Manual Integraa o de Sistemas

INTEGRAO DE SISTEMAS DE GESTO DA QUALIDADE, AMBIENTE, SADE E SEGURANA NO TRABALHO
FICHA TCNICA INTEGRAO DE SISTEMAS DE GESTO DA QUALIDADE, AMBIENTE, SADE E SEGURANA NO TRABALHO Direco do Projecto AIP CE Associao Industrial Portuguesa Confederao Empresarial Gesto do Projecto Norma Rodrigues, AIP CE Coordenao do Projecto Mrio Teixeira, AIP CE Assessoria Tcnico-Pedaggico Jos Lagarto, Especialista em Sistemas e Modelos de Formao Produo de Contedos Sofia Santiago, Global Score-Consultores, Lda. Com a colaborao de: Daniel Nunes, Global Score-Consultores, Lda. Concepo Grfica 5W Comunicao e Marketing Estratgico, Lda. Ano de Edio 2007
NDICE GERAL
INTRODUO AO MANUAL 1. APRESENTAO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .5 2. FINALIDADE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .6 3. DESTINATRIOS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .6 4. NDICE DAS MATRIAS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .7 5. INFORMAES TEIS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .11 MANUAL DE INTEGRAO DE SISTEMAS DE GESTO DA QUALIDADE AMBIENTE, SADE E SEGURANA NO TRABALHO 1. OBJECTIVOS ESPECFICOS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .15 2. AVALIAO INICIAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .16 3. UNIDADES LECTIVAS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .27
UNIDADE LECTIVA A OS REFERENCIAIS NORMATIVOS 1. Objectivos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .31 2. Componente Terica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .31 3. Componente Prtica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .67 4. Sntese . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .71 5. Bibliografia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .72 6. Avaliao da Unidade Lectiva A . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .73 UNIDADE LECTIVA B ESTRATGIA DE INTEGRAO 1. Objectivos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .79 2. Componente Terica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .79 3. Componente Prtica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .102 4. Sntese . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .105 5. Bibliografia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .105 6. Avaliao da Unidade Lectiva B . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .106
UNIDADE LECTIVA C INTERPRETAO, PLANEAMENTO E IMPLEMENTAO DO SISTEMA DE GESTO INTEGRADO 1. Objectivos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .113 2. Componente Terica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .113 3. Componente Prtica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .189 4. Sntese . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .197 5. Bibliografia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .199 6. Avaliao da Unidade Lectiva C . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .199 UNIDADE LECTIVA D GESTO DE UM PROGRAMA DE AUDITORIAS 1. Objectivos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .205 2. Componente Terica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .205 3. Componente Prtica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .253 4. Sntese . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .260 5. Bibliografia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .261 6. Avaliao da Unidade Lectiva D . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .261
Manual de Formao
4. AVALIAO FINAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .267
ANEXOS
Folha de Resposta das Avaliaes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .281 Solues . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .282
1. APRESENTAO
A Associao Industrial Portuguesa, com o objectivo de dar resposta s reais necessidades do tecido empresarial portugus em matria de actualizao de competncias tcnicas, decidiu produzir um conjunto de manuais, cujos contedos pedaggicos se adequassem ao perfil especfico das pequenas empresas. Foram deste modo produzidos, com o apoio da Medida Recursos Didcticos do POEFDS, um conjunto de manuais, em verso impressa e CD-ROM, destinados a apoiar os quadros das empresas e outros interessados nas problemticas, hoje em dia cada vez mais exigentes, da gesto, da organizao e da competitividade. Elaborados de acordo com uma metodologia que permita a sua utilizao em sala de formao ou em ambiente de formao distncia, o projecto Recursos Didcticos da AIP visa basicamente criar contedos referenciados por objectivos de aprendizagem, organizados modularmente, de modo a que as unidades lectivas possam ser agrupadas sob mltiplos percursos formativos. Pretendeu-se igualmente que os contedos desenvolvidos no mbito destes Recursos Didcticos, ao serem centrados em Objectivos de Aprendizagem, fossem de aplicabilidade imediata no contexto da empresa. Pretende assim a AIP, com este contributo, auxiliar as pequenas empresas na melhoria da sua performance por via da melhoria das competncias tcnicas dos seus agentes com reflexos positivos ao nvel do desempenho.

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2. FINALIDADE
Pretende-se, com este manual, proporcionar um conjunto de informao que permita consolidar conhecimentos sobre Gesto Integrada de Sistemas, compreender a sua importncia e utilidade, bem como elaborar e implementar um Sistema de Gesto Integrado da Qualidade, Ambiente e Sade e Segurana no Trabalho e gerir um Programa de Auditorias. A estrutura das Unidades Lectivas apresentadas, compostas por uma componente terica, em que so desenvolvidos conceitos, interpretados requisitos das Normas, apresentadas metodologias e explorados alguns exemplos, e por uma componente prtica, em que o formando tem a oportunidade de adaptar os exerccios realidade da sua actividade ou Organizao, permitir aos destinatrios adquirir ou actualizar as competncias tcnicas fundamentais para dar resposta s exigncias actuais da gesto das Organizaes, face ao mercado em que se inserem.
Manual de Formao
3. DESTINATRIOS
Quadros mdios e superiores de Organizaes; Gestores de unidades de negcio; Directores da Qualidade, Ambiente e Sade e Segurana no Trabalho; Gestores funcionais e tcnicos; Responsveis pelo controlo da Qualidade; Formadores de pequenas Organizaes; Consultores; Auditores e futuros auditores internos; Associaes Empresariais que desenvolvam projectos de formao em pequenas Organizaes; Quadros tcnicos que frequentem aces de formao promovidas pela AIP na sua oferta ao mercado.
4. NDICE DAS MATRIAS

UNIDADE LECTIVA A OS REFERENCIAIS NORMATIVOS 1. O contexto da Normalizao . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .31 2. Sistema de Gesto da Qualidade . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .33 2.1. O que a Qualidade? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .33 2.2. As normas de Srie 9000 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .35 2.2.1. Enquadramento histrico . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .35 2.2.2. A reviso da ISO 9000 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .37 2.2.3. O conceito de Par Consistente . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .40 2.3. Objectivos e mbito . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .43 2.4. Princpios da Gesto da Qualidade . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .44 2.5. Benefcios da aplicao . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .45 2.6. A abordagem por processos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .46 2.6.1. Etapas na implementao da abordagem por Processos . . . . . . . . . . . . . . . . . .48 3. Sistema de Gesto Ambiental . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .58 3.1. O que a Gesto do Ambiente? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .58 3.2. Os referencias Normativos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .59 3.3. Objectivos e mbito . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .62 3.4. Benefcios da aplicao . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .63 4. Sistema de Gesto da Sade e Segurana no Trabalho . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .63 4.1. O que a Gesto da Segurana? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .63 4.2. Os referencias Normativos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .64 4.3. Objectivos e mbito . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .66 4.4. Benefcios da aplicao . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .67 UNIDADE LECTIVA B ESTRATGIA DE INTEGRAO 1. Introduo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .79 2. A componente de Gesto . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .82 2.1. A estratgia nas Organizaes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .82 2.2. Factores de Sucesso . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .91

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3. Compatibilidade dos Referenciais . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .92 3.1. Correspondncia da NP EN ISO 9001:2000 com os referenciais NP EN ISO 14001:2004 e NP 4397:2001 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .98 UNIDADE LECTIVA C INTERPRETAO, PLANEAMENTO E IMPLEMENTAO DO SISTEMA DE GESTO NTEGRADO 1. Sistema de Gesto . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .113 1.1. Requisitos de acordo com o Ciclo de Deming . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .114 2. Poltica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .115 3. Planeamento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .118 3.1. Aspectos e impactes ambientais . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .118 3.1.1. Identificao dos aspectos ambientais . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .120 3.1.2. Determinao de aspectos ambientais significativos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .125 3.2. Planeamento para identificao dos perigos e para a avaliao e controlo dos riscos . . . .132 3.2.1. Identificao dos perigos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .133 3.2.2. Avaliao e controlo dos riscos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .136 3.3. Requisitos legais e outros requisitos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .142 3.4. Objectivos e metas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .142 3.5. Planeamento do Sistema de Gesto e Melhoria Contnua (Programas) . . . . . . . . . . . . . .145 4. Implementao e Operao . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .148 4.1. Recursos e responsabilidades . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .149 4.1.1. Responsabilidades e autoridade . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .149 4.1.2. Representante da Gesto . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .151 4.1.3. Envolvimento dos colaboradores . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .152 4.1.4. Infraestruturas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .152 4.1.5. Ambiente de Trabalho . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .153 4.2. Competncia, formao e sensibilizao . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .153 4.3. Consulta e comunicao . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .156 4.4. Requisitos da documentao . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .158 4.4.1. Manual de gesto . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .160 4.4.2. Controlo de documentos e registos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .162
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4.5. Controlo operacional . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .163 4.5.1. Clientes e Partes Interessadas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .165 4.5.2. Concepo e desenvolvimento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .166 4.5.3. Compras . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .168 4.5.4. Produo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .171 4.6. Preveno e capacidade de resposta a emergncias . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .173 5. Verificao . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .175 5.1. Monitorizao e medio . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .175 5.1.1. Controlo dos dispositivos de monitorizao e medio (DMMs) . . . . . . . . .178 5.1.2. Satisfao do Cliente . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .179 5.1.3. Monitorizao e medio dos processos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .179 5.1.4. Monitorizao e medio do produto . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .179 5.2. No Conformidades . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .180 5.2.1. Controlo do produto no conforme . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .180 5.2.2. No conformidades, acidentes, aces correctivas e preventivas . . . . . . . .181 5.3. Anlise de dados . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .182 5.4. Auditorias . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .184 6. Reviso pela Gesto . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .188 UNIDADE LECTIVA D GESTO DE UM PROGRAMA DE AUDITORIAS 1. Introduo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .205 1.1. Campo de aplicao . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .207 1.2. Princpios de auditoria . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .208 1.3. Introduo s auditorias . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .209 2. Gesto de um Programa de Auditorias . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .214 2.1. Objectivos e extenso do Programa de Auditorias . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .216 2.2. Responsabilidades, recursos e procedimentos relativos ao Programa de Auditorias . .217 2.3. Implementao do Programa de Auditorias . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .218 2.4. Registos do Programa de Auditorias . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .218 2.5. Monitorizao e reviso do Programa de Auditorias . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .219

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3. Actividades da auditoria . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .220 3.1. Incio da auditoria . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .221 3.1.1. Nomeao do coordenador da equipa auditora . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .221 3.1.2. Definio dos objectivos, mbito e critrios da auditoria . . . . . . . . . . . . . . . . .221 3.1.3. Determinao da exequibilidade da auditoria . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .222 3.1.4. Seleco da equipa auditora . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .223 3.1.5. Estabelecimento do contacto inicial com o auditado . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .224 3.2. Conduo da reviso de documentos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .225 3.3. Preparao para as actividades de auditoria no local . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .226 3.3.1. Preparao do plano da auditoria . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .227 3.3.2. Atribuio de tarefas equipa auditora . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .230 3.3.3. Preparao dos documentos de trabalho . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .230 3.4. Execuo da auditoria . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .233 3.4.1. Conduo da reunio de abertura . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .234 3.4.2. Comunicao durante a auditoria . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .237 3.4.3. Papis e responsabilidades de guias e observadores . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .238 3.4.4. Recolha e verificao da informao . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .238 3.4.5. Elaborao das constataes da auditoria . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .242 3.4.6. Preparao das concluses da auditoria . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .244 3.4.7. Conduo da reunio de encerramento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .245 3.5. Preparao, aprovao e distribuio do relatrio da auditoria . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .247 3.5.1. Preparao do relatrio da auditoria . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .247 3.5.2. Aprovao e distribuio do relatrio da auditoria . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .251 3.6. Fecho da auditoria . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .251 3.7. Seguimento da auditoria . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .252
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5. INFORMAES TEIS
5.1. CONDIES DE PARTICIPAO Participao Individual Sem apoio tcnico A participao depende das condies que a empresa e/ou os formandos renam em termos dos requisitos estabelecidos pela AIP. Devem os interessados solicitar informao adicional AIP (ver Contacto). Com apoio tcnico de Consultor/Formador De acordo com a solicitao dos interessados, a AIP disponibilizar um servio personalizado de apoio tcnico ou formativo, que poder ser prestado quer na empresa quer distncia, via portal AIP. As condies de prestao do apoio sero contratualizadas caso a caso (ver Contacto). Participao Colectiva A AIP pode disponibilizar um servio de apoio tcnico e formativo para grupos de colaboradores da empresa, a solicitao dos interessados. As condies de prestao do apoio sero contratualizadas caso a caso (ver Contacto).

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5.2. CONTACTO AIP CE Associao Industrial Portuguesa Confederao Empresarial Dr. Mrio Teixeira Tel. +351 21 3601234 Email: mario.teixeira@aip.pt
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1. OBJECTIVOS ESPECFICOS
O Manual est estruturado em 4 Unidades Lectivas organizadas por Objectivos Especficos. No final de cada Unidade o formando deve: UNIDADE LECTIVA A OS REFERENCIAIS NORMATIVOS Compreender o conceito de Qualidade. Compreender e descrever a finalidade dos Sistemas de Gesto da Qualidade, do Ambiente e da Sade e Segurana no Trabalho. Identificar os referenciais normativos associados aos Sistemas de Gesto da Qualidade, do Ambiente e da Sade e Segurana no Trabalho. Conhecer os benefcios e as vantagens da aplicao dos Sistemas de Gesto. Identificar os princpios da Gesto da Qualidade. Identificar e caracterizar os processos da sua Organizao. UNIDADE LECTIVA B ESTRATGIA DE INTEGRAO Conhecer o novo modelo de gesto integrada e os benefcios e vantagens que a integrao de sistemas de gesto oferecem s Organizaes. Construir, com sucesso, o Balanced Scorecard na sua Organizao. Conhecer os factores crticos de sucesso da integrao de sistemas de gesto. Argumentar sobre a compatibilidade dos referenciais NP EN ISO 9001:2000, NP EN ISO 14001:2004 e NP 4397:2001. Saber verificar a correspondncia da Norma NP EN ISO 9001:2000 com os referenciais NP EN ISO 14001:2004 e NP 4397:2001.

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UNIDADE LECTIVA C INTERPRETAO, PLANEAMENTO E IMPLEMENTAO DO SISTEMA DE GESTO INTEGRADO Interpretar os requisitos das Normas NP EN ISO 9001:2000, NP EN ISO 14001:2004 e NP 4397:2001. Conhecer as metodologias, processos de integrao e estrutura documental de um Sistema de Gesto Integrado. Aplicar na sua Organizao as metodologias de identificao e avaliao de impactes ambientais e riscos para a sade e segurana no trabalho. Planear e implementar um Sistema de Gesto Integrado. UNIDADE LECTIVA D GESTO DE UM PROGRAMA DE AUDITORIAS Conhecer as metodologias de auditoria adequadas estrutura de um Sistema de Gesto Integrado. Identificar as etapas de um processo de auditoria de Sistemas desde o seu planeamento realizao do relatrio. Aplicar os princpios, tcnicas e procedimentos de auditoria, de forma sistemtica e consistente, na realizao de auditorias internas. Organizar e gerir um Programa de Auditorias.
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2. AVALIAO INICIAL
Apresenta-se, de seguida, um teste de 40 questes de resposta mltipla, com 4 alternativas de resposta, que percorrem transversalmente todas as Unidades Lectivas. Esta Avaliao Inicial funciona como teste de diagnstico, permitindo identificar o nvel de conhecimentos do formando relativamente s matrias a leccionar neste curso de formao, antes de o frequentar (Auto-diagnstico). No final do curso, atravs da comparao dos resultados antes e depois de o ter frequentado, ser possvel determinar a utilidade de ter participado (Razo de Ganho). Resolva o teste, utilizando a Folha de Respostas (em Anexo).
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AVALIAO INICIAL
UNIDADE LECTIVA A OS REFERENCIAIS NORMATIVOS

1. Aps a implementao de Um Sistema de Gesto, a Organizao: A) Tem que comunicar obrigatoriamente a todos os fornecedores que estes tero que implementar um Sistema de Gesto idntico ao implementado B) Tem 6 meses para sujeitar o Sistema a certificao por um organismo devidamente acreditado C) Dever decidir pela certificao do Sistema implementado, por um organismo acreditado, quando entender ser oportuno efectuar a certificao D) Tem 1 ano para sujeitar o Sistema a certificao por um organismo devidamente acreditado. 2. A certificao de uma Organizao consiste na garantia de que: A) A mesma realiza produtos/servios que apresentam sempre os mesmos padres de qualidade e que nunca apresentam defeitos B) A mesma obteve um desempenho acima da mdia no ano anterior C) A mesma opera em conformidade com requisitos pr-estabelecidos por Organizaes de normalizao reconhecidas internacionalmente D) A mesma opera em conformidade com requisitos pr-estabelecidos por Organizaes de normalizao reconhecidas apenas no pas onde esta se localiza 3. Os primeiros sistemas da qualidade e normas reconhecidos surgiram: A) No final do Sculo XX B) Depois da Primeira Guerra Mundial C) Aps a Revoluo Industrial D) Depois da Segunda Guerra Mundial 4. Podemos dizer que os Sistemas de Gesto da Qualidade assentam em: A) 8 princpios essenciais B) 4 princpios essenciais C) 9 princpios essenciais D) 7 princpios essenciais

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5. Na abordagem por processos, importante: A) Determinar a sequncia e interligao dos processos B) Definir o gestor do processo C) Definir a documentao dos processos D) Todas as opes anteriores 6. Das afirmaes seguintes, assinale a correcta: A) A NP EN ISO 14001:2004 no partilha princpios comuns de sistemas de gesto com as normas da srie ISO 9000:2000 sobre sistemas de qualidade B) A adopo da norma NP EN ISO 14001:2004 garante s Organizaes a obteno de resultados ambientais ptimos C) As afirmaes A e B so falsas D) A afirmao A falsa, mas a B verdadeira
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7. O nvel de pormenor e de complexidade do Sistema de Gesto Ambiental, bem como a extenso da documentao e dos recursos que lhe forem afectados devero depender: A) Das capacidades financeiras da Organizao B) Da dimenso da Organizao e da natureza das suas actividades C) Da capacidade dos tcnicos envolvidos na elaborao dos documentos D) Do responsvel da qualidade 8. Numa gesto pr-activa deveremos: A) Identificar os perigos e analisar os riscos antes que algo acontea B) Identificar os perigos e analisar os riscos imediatamente aps ocorrer um acidente C) Identificar os riscos e analisar os perigos antes que algo acontea D) Identificar os riscos e analisar os perigos imediatamente aps ocorrer um acidente
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AVALIAO INICIAL
9. A finalidade da implementao de um Sistema de Gesto de Segurana e Sade no Trabalho : A) Eliminar o risco para os trabalhadores que possam estar expostos a riscos de segurana e sade associados s suas actividades B) Eliminar o risco para os trabalhadores e para outras Partes Interessadas que possam estar expostas a riscos de segurana e sade associados s suas actividades C) Minimizar o risco para as Partes Interessadas que possam estar expostas a riscos de segurana e sade associados s suas actividades D) Eliminar ou minimizar o risco para os trabalhadores e para outras Partes Interessadas que possam estar expostas a riscos de segurana e sade associados s suas actividades 10. Das afirmaes seguintes assinale a correcta: A) O Ciclo de Melhoria Contnua de Deming: Plan-Do-Check-Act apenas aplicvel aos sistemas de Gesto da Qualidade B) O Ciclo de Melhoria Contnua de Deming: Plan-Do-Check-Act apenas aplicvel aos sistemas de Gesto da Qualidade e aos Sistemas de Gesto Ambiental C) O Ciclo de Melhoria Contnua de Deming: Plan-Do-Check-Act aplicvel aos sistemas de Gesto da Qualidade, aos Sistemas de Gesto Ambiental e aos Sistemas de Gesto de Segurana e Sade no Trabalho D) Nenhuma das opes anteriores
UNIDADE LECTIVA B ESTRATGIA DE INTEGRAO

1. Para integrar Sistemas de Gesto distintos, ser necessrio: A) Implementar cada sistema de forma autnoma, efectuando no final uma auditoria comum B) Implementar obrigatoriamente os sistemas em causa, ao mesmo tempo, efectuando posteriormente auditorias independentes C) Analisar a documentao existente em cada um dos Sistemas, identificando os documentos compatveis e elaborando novos documentos que ainda no existam e que sejam necessrios integrao e ao cumprimento dos requisitos dos referenciais em causa D) Implementar inicialmente um Sistema de Gesto da Qualidade e s aps a sua certificao, que ser possvel implementar outro Sistema de Gesto
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2. A Integrao de Sistemas de Gesto: A) Apenas possvel em algumas Organizaes B) Favorece a existncia de dois ou mais Sistemas de Gesto, que funcionam de forma independente C) Favorece a existncia de um Sistema de Gesto global da actividade, orientado para a melhoria e para os processos, para alm de dar uma resposta mais eficiente aos requisitos das Partes Interessadas D) Favorece a existncia de um Sistema de Gesto de algumas actividades da empresa, orientado para a melhoria e para os processos, para alm de dar uma resposta mais eficiente aos requisitos das Partes Interessadas 3. Um Sistema de Gesto Integrado um Sistema de Gesto: A) Focalizado nas actividades em vez de ser nos procedimentos B) Focalizado nos procedimentos em vez de ser nos processos C) Focalizado nas actividades em vez de ser nos processos D) Focalizado nos processos em vez de ser nos procedimentos 4. O Balanced Scorecard um sistema de pilotagem estratgica que pretende dar resposta: A) problemtica da transposio de estratgia para a aco, assegurando nveis de adeso elevados em toda a Organizao B) falta de uma Norma especfica para a implementao de Sistemas Integrados C) problemtica da transposio da aco para a estratgia, assegurando nveis de adeso elevados em toda a Organizao D) falta de uma Norma especfica para efectuar auditorias a Sistemas Integrados 5. Podemos afirmar que as normas ISO 9001:2000, ISO 14001:2004 e NP 4397:2001 tm um princpio comum, que : A) O cumprimento da legislao ambiental B) A Melhoria Contnua C) O cumprimento da legislao laboral D) A satisfao do cliente
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AVALIAO INICIAL
6. As principais diferenas entre a ISO 9001:2000 a ISO 14001:2004 e a NP 4397:2001 prendem-se com: A) A finalidade, as metas, a abrangncia e o custo associado implementao de cada um dos sistemas B) O nmero e o tipo de documentos, o tipo de auditorias e o custo associado implementao de cada um dos sistemas C) A finalidade, o enfoque, o campo de aplicao e o mbito de actividades abrangidas por cada um dos sistemas D) Nenhuma das opes anteriores 7. A implementao de um Sistema de Gesto Integrado QAS obriga a: A) Definio de trs polticas distintas B) Definio de um responsvel pela gesto de cada um dos sistemas implementados C) A opo A verdadeira, mas a Opo B falsa D) Nenhuma das opes verdadeira 8. A resposta a emergncias ou acidentes um requisito: A) Apenas aplicvel na Norma NP EN ISO 9001:2000 B) Apenas aplicvel na Norma NP 4397:2001 C) Aplicvel na Norma NP EN ISO 14001:2004 e na Norma NP 4397:2001 D) Aplicvel nas trs Normas referidas nas alneas anteriores 9. O Controlo de documentos um requisito: A) Apenas aplicvel na Norma NP EN ISO 9001:2000 B) Apenas aplicvel na Norma NP 4397:2001 C) Apenas aplicvel na Norma NP EN ISO 14001:2004 D) Aplicvel nas trs Normas referidas nas alneas anteriores 10. A reviso do Sistema de Gesto um requisito: A) Apenas aplicvel na Norma NP EN ISO 9001:2000 B) Apenas aplicvel na Norma NP 4397:2001 C) Apenas aplicvel na Norma NP EN ISO 14001:2004 D) Aplicvel nas trs Normas referidas nas alneas anteriores

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UNIDADE LECTIVA C INTERPRETAO, PLANEAMENTO E IMPLEMENTAO DO SISTEMA DE GESTO INTEGRADO

1. A Poltica Integrada da Qualidade, Ambiente e Sade e Segurana no Trabalho deve: A) Ser consistente com outras polticas da Organizao, pelo que deve ser definida e aprovada pela gesto ao mais alto nvel B) Ser consistente com outras polticas da Organizao, pelo que deve ser definida e aprovada pelo representante dos trabalhadores C) Ser sempre elaborada e aprovada pelo elemento mais idoso da Organizao D) Nenhuma das opes anteriores 2. Impacte ambiental pode ser definido como: A) Qualquer mudana sobre o ambiente, positiva ou negativa, resultante de uma actividade, produto ou servio B) Qualquer mudana, desde que seja negativa, sobre o ambiente, resultante de uma actividade, produto ou servio C) Qualquer mudana, desde que seja positiva, sobre o ambiente, resultante de uma actividade, produto ou servio D) Elemento de uma actividade, produto ou servio, que pode interactuar com o ambiente 3. Escolha a opo que considerar mais correcta: A) A gesto ambiental nas Organizaes nunca implica, uma interferncia directa em matrias de gesto da qualidade B) Nas Organizaes prestadoras de servios, no possvel identificar aspectos e impactes ambientais C) A gesto ambiental nas Organizaes implica, por vezes, uma interferncia directa em matrias de gesto da qualidade D) Nenhuma das opes anteriores 4. Aps a implementao de um Sistema de Gesto Integrado SGI QAS, a Organizao deve controlar obrigatoriamente: A) Os aspectos ambientais pouco significativos B) Todos os aspectos ambientais C) Os aspectos ambientais considerados significativos D) Apenas os aspectos ambientais identificados pelos clientes
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AVALIAO INICIAL
5. Fonte ou situao com um potencial para o dano, em termos de leses ou ferimentos para o corpo humano ou de danos para a sade, para o patrimnio, para o ambiente do local de trabalho ou uma combinao destes, corresponde definio de: A) Risco B) Perigo C) Segurana D) Acidente 6. Na identificao e avaliao de perigos e de riscos necessrio considerar: A) As actividades de rotina e as ocasionais B) As actividades de todo o pessoal que tenha acesso ao local de trabalho (incluindo prestadores de servios e visitantes) C) As instalaes no local de trabalho e reas de apoio, quer sejam disponibilizadas pela Organizao ou por terceiros D) Todas as opes anteriores 7. A identificao dos requisitos legais: A) Apenas deve ser efectuada na fase de implementao de um Sistema de Gesto Integrado da QAS B) Apenas deve ser efectuada na fase de manuteno de um Sistema de Gesto Integrado da QAS C) Deve ser efectuada na fase de implementao e de manuteno de um Sistema de Gesto Integrado da QAS D) Apenas dever ser efectuada se a Organizao assim o entender 8. Com a implementao de um SGI, devero ser definidas, documentadas e comunicadas, as responsabilidades, autoridades e funes: A) De todos os colaboradores dentro da Organizao B) Do responsvel pelo SGI C) Dos dirigentes de topo da Organizao D) Nenhuma das opes anteriores 9. O envolvimento dos colaboradores da Organizao dever ser efectuado: A) Desde o incio da concepo e implementao do SGI B) A partir da fase de implementao do SGI C) Apenas na fase de concepo do SGI D) Nunca

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10. Das afirmaes seguintes assinale a correcta: A) A documentao de um SGI apenas poder ser disponibilizada aos colaboradores em suporte de papel B) A documentao de um SGI apenas poder ser disponibilizada aos colaboradores em suporte electrnico C) A documentao de um SGI pode ter qualquer formato ou tipo de suporte (papel, electrnico ou computorizado) D) Nenhuma das opes anteriores
UNIDADE LECTIVA D GESTO DE UM PROGRAMA DE AUDITORIAS

1. A Norma que normalmente utilizada para auditorias a Sistemas Integrados : A) Norma NP EN ISO 14011 B) Norma NP EN ISO 19011 C) Norma NP EN ISO 10011 D) Norma NP EN ISO 30011 2. Temos como princpios de auditoria, aplicveis aos auditores: A) Conduta tica; apresentao imparcial; devido cuidado profissional B) Boa aparncia; preos acessveis, bom domnio da lngua portuguesa C) Emitir opinies prprias; capacidade de impor as suas ideias; capacidade de criticar o que estiver menos correcto D) Nenhuma das opes anteriores 3. Podemos definir auditoria como sendo: A) Processo sistemtico, independente e documentado para obter evidncias de auditoria e respectiva avaliao subjectiva com vista a determinar em que medida os critrios da auditora so satisfeitos B) Processo de avaliao subjectiva da eficcia de um sistema de gesto C) Processo de identificao de no conformidades de um sistema de gesto D) Processo sistemtico, independente e documentado para obter evidncias de auditoria e respectiva avaliao objectiva com vista a determinar em que medida os critrios da auditora so satisfeitos
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AVALIAO INICIAL
4. As auditorias de terceira parte so realizadas: A) Pela prpria Organizao B) Pelos clientes C) Pelos fornecedores D) Por entidades auditoras externas independentes 5. Chama-se, normalmente, Programa de Auditorias: A) Ao conjunto de constataes resultantes das auditorias efectuadas durante um ano civil B) Ao conjunto de uma ou mais auditorias planeadas de uma forma sistemtica, num determinado horizonte temporal C) Ao conjunto de constataes resultantes de cada auditoria D) Nenhuma das opes anteriores 6. O Cliente da auditoria, ou o auditado, podem requerer a substituio de membros especficos da equipa auditora na seguinte situao: A) Desde que existam e possam ser evidenciados motivos razoveis baseados nos princpios de auditoria B) No caso de no gostarem de um auditor C) Sempre, desde que comuniquem entidade auditora, no sendo necessrio apresentar nenhum tipo de justificao D) Nunca 7. As vantagens ou propsitos de uma pr-auditoria so: A) Conhecer o pessoal chave; estabelecer o mbito da auditoria; identificar os requisitos logsticos B) Entender o processo da actividade; determinar as competncias especficas exigidas C) Conhecer as instalaes; identificar a dimenso da equipa; identificar quaisquer problemas bvios D) Todas as opes anteriores

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8. O Plano da Auditoria deve: A) Ser preparado pelo responsvel do SGI, devendo ser sujeito a aprovao por parte do auditor coordenador B) Ser preparado pelo responsvel mximo da entidade auditada, devendo ser sujeito a aprovao por parte do auditor coordenador C) Ser preparado pelo auditor coordenador, devendo ser sujeito a aprovao por parte do cliente da auditoria D) Ser elaborado e aprovado por todos os intervenientes na auditoria 9. Temos, como exemplos de documentos de trabalho, a utilizar durante uma auditoria: A) Listas de verificao e planos de amostragem da auditoria; impressos para registo de informao, tal como evidncias de suporte, constataes da auditoria e registos de reunies B) Poltica da Qualidade e matriz de registos da qualidade C) Programa de Auditorias e Plano de Auditoria D) Nenhuma das opes anteriores
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10. Os objectivos de uma reunio de abertura, numa auditoria efectuada por uma entidade externa so: A) Analisar as no conformidades resultantes de auditorias anteriores e analisar o grau de satisfao dos clientes B) Agradecer ao cliente da auditoria e analisar o Plano de metas e objectivos C) Confirmar o Plano de Auditoria; apresentar sucintamente a metodologia utilizada na realizao da auditoria; confirmar os canais de comunicao; proporcionar uma oportunidade para o auditado colocar questes D) Entregar o relatrio de auditoria e entregar a documentao que ir ser utilizada no decorrer da auditoria
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RESULTADO DA AVALIAO INICIAL

0 a 20% A frequncia deste curso vai ser muito til. Estude atentamente o Manual. 21 a 40% A frequncia do curso vai ser til, tendo em vista a melhoria significativa dos seus conhecimentos. 41 a 70% Apesar dos seus conhecimentos este curso vai ser til tendo em vista a sua melhoria. 70 a 100% Parabns! Possui conhecimentos significativos. A frequncia deste curso vai ser til para consolidar os conhecimentos que j possui.
3. UNIDADES LECTIVAS
A matria considerada neste manual est associada a um tema que tem tanto de complexo como de indispensvel: a gesto das Organizaes. O mercado em que operam as Organizaes actualmente est em constante mudana, cada vez mais exigente, e com ele, as necessidades dos Clientes, dos accionistas, dos trabalhadores, do ambiente e da sociedade em geral. A importncia da Qualidade nas Organizaes um facto inquestionvel. Mas existem agora outras necessidades adicionais: a das Organizaes se certificarem em normas para alm da ISO 9001:2000 ou, pelo menos, de implementarem sistemas de gesto que lhes permitam ter outros aspectos, nomeadamente poluio e riscos de acidentes no trabalho, sob o seu controlo. Esta preocupao tem levado concepo de vrias solues para a integrao de vrios requisitos, sendo cada vez mais raros os casos em que as Organizaes adoptam Sistemas de Gesto Ambiental e de Segurana independentes do seu Sistema de Qualidade. O aparecimento de normas internacionais com requisitos nestas reas tem tido um papel determinante na evoluo da gesto das Organizaes.

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Qual a necessidade da integrao de sistemas? Quais as vantagens? Que referenciais utilizar para orientao? Como faz-lo? Estas so algumas das questes que se pretende abordar neste manual, no apenas no necessrio enquadramento terico, mas tambm atravs da prtica com que se prope envolver os formandos. Para concluir, e como nota introdutria acerca deste manual: A temtica da implementao de Sistemas de Gesto facilmente encontrada em diversas publicaes, com referncias a conceitos e metodologias. No entanto, apesar da vantagem da compreenso dos conceitos essenciais, so raras as publicaes que referem, efectivamente, casos prticos que realmente auxiliem as Organizaes na implementao de projectos desta importncia. J os temas relacionados com a Integrao de Sistemas de Gesto, pelo seu recente aparecimento, so ainda raros. Face a esta situao, os autores deste manual pretendem, alm de familiarizar as Organizaes para os conceitos mais determinantes, apresentar algumas ferramentas de trabalho verdadeiramente teis e necessrias no auxlio de quem pretenda implementar, e posteriormente monitorizar, um Sistema de Gesto Integrado da Qualidade, Ambiente e Sade e Segurana no Trabalho (SGI QAS). O objectivo final deste manual a satisfao dos Clientes das Organizaes, pelo que fundamental que estes sejam auscultados, no sentido de identificar os seus requisitos em todo o processo de gesto, permitindo a melhoria contnua do desempenho da Organizao, atravs da melhoria de produto, controlo dos aspectos ambientais e preveno dos riscos associados sade e segurana dos trabalhadores. As unidades lectivas que a seguir se apresentam no tm como objectivo estabelecer os critrios especficos para a melhoria do desempenho, mas antes abordar a temtica de modo a criar linhas de orientao para o desenvolvimento e implementao de um SGI QAS. Os exemplos, exerccios e solues propostos surgem da experincia e vivncia dos autores com esta temtica, que alertam para o facto de cada Organizao ser um caso individualizado, devendo cada uma, de forma criativa, encontrar as solues que mais se adeqem sua realidade, tendo em conta a sua estratgia organizacional, o mbito de aplicao do SGI e o objectivo pretendido com a implementao do SGI. Este manual pode ser utilizado por todas as Organizaes independentemente da sua dimenso, natureza ou sector em que operam.
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Manual de Formao

1. OBJECTIVOS
No final desta Unidade o formando deve: Compreender o conceito de Qualidade. Compreender e descrever a finalidade dos Sistemas de Gesto da Qualidade, do Ambiente e da Sade e Segurana no Trabalho. Identificar os referenciais normativos associados aos Sistemas de Gesto da Qualidade, do Ambiente e da Sade e Segurana no Trabalho. Conhecer os benefcios e as vantagens da aplicao dos Sistemas de Gesto. Identificar os princpios da Gesto da Qualidade. Identificar e caracterizar os processos da sua Organizao.
2. COMPONENTE TERICA
1. O CONTEXTO DA NORMALIZAO
A implementao de um Sistema de Gesto, apesar de voluntria, beneficia qualquer Organizao, nomeadamente ajudando-a a atingir e manter os requisitos legislativos e regulamentares, reduzindo os custos do no cumprimento, e a melhorar a eficincia de operao, reduzindo, igualmente, os custos da no qualidade. Qualquer Sistema de Gesto que funcione eficazmente deve ser reconhecido no mercado atravs da certificao. Para alm das vantagens comerciais e de marketing, a certificao de um Sistema de Gesto aumenta a confiana dos consumidores e a satisfao das Partes Interessadas (Clientes, accionistas, colaboradores e sociedade em geral). A certificao de uma Organizao consiste na garantia de que a mesma opera em conformidade com requisitos pr-estabelecidos por Organizaes de normalizao reconhecidas internacionalmente.

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Esses requisitos baseiam-se nas prticas comuns de quase todas as actividades intelectuais, cientficas, tecnolgicas e econmicas e so codificados e publicados como normas nacionais ou internacionais. As vantagens da utilizao de referenciais internacionais para a gesto e auditoria de Sistemas de Gesto consistem na uniformizao da linguagem, harmonizando o conjunto de requisitos existentes em vrios pases e, assim, facilitar as trocas comerciais e a cooperao. Possibilitam, ainda, o estabelecimento de procedimentos e critrios de auditoria idnticos para todas as Organizaes. Cada norma, de aplicao voluntria, preparada de modo a servir de suporte implementao de Sistemas de Gesto, existindo uma srie de referenciais sobre vrios temas, dos quais se seguem alguns exemplos.
NORMA
Manual de Formao NP EN ISO 9001:2000 NP EN ISO 14001:2004 NP 4397: 2001 CAC/RCP 1-1969, Ver. 3-1997. Amd (1999) Codex Alimentarius NP EN ISO 22000:2005 SA 8000:2001
TTULO
Sistemas de Gesto da Qualidade Sistemas de Gesto Ambiental Sistemas de Gesto da Segurana e Sade no Trabalho Recommended International Code of Practice General principles of food hygiene Sistemas de gesto da segurana alimentar Requisitos para qualquer Organizao que opere na cadeia alimentar Social Accountability Tabela 1 Exemplos de referenciais normativos
Para implementar um Sistema Integrado de Gesto da Qualidade, Ambiente e Sade e Segurana no Trabalho comum recorrer-se aos trs primeiros referenciais, integrando os requisitos comuns como se de um s se tratasse. Estes referenciais definem requisitos para Sistemas de Gesto, visando qualquer Organizao que pretenda demonstrar a sua capacidade ao nvel da Qualidade, Ambiente e Sade e Segurana no Trabalho.
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Uma das caractersticas comum aos trs referenciais o facto de serem auditveis, uma vez que os requisitos so os mesmos para qualquer Organizao independentemente da sua actividade ou sector em que opera. Para alm disso, so uma base de trabalho para todos os colaboradores, sendo estruturadas de modo a possibilitar a melhoria do desempenho da Organizao. Uma das principais vantagens neste mbito a facilidade em controlar a legislao e demonstrar claramente a conformidade com os requisitos legais aplicveis. A estrutura que apresentam possibilita, igualmente, assegurar a conformidade com os requisitos acordados com os Clientes. Resumindo, os referenciais normativos so uma forma de demonstrar compromisso.
2. SISTEMA DE GESTO DA QUALIDADE

2.1. O que a Qualidade? O conceito de qualidade diferente para cada pessoa e tradicionalmente est associado a conceitos intangveis, tais como beleza, excelncia e verdade. difcil de explicar, mas ns sabemos quando a vemos e, habitualmente, esperamos pagar mais por ela. At os dicionrios do vrios significados diferentes; isto resulta na falta de compreenso da qualidade e torna-a extremamente difcil de quantificar e gerir. Como exemplo de um mal entendido comum no que diz respeito qualidade, temos o conceito de Rolls Royce contra o de Mini. Qual deles o carro com melhor qualidade? Ambos foram desenhados para satisfazer uma necessidade particular, no entanto, as especificaes para o Rolls Royce so mais elevadas do que para o Mini. O que ns estamos a fazer comparar artigos que tm a mesma finalidade bsica, isto , o transporte, mas que foram desenhados para ir ao encontro de necessidades diferentes. Existe uma diferena na classificao. O Rolls Royce tem uma classificao mais elevada que o Mini, no uma maior qualidade. Outro exemplo da mesma definio aparece-nos na indstria hoteleira em que um hotel de 5 estrelas tem classificao mais elevada do que um hotel de 3 estrelas.

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A classe est inerente ao produto, dependendo a qualidade da forma como o produto satisfaz uma necessidade particular. A definio de Qualidade, segundo a norma ISO 9000:2000 : Capacidade de realizao de um conjunto completo de caractersticas inerentes a um produto, sistema ou processo de modo a preencher os requisitos. Grau de satisfao de requisitos dado por um conjunto de caractersticas intrnsecas. Esta definio inclui uma variedade de conceitos, tais como o ajustamento sua finalidade, confiana, valor monetrio, conformidade com os requisitos e satisfao do consumidor. No que estes conceitos sejam novos, eles tm sido aplicados ao longo de vrias pocas e dentro de culturas muito diferentes. Estes conceitos no so s exigidos, mas tambm as evidncias exigiram que eles fossem incorporados nos produtos e servios.
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Os Imperadores Chineses exigiam uma marca dos artfices nos produtos, para que o artfice pudesse ser identificado e encontrado. Se o produto no se mostrasse satisfatrio era-lhe aplicado um castigo, habitualmente a morte. Uma lio salutar de que a Preveno melhor que a cura. Exemplos mais recentes so: A Marca de Contraste do Ouro e da Prata que usada para verificar a qualidade e pureza do ouro ou prata que o produto contm. Isto foi introduzido em 1140 A.C. e ainda usado hoje em dia. Marcas utilizadas por Cooperativas de Comrcio para garantir a qualidade do bem fornecido pelos Membros das Cooperativas. importante lembrar que estes exemplos s ilustram que um produto nico ou especfico, ou uma caracterstica nica de um produto, cumpre com os requisitos de qualidade. Isto no quer dizer que o prximo artigo produzido, ou que todos os artigos produzidos, venham a ter a mesma qualidade. Se deseja inspirar confiana nos seus Clientes, ou em potenciais Clientes, necessrio provar-lhes que tem feito, est a fazer e continuar a fazer as coisas certas. Assim, todo o produto ou servio que fornece ter a qualidade exigida.
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Uma garantia s tem valor quando a pessoa que recebe essa garantia tem confiana na pessoa ou Organizao que lhe d essa garantia. 2.2. As Normas da Srie 9000 A Implementao de Sistemas de Gesto da Qualidade suportada pelas normas da Srie 9000. 2.2.1. Enquadramento histrico Os primeiros Sistemas da Qualidade e normas reconhecidos foram introduzidos depois da Segunda Guerra Mundial, quando, como resultado dos desenvolvimentos tecnolgicos e da expanso industrial, houve um aumento significativo na complexidade dos processos de produo e dos produtos. Os EUA foram os primeiros a ver os seus efeitos e, numa tentativa de normalizar a qualidade, os militares introduziram as seguintes referenciais: MIL-Q-9858 Sistema de Especificao da Qualidade MIL-I-45208 Requisitos do Sistema de Inspeco Ambos ainda se encontram em vigor e so usados nos contratos de Defesa Americanos e em qualquer outra parte. Estas normas so tambm utilizadas como base para uma srie de normas dentro da Organizao do Tratado do Atlntico Norte (NATO) e so conhecidos como Allied Quality Assurance Publications (AQAP). Inicialmente o Reino Unido no aceitou os AQAPs, dando preferncia a trs Normas de Defesa (DEF.STAN.) Sries 05 (05-21, 05-24, 05-29) que eram equivalentes aos AQAPs. Qualquer Organizao comprometida com contratos de defesa ou subcontratada por estas, est submetida a estas normas. Eventualmente os AQAPs esto alinhados com os DEF.STAN..

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Fora da Indstria de Defesa havia uma necessidade definitiva de Normas da Qualidade. Assim, foram introduzidas a BS4891 e a BS5179, mas estas assemelhavam-se mais a cdigos de prticas e no podiam ser aplicadas como requisitos contratuais. Os AQAPs foram alinhados aos requisitos militares, como tal, no eram por si s adequados. A resposta ao problema foi encontrada em 1979 quando foi lanada a BS5750 em trs partes: 1, 2, e 3, que foram tambm suportadas por partes adicionais (4, 5 e 6 que contm informao para a interpretao das normas). A BS5750 foi tambm utilizada contratualmente por Clientes e fornecedores, mas adicionalmente o British Standard Institution (BSI) introduziu o conceito da terceira parte, no esquema de registo. Isto permitiu ao BSI registar as Organizaes que esto em conformidade com os requisitos aplicveis norma em questo. O registo pode agir como uma garantia da qualidade a favor de todos os Clientes, tanto no presente como no futuro.
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Internacionalmente ocorreram situaes muito semelhantes, e como resultado o comit da Organizao Internacional para a Normalizao (ISO) produziu em 1987, uma srie de normas baseadas na BS5750 Normas da Srie ISO 9000. Em 1994 as normas ISO 9001, 2 & 3 foram emendadas e reeditadas. A nova edio clarificou e aperfeioou os requisitos, e fez uma interligao das normas mais fcil de seguir. Sem dvida, que no futuro vo ter lugar mais aperfeioamentos. ISO 9000 Normas para a Gesto da Qualidade e Garantia da Qualidade Linhas de Orientao para a sua Seleco e Utilizao. ISO 9001 Sistemas da Qualidade Modelo de Garantia da Qualidade no Concepo / Desenvolvimento, Produo, Instalao e Assistncia Aps-Venda. ISO 9002 Sistemas da Qualidade Modelo de Garantia da Qualidade na Produo, Instalao e Assistncia Aps-Venda. ISO 9003 Sistemas da Qualidade Modelo de Garantia da Qualidade na Inspeco e Ensaios Finais. ISO 9004 Elementos da Gesto da Qualidade e do Sistema da Qualidade Linhas de Orientao.
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Adicionalmente, a ISO introduziu a ISO 9004-2 e ISO 9003-3 para servir de orientao respectivamente s Indstrias de Servios e Software. Paralelamente foram criadas as ISO 10011. Tratava-se de uma srie de normas relativas s Auditorias Internas. Eles continham as linhas de orientao para auditar Sistemas da Qualidade, apresentando-se em trs partes: ISO 10011 1 : Auditorias ISO 10011 2 : Critrio de Qualificao de Auditores de Sistemas da Qualidade ISO 10011 3 : Gesto de Programas de Auditorias
2.2.2. A reviso da ISO 9000 Desde a publicao inicial em 1987, a srie de normas ISO 9000 conseguiu encontrar o seu caminho atravs das Organizaes em todo o mundo. Em 1999, cerca de 350.000 Organizaes em 150 pases estavam certificadas de acordo com a ISO 9000. Isto quer dizer que a reviso da norma traria implicaes para milhes de pessoas ligadas a diversas actividades industriais e scio-econmicas em todo o mundo. Foram conduzidos numerosos inquritos com o objectivo de conhecer a opinio das Organizaes certificadas em conformidade com a ISO 9000 de variados sectores e localizaes geogrfica. Estes inquritos revelaram que 83% das Organizaes certificadas registaram um melhor controlo de gesto e uma maior satisfao dos Clientes. 60% identificaram uma melhor oportunidade para assegurar empregos. Mas, claro que tambm foram ouvidas numerosas reclamaes em relao ISO 9000, entre elas, de que era demasiadamente focalizada nos procedimentos documentados e no o suficientemente nos resultados, que encorajava um estilo de gesto burocrtica que requeria servios administrativos a todo o tempo; que resultava em consistncia em vez de qualidade, que inclua muito poucos princpios de gesto da qualidade total tais como melhoria contnua e focalizao no Cliente.

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Os inquritos mostraram os seguintes pedidos de melhoramento: Aplicao geral a Organizaes de todos os tamanhos e de todos sectores da indstria Melhor alinhamento com os processos e negcio Permitir a adaptao da ISO 9001 para a ajustar Organizao Demonstrao de uma melhoria contnua Maior abordagem da eficcia e efectividade do Sistema de gesto da qualidade Introduo da norma ISO 9004 para abordar a eficcia e eficincia da Organizao Mais consciencializao dos accionistas numa Organizao Melhorar a compatibilidade com a srie de normas ISO 14000 Facilitar a auto-avaliao A verso de 2000 da norma teve em conta estas preocupaes, e representa um significativo avano no modo como os requisitos dos sistemas de gesto da qualidade so formulados.
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Foram introduzidos os seguintes novos requisitos: Compromisso da Gesto de Topo; Abordagem por Processos do Sistema; Processo de medio; Monitorizao da satisfao dos Clientes; Melhoria contnua. Isto resultou num alinhamento do sistema de gesto da qualidade com as necessidades da gesto diria da Organizao. Em termos de estrutura, a nova norma ISO 9001:2000 assume o modelo genrico representado na figura 1.
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Figura 1 Modelo de um Sistema de Gesto da Qualidade baseado em processos, proposto pela Norma ISO 9001:2000
As novas normas so baseadas em oito Princpios da Gesto da Qualidade que foram sujeitos a um longo processo de consenso entre os membros da ISO, com muitos dos conceitos da Gesto da Qualidade Total a serem integrados. A nfase dada anteriormente documentao foi significantemente reduzida nesta nova norma. Ela permite s Organizaes mais flexibilidade no modo como escolhe documentar o seu sistema de gesto da qualidade. Isto permite que cada Organizao desenvolva uma quantidade mnima de documentao necessria para demonstrar o efectivo planeamento, operao e controlo dos seus processos, implementao e a melhoria continua do sistema de gesto da qualidade. No entanto, as Organizaes continuam a ter que manter um sistema de gesto da qualidade documentado para estarem em conformidade com a ISO 9001, que inclua os documentos especificamente mencionados na norma. A reduo da importncia da documentao provocou alteraes na abordagem das auditorias.
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Actualmente, a srie de normas ISO 9000:2000 constituda por um conjunto coerente de trs normas: ISO 9000:2000 Sistemas de Gesto da Qualidade Fundamentos e Vocabulrio (Descreve os fundamentos de sistemas de gesto da qualidade e especifica a terminologia que lhes aplicvel); ISO 9001:2000 Sistemas de Gesto da Qualidade Requisitos (Especifica os requisitos de um sistema de gesto da qualidade a utilizar sempre que uma Organizao tem necessidade de demonstrar a sua capacidade para fornecer produtos que satisfaam tanto os requisitos dos seus Clientes como dos regulamentos aplicveis e tenha em vista o aumento da satisfao de Clientes); ISO 9004:2000 Sistemas de Gesto da Qualidade Linhas de Orientao para Melhoria de Desempenho (Fornece linhas de orientao que consideram tanto a eficincia como a eficcia de um sistema de gesto da qualidade. O objectivo desta norma a melhoria do desempenho da Organizao e a satisfao dos seus Clientes e das outras Partes Interessadas);
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Pararelamente, todas as normas existentes relativas s auditorias convergiram, em 2003, numa norma nica de auditorias: ISO 19011:2003 Linhas de Orientao para Auditar Sistemas de Gesto da Qualidade e Ambiente (D orientaes para a execuo de auditorias a sistemas de gesto da qualidade e a sistemas de gesto ambiental).
2.2.3. O conceito de Par Consistente As normas ISO 9001:2000 e 9004:2000 foram desenvolvidas como um par consistente de normas de sistemas de gesto da qualidade, tendo sido concebidas para se complementarem uma outra, podendo ser utilizadas de forma independente, conforme os objectivos da Organizao. , no entanto, de salientar que a ISO 9004:2000 no um guia para a implementao da ISO 9001:2000, nem as suas recomendaes so de forma alguma obrigatrias. Embora estas duas normas tenham campos de aplicao diferentes, tm estruturas semelhantes de forma a ajudar a sua aplicao como par consistente.
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A ISO 9001 especifica requisitos para um sistema de gesto da qualidade que pode ser utilizado para aplicao interna pelas Organizaes, ou para propsitos contratuais ou para certificao, sendo a nica que pode ser utilizada com este ltimo propsito. Est focada na eficcia do sistema de gesto da qualidade e na conformidade do produto para ir ao encontro dos requisitos do Cliente. A ISO 9004 d orientaes quanto a uma gama mais alargada de objectivos de um sistema de gesto da qualidade, particularmente para a melhoria contnua da performance e, portanto, para a satisfao de todas as Partes Interessadas, e no apenas do Cliente (isto , considera a Organizao, os seus Clientes e toda a envolvente da mesma figura 2). A ISO 9004 recomendada como um guia para as Organizaes cuja gesto de topo pretenda, na busca da melhoria contnua do desempenho e eficincia globais, ir alm dos requisitos da ISO 9001. Contudo, no destinada para propsitos contratuais ou para a certificao, no sendo suposto que os seus requisitos sejam objecto de auditorias de terceira parte, a no ser que exista um acordo contratual especfico entre o Cliente e o organismo certificador. Esta norma fornece ainda uma orientao geral para a Gesto Total da Qualidade (TQM), dando uma maior relevncia melhoria contnua e abrindo a articulao com outros referncias (ISO 14001 e OHSAS 18001). Constituem, por isso, um Par consistente na resposta a todos os requisitos, considerando todas as Partes Interessadas e incluindo os oito princpios da Gesto da Qualidade. Isto significa que comeam por ter uma estrutura alinhada, com uma correspondncia exacta entre os diferentes pontos de cada uma. De tal forma que a ISO 9004 integra mesmo todo o texto da ISO 9001, de acordo com as mesmas clusulas: 1. Clusula Campo de Aplicao 2. Clusula Referncia Normativa 3. Clusula Termos e Definies 4. Clusula Sistema de Gesto da Qualidade 5. Clusula Responsabilidade da Gesto 6. Clusula Gesto de Recursos 7. Clusula Realizao do Produto 8. Clusula Medio, Anlise e Melhoria A cada ponto da ISO 9001 a ISO 9004 acrescenta algumas coisas, nem mais nem menos que a traduo das formas de aplicao de todos os Oito Princpios da Gesto da Qualidade, ou seja, as regras base para a Gesto da Qualidade Total.

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Figura 2 Alvos da Gesto da Qualidade Total Manual de Formao
Ao articular a ISO 9001:2000 com a ISO 9004:2000 a Organizao pretende uma melhoria contnua do seu processo de Gesto da Qualidade, aproximando-a dos modelos de excelncia, e conduzindo-a ao xito do negcio. Naturalmente no esperado que todas as Organizaes evoluam repentinamente para uma Gesto da Qualidade Total. Cada uma far o percurso mais conveniente atendendo aos seus recursos. O que fica expresso que no dar relevncia ao papel da ISO 9004 , com certeza, assumir um risco. E as vantagens da Gesto da Qualidade Total so: Satisfao das necessidades e expectativas de todos os interessados; Comunicao efectiva entre as reas funcionais; Melhoria Contnua; Atitudes positivas; Reduo do desperdcio e dos custos da no qualidade; Reduo da rotao e absentismo; Realizao do potencial dos recursos; Desenvolvimento das competncias; Polivalncia e auto-estima individual e colectiva; Fomento do trabalho de equipa.
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2.3. Objectivos e mbito Qualquer Sistema de Gesto da Qualidade deve ter incio numa deciso estratgica da Organizao, pelo que a sua concepo e implementao influenciada por uma srie de necessidades, objectivos particulares, pelos produtos que proporciona, processos utilizados e pela estrutura e dimenso da Organizao. As normas da srie ISO 9000:2000 destinam-se a ser utilizadas por: Organizaes que procuram obter vantagens atravs da implementao de sistemas de gesto da qualidade; Organizaes que procuram obter a confiana dos seus fornecedores de que os requisitos dos seus produtos sero satisfeitos; Utilizadores dos produtos; Partes Interessadas (fornecedores, Clientes, entidades reguladoras); Entidades internas e externas a uma Organizao, que avaliam e auditam a conformidade do sistema de gesto da qualidade dessa Organizao de acordo com os requisitos da norma ISO 9001:2000 (auditores, organismos de certificao, etc.); Entidades internas e externas a uma Organizao, que prestam servios de consultoria ou de formao sobre o sistema de gesto da qualidade adequado a essa Organizao. A famlia de normas ISO 9000:2000 faz a distino entre requisitos dos sistemas de gesto da qualidade, que esto especificados na ISO 9001:2000, e os requisitos dos produtos que no so estabelecidos na norma. Os requisitos dos sistemas de gesto da qualidade so genricos e aplicveis a Organizaes de qualquer ramo industrial ou sector econmico, independentemente da categoria de produtos oferecidos. Os requisitos dos produtos podem ser especificados pelos Clientes, pelas prprias Organizaes, ou ainda por regulamentao (especificaes tcnicas, contratos, requisitos regulamentares, normas dos produtos e processos). Assim, o mbito de aplicao de um Sistema de Gesto da Qualidade deve ser estabelecido por cada Organizao, considerando todas as actividades da sua responsabilidade para proporcionar um produto que v ao encontro dos requisitos do Cliente e regulamentares aplicveis.

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2.4. Princpios da Gesto da Qualidade Um Princpio de Gesto da Qualidade uma regra fundamental para liderar e operar uma Organizao, tendo como objectivo a melhoria contnua da performance pela focalizao no Cliente, enquanto se tm em conta as necessidades de todas as outras Partes Interessadas. Foram identificados oito Princpios de Gesto da Qualidade para facilitar o alcance dos objectivos da qualidade nas Organizaes: 1. Princpio Enfoque no Cliente As Organizaes dependem dos seus Clientes, portanto, devem entender as suas necessidades correntes e futuras, ir ao encontro dos seus requisitos e lutar constantemente para exceder as suas expectativas. 2. Princpio Liderana Os lderes criam a viso e misso da Organizao e, portanto, o seu caminho. Devem criar e manter um ambiente interno que proporcione envolvimento total no atingir dos objectivos da Organizao. 3. Princpio Envolvimento dos Colaboradores As pessoas, de todos os nveis, so a essncia da Organizao, o seu completo envolvimento faz com que coloquem todas as suas capacidades ao servio da Organizao. 4. Princpio Abordagem por Processos Um resultado desejado atingido de forma mais eficiente se os recursos e as actividades relacionadas forem geridas como um processo. 5. Princpio Abordagem Sistemtica da Gesto Identificar, entender e gerir um sistema de processos inter-relacionados para a concretizao de um dado objectivo, melhora a eficcia e eficincia da Organizao. 6. Princpio Melhoria Contnua A melhoria contnua dever ser um objectivo permanente da Organizao. 7. Princpio Abordagem Factual para Tomada de Decises As decises so tomadas com base em dados e informao.
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8. Princpio Relao de Mtuo Benefcio com Fornecedores As Organizaes e os seus fornecedores so interdependentes, e as relaes de benefcio mtuo aumentam a capacidade de ambos em criar valor. As Normas para Sistemas de Gesto da Qualidade so baseadas nestes princpios. Eles descrevem a forma como trabalhamos e esto presentes em tudo o que fazemos. So princpios extraordinariamente simples, mas, simultaneamente, extraordinariamente eficazes, quando bem aplicados, no atingir dos objectivos da Organizao. A sua aplicao permite conseguir benefcios para a Organizao e contribuir para a melhoria da gesto, dos custos e dos riscos. Por isso, permitem aumentar a satisfao da Organizao, dos Clientes e de todas as outras Partes Interessadas. Um exerccio extraordinrio em termos de compreenso e consequente interpretao das normas da famlia 9000, bem como de disponibilizao para as aplicar sempre no sentido de melhoria da performance da Organizao, o de encontrar as relaes cruzadas entre as formas de aplicao destes princpios, definidas no documento da ISO, e as exigncias das normas. tambm evidente que, sendo os oitos princpios expressos pensando em todas as Partes Interessadas e sendo a ISO 9001:2000 apenas focalizada no Cliente, muitas vezes necessrio referir a ISO 9004:2000 para encontrar a totalidade das formas de aplicao, sob a forma de requisitos das Normas. 2.5. Benefcios da aplicao Para alm dos benefcios directos, a aplicao dos oito Princpios da Gesto da Qualidade do um contributo importante para a gesto de custos e riscos que so importantes tanto para a Organizao, como para os seus Clientes e para as outras Partes Interessadas. Estas consideraes sobre o desempenho global da Organizao podem ter impacto sobre: A fidelidade do Cliente; Repetio e recomendao do negcio; Resultados operacionais (rendimento, quotas de mercado); Respostas rpidas e flexveis s oportunidades de mercado;

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Custos e tempos de ciclo atravs da utilizao eficaz e eficiente dos recursos; Alinhamento dos processos que melhor permitam atingir os resultados desejados; Vantagem competitiva atravs de capacidades organizacionais melhoradas; Entendimento e motivao das pessoas quanto aos objectivos da Organizao, bem como participao na melhoria contnua; Confiana das Partes Interessadas na eficcia e eficincia da Organizao (benefcios sociais e financeiros resultantes da Organizao, ciclo de vida do produto e reputao); Aptido para criar valor tanto para Organizao como para os seus fornecedores atravs da optimizao de custos e recursos, e de respostas conjuntas para os mercados em mutao. Nota: Encontrar informao adicional sobre os Oito Princpios da Gesto da Qualidade, as suas formas de aplicao, bem como os benefcios conseguidos, num documento da ISO (o ISO/TC176/SG2/WG15/N125+N130+N351), disponvel no site da ISO (www.iso.ch) ou do Comit Tcnico 176 (www.bsi.org.uk/iso-tc176-sc2).
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2.6. A abordagem por Processos A ISO 9001:2000 aponta e encoraja a adopo da Abordagem por Processos quando se desenvolve, implementa e melhora a eficcia de um sistema de gesto da qualidade, para aumentar a satisfao do Cliente indo ao encontro dos seus requisitos. Um Processo pode ser definido como um conjunto de actividades interrelacionadas e inter-actuantes que, utilizando recursos, transformam inputs (entradas) em outputs (sadas), com valor acrescentado (figura 3).
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Figura 3 O que um processo?
Para o funcionamento eficaz das Organizaes, estas tm que identificar e gerir numerosos processos interligados e que interagem entre si. Na maior parte dos casos, o output de um processo constitui o input do processo seguinte. Por exemplo, o processo de concepo e desenvolvimento de um novo produto/servio precede o respectivo processo de execuo. Na ISO 9001:2000 desenvolvido um modelo de Sistema de Gesto da Qualidade baseado na Abordagem por Processos. Este modelo d nfase e reconhece que as Partes Interessadas (Clientes, Fornecedores, Accionistas, Colaboradores, Ambiente e Sociedade) tm um papel significativo para as Organizaes, o que leva a que seja necessrio uma avaliao e monitorizao da satisfao dessas Partes Interessadas quanto ao grau de cumprimento das suas necessidades e expectativas. A figura 1 ilustra as interligaes de processos apresentadas nas clusulas 4 a 8 da Norma e em que se releva o papel significativo dos Clientes na definio de requisitos como inputs. O modelo representado na figura cobre todos os requisitos da Norma, mas no mostra processos ao nvel do detalhe. , por isso, importante para uma apreciao completa da abordagem por processos ter a noo das subdivises que podem ser identificadas para cada processo. A diviso ou repartio de um processo pode ser representada conforme a seguinte ordem: 1. Processo 2. Sub-Processo 3. Actividade 4. Tarefa

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Neste modelo ainda reconhecido o Ciclo de Melhoria Contnua que vai monitorizar e potenciar as evolues. A metodologia conhecida como Plan-Do-Check-Act (PDCA), aplicvel a todos os processos, pode ser resumida de acordo com a seguinte figura:
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Figura 4 Metodologia PDCA ou Ciclo de Deming
2.6.1. Etapas na implementao da abordagem por Processos A Gesto sistemtica dos processos requer um modelo comum que suporte todas as actividades e operaes relativas ao produto/servio. Assim, a Norma ISO 9004:2000 sugere as seguintes etapas para uma eficaz abordagem da gesto por processos:
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1. Identificao dos processos da Organizao:

ETAPAS NA ABORDAGEM POR PROCESSOS
1.1 DEFINIR O PROPSITO DA ORGANIZAO
O QUE FAZER?
A Organizao deve identificar os seus Clientes e outras Partes Interessadas, assim como, os seus requisitos, necessidades e expectativas para definir os outputs pretendidos pela Organizao.
LINHAS DE ORIENTAO
Recolher, analisar e determinar os requisitos, necessidades e expectativas dos Clientes e outras Partes Interessadas, e comunicar frequentemente com os mesmos para assegurar uma contnua compreenso dos seus requisitos, necessidades e expectativas. Determinar os requisitos de Qualidade, Ambiente, Segurana, Sade e Higiene no Trabalho. Gesto, Riscos do Negcio, Responsabilidade Social, e outras disciplinas dos sistemas de gesto que iro ser aplicados na Organizao.
1.2 DEFINIR AS POLTICAS E OBJECTIVOS DA ORGANIZAO
Baseado na anlise dos requisitos, necessidades e expectativas, estabelecer as polticas e objectivos da Organizao.
A gesto de topo deve decidir quais os mercados a que a Organizao se deve dirigir e desenvolver polticas relevantes. Baseada nelas, a gesto deve estabelecer os objectivos para os outputs pretendidos (ex: produtos, performance ambiental, na Segurana e Sade).
Tabela 2 Metodologia de identificao dos processos de uma Organizao

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1. Identificao dos processos da Organizao: (Continuao)

1.3 DETERMINAR OS PROCESSOS DA ORGANIZAO
O QUE FAZER?
Identificar todos os processos que so necessrios para produzir os outputs pretendidos.
LINHAS DE ORIENTAO
Determinar os processos necessrios para alcanar os outputs pretendidos. Estes processos incluem Gesto, Recursos, Produo/Realizao e Medio & Melhoria. Identificar todos os inputs e outputs do processo, junto com os fornecedores, Clientes e outras Partes Interessadas (que podem ser internas ou externas). Definir e desenvolver uma descrio da rede de processos e a sua interaco considerando o seguinte: O utilizador e Clientes de cada processo, Os inputs e outputs de cada processo, Quais so os processos que interagem, Interfaces e quais as suas caractersticas, Timing e sequncia dos processos que interagem, Analisar a eficcia e eficincia da sequncia. Para apoiar o desenvolvimento de sequncias de processos e as suas interaces podem ser utilizados mtodos e ferramentas, tais como diagramas, matrizes e fluxogramas.
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1.4 DETERMINAR A SEQUNCIA E INTERLIGAO DOS PROCESSOS
Determinar como que os processos flem em sequncia e interaco.
Tabela 2 Metodologia de identificao dos processos de uma Organizao (Continuao)

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1. Identificao dos processos da Organizao: (Continuao)

1.5 DEFINIR O GESTOR DO PROCESSO
O QUE FAZER?
Atribuir responsabilidades e autoridade para cada processo
LINHAS DE ORIENTAO
A Gesto deve definir os papis individuais e responsabilidades para assegurar a implementao, manuteno e melhoria de cada processo e das suas interaces. Para gerir as interaces de um processo pode ser til estabelecer uma equipe de gesto de processos que tenha uma viso geral de todos os processos. A Organizao deve determinar quais os processos que devem ser documentados, tendo como base: a dimenso da Organizao e os seus tipos de actividade a complexidade dos seus processos a as suas interaces, a importncia os processos, a disponibilidade de pessoal competente. Para documentar os processos podem ser utilizados diferentes mtodos tais como: representaes grficas, instrues escritas, checklists, fluxogramas, mtodos audiovisuais ou electrnicos.
1.6 DEFINIR A DOCUMENTAO DOS PROCESSOS
Determinar quais os processos que devem ser documentados e como.
Tabela 2 Metodologia de identificao dos processos de uma Organizao (Continuao)

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O trabalho de identificao dos processos determinantes para o sucesso dos objectivos previamente estabelecidos um trabalho analtico que requer passos cuidados no sentido da identificao e seleco dos Processos Chave, devendo ter em considerao a estrutura da Organizao. Exemplo prtico (Guia 1) A figura que se segue (figura 5) representa o mapeamento da rede de processos identificados para uma Organizao que possui um Sistema de Gesto Integrado da Qualidade, Ambiente e Sade e Segurana no Trabalho.
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Figura 5 Rede de processos de uma Organizao com um SGI QAS

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2. Planeamento do processo:
2.1 DEFINIR AS ACTIVIDADES DO PROCESSO
O QUE FAZER?
Determinar as actividades necessrias para alcanar os outputs pretendidos pelo processo.
LINHAS DE ORIENTAO
Definir os inputs e outputs requeridos do processo. Determinar as actividades necessrias para transformar os inputs nos outputs requeridos. Determinar e definir a sequncia e interaco das actividades no processo. Determinar como cada actividade ser realizada.
2.2 DEFINIR A MONITORIZAO E MEDIO DOS REQUISITOS
Determinar onde e como a medio e monitorizao deve ser aplicada. Isto dever ser feito tanto para controlo e melhoria dos processos, como para os outputs pretendidos do processo. Determinar a necessidade de registar os resultados.
Identificar os critrios de medio e monitorizao para o controlo do processo e performance do processo, para determinar a eficcia e eficincia do processo, tendo em considerao factores como: Conformidade com os requisitos, Satisfao dos Clientes/reclamaes Performance dos fornecedores Prazos de distribuio/entrega Tempos de ciclo Taxas de falha/insucesso Desperdcios Custos do processo Frequncia de incidentes
Tabela 3 Metodologia de planeamento dos processos

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2. Planeamento do processo: (Continuao)

2.3 DEFINIR OS RECURSOS NECESSRIOS
O QUE FAZER?
Determinar os recursos necessrios para a operao eficaz de cada processo.
LINHAS DE ORIENTAO
Os recursos podem incluir: Recursos humanos, Infra estruturas, Ambiente de trabalho, Informao, Recursos naturais, Materiais/tcnicos, Recursos financeiros. Verificar se todos os requisitos identificados 1.1 so satisfeitos. Caso no, considerar quais as actividades adicionais do processo que so necessrias e voltar ao 2.1 para melhorar o processo.
2.4 VERIFICAR O PROCESSO E AS SUAS ACTIVIDADES EM RELAO AOS OBJECTIVOS PLANEADOS Manual de Formao
Confirmar se as caractersticas do processo e as suas actividades so consistentes com os propsitos da Organizao (ver 1.1 e 2.1).
Tabela 3 Metodologia de planeamento dos processos (Continuao)
Exemplo prtico (Guia 2) Na tabela 4 poder encontrar o exemplo de um mapa de processos, relativo a um dos macro processos apresentados na figura anterior, onde os seus processos constituintes so caracterizados.
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Processo
Identificao e avaliao de aspectos ambientais, perigos e riscos
Input
Output
Objectivo do Processo
Indicadores
Documentos de referncia principais
Poltica da QAS, Objectivos e metas, Requisitos do Cliente, Requisitos legais e outros, Planeamento
Identificao e avaliao dos impactes ambientais significativos e dos riscos para a SST
Gerir adequadamente os recursos naturais utilizados e prevenir a poluio resultante das suas actividades e garantir as condies necessrias de SST
Quantidade de resduos valorizados / Total de resduos produzidos N. de acidentes / projecto
Ficha do Processo (P-DQAS-01) Tabelas de identificao e avaliao de aspectos ambientais e riscos
Realizao do Produto
Listas de Clientes, Expectativas de Clientes, Encomendas, Pedidos de apoio tcnico e Planos de assistncia ao mercado
Garantir a venda, a assistncia aps Vendas efectuadas, venda e avaliar a satisfao de Regularizao da Clientes para garanconta corrente, tir a sua fidelizao Satisfao do Cliente, Fidelizao e Assegurar a facturao a Clientes e de Clientes respectivo recebimento Optimizar a utilizao de recursos afectos na fabricao e embalamento do produto acabado e Garantir a Qualidade e segurana do produto final, sem impactes e riscos significativos no ambiente e na SS dos trabalhadores
Volume de vendas por produto Prazo mdio de recebimento N. visitas por tipo Cliente N. Ficha do Processo assistncias tcni- (P-DCOM-01) co comerciais ndice de Satisfao ndice de Fidelizao
Resposta a solicitaes de Cliente
Director Comercial
Requisitos do Cliente, Oramento, Dados de capacidade de produo, Matrias-primas e materiais de embalagem, Especificaes tcnicas e Planos de ensaios
Planeamento e realizao do Produto
Plano de Produo, Produto acabado, Relatrios de ensaio Resduos produzidos
N. novos produtos % concluso de projectos no prazo % cumprimento de entregas N. reclamaes Quantidades consumidas e resduos produzidos
Director de Produo
Ficha do Processo (P-DP-01) Plano de Produo Instrues de trabalho Registos de Produo e de Ensaio
Tabela 4 Mapa de processos

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Macro Processo
Responsvel da QAS
Gestor
Macro Processo
Processo
Controlo operacional e monitorizao e medio (ambiente e SST)
Input
Output
Objectivo do Processo
Indicadores
Documentos de referncia principais
Responsvel da QAS
Gestor
Realizao do Produto
Controlo dos impactes ambienEspecificaes do tais significativos produto Requisitos e riscos para a SST, legais e outros Boas Programas de prticas definidas Gesto e Planos de Aco de melhoria
Demonstrar a conformidade do produto e Melhorar continuamente o desempenho ambiental e de SST
N. de no conformidades relativas s boas prticas ambientais e de SST definidas
Ficha do Processo (P-DP-02) Instrues de trabalho e de segurana
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Necessidade de bens e servios, Tipologia de compras, Especificaes tcnicas, Lista de Fornecedores aprovados e Documentao de Fornecedores
Tipologia de compras, Especificaes tcnicas, Lista de Fornecedores aprovados, Contratos de Fornecimento, Fornecedores Avaliados e Classificados
Responsvel de Compras
Estabelecer critrios para seleco e avaliao de fornecedores e assegurar a produo de acordo com os requisitos do Cliente
% Fornecedores por categoria de classificao N. e valor de devolues N. reclamaes a fornecedores N. aces melhoria de fornecedores
Ficha do Processo (P-DAF-01) Tipologia de compras Relatrio de avaliao de fornecedores Contratos de fornecimento
Gesto de Compras
Tabela 4 Mapa de processos (Continuao)
3. Implementao e medio do processo: A Organizao pode desenvolver um projecto para implementao do processo que inclua, embora no limitado: Comunicao; Sensibilizao e consciencializao; Formao e treino; Alteraes na gesto; Envolvimento da Gesto; Reviso das actividades quando aplicvel.
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A Organizao deve realizar as medies, monitorizao e controlos como planeado.
4. Anlise do processo: Para analisar os processos a Organizao deve: Avaliar os dados/informao sobre os processos obtida atravs da monitorizao e medio, de modo a quantificar o desempenho dos processos. Quando aplicvel usar ferramentas e tcnicas estatsticas. Comparar os resultados com os objectivos e requisitos de processos confirmando a efectividade, eficcia e eficincia dos mesmos e necessidade de aces correctivas e de melhoria. Reportar o desempenho dos processos Gesto de topo.
5. Aces correctivas e melhoria do processo: A metodologia PDCA pode ser uma ferramenta til para definir, implementar e controlar as aces correctivas e melhorias. Esta metodologia igualmente aplicvel a processos estratgicos de alto nvel e a simples actividades operacionais. PLAN Estabelecer os objectivos e processos necessrios para obter resultados de acordo com os requisitos dos Clientes e com as polticas da Organizao. DO Implementar os processos. CHECK Monitorizar e medir os processos e produto em relao s polticas, objectivos e requisitos para o produto e reportar os resultados. ACT Agir de modo a melhorar continuamente a performance do processo. O sucesso da Gesto por Processos requer uma atitude de todos os Colaboradores directamente envolvidos. Assim, um comportamento orientado para os Processos significa tambm, uma orientao para o Cliente, para os colaboradores, inovao e aprendizagem, trabalho de equipa e cooperao.

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Uma vantagem da abordagem por processos o controlo passo-a-passo que proporciona sobre a interligao entre os processos individuais dentro do sistema de processos, bem como sobre a sua combinao e interaco. Quando utilizada dentro de um sistema de gesto da qualidade, esta abordagem d nfase importncia: De entender e ir ao encontro dos requisitos; Da necessidade de considerar processos em termos de valor acrescentado; De obter resultados do desempenho e da eficcia do processo; Da melhoria contnua dos processos baseada na medio dos objectivos. Nota: Poder encontrar informao mais detalhada sobre Gesto por Processos no Manual de Formao Gesto por Processos AIP (2003).
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3. SISTEMA DE GESTO AMBIENTAL

3.1. O que a Gesto do Ambiente? H alguns anos atrs o ambiente era visto como um fardo para as Organizaes, sempre aliado a investimentos no produtivos, pelo que nunca era visto como compatvel com a economia organizacional. Actualmente a experincia industrial revela que o ambiente aliado da economia organizacional, conseguindo inmeras vantagens, desde a diminuio dos custos de tratamento da poluio a aumentos de produtividade, conduzindo assim a Organizaes mais competitivas. A componente ambiental surge, assim, como uma pea fundamental na gesto global das Organizaes, aliando-se Qualidade e Higiene e Segurana no Trabalho. Cada vez mais notrio a integrao destas trs componentes no Sistema de Gesto Global das Organizaes, que elaboram uma nica Poltica que estabelece directrizes de conduta e melhoria contnua de actuao nestas trs reas.
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Todos os tipos de Organizaes esto cada vez mais preocupadas em atingir e demonstrar um desempenho ambiental slido, atravs do controlo do impacte ambiental das suas actividades, produtos ou servios, tendo em considerao a sua poltica e objectivos ambientais. Estas preocupaes surgem no contexto do aparecimento de legislao cada vez mais restritiva, do desenvolvimento de polticas econmicas e de outras medidas que fomentam cada vez mais a proteco ambiental, e de um crescimento generalizado das preocupaes das Partes Interessadas sobre questes ambientais, incluindo o desenvolvimento sustentvel. Muitas Organizaes levaram a cabo revises ou auditorias ambientais para avaliar o seu desempenho ambiental, s que estas no so por si s suficientes para dar s Organizaes a garantia de que o seu desempenho ambiental cumpre, e continuar a cumprir, os requisitos legais e a sua poltica. Torna-se, assim, necessria a existncia de um sistema de gesto estruturado e integrado na actividade global de gesto para que estas sejam eficazes. As normas internacionais referentes gesto ambiental destinam-se a proporcionar s Organizaes os elementos de um sistema eficaz de gesto ambiental, que possam ser integrados com outros requisitos de gesto, a fim de ajudar as Organizaes a atingir os objectivos ambientais e econmicos. A gesto ambiental abrange uma vasta gama de questes, algumas com implicaes estratgicas e competitivas. 3.2. Os referenciais normativos Quando se pretende implementar um Sistema de Gesto Ambiental comum utilizar-se a Norma ISO 14001 ou o EMAS (Sistema Europeu de Ecogesto e Auditoria), com origem no Regulamento (CE) n. 761/2001, que refere, entre outros requisitos, a implementao de um Sistema de Gesto Ambiental de acordo com a ISO 14001. Mas o que a ISO 14001? Trata-se de uma norma auditvel para Sistemas de Gesto Ambiental, que apresenta uma estrutura direccionada para a melhoria do desempenho, controlo e cumprimento da legislao. Pode ser

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considerada uma base de trabalho para todos os colaboradores de uma Organizao e uma forma clara de demonstrar compromisso. Este referencial no deve ser encarado como uma lei, uma vez que uma norma voluntria, nem deve ser entendida como uma norma que estabelece nveis absolutos de desempenho ou uma tentativa de eliminao de todos os impactes ambientais. A NP EN ISO 14001:2004 especifica os requisitos para um sistema de gesto ambiental. Ela foi redigida de modo a ser aplicvel a Organizaes de todos os tipos e dimenses e a adaptar-se a diversas condies geogrficas, culturais e sociais. O sucesso do sistema depende do compromisso de todos os nveis e funes, em especial da gesto de topo. Um sistema deste tipo permite a uma Organizao estabelecer procedimentos para definir e implementar uma poltica e objectivos ambientais, avaliar a respectiva eficcia, atingir a conformidade com os mesmos e demonstrar essa conformidade e o sucesso da sua implementao perante as Partes Interessadas. Ao contrrio das normas de Gesto da Qualidade, que visam a satisfao dos Clientes da Organizao, esta norma est direccionada para responder s necessidades de todas as Partes Interessadas, que se definem como indivduos ou grupos que manifestem interesse ou que sejam afectados pelo desempenho ambiental da Organizao. A identificao das Partes Interessadas deve ser efectuada pela Organizao, no contexto das suas operaes, sendo vulgarmente identificados: a Sociedade como um todo, representada pela legislao nacional, regional e comunitria (no caso portugus); Investidores; Vizinhos; Autarquias; Fornecedores; Clientes; Colaboradores; Organizaes no governamentais, etc. De notar que no se trata de uma forma para satisfao das necessidades de todas as Partes Interessadas, at porque podem existir conflitos de interesse nas necessidades explcitas desses actores e nem todos apresentam a mesma relevncia para a Organizao. Se o cumprimento da legislao e regulamentao relativa ao desempenho ambiental um aspecto crtico para a Organizao, a criticidade da relao com os vizinhos varia muito com o local onde so exercidas as actividades, podendo ser
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crtico para uma unidade fabril numa zona urbana e de menor importncia se essa unidade estiver inserida num Parque Industrial. O que solicitado que sejam contempladas todas as perspectivas das Partes Interessadas nos processos de tomada de deciso sobre a gesto dos aspectos ambientais. A NP EN ISO 14001:2004 apresenta um modelo de Sistema de Gesto Ambiental (figura 6) que todas as Organizaes deveriam seguir e que assenta no Ciclo de Melhoria Contnua de Deming: Plan-Do-Check-Act (PDCA).
Figura 6 Modelo de Sistema de Gesto Ambiental de acordo com os requisitos da ISO 14001:2004
Deve ter-se em ateno que esta norma no estabelece requisitos absolutos de desempenho ambiental para alm do compromisso estabelecido na poltica, de conformidade legal e de melhoria contnua. Assim, duas Organizaes com actividades semelhantes, mas que tenham desempenhos ambientais diferentes podem ambas cumprir os requisitos da norma.
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A adopo desta norma por si s no garantir resultados ambientais ptimos, pois contem e especifica apenas os requisitos que podem ser objectivamente auditados para fins de certificao/registo/autodeclarao. Para se alcanarem os objectivos ambientais, um sistema de gesto ambiental deve incentivar a implementao sistemtica de um conjunto de tcnicas de gesto ambiental e a da melhor tecnologia disponvel, sempre que seja adequado e economicamente vivel, tendo em conta a relao custo-eficcia dessa tecnologia. As orientaes relativas s tcnicas de apoio gesto ambiental constaro de outras normas. As Organizaes que necessitem de orientaes mais gerais sobre uma ampla gama de questes relacionadas com sistemas de gesto ambiental devem consultar a ISO 14004:2004. A NP EN ISO 14001:2004 partilha princpios comuns de sistemas de gesto com as normas da srie ISO 9000:2000 sobre sistemas de qualidade. Isto permite que as Organizaes possam optar por utilizar um sistema de gesto j existente que esteja em conformidade com as normas da srie 9000:2000, como base para o sistema de gesto ambiental, embora tenha que se fazer certas adaptaes nos elementos do sistema. de referir que a aplicao dos diversos elementos de um sistema de gesto podem ser diferentes, em funo de diferentes objectivos e diferentes Partes Interessadas. Enquanto os sistemas de gesto da qualidade dizem respeito s necessidades dos Clientes, os sistemas de gesto ambiental visam satisfazer as necessidades de um vasto conjunto de Partes Interessadas e da crescente necessidade da sociedade no que diz respeito proteco do ambiente. Uma Organizao tem liberdade e flexibilidade para definir os seus prprios limites e pode optar por implementar a NP EN ISO 14001:2004 em toda a Organizao ou apenas em algumas das suas unidades operacionais ou actividades especficas. O nvel de pormenor e de complexidade do sistema de gesto ambiental, bem como a extenso da documentao e dos recursos que lhe forem afectados dependero da dimenso da Organizao e da natureza das suas actividades. 3.3. Objectivos e mbito A NP EN ISO 14001:2004 especifica os requisitos para a implementao de um sistema de gesto ambiental, tendo em vista o desenvolvimento e implementao de uma poltica e objectivos, definidos com
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base em requisitos legais e outros que a Organizao subscreva, bem como informao relativa aos aspectos ambientais significativos. O grau de aplicao desta Norma a uma Organizao depende de diversos factores, tais como a sua poltica ambiental, a natureza das suas actividades, produtos e servios, localizao e condies em que funciona. O objectivo global desta norma promover a melhoria contnua do desempenho ambiental da Organizao, apoiar a proteco ambiental e a preveno da poluio, mantendo o equilbrio com as necessidades scio-econmicas envolventes.
3.4. Benefcios da Aplicao A experincia mostra que um Sistema de Gesto Ambiental ajuda a Organizao a: Atingir e manter os requisitos legislativos e regulamentos; Reduzir os custos do cumprimento da legislao; Melhorar a eficincia de operao e reduzir custos; Contribui para a imagem da Organizao e vendas; Aumenta o reconhecimento por parte dos cidados; Faz com que a responsabilidade ambiental seja um trabalho de todos.
4. SISTEMA DE GESTO DA SADE E SEGURANA NO TRABALHO

4.1. O que a Gesto da Segurana? Interessa, antes de mais, definir o que se entende por Sade e Segurana no Trabalho (SST). Segundo a NP 4397:2001, SST so as circunstncias e factores que afectam o bem-estar dos trabalhadores, incluindo os temporrios, dos prestadores de servios contratados, visitantes e de qualquer outra pessoa que se encontre no local de trabalho.
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O conceito de gesto da segurana comeou a manifestar-se numa altura em que as preocupaes das Organizaes com as questes da segurana entraram em fase de crescimento, o que coincidiu com o aparecimento de legislao cada vez mais abrangente e exigente. Para alm disso, as Organizaes comearam a preocupar-se cada vez mais com a gesto dos seus recursos humanos em paralelo com o desenvolvimento das polticas econmicas, apostando numa perspectiva de desenvolvimento sustentvel. Para que a gesto da segurana numa Organizao seja eficaz fundamental que exista, a priori, uma cultura da segurana bem consistente que lhe sirva de base. No entanto, essa cultura da segurana no pode existir de forma isolada. Ela depende de uma abordagem integrada da actividade, onde todos os aspectos da sade e segurana ocupacional esto inseridos nas operaes do dia a dia dos trabalhadores. Uma vez que as consequncias de um acidente com um trabalhador podem ser demasiado graves, recomendvel que a Organizao faa uma gesto pr-activa, ou seja, deve identificar os perigos e analisar os riscos antes que algo acontea, deve monitorizar os planos de implementao para verificar o cumprimento dos objectivos e avaliar o efectivo desempenho nesta rea, pois a ausncia de acidentes pode ser consequncia de uma boa gesto, mas tambm por uma questo de sorte.
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4.2. Os referenciais normativos Uma vez mais, surgiu a necessidade de se desenvolver uma norma reconhecida para os sistemas de gesto da sade e segurana do trabalho que respondesse urgente carncia sentida pelos interessados para avaliar e certificar os seus sistemas de gesto. Em 1999 foi lanada, pelo British Standard Institute (BSI), uma especificao internacional para estas matrias. Nasceu, assim, a OHSAS 18001:1999 (Occupational Health and Safety Management Systems Specification) e, em paralelo, a OHSAS 18002, que fornece linhas de orientao para implementar a OHSAS 18001. A norma define os requisitos de um Sistema de Gesto da Segurana e Sade no Trabalho (SST) que permitem que uma Organizao possa controlar os riscos relacionados com a segurana e sade e melhorar o seu desempenho.
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A sua finalidade eliminar ou minimizar o risco para os trabalhadores e para outras Partes Interessadas que possam estar expostas a riscos de segurana e sade associados s suas actividades. Pode ser utilizada para efeitos de certificao do sistema ou de auto-avaliao e declarao de conformidade. A norma foi desenvolvida para ser compatvel com a ISO 9001 (Qualidade) e a ISO 14001 (Ambiente), a fim de facilitar a integrao dos trs sistemas de gesto nas Organizaes que o pretendam fazer. A introduo de sistemas de gesto de sade e segurana no trabalho nas Organizaes teve um impacte bastante positivo, tanto pela reduo dos perigos e risco como na produtividade das Organizaes. E isso foi rapidamente reconhecido pelos governos, empregadores e trabalhadores. Em 2001, a Organizao Internacional do Trabalho (ILO) desenvolveu um outro documento orientador para sistemas de gesto da sade e segurana no trabalho ILO/OHS 2001 que fornece uma forte base, flexvel e apropriada, para o desenvolvimento de uma cultura da segurana sustentvel em qualquer Organizao. Foi tambm em 2001 que o Instituto Portugus da Qualidade desenvolveu a Norma Portuguesa com as especificaes para sistemas de gesto da segurana e sade no trabalho NP 4397:2001 adaptada da OHSAS 18001:1999 da BSI. Ainda no foi considerado oportuno pela ISO a criao de um referencial prprio para a Gesto da Segurana e Sade no Trabalho. Contudo, esta instituio no desencoraja a integrao destes sistemas nos Sistemas de Gesto da Qualidade e/ou Ambiental. Tal como a NP EN ISO 9001:2000 e a NP EN ISO 14001:2004, tambm a NP 4397:2001 apresenta um modelo de sistema de gesto da segurana e sade no trabalho (figura 7) que assenta no Ciclo de Melhoria Contnua de Deming: Plan-Do-Check-Act (PDCA).

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Figura 7 Modelo de Sistema de Gesto da Segurana e Sade no Trabalho
4.3. Objectivos e mbito A NP 4397:2001 especifica os requisitos para a implementao de um sistema de gesto da segurana e sade no trabalho (SST), permitindo a uma Organizao controlar os seus riscos para a segurana e sade no trabalho e melhorar o seu desempenho. O grau de aplicao desta Norma a uma Organizao depende de diversos factores, tais como a sua poltica da SST, a natureza das suas actividades, dos riscos e da complexidade das suas operaes. No so excludos os aspectos de segurana de servios e produtos. A NP 4397:2001 aplica-se a qualquer Organizao que pretenda: Estabelecer um sistema de gesto da SST destinado a eliminar ou minimizar o risco para os trabalhadores e outras Partes Interessadas que possam estar expostos a riscos para a SST associados s suas actividades;
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Implementar, manter e melhorar de forma contnua um sistema de gesto da SST; Assegurar-se da conformidade coma poltica da SST que estabelecer; Demonstrar essa conformidade a terceiros; Obter a certificao ou o reconhecimento do seu SGSST por uma Organizao externa; Fazer uma auto-avaliao e uma declarao de conformidade com a Norma.
4.4. Benefcios da aplicao A Gesto da Segurana apresenta uma srie de benefcios: Demonstra responsabilidade (reduz custos com seguros); Possibilita meios de realizao de formao direccionada; Ajuda na realizao de prticas de trabalho em segurana, de forma consistente; Organizao melhor preparada para situaes no esperadas; Reduz o risco, controlando e avaliando a actividade humana.
3. COMPONENTE PRTICA
Apesar do carcter terico desta Unidade Lectiva, apresentam-se, de seguida, algumas actividades referentes Abordagem por Processos, que podero ser de aplicao directa Organizao. Relativamente aos restantes temas apresentados, os mesmos sero intrinsecamente abordados nas Unidades seguintes. A execuo destes exerccios fundamental para a uma compreenso eficaz da matria terica e ser mais interessante e til se tentar adaptar os exerccios realidade da sua Organizao ou actividade profissional.

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Em caso de dificuldades durante a execuo dos exerccios, poder contactar o Formador que directamente o apoia. Bom trabalho!
Guias de aplicao Organizao Para exercitar os conceitos e metodologias exploradas ao longo desta Unidade Lectiva, o formando dever tentar resolver os seguintes exerccios, podendo utilizar, para isso, os guias para aplicao prtica que se apresentam. 1. Identifique os processos chave que representam a realidade da sua Organizao.
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2. Determine a sequncia dos processos, desenhando a rede de processos chave (Guia 1), com base nos processos identificados, e crie as ligaes entre cada caixa, de modo a estabelecer as interaces entre processos e revelando as ligaes com Clientes e Fornecedores. 3. Planeie um ou mais processos (Guia 2), definindo o seu gestor e objectivo e identificando os inputs e outputs, bem como os critrios de monitorizao e medio (indicadores) para controlar o processo. 4. Escolha um dos processos identificados, preferencialmente aquele no qual a sua actividade se insere, e decomponha-o em 3 a 6 actividades, necessrias para alcanar os outputs pretendidos pelo processo. Apresentam-se, de seguida, os guias que podero ser utilizados para a aplicao prtica dos contedos desta Unidade Lectiva.
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Guia 1 Rede de processos chave
Rede de Processos chave
Processos de Suporte
Processos de Negcio
Processos de Gesto
Clientes
Fornecedores / Parceiros
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Guia 2 Mapa de processos

Processo Input Output Objectivo do Processo Indicadores Documentos de referncia principais Gestor
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4. SNTESE
Sntese dos contedos fundamentais desta Unidade Lectiva: Nesta Unidade pretendeu-se apresentar os vrios referenciais que so normalmente utilizados para a implementao de Sistemas de Gesto Integrados Qualidade, Ambiente e Segurana. Foi feita uma abordagem individual, a cada um dos Sistemas de Gesto, para que ficasse clara a abrangncia de cada um dos referenciais. Relativamente aos Sistemas de Gesto da Qualidade, foi abordado o conceito de Qualidade, bem como a evoluo histrica das Normas aplicveis. Foi tambm abordado o conceito de Qualidade Total, sendo explicada a sua origem, bem como as vantagens inerentes Gesto da Qualidade Total. Foi, ainda, abordado o conceito de par consistente, relativo s normas ISO 9001:2000 e 9004:2000, salientando-se porm que a Norma ISO 9004:2000 no est sujeita a certificao. Foram abordados e identificados os 8 princpios da Gesto da Qualidade: Enfoque no Cliente; Liderana; Envolvimento dos Colaboradores; Abordagem por Processos; Abordagem Sistemtica da Gesto; Melhoria Contnua; Abordagem Factual para Tomada de Decises; Relao de Mtuo Benefcio com Fornecedores. Foi apresentado o modelo de Sistema de Gesto atravs da abordagem por processos, sendo apresentada a definio de processo, bem como as etapas de implementao da abordagem por processos. Foi feita uma abordagem aos Sistemas de Gesto Ambiental, segundo a Norma ISO 14001:2004, sendo apresentado um modelo deste tipo de Sistemas. Foram ainda identificados os objectivos da implementao destes sistemas, bem como as vantagens associadas. Foi feita uma abordagem aos Sistemas de Gesto da Sade e Segurana no Trabalho, sendo explicado o conceito de gesto de segurana, bem como os referenciais normativos associados. Foram ainda identificados os objectivos da implementao destes sistemas, bem como as vantagens associadas.

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5. BIBLIOGRAFIA
Pginas na Internet www.iso.ch www.bsi.org.uk/iso-tc176-sc2
Legislao/Normas NP EN ISO 9001:2000 Sistemas de Gesto da Qualidade. Requisitos NP EN ISO 9000:2000 Sistemas de Gesto da Qualidade. Fundamentos e vocabulrio NP EN ISO 9004:2000 Sistemas de Gesto da Qualidade. Linhas de orientao para melhoria do desempenho NP EN ISO 19011:2003 Linhas de orientao para auditorias a sistemas de gesto da qualidade e/ou de gesto ambiental NP EN ISO 14001:2004 Sistemas de Gesto Ambiental. Requisitos e linhas de orientao para a sua utilizao ISO 14004:2004 Environmental management systems. General guidelines on principles, systems and supporting techniques NP 4397: 2001 Sistemas de Gesto da Segurana e Sade no Trabalho. Especificaes OHSAS 18001: 1999 Sistemas de Gesto da Sade e Segurana no Trabalho. Especificaes OHSAS 18002: 1999 Guidelines for the implementation of OHSAS 18001 ILO/OHS: 2001 Guidelines on occupational and health management systems Regulamento (CE) n. 761/2001
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6. AVALIAO DA UNIDADE LECTIVA A

Segue-se um teste de 10 questes de resposta mltipla, com 4 alternativas de resposta, que pretendem testar os seus conhecimentos sobre a Unidade Lectiva A. Resolva o teste, utilizando a Folha de Respostas (em Anexo). Atravs das suas respostas poder determinar o que aprendeu e quais as noes e conceitos que precisam de reviso. S dever passar Unidade Lectiva seguinte aps um resultado satisfatrio nesta avaliao (Solues em Anexo). 1. A Qualidade pode ser entendida como: A) Capacidade de fazer bem e depressa, de modo a satisfazer os directores B) Capacidade de realizao de um conjunto completo de caractersticas inerentes a um produto, sistema ou processo de modo a preencher os requisitos C) Capacidade de realizao de uma e apenas uma caracterstica inerente a um produto, sistema ou processo de modo a preencher os requisitos D) Capacidade de realizao de um pequeno conjunto de caractersticas inerentes a um produto, de modo a preencher alguns requisitos 2. As normas ISO 9001:2000 e 9004:2000 so conhecidas como par consistente porque: A) No possvel uma Organizao certificar-se pela Norma ISO 9001:2000, sem estar certificada pela Norma ISO 9004:2000 B) No possvel uma Organizao certificar-se pela Norma ISO 9004:2000, sem estar certificada pela Norma ISO 9001:2000 C) Foram concebidas para se complementarem uma outra, podendo ser utilizadas de forma independente, conforme os objectivos da Organizao D) Foram concebidas para se complementarem uma outra, devendo ser obrigatoriamente utilizadas simultaneamente

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3.Os princpios de Gesto da Qualidade so: A) Enfoque no Cliente; Liderana; Envolvimento dos Colaboradores; Abordagem Sistemtica da Gesto; Melhoria Contnua; Abordagem Factual para Tomada de Decises; Relao de Mtuo Benefcio com Fornecedores B) Enfoque no Cliente; Liderana; Envolvimento dos Colaboradores; Abordagem por Processos; Abordagem Sistemtica da Gesto; Melhoria Contnua; Abordagem Factual para Tomada de Decises; Relao de Mtuo Benefcio com Fornecedores C) Enfoque no Cliente; Liderana; Envolvimento dos Accionistas; Abordagem por Processos; Abordagem Sistemtica da Gesto; Melhoria Contnua; Abordagem Factual para Tomada de Decises; Benefcio do Estado D) Enfoque na Organizao; Liderana; Envolvimento dos Accionistas; Abordagem por Processos; Abordagem Sistemtica da Gesto; Melhoria Contnua; Abordagem Factual para Tomada de Decises; Benefcio do Estado 4. Um Processo pode ser definido como: A) Conjunto de actividades interrelacionadas e inter-actuantes que, utilizando recursos, transformam inputs (entradas) em outputs (sadas) B) Conjunto de actividades interrelacionadas e inter-actuantes que, utilizando recursos, transformam inputs (entradas) em outputs (sadas), com pouco valor acrescentado para a Organizao C) Conjunto de actividades que, utilizando recursos, transformam inputs (entradas) em outputs (sadas), com valor acrescentado D) Conjunto de actividades interrelacionadas e inter-actuantes que, utilizando recursos, transformam inputs (entradas) em outputs (sadas), com valor acrescentado 5. De acordo com os requisitos da ISO 14001:2004, um Sistema de Gesto Ambiental dever assentar: A) No Ciclo de Melhoria Pontual: Plan-Do-Check-Act (PDCA) B) No Ciclo de Melhoria Contnua de Deming: Plan-Do-Check-Act (PDCA) C) No Ciclo Contnuo Act-Plan-Check-Do (APCD) D) No Ciclo de Melhoria de Deming: Plan-Check-Do-Act (PCDA)
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6. Das afirmaes seguintes, assinale a que lhe parecer mais correcta. O objectivo global da norma NP EN ISO 14001:2004 : A) Cumprir a legislao B) Promover a melhoria contnua do desempenho ambiental da Organizao, apoiar a proteco ambiental e a preveno da poluio, aumentando as necessidades scio-econmicas envolventes C) Promover a melhoria contnua do desempenho ambiental da Organizao, apoiar a proteco ambiental e a preveno da poluio, mantendo o equilbrio com as necessidades scio-econmicas envolventes D) Promover a melhoria contnua do desempenho ambiental da produo, diminuir a proteco ambiental e a preveno da poluio, mantendo o equilbrio com as necessidades scio-econmicas envolventes 7. Temos, como exemplos de benefcios da implementao de um Sistema de Gesto Ambiental: A) Atingir e manter os requisitos legislativos e regulamentos; Reduzir os custos do cumprimento da legislao B) Melhorar a eficincia de operao e reduzir custos C) Aumentar o reconhecimento por parte dos cidados; Contribuir para a imagem da Organizao D) Todas as opes anteriores 8. Poderemos definir a Sade e Segurana no Trabalho (SST) como: A) As circunstncias e factores que afectam o bem-estar dos trabalhadores (apenas os internos), dos prestadores de servios contratados, visitantes e de qualquer outra pessoa que se encontre no local de trabalho B) As circunstncias e factores que afectam o bem-estar dos trabalhadores, incluindo os temporrios, dos prestadores de servios contratados, visitantes e de qualquer outra pessoa que se encontre fora do local de trabalho C) As circunstncias e factores que afectam o bem-estar dos trabalhadores, incluindo os temporrios, dos prestadores de servios contratados, visitantes e de qualquer outra pessoa que se encontre no local de trabalho D) As circunstncias e factores que afectam o bem-estar dos accionistas e directores de departamentos, dos prestadores de servios contratados, visitantes e de qualquer outra pessoa que se encontre na Organizao

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9. A Norma NP 4397:2001 permite a uma Organizao: A) Controlar os seus riscos para a segurana e sade no trabalho e melhorar o seu desempenho B) Controlar lucros da Organizao e efectuar clculos de produtividade C) Controlar os seus riscos para a segurana e sade no trabalho e manter ou diminuir o seu desempenho D) Controlar os riscos ambientais e definir aspectos ambientais significativos 10. Temos, como exemplos de benefcios da implementao de um Sistema de Gesto de Segurana: A) Demonstra responsabilidade (aumenta custos com seguros) B) Organizao menos preparada para situaes no esperadas C) Aumenta o risco, controlando e avaliando a actividade humana D) Nenhuma das opes anteriores correcta
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RESULTADO DO TESTE UNIDADE LECTIVA A

80 a 100% O seu resultado foi Muito Bom. Perfeitamente apto para passar Unidade seguinte. 60 a 79% O seu resultado foi Bom. Apto para passar Unidade seguinte. 50 a 59% O seu resultado foi Satisfatrio. Apto para passar Unidade seguinte embora possa encontrar algumas dificuldades. 0 a 49% O seu resultado foi Insuficiente. Volte a ler a Unidade.
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1. OBJECTIVOS
No final desta Unidade o formando deve: Conhecer o novo modelo de gesto integrada e os benefcios e vantagens que a integrao de sistemas de gesto oferece s Organizaes. Construir, com sucesso, o Balanced Scorecard na sua Organizao. Conhecer os factores crticos de sucesso da integrao de sistemas de gesto. Argumentar a compatibilidade dos referenciais NP EN ISO 9001:2000, NP EN ISO 14001:2004 e NP 4397:2001. Saber verificar a correspondncia da Norma NP EN ISO 9001:2000 com os referenciais NP EN ISO 14001:2004 e NP 4397:2001.
1. INTRODUO
Ficou claro, na unidade lectiva anterior, que as normas ISO tm sido desenvolvidas com o mesmo modelo de gesto, no sentido de serem compatveis entre si. Desta maneira, encoraja-se a integrao dos diferentes sistemas, no se impondo, no entanto, que as Organizaes tenham obrigatoriamente de o fazer. A generalidade das Organizaes sente j, de uma forma muito efectiva, a presso para implementar e gerir outros subsistemas que no apenas o da Qualidade. Isso tem surgido por exigncias dos Clientes ou por considerao dos interesses das Partes Interessadas das Organizaes.

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Assim, as Organizaes esto j hoje confrontadas com a necessidade de gerir trs eixos fundamentais nos seus processos: A Qualidade (ISO 9000); O Ambiente (ISO 14000); A Segurana (OHSAS 18000/NP 4397) No h, portanto, alternativa necessidade de contemplar, na gesto global, a gesto destes subsistemas. Se assim , torna-se bvio que imperioso fazer esta gesto de forma integrada. Porqu a Integrao? Porque favorece a existncia de um Sistema de Gesto global da actividade, orientado para a melhoria e para os processos, para alm de dar uma resposta mais eficiente aos requisitos das Partes Interessadas. Um Sistema de Gesto Integrado permite a transferncia de responsabilidades, obriga demonstrao do cumprimento de legislao aplicvel e facilita a demonstrao perante terceiros. A Gesto Integrada tem como principais benefcios a reduo de custos, associada quer minimizao do tempo de implementao quer reduo de multas, impostos e indemnizaes, para alm de aumentar a produtividade, atravs da melhoria da eficincia e resultados, em muito devida motivao e envolvimento dos colaboradores. So tambm claras as vantagens de marketing e concorrenciais, principalmente aps certificao por terceiras Entidades independentes e acreditadas. Tendo percebido isto, e tendo j tentado fazer esta gesto integrada, as Organizaes depararam rapidamente com srias dificuldades e os resultados foram, na grande maioria dos casos, a obteno de sistemas colados em vez de sistemas integrados. Como fcil de perceber, esta colagem factor de aumento de custos e desperdcios, no aproveita sinergias e gera incongruncias. No , seguramente, o que deseja a Gesto Global de qualquer Organizao. A no considerao de oportunidades de reduzir custos , certamente, uma forma de por em risco a permanncia de cada Organizao no mercado.
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Na verdade, a principal dificuldade para implementar efectivamente a integrao resultava do facto de a antiga ISO 9001:1994 estar construda de acordo com uma lgica no referenciada em nenhuma metodologia de gesto universalmente aceite. Isto no significa que, em algumas honrosas excepes, as Organizaes no tenham escolhido primeiro um bom modelo de gesto, e s depois se tenham preocupado em cumprir os requisitos da Norma. Infelizmente, estas foram a minoria. Tanto a ISO 14000 como as OHSAS 18000 foram construdas com uma lgica baseada em metodologias de gesto testadas e aceites universalmente, idnticas em ambas as normas, pelo que, quando se tentava a integrao com as ISO 9000, que no o eram, rapidamente se encontravam dificuldades. Atento a isto, o Comit Tcnico TC176 da ISO teve em considerao as sugestes dos utilizadores que j tinham sentido esta dificuldade, bem como os resultados do inqurito a utilizadores que foi realizado e que em muito personalizou esta reviso, e adoptou, para a nova norma, uma sequncia estrutural, baseada em pressupostos do mesmo modelo de gesto das ISO 14000 e OHSAS 18000. A verso actual da ISO 9001:2000 adopta o modelo de abordagem por processos em vez da aproximao por procedimentos, e incorpora o Plan-Do-Check-Act (PDCA): Ciclo de Melhoria Contnua. Isto aumenta muito a compatibilidade do novo referencial da qualidade com os do ambiente e da segurana, que usam exactamente a mesma metodologia. Realmente, so os processos (ou a rede de processos de cada Organizao) que, transformando os inputs em outputs, gerem os resultados pretendidos pelas Organizaes. Portanto, nada mais natural que adoptar uma aproximao para a implementao do sistema de gesto, focalizado nos processos em vez de ser nos procedimentos. A transformao desejada, isto , a que gera os produtos desejados, feita no eixo horizontal de entradas e sadas dos processos. Infelizmente, no possvel ter processos s com este fluxo. Existe, em todos os processos, um eixo vertical, perpendicular ao desejado, que gera os produtos no desejados, o consumo de recursos naturais, as emisses gasosas, os efluentes, o rudo, os acidentes, etc.

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Se para isto no existe alternativa, ento s resta a capacidade de gerir estes processos integradamente, considerando os inputs e outputs desejados, mas tambm os indesejados, e faz-lo luz do Ciclo de Gesto PDCA. Resumindo, a tendncia indica que a implementao dos sistemas se faa focalizando primeiro os processos da Organizao e a sua eficincia (determinante para manter uma posio competitiva). A gesto destes deve considerar tanto os outputs desejados como os indesejados, que existem como consequncia inevitvel da obteno dos primeiros e, naturalmente, por questes de performance, de forma integrada. E, s depois, a documentao, que garante a conformidade de operao. Um ltimo aspecto desta questo, revelador da importncia que agora lhe atribuda (reconhecendo a no existncia de alternativa), o facto de ter aparecido a Norma ISO 19011 como uma norma comum para a realizao de auditorias da qualidade e ambiente e que poder ser tambm utilizada como orientao para auditorias noutras reas, como a segurana no trabalho ou a segurana alimentar.
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2. A COMPONENTE DE GESTO
2.1. A Estratgia nas Organizaes O sucesso de um Sistema de Gesto Integrado passa, inevitavelmente, pela implementao de uma estratgia efectivamente estabelecida. Mas no basta formul-la, h que execut-la bem e controladamente. A experincia mostra que nove em cada dez Organizaes falham na execuo da estratgia. Vrios estudos tm sido feitos com o objectivo de pesquisar quais as barreiras que estaro na origem de tal dificuldade. Foram identificadas quatro barreiras comuns implementao da estratgia: as barreiras da viso, gesto, recursos e pessoas (figura 8).
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Figura 8 As quatro barreiras comuns implementao da estratgia
No entanto, possvel vencer estas barreiras. Por exemplo, traduzindo a estratgia em medies e anlise dos dados recolhidos, garantindo o feedback da gesto e a aprendizagem estratgica contnua, planeando afectao de recursos atravs da Estratgia, comunicando e garantindo a interligao e alinhamento das pessoas. Actualmente, a metodologia mais comum para a definio e implementao efectiva da Estratgia o Balanced Scorecard (BSC), apresentado em 1992 por Robert Koplan e David Norton na Harvard Business School. Este sistema de pilotagem estratgica pretende dar resposta problemtica da transposio da estratgia para a aco, assegurando nveis de adeso elevados em toda a Organizao. A implementao de um sistema de pilotagem estratgica, como o BSC, implica que esteja clara e adequadamente definida toda a estratgia corporativa e de negcio, suportada pela sua misso, viso e valores.
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A concepo deste sistema fornece uma estrutura que suporta os elementos bsicos da Estratgia: Perspectivas: as componentes nas quais a Estratgia decomposta, normalmente: Financeira a sobrevivncia da Organizao depende do sucesso alcanado nesta perspectiva; Clientes e Partes Interessadas o sucesso alcanado nesta perspectiva vai ajudar a alcanar os objectivos financeiros propostos na perspectiva anterior; Processos internos necessrio que os processos internos sejam eficientes e permitam responder com eficcia aos Clientes e gerar valor para os accionistas; Aprendizagem e desenvolvimento esta perspectiva suporta as duas anteriores e aquela que permite a evoluo e transformao da Organizao atravs da inovao em todos os nveis; Objectivos: apresentao das intenes estratgicas alinhadas com uma perspectiva; Indicadores: ndices de desempenho que ligam explicitamente objectivos e alvos; Alvos: objectivos quantificveis e mensurveis para cada indicador; Iniciativas: programas de aco, investimentos ou projectos que conduzem performance estratgica; Ligaes Causa-Efeito: representao das relaes causa e efeito entre os objectivos estratgicos nos BSC e os respectivos processos chave. As relaes de causa e efeito entre os indicadores devem ser identificadas de modo a criar uma cadeia de valor entre as quatro perspectivas de anlise que caracterizam a Estratgia da Organizao. O BSC deve traduzir a Misso e Estratgia da Organizao, funcionando como um Sistema de Gesto Estratgico, em que reforada a importncia da componente de gesto. O esquema que se segue (figura 9) representa um Sistema de Gesto Estratgico baseado na metodologia do Balanced Scorecard.
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Figura 9 Adaptado de Using the Balanced Scorecard as a Strategic Management System, Robert S. Kaplan/David P. Norton (1996)
O desempenho crescente de uma Organizao influencia nitidamente a satisfao das suas Partes Interessadas. , por isso, fundamental que seja feita, partida, uma avaliao dos requisitos aplicveis actividade, necessidades e expectativas das Partes Interessadas. Esse levantamento deve ser sempre considerado no planeamento e execuo da actividade da Organizao, devendo ser identificadas as caractersticas chave e processos crticos significativos para satisfazer esses requisitos. Sero esses os factores-alvo da avaliao de desempenho, para os quais fundamental a escolha acertada de indicadores, reais e teis tomada de decises. Esta avaliao permitir s Organizaes classificar o seu desempenho como insuficiente, adequado ou elevado, face s expectativas das Partes Interessadas e permite analisar discrepncias em comparao com a concorrncia. Esta avaliao facilita a tomada de medidas de controlo e orientao na descoberta da satisfao.

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O primeiro passo para se fazer a transio da estratgia de uma Organizao em termos operacionais a definio de objectivos estratgicos e a construo de um Mapa da Estratgia, baseado no Balanced Scorecard, o qual poder obedecer a uma arquitectura conforme a figura 10.
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Figura 10 Arquitectura do Mapa da Estratgia
Exemplo prtico (Guia 3) A figura 11 apresenta o exemplo do Mapa da Estratgia de uma Organizao, baseado na metodologia Balanced Scorecard, em que esto representadas as perspectivas de anlise e os objectivos estratgicos, para alm das relaes causa e efeito entre os objectivos.
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Figura 11 Mapa da Estratgia de uma Organizao

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Para saber se a Organizao est a conseguir alcanar a estratgia definida, h que estabelecer indicadores e metas estratgicas para os objectivos (tabela 5), a partir do Mapa da Estratgia. O passo seguinte ser a programao das iniciativas estratgicas e respectivos responsveis (tabela 6), de modo a conduzir a Organizao performance estratgica. Exemplo prtico (Guia 4) Os exemplos seguintes representam o planeamento estratgico, concebido a partir de um dos alinhamentos estratgicos apresentado no Mapa da Estratgia do exemplo anterior (figura 11). Na tabela 5 so apresentados os indicadores e metas, enquanto que a tabela 6 apresenta o mapeamento das iniciativas estratgicas e respectivos recursos associados.
Objectivo Estratgico
Perspectiva
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Descrio
Indicadores
Metas
2,00, at final de 2007
Financeira
Optimizar as Operaes
Reduzir os custos de produo
Reduzir os custos de produo atravs da percepo da conformidade total do produto
Indicadores Variao dos custos unitrios do produto

Variao dos custos da No Qualidade e NC
8,000, at final de 2006
10
Conformidade total do produto
Garantir a conformidade total do produto, para ndice de percepo da conformidade melhorar a opinio do Cliente quanto capacidade da Organizao cumprir todos os aspecA definir tos acordados e os no acordados
Clientes
Nvel 4, na prxima avaliao
A definir
Tabela 5 Planeamento estratgico de uma Organizao, baseado na metodologia Balanced Scorecard
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Perspectiva
Objectivo Estratgico
Descrio
Reduzir o n. de NC internas, ainda que o Cliente no as identifique, atravs da melhoria das competncias dos trabalhadores e da Qualidade das matrias-primas
Indicadores
N. de NC resolvidas/ N. total de NC N. de trabalhos em que o prazo no foi cumprido % de NC por processo
Metas
1, em cada ms
16
Reduzir as no conformidades
<10, por trimestre <25%, at Setembro de 2006
17
Conseguir a melhoria contnua
Conseguir a melhoria contnua atravs da introduo de melhorias significativas nos processos da Organizao
N. de melhorias significativas introduzidas
>6, at final de Agosto de 2006
18
Melhorar a Qualidade dos Fornecedores
Melhorar o nvel de Qualidade dos fornecedores atravs da contratualizao de condies adequadas e sensibilizao par os aspectos da QAS
% de fornecedores qualificados Variao de preos dos fornecedores N. de aces de sensibilizao / N. total de fornecedores
80%, at Maro de 2007 <1,00/unidade, at final de 2007 >1/3 de aces at final de 2006
Tabela 5 Planeamento estratgico de uma Organizao, baseado na metodologia Balanced Scorecard (Continuao)

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Optimizar as Operaes
Processos
Perspectiva
N.
Iniciativas
Desenvolvimento de modelo integrado de controlo da Gesto Reviso da contabilidade analtica Reviso da abordagem por processos e certificao do SGQ pela ISO 9001:2000
Responsveis
Director Financeiro TOC
Recursos Investim. Outros

10.000 15.000
Financeira
Responsvel da QAS Clientes 10 Criao de um sistema de recolha de reclamaes Criao de um processo de apoio a Clientes de modo a dar respostas rpidas s solicitaes Definio de critrios para nomeao do funcionrio do ms Reorganizao Comercial (Identificao, discusso e implementao de boas prticas comerciais) Reorganizao Operacional (Identificao, discusso e implementao de boas prticas na Produo) Redefinir a frequncia das auditorias internas Processos Organizao fruns internos para apresentao de sugestes Responsvel da QAS 17 Implementao sistema de avaliao da Satisfao de Clientes Redefinir a frequncia das auditorias internas Implementao de aces de estreitamento das relaes com os colaboradores internos Parecerias com fornecedores (criao de sistema de prmios e penalizaes para introduzir o culto da conformidade) Qualificao de fornecedores (definio de boas prticas) Director RH Resp. QAS e Resp. Compras Resp. QAS Director Comercial Director RH Director Comercial Director de Produo 500 5.000 10.000 5.000
Consultores externos
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16
Benchmarking
Consultores externos Organiz. eventos
18
Tabela 6 Mapeamento das iniciativas (baseado no planeamento da tabela 5)

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Para completar o planeamento estratgico conveniente que as iniciativas estratgicas sejam desdobradas em tarefas mais detalhadas, as quais devem ser articuladas num cronograma, de modo a garantir o cumprimento dos prazos estabelecidos nas metas estratgicas. O ciclo de gesto envolvido no Sistema de Gesto Integrado de uma Organizao comprometida com a melhoria contnua deve ser idntico ao de um Sistema de Gesto da Qualidade (figura 1). Assim sendo, a definio dos objectivos da Organizao uma etapa basilar para o sucesso de um Sistema de Gesto e uma ferramenta essencial para: Documentar e operacionalizar a estratgia da Organizao; Suportar a tomada de decises com base em elementos concretos e, simultaneamente, alinhado com a estratgia global; Proporcionar instrumentos de monitorizao da performance direccionados aos drivers de negcio baseados em elementos financeiros e no financeiros; Fornecer um instrumento de dilogo e colaborao entre os responsveis, facilitando a gesto da mudana organizacional. A Gesto Integrada deve ser entendida como um dos instrumentos de concretizao e focalizao da Organizao na estratgia definida.
2.2. Factores de Sucesso Para garantir a eficcia da Gesto Integrada fundamental a implementao de aces combinadas utilizando eficazmente os recursos disponveis. Eis os principais factores de sucesso: Comprometimento e envolvimento da Gesto de Topo; Objectivos concertados e planeamento estratgico e operacional da actividade; Processo de implementao, atribuio de recursos e monitorizao de resultados; Disponibilidade de ferramentas de suporte deciso;

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Programa de comunicao interna e informao; Programa de Formao e sensibilizao; Motivao e envolvimento geral da Organizao; Sinergias atravs do trabalho em equipa.
3. COMPATIBILIDADE DOS REFERENCIAIS

Um dos objectivos que assistiu reviso da norma ISO 9001:2000 foi o de a alinhar com a norma de Sistemas de Gesto Ambiental ISO 14001:1996, j igualmente revista em 2004, tornando-as compatveis e facilitando a sua utilizao integrada. Tambm as normas de Sistema de Sade e Segurana no Trabalho, como sejam a OHSAS 18001:1999 e a Norma Portuguesa NP 4397:2001, tm uma correspondncia muito estreita com a abordagem e estrutura da ISO 14001, o que as torna totalmente compatveis. A tabela 7 mostra as trs principais caractersticas que tornam as normas das vertentes Qualidade, Ambiente e Sade e Segurana no Trabalho absolutamente compatveis entre si.
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Tabela 7 Caractersticas comuns das Normas que esto na base de um Sistema de Gesto Integrado
A integrao e compatibilizao de sistemas tm um impacte importante ao nvel operacional, pois potencia: Ganhos de eficincia decorrentes da utilizao de estruturas comuns (exemplo: responsveis pela gesto dos sistemas); Ganhos na gesto documental, evitando a proliferao de documentos e registos, e consumos de tempo associados sua aplicao e gesto;
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Vantagem no estabelecimento de processos e prticas associados que garantem o cumprimento de requisitos relativos s trs temticas, permitindo, concomitantemente, uma maior coerncia na satisfao global de todos os requisitos; Reduo do nmero de auditorias e tempo dispendido. Nesta perspectiva, a existncia de normas que adoptem modelos de gesto semelhantes um aspecto determinante (crtico) para uma integrao bem sucedida da Gesto da Qualidade, Gesto Ambiental e Gesto da Sade e Segurana no Trabalho. Os principais objectivos da integrao de sistemas so: Melhoria do desempenho; Aumento da competitividade; Optimizao dos respectivos Sistemas de Gesto, atravs da racionalizao dos custos associados s actividades no produtivas e da utilizao mais eficiente dos recursos humanos e do tempo por eles dispendido; Reduo dos custos acrescidos na Certificao, devido possibilidade de auditorias integradas ou conjuntas.
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Apesar da compatibilidade, a Organizao deve considerar as diferenas entre os trs referenciais normativos. Eis as principais diferenas (tabela 8):
ISO 9001:2000 Finalidade
Satisfao do Cliente e melhoria contnua
NP EN ISO 14001:2004
Apoiar a proteco ambiental e preveno da poluio
NP 4397:2001
Controlo dos riscos e melhoria do desempenho
Enfoque
Cliente
Partes Interessadas
Colaboradores e Partes Interessadas
Campo de aplicao
Produtos e Servios
Aspectos ambientais (inclui produtos e servios desejados e indesejados e utilizao de recursos) Todos os processos / actividades da Organizao com aspectos ambientais
Riscos para a segurana e sade dos colaboradores
mbito de actividades do produto ou servio e/ou procesabrangidas pelo Sistema sos de interface com o Cliente
As relacionadas com a realizao
Todas as actividades associadas a riscos
Tabela 8 Diferenas entre os referenciais
Tm surgido, por vezes, algumas dvidas na definio da fronteira entre o campo de aplicao dos sistemas de gesto ambiental e SST. De acordo com a ISO 14001, o ambiente define-se como a envolvente da Organizao, incluindo ar, gua, solo, recursos naturais, flora, fauna, seres humanos e as suas inter-relaes. Este ambiente estende-se do interior da Organizao para o sistema global. Esta definio cria uma coincidncia entre aspectos ambientais em situao de emergncia, ou seja, situaes de risco ambiental e situaes de risco para as pessoas.

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Atendendo a que a definio de ambiente tambm inclui os seres humanos, no difcil concluir que parte dos perigos geridos pela Organizao, na perspectiva da gesto da segurana em situaes de emergncia, coincide com os perigos geridos pelo sistema de gesto ambiental. A delimitao da fronteira entre a segurana e sade no trabalho e o ambiente uma matria que tem gerado opinies muito contraditrias. Importa reflectir que a perspectiva ambiental, em relao s situaes de emergncia, mais vasta que a da segurana, no s atendendo proteco das pessoas e do ambiente interno, mas tambm s possveis consequncias para o ambiente externo Organizao. Deste modo, criada, normalmente, uma fronteira entre as questes estritamente relacionadas com a segurana das pessoas e o impacte ambiental, quando ocorre um acidente. A grande sobreposio que existe entre as duas normas, em relao s situaes de emergncia, torna a gesto destas duas vertentes indissociveis em Organizaes que se caracterizam pela existncia de aspectos ambientais com impactos significativos em situaes de emergncia, uma vez que nesta situao existiro forosamente situaes de perigo para a segurana e sade no trabalho. So exemplos clssicos deste tipo de indstrias as refinarias. Para as Organizaes que se encontram nesta situao, a gesto integrada dos dois sistemas faz todo o sentido. Em relao a outro tipo de Organizaes, em que no existem tantas situaes de perigo, ou em que as situaes de acidente tm uma baixa probabilidade e poucos perigos associados, a gesto integrada dos dois sistemas no deixa de fazer sentido. Todas as Organizaes que queiram melhorar o seu desempenho ambiental, assim como o seu desempenho ao nvel da segurana e sade no trabalho, tero toda a vantagem em integrar os seus sistemas. Essa vantagem decorre da abordagem semelhante entre os dois sistemas de gesto e da afinidade das matrias. A gesto dos aspectos ambientais e de segurana corresponde, em boa medida, gesto das responsabilidades da Organizao. No se pretende com isto afirmar que a gesto ambiental no deva procurar ganhos
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atravs da utilizao mais racional de recursos e da melhoria da eficincia de processos (que se traduzem numa diminuio de custos), ou que, da implementao de sistemas de gesto ambiental no advenham vantagens de mercado importantes e garantia de maior segurana aos investidores de capital. Como se sabe, a diminuio de riscos percebida pelos investidores quando as Organizaes montam e certificam o seu sistema de gesto ambiental uma das principais razes para a utilizao deste referencial. Mas esta razo no mais do que o reflexo, ao nvel dos mercados de capitais, da importncia crescente das questes associadas responsabilidade pelo ambiente, que se traduzem numa descida do valor das cotaes em bolsa quando ocorrem acidentes ambientais. Tambm ao nvel dos sistemas de gesto da segurana, uma Organizao que previna e minimize os riscos associados s suas actividades e se certifique (de acordo com um referencial reconhecido) vai oferecer uma maior confiana e uma melhoria de imagem, quer para os seus investidores, quer para os seus Clientes. Nomeadamente, a promoo de um ambiente de trabalho seguro e saudvel traduz-se frequentemente em ganhos de produtividade, quer pela diminuio do absentismo ligado a acidentes e doenas profissionais, quer pela sua contribuio para o aumento da motivao dos colaboradores. Ou seja, os sistemas de sade e segurana e gesto ambiental, para alm de responderem a necessidades internas das Organizaes, so hoje em dia necessidades explcitas ou implcitas de Partes Interessadas relevantes. Mais uma vez, a necessidade de optimizar encargos associados gesto do sistema aconselha integrao.

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3.1. Correspondncia da NP EN ISO 9001:2000 com os referenciais NP EN ISO 14001:2004 e NP 4397:2001

NP EN ISO 9001:2000
0 0.1 0.2 0.3 0.4 1 1.1 1.2 Introduo Generalidades Abordagem por Processos Relacionamento com a ISO 9004 Compatibilidade com outros Sistemas de Gesto Campo de Aplicao Generalidades Aplicao Referncia Normativa Termos e Definies Sistema de Gesto da Qualidade Requisitos Gerais Requisitos da Documentao Generalidades Manual da Qualidade Controlo dos Documentos Controlo dos Registos Responsabilidade da Gesto 4.2 5.1 Comprometimento da Gesto 4.4.1 Poltica Ambiental Recursos, atribuies, responsabilidades e autoridade 4.2 4.4.1 Poltica da SST Estrutura e Responsabilidade 4.4.4 4.4.5 4.5.3 Documentao Controlo dos Documentos Controlo dos Registos 4.4.4 Documentao 2 3 4 4.1 Referncias normativas Termos e definies Requisitos do sistema de gesto ambiental Requisitos Gerais 2 3 4 4.1 Referncias normativas Definies Requisitos do Sistema de Gesto da SST Requisitos Gerais 1 Objecto e campo de aplicao 1 Objecto e campo de aplicao Introduo Prembulo
NP EN ISO14001:2004
NP 4397:2001
Manual de Formao
2 3 4 4.1 4.2 4.2.1 4.2.2 4.2.3 4.2.4 5
4.4.5 Controlo dos documentos e dos dados 4.5.3 Registos e gesto de registos
Tabela 9 Correspondncia da NP EN ISO 9001:2000 com os referenciais NP EN ISO 14001:2004 e NP 4397:2001

98
NP EN ISO 9001:2000
4.3.1 5.2 Focalizao no Cliente
NP EN ISO14001:2004
Aspectos ambientais 4.3.1
NP 4397:2001
Planeamento para a identificao dos perigos e para a avaliao e o controlo dos riscos Requisitos legais e outros requisitos Poltica da SST Planeamento Objectivos Programa(s) de gesto da SST
4.3.2 Requisitos legais e outros requisitos 4.6 Reviso pela Gesto Poltica Ambiental Planeamento Objectivos, metas e programa(s)
4.3.2 4.2 4.3 4.3.3
5.3 5.4 5.4.1 5.4.2 5.5
Poltica da Qualidade Planeamento Objectivos da Qualidade Planeamento do Sistema de Gesto da Qualidade Responsabilidade, Autoridade e Comunicao Responsabilidade e Autoridade Representante da Gesto Comunicao Interna Reviso pela Gesto Generalidades
4.2 4.3 4.3.3
4.3.4
5.5.1 5.5.2 5.5.3 5.6 5.6.1 5.6.2 5.6.3 6 6.1 6.2 6.2.1 6.2.2
4.4.1 4.4.3
Recursos, atribuies, responsabilidades e autoridade Comunicao
4.4.1 4.4.3 4.6
Estrutura e Responsabilidade Consulta e comunicao
4.6 Input para a Reviso Output da Reviso Gesto de Recursos Proviso de Recursos Recursos Humanos Generalidades Competncia, Consciencializao e Formao 4.4.2 4.4.1
Reviso pela Gesto
Reviso pela Direco
Recursos, atribuies, responsabilidades e autoridade
4.4.1
Estrutura e Responsabilidade
Competncia, formao, sensibilizao
4.4.2
Formao, sensibilizao e competncia
Tabela 9 Correspondncia da NP EN ISO 9001:2000 com os referenciais NP EN ISO 14001:2004 e NP 4397:2001 (Continuao)
99
NP EN ISO 9001:2000
6.3 6.4 7 7.1 Infraestrutura Ambiente de Trabalho Realizao do Produto Planeamento da Realizao do Produto Processos Relacionados com o Cliente Determinao dos Requisitos Relacionados com o Produto 7.2.1 4.3.2 4.4.6 4.3.1 4.4 4.4.6 4.4.1
NP EN ISO14001:2004
Recursos, atribuies responsabilidades e autoridade
NP 4397:2001
4.4.1 4.4 4.4.6
Estrutura e Responsabilidade Implementao e funcionamento Controlo operacional
Implementao e Operao Controlo operacional
7.2
Aspectos Ambientais Requisitos Legais e Outros Requisitos Controlo operacional Aspectos Ambientais Controlo operacional Comunicao
4.3.1
Planeamento para a identificao dos perigos e para a avaliao e o controlo dos riscos Requisitos legais e outros requisitos Controlo operacional Planeamento para a identificao dos perigos e para a avaliao e o controlo dos riscos Controlo operacional Consulta e comunicao
4.3.2 4.4.6 4.3.1 4.4.6 4.4.3
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7.2.2
Reviso dos Requisitos Relacionados com o Produto Comunicao com o Cliente Concepo e Desenvolvimento (C&D) Planeamento da C&D Inputs para C&D Outputs da C&D Reviso da C&D Verificao da C&D Validao da C&D Controlo de Alteraes na C&D Compras Processo de Compra
4.3.1 4.4.6
7.2.3 7.3 7.3.1 7.3.2 7.3.3 7.3.4 7.3.5 7.3.6 7.3.7 7.4 7.4.1
4.4.3
4.4.6
Controlo Operacional
4.4.6
Controlo operacional
100

NP EN ISO 9001:2000
7.4.2 7.4.3 7.5 7.5.1 Informao de Compra Verificao do Produto Comprado Produo e Fornecimento do Servio Controlo da Produo e Fornecimento do Servio Validao dos Processos de Produo e de Fornecimento do Servio Identificao e Rastreabilidade Propriedade do Cliente Preservao do Produto Controlo dos Dispositivos de Monitorizao e de Medio Medio, Anlise e Melhoria Generalidades Monitorizao e Medio Satisfao do Cliente Auditoria Interna Monitorizao e Medio dos Processos 4.5.5 4.5.1 4.5.2 Monitorizao e Medio do Produto 4.5.1 4.5.2 Auditoria interna Monitorizao e Medio Avaliao da conformidade Monitorizao e Medio Avaliao da conformidade 4.5.1 Monitorizao e medio do desempenho 4.5.4 4.5.1 Auditorias Monitorizao e medio do desempenho 4.5.1 Monitorizao e Medio 4.5.1 Monitorizao e medio do desempenho 4.5.1 4.5 Monitorizao e Medio Verificao 4.5.1 4.5 Monitorizao e medio do desempenho Verificao e aces correctivas 4.4.6 Controlo Operacional 4.4.6 Controlo Operacional
NP EN ISO14001:2004
NP 4397:2001
7.5.2 7.5.3 7.5.4 7.5.5 7.6 8 8.1 8.2 8.2.1 8.2.2
8.2.3
8.2.4
4.4.7 Preparao e resposta a emergncias 8.3 Controlo do Produto No Conforme 4.5.3 Anlise de Dados No conformidades, aces correctivas e aces preventivas Monitorizao e Medio 4.5.2 4.5.1 Acidentes, no conformidades e aces correctivas e preventivas Monitorizao e medio do desempenho
8.4
4.5.1
101
NP EN ISO 9001:2000
8.5 Melhoria 4.2 8.5.1 8.5.2 8.5.3 Melhoria Contnua Aces Correctivas Aces Preventivas 4.3.3 4.6 4.5.3
NP EN ISO14001:2004
NP 4397:2001
Poltica Ambiental Objectivos, metas e programa(s) Reviso pela Gesto No conformidades, aces correctivas e aces preventivas
4.2 4.3.3 4.3.4 4.5.2
Poltica da SST Objectivos Programa(s) de gesto da SST Acidentes, no conformidades e aces correctivas e preventivas
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Apresentam-se, de seguida, algumas actividades referentes Estratgia segundo o Balanced Scorecard, e que podero ser de aplicao directa Organizao. A execuo destes exerccios fundamental para a uma compreenso eficaz da matria terica e ser mais interessante e til se tentar adaptar os exerccios realidade da sua Organizao ou actividade profissional. Em caso de dificuldades durante a execuo dos exerccios, poder contactar o Formador que directamente o apoia. Bom trabalho! Guias de aplicao Organizao Para exercitar os conceitos e metodologias exploradas ao longo desta Unidade Lectiva, o formando dever tentar resolver os seguintes exerccios, podendo utilizar, para isso, os guias para aplicao prtica que se apresentam. 1. Identifique algumas linhas da Estratgia que, na sua perspectiva, a sua Organizao deveria adoptar.
102
2. Defina os objectivos estratgicos que, na sua opinio, facilitam a transio da Estratgia (identificada em 1) em termos operacionais.
3. Construa o Mapa da Estratgia (Guia 3) que, na sua ptica, descreve a viso do negcio da sua Organizao, decompondo os objectivos (identificados em 2) nas quatro perspectivas de anlise da metodologia Balanced Scorecard e representando as ligaes de causa e efeito entre os objectivos estratgicos. 4. Planeie a Estratgia (Guia 4) por si definida, estabelecendo indicadores, metas, iniciativas estratgicas e respectivos recursos associados. Apresentam-se, de seguida, os guias que podero ser utilizados para a aplicao prtica dos contedos desta Unidade Lectiva. Guia 3 Mapa da Estratgia
Mapa da Estratgia Objectivos Estratgicos
Perspectivas de Anlise do Balanced Scorecard
Aprendizagem e Crescimento
Processos
Clientes
Financeira
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Guia 4 Planeamento estratgico (para cada alinhamento estratgico)

Objectivo Perspectiva Estratgico Financeira Descrio Indicadores Metas Iniciativas Responsveis Recursos Invest. Outros
Alinhamento Estratgico
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Aprendizagem e Crescimento
Processos
Clientes
4. SNTESE
Sntese dos contedos fundamentais desta Unidade Lectiva: Foi apresentada a estratgia de integrao dos Sistemas de Gesto nas Organizaes, sendo identificados os benefcios e as vantagens associadas mesma. Foi abordada a importncia da definio e implementao de uma estratgia nas Organizaes, para garantir o sucesso de um Sistema de Gesto Integrado. Foi ainda apresentada e explicada a metodologia mais comum para a definio e implementao efectiva da Estratgia O Balanced Scorecard (BSC). Foram apresentados os requisitos para a construo do Mapa da Estratgia de uma Organizao, baseado na metodologia Balanced Scorecard. Foi abordada a questo da compatibilidade entre os vrios referenciais, nomeadamente: a Norma NP EN ISO 9001:2000 com os referenciais NP EN ISO 14001:2004 e NP 4397:2001. Foram identificados os aspectos comuns e as principais diferenas existentes entre os trs referenciais em anlise. Foi apresentada uma matriz de correspondncia entre os requisitos das trs Normas em anlise: A Norma NP EN ISO 9001:2000 a NP EN ISO 14001:2004 e a NP 4397:2001.
5. BIBLIOGRAFIA
Legislao/Normas NP EN ISO 9001:2000 Sistemas de Gesto da Qualidade. Requisitos NP EN ISO 9000:2000 Sistemas de Gesto da Qualidade. Fundamentos e vocabulrio NP EN ISO 9004:2000 Sistemas de Gesto da Qualidade. Linhas de orientao para melhoria do desempenho
105
NP EN ISO 19011:2003 Linhas de orientao para auditorias a sistemas de gesto da qualidade e/ou de gesto ambiental NP EN ISO 14001:2004 Sistemas de Gesto Ambiental. Requisitos e linhas de orientao para a sua utilizao ISO 14004:2004 Environmental management systems. General guidelines on principles, systems and supporting techniques NP 4397: 2001 Sistemas de Gesto da Segurana e Sade no Trabalho. Especificaes OHSAS 18001: 1999 Sistemas de Gesto da Sade e Segurana no Trabalho. Especificaes OHSAS 18002: 1999 Guidelines for the implementation of OHSAS 18001
Referncias bibliogrficas Kaplan, R. e D. Norton (1996), Using the Balanced as a Strategic Management System, Harvard Business, Review, (Janeiro Fevereiro), 75-85
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6. AVALIAO DA UNIDADE LECTIVA B

Segue-se um teste de 10 questes de resposta mltipla, com 4 alternativas de resposta, que pretedem testar os seus conhecimentos sobre a Unidade Lectiva B. Resolva o teste, utilizando a Folha de Respostas (em Anexo). Atravs das suas respostas poder determinar o que aprendeu e quais as noes e conceitos que precisam de reviso. S dever passar Unidade Lectiva seguinte aps um resultado satisfatrio nesta avaliao (Solues em Anexo).
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1. Um Sistema de Gesto Integrado permite integrar as seguintes reas: A) A Qualidade (ISO 14000); O Ambiente (ISO 9000); A Segurana (OHSAS 18000) B) A Qualidade (ISO 9000); O Ambiente (OHSAS 18000); A Segurana (ISO 14000) C) A Qualidade (ISO 9000); O Ambiente (ISO 14000); A Segurana (OHSAS 18000) D) A Qualidade (ISO 9000); O Ambiente (ISO 14000); A Facturao (ERP) 2. Temos como exemplos de benefcios da implementao de Sistemas Integrados de Gesto: A) Vantagens de marketing e concorrenciais, essencialmente antes da certificao por terceiras entidades independentes e acreditadas B) Reduo de custos, associada quer ao aumento do tempo de implementao quer reduo de multas, impostos e indemnizaes C) Diminuio da produtividade, atravs da melhoria da eficincia e resultados, em muito devida falta de motivao e envolvimento dos colaboradores D) Nenhuma das opes anteriores est correcta 3. A implementao de Sistemas Integrados de Gesto, est focalizada na abordagem por: A) Procedimentos B) Departamentos C) Processos D) Actividades 4. Aps a definio da rede de processos, a Organizao consegue identificar e gerir: A) Apenas os outputs desejados B) Apenas os outputs no desejados C) Os outputs desejados e os outputs no desejados D) Nenhuma das opes est correcta 5. As principais barreiras existentes na implementao da Estratgia so: A) As barreiras impostas pela sociedade e pelo estado B) As barreiras existentes nos acessos s instalaes, tais como grades, redes, porteiros, etc. C) O facto de nenhuma das normas existentes estar traduzida para a lngua portuguesa. D) As barreiras da viso, gesto, recursos e pessoas.
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6. A metodologia mais comum para a definio e implementao efectiva da Estratgia : A) O Balanced Scorecard (BSC) B) A elaborao de Balanos Contabilsticos C) A realizao de questionrios D) A definio de Metas e Objectivos 7. Os principais factores de sucesso para a eficcia da implementao de um Sistema Integrado de Gesto so: A) Comprometimento e envolvimento da gesto de topo; Objectivos concertados e, planeamento estratgico e operacional da actividade B) Processo de implementao, atribuio de recursos e monitorizao de resultados; Disponibilidade de ferramentas de suporte deciso C) Programa de comunicao interna e informao; Programa de Formao e sensibilizao; Motivao e envolvimento geral da Organizao; Sinergias atravs do trabalho em equipa D) Todos os factores referidos nas alneas anteriores 8. Das afirmaes seguintes, assinale a correcta: A) As normas das vertentes Qualidade, Ambiente e Sade e Segurana no Trabalho no so compatveis entre si B) As normas das vertentes Qualidade, Ambiente e Sade e Segurana no Trabalho so absolutamente compatveis entre si C) As normas das vertentes Qualidade, Ambiente e Sade e Segurana no Trabalho so ligeiramente compatveis entre si D) As normas das vertentes Ambiente e Sade e Segurana no Trabalho so absolutamente compatveis entre si, mas no so compatveis com a Norma da Qualidade 9. Os principais objectivos da integrao de sistemas so: A) Melhoria do desempenho; Aumento da competitividade; Optimizao dos respectivos Sistemas de Gesto, Reduo dos custos acrescidos na Certificao B) Mostrar administrao e ao estado que a Organizao tem lucro C) Melhoria do desempenho; Aumento da competitividade; Optimizao dos respectivos Sistemas de Gesto, aumento dos custos na Certificao D) Melhoria do desempenho; Aumento da competitividade; Optimizao dos respectivos Sistemas de Gesto, Reduo das multas
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10. Das afirmaes seguintes, assinale a correcta: A) A Norma 9001:2000 d grande enfoque ao Cliente, a norma ISO 14001:2004 d grande enfoque s Partes Interessadas e a norma OHSAS 18001:1999 d grande enfoque aos Colaboradores e Partes Interessadas B) A Norma 9001:2000 d grande enfoque aos Colaboradores e Partes Interessadas, a norma ISO 14001:2004 d grande enfoque s Partes Interessadas e a norma OHSAS 18001:1999 d grande enfoque ao Cliente C) A Norma 9001:2000 d grande enfoque aos Colaboradores e Partes Interessadas, a norma ISO 14001:2004 d grande enfoque ao Cliente e a norma OHSAS 18001:1999 d grande enfoque s Partes Interessadas D) Nenhuma das afirmaes anteriores
RESULTADO DO TESTE UNIDADE LECTIVA B

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UNIDADE LECTIVA C INTERPRETAO, PLANEAMENTO E IMPLEMENTAO DO SISTEMA DE GESTO INTEGRADO INTEGRAO DE SISTEMAS DE GESTO DA QUALIDADE, AMBIENTE, SADE E SEGURANA NO TRABALHO
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1. OBJECTIVOS
No final desta Unidade o formando deve: Interpretar os requisitos das Normas NP EN ISO 9001:2000, NP EN ISO 14001:2004 e NP 4397:2001. Conhecer as metodologias, processos de integrao e estrutura documental de um Sistema de Gesto Integrado. Aplicar na sua Organizao as metodologias de identificao e avaliao de impactes ambientais e riscos para a sade e segurana no trabalho. Planear e implementar um Sistema de Gesto Integrado.
1. SISTEMA DE GESTO
Apesar das diferenas no objectivo e campo de aplicao dos trs referenciais normativos aplicveis, a semelhana entre a estrutura e os princpios comuns facilitam a integrao, quer seja concebida por completo ou integrando um ou mais sistemas num outro, pr-implementado na Organizao. O SGI deve ser suportado pelos princpios da Organizao, que a orientam e catalizam o atingir dos objectivos planeados, tendo sempre presentes os oito princpios da Qualidade (ver 2.4 da Unidade Lectiva A), com a nica diferena de que o 5 princpio se refere, agora, abordagem da gesto integrada. So considerados todos os processos como um sistema integrado que visa atingir um nico objectivo contribuir para a melhor eficcia e eficincia da Organizao. Os temas que a seguir se expem so apresentados na forma de requisitos de um Sistema de Gesto Integrado, de modo a permitir que uma Organizao formule uma poltica e objectivos integrados, tendo
em conta os requisitos normativos e legais aplicveis no mbito dos trs domnios. A Organizao deve estabelecer, manter e melhorar continuamente o seu SGI, de acordo com os requisitos apresentados, devendo, para isso, desenvolver e implementar procedimentos que, perante a dimenso e complexidade da Organizao, permitam a interaco das trs reas. De uma forma geral, a gesto de uma Organizao deve garantir: Satisfao das expectativas do Cliente, como elemento orientador para a actuao de toda a Organizao (figura 12); Definio de uma Poltica integrada, objectivos e planeamento considerando os requisitos da Qualidade, Ambiente e Sade e Segurana no Trabalho; Implementao do Sistema de Gesto Integrado; Disponibilizao de recursos; Reviso do sistema.
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Figura 12 Representao da focalizao no Cliente (clusula 5.2 da NP EN ISO 9001:2000)
1.1. Requisitos de acordo com o Ciclo de Deming Tal como verificmos anteriormente, o sucesso da integrao das vertentes da Qualidade, Ambiente e Sade e Segurana no Trabalho, ou qualquer outra vertente, num sistema de gesto, requer, sempre, o envolvimento de uma forte componente de gesto, em que esteja subjacente o Ciclo PDCA.
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O esquema seguinte (figura 13) representa o Ciclo de Deming implcito num SGI, de acordo com os trs referenciais normativos aplicveis.
Figura 13 Ciclo de Deming subjacente a um Sistema de Gesto Integrado
2. POLTICA
O estabelecimento da Poltica e dos Objectivos proporciona Organizao um enfoque para a sua gesto. Ambos determinam os resultados desejados e apoiam a Organizao na aplicao dos seus recursos para atingir esses resultados. A Poltica proporciona o enquadramento para estabelecer e rever os objectivos. A Poltica Integrada da Qualidade, Ambiente e Sade e Segurana no Trabalho deve ser consistente com outras polticas da Organizao, pelo que deve ser definida e aprovada pela gesto ao mais alto nvel.
De um modo geral, a Poltica de uma Organizao deve: Ser apropriada natureza, dimenso, impactes ambientais e riscos para a sade e segurana da sua actividade, produto e/ou servio; Reconhecer que a Qualidade, Ambiente e Sade e Segurana so indissociveis e parte integrante da sua actividade e que a melhoria contnua das trs vertentes conduz melhor eficincia da Organizao; Corresponder s suas necessidades e s do Cliente; Fazer referncia a um claro compromisso com os requisitos do Cliente, legislao e outros regulamentos relevantes, Normas e outros requisitos que a Organizao subscreva; Incluir o comprometimento com a melhoria contnua em geral, de recorrer s melhores tcnicas disponveis para a melhoria dos processos, prevenir a poluio e os riscos e doenas profissionais associados actividade; Proporcionar o enquadramento para a definio dos objectivos e metas da Qualidade, Ambiente e Sade e Segurana no Trabalho; Assumir o compromisso de reviso peridica da Poltica Integrada e anlise da conformidade; Ser implementada, documentada distribuda e compreendida por todas as pessoas que trabalham na Organizao ou em seu nome; Estar disponvel para o Cliente, outras Partes Interessadas e pblico em geral. Uma das maneiras de o fazer afixando-a na entrada das instalaes da Organizao e salientando-a nas conversas dos directores no exterior (almoos, reunies, apresentaes pblicas, etc.). Devem estar previstos procedimentos de comunicao para tornar a Poltica disponvel aos pedidos que surjam. Exemplo prtico Na figura 14 encontra-se um exemplo de Poltica Integrada da Qualidade, Ambiente e Sade e Segurana no Trabalho. Ateno! No copie esta Poltica para a sua Organizao! Cada caso um caso, que dever ser consistente com as caractersticas e as filosofias de cada Organizao. Da que deva ser definida e aprovada pela Gesto de Topo.
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Figura 14 Poltica Integrada da Qualidade, Ambiente e Sade e Segurana no Trabalho de uma Organizao
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3. PLANEAMENTO
A Organizao deve planear periodicamente objectivos e metas referentes Qualidade, Ambiente e Sade e Segurana no Trabalho, a cada nvel e funo relevante da Organizao. Os objectivos definidos devem garantir a satisfao dos requisitos do produto, tendo em conta as expectativas do Cliente, bem como dos requisitos relativos aos aspectos ambientais e perigos para a sade e segurana associados a todas as actividades de realizao do produto. O planeamento deve contemplar as actividades, os recursos inerentes e os prazos de realizao das actividades que permitam atingir os objectivos definidos. Segue-se uma descrio de todos os aspectos a serem planeados, no mbito do SGI, bem como exemplos de ferramentas para o fazer.
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3.1. Aspectos e impactes ambientais Relativamente identificao dos aspectos e impactes ambientais h dois elementos a reter: Existe a necessidade de recolher toda a informao disponvel e analisar os processos da Organizao; Entender que os aspectos ambientais constituem a base e a orientao para a gesto ambiental. H ainda a necessidade de esclarecer a diferena entre dois conceitos: Aspecto Elemento de uma actividade, produto ou servio, que pode interactuar com o ambiente (Exemplo: leos diversos, gases das caldeiras, resduos, etc.). Impacte Qualquer mudana sobre o ambiente, positiva ou negativa, resultante de uma actividade, produto ou servio (Exemplo: Qualidade do ar, etc.).
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Figura 15 Diferena dos conceitos Actividade, Aspecto e Impacte
A figura 15 ajuda a compreender estes conceitos. A gesto ambiental nas Organizaes implica, por vezes, uma interferncia directa em matrias de gesto da qualidade. So disso exemplo, os aspectos ambientais associados ao produto, que podem levar a uma alterao das suas especificaes e a uma incluso de critrios de carcter ambiental em processos associados realizao do produto. Uma dessas situaes ocorre nas Organizaes que tm Concepo e Desenvolvimento (clusula 7.3 da NP EN ISO 9001:2000) aplicvel aos seus produtos, as quais devem fazer reflectir nas especificaes dos produtos as consideraes relativas a aspectos com impacte ambiental, como sejam, entre outros: O tipo de matrias-primas utilizadas no produto; Os consumos energticos de um determinado equipamento; A reutilizao ou reciclagem de uma embalagem; O isolamento trmico na construo de um edifcio. Tambm no processo de Compras (clusula 7.4 da NP EN ISO 9001:2000) pode verificar-se essa interferncia. o caso das Organizaes que, no mbito da identificao dos aspectos ambientais e no seu limite de influncia expectvel, identificam aspectos ambientais relativos aos seus fornecedores, incluindo no seu programa a definio de critrios ambientais no estabelecimento das relaes contratuais com os mesmos, e consequente avaliao.
A integrao nestas situaes inevitvel, sendo necessria para garantir a coerncia entre as polticas ambiental e da qualidade e para permitir uma identificao atempada de situaes conflituantes. Quando nos afastamos dos sectores industriais e entramos nos sectores de servios, em particular de servios no associados a componentes tangveis, relativamente comum pensar que a gesto ambiental nada tem a ver com a actividade da Organizao. Numa primeira aproximao, h uma tendncia para considerar como nicos aspectos ambientais os relativos s actividades de suporte Organizao: consumos de papel, consumos de gua, resduos de escritrio, ar condicionado, veculos automveis, etc. Neste sentido, h a tendncia para considerar que no existe qualquer sobreposio entre as matrias geridas pelos sistemas de gesto da qualidade e ambiental. Os aspectos referidos no so, no entanto, os nicos com impacte significativo no ambiente, sobre os quais a Organizao tem influncia.
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Considere-se, por exemplo, a situao das Organizaes que desenvolvem actividades de concepo, incluindo-se aqui as Organizaes que tm actividade de projecto, tais como: projectos de construo civil, concepo e desenvolvimento de equipamentos para a Indstria, projectos de urbanismo e jardinagem, etc. Tambm ao nvel das especificaes do servio e dos processos de realizao do servio podem ser identificados aspectos ambientais com impacte significativo. Face ao exposto, a sobreposio dos dois sistemas traz uma vantagem significativa. 3.1.1. Identificao dos aspectos ambientais A primeira questo a ser colocada aquando da identificao dos aspectos ambientais Como que interactuamos com o Ambiente?, tendo em conta os inputs ambientais, como o consumo de matrias-primas e energia, e os outputs ambientais, como as emisses atmosfricas (gases e fumos) libertadas das chamins, resduos e efluentes.
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As interaces de uma Organizao com o ambiente consistem nos aspectos e impactes relacionados com o ar, solo, gua e outros recursos naturais. sua obrigao exercer um desempenho ambiental adequado preveno, eliminao, reduo e controlo dessas interaces. E isso exige, inevitavelmente, a conformidade com os requisitos legais aplicveis e o empenho na melhoria contnua. Segundo a NP EN ISO 14001:2004 (clusula 4.3.1), a Organizao deve estabelecer e manter um procedimento para identificar todos os aspectos e determinar a sua significncia. As actividades, produtos e/ou servios existentes e planeados devem ser includos, para serem controlados ou influenciados. Toda essa informao sobre os aspectos deve ser mantida actualizada. Esse procedimento deve indicar como que os aspectos ambientais so sistematicamente identificados e como que a informao relativa ao aspecto deve ser mantida actualizada. A actualizao deve ser feita por reviso, sempre que haja alteraes nas actividades ou nos processos ou na reviso anual pela Direco. Assim, para dar resposta quele requisito normativo, a Organizao deve: Identificar todos os aspectos ambientais; Rever todos os requisitos legais e outros; Determinar quais os aspectos ambientais significativos. Segue-se uma listagem dos grupos de aspectos ambientais mais comuns: Emisses atmosfricas (chamin, fugitivas e outras pontuais); Emisso de Partculas; Descargas de efluentes lquidos (escorrncias superficiais, efluentes domsticos, efluentes industriais); Descargas para ETAR ou sistema municipal de esgotos; Contaminao de solos e guas subterrneas; Rudo; Odor; Poluio visual; Resduos slidos e lquidos (resduos perigosos/txicos e resduos no perigosos); Consumo de recursos naturais no renovveis (consumo de gua, energia e outros recursos naturais); Produtos usados e deposio final (embalagens).
Sugesto de uma metodologia para identificao de aspectos ambientais: 1. Identificao das actividades ou processos em que se verifica o aspecto ambiental em estudo. 2. Descrio do aspecto ambiental (consumo de matrias-primas ou recursos naturais, produo de resduos, descargas de efluentes, emisses atmosfricas). 3. Indicao, sempre que aplicvel, das quantidades mdias existentes, que serviro de referncia para uma avaliao mais realista do aspecto ambiental. 4. Analisar as condies de operao das actividades ou processos da Organizao: Normal ocorre na actividade normal da Organizao; Anormal ocorre nas actividades no rotineiras (avarias, manuteno, paragens e arranques das mquinas); Risco ocorre em caso de situao indesejvel, com impacte negativo.
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5. Identificar o impacte ambiental, ou seja, o domnio ambiental afectado (ar, solo, gua, recursos naturais). 6. Caracterizar a incidncia: Directa o aspecto gerado pela Organizao podendo, como tal, ser controlado por esta; Indirecta o aspecto no gerado pela Organizao, embora esta possa ter influncia sobre ele. 7. Caracterizao da temporalidade: Actual impacte resultante da actividade actual; Futura impacte resultante de actividades previstas. 8. Definir a prtica de actuao existente em relao a cada aspecto identificado. 9. Referenciar, sempre que existam, os documentos que ajudem a classificar o aspecto (relatrios, registos, etc.). Depois de feita a primeira verso da listagem de aspectos ambientais, a Organizao poder proceder do seguinte modo, com o objectivo de abordar todos os nveis e funes relevantes: Rever os aspectos listados e compar-los com os de outras instalaes ou Organizaes (Benchmarking); Salientar os aspectos listados aos representantes das respectivas reas da equipa multidisciplinar, por rea ou departamento;
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Os representantes de rea analisam o seu departamento tendo em conta os aspectos especficos da rea e identificam os aspectos da instalao que afectam o seu departamento, bem como os de subcontratados; Reunir com a equipa multidisciplinar para discusso dos aspectos listados por rea ou departamento; Transmitir a listagem ao representante da Direco, ou nomeado, devendo ser feito um relatrio da reunio que inclua a discusso e as decises tomadas. Em resumo, dever existir documentao sobre: Os aspectos listados, com especificao dos aspectos controlados ou influenciados pela Organizao e impressos para registo; Informao qualitativa e quantitativa j existente. Exemplo prtico (Guia 5) Para aplicao da metodologia exposta anteriormente, sugere-se a utilizao de uma tabela onde, no final, ficam identificados os aspectos ambientais, bem como a sua caracterizao. A tabela 10 mostra um exemplo do resultado final da identificao dos aspectos ambientais em algumas actividades de determinada Organizao.
Temporalidade
Actividade / Processo
Aspecto identificado
Quantidades (unid./tempo)
Impacte
Prtica existente
CONSUMOS Energia Elctrica gua Gs RESDUOS Geral Lmpadas fluorescentes Madeira 20 unid. 1. semestre 2004 1,5 ton/2003 230,5 ton/ano N N Solo Solo Solo D D D A A A Recolha e Armazenamento na Organizao Envio para valorizao Recolha para valorizao Guia Mod. A Guia Mod. A total anual 700,5 kWh 1650 m3/ano 190 kg/ano N N N R.Naturais R.Naturais R.Naturais D D D A A A EDP SMAS Compra a fornecedor
Manual de Formao
Papel EFLUENT. DOM. Descargas CONSUMOS Papel Toner's Tinteiros RESDUOS Administrativa Material informtico Lmpadas fluorescentes Pilhas, baterias Toner's Tinteiros
350 m3/ano
Solo/gua
Armazenamento em fossa sptica recolha municipal
N 0,5 ton/ano 10 unid./ano N N
R.Naturais R.Naturais R.Naturais
Compra a fornecedor Compra a fornecedor Factura
Compra a fornecedor
nd nd nd nd nd
N N N N N
Solo Solo Solo Solo Solo
D D D D D
A A A A A
RSU Recolha e Armazenamento na Organizao Separao interna e Guia recolha por Organizao licenciada Mod. A
124
Tabela 10 Identificao e caracterizao de aspectos ambientais de uma Organizao
Documento de referncia
Incidncia
Situao
125
Temporalidade
Actividade / Processo
Aspecto identificado
CONSUMOS CONSUMOS Detergente Desinfectante Limpa-vidros
Quantidades (unid./tempo)
Impacte
Prtica existente
805 l/ano 450 l/ano 4 l/ano 35 l/ano
N N N
R.Naturais R.Naturais R.Naturais R.Naturais
D D D
A A A A
Compra a fornecedor Compra a fornecedor Factura Compra a fornecedor Compra a fornecedor
Limpeza
Ceras RESDUOS guas de lavagem Embalagens de detergentes
nd
gua e solo Solo ...
D D ...
A A ...
nd ...
N ...
Produo
...
Armazenamento em fossa sptica recolha municipal Colocado em contentor RSU para recolha municipal ...
Tabela 10 Identificao e caracterizao de aspectos ambientais de uma Organizao (Continuao)
Outra maneira de apresentar a listagem de aspectos ambientais ser fazendo a correspondncia dos outputs ambientais aos respectivos inputs, dentro de cada actividade ou processo. Exemplo: Processo de Desembalamento de matrias-primas. Input: consumo de gs do empilhador. Output: resduos de carto, plstico, madeira e cintura metlica. 3.1.2. Determinao de aspectos ambientais significativos A segunda fase de planeamento dos aspectos ambientais associados operacionalidade de uma Organizao consiste na determinao da significncia dos aspectos identificados, ou seja, indicar quais deles tm impacte significativo, causando grandes perturbaes no ambiente, pois os aspectos significativos so o ponto fulcral do Sistema de Gesto Ambiental.
Incidncia
Situao
O procedimento estabelecido, implementado e mantido pela Organizao para dar resposta clusula 4.3.1 da NP EN ISO 14001:2004 deve descrever o processo de avaliao dos aspectos ambientais que so significativos. E o que significa ser significativo? A significncia determinada pela Organizao e no pela Norma; Os aspectos significativos tm de ser controlados pelo Sistema de Gesto; Significativo determina a necessidade de melhoria ambiental. A avaliao da significncia dos aspectos ambientais deve ser feita de acordo com a actuao de filtros de significncia, determinados pela Organizao. Os filtros de significncia mais provveis costumam ser: Requisitos legais e outros, certificados, licenas, etc; Importncia, devendo esse critrio ser definido pela Organizao; Requisitos das Partes Interessadas; Cumprimento da Poltica ambiental; A figura 16 representa um diagrama de fluxo que poder ser utilizado na avaliao da significncia dos aspectos ambientais identificados.
Manual de Formao
Figura 16 Diagrama de fluxo para avaliao da significncia dos aspectos ambientais

126
127
Para alm disso, os aspectos e impactes ambientais podem ser considerados significativos quando: Resultam de uma emisso directa de substncias nocivas ou persistentes; Resultam de deficiente gesto de recursos, matrias-primas ou resduos; Podem colocar a Organizao fora do cumprimento da legislao; Podem causar desvios ao cumprimento futuro; Podem causar danos por responsabilidade civil; So apercebidos como significativos pelo pblico ou pelos Clientes; Restringem o desenvolvimento estratgico da Organizao; Afectam a validao dos seguros. Sugesto de uma metodologia para avaliao da significncia dos aspectos ambientais: 1. Avaliar a probabilidade da ocorrncia dos aspectos em situao de risco: Muito Baixa (1) Remota, mas pode acontecer durante a vida til das instalaes; Baixa (2) Provvel, j aconteceu pelo menos uma vez; Mdia (3) Muito provvel, j aconteceu mais de uma vez; Alta (4) Altamente provvel, acontece regularmente. OU avaliar a frequncia dos aspectos que ocorrem em situao normal e anormal: Muito Baixa (1) Raramente ocorre; Baixa (2) Ocorre uma vez por ms ou menos; Mdia (3) Ocorre mais de uma vez por ms; Alta (4) Ocorre regularmente. 2. Avaliar a gravidade da situao para o ambiente, ou seja, a previso, em termos de danos possveis, no caso da situao se verificar: Muito Baixa (1) Danos desprezveis; Baixa (2) Danos leves, pontuais e reversveis; Mdia (3) Danos considerveis, dificilmente reversveis; Alta (4) Danos muito graves e irreversveis. 3. Avaliar o impacte ambiental da situao (risco), tendo em conta que Risco = Probabilidade OU Frequncia x Gravidade
A tabela 11 serve de orientao avaliao do impacte ambiental e pode ser interpretada do seguinte modo: Pouco significativo (PS) O impacte resultante do aspecto irrelevante pelo que no carece de qualquer medida de melhoria; Moderadamente significativo (ModS) O impacte resultante do aspecto, no necessita de implementao de medidas de melhoria, embora deva ser acompanhado; Significativo (S) O impacte resultante da actividade necessita de ser minorado, pelo que devem ser planeadas medidas de melhoria; Muito Significativo (MS) O impacte resultante da actividade deve ser minorado de imediato, devendo ser tomadas medidas com vista sua diminuio, o mais breve possvel.
PROBABILIDADE 4
Manual de Formao
3
MS S ModS ModS
2
S S ModS PS
1
ModS ModS PS PS
4 GRAVIDADE PARA O AMBIENTE 3 2 1
MS MS S ModS
Tabela 11 Avaliao do impacte ambiental (risco)
4. Verificar se existem requisitos legais ou outros requisitos aplicveis ao aspecto em estudo. 5. Verificar se existem queixas ou recomendaes de Partes Interessadas relativas ao aspecto ambiental em estudo.
128
129
6. Verificar se existe a capacidade ou interesse, por parte da Organizao, para implementar medidas de melhoria em relao ao aspecto ambiental em estudo. 7. Fazer a avaliao final do aspecto ambiental, quanto sua significncia, aps actuao dos vrios filtros. Consegue-se, desta forma, determinar os aspectos ambientais significativos, com impacte(s) significativo(s) sobre o ambiente, os quais devem ser considerados no estabelecimento, implementao e manuteno do Sistema de Gesto e ser alvo de propostas de melhoria. Exemplo prtico (Guia 6) Neste exemplo retoma-se o caso j apresentado no exemplo prtico anterior (tabela 11), para determinar quais dos aspectos ambientais identificados se podero considerar significativos (tabela 12).
Probabilidade OU Frequncia
Actividade/ Actividade / Processo Processo
Aspecto Aspecto identificado identificado
Aspecto significativo?
SIM SIM NO SIM NO SIM SIM NO NO NO
Partes Interessadas
Requisitos legais
Gravidade
Melhoria Contnua
Impacte (risco)
Proposta de Melhoria
CONSUMOS
Energia Elctrica 4 1 ModS Sim No No Controlar consumo anual Implementar boas prticas internas
gua Gs RESDUOS
4 4
1 1
ModS ModS
No No
No No
Sim No
Geral Manual de Formao
Lmpadas fluorescentes Madeira Papel EFLUENT. DOM. Descargas CONSUMOS
2 4 4
2 1 1
ModS ModS ModS
Sim No No
No No No
Sim No Sim
Controlo operacional/monitorizao
Implementar boas prticas internas
Sim
No
No
Administrativa
Papel Toner's Tinteiros
4 4 4
1 1 1
ModS ModS ModS
No No No
No No No
No No No
Tabela 12 Avaliao dos aspectos ambientais
130
131
Probabilidade OU Frequncia
Actividade/ Actividade / Processo Processo
Aspecto Aspecto identificado identificado
Aspecto significativo?
NO SIM SIM SIM SIM NO NO NO NO SIM NO ...
Partes Interessadas
Requisitos legais
Gravidade
Melhoria Contnua
Impacte (risco)
RESDUOS Material informtico Lmpadas fluorescentes 2 2 2 2 ModS ModS No Sim No No No Sim
Controlo operacional/monitorizao Controlo operacional/monitorizao Controlo operacional/monitorizao Controlo operacional/monitorizao
Administrativa
Pilhas, baterias
PS
Sim
No
No
Toner's
ModS
Sim
No
No
Tinteiros CONSUMOS Detergente Desinfectante Limpa-vidros
ModS
Sim
No
No
4 4 4 4
1 1 1 1
ModS ModS ModS ModS
No No No No
No No No No
No No No No
Limpeza
Ceras RESDUOS guas de lavagem
Sim
No
NO
Embalagens de detergentes
4 ...
1 ...
ModS ...
No ...
No ...
NO ...
Produo
...
...
Tabela 12 Avaliao dos aspectos ambientais (Continuao)
3.2. Planeamento para identificao dos perigos e para a avaliao e controlo dos riscos Antes de mais, conveniente esclarecer alguns conceitos relacionados com esta temtica. Assim, Perigo fonte ou situao com um potencial para o dano, em termos de leses ou ferimentos para o corpo humano ou de danos para a sade, para o patrimnio, para o ambiente do local de trabalho ou uma combinao destes; Risco combinao da probabilidade e da(s) consequncia(s) da ocorrncia de um determinado acontecimento perigoso; Identificao do perigo processo de reconhecer a existncia de um perigo e de definir as suas caractersticas; Avaliao do risco processo global de estimativa da grandeza do risco e de deciso sobre a sua aceitabilidade; Risco aceitvel risco que foi reduzido a um nvel que possa ser aceite pela Organizao, tomando em ateno as suas obrigaes legais e a sua prpria Poltica da SST; Acidente acontecimento no planeado no qual a aco ou a reaco de um objecto, substncia, indivduo ou radiao, resulta num dano pessoal (morte, dano na sade, leso, ferimentos, prejuzos ou outras perdas) ou na probabilidade de tal ocorrncia. Um acidente em que no ocorram quaisquer danos pessoais, materiais ou qualquer outra perda, considerado um quase acidente; Incidente acontecimento que origina um acidente ou que tem o potencial de conduzir a um acidente. A Norma NP 4397:2001 diz que a Organizao deve, de forma sistemtica, estabelecer e manter procedimentos para a identificao dos perigos, a avaliao dos riscos e a implementao das medidas de controlo necessrias. Nesses procedimentos devem ser consideradas: As actividades de rotina e as ocasionais; As actividades de todo o pessoal que tenha acesso ao local de trabalho (incluindo prestadores de servios e visitantes); As instalaes no local de trabalho e reas de apoio, quer sejam disponibilizadas pela Organizao ou por terceiros.
132
Manual de Formao
133
A Organizao deve assegurar que os resultados destas avaliaes e os efeitos destes controlos so sempre considerados quando so estabelecidos os objectivos da Sade e Segurana no Trabalho. Toda esta informao deve estar documentada e ser mantida em actualizao. A metodologia para identificao dos perigos e avaliao dos riscos deve ser definida tendo em conta a natureza da Organizao e o campo de aplicao e calendarizao da prpria metodologia, de modo a garantir que esta seja mais proactiva que reactiva. Deve ser consistente com a experincia operativa da Organizao e com as potencialidades das medidas utilizadas para o controlo dos riscos. 3.2.1. Identificao dos perigos Os perigos so considerados causas de riscos para a sade e segurana dos trabalhadores. Podem ter origem em aspectos fsicos (rudo, vibrao, calor, odor, gerao de partculas), qumicos (utilizao de substncias txicas, oxidantes, redutoras, explosivas, inflamveis e corrosivas), naturais (clima, calor, frio, gua) e aspectos de operao (libertaes, emisses, derrames). A identificao de perigos deve ser realizada para todas as funes da Organizao e em todas as etapas de um processo. Sugesto de uma metodologia para identificao dos perigos: 1. Identificar, para cada actividade ou processo, os perigos para a sade e segurana no trabalho que lhe esto associados, ou seja, as situaes ou condies, associadas a essa actividade, com potencial para causar danos, materiais ou humanos. Devem ser analisadas todas as actividades da Organizao. 2. Caracterizar cada perigo identificado, ou seja, classific-lo em funo das condies de ocorrncia e incidncia, tal como foi feito para os aspectos ambientais. Quanto ocorrncia, as condies de operao em que podem ocorrer os perigos podem ser: Normais (N) ocorrncia em situaes de rotina; Anormais (A) ocorrncia em situaes de paragem, arranques, manuteno, afinaes; Emergncia (E) ocorrncia em situaes de acidente ou incidente.
Quanto incidncia os perigos devem ser considerados: Directos (D) perigos que a Organizao consegue gerir; Indirectos (I) perigos que a Organizao apenas pode influenciar. A identificao dos perigos por actividade, em contguo com a identificao dos aspectos ambientais, constitui a primeira aco a realizar na implementao da gesto da SST, devendo proceder-se, para tal, ao preenchimento de uma tabela de identificao, conforme o exemplo prtico que se segue (tabela 13). Exemplo prtico (Guia 7) A tabela 13 mostra um exemplo do resultado final da identificao dos perigos em algumas actividades de diferentes Organizaes.
Ocorrncia
N N N N N
Manual de Formao
Actividade / Aspecto Actividade/ Perigo identificado Processo Processo identificado
Consequncias possveis
Causas possveis
Projeco de partculas
Leses na vista Problemas respiratrios / Intoxicao Perca de audio
Ausncia de proteces / No utilizao de EPI`s Exausto desadequada / No utilizao de EPI`s Ausncia de proteces / No utilizao de EPI`s No utilizao de EPI`s Ausncia de reas especificas de circulao / ausncia de sinalizador de marcha sonoro e/ou luminoso
Projeco de Poeiras Polimentos Exposio a rudo Existncia de elementos abrasivos Transporte de cargas pesadas com empilhador Circulao comum de mquinas e pessoas
Leso do operador
Choque / atropelamento
Tabela 13 Identificao dos perigos

134
Incidncia
D D D D D
135
Ocorrncia
N N N N N N N N N N N N
Actividade / Aspecto Actividade/ Perigo identificado Processo Processo identificado
Causas possveis
Movimentao manual de cargas
Carregamento de pesos de forma manual Utilizao de gases
Leses msculo-esquelticas Incndio/exploso Leso ocular Problemas respiratrios / Intoxicao Leses msculo-esquelticas Queimadura/inflamao
Cargas demasiado pesadas / / Posio corporal incorrecta Fuga de gs No utilizao de EPI`s Exausto desadequada / / No utilizao de EPI`s Queda ao mesmo nvel Falta ateno / termostato desregulado Falta ateno / No utilizao de EPI Incorrecto manuseamento do equipamento Gordura acumulada, curto-circuito Deficiente exausto de fumos/vapores Fuga de gs / Falha detector de gs Falta de ateno / Falha no sistema de segurana
Soldadura
Libertao de fonte luminosa incandescente Libertao de gases txicos de soldadura Piso escorregadio Manuseamento de lquidos a altas temperaturas Utilizao fogo, basculantes, fornos Manuseamento de equipamentos elctricos Higiene do equipamento
Queimaduras
Choques elctricos
Cozinha e Pastelaria
Incndio e exploso
Temperaturas elevadas
Choque trmico
Equipamentos a gs Manuseamento da Batedeira
Incndio e exploso
Entalamento
Tabela 13 Identificao dos perigos (Continuao)
Incidncia
D D D D D D D D D D N N
Ocorrncia
N N N
Actividade / / Aspecto Actividade Perigo identificado Processo Processo identificado
Causas possveis
Utilizao de facas e do triturador Manuseamento da mquina embalamento Postura prolongada de p e mesma posio
Cortes
Falta de ateno / No utilizao de EPI Falta de ateno / Falha no sistema de segurana / Introduo de gua no sistema elctrico Posio corporal incorrecta
Embalamento
Entalamento, queimaduras e choques elctricos Varizes, leses msculo-esquelticas
Tabela 13 Identificao dos perigos (Continuao) Manual de Formao
3.2.2. Avaliao e controlo dos riscos A segunda fase do planeamento relativo aos perigos e riscos associados operacionalidade de uma Organizao consiste na avaliao dos riscos para a sade e segurana dos trabalhadores, ou seja, indicar quais so inaceitveis, causando danos graves, devendo ser eliminados ou controlados pelas medidas definidas nos objectivos, metas e programas. A figura 17 representa um fluxograma com as vrias etapas da avaliao dos riscos.
136
Incidncia
D D D
Figura 17 Fluxograma para avaliao dos riscos
A metodologia estabelecida pela Organizao para dar resposta clusula 4.3.1 da NP 4397:2001 deve fornecer dados para a determinao dos requisitos das instalaes e identificao das necessidades de formao e/ou para o desenvolvimento de controlos operacionais, bem como estipular a monitorizao das aces requeridas para assegurar que a implementao seja eficaz e atempada. O risco consiste na combinao da gravidade e da probabilidade de ocorrncia de um perigo, pelo que a avaliao da aceitabilidade dos riscos vai derivar da sua caracterizao quanto a estes dois parmetros. A probabilidade de ocorrncia de um perigo depende das condies de execuo dos trabalhos, bem como das competncias de quem opera e dos equipamentos e mquinas utilizadas, pelo que fundamental que a probabilidade de ocorrncia seja caracterizada segundo estes trs critrios.
137
Sugesto de uma metodologia para avaliao e controlo dos riscos: Sugere-se uma metodologia diferente da utilizada na avaliao dos impactes ambientais. Pretende-se, aqui, atribuir pontuaes (1-3) s variveis em causa, de forma a caracterizar o risco, utilizando uma frmula matemtica para determinar a necessidade de actuao. Assim, 1. Caracterizar as condies de execuo do trabalho, ou seja, avaliar as condies de trabalho em que se desenvolve a tarefa, em termos de limpeza, arrumao, espao de trabalho, iluminao e existncia de Equipamentos de Proteco Individual (EPIs), e que podem representar factor de risco para o trabalhador. Pontuar as condies de acordo com: Deficientes (3); Aceitveis (2); Muito boas, ou no aplicvel (1).
Manual de Formao
2. Avaliar as competncias, isto , verificar se os trabalhadores afectos s tarefas em anlise possuem a formao e a experincia necessria para execut-la e para controlar os riscos que lhe esto associados, de acordo com a seguinte pontuao: Sem formao adequada (3); Com necessidade de formao em Sade e Segurana no Trabalho (2); Com formao adequada, ou no aplicvel (1). 3. Verificar se os equipamentos utilizados so adequados para as tarefas a desenvolver e se o seu estado de manuteno controlado, pontuando-os do seguinte modo: Inadequados (3); Adequados sem manuteno (2); Adequados com manuteno, ou no aplicvel (1). 4. Avaliar a frequncia com que se desenvolve a actividade perigosa: Pelo menos uma vez por dia (3); Pelo mesmo uma vez por semana (2); Pelo menos uma vez por ms (1).
138
139
5. Avaliar a gravidade da situao para a sade do trabalhador, ou seja, a previso, em termos de danos possveis, em caso de acidente: Danos muito graves (3) Incapacidade definitiva do colaborador; Danos graves (2) Incapacidade temporria do colaborador; Danos leves (1) Sem incapacidade para o colaborador. 6. Avaliao final do risco associado s actividades perigosas identificadas, de acordo com as pontuaes dadas e a seguinte frmula: Risco = (0,5 x Probabilidade) + (0,1 x Frequncia) + (0,4 x Gravidade) Ou seja, Risco = (0,5 x (condies de trabalho x competncias x equipamentos)) + (0,1 x Frequncia) + (0,4 x Gravidade) 7. Classificar o risco de acordo com o resultado da pontuao final. Assim: Se risco <5,4 considerado risco aceitvel, mas a actividade deve ser controlada; Se risco a 5,4 e <7 devem ser planeadas medidas de melhoria; Se risco 7 considerado risco no aceitvel, pelo que necessrio implementar medidas o mais rapidamente possvel. Exemplo prtico (Guia 8) A tabela de identificao de perigos deve permitir, para alm da caracterizao destes, a avaliao dos riscos associados, conforme o exemplo (tabela 14), que retoma o exemplo anterior (tabela 13).
Pontuao TOTAL
Actividade/ Processo
Perigo identificado
Condies de execuo do trabalho
Competncias
Equipamentos
Risco
Projeco de partculas Projeco de Poeiras Polimentos
Utilizao de EPIs Sistema exausto inadequado
2 3 2 2 2 2 2 2 3
Exposio a rudo Utilizao de EPIs Existncia de elementos abrasivos Utilizao de EPIs
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Circulao comum de mquinas e pessoas Carregamento de Movimentao manual de cargas pesos de forma manual Utilizao de gases Soldadura Libertao de fonte luminosa incandescente Libertao de gases txicos
Transporte de cargas pesadas com empilhador
Empilhador sem sinalizao de marcha H porta paletes Aceitveis Utilizao de EPIs Sistema exausto inadequado
Experincia mas necessidade de sensibilizao Experincia mas necessidade de sensibilizao Experincia mas necessidade de sensibilizao Experincia mas necessidade de sensibilizao Experincia mas necessidade de sensibilizao Experincia mas necessidade de sensibilizao Experincia mas necessidade de sensibilizao Experincia mas necessidade de sensibilizao Experincia mas necessidade de sensibilizao Com formao adequada Experincia mas necessidade de sensibilizao Experincia mas necessidade de sensibilizao Experincia mas necessidade de sensibilizao
2 2 2 2 2 2 2 2 2
Adequado, sem manuteno Adequado, sem manuteno Adequado, sem manuteno Adequado, sem manuteno Equipamento adequado e controlado Equipamento adequado e controlado Equipamento adequado e controlado Equipamento adequado e controlado Equipamento adequado e controlado
2 2 2 2 1 1 1 1 1
3 3 3 3 3 3 3 3 3
3 3 3 2 2 2 3 2 2
5,5 7,5 5,5 5,1 3,1 3,1 3,5 3,1 4,1
MELHORAR NO ACEITVEL MELHORAR ACEITVEL ACEITVEL ACEITVEL ACEITVEL ACEITVEL ACEITVEL
Ralos com mau esPiso escorregadio coamento, pavimento desnivelado; h calado apropriado Cozinha e Pastelaria Manuseamento de lquidos a altas temperaturas Utilizao fogo, basculantes, fornos Manuseamento de equipamentos elctricos Boas, com meios auxiliares de transporte Aceitveis, EPIs disponveis Instrues de utilizao
No aplicvel
2,1
ACEITVEL
1 2 2
2 2 2
Equipamento adequado e controlado Equipamento adequado e controlado Equipamento adequado e controlado
1 1 1
2 3 3
2 2 2
2 3,1 3,1
ACEITVEL ACEITVEL ACEITVEL
Tabela 14 Avaliao dos riscos
140
Aces a tomar
... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ...
Frequncia
Pontuao
Pontuao
Pontuao
Gravidade
141
Pontuao TOTAL
Perigo identificado
Condies de execuo do trabalho
Competncias
Equipamentos
Risco
Higiene do equipamento Temperaturas elevadas Cozinha e Pastelaria Equipamentos a gs Manuseamento da batedeira Utilizao de facas e do triturador
Aceitveis Boas Boas Peas de difcil encaixe Pouco espao de trabalho
2 1 1 2
Experincia mas necessidade de sensibilizao Com formao adequada Experincia mas necessidade de sensibilizao Experincia mas necessidade de sensibilizao Experincia mas necessidade de sensibilizao Experincia mas necessidade de sensibilizao Experincia mas necessidade de sensibilizao
2 1 2 2 2 2 2
Equipamento adequado e controlado Equipamento adequado e controlado Equipamento adequado e controlado Equipamento adequado e controlado Equipamento adequado e controlado Equipamento adequado e controlado No aplicvel
1 1 1 1 1 1 1
3 3 3 1 3 3 3
3 2 3 2 2 2 2
3,5 1,6 2,5 2,9 3,1 2,1 3,1
ACEITVEL ACEITVEL ACEITVEL ACEITVEL ACEITVEL ACEITVEL
2 1 2
Embalamento
Manuseamento Boas da mquina embalamento Postura prolongada Possibilidade de de p e mesma mudar de posio posio e circular
ACEITVEL
Tabela 14 Avaliao dos riscos (Continuao)
Eis alguns exemplos de medidas a tomar para controlar o risco: Eliminao eliminar completamente o perigo; Substituio efectuar o trabalho de modo diferente; Reduzir o perigo na origem; Isolar o perigo; Afastar as pessoas do perigo; Reduzir o contacto diluir o perigo ou reduzir o tempo de contacto; Proteco individual utilizar equipamento que reduza o efeito.
Aces a tomar
... ... ... ... ... ... ...
Frequncia
Pontuao
Pontuao
Pontuao
Gravidade
3.3. Requisitos legais e outros requisitos A Organizao deve estabelecer e manter os procedimentos necessrios para a identificao e acesso aos requisitos legais aplicveis e/ou adoptados pela Organizao, relativamente aos aspectos da QAS associados s suas actividades e produtos, assegurando que os mesmos so tomados em considerao nas fases de implementao e manuteno do SGI. Estes requisitos podem incluir legislao, normas, acordos sectoriais e/ou corporativos, protocolos nacionais internacionais, procedimentos de Grupo, leis locais e regulamentos (cidade, distrito, pas), cdigos de boas prticas e outros requisitos que a Organizao subscreva. No que diz respeito legislao nacional, para alm da geral, relativa actividade da Organizao, devem ser contempladas as leis do ambiente (geral, ar, gua, resduos, substncias perigosas, rudo, ocupao do solo, impacte ambiental) e da sade e segurana no trabalho (obrigaes e deveres dos empregadores e trabalhadores, Organizao dos servios de sade e segurana no trabalho, acidentes de trabalho e doenas profissionais, equipamentos de trabalho, movimentao manual de cargas, equipamento de proteco individual, contaminantes qumicos, agentes fsicos, locais de trabalho, estaleiros de construo civil, sinalizao de segurana). No mbito do ambiente, a Organizao deve ainda determinar como que esses requisitos se aplicam aos seus aspectos ambientais, demonstrando, de forma clara, a conformidade legal. Toda esta informao deve ser mantida em permanente actualizao. 3.4. Objectivos e Metas De acordo com os trs referenciais normativos aplicveis ao SGI, a Organizao deve estabelecer, implementar e manter objectivos e metas documentados, a todos os nveis e funes relevantes dentro da Organizao, devendo ser includos objectivos da Qualidade, abrangendo os necessrios para ir ao encontro dos requisitos de produto, do Ambiente e da Sade e Segurana no Trabalho.
142
Manual de Formao
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Convm, antes de mais, compreender a diferena destes dois conceitos. Assim: Objectivos Resultados que uma Organizao se prope atingir em termos de desempenho. Os objectivos devem ser quantificados, sempre que possvel. Metas Requisitos detalhados de desempenho, aplicveis Organizao ou a partes desta, quantificveis quando praticvel, provenientes dos objectivos, que devem ser estabelecidos e cumpridos de modo que esses objectivos sejam atingidos. Os objectivos e metas so um meio da Organizao atingir o compromisso com a melhoria contnua, pelo que, ao estabelecer e rever os seus objectivos e metas, deve ter em conta os aspectos ambientais significativos e os perigos e riscos para a SST, para alm dos requisitos legais e outros requisitos que a Organizao subscreva. Devem ser definidos sempre com o objectivo final de melhorar o desempenho global da Organizao. Os objectivos e metas da QAS devem ser consistentes com a Poltica da QAS e com o compromisso com a melhoria contnua, devendo o seu alcance ser mensurvel. A concretizao dos objectivos deve ter um impacte positivo sobre a qualidade do produto, preveno da poluio e dos riscos para a sade e segurana no trabalho, eficcia operacional, no desempenho financeiro e, consequentemente, sobre a satisfao e confiana das Partes Interessadas. Para que os objectivos cumpram o seu desgnio, eles devem ser SMART, ou seja: eSpecficos; Mensurveis (associados a indicadores de desempenho); Ambiciosos; Realizveis (tendo em conta os recursos da Organizao); Temporais (alcanveis num determinado prazo). Vejamos algumas consideraes importantes relativamente ao planeamento dos objectivos e metas: Os objectivos devem ser documentados para os aspectos relevantes da Qualidade, aspectos ambientais significativos e aos riscos significativos para a sade e segurana no trabalho;
No estabelecimento dos objectivos e metas, devem ser considerados as opes tecnolgicas, requisitos financeiros, operacionais e de negcio, opinies das Partes Interessadas, legislao e regulamentos. Deve existir uma prova (registo) que mostre que estes aspectos foram considerados; Deve existir uma correspondncia clara entre metas, cronogramas e tabelas de quantificao; Os objectivos e metas devem ser colocados a nveis superiores da Organizao; As funes, reas ou departamentos afectados devem ser conhecedores dos objectivos e metas; Em matria de definio de objectivos e planeamento, e atendendo divergncia no enfoque dos trs referenciais normativos aplicveis, a integrao pode trazer dificuldades e originar alguma confuso no acompanhamento dos trs programas. Contudo, desejvel que no se verifique a existncia de incoerncias ou de conflitos entre os objectivos traados para a gesto da qualidade e os objectivos ambientais e da sade e segurana no trabalho. A integrao num s programa poder minimizar esse conflito. Sugesto para planeamento dos objectivos e metas da QAS:
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1. Defina objectivos e metas distintos para os aspectos relevantes da Qualidade, aspectos ambientais significativos e riscos significativos para a sade a segurana no trabalho; 2. Faa uma lista sumria que integre os objectivos e metas das trs vertentes. Exemplo prtico (Guia 9) Na tabela seguinte (tabela 15) apresentam-se alguns exemplos de objectivos e metas, baseados em casos genricos a vrios tipos de Organizao, no mbito das trs vertentes (QAS) do SGI, bem como os indicadores que tornam os objectivos mensurveis.
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N.
1
Objectivos
Implementar o SGI QAS em todas as obras a iniciar em Maio de 2006 Garantir o cumprimento de todos os requisitos contratuais na execuo dos projectos e consequente satisfao do Cliente Controlar os aspectos ambientais da fbrica e na sede. Reduzir o consumo de gua geral Manter a conformidade com a lei do ar Controlar a vigilncia de Sade dos Trabalhadores Assegurar o cumprimento das regras de segurana na fbrica
Metas
100% at Dezembro de 2006 Zero reclamaes 100% de Clientes satisfeitos 100% dos aspectos controlados Reduzir 10% at final de 2006 As emisses de partculas devem ser inferiores a 150 mg/Nm3 100% dos trabalhadores da Organizao Zero acidentes com baixa no final de cada projecto
Indicadores
N. de novas Obras com Sistema Implementado N. de reclamaes % de Clientes satisfeitos % de no conformidades resolvidas % reduo mensal relativa ao ano anterior Emisso de partculas (mg/Nm3) N. de trabalhadores sem vigilncia mdica N. de acidentes com baixa
3 4 5 6
Tabela 15 Planeamento de objectivos e metas
3.5. Planeamento do Sistema de Gesto e Melhoria Contnua (Programas) A gesto de topo de uma Organizao deve assegurar a identificao e o planeamento dos procedimentos necessrios para alcanar os objectivos da Qualidade, Ambiente e Sade e Segurana no Trabalho. Deve igualmente garantir o controlo das alteraes planeadas e implementadas, de modo a manter o SGI ntegro durante essas alteraes.
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Para atingir os seus objectivos e metas, a Organizao deve estabelecer, implementar e manter um ou mais programas, devendo estes incluir: Os meios de realizao tarefas; A designao das responsabilidades para atingir os objectivos e metas, aos nveis e funes relevantes da Organizao; Os prazos para a concretizao. Todas as novas actividades, produtos ou servios e os novos projectos devem ser analisados em termos de uma potencial alterao do programa existente. Sugesto para definio de programas da QAS: 1. Identificar as tarefas especficas, com prazos previstos ou cronogramas associados, para a concretizao dos objectivos e metas respectivos.
Manual de Formao
2. Designar as responsabilidades para cada tarefa especfica em cada nvel operacional ou rea. Exemplo prtico (Guia 10) Neste exemplo retoma-se o caso j apresentado no exemplo prtico anterior (tabela 15), para definir o respectivo programa de gesto (tabela 16).
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N.
Objectivos
Metas
Aces
Indicadores das Aces
Prazo previsto
Julho de 2006
Responsvel
Director da QAS
Implementar o SGI QAS em todas as obras a iniciar em Maio de 2006
100% at Dezembro de 2006
Sensibilizar os N. de colabocolaboradores para as radores formados prticas de implementao e manuteno de um SGI.
Efectuar auditorias internas, N. de auditorias realizadas / N. de Outubro de 2006 Sede e obras para auditorias averiguao a efectiva planeadas implementao do Sistema No inicio de cada projecto
Director da QAS
Sensibilizar todos os N. de aces de intervenientes, incluindo sensibilizao subcontratados, das regras realizadas Zero reclamaes Garantir o cumpria cumprir (criar registos) mento de todos os requisitos con- 100% de Clientes Garantir a comunicao satisfeitos tratuais na execom o Cliente em reunies N. de reunies cuo dos projecperidicas, registando as tos e conserealizadas situaes relevantes para o quente satisfao desenrolar do projecto. do Cliente Avaliao da satisfao dos Clientes Encaminhar os resduos perigosos gerados na Sede e fbrica para destino final adequado (lmpadas fluo100% dos aspec- rescentes, embalagens contos controlados taminadas, pilhas, toners) Contactar Organizaes de gesto de resduos licenciadas % de Clientes satisfeitos
Director da QAS
Durante o projecto
Director de Produo
Final dos projectos
Director da QAS
Controlar os aspectos ambientais da fbrica e na Sede
Quantidades de resduos encaminhados N. de contratos com Organizaes licenciadas
Quando se justifique
Director da QAS
Julho de 2006
Director da QAS
Tabela 16 Programa de Gesto
N.
Objectivos
Metas
Aces
Controlar os gases dos aparelhos de ar condicionado, em futuras intervenes de manuteno
Indicadores das Aces

Registos de manuteno
Prazo previsto
Quando se justifique
Responsvel
Director da QAS
Controlar os aspectos ambientais da fbrica e na Sede Reduzir o consumo de gua geral Manter a conformidade com a lei do ar
100% dos aspectos controlados
Efectuar visitas peridicas N. de visitas para acompanhamento do efectuadas / N. cumprimento das regras de Gesto Ambiental na fbrica visitas planeadas Instalao de torneiras de baixo consumo em todos os locais da fbrica Cumprimento do plano de manuteno dos filtros das chamins % de torneiras substitudas Frequncia de substituio dos filtros
Dezembro 2006
Director da QAS
Reduzir 10% at final de 2006 Emisses de partculas inferiores a 150 mg/Nm3
Dezembro 2006
Director da QAS
Maro 2006
Director de Produo Servios Administrativos Servios Administrativos
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Controlar a vigilncia de Sade dos Trabalhadores
100% dos trabalhadores da Organizao
Levantamento das consultas mdicas efectuadas e respec- Mapa actualizado tivas datas, por trabalhador N. trabalhadores Providenciar consultas mdicas aos trabalhadores em falta / consultas efectuadas em falta. Efectuar visitas peridicas para acompanhamento do N. de visitas efecumprimento das regras de ctuadas / N. visitas planeadas Segurana na fbrica
Junho de 2006 Dezembro de 2006
Assegurar o Zero acidentes cumprimento das com baixa no regras de segu- final de cada prorana na fbrica jecto
Dezembro 2006
Director da QAS
Tabela 16 Programa de Gesto (Continuao)
4. IMPLEMENTAO E OPERAO
Nas pginas seguintes sero abordados os temas relativos implementao do Sistema de Gesto Integrado, bem como sua operacionalizao, temas que correspondem fase DO (Fazer) do Ciclo PDCA.
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4.1. Recursos e responsabilidades O SGI implementado deve viabilizar a boa execuo da Poltica da QAS, o cumprimento dos objectivos e metas definidos a priori e a conformidade com os requisitos do Cliente e outras Partes Interessadas. Assim, a Organizao deve disponibilizar os recursos indispensveis para estabelecer, implementar, manter e melhorar continuamente a eficcia do SGI. Tais recursos incluem: Recursos humanos e aptides especficas; Infra-estruturas; Recursos tecnolgicos; Recursos financeiros. 4.1.1. Responsabilidades e autoridade A eficincia de um SGI depender da compreenso clara da estrutura organizacional e papis, responsabilidades e autoridades atribudas, pelo que a gesto de topo deve assegurar que as responsabilidades e autoridades, funes e interaces so definidas, documentalmente, e comunicadas, inequivocamente, a todos os colaboradores dentro da Organizao. A estrutura da Organizao deve ter a flexibilidade necessria para o desenvolvimento das diferentes tarefas em actuao responsvel e pode ser definida atravs de um Organigrama funcional, que expresse claramente as funes existentes e as interaces e hierarquizao das mesmas. As responsabilidades de cada funo existente devem ser definidas para todos os colaboradores da Organizao. Devem ficar definidas as competncias (formao e experincia) requeridas para a execuo das tarefas e devem ser especialmente definidas as funes com responsabilidades especficas no SGI, nomeadamente, com efeito sobre o ambiente (deposio de resduos, descarga de guas residuais, aces de emergncia, etc.) e sobre os riscos para a SST nas actividades, instalaes e processos da Organizao (manuseamento de materiais, segurana, resposta a emergncias, etc.). A Organizao dever ter provas de que os recursos humanos inerentes ao SGI tm as aptides especificadas. Poder ser utilizada uma ficha de descrio de funes conforme o exemplo prtico que se segue (tabela 17).
Exemplo prtico (Guia 11)

Cdigo: FDF 01
Logtipo da Organizao
Ficha de Descrio de Funes

Departamento: Reporta a:
Reviso: 00 Pgina 1 de 1
Designao: Cdigo da Funo:
Responsvel da QAS F 01
Departamento de Qualidade, Ambiente e Sade e Segurana Administrao
Limites de Autoridade: O Responsvel da QAS tem autoridade sobre todos os colaboradores, para os assuntos da QAS.
Delegao de Responsabilidades: Tcnico de QAS ou responsveis de Departamento.
I. Referencial de Emprego
Funes desempenhadas: Reporta Administrao o desempenho do SGI e qualquer necessidade de melhoria; Analisa os indicadores de gesto tais como: Auditorias internas do ano anterior; Relatrios de actividades da QAS; Tratamento de no conformidades; Reclamaes; Satisfao de Clientes; Cumprimento dos requisitos legais e regulamentao; Objectivos; Monitorizao e medio ambiental e de SST; Apresenta planos de aco/melhoria; Controla os documentos do SGI e a distribuio de cpias controladas; Analisa e controla os prazos de implementao dos Objectivos definidos; Analisa a adequabilidade dos procedimentos existentes; Avalia continuamente a implementao do Sistema; Planeia auditorias internas e externas; Acompanhamento de aces correctivas e preventivas; Elabora, faz cumprir e mantm o arquivo dos resultados das auditorias internas; Nomeia a equipa auditora; Auxilia os responsveis dos Departamentos no tratamento a dar s reclamaes; Codifica, actualiza, arquiva e remove todos os registos do Sistema; Mantm actualizado um registo de revises e edies efectuadas; Assegura a promoo da consciencializao para com os requisitos do Cliente em toda a Organizao; Colabora na implementao dos Programas de Qualidade, Ambiente e SST.
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II. Formao e Experincia

Formao na rea da Gesto Qualidade, Ambiente e Sade e Segurana no Trabalho
III. Competncias
Capacidade de Organizao e gesto aplicveis a projectos de construo Capacidade de implementar e adaptar os procedimentos definidos, s tarefas desenvolvidas Capacidade e iniciativa na resoluo de problemas Capacidade de interpretao de dados relacionados com a tomada de deciso Capacidade de trabalho em equipa. Capacidade de dialogo na comunicao de regras de trabalho.
Elaborado por: (Responsvel da QAS) Data:

150
Aprovado por: (Administrao) Data: Tabela 17 Ficha de descrio de funes
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4.1.2. Representante da Gesto Relativamente ao representante da gesto, a gesto de topo deve designar um ou mais membros da gesto que, independentemente de outras responsabilidades, deve ter responsabilidade e autoridade para: Assegurar que os processos necessrios para o SGI so estabelecidos, implementados e mantidos; Assegurar a consciencializao de toda a Organizao para a conformidade dos requisitos do Cliente, ambientais e sade e segurana dos trabalhadores; Reportar gesto de topo o desempenho do SGI, para efeitos de reviso do sistema, e qualquer necessidade de melhoria. A responsabilidade do representante da gesto pode incluir a ligao com as Partes Interessadas externas em assuntos relacionados com o SGI. As competncias tcnicas para a gesto operacional da qualidade, do ambiente e da sade e segurana no trabalho so distintas, sendo, obviamente, exigidos conhecimentos ao nvel da gesto da qualidade, da gesto dos aspectos ambientais e da gesto dos perigos e riscos da Organizao. A necessidade de ter diferentes especialistas na matria varia em funo da complexidade destas matrias na Organizao. Por exemplo, para uma Organizao do sector industrial, cujas actividades tenham impactes significativos no ambiente, provvel que haja necessidade de recrutar elementos com competncias especficas na rea ambiental. A necessidade de ter responsveis diferentes pelos trs sistemas depende da complexidade associada aos mesmos e do volume de trabalho envolvido. Por outro lado, nada impede a criao de uma equipa que rena as competncias necessrias e que tenha uma coordenao nica ao nvel da gesto do sistema. Em Organizaes mais pequenas, com menor complexidade nas suas actividades, possvel resolver este problema atravs da formao e treino dos elementos responsveis pela gesto dos sistemas. Mesmo quando a deciso da Organizao a de ter ts responsveis de sistemas de gesto diferentes, pode haver integrao dos sistemas ao nvel documental e coerncia nos processos estabelecidos em cada um dos sistemas.
4.1.3. Envolvimento dos colaboradores A gesto de topo deve demonstrar o seu compromisso para a melhoria contnua do desempenho do SGI e, atravs da liderana e das medidas tomadas, pode criar um ambiente em que as pessoas sejam completamente envolvidas para que o SGI possa funcionar de forma eficaz. A gesto de topo poder utilizar os princpios da gesto da qualidade como guia para o desempenho da sua funo. Os colaboradores devem ser envolvidos desde o primeiro instante e comprometidos com os objectivos em cujo estabelecimento colaboram. A correcta gesto do envolvimento dos colaboradores passa por: Gerir competncias e carreiras desde a seleco, formao contnua, trabalho de equipa e novas oportunidades; Gerir o desempenho face aos objectivos da Organizao, estabelecendo objectivos colectivos e individuais e avaliando os resultados; Viabilizar o envolvimento no processo de deciso, incentivar o reconhecimento e recompensar o desempenho; Desenvolver a componente social da Organizao, auscultando as necessidades dos colaboradores; Utilizar um sistema de informao para a comunicao de sugestes.
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4.1.4. Infraestruturas A Organizao deve identificar, proporcionar e manter as infraestruturas adequadas para a conformidade com os requisitos da QAS, segundo critrios, como objectivos, funes, desempenho, disponibilidades, custo e segurana. As infraestruturas incluem, conforme aplicvel, instalaes e meios associados, equipamentos do processo (mquinas, hardware e software), manuteno adequada e servios de apoio (transporte e comunicao). Devem considerar-se algumas variveis de modo a minimizar os impactes ambientais e riscos para a sade e segurana dos colaboradores, nomeadamente, conservao, poluio, resduos, perigosidade dos materiais de construo e condies de trabalho.
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4.1.5. Ambiente de trabalho A Organizao deve considerar os factores humanos e fsicos necessrios para a obteno da conformidade do produto, designadamente, higiene, sade e segurana no trabalho, ambiente externo e interno, tica, condies de trabalho, etc. Os factores humanos incluem mtodos de trabalho, equipamentos de proteco individual, regras de segurana, ergonomia, enquanto que os factores fsicos envolvem a iluminao, calor, humidade, rudo, higiene, poluio, entre outros. 4.2. Competncia, formao e sensibilizao O pessoal que desempenha trabalho que afecta a qualidade do produto, actividades com impacte ambiental significativo, identificado pela Organizao, e/ou com impacto para a sade e segurana no trabalho deve ter competncias com base em escolaridade, formao, saber fazer e experincia apropriados. Assim, a Organizao deve: Determinar as competncias necessrias para o pessoal que desempenha esses trabalhos para a Organizao ou em seu nome; Facultar a formao ou empreender outras aces que satisfaam essas necessidades; Avaliar a eficcia da formao empreendida, a intervalos pr-estabelecidos; Assegurar que o seu pessoal est consciente da relevncia e da importncia das suas actividades e de como as mesmas contribuem para serem atingidos os objectivos da QAS definidos; Manter registos apropriados da escolaridade, formao, saber fazer e experincia. A Norma NP EN ISO 14001:2004 e a NP 4397:2001 referem que a Organizao deve estabelecer, implementar e manter um ou mais procedimentos para as pessoas que trabalham para a Organizao ou em seu nome estarem sensibilizadas para: A importncia da conformidade com a Poltica, os procedimentos e os requisitos do sistema; Os aspectos ambientais significativos e impactes relacionados, bem como as consequncias para a SST, reais ou potenciais, associados ao seu trabalho, e para os benefcios ambientais e da SST decorrentes da melhoria do seu desempenho individual;
As suas atribuies e responsabilidades para atingir a conformidade com a Poltica, os procedimentos e os requisitos do sistema, incluindo os requisitos de preparao e de resposta a situaes de emergncia; As consequncias potenciais de desvios aos procedimentos operacionais especificados. Apesar de no ser obrigatrio pelos referenciais aplicveis, a Organizao poder estabelecer um procedimento documentado, com definio das regras internas das vrias actividades de gesto da formao: levantamento das necessidades de formao, elaborao e aprovao do plano de formao, realizao das aces planeadas, acompanhamento do plano, criao de registos, avaliao da eficcia da formao, etc. As necessidades de formao associadas aos requisitos do produto, aos aspectos ambientais e perigos para a SST devem ser identificadas tendo em conta as vrias funes, responsabilidades e potenciais consequncias de desvios s regras especificadas. Deve ser definido o nvel de conhecimentos necessrios com base nas responsabilidades:
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Conhecimentos genricos ou sensibilizao da matria; Detalhes especficos da matria; Detalhes da matria em tarefas especficas; Conhecimentos profundos da matria. Devem, igualmente, ser definidos os assuntos a abordar nas aces de formao a ministrar (legislao, procedimentos internos, aspectos ambientais, riscos, plano de aco em emergncia, etc.). Todos os colaboradores de uma Organizao devem ter disponvel informao sobre: Poltica da Qualidade, Ambiente e Sade e Segurana no Trabalho; Sistema de Gesto Integrado, em termos genricos; Objectivos e metas da sua rea ou departamento; Aspectos ambientais significativos da sua rea ou departamento; Riscos para a sua sade e segurana associados actividade que desempenha; O seu papel dentro do sistema, procedimentos a cumprir e responsabilidades; O seu papel perante uma situao de emergncia.
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Exemplo prtico (Guia 12) A tabela seguinte (tabela 18) representa um exemplo do levantamento das necessidades de formao realizado numa Organizao, aplicvel a vrios sectores.
Data do levantamento: 30 Nov2005 Necessidades Aces de formao detectadas propostas
Envolvimento dos novos colaboradores Integrao e acolhimento
Responsvel pelo levantamento: Director da Qualidade Assuntos Destinatrios Observaes a abordar

Politica da QAS Procedimentos e Instrues de trabalho Higiene pessoal Higienizao de instalaes, equipamentos e utenslios Manuseamento dos alimentos Interpretao das Normas Planeamento e implementao do SGI Aspectos e impactes ambientais Legislao Gesto de resduos Gesto de um programa de auditorias Atitudes comportamentais Substncias perigosas Utilizao de EPIs Utilizao de extintores Plano de Emergncia Poltica da QAS Requisitos da QAS Avaliao, reconhecimento e recompensa dos fornecedores Novos colaboradores
Sensibilizao para as regras de higiene numa cozinha
Higiene alimentar
Pessoal das cozinhas (cozinheiros, ajudantes, copeiros)
Compreenso do SGI QAS
Sistemas de Gesto Integrados
Administrao e membros de Direco
Compreenso dos impactes ambientais associados s actividades operacionais Formao de auditores internos
Sensibilizao ambiental
Supervisores e operrios da fbrica
Auditorias internas
Membros de Direco e responsvel da Qualidade
Sensibilizao sobre os riscos para a SST
Higiene e segurana no trabalho
Responsvel da Qualidade
Sensibilizao para os requisitos da QAS
Sensibilizao de fornecedores
Fornecedores
Organizao de um seminrio
Tabela 18 Levantamento das necessidades de formao
O levantamento das necessidades de formao dever ser feito, pelo menos, uma vez por ano e dar origem a um Plano de Formao em que conste, pelo menos, informao sobre as aces de formao propostas, durao, datas de realizao, destinatrios, objectivos pretendidos, prazos para avaliao da eficcia, formadores (formao interna ou externa) e data e responsvel pela aprovao do plano. 4.3. Consulta e comunicao A Organizao deve estabelecer, implementar e manter processos de comunicao apropriados para garantir que a informao pertinente sobre a eficcia do Sistema da Qualidade, Ambiente e Sade e Segurana no Trabalho seja comunicada de, e para, os colaboradores e outras Partes Interessadas, incluindo Clientes. Esses procedimentos devem assegurar a disponibilidade e a confidencialidade apropriada da informao. A comunicao interna deve envolver os vrios nveis e funes da Organizao. A Organizao deve estar preparada com procedimentos para receber, documentar e responder a comunicaes relevantes de Partes Interessadas externas. A comunicao com o Cliente abrange: Informao sobre o produto; Questionrios, contratos ou processamento de encomendas, incluindo rectificaes; Retorno de informao do Cliente, incluindo reclamaes. A comunicao externa sobre os seus impactes ambientais significativos uma deciso da Organizao que deve ser documentada. Caso decida comunic-los, deve estabelecer e implementar mtodos para essa comunicao externa. A Norma NP 4397:2001 refere que devem ser documentados procedimentos para a consulta e participao dos trabalhadores, devendo as Partes Interessadas ser informadas. Todos os colaboradores de uma Organizao devem: Ser envolvidos no desenvolvimento e na reviso dos procedimentos de gesto de riscos; Ser consultados sobre todas as mudanas que possam afectar a SST;
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Manual de Formao
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Estar representados em matria de SST; Estar informados a respeito de quem so os representantes dos trabalhadores em matria de SST e quem so as pessoas nomeadas pela gesto. Exemplo prtico (Guia 13) Uma maneira de dar resposta aos requisitos de comunicao referidos nos trs referenciais aplicveis definir um plano de comunicao interna e externa, que poder ser feito no mesmo documento ou em separado, e que inclua informao referente Qualidade, Ambiente e Higiene e Segurana no Trabalho (tabela 19).
Plano de Comunicao mbito/ Tema Contedo (O qu?)

Plano de desenvolv.; Normas internas; Anlise de gesto Relatrio semanal de cobranas Novos Clientes; Clusulas dos contratos; Alteraes contratuais
Meios (Como?)
Reunio do Conselho de Administ.
Emissor (de quem?)
Documentos Destinatrio Periodicidade e registos (para quem?) (Quando?) (Evidncias)

Todos os Departam. e Servios Anual e sempre que necessrio Plano de Desenvolv. e Relat. de Gesto
Estratgia
Administrao
Clientes
Correio Interno
Dep. Cobranas
Administrao
Semanal
Relatrio Semanal
Comercial
Comun. Interna
Director Comercial
Administrao Director de Produo Responsvel de Compras e de Recepo Novo colaborador
Novos contratos Contrato; Actas ou alteraes aos de Reunio com contratos o Cliente Sempre que haja revises das mesmas Na admisso Tabela preos e Lista de Fornec. Autorizados Registo formao
Tabela de preos; Lista de fornecedores autorizados Apresentao da Organizao; Funes; Acolhimento Instrues de trabalho Desempenho do SGI; Alteraes Sistema de (Reviso do SGI); Gesto Integrado Planeam. da Qualidade Compras
Envio de Fotocpia Verbal e Manual de Acolhimento
Responsvel da Qualidade Dir. Produo e Responsvel da Qualidade
Reunio e Distribuio de documentos
Responsvel da Qualidade
Administrao e todas as Direces
Relat. Desemp.; Anual, em Acta reunio Rev. cada Reviso ou SGI; Metas quando pertinente e Object., Programas
Tabela 19 Plano de comunicao
Plano de Comunicao mbito/ Tema

Satisfao de Clientes Reclamaes e Sugestes dos Clientes
Contedo (O qu?)
Avaliao da Satisfao de Clientes Reclamaes Sugestes
Meios (Como?)
Distribuio do Relat. de Avaliao Comunic. Interna
Emissor (de quem?)

Responsvel da Qualidade Todas as reas
Destinatrio Periodicidade (para quem?) (Quando?)

Administrao Dir. Produo Administrao e todas as Direces Anual ou quando pertinente
Documentos e registos (Evidncias)

Questionrios de Avaliao
Ficha de NC Quando Existirem e Implementao de Aces Sempre que ocorram Relatrios Audit.; Boletim Anal.; Inquritos Aval. Fornec. Pgina na Internet Em cada reviso Revista
Resultados de Auditorias exter- Fax, Correio ou por Administrao Qualidade Externa nas; Anlises laboEntidade Externa Director Produo mo prpria ratoriais; Avaliao e da Qualidade de Fornecedores Impactes ambientais significativos Divulgao no site Publicao trimestral Director QAS e Servios de Pblico em geral relaes externas
Manual de Formao
Ambiente
Tabela 19 Plano de comunicao (Continuao)
4.4. Requisitos da documentao A integrao da documentao dos trs sistemas uma tarefa que apresenta pouca complexidade. De um modo geral, e envolvendo os requisitos da trs vertentes (QAS), a documentao de um SGI deve incluir: Declaraes documentadas quanto Poltica, objectivos e metas da QAS; Um manual de gesto, que inclua a descrio do mbito do SGI; Procedimentos documentados requeridos pelas trs Normas aplicveis, suas interaces e referncias a documentos relacionados; Documentos necessrios para a Organizao assegurar o planeamento, a operao e o controlo eficazes dos seus processos; Registos requeridos pelas trs Normas aplicveis.
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A extenso da documentao do SGI pode diferir de uma Organizao para outra devido dimenso e tipo de actividades da Organizao, complexidade dos processos e suas interaces e competncia do pessoal. A documentao pode ter qualquer formato ou tipo de suporte (papel, electrnico ou computorizado). Embora a ISO 14001:2004 e a NP4397:2001, ao contrrio da ISO 9001:2000, no imponham a existncia de procedimentos documentados para actividades como o controlo documental, auditorias e aces correctivas e preventivas, as metodologias adoptadas e documentadas podem integrar (pensa-se que com vantagem) as orientaes para o cumprimento destes requisitos ao nvel dos trs referenciais. Exemplo A ttulo de exemplo, segue-se uma lista de procedimentos de um SGI QAS, que podero servir de orientao. Encontram-se a negrito os procedimentos documentados obrigatrios no conjunto dos trs referenciais: Planeamento e controlo de gesto; Controlo de documentos e registos; Controlo de requisitos legais; Descrio de funes e recrutamento; Gesto da formao; Avaliao e seleco de fornecedores; Controlo do produto no conforme; Controlo de no conformidades e implementao de aces; Comunicao interna e externa; Identificao de aspectos ambientais; Identificao de perigos e avaliao e controlo dos riscos; Preparao e resposta a emergncias; Controlo operacional; Gesto de Equipamentos; Infraestruturas e ambiente de trabalho; Concepo e desenvolvimento; Planeamento da produo; Vendas e negociao; Gesto de compras e armazm;
Avaliao da satisfao de Cliente; Monitorizao e anlise de dados; Auditorias internas; Reviso do SGI; Objectivos, metas e programas; Na medida das necessidades identificadas pela Organizao para as prticas documentadas ao nvel operacional, quer para a gesto da qualidade, quer para a gesto ambiental e da sade e segurana no trabalho, pode ser vantajoso criar documentos nicos que tornem claro (para a pessoas responsveis pela execuo da tarefa) qual a sequncia de actividades a executar, de modo a assegurar o cumprimento dos requisitos dos trs referenciais. A deciso da integrao de impressos em papel para efectuar registos relativos ao controlo operacional, monitorizao e medida dos trs mbitos, s se coloca nas actividades em que h exigncias das matrias. disso exemplo a monitorizao de parmetros crticos de processo associados s trs matrias. A opo por um registo comum pode trazer vantagens para o elemento responsvel pelo registo. Contudo, se existe um canal diferente para circulao desse registo e posterior anlise, a existncia de um registo nico pode constituir uma desvantagem. Em relao a alguns requisitos dos sistemas, dificilmente se conseguir uma integrao ao nvel documental, independentemente de estarem integrados num processo de gesto documental nico.
Manual de Formao
4.4.1. Manual de gesto A Organizao deve estabelecer e manter um manual de gesto que inclua: O campo de aplicao do SGI, incluindo detalhes e justificaes para quaisquer excluses; Os procedimentos documentados estabelecidos para o SGI, ou referncia aos mesmos; A descrio da interaco entre os processos do SGI.
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Apenas o Manual da Qualidade obrigatrio pela Norma NP EN ISO 9001:2000, sendo os manuais de gesto ambiental e da SST opcionais. Assim, a opo por manuais conjuntos ou distintos feita em funo da utilizao que a Organizao lhes pretende dar. Algumas Organizaes sentem a necessidade de ter um manual nico, que possa servir de apresentao do SGI, tendo interesse na sua apresentao comum. Outras optam pela existncia de manuais separados, muitas vezes para dar resposta aos requisitos de concursos pblicos. Uma vantagem clara em relao integrao o tempo associado permanente actualizao, que diminui consideravelmente com a integrao. essa a tendncia actual. Exemplo Apresenta-se, de seguida, o ndice de um manual de gesto, que poder servir de orientao para a elaborao de um manual de gesto integrado aplicvel a qualquer tipo de Organizao. NDICE 1. Introduo 2. Organizao 2.1. Denominao e Sede Social 2.2. Histria 2.3. Declarao de Compromisso 2.4. Poltica da QAS 2.5. Estrutura organizacional 3. Sistema de Gesto Integrado (QAS) 3.1. mbito e Excluses 3.2. Estrutura Documental 3.3. Lista dos procedimentos de gesto 3.4. Representante da gesto 3. Processos 3.1. Introduo 3.2. Mapa de interaco dos processos 4. Processos de gesto 5. Processos operacionais
6. Processos de suporte 7. Processos de medio, anlise e melhoria contnua 8. Controlo do manual de gesto integrado
4.4.2. Controlo de documentos e registos Os documentos e registos requeridos pelo SGI e pelas trs Normas devem ser controlados. A Organizao deve estabelecer, implementar e manter um ou mais procedimentos documentados para definir os controlos necessrios para: Aprovar os documentos quanto sua adequao antes de serem editados e estarem disponveis; Rever e actualizar os documentos quando necessrio e para os reaprovar; Assegurar que as alteraes e o estado actual da reviso dos documentos so identificados; Assegurar que as verses relevantes dos documentos aplicveis esto disponveis nos locais de utilizao; Assegurar que os documentos se mantm legveis e prontamente identificveis; Assegurar que os documentos de origem externa, definidos pela Organizao como necessrios ao planeamento e operao do SGI (como as Normas e documentos fornecidos por Clientes e Fornecedores), so identificados e a sua distribuio controlada; Prevenir a utilizao indevida de documentos obsoletos, que devem ser prontamente removidos de todos os pontos de emisso e de utilizao, e para identificar de forma apropriada se forem retidos para qualquer propsito (motivos legais e/ou para preservao de conhecimentos). Os registos devem ser estabelecidos e mantidos para proporcionar evidncias da conformidade com os requisitos das Normas e da operao eficaz do SGI, devendo incluir resultados de auditorias, anlises e revises. Os registos devem manter-se legveis, prontamente identificveis, referenciveis actividade, produto ou servio envolvido, viabilizando a rastreabilidade das diferentes fases, e recuperveis. Deve ser estabelecido um procedimento documentado, que poder ser o mesmo do controlo documental, para definir os controlos necessrios para a identificao, armazenagem, proteco (contra danos, deteriorao ou perda), disponibilizao (para facilitar a sua consulta), tempo de conservao e eliminao dos registos.
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4.5. Controlo operacional A Organizao deve identificar, planear e implementar os processos operacionais associados realizao do produto, aos aspectos ambientais significativos e aos riscos para a SST, de acordo coma a sua poltica, objectivos e metas, garantindo que estas operaes so realizadas sob condies especficas. A determinao desses processos ser efectuada com base no output do processo de planeamento. A Organizao deve assegurar que os processos operacionais ocorrem de forma controlada, sendo os seus outputs coerentes com os requisitos do Cliente e para que contribuam para alcanar os requisitos do produto. A Organizao deve, para isso: Estabelecer, implementar e manter um ou mais procedimentos documentados com definio das prticas e mtodos adequados para o controlo das situaes nas quais a sua inexistncia possa conduzir a desvios poltica, objectivos e metas, relativos QAS; Estabelecer os critrios operacionais e as tcnicas adequadas de controlo para a garantia de conformidade do produto com os requisitos do Cliente; Verificar que os processos operacionais podem, de facto, viabilizar a conformidade do produto com os requisitos do Cliente; Determinar e implementar as actividades requeridas de verificao, validao, monitorizao, inspeco e ensaio e seguimento e os critrios de aceitao do produto, de forma a garantir a continuidade do processo na obteno dos resultados esperados da QAS; Assegurar a disponibilidade da informao e dados necessrios para a eficaz operao e monitorizao dos processos; Registar e manter os resultados dos processos de controlo e de medio, de modo a evidenciar a eficcia do processo, bem como a sua monitorizao; Estabelecer, implementar e manter procedimentos relacionados com os aspectos ambientais significativos e os riscos para a SST identificados dos bens e servios utilizados pela Organizao, e comunicar os procedimentos e requisitos aplicveis aos fornecedores, incluindo subcontratados; Definir e manter procedimentos para o projecto de locais de trabalho, processos de fabrico, instalaes, mquinas, procedimentos operativos e de Organizao do trabalho, incluindo a sua adaptao s capacidades humanas, a fim de eliminar ou reduzir riscos para a SST na fonte.
Exemplo prtico (Guia 14) A tabela 20 representa um exemplo de planeamento do controlo operacional numa determinada Organizao.
Situao a controlar
Gesto Integrada da QAS
Conformidade legal
Medida de controlo
Controlar o cumprimento de todos os requisitos legais aplicveis s actividades desenvolvidas Garantir que todos os equipamentos de monitorizao e medio, incluindo os de controlo dos aspectos ambientais, esto em condies de utilizao Garantir que so transmitidas todas as regras internas, permitindo que estes realizem as suas actividades de acordo com o estipulado Identificao, separao, armazenamento e quantificao dos resduos gerados na Organizao e encaminhamento para destino final apropriado Assegurar a qualidade do efluente descarregado atravs do controlo da manuteno dos equipamentos instalados Garantir a optimizao dos recursos utilizados, atravs do cumprimento de regras de boas prticas internas Garantir que as situaes de emergncia (grandes derrames, incndios) so controladas rapidamente de acordo com as regras de actuao estabelecidas
Medida de monitorizao e medio

Auditorias internas Anlise e registo das causas de no conformidades Acompanhamento dos planos de manuteno preventiva e de calibrao Avaliao e seleco de fornecedores Acompanhamento da actividade Monitorizar as guias de acompanhamento dos resduos Registo das quantidades de efluente descarregue Acompanhamento do plano de manuteno Visitas de inspeco Acompanhamento e registo mensal de consumos
Documentos associados
Plano de auditorias Anlise de dados Relatrios de auditorias Plano de manuteno preventiva Plano de calibrao de equipamentos Comunicaes a fornecedores e subcontratados Lista de fornecedores qualificados Procedimento de Gesto de Resduos Guias de acompanhamento dos resduos (Mod A) Tabela de monitorizao e medio Plano de manuteno preventiva Tabela de monitorizao e medio
Manuteno e calibrao dos equipamentos
Fornecedores e subcontratados
Manual de Formao
Gesto de resduos
Gesto ambiental
Descarga de efluentes
Consumo de recursos e MP
Situaes de emergncia
Registo e anlise das causas
Plano de emergncia interna Instrues de actuao
Tabela 20 Plano de controlo operacional de uma Organizao
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Situao a controlar
Gesto da Sade e Segurana no Trabalho
Cumprimento das regras de segurana
Medida de controlo
Prevenir os riscos profissionais das actividades desenvolvidas, atravs do controlo de competncias do pessoal e do equipamento associado actividade Controlar a promoo e vigilncia da sade dos trabalhadores Garantir que as situaes de emergncia (acidentes, incndio, evacuao) so controladas rapidamente de acordo com as regras de actuao estabelecidas
Medida de monitorizao e medio

Auditorias internas Levantamento das necessidades de formao
Documentos associados
Tabela de identificao dos perigos e avaliao e controlo dos riscos Instrues de segurana Relatrios de auditoria Mapa de controlo da realizao de exames de sade Exames efectuados
Cumprimento da medicina do trabalho
Consulta de exames Acompanhamento do mapa de controlo da realizao de exames de sade
Situaes de emergncia
Registo e anlise das causas
Plano de emergncia interna Instrues de actuao Inqurito de acidente/incidente
Tabela 20 Plano de controlo operacional de uma Organizao (Continuao)
4.5.1. Cliente e Partes Interessadas A Organizao deve determinar os requisitos especificados pelo Cliente, incluindo os requisitos em termos de entrega, fornecimento e assistncia aps entrega, de modo a garantir a satisfao dos requisitos do produto, de controlo dos impactes ambientais e do risco. Devem ainda ser determinados: Os requisitos no declarados pelo Cliente mas necessrios para a utilizao especificada ou pretendida, sempre que conhecidas; Os requisitos estaturios, regulamentares e normativos relacionados com o produto; Quaisquer requisitos adicionais determinados pela Organizao. Antes da Organizao assumir o compromisso de fornecer um produto ao Cliente, deve rever os requisitos relacionados com o produto e com a preveno de impactes ambientais e riscos, atravs, por exemplo, de
apresentao de propostas, aceitao de contratos ou encomendas, aceitao de alteraes a contratos ou encomendas, devendo assegurar que: Os requisitos do produto esto claramente definidos e actualizados; As declaraes no documentadas de requisitos do Cliente so confirmadas antes da aceitao; As alteraes solicitadas aos requisitos do contrato ou encomenda so esclarecidos, devendo os documentos relevantes ser corrigidos e o pessoal relevante tomar conscincia dos requisitos alterados; As no conformidades com consequncias no ambiente e na sade e segurana so clarificadas e resolvidas; A Organizao tem aptido para ir ao encontro dos requisitos definidos. Os registos dos resultados da reviso dos requisitos e das aces que resultem dessa reviso devem ser mantidos.
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A Organizao deve, ainda, estabelecer e implementar formas eficazes de comunicao com o Cliente relativas informao sobre o produto, questionrios, contratos ou processamento de encomendas, incluindo rectificaes, e retorno da informao do Cliente, incluindo reclamaes.
4.5.2. Concepo e desenvolvimento A Organizao deve planear e controlar a concepo e/ou o desenvolvimento do produto, explicitando as diferentes etapas da concepo e/ou do desenvolvimento, as actividades de reviso, verificao e validao que sejam apropriadas a cada etapa de concepo e/ou de desenvolvimento e determinando as diferentes responsabilidades, autoridades e requisitos da QAS. A Organizao deve gerir as interfaces entre os diferentes grupos envolvidos na concepo e no desenvolvimento para assegurar a comunicao eficaz e clara atribuio de responsabilidades. O output do planeamento deve ser actualizado, conforme apropriado, medida que a concepo e o desenvolvimento evolurem.
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Para a gesto do risco de falha do produto e/ou do processo podem ser usadas tcnicas como a anlise modal de falhas e efeitos do produto e/ou do processo, planeamento de experincias ou diagramas relacionais. Os inputs para a concepo e desenvolvimento, relativos aos requisitos do produto, devem ser determinados e registados. Esses inputs incluem: Requisitos funcionais e de desempenho do Cliente ou do mercado; Requisitos legais, regulamentares e de normalizao aplicveis; Requisitos ambientais e de sade e segurana no trabalho aplicveis; Informao resultante de concepes semelhantes anteriores, quando aplicvel; Outros requisitos essenciais para a concepo e/ou desenvolvimento, como os das melhores tcnicas disponveis. A adequao destes inputs deve ser revista e os requisitos devem ser completos, sem ambiguidades e sem conflitos entre si. Os outputs do processo de concepo e/ou desenvolvimento devem ser apresentados de forma a permitir a sua verificao face aos inputs, ser suportados por documentos que carecem aprovao antes da entrega e devem: Satisfazer os requisitos dos inputs da concepo e/ou desenvolvimento; Proporcionar informao apropriada para comprar, produzir e para o fornecimento do servio; Conter ou fazer referncia aos critrios de aceitao do produto; Definir as caractersticas do produto em termos de segurana, utilizao adequada e correcta desactivao no fim da sua vida til. Devem ser realizadas revises sistemticas da concepo e/ou desenvolvimento, nas etapas apropriadas, de acordo com o planeamento inicial para avaliar a aptido dos resultados em satisfazer os requisitos da QAS e para identificar quaisquer problemas, se existentes, propondo solues adequadas. Devem participar nesta reviso os representantes das funes envolvidas nas etapas de concepo e/ou desenvolvimento que esto a ser revistas. Todos os resultados das revises e aces subsequentes devem ser registados.
Para assegurar que as especificaes do produto so satisfeitas, devem ser desenvolvidas actividades de verificao, de acordo com as disposies planeadas. Os resultados dessa verificao e de quaisquer aces necessrias devem ser registados. As actividades de verificao podero incluir: Auto-verificao mediante o recurso a listas de verificao de requisitos (checklists) ou de especificaes de inputs; Verificao independente por pessoal treinado; Mtodos comparativos como a avaliao face a produtos similares; Testes, simulaes ou provas para verificar a conformidade com os requisitos especficos dos inputs. A validao da concepo e/ou desenvolvimento importante para a confirmao de que o produto resultante capaz de satisfazer os requisitos especficos para uma dada utilizao, quando conhecida, e deve ser realizada de acordo com o planeamento inicial. Sempre que praticvel, a validao estabelecida deve ser planeada e executada antes da implementao ou entrega do produto. Sempre que no for vivel a validao total deve ser realizada, na mxima extenso possvel, a validao parcial da concepo e/ou desenvolvimento. As actividades de validao, os seus resultados e aces subsequentes devem ser registados. As alteraes concepo e/ou desenvolvimento devem ser identificadas, revistas, verificadas, validadas, conforme apropriado, aprovadas por pessoal autorizado e registadas antes da sua implementao. Devem ser determinados os efeitos das alteraes nos elementos e componentes do produto resultante, nos produtos existentes e produtos entregues e na necessidade de reverificar ou reavaliar parte ou a totalidade dos outputs da concepo e/ou desenvolvimento. Os resultados e aces subsequentes da reviso das alteraes devem ser registados.
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4.5.3. Compras A Organizao deve controlar os seus processos de compra de forma a garantir que os produtos e/ou servios adquiridos esto conformes com os requisitos de compra especificados. A tipologia e a extenso dos mtodos de controlo aplicado ao fornecedor e ao produto comprado depende do contributo dos produtos e/ou servios adquiridos na subsequente realizao do produto final.
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A Organizao deve avaliar e seleccionar os seus fornecedores com base na capacidade destes em fornecer os produtos e/ou servios conformes com os requisitos internos. Os critrios para a seleco, avaliao e reavaliao devem ser estabelecidos a priori. Os resultados dessas avaliaes e quaisquer aces necessrias resultantes devem ser registados, por exemplo sob a forma de inquritos de avaliao, relatrios de auditorias a fornecedores, que daro origem a uma lista de fornecedores autorizados. Os documentos de compra devem conter informao clara com a descrio do produto e/ou servio encomendado, incluindo, quando apropriado, os requisitos para aprovao de produto, de procedimentos, de processos e de equipamento, para qualificao de pessoal e os requisitos do SGI aplicveis. A Organizao deve garantir a adequao dos requisitos de compra especificados, antes da sua comunicao ao fornecedor. Exemplo prtico (Guia 15) A tabela 21 apresenta o exemplo de um documento com informao especfica de compra.
Tipos de Compra
Aplicvel Identificao A:
Responsabilidades Aprovao Pedido de requisitos encomenda encomenda

Dir. Produo
Necessidades Consultas Inspeco mercado recepo

No Sim
Critrios Avaliao Inspeco Fornecerecepo dores

Sim Ver instruo de trabalho de recepo
Peixe, marisco Produtos da e moluscos Dir. Produo pesca frescos e congelados Materiais de embalagem Produtos de laboratrio Produtos auxiliares Filme, embalagens, etiquetas, sacos, Dir. Produo caixas de carto Qumicos em Tcnica de geral e Laboratrio acessrios Fardamentos, descartveis, Respons. da detergentes, QAS etc
Dir. Produo Resp. de compras Director da QAS
Sim
Sim
Sim
Sim
Sim
No
Sim
No
No
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Porcas, parafusos e preChefe dos Materiais de gos, lubrifiServios de oficina cantes e Manuteno leos, correias, etc Equipamentos de produo e Equipamentos auxiliares, soft- Dir. Produo ware e hardware Servios de Manuteno de Chefe dos manuteno equipamentos, Servios de externa revises, etc Manuteno Desinfestao, Servios de Dir. Produo controlo de prahigienizao e e Respons. gas, higienizadesinfestao da QAS es
Chefe dos Servios Manuteno Administrao
No
No
Verificar quantidade e requisitos de utilizao
No
Sim
Sim
Sim
Resp. de compras
Sim
No No aplicvel No aplicvel
Sim
No
Tabela 21 Tabela de tipologia de compras

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Tipos de Compra
Aplicvel Identificao A:
Responsabilidades Aprovao Pedido de requisitos encomenda encomenda
Necessidades Consultas Inspeco mercado recepo
Critrios Avaliao Inspeco Fornecerecepo dores
Anlises laboratoriais, audiServios de Respons. da torias, forapoio QAS mao e consultoria Recolha e tratam. de resduos Economato Colaboradores directos e temporrios
Director da QAS
Sim
No
Administrao
Servios de ambiente Material de escritrio Pessoal / Mo-de-obra
Dir. Produo
Director da QAS Resp. de compras Dir. Recur. Humanos
Sim
No
No aplicvel
No aplicvel
Dir. Recur. Humanos
Sim
No
Sim
No
Tabela 21 Tabela de tipologia de compras (Continuao)
A Organizao deve estabelecer e implementar as actividades de inspeco ou outras necessrias para a verificao do produto e/ou servio adquirido quanto ao cumprimento dos requisitos de compra especificados. Sempre que a Organizao ou o seu Cliente tencionem verificar as instalaes do fornecedor, a Organizao deve declarar, na informao de compra, as disposies de verificao pretendidas e o mtodo para liberao do produto. 4.5.4. Produo A Organizao deve planear e levar a cabo a produo e o fornecimento do servio sob condies controladas, que devem incluir, conforme aplicvel: A disponibilidade de informao que descreva as caractersticas do produto a atingir; A disponibilidade de instrues de trabalho, para garantia da conformidade;
A utilizao de equipamento apropriado; A disponibilidade e utilizao de dispositivos de monitorizao e de medio; A implementao de monitorizao e medio; Ambiente de trabalho adequado; A implementao de actividades de liberao, de entrega e posteriores entrega. A Organizao deve validar quaisquer processos de produo e de fornecimento do servio em que o output resultante no possa, economicamente ou no curto prazo, ser verificado por subsequente monitorizao ou medio. Inclui-se quaisquer processos em que as deficincias apenas se manifestem depois do produto estar em utilizao ou de o servio ter sido prestado. Esta validao deve demonstrar a aptido destes processos para atingir os resultados planeados. A Organizao deve estabelecer disposies para estes processos que incluem, conforme aplicvel:
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Critrios definidos para reviso e aprovao dos processos; Aprovao do equipamento e qualificao do pessoal; Utilizao de mtodos e procedimentos especficos; Requisitos para os registos; Revalidao. Onde apropriado, a Organizao deve providenciar a correcta identificao do estado do produto ao longo da realizao do produto. Deve ser acautelada a identificao do estado do produto em relao a requisitos de monitorizao e medio, seja em peas, materiais, equipamentos ou estudos. Sempre que a rastreabilidade seja um requisito, a Organizao deve controlar e registar a identificao nica do produto e das suas componentes. Relativamente propriedade do Cliente, a Organizao deve tratar o produto fornecido pelo Cliente externo da mesma forma que trata os seus produtos, enquanto estiver sob o seu controlo ou a ser utilizado pela Organizao, submetendo-o aos processos de identificao, verificao, armazenamento ou inspeco, salvaguardando a propriedade do Cliente proporcionada para utilizao ou incorporao no produto. A propriedade do Cliente pode incluir propriedade intelectual.
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Se o produto fornecido pelo Cliente se danificar de alguma forma, perder ou no for apropriado para utilizao, tais factos devero ser comunicados ao Cliente e registados. A Organizao deve assegurar a preservao do produto durante o processamento interno at entrega para o destino pretendido, incluindo a sua identificao, manuseamento, embalagem, armazenamento e proteco, de forma a garantir a conformidade do produto ou das suas partes constituintes.
4.6. Preveno e capacidade de resposta a emergncias A Organizao deve estabelecer, implementar e manter um ou mais procedimentos para identificar o potencial de ocorrncia de resposta a acidentes e situaes de emergncia, e dar resposta a essas situaes e aos acidentes reais, de modo a prevenir e minimizar os impactes ambientais adversos e as possveis doenas e leses que lhe possam estar associadas. So exemplo de situaes de emergncia (risco) os incndios, guas de extino, derrames, emisses acidentais, etc. A Organizao deve examinar periodicamente e, quando necessrio, rever os seus procedimentos de preparao e planos de resposta a emergncias, em particular aps a ocorrncia de acidentes ou situaes de emergncia. Sempre que praticvel, a Organizao deve testar periodicamente tais procedimentos, por exemplo, atravs de simulacros internos ou em colaborao com entidades externas (bombeiros, proteco civil, servios de limpeza de derrames, etc.), e analisar os resultados obtidos. O procedimento de resposta a emergncias consiste num conjunto de procedimentos que so accionados em situaes de emergncia que o justificam e que contemplam os meios e os recursos necessrios ao combate rpido e eficaz dessas situaes, minimizando os seus efeitos e repondo a situao original.
O Plano de Emergncia Interno (PEI) um exemplo de um procedimento de preparao e resposta a emergncias, o qual deve ser adequado s necessidades especficas de cada Organizao, devendo incidir sobre os riscos aceitveis, ligados, por exemplo, aos seguintes acontecimentos: fuga ou derrame de produtos perigosos, deslocao de uma nuvem de gs inflamvel ou txica, incndio, exploso, sismos, actos de terrorismo, etc. Na elaborao destes procedimentos a Organizao deve considerar: A natureza dos riscos na instalao, por exemplo, lquidos inflamveis, tanques de armazenamento, gases sob presso, e medidas a tomar na eventualidade de ocorrncia de derrames ou descargas acidentais; O tipo e escala mais provveis de uma situao de emergncia ou acidente (cenrios); Um inventrio dos recursos de emergncia internos e externos; Os mtodos mais apropriados para minimizar os danos ambientais e na sade e segurana dos trabalhadores; Planos de comunicao interna e externa; As aces de mitigao e resposta a tomar para diferentes tipos de acidentes ou situaes de emergncia; A necessidade de um ou mais processos para uma avaliao ps-acidente com vista ao estabelecimento e implementao das aces correctivas e preventivas; O teste peridico dos procedimentos de resposta a emergncia (programas de exerccios de emergncia); Planos de formao e consciencializao do pessoal encarregue da resposta a emergncias e respectiva autoridade e responsabilidades; Uma lista do pessoal chave e de entidades de socorro ou proteco civil, incluindo os respectivos contactos; As vias de evacuao e pontos de encontro; O potencial para a ocorrncia de situaes de emergncia ou acidentes numa instalao prxima (fbrica, estrada, linha de comboio, etc.); A possibilidade de assistncia mtua entre Organizaes vizinhas; Instrues de activao do PEI, incluindo os procedimentos de alerta.
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5. VERIFICAO
A verificao surge da necessidade de manter a rastreabilidade dos controlos e dos indicadores de desempenho do SGI, devendo a Organizao identificar os pontos que necessitam de aces correctivas para atingir os objectivos. A Organizao deve planear e implementar os processos de monitorizao, medio, anlise e melhoria necessrios para demonstrar a conformidade do produto, o controlo dos impactes ambientais significativos e dos riscos para a sade e segurana no trabalho, assegurar a conformidade do SGI e melhorar continuamente a sua eficcia. Deve ser feita a determinao de mtodos aplicveis, incluindo tcnicas estatsticas, definida a extenso da sua utilizao e a tipologia e caractersticas dos registos associados. A eficcia das medidas implementadas e das aces de melhoria deve ser analisada periodicamente, o que contribuir para o processo de reviso pela gesto.
5.1. Monitorizao e medio O Sistema de Gesto Integrado da Qualidade, Ambiente e Sade e Segurana no Trabalho deve ser avaliado atravs do estabelecimento dos processos adequados, sendo a avaliao da satisfao do Cliente e as auditorias internas as ferramentas centrais para avaliar a conformidade contnua do SGI. A monitorizao e medio deve ser feita de um modo regular e incidir sobre as operaes que possam ter impacte ambiental significativo ou risco para os trabalhadores. A NP EN ISO 14001:2004 refere que a Organizao deve estabelecer, implementar e manter um ou mais procedimentos para avaliar, periodicamente, a conformidade legal, tendo em conta os requisitos legais aplicveis, devendo manter os registos dos resultados dessas avaliaes peridicas. Dever, igualmente, avaliar o cumprimento de outros requisitos que subscreva, nomeadamente autorizaes e licenas aplicveis.
O procedimento de monitorizao e medio deve incluir: A informao para acompanhar o desempenho ambiental e em SST, incluindo medidas qualitativas e quantitativas, sempre que possvel, apropriadas s necessidades da Organizao; Os controlos operacionais aplicveis; As medies proactivas do desempenho que monitorizem a conformidade com os objectivos, metas e programas da Organizao, com os critrios operacionais e com os requisitos legais e regulamentares aplicveis (indicadores); As medies reactivas do desempenho para a monitorizao de acidentes, doenas e outras evidncias histricas do desempenho deficiente em ambiente e sade e SST; O registo dos dados e dos resultados da monitorizao e da medio suficientes para permitirem as subsequentes anlises das aces preventivas e correctivas. Exemplo prtico (Guia 16) A ttulo de exemplo, apresenta-se uma tabela (tabela 22) que poder ser utilizada para a monitorizao e medio dos aspectos ambientais quantificveis a controlar. Poder usar uma folha de clculo do Programa Excel para calcular os valores acumulados de cada parmetro, em funo dos valores quantificados no final de cada ms. Esta tabela permite, igualmente, comparar o valor acumulado com a meta a atingir, facilitando, quando utilizada de modo frequente, a tomada de aces atempadas que impeam o no cumprimento dessas metas.
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Aspecto a controlar
Consumo geral Electricidade gua Gs Papel Lmpadas fluoresc. Produo leos Lubrificantes Fios de solda Gasleo viaturas Resduos Papel, carto Plstico Lmpadas fluoresc. Pilhas, baterias Panos contaminad. Sucata Descargas Metais pesados
Objectivo estabelecido Acumulado Unidade ou requisito legal

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 kW m
3
Set Out Nov Dez
Jan Fev Mar Abr Mai Jun Jul Ago
Meta
Controlo quantidad. Controlo quantidad. Controlo quantidad. Controlo quantidad. Controlo quantidad. Controlo quantidad. Controlo quantidad. Controlo quantidad. Controlo quantidad. Controlo quantidad. Controlo quantidad. Controlo quantidad. Controlo quantidad. Controlo quantidad. Controlo quantidad. DL n. 236/98
kg Resmas Unidade Litro kg Metro Litro kg kg Unidade kg kg kg ppm
Tabela 22 Tabela de monitorizao e medio
Podero ser utilizados outros tipos de impressos para registar os dados e resultados da monitorizao de medidas qualitativas, nomeadamente mapas de controlo da realizao de determinadas actividades (realizao de exames mdicos, calibrao de equipamentos, auditorias, etc).
5.1.1.Controlo dos dispositivos de monitorizao e de medio (DMMs) Para alm de determinar a monitorizao e medio a serem efectuadas, a Organizao deve determinar os DMMs necessrios para proporcionar evidncia da conformidade do produto com determinados requisitos, assegurando o seu controlo. A Organizao deve assegurar que utilizado equipamento de monitorizao e medio calibrado ou verificado e que este sujeito a manuteno, devendo manter os registos associados. Sempre que necessrio para assegurar resultados vlidos, o equipamento de medio deve: Ser calibrado ou verificado em intervalos especificados ou antes da utilizao, face a padres de medio rastreveis a padres de medio internacionais ou nacionais; Caso no existam esses padres, a base utilizada para calibrao ou verificao deve ser registada; Ser ajustado ou reajustado quando necessrio; Ser salvaguardados de ajustamentos que possam invalidar o resultado da medio; Ser protegido de danos e deteriorao durante o manuseamento, manuteno e armazenagem. Adicionalmente a Organizao dever avaliar e registar a validade dos resultados de medies anteriores quando o equipamento encontrado no conforme com os requisitos e deve acautelar que DMMs cuja calibrao expirou, no sejam utilizados e sejam encaminhados para calibrao. Se for utilizado software de computador na monitorizao e medio de requisitos especificados, a sua aptido para satisfazer a aplicao desejada deve ser confirmada antes da primeira utilizao e reconfirmada quando necessrio. Nota: A Norma ISO 10012:2003 Measurement management systems Requirements for measurement processes and measuring equipment poder ser utilizada como orientao.
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5.1.2. Satisfao do Cliente importante que a Organizao monitorize a informao relativa percepo do Cliente quanto Organizao ter ido ao encontro dos seus requisitos. Os mtodos para a obteno e a utilizao desta informao devem ser determinados. Exemplos So exemplo desses mtodos: inquritos de avaliao da satisfao, apresentao de sugestes e reclamaes do Cliente, reunies com os Clientes mais relevantes, com entidades tcnicas e governamentais ou no governamentais da sociedade, auscultao de comits de SST, etc.
5.1.3. Monitorizao e medio dos processos A Organizao deve aplicar mtodos apropriados para monitorizar e medir os processos do SGI, de modo a demonstrar a sua aptido para atingir os resultados planeados. Se esses resultados no forem atingidos, devem ser empreendidas aces correctivas, conforme apropriado, para assegurar a conformidade do produto. Uma das ferramentas fundamentais para a garantia da capacidade dos processos em satisfazer os requisitos do Cliente e Partes Interessadas o controlo das no conformidades ao longo do processo, garantindo, igualmente, a preveno de eventuais impactes no ambiente e na sade e segurana dos trabalhadores.
5.1.4. Monitorizao e medio do produto A Organizao deve monitorizar e medir as caractersticas do produto para verificar se foi ao encontro dos requisitos do Cliente e Partes Interessadas, nomeadamente a sociedade. Esta verificao deve ser feita em etapas apropriadas do processo de realizao do produto, conforme planeado.
Devem existir evidncias (registos) da conformidade com os critrios de aceitao, onde sejam identificadas as pessoas que autorizam a liberao do produto. A liberao do produto e/ou a prestao do servio no devem prosseguir at que as disposies planeadas tenham sido satisfatoriamente completadas, excepto quando aprovado por uma autoridade relevante e, quando aplicvel, pelo Cliente. Exemplo Para dar resposta a este requisito, poder, por exemplo, ser elaborada uma instruo de trabalho de inspeco e ensaio com impressos para os registos associados.
5.2. No Conformidades 5.2.1. Controlo do produto no conforme

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A Organizao deve assegurar que o produto que no est conforme com os requisitos pr-definidos identificado e controlado, para prevenir a sua utilizao ou entrega involuntrias. Devem ser definidos, num procedimento documentado, os controlos e correspondentes responsabilidades e autoridades para o tratamento do produto no conforme. Eis as formas que a Organizao deve seguir para cuidar do produto no conforme: Empreender aces para eliminar a no conformidade detectada; Autorizar a sua utilizao, liberao ou aceitao sob permisso de uma autoridade relevante e, quando aplicvel, do Cliente; Empreender aces que impeam a utilizao ou aplicao originalmente pretendidas. A Organizao deve manter os registos da natureza das no conformidades e de quaisquer aces subsequentes que sejam empreendidas, incluindo permisses obtidas. No caso do produto no conforme ser corrigido, deve ser sujeito a reverificao para demonstrar conformidade com os requisitos. Caso seja detectado apenas aps a entrega ou o incio da sua utilizao, a
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Organizao deve empreender aces apropriadas aos efeitos, ou potenciais efeitos, da sua no conformidade.
5.2.2. No conformidades, acidentes, aces correctivas e preventivas Entende-se por no conformidade a no satisfao de um requisito (definio 3.6.2 da ISO 9000:2000). A Organizao deve estabelecer, implementar e manter um ou mais procedimentos para tratar as no conformidades (NC) reais e potenciais, incluindo acidentes, e para implementar as aces correctivas, para eliminar a causa das NC com o fim de evitar repeties, e as aces preventivas, para eliminar as causas de potenciais NC tendo em vista a sua ocorrncia. O procedimento requerido para o cumprimento deste requisito deve definir requisitos, responsabilidades e autoridade para: A identificao da no conformidade, incluindo reclamaes do Cliente e acidentes, ou da potencial no conformidade e quase acidentes; A investigao da NC ou do acidente, a determinao da sua causa, a sua correco e a implementao das aces apropriadas para evitar a sua recorrncia (aces correctivas) e minimizar os impactes ambientais e/ou as consequncias dos acidentes para a SST; A avaliao da necessidade de aces para prevenir NC (aces preventivas) e a implementao das aces apropriadas, destinadas a evitar a sua ocorrncia, tendo em conta a magnitude e efeitos dos potenciais problemas, impactes ambientais e riscos para a SST identificados; O registo dos resultados de aces correctivas e preventivas implementadas; A reviso da eficcia de aces correctivas e preventivas implementadas e das aces propostas atravs do processo de avaliao dos aspectos ambientais e riscos antes da sua implementao. A Organizao deve assegurar que so efectuadas todas as alteraes necessrias documentao do SGI.
5.3. Anlise de dados A anlise a converso de dados brutos em informaes teis, de valor acrescentado. Estas informaes vo ajudar a aperfeioar o Sistema de Gesto. A Organizao deve determinar, recolher e analisar os dados apropriados para demonstrar a adequao e a eficcia do SGI e para avaliar onde pode ser efectuada a sua melhoria contnua. Esta anlise deve incluir os dados gerados como resultado de monitorizao e de medio, bem como de outras fontes relevantes e proporcionar informao relativa a: Satisfao do Cliente; Conformidade com os requisitos do produto e requisitos legais; Caractersticas e tendncias dos processos e produtos, em termos de QAS, incluindo oportunidades para aces preventivas; Performance dos fornecedores.
Manual de Formao
Exemplo prtico (Guia 17) A tabela 23 representa um mapa de anlise de dados onde est sistematizada a informao e o modo como esta deve ser controlada, fazendo ainda referncia aos processos a que est associada.
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Processo
Planeamento Estratgico
Dados a Tratar (Origem)

Evoluo do Negcio
Responsvel Disponibiliza Trata

Departamento Contabilidade Resp. QAS
Periodicidade
Mensal
Anlise a efectuar
Volume de facturao
Indicador
% Crescimento de negcio N. de NC resolvidas vs detectadas e N. NC / Depart. ou Serv. % Cumprimento de Planos de Aco e desvios s metas % Cumprimento das aces de melhoria N. de novos contratos e Clientes % Encomendas satisfeitas % Fornecedores aprovados N. de novos recrutamentos N. Aces realizadas / planeadas e Volume formao % de formaes eficazes
Distribuio
ADM
No Conformidades
Departamentos e Servios
Mensal
Anlise das causas
Dir. QAS
Gesto do SGI
Dados de desempenho do SGI Resultados de Reviso do SGI
Departamentos e Servios
Resp. QAS
Semestral
Desvios em relao ao definido Acompanhamento aces Anlise dos resultados Anlise de encomendas Anlise de inquritos Novos recrutamentos Necessidade de reviso Plano de Formao Avaliao da eficcia das formaes
ADM
ADM
Resp. QAS
Aps Reviso
ADM e Direces ADM
Comercial
Resultados de propostas Encomendas no satisfeitas
Director Comercial
Mensal
Director Produo Resp. QAS Resp. RH
Mensal
ADM ADM e Dir. Prod. ADM e Dir. RH
Produo Avaliao de fornecedores Necessidade de recrutamentos Fornecedores Mnimo anual
Anual
Gesto de Recursos Humanos
Necessidade de Todos os Departaformao mentos e Servios Resultados eficcia das formaes realizadas
Mnimo Anual Resp. QAS Trimestral
ADM e Dir. RH
ADM e Dir. RH
Tabela 23 Mapa de anlise de dados
Processo
Dados a Tratar (Origem)

Plano de Manuteno Preventiva Inquritos de Satisfao Clientes
Responsvel Disponibiliza Trata

Chefe dos Servios de Manuteno Resp. QAS
Periodicidade
Anlise a efectuar
Acompanhamento do Plano Manuteno Tratamento dos resultados
Indicador
% de cumprimento do Plano de Manut. Preventiva ndice satisfao Cliente e N. Aces de melhoria % Cumprimento do Plano
Distribuio
Gesto de Equip.
Mensal
ADM e Dir. Prod.
Responsvel da QAS
Mnimo Anual
ADM
Melhoria Contnua Plano de auditorias internas Responsvel da QAS Quando necessr. Necessidade de alterar Plano
ADM e Direces
Tabela 23 Mapa de anlise de dados (Continuao) Manual de Formao
5.4. Auditorias Em termos de realizao, no existe nenhum obstculo existncia de metodologias comuns e de uma gesto comum dos programas de auditorias referentes Qualidade, Ambiente e Sade e Segurana no Trabalho, as quais se podem materializar num mesmo documento. A realizao de auditorias internas conjuntas est condicionada existncia de elementos qualificados na Organizao, que assegurem a independncia em relao s reas auditadas. , por isso, muito comum subcontratar auditores externos para assegurar essa independncia. Atendendo importncia deste requisito normativo no processo de melhoria contnua do desempenho do SGI, importante que a deciso de realizao de auditorias internas conjuntas no comprometa a profundidade e a eficcia das auditorias. Relembra-se que os resultados das auditorias constituem uma das mais importantes fontes de informao para a reviso. Deste modo, a deciso sobre a realizao de auditorias conjuntas deve ser tomada aps avaliao da complexidade das actividades da Organizao, maturidade dos sistemas e competncias em auditoria.
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Segundo os referenciais normativos aplicveis, a Organizao deve conduzir auditorias internas em intervalos planeados para determinar se o SGI est conforme com as disposies planeadas para a gesto da Qualidade, do Ambiente e da SST, os requisitos das trs normas e os requisitos do SGI estabelecidos pela Organizao (poltica e objectivos). Trata-se de verificar actividades e procedimentos, e no funes. Para alm disso, deve verificar se o SGI est efectivamente implementado e mantido com eficcia, com possibilidade de identificar oportunidades de melhoria, ou seja, verificar a eficcia dos procedimentos e do sistema como um todo. Na prtica, a avaliao de um processo ou de uma actividade compreende, de uma forma simplificada, trs grandes vectores: Verificar se est adequadamente documentada; Verificar se as instrues e informaes transmitidas pela documentao esto a ser entendidas e postas em prtica; Verifica se so eficazes, isto , se resolvem os problemas duma forma sistemtica (de acordo com os procedimentos estabelecidos) e econmica. Dever ser estabelecido um procedimento documentado com a definio das responsabilidades, requisitos para planear e conduzir auditorias e para reportar resultados Gesto e manter registos. O programa de auditorias deve, na sua planificao, ter em considerao o estado e a importncia dos processos, operaes ambientais, riscos das actividades para a SST e das reas a serem auditadas, bem como os resultados de auditorias anteriores. Os critrios, o mbito, a frequncia e os mtodos de auditoria devem ser definidos. As auditorias tm de ser planeadas de modo a abrangerem todas as actividades e a serem executadas duma forma sistemtica, o que significa, nomeadamente, verificar sempre os aspectos relevantes duma actividade (e que devem ser suficientes para avaliar os trs aspectos referidos acima: documentao, seguimento e eficcia). O planeamento das auditorias internas deve, pois, ser elaborado por actividades (como por exemplo, inspeco de recepo, compras, expedio, etc.) ou reas fsicas (como por exemplo, linha de montagem, armazm do produto acabado, etc.). Em qualquer dos casos, em cada local devem, de preferncia, ser verificados todos os procedimentos e prticas aplicveis, e no apenas alguns. Em particular,
devem ser verificados os requisitos das normas a que a Organizao est sujeita por efeito da certificao e que devem estar includos no mbito da auditoria. Quanto seleco de auditores e conduo das auditorias, deve assegurar-se objectividade e imparcialidade ao processo de auditoria, pelo que os auditores no devem auditar o seu prprio trabalho. Os auditores devem ter a formao adequada, a qual deve estar definida e documentada e da qual deve constar uma parte terica e uma parte prtica. Convm referir que os auditores internos no necessitam ter formao ao nvel similar de um auditor externo, j que o seu mbito de actuao mais restrito e de acordo com orientaes mais precisas. Contudo, a Organizao dever, no mnimo, ter algum capaz de planear e gerir um programa de auditorias, incluindo a avaliao dos resultados e da eficcia do sistema e o desencadear das aces correctivas. Na escolha de auditores, podem ser usados vrios critrios:
Manual de Formao
Uma Organizao com mais que uma unidade pode trocar equipas auditoras entre unidades; Uma rea deve ser auditada por pessoas oriundas de mais do que uma rea; A equipa auditora deve ser equilibrada, no sentido de que deve possuir as competncias necessrias realizao da auditoria. A gesto responsvel pela rea auditada deve assegurar que so empreendidas, sem demora, aces para eliminar as no conformidade detectadas e as suas causas. As actividades de seguimento devem incluir a verificao das aces tomadas e o reportar dos resultados de verificao. recomendvel que as auditorias internas sejam realizadas de acordo com listas de verificao/comprovao, que evidenciem o seu carcter sistemtico, e devem dar origem a relatrios ou registos indicativos do que foi verificado e resultados obtidos (conformidades e no conformidades). Essas listas devem ser elaboradas a partir da leitura do manual de gesto e dos procedimentos aplicveis, e devem cobrir, no mnimo, os requisitos das normas a que a Organizao est sujeita. No so, normalmente, consideradas adequadas listas retiradas directamente de outras entidades e usadas sem adaptao. Esta tendncia para simplificar traduz-se, geralmente, em listas sem qualquer utilidade. A existncia das referidas listas facilitar no s a realizao das auditorias, mas tambm a elaborao do relatrio, j que as listas, se apropriadamente elaboradas, constituem a evidncia do que deveria ser e o que foi verificado. A realizao de auditorias sem as listas d origem, frequentemente, a relatrios
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que apenas indicam as no conformidades. Ora, o objectivo da auditoria no apenas este, mas tambm o de verificar, sistematicamente, se todo o sistema funciona de acordo com o previsto de uma forma eficaz, pelo que deve indicar tudo o que foi verificado, permitindo, nomeadamente, concluir se o Sistema se mantm, melhora ou, pelo contrrio, se se deteriora. Os resultados das auditorias devem ser levados ao conhecimento das reas auditadas e as aces correctivas acordadas com estas. Contudo, no aceitvel que sejam as equipas auditoras a definir (aprovar) as aces correctivas. Aquelas podem e devem propor as aces, porm, tal no pode ser confundido com uma aprovao. As aces correctivas decorrentes das auditorias, bem como o seu seguimento, tambm no devem ser desencadeadas pela equipa auditora, mas sim pela estrutura da Organizao. Doutro modo, correr-se- o risco de criar estruturas paralelas. Isto no impede, conforme j referido, que a equipa auditora e os responsveis das reas auditadas no faam sugestes e propostas de aces correctivas. As auditorias internas tambm podem ser subcontratadas, total ou parcialmente. A subcontratao tem, entre outras, a vantagem de suprir a falta de preparao dos auditores internos, ou a dificuldade da sua falta de independncia (especialmente, no caso de pequenas e mdias Organizaes). Contudo, tem tambm desvantagens, como por exemplo, ao nvel da atribuio da funo mais relevante do sistema a auditores externos. Uma soluo de compromisso pode ser a de atribuir aos auditores externos a coordenao e acompanhamento das auditorias, no sentido de garantir a correcta execuo das mesmas e constituir, simultaneamente, uma forma de aprendizagem, alis muito adequada a este tipo de funes. Quando as auditorias so subcontratadas, a Organizao deve evidenciar que os auditores possuem qualificaes por si definidas (atravs, por exemplo, de Curriculum vitae) e que cumprem os procedimentos para auditorias internas da Organizao (por exemplo, usam as listas de comprovao da Organizao e os relatrios que esto previstos nos respectivos procedimentos). Frequentemente, os auditores externos usam os seus prprios impressos e no os previstos nos procedimentos internos. Nota: Na prxima unidade lectiva encontrar orientaes mais pormenorizadas para gerir um programa de auditorias, baseadas na Norma NP EN ISO 19011:2003 Linhas de orientao para auditorias a sistemas de gesto da qualidade e/ou de gesto ambiental, cuja extenso das orientaes pode ser adaptada na aplicao a outros tipos de auditoria, incluindo auditorias a outros sistemas de gesto, nomeadamente Sistemas de Gesto Integrados ou SG da Sade e Segurana no Trabalho.
6. REVISO PELA GESTO

A Gesto de topo deve, em intervalos planeados, rever o SGI da Organizao para assegurar que se mantm apropriado, adequado e eficaz. Esta reviso deve incluir a avaliao de oportunidades de melhoria e as necessidades de alteraes ao SGI, incluindo a poltica e os objectivos. O resultado das revises deve ser registado, por exemplo, em actas de reunio. conveniente que a reviso pela gesto se realize nas seguintes situaes: aps as auditorias internas, antes da certificao ou quando definido pela Organizao, devendo fazer-se, pelo menos, uma vez por ano. Os inputs para a reviso pela gesto devem incluir informao sobre: Resultados de auditorias; Avaliao de conformidade com requisitos legais e outros; Retorno da informao do Cliente e Partes Interessadas, incluindo reclamaes; Desempenho do processo e conformidade do produto; Desempenho ambiental e de SST; Cumprimento de objectivos e metas; Estado das aces preventivas e correctivas; Seguimento das aces resultantes de anteriores revises pela gesto; Alteraes que possam afectar o SGI; Recomendaes para melhoria. Quanto aos outputs, os resultados da reviso devem incluir quaisquer decises e aces relativas a: Melhoria da eficcia do SGI e dos seus processos; Melhoria do produto, relacionada com requisitos do Cliente; Necessidades de recursos.
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A execuo destes exerccios fundamental para a uma compreenso eficaz da matria terica e ser mais interessante e til se tentar adaptar os exerccios realidade da sua Organizao ou actividade profissional. Em caso de dificuldades durante a execuo dos exerccios, poder contactar o Formador que directamente o apoia. Bom trabalho! Guias de aplicao Organizao Para exercitar os conceitos e metodologias exploradas ao longo desta Unidade Lectiva, o formando dever tentar resolver os seguintes exerccios, podendo utilizar, para isso, os guias para aplicao prtica que se apresentam. 1. Identifique, pelo menos, os aspectos ambientais que se podem verificar na sua actividade ou processo dentro da Organizao. Caracterize os aspectos ambientais identificados (Guia 5), seguindo a metodologia sugerida nesta Unidade Lectiva. Avalie os aspectos ambientais, determinando a sua significncia (Guia 6), de acordo com a metodologia sugerida ou outra que ache apropriada. Proponha aces de melhoria para os aspectos ambientais significativos. (Sugerimos que utilize uma folha de clculo do programa Excel, criando uma tabela nica a partir dos guias 5 e 6). 2. Identifique os perigos para a SST que se podem verificar no seu posto de trabalho e num outro referente a uma outra actividade ou processo dentro da Organizao. Caracterize os perigos identificados (Guia 7), seguindo a metodologia sugerida nesta Unidade Lectiva. Avalie os riscos associados aos perigos identificados (Guia 8), de acordo com a metodologia sugerida ou outra que ache apropriada. Proponha aces de melhoria a tomar para eliminar ou reduzir os riscos identificados. (Sugerimos que utilize uma folha de clculo do programa Excel, criando uma tabela nica a partir dos guias 7 e 8).
3. Planeie os objectivos (SMART) e metas da Qualidade, Ambiente e Sade e Segurana no Trabalho associados sua actividade ou processo dentro da Organizao, estabelecendo os indicadores que tornam os objectivos mensurveis (Guia 9). 4. Identifique as tarefas especficas, incluindo prazos, para a concretizao dos objectivos e metas planeados anteriormente, designando as responsabilidades associadas (Guia 10). Execute na sua Organizao, se possvel, as tarefas que ficaram definidas como sendo da sua responsabilidade, tentando concretizar efectivamente o programa definido. 5. Elabore a Ficha de Descrio de Funes correspondente sua funo (Guia 11) dentro da Organizao. 6. Proceda ao levantamento das necessidades de formao sentidas no seu departamento ou seco (Guia 12), relativas aos requisitos do produto ou servio realizado pela sua Organizao, aos aspectos ambientais e perigos para a SST das actividades associadas realizao do produto ou servio, tendo em conta as vrias funes, responsabilidades e potenciais consequncias de desvios s regras especificadas. 7. Elabore um plano de comunicao interna e/ou externa (Guia 13), incluindo informao relevante referente Qualidade, Ambiente e Higiene e Segurana no Trabalho, que envolva a sua funo, departamento ou rea dentro da Organizao. 8. Planeie o controlo operacional (Guia 14) da actividade ou processo da Organizao no qual est envolvido, de modo a garantir o cumprimento dos requisitos do produto ou servio e o controlo dos aspectos ambientais e perigos para a SST das actividades associadas realizao do produto ou servio, tendo em conta os objectivos e metas definidos no exerccio 3. 9. Defina numa tabela a tipologia de compras (Guia 15) com a informao especfica das compras associadas aos produtos e/ou servios necessrios normal execuo da sua actividade ou processo dentro da Organizao.
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10. Construa a tabela de monitorizao e medio (Guia 16) que considere mais adequada para controlar os aspectos ambientais e riscos para a SST significativos, por si identificados nos exerccios 1 e 2. Inclua as medies para o controlo operacional planeado no exerccio 8 e as medies proactivas e reactivas do desempenho da QAS no seu departamento ou rea dentro da Organizao. 11. Crie um mapa de anlise dos dados (Guia 17) associados sua actividade ou processo dentro da Organizao, sistematizando a informao e o modo como esta deve ser controlada. Inclua os dados resultantes da monitorizao e medio gerados a partir da tabela definida no exerccio 10. Apresentam-se, de seguida, os guias que podero ser utilizados para a aplicao prtica dos contedos desta Unidade Lectiva.
Guia 5 Identificao e caracterizao de aspectos ambientais Actividade/ Processo Aspecto Quantidades identificado (unid./tempo)
CONSUMOS RESDUOS EFLUENT. DOM. CONSUMOS RESDUOS ...
Impacte
Prtica existente
Manual de Formao
Guia 6 Avaliao de aspectos ambientais Probabilidade OU Frequncia Aspecto significativo? Partes Interessadas Requisitos legais Gravidade Melhoria Contnua Impacte (risco) Actividade/ Processo Aspecto identificado
CONSUMOS RESDUOS EFLUENT. DOM. CONSUMOS RESDUOS ...
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Temporalidade
Incidncia
Situao
Guia 7 Identificao dos perigos


Ocorrncia Incidncia
Perigo identificado
Causas possveis
Guia 8 Avaliao dos perigos

Actividade/ Processo Perigo identificado Condies de execuo do trabalho Competncias Equipamentos Aces a tomar Frequncia Pontuao Pontuao Pontuao Pontuao TOTAL Gravidade Risco
Guia 9 Objectivos e metas

N. Objectivos Metas Indicadores
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Guia 10 Programa de Gesto

N. Objectivos Metas Aces Indicadores das Aces Prazo previsto Responsvel
Guia 11 Ficha de descrio de funes

Cdigo:
Logtipo da Organizao
Ficha de Descrio de Funes

Departamento: Reporta a:
Reviso: Pgina 1 de 1
Designao: Manual de Formao Cdigo da Funo:

Limites de Autoridade:
Delegao de Responsabilidades:
I. Referencial de Emprego
Funes desempenhadas:
II. Formao e Experincia
III. Competncias
Elaborado por: (Responsvel da QAS) Data:

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Aprovado por: (Administrao) Data:
UNIDADE LECTIVA C INTERPRETAO, PLANEAMENTO E IMPLEMENTAO DO SISTEMA DE GESTO INTEGRADO Guia 12 Levantamento das necessidades de formao
Data do levantamento: Necessidades Aces de formao detectadas propostas Responsvel pelo levantamento: Assuntos Destinatrios a abordar Observaes
Guia 13 Plano de comunicao interna e externa

Plano de Comunicao mbito/ Tema Contedo (O qu?) Meios (Como?) Emissor (de quem?) Destinatrio Periodicidade (para quem?) (Quando?) Documentos e registos (Evidncias)
Guia 14 Controlo operacional

Situao a controlar Medidas de controlo Medidas de monitorizao e medio Documentos associados
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Guia 15 Tabela de tipologia de compras

Tipos de Compra Responsabilidades Aplicvel Aprovao Identificao Pedido de A:
requisitos
Necessidades
Consultas mercado Inspeco recepo
encomenda encomenda
Critrios Avaliao Inspeco Fornecedores recepo
Manual de Formao
Guia 16 Tabela de monitorizao e medio

Aspecto a controlar
CONSUMO GERAL
Objectivo estabelecido Acumulado Unidade ou requisito legal
Jan Fev Mar Abr Mai Jun Jul Ago Set Out Nov Dez
Meta
PRODUO
EFLUENT. DOM.
RESDUOS
DESCARGAS
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Guia 17 Mapa de anlise de dados Processo Dados a Responsvel Tratar (Origem) Disponibiliza Trata Periodicidade Anlise a efectuar Indicador Distribuio
4. SNTESE
Sntese dos contedos fundamentais desta Unidade Lectiva: Nesta Unidade Lectiva pretendeu-se planear a implementao de um Sistema de Gesto Integrado, interpretando, em simultneo, os requisitos referentes s trs Normas referenciadas para a Qualidade, Ambiente e Sade e Segurana no Trabalho, como se de uma nica Norma se tratasse. Foi reforada a ideia de que o sucesso de um Sistema de Gesto Integrado requer um forte envolvimento da componente de gesto, em que esteja implcito o Ciclo de Melhoria Contnua de Deming. Foram apresentadas linhas de orientao para a definio de uma Poltica Integrada. Foi apresentada uma metodologia para a identificao de aspectos ambientais associados actividade da Organizao, bem como para a avaliao da sua significncia, ou seja determinar os aspectos ambientais com impacte significativo no ambiente. Foi apresentada uma metodologia para a identificao dos perigos para a sade e segurana no trabalho associados a cada actividade ou processo da Organizao, bem como para a avaliao e controlo dos riscos associados, ou seja determinar os riscos inaceitveis e implementar medidas para o seu controlo.
Verificou-se a necessidade de identificar os requisitos legais aplicveis, relativamente aos aspectos da QAS associados s actividades e produtos da Organizao, assim como de demonstrar a conformidade legal relativamente aos aspectos ambientais. Vimos a importncia de planear objectivos e metas documentados, abrangendo requisitos da Qualidade, Ambiente e Sade e Segurana no Trabalho, e a necessidade de estabelecer Programas para garantir que os mesmos so atingidos. Foram abordados os temas relativos implementao de um Sistema de Gesto Integrado, incluindo a sua operacionalizao, nomeadamente recursos e responsabilidades, competncias, formao e sensibilizao, consulta e comunicao, documentao associada e seu controlo. Foi assinalada a importncia do controlo operacional, isto , garantir que os processos operacionais associados realizao do produto, aos aspectos ambientais significativos e aos riscos para a SST, so realizados sob condies especficas, de acordo com a poltica, objectivos e metas da Organizao.
Manual de Formao
Verificmos tambm que indispensvel que uma Organizao tenha capacidade de preveno e resposta a emergncias, de modo a prevenir e minimizar os impactes ambientais adversos e as possveis doenas e leses dos trabalhadores. Relativamente fase de verificao do SGI, foi dado nfase ao papel da Organizao na monitorizao, medio, anlise e melhoria necessrios para demonstrar a conformidade do produto, o controlo dos impactes ambientais significativos e dos riscos para a sade e segurana no trabalho, assegurando a conformidade do SGI e melhorando continuamente a sua eficcia. Foi relevada a importncia da Organizao proceder reviso do SGI, em intervalos planeados, para assegurar que se mantm apropriado, adequado e eficaz.
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5. BIBLIOGRAFIA
Legislao/Normas NP EN ISO 9001:2000 Sistemas de Gesto da Qualidade. Requisitos NP EN ISO 9000:2000 Sistemas de Gesto da Qualidade. Fundamentos e vocabulrio NP EN ISO 9004:2000 Sistemas de Gesto da Qualidade. Linhas de orientao para melhoria do desempenho NP EN ISO 19011:2003 Linhas de orientao para auditorias a sistemas de gesto da qualidade e/ou de gesto ambiental NP EN ISO 14001:2004 Sistemas de Gesto Ambiental. Requisitos e linhas de orientao para a sua utilizao ISO 14004:2004 Environmental management systems. General guidelines on principles, systems and supporting techniques NP 4397: 2001 Sistemas de Gesto da Segurana e Sade no Trabalho. Especificaes OHSAS 18001: 1999 Sistemas de Gesto da Sade e Segurana no Trabalho. Especificaes OHSAS 18002: 1999 Guidelines for the implementation of OHSAS 18001 ISO 10012:2003 Measurement management systems Requirements for measurement processes and measuring equipment
6. AVALIAO DA UNIDADE LECTIVA C

Segue-se um teste de 10 questes de resposta mltipla, com 4 alternativas de resposta, que pretendem testar os seus conhecimentos sobre a Unidade Lectiva C. Resolva o teste, utilizando a Folha de Respostas (em Anexo). Atravs das suas respostas poder determinar o que aprendeu e quais as noes e conceitos que precisam de reviso. S dever passar Unidade Lectiva seguinte aps um resultado satisfatrio nesta avaliao (Solues em Anexo).
1. A Poltica de uma Organizao deve: A) Ser idntica das restantes Organizaes que trabalham na mesma rea e que j esto certificadas B) Apresentar obrigatoriamente, os objectivos e as metas a que a Organizao se prope, devendo estes ser apresentados de forma quantitativa C) Estar disponvel para os colaboradores, o Cliente, outras Partes Interessadas e pblico em geral D) Nenhuma das opes anteriores 2. Os aspectos ambientais significativos so os aspectos que so: A) Determinados pela Norma B) Determinados pelo governo C) Determinados pelos consultores D) Determinados pela Organizao e no pela Norma 3. Segundo a Norma NP 4397:2001 Risco : A) Acontecimento que origina um acidente ou que tem o potencial de conduzir a um acidente B) Acontecimento no planeado no qual a aco ou a reaco de um objecto, substncia, indivduo ou radiao, resulta num dano pessoal ou na probabilidade de tal ocorrncia C) Combinao da probabilidade e da(s) consequncia(s) da ocorrncia de um determinado acontecimento perigoso D) Fonte ou situao com um potencial para o dano, em termos de leses ou ferimentos para o corpo humano ou de danos para a sade, para o patrimnio, para o ambiente do local de trabalho ou uma combinao destes 4. Das afirmaes seguintes, assinale a correcta: A) Objectivos: Resultados que uma Organizao se prope atingir em termos de desempenho Os objectivos devem ser quantificados, sempre que possvel B) Metas: Requisitos detalhados de desempenho, aplicveis Administrao, quantificveis quando praticvel, provenientes dos objectivos, que devem ser estabelecidos e cumpridos de modo a que esses objectivos sejam atingidos C) A Organizao apenas deve identificar a legislao aplicvel sua actividade, no momento da implementao do Sistema de Gesto Integrado, no sendo posteriormente obrigada a rever e a actualizar essa mesma legislao D) Todas as opes anteriores
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Manual de Formao
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5. Um Planeamento do Sistema de Gesto e Melhoria Contnua (Programa de Gesto), elaborado para a concretizao dos objectivos e metas respectivos dever conter, no mnimo: A) Os meios de realizao (tarefas); A designao das responsabilidades para atingir os objectivos e metas, aos nveis e funes relevantes da Organizao; Os prazos para a concretizao B) O preo de todos os equipamentos a adquirir, o nome e contactos das pessoas que participam no projecto e o dia e a hora em que se prev atingir determinada meta C) A lista de procedimentos, instrues e modelos do Sistema implementado D) A lista de todas as no conformidades e o responsvel pela sua implementao 6. Os recursos indispensveis para estabelecer, implementar, manter e melhorar continuamente a eficcia do Sistema de Gesto Integrado (SGI) so: A) Recursos minerais; recursos financeiros; recursos humanos e recursos materiais B) Recursos financeiros; Recursos informticos; Recursos humanos C) Recursos humanos e aptides especficas; Infra-estruturas; Recursos tecnolgicos; Recursos financeiros D) Recurso a bancos; Recurso a amigos; Recurso a fornecedores; Recurso a Clientes e Recurso ao estado 7. Para implementar e manter um SGI, a Gesto de Topo dever designar um ou mais membros da gesto que, independentemente de outras responsabilidades, deve ter responsabilidade e autoridade para: A) Assegurar que os processos necessrios para o SGI so estabelecidos, implementados e mantidos B) Assegurar a consciencializao de toda a Organizao para a conformidade dos requisitos do Cliente, ambientais e sade e segurana dos trabalhadores C) Reportar Gesto de Topo o desempenho do SGI, para efeitos de reviso do sistema, e qualquer necessidade de melhoria D) Todas as opes anteriores 8. Temos, como exemplos de procedimentos documentados obrigatrios no conjunto dos trs referenciais: A) Controlo de documentos e registos; Controlo do produto no conforme; Controlo de no conformidades e implementao de aces; Auditorias internas B) Monitorizao e anlise de dados; Controlo operacional; Controlo de documentos e registos; Concepo e desenvolvimento C) Monitorizao e anlise de dados; Controlo operacional; Avaliao da satisfao de Cliente; Gesto de compras e armazm D) Monitorizao e anlise de dados; Controlo operacional; Gesto de Equipamentos; Comunicao interna e externa
9. Uma das ferramentas centrais para avaliar a conformidade contnua do SGI, : A) O nmero de reclamaes a fornecedores B) As auditorias internas C) O nmero de aces de formao efectuadas D) Nenhuma das opes anteriores 10. A anlise de dados, num SGI muito importante, uma vez que nos proporciona informaes relativas a: A) Satisfao do Cliente; Caractersticas e tendncias dos processos e produtos, em termos de Qualidade, Ambiente e Segurana, incluindo oportunidades para aces preventivas B) Conformidade com os requisitos do produto e requisitos legais; Performance dos fornecedores C) Apenas a opo A est correcta D) Ambas as opes (A e B) esto correctas
Manual de Formao
RESULTADO DO TESTE UNIDADE LECTIVA C

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1. OBJECTIVOS
No final desta Unidade o formando deve: Conhecer as metodologias de auditoria adequadas estrutura de um Sistema de Gesto Integrado. Identificar o referencial normativo que suporta o processo de auditoria. Organizar e gerir um Programa de Auditorias. Identificar as etapas de um processo de auditoria de Sistemas desde o seu planeamento realizao do relatrio. Desenvolver as actividades de pr-auditoria, incluindo a anlise documental e o planeamento. Elaborar planos de auditoria, listas de verificao e relatrios de auditoria. Aplicar os princpios, tcnicas e procedimentos de auditoria, incluindo as reunies aplicveis, de forma sistemtica e consistente, na realizao de auditorias internas. Recolher as evidncias que iro traar as concluses da auditoria e ou seu relato no relatrio da auditoria e outros documentos. Planear e conduzir as actividades de acompanhamento ps auditoria. Adquirir competncias para realizar auditorias de 1., 2. ou 3. parte.
1. INTRODUO
Tal como foi j referido na unidade lectiva A, existiam, no passado, vrias normas de auditoria especficas, algumas com linhas de orientao para planear, realizar e documentar auditorias em reas diferentes, Qualidade (NP EN ISO 30011-1) e Ambiente (NP EN ISO 14011), outras com princpios gerais de auditoria (NP EN ISO 14010) e qualificao dos auditores (NP EN ISO 30011-2 e NP EN ISO 14012), etc.
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Esta situao sujeitava as Organizaes que tinham vrios sistemas de gesto implementados a realizar auditorias mltiplas, em processos separados e, consequentemente, revises de sistema individualizadas, sendo variados e bastante claros os constrangimentos associados. Constatando que estas normas continham muitos elementos comuns, e atendendo evoluo previsvel da implementao de sistemas integrados, os Comits Tcnicos da ISO responsveis pelas reas da Qualidade e Ambiente (TC 176 e TC207) resolveram criar um grupo de trabalho conjunto (ISO TC 176/SC3 e ISO TC 207/SC2, Joint Working Group) que levaria criao duma nica norma, a ISO 19011:2002, que substituiria as normas anteriormente mencionadas. Nasceu, assim, a ISO 19011, qual foi, entretanto, atribudo o estatuto nacional, pela publicao da NP EN ISO 19011:2003 Linhas de orientao para auditorias a sistemas de gesto da qualidade e/ou de gesto ambiental. Apesar de estar orientada apenas para a Qualidade e Ambiente, a sua estrutura permite que a extenso das orientaes possa ser adaptada na aplicao a outros tipos de auditoria, incluindo auditorias a outros sistemas de gesto, nomeadamente Sistemas de Gesto Integrados ou SG da Sade e Segurana no Trabalho. Actualmente existe, portanto, um modelo de norma ideal para auditorias a sistemas de gesto integrados que apresenta, entre outras, as seguintes vantagens em relao situao passada: Concentrao de seis normas numa nica, abrangendo dois sistemas de gesto (SGQ e SGA); Melhor ordenao e Organizao do texto, de carcter geral, o que possibilita a fcil aplicao a vrios tipos de auditoria (internas, externas, tcnicas especficas ou de sistema) em diversas mbitos (segurana, finanas, processo, produto, responsabilidade social, etc.); Adopo do Ciclo PDCA gesto do programa de auditorias e uso da aproximao por processos, ideal para auditar eficazmente o SGI da QAS; Definies mais claras e precisas; Introduo de figuras e diagramas explicativos; Ajudas prticas implementao.
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A figura 18 representa a actual estrutura da NP EN ISO 19011:2003, na qual se pode verificar a relao com os anteriores referenciais de auditoria. Os captulos 1, 2 e 3 correspondem, respectivamente, ao campo de aplicao, referncias normativas e termos e definies.
Figura 18 Estrutura da NP EN ISO 19011:2003
1.1. Campo de aplicao Esta Norma Internacional estabelece orientaes sobre a gesto de Programas de Auditorias, a conduo das etapas fundamentais das auditorias internas ou externas aos SGQ e SGA, assim como sobre as qualificaes de auditores de Sistemas de Gesto da Qualidade e Ambientais e sua avaliao. aplicvel a uma larga gama de potenciais utilizadores, incluindo auditores, Organizaes com SGQ e/ou SGA em implementao, ou que necessitem conduzir auditorias a SGQ e/ou SGA por razes contratuais, ou que estejam envolvidas na certificao ou formao de auditores, certificao de sistemas de gesto, acreditao ou normalizao na rea de avaliao de conformidade.
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As orientaes fornecidas so flexveis, podendo diferir de acordo com a dimenso, natureza e complexidade das Organizaes a serem auditadas, assim como com os objectivos e mbitos das auditorias a serem conduzidas. Como orientaes, os utilizadores da Norma podem aplic-la para desenvolver os seus prprios requisitos de auditoria, assim como qualquer indivduo ou Organizao com interesse em monitorizar a conformidade com os requisitos (especificaes do produto, legislao e regulamentao).
1.2. Princpios de auditoria A aco de auditar caracteriza-se pelo respeito por um conjunto de princpios estabelecidos no captulo 4 da NP EN ISO 19011:2003. So estes princpios que fazem da auditoria uma ferramenta eficaz e fivel de apoio a polticas e aces de controlo da gesto, proporcionando informao sobre a qual uma Organizao pode agir para melhorar o seu desempenho. A adeso e respeito por estes princpios um pr-requisito para proporcionar concluses de auditorias que sejam relevantes e suficientes para permitir que auditores, trabalhando independentemente uns dos outros, cheguem a concluses similares em circunstncias semelhantes. So estes os princpios de auditoria e o seu significado, sendo que os primeiros trs dizem respeito a auditores e os dois seguintes a auditorias: Conduta tica: pilar do profissionalismo. Confiana, integridade, confidencialidade e descrio so essenciais para auditar. Apresentao imparcial: obrigao de relatar com verdade e rigor. Constataes, concluses justas e relatrios de auditoria reflectem, com verdade e rigor, as actividades das auditorias. Devem ser relatados os obstculos significativos encontrados durante a auditoria, assim como opinies divergentes, no resolvidas, entre a equipa auditora e o auditado. Devido cuidado profissional: aplicao de diligncia e de discernimento na auditoria. Os auditores devem estar preparados profissionalmente para actuar com o cuidado adequado importncia da tarefa que executam e confiana neles depositada pelo Cliente da auditoria e outras Partes Interessadas. Ter a competncia necessria um factor importante.
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Independncia: base para a imparcialidade da auditoria e para a objectividade das concluses da auditoria. Os auditores devem ser independentes da actividade a ser auditada e livres de preconceitos e de conflitos de interesses, mantendo um estado de esprito objectivo ao longo de todo o processo de auditoria para assegurar que as constataes e as concluses sero unicamente baseadas em evidncias de auditoria. Abordagem baseada em evidncias: mtodo racional para chegar a concluses de auditoria fiveis e reprodutveis num processo de auditoria sistemtico. Devem ser verificadas evidncias de auditoria, ou seja, registos, declaraes de facto ou outra informao relevante para os critrios de auditoria verificveis. As evidncias baseiam-se em amostras de informao disponvel, dado que uma auditoria conduzida num periodo de tempo finito e com recursos finitos. O uso apropriado dessa amostragem est intimamente relacionado com a confiana a depositar nas concluses da auditoria. As orientaes para realizao de auditorias que, a seguir, se desenvolvem, so baseadas nestes princpios, que podem auxiliar o utilizador a apreciar a natureza essencial da auditoria. 1.3. Introduo s auditorias Antes de mais, torna-se apropriado esclarecer alguns conceitos que sero devidamente abordados ao longo desta unidade lectiva. Assim, de acordo com as definies da NP EN ISO 19011:2003: Auditoria: processo sistemtico, independente e documentado para obter evidncias de auditoria e respectiva avaliao objectiva com vista a determinar em que medida os critrios da auditora so satisfeitos. Critrios da auditoria: conjunto de polticas, procedimentos ou requisitos. So utilizados como referncia em relao qual as evidncias de auditoria so comparadas. Evidncias de auditoria: registos, afirmaes factuais ou outra informao, que sejam verificveis e relevantes para os critrios da auditoria. Podem ser qualitativas ou quantitativas.
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Cliente da auditoria: pessoa ou Organizao que requer uma auditoria. O Cliente da auditoria pode ser o auditado ou qualquer outra Organizao que tenha direito regulamentar ou contratual de requerer uma auditoria. Auditado: Organizao a ser auditada. Auditor: pessoa com competncia para realizar uma auditoria. Equipa auditora: um ou mais auditores que realizam uma auditoria, apoiados, se necessrio, por peritos tcnicos. Um dos auditores nomeado coordenador da equipa. A equipa pode ncluir auditores em formao. Peritos tcnicos: pessoa que possui conhecimento especfico ou experincia qualificada (Organizao, processo ou actividade a auditar, lngua ou orientao cultural) para a equipa auditora. No actua como auditor no mbito da equipa auditora.
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Eis as principais responsabilidades de um auditor: Cumprir os requisitos de auditoria e comunic-los; Planear e realizar atributos da sua responsabilidade; Documentar as constataes de auditoria; Relatar os resultados da auditoria; Reter e conservar documentos da auditoria; Verificar a eficcia das aces correctivas. Os auditores devem manter-se dentro do mbito da auditoria e exercer a sua actividade com objectividades e imparcialidade. sua obrigao recolher e analisar evidncias relevantes e suficientes que iro permitir o desenho de concluses relativas ao Sistema de Gesto auditado. Os auditores devem ficar atentos a quaisquer actividades que possam afectar o bom decurso da mesma e actuar de forma tica durante todo o tempo.
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Na tabela seguinte (tabela 24) so apresentados alguns atributos pessoais que um auditor deve e no deve ter.
O que um auditor deve ser:
Diplomtico Profissional Comunicativo Honesto Sem preconceitos Questionador Observador Compreensivo Aplicado Imparcial
O que um auditor no deve ser:

Conflituoso Pouco profissional Inexpressivo Pouco judicioso Pouco comunicativo Desonesto Preconceituoso Crdulo Pouco observador Intolerante Lento Parcial Susceptvel
Tabela 24 Atributos pessoais de um auditor.
As auditorias so uma forma mais abrangente de verificao e no podem ser confundidas com quaisquer actividades de inspeco e/ou rotina. Tm de ser planeadas, de modo a abrangerem todas as actividades e a serem executadas duma forma sistemtica. A execuo de uma auditoria pode, de um modo geral, caracterizar-se pela busca da melhoria contnua da Qualidade, Ambiente e Segurana. Os principais objectivos das auditorias so: Fornecer elementos Gesto da Organizao para auxiliar o processo de reviso do Sistema; Determinar a conformidade dos requisitos de um Sistema de Gesto com os requisitos especficos de referenciais normativos e/ou legislao aplicvel ao sector;
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Determinar a eficcia do Sistema de Gesto implementado; Detectar oportunidades de melhoria; Certificao; Ajudar uns sectores a conhecer melhor os outros sectores. Os benefcios da realizao de auditorias so claros: dar confiana gesto e ao Cliente, reduzindo reclamaes, assegurar a conformidade com as polticas internas da Organizao e optimizar as relaes internas, observar os problemas operacionais, fornecer oportunidades de melhoria e fornecer respostas para as aces correctivas e preventivas. recomendvel realizar auditorias sempre que seja necessrio avaliar a adaptao do SGI aos requisitos legais, regulamentares e outros, a evolues tecnolgicas, mudanas estruturais da Organizao, novas relaes comerciais, compromisso com a melhoria contnua e preveno da poluio e de riscos para a SST, levantar informaes para preparar um Programa de Auditorias ao SGI.
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Alm destes, so ainda motivos para a conduo de auditorias internas os novos fornecedores ou reviso peridica de fornecedores, requisitos contratuais, alteraes no Sistema, Organizao ou Processos, aumento da actividade, problemas e melhorias contnuas. Considera-se que as auditorias internas, por vezes denominadas auditorias de primeira parte, so realizadas pela prpria Organizao ou em nome desta, para efeitos da reviso pela gesto e outras razes internas, podendo constituir o suporte para auto-declarao de conformidade. As auditorias externas compreendem as que, geralmente, se dominam auditorias de segunda e terceira partes. As de segunda parte so realizadas pelas partes com interesse na Organizao, nomeadamente Clientes, directamente ou em seu nome. As auditorias de terceira parte so realizadas por entidades auditoras externas independentes, como as que fazem registo ou certificao de conformidade com os requisitos normativos. As auditorias internas no tm que ter a mesma forma de realizao que as auditorias externas, podendo e devendo ser efectuadas a reas ou actividades isoladas, sem necessidade de avaliar todo o SGI,
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sendo necessrio ter em conta as especificaes de cada Organizao. No genericamente possvel, nem adequado, exigir aos auditores internos as mesmas qualificaes que aos auditores externos. Para alm disso, o planeamento e gesto das auditorias internas e externas assumem caractersticas prprias. Existem vrias formas de classificar as auditorias, como se verifica na tabela 25.
Objecto (O qu?)
Auditoria tcnica: Processo Produto Legislao Histrico de uma ocorrncia Responsabilidade civil Entidades seguradoras
Propsito (Para qu?)

Levantamento e caracterizao Conformidade (Verificao do cumprimento da legislao) Adequao (Verificao do cumprimento dos requisitos especificados anlise prvia documental) Conformidade (Verificao da implementao efectiva do SGI nas prticas de trabalho)
Tipo (Quem?)
mbito/Orientao (Como?)
Interna ou Externa
Completa ou Parcial
Auditoria de Sistema de Gesto Avaliao dos Sistemas de Gesto ou SGIs
Completa, Parcial ou de Acompanhamento Interna ou Externa Completa, Parcial ou de Acompanhamento
Orientada de acordo com a: rea a ser auditada Funo
Tabela 25 Classificao das auditorias
de referir que os conceitos de conformidade legal e conformidade com os requisitos de uma Norma so distintos. Relativamente ao modo de auditar, considera-se que uma auditoria vertical feita de acordo com os requisitos de uma Norma e uma auditoria horizontal consiste em auditar um sistema por processos. Segundo a NP EN ISO 19011:2003, existe, ainda, a possibilidade de realizao de auditorias combinadas e conjuntas. As auditorias combinadas ocorrem sempre que os Sistemas de Gesto da Qualidade e de
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Gesto Ambiental sejam auditados conjuntamente. Cabe ao utilizador desta Norma determinar se as auditorias so conduzidas separada ou conjuntamente, devendo ter especial ateno competncia da equipa auditora. As auditorias conjuntas ocorrem sempre que duas ou mais entidades auditoras cooperam para realizar uma auditoria a um nico auditado. Neste caso, convm ter especial ateno diviso de responsabilidades, proviso de quaisquer recursos adicionais, competncia da equipa auditora e aos procedimentos apropriados. Convm obter acordo sobre estas questes antes do incio das auditorias.
2. GESTO DE UM PROGRAMA DE AUDITORIAS

Chama-se Programa de Auditorias ao conjunto de uma ou mais auditorias planeadas de uma forma sistemtica, num determinado horizonte temporal e inclui todas as actividades necessrias para planear, organizar os tipos e nmero de auditorias e providenciar recursos para a sua conduo eficaz e eficiente, dentro de um enquadramento temporal especificado.
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As auditorias so dispendiosas, pelo que devem ser bem geridas. Um Programa de Auditorias deve ser gerido de acordo com o fluxo do Ciclo PDCA que lhe est implcito, ou seja, caracterizar-se de acordo com as quatro fases Plan-Do-Check-Act, conforme mostra a figura 19.
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Figura 19 Fluxo do processo para a gesto de um Programa de Auditorias, de acordo com a NP EN ISO 19011:2003
Um Programa de Auditorias pode incluir uma ou mais auditorias, em funo da dimenso, natureza e complexidade da Organizao a ser auditada. Essas auditorias podem ter vrios objectivos e podem tambm incluir auditorias conjuntas ou combinadas. Cada Organizao pode estabelecer mais do que um Programa de Auditorias. Convm que a gesto de topo da Organizao atribua a autoridade pela gesto do Programa de Auditorias. Esses indigitados
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devem estabelecer, implementar, monitorizar, rever e melhorar o Programa de Auditorias, assim como identificar os recursos necessrios e assegurar a sua proviso. Uma auditoria no um acto de fiscalizao, pelo que, para se obter os melhores resultados, as auditorias no devem ser efectuadas de surpresa. Devem ser comunicadas sempre atempadamente e acordadas datas de realizao mutuamente convenientes. 2.1. Objectivos e extenso do Programa de Auditorias Os objectivos de um Programa de Auditorias devem ser estabelecidos inicialmente, de modo a orientar o planeamento e a conduo de auditorias. Estes objectivos podem basear-se em: Prioridades da gesto; Razes comerciais; Requisitos do Sistema de Gesto; Requisitos legislativos, regulamentares e contratuais; Necessidade de avaliao de fornecedores ou potenciais fornecedores; Requisitos de Clientes ou outras Partes Interessadas; Riscos para o negcio da Organizao. A extenso de um Programa de Auditorias pode variar e ser influenciada pela dimenso, natureza e complexidade da Organizao a ser auditada, assim como pelo seguinte: mbito, objectivo e durao de cada auditoria a ser conduzida; Frequncia das auditorias; Nmero, importncia, complexidade, semelhana e localizao das actividades a serem auditadas; Requisitos normativos, estaturios, regulamentares, contratuais e outros critrios de auditoria; Necessidades de acreditao ou registo/certificao; Concluses das auditorias anteriores ou resultados de reviso de um Programa de Auditorias anterior; Quaisquer questes lingusticas, culturais e sociais; Preocupaes das Partes Interessadas; Alteraes significativas de uma Organizao ou das suas operaes.
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2.2. Responsabilidades, recursos e procedimentos relativos ao Programa de Auditorias Convm que a responsabilidade pela gesto de um Programa de Auditorias seja atribuda a um ou mais indivduos com uma compreenso geral dos princpios de auditoria, das competncias dos auditores e da aplicao das tcnicas de auditoria. Convm que tenham capacidades de gesto, bem como compreenso tcnica e do negcio relevantes para as actividades a auditar. Os responsveis pela gesto do Programa de Auditorias devem: Estabelecer os objectivos e a extenso do Programa de Auditorias; Estabelecer as responsabilidades e os procedimentos e assegurar que os recursos so proporcionados; Assegurar a implementao do Programa de Auditorias; Assegurar que so mantidos os registos apropriados do Programa de Auditorias; Monitorizar, rever e melhorar o Programa de Auditorias. Na identificao dos recursos, devem ser considerados, entre outros: Recursos financeiros necessrios para desenvolver, implementar, gerir e melhorar as actividades de auditoria; Tcnicas de auditoria; Processos para obter a manter as competncias dos auditores e para melhorar o seu desempenho; Disponibilidade de auditores e de peritos tcnicos com competncias apropriadas aos objectivos especficos do Programa de Auditorias; Extenso do Programa de Auditorias; Tempo de deslocao, o alojamento e outras necessidades das auditorias. Convm que os procedimentos do Programa de Auditorias considerem o seguinte: O planeamento e calendarizao de auditorias; A garantia de competncia dos auditores e dos auditores coordenadores; A seleco de equipas auditoras apropriadas e a atribuio dos seus papeis e responsabilidades;
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A conduo das auditorias; A conduo do seguimento da auditoria, se aplicvel; A manuteno de registos do Programa de Auditorias; A monitorizao do desempenho e da eficcia do Programa de Auditorias; O relato dos resultados globais do Programa de Auditorias gesto de topo. As actividades mencionadas podem ser abordadas num nico procedimento. 2.3. Implementao do Programa de Auditorias A implementao do Programa de Auditorias deve considerar o seguinte: A divulgao do Programa de Auditorias s partes envolvidas; A coordenao e a calendarizao das auditorias e de outras actividades relevantes para o Programa de Auditorias; O estabelecimento e a manuteno de um processo para a avaliao dos auditores e o seu desenvolvimento profissional contnuo; A confirmao da seleco das equipas auditoras; A proviso dos recursos necessrios s equipas auditoras; A confirmao da conduo das auditorias de acordo com o Programa de Auditorias; A confirmao do controlo dos registos das actividades das auditorias; A confirmao da reviso e da aprovao dos relatrios das auditorias e da sua distribuio ao Cliente da auditoria e a outras Partes Interessadas; A confirmao do seguimento das auditorias, se aplicvel. 2.4. Registos do Programa de Auditorias Devem ser mantidos registos para demonstrar a implementao do Programa de Auditorias, os quais devem incluir: Registos relacionados com as auditorias individuais (planos de auditoria, relatrios das auditorias, das no conformidades e das aces correctivas e preventivas, relatrios de seguimento das auditorias);
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Resultados da reviso do Programa de Auditorias; Registos relacionados com o pessoal auditor (competncia do auditor e avaliao do seu desempenho, seleco da equipa auditora, manuteno e melhoria da competncia). Todos estes registos devem ser conservados e devidamente salvaguardados.
2.5. Monitorizao e reviso do Programa de Auditorias A implementao do programa de auditorias deve ser monitorizada e, em intervalos apropriados, revista para avaliar se os seus objectivos foram alcanados, assim como para identificar oportunidades de melhoria, devendo os resultados ser reportados gesto de topo. Devero ser usados indicadores de desempenho para a monitorizao de caractersticas, tais como a capacidade das equipas auditoras para implementar o plano de auditoria, a conformidade com os programas e os calendrios das auditorias e o retorno da informao dos Clientes da auditoria, dos auditados e dos auditores. A reviso do Programa de Auditorias deve considerar, por exemplo: Os resultados e as tendncias da monitorizao; A conformidade com os procedimentos; A evoluo das necessidades e expectativas das Partes Interessadas; Os registos do Programa de Auditorias; As prticas de auditorias alternativas ou novas; A consistncia no desempenho entre equipas auditoras em situaes similares. Os resultados das revises do Programa de Auditorias podem conduzir a aces correctivas e preventivas e melhoria do Programa de Auditorias.
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3. ACTIVIDADES DA AUDITORIA
De acordo com a NP EN ISO 19011:2003, o planeamento e conduo das actividades de auditoria parte integrante do Programa de Auditorias. A figura 20 proporciona uma viso geral das actividades tpicas de auditoria.
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Figura 20 Viso geral das actividades tpicas de auditoria. A actividade de seguimento encontra-se a tracejado por no se considerar como fazendo parte da auditoria.
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O tempo mdio utilizado na gesto de uma auditoria , tipicamente, de 40% na preparao, 40% na realizao, 10% para reportar e mais 10% no acompanhamento.
3.1. Incio da auditoria Para iniciar o processo de auditoria necessrio preparar e/ou levar a cabo uma srie de actividades e prticas, das quais depende o sucesso da auditoria.
3.1.1. Nomeao do coordenador da equipa auditora Os responsveis pelo Programa de Auditorias devem nomear o coordenador da equipa auditora para a auditoria especfica, que tem, entre outras, as seguintes responsabilidades: Conduo geral da equipa auditora; Tomar as decises finais; Seleco da sua equipa; Preparao da equipa e do plano de auditoria; Ligao com o Cliente e/ou auditado; Apresentao do relatrio final da auditoria. No caso das auditorias conjuntas, importante obter o acordo das entidades auditoras sobre as responsabilidades especficas de cada uma, antes de se iniciar a auditoria, particularmente no que respeita autoridade do coordenador da equipa nomeado para a auditoria.
3.1.2. Definio dos objectivos, mbito e critrios da auditoria No contexto dos objectivos gerais de um Programa de Auditorias, convm que cada uma das auditorias seja baseada em objectivos, mbito e critrios documentados.
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Os objectivos da auditoria definem o que se pretende obter com a auditoria e podem incluir o seguinte: Determinao da extenso da conformidade do sistema de gesto do auditado, ou de partes dele, com os critrios da auditoria; Avaliao da capacidade do sistema de gesto para assegurar a conformidade com requisitos legais, regulamentares e contratuais; Avaliao da eficcia do sistema de gesto para ir ao encontro dos seus objectivos especficos; Identificao das reas de potencial melhoria do sistema de gesto. Os objectivos da auditoria so definidos pelo Cliente da auditoria. O mbito da auditoria descreve a extenso da auditoria, tais como locais, unidades organizacionais, actividades e processos a serem auditados, bem como os limites da auditoria, como o periodo de tempo de durao da auditoria.
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Os critrios da auditoria so utilizados como referncia para a determinao de conformidade e permitido que incluam polticas, procedimentos, normas, leis e regulamentos, requisitos do sistema de gesto, requisitos contratuais ou cdigos de conduta do sector industria ou de negcio aplicveis. O mbito e os critrios da auditoria devem ser definidos entre o Cliente da auditoria e o coordenador da equipa auditora, de acordo com os procedimentos do Programa de Auditorias. Quaisquer alteraes aos objectivos, mbito e critrios da auditoria devem ser acordados pelas mesmas partes. No caso das auditorias combinadas, importante que o coordenador da equipa auditora assegure que os objectivos, o mbito e os critrios da auditoria sejam apropriados natureza da auditoria combinada. 3.1.3. Determinao da exequibilidade da auditoria A exequibilidade da auditoria deve ser determinada, tendo em considerao factores como a disponibilidade de: Informao suficiente e apropriada para planear a auditoria; Cooperao adequada por parte do auditado; Tempo e recursos adequados.
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Deve ser feita uma anlise da disponibilidade de tcnicos qualificados e competentes, disponibilidade de tempo, assim como actividades de auditoria prvia e anlise documental para determinar se a Organizao tem ou no os requisitos mnimos para passar para a fase de auditoria. Quando a auditoria no for exequvel, convm que seja proposta uma alternativa ao Cliente da auditoria, consultando o auditado.
3.1.4. Seleco da equipa auditora Quando a auditoria no local for considerada exequvel, deve-se seleccionar uma equipa auditora que garanta as competncias tcnicas e qualificaes para que os objectivos da auditoria sejam atingidos. Se existir apenas um auditor conveniente que este assuma todas as obrigaes aplicveis de um auditor coordenador. Ao tomar a deciso sobre a dimenso e a composio da equipa auditora, deve-se considerar o seguinte: Objectivos, mbito, critrios e durao estimada da auditoria; Se se trata de uma auditoria combinada ou conjunta; Competncia global da equipa auditora necessria para atingir os objectivos da auditoria; Requisitos legais, regulamentares, contratuais e de acreditao/certificao, conforme aplicvel; Independncia da equipa auditora em relao s actividades a auditar e evitar o conflito de interesses; Aptido dos membros da equipa auditora para interagir eficazmente com o auditado e para trabalhar em equipa; Idioma da auditoria e a compreenso das caractersticas sociais e culturais especficas do auditado. Estas questes podem ser resolvidas atravs das competncias do auditor ou atravs do apoio de um perito tcnico. O processo para garantir a competncia global da equipa auditora deve incluir a identificao dos conhecimentos e das competncias necessrios para atingir os objectivos da auditoria e a seleco dos membros da equipa auditora de modo a que todos os conhecimentos e competncias necessrios estejam presentes na equipa auditora.
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Se os auditores da equipa no possurem esses conhecimentos e competncias, os mesmos devem ser cobertos atravs da incluso de peritos tcnicos. Os peritos devem operar sob a direco de um auditor. Os auditores em formao podem ser includos na equipa auditora, mas no convm que auditem sem direco ou orientao. Tanto o Cliente da auditoria como o auditado podem requerer a substituio de membros especficos da equipa auditora, de acordo com motivos razoveis baseados nos princpios de auditoria. So motivos razoveis, por exemplo, o conflito de interesses (tais como um membro da equipa auditora ter sido anteriormente empregado do auditado ou ter prestado servios de consultoria ao mesmo) e comportamento anterior no tico. Esses motivos, caso existam, devem ser comunicados ao auditor coordenador e aos responsveis pela gesto do Programa de Auditoria, os quais devem resolver a questo com o Cliente da auditoria e com o auditado antes de tomar quaisquer decises quanto a substituir membros da equipa auditora.
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Nota: Poder encontrar informaes mais especficas sobre competncia e avaliao de auditores na seco 7 da NP EN ISO 19011:2003, que contm orientaes para a determinao da competncia necessria e descreve os processos para a avaliao dos auditores.
3.1.5. Estabelecimento do contacto inicial com o auditado O contacto com o auditado pode ser feito de uma forma informal ou mais formal, sendo conduzido pela gesto do Programa de Auditoria ou pelo auditor coordenador da equipa. O propsito desse contacto inicial : Estabelecer canais de comunicao com o representante do auditado; Confirmar a autoridade para conduzir a auditoria; Proporcionar informao sobre a durao proposta e a composio da equipa auditora; Solicitar acesso a documentos relevantes, incluindo registos; Determinar regras de segurana aplicveis ao local; Efectuar preparativos para a auditoria; Acordar quanto participao de observadores e necessidade de guias para a equipa auditora.
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3.2. Conduo da reviso de documentos Antes da realizao das actividades da auditoria no local, convm que a documentao do auditado seja revista para determinar a conformidade do sistema de gesto, tal como est documentado, com os critrios da auditoria. Convm que a reviso documental tenha em considerao a dimenso, natureza e a complexidade da Organizao, bem como os objectivos e mbito da auditoria. A reviso crtica da documentao poder incluir: Organigrama; Planta das instalaes; Nmero de colaboradores; Nmero de turnos e horrios; Quantidades de produo; Desempenho de anteriores auditorias, caso aplicvel; Estado das aces correctivas, caso aplicvel; Manual do Sistema de Gesto; Documentao relevante do sistema; Reclamaes de Clientes. Algumas destas condies, tais como organigrama, turnos e horrios, auxiliam a equipa auditora no planeamento da logstica da auditoria, tal como a programao do dia, auditorias em diferentes turnos ou locais diferentes, ajudando o auditor a compreender melhor a funo do auditado. Outros aspectos, como reclamaes de Clientes, rotatividade de empregados, desempenho de anteriores auditorias, podem ser indicativos de aspectos especficos que necessitem de um exame mais aprofundado. No caso da documentao ser considerada inadequada, o auditor coordenador deve informar o Cliente da auditoria, os responsveis pela gesto do Programa de Auditorias e o auditado. Deve ser decidida a continuidade ou a suspenso da auditoria at estarem resolvidas as questes relacionadas com a documentao.
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da responsabilidade da equipa auditora garantir que as informaes e os documentos considerados como confidenciais ou propriedade reservada da Organizao sejam protegidos e garantida a sua confidencialidade. Em algumas situaes, permitido que a reviso seja adiada at ao incio das actividades no local, desde que tal no prejudique a eficcia da conduo da auditoria. Noutras situaes, pode realizar-se uma visita prvia ao local para obter uma perspectiva geral apropriada da informao disponvel. As vantagens ou propsitos dessa pr-auditoria so: Conhecer o pessoal chave; Entender o processo da actividade; Conhecer as instalaes; Estabelecer o mbito da auditoria; Determinar as competncias especficas exigidas; Identificar a dimenso da equipa; Identificar os requisitos logsticos; Identificar quaisquer problemas bvios; Tanto a anlise documental (auditoria de sistema ou de mesa) como a auditoria prvia devero ser documentadas, atravs de um relatrio, distribudo ao Cliente da auditoria ou auditado antes da auditoria, para que eventuais problemas sejam resolvidos antes da auditoria de conformidade no local. 3.3. Preparao para as actividades da auditoria no local O planeamento meio caminho para o sucesso de uma actividade. Apenas uma boa preparao garante que um auditor possa conduzir uma avaliao minuciosa de um processo ou actividade. Eis os benefcios de um bom planeamento: Maximizao da utilizao do tempo; Demonstrao de profissionalismo; Melhoria da eficincia; Melhoria dos resultados da auditoria.
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3.3.1. Preparao do plano da auditoria O auditor coordenador deve preparar um Plano da Auditoria que proporcione a base para o acordo entre o Cliente da auditoria, a equipa auditora e o auditado com vista conduo da auditoria. Convm que o plano de auditoria facilite a calendarizao e a coordenao das actividades da auditoria. O grau de detalhe do Plano de Auditoria deve reflectir o mbito e a sua complexidade e pode diferir em funo de se tratar da primeira auditoria ou auditorias seguintes ou auditoria interna ou externa. O plano deve ser suficientemente flexvel para permitir alteraes que se tornem necessrias medida que as actividades da auditoria no local progridam, tais como mudanas no mbito. O Plano da Auditoria deve incluir, pelo menos, o seguinte: Objectivos da auditoria; Critrios da auditoria e quaisquer documentos de referncia; mbito da auditoria, incluindo a identificao das unidades organizacionais e funcionais e dos processos a serem auditados; Datas e locais onde as actividades da auditoria no local iro ser conduzidas; Horrio e durao esperados para as actividades da auditoria no local, incluindo reunies com a gesto dos auditados e reunies da equipa auditora; Papeis e responsabilidades dos membros da equipa auditora e de quaisquer acompanhantes; Afectao de recursos apropriados para reas crticas da auditoria. Quando apropriado, o Plano da Auditoria tambm deve incluir: Identificao do representante do auditado para a auditoria; Idioma utilizado na auditoria e no relatrio da auditoria, sempre que seja diferente do idioma do auditor e/ou auditado; Tpicos do relatrio da auditoria; Preparativos logsticos (deslocaes, instalaes, etc.); Assuntos relacionados com a confidencialidade; Quaisquer aces de seguimento da auditoria.
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O plano deve ser revisto e aceite pelo Cliente da auditoria e apresentado ao auditado antes das actividades de auditoria no local, considerando igualmente que: Quaisquer objeces por parte do auditado sejam resolvidas entre o coordenador da equipa auditora, o auditado e o Cliente da auditoria. Qualquer reviso do Plano da Auditoria seja acordada entre as Partes Interessadas antes da continuao da auditoria. Exemplo prtico (Guia 18) Na tabela 26 poder encontrar um exemplo de um Plano de Auditoria.
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PLANO DE AUDITORIA
Cliente: Morada: Telefone: Fax: E-mail: Representante da Gesto: N. Colaboradores: Objectivo da auditoria: Critrios da auditoria: mbito da auditoria: Durao da auditoria: Data da auditoria: Horrio: Equipa auditora: Distribuio do Relatrio da auditoria: Data prevista para distribuio do Relatrio da auditoria: XPTO Lisboa 210000000 210000001 geral@xpto.pt Eng. SPG Director Geral 60 Pr-auditoria interna de preparao para a certificao por organismo acreditado NP EN ISO 9001:2000, NP EN ISO 14001:2004 e NP 4397:2001 Todos os departamentos da Sede e Fbrica de Lisboa, no mbito da produo de equipamentos para grficas 3 dias 23, 24 e 25 de Janeiro de 2006 9h00-13h00 e 14h30-18h00 SG Auditor coordenador; AS Auditor; PD Perito tcnico Administrao, Director Geral e Responsvel da QAS Ser entregue um relatrio provisrio manuscrito durante a reunio de encerramento no ltimo dia da auditoria. Relatrio final detalhado enviado a 27 de Janeiro de 2006.
DECLARAO DE CONFIDENCIALIDADE
Todas as informaes recolhidas durante a auditoria sero tratadas por toda a equipa auditora como estritamente confidenciais.
Hora
9h30 10h00 13h00 14h30 16h00
rea funcional
Representantes da Gesto e de todos os departamentos ADM QAS QAS; RC; RF; DC; DP
Assunto / Processo
Reunio de Abertura Processos de Gesto (Poltica, objectivos e metas) Intervalo para almoo Processos de suporte do SGI QAS (gesto documentao, formao, auditorias, NC, monitorizao e medio) Processos de negcio / realizao do produto (compras, facturao, comercial, planeamento ambiente e SST)
Auditor
SG SG
Requisitos Normativos
Segunda-feira, dia 23 de Janeiro de 2006
SG; AS SG; AS
Tera-feira, dia 24 de Janeiro de 2006 9h30 ... DP e operadores ... Processos de negcio / realizao do produto (projecto, planeamento e realizao da produo, assistncia tcnica) ... ... SG; AS; PD
Quarta-feira, dia 25 de Janeiro de 2006 ... ...
Representantes da Gesto e de todos 17h00 Reunio de encerramento SG os departamentos Os requisitos referentes ao controlo dos documentos, controlo de registos, infraestruturas e ambiente de trabalho sero avaliados durante todo o processo da auditoria. Legenda: ADM Administrao; QAS Responsvel da QAS; RC Responsvel de Compras; RF Responsvel de facturao; DC Director Comercial; DP Director de Produo Este Plano de Auditoria flexvel, podendo ser ajustado durante a presente auditoria na perspectiva de melhorar as condies da sua realizao. Elaborado por: SG Data: 16 de Janeiro de 2006 Rubrica:
Tabela 26 Exemplo de um Plano de Auditoria

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3.3.2. Atribuio de tarefas equipa auditora O auditor coordenador, consultando a equipa auditora, atribui a cada membro da equipa responsabilidades para auditar processos, funes, locais, reas ou actividades especficas, tendo em considerao: Necessidade de independncia; Competncias dos auditores; Uso eficaz dos recursos; Diferentes papeis e responsabilidades (auditores, auditores em formao, observadores ou peritos tcnicos). As alteraes s atribuies de tarefas podem ser efectuadas medida que a auditoria progride, de modo a assegurar que os objectivos da auditoria so atingidos.
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3.3.3. Preparao dos documentos de trabalho Os membros da equipa auditora devem rever a informao relevante para as suas atribuies na auditoria e devem preparar os documentos de trabalho necessrios para referncia e registo durante a auditoria. Tais documentos podem incluir: Listas de verificao e planos de amostragem da auditoria; Impressos para registo de informao, tal como evidncias de suporte, constataes da auditoria e registos de reunies. Os documentos de trabalho, incluindo registos decorrentes da sua utilizao, devem ser retidos, pelo menos at concluso da auditoria. A reteno de documentos aps concluso da auditoria dever ser acordada com as partes participantes e de acordo com os procedimentos do Programa de Auditorias e legislao, regulamentos ou condies contratuais. Os documentos que envolvam informao confidencial ou da propriedade da Organizao devem ser tratados com confidencialidade e devem ser devidamente salvaguardados.
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Uma lista de verificao da auditoria um guia de orientao da auditoria, sendo considerada por muitos auditores um instrumento necessrio para garantir o sucesso da auditoria. Os objectivos de uma lista de verificao so: Identificar e comunicar o mbito da auditoria; Fornecer uma lista estruturada de pontos para a avaliao do processo; Identificar procedimentos utilizados para obteno de evidncia objectiva; Preparar o relatrio final e documentao de evidncias objectivas da auditoria; Restringir actividades adicionais do mbito da auditoria; Auxiliar a conduo da auditoria; Auxiliar o controlo do ritmo da auditoria. Uma lista de verificao serve de instrumento organizacional, pois pode ajudar a organizar a auditoria no mbito especfico de reas a examinar e relaciona as mesmas com o referencial normativo aplicvel. Actuando com uma ajuda de memria, a lista de verificao tambm permite ao auditor ocupar o seu tempo com a avaliao da rea auditada em vez de perder tempo a tomar notas de quase tudo. As anotaes necessrias ao auditor limitam-se verificao da conformidade. As evidncias utilizadas para determinar a conformidade (registos, documentos, observaes, etc.) ficam documentadas na lista de verificao. Na criao das listas de verificao dever constar: Objectivos da auditoria; Normas de referncia; Organizao auditada; Critrios de avaliao; Tempo disponvel; Questes de resposta fechada do tipo: Porqu? Como? Quando? O qu? Onde? Quem? A lista de verificao desenvolvida poder ser fornecida ao auditado, durante a reunio de abertura, para o auxiliar a reunir as informaes necessrias. Tambm poder auxiliar o auditado, aps a auditoria, a desenvolver objectivos e metas para melhorar o seu desempenho em auditorias seguintes.
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Torna-se conveniente alertar os formandos para no permitirem que uma lista de verificao se torne na sua muleta. Ao auditar, observe as prticas em toda a operao, incluindo aquelas que possam no estar indicadas na lista, mas que observe que possam ser importantes. Lembre-se: a lista de verificao o servente, no o mestre! As notas tiradas nas listas de verificao podero ser utilizadas por auditores nas prximas auditorias e ser utilizadas como registo das evidncias objectivas para: Determinao de conformidade; Identificao de documentos; Compilao de informao importante; Identificao das reas. difcil reconstituir todos os detalhes aps um dia inteiro de auditoria, por isso: Escreva para no se esquecer!
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Exemplo prtico (Guia 19) A tabela 27 representa um exemplo de uma lista de verificao que poderia ser utilizada como guia de orientao da auditoria planeada na tabela 26. So apresentados dados referentes apenas a uma das situaes planeadas.
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LISTA DE VERIFICAO
mbito da auditoria: Critrios da auditoria: Data da auditoria: Equipa auditora: Todos os departamentos da Sede e Fbrica de Lisboa, no mbito da produo de equipamentos para grficas NP EN ISO 9001:2000, NP EN ISO 14001:2004 e NP 4397:2001 23 de Janeiro de 2006 SG; AS
Processo/ Actividade
Requisitos N.
7.4.2 (9001); 4.4.6 (14001 e NP 4397)
Interlocutor auditado
Questes a analisar
Como comunicam requisitos da QAS aos fornecedores? Como que eles se comprometem?
Tempo previsto
OK NC OB OM Evidncias
Fax de encomenda com requisitos Declarao de fornecedores
Compras
7.4.1 (9001); 4.4.3 e 4.4.6 (14001 e NP 4397)
Resp. Compras
Avaliam e seleccionam os fornecedores? Consideram critrios ambientais? Comunicam resultados? Como asseguram que o produto comprado cumpre os requisitos?
15 minutos
Resultados de inquritos e auditorias a fornecedores E-mail result. Tipologia de compras Lista fornec. aprovados Registo de inspeco
7.4.1 (9001)
7.4.3 (9001); 4.4.6 (14001 e NP 4397)
Fiel Armazm
Verificao produto comprado? Como?
2 minutos
Tabela 27 Exemplo de uma Lista de Verificao
3.4. Execuo da auditoria Aps as etapas prvias auditoria no local, que culminaram com o envio do Plano da Auditoria ao Cliente da auditoria ou auditado, segue-se a conduo das actividades de auditoria no local.
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3.4.1. Conduo da reunio de abertura A reunio de abertura o primeiro passo na execuo de uma auditoria. A equipa auditora assiste a esta reunio que se realiza sob a coordenao do auditor coordenador, na presena de todos os representantes pertinentes do auditado. No mnimo, a reunio deve ser realizada com a gesto de topo ou, quando aplicvel, com os responsveis pelas funes ou processos a auditar. Os objectivos de uma reunio de abertura so: Confirmar o Plano de Auditoria; Apresentar sucintamente a metodologia utilizada na realizao da auditoria; Confirmar os canais de comunicao; Proporcionar uma oportunidade para o auditado colocar questes. Em muitos casos, por exemplo no caso de auditorias internas numa pequena Organizao, a reunio de abertura pode simplesmente consistir em comunicar que vai ser realizada uma auditoria e em explicar a sua natureza. Noutras situaes, convm que a reunio seja formal, devendo ser mantido o registo das presenas. Esta reunio deve ser dirigida pelo auditor coordenador, tendo em conta os seguintes pontos, quando apropriado: Apresentao dos participantes, incluindo uma breve descrio dos respectivos papeis; Confirmao dos objectivos, critrios e mbito da auditoria; Confirmao do horrio da auditoria e de outras disposies relevantes, tais como a data e a hora para a reunio de encerramento e outras eventuais reunies, bem como eventuais alteraes de ltima hora; Mtodos e procedimentos a serem utilizados na realizao da auditoria, incluindo informar o auditado que as evidncias de auditoria sero apenas baseadas numa amostra de informao disponvel e que, consequentemente, existe um elemento de incerteza quando se audita; Confirmao dos canais de comunicao formais entre a equipa auditora e o auditado;
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Confirmao do idioma a ser utilizado durante a auditoria; Confirmao de que, durante a auditoria, o auditado ser mantido ao corrente do progresso da mesma; Confirmao da disponibilidade dos recursos o e instalaes necessrias equipa auditora; Confirmao das questes relacionadas com a confidencialidade; Confirmao dos procedimentos relevantes de segurana no trabalho, emergncia e segurana para a equipa auditora; Confirmao da identidade, funo e disponibilidade de qualquer guia; Metodologia de elaborao do relatrio, incluindo a eventual classificao de no conformidades; Informao sobre as circunstncias que podem pr termo auditoria; Informao sobre qualquer sistema de recurso relativo realizao ou s concluses da auditoria. Relativamente amostragem de informao, deve ficar claro, durante a reunio de abertura, que a auditoria no estatisticamente vlida, ou seja, nem todos os registos criados pela Organizao e outros documentos relacionados vo ser auditados. Trata-se, na verdade, do exame a uma amostragem do Sistema de Gesto para verificar a sua conformidade, com o benefcio de economizar tempo. medida que forem ganhando experincia, os auditores obtero resultados credveis retirando apenas amostras ao acaso e examinando-as, mesmo que todos os requisitos das Normas sejam auditados. importante que seja o auditor a escolher as amostras a examinar, no permitindo a influncia do auditado e evitando que este escolha documentos ou registos especiais. A desvantagem da verificao da conformidade por amostragem que nem todos os problemas sero expostos e sujeitos a aces correctivas. Algumas falhas do Sistema de Gesto podem no ser detectadas. Esta questo no invalida que o auditado realize auditorias internas mais abrangentes e focando situaes e registos que ficaram de fora da amostragem, colocando sob a Organizao a responsabilidade e autoridade para manter, implementar e melhorar o seu Sistema de Gesto sempre que possvel.
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Exemplo prtico (Guia 20) A tabela 28 indica os pontos que devem ser apresentados da reunio de abertura correspondente auditoria planeada na tabela 26. REUNIO DE ABERTURA
1 Apresentao dos participantes: Confirmar objectivo, mbito e critrios da auditoria: SG Auditor coordenador; AS Auditor; PD Perito tcnico Pr-auditoria interna de preparao para a certificao por organismo acreditado 2 Todos os departamentos da Sede e Fbrica de Lisboa, no mbito da produo de equipamentos para grficas Auditoria com durao de 3 dias, a realizar nos dias 23, 24 e 25 Janeiro 2006 No horrio das 9h00-13h00 e 14h30-18h00 3 Confirmar durao, data, horrio, hora da reunio de encerramento, etc: No final de cada dia ser feita uma reunio com o responsvel da QAS para resumir o dia de auditoria Reunio de encerramento a realizar no ltimo dia (25) s 17h00, devendo estar presentes, pelo menos, um representante da Gesto e de cada departamento 4 Apresentao do Plano de Auditoria: Apresentao e eventuais alteraes nos horrios e ordem dos processos A auditoria foi preparada com base na documentao enviada pela XPTO A equipa auditora seguir uma lista de verificao, far observaes no local e entrevistas aos intervenientes nos processos 5 Apresentao dos mtodos e procedimentos de auditoria: O objectivo verificar a conformidade dos processos relativamente aos requisitos das 3 Normas (QAS). As no conformidades constatadas sero comunicadas aos intervenientes e registadas para posterior discusso na reunio de encerramento As evidncias de auditoria sero baseadas numa amostra de informao, existindo um elemento de incerteza na auditoria, pelo que se sugere que a Organizao, numa perspectiva de melhoria contnua, realize vrias auditorias internas de modo a detectar e resolver outras no conformidades 6 7 Confirmao de canais de comunicao formais: Identificao do idioma: Definio dos interlocutores que acompanharo a equipa auditora em cada departamento, bem como de guias Auditoria realizada na lngua portuguesa
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REUNIO DE ABERTURA
8 Disponibilidade de recursos: Disponibilidade do equipamento de proteco individual, sala para a reunio de encerramento e documentao de suporte do SGI A equipa auditora manter o sigilo e confidencialidade relativamente documentao verificada durante a auditoria No relatrio sero identificadas conformidades (C), no conformidades (NC), maiores (M) e menores (m) e observaes ou potenciais no conformidades (OB) Se durante a auditoria for identificada alguma situao muito grave, ser feita uma reunio de urgncia com o representante da Gesto para avaliar a continuidade da auditoria, dandose a oportunidade de correco imediata Assinar a lista de presenas
Confidencialidade: Metodologia de elaborao do Relatrio da auditoria:
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Outras observaes
Tabela 28 Tpicos de orientao para a reunio de abertura
3.4.2. Comunicao durante a auditoria Dependendo do mbito e da complexidade da auditoria, pode ser necessrio estabelecer disposies formais para a comunicao entre a equipa auditora e o auditado durante a mesma, tais como: A equipa auditora deve reunir periodicamente para trocar informaes, avaliar o progresso da auditoria e, quando aplicvel, redistribuir o trabalho entre os membros da equipa; O auditor coordenador deve comunicar periodicamente ao auditado e ao Cliente da auditoria, conforme apropriado, o progresso da auditoria e quaisquer preocupaes, nomeadamente evidncias recolhidas que sugiram um risco imediato e significativo (por exemplo segurana, ambiente ou qualidade). Qualquer preocupao relativa a uma questo fora do mbito da auditoria deve ser anotada e relatada ao auditor coordenador, para eventual comunicao ao auditado ou Cliente da auditoria posteriormente; Sempre que as evidncias de auditoria disponveis indiquem que os objectivos da auditoria no so atingveis, o auditor coordenador deve relatar essas razes ao Cliente da auditoria e ao auditado, para determinar a aco apropriada a tomar (reconfirmao ou modificao do Plano de Auditoria, alteraes aos objectivos ou ao mbito da auditoria ou mesmo a interrupo definitiva da auditoria). Qualquer necessidade de alterao deve ser aprovada pelo Cliente da auditoria e, se apropriado, pelo auditado.
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3.4.3. Papeis e responsabilidades de guias e observadores Os guias e observadores podem acompanhar a equipa auditora, mas no fazem parte dela, pelo que no podem influenciar ou interferir coma conduo da auditoria. Os guias devem ser seleccionados pela gesto de topo do auditado para servir de anfitries aos membros da equipa auditora, actuando a pedido do auditor coordenador, sem responder s suas questes. Um guia deve ser cordial, educado e conhecer bem a Organizao (por exemplo, uma pessoa da gesto de topo ou dos departamentos administrativos) e as suas responsabilidades podem incluir: Estabelecer contactos e horrios para entrevistas; Combinar visitas a partes especficas do local ou da Organizao; Assegurar que as regras relativas segurana do local e aos procedimentos de segurana so conhecidas e respeitadas pelos membros da equipa auditora; Testemunhar a auditoria em nome do auditado; Prestar esclarecimentos ou apoiar a recolha da informao.
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3.4.4. Recolha e verificao da informao Nesta fase do processo de auditoria, o auditor deve estar absolutamente preparado para conduzir uma auditoria completa e objectiva. Durante a auditoria, deve ser recolhida e verificada, atravs da amostragem apropriada, a informao relevante para atingir os objectivos da auditoria, tendo em conta o seu mbito. Apenas a informao verificvel pode constituir evidncia de auditoria, devendo ficar registada. O processo de recolha e verificao de informao est bem representado na figura 21.
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Figura 21 Viso geral do processo de recolha e verificao de informao (NP EN ISO 19011:2003).
As fontes de informao ou mtodos para obter evidncias objectivas de auditoria podem incluir: Entrevistas com os trabalhadores e outras pessoas; Visita aos departamentos e instalaes; Verificao de documentos (poltica, objectivos, planos, procedimentos, instrues, licenas e autorizaes, especificaes, desenhos, contratos, encomendas, etc.); Produtos; Observao das actividades, bem como do ambiente e das condies de trabalho; Registos (inspeces, relatrios de auditorias, actas de reunio, registos de monitorizao e medio, resultados de medies, etc.); Resumos de dados, anlises e indicadores do desempenho; Relatrios de outras fontes (retorno da informao de Cliente, informao relevante de entidades externas, avaliaes de fornecedores, etc.); Bases de dados informticas e pginas da Internet.
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A conduo de entrevistas , como vimos, uma das principais fontes de informao para a auditoria, pelo que devem ser realizadas tendo em conta a situao em causa e as pessoas entrevistadas. Alm disso, o auditor coordenador deve considerar o seguinte: As entrevistas devem ser realizadas a pessoas de nveis e funes apropriados, que desempenhem actividades ou tarefas dentro do mbito da auditoria; As entrevistas devem ser conduzidas durante as horas normais de funcionamento e, sempre que aplicvel, no local normal de trabalho da pessoa a ser entrevistada; Tentar colocar a pessoa a ser entrevistada totalmente vontade antes e durante a entrevista; Explicar as razes da entrevista e de quaisquer anotaes tomadas; Iniciar as entrevistas pedindo s pessoas que descrevam o seu trabalho; Evitar perguntas que limitem as respostas (questes fechadas de resposta sim ou no); Resumir os resultados da entrevista e rever com a pessoa entrevistada; Agradecer s pessoas entrevistadas a sua participao e cooperao.
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Para a recolha e verificao de informao, o auditor deve actuar do seguinte modo: Preparar Conhecer o material relativo ao assunto; Aprender Tanto quanto possvel sobre o processo; Controlar A auditoria; Ajudar Em reas onde h mal entendidos ou interpretaes erradas; Escutar O que diz o auditado, ou seja, ser bom ouvinte; Observar Tudo o que se passa sua volta e que possa interessar para traar as concluses da auditoria; Obter Evidncia objectiva; Cumprimentar O auditado; Ser conciso Colocar questes curtas, objectivas e perceptveis. Relativamente ao auditado, ele pode incluir qualquer membro de um dos departamentos ou funes da Organizao a auditar, que participe nos processos do SGI da Organizao e cuja operacionalidade afecte directamente a Qualidade do produto e/ou servio, o ambiente e a sade e a segurana no trabalho, e
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responsvel por uma srie de factores do processo de conduo da auditoria. No caso da gesto de topo da Organizao a auditar, as suas responsabilidades consistem em: Informar os funcionrios envolvidos sobre os objectivos e mbito da auditoria; Apontar membros responsveis para acompanhar a equipa auditora; Fornecer equipa auditora todos os recursos necessrios para assegurar um processo de auditoria eficaz e eficiente; Fornecer acesso s instalaes e material comprovativo sempre que solicitado pelos auditores; Cooperar com os auditores para permitir que os objectivos da auditoria sejam atingidos; Determinar e iniciar as aces correctivas baseadas no relatrio da auditoria. O auditado pode distrair, frequentemente, a ateno do auditor, algumas vezes intencionalmente, outras involuntariamente, pelo que o auditor deve estar atento e preparado para essa eventualidade. Muitas vezes, essa distraco consiste em desculpar algumas situaes ou interromper o auditor diversas vezes, quer seja durante a auditoria que seja na reunio de encerramento. Estes comportamentos podem ser justificados por vrias razes, nomeadamente pelo medo do desconhecido, pouca capacidade de gesto ou por saber que no esto ainda prontos para uma certificao. Segue-se uma listagem de algumas artimanhas que o auditado utiliza frequentemente para distrair o auditor (tabela 29).
Artimanhas do auditado:
Discurso compulsivo; Encenao; Longos perodos para o almoo; Atrasos; Empatar; O documento esquecido; A interrupo; A limpeza da sala; A falta de preparao; A noite anterior; Dar uma volta pelas instalaes; A provocao; Papis marcados; O caso especial; A prova de fora; Apiedar-se; A pessoa ausente indispensvel; A barreira da linguagem; Suborno.
Tabela 29 Listagem de algumas artimanhas do auditado
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Quanto ao operador, qualquer funcionrio da Organizao que desempenhe uma tarefa em particular, ele , normalmente, o informador ideal durante o processo de auditoria. a ele que o auditor deve dirigir a maioria das suas perguntas. O operador deve estar apto a dar informaes pertinentes, tais como sobre o funcionamento de uma mquina ou o desenvolvimento da sua actividade.
3.4.5. Elaborao das constataes da auditoria As evidncias de uma auditoria devem ser avaliadas face aos critrios de auditoria, de forma a gerar as constataes. As constataes da auditoria podem indicar a conformidade ou a no conformidade com os critrios de auditoria, assim como identificar observaes (consideradas potencias no conformidades) ou ainda oportunidades de melhoria. A equipa auditora deve reunir em momentos apropriados durante a auditoria, conforme seja necessrio, para rever as constataes da auditoria. Uma evidncia objectiva inclui a informao de natureza factual, como registos e constataes de factos sobre o SGI (baseadas em observaes, medies, testes, etc.) que possam ser comprovadas, ou seja, dados que suportam a existncia ou a veracidade de algo. A conformidade com os critrios de auditoria deve ser resumida, de modo a indicar os locais, funes ou processos que foram auditados. As constataes de conformidade da auditoria e as suas evidncias de suporte devem ser registadas. Quanto s no conformidades, devem tambm ser registadas, incluindo as evidncias de auditoria que as suportam. A constatao de no conformidades causa, geralmente, desconforto, embora tal no devesse acontecer, uma vez que as no conformidades no so, necessariamente, ms. Elas identificam fraquezas que podem, e devem, ser transformadas em reforo e esforo para a melhoria contnua.
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As no conformidades ocorrem tipicamente quando os procedimentos, prticas ou requisitos das Normas de referncia no foram implementados apropriadamente, tornando um processo ineficaz. Eis algumas razes frequentes para no conformidades: O processo no est em conformidades com os requisitos do Sistema de Gesto Integrado; Os procedimentos documentados no esto implementados no processo; O processo ineficaz; Ausncia de estrutura organizacional; Falta de qualificao, formao e competncias; Falta de recursos; Ausncia de adeso aos processos e procedimentos definidos; Reduzido envolvimento da gesto de topo; Falhas de comunicao. As causas e a gravidade das no conformidades pode variar, pelo que devem ser classificadas. comum utilizar-se a seguinte classificao: No conformidade maior ausncia de um procedimento requerido ou a ruptura total de um procedimento ou da sua implementao. Estas situaes podem: Afectar consideravelmente a qualidade e segurana do produto, o ambiente e/ou a sade e segurana dos trabalhadores; Colocar a Organizao e os seus colaboradores em risco de perderem Clientes; Colocar em risco a certificao da Organizao ou aplicao de coimas pelo no cumprimento da legislao aplicvel ao sector; Causar grandes danos a outras operaes da Organizao. No conformidade menor falha simples ou momentnea observada num processo, mas de fcil resoluo. Um nmero elevado de no conformidades menores atribudas a um mesmo requisito pode representar uma no conformidade maior. Estas situaes no afectam directamente a qualidade e segurana do produto, o ambiente e/ou a sade e segurana dos trabalhadores, representando apenas pequenas falhas em prticas ou procedimentos, as quais so de fcil correco.
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Observao fraqueza nas condies existentes, que, na opinio do auditor, necessita de esclarecimento ou investigao, de forma a melhorar o seu estado ou a eficincia global do SGI. Se nada se fizer relativamente a uma observao, esta poder originar uma no conformidade. As no conformidades e respectivas evidncias devem ser revistas com o auditado para obteno da compreenso das no conformidades, sua aceitao e o seu reconhecimento para iniciar as respectivas correces e aces de seguimento. conveniente fazer todas as tentativas de resoluo de opinies divergentes sobre evidncias e/ou constataes da auditoria, registando os pontos de desacordo. 3.4.6. Preparao das concluses da auditoria Uma das actividades do processo de auditorias a reunio da equipa auditora, que antecede reunio de encerramento, na qual os auditores preparam as concluses da auditoria e o relatrio final onde d a conhecer as constataes encontradas e as concluses da auditoria. Poder ser preparado um relatrio preliminar, sendo o relatrio final, mais completo, enviado posteriormente, no devendo diferir das concluses previamente comunicadas ao auditado. Esta reunio da equipa auditora serve para: Rever as constataes da auditoria e qualquer outra informao apropriada recolhida durante a auditoria na perspectiva dos objectivos da auditoria; Acordar sobre as concluses da auditoria, tendo em considerao a incerteza inerente ao processo de auditoria; Preparar recomendaes, caso esteja especificado nos objectivos da auditoria; Discutir o seguimento da auditoria, se includo no plano da auditoria. As concluses da auditoria podem abordar assuntos tais como: A extenso da conformidade do Sistema de Gesto com os critrios da auditoria; A implementao, manuteno e melhoria eficazes do Sistema de Gesto; A capacidade do processo de reviso pela gesto para garantir a pertinncia, a adequao, a eficcia e a melhoria contnuas do Sistema de Gesto.
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Sempre que aplicvel e quando especificado pelos objectivos da auditoria, as concluses da auditoria podem conduzir a recomendaes relacionadas com melhorias, negcio e actividade, certificao ou com futuras actividades de auditoria. As no conformidades detectadas devem ser registadas no relatrio de auditoria ou numa ficha de no conformidade, como anexo ao referido relatrio, fazendo parte integrante do mesmo e nele referenciada. A identificao das no conformidades deve: Conter numerao sequencial; Ser 100% precisos, reflectindo apenas dados factuais e observaes exactas, definindo: Quem? O qu? Quando? Onde? Porqu? Identificar as evidncias; Ser entregue ao auditado no final da auditoria; Identificar a auditoria e referir a data; Identificar a rea ou processo sujeito a reviso; Identificar a norma e a clausula a que diz respeito; Identificar o auditor responsvel e o representante do auditado. 3.4.7. Conduo da reunio de encerramento A reunio de encerramento, dirigida pelo auditor coordenador, , normalmente, realizada no final da auditoria para encerr-la de forma conclusiva e profissional. Os participantes da reunio de encerramento devem incluir, pelo menos, os mesmos elementos que participaram na reunio de abertura (auditado e/ou Cliente da auditoria e outras partes internas interessadas). O propsito principal da reunio de encerramento consiste em apresentar as constataes e as concluses da auditoria, de modo a garantir uma total compreenso do resultado da auditoria, e acordar, se apropriado, o periodo de tempo para o auditado apresentar um plano de aces correctivas e preventivas. O auditor coordenador deve indicar as observaes e os seus significados. Se necessrio, pode advertir o auditado sobre as situaes encontradas durante a auditoria que possam diminuir a confiana depositada nas concluses da auditoria.
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Em muitas situaes, como no caso de auditorias internas em pequenas Organizaes, a reunio de encerramento pode limitar-se comunicao das constataes e concluses da auditoria. Noutras situaes, convm que a reunio seja formal e se elaborem actas de reunio que incluam o registo de presenas, tarefa que cabe ao auditor coordenador ou a um membro da equipa auditora instrudo para o efeito. No caso de ser detectada uma no conformidade maior muito grave durante a auditoria, a reunio de encerramento poder comear imediatamente aps a constatao. Esta deve ser uma deciso do auditor coordenador em conjunto com o representante da gesto do auditado. O auditor coordenador deve agradecer aos representantes da Organizao (guias) pela sua ajuda e cooperao durante a auditoria e ainda: Distribuir a folha de presenas para registo; Apresentar de novo o mbito da auditoria e as Normas em relao s quais a auditoria foi realizada; Solicitar que todas as questes sejam adiadas at ao final da apresentao das concluses; Declarar a realizao da auditoria por amostragem, no tendo o SGI sido avaliado a 100%, pelo que podem no ter sido identificadas todas as deficincias presentes no Sistema de Gesto; Alertar para a necessidade de avaliao contnua do Sistema de Gesto atravs do processo de auditoria interna; Apresentao das constataes, solicitando que cada elemento da equipa auditora apresente as constataes relativas rea por ele auditada; Apresentar um resumo global, no qual devem ser includas as observaes positivas e reveladas as concluses; Convidar os representantes da Organizao a discutir os pontos especificados; Acordar prazos para quaisquer aces correctivas necessrias; Explicar o processo de aco correctiva: a classificao da no conformidade determina o tipo e extenso da aco correctiva e o auditado o responsvel por determinar e iniciar essa aco; Explicar as actividades de acompanhamento e o processo de auditoria de manuteno, caso se trate de uma auditoria de terceira parte; Confirmar a lista para a distribuio do relatrio final da auditoria;
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Manual de Formao
Distribuir cpias dos relatrios individuais de no conformidade e do relatrio final, que pode ser manuscrito, garantindo o envio de uma cpia impressa num curto espao de tempo; Encerrar a reunio. 3.5. Preparao, aprovao e distribuio do relatrio da auditoria 3.5.1. Preparao do relatrio da auditoria Aps a concluso da auditoria, o auditor coordenador responsvel pela preparao do relatrio da auditoria, bem como por todos os seus contedos. O propsito deste relatrio resumir os resultados da auditoria, de modo a facilitar a compreenso, pela gesto de topo, dos resultados e do seu impacto. O relatrio da auditoria deve proporcionar um registo completo, exacto, conciso e claro da auditoria, devendo ainda incluir: Objectivos da auditoria; mbito da auditoria, em particular a identificao das unidades organizacionais e funcionais ou processos auditados e o periodo de tempo abrangido; Identificao do Cliente da auditoria; Identificao do auditor coordenador e dos membros da equipa auditora; Datas e locais onde decorreram as actividades de auditoria a instalaes; Critrios da auditoria; Constataes da auditoria; Concluses da auditoria. Se apropriado, o relatrio da auditoria pode incluir ou referir ainda o seguinte: Plano de auditoria; Lista de representantes do auditado; Resumo do processo de auditoria, incluindo a incerteza e/ou quaisquer obstculos encontrados que possam diminuir a fiabilidade das concluses da auditoria;
247
Confirmao de que os objectivos da auditoria foram alcanados no mbito da auditoria, de acordo com o plano da auditoria; reas no cobertas, apesar de abrangidas pelo mbito da auditoria; Opinies divergentes e no resolvidas entre a equipa auditora e o auditado; Recomendaes para melhoria, se especificado nos objectivos de auditoria; Planos de aco de seguimento acordados, caso existam; Declarao sobre a natureza confidencial dos contedos; Lista de distribuio do relatrio da auditoria. Exemplos prticos (Guia 21 e 22) Os resultados de uma auditoria, incluindo as no conformidades e observaes (potencias no conformidades) detectadas durante a auditoria, bem como as notas tiradas na lista de verificao relativamente s observaes exactas (Quem? O qu? Quando? Onde? Porqu?) e s evidncias verificadas, devem ser registadas num Relatrio da Auditoria, conforme o exemplo apresentado na tabela 30.
Manual de Formao
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RELATRIO DA AUDITORIA
Auditoria n.: mbito da auditoria: Critrios da auditoria: Representante do auditado: Equipa auditora:
1/2006
Data da auditoria:
23, 24 e 25 de Janeiro de 2006
Resumo do relatrio
A reunio de abertura realizou-se com o representante da Gesto e os representantes de cada departamento que assinaram a lista de presenas em anexo. A avaliao efectuada foi realizada de acordo com o Plano da auditoria, em anexo. Todas as constataes identificadas esto resumidas e descritas neste relatrio e devero dar origem a fichas de no conformidade e respectiva investigao das causas e implementao de aces. A reunio de encerramento realizou-se com o representante da Gesto e os representantes de cada departamento que assinaram a lista de presenas em anexo. A verificao das aces correctivas dever ser realizada durante a prxima auditoria interna. N. de no conformidades detectadas 2
N. de observaes
Pontos fortes
Compromisso evidente da Gesto de topo com a melhoria contnua. Envolvimento dos colaboradores dos vrios departamentos. Motivao evidente. SGI QAS bem organizado e documentado. Algumas constataes verificadas foram prontamente resolvidas no momento.
Pontos a melhorar
Resposta a emergncias em caso de acidente. Comunicao interna. Consolidao da gesto ambiental.
Resumo das Constataes

Processos Planeamento estratgico Compras Comunicao Requisitos 4.3.3 (NP 4397) 4.4.6 (ISO 14001) 5.5.3 (ISO 9001); 4.4.3 (ISO 14001 e NP 4397) NC M NC m OB
1 1 2
N.
1 2
Descrio das No Conformidades

No so tidos em conta critrios ambientais na avaliao de fornecedores No so tidos em conta critrios ambientais na avaliao de fornecedores
Evidncias
Inqurito de avaliao fornecedores 3 operadores entrevistados no sabem agir em caso de emergncia
N.
1
Descrio das Observaes

No h evidncias do desencadeamento de aces para cumprimento dos objectivos ambientais estabelecidos, de forma a garantir os prazos previstos.
Evidncias
DOC 03 Objectivos, metas e programas
Lista de pessoas auditadas

Reconhecimento: A equipa auditora agradece Organizao toda a receptividade e assistncia prestada durante a auditoria. Confidencialidade: As informaes recolhidas durante esta auditoria no sero reveladas a qualquer outra entidade externam excepto quando a Organizao o consentir, se requerido por lei, estatutos ou regulamentos de entidades de acreditao
Pelo auditado (tomei conhecimento):

Rubricas da equipa auditora: Nome: Funo: Rubrica: Eng. SPG Director Geral
Tabela 30 Exemplo de um Relatrio da Auditoria
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Todos os departamentos da Sede e Fbrica de Lisboa, no mbito da produo de equipamentos para grficas NP EN ISO 9001:2000, NP EN ISO 14001:2004 e NP 4397:2001 Eng. SPG Director Geral SG Auditor coordenador; AS Auditor; PD Perito tcnico
Cada no conformidade ou observao constatada dever, posteriormente, ser registada pelo auditor ou auditado numa ficha de no conformidade, conforme, por exemplo a tabela 30, a qual ser igualmente utilizada para investigar as causas, descrever as aces correctivas ou preventivas implementadas e verificar a sua eficcia.
FICHA DE NO CONFORMIDADE
Auditoria n.: No conformidade 1/2006 Data da auditoria: Observao 23, 24 e 25 de Janeiro de 2006 Oportunidade de melhoria
(A preencher pelo colaborador ou auditor que identifique a ocorrncia):
Descrio (O qu? Onde?)

Departamento /rea: No so tidos em conta critrios ambientais na avaliao de fornecedores efectuada atravs do inqurito de avaliao fornecedores (modelo 12) Quem detectou: Data: (A preencher pelo Responsvel da Qualidade, Ambiente e Sade e Segurana no Trabalho): Adminit./Financ. Auditor SG 25/01/2006 Processo / Actividade: Compras
Anlise das Causas (Como? Porqu?) Manual de Formao

Falha na reviso do inqurito de avaliao de fornecedores Responsvel: Data: Resp. QAS 30/01/2006
Implementao de aces
Correctiva Rever o documento de modo a incluir critrios ambientais X Preventiva Melhoria Responsvel pela implementao: Prazo: Implementado por: Data da implementao: Resp. QAS 15/02/2006
Verificao da eficcia das aces implementadas

Eficaz No eficaz Nova aco a implementar Responsvel pela verificao: Data da verificao:
Fecho da No Conformidade
Rubrica do responsvel: Data:
Tabela 31 Ficha de no conformidade.
250
3.5.2. Aprovao e distribuio do relatrio da auditoria O relatrio da auditoria confidencial, deve ser preparado pela equipa auditora, aprovado com a data e assinatura do auditor coordenador, com a concordncia de toda a equipa relativamente aos resultados e concluses, e emitido com a maior brevidade possvel, aps o encerramento da auditoria. Se, por algum motivo, o relatrio no puder ser emitido dentro do prazo estabelecido no plano da auditoria, deve ser dada ao Cliente da auditoria e auditado uma explicao pelo atraso e deve ser estabelecida uma nova data de emisso. Qualquer comunicao ao Cliente da auditoria ou auditado, entre a reunio de encerramento e a distribuio do relatrio, deve ser feita pelo auditor coordenador de forma a reduzir o risco de declaraes conflituosas. Depois de aprovado, o relatrio da auditoria deve ser distribudo aos destinatrios designados pelo Cliente da auditoria. No caso das auditorias internas, o relatrio deve ser distribudo, pelo menos, gesto de topo. Nas auditorias de segunda e terceira parte, o auditado deve ser consultado antes que quaisquer cpias adicionais do relatrio sejam distribudas. O relatrio da auditoria, bem como os seus contedos, so propriedade do Cliente da auditoria, pelo que os membros da equipa auditora e todos os destinatrios do relatrio devem respeitar e manter a confidencialidade do mesmo. Os requisitos de reteno dos registos de auditorias internas devem ser decididos pela gesto de topo da Organizao. Uma vez distribudo e aceite o relatrio da auditoria, o processo de auditoria considerado completo.
3.6. Fecho da auditoria A auditoria est concluda quando tiverem sido realizadas todas as actividades descritas no plano de auditoria e quando o relatrio da auditoria aprovado tiver sido distribudo.
251
Os documentos relacionados com a auditoria devero ser conservados ou destrudos por acordo entre as partes participantes e de acordo com os procedimentos do Programa de Auditorias e requisitos legais, regulamentares e contratuais aplicveis. Se, por motivos legais, for requerida a revelao dos contedos dos documentos de auditoria ou outra informao obtida durante a auditoria, a mesma deve ser realizada com a aprovao explcita do Cliente da auditoria e, quando aplicvel, a aprovao do auditado ou estes devem ser informados logo que possvel. 3.7. Seguimento da auditoria Aps recepo dos resultados da auditoria, a equipa da gesto de topo da Organizao auditada deve analisar as constataes identificadas e procurar formas de melhorar o Sistema de Gesto Integrado. Durante este processo de anlise a Organizao deve rever:
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Resultados da auditoria baseados nos elementos especficos do SGI. Todos os requisitos foram cumpridos? Em caso negativo, o que fazer para satisfazer esses requisitos? O grau de realizao da Poltica e dos objectivos. A gesto de topo est satisfeita com a realizao das actividades actuais? Os objectivos foram atingidos? Formas possveis de actualizao do SGI, que incluam novos conceitos, troca de tecnologia, desenvolvimentos sociais, projectos de mercado e outras melhorias. Todas as anlises e decises efectuadas atravs da reviso do SGI devem ser registadas, de modo a facilitar quaisquer recomendaes de aces correctivas, preventivas e de melhoria, conforme aplicvel. Cabe ao auditado implementar as aces correctivas a partir das no conformidades detectadas na auditoria, dentro de um prazo acordado. O auditado deve manter o Cliente da auditoria informado sobre o estado destas aces. Entende-se por aco correctiva qualquer aco que vise eliminar as causas de uma no conformidade, defeito ou outra situao indesejvel existente, a fim de prevenir a sua recorrncia. Convm que seja verificada a concluso e a eficcia das aces correctivas. Esta verificao pode fazer parte de uma auditoria subsequente. O Programa de Auditorias pode especificar o seguimento por mem-
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bros da equipa auditora, que acrescentam valor ao usar a sua competncia, devendo ter-se o cuidado de manter a independncia em actividades de auditoria subsequentes. As auditorias so actividades cclicas. Resultados de auditorias anteriores so utilizados como referncia e, muitas vezes, como orientao, durante o desenvolvimento do mbito e plano de auditorias subsequentes. De igual modo, as constataes de uma auditoria podem originar a necessidade de uma outra auditoria completa ou tcnica especfica, para confirmar que as aces correctivas, relativas a no conformidades especficas, foram implementadas.
A execuo destes exerccios fundamental para a uma compreenso eficaz da matria terica e ser mais interessante e til se tentar adaptar os exerccios realidade da sua Organizao ou actividade profissional. Em caso de dificuldades durante a execuo dos exerccios, poder contactar o Formador que directamente o apoia. Bom trabalho!
Guias de aplicao Organizao Para exercitar os conceitos e metodologias exploradas ao longo desta Unidade Lectiva, o formando dever tentar resolver os seguintes exerccios, podendo utilizar, para isso, os guias para aplicao prtica que se apresentam. 1. Considerando a anlise documental como uma actividade de pr-auditoria, que permite avaliar se a Organizao possui os requisitos documentais necessrios para uma auditoria no terreno, analise a
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documentao da sua Organizao de acordo com os referenciais NP EN ISO 9001:2000, NP EN ISO 14001:2004 e NP 4397:2001. Elabore o respectivo relatrio. 2. Estabelea um Plano de Auditoria, tendo em conta o seu conhecimento, proporcionado pela anlise documental previamente realizada (Guia 18). 3. Desenvolva uma lista de verificao (Guia 19), comeando por descrever o mbito da auditoria. Desenvolva, depois, os tpicos que cobrem o referido mbito e divida-os em seces prticas de trabalhar. Quanto mais questes relacionar s respostas do tipo conforme/no conforme, mais fcil ser auditar sem perda de tempo. 4. Planeie a reunio de abertura da auditoria que vai realizar (Guia 20), para a qual tem o respectivo plano. Tenha em conta os aspectos apresentados quanto ao planeamento e realizao da reunio de abertura.
Manual de Formao
5. Realize uma auditoria no local, interpretando, separadamente, o papel de auditado e de auditor. 5.1. Como auditado, simule a preparao das evidncias objectivas a apresentar equipa auditora, tendo em conta o Plano da Auditoria elaborado e a documentao disponvel. 5.2. Como auditor, solicite ao auditado as evidncias objectivas para comprovar a conformidade com as Normas de referncia e registe as constataes na lista de verificao desenvolvida. 6. Tendo em conta o resultado da auditoria no local e as notas tiradas na lista de verificao, prepare o relatrio da auditoria (Guia 21) e as respectivas fichas de no conformidade (Guia 22), para apresentar as concluses ao auditado. 7. Planeie a reunio de encerramento da auditoria realizada, apresentando as concluses da mesma, com recurso ao relatrio da auditoria e respectivas fichas de no conformidade.
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Apresentam-se, de seguida, os guias que podero ser utilizados para a aplicao prtica dos contedos desta Unidade Lectiva. Guia 18 Plano de Auditoria
PLANO DE AUDITORIA
Cliente: Morada: Telefone: Fax: E-mail: Representante da Gesto: N. Colaboradores: Objectivo da auditoria: Critrios da auditoria: mbito da auditoria: Durao da auditoria: Data da auditoria: Horrio: Equipa auditora: Distribuio do Relatrio da auditoria: Data prevista para distribuio do Relatrio da auditoria:
DECLARAO DE CONFIDENCIALIDADE
Hora
rea funcional
Assunto / Processo
Auditor
Requisitos Normativos
Legenda: Elaborado por: Data: Rubrica:

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Guia 19 Lista de Verificao

LISTA DE VERIFICAO
mbito da auditoria: Critrios da auditoria: Data da auditoria: Equipa auditora:
Processo/ Actividade
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Requisitos N.
Interlocutor auditado
Questes a analisar
Tempo previsto
OK NC OB OM Evidncias
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Guia 20 Tpicos de orientao para a reunio de abertura

REUNIO DE ABERTURA
1 2 Apresentao dos participantes: Confirmar objectivo, mbito e critrios da auditoria:
Confirmar durao, data, horrio, hora da reunio de encerramento, etc: Apresentao do Plano de Auditoria: Apresentao dos mtodos e procedimentos de auditoria:
6 7 8 9 10 11
Confirmao de canais de comunicao formais: Identificao do idioma: Disponibilidade de recursos: Confidencialidade: Metodologia de elaborao do Relatrio da auditoria: Outras observaes
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Guia 21 Relatrio da auditoria

RELATRIO DA AUDITORIA
Auditoria n.: mbito da auditoria: Critrios da auditoria: Representante do auditado: Equipa auditora:
Data da auditoria:
Resumo do relatrio
N. de no conformidades detectadas
N. de observaes
Pontos fortes
Pontos a melhorar
Resumo das Constataes Manual de Formao

Processos Requisitos NC M NC m OB
N.
Descrio das No Conformidades
Evidncias
N.
Descrio das Observaes
Evidncias
Lista de pessoas auditadas

Reconhecimento: Confidencialidade:
Pelo auditado (tomei conhecimento):

Rubricas da equipa auditora: Nome: Funo: Rubrica:
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Guia 22 Ficha de no conformidade

FICHA DE NO CONFORMIDADE
Auditoria n.: No conformidade
(A preencher pelo colaborador ou auditor que identifique a ocorrncia):
Data da auditoria: Observao
Oportunidade de melhoria
Descrio (O qu? Onde?)

Departamento/rea: Processo/Actividade: Quem detectou: Data: (A preencher pelo Responsvel da Qualidade, Ambiente e Sade e Segurana no Trabalho):
Anlise das Causas (Como? Porqu?)

Responsvel: Data:
Implementao de aces
Correctiva Preventiva Melhoria Responsvel pela implementao: Prazo: Implementado por: Data da implementao:
Verificao da eficcia das aces implementadas

Eficaz No eficaz Nova aco a implementar Responsvel pela verificao: Data da verificao:
Fecho da No Conformidade
Rubrica do responsvel: Data:
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4. SNTESE
Sntese dos contedos fundamentais desta Unidade Lectiva: Pretendeu-se, com esta Unidade Lectiva, introduzir conceitos e apresentar metodologias para organizar e gerir, adequadamente, um Programa de Auditorias aplicvel a um Sistema da Gesto Integrado da QAS. Com este propsito, foi apresentado o referencial normativo que suporta o processo de auditoria, nomeadamente a Norma NP EN ISO 19011:2003. Foi analisado o seu campo de aplicao e identificados os princpios de auditoria. Foram esclarecidos alguns conceitos relacionados com o processo de auditoria, reveladas as principais responsabilidades de um auditor e identificados os diferentes tipos de auditoria.
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Salientou-se a importncia de gerir um Programa de Auditorias de acordo com o Ciclo de Melhoria Contnua de Deming. Vimos os aspectos a ter em conta na gesto de um Programa de Auditorias, nomeadamente, os seus objectivos e extenso, responsabilidades, recursos e procedimentos, modo de implementao, registos associados e necessidade de monitorizar e rever o Programa de Auditorias. Foram identificadas e explicadas as etapas tpicas de um processo de auditoria, desde o seu planeamento, passando pela reviso documental, preparao para as actividades de auditoria no local, execuo da auditoria e preparao, validao e distribuio do relatrio da auditoria, at ao seu encerramento. Foi revelada a importncia de um Plano de Auditoria e divulgadas linhas de orientao para a sua preparao. Foi apresentada uma ferramenta para servir de guia de orientao de uma auditoria no local, nomeadamente a Lista de Verificao. Vimos, igualmente, como desenvolver as actividades de auditoria, designadamente dirigir uma reunio de abertura, recolher e verificar informao relevante para atingir os objectivos de uma auditoria, elaborar as constataes e preparar as concluses da auditoria, conduzir a reunio de encerramento e preparar o relatrio final da auditoria.
260
5. BIBLIOGRAFIA
Legislao/Normas NP EN ISO 19011:2003 Linhas de orientao para auditorias a sistemas de gesto da qualidade e/ou de gesto ambiental NP EN ISO 9001:2000 Sistemas de Gesto da Qualidade. Requisitos NP EN ISO 14001:2004 Sistemas de Gesto Ambiental. Requisitos e linhas de orientao para a sua utilizao NP 4397: 2001 Sistemas de Gesto da Segurana e Sade no Trabalho. Especificaes
6. AVALIAO DA UNIDADE LECTIVA D

Segue-se um teste de 10 questes de resposta mltipla, com 4 alternativas de resposta, que pretendem testar os seus conhecimentos sobre a Unidade Lectiva D. Resolva o teste, utilizando a Folha de Respostas (em Anexo). Atravs das suas respostas poder determinar o que aprendeu e quais as noes e conceitos que precisam de reviso. (Solues em Anexo).
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1. Temos como princpios de auditoria, aplicveis s auditorias propriamente ditas: A) Participao de auditores que tenham estado ligados ao processo de implementao do Sistema B) Abordagem baseada na opinio dos auditores e na opinio dos auditados C) Independncia e abordagem baseada em evidncias D) Nenhuma das opes anteriores 2. Podemos identificar, como exemplos de responsabilidades de um auditor: A) Cumprir os requisitos de auditoria e comunic-los; Planear e realizar atributos da sua responsabilidade; Relatar os resultados da auditoria B) Documentar as constataes de auditoria; Verificar a eficcia das aces correctivas; Reter e conservar documentos da auditoria C) Apenas a opo A est correcta D) A opo A e B esto ambas correctas
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3. Os principais objectivos das auditorias so: A) Fornecer elementos Gesto da Organizao para auxiliar o processo de reviso do Sistema; Detectar oportunidades de melhoria B) Ajudar uns sectores a conhecer melhor os outros sectores; Certificao; Determinar a eficcia do Sistema de Gesto implementado C) Determinar a conformidade dos requisitos de um Sistema de Gesto com os requisitos especficos de referenciais normativos e/ou legislao aplicvel ao sector D) Todas as opes anteriores 4. As Auditorias internas, so normalmente denominadas: A) Auditorias de primeira parte B) Auditorias de segunda parte C) Auditorias de terceira parte D) Auditorias de quarta parte 5. De acordo com a Norma NP EN ISO 19011:2003, um Programa de Auditorias deve ser gerido de acordo com: A) A disponibilidade financeira da Organizao B) Com o fluxo do Ciclo PDCA C) A capacidade dos auditores D) A capacidade de resposta dos auditados
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6. Na fase de reviso de documentao, antes da auditoria no local, podero ser analisados os seguintes documentos/elementos: A) Organigrama; Nmero de colaboradores; Manual do Sistema de Gesto B) Planta das instalaes; Desempenho de anteriores auditorias, caso aplicvel; Documentao relevante do sistema C) Nmero de turnos e horrios; Quantidades de produo; Estado das aces correctivas, caso aplicvel; Reclamaes de Clientes D) Todas as opes anteriores 7. Um bom planeamento de uma auditoria importante, porque permite: A) Maximizao da utilizao do tempo; Demonstrao de profissionalismo; Melhoria da eficincia; Melhoria dos resultados da auditoria B) Garantir a hora de incio da auditoria; Demonstrao de profissionalismo; Melhoria da eficincia; Diminuir o nmero de constataes resultantes da auditoria C) Garantir a hora de incio da auditoria; Demonstrao de profissionalismo; Melhoria da eficincia; Diminuir o nmero de no conformidades resultantes da auditoria D) Nenhuma das opes anteriores 8. O Plano de Auditoria deve incluir, pelo menos: A) Objectivos da auditoria; Datas e locais onde as actividades da auditoria no local iro ser conduzidas; Afectao de recursos apropriados para reas crticas da auditoria B) Critrios da auditoria e quaisquer documentos de referncia; Horrio e durao esperados para as actividades da auditoria no local, incluindo reunies com a gesto dos auditados e reunies da equipa auditora C) mbito da auditoria, incluindo a identificao das unidades organizacionais e funcionais e dos processos a serem auditados; Papeis e responsabilidades dos membros da equipa auditora e de quaisquer acompanhantes D) Todas as opes anteriores
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9. Os objectivos de uma lista de verificao, a ser utilizada durante uma auditoria so: A) Identificar e comunicar o mbito da auditoria; Preparar o relatrio final e documentao de evidncias objectivas da auditoria; Identificar procedimentos utilizados para obteno de evidncias objectivas B) Fornecer uma lista estruturada de pontos para a avaliao do processo; Restringir actividades adicionais do mbito da auditoria; Auxiliar a conduo da auditoria; Auxiliar o controlo do ritmo da auditoria C) Apenas a opo A est correcta D) A opo A e B esto ambas correctas 10. Uma falha simples, ou momentnea, observada num processo, mas de fcil resoluo, pode ser definida como: A) No conformidade maior B) No conformidade menor C) Observao D) Oportunidade de melhoria
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RESULTADO DO TESTE UNIDADE LECTIVA D

80 a 100% O seu resultado foi Muito Bom. 60 a 79% O seu resultado foi Bom. 50 a 59% O seu resultado foi Satisfatrio. 0 a 49% O seu resultado foi Insuficiente. Volte a ler a Unidade.
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AVALIAO FINAL
AVALIAO FINAL
Segue-se um teste final de 40 questes de resposta mltipla, com 4 alternativas de resposta, que percorrem transversalmente todas as Unidades Lectivas. Esta Avaliao Final pretende verificar se os objectivos estabelecidos inicialmente foram atingidos pelo formando. Os resultados deste teste sero comparados com os resultados do teste inicial, permitindo determinar as vantagens que obteve com a participao no curso: Razo de Ganho (clculo na Folha de Respostas em Anexo). Resolva o teste, utilizando a Folha de Respostas (Folha de Respostas e Solues em Anexo).

1. Aps a implementao de Um Sistema de Gesto, a Organizao: A) Tem que comunicar obrigatoriamente a todos os fornecedores que estes tero que implementar um Sistema de Gesto idntico ao implementado B) Tem 6 meses para sujeitar o Sistema a certificao por um organismo devidamente acreditado C) Dever decidir pela certificao do Sistema implementado, por um organismo acreditado, quando entender ser oportuno efectuar a certificao D) Tem 1 ano para sujeitar o Sistema a certificao por um organismo devidamente acreditado 2 . A certificao de uma organizao consiste na garantia de que: A) A mesma realiza produtos / servios que apresentam sempre os mesmos padres de qualidade e que nunca apresentam defeitos B) A mesma obteve um desempenho acima da mdia no ano anterior C) A mesma opera em conformidade com requisitos pr-estabelecidos por Organizaes de normalizao reconhecidas internacionalmente D) A mesma opera em conformidade com requisitos pr-estabelecidos por Organizaes de normalizao reconhecidas apenas no pas onde esta se localiza

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3. Os primeiros sistemas da qualidade e normas reconhecidos surgiram: A) No final do Sculo XX B) Depois da Primeira Guerra Mundial C) Aps a Revoluo Industrial D) Depois da Segunda Guerra Mundial 4. Podemos dizer que os Sistemas de Gesto da Qualidade assentam em: A) 8 princpios essenciais B) 4 princpios essenciais C) 9 princpios essenciais D) 7 princpios essenciais 5. Na abordagem por processos, importante: A) Determinar a sequncia e interligao dos processos B) Definir o gestor do processo C) Definir a documentao dos processos D) Todas as opes anteriores 6. Das afirmaes seguintes, assinale a correcta: A) A NP EN ISO 14001:2004 no partilha princpios comuns de sistemas de gesto com as normas da srie ISO 9000:2000 sobre sistemas de qualidade B) A adopo da norma NP EN ISO 14001:2004 garante s Organizaes a obteno de resultados ambientais ptimos C) As afirmaes A e B so falsas D) A afirmao A falsa, mas a B verdadeira 7. O nvel de pormenor e de complexidade do Sistema de Gesto Ambiental, bem como a extenso da documentao e dos recursos que lhe forem afectados devero depender: A) Das capacidades financeiras da Organizao B) Da dimenso da Organizao e da natureza das suas actividades C) Da capacidade dos tcnicos envolvidos na elaborao dos documentos D) Do responsvel da qualidade
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Manual de Formao
AVALIAO FINAL
8. Numa gesto pr-activa deveremos: A) Identificar os perigos e analisar os riscos antes que algo acontea B) Identificar os perigos e analisar os riscos imediatamente aps ocorrer um acidente C) Identificar os riscos e analisar os perigos antes que algo acontea D) Identificar os riscos e analisar os perigos imediatamente aps ocorrer um acidente 9. A finalidade da implementao de um Sistema de Gesto de Segurana e Sade no Trabalho : A) Eliminar o risco para os trabalhadores que possam estar expostas a riscos de segurana e sade associados s suas actividades B) Eliminar o risco para os trabalhadores e para outras Partes Interessadas que possam estar expostas a riscos de segurana e sade associados s suas actividades C) Minimizar o risco para as Partes Interessadas que possam estar expostas a riscos de segurana e sade associados s suas actividades D) Eliminar ou minimizar o risco para os trabalhadores e para outras Partes Interessadas que possam estar expostas a riscos de segurana e sade associados s suas actividades 10. Das afirmaes seguintes assinale a correcta: A) O Ciclo de Melhoria Contnua de Deming: Plan-Do-Check-Act apenas aplicvel aos sistemas de Gesto da Qualidade B) O Ciclo de Melhoria Contnua de Deming: Plan-Do-Check-Act apenas aplicvel aos sistemas de Gesto da Qualidade e aos Sistemas de Gesto Ambiental C) O Ciclo de Melhoria Contnua de Deming: Plan-Do-Check-Act aplicvel aos sistemas de Gesto da Qualidade, aos Sistemas de Gesto Ambiental e aos Sistemas de Gesto de Segurana e Sade no Trabalho D) Nenhuma das opes anteriores
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1. Para integrar Sistemas de Gesto distintos, ser necessrio: A) Implementar cada sistema de forma autnoma, efectuando no final uma auditoria comum B) Implementar obrigatoriamente os sistemas em causa, ao mesmo tempo, efectuando posteriormente auditorias independentes C) Analisar a documentao existente em cada um dos Sistemas, identificando os documentos compatveis e elaborando novos documentos que ainda no existam e que sejam necessrios integrao e ao cumprimento dos requisitos dos referenciais em causa D) Implementar inicialmente um Sistema de Gesto da Qualidade e s aps a sua certificao, que ser possvel implementar outro Sistema de Gesto 2. A Integrao de Sistemas de Gesto: A) Apenas possvel em algumas Organizaes B) Favorece a existncia de dois ou mais Sistemas de Gesto, que funcionam de forma independente C) Favorece a existncia de um Sistema de Gesto global da actividade, orientado para a melhoria e para os processos, para alm de dar uma resposta mais eficiente aos requisitos das Partes Interessadas D) Favorece a existncia de um Sistema de Gesto de algumas actividades da empresa, orientado para a melhoria e para os processos, para alm de dar uma resposta mais eficiente aos requisitos das Partes Interessadas 3. Um Sistema de Gesto Integrado um Sistema de Gesto: A) Focalizado nas actividades em vez de ser nos procedimentos B) Focalizado nos procedimentos em vez de ser nos processos C) Focalizado nas actividades em vez de ser nos processos D) Focalizado nos processos em vez de ser nos procedimentos 4. O Balanced Scorecard um sistema de pilotagem estratgica que pretende dar resposta: A) problemtica da transposio de estratgia para a aco, assegurando nveis de adeso elevados em toda a Organizao B) falta de uma Norma especfica para a implementao de Sistemas Integrados C) problemtica da transposio da aco para a estratgia, assegurando nveis de adeso elevados em toda a Organizao D) falta de uma Norma especfica para efectuar auditorias a Sistemas Integrados
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Manual de Formao
AVALIAO FINAL
5. Podemos afirmar que as normas ISO 9001:2000, ISO 14001:2004 e OHSAS 18001:1999 tm um princpio comum, que : A) O cumprimento da legislao ambiental B) A Melhoria Contnua C) O cumprimento da legislao laboral D) A satisfao do cliente 6. As principais diferenas entre a ISO 9001:2000 a ISO 14001:2004 e a OHSAS 18001:1999 prendem-se com: A) A finalidade, as metas, a abrangncia e o custo associado implementao de cada um dos sistemas B) O nmero e o tipo de documentos, o tipo de auditorias e o custo associado implementao de cada um dos sistemas C) A finalidade, o enfoque, o campo de aplicao e o mbito de actividades abrangidas por cada um dos sistemas D) Nenhuma das opes anteriores 7. A implementao de um Sistema de Gesto Integrado QAS obriga a: A) Definio de trs polticas distintas B) Definio de um responsvel pela gesto de cada um dos sistemas implementados C) A opo A verdadeira, mas a Opo B falsa D) Nenhuma das opes verdadeira 8. A resposta a emergncias ou acidentes um requisito: A) Apenas aplicvel na Norma NP EN ISO 9001:2000 B) Apenas aplicvel na Norma NP 4397:2001 C) Aplicvel na Norma NP EN ISO 14001:2004 e na Norma NP 4397:2001 D) Aplicvel nas trs Normas referidas nas alneas anteriores 9. O Controlo de documentos um requisito: A) Apenas aplicvel na Norma NP EN ISO 9001:2000 B) Apenas aplicvel na Norma NP 4397:2001 C) Apenas aplicvel na Norma NP EN ISO 14001:2004 D) Aplicvel nas trs Normas referidas nas alneas anteriores
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10. A reviso do Sistema de Gesto um requisito: A) Apenas aplicvel na Norma NP EN ISO 9001:2000 B) Apenas aplicvel na Norma NP 4397:2001 C) Apenas aplicvel na Norma NP EN ISO 14001:2004 D) Aplicvel nas trs Normas referidas nas alneas anteriores

1. A Poltica Integrada da Qualidade, Ambiente e Sade e Segurana no Trabalho deve: A) Ser consistente com outras polticas da Organizao, pelo que deve ser definida e aprovada pela gesto ao mais alto nvel B) Ser consistente com outras polticas da Organizao, pelo que deve ser definida e aprovada pelo representante dos trabalhadores C) Ser sempre elaborada e aprovada pelo elemento mais idoso da Organizao D) Nenhuma das opes anteriores 2. Impacte ambiental pode ser definido como: A) Qualquer mudana sobre o ambiente, positiva ou negativa, resultante de uma actividade, produto ou servio B) Qualquer mudana, desde que seja negativa, sobre o ambiente, resultante de uma actividade, produto ou servio C) Qualquer mudana, desde que seja positiva, sobre o ambiente, resultante de uma actividade, produto ou servio D) Elemento de uma actividade, produto ou servio, que pode interactuar com o ambiente
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Manual de Formao
AVALIAO FINAL
3. Escolha a opo que considerar mais correcta: A) A gesto ambiental nas Organizaes nunca implica, uma interferncia directa em matrias de gesto da qualidade B) Nas Organizaes prestadoras de servios, no possvel identificar aspectos e impactes ambientais C) A gesto ambiental nas Organizaes implica, por vezes, uma interferncia directa em matrias de gesto da qualidade D) Nenhuma das opes anteriores 4. Aps a implementao de um Sistema de Gesto Integrado SGI QAS, a Organizao deve controlar obrigatoriamente: A) Os aspectos ambientais pouco significativos B) Todos os aspectos ambientais C) Os aspectos ambientais considerados significativos D) Apenas os aspectos ambientais identificados pelos clientes 5. Fonte ou situao com um potencial para o dano, em termos de leses ou ferimentos para o corpo humano ou de danos para a sade, para o patrimnio, para o ambiente do local de trabalho ou uma combinao destes, corresponde definio de: A) Risco B) Perigo C) Segurana D) Acidente 6. Na identificao e avaliao de perigos e de riscos necessrio considerar: A) As actividades de rotina e as ocasionais B) As actividades de todo o pessoal que tenha acesso ao local de trabalho (incluindo prestadores de servios e visitantes) C) As instalaes no local de trabalho e reas de apoio, quer sejam disponibilizadas pela Organizao ou por terceiros D) Todas as opes anteriores
273
7. A identificao dos requisitos legais: A) Apenas deve ser efectuada na fase de implementao de um Sistema de Gesto Integrado da QAS B) Apenas deve ser efectuada na fase de manuteno de um Sistema de Gesto Integrado da QAS C) Deve ser efectuada na fase de implementao e de manuteno de um Sistema de Gesto Integrado da QAS D) Apenas dever ser efectuada se a Organizao assim o entender 8. Com a implementao de um SGI, devero ser so definidas, documentadas e comunicadas, as responsabilidades, autoridades e funes: A) De todos os colaboradores dentro da Organizao B) Do responsvel pelo SGI C) Dos dirigentes de topo da Organizao D) Nenhuma das opes anteriores
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9. O envolvimento dos colaboradores da Organizao dever ser efectuado: A) Desde o incio da concepo e implementao do SGI B) A partir da fase de implementao do SGI C) Apenas na fase de concepo do SGI D) Nunca 10. Das afirmaes seguintes assinale a correcta: A) A documentao de um SGI apenas poder ser disponibilizada aos colaboradores em suporte de papel B) A documentao de um SGI apenas poder ser disponibilizada aos colaboradores em suporte electrnico C) A documentao de um SGI pode ter qualquer formato ou tipo de suporte (papel, electrnico ou computorizado) D) Nenhuma das opes anteriores
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AVALIAO FINAL

1. A Norma que normalmente utilizada para auditorias a Sistemas Integrados : A) Norma NP EN ISO 14011 B) Norma NP EN ISO 19011 C) Norma NP EN ISO 10011 D) Norma NP EN ISO 30011 2. Temos como princpios de auditoria, aplicveis aos auditores: A) Conduta tica; apresentao imparcial; devido cuidado profissional B) Boa aparncia; preos acessveis, bom domnio da lngua portuguesa C) Emitir opinies prprias; capacidade de impor as suas ideias; capacidade de criticar o que estiver menos correcto D) Nenhuma das opes anteriores 3. Podemos definir auditoria como sendo: A) Processo sistemtico, independente e documentado para obter evidncias de auditoria e respectiva avaliao subjectiva com vista a determinar em que medida os critrios da auditora so satisfeitos B) Processo de avaliao subjectiva da eficcia de um sistema de gesto C) Processo de identificao de no conformidades de um sistema de gesto D) Processo sistemtico, independente e documentado para obter evidncias de auditoria e respectiva avaliao objectiva com vista a determinar em que medida os critrios da auditora so satisfeitos 4. As auditorias de terceira parte so realizadas: A) Pela prpria Organizao B) Pelos clientes C) Pelos fornecedores D) Por entidades auditoras externas independentes 5. Chama-se, normalmente, Programa de Auditorias: A) Ao conjunto de constataes resultantes das auditorias efectuadas durante um ano civil B) Ao conjunto de uma ou mais auditorias planeadas de uma forma sistemtica, num determinado horizonte temporal C) Ao conjunto de constataes resultantes de cada auditoria D) Nenhuma das opes anteriores
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6. O Cliente da auditoria, ou o auditado, podem requerer a substituio de membros especficos da equipa auditora na seguinte situao: A) Desde que existam e possam ser evidenciados motivos razoveis baseados nos princpios de auditoria B) No caso de no gostarem de um auditor C) Sempre, desde que comuniquem entidade auditora, no sendo necessrio apresentar nenhum tipo de justificao D) Nunca 7. As vantagens ou propsitos de uma pr-auditoria so: A) Conhecer o pessoal chave; estabelecer o mbito da auditoria; identificar os requisitos logsticos B) Entender o processo da actividade; determinar as competncias especficas exigidas C) Conhecer as instalaes; identificar a dimenso da equipa; identificar quaisquer problemas bvios D) Todas as opes anteriores
Manual de Formao
8. O Plano da Auditoria deve: A) Ser preparado pelo responsvel do SGI, devendo ser sujeito a aprovao por parte do auditor coordenador B) Ser preparado pelo responsvel mximo da entidade auditada, devendo ser sujeito a aprovao por parte do auditor coordenador C) Ser preparado pelo auditor coordenador, devendo ser sujeito a aprovao por parte do cliente da auditoria D) Ser elaborado e aprovado por todos os intervenientes na auditoria 9. Temos, como exemplos de documentos de trabalho, a utilizar durante uma auditoria: A) Listas de verificao e planos de amostragem da auditoria; impressos para registo de informao, tal como evidncias de suporte, constataes da auditoria e registos de reunies B) Poltica da Qualidade e matriz de registos da qualidade C) Programa de Auditorias e Plano de Auditoria D) Nenhuma das opes anteriores
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AVALIAO FINAL
10. Os objectivos de uma reunio de abertura, numa auditoria efectuada por uma entidade externa so: A) Analisar as no conformidades resultantes de auditorias anteriores e analisar o grau de satisfao dos clientes B) Agradecer ao cliente da auditoria e analisar o Plano de metas e objectivos C) Confirmar o Plano de Auditoria; apresentar sucintamente a metodologia utilizada na realizao da auditoria; confirmar os canais de comunicao; proporcionar uma oportunidade para o auditado colocar questes D) Entregar o relatrio de auditoria e entregar a documentao que ir ser utilizada no decorrer da auditoria
RESULTADO DA AVALIAO FINAL

0 a 20% A frequncia deste curso foi pouco til. Volte a ler o Manual. 21 a 40% A frequncia do curso foi til. No entanto, recomenda-se uma reviso do curso pois pode melhorar os seus conhecimentos. 41 a 70% Este curso foi muito til. Melhorou significativamente os seus conhecimentos. 71 a 100% Parabns! Se conseguir utilizar os conhecimentos adquiridos na sua prtica profissional valeu a pena ter frequentado este curso.
277
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Manual de Formao
ANEXOS
FOLHA DE RESPOSTAS AVALIAO INICIAL/AVALIAO UNIDADES/AVALIAO FINAL

AVALIAO INICIAL UNIDADE A
Questo n. 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 Alternativas A B C D A B C D A B C D A B C D A B C D A B C D A B C D A B C D A B C D A B C D
AVALIAO UNIDADES UNIDADE A

Questo n. 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 Total de respostas certas Questo n. 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 Total de respostas certas Questo n. 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 Total de respostas certas Questo n. 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 Total de respostas certas Alternativas A B C D A B C D A B C D A B C D A B C D A B C D A B C D A B C D A B C D A B C D
AVALIAO FINAL UNIDADE A
UNIDADE B
UNIDADE B
Alternativas A B C D A B C D A B C D A B C D A B C D A B C D A B C D A B C D A B C D A B C D
UNIDADE B
UNIDADE C
UNIDADE C
UNIDADE C
UNIDADE D
Questo n. 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 Total de respostas certas Alternativas A B C D A B C D A B C D A B C D A B C D A B C D A B C D A B C D A B C D A B C D
UNIDADE D
UNIDADE D
Questo n. 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 Total de respostas certas Alternativas A B C D A B C D A B C D A B C D A B C D A B C D A B C D A B C D A B C D A B C D
%
281
Questo n. 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
AVALIAO INICIAL UNIDADE A

AVALIAO UNIDADES UNIDADE A

AVALIAO FINAL UNIDADE A

UNIDADE B
UNIDADE B
UNIDADE B
Manual de Formao
UNIDADE C
UNIDADE C
UNIDADE C
UNIDADE D
UNIDADE D
UNIDADE D
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SOLUES DA AVALIAO INICIAL, UNIDADES E FINAL
PROMOTOR Associao Industrial Portuguesa Confederao Empresarial PRODUO apoiada por: POEFDS Programa Operacional Emprego, Formao e Desenvolvimento Social Co-financiado pelo: Estado Portugus e Unio Europeia

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INTEGRAO DE SISTEMAS DE GESTO DA QUALIDADE, AMBIENTE, SADE E SEGURANA NO TRABALHO

4. AVALIAO FINAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .267

INTEGRAO DE SISTEMAS DE GESTO DA QUALIDADE, AMBIENTE, SADE E SEGURANA NO TRABALHO

4. NDICE DAS MATRIAS

INTEGRAO DE SISTEMAS DE GESTO DA QUALIDADE, AMBIENTE, SADE E SEGURANA NO TRABALHO

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UNIDADE LECTIVA A OS REFERENCIAIS NORMATIVOS

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UNIDADE LECTIVA B ESTRATGIA DE INTEGRAO

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UNIDADE LECTIVA C INTERPRETAO, PLANEAMENTO E IMPLEMENTAO DO SISTEMA DE GESTO INTEGRADO

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UNIDADE LECTIVA D GESTO DE UM PROGRAMA DE AUDITORIAS

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RESULTADO DA AVALIAO INICIAL

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UNIDADE LECTIVA A OS REFERENCIAIS NORMATIVOS

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2. SISTEMA DE GESTO DA QUALIDADE

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UNIDADE LECTIVA A OS REFERENCIAIS NORMATIVOS

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UNIDADE LECTIVA A OS REFERENCIAIS NORMATIVOS

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Figura 2 Alvos da Gesto da Qualidade Total Manual de Formao

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Figura 3 O que um processo?

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Figura 4 Metodologia PDCA ou Ciclo de Deming

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1. Identificao dos processos da Organizao:

1.2 DEFINIR AS POLTICAS E OBJECTIVOS DA ORGANIZAO

Tabela 2 Metodologia de identificao dos processos de uma Organizao

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1. Identificao dos processos da Organizao: (Continuao)

1.4 DETERMINAR A SEQUNCIA E INTERLIGAO DOS PROCESSOS

Determinar como que os processos flem em sequncia e interaco.

Tabela 2 Metodologia de identificao dos processos de uma Organizao (Continuao)

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1. Identificao dos processos da Organizao: (Continuao)

1.6 DEFINIR A DOCUMENTAO DOS PROCESSOS

Determinar quais os processos que devem ser documentados e como.

Tabela 2 Metodologia de identificao dos processos de uma Organizao (Continuao)

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Figura 5 Rede de processos de uma Organizao com um SGI QAS

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2.2 DEFINIR A MONITORIZAO E MEDIO DOS REQUISITOS

Tabela 3 Metodologia de planeamento dos processos

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2. Planeamento do processo: (Continuao)