LICITAO NA MODALIDADE PREGO ELETRNICO

CHECKLIST


GOVERNO DO ESTADO DE MINAS GERAIS
AUDITORIA-GERAL DO ESTADO (Auge)
Superintendncia de Pesquisa e Desenvolvimento (SPD)



Rodovia Pref. Amrico Gianetti, s/n. Prdio Gerais, 12 andar Serra Verde - BH - MG - CEP.: 31630-901
Fone (31) 3915-8988 www.auditoriageral.mg.gov.br - spd@auditoriageral.mg.gov.br
GOVERNO DO ESTADO DE MINAS GERAIS
AUDITORIA-GERAL DO ESTADO





Governador do Estado de Minas Gerais
Antnio Augusto Junho Anastasia






Auditora-Geral do Estado
Maria Celeste Morais Guimares






Superintendncia Central de Pesquisa e Desenvolvimento
Reinaldo Cndido da Costa









Elaborao
Reginaldo Vieira Neres











Minas Gerai s
Auditori a-Geral do Estado







Roteiro de Auditoria Anlise Contratual
Belo Horizonte
Novembro de 2010
AUDITORIA-GERAL DO ESTADO DE MINAS GERAIS AUGE



Licitao na modalidade Prego na forma Eletrnica Checklist 3

CHECKLIST LICITAO NA MODALIDADE PREGO FORMA ELETRNICA


I INTRODUO

Este checklist foi desenvolvido para subsidiar os auditores do Sistema Central de
Auditoria Interna na anlise de processos de licitao na modalidade prego eletrnico.

Prego a modalidade de licitao em que a disputa pelo fornecimento de bens ou pela
prestao de servios comuns feita por meio de proposta, permitindo-se aos licitantes a
alterao dos preos por meio de lances eletrnicos, utilizando-se a comunicao pela
internet. Consideram-se bens e servios comuns aqueles cujos padres de desempenho
e qualidade possam ser objetivamente definidos no objeto do edital, por intermdio de
especificaes usuais praticadas no mercado, tais como os exemplificados no Anexo do
Decreto n 44.786, de 18 de abril de 2008.

Ressalta-se que na aplicao de qualquer checklist, independentemente da resposta
indicada, todas as consideraes acerca das anlises efetuadas pelo auditor devem ser
registradas em papis de trabalho e anexada documentao comprobatria da referida
anlise. A referenciao aos papis de trabalho feita no checklist por meio do campo
REF, no qual o auditor deve citar o nmero da pgina que contm a documentao.


II PROCEDIMENTOS DE PR-AUDITORIA

Preliminarmente execuo do trabalho de auditoria, o auditor dever:

1 certificar, junto ao rgo ou entidade, se houve a realizao de prego, na forma
eletrnica, no perodo abrangido pelo trabalho de auditoria;

2 verificar a existncia de trabalhos de auditoria anteriores no rgo ou entidade cujo
objeto tenha sido aquisio de bens ou servios comuns mediante licitao na
modalidade prego eletrnico;

3 analisar, se afirmativo o item 2, os relatrios emitidos, obtendo subsdios realizao
do novo trabalho;
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Licitao na modalidade Prego na forma Eletrnica Checklist 4

4 estabelecer o quantitativo de processos a ser auditado por meio de amostra
estatstica;

5 conhecer a legislao e as normas vigentes aplicveis ao tema, especialmente:
Constituio da Repblica Federativa do Brasil de 1988;
Lei Complementar n 123, de 14 de dezembro de 2006 Institui o Estatuto
Nacional da Microempresa e da Empresa de Pequeno Porte;
Lei Federal n 8.666, de 21 de maro de 1993 Lei de Licitaes e Contratos;
Lei Federal n 10.520, de 17 de julho de 2002 Institui a modalidade de licitao
denominada Prego;
Lei n 14.167, de 10 de janeiro de 2002 Dispe sobre a adoo no mbito de
Estado, do Prego como modalidade de licitao para aquisio de bens e
servios comuns;
Decreto n 44.630, de 3 de outubro de 2007 Dispe sobre o tratamento
diferenciado e simplificado dispensado s microempresas e empresas de
pequeno porte nas aquisies pblicas do Estado de Minas Gerais, nos termos
da Lei Complementar Federal n 123, de 14 de dezembro de 2006;
Decreto n 44.786, de 18 de abril de 2008 Regulamento da modalidade de
licitao denominada Prego nas formas presencial e eletrnica para aquisio
de bens e servios comuns no mbito do Estado de Minas Gerais;
Decreto n 44.787, de 18 de abril de 2008 Registro de Preos;
Decreto n 44.902, de 24 de setembro de 2008 Prego para contratos de
fornecimento de passagens areas;
Decreto n 45.018, de 20 de janeiro de 2009 Utilizao do Sistema Integrado
de Administrao de Materiais e Servios do Estado de Minas Gerais Siad;
Decreto n 45.035, de 2 de fevereiro de 2009 Institui o mdulo de fatura
eletrnica e-Fatura no sistema integrado de administrao de materiais e
servios Siad, no mbito do Estado de Minas Gerais, e d outras providncias;
Resoluo Conjunta Seplag/Sede/J ucemg n 6.419, de 30 de novembro de 2007
Dispe sobre a comprovao da condio de Pequena Empresa nas
aquisies pblicas do Estado de Minas Gerais, o compartilhamento de
informaes entre Seplag e J ucemg, e d outras providncias);
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Licitao na modalidade Prego na forma Eletrnica Checklist 5

Resoluo Seplag n 10, de 26 de janeiro de 2007 Aplicao da modalidade
Prego para aquisio de bens de uso comuns financiadas com recursos do
recursos de emprstimo do Banco Interamericano para Reconstruo e
Desenvolvimento BIRD, e Banco Interamericano de Desenvolvimento BID;
Resoluo Seplag n 51, de 22 de novembro de 2007 Regulamenta a
utilizao de preos de referncia disponibilizados pelo mdulo Melhores Preos
para estimativa de preos e julgamento de propostas nas aquisies pblicas
dos rgos e entidades usurios do Sistema Integrado de Administrao de
Materiais e Servios do Estado de Minas Gerais Siad/MG;
Resoluo Seplag n 58, de 30 de novembro de 2007 Define procedimentos
complementares para aplicao do tratamento diferenciado e simplificado
dispensado s Pequenas Empresas nas aquisies pblicas;
Outras normas pertinentes ao tema.
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Licitao na modalidade Prego na forma Eletrnica Checklist 6
CHECKLIST LICITAO NA MODALIDADE PREGO
RGO OU ENTIDADE: PROCESSO N:
DATA DA PUBLICAO DO EDITAL:
DATA DA SESSO:
DATA DA ADJUDICAO:
OBJETO (BENS E SERVIOS COMUNS):
FORNECEDORES VALORES ADJUDICADOS VALOR TERMO ADITIVO EMPENHO
UNIDADE
EXECUTORA











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Licitao na modalidade Prego na forma Eletrnica Checklist 7
III PROCEDIMENTOS DE AUDITORIA
ITEM PROCEDIMENTOS BASE LEGAL S N N/A REF
Quanto formalizao do processo
1 O processo
1
Decreto n 44.786/2008,
art. 20, 1
do prego est devidamente autuado, com folhas numeradas,
rubricadas, instrudo e protocolizado?

2 Consta requisio (solicitao) do material ou servio pela autoridade ou
unidade administrativa competente?

3 O Termo de Referncia
2
, elaborado pela unidade solicitante, contempla:
3.1
justificativa da contratao pela autoridade competente?
Decreto n 44.786/2008,
art. 6, inciso I, alnea a

3.2 definio do objeto de forma precisa, suficiente e clara (descrio/
cdigo/quantidade), vedadas as especificaes que, por excessivas,
irrelevantes ou desnecessrias, limitem a competio?
3
Decreto n 44.786/2008,
art. 6, inciso I, alnea b


3.3 disponibilidade de elementos ou documentos tcnicos indispensveis
perfeita caracterizao do objeto, quando for o caso?
Decreto n 44.786/2008,
art. 6, inciso I, alnea c

3.4 indicao da necessidade, quando for o caso, de apresentao de
amostra do produto e os requisitos para sua verificao?
4
Decreto n 44.786/2008,
art. 6, inciso I, alnea d


1
Nos autos do processo que contiverem documentos elaborados e assinados por meio de recursos de certificao digital, realizada por autoridade certificadora credenciada no mbito da Infra-
Estrutura de Chaves Pblica Brasileira ICP Brasil, dever haver meno a esse fato em folha especfica numerada na sequncia em que o documento deveria ser juntado ao processo, no
qual dever ser indicada ainda a localizao do arquivamento eletrnico do documento.
2
Termo de Referncia o documento que dever conter os elementos necessrios e suficientes: verificao da compatibilidade da despesa com a disponibilidade oramentria; ao
julgamento e classificao das propostas, considerando os preos praticados no mercado ou fixados por rgo oficial competente, ou ainda os constantes do sistema de registro de preos;
definio da estratgia de suprimento; definio dos mtodos de fornecimento ou de execuo do servio; e definio do prazo de execuo do contrato.
3
A referncia a marcas de produtos mediante justificativa da rea tcnica requisitante e sob sua responsabilidade deve observar o disposto nos art. 11, 12 e 15 da Lei Federal n 8.666/1993 e
nos 2 ao 6, artigo 7 do Decreto n 44.786/2008.
4
Constando exigncia de apresentao de amostra, verificar se o edital disciplinou que esta ser requerida apenas do primeiro, dos trs primeiros ou de todos ofertantes das propostas
classificadas, bem como o momento e critrios de anlise de conformidade do desempenho que sero avaliadas pela equipe tcnica conforme art. 7, 7 do Decreto n 44.786/2008.
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Licitao na modalidade Prego na forma Eletrnica Checklist 8
ITEM PROCEDIMENTOS BASE LEGAL S N N/A REF
3.5
preos unitrios e global estimados para cada item, mesmo quando se
tratar de julgamento pelo valor global do lote, como referncia para o
julgamento do pregoeiro, mesmo que no constem do edital respectivo?
5
Decreto n 44.786/2008,
art. 6, inciso I, alnea e

Resoluo SEPLAG n
51/2007, art. 4

3.6
critrios de aceitabilidade do objeto?
6 Decreto n 44.786/2008,
art. 6, inciso I, alnea f

3.7
prazo de execuo e local de entrega?
Decreto n 44.786/2008,
art. 6, inciso I, alnea g

3.8
cronograma fsico-financeiro, quando for o caso?
Decreto n 44.786/2008,
art. 6, Inciso I, alnea h

3.9 condio de pagamento, que dever observar as regras do artigo 5 e
seu 3, e no inciso XIV do artigo 40, da Lei Federal n 8.666/1993?
Decreto n 44.786/2008,
art. 6, inciso I, alnea i

3.10
deveres do contratado e do contratante, na hiptese de contrato?
Decreto. n 44.786/2008,
art. 6, inciso I, alnea j

3.11
procedimentos de fiscalizao e gerenciamento do contrato, se aplicvel?
Decreto n 44.786/2008,
art. 6, inciso I, alnea k

3.12 demais condies essenciais para o fornecimento ou para a prestao do
servio demandado pela Administrao?
Decreto n 44.786/2008,
art. 6, inciso I, alnea l

3.13
sanes cabveis?
Decreto n 44.786/2008,
art. 6, Inciso I, alnea m


5
Os preos constantes no Termo de Referncia devero estar baseados, no mnimo, em trs oramentos prvios ou em consulta ao Banco de Melhores Preos, conforme Resoluo Seplag
n 51/2007.
6
Na hiptese de obrigatoriedade de termo de contratoeste item dever ser verificado na minuta e no prprio contrato firmado, conforme 1 do art. 6, 13 do art. 7 c/c inciso I, 11, art. 7
do Decreto n 44.786/2008. As sanes referentes infrao na licitao constaro do edital, e as referentes execuo constaro na minuta do contrato, conforme 2, art. 6 do Decreto n
44.786/2008.
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Licitao na modalidade Prego na forma Eletrnica Checklist 9
ITEM PROCEDIMENTOS BASE LEGAL S N N/A REF
4 Consta planilha de quantitativos e preos unitrios e(ou) preo global
estimados para cada item, mesmo quando se tratar de julgamento pelo valor
global do lote, como referncia para julgamento do pregoeiro?
Decreto n 44.786/2008,
art. 6, inciso I, alnea ee
art.20, inciso II

4.1 O valor estimado para aquisio ou contratao do objeto baseou-se em
fundamentos, estudos tcnicos pertinentes ou pesquisa de mercado?
Obs.: Para avaliar o preo mdio, o auditor poder utilizar a planilha sugerida no
Apndice A deste checklist.
IN TCEMG n 2/2010:
art. 2, inciso I, alnea g

5
Consta garantia de reserva oramentria, com a indicao das respectivas
rubricas?
Lei Federal n 8.666/1993,
art. 14
Decreto n 44.786/2008,
art. 18, caput e art. 20,
inciso III

6
Consta autorizao de abertura da licitao?
7 Decreto n 44.786/2008,
art. 20, Inciso IV

7 Na hiptese de aumento da despesa que acarrete criao, expanso ou
aperfeioamento de ao governamental
8
:

7.1 consta declarao do ordenador de despesa de que o aumento tem
adequao oramentria e financeira com a lei oramentria anual e
compatibilidade com o plano plurianual e com a lei de diretrizes
oramentrias?
Lei Complementar Federal
n 101/2000 artigo16,
incisos I e II

7.2
consta estimativa do impacto oramentrio-financeiro no exerccio em que
deva entrar em vigor e nos dois subsequentes?
Lei Complementar Federal
n 101/2000 artigo16,
incisos I e II


7
A autorizao da abertura do processo licitatrio dever ser realizada pela autoridade competente, designada na forma prevista no regimento ou estatuto do rgo ou entidade, permitida a
subdelegao.
8
Refere-se ao que dispem os incisos I e II, artigo16 da Lei Complementar Federal n 101/2000. Esta informao poder ser verificada por meio do pedido de material e relatrio de detalhes
do processo de compras emitidos pelo Sistema Integrado de Administrao de Materiais e Servios Siad/MG, devidamente assinados pelo ordenador de despesa.
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Licitao na modalidade Prego na forma Eletrnica Checklist 10
ITEM PROCEDIMENTOS BASE LEGAL S N N/A REF
8 Na hiptese de despesa de investimento que ultrapasse um exerccio
financeiro, consta a comprovao da incluso nas metas estabelecidas no
Plano Plurianual de Ao Governamental (PPAG)?
IN TCEMG n 2/2010: art.
2, inciso I, alnea k

9
Houve autorizao de abertura da licitao por autoridade competente?
Decreto n 44.786/2008,
artigo 20, inciso IV

10
Consta designao do pregoeiro
9
Lei n 14.167/2002, art.7,
inciso I c/c Decreto n
44.786/2008, art. 8, inciso
I, alnea b e art. 20,
e da equipe de apoio mediante ato
formalizado pela autoridade competente?
inciso V

11
O Edital e, quando for o caso, seus respectivos anexos (termo de referncia,
minuta de contrato
10
Lei Federal n 8.666/1993,
art. 40, c/c Decreto n
44.786/2008, art. 8, inciso
II e art. 20, incisos VI e X,
alnea c
, dentre outros), assinados pela autoridade competente,
indicam:

11.1 a descrio do objeto da licitao, de forma clara e precisa, em
conformidade com a solicitao da unidade administrativa solicitante do
bem ou servio?
11
Lei 8.666/1993, art. 40,
inciso I e Lei 14.167/02,
art. 9, inciso II

11.2
o local, a data e hora da realizao do prego?
Lei Federal n 8.666/1993,
art. 40, caput


9
A designao do pregoeiro, a critrio da autoridade competente, poder ocorrer pelo perodo de um ano, admitindo-se recondues, ou designao para licitao especfica. A critrio da
autoridade competente, as designaes podero recair sobre servidores ou empregados pertencentes ao quadro permanente de outro rgo ou entidade. Somente poder atuar como
pregoeiro o servidor ou empregado pblico que tenha realizado capacitao especfica para exercer a atribuio, conforme disposto no art. 8, 1 do Decreto n 44.786/2008.
10
O termo de contrato dispensvel, a critrio da Administrao e independentemente de seu valor, nos casos de compra com entrega imediata e integral dos bens adquiridos, dos quais no
resultem obrigaes futuras, inclusive assistncia tcnica, nos termos do 4 do artigo 62 da Lei Federal n 8.666, de 21 de junho de 1993.
11
O objeto o bem ou servio que se refere a licitao, considerado comum, nos termos da norma e lista exemplificativa (Anexo do Decreto n 44.786/2008).
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Licitao na modalidade Prego na forma Eletrnica Checklist 11
ITEM PROCEDIMENTOS BASE LEGAL S N N/A REF
11.3
as condies para participao na licitao?
Lei 8.666/1993, art. 27 a
31; c/c art. 40 inciso VI,
Lei 14.167/2002, art.9, XII

11.4
os critrios
12 Lei 14.167/2002, art.9,
inciso IX
para julgamento e classificao das propostas?
11.5
as sanes para o caso de inadimplemento?
Lei Federal n 8.666/1993,
art. 40, inciso III

12 O processo possui os originais:
12.1 das propostas escritas ou impresso das propostas encaminhadas?
Decreto n 44.786/2008,
artigo 20, inciso VII

12.2 da documentao de habilitao analisada?
13

13 Na ata da sesso do prego, assinada pelo pregoeiro e pelo membro da
equipe de apoio responsvel pela sua lavratura, esto registrados(as):

13.1 os licitantes que foram credenciados?
Decreto n 44.786/2008, e
art. 20, inciso VIII

13.2 as propostas e lances apresentados na ordem de classificao?
13.3 a anlise da documentao exigida para habilitao?
13.4
as manifestaes de inteno de recurso?
Decreto n 44.786/2008,
art. 20, inciso VIII


12
O critrio adotado dever ser o de menor preo, observados os prazos mximos para fornecimento, as especificaes tcnicas e os parmetros mnimos de desempenho e qualidade
definidos no edital, nos termos do art.9, inciso IX da Lei n 14.167/2002,
13
A habilitao far-se- com a verificao de que o licitante est em situao regular perante a Fazenda Estadual, a seguridade social e o Fundo de Garantia por Tempo de Servio FGTS e
com a comprovao de que atende s exigncias do edital quanto habilitao jurdica e s qualificaes tcnica e econmico-financeira. O licitante inscrito no Cadastro de Fornecedores do
rgo ou da entidade promotora da licitao poder substituir os documentos de habilitao exigidos no edital pelo CAGEF, sendo esta ltima condio obrigatria para os rgos da
administrao direta e as entidades autrquicas e fundacionais do Poder Executivo.
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Licitao na modalidade Prego na forma Eletrnica Checklist 12
ITEM PROCEDIMENTOS BASE LEGAL S N N/A REF
14
H no processo comprovante da publicao do aviso do edital?
Decreto n 44.786/2008,
artigo 20, inciso IX

15 Quando for o caso, h no processo:
15.1
parecer jurdico?
14
Decreto n 44.786/2008,
artigo 20, inciso X,
alnea a

15.2
minuta do termo do contrato ou instrumento equivalente?
Decreto n 44.786/2008,
artigo 20, inciso X,
alnea c

15.3
comprovante da publicao do extrato do contrato?
Decreto n 44.786/2008,
artigo 20, inciso X,
alnea d

16 Foi anexada ao processo justificativa para proposta com prazo de validade
superior a sessenta dias?
Decreto n 44.786/2008,
art. 7, 1, inciso III

17
Na hiptese de oferta nica, esta foi aceita por atendimento aos requisitos
definidos no edital do prego e por seu preo estar compatvel com os
praticados no mercado?
Decreto n 44.786/2008,
art. 13, inciso XXVII

18 As propostas classificadas pelo pregoeiro para participar da etapa competitiva
estavam em conformidade com as especificaes contidas no edital?
Decreto n 44.786/2008,
art. 13, inciso XIV

19
Na hiptese de os licitantes no terem realizados lances eletrnicos, foi
verificada a conformidade entre a proposta de menor preo e o valor estimado
da contratao?
Decreto n 44.786/2008,
art. 13, inciso XX


14
A autoridade competente para autorizar o procedimento licitatrio poder dispensar a prvia aprovao do rgo jurdico quando utilizar modelo padronizado e possuir edital, aprovado pelo
rgo jurdico, similar ao utilizado para a contratao do novo objeto.
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Licitao na modalidade Prego na forma Eletrnica Checklist 13
ITEM PROCEDIMENTOS BASE LEGAL S N N/A REF
20 No caso de empate entre duas ou mais propostas, em que seus proponentes
no tiverem ofertado lance, foi realizado sorteio aleatrio pelo prprio sistema?
Obs.: alternativamente, caso o sistema no disponha de funcionalidade de sorteio, o
pregoeiro convocar os licitantes para realizar sorteio presencial, definindo o local e
data.
Decreto n 44.786/2008,
art. 13, incisos XXI e XXII

21 No caso de empate entre dois ou mais lances, prevaleceu o que foi recebido e
registrado em primeiro lugar, se outro procedimento no for estabelecido no
edital?
Decreto n 44.786/2008,
art. 13, incisos XXIII

Fase interna do processo de prego
22 Inexiste no edital do prego exigncia de:
22.1
garantia de proposta?
Decreto n 44.786/2008,
art. 7, 9, inciso I

22.2 aquisio do edital pelos licitantes como condio para participao no
certame?
Decreto n 44.786/2008,
art. 7, 9, inciso II

22.3 pagamento de taxas e emolumentos, com exceo dos custos de produo
grfica e da utilizao da tecnologia da informao, referentes ao
fornecimento do edital?
Decreto n 44.786/2008,
art. 7, 9, inciso III

23 Se a licitao destinava-se a atender projetos/programas participantes do
Segundo Programa de Parceria para o Desenvolvimento de Minas Gerais,
financiados no todo ou em parte com recursos do Banco Internacional para
Reconstruo e Desenvolvimento (Bird) foram observadas as orientaes da
Resoluo Seplag n 9, de 16 de fevereiro de 2009 quanto a Clusula para o
Edital de Licitao Da Fraude e Corrupo?
Resoluo Seplag
n 9/2009

24 O prazo para abertura da sesso pblica igual ou superior a oito dias teis a
partir da publicao do aviso?
Decreto n 44.786/2008,
art. 10, inciso III

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Licitao na modalidade Prego na forma Eletrnica Checklist 14
Fase externa do processo de prego
15

25
A convocao dos interessados foi realizada mediante publicao de aviso da
licitao no rgo Oficial dos Poderes do Estado e por meio eletrnico?
Decreto n 44.786/2008,
art. 10, inciso I e art. 20,
inciso IX

26 No aviso de convocao constam:
26.1
a definio precisa, suficiente e clara do objeto?
Decreto n 44.786/2008,
art. 10, inciso II, alnea a

26.2
a indicao dos locais, dias e horrios em que poder ser lida ou obtida a
ntegra do edital, e o local onde ser realizada a sesso pblica do
prego?
Decreto n 44.786/2008,
art. 10, inciso II, alnea b

26.3
o endereo na internet onde ocorrer a sesso pblica, a data e hora-limite
para encaminhamento de propostas, a data e hora de realizao da sesso
pblica e a indicao de que o prego ser realizado por meio de sistema
eletrnico?
Decreto n 44.786/2008,
art. 10, inciso II, alnea c

27 Na hiptese da existncia de solicitao de impugnao do ato convocatrio
at o 5 (quinto) dia til aps a publicao do aviso do edital:

27.1
houve a deciso do pregoeiro no prazo de at 24 horas, contados da
protocolizao, apoiado pelo setor tcnico responsvel pela elaborao do
edital ou pelo rgo jurdico?
Decreto n 44.786/2008,
art. 11, 1, 2 e 3

27.2
foi aberto novo prazo para a realizao do certame, na hiptese de ter sido
acolhida a impugnao ou de o pregoeiro no a ter respondido no prazo de
24 horas contados da sua protocolizao ou, ainda, de haver qualquer
modificao no ato convocatrio, exceto quando a alterao no afetar a
formulao das propostas?


15
Todos os atos da fase externa do prego eletrnico so realizados eletronicamente, sendo que os arquivos e registros digitais devero permanecer disposio das auditorias internas e
externas, nos termos dos incisos IV e LIII do artigo 13 do Decreto n 44.786/2008.
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Licitao na modalidade Prego na forma Eletrnica Checklist 15
ITEM PROCEDIMENTOS BASE LEGAL S N N/A REF
28
A abertura da sesso pblica ocorreu no dia, hora e local designados no
edital?
Lei n 14.167/2002, art.9,
inciso V
Decreto n 44.786/2008,
art. 13, inciso XI

29
Na hiptese de licitante domiciliado em Minas Gerais, exceto os optantes pelo
Regime do Simples Nacional, a proposta correspondente apresenta preo de
mercado e preo com deduo do ICMS?
16
Decreto n 43.349/2003,
art. 6 c/c Resoluo
Conjunta Seplag/SEF
3.458/2003, art. 4
(alterada pela Resoluo
Conjunta 3.674/2005 e
4.264/2010)


30 Na hiptese de no atendidas as exigncias de habilitao pelo 1 (primeiro)
colocado ou sua proposta no for aceitvel, foi convocado o segundo colocado
para adjudicao do objeto, e assim, sucessivamente, entre os classificados?
Decreto n 44.786/2008,
art. 12, inciso XXV e art.
13, inciso XXXVII

31 Consta no processo a adjudicao do objeto ao licitante vencedor?
16
IN TCEMG n 2/2010:
art. 2, inciso I, alnea t

32
Aps a adjudicao do objeto ao licitante vencedor o processo foi homologado
pela autoridade competente?
16

Decreto n 44.786/2008,
art. 8, inciso V e art. 12,
inciso XXX

33 Na hiptese de empresas reunidas em consrcio, foram observadas:
33.1
a existncia de termo de compromisso pblico ou particular de constituio
de consrcio, com indicao da empresa lder, que dever atender s
condies de liderana estipuladas no edital e ser a representante das
consorciadas perante o Estado de Minas Gerais?
Decreto n 44.786/2008,
art. 15, incisos I e VII e
2


16
A Resoluo Conjunta SEF/Seplag n 4.264/2010, publicada em 22/10/2010, que entrou em vigor em 15 (quinze) dias, contados a partir de sua publicao, dispe que no prego, o licitante
detentor da melhor oferta de preos, aps ser habilitado e declarado vencedor do certame, dever adequar os valores da proposta comercial, discriminando os preos com o ICMS e os
preos resultantes de sua deduo. Para a adjudicao e homologao do certame sero utilizados os valores com deduo do ICMS. Os contribuintes mineiros optantes pelo Regime do
Simples Nacional devero anexar em suas propostas comerciais o documento hbil comprovao da citada opo.
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Licitao na modalidade Prego na forma Eletrnica Checklist 16
ITEM PROCEDIMENTOS BASE LEGAL S N N/A REF
33.2 a apresentao por cada empresa consorciada de documentao de
habilitao exigida no ato convocatrio?
Decreto n 44.786/2008,
art. 15, inciso II

33.3 para fins de qualificao econmico-financeira, se for o caso, o
atendimento por cada uma das empresas dos ndices contbeis definidos
no edital?
Decreto n 44.786/2008,
art. 15, inciso IV

33.4 a inexistncia da participao das empresas consorciadas em mais de um
consrcio ou em forma isolada?
Decreto n 44.786/2008,
art. 15, inciso V

33.5 a constituio e o registro do consrcio nos termos do compromisso antes
da celebrao do contrato?
Decreto n 44.786/2008,
art. 15, 1

34 Na hiptese de participao na licitao de empresa estrangeira:
34.1 foi apresentada documentao de habilitao equivalente, autenticada por
consulado e traduzida por tradutor juramentado?
Decreto n 44.786/2008,
art. 14

34.2 o licitante possui procurador residente e domiciliado no Brasil, com poderes
para receber citao e responder administrativa e judicialmente por seus
atos, com juntada do instrumento de mandato com os documentos de
habilitao?
Decreto n 44.786/2008,
art. 14, pargrafo nico

35 Na hiptese de revogao total ou parcial, pela autoridade competente, da
licitao por razes de interesse pblico em razo de fato superveniente,
consta no processo deciso escrita e fundamentada?
Decreto n 44.786/2008
art. 8, inciso VII e art. 17

36
Foi dada publicidade homologao do processo de prego nos stios
eletrnicos oficiais de compras do rgo ou entidade promotora da licitao
em que foi divulgado o edital?
Decreto n 44.786/2008,
art. 19, 4

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Licitao na modalidade Prego na forma Eletrnica Checklist 17
ITEM PROCEDIMENTOS BASE LEGAL S N N/A REF
37
Na hiptese de celebrao de termo de contrato:



37.1
este foi devidamente assinado pela autoridade competente e observa os
termos da proposta e da minuta, parte integrante do edital?
Lei n 8.666/1993, art. 54,
1 e art. 62, 4;
Decreto n 44.786/2008,
art. 8, inciso VI

37.2 foi comprovada a regularidade do vencedor do certame no ato da
assinatura do contrato?
Decreto n 44.786/2008,
art. 18, 1

37.3
o extrato de contrato foi publicado no Dirio Oficial dos Poderes do Estado
at vinte dias da data de sua assinatura na Imprensa?
Lei Federal n 8.666/1993,
art. 61, pargrafo nico;
Decreto n 44.786/2008,
art. 20, inciso X, alnea d

38 Na hiptese de participao no certame de Pequenas Empresas
17
Decreto n 44.630/2007
, foram
observados os procedimentos do Decreto n 44.630, de 3 de outubro de
2007?

Legenda: S Sim; N No; N/A No se aplica e, no campo REF constar a referenciao dos procedimentos com as informaes/documentos constantes nos papis de
trabalho.

17
Consideram-se pequenas empresas para os efeitos do Decreto 44.630/2007, a sociedade empresria, a sociedade simples e o empresrio, a que se referem os arts. 3 e 72 da Lei
Complementar Federal n 123, de 14 de dezembro de 2006, devidamente registrados no Registro de Empresas Mercantis ou no Registro Civil de Pessoas J urdicas, conforme o caso. O
primeiro benefcio pela preferncia de contratao de ME ou EPP o caso de desempate nas licitaes. Consideram-se empatadas, ao final da disputa, as propostas de ME ou EPP que
sejam superiores melhor oferta, at os limites percentuais previstos na Lei, que no caso de prego de 5%. Nesta hiptese, a ME ou EPP mais bem classificada ter a oportunidade de
apresentar novo preo, para cobrir a melhor oferta, vencendo, assim, a licitao. Outro que a ME ou EPP vencedora do certame poder comprovar a regularidade fiscal apenas para
efeitos de assinatura do contrato. Caso a ME ou EPP no regularize a documentao fiscal at a assinatura do contrato, ela no ser contratada. Nesta hiptese, a Administrao convocar
o prximo licitante, seguindo a ordem de classificao para a contratao.
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Licitao na modalidade Prego na forma Eletrnica Checklist 18
APNDICE A AVALIAO DO PREO MDIO APURADO NO TERMO DE REFERNCIA
1. Avaliar a ocorrncia de possvel distoro na apurao do preo mdio de mercado
18
2. verificar se h informao da ltima aquisio pelo rgo ou Entidade do material adquirido ou servio prestado;
;
3. verificar se est sendo considerado o preo constante no Banco de Melhores Preos (stio eletrnico: www.compras.mg.gov.br);
4. registrar os preos cotados/considerados na apurao do preo mdio estimado:
Item Especificao Cotao de
Preo (1)
Cotao de
Preo (2)
Cotao de
Preo (3)
Preo
Mdio
Apurado
Valor
Adjudicado
Diferena
em %



Totalizao
5. Registrar o levantamento efetuado nesta planilha e demais observaes em papis de trabalho.



18
O preo mdio de mercado de um item obtido por meio da mdia aritmtica simples dos preos de mercado vlidos constantes do Banco de Preos. Mdulo de Melhores Preos
(Resoluo Seplag n 51, de 22 de novembro de 2007).

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Licitao na modalidade Prego na forma Eletrnica Checklist
ANEXO A Classificao de Bens e Servios Comuns
(Reproduo do Anexo do Decreto n 44.786/2008)

ANEXO
(a que se refere o 1 do art. 3 do Decreto n 44.786, de 18 de abril de 2008)

CLASSIFICAO DE BENS E SERVIOS COMUNS

BENS COMUNS

1 Bens de Consumo
1.1. gua mineral
1.2. Combustvel e lubrificante
1.3. Gs
1.4. Gnero alimentcio
1.5. Material de expediente
1.6. Material hospitalar, mdico e de laboratrio
1.7. Medicamentos, drogas e insumos farmacuticos
1.8. Material de limpeza e conservao
1.9. Oxignio
1.10.Uniforme

2 Bens Permanentes
2.1. Mobilirio
2.2. Equipamentos em geral
2.3. Utenslios de uso geral
2.4. Veculo automotivo em geral
2.5. Microcomputador de mesa ou porttil (notebook), monitor de vdeo e impressora

SERVIOS COMUNS

1 Servios de Apoio Administrativo
2 Servios de Apoio Atividade de Informtica
2.1. Digitao
2.2. Manuteno




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Licitao na modalidade Prego na forma Eletrnica Checklist
3 Servios de Assinaturas
3.1. J ornal
3.2. Peridico
3.3. Revista
3.4. Televiso via satlite
3.5. Televiso a cabo
4 Servios de Assistncia
4.1. Hospitalar
4.2. Mdica
4.3. Odontolgica
5 Servios de Atividades Auxiliares
5.1. Ascensorista
5.2. Auxiliar de escritrio
5.3. Copeiro
5.4. Garom
5.5. J ardineiro
5.6. Mensageiro
5.7. Motorista
5.8. Secretria
5.9. Telefonista
6 Servios de Confeco de Uniformes
7 Servios de Copeiragem
8 Servios de Eventos
9 Servios de Filmagem
10 Servios de Fotografia
11 Servios Grficos
12 Servios de Hotelaria
13 Servios de J ardinagem
14 Servios de Lavanderia
15 Servios de Limpeza e Conservao
16 Servios de Locao de bens Mveis
17 Servios de Manuteno de Bens Imveis
18 Servios de Manuteno de Bens Mveis
19 Servios de Remoo de Bens Mveis
20 Servios de Microfilmagem
21 Servios de Reprografia
22 Servios de Seguro Sade

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Licitao na modalidade Prego na forma Eletrnica Checklist
23 Servios de Degravao
24 Servios de Traduo
25 Servios de Telecomunicaes de Dados
26 Servios de Telecomunicaes de Imagem
27 Servios de Telecomunicaes de Voz
28 Servios de Telefonia Fixa
29 Servios de Telefonia Mvel
30 Servios de Transporte
31 Servios de Vale Refeio
32 Servios de Vigilncia e Segurana Ostensiva
33 Servios de Fornecimento de Energia Eltrica
34 Servio de Aperfeioamento, Capacitao e Treinamento
35 Servio de leiloeiro cuja taxa de comisso ser estipulada em edital
36 Servios de fornecimento de combustvel
37 Servios de Gs Natural
38 Servios de Gs Liquefeito de Petrleo
39 Servios de Engenharia Comuns
40 Servios de Manuteno de Ar condicionado
41 Servios de Manuteno de elevadores
42 Servios contnuos de passagem area.