Banco de Interpretao ISO 9001:2008 Responsabilidade da Direo Seo 5

RFI Interpretao ISO/TC176

SEO 5.1 a) 5.1 a) 5.3 REFERNCIA PERGUNTA
A seo 5.1 a) da ISO 9001 aplicvel somente aos requisitos relacionados aos produtos e servios de uma organizao? A norma requer que a organizao deve divulgar quais so os requisitos do cliente para todos os funcionrios? A Poltica da Qualidade mesmo quando inserida no Manual da Qualidade tem que ter nmero da reviso?

RSI - Interpretao ABNT/CB-25

RESPOSTA DATA
22-02-11

RFI 102 RSI 031 RSI 013

Sim No No
Nota explicativa: J que o Manual da Qualidade, como documento, deve atender a seo 4.2.3 Controle de Documentos da ABNT NBR ISO 9001:2008, a Poltica da Qualidade, neste caso, sendo parte desse documento, segue o status de reviso do Manual.

23-01-11

03-05-10

5.3

RSI 069

As cpias da poltica da qualidade distribudas nos quadros de uma organizao, especialmente quando o controle feito de forma independente do Manual da Qualidade precisa explicitar o nmero da reviso?
Informaes suplementares: Muitas organizaes divulgam sua poltica da qualidade em banners, cartes de visita e crachs, mas no identificam o nmero da reviso, o que entendo no atender ao 4.2.3 c

No
Nota explicativa: As cpias da Poltica da Qualidade precisam ser controladas. No entanto, a forma de controle que atenda aos requisitos da norma quanto aprovao, re-aprovao, identificao etc.,deve ser definida pela prpria organizao

05-12-12

5.3 b)

RSI 008.13

A seo 5.3 b) da Norma requer que a poltica da qualidade inclua o comportamento com a melhoria contnua e com o atendimento dos requisitos do Sistema da Qualidade? A seo 5.4.1 da ISO 9001 considera o critrio sim/no como forma de mensurao dos objetivos da qualidade definidos?

Sim
Nota explicativa: porm no necessariamente escrito nos exatos termos da norma.

30-11-09

5.4.1

RFI 035

Sim

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RFI Interpretao ISO/TC176
SEO REFERNCIA PERGUNTA

RSI - Interpretao ABNT/CB-25

RESPOSTA DATA

Informaes suplementares: Vrias companhias que auditamos, tm estabelecido alguns (mas no todos) dos seus objetivos da qualidade baseados no critrio sim/no. Exemplo Obter a certificao de produto para o produto xxxx at novembro de 2002, ou Desenvolver um novo produto para satisfazer as exigncias do mercado yyyy at maro de 2003. A fim de fornecer uma auditoria consistente e tecnicamente correta gostaramos de saber se estes so considerados objetivos mensurveis.

5.4.1 5.4.1 5.4.1 5.4.1

RSI 008.14 RSI 008.15 RSI 008.16 RSI 008.17

A norma requer que os objetivos da qualidade sejam mensurveis? A norma ISO 9001 obriga que haja uma tabela no Manual da Qualidade com os objetivos da qualidade? H uma formatao requerida para os objetivos da qualidade? A norma ISO 9001 requer que os objetivos da qualidade sejam desdobrados para todos os nveis da organizao? necessrio controlar banner e folhetos contendo a poltica da Qualidade? A seo 5.4.1 diz "os objetivos da qualidade devem ser mensurveis e consistentes com a Poltica da Qualidade". Um dos nossos objetivos atuar com qualidade,segurana,sade e proteo ao meio ambiente melhorando o desempenho de gesto. A certificao e manuteno dos Certificados ISO 9001, OHSAS 18001, e ISO 14001 podem ser considerados como indicadores deste objetivo?

Sim No No
No
Nota explicativa: s para os nveis julgados pertinentes (5.4.1)

30-11-09 30-11-09

30-11-09 30-11-09

5.4.1 5.4.1

RSI 008.18 RSI 038

Sim Sim

30-11-09

02-05-11

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RFI Interpretao ISO/TC176
SEO 5.4.2 REFERNCIA PERGUNTA
A seo 5.4.2 da ISO 9001 requer um documento que descreva os objetivos, prazos, ao e responsabilidades?
Informaes suplementares: A descrio deste documento no a mesma da definio de Plano da Qualidade de 3.7.5. Alguns usurios interpretam que o 5.4.2 da ISO 9001 requer um documento (Plano da Qualidade) que descreve os objetivos e as responsabilidades etc. Este documentos adicional ao manual da qualidade e procedimentos j estabelecidos para controle dos processos pertinentes.

RSI - Interpretao ABNT/CB-25

RESPOSTA DATA
22-02-11

RFI 108

No

5.5.1

RSI 116

A Norma ISO 9001 permite que a empresa terceirize os servios do RD atribuindo ao mesmo, na posio de staff da direo, todas as responsabilidades e autoridades do item 5.5.1?
Informaes suplementares: O auditor apontou como No Conforme item 5.5.1 ABNT NBR ISO9001

No

27-01-14

5.5.2

RFI 101

Uma pessoa que trabalha de forma independente da gesto da organizao (ex.: um consultor) pode ser designado representante da direo?

No
Nota explicativa: Para orientao ver ISO Handbook ISO 9001 for Small Businesses What to do; Advice from ISO/TC 176

22-02-11

5.5.2

RFI 109

5.5.2

RSI 043

Em nossa organizao temos um representante da direo designado pela Alta Direo, o qual trabalha para a companhia em um cargo gerencial. Este representante no um membro permanente do quadro de profissionais da organizao, mas trabalha em tempo integral em base contratual. A norma permite que esta pessoa atue como representante da direo da organizao? O Representante da Direo deve obrigatoriamente ocupar cargo de gerente?

Sim

22-02-11

No

01-08-11

Banco de Interpretao ISO 9001:2008 Responsabilidade da Direo Seo 5

RFI Interpretao ISO/TC176
SEO REFERNCIA PERGUNTA

RSI - Interpretao ABNT/CB-25

RESPOSTA
Nota explicativa: O RD no precisa necessariamente ser Gerente, Diretor ou Executivo da Organizao, no entanto deve um ser membro da organizao com responsabilidades e autoridades gerenciais definidas nas subsees 5.5.2 a) at c) da norma.

DATA

5.5.2

RSI 046

A norma em sua seo diz que a Alta Direo deve indicar um membro da administrao ..... Isto significa que o RD - representante da direo de uma empresa necessita obrigatoriamente ser funcionrio da organizao? permitido alta direo de uma organizao apontar mais de um RD para seu sistema de gesto da qualidade? Informaes suplementares: Uma grande empresa apontou, para seu sistema de gesto da qualidade, mltiplos Representantes da Direo, um para cada Diretoria (operacional, gesto, Manuteno, Etc.). Um auditor interpretou isso como falha, pois a norma fala em "um membro da " administrao", assim este cobrou o requisito da norma como sendo "um nico membro ou apenas um membro.

No
Nota explicativa: O RD deve um ser membro com responsabilidades e autoridades gerenciais definidas nas sees 5.5.2 a) at c) da norma.

08-08-11

5.5.2

RSI 090

No

07-01-14

5.5.2

RSI 103

A norma ISO 9001 aceita que a Alta Administrao nomeie mais de um RD, um principal e mais um substituto, para o caso de ausncia deste principal?
Informaes suplementares: No prximo ms seremos auditados por certificadora e o RD estar de frias e a Alta Administrao gostaria de nomear um substituto ao invs de nomear outro somente para auditoria.

Sim

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SEO REFERNCIA PERGUNTA

RSI - Interpretao ABNT/CB-25

RESPOSTA DATA

5.5.2

RSI 108

A norma ISO 9001 exige que a indicao do Representante da Direo - RD tem que ser formalizada na reunio de Anlise Crtica antes de iniciar a vigncia de tal ato?
Informaes suplementares: Substituio RD, em carter de interinidade, at a nomeao definitiva na prxima reunio de Anlise Crtica. Reviso do manual da Qualidade e divulgao para os Colaboradores da organizao no ato da indicao.Registro do fato na Ata da Reunio Semanal do Comit da Qualidade.

No

07-01-14

5.5.2

RSI 117

A norma permite que em uma empresa com vrios processos, o RD pode ser um grupo com duas ou trs pessoas as quais tm responsabilidades e autoridades iguais?
Informaes suplementares: Nosso negcio se compe de vrios processos e nos convm dividir a gesto da qualidade dos mesmos para dois responsveis os quais possuem a mesma descrio de cargo onde constam suas responsabilidades e autoridades .

No

07-07-14

5.6.3

RSI 072

Quando a anlise crtica for considerada satisfatria, ou seja, o sistema eficaz, e no foi constatada nenhuma ao a ser feita naquele momento que melhore o produto em relao aos requisitos do cliente, ainda assim devem ser relatadas aes a serem tomadas?

No
Nota explicativa: Se for julgado desnecessria a tomada de aes depois de verificados todos os itens cobertos pela anlise critica (ver 5.6.2a at 5.6.2g), este fato deve ser registrado como uma das sadas do processo de anlise critica

03-12-12

5.6.3 b)

RFI 110

(Caso seja necessrio, descrever o contexto em que a dvida apareceu) Informaes suplementares:

Sim
Nota explicativa: A realizao de um produto

22-02-11

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RFI Interpretao ISO/TC176
SEO REFERNCIA PERGUNTA
Uma grande empresa apontou, para seu sistema de gesto da qualidade, mltiplos Representantes da Direo, um para cada Diretoria( operacional, gesto, Manuteno, Etc.). Um auditor interpretou isso como falha, pois a norma fala em "um membro da administrao", assim este cobrou o requisito da norma como sendo "um nico membro" ou apenas um membro.

RSI - Interpretao ABNT/CB-25

RESPOSTA
novo para melhorar um produto mais antigo poderia ser um dos resultados da anlise crtica pela direo (5.6.3 b)

DATA