REVISTA MEXICANA

de CienciaS PolticaS y SocialeS

Ao XLV, nm. 184, enero-abril de 2002

Facultad de Ciencias Polticas y Sociales UNAM 3

Director Fernando Prez Correa Directora asociada Judit Bokser Misses Editor responsable Juan Felipe Pozo Block Consejo editorial Alfredo Andrade Carreo, FCPyS-UNAM; Jaime Crdenas, IIJ-UNAM; Jorge Chabat, CIDE; David Easton, Universidad de California; S. N. Eisenstandt, Universidad Hebrea de Jerusaln; Milton J. Esman, Universidad de Cornell; Susana Gonzlez Reyna, FCPyS-UNAM; Hira de Gortari, Instituto Mora; Laura Hernndez Artega, FCPySUNAM; Edmundo Hernndez-Vela Salgado, FCP yS-UNAM; Martin Jay, Universidad de Berkeley; Marcos Kaplan, IIJ-UNAM; Jos Marques de Melo, Universidad de So Paulo; Silvia Molina y Vedia del Castillo, FCPyS-UNAM; Roberto Moreno Espinosa, FCP yS-UNAM; Alejandra Salas-Porras Soule, FCPyS-UNAM; Teun A. van Dijk, Universidad de Amsterdam. Diseo de portada Ricardo Gonzlez Ramrez Ilustracin de portada Carlos Gutirrez Angulo, El paseo, acrlico/madera ensamblada, 71 x 90 cm, 1996. Revista Mexicana de Ciencias Polticas y Sociales, Ao XLIV, nm. 184, enero-junio de 2002, es una publicacin editada por la Facultad de Ciencias Polticas y Sociales, Universidad Nacional Autnoma de Mxico, Circuito Cultural Mario de la Cueva, Ciudad Universitaria, C.P. 04510, Delegacin Coyoacn, D.F. Nmero de Certificado de Licitud de Ttulo 7642, Nmero de Certificado de Licitud de Contenido 5147, Nmero de Reserva del Ttulo en Derechos de Autor 2121-93. ISSN0185-1918. Distribuida por la Direccin General de Fomento Editorial, Av. del Imn No. 5, Ciudad Universitaria, C.P. 04510, Delegacin Coyoacn, D.F. Impresa en Imprenta de Juan Pablos, S.A., Mexicali 39, Col. Condesa, C.P. 06100, D.F.

La Revista Mexicana de Ciencias Polticas y Sociales aparece en los siguientes ndices: ndice de Revistas Cientficas Mexicanas de Excelencia del CONACyT; ABC Pol Sci; Centro de Informacin Cientfica y Humanstica de la UNAM (CICH); Citas Latinoamericanas en Ciencias Sociales y Humanidades (CLASE); International Political Science Abstracts; Historical Abstract; Hispanic American Periodical Index (HAPI); International Bibliography of the Social Sciences; Institut de lInformation Scientifique et Technique (INIST); Public Affairs Information Service; Sociological Abstracts; Ulrichs International Periodical Directory; Zeller Verlag.

ndice

Presentacin

Perspectivas tericas
Judicializacin de la poltica, poltizacin de la ley John Ferejohn Integracin econmica internacional, autonoma nacional, democracia trasnacional: una trinidad imposible? Giandomenico Majone 13

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Cuestiones contemporneas
Mxico: elecciones y el uso de las encuestas preelectorales Murilo Kuschick 103

Seguridad, inseguridad y no seguridad en los polos: una agenda inexistente para dos regiones convenientemente olvidadas. Los casos de la soberana en el rtico canadiense y en la Antrtica australiana Mara Cristina Rosas 129

Sociedad y poltica
La emigracin republicana espaola y el pensamiento alemn en Mxico: la traduccin de Economa y sociedad Gina Zabludovsky

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Sujeto de la poltica, sujeto de la igualdad. A propsito de Rancire Leonardo Olivos Santoyo

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Documentos
Presentando a Philip E. Mirowski Carlos Mallorqun 205

Reseas
La lucha de los dioses: identidad colectiva e integracin simblica Blanca Solares del libro de Josetxo Beriain, La lucha de los dioses en la modernidad. Del monotesmo religioso al politesmo cultural, Barcelona, Anthropos, 2000 Reflexiones en torno a Judit Bokser del libro de Josetxo Beriain, Las dos caras de la individuacin: inclusin y exclusin Democracia digital. Discurso y toma de decisiones en la era de la infcin, Londres, Routledge, 1999
Colaboradores Instrucciones para los colaboradores

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Presentacin

n el marco de las transfomaciones en los rdenes poltico y econmico internacionales globalizacin, procesos de democratizacin, nacionalismos, integracionismos se han dado interacciones novedosas entre las esferas pblica y privada, poltica y judicial. Ejemplo de ello lo tenemos en los Estados Unidos de Amrica, modelo por antonomasia de la democracia y su prctica, donde se han suscitado cambios de suyo interesantes que apuntan claramente hacia una transformacin en el papel que juegan los tribunales y jueces en la poltica y de los actores polticos en los procesos legales. La presente edicin abre, justamente con este tema, su seccin Perspectivas Tericas. En el artculo Judicializacin de la poltica, politizacin de la ley, John Ferejohn, catedrtico Carolyn S.G. Munro de Ciencia Poltica de la Universidad de Stanford, nos brinda un interesante anlisis sobre lo que l denomina la judicializacin de la poltica la mayor participacin de jueces y tribunales en asuntos polticos y la politizacin de la ley la creciente participacin de la clase poltica en el terreno judicial y cmo poder superar tal ecuacin. La interaccin de la dimensin poltica con la judicial, no es el nico fenmeno al cual el quehacer poltico tiene que hacer frente hoy por hoy. En los cada vez ms imponentes marcos de la globalizacin mundial, se discute mucho la debilidad o revitalizacin del principal protagonista del devenir humano en los dos ltimos siglos: el Estado-nacin. La composicin de una de las ms eficaces organizaciones sociopolticas de la historia, se ha visto en entredicho con los procesos de integracin. De la guerra del Golfo a la cada del gobierno talibn, pasando por los requerimientos judiciales extraterritoriales del juez Baltazar Garzn, la validez de la soberana nacional, aquel valor cuasisagrado de los Estados, se ha visto seriamente cuestionada. Los pases no son ya ms soberanos, no al menos a la vieja usan7

za; la globalizacin lo impide por defincin propia. Si bien la globalizacin internacional puede mermar las soberanas nacionales, tambin puede, sin embargo, innovar estrategias de organizacin poltico-estatal ms had hoc con la nueva realidad mundial. Ejemplo de ello lo es la Unin Europea. Al respecto, uno de los ms connotados especialistas en la temtica, Giandomenico Majone, Consejero de la Unin Europea, profundiza en los escenarios posibles que la relacin entre integracin econmica, Estado-nacin y democracia, pueden generar. En su Integracin econmica internacional, autonoma nacional, democracia trasnacional: una trinidad imposible?, el tambin investigador emrito del Instituto Universitario Europeo, desarrolla tres hiptesis que coadyuvan para explicar la relacin entre estos tres elementos y las posibles consecuencias que sta puede tener como la normatividad supranacional para Europa y los europeos. Desde una ptica complementaria, la politizacin de la justicia y la judicializacin de la poltica ha afectado, y de manera muy especial en nuestro pas, esa llave de la democracia que son los procesos electorales. De hecho, hasta las elecciones de julio de 2000, los procesos electorales haban resultado de poca, o de nula, competitividad. Al respecto, Murilo Kuschick, en la seccin Cuestiones Contemporneas, realiza en su artculo, Mxico: elecciones y el uso de las encuestas preelectorales, un recorrido por los procesos electorales mexicanos del siglo XX, donde el trinomio PRN-PRM-PRI fue el triunfador indiscutible. A partir de ello, el autor analiza en su contexto los resultados de las elecciones mexicanas, el surgimiento de la metodologa de las encuestas de opinin pblica y la importancia de stas en las elecciones del 2000 como instrumento de credibilidad y confiabilidad de los resultados. En cuanto al escenario mundial, hay regiones geogrficas cuya trascendencia internacional, como escenarios geo-poltico-militareconmicos, es de tal importancia que la problemtica de la soberana es an asunto de estrategia internacional. Ejemplo de ello son, sin duda, el rtico el polo norte y la Antrtica el polo sur, escenarios que han debido sufrir en no pocas ocasiones del dominio, apropiacin y explotacin de ms de una potencia internacional, escenificando uno de los ms enconados escenarios de la guerra fra. En su artculo,Seguridad, inseguridad y no seguridad en los polos: una agenda inexistente para dos regiones convenientemente 8

Presentacin

olvidadas. Los casos de la soberana en el rtico canadiense y en la Antrtica australiana, Mara Cristina Rosas analiza esta problemtica que se ha acrecentado en los ltimos aos y ha constituido un problema, en trminos de soberana, para Canad y Australia. Soberana, poltica, derecho y economa, cuarteta que ha definido a la organizacin social y poltica de las naciones contemporneas y cuya manipulacin y combinacin ha llegado a configurar regmenes, sociedades, Estados e imperios. A fin de entender cmo ste y otros procesos poltico-sociales se generan, desarrollan e inciden en lo poltico y en lo social es menester acudir a la teora y qu terico mejor que Max Weber, cuyo texto, Economa y Sociedad, fue recientemente considerado por la Asociacin Internacional de Sociologa como el libro ms importante del siglo XX. La traduccin del magnus opus del pensador alemn al castellano es, en s, una hazaa intelectual de primera magnitud. Las condiciones y antecedentes que hicieron esto posible, as como las consecuencias para las ciencias sociales mexicanas en general y la sociologa en particular, son el tema del artculo La emigracin republicana espaola y el pensamiento alemn en Mxico: la traduccin de Economa y Sociedad de Gina Zabludosvsky, artculo que abre, a su vez, la seccin Sociedad y Poltica de esta edicin. A su vez, Leonardo Olivos nos remite en su trabajo, Sujeto de la poltica, sujeto de la igualdad. A propsito de Rancire, a otro de los grandes de la teora poltica y social: Jacques Rancire. En el artculo se analizan las reflexiones de este pensador francs en torno a la ciencia poltica que le permiten considerarla, en primer lugar, bajo un estatuto fuera del mbito estatal en donde por excelencia ha quedado subsumida y, en segundo, opuesta a las maquinarias que operan tradicionalmente la gestin de los intereses polticos. Asimismo, se analiza la propuesta de Rancire para reformular al sujeto de la poltica, a la poltica y a lo poltico. Conjuntamente con la poltica, la economa ha contribuido, quizs como ninguna otra ciencia, a redefinir el orden mundial de finales del siglo XX e incios del XXI, lo que obliga a nuevas lecturas e interpretaciones de ste. Ciertamente la economa puede cifrarnos los nuevos enigmas que las sociedades postmodernas empiezan a enfrentar. Por ello, en nuestra seccin Documentos, publicamos la entrevista que Carlos Mallorqun hiciera a uno de los ms connota9

dos economistas a nivel mundial, el titular de la ctedra Carl E. Koch de la Universidad de Notre Dame, Philip Mirowski. La entrevista, titulada Philip Mirowski: descifrando la economa de los sueos, sirve como referencia para conocer el quehacer del economista y la validez e injerencia de la ciencia econmica en los dilatados marcos de accin de la globalizacin. Finalmente, el presente nmero publica, por un lado, una resea cuya temtica nos impone el deber de comprender los nuevos papeles entre la economa, la sociedad y la poltica de las sociedades (pos)modernas: La lucha de los dioses: identidad colectiva e integracin simblica de Blanca Solares Altamirano sobre el libro de Josetxo Berian, La lucha de los dioses en la modernidad. Del monotesmo religioso al politesmo cultural cuyo propsito no es otro que el de entender la naturaleza y el significado de la estructura simblica de las sociedades modernas. Por otro lado, Judit Bokser reflexiona en torno a los dilemas derivados de los complicados binomios sociales inclusin-exclusin, heterogeneidad-homogeneidad e individuo-comunidad en Las dos caras de la individuacin: inclusin y exclusin, texto derivado del comentario a la ponencia que dictara Josetxo Beriain en el marco del Coloquio Internacional sobre Exclusin Social, llevado a cabo en septiembre del 2001 en la Facultad de Ciencias Polticas y Sociales de la UNAM.

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Perspectivas tericas

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Judicializacin de la poltica, politizacin de la ley*

JOHN FEREJOHN**

Resumen En este artculo, el autor analiza el profundo cambio que en la distribucin del poder se ha suscitado a nivel mundial. Este cambio consiste en una transformacin en el papel que juegan los tribunales y jueces en la judicializacin de la poltica la mayor participacin de jueces y tribunales en asuntos polticos y de los actores polticos en la politizacin de la ley la creciente participacin de la clase poltica en el terreno judicial. El autor distingue al menos tres maneras en las que los tribunales han tomado nuevos e importantes papeles en relacin con las legislaturas. Ello ha ocasionado la transformacin de las cuestiones polticas en cuestiones legales donde consideraciones del tipo legal/constitucional y la retrica adquieren nueva y a veces decisiva importancia en la elaboracin ordinaria de polticas. Abstract In this article, the author asserts that there has been profound shift in power away from legislatures and toward courts and other legal institutions. This shift, which has been called judicialization, has become more or less global in its reach. The article carefully examines this constant ebb and flow, this constant shift in the role played by courts and judges in judicializing politics the greater participation of judges and courts in political matters and by the various political actors in politicizing the law the growing participation of politicians in judicial matters. The author distinguishes at least three ways in which courts have taken on new and important roles relative to legislatures. Therefore we find ourselves with the transformation of political questions into legal ones. And this means that legal/constitutional considerations and rhetoric assume new and sometimes decisive importance in ordinary legislative policy making. Palabras clave: judicializacin, politizacin, aplicacin de la ley, poder legislativo, poder poltico, actores polticos, autoridad poltica, reforma poltica.

Introduccin***

esde la ltima guerra mundial ha habido un profundo cambio en el poder alejndolo del legislativo en direccin de los tribu-

* *.Traducido por Felipe Block y Cabrera. **.Hoover Institution, Herbert Hoover Memorial Building 322, Phone (650) 723-0221 Fax (650) 723-1808. Stanford University, 417 Galvez Mall, Department of Political Science, Stanford, Ca., 94305-6044. ***.Mi agradecimiento a William Eskridge, Barry Friedman y Pasquale Pasquino por sus tiles comentarios y observaciones.

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nales y otras instituciones de derecho. Este cambio llamado judicializacin1 se ha tornado ms o menos mundial en su alcance y es tan marcado en Europa, y recientemente en Europa Oriental, como lo ha sido en los Estados Unidos. El ver a los jueces italianos socavando el sistema de gabinetes musicales de la posguerra, y a los recin energizados jueces franceses persiguiendo primeros ministros y presidentes, son slo los aspectos ms visibles de esta tendencia. Uno podra tambin sealar el papel de los jueces que buscan arrestar y llevar a juicio a dictadores y lderes militares a veces, con xito. Y, naturalmente, la intervencin de nuestra Suprema Corte en polticas electorales como la de Bush vs. Gore que constituye an otra muy pblica manifestacin de esta tendencia. Podemos distinguir al menos tres maneras en las que los tribunales han tomado nuevos e importantes papeles en relacin con las legislaturas. Primero, los tribunales se han visto cada vez ms aptos y con mayores deseos de limitar y regular el ejercicio de la autoridad parlamentaria imponiendo lmites importantes al poder de las instituciones legislativas. Segundo, cada vez ms, los tribunales se han convertido en el lugar donde se hacen las polticas significativas. Y, tercero, los jueces se han visto ms dispuestos a regular la conduccin de la actividad poltica misma ya sea que se practique en o alrededor de las legislaturas, oficinas de gobierno o el electorado construyendo y haciendo valer normas de comportamiento aceptable, tanto para grupos de inters y partidos polticos como para funcionarios electos o designados. Pero la judicializacin no se limita simplemente a los cada vez ms importantes y penetrantes papeles que juegan los tribunales en la hechura de polticas. El hecho de que frecuentemente los tribunales intervengan en el proceso de formulacin de polticas tambin quiere decir que otros actores polticos, y grupos en busca de actividad poltica, tienen razones para tomar en consideracin la posibilidad de una reaccin judicial. Las propuestas tienen que ser enmarcadas de tal forma que la legislacin no sea echada para abajo o interpretada de modo indeseable. Y esto quiere decir que parte del
1 .Esta idea se encuentra en Alex Stone Sweet, Governing with Judges, Oxford University Press, 2000, y se desarrolla ms a fondo en John Ferejohn y Pasquale Pasquino, Rule of Democracy and Rule of Law, prximamente en un volumen de Rule of Law editado por Jos Mara Maravall y Adam Przeworski, Cambridge Press, 2002.

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Perspectivas tericas

debate sobre polticas para abordar la nueva legislacin debe dirigirse a anticipar la respuesta de las instituciones de derecho. Por tanto vemos en el mundo un aspecto del fenmeno que hace aos seal Tocqueville sobre la poltica en Estados Unidos: la transformacin de cuestiones polticas en cuestiones legales. Y esto quiere decir que consideraciones del tipo legal/constitucional y la retrica adquieren nueva y a veces decisiva importancia en la hechura ordinaria de polticas legislativas. Podemos observar un aspecto de la judicializacin en la adopcin generalizada de instituciones y prcticas de fallos constitucionales, aun en sitios con instituciones y tradiciones legales que durante mucho tiempo fueron inhspitas a ellos. Cierto, el modo que toman los fallos constitucionales adoptados en Europa y otros lugares no precisamente sigue el modelo americano. A los jueces ordinarios europeos no se les permite echar abajo la legislacin; esa autoridad est confinada a tribunales constitucionales especializados fuera del sistema judicial. Sin embargo, muchos de estos nuevos tribunales constitucionales europeos han estado por lo menos tan dispuestos a invalidar y modificar la legislacin parlamentaria como lo ha hecho la Suprema Corte de Justicia de los Estados Unidos, aun en sus periodos ms activos. Ms an, la existencia de tribunales constitucionales ha presionado, de hecho, a jueces ordinarios a tomar en consideracin asuntos constitucionales en sus actividades judiciales cotidianas. Veamos dos ejemplos: interpretar estatutos legislativos y reglamentos administrativos en relacin con la constitucin, y decidir cules asuntos deben remitirse al tribunal constitucional. Tambin, el aumento en fallos constitucionales ha transformado el paisaje de la poltica parlamentaria al forzar a los legisladores a tomar en cuenta consideraciones constitucionales al preparar proyectos legislativos.2 Tal vez tan importante como la invencin de tribunales constitucionales es la creacin de instituciones judiciales supranacionales, en Luxemburgo y Estrasburgo, que han limitado crecientemente la capacidad de las instituciones polticas nacionales para formular e implementar polticas. En realidad la incorporacin de jurisprudencia sobre derechos humanos en Estados europeos ha permitido a los
2 .Alex Stone Sweet describe este fenmeno con cierto detalle en Governing with Judges, op cit.

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jueces ordinarios un alcance mucho mayor para cuestionar la legislacin.3 Aun los jueces britnicos pueden ahora revisar y cuestionar leyes del Parlamento; algo inconcebible hace tan slo unos cuantos meses. En efecto, ahora hay en Europa tres judicaturas que pueden revisar la legislacin: jueces ordinarios, magistrados constitucionales y magistrados en los tribunales europeos. La situacin en otros lugares como Europa Oriental y Amrica Latina tambin tiende en esta misma direccin. En Estados Unidos, tenemos una larga historia en la que los tribunales imponen lmites constitucionales a las legislaturas.4 Debe reconocerse que esos lmites han fluctuado en el tiempo y su contenido permanece en profunda disputa, tanto normativamente como descriptivamente, entre acadmicos, jueces y polticos. Ms an, en este pas los jueces se han involucrado sustancialmente en la formulacin de polticas desde hace tiempo. Pero la tercera va de cambio la reglamentacin judicial de la conduccin de la vida poltica ha aumentado sin ambigedades en las ltimas dcadas. Los tribunales han jugado, crecientemente, un papel activo, aun agresivo, en reglamentar las elecciones, el financiamiento de campaas, la organizacin de partidos y grupos de inters, el sistema electoral, etctera. Ms recientemente, y ms controversial, los tribunales hasta han comenzado a reglamentar procesos internos del Congreso al hacer cumplir lo que pudieran llamarse requisitos deliberativos sobre acciones legislativas. El resultado no es solamente que se est haciendo ms legislacin en los tribunales, sino tambin que la legislacin elaborada en otras instituciones crecientemente se ve sujeta a proceso con base en reglamentacin judicial. En vista de estos sucesos, no es sorprendente que los nombramientos a la Suprema Corte y a otros tribunales federales se hayan convertido en asuntos polticos partidistas. Esto ha sido cierto desde
3 .Los jueces no pueden invalidar leyes o acciones administrativas, pero pueden declararlas inconsistentes con la Convencin Europea para los Derechos Humanos y exhortar al gobierno a hacer los cambios necesarios para adecuar la ley nacional de conformidad con la Convencin. 4 .Para ser preciso, durante la mayor parte de nuestra historia los tribunales han estado activos primordialmente en frenar a los gobiernos estatales y locales, pero durante gran parte del siglo pasado, tambin se ha sometido a la legislacin federal al mismo tipo de rgido escrutinio judicial. El nico periodo de gracia judicial, comenzado en 1937, fue pasajero y en realidad slo atestigu un cambio en el contenido de los derechos que los tribunales protegeran, de lo econmico a lo personal.

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Perspectivas tericas

los tempranos das de la repblica, aunque la intensidad y franqueza del conflicto ha fluctuado con el tiempo. Especialmente cuando los tribunales han intentado sistemticamente frenar o revertir la accin de las mayoras polticas como sucedi en los aos treinta a menudo se tienen notorias disputas partidistas sobre quin debe ser nombrado a servir en los tribunales. stas a menudo se ven como ocasiones en las cuales los principios de la democracia, o al menos ciertos de sus conceptos, entran en conflicto con principios legales (o ciertos conceptos de esos principios). No es sorprendente que en tales ocasiones se imprima una tensin especial a las ligas existentes entre las ramas poltica y judicial. Hasta cierto punto, el aspecto poltico de los nombramientos a los tribunales es, por un lado, inevitable en nuestra estructura gubernamental y, por el otro, legtimo. Respuesta democrtica y legalidad son ideales complejos y a veces incompatibles. Lo que cada uno de ellos requiere alguna vez es una cuestin abierta y disputada. Y las prcticas de reglamentacin judicial se encuentran justo en la disputada frontera de estos conceptos. Cuando el dominio de los tribunales incluye la hechura de reglas que afectan a todo el mundo y no slo a los litigantes como sucede en los tribunales constitucionales podemos esperar reacciones populares y polticas. Cuando los tribunales legislan, todos tenemos un inters legtimo sobre quin los ocupa. Pero mientras que los nombramientos a los tribunales son inevitablemente polticos, no siempre son partidistas. Cuando los tribunales se politizan en este sentido, el asunto es ms preocupante. Las democracias producen mayoras cambiantes y si los cambios en el control partidista se traducen en nombramientos a los tribunales, el contenido de la ley se vuelve inestable. El argumento de este trabajo proceder de la siguiente manera: primero argumentar que lo que est en juego, institucionalmente, es la distribucin del poder legislativo el poder de establecer reglas generales para su futura aplicacin.5 Se supone que en una
5 .No es importante, para los actuales propsitos, preocuparse sobre si los tribunales hacen o encuentran dichas reglas. En verdad, en ciertos modelos de legislacin, la hechura legislativa de reglas es epistemolgica o debiera serlo. Sea lo que sea que los tribunales estn haciendo al establecer reglas, se les puede considerar como establecedores de dichas reglas y esas reglas son de aplicacin futura y general. Esto no quiere decir que no hay diferencias entre las legislaturas y los tribunales como hacedores de reglas. En realidad pienso que hay fuertes razones normativas para que ciertos tipos de decisiones se hagan en una institucin, de acuerdo

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repblica el poder legislativo lo ejerce, directa o indirectamente, el pueblo, y es la principal fuente de direccin y legitimidad en el gobierno. Por esta razn el poder legislativo se deposita siempre, inicialmente, en una legislatura representativa. Tpicamente la legislatura tiene la conexin poltica ms cercana con la gente misma, proporcionando una atractiva receta republicana para las instituciones gubernamentales. Las constituciones modernas pueden dividir la legislacin en varias formas: verticalmente creando un proceso legislativo constitucional y tal vez asignando algn poder a las legislaturas provinciales o estatales y horizontalmente permitiendo que el ejecutivo participe en el proceso legislativo de varios maneras para proponer la legislacin, como un actor con poder de veto o ambas.6 Cada una de estas entidades la legislatura nacional, la legislatura constitucional y la legislatura provincial o estatal son instituciones representativas y, de acuerdo a la teora republicana aceptada, con toda razn ejercen poderes legislativos. Segundo, aunque las constituciones y las expectativas pblicas pueden asociar el poder de legislar con la legislatura, dicho poder puede reubicarse entre instituciones gubernamentales e histricamente lo ha hecho repetidamente. De hecho, los poderes se desplazan. As, como vemos en los sistemas europeos, la formal dependencia del ejecutivo de la legislatura ha tenido el efecto de colocar la parte ms sustancial de los poderes legislativos (el poder de proponer y estructurar la agenda deliberativa) en manos del gobierno mismo. Dicha tendencia, por supuesto, es menos marcada en los Estados Unidos debido a la separacin de la autoridad del legislativo y el ejecutivo, pero es aparente que tambin en este pas el presidente ha asumido al menos control informal sobre gran parte de la agenda legislativa regular (especialmente cuando el control partidista del gobierno no est dividido). Y por supuesto, por todas partes vemos que mucho de la autoridad legislativa efectiva gravita hacia los tribunales y dependencias administrativas.
a ciertos procedimientos, en lugar de la otra. Ms an, pienso que instituciones distintas se comportarn, de hecho, en forma distinta y por lo tanto la distribucin de la autoridad legislativa tiene consecuencias. 6 .Obviamente la forma en que se relacionan el ejecutivo y el legislativo en las distintas democracias vara. Los gobiernos europeos tpicamente hacen al ejecutivo responsable ante el parlamento, mientras que el gobierno americano se basa en la premisa de que ambas ramas son iguales.

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Perspectivas tericas

Esto no es slo un hecho emprico sobre los procesos polticos (creo que lo es), sino un asunto guiado en parte por consideraciones normativas. Hay buenas razones por las que ciertas clases de legislacin deben debatirse y formularse en una legislatura y otras clases de legislacin deben hacerse en los tribunales o dependencias administrativas. Esto es as porque parece ser que cada legislacin legislativa diferente requiere de diferentes clases de razones o justificacin. El mejor argumento para ciertas polticas pudiera ser ms o menos mayoritario: si el pueblo (o sus representantes) deciden tener un mayor o menor sistema de parques nacionales entonces esa decisin le corresponde, apropiadamente, a ellos. Otras clases de polticas pudieran requerir llamados a conceptos econmicos, tcnicos o morales. Las legislaturas a menudo delegan una gran cantidad de autoridad en aislados bancos centrales, servicios de inteligencia y dotan a incontables dependencias con la autoridad necesaria para formular leyes con objeto de asegurar que las polticas atiendan a razones tcnicas y resistan los intereses polticos por intervenir. Y, aun si la gente prefiriera no permitir que cierta minora impopular asistiera a las escuelas pblicas o accediera a los servicios de seguridad social, los tribunales requieren que tales propuestas legislativas respondan a consideraciones de igualdad y eviten injusticias. Desplazar la legislacin hacia los tribunales y dependencias, en estos aspectos, tiene el efecto de cambiar el tipo de consideraciones el tipo de justificaciones deliberativas que intervienen al escoger entre las distintas polticas a seguir. Tercero, dnde ocurre la hechura de leyes y, especficamente, cundo los tribunales participan ms en ello, responde a factores polticos estructurales. Estos factores pueden ser modelados explcitamente. Por tanto, una teora positiva de la judicializacin pronosticara que los tribunales sern capaces de formular polticas que se mantengan bajo circunstancias polticas especficas. Las condiciones para los tribunales activos en la formulacin de polticas no estn relacionadas con las aspiraciones ideolgicas de funcionarios polticos. Esto es, los tribunales que formulan polticas pudieran desarrollar polticas ms o menos liberales o conservadoras, dependiendo de condiciones estructurales externas y la composicin interna de la judicatura. Claro, si los tericos positivos pueden explicar cundo adoptarn los tribunales el papel de formular polticas y cmo es 19

probable que sea ese papel, tambin los actores polticos jueces, burcratas y diputados podrn hacerlo. Cuarto, como corolario, las condiciones estructurales favorables para la legislacin judicial tambin son favorables para reglamentar judicialmente la conducta de los candidatos a puestos de eleccin popular, los funcionarios electos y los funcionarios por nombramiento. La judicializacin de la poltica tiene parcialmente la misma explicacin que la judicializacin de la hechura misma de las leyes. La teora es, en este sentido, bastante cruda y puede no explicar qu tan extensa sea la reglamentacin judicial de la actividad poltica. Tal vez los jueces jueguen un papel de vigilancia sobre los polticos aun cuando las condiciones estructurales para la formulacin judicial de polticas no sean propicias. Los polticos pueden, por ejemplo, reconocer que tiene ventajas poder apelar a una parte externa ms o menos independiente para hacer valer las reglas para una competencia limpia. Tal vez esto se deba a que les resulta demasiado costoso a los polticos tratar de controlar a los lderes polticos corruptos pero poderosos. La delegacin de poderes de reglamentacin a dependencias y tribunales podra resolver un problema de accin colectiva. Si estas consideraciones tienen algn sustento, nuestra explicacin es solo parcial.7 Finalmente, sostengo que la poltica adecuadamente definida y calificada tiende a seguir a la legislacin. Creo que esto no es solamente un hecho emprico, sino que tambin sigue consideraciones normativas. En tanto que todos nosotros tenemos un inters en los reglamentos generales que nos gobiernan, tenemos derecho a influir en la formulacin y adopcin de dichos reglamentos. Esto no quiere decir, sin embargo, que la poltica empleada para formular polticas judicialmente sea igual que la poltica empleada en el legislativo. Ni esto implica que hay algo malo con el hecho de que reglamentar judicialmente tenga aspectos polticos. Todo lo contrario. El poder para reglamentar debiera ser sujeto de debate y deliberacin poltica por aquellos a los que les afectan los reglamentos. Sin

7 .La debilidad y dependencia de la FEC (Federal Election Commission) podran usarse en contra de pensar que estas otras fuentes de explicacin son particularmente poderosas. Aparentemente el Congreso ha sido cuidadoso en evitar que la Comisin desarrolle la capacidad de regular la actividad poltica.

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Perspectivas tericas

embargo, la forma de la poltica judicial es y debe ser en cierta manera distinta de aquella que rodea a las ramas polticas.

Poder legislativo
Los autores de la constitucin americana compartan con Montesquieu la idea de que el poder legislativo poda y deba separarse del poder ejecutivo y, especialmente, del poder judicial (el poder para resolver disputas por medio de la aplicacin de reglas preexistentes).8 Montesquieu pensaba, particularmente, que combinar los poderes legislativo y judicial en las mismas manos era la esencia misma de la tirana con lo que quera decir reglas arbitrarias. En tales circunstancias el juez/legislador poda simplemente darles forma a las reglas y decidir el caso simultneamente. Las decisiones nunca se guiaran por principios y seran arbitrarias e impredecibles. Montesquieu se preocup menos por cmo establecer y mantener la adecuada separacin institucional. l pensaba que las instituciones judiciales, as como el poder judicial mismo, eran inherentemente dbiles llam al poder judicial un pouvoir nulle (poder nulo) e implic que la amenaza real de consolidacin deba esperarse del tenedor del poder legislativo (en su poca, presumiblemente, la monarqua). Pero sus exhortos se dirigieron ms al mal que al remedio. Ms all de sealar las instituciones inglesas que, pensaba l, haban sido relativamente exitosas en separar juicio de legislacin, no fue de mucha ayuda para sealar cmo dicha separacin poda desarrollarse o mantenerse. Aun cuando rechazaron otros consejos montesquieuescos, los padres de la constitucin de Estados Unidos decidieron aceptar este concepto, y aun cuando la constitucin s establece algunos frenos institucionales a los poderes ejecutivo y judicial, est mucho ms preocupada en dividir y controlar el poder del Congreso. Debe haber parecido natural en el siglo XVIII pensar que los poderes gubernamentales estaban de alguna manera asociados a departamentos especficos. Quin otro tendra poder legislativo sino la legislatura
8 .Estas ideas se encuentran en el captulo seis del tomo once de Montesquieu, The Spirit of the Laws, 1748.

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misma? As es que, en su mayor parte, los autores depositaron el poder legislativo en el Congreso, el poder ejecutivo en el Presidente y el poder judicial en la Suprema Corte. Y, puesto que les preocupaba la idea de que el poder legislativo fuese el ms voraz y peligroso de los poderes gubernamentales, qu sera ms natural que rodear al Congreso, su tenedor nominal, con los controles institucionales ms importantes? Las ramas menos peligrosas, el ejecutivo y el judicial, fueron menos acotadas por controles externos, al menos en la operacin de sus propios poderes. Naturalmente, el ejecutivo y el judicial fueron hechos dependientes del Congreso para la obtencin de fondos y la delegacin de autoridad. Y los nombramientos a la judicatura, la jurisdiccin y el cumplimiento de las rdenes judiciales fueron controlados por otras ramas. Las cosas ya no parecen tan sencillas. Se hacen leyes en todas las secretaras del gobierno. Slo su forma institucional difiere de una rama a la otra. No podemos preocuparnos demasiado por el hecho de que algunas normas tomen el particular aspecto formal de los estatutos emanados del Congreso y se generen de acuerdo a procedimientos especficos constitucionalmente sancionados, mientras que otras emanen de procesos administrativos o por decisin de casos legales. El grado al que llegue cualquier dependencia gubernamental para ejercer el poder de hacer leyes de manera no controlada puede ser peligroso para la libertad. Los tericos del derecho del siglo XX, Hans Kelsen y H.L.A. Hart, llegaron a reconocer de varios modos que la identificacin y el control de la legislacin es una tarea mucho ms compleja y adaptable a circunstancias variables de lo que debe haber parecido en el siglo XVIII. Hart, por ejemplo, intent proporcionar una forma de identificar reglas legales vlidas. Para ello, postul que todo sistema legal puede caracterizarse por una regla de reconocimiento que distinguira todas las normas legales vlidas. Dicha regla tendra que calificar para cada norma propuesta, como quiera que hubiese surgido y con cualquier forma que tomase, si constitua una norma legal vlida o no. Al respecto tendra que reconocer la generacin de normas por cualquier institucin autorizada para hacerlo. An continan los argumentos sobre el contenido de la regla de Hart para el reconocimiento (o, en realidad, si dicha idea es un concepto de legalidad que se pueda desarrollar), pero nadie duda acerca de la complejidad 22

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que tendra esa regla pues se requerira que se revisara la estructura normativa de cualquier sistema legal moderno. En particular, tendra que reconocer la hechura de reglas administrativa y judicialmente as como la produccin de reglas por legislaturas. En realidad, en el estado moderno la legislatura genera una pequea minora de las normas bajo las cuales vivimos. Esencialmente, por lo tanto, la regla para el reconocimiento se convertira en su mayor parte en una explicacin y justificacin de la accin administrativa y judicial. Desde un punto de vista ms prctico, Kelsen estaba preocupado por mantener la legislacin bajo la regulacin de normas superiores, y para este fin invent el recurso de un cuerpo institucionalmente separado y especializado para regular la legislacin ordinaria. Este nuevo tribunal se colocara fuera de la estructura de las instituciones gubernamentales existentes y sera, especficamente, independiente del judicial, as como de las otras ramas. l reconoci que este tribunal especializado necesariamente estara ejerciendo poderes legislativos de cierta especie. Al principio pens que un tribunal constitucional se vera ocupado solamente en la legislacin negativa echando abajo estatutos y ordenamientos que fueran inconsistentes con normas constitucionales, pero eventualmente se vio obligado a admitir que tambin estaran en juego poderes legislativos positivos. Despus de echar abajo un estatuto, le falta al tribunal constitucional reconstruir el panorama legal sin l, y esto entraa la generacin de normas positivas. Ms fundamentalmente, para decidir si hay o no hay conflicto entre una norma constitucional y un estatuto, un tribunal constitucional debe interpretar el estatuto y la norma constitucional. Dichas interpretaciones necesariamente especifican el alcance y forma de las normas y son, ellas mismas, generadoras de normas. En este sentido, la generacin positiva de normas se encuentra en el corazn del fallo constitucional. La idea de Kelsen para regular la hechura de leyes, aunque difiere del modelo americano de revisin judicial, an coloca la mayor parte de su peso en un supremo cuerpo constitucional para llevar a cabo las normas constitucionales. Pero en lo que se refiere a la legislacin que se produce por todo el gobierno, atenerse a la regulacin judicial probablemente ser engorroso e inadecuado para controlar la gran cantidad de reglas que se producen en el curso normal de la operacin gubernamental. En realidad, los gobiernos modernos con23

fan mayormente en lo que podramos llamar mtodos estructurales para controlar la hechura de leyes. Pueden distinguirse tres modelos de regulacin estructural de la legislacin. El primer modelo es republicano: la produccin de estatutos legislativos se controla principalmente por el hecho de que los legisladores deben rendirle cuentas a sus electores. Adicionalmente, tpicamente se requiere de la participacin del ejecutivo para la accin y aplicacin legislativa.9 El segundo modelo es de cosecha ms reciente: la hechura administrativa de reglas se controla porque las dependencias dependen de la legislatura para la obtencin de fondos y autoridad, porque las dependencias dependen del ejecutivo para su personal y direccin, y por los requisitos de procedimiento para la hechura de reglas. As, la legislacin administrativa se controla indirectamente por el hecho de que los administradores son responsables ante los funcionarios electos. Finalmente, el control de la legislacin judicial se controla principalmente por los lmites en la jurisdiccin de los tribunales.10 Los tribunales federales estadounidenses, por ejemplo, slo pueden decidir casos o controversias de verdaderas partes que se encuentren en genuino conflicto entre ellas. Adems, las normas generales formuladas para enmarcar y resolver una disputa en particular debern tener efecto slo en aquellos casos que en el futuro sean suficientemente similares a la disputa original. Por otra parte, los tribunales, como las dependencias, dependen de la legislatura para obtener sus fondos y autoridad, y del ejecutivo para hacer acatar las rdenes judiciales. Por tanto, la legislacin judicial est, en principio, limitada en su alcance. Estos lmites se refuerzan por las limitaciones sobre qu cuenta como precedente. Adems, a veces los tribunales eligen la poltica de deferir a funcionarios electos o nombrados. Un ejemplo es la doctrina Chevron que compromete a los tribunales a deferir a las interpretaciones de la agencia de sus propios estatutos en tanto dichas lecturas sean textualmente plausibles. Pero, y es importante
9 .Esta dependencia del ejecutivo es constitucionalmente explcita en sistemas presidenciales como en los Estados Unidos, donde el presidente tiene un veto limitado, pero en los sistemas parlamentarios el ejecutivo monopoliza tpicamente el acceso al proceso legislativo. 10 .En los tribunales federales estadounidenses estos lmites toman la forma de doctrinas sobre la aplicacin de principios de derecho que desarrollan los tribunales para su autosupervisin. Pero tales doctrinas evolucionan a la sombra de la regulacin del Congreso. Ver Ferejohn y Kramer.

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ver que en lo que a los jueces toca, las limitaciones sobre la hechura de leyes son a diferencia de aqullas sobre otros departamentos autoimpuestas. Estas limitaciones surgen de ideas judicialmente desarrolladas y judicialmente implementadas respecto a la justiciabilidad,11 los precedentes y cualesquiera polticas de deferencia hacia otras dependencias gubernamentales que los tribunales hayan decidido seguir.

La poltica de hacer leyes

La teora democrtica clsica asocia a la poltica con las actividades de la legislatura y a la ley con la operacin de la rama judicial. La poltica es natural a la operacin de la legislatura e inevitable y legtima ah. Verdaderamente, el debate poltico se entiende como una necesidad para realizar los valores democrticos medulares. La legislatura hace leyes que son obligatorias para todos nosotros y, por lo tanto, cada uno de nosotros tiene un inters en decidir quin debe participar en la legislatura. Tenemos derecho a monitorear los debates legislativos, a intervenir a tiempo e influir en sus decisiones, y a demandar, en las elecciones, que sus miembros se presenten ante nosotros y rindan cuentas de lo que han hecho. Estas expectativas polticas nos dan derecho a organizar partidos y facciones para elegir, monitorear, criticar, oponer y de otras formas influir en los legisladores. En este sentido, se espera que la poltica al hacer leyes sea contenciosa, partidista e ideolgica. Debe admitirse que se puede abusar del espacio poltico para criticar y disputar el poder, de tal manera que se amenace la operacin de la democracia misma. Madison insista en que el espritu faccioso puede ser peligroso para la libertad y por lo tanto, en ltima instancia, para la democracia. Pero tambin reconoca que en una repblica, facciones y partidos que sirven para avanzar las causas pblicas y privadas, no pueden abolirse sin socavar el gobierno republicano mismo. A lo ms, la poltica de facciones y partidos puede regularse o administrarse para limitar los posibles abusos. Y la forma ms satisfactoria de regulacin confa en que la gente use el proceso electoral para corregir la patologa
11

.La capacidad de ser decidido por principios de derecho o por un tribunal. N. del t.

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poltica. Naturalmente, si la autorregulacin democrtica falla, existen salvaguardas constitucionales que los tribunales pueden hacer valer para limitar la hechura abusiva de leyes. En contraste, se supone que la ley o la aplicacin de la ley sucede en los juzgados. La aplicacin de la ley puede ser motivo de controversia, pero se espera que en su mayor parte sea un asunto tcnico de encontrar los principios correctos bajo los cuales se puede solucionar una disputa. La obligacin de los jueces y otros funcionarios jurdicos es proporcionar tribunales justos e imparciales en donde las partes puedan solucionar sus disputas bajo normas legales vlidas preexistentes. Este modelo mira a los tribunales como lugares donde se solucionan disputas especficas, no como lugares donde se formulan las regulaciones generales y en perspectiva. Los ciudadanos no tienen derecho a influir en los tribunales, o al menos no en la forma en que tratan de influir en la legislatura. Pueden expedir estatutos para que los tribunales los hagan valer, y pueden, indirectamente, tratar de asegurarse que se nombren a la judicatura jueces competentes y favorablemente inclinados. Tal vez hasta puedan exigir que los jueces sean electos de tiempo en tiempo. Pero los ciudadanos no tienen derecho a echar atrs fallos judiciales o a presionar a los jueces para que decidan los casos pendientes en una forma o en otra. Y aun cuando los jueces estn sujetos a elecciones, existe algo ms que un exceso de escrpulos con la idea de que los jueces conduzcan una campaa electoral o hagan promesas respecto a cmo fallaran en casos futuros. Ambas actividades legislativa y judicial deben conducirse separadamente, de acuerdo a principios distintos. En los tribunales no hay lugar para actividades partidistas, no hay lugar para presionar o influir en los jueces para que tomen determinadas decisiones, y slo hay un pequeo lugar para expulsar de la judicatura a los jueces con mal desempeo. Hoy en da reconocemos que la idea de que la poltica puede o debiera confinarse al proceso legislativo es demasiado simple. En primer trmino, nadie duda que la hechura administrativa o delegada de leyes puede tener consecuencias de alcance tan amplio como las leyes normales del Congreso. Podemos citar varios ejemplos: el papel de varias dependencias administrativas al crear polticas de accin afirmativa, reglamentos sobre emisin vehicular, requisitos para la disposicin de residuos peligrosos, reglamentacin para la 26

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prescripcin mdica de drogas, la identificacin de especies amenazadas, y el desarrollo de controles para la tala de madera. Reglamentar en cada una de estas reas involucr sustanciales redistribuciones de riqueza, elegir ganadores y perdedores y, como consecuencia, cada una gener grandes controversias y se pele duramente. Las consecuencias polticas de estas reglamentaciones han sido enormes. No sorprende que los que quedarn sujetos a los reglamentos gasten recursos sustanciales, directa o indirectamente, con objeto de influir sobre la forma que finalmente tomen. A veces los grupos tratan de forjar las reglas mismas dentro del proceso de formularlas. A veces los grupos trabajan para influir sobre quien es nombrado a puestos que determinan las polticas de la dependencia. Y por supuesto, a veces, los grupos de inters trabajan para elegir candidatos presidenciales y al Congreso que posteriormente nombrarn a puestos administrativos a personas que vieran con buenos ojos sus intereses. En el caso de dependencias administrativas es de esperarse que los grupos de inters sujetos a los reglamentos de dicha dependencia tratarn de influir, en un sentido o en otro, en lo que sern dichos reglamentos. A veces esto llevar a estos grupos a involucrarse en la poltica partidista favoreciendo al candidato de un partido sobre otro, y a veces los llevar a tratar de tener acceso a los directivos de ambos partidos principales. En este sentido, la hechura administrativa de leyes est inevitable y justificadamente politizada. Hasta, tal vez, las consecuencias de la hechura judicial de reglas a menudo hayan sido ms profundas que la hechura de polticas en las dependencias. Los casos conocidos que podemos sealar incluyen las confrontaciones contra-mayoritarias como el estancamiento de 1937 entre la Suprema Corte y los congresos del New Deal.12 Los congresos del New Deal manifestaron autoridad legislativa sobre la economa que contravena varias doctrinas de la Corte y, al final, se indujo a la Corte a reformar dichas doctrinas. Instancias negativas, donde los tribunales frenan con xito la legislacin ordinaria sobre la base de que infringe algn derecho fundamental, son ms conocidas por los estudiantes de derecho constitucional, en casos como el de Planned Parenthood versus Casey (paternidad planificada con12 .Barry Friedman, The History of the Countermajoritarian Difficulty, Part Three: The Lesson of Lochner, NYU Law Review, 76, noviembre, 2001, p. 1383.

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tra Casey, 1992). Ah la Corte rehus permitir ciertas restricciones legislativas al acceso a los abortos. Pero la legislacin judicial no es siempre, ni aun primordialmente, negativa en el sentido de impedir que las mayoras legislativas acten como mejor les parezca. Los jueces tambin hacen leyes en un sentido ms positivo actuando donde la legislatura se ha refrenado. Las instancias famosas incluyen la extensin de proteccin constitucional a los acusados de crmenes (Mapp versus Ohio, Miranda, etc.), el desarrollo de derechos al aborto (Roe versus Wade, 1973), el desarrollo de polticas para la integracin escolar (Brown) o el establecimiento de planes de transporte escolar en varios distritos escolares, el desarrollo de reglamentos para controlar las plegarias en las escuelas, y muchas ms. Nada en cualquiera de estas reas de poltica las hizo singularmente propias para una determinacin judicial en lugar de una legislativa. Los tribunales actuaron en parte porque las legislaturas no podan actuar o, si lo hicieron, actuaron impropiamente. En cada uno de estos casos las polticas desarrolladas por los tribunales tuvieron importantes alcances y ramificaciones polticas muy directas. Los polticos a veces han respondido organizando campaas para hacer juicios polticos a los jueces y en otras ocasiones han tratado de promulgar una legislacin dirigida a probar y reducir el alcance de las doctrinas judiciales (como en Casey, en donde la legislatura de Pensilvania intent erosionar las protecciones proporcionadas por Roe). Ms frecuentemente, la respuesta poltica ha sido el tratar de influir en la composicin de los tribunales en el proceso de nombramientos. A veces estos intentos requeran movilizar la opinin pblica, organizar demostraciones, y aun alentar la resistencia. Ms a menudo, sin embargo, los tribunales hicieron polticas que se han convertido en material temtico para campaas electorales. Los demcratas han sido denostados por nombrar jueces proclives a proteger a los acusados criminalmente, o los derechos al aborto, o los servicios de planificacin familiar. Desde que Nixon adopt la Estrategia Surea en 1968, los republicanos casi han hecho tanta campaa contra la Suprema Corte como contra los demcratas. En verdad, uno podra decir que las reacciones a las polticas desplegadas por los tribunales en materia de derechos civiles y procedimientos criminales han contribuido tanto a la forma en que se 28

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ha desarrollado la poltica electoral y del Congreso estadounidense desde 1968 como lo han hecho cualquiera de las decisiones del Congreso. Estos ejemplos ilustran que la poltica a menudo poltica de confrontacin y partidista est inevitablemente asociada con el ejercicio del poder legislativo y que los tribunales no son inmunes a estas presiones. Doquiera que se hagan reglas generales o de aplicacin futura puede haber desacuerdo sobre qu debiera ser el contenido de dichas reglas y la resolucin de este desacuerdo no puede confinarse a zanjar una disputa entre partes en litigio. La rivalidad entre estas ideas en competencia es intrnsecamente poltica en el sentido de que escoger una regla o interpretar la otra debe poder justificarse en cierto sentido ante aquellos a los que afecta la regla. Naturalmente, el argumento judicial nunca se expresa en trminos partidistas, pero los argumentos sobre cules reglas debieran adoptarse son, sin embargo, argumentos polticos. En los tribunales, estos argumentos conciernen a la forma en que los textos legales y las decisiones previas se entendern, o sobre los requisitos de la constitucin o de algn otro concepto de justicia. Sin importar cmo se presenten, estas disputas son sobre con cules reglas debemos vivir y todo mundo tiene un inters en ver cmo se deciden. La gente tiene un inters legtimo en la hechura de las leyes sin importar donde ocurra. Dicho inters es ms obvio para las legislaturas y a menudo se ha articulado en teoras sobre derecho administrativo tambin: una razn por la que las dependencias pueden legtimamente expedir leyes es que existe una cadena de rendicin de cuentas que se extiende hasta funcionarios electos (el presidente, miembros del Senado). Si se considera que dicha cadena es demasiado larga o muy indirecta, la rendicin de cuentas de la dependencia puede mejorarse requiriendo que la hechura de reglas se ajuste a requisitos adicionales de procedimiento, garantizando previo aviso, y permitiendo libre acceso a cualquiera que tenga intereses en las reglas propuestas. Desde luego, estas justificaciones cuasi democrticas no son la nica justificacin para la hechura de leyes en las dependencias. En muchos casos, sacarle provecho a expertos conocimientos tcnicos, obtener buena informacin, y, tal vez, incorporar normas profesionales al formular polticas, podran proporcionar defensas ms recias. 29

En el caso de la hechura de reglas judicialmente, la justificacin popular, aunque sea indirecta, es ms difcil de obtener. Algunos acadmicos del derecho enfatizan que los tribunales tienen un linaje popular y las nominaciones a los altos tribunales a veces se ajustan a normas representativas.13 Pero aunque podamos sentirnos cmodos con la prctica de que los polticos nombren jueces, generalmente no estamos dispuestos a hacer que los jueces le rindan cuenta de su actuacin en los tribunales a funcionarios electos. No, a menos que dichas actuaciones sean censurables. Aun cuando haya elecciones de jueces, estos acontecimientos tienden a ser sucesos de baja informacin favorables a que regrese el titular y rara vez se organizan en forma partidista de tal forma que se aliente al electorado a jugar un papel real al escoger jueces.14 En verdad, como reconocieron los primeros oponentes de la constitucin, el aislamiento de los tribunales de los procesos polticos presenta problemas especiales de control, especialmente en tanto los tribunales produzcan legislacin. Ms an, una mejor justificacin del papel legislativo de los tribunales en una sociedad democrtica enfatizara que la legitimidad de la hechura judicial de leyes se basa en su carcter deliberativo. Desde este punto de vista, el aspecto caracterstico del proceso legislativo judicial surge de la debilidad de sus credenciales democrticas.15 Se espera que los tribunales, a diferencia de las legislaturas, se enfrasquen en un proceso deliberativo al buscar o forjar reglas generales. Especficamente, al menos en el nivel de apelacin donde tal hechura de reglas ocurre ms explcitamente se ofrezcan justificaciones razonadas tanto para sus decisiones como para cambios doctrinales. En tanto se espere que los tribunales ofrezcan razones, podemos decir que estn sujetos a rendicin de cuentas por sus decisiones. Desde luego, no rinden cuentas en la misma forma que los funcionarios electos lo hacen. Una decisin mal razonada no le acarrear a un juez ser removido de la judicatura. Pero la finalidad
13 .Chris Eisgruber, Constitutional Self Government, Cambridge, Harvard University Press, 2001. 14 .Existe una gran cantidad de literatura de ciencias polticas que argumenta que los votantes pueden escoger inteligentemente en elecciones con poca informacin. Al menos cuando dichas elecciones son competitivas. Vanse los ensayos en Arthur Lupia, Mathew McCubbins y Samuel Popkin (eds.), Elements of Reason, Cambridge, Cambridge University Press, 2000. 15 .John Ferejohn y Pasquale Pasquino, Deliberative Institutions, por salir en un volumen en Comparative Constitutional Adjudication .

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de esa decisin si fuera apelada y echada abajo y el alcance de cualquier regla que esa decisin intentara establecer, puede verse limitado por otros jueces, abogados o funcionarios electos. Las reglas que surgen de decisiones mal justificadas tienden a no tener un extenso impacto. En contraste, no esperamos mucho de las legislaturas para proporcionar razones, al menos no como condicin para considerar obligatorios los estatutos. Si un congresista logra reunir una coalicin poltica suficientemente grande para promulgar un estatuto ya sea convenciendo a otros miembros del Congreso o mediante intercambio de votos, dicho estatuto reclama nuestra obediencia y respeto. No se requieren razones adicionales. Aquellos a los que no nos guste tal o cual poltica podemos solicitar votos y montar campaas electorales para cambiar el Congreso, o aterrarlo, y lograr que se cambie el estatuto. En este sentido, los miembros del legislativo personalmente rinden cuenta de sus actos. En tanto el modelo de una legislatura que rinde cuentas al pueblo tiene una cierta elegancia austera, no toma en consideracin la complejidad de hacer buenas reglas. La hechura de leyes est inherentemente plagada de incertidumbres, por lo que nadie puede saber qu consecuencias tendr la adopcin de una nueva regla. Esperamos, por supuesto, que la legislatura adopte instituciones y prcticas internas que manejen dichas incertidumbres inteligentemente. En realidad, en los Estados Unidos, el Congreso ha adoptado un complejo sistema de comits con cuantioso personal profesional y algunos miembros del Congreso se han convertido en respetables especialistas en la materia. Los congresistas han aprendido, tambin, a confiar en amplias redes de expertos especialistas, tanto en el gobierno como en el sector privado, para ayudarse en la empresa de hacer leyes. En otros pases, el gobierno, que es un comit de la legislatura particularmente poderoso, rene y ordena los recursos de las dependencias ejecutivas para manejar la incertidumbre legislativa. Pero no importa cmo o qu tan bien se maneje, uno nunca puede anticipar totalmente los efectos de las reglas en prospecto. El delegar autoridad en dependencias administrativas especializadas es una respuesta parcial a esta inseguridad de hacer leyes. En lugar de tratar de anticipar toda la complejidad a la que necesita responder una regla general, el Congreso autoriza a los administradores 31

a desarrollar reglas ms detalladas. Alienta a los administradores a que empleen expertos especializados y obtengan evidencia adicional. Presumiblemente el crecimiento y permanencia del Estado administrativo atestigua su efectividad en desarrollar reglas de grano ms fino que lo que el Congreso podra lograr por s mismo. Aun as, la hechura de reglas administrativamente tiende a ser una empresa bastante rgida y costosa y las reglas se adoptan, como en el Congreso, en gran medida anticipando cmo estas reglas alterarn el comportamiento en el futuro. Cierto, las dependencias a veces pueden responder a casos particulares, a condicionar la aplicacin de las reglas en cierta forma. Pero, sin una norma de stare decisis,16 tomar decisiones caso por caso no es efectivo para alterar las reglas mismas. En vista de la ingobernable incertidumbre de la hechura prospectiva de leyes en dependencias como en el Congreso los tribunales ofrecen ciertas ventajas nicas. Los tribunales consideran a las reglas a la luz de circunstancias especficas y se encuentran en buena posicin para ver las injusticias e inconvenientes que le presentan a varios litigantes. En tanto que las reglas que los tribunales desarrollan son a futuro son precedente para casos similares en el futuro la resolucin del caso ante ellos no lo es. Ms an, la prctica de stare decisis permite el desarrollo paulatino de reglas generales por medio de las actividades de varios tribunales y jueces y casos. Como han comentado durante siglos los abogados comunes, este tipo de experiencias pueden ayudar a formar reglas apropiadas para circunstancias reales de interaccin.

Explicacin de la judicializacin
Explicar dos causas generales de judicializacin. La primera es una creciente fragmentacin del poder dentro de las ramas polticas que limita su capacidad para legislar para ser el lugar donde las polticas efectivamente se formulan.17 Llamar a esto la hiptesis de la fragmentacin. Cuando las ramas polticas no pueden actuar, la gen16 .Doctrina o poltica de seguir las reglas o principios sentados en decisiones judiciales previas a menos que contravengan principios ordinarios de justicia. N. del t. 17 .Este argumento se formula en Vendar, Eskridge y Ferejohn, A Political Theory of Federalism, en Ferejohn, Rakove y Riley (eds.), Constitutional Culture and Democratic Rule, Cambridge, Cambridge University Press, 2001.

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te que busca resolver sus conflictos tender a gravitar hacia instituciones que les ofrezcan soluciones, y los tribunales (y los procesos legales asociados) a menudo ofrecen tales sitios. Al menos en los Estados Unidos, con su sistema de poderes legislativos contrapesados, una legislatura dividida no puede evitar con facilidad que los tribunales formulen polticas aun polticas bastante impopulares. La segunda causa es tal vez ms nebulosa pero tal vez ms importante. Es el sentido de que los tribunales (al menos ciertos tribunales) sean confiables para proteger un amplio rango de valores en contra de un potencial abuso poltico. Llamemos esto la hiptesis de los derechos. La idea es que, cuando los tribunales comenzaron a proteger los derechos y libertades personales adems de los derechos de propiedad, la oposicin a que se expandiera el papel del judicial disminuy. En los Estados Unidos este cambio de proteger aspectos econmicos a proteger libertades personales y derechos civiles se anunci por la Suprema Corte en Caroline Products. En la Europa de la posguerra, el cambio esper el desarrollo de nuevos tribunales tribunales constitucionales a los que explcitamente se les dio la responsabilidad de proteger un amplio rango de derechos humanos.18 En ambos casos, estimular una jurisprudencia que ofreciera proteccin a un amplio rango de derechos humanos y valores, y el aumento de tribunales capaces de infundir vida a estos valores, en parte se debe a la gente y sus legislaturas. Estas dos hiptesis pueden ser evaluadas mediante datos nacionales o informacin comparativa. Tmese, por ejemplo, la hiptesis de que la judicializacin se explique porque los tribunales aumentaron su capacidad o voluntad para proteger una mayor coleccin de derechos humanos. Un aspecto desconcertante del sbito crecimiento de los tribunales constitucionales en la Europa de la posguerra es el colapso de la histricamente poderosa oposicin de la izquierda y centro-izquierda a la revisin judicial. La revisin judicial era vista por estos partidos como antimayoritaria y, basados en el ejemplo americano, los partidos europeos de izquierda la vieron como un ligeramente velado intento por establecer slidamente los derechos de propiedad. Despus de la Segunda Guerra Mundial, esta oposicin la esgrimieron nuevamente la izquierda de Francia e
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.John Ferejohn y Pasquale Pasquino, Deliberative Institutions, en prensa.

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Italia pero, al menos en Italia, la oposicin no pudo impedir el establecimiento de un tribunal constitucional. Este fracaso tal vez se agudiza al recordar que la izquierda, especialmente el partido comunista, se hallaba en la cresta de su popularidad en el periodo inmediato a la posguerra. Si los partidos de izquierda haban podido impedir el establecimiento de los tribunales constitucionales antes de la guerra, por qu no pudieron continuar hacindolo en circunstancias donde virtualmente todas las otras fuerzas polticas haban sido comprometidas o desacreditadas? Pasquale Pasquino y yo hemos argumentado que la expansin del conjunto de derechos que se protegeran por los tribunales constitucionales propuestos jug un importante papel para la rpida y generalizada aceptacin del fallo constitucional en Italia y otras partes de Europa.19 La necesidad de asegurarse que la hechura ordinaria de leyes estara reglamentada por valores fundamentales se senta especialmente urgente en Italia y Alemania: los procesos ordinarios para la hechura de leyes en esos dos pases haban fracasado totalmente en cuanto al respeto de los derechos humanos concierne. Pero no slo la legislatura era objeto de sospechas como defensora de derechos fundamentales, tambin lo eran los tribunales ordinarios, que haban hecho poco para controlar o limitar el impacto de la legislacin autoritaria. La institucin de nuevos tribunales constitucionales que tendran el poder de echar atrs la legislacin y ser independientes del judicial mismo era parte de una respuesta a esta doble situacin de desconfianza de la legislatura y del sistema de tribunales ordinarios. Pero cmo pudo persuadirse a los oponentes de la revisin judicial que poda confiarse en un tribunal constitucional especializado para proteger un amplio rango de derechos humanos y no slo los derechos de propiedad? Sugerimos que al hacer nombramientos al tribunal de manera que ambos, los partidos de derecha e izquierda, tuvieran un papel en dichos nombramientos, y al aislar los nuevos tribunales de la judicatura ordinaria, los tribunales constitucionales propuestos se volvieron ms crebles como instituciones que haran valer los derechos humanos. La hiptesis de los derechos tambin puede evaluarse con material americano. La historia ms comn acerca de los tribunales anteriores al New Deal era que tendan a hacer valer una versin de la
19

. Ibid.

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constitucin muy cargada hacia la proteccin de intereses relacionados con la propiedad.20 Dado el historial de la Corte en este periodo, no sorprende que hubiera bastante oposicin por los liberales hacia la institucin y prctica de la revisin judicial.21 Pero, sin importar cmo interprete uno los eventos del periodo del New Deal, para 1940 la Corte ya haba comenzado a proteger un conjunto distinto de derechos a entretener y hacer valer una teora distinta de la constitucin.22 Al mismo tiempo, hubo tambin un dramtico cambio en la composicin de la Corte en un breve lapso, y era mucho ms probable que estos nuevos integrantes de la Corte tuvieran compromisos polticos y personales para defender y proteger otros intereses, no relacionados con la propiedad. Frente a esta nueva y muy distinta Corte, no es muy sorprendente que la sistemtica oposicin de la izquierda a la revisin judicial comenzara a erosionarse y que, de hecho, los polticos liberales vinieran a ser el principal apoyo para la nueva jurisprudencia de la Corte. La hiptesis de la fragmentacin tambin puede probarse localmente, con informacin sobre la historia poltica americana, o en un marco comparativo ms amplio. Aqu la idea es que los tribunales pueden ejercer autoridad independiente para dar forma a polticas slo cuando las instituciones polticas estn demasiado fragmentadas para detenerlas. La fragmentacin poltica es una idea compleja que puede surgir de varias maneras diferentes. El federalismo, por ejemplo, fragmenta ciertas clases de poder poltico verticalmente entre los gobiernos central y local y puede crear en ambos el espacio para la accin judicial. Los sistemas federales no slo proporcionan oportunidades y obligaciones para que los estados construyan polticas sin contrapesos del gobierno nacional, generalmente tambin proporcionan a los estados la capacidad para detener o frenar acciones del gobierno nacional. Y por supuesto, las disputas
20 .La cuidadosa historia por Barry Friedman de relatos estndar y revisionistas sobre Lochner y la lochnerizacin se encuentra en Barry Friedman, The History of the Countermajoritanian Difficulty..., op. cit., pp. 1383-1455. 21 .En verdad no sorprende que los observadores europeos de la revisin judicial americana concluyeran que dicha revisin solamente protegera los derechos de propiedad. 22 .La seal que expres este cambio fue, por supuesto, la famosa nota cuatro de la decisin del juez Stone en el caso de Caroline Products. Pero la Corte ya estaba desarrollando conceptos ms amplios sobre los derechos y valores constitucionales con anterioridad a esa nota al pie de pgina.

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jurisdiccionales en los sistemas federales ya sean entre estados o entre un estado y el gobierno nacional necesitan ser resueltas y los tribunales tpicamente se emplean para este fin. El federalismo es, por supuesto, slo una forma en la que las instituciones formales pueden instar a la fragmentacin. Otra es la divisin de los poderes horizontalmente al adoptar una forma presidencial de gobierno. En los sistemas presidenciales, el ejecutivo no rinde cuentas al legislativo, sino que responde (ms o menos) directamente al electorado. El ejecutivo es una rama de gobierno de igual rango y con el mismo estatus que el legislativo y el judicial. Los sistemas presidenciales generalmente proporcionan los medios para que las diferentes ramas puedan atajar a las otras en el ejercicio de sus propias funciones. Los presidentes tienen de alguna manera cierta autoridad de veto, las legislaturas generalmente mantienen la autoridad sobre el control presupuestario, los tribunales necesitan acciones ejecutivas, y a veces legislativas, para hacer valer sus rdenes. Frenos de este tipo tienden a producir situaciones de estancamiento y crisis. Institucionalmente, entonces, el poder tiende a fragmentarse ms en sistemas presidenciales que en sistemas parlamentarios. Cierto, la fragmentacin institucional puede superarse si los partidos polticos estn suficientemente bien organizados y tienen autodisciplina. Los partidos bien organizados pueden coordinar acciones entre instituciones, al menos en ciertas circunstancias. Los ejemplos ms claros de esto no son muy atractivos: hasta hace poco tiempo se hallaban dos ejemplos en sistemas monopartidistas como los existentes en la antigua Unin Sovitica o en Mxico. Pero existen circunstancias menos extremas en las que partidos relativamente bien organizados pueden superar la entropa institucional. Los partidos polticos de la Europa Occidental generalmente son bastante disciplinados tambin, pero tpicamente no obtienen mayoras parlamentarias. La excepcin ms conocida es el modelo britnico de Westminster en el que un partido generalmente obtiene una mayora de curules en la Cmara de los Comunes y mantiene una frrea disciplina en los votos parlamentarios. Dicha disciplina hace al ejecutivo responsable ante la Cmara de los Comunes; si el gobierno llega a perder el apoyo de su mayora en la Cmara Baja se requiere que renuncie. El hecho de que un partido casi siempre tiene la mayora, y que puede disciplinar a sus miembros, permite que los bri36

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tnicos mantengan un sistema de responsabilidad gubernamental. En efecto, el poder legislativo nunca se fragmenta en la Gran Bretaa.23 La fragmentacin puede tambin darse de manera menos institucional: por ejemplo por un gobierno dividido, en donde diferentes partidos o coaliciones controlan diferentes ramas. En los sistemas presidenciales, una forma tpica de gobierno dividido se presenta cuando un partido controla la legislatura y otro tiene el control de la presidencia. En sistemas parlamentarios, un gobierno dividido ocurre cuando el control sobre ambas cmaras est dividido. De cualquier manera, al dificultar respuestas legislativas coordinadas se proporciona lugar para que los tribunales hagan polticas libremente. Los observadores de gobiernos divididos a menudo lo describen como algo que simplemente sucede como el clima y no como algo que el electorado busque intencionalmente. Recientes estudios en esta rea sugieren que una significativa, y decisiva, fraccin del electorado puede verse beneficiada al dividir los poderes gubernamentales y quizs hasta voten intencionalmente por candidatos de distintos partidos con objeto de lograrlo.24 El sistema americano es ms complejo. En los Estados Unidos, los partidos generalmente no logran disciplinarse a s mismos efectivamente. Esto se debe, en parte, a un sistema electoral que hace de cada miembro del Congreso una especie de embajador de su distrito o estado, y en parte al hecho de que el presidente se elija por separado. En un sistema as los representantes tienen toda la motivacin para responder a las diversas necesidades de sus electores en lugar de agruparse detrs de un programa coherente del partido. Las circunstancias en las que un partido mayoritario puede disciplinar y coordinar sus actividades legislativas tienden a ser bastante breves: los primeros 100 das de Roosevelt, la 89 Legislatura de Lindon B. Johnson y, tal vez, el Contrato con Amrica de Newt Gingrich en el primer periodo de la 104 Legislatura, proporcionan ejemplos. En cada uno de estos casos, el partido mayoritario estaba tan unido en
23 .Esto, por supuesto, es una exageracin. Durante los aos setenta el partido laborista fue suficientemente incapaz de mantener la disciplina interna y en efecto se rehus a seguir los dictados de la norma constitucional que requiere la renuncia del gobierno si no es capaz de expedir legislacin crtica. 24 .Morris Fiorina, Divided Government , Cambridge, Harvard University Press, 1996.

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logros especficos que la endmica estrechez de miras de las instituciones electorales y constitucionales americanas se vio temporalmente atenuada. Y, por supuesto, esta estrechez de miras es a veces superada en tiempo de guerra, emergencias y crisis econmicas. Pero la verdadera leccin de estos ejemplos es que los periodos de partidos unificados son raros y breves. La hiptesis de la fragmentacin implica que los tribunales tienen mayor libertad de accin cuando las ramas polticas estn demasiado fragmentadas para tomar decisiones con efectividad. En tales casos, la formulacin de polticas tiende a gravitar hacia instituciones que puedan resolver disputas con efectividad. Esta aseveracin necesita calificarse un poco para principiar. Estoy asumiendo que los tribunales tienden a ejercer su autoridad dentro de exigencias polticas. Esto es, que no adoptarn cursos de accin que conduzcan regular y repetidamente a reveses u otras fuertes reacciones de las ramas polticas; hacerlo generalmente conducira a resultados inferiores desde la perspectiva de los jueces y le restara a cualquier deferencia rutinaria que pudieran gozar de las otras ramas. Si esta hiptesis se sostiene, entonces esperaramos que los aumentos de fragmentacin condujeran a reas ms amplias de polticas en las que los tribunales pudieran determinar el resultado sin arriesgarse a ser dominados por funcionarios polticos. Obviamente, si los tribunales intentan fijar polticas fuera de estos lmites, las instituciones polticas seran capaces de intervenir. Ahora podemos considerar algunos otros casos comparativos. El ms llamativo, sin duda, es el desarrollo de las instituciones de derecho europeas desde los Tratados de Roma o Pars. Las instituciones polticas europeas han sido un caso de libro de texto de la fragmentacin: combinan una estructura federal con instituciones polticas extremadamente indecisas que requieren de reglas de unanimidad o reglas de mayora calificada para tomar decisiones. Adems, no hay un sistema de partidos que abarquen toda Europa los partidos estn organizados en el nivel nacional y son internamente heterogneos al igual que los partidos americanos. Esta estructura institucional que a veces se dice que crea un dficit democrtico no se parece ms a nada que a los Artculos de Confederacin.25
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.Primera constitucin de los Estados Unidos (1781-1788). N. del t.

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En este contexto, las instituciones burocrticas y judiciales de Europa han florecido. A la Comisin Europea se le ha concedido latitud muy amplia para formular iniciativas de polticas y para establecer regulaciones obligatorias sin temor a ser frenada por los gobiernos nacionales o el Parlamento Europeo. La Corte Europea de Justicia ha sido muy efectiva en establecer jurisdiccin sobre leyes nacionales u ordenamientos que afectan el movimiento de bienes, finanzas o personas por toda la Unin Europea. No sorprende desde esta perspectiva, mucho del desarrollo del mercado comn europeo y en verdad del de la integracin social y econmica europea. Estos han sido guiados por la Comisin y la Corte Europea de Justicia en lugar de por el Parlamento Europeo o por o los gobiernos nacionales. Esto no niega que los burcratas europeos tambin tengan amplia libertad de maniobra. La fragmentacin de las instituciones europeas puede haber disminuido un tanto en aos recientes especialmente desde la ratificacin del Acta nica Europea de 1986 y el Tratado de Maastricht de 1992. Estos nuevos acuerdos introdujeron y expandieron el uso de la mayora calificada. Adems, el Parlamento Europeo ha podido asumir un papel marginalmente ms significativo a la hora de proponer legislacin y tomar decisiones presupuestarias. Sin embargo, durante el mismo periodo, la introduccin de nuevos Estados Miembros en el entorno europeo ha aumentado la heterogeneidad de la Unin Europea, y esto tiende a aumentar la fragmentacin. Por lo tanto, actualmente, no queda claro si la latitud de decisin de la Corte Europea de Justicia va en aumento o disminuye. Lo que s queda claro es que cuando se le compara con la situacin de cualquiera de las instituciones judiciales nacionales, la Corte Europea de Justicia tiene un rea muy amplia para la discrecin judicial.

Reglamentacin judicial de la poltica

La reglamentacin directa de la actividad poltica es una forma de judicializacin especialmente importante y cada vez ms comn. Cuando los funcionarios electos ven que las personas nominadas a la judicatura pueden convertirse en sus reguladores, fiscales y encarceladores, el inters en los nombramientos judiciales se eleva a altos niveles. Los tribunales, naturalmente, desde hace mucho tiempo se 39

han involucrado seriamente en reglamentar las actividades polticas, empleando los estatutos contra el fraude organizado y contra el fraude por correo para dibujar y vigilar los lmites entre las prcticas polticas aceptables y las corruptas. A lo largo del ltimo siglo los jueces y fiscales han declarado ilegales venerables prcticas polticas que, discutiblemente, formaban parte de los cimientos de los partidos polticos desde los aos tempranos de la repblica. Estos esfuerzos a menudo fueron calificados como controversiales y ciertamente no siempre impactaron a los partidos polticos o a los funcionarios pblicos en forma pareja.26 En ocasiones las prcticas declaradas ilegales han forzado a ciertos funcionarios pblicos en altos puestos a renunciar y a menudo los han puesto tras los barrotes. Y en ocasiones, la reglamentacin judicial ha favorecido a uno u otro de los principales partidos, o protegido de la competencia a los partidos establecidos. De cualquier manera, es seguro que el escrutinio judicial de partidos y polticos ha jugado un papel significativo (junto con otras reformas estatutarias) para modificar la forma en la que los partidos polticos se desarrollan y buscan votos. Las recientes reglamentaciones legales de prcticas democrticas se han enfocado a desarrollar doctrinas constitucionales que le permitan a los tribunales reorganizar las prcticas polticas. La distribucin del nmero de congresistas, el acceso a las urnas, el financiamiento de campaas y otros modos de reglamentar la vida poltica, por largo tiempo protegidos del escrutinio judicial por la doctrina de la cuestin poltica, cayeron bajo creciente presin en el periodo posterior a la Segunda Guerra Mundial. Las enmiendas posguerra civil han jugado un papel especialmente importante en estos acontecimientos al permitir mayor reglamentacin por el Congreso, as como por los tribunales, de las prcticas polticas estatales. Y, mientras que el Congreso en ocasiones ha utilizado su acrecentada autoridad bajo estas enmiendas para promulgar legislacin dirigida a abrir el proceso poltico a grupos excluidos anteriormente, mucha de esta importante labor se ha llevado a cabo en las dependencias y los tribunales. Como en el caso de los estatutos de fraude, las restricciones constitucionales impuestas por los tribunales a las prc26 .Ntese que la mquina republicana del condado de Nassau ha sido blanco de fiscales federales, as como el ex vicepresidente Spiro Agnew. Los demcratas y organizaciones democrticas tambin han sido frecuentes blancos de persecucin.

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ticas polticas han tenido un impacto desigual en los procesos democrticos. En ocasiones los tribunales han ido en contra de partidos polticos atrincherados, negndoles control sobre nombramientos, alterando concesiones especiales y redibujando los lmites de distritos electorales.27 Sin embargo, a veces la reglamentacin judicial ha funcionado para proteger a los ocupantes de puestos electorales o a partidos en el poder, a expensas de candidatos o partidos nuevos. Naturalmente, las restricciones constitucionales recin robustecidas no siempre han funcionado para abrir el proceso poltico y forzar el paso de las minoras anteriormente excluidas. En los ltimos 25 aos, el desarrollo de los derechos de la primera enmienda de libre expresin y asociacin, cada vez ms robustecidos, a menudo ha limitado la capacidad de la gente o sus representantes para reglamentar el financiamiento de las campaas o para reformar los partidos o el sistema de partidos.28 Esta lnea de desarrollo constitucional ha conducido a los tribunales a una serie de fallos que claramente favorecen a partidos o funcionarios en el poder. El cambio ms notable en tiempos recientes es, sin embargo, la creciente voluntad de la Corte para imponer lo que pudiera llamarse requisitos deliberativos a las distintas legislaturas. Esta tendencia es muy pronunciada en la reciente serie de decisiones sobre federalismo, pero puede ser de alcance ms amplio en el futuro. En una serie de casos, comenzando por Lpez y extendindose hasta Morrison y Garrett, la Corte ha demandado que el Congreso le proporcione una justificacin razonada para su autoridad para promulgar estatutos. Y aparentemente la Corte fija una barra cada vez ms alta para lo que cuenta como justificacin adecuada para el ejercicio de la Clusula de Comercio29 o autoridad Seccin 5. Como otros han sealado, la
27 .Ntese el papel de los tribunales en desmantelar el control demcrata de la poltica surea. 28 .Citas al rgimen de Buckley y a EU, Tashjian, el Partido Democrtico de California, etc. 29 .La Clusula de Comercio es una clusula en la Constitucin de los Estados Unidos que faculta al Congreso a legislar todo lo concerniente al comercio interestatal. En 1824, en Gibbons vs Ogden, el presidente de la Suprema Corte, John Marshall, dio a esta clusula una muy amplia interpretacin estableciendo el poder del Congreso sobre el comercio como una herramienta para establecer polticas nacionales. El comercio es ms que slo comprar y vender, dijo, y la autoridad para regular el comercio incluye el derecho de controlar casi todas las reas de la economa nacional. Basndose en lo anterior, el Congreso, a lo largo del tiempo, ha empleado esta clusula para legislar sobre asuntos tan diversos como tarifas ferroviarias, medicinas, calidad de los alimentos, leyes antidiscriminatorias, etc. y la Suprema Corte en ocasiones lo ha apoyado y en ocasiones lo ha echado atrs. N. del t.

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Corte aparentemente est tratando a la legislatura, en este aspecto, como tratara a una dependencia o inclusive a una corte inferior.30 Naturalmente, no tenemos idea de hasta dnde llegar esta prctica, pero desde el punto de vista de este trabajo, es de especial significado. Aun si la Corte deja inalterado un ejercicio de autoridad legislativa, la demanda de que esa autoridad est conectada a razones adecuadas tiene el efecto de forzar a la legislatura a actuar como una corte al promulgar estatutos. Tal vez esto sea una buena idea especialmente en estatutos que imponen cargas particulares a libertades protegidas. Pero demandar que una mayora acte razonablemente en todos los casos es negarle la capacidad de gobernar y de ser democrticamente responsable ante la gente por gobernar. En este aspecto, la imposicin de requisitos deliberativos plantea cuestiones de separacin de poderes. En tanto esta observacin no es original (y pudiera resultar exagerada), tiene relacin con el alegato mayor de este trabajo. La voluntad de la Corte para imponerles restricciones constitucionales cada vez ms importantes a las legislaturas, puede explicarse en trminos de su creciente independencia poltica de las otras ramas. La Corte puede en esta rea hacer reglas en las mismas circunstancias en las que generalmente hace reglas. Pero en esta rea nica la Corte no est slo haciendo reglas, est forzando a la legislatura a alterar procedimientos y procesos internos y a tomar decisiones legislativas ms como decisiones judiciales. Ms an, argumentado anteriormente, las teoras legales en particular que se usan para juzgar si el Congreso ha presentado un buen caso para su autoridad son propiamente ideolgicas. Las cortes haciendo reglas estn involucradas en la seleccin poltica en la que la gente tiene legtimos intereses y, por lo tanto, no debiramos sorprendernos de que estos intereses entren en juego a la hora de decidir nuevos nombramientos.

Explicacin de la politizacin
Tericamente, el Artculo Primero de la Constitucin coloca el poder legislativo en el Congreso, o ms precisamente (en la Seccin 7) en el Congreso y la presidencia conjuntamente, actuando de acuerdo
30 .Esta aseveracin se toma de Ruth Colker y James J. Brudney, Dissing Congress, Michigan Law Review 100, octubre, 2001, p. 80.

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con las formalidades de las dos cmaras y exposicin. Cuando este cuerpo al que llamaremos la legislatura constitucional es capaz de actuar, retiene el control de la autoridad legislativa. Bajo estas circunstancias polticas, aunque otras entidades dependencias administrativas o tribunales puedan involucrarse en la hechura de leyes (en el sentido de promulgar reglas normativas obligatorias de aplicacin general y en prospecto), tal actividad se lleva a cabo a la sombra de y con el tcito consentimiento de la legislatura constitucional. Cualesquiera que sean las reglas que se produzcan, tendern a ser las que la legislatura constitucional aceptara. stas son las circunstancias en las que la legislatura es prcticamente soberana.31 Los tribunales y las dependencias son capaces de acciones independientes o autnomas cuando la legislatura constitucional est demasiado fragmentada para reaccionar.32 En tales circunstancias la hechura de reglas tiende a migrar hacia aquellos cuerpos que sean capaces de acciones decisivas. En estas condiciones vemos cmo se desarrollan entidades familiares como la burocracia desbocada y los tribunales activistas. La migracin de poderes legislativos a las dependencias y los tribunales coloca cargas extraordinarias en estas instituciones. Cuando los tribunales pueden tomar decisiones ms o menos finales con consecuencias polticas, cualquiera que tenga inters en dichas decisiones tiene razones suficientes para tratar de presentar sus intereses en la forma de persuasivos argumentos legales. Y aquellos interesados en las decisiones judiciales tienen razones para buscar influencias y, de ser posible, controlar los nombramientos a los tribunales y otras instituciones de derecho. En este sentido, las condiciones de judicializacin de la poltica tienden a producir la politizacin de los tribunales.33 La toma de decisiones judiciales tiende a convertirse en poltica hecha por otros medios. Cmo sucede esto? Yo argumento que las instituciones de una cultura de derecho liberal facilitan la conversin de posiciones ideo31 .Hacemos la distincin entre la soberana legislativa prctica y la nocin formal de soberana parlamentaria que caracteriza a ciertos otros sistemas de derecho. En Francia, por ejemplo, el parlamento no puede estar mal y las leyes que promulga no pueden ser revisadas o alteradas por un cuerpo distinto al parlamento mismo. 32 .Esta teora se desarrolla formalmente y con todo detalle en Ferejohn y Shipan, JLEO, 1990. Las mismas condiciones tambin indican cundo los estados son capaces de actividad poltica independiente. 33 .Ferejohn y Pasquino, Rule of Democracy and Rule of Law.

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lgicas en posiciones internas de derecho. Podemos ver esto en la cultura de la capacitacin en derecho y en la idea central de que todo inters tiene derecho a representacin y articulacin legal competente. Se supone que abogados bien preparados son capaces de exponer y articular las demandas ms fantsticas y que los jueces son capaces de responder a estos argumentos y sopesarlos dentro de la ley. Por lo tanto no es muy sorprendente que, cuando menos en los Estados Unidos, virtualmente cualquier posicin ideolgica o partidista pueda articularse en derecho, generalmente en formas diferen-tes, como posiciones ms o menos defendibles legalmente. Es ms, como lo seal Tocqueville hace tiempo, el sistema poltico americano est particularmente abierto a la formacin y proliferacin de asociaciones y grupos de inters. As, hemos atestiguado la emergencia de un vasto sistema de grupos de inters legales cuyo objetivo es desarrollar posiciones jurdicas respetables que correspondan a sus preferencias partidistas o ideolgicas, reclutar y nutrir abogados inteligentes para proponer estos puntos de vista y colocarlos en posiciones de poder legal. En la izquierda vemos a grupos como la NAACP, NOW, NRDC, ACLU y otros. En la derecha tenemos la Pacific Legal Foundation y la Federalist Society y muchas ms. Estas organizaciones han sido sorprendentemente efectivas al perseguir sus intereses polticos dentro del terreno del derecho, donde la deliberacin y el razonamiento son el modo en que las reglas generales se adoptan y modifican. Nada de esto sera muy preocupante si se esperara que los tribunales slo escucharan estos argumentos que los abogados ponen a su consideracin. Se puede decir mucho de la prctica de los grupos de inters, cualesquiera sus metas, al presentar sus argumentos para obtener una decisin o enmienda doctrinal u otros. En verdad, dicha prctica ayuda a articular las reglas generales o de inters social que se desarrollan al decidir los distintos casos. Pero, de hecho, la composicin de la judicatura y de los funcionarios de los tribunales en general es permeable a la influencia de tales grupos de inters. As es que, en Estados Unidos, mucho de la accin tiene que ver con los nombramientos. Los legisladores, sabiendo que no pueden controlar la hechura de reglas judicial en una variedad de reas de la vida pblica, tienen que tratar de decidir quin se sienta en la judicatura o quin argumenta en favor del gobierno. Desde los nombra44

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mientos de media noche a la judicatura federal que hiciera John Adams, pasando por varios planes para empacar tribunales, hasta la remocin de jueces en California por sus votos sobre la pena de muerte, los pleitos sobre quin ser nombrado juez o fiscal han sido asuntos normales de la poltica americana. Pero es slo lo que podra esperarse. Los fiscales a todos los niveles son nombramientos polticos naturalmente tpicamente por mnimas mayoras partidistas. Las decisiones persecutorias, en tanto involucran el ejercicio de juicio en un mundo de escasez e incertidumbre, probablemente debieran sujetarse a un principio democrtico de rendicin de cuentas. Pero el mismo argumento parece ser menos convincente cuando se trata de conformar la judicatura misma. Y, sin embargo, hemos decidido escoger a los miembros de la judicatura con candidatos que surgen de polticas partidistas y que requieren slo de la mnima mayora para su nombramiento. No sorprende que, en tal sistema, sea fcil caracterizar a los jueces y tribunales en trminos partidistas. Nada de lo anterior quiere decir que los jueces mismos se comporten como polticos de un partido, intercambiando votos, cerrando tratos, formando coaliciones. No. No dudo que los jueces estn decidiendo los casos que se les presentan a la luz de sus ideas sobre jurisprudencia ms o menos coherente sobre lo que la ley requiere. Pero, desde la perspectiva del observador de fuera, su comportamiento es sin embargo previsible desde un simple modelo de votacin ideolgica.34 Y porque son tan previsibles, otros actores polticos tienden a tomar las decisiones de tribunales como sucesos polticos y tratan de darles forma e influir en ellos por motivos polticos propios. Vale la pena sealar que el estilo americano de tribunales politizados es inusual en el mundo democrtico avanzado. Esto, por muchas razones. Las tradiciones del derecho europeo probablemente no son tan pluralistas muchos de los sistemas de derecho de la Europa continental an ven la toma judicial de decisiones como un silogismo y probablemente no exista la misma proliferacin de grupos de inters en esas naciones. Adems, los nombramientos a los tribunales ordinarios son casi siempre burocrticos uno entra a la judicatura como si entrara a un trabajo del servicio civil. Y, aunque
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.Jeffrey A. Segal y Harold J. Spaeth, The Supreme Court and the Attitudinal Model, 1993.

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los nombramientos a los nuevos tribunales constitucionales los hacen cuerpos polticos, dichos nombramientos generalmente requieren supermayoras. Este requisito evita el nombramiento de jueces con posiciones ideolgicas inmoderadas. Y, finalmente, los tribunales en Europa estn mucho menos abiertos al escrutinio pblico que los tribunales americanos. Los tribunales constitucionales deliberan en secreto, emiten opiniones per curiam, y a menudo no se permite la publicacin de disensos. Esto quiere decir que los grupos de inters tienen muchas menos oportunidades para conocer cmo opinan o votan los jueces y para criticar o elogiar sus acciones en la judicatura. As es que, aun cuando creo que los tribunales constitucionales europeos pueden ser tan polticos como los tribunales americanos, en el sentido de practicar el derecho de forma tal que no se vea sujeto a control legislativo, son mucho menos partidistas y cualquier ideologa que puedan tener tiende a ser centrista.

Conclusin
Cuando las condiciones son favorables para que los tribunales ejerzan poderes legislativos, quedan en libertad para hacerlo a travs de toda la mesa, sea o no mejor que las decisiones especficas de polticas se hagan en el ambiente judicial. Existe un desencuentro entre las condiciones positivas que permiten la judicializacin y la justificacin normativa de la ley hecha por un juez. Esto es polticamente peligroso en varios modos. Tiene el efecto de politizar a los tribunales haciendo que las decisiones judiciales aparenten ser polticamente motivadas y haciendo de los nombramientos a la judicatura materia de rivalidad partidista, de reducir las legtimas habilidades de la gente o sus representantes para legislar y, ms ocasionalmente, de provocar respuestas electorales crudas y opresivas. Es necesario, por lo tanto, que los tribunales tengan cuidado al reposicionar asuntos legislativos especficos hacia ambientes de derecho, y tener cuidado requiere formular estndares normativos para guiar la asignacin de la autoridad legislativa. Y, cmo se veran dichos estndares normativos? Yo sugiero que la legislacin de distintos tipos se haga apropiadamente en diferentes ambientes institucionales. Los tribunales estn bien equipados 46

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para formular ciertas clases de reglas legislativas reglas que necesitan desarrollarse a la luz de repetidas experiencias de su uso, reglas que debieran responder a preocupaciones sobre igualdad, procesos legales establecidos y la justicia. Esto no quiere decir que la legislatura no debiera participar en la formulacin de polticas en estas reas; slo que los tribunales tienen un importante y continuo papel en reglamentar las actividades legislativas en estas reas. Consideraciones similares debieran decidir cundo las dependencias administrativas debieran legislar reglas. Las reglas que requieren, por cualquier causa, responder a asuntos tcnicos, a menudo se formulan mejor en ambientes donde la existencia de expertos conocimientos se encuentre disponible y donde las normas profesionales puedan forjar el discurso de las polticas. Pero el hecho de que se desee desarrollar y aplicar normas que gobiernen la localizacin de la autoridad legislativa no asegura que dichas normas se desarrollarn o aplicarn. Especficamente, es dudoso que se pueda confiar en que los jueces americanos, protegidos por puestos vitalicios y escogidos por medio de procesos polticos partidistas, sean capaces de ejercer precisamente la clase de moderacin matizada que se requerira. Por esta razn pensamos que es inevitable que, bajo ciertas circunstancias, los jueces ejercern poderes legislativos en reas que la legislatura misma debiera hacerlo. O, tal vez peor, los jueces pueden resolver disputas importantes en un fallo ad hoc sin tomar en cuenta ningn principio general que pudiera ser de aplicacin posterior para resolver casos similares. Algunos acadmicos piensan que Bush versus Gore era tal caso y que debiramos entender que el intento de algunos de los magistrados para asegurarle a la nacin que no estaban desarrollando una nueva rama de la doctrina de igual proteccin (estableciendo y apelando a un principio general) es el signo ms claro de que tal ejercicio era inapropiado. Las reacciones polticas a tales acciones son inevitables y, tengan o no tengan xito, con el tiempo tienen el efecto de hacer de la Corte una institucin explcitamente poltica. En la introduccin suger que tal vez tenga sentido que los americanos consideren ciertas reformas que pudieran alterar la dinmica poltica de la Corte. Las reformas que suger requerir de una supermayora en el Senado para el nombramiento y limitar a los magistrados a slo un trmino no renovable ya se aplican en varios 47

tribunales constitucionales en Europa y su experiencia emprica puede ser informativa. El requerir de una supermayora para los nombramientos quiere decir que los jueces as nombrados tendran que ser aceptables por varios partidos y lneas ideolgicas. Esto tendera a desanimar el nombramiento de jueces en los extremos ideolgicos y probablemente conducira a una corte llena de magistrados moderados. Naturalmente, las mentes judiciales pueden y de hecho llegan a cambiar, por lo que no se puede garantizar que no exista un corrimiento judicial. Sin embargo, fijar los trminos judiciales tendera a aliviar dichos problemas. Aunque los miembros se tornaran extremistas en ciertas dimensiones, no podran permanecer en la Corte ms de diez o doce aos. Estas dos reformas, tomadas en su conjunto, muy probablemente conduciran a una cultura interna de toma de decisiones muy diferente en la Corte. Los integrantes, estando de acuerdo en lo general, tenderan a ver verdaderas posibilidades de llegar a acuerdos consensuados en varios casos. Probablemente la Corte comenzara a desarrollar prcticas dirigidas a lograr acuerdos en lo general aun acuerdos basados en principios ampliamente compartidos en lugar de conformarse con resolver casos por la regla de la mayora de cinco.35 Dicha situacin sera conducente de una mayor confianza en la Corte, tanto por funcionarios electos como por aquellos que hayan recibido un nombramiento y por el pblico en general. Las prcticas de otros tribunales constitucionales pueden proporcionar apoyo a estas conjeturas. En Alemania, por ejemplo, los magistrados del Tribunal Constitucional rara vez publican disensos y ms o menos trabajan por consenso en la mayora de los casos. Los nombres de los magistrados tampoco les son familiares al pblico. Esto no es sorprendente pues, por diseo, los nuevos magistrados tienden a ser moderados en lo que concierne a la jurisprudencia. El consenso es, obviamente, menos difcil de obtener cuando la mayora de los integrantes estn de acuerdo en lo general. Observar los tribunales constitucionales italiano y espaol apunta a las mismas conclusiones. Los integrantes y observadores de dichos tribunales enfatizan que el consenso siempre se busca y a menudo se obtiene.
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.Desde 1869 la Suprema Corte de los Estados Unidos tiene nueve magistrados. N. del t.

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Obviamente el modelo europeo tendr ciertas limitaciones en un pas tan grande y diverso como los Estados Unidos. Posiblemente la Corte reflejara las posiciones del amplio centro de la poltica americana, pero ciertas minoras significativas tal vez no se veran reflejadas en ella. sta es una preocupacin real y vlida y debemos estar conscientes de que reformar la Corte afectar sustancialmente sus resultados. Pero tampoco podemos afirmar que una Corte cuyos integrantes sean ampliamente aceptados a travs del espectro poltico ser hostil a las minoras. Y de todos modos, el hecho de que el trmino de su nombramiento est restringido mantendra a la Corte consistentemente abierta a nuevas fuerzas polticas. Una respuesta natural a las propuestas de reforma especialmente a propuestas que requieran enmiendas a la Constitucin es ignorarlas porque son inviables. Y, respecto a imponer lmite de tiempo a los nombramientos, esto es una respuesta plausible. Dicha reforma requerira movilizar una coalicin muy amplia para modificar el Artculo V de la Constitucin y sabemos, por larga experiencia, qu difcil es formar tales coaliciones. Pero el requisito de una supermayora no requiere un cambio constitucional. Tal reforma puede implementarse convencionalmente como los britnicos cambian su constitucin. Si los integrantes del Senado consideraran que se requiere mayora de dos terceras partes, podran simplemente (no necesariamente fcilmente) rehusarse a aprobar cualquier nominacin que no lograra obtener tal nivel de apoyo. Alternativamente, los senadores podran hacer uso de los derechos de procedimiento bajo las reglas del Senado para evitar que algunos miembros tomen la palabra. Desde luego, las cosas se pondran un tanto sucias al principio, pero tal posicin se puede defender basndose en principios y pudiera ser suficiente para implementar el cambio. Ahora bien, el que los senadores fueran capaces de resistir las presiones partidistas que se les aplicaran es otra cosa.
Recibido el 15 de marzo de 2002 Aceptado el 22 de marzo de 2002

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Integracin econmica internacional, autonoma nacional, democracia trasnacional: una trinidad imposible?*
GIANDOMENICO MAJONE**

Resumen Este trabajo examina tres hiptesis que se refieren a la relacin entre integracin econmica, el Estado-nacin y la democracia. En la primera, la hiptesis de la democracia disminuida, el autor afirma que en un mundo de economa mundial integradora los encargados de dictar las polticas nacionales se ven crecientemente constreidos en su capacidad para producir los bienes pblicos que demandan los electores. De acuerdo a la segunda hiptesis, federalismo transnacional, este dficit se corregira transformando la actual Unin en un Estado federal. La tercera hiptesis, constitucionalismo transnacional, admite que la democracia no puede florecer por encima del nivel nacional puesto que la gente de los Estados miembro de la UE no constituyen un pueblo. Abstract This paper examines three hypothesis concerning the relationship among economic integration, the nation-State and democracy. The first one, the diminished democracy hypothesis, claims that in an integrating world economy national policymakers are increasingly constrained in their ability to produce the public goods the voters demand. According to the second hypothesis transnational federalism this deficit should be corrected by transforming the present Union into a federal State. The third hypothesis transnational constitutionalism acknowledges that democracy cannot flourish above the national level since the peoples of the member States of the EU do not form a demos. Palabras clave: integracin econmica mundial, Estado-nacin, democracia disminuida, federalismo trasnacional, constitucionalismo trasnacional, poder poltico, poder econmico, Comunidad Econmica Europea.

Introduccin***

ste trabajo examina tres hiptesis que se refieren a la relacin entre integracin econmica, el Estado-nacin y la democracia.

* *.Traducido por Felipe Block y Cabrera. **.The European University for Postgraduate Research in the Social Sciences, Badia Fiesolana, Via dei Roccettini 9 1-50016, San Domenico di Fiesole, Italia. ***.Este ensayo se basa en una serie de conferencias dictadas en la Universidad Nacional Autnoma de Mxico, Facultad de Ciencias Polticas y Sociales, en febrero de 2002.

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La primera, la hiptesis de la democracia disminuida, afirma que en un mundo de economa mundial integradora los encargados de dictar las polticas nacionales se ven crecientemente constreidos en su capacidad para producir los bienes pblicos que demandan los electores. Las nicas polticas pblicas posibles son aquellas que facilitan el comercio internacional y la movilidad de capitales, y las alternativas a esta situacin autarqua o un gobierno mundial que alineara el poder poltico y el econmico son o demasiado costosas o polticamente imposibles. En realidad hay poca evidencia emprica que apoye la hiptesis de la democracia disminuida. Por lo tanto, la movilidad econmica de los pases de la OCDE no ha ejercido una presin sistemtica hacia abajo sobre el sector pblico. Las reformas a las prestaciones sociales en su mayora se mueven por factores como las tendencias demogrficas, que no estn directamente relacionados a la integracin econmica internacional. En la Unin Europea, donde la mayora de los mercados se encuentran altamente integrados, la ausencia de una armonizacin de los impuestos no ha conducido a una situacin donde los gobiernos nacionales se vean forzados a proporcionar un nivel de servicios pblicos ms bajo de lo que el ciudadano querra. Al contrario, las tasas impositivas promedio y el nivel de la provisin de servicios pblicos en los Estados miembro ms pobres tienden a elevarse a los niveles de los pases ms ricos. As, aun en el ejemplo ms avanzado de integracin regional, el Estado-nacin permanece como la verdadera arena de la poltica democrtica. En Europa el problema no es una democracia disminuida en el nivel nacional, sino un dficit democrtico en el nivel supranacional. De acuerdo a la segunda hiptesis federalismo transnacional, este dficit se corregira transformando la actual Unin en un Estado federal. Desafortunadamente, no hay ninguna indicacin de que una mayora, o aun una minora significativa, de europeos estn dispuestos a sacrificar el corazn de la soberana nacional en favor de un sper Estado. Pero esto ni siquiera es el problema ms serio con la hiptesis federalista. La falla bsica es que en una federacin de organizaciones polticas severamente divididas a lo largo de lneas culturales, institucionales y polticas, y carentes de un sentido de solidaridad nacional generado por memorias histricas compartidas, cualquier medida por un gobierno central que afecte dife52

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rencialmente a los ciudadanos de los distintos estados o regiones dentro de su territorio, crea serios problemas de legitimidad. Esto es cierto aun si una mayora de los ciudadanos apoyan la medida, pero los oponentes se concentran en unos cuantos Estados miembro en donde en realidad son mayora. Por lo tanto, las polticas redistributivas y otras con ganadores y perdedores claramente identificables, tendran que mantenerse fuera de la agenda federal. Esto quiere decir que uno de los principios bsicos del proceso democrtico el principio del control sobre la agenda final, segn el cual la mayora tiene derecho a decidir cules asuntos se colocan en la agenda pblica no podra satisfacerse. Como consecuencia, una Europa federal se enfrentara a problemas de legitimacin democrtica an ms serios que la actual UE. La tercera hiptesis constitucionalismo transnacional admite que la democracia no puede florecer por encima del nivel nacional puesto que la gente de los Estados miembro de la UE no constituyen un pueblo. Seala, sin embargo, que el constitucionalismo es diferente puesto que el propsito de las reglas constitucionales no es imponer derechos sociales positivos, sino limitar y controlar el uso del poder a cualquier nivel. En el pasado, dichas reglas se aplicaban slo dentro de las fronteras nacionales, pero en un mundo crecientemente interdependiente el poder nacional tambin debe disciplinarse externamente. sta es la funcin de los tratados europeos, de las reglas del GATT/OMC y de muchos tratados especializados que atienden asuntos tales como los derechos humanos, la proteccin del medio ambiente y el bienestar de los animales. Un enfoque que oriente al poder a basarse en reglas, a la cooperacin internacional y a la resolucin de disputas, facilita enormemente la integracin econmica; pero tambin puede mejorar la calidad de la democracia domstica, por ejemplo, limitando los poderes discrecionales de los ejecutivos nacionales.

El sndrome de la democracia disminuida

Se ha dicho bien que el poder poltico ha determinado fronteras mientras que el poder econmico goza de la libertad del mundo. Al tiempo que los mercados crecen ms all de las fronteras nacionales 53

se hace ms difcil evadir la pregunta: Pueden los mercados volverse internacionales mientras que la poltica permanece nacional o inclusive subnacional? Queda claro que en una economa mundial integradora la efectividad de algunos instrumentos de poltica se erosiona considerablemente. Por ejemplo, a mayor grado de apertura de una economa nacional, menos efectivo resultar el manejo keynesiano de la demanda como instrumento de poltica estabilizadora interna. Esto es cierto puesto que alguna porcin de cualquier gasto adicional del gobierno se gastar en importaciones del resto del mundo, as que una parte del efecto creador de demanda por el gasto se disipa en el extranjero. La obsolescencia de algunos instrumentos de poltica, sin embargo, no implica que los Estados democrticos ya no puedan satisfacer las demandas de sus ciudadanos. Al contrario, uno de los beneficios indirectos de la mayor integracin econmica podra ser el incentivo adicional para encontrar soluciones ms adecuadas a viejos y nuevos problemas. As, puede demostrarse que la demanda por mayor transparencia en la toma de decisiones pblicas, la bsqueda de nuevas formas de rendicin de cuentas y la creciente confianza en la persuasin ms que en las tradicionales formas de coercin gubernamental estn relacionadas, al menos en parte, con el proceso de creciente interdependencia econmica y poltica entre las naciones (Majone, 1996a). Adems, a veces es posible transferir los poderes de formulacin de polticas a instancias ms altas de gobernacin, de tal forma que lo que ya no se puede lograr en el nivel nacional pueda lograrse por medio de la cooperacin internacional. Pero bajo qu condiciones, dentro de qu lmites es tal transferencia posible y cules son sus implicaciones para la poltica democrtica? stos son los asuntos que atiende este trabajo. Un punto de partida que desde el punto de vista heurstico nos es til es el clebre resultado de la economa internacional conocido como teorema de Mundell-Fleming o, ms informalmente, como la trinidad imposible o el trilema de la economa abierta. Segn este teorema, los pases no pueden mantener una poltica monetaria independiente, movilidad de capital y paridad fija simultneamente. Si un gobierno escoge paridad fija y movilidad de capital tiene que ceder la autonoma monetaria. Si escoge autonoma monetaria y movilidad de capital, tiene que acceder a tasas de flotacin para la pari54

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dad. Finalmente, si elige combinar la paridad fija con la autonoma monetaria, debe limitar la movilidad del capital. El economista Dani Rodrik ha argumentado que el trilema estndar de la economa abierta puede extenderse a lo que l llama el trilema poltico de la economa mundial (vase la figura 1). Los elementos del trilema poltico de Rodrik son: economas nacionales integradas, el Estado-nacin y la poltica de masas, esto es, un sistema democrtico caracterizado por un alto grado de movilizacin poltica y por instituciones que le responden a los grupos movilizados. El alegato, como en el trilema estndar, es que a lo ms se pueden tener dos de las tres cosas. Para citar a Rodrik: Si queremos verdadera integracin econmica internacional, tenemos que irnos con el Estado-nacin, en cuyo caso el dominio de la poltica tendr que restringirse significativamente, o irnos con la poltica de masas, en cuyo caso tendremos que abandonar el Estado-nacin a favor del federalismo mundial. Si queremos regmenes con alta participacin poltica, tenemos que escoger entre el estado-nacin y la integracin econmica internacional. Si queremos mantener el Estado-nacin, tenemos que escoger entre la poltica de masas y la integracin econmica internacional (Rodrik, 2000:180).
Figura 1 El falso trilema

Economas nacionales integradas

Estado-nacin
Fuente: Rodrik, 2000: 181.

Poltica de masas

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La poltica no necesariamente se encogera bajo el federalismo mundial puesto que el poder econmico y el poder poltico estaran alineados: todos los asuntos polticos y de poltica se trataran en el nivel mundial. Un gobierno mundial no est en el dominio de lo polticamente posible, ahora o en el futuro previsible, pero aun sin l no estamos, de hecho, frente al negro intercambio visualizado por Rodrik entre la integracin econmica internacional y la respuesta pblica a los deseos del ciudadano. Segn l, el precio de conservar la soberana nacional mientras los mercados se internacionalizan es que la poltica tiene que ejercerse sobre asuntos mucho menos varios: La meta dominante de los Estados-nacin [...] sera aparecer atractivos para los mercados internacionales [...]. Los reglamentos nacionales y la poltica de impuestos se armonizaran de acuerdo a estndares internacionales o se estructuraran de tal forma que presentaran el mnimo impedimento a la integracin econmica internacional. Slo se proporcionaran los bienes pblicos locales que fueran compatibles con los mercados integrados (Rodrik, 2000:182). En esencia, sta es la tesis de la democracia disminuida que ha encontrado amplia, aunque sin crtica, aceptacin entre los crticos de la globalizacin. El corazn de esta tesis es un argumento sobre la decreciente capacidad de quienes formulan polticas en las democracias para producir polticas pblicas que se alejen de los principios para conformar el mercado. Sin embargo, numerosos estudios han arrojado serias dudas sobre la precisin de una sencilla correlacin, mucho menos de cualquier liga casual, entre la globalizacin y un sndrome de la democracia disminuida. As, un reciente anlisis economtrico, con datos anuales de 1964 a 1993 para 16 pases de la OCDE, muestra poca evidencia de que la movilidad internacional del capital ejerce una presin sistemtica hacia abajo sobre el sector pblico, el estado benefactor y provisiones del sector pblico (Swank, 2001 y otros estudios citados ah mismo). stos y otros descubrimientos similares deben parecer con-traintuitivos a muchos crticos de la globalizacin del comercio, pero son 56

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bastante entendibles una vez que nos damos cuenta que las reglas del sistema mundial de comercio no restringen la autonoma de quienes formulan polticas nacionales de manera significativa. Los miembros de la Organizacin Mundial de Comercio (OMC) no slo disfrutan de autonoma en la formulacin de polticas nacionales, sino que tambin deben respetar el ejercicio de dicha autonoma por otros miembros. Este principio bsico se refleja en el principio de nacin ms favorecida (NMF), cuya funcin fundamental es asegurarse que cada miembro de la OMC otorgue acceso a sus mercados independientemente de cualesquiera de las polticas del socio comercial, incluyendo sus polticas internas. Por cierto, es interesante sealar que el argumento de que las reglas de comercio internacional debieran interpretarse para permitir acciones contra socios comerciales con polticas internas diferentes, se hizo por vez primera en Estados Unidos en el conocido caso atn/delfn. El caso lo inici Mxico contra la restriccin estadounidense a las importaciones de atn provenientes de pases que no protegieran a los delfines para evitar su muerte durante la pesca del atn. El estndar estadounidense sobre la captura de atn era unilateral, impuesto por un estatuto promulgado por el congreso bajo mltiples presiones de grupos ambientalistas americanos (Jackson, 1997:238). En esta ocasin, un pnel del Acuerdo General sobre Aranceles Aduaneros y Comercio (GATT) confirm que los Estados miembro pueden aplicar restricciones a la importacin para implementar sus leyes dentro de su jurisdiccin, pero no pueden imponer restricciones discriminatorias al comercio para forzar a otros miembros del GATT a cambiar sus polticas internas. Los crticos de la globalizacin tambin afirman que bajo las reglas del GATT y la OMC un gobierno no puede proteger de la competencia externa a aquellas industrias nacionales que tengan que sufrir los costos de regulacin ambiental y de otra ndole no aplicados por otros pases. Sin embargo, como convincentemente ha mostrado Roessler (1996), las reglas de la OMC s le permiten a los Estados miembro tomar una medida reguladora interna que eleve el costo de produccin en combinacin con subsidios o aranceles que mantengan la posicin competitiva de los productores locales que tienen que sufrir estos costos. La nica restriccin es que si las medidas compensatorias afectan adversamente los intereses de otros miembros de la OMC, se deben instaurar procedimientos diseados pa57

ra eliminar los efectos adversos de tales medidas sobre terceros pases. Una demostracin asombrosa de la autonoma de quienes formulan polticas nacionales en asuntos polticamente sensibles lo proporciona el Acuerdo de la OMC sobre Medidas Sanitarias y Fitosanitarias, esto es, reglamentaciones nacionales para proteger la salud de seres humanos, animales y plantas. Bajo este Acuerdo as como bajo las disposiciones correspondientes del Tratado de Libre Comercio de Amrica del Norte (TLCAN) cada signatario tiene derecho a fijar sus propios estndares en el campo de la salud. Esta suposicin de autonoma nacional slo puede ponerse en tela de juicio demostrando que la medida carece de justificacin cientfica. Bajo las reglas de la OMC, si una medida sanitaria tiene bases cientficas, hay muy poco que los dems pases puedan hacer para oponerse a ella (Atik, 1996-1997; Majone, 2002). Es precisamente la combinacin de rgidas reglas con salvaguardas flexibles lo que ha permitido que la liberalizacin del comercio internacional avance sin que hasta el momento exista una armonizacin de polticas internas. Este sutil compromiso posibilita la coexistencia entre dos principios aparentemente contradictorios, la autonoma de las polticas internas y la globalizacin del comercio (Roessler, 1996: 41).

Integracin somera vs. profunda

Los argumentos hasta ahora presentados podran juzgarse insuficientes para desafiar el escenario pesimista de Rodrik o para refutar la tesis de la democracia disminuida. Se puede objetar que la liberalizacin de los mercados de capital y bienes es una forma de integracin somera integracin limitada a medidas para suprimir barreras y controles que impiden el intercambio en las fronteras nacionales. Sin embargo, conforme la integracin econmica progresa, tales medidas resultan insuficientes. Asuntos de una integracin ms profunda aparecen en la agenda internacional. Estos asuntos conciernen a polticas e instituciones tras-la-frontera que anteriormente no haban sido sometidas a escrutinio internacional (Kahler, 1995: 2). En particular, los regmenes reguladores internos podran ser sustituidos por reglas armonizadas internacionalmente que no 58

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pueden ser hechas a la medida de las preferencias nacionales. Por tanto, se concluye, la verdadera amenaza a la autonoma de quienes formulan polticas y que rinden cuentas democrticamente viene de la inclinacin por una integracin ms profunda de la armonizacin, o, para usar la terminologa de Rodrik, de la verdadera integracin econmica internacional. Un ejemplo de esta lnea de pensamiento lo proporciona el punto de vista tradicional de la competencia internacional de impuestos. Segn este punto de vista, debido a la mayor integracin econmica el capital se torna ms voltil y los pases empiezan a competir para atraerlo mediante recortes a sus tasas impositivas. El proceso puede llegar al punto que un pas se vea obligado a proporcionar servicios pblicos de menor nivel del que desearan sus ciudadanos. Dado este escenario, la armonizacin de los impuestos aparece como una propuesta razonable. Por lo menos, si el recorte en los impuestos lo efectan todos los pases, ninguna nacin logra una ventaja comparativa. De esta forma, la armonizacin internacional de los impuestos se parecera a un crtel para fijar precios entre empresas una muy atractiva estrategia para todas las partes en la negociacin. De hecho, uno observa muy poca armonizacin en los impuestos, aun en pases cuyas economas estn pasando por un proceso de integracin profunda. Con mucho, el ejemplo contemporneo ms importante de integracin profunda de economas nacionales originalmente separadas, es la Comunidad Europea/Unin Europea (CE/UE). Por lo tanto el proceso de integracin europea proporciona la prueba ms rigurosa para la hiptesis de que la integracin econmica internacional reduce significativamente la capacidad de quienes formulan polticas democrticamente electas para proporcionar los bienes pblicos que el electorado demanda. A menudo se ha predicho, sobre la base del punto de vista de la competencia en impuestos, que un fracaso en la armonizacin de las tasas impositivas en la UE resultar en la competencia destructiva entre los Estados miembro, lo que en ltima instancia socavar los generosos sistemas de bienestar social en Europa pero, hasta el momento, no se observa tal carrera al stano. Mientras que las barreras al comercio y a la movilidad del capital han ido cayendo casi contnuamente desde finales de los cincuenta, los pases de la UE no han 59

experimentado ningn grado de competencia en impuestos y la consecuente cada de las tasas. De hecho, las tasas impositivas han subido desde mediados de los sesenta tanto en los Estados miembro originales los pases del Benelux, Alemania, Francia e Italia como en los pases de la periferia europea Espaa, Portugal, Grecia e Irlanda. Adems, la tasa impositiva siempre ha sido ms alta en los pases ricos que en los pases ms pobres, lo cual muestra que la creciente integracin de Europa no hizo que los miembros ms ricos de la Comunidad se sintieran constreidos por la competencia impositiva de los pases con salarios ms bajos. Desde finales de los setenta se ha reducido la diferencia entre las tasas impositivas de estos dos grupos de pases. Sin embargo, esta reduccin se ha dado en direccin contraria a lo predicho por el punto de vista de la competencia impositiva, con las tasas promedio en los pases de la periferia acercndose a las de los pases ms ricos. Ms que una carrera al stano, los Estados miembro de la UE parecen estar entregados a una carrera a la cima. Tambin parece haber pocos indicios de que se est dando una carrera al stano en el suministro de servicios pblicos en la Unin Europea. En su lugar, como en el caso de los impuestos, la carrera ha sido en direccin opuesta, con los pases del sur elevndose a los niveles de gasto del norte (Barnard, 2000). En resumen, aun en una UE profundamente integrada, el Estado-nacin es an el principal sitio para el cambio de polticas, y queda amplio espacio para la eleccin poltica [...]; si los arreglos institucionales y la mezcla de polticas se modifican apropiadamente, el corazn de los principios del modelo social europeo puede conservarse y en muchos aspectos mejorarse, al traducir estos principios a los mundos reales del bienestar social europeo (Ferrara, et al., 2001:164). Decir que las reglas del rgimen de comercio mundial, la liberalizacin de los mercados de capital o aun la integracin profunda no reducen significativamente la autonoma de quienes formulan las polticas nacionales no implica, sin embargo, que las polticas internas no tengan que adaptarse a condiciones econmicas, polticas y tecnolgicas contnuamente cambiantes. En todas partes los Estados con bienestar social se enfrentan a serios problemas, pero las causas de las dificultades actuales en su mayora estn relacionadas a factores que poco tienen que hacer con la creciente integracin de la 60

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economa mundial: el impacto de los cambios demogrficos, la oposicin interna a las altas tasas impositivas, el fracaso de las tradicionales polticas sociales a responder a las nuevas necesidades y riesgos generados por el cambio socioeconmico y tecnolgico, los cambios ideolgicos y polticos. Y tampoco debemos olvidar las sacudidas internas: en Alemania, muchas de las reformas que en otros lugares se han justificado en trminos de la globalizacin, se han introducido como consecuencia del proceso de reunificacin posterior a la cada del muro de Berln (Hay y Rosamond, 2002).

Integracin profunda y armonizacin

La tesis de la democracia disminuida en ocasiones se combina con la demanda por mayor armonizacin internacional. En aos recientes, la idea de que la armonizacin de las polticas e instituciones internas es un requisito necesario para el libre y justo comercio ha asumido una posicin central en el debate sobre la globalizacin. Paradjicamente, muchas de las mismas personas que se oponen a la integracin econmica internacional por las limitaciones que supuestamente impone a las preferencias de polticas nacionales, demandan la reduccin o aun la eliminacin de la variedad interna en las polticas sociales, sobre el medio ambiente y el trabajo. Jagdish Bhagwati (1996) ha examinado crticamente los argumentos filosficos, econmicos y polticos que se han esgrimido para justificar tales demandas. Su conclusin es que la mayora de tales argumentos son tcnicamente inviables y que algunos hasta conducen a conclusiones moralmente objetables. As, los argumentos filosficos para reducir la diversidad y por lo tanto para limitar la autonoma de quienes formulan las polticas nacionales, a menudo son el resultado de un sentido de responsabilidad que los ciudadanos de los pases ricos sienten hacia los ciudadanos de los pases ms pobres. Este sentido de obligacin moral aparentemente le da legitimidad a la demanda de que los pases ricos debieran usar su poder poltico y econmico para persuadir y, si fuera necesario, presionar a los pases ms dbiles para que adopten estndares sociales y de medio ambiente ms altos. Sin embargo, poner en prctica los estndares ms altos es costoso. A menos que los 61

pases ricos estn preparados para ayudar a los pases pobres a sufragar tales costos, las demandas por una armonizacin internacional de los estndares sociales y del medio ambiente tiende a distorsionar las prioridades nacionales de los pases en vas de desarrollo, e inclusive de ser capturados por los intereses econmicos de los pases ricos. Esto explica por qu las demandas sobre el medio ambiente demasiado severas para pases de escasos recursos, respaldadas por una amenaza punitiva de sanciones comerciales, pueden ser hechas no slo por los grupos ambientalistas, sino que tambin las hacen los cabilderos proteccionistas que ven en las posibles sanciones comerciales un beneficio para ellos mismos (Bhagwati, 1996:13). Probablemente los primeros debates sobre armonizacin de polticas surgi en los aos cincuenta en conexin con la creacin de la Comunidad Econmica Europea. Un indicio de esos debates se encuentra en el Tratado de Roma, por ejemplo en el artculo 119 (ahora artculo 141 CE) que afirma que hombres y mujeres deben recibir igual paga por igual trabajo. El artculo se introdujo a instancias de Francia, quien tema la competencia de otros miembros de la Comunidad en sectores como el textil, que emplea una alta proporcin de trabajadoras. El problema surgi porque Francia haba introducido, previo al establecimiento de la Comunidad, una legislacin que provea igual paga para hombres y mujeres, mientras que otros pases europeos no lo haban hecho. El resultado era que la paga relativa de las mujeres era ms alta en Francia que en los otros pases. Por lo tanto, se tema que la liberalizacin del comercio dentro del mercado comn lastimara la industria francesa (Sapir, 1996: 552). En general, sin embargo, el Tratado de Roma rechaz la idea de que la armonizacin de las polticas sociales deba preceder el establecimiento del mercado comn. A cambio, el tratado asumi que tal armonizacin se dara como consecuencia del nivel de vida ms alto hecho posible por la liberalizacin del comercio y la integracin de las economas nacionales. Por tanto, las diferencias en las polticas sociales no requieren revisin si reflejan las condiciones econmicas generales. Las diferencias que produzcan distorsiones especficas deben ser eliminadas, pero la armonizacin de las polticas nacionales es slo uno de los mtodos que se pueden aplicar (Sapir, 62

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1996:551). El tratado tambin rechaza la idea de que la integracin econmica requiere armonizacin impositiva. La cordura de este enfoque se demuestra por el hecho, arriba sealado, de que no exista una carrera hacia el stano en materia impositiva en la UE, a pesar de la creciente integracin. Aun as, puede ser que se necesite la armonizacin en la medida en que las leyes y reglamentos nacionales creen barreras no arancelarias al comercio, y por lo tanto afecten directamente el establecimiento o funcionamiento del mercado comn (artculo 94, Tratado CE). Sin embargo, la naturaleza de la armonizacin reguladora ha cambiado radicalmente a travs de los aos.

La evolucin de la armonizacin reguladora en la UE

Desde el principio de los aos sesenta, hasta ms o menos 1973 la fecha del primer crecimiento de la CE para incluir al Reino Unido, Irlanda y Dinamarca, el enfoque de la Comisin Europea hacia la armonizacin se caracterizaba por una marcada preferencia por medidas detalladas diseadas para reglamentar exhaustivamente los problemas en cuestin, excluyendo los reglamentos nacionales existentes previamente enfoque conocido como armonizacin total. Bajo la armonizacin total, una vez que se han instaurado los reglamentos de la CE, se excluye la capacidad de un Estado miembro para aplicar reglamentos ms estrictos invocando los valores a los que se refiere el artculo 36 del Tratado de Roma (ahora artculo 30 CE) la proteccin de la vida y la salud de personas, animales y plantas, y la preservacin de los tesoros culturales nacionales. Durante mucho tiempo la Corte de Justicia apoy la armonizacin total como un cimiento en la construccin del mercado comn. Desde el punto de vista de la construccin del mercado, la armonizacin total tena la ventaja de la simplicidad. Una vez que la Comunidad ha actuado, los reglamentos nacionales ya no se aplican: el mercado comn opera bajo un reglamento comn. Esto corresponde al derecho de desplazamiento federal; la Comunidad goza de competencia exclusiva sobre el rea de poltica pertinente (Weatherill, 1995). Para compensar la prdida de soberana reguladora de los Estados miembro, el artculo 100 del Tratado de Roma (ahora artculo 94 CE) 63

prescriba que las directivas armonizadoras propuestas por la Comisin tenan que ser aprobadas unnimemente por el Consejo antes de que pudieran convertirse en ley europea. Este requisito de unanimidad forz a la Comisin y al Consejo a someterse a largas, y a veces intiles, negociaciones. Es fcil imaginar la dificultad de armonizar totalmente las leyes y reglamentos de seis, nueve, doce y finalmente quince pases que difieren ampliamente en sus tradiciones polticas, de derecho y administrativas. Aun el proceso de adaptar reglamentos europeos existentes al progreso tecnolgico era tan lento que se produjo un retraso regulador sistemtico. Es posible que la falta de precedentes histricos haya conducido a desestimar seriamente la dificultad para la armonizacin total. Sin embargo, la principal razn para preferir este enfoque para integrar el mercado fue poltica. Durante los primeros das de la Comunidad, se tenda a perseguir la armonizacin no slo para resolver problemas concretos de regulacin, sino tambin para echar adelante el proceso general de la integracin europea. Finalmente, sin embargo, este uso poltico de la armonizacin total se enfrent a creciente oposicin de algunos de los Estados miembro, en particular despus de la primera ampliacin. Para mediados de los aos setenta los lmites del enfoque se haban hecho claros. Como la Comisin llegara a admitir algunos aos despus, la experiencia nos ha enseado que la alternativa a confiar en una estrategia basada totalmente en la armonizacin sera sobrereguladora, tomara demasiado tiempo en implementarse y sofocara la innovacin (Commission of the European Communities, 1985:17). Al mismo tiempo, una mayor oposicin a lo que algunos Estados miembro consideraron centralizacin excesiva convenci a la Comisin de que los poderes otorgados por el artculo 100 deban usarse para interferir lo mnimo posible con la autonoma reguladora de los gobiernos nacionales. El nfasis cambi de total a opcional y a mnima armonizacin y a reconocimiento mutuo. La armonizacin opcional busca garantizar el derecho al libre movimiento de bienes a la vez que se permite a los Estados miembro conservar formas tradicionales de reglamentacin. As, una especialidad comestible, tal como un queso hecho de leche no pasteurizada, que no cumple con los estndares europeos, puede producirse para el mercado interno. 64

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Una forma en particular de la armonizacin abierta la proporciona el cuarto prrafo del artculo 100a (ahora artculo 95 CE), agregado al Tratado de Roma por medio del Acta nica Europea. Este artculo introdujo la votacin por mayora calificada para legislar sobre mercados internos, pero los Estados miembro no estaban preparados para renunciar a su derecho a veto, bajo el artculo 100, sin debilitar un poco la armonizacin total. Por lo tanto, el artculo 100a (4) estipula que: Si, posterior a que el Consejo adopte una medida de armonizacin actuando por mayora calificada, un Estado miembro considera necesario aplicar disposiciones nacionales sobre la base de exigencias mayores a que se refiere el artculo 36, o en relacin a la proteccin del medio ambiente en el medio ambiente de trabajo, notificar a la Comisin de dichas disposiciones. Las disposiciones nacionales cobran validez una vez que la Comisin ha verificado que no son un medio de discriminacin arbitraria o una restriccin al comercio disfrazada. As, la armonizacin de la Comunidad no necesariamente excluye la posibilidad de accin reguladora por los Estados miembro, donde se muestra que se justifica. Al momento de la entrada en vigor del Acta nica Europea se expres temor de que esta disposicin representara un peligroso paso atrs del modelo de un orden jurdico europeo uniforme. Estas predicciones no se han confirmado en la prctica, lo que sugiere que los Estados miembro entienden el dao que podra causarse al recurrir a esta clusula de escape (Weatherill, 1995:150-151). El artculo 100a (4) especifica las bases permisibles para fijar reglas nacionales que difieran del estndar de la Comunidad, e introduce un sistema de controles que involucran a la Comisin as como a otros Estados miembro. Ninguna restriccin se aplica al mtodo de la mnima armonizacin. Bajo este mtodo los gobiernos nacionales deben asegurar el nivel de regulacin fijado en una directiva, pero se les permite fijar estndares ms altos, a condicin, por supuesto, de que las reglas nacionales ms estrictas no violen la ley de la Comunidad. Al igual que la armonizacin ptima, la armonizacin mnima liberaliza el comercio sin suprimir la diversidad reguladora justificable. En las reas donde la armonizacin mnima es la regla 65

medio ambiente, proteccin al consumidor, salubridad y seguridad ocupacional el Estado miembro retiene su competencia, y por tanto puede adaptar las medidas de la Comunidad a las preferencias nacionales. Adems, muchas de las directivas de la CE contienen opciones y exenciones que permiten a los gobiernos ejercer discrecin en la implementacin de las medidas de la Comunidad con las que no se sienten a gusto. La introduccin del principio de reconocimiento mutuo a finales de los aos setenta constituy otro importante paso hacia un sistema regulador ms flexible. De acuerdo a este principio, segn lo afirm la Corte de Justicia en la famosa decisin Cassis de Dijon, un Estado miembro no puede evitar la venta dentro de sus fronteras de un producto legalmente fabricado y vendido en otro Estado miembro. La Comisin posteriormente generaliz esta filosofa para incluir no slo bienes de comercio, sino tambin servicios, como es el caso del reconocimiento mutuo de grados y diplomados profesionales. El reconocimiento mutuo proporciona un andamiaje de reglas generales dentro del cual pueden competir los distintos enfoques reguladores. El resultado final es ex post, o armonizacin de abajo hacia arriba lograda por el mercado como procesos en lugar de por la imposicin de reguladores centrales como es el caso de la ex ante, o de arriba hacia abajo, armonizacin (total). La tendencia hacia formas de gobernacin descentralizada se ha vuelto inconfundible en aos recientes. Desde el Tratado de Maastricht (Tratado sobre la Unin Europea, TUE), el continuo acrecentamiento de poderes a la Comunidad ya no se encuentra en la agenda poltica. El artculo 3b del TUE (ahora artculo 5 del Tratado de la CE), que promulga los principios de la atribucin de poderes, subsidiaridad y proporcionalidad, de hecho elimina de los tribunales la idea de una Comunidad que contnuamente mueve los lmites de su propia competencia (Dashwood, 1996:113). En particular, el TUE define las nuevas competencias de forma tal que limita el ejercicio de los poderes de la Comunidad. Por ejemplo, el artculo 126 agrega una nueva base legal para tomar accin en el campo de la educacin, pero las medidas que puede tomar la CE en este campo se limitan a medidas incentivas (v.g., programas como Erasmus, el proyecto para la movilidad de los estudiantes universitarios dentro de la UE) y a recomendaciones. Se excluye cualquier armonizacin de le66

Perspectivas tericas

yes y reglamentos nacionales. En forma similar, el artculo 129 crea poderes especficos para la Comunidad en el campo de la salud pblica, pero la competencia se circunscribe altamente como subsidiaria a la de los Estados miembro. De nueva cuenta se excluye la armonizacin, aun a pesar de que el artculo afirma que los requisitos de proteccin a la salud forman parte constituyente de otras polticas de la CE. Las otras disposiciones del TUE, que definen nuevas competencias en reas tales como cultura, proteccin al consumidor y poltica industrial, estn redactadas en forma similar. En resumen, en lugar de confiar en competencias implcitas, cuyos lmites parecan fuera de control, el TUE opt por una concesin explcita que delimita los modos de accin y el alcance de tales polticas (Weiler, 1999). Con muy pocas excepciones, se ha seguido el mismo enfoque por los constructores de los Tratados de Amsterdam y Niza. Al principio de esta seccin se seal que durante mucho tiempo la Corte Europea de Justicia apoy la armonizacin total como un principio bsico de integracin del mercado. Este mtodo de armonizacin, se recordar, desplaza a los Estados miembro para actuar en las reas a las que aplica. Recientemente, sin embargo, la CJE ha reducido hasta qu punto necesitan desplazarse los poderes nacionales, aun en el rea central de la regulacin de comercio intra Comunidad. Por tanto, en los casos unificados de Keck y Mithouard (1993, ECR I-6097) la Corte pronunci que, contrario a lo que previamente se haba decidido, la aplicacin de provisiones que restrinjan o prohban ciertos mtodos de mercadeo a productos de otros Estados miembro no viola el artculo 30 del Tratado de Roma que prohbe, inter alia, barreras reguladoras al comercio entre los Estados miembro a condicin de que las medidas se apliquen en la misma forma a todos los comerciantes que operen dentro del territorio nacional y afecten de la misma manera el mercadeo de todos los productos. Desde Keck y Mithouard, la Corte ha exentado un nmero de regulaciones nacionales del alcance del artculo 30 (ahora artculo 28 CE), medidas tales como la prohibicin de comerciar en domingo, provisiones relacionadas con horario de cierre obligatorio y legislacin limitando la venta de productos de tabaco a comerciantes autorizados (Friedbacher, 1996). El cambio de armonizacin total a opcional y a mnima, y a reconocimiento mutuo; la restriccin de la armonizacin total a objetivos 67

reguladores bsicos; el hecho de que la armonizacin haya sido explcitamente excluida de la mayora de las nuevas competencias de la UE; no menos, la jurisprudencia de la CJE arriba referida: son todos indicadores de que en un nmero de reas de polticas la Unin se ha retirado del clsico modelo de desplazamiento. La razn fundamental para este retiro la ha explicado Stephen Weatherill: La armonizacin total le confiere a la Comunidad competencia exclusiva para la cual simplemente est mal equipada para desempear [...]. A la Comunidad le hacen falta los conocimientos expertos y la madurez institucional para excluir la participacin de las autoridades nacionales (Weatherill, 1995:154).

El dficit democrtico de Europa

A estas alturas, puede resultar conveniente hacer un resumen del argumento presentado en las pginas anteriores. Al principio consideramos la tesis de la democracia disminuida, segn la cual en una economa mundial que se va integrando, los encargados de dictar las polticas se ven cada vez ms constreidos en su capacidad para producir los bienes pblicos que los ciudadanos demandan. Hay, sin embargo, poca evidencia emprica de que polticas en pases democrticos se hayan visto significativamente restringidas por los varios procesos que, juntos, constituyen lo que generalmente se conoce como globalizacin. Por lo tanto, contrario a lo que a menudo se afirma, las reglas del rgimen GATT/OMC dejan a los pases miembro total autonoma para perseguir polticas internas dentro de su jurisdiccin. Las reglas entran en juego slo cuando las medidas internas tienen propsitos o efectos proteccionistas, o cuando buscan interferir con la autonoma de polticas de otros pases. Inclusive, a quienes dictan polticas nacionales se les permite otorgar subsidios o elevar aranceles de importacin para proteger a la industria interna que sufre la elevacin de costos por cumplir estndares del medio ambiente o sociales ms altos siempre y cuando compensen a sus socios comerciales por los derechos de los tratados de comercio que se abroguen o limiten. 68

Perspectivas tericas

En la Unin Europea, sealamos posteriormente, los mercados de bienes, servicios y factores de la produccin se encuentran profundamente integrados, mientras que la mayora de los Estados miembro han adoptado una moneda comn. Por lo tanto, aqu tenemos la mejor prueba posible de la hiptesis de que bajo profunda integracin el dominio de la poltica nacional debe restringirse significativamente. De hecho, los Estados miembros de la UE conservan para su gente, la verdadera arena para la poltica democrtica. Como vimos, los intentos iniciales para crear un mercado comn por el equivalente de un desplazamiento federal, han fallado en su mayor parte: la Comunidad simplemente no tiene el material y los recursos normativos para excluir la participacin de las autoridades nacionales en el proceso europeo de dictar polticas. De ah la prediccin de que entre ms competencias adquiere la Comunidad, menos exclusiva ser su jurisdiccin (Norbet Reich, citado en Weatherill, 1995:156). Concluimos que el proceso de integracin europea aparentemente refuta el trilema de Rodrik: aun sin el federalismo global o regional, s es posible, despus de todo, integrar las economas nacionales sin eliminar el Estado-nacin, y conservando (y, como veremos, hasta mejorando) la calidad de los procesos democrticos en el nivel nacional. Este logro extraordinario se hace posible por un sutil equilibrio de diversos factores: elementos nacionales, intergubernamentales y supranacionales en la construccin e implementacin de polticas; prohibiciones (integracin negativa) para quitar las restricciones de los Estados miembro a la actividad econmica entre fronteras e integracin positiva (armonizacin) para asegurar estndares mnimos de salud, seguridad y calidad del medio ambiente en toda la Unin; competencias exclusivas y compartidas, y participacin conjunta en acuerdos internacionales por la Comunidad y por sus Estados miembro. Este equilibrio de diversos factores refleja un equilibrio de intereses ms profundo que es funcin de la constitucin de Europa proteger. En otras palabras, en la CE/UE el problema no es una disminucin de la democracia en el nivel nacional. Lo que habra que discutir, en lugar de eso, es un dficit democrtico en el nivel supranacional, o sea, el incompleto desarrollo o ausencia de instituciones y procesos democrticos que los ciudadanos de la Unin dan por sentado en sus propios pases. Al mismo tiempo, sin embargo, este dficit de 69

democracia supranacional parece ser necesario, no slo para la integracin econmica, sino tambin para proteger los derechos de los ciudadanos aun en contra de sus propios gobiernos y as mejorar la calidad de la democracia en los Estados miembro. La explicacin de esta aparente paradoja es el principal objetivo de la segunda parte de este trabajo. Un tema recurrente en el debate sobre el dficit democrtico de la CE/UE es que los poderes del Parlamento Europeo an se quedan cortos de los poderes de un parlamento ordinario, mientras que la Comisin un cuerpo burocrtico continua gozando de un monopolio casi total de iniciativa legislativa. ste es esencialmente un argumento por analoga, pues tiende a igualar las instituciones europeas con las familiares instituciones nacionales un parlamento con un poder de iniciativa legislativa independiente, un ejecutivo responsable ante el parlamento, elecciones populares para decidir quin ha de gobernar o al menos a asumir que las instituciones de la UE convergern hacia ese modelo (Majone, 1998). La objecin ms obvia a la analoga con el modelo de democracia parlamentaria en cualquiera de sus variantes nacionales es que la arquitectura institucional de la CE/UE ha sido diseada por tratados debidamente ratificados por los parlamentos nacionales. Una de las peculiaridades caractersticas de esta arquitectura es la imposibilidad de delinear funciones a instituciones especficas. As, la Comunidad no tiene una legislatura, sino un proceso legislativo en el cual distintas instituciones Consejo, PE y Comisin tienen distintas partes que jugar. En forma similar, no hay un ejecutivo identificable puesto que los poderes ejecutivos los ejerce, para ciertos propsitos, el Consejo actuando sobre una propuesta de la Comisin; para otros propsitos (v.g. asuntos de competencia), la Comisin; y en su gran mayora, las administraciones nacionales al implementar polticas europeas en el terreno. Estos arreglos institucionales son ciertamente inusuales segn los estndares de la clsica doctrina de la separacin de poderes, pero sirven a funciones esenciales. As, si los tratados hacen los poderes legislativos del Consejo y del PE dependientes de una propuesta de la Comisin, es para ligar al Consejo y al PE en forma ms cercana a la ley europea, y para mejorar la credibilidad de los compromisos nacionales al proceso de integracin. Por ejemplo, si el Consejo tam70

Perspectivas tericas

bin tuviera el derecho de iniciar legislacin, podra utilizar este poder para retrasar el reloj de la integracin europea, tal vez por conveniencias polticas de corto plazo. Ms generalizado, la arquitectura institucional del CE no corresponde a ningn modelo de gobernacin democrtica. En lugar de ello, corresponde al modelo mucho ms antiguo de gobierno mixto, en el que la democracia juega un papel, pero no representa la ltima base de legitimidad. Otra importante diferencia entre los niveles europeos y nacionales de gobernacin es el hecho que la Comunidad sea un sistema de competencias limitadas. Desde el Tratado de la Unin Europea (TUE, 1992) el continuo acrecentamiento de poderes a la Comunidad ha dejado de aparecer en la agenda poltica. La nueva delimitacin precisa de los poderes de la Comunidad fue uno de los principales logros del TUE. El artculo 3b del Tratado de Roma (ahora artculo 5 CE), que establece los principios de la atribucin de poderes, de subsidiaridad y de proporcionalidad como principios de organizacin del orden constitucional de la Unin, marca un cambio en la profunda estructura de la Comunidad. En las palabras de un distinguido acadmico del derecho, el artculo de hecho elimina de los tribunales la idea de una Comunidad que contnuamente mueve los lmites de su propia competencia (Dashwood, 1996:113). Adems de las limitaciones constitucionales, se deben considerar las limitaciones materiales. La UE no tiene poderes impositivos y de gasto similares a los que tienen los gobiernos nacionales; y con un presupuesto de menos del 1.3% del PIB de la Unin que, adems, siempre tiene que estar equilibrado, slo puede considerar un rango limitado de polticas (Majone, 1996b). Estas limitaciones sobre los poderes de la CE/UE tambin son importantes desde un punto de vista normativo, porque las cuestiones de legitimidad son bsicamente cuestiones sobre el uso del poder. Por lo tanto, los estndares de legitimidad y rendicin de cuentas desarrollados histricamente para controlar a un Estado al que todo le compete, con poderes virtualmente ilimitados para fijar impuestos y gastar, no pueden ser aplicados, sin modificaciones sustanciales, a un sistema de competencias y recursos limitados como el de la CE/UE. Como se sugiri anteriormente, este sistema se entiende mejor como la versin contempornea de una forma premoderna de gobernacin conocida como gobierno mixto. 71

No unidad sino comunidad: la CE como una polity mixta1

La idea de que la mejor constitucin posible es un gobierno mezcla de democracia, aristocracia y monarqua los muchos, los pocos y el nico se remonta a Aristteles y a Polibio. La teora y prctica de gobierno mixto contina siendo importante en la Europa medieval y preabsolutista. En el siglo XVIII, por medio de su expresin en la constitucin inglesa, adquiri una vitalidad y prominencia que no tena desde la Antigedad. El resultado de la Gloriosa Revolucin inglesa de 1688-1689 fue el firme establecimiento del rey, los lores, los comunes y las cortes de la Ley Comn, cada Estado en posesin de derechos propios pero dependiendo de otros en algunos aspectos; cada uno con un papel indispensable que jugar en el gobierno del reino. Al tiempo que aseveraban su independencia de la Gran Bretaa, la mayora de los colonos se lanz en 1776 a construir nuevos Estados dentro de los lineamientos de tal modelo de gobierno mixto (Wood, 1988). No parece probable que los constructores de los tratados para establecer las comunidades europeas se inspiraran en teoras medievales de gobierno o en el discurso de la Inglaterra del siglo XVII y de los Estados Unidos del siglo XVIII, pero s hicieron una eleccin consciente entre dos conceptos concretos: el de la separacin de las ramas funcionales del gobierno, y el de mezclar los Estados de la polity en la legislatura donde los tres Estados no son, desde luego, la corona, los lores y los comunes, sino los gobiernos nacionales (representados en el Consejo), las instituciones supranacionales (Comisin y Corte de Justicia), y los pueblos de los Estados reunidos en la Comunidad (artculo 137 del Tratado de Roma), representados al menos virtualmente primero en la Asamblea Comn y despus en el Parlamento Europeo. Jean Paul Jacqu ha enfatizado el hecho de que el principio organizador de la Comunidad no es la separacin de poderes sino la representacin de intereses. Cada institucin de la Comunidad es
1 .El trmino polity, que significa forma especfica de gobierno o manera de organizarse polticamente, no tiene equivalente en nuestro idioma. Se conserva el uso del trmino en ingls pues el contexto mismo deja en claro su significado.

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Perspectivas tericas

portadora de un inters en particular que busca proteger y promover. La naturaleza del inters predominante determina la estructura de la toma de decisiones. As, cuando los constructores del Tratado de Roma consideraron que los intereses nacionales deban dominar en un rea particularmente relevante para la soberana nacional, como la armonizacin fiscal, requirieron el voto unnime en el Consejo. Por otro lado, cuando pareca que haba que reconciliar los intereses nacionales con el inters comn, se decidi que el Consejo deba legislar por una mayora calificada, realzando as lo significativo de la propuesta de la Comisin. Nuevamente, cuando se pens que el inters comn, en lugar del nacional, debiera prevalecer, se le otorg a la Comisin poder autnomo de decisin. En resumen, cada materia tiene su propio procedimiento de toma de decisiones de acuerdo a la naturaleza del inters que recibe la proteccin especial (Jacqu, 1991:289-291). En una polity mixta el equilibrio entre intereses y entre las instituciones que representan dichos intereses tiene importancia constitucional. El principio de equilibrio institucional desde luego no implica una igual distribucin de poderes entre las varias instituciones. De hecho, el dualismo entre el gobernante territorial y los Estados era un principio estructural del sistema de gobernacin preabsolutista como lo es el dualismo entre el Consejo, por un lado, y la Comisin y el PE, por el otro. Esta nocin de dualismo, introducida por vez primera en el siglo XIX por el gran jurista alemn Otto von Gierke, sugiere que el gobernante territorial y los Estados conformen conjuntamente la polity, pero como centros polticos separados (aunque no iguales). Deben cooperar mientras permanecen distintos, cada uno ejerciendo sus propios poderes y difiriendo en esto de los rganos del Estado moderno (Poggi, 1978:48). Ms bien, el principio de equilibrio institucional se refiere a conservar la posicin relativa de cada inters en el campo de polticas relevantes. De hecho, el orden general de la polity mixta es resultado de la armoniosa disparitas entre sus elementos constituyentes (Mannori y Sordi, 2001:23). En el contexto de la Comunidad, es tarea de la Corte de Justicia asegurar que se respete un equilibrio de poderes que refleje los acuerdos bsicos alcanzados en el nivel constitucional. Adems de la preferencia compartida por el principio de equilibrio institucional sobre la separacin de poderes, otras caractersti73

cas comunes reflejan la profunda afinidad entre el modelo de gobernacin de la Comunidad y el modelo de gobierno mixto. As, la idea clsica de la soberana indivisible es incompatible con ambos modelos. En ambos, la soberana cuya esencia es la hechura de leyes es compartida entre los constituyentes de la polity. Para los ingleses del siglo XVII, por ejemplo, la soberana del derecho slo poda recaer en el Parlamento, donde los tres Estados del reino estaban maravillosamente combinados. De forma anloga, los trocitos de soberana nacional que los Estados miembro decidieron transferir al nivel europeo, se ejercen en comn por las instituciones de la Comunidad. Tambin el limitado papel asignado a los principios y prcticas democrticas en la vida de la Comunidad se vuelve comprensible a la luz del modelo de gobierno mixto. En aspectos cruciales este modelo aterrizado en Aristteles, el crtico ms notable de la democracia griega e inspirado no por Atenas, sino por Esparta y, ms an, por la Roma republicana y la Repblica de Venecia no es una variante de, sino una alternativa a la democracia mayoritaria (Dahl, 1989:24-25). El modelo de la polity mixta, como se reformul y reinterpret en la Inglaterra del siglo XVII, se propona despolitizar la gobernacin frenando las facciones y los conflictos polticos. Al trmino de la guerra civil la sociedad inglesa se encontraba pacificada, no por los mecanismos de la poltica electoral, sino por la ley comn. La constitucin mixta era el pilar en el que descansaba la polity pacificada. De manera similar, la integracin por medio de la ley sirvi para pacificar Europa despus de la Segunda Guerra Mundial. Recurdese la percepcin clave de las teoras funcionalistas: lo ms probable es que la integracin ocurra dentro de un dominio protegido de los encontronazos de los intereses polticos. Esta posicin no mayoritaria se inspir por una apreciacin realista del hecho de que en las etapas tempranas de la integracin, los conflictos polticos tienden a centrarse en intereses nacionales divergentes en lugar de en los asuntos de ideologa o de poltica de partido con los que estamos familiarizados en el nivel nacional. En consecuencia, durante varias dcadas la ley y la economa el discurso de la integracin del derecho y del mercado proporcionaron un colchn suficiente para lograr resultados en el nivel europeo que no pudieron obtenerse directa74

Perspectivas tericas

mente en el reino de lo poltico. Por otra parte, el principal tema del proceso poltico interno dentro de la CE era, y a la fecha en su mayora sigue siendo, la competencia entre instituciones autnomas sobre la extensin y la seguridad de sus respectivas prerrogativas jurisdiccionales. Esta clase de poltica interinstitucional es tpica de todas las polities mixtas. Otra caracterstica tpica de la filosofa de gobierno mixto que se encuentra en el modelo de gobernacin de la CE, es la obligacin recproca de cooperacin leal entre las instituciones de la Comunidad y las autoridades nacionales, y entre las autoridades nacionales mismas una obligacin impuesta por el artculo 10 del Tratado de la CE, segn lo ha interpretado la Corte de Justicia. Como ya se ha sealado, la filosofa de la constitucin mixta ve al gobierno como una empresa cooperativa, una concordantia; la gobernacin queda asegurada por acuerdo mutuo y no por un gobernador soberano. Una lectura del artculo 10 a travs de la lente conceptual de la constitucin mixta me parece ms cercana al espritu del mtodo de comunidad que la interpretacin habitual del artculo como la expresin de una comity federal. De todos modos, la constitucin mixta personifica la idea, no de unidad sino de comunidad. Por lo tanto, no es que se quiera eliminar el Estado-nacin sino, crear un rgimen que busca domar el inters nacional con una nueva disciplina (Weiler, 1999:251). Aun puede elevarse una objecin general en contra del modelo de la Comunidad como una polity mixta. Para el siglo XIX la teora de gobierno mixto haba perdido su importancia para el pensamiento poltico occidental porque el Estado y el gobierno se haban separado de lo que se perciba como una estructura social cada vez ms compleja (Wood, 1998:199). Podra argumentarse que esta teora no puede ser pertinente a la Europa contempornea. Ntese, sin embargo, que sociedad europea, distinguida de cada una de las diferentes sociedades nacionales de los miembros de la Unin, es todava una estructura bastante sencilla. La ausencia de medios europeos, de partidos polticos europeos efectivos, de un genuino proceso europeo de formacin de opinin pblica, son slo algunas indicaciones de que la sociedad europea an se encuentra en las primeras etapas de su desarrollo. Es posible, incluso probable, que finalmente emerja una sociedad europea social y polticamente compleja, pero 75

para entonces los europeos adoptarn un modelo de gobernacin ms al da que el gobierno mixto. Esto, sin embargo, no suceder en el futuro inmediato. Mientras tanto, las fallas de gobernacin deben corregirse dentro de los parmetros fijados por el modelo actual y no por adelantamientos contraproducentes.

El trilema poltico nuevamente

En tanto que una gran mayora de los habitantes de la UE estn a favor de una profunda integracin econmica por sus obvias ventajas en trminos de variedad de productos para escoger y el libre movimiento de personas y mercancas, no hay evidencia de que una mayora, o cuando menos una importante minora, est a favor de establecer un sper Estado europeo. Pero asumamos, para dar vida al argumento, que los lderes nacionales en un momento de autonegacin y euroentusiasmo decidieran crear los Estados Unidos de Europa (EUE), y que los parlamentos nacionales ratificaran la nueva constitucin federal. Naturalmente, esta constitucin efectuara una importante transferencia de poderes al nivel europeo. Adems de los poderes monetarios y de regulacin que la UE ya tiene, los EUE tendran, como mnimo, el poder independiente para fijar impuestos y gastos y exclusiva competencia en asuntos exteriores y de seguridad. Tal transferencia de poderes implicara una severa prdida de soberana de los Estados miembro, pero la soberana no est a discusin en lo que aqu nos concierne. Ms bien, lo que queremos es investigar las implicaciones de la hiptesis federalista para la viabilidad de la democracia participativa a nivel transnacional (ver figura 2). Segn el argumento de Rodrik ya mencionado, una federacin europea debiera permitir que floreciera la poltica de masas. La poltica simplemente se relocalizara all, tal como en los Estados Unidos las ms feroces batallas polticas... no se llevan a cabo al nivel estatal, sino al nivel federal (Rodrik, 2000:183). Pero esto difcilmente es una manera til de pensar sobre el asunto de la democracia transnacional en Europa pues, como escribe James Buchanan: Es una burla usar federalismo o unin federal en una referencia descriptiva de los Estados Unidos... que, por supuesto, simplemente 76

Perspectivas tericas Figura 2 El verdadero trilema

Economas nacionales integradas

Estado-nacin

Democracia trasnacional (EUE)

es un Estado-nacin muy grande Buchanan, 1990:6). Mientras que el gobierno de los Estados Unidos puede, directa o indirectamente, regular o controlar la mayor parte de las actividades de los estados o gobiernos locales, es sumamente improbable que algo as sucediera en Europa. Cualquier unin federal en Europa tendra que respetar la diversidad histrica, cultural e institucional que es el sello distintivo del viejo continente. En especial, tendra que respetar lo que un distinguido historiador ha llamado la peculiaridad ms fundamental de la sociedad europea la primaca absoluta del Estado territorial sobre todos los dems principios de cohesin social que pudieran estar en competencia (McNeill, 1974). Pudiera ser til sealar que la idea de la primaca del Estado territorial tiene el mismo origen que la idea de democracia, nada menos que la polis griega. Clstenes (aprox. 570 a 508 a.C.) es considerado el fundador de la democracia ateniense. Su ms importante innovacin fue basar los derechos y obligaciones polticas individuales en la ciudadana de una localidad y no en la membresa en un clan. De esta manera, Clstenes logr que el principio territorial triunfara sobre el principio de familia o sobre cualquier otro posible principio de organizacin social. Esto explica, cuando menos en parte, porqu, aun hoy en da, es tan difcil pensar en la democracia fuera del contexto del Estado-nacin y porqu, por lo tanto, la idea de democracia transnacional nos parece tan problemtica. La teora democrtica supone un demos asentado territorialmente, pero no existe el demos europeo, y mucho menos la nacin europea. 77

La nica realidad son los pueblos de los Estados reunidos en la Comunidad, como reconoce el artculo 137 del Tratado de Roma. La ausencia de un demos europeo implica, entre otras cosas, que un criterio bsico para el proceso democrtico no se podra satisfacer al nivel europeo. ste es el criterio de control final de la agenda que Robert Dahl (1989: 113) formula de la siguiente manera: El demos debe tener la oportunidad exclusiva de decidir cmo se colocan en la agenda los asuntos que se decidirn por medio del proceso democrtico. Si el criterio no se puede satisfacer a nivel europeo, como mostramos ms abajo, entonces se concluye que la tesis de la democracia disminuida el argumento sobre la decreciente habilidad de las personas encargadas de dictar polticas para proporcionar los bienes pblicos que demandan los ciudadanos tiene mayores probabilidades de ser cierta en el caso de un Estado federal europeo que al nivel nacional. Es importante entender claramente por qu el criterio del control de la agenda final no se puede satisfacer en una federacin de Estados dividida profundamente a lo largo de lneas culturales, sociales, institucionales y polticas. Obsrvese primero, que como el proceso democrtico mismo, el principio de mayora presupone la existencia de una polity ms o menos homognea. Slo en una polity as se consideran legtimas las decisiones mayoritarias y por lo tanto aceptadas por la minora perdedora. De hecho, investigaciones empricas han demostrado concluyentemente que en polities divididas virtualmente en subsociedades separadas, con sus propios partidos polticos, grupos de inters y medios de comunicacin, el principio de mayora a menudo se rechaza en favor de instituciones no mayoritarias (Lijphart, 1984; Lijphart et al., 1993). Estas investigaciones son claramente importantes para la Unin Europea y a fortiori para lo que sera una federacin europea. La UE esta dividida por un nmero de profundas hendiduras, siendo la ms obvia la distincin entre Estados miembro grandes y pequeos. Hendiduras lingsticas, geogrficas (norte-sur) e ideolgicas (proteccionista versus comercio libre, y pases dirigidos versus pases de ms libre competencia) tambin juegan papeles importantes en la poltica europea. En realidad, muchas de las caractersticas no mayoritarias del sistema de la CE/ UE se entienden mejor como estrategias de administracin de hendiduras. Con todo lo imperfectas que puedan ser en trminos de teora 78

Perspectivas tericas

democrtica, estas estrategias han sido esenciales para el progreso de la integracin europea, mientras que la estricta aplicacin de los principios mayoritarios slo hubiera producido estancamientos y posiblemente hasta desintegracin (Majone, 1996b:287). Ahora, las polities no homogneas encuentran muy difcil, si no imposible, perseguir polticas redistributivas y de otro tipo que tengan claramente identificados a ganadores y perdedores. La redistribucin del ingreso y la riqueza es un juego de suma cero, ya que la ganancia de un grupo en la sociedad es la prdida de otro grupo. Las decisiones pblicas que conciernen a la redistribucin slo pueden ser tomadas por el voto mayoritario, pues cualquier asunto sobre el cual hubiera conflicto inevitable sera derrotado bajo cualquier otra regla ms incluyente. De lo que se desprende que en una federacin transnacional toda poltica de este tipo tendra que excluirse de la agenda pblica pues provocara demasiadas divisiones. sta es la razn principal por la que las polticas sociales juegan un papel tan pequeo en la gobernacin de la UE. La principal poltica redistributiva, la Poltica Agrcola Comn, que a lo largo de los aos ha creado una especie de Estado benefactor para campesinos, ser financieramente insostenible despus del siguiente crecimiento de la UE. Por esta razn se est regresando nuevamente al nivel nacional (Rieger, 2000). Ciertamente que los fondos asignados a la redistribucin regional han crecido considerablemente en los ltimos aos. No queda claro, sin embargo, por qu la redistribucin regional deba considerarse como un instrumento de poltica social y no como un pago adicional para inducir a los Estados miembro a aceptar la integracin econmica profunda. El problema con la primera interpretacin es que hay una importante distincin entre reducir la desigualdad entre individuos (el principal objetivo de una poltica social) y reducir disparidades entre regiones. Puesto que la mayora de las regiones contienen una mezcla de gente rica y gente pobre, una poltica encaminada a redistribuir recursos a una regin pobre puede ser implementada de tal manera que favorezca principalmente a los individuos ricos de la regin. Los problemas de sealar regiones para lograr una mejor distribucin del ingreso personal son particularmente severos en los sistemas federales. Aun en Estados Unidos, donde el gobierno federal paga tres cuartas partes del costo de la asistencia social, los estados insisten en definir los estndares de necesidad y en fijar los nive79

les de beneficios. Consecuentemente, el nivel de asistencia social entre los estados americanos vara enormemente, ms que las disparidades interestatales en salarios o el costo de vida (Peterson y Rom, 1990). En Europa, tambin, los pases que resultan ms beneficiados con la ayuda regional, sobresaliendo Espaa entre ellos, se oponen fuertemente a las transferencias individualizadas de los fondos de la UE. En resumen, los delicados juicios de valor que expresan las polticas pblicas sobre el equilibrio apropiado entre eficiencia y equidad, slo pueden hacerse legtimamente dentro de polities ms o menos homogneas. Es difcil ver cmo los niveles de redistribucin de los ingresos generalmente aceptados pueden determinarse centralmente en una federacin donde los niveles de desarrollo econmico y las tradiciones polticas, administrativas y de derecho difieren sustancialmente, y donde, por lo tanto, los principios mayoritarios slo pueden jugar un papel limitado. El incluir la redistribucin del ingreso en la agenda pblica de una federacin transnacional no mejorara su legitimidad democrtica, slo aumentara el nivel de conflicto entre sus Estados constituyentes. En la situacin aqu vislumbrada, hasta la legitimidad democrtica del parlamento federal popularmente electo se cuestionara. Esto es porque el parlamento que supuestamente representa un demos transnacional que no existe no podra responder a demandas nacionales y por lo tanto se le vera como una forma imperfecta de la representacin democrtica, si no es que como un instrumento de la centralizacin. Ya en 1862 Lord Acton analiz las limitaciones intrnsecas de la representacin parlamentaria en Austria imperial, en trminos muy similares. La conclusin del gran historiador liberal fue que en aquellos pases donde distintas razas viven juntas [...] el poder del parlamento imperial debe limitarse tan celosamente como el poder de la corona, y muchas de sus funciones las deben descargar las legislaturas provinciales y una serie descendiente de autoridades locales (Lord Acton, 1967 [1862]:156). Entonces, qu polticas podran legtimamente incluirse en la agenda de un Estado federal europeo? Adems de poltica exterior y de seguridad, la agenda pblica en su mayor parte incluira polti80

Perspectivas tericas

cas para mejorar la eficiencia y la conservacin del mercado una combinacin de liberalizacin e integracin negativa, esto es, medidas para eliminar obstculos para el libre movimiento de personas, servicios, bienes y capital dentro del territorio de la federacin. A diferencia de la redistribucin, los asuntos de eficiencia pueden ser vistos como juegos de suma positiva donde todo mundo puede ganar, a condicin de que se adopte la poltica adecuada. En principio, las polticas eficientes se podran adoptar por unanimidad. La regla de unanimidad garantiza que el resultado de seleccin colectiva es eficiente en el sentido de Pareto, puesto que cualquiera que se vea afectado por una decisin colectiva puede vetarla. Naturalmente, la unanimidad es prcticamente imposible en una polity grande, pero hay alternativas casi tan buenas como lo son las supermayoras o el delegar las tareas de la solucin de problemas en agencias expertas no polticas. El punto importante para la discusin actual es que las polticas de mejora de eficiencia no requieren una fuerte cimentacin normativa: la legitimacin sustantiva proporcionada por la rendicin-de-cuentas-por-resultados generalmente es suficiente. Las polticas redistributivas, por otra parte, requieren la legitimidad de procedimiento de la regla de mayora y por lo tanto colocan una carga demasiado pesada en los frgiles cimientos de una polity transnacional.

Federalismo conserva-mercado
Regresando a la figura 2, hemos mostrado que la viabilidad de una polity transnacional democrtica tal como una posible federacin europea requiere no slo la irrevocable transferencia de soberana nacional, sino una muy constrictiva agenda pblica. Por tanto, no podra satisfacerse el principio de completo control de la agenda y la democracia se vera seriamente disminuida. Ntese que esto es cierto aunque la mayora de los ciudadanos de la polity transnacional apoyen una determinada medida, en tanto que los oponentes de la medida se concentren en unos cuantos Estados miembro en los que sean la mayora de los votantes. En una federacin de polities severamente divididas a lo largo de lneas lingsticas, institucionales y polticas y carentes de un sentido de solidaridad nacional gene81

rado por memorias histricas compartidas cualquier medida por un gobierno central que diferencialmente dae (o favorezca) a los ciudadanos de los distintos Estados o regiones dentro de su territorio, crea serios problemas constitucionales y de legitimidad. Por estas razones, la nica clase de federalismo que podra ser viable en la Europa contempornea es el que Barry Weingast llama federalimo conserva-mercado. Un sistema federal es conservador del mercado si satisface tres condiciones: 1) los Estados miembro tienen responsabilidad primaria para regular la economa; 2) se asegura un mercado comn, evitando que los gobiernos nacionales usen su autoridad reguladora para erigir barreras comerciales en contra de bienes y servicios de otros Estados miembro; 3) los Estados miembro enfrenten una fuerte constriccin presupuestaria, que quiere decir que no tengan la posibilidad de imprimir dinero, ni tengan acceso a crdito ilimitado (Weingast, 1995:4). En general, estas condiciones ya estn satisfechas en la Unin Europea. La primera condicin se sostiene por el limitado papel de la armonizacin total y el hecho de que la mayora de las competencias reguladoras se comparten entre la Unin y los Estados miembro; la segunda condicin corresponde a la estricta prohibicin a cualquier obstculo injustificado al comercio intracomunitario lo que se ha llamado integracin negativa; mientras que la tercera condicin corresponde al criterio que deben satisfacer los Estados miembro para calificar a la membresa en la Unin Monetaria Europea. Se desprende que la actual UE ya es un ejemplo de federalismo conserva-mercado verdaderamente, en virtud de sus polticas de integracin positiva va un poco ms all de este modelo mientras que una versin ms fuerte no slo reducira la eficiencia econmica el aspecto enfatizado por Weingast, sino que creara problemas irresolubles de legitimidad. Para redondear nuestra discusin del trilema poltico de integracin econmica, consideraremos brevemente el caso de una confederacin. Como se recordar las confederaciones son asociaciones de Estados independientes que, para lograr un propsito comn, acuerdan ciertas limitaciones a su libertad de accin y establecen una maquinaria comn de deliberacin y decisin. Cierta medida de democracia transnacional podra lograrse, por ejemplo, mediante la eleccin por votacin popular directa de la asamblea legislativa o el jefe del ejecutivo. El problema es que las confederaciones tpicamen82

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te carecen de instituciones suficientemente fuertes para asegurar la integracin econmica de las unidades componentes. As los artculos de Confederacin (1781-9) que precedieron a la constitucin de los Estados Unidos, establecieron un Congreso de la confederacin como una asamblea unicameral de representantes, cada uno con un voto. Aunque se le dio al Congreso autoridad en reas importantes como relaciones exteriores, defensa y el establecimiento de moneda y pesos y medidas, careca de una fuente independiente de ingresos y los medios institucionales para establecer un mercado comn entre las excolonias. Tambin la constitucin de la Confederacin Suiza de 1815 fue incapaz de crear un mercado comn a partir de las economas locales de los 22 cantones. La integracin econmica slo se logr por la ms fuerte constitucin federal de 1848. En suma, la solucin confederal conserva la soberana nacional y tambin puede lograr un modesto nivel de democracia, pero a expensas de la integracin econmica. El modelo federal, por otra parte, presenta un doble riesgo. Si el gobierno federal que asumimos tiene poder independiente para fijar impuestos es suficientemente fuerte para crear un mercado comn, puede tambin ser lo suficientemente fuerte para centralizar, tarde o temprano, todas las decisiones de polticas importantes. En este caso, la soberana de los Estados miembro llega al punto de desvanecerse. La historia nos dice que este acontecimiento es ms probable en las polities ms o menos homogneas como los Estados Unidos, Alemania, Mxico o Australia. El riesgo opuesto surge en caso de una polity severamente segmentada. En tal caso, como vimos, la agenda federal tendra que estar tan restringida que la gente seguira buscando en sus propios gobiernos estatales la solucin a sus problemas. Consecuentemente, la democracia participativa no podra florecer al nivel federal.

La democracia y sus transformaciones

Hemos llegado a la conclusin de que la democracia como la conocemos un sistema de gobierno que responde a los deseos de sus ciudadanos no podra prosperar en una federacin europea, y mucho menos en una federacin mundial o alguna otra polity transnacional, cuyas unidades componentes estn divididas por profun83

das hendiduras histricas, culturales, econmicas y de otra ndole. La ausencia de un fuerte sentido de solidaridad nacional quiere decir que las polticas sociales, y otras que histricamente han legitimado el Estado-nacin, no podran transferirse a un nivel de gobernacin ms alto: una democracia transnacional sera, en el mejor de los casos, una democracia disminuida. Aun la Unin Europea actual sufre, de acuerdo con sus muchos crticos, de un dficit democrtico serio: si no una total ausencia de democracia, s un desarrollo incompleto de las instituciones y procesos de la democracia parlamentaria. Antes de discutir las implicaciones ms extensas de nuestras conclusiones, es importante sealar que la teora y la prctica de la democracia han cambiado dramticamente en la historia. Dahl (1989) identifica tres transformaciones cruciales. La primera transformacin se llev a cabo durante la primera mitad del quinto siglo a. C., cuando varias ciudad-Estado que haban estado gobernadas por monarcas, aristcratas o tiranos, se transformaron en sistemas en los que un nmero importante de ciudadanos tena derecho a participar en el gobierno. Las decisiones polticas se llegaron a tomar por voto mayoritario precedido de debate pblico libre. La participacin directa de los ciudadanos, no slo en la hechura de leyes sino tambin en la administracin, era elemento tan esencial de la idea griega de democracia que los griegos encontraron muy difcil concebir un gobierno representativo, mucho menos aceptarlo como una legtima alternativa a la democracia directa. Mientras que es difcil medir cunto significa la experiencia griega para la civilizacin humana, para propsitos de la discusin actual es importante darnos cuenta de las limitaciones del punto de vista clsico de la democracia. Desde la perspectiva democrtica contempornea, un lmite extraordinariamente importante de la democracia griega es que la ciudadana era sumamente exclusiva, tanto interna como externamente (Dahl, 1989: 20-23). Dentro de la ciudad-Estado, a una gran parte de la poblacin adulta (mujeres, residentes a largo plazo y sus descendientes, y los esclavos) se le negaba la ciudadana completa. Externamente, la exclusividad de la democracia clsica se revela por el hecho de que en Grecia nunca pudieron desarrollarse los sistemas federales genuinos a diferencia de las ligas o confederaciones, a menudo bajo la gua y control de una ciudad hegemnica. Todo intento de establecer una verdadera federacin se fue a pique 84

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por la inhabilidad de la polis para moderar su amor por la autonoma y para colocarse en el todo ms grande (Ehrenberg, 1969:118-119); la cara de la polis, como lo escribe Ehrenberg, estaba casi totalmente volteada hacia dentro. Y porque la democracia griega careca de los medios y el deseo de extender el imperio de la ley ms all de los estrechos lmites de la ciudad-Estado, en sus relaciones externas las ciudades-Estado vivan en un estado de guerra casi continuo hasta que un poder extranjero les impuso la paz, primero Macedonia y despus Roma. La exclusividad de la democracia griega tambin tena graves consecuencias en el campo de los derechos individuales. Es una cuestin muy debatida hasta qu punto la libertad de la polis inclua la libertad del individuo. De cualquier manera, quera decir libertad dentro del Estado y no libertad del Estado (Ehrenberg, 1969:95). Es por ello que los liberales del siglo XIX, como Benjamn Constant, argumentaron que el concepto moderno de libertad como una esfera privada de eleccin protegida por los derechos del individuo difiere radicalmente del antiguo concepto que vea la libertad como ciudadanos que comparten la toma de decisiones pblicas y el ejercicio del poder. A fortiori, la democracia griega omiti reconocer la existencia de los reclamos universales a la libertad, la igualdad y los derechos humanos o polticos. Slo despus del desmoronamiento de la polis en el siglo II a.C. apareci un nuevo concepto de los derechos universales del individuo. En lugar de una ley arraigada en la tradicin de la ciudad-Estado nica, los filsofos estoicos propusieron una ley para la ciudad del mundo. En lugar de la exclusividad de la democracia griega, propusieron el nuevo concepto de una hermandad humana mundial, la idea de que los hombres por naturaleza son iguales, a pesar de las diferencias de raza, rango y riqueza (Sabine, 1960:151-158). De este modo, el estoicismo revis las ideas polticas de la ciudad-Estado para acoplarlas a la realidad de las nuevas sociedades transnacionales creadas por los imperios Helnico y Romano. La segunda transformacin democrtica se llev a cabo dos mil aos despus de la primera. Es resultado de la unin de democracia con representacin la posibilidad de que una asamblea legislativa pudiera legtimamente consistir no de la totalidad de los ciudadanos, sino de sus representantes electos. Es instructivo observar que la re85

presentacin no la inventaron los demcratas, sino que se desarrollo como una institucin medieval de gobierno monrquico, aristocrtico y mixto, y del movimiento conciliar de la Iglesia. Este no es el nico caso en que instituciones no democrticas se adoptan para extender y mejorar la prctica de la democracia. Otro importante ejemplo es el constitucionalismo que, en su forma moderna, fue teorizado primero por Bodin (1530-1596) y por Althusius (1557-1638). Por medio de la institucin de representacin, se hizo posible extender la idea de democracia al gran dominio de la nacin-Estado. Citando a Dahl (1989:30): De este modo, la idea de democracia, que pudo haber muerto con la desaparicin de las ciudades-Estado, se volvi importante para el mundo moderno de los Estados-nacin. Dentro del dominio mucho ms grande del Estado-nacin pudieron florecer nuevos conceptos de derechos personales, libertad individual y autonoma personal. Adems, problemas importantes que nunca pudieron resolverse dentro de los angostos lmites de la ciudad-Estado [...] podrn encararse ms efectivamente por un gobierno capaz de hacer leyes y reglamentos para un territorio mucho ms extenso. En este sentido, la capacidad de los ciudadanos para gobernarse a s mismos mejor enormemente. La democracia representativa nos presenta otra importante ventaja: hace posible la existencia de una sociedad civil separada del Estado e independiente del mismo. Como vimos, la democracia directa, como la que practicaban los griegos, significaba la participacin del ciudadano no slo en la hechura de leyes, sino tambin en la administracin. Tal devocin a los asuntos pblicos slo era posible en una sociedad fundada en el trabajo de los esclavos, de donde la paradoja, sealada por Rousseau en el libro III del Contrato social, de que tal vez la libertad solamente pueda mantenerse basndose en la esclavitud: como conjetur, los extremos se encuentran! En virtud de que la vida en la polis estaba tan politizada, era imposible para los ciudadanos labrar una esfera de valores y creencias privadas. En contraste, la separacin del Estado y la sociedad 86

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civil, especialmente de la poltica y la economa, se convirti en uno de los pilares de la democracia liberal representativa. Por lo tanto, la segunda transformacin simultneamente contrajo y expandi los lmites de la democracia. La participacin directa del demos en la hechura e implementacin de las leyes ya no era posible, pero se hizo posible extender la democracia y el imperio de la ley a la totalidad de un Estado-nacin. Se perdi el sentido de comunidad nutrido por las repetidas interacciones cara a cara en las asambleas, pero el individuo gan proteccin y seguridad contra el poder discrecional de una mayora omnicompetente. Se volvi imposible asumir el concepto ampliamente compartido de inters pblico, pero la nacin-Estado pudo aceptar una mucho mayor diversidad de grupos e intereses que la polis, y probar que tal diversidad no tena que ser destructiva de la polity. Ahora estamos en medio de un cambio dramtico, una tercera transformacin, en la escala de la toma de decisiones, mientras ms y ms competencias de polticas se transfieren del nivel nacional al nivel transnacional o, ms comnmente, se ejercen conjuntamente por los dos niveles. Se recordar que aun en los Estados Unidos, con su nivel de integracin econmica relativamente alto, el desplazamiento federal es la excepcin y no la regla: la mayora de las competencias permanecen exclusivamente con los gobiernos nacionales, o se comparten entre ellos y las autoridades europeas. Al parecer no hay una analoga directa para el fenmeno de competencias compartidas o mixtas en las expansiones previas de la escala de formulacin de polticas, lo que sugiere que las implicaciones de la tercera transformacin, para la teora y prctica de la democracia, probablemente sern muy diferentes a las de la segunda transformacin. En las pginas siguientes sostengo que el reto para los demcratas no es tanto la construccin de instituciones democrticas totalmente desarrolladas en el nivel transnacional una tarea imposible, como ya vimos, en ausencia de un demos como utilizar el nivel ms alto para mejorar la calidad de la democracia en los niveles nacional y subnacional. La experiencia de la Unin Europea muestra que un sistema de cooperacin y resolucin de disputas basado en reglas no slo puede civilizar las relaciones entre los Estados soberanos eliminando los excesos de intereses nacionales concebidos estrechamente; al proteger los derechos de los ciudadanos, aun en contra 87

de sus propios gobiernos, dicho sistema fortalece los cimientos de una democracia liberal que se han visto erosionados durante dcadas de discrecin ilimitada del ejecutivo. En este sentido, el tringulo virtuoso de la figura 3 puede representar la tercera transformacin de la democracia en un mundo cada vez ms interdependiente.
Figura 3 El tringulo virtuoso

Economas nacionales integradas

Estado-nacin

Constitucionalismo transnacional

Constitucionalismo transnacional
Todas las democracias occidentales contemporneas son democracias constitucionales, pero democracia y constitucionalismo son histrica y conceptualmente distintos. Mientras que una constitucin es un instrumento para limitar, controlar y dividir el poder de los gobiernos, la democracia cuando menos en su versin populista tiende a concentrar poder potencialmente ilimitado en manos de la mayora del momento. Segn el modelo populista, las mayoras debieran ser capaces de controlar todo el gobierno legislativo, ejecutivo y, si se lo proponen, judicial y en esta forma controlar todo lo que la poltica pueda tocar (Spitz, 1984, citado en Liphart, 1991:485). En contraste, las reglas constitucionales estn exentas de los controles mayoritarios que rigen la legislacin ordinaria y son impuestos por cortes apolticas. El efecto de dichas reglas es quitar ciertas decisiones, por ejemplo las concernientes a derechos fundamentales del proceso electoral y as atarle las manos a la mayora del momento. 88

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Por lo tanto, no es difcil de entender por qu algunos demcratas consideran la expresin democracia constitucional una combinacin de ideas contradictorias. Sin embargo, una consideracin cuidadosa rpidamente revela por qu una democracia no restringida constitucionalmente es no slo ms inestable, sino que tambin es menos eficiente que una democracia constitucional liberal. Para entender el papel positivo de las limitaciones constitucionales puede ser provechoso recordar el principio general de que las restricciones pueden ser una bendicin disfrazada en el sentido de que a menudo es posible aprovecharlas. El familiar fenmeno de la friccin es un buen ejemplo (Majone, 1989:90). Para los ingenieros la friccin representa una molesta y costosa limitacin, puesto que no es posible construir maquinaria totalmente libre de ella. Al mismo tiempo, la friccin es muy deseable para ciertos propsitos. Sin ella las ruedas de un coche patinaran en lugar de mover el vehculo, y un clavo martillado a una tabla de madera sera expulsado de inmediato como una pepita entre nuestros dedos. En forma ms o menos similar, las restricciones constitucionales pueden mejorar la eficiencia de la democracia, por ejemplo al limitar la discrecin arbitraria y mejorar la credibilidad de los compromisos a largo plazo de las polticas. Una de las caractersticas definitorias de la democracia es que es una forma de gobierno pro tempore (Linz, 1998). La limitacin de tiempo inherente en el requisito de llevar a cabo elecciones cada determinado intervalo de tiempo es uno de los principales argumentos a favor de la democracia, pero tambin implica que las polticas de la actual mayora puedan ser subvertidas, legtimamente y sin compensacin, por una nueva mayora con diferentes y tal vez opuestos intereses. Esto puede expresarse diciendo que en una democracia los derechos de propiedad poltica los derechos para ejercer la autoridad pblica en una determinada rea de polticas estn mal definidos (Moe, 1990). La incertidumbre que se crea por la falta de bien definidos derechos de propiedad pblica es un aspecto del problema de compromiso de los lderes democrticos. El otro aspecto se ve representado por los poderes discrecionales del gobierno entre elecciones. La hechura discrecional de polticas conduce al fenmeno de inconsistencia del tiempo. La inconsistencia del tiempo ocurre cuando la ptima poltica a largo plazo de un gobierno difiere de su ptima poltica a corto 89

plazo, pues el gobierno tiene a corto plazo un incentivo para no cumplir sus compromisos a largo plazo. Sin una regla que lo obligue a cumplir la poltica a largo plazo, el gobierno puede cambiar a lo que en ese momento pareciera ser una mejor poltica. El problema estriba en que si la gente anticipa tal cambio de poltica, se comportar de manera que evite que los que dictan las polticas logren su objetivo original. Por ejemplo, una poltica de baja inflacin puede ser ptima a largo plazo. Pero en cualquier momento puede haber beneficios polticos a corto plazo de una inflacin sorpresiva. Si los que dictan las polticas tienen la posibilidad de revisar la poltica original con objeto de lograr tales beneficios a corto plazo, los actores privados reconocern esto y cambiarn su comportamiento, de tal manera que el resultado ser peor que si la poltica ptima ex ante se hubiera respetado todo el tiempo. Una forma de resolver este problema de inconsistencia del tiempo en particular es delegar la poltica monetaria a un banco central cuya independencia est constitucionalmente garantizada, como sucede con el Banco Central Europeo (Majone, 2001). Desde luego que el fenmeno de la inconsistencia del tiempo no se presenta slo en asuntos de poltica monetaria, sino que aparece en cualquier rea de formulacin de poltica discrecional donde los objetivos de largo y corto plazo no estn alineados. De esta manera, la constitucin de la Unin Europea el sistema de reglas que establecen, regulan y rigen las instituciones europeas y sus relaciones con los Estados miembro le asigna a la Comisin el monopolio de la iniciativa legislativa, por lo que ni el Consejo ni el Parlamento puede iniciar polticas sin una propuesta previa de la Comisin. Este monopolio de iniciativa legislativa, que en s mismo es una seria violacin a los principios de la democracia parlamentaria, se comprende mejor como un precompromiso: si el Consejo tambin tuviera el derecho de iniciar legislacin de la Comunidad, esto querra decir que los Estados miembro podran echarse para atrs en sus obligaciones para con la integracin europea, y por lo tanto comprometeran el corazn de la acquis communautaire. Pero la influencia de las reglas europeas en la vida poltica de los Estados miembro va bastante ms profundo de lo que nuestro ejemplo sugiere. Los acadmicos constitucionalistas han escrito sobre el eclipse del constitucionalismo en la Europa del siglo XX (Matteucci, 90

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1993:161-168, y la literatura ah citada). Durante este periodo, la necesidad de cobrar impuestos, gastar y endeudarse para financiar dos guerras mundiales y extensas medidas de asistencia social increment sustancialmente el papel econmico del Estado. La consecuencia constitucional fue el fortalecimiento de la rama ejecutiva del gobierno. La asuncin de responsabilidades macroeconmicas por el Estado keynesiano extendi an ms los ya amplios poderes discrecionales del ejecutivo. Al final, era inevitable que se redescubriera una antigua verdad constitucional: que se puede abusar de los poderes discrecionales, y la prevencin contra dicho abuso es, cuando menos parcialmente, un asunto de diseo institucional y constitucional (Harden, 1994:615). En Europa, sin embargo, el redescubrimiento de las virtudes del constitucionalismo se facilit mucho, tal vez hasta se hizo posible, por el proceso de integracin. Recurdese que las polticas keynesianas requieren no slo de extensos poderes discrecionales para afinar la economa, sino tambin economas nacionales separadas. La creacin de un mercado comn europeo y sus acompaantes reglas para la liberalizacin del mercado e integracin negativa la prohibicin de aranceles y cuotas, as como a los obstculos legales, administrativos y de regulacin al comercio intracomunitario quera decir que los gobiernos ya no podran seguir polticas proteccionistas dentro de la CE, ni tolerar la existencia de monopolios pblicos o privados dentro de las fronteras nacionales. La disciplina impuesta a los subsidios estatales y a los criterios de adquisiciones pblicas redujo an ms los poderes discrecionales de los ejecutivos nacionales y las mltiples formas de bsqueda de ingresos y la corrupcin poltica que generalmente acompaa a las decisiones administrativas en estos campos. Las reglas e instituciones de unin monetaria constituyen otra importante limitacin constitucional a las irrestrictas polticas discrecionales del pasado. Sera un gran error asumir que el impacto del constitucionalismo supranacional en el nivel nacional se limita a la esfera econmica. Por medio del principio de efecto directo y en otras formas, la Corte Europea de Justicia ha extendido progresivamente los derechos del individuo bajo la ley de la CE, y la obligacin de las cortes nacionales de proteger dichos derechos, aun en contra de los gobiernos nacionales. Por ejemplo, el artculo 190 del Tratado de Roma (ahora ar91

tculo 253 CE) le impone el requisito de proporcionar razones a todas las instituciones europeas. Cuando se redact el Tratado de Roma, en los Estados miembro no exista el requisito general de proporcionar razones, por lo que estas disposiciones constitucionales no slo eran distintas, sino ms avanzadas que las leyes nacionales. An hoy en da, por ejemplo, la ley inglesa carece de la obligatoriedad general de los administradores pblicos de proporcionar razones para sus decisiones. No obstante, la CEJ est totalmente preparada para imponer dicha obligacin a las autoridades nacionales para que los individuos puedan proteger sus derechos bajo la ley europea. As, en el caso Heylens (Caso 222/86 [1987] ECR 4097), la Corte razon que la proteccin efectiva requiere que el individuo, l o ella, pueda defender su derecho bajo las mejores condiciones posibles. Esto involucrara la revisin judicial de las decisiones de la autoridad nacional que restrinjan este derecho. Para que la revisin judicial sea efectiva, sin embargo, la corte nacional debe poder llamar a la autoridad para que proporcione sus razones (Thomas, 1997: 218). El poder de la CEJ para ejercer la revisin constitucional y administrativa no slo sobre todas las acciones de la Comunidad, sino tambin sobre muchas de las acciones de los Estados miembro, al da de hoy ha quedado bien establecido. No existe nada como la CEJ en el plano internacional, pero se ha logrado un avance significativo en la constitucionalizacin de las relaciones econmicas internacionales dentro del entramado de instituciones multilaterales como el Fondo Monetario Internacional y, especialmente, el GATT/OMC. En el caso de este ltimo, se presta particular atencin a los mecanismos para resolver diferencias. Los conflictos comerciales bajo la OMC ahora estn sujetos a adjudicacin obligatoria en una institucin que se parece ms y ms a una corte internacional. La situacin actual es un fuerte contraste a la que privaba durante los primeros das del GATT, cuando las partes trabajadoras designadas para informar sobre conflictos entre los Estados miembro eran en realidad un foro para alentar la negociacin, no una tercera parte investigadora con el propsito de llegar a conclusiones objetivas basadas en los mritos del caso. No fue sino hasta 1952 que los Estados miembro recurrieron a los procedimientos de pnel que se han convertido en el medio normal para la resolucin de conflictos dentro del GATT/OMC. Los pneles ya no incluyeron re92

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presentantes de las partes en conflicto, y las principales naciones comerciantes ya tampoco eran automticamente miembro de los pneles. La Ronda de Uruguay (1986-1994) condujo a un nuevo Entendimiento relativo a las normas y procedimientos por los que se rige la solucin de diferencias. El Entendimiento crea un derecho automtico en el pas quejoso para la creacin de un pnel, a menos que exista consenso para rehusarlo. En 1984 se les solicit a los Estados miembro que presentaran los nombres de expertos calificados no gubernamentales que podran participar en los pneles. El Entendimiento de la Ronda de Uruguay va an ms all, y dicta la expansin y mejora de la nmina no gubernamental. Por encima de todo, el Entendimiento cre un mecanismo integrado para la solucin de diferencias para la totalidad de las partes del sistema GATT/OMC, administrado por un rgano de Solucin de Diferencias (OSD). Tambin se introdujo un nuevo procedimiento de apelacin. Es posible apelar contra las decisiones de un pnel sobre asuntos de derecho a pneles de tres tomados de un cuerpo de siete personas de demostrada experiencia en derecho comercial internacional, nombrados por el OSD, y que estarn disponibles en todo momento y en breve plazo. El rgano de apelacin debe someter su reporte dentro de los sesenta das siguientes a la presentacin de la apelacin. Al trmino de los primeros aos de aplicacin del Entendimiento la opinin generalizada parece ser que los procedimientos de la OMC para la solucin de diferencias tienen mucho xito. Se han utilizado extensamente y se han convertido en parte integral de la diplomacia econmica internacional (Trebilcock y House, 1995; Jackson, 1997). En ciertos aspectos las reformas en la solucin de diferencias en el GATT introducidas por la Ronda de Uruguay fueron anticipadas por los Mecanismos para Solucionar Diferencias (MSDs) del Acuerdo de Libre Comercio Canad-Estados Unidos. En otros aspectos, los procedimientos fijados por el Acuerdo van bastante ms all del GATT. Por ejemplo, en lugar de intentar armonizar enfoques al dumping y los subsidios estatales, la solucin de diferencias el deba llevar a cabo la aplicacin de las leyes y reglamentos nacionales de comercio de cada lado como referencia. Cuando se discrepaba con una decisin tomada por una agencia administrativa, la revisin se llevaba a cabo frente a un pnel binacional de cinco integrantes. El pnel 93

solamente evaluara si la agencia haba aplicado los reglamentos nacionales pertinentes o no no aplicara un nuevo estndar. Otra importante disposicin del Acuerdo de Libre Comercio Canad-Estados Unidos, que va an ms all de los mecanismos GATT/OMC, es el acceso a los procedimientos para la solucin de diferencias otorgado a partes privadas. En teora era posible para un importador daado por la proteccin otorgada a una industria importadora competidora para iniciar una revisin contra su gobierno y posteriormente participar en los procedimientos (Kahler, 1995: 100-101). Pareca que estas innovadoras instituciones estaban en riesgo bajo el TLCAN. Haba bastante escepticismo acerca de que Mxico no podra compartir el patrn existente de MSDs con Canad y los Estados Unidos. De hecho, los MSDs del TLCAN se parecen mucho a los del Acuerdo Canad-Estados Unidos en muchos aspectos, y van ms all en otros. As, los inversionistas pueden acudir al arbitrio internacional obligatorio si un gobierno del TLCAN viola las disposiciones de inversin del Tratado. Las diferencias se pueden solucionar bajo uno de varios regmenes de arbitrio internacional. Las decisiones de un pnel bajo el rgimen seleccionado son finales y su aplicacin corresponde a los tribunales de los pases del TLCAN. Adems, la nmina de panelistas debe incluir jueces activos o retirados, hasta donde esto sea prctico, en lugar de abogados en comercio internacional, economistas u otros expertos (Trebilcock y Howse, 1995:405-406).

Conclusiones
La constitucionalizacin de la CE/UE y la evolucin de los mecanismos para solucionar diferencias en el GATT/OMC son ejemplos sobresalientes de una tendencia general: la transicin de un enfoque orientado al poder a uno orientado hacia la normatividad en las relaciones internacionales. Bajo el esquema anterior, las diferencias internacionales se solucionaban por negociaciones en las que el poder negociador relativo de las partes inevitablemente pesaba mucho. La inhabilidad de llegar a un acuerdo entraaba el uso de todos los instrumentos econmicos, polticos, y posiblemente hasta militares disponibles por el pas ms poderoso. Comprensiblemente, un pas pequeo dudaba en oponerse a uno grande del cual depen94

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diera su posicin internacional y de comercio. Bajo un enfoque orientado a la normatividad, por otro lado, las diferencias se solucionan por medio de referencias a normas que ambas partes han acordado. Una diferencia internacional no resuelta puede ser finalmente resuelta mediante juicios imparciales por terceras partes basados en reglas explcitas. As, los negociadores estarn negociando con referencia a sus respectivas predicciones de los resultados de tales juicios y no en referencia al poder a disposicin de las distintas partes en conflicto (Jackson, 1997:109-110). Un sistema basado en la normatividad obviamente tiene ventajas para los miembros ms pequeos o pobres de la comunidad internacional: como los sofistas griegos ensearon hace ms de dos mil aos, el fuerte no necesita leyes. Por tanto, el movimiento hacia un sistema de relaciones internacionales basado en la normatividad refleja, y en cierto sentido recapitula, el proceso de constitucionalizacin progresiva de los gobiernos democrticos durante los ltimos dos siglos. Y lo que tal vez sea an ms importante, el constitucionalismo transnacional puede mejorar la calidad de la democracia en el nivel nacional. Un enfoque orientado al poder favorece el uso de la discrecionalidad ejecutiva y el secreto de la diplomacia tradicional. En contraste, un sistema basado en la normatividad facilita la rendicin de cuentas democrtica, la participacin ciudadana y el debate pblico. Esto obedece a que la normatividad internacional no slo la normatividad del GATT/OMC u otras organizaciones internacionales, sino tambin los tratados que abordan la proteccin ambiental, los derechos humanos o la integracin europea tiene que ser ratificada por los parlamentos nacionales, puede ser sujeta a referendos populares y est abierta al escrutinio de tribunales, grupos de inters, ONGs y la opinin acadmica. En resumen, la mayor contribucin del constitucionalismo transnacional a la idea y prctica de la democracia consiste, para parafrasear a Joseph Weiler (1999:341), en afirmar los valores del Estado-nacin liberal mediante la vigilancia de los lmites contra el abuso. Ahora, la principal leccin de la integracin europea es que la normatividad supranacional puede ser bastante efectiva aun sin el tradicional monopolio estatal del poder coercitivo a condicin de que sea monitoreada y aplicada por instituciones fuertes como la Comisin Europea y la Corte de Justicia. El reciente fortalecimien95

to de la OMC como organizacin sugiere que la comunidad internacional ha aprendido esta leccin. Para poder mover el enfoque de las relaciones internacionales de una orientacin de poder hacia una orientacin de normatividad, los Estados democrticos deben estar preparados para delegar una parte significativa de poderes a las organizaciones internacionales. Hemos argumentado que no es realista y no ayuda demandar que tales organizaciones se evalen de acuerdo a los estndares democrticos que le aplicamos a las instituciones del Estado-nacin. En realidad, aun en el nivel nacional el papel de instituciones no mayoritarias como las cortes constitucionales y los polticamente independientes bancos centrales y agencias reguladoras, ha crecido contnuamente en aos recientes. As, en un mundo cada vez ms interdependiente la tercera transformacin de la democracia no puede consistir en una extrapolacin mecnica de instituciones y principios democrticos a las reas y niveles de gobernacin donde la democracia, como la conocemos, no puede florecer. En lugar de ello, los parlamentos y las personas encargadas de dictar polticas, electoralmente responsables ante la ciudadana, tendrn que disear maneras ms efectivas de asegurar la rendicin de cuentas en instituciones no mayoritarias en el nivel nacional y supranacional, al tiempo que se respete su independencia.
Recibido el 22 de febrero de 2002 Aceptado el 28 de febrero de 2002

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Cuestiones contemporneas

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Mxico: elecciones y el uso de las encuestas preelectorales

MURILO KUSCHICK*

Resumen En este artculo se hace un recorrido por los procesos electorales mexicanos para evidenciar cmo en su gran mayora fueron muy poco competitivos. Empero, en los ltimos aos, a partir de un conjunto de modificaciones, se han vuelto ms competitivos, dando lugar, entre otras cosas, a la aparicin del fenmeno de la incertidumbre. Al predecir posibles resultados electorales, las encuestas y sondeos de opinin constituyen un medio para reducir esta incertidumbre. Abstract Analysis of Mexican electoral processes evidencing that most of them were hardly competitive until 1997. As of then, however, owing to a series of sociopolitical changes, they have become more competitive, resulting in, among other things, the emergence of the uncertainty phenomenon. By predicting possible electoral outcomes, opinion polls and surveys are the methodology to diminish uncertainty and determine liable winners. Palabras clave : procesos electorales, encuestas de opinin, opinin pblica, marketing poltico, marketing electoral, sistema poltico electoral, electorado, campaas polticas.

Introduccin
o es ningn secreto que las elecciones en Mxico durante el siglo XX han sido un mero trmite (con excepcin de los procesos electorales realizados en 1928, 1940, 1952, 1988 y 2000), ya que si consideramos los resultados en la mayor parte de los procesos realizados, el trinomio PRN-PRM-PRI ha sido el triunfador indiscutible. Es muy probable que esta situacin haya inhibido la aparicin tanto de una opinin pblica ms crtica y combativa, as como de otro tipo de fenmenos que acompaan a las elecciones competitivas,
*.Universidad Nacional Autnoma de Mxico, Facultad de Ciencias Polticas y Sociales, Divisin de Estudios de Posgrado, Programa de Posgrado en Ciencias Polticas y Sociales, Edificio F, Planta Baja, Circuito Mario de la Cueva s/n, Ciudad Universitaria, Col. Copilco Universidad, Coyoacn, Mxico D.F., c.p. 04510, telfonos: 56 22 94 07/32/33/44.

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como es el caso de las encuestas de opinin. Por ello se explica, tal vez, que un proceso tan comn en las elecciones estadounidenses desde hace tiempo (las encuestas de opinin, la utilizacin de los medios masivos de comunicacin y publicidad en los mismos) slo comenzara a utilizarse en Mxico de manera muy reciente. En este trabajo se ubicarn en contexto los resultados de las elecciones mexicanas, el surgimiento de las encuestas de opinin en el pas y su importancia en las ltimas elecciones presidenciales. Una de las hiptesis centrales que pondremos a prueba es que a medida que las elecciones se vuelven ms competidas y sus resultados se tornan inciertos, los partidos polticos y sus respectivos candidatos deben recurrir cada vez ms a mltiples herramientas para poder ganar las elecciones, siendo algunos de estos instrumentos las encuestas de opinin y el marketing poltico y electoral. Sin embargo, esto no implica que la eleccin sea ms transparente para los electores, como se observ en el ltimo proceso electoral, ya que en el mbito de la opinin pblica y mediante los medios masivos de comunicacin se gest una gran batalla que, mediante las encuestas de opinin, quiso influir y dirigir las intenciones de voto de los electores.

Elecciones, partidos y competencia

En algunos procesos electorales mexicanos la competencia por el poder en las elecciones presidenciales ha sido mayor que en otras, como en los casos de la eleccin de 1929 que enfrent a Pascual Ortiz Rubio, candidato del recin estrenado Partido Nacional Revolucionario, con Jos Vasconcelos (Paoli, 1992, p. 135); en la eleccin de 1940, cuando Juan Andrew Almazn puso nuevamente en aprietos al rgimen, y en la de 1952, cuando el general Manuel Enrquez, otro advenedizo de la familia revolucionaria, busc fuera de los mecanismos tradicionales la presidencia, demostrando que era prcticamente imposible acceder al poder en Mxico desde la oposicin. Esto no significa, en trminos del propio Paoli Bolio (op. cit.) y de Molinar (1992), el dar cuenta de la presencia de la oposicin tanto en la Cmara de Diputados como en el gobierno de algunos municipios. Empero, esta situacin nicamente ayudaba a legitimar y a sostener al propio rgimen, ya que daba la impresin de que exista 104

Cuestiones contemporneas

una democracia, un sistema de partidos y competencia entre ellos. Esta situacin se demuestra tanto por la cantidad de votos que obtienen los partidos de oposicin como por el nmero de curules que tendrn en la Cmara de Diputados, ya que de 1946 a 1961 el PAN no tuvo ms de cinco diputados en las distintas legislaturas, mientras que el PARM, PPS, el Partido Nacionalista Mexicano (PNM) tuvieron un diputado, al igual que el Frente de Partidos del Pueblo. En otras palabras, de una legislatura de 178 diputados en el ao de 1961, por ejemplo, el PRI tena 172 o 96.6% de las curules. No fue sino con la reforma electoral de 1963 que se crearon a los diputados de partido, lo cual permiti que los partidos de oposicin , aumentaran el nmero de sus representantes en la Cmara de Diputados.

Opinin pblica y sistema poltico electoral

Si bien no fue sino hasta 1977 que se produjo una profunda reforma en el sistema poltico mexicano, que no slo implic la incorporacin de una serie de partidos polticos, sino tambin el establecimiento del sistema de representacin proporcional que origin una nueva composicin en la Cmara de Diputados (Becerra, 2000), el modelo poltico y la sociedad mexicana mostraban ya seales de agotamiento, evidenciado por la aparicin de una cantidad considerable de movimientos y levantamientos sociales, como los de los ferrocarrileros y los mdicos en 1958 y el movimiento estudiantil de 1968. Pese a que la respuesta del rgimen en un primer momento fue la represin, casi diez aos despus se realiz la Reforma Electoral, que tuvo como uno de sus principales objetivos incorporar a los grupos de opositores, muchos de los cuales se haban integrado a la lucha guerrillera y a la actividad poltica clandestina. Con las modificaciones en el sistema poltico electoral y de partidos en Mxico a partir de la reforma de 1977, la transformacin en la opinin pblica, la participacin poltica y los medios masivos de comunicacin ha sido incesante. Las encuestas de opinin hicieron su tmida aparicin en Mxico en 1944, cuando Martn Luis Guzmn (De la Pea, 1994) pregunt en su revista Tiempo la opinin de los mexicanos con respecto a la participacin de Mxico en la Segunda Guerra Mundial. Empero, ah qued el intento de Guzmn, ya que 105

Cuadro 1a Elecciones Presidenciales en Mxico 1929-2000

Aos Candidatos Votos 2,091,106 1,947,848 110,979 32,279 2,265,971 2,225,000 24,395 16,037 539 2,637,582 2,476,641 151,101 9,840 2,293,547 1,786,901 443,357 29,337 3,651,201 2,713,419 579,745 285,555 72,482 7,483,403 6,767,754 705,303 10,346 9,422,185 8,368,446 1,034,337 19,402 % 100.00 93.55 5.33 1.12 100.00 98.19 1.08 .70 .02 100.00 93.90 5.73 .37 100.00 77.91 19.33 1.28 100.00 74.32 15.88 7.82 1.99 100.00 77.91 9.42 .13 100.00 88.82 10.98 .2

1929 Total Pascual Ortiz Rubio (PNR) Jos Vasconcelos Rodrigo Rodrguez Triana 1934 Total Lzaro Crdenas del R. (PNR) Antonio J. Villareal Adalberto Tejeda Hernn Laborde 1940 Total Manuel vila Camacho (PRM) Juan Andrew Almazn Rafael Snchez Tapia 1946 Total Miguel Alemn Valds (PRI) Ezequiel Padilla Jess Agustn Castro 1952 Total Adolfo Ruz Cortines (PRI) Miguel Enrquez Guzmn (FPP) Efran Gonzlez Luna (PAN) Vicente Lombardo Toledano (PP) 1958 Total Adolfo Lpez Mateo (PRI) Luis H. lvarez (PAN) Otros 1964 Total Gustavo Daz Ordaz (PRI) Jos Gonzlez Torres (PAN) Otros

no fue sino hasta finales de los aos cincuenta cuando Almond y Verba (1963) incluyeron a Mxico en su encuesta sobre cultura poltica. Pese a ello, en un artculo recientemente publicado en la revista Este Pas, Miguel Basez (2000) hace referencia a un profesor hngaro, Laszlo Radvanyi, fundador en 1938 del Instituto Mexicano de Opi106

Cuestiones contemporneas Cuadro 1b Resultados de Elecciones Presidenciales en Mxico 1970-2000

Aos Candidatos y Partidos Votos 13,915,963 11,970,893 1,945,070 16,727,993 16,727,993 23,592,888 16,748,006 3,700,000 821,995 433,886 416,448 342,005 48,413 19,191,982 9,687,929 5,929,585 3,208,584 190,891 74,857 34,549,283 17,336,325 9,222,899 5,901,557 975,356 330,381 764,429 37,603,923 15,988,740 13,576,385 6,259,048 592,075 208,261 157,119 % 100.00 86.02 13.98 100.00 100.00 100.00 70.99 15.68 3.48 1.85 1.76 1.45 .20 100.00 50.47 30.97 16.71 1.00 .40 100.00 50.18 26.69 17.08 2.82 .96 2.21 100.00 42.52 36.10 16.64 1.57 .55 .42

1970 Total Luis Echeverra A.(PRI,PPS,PARM) Efran Gonzlez Morfn (PAN) 1976 Total Jos Lpez Portillo (PRI,PPS,PARM) 1982 Total Miguel de la Madrid (PRI,PPS,PARM) Pablo Emilio Madero (PAN) Arnoldo Martnez Verdugo (PSUM) Ignacio Gonzlez Golls (PDM) Rosario Ibarra de Piedra (PST) Cndido Daz Cerecedo (PST) Manuel Moreno Snchez (PSD) 1988 Total Carlos Salinas de Gortari (PRI) Cuauhtmoc Crdenas(PARM,PPS,PMS) Manuel J. Clouthier (PAN) Gumersindo Magaa (PDM) Rosario Ibarra de Piedra (PRT) 1994 Total Ernesto Zedillo P.de Len (PRI) Diego Fernndez de Cevallos (PAN) Cuauhtmoc Crdenas S. (PRD) Cecilia Soto (PT) Jorge Gonzlez Torres (PVEM) Otros 2000 Total Vicente Fox Quesada (PAN, PVEM) Francisco Labastida O. (PRI) Cuauhtmoc Crdenas S. (PRD, PT) Gilberto Rincn Gallardo (PDS) Manuel Camacho Sols (PCD) Porfirio Muoz Ledo (PARM)

Fuente: Mxico Social 1988-1989, Estudios Sociales, Banamex, 1989. Revista Voz y Voto, agosto-septiembre, 2000.

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nin Pblica y quien, segn el propio Basez (op. cit.), public la primera revista internacional de investigacin acerca de la opinin pblica, el International Journal of Opinion and Attitudes. Sin embargo, estas breves incursiones en el mbito de la opinin pblica fueron espordicas y escasas, con excepcin de Enrique Alduncn (1986), quien public con el apoyo del Banco Nacional de Mxico una serie de estudios acerca de los valores del mexicano. Un ao despus tambin se realiz un estudio de este tipo en el Centro de Estudios Educativos (1987). La mayor difusin e inters por este tipo de investigaciones se relaciona con las crisis econmicas (Lustig, 1991) que el pas vive, las cuales se desarrollaron de manera recurrente al finalizar el gobierno de Luis Echeverra y despus, en el sexenio de Jos Lpez Portillo. Existe un segundo fenmeno que se encuentra ligado a la disminucin relativa y absoluta de los votos dirigidos al PRI, y al aumento de las posibilidades de la oposicin al ganar mayor cantidad de elecciones en el mbito municipal, aunada a una mayor participacin al interior de la Cmara de Diputados. Esto determin que el gobierno (Basez, op. cit.), algunos institutos de investigacin y los propios medios masivos de comunicacin quisieran determinar qu suceda al interior de los diferentes grupos y clases que constituyen la sociedad mexicana. Por ello, algunas dependencias pblicas y algunos investigadores, como Basez (1990), intentaron tmidamente tomar el pulso de la sociedad mexicana. No obstante, fue en las elecciones de 1988 cuando las encuestas de opinin definitivamente hicieron su arribo y adquirieron mayor importancia ya que, por primera vez en la historia poltica electoral contempornea de Mxico, este proceso mostr la posibilidad de que hubiera una contienda ms reida y de que en una eleccin asomara la posibilidad de un resultado incierto. sta es la caracterstica fundamental de las elecciones en los pases democrticos: En su discurso inaugural ante las Cortes constituyentes, Adolfo Surez, presidente del gobierno durante la transicin espaola a la democracia, anunci que a partir de aquel momento el futuro no est escrito; slo el pueblo puede escribirlo. Al anunciar este salto a lo desconocido, expresaba dos caractersticas esenciales de la democracia: los resultados del proceso son 108

Cuestiones contemporneas

inciertos, no estn determinados de antemano, y dependen del pueblo, de las fuerzas polticas que compiten para promover sus intereses y valores. La democracia es un sistema en el cual algunos partidos pierden las elecciones (Przeworski, 1991, p.12). De esta manera, se plantea el paradigma mediante el cual se zanjan las diferencias entre los grupos y partidos polticos en los pases democrticos: el establecimiento de un calendario electoral en el que, al enfrentarse los distintos partidos y sus respectivos candidatos, se presenta a todos los participantes en la disputa una incertidumbre de quines sern los ganadores y quines sern los perdedores. Con la aparicin de un resultado incierto en el mbito electoral, los participantes del mismo tienen dificultades para anticipar el resultado del proceso electoral y por lo tanto realizan como actores racionales un conjunto de acciones, que pueden ir desde la promocin de ofertas a los electores, incluidas la personalidad e imagen de su(s) candidato(s), hasta un cmulo de ofrecimientos a los posibles y probables votantes en trminos de mejoras en sus condiciones generales de vida. En trminos generales, este conjunto de acciones que giran en torno a un grupo de ofertas debe mantener alguna relacin con las necesidades, deseos y voluntades de la poblacin. Sin embargo, los que proponen estas ofertas no tienen ni una modalidad para conocer si sus ofertas sern bien o mal acogidas por la poblacin o si requieren ser modificadas o transformadas. La empresa o negocio que pretende colocar sus productos en un mercado determinado percibe si sus ofertas son aceptadas o recibidas a partir de las ventas que realiza en un mercado determinado. En el caso de los procesos electorales, estos ltimos se llevan a cabo en un solo da y, por lo tanto, no se dispone de indicadores claros y confiables ms all del nmero de personas que, por ejemplo, asisten a mtines o reuniones, o que anuncian a los encargados de las campaas electorales su intencin de sufragar por cierto o ciertos candidatos. Ante esta situacin de incertidumbre generalizada y ante la imposibilidad de conocer mediante un esquema racional la voluntad de los individuos y actores que no se encuentran directamente relacionados con nosotros, se 109

crearon las encuestas de opinin como una forma para poder prever con cierto grado de aproximacin las intenciones, voluntades y actitudes ajenas que no van a realizarse en este momento, sino en un futuro prximo. En estos trminos, las encuestas de opinin pretenden de alguna manera anticipar el futuro. Un sondeo de opinin o una encuesta son mtodos para recopilar informacin sobre las personas hacindoles preguntas. En la mayora de los sondeos de opinin se usa un cuestionario estandarizado, y por lo general la informacin se rene en una muestra de personas y no en toda la poblacin. Las personas realizan sondeos de opinin y encuestas por muchas razones, segn sus distintos intereses: Los candidatos utilizan los sondeos de opinin como parte esencial de la operacin de inteligencia de su campaa. Los sondeos les proporcionan informacin sobre lo que piensan los votantes a la hora de votar. Muchos candidatos tambin utilizan los resultados del sondeos para estimular las donaciones hacia sus campaas o para disuadir a las personas que contribuyan a la causa de otro candidato. Los medios de comunicacin realizan sondeos para reunir la informacin que se utilizar en las historias noticiosas y para decidir los tipos de cobertura que debern proporcionar. Una parte importante de las noticias derivadas de los sondeos implica saber quin va ganando, quin va perdiendo y por cunto. Al final de la campaa, las agencias informativas utilizan las encuestas para proyectar quin ser el ganador de la carrera [...] [...] Una encuesta es una tcnica de recopilacin de datos que implica el uso de un cuestionario administrado a un grupo de individuos (Traugott, M. y Lavrakas, P., 1997, p. 19-20). En efecto, las encuestas son una tcnica para conocer las opiniones de las personas acerca de asuntos determinados y temas de controversia que establecen percepciones diferentes entre los integrantes de una sociedad. De ah que una opinin no entrae una certeza, puesto que no es una evaluacin de los sucesos y hechos de inters general, sino el hecho de que el sujeto al cul se hace el cuestionamiento se encuentre mnimamente informado de su existencia, 110

Cuestiones contemporneas

lo que le posibilita establecer un juicio en trminos positivos, negativos o declararse incompetente con respecto a l. De esta manera, los juicios/opiniones que se emiten en el caso de una encuesta se nutren de tres elementos. Por un lado, debe existir alguna suerte de informacin, es decir algn conocimiento de ndole racional. Sin embargo, por el otro, la emisin de un juicio se encuentra relacionado con elementos de caractersticas emotivas: es decir, agrado o desagrado hacia una persona u organizacin, o el conjunto de acciones que esta persona realiza. Por ltimo, aun cuando se juzgue bien o mal a tal persona, suceso o accin, es muy posible que los juicios se encuentren en funcin de criterios que no son de ndole propiamente racional ni emotiva, sino presionados por las condiciones sociales y por la posicin al interior de un grupo determinado, ya que el hecho de que el encuestado emita cierto tipo de opiniones, puede significarle, en la sociedad en que vive, juicios negativos, premios o castigos. En un mundo en que los individuos aparentemente son libres para pensar, decir y hacer lo que les plazca, y en el que la limitacin a sus conductas slo se encuentra determinada por el hecho de que contravengan a algn tipo de ley, reglamento o precepto de tipo jurdico, tico o moral ya que nadie, ni el Estado, ni la sociedad, ni las organizaciones como la familia, escuela, Iglesia, trabajo, pueden coartar sus libertades al momento de hacer algn tipo de eleccin, una de las pocas maneras para conocer y anticipar futuras actitudes (las opiniones convertidas en actos) es mediante la realizacin de encuestas de opinin. Ahora bien, la realizacin de encuestas en una poblacin determinada no significa que stas proporcionarn la certeza de que las personas entrevistadas hayan dicho la verdad y qu el nmero de personas entrevistadas sea representativo del universo poblacional al cual se remite el investigador. Por ello, para disminuir la incertidumbre con respecto a las acciones futuras de las personas, se ha adoptado la tcnica de indagar sus opiniones. Sin embargo, esta investigacin no garantiza la certidumbre de su resultado, por cuanto se puede fallar si el nmero de personas es incorrecto y si la encuesta se realiza a las personas equivocadas. Para intentar evitar este efecto, se utiliza una muestra: 111

a ) Se entiende por poblacin el conjunto de sujetos, objetos, casos y acontecimientos que renen determinadas caractersticas. Tambin se refiere al conjunto de observaciones o medidas, expresadas en nmeros [...] b ) La muestra es el conjunto de casos seleccionados de una poblacin determinada o una parte (representativa) del universo. c ) El muestreo se refiere al proceso de seleccionar los sujetos, elementos o casos de una poblacin. Para que el muestreo est bien hecho es necesario que los elementos seleccionados representen bien a toda la poblacin (Monzn, C., 1990, p. 167168). La realizacin de encuestas1 a partir del clculo de una muestra probabilstica caracteriza a la investigacin de opiniones en la actualidad. Empero, adems de los elementos relacionados con el clculo de las muestras, existen problemas tcnicos que van desde la seleccin de un mtodo de muestreo, esto es, la forma bajo la cual se va a seleccionar a cada una de las personas que sern entrevistadas, hasta la construccin de cuestionarios, la tcnica de vaciado e interpretacin de la informacin, y la presentacin de los resultados.

Encuestas electorales en los procesos recientes

Pese a que Basez (op. cit.) hace referencia a encuestas realizadas en 1976 por Ana Cristina Covarrubias, previas a la toma de posesin del presidente Lpez Portillo, los sondeos electorales comenzaron a ser utilizados de manera ms prolfica en Mxico a partir del proceso electoral de 1988.

1 La realizacin de encuestas de opinin implica en la actualidad el uso de un conjunto de conocimientos y metodologas derivadas de la estadstica. Como no es el objeto del presente artculo ahondar en esta metodologa, se plantea la utilizacin de la siguiente bibliografa: Monzn, C., La opinin pblica , Ed. Tecnos, Madrid, 1990; Traugott, M., Encuestas: gua para electores, Siglo XXI, Mxico, 1997; Scheaffer, Mendenhall, Otto, Elementos de muestreo, Grupo Editoral Iberoamrica, Mxico, 1987; Lpez Altamirano, A., Introduccin a la investigacin de mercados, Diana, Mxico, 1986; Kish, L., Survey Sampling, Wiley, Nueva York, 1965; Singer, E. y S. Presser (comps.), Survey Research Methods: a Reader, Chigaco, University of Chicago Press, 1989.

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Cuestiones contemporneas

Como se puede advertir en la grfica 1, los procesos electorales de 1988, 1994, 1997 y 2000 han sido los ms disputados en aos recientes. Estas tres competencias presidenciales y la eleccin intermedia de 1997 hicieron posible el acceso de la oposicin al gobierno de la ciudad de Mxico.
Mxico: resultados de elecciones presidenciales 1988-200
60 50 40 30 20 10 0 1 0.4 0 1988 2.8 0.9 0.6 0.5 0.3 1994 Aos 1.57 0.55 0.42 2000 %
30.9 26.7 17.1 16.64 50.47 50.2 42.51 36.1 PDM PPS PFCRN PARM DS PCD PVEM PT PRD(FDN) PAN PRI

16.71

Fuente: el autor, con resultados del Instituto Federal Electoral y Mxico Social, Banamex, Mxico, 1998.

Cmo han reflejado las encuestas de opinin este conjunto de cambios y qu tan veraz ha sido la actuacin de las empresas, personas e instituciones que han estado midiendo los distintos procesos electorales? Al comparar los resultados de encuestas publicadas en las elecciones presidenciales de 1988, 1994 y 2000, surgen algunas cuestiones de inters. La eleccin de 1988 es la primera en la historia moderna de Mxico que, a partir de un conjunto de circunstancias, que ya han sido analizados por otros autores (Gonzlez, C.P., 1992; Molinar, 1992), surge un alto nivel de competencia y, por ende, de incertidumbre (Pacheco, 1994), lo cual determin que se presentaran al pblico en general una buena cantidad de encuestas de opinin veinte, segn De la Pea (op. cit.), aunque la mayor parte de stas se llevaron a cabo en el rea del Distrito Federal y zona metropolitana. Otro hecho importante es que las instituciones educativas realizaron varios sondeos, los peridicos La Jornada, El Universal y Pun113

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Cuadro 2 Mxico 1988: Resultados de encuestas preelectorales Resultados partidos y candidatos
Fecha
PRI CSG PAN MJC FDN CCS PMS

Autor D.F. Coah.

ZMVM

Alc. 54.3 44.4 41.8 40.0 14.8 61.4 56.2 56.0 54.1 11.9 23.4 15.8 21.0 18.1 19.0 22.0 17.0 23.1 27.9 20.8 24.5 23.1 17.3 14.4 17.1 1.2 3.2 4.8 4.2 43.4 17.5 21.6 23.0 19.1 23.8 52.5 26.1

HC

PDM

Jornada S/autor

11.2 2.3

PEAC UNAM

02/88 02/88 04/88 05/88

Punto Univers.

37.8 46.7 45.4 61.4 42.0 41.8 57.1

15.2 19.4 9.9 15.7 22.6 23.1 17.0

15.7 17.2 26.3 15.2 21.8 32.8

.6 .6 1.0 2.1

Univers. Gallup Univers. 41.4 36.9

UAEM UAM COLMEX

Univers. Punto

UAZ FCPSUNAM

5.5 8.0

1.8 1.1

PEAC

06/88 06/88 s/f 06/88 s/f 05/88 06/88 06/88 06/88 06/88 07/88 06/88 06/88 06/88 06/88 06/88 36.0 50.3 27.2 18.9 57.2 36.9 43.6 34.6 32.0 38.0 14.7 26.0 17.0 22.0 10.2 21.0 23.4 17.4 12.2 13.3 26.0 16.7 22.0 31.3 48.9

COMECSO

Bendixen A.Arreol Resultado Resultado

Nal. D.F. D.F. Nal. Mex. D.F. Nal. Nal. Nal. Nal. ZAC. D.F. Nal. D.F. Nal. D.F. D.F. Nal. D.F. Nal. D.F.

18.0 37.3 29.1 37.8 32.4 29.0 42.7

5.0

4.7

Fuente: De la Pea, R., El Cotidiano, no. 25, septiembre-octubre de 1988, p. 34.

Cuestiones contemporneas

to se encargaron de cuatro, y dos empresas estadounidenses, Gallup mediante su filial en Mxico y Bendixen and Law, levantaron dos. Por otra parte, con base en el material publicado en los medios se puede apreciar en trminos tcnicos, en un artculo publicado por Guadalupe Pacheco (op. cit.), que los tamaos de las muestras, el tipo de levantamiento y los cuestionarios utilizados fueron de distintos tipo, al igual que la calidad de los resultados obtenidos, si bien sera importante recalcar que en esta primera experiencia de utilizacin masiva de encuestas para el caso mexicano era visible que a medida que se acercaba la fecha de la eleccin, el PRI ya no tena la misma ventaja que tuviera al inicio de la contienda. En algunas encuestas, como la realizada por la Facultad de Ciencias Polticas y Sociales de la UNAM, se afirmaba que el abanderado del PRI llevaba la delantera con poco ms de 60% de la intencin de voto. Sin embargo, en las ltimas encuestas no rebasaba 40%. De esta manera encontramos que, al analizar gran parte de las encuestas publicadas, el intento por disminuir la incertidumbre no se cumple, ya que no se perciben acuerdos entre los distintos encuestadores. De ah que el resultado de la eleccin de 1988 y las encuestas que precedieron a dicha contienda no arrojen certidumbre ni confiabilidad en torno a dicho proceso. A diferencia de la de 1988, en la eleccin de 1994 se auguraba un triunfo tranquilo del PRI hasta el primero de enero de ese ao. Sin embargo, la aparicin del levantamiento indgena en Chiapas, el establecimiento del Tratado de Libre Comercio de Mxico con los Estados Unidos de Amrica y Canad, el asesinato del candidato del PRI, Luis Donaldo Colosio, y su sustitucin por Ernesto Zedillo Ponce de Len tuvieron una serie de repercusiones tanto en la propia contienda como en los resultados de las encuestas que se publicaron en el periodo previo a la eleccin. Se encuentran varias diferencias entre las encuestas de 1994 y las de 1988. Por un lado, se publicaron por lo menos 17 encuestas de carcter nacional, como lo atestigua De la Pea (op. cit.). Adems de ello, en palabras de otro analista (Basez, 1994), tales encuestas pueden ser discutidas de acuerdo con cuatro conceptos: 1) el patrocinio, 2) en torno al tamao de las muestras, 3) referente a las tcnicas de entrevista y, 4) la forma de interpretacin de los resultados. 115

116
Cuadro 3 Mxico 1994: Resultados de encuestas preelectorales
Intencin de voto observada %
PAN PRI PRD

Intencin de voto efectiva % Res

PAN PRI PRD

% Ind.

Autor

Fecha

(miles) Casos

Res

DM

DV

GEO/ETC GEO/ETC GEO/ETC

V. Voto GEO/ETC Reforma V. Voto CNA/EPI GEO/ETC

V. Voto Reforma Belden E. Pas

CNIRT GEO/ETC

Resultado electoral

CNIRT GEO/ETC

24/01 20/03 10/04 17/05 22/05 06/06 18/06 19/06 19/06 07/07 19/07 28/07 29/07 03/08 01/08 07/08 07/08

1.1 1.1 1.1 1.5 1.1 2.2 1.5 1.5 1.1 2.5 1.1 1.5 2.0 1.5 1.5 2.5 1.1

8 10 10 26 26 29 21 29 24 22 17 17 17 19 21 19 24

49 49 46 48 39 41 41 52 44 43 47 47 47 46 40 44 42

13 12 12 9 12 9 8 8 11 10 11 8 9 9 11 11 11

2 5 7 4 6 3 2 3 8 4 8 3 2 8 6 4 5

28 24 26 13 18 18 28 8 13 21 17 25 25 18 22 22 19

11 13 13 30 31 35 29 32 27 28 20 23 23 22 27 24 29 27

68 65 62 55 48 50 57 57 51 54 57 63 63 56 51 56 52 50

18 16 16 10 14 11 11 9 13 13 13 11 12 11 14 14 13 17

3 6 9 5 7 4 3 3 9 5 10 4 3 9 8 5 6

9.6 7.5 7.6 4.0 2.7 4.2 4.6 5.5 2.0 2.6 5.1 6.3 6.3 5.0 1.5 3.2 2.0

34 29 26 2 -6 -8 5 2 1 4 13 17 17 11 1 9 0

Cuestiones contemporneas

Pese a que no disponemos de espacio para abordar cada una de estas etapas, se advierte que los patrocinadores de las encuestas en la eleccin de 1994 dejaron de ser instituciones de educacin superior y en su lugar participaron varias empresas como GEO (Gabinete de Estudios de Opinin), la cual se encuentra asociada con el semanario Etctera, dirigido por Ral Trejo Delabre; la empresa de Ana Mara Covarrubias asociada con la revista Voz y Voto, dirigida por Jorge Alcocer; las que realiz Basez para la revista Este Pas, de la cual era tambin su director general. Podemos observar adems que, en trminos generales, todas las encuestas tenan muestras mayores a 1000 entrevistados y en la gran mayora se hizo uso de la entrevista domiciliaria, con excepcin de las encuestas de MORI realizadas para la revista Este Pas, lo cual suscit una amplia discusin con respecto a la validez metodolgica de la utilizacin de muestras callejeras, es decir, la realizacin de entrevistas en la calle, mtodos utilizado por Basez y Alduncn, quienes justificaron la aplicacin de este mtodo aduciendo que, en un pas como Mxico, gran parte de los entrevistados temeran represalias por parte del gobierno si manifestaban intenciones en su hogar de votar por un partido distinto al PRI. Empero, la audacia de Basez y Alduncn no fue coronada, ya que con excepcin de la recuperacin del PAN despus del debate, partido que en algunas de las encuestas pas de 10% en el mes de abril a poco ms de 26% de la intencin de voto, en la encuesta de GEO de Covarrubias y Asociados para la revista Voz y Voto. El PRI, que haba comenzado con 49% de la intencin de voto en el mes de enero, perdi hasta 10 puntos porcentuales para situarse en 39% a finales del mes de mayo, y lleg a 42% das antes de la eleccin segn la encuesta de GEO, mientras que el PAN se encontr con 24% de la intencin de voto observada. Es decir, antes de hacer un ejercicio que se define como reasignacin de los indecisos, estos ltimos se eliminan de la muestra, lo cual da por resultado una nueva muestra con solamente las personas que contestaron afirmativamente la pregunta acerca de su intencin de voto. Con esta reasignacin de la no-respuesta, como en realidad se designa a los indecisos, se obtiene un nuevo resultado que en la ltima encuesta elaborada por GEO mostraba al PAN con 29% de la intencin de voto, o una diferencia de +2; al PRI con 52% y tambin con una diferencia de +2 en relacin con el resultado que 117

logr en la eleccin de 1994 y, por ltimo, al PRD con una intencin de voto de 13% y una diferencia de -4, ya que su resultado en la eleccin fue de 17 por ciento. Si suponemos que la encuesta admita un error de hasta 3% con respecto al resultado que se anticipaba tendra la eleccin, la encuesta de GEO fue una de las que ms se aproxim al resultado de aquella eleccin, ya que el PAN obtuvo 26% de los votos; el PRI, 50%; el PRD, 17% y los dems partidos 6%. Podemos concluir que las encuestas previas a la eleccin de 1994 cumplieron su cometido: disminuyeron la incertidumbre, sealaron a un ganador y establecieron el comportamiento de los electores. En las encuestas del 2000, que fueron distintas a las de 1994, se suscit otra situacin, pues aun cuando no lograron reducir el clima de incertidumbre, tampoco sealaron a un ganador ni pudieron explicar la conducta de los electores. Por el contrario, intentaron cumplir la funcin de elemento publicitario y mecanismo de persuasin para influir en los lectores, principalmente de los diarios, puesto que fue en estos medios donde ms se utilizaron las encuestas de opinin a fin de lograr este propsito. Hasta que punto se cumpli este cometido? En el cuadro 4 se ilustra esta situacin. Hasta el mes de mayo se haban publicado los resultados de poco ms de 40 encuestas realizadas en el mbito nacional, a las cuales se pueden sumar las realizadas en el mes de junio, que se presentan en el cuadro 5. Por un lado, no es simplemente una cuestin numrica, es decir, a mayor cantidad de encuestas, mayor influencia. Por el otro, es muy probable que tal cantidad de cifras y tendencias tan dismbolas tuvieran un resultado contraproducente. Sin embargo, aunque tales escenarios puedan tener tericamente una explicacin en trminos prcticos, se invalidan cuando las encuestas son utilizadas no como un medio para informar a la poblacin, sino para influir en ella. En otras palabras, en trminos de las distintas campaas polticas, las encuestas eran un medio publicitario, de la misma manera que los spots, carteles y slogans formaron parte de la estrategia mercadolgica. Segn Campuzano (1998, la aparicin de las encuestas en las elecciones de 1988, como en 1994, dio credibilidad al proceso, pues mostr que exista competencia, ya que aun cuando el PRI iba a la delantera, seal cmo a partir del debate, Diego Fernndez de Ce118

Cuestiones contemporneas Cuadro 4 Mxico 2000: Encuestas nacionales Preelectorales

Responsable Mund Opinin Indermec
GEA

Fecha Muestra 11/99 11/99 11/99 1,200 11/99 1,542 11/99 1,537 11/99 1,500 12/99 1,647 12/99 1,475 12/99 1,006 01/00 1,510 01/00 1,544 01/00 20,866 01/00 1,678 01/00 1,500 02/00 1,200 02/00 1,346 02/00 1,113 02/00 2,697 02/00 1,438 02/00 1,510 02/00 2,397 02/00 1,182 03/00 1,322 03/00 1,127 03/00 1,200 03/00 1,438 03/00 1,533 03/00 1,200 03/00 04/00 04/00 1,500 04/00 04/00 1,647 04/00 1,920 04/00 1,074 04/00 1,062 05/00 1,590 05/00 8,000 05/00 1,547 05/00 05/00 1,787 05/00 2,005 05/00 2,450

Tipo Proceso Proceso Hogar Hogar Tel/call Hogar Hogar Tel/call Hogar Telef. Hogar Hogar Hogar Hogar Hogar Telef. Hogar Hogar Calle Hogar Hogar Hogar Telef. Hogar Hogar Calle Hogar Hogar Telef. Hogar Hogar Calle Hog/call Hogar Hogar Calle Calle

FLO

VFQ

CCS

Otros 0.0 0.0 3.7 3.7 8.3 4.0 6.0 1.2 2.2 6.0 1.2 2.0 1.7 1.1 2.2 6.0 2.0 3.0 3.7 1.2 1.2 1.2 5.1 1.5 2.2 2.6 1.2 1.4 2.8 5.5 0.3 2.2 1.0 2.7 4.5 2.8 4.0 2.9 2.0 1.4 5.7 4.0 3.2

Reforma El Universal Pearson (PRI) El Universal Milenio Reforma

CEO

CEPROSEPP GAUSSCC (PAN) Pearson (PRI) GAUSSCC (PAN)

Milenio

CEPROSEPP GEA

Technomagmnt. El Universal Reforma Reforma Mund Opinin Milenio El Universal Reforma

CEPROSEPP Pearson (PRI)

GEA

Technomngt. Technomngt. Reforma Quantum El Universal Reuters/Zogby Pearson (PRI) Technomngt. Reforma El Universal Milenio (Niel.)

CEPROSEPP GAUSSC

GEA

CEO

43.0 39.0 41.8 53.1 46.2 47.0 47.0 47.1 42.2 51.0 48.2 45.0 49.7 43.5 42.2 45.5 36.0 45.3 41.8 47.0 50.0 40.5 46.1 51.6 41.6 45.0 47.0 38.8 47.9 45.7 41.4 47.4 45.0 50.4 42.2 41.6 45.0 45.5 42.0 38.6 35.9 43.0 42.7

39.0 44.0 38.0 33.3 33.8 37.0 34.0 39.2 37.8 32.0 38.6 39.0 36.7 42.4 41.1 32.4 44.0 34.5 38.8 38.6 37.8 35.7 31.8 33.4 39.3 39.7 38.6 43.3 32.3 31.2 46.0 32.7 42.0 36.9 39.2 46.3 39.0 39.1 40.0 43.6 42.2 36.0 39.0

18.0 16.0 16.5 9.9 11.7 11.0 13.0 12.5 17.8 11.0 12.0 14.0 11.9 13.0 14.5 16.1 18.0 17.2 15.7 13.2 11.0 22.6 17.0 13.6 16.9 12.7 13.3 16.5 17.0 17.6 12.3 17.7 12.0 10.0 14.0 9.3 12.0 12.5 16.0 16.4 16.2 17.0 15.1

Fuente: Revista Este Pas, num. 111, junio de 2000.

119

vallos, candidato del PAN, se aproxim a Zedillo, candidato del PRI, dejando en una tercera posicin a Cuauhtmoc Crdenas. Sin embargo, las encuestas en la eleccin de 1994 confirmaron en mayor grado lo que suceda en el mbito de la opinin pblica que las de 1988, por cuanto confirmaban lo que el pblico perciba. En el ao 2000, gran parte de las encuestas se realizaron a partir de levantamientos a escala nacional, y de muchos de los tamaos de las muestras incluyeron ms de 1000 entrevistados. Adems, en gran parte del tipo de levantamiento que se realiz, los entrevistados fueron seleccionados tomando como base el hogar, mientras que en otras encuestas, como la realizadas por Alduncn para el peridico El Universal, se utiliz la entrevista callejera, estrategia que fue muy criticada durante 1994, en palabras de Basez (1994). Sin embargo, aunque de las encuestas publicadas del 2000 tienen un amplio sostn tcnico, podemos encontrar en muchas de ellas una obvia intencin de publicitar a un candidato ms que una intencin de informar. Es importante hacer notar que, aun cuando la experiencia en materia de la realizacin de encuestas de opinin en Mxico es an insuficiente, y que en el caso de las elecciones presidenciales no se haba tenido un escenario tan competido como el que se dio en esta eleccin, la intentona por parte de algunas de las direcciones de campaa de utilizar a las encuestas no como un medio de informacin, sino como una forma de influir en la decisin de los electores, gener una disminucin en la credibilidad del instrumento, ya que muchos de los resultados presentados a la opinin pblica pretendan hacer ver a los electores con base en diversas encuestas como elemento de prueba, cmo su candidato iba adelante. De ah que en algunos peridicos de circulacin nacional se insertara este tipo de anuncios: 46 encuestas nacionales publicadas al 22 de junio del 2000. Marcador final: encuestas que favorecen a Francisco Labastida, 38; encuestas que favorecen a Vicente Fox, 8 (Reforma, 23 de junio del 2000, p. 12). La presentacin de este y otros anuncios, as como la amplia difusin durante la campaa de distintas encuestas de opinin que favo120

Cuestiones contemporneas

recan al candidato del PRI o a su contrincante, corresponden a las teoras de la comunicacin poltica en el mbito de las campaas polticas. Por ejemplo, Hovland (1957) considera que el proceso de persuasin se desarrolla en tres pasos: exposicin, recepcin y aceptacin. Ello significa que el pblico, ya sean lectores de diarios, televidentes o radio escuchas, est expuesto o fsicamente prximo a los mensajes. En la recepcin se recibe un mensaje con un elemento de carcter cognitivo, construido con argumentos racionales. Como se advierte en el anuncio citado de las encuestas, el mensaje implcito es que si tantas encuestas atribuan la victoria a Labastida, no podan estar equivocadas. El ltimo paso plantea la hiptesis de que el pblico acepta y cree los mensajes que recibe. Existen varias estrategias para que los mensajes puedan ser aceptados: la saturacin de anuncios en los medios, cuyo resultado no siempre es positivo; la emisin de los mensajes por personas o fuentes de reconocido prestigio; buscar que los resultados sean divulgados por un canal de reconocida reputacin o un diario o publicacin de amplia aceptacin, como Reforma, La Jornada, Milenio, etctera. ste fue el contexto para la proliferacin de encuestas en la eleccin del ao 2000 ya que, como se mencion, en las elecciones de 1988 y de 1994 el PRI tuvo una posible disminucin en su caudal de votos determinada, por un lado, por la escisin en sus filas derivado de la salida de Crdenas, y por otro por la candidatura de Manuel J. Clouthier, por parte del PAN, que si bien era ya muy combativo, no contaba con los medios econmicos y materiales para la realizacin de una campaa como las que realizaba el PRI. Empero, en el ao 2000 el PAN accedi a 30.2% del financiamiento pblico para partidos polticos, el PRD tuvo 34% y el PRI 30.3% (Becerra, 2000, p. 47), mientras que en 1994 el PAN tuvo 14%, el PRD 10.3% y el PRI 49.3%. Esta nueva situacin de mayor competencia y equidad coloc a las campaas en una situacin de mayor cercana en trminos competitivos, acarreando consecuencias en varios mbitos, de las cuales las encuesta de opinin fue uno de ellas. Este tipo de estudios tiene un uso ms estratgico, en el sentido de que se utilizan para la definicin de un escenario y de posibles actuaciones en el mbito de campaas, como las estadounidenses, en las que los votantes exhiben una conducta electoral ms tpica que la de los votantes mexicanos (Kuschick, 2001, indito). Estos ltimos, a raz de la disminucin 121

del apoyo registrado al PRI en los procesos electorales ms recientes, si tomamos en cuenta que en la eleccin para diputados federales de 1997 este partido obtuvo nicamente el 39.1% de los sufragios, se han vuelto ms voltiles. Esta situacin de gran vulnerabilidad y volatilidad entre los electores oblig a buscar fuentes alternas de credibilidad y certidumbre frente a un electorado escptico, que adems ni siquiera conoca la forma en que se hacen las encuestas, pese a que un gran nmero de ellas predijo que cierto partido o candidato ganara la eleccin en un proceso tan competido como fue el del ao 2000. Por consiguiente, las elecciones pueden ser un buen aliado para los grupos de indecisos o quienes toman decisiones bajo el influjo de la mayora. Ahora bien, el panorama que se gener en la eleccin del ao 2000 fue de gran incertidumbre, para lo cual las encuestas de opinin podran haber sido uno de los mecanismos para su disminucin. Empero, la proliferacin de las mismas no signific confianza ni mayor credibilidad para gran parte del electorado, sino incertidumbre y desconfianza. Sin poder afirmar, por carecer de las mnimas pruebas acerca de la honestidad y de la confiabilidad de las empresas y de los medios masivos de comunicacin, que comunicaron a sus clientes y lectores sus resultados que la eleccin finalmente afirm, en algunos casos, o desminti, en otros, slo queda por plantear que las encuestas, como estrategia de prediccin de conductas futuras (Bell, 1986) nicamente pueden ser validadas con respecto al escenario que pretenden anticipar, en funcin de los parmetros estadsticos y probabilsticos mediante los cuales generaron su hiptesis acerca del comportamiento futuro del electorado, amn del tipo y orden de las preguntas, la forma y el mtodo de muestreo utilizado y la poca en que se llev a cabo el sondeo. De ah que una encuesta, adems de los elementos subjetivos de credibilidad y confiabilidad de la fuente que la suscribe, solamente podr sostenerse con los niveles de confianza utilizados para determinar y justificar el tamao de la muestra y el error muestral, es decir, la diferencia entre el parmetro que se pretende medir que en el caso de las encuestas preelectorales denota quien saldr triunfador en los comicios, dato que se desconoce, y el estadstico que arroja el resultado de la encuesta, es decir, a menor la diferencia entre uno y otro, ms certera ha de ser la prediccin. 122

Cuestiones contemporneas Cuadro 5 Encuestas preelectorales publicadas en el mes de junio. Preferencia efectiva para presidente de la Repblica
Encuesta
ARCOP

Fecha 18/06 19/06 nd 18/06 12/06 18/06 19/06 19/06 17/06 19/06 18/06 18/06 19/06 93% casillas

Casos 1,400 1,542 2,054 2,287 2,095 1,545 1,800 2,489 2,423 1,800 1,330 2,750 1,362

Tipo hogar hogar hogar hogar calle hogar hogar hogar hogar hogar hogar hogar hogar 36.6

% FLO % VFQ % CCS Otros 38 36 34 38 35 42 41 43 43 43 44 42 37 41 43.6 43 41 44 39 41 39 38 39 39 39 41 36 36 34 16.9 17 20 16 19 20 16 18 16 15 15 15 19 27 20 2.9 3 3 6 3 4 3 3 3 3 3 1 3 0 5

D.Watch Demotecnia
GEA

Alduncin Reforma CMPoltico Milenio CEO/U. de G. Pearson ReuterZogby Fishers Mund/Dallas Technomngt. PREP2

Fuente: Milenio, 7 de junio de 2000, p. 17.

Consideremos algunos ejemplos de las encuestas realizadas en el ltimo mes previo a las elecciones del dos de julio de 2000 y cules fueran las encuestas ms acertadas. En el cuadro 5 se presentan las catorce encuestas que fueron realizadas y publicadas en el mes de julio, es decir, a menos de un mes de llevarse a efecto las elecciones. La importancia de este cuadro no slo radica en el hecho de mostrar que, de la gran cantidad de sondeos realizados, nicamente cinco de ellos lograron acertar el pronstico de candidato ganador y, con excepcin de Democracy Watch, todos los dems que acertaron en su pronstico son empresas mexicanas que ya haban tenido experiencia previa en los procesos electorales mexicanos. Otro elemento que debe resaltarse es a la importancia de las cuestiones metodolgicas, como el tamao de la muestra y el tipo de muestreo que se utiliz para determinar la modalidad de seleccin de los entrevistados, ya que en el primer caso los tamaos de muestras con selecciones entre 1,000 y 2,000 son suficientes y la diferencia entre los resultados que arrojan son despreciables. Al observar los resultados de los ltimos resultados de las encuestas publicados en 123

Cuadro 5a Margen de error en encuestas preelectorales. Mxico: Elecciones 2000

Encuesta D.Watch Demotecnia Alduncin Reforma CMPoltico Milenio CEO/U. de G. Pearson Reut./Zogby Fishers Technomngt Mund/Dallas.
GEA ARCOP

Err. FLO 1.4 .6 2.6 1.4 1.6 5.4 4.4 6.4 6.4 6.4 7.4 5.4 4.6 4

Err. VFQ .6 2.6 .4 4.6 2.6 4.6 5.6 4.6 4.6 4.6 2.6 7.6 9.5 7.6

Err. CCS Err. Otros Err. tot. Promedio .1 3.1 .9 2.1 3.1 .9 1.1 .9 1.9 1.9 1.9 2.1 3.0 10.1 .1 .1 3.1 .1 1.1 .1 .1 .1 .1 .1 1.9 .1 1.9 2.9 2.3 6.4 6.9 8.3 8.4 11.0 11.3 12.0 13.0 13.0 13.9 15.3 19.0 21.1 .6 1.6 1.7 2.1 2.1 2.8 2.8 3.0 3.2 3.2 3.5 3.5 4.7 5.3

Fuente: op. cit., p. 17.

la prensa mexicana, encontramos que el error entre la encuesta publicada por Alduncn (levantamiento en va pblica) y GEO (levantamiento en hogar) es igual, 2.1%, pese a los argumentos ya mencionados en relacin con la tcnica de encuestar en la calle. Esto pone de relieve que las cuestiones de tipo metodolgico no fueron fundamentales en esta ocasin, aunque faltaran elementos de anlisis relativos al cuestionario, al orden de las preguntas y a la modalidad bajo la cual se aplic. Sin embargo, para ser la segunda eleccin realmente competitiva, es importante encontrar que una mnima cantidad de empresas pudo, aun sin acertar al ganador, como es el caso del peridico Reforma, terminar con un margen aceptable de error, inferior a 3%, lo que coloca en lugar central al patrocinador de la encuesta, es decir, quien financi su ejecucin, el prestigio y la credibilidad de la empresa ya que, como vimos en las encuestas electorales realizadas en Mxico, para muchas de las empresas su principal fuente de ingresos, como Pearson, por ejemplo, no es la realizacin de encuestas de opinin, sino estudios de mercado, lo que significa que el proporcionar resultados no muy confiables en materia electoral, no daa, aparentemente, su credibilidad en el mbito comercial. 124

Cuestiones contemporneas

De ah que podamos afirmar que una gran parte de las encuestas publicadas en los diarios mexicanos no tenna el propsito de informar a la poblacin, sino ms bien intentar influir en su decisin.

Conclusin
Si se consideran los proceso de 1988 como indicativos del inters hacia la utilizacin de las encuestas de opinin como un medio que permite disminuir el grado de incertidumbre de la sociedad en relacin con el carcter de la competencia, es decir, por un lado, si sta existe y por el otro, cules son las posibilidades de los candidatos de la oposicin de triunfar sobre el PRI, es cada vez ms probable que las encuestas no sean usadas nicamente como medios para disminuir la incertidumbre, sino por el contrario, como un medio que posibilite a los electores reconocer entre los candidatos a un posible ganador. Empero, la aparicin nicamente de la competencia es insuficiente; es necesario que exista confiabilidad y credibilidad por parte de la ciudadana con respecto a los posibles resultados que arrojen los sondeos de opinin. Esto significar que, para 1994, las empresas que realizaron sondeos y encuestas de opinin se profesionalizaron, conllevando la desaparicin y la aparicin de nuevas empresas y publicaciones, como se observa en los cuadros 3, 4 y 5. Pese a estas transformaciones, solamente la eleccin de 1997 en la ciudad de Mxico obtuvo la ansiada credibilidad a las encuestas de opinin al mostrar que un candidato de oposicin ganara aquellas elecciones. Esta credibilidad corri riesgo en el proceso del ao 2000, cuando empresas, candidatos, partidos y los encargados de dirigir campaas polticas, sin un verdadero conocimiento sobre los efectos y la capacidad de influencia de los medios masivos de comunicacin, decidieron inescrupulosamente utilizar las encuestas no como un medio de informacin, sino como un instrumento de influencia, bajo la idea de que todo estmulo tiene una respuesta, aunque, como se demostr, la respuesta del electorado no siempre fue la que los lanzadores del estmulo haban estipulado. Si bien un gran nmero de las encuestas de opinin no anticip el desenlace de las elecciones me125

xicanas del 2000, demostraron finalmente que estos estudios son una de las nicas opciones para evaluar la conducta del electorado frente a la multiplicidad de los estmulos que presentan en la actualidad las campaas polticas.
Recibido el 15 de octubre de 2001 Aceptado el 18 de enero de 2002

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Seguridad, inseguridad y no seguridad en los polos: una agenda inexistente para dos regiones convenientemente olvidadas. Los casos de la soberana en el rtico canadiense y en la Antrtica australiana*
MARA CRISTINA ROSAS**
Resumen El presente artculo se centra en dos de las regiones ms ignoradas en la geopoltica internacional: los polos. En este trabajo, la autora pone nfasis en la importancia estratgica de esta zona, las diferencias entre el rtico y la Antrtica y los problemas que reviste, en trminos soberanos, para Canad y Australia cada una de estas regiones. Asimismo, se analizan las grandes problemticas relacionadas con su trascendencia internacional como escenarios geopoltico-militar-econmicos de capital importancia. Abstract The article focuses on two of the most ignored areas of international geopolitics: the poles. In the paper, the author emphasizes the strategic importance of the regions, the differences between the Arctic and Antarctica and their problems, in terms of sovereignty, for Canada and Australia. Also analyzed are many other problems related with their bearing on geo-politicalmilitary-economical international issues of utmost importance. Palabras clave: Polo Norte, Polo Sur, rtico, Antrtica, Consejo rtico, Tratado Antrtico.

Un pas cuya posesin se extiende en la actualidad a las regiones rticas, tendr el derecho, o debera tenerlo, o tiene derechos sobre todas las tierras que sean encontradas en las aguas entre una lnea que se extienda desde su extremo ms oriental en el norte y otra lnea que se extienda desde su extremo occidental en el norte. Todas las tierras entre las dos lneas ubicadas en el Polo Norte deben pertenecer y pertenecen al pas cuyo territorio se encuentra ah. Senador Pascal Poirier ante el Senado canadiense 20 de febrero de 1907 **.El presente constituye un avance de investigacin en torno a la poltica exterior de las potencias medias que se realiza con el apoyo del Gobierno de Canad a partir del Faculty Research Program. La autora tambin desea agradecer el apoyo brindado por April Pressler de Image Abroad y por la aerolnea Qantas para efectuar una estancia de investigacin en Australia de junio a agosto de 2001. **.Universidad Nacional Autnoma de Mxico, Facultad de Ciencias Polticas y Sociales, Coordinacin de Relaciones Internacionales, Circuito Mario de la Cueva s/n, Ciudad Universitaria, Col. Copilco Universidad, Coyoacn, Mxico D.F., c.p. 04510.

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Aquellos pases como Chile y otros seis ms [Australia incluida] que han hecho valer ttulos de soberana territorial, no estn obligados a renunciar a ellos y s a conservarlos en los trminos del artculo IV del Tratado Antrtico. No existen razones para hacerlos renunciar a sus pretensiones o derechos, y lo litigioso antrtico slo renacer en la eventualidad en que dicho convenio quede sin efecto. Oscar Pinochet de la Barra Director del Instituto Antrtico Chileno

l estudio de los polos en las relaciones internacionales ha sido muy castigado. Con frecuencia se pierde de vista que la Antrtica es el sexto continente (congelado, por cierto) ubicado en el Polo Sur, mientras el rtico es un glido ocano localizado en el Polo Norte donde se encuentra la mayor reserva de agua dulce del planeta. Si bien ambos constituyen espacios estratgicos, las acciones ms concretas para su dominio, apropiacin y explotacin se han desarrollado especialmente en el siglo XX y con ello, el inters por analizar la problemtica que revisten se ha acrecentado. Falta an mucho por descubrir en torno a los polos, si bien dramticos sucesos que se han venido produciendo en los ltimos aos, claman por acciones concretas en trminos concertados de parte de organismos internacionales intergubernamentales y no gubernamentales, los estados, las grandes corporaciones y los individuos para generar mecanismos de cooperacin mutuamente benficos. Desafortunadamente en el ao 2000, los polos acapararon la atencin a raz de dos noticias lamentables. La primera de ellas puso de manifiesto que el rtico sigue siendo escenario de una guerra fra no divulgada aunque obvia, a partir de los trminos en que se produjo el accidente del submarino ruso Kursk, el cual provoc la muerte a sus 118 tripulantes. El accidente se produjo cuando a las 10: 31 de la maana del 11 de agosto del ao 2000, en el Mar de Barents, el submarino se averi (hay discrepancias dado que hay quienes postulan que choc contra otra nave y quienes piensan que fue atacado, inclusive por la propia armada rusa). Como se ver en detalle ms adelante, en el rtico se llevan a cabo siniestros juegos de guerra, especialmente entre submarinos de Estados Unidos y Rusia, sin dejar de lado la devastacin ambiental que ha venido padeciendo el rea con motivo de ensayos nucleares, desechos radiactivos y la explotacin petrolera que se realizan en esas latitudes. 130

Cuestiones contemporneas

Por cuanto toca a la Antrtica, en la tercera semana de septiembre del mismo ao, cientficos estadunidenses revelaron que el agujero en la capa de ozono que se extiende sobre la zona ha alcanzado dimensiones histricas, para abarcar un rea correspondiente a tres veces el tamao del territorio de Estados Unidos. Pero ms all de los impactos ecolgicos, de las rivalidades existentes entre los pases y de los intereses corporativos y los de organismos no gubernamentales, el estudio de los polos se plantea como una necesidad para el internacionalista, en el entendido de que su objeto de estudio es el mundo y las zonas polares forman parte del globo terrqueo. As, el propsito del presente anlisis es explicar la importancia de los polos, las diferencias existentes entre el rtico y la Antrtica y los problemas que reviste, en trminos soberanos para Canad y Australia cada una de stas regiones.

El rtico: mare omnibus, mare nullum

El nombre arktis tiene su origen en la palabra griega arktos que significa oso. Arktis era usada en la antigua Grecia como definicin astronmica para denominar a la regin del Norte donde el sol no se pone durante el verano. La ubicacin de esta regin era relacionada con la constelacin de la Osa Mayor y es de ah de donde proviene el nombre de Arktos o rtico (Colacrai de Trevisan, 1998:10). El rtico es un ocano congelado ubicado en el crculo polar rtico. Sus dimensiones son casi idnticas a las de la Antrtica, esto es, 14,056,000 kilmetros cuadrados. El rea incluye la Baha de Baffin, el Mar de Barents, el Mar de Beaufort, el Mar de Chukchi, el Mar Siberiano Oriental, el Mar de Groenlandia, la Baha de Hudson, el Estrecho de Hudson, el Mar de Kara, el Mar de Laptev, el Pasaje Noroccidental y otras reas acuferas adicionales. El clima es polar y se caracteriza por un fro continuo y pequeos cambios en las temperaturas por ao. Los inviernos son de oscuridad permanentes, fros y con condiciones climticas estables y cielos despejados. Los veranos se caracterizan por la luz continua y un clima hmedo y con niebla, adems de pequeos ciclones con lluvia o nieve. La superficie central es una capa de hielo perenne que promedia tres metros de espesor, si bien las presiones de las cordilleras pueden tener un tamao tres veces superior. Hay un movimiento en el senti131

do de las manecillas del reloj de las corrientes de Beaufort. En cambio, hay un movimiento prcticamente en lnea recta de las Nuevas Islas Siberianas en Rusia, al Estrecho de Dinamarca, entre Groenlandia e Islandia. El hielo est rodeado por mar abierto durante el verano, pero se duplica en nmero durante el invierno y se extiende a las masas de tierra que la rodean. Se sabe que el rtico, como masa de hielo, es un mar glido, aunque existen algunas investigaciones que sugieren que podra haber porciones continentales a profundidades mayores. La regin tiene agregados de arena y grava, ndulos polimetlicos, petrleo y gas natural, peces y mamferos marinos (focas y ballenas). Algunos peligros naturales son las islas de hielo que ocasionalmente se rompen al norte de la Isla Ellesmere. Los tmpanos de hielo que se desprenden de los glaciares en el oeste de Groenlandia y en el extremo noreste de Canad son otra amenaza. Hay congelamiento permanente en algunas islas. El rtico est completamente petrificado en hielo de octubre a junio y las naves estn expuestas al congelamiento de su estructura de octubre a mayo. En trminos de deterioro ambiental, las morsas y las ballenas se encuentran amenazadas. El ecosistema es frgil, cambia lentamente

Figura 1 El rtico: un ocano congelado

El rtico es una de las zonas ms militarizadas del mundo. En la guerra fra, tanto Estados Unidos como la URSS hicieron del rea la muestra ms palpable de la disuasin. El dao ambiental en el rtico es muy grande y ello reclama un esfuerzo en materia de cooperacin entre los ocho pases y las comunidades indgenas que habitan y tienen soberana en la regin.

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Cuestiones contemporneas

y tarda tambin en recuperarse del dao ocasionado por las actividades humanas. En el Mar del sur de Chukchu (que permite el acceso al Ocano Pacfico va el Estrecho de Bering) se encuentra un punto de chequeo. El rtico tambin tiene una ubicacin estratgica entre Amrica del Norte y Rusia. Constituye, asimismo, el vnculo martimo ms corto entre los extremos oriental y occidental de Rusia. Estaciones de investigacin flotantes son operadas por Estados Unidos y Rusia. La mxima cobertura de la nieve en marzo y abril oscila entre los 20 y los 50 centmetros sobre el ocano congelado. La cobertura de la nieve dura alrededor de diez meses (Central Intelligence Agency, 1999: 19). Las actividades econmicas en la regin se limitan a la explotacin de los recursos naturales, incluyendo el petrleo, el gas natural, el pescado y las focas. No hay cables submarinos. Los puertos existentes son el de Churchill en Canad, el de Murmansk en Rusia, y el de la Baha de Prudhoe en Estados Unidos. Existe una red poco densa de rutas areas, ocenicas, ribereas y terrestres en el rtico. El pasaje del Noreste, en Amrica del Norte y la Ruta del Mar del Norte, en Eurasia son vas de comunicacin estacionales importantes. Existen adems algunas disputas martimas: Svalbard es motivo de un diferendo entre Noruega y Rusia (Ibid.).

Las percepciones sobre el rtico

Los analistas polticos y los especialistas en relaciones internacionales, tienen la tendencia a subestimar la importancia del rtico, basando sus percepciones en las siguientes consideraciones, a saber: 1) La idea de que el rtico constituye un espacio vaco. Esta premisa parte del hecho de que los asentamientos humanos que hay en la zona se encuentran excesivamente dispersos, razn por la que es sencillo asumir al rtico como un mare nullum. En esas latitudes reside el uno por ciento de la poblacin del mundo, siendo el rtico ruso, con sus nsulas, la regin que concentra la mayor parte de los asentamientos humanos existentes. Se trata de unas 500 mil personas ubicadas en las grandes zonas urbanas rticas como Murmansk, Arcngel y Norilsk en Rusia; Reykjavik en Islandia; y Anchorage en Alaska. 133

De hecho en la zona la densidad de poblacin es inferior a un habitante por kilmetro cuadrado (Young, 1992: 5). 2) El excepcionalismo del rtico. Se trata de una tradicin arraigada en los estudios sobre la regin, que la asumen como un lugar extico y, por lo mismo, carente de inters para los estudiosos de las relaciones internacionales. Si acaso, se piensa que los gegrafos y quiz los antroplogos tienen en el rtico un ambiente ideal para conducir sus estudios, pero no se considera que ello revista inters para otras disciplinas cientficas. 3) La existencia de relaciones centro-periferia. Con frecuencia se piensa que los asuntos del rtico deben ser tratados y resueltos por las metrpolis sureas (i. e. Ottawa, Mosc, Washington, Oslo, Helsinki, Estocolmo), las que, a su vez, asumen al rtico como un espacio que deben preservar celosamente respecto a otros pases, y tambin para efectos de la explotacin de sus recursos. sta percepcin desalienta el anlisis del rtico en su conjunto, evitando que se le considere un objeto de estudio en s mismo. 4) La parlisis de la guerra fra. An ahora, el rtico es visto como una regin en la que Washington y Mosc ejercen la disuasin a los niveles ms intensos. El antagonismo proyectado por ambas potencias ha llevado a que se conciba como utpica la cooperacin internacional en el rea (Young, op. cit.: 6-7).

Geopoltica del rtico

Casi siempre se piensa en Europa como el corazn de las acciones militares perpetradas por Estados Unidos y la Unin Sovitica en el marco de la confrontacin Este-Oeste desarrollada a lo largo de la guerra fra. Si bien los especialistas acotan que efectivamente Europa constituye el ncleo de la estabilidad y la seguridad internacionales, es menester reconocer que el rtico ha sido el escenario de importantes maniobras militares que en la guerra fra formaron parte central de la disuasin entre Washington y Mosc. Tanto Rusia (o la URSS, hablando de la guerra fra) como Estados Unidos militarizaron el rtico, dado que, como naciones ubicadas en el hemisferio norte, se encuentran frente a frente en el Polo Norte. Esto convierte a Cana134

Cuestiones contemporneas

d en parte central de los esquemas de seguridad de Estados Unidos debido a su trioceanidad1, y a lo que algunos autores refieren como la tirana de la proximidad, respecto a la Unin Americana. En la era sovitica, el rtico fue una base de podero naval para buena parte de las capacidades nucleares emplazadas en el mar por parte de la URSS. Para Estados Unidos, el rtico fue el lugar en que se desplegaron sistemas de defensa anti-area dedicados a la alerta temprana y a contrarrestar cualquier ataque sovitico. Lo que es ms: la regin padeci los efectos de un activo programa nuclear sovitico y estadunidense.2 Peter Gizewski explica que las dos superpotencias solan desarrollar juegos de guerra al estilo el gato y el ratn para probar en el rtico sus capacidades tecnolgicas a travs del empleo de submarinos asesinos3 (Gizewski, Winter 1993-1994: 1). El fin de la guerra fra supone tambin el fin, al menos en teora, de la actividad militar en el rtico y ello explicara en parte el surgimiento del Consejo rtico y de otra serie de iniciativas que vinculan y hermanan a las comunidades indgenas rticas de, por ejemplo, el norte de Rusia y Alaska, escenario impensable en la guerra fra. El declive de Rusia tras el colapso de la URSS, modifica considerablemente la seguridad en el rtico sin que ello signifique que la dimensin militar se haya evaporado. Ocurre, sin embargo, que tambin hay una agenda no-militar que reclama atencin urgente en la zona. Justamente un tema no-militar que paradjicamente es consecuencia de las maniobras militares efectuadas por las potencias en la guerra fra, es el entorno ecolgico. El rtico padece una severa contaminacin explicable, en parte, por la intensa actividad industrial y comercial, pero sobre todo por las maniobras militares efectuadas por las potencias. Existe un hoyo en la capa de ozono que se hace visible en marzo de cada ao. Para muchos, las maniobras militares del pasado, podran ser causantes de un desastre ecolgico en el futuro si no prospera la cooperacin entre las naciones principalmente involucradas. En esa lgica
1 .Rusia, Canad y Estados Unidos son los nicos pases triocenicos del mundo (y con acceso a los mismos mares: el Ocano Atlntico, el Ocano Pacfico y el rtico). 2 .El nacimiento de la organizacin no-gubernamental Greenpeace se produjo a principios de los aos setenta, cuando una serie de activistas canadienses decidieron viajar a Alaska para impedir que Estados Unidos siguiera efectuando ensayos nucleares en ese territorio. 3 .Es decir, submarinos destinados a buscar y destruir submarinos enemigos.

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podra interpretarse, por ejemplo, el reciente accidente que padeci el submarino ruso Kusk, mismo que se produjo en circunstancias no del todo claras. Todo parece indicar que fue el barco ruso el que dispar contra el submarino tripulado por 118 personas, las cuales perecieron de inmediato (Traynor, 6 de septiembre, 2000: 1). Las actividades militares efectuadas por Estados Unidos y la URSS en el rtico incluyeron: ensayos nucleares; accidentes navales que involucraban a naves alimentadas con combustible nuclear o portadoras de armas nucleares y la contaminacin deliberada provocada por arrojar desechos radiactivos al oceno. Estas actividades en conjunto elevan el impacto de la contaminacin radiactiva en la regin y, por lo mismo, representan una seria amenaza a al salud y el bienestar de los Estados y los pueblos de la zona (Gizewski, op. cit.: 2). Por cuanto hace a los ensayos nucleares, desde el inicio de la guerra fra, Washington y Mosc ejecutaron programas intensivos de pruebas atmicas, diseadas para verificar la efectividad de sus nuevos sistemas de armamento. Ciertamente Estados Unidos hizo buena parte de las detonaciones en Nevada, en tanto la URSS ensay sus artefactos nucleares preferentemente en el polgono de Semipalatinsk, Kazajstn, Asia Central. Empero, las dos naciones efectuaron un nmero importante de pruebas en el rtico. Los lugares elegidos fueron, por parte de la URSS, Novaya Zemla, y por parte de Estados Unidos en la isla de Amchitka de la pennsula de Alaska.

El rtico canadiense
El territorio canadiense se encuentra en una posicin geogrfica vulnerable respecto a Estados Unidos y Rusia. Visto desde el Polo Norte, Canad aparece como el jamn del sndwich, esto es, un territorio atrapado por los compromisos militares asumidos con Estados Unidos, por una parte, y la percepcin de Rusia, que ve a Ottawa como un aliado de Washington y, por ende, como un objetivo de ataque en el caso en que se diera una confrontacin entre los estadunidenses y los eslavos. As, la amenaza fsica primordial a la seguridad canadiense es el potencial de un ataque nuclear con armas estratgicas procedentes de Rusia contra Amrica del Norte. Ello explicara porqu los canadienses decidieron en 1957 (momento en que la entonces URSS puso 136

Cuestiones contemporneas

en rbita el primer satlite artificial de la Tierra) cooperar con Estados Unidos suscribiendo el pacto que dio origen al Comando de Defensa Aeroespacial de Amrica del Norte (o NORAD) (French Caldwell Jr., 1990: 4). Canad es el segundo pas ms grande del mundo, slo superado por la extensin territorial de Rusia. Ello significa que adems de enfrentar una amenaza area a su seguridad, tiene que lidiar tambin con la que podra presentarse en trminos martimos, dados los vastos litorales que posee. Aqu el escenario le es muy desfavorable. No hay que perder de vista que Canad pertenece a la Organizacin del Tratado del Atlntico Norte (OTAN) y que ello obliga al pas a apoyar el mantenimiento de las lneas martimas de comunicacin en el Atlntico Norte abiertas (Ibid.). Dado que Canad posee una pequea flota naval, si sta se desplaza al Atlntico Norte sus aguas rticas, las del Pacfico y buena parte de las del Atlntico quedan completamente indefensas y dependientes de la defensa que Estados Unidos podra hacer de su territorio. Por eso fue que el Libro blanco sobre la defensa nacional que fue publicado en 1987, apuntaba a la adquisicin de una pequea flotilla de submarinos (de diez a doce) que posibilitaran a un pas con zonas costeras tan extensas y apenas 30 millones de habitantes, proteger, aunque de manera precaria, su seguridad (Ibid.). Los especialistas sugieren que Canad debera acuar una poltica exterior circumpolar argumentando que para un pas que siempre ha buscado la membresa en agrupaciones internacionales es muy sorprendente, si no negligente, que en el rtico, donde podra ser una potencia, Canad haya hecho tan poco. Ha invertido mucho dinero y esfuerzo en el dilogo Norte-Sur entre los pases ricos y los pobres del mundo. Sin embargo, casi no ha hecho ningn esfuerzo para fomentar el dilogo Norte-Norte [] Si Canad desea tener una poltica significativa a nivel interno respecto al norte, debe complementarla acercndose con conviccin y capacidad resolutiva a sus vecinos circumpolares. En la defensa, la limitacin de armamento, la soberana o el control de la contaminacin, la accin conjunta provee mayor proteccin y seguridad. Como la pieza final en una nueva poltica integrada para el norte, Canad debera 137

aprender de quienes viven en condiciones y ambientes similares (Honderich, 1987: 210-211). A Canad entonces, le beneficia la horizontalidad en el rtico, en oposicin a la verticalidad estimulada en la guerra fra por las potencias, frente a las cuales carece de mrgenes de maniobra. De manera que ser el jamn del sndwich podra evitarse, convirtiendo a Canad en una especie de canap al lado de jugosas viandas en un arreglo institucional en el que los pases que tienen acceso al rtico puedan ser protagonistas. sta es la idea que subyace al Consejo rtico.

El Consejo rtico
A falta de una normatividad jurdica en el rtico, se han instituido algunos mecanismos de cooperacin entre los que destaca el Consejo rtico cuyos miembros son los ocho pases que tienen acceso al crculo polar rtico y que estn convencidos de la necesidad de cooperar en aras de la resolucin de los problemas comunes. El gobierno canadiense ha asumido la seguridad en el rtico como una de las prioridades en su poltica exterior. No es de extraar en-

Figura 2 El emblema del Consejo rtico

El emblema del Consejo rtico representa los paisajes ms comunes de lo que Hans Ruesch denominaba el pas de las sombras largas o la cima del mundo (top of the world): el sol de medianoche en los veranos, y la oscuridad permanente en los inviernos.

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Cuestiones contemporneas

tonces que el Consejo rtico haya sido creado en Ottawa. Surgi el 19 de septiembre de 1996. Para muchos, la cooperacin que ha empezado a establecerse entre los pases con acceso al Polo Norte, tiene que ver con el fin de la guerra fra y la distensin que este hecho propici, dado que en un entorno disuasivo, la confrontacin es la regla. As, el Consejo rtico es un foro intergubernamental al ms alto nivel que permite debatir las preocupaciones comunes y los desafos que enfrentan los gobiernos y los pueblos del rtico. Los miembros del Consejo son Canad, Dinamarca, Estados Unidos, Finlandia, Islandia, Noruega, Rusia y Suecia. Asimismo, bajo la modalidad de participantes permanentes en el Consejo figuran la Asociacin de Minoras Indgenas del Norte, Siberia y el Lejano Oriente de la Federacin Rusa,4 la Conferencia Circumpolar Inuit,5 el Consejo Saami6 y la Asociacin Internacional Aleutiana.7 Tambin existe la
4 .La Asociacin Rusa de los Pueblos Indgenas del Norte (RAIPON) es un organismo no gubernamental que representa los intereses culturales, econmicos, ambientales, polticos y sociales de los 31 pueblos del norte de Rusia con una poblacin total de 200 mil personas. Creada en marzo de 1990, la asociacin adopt su nombre actual en su Segundo Congreso en 1993. En marzo de 1994 fue incorporada como una organizacin pblica por parte del Ministerio Ruso de Justicia. Los principales objetivos de la asociacin son: promover la unificacin de los pueblos nativos del norte; defender sus derechos e intereses; y resolver problemas relativos al desarrollo socio-cultural y econmico de estos pueblos. La asociacin trata asuntos de autogobierno, la salvaguarda de derechos, la preservacin de la identidad y del medio ambiente. Tiene su sede en Mosc (Russian Association of Indigenous Peoples of the North (RAIPON), 27 de enero de 2000, <http://www.arctic-council.usgs.gov/raipon.html>). 5 .Se trata de una organizacin internacional que representa aproximadamente a 152,000 inuits que viven en las regiones de Alaska, Groenlandia y Chukotka, Rusia. Sus objetivos son fortalecer la unidad entre los inuit de la regin circumpolar; promover los derechos y los intereses inuit a nivel internacional; desarrollar y fortalecer polticas de largo plazo que salvaguarden el rtico; y buscar una activa asociacin poltica, econmica y social de las regiones circumpolares (The Inuit Circumpolar Conference, 18 de febrero de 2000, <http://www.arcticpeoples.org/icc.htm>). 6 .El Consejo Saami es un cuerpo representativo para la cooperacin entre los Saami de Noruega, Suecia, Finlandia y Rusia. Creado en 1956, tambin es considerado una organizacin no gubernamental en el seno de Naciones Unidas. El propsito del Consejo es la salvaguarda y la promocin de los intereses econmicos, sociales, culturales y educativos de los Saami. Tambin apoya y fortalece la unidad y el entendimiento mutuo entre los Saami y proporciona informacin sobre los Saami y sus compromisos polticos. Otra de las tareas del Consejo es la promocin del reconocimiento de los Saami como un solo pueblo, adems de trabajar en la meta de asegurar que sigan viviendo en sus tierras natales. El Consejo Saami tiene su sede en Finlandia (Saami Council, 27 de enero de 2000, <http://arctic-council.usgs.gov/saami. html>). 7 .En septiembre de 1998 fue creada la Asociacin Internacional Aleutiana, la primera en su tipo en 178 aos. Su propsito es proteger los recursos naturales y el medio ambiente de la regin que rodea los hogares aleutianos que actualmente se ven amenazados por el impacto de la economa rusa, la contaminacin, el cambio climtico y las flotas que efectan pesca comercial bajo las banderas de diversas naciones. La creacin de la asociacin representa el

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condicin de observadores para Estados no-rticos, organizaciones intergubernamentales e interparlamentarias y organizaciones no gubernamentales. El Consejo rtico tambin est abierto a otras organizaciones rticas de pueblos indgenas con un componente indgena mayoritario que representen: a) a un pueblo indgena residente en ms de un Estado rtico o b) ms de un pueblo indgena residente en un solo Estado rtico.

La Antrtica: terra omnibus, terra nulla

En la antigedad, la Antrtica haba sido denominada terra australis incognita trmino que haca alusin a lo remoto y a lo desconocido del territorio. Se le llam Antrtica en oposicin al rtico, esto es, anti-arktos o polo opuesto o ubicado en el otro extremo del mundo (Colacrai de Trevisan, op. cit.: 25). La Antrtica es un continente congelado que consta de 14 millones de kilmetros cuadrados (es decir que siete Mxicos podran caber perfectamente en ese espacio). Despus de Australia (si se asume a esta nsula como un continente), la Antrtica es el continente ms pequeo. La lnea costera se extiende a lo largo de 17,968 kilmetros. Se observan temperaturas muy bajas que varan en funcin de la latitud, la elevacin y la distancia respecto al ocano. Por ejemplo, la Antrtica oriental es ms fra que la Antrtica occidental debido
primer esfuerzo de los aleutianos a ambos lados del Bering, para cooperar en el objetivo comn de proteger los recursos naturales vitales para la continuidad del estilo de vida aleutiano. Los pueblos aleutianos son indgenas de las Islas Aleutianas del sureste occidental de Alaska, que han ocupado por 8,000 aos. Sin embargo, algunos aleutianos fueron separados de sus tierras nativas durante los primeros aos del siglo XIX, cuando fueron esclavizados por comerciantes rusos de pieles y obligados a asentarse en las nuevas islas para criar mamferos marinos para la Russian American Fur Company. La formacin de la asociacin es el resultado de diez aos de esfuerzos de parte de los lderes de las tribus aleutianas en Rusia y Estados Unidos. Los esfuerzos fueron recompensados dado que la asociacin fue incorporada al Consejo rtico. La membresa en el Consejo rtico le permite a la asociacin contar con un foro para enfrentar los problemas que amenazan a los hogares aleutianos. Dado que el pueblo aleutiano ocupa algunas de las islas ms remotas en el hemisferio norte, los principales obstculos en trminos de organizacin y vas de comunicacin fueron superados para unir a las tribus y formar la asociacin. En la actualidad la institucin enfrenta un nuevo desafo: asegurar los fondos para propiciar que esta organizacin crezca. Para 2001, la Asociacin espera establecer oficinas en Anchorage, Alaska, y Petropavlovsk, Kamchatka en la Rusia oriental (Aleut International Association, 20 de enero de 2000, <http://arctic-council.usgs.gov/aia.html>).

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a que tiene elevaciones mayores. La pennsula Antrtica tiene el clima ms moderado. Las temperaturas ms altas tienen lugar en enero a lo largo de la costa. El terreno consta en un 98 por ciento de una espesa capa de hielo y un 2 por ciento de roca caliza con elevaciones que oscilan entre los 2,000 y los 4,000 metros. Las montaas tienen una altura de hasta 5,000 metros. reas costeras sin hielo incluyen la parte sur de Victoria Land, Wilkes Land, el rea de la pennsula Antrtica y partes de la isla Ross en McMurdo Sound. Los glaciares se prolongan a lo largo de la mitad de la lnea costera y los hielos flotantes constituyen el 11 por ciento del rea del continente. En algunos lugares, la capa de hielo que cubre al continente austral llega a los 3,000 metros de espesor. Si esa capa se derritiera se calcula que los mares del mundo creceran en unos 65 metros. Ello, por otra parte, aligerara el peso del continente antrtico que ascendera a los 600 metros llegando a una altura promedio de 2,600 metros que seguira siendo (como hasta ahora), la mayor de la tierra. Por tanto, es correcto afirmar que la Antrtica es, de hecho, una serie de montes y mesetas cubiertos por hielo (Buezas de la Torre, 1999: 203). El continente posee dos reas claramente distinguibles: la porcin occidental donde se encuentra la pennsula antrtica que mira hacia el continente americano, y la Antrtica Oriental, que es una enorme meseta cubierta por la espesa capa de hielo ya referida y que desprende hacia el norte los tmpanos de hielo o icebergs con los que las embarcaciones evitan chocar (Ibid.). Como es sabido, la Antrtica se encuentra ubicada en el Polo Sur geogrfico. Sin embargo existe tambin un polo sur magntico o bien el Polo Sur geomagntico.8 Un dato adicional es que en el Polo Sur se han registrado las temperaturas ms bajas respecto al resto del mundo, siendo la de -88C la que ha marcado un hito en la historia de esas glidas latitudes. Tambin ah reside el llamado Polo de inaccesibilidad o bien el lugar de ms difcil alcance desde cualquier punto de la periferia (Buezas de la Torre, op. cit.: 204).
8 .El polo magntico es hacia donde apunta la brjula y el Polo Sur geomagntico es el lugar en el que estara ubicado el polo magntico si la tierra fuese una esfera perfectamente delimitada. El estudio del polo sur geomagntico reviste gran importancia en el conocimiento del magnetismo terrestre (Buezas de la Torre, Ibid.).

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Se sabe que en la regin existen los siguientes recursos naturales sin explotar: hierro, cromo, cobre, oro, nquel, platino y otros minerales, y carbn e hidrocarburos que han sido encontrados en pequeas cantidades no comerciales. Los peligros naturales en el continente incluyen fuertes vientos cuyo movimiento responde a la gravedad terrestre y que llegan hasta la zona costera procedentes del interior. Asimismo hay nevadas, tormentas ciclnicas que se forman en el ocano y que se mueven en el sentido de las manecillas del reloj a lo largo de la costa. Se registra actividad volcnica en la Isla de la Decepcin y en ciertas reas aisladas de la Antrtica occidental, en tanto otras actividades ssmicas son ms bien raras y dbiles. La Antrtica es el continente ms fro, ms seco, ms alto y que ms vientos recibe. En el verano, el Polo Sur recibe ms radiacin en su superficie que la que llega al Ecuador en un periodo equivalente, con la diferencia de que la Antrtica se encuentra casi deshabitada.

Un continente crecientemente poblado

Contrario a la opinin popular, la Antrtica est siendo poblada mucho ms rpido de lo que muchos estn dispuestos a entender. Para Oscar Pinochet de la Barra, quien preside el Instituto Antrtico Chileno, los dilemas que los asentamientos humanos en la Antrtica plantean, pueden resumirse en dos desafos: el primero, referido al predominio del hombre sobre una zona, aunque inhspita, puede ser habitable a partir del empleo de sofisticadas tecnologas; y el segundo, pensado en trminos de la explotacin de los recursos del continente. A principios del siglo XX, Argentina instal un observatorio en la Islas Orcadas del Sur (1904) y a partir de la segunda guerra mundial, la presencia de pequeos puestos de observacin permanentes ha sido la norma. Antes de esto eran los cazadores de ballenas quienes, en verano, acudan a la Isla de la Decepcin para cumplir con sus faenas explotadoras. Al igual que la ocupacin de cualquier territorio, la de la Antrtica intenta sentar precedente para efectos de generar derechos de propiedad, con todo lo que ello implica. La suscripcin del Tratado An142

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trtico, del que se hablar ms adelante, ha facilitado la proliferacin de bases y estaciones de observacin, mismas que han crecido en nmero, tamao y cantidad de personas involucradas. A ello hay que aadir la creciente actividad turstica, que atrae cada vez ms visitantes, y con ello es razonable suponer que al igual que ocurre en la Antrtica chilena en la que hay una pista de aterrizaje, una hostera, la base de Marsh y el Centro Meteorolgico Presidente Frei, se establezca una pequea aldea con una iglesia, una escuela, un almacn, centros de reunin e instalaciones capaces de albergar a familias completas. Pinochet de la Barra explica que al menos en Chile, una joven arquitecta ha elaborado planes concretos en esa direccin (Pinochet de la Barra, 1997: 365-366). La poblacin que efecta labores cientficas en el continente y en las islas cercanas al sur de los 60 grados de latitud sur (regin incluida en el Tratado Antrtico) vara de aproximadamente 4,000 personas en el verano a 1,000 en el invierno. Asimismo, aproximadamente 1,000 personas, incluyendo la tripulacin de barcos y cientficos a bordo, estn presentes en las aguas de la zona del tratado. En el verano (enero), la poblacin llega a 3,687 personas en total, distribuidas, por nacionalidad, de la siguiente manera:

Argentina, 302 Australia, 201 Blgica, 13 Brasil, 80 Bulgaria, 16 Chile, 352 China, 70 Corea del Sur, 14 Espaa, 43 Estados Unidos, 1,378 Finlandia, 11 Francia, 100 Alemania, 51 India, 60 Italia, 106 Japn, 136 Nueva Zelanda, 60 143



Noruega, 40 Pases Bajos, 10 Per, 28 Polonia, 70 Reino Unido, 192 Rusia, 254 Sudfrica, 80 Suecia, 20 (de 1998 a 1999).

En el invierno (julio), la poblacin es de 964 personas, distribuidas de la siguiente manera:

Alemania, 9 Argentina, 165 Australia, 75 Brasil, 12 Chile, 129 China, 33 Corea del Sur, 14 Estados Unidos, 248 Francia, 33 India, 25 Japn, 40 Nueva Zelanda, 10 Polonia, 20 Reino Unido, 39 Rusia, 102 Sudfrica, 10 (1998-1999).

A lo largo del ao hay 42 estaciones distribuidas, por nacionalidad, en los siguientes trminos:

Alemania, 1 Argentina, 6 Australia, 4 Brasil, 1 Chile, 4 China, 2 Corea del Sur, 1

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Espaa, 1 Estados Unidos, 3 Finlandia, 1 Francia, 1 India, 1 Italia, 1 Japn, 1 Nueva Zelanda, 1 Noruega, 1 Polonia, 1 Reino Unido, 2 Rusia, 6 Sudfrica, 1 Ucrania, 1 Uruguay, 1 (1998-1999).

Tambin hay estaciones que slo operan en el verano y son 32, distribuidas, por nacionalidad, de la siguiente manera:

Alemania, 1 Argentina, 3 Australia, 4 Bulgaria, 1 Chile, 7 India, 1 Japn, 3 Nueva Zelanda, 1 Per, 1 Reino Unido, 5 Rusia, 3 Suecia, 2 (1998-1999).

Adicionalmente, durante el verano austral, algunas naciones ocupan numerosas localidades con tiendas de campaa, instalaciones temporales y pasos mviles en apoyo a la investigacin (Central Intelligence Agency, op. cit.: 15-16). En otro orden de ideas, los estudios sobre la Antrtica ms importantes, se han efectuado en el siglo XX. Con todo y los testimonios 145

referidos a exploraciones efectuadas con anterioridad, no sera sino hasta el siglo XX que la Antrtica se convierte en una zona disputable y especialmente apropiable en la dinmica de la lucha por el poder en el mundo. As, los especialistas distinguen cuatro grandes etapas en torno a la dinmica en que se ha visto involucrada la Antrtica, a saber: 1) La que va desde inicios del siglo XX hasta la finalizacin de la segunda guerra mundial. 2) La que transcurre entre 1945 y 1959. 3) La comprendida entre 1959 y mediados de los setenta. 4) La que abarca de mediados de los setenta al momento actual (Guyer, 1997: 369). La primera etapa Poco inters entre la comunidad internacional se observ en la primera mitad del siglo XX en torno a la Antrtica. Se tena conciencia respecto a las condiciones climticas adversas ah imperantes, que claramente diferenciaban a la regin del resto del mundo. Los asentamientos humanos, por tanto, no podan establecerse en condiciones similares a como se haca en otras partes del planeta. Tampoco era plausible que se aplicaran las normas tradicionales del derecho internacional en ese glido rincn del orbe. As, la improvisacin se impuso. Cada pas interesado en la zona comenz a aplicar parcialmente algunas normas internacionales, adaptndolas, se entiende, a sus necesidades particulares. Aqu es donde se ubica el origen de las disputas por la Antrtica dado que el rgimen jurdico internacional aplicado desde principios de siglo contribua a la incertidumbre, la descalificacin y el desconocimiento de los presuntos derechos y atribuciones de los dems fueron la regla (Guyer, op. cit.: 370). Tambin, a diferencia de otras partes del mundo, la Antrtica fue motivo de investigaciones cientficas muy intensas, desarrolladas con el nimo de apoyar su dominio y, eventualmente, la explotacin de sus recursos, ya que, como espacio estratgico, a los ojos de las potencias y otros pases interesados, deba poseer en su seno riquezas naturales susceptibles de apropiacin, pese a las adversas condiciones climticas (Ibid.). 146

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En esta etapa los conflictos se complejizaron entre Chile, Argentina y Gran Bretaa en torno a la posesin de la pennsula antrtica, y ya en la dcada de los aos veinte, entre Australia y Francia. La segunda etapa Sin embargo, no sera sino hasta la finalizacin de la segunda gran conflagracin mundial y el desarrollo de la guerra fra, que la Antrtica sera ampliamente disputada. El desarrollo de armas de destruccin masiva como parte de la rivalidad entre las grandes potencias, ms la superioridad econmica, poltica, militar e ideolgica de Estados Unidos y la URSS, generaron en el seno de la comunidad internacional un consenso en torno a la pertinencia de concretar un acuerdo multilateral sobre la Antrtica, en el nimo de evitar que la confrontacin Este-Oeste y un posible conflicto armado, arrastrara a esta regin del planeta. La concepcin de la suma cero, se tena previsto que tocara a la Antrtica. As las cosas, en 1957, cuando se desarroll el clebre esfuerzo cientfico conocido como Ao geofsico internacional y que culmin en 1958, la Antrtica figur entre las principales preocupaciones (Buezas de la Torre, op. cit.: 212-213).

Figura 3 La Antrtica o terra australis incognita

La Antrtica es un territorio cuyo reparto se mantiene inconcluso. Ello reviste especial inters porque los reclamos soberanos no slo involucran a pases del hemisferio sur, sino a influyentes potencias localizadas en el hemisferio norte.

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El Tratado Antrtico En ese marco, pese a las rivalidades y reclamaciones territoriales sobre el continente congelado, se logr el establecimiento de una especie de modus vivendi entre quienes defendan posesiones territoriales en el rea y quienes no. De ah que grupos cientficos de una docena de pases lograran el establecimiento y la ampliacin de bases de investigacin en la zona para fines cientficos y experimentales (Ibid). Por cuanto toca a las vas de comunicacin, se registran 17 aeropuertos, 27 estaciones operadas por 16 gobiernos nacionales que han suscrito el Tratado Antrtico, que poseen instalaciones que posibilitan el aterrizaje de helicpteros o de aviones ligeros. Las empresas comerciales operan dos instalaciones areas adicionales. Pistas para helicpteros se encuentran disponibles en 27 estaciones. Algunas pistas en 15 localidades estn hechas de grava, hielo marino, hielo azul o nieve compactada susceptible de permitir el aterrizaje con neumticos de aviones. De stas pistas, una tiene ms de 3 kilmetros de largo, seis oscilan entre los 2 y los 3 kilmetros de largo; tres tienen entre 1 y 2 kilmetros de largo; tres son inferiores al kilmetro de largo y 2 tienen una longitud no determinada. Las pistas de nieve, limitadas al equipamiento adecuado para utilizarlas, se encuentran en 15 localidades. De ellas cuatro son mayores a los 3 kilmetros de longitud; tres tienen entre 2 y 3 kilmetros de largo; dos tienen entre 1 y 2 kilmetros de largo; dos son menores al kilmetro de largo y cuatro tienen una longitud no determinada. Los aeropuertos generalmente estn sujetos a severas restricciones y limitaciones que resultan de las condiciones geogrficas y estacionales extremas. Los aeropuertos no cumplen con los requisitos de la Organizacin de la Aviacin Civil Internacional (OACI) y es necesario contar con la aprobacin por anticipado, de los gobiernos y las organizaciones no gubernamentales correspondientes para hacer uso de las instalaciones de aterrizaje (Central Intelligence Agency, Ibid).9
9 .A pesar de que Estados Unidos no reconoce las reclamaciones que otros pases formulan en torno al territorio de la Antrtica, cuenta con legislaciones que se aplican al continente congelado en cuestin. Por ejemplo, si nacionales de Estados Unidos incurren en delitos o son vctimas de algn atropello como el asesinato podran ser sujetos de la ley estadunidense en reas que no estn bajo la jurisdiccin de otros pases. Algunas leyes estadunidenses se

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En 1958, el gobierno de Estados Unidos propuso a sus contrapartes de Argentina, Australia, Blgica, Chile, Francia, Japn, Nueva Zelanda, Noruega, Reino Unido, Sudfrica y la Unin Sovitica la suscripcin de un tratado que tendra como objetivo fundamental la preservacin del uso exclusivo del continente como laboratorio internacional de investigaciones cientficas, y garantizar que sera empleado nicamente con fines pacficos. Por qu se seleccion a esos pases y no a otros? El criterio fue establecido en funcin de consideraciones polticas y justificado a partir de la participacin de los pases citados en las actividades cientficas durante el Ao geofsico internacional (Ibid.).10 As las cosas, el Tratado Antrtico fue suscrito el 1 de diciembre de 1959 y entr en vigor el 23 de junio de 1961. Para efectos de cobertura, el tratado tiene validez geogrfica en la regin ubicada al sur de los 60 de latitud sur, incluyendo todas las barreras de hielo. Claramente la preocupacin existente en torno a la Antrtica no tiene que ver slo con la carrera armamentista, sino sobre todo con el inters que existe por parte de diversas pases en los recursos de la regin. La situacin jurdica de la Antrtica es muy distinta a la del rtico y ello es posible que obedezca a la percepcin de que los compromisos establecidos en el Tratado Antrtico limitan el margen de accin de las potencias y de los pases que en general, mantienen reclamos en torno a esa parte del mundo, por lo que no desean que un rgimen jurdico similar sea establecido en el Polo Norte. El tratado establece que la Antrtica es una zona que slo podr utilizarse con fines pacficos. Prohbe desarrollar cualquier accin militar en la Antrtica, como el establecimiento de bases y fortificaciones militares y el ejercicio de maniobras militares o el ensayo de
aplican directamente a la Antrtica. Destaca, por ejemplo, el Acta de Conservacin de la Antrtica que establece sanciones civiles y criminales para las siguientes actividades, a menos que hayan sido autorizadas por estatuto: el secuestro de mamferos o aves nativos; la introduccin de plantas y animales ajenos a ese ecosistema; la entrada a reas protegidas o cientficas; el tiradero de contaminantes y desechos; y la importacin hacia territorio estadunidense, de ciertos productos de la Antrtica. La violacin del Acta de Conservacin de la Antrtica conlleva sanciones por hasta 10 mil dlares y un ao de prisin. Los Departamentos del Tesoro, Comercio Transporte y del Interior comparten responsabilidades en la aplicacin de la legislacin (Central Intelligence Agency, Ibid. ). 10 .Llama la atencin que si bien un grupo de cientficos mexicanos particip en investigaciones efectuadas en la Antrtica en el Ao geofsico internacional, Mxico no figurara entre los pases que present reclamos territoriales sobre el rea. Tampoco Mxico logr insertarse como nacin consultativa del Tratado Antrtico.

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cualquier tipo de armas. El tratado prohbe ensayos nucleares as como la colocacin de residuos radiactivos en la Antrtica, sujeto a posibles acuerdos internacionales futuros en la materia. De conformidad con el artculo IX, se establecen encuentros consultivos en intervalos regulares en asuntos que tienen que ver con la Antrtica, as como tambin se formulan recomendaciones a los gobiernos en torno a los principios y objetivos del tratado. El documento est sujeto a la ratificacin de todos los signatarios y est abierto para que los miembros de la Organizacin de las Naciones Unidas u otros Estados se integren a sus disposiciones, con el consentimiento de todas las partes contratantes cuyos representantes tambin podran participar en las reuniones consultivas previstas en el artculo IX del tratado (Ferm, 1997: 530). El XXII Encuentro Consultivo del Tratado Antrtico tuvo lugar en Noruega en mayo de 1998. A finales de ese ao 43 naciones haban suscrito el tratado: 27 consultivas y 16 que accedieron como miembros. Los miembros consultivos (con derecho de voto) incluyen a siete naciones que reclaman porciones del territorio nacional de la Antrtica (algunas reclamaciones chocan entre s) y 20 naciones que no tienen reclamaciones. Estados Unidos, al igual que otros pases, no ha hecho reclamaciones pero afirma que se reserva el derecho a hacerlo. Washington no reconoce los reclamos de los dems. El ao en parntesis indica cundo logr un pas obtener el estatus consultivo (con derecho de voto), en tanto la ausencia de ese parntesis indica que el Estado en cuestin suscribi el tratado originalmente en 1959. Las siete naciones que reclaman territorios en la Antrtica son: 1) 2) 3) 4) 5) 6) 7) Argentina Australia Chile Francia Noruega Nueva Zelanda Reino Unido

Las naciones consultivas que no tienen reclamos territoriales son: 150

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Alemania (1981) Blgica Brasil (1983) Bulgaria (1978) China (1985) Corea del Sur (1989) Ecuador (1990) Espaa (1988) Estados Unidos Finlandia (1989) India (1983) Italia (1987) Japn Pases Bajos (1990) Per (1989) Polonia (1977) Rusia Sudfrica Suecia (1988) Uruguay (1985)

Las partes contratantes sin derecho de voto (con el ao de adhesin en parntesis) son:

Austria (1987) Canad (1988) Colombia (1988) Cuba (1984) Corea del Norte (1987) Dinamarca (1965) Eslovaquia (1993) Grecia (1987) Guatemala (1991) Hungra (1984) Papa Nueva Guinea (1981) Repblica Checa (1993) Rumania (1971) Suiza (1990) 151



Turqua (1995) Ucrania (1992)

La importancia real del Tratado Antrtico es que pospone reclamos soberanos de Argentina, Australia, Chile, Francia (Tierra de Adelaida), Nueva Zelanda (Ross Dependency), Noruega (Queen Maud Land) y el Reino Unido. Muchos de estos reclamos se traslapan. Ningn reclamo formal se ha formulado en el sector comprendido entre los 90 grados oeste y los 150 grados oeste (Central Intelligence Agency, Ibid.). Es correcto definir la disputa por la Antrtica como un problema Norte-Sur, debido a que mientras que la postura de las naciones industrializadas se orienta a hacer reclamos, muchos de ellos escandalosamente arbitrarios en aras de tener jurisdiccin sobre los espacios y los recursos antrticos, muchos pases en desarrollo que se encuentran dentro y fuera del sistema del Tratado Antrtico han sealado que el continente congelado debera ser patrimonio comn de la humanidad (Child, 1990: 193). Tercera etapa La posposicin de las disputas sobre la Antrtica que propici el Tratado Antrtico tras su entrada en vigor, gener un ambiente de tensa calma en la zona. Algunos diplomticos consideraban que la negociacin acordada en torno a la Antrtica debera ser imitada en otros mbitos, por ejemplo, en torno al espacio exterior, tambin amenazado por la carrera armamentista encabezada por Estados Unidos y la URSS11 (Guyer, op. cit.: 373). El Tratado Antrtico fue de singular valor en este periodo, cuando fueron emplazados en grandes cantidades y en diversas latitudes, armas de destruccin en masa por parte de Estados Unidos y la Unin Sovitica. Con el Tratado Antrtico se evit, por tanto, generar un teatro de operaciones Este-Oeste en el Polo Sur, aun cuando en zonas aledaas como el Pacfico Sur, el centro de Australia y la Isla de Navidad (Christmas Island), Francia, Gran Bretaa y Estados Unidos efectuaron ensayos nucleares.
11 .Ya para ese tiempo, con la puesta en rbita del primer satlite artificial de la Tierra, el Sputnik, qued de manifiesto que los polos jugaran un papel estratgico ante el desarrollo de la cohetera balstica intercontinental.

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La cuarta etapa Corresponde a los intentos encaminados a evaluar el Tratado Antrtico y modificar su estructura. R. H. Wyndham, investigador australiano, sugera en 1978, que el Tratado Antrtico ya haba sido superado y que la cooperacin poltica existente lo haba hecho obsoleto (Guyer, op. cit.: 376). Parte de estas percepciones obedecieron al desarrollo de las conferencias que al amparo de Naciones Unidas debatieron la normatividad sobre el derecho del mar, con lo que Wyndham y otros analistas consideraban que era el momento propicio para que la Antrtica fuera sometida a un nuevo rgimen. Otro grupo de analistas sugeran que puesto que la poblacin se encuentra en expansin en el mundo y debido a las necesidades econmicas existentes para satisfacer sus expectativas de vida, era inadmisible el rgimen jurdico de la Antrtica, debido a que sus recursos tendran que ser explotados tarde o temprano en beneficio de una sociedad internacional hambrienta. Esta postura se escuda en el argumento de que el Tratado Antrtico es discriminatorio y que el rgimen imperante privilegia a unos cuantos, cuando al igual que el resto de los continentes, debera estar al alcance de los seres humanos para satisfacer sus crecientes necesidades. Una tercera postura, defendida con gran vehemencia por los pases en desarrollo y en respuesta a la propuesta anterior, argumentaba que sera necesario preservar a la Antrtica como un escenario especial, como un patrimonio de la humanidad, libre de las presiones demogrficas y econmicas que tanto han contribuido a destruir los recursos en los continentes americano, ocenico, africano, asitico y europeo. En esta etapa ha cambiado considerablemente la percepcin sobre el glido continente, primero por la devastacin ambiental y el descubrimiento, en 1985, por parte de cientficos britnicos, de un gigantesco hoyo en la capa de ozono12 de la regin, generado por contaminantes que irnicamente no se han gestado en la Antrti-

12 .El ozono en la estratosfera genera un escudo natural contra los dainos rayos ultravioleta. Pero por ms de quince aos se ha producido una situacin de alarma entre los especialistas de diversas latitudes, debido a la disminucin de la capa de ozono en la Antrtica y tambin por el hoyo existente en el rtico.

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ca13 (Radford, 2000: 1). As, en esta cuarta etapa se han enfatizado las consideraciones ambientales, alimentadas, por ejemplo, por los impactos del deterioro de la capa de ozono sobre la fauna y la flora antrticas. Tambin, la caza de ballenas en que incurren los japoneses y los noruegos en esas latitudes, ha alentado negociaciones encaminadas a crear regmenes jurdicos restrictivos con fines conservacionistas. Respecto a los regmenes internacionales, el relativo a la capa de ozono reviste especial inters.

Cuadro 1 Disposiciones del Tratado Antrtico*

Artculo 1 Contenido rea que ser empleada con fines pacficos nicamente. La actividad militar, incluyendo el ensayo de sistemas de armamento, est prohibido, pero ser posible emplear personal y equipo militar para la investigacin cientfica o cualquier otro fin pacfico. Se garantizar la libertad para la investigacin cientfica y la cooperacin. Se promover el libre intercambio de informacin y de personal en cooperacin con Naciones Unidas y otras agencias internacionales. No se reconocen disputas ni se establecen reclamos territoriales y ninguna nueva reclamacin deber ser formulada mientras el tratado est en vigor. Se prohben ensayos nucleares o la colocacin de desperdicios radiactivos.

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*.Existen por lo menos unas 200 recomendaciones adoptadas en los encuentros consultivos del tratado y ratificadas por los gobiernos. Entre ellas destacan: Medidas Acordadas para la Conservacin de la Flora y la Fauna Antrticas (1964); Convencin para la Conservacin de las Focas antrticas (1972); Convencin sobre la Conservacin de los Recursos Antrticos Marinos Vivos (1980); Protocolo sobre la Proteccin Ambiental del Tratado Antrtico, firmado el 4 de octubre de 1991 y entr en vigor el 14 de enero de 1998. Este acuerdo en particular proporciona proteccin al medio ambiente antrtico a travs de cinco anexos especficos sobre contaminacin marina e impactos ambientales sobre la flora y la fauna, el manejo de desperdicios y las reas protegidas, y prohbe todas las actividades relacionadas con los recursos minerales, excepto para fines de investigacin cientfica.
13 .Los satlites de la Agencia Nacional Aeroespacial de Estados Unidos (NASA), buscaban, desde hace ms de 20 aos, evidencias que mostraran la sospechada destruccin de la capa de ozono.

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Cuadro 1 (continuacin)
Artculo 6 7 Contenido Se incluyen, para efectos de cobertura del tratado, todas las tierras y hielos al sur de los 60 00 sur. Los Estados observadores del tratado tienen libre acceso, incluyendo la observacin area de cualquier rea y pueden inspeccionar todas las estaciones, instalaciones y equipo. Debe informarse sobre todas las actividades a realizar y sobre la introduccin de personal militar a la zona. Permite la jurisdiccin de los observadores y cientficos por sus propios Estados. Encuentros consultivos frecuentes tienen lugar entre las naciones miembros. Los Estados que pertenecen al tratado desalentarn las actividades efectuadas por cualquier pas que sean contrarias al tratado. Las disputas debern ser solucionadas pacficamente por las partes involucradas o, en su defecto, por la Corte Internacional de Justicia. Relativos a interpretacin, enmiendas y otras disposiciones de importancia para los estados involucrados.

8 9 10 11 12, 13, 14

Fuente: Central Intelligence Agency, The World Factbook, Central Intelligence Agency/ Brasseys, 1999, pp. 15-16.

El rgimen del ozono En el discurso ecolgico que se ha venido desarrollando sobre todo a partir de la dcada de los ochenta, el trmino recursos comunes o common pool resources, cobra especial importancia. El concepto en s, se refiere a la existencia de un enemigo comn al medio ambiente, y de la accin colectiva que debe desarrollarse para revertir el dao ecolgico. As el estudio de la poltica internacional ambiental se ha convertido en el proceso para encontrar los mecanismos internacionales o cooperativos adecuados para revertir el problema resultado de la accin colectiva (Barkin y Shambaugh, 1999: ix).

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La dificultad con planteamientos como el descrito, es que parten de la premisa de que la cooperacin y la buena fe permean las relaciones internacionales, cuando en realidad existen intereses de apropiacin, explotacin y comercializacin de los recursos naturales. Pese a ello, el planteamiento no es del todo desechable ya que para lidiar con los problemas ambientales que a menudo trascienden las fronteras polticas de los Estados, se requiere una cooperacin igualmente transnacional. En este sentido, cobra importancia la propuesta jurdica en torno al rgimen del ozono. El rgimen, en s, se refiere al conjunto de principios, normas, reglas y procedimientos creados para regular y coordinar la conducta de los actores del sistema internacional en aras de proteger la capa de ozono. Entre las normas y pautas de referencia pueden citarse, entre otras, la Convencin de Viena para la Proteccin de la Capa de Ozono de 1985; el Protocolo de Montreal sobre Sustancias que Deterioran la Capa de Ozono de 1987 y las enmiendas, ajustes y decisiones formuladas en torno al Protocolo de Montreal acordadas en nueve encuentros de las partes contratantes celebrados en Helsinki (1989), Londres (1990), Nairobi (1991), Copenhague (1992), Bangkok (1993), Nairobi (1994), Viena (1995), San Jos (1996) y Montreal (1997). A ellos hay que sumar las acciones sugeridas por instituciones como el Programa de las Naciones Unidas para el Medio Ambiente (PNUMA) y el Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo (PNUD), que tambin contribuyen al debate (Downie, 1999: 97). La liberacin hacia la atmsfera de qumicos diversos, conocidos genricamente como sustancias depredadoras del ozono (o SDO), amenazan la existencia de la capa de ozono. Existe un amplio consenso, entre la comunidad cientfica, en el sentido de que los qumicos empleados en la refrigeracin, el aire acondicionado, la calefaccin, la produccin de materiales, los aerosoles y los solventes industriales, conocidos popularmente como clorofluorocarbonos, una vez en la atmsfera, son destruidos por los rayos ultravioleta, con lo que liberan tomos de cloro que actan como catalizadores en la destruccin de la capa de ozono (Downie, op. cit.: 99).

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Geopoltica de la Antrtica
Asumir que es nicamente el inters cientfico lo que le importa a las naciones del mundo de la Antrtica, es incorrecto. Como se explicaba en el inicio del presente apartado, el continente posee petrleo, cobre, oro, fosfatos y carbn, entre otros recursos estratgicos. Con los avances tecnolgicos es razonable suponer que se desarrollarn mecanismos que permitan la explotacin en esas latitudes a un costo mnimo, lo que ha llevado a pensar que la Antrtica puede ser una fuente esencial de riqueza para el mundo, o por lo menos, para las naciones que logren desarrollar esas tecnologas. Las aguas que circundan al continente, estn dotadas de recursos marinos, destacando la ballena y el krill. Y no est lejano el da en que el turismo se lleve a cabo en una escala mucho ms amplia que la que actualmente se observa (Pea, 1989: 132). La Antrtica adems se ubica en el corazn del hemisferio sur, a una distancia relativamente pequea entre las costas sudamericanas, sudafricanas, australianas y neozelandesas y con la posibilidad de controlar el paso martimo a travs del estrecho de Drake (Ibid.). En los trabajos sobre geopoltica de Amrica del Sur se enfatiza que este punto de estrangulacin de 600 millas podra ser una ruta alternativa al Canal de Panam, en el caso de que ste fuera cerrado o si le negara el acceso a alguna nacin. Para algunos resulta exagerado pretender que el estrecho de Drake sea un paso interocenico alternativo, sobre todo por las distancias y los costos de operacin que representara. De todos modos, los estrechos suelen ser estratgicos en tiempos de paz y de guerra y ello no debera perderse de vista (Child, op. cit.: 194-195). El primer pas que hizo un reclamo soberano formal sobre la Antrtica fue Gran Bretaa, que en 1908 delimit las Islas Malvinas (o Falkland como las llaman los britnicos) con una demarcacin que incorpora todos los territorios e islas comprendidos al sur del paralelo 60 sur entre los 20 y los 80 de longitud oeste. En 1962, Gran Bretaa refin aun ms sus pretensiones soberanas en la Antrtica al rebautizar toda el rea como British Antarctic Territory que tiene unas dimensiones de 5,425,000 kilmetros cuadrados (o bien ms de la tercera parte del territorio que corresponde al continente), ci157

fra de la que 1,710,000 kilmetros cuadrados corresponde a las tierras emergidas (Ibid.). El despertar latinoamericano a la Antrtica fue relativamente tardo. Luego de las reclamaciones de Gran Bretaa, se produjeron, entre 1923 y 1939 otras ms, bsicamente de parte de pases europeos y de Oceana. As, Nueva Zelanda hizo su primer reclamo soberano en 1923; Australia hizo lo propio en 1933; Francia en 1938, y Noruega en 1939. Slo despus de estas pretensiones soberanas fue que Chile y Argentina iniciaron sus propios reclamos: Santiago en 1940 y Buenos Aires en 1946, ejerciendo un derecho a partir de la proximidad geogrfica que es mucho ms legtimo que el de pases europeos tan remotos como Noruega (Pea, op. cit.: 132). Chile hizo un reclamo sumamente formal el 6 de noviembre de 1940, en plena segunda guerra mundial definiendo el territorio antrtico chileno con una extensin de 1,250,000 kilmetros cuadrados (aproximadamente el doble de las dimensiones que tiene Chile en el continente americano) y que se ubica en el sector comprendido entre los 53 y 90 de longitud oeste. Chile adems ha sido muy osado ya que en sus planes anunci, como se sugera lneas arriba, la poltica de asentamientos humanos permanentes en la Antrtica chilena, sobre todo de la zona bautizada como Tierra OHiggins, propiciando que familias completas se asentaran en esas latitudes llevando una vida normal. La Tierra OHiggins no es otra cosa que la pennsula antrtica que los argentinos denominan Tierra de San Martn y los britnicos han bautizado como Tierra de Graham. Este es un ejemplo de cmo los reclamos de los tres pases chocan entre s (Pea, op. cit.: 133).

La Antrtica australiana
Una revisin somera de las reclamaciones territoriales que efectan los pases en la Antrtica conforme a la ilustracin de la figura 4, contribuir a explicar por qu el rgimen instaurado a partir del Tratado Antrtico ha sido la solucin ms plausible, o bien, la menos conflictiva. La pennsula antrtica, como se explicaba a propsito de las aspiraciones latinoamericanas sobre el rea, al ser tan disputada, se convierte, efectivamente, en una terra nulla. 158

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En el caso de Australia, se produjeron intentos por modificar el rgimen del Tratado Antrtico para efectos de acceder a la zona, con fines de explotacin comercial, especficamente para la minera. Por mucho tiempo, Canberra presion a favor de llevar a cabo actividades mineras controladas en la Antrtica (Smith, Cox, Burchill, 1997: 148). En 1990, por ejemplo, el Ministerio de Asuntos Exteriores y Comercio de Australia, se mostr a favor de suscribir la Convencin sobre Minerales Antrticos, misma que posibilitara la explotacin comercial de los mismos. Sin embargo, el entonces Primer Ministro, Bob Hawke, sin consultar ni al Ministerio ni a su titular, dispuso dar marcha atrs a la iniciativa, gracias a la presin de numerosos grupos defensores del medio ambiente y de la comunidad internacional (y tambin porque se trataba de una coyuntura electoral, recordando que la mejor manera de entender las decisiones en materia de poltica exterior de los pases, es analizando la poltica interna de los mismos) (Smith, Cox, Burchill, op. cit.: 45). Oficialmente, sin embargo, Australia dio un giro importante a la actitud asumida hasta 1989, cuando se manejaba la posibilidad de explotar las riquezas mineras y petroleras del rea justo en el 2 por ciento de la porcin continental antrtica en la que se encuentran numerosas especies animales y vegetales en las que la actividad comercial humana habra sido catastrfica. De manera que Canberra, en conjunto con Francia, se involucraron en una intensa campaa diplomtica que enfrent la oposicin de muchos pases, sobre la base de que no slo habra que evitar actividades comerciales en la regin, sino que sta podra ser preservada como una especie de laboratorio de investigacin en el anlisis del cambio climtico, los ocanos y la atmsfera (Evans y Grant, 1995: 168). Estados Unidos tena serias reservas al respecto, pero finalmente acept integrarse al consenso que deriv en el Protocolo [al Tratado Antrtico] de Madrid sobre Proteccin Ambiental de 1991. Ese protocolo satisfizo inclusive a los ms escpticos, quienes deploraban que dado que el Tratado Antrtico no es custodiado por Naciones Unidas, estaba condenado a colapsarse. Esos clamores, por supuesto, no han cesado, y pases como Malasia han pedido re-escribir el Tratado Antrtico en el seno de Naciones Unidas, enfatizando el potencial de recursos mineros de la zona y lo injusto de privar a un mundo escaso en recursos del acceso a la Antrtica (Smith, Cox y 159

Burchill, op. cit.: 148). Al respecto, la postura de Australia podra sintetizarse en los siguientes trminos: se congelan las demandas sobre el particular porque no es posible vislumbrar una mejor solucin al desafo estratgico que representa la Antrtica. Es necesario tomar en cuenta que a partir de la segunda mitad de la dcada de los sesenta, la conciencia ambiental en Australia y Nueva Zelanda cataliz el nacimiento de iniciativas ecologistas en los principales partidos polticos de esas naciones, debido a los ensayos nucleares efectuados por Francia en la Polinesia francesa. Como resultado de las acciones perpetradas por las autoridades francesas, fue suscrito en 1986 con la concurrencia de la mayor parte de los pases del Pacfico Sur, el Tratado de Rarotonga para hacer del rea una zona libre de armas nucleares. Ello deriv, a su vez, en la crisis de la alianza militar existente entre Australia, Nueva Zelanda y Estados Unidos (ANZUS),14 con la decisin de Wellington de retirarse de las principales obligaciones existentes en ese arreglo en materia de defensa. De ah el nfasis que se ha dado a la dimensin ecolgica de la Antrtica. Al respecto, Smith, Cox y Burchill sealan que La Antrtica y Oceana, aunque se encuentran relativamente cerca de Australia, no poseen capacidades militares significativas. En la Antrtica es posible que los problemas de fragilidad ecolgica relacionados con programas cientficos, el impacto turstico y particularmente, el calentamiento global generen desafos no militares en el terreno de la seguridad para Australia que pueden ser ms significativos que cualquier posibilidad de que la Antrtica sea una fuente de amenazas militares a futuro. El incremento en el nivel del mar podra restarle ms territorio a Australia que cualquier atacante estara en posibilidad de conquistar (Smith, Cox y Burchill, op. cit.: 159). La realidad de las cosas es que Australia es en s mismo un continente con muy baja densidad demogrfica. Su territorio lo habitan
.El ANZUS naci en 1952, ms que contra la expansin del comunismo impulsado por la contra un posible resurgimiento del militarismo japons y, naturalmente, para hacer frente a la amenaza china.
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URSS,

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apenas 18 millones de habitantes, mismos que difcilmente pueden resguardar ese territorio, por lo que la Antrtica es un lugar aun ms difcil de monitorear fsicamente y de ah que se busque multilateralizar la agenda de prioridades en torno al glido continente, porque slo de esa manera podra Australia garantizar medianamente la promocin de sus intereses en la zona.

Figura 4 Zonas disputadas en la Antrtica

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Consideraciones finales
Uno de los planteamientos que se desprende del anlisis efectuado es si el rgimen jurdico que posee la Antrtica podra ser adoptado por los pases con acceso al rtico. Si bien el Tratado Antrtico, como se explicaba, cuenta con una gran cantidad de vacos y congela y posterga, de hecho, las reclamaciones sobre el glido continente, es un punto de partida para negociaciones posteriores, alentadas por el desastre ambiental que aqueja a la zona. Sin embargo, los especialistas acotan que dado que en el rtico hay recursos compartidos que s son explotados, sera muy difcil llevar a las partes involucradas a un rgimen de congelacin o de postergacin de lo que los pases del rea asumen como derechos legtimos de jurisdiccin vis-vis los de los dems (Young, op. cit.: 27). El hecho de que el rtico se encuentra en el hemisferio norte, donde han residido y siguen hacindolo las grandes potencias, le imprime un sello caracterstico a la regin y la diferencia de la Antrtica, que aparece como un apndice de las grandes potencias, dado que stas, sin tener acceso fsico a la terra australis se las han arreglado para hacerse de espacios y posesiones a costa de los pases que geogrficamente residen en el hemisferio sur y cuentan con la vecindad contigua para hacer reclamos territoriales legtimos. Es decir: en tanto Gran Bretaa disputa la pennsula antrtica en el hemisferio sur, ni Chile ni Argentina disputan a Estados Unidos derechos sobre Alaska, ni a Noruega o Suecia les reclaman soberana sobre la Laponia. El rtico es una zona controlada por las grandes potencias, debido al hecho de que porciones importantes de los territorios de Estados Unidos y Rusia se encuentran en la regin y, por ende, las consideraciones que prevalecen son las de seguridad nacional. En la Antrtica, en contraste, la concepcin imperante es la relativa a la seguridad internacional. As las cosas, los polos constituyen zonas de seguridad esenciales en la lucha por el poder en las relaciones internacionales. Tambin plantean desafos a las rivalidades imperantes, en tanto la problemtica que las agobia reclama el necesario establecimeinto de mecanismos de cooperacin. Por ejemplo, ante el desastre ambiental que aqueja al rtico y la Antrtica, slo la accin concertada de la comunidad internacional puede evitar el ecocidio. 162

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Canad y Australia, carentes de capacidades demogrficas, econmicas y militares para hacerse presentes en los polos, han debido reposar la promocin de sus intereses en iniciativas regionales y multilaterales de cooperacin. Canad ha priorizado, por lo tanto, los esquemas de dilogo en el seno del Consejo rtico, en tanto Australia ha promovido iniciativas como, por ejemplo, el Protocolo de Madrid. En ambos casos se trata de propuestas que se espera contribuyan a multilateralizar y a horizontalizar las relaciones entre los actores involucrados en los polos, a diferencia de la verticalidad imperante en la guerra fra en la que Ottawa y Canberra eran neutralizados por las grandes potencias. Por otra parte, la devastacin ecolgica que se ha producido en el rtico y la Antrtica demandan acciones concertadas debido a que el potencial de afectacin es global, atentando contra la seguridad, no slo de Canad y Australia, sino tambin de las grandes potencias y del resto de la comunidad internacional. Tal pareciera entonces, que la cooperacin internacional en torno a los polos, es producto de una necesidad ms que de la genuina voluntad poltica de las partes involucradas. En cualquier caso, lo nico injustificable es no analizar la problemtica de los polos, considerando la importancia que su desenvolvimiento tiene para toda la humanidad en las condiciones actuales.
Recibido el 6 de noviembre de 2000 Aceptado el 24 de mayo de 2001

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La emigracin republicana espaola y el pensamiento alemn en Mxico: la traduccin de Economa y sociedad*

GINA ZABLUDOVSKY**
A la memoria de la maestra Cecilia Diamant***
Resumen En este artculo, la autora analiza el papel de la emigracin republicana espaola en la traduccin y la difusin de la obra de Max Weber y el pensamiento alemn en Mxico. En particular se refiere a la labor titnica de traduccin de Economa y sociedad, el magnus opus de Max Weber que recientemente fue considerado por la Asociacin Internacional de Sociologa como el libro ms importante de nuestro siglo. Asimismo, se exponen las condiciones y antecedentes que hicieron esto posible y cmo la publicacin de ste y otros libros clsicos de la sociologa se debe a la excepcional colaboracin intelectual que se estableci entre los refugiados espaoles que inmigraron a Mxico con el ascenso del franquismo y la creacin de la editorial Fondo de Cultura Econmica que dio a conocer a los principales autores europeos en el mundo hispano. El resultado de esta unin de esfuerzos en Mxico desemboc en una especie de Plan Marshal (Alarcn, 1961) para la reconstruccin de las ciencias sociales y las humanidades cuyo desarrollo haba sido truncado en Europa como resultado del ascenso del fascismo. Abstract In the article, the author analyzes the role played by the Spanish Republican immigrants in Mexico, translating and broadcasting the work of Max Weber and German thinking in Mexico. She particularly refers to the titanic task of translating Economa y sociedad, Max Webers magnus opus, recently considered by the International Association of Sociology as the 20th Centurys most important book. Likewise, she points out the conditions and background that made this possible and shows that the publication of this and other classical books on sociology was possible thanks to the exceptional intellectual collaboration established between the Spanish refugees immigrating to Mexico, when Franco rose to power and the Fondo de Cultura Econmicas publishing the works of the main European authors of the Hispanic world. The result of these joint efforts gave rise to a sort of Mexican Marshall Plan to rebuild social sciences and humanities, whose development had been cut short in Europe as a result of fascisms rise.

**.La primera parte de Economa y sociedad se publica en ingls en 1964 con una traduccin de Talcott Parsons y A.M Henderson con el ttulo de The Theory of Social and Economic Organization ( New York, The Free Press). La edicin completa de Economa y sociedad no se publicara sino hasta 1968, con una edicin y traduccin presentada en tres volmenes a cargo de Guenther Roth y C. Wittich (New York, Wedminister Press). **.Universidad Nacional Autnoma de Mxico, Facultad de Ciencias Polticas y Sociales, Coordinacin de Sociologa, Circuito Mario de la Cueva s/n, Ciudad Universitaria, Col. Copilco Universidad, Coyoacn, Mxico D.F., c.p. 04510. ***.La autora agradece a Aaron, David y Selma Jazkelevitch el generoso obsequio de algunos de los libros de la biblioteca de la maestra Diamant que fueron ampliamente utilizados para el presente artculo.

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Palabras clave: emigracin, inmigracin, exilio, inmigracin republicana espaola (actividades intelectuales), trasterrados, pensamiento alemn, Fondo de Cultura Econmica, Economa y sociedad.

Las caractersticas del exilio en Mxico

a inmigracin republicana del 39 marcara profundamente la vida y la historia intelectual de Mxico y Espaa. De hecho, por sus rasgos excepcionales, se puede afirmar que este proceso migratorio constituye un captulo nico en la historia de nuestro siglo (Guarner, 1983: 705). Las facilidades dadas por el gobierno de Mxico y la favorable disposicin de gran parte de los republicanos espaoles hacia este pas hicieron posible una de las mayores emigraciones de intelectuales que registra la historia (Len Portilla, 1978:80-81). Mxico fue el nico pas que tuvo una poltica deliberada de atraccin, sin la cual, la inmigracin intelectual espaola habra sido mucho ms azarosa. El gobierno del entonces presidente Lzaro Crdenas sigui reconociendo oficialmente a la Repblica Espaola e implement varias acciones para recibir a los exiliados. En 1938 canaliz apoyo econmico a travs del Comit de Ayuda pro-Espaa; un ao despus invitara expresamente a los intelectuales republicanos a desempear sus tareas en Mxico y en 1940 promovi un acuerdo internacional (firmado en Vichy en la Francia ocupada) para apoyar la inmigracin de los espaoles que orillados por el franquismo haban huido a este pas1 y que ante la capitulacin, durante la II Guerra Mundial se encontraban frente a un futuro incierto2 (Fagen, 1975: 84-85; Miaja de Lisci y Maya Nava, 1983: 113; Len Portilla, 1978: 79-81; Cardiel, 1983: 212). En realidad fueron pocas las naciones europeas que abrieron sus puertas al inmenso flujo de exiliados. nicamente la Unin Sovi1 .No se sabe cul fue exactamente el nmero de emigrantes, algunos calculan que aproximadamente medio milln, de los cuales cerca de 90 por ciento se fueron a Francia. Durante los primeros seis meses, murieron alrededor de 15,000 en los campos de concentracin del Sur de Francia y otros cinco mil en los de Alemania. Aproximadamente 14 mil se enlistaron en la resistencia en tiempos de De Gaulle en la Francia libre. Muchos de ellos regresaran posteriormente a su pas natal. 2 .No era fcil librar la accin de la polica de Franco y escapar de los agentes de la Gestapo en Francia. Para establecer los trminos del acuerdo en torno a la inmigracin espaola a Mxico, el presidente de la Repblica encarga al ministro Luis I. Rodrguez negociar con el Mariscal Petain (Maldonado, 1982). Adems, conviene tener presente que antes de llegar a este

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tica3 brind un asilo amplio mientras que otros pases como Inglaterra, Blgica y Suiza restringieron la entrada a grupos reducidos con caractersticas especficas.4 La mayora de los republicanos marcharon hacia Amrica en donde, en trminos generales, encontraron un asilo generoso. Ningn pas, por pequeo que fuera, qued excluido al brindar refugio en esos momentos difciles, especficamente en aqullos de habla hispana dnde el vnculo con el idioma era particularmente importante para el desempeo laboral de los intelectuales de las ciencias humanas.5 Algunos pases como Santo Domingo y Argentina recibieron un nmero considerable de refugiados. Por su parte, Chile llev a cabo esfuerzos especficos para facilitar las condiciones de inmigracin. El encargado de instrumentar muchos de stos fue el poeta Pablo Neruda quien, como cnsul de su pas en Espaa, colabor con el entonces ministro en Francia, Gabriel Gonzlez Videl (que pocos aos despus sera presidente) para propiciar la salida de dos mil refugiados que, en 1939 partieron de Burdeos rumbo a Valparaso (Guarner, 1983: 705). No obstante, pese a la poltica de puertas abiertas de otros pases, en realidad, la gran ilusin migratoria la ofreci Mxico. No existe un recuento oficial de los republicanos espaoles que llegaron a este pas, se calcula que fueron entre 25,000 y 40,000,6 pero lo ms notorio no fue su nmero, sino su formacin y la huella cultural que dejaran (Miaja de Lisci y Maya, 1983: 101), evidente en los datos proporcionados en la siguiente cita:
acuerdo, en 1939 ya se haban fundado en Pars, dos instituciones republicanas que, en colaboracin con el gobierno mexicano, apoyaban la inmigracin de los refugiados espaoles: el Servicio de Emigracin para los Refugiados Espaoles SERE y la Junta de Auxilio para los refugiados espaoles JARE. Para llevar a cabo estas acciones el SERE tena como filial en Mxico al Comit Tcnico de Ayuda a los Refugiados Espaoles (Miaja de Lisci y Maya, 1983:103). 3 .Debido a las circunstancias imperantes en la Unin Sovitica, los refugiados compartieron los sacrificios, privaciones y el heroismo durante la Segunda Guerra Mundial. Muchos de ellos volvieron a tomar las armas para unirse al Ejrcito Rojo en su lucha contra los nazis. 4 .Inglaterra se mostr renuente a ofrecer su ayuda, solamente un grupo de espaoles, de origen vasco, y algunos refugiados polticos encontraron asilo en ese pas. Algunos espaoles, mineros de profesin, fueron contratados en los yacimientos belgas y otros ms que contaban con recursos econmicos, pocos pudieron instalarse en Suiza. 5 .Sin embargo, pases como Estados Unidos, Canad y Brasil tambin acogieron a grupos de refugiados. 6 .Otros autores dan cifras distintas, entre 14 mil y 40 mil, pero la mayora de las aproximaciones sealan alrededor de 25 mil (Len Portilla, 1978: 83; Miaja de Lisci y Maya Nava, 1983: 101). Es posible que en cantidad, Francia haya recibido ms que cualquiera otra nacin, pero a Mxico llegaron muchos ms individuos capacitados y educados (Guarner, 1983: 706).

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Se dice que por la frontera catalana, huyeron dos mil mdicos, mil abogados, quinientos ingenieros, siete rectores de la universidad, ciento cincuenta y seis catedrticos y cuatro escritores y periodistas. A Mxico se trasladaron, seis rectores, cuarenta y cinco catedrticos de filosofa y letras e historia, treinta y seis de ciencias exactas, fsicas y naturales, cincuenta y cinco de derecho, setenta de medicina, doce de farmacia, ciento cincuenta y uno de las diversas materias impartidas en los institutos, as como un nmero considerable de maestros, sin referirnos a gran parte de los poetas, escritores y artistas exiliados (Manuel Andjar Risco, 1976: 16, citado por Cardiel, 1983: 211). Los trasterrados encontraron, en su tierra de adopcin, un ambiente propicio para la continuacin de sus tareas intelectuales. Las dcadas de turbulencia haban quedado atrs y por primera vez, despus del estallido revolucionario de 1910, Mxico pasaba por una etapa de despegue econmico y dispona de capital suficiente para poder financiar innovaciones industriales, econmicas y culturales (Miaja de Lisci y Maya,1983: 113; Guarner, 1983; 706). En el mundo acadmico y universitario iniciaba el proceso de institucionalizacin de las ciencias sociales y las humanidades. En esta poca se fundan el Instituto de Investigaciones Sociales (1939) y de Investigaciones Filosficas (1940) en la Universidad Nacional Autnoma de Mxico.7

Los antecedentes: el pensamiento alemn y la Revista de Occidente

Los refugiados se insertaron en el mbito intelectual mexicano impartiendo cursos y conferencias en varias universidades. En sus brillantes ctedras de filosofa introdujeron el estudio y anlisis de las obras del pensamiento alemn como Husserl, Heidegger y Spranger a quienes comentaban y traducan simultneamente. Mediante la interpretacin y difusin de las ideas del pensamiento alemn, los refugiados republicanos continuaban en Mxico la tarea
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.Un poco despus, en 1943, tambin se funda El Colegio Nacional (Alarcn, 1991: 42).

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intelectual, que de alguna forma, haban desempeado en Espaa alrededor de la Revista de Occidente, publicada por la editorial Espasa Calpe bajo la direccin de Jos Ortega y Gasset.8 Durante el periodo 1923-1936 la revista haba publicado el ensayo sobre La decadencia de la cultura antigua de Max Weber y tambin haba dado a conocer versiones castellanas de la obra de otros autores alemanes. En sus nmeros podemos encontrar varios textos de George Simmel, Scheler, Sombart, Spengler, y Metzger entre otros ms. Tambin se haban publicado ya algunos textos originales de autores latinoamericanos como el mexicano Alfonso Reyes (1923) y el argentino Jorge Luis Borges (1924). Como se puede apreciar por los contenidos de la revista, la orientacin filosfica predominante en Espaa a principios de este siglo, se caracterizaba por su crtica a las posiciones afines al positivismo. Recuperando la perspectiva neokantiana, las jvenes generaciones se nutran de las posiciones subjetivistas e historicistas de los pensadores alemanes de la poca y se sentan atrados por autores como Husserl, Scheler, Heidegger y Dilthey. Adems de recuperar a los alemanes, este importante movimiento filosfico se distingua por sus contribuciones originales9 y sus frutos se hacan evidentes tanto en la produccin editorial, como en las diferentes formas de participacin en la vida poltica cultural y en los centros universitarios de Madrid y Barcelona.10 La Guerra Civil detuvo este importante movimiento cultural en Espaa, las generaciones se dispersaron y los intelectuales siguieron diferentes rutas. Como hemos sealado, muchos de los representantes ms distinguidos llegaran posteriormente a Mxico.
8 .La influencia de Jos Ortega y Gasset en la formacin filosfica espaola fue de tal magnitud que muchos lo consideran como el filsofo ms importante despus de Surez, y afirman que durante tres siglos Espaa no haba dado ninguna gran figura de este tipo (Cardiel, 1983: 206). 9 .Adems de recuperar el neokantismo y estar en contacto con las concepciones ms modernas de la filosofa europeas, que entonces se desarrollaban en Alemania, los filsofos espaoles iniciaron un movimiento filosfico original y novedoso (Cardiel, 1983: 205). 10 .Entre los intelectuales pertenecientes a la Escuela de Madrid que posteriormente llegaran a Mxico estn Jos Gaos, Luis Recasens Siches, y Eugenio Imaz. Entre los que se haban formado en Barcelona puede mencionarse a Juan Roura Parella (Cardiel, 1983: 206). Asimismo vale la pena tener presente que a pesar de la importancia de Barcelona como centro cultural, el gran prestigio de Ortega y Gassset haca que los catalanes fuesen en algn momento a Madrid para nutrirse de sus ideas (Cardiel 1983: 206).

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Para poder continuar con sus tareas intelectuales, y a pesar de que muchos de ellos no haban podido resolver sus problemas ms urgentes, los exiliados se distinguieron por un dinamismo sobresaliente en lo que el impulso a la cultura se refiere, convirtindose en verdaderos promotores intelectuales. Fundaron sus propias revistas como Romance, Presencia, Las Espaas, etc. y libreras como la Jurez, la Madero y la Librera de Cristal y contribuyeron de manera relevante a la publicacin de Cuadernos Americanos, la revista dirigida por Jess Silva Herzog que sera una de las publicaciones de debate intelectual ms importantes de la poca,11 la cual en Amrica Latina slo tendra un parangn con la revista Sur, publicada en Argentina y que tambin se nutra del pensamiento de los exiliados antifascistas en este pas. Durante los aos cuarenta ambas publicaciones peridicas incorporaran la herencia cultural de la entonces truncada Revista de Occidente. Los refugiados espaoles tambin tomaron parte en la fundacin y desarrollo de otras instituciones que ahora son fundamentales para entender la historia de las ciencias sociales en Mxico y el mundo de habla hispana. Por su destacadsimo papel deben sealarse por lo menos a dos de ellas: 1) La Casa de Espaa en Mxico, que en un principio sirvi de albergue y recinto a las actividades intelectuales de los exiliados ms destacados y que despus se convertira en El Colegio de Mxico, y 2) El Fondo de Cultura Econmica (FCE), que sera en una de las editoriales ms prestigiosas en espaol y que como ya se ha sealado publicara Economa y sociedad. Por la importancia que tiene para nuestro estudio, a continuacin nos referiremos brevemente a los antecedentes y la creacin del FCE.

La creacin de instituciones acadmicas y de casas editoriales en Mxico: la fundacin del FCE

Durante la dcada de los treinta, Amrica Latina no contaba con ninguna empresa editorial propia de dimensin industrial. A pesar de que una gran parte de la produccin editorial del hemisferio se llevaba a cabo en Argentina donde ms se haba sentido la influen11 .El economista mexicano Jess Silva Herzog, fue un colaborador singular en el aclimatamiento del exilio en Mxico (Alarcn, 1991: 42).

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cia de la Revista de Occidente, sta tambin se realizaba a travs de sucursales de las grandes casas espaolas (Krauze, 1984: 15).12 Ante esta situacin y precipitado por la negativa de editoriales espaolas para producir en Mxico, el prestigiado historiador y economista mexicano Daniel Coso Villegas se da cuenta de la ausencia de ofertas en las publicaciones de ciencias sociales en el mundo de habla hispana y, en 1934, funda el Fondo de Cultura Econmica. La editorial se inicia con obras de economa y posteriormente crea las colecciones de Poltica y Derecho, (1937) Sociologa (1939), Filosofa (1942), Antropologa (1944) y Ciencia y Tecnologa (1945). Hacia finales de 1938 el FCE slo haba impreso 16 libros, pero a partir de 1940, empieza un periodo de expansin gracias al trabajo que desarrollaran los intelectuales recientemente exiliados en Mxico, quienes se involucran activamente como responsables de las distintas secciones13 y en diversos aspectos culturales, tcnicos, de difusin y demanda de la empresa.14 El dinamismo que imprimieron a la labor intelectual los refugiados fue sobresaliente. Entre 1939 y 1946, la seccin de sociologa publicara por s misma 41 obras (como veremos ms adelante, durante este periodo dicha coleccin estuvo precedida por el exiliado Jos Medina Echavarra), (Alarcn, 1991: 60). En 1947 el FCE era ya la casa editorial con mayor prestigio en Amrica Latina con sucursales y ventas en Argentina, Uruguay, Per, Espaa, Colombia, Brasil, Chile y Venezuela (Alarcn, 1991: 60; Krauze, 1984: 14-18). Esta notable productividad y difusin descansaron en gran medida en el sobresaliente trabajo de los traductores quienes eran los autnticos obreros culturales del FCE. Muchos de ellos tenan una rica experiencia acumulada como responsables de traduccin de la
12 .En 1938, cuatro aos despus de la creacin del FCE, la industria editorial argentina aprovechaba la Guerra Civil Espaola para declarar su independencia. Se funda entonces la casa Losada sin ligas con Espaa, y Espasa Calpe que por un tiempo sigui los dictados de la metrpoli. 13 .Jos Medina Echavarra sera responsable de las obras de sociologa, Javier Mrquez de economa, Wenceslao Roces y Ramn Iglesia vigilaban la seccin de historia, Manuel Pedroso y Vicente Guerrero de poltica y derecho, Juan Comas de antropologa, Jos Gaos, de filosofa y Adolfo Salazar de msica. 14 .El diseo, la edicin y correccin de textos estaran a cargo de un departamento tcnico integrado por cuatro espaoles y un mexicano. Adems, el joven economista inmigrante Javier Mrquez, sera el brazo derecho de Coso Villegas hasta 1946 (Krauze, 1984: 17).

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Revista de Occidente, es el caso de Jos Gaos y Eugenio Imaz, o bien Wenceslao Roces en la Editorial Cenit (encargada de divulgar el pensamiento marxista en Espaa). Otros como Jos Medina Echavarra tambin haban realizado tareas de traduccin para otras revistas y editoriales. Ante la falta de opciones acadmicas de tiempo completo para todos los arribados, la traduccin se convirti en la principal fuente de trabajo y obtencin de ingresos (Alarcn, 1991: 61). Otro de los intelectuales espaoles que estuvo intensamente involucrado en las tareas del FCE fue Manuel Snchez Sarto (1897), que haba sido director y gerente de la Cmara del Libro de Barcelona y de la Editorial Labor, que junto con Aguilar y Espasa Calpe dominaban el mbito de las ciencias sociales en el mundo de habla hispana. Snchez Sarto era un economista, abogado y filsofo republicano que haba estudiado algunos aos en Alemania; fue maestro en la Universidad de Barcelona y Director del Institut DInvestigations conomiques en Francia en 1938 (Reyes Nevares, 1983: 593), Snchez Sarto lleg a nuestro pas en 1939, y se naturaliz mexicano en 1951. Adems de las tareas editoriales que desempe en el FCE, Snchez Sarto se dedicara a la asesora econmica y a la docencia. Una de las primeras actividades que llev a cabo en Mxico fue la traduccin del alemn de la obra de Max Weber Historia econmica general, publicada por el FCE en 1942. Dos aos despus, la editorial dara a conocer Economa y sociedad, a partir de la traduccin de la edicin en alemn de 1922. Como se ha sealado la publicacin de esta obra fue la primera que se realizara en el mundo, ya que se trataba de una poca en la cual el pensamiento de Weber era relativamente desconocido en otros pases como Francia, Inglaterra y Estados Unidos. La realizacin de esta tarea titnica se debi en gran medida a la iniciativa de Jos Medina Echavarra como fundador del FCE y director de la seccin de obras de Sociologa.

Jos Medina Echavarra y el inters en la sociologa weberiana

Jos Medina Echavarra (1903-1997) curs estudios de derecho en las universidades de Valencia y Pars, y era un apasionado estudioso de 176

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la filosofa alemana. Haba sido profesor de derecho en la Universidad de Murcia y Oficial Letrado en el Congreso de Diputados de 1932 a 1937. Cuando sobrevino la expatriacin, Medina encaminaba sus pasos a la vida pblica, al perder el suelo poltico tuvo que volver a la vida acadmica (Lira, 1986: 14). En Espaa, Medina haba traducido del alemn la Filosofa del Derecho de Gustav Radbruch, y del italiano el libro de Robert Michels, Las transformaciones de las capas sociales despus de la guerra (el cual no lleg a publicarse por el estallido de la Guerra Civil), as como diversos artculos para la Revista de Derecho Privado (Alarcn, 1991: 60 y 220). Del grupo de republicanos espaoles que se exili en Mxico, Medina Echavarra y el socilogo del derecho Luis Recasens Siches quien en 1941 tradujo para el FCE la Historia de la cultura de Alfred Weber, fueron los nicos cuya especialidad e inters primordial era la sociologa. Medina lleg a Mxico en mayo de 1939, y se hizo cargo de la primera ctedra de sociologa que entonces se imparta en la Facultad de Derecho de la UNAM. En esta universidad, Medina tambin fue profesor en la Escuela Nacional de Economa donde su propuesta de dar un seminario especializado sobre Max Weber fue rechazada y en su lugar di un curso sobre mtodos de investigacin social. En 1943 fund el Centro de Estudios Sociolgicos de El Colegio de Mxico que debido a polticas acadmicas que privilegian la historia sobre la sociologa slo tuvo una existencia de cuatro aos. En esta institucin Medina pudo impartir finalmente tres cursos dedicados al pensamiento de Max Weber (Alarcn, 1991: 74). En 1946, Medina dej Mxico y vivi en Puerto Rico hasta 1952, posteriormente parti a Chile para trabajar en la Comisin Econmica para Amrica Latina-CEPAL ( Alarcn, 1991: 51-74; Lira, 1986: 21). En 1940, Medina public en la Revista Mexicana de Sociologa (RMS) un artculo en el cual rescataba las tesis de Mannheim en un intento de encontrar una respuesta a las crisis de las ciencias sociales, las cuales haban sido incapaces de predecir la barbarie mundial y el estallido de la Segunda Guerra Mundial (Medina Echavarra, 1940). Un ao despus, Medina Echavarra public su libro Sociologa, teora y tcnica, en el que profundiza en los aspectos de la crisis de 177

la teora y mtodo de la sociologa. El autor consideraba que de todas las disciplinas sociales, la sociologa ha sido siempre la ms castigada por la improvisacin y tratando de superar esta situacin, buscaba deslindar las esferas de la filosofa y la sociologa, y de defender la calidad del quehacer cientfico frente a la simple aplicacin de las tcnicas. En su exposicin, Medina enfatiza las continuidades metodolgicas presentes desde el surgimiento de la sociologa. A su juicio, a pesar de que Comte y Weber son tan lejanos en su punto de partida, el primero parte del paradigma de las ciencias fsiconaturales, y el segundo del neokantismo y el historicismo, ambos coinciden en sus intentos por mostrar la importancia del conocimiento objetivo. Medina Echavarra consideraba as, que en las teoras de estos dos autores quedaba dibujado el cuadro de los problemas metodolgicos de la ciencia social presente y futura (Medina Echavarra, 1982: 20-21). El autor concibe a Weber como el ms grande socilogo de su poca, el nico que quiz quede con valor universal (Medina Echavarra, 1982: 37) En su polmica contra los llamados objetivismo e intuicionismo metodolgicos, al mantener la validez de un conocimiento cientfico de la historia, mostr al mismo tiempo la objetividad del conocimiento social, no obstante ser su materia de naturaleza histrica ( Medina, 1982: 38). Sin embargo, la admiracin de Medina Echavarra hacia Weber no lo priv de una apreciacin crtica. Consideraba como perturbador el concepto weberiano de individualidad y afirm que la posicin frente al investigador social resulta inexacta, pues entra en contradiccin con sus propios planteamientos. En este sentido, el autor advierte que algunas de las posiciones weberianas no debieran admitirse con toda integridad. Juzg como exagerada la separacin entre ciencias sociales y naturales, que constituye el punto de partida de la sociologa weberiana, y nos recuerda que sta se explica a la luz de su momento histrico y de la situacin polmica dentro de la tradicin idealista del pensamiento alemn: pesa sobre l la dicotoma tradicional en la distincin de ciencias de la cultura y ciencias de la naturaleza, y se le impone la actitud comprensiva a la necesidad de control ( Medina Echavarra, 1982: 61- 62).

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La primera edicin de Economa y sociedad: los traductores

La publicacin de Economa y sociedad fue el gran campanazo de una coleccin que abarcara los ms amplios territorios sociolgicos (Krauze, 1984: 26). Como ya se ha sealado, durante la misma poca se publicaran tambin las obras de Karl Mannheim, Tnnies y Alfred Weber, a las que posteriormente se agregaran las de autores como Comte, Linton y Znaniecki. En la misma coleccin tambin se publicaron biografas de los padres fundadores de la sociologa como Durkheim, Pareto y Veblen. El afn de contar con obras accesibles en espaol se hizo extensivo a otras colecciones como las de Poltica y Derecho donde aparecieron obras sobre Burke, Locke, Hobbes, Paine y Milton (FCE, 1984). La primera edicin en espaol de Economa y sociedad se public con un tiraje de 3,000 ejemplares y form parte de la seccin de Grandes estudios de la coleccin de sociologa. Como se sabe, en la medida en que no fue una obra que Max Weber concluyera en vida, las distintas ediciones tanto en alemn como en otros idiomas han variado segn el criterio de los editores. A diferencia de la presentacin del original en alemn que aparece en dos tomos, la publicacin que se realiz en Mxico se integr en cuatro volmenes. Los editores fundamentaron esta presentacin explicando sus diferencias con algunos criterios de la edicin en alemn ya que consideraban que sta haba escindido el esquema de la obra original.15 Los cuatro tomos de la primera edicin en espaol responden a divisiones temticas. El contenido de los mismos y los respectivos responsables de su traduccin son los siguientes: Tomo I Teora de la organizacin social, traducido por Medina Echavarra.

15 .Al respecto, los editores sealan: En la edicin de Economa y sociedad de Max Weber hemos tropezado con el mismo problema que sus editores alemanes. El esquema de la obra en su divisin en partes, captulos y pargrafos, donde los captulos conocen variaciones de extensin que oscilan entre unas pocas pginas y centenares de ellas y los pargrafos adquieren a veces dimensin de captulo, ha tenido que ser materialmente violentado en la distribucin de volmenes para que sta ofreciera cierta proporcin. Asi, la edicin alemana tiene que dividirla en dos volmenes que escinden el esquema de la obra del captulo VII de la segunda parte. Nuestra divisin en cuatro volmenes resulta ms visible, ya que el primero comprende una materia homognea....

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Tomo II Tomo III

Tomo IV

Tipos de comunidad y sociedad, traducido por Juan Roura Parella. Tipos de comunidad y sociedad, traducido por Eduardo Garca Maynez. (Sociologa del Derecho) y Eugenio Imaz (La ciudad ). Tipos de dominacin, traducido por Jos Ferrater Mora.

En la medida en que ya se han expuesto los datos del traductor del primer volumen y coordinador general de la obra, Jos Medina Echavarra, a continuacin se hace un breve perfil de los otros miembros del equipo. El traductor de los Tipos de comunidad y sociedad, Juan Roura Parella, filsofo y pedagogo de origen cataln (nacido en Gerona en 1897), haba sido profesor de la Universidad de Barcelona y estudiado en Alemania con varios pensadores entre ellos Nicolai Harmann, Wolfgang Kohler y Werrner Sombart. De especial relevancia en su formacin fueron los cursos que tom con el discpulo de Dilthey, Eduardo Spranger, a quien Roura Parrella debe la orientacin definitiva de su filosofa (Cardiel, 1983: 226).16 Durante su estancia en Mxico imparti cursos en la UNAM sobre la obra de este autor y tambin sobre distintos temas de pedagoga. En 1940 public su libro Educacin y ciencia (1940) en cuya introduccin titulada Las ciencias del espritu y la escuela rescata la influencia de Dilthey y Spranger para enfatizar los vnculos entre las ciencias de la cultura y la educacin. En 1944, public otro texto titulado Spranger y las ciencias del Espritu, donde utiliza las notas personales de los seminarios que tom en Berln para exponer la teora fundamental de quien fuera su maestro. En 1945 sali de Mxico primero a la Universidad de Wesley en Estados Unidos y, a partir de 1948, sera docente de la Universidad de Columbia en Nueva York (Cardiel, 1983: 213, 226-228). El responsable de la traduccin de la seccin sobre La ciudad incluida en el tomo III, Eugenio Imaz, naci en San Sebastin en 1900.
16 .Roura Parrella tambin public los textos titulados Sobre la morfologa de la cultura de Dilthey, La educacin viva, Educacion y ciencia (Mxico, 1940), Temas y variaciones de la personalidad, Sobre la morfologa de la cultura de Dilthey y Temas y variaciones sobre la personalidad (Roura Parella, 1946: 850).

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Imaz estudi filosofa en Madrid y Berln, de 1939 a 1941 fue secretario de la revista Cruz y raya y de la Junta de Cultura Espaola. En su tierra natal ya haba llevado a cabo las traducciones importantes de obras de autores como Huizinga, Buckhardt y Tnnies. Ya en el exilio, Imaz ser el traductor ms prolfico del FCE donde lleva a cabo traducciones de Kant (Filosofa de la Historia, 1941) y de Kirkland (Historia econmica de los Estados Unidos, 1942), entre otros. Pero el trabajo ms importante de su vida fue la traduccin de las obras de Wilhem Dilthey, que el FCE publicara en ocho tomos.17 Imaz penetr, como pocos, en la filosofa diltheyana y fue autor del libro titulado El pensamiento de Dilthey, adems de otros dos textos de ensayos titulados Topia y Utopa (1946) y Luz en la Caverna publicado pstumamente, en conmemoracin de su muerte voluntaria en el puerto de Veracruz en 1951. Eugenio Imaz tambin fue fundador de la revista Cuadernos Americanos, profesor de la UNAM y redactor de la revista Espaa Peregrina (Imaz, 1945: 792). Eduardo Garca Maynes, el traductor de la Sociologa del Derecho, es el nico intelectual que no es de origen espaol dentro del equipo de colaboradores para la edicin de Economa y sociedad. Garca Maynes (Mxico, 1908), fue catedrtico de la Facultad de Filosofa y Letras de la UNAM, fundador y director del Centro de Estudios Filosficos, y de la Revista Filosofa y Letras (1940-1965). Entre sus obras ms importantes se encuentran: El problema filosfico-jurdico de la validez del derecho (1940), Libertad como derecho y como poder, tica (1951) e Introduccin a la lgica jurdica (1951). Como traductor, destaca por haber hecho accesible en espaol la Teora general del derecho y del Estado de Hans Kelsen (enciclopedia de Mxico, tomo 5 y Diccionario Enciclopdico Mexicano, tomo 2, 1989). El traductor de los Tipos de dominacin (tomo IV), Jos Ferrater Mora (Barcelona, 1912), era un filsofo que haba trabajado como traductor independiente y redactor para diversas editoriales en Espaa. Durante la Guerra Civil, se enlist como soldado en el Ejrcito Republicano , y a partir de 1939 vivi en el exilio. Fue el nico de
17 .La direccin y traduccin de las obras de Dilthey es tanto ms meritoria cuanto no se redujo a su mera versin en espaol, sino que les dio nueva organizacin y composicin, ms congruente con sus partes histricas y sistemtica (Cardiel, 1983: 215). Al respecto Cardiel seala cmo sus atisbos en la interpretacin de Dilthey fueron extraordinarios (Cardiel, 1983: 215).

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los traductores de Economa y sociedad que no vino a Mxico. Se fue a Pars, luego a La Habana (1939-1941) y a Santiago de Chile donde dio clases de filosofa en la Universidad (1941-1947). A partir de 1948 se traslad a Estados Unidos donde ocup diversos cargos en distintas universidades. Entre sus obras ms importantes estn el Diccionario de filosofa ( publicado en Mxico en 1944), Cuatro visiones de la Historia Universal (Losada, Buenos Aires, 1945) y Helenismo y cristianismo (Santiago de Chile, 1949). Entre sus traducciones, adems de la de Max Weber se encuentran la de Franois Guizot, De la pena de muerte en materia poltica, De las conspiraciones y la justicia poltica (traducido del francs, y editado en espaol en Santiago de Chile en 1943) y el libro de Shestov Kierkegaard y la filosofa existencial (traducido en 1947 y publicado en Buenos Aires en editorial Sudamericana en 1951).18 Adems de haber traducido el primer tomo y coordinado la obra, Medina Echavarra redact el prlogo a la primera versin en espaol. En ste, el traductor apunta lo que puede ser considerado a la vez como un diagnstico y una profeca: una especie de destino adverso que persigue la obra de Weber en su propia gloria. Lo que ha pasado al pblico y se repite en las aulas no deja de ser sino una caricatura de su propio pensamiento. Para mostrarlo, Medina denuncia las malas interpretaciones de Weber que lo han presentado en dos sentidos: como el terico de la tica protestante y como el cientfico asptico libre de valores. Medina se mostraba preocupado porque el nombre de Weber suele estar unido casi en exclusividad a su interpretacin de los orgenes del capitalismo planteados en La tica protestante y El Espritu del capitalismo. Se trata de un esquema, que, a fuerza de arrastrarse por los manuales, llega al pblico a menudo convertido en un autntico disparate que se reitera en la desenvoltura que conlleva toda simplicidad. En el caso de Weber, la deformacin se remonta a fuentes secundarias que pecan de parcialidad. As, La tica, libro que le abri a Weber la fama universal, se ha prestado a interpretaciones falseadas y vulgares que desligan a Weber del resto de su obra particular, de sus otros estudios sobre la moral econmica de las religiones mundiales (Medina, 1974, [1944]). Esta afirmacin ser espe18 .Para una informacin ms amplia sobre la vida y obra de Jos Ferrater Mora consltese la revista Anthropos, nm. 49, 1985.

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cialmente importante para la recuperacin de Weber en el mundo de habla hispana donde sus textos sobre religiones slo se conocieron de forma fragmentada, ya que la traduccin de las obras sobre China, India y el judasmo antiguo se llevaron a cabo hasta principios de 1980: (Max Weber, Ensayos sobre sociologa de la religin, II, Taurus, Madrid, tres tomos). Medina tambin rechazaba la interpretacin de Weber como el acadmico que propone una neutralidad valorativa y a la manera de Jaspers hizo una lectura en la cual las races de su lucidez se explican precisamente por la vinculacin entre conocimiento y accin. Al respecto Medina considera que si concebimos la poltica en su ms noble sentido, como una preocupacin activa y sin tregua por el destino de la propia comunidad dentro de una determinada constelacin de fuerzas mundiales, Max Weber fue desde siempre y ante todo un poltico. Desde esta perspectiva se insiste en la conexin entre la pasin poltica y la concepcin de la ciencia aludiendo a la conocida definicin weberiana en torno a la tica de responsabilidad. La justificacin de la ciencia se encuentra en las posibilidades de la accin racional, de igual manera como puede darse la accin responsable si consideramos posible el comportamiento racional. Desafortunadamente, como ya lo he mostrado ampliamente en otro texto (Zabludovsky, 1998), Medina Echavarra tena razn. Ms all de las reseas crticas que hicieron los propios traductores, la publicacin de Economa y sociedad no recibi la debida atencin en los mbitos intelectuales de Mxico durante los aos cuarenta y cincuenta.

La reedicin de la obra
La mejor demostracin de que la obra de Weber no se lea o se lea poco, es que tuvieron que pasar veinte aos antes de que el FCE decidiera hacer una nueva edicin de Economa y sociedad.19 Finalmente, en 1964, para conmemorar el centenario del natalicio de Max We19 .Medina Echavarra deja la coleccin de Sociologa en 1947 y a partir de entonces experimenta una disminucin notable en el nmero de sus traducciones (Alarcn, 1991: 60-61).

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ber, la editorial hace una reedicin, pero esta vez de acuerdo con la cuarta edicin alemana de 1956. (Como se sabe, Economa y sociedad es un libro cuyo cuidado y presentacin final nunca estuvieron a cargo de Max Weber). El responsable de esta edicin pstuma es James Winckelman, quien hace una disposicin distinta e incluye una serie de trabajos que no aparecan en las tres primeras ediciones alemanas. En la nueva versin en castellano, se reproduce la traduccin que haba coordinado Medina Echavarra y se encomiendan los aadidos a otras personas (Carlos Gerhard se hace cargo de la traduccin y Jazmn Reuter es responsable del ndice analtico). As, la nueva edicin del FCE contiene, adems del prlogo de Medina Echavarra, el que realizarn Winckelman y Mariana Weber. La edicin consta de cuatro mil ejemplares y se presenta en dos tomos en vez de los cuatro iniciales. En la publicacin de los sesenta no aparece mencin alguna a las tareas de Medina Echavarra como coordinador inicial de la coleccin de sociologa20 ni como responsable de la subdivisin temtica de la obra. Tampoco se publican los crditos especficos a los traductores de las distintas secciones. Adems de cometer una clara injusticia en el reconocimiento de la labor de los traductores y de la coordinacin de Medina Echavarra, los efectos de esta nueva edicin no ayudaron a cambiar las ideas que se tenan en torno a la obra de Max Weber. Por el contrario, la introduccin de una seccin que Winckelman presenta como Sociologa del Estado, contribuy ms bien a intensificar las percepciones de un cientfico asptico. Como el propio editor explica, la versin de esta parte es ms un trabajo suyo que del propio Weber. Argumentando un inters didctico. Winckelman trata de llenar lo que considera lagunas de Max Weber en materia de Sociologa del Estado, escogiendo algunos segmentos de textos elaborados por l en La poltica como vocacin. Por paradjico que parezca, las contribuciones que los intelectuales espaoles y latinoamericanos hicieron en torno al pensamiento alemn en Mxico en la dcada de los cuarenta, no seran valoradas sino hasta treinta y cuarenta aos despus. Hasta principios de 1980 con el nuevo despertar del inters en torno al pensamiento de Max
20 .Esto puede deberse a las propias rivalidades que Coso Villegas empieza a tener con Medina, lo cual tambin puede explicar el cierre de su carrera editorial.

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Weber que se produce tanto en el mbito mexicano como al nivel mundial nos encontramos con un tipo de interpretaciones que recuerdan las que en su momento hicieron Medina Echavarra y el equipo de traductores de Economa y sociedad. El nfasis se pone nuevamente en una lectura terico-metodolgica de la obra weberiana y en una concepcin de la poltica, en la cual el smil de la guerra de demonios prevalece sobre el de la neutralidad valorativa.

Consideraciones finales
En el presente texto se han analizado las circunstancias que permitieron y fomentaron una fructfera colaboracin entre los emigrados republicanos espaoles y el FCE en el Mxico de los aos cuarenta. Gracias a esta excepcional alianza, en nuestro pas se llev a cabo una titnica labor que hizo posible la traduccin y publicacin de las obras de Max Weber y el pensamiento alemn al hacerlas accesibles al mundo de habla hispana. Sin embargo, durante las dcadas de los cuarenta y cincuenta estas obras pasaron prcticamente desapercibidas. La sociologa weberiana y la llamada corriente hermenutica no lograron arraigarse en Mxico. Los pocos debates que se dieron en torno a sta permanecieron en un nivel filosfico sin trascender al propiamente sociolgico. Aunque son muchas las causas que pueden explicar esta situacin y sera demasiado extenso tratar de abordar a todas ellas, algunas de las que considero ms importantes tienen que ver con la inexistencia de una comunidad acadmica que realmente fuera permeable al debate de la poca y con la ausencia de compromiso y de exigencia intelectual en torno a la necesidad de estar al corriente sobre las publicaciones recientes. Adems, para un mundo acadmico preocupado por la conexin entre la practica sociolgica y la accin y por otras cuestiones vinculadas al campesinado y el indigenismo, no era del todo incomprensible que las ideas en torno al debate alemn no fueran consideradas como prioritarias para el conocimiento la realidad mexicana de la poca. Por otra parte, en Mxico todava no existan las instituciones de enseanza de la sociologa, consecuentemente no haba una presen185

cia fuerte de la disciplina y no se estaba en posibilidades de proyectarse slidamente hacia el futuro. A pesar de que la existencia del Instituto de Investigaciones Sociales data de 1939, ste no tuvo bajo su responsabilidad las tareas docentes, y stas tenan que llevarse a cabo en las escuelas existentes (derecho, economa, etc.). Como se ha sealado en este artculo, los esfuerzos de Medina Echavarra para instaurar una ctedra sobre Weber en la UNAM fueron finalmente bloqueados por las administraciones en turno. Esta situacin adversa se present nuevamente en El Colegio de Mxico, donde a pesar de que Medina logr impartir clases sobre el pensador alemn y fundar el programa docente en sociologa, este slo tendra una duracin de cuatro aos. Despus de dicho periodo el programa fue clausurado, situacin que quiz se explique por las predilecciones que Daniel Coso Villegas tena hacia la historia sobre la sociologa. En este sentido, queda pendiente para una futura investigacin evaluar el peso que los lderes intelectuales del momento han tenido en el desarrollo de las ciencias sociales. No sera difcil presuponer que en la propia UNAM el desarrollo de la sociologa comprensiva se enfrent a barreras debido al liderazgo intelectual de Lucio Mendieta y Nuez, que mostraba inters en un tipo de desarrollo disciplinario muy distinto al propuesto por los refugiados espaoles. Sin embargo, en la medida en que estas afirmaciones an pueden fundamentarse con los respectivos datos histricos, por el momento dichas aseveraciones son ms bien riesgosas y slo deben ser consideradas como hiptesis para futuros trabajos en torno a la historia y desarrollo de nuestras ciencias sociales. Por el momento, la nica certeza es que, independientemente de las razones, en el Mxico de los cuarenta se perdi la oportunidad de desarrollar una tradicin slida que diera paso a una escuela de sociologa comprensiva que podra haber tenido como una de sus grandes bases el trabajo monumental de traduccin realizado por los republicanos espaoles en nuestro pas.
Recibido el 17 de abril de 2002 Aceptado el 3 de mayo de 2002

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Sujeto de la poltica, sujeto de la igualdad. A propsito de Rancire

LEONARDO OLIVOS SANTOYO*

Resumen En este artculo se analizan las reflexiones del terico Jacques Rancire en torno a la ciencia poltica que le permiten considerarla, en primer lugar, bajo un estatuto fuera del mbito estatal en donde por excelencia ha quedado subsumida y, en segundo, opuesta a las maquinarias que operan tradicionalmente la gestin de los intereses polticos, al mando de los ejrcitos y del ejercicio de la majestad, que comnmente han quedado marcados como los componentes de la historia y la ciencia poltica. A partir de estos linderos, se desarrolla una propuesta para reformular al sujeto de la poltica, a la poltica y a lo poltico. La reflexin del socilogo francs se aleja de la lgica de las causas ltimas y localiza, en el conflicto entre dos fuerzas histricas (el momento del orden o polica y el de subversin en nombre de la igualdad o poltica), el proceso por el cual se verifica la existencia de lo poltico. Abstract The article analyzes theoretician Jacques Rancires reflections on political science allowing him to consider it, in the first place under a statute outside the states realm where it has typically been submerged and, in the second, opposite to the machineries traditionally operating the management of political interests, the command of armies and the exercise of majesty, commonly marked as the components of history and political science. Starting from these boundaries, he develops a proposal to reformulate the subject of politics, politics and that which is political. The reflections of this French sociology take place far away from the logic of their causes and locate themselves in the conflict between two historical forces: order or police and subversion in the name of equality or politics. Palabras clave: posfundamento, poltica, polica, sujeto, igualdad, orden.

Introduccin

os situamos en el movedizo territorio de la imposibilidad del ser. Se trata de un espacio, valga la expresin, alimentado de vectores distintos del pensamiento que, cruzados por divergencias

*.Universidad Nacional Autnoma de Mxico, Facultad de Ciencias Polticas y Sociales, Divisin de Estudios de Posgrado, Programa de Posgrado en Ciencias Polticas y Sociales, Edificio F, P.B., Circuito Mario de la Cueva s/n, Ciudad Universitaria, Col. Copilco Universidad, Coyoacn, Mxico D.F., c.p. 04510.

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y tensiones, comparten la osada de poner en cuestin el sueo cartesiano de un sujeto centrado, pleno y ms an autoconsciente. En estas tierras del posfundamento, Jacques Rancire sugiere la posibilidad de un camino distinto al emprendido por Foucault y quienes comparten con l, la premisa de un sujeto disperso en y por sus posiciones enunciativas. Al mismo tiempo, se presume una toma de distancia de la tradicin psicoanaltica, en especfico de la vertiente lacaniana que postula la presencia de una falla intrnseca al sujeto que har las veces del motor de un peregrinar incesante en busca de saldar una cuenta por principio impagable. Es as que el recorrido de Rancire no lo inscribe ni en el exceso ni en la falta, aunque no por ello deje de haber lneas de argumentacin en las que se crucen ambas tradiciones. Su bsqueda, sin embargo, lo conduce a la poltica y al sujeto mismo de la poltica. En ese sentido, las reflexiones de nuestro autor permiten pensar la poltica bajo un estatuto, en primer lugar, fuera del topos estatal en donde suele quedar subsumida y, en segundo, opuesto a las maquinarias que operan la gestin de intereses, el mando de los ejrcitos y el ejercicio de la majestad, que comnmente han quedado marcados como los componentes de la historia y la teora poltica (Rancire, 1996: 32). Estos son los linderos dentro de los cuales se desarrolla una propuesta para reformular al sujeto de la poltica, a la poltica y a lo poltico. Una provocacin para jugar con el instrumental categrico rico en implicaciones y desafos que invita a mirar de nueva cuenta las articulaciones de lo social configuradas y vizualizadas a travs del dispositivo de la igualdad y de la subversin del orden de los espacios asignados y las palabras correctas. Este ensayo desarrolla el topos argumentativo enunciado por Rancire. Su objetivo es rastrear las pistas a sus operaciones lgicas y reconstruir los cmoy los porqu del sujeto poltico; recuperar su visin del conflicto y de la divisin; finalmente, problematizar ciertas fisuras en la tesis cuyas consecuencias remiten a un desacuerdo en estricto sentido ranciriano. Asuntos tales como si toda lucha igualitaria merece ser considerada una accin poltica, si a esta premisa no le hacen falta otros operadores y si esto es afirmativo cules podran emplearse? Todo ello conforma un primer ncleo de temas a poner a debate. En otro 190

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nivel, existe el implcito de que toda poltica aspira a transformarse en orden, en ese sentido cabra jugar con las posibles implicaciones de una postura de tal naturaleza. Finalmente, para cerrar la reflexin, otra discusin que queda en el tintero se refiere a si la exclusin, el no lugar y la falta de nombre son condiciones suficientes para desencadenar un proceso de subjetivacin: con ello, no caemos en determinismos que dotan a la accin poltica de una consistencia mecnica o nos invita a pensarla como condicin necesaria pero no suficiente? Qu otras mediaciones podran incorporarse? En suma, Rancire convoca y provoca, su andar no es intrascendente pero dista de mantener un paso susceptible de rastrearse y aparejrsele sin presentar fuertes resistencias. El intento por seguir sus pistas no garantiza un buen arribo y en cambio augura uno que otro tropezn. Tomadas las debidas precauciones, las lneas siguientes inician la travesa con destino a la nocin de comunidad y su doble dimensin.

El pueblo, al mismo tiempo, siempre es ms o menos que s mismo

Las invocaciones al pueblo nos remite a un todo y al mismo tiempo a un nosotros o un ellos que anuncia la presencia de fisuras en el supuesto reino de justicia, de los intercambios recprocos, en donde cada quien recibe lo que le corresponde y cada cual realiza lo que por naturaleza le es asignado. El pueblo o demos que, dentro de la tradicin clsica inaugura la acepcin igualitaria, reconoce la diferencia pero la resuelve en el todo. El demos es lo mltiple idntico al todo: lo mltiple como uno, la parte como todo (Rancire Jacques, 1996: 24). En su disputa contra la pretensin del necesario encuentro entre filosofa y poltica, Rancire escudria en los clsicos y procede a desmotar una ecuacin imposible, en la que el resultado es siempre la igualdad de prdidas y ganancias entre los miembros distintos de una comunidad. Corroborar la parcialidad del resultado apunta hacia Aristteles y su bella construccin de comunidad, en donde cada destacamento aporta al bien comn lo que su naturaleza social les ha dotado: la 191

oligarqua de las riquezas, la aristocracia de las virtudes y al pueblo de la libertad. Es aqu donde Rancire descubre un detalle significativo que viene a perturbar el ansiado equilibrio, introduciendo una versin propia de las fuerzas del conflicto y la contingencia. Como toda cadena que se rompe, el modelo aristotlico tiene un eslabn dbil que se aloja en la multitud del populacho y en la propiedad que supuestamente le pertenece: la libertad. La libertad vista bajo los ojos de Rancire constituye un lugar vaco y, en tanto tal, no guarda relacin de pertenencia ni con el pueblo ni con ningn otro de los sectores de la comunidad. Constituye un valor universal propio de la humanidad entera. En ese sentido cabra preguntarse cul es entonces el patrimonio del pueblo? La respuesta es la nada, porque el demos justo se conforma por los excluidos de toda propiedad. En la carencia de riquezas y de virtudes y ante lo que Rancire llama una propiedad impropia, el pueblo se da as mismo un nombre que parcializa aquello que sola designar al todo. En ese momento, invocar a la comunidad hace referencia, con toda intencin, a una parte claramente especificada de esa otra comunidad abarcante, una parte que no puede ser otra sino el fragmento de quienes poseen en comn la no posesin de atributos. El doble estatuto de la comunidad no se reduce a develar la existencia de una sociedad fragmentada; los clsicos vislumbraron eso y encontraron la reconciliacin en el seno mismo de la comunidad. La falsedad de la cuenta equilibrada se sita en ese preciso llamado a la comunidad por parte de los sin parte. En ese momento se enuncia con todas sus letras la presencia de la desigualdad cruzando transversalmente y de forma constitutiva toda polis del pasado, presente y futuro. De las entraas de la desigualdad y alimentado por sta, el conflicto, transformado en litigio por Rancire, devuelve una nocin de comunidad adjetivada por la poltica. Ellos significa una comunidad divida y, ms aun, enfrentada entre ricos y pobres, poseedores y desposedos. La poltica, por tanto, nace del cmputo errneo que introduce la idea de una comunidad fragmentada y convulsionada por enfrentamientos entre los desiguales. El litigio de la cuenta de los pobres como pueblo, y del pueblo como comunidad, es el litigio so192

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bre la existencia de la poltica por la cual hay poltica (Rancire, 1996: 20). Bajo una primera lectura Rancire reedita, palabras ms, palabras menos, aquella clebre tesis de la lucha de clases impulsando el devenir histrico. No obstante, el aporte de esta perspectiva radica justo en la distancia conceptual respecto a las clases, entendidas como identidades previamente forjadas, correspondientes a funciones claramente estipuladas dentro de la sociedad. El sujeto de la poltica, por el contrario, representa una torsin por la cual las clases no son ellas mismas. Esto no puede ser ms evidente que en las apelaciones al proletariado. El proletariado como puede desprenderse desde ciertas lecturas del propio Marx, no representa una clase sino la disolucin de todas ellas. Esta idea quedar entendida con mayor precisin en los siguientes apartados, cuando se aborden las cuestiones relativas a la subjetivacin y al entremedio.

Encuentros cercanos; la polica y la poltica

Hasta aqu, hemos introducido algunos elementos que develan la factura de la poltica, hecha de desigualdades y litigios. Sin embargo, la poltica no se explica cabalmente por s misma, necesita de un otro para cobrar forma y contenidos. De esta manera, si la poltica la activan los sin parte a qu y a quines podrn enfrentarse los innombrados? Una primera respuesta apuntara tentativamente a los ricos y las riquezas. Pero ms all de los recursos que, en efecto constituyen el eje de las desigualdades, la poltica en tanto momento del conflicto supone un otro simultneo del orden. En efecto, aparejada a las tendencias manifiestas de la desobediencia, existen fuerzas sociales encargadas de configurar los espacios, otorgar los nombres y fijar las funciones; ms aun, garantizar la permanencia al infinito de tales disposiciones, su inviolabilidad y, por supuesto, su naturalizacin. Tales fuerzas tradicionalmente denominadas polticas sern rebautizadas por Rancire bajo el trmino polica. El denominativo polica para reconocer en l la distribucin de lugares y funciones, adems de su sistema de legitimacin, puede ocasionar problemas por su in193

mediata asociacin a un aspecto particular, relacionado con la crcel, el garrote y la vigilancia. Todo ello, si bien est enmarcado en el proceso policial, es slo su expresin ms baja. La polica no se resuelve exclusivamente por la disciplina, ordenar implica fundamentalmente un proceso de seleccin, clasificacin e identificacin que cruzan de manera preferencial los senderos de la aceptacin y el consenso. La polica tampoco designa lo que en otras tradiciones se reconoce como aparato de Estado. La distribucin de los espacios y los nombres dependen de lo que ocurre en ambos extremos de la dicotoma sociedad/Estado. La polica es el ordenamiento de los cuerpos, de lo que stos pueden ser, hacer y decir. En esa medida define tambin, en contraposicin, las identidades sin parte y sin lugar, las palabras carentes de significado y los actos inhumanos, brbaros e improcedentes. As, el Estado y su aparato, constituyen espacios ms en donde ocurren procesos de ordenamiento, en el que operan resistencias y vetos. En tanto orden, es el resultado de la victoria momentnea de la lgica policial que sintetiza las consecuencias de una lucha especfica celebrada dentro de este complejo de relaciones conocido como Estado. La poltica, por su parte, se relaciona con el proceso inverso al de la polica, en el cual los cuerpos son desplazados de sus lugares naturales, los ruidos transformados en discursos y las acciones concentradas en reparar el dao constitutivo a toda comunidad. La poltica es forjada a travs de prcticas emancipatorias, motivadas por la idea de una igualdad perdida por obra y gracia del orden policial, que conden a unos a vivir una vida en los sinfines del limbo y del mundo de expresiones guturales, ms prximas a emisiones animales que al habla humana. En nombre de la igualdad, los parias articulan fonemas que designan palabras, ah en donde se escucharon siempre quejidos son enunciadas injusticias que irrumpen ante los legisladores y ejecutivos del orden, corroborando la suposicin inicial de aquella igualdad existencial entre poseedores de una lengua comn. Al mismo tiempo, se devela la dbil hechura de los basamentos de cualquier orden policial, esto es, el origen meramente contingente de toda distribucin jerrquica, de toda identificacin y de toda distribucin de las partes. La contingencia aqu, no hace referencia 194

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tanto al origen fortuito del estatuto policiaco como a su consistencia precaria. Una vez descubierta la falsedad de la cuenta o, mejor dicho, la falsedad que pretendi pasar por verdadera una cuenta errnea, se pone a andar la maquinaria de la poltica que terminar transgrediendo las pautas del no tan inamovible orden social. La poltica como podr apreciarse tiene un componente universal y transhistrico: la igualdad. La cua metafsica, de la cual no hay escapatoria aun dentro del posfundamento, se presenta en Rancire en forma de una igualdad con los atributos antes mencionados. Sin embargo, la particularidad de este carcter universal es su necesaria verificacin, es decir, existe en la medida que se comprueba en casos concretos, cuando los sujetos especficos se lanzan a demostrar su condicin igualitaria. Por ello, en lugar de pensarlo como un valor dado, un fundamento de la humanidad, constituye un operador lgico sujeto a cotejo. De lo anterior se desprende tambin la contingencia de la accin poltica; ello significa la ausencia de todo marco de necesidad para que ello ocurra. No hay leyes del desarrollo histrico ni teleologa alguna que muevan las fuerzas de la poltica; la resistencia y la subversin son constructos discursivos y prcticos de agentes en condiciones especficas. El choque de polica y poltica es llamado por Rancire lo poltico; ambos procesos mantienen un estrecho vnculo conflictivo que no guarda condicin de exterioridad ni tampoco de negacin mutua. La polica mantiene una relacin de dao con la poltica y sta para ser y hacer necesita enfrentar al orden. As lo poltico viene a ser el lugar donde la verificacin de la igualdad se convierte necesariamente en el manejo de un dao (Rancire, 2000:146). Slo en el encuentro de estas dos lgicas heterogneas es posible hablar de que algo poltico est ocurriendo. En esa medida, nada es poltico pero todo es susceptible de politizarse. La familia, una huelga, las elecciones, todos estos y muchos territorios ms de la polica, se encuentran amenazados por la presencia fantasmal de un litigio. No existen razones necesarias, pero la destruccin se encuentra incubada en cada ordenamiento. En el momento que surgen victoriosas las tendencias a clasificar, seleccionar y nombrar, se alimentan los daos que potencialmente demandarn su reparacin. No importa en dnde ocurra, sea este el orden patriarcal, la divisin del trabajo o los procesos electorales fraudulentos, los movimientos de 195

mujeres, de trabajadores y aquellos que enarbolan la democracia y la limpieza electoral han probado cmo espacios se transforman en arenas de disputa en nombre de la igualdad.

Identidades y sujetos
Para Rancire los encargados de poner en litigio el orden policial no son aquellos que vienen a visualizar una identidad sojuzgada o a reivindicar valores propios de grupos excluidos o marginales. La poltica, nos advierte, tiene que ver con sujetos y con los modos de subjetivacin, ms que con identidades preestablecidas que al fin y al cabo son las huellas humanas de las fuerzas del orden. Tenemos as que es el movimiento feminista y no las mujeres el responsable de poner en cuestin las jerarquas patriarcales, la clase obrera y no los obreros quien conquista los derechos laborales. Los sujetos de la poltica no son iguales a los actores sociales ligados a sus identidades, tampoco existe un vnculo de representacin dura, en el que un sujeto lleve a cabo un programa alimentado de necesidades, intereses y aspiraciones de los grupos con nombre y apellido. Por el contrario, estos dos son momentos de ruptura o, dicho dentro del lenguaje ranciriano, estn mediados por una torsin. La subjetivacin o entremedio constituye la formacin de un uno que no es un yo sino la relacin de un yo con un otro (Rancire, 2000: 148). Dentro de este proceso se puede apreciar dos fases distintas. Un primer momento de resistencia frente a las asignaciones de lugar, nombre y funcin dados por la polica. Es decir, una etapa en donde los sujetos en formacin, justo para adquirir tal estatuto, se desincorporan de los anclajes identitarios que les otorgaban una adscripcin negativa vinculada a sus funciones del ser, hacer y decir. A travs de esta desidentificacin se entiende la diferencia que separa a las feministas de las mujeres o a los proletarios de los obreros. Mientras los segundos corresponden al mundo, claramente reconocible de la distribucin de funciones y los lugares, los primeros vendrn a ser las expresiones de una relacin crtica con la naturaleza dada. En esa medida son intentos de despojarse y romper con las asignaciones naturalizadas del orden. Sin embargo, la subjetivacin implica un entremedio, y en ese sentido es ms que mera resistencia 196

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y quiebre, es tambin creacin de algo no codificable en trminos de identidad. Como fue precisado ms arriba, la subjetivacin remite a la conjuncin de un yo con un otro, por tanto, da cuenta de un proceso de sincretismo secular por el que emergen sujetos desarraigados de sus identidades primarias. As, el sujeto, en esta propuesta, se define por sus indefiniciones, por la articulacin mltiple de nombres y categoras imposibles en la naturaleza. Es la puesta en marcha de un estatuto nuevo desconocido para el orden policial. De esta forma, su sola presencia esgrime un desafo contundente a los impulsos domesticadores, cuyos poderes descansan en nombrar al mundo y a sus cosas. Pero los sujetos, como se ha venido enunciando, son adems portadores de litigios, de demandas por la reparacin de los daos causados en la igualdad de quienes como parte de la comunidad suponen una condicin igualitaria. La voz de la denuncia y el conflicto que, como hemos insistido, no se traduce en un ethos colectivo o la toma de conciencia en el terreno de la poltica. Por el contrario, se refiere a una sntesis de mltiples vocablos que representan experiencias sensibles articuladas en sujetos concretos. A manera de corolario, encontramos que dentro del pensamiento de Rancire el sujeto no se entiende fuera de la actividad poltica, los sujetos adquieren esa configuracin en el proceso de transformarse en fuerzas de toda heterologa o encuentro cercano entre polica y poltica. Los sujetos de Rancire son los sujetos de la emancipacin, pero ms que de la emancipacin, los encargados de verificar la igualdad sobre las bases de un estado de cosas en esencia desigual, son las fuerzas del conflicto y de la disrupcin, la garanta de que ningn orden se ostente pleno ni absoluto. Por tanto, son la apuesta a la consecucin de un movimiento perpetuo en busca de una igualdad, obligada a verificarse en todo momento y en cualquier lugar. El sujeto de la poltica por todo ello, es el sujeto de la igualdad.

Consideraciones finales. Rancire o cada quien con su Jacques

Provocado por lecturas parciales, pequeas inconsistencias de la escritura o ideas que bifurcan caminos irreconciliables, Jacques Ran197

cire hereda uno que otro problema de magnitud suficiente para alimentar intensas discusiones, que nos obligan a ver y pensar los sujetos polticos del pasado y presente, as como los contornos y propiedades de tan llevada y trada actividad humana. Los posibles desacuerdos, lejos de significar debilidad o falta, representan parte de la riqueza contenida en los textos de Rancire, son la invitacin a polemizar y confrontar un modelo frente a las experiencias sensibles, rebeldes e indomables. Dentro de la incesante guerra de interpretaciones, encontramos una propuesta que da cuenta de esta dinmica fundamental y deja abierta la posibilidad de explorar las insinuaciones e implcitos de una teora sin sutura ltima, que estimula el ejercicio de la propiedad moderna kantiana: la razn en primera persona. Haciendo las veces de conclusin pero ajenos a toda intencin de ser concluyentes, lo procedente ser dibujar algunos dilemas, no los principales ni los nicos, sino aquellos que, a mi juicio despiertan un inters compartido. El primero de ellos se refiere a la verificacin de la igualdad como el criterio para definir una lucha poltica, la pregunta podra formularse de la siguiente manera: Toda accin por reparar el dao en la igualdad es una accin poltica? De acuerdo con Rancire la igualdad no es suficiente. Esto nos lleva a precisar la existencia de dos momentos contenidos en el proceso de subjetivacin, uno que supone un acto de resistencia y otro que adems implica subversin. La poltica no se reduce a ser exclusivamente desclasificacin o desidentificacin, la poltica aspira a transformar las jerarquas y las distribuciones de lugares y nombres. No hay poltica simplemente porque los pobres se opongan a los ricos. Antes bien, hay que decir sin duda que es la poltica esto es, la interrupcin de los meros efectos de la dominacin de los ricos la que hace existir a los pobres como entidad (Rancire, 1996: 27). Existe la poltica cuando el orden policial es frenado y reconfigurado. De otro modo, como seala Rancire, slo impera el caos de la revuelta, una insurreccin guerrera por la igualdad que no logra liberarse y termina sus das reinsertndose en el orden policiaco sin modificacin alguna. Veladamente, toda lucha poltica cobija el anhelo de traducirse en pautas sobre los que se asienten nuevas jerarquas y nuevas distribuciones. Es una aspiracin inconfesa porque lo explcito aqu es el 198

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deseo romntico de la transgresin, la emancipacin, la libertad. No se repara demasiado en que las pulsiones originarias de la actividad poltica se alimentan del ideal regulativo de reparar una injusticia, en donde la reparacin pasa necesariamente por transformar las bases constitutivas del orden. Mas all, el propio estatuto de poltica, dado por Rancire, no se resuelve en el simple acto de resistencia, sobre todo constituye un acto victorioso, la interrupcin de los dominios naturalizados y la creacin de un reemplazo. En sntesis, la poltica es un acto victorioso que subvierte los lmites y contenidos del orden policial, el xito de la empresa radica en su incorporacin como parte fundante de las reglas del juego que operarn en adelante. Por ello, la poltica no admite los fracasos ni experiencias acalladas o vencidas. Detrs de esta propuesta existe un exigencia normativa por la cual no cualquier interpelacin o acto de voluntad opuesto a las fuerzas policiacas puede ser considerado poltica. Ello abre otro problema de exclusin, al no poderse comprender dentro de los lmites de la categora una serie de actos que son los ms, en donde las luchas por verificar una igualdad son derrotadas o simplemente incapaces de obtener el xito. Dentro de los parmetros ofrecidos no pueden pensarse sino como mero ruido, emisiones de quejidos que no alcanzan a articular ideas de lo justo y lo injusto. Una pretensin as de desmesurada podra desconocer las transformaciones milimtricas que toda resistencia produce, muchas relacionadas directamente con los ajustes policiacos destinados a silenciar la protesta. Aunque las dimensiones de la transformacin no son completamente claras, todo indica que en Rancire se cuelan fantasmas revolucionarios. En ese sentido, lo nico que cabra precisar es justamente el grado que pueden adquirir los cambios en los rdenes, reconociendo primeramente la pluralidad de stos y sus mltiples niveles. A estas alturas de la discusin parecera estril insistir en que la poltica constituye un proceso en el que se implican mucho ms que dos. Uno de los supuestos en Rancire es el carcter colectivo de la accin poltica. Vale la pena un breve comentario. Es impensable desde luego cualquier empresa individual con la capacidad de transformar el estado de las cosas, aunque ese estado de cosas no reside en un centro totalizante, sino ms bien en niveles 199

discontinuos de dimensiones tanto macro como micro. Aun con estas salvedades, tanto la dominacin como la emancipacin nos remiten a procesos que trascienden e incorporan simultneamente al individuo. De manera directa o indirecta, el individuo est presente, pero en el momento de la poltica, el individuo se subjetiva en el encuentro con muchos ms. La subjetivacin, sin la cual no es verificable la poltica, remite justo a la concurrencia de una pluralidad para crear un sujeto nuevo que slo puede ser colectivo. Una vez afirmado sin cortapisas la naturaleza colectiva de los sujetos, queda una reflexin ltima, expresada en forma de interrogante. Ella gira en torno a la desigualdad como componente universal de la poltica. Sin centrarse en el por qu del seguir recurriendo a contenidos esenciales, es legtimo formular dudas en torno al carcter ahistrico de la igualdad, no slo para mirar a los sujetos del pasado sino sobre todo para reconocer a los sujetos del presente. Pensar si las luchas por afirmar identidades o liberarse de constricciones, batallas que Foucault estima como caractersticas de nuestra poca, pueden pensarse motivadas en reparar una desigualdad (vid. Michel Foucault: 1988). Si bien, la desigualdad puede comprenderse no slo en sus aspectos materiales sino tambin simblicos, ello significar ampliar el espectro, contemplando reivindicaciones de ndole diversa. Sin embargo, por los ejemplos desarrollados, Rancire parece guardar cierta estima por los sujetos decimonnicos y por aquellos que durante el siglo XX llenaron de igualdad las pginas de la historia. Hoy, cuando las grandes narrativas han quedado hechas aico, es prudente preguntar si en ese incesante mar de colisiones entre la polica y la poltica se encuentra contenida una multiplicidad de movilizadores, si la igualdad no es uno entre los tantos contenidos de la poltica. Habr que preguntarle a Rancire a la luz y a las sombras de las acciones polticas de la actualidad.
Recibido el 9 de septiembre de 2001 Aceptado el 14 de febrero de 2002

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Bibliografa
Foucault, Michel (1984), La arqueologa del saber, Mxico, Siglo XXI. , (1988), El sujeto y el poder en Dreyfus Hubert y Paul Rabinow, Michel Foucault: Ms all del estructuralismo y la hermenutica, Mxico, IIS-UNAM, pp. 227-244. Laclau, Ernesto y Chantal Mouffe (2000), Posicin de sujeto y antagonismo: la plenitud imposible, en Arditi Benjamn (ed.), El Reverso de la diferencia, Caracas, Nueva Sociedad, pp. 145152. Rancire, Jacques (1996), El desencuentro. Poltica y filosofa, Buenos Aires, Nueva Visin. , (2000), Poltica, identificacin y subjetivacin, en Arditi Benjamn (ed.), El Reverso de la diferencia, Caracas, Nueva Sociedad, pp. 145-152.

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Presentando a Philip E. Mirowski

CARLOS MALLORQUN*

l profesor Philip Mirowski actualmente ocupa la ctedra Carl E. Koch Professor of Economics and the History and Philosophy of Science en la Facultad de Economa de la Universidad de Notre Dame de Estados Unidos. A pesar del largo ttulo de sus responsabilidades no da cuenta plenamente de sus intereses y menos justicia a la labor realizada. Con nueve libros, cinco de los cuales l es el autor y el resto como editor y organizador, demuestra la abundante obra realizada, sin mencionar los ochenta y tantos artculos dispersos entre revistas reconocidas internacionalmente y en libros como participante. Recientemente sali a la lz pblica Machine Dreams. Economics Becomes a Cyborg Science,1 que sigue la lnea de uno de sus libros previos: More Heat Than Light: Economics as Social Physics,2 manteniendo consistentemente su irreverente crtica a la ciencia econmica ortodoxa, especialmente la estadounidense, sin dejar de mencionar tambin a su aparato institucional y a veces hasta sus hombres ms importantes. Tuve la suerte de poder platicar con l durante la Third International Workshop on Institutional Economics: Understanding Economic Institutions: Theory, Methodology and Illustrations realizada en la University of Hertfordshire, Hertfordshire, Inglaterra, 4 al 7 de septiembre, 2001. Lo que sigue a continuacin es la conversacin que tuvo lugar.

*.Benemrita Universidad Autnoma de Puebla (BUAP), Instituto de Ciencias Sociales y Humanidades, Posgrado de Sociologa, 2 Oriente 410 P.A., Centro Histrico, Ciudad de Puebla, c.p. 72000. 1 .Cambridge University Press, Cambridge, 2002. 2 .Cambridge University Press, New York, 1989.

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Philip Mirowski descifrando la economa de los sueos 3 (Entrevista con Philip Mirowski)
CARLOS MALLORQUN: Cul es el futuro de la profesin econmica, especialmente el de la ortodoxia neoclsica? PHILIP MIROWSKI: En Estados Unidos de Norteamrica desaparecer de manera inmediata, al contrario de lo que dicen algunos. Eso se debe a que dicha profesin y la ortodoxia se llevan la mayor parte del pastel de los recursos y esta ltima est articulada a innumerables fuentes de apoyo regulares; la estructura de su poder est garantizada en la medida en que las universidades continen organizadas sobre lneas disciplinarias. Se preocupa en preservar esas fronteras que la separan de las otras disciplinas y a ese respecto lo ha logrado. Pero lo ms importante, que hace tan exitosa la versin estadounidense de la ciencia econmica es que presta muy de cerca atencin a muchos de los desarrollos en las ciencias naturales. Pienso que todas las ciencias sociales lo hacen en mayor o menor medida; pero el neoclasicismo, por lo menos en Norteamrica, ha prestado una atencin ms atenta y es mucho ms asiduo, especialmente en trminos prcticos, especialmente en trminos prcticos para reclutar gente nueva en la economa. Un nmero sorprendente de gente que ingresa en los cursos de posgrado en economa carece de estudios en economa... CM: Ingenieros... PM: As es: ellos no poseen estudios en economa. Debido a que ellos estn ms articulados a los cambios culturales actuales en los significados multiformes de la ciencia, a causa de sus estudios e instruccin especial, acaban por capturar la imaginacin de la cultura mucho mejor y de manera ms efectiva de lo que inicialmente cabra esperar. Nada da mayor vergenza que escuchar a alguien hablar acerca de la evolucin, o acerca del Teorema de Gdel,4 o las
3 Entrevista realizada el 5 de Septiembre de 2001, en la Universidad de Hertfordshire, Hertfordshire, Inglaterra durante el Third International Workshop on Institutional Economics. 4 .Sintticamente G. Dowek dice: [...] ninguna teora coherente puede demostrar la coherencia de una teora ms general. [...] El primer teorema de incompletitud de K. Gdel demuestra que en todas las teoras existen proposiciones indeterminadas. El segundo teorema demuestra, de alguna manera, que en una teora T, la proposicin la teora T es coherente,

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implicaciones de la teora de caos, con una formacin exclusiva en economa. CM: Se debe eso a que ellos parecen compartir un vocabulario comn, o sea, la estructura algebraica o matemtica? PM: No. La gente tiende a pensar que las matemticas por s mismas son realmente la clave para comprender las actuales ciencias naturales y yo no creo que juegen un papel tan predominante. Al contrario, pienso que las ciencias naturales experimentan cambios profundos de inspiracin cada dos o tres generaciones. Un ejemplo puede verse en mis previos libros: el surgimiento de la fsica de la energa a mediados del siglo XIX.5 Tanto las ambiciones, as como los formalismos de la fsica de la energa empaparon a todas las ciencias sociales en las postrimeras del siglo XIX, y como lo he sostenido, sa fue una de las condiciones para la gnesis de la teora econmica neoclsica en s y por s misma. En un crudo resumen, en Europa en la dcada de 1870, una falange de ingenieros imaginaron que haba una especie de energa potencial en la cabeza llamada utilidad, y emplearon la imagen para importar gran parte de las matemticas sobre las restricciones extremas de la mecnica clsica.6 CM: Pero la estructura curricular de los planes de estudio de la profesin de economa contiene internamente alternativas? PM: Slo puedo hablar acerca de la profesin norteamericana. Realmente la situacin es un poco ms complicada de lo que tal vez uno piense, dada la combinacin de la ms petulante intolerancia y la limitada visin del economista neoclsico norteamericano promedio. Sin embargo, la profesin tiene su porcin de individuos insatisfechos que estn buscando algo ms que les d mayor confianza sobre el carcter cientfico de la disciplina que escogieron;
es invariablemente una de las proposiciones indeterminadas. En consecuencia, ninguna teora coherente puede demostrar su propia coherencia ni, a fortiori, la coherencia de una teora ms general, La lgica, Mxico, Siglo XXI, 2001, p. 69. A su vez Ray Monk: De hecho, la incompletitud de las teoras formales de las matemticas es en s misma un teorema comprobado!, Bertrand Russell, Gran Bretaa, Vintage, 1995, p. 195. 5 .Vase sobre este tema el captulo 6, P. Mirowski (coord.), Reconstruction of Economic Theory, Boston-Dordrecht, Kluwer-Nijhoff Publishing, 1986, as como los captulos 1-3-4 y 6 de Against Mechanism: Protecting Economics From Science, New Jersey, Rowman & Littlefield, Totawa, 1988; y el libro More Heat Than Light: Economics as Social Physics, Cambridge, Cambridge University Press, 1989. 6 .En lo particular est hablando de J. L. Lagrange y W. Hamilton y sus ecuaciones de la dinmica de la mecnica clsica y el surgimiento de la unificacin del concepto de energa, o energtica, como el paradigma central en la ciencias naturales.

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para guiarse tienden a mantener un ojo entrenado sobre el desarrollo de las ciencias naturales de la poca. Esto se puede observar en el Instituto de Santa F, o en las reuniones con los grupos en cuestin sobre la codificacin computacional de los mercados automatizados, e incluso a veces (pero no muy a menudo) en las reuniones de la American Economic Association. Pienso que los opositores de la economa neoclsica, entre los que claramente me ubico, frecuentemente no aprecian hasta qu punto est abierta a otros desarrollos culturales, y tienden a creer que puede absorber otras perspectivas, mucho ms de lo que la gente se da cuenta. Por ejemplo, actualmente existen todos estos economistas que piensan que realmente pueden tomar en serio a la psicologa y al mismo tiempo mantenerse como economistas ortodoxos de buen renombre. CM: Pero si leemos un texto ortodoxo normal en economa no se puede percibir esa reverencia hacia las recientes innovaciones en la ciencia, o ser que est disimulado? PM: S y no. El libro de texto luce como un sistema terico cerrado, completo y slido. Pero si uno juzga lo que es la profesin de la economa, lo que hace y piensa, a partir de la lectura de sus libros de texto se obtiene una impresin muy engaosa. Por ejemplo, de ninguna de las lecturas de un libro de texto, que yo sepa, se podra obtener la idea de que la teora neoclsica ha cambiado totalmente sus ambiciones y la orientacin en el periodo posterior a la Segunda Guerra Mundial. Lo que estoy sugiriendo es que si algn adversario de la economa neoclsica se quejara de que la psicologa supuesta en la utilidad es totalmente insostenible, o que ignora la conducta simblica de los grupos estudiados por la antropologa, lo que encontrar es que de hecho ya existe un grupo reducido de economistas neoclsicos que insiste en ya haber tomado en consideracin esas ideas, pero bajo sus propios trminos neoclsicos. Pinsese en las incursiones de George Akerlof 7 en la antropologa, o de Matt Rabin en la psicologa,8 o de Gary Becker 9 en sociologa. Por lo tan.Recientemente laureado con el premio Nobel. .Por ejemplo, David Matthew Rabin, D. Bowman, D. Minehart, Loss aversion in a consumption/savings model, International Finance Discussion Papers, nm. 492, Washington D.C., Board of Governors of the Federal Reserve System, 1994. 9 .Otro premio Nobel en economa.
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to, para el crtico del neoclasicismo lo verdaderamente importante de comprender, debe ser poder apreciar cmo estas figuras se piensan a s mismas libres de prejuicios (open minded), o por lo menos abiertas a influencias externas; cuando de hecho la mayor parte de sus esfuerzos son dedicados a transformar todas esas influencias en algo que desde fuera a la mayora le parece algo cerrado, sin imaginacin, y sordos a las doctrinas de las disciplinas que son su blanco. En otras palabras, todo se vuelve indistinto de alguna ampliacin del modelo la eleccin racional. Y esto produce la impresin de que nada ha cambiado y de que la mayora de los economistas sencillamente pueden seguir ignorando otras ciencias. CM: Los estudiantes de economa reciben muy pocos cursos de historia y tienden a pensar ms tcnicamente, especialmente los de licenciatura. La verdadera pregunta sera, saben los estudiantes de licenciatura de qu trata la economa? PM: Bueno, los estudiantes de licenciatura saben bsicamente lo que est en los libros de texto CM: R. Lipsey, P. Samuelson... PM: Hal Varian10 o J. Stiglitz11 o A. Mas-Colell, M. D. Whinston, J. R. Green12 para mencionar los que estn ms al da. Pero la profesin econmica opera en numerosos estratos de sofisticacin. Uno no puede juzgar lo que la profesin cree o sostiene a partir de la capa introductoria, porque esa capa, aunque no tenga un componente histrico de pedagoga, es en s misma un artefacto histrico; en la prctica, es en su mayor parte marshalliana.13 Lo interesante del adoctrinamiento en la profesin norteamericana es que est plenamente estratificada; existe un nivel intermedio de la teora y ese nivel consiste realmente en una especie de introduccin a temas walrasianos14 y a algunas nociones simplificadas de las expectativas racionales, pero incluso en esta etapa todava no te han dicho donde se encuentra la verdadera vanguardia de la investigacin de dicha disciplina. Para eso debes esperar a los cursos de posgrado, y lo que
.Hal R. Varian, Microeconoma intermedia, Barcelona, Antoni Bosch Editor, 1998. .Macroeconoma, Barcelona, Ariel, 1998. Cabe mencionar que recientemente fue laureado Nobel en economa. 12 .Microeconomic Theory, Nueva York, Oxford University, 1995. 13 .A. Marshall (1842-1924). 14 .L. Walras, (1834-1910).
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me parece interesante es que se puede empezar los cursos de posgrado en economa sin preparacin alguna de nivel de licenciatura, y en muchos casos se puede hacerlo fantsticamente bien, siempre y cuando sepas algo de matemticas y de fsica. Eso significa que aunque hay una especie de estrato histrico en capas de la pedagoga que se emplean a lo largo del tiempo, eso no te dice mucho acerca de donde est el filo de navaja del proyecto de investigacin. Por lo tanto la pregunta se convierte en: qu determina eso? y eso es algo que motiva mucho de mis textos. Eso es lo que impulsa a Against Mechanism: Protecting Economics From Science, More Heat Than Light: Economics as Social Physics, y mi libro ms reciente: Machine Dreams: Economics becomes a Cyborg Science,15 y una sucesin de artculos que Wade Hands y yo hemos escrito acerca de la ascensin del dominio de la teora de los precios neoclsica en Estados Unidos en el periodo de 1930 a 1960.16 Esta secuencia de estratos pedaggicos, el de las capas de depsito de la historia de la economa neoclsica, estn mucho ms determinadas por los desarrollos en las ciencias naturales de lo que la gente est dispuesta a aceptar. Lo que un buen profesor de economa nota de ti como un estudiante con prospecto, es que si vienes a la economa, por decir, de la ingeniera, o de la fsica, reconoces naturalmente la gran mayora de las pequeas artimaas del modelo neoclsico, adems, de que no te perturba el hecho de que el modelo se utiliza fuera de contexto; en otras palabras, te acercas contento al mercado como flotando libremente en la sociedad de manera abstracta, por decirlo de alguna manera. Te agrada realizar el conjunto de problemas matemticos y no te quejas continuamente acerca de la relevancia de los modelos. Esto es algo acerca de lo cual tambin he escrito.17 Entonces, de dnde logra la economa neocl.Cambridge, Cambridge University Press, 2002. .Adems de los ya mencionados libros: Mechanism: Protecting.., op. cit.; More Heat Than Light, op. cit.; Machine Dreams: Economics, op. cit.; cabe indicar, el texto del cual fue editor, Natural Images in Economics: Markets Read in Tooth and Claw, Cambridge, Cambridge University Press, 1994; Harold Hotelling and the Neoclassical Dream (coautor Wade Hands), pp. 322-397 en Economics and Methodology: Crossing Boundaries, editado por Roger Backhouse, D. Hausman, U. Maki & A. Salanti (Londres, Macmillan, 1998); coautor con Wade Hands, A Paradox of Budgets, en The Transformation of American Economics: From Prewar Pluralism to Postwar Neoclassicism; Suplemento al vol. 30 de History of Political Economy, Editado por M. Rutherford & M. Morgan; Durham, Duke Univ. Press, 1998, pp. 260-292. 17 .Three Vignettes on the State of Economic Rhetoric en Neil de Marchi (ed.), Post-Popperian Methodology of Economics, Boston, Kluwer Academic Publishers, 1992; What Are the
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sica reclutar gente como sta, con la correcta formacin y predilecciones? En algunas ocasiones, como durante la gran depresin, fsicos e ingenieros sintieron que era su deber hacer algo por el terrible estado de la economa y voluntariamente hicieron la transicin. Pero en los ltimos veinte aos, la profesin estadounidense es cada vez ms fornea, y tiende a reclutar a extranjeros entrenados cientficamente. Y en cierto sentido la situacin es til para ambas partes: la mayora de los extranjeros no quieren aprender una economa culturalmente condicionada, no, por lo menos, si vinieron a Estados Unidos para estudiar; ellos no quieren aprender acerca de los caprichos y peculiaridades de los mercados estadounidenses, quieren una economa que no est articulada a ningn contexto, que podra aplicarse a cualquier pas, en cualquier lugar, sin contextualizarla y poder exportarla a su pas CM: Eso es lo que acontece con la mayora de mexicanos que vuelven de Estados Unidos... PM: La verdad de la cuestin es que la pedagoga de la licenciatura en economa tiene muy poco que ver con la instruccin para la investigacin acadmica, por lo menos en el sistema estadounidense. CM: Permtame volver una vez ms a sus textos Against Mechanism: Protecting Economics From Science y More Heat Than Light: Economics as Social Physics. Ya tienen ms de una dcada de vida y estoy realmente intrigado, porque seguramente usted debi haber recibido algn tipo de respuesta. De hecho usted all dijo cosas brutales acerca de los supuestos de la teora neoclsica.18 Otro tema crucial
Questions? en Roger Backhouse (ed.), New Directions in Economic Methodology, Londres, Routledge, 1994, pp. 50-74. 18 .Por ejemplo, en referencia a P. Samuelson dice: ...la tcnica de la maximizacin sujeta a restricciones es parte del ncleo duro (hard core) de la economa neoclsica [...] y nuestra crtica [...] no reclama que empricamente la gente no maximiza algo. Tampoco se trata del reclamo que la metodologa del si es que as fuera tiene errores. No es el reclamo de que la gente nunca podr alcanzar el nivel o grado de conocimiento requerido de un clculo maximizador global. Al contrario es una crtica lgica de que la economa neoclsica, en su apropiacin de una tcnica analtica de la termodinmica, ha importado explcitamente una metfora fsica y la han impuesto sobre los fenmenos sociales sin que alguna vez hayan hecho explcito cules seran las condiciones sociales consistentes con dicha metfora. Crudamente esas condiciones son de que en la teora nunca existe una retroalimentacin en el sistema econmico entre el proceso del mercado y los subyacentes valores que la determinan (esto es las funciones de utilidad o las dotaciones dadas) que entonces son representadas como naturales o exgenas al anlisis. Esta situacin concierne tanto a los modelos estticos como dinmicos de Samuelson: las condiciones exgenas se mantienen idnticas para ambos. Los precios son meros reflejos del valor, y la o el economista no necesita preocuparse so-

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que usted aborda es la completa apropiacin19 por parte de la economa neoclsica de las ecuaciones matemticas de la fsica de la energa de la dcada de 1870, y su analoga con la nocin de la utilidad, sin analizar las consecuencias tericas en el contexto de un campo diferente. PM: He recibido todo tipo de extraas y chistosas reacciones. Desde Robert Solow (Nobel Laureate), que cito en mi nuevo libro, que dice bsicamente: Yo s que Philip Mirowski cree que los aspectos de trasfondo de la corriente principal de la teora econmica son el producto de una imitacin profunda del siglo XIX de la teora de la fsica. Esa tesis me suena como falsa, pero yo no reclamara un conocimiento de experto,20 hasta personas que han dicho y escrito que ojal yo est equivocado, como Jeff Biddle.21 A m me parece que la versin de represin de Solow es de hecho la reaccin ms comn a mi trabajo debido a que la mayora de los economistas no conocen nada de la historia de su propia disciplina. Para ellos la evidencia histrica es esencialmente no pertinente, as como la historia es igualmente irrelevante para el equilibrio neoclsico y por lo tanto no les importa. Otro aspecto de la represin es como lo dice el propio Solow: bueno yo aprend posteriormente que utilizaba matemticas que tambin se utilizaban en la fsica pero yo no creo que eso significa algo para despus decir algo como: es la trayectoria de menor resistencia, como si muchas disciplinas hicieran uso de las mismas matemticas ya que sera un gran inconveniente cambiar de caballo a mitad de carrera. Todo esto me dice que ellos han alcanzado tal nivel de ignorancia acerca de la tradicin econmica, su propia tradicin, que se han vuelto insensibles a avergonzarse de sus declaraciones pblicas acerca del sentido y el significado de sus compromisos profesionales. Ello tambin ilustra la profunda igbre los determinantes dado que estn fundados en fuerzas no-econmicas. El equilibrio puede ser descrito independientemente de los procesos que supuestamente lo ocasionaron, en el mismo sentido que la propiedades termodinmicas del estado de un sistema son independientes de su trayectoria, P. Mirowski, Against Mechanism... op. cit., p. 101. 19 .La expresin que utiliza Mirowski para describir esta apropiacin por parte de la economa neoclsica es la siguiente: lock, stock and barrel, en varias ocasiones en sus libros, pero especialmente Against Mechanism..., op. cit. 20 .Citado por Mirowski en More Heat Than Light: Economics as Social Physics, op. cit. p. 8, cita nmero 3. (Robert Solow en Bender & Schorske (eds.), American Academic Culture in Transition, Princeton University Press, 1997, pp. 73-4). 21 .Jeff Biddle, Roundtable on Jan Golinskis, Making Natural Knowledge , Journal of the History of Economic Thought, junio de 2001, (23):254.

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norancia sobre cmo evoluciona el pensamiento cientfico y no nicamente en la economa. Los economistas neoclsicos parecen no comprender muy bien qu es lo que est en juego en estos asuntos intelectuales. Ellos parecen pensar que realmente pudo haber sido simplemente un accidente total el hecho de que su modelo se pareciera al modelo en la fsica. Esa es un tipo de reaccin. Otra clase de reaccin a mi trabajo proviene de los fsicos. Ellos tienden a aceptar la tesis de que la fsica inspir a la economa neoclsica, pero despus tienen problemas sobre qu hacer con eso. CM: Se debe eso sencillamente a que ellos tienden a repetir tareas sin pensarlo? PM: No. Ellos a menudo tienen una relacin muy chistosa con este problema. La semejanza de la economa neoclsica con la fsica es algo que ellos advirtieron hace tiempo, pero en algn punto de sus carreras decidieron que no iban a hacer algo sobre el asunto, entonces se preguntan por qu yo s abordo la cuestin del tema. Ahora bien, esa s es una chistosa reaccin. Sin embargo, existen algunos fsicos que no deben lealtad alguna a la economa y a quienes esta extraa repeticin del modelo les es problemtica y sienten la necesidad de saber ms al respecto, y han escrito desde el lado de la ciencia natural. Algunos utilizan la ocasin para criticar a la teora neoclsica; aqu pienso en J. L. McCauley, S. Kafandaris,22 pero otros sencillamente lo utilizan como una excusa para abogar por una mayor exportacin del modelo de la fsica moderna hacia la economa.23 Pienso que aunque la mayora de ellos no quiere hablar sobre el tema, sin duda alguna lo conocen. Le puedo dar otro ejemplo del significado de las ciencias naturales para la evolucin de la economa: recientemente, en los ltimos quince aos, se ha contrado de manera drstica la contratacin de fsicos en las universidades de Estados Unidos, y un gran puado de ellos se han movido al rea de las finanzas en particular. La gran presencia de los fsicos en la automatizacin tecnolgica financiera moderna avanzada es muy notable.
22 .J.L. McCauley, The Futility of Utility, Physica A, 1 de octubre de 2000; S. Kafandaris, Scarcitys ways, Journal of the Operations Research Society, mayo de 1999. 23 .C. Hall et al., The Need to Reintegrate the Natural Sciences with Economics, Bioscience, agosto de 2001; W. Saslow, An Economics Analogy to Thermodynamics, American Journal of Physics, diciembre de 1999.

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utilizan? es que muchos de los modelos bsicos que ellos utilizan para programar las computadoras con el fin de automatizar la comercializacin, son, de hecho, modelos de la fsica. Por ejemplo, la ecuacin de los precios de Black Scholes es la misma ecuacin del calor (heat equation).24 El hecho de que esta ecuacin sea la de la termodinmica se admite en la pgina 644 del artculo en cuestin. Ellos saben eso. Pero no se quieren preocupar porque sea as. Lo tratan muy a la ligera como una especie de gran coincidencia: los fsicos del pasado tienden a estar bien versados en ciertas clases de teoras matemticas, y esas teoras tienden a ser utilizadas en la economa; por lo tanto, exclaman: qu bien, simplemente cruzar y las utilizar aqu!. Y adems hay muy pocas personas que quieren desafiar realmente lo que he planteado muy pocos y lo que ellos intentan hacer es sostener que en alguna parte comet algn error porque el neoclasicismo no utiliza exactamente las mismas ecuaciones que la fsica.25 Bueno pero mi respuesta es: Obviamente que las ecuaciones no son exactamente las mismas en cierta manera, y as lo digo en More Heat Than Light: Economics as Social Physics. De hecho sucedi que conforme se desarrollaban los modelos neoclsicos en el siglo XX, los protagonistas comenzaron a descubrir que hay ciertas maneras en que los modelos divergen de los de la fsica y la mayora de stas divergencias tienen que ver con la forma de tratar la restriccin del ingreso26 y de hecho las innovaciones que se realizan a ese nivel tienden a crear mayores problemas para ampliar la elaboracin del neoclasicismo. Lo que algunos crticos hacen es decir que mi tesis debe estar equivocada debido a que una vez que se compara la fsica a
24 .Fischer Black & Myron Scholes, The Pricing of Options and Corporate Liabilities, Journal of Political Economy, 1973. All se lee: heat-transfer equation of phisycs. Lo traduje como ecuacin del calor siguiendo a Frank J. Blatt, quien dice: En la prctica, capacidad calorfica y calor especfico son sinnimos, Fundamentos de Fsica, Mxico, Prentice-Hall Hispanoamericana, S. A., 1991, nota a pi de pgina, p. 283. 25 .Cfr. P R. Marchionatti y E. Gambino on Pareto, Journal of Political Economy, 1997; J. van Daal y A. Jolink on Walras en Journal of the History of Economic Thought; 1992; Marcel Boumans and Cliff Gaddy en Neil de Marchi (eds.), Non-Natural Economics, Duke University Press, 1993; o Donald Walker en el Economic Journal, 1991, (101):615-31. 26 .Por ejemplo, vase Hands y Mirowski, Harold Hotelling and the Neoclassical Dream, en Economics and Methodology: Crossing Boundaries, editado por Roger Backhouse, D. Hausman, U. Maki y A. Salanti, op.cit.

CM: Eso se debe a los modelos matemticos que PM: Bueno as parecera, pero lo que uno descubre

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la versin neoclsica moderna correcta de la teora de los precios, los dos modelos no son exactamente idnticos. Yo no s cmo reaccionar a eso porque yo mismo he dicho que no son exactamente iguales, y adems, la comparacin apropiada es con lo que cada individuo como W. S. Jevons o, L. Walras o, I. Fisher o, V. Pareto escribieron, y no alguna versin genrica moderna del neoclasicismo, o lo que es lo mismo, alguna versin genrica de la mecnica moderna. Es muy conocido el hecho de que cada uno de los personajes arriba mencionados hicieron comparaciones explcitas de sus modelos con lo que ellos comprendieron que fue el modelo relevante de la fsica de su poca. Que yo sepa, nadie ha confrontado jams la tesis general sealada en mis libros de que las ciencias sociales en general y, sin duda alguna, la economa en particular, se han naturalizado intencionalmente (en el sentido de estar modeladas sobre modelos de la Naturaleza) por lo menos en los ltimos 100 o 150 aos. Es incontrovertible que los modelos naturales, las imgenes naturales impulsan las estructuras conceptuales ms importantes de nuestras explicaciones de la economa. No he tenido an una persona que haya intentado confrontar ese tajante hecho de alguna manera sostenida, y yo encuentro eso sinceramente asombroso. Lo ms cercano que alguien ha llegado al tema es el libro de I. B. Cohen, Interactions,27 pero tiende a quedarse colgado sobre lo que es o no una metfora. No, el vaivn regulativo de las ciencias fsicas sobre el razonamiento econmico es un fenmeno que todava no se le ha dado el escrutinio que merece. CM: Est dispuesto a generalizar esa idea? PM: S. Mi argumento para la versin ms moderna del anlisis econmico neoclsico aparecer en un libro que est por publicarse: Machine Dreams: Economics becomes a Cyborg Science. Una de las razones que me incitaron a trabajar en este libro, fue que varios historiadores haban escrito que la tesis de la fsica sobre la que yo haba insistido, pudo haber sido correcta de las dcadas entre 1870 y 1920 cuando los economistas neoclsicos de hecho imitaban a la fsica, sin embargo, despus de la dcada de 1930, el neoclasicismo cambi dramtica e irreversiblemente, por lo tanto, ya no estaba en algn sentido imitando a los modelos de la fsica. No es solamente que
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.I. Bernard Cohen, Interactions, MIT Press, 1994.

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sa sea la percepcin comn que uno obtiene de las historias como las de Ingrao & Israel o la de Backhouse, sino que adems, es la lnea que se obtiene de uno de los jugadores principales en la estabilizacin de la posguerra de la ortodoxia estadounidense neoclsica: Gerard Debreu.28 Desde un inicio pens que esa lnea de razonamiento era espuria. Por lo tanto, el propsito del nuevo libro, o sea, el movimiento regulador de modelos de la Naturaleza, no ha cesado repentinamente y los neoclsicos para nada han abandonado su envidia de la fsica. Pero qu fue lo que caus semejante falsa impresin? Las nociones pertinentes de la ruptura deben ser articuladas ya que hubo cambios dramticos en las ciencias naturales, especialmente alrededor del periodo de la Segunda Guerra Mundial, que tenan que ver con el surgimiento de la computacin y las nacientes ciencias de la complejidad, y que dichas ideas se haban esparcido a travs de las ciencias naturales, y eso va alguna distancia para explicar los grandes cambios en el neoclasicismo, especialmente en la Segunda Guerra Mundial y subsecuentemente, especial en Estados Unidos. CM: El nico problema que yo tendra respecto a dicha descripcin es que presumira de que los cientficos sociales estaban al tanto de los mencionados desarrollos en la ciencia. PM: Por eso es saludable hacer historia: se puede localizar la evidencia para hacer la demostracin de eso.29 Por ejemplo, en el libro (Machine Dreams...) yo argumento que uno de los lugares principales donde esto sucedi fue en la Comisin Cowles, que era un grupo de economistas en la Universidad de Chicago durante el periodo 1939-1955.30 All no es difcil demostrar el nivel de conocimiento ntimo de los recientes desarrollos en las ciencias fsicas predominantes: Jacob Marschak, el primer director de investigacin, fue entrenado inicialmente como ingeniero mecnico; Tjalling Koopmans, el segundo director, era un PhD en fsica cuntica; Gerard Debreu fue entrenado en astronoma y fsica; y el protagonista externo prin28 .Roger Backhouse, A History of Modern Economic Analysis, Blackwell, 1986; Bruna Ingrao y Giorgio Israel, The Invisible Hand , MIT Press, 1990; Gerard Debreu, The Mathematization of Economic Theory, American Economic Review, 1991, (81):1-7. 29 .Cfr. Philip Mirowski, Cyborg Agonistes, Social Studies of Science, octubre de 1999, (29):685-718. 30 .Cfr. Economic Theory and Measurement: A 20 Year Research Report 1932-52. Chicago, Cowles Commission, 1952.

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cipal que cambi la orientacin del proyecto de investigacin en Cowles fue John von Neumann, quin no necesita de introduccin, fue un erudito polimatemtico (polymath) que hizo todo tipo de contribuciones a las ciencias naturales, sin mencionar el desarrollo de la bomba atmica y la computadora. Si se estudia la formacin de estas personas cuando se crea la versin ortodoxa moderna de la economa, uno puede encontrar que no fue un accidente que estuvieran familiarizados con estas cosas. CM: Y obviamente ellos fueron los encargados de evaluar qu universidad y cules proyectos de investigacin obtendran recursos... PM: El tema de quien iba a financiar la economa matemtica abstracta tambin fue un factor. Como la Comisin Cowles logr integrarse con algunos cientficos de las ciencias naturales que se beneficiaran de la noble bondad estadounidense de posguerra que llovera sobre la fsica, y subsecuentemente sera apoyada directamente por el patrocinio militar, tuvieron la experiencia de tangibles beneficios econmicos por su fascinacin con los desarrollos en las ciencias naturales. De hecho, la Comisin Cowles fue la primera unidad de investigacin en economa de hacer trabajo sobre la energa atmica y las consecuencias de la guerra atmica.31 No estoy sugiriendo que la Comisin Cowles constituy la suma total de la economa neoclsica de la poca; incluso, en ese momento, ellos no eran el grupo dominante, pero subsecuentemente se convirtieron en el grupo que innov la versin neoclsica walrasiana que lleg a ser la versin dominante de la gran teora en Estados Unidos en el periodo de la posguerra. Como se puede ver es una rica y complicada descripcin histrica y como tal, provoca ms preguntas que las que inicialmente puede responder. De dnde viene esta ortodoxia? Quines eran los jugadores principales que la desarrollaron? Qu tipos de metas tenan en mente? Por qu estaban insatisfechos con la economa? sta es la pregunta realmente crtica, porque explica sus motivaciones, indica que las versiones ms antiguas de la economa no eran lo suficientemente cientficas desde su punto de vista. Esta era la clase de cosas de las que hablaron y escribieron, que, no obstante, no han sido lo suficientemente apreciados por sus epgo31

.Sam Schurr et al., Economic Aspects of Atomic Power, Princeton University Press, 1950.

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nos. Creo que todas estas cosas se pueden demostrar empricamente, si slo nos tomramos el tiempo para buscarlas. Pero es muy difcil demostrrselo a una profesin que quiere desalojar a la historia de su currculo, o de cualquier bagaje intelectual con el que est equipado el economista promedio. Por eso, yo espero que este libro provoque casi el mismo tipo de reaccin que More Heat Than Light: Economics as Social Physics. La evidencia histrica no cambiar la opinin de muchos economistas. Entonces por qu lo hago? Si estoy en lo correcto, el punto de fondo es demostrar que podemos comprender las fuerzas que gobiernan a la economa ortodoxa moderna y stas no concuerdan con las ideas simplistas de que el pensamiento econmico es un producto directo de los cambios que sufre la economa. Nadie descubri la utilidad contemplando el comercio; y tampoco nadie descubri el Nash equilibrio.32 Esto nos ayuda a comprender cmo lo nuevo en las ciencias sociales se convierte en algo aceptado, e incluso quizs nos d alguna base para anticipar hacia donde va la economa ortodoxa en el futuro cercano. Por ejemplo, yo pienso que los temas computacionales sern cada vez ms importantes, debido a que, como argumento en Machine Dreams..., estos fueron una de las principales innovaciones conceptuales, impulsando el surgimiento de esta clase de economa neoclsica muy particular. CM: Dado que mencion el trmino, debemos analizar a la economa neoclsica como un discurso homogneo con fronteras finamente delimitadas? PM: El pensamiento en general no tiene fronteras claramente delimitadas y est en lo cierto al cuestionar esto. Pero es comn, la lamentacin del uso del trmino neoclsico para referirse a algo que tiene una relacin muy tenue con la Economa Poltica Clsica inglesa. De todas maneras, la pregunta se mantiene: Cmo se reconocan mutuamente nuestros protagonistas neoclsicos como camaradas en lucha? En las dos primeras generaciones es fcil ver que fue la imitacin de la mecnica clsica el criterio primordial para decidir que
32 .Se refiere al Nobel Laureate (en economa) y matemtico John Nash, quien realiz importantes contribuciones a La Teora del Juego. Se denomina equilibrio de Nash a una situacin estratgica en la cual ningn actor puede beneficiarse cambiando su eleccin si el conjunto de los actores no hacen lo mismo. Para una crtica de los supuestos en la Teora del juego, vase P. Mirowski, captulo 7, P. Mirowski (coord.), Reconstruction of Economic Theory, op. cit.

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Jevons y Walras y Pareto eran todos abogados de la misma escuela de la economa. Estas figuras ciertamente no compartieron puntos de vista sobre la psicologa, ni en epistemologa, ni siquiera en trminos putativos sobre la manera como funcionaba el mercado; pero en un sentido real nada de eso import mucho. Sin embargo, para mediados del siglo XX, el neoclasicismo va perdiendo sus bien definidas fronteras. Permtame dar un ejemplo para explicar lo que entiendo por eso. El antiguo neoclasicismo es realmente una mecnica simple, la mecnica de mximos y mnimos bajo restriccin, bien ilustrado por la mecnica de la bola que rueda al fondo de un tazn. Esa imagen paradigmtica fue traducida al ingls por Lionel Robbins, cuya famosa definicin de la economa en la dcada de 1930 seala que es el estudio de la asignacin de medios escasos a unos fines dados.33 Despejas el humo y los espejos y eso es sencillamente la mecnica racional esttica. Despus de la Segunda Guerra Mundial, es muy claro que la mecnica est en declive en la cultura en general como la cima del paradigma en la fsica. Algo ms ha tomado su lugar, algo que tuvo sus races en la termodinmica, pero que tiende a remodelar el mundo bajo la imagen de la informacin; en Machine Dreams..., yo llamo a ese conjunto de temas como las ciencias cibernticas (cyborg sciences).34 Eso significa que la definicin de lo que es la economa neoclsica ha tenido que cambiar para poder mantenerse al tanto con estas nuevas ciencias cibernticas. Mi tesis actual es precisamente que eso es lo que sucede en la ltima mitad del siglo XX en la economa. La asignacin esttica, una vez pasado el orgullo de estar en el primer lugar, ahora est en el ltimo como la caracterstica distintiva del argumento neoclsico. Hoy se puede leer en la mayora de las revistas ortodoxas en economa neoclsica, los artculos sobre la asignacin esttica como anticuados, casi obsoletos; en su lugar, se observa que lo publicable son artculos de la Teora del Juego, de informacin asimtrica, sobre la incertidumbre y el riesgo moral, as como los de las expectativas racionales. Lo que comparten en comn es la imagen del agente econmico como un procesador de informacin.
.An Essay on the Nature and Significance of Economic Science, Londres, MacMillan, 1940. .Podemos decir que etimolgicamente viene de la conjuncin de la ciberntica y organismo.
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CM: Pero con el agente neoclsico supuestamente estamos lidiando con una entidad estable que debe elegir entre sus opciones... PM: Pero eso es precisamente mi argumento: el proyecto de la Comisin Cowles fue el de reconciliar la imagen previa de la optimizacin esttica con la nueva concepcin del procesador de informacin. Ahora bien, la caracterizacin del agente que surge de este proyecto no es un procesador de informacin pleno y acabado. Un procesador verdadero de la informacin est mucho ms modelado sobre cierta configuracin de la computadora y su estructura. El neoclasicismo tiene todava que aventurarse plenamente hacia dicho sendero, pero est llegando all lentamente. El neoclasicismo es una especie de teora equivocada y en transicin que imagina al agente como una computadora de utilidades, como si fuese una entidad computacional y as en adelante. De hecho pienso que lo que es inestable es esta nocin hbrida muy extraa de computadoras finitas, que pueden calcular su camino a travs de posibilidades infinitas inefables. CM: No estn intentando reproducir el calculador supersnico (lighting calculator) del cual se mofaba T. Veblen? 35 PM: No en la medida en que han sido realmente influenciados por los temas de las limitaciones de los procesadores de informacin del siglo XX. Lo interesante es que se piensan a s mismos realizando ese calculador ideal de la utilidad hacindolo ms realista: el que pueda enfrentar la incertidumbre y los problemas estratgicos, tomando en consideracin lo que el rival piensa, etctera. Yo me imagino que si se habla con un neoclsico, l dir que ellos estn abriendo su modelo. Desde el punto de vista de mi argumento, esto es ms bien una reaccin tarda de una generacin y con el conocimiento mnimo de estos desarrollos en otros lugares de la cultura, especialmente en las ciencias. Por lo tanto, en ltima instancia argumentara que los temas computacionales cada vez ms impregnan esta versin del neoclasicismo, pero lo que sucede es que esta versin hbrida del neoclasicismo cada vez se vuelve ms contradictoria. Por ejemplo, la comprensin neoclsica de la racionalidad acotada (bounded) 36 es una comedia de errores. Eso no significa que ellos deben dejar a un lado la venerada antigua tradicin de Walras, Pareto, etctera; pero su
35 .Entre otros, por ejemplo: The Place of Science in Modern Civilization and Other Essays, Nueva York, Viking, 1942. 36 .Por lo general la tesis de la racionalidad acotada se identifica con la obra de H. Simon.

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proyecto es contradictorio en el siguiente sentido: habiendo terminado la Segunda Guerra Mundial se demostr que gran parte de la teora de la eleccin racional no es de hecho computable, esto es un trmino tcnico de la teora del cmputo.37 No se puede fingir que estos agentes neoclsicos son las computadoras si lo que representan que estn haciendo no puede ser computable. Este es un problema que surgir. Si observa el efecto de la computadora en la psicologa moderna; la ciencia cognitiva (cognitive science) argumenta que la gente no sabe realmente lo que quiere o la mejor manera para obtenerlo; se afirma que tienen una racionalidad acotada (bounded). Ahora bien eso comienza tambin a socavar las ambiciones convencionales del agente neoclsico. Lo que sucede es que la tentativa de recuperar esta tradicin neoclsica ms antigua junto con la versin posterior computarizada termina con este inestable hbrido, que no se ajusta muy bien. CM: Usted parece tener claridad acerca de dicho hbrido inestable, pero la profesin neoclsica no parece reconocer este fenmeno terico PM: Depende de quienes decimos que son ellos. Otra ventaja de hacer historia es que se puede ser muy preciso acerca de quin y cundo alguien se ha percatado de algo. Y el libro Machine Dreams... cubre varias de estas figuras crticas, como Michael Rabin,38 Herbert Simon,39 Gerald Kramer,40 Kenneth Binmore,41 Alan Kirman,42 Kurus37 .Diremos que Mirowski alude al hecho de que cuando un problema tiene solucin es computable, es decir, cuando las posibles soluciones a una situacin o accin dada estn inscritas en el algoritmo en cuestin, incluso en el sentido de decir, que no tiene solucin; de lo contrario si es necesario seguir calculando alternativas para buscar una solucin, se dice que no es computable. Ms all de este contexto, D. Berlinski ha dicho que la intencin de incorporar toda la matemtica bajo control algortmico ha alcanzado la paradoja conclusin que ciertos problemas son insolubles por medios algortmicos. [...] Cualquiera que sea su naturaleza, las funciones no computables sirven para indicar ciertos lmites intelectuales, lugares ms alll en el cual los artefactos humanos y qu es un algoritmo si es que no es un artefacto humano? pierden su poder de coordinar y controlar eventos, The Advent op. cit., pp. 211 y 213. 38 .Cfr. Michael O. Rabin, Automata on Infinite Objects and Churchs Problem, Providence, R.I., publicado para la Conference Board of the Mathematical Sciences por parte de la American Mathematical Society, USA, 1972. 39 .El Laureado Nobel en economa. 40 .Cfr. Gerald Kramer, A Dynamic Model of Political Equilibrium, Journal of Economic Theory, 16, 1977. 41 .Cfr. K. G. Binmore, Essays on the Foundations of Game Theory, Cambridge, Mass., 1990. 42 .Cfr. A. P. Kirman y D. Sonderman, Arrows Theoreom, Many Agents, and Indivisible Dictators, Journal of Economic Theory, 5, 1972.

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wamy Velupillai,43 Marcel Richter...,44 De hecho ha habido un nmero considerable de personas que entiende en mayor o menor medida dicha inestabilidad. Y existe una persona en particular, injustamente no muy reconocida, pero a quien espero el libro le d su debido lugar: se llama Alain Lewis. Su trabajo es por mucho el de mayor sofisticacin que he encontrado en este gnero.45 No soy el nico que lo dice. Pero entonces el relato llega a ser an ms fascinante. No slo la imagen del agente neoclsico como un procesador de informacin es intrnsecamente inestable, sino tambin lo que mantiene juntos a todos esos investigadores en una sola disciplina profesional. Lo que digo es qu significa otorgar un ao el Nobel a Herbert Simon y el prximo ao a Robert Lucas? Acaso A o no A puede ser verdadera simultneamente? Esa gente era tan opuesta la una de la otra, que de hecho, Lucas ayud a exiliar a Simon del Departamento de Economa cuando ambos trabajaban en la Universidad de Carnegie Mellon. Como puede ver, apreciar las batallas en el campo es una de las funciones primordiales de la historia. Desde el exterior, al principiante, el neoclasicismo aparece como una entidad monoltica, una sola perspectiva e inexorable. Los libros de texto lo presentan de esa manera. Pero desde el interior, se ve que va en diez distintas direcciones al mismo tiempo y muchas de stas no estn controladas simplemente por las implicaciones lgicas de ciertas doctrinas econmicas. Las personas verdaderamente flexibles pueden apreciar que estn determinadas por todas las presiones de la profesin econmica desde el exterior as como de las presiones intelectuales al interior. CM: Mencion a los militares. Dnde encaja el ejrcito en todo esto? PM: Bueno esa historia tambin es un cuento magnfico. Yo estoy dispuesto a argumentar que si usted estuviese viviendo en la dcada de 1930 y alguien le dijera: Obviamente la economa est en graves
43 .Cfr. Kumaraswamy Velupillai, Computable economics: The Arne Ryde Memorial Lectures, Nueva York, Oxford University Press, 2000. 44 .Cfr. M. K. Richter, Coalitions, Core and Competition, Journal of Economic Theory, 3, 1971. 45 .Alain Lewis, On Effectively Computable Realization of Choice Functions, Mathematical Social Science, 1985, (10):43-80; ibid. Some Aspects of Effectively Constructive Mathematics that are Relevant to the Foundations of Neoclassical Mathematical Economics, Mathematical Social Sciences, 1992, (24):209-35.

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problemas de dnde vendr la salvacin? y usted habra respondido que dicha salvacin vendra de elevar la competencia matemtica del economista promedio neoclsico, familiarizndolo con los buenos puntos de la topologa y de la programacin lineal y despus hacerlos realizar una gran cantidad de regresiones para implementar mejor las investigaciones empricas, lo habran corrido a carcajadas de la habitacin. Nadie habra credo que ese resultado ganara una multitud de adherentes. Pero eso fue precisamente lo que la Comisin de Cowles logr realizar en Estados Unidos. Cmo sucedi? La historia que describo en el libro es que todo dependa de con cul de los sectores del gobierno se aliaban las distintas escuelas de la economa. Los economistas institucionalistas realizaron ciertas alianzas equivocadas para la dcada de 1930. El institucionalismo se haba alineado con el gobierno estadounidense, pero slo en ciertas maneras limitadas. Por ejemplo, Wesley Clair Mitchell46 haba alineado sus investigaciones con el Departamento del Comercio, responsable de elaborar las cuentas del ingreso nacional, por lo cual haba recibido apoyo substancial del gobierno al institucionalismo por medio de subsidios de la Oficina Nacional de Investigacin Econmica (National Bureau of Economic Research). Los adherentes del neoclasicismo estadounidense no tenan un equivalente hasta por lo menos la dcada de 1940; fue entonces cuando la Comisin de Cowles hizo su primera alianza con el ejrcito. Las alianzas se construyeron en gran parte por medio de la Corporacin Rand (Rand Corporation), pero incluso el MIT y las escuelas de Chicago tenan sus propios canales de subsidios por parte de los militares. En resumen, lo que aconteci fue que el ejrcito lleg a convencerse, a travs de una serie de extraas circunstancias, que necesitara algo que llam la teora de la decisin (decision theory) e investigacin de operativos (operatives research), para ayudarlo a administrar el ejrcito y la fuerza area. Estas reas de investigacin se nutrieron y fueron desarrolladas con la ayuda de algunos economistas de la Comisin Cowles, tales como Tjalling Koopmans, Kenneth Arrow y Andrew Marshall. Por lo tanto, el primer apoyo de peso a este elevado tipo de neoclasi46 .Prolfico autor, cabe mencionar dos de sus clsicos: Business Cycles the Problem and its Setting, Nueva York, National Bureau of Economic Research, 1927; y Business Cycles and their Causes, Berkeley, California, University of California, 1963.

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cismo terico, vino en realidad del ejrcito en el periodo inmediatamente despus de la posguerra. CM: Obviamente ellos derrotaron eventualmente a sus adversarios. PM: As es, uno de mis argumentos en el libro al que nos hemos estado refiriendo es que con quien uno se alinea como su patrn puede hacer una gran diferencia para la evolucin de la ciencia. Los institucionalistas se alinearon con una parte del gobierno que no crecera mucho en trminos de la magnitud del financiamiento de la ciencia y apoyo para facilidades educativas. La mayora de la gente que investiga la historia de la ciencia sabe que esencialmente toda la ciencia norteamericana fue militarizada durante la Segunda Guerra Mundial. Burdamente, los economistas neoclsicos saltaron al vagn correcto (bandwagon)47 en el debido tiempo. Se puede ver en los registros de la Comisin de Cowles, que por esa poca hasta 1946, tena que vrselas con donativo anual de 25,000 dlares por parte de Alfred Cowles, comparado con el subsecuente tamao de su presupuesto que se va por encima de los doscientos mil dlares en dos aos. Despus de eso sin ms lmite que el cielo. Se haban encontrado finalmente a un patrocinador que quera comprar lo que ellos estaban haciendo. Todas estas cosas son muy importantes para comprender el ascenso del pensamiento neoclsico en la Norteamrica de la posguerra.. CM: Me interesa la nocin que usted desarrolla de que nuestras explicaciones tendemos a buscarlas all donde parecen surgir de la naturaleza. Usted hace la referencia a la tesis encontrada en Mary Douglas y Emile Durkheim para explicar la reverencia que tenemos hacia la naturaleza gobernada por leyes. PM: Uno puede acercarse de varias maneras a esta fascinacin general a la naturaleza por parte de la ciencia social moderna. Una manera sencilla es notar la neurosis de cada cientfico social con la duda si ella o l merecen el ttulo cientfico o no. Pero el problema es mucho ms profundo. Existen regularidades conceptuales en la
47 .Vale la pena subrayar que se trata de una eleccin oportuna, de ser parte de los victoriosos; por ejemplo, en proceso de elecciones tambin se habla del efecto bandwagon, es decir, la tendencia o la inclinacin de los electores para decantar su voto hacia candidatos que aparezcan como claros favoritos, Morton D. Davis, Introduccin a la teora de los juegos, Madrid, Alianza Universidad, 1986, p. 18.

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cultura occidental moderna sobre cmo y cundo ciertas explicaciones se aceptan como satisfactorias. Entre parntesis, a diferencia de Durkheim y Mauss, yo no reclamara esto como igualmente verdadero de todas las culturas. En todo caso, ah el argumento es que la gente no reconocera el mundo natural como inteligible, a menos que ellos no vean en ella una muestra de algo que pudieran reconocer en su propia experiencia social. Por lo tanto, una parte del relato de Durkheim, Mauss, Douglas48 es que esa experiencia social est proyectada hacia teoras del mundo natural, y la otra parte, es que las ideas del control y del orden se toman de nuestras imgenes del mundo natural y retrotradas hacia el mundo social. Incluso hasta para creer que el pensamiento social podra tener algn efecto obliga a la gente a que compare los fenmenos sociales al de los fenmenos naturales; no creo que uno tenga otra salida. Creo que esto es un patrn regular en el desarrollo del pensamiento social occidental, por lo menos en tiempos modernos. No es solamente envidia de la fsica, que es slo un malestar muy reciente; creo que es algo mucho ms complejo que eso. Nos parecera profundamente insostenible creer que se descubrira la existencia de estructuras de orden sobre nuestra vida social si no las comparramos con el tipo de orden que creemos que existe en el mundo natural. Por ello sugiero que la historia del pensamiento social occidental es una incesante historia dialctica del traslape (conflation) de la naturaleza y de la sociedad. Las separa y al mismo tiempo las confunde. CM: Permtame traer a colacin a Lvi-Strauss49 porque l piensa que existe una frontera infranqueable o una divisin entre la naturaleza y la cultura, se trata de eso? PM: Yo no estoy de acuerdo con Lvi-Strauss CM: En ltima instancia l piensa que la estructura del cerebro obedece a una oposicin binaria... PM: Sin embargo, inmediatamente est intentando reificar la distincin hacindola natural. Eso me parece capturar plenamente la
48 .Cfr. M. Douglas, Natural Symbols , Londres, Barrie & Jenkins, 1970; E. Durkheim, M. Mauss, Primitive Classification, Londres, Cohen & West, 1969. 49 .Por ejemplo, su texto clsico de la dcada de 1940: Las estructuras elementales del parentesco, Barcelona, Paids, 1991; y ms reciente El pensamiento salvaje, Mxico, FCE, 1964. Al respecto puede verse C. Mallorqun, El inconsciente en Lvi-Strauss en Metodologa o ciencia social?, Asuncin, Paraguay, Editorial Cuadernos Republicanos, 1996.

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irona del predicamento: de hecho, la naturaleza y la sociedad constituyen estos polos inestables en el discurso occidental, tal es as que parece extremadamente satisfactorio para un conjunto de pensadores mantener que son realmente diferentes, y para un segundo conjunto de pensadores, resolver la tensin perceptible mostrando que en realidad ambos son lo mismo! CM: Se me ocurre sugerir la siguiente analoga, quizs fuera de lugar, para seguir apenas esta lnea del argumento. Hace muchos aos le un libro importante The Great Chain of Being...50 PM: S, el de Arthur Lovejoy CM: All en la historia que desarrolla Lovejoy, menciona al autor del primer movimiento o Dios y su presencia a travs del pensamiento occidental. Pensando acerca de esta historia no estaramos repitiendo los mismos pasos, slo que sustituyendo a Dios por el de Naturaleza, sustituyendo al autor del primer movimiento, y llamndolo naturaleza? PM: Pienso que en cierto sentido esto tiene un patrn muy antiguo esta sera incluso la opinin de Durkheim y Mauss pero slo puede tomar ciertas formas en el contexto moderno. La razn por la cual insisto sobre esto es que las ciencias naturales ahora juegan un papel importante que de ninguna manera lo pudieron haber hecho para los primeros tiempos descritos por Lovejoy. Lo que sucede ahora es que los que estn conscientes de los ms recientes y excitantes desarrollos de la ciencia natural, aparecen liderando la interpretacin de cmo debe estar representada la sociedad. Los clrigos no tuvieron un papel similar en la reconstruccin de Dios. Eso es algo nuevo. En el periodo inmediato de la posguerra, cul era la fuente primaria de la verdad novedosa? Era la fsica. Sin duda alguna. Muchos fsicos se enorgullecan por su agnosticismo y su fervor antiteolgico. La gente generalmente asociara a la fsica con un acceso privilegiado a la verdad ltima del universo. Eso en s mismo ya ha cambiado en los ltimos veinte aos. La fsica ahora est en un periodo de calma, y la fascinacin cambi hacia las ciencias biolgicas. De vez en cuando una ciencia natural diferente aparece y avanza a un lugar de predominio segn lo que en la cultura se tome por ciencia. Pero una vez que eso queda establecido adivine qu?
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.Harvard University Press, USA, 1964.

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Debe aparecer en las ciencias sociales casi inmediatamente. En el periodo inmediato despus de la Segunda Guerra Mundial, quien pensara que la economa evolutiva era interesante, era una entidad desconocida en la comunidad de la economa norteamericana. Y de repente, al inicio de la dcada de 1980, incluso los neoclsicos ortodoxos piensan que estn realizando alguna clase de la economa evolutiva.51 Desde mi punto de vista, esto es sencillamente otro ejemplo del fenmeno donde ciertas ciencias vienen a dominar la agenda cultural, y que inmediatamente se muestra en un movimiento de innovacin terica en las ciencias sociales, no solamente en la economa. CM: Si no fuera por los ejemplos histricos especficos, alguien quizs dira que usted es sencillamente un neo-hegeliano, proponiendo que existe algo que est moviendo la historia a espaldas de los hombres, aunque yo no lo crea as... PM: El problema con esa manera de clasificar lo que hago es que hace extremadamente difcil hablar de manera coherente sobre cualquier tipo de movimiento cultural amplio en el discurso occidental, debido a que casi todos quieren reducirlo a pensadores individuales y sus elecciones. Pero es cierto que hago argumentos que no dependen de los pecadillos o idiosincrasias de alguna persona especfica. Aunque por supuesto en algn sentido cada propuesta cientfica se hace por un ser humano discreto en particular. Pero las maneras en que se echan a andar en la matriz cultural no dependen de ser en particular. De hecho, uno empieza a ver qu tan poco imaginativa puede ser la mayora de la gente cuando analizas su trabajo bajo el vaivn de los grandes movimientos culturales. Por lo que en cierto sentido se puede decir que una justa proporcin de la gente en mi narrativa es apenas un pen circulando en torno a juego mucho ms grande. Y a m me gustara que ms investigadores analizaran la formacin de la gente que se cree fue responsable de las innovaciones de la poca en la economa. Uno encuentra que ellos estaban por lo menos marginalmente enterados y medio familiarizados de lo que sucedi en previas disciplinas de las ciencias naturales. Por ello, lo
51 .Se me pas preguntar, pero no estara Mirowski aludiendo al libro de R. R. Nelson y S. G. Winter, An Evolutionary Theory of Economic Change, Cambridge, Massachusetts e Inglaterra, The Belknap Press of Harvard University Press, 1982. Vase su crtica al mismo en el captulo noveno de Against Mechanism..., op. cit.

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que ha estado sucediendo por ms de un siglo es que una pltora de metforas y matemticas han estado circulando entre disciplinas. CM: Cmo debemos pensar acerca de la batalla que perdi el movimiento institucionalista del primer tercio del siglo XX? Cmo podemos avanzar? Y cmo puede comparar usted su institucionalismo con las tendencias del pasado? PM: Para ponerlo burdamente, la razn primordial del porqu los institucionalistas perdieron no se debi a que ellos no eran lo suficientemente cientficos, es ms bien que la imagen de la ciencia por la cual abogaban era muy anticuada para ese entonces. Leemos a gente como Morris Copeland y Frederick Mills y al mismo Veblen: ellos tambin observaban las ciencias naturales, pero su comprensin de lo que las ciencias naturales les deca no tena mucha semejanza con lo que los propios cientficos naturales pensaban que estaban haciendo y eso fue realmente la raz del problema. Los neoclsicos de Cowles llegaron a la cima porque ellos realmente reclutaron de manera exitosa a gente de las ciencias naturales y colaboraron con cientficos naturales famosos como von Neumann. Sus declaraciones acerca de lo que la ciencia demandaba fue considerada mucho ms creble tanto para la cultura en general como para otros cientficos. Qu dice eso acerca del futuro de institucionalismo? Tambin hablo acerca de ello en Machine Dreams... Sea como sea que se evalen sus deficiencias, yo no creo que en nuestra poca podamos escapar de la dominacin cultural por parte de las ciencias naturales. Esto se puede observar en eminentes economistas modernos institucionalistas como Geoffrey Hodgson.52 Para ponerlo quizs demasiadamente crudo, Geoff piensa que debemos saltar, con todo el corazn al vagn (bandwagon) de la biologa. Yo en lo personal no creo que eso es lo que triunfar. Mi argumento es bsicamente que existe una clase de institucionalismo posible imaginado peridicamente por una coleccin heterognea de gente relacionada especialmente con el desarrollo de la teora computacional, que en absoluto fue alentada por el ascenso de la ortodoxia de Cowles. Per52 .Cfr. G. Hodgson, Economics and Evolution, The University of Michigan Press, 1996; Evolution and Institutions, Edward Elgar Publishing Limited, 1999; vase mi entrevista: Geoffrey M. Hodgson y la economa institucionalista, Este Pas, marzo de 2001 [8 de septiembre de 2000], pp. 28-34.

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mtame definirla muy brevemente como un conjunto de lemas: En primer lugar, los institucionalistas deberan dejar de convertir todo en instituciones. Cuando cualquier cosa puede ser una institucin, nada es una institucin. En segundo lugar, los institucionalistas deben adoptar la posicin de que el papel de una economa institucional deber ser el de modelar y teorizar los mercados, no el mercado, o el mercado como un fenmeno unificado (eso es el neoclasicismo), sino mercados como una multiplicidad con maneras diferentes de producir los precios y las cantidades. Los mercados son las instituciones que los economistas deben esforzarse en entender. Tercero, pienso que esos mercados deben ser teorizados explcitamente como algoritmos; en otras palabras, en lugar de considerar al agente como un procesador de informacin, conceptualizar el mercado como el procesador de informacin. Ahora bien, qu podra surgir de esta definicin diferente de la economa institucional? Toda clase de implicaciones para resistir el individualismo metodolgico en la teora econmica, algo que yo presumo que el institucionalismo tradicional aprobara; adems, argumentara que, por necesidad, deber ser evolutivo, pero en el sentido siguiente: no imitando a Darwin (aqu otra vez yo difiero de Geoff Hodgson), sino proponiendo una economa evolutiva en el sentido de que los mercados de mayor complejidad computacional evolucionan a partir de mercados de menor complejidad. De hecho esta concepcin est mucho ms cercana a la de J. von Neumann sobre la evolucin de los autmatas.53 Los mercados son los portadores de la inercia y de las entidades que han evolucionado y los ambientes en los que se ha dado esta evolucin son grupos de personas. Por lo tanto, no se toma a la gente como las unidades fundamentales del anlisis, se examinan como el trasfondo contra el cul evoluciona la entidad.54 Eso invierte la idea convencional de lo que ahora se entiende por economa evolutiva. As como la biologa y su tradicin no teoriza el ambiente si no que teoriza el vehculo de la evolucin, por lo tanto, pienso que esa economa evolutiva institucional debe teorizar los mercados como una entidad evolutiva.
.Un mecanismo que funciona por s mismo, un robot. .Vase tambin Niklas Luhmann, Sociedad y sistema: la ambicin de la teora, Madrid, Paids, 1990, pp. 86-87 y 104.
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CM: Usted menciona los algoritmos. Pero en los algoritmos no se puede hablar realmente de eleccin, o s? PM: Vea, ese es otro problema, pienso que la eleccin es una especie de notacin para el pensamiento neoclsico de la posguerra. Por lo tanto ahora todo es una eleccin, la libertad es una eleccin, la racionalidad es la teora de la decisin, etctera. La razn por la cual yo defiendo una alternativa es que estoy convencido de que tenemos que alejarnos de ese lenguaje de la eleccin. CM: Pero entonces no se est de vuelta con la familia, el individuo o alguna otra entidad como el agente de la eleccin y la decisin cuando hablamos acerca de algoritmos? PM: No, en absoluto, y esa es la belleza del algoritmo. Ha ledo usted el artculo de Gode y Sunder sobre agentes de inteligencia de cero?55 Es una hermosa demostracin de que muchas de las regularidades del mercado que a menudo son atribuidas a la racionalidad de los agentes pueden demostrarse que son un artefacto de las reglas algortmicas del formato de la subasta. La distincin verdadera est en analizar mercados como algoritmos por s mismos y analizar la mente individual como un procesador de smbolos algortmicos. Si en cambio se toma la lnea que propongo, entonces se va hacia la direccin que opta por no especificar la naturaleza de la mente. De hecho, en lo personal, dudo que los economistas aporten alguna contribucin duradera a la ciencia cognitiva de todos modos, de ah que sea honesto y abierto al respecto. CM: Estoy preocupado de recuperar una antigua controversia de la dcada de los setenta, que crudamente hablaba de una estructura sin sujeto, una antigua frmula althusseriana para pensar una totalidad social que se reproduce sin un sujeto. Me preocupa retornar a dichas tonteras. Y por otra parte usted habl acerca de mercados, y la mayor parte del vocabulario proviene de pensar en mercados bien desarrollados, de una economa dominada por relaciones mercantiles. Pero yo asumira que un mercado es mucho ms que eso. Por ejemplo mercados donde los intercambios se hacen por trueque o mecanismos diferentes. Estos acaso no seran clasificados como mercados?
55 .D. Gode & S. Sunder, Allocative Efficiency of Markets with Zero Intelligence Traders, Journal of Political Economy, 1993, (101):119-137.

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PM: La estructura sin un sujeto. Dos reacciones a eso. Primera: siento y es algo que desarrollo en Machine Dreams..., que las ciencias cibernticas (Cyborg sciences ), tienden a desarrollar por s mismas estructuras sin agentes. Por ejemplo, qu otra cosa es la inteligencia artificial? Supuestamente la inteligencia artificial es la construccin de una mquina que piensa. Una estructura sin sujeto par excellence, y eso se observa una y otra vez en la ciencia a finales del siglo XX. No es apenas Althusser, o unos cuantos filsofos perdidos, es la ciencia del siglo XX la que de manera reiterativa produce esas nociones. Y esa es una parte inexpugnable de nuestra herencia cultural. Segunda: En todo caso no le temo por las siguientes razones. Cada vez que hago mi presentacin, exponiendo tericamente mi versin de institucionalismo, lo primero que dice la gente es: espere un minuto: es que all realmente hay gente, no cree usted que existe algn tipo de eleccin entre diferentes mercados por parte de la gente? Y yo no encuentro alguna razn de peso para resistir eso. Los tericos sociales estn siempre impulsados por querer reintroducir al agente en la estructura. Lo que le falta a la economa institucional es una teora formal de la estructura, que separe de manera preliminar al agente con el propsito de analizar formalmente los algoritmos del mercado. Y eso es lo que yo hago. CM: Nuevamente insistira en el tema de la especificidad del mercado. Es el trmino el que me preocupa. Si usted utilizase otro trmino estara de acuerdo, ya que puede significar relaciones del intercambio y/o de reciprocidad, un mecanismo del intercambio sin relaciones mercantiles, aunque sin la estructura de los mercados modernos... PM: Pero yo s estoy de acuerdo. Esto es la otra cosa que debera salir del programa de la economa institucional. Insisto en la idea de que existen muchas clases diferentes de mercados caracterizados por una gran variedad de reglas y tradiciones y prcticas culturales, etctera. Insisto en la diferencia explcitamente en analoga con la antigua biologa evolutiva. Antes, la biologa en el siglo XVII usaba como su tema primario el carcter genrico de vida, y teorizar acerca de lo que toda vida tiene en comn, pero eso no fue eficaz y no lleg a nada; cuando comenz a teorizar acerca de organismos especficos y diversos, los investigadores se dieron cuenta de que ellos

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necesitaban una historia natural de los organismos. Era insuficiente salir a observar a los organismos contemporneos, aunque formara parte de eso; los bilogos tenan que conocer cules haban sido las relaciones entre organismos en el pasado para explicar la amplitud de la diversidad actual. Por consiguiente, la historia natural se convierte en la parte integrante de la parte inicial del desarrollo de la biologa evolutiva. Algo que no tiene la economa institucional contempornea es una historia natural de los mercados. No existe la nocin de filogenia del mercado: de que un conjunto de estructuras probablemente hizo posible el surgimiento de un grupo diferente de estructuras, que era el producto de la diferencia con una modificacin. Y una vez que tengamos una historia natural de los mercados, entonces podremos resolver los problemas a los que usted alude, sobre antiguos formatos de intercambios. Obviamente no digo que el enfoque algortmico trata nicamente de los mercados automatizados de manera computarizada, como la bolsa de valores, sino que, en su lugar, procuro hacer preguntas histricas tales como: Deben remoldearse en algoritmos los sistemas de parentesco que se superponen a las relaciones de reciprocidad? O, cundo aparece el primer mecanismo del precio fijo anunciado y por qu? En Europa Occidental su aparicin es muy reciente, en en el XVIII urbano. Y qu formato era el previamente dominante? Todas esas preguntas pueden ser replanteadas en el idioma de algoritmos, aunque no parecen del todo muy computacionales; an cuando existe el formato de negociacin cara a cara no estructurado, incluso all sabemos que subsiste una justa proporcin de restriccin y de estilizacin de cmo debern interactuar los diferentes papeles. Eso es tambin un algoritmo. CM: Para finalizar en qu trabaja actualmente? PM: Wade Hands56 y yo hemos estado trabajando en un libro sobre la historia de la teora de la demanda neoclsica, cubriendo ms o menos el periodo entre la segunda generacin de la economa neoclsica que cierra Machine Dreams..., y que culmina a fines de la dcada de 1960. La idea central es que el intento de fortalecer una
56 .Libros recientes: Reflection Without Rules: Economic Methodology and Contemporary Science Theory, Cambridge University Press, 2001; The Handbook of Economic Methodology, coeditor con John Davis and Uskali Mki, Edward Elgar, 1998.

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ley de la demanda bsica, debe considerarse como un programa de investigacin paralelo y potencialmente irreconciliable vis a vis la economa neoclsica. Nuestra narrativa comenzar en las primeras dcadas del siglo XX, con numerosos economistas buscando una teora cientfica de la demanda que pueda implementarse. Algunas versiones desaparecieron y otras parecieron encontrar obstculos insuperables, cuando se evalan desde el ventajoso punto de vista de los objetivos de los que lograron ser vencedores. Desde nuestro punto de vista, la segunda guerra mundial fue el punto crucial en esta historia, porque no fue una, sino tres escuelas de la teora de la demanda que lograron alojarse dentro del contexto acadmico de la posguerra y como tal, conjuntamente constituyeron lo que se convirti en la ortodoxia neoclsica. Uno de los aspectos novedosos de nuestro anlisis ser insistir en que los neoclsicos derrotaron a sus rivales en la escena norteamericana debido, no a su adherencia sistemtica a un conjunto de principios monolticos, sino que lograron mantener las versiones opuestas de la teora de los precios en una simbiosis saludable. Ilustraremos esta afirmacin con sealamientos matemticos tcnicos, evaluacin de ejercicios empricos y los compromisos polticos y epistemolgicos que asumen los mayores protagonistas. Otro aspecto de este volumen que lo separa del comn, es nuestra insistencia sobre el precepto de que consideraciones metodolgicas y de contenidos no se pueden mantener separados si es que uno quiere comprender el surgimiento de la dominacin de la teora neoclsica de los precios, y que esa adherencia escrupulosa a la consistencia no ha sido uno de los puntos culminantes de la teora ortodoxa de la demanda. La narrativa llegar hasta ms o menos el surgimiento del domino de la Teora del Juego en la profesin norteamericana. CM: Muchas gracias.

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La lucha de los dioses: identidad colectiva e integracin simblica1

BLANCA SOLARES

a Lucha de los dioses en la modernidad. Del monotesmo religioso al politesmo cultural, de Josetxo Beriain, tal y como el autor lo advierte en las primeras lneas de su prefacio, requiere de una explicacin. Pues alude a dos temticas contrapuestas, de una parte los dioses; de otra, la modernidad. Cuanto ms hablamos de modernidad, menos apelamos a los dioses, cmo se justifica en este ttulo vincular dos direcciones, a primera vista, opuestas y hasta excluyentes. La lucha de los dioses en la modernidad, a decir del autor, en efecto, es una provocadora metfora que tiene un fin preciso: entender la naturaleza y el significado de la estructura simblica de las sociedades modernas. Una dimensin de la realidad, los dioses, servir aqu para expresar otra, las constelaciones de valores
.Josetxo Beriain, La lucha de los dioses en la modernidad. Del monotesmo religioso al politesmo cultural. Barcelona, Anthropos, 2000.
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socialmente creados en el seno de nuestras modernas sociedades. El contenido unitario tan ambicioso como arriesgado de esta obra, est compuesto en tres partes. Primera, los dos primeros captulos del libro, el autor se concentra en despejar una diversidad de transformaciones semnticas a fin de caracterizar la nueva conciencia de la poca moderna, el conjunto de metamorfosis de lo que entendemos por contingencia, en tanto experiencia crtica de la variacin e imprevisibilidad del cosmos societario y expresada en su evolucin semntica: destino, entre los griegos; fortuna, en la Edad Media; providencia para el cristianismo y, siguiendo al socilogo alemn Ulrich Beck, riesgo, en la poca actual. La segunda parte (captulo 3), el autor intenta una caracterizacin del contenido de la estructura simblica politesta de las sociedades modernas, diferenciando, por una parte, el politesmo funcional y, por otra, el politesmo arquetipal. Finalmente, los dos ltimos captulos, analizan el papel que juega la metfora la lucha de los dioses, en la conformacin de las identidades colectivas en las sociedades multiculturales actuales.

I
Ms all de su distincin entre sociedad axiales aquellas sociedades tradicionales

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relacionadas con la preservacin del orden csmico y social, o con las cuestiones de la salvacin, la redencin o la liberacin, como es el caso del judasmo, el islam y el cristianismo; o de referir su caracterizacin de la poca postaxial, en la que Lo improbable deviene probable, quisiera llamar la atencin en las siguientes lneas como un rasgo peculiar de su anlisis sociolgico. En el conjunto de estructuras de la conciencia moderna comparecen, segn el autor, determinados poderes impersonales bajo las figuras de esferas culturales de valor la ciencia, la tcnica, el derecho, la moral, el arte, la poltica, la economa, la ertica o la familia todos ellos, operando de acuerdo con su propia lgica interna, originados e independizados de la tutela religiosa, Agnes Heller las denominara esferas genricas de socializacin.2 Pero, comparecen tambin, junto a estos, poderes autonomizados, nuevos dola fori: la nacin, el pueblo, la tcnica, la clase social, el partido poltico, el poder, la bandera, el dinero, o el sexo, configurando nuevos patrones de identificacin social, pattern of meaning, y que procuran diversas modalidades de integracin social, lo que el autor llama una variedad de politesmo funcional caracterizado por lo inmanente,

2 .Agnes Heller, Sociologa de la vida cotidiana , Pennsula, Barcelona.

profano e impersonal de las actuales representaciones colectivas. Hasta aqu, no habra ninguna diferencia entre el pensamiento de M. Weber y el del autor, pero lo peculiar de Beriain es subrayar que comparecen tambin, junto, al lado, a la par del politesmo funcional, las constantes formas simblicas personificadas de religacin: arquetipos, dioses, daimones que tienen un marcado carcter trascendente, sagrado, abierto a la interpretacin personal y que fungen como espejos donde se descubre el alma humana. Prometeo, Edipo, Jess, Fausto, el Quijote o Hamlet constituyen una variedad de figuras simblicas que magnetizan intensamente la imaginacin del politesmo moderno. Se trata de un politesmo arquetipal, dice el autor o, en nuestras propias palabras, de una peculiar gama de encarnaciones, que al intentar iluminar las dimensiones del Ser, realizan configuraciones expresivas, a un tiempo afectivas e intelectuales, que refieren trayectos virtualmente expiritualizantes de la dimensin simblica de la cultura. El politesmo funcional refiere el conjunto de representaciones que estructuran la conciencia colectiva de las sociedades modernas. El politesmo arquetipal, el conjunto de respuestas del orden general de la existencia que conforman un marco interpretativo en el que las cosas adquieren sentido y no slo

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razn: el por qu y cmo afrontar la muerte, el carcter de la tragedia, el significado de la funcin redentora del amor o la comunin. La primera se centra en el desvelamiento de un politesmo funcional que habita la conciencia colectiva. La segunda en un politesmo arquetipal que habita el imaginario social moderno. La primera, que alude al conjunto de representaciones colectivas tipificadas la moral, el derecho, la ciencia, el arte con carcter autorreferencial, se sucede en el tiempo histrico. La segunda, vinculada al magma de constelaciones de sentido, de arquetipos que conectan al hombre con su realidad trinitaria compuesta, por l mismo, por Dios (o los dioses) y por el cosmos, se sucede dentro de un tiempo cualitativo que no se desdobla en pasado, presente, futuro sino que funge como presente eterno. Desde mi punto de vista, el esbozo de esta tensin entre el politesmo funcional y el politesmo arquetipal, de contenidos ambos radicalmente diferenciados, configuran la clave del anlisis interpretativo de la modernidad realizado por J. Beriain. Pues, a decir del autor, la realidad no se agota en el conjunto de representaciones colectivas tipo la ciencia, la moral, el arte, la nacin, la clase social, sino ms bien, asegura, existen provincias de significado de marcado carcter simblico que rebasan los lmites de la representacin de la conciencia colectiva. Por ejemplo, los motivos y los personajes expresados en la literatura y el arte, hechos como la maternidad o el enamoramiento, el xtasis frente al abandono del nio al juego, o numerosas realidades simbolizadas que slo pueden manifestarse a travs de sus correspondientes simbolizantes o vehculos de expresin cognitiva, evaluativa y esttica. Todos estos hechos son expresin de la dimensin simblica del Ser, hasta ahora poco atendida por la razn y su ideal del actuar coherente y adecuado a un papel del individuo. Ms bien, en efecto, para decirlo con J. Campell, cada uno de nosotros tiene su panten de sueos privado. La personificacin plural, hoy, es un modo necesario de comprensin del mundo y del ser en el mundo que, institucionalizada democrticamente, al menos formalmente, hace posible que la integracin se realice a travs del reconocimiento de la diferencia y la diferenciacin. En el imaginario social de las sociedades modernas avanzadas no hay un patrn central (monotesmo) sino mltiples constelaciones arquetipales que actan en nuestra alma y en nuestra psique (politesmo), opciones abiertas a la bsqueda de sentido, por lo dems, inherente a la condicin humana desde la Prehistoria.

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Este nuevo politesmo no representa tanto nuevas confesiones o fes religiosas como necesidades del alma, de nuestra peculiar naturaleza polifactica, con la ventaja de al no tener pretensiones teolgicas ni aproximarse a los dioses desde un canon litrgico no poder ser repudiados por la teologa como hereja o falsa religin. Por lo dems, no se trata de revivir la religin sino de preservar el alma, devolverla a su fuente creativa. Sera intil decir que a travs de este politesmo adoramos dioses o diosas especficos, pues de lo que se trata es ms bien de que tales diosas y dioses, que no son sino nuestras convicciones e intuiciones ms ntimas, se manifiesten a travs de nuestra estructura psquica y se realicen en obras, en actos.

II
Entre algunas variedades arquetipales podemos citar un espectro de figuras: Adn, Al, Afrodita, Apolo, Khrisna, Lucifer, la Musa, Narciso o Zeus... En la estructura del imaginario social actual de carcter politesta, nuestro autor destaca tres figuras en las que podra condensarse, a manera de ejemplos paradigmticos, la experiencia imaginaria moderna. Por un lado, la figura de Prometeo, semidis que roba el fuego a los dioses para drselo a los mortales, recibiendo como castigo el ser amarrado a una roca

del Cucaso. Los dioses le envan un guila para que devore su hgado que se reconstituye cotidianamente ad infinutum. Prometeo ha dado al hombre la libertad para desarrollar ms plenamente un mundo de formas, que haba sido el producto de la mera necesidad. Sin embargo, no puede intervenir en la ambivalente actividad humana y abandona a las criaturas a la cultura del fuego sin la proteccin de los dioses. Mientras, de su parte, tambin l, al independizarse del panten olmpico, ha quedado sometido a la dependencia de los hados. Como imago dei, Prometeo se proyecta como una constelacin arquetipal. Se convierte en la prefiguracin del trabajador moderno que no logra separarse de la sombra de su destino. Todos los nuevos Prometeos aparecen hoy encadenados por la ley del intercambio mercantil a la roca desnuda de la produccin capitalista. En su poema Prometeo, Goethe muestra cmo asume y reconoce Prometeo su condicin humana, es dbil y lo sabe:
Aqu estoy, dando forma a una raza, segn mi propia imagen A unos hombres que, iguales a m, sufran Y se alegren, conozcan los placeres y el llanto Y, sobre todo, a ti Zeus no se sometan Como yo.

En la interpretacin del mito de

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Prometeo realizada por Kafka en el horizonte de la desolacin moderna, el mero paso del tiempo hace que la tradicin sea olvidada: Los dioses lo olvidaron, las guilas lo olvidaron Y l mismo se olvid... Se cansaron de esa historia... Se cansaron los dioses, se cansaron las guilas, La herida se cerr de cansancio, qued el inexplicable peasco. Otra variedad arquetipal que Beriain destaca es la representada por Dionisios, que primero aparece como Zagreo, dios delirante y alocado; luego como Baco, dios del vino. Y, finalmente, como Iakos, nio-dios que corresponde a su renacimiento divino como semilla de las oscuras entraas de la tierra o como nueva flora verde que se convertir en pan, imagen en cualquier caso de que su alma no permanece en el Hades sino que, en otro cuerpo, retorna a los dioses eternos. Sobre el paralelismo de Dionisios con Cristo3 no insistiremos ahora sino, ms bien, en el hecho de que en los excesos culturales de Dionisios subyace un importante fondo de solidaridad social de carcter comunalista. Dice el autor, Ejemplos de esta variante arquetipal dionisaca aparecen en la modernidad a lo largo de todo
.Ver Cesare Pavese, Dilogos con Leuco, Taurus, Madrid.
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el variado elenco de movilizaciones colectivas de carcter revolucionario, desde la Comuna de Pars pasando por la Revolucin rusa y la Revolucin china hasta llegar al movimiento neorromntico, comunitarista y posmaterialista de fines de los sesenta que se extiende por Europa occidental.4 En su origen, su pretensin es crear nuevas fraternidades que protejan las identidades puestas en peligro o no reconocidas, una comunin o vnculo comunitario e igualitario. La ltima va mtica sinttica que el autor refiere, siguiendo a Gilbert Durand,5 tiene origen en el arquetipo de Hermes, el que conecta a los dioses y a las diosas entre s y a ellos con el hombre. Hermes penetra el mundo por su capacidad de establecer conexiones. Como mensajero de los dioses aparece como el suturador de dualidades: peligro y proteccin; terror y confianza; certeza y extravo. El mediador es aquel en el que aparecen todos los oximorones posibles: soy la herida y el cuchillo; la vctima y el verdugo (Ch. Baudelaire); la vida y la muerte. El poeta es aquel que expresa la oposicin y la sutura, el homo duplex que, por lo dems, habita en nosotros tambin. Portamos con nosotros mismos la alteridad en la forma de sombra que se manifiesta en la presencia /
.Beriain, op. cit., pg. 150. .Gilbert Duarand, Las estructuras antropolgicas de la imaginacin, Taurus.
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ausencia del deseo de la mujer, dice Beriain. O en la presencia / ausencia del deseo de un compaero de viaje, diferente de uno mismo, en el sufrimiento y en la muerte.. Si la sociedad no quiere reconocer este politesmo arquetipal o polimitismo, si su super yo reprime brutalmente toda mitologizacin antagonista, entonces hay crisis y disidencia violenta. El autoritarismo nace del exclusivismo y la opresin, muchas veces, con la mejor fe del mundo. Llegados a este punto, el anlisis cultural del autor refiere una actitud poltica: la institucionalizacin del imperativo hertico; del griego herein, es decir, del derecho a elegir y a dudar como el rasgo peculiar de nuestra modernidad en riesgo. A partir de la institucionalizacin de este deber de decidir, el politesmo moderno surge desde abajo, de la inmanencia especfica de una situacin socio simblica, caracterizada por la pluralidad, que se manifiesta con muchas voces y cuya resonancia se hace socialmente evidente dada la paradjica institucionalizacin de la hereja. El politesmo es una situacin en donde coexisten valores diversos, modelos diversos de organizacin social y principios mediante los que el ser humano dirige su vida poltica. De ah la

afinidad entre democracia y politesmo. Pero la defensa de la democracia aqu, como vemos, no alude a un contenido formal, se trata de la democracia fundada en la imagen arquetpica de Hermes, el de las sandalias aladas, el de los desplazamientos veloces, el inventor de la lira y de la flauta con la que impresiona a Apolo, el gua de las almas a la estancia de los muertos y que como intelecto pervertido, puede ser tambin el protector de los ladrones (P. Diel.). Queda claro que el hilo conductor del anlisis social de J. Beriain, su mtodo de trabajo, para decirlo acadmicamente, se enriquece en este caso por una perspectiva de investigacin multidisciplinaria, no slo sociolgica, sino como hemos insistido desde el inicio de estas lneas, psicoanaltica, histrica, antropolgica, lingstica, etc. Es decir, sigue el hilo conductor transversal de la llamada hermenutica simblica y antropolgica de la cultura, iniciada por el Crculo de Eranos, 1933-1988, (C. G. Jung, M. Eliade, H. Corbin, J. Campbell, J. K. Kerenyi y continuada, en nuestro medio hispanohablante por A. Ortiz-Oss y R. Panikkar, slo por mencionar algunos nombres) misma a la que el autor no refiere directamente, pero con la que, resulta obvio, su afortunado engarce.

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Reflexiones en torno a Las dos caras de la individuacin: inclusin y exclusin de Josetxo Beriain*
DRA. JUDIT BOKSER

l texto de Josetxo Beriain tiene como punto de partida un serio recorrido por las teoras sistmicas, para pensar las formas de diferenciacin y los ejes de la dicotoma inclusin/ exclusin y desembocar en los perfiles sociolgicos de la exclusin hoy. Se trata de un recorrido a la vez analtico y sugerente. En l, la dimensin de diferenciacin y sus modalidades recorre y explora las lgicas de estructuracin formuladas desde la permanente necesidad de integracin de las sociedades, a la luz del dilema unificacin vis-a-vis heterogeneidad. Se ancla, por tanto, en variados hilos
* .Texto basado en el comentario a la ponencia que con este ttulo present Josetxo Beriain el 11 septiembre de 2001 en el marco del Coloquio Internacional sobre Exclusin Social, en la Facultad de Ciencias Polticas y Sociales.

conductores del rico y abierto debate que las ciencias sociales enfrentan en la actualidad, por lo que me referir a algunas de estas pistas con la pretensin de complementar estas reflexiones. Uno de estos hilos puede ubicarse, en primer lugar, en el debate sobre la subjetividad, como una forma de hacer posible la individuacin y que debe recoger el problema planteado tempranamente por los socilogos fundadores: cmo es posible la sociedad. Esta pregunta vincula la relacin decimonnica, que con algunos cambios nos llega a nosotros de cmo se relaciona la sociedad con el Estado. La famosa afirmacin durkhemniana de que el Estado hace al individuo no slo dio un status holista a la sociedad, sino que marc una relacin entre la obligacin poltica y la estructuracin de la individuacin en las sociedades complejas tempranas. En este sentido, el Estado, a travs de la obligacin poltica y los instrumentos de la obligacin moral, encontr en el Derecho aquello que ha sido puesto en debate recientemente a travs de una revisin de la literatura: en trminos de Foucault, la fuente primigenia de tecnologa del yo. En este terreno no est todo dicho; mientras un gran nmero de tericos y juristas propugnan teoras sobre la construccin de derechos diferenciales para minoras y grupos que han sido objeto histricamente de

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exclusin, desprotegidos, otros encuentran en el sistema del derecho el ltimo e irrenunciable subsistema de pertenencia. As, mientras en el mundo anglosajn, fundamentalmente, la revisin de los derechos iguales tendientes a homogeneizar a los individuos tiende a ser socavado por la primaca de las diferencias, en el contexto luhmaniano del derecho se contempla el derecho punitivo como el ltimo subsistema de pertenencia para los excluidos. Esta polmica atraviesa diferentes disciplinas y corrientes y ha encontrado una fructfera expresin en los planteamientos y debates que abordan la inclusin exclusin desde el binomio constitutivo individuo comunidad(sociedad). Las posturas y enfoques que participan en el debate no son estticos. Han sufrido transformaciones asociadas a los tiempos y lugares en los que se desarrollan, se han dado formulaciones que han arrojado ricos desarrollos y sntesis argumentativas y dichos debates impactan de mltiples maneras a las instituciones polticas, y contribuyen a internalizar prcticas democrticas de diverso alcance. La revisin que realiza Beriain pone de manifiesto que la cuestin de la pertenencia es la de la integracin y ser tambin, la de los valores, lo que nos puede conducir a nuevos hilos de pensamiento. Por una parte, la subjetividad qua entramado y pliegue de juegos dispone de

recursos discursivos narrativos impulsando la utilidad/eficacia. De esta manera, si la obligacin moral, eje fundante de la sociedad poltica, no puede apelar a los discursos metahistricos, la sociedad poltica vive en un mundo de reglas. En este sentido y en este contexto, pensar en mecanismos y principios de inclusin se acerca tambin al problema de los intercambios bloqueados entre esferas distintas, distantes pero solapadas. As las cosas, pensar en la inclusin es repensar los intercambios bloqueados entre la utilidad y la eficacia. Parece pertinente a la vez que necesario repensar los mecanismos de oclusin de la sociedad, al tiempo que se plantean los mecanismos de integracin. Lo que est en juego es la cuestin de la forma en que la sociedad estructura mecanismos de oclusin y desde dnde la sociedad est en condiciones de pensar la inclusin. Esta problemtica nos conduce, a su vez, a pensar en qu elementos deberan de administrar pblicamente las sociedades polticas contemporneas para construir pliegues sociales densos de inclusin. Pero, para ello es necesario volver a pensar la cooperacin en la sociedad, cmo se construyen los mecanismos cooperativos entre actores, organizaciones e instituciones. Los debates recientes en filosofa prctica han hecho mucho por analizar este punto, pero lo que en verdad sabemos es que no

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podemos postular la cooperacin. Los enunciados performativos no alcanzan para autoconfigurar la cooperacin, hace falta algo ms. Y ese algo ms debe de estar en la sociedad poltica. Una sociedad poltica en transformacin con el desafo de la unidad de la distincin, siguiendo a Luhmann. La pretensin de universalidad se da en el contexto de procesos de globalizacin que arrojan como horizonte la sociedad mundial. Se trata de nuevos derroteros y alcances de la problemtica de la complejidad entendida como aumento de la diferenciacin en sistemas funcionales. Formulado en otros trminos, compete a los desafos de la complejidad en sociedades en las que no slo se diferencian, sino que tambin se agudizan los diferentes sistemas de valores. Para Luhmann mismo hoy no se puede hablar de una sociedad determinada x o y pretendiendo que con ello se haga referencia a un conjunto empricamente homogneo: la ilusin derivada de la definicin de una sociedad nacional con claros lmites territoriales. La diferenciacin funcional rebasa y atraviesa fronteras: el horizonte de la sociedad mundial que podra preceder los acercamientos conceptuales a la globalizacin, apunta a la complejidad como alto grado de diferenciacin que socava las soberanas nacionales. Esta y otras pticas tericas apuntan, en efecto, a transformaciones radicales al Estado, sus facultades, funciones, espacios y territorios en los que concentra su actividad. Paralelamente, hacia adentro, enfrentan nuevas formas de reagrupamiento de la sociedad civil, de participacin poltica individuales y colectivas y de construccin y reconstruccin de la ciudadana. Todo ello impone esfuerzos de redefinicin y precisin en torno a los conceptos de ciudadana, competencia de lo pblico y privado, de las relaciones entre sociedad civil y Estado. La globalizacin replantea tambin algunos de los fundamentos culturales de la soberana afectando, desde la ptica inclusin-exclusin, los procesos de individuacin y reconstitucin comunitaria. As, como resultado de una interaccin transfronteriza cada vez ms intensa, diversos grupos, comunidades y/o clases adoptan identidades y lealtades que se sitan por encima de sentimientos nacionales. Al mismo tiempo, la globalizacin alienta y fortalece identidades y lealtades locales. Los espacios globales dan nueva densidad a lo cercano y especfico, a lo propio y particular y alientan la construccin de identidades colectivas sobre bases, espacios y marcos institucionales radicalmente diferentes a los conocidos por la teora social. Complementariamente, y atendiendo los cuestionamientos tericos que formula Beriain,

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debemos dar cuenta de la problemtica abierta por Luhmann, a saber, la cuestin de la dificultad de los nexos entre altos grados de complejidad y los lmites de la integracin moral o tica. Este eje problemtico alude a la simultaneidad de un contexto de individualizacin (y creciente racionalidad) por una parte, y por la otra, a la emergencia de nuevos referentes de pertenencia grupal, de membresa, de colectividad. Es precisamente este doble momento el que ha conducido a ver que la verdadera prueba de la fortaleza de los derechos de ciudadana es la heterogeneidad (Dahrendorf, 1997). De este modo, la ciudadana se inserta en el marco de pretensin de operar como sustrato comn de articulacin de la vida poltica y dar cuenta de la diversidad que la caracteriza. Ante el desafo de conjuntar un nuevo binomio ciudadana y alteridad es formulada como interrogante que oscila entre el otro igual y el otro diferente, y nos remite a las interacciones entre ciudadana y pluralismo. Refiere de manera directa a la necesidad de confrontar el carcter no slo plural sino tambin multicultural de las sociedades contemporneas, en las que las disputas son en torno a los fundamentos morales e ideales polticos. (Miller, 1997) La ciudadana, entonces, emerge como referente comn para los individuos y grupos con identidades fragmentadas que conviven polticamente. La inclusin, refiere as a otro

argumento central de la constitucin de la ciudadana: la construccin de la civilidad. Los dilemas derivados del binomio inclusin-exclusin han tocado lo que Judith Shklar llam el liberalismo del miedo. Las instituciones, los derechos y la ley no slo son juzgados por los modos en que protegen la conciencia, reducen la desigualdad o promueven el desarrollo humano, sino por su capacidad de permitir a personas de diferentes caractersticas adscriptivas, valores morales o posiciones sociales y vivir conjuntamente, libres para conducir una contienda poltica pblica demarcada por reglas de equidad e inclusin, garantizada por derechos. La cuestin de la integracin que enfrentan las sociedades y su interaccin con el binomio homogenidad-heterogeneidad remiten a un pluralismo que simultneamente rechaza el relativismo. Si con Isaiah Berlin recordamos que las culturas nunca son unitarias ni indivisibles ni orgnicas sino conjuntos de ideas, patrones, elementos y comportamientos distintivos, mientras que es la pertenencia e inmersin en culturas especficas la que le confiere a los individuos acceso a lo universal, slo estndares universales proveen los medios para evaluar aspectos especficos de las culturas desde fuera de su exclusividad. De all que los dilemas de la integracin en contextos de complejidad conduce a la construccin de un

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compromiso balanceado entre los ideales de racionalidad y derechos, entendidos en un sentido intrnseco y kantiano de aplicacin universal y la emergente demanda de reconocimiento, pertenencia, autodefinicin. Desde esta ptica, resulta pertinente sealar que al explorar las vas por las que transita el repensar la ciudadana a partir de las experiencias de reestructuracin mundial, as como de aquellas asociadas a procesos de transicin hacia regmenes democrticos, la cuestin de la sociedad civil cobra nuevo significado como destacado ngulo en el que se aspira a ventilar y resolver las renovadas contradicciones entre libertad e igualdad; entre solidaridad y justicia; entre individuo y comunidad. Paralelamente, la reemergencia de la idea de democracia ha asumido la forma de un resurgimiento de la sociedad civil, del mbito informal, no estatal y no econmico de la vida pblica y personal que Tocqueville defini como vital para el mantenimiento de un estado democrtico. Ciertamente, la atraccin por la sociedad civil ha tendido a sobreenfatizar los nexos entre sta y la democracia y ha desatendido el hecho de que no hay una conexin necesaria entre los recambios polticos (la retraccin estatal) y la estructura interna de las fuerzas que han llevado a tales cambios, esto es, al carcter variable de las fuerzas que componen la sociedad civil. Relacionado este aspecto con los sealamientos previos, adquiere una indiscutible importancia el requerimiento de junto al pluralismo cultural se desarrollen un pluralismo poltico y un pluralismo institucional que relacionen y articulen la integracin desde la especificidad de lo pblico y lo privado (Katznelson, 1995). De este modo, los grados de inclusin y exclusin ciudadana a la luz del espacio de las identidades colectivas y de la pluralidad de arenas institucionales, de mbitos que trascienden las fronteras tradicionales hacia el exterior e, internamente, rebasan la visin homognea de la sociedad y conduce a distinguir entre contextos en los que las identidades plurales no han militado contra la idea de sociedad civil sino que, por el contrario, las asociaciones voluntarias se han organizado legitimando sus intereses diferenciales y sus logros conjuntos al nivel institucional, y aqullos en los no fue aceptado el principio de autonoma individual y de igualdad como sustrato de la vida poltica y, consecuentemente, de las asociaciones. En el primer caso, la interaccin mutua entre valores-grupos y con el Estado impide que alguno se presente o represente una visin moral alternativa a la de la sociedad. En el segundo, al emerger como universos metafsicos-morales

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alternativos, los valores particulares aparecen como existencias irreconciliables (Seligman, 1992). El sugerente anlisis de Beriain conduce hacia la reflexin final en torno a los perfiles sociolgicos de la exclusin hoy, plantea que la incapacidad para el ejercicio de los derechos sociales que bloquea la insercin plena del individuo en la sociedad que ha caracterizado como exclusin depende de una serie de cambios que se han dado en las sociedades modernas tardas. Su importante, aunque apretada exploracin de estos cambios, resalta el hecho de que la exclusin ha llegado a ser ms importante que la pobreza tradicional. Un acercamiento adicional a la problemtica nos remite al horizonte en el que los pases cuyo mayor porcentaje de poblacin vive en condiciones de pobreza, que concentran todas las agendas pendientes del desarrollo social y humano, que viven procesos democrticos en ruta de consolidacin y que se debaten ante los retos que supone la apertura global de las economas, comparten una misma pregunta: Qu hacer frente a una gama de problemas pblicos diferenciados, especficos y complejos cuando las capacidades de intervencin del Estado en diferentes mbitos de la vida social se ha visto reducida drsticamente? An en los pases donde la democracia liberal se ha asumido como paradigma de organizacin y

distribucin del poder poltico, la pregunta es qu grupo de consensos es preciso construir para que el Estado pueda arbitrar el conflicto social. Estos dos cuestionamientos que estn relacionados con la urgencia de dar respuestas a los sectores y a los colectivos que viven la marginacin, la fragilidad y la exclusin social, implican reconocer que los Estados que han optado por la democracia y las economas abiertas, como rutas transitables para acceder e instalarse en las coordenadas de la modernizacin, todava no disponen de los dispositivos institucionales, de los recursos jurdicos y de las frmulas polticas para procesar las nuevas dimensiones del conflicto social. Al observar que la mayora de los diseos de poltica pblica de alcance internacional, multiplican las obligaciones para Estados y gobiernos en materia de desarrollo social, resalta que estos mismos Estados han experimentado procesos de reforma que les han restado mltiples capacidades para intervenir en la vida social, y que en esferas como las finanzas y comunicaciones estas capacidades tienden a cero. Su status soberano se debilita en varios terrenos: el Estado se vuelve incapaz, por ejemplo, de regular los flujos financieros y comerciales, por lo que su capacidad reguladora se erosiona frente a los mecanismos emergentes de regulacin y

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gobernacin en el nivel global, as como frente a los derechos de propiedad y autora, los derechos humanos universalmente sancionados y otras transacciones econmicas, sociales y culturales trans-fronterizas (Scholte, 1998; Held, 1995).De la misma manera, la autoridad del Estado pierde eficacia para reglamentar y aplicar sanciones a nuevas formas de organizacin y se replantea su relacin con las comunidades e identidades que desbordan las fronteras nacionales, rearticulando los nexos entre lo local, lo nacional y lo global. Consecuentemente, la inclusin como asunto del estar en sociedad, como deliberacin poltica, institucional y jurdica por abarcar y alcanzar a los colectivos que han sido apartados del bienestar y del desarrollo y como el acto pblico, ciudadano, de construir nuevas culturas que reconozcan al diferente desde una diferencia que por todos es compartida, es una cuestin que atraviesa por un debate indito, caracterizado por la apropiacin, incluso por la defensa radical del discurso democrtico y porque desde ah, cuestiona las agendas pendientes de la inclusin en una democracia que se piensa y autodefine como modo de vida.

Bibliografa
Berlin, Isaiah (1991), Alleged Relativism in Eighteen-Century European Thought, en The Crooked Timber of Humanity, New York, Alfred A. Knopf. Daherndorf, Ralf (1997), Los derechos cambiantes en la ciudadana, en La Poltica, nm. 3, Paids, octubre. Held, David (1995), Democracy and the Global Order. From Modern State to Cosmopolitan Governance, Cambridge, Polity Press. Katznelson, Ira (1996), Liberalisms Crooked Circle, Princeton, New Jersey, Princeton University Press. Miller, David (1997), Ciudadana y pluralismo, en La Poltica, nm. 3, Paids, octubre. Scholte, Jan Aart (1998), The Globalization or World Politics, en The Globalization of Worlds Politics. An Introduction to International Relations, John Baylis y Steve Smith (eds.), Londres, Oxford University Press. Seligman, Adam (1992) The Idea of Civil Society, The Free Press.

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Colaboradores
John Ferejohn
Politlogo. Investigador Senior Fellow del Instituto Hoover, titular de la ctedra Carolyn S.G. Munro de ciencia poltica y doctor en esta misma rea por la Universidad de Stanford. Tambin, es profesor de economa en la Escuela de Graduados en Negocios y profesor visitante en la Escuela de Derecho de la Universidad Estatal de Nueva York. Sus principales lneas de investigacin actuales son campaas polticas, procesos electorales, filosofa de las ciencias sociales, poltica estadounidense, instituciones polticas, comportamiento poltico, teora de la decisin social, ley pblica, relacin entre la poltica y la ley, entre otras. Ha sido merecedor de becas para investigacin y proyectos acadmicos de instituciones prestigiadas como la Brookings, la Fundacin Guggenheim, el Centro para los Estudios Avanzados de la Universidad de Illinois y el Centro para los Estudios Avanzados en Ciencias del Comportamiento de la Universidad de Stanford. Es miembro de la Academia Americana de Artes y Ciencia y de la Academia Nacional de Ciencias. Asimismo, es miembro de diversos comits editoriales de reconocidas revistas especializadas y autor de Pork Barrel Politics y coautor de The Personal Vote.

Giandomenico Majone
Politlogo y estadstico. Maestro en poltica econmica por la Universidad de Padua y doctor en estadstica por la Universidad de California en Berkeley. Es Consejero de la Unin Europea, investigador emrito y profesor externo del Instituto Universitario Europeo, sede Florencia, y profesor invitado de la Universidad de Pitssburgh. Ha sido profesor en la Universidad de Roma y la Universidad de Calabria y profesor visitante distinguido en la London School of Economics and Political Sciences de la Universidad de Londres, en la Escuela de Gobierno J. F. Kennedy de la Universidad de Harvard, en la Universidad de Yale, en el Wissenschaftszentrum de Berln y en el Centro de Investigaciones Interdisciplinarias de la Universidad de Bielefeld. Sus reas de investigacin estn enfocadas al anlisis de la poltica pblica; la teora de la toma de decisiones y la teora de la regulacin econmica y social. Es autor de numerosas publicaciones. Sus ms recientes obras son Regulating Europe (1996); Evidencia, argumentacin y persuasin en la formulacin de polticas (1996) y The European Community as a Regulatory State (1995).

Murilo Kuschik Ramos

Antroplogo social y socilogo. Maestro en antropologa social por la Escuela Nacional de Antropologa e Historia y doctor en sociologa por la Facultad de Ciencias Polticas y Sociales de la UNAM. Asimismo, tiene en su haber diversos diplomados. Es socio consultor de la empresa Perfiles Polticos Quin es Quin en Mxico, S.A. de C.V., as como articulista en diversos peridicos y revistas de circulacin nacional. Entre sus ms recientes publicaciones se encuentran: El gobierno de Cuauhtmoc Crdenas y la opinin

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pblica (2000); La aplicacin del marketing poltico en las elecciones de Mxico (2000); Percepcin, conocimiento y adhesin a partidos y posibles candidatos al gobierno del Distrito Federal: julio de 1999 (2000) y Las encuestas y la eleccin del ao 2000 (2001). Actualmente es profesor-tutor del Programa de Posgrado en Ciencias Polticas y Sociales de la UNAM y profesor investigador en el departamento de sociologa de la Universidad Metropolitana, campus Azcapotzalco.

Mara Cristina Rosas

Internacionalista y latinoamericanista. Doctora en Relaciones Internacionales y en Estudios Latinoamericanos por la Facultad de Ciencias Polticas y Sociales de la UNAM. Tiene tambin estudios de especializacin en las universidades de Upssala, Suecia; Columbia, Nueva York; Coleraine, Irlanda del Norte; San Diego, California y la Universidad de Ottawa, Ontario, Canad. Su rea de especializacin es la poltica y la economa internacionales. Pertenece al Sistema Nacional de Investigadores. Ha sido merecedora de diversos premios y distinciones, entre los que destacan el Premio Distincin Universidad Nacional Para Jvenes Acadmicos, el Premio en Investigacin Econmica Maestro Jess Silva Herzog y el Premio Rosario Castellanos. Fue presidenta de la Asociacin Mexicana de Estudios Canadienses (AMEC) y es columnista en el diario Unomsuno y responsable de la seccin El Mundo de la revista Etctera. Es autora de numerosos artculos sobre las relaciones econmicas y polticas internacionales en diversas revistas especializadas. Su libro ms reciente es La economa internacional en el siglo XXI. OMC, Estados Unidos y Amrica Latina (2001) Actualmente se desempea como profesora de carrera de tiempo completo en la Facultad de Ciencias Polticas y Sociales de la UNAM.

Gina Zabludovsky
Sociloga. Doctora en sociologa por la Universidad Nacional Autnoma de Mxico. Ha participado como ponente y asistente a mltiples actividades acadmicas cursos, seminarios, talleres de investigacin, congresos, simposia, etctera en diversas universidades tanto nacionales como extranjeras. Ha dirigido gran nmero de tesis de posgrado as como proyectos de investigacin enfocndose en las reas de teora sociolgica contempornea, estudios de gnero y el fenmeno de la modernidad. Asimismo, ha tenido una nutrida participacin en diversos programas de radio y televisin. Ha publicado mltiples artculos especializados, captulos en libros, prlogos, introducciones y estudios introductorios. De igual manera, ha participado en rganos colegiados y jurados. Actualmente es profesora de carrera de tiempo completo en la Facultad de Ciencias Polticas y Sociales de la UNAM. LEONARDO OLIVOS SANTOYO Politlogo. Licenciado en ciencia poltica y administracin pblica por la Facultad de Ciencias Polticas y Sociales de la UNAM y candidato a maestro en estudios polticos y sociales. Es tambin tcnico acadmico asociado C de tiempo completo del Centro de Investigaciones Interdisciplinarias en Ciencias y Humanidades de la UNAM, adscrito al proyecto Desarrollo y conformacin de la sociedad civil. Entre sus publicaciones, se encuentran: El

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Colaboradores
movimiento verde en la capital del smog (1999) y Ecologismo institucionalizado (2000).

Carlos Mallorqun
Sicilogo y latinoamericanista. Maestro en sociologa por la Universidad de Londres y doctor en estudios latinoamericanos por la UNAM. Ha impartido numerosos cursos sobre filosofa, economa y Amrica Latina y participado como ponente y conferencista en diversos actos acadmicos. Asimismo, ha asesorado tesis tanto de licenciatura como de posgrado. Ha publicado numerosos artculos sobre teora econmica latinoamericana, reseado y traducido numerosas obras y entrevistado a personalidades mundiales vinculadas, en su mayora, a las ciencias econmicas. Es autor de los siguientes libros: Celso Furtado, economista del Brasil e intelectual latinoamericano (2001); Ideas e historia en torno al pensamiento econmico latinoamericano (1998); Celso Furtado y la crtica al pensamiento econmico de su poca (1998) y Metodologa o ciencia social? (1996). Actualmente es profesor e investigador del Instituto de Ciencias Sociales y Humanidades de la Benemrita Universidad Autnoma de Puebla (BUAP).

Blanca Solares Altamirano

Sociloga. Curs estudios de doctorado en sociologa y filosofa en Alemania. Es investigadora de tiempo completo adscrita al Centro Regional de Investigaciones Multidisciplinarias de la UNAM, en Cuernavaca, Morelos. Ha impartido numerosos cursos sobre la Escuela de Frankfurt y sobre la visin crtica de la teora de la accin crtica de J. Habermas. Asimismo, investiga e imparte cursos sobre la hermenutica simblica y la antropologa de la cultura. Dirige el seminario para doctorantes Mito, religin y poltica. Es autora de los libros Tu cabello de oro Margarte... fragmentos sobre odio, resistencia y modernidad y El sndrome Habermas.

Judit Bokser Misses

Politloga. Doctora en ciencia poltica por la Universidad Nacional Autnoma de Mxico de donde es, tambin, profesora de tiempo completo. Ha sido profesora visitante en diversas universidades nacionales y del extranjero. Es miembro del Sistema Nacional de Investigadores as como de la Academia Mexicana de Ciencias. Ha participado como ponente en ms de sesenta congresos cientficos nacionales e internacionales y participado como comentarista y consultora experta en temas sobre el medio oriente y poltica internacional en diversos programas de radio y T.V. Ha publicado diversos artculos y captulos en libros en el rea de la teora poltica y judasmo contemporneo. Es autora de Imgenes de un encuentro. La presencia juda en Mxico durante la primera mitad del siglo XX (1992); Estado actual de la ciencia poltica (1997); Lxico de la poltica (1999) y Encuentro y alteridad. Vida juda en Amrica Latina (2000). Actualmente es la jefa de la Divisin de Estudios de Posgrado de la Facultad de Ciencias Polticas y Sociales de la UNAM, coordinadora de su Programa de Posgrado en Ciencias Polticas y Sociales y directora asociada de la Revista Mexicana de Ciencias Polticas y Sociales.

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Instrucciones para los colaboradores

1. Exclusividad Los trabajos enviados a la Revista Mexicana de Ciencias Polticas y Sociales debern ser inditos y sus autores se comprometen a no someterlos simultneamente a la consideracin de otras publicaciones. 2. Naturaleza de los trabajos Debern ser preferentemente resultados o avances de investigaciones originales y de alto nivel sobre cuestiones relacionadas con las ciencias polticas y sociales. 3. Caractersticas de los trabajos l Debern tener la forma y presentacin de artculos. l Debern ser escritos usando letras maysculas y minsculas claramente diferenciadas y no tener errores mecanogrficos. l Debern tener una extensin de entre 15 y 33 cuartillas, tamao carta, y debern ser trabajados en el formato Word para Windows, letra Times New Roman, tamao 12, prrafo de 1.5. l Las notas y referencias bibliogrficas, debidamente redactadas, elaboradas y numeradas, debern incluirse al final de la pgina correspondiente. 4. Resumen y abstract Se requiere incluir un resumen del artculo con una extensin de 12 a 15 renglones tanto en espaol como en ingls. Debe comprender todos los conceptos importantes del trabajo y sus correlaciones, al igual que plantear las principales conclusiones. El resumen y abstract sern colocados al principio del artculo. As tambin, stos debern incluir las palabras clave que el artculo maneje. 5. Formas de entrega y nmero de ejemplares l Se entregarn tres ejemplares impresos: un original y dos fotocopias de buena calidad. l Los autores debern entregar sus trabajos en disco de computadora de 3 1/2 utilizando el formato de Word para Windows. 6. Identificacin l En la cartula del trabajo se indicar el ttulo, as como la fecha de elaboracin, se deber omitir el nombre del autor para guardar su anonimato durante el proceso de dictaminacin. l En cada colaboracin se deber entregar una hoja separada con los siguientes datos: l Ttulo del trabajo. l El nombre del autor o los autores. l Un breve resumen curricular (12 a 15 renglones) del autor o autores. l Indicacin del domicilio, lugar de trabajo, telfonos y cualquier otro dato que permita la rpida localizacin del o los autores. l Direccin de la institucin de adscripcin del o los autores.

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Colaboradores
7. Envo Las colaboraciones debern enviarse a: Revista Mexicana de Ciencias Polticas y Sociales, Divisin de Estudios de Posgrado de la Facultad de Ciencias Polticas y Sociales, Edificio F, planta baja, Circuito Mario de la Cueva, s/n, Ciudad Universitaria, Copilco Coyoacn, C.P. 01045, o bien entregarlas al licenciado Felipe Pozo, editor asociado de la RMCPyS, en esta misma direccin o al siguiente correo electrnico: infopep@correo.posgrado.unam.mx; pozoblock@hotmail.com; pozoblock@yahoo.com 8. Envo de originales La RMCPyS no se hace responsable por la devolucin de originales no solicitados.

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Revista Mexicana de Ciencias Polticas y Sociales , nm. 184, editada por la Facultad de Ciencias Polticas y Sociales de la UNAM. Se termin de imprimir en la Imprenta de Juan Pablos, S.A., en mayo de 2002. La composicin se hizo en tipo Garamond. La edicin consta de 1,000 ejemplares.

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