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Usted tiene el conocimiento Nosotros las herramientas

S O F T WA R E I D E A
A N A L I S I S, E X T R A C C I O N & A U D I T O R I A D E D A T O S

CONTENIDO:

Performance ....... 03 El flujo de trabajo en IDEA....... 04 Funcionalidades IDEA...... 04 Requerimientos del Sistema....... 08 Perfil de la Compaa....08 Contctenos ..08

IDEA Interactive Data Extraction and Analyisis, es un Software desarrollado por el fabricante de origen canadiense CaseWare Inc. como una solucin simple y flexible para la manipulacin e interrogacin de Datos. En la actualidad es la mejor solucin del mercado para efectuar Anlisis, Extraccin y Auditora sobre Bases de datos de cualquier tipo. Es una solucin completa que no requiere motores de Bases de Datos ni componentes adicionales para su instalacin. Su funcionalidad y potencia, hacen que sea utilizado en la prctica como herramienta CAAT (Tcnica de auditora asistida por computador) para labores de auditora y, como herramienta de Business Intelligence a nivel corporativo. Es reconocido a nivel mundial, por profesionales de todas las especialidades para efectuar auditoria de datos, anlisis de informacin, medicin de desempeos, revisin de cumplimientos y todo tipo de verificacin de clculos. Es Utilizado por Contadores, Auditores internos, Auditores externos, Analistas en general, Gerentes financieros, Contralores, Economistas, Educadores, Investigadores de fraude, Estadsticos y Profesionales TI. Su facilidad de uso y flexibilidad han permitido que sea adoptado por universidades privadas y estatales como herramienta de aprendizaje y formacin en los cursos de Auditoria.

Tenga en cuenta: Importa datos almacenados prcticamente de cualquier origen Anlisis sobre el 100% de los datos, muestras o filtros seleccionados Le brinda independencia respecto al rea de Sistemas Facilita procedimientos de revisin y escrutinio peridicos va Macros Proporciona un mayor Valor Agregado a su organizacin o Cliente

Herramienta CAAT para Auditora

Herramienta de Business Intelligence corporativo

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PERFORMANCE Con la poderosa funcionalidad de IDEA usted lograr mejorar su desempeo profesional y ampliar sus capacidades identificando tempranamente debilidades de control. IDEA est diseado para funcionar en PCs o porttiles trabajando en modo monousuario o en modo network con usuarios concurrentes. El cliente recibe los programas ejecutables, con licencia de uso por tiempo indefinido. IDEA complementa magnficamente su experiencia y conocimientos, con tecnologas de informacin que todo analista debe tener disponible. Desempeo & Rendimiento Superiores
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Mantiene un log activo del trabajo

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No altera las BD originales, pues crea su propia DB tipo *.imd Lee y procesa millones de registros en segundos.
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La Cantidad de registros que puede manejar est limitada solo por el hardware Compara, une, agrega, y conecta diferentes archivos de datos

Extrae, identifica omisiones y/o duplicados Perfila los datos, sumarizando, estratificando o anticuando registros. Estadsticas automticas
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Datos y resultados con grficos Obtiene muestras sofisticadas Autoformatos para los reportes

1 Barra de Men: Para acceder a las funciones y herramientas de IDEA 2 Barra de Herramientas de Operaciones: Flotante & personalizada que Contiene botones de acceso rpido 3 Barra de Herramientas del Explorador de Archivos 4 Ventana de Explorador de Archivos: muestra todas las bases de datos 5 pertenecientes a la Carpeta de Trabajo

5 Ventana de Base de datos activas: abrir cada base de datos en ventanas separadas mediante pestaas 6 Ventanas mviles: accesibles desde las solapas situadas en la parte inferior de la pantalla para Lista de tareas, resultados, conclusiones 7 Barra de Estado: Con Ayuda sensible al contexto de trabajo 8 Ventana de Propiedades de las bases de datos activa y a los Resultados

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EL FLUJO DE TRABAJO EN IDEA

El proceso para el uso de IDEA se puede resumir en tres etapas: La Importacin de los datos prcticamente desde cualquier origen, el anlisis de informacin propiamente dicho donde ejecutaremos todas las pruebas que consideremos necesario para nuestro trabajo y donde podremos abarcar el 100% del universo de datos y finalmente, la revisin de resultados a travs de medios grficos, resmenes dinmicos, historial activo, y el diagrama global del proyecto que conforma un reporte integral para su revisin.
Mas sobre importacin: ASCII, DBF, XLS, XLSX, ODBC, SAP, ACCESS, AS400 Son formatos de importacin predefinidos Use el Asistente de Importacin de IDEA y el Editor de definiciones de Registro para trabajar con archivos complejos o de registro mltiple. Puede importar automticamente archivos XLM, paquetes contables especficos e incluso reportes impresos en formato electrnico La facilidad en el uso de macros procura la mxima automatizacin de tareas y un proceso continuo del trabajo Caractersticas de Resultados Reportes PDF con autoformato Robustas tablas dinmicas Grficos interactivos Exportacin de resultados a diferentes formatos incluso DBF, XLSX, TXT, PDF,DOC, HTML y XML Un historial activo que permite replicar procedimientos ejecutados Diagrama global e interactivo del proyecto

FUNCIONALIDADES IDEA

I IMPORTACION DE DATOS Interface de importacin simplificada al mximo Archivos de datos configurados como archivos ASCII: de longitud fija, con delimitadores sin requerir programacin alguna. Tablas de bases de datos relacionales utilizando conexin ODBC Datos pertenecientes a varias tabla de una misma base de datos utilizando lenguaje SQL Archivos de datos en formatos nativos de software o instalaciones especificas: Access, SAP, AS400, MS-Excel, Access entre otros Poderoso y eficiente conversor de reportes electrnicos .PDF a base de datos Visualiza los registros de las BD antes de importar, minimizando ocurrencia de errores
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II MANIPULACION DE ARCHIVOS Manejo de archivos y Clientes IDEA utiliza un flexible explorador de archivos, basado en el explorador del Windows, que proporciona un manejo sencillo y estndar de todos los archivos en la carpeta activa. Nombre del Cliente o Proyecto y periodo de revisin aparecern en los reportes impresos. La barra de herramientas facilita el acceso a las funciones de manejo de archivos y posibilita agruparlos o marcarlos segn importancia. Conector Visual Permite generar una nica base de datos (BD) partiendo de diferentes BD que comparten campos clave". Para ello debemos seleccionar una BD-primaria, y luego conectar las BD que contengan registros coincidentes. Unir Se utiliza para concatenar campos de dos bases de datos en una nica BD para verificacin o identificacin de datos que sean o no coincidentes en ambos archivos. Las uniones entre BD pueden realizarse si las mismas contienen un campo en comn denominado clave . Agregar Se utiliza para concatenar dos o mas bases dentro de una nica BD. Por ejemplo, se pueden agregar los 12 archivos mensuales de nmina para obtener una BD con todas las nminas del ao. Luego, sobre esta base completa se pueden efectuar los anlisis que correspondan. Puede concatenar hasta 32,768 archivos en una nica BD. Comparar Comparar BD, identifica las diferencias que existen en un campo numrico dentro de dos archivos que tengan una clave en comn. Estos archivos pueden compararse en diferentes momentos, por ejemplo: La nomina al principio y al final del mes, para identificar cambios en el salario del personal. Tambin se puede comparar un campo numrico en sistemas distintos, por ejemplo, la cantidad de inventario de un tem en el archivo maestro y en el archivo de krdex de inventario.

III EXTRACCIONES Extraer Es una de las funciones mas utilizadas en IDEA para identificar elementos que satisfacen alguna o diversas condiciones, a manera de filtro avanzado. Los diferentes criterios de extraccin son ingresados utilizando un editor de ecuaciones y los resultados son extrados a una nueva BD. IDEA le permite realizar de 1 a 50 extracciones simultaneas en una nica pasada por la BD, adems le provee de amplias posibilidades al permitir varios tipos de extracciones como: extracciones indexadas, extraccin por valor clave, extraccin directa, extraccin de registros top. @Funciones IDEA proporciona mas de 100 funciones de diversos tipos para realizar clculos complejos y pruebas de excepcin: Carcter (Manipulacin o conversin de texto), Numricas (Clculos y estadsticas), Fecha y Hora (Clculos y conversiones), Coincidencia (Comparar mltiples elementos similares), Condicionales (Elegir entre diversos criterios), Financieras (Clculos financieros) y Personales (Funciones definidas por el usuario). Su modo de funcionamiento es similar al proporcionado por MS Excel
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Editor de ecuaciones El editor de ecuaciones de IDEA es una herramienta de uso general que le permitir crear formulas simples y ecuaciones complejas como parte de diversas funciones en IDEA. Es de uso intuitivo y gran sensibilidad de contexto para funciones y campos, cuadros de dialogo de campos desplegables y un verificador de ecuacin interactivo. Bsqueda Bsqueda le permite buscar coincidencias por palabra clave. Representan un modo simple para buscar textos coincidentes dentro de campos especificados de una o ms bases de datos. IDEA le mostrar los resultados en una ventana de Base de Datos y opcionalmente, crear una base de datos a partir de Ella. Muestreo IDEA cuenta con distintos mtodos de muestreo junto con la posibilidad de calcular tamaos de muestras basndose en los parmetros ingresados, as como de evaluar los resultados de las muestras. Por ejemplo: Clsico de variables, Sistemtico, Aleatorio, Condicional, Aleatorio estratificado, Unidad Monetaria. Incorpora una opcin de planeamiento y evaluacin de atributos como tamaos de muestra, niveles de confianza, lmites de desviacin etc.
En IDEA, las funciones comienzan con @, y los parmetros van entre parntesis.

Ahora puede importar y exportar sus funciones con otros usuarios

IV ANALISIS Sumarizacin Acumula los valores de los campos numricos para cada valor nico de la clave. Por ejemplo, sumarizando una base de datos de cuentas por pagar por el nmero de cuenta (la clave) y totalizando las facturas producira un Resultado con las deudas pendientes por proveedor. El resultado proporciona: Lista de valores nicos (claves) en la base de datos, cantidad de registros por cada clave y totales de campos numricos para cada clave. Ordenar Se utiliza para crear una nueva BD ordenada fsicamente en un orden predefinido. Esto puede mejorar significativamente el rendimiento de determinadas funciones. Estadsticas de campo IDEA genera estadsticas automticas para todos los campos numricos (valor neto, mximos, mnimos, promedio, cantidad de registros, valores en cero, negativos y positivos) y los campos de fecha (mas tarda, mas temprana, cantidad de transacciones) pertenecientes a una BD. Ahora puede tambin incluir estas estadsticas en sus ecuaciones y funciones. Antigedad Se usa para anticuar una base de datos seleccionada desde una fecha en particular hasta seis intervalos especificados. Estos intervalos pueden especificarse por das, meses o aos. Por ejemplo, las deudas pendientes podran ser anticuadas al final del ao para determinar provisin de incobrables. Puede considerar utilizar Antigedad en bases de datos de inventarios (fecha de ltimos movimientos) o en archivos de prstamos a corto plazo.

Ahora puede tambin personalizar sus estadsticas de campo

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Clave Duplicada IDEA puede identificar elementos duplicados dentro de una BD con dos opciones: Deteccin (Identifica todos los registros donde los campos en la clave son idnticos) y Exclusin (Como la anterior excepto que un campo debe ser diferente) Deteccin de Omisiones IDEA identifica faltantes en secuencias numricas y de fechas dentro de un archivo o secuencias alfanumricas a travs de una mscara previamente definida, eligiendo opciones y estableciendo criterios para afinar la deteccin. Ley de Benford Esta ley determina que los dgitos y las secuencias de dgitos mantienen un patrn predecible. El anlisis cuenta las apariciones de valores en los dgitos de una serie de datos y compara los totales con un resultado basado en esta ley, cuya aplicacin permite identificar posibles errores, fraudes potenciales y otras irregularidades. Estratificacin Es una poderosa herramienta que le permitir totalizar cantidades y valores de registros dentro de bandas especficas.

Tabla dinmica Es una interfaz de diseo flexible, en la cual se tiene la libertad de definir la manera en que se quiere ver organizados los datos, permitiendo anlisis multi-dimensionales en archivos de datos extensos, donde la posicin de los campos en la tabla, definir como estarn organizados y calculados (por cantidad de registros, totales, promedios, o de acuerdo a los valores mnimos y mximos). IDEA permite hacer data-mining en estas tablas y ahora soporta 2000 columnas y hasta 50000 filas de informacin. Sus caractersticas le hacen mas funcional y robusto aun que la tabla dinmica ofrecida por MS-Excel. Mtodos estadsticos avanzados Correlacin, Series de Tiempo, Anlisis de Tendencias ahora son parte de IDEA Responde a la demanda natural por el desarrollo de la Estadstica en el mundo. En Per, la demanda es cada vez mas creciente por el uso de estas herramientas y de profesionales que apliquen estadsticas y anlisis especializados, en el gobierno, la industria, los negocios, para uso militar, mercadotecnia, salud, agricultura, operaciones, ingeniera, etc. Agregar campos Al importar datos, IDEA los protege y no pueden ser modificados. Sin embargo, pueden agregarse campos editables para distintos propsitos utilizando la funcionalidad campos virtuales (o calculados) para efectuar clculos, determinar porcentajes, dejar comentarios o, convertir datos de un tipo a otro

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V PRODUCTIVIDAD Multi-tarea IDEA le permite trabajar con varias BD a la vez: Mientras ejecuta algn proceso largo en una BD puede seguir trabajando con otras BD. Adems, le permite visualizar simultneamente todas las BD activas mediante pestaas. Historial activo Muestra en detalle, todas las actividades efectuadas sobre la BD activa y autogenera un IDEAscript reutilizable por cada actividad ejecutada. Grficos En barras, reas, lneas, curvas o sectores, IDEA le permite graficar archivos de datos o resultados de pruebas realizadas, con la capacidad de hacer data-mining sobre los resultados y modificar visualmente su formato. IDEAScript & VisualScript IDEAScript es un Lenguaje de programacin compatible y similar al editor de VB aplication for MS-Excel que se usa para crear Macros y automatizar su trabajo. VisualScript incorpora el concepto de programacin orientada a objetos, automatizando tareas sin necesidad de cdigo. Est pensado en lograr la mxima performance en el uso del software aplicando macros, de una forma amigable, sencilla y rpida. Diagrama Global del proyecto Combina en una representacin grfica e interactiva, el historial activo sobre las diferentes BD de su Carpeta de trabajo con la posibilidad de convertir parte de sus actividades ya ejecutadas en Macros va IDEAScript o VisualScript. A Ello se agrega la funcionalidad de una tabla de tareas que nos facilita la labor de revisin de actividades efectuadas sobre las BD. Licencias Concurrentes La licencias concurrentes (Licencias network) permiten que ms usuarios tengan instalado el producto sin necesidad de adquirir ms licencias (La limitacin se encuentra en el acceso simultneo) Report Reader - Importacin de Reportes impresos Report Reader convierte reportes impresos (.prn, .txt, .csv, .asc,. dat) y archivos de Adobe Acrobat (PDF) en autnticas bases de datos de IDEA. Esto lo hace mediante plantillas que pueden ser guardadas y reusarse para importar datos desde otros archivos con el mismo diseo.

REQUERIMIENTOS DEL SISTEMA Caseware-IDEA, es una aplicacin que puede ser ejecutada sobre un PC convencional en ambiente Monousuario o sobre la red por usuarios concurrentes. Diseada para optimizar espacio y recursos. Sus requerimientos son:
Especificaciones mnimas Sistema Operativo Procesador RAM Espacio en disco Windows XP SP2 Pentium IV 256MB 100MB Especificaciones recomendadas Windows Vista Pentium Core i2 1GB 1GB

PERFIL DE LA COMPAIA CaseWare IDEA Inc. es una compaa privada lder mundial en de desarrollo y comercializacin de software especializado en auditora, con oficinas en Canad (Toronto y Ottawa), compaas subsidiarias en Holanda y China, y distribuidores en ms de 130 pases.

CONTACTENOS IDEA es distribuido de manera exclusiva en el Per por: SAMS 2000. S.A.C Av. Ricardo Palma No. 1280 Of.302 Miraflores - Lima Telf: 715-6303/ 715-6306 www.caseware-idea.com Correo: eleroux@sams2000.com
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mail: eleroux@sams2000.com

CaseWare International member theie XBRL consortium Usted tInc. ienis eae l conoof cim nto Nosotros las herramientas idea@sams2000.com