Anlisis de la Norma ISO 9001:2008 Sistemas de Gestin de la Calidad Requisitos.
MONOGRAFA
Para Obtener el Ttulo de: Licenciado en Administracin.
Presenta: Sara Consuelo Hernndez Sanlcar
Asesor: M.A. Alfonso Daniel Rello Amezcua
Xalapa Enrquez, Veracruz Febrero 2010
UNIVERSIDAD VERACRUZANA Facultad de Contadura y Administracin.
Anlisis de la Norma ISO 9001:2008 Sistemas de Gestin de la Calidad Requisitos.
MONOGRAFA
Para Obtener el Ttulo de: Licenciado en Administracin.
Presenta: Sara Consuelo Hernndez Sanlcar
Asesor: M.A. Alfonso Daniel Rello Amezcua
Xalapa Enrquez, Veracruz Enero 2010
DEDICATORIAS Y/O AGRADECIMIENTOS
GRACIAS DIOS Por darme la oportunidad de pertenecer a este mundo loco y estar siempre conmigo.
GRACIAS PAPI Por darme momentos tan divertidos, por tener siempre una sonrisa para m, por permitir que cometa errores y por dejarme aprender de ellos.
GRACIAS MAESTRO RELLO Por tener la paciencia suficiente y los conocimientos necesarios para poder realizar y concluir m trabajo recepcional.
GRACIAS MAMI Por apoyarme en todas mis decisiones, por ensearme a ver el lado bueno y divertido de las situaciones difciles y por supuesto, por ser m mejor amiga.
GRACIAS MOR Por estar conmigo durante estos ltimos 4 aos, por seguirme en todas mis locuras y por ser mi gran compaero y mejor amigo.
II
NDICE RESUMEN ..................................................................................................... 1 INTRODUCCIN ........................................................................................... 2 CAPTULO 1 MARCO HISTRICO ............................................................... 6 1.1 Organizacin Internacional de la Estandarizacin ............................... 7 1.2 Cronologa de las Normas ISO 9000.................................................. 11 CAPTULO 2 LAS NORMAS ISO 9000 Y LAS ORGANIZACIONES .......... 14 2.1. Normas ISO 9000 ............................................................................. 15 2.2. Requisitos de las Normas ISO 9000 en una Organizacin ............... 18 2.3. Norma ISO 9001:2008 Sistemas de Gestin de la Calidad Requisitos .......................................................................................... 23 2.4.Introduccin a la Norma ISO 9001:2008 ............................................ 26 CAPTULO 3 ACTIVIDADES DE LA DIRECCIN ...................................... 28 3.1. Sistemas de Gestin de Calidad ....................................................... 30 3.2. Responsabilidad de la Direccin ....................................................... 34 CAPTULO 4 PROVISIN DE LOS RECURSOS ........................................ 40 4.1. Gestin de los Recursos ................................................................... 41 4.2. Recursos Humanos ........................................................................... 42 CAPTULO 5. REALIZACIN DEL PRODUCTO ........................................ 47 5.1.Procesos Relacionados con el Cliente ............................................... 49 5.2. Diseo y Desarrollo ........................................................................... 52 5.3. Compras ............................................................................................ 56 5.4. Produccin y Prestacin del Servicio ................................................ 58 CAPTULO 6. MEDICIN, ANLISIS Y MEJORAS ................................... 63 6.1. Seguimiento y Medicin .................................................................... 65 6.2. Mejora ............................................................................................... 69 CONCLUSIONES ........................................................................................ 72 REFERENCIAS BIBLIOGRFICAS ............................................................ 76 ANEXO I....................................................................................................... 78 ANEXO II...................................................................................................... 80 ANEXO III..................................................................................................... 82 1
RESUMEN
La siguiente Monografa es un anlisis de la Norma ISO 9001:2008 Sistemas de Gestin de la Calidad - Requisitos, en el cual se menciona el origen de la Organizacin Internacional para la Estandarizacin, as como una resea del comit encargado de desarrollar y actualizar a las Normas ISO 9000 y tambin se incluyen los objetivos y el funcionamiento que tienen estas Normas Internaciones al ser implementadas en una Organizacin.
Para lograr el anlisis de esta Norma Internacional, se desarroll el significado de Sistema de Gestin de la Calidad, y el del Ciclo de Deming, conceptos que son fundamentales para comprender el funcionamiento de la Norma Internacional ISO 9001:2008 Sistemas de Gestin de la Calidad Requisitos.
INTRODUCCIN
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En la actualidad es muy conocido que muchas Organizaciones de distintos sectores, buscan tener una Certificacin de Calidad tipo ISO para sus productos o servicios; sin embargo en el ambiente estudiantil, es muy poco comn que se conozca con claridad el significado de estas Normas Internacionales, as como de las Normas que se enfocan a los Sistemas de Gestin de la Calidad. Por lo tanto para lograr analizar la Norma Internacional ISO 9001:2008 Sistemas de Gestin de la Calidad Requisitos, que es el objetivo de esta monografa, es necesario aclarar el significado de ISO y de las Normas que ISO desarrolla para los Sistemas de Gestin de la Calidad.
En la actualidad la Organizacin Internacional para la Estandarizacin, tiene un catlogo de 16 500 Normas Internacionales, las cuales se realizan para diversos sectores de la industria, como lo son la manufacturera, la industria agrcola, la industria de la construccin, la industria sanitaria, y muchos sectores ms, debido a que esta Organizacin Internacional tiene por objetivo que el intercambio de bienes y servicios sea ms eficaz y eficiente entre los diversos sectores y los diversos consumidores teniendo un producto igual en todas partes del mundo.
Para comprender mejor el objetivo que tienen las Normas Internacionales ISO, se crea un marco histrico en donde se menciona la creacin de esta Organizacin Internacional y su principal funcionamiento. Continuando con la creacin de las Normas de Calidad denominadas Familia de Normas Internacionales ISO 9000 Sistemas de Gestin de la Calidad, las cuales son un compendio de cuatro Normas Internacionales las cuales se encuentran entrelazadas entre s para su implementacin y su evaluacin. 4
Como se mencion en el prrafo anterior, el Marco Histrico de la Organizacin Internacional para la Certificacin, el origen de las Normas Internacionales ISO 9000 Sistemas de Gestin de la Calidad, as como la explicacin del Comit encargado de la creacin y desarrollo de estas Normas Internacionales, es el captulo nmero uno de esta monografa.
El captulo nmero dos se denomina Las Normas ISO 9000 y las Organizaciones, en donde se menciona de forma detallada el objetivo de cada una de las Normas Internacionales que forman a la Familia ISO 9000. En este captulo nmero dos tambin se explica la definicin de un Sistema de Gestin de Calidad y un Sistema de Gestin de Calidad tipo ISO 9000, el cual se basa en el enfoque basado en procesos, retomando de esta manera el Ciclo de Deming, el cual tambin se menciona en este captulo y por lo tanto no hay un anlisis amplio de estas definiciones y del enfoque basado en procesos. As mismo se hace mencin de las necesidades y requisitos que debe de tener una organizacin para que estas Normas Internacionales sean implementadas. Al tener de forma muy clara la informacin que se maneja en la primera parte de este captulo, se procede con la explicacin de la Norma Internacional ISO 9001:2008 Sistemas de Gestin de la Calidad - Requisitos, el cual es el objeto de estudio de esta monografa, en donde para fines prcticos se dividi en cinco secciones, la primera seccin en que divid a la Norma Internacional ISO 9001:2008 es la introduccin a la Norma Internacional, en donde se menciona el objetivo y campo de aplicacin de esta Norma , las Referencias Normativas y los Trminos y Definiciones de dicha Norma Internacional.
El captulo nmero tres, abarca la segunda seccin de la divisin que realic para el estudio y anlisis de la Norma Internacional ISO 9001:2008, el cual se denomina Actividades de la Direccin, y abarca los temas denominados por la Norma Internacional ISO 9001:2008 como 4. Sistemas de Gestin de la Calidad, y 5. Responsabilidad de la Direccin, en donde en el primer tema de este captulo se mencionan y analizan los requisitos generales que debe de tener una 5
organizacin para la correcta implementacin de un Sistema de Gestin de la Calidad tipo ISO 9000, el cual abarca puntos importantes para el ptimo funcionamiento de un Sistema de Gestin de la Calidad sin que pertenezca a la familia de Normas Internacionales ISO 9000; el segundo tema de este captulo es el de Responsabilidad de la Direccin, en el cual se menciona y analiza el compromiso que debe de tener la Alta Direccin al implementar la Norma Internacional ISO 9001:2008, as como de las responsabilidades que tiene para lograr el funcionamiento del Sistema de Gestin de la Calidad que se implementa con esta Norma Internacional. A partir de este captulo se realiza un anlisis al final de que cada tema y un anlisis general de cada captulo.
El captulo cuatro de esta Monografa se denomina Provisin de los Recursos, el cual abarca el tema que la Norma Internacional ISO 9001:2008 denomina como 6. Gestin de los Recursos, en donde se desarrolla la forma en que se debe de planificar y organizar los recursos necesarios para el funcionamiento del Sistema de Gestin de la Calidad.
El captulo cinco se denomina Realizacin del Producto, el cual tiene el mismo nombre con que la Norma Internacional ISO 9001:2008 denomina al tema nmero siete. En este captulo se detallan los requisitos que deben de tener los procesos que se llevan a cabo para la realizacin y entrega del producto.
Y el ltimo captulo de esta monografa es el seis, que lleva el mismo nombre con que la Norma Internacional denomina al tema 8. Medicin, Anlisis y Mejora. En este captulo se mencionan las formas en que el Sistema de Gestin de Calidad se evala para su mejora continua.
Al finalizar se encuentran las conclusiones a las que llegu despus del anlisis de la Norma Internacional ISO 9001:2008 Sistemas de Gestin de la Calidad Generalidades.
CAPTULO 1. MARCO HISTRICO. 7
En la actualidad, es muy comn ver que muchas organizaciones muestran en su publicidad el logotipo de Certificacin ISO, ya sea en Gestin de la Calidad o en Gestin Ambiental, pero en realidad, este tipo de certificaciones solo se conocen por lo que dejan ver estas Organizaciones y no se conoce profundamente el tema. Por esta razn, en este captulo se muestra una pequea resea de los que es la Organizacin Internacional para la Estandarizacin (ISO) y el objetivo por el que fue creada.
1.1 ORGANIZACIN INTERNACIONAL PARA LA ESTANDARIZACIN.
La Organizacin Internacional para la Estandarizacin conocida como ISO, es una Organizacin No Gubernamental, con su Secretara Central en Ginebra, Suiza, la cual se encarga de coordinar a toda la organizacin. ISO es la Organizacin Internacional quien crea, desarrolla y edita estndares internacionales, est conformado por Institutos Nacionales de Estandarizacin pertenecientes a 162 pases, los cuales colaboran para la creacin y desarrollo de las Normas Internaciones, a pesar de que ISO es una Organizacin No Gubernamental, varios de sus Institutos miembros son parte de la estructura Gubernamental de sus pases, sin embargo otra parte de sus Institutos miembros pertenecen al sector privado al haber sido creadas por Asociaciones Nacionales Industriales de sus pases. Por lo tanto, las Normas ISO permiten llegar a un consenso sobre las soluciones que satisfagan tanto los requisitos del negocio y las necesidades ms amplias que exija la sociedad. ISO naci de la unin de dos grandes organizaciones, de la Federacin Internacional de las Asociaciones Nacionales de Estandarizacin (ISA: International Federation of the National Standardizing Associations), Establecida en Nueva York en 1926; y el Comit Coordinador de la 8
Estandarizacin de las Naciones Unidas establecida en 1944. En Octubre de 1946, delegados de 25 pases reunidos en el Instituto de Ingeniera Civil de Londres, se decidi crear una nueva organizacin Internacional, que se denomin ISO y cuyo objetivo sera facilitar la coordinacin internacional y la unificacin de las normas industriales. Debido a que el nombre de International Organization for Standardization, tiene diferentes siglas en diferentes idiomas, los fundadores decidieron darle un nombre corto y que cumpliera con los objetivos de la Organizacin, por lo tanto ellos eligieron ISO derivado del griego isos que significa Igual, as en cualquier lugar y en cualquier idioma, la forma corta del nombre de la Organizacin siempre es ISO. La nueva Organizacin ISO inici sus operaciones el 23 de Febrero de 1947.
A partir del ao 1947 a la fecha, ISO ha publicado ms de 16 500 Normas Internacionales que van desde las Normas para actividades como la Agricultura, la Construccin, las actividades de Ingeniera Mecnica, de los productos Sanitarios hasta la evolucin ms reciente de las Tecnologa de la Informacin; (ISO, 2009).
La Comisin Electrnica Internacional (IEC), cuerpo hermano de ISO, tambin con sede en Ginebra, maneja las normas elctricas y electrotcnicas, dejando a ISO todas las dems normas de productos y generalidades. A nivel mundial, ISO es equivalente al Comit Europeo de Normalizacin, en el teatro europeo. Representa a todos los cuerpos normativos nacionales europeos y aconseja a la Unin Europea en materia de normalizacin. Los cuerpos nacionales de normas de todos los pases Europeos son miembros del Cuerpo Europeo de Normalizacin (CEN) e ISO, en tanto que los ms de 70 pases fuera de la Unin son miembros de ISO. Los acuerdos de comercio internacional dependen de las normas armonizadas producidas por estos cuerpos por medio de ISO e IEC (Comisin Electrnica Internacional). Por medio del CEN y sus miembros europeos, se eliminaron las barreras tcnicas al comercio para crear un verdadero mercado nico en la Unin Europea. La totalidad del trabajo de desarrollo de normas importantes de ISO se realiza por 9
medio de comits tcnicos, conocidos como TC por sus siglas en ingls (Tecnical Committee), por ejemplo el TC 207. Toda norma nueva importante se toma responsabilidad de uno de los cuerpos normativos nacionales que componen la membreca de ISO. Por ejemplo, el consejo de normas de Canad (SCA) es el miembro que maneja el secretariado de TC 207, comit que supervisa a los dems comits que desarrollan ISO 14 000, la norma de administracin Ecolgica.
Tanto ISO 9000 como ISO 14 000 son partes de la tendencia mundial, que algunos bilogos o fsicos podran llamar dominante. La difusin de las normas es un proceso que facilita su propio crecimiento, casi biolgico, y ste se ha descrito como efecto en cascada. El mecanismo especfico que provoca el crecimiento de tipo biolgico es la interface entre clientes y compradores. A medida que los compradores sofisticados exigen las normas a sus proveedores inmediatos, stos a su vez transmiten la demanda a sus proveedores, de modo que cae en cascada por la cadena de abastecimiento.
Las nuevas normas de administracin se desarrollan sobre elementos como:
Especificaciones exactas; Procedimientos e instrucciones precisos; Procesos; La reduccin al mnimo de basura y desperdicios; La aptitud del propsito; La consistencia de los productos y las restricciones honestas y correctas; La evaluacin del desempeo; La salud y seguridad de los trabajadores; Y la comunidad y proteccin del entorno; (Fernndez, J, & Alatorre, B 1999)
A raz del incremento de los elementos que mencionan los autores Fernndez y Alatorre (1999) se fue creando la necesidad de tener una Norma la cual pudiera regular dichos elementos en conjunto y que tuviera beneficios para las 10
organizaciones y para los clientes de estas, por lo tanto se decidi crear una Norma de Calidad. Estos mismos autores Fernndez y Alatorre (1999), mencionan que las Normas ISO 9000 tuvieron un comienzo interesante, debido a que el Instituto Britnico de Normas o Estandarizacin (BSI) fue el virtual inventor de las normas a finales de la dcada de 1970, al producir la primera norma de administracin de la calidad, nombrada como BS 5750. Hasta el ao 2000, el Reino Unido segua siendo el lder mundial en el nmero de empresas certificadas con BS 5750/ISO 9000. Desde entonces, BS 5750 se convirti en ISO 9000. La comisin europea comenz la difusin mundial de ISO 9000 cuando en 1987 instruy al Cuerpo Normalizador Europeo (CEN) a adoptar ISO 9000 como la norma armonizada de administracin de la calidad para el inminente mercado interno, o nico, de la Unin Europea.
A medida que las empresas adoptaron ISO 9000, tambin lo hicieron las empresas estadounidenses en Europa, y pronto se difundi a las empresas hermanas y a las sedes corporativas en Estados Unidos y el resto del mundo. Europa no se durmi en sus laureles con una norma armonizada de administracin de la calidad, sino que pas de inmediato a los esquemas armonizados de pruebas de certificacin; (Fernndez, J, & Alatorre, B 1999).
A partir de la creacin de las Normas ISO 9000, se cre un comit tcnico denominado como Comit Tcnico 176 Gestin de la Calidad y Aseguramiento de la Calidad (ISO/TC 176) quien es el encargado de desarrollar, actualizar y corregir a la Familia de Normas ISO 9000. Este comit fue establecido en el ao de 1979 y la primera Norma que cre fue la ISO 8402 Terminologa de Gestin de la Calidad Normalizados en el ao de 1986. Posteriormente le siguieron las Normas ISO 9001, ISO 9002 e ISO 9003 en el ao de 1987, las cuales abarcaron los requerimientos para la Gestin de la Calidad en Sistemas Operativos para las Organizaciones, sta ltima solo en el mbito de Servicio y Mantenimiento. Estas Normas fueron complementadas por la Norma ISO 9004, que es la gua en Sistemas de Gestin de la Calidad; (ISO, 2009). 11
Para tener una imagen grfica de esta evolucin de las Normas ISO 9000 que han sido realizadas por este comit tcnico, se puede recurrir al Anexo I en la pgina 78 de esta monografa.
La Secretara que se encarga de regir a las Normas ISO 9000 realizadas por el ISO/TC176 se lleva a cabo por el Consejo de Normas de Canad (SCC) y administrado por la Asociacin Canadiense de Estandarizacin. El Comit Tcnico 176 en Gestin de la Calidad y Aseguramiento de la Calidad, se encuentra integrado por tres subcomits, un grupo de trabajo y tres grupos de tareas, los cuales producen las normas y las guas de documentacin en las reas de:
SC1 Conceptos y terminologa SC2 Sistemas de Calidad SC3 Tecnologa de Soporte STTG Grupo de Tarea Traduccin en Espaol ATTG Grupo de Tarea Traduccin en rabe CALG Grupo de Enlace de Evaluacin de la Conformidad; (ISO TC176, 2009)
He mencionado de manera muy escueta la forma en que se desarrollaron las Normas ISO 9000 Sistemas de Gestin de la Calidad, a continuacin se mencionar con ms detalles la forma en que se fueron publicando.
1.2 CRONOLOGA DE LAS NORMAS ISO 9000
El comit tcnico 176 es el que realiz la norma ISO 9000 y fue responsable de su desarrollo. La siguiente es la explicacin del comit de ISO 9000:
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La serie ISO 9000 es el primero y principal sistema global integrado para optimizar la eficacia de la calidad de una empresa u organizacin, al crear un marco para la mejora continua.
Esta declaracin fue hecha por ISO a partir de un resumen de distintas declaraciones, hechas en la reunin plenaria del comit tcnico 176 de ISO en Budapest en 1993, de modo que incluso los miembros del comit, los arquitectos de la serie, necesitaron ayuda para definir ISO 9000. Durante la reunin de Budapest se desarroll tambin la siguiente advertencia:
Una empresa deber alcanzar el registro o certificacin a ISO 9001, ISO 9002 e ISO 9003 por parte de terceras personas para propsitos de mercadotecnia, contractuales o regulatorios, slo cuando exista una regulacin al 100% de ISO 9004, el modelo de administracin de calidad; (p. 4).
En la reunin, el presidente del comit tcnico, Reg Shaughnessy, dijo a los delegados que haba:
Una amplia variacin en la comprensin del mercado sobre lo que trataban las normas e interpretaciones ampliamente distintas de la industria de consultora.
Una posible razn de esto, es que gran parte de lo que dijeron las personas en los comits ISO, como el 176, en realidad no es del todo comprensible a las personas en la industria que desean escuchar. De manera constante es preciso buscar pistas, recoger la observacin ocasional que quiz pudiera tener sentido. Shaughnessy pareca admitir esto en la sesin cuando aadi:
Descubro que a veces debido que tenemos tantos expertos reunidos durante una semana en nuestras reuniones, y porque tenemos un buen debate, nos vemos 13
satisfechos por haber creado una buena comprensin; no obstante, no hemos llevado nuestro mensaje al mercado.
En ese momento anunci la intencin de producir un simple folleto que anunciara el uso de la serie ISO 9000, fueron necesarios 6 aos para que surgiera la idea de un folleto explicativo para la serie ISO 9000, trece aos despus del inicio del trabajo en las normas. El folleto apareci de forma subsecuente, y dice cmo se deberan utilizar ISO 90001 e ISO 9004-1 para guiar en la instrumentacin de un sistema de administracin gerencial, e ISO 8402 para comprender la terminologa y, entonces y slo entonces, se debera emplear ISO 9000, ISO 9002 o ISO 9003 para propsitos de aseguramiento de la calidad. En apariencia, las empresas entran a ISO 9000-1 e ISO 9002 en respuesta a las demandas del mercado para la certificacin e ignoran ISO 9000 e ISO 9004.
Aun peor, a los ojos de los arquitectos de las normas, utilizan las listas de verificacin, obtenidas en principio de consultores que se basan en ISO 9001 e ISO 9002, para obtener la certificacin en lugar de alcanzar sistemas verdaderos de mejora de la calidad. Pero las empresas no deberan ser culpadas por esto en la medida que es preciso utilizar ISO 9001 y 9002 para propsitos de certificacin; si nadie la exige, es posible utilizar los principios de ISO 9000 y 9004. El lector que haya tenido paciencia de reunir todo esto necesita que se le digan las cifras actuales de las dos ltimas normas que se expandieron con nmeros ms bajos y que se siguen conociendo en forma familiar como ISO 9000 e ISO 9004 parte 1 (la parte 9002 es para servicio); (Rothery, 1995).
Como se puede observar, desde que se publicaron las Normas de la Familia ISO 9000, se han tenido problemas para entenderlas e incorporarlas en una organizacin, sin embargo en la actualidad las Normas ISO 9000 se encuentran estructuradas en trminos ms sencillos de comprender, con el objetivo de que sean implementadas a la organizacin de una forma ms sencilla. En el siguiente captulo se explica la Familia de las Normas ISO 9000 y su funcionamiento.
CAPTULO 2. LAS NORMAS ISO 9000 Y LAS ORGANIZACIONES.
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En este captulo se mencionan y analizan las Normas ISO 9000, el enfoque en el cual se desarrollan y el uso de cada una de ellas, y a partir del tercer tema de este captulo, se inicia el anlisis de la Norma ISO 9001:2008 Sistemas de Gestin de la Calidad - Requisitos.
La familia ISO 9000 representa un consenso internacional sobre buenas prcticas de Gestin de la Calidad, se trata de las Normas y directrices relativas a los Sistemas de Gestin de la Calidad y las Normas de Apoyo. Las normas de la familia ISO 9000 cubren aspectos especficos tales como los fundamentos y vocabulario, mejoras de rendimiento, documentacin, formacin y los aspectos financieros y econmicos; (ISO, 2009)
2.1 NORMAS ISO 9000
La familia de normas ISO 9000 es un conjunto de normas internacionales y guas de calidad que ha obtenido una reputacin mundial como base para establecer Sistemas de Gestin de la Calidad, demuestra cmo, colectivamente, forman la base para la mejora continua y la excelencia empresarial.
La Norma ISO 9001 se aplica cuando el objetivo es lograr de forma coherente la satisfaccin del cliente con los productos y servicios de la organizacin, cuando se necesita manifestar la capacidad para demostrar la conformidad con los requisitos del cliente y los requisitos reglamentarios aplicables y para mejorar continuamente el Sistema de Gestin de la Calidad. 16
La Norma ISO 9001 est organizada en un formato sencillo, con trminos que son fcilmente reconocidos por todos los sectores de negocio para todos los grupos de productos, incluyendo los proveedores de servicios. La norma se utiliza para propsitos de certificacin por las organizaciones que buscan el reconocimiento de su Sistema de Gestin de la Calidad.
Las prcticas descritas en la Norma ISO 9001 pueden entonces implementarse para hacer que el Sistema de Gestin de la Calidad sea cada vez ms eficaz en el logro de las metas propias del negocio. La utilizacin de las normas de esta manera permitir relacionarlas con otros sistemas de gestin (por ejemplo, ambiental), otras estrategias de gestin de la calidad (tales como los premios a la calidad y Gestin de la Calidad Total) y con requisitos especficos del sector (tales como la ISO/TS 16969 en la industria automotriz); (ISO - S, 2000).
Las Normas ISO 9000 Sistemas de Gestin de la Calidad son un conjunto de Normas Internacionales que se utilizan como herramientas para orientar al usuario a implementar un Sistema de Gestin de Calidad, utilizando otras normas de apoyo de acuerdo a la industria en que se quiera desarrollar el sistema y que tambin pertenecen a la Familia ISO las cuales se pueden observar en el Anexo I en la pgina 78 de esta monografa.
La familia de Normas ISO 9000:2000 de Sistemas de Gestin de la Calidad, fueron desarrolladas para ayudar a las organizaciones de todos los tipos y tamaos para implementar y operar un sistema eficaz de Gestin de Calidad, las cuales se componen de cuatro Normas Bsicas:
1. ISO 9000:2005 Fundamentos y vocabulario, describe los fundamentos de un Sistema de Gestin de Calidad y especifica la terminologa para dicho Sistema. Esta edicin 2005 Sustituye a la edicin anterior publicada en el 2000. 17
2. ISO 9001:2008 Sistemas de Gestin de la Calidad - Requisitos, especifica los requisitos para un Sistema de Gestin de la Calidad cuando una Organizacin necesita demostrar su capacidad para proporcionar productos que cumplan con los requisitos del cliente y los requerimientos regulatorios aplicables y los objetivos para mejorar la satisfaccin del cliente.
3. ISO 9004:2005 Sistemas de Gestin de la Calidad Directrices para las mejoras del desempeo, esta edicin sustituye a la versin 2004, proporciona directrices para la eficacia y eficiencia del Sistema de Gestin de Calidad. El objetivo de esta norma es el de mejorar el desempeo de una organizacin mediante la satisfaccin de los clientes y otras partes inesperadas.
4. ISO 19011 Directrices para la Calidad y/o sistemas de Gestin de Auditora Ambiental, se proporciona orientacin sobre la Auditora de la Calidad y Sistemas de Gestin Ambiental; (ISO TC 176, 2009)
La Norma ISO 9001 se utiliza si usted trata de establecer un sistema de gestin que proporcione confianza en la conformidad de su producto con requisitos establecidos o especificados y para ser certificado por una entidad externa. Los captulos de la Norma ISO 9001 se utilizan para describir cmo debera satisfacer a sus clientes y cumplir con los requisitos legales o reglamentarios aplicables. Adems, buscar mejorar su Sistema de Gestin de la Calidad incluyendo los productos y servicios que proporciona a sus clientes.
La Norma ISO 9001 se utiliza para proporcionar una base con el objetivo de lograr el reconocimiento de muchos esquemas de premios nacionales. La Norma ISO 9001 utiliza el enfoque basado en procesos, reconoce que los procesos consisten en una o ms actividades vinculadas que requieren recursos y deben ser gestionadas para lograr resultados predeterminados. El resultado de un proceso puede formar directamente el elemento de entrada del siguiente proceso 18
y el producto final, es a menudo, el resultado de una red o sistema de procesos. La naturaleza del negocio y las demandas especficas que tenga, determinarn cmo aplicar las normas para conseguir sus objetivos; (ISO - S, 2000)
Las Normas ISO 9000 han sido elaboradas para implementar un Sistema de Gestin de Calidad, sin embargo estas Normas Internacionales utilizan el enfoque basado en procesos. Por lo tanto en el siguiente tema de requisitos de las Normas se menciona el Enfoque Basado en Procesos.
2.2. REQUISITOS DE LAS NORMAS ISO 9000 EN UNA ORGANIZACIN.
Uno de los requisitos importantes de las Normas ISO 9000 es que en la organizacin en donde se van a implementar estas normas, debe de tener un Sistema de Gestin de Calidad con un enfoque basado en procesos.
Por lo tanto para entender ese requisito indispensable de las Normas, es necesario explicar y analizar estos dos conceptos importantes que se mencionan.
Un enfoque basado en procesos para las Normas ISO 9000, se refiere al ciclo dinmico de Planificar, Hacer, Verificar y Actuar, (PHVA), fue desarrollado inicialmente en la dcada de 1920 y fue popularizado luego por W. Edwards Deming. Por esa razn es fuertemente conocido como el Ciclo de Deming. Dentro de un Sistema de Control de Calidad, el PHVA es un ciclo dinmico que puede desarrollarse dentro de cada proceso de la Organizacin y el Sistema de Procesos como un todo, este ciclo se puede observar grficamente en el Anexo II pagina 80 de esta monografa. Est ntimamente asociado con la planificacin, implementacin, control y mejora continua, tanto en la realizacin del producto como en otros procesos del Sistema de Gestin de la Calidad; (ISO, 2001).
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La Norma ISO 9001:2008 estructura el ciclo de Planificar, Hacer, Verificar y Actuar de la siguiente forma:
Planificar: establecer los objetivos y procesos necesarios para conseguir resultados de acuerdo con los requisitos del cliente y las polticas de la Organizacin; Hacer: Implementar los procesos; Verificar: realizar el seguimiento y la medicin de los procesos y los productos respecto a las polticas, los objetivos y los requisitos para el producto, e informar sobre los resultados; Actuar: tomar acciones para mejorar continuamente el desempeo de los procesos; (ISO, 2008)
Cuando se utiliza un Enfoque Basado en Procesos en un Sistema de Gestin de la Calidad, resalta la importancia de:
La comprensin y el cumplimiento de los requisitos; La necesidad de considerar los procesos en trminos del valor que aportan; La obtencin de resultados del desempeo, as como la eficiencia y eficacia de los procesos; y La mejora continua de los procesos con base a mediciones objetivas; (ISO, 2000).
Hasta ahora sabemos que las Normas ISO 9000 indican que se incorporan en un Sistema Basado en Procesos, el cual ya se defini como Planear, hacer, verificar y actuar, ahora nos interesa saber que es un Sistema de Gestin.
Un sistema de Gestin es un conjunto de elementos relacionados o que interactan para establecer los objetivos y para lograr dichos objetivos; (ISO, 2005)
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Para que un Sistema de Gestin cumpla las expectativas del cliente es necesario que se establezca un Sistema de Gestin de la Calidad.
Un Sistema de Gestin de la Calidad es un conjunto de normas interrelacionadas de una Organizacin por las cuales se administra de forma ordenada la calidad de la misma, en la bsqueda de la satisfaccin de las necesidades y expectativas del cliente. Los principales elementos son:
1. Estructura de la Organizacin: responde al organigrama de los sistemas de la empresa donde se jerarquizan los niveles directivos y de la gestin; en ocasiones el organigrama del sistema no corresponde al organigrama tradicional de la empresa.
2. Estructura de responsabilidades: implica a personas y reas o departamentos: la forma ms sencilla de explicar las responsabilidades en la calidad, es mediante un cuadro de doble entrada, en donde de un eje se sitan las (os) diferentes reas o departamentos y del otro las diversas funciones de calidad.
3. Procedimientos: corresponde a un plan permanente de pautas detalladas para controlar las acciones de la organizacin.
4. Procesos: corresponde a la sucesin completa de operaciones dirigidos a la consecucin de un objetivo especfico.
5. Recursos: no solamente econmicos, sino humanos, tcnicos, etctera, deben estar bien definidos de forma estable y circunstancial; (Wikipedia, 2010)
Decid poner esta definicin de Sistemas de Gestin de la Calidad obtenida del buscador www.wikipedia.org como referencia para as poder distinguir claramente 21
la diferencia con la definicin de Sistemas de Gestin de la Calidad que dicta la Norma ISO 9000:2005 que se muestra a continuacin.
Un Sistema de Gestin de Calidad es un conjunto de elementos mutuamente relacionados o que interactan para establecer la poltica y los objetivos, as como tambin la forma de lograr dichos objetivos, para dirigir y controlar a una organizacin en lo relativo a la calidad. La direccin y control, en lo relativo a la calidad, generalmente incluye el establecimiento de la poltica de la calidad y los objetivos de la calidad, la planificacin de la calidad, el control de la calidad, el aseguramiento de la calidad y la mejora de la calidad; (ISO, 2005)
Si se analizan las dos definiciones se puede observar que existe una gran diferencia entre ellas, la mayor diferencia existe en que la definicin de la Norma ISO 9000:2005 incluye el ciclo dinmico de Planear, Hacer, Verificar y Actuar. El cual es muy importante para poder lograr los objetivos que se tengan estipulados en un Sistema de Gestin de Calidad. En base a la definicin que realiza ISO se desarrolla la Norma ISO 9001:2008, la cual desarrolla cada uno de los puntos, con el objetivo de que cualquier tipo de Empresa u Organizacin pueda incorporarla sin la necesidad de que sea certificada.
Un Sistema de Gestin de la Calidad ayuda a las organizaciones en la mejora de la satisfaccin del cliente. Los clientes exigen productos con caractersticas que satisfagan sus necesidades y expectativas. Estas necesidades y expectativas, expresadas en las especificaciones del producto, se conocen colectivamente como "las necesidades del cliente". Los requerimientos del cliente se pueden especificar contractualmente por el cliente o puede ser determinada por la propia organizacin. En cualquier caso, el cliente en ltima instancia, determina la aceptabilidad del producto. Debido a que las necesidades y expectativas del cliente tienden a cambiar, las organizaciones se ven obligadas a mejorar continuamente sus productos y procesos. El enfoque Sistema de Gestin de la Calidad alienta a las organizaciones para analizar las necesidades del cliente, 22
definir los procesos que contribuyen a la prestacin de un producto que cumple los requisitos especificados, y mantener estos procesos bajo control. Un Sistema de Gestin de la Calidad puede proporcionar el marco para la mejora continua para aumentar la satisfaccin de los clientes y otras partes interesadas. Proporciona confianza a la organizacin y a sus clientes ya que puede proporcionar productos que consistentemente cumplan con los requisitos; (ISO TC 176, 2009).
Para obtener xito con la implementacin de un Sistema de Gestin de la Calidad como lo requiere la Norma ISO 9001:2008 se deben de aplicar los ocho principios de la Gestin de la Calidad, los cuales se muestran a continuacin:
1. Enfoque del cliente: Las organizaciones dependen de sus clientes y por lo tanto deberan comprender las necesidades actuales y futuras de los clientes, satisfacer los requisitos de los clientes y esforzarse en exceder las expectativas de los clientes.
2. Liderazgo: Los lderes establecen la unidad de propsito y la orientacin de la organizacin. Ellos deberan crear y mantener un ambiente interno, en el cual el personal pueda llegar a involucrarse totalmente en el logro de los objetivos de la organizacin.
3. Participacin del personal: El personal, a todos los niveles, es la esencia de una organizacin y su total compromiso posibilita que sus habilidades sean usadas para el beneficio de la organizacin.
4. Enfoque Basado en Procesos: Un resultado deseado se alcanza ms eficientemente cuando las actividades y los recursos relacionados se gestionan como un proceso.
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5. Enfoque de Sistema para la Gestin: Identificar, entender y gestionar los procesos interrelacionados como un sistema, contribuye a la eficacia y eficiencia de una organizacin en el logro de sus objetivos. 6. Mejora Continua: La mejora continua del desempeo global de la organizacin debera ser un objetivo permanente de sta.
7. Enfoque Basado en Hechos para la Toma de Decisin: Las decisiones eficaces se basan en el anlisis de los datos y la informacin.
8. Relaciones mutuamente beneficiosas con el proveedor: Una organizacin y sus proveedores son independientes, y una relacin mutuamente beneficiosa aumenta la capacidad de ambos para crear valor; (ISO, 2000).
Incorporando un Sistema de Gestin de Calidad conforme a los ocho principios de que han sido mencionados y con el enfoque basado en procesos, se obtiene un Sistema de Gestin de Calidad eficaz y eficiente para una Organizacin tal como se demuestra en el diagrama que se encuentra ubicado en el Anexo III pgina 82 de esta monografa, con este Sistema de Gestin de la Calidad basado en Procesos se da la pauta para implementar la Norma ISO 9001:2008. La cual se desarrolla a partir del siguiente tema.
2.3 NORMA ISO 9001:2008 SISTEMAS DE GESTIN DE CALIDAD - REQUISITOS
La Norma ISO 9001:2008 es la Norma que establece un conjunto de requisitos estandarizados para un Sistema de Gestin de la Calidad, independientemente del nmero de usuarios, su tamao, o si es del sector pblico o privado. Es la nica Norma de la Familia ISO 9000 con la cual las organizaciones pueden ser certificadas; si bien la certificacin no es un requisito obligatorio de la Norma.
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El beneficio de implementar la Norma ISO 9001:2008 es que proporciona un marco probado para la adopcin de un enfoque sistemtico para gestionar los procesos de la Organizacin teniendo como consecuencia el producto que satisface a las expectativas de los clientes. A su vez, la Norma ISO 9001:2008 solo establece los requerimientos que un Sistema de Gestin de la Calidad debe cumplir, pero no dicta la forma precisa en que deben cumplirse en cualquier organizacin en particular; esto deja un amplio margen y flexibilidad para su aplicacin con diferentes sectores de actividades y de diferentes culturas de negocios, as como las diferentes culturas Nacionales. Sin embargo al implementarse esta Norma Internacional, la Organizacin requiere que se audite por organismos externos a la Organizacin, para comprobar que est plenamente en el control de sus actividades y que se cumple el Sistema de Gestin de la Calidad conforme lo seala la Norma ISO 9001:2008; (ISO, 2009)
La ltima actualizacin de las Normas ISO 9001:2008 fue publicada el 15 de noviembre de 2008, con el objetivo de mejorarlas y facilitar su aplicacin. La Norma ISO 9001:2008 menciona que ha sido preparada por el Comit Tcnico ISO/TC 176 que corresponde a Gestin y Aseguramiento de la Calidad, Subcomit SC 2, Sistemas de Calidad. Tambin indica que la cuarta edicin anula y sustituye a la tercera edicin (ISO 9001:2000), que ha sido modificada para clarificar puntos en el texto y aumentar la compatibilidad con la Norma ISO 14001:2004 que trata de la Gestin de la Calidad Ambiental.
La norma ISO 9001:2008 se encuentra conformada por los siguientes puntos: 1. Objetivo y campo de aplicacin; a. Generalidades; b. Aplicacin; 2. Referencias normativas; 3. Trminos y definiciones; 4. Sistema de Gestin de la Calidad; a. Requisitos generales; 25
b. Requisitos de documentacin; 5. Responsabilidad de la Direccin; a. Compromiso de la direccin; b. Enfoque al cliente; c. Poltica de la calidad; d. Planificacin; e. Responsabilidad, autoridad y comunicacin; f. Revisin por la direccin; 6. Gestin de los Recursos; a. Provisin de recursos; b. Recurso humano; c. Infraestructura; d. Ambiente de trabajo; 7. Realizacin del producto; a. Planificacin de la realizacin del producto; b. Procesos relacionados con el cliente; c. Diseo y desarrollo; d. Compras; e. Produccin y prestacin del servicio; f. Control de los equipos de seguimiento de medicin; 8. Medicin, anlisis y mejora; a. Generalidades; b. Seguimiento de la medicin; c. Control del producto no conforme; d. Anlisis de datos; e. Mejora 9. Anexos a. Correspondencia entre la Norma ISO 9001:2008 y la norma ISO 14001:2004 b. Cambios entre la Norma ISO 9001:2000 y la Norma ISO 9001:2008 10. Bibliografa; (ISO, 2008). 26
Para facilitar el anlisis y el estudio de esta Norma Internacional, decid dividirla en cinco secciones; la primera seccin abarca los temas marcados como: 1. Objetivo y Campo de Aplicacin, 2. Referencias Normativas, 3. Trminos y Definiciones. La segunda seccin abarca los temas 4.Sistemas de Gestin de la Calidad, 5. Responsabilidad de la Direccin. La tercera seccin es el tema 6. Gestin de los Recursos. La cuarta seccin es el tema 7. Realizacin del Producto y la quinta y ltima parte es el tema 8. Medicin, Anlisis y Mejora. Siguiendo este esquema, procederemos a explicar la primera parte de la Norma Internacional ISO 9001:2008, a la cual denomin Introduccin a la Norma.
2.4 INTRODUCCIN A LA NORMA ISO 9001:2008
El primer tema de esta Norma es el de 1. Objetivos y Campo de Aplicacin, en donde solo hace mencin a dos puntos, el de Generalidades y el de Aplicacin, los menciona de la siguiente manera:
Generalidades: Esta Norma especifica los requisitos para que un Sistema de Gestin de la Calidad cuando una organizacin necesita demostrar su capacidad para proporcionar productos que satisfagan los requisitos del cliente, los legales y los reglamentos aplicables, y aspira a aumentar la satisfaccin del cliente a travs de la aplicacin eficaz del sistema, incluidos los procesos para la mejora continua del sistema y el aseguramiento de la conformidad con los requisitos del cliente, los legales y reglamentos aplicables; (ISO, 2008).
Aplicacin: Los requisitos que se especifican en esta Norma Internacional, son genricos y se pretende que sean aplicables a todas las organizaciones, sin importar su tipo, tamao y producto suministrado; sin embargo, se pueden excluir algunos requisitos de esta Norma Internacional, solo si no se pueden aplicar debido a la naturaleza de la organizacin y de su producto, y cuando esto suceda, no se podr alegar conformidad con esta Norma Internacional, a menos que 27
dichas exclusiones no afecten a la capacidad o responsabilidad de la organizacin para proporcionar productos que cumplan con los requisitos del cliente, los legales y los reglamentos aplicables; (ISO, 2008).
El segundo tema de esta primera parte de Introduccin a la Norma, es el de 2. Referencias Normativas el cual indica lo siguiente:
Referencias Normativas: La Norma ISO 9001:2008 menciona que para las referencias con fecha slo se aplica la edicin citada. Para las referencias sin fecha se aplica la ltima edicin del documento de referencia (incluyendo cualquier modificacin); (ISO, 2008)
El tercer y ltimo tema de esta primera parte de Introduccin a la Norma es el de 3. Trminos y Condiciones, en donde solo menciona que:
Trminos y Condiciones: para propsitos de la Norma Internacional ISO 9001:2008, son aplicables los trminos y definiciones dados en la Norma ISO 9000; y a lo largo de esta Norma Internacional, cuando se utilice el trmino Producto, este tambin puede significar Servicio; (ISO, 2008).
Como se puede observar, estos primeros tres temas de la Norma Internacional ISO 9001:2008; solo son la introduccin a dicha Norma, por esa razn los temas son muy pequeos y no mencionan nada relevante a los temas que se han desarrollado en este captulo. Sin embargo en los siguientes captulos, se desarrollan temas en donde se analizar la relacin que tienen con el Ciclo Dinmico PHVA (Planear, Hacer, Verificar y Actuar). A continuacin se analizar el tema 4. Sistemas de Gestin de la Calidad de la Norma Internacional ISO 9001:2008, el cual se encuentra integrado al captulo tres de esta Monografa denominado Actividades de la Direccin.
CAPTULO 3. ACTIVIDADES DE LA DIRECCIN. 29
Para comprender mejor este captulo es necesario que retomemos la definicin de Sistemas de Gestin de la Calidad definida por la Norma Internacional ISO 9000:2005 (2000) la cual en la primera parte indica que:
Un Sistema de Gestin de Calidad es un conjunto de elementos mutuamente relacionados o que interactan para establecer la poltica y los objetivos, as como tambin la forma de lograr dichos objetivos, para dirigir y controlar a una organizacin en lo relativo a la calidad.; (p. 9)
Al analizar la primera parte de la definicin, indica que el Sistema de Control de la Calidad establece las Polticas y los Objetivos de la calidad en una Organizacin, los cuales son la base para implementar la Norma Internacional ISO 9001:2008, y la parte de la Organizacin encargada de crear esas bases para un Sistema de Gestin de la Calidad es la Alta Direccin, por esta razn este captulo se denomina Actividades de la Direccin. En este captulo se indican los requisitos que debe de tener una organizacin para generar esa base en el Sistema de Gestin de Calidad si es que ya se tiene incorporado uno, o en su caso crear la base para dicho Sistema.
En este captulo se abarcan los temas 4. Sistemas de Gestin de la Calidad y 5.Responsabilidad de la Direccin de la Norma Internacional ISO9001:2008. En el Tema 3.1 Sistemas de Gestin de Calidad se mencionan los requisitos de la documentacin, el manual de Calidad, el Control de los Documentos, y el Control de los Registros que debe tener la Organizacin para el funcionamiento de su Sistema.
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3.1 SISTEMAS DE GESTIN DE LA CALIDAD
Como ya se ha mencionado anteriormente, la Organizacin debe de cumplir con ciertos requisitos para que se implemente un Sistema de Gestin de Calidad en el cual la Norma Internacional ISO 9001:2008 en el apartado de 4.1. Requisitos Generales los indica de la siguiente manera:
Requisitos Generales: La organizacin debe establecer, documentar y mantener un Sistema de Gestin de la Calidad y mejorar continuamente su eficacia de acuerdo con los requisitos que se mencionan en esta Norma. Por lo tanto la organizacin debe:
1. Identificar los procesos necesarios para el Sistema de Gestin de la Calidad y su aplicacin a travs de la organizacin; 2. Determinar la secuencia e interaccin de estos procesos; 3. Determinar los criterios y mtodos necesarios para asegurarse de que tanto la operacin como el control de estos procesos sean eficaces; 4. Asegurarse de la disponibilidad de recursos e informacin necesarios para apoyar la operacin y el seguimiento de estos procesos; 5. Realizar el seguimiento, la medicin cuando sea aplicable y el anlisis de estos procesos; 6. Implementar las acciones necesarias para alcanzar los resultados planificados y la mejora continua de estos procesos.
La organizacin debe gestionar estos procesos de acuerdo con los requisitos de esta Norma Internacional. En los casos en que la organizacin opte por contratar cualquier proceso que afecte la conformidad del producto con los requisitos, la organizacin debe asegurarse de controlar tales procesos. El tipo de control a aplicar sobre dichos procesos contratados externamente debe estar definido dentro del Sistema de Gestin de Calidad; (ISO, 2008). 31
Al analizar los Requisitos Generales que indica la Norma Internacional de acuerdo al Sistema de Gestin de la Calidad, nos dice que para que una Organizacin pueda tener un Sistema de Gestin de Calidad se tiene que saber muy bien cmo se maneja la Organizacin en lo concerniente a la calidad, debido a que as se pueden verificar que los procesos estn bien organizados, tengan secuencia, se estn realizando conforme a los que se est planeado y as se logren los objetivos que la Organizacin busque con respecto a la Calidad.
Despus de realizar el anlisis de la Organizacin en lo concerniente a la Calidad, se procede con los requisitos de la documentacin que debe de tener un Sistema de Gestin de la Calidad, el cual es el siguiente punto a tratar.
La Norma Internacional ISO 9001:2008 indica en el Apartado 4.2.Requisitos de la Documentacin para que se integre un Sistema de Gestin de Calidad se debe de tener los siguientes documentos en lo concerniente a la Calidad, este punto lo marca la Norma como el punto 4.2.1 Generalidades:
La documentacin del Sistema de Gestin de la Calidad debe incluir:
Declaraciones documentadas de una poltica de la calidad y de objetivos de la calidad; Un manual de la calidad; Los procedimientos documentados y los registros requeridos por esta Norma Internacional, y Los documentos, incluidos los registros que la organizacin determina que son necesarios para asegurarse de la eficaz planificacin, operacin y control de sus procesos.
La Norma Internacional ISO 9001:2008 especifica que cuando aparece el trmino procedimiento documentado significa que el procedimiento debe ser establecido, documentado, implementado y mantenido. Un solo documento puede incluir los 32
requisitos para uno o ms procedimientos. Un requisito relativo a un procedimiento documentado puede cubrirse con ms de un documento. Tambin indica que la extensin de la documentacin del Sistema de Gestin de la Calidad puede diferir de una organizacin a otra debido al tamao de la organizacin y el tipo de actividades; la complejidad de los procesos y sus interacciones, y la competencia del personal. La documentacin puede estar en cualquier formato o tipo de medio; (ISO, 2008).
En este punto de la Norma Internacional nos da la pauta para realizar las bases de un Sistema de Control de Calidad, ya que al tener las polticas y los objetivos documentados, se puede saber hacia dnde va dirigida la Organizacin en cuanto a Calidad se refiere. La Norma Internacional define cada uno de los puntos subsecuentes como 4.2.2 Manual de Calidad, 4.2.3. Control de Documentos y 4.2.4. Control de los Registros los cuales indican los siguientes requisitos:
Manual de Calidad: es necesario que la organizacin establezca y mantenga un manual de la calidad que incluya el alcance del Sistema de Gestin de la Calidad, incluyendo los detalles y la justificacin de cualquier exclusin; los procedimientos documentados establecidos para el Sistema de Gestin de la Calidad, o referencia a los mismos, y una descripcin de la interaccin entre los procesos del Sistema de Gestin de la Calidad; (ISO, 2008).
Control de Documentos: todos los documentos requeridos por el Sistema de Gestin de la Calidad, deben encontrarse registros, son un tipo especial de documento y deben de controlarse de acuerdo a los requisitos. En el cual debe establecerse un procedimiento documentado que defina los controles necesarios para:
Aprobar los documentos en cuanto a su adecuacin antes de su emisin; Revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario y aprobarlos nuevamente; 33
Asegurarse de que se identifican los cambios y el estado de la versin vigente de los documentos; Asegurarse de que las versiones pertinentes de los documentos aplicables se encuentran disponibles en los puntos de uso; Asegurarse de que los documentos permanecen legibles y fcilmente identificables; Asegurarse de que los documentos de origen externo, que la organizacin determina que son necesarios para la planificacin y la operacin del Sistema de Gestin de la Calidad, se identifican y que se controla su distribucin, y Prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos, y aplicarles una identificacin adecuada en el caso de que se mantengan por cualquier razn; (ISO, 2008).
Control de los Registros: los registros establecidos para proporcionar evidencia de la conformidad con los requisitos as como de la operacin eficaz del Sistema de Gestin de la Calidad deben controlarse. La organizacin debe establecer un procedimiento documentado para definir los controles necesarios para la identificacin, el almacenamiento, la proteccin, la recuperacin, la retencin y la disposicin de los registros; (ISO, 2008).
En este segundo punto del Tema 4. Sistemas de Gestin de la Calidad de la Norma ISO 9001:2008, indica que, para que se adopte un Sistema de Gestin de la Calidad es necesario que exista una Gua de los resultados que se quieren obtener con respecto a la Calidad, y esta gua se crea con las polticas y los objetivos de la Calidad que la Organizacin debe implementar y acordes al sistema global de la Organizacin; para que estas polticas y objetivos de calidad se cumplan, es necesario que se incorpore un Manual de Calidad, en el cual se debe de especificar el funcionamiento del Sistema de Gestin de la Calidad, incluyendo todos los procesos que se van a realizar para lograr los objetivos del Sistema, sin importar los procesos que se realicen de forma externa a la 34
Organizacin, debido a que estos tambin deben estar registrados y todo proceso debe incluir su respectiva descripcin y conexin que tiene con los dems procesos del Sistema de Gestin de la Calidad, debido a que el Control es parte fundamental del Sistema. La Norma Internacional ISO 9001:2008 requiere que todo documento este registrado y controlado, por lo tanto debe existir un proceso especfico que determine la forma en que estos documentos se van a registrar, controlar y aprobar para su uso y desuso; tambin debe existir un proceso extra para que se especifique la forma en que se van a almacenar para poderlos usar posteriormente o para tenerlos como referencia.
Ahora que sabemos que para incorporar las Normas Internacionales ISO 9001:2008 es necesario que conozcamos todos los procesos que la Organizacin tiene implementados o va a implementar para el Sistema de Gestin de Calidad, con el objetivo de tener el control sobre ellos, mediante un registro de cada uno de de los procesos, los cuales se detallan en un Manual de Calidad que la Organizacin tiene que implementar, en donde tiene que estar enfocado a las polticas y objetivos de Calidad que la Organizacin tenga. Para que estas polticas y objetivos de Calidad funcionen correctamente en el Sistema de Gestin de Calidad de esta Norma Internacional, es necesario que la Alta Direccin tenga la responsabilidad absoluta y el compromiso de que todas las polticas y objetivos de Calidad se cumplan. Este compromiso que debe de tener la Alta Direccin es mencionado en la Norma Internacional ISO 9001:2008 como 5. Responsabilidad de la Direccin.
3.2. RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIN
El tema de Responsabilidad de la Direccin se encuentra integrado por los puntos de la Norma Internacional ISO 9001:2008 5.1 Compromiso de la Direccin, 5.2 Enfoque al Cliente, 5.3 Poltica de Calidad, 5.4 Planificacin, 5.5 Responsabilidad, Autoridad y Comunicacin por parte de la Direccin.
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El liderazgo, compromiso y la participacin activa de la alta direccin son esenciales para desarrollar y mantener un Sistema de Gestin de la Calidad eficaz y eficiente para lograr beneficios para todas las partes interesadas. Para alcanzar estos beneficios es necesario establecer, mantener y aumentar la satisfaccin del cliente. La Alta Direccin debe definir tambin mtodos para medir el desempeo de la organizacin con el fin de determinar si se han alcanzado los objetivos planificados; (ISO, 2000). Y para poder lograr los objetivos planificados es necesario que exista un Compromiso por parte de la Direccin en donde la Norma Internacional ISO 9001:2008 menciona de la siguiente manera:
Compromiso por parte de la Direccin: la Alta Direccin debe proporcionar evidencia de su compromiso con el desarrollo e implementacin del Sistema de Gestin de la Calidad, as como con la Mejora Continua de su eficacia: comunicando a la organizacin la importancia de satisfacer tanto los requisitos del cliente como los legales y reglamentarios; estableciendo la poltica de la calidad; asegurando que se establecen los objetivos de la calidad; llevando a cabo las revisiones por la direccin, y Asegurando la disponibilidad de recursos; (ISO, 2008).
Este compromiso que menciona la Norma Internacional, es muy importante ya que abarca todo lo que un Sistema de Gestin de Calidad requiere para su buen funcionamiento aunque no sea para implementar esta Norma Internacional; es muy importante que las polticas y los objetivos de calidad de la Organizacin estn Enfocadas al Cliente, en donde esta Norma Internacional indica lo siguiente:
Enfoque al Cliente: la Alta Direccin debe asegurarse de que los requisitos del cliente se determinan y se cumplen con el propsito de aumentar la satisfaccin del cliente; (ISO, 2008).
Es importante que la Alta direccin se asegure de que se cumplen los requisitos que el cliente desea, ya que de eso depende todo el Sistema de Gestin de 36
Calidad que seala esta Norma Internacional, para que el enfoque al cliente siempre se maneje dentro de la Organizacin, se debe de incluir en la Poltica de Calidad, en donde la Norma Internacional ISO 9001:2008 menciona de la siguiente Manera:
Poltica de Calidad: la Alta Direccin debe asegurarse de que la poltica de la calidad es adecuada al propsito de la organizacin; incluye un compromiso de cumplir con los requisitos y de mejorar continuamente la eficacia del Sistema de Gestin de la Calidad; proporciona un marco de referencia para establecer y revisar los objetivos de la calidad; es comunicada y entendida dentro de la organizacin, y es revisada para su continua adecuacin; (ISO, 2008).
En este punto de la Norma Internacional, se analiza que la Alta Direccin tiene el compromiso y la responsabilidad de dar a conocer a toda la organizacin los objetivos y polticas de Calidad que se seguirn para el desarrollo del Sistema de Gestin de Calidad, cuyo principal objetivo es el de satisfacer y superar las expectativas del cliente; sin embargo, para este punto de la Norma Internacional ISO 9001:2008 aun no se mencionan los requisitos de los objetivos, y es debido a que en la estructura de la Norma los menciona en el apartado de Planificacin , el cual menciona lo siguiente:
Planificacin: 1.Objetivos de la Calidad: la Alta Direccin debe asegurarse de que los objetivos de la calidad, incluyendo aquellos necesarios para cumplir los requisitos para el producto, se establecen en las funciones y los niveles pertinentes dentro de la organizacin. Los objetivos de la calidad deben ser medibles y coherentes con la poltica de la calidad; (ISO, 2008).
2.Planificacin del Sistema de Gestin de la Calidad: la Alta Direccin debe asegurarse de que la planificacin del Sistema de Gestin de la Calidad se realiza con el fin de cumplir los requisitos generales que indica la Norma ISO 37
9001:2008, as como los objetivos de la calidad, y se mantiene la integridad del Sistema de Gestin de la Calidad cuando se planifican e implementan cambios en ste; (ISO, 2008).
Con este punto de la Planificacin se integra una parte principal del Sistema de Gestin de la Calidad de acuerdo con la Norma Internacional, y esto se debe a que ya se tiene el completo conocimiento de los requisitos para integrar los objetivos y las polticas de Calidad, los cuales dirigen a todo el Sistema. Ahora se procede a otra parte importante de un Sistema de Gestin de Calidad que es la responsabilidad de los procedimientos, la autoridad y la comunicacin que debe de tener, el cual la Norma ISO 9001:2008 menciona en el tema de Responsabilidad, Autoridad y Comunicacin.
Al analizar hasta este punto de la monografa, se observa que hasta lo que se ha explicado hasta este tema, es el contenido del Manual de Calidad, en donde indica que los procesos tienen que tener conexin entre ellos y por lo tanto tienen que seguir un tipo de jerarqua, ya que unos procesos son principales y estn formados por otros procesos que si bien no son extensos, son importantes para lograr un todo, que a su vez estn orientados a cumplir con los objetivos y polticas de Calidad. As bien, la Norma Internacional ISO 9001:2008 menciona en el tema de Responsabilidad, Autoridad y Comunicacin lo siguiente:
Responsabilidad y Autoridad: la Alta Direccin debe asegurarse de que la responsabilidad y la autoridad estn definidas y sean comunicadas dentro de la organizacin; (ISO, 2008).
Representante de la Direccin: la Alta Direccin debe designar un miembro de la direccin de la organizacin quien, independientemente de otras responsabilidades, debe tener la responsabilidad y autoridad de asegurarse de que se establecen, implementan y mantienen los procesos necesarios para el Sistema de Gestin de la Calidad; informar a la Alta Direccin sobre el desempeo 38
del Sistema de Gestin de la Calidad y de cualquier necesidad de mejora, y asegurarse de que se promueva la toma de conciencia de los requisitos del cliente en todos los niveles de la organizacin. La Norma ISO 9001:2008 hace referencia a que la responsabilidad del representante de la direccin puede incluir relaciones con partes externas sobre asuntos relacionados con el Sistema de Gestin de la Calidad; (ISO, 2008).
Comunicacin Interna: la Alta Direccin debe asegurarse de que se establecen los procesos de comunicacin apropiados dentro de la organizacin y de que la comunicacin se efecta considerando la eficacia del Sistema de Gestin de la Calidad; (ISO, 2008).
Hasta este punto de Responsabilidad, Autoridad y Comunicacin se observa que el Manual de Calidad queda totalmente concluido, por lo tanto solo queda analizar la forma en que la Alta Direccin deba asegurarse de que el Sistema de Gestin de la Calidad funcione de la manera en que la Norma Internacional ISO 9001:2008 seala. Por lo tanto al siguiente punto que es La Revisin por parte de la Direccin, y marca los siguientes puntos:
Revisin por parte de la Direccin: 1. Generalidades: la Alta Direccin debe revisar el Sistema de Gestin de la Calidad de la organizacin, a intervalos planificados, para asegurarse de su conveniencia, adecuacin y eficacia continuas. La revisin debe incluir la evaluacin de las oportunidades de mejora y la necesidad de efectuar cambios en el Sistema de Gestin de la Calidad, incluyendo la poltica de la calidad y los objetivos de la calidad. Deben mantenerse registros de las revisiones por la direccin.
2. Informacin de Entrada por la Revisin: la informacin de entrada para la revisin por la direccin debe incluir los resultados de auditoras; la retroalimentacin del cliente; el desempeo de los procesos y la 39
conformidad del producto; el estado de las acciones correctivas y preventivas; las acciones de seguimiento de revisiones por la direccin previas; los cambios que podran afectar al Sistema de Gestin de la Calidad, y las recomendaciones para la mejora.
3. Resultados de la Revisin: los resultados de la revisin por la direccin deben incluir todas las decisiones y acciones relacionadas con la mejora de la eficacia del Sistema de Gestin de la Calidad y sus procesos; la mejora del producto en relacin con los requisitos del cliente, y las necesidades de recursos; (ISO, 2008).
Con este punto de Revisin por la Direccin concluye el captulo nmero tres de esta monografa y la parte dos de mi divisin para analizar la Norma Internacional ISO 9001:2008; se observa que para crear e implementar un Sistema de Gestin de la Calidad tipo ISO 9000, es necesario conocer muy bien el planificar, hacer, verificar y actuar, la razn de esto es que, para este sistema se aplica este ciclo de forma continua y a la vez se aplica en todo el Sistema, por ejemplo, el primer tema de este captulo indica que todos los requisitos que debe de tener la Organizacin para Incorporar este Sistema de acuerdo a la Norma Internacional ISO 9001:2008, en donde se puede decir que se realiza la planeacin de la forma en que se va a integrar este Sistema en la Organizacin; posteriormente indica que es necesario que se especifiquen, controlen y documenten todos los procesos que se realizan para alcanzar los objetivos de la calidad, el cual es el equivalente a hacer y en el ltimo tema indica que la Alta Direccin debe realizar revisiones peridicas para Verificar que el sistema funciona correctamente y por consecuencia de esto se da la mejorar continua a travs de los resultados de la revisin, el cual sera el Actuar. A continuacin pasaremos al tema de la Norma Internacional 9001:2008 6. Gestin de los Recursos, el cual se detallar en el captulo cuatro Provisin de los Recursos que es el siguiente captulo.
4. PROVISIN DE LOS RECURSOS 41
Este captulo de provisin de los recursos lo marca la Norma Internacional ISO 9001:2008 como tema 6. Gestin de los Recursos, el cual es un tema importante debido a que todos los recursos tienen que estar a disposicin del Sistema de Gestin de Calidad para que funcione correctamente y no se vuelva ineficaz e ineficiente. Sin embargo este captulo es muy pequeo ya que la Norma Internacional lo maneja de manera muy resumida y se hizo necesario recurrir a la Norma ISO 9004:2000 para amplificar y mejorar el anlisis del estudio de este captulo.
4.1 GESTIN DE LOS RECURSOS . La gestin de los recursos es muy importante para el Sistema de Gestin de Calidad tipo ISO 9001:2008 debido a que tienen que estar a la par de las necesidades de los procesos que tienen en el Sistema, este punto se comprende mejor con lo que menciona la Norma ISO 9004:2000:
La Alta Direccin debe asegurarse de que se cuente con todos los recursos esenciales tanto para la implementacin de las estrategias como para el logro de los recursos para la operacin y mejora del Sistema de Gestin de la Calidad, as como para la satisfaccin de los clientes y de otras partes interesadas. Los recursos pueden ser personas, infraestructuras, ambiente de trabajo, informacin, proveedores y aliados de negocios, recursos naturales y recursos financieros; (ISO, 2000).
Con esta informacin que brinda la Norma ISO 9004:2000 de la necesidad y los tipos de recurso con los que el Sistema de Gestin de Calidad tipo ISO 9000 42
puede necesitar, proseguiremos con la Provisin de recursos el cual indica lo siguiente:
Provisin de los Recursos: la organizacin debe determinar y proporcionar los recursos necesarios para implementar y mantener el Sistema de Gestin de la Calidad y mejorar continuamente su eficacia, y aumentar la satisfaccin del cliente mediante el cumplimiento de sus requisitos; (ISO, 2008).
Con este punto la Organizacin queda comprometida a brindar los recursos suficientes para que el Sistema de Gestin de Calidad de esta Norma Internacional funcione correctamente. El siguiente tema que maneja la Norma ISO 9001:2008 es el 6.2 Recursos Humanos. Es evidente que el recurso ms importe para que funcione un Sistema de Gestin de la Calidad es el Recurso Humano, por lo tanto el segundo tema de este captulo es el Recursos Humanos.
4.2 RECURSOS HUMANOS
Para que el Sistema de Gestin de Calidad como lo indica la Norma IS0 9001:2008 funcione correctamente, es necesario que el Recurso Humano est capacitado para realizar los procesos que le corresponden. La Norma Internacional menciona este requisito en el apartado 6.2.1 Generalidades el cual indica lo siguiente:
Generalidades: el personal que realice trabajos que afecten a la conformidad con los requisitos del producto debe ser competente con base en la educacin, formacin, habilidades y experiencia apropiadas. La Norma hace hincapi en que con la conformidad con los requisitos del producto puede verse afectada directa o indirectamente por el personal que desempea cualquier tarea dentro del Sistema de Gestin de la Calidad; (ISO, 2008).
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Con este requisito de la Norma, se analiza el recurso humano que tiene que tener las caractersticas necesarias para realizar la funcin que le corresponde dentro del Sistema de Gestin de la Calidad y para lograr que el personal cumpla con las caractersticas necesarias se puede aplicar lo que indica la Norma Internacional ISO 9004:2000:
Como ayuda en el logro de los objetivos de mejora del desempeo del Recurso Humano, la organizacin debera promover la participacin y el desarrollo de su personal: proporcionando formacin continua y la planificacin de carrera; definiendo su responsabilidad y autoridad; estableciendo objetivos individuales y de equipo, gestionando el desempeo de los procesos y evaluando los resultados; facilitando la participacin activa en el establecimiento de objetivos y la toma de decisiones; mediante reconocimientos y recompensas; facilitando la comunicacin de informacin abierta y en ambos sentidos; revisando continuamente las necesidades del personal; creando las condiciones para promover la innovacin; asegurando el trabajo en equipo eficaz; comunicando sugerencias y opiniones; utilizando mediciones de la satisfaccin del personal, e investigando las razones por las que el personal se incorpora a la organizacin y se retira de ella; (ISO, 2000).
Es posible que con las herramientas que menciona la Norma Internacional ISO 9004:2000 se logren las caractersticas necesarias que el recurso humano requiera segn su rea de desempeo dentro del Sistema. Sin embargo, la Norma Internacional ISO 9001:2008 requiere que la Organizacin brinde competencia y formacin dentro del Sistema de Gestin de Calidad para que el Recurso Humano se desarrolle profesionalmente y cumpla con la funcin en el Sistema. Este punto de la Norma ISO 9001:2008 es el 6.2.2 Competencia, Formacin y Toma de Conciencia el cual menciona los siguientes requisitos:
Competencia, Formacin y Toma de Conciencia: la organizacin debe determinar la competencia necesaria para el personal que realiza trabajos que 44
afectan a la conformidad con los requisitos del producto; cuando sea aplicable, proporcionar formacin o tomar otras acciones para lograr la competencia necesaria; evaluar la eficacia de las acciones tomadas; asegurarse de que su personal es consciente de la pertinencia e importancia de sus actividades y de cmo contribuyen al logro de los objetivos de la calidad, y mantener los registros apropiados de la educacin, formacin, habilidades y experiencia; (ISO, 2008).
Con este tema de la Norma Internacional ISO 9001:2008 la Organizacin queda comprometida con el desarrollo del Recurso Humano para que pueda realizar sus funciones dentro del Sistema de Gestin de la Calidad. Ahora tanto la organizacin como el Recurso Humano quedan comprometidos con el desarrollo del Sistema de Gestin de la Calidad, es necesario que se tenga un espacio fsico donde el Recurso humano pueda laborar y el Sistema de Gestin de la Calidad se Realicen, la Norma ISO 9001:2008 menciona este requisito como el tema 6.3 Infraestructura el cual indica lo siguiente:
Infraestructura: la organizacin debe determinar, proporcionar y mantener la infraestructura necesaria para lograr la conformidad con los requisitos del producto. La infraestructura incluye, cuando sea aplicable edificios, espacio de trabajo y servicios asociados; equipo para los procesos (tanto hardware como software), y servicios de apoyo (tales como transporte, comunicacin o sistemas de informacin); (ISO, 2008).
Con este requisito que seala la Norma Internacional ISO 9001:2008 se puede decir que ya estn completos los recursos para el Sistema de Gestin de la Calidad de acuerdo a esta Norma Internacional, pero no es as, ya que hace falta un requisito muy importante para el desarrollo del Sistema de Gestin de la Calidad, el cual es el ambiente de trabajo. La Norma Internacional ISO 9001:2008 menciona este requisito como el tema 6.4 Ambiente de trabajo el cual indica lo siguiente:
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Ambiente de Trabajo: la organizacin debe determinar y gestionar el ambiente de trabajo necesario para lograr la conformidad con los requisitos del producto. Como nota el trmino "ambiente de trabajo" est relacionado con aquellas condiciones bajo las cuales se realiza el trabajo, incluyendo factores fsicos, ambientales y de otro tipo (tales como el ruido, la temperatura, la humedad, la iluminacin o las condiciones climticas); (ISO, 2008).
Para ampliar este requisito que es muy importante para una Organizacin y para un Sistema de Gestin de la Calidad tipo ISO 9000, se recomienda tener en cuenta las recomendaciones que indica la Norma ISO 9004: 2000:
La creacin de un ambiente de trabajo adecuado, como combinacin de factores humanos y fsicos, debera tomar en consideracin las metodologas de trabajo creativas y oportunidades de aumentar la participacin activa para que se ponga de manifiesto el potencial del personal; reglas y orientaciones de seguridad, incluyendo el uso de equipos de proteccin; ergonoma; la ubicacin del lugar de trabajo; interaccin social; instalaciones para el personal en la organizacin; calor, humedad, luz, flujo de aire, e higiene, limpieza, ruido, vibraciones y contaminacin; (ISO, 2000).
Con el requisito de ambiente de trabajo se concluye el captulo cuatro de esta monografa de la Provisin de Recursos, en el cual se analiza que todos los recursos deben de estar a disposicin del Sistema de Gestin de Calidad para que as el Sistema sea eficaz y eficiente.
En este captulo tambin se observa que se aplica el ciclo de Planificar, hacer, verificar y actuar, ya que se tiene que planear la distribucin de los recursos para que se encuentren siempre a disposicin del sistema, la parte de hacer del ciclo est conformada por el Recurso Humano, el cual debe de cumplir con la caractersticas necesarias para realizar sus actividades dentro del sistema, este recurso humano, tiene que ser evaluado para verificar que cumple con sus 46
funciones requeridas y que tiene la capacidad necesaria para desempearlas, tambin se evalan todos los recursos que la Organizacin necesita para desarrollar al Sistema de Gestin de Calidad y en el caso que no se cumpla se tiene que actuar mediante la redistribucin de los recursos y en el caso del recurso humano se requiere que se actualice constantemente para mejorar el desempeo de su actividad dentro del Sistema de Gestin de Calidad.
Hasta esta altura de la Norma ISO 9001:2008, se tiene completa la mitad del Sistema de Gestin de Calidad, conforme a lo que la Norma Internacional seala, ahora, observamos como poco a poco se ha ido integrando el Sistema de Gestin de la Calidad que esta Norma Seala, se compone de objetivos y polticas de Calidad, los cuales dan la pauta para que la Organizacin se comprometa con el Sistema de Gestin de Calidad que va enfocado a superar las expectativas del cliente, logrando esto mediante el control, registro y la documentacin de todos los procesos que se realicen dentro del sistema, el cual se va a realizar en un espacio fsico donde se tengan todos los recursos necesarios para el desempeo de dicho Sistema, en el cual en cada uno de estos puntos tiene que haber una evaluacin para conocer el funcionamiento de estos y as realizar las mejoras pertinentes; y ahora se tiene todo lo necesario para realizar el producto o servicio que la organizacin realiza, el cual es el siguiente captulo titulado Realizacin del Producto en donde la Norma ISO 9001:2008 es el tema 7. Realizacin del Producto
5. REALIZACIN DEL PRODUCTO 48
En este captulo cinco de esta monografa, se desarrolla el tema de Realizacin del Producto, en el cual se indican todos los requisitos que seala la Norma Internacional y se encuentra integrado por los puntos de 7.1 Planificacin de la Realizacin del Producto, 7.2 Procesos Relacionados con el Cliente, 7.3 Diseo y Desarrollo, 7.4 Compras, 7.5 Produccin y Prestacin del Servicio y por ltimo 7.6 Control de los Equipos de Seguimiento y Medicin.
Para que se pueda realizar el producto o servicio, debe de existir una planeacin y un registro de la realizacin del producto, para as cumplir con los requisitos del Sistema de Gestin de la Calidad. La Norma ISO 9001:2008 indica lo siguiente:
Planificacin del Producto: La organizacin debe planificar y desarrollar los procesos necesarios para la realizacin del producto. La planificacin de la realizacin del producto debe ser coherente con los requisitos de los otros procesos del Sistema de Gestin de la Calidad. Durante la planificacin de la realizacin del producto, la organizacin debe determinar, cuando sea apropiado, lo siguiente: los objetivos de la calidad y los requisitos para el producto; la necesidad de establecer procesos y documentos, y de proporcionar recursos especficos para el producto; realizar las actividades requeridas de verificacin, validacin, seguimiento, medicin, inspeccin y ensayo/prueba especficas para el producto as como los criterios para la aceptacin del mismo; los registros que sean necesarios para proporcionar evidencia de que los procesos de realizacin y el producto resultante cumplen los requisitos. El resultado de esta planificacin debe presentarse de forma adecuada para la metodologa de operacin de la organizacin. La Norma ISO 9001:2008 hace hincapi en que un documento que especifica los procesos del Sistema de Gestin de la Calidad (incluyendo los procesos de Realizacin del producto) y los recursos a aplicar a un producto, proyecto o contrato especfico, puede denominarse plan de la calidad y la 49
Organizacin tambin puede aplicar los requisitos citados en el apartado de diseo y desarrollo de esta Norma para el desarrollo de los procesos de la realizacin del producto; (ISO, 2008).
Este requisito da la pauta para que la realizacin del producto sea conforme a lo que se ha estipulado como Sistema de Gestin de Calidad y as se obliga a cumplir los requisitos de Esta Norma Internacional.
Como se ha mencionado con anterioridad, el Sistema de Gestin de la Calidad de la Norma ISO 9001:2008 se encuentra enfocada al cliente, trae como consecuencia que se analicen y especifiquen todos los procesos conforme a la calidad que se relacionan con el cliente, el cual la Norma Internacional lo indica como Procesos Relacionados con el Cliente.
5.1 PROCESOS RELACIONADOS CON EL CLIENTE
En este tema se muestran todos los requisitos que la Norma Internacional ISO 9001:2008 menciona para saber las necesidades y requerimientos que el cliente necesita para posteriormente transformarlos en requisitos del producto y darlas a conocer dentro de la organizacin para as poder superar las expectativas que el cliente desea y teniendo como consecuencia la satisfaccin del cliente.
Para que los productos o servicios sean bien realizados, de acuerdo con las especificaciones del cliente, se tiene que tener un sistema ptimo de comunicacin, en donde la organizacin se entere perfectamente bien de las especificaciones del producto que el cliente desea, as como de las especificaciones del producto que el mercado demande.
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La Norma ISO 9001:2008 menciona estos requisitos en el punto 7.2.1. Determinacin de los Requisitos Relacionados con el Producto:
Determinacin de los Requisitos Relacionados con el Producto: la organizacin debe determinar los requisitos especificados por el cliente, incluyendo los requisitos para las actividades de entrega y las posteriores a la misma; los requisitos no establecidos por el cliente pero necesarios para el uso especificado o para el uso previsto, cuando sea conocido; los requisitos legales y reglamentarios aplicables al producto, y cualquier requisito adicional que la organizacin considere necesario. Las actividades posteriores a la entrega incluyen, por ejemplo, acciones cubiertas por la garanta, obligaciones contractuales como servicios de mantenimiento, y servicios suplementarios como el reciclaje o la disposicin final; (ISO, 2008).
Con estos requisitos de la Norma internacional se pueden conocer los requisitos que el cliente necesita para su producto o servicio, sin embargo no siempre se tiene la capacidad necesaria para cumplir todos los requisitos que el cliente desea por lo tanto, se debe realizar una revisin minuciosa de los requisitos que el cliente desea con su producto y la Norma ISO 9001:2008 menciona estos importantes requisitos para la revisin en el punto de Revisin de los Requisitos Relacionados con el Producto:
Revisin de los Requisitos Relacionados con el Producto: la organizacin debe revisar los requisitos relacionados con el producto. Esta revisin debe efectuarse antes de que la organizacin se comprometa a proporcionar un producto al cliente (por ejemplo, envo de ofertas, aceptacin de contratos o pedidos, aceptacin de cambios en los contratos o pedidos) y debe asegurarse de que estn definidos los requisitos del producto; estn resueltas las diferencias existentes entre los requisitos del contrato o pedido y los expresados previamente, y la organizacin tiene la capacidad para cumplir con los requisitos definidos. Deben mantenerse registros de los resultados de la revisin y de las acciones 51
originadas por la misma. Cuando el cliente no proporcione una declaracin documentada de los requisitos, la organizacin debe confirmar los requisitos del cliente antes de la aceptacin. Cuando se cambien los requisitos del producto, la organizacin debe asegurarse de que la documentacin pertinente sea modificada y de que el personal correspondiente sea consciente de los requisitos modificados. La Norma ISO 9001:2008 hace hincapi en que, en algunas situaciones, tales como las ventas por internet, no resulta prctico efectuar una revisin formal de cada pedido. En su lugar, la revisin puede cubrir la informacin pertinente del producto, como son los catlogos o el material publicitario; (ISO, 2008).
Despus de revisar los requisitos relacionados con el producto que el cliente desea tener, se tiene que tener la comunicacin oportuna con este, para as poder aclarar dudas sobre los requisitos del producto, o bien para tener informacin acerca de la satisfaccin del cliente con el desarrollo del producto, teniendo as una retroalimentacin del Sistema de Gestin de Calidad de acuerdo a los requisitos que establece la Norma Internacional ISO 9001:2008 en el punto de Comunicacin con el Cliente, de la siguiente forma:
Comunicacin con el Cliente: la organizacin debe determinar e implementar disposiciones eficaces para la comunicacin con los clientes, relativas a lo siguiente: la informacin sobre el producto; las consultas, contratos o atencin de pedidos, incluyendo las modificaciones, y la retroalimentacin del cliente, incluyendo sus quejas; (ISO, 2008).
De esta forma la Organizacin tiene conocimiento de las expectativas que el cliente desea y que el Sistema de Gestin de la Calidad debe de integrar para superar las expectativas de este. Ahora que se tiene esta importante informacin se prosigue con el Diseo y Desarrollo que es el segundo tema de este captulo.
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5.2 DISEO Y DESARROLLO
La Norma ISO 9001:2008 menciona los requisitos para desarrollar y disear el servicio y el producto en el tema: 7.3. Diseo y Desarrollo. Como es de esperarse, de un Sistema de Gestin de Calidad, antes de disear el producto y desarrollarlo se debe de realizar una planeacin de cmo se van a realizar estos procesos. Por lo tanto la Norma ISO 9001:2008 indica en el apartado de Planificacin del Diseo y Desarrollo los requisitos que deben de tener en el Sistema de Gestin de la Calidad para realizar estos procesos, los indica de la siguiente manera:
Planificacin del Diseo y Desarrollo: la organizacin debe planificar y controlar el diseo y desarrollo del producto. Durante la planificacin del diseo y desarrollo la organizacin debe determinar las etapas del diseo y desarrollo; la revisin, verificacin y validacin, apropiadas para cada etapa del diseo y desarrollo, y las responsabilidades y autoridades para el diseo y desarrollo. La organizacin debe gestionar las interfaces entre los diferentes grupos involucrados en el diseo y desarrollo para asegurarse de una comunicacin eficaz y una clara asignacin de responsabilidades. Los resultados de la planificacin deben actualizarse, segn sea apropiado, a medida que progresa el diseo y desarrollo. Es importante dejar en claro que la revisin, la verificacin y la validacin del diseo y desarrollo tienen propsitos diferentes. Pueden llevarse a cabo y registrarse de forma separada o en cualquier combinacin que sea adecuada para el producto y para la organizacin; (ISO, 2008).
Con estos requisitos de la Norma ISO 9001:2008 ya se puede formular el plan para disear y desarrollar el producto y servicio. Debido a que este proceso es muy importante para obtener la satisfaccin del cliente y superar sus expectativas, se tiene que cumplir los requisitos de legalidad del producto, as como de que este tenga un ptimo desempeo, los cuales la Norma ISO 9001:2008 indica que tipo de requisitos en el apartado de Elementos de Entrada para el Diseo y Desarrollo. 53
Elementos de Entrada para el Diseo y Desarrollo: Para tener un funcionamiento ptimo de los procesos relacionados con la elaboracin del producto, la Norma ISO 9001:2008 dictamina que deben determinarse los elementos de entrada relacionados con los requisitos del producto y mantenerse registros. Estos elementos de entrada deben incluir los requisitos funcionales y de desempeo; los requisitos legales y reglamentarios aplicables; la informacin proveniente de diseos previos similares, cuando sea aplicable, y cualquier otro requisito esencial para el diseo y desarrollo. Los elementos de entrada deben revisarse para comprobar que sean adecuados. Los requisitos deben estar completos, sin ambigedades y no deben ser contradictorios; (ISO, 2008).
Ahora que los elementos de entrada ya se especificaron se procede a evaluar el producto o servicio que se ha diseado y desarrollado. Esta evaluacin debe de cumplir con ciertos requisitos que se indican en los Resultados de Diseo y Desarrollo:
Resultados de Diseo y Desarrollo: los resultados del diseo y desarrollo deben proporcionarse de manera adecuada para la verificacin respecto a los elementos de entrada para el diseo y desarrollo, y deben aprobarse antes de su liberacin. Los resultados del diseo y desarrollo debe de cumplir los requisitos de los elementos de entrada para el diseo y desarrollo; proporcionar informacin apropiada para la compra, la produccin y la prestacin del servicio; contener o hacer referencia a los criterios de aceptacin del producto, y especificar las caractersticas del producto que son esenciales para el uso seguro y correcto. Como una nota no importante de la Norma Internacional, indica que la informacin para la produccin y la prestacin del servicio puede incluir detalles para la preservacin del producto; (ISO, 2008).
Una vez que se tiene el resultado del diseo y desarrollo se procede a evaluar todo el proceso general del diseo y Desarrollo con el objetivo de si cumple con el 54
Sistema de Gestin de Calidad y con los requisitos que menciona la Norma ISO 9001:2008 en el apartado de Revisin del Diseo y Desarrollo:
Revisin del Diseo y Desarrollo: se debe de tener el control sobre todos los procesos que la organizacin requiere, as como de la verificacin de que se estn realizando de acuerdo a lo establecido, y los productos o servicios que se realizan no se pueden quedar sin la revisin y verificacin, por lo tanto la Norma ISO 9001:2008 indica que en las etapas adecuadas, deben realizarse revisiones sistemticas del diseo y desarrollo de acuerdo con lo planificado para evaluar la capacidad de los resultados de diseo y desarrollo para cumplir los requisitos, e identificar cualquier problema y proponer las acciones necesarias. Los participantes en dichas revisiones deben incluir representantes de las funciones relacionadas con la(s) etapa(s) de diseo y desarrollo que se est(n) revisando. Deben mantenerse registros de los resultados de las revisiones y de cualquier accin necesaria; (ISO, 2008).
Se debe de verificar si estos procesos se realizan conforme a los que ha estipulado y registrado. En este punto seala la Norma ISO 9001:2008 la Verificacin del Diseo y Desarrollo:
Verificacin del Diseo y Desarrollo: se debe realizar la verificacin, de acuerdo con lo planificado, para asegurarse de que los resultados del diseo y desarrollo cumplen los requisitos de los elementos de entrada del diseo y desarrollo. Deben mantenerse registros de los resultados de la verificacin y de cualquier accin que sea necesaria; (ISO, 2008).
En esta etapa podemos hacer una breve resea de lo que es diseo y desarrollo del producto, una vez que se tienen los requisitos que el cliente requiere, se prosigue con la planificacin de lo que se tiene que disear y desarrollar en el producto y servicio, se identifican los elementos de entrada y salida del diseo y desarrollo del producto, para lograr las expectativas deseadas del diseo y 55
desarrollo para saber si cumple con los objetivos deseados, a continuacin se realiza la revisin en los procesos que se tienen en el diseo y desarrollo del producto para evaluar la capacidad del proceso de diseo y de desarrollo y se verifica que se estn realizando de acuerdo a lo planeado, y por ltimo, se procede a la validacin, que es la etapa en donde se indica que los procesos del diseo y desarrollo se estn realizando conforme a lo planeado. La Norma ISO 9001:2008 lo indica de la siguiente manera:
Validacin del Diseo y Desarrollo: Se debe realizar la validacin del diseo y desarrollo de acuerdo con lo planificado para asegurarse de que el producto resultante es capaz de satisfacer los requisitos para su aplicacin especificada o uso previsto, cuando sea conocido. Siempre que sea factible, la validacin debe completarse antes de la entrega o implementacin del producto. Deben mantenerse registros de los resultados de la validacin y de cualquier accin que sea necesaria; (ISO, 2008).
Una vez que el producto ha sido validado, se puede proceder con la entrega del producto y posteriormente realizar una evaluacin de la satisfaccin del cliente. Durante el proceso de Desarrollo, es probable que se realicen algunos cambios para mejorar el producto o los procesos para realizar el producto, por lo tanto existe un apartado de la Norma ISO 9000:2008 que se titula Control de los Cambios de Diseo y Desarrollo:
Control de los Cambios de Diseo y Desarrollo: Los cambios del diseo y desarrollo deben identificarse y deben mantenerse registros. Los cambios deben revisarse, verificarse y validarse, segn sea apropiado, y aprobarse antes de su implementacin. La revisin de los cambios del diseo y desarrollo debe incluir la evaluacin del efecto de los cambios en las partes constitutivas y en el producto ya entregado. Deben mantenerse registros de los resultados de la revisin de los cambios y de cualquier accin que sea necesaria; (ISO, 2008).
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Con este apartado se concluye el tema de Diseo y Desarrollo en el cual se puede decir que el producto se encuentra totalmente terminado; hay que recordar que en este tema solo se enfoca a los procesos que se realizan para disear y desarrollar el Producto, pero no a los procesos que se realizan para los productos que se ocupan en el desarrollo del producto los cuales se especifican en el tema de Compras.
5.3 COMPRAS
Las compras de productos que son necesarios para realizar el producto, es un proceso muy importante, debido a que estos productos deben de cumplir con la calidad que sea adecuada para la realizacin del producto. La Norma ISO 9001:2008 menciona los requisitos que debe de llevar este proceso en el apartado Proceso de Compras, el cual indica lo siguiente:
Proceso de Compras: la organizacin debe asegurarse de que el producto adquirido cumple los requisitos de compra especificados. El tipo y el grado del control aplicado al proveedor y al producto adquirido deben depender del impacto del producto adquirido en la posterior realizacin del producto o sobre el producto final. La organizacin debe evaluar y seleccionar los proveedores en funcin de su capacidad para suministrar productos de acuerdo con los requisitos de la organizacin. Deben establecerse los criterios para la seleccin, la evaluacin y la re-evaluacin. Deben mantenerse los registros de los resultados de las evaluaciones y de cualquier accin necesaria que se derive de las mismas; (ISO, 2008).
En este captulo se obliga a la Organizacin a tener cuidado con los productos que son comprados, as como de poner atencin en la forma de trabajar y actuar de los proveedores. Debido a que este proceso de compras se realiza dentro de un Sistema de Gestin de la Calidad de debe documentar este proceso, cumpliendo 57
con la serie de requisitos los cuales la Norma ISO 9001:2008 menciona en el apartado de Informacin de las Compras:
Informacin de las Compras: La Noma ISO 9001:2008 indica que la informacin de las compras debe describir el producto a comprar, incluyendo, cuando sea apropiado los requisitos para la aprobacin del producto, procedimientos, procesos y equipos; los requisitos para la calificacin del personal, y los requisitos del Sistema de Gestin de la Calidad. La organizacin debe asegurarse de la adecuacin de los requisitos de compra especificados antes de comunicrselos al proveedor; (ISO, 2008).
Ahora que el proceso de compras ha sido creado conforme lo indica el Sistema de Gestin de Calidad se procede a revisar que el producto realmente cumple con los requisitos que se especificaron, la Norma ISO 9001:2008 menciona estos requisitos en el apartado de Verificacin de los Productos Comprados:
Verificacin de los Productos Comprados: la organizacin debe establecer e implementar la inspeccin u otras actividades necesarias para asegurarse de que el producto comprado cumple los requisitos de compra especificados. Cuando la organizacin o su cliente quieran llevar a cabo la verificacin en las instalaciones del proveedor, la organizacin debe establecer en la informacin de compra las disposiciones para la verificacin pretendida y el mtodo para la liberacin del producto; (ISO, 2008).
Con este apartado se concluye el tema de compras en el cual se observa que en un Sistema de Gestin tipo ISO 9000 se tienen contratados todos los procesos que realicen con respecto a la calidad. Se analiza que hasta este tema de este captulo solo se ha hecho mencin de las necesidades del cliente diseando y desarrollando el producto conforme a los requerimientos del cliente los requerimientos legales y estableciendo la calidad de los componentes del producto pero no se han mencionado los procesos de produccin que se deben de seguir 58
dentro del Sistema de Gestin de Calidad de esta Norma Internacional. La Norma Internacional ISO 9001:2008 menciona estos requisitos en el tema de Produccin y prestacin de servicios el cual es el cuarto tema de este captulo.
5.4 PRODUCCIN Y PRESTACIN DEL SERVICIO.
En este tema se mencionan los requisitos que se deben seguir para un Sistema de Gestin de la Calidad en cuanto a la realizacin del producto o servicio se refiere, tomando en cuenta el servicio que se tiene que proporcionar al cliente como parte de la garanta del producto o servicio. En el apartado de Control de la Produccin y de la Prestacin del Servicio se menciona de la siguiente manera:
Control de la Produccin y de la Prestacin del Servicio: La organizacin debe planificar y llevar a cabo la produccin y la prestacin del servicio bajo condiciones controladas. Las condiciones controladas deben incluir, cuando sea aplicable: la disponibilidad de informacin que describa las caractersticas del producto; la disponibilidad de instrucciones de trabajo, cuando sea necesario; el uso del equipo apropiado; la disponibilidad y uso de equipos de seguimiento y medicin; la implementacin del seguimiento y de la medicin, y la implementacin de actividades de liberacin, entrega y posteriores a la entrega del producto; (ISO, 2008).
Como lo indica el Sistema de Gestin de Calidad, para que un proceso sea bien realizado, se debe de planear adecuadamente, el punto anterior lo menciona de forma muy clara, y debido a que este proceso se encuentra planeado dentro del Sistema de Gestin de la Calidad se requiere que se valide, es decir que se tenga una verificacin en donde se refleje si los procesos de produccin y prestacin del servicio se han realizado de acuerdo a lo planeado. Sin embargo, en el apartado de Validacin de los Procesos de Produccin y la Prestacin del Servicio, que se muestra a continuacin, se incluyen los requisitos adicionales que se tienen que realizar en el Sistema de Gestin de la Calidad. 59
Validacin de los Procesos de Produccin y la Prestacin del Servicio: la organizacin debe validar todo proceso de produccin y de prestacin del servicio cuando los productos resultantes no pueden verificarse mediante seguimiento o medicin posteriores y, como consecuencia, las deficiencias aparecen nicamente despus de que el producto est siendo utilizado o se haya prestado el servicio. La validacin debe demostrar la capacidad de estos procesos para alcanzar los resultados planificados. La organizacin debe establecer las disposiciones para estos procesos, incluyendo, cuando sea aplicable: los criterios definidos para la revisin y aprobacin de los procesos; la aprobacin de los equipos y la calificacin del personal; el uso de mtodos y procedimientos especficos; los requisitos de los registros, y la revalidacin; (ISO, 2008).
Una parte fundamental del Sistema de Gestin de la Calidad es que los productos que se realizan en la organizacin se encuentran identificados y validados conforme lo indica la Norma. Este apartado lo menciona la Norma ISO 9001:2008 como Identificacin y Trazabilidad:
Identificacin y Trazabilidad: la organizacin debe identificar el producto por medios adecuados, a travs de toda la realizacin del producto. La organizacin debe identificar el estado del producto con respecto a los requisitos de seguimiento y medicin a travs de toda la realizacin del producto. Cuando la trazabilidad sea un requisito, la organizacin debe controlar la identificacin nica del producto y mantener registros. Como Nota de la Norma ISO 9001:2008 menciona que en algunos sectores industriales, la gestin de la configuracin es un medio para mantener la identificacin y la trazabilidad; (ISO, 2008).
En este apartado se observa que de acuerdo con el Sistema de Gestin de la Calidad de la Norma ISO 9001:2008 se tiene un control sobre todos los procesos de produccin, incluyendo procesos que se realizan posteriores a la entrega del producto, con el claro objetivo de la mejora continua que abarca todos los 60
procesos respectivos a la produccin. Los productos que realiza la organizacin deben de estar identificados por la razn de que en ocasiones se tienen bienes que son propiedad del cliente los cuales se deben de cuidar muy bien para evitar conflictos con este. La Norma Internacional ISO 9001:2008 menciona este punto en el apartado de Propiedad del Cliente.
Propiedad del Cliente: la organizacin debe cuidar los bienes que son propiedad del cliente mientras estn bajo el control de la organizacin o estn siendo utilizados por la misma. La organizacin debe identificar, verificar, proteger y salvaguardar los bienes que son propiedad del cliente suministrados para su utilizacin o incorporacin dentro del producto. Si cualquier bien que sea propiedad del cliente se pierde, deteriora o de algn otro modo se considera inadecuado para su uso, la organizacin debe informar de ello al cliente y mantener registros. Esta Norma Internacional menciona que la propiedad del cliente puede incluir la propiedad intelectual y los datos personales; (ISO, 2008).
A la hora de entregar el producto al cliente o el bien que se tiene del cliente se tienen que seguir los registros que menciona la Norma Internacional ISO 9001:2008 en el siguiente apartado Preservacin del Producto:
Preservacin del Producto: La organizacin debe preservar el producto durante el proceso interno y la entrega al destino previsto para mantener la conformidad con los requisitos. Segn sea aplicable, la preservacin debe incluir la identificacin, manipulacin, embalaje, almacenamiento y proteccin. La preservacin debe aplicarse tambin a las partes constitutivas de un producto; (ISO, 2008).
Para concluir con la realizacin del producto es necesario que exista un control de seguimiento de los productos que se realizaron, este punto de la Norma ISO 9001:2008 es el de Control de los Equipos de Seguimiento y de Medicin.
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Control de los Equipos de Seguimiento y de Medicin: la organizacin debe determinar el seguimiento y la medicin a realizar y los equipos de seguimiento y medicin necesarios para proporcionar la evidencia de la conformidad del producto con los requisitos determinados. La organizacin debe establecer procesos para asegurarse de que el seguimiento y medicin pueden realizarse y se realizan de una manera coherente con los requisitos de seguimiento y medicin.
Cuando sea necesario asegurarse de la validez de los resultados, el equipo de medicin debe calibrarse o verificarse, o ambos, a intervalos especificados o antes de su utilizacin, comparado con patrones de medicin trazables a patrones de medicin, internacionales o nacionales; cuando no existan tales patrones debe registrarse la base utilizada para la calibracin o la verificacin; ajustarse o reajustarse segn sea necesario; estar identificado para poder determinar su estado de calibracin; protegerse contra ajustes que pudieran invalidar el resultado de la medicin; protegerse contra los daos y el deterioro durante la manipulacin, el mantenimiento y el almacenamiento. Adems, la organizacin debe evaluar y registrar la validez de los resultados de las mediciones anteriores cuando se detecte que el equipo no est conforme con los requisitos.
La organizacin debe tomar las acciones apropiadas sobre el equipo y sobre cualquier producto afectado. Deben mantenerse registros de los resultados de la calibracin y la verificacin. Debe confirmarse la capacidad de los programas informticos para satisfacer su aplicacin prevista cuando estos se utilicen en las actividades de seguimiento y medicin de los requisitos especificados.
Esto debe llevarse a cabo antes de iniciar su utilizacin y confirmarse de nuevo cuando sea necesario. Como nota de esta Norma Internacional, menciona que la confirmacin de la capacidad del software para satisfacer su aplicacin prevista incluira habitualmente su verificacin y gestin de la configuracin para mantener la idoneidad para su uso; (ISO, 2008). 62
Con este tema se concluye el capitulo nmero cinco Realizacin del Producto y en el anlisis general de este captulo se observa que el ciclo de planear, hacer, verificar y actuar se aplica en todo el proceso general de la realizacin del producto y a la vez se incorpora en los procesos individuales como en un proceso de diseo y desarrollo en el cual el ciclo general de la realizacin del producto , se acta con la herramienta de proporcionar las caractersticas para realizar la mejora continua de la realizacin del producto e influye en todos los procesos de este captulo.
Analizaremos ahora todo el Sistema de Gestin de la Calidad hasta el final de este captulo, este sistema se encuentra estructurado por polticas y objetivos de calidad que la organizacin tiene establecidos , para lograr estos objetivos se definen los procedimientos que se tienen que realizar para lograr estos objetivos los cuales deben de ser planeados, realizarse de acuerdo a lo estipulado, verificando que estos procedimientos se hagan de acuerdo a las retroalimentaciones generales por evaluaciones o por el cliente sin embargo hace falta saber si el sistema de gestin de calidad de ISO 9001:2008 se encuentra funcionando de forma eficaz y eficiente.
Para saber si el Sistema de Gestin de Calidad ISO 9001:2008 se encuentra bien estructurado y cumple con los requisitos por el que fue implementado se desarrolla el ltimo captulo de esta monografa el cual se denomina medicin anlisis y mejora.
6. MEDICIN, ANLISIS Y MEJORA 64
En esta ltima parte de mi divisin de la Norma ISO 9001:2008, el cual abarca apartados como el seguimiento y Medicin., control del producto no conforme, anlisis de datos y por ltimo mejora,
Para saber si los procedimientos que se realizan dentro del Sistema de Gestin de Calidad se encuentran bien estructurados y cumplen con el funcionamiento eficaz y eficiente el sistema, es necesario que se mida el alcance del sistema, se analicen bien las partes que conforman y se mejore para crear entre otras cosas la actualizacin de los procedimientos y por consecuencia los procesos del cual se puede sacar provecho como una ventaja competitiva. En el apartado de la Norma Internacional se menciona lo siguiente:
Generalidades: La organizacin debe planificar e implementar los procesos de seguimiento, medicin, anlisis y mejora necesarios para demostrar la conformidad con los requisitos del producto; asegurarse de la conformidad del Sistema de Gestin de la Calidad, y mejorar continuamente la eficacia del Sistema de Gestin de la Calidad. Esto debe comprender la determinacin de los mtodos aplicables, incluyendo las tcnicas estadsticas, y el alcance de su utilizacin; (ISO, 2008).
Para poder demostrar que los puntos del apartado anterior se cumplen es necesario que exista un seguimiento y medicin de los procedimientos, por lo tanto el primer tema de este ultimo capitulo es Seguimiento y Medicin.
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6.1 SEGUIMIENTO Y MEDICIN
La Norma Internacional menciona en su apartado de Satisfaccin del Cliente, el cual menciona de una manera muy resumida la forma en que se puede registrar la satisfaccin del cliente. Y dice lo siguiente:
Satisfaccin del Cliente: Es una de las medidas del desempeo del Sistema de Gestin de la Calidad, la organizacin debe realizar el seguimiento de la informacin relativa a la percepcin del cliente con respecto al cumplimiento de sus requisitos por parte de la organizacin. Deben determinarse los mtodos para obtener y utilizar dicha informacin. La nota de esta Norma Internacional menciona que el seguimiento de la percepcin del cliente puede incluir la obtencin de elementos de entrada de fuentes como las encuestas de satisfaccin del cliente, los datos del cliente sobre la calidad del producto entregado, las encuestas de opinin del usuario, el anlisis de la prdida de negocios, las felicitaciones, las garantas utilizadas y los informes de los agentes comerciales; (ISO, 2008).
Sin embargo la satisfaccin del cliente no es la nica herramienta de seguimiento y medicin que es necesaria para saber el funcionamiento ptimo del Sistema de Gestin de la Calidad. Tambin se deben de realizar auditoras internas donde la Norma ISO 9001:2008 menciona en el apartado de Auditora Interna
Auditora Interna: La organizacin debe llevar a cabo auditoras internas a intervalos planificados para determinar si el Sistema de Gestin de la Calidad: es conforme con las disposiciones planificadas, con los requisitos de esta Norma Internacional y con los requisitos del Sistema de Gestin de la Calidad establecidos por la organizacin, y se ha implementado y se mantiene de manera eficaz, Se debe planificar un programa de auditoras tomando en consideracin el estado y la importancia de los procesos y las reas a auditar, as como los resultados de auditoras previas. Se deben definir los criterios de auditora, el alcance de la misma, su frecuencia y la metodologa. La seleccin de los auditores 66
y la realizacin de las auditoras deben asegurar la objetividad e imparcialidad del proceso de auditora. Los auditores no deben auditar su propio trabajo. Se debe establecer un procedimiento documentado para definir las responsabilidades y los requisitos para planificar y realizar las auditoras, establecer los registros e informar de los resultados. Deben mantenerse registros de las auditorias y de sus resultados. La direccin responsable del rea que est siendo auditada debe asegurarse de que se realizan las correcciones y se toman las acciones correctivas necesarias sin demora injustificada para eliminar las no conformidades detectadas y sus causas. Las actividades de seguimiento deben incluir la verificacin de las acciones tomadas y el informe de los resultados de la verificacin; (ISO, 2008).
Con este apartado la Organizacin queda totalmente obligada a realizar evaluaciones peridicas para el desempeo del Sistema de Gestin de la Calidad, se puede observar que hasta este apartado se analiza de forma generalizada el Sistema de Gestin de la Calidad por lo tanto tambin se deben de realizar evaluaciones a los procesos que se realizan dentro del sistema, punto que la Norma Internacional ISO 9001:2008 menciona como Seguimiento y Medicin de los Procesos el cual indica los siguiente:
Seguimiento y Medicin de los Procesos: la organizacin debe aplicar mtodos apropiados para el seguimiento, y cuando sea aplicable, la medicin de los procesos del Sistema de Gestin de la Calidad. Estos mtodos deben demostrar la capacidad de los procesos para alcanzar los resultados planificados. Cuando no se alcancen los resultados planificados, deben llevarse a cabo correcciones y acciones correctivas, segn sea conveniente. Como nota en este punto, se indica que al determinar los mtodos apropiados, es aconsejable que la organizacin considere el tipo y el grado de seguimiento o medicin apropiada para cada uno de sus procesos en relacin con su impacto sobre la conformidad con los requisitos del producto y sobre la eficacia del Sistema de Gestin de la Calidad; (ISO, 2008). 67
Al haber evaluado la satisfaccin del cliente, los procedimientos del Sistema de Gestin de la Calidad mediante auditoras internas y las evaluaciones por medio del seguimiento y medicin de los procesos, solo queda un requisito indispensable por evaluar, y es el producto. La Norma Internacional ISO 9001:2008 menciona en el apartado de Seguimiento y Medicin del Producto la forma de evaluarlo:
Seguimiento y Medicin del Producto: la organizacin debe hacer el seguimiento y medir las caractersticas del producto para verificar que se cumplen los requisitos del mismo. Esto debe realizarse en las etapas apropiadas del proceso de realizacin del producto de acuerdo con las disposiciones planificadas. Se debe mantener evidencia de la conformidad con los criterios de aceptacin. Los registros deben indicar la(s) persona(s) que autoriza(n) la liberacin del producto al cliente. La liberacin del producto y la prestacin del servicio al cliente no deben llevarse a cabo hasta que se hayan completado satisfactoriamente las disposiciones planificadas, a menos que sean aprobados de otra manera por una autoridad pertinente y, cuando corresponda, por el cliente; (ISO, 2008).
Con este ltimo apartado se concluye el primer tema de este captulo, en el cual se observa que existen formas de medir el Sistema de Gestin de la Calidad de la Norma Internacional ISO 9001:2008 para saber si se cumple el Sistema de Gestin de la Calidad y as satisfacer las necesidades del cliente y la Organizacin. Ahora bien, quiz despus de estas evaluaciones se determina que el Sistema de Gestin de la Calidad ISO 9001:2008 funciona correctamente, pero el margen de error que existe en la creacin del producto, por muy pequeo que sea este margen de error no se puede ignorar que existe, junto con la posibilidad de que un producto producido no cumpla con los requisitos estipulados para el propio producto que se produce cotidianamente. Para este caso existe un apartado en la Norma ISO 9001 2008 que se denomina Control del Producto no Conforme, en el cual indica la forma de actuar cuando esto sucede.
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Control del Producto No Conforme: La organizacin debe asegurarse de que el producto que no sea conforme con los requisitos del producto, se identifica y controla para prevenir su uso o entrega no intencionados. Se debe establecer un procedimiento documentado para definir los controles y las responsabilidades y autoridades relacionadas para tratar el producto no conforme. Cuando sea aplicable, la organizacin debe tratar los productos no conformes mediante una o ms de las siguientes maneras: tomando acciones para eliminar la no conformidad detectada; autorizando su uso, liberacin o aceptacin bajo concesin por una autoridad pertinente y, cuando sea aplicable, por el cliente; tomando acciones para impedir su uso o aplicacin prevista originalmente; tomando acciones apropiadas a los efectos, reales o potenciales, de la no conformidad cuando se detecta un producto no conforme despus de su entrega o cuando ya ha comenzado su uso. Cuando se corrige un producto no conforme, debe someterse a una nueva verificacin para demostrar su conformidad con los requisitos. Se deben mantener registros de la naturaleza de las no conformidades y de cualquier accin tomada posteriormente, incluyendo las concesiones que se hayan obtenido; (ISO, 2008).
En este apartado se tiene el control de los productos que se realizan en la Organizacin dentro del Sistema de Gestin de la Calidad ISO 9001:2008 con el cual se puede tener una ventaja competitiva para la organizacin si se plantea de la forma correcta. Es el Anlisis de datos que arroja el Sistema de Gestin de la Calidad de ISO 9001:2008 el cual se menciona a continuacin:
Anlisis de Datos: la organizacin debe determinar, recopilar y analizar los datos apropiados para demostrar la idoneidad y la eficacia del Sistema de Gestin de la Calidad y para evaluar dnde puede realizarse la Mejora Continua de la eficacia del Sistema de Gestin de la Calidad. Esto debe incluir los datos generados del resultado del seguimiento y medicin y de cualesquiera otras fuentes pertinentes como el anlisis de datos debe proporcionar informacin sobre, la satisfaccin del cliente; la conformidad con los requisitos del producto; las caractersticas y 69
tendencias de los procesos y de los productos, incluyendo las oportunidades para llevar a cabo acciones preventivas, y los proveedores; (ISO, 2008).
Uno de los requisitos para un Sistema de Gestin de la Calidad es la Mejora continua, en donde la Norma ISO 9001:2008 menciona como el Tema 8.5. Mejora el cual es el segundo y ltimo tema de este captulo.
6.2 MEJORA
Con este tema se completa el largo Sistema de Gestin de Calidad, y es debido a que con los requisitos que sern mencionados en este tema, servirn tanto para evaluar al Sistema de Gestin de Calidad, como para mantenerlo siempre en funcionamiento deseado. El primer punto de este importante tema de Mejora es el de Mejora Continua, el cual indica lo siguiente:
Mejora Continua: la organizacin debe mejorar continuamente la eficacia del Sistema de Gestin de la Calidad mediante el uso de la poltica de la calidad, los objetivos de la calidad, los resultados de las auditoras, el anlisis de datos, las acciones correctivas y preventivas y la revisin por la direccin; (ISO, 2008).
Una herramienta importante para tener la mejora continua en el Sistema de Gestin de Calidad ISO 9001:2008 es la accin correctiva, La norma marca este apartado como 8.5.2 Accin Correctiva e indica lo siguiente:
Accin Correctiva: La organizacin debe tomar acciones para eliminar las causas de las no conformidades con objeto de prevenir que vuelvan a ocurrir. Las acciones correctivas deben ser apropiadas a los efectos de las no conformidades encontradas. Debe establecerse un procedimiento documentado para definir los requisitos para: revisar las no conformidades (incluyendo las quejas de los clientes); determinar las causas de las no conformidades; evaluar la necesidad de adoptar acciones para asegurarse de que las no conformidades no vuelvan a 70
ocurrir; determinar e implementar las acciones necesarias; registrar los resultados de las acciones tomadas, y revisar la eficacia de las acciones correctivas tomadas; (ISO, 2008).
Por ltimo, para que no existan las acciones correctivas y poder mantener eficaz y eficiente el Sistema de Gestin de Calidad es necesario crear y fomentar la Accin Preventiva, el cual indica lo siguiente:
Accin Preventiva: La organizacin debe determinar acciones para eliminar las causas de no conformidades potenciales para prevenir su ocurrencia. Las acciones preventivas, deben ser apropiadas a los efectos de los problemas potenciales. Debe establecerse un procedimiento documentado para definir los requisitos para determinar las no conformidades potenciales y sus causas; evaluar la necesidad de actuar para prevenir la ocurrencia de no conformidades; determinar e implementar las acciones necesarias; registrar los resultados de las acciones tomadas, y revisar la eficacia de las acciones preventivas tomadas; (ISO, 2008).
Con este ltimo apartado de la Norma Internacional ISO 9001:2008 Sistemas de Gestin de la Calidad Requisitos, se concluye el captulo ocho de esta monografa, el cual nos indica las formas en que el Sistema de Gestin de la Calidad ISO 9001:2008 tiene que ser evaluado para verificar el funcionamiento del sistema, si cumple con las expectativas de los clientes y la Organizacin, as como de los requisitos que se deben de tener para el mantenimiento de los Sistemas de Gestin de Calidad. Para cerrar este captulo, retomemos el concepto de Sistemas de Gestin de la Calidad que la Norma ISO 9000:2005 indica:
Un Sistema de Gestin de Calidad es un conjunto de elementos mutuamente relacionados o que interactan para establecer la poltica y los objetivos, as como tambin la forma de lograr dichos objetivos, para dirigir y controlar a una organizacin en lo relativo a la calidad. La direccin y control, en lo relativo a la 71
calidad, generalmente incluye el establecimiento de la poltica de la calidad y los objetivos de la calidad, la planificacin de la calidad, el control de la calidad, el aseguramiento de la calidad y la mejora de la calidad; (ISO, 2005).
Es muy sencillo observar que todas las caractersticas de la Calidad que menciona la definicin de Sistemas de Gestin de la Calidad se incluyen en la Norma Internacional ISO 9001:2008, la cual explica de forma detallada cada uno de los requisitos que, sobre todo, la Alta Direccin debe de tener y lograr para que se integre este tipo de Sistema de Gestin de Calidad. Tambin se observa que el enfoque basado en procesos se aplica en cada uno de los temas que se han desarrollado en esta monografa. Y es debido a que en todos los apartados de la norma se cumple con el ciclo dinmico de Planear, hacer, verificar y actuar, en algunos temas como el de realizacin del producto, se analiz que este ciclo no solo se realiza de forma general durante toda la etapa de realizacin del producto, sino tambin se realiza en cada uno de los procesos que integran esta etapa, y esto es porque de esta forma se logra tener control sobre todo los procesos que se realizan. Este ciclo no solo se realiz de varias formas en esa etapa, sino que se realiza en todas las etapas para realizar y mantener el Sistema de Gestin de Calidad teniendo como consecuencia que este mismo ciclo de planear, hacer, verificar y actuar se realice de forma general en el Sistema.
CONCLUSIONES
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Esta monografa fue realizada con el objetivo de analizar a la Norma Internacional ISO 9001:2008 Sistemas de Gestin de la Calidad Requisitos, este objetivo se logr despus de conocer el significado de ISO y las Normas que ISO desarrolla para los Sistemas de Gestin de la Calidad.
Para conocer el significado de ISO, se desarroll como primer captulo un Marco Histrico, en el cual se mencion que ISO es una Organizacin no gubernamental que se compone por varios institutos internacionales, los cuales se encargan de crear, desarrollar y publicar estndares para la realizacin del producto o servicio. Estas Normas o estndares se crean a travs de comits tcnicos, que estn integrados por personal con un alto nivel de conocimientos de acuerdo al rea al que vaya enfocada la Norma, por lo tanto las Normas ISO son estndares para la realizacin de productos o servicios que se implementan para obtener beneficios importantes en los procesos de realizacin del producto y mejora continua.
Una vez que se defini el concepto de ISO y de Normas ISO, se mencionaron las Normas que ISO desarrolla con respecto a los Sistemas de Gestin de Calidad, estas Normas se mencionan a partir del Marco Histrico hasta los primeros dos temas del captulo dos: Las Normas ISO 9000 y las Organizaciones, en donde se mencion que las Normas ISO 9000 son las Normas que estandarizan los Sistemas de Gestin de Calidad y se compone por cuatro Normas en donde la Norma ISO 9000 solo proporciona las definiciones que se ocupan en el Sistema de Gestin de Calidad que ellas norman, la Norma ISO 9004 solo indica la manera en que el Sistema de Gestin de Calidad se puede implementar en una Organizacin, proporcionando informacin de forma muy detallada de las necesidades del Sistema de Gestin de Calidad, la Norma 19 011 que brinda la informacin necesaria para que el Sistema de Gestin de Calidad sea evaluado conforme los criterios de evaluacin que el Sistema requiera, y por ltimo la 74
Norma ISO 9001, la cual brinda los requisitos necesarios para que se implemente el Sistema de Gestin de la Calidad y es la nica Norma de la familia ISO 9000 que puede ser certificada. Para conocer el funcionamiento de un Sistema de Gestin de Calidad conforme lo normalizado en las Normas ISO 9000, fue necesario investigar el concepto de Sistema de Gestin de la Calidad y el enfoque basado en procesos, esto es debido a que una Organizacin debe crear un Sistema de Gestin de la Calidad basado en Procesos para poder implementar las Normas ISO 9000.
Con las aclaraciones realizadas acerca de ISO y de las Normas que ISO desarrolla para los Sistemas de Gestin de la Calidad, se prosigui con el anlisis de la Norma ISO 9001:2008, de la cual ahora sabemos que esta Norma brinda los requisitos para implementar el Sistema de Gestin de Calidad. Para facilitar el anlisis de esta Norma, decid dividirla en seis secciones las cuales se integraron de la siguiente manera:
1. Introduccin a la Norma ISO 9001:2008: en esta seccin se integran los tres primeros puntos que esta maneja, los cuales mencionan el momento apropiado para que cualquier tipo de Organizacin opte por el Sistema de Gestin de la Calidad (S. G. C) as como de los requisitos generales que esta debe presentar.
2. Actividades de la Direccin: esta segunda seccin incluye dos temas de la Norma ISO 9001:2008, los cuales estn orientados a la Alta Direccin y hace mencin de los requisitos especficos que debe de tener la Organizacin para implementar un S. G. C. tipo ISO 9000 para posteriormente explicar cada uno de estos requisitos, en donde los ms importantes son las polticas y objetivos de calidad, el manual de calidad, el compromiso que tiene que tener la Alta Direccin para lograr cada uno de los objetivos planeados, y tambin determina en qu forma se van a controlar y registrar todos los documentos.
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3. Provisin de los recursos: en esta seccin se maneja el tema de Gestin de los recursos, en donde indica que la Organizacin debe de planear la forma en que se van a distribuir los recursos, para que siempre estn a disposicin de los procesos que se realizan en un S. G. C, tambin indica que se debe de implementar un proceso para tener el control de los recursos, y sobre todo para saber si se encuentran bien distribuidos y se estn ocupando conforme lo plane la Organizacin.
4. Realizacin del producto: esta es la seccin ms complicada de la Norma, porque seala como requisitos una serie de procesos que la Organizacin debe de realizar antes, durante y despus de que se realice un producto o un servicio y se entrega al cliente, todos los procesos son con el fin de tener satisfecho al cliente y posteriormente superar las expectativas del mismo. No est dems sealar que la realizacin es la parte ms importante de un ciclo productivo, y para un Sistema de Gestin de la Calidad no es la excepcin.
5. Anlisis, Medicin y Mejora: en esta ltima parte de la Norma hace mencin de los requisitos y herramientas que la Organizacin debe de usar para medir su Sistema de Gestin de Calidad, con el objetivo de que el S. G. C se mantenga en funcionamiento y sobre todo para que exista la mejora continua.
Por lo tanto puedo concluir que un Sistema de Gestin de la Calidad tipo ISO 9000, es importante para que la Organizacin mantenga un control sobre los procesos que se desarrollan para lograr los objetivos de calidad necesarios para la Organizacin, logrando con esto la satisfaccin de sus clientes y superar las expectativas que estos tienen acerca de los productos o servicios que la Organizacin ofrece. Este tipo de Sistema de Gestin de la Calidad se puede implementar aunque no se certifique con la Norma ISO 9001:2008, lo cual puede beneficiar a muchas Organizaciones que requieran lograr altos objetivos de calidad. 76
FUENTES DE INFORMACIN
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ANEXO I 79
ANEXO I EVOLUCIN Y NORMAS COMPLEMENTARIAS DE LAS NORMAS ISO 9000
Evolucin de las Normas ISOTC176 actualizacin hasta el ao 2000 (INSPIRO, 2000)
ANEXO II 81
ANEXO II EL CICLO DE PLANIFICAR HACER VERIFICAR Y ACTUAR.
(ISO, 2001)
En esta imagen se muestra el ciclo dinmico de planificar, hacer, verificar y actuar, donde se incluyen las preguntas claves para identificar cada uno de los elementos del ciclo, facilitando as el anlisis de este ciclo.
ANEXO III 83
ANEXO III MODELO DE UN SISTEMA DE GESTIN DE CALIDAD LA CALIDAD BASADO EN PROCESOS
(ISO, 2008)
En este modelo de un Sistema de Gestin de la Calidad basado en procesos no se especifica el ciclo de planificar, hacer, verificar y actuar. Este modelo es el que la Norma ISO 9001:2000 especifica los requisitos de cada todos los componentes del Sistema de Gestin de Calidad basado en Procesos.