La comprobacin de hiptesis causales Michael Rutter et al

Est bien aceptado que la simple identificacin de un factor que est estadsticamente asociado con el delito no significa que haya desempeado ningn papel en la causa. En nuestro estudio, por lo tanto, ha sido necesario considerar las diversas medidas que se pueden tomar para comprobar hiptesis sobre mecanismos causales (Farrington, 1988; Rutter, 1994a). El primer requerimiento ha sido determinar si la asociacin que, segn se postula, representa posiblemente un mecanismo causal es constante en los muestreos y en los diferentes tipos de medicin. Desde luego, una falta de constancia podra significar que el mecanismo acta solamente en ciertas circunstancias, pero de ser as la coherencia en esas circunstancias tiene que ser comprobada y no aceptada. La segunda exigencia ha sido diferenciar entre indicadores de riesgo y mecanismos de riesgo. En pocas palabras, los indicadores son rasgos que tienen relaciones directas con los procesos causales, pero que en s mismos no forman parte de los mecanismos que estn directamente asociados con la causalidad. La necesidad de establecer esta distincin se examina habitualmente en el sentido de tener en cuenta las llamadas variables creadoras de confusin. Habitualmente esto significa enfrentar una posible explicacin causal con otra. Por ejemplo, hace muchos aos se encontr que los hogares deshechos se asociaban estadsticamente al delito, y se suscit la cuestin de si el mecanismo causal se hallaba en la separacin del hijo de uno o los dos progenitores o en la discordia, el conflicto y la desorganizacin familiar que suele asociarse con la ruptura de la familia (Rutter, 1971). Esto se podra comprobar comparando la ruptura que no va habitualmente asociada a la discordia (como la muerte del padre o de la madre) con la ruptura que se asocia ms probablemente a la discordia (como el divorcio). Los hallazgos han demostrado constantemente que, en conjunto, el divorcio acarrea el riesgo mayor de conducta antisocial (Rutter, 1971). As, la ruptura del matrimonio de los padres es un indicador de riesgo, pero no constituye el principal mecanismo causal del delito. Alternativamente, se pueden realizar anlisis multivariados para determinar si, dentro de niveles equivalentes de conflicto, la separacin o los cambios familiares son predictivos de conducta antisocial o si, por el contrario, dentro de frecuencias equivalentes de separacin, el conflicto es predictivo (Fergusson, Horwood y Lynskey, 1992). De nuevo, los hallazgos han indicado una mayor capacidad predictiva de discordia.

Es importante apreciar que lo que parece ser una variable creadora de confusin puede no obstante desempear un papel en las cadenas causales, si bien en un aspecto ms lejanamente relacionado con la conducta antisocial. Por ejemplo, la pobreza y las presiones econmicas parecen tener solamente una relacin dbil y desigual con la conducta antisocial, y por lo tanto es improbable que desempeen un papel importante en los procesos cercanos que tienen que ver con la gnesis de la conducta antisocial. Por otra parte, la pobreza y las tensiones econmicas s que parecen desempear un papel al hacer ms difcil mantener la armona familiar y los patrones adaptativos de crianza de los hijos (Brody et al, 1994; Conger et al, 1994). Hay tambin muchas variables que, por su naturaleza, no tienen ningn significado con respecto a los mecanismos causales hasta que se especifican ms. Por ejemplo, como examinaremos en el Captulo 9, el hecho de ser varn va acompaado de un gran aumento del riesgo de conducta antisocial. Pero esto no ayuda mucho a entender la causalidad hasta que uno puede pasar a determinar si este riesgo est condicionado hormonalmente, por el cromosoma Y, por diferencias en las maneras en que se trata a los nios y a las nias o por diferencias culturales en los modos de vida de varones y mujeres. Hay varias medidas ms que se pueden tomar para poner a prueba las hiptesis causales. Como seal Farrington (1988), hay una ventaja considerable en poder poner a prueba las hiptesis causales mediante el examen de los cambios que se producen en el individuo con el paso del tiempo en relacin con alteraciones en el factor de riesgo que se postula. As, es instructivo preguntar si, por ejemplo, la experiencia del desempleo (o la prisin, o el matrimonio armonioso) aumenta o disminuye el riesgo de posterior conducta antisocial, habiendo tenido plenamente en cuenta la conducta anterior del individuo, sus circunstancias sociales y la posibilidad de que el cambio refleje un error de medicin (Horney, Osgood y Marshall, 1995; Sampson y Laub, 1993). Es especialmente til poder utilizar la prueba de la inversin. Es decir, cuando se pierde el factor de riesgo (p. ej., cuando la persona que estaba desempleada encuentra trabajo), disminuye el riesgo de conducta antisocial? Hay muchos peligros metodolgicos que salvar o vencer al emprender pruebas de este tipo, no obstante no hay duda de que se puede aprender mucho de la comprobacin epidemiolgica sistemtica de las hiptesis causales. Hay tres explicaciones alternativas concretas que siempre hay que tener en cuenta y someter a comprobacin. En primer lugar, existe la posibilidad de que la flecha causal vuele en la direccin contraria, que la conducta antisocial haya causado el supuesto factor de riesgo en vez de al contrario. Esto es una posibilidad muy real en muchas circunstancias. Hay muchos testimonios de que la conducta problemtica o antisocial de los nios provoca reacciones negativas en otras

personas (Bell, 1968; Bell y Chapman, 1986; Lytton, 1990; Rutter y Rutter, 1993; Rutter et al, 1997b). Esto se ha hecho evidente utilizando diferentes modelos experimentales, as como por medio de estudios naturalistas, y la realidad del efecto no est en tela de juicio. As, cuando se ve (como ha sucedido con frecuencia, vanse, p. ej., Reiss et ai, 1995; Rutter et al, 1997b) que la crtica y la hostilidad de los padres se asocian con la conducta antisocial de los hijos, es necesario preguntar si la crtica de los padres ha predispuesto a los hijos a la conducta antisocial, si la conducta de los hijos ha provocado reacciones negativas en los padres o si est actuando un proceso circular bidireccional. En relacin con esto, es importante apreciar que las experiencias negativas que han sido provocadas por los mismos jvenes pueden sin embargo seguir teniendo efectos en su propia conducta (Quinton et al, 1993; Rutter, Silberg y Simonoff, 1993; Sampson y Laub, 1993). Hay mtodos de anlisis que pueden comprobar la posibilidad de que est sucediendo esto. La segunda posibilidad es que la asociacin refleje una mediacin gentica en vez de un proceso de riesgo ambiental. No ha sido hasta aos recientes cuando se ha considerado seriamente esta posibilidad, pero ahora se dispone de una gran cantidad de pruebas de que los factores genticos desempean un papel no solo en los orgenes de las experiencias de riesgo, sino tambin en los riesgos que surgen de dichas experiencias (Plomin, 1994; Plomin y Bergeman, 1991). Por ejemplo, es evidente que los padres no solo transmiten genes a sus hijos, sino que tambin ayudan a configurar y seleccionar sus experiencias. As, por ejemplo, hay pruebas de que los factores genticos cumplen un papel en la causa de la discordia familiar y de que este esfuerzo est condicionado en parte por las caractersticas de la personalidad de los padres (Meyer et al., en prensa). Como las caractersticas de la personalidad de los padres pueden ser equivalentes a las que desempean un papel en las caractersticas individuales que predisponen a los nios a la conducta antisocial, la posibilidad de condicionamiento gentico es real. Es importante utilizar modelos genticamente sensibles para determinar en qu medida sucede esto. Por otra parte, precisamente porque los factores genticos desempean un papel en la determinacin de las diferencias individuales en el contacto con el riesgo ambiental, ello no significa desde luego que dichos riesgos no tengan efectos en los procesos causales que llevan a la conducta antisocial. Es ms, los modelos genticos, en su aplicacin a la conducta antisocial (Meyer et al., en prensa) y al alcoholismo (Kendler et al, 1996), han mostrado la realidad de los riesgos ambientalmente condicionados. La tercera posibilidad que hay que considerar siempre es que la causalidad guarde relacin no con la conducta antisocial como tal, sino con algn otro rasgo con el cual da la casualidad que est asociada. Ese otro rasgo puede ser de varios tipos diferentes. Es bien evidente que puede tener que ver con el hecho de si el perpetrador concreto de actos ilegales es detenido, acusado y condenado o no.

La asociacin, por lo tanto, puede ser con la respuesta de la sociedad al acto ms que con el acto mismo. Alternativamente, como la conducta antisocial se asocia frecuentemente con otras variadas formas de perturbacin emocional o de la conducta, se puede aplicar el proceso casual a estos correlatos de la conducta antisocial en vez de a la delincuencia per se. Finalmente, cuando se trata de muestreos especiales, como los que se remiten a los psiquiatras, existe siempre la posibilidad de que los procesos causales tengan que ver con esa forma particular de remisin o mtodo de tratar la conducta en vez de con la conducta misma. La intensidad de los efectos Hay numerosas maneras distintas de expresar la intensidad de los efectos que un factor de riesgo o protector tiene sobre la conducta antisocial (vanse Farrington y Loeber, 1989; Fleiss, 1981; Rosenthal y Rubin, 1982). Esto es as con los factores considerados en su relacin con su posible papel en la causalidad (Lipsey y Derzon, 1998) y con las intervenciones estudiadas por su valor en la prevencin o el tratamiento (Lipsey y Wilson, 1998). Hay que destacar dos aspectos al considerar los mritos relativos de las diferentes estadsticas. En primer lugar, muchas veces portan un significado de la intensidad del efecto completamente diferente (Rutter, 1987a). En segundo lugar, tambin producen impresiones marcadamente opuestas de la intensidad (Lipsey y Derzon, 1998). Con respecto al primer punto, Rutter (1987a) utiliz el ejemplo del sndrome de Down. Un estudio a gran escala hall que guardaba una correlacin de solo el 0,076 con el CI, lo cual explica una proporcin absolutamente trivial de la variacin del CI en la poblacin general: 0,6% (es decir, 0,076 al cuadrado). Sin embargo, los nios con sndrome de Down tenan, como media, un CI 60 puntos por debajo del resto de la poblacin, un efecto absolutamente enorme! La explicacin est en la relativa rareza del sndrome de Down (12 por 25.000 en la poblacin estudiada). A un nivel individual tiene un efecto extremadamente poderoso en el descenso del CI, pero a un nivel de poblacin sus efectos son triviales porque muy pocas personas padecen sndrome de Down. Las variaciones en el CI en el grueso de la poblacin no afectada por el sndrome de Down tienen que deberse a otros factores. Ambas conclusiones son importantes, pero tienen significados completamente distintos. Hay muchas razones conceptuales y estadsticas slidas para preferir medir el delito y sus predictores en trminos dimensionales en vez de categoriales (vase, p. ej., Fergusson y Horwood, 1995). La razn conceptual es que la mayora de las variables funcionan dimensionalmente. Es decir, hay un continuum tanto para los predictores (como la discordia familiar o el CI) como para la propia conducta antisocial. En ninguno de los dos casos tiene sentido considerar dichos predictores como presentes o ausentes, porque pueden estar presentes en diversos grados.

La razn estadstica es que la precisin de la medicin se pierde inevitablemente al obligar a los datos a entrar en una dicotoma, y tambin se pierde capacidad estadstica porque no se toman en cuenta las variaciones en toda la variedad. En consecuencia, muchos investigadores (en especial psiclogos) prefieren expresar sus hallazgos en trminos de correlaciones. Como hemos observado, estas no representan la intensidad del efecto a un nivel individual si el predictor se aplica solamente a una pequea proporcin de la poblacin. En otras palabras, las correlaciones se ven afectadas por el ndice base. Adems, se fundan en la permanencia de la asociacin en toda la variedad (vase Rutter, 1987a). Si los efectos se encuentran principal o solamente en el extremo, la correlacin subestimar la intensidad del efecto desde ese extremo. Como mejor se demuestra la cuestin de las impresiones es haciendo comparaciones directas. Lipsey y Derzon (1998) lo hicieron para diversos factores de riesgo para la conducta antisocial. As, el hogar deshecho mostr una correlacin de 0,09 con la delincuencia grave o violenta posterior, lo que explica solamente el 0,8 de la varianza de poblacin. Esto se equiparaba a un ndice de probabilidad de 1,98, lo cual significa que un hogar deshecho duplicaba apenas el riesgo de delincuencia grave o violenta. Esta ltima aseveracin parece reflejar un efecto mucho ms intenso que la primera, pero las dos se basan en los mismos datos. El contraste se hace quiz todava ms marcado en el gnero masculino, para el cual la correlacin era solo 0,26 (7% de la varianza), pero con un ndice de probabilidad de 18,55. En la mayor parte hemos optado por presentar ndices de probabilidad porque proporcionan una mejor impresin intuitiva de la intensidad del efecto a nivel individual, pero nos hemos visto limitados por los modos en los que se han presentado los hallazgos en cada estudio. Enfoques positivistas Una preocupacin enteramente justificable por la excesiva atencin hacia las diferencias individuales al considerar la causalidad, junto con un apropiado rechazo de las ideas de que cualquier factor puede determinar actos delictivos (es decir, causarlos directamente), ha llevado a muchos criminlogos a aborrecer lo que denominan conceptos positivistas (vase, p. ej., Gilling, 1997). Esto ha conducido a afirmaciones segn las cuales la bsqueda cientfica de la causa [...] est al servicio de la bsqueda poltica de la legitimidad para gobernar a poblaciones errantes y aliviar la ansiedad y la incertidumbre de la condicin moderna (pg. 205). Esta es una opinin equivocada, si bien se nutre comprensiblemente de la creciente preocupacin por la vigilancia, el mantenimiento del orden y el control (vase Downes, 1992). El desarrollo de los medios eficaces para prevenir el delito requiere un entendimiento de cmo funcionan los mecanismos causales; a lo largo de este

libro tratamos de utilizar una gama de estrategias de investigacin para examinar posibilidades alternativas. Como demuestran los testimonios, no hay una sola causa y hay varios tipos diferentes de cuestin causal. Estas cuestiones requieren que se preste atencin a una gran variedad de posibles influencias que se extienden desde la sociedad ms amplia, pasando por contextos sociales ms personales (tales como la familia, la escuela y el grupo de coetneos) hasta el individuo. Su investigacin supone necesariamente enfoques sociolgicos, amn de psicolgicos y biolgicos, lo cual precisa una amplia conceptualizacin de posibles influencias. Estos enfoques se consideran sucesivamente en los Captulos 5-10 y despus se renen en el Captulo 11, en el cual examinaremos enfoques de la prevencin y la intervencin. Conclusiones Naturalmente, ningn estudio incluye l solo todos los elementos necesarios para ocuparse de esta amplia variedad de consideraciones. No obstante, la calidad de la investigacin relevante ha mejorado grandemente en las dos ltimas dcadas y, tomada en su conjunto, es posible muchas veces llevar las hiptesis causales mucho ms lejos de lo que hubiese sido viable en la poca de revisiones anteriores. Por tanto, hemos intentado, siempre que ha sido posible, ir ms all de las asociaciones estadsticas con posibles mecanismos causales. Esto ha supuesto habitualmente basarse en mediciones cuantitativas de uno u otro tipo. Como la mayora de los procesos causales postulados implican cualidades de algn tipo (en relaciones, rasgos de conducta o experiencias fuera del hogar), hemos prestado una atencin especial a las investigaciones que se han valido de detalladas mediciones discriminadoras que reflejan esas cualidades. Los datos descriptivos, etnogrficos y naturalistas han sido a menudo de gran ayuda para ilustrar la naturaleza de los posibles mecanismos causales o, alternativamente, sobre el contexto social concreto dentro del cual los mecanismos pueden operar con ms fuerza. Por lo tanto, los hemos utilizado cuando resultaba adecuado. Resumen de los puntos principales Conducta antisocial es un trmino muy amplio que acta como un rasgo dimensional que la mayora de las personas muestran en mayor o menor grado. Nos hemos centrado en la conducta de las personas que tienen entre 10 y 19 aos. Las fuentes mltiples de informacin son importantes porque unas fuentes diferentes de informacin sobre la conducta antisocial y la delincuencia producen imgenes muy diferentes.

Los estudios longitudinales a gran escala y enfocados hacia el futuro de muestras de la poblacin general son los tipos de estudios ms tiles porque dilucidan las races y consecuencias de la conducta antisocial a lo largo de la vida. Otros tipos de estudios son tiles porque responden a cuestiones especficas. Hay una compleja interaccin de doble direccin entre rasgos biolgicos y conducta que es preciso reconocer en cualquier consideracin de los testimonios sobre vas causales. Cada uno influye al otro. El entendimiento de la causalidad se ha desarrollado considerablemente, incluyendo: (a)-la consideracin de por lo menos cinco tipos de causalidad; (b) la apreciacin de que lo que acta en un nivel de la explicacin puede no actuar en otro; (c) una mayor exploracin de los efectos concatenados indirectos; y (d) una mejor comprobacin de las hiptesis causales.