UNIVERSIDADE DE LISBOA FACULDADE DE DIREITO

DA VINCULAO DE ENTIDADES PRIVADAS AOS DIREITOS FUNDAMENTAIS. CONTRIBUTO PARA UMA TEORIA DE CONSTRUO

ARMANDO ANTNIO DE JESUS COTTIM

Relatrio de Mestrado apresentado no seminrio de Direitos Fundamentais B orientado pelo Prof. Dr. JORGE REIS NOVAIS no ano lectivo 2005-2006

Lisboa 2006

 memria dos meus pais

ndice

Introduo............................................................................................................ iv Parte I Do problema .........................................................................................1 Captulo 1 Normas apenas aplicveis face ao Estado .........................7 Captulo 2 Normas aplicveis a privados, reguladas por lei ...............9 Captulo 3 Normas aplicveis a privados, no reguladas por lei .... 12 Concluso parcial....................................................................................... 19 Parte II Das teorias de construo............................................................... 20 Captulo 4 No princpio... ou o tempo da irrelevncia..................... 22 Captulo 5 Teoria da eficcia imediata ................................................ 28 Captulo 6 Teoria da eficcia mediata ................................................. 33 Captulo 7 Teoria da analogia com a funo pblica........................ 37 Captulo 8 Teoria da imputao ao Estado........................................ 45 Captulo 9 Teoria dos deveres de proteco estatal ......................... 47 Concluso parcial....................................................................................... 51 Concluso ............................................................................................................ 52 Bibliografia .......................................................................................................... 58

Introduo

Mudam-se os tempos, mudam-se as vontades, Muda-se o ser, muda-se a confiana; Todo o mundo composto de mudana, Tomando sempre novas qualidades. Lus de Cames No foi inocente a escolha de um poeta para as primeiras palavras de uma monografia que reza sobre um tema jurdico. No foi, to-pouco, inocente a opo pelas palavras escolhidas. Na realidade, em poucos mbitos da cincia do Direito se registou uma mudana to substantiva quanto a que registamos no domnio dos direitos fundamentais. Mudou o conceito, mudaram os direitos fundamentais, mudou a importncia de uns e criaram-se outros, mudando o elenco. Mas, com tantas mudanas, os direitos fundamentais, longe de se esvarem no passar dos tempos, tomaram novas qualidades, ganhando importncia cada dia acrescida.1 Neste contexto scio-jurdico em que os direitos fundamentais assumem um papel de crescente relevncia, no faria sentido a sua no aplicao em todos os domnios da ordem jurdica.2 Esse foi o motivo inicial da opo pelo nosso tema. Por outro lado, escolhida a vinculao das entidades privadas aos direitos fundamentais como tema central do seminrio de Mestrado sobre
Note-se as palavras do Secretrio-geral, pertencentes ao seu relatrio 59 sesso da Assembleia-Geral das Naes Unidas: Not only are development, security and human rights all imperative; they also reinforce each other. This relationship has only been strengthened in our era of rapid technological advances, increasing economic interdependence, globalization and dramatic geopolitical change. While poverty and denial of human rights may not be said to cause civil war, terrorism or organized crime, they all greatly increase the risk of instability and violence. (KOFI ANNAN, In larger freedom: towards development, security and human rights for all. Report of the Secretary-General, online em http://www.un.org/largerfreedom/, consultado a 23 de Fevereiro de 2006, p. 5). Cf. tambm o relatrio apresentado pelo Secretrio-geral 60 sesso da Assembleia Geral, a 27 de Abril de 2006, onde se diz: Inherent to the rule of law is the defence of human rights a core value of the United Nations and a fundamental pillar of our work. (KOFI ANNAN, Uniting against terrorism: recommendations for a global counter-terrorism strategy, online em http://www.un.org/unitingagainstterrorism/sg-terrorism-2may06.pdf, consultado a 2 de Maio de 2006.)
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Considere-se, ainda, que o caso portugus inclui consagrao explcita da vinculao de entidades privadas aos direitos fundamentais no artigo 18 da Constituio.
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Direitos Fundamentais, as vrias leituras e palestras sobre o tema criaram um desencanto quanto s solues propostas. Nenhuma nos agradava, porque nenhuma resolvia o problema na sua globalidade. No se pense, no entanto, que pretendemos, com esta monografia, resolver definitivamente todo o tipo de dvida ou problema relacionado com o tema. Outros,3 mais capacitados, j discorreram sobre o assunto sem o esgotarem, procurando solues e apresentando sugestes que permitem, agora, alguma facilidade no nosso caminho. A nossa inteno , meramente, e como diz o ttulo da monografia, apresentar um contributo para uma teoria de construo da vinculao das entidades privadas aos direitos fundamentais. Na busca de tal objectivo, pensmos que seria um bom mtodo comear por gerir a diferena entre trs tipos de normas consagradoras de direitos fundamentais, a saber, as que apenas so aplicveis face ao Estado, no podendo por essa razo ter efeito nas relaes entre privados, as normas tambm aplicveis a privados, reguladas por lei constitucional ou infra-constitucional e que exercem o seu efeito irradiante atravs da prpria norma reguladora, e as normas aplicveis s relaes entre privados, no reguladas por lei de qualquer natureza. Conclumos, portanto, que seria este ltimo tipo de norma que mereceria a nossa ateno. Defendemos, com base nesta concluso, duas ideias-fora: uma primeira que releva da auto-regulao da relao entre privados; uma segunda em que se procura a soluo quando da manifestao de conflitos entre esses privados.

Cf. inter alia, as monografias de BENEDITA FERREIRA DA SILVA MACCRORIE, A Vinculao dos Particulares aos Direitos Fundamentais, Coimbra, Almedina, 2005, que trata o tema em sentido geral, ou de PATRICIA EGLI, Drittwirkung von Grundrechten. Zugleich ein Beitrag zur Dogmatik der grundrechtlichen Schutzpflichten im Scheweizer Recht, Zurich, Basel, Genf, Schulthess Juristische Medien, AG, 2002, que trata o tema no ordenamento jurdico suo.
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Na segunda parte do nosso trabalho, procurmos explicitar as vrias teorias j existentes, adicionando descrio algumas crticas que nos pareceram relevantes em relao a cada uma dessas teorias. Discutimos, assim, inicialmente, a teoria que nega a relevncia dos direitos fundamentais nas relaes jurdicas entre privados, para equacionar, em seguida, a teoria da eficcia imediata, a teoria da eficcia mediata, a teoria da analogia com a funo pblica, a teoria dos deveres de proteco estatal e, finalmente, a teoria da imputao ao Estado das leses causadas por um privado a outro privado.4 No podemos terminar estas notas introdutrias sem trazer colao uma preciso terminolgica que nos parece relevante. Para designar a vinculao das entidades privadas aos direitos fundamentais so, amide, utilizadas expresses como efeito horizontal 5 (Horizontalwirkung) e efeito para com terceiros (Drittwirkung).6, 7 Com a devida vnia,

Saliente-se que, perto do final desta investigao, nos chegou s mos um artigo de JORGE REIS NOVAIS, Os Direitos Fundamentais nas Relaes Jurdicas entre Particulares, Documento indito, Lisboa, 2006. Tentmos distanciar-nos da argumentao do autor, para evitar a possvel colagem s suas ideias. Cf. inter alia, BRIAN NEILL, Privacy: A Challenge for the Next Century in BASIL S. MARKESINIS (editor), Protecting Privacy: The Clifford Chance Lectures. Volume: 4, Oxford, Oxford University Press, 1999, p. 21, e FRANCESCA KLUG, KEIR STARMER e STUART WEIR, The Three Pillars of Liberty: Political Rights and Freedoms in the United Kingdom, New York, Routledge, 1996, p. 142. Cf. inter alia, HUW BEVERLEY-SMITH, Commercial Appropriation of Personality, Cambridge, England, Cambridge University Press, 2002, p. 230, e SAMANTHA BESSON, Human Rights, Institutional Duties and Cosmopolitan Responsibilities, Oxford Journal of Legal Studies, vol. 23 (Autumn, 2003), p. 514. Utilizando ambos, cf. ERIC HEINZE, Sexual Orientation: A Human Right. An Essay on International Human Rights Law, Dordrecht / Boston / London, Martinus Nijhoff Publishers, 1995, p. 261, nota 6 e texto que a acompanha. Ver, ainda, TOM OBOKATA, Smuggling Of Human Beings from A Human Rights Perspective: Obligations of Non-State and State Actors under International Human Rights Law, International Journal of Refugee Law, vol. 17 (June 2005), p. 406, nota 87 e texto que a acompanha, bem como ERIKA DE WET, Indirect Drittwirkung and the Application Clause: A Reply to De Waal, South African Journal On Human Rights, Vol. 11 (n 4, 1995), pp. 610-619.
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no nos parece que estas expresses sejam as mais apropriadas para designar esta situao.8 Por um lado, ao utilizar a expresso efeito horizontal, estamos a colocar todos os particulares em plano de igualdade, o que nem sempre corresponde realidade. Na verdade, se olharmos de perto as relaes entre os particulares, constataremos vrios nveis de inclinao.9 Desde as relaes entre empregador e empregado, praticamente verticais,10 at s relaes entre os cnjuges, supostamente horizontais,11 encontramos vrios desnveis nas relaes entre particulares. A essas relaes desniveladas no pode ser atribuda a classificao genrica de horizontais. Por outro lado, utilizar uma expresso que coloque um dos particulares como sendo terceiro implica automaticamente a opo por uma teoria de construo pertencente rea da teoria mediata ou das teorias que, sendo prximas desta, a desenvolvem de forma mais complexa. Como expresso isenta de compromissos e reveladora do efeito que os direitos fundamentais exercem nas relaes entre particulares, parece-nos que

Neste sentido, cf. RALF BRINKTRINE, The Horizontal Effect of Human Rights in German Constitutional Law: The British debate on horizontality and the possible role mode of the German doctrine of mittelbare Dirrwirking der Grundrechte, European Human Rights Law Review, issue 4 (2001), p. 425, citando autores como Ipsen e Dreier. Neste sentido, STEPHEN GARDBAUM, The Horizontal Effect of Constitutional Rights, Michigan Law Review, vol. 102 (December, 2003), p. 398, quando diz: Between these polar positions of vertical and horizontal effect of constitutional rights lies a third position that has come to be known as indirect horizontal effect. In essence, this intermediate or hybrid position is that although constitutional rights apply directly only to the government, they are nonetheless permitted to have some degree of indirect application to private actors.

Veja-se inter alia a definio de empregador dada por ANTNIO MONTEIRO FERNANDES, Direito do Trabalho, 12 ed., Coimbra, Almedina, 2004, p. 131, onde se deixa clara uma relao de poder.
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Veja-se a noo de casamento em FRANCISCO PEREIRA COELHO e GUILHERME DE OLIVEIRA, Curso de Direito da Famlia. Volume I. Introduo. Direito Matrimonial, 3 ed., Coimbra, Coimbra Editora, 2003, pp. 212, 213, onde a reciprocidade deixa clara a horizontalidade da relao.
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a expresso efeito irradiante deveria ser a escolhida para designar a vinculao dos particulares aos direitos fundamentais.12 Com esta expresso, temos a vantagem de, simultaneamente, darmos nfase aos direitos fundamentais na sua interveno na esfera jurdico-privada e na esfera jurdico-pblica, centralizando o pensamento nos prprios direitos fundamentais, dos quais irradia um valor pelo qual deve conformar-se a esfera de poder individual.13, 14 No obstante, e atenta a utilizao indiscriminada dos termos sub judice pelos vrios autores, assim como a utilizao da expresso Drittwirkung em sentido lato, 15 intercambiavelmente com as demais, durante a exposio da nossa investigao, procuraremos manter a lgica de utilizao de cada autor, sem nos preocuparmos com o problema terminolgico. Quando, porm, confrontados com a necessidade de dar voz s nossas ideias pessoais, procuraremos utilizar de forma consistente a expresso efeito irradiante. Para terminar, sentimos ser nosso dever fazer duas referncias pessoais. Desde logo, e em primeiro lugar, devemos um agradecimento ao Professor Doutor Jorge Reis Novais, pela aceitao do tema, pelo incentivo

Ou, em alternativa, poderamos usar com propriedade a expresso mais longa e complexa eficcia dos direitos, liberdades e garantias nas relaes jurdico-privadas. Neste sentido, JOAQUIM JOS GOMES CANOTILHO, Direito Constitucional e Teoria da Constituio, 7 ed., Coimbra, Almedina, 2003, p. 1286, quando afirma: Esta questo era conhecida, inicialmente, como questo da eficcia externa ou eficcia em relao a terceiros dos direitos, liberdades e garantias (Drittwirkung). Hoje prefere-se a frmula efeitos horizontais (Horizontalwirkung) ou a expresso eficcia dos direitos, liberdades e garantias na ordem jurdica privada (Geltung der Grundrechte in der Privatrechtsordenung). (Negritos e itlicos no original).
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CICU, Il diritto de la famiglia, Roma, 1914, p. 32, citado por LUIGI FERRI, LAutonomia Privata, Milano, Dott. A. Giuffr Editore, 1959, p. 223. Aparentemente, tambm ROBERT ALEXY, Teoria de los Derechos Fundamentales, Madrid, Centro de Estudios Polticos y Constitucionales, 2002, p. 507, prefere esta terminologia.

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Cf., inter alia, FRANCIS DELPEREE, The Constitution and the Civil Law, Louisiana Law Review, vol. 50 (July, 1990), p. 1245, que fala expressamente da Drittwirkung doctrine, the doctrine of the enforcement of the human rights in the relations between individuals.
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investigao e pelo apoio em momento de doena. Depois, um agradecimento Dr. Maria da F Albuquerque, que fez a reviso lingustica do trabalho. A ela se devem os acertos; ao autor as falhas que possam entretanto ter sobrado.

Parte I Do problema

Independentemente da teoria que possamos adoptar, parece incontornvel que a Constituio da Repblica Portuguesa faz irradiar para os particulares o efeito protector dos direitos fundamentais, 16 os quais visam, de um modo geral, a salvaguarda dos espaos de liberdade individual, requerendo, portanto, a no violao desses direitos por parte de terceiros.17 Apesar da diferena substancial entre os termos em que estabelecida a vinculao dos sujeitos privados, por um lado, e das entidades pblicas, por outro, aos direitos fundamentais,18 nas relaes entre privados, essa violao pode ocorrer por aco como resultado de uma prtica tendente a expressar os direitos fundamentais do outro privado ou por omisso como resultado de ter sido deixada de praticar uma aco em defesa dos direitos fundamentais. Em caso de conflito entre privados, encontramo-nos face a uma contraposio de direitos fundamentais, apenas resolvel mediante recurso a uma anlise das posies relativas dos privados, em conjunto com a aplicao de uma teoria dos direitos fundamentais que permita resolver esse conflito.19

Parece indubitvel o sentido do disposto no nmero 1 do artigo 18 da Constituio da Repblica Portuguesa. Neste sentido, tambm CLAUS-WILHELM CANARIS, Direitos Fundamentais e Direito Privado, Coimbra, Almedina, 2006 (2003, reimp.), p. 37, onde lemos que os direitos fundamentais vigoram imediatamente em face das normas de direito privado. Esta hoje a opinio claramente dominante. Cf. ANA PRATA, A Tutela Constitucional da Autonomia Privada, Coimbra, Livraria Almedina, (1982), p. 140. Um pouco antes (p. 136, 137), esta autora havia afirmado que inegvel que o sentido da afirmao do carcter imediatamente perceptivo das normas consagradoras de direitos fundamentais e nisto todos os autores esto de acordo o de preservar a liberdade individual, no seu diversificado contedo de direitos fundamentais, dos atentados no apenas do Estado, dos poderes pblicos, mas de quaisquer outros que possam, actuando em nome da liberdade individual, ofender esta at sua supresso efectiva. Cf. BENEDITA FERREIRA Fundamentais, p. 93.
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DA SILVA

MACCRORIE, A Vinculao dos Particulares aos Direitos

Da que JOAQUIM JOS GOMES CANOTILHO, Direito Constitucional e Teoria da Constituio, p. 1289, afirme: O problema da eficcia dos direitos, liberdades e garantias na ordem jurdica privada tende hoje para uma superao da dicotomia eficcia mediata/eficcia imediata a favor de solues diferenciadas. (Itico no original).
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Quando Robert Alexy afirma que apenas um modelo que abarque todos os aspectos pode oferecer uma soluo completa e adequada para a vinculao dos privados aos direitos fundamentais, parece-nos no ter atingido a plenitude da prpria afirmao.20 De facto, o autor prope como soluo um modelo de trs nveis: um primeiro nvel correspondente aos deveres do Estado, um segundo nvel correspondente aos direitos do privado face ao Estado, e um terceiro nvel relativo s relaes jurdicas entre sujeitos de direito privado.21 Ora, confrontado com o terceiro nvel, o nico que nos interessa por corresponder ao objecto da nossa investigao, Alexy exclui a possibilidade de os direitos fundamentais do cidado poderem ser opostos a outro cidado,22 e a possibilidade de se chegar a um efeito imediato face a terceiros mediante mera substituio do destinatrio dos direitos frente ao Estado.23 Procurando resolver o significado de efeito imediato dos direitos fundamentais face a terceiros, Alexy afirma que, [P]or razones iusfundamentales, en la relacin ciudadano/ciudadano existen determinados derechos y no-derechos, libertades y nolibertades, competencias y no-competencias que, sin estas razones, no existiran. Si se define de esta manera el concepto de efecto inmediato en terceros, de la teora de los efectos mediatos en terceros y de los efectos en terceros a travs de la mediacin del Estado, surge un efecto inmediato en terceros. Esto habr de mostrarse recurriendo al fallo Blinkfer.24

20 21 22

ROBERT ALEXY, Teoria de los Derechos Fundamentales, p. 515, 516. Idem, p. 516.

Afirmando que [e]sto est excluido por razones conceptuales y no es sostenido por ningn representante de la teora de los efectos inmediatos en terceros. ROBERT ALEXY, Teoria de los Derechos Fundamentales, p. 520.
23 24

Ibidem Idem, p. 521.

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Com a devida vnia, parece-nos uma explicao algo insuficiente e manifestamente impossibilitada de resolver o problema sub judice. A procura de explicaes deve, portanto, continuar, preferencialmente atravs da busca de solues diferenciadas.25

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Neste sentido, JOAQUIM JOS GOMES CANOTILHO, Direito Constitucional e Teoria da Constituio, p. 1289, quando, embora limitado a dois aspectos do problema, afirma: Daqui se deduz que a procura de solues diferenciadas deve tomar em considerao a especificidade do direito privado, por um lado, e o significado dos direitos fundamentais na ordem jurdica global por outro. (Itlico no original). Este autor prope, subsequentemente (pp. 1290-1294), como metodologia de diferenciao que se considerem cinco solues para as vrias constelaes [sic] de eficcia horizontal dos direitos, liberdades e garantias, organizando-as em outros tantos grupos, a saber: eficcia horizontal expressamente consagrada na Constituio, normas consagradoras de direitos, liberdades e garantias que estabelecem, elas prprias, a sua aplicabilidade s relaes jurdico-privadas, eficcia horizontal atravs da mediao do legislador no mbito da ordem jurdica privada, que acaba por se inserir no mbito da vinculao das entidades pblicas, eficcia horizontal imediata e mediao do juiz, na qual a eficcia dos direitos fundamentais na ordem jurdico-privada se coloca com particular acuidade, relao entre os poderes privados e a eficcia horizontal, um dos casos mais delicados da problemtica sub judice, e ncleo irredutvel da autonomia privada, em que a autonomia privada cerceia a aplicabilidade dos direitos fundamentais. Com a devida vnia, no podemos concordar com a totalidade da soluo proposta por Gomes Canotilho, dado que nos parece, por um lado, misturar domnio privado com domnio pblico (ver o segundo grupo de solues acima), enquanto, por outro lado, deixa de parte, sem qualquer tratamento, as diferenciaes existentes, de facto, entre posies jurdico-privadas de vria natureza. JORGE MIRANDA, Manual de Direito Constitucional. Tomo IV. Direitos Fundamentais, 3 ed., Coimbra, Coimbra Editora, 2000, pp. 326, 327, por seu lado, prope linhas de soluo atravs da considerao de situaes de relacionamento entre privados com orientaes verticais, inclinadas e horizontais, da aplicao directa dos direitos fundamentais s duas primeiras situaes, aplicando-os terceira situao apenas por analogia, da preservao dos direitos insusceptveis de suspenso, bem como do contedo essencial dos direitos restantes, do tratamento diferenciado dos vrios direitos e situaes, da considerao dos problemas em concreto, e da utilizao dos meios especficos da justia civil para efeitos de proteco. A diferenciao de facto entre as vrias situaes jurdicas possveis entre privados (que designamos por orientaes vertical, inclinada, horizontal) parece-nos correcta, mas no dada qualquer explicao para a aplicao analgica dos direitos, liberdades e garantias s situaes jurdicas entre privados em situao de igualdade. No nos parece, portanto, que esta construo responda convincentemente ao problema da vinculao dos privados aos direitos fundamentais. Para uma curta resenha das posies de outros autores portugueses que propem solues diferenciadas, cf. BENEDITA FERREIRA DA SILVA MACCRORIE, op. cit., p. 93, nota 259, que
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Posto que nos movimentamos em duas vertentes, cada uma delas com mais de um nvel, tal complexidade requer uma soluo que equacione a totalidade dos dados em face dos quais nos encontramos. Na realidade, face vinculao dos privados aos direitos fundamentais, verificamos num primeiro tempo (ou numa primeira vertente) que a relao entre privados no obedece a uma horizontalidade absoluta. Pelo contrrio, a relao entre um empregador privado e um trabalhador uma relao praticamente vertical 26 e a relao entre cnjuges uma relao supostamente horizontal. 27 Pelo meio, encontramos relaes entre privados correspondentes a todos os tipos de inclinao referentes ao desequilbrio existente, nas posies jurdicas ou de facto, entre as partes envolvidas.28 Num segundo tempo (correspondente segunda vertente mencionada), verificamos a existncia de direitos fundamentais exclusivamente aplicveis s relaes entre o privado e o Estado, aplicveis s relaes entre particulares, mas regulados por lei ordinria, e aplicveis s relaes entre particulares, mas no regulados por lei ordinria.

resume, sem detalhar, as posies de PAULO MOTA PINTO, de JOAQUIM DE SOUSA RIBEIRO, bem como de MARCELO REBELO DE SOUSA e JOS DE MELO ALEXANDRINO. Veja-se inter alia a definio de empregador dada por ANTNIO MONTEIRO FERNANDES, Direito do Trabalho, p. 131, onde se deixa clara uma relao de poder. Neste sentido, JOAQUIM JOS GOMES CANOTILHO e VITAL MOREIRA, Constituio da Repblica Portuguesa Anotada, 3 ed., Coimbra, Coimbra Editora, 1993, pp. 285, 286, quando falam da disposio soberana, por parte dos patres, relativamente aos postos de trabalho. Cf., tambm, JORGE MIRANDA e RUI MEDEIROS, Constituio Portuguesa Anotada, Tomo I, Coimbra, Coimbra Editora, 2005, p. 501 in fine.
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Veja-se a noo de casamento em FRANCISCO PEREIRA COELHO e GUILHERME DE OLIVEIRA, Curso de Direito da Famlia. Volume I. Introduo. Direito Matrimonial, pp. 212, 213, onde a reciprocidade deixa clara a horizontalidade da relao. Sobre o princpio da igualdade dos cnjuges, cf. JOAQUIM JOS GOMES CANOTILHO e VITAL MOREIRA, Constituio da Repblica Portuguesa Anotada, pp. 221, 222, e JORGE MIRANDA e RUI MEDEIROS, Constituio Portuguesa Anotada, pp. 410 413. Cf. JEAN RIVERO, La protection des Droits de lHomme dans les rapports entre personnes prives, in RENE CASSIN, Amicorum Discipulorumque Liber III. Protection des Droits de l'Homme dans les Rapports entre Personnes Prives, Paris, ditions A. Pedone, 1971, p. 311.
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A situao que acabamos de descrever pode ser representada atravs da seguinte justaposio:
Orientao da relao Vertical Inclinada29 Horizontal Aplicabilidade da norma Apenas face ao Estado Face a outro particular, regulamentada30 Face a outro particular, no regulamentada

Na busca da soluo para um caso concreto, a uma determinada orientao da relao entre particulares, corresponderia, prima facie, uma de trs possibilidades de aplicabilidade da norma consagradora de direitos fundamentais. Como possvel observar, esta teoria de construo da vinculao dos particulares aos direitos fundamentais implica a existncia de vrias solues diferenciadas com correspondncia a um binmio orientao/aplicabilidade. Parecendo-nos desnecessria por bvia a discusso e/ou a prova relativa orientao da relao, relativamente diferenciada aplicabilidade das normas consagradoras de direitos fundamentais que dirigiremos o nosso estudo.31

Consideramos, aqui, que quanto mais desnivelada for a relao de facto existente entre privados, maior ser a aproximao a uma relao vertical, enquanto um menor desnvel se aproxima da relao horizontal.
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Por norma constitucional ou infra-constitucional.

CHRISTIAN STARCK, Human Rights and Private Law in German Constitutional Development and in the Jurisdiction of the Federal Constitutional Court in DANIEL FRIEDMANN e DAPHNE BARAK-EREZ (eds.), Human Rights in Private Law, Oxford, Hart Publishing, 2003, pp. 100-105, tambm parece considerar a necessidade de vrios nveis ao procurar uma teoria de construo.
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Captulo 1 Normas apenas aplicveis face ao Estado Na busca de uma teoria geral relativa ao nosso tema,32 uma leitura atenta das disposies constitucionais leva-nos a concluir pela existncia de normas de direitos fundamentais que, consagradas na Constituio, apenas so aplicveis nas relaes dos particulares face ao Estado.33 , claramente, o caso do artigo 20, onde se consagra o acesso dos privados ao direito e aos tribunais para defesa de interesses legalmente protegidos. Em caso algum se poderia considerar este direito como passvel de oposio face a outro privado, dada a prpria natureza da funo jurisdicional.34 Tambm o nmero 2 do artigo 27, consagrando o direito no privao da liberdade, excepto em caso de sentena judicial, pela sua prpria natureza, parece excludo das relaes jurdico-privadas.35

Busca paralela, obviamente, tentativa de encontrar uma teoria que explique a consagrao constitucional portuguesa.
33

32

No vamos apresentar um elenco exaustivo de direitos fundamentais com aplicabilidade exclusiva face ao Estado. Tentaremos limitar os exemplos ao necessrio para clarificar o conjunto de ideias que defendemos e, ao mesmo tempo, seleccionar esses exemplos no elenco de direitos, liberdades e garantias.

Cf. as anotaes a este artigo de JOAQUIM JOS GOMES CANOTILHO e VITAL MOREIRA, Constituio da Repblica Portuguesa Anotada, pp. 156195, e de JORGE MIRANDA e RUI MEDEIROS, Constituio Portuguesa Anotada, pp. 176-205, que incluem nas pginas 172-176 uma longa lista de jurisprudncia relativa a este preceito. A liberdade de que fala o artigo a liberdade fsica, de movimentos corpreos ou, como dizem JOAQUIM JOS GOMES CANOTILHO e VITAL MOREIRA, Constituio da Repblica Portuguesa Anotada, p. 184: o direito a no ser detido, aprisionado, ou de qualquer modo fisicamente confinado a um determinado espao, ou impedido de se movimentar. Ocorreu-nos, portanto, a possibilidade de incluir o sequestro (uma situao passvel de ocorrer entre privados) na leitura deste preceito. No nos parece, porm, que este seja o animus da norma. Neste sentido, no encontrmos qualquer referncia a tal possibilidade de interpretao nas anotaes de JOAQUIM JOS GOMES CANOTILHO e VITAL MOREIRA, Constituio da Repblica Portuguesa Anotada, pp. 184-188, ou de JORGE MIRANDA e RUI MEDEIROS, Constituio Portuguesa Anotada, pp. 299-315 (onde encontramos, tambm, um elenco de jurisprudncia com respeito a esta norma.)
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Finalmente, para no tornar demasiado extensa esta enumerao, o nmero 1 do artigo 33 consagra o direito de uma cidado portugus a no ser expulso do territrio nacional. Parece-nos que apenas ao Estado caberia essa expulso, porque, de jure, apenas o Estado teria capacidade para fiscalizar e fazer cumprir uma tal deciso.36 Estes exemplos parecem-nos paradigmticos quanto aplicabilidade de alguns dos direitos fundamentais (nos casos indicados, tambm direitos, liberdades e garantias) apenas como defesa contra eventuais actuaes por parte do Estado.

As discusses relativas a este artigo centram-se em temas como a expulso e a extradio, apenas relevantes para o poder estatal. Cf. JOAQUIM JOS GOMES CANOTILHO e VITAL MOREIRA, Constituio da Repblica Portuguesa Anotada, pp. 209-211, e JORGE MIRANDA e RUI MEDEIROS, Constituio Portuguesa Anotada, pp. 365-370.
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Captulo 2 Normas aplicveis a privados, reguladas por lei No so difceis de encontrar37 exemplos de direitos fundamentais cuja norma constitucional consagradora est regulamentada por normas infra-constitucionais que visam a sua aplicabilidade s relaes entre privados. Desde logo, o direito vida, consagrado como primeiro dos direitos, liberdades e garantias na ordem jurdica portuguesa,38 v a sua aplicabilidade nas relaes entre privados regulada nos artigos 131 a 139 do Cdigo Penal, onde, mais do que penas correspondentes a comportamentos desviantes, se podem constatar numa leitura a contrario modelos de comportamento que visam o respeito pela inviolabilidade da vida humana.39
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Mesmo no catlogo constitucional portugus de direitos, liberdades e garantias.

Constituio da Repblica Portuguesa, artigo 24, nmero 1. Desde logo, o facto de o legislador constituinte ter consagrado, no nmero 2, a proibio da pena de morte (norma claramente aplicvel apenas em defesa face a aces do Estado), deixa entrever que o direito vida consagrado no nmero 1 tem aplicabilidade nas relaes entre privados. Em anotao norma constitucional, dizem JOAQUIM JOS GOMES CANOTILHO e VITAL MOREIRA, Constituio da Repblica Portuguesa Anotada, p. 174: Em qualquer dos aspectos o direito vida impe-se contra todos, perante o Estado e perante os outros indivduos. (...) No que respeita aos outros indivduos, o direito vida, alm de proibir qualquer atentado contra a vida de outrem, pode em certas circunstncias legitimar um dever de socorro ou de auxlio a quem se encontrar em perigo de vida. (Elipse e negrito nossos). Interpretamos neste sentido as palavras de KARL PRELHAZ NATSCHERADETZ, O Direito Penal Sexual: Contedo e Limites, Coimbra, Livraria Almedina, 1985, p. 89, quando diz: Sustentei que o sistema penal deve aspirar apenas a conseguir um marco mnimo de convivncia social, limitando-se proteco das necessidades bsicas da vida colectiva humana, para possibilitar aos cidados o livre desenvolvimento das suas potencialidades humanas na interaco social. Cf. tambm CLAUS ROXIN, Problemas Fundamentais de Direito Penal, 3 ed., Lisboa, Vega, 1998, p. 60, nota 41 e texto que a acompanha. tambm neste sentido que lemos MARIA FERNANDA PALMA, Constituio e Direito Penal. As questes inevitveis, in MARIA FERNANDA PALMA, CARLOTA PIZARRO DE ALMEIDA e JOS MANUEL VILALONGA (coord.), Casos e Materiais de Direito Penal, 3 ed., Coimbra, Almedina, 2004, p. 25, quando a autora afirma: Assim, o Direito Penal pressupe a dignidade punitiva das condutas que prev, definida pela essencialidade do bem lesado ou posto em perigo, na perspectiva das condies da existncia e realizao dos fins dos Estado de direito democrtico e pelo desvalor das condutas incriminadas na dimenso de uma gravidade tica clara das mesmas. A existncia de um desvalor das condutas incriminadas implica, conclumos, um valor das condutas contrrias.
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Consagrado como direito fundamental de natureza anloga dos direitos, liberdades e garantias, 40 o direito ao ambiente 41 outro dos casos em que existe regulamentao infra-constitucional tanto para as relaes entre o privado e o Estado como para as relaes entre privados.42 Decorre, alis, desta dupla aplicabilidade do direito ao ambiente, face ao Estado e face a um terceiro privado, a criao no apenas de uma relao unidimensional entre os destinatrios do acto e o Estado, mas sim uma relao triangular, que tem de um lado o Estado, e que, do lado dos cidados, abrange dois afectados (Betroffene) um que beneficiado pelo Estado e outro que prejudicado de forma correspondente a esse benefcio.43 Aparentemente desprovida de regulao, por ausncia de normas infra-constitucionais, a liberdade de expresso consagrada no artigo 37 da Constituio da Repblica Portuguesa parece-nos, no entanto, ser um direito, liberdade e garantia passvel de incluso neste captulo.
40

SOUTO MOURA, Crimes Contra o Ambiente, Boletim de Interesses Difusos, n 9, online em http://www.pgr.pt/portugues/grupo_soltas/pub/difusos/9/crimes_ambiente.htm, consultado a 28 de Abril de 2006. Esta natureza anloga implica, nos termos do artigo 17 da Constituio da Repblica Portuguesa, a aplicao do mesmo regime. Consagrado na Constituio da Repblica Portuguesa, no nmero 1 do artigo 66.

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A regulamentao do direito ao ambiente comea com a Lei de Bases do Ambiente (Lei n 11/87 de 7 de Abril). Em cumprimento do artigo 33 da referida lei, encontramos o Regime Jurdico da Licena Ambiental (Decreto-Lei n 197/2000, de 21 de Agosto), que rege uma relao claramente vertical, entre privado e Estado (ainda que possa ter influncia na vida quotidiana de outros privados, facto de que exemplo paradigmtico o caso do pescador de chalupa, cf. VASCO PEREIRA DA SILVA, Verde Cor de Direito. Lies de Direito do Ambiente, Coimbra, Almedina, 2003, pp. 258, 259). J, por exemplo, o Regime Legal sobre a Poluio Sonora, aprovado pelo Decreto-Lei n 292/2000, de 14 de Novembro, inclui normas claramente aplicveis entre privados, isto , numa relao presumivelmente horizontal (v.g. o artigo 9, n 3, onde se fala da realizao de espectculos de diverso, feiras, mercados ou manifestaes desportivas, e o artigo 18, onde se discute a colocao de alarmes sonoros contra intruso em veculos). FRITZ OSSENBUEHL, citado por VASCO PEREIRA DA SILVA, Verde Cor de Direito. Lies de Direito do Ambiente, p. 33. JOS JOAQUIM GOMES CANOTILHO, Relaes Jurdicas Poligonais. Ponderao Ecolgica de Bens e Controlo Judicial Administrativo, Revista Jurdica do Urbanismo e do Ambiente, n 1 (Julho 1994), p. 56, 57, d a estas relaes a designao de relaes jurdicas multipolares.
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Compreendida como liberdade de expresso do pensamento, comporta uma vertente negativa (a proibio de impedimento) e uma vertente positiva (o direito, puro e simples, expresso do pensamento).44 O exerccio do direito (vertente positiva) est, no entanto, sujeito a regulao resultante da sujeio concordncia prtica com outros direitos consagrados na Constituio (v.g. art. 25, n 1 e art. 26), das restries previstas em leis relativas ao segredo de justia (art. 20, n 3), ao segredo de Estado [art. 156, alnea d) in fine e art. 164, alnea q)] e ao estatuto de certas categorias de pessoas (art. 270), e do Direito da Unio Europeia.45 Comprovando a dupla aplicabilidade face ao Estado e face a outros particulares de certos direitos, liberdades e garantias regulamentados quer por legislao infra-constitucional quer por outras normas constitucionais que no as consagradoras do direito estes exemplos tambm nos deixam claro que a existncia de regulao do direito fundamental torna desnecessria qualquer discusso relativa ao efeito radiante desse mesmo direito fundamental.46
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Cf. JORGE MIRANDA e RUI MEDEIROS, Constituio Portuguesa Anotada, p. 428. Tambm neste sentido, JOAQUIM JOS GOMES CANOTILHO e VITAL MOREIRA, Constituio da Repblica Portuguesa Anotada, p. 225.

JORGE MIRANDA e RUI MEDEIROS, Constituio Portuguesa Anotada, p. 430. Todos os artigos mencionados neste pargrafo referem-se Constituio da Repblica Portuguesa. Parece-nos interessante afirmao de PETER E. QUINT, The Constitutional Law of German Unification, Maryland Law Review, vol. 50 (1991), p. 495, nota 67: A number of constitutional rights apply directly against individuals and groups, as well as against the state (Drittwirkung). These include rights of equality, id. art. 1, 2; rights of democracy within associations, id. art. 36, 2, political parties, id. art. 37, 2, and unions, id. art. 39, 3; certain rights of free speech within employment relationships, id. art. 15, 1; and employees' rights of co-determination in business enterprises that are of particular significance for the community, id. art. 28. On the other hand, some rights have interesting (and perhaps dubious) limitations. For example, among the qualifications of free speech is the requirement that war propaganda as well as the public declaration of discrimination that injures human dignity is to be prohibited by law. Id. art. 15, 3. Moreover, the permissibility of means or methods of research can be limited by law, id. art. 19, 2; the context of this provision suggests that it refers to dangerous forms of scientific experimentation, but the statement itself seems considerably broader. (Itlico no original).
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Captulo 3 Normas aplicveis a privados, no reguladas por lei neste captulo que somos confrontados com os problemas mais agudos em relao com o efeito radiante dos direitos, liberdades e garantias na esfera jurdico-privada. Na realidade, em caso de dupla aplicabilidade de um direito fundamental face ao Estado e face a um outro privado quando no existe regulao por lei infra-constitucional ou por norma constitucional, e existe um conflito numa relao jurdico-privada, apresenta-se-nos a necessidade de fazer a gesto do conflito. No caso portugus, com base na doutrina consagrada no artigo 18 da Constituio; em sede de teoria geral, com base nos princpios estruturantes aplicveis. Na busca de uma soluo, somos levados a tomar em considerao os princpios da autonomia privada, da igualdade e da proibio do excesso, sobre os quais nos debruaremos em seguida. Embora complexo, o princpio da autonomia privada 47 pode enunciar-se como sendo a possibilidade que uma determinada entidade tenha de estabelecer as suas prprias normas.48
A importncia deste princpio pode ver-se quando JOS DE OLIVEIRA ASCENSO, Teoria Geral do Direito Civil. Volume III. Aces e Factos Jurdicos, Lisboa, s. ed., 1991/1992, p. 36, designa a autonomia privada como um dos pilares da nossa ordem jurdica. Na pgina seguinte (p. 37), o autor classifica o princpio da autonomia privada como um dos princpios essenciais da convivncia social.
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ANTNIO MENEZES CORDEIRO, Direito das Obrigaes. 1 volume, Lisboa, Associao Acadmica da Faculdade de Direito de Lisboa, 1 ed., 1986 (reimp. 1980), p. 49, onde lemos, porm, sobre outras acepes, nomeadamente atravs do uso do conceito para traduzir a possibilidade de autodeterminao, a capacidade activa, os poderes e direitos subjectivos, a formao de relaes jurdicas atravs da vontade privada individual, etc. No acrdo 07164/02 do Tribunal Central Administrativo Sul, o relator, juiz Jos Correia, afirma que o princpio da autonomia privada, subjacente ao nosso direito privado, manifesta-se, designadamente, atravs do negcio jurdico, meio privilegiado de os particulares procederem regulamentao das suas relaes jurdicas. Esse auto-governo da
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Na lgica do sistema jurdico, existe, no entanto, um nvel em que a autonomia no encontra limites jurdicos: a possibilidade de auto-ordenamento, de estabelecer, portanto, as prprias normas, total. Fala-se ento de autonomia originria que, num moderno Estado de direito no pode ser seno a autonomia constituinte.49 A existir na esfera humana, esta autonomia sem limites confundir-se-ia com o prprio sujeito tornando-o omnipotente, divino. 50 Presumimos, portanto, dois aspectos essenciais da autonomia privada, a saber, que a autonomia ilimitada s deve existir no domnio do divino e, em corolrio, que a autonomia de que os particulares desfrutam, no seu quotidiano, sempre passvel de restries.51, 52
esfera jurdica assenta num dos princpios bsicos do nosso ordenamentos jurdico, que o princpio da liberdade contratual. As partes, dentro dos limites da lei, tm a liberdade de celebrao dos contratos, a faculdade de fixar o contedo dos mesmos, a possibilidade de celebrar contratos tpicos ou atpicos, de reunir no mesmo contrato regras de dois ou mais negcios, total ou parcialmente regulados na lei (artigo 405 do C. Civil). (Online em http://www.dgsi.pt/, consultado a 18 de Abril de 2006). Citando Mota Pinto, o acrdo 02A2973, de 3 de Junho de 2003, do Supremo Tribunal de Justia, em que foi relator o conselheiro Pinto Monteiro, fala de o poder reconhecido aos particulares de auto-regulamentao dos seus interesses, de autogoverno da sua esfera jurdica. (Online em http://www.stj.pt/, consultado a 18 de Abril de 2006). Finalmente, JOS DE OLIVEIRA ASCENSO, Teoria Geral do Direito Civil. Volume III. Aces e Factos Jurdicos, p. 39, afirma: Etimologicamente, autonomia o poder de estabelecer a sua prpria lei. Um pouco mais livremente ser o poder de criar um ordenamento prprio.
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ANTNIO MENEZES CORDEIRO, Direito das Obrigaes. 1 volume, p. 51. (Itlico no original). Com a devida vnia, discordamos deste autor num aspecto importante: a autonomia constituinte est progressivamente mais constrangida pela participao dos Estados em organizaes e convenes internacionais, que cerceiam a autonomia constituinte. Assim, em lugar de considerar a autonomia constituinte como autonomia originria, como faz Menezes Cordeiro, consideramos no existir, na esfera das ordens jurdicas humanas, autonomia que no conhea limites jurdicos, no havendo, portanto, autonomia originria, apenas (para utilizar a terminologia deste autor) autonomias derivadas.

Utilizamos o conceito com o mesmo sentido genrico usado por HERBERT L. A. HART, O Conceito de Direito, Lisboa, Fundao Calouste Gulbenkian, (1986), p. 204. ANTNIO MENEZES CORDEIRO, op. cit., p. 55, afirma explicitamente que a autonomia privada , como sabemos, apenas permitida, porque no originria. Dentro deste conceito de autonomia privada, limitada e sujeita ao princpio da igualdade (Cf., idem, p. 51), cabem, ainda, dois sentidos, um amplo e outro restrito, que importa salientar. Assim, em sentido amplo, a autonomia privada traduz a esfera de liberdade das pessoas, juridicamente tutelada (ibidem). Por outro lado, em sentido restrito, a autonomia privada exprime a permisso de actuao jurgena (Ibidem). (Itlicos no original).
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Essas restries, no contexto dos direitos, liberdades e garantias, so claras quando se trata da limitao de direitos fundamentais por parte do Estado (restrio cujo regime tem consagrao constitucional), mas assumem contornos pouco claros quando esta se configura numa relao entre privados em situao de igualdade. O princpio da igualdade est consagrado no art. 13 da Constituio da Repblica Portuguesa, numa consagrao a dois tempos, que importa analisar. Num primeiro tempo (art. 13, n. 1), o legislador constitucional reproduz a frmula clssica do princpio da igualdade, consagrada j nas constituies liberais e da qual no se pode retirar um contedo definitivo para densificar o princpio da igualdade. Isto porque a generalidade da frmula deixa margem para qualquer interpretao, desde o conceito de igualdade material at um qualquer elaborado conceito misto de igualdade que nos abstemos de qualificar.53

Na pgina seguinte (p. 56), Menezes Cordeiro afirma que h actuao jurgena, em sentido prprio, sempre que um comportamento voluntrio permitido, por integrar determinada previso normativa, produza efeitos jurdicos, isto , sempre que um comportamento voluntrio seja facto jurdico lcito. (Itlicos no original). Neste sentido, JOS DE OLIVEIRA ASCENSO, op. cit., p. 39, fundamentado em SANTI ROMANO, afirma que [a]utonomia o poder de dar-se um ordenamento. Neste sentido substancial, a autonomia privada significa que a ordem jurdica global admite que os particulares participem da construo da sua prpria ordem jurdica, nos quadros embora da ordem jurdica global. (Itlico nosso). A ordem jurdica global , portanto, uma restrio bvia autonomia privada. Sobre a ordem jurdica, as fontes de direito e a subordinao de normas, cf. HANS KELSEN, Teoria Pura do Direito, 6 ed., Coimbra, Armnio Amado Editora, 1984, pp. 323 et passim. Com a devida vnia, tendemos a discordar deste autor com base na sua viso piramidal do direito, oposta viso mais recente e que nos parece mais real no contexto scio-jurdico dos tempos actuais do direito como rede, defendida por FRANOIS OST e MICHEL VAN DE KERCHOVE, De la Pyramide au Rseau? Pour une thorie dialectique du droit, Bruxelles, Publications des Facults Universitaires Saint-Louis, 2002, pp. 15 et passim. Em 1948, a Declarao Universal dos Direitos do Homem, no seu art. 7, consagrava esta frmula clssica ao afirmar que todos so iguais perante a lei e, sem distino, tm direito a igual proteco da lei. (JORGE CAMPINOS, Direito Internacional dos Direitos do Homem. Textos Bsicos, Coimbra, Coimbra Editora, 1984, p. 547). Para uma resenha sobre a relao estreita entre a DUDH e a histria constitucional posterior a Abril de 1974, cf. JORGE
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 o n. 2 do artigo 13 que vem em nossa ajuda na busca de densificar correctamente o princpio da igualdade, ao identificar, exemplificativamente,54 categorias suspeitas 55 que devem levar a uma anlise cuidadosa sempre que apaream mencionadas em qualquer texto legal. Consideramos, em tese, que deveria ser totalmente desnecessria qualquer formulao constitucional (ou, dada a inerncia do princpio, em qualquer outro instrumento normativo) do princpio da igualdade. 56 A sistemtica constatao, porm, de atropelos a este princpio obriga o legislador a enunciar de forma explcita aquilo que deveria estar implcito nos seres
MIRANDA, A Declarao Universal dos Direitos do Homem e a Constituio, in Estudos sobre a Constituio, 1 volume, Lisboa, Livraria Petrony, 1977, pp. 51 a 56, maxime pp. 51, 52 onde o autor afirma, por exemplo, O Programa do Movimento das Foras Armadas no aludia Declarao das Naes Unidas, mas, sem dvida, era nela que radicavam quer medidas imediatas como (...), bem como o lanamento dos fundamentos de uma nova poltica econmica e de uma nova poltica social. (Elipse nossa). No que respeita ao carcter exemplificativo da enumerao constitucional, veja-se, inter alia, JOAQUIM JOS GOMES CANOTILHO e VITAL MOREIRA, Constituio da Repblica Portuguesa Anotada, p. 128. Originria da doutrina norte-americana, a expresso categorias suspeitas foi cunhada para designar as diferenas de tratamento com base na diferena racial, uma rea de interveno crescente por parte da ordem jurdica norte-americana. Foi, posteriormente alargada a outras reas de interveno e est hoje consagrada para indicar as razes de discriminao preconceituosa proibidas pelo princpio da igualdade. Cf., inter alia, a reproduo do captulo 9 da obra Constitucional Law de CHRISTOPHER WOLFE, com o ttulo Equal Protection, online em http://www.marquette.edu/polisci/wolfe/gunther.htm (consultado a 30 de Abril de 2006), bem como o ensaio de J. M. BALKIN, The Constitution of Status, online em http://www.yale.edu/lawweb/jbalkin/articles/status1.htm (consultado a 30 de Abril de 2006).
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Neste sentido, PAUL SIEGHART, The International Law of Human Rights, Oxford, Clarendon Press, 1983, p.75, afirma: The principle of non-discrimination is fundamental to the concept of human rights. The primary characteristic which disinguishes human rights from other rigths is their universality: according to the classical theory, they are said to inhere in every human being in virtue of his humanity alone. It must necessarily follow that no particular feature or characteristic attaching to any individual, and which distinguishes him from others, can affect his entitlement to his human rights, whether in degree or in kind (see 1.10), except where the instruments specifically provide for this for a clear and cogent reason for example, in restricting the right to vote to adults, or in requiring special protection for women and children. Strictly, therefore, it should not be necessary to include non-descrimination provisions in human rights instruments, let alone to draw up catalogues of grounds on which it is illegitimate to discriminate between individuals in securing or respecting their entitlement to, or their exercise or enjoyment of, the universal human rights.
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humanos como resultado da sua formao como seres humanos e do seu desenvolvimento pessoal. O princpio da igualdade , portanto, nos nossos dias, um princpio disciplinador das actividades dos cidados.57 Ao disciplinar o princpio da igualdade atravs desta enunciao exemplificativa de categorias suspeitas de discriminao, o texto constitucional probe o arbtrio. 58 O legislador sabe, ab initio, que no pode privilegiar, beneficiar, prejudicar ou privar algum de qualquer direito ou isentar esse algum de um qualquer dever com base em razes puramente preconceituosas. Esta formulao do princpio da igualdade permite-nos compreender o efeito irradiante dos direitos fundamentais (e, por maioria de razo, dos direitos, liberdades e garantias) nas mais variadas situaes de inclinao das relaes jurdico-privadas, levando-nos discusso do princpio da proibio do excesso. Segundo Gomes Canotilho e Vital Moreira, o princpio da proibio do excesso confunde-se com o princpio da proporcionalidade lato sensu e desdobra-se em trs subprincpios, a saber o princpio da adequao, segundo o qual as medidas restritivas devem revelar-se como meio adequado para a prossecuo dos fins visados pela lei, o princpio da exigibilidade, segundo o qual as medidas restritivas devem mostrar-se necessrias, e o princpio da proporcionalidade stricto sensu, segundo o qual os meios restritivos e os fins pretendidos devem apresentar equilbrio.59
JOAQUIM JOS GOMES CANOTILHO e VITAL MOREIRA, Constituio da Repblica Portuguesa Anotada, p. 126.
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O texto constitucional no probe, porm, as discriminaes positivas destinadas a aumentar o nvel de igualdade entre os cidados, por exemplo, as vantagens atribudas pelo Estado aos cidados que vivem em cidades do interior, como forma de compensar as dificuldades causadas pela interioridade. Para ser constitucionalmente aceite, o tratamento desigual deve justificar-se, ser razovel e no resultar de arbitrariedade.

JOAQUIM JOS GOMES CANOTILHO e VITAL MOREIRA, Constituio da Repblica Portuguesa Anotada, p. 152.
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J no entendimento de Jorge Reis Novais,60 o princpio da proporcionalidade um subprincpio do princpio da proibio do excesso, embora este autor reconhea que poucos domnios apresentam uma terminologia to oscilante como a que se refere ao princpio da proibio do excesso, ou, na acepo mais vulgarizada, s vrias dimenses do princpio da proporcionalidade.61 Alm de cristalizar uma terminologia que no d origem utilizao da mesma expresso em sentido lato e em sentido estrito, Jorge Reis Novais alarga o contedo do princpio da proibio do excesso dos trs princpios enunciados por Gomes Canotilho e Vital Moreira aos subprincpios da razoabilidade, segundo o qual haveria desproporcionalidade se a restrio proposta fosse desrazovel,62 e da determinabilidade, segundo o qual, na dimenso da proibio do excesso, as restries devem ser determinadas com preciso, no seu contedo e nos seus efeitos.63 Consideramos que este entendimento mais favorvel defesa dos direitos fundamentais, dado alargar o mbito das exigncias constitucionais de vigilncia do excesso, pelo que optaremos por seguir esta posio. Tomemos, agora, como exemplo alis paradigmtico de direito constitucionalmente consagrado, aplicvel entre privados, sem regulao suplementar o direito ao desenvolvimento da personalidade, consagrado no artigo 26 da Constituio da Repblica Portuguesa aps a reviso constitucional de 1997.64

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Cf. JORGE REIS NOVAIS, As Restries aos Direitos Fundamentais no Expressamente Autorizadas pela Constituio, Coimbra, Coimbra Editora, 2003, pp. 729-778, maxime pp. 752765, onde o autor trata o princpio da proporcionalidade. Idem, p. 729 Idem, p. 765 et passim Idem, p. 769 et passim JORGE MIRANDA e RUI MEDEIROS, Constituio Portuguesa Anotada, p. 280.
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Visto prima facie, e considerada a possibilidade de estabelecimento autnomo das prprias regras, prpria da autonomia privada, este direito ganharia um mbito de aplicao quase ilimitado, dado que o desenvolvimento da personalidade pode ser justificao para qualquer aco, ou omisso, por parte de um privado. Considerado, porm, no contexto de uma relao jurdica entre privados, a autonomia de um dos privados passa a ser limitada, restringida, pela autonomia do outro.65 No entanto, se ambos esto em posio de igualdade face lei, 66 como determinar a medida da limitao da autonomia de cada um, para respeitar a autonomia do outro? aqui que nos parece fazer sentido a aplicao do princpio da proibio do excesso, em toda a sua dimenso. Assim, para que um privado possa exercer o seu direito ao desenvolvimento da personalidade, restringindo o direito de outro privado, deve ter-se em linha de conta tambm se essa restrio adequada, necessria, proporcional, razovel e claramente determinvel. Considerando conjuntamente os princpios da autonomia privada, da igualdade e da proibio do excesso, conseguimos uma frmula que, na prtica, est consagrada na sabedoria popular atravs da frase a minha liberdade acaba quando comea a liberdade do outro.

Neste sentido, cf. o nmero 1 do artigo 2 da GrundGesetz alem, quando afirma: Jeder hat das Recht auf die freie Entfaltung seiner Persnlichkeit, soweit er nicht die Rechte anderer verletzt. apenas na medida em que no fere (verletzt) os direitos de outrem que o privado tem o direito ao livre desenvolvimento (freie Entfaltung) da sua prpria personalidade (Persnlichkeit). Mesmo considerando os vrios graus de inclinao da relao jurdica entre privados, continua a existir uma igualdade material que deve ser tida em conta.
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Concluso parcial Atento o que atrs ficou exposto, vemos que a existncia de trs tipos de normas constitucionais consagradoras de direitos fundamentais d origem a um conjunto de solues diferenciadas para o problema da vinculao das entidades privadas aos direitos fundamentais. Assim, num primeiro tempo, quando a aplicabilidade do direito fundamental explcita ou implicitamente exclusiva em relao ao Estado, no podemos aceitar qualquer soluo de vinculao dos privados. Quando, porm, a norma consagradora de direitos fundamentais passvel de aplicabilidade entre privados, estando regulada (a nvel constitucional ou inferior), aplica-se a cada caso a regulao, o que nos permite vincular os privados norma constitucional de uma forma indirecta, isto , atravs da leitura da norma reguladora luz da Constituio. No caso de normas consagradoras de direitos fundamentais passveis de aplicabilidade nas relaes entre privados e para as quais no existe norma reguladora que permita a vinculao de que falmos no pargrafo anterior, pensamos que a vinculao dos privados aos direitos fundamentais pode ocorrer de forma directa (mediante uma aceitao pessoal, por parte de um privado, das restries impostas aos seus direitos pelos direitos do outro privado) ou indirecta (atravs de uma mediao de tribunais judiciais ou arbitrais que faa a conjugao das normas e, casuisticamente, valorize cada direito em presena, definindo qual deve prevalecer), em funo da maior ou menor inclinao da relao e da relevncia dos direitos em presena.67

Aparentemente em discordncia com a nossa posio, CHRISTIAN STARCK, Human Rights and Private Law in German Constitutional Development and in the Jurisdiction of the Federal Constitutional Court, p. 102, afirma que some of the problems associated with the issue of third-party effect can be solved without a blanket extension of basic rights to civil law, frequently accompanied by arbitrary exceptions.
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Parte II Teorias de construo

A apresentao das teorias de construo da vinculao de entidades privadas aos direitos fundamentais pode ser efectuada recorrendo a vrias categorizaes ou mesmo sem recurso a qualquer categorizao particular.68 No nosso caso, investigado o tema atravs de leitura prvia de vrios autores, optmos por no categorizar, antes apresentar as teorias de acordo com critrios de complexidade interna das prprias teorias. Assim, num primeiro tempo, discutiremos a teoria que defende a completa irrelevncia dos direitos fundamentais nas situaes jurdicas entre privados.69 Estudaremos, em seguida, as teorias que defendem a relevncia dos direitos fundamentais para as mesmas situaes, comeando a investigao pela teoria da eficcia imediata e a teoria da eficcia mediata. Finalmente, dedicaremos estudo s teorias, algo mais complexas, da analogia com a funo pblica, dos deveres de proteco estatal e da imputao ao Estado das leses causadas por particulares. Em cada caso, comeamos por enunciar a teoria para depois apresentarmos uma anlise crtica mesma. Desta forma, poderemos aquilatar dos pontos fortes e fracos de cada teoria, o que nos permitir concluir qual a opo que assumimos como mais apropriada interpretao do disposto na Constituio da Repblica Portuguesa.

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Assim, BENEDITA FERREIRA DA SILVA MACCRORIE, op. cit., pp. 20-41, considera duas categorias de teorias, a monista e a dualista, para depois no encontrar categorizao para as restantes teorias que menciona.

Por seu lado, JOAQUIM JOS GOMES CANOTILHO, Direito Constitucional e Teoria da Constituio, pp. 448, 1286-1288, no categoriza as propostas que apresenta como soluo para o problema da vinculao dos privados aos direitos fundamentais. Tambm JORGE MIRANDA, Manual de Direito Constitucional. Tomo IV. Direitos Fundamentais, pp. 320-327, parece ignorar qualquer categorizao.
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No consideramos que esta seja, na realidade e ao mesmo nvel das demais, uma teoria de construo, dado no explicar a construo da vinculao dos privados aos direitos fundamentais, antes negando essa vinculao. Parece-nos, porm, importante comear por enunciar esta ideia, dada a relevncia passada e presente da mesma.
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Captulo 4 No princpio... ou o tempo da irrelevncia Com o desenvolvimento de um conceito de Estado em que a organizao do mesmo, bem como a sua limitao jurdica, passou a ter como objectivo a proteco dos cidados, procurou-se garantir uma esfera de liberdade e segurana dos cidados face ao Estado positivando direitos num documento a que foi dado o nome de Constituio e subordinando os poderes do Estado, na sua totalidade, a essa norma.70
Neste sentido, JORGE REIS NOVAIS, Os Princpios Constitucionais Estruturantes da Repblica Portuguesa, Coimbra, Coimbra Editora, 2004, pp. 18, 19. Tambm JNATAS E. M. MACHADO, Liberdade de Expresso. Dimenses Constitucionais da Esfera Pblica no Sistema Social, Coimbra, Coimbra Editora, 2002, p. 410, afirma, confirmando esta ideia, que ao pensamento liberal est relacionada a ideia de que os direitos fundamentais so, acima de tudo, direitos subjectivos pblicos de defesa contra o Estado. (Itlico no original) Por seu lado, PAULO MOTA PINTO, O Direito ao Livre Desenvolvimento da Personalidade, in ANTNIO PDUA RIBEIRO et alt, Portugal-Brasil Ano 2000. Tema Direito, Coimbra, Coimbra Editora, 1999, p. 227, vai mais longe e afirma: Segundo a concepo da eficcia dos direitos fundamentais que predominou durante largos anos, os direitos fundamentais eram direitos dirigidos apenas contra o Estado (embora a histria constitucional parea no confirmar tal concepo na gnese dos direitos fundamentais). Em concordncia, JESS GARCA TORRES e ANTONIO JIMNEZ-BLANCO, Derechos fundamentales y relaciones entre particulares. La Drittwirkung en la jurisprudencia del Tribunal Constitucional, Madrid Editorial Civitas, S.A., 1986, p. 11, afirmam: Es sabido (y aun a veces olvidado de puro sabido) que los derechos fundamentales y su plasmacin positiva en las Declaraciones y Constituciones a partir de finales del siglo XVIII se forjan en la idea de garantizar un mbito personal inmune a la injerencia estatal. Tambm concordante com esta ideia, NICOLE BIANCA LAI, Die Drittwirkung der Grundrechte in der sterreichischen Rechtsordnung. Eine Darstellung in ausgewhlten Bereichen, Dissertao de Doutoramento no publicada, Karl-Franzens-Universitt Graz, sterreich, 2003, p. 1, afirma: Der ursprnglichen Konzeption zufolge wirken Grundrechte einzig und allein in den Verhltnissen zwischen Staat und Einzelperson. Grundrechte sind demnach staatsgerichtete Abwehrrechte. Ver, tambm, JOS CARLOS VIEIRA DE ANDRADE, Os Direitos Fundamentais na Constituio Portuguesa de 1976, 3 ed., Coimbra, Almedina, 2004, p. 247, quando afirma: Poder-se-ia at afirmar que os direitos fundamentais no podiam deixar de ser ento concebidos dessa maneira: para alm da exigncia terica e prtica, visto que os direitos fundamentais tinham precisamente como finalidade a proteco da Sociedade contra as intromisses do poder poltico. (Itlicos no original). Em nota a esta afirmao, o autor diz ainda que a consagrao constitucional dos direitos e liberdades dos cidados significa tambm a defesa de um determinado modelo de Sociedade e de uma determinada ideia de Estado.
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Assim nasceram71 os direitos fundamentais, no surpreendendo que a sua gerao inicial se tenha projectado na ordem jurdica como meio de proteco dos particulares contra o domnio de um Estado que antes se manifestava atravs do poder absoluto do soberano.72
Colocamos a expresso entre aspas porque no consideramos que os direitos fundamentais tenham um momento de nascimento. Pensamos, antes, que so progressivamente revelados compreenso humana direitos pr-existentes como corolrio da prpria existncia e dignidade do ser humano. Neste sentido, cf. JOS CARLOS VIEIRA DE ANDRADE, Os Direitos Fundamentais na Constituio Portuguesa de 1976, pp. 36, 37, que fala de um patrimnio espiritual comum da humanidade. Tambm, PAULA JUNG, Die persnliche Freiheit und die UVS, Dissertao de Doutoramento no publicada, Leopold Franzens Universitt, Innsbruck, sterreich, 2001, p. 12, afirma, neste sentido: Menschenrechte sind angeborene Rechte eines Menschen. Sie gehren zum Wesen eines Menschen und sind mit seiner Person untrennbar verbunden.. Para esta autora, os direitos humanos so direitos inatos (angeborene) aos seres humanos, pertencendo sua natureza e estando-lhes inseparavelmente (untrennbar) ligados. Tambm NICOLE BIANCA LAI, Die Drittwirkung der Grundrechte in der sterreichischen Rechtsordnung. Eine Darstellung in ausgewhlten Bereichen, p. 3, parece concordar com esta nossa posio. JORGE REIS NOVAIS, Os Direitos Fundamentais nas Relaes Jurdicas entre Particulares, p. 11, afirma que os direitos fundametnais foram inventados, sem que o contexto permita presumir se a sua posio , ou no, concordante com a nossa. Em todas as sociedades h normas que, de uma forma ou de outra, transportam para a esfera dos seres humanos um ou outro direito. JOS JOAQUIM GOMES CANOTILHO, Estudos sobre Direitos Fundamentais, Coimbra, Coimbra Editora, 2004, pp. 26-28, mostra a existncia destes direitos entre os Gregos. Uma simples pesquisa pelos textos poderia mostrar o mesmo fenmeno em civilizaes menos estudadas, ao nvel da cincia do Direito, como, v.g., a civilizao antiga de Israel. Exemplo paradigmtico dessa pr-existncia, em muitos casos ainda no compreendida, dos direitos fundamentais o direito ao ambiente, apenas modernamente positivado, mas j mencionado nos textos judaico-cristos do sculo I: a referncia aos que destroem a terra (Apocalipse, cap. 11, vers. 18) demonstra claramente preocupaes ambientais. Sobre a influncia da lngua hebraica no grego original, moldando a compreenso do texto grego no sentido indicado, cf. STEVEN THOMPSON, The Apocalypse and Semitic Syntax, Cambridge, Cambridge University Press, 1985, p. 88. Sobre o processo histrico do reconhecimento dos direitos fundamentais (esta a expresso utilizada pelo autor), num sentido prximo ao que defendemos, cf. MIGUEL M. PADILLA, Lecciones sobre Derechos Humanos e Garantias, 3 ed., Buenos Aires, Abeledo-Perrot, vol. I, 1995, pp. 41-57. Cf., tambm, VASCO PEREIRA DA SILVA, Direito Salpicado de Azul e Verde, in JORGE MIRANDA (Coord.), Estudos em Homenagem ao Prof. Doutor Armando M. Marques Guedes, Lisboa, Faculdade de Direito da Universidade de Lisboa, 2004, p. 839 - 841. Referindo-se actuao de um Estado em que o Monarca se considerava acima da Lei e ao particular s restava procurar compensao patrimonial para as leses infligidas junto de uma entidade designada como Fisco, que mais no era do que um desdobramento ficcionado do Estado, JORGE REIS NOVAIS, Contributo para uma Teoria do Estado de Direito. Do Estado de Direito Liberal ao Estado social e democrtico de Direito, Coimbra, Separata ao Boletim da Faculdade de Direito da Universidade de Coimbra, 1987, p. 30, nota 57, cita
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Ora, se as normas que positivavam direitos fundamentais tinham como beneficirio o cidado na defesa da sua posio jurdica face ao poder do Estado,73 no se considerava relevante qualquer hiptese de vinculao dos particulares aos direitos fundamentais, nas relaes jurdico-privadas.74, 75 Os direitos fundamentais eram vistos, deste modo, como um instituto especfico das relaes entre o indivduo e o Estado, consagrado com um fim determinado: a salvaguarda da liberdade individual e social.76 Se isto era assim nos finais do sculo XVIII, nos nossos dias, existe ainda quem defenda com fundamento na degradao do princpio da autonomia privada 77 a irrelevncia dos direitos fundamentais nas relaes jurdico-

Otto Mayer quando este afirma que como no h nada a fazer contra o prprio Estado e como o Fisco nada mais pode fazer alm de pagar, toda a liberdade civil no regime de polcia se resume nestas palavras: submete-te e apresenta a conta. JORGE REIS NOVAIS, Os Princpios Constitucionais Estruturantes da Repblica Portuguesa, p. 23, afirma que, neste quadro, os direitos fundamentais eram, sobretudo, liberdades negativas, isto , posies jurdicas individuais cuja plena realizao exige, no uma qualquer interveno de ajuda por parte do Estado, mas antes a absteno deste.
74 73

Neste sentido, JORGE REIS NOVAIS, Os Princpios Constitucionais Estruturantes da Repblica Portuguesa, p. 23, quando afirma: J os direitos do homem considerado na sua relao com os outros homens (...) eram ou pura e simplesmente negados ou, quan[t]o muito, tolerados com desconfiana e s desde que permanecessem na rea puramente social, desde que no adquirissem dimenso poltica. (Elipse nossa; corrigimos a palavra quando para quanto por ser, claramente, uma gralha).

Neste sentido, JOS CARLOS VIEIRA DE ANDRADE, op. cit., p. 246, nota 3, onde lemos que cedo se acreditou que bastava a existncia do Estado para assegurar a realizao dos direitos nas relaes entre particulares, ao passo que seria necessrio construir uma teoria de limitao do poder pelos direitos fundamentais para proteger as pessoas contra o arbtrio das autoridades pblicas.
76

75

JOS CARLOS VIEIRA DE ANDRADE, op. cit., p. 247. Em nota a esta afirmao, o autor diz, tambm, que os particulares estavam obrigados juridicamente a respeitar a liberdade dos seus concidados, competindo ao Estado assegurar esse respeito, tudo sem que esta situao fosse considerada em sede de direitos fundamentais, mas, isso sim, no mbito do prprio direito privado ou do direito criminal.

77

BENEDITA FERREIRA DA SILVA MACCRORIE, op. cit., p. 21, nota 49, cita ERNEST FORSTHOFF, El Estado de la sociedad industrial, Madrid, Instituto de Estdios Pblicos, 1975, pp. 254-263, neste sentido. No nos foi possvel compulsar a edio espanhola com a alem a que tivemos acesso para verificar a referncia em causa.
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privadas, 78 embora o nmero dos defensores desta teoria seja cada vez menor.79 Uma anlise crtica a esta posio, levada a cabo nos nossos dias, revela alguns pontos fracos, qui resultantes da diferente forma de olhar para os direitos fundamentais que resulta da evoluo do prprio conceito de Estado. Assim, verificamos, desde logo, que os prprios defensores modernos da irrelevncia dos direitos fundamentais em sede de relaes jurdico-privadas acabam por conceder alguma margem de interveno de certos direitos fundamentais nas relaes entre particulares.80
Neste sentido, LOUIS FAVOREU (org.) et alt, Droit des liberts fondamentales, 3 ed., Paris, Dalloz, 2005, p. 109, onde lemos que les permissions dagir du bnficiaire correspondent des obligations de lorgane charg de la concrtisations de la norme constitutionnelle ou conventionnelle. Il sensuit que, toutes choses gales par ailleurs, les obligs sont le lgislateur ou des autorits infralgislatives mais non les bnficiaires entre eux. (Itlico nosso). Na pgina seguinte (p. 110), o mesmo autor continua afirmando que sil est possible de rclamer que le juge limine une norme lgislative fautive (ou quil condamne ltat contrevenant aux termes de la convention), il nest pas possible de rclamer de mme titre que les autres personnes respectent ces mmes DF dans leurs rapports entre eux. (Itlico nosso). RONALD DWORKIN, Taking Rights Seriously. New Impression with a Reply to Critics, Londres, Duckworth, 2005, p. xi, diz: Individual rights are political trumps held by individuals. No queremos, com esta citao, afirmar que o autor defende a teoria da irrelevncia. Apenas que d relevncia ideia de que os direitos fundamentais so trunfos de defesa face ao Estado.
79 78

Partilhando a ideia de um nmero decrescente de defensores desta teoria, BENEDITA FERREIRA DA SILVA MACCRORIE, op. cit., p. 20.
80

Neste sentido, cf. LOUIS FAVOREU (org.) et alt, Droit des liberts fondamentales, p. 110, onde o autor tenta resolver a discusso relativa vinculao dos privados aos direitos fundamentais afirmando que les DF imposent bien au lgislateur, selon leur nature, l'obligation de prvoir des obligations des particuliers entre eux, et le juge pourra et devra examiner si cette obligation a bien t respecte. En ce sens chaque DF peut impliquer une certaine dimension horizontale indirecte. Mas si cette obligation a t respecte, le DF ne permet pas en tant que tel une personne A dexiger tel ou tel comportement dune personne B. (Itlico nosso).

Tambm ERNEST FORSTHOFF, Der Staat der Industrie Gesellschaft. Dagestellt am Beispiel der Bundesrepublik Deutschland, 2 ed., Mnchen, Verlag C. H. Beck, 1971, p. 157, deixa transparecer esta ideia ao admitir que os direitos fundamentais produzem Auswirkung. Sem utilizar qualquer das expresses mais correntes (Drittwirkung ou Horizontalwirkung), o autor concede, no obstante, a produo de algum efeito prtico, em confronto com a viso tradicional dos direitos fundamentais.
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Por outro lado, esta ideia corresponde a uma concepo dos direitos fundamentais que no resiste mudana ocorrida na sociedade, na realidade poltica e social, e no ordenamento jurdico dos Estados.81 Deixou de pensarse no Estado como adversrio, que interessa controlar, ao mesmo tempo que se esbateu a distino entre entidades pblicas e privadas.82 Neste contexto, os direitos fundamentais assumiram-se como valores constitucionais que os poderes pblicos tm interesse objectivo em respeitar. Tornou-se, portanto, impensvel no aplicar os direitos fundamentais a toda a ordem jurdica.83 Finalmente, o prprio texto da Constituio da Repblica Portuguesa, que, segundo os defensores desta teoria, deveria limitar-se a traar os limites que o poder pblico no pode ultrapassar, 84 enuncia que os preceitos constitucionais respeitantes aos direitos, liberdades e garantias vinculam as entidades privadas.85, 86
81 82

Neste sentido, JOS CARLOS VIEIRA DE ANDRADE, op. cit., p. 248. Idem., p. 249.

Neste sentido, STEPHEN GARDBAUM, The Horizontal Effect of Constitutional Rights, p. 395, quando diz: At least in the modern context, constitutional rights and values may be threatened by extremely powerful private actors and institutions as well as governmental ones, and the vertical position automatically privileges the autonomy and privacy of such citizen-threateners over that of their victims. Thus, the autonomy of racists, sexists, and harmful speakers is categorically preferred to that of those harmed or excluded by their actions, without any obvious justification in terms of an overall assessment of net gains and losses in autonomy. Moreover, since the vertical position does not prevent private actors from being regulated by statute or common law, it is unclear why autonomy is especially or distinctively threatened by constitutional regulation.
83

Ibidem. Neste sentido, tambm ANTONIO ENRIQUE PEREZ LUO, Derechos Humanos, Estado de Derecho y Constitucin, 8 ed., Madrid, Editorial Tecnos, S.A., 2003, p. 314, onde o autor fundamenta a necessidade de estender a aplicao dos direitos fundamentais s relaes entre entidades privadas. BENEDITA FERREIRA DA SILVA MACCRORIE, op. cit., p. 21. Constituio da Repblica Portuguesa, artigo 18, nmero 1, in fine.

84 85 86

Neste sentido, JOAQUIM JOS GOMES CANOTILHO e VITAL MOREIRA, Constituio da Repblica Portuguesa Anotada, p. 147, em anotao ao art. 18 da Constituio, afirmam que os preceitos dos direitos, liberdades e garantias vinculam tambm as entidades
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Tambm a prtica do Tribunal Constitucional portugus parece deixar clara a no aplicabilidade desta teoria.87

privadas (n 1, in fine), pessoas singulares ou colectivas, adquirindo assim eficcia geral, erga omnes. (Negrito no original).
87

Cf., inter alia, os acrdos 289/92 e 185/2003 (online respectivamente em http://www.tribunalconstitucional.pt/tc/acordaos/19920289.html e 20030185.html, consultados a 24 de Maro de 2006).
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Captulo 5 Teoria da eficcia imediata

Com Hans-Carl Nipperdey, presidente do Bundesarbeitsgericht (BAG), a noo de irrelevncia dos direitos fundamentais nas relaes entre privados deu lugar teoria da eficcia imediata (unmittelbare).88 Para os defensores desta teoria, existem, nas Constituies dos nossos dias, direitos fundamentais que se destinam a mais do que uma simples esfera de proteco face ao Estado,89 visando garantir a proteco dos privados nas suas relaes com outros privados.90 Esta concepo tem como base o facto de os direitos fundamentais constiturem normas de valor, que perpassam a totalidade da ordem jurdica,91 em manifestao do princpio da unidade do ordenamento jurdico, fazendo
88

Cf. BENEDITA FERREIRA DA SILVA MACCRORIE, op. cit., p. 21. Ver tambm, ROBERT ALEXY, Teoria de los Derechos Fundamentales, p. 512.
89

Admitem a existncia de direitos fundamentais (liberdade de reunio, liberdade de circulao, inviolabilidade do domiclio, propriedade privada, herana, indemnizao por expropriao, inter alia) que s vinculam o poder pblico, no sentido estrito da palavra. Cf. JESS GARCA TORRES e ANTONIO JIMNEZ-BLANCO, Derechos fundamentales y relaciones entre particulares. La Drittwirkung en la jurisprudencia del Tribunal Constitucional, p. 22.

JOS CARLOS VIEIRA DE ANDRADE, Os Direitos Fundamentais na Constituio Portuguesa de 1976, p. 252, afirma que, para os defensores desta teoria, alguns direitos fundamentais embora no aqueles que s tenham sentido perante o Estado devessem ser directamente aplicveis s relaes entre privados. (Itlico no original). Na sua Translator's Introduction obra Theorie der Grundrechte, Julian Rivers reconhece que, mesmo quando se consideram os direitos fundamentais como direitos defensivos, estes originam, ainda assim, um efeito horizontal. JULIAN RIVERS, A Theory of Constitutional Rights and the British Constitution, in ROBERT ALEXY, A Theory of Constitutional Rights, Oxford, Oxford University Press, 2004 (2002), p. xxxvii. JESS GARCA TORRES e ANTONIO JIMNEZ-BLANCO, op. cit., p. 22, falam de normas que garantem a cada cidado um status socialis nas suas relaes jurdicas com os outros cidados, (os princpios ordenadores para a vida social) independentemente de existirem ou no relaes de poder entre privados. JOS CARLOS VIEIRA 1976, p. 252.
91 90

DE

ANDRADE, Os Direitos Fundamentais na Constituio Portuguesa de

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da norma que positiva o direito fundamental uma norma de comportamento com incidncia nas relaes entre particulares.92 Os apoiantes desta teoria consideram justificao para a mesma a existncia de entidades privadas com as quais o cidado estabelece relaes cuja intromisso na liberdade individual superior, por vezes, dos poderes pblicos,93 a tendncia de desenvolvimento na compreenso dos direitos fundamentais pela ordem jurdica, 94 e a progressiva aproximao entre direito pblico e direito privado.95

92

Neste sentido, ANTONIO ENRIQUE PEREZ LUO, Derechos Fundamentales, Madrid, Editorial Tecnos, S.A., 1984, p. 23, quando afirma que el trnsito del Estado liberal al Estado social de Derecho haya supuesto, en este plano, la extensin de la incidencia de los derechos fundamentales a todos los sectores del ordenamiento jurdico y, por tanto, tambin al seno de las relaciones entre particulares. Parece un contrasentido, por ejemplo, que el reconocimiento del derecho fundamental a la libertad de expresin por la normativa constitucional pudiera ver reducida su aplicacin a la exigencia de que el Estado permita la libre difusin de opiniones, pero consintiera las presiones sobre la libertad de pensamiento e ideas o la prohibicin de manifestarlas, ejercitada por un empresario en relacin con sus asalariados.

Neste sentido, cf. JESS GARCA TORRES e ANTONIO JIMNEZ-BLANCO, op. cit., p. 24. Tambm, JOS CARLOS VIEIRA DE ANDRADE, op. cit., pp. 252, 253. Efectivamente, mesmo que no sculo XIX os direitos fundamentais fossem compreendidos como direitos de defesa contra o Estado, como vimos supra, com o decorrer do tempo, foi ganhando fora a ideia de que os valores fundamentais nsitos nesses direitos so irradiaes da dignidade da pessoa humana e, logo, faz sentido que tenham aplicao prtica em todas as dimenses do quotidiano dos particulares. Cf. JESS GARCA TORRES e ANTONIO JIMNEZ-BLANCO, op. cit., p. 24, nota 12 e texto que a acompanha.
95 94

93

Provando a aproximao do direito pblico ao direito privado, em sede de direito administrativo, cf. MARIA JOO ESTORNINHO, A Fuga para o Direito Privado. Contributo para o estudo da actividade de direito privado da Administrao Pblica, Coimbra, Livraria Almedina, 1999, pp. 41-46, que refere, tambm, a existncia do mesmo fenmeno noutros ordenamentos jurdicos (maxime p. 11).

Discutindo a constitucionalizao das normas de direito privado nos Estados Unidos, WILLIAM B. FISCH e RICHARD S. KAY, The Constitutionalization of Law in the United States, American Journal of Comparative Law, vol. 46 (1998), pp. 451-456, conclui que este movimento do direito privado em direco ao direito pblico uma realidade crescente. Com abordagem diferente, mas discutindo o mesmo tema relativamente ao ordenamento jurdico italiano, GUIDO ALPA, The Constitutionalization of Private Law in Italy, Oregon Review of International Law, vol. 2 (Spring, 2000), pp. 104-106, alcana a mesma concluso.
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Subjacente aos argumentos explicitamente utilizados pela doutrina, casos h em que parece bvia a vontade de acelerar a defesa dos cidados atravs da eficcia imediata dos direitos fundamentais nas relaes entre privados, ainda que, nestes contextos, se consiga ver uma tentativa de defender os cidados, paralelamente, contra a ineficcia da administrao do direito pelo Estado.96 Analisando a teoria de forma crtica, constatamos desde logo que o prprio Bundesverfassungsgericht (BVerfG) considerou que o BAG foi demasiado longe no reconhecimento da vinculao dos particulares aos direitos fundamentais.97 As crticas normalmente apontadas s teorias da vinculao imediata dos particulares aos direitos fundamentais podero reconduzir-se s seguintes: O facto de estas teorias gerarem
Tambm a crescente ratificao de convenes que substituem as normas de Direito Internacional Privado faz-nos crer numa progressiva publicizao deste ramo do Direito Privado. Temos, porm, conscincia de que esta nossa posio minoritria entre a doutrina portuguesa. Neste sentido, no entanto, parece ir a afirmao do professor Lima Pinheiro, na alocuo efectuada na sesso de abertura do Seminrio Internacional sobre a Comunitarizao do Direito Internacional Privado, realizada em Lisboa, em Maio de 2004, onde lemos: At entrada em vigor do Tratado de Amesterdo (em 1999) a unificao do Direito Internacional Privado escala comunitria foi feita essencialmente atravs de convenes internacionais. LUS LIMA PINHEIRO (org.), Seminrio Internacional sobre a Comunitarizao do Direito Internacional Privado. Direito de Conflitos, Competncia Internacional e Reconhecimento de Decises Estrangeiras, Coimbra, Almedina, 2005, p. 12. Em consonncia com a ideia de aproximao entre o direito pblico e o direito privado, que defendemos, CLAUS-WILHELM CANARIS, A influncia dos direitos fundamentais sobre o direito privado na Alemanha, in INGO WOLFGANG SARLET (org.), Constituio, Direitos Fundamentais e Direito Privado, 2ed., Porto Alegre, RS, Livraria do Advogado Editora, 2006, p. 227, afirma que em muitos pases podemos constatar uma tendncia ao fortalecimento da influncia da Constituio sobre o Direito Privado. Assim o britnico Basil Makesinis chegou a falar de uma constitutionalisation of private law e observou que de modo nenhum se trata apenas de um fenmeno alemo. Em consonncia precisa, Alberto Trabucchi fala, com relao ao direito italiano, de una costituzionalizzazione anche del diritto privato. (Itlicos no original). Aparentemente neste sentido, EDILSON PEREIRA NOBRE JUNIOR, Direitos Fundamentais e Argio de Descumprimento de Preceito Fundamental, Porto Alegre, RS, Sergio Antonio Fabris Editor, 2004, pp. 35, 36.
97 96

Cf. PEDRO CRUZ VILLALN, Derechos Fundamentales y Derecho Privado, in La Curiosidad del Jurista Persa, y otros estdios sobre la Constitucin, Madrid, Centro de Estdios Polticos e Constitucionales, 1999, p. 225, citado por BENEDITA FERREIRA DA SILVA MACCRORIE, op. cit., p. 23.
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insegurana jurdica, na medida em que permitem que os conflitos privados sejam solucionados com base em princpios constitucionais vagos e abstractos, cuja aplicao , muitas vezes imprevisvel; estas teorias importarem uma atribuio de poderes excessivos ao juiz, em detrimento do legislador, que seria quem deveria ponderar os direitos e interesses constitucionais em jogo nos litgios privados, desvirtuando o princpio da separao de poderes; o facto de porem em risco a autonomia e a identidade do Direito Privado, permitindo a sua colonizao pelo Direito Consticucional; e a considerao de que esta vinculao directa compromete em demasia a autonomia privada.98 Alm disso, parece-nos que a extenso dos direitos fundamentais para uma teoria de eficcia imediata erga omnes acabaria por vulgarizar os prprios direitos fundamentais, relegando-os para uma posio inferior que lhes reservada como normas de valor com assento constitucional, e originando conflitos de difcil resoluo entre os prprios direitos fundamentais.99 Curiosamente, e como j mencionmos, parece ser esta a teoria consagrada no texto constitucional portugus, quando o legislador constituinte afirma que os direitos, liberdades e garantias vinculam as entidades (...) privadas.100
BENEDITA FERREIRA DA SILVA MACCRORIE, op. cit., pp. 70, 71. Ver, tambm, a nota 185 pgina 71. A autora procura depois (pp. 71-86) responder s crticas apontadas. No nos parece, porm, que as respostas dadas sejam, em todos os casos, absolutamente conclusivas.
99 98

JESS GARCA TORRES e ANTONIO JIMNEZ-BLANCO, op. cit., p. 15, recomendam cautela e circunspeco na abordagem do problema da eficcia imediata com fundamento na ideia de que una aplicacin absoluta e indiscriminada de aqulla, en principio alentada por un entusiasta deseo de ampliar la esfera de libertad y de hacer penetrar sus bienhechores rayos hasta los ms recnditos recovecos del ordenamiento, puede conducir (y de hecho conduce) al resultado opuesto, por una inversin dialctica tan irnica como insoslayable. Em sentido contrrio, porm, cf. MARIA VENEGAS GRAU, Los derechos fundamentales en las relaciones entre particulares y el princpio de autonoma privada, Madrid, Seminario de Filosofa del Derecho, Universidad Carlos III, nm. 7, Mayo 2000, pp. 25, 26. A autora, depois de discutir uma possvel incompatibilidade entre a vigncia dos direitos fundamentais nas relaes entre particulares e a autonomia privada, considera que a anlise da vigncia directa dos direitos fundamentais nas relaes entre privados no exclui nem nega a autonomia privada, considerando mesmo que, em ltima instncia, a vigncia directa dos direitos fundamentais nas relaes entre particulares a melhor defesa para a autonomia privada.

100

Constituio da Repblica Portuguesa, artigo 18, nmero 1, in fine (elipse nossa). O texto constitucional parece mostrar a inteno de alargar a defesa proporcionada pelos direitos fundamentais do mbito do poder pblico ao mbito das relaes entre privados, com o
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A jurisprudncia dos tribunais ordinrios portugueses parece seguir esta teoria.101 No que respeita ao Tribunal Constitucional portugus, os acrdos parecem revelar que este rgo considera como directamente vinculantes, nas relaes entre particulares, vrios direitos especficos, v.g., o direito de participao dos trabalhadores na elaborao da legislao de trabalho, o direito ao sigilo de correspondncia e o direito greve.102, 103

legislador constituinte portugus a assumir posio face querela doutrinria alem relativa a este tema. importante tomar em considerao a interpretao dada a esta norma por JOAQUIM JOS GOMES CANOTILHO e VITAL MOREIRA, Constituio da Repblica Portuguesa Anotada, pp. 145148, assim como a flutuao ocorrida com o decorrer do tempo da posio do primeiro autor para uma interpretao mais moderada da norma constitucional, em JOAQUIM JOS GOMES CANOTILHO, Direito Constitucional e Teoria da Constituio, pp. 1286-1394.
101 102

Cf. BENEDITA FERREIRA DA SILVA MACCRORIE, op. cit., p. 86, 87.

O Tribunal Constitucional (TC) debruou-se sobre o tema em cinco acrdos. Nos acrdos 31/1984 (Acrdos do Tribunal Constitucional, 2 vol. 1984, pp. 123-169), 198/1985 (Acrdos do Tribunal Constitucional, 6 vol. 1985, pp. 473-485) e 93/1992 (Acrdos do Tribunal Constitucional, 21 vol. 1992, pp. 91-109), o Tribunal conclui pela vinculao directa das entidades privadas aos direitos fundamentais. No acrdo 289/1992 (online em http://www.tribunalconstitucional.pt/tc/acordaos/19920289.html, consultado a 24 de Maro de 2006), o Tribunal afirma que a vinculao das entidades privadas aos direitos fundamentais, no caso em apreo, relacionado com o direito greve, implica que as entidades patronais devem respeitar o direito dos trabalhadores, mantendo-lhes o contrato de trabalho. Por ltimo, no acrdo mais prximo de ns no tempo, o acrdo 185/2003 (online em http://www.tribunalconstitucional.pt/tc/acordaos/20030185.html, consultado a 24 de Maro de 2006), o Tribunal afirma que a garantia dos direitos de participao poltica na vida interna dos partidos decorre da eficcia horizontal dos direitos, liberdades e garantias.
103

Cf. BENEDITA FERREIRA DA SILVA MACCRORIE, op. cit., p. 88, 89.

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Captulo 6 Teoria da eficcia mediata Desenvolvida, em 1956, a partir da formulao de Gnter Drig 104 e consagrada no ano seguinte pelo BVerfG,105 a teoria da eficcia mediata (mittelbare) dos direitos fundamentais defende que as relaes entre particulares so reguladas a nvel infra-constitucional, sendo os direitos fundamentais princpios conformadores dessas leis.106

Neste sentido, cf. BENEDITA FERREIRA DA SILVA MACCRORIE, op. cit., p. 24. Tambm JOS CARLOS VIEIRA DE ANDRADE, op. cit., p. 251, e ROBERT ALEXY, Teoria de los Derechos Fundamentales, pp. 511, 512. Ver, tambm, RALF BRINKTRINE, The Horizontal Effect of Human Rights in German Constitutional Law: The British debate on horizontality and the possible role mode of the German doctrine of mittelbare Dirrwirking der Grundrechte, p. 423, que considera esta teoria como ainda vigorando sujeita a algumas modificaes pontuais na doutrina constitucional alem do incio do sculo XXI.
105

104

CLAUS-WILHELM CANARIS, A influncia dos direitos fundamentais sobre o direito privado na Alemanha, pp. 229, 230, relata o caso Lth, no qual o BVerfG se pronunciou pela primeira vez sobre o assunto, e no qual defendeu esta teoria.

Para uma descrio mais detalhada do fundo histrico e doutrinal relativo ao caso Lth, cf. PETER E. QUINT, Free Speech and Private Law in German Constitutional Theory, Maryland Law Review, vol. 48 (1989), pp. 252-265, maxime p. 263, onde lemos que the Court adopted what has come to be known as the doctrine of the 'indirect' effect of constitutional values on private legal relations--as opposed to the 'direct' theory endorsed by Judge Nipperdey and the Labor Court. In a public law action between an individual and the state, a constitutional right can directly override an otherwise applicable rule of public law. In private law disputes between individuals, in contrast, constitutional rights were said to 'influence' rules of civil law rather than actually to override them. A certain intellectual content 'flows' or 'radiates' from the constitutional law into the civil law and affects the interpretation of existing civil law rules. In such cases the rules of private law are to be interpreted and applied in light of the applicable constitutional norm, but it is nonetheless the civil law rules that are ultimately to be applied. Neste sentido, ver tambm BENEDITA FERREIRA DA SILVA MACCRORIE, op. cit., pp. 26-28, e respectivas notas. De acordo com RALF BRINKTRINE, op. cit., pp. 423, 424, a teoria da eficcia mediata, ou indirecta, dos direitos fundamentais nas situaes jurdico-privadas tem como base quatro premissas principais: de acordo com a Grundgesetz, no seu artigo 1(3), apenas os actores estatais esto vinculados pelos direitos fundamentais (exceptuando os raros casos de expressa indicao constitucional), os direitos fundamentais enunciados na Grundgesetz, alm de direitos individuais, constituem uma ordem objectiva de valores (eine objektive Wertordnung), esta ordem de valores tem um efeito radiante (Ausstrahlungswirkung), que faz permear para o sistema legal os valores objectivos que incorpora e influencia a
- 33 106

A projeco dos direitos fundamentais na mente do legislador de direito privado, por um lado, e na mente do intrprete, por outro, conforma o direito privado, que regula as relaes entre privados, 107 no havendo eficcia imediata dos direitos fundamentais nas relaes entre privados, mas antes uma eficcia mediata, i.e., atravs dos princpios de direito privado.108 Para os defensores desta teoria, a aplicabilidade dos direitos fundamentais ao nvel das relaes entre privados seria uma inaceitvel intruso no direito ao desenvolvimento da personalidade e no princpio da dignidade humana, bem como uma violao do direito liberdade, necessitando, portanto, da mediao do legislador.109, 110 Segundo esta teoria, os negcios jurdicos entre privados deveriam ser obrigatoriamente reconhecidos pelo Estado, mesmo que, eventualmente, violassem direitos fundamentais. 111 A vinculao dos privados aos direitos fundamentais, quando comparada com a vinculao dos poderes pblicos, seria inferior, para respeitar a liberdade de escolha de cada indivduo.112

interpretao e a aplicao de todas as normas infra-constitucionais, e se uma disposio de direito privado restringir um direito fundamental, os tribunais civis esto vinculados a respeitar esse direito fundamental, ao mesmo tempo que aplicam a lei civil. Saliente-se que a primeira premissa expressamente contrria ao disposto na Constituio da Repblica Portuguesa (art. 18/1), pelo que a aceitao desta teoria no nosso ordenamento jurdico se torna impossvel sem uma qualquer adaptao.
107 108

BENEDITA FERREIRA DA SILVA MACCRORIE, op. cit., p. 24.

Neste sentido, JOS CARLOS VIEIRA DE ANDRADE, op. cit., p. 251, 252. Tambm BENEDITA FERREIRA DA SILVA MACCRORIE, op. cit., p. 25.

A expresso de JUAN MARIA BILBAO UBILLOS, En qu medida vinculan a los particulares los derechos fundamentales? in INGO WOLFGANG SARLET (org.), Constituio, Direitos Fundamentais e Direito Privado, 2ed., Porto Alegre, RS, Livraria do Advogado Editora, 2006, p. 311.
110 111

109

JOS CARLOS VIEIRA DE ANDRADE, op. cit., p. 251.

DA

BENEDITA FERREIRA acompanha.

112

SILVA MACCRORIE, op. cit., p. 25, nota 67 e texto que a

BENEDITA FERREIRA DA SILVA MACCRORIE, op. cit., p. 26. Ver, tambm, PETER E. QUINT, Free Speech and Private Law in German Constitutional Theory, pp. 262, 263,
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Claro que, numa primeira abordagem, constatamos que a teoria acaba por mais no ser do que uma repetio da noo de interpretao conforme Constituio,113 no explicando o papel dos direitos fundamentais nas relaes entre privados, nem referindo a possvel meno do contedo de um direito fundamental como limite autonomia da vontade, numa relao jurdica entre privados.114 Por outro lado, parece-nos contraditrio que os defensores desta teoria considerem os direitos fundamentais aplicveis directamente entre cidados de igual estatuto como valores comunitrios que integram os direitos fundamentais.115 A vinculao dos particulares a valores desse jaez parece-nos no apresentar qualquer diferena com a vinculao aos direitos fundamentais.116 Finalmente, h que considerar a diferena de solues para um conflito, relacionado com direitos fundamentais, entre um particular e o Estado, e para outro conflito do mesmo tipo, decorrente entre privados. Como, no segundo
maxime p. 263, onde lemos In a public law action between an individual and the state, a constitutional right can directly override an otherwise applicable rule of public law. In private law disputes between individuals, in contrast, constitutional rights were said to 'influence' rules of civil law rather than actually to override them. Descrevendo a noo de interpretao conforme Constituio, cf. JORGE MIRANDA, Manual de Direito Constitucional. Tomo II. Introduo Teoria da Constituio, 2 ed., Coimbra, Coimbra Editora, Lda., 1983, p. 232-244, maxime 232, onde lemos: Trata-se, antes de mais, de levar em conta, dentro do elemento sistemtico da interpretao, aquilo que se reporta Constituio. Com efeito, cada disposio legal no tem somente de ser captada no conjunto das disposies da mesma lei e cada lei no conjunto da ordem legislativa; tm outrossim de se considerar no contexto da ordem constitucional; e isso tanto mais quanto mais se tem dilatado, no sculo XX, [a] esfera de aco desta como centro de energias dinamizadoras das demais normas da ordem jurdica positiva. (Corrigimos o artigo na expresso e esfera para a esfera por nos parecer bvio que se tratava de gralha).
114 115 116 113

Neste sentido, BENEDITA FERREIRA DA SILVA MACCRORIE, op. cit., p. 63. JOS CARLOS VIEIRA DE ANDRADE, op. cit., p. 253, nota 15 e texto que a acompanha.

Estamos, parece-nos, perante uma diferena entre vinculao directa ou indirecta aos mesmos direitos fundamentais. Alm de que, na doutrina moderna, tende a ser feita uma reduo das noes de ordem pblica e de bons costumes aos princpios constitucionais, maxime aos direitos fundamentais. Cf. BENEDITA FERREIRA DA SILVA MACCRORIE, op. cit., p. 64, nota 170 e texto que a acompanha.
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caso, nos encontramos perante um conflito de direitos, 117 a soluo ser diferente, em princpio, da soluo que seria dada ao primeiro caso.118 Pelo que fica exposto, no nos parece que esta teoria tenha viabilidade como teoria de construo da vinculao dos particulares aos direitos fundamentais na ordem jurdica portuguesa.119

117

Cf. JOS CARLOS VIEIRA DE ANDRADE, op. cit., p. 320-330, maxime 327, 328, onde o autor discute a metodologia para a resoluo de conflitos entre direitos. Por seu lado, JORGE REIS NOVAIS, As Restries aos Direitos Fundamentais No Expressamente Autorizadas pela Constituio, p. 34, prope: Pode, por ltimo, partindo da possibilidade de ocorrncia de colises de bens constitucionais e da necessidade da sua soluo, admitir-se a eventual admissibilidade de restries a direitos fundamentais no constitucionalmente previstas desde que sustentadas num processo de ponderao que determine a necessidade de cedncia de um dos bens em conflito. Neste sentido, BENEDITA FERREIRA DA SILVA MACCRORIE, op. cit., p. 63.

118 119

Procurando resolver o problema da no existncia de lei aplicvel a uma determinada situao, JORGE REIS NOVAIS, Os Direitos Fundamentais nas Relaes Jurdicas entre Particulares, p. 7, conclui que a tese da eficcia mediata (...) no constitui uma resposta satisfatria para o nosso problema. (Elipse nossa).
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Captulo 7 Teoria da analogia com a funo pblica Nos casos United States vs. Cruikshank,120 de 1875, e Virginia vs. Rives,121 de 1879, presentes perante o Supremo Tribunal dos EUA, afirmado que os direitos humanos positivados na Constituio so instrumentos de defesa do cidado contra a Administrao, no tendo qualquer aplicabilidade nas relaes entre privados.122, 123 Por outras palavras, a Constituio norte-americana no probe a denegao de um direito fundamental nas relaes entre privados.124 O comportamento dos privados s necessita de ser conforme constituio se a conduta dos privados estiver to intimamente ligada ao Estado que este
120

United States vs. Cruikshank, online em http://www.justia.us/us/92/542/case.html, consultado a 4 de Abril de 2006.

121

Virginia vs. Rives, online em http://www.justia.us/us/100/313/case.html, consultado a 4 de Abril de 2006.

No primeiro acrdo citado lemos: The fourteenth amendment prohibits a State from depriving any person of life, liberty, or property, without due process of law; but this adds nothing to the rights of one citizen as against another. (...) The fourteenth amendment prohibits a State from denying to any person within its jurisdiction the equal protection of the laws; but this provision does not, any more than the one which precedes it, and which we have just considered, add any thing to the rights which one citizen has under the Constitution against another. (Itlicos nossos). No segundo dos acrdos, o Supremo Tribunal dos EUA diz: The provisions of the Fourteenth Amendment of the Constitution we have quoted all have reference to State action exclusively, and not to any action of private individuals. It is the State which is prohibited from denying to any person within its jurisdiction the equal protection of the laws, and consequently the statutes partially enumerating what civil rights colored men shall enjoy equally with white persons, founded as they are upon the amendment, are intended for protection against State infringement of those rights. Sect. 641 was also intended for their protection against State action, and against that alone. (Itlicos nossos).
123

122

O tribunal assumiu, no acrdo do caso Shelley vs. Kramer, de 1948, (online em http://supreme.justia.com/us/334/1/case.html, consultado a 6 de Abril de 2006), que esta doutrina, conhecida por state action tinha sido cristalizada pelos Civil Rights Cases, de 1883, (online em http://supreme.justia.com/us/109/3/case.html, consultado a 6 de Abril de 2006) dizendo que desde a deciso desse caso, the principle has become firmly embedded in our constitutional law that the action inhibited by the first section of the Fourteenth Amendment is only such action as may fairly be said to be that of the States.

ERWIN CHEMERINSKY, Rethinking State Action, Northwestern University Law Review, vol. 80 (Fall, 1985), p. 508.
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124

possa ser responsabilizado pela actividade daqueles. Em qualquer outro caso, os direitos fundamentais no podem, nem devem, ser chamados a dirimir uma questo entre privados.125 Assim, por exemplo, em situaes de inexistncia de norma proibitiva de discriminao, os tribunais aplicam a doutrina da state action para reconhecer atitudes de discriminao racial por parte de empregadores. 126 Similarmente, quando no h norma proibitiva de discriminao sexual, os tribunais aceitam as aces discriminatrias deste tipo entre privados, 127 havendo, v.g., registo de decises semelhantes em processos sobre aces
125

No caso Nebbia vs. People of State of New York, de 1934, (online em http://supreme.justia.com/us/291/502/case.html, consultado a 4 de Abril de 2006), o Supremo Tribunal dos EUA recusou-se a considerar o interesse pblico como razo para determinar que a posio de um particular em relao a outro se assemelhava relao vertical entre o Estado e o particular, afirmando: It is clear that there is no closed class or category of business affected with a public interest. (...) The phrase affected with a public interest can, in the nature of things, mean no more than that an industry, for adequate reason, is subject to control for the public good. In several of the decisions of this court wherein the expressions affected with a public interest, and clothed with a public use, have been brought forward as the criteria (...) it has been admitted that they are not susceptible of definition and form an unsatisfactory test. (Elipses nossas). Por outro lado, no caso Jackson vs. Metropolitan Edison Co., de 1974 (online em http://supreme.justia.com/us/419/345/case.html, consultado a 4 de Abril de 2006), e fazendo meno ao caso anterior para recusar a extenso do conceito de state action aco de um particular que detinha o monoplio de facto em relao a um servio primordial, o mesmo tribunal afirma: While the principle that private action is immune from the restrictions of the Fourteenth Amendment is well established and easily stated, the question whether particular conduct is private, on the one hand, or state action, on the other, frequently admits of no easy answer. Por exemplo, no caso Minnick vs. California Department of Corrections, de 1981 (online em http://supreme.justia.com/us/452/105/case.html, consultado a 4 de Abril de 2006), o Tribunal afirma: So far as the Constitution goes, a private person may engage in any racial discrimination he wants, cf. Steelworkers v. Weber, 443 U.S. 193, but under the Equal Protection Clause of the Fourteenth Amendment a sovereign State may never do so. ERWIN CHEMERINSKY, Rethinking State Action, p. 509, nota 23, cita os casos Life Insurance Company of North America vs. Reichardt (1979), relativo discriminao contra mulheres na atribuio de penses por incapacidade, Cohen vs. Illinois Inst. of Technology (1975), relativo discriminao por uma universidade privada na contratao de uma professora, e Weise vs. Syracuse Univ. (1975), afirmando que a discriminao com base no sexo da pessoa, por parte de uma universidade privada, no constitui state action. Todos estes casos foram julgados em tribunais de circuito, no nos tendo sido possvel compulsar os respectivos acrdos.
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discriminatrias com base na religio, sendo sempre recusado o pedido por ausncia de state action.128 Tambm em situaes de arrendamento, 129 interrupes de gravidez e/ou esterilizaes constitucionalmente protegidas130 e actividades polticas,131 entre outras, os tribunais toleraram violaes de valores constitucionais por ausncia de state action. Virtualmente, qualquer comportamento que possa efectivamente ser considerado, ou compreendido, como privado considerado como estando fora da competncia dos tribunais.132

128

Neste sentido, o caso Weiss v. Willow Tree Civic Association (1979), em que um processo por discriminao entre particulares, contra Judeus Hassidim, foi recusado por ausncia de state action. Cf. ERWIN CHEMERINSKY, op. cit., p. 509, nota 24.

129

Neste sentido, o caso Hill vs. Miller (1966), no qual o tribunal decidiu que, na ausncia de norma, o senhorio era livre de discriminar arrendatrios negros. ERWIN CHEMERINSKY, op. cit., p. 509, nota 25. Neste sentido, os casos Watkins vs. Mercy Medical Center (1975), em que foi negado o recurso de um mdico a quem tinha sido recusada a renovao do contrato, por um hospital privado, por esse mdico ter efectuado interrupes de gravidez legais, e Spencer vs. Southeast Missouri Hospital (1978), em que a recusa, por parte de um hospital privado, em efectuar uma esterilizao sem consentimento do outro cnjuge foi considerada improcedente por ausncia de state action. ERWIN CHEMERINSKY, op. cit., p. 510, nota 26.

130

131

Neste sentido, o caso Black vs. Cutter Laboratories (1956), em que o tribunal negou o apelo de empregados que viram cessar o seu contrato de trabalho por serem membros do partido Comunista. ERWIN CHEMERINSKY, op. cit., p. 510, nota 27. Cf. MARTIN DOLAN, State Inaction and Section 1985(3): United Brotherhood of Carpenters & Joiners of America V. Scott, Iowa Law Review, vol. 71 (May, 1986), pp. 1274, 1275, onde lemos: As a general matter, the Constitution guards only against inappropriate state action. So, for example, if one claims that private actors have violated the equal protection or due process guarantees to individuals of the fourteenth amendment, courts will initially look for the presence of some state action, and in the absence of state action will find no violation.

132

Tambm ROBERT S. GILMOUR e LAURA S. JENSEN, Reinventing Government Accountability: Public Functions, Privatization and the Meaning of State Action, Public Administration Review, vol. 58 (n 3, May/June 1998), p. 248, afirmam: Remedies for unlawful private behavior may be pursued only under quite different set of rules at common law, for example in contract, tort, and property actions. No admira, pois, que IRA NERKEN, A New Deal for the Protection of Fourteenth Amendment Rights Protection: Challenging the Doctrinal Bases of the Civil Rights Cases and State Action Theory, Harvard Civil Rights-Civil Liberties Law Review, vol. 12 (n 2, Summer 1977), p. 353, citado por S. ELIZABETH WILBORN, Revisiting the Public/Private Distinction: Employee Monitoring in the Workplace, Georgia Law Review, vol. 32 (Spring,
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Fruto da crena num conjunto de direitos naturais inalienveis, resultantes de uma lei natural anterior a qualquer lei humana e possudos pelos indivduos, a Constituio americana no sentiu necessidade de defender esses direitos nas situaes entre privados. A common law, incorporando os princpios da lei natural pr-existente, chegaria para defender os interesses dos privados.133 A Constituio, e os direitos fundamentais, ficaram reservados para a consagrao de princpios de defesa do cidado contra o Estado.134 Classificada como rea de desastre conceptual,135 e dada a incapacidade do Supremo Tribunal em construir uma doutrina coerente da state action, esta teoria tem sido voltil, mudando de contornos com as alteraes de composio do prprio Tribunal.136 Com o passar dos anos, porm, e apesar do facto de alguns especialistas considerarem a delegao de competncias do Estado em entidades privadas

1998), p. 830, nota 21, afirme que as violaes dos direitos fundamentais por parte de entidades privadas tm effects no less devastating than those resulting from direct action by the state. No mesmo sentido, ERWIN CHEMERINSKY, op. cit., p. 510, ao afirmar Private discrimination causes and perpetuates social inequalities at least as pernicious as those caused by government action.
133 134

ERWIN CHEMERINSKY, op. cit., p. 512.

Esta compreenso dos direitos fundamentais tpica do momento histrico em que foi aprovada a Constituio norte-americana. Veja-se o que dissemos supra, no Captulo 1.
135

CHARLES L. BLACK JR., Foreword: State Action, Equal Protection, and California's Proposition 14, Harvard Law Review, Vol. 81 (November, 1967), p. 95. Neste sentido, ROBERT S. GILMOUR e LAURA S. JENSEN, Reinventing Government Accountability: Public Functions, Privatization and the Meaning of State Action, p. 247, afirma que a privatizao altera o carcter do servio pblico e das relaes entre governo e cidados, entre outras razes por reduzir a responsabilizao (accountability) da Administrao.

ERWIN CHEMERINSKY, op. cit., p. 517, afirma que, desde 1937, the Supreme Court dramatically has expanded the constitutional rights of individuals. The common law, however, has not kept pace. The result is that private parties can violate the basic values of speech, privacy, and equality in exactly the manner that the government cannot. The damage can be great, but no remedy exists.
136

HENRY C. STRICKLAND, The State Action Doctrine and the Rehnquist Court, Hastings Constitutional Law Quarterly, vol. 18 (Spring, 1991), p. 588.
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como incompatvel com o princpio da separao de poderes,137 os sucessivos governos comearam a agir crescentemente atravs de privados, o que em conjunto com a nomeao de novos juzes, sempre que necessrio levou a que o Tribunal concebesse um conjunto de teorias subordinadas que nos ocupa.138 Assim, so consideradas state action: aces manifestas de funcionrios, rgos ou agncias do Estado, a criao e a entrada em vigor de leis civis substantivas, a inaco por parte do Estado, isto , a negao de soluo judicial ou outra interveno estatal, condutas privadas reguladas pelo governo, participao conjunta entre rgos do Estado e entidades privadas, e assuno, por entidades privadas, de funes e poderes do governo.139 Sendo uma resposta apenas parcial penetrao dos direitos fundamentais na esfera privada,140 a doutrina da state action fez, no entanto, um trajecto que nos permite ter uma construo mais substancial,141 que podemos examinar na busca de respostas.

137 138 139

Neste sentido, cf. ROBERT S. GILMOUR e LAURA S. JENSEN, op. cit., p. 249. HENRY C. STRICKLAND, The State Action Doctrine and the Rehnquist Court, p. 596.

HENRY C. STRICKLAND, op. cit., p. 597. Cf., CHARLES L. BLACK JR., Foreword: State Action, Equal Protection, and California's Proposition 14, p. 84. Para uma descrio por vezes contraditria da prtica dos tribunais norte-americanos nesta rea, cf., DANIEL L. SCHWARTZ, Discrimination on Campus: A Critical Examination of Single-Sex College Social Organizations, California Law Review, vol. 75 (December, 1987), pp. 2151-2163. Saliente-se que a inaco por parte do Estado, que no caso United Brotherhood of Carpenters and Joiners of America vs. Scott, de 1983, no foi considerada como state action, passou a fazer parte da mesma. Sobre o caso cf., MARTIN DOLAN, State Inaction and Section 1985(3): United Brotherhood of Carpenters & Joiners of America V. Scott, p. 1275.
140

Cf. STEPHEN GARDBAUM, op. cit., p. 389.

Cf. CHARLES L. BLACK JR., op. cit., p. 84, sobre o caso Jackson vs. Metropolitan Edison Co., de 1974, mencionado supra, no qual o tribunal se recusou a ver state action num servio pblico prestado por particular, claramente concessionrio, em monoplio de facto.
141

STEPHEN GARDBAUM, op. cit., p. 398.

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Desde logo, uma primeira concluso que tiramos a de que no ordenamento jurdico norte-americano a nica razo de aplicao dos direitos fundamentais na esfera dos particulares uma aco ou omisso estatal.142 Por outro lado, porm, a determinao da linha de demarcao entre a aco estatal e a aco privada torna-se, por vezes, algo difcil de determinar, o que implica dificuldades na aplicao, ou no, das normas constitucionais.143 Essas dificuldades levaram o tribunal a empregar, embora sem grande sucesso,

142

Nas palavras de ERWIN CHEMERINSKY, op. cit., p. 519, The absence of general statutory protection from private interference can be traced, at least in part, to the fact that most nonlawyers are unaware a state action doctrine exists. I think that most people assume the Constitution does protect them from private infringements of their liberties. (...) As a result, personal liberties may be infringed by individuals and corporations; in most areas, the Constitution, the common law, and even statutes offer comparatively little protection from private infringements. The original assumption behind the state action doctrine, that rights are fully protected from private invasions by other sources of law, obviously is no longer true. Thus, in terms of its original purpose, the state action requirement is an anachronism. Nonetheless, it continues to be strictly applied by the courts. (Itlico e elipse nossos).

Cf. STEPHEN GARDBAUM, op. cit., p. 411, 412, que afirma: Constitutional rights bind only the state and may be invoked only against action of the state. There is only one way in which constitutional rights apply: either directly and fully because of the state action involved or not at all. There is no second tier of indirect application.
143

Veja-se o caso Burton vs. Wilmington Parking Authority, de 1961, em que um restaurante privado situado em terrenos de um parque de estacionamento pblico discriminou, por motivo de raa, um cidado, recusando-se a servi-lo. Neste caso, a relao de interdependncia entre actor pblico e actor privado foi suficiente para determinar a presena de state action. O mesmo j no aconteceu, por exemplo, no caso Blum vs. Yaretsky, de 1982, relativo a queixa sobre o movimento interno de doentes, numa casa de sade. Para ambos, cf., HENRY C. STRICKLAND, op. cit., pp. 623-625.

Exemplos paradigmticos da dificuldade de que falamos, so os dois casos de excluso de homossexuais pelos Boy Scouts of America (BSA), de 1998 e 1999, ambos similares e decididos de forma contraditria por tribunais diferentes. The New Jersey court held that the BSA was subject to the state statute as a public accommodation, and therefore could not exclude on the basis of sexual orientation. (...) By contrast, the California court held that the Unruh Civil Rights Act did not apply to the BSA, finding that it is not a business establishment, and thus the court did not address the constitutional issue. RACHEL A. VAN CLEAVE, Advancing Tolerance and Equality Using State Constitutions: Are the Boy Scouts Prepared?, Stetson Law Review, vol. 29 (Fall, 1999), pp.241, 242. (Elipse e itlicos nossos). Tambm STEPHEN GARDBAUM, op. cit., p. 412, afirma: The notoriously tricky question is how exactly to draw the line between state and private action, which polices the boundary between the application and nonapplication of the Constitution.
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o chamado public function test.144 Judicial confusion about the identity of state actors continued into the 1990s.145 O desenvolvimento de uma compreenso coerente e abarcante da noo de state action comea com a procura de respostas a uma bateria de quatro perguntas: qual a natureza do autor, 146 qual a natureza da funo, 147 qual a natureza da aco desenvolvida, 148 e qual a natureza das salvaguardas.149, 150 Atenta esta situao, no admira que, tendo em vista as posies possveis, os comparativistas considerem, quase universalmente, os Estados Unidos como paradigma de uma abordagem polar, estritamente vertical, dos direitos

144 145 146

Neste sentido, ROBERT S. GILMOUR e LAURA S. JENSEN, op. cit., p. 250. ROBERT S. GILMOUR e LAURA S. JENSEN, op. cit., p. 251.

A responsabilizao da state action s pode ser assegurada quando os agentes podem ser reconhecidos como agentes do Estado, em todas as suas manifestaes, incluindo situaes de concesso, conhecida nos EUA como privatizao.

O inqurito ao desempenho funcional muito importante. Caso haja envolvimento de um actor no governamental, o desenvolvimento de uma aco de soberania decisivo para a determinao da responsabilidade por state action.
148

147

A crescente onda de privatizaes (concesses) torna crescentes as possibilidades de state action em actuaes de privados.
149

Se houve aco do Estado, torna-se necessrio verificar as garantias e salvaguardas constitucionais para determinar o seu cumprimento. Neste sentido, cf. a deciso unnime do Supremo Tribunal dos EUA, no caso Schweiker vs. Mcclure, de 1982 (online em http://supreme.justia.com/us/456/188/case.html, consultado a 6 de Abril de 2006), em que o relator, Conselheiro Powell, assumiu a necessidade da devida proteco processual em casos entre privados. Cf., por todas, ROBERT S. GILMOUR e LAURA S. JENSEN, op. cit., pp. 253-255, que concluem: The method presented here encourages the multiple actors involved in privatization decisions proactively to establish appropriate control systems, both to protect the commonweal from poor performance and fraud and to protect individuals from lawless, arbitrary, and capricious actions by the states surrogate administrators. Without a reinvention of accountability to accompany the reinvention of government, the current wave of delegation by government at all levels to agents outside the state will almost certainly engender a reformist response from affected citizens and their representatives not unlike that which followed wholesale grants of congressional power to agency administrators within government during the last era of reform.
- 43 150

fundamentais.151 Estaramos, neste caso, na presena da teoria da irrelevncia dos direitos fundamentais nas relaes jurdicas entre privados.152

Cf. STEPHEN GARDBAUM, op. cit., p. 389. Neste sentido, nas pginas 395 e 396, este autor cita MURRAY HUNT, The Horizontal Effect of the Human Rights Act, Public Law (1998), pp. 427, que diz: The jurisdiction which is closest to the position favoured by the verticalists is the United States. As is well-known, U.S. constitutional law requires there to be "state action" in order for the constitutional protections in the Bill of Rights to apply. The text of the Constitution itself makes clear that those protections apply only to the activities of either the state or federal governments, and where a constitutional right is relied on in litigation between private parties the Supreme Court has made clear that courts must determine whether the activities of the private party alleged to have infringed the protected right are sufficiently connected to the government to constitute state action to which the Constitution applies. Nos ordenamentos jurdicos de common law, a Irlanda considerada como paradigma da horizontalidade, por fora de decises como a do caso John Meskell vs. Coras Iompair Eireann, de 1973, em que o Supremo Tribunal da Irlanda afirmou that a right guaranteed by the Constitution or granted by the Constitution can be protected by action or enforced by action even though such action may not fit into any of the ordinary forms of action in either the common law or equity and that the constitutional right carries within its own right to a remedy for the enforcement of it. Therefore, if a person has suffered damages by virtue of a breach of a constitutional right or the infringement of a constitutional right, that person is entitled to seek redress against the person or persons who infringed that right. Citado por NAMITA WEI, Human Rights Accountability of the IMF and the World Bank: A Critique of Existing Mechanisms and Articulation of a Theory of Horizontal Accountability, International Journal of Civil Society Law, vol. 4 (Issue 1, January 2006), pp. 62. (Itlico nosso). O Canad considerado como defensor de uma posio moderada (cf., inter alia, o caso conhecido como Dolphin Delivery, online em http://www.lexum.umontreal.ca/cscscc/en/pub/1986/vol2/html/1986scr2_0573.html, consultado a 9 de Abril de 2006). Tambm a frica do Sul vista como defensora desta posio (cf., inter alia, JOHAN D. VAN DER VYVER, Constitutional Options for Post-Apartheid South Africa, Emory Law Journal, vol. 40 [Summer, 1991], p. 799).
152

151

STEPHEN GARDBAUM, op. cit., p. 414, 415, defende, no entanto, uma tese diferente, segundo a qual [a]ll law of whatever type and source--whether public or private, whether statutory or judge-made, whether relied on in litigation between an individual and the state or between individuals--is directly, fully, and equally subject to the Constitution. Accordingly, whenever a law is invoked or relied on before a court, there is no threshold issue to be resolved before its constitutionality may be assessed. The only genuine issue in every case is whether that law is consistent with, or violates, the Constitution. Although no constitutional duties are thereby placed on private actors, constitutional rights have substantial impact on (1) what individuals can lawfully be permitted or required to do, and (2) which of their interests, preferences, and actions can be protected by law. Neste sentido, JORGE REIS NOVAIS, Os Direitos Fundamentais nas Relaes Jurdicas entre Particulares, p. 4, afirma que [a] prpria state action, se bem que auto-sssumida como tese de recusa, na realidae no o .
- 44 -

Captulo 8 Teoria da imputao ao Estado Por influncia de Jrgen Schwabe,153 uma nova teoria procurou ultrapassar os problemas relativos contraposio entre eficcia directa e eficcia indirecta, defendendo que a actuao dos particulares, no exerccio da sua autonomia privada, est sempre dependente de uma aco do Estado.154 Estaramos, portanto, perante uma vinculao directa do Estado aos direitos fundamentais, sendo a esse mesmo Estado imputadas todas as violaes dos mesmos direitos causadas por particulares na esfera de outros particulares.155 No , por outro lado, necessrio contrapor direitos de defesa e direitos proteco,156 pois a proteco dos direitos fundamentais nas relaes jurdicas entre privados deriva, segundo esta concepo, dos direitos subjectivos detidos pelo particular contra o poder do Estado.157 Porque o Estado que regula, atravs da legislao, interpreta e aplica, atravs dos tribunais, conformando as actividades privadas, o Estado quem participa,

153 154

Neste sentido, BENEDITA FERREIRA DA SILVA MACCRORIE, op. cit., p. 37.

Cf. ROBERT ALEXY, Teoria de los Derechos Fundamentales, p. 513, onde lemos que, segundo Schwabe, el Estado, al facilitar e imponer un sistema de derecho privado, participa en las afectaciones, posibles en este sistema, de los bienes iusfundamentales de un ciudadano por parte de otro ciudadano.

BENEDITA FERREIRA DA SILVA MACCRORIE, op. cit., p. 37. ROBERT ALEXY, Teoria de los Derechos Fundamentales, p. 513, diz, a este propsito, que as afectaciones, en tanto intervenciones estatales, aunque provocadas privadamente, pueden serle imputadas al Estado. Entende-se, assim, o ttulo da obra de JRGEN SCHWABE (Der Sogenannte Drittwirkung der Grundrechte), onde a expresso que, normalmente, indica o efeito radiante dos direitos fundamentais (Drittwirkung) antecedida por uma expresso (Sogenannte pretensa, suposta, chamada, dita) que indica a negao desse efeito.
156

155

Como vimos que fazem ROBERT ALEXY, Teoria de los Derechos Fundamentales, p. 441, e CLAUS-WILHELM CANARIS, Direitos Fundamentais e Direito Privado, p. 33. BENEDITA FERREIRA DA SILVA MACCRORIE, op. cit., p. 37.
- 45 -

157

por aco ou omisso, nas leses aos direitos fundamentais de um particular decorrentes da aco de outro particular.158 Uma primeira abordagem mostra que, de acordo com esta teoria, o problema da proteco dos direitos fundamentais de um particular, nas suas relaes jurdico-privadas, passa, assim, a ser um problema de defesa desses mesmos direitos fundamentais face ao Estado,
159

acabando esta teoria por se

assemelhar teoria da analogia com a funo pblica, de que j falmos,160 com os tribunais a terem a nica palavra na resoluo do caso concreto. Alm disso, o raciocnio subjacente a esta teoria no corresponde realidade dos factos, pois se uma aco no proibida pelo Estado, tal no quer dizer que essa aco seja objecto de participao pelo mesmo Estado.161

158

ROBERT ALEXY, Teoria de los Derechos Fundamentales, p. 441, afirma, apresentando as ideias de Jrgen Schwabe: Si el Estado no prohbe las intervenciones de particulares en bienes protegidos iusfundamentalmente, como la vida y la salud, entonces las permite. (...) El Estado, al proteger actividades privadas a travs de la regulacin jurdica, la actividad judicial y la intervencin ejecutiva, participara en el proceso de lesin que, por lo tanto, debera serle imputable. (Itlicos no original, elipse nossa). Mais frente (p. 442, 443), Alexy afirma ainda que [e]l punto decisivo de esta teora es la adscripcin al Estado de intervenciones privadas. La adscripcin que convierte a la intervencin privada en una intervencin estatal tiene esencialmente un apoyo triple: (1) la permisin estatal, (2) los deberes de tolerancia vinculados con ella y (3) la imposicin estatal del deber de tolerancia. Sin embargo, ninguna de estas razones es adecuada para fundamentar la prioridad de una construccin basada en derechos de defensa frente a una basada en derechos a proteccin.

159 160 161

BENEDITA FERREIRA DA SILVA MACCRORIE, op. cit., p. 37, 38. Cf. supra, captulo 4.

Neste sentido, ROBERT ALEXY, Teoria de los Derechos Fundamentales, p. 443, afirma: El mero hecho de que una accin no est prohibida y, por lo tanto, est permitida no fundamenta ni una participacin del Estado en su realizacin ni la imputacin de su realizacin al Estado. Si esto no fuera as, habra que considerar que el Estado participa en toda accin humana no prohibida; habra que imputarle toda accin humana no prohibida, por ejemplo, una invitacin privada a cenar. (Itlico nosso).
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Captulo 9 Teoria dos deveres de proteco estatal Esta teoria tem o seu ponto de partida numa distino entre direitos de defesa, e deveres de proteco. 162 Claus-Wilhelm Canaris considera que as leis de direito privado tm tambm, em numerosos casos, uma clara natureza ofensiva e isto, nalgumas circunstncias, de forma massiva.163 Por essa razo, constitui um imperativo de coerncia o controlo dessas leis, luz do princpio da proibio do excesso.164 Para os defensores desta teoria,165
Cf. ROBERT ALEXY, Teoria de los Derechos Fundamentales, p. 441, onde o autor contrape estas noes, considerando os primeiros (proibies de interveno do Estado na esfera privada) como aces negativas e os segundos (imperativos de tutela, de acordo com os quais o Estado deve impedir a violao dos direitos por terceiros) como aces positivas. Falando da teoria da obrigao de proteco (Schutzpflichttheorie), diz ainda DAGMAR SCHIEK, Report Bundesarbeitsgericht (Federal Labor Court) - 2000/2001, in RUSSEL A. MILLER e PEER ZUMBANSEN, Annual of German & European Law, Oxford New York, Berghahn Books, 2004, p. 482, nota 68: Under this theory, the state and its courts have to respect contractual freedom as protected by Article 2 Basic law or Article 9.3 in the case of collective contracting and at the same time to safeguard the effective use of fundamental rights by the weaker party. (Itlico nosso). Diz BENEDITA FERREIRA DA SILVA MACCRORIE, op. cit., pp. 28, 29: Segundo esta teoria, os preceitos relativos aos direitos fundamentais dirigem-se, em primeira linha, s relaes entre entidades privadas e poderes pblicos, mas estes, para alm do dever de os respeitarem e de criarem as condies para a sua realizao, tm ainda o dever de os proteger contra quaisquer ameaas, ainda que essas ameaas resultem da actividade de outros particulares.
163 164 162

CLAUS-WILHELM CANARIS, Direitos Fundamentais e Direito Privado, p. 33.

BENEDITA FERREIRA DA SILVA MACCRORIE, op. cit., p. 33. Cf. tambm, CLAUSWILHELM CANARIS, Direitos Fundamentais e Direito Privado, p. 33 e, ainda, ROBERT ALEXY, Teoria de los Derechos Fundamentales, pp. 438, 439. Nos quais parecem estar includos os juzes do Tribunal Europeu dos Direitos Humanos. Cf. o acrdo do caso X and Y vs. The Netherlands, de 1985 (online em http://www.coe.int, consultado a 11 de Abril de 2006), onde se l que there may be positive obligations inherent in an effective respect for private or family life. (...) These obligations may involve the adoption of measures designed to secure respect for private life even in the sphere of the relations of individuals between themselves. No mesmo sentido, JANNE KAASIN, Statens Forpliktelser Etter Emk Artikkel 3 og 8 Nr Privatpersoner Utver Seksuell Vold Mot Kvinner, online em http://www.amnesty.no e http://www.jurk.no/avhandlinger/Janne_Kaasin_avhandl.pdf, consultado a 11 de Abril de 2006.
- 47 165

tanto a aplicao como o desenvolvimento do direito privado se encontram vinculados aos direitos fundamentais.166 Esta teoria foi acolhida pelo BVerfG no acrdo relativo ao caso Blinkfer, de 1969,167 uma deciso em que o Tribunal decidiu haver violao da liberdade de imprensa por parte de um particular.168 Na prtica, e em resumo, trata-se de considerar que os particulares esto vinculados aos direitos fundamentais, mas ao Estado que compete criar as condies para que o particular no viole esses direitos fundamentais.169 Estas condies sero criadas tanto atravs da legislao 170 como atravs da interpretao por parte dos tribunais.171

166

CLAUS-WILHELM CANARIS, Direitos Fundamentais e Direito Privado, p. 39. No mesmo sentido, BENEDITA FERREIRA DA SILVA MACCRORIE, op. cit., pp. 33, 34.

Para uma discusso do caso Blinkfer, cf. THOMAS LUNDMARK, Free Speech Meets Free Enterprise in the United States and Germany, Indian International and Comparative Law Review, vol. 11 (2001), pp. 312, 313, e, com menos profundidade, EDWARD J. EBERLE, Public Discourse In Contemporary Germany, Case Western Reserve Law Review, vol. 47 (Spring 1997), pp. 797 et passim.
168 169

167

BENEDITA FERREIRA DA SILVA MACCRORIE, op. cit., pp. 35, 36.

Notar a opinio discordante expressa na afirmao dos autores VAIOS KARAVAS e GUNTHER TEUBNER, http://www.CompanyNameSucks.com: The Horizontal Effect of Fundamental Rights on Private Parties within Autonomous Internet Law, German Law Journal, vol. 4 (nm. 12, 2003), p. 1345: The extension of the statally-conceived fundamental rights relationship to the context of private governance regimes, cannot simply be based upon private-law-appropriate formulations, but must instead be founded within social-system-appropriate reformulation of all of the elements of the classical fundamental rights model: individual-state-power-subjective law. O Estado cumpre, assim, o dever de proteco. Cf. CLAUS-WILHELM CANARIS, Direitos Fundamentais e Direito Privado, pp. 42, 43.
171 170

Cf. RALF BRINKTRINE, op. cit., p. 424, onde lemos que if a provision of a private law statute restricts a basic right, the civil courts while applying that statute to the facts of a case have to be aware of the importance of that particular basic right. The civil courts duty to pay regard to the basic rights demands that they balance the interests protected by the basic right in question against the statutes particular object of legal protection. This balancing exercise usually takes place while interpreting the meaning of the words of that particular statute and taking account of the facts of the particular case. (Itlico nosso).
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Uma das crticas feitas a esta teoria precisamente a vinculao dos juzes aos direitos fundamentais, que torna esta teoria muito prxima da teoria da eficcia mediata.172 De facto, (...) segundo a teoria dos deveres de proteco, os indivduos, na regulao dos seus assuntos atravs do direito privado, no se encontram vinculados aos direitos fundamentais. No entanto, esses mesmos assuntos, quando levados a juzo, tm de ser avaliados atravs das valoraes da Constituio, em virtude da vinculao do julgador aos direitos fundamentais.173 certo que o particular no pode, seno por interposto juiz, fazer respeitar os seus direitos fundamentais por outro particular. 174 Outra coisa, porm, no

BENEDITA FERREIRA DA SILVA MACCRORIE, op. cit., p. 66, usa a expresso imediata, o que nos parece uma gralha. Ibidem. Neste sentido, cf. ROBERT ALEXY, Teoria de los Derechos Fundamentales, p. 517, onde o autor pergunta: en qu puede consistir un derecho fundamental que puede lesionar un tribunal civil a travs del contenido del fallo?. BENEDITA FERREIRA DA SILVA MACCRORIE, op. cit., p. 67, diz: Vincular o juiz a estes direitos implica, na prtica, que os particulares tambm o estejam. Assim, parece-nos mais coerente admitir-se que , de facto, o particular quem se encontra directamente vinculado aos direitos fundamentais. Considerando inadequada esta posio, VAIOS KARAVAS e GUNTHER TEUBNER, http://www.CompanyNameSucks.com: The Horizontal Effect of Fundamental Rights on Private Parties within Autonomous Internet Law, pp. 1344, 1345, afirmam: Concerned only with the integrity of private law doctrine, such a view fails even to notice the two questions which are determinative for horizontal effect in non-statal social spheres: (1) which particular risks do the internal dynamics of each social sphere pose to autonomy; and (2), in which consequent manner must fundamental rights be reconstructed within each social sphere, such that they might act as effective foil to that spheres internal dynamics?. Em discordncia com esta dependncia dos tribunais em relao vinculao dos particulares aos direitos fundamentais, PETER E. QUINT, Free Speech and Private Law in German Constitutional Theory, p. 264, nota 65, afirma: Moreover, continental law has always focused more on the doctrine elaborated by commentators than on the decisions of judges, and traditionally no court has been able to claim that it possesses a monopoly of the power of interpretation. Saliente-se, alis, que CLAUS-WILHELM CANARIS, Direitos Fundamentais e Direito Privado, p. 83, apesar de aparentar defender esta teoria, reconhece ao falar da deciso do caso Blinkfer que o iter lgico da deciso tem saltos e , em parte, inconsistente. Adiante (p. 85), o autor chega mesmo a reconhecer a existncia de erros no referido acrdo.
- 49 174 173

172

seria de esperar, num Estado de Direito, em situao de conflito de direitos entre particulares.175 A obrigatoriedade de respeito pelas normas constitucionais, por parte dos tribunais, parece-nos garantia mais do que suficiente de que os conflitos de direitos sero resolvidos mediante um equilbrio casusta entre os direitos em presena. 176

Diz JORGE REIS NOVAIS, Os Direitos Fundamentais nas Relaes Jurdicas entre Particulares, p. 23: Mas quando se pretende opor o mesmo direito a outro particular o que encontramos da outra sparte? Encontramos, invariavelmente, um outro direito fundamental. Ao nosso trunfo responde a outra parte com outro ou at o mesmo trunfo. Por que razo deve ser o meu a prevalecer? (Itlicos no original). Evidentemente que s o juiz pode resolver este tipo de conflitos.
176

175

STEFAN OETER, Drittwirkung der Grundrechte und Privatautonomie, Ein Beitrag zu der funktionell-rechlichen Dimensionen der Drittwirkungsdebatte, Archiv des ffentlichen Rechts, Band 119, Heft 4, 1994 p. 550, citado por BENEDITA FERREIRA DA SILVA MACCRORIE, op. cit., p. 67, nota 174, considera que, quando o legislador no cumpre o dever de proteco, em relao a um caso concreto, no competncia do julgador criar norma substitutiva da que o legislador no criou. Discordamos desta ideia. A integrao de lacunas competncia do juiz. a insegurana jurdica derivada da possvel integrao dspar por parte de juzes diferentes que nos parece em casos relativos a direitos fundamentais inaceitvel. Em anotao soluo do nmero 3 do artigo 10 do Cdigo Civil portugus, que trata precisamente da integrao de lacunas atravs da criao de norma substitutiva pelo juiz, PIRES DE LIMA e ANTUNES VARELA, Cdigo Civil Anotado. Volume I, 4 ed., Coimbra, Coimbra Editora, Lda., 1987, p. 59, afirmam: Este sistema tem, teoricamente, o inconveniente de permitir disparidades de interpretaes, j que diferem, necessariamente, os critrios de razoabilidade de homem para homem, mas tem a vantagem de, sobrepondo-se a concepes puramente tericas, descer realidade das coisas. (Itlico nosso).
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Concluso parcial Num leque que vai da total irrelevncia at relevncia completa e imediata, as vrias teorias apresentadas representam tentativas de estabelecer uma teoria de construo da vinculao dos particulares aos direitos fundamentais, mais ou menos complexas, mais ou menos aceitveis. A cada uma das teorias corresponde um momento na histria da compreenso dos direitos fundamentais e da sua aplicabilidade nas relaes entre particulares. Nenhuma nos pareceu completa, resolvendo de forma definitiva o problema.177 Aparentemente, porm, e apesar de concordarmos que [s]olo un modelo que abarque todos los aspectos puede ofrecer una solucin completa y, en este sentido, adecuada, 178 consideramos que a teoria dos deveres de proteco estatal a que se aprocima mais da necessria defesa dos interesses dos particulares, em sede de efeito irradiante dos direitos fundamentais.

Neste sentido, ROBERT ALEXY, Teoria de los Derechos Fundamentales, p. 515. Em sentido contrrio, BENEDITA FERREIRA DA SILVA MACCRORIE, op. cit., p. 86 et passim, considera como soluo uma das teorias enunciadas, assumindo posio em sua defesa.
178

177

ROBERT ALEXY, Teoria de los Derechos Fundamentales, p. 515, 516.

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Concluso

Temos clara a diferena conceptual entre direitos fundamentais, como um todo, e direitos, liberdades e garantias, como parte desse todo.179 Tentmos,
179

A Drittwirkung der Grundrechte Theorie foi concebida, originalmente, para a totalidade dos direitos fundamentais ento consagrados. Cf., inter alia, ROLF BIRK, Labor Law Scholarship in France, Germany, and Italy: Some Remarks on a Difficult Question, Comparative Labor Law and Policy Journal, vol. 23 (Spring 2002), p.690. Tambm a State Action Doctrine encara os direitos fundamentais como um todo, tal como esto apresentados na Constituio dos EUA e nos Aditamentos relevantes.

A distino entre direitos, liberdades e garantias (ou direitos de liberdade), por um lado, e direitos sociais, por outro, encontra-se em quase todas as ordens jurdicas do perodo posterior primeira guerra mundial. JORGE MIRANDA, Manual de Direito Constitucional. Tomo IV. Direitos Fundamentais, pp. 100. VITAL MOREIRA, 50 Anos da Lei Fundamental Alem, Revista Jurdica Virtual, vol. 1 (n 2, Junho 1999), em http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/revista/Rev_02/Conti_alema.htm, (consultada a 25 de Abril de 2006), falando sobre a Constituio de Weimar, alm de veicular a opinio de que essa seria a me de todas as constituies de entre as duas guerras, afirma ainda que a ela se deve a constitucionalizao dos direitos sociais e da economia. Ora a construo doutrinria de Nipperdey relativamente vinculao dos privados foi precisamente desenvolvida durante a vigncia da Constituio de Weimar e tendo em vista a totalidade dos direitos fundamentais consagrados na mesma. Falando de Nipperdey, ROLF BIRK, Labor Law Scholarship in France, Germany, and Italy: Some Remarks on a Difficult Question, p. 690, afirma, citando Franz Gamillscheg: During the Weimar Republic, he developed the theory of the third party effect of fundamental rights (Drittwirkung der Grundrechte). A Constituio de Weimar (Weimarer Verfassung) consagra os direitos fundamentais na sua segunda parte [uma traduo inglesa do texto da Constituio de Weimar, pode ser lida online em http://www.zum.de/psm/weimar/weimar_vve.php (consultado a 25 de Abril de 2006)], enquanto na Lei Fundamental (GrundGesetz), de 1949, os direitos fundamentais so consagrados imediatamente no incio [o texto da Lei Fundamental alem pode ser encontrado, em portugus, em JORGE MIRANDA (org.), Constituies de Diversos Pases, vol. I, Lisboa, Imprensa Nacional-Casa da Moeda, E.P., 3 ed., 1986, pp. 47 et passim]. JEAN RIVERO, La protection des Droits de lHomme dans les rapports entre personnes prives, pp. 312, 313, defende que a vinculao dos privados aos direitos fundamentais apenas se aplica aos direitos, liberdades e garantias, excluindo desta aplicao os direitos sociais. Foi precisamente essa distino entre direitos de liberdade e direitos sociais que a Constituio da Repblica Portuguesa procurou manter ao consagrar que [o]s preceitos constitucionais respeitantes aos direitos, liberdades e garantias so directamente aplicveis e vinculam as entidades pblicas e privadas. (Art 18, n 1). Ainda que, com base no artigo 17, apliquemos aos direitos fundamentais de natureza anloga a noo de vinculao das entidades privadas aos direitos, liberdades e garantias, estaremos sempre a excluir dessa vinculao os direitos sociais, o que se entende por serem apenas aplicveis s relaes entre o privado e o Estado, na reserva do financeiramente possvel. Neste sentido, cf. JORGE REIS NOVAIS, Os Princpios Constitucionais Estruturantes da Repblica Portuguesa, p. 294.
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no decorrer da investigao realizada, respeitar essa diferena, sempre tendo em vista a estruturao de uma teoria de construo passvel de ser aplicada tanto ao caso portugus, em que existe consagrao constitucional da vinculao dos privados aos direitos, liberdades e garantias, como no caso das constituies de outros pases, em que essa consagrao no existe. Dito por outras palavras, procurmos uma teoria geral da vinculao dos privados aos direitos fundamentais. Da nossa investigao resultaram dois nveis de solues diferenciadas, a saber: um primeiro nvel em que a norma constitucional consagradora est regulada, por lei ordinria ou no prprio texto constitucional, e um segundo nvel em que a norma no est regulada. Em ambos os casos, o peso de encontrar uma soluo depositada nos ombros do intrprete, seja ele um tribunal judicial ou um tribunal arbitral. A diferena entre ambos que, enquanto no primeiro nvel de soluo, a deciso do intrprete est conformada pela norma reguladora, no segundo nvel, o intrprete fica confrontado com a inexistncia de disposio legal, devendo, aparentemente, resolver o problema de acordo com as normas de integrao de lacunas enunciadas na lei. Ora, no ordenamento jurdico portugus, a integrao de lacunas encontra-se regulada pelo disposto no artigo 10 do Cdigo Civil. Sobre este artigo, dizem Pires de Lima e Antunes Varela: O artigo 10 regula a integrao das lacunas da lei sendo as suas disposies aplicveis apenas quando haja caso omisso. O caso omisso realidade diferente do simples caso no regulado, pois abrange apenas a situao que, sendo juridicamente relevante, no constitui objecto de nenhuma disposio legal.180

180

PIRES DE LIMA e ANTUNES VARELA, Cdigo Civil Anotado. Volume I, p.59.

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No , porm, esta a situao com que nos confrontamos. No estamos perante uma situao de inexistncia de legislao; apenas de no regulao de norma consagradora existente a nvel constitucional. Assim sendo, necessitamos de outro mtodo para que o intrprete, seja ele juiz, rbitro ou parte da relao jurdico-privada, possa determinar em que medida devem ser restringidos os direitos fundamentais de cada uma das partes da relao sub judice.181 Vemos os direitos fundamentais como elementos constituintes de um sistema cultural de valores,182 que perpassa todo o ordenamento jurdico e em que se integram um conjunto de garantias institucionais (institutionelle Gewhrleistungen),183 relativas relao entre o privado e o Estado, e uma
181

Saliente-se que, ao falhar a tentativa de subsumir o problema integrao de lacunas de acordo com as normas do ordenamento interno, somos levados a resolver o problema atravs de uma teoria geral da vinculao dos privados aos direitos fundamentais.

Na linha da Integrationslehre de Rudolf Smend. De acordo com este autor, o Estado no apenas um conjunto de instituies e uma conjuno de foras polticas. A unidade e a substncia do Estado tm tambm base na posio cultural (kulturelle Gesittung) da comunidade intelectual, bem como nas percepes morais. (Cf. BLANCA R RUIZ, Privacy in Telecommunications: A European and an American Approach, Hague, Kluwer Law International, 1997, p. 6, nota 10, online em http://books.google.com/, consultado a 1 de Maio de 2006, e ANDREAS G. DIMITROPOULOS, The Constitution As Basis of the Legal Order, 2003, online em http://www.law.uoa.gr/~adimitrop/, consultado a 2 de Maio de 2006, p. 12, nota 18). Com posio crtica relativamente s ideias de Rudolf Smend, e considerando a teoria como one-sided as it focuses only on a constitutions effects on the cohesion of beliefs, ACHIM HURRELMANN, European Constitutionalism and Social Integration, online em http://www.fedtrust.co.uk/uploads/constitution/hurrelmann.pdf, consultado a 2 de Maio de 2006, p. 9, nota 2. Na linha do defendido por Hberle. Cf. BLANCA R RUIZ, Privacy in Telecommunications: A European and an American Approach, p. 6, nota 11, que diz: Note that the concept of institutionelle Gewhrleistungen differs from the concept of institutsgarantie and institutionsgarantie developed by Carl Schmitt in the Weimar era. With these two terms Schmitt was not referring to any particular dimension of rights but, respectively, to institutions of public law (municipal autonomy, freedom to teach, etc.) and to institutions of private law (family, property, marriage, etc.) which were considered so important that the Constitution protected their essential core even against the legislative power (see Ossenbhl, Die Interpretation der Grundrechte... at 2103). Yet in spite of their different meanings, the concepts institutsgarantie and institutionsgarantie can still be regarded as the most immediate precedents of the present conception of rights as institutional guaranties. (Itlicos no original).
- 55 183

182

auto-adequao 184 dos privados s normas e princpios constitucionais, baseada nos princpios da autonomia privada, da igualdade e da proibio do excesso.185 Na ausncia de auto-adequao, ocorre conflito de direitos,186 situao na qual pensamos que o intrprete (juiz ou rbitro)187 deve recorrer, casuisticamente, a

Sobre as vrias formas de interveno do Estado na esfera jurdica do privado, cf. JORGE REIS NOVAIS, As Restries aos Direitos Fundamentais No Expressamente Autorizadas pela Constituio, pp. 173-176, maxime pp. 173, 174, onde o autor segue a terminologia de Peter Lerche e fala de intervenes conformadoras ou determinativas (grundrechtsprgende), intervenes clarificadoras (grundrechtsverdeutlichende) e intervenes restritivas (grundrechtseingreinfende) do direito fundamental. Atente-se que no estamos a referir-nos figura da renncia a direitos fundamentais (cf. JORGE REIS NOVAIS, Renncia a Direitos Fundamentais, in JORGE MIRANDA (org.), Perspectivas Constitucionais. Nos 20 anos da Constituio de 1976, volume I, Coimbra, Coimbra Editora, 1996, pp. 267-273), mas a uma verdadeira manifestao da autonomia privada que designamos por auto-adequao da conduta.
185 184

J noutro momento (ARMANDO A. COTTIM, Notas sobre a Interpretao Enunciativa no Contexto da Ordem Jurdica Portuguesa, Monografia no publicada, Faculdade de Direito da Universidade de Lisboa, 1992, pp. 57-59), discutimos a dicotomia entre adequao espontnea e no adequao da conduta do sujeito norma. Cf., tambm, SALVATORE PUGLIATTI, Grammatica e diritto, Milano, Giuffr Editore, 1978, p. 114. A norma constitucional pr-existe opo de conduta do privado, encontrando-se jacente at que seja necessria a entrada do facto no ordenamento. Nesse momento, a norma jacente torna-se norma actuante e, de forma consciente ou inconsciente, o sujeito confrontado com a dicotomia adequao/no adequao. A deciso de adequar a conduta norma, aceitando uma restrio na prpria autonomia privada, dentro do princpio da igualdade e considerando o princpio da proibio do excesso, parece-nos decorrer do respeito pela dignidade da pessoa humana.
186

Por se tratar de uma coliso de direitos fundamentais, o rgo chamado a decidir no poder anular nenhum dos direitos em conflito, como faria caso se tratasse de normas infra-constitucionais, em que se recorre ao princpio de aplicao ao caso da norma que detenha fora jurdica superior. Dever, antes, estabelecer um sistema de precedncia ou primazia. que, numa situao de tenso, ambos os direitos vm protegidos por normas (constitucionais) de idntico escalo, e nenhum deles poder ser recusado. Sucede apenas que detm uma diferente dimenso de peso no interior da ordem jurdica. (CRISTINA M. M. QUEIROZ, Direitos Fundamentais. Teoria Geral, Coimbra, Coimbra Editora, 2002, p. 134). Neste sentido, RONALD DWORKIN, Taking Rights Seriously. New Impression with a Reply to Critics, pp. 25, 26, maxime p. 26, onde lemos que os princpios have an importance that rules do not the dimension of weight or importance.
187

A no adequao da conduta norma implica a desqualificao do privado como intrprete, obrigando interveno de intrprete exterior relao entre privados, que possa dirimir a diferena de interpretaes existente. Da a limitao ao intrprete juiz, para
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um equilbrio entre os direitos fundamentais de cada parte, 188 restringindo apenas o necessrio a cada uma das partes para que possa ser respeitado o direito da outra parte, isto , fica o intrprete vinculado ao princpio da proibio do excesso.

os casos de recurso s instncias judiciais, e ao intrprete rbitro, para os casos de recurso a arbitragem.
188

De acordo com a compreenso dinmica de cada direito fundamental como um todo, num processo de coliso de direitos fundamentais resolvido dentro do seu contexto normativo. Cf. ROBERT ALEXY, Teoria de los Derechos Fundamentales, p. 240.
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Bibliografia

Monografias e artigos
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DE

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