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CAPTULO XII
PROCESSO COLETIVO PASSIVO
Sumrio 1. Nota introdutria 2. Conceito e classifcao das aes coletivas passivas. As situaes jur-
dicas passivas coletivas: deveres e estados de sujeio difusos e individuais homogneos 3. Exemplos de
aes coletivas passivas 4. Aplicao subsidiria das regras do processo coletivo ativo 5. Coisa julgada no
processo coletivo passivo: 5.1. Considerao geral; 5.2. Coisa julgada nas aes coletivas passivas propostas
contra deveres ou estados de sujeio difusos ou coletivos stricto sensu; 5.3. Coisa julgada nas aes coletivas
passivas propostas contra deveres individuais homogneos 6. Considerao fnal.
1. NOTA INTRODUTRIA
O processo coletivo passivo um dos temas menos versados nos estudos sobre
a tutela jurisdicional. Os ensaios e livros publicados costumam restringir a abor-
dagem anlise da legitimidade e da coisa julgada, alvos eternos dos estudiosos
do direito processual coletivo. Pouco se fala sobre outros aspectos do processo
coletivo, como a competncia e a liquidao, assim como nada se diz sobre os
aspectos substanciais da tutela jurisdicional coletiva passiva.
Esse ensaio tem o objetivo de enfrentar essas questes ainda pendentes.
Destaca-se, sobretudo, a investigao sobre quais so as situaes jurdicas subs-
tanciais objeto de um processo coletivo passivo. A partir do desenvolvimento da
categoria situaes jurdicas coletivas passivas ser mais fcil compreender
o processo coletivo passivo, para que, ento, se possa preparar uma legislao
processual adequada ao tratamento do fenmeno.
2. CONCEITO E CLASSIFICAO DAS AES COLETIVAS PASSI-
VAS. AS SITUAES JURDICAS PASSIVAS COLETIVAS: DEVERES
E ESTADOS DE SUJEIO DIFUSOS E INDIVIDUAIS HOMOGNEOS
H ao coletiva passiva quando um agrupamento humano for colocado como
sujeito passivo de uma relao jurdica afrmada na petio inicial. Formula-se
demanda contra uma dada coletividade. Os direitos afrmados pelo autor da de-
manda coletiva podem ser individuais ou coletivos (lato sensu) nessa ltima
hiptese, h uma ao duplamente coletiva, pois o confito de interesses envolve
duas comunidades distintas
1
.
1. DINAMARCO, Pedro. Las acciones colectivas pasivas en el Cdigo Modelo de procesos colectivos
para Iberoamrica. La tutela de los derechos difusos, colectivos e individuales homogneos hacia un
Cdigo Modelo para Iberoamrica. Antonio Gidi e Eduardo Ferrer Mac-Gregor (coord.). Mexico: Por-
ra, 2003, p. 133; MENDES, Alusio. O Anteprojeto de Cdigo Modelo de Processos Coletivos para
os Pases Ibero-Americanos e a legislao brasileira. Revista de Direito Processual Civil. Curitiba:
Gnesis, 2004, n. 31, p. 11.
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Seguindo o regime jurdico de toda ao coletiva, exige-se para a admissibili-
dade da ao coletiva passiva que a demanda seja proposta contra um represen-
tante adequado (legitimado extraordinrio para a defesa de uma situao jurdica
coletiva) e que a causa se revista de interesse social. Neste aspecto, portanto,
nada h de peculiar na ao coletiva passiva.
O que torna a ao coletiva passiva digna de um tratamento diferenciado a
circunstncia de a situao jurdica titularizada pela coletividade encontrar-se no
plo passivo do processo. A demanda dirigida contra uma coletividade, sujeita
de uma situao jurdica passiva (um dever ou um estado de sujeio, por exem-
plo). Da mesma forma que a coletividade pode ser titular de direitos (situao
jurdica ativa), ela tambm pode ser titular de um dever ou um estado de sujeio
(situaes jurdicas passivas). preciso desenvolver dogmaticamente a categoria
das situaes jurdicas coletivas passivas: deveres e estado de sujeio coletivos.
As propostas de Cdigo Modelo para processos coletivos, embora tenham pre-
visto as aes coletivas passivas, apenas cuidaram dos direitos coletivos. No
h defnio das situaes jurdicas passivas coletivas, cujo conceito dever ser
extrado dos artigos que conceituam os direitos, aplicados em sentido inverso:
deveres e estados de sujeio indivisveis e deveres e estados de sujeio indi-
viduais homogneos (indivisveis para fns de tutela, mas individualizveis em
sede de execuo ou cumprimento). Como sugesto para o aprimoramento dos
projetos, recomendvel que se acrescente um artigo com essas defnies no
captulo sobre a ao coletiva passiva.
H situaes jurdicas coletivas ativas e passivas. Essas situaes relacionam-
-se entre si e com as situaes individuais.
Um direito coletivo pode estar correlacionado a uma situao passiva indivi-
dual (p. ex.: o direito coletivo de exigir que uma determinada empresa proceda
correo de sua publicidade). Um direito individual pode estar relacionado a uma
situao jurdica passiva coletiva (p. ex.: o direito do titular de uma patente impedir
a sua reiterada violao por um grupo de empresas
2
). Um direito coletivo pode
estar relacionado, fnalmente, a uma situao jurdica coletiva (p. ex.: o direito
de uma categoria de trabalhadores a que determinada categoria de empregadores
reajuste o salrio-base).
Haver uma ao coletiva passiva, portanto, em toda demanda onde estiver em
jogo uma situao coletiva passiva. Seja como correlata a um direito individual,
seja como correlata a um direito coletivo.
2. GIDI, Antonio. A class action como instrumento de tutela coletiva dos direitos, cit., p. 390-391.
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A redao do art. 35 do Cdigo Modelo de Processos Coletivos para a Ibero-
-Amrica (CM-IIDP) um pouco confusa
3
.
Ao autorizar o ajuizamento de qualquer demanda contra uma coletividade,
desde que o bem jurdico a ser tutelado seja transindividual, o texto normativo
pode levar ao entendimento de que apenas aes duplamente coletivas esto
autorizadas. De fato, a tutela jurisdicional requerida pelo autor em uma ao
coletiva passiva o bem jurdico a ser tutelado. O direito a ser protegido pode
ser coletivo ou individual, como j se disse. Se a proposta restringe essa situao
jurdica a um direito supraindividual, ento somente seria possvel a ao coletiva
se houvesse a afrmao de um confito entre situaes jurdicas transindividuais;
ao duplamente coletiva, pois.
No essa a melhor interpretao, porm.
Ao exigir que o bem jurdico tutelado seja um direito supraindividual, o
Cdigo Modelo para a Ibero-Amrica autoriza o ajuizamento de uma ao cole-
tiva contra situaes jurdicas supraindividuais, deveres difusos ou individuais
homogneos, nos termos do art. 1 do mesmo Cdigo, adaptados s situaes
jurdicas passivas. Neste aspecto, o Cdigo Modelo superior proposta de
Cdigo Brasileiro de Processos Coletivos, que no admite ao coletiva contra
deveres individuais homogneos
4
(deveres que decorrem de uma situao de fato
comum), o que no uma boa opo (mais frente, ao examinarmos os exemplos
de ao coletiva passiva, veremos o quo til a ao coletiva passiva contra
deveres individuais homogneos)
5
.
Mas isso no o bastante para apresentar o tema.
A ao coletiva passiva pode ser classifcada em original ou derivada
6
. Ao
coletiva passiva original a que d incio a um processo coletivo, sem qualquer
3. Art. 35. Aes contra o grupo, categoria ou classe - Qualquer espcie de ao pode ser proposta contra
uma coletividade organizada ou que tenha representante adequado, nos termos do pargrafo 2
o
do artigo
2
o
deste cdigo, e desde que o bem jurdico a ser tutelado seja transindividual (artigo 1
o
) e se revista de
interesse social.
4. Art. 38 do Anteprojeto de Cdigo Brasileiro de Processos Coletivos, formulado pelo Instituto Brasileiro
de Direito Processual: Aes contra o grupo, categoria ou classe. Qualquer espcie de ao pode ser
proposta contra uma coletividade organizada, mesmo sem personalidade jurdica, desde que apresente re-
presentatividade adequada (...), se trate de tutela de interesses ou direitos difusos e coletivos (...) e a tutela
se revista de interesse social.
5. Entendendo muito til a ao coletiva passiva para as situaes jurdicas individuais homogneas, VIGLIAR,
Jos Marcelo. Defendant class action brasileira: limites propostos para o Cdigo de Processos Coletivos.
Direito processual coletivo e o anteprojeto de Cdigo Brasileiro de Processos Coletivos. Ada Pellegrini
Grinover, Alusio Gonalves de Castro Mendes e Kazuo Watanabe (coord.). So Paulo: RT, 2007, p. 320.
6. Proposta de classifcao aceita pelo Anteprojeto de Cdigo Brasileiro de Processos Coletivos, formulado
pelo Instituto Brasileiro de Direito Processual (cap. III). Diogo Maia tambm se utiliza desta classifcao,
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vinculao a um processo anterior. Ao coletiva passiva derivada aquela que
decorre de um processo coletivo ativo anterior e proposta pelo ru desse proces-
so, como a ao de resciso da sentena coletiva e a ao cautelar incidental a um
processo coletivo. A classifcao importante, pois nas aes coletivas passivas
derivadas no haver problema na identifcao do representante adequado,
que ser aquele legitimado que props a ao coletiva de onde ela se originou.
De fato, um dos principais problemas da ao coletiva passiva a identif-
cao do representante adequado, o que levou Antonio Gidi a defender que
[p]ara garantir a adequao da representao de todos os interesses em jogo,
seria recomendvel que a ao coletiva passiva fosse proposta contra o maior
nmero possvel de associaes conhecidas que congregassem os membros do
grupo-ru. As associaes eventualmente excludas da ao deveriam ser notif-
cadas e poderiam intervir como assistentes litisconsorciais
7
. Em tese, qualquer
um dos possveis legitimados tutela coletiva poder ter, tambm, legitimao
extraordinria passiva. Imprescindvel, no particular, o controle jurisdicional da
representao adequada, conforme j defendido neste livro.
Neste aspecto, merece crtica a proposta de Antonio Gidi de Cdigo para
processos coletivos em pases de direito escrito (CM-GIDI), que restringe, par-
cialmente, a legitimao coletiva passiva s associaes. Eis o texto da proposta
de Gidi: 28. A ao coletiva poder ser proposta contra os membros de um gru-
po de pessoas, representados por associao que os congregue
8
. Em uma ao
coletiva passiva derivada de uma ao coletiva proposta pelo Ministrio Pblico,
o ru ser esse mesmo Ministrio Pblico. A melhor soluo manter o rol dos
legitimados em tese para a proteo das situaes jurdicas coletivas e deixar ao
rgo jurisdicional o controle in concreto da adequao da representao
9
. Algu-
mas ponderaes, contudo, podem ser efetuadas para garantir a correo deste
sistema: a) em regra, no ser o Ministrio Pblico o adequado representante
em aes coletivas passivas iniciais, no-derivadas; b) o indivduo deve ter
apenas legitimao residual, na falta de uma associao que possa fgurar como
adequado representante, no ter o indivduo legitimao em aes em que no for
comprovado ser um representante excelente (por exemplo, o indivduo poder
com outra designao, porm: aes coletivas independentes e aes coletivas derivadas ou incidentes
(MAIA, Diogo. Fundamentos da ao coletiva passiva. Dissertao de mestrado. Universidade do Estado
do Rio de Janeiro: Rio de Janeiro, 2006, p. 71.)
7. GIDI, Antonio. A class action como instrumento de tutela coletiva dos direitos. So Paulo: RT, 2007, p. 415.
8. GIDI, Antonio. Cdigo de Processo Civil Coletivo. Um modelo para pases de direito escrito. Revista de
Processo. So Paulo, RT, 2003, n. 111.
9. No projeto Gidi ainda h a previso de o indivduo poder ser legitimado passivo coletivo: 28.2 Se no
houver associao que congregue os membros do grupo-ru, a ao coletiva passiva poder ser proposta
contra um ou alguns de seus membros, que funcionaro como representantes do grupo.
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demonstrar a sua adequao pelo fato de vir a sofrer prejuzos enormes com o
resultado negativo da demanda etc. c) os membros do grupo podero intervir no
processo, sendo que o juiz controlar o ingresso, a produo de provas e os argu-
mentos das partes, evitando o tumulto do processo (art. 28.4 do CM-GIDI: Os
membros do grupo podero intervir no processo coletivo passivo. (Vide art. 6)).
O Cdigo Modelo deixa clara a possibilidade de formulao de qualquer pe-
dido (declaratrio, constitutivo ou condenatrio)
10
na ao coletiva passiva, o que
digno de elogio. A regra, ainda, est em conformidade com o art. 4 do mesmo
Cdigo Modelo, que admite qualquer tipo de demanda coletiva.
3. EXEMPLOS DE AES COLETIVAS PASSIVAS
Alguns exemplos podem ser teis compreenso do tema.
Os litgios trabalhistas coletivos so objetos de aes duplamente coletivas:
em cada um dos plos, conduzidos pelos sindicatos das categorias profssionais
(empregador e empregado), discutem-se situaes jurdicas coletivas. No direito
brasileiro, inclusive, podem ser considerados como os primeiros exemplos de
ao coletiva passiva
11
.
No foro brasileiro, tm surgido diversos exemplos de ao coletiva passiva.
Em 2004, em razo da greve nacional dos policiais federais, o Governo Fe-
deral ingressou com demanda judicial contra a Federao Nacional dos Policiais
Federais e o Sindicato dos Policiais Federais no Distrito Federal
12
, pleiteando o
retorno das atividades. Trata-se, induvidosamente, de uma ao coletiva passiva,
pois a categoria policial federal encontrava-se como sujeito passivo da relao
10. Um dos autores deste Curso adota a diviso em cinco efccias sentenciais ou tutelas jurisdicionais, portan-
to, entende mais adequada a meno das tutelas mandamental e executiva lato sensu, ao lado dos pedidos
declaratrio, constitutivo e condenatrio. Cf. Hermes Zaneti Jr. Mandado de Segurana Coletivo. Porto
Alegre: Sergio Antonio Fabris, 2001, p. 154 e ss. Para a doutrina mais atualizada sobre o tema, o excelente:
Carlos Alberto Alvaro de Oliveira. Teoria e Prtica da Tutela Jurisdicional. Rio de Janeiro: Forense, 2008.
11. MAIA, Diogo Campos Medina. A ao coletiva passiva: o retrospecto histrico de uma necessidade
presente. Direito processual coletivo e o anteprojeto de Cdigo Brasileiro de Processos Coletivos. Ada
Pellegrini Grinover, Alusio Gonalves de Castro Mendes e Kazuo Watanabe (coord.). So Paulo: RT,
2007, p. 329. A Consolidao das Leis do Trabalho, Decreto-Lei n. 5.452/1943 j previa os processos
duplamente coletivos (art. 856 e segs.): os dissdios coletivos. Alm disso, h o art. 1 da Lei Federal bra-
sileira n. 8.984/1995: Compete Justia do Trabalho conciliar e julgar os dissdios que tenham origem
no cumprimento de convenes coletivas de trabalho ou acordos coletivos de trabalho, mesmo quando
ocorram entre sindicatos ou entre sindicato de trabalhadores e empregador. Muito embora possam servir
de exemplo, os dissdios coletivos no so processos coletivos para parcela da doutrina. Os litgios traba-
lhistas podem ser veiculados atravs de aes coletivas propriamente ditas, como a ao civil pblica e o
mandado de segurana coletivo, nestes casos sero efetivamente processos coletivos.
12. O andamento deste processo pode ser consultado no stio do Tribunal Regional Federal da 1 Regio,
Brasil: www.trf1.gov.br. O processo foi registrado sob o nmero 2004.34.00.010685-2.
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