000703983

UNIVERSIDADE FEDERAL DO RIO GRANDE DO SUL
FACULDADE DE CINCIAS ECONMICAS

PROGRAMA DE PS-GRADUAO EM ECONOMIA

HLIO AFONSO DE AGUILAR FILHO

O INSTITUCIONALISMO DE DOUGLASS NORTH E AS INTERPRETAES
WEBERIANAS DO ATRASO BRASILEIRO

Porto Alegre
2009
UNIVERSIDADE FEDERAL DO RIO GRANDE DO SUL
FACULDADE DE CINCIAS ECONMICAS
PROGRAMA DE PS-GRADUAO EM ECONOMIA



Tese submetida ao Programa de Ps-Graduao em
Economia da Faculdade de Cincias Econmicas da
UFRGS, como requisito parcial para obteno do grau
de Doutor em Economia com nfase em Economia do
Desenvolvimento.

Orientador: Prof. Dr. Pedro Cezar Dutra Fonseca

Porto Alegre
2009
DADOS INTERNACIONAIS DE CATALOGAO NA PUBLICAO (CIP)
Responsvel: Biblioteca Gldis W. do Amaral, Faculdade de Cincias Econmicas da
UFRGS.

A283i Aguilar Filho, Hlio Afonso de
O institucionalismo de Douglass North e as interpretaes weberianas
do atraso brasileiro / Hlio Afonso de Aguilar Filho. Porto Alegre, 2009.
206 f. : il.

Orientador: Pedro Cezar Dutra Fonseca.

Tese (Doutorado em Economia) - Universidade Federal do Rio
Grande do Sul, Faculdade de Cincias Econmicas, Programa de Ps-
Graduao em Economia, Porto Alegre, 2009.

1. Instituies : Brasil. 2. Institucionalismo. I. Fonseca, Pedro Cezar
Dutra. II. Universidade Federal do Rio Grande do Sul. Faculdade de
Cincias Econmicas. Programa de Ps-Graduao em Economia. III.
Ttulo.

CDU 330.341.2



Tese submetida ao Programa de Ps-Graduao em
Economia da Faculdade de Cincias Econmicas da
UFRGS, como requisito parcial para obteno do grau
de Doutor em Economia com nfase em Economia do
Desenvolvimento.

Aprovada em Porto Alegre, ______ de ______________ de 2009.

Prof. Dr. Pedro Cezar Dutra Fonseca Orientador
UFRGS

Prof. Dr. Srgio Monteiro Marley Modesto - Examinador
UFRGS

Prof. Dr
a
. Ana Maria Afonso Ferreira Bianchi - Examinadora
USP

Prof. Dr. Newton Paulo Bueno - Examinador
UFV
AGRADECIMENTOS

Este espao dedicado queles que deram a sua contribuio para que esta tese fosse
realizada. A todos eles deixo aqui os meus sinceros agradecimentos.
Agradeo ao Professor Doutor Pedro Czar Dutra Fonseca a forma como orientou o
presente trabalho. As notas dominantes da sua orientao foram a utilidade das suas
recomendaes e a presteza com que sempre me recebeu. Estou grato por ambas e tambm
pela liberdade de ao que me permitiu, decisiva para a concluso do presente trabalho.
Agradeo ao Professor Doutor Srgio Monteiro, pelas valiosas sugestes e
contribuies. Igualmente ao Professor Doutor Gentil Corazza, pelas sugestes quando da
defesa da qualificao da tese.
Agradeo aos demais professores do programa e aos colegas do doutorado, cuja
convivncia acadmica permitiu importantes trocas.
Agradeo a CAPES pelo financiamento do doutorado.
Por fim agradeo minha companheira Cidriana, pela parceria ao longo desses anos
que temos passados juntos. Ao Fabrcio (Bill), que tanto me ajudou com os papos
acadmicos-filosficos. Sandra, secretria do departamento de economia, e a todos da
secretaria do Programa de Ps-graduao em Economia PPGE da UFRGS.

RESUMO

A principal proposio da teoria de Douglass North que as instituies formam-se
com diferentes graus de eficincia de sociedade para sociedade para promover a cooperao
entre os agentes. Existem, a princpio, dois tipos de eficincia: a produtiva e a adaptativa.
luz das formulaes tericas de North e dos interpretes do Brasil, a saber, Srgio Buarque
de Holanda, Vianna Moog e Raymundo Faoro, este trabalho analisa as especificidades das
instituies brasileiras que justificam seu atraso. Dessa leitura comum, apesar de os
interpretes e North perfilharem-se a marcos tericos bem distintos, destacou-se o fato da
sociedade brasileira ser ineficiente tanto em termos produtivos quanto adaptativos. Duas
razes justificam a ineficincia produtiva: a primeira diz respeito cooperao, ou seja,
produziu-se um intercmbio baseado nas redes de relaes pessoais em detrimento da
impessoalidade advogada por North. A segunda razo advm do fato de o marco institucional
brasileiro no ter estimulado a competio. Em Faoro, isto ocorre porque o Estado no
assume o papel de fiador de uma ordem jurdica impessoal e universal. Em Srgio Buarque, a
devoo dos brasileiros para com as relaes pessoais, ensejou um tipo de cooperao
contrria s instituies modernas como o Estado e o mercado. Para Moog, por sua vez, as
relaes capitalistas foram desvirtuadas pelo esprito predatrio herdado das bandeiras. Em se
tratando da eficincia adaptativa, poder-se-ia dizer, de acordo com Faoro, que o tipo de
arranjo institucional que se desenvolveu no Brasil favoreceu o interesse dos grupos de poder
em detrimento dos direitos dos cidados. Para Srgio Buarque e Vianna Moog, a educao no
pas apresentou-se mais como ornamento e fonte de prestgio formal do que meio para gerar
conhecimento produtivo. Quanto democracia e a garantia das liberdades, para Srgio
Buarque, o que de fato existiu foi a substituio de um personalismo por outro. Em Moog,
tanto os valores que animaram os bandeirantes, quanto o mazombo, incentivaram o
desenvolvimento de uma tica contrria ao esprito pblico. Por fim, no que diz respeito
mudana institucional, o patrimonialismo, na viso de Faoro, a estrutura que se renova e se
perpetua, sendo a mudana filtrada pelo estamento. Em Srgio Buarque, o personalismo o
elemento a permanecer em todo o processo de mudana institucional. Na concepo de Moog,
o esprito predatrio herdado das bandeiras elevado condio de imagem mental coletiva
que impede a mudana institucional.
Palavras-chave: Instituies. Douglass North. Atraso. Srgio Buarque de Holanda.
Raymundo Faoro. Vianna Moog.
ABSTRACT

The main proposition of Douglass North's theory is that institutions are formed with
different degrees of efficiency of society for society to promote cooperation among agents.
There are, in principle, two types of efficiency: the productive and adaptive. Despite the
theoretical formulations of North and "interpreters" of Brazil, namely, Srgio Buarque de
Holanda, Vianna Moog and Raymundo Faoro, this work examines the peculiarities of
Brazilian institutions to justify their backwardness. From this common reading, although
the "interpreters" and North shares distinct theoreticals framework, there is the fact that
brazilian society is inefficient in terms productive and adaptive. Two reasons justify the
productive inefficiency: the first relates to cooperation, that is produced is an exchange based
on networks of personal relationships rather than impersonality sustained by North. The
second reason is the fact that the Brazilian institutional matrix has not encouraged
competition. To Faoro, this occurs because the State does not assume the role of guarantor of
an impersonal and universal legal order. To Srgio Buarque, the devotions of brazilians to
personal relationships encouraged a type of relationship against the modern State and market.
To Moog, in turn, the capitalist relations have been corrupted by predatory spirit inherited the
bandeiras. In the case of adaptive efficiency, one could say, according Faoro, the type of
institutional arrangement that has developed in Brazil favored the interests of groups of power
to the detriment of citizens' rights. According to Srgio Buarque and Vianna Moog, education
in the country has been presented more as ornament and source of prestige than as a way to
generate productive knowledge. In respect to democracy and liberties, which in fact existed,
second Srgio Buarque, was the replacement of one by another personalism. To Moog, both
the values that animated the bandeirantes, as mazombo, encouraged the development of an
ethic against the public spirit. Finally, with respect to institutional change, the patrimonialism,
in the view of Faoro, is the structure that is renewed, the change is filtered by the groups of
status. In Srgio Buarque, personalism is the element to remain in the whole process of
institutional change. In View of Moog, the predatory spirit of "bandeiras", like a collective
simbol, is the legacy that prevents institutional change.

Key-words: Institutions. Douglass North. Backwardness. Srgio Buarque de Holanda.
Raymundo Faoro. Vianna Moog.
SUMRIO

1 DESENVOLVIMENTO E TEORIA ECONMICA: A VISO
HISTRICO-INSTITUCIONAL.................................................................... 11
1.1 O ATRASO BRASILEIRO COMO OBJETO E PROBLEMA DE PESQUISA.............. 11
1.2 REVISITANDO AS QUESTES DO DESENVOLVIMENTO: EM QUE CONSISTE O
ATRASO ECONMICO? ....................................................................................................... 15
1.2.1 Medidas de Desenvolvimento Scio-Econmico ......................................................... 19
1.2.2 Afinal, o Brasil um Pas Atrasado?........................................................................... 21
1.3 COMO EXPLICAR O ATRASO: A DIMENSO TERICA E A DIMENSO
HISTRICO-INSTITUCIONAL DA EXPLICAO ECONMICA................................... 22
1.3.1 O Primeiro Nvel da Controvrsia Histria X Teoria: A Natureza das Cincias
Sociais ...................................................................................................................................... 24
1.3.1.1 Perspectivas sobre o conhecimento: indutivismo e dedutivismo ................................. 26
1.3.1.2 O historicismo e a especificidade das cincias sociais ................................................. 29
1.3.1.3 Conciliando teoria e histria: Max Weber.................................................................... 31
1.3.2 O Segundo Nvel da Controvrsia Histria X Teoria: Objeto e Natureza das
Cincias Econmicas e seus Crticos..................................................................................... 33
1.3.2.1 A escola histrica alem e o antigo institucionalismo.................................................. 37
1.3.2.2 O institucionalismo de Karl Polanyi............................................................................. 41
1.3.2.3 O pensamento da CEPAL: anlise sincrnica e diacrnica.......................................... 46
1.3.2.4 A sociologia econmica de Weber ............................................................................... 51
1.3.2.5 A sociologia econmica de Schumpeter....................................................................... 53
1.3.3 Conciliando Histria X Teoria: a NEI como Programa de Pesquisa de Lakatos.... 56
1.3.3.1 A teoria neoclssica e o mainstream econmico: ncleo e princpios metodolgicos. 59
1.3.3.2 A NEI como programa de pesquisa e sua relao com a teoria neoclssica............. 62
2 DOUGLASS NORTH E OS CONCEITOS FUNDAMENTAIS DO NOVO
INSTITUCIONALISMO.................................................................................. 66
2.1 A NOVA AGENDA DE PESQUISA DO INSTITUCIONALISMO................................ 66
2.1.1 O Institucionalismo da Nova Sociologia Econmica .................................................. 69
2.1.2 O Neo-Institucionalismo ............................................................................................... 74
2.1.3 O Novo Institucionalismo: Os Nveis de Anlise ........................................................ 78
2.1.3.1 Anlise institucional parcial: estrutura de governana................................................. 81
2.1.3.2 Anlise institucional total: ambiente institucional........................................................ 82
2.2 O INSTITUCIONALISMO DE DOUGLASS NORTH: EVOLUO E CONCEITOS
FUNDAMENTAIS................................................................................................................... 83
2.2.1 O Problema Terico da Cooperao............................................................................ 86
2.2.2 Custos de Transao e Custos de Transformao...................................................... 88
2.2.3 Instituies e Organizaes........................................................................................... 92
2.2.4 A Mudana Institucional .............................................................................................. 97
2.2.5 Dependncia do Caminho Escolhido ........................................................................... 99
2.2.6 A Matriz Institucional e o Desempenho Econmico ................................................ 101
2.3 O NOVO INSTITUCIONALISMO, O ATRASO LATINO AMERICANO E A
IDEOLOGIA DESENVOLVIMENTISTA............................................................................ 103
2.3.1 A Ordem como Fundamento do Crescimento: O Caso da Amrica Latina e dos
Estados Unidos...................................................................................................................... 105
2.3.2 A Crtica do Novo Institucionalismo Ideologia Desenvolvimentista Latino-
Americana ............................................................................................................................. 109
3 TRS INTERPRETAES WEBERIANAS DO ATRASO
BRASILEIRO E O INSTITUCIONALISMO DE DOUGLASS NORTH 112
3.1 A ANLISE INSTITUCIONAL DO ATRASO DA SOCIEDADE BRASILEIRA
SEGUNDO SRGIO BUARQUE DE HOLANDA.............................................................. 112
3.1.1 Conceitos Fundamentais na Anlise do Atraso Brasileiro Segundo Srgio Buarque
de Holanda ............................................................................................................................ 113
3.1.1.1 O sentido da colonizao e a ordem material ............................................................. 115
3.1.1.2 O sentido da colonizao e a ordem social................................................................. 119
3.1.1.3 Patrimonialismo e homem cordial .............................................................................. 122
3.1.1.4 O personalismo e a revoluo brasileira..................................................................... 124
3.1.2 Da Noo de Matriz Institucional em Douglass North Explicao do Atraso
Brasileiro em Srgio Buarque de Holanda......................................................................... 126
3.1.2.1 Cooperao social, estabilidade e instituies brasileiras .......................................... 126
3.1.2.2 Mudana institucional no Brasil ................................................................................. 130
3.1.2.3 Matriz institucional e atraso brasileiro ....................................................................... 133
SEGUNDO VIANNA MOOG............................................................................................... 138
3.2.1 Conceitos Fundamentais na Anlise do Atraso Brasileiro segundo Vianna Moog139
3.2.1.1 A importncia dos fatores naturais ............................................................................. 140
3.2.1.2 A importncia dos fatores econmicos....................................................................... 142
3.2.1.3 A importncia dos fatores culturais............................................................................ 143
3.2.1.4 Bandeirantes, mazombos e o sentido da colonizao................................................. 145
Brasileiro em Vianna Moog................................................................................................. 151
3.3 A ANLISE INSTITUCIONAL DO ATRASO BRASILEIRO SEGUNDO
RAYMUNDO FAORO.......................................................................................................... 163
3.3.1 Conceitos Fundamentais na Anlise da Sociedade Brasileira Segundo Raymundo
Faoro...................................................................................................................................... 164
3.3.1.1 As origens portuguesas do atraso brasileiro ............................................................... 167
3.3.1.2 Patrimonialismo e formao do Brasil ....................................................................... 170
3.3.1.3 Dominao patrimonial-estamental ............................................................................ 172
3.3.1.4 Capitalismo politicamente orientado.......................................................................... 175
Brasileiro em Raymundo Faoro .......................................................................................... 177
4 CONSIDERAES FINAIS ...................................................................... 189
REFERNCIAS .............................................................................................. 193

11
1 DESENVOLVIMENTO E TEORIA ECONMICA: A VISO
HISTRICO-INSTITUCIONAL

Neste captulo apresentar-se-, primeiramente, uma reviso de algumas questes
relevantes sobre o tema do desenvolvimento econmico, comeando pela definio dos
termos e os apontamentos referentes s medidas do desempenho scio-econmico. De posse
destas medidas e de conceitos fundamentais, apresentar-se- alguns dos instrumentos
necessrios para que se possa definir, mais frente, o referencial terico a partir do qual ser
abordado o problema do atraso. Far-se- a seguir uma incurso no terreno da filosofia da
cincia, procurando apropriar-se das prescries metodolgicas fundamentais para avaliar as
pretenses cientficas dos economistas. Apontar-se-, de acordo com a literatura, alguns
elementos necessrios para a construo de teorias mais abrangentes e informativas nas
Cincias Sociais, especialmente no domnio das Cincias Econmicas. Na busca deste
referencial constam tambm em contraposio ao atomismo, a-historicidade e ao
racionalismo hedonista e calculador encontrados na teoria neoclssica convencional
consideraes com relao explicao histrico-institucional dos fenmenos econmicos.

1.1 O ATRASO BRASILEIRO COMO OBJETO E PROBLEMA DE PESQUISA

Fazer meno ao atraso econmico, muito mais do que apontar a m performance
econmica medida por variveis macroeconmicas como PIB, acumulao de capital e
progresso tcnico, remete focar as atenes sobre os ndices que indicam os baixos nveis de
desenvolvimento humano da populao de um determinado pas ou regio, tanto em termos
absolutos quanto relativos. Isto , a considerao fundamental passa a ser tambm com
relao ao nvel de renda per capita, os graus de desigualdade na distribuio da renda e a
conseqente universalidade dos servios essenciais como sade e educao. Neste sentido,
diversas explicaes foram formuladas para tentar entender os mecanismos que impediram e
ainda impedem que a maioria dos pases alcance o desempenho econmico e social dos
chamados pases desenvolvidos.

12
Os estudos mais recentes sobre desenvolvimento econmico tm confirmado a
importncia de fatores no-econmicos na explicao do desempenho diferenciado entre as
naes no tempo. Em conseqncia, uma reviso de temas voltados a aspectos institucionais
das sociedades, como valores, hbitos e as relaes de poder, tm ganhado cada vez mais
espao nas Cincias Econmicas. Em particular, no caso do Brasil, isto tem levado
produo de novas pesquisas e ao resgate de importantes autores, que mesmo no sendo de
filiao econmica, procuraram entender os problemas brasileiros, produzindo respostas e
solues em termos de novos caminhos para o pas. No caso dos intrpretes do Brasil, o que
subsidiou seus trabalhos foi justamente a ideologia do atraso ou a noo de que o pas
precisava superar seu descompasso em relao Europa Ocidental. Esta perspectiva esteve
presente tanto nos trabalhos de carter mais ensastas, quanto nos de maior elaborao terica,
como o estruturalismo desenvolvimentista da CEPAL e a Teoria da Dependncia.
Falar em instituies remete, entretanto, a dificuldades metodolgicas que tm
persistido por muito tempo nas Cincias Econmicas. Estas dificuldades dizem respeito a
como conciliar um enfoque multidisciplinar caracterizado pela nfase na relevncia da
especificidade e historicidade das instituies das diversas sociedades com outro enfoque que
permita a generalizao e a abstrao caractersticas das teorias de carter nomottico. Uma
amostra produzida por esse dilema est na teoria econmica neoclssica, a qual erigiu um
grandioso edifcio terico custa de um completo esvaziamento das questes histricas e
sociais. No outro extremo, tm-se o Antigo Institucionalismo Econmico e a Escola Histrica
Alem como exemplos de abordagem histrica e empirismo sem unidade terica consistente
(BLAUG, 1985). O problema para estes ltimos que, na ausncia de estruturas tericas bem
organizadas, no h como dar forma e sentido aos fatos nem prescrever sobre qual seria sua
trajetria ideal ou desejvel.
O novo institucionalismo (NEI), pelo menos na perspectiva de Douglass North, uma
tentativa mais recente de superar o dilema entre conhecimento econmico histrico e terico.
Seu referencial de anlise preserva o arcabouo terico neoclssico com a adio de
importantes conceitos histricos, como a nfase na matriz institucional e a idia de path
dependence. No caso da matriz institucional, o destaque vai para sua capacidade de produzir
os incentivos difuso das relaes capitalistas de produo e de troca. O termo path
dependence explica os resultados econmicos alcanados como dependendo mais da trajetria
prvia, traada em funo de decises passadas, do que das condies correntes. Neste
sentido, este instrumental abre uma srie de novas perspectivas para a compreenso das
questes relativas ao atraso brasileiro. Um problema a persistir, segundo Bueno (2003),

13
advm do fato dos estudos de North basearem-se em aspectos institucionais muito gerais das
sociedades, demandando, em conseqncia, uma anlise mais especfica ou de casos
concretos. Entende-se que esse problema pode ser suprido com a releitura da obra de autores
que estudaram formaes histricas particulares, no caso a brasileira. Esses autores seriam
Srgio Buarque de Holanda, Vianna Moog e Raymundo Faoro. Desta feita, o objetivo do
presente trabalho passa a ser o de, formalmente, compreender o atraso brasileiro atravs da
releitura da obra de Douglass North bem como da obra destes intrpretes do Brasil
1
.
Uma justificativa para o presente trabalho que, apesar da elegncia analtica, da
simplificao e das possibilidades de generalizaes abertas pela teorizao neoclssica
convencional, ela tem sido incapaz de tratar de fenmenos complexos e de explicar as grandes
diferenas econmicas e sociais que hoje dividem o mundo. Ademais, as limitaes evidentes
deste arcabouo terico aparecem, principalmente, quando ele usado para se entender a
realidade dos pases em desenvolvimento. Assim, buscar um dilogo entre um importante
autor das Cincias Econmicas e os intrpretes da realidade brasileira, a partir de novos
conceitos, novas formulaes tericas ou da releitura ou combinao de velhos conceitos,
relevante e pode ajudar a entender por uma outra tica os problemas enfrentados pelas
economias retardatrias, como a brasileira, bem como as principais variveis condicionantes
da persistncia de seu atraso ou subdesenvolvimento.
Quanto aos autores brasileiros, a primeira justificativa para sua escolha advm de
possurem um marco terico comum, tm reconhecida inspirao weberiana, o que pode
ajudar tambm a ampliar a perspectiva institucional da NEI. Isto porque Weber foi outro autor
cuja soluo para a diviso entre conhecimento histrico e nomottico teve especial destaque
no curso das Cincias Sociais. As suas idias influenciaram inclusive para a posterior diviso
dos estudos econmicos nos quatro campos estabelecidos por Schumpeter (1964), a saber,
histria econmica, economia aplicada, estatstica econmica e sociologia econmica. No se
deve esquecer tambm que a produo intelectual de Weber, ao lado da de Marx, foi a que
maior influncia exerceu sobre os estudos dos problemas brasileiros. Sendo que cada um dos
intrpretes do Brasil analisados no presente trabalho procurou entender as causas do
descompasso histrico brasileiro luz das idias weberianas, salientando em suas anlises, a
importncia de vrios fatores no-econmicos neste processo.

1
J existe uma literatura que se ocupou em analisar as instituies brasileiras luz das idias dos interpretes do
Brasil e da proposta terica de North. Para os casos de Gilberto Freyre, Srgio Buarque de Holanda e Caio Prado
Junior, ver Bueno (2003). Para Raymundo Faoro, ver Aguilar Filho, Fernndez e Serra (2005).

14
Outra razo para a escolha especfica desses autores a disposio compartilhada por
eles em fazer uma comparao explcita entre o Brasil com o caminho seguido pelos pases
anglo-saxes, a qual contribui para que suas teorias sejam mais facilmente sujeitas a
comparaes e ao estabelecimento de conexes com outras teorias de cunho mais geral.
Srgio Buarque de Holanda, por exemplo, foi um dos primeiros autores que procurou
entender as causas do descompasso econmico e social brasileiro, seu atraso. Este autor
aproveitou o critrio tipolgico de Weber focalizando os pares que contrastam as
caractersticas ibricas em relao ao nrdico-protestante. Vianna Moog tambm procurou
entender as diferenas entre as trajetrias americana e brasileira. O autor destacou a
importncia dos fatores geogrficos, climticos, hidrogrficos e econmicos, sem perder de
vista as criaes humanas. Para isto, apontou a importncia da histria, da cultura e da
religio como fenmenos explicativos de relevncia. Assim como Srgio Buarque de Holanda
e Vianna Moog, Raymundo Faoro tambm buscou explicar as razes do atraso econmico e
social brasileiro comparando-as com as causas do progresso americano. No seu caso, as
noes de patrimonialismo, capitalismo politicamente orientado e estamento ajudam-no a
compor os traos configuradores da herana portuguesa e da evoluo histrica brasileira.
Este procedimento de resgate dos intrpretes do Brasil, abordando-os sobre novas
roupagens e a partir de novos conceitos, insere-se metodologicamente no que Luhmann
(1996) chamou de observaes de segunda ordem. Estas consistem, essencialmente, numa
tentativa de examinar a forma pela qual o observador inicial percebe a realidade. Os ganhos
em assim proceder esto, primeiramente, em se entender que o observador de primeira
ordem, pela posio que ocupava, estava cognitivamente limitado a no perceber
determinados objetos e relaes. Em segundo lugar, porque toda segunda leitura pode ser, em
princpio, mais rica, no sentido de que ela no se contenta com as singularidades ontolgicas e
nem pressupe formas de contedo dadas para o mundo. Assim, uma observao de segunda
ordem significa uma reconstruo com um aumento progressivo da complexidade do mundo,
atendo-se, inclusive, s diferenas conceituais com os quais o primeiro observador se fez
valer.
A validade e o sentido do procedimento descrito acima para a cincia foram dados por
Gadamer (2004), segundo o qual as condies prvias de qualquer compreenso que tenha
validade e sentido para o outro so as consideraes de linguagem e hermenutica
(contextualidade), as quais consistem em meio de organizao significativa da vida social
humana. No s as Cincias Sociais, mas as prprias Cincias Naturais exigem a articulao
destes significados, organizados em redes de continuidade e descontinuidade na progresso

15
das teorias cientficas. No presente trabalho, esses significados se manifestam ao se buscar o
encadeamento, a partir de novos sentidos e novos conhecimentos s observaes de primeira
ordem, ou s interpretaes dos autores brasileiros. Entende-se, finalmente, que a tentativa
de busca de articulao desses significados compense a ausncia de novos elementos
empricos.
Feita essa breve considerao metodolgica, adianta-se a diviso e o contedo dos
captulos do presente trabalho, assim como segue. No primeiro captulo, far-se- uma breve
exposio sobre as questes do desenvolvimento econmico e sobre o mtodo das Cincias
Econmicas. No segundo captulo, apresentar-se- as idias chaves da construo terica de
Douglass North (1990). No terceiro captulo, luz dos conceitos fundamentais do novo
institucionalismo, sero analisadas respectiva e fundamentalmente, as obras de Srgio
Buarque de Holanda (1999), Vianna Moog (1973) e Raymundo Faoro (1997).

1.2 REVISITANDO AS QUESTES DO DESENVOLVIMENTO: EM QUE CONSISTE O
ATRASO ECONMICO?

A literatura sobre desenvolvimento econmico
2
ressurgiu com flego nas ltimas
dcadas e, com ela, reaparece tambm a velha ambigidade em torno do significado do termo.
Na ausncia de qualquer critrio objetivo que defina desenvolvimento com preciso, este,
segundo Colman e Nixson (1981, p. 20), [...] pode ser considerado como um processo de
aperfeioamento em relao a um conjunto de valores ou ento como uma atitude
comparativa com respeito a valores. Os valores em questo referem-se a condies
desejveis pela sociedade. A conseqncia disso que, abstratamente, a linha divisria entre o
que seja um pas desenvolvido e o que seja um pas subdesenvolvido meramente arbitrria.
Apesar da diversidade de termos envolvidos na conceituao e classificao do
desempenho econmico e social dos pases dos quais se pode citar atrasado,
subdesenvolvido, em desenvolvimento, dependente e perifrico h uma convergncia e uma

2
A economia do desenvolvimento surgiu como um ramo da economia depois da Segunda Guerra Mundial, quando o
termo subdesenvolvimento irrompeu entre os economistas e o pblico em geral. Tornou-se crescente a preocupao
quanto ao baixo nvel de vida tanto nos pases da Amrica Latina, frica e sia quanto nos pases da Europa
Oriental. O campo do desenvolvimento econmico, todavia, um campo em crescimento, que busca revisar modelos
econmicos bsicos e construir novos aportes para explicar o comportamento de economias em via de
desenvolvimento. Ademais, busca-se um entendimento mais amplo que inclui outras disciplinas para explicar este
fenmeno econmico e social.

16
aceitao generalizada quando se trata de caracterizar os pases que devem ser includos na
categoria de menos desenvolvidos. O termo atrasado, do qual se faz uso ao longo do
presente trabalho, ainda que guarde propores com a significncia atribuda por Myint
3

(BELTRO, 1971), situa-se dentro da perspectiva acima, ou seja, da observncia do
distanciamento em relao ao que concebido, seno consensualmente, pelo menos
genericamente como desenvolvido.
Nas Cincias Econmicas, a abordagem sobre o tema do desenvolvimento costuma ser
dividida, a partir das perspectivas metodolgicas e tericas dos autores, em dois grupos. O
primeiro abrange aqueles autores que abordam o problema compreendendo o
desenvolvimento como algo associado quase exclusivamente com crescimento econmico.
Neste enfoque, as taxas de incremento do PIB per capita continuam a ser o melhor indicador
do grau de superao do atraso de um pas. Dentre estes esto includos os trabalhos das trs
geraes de modelos de crescimento econmico, que vo desde Harold-Domar at os modelos
mais recentes de crescimento endgeno com competio monopolista
4
.
Em contraposio a esse primeiro grupo de autores, h um outro composto por aqueles
adeptos da abordagem do crescimento como insuficiente com vistas a captar toda a
complexidade do problema do desenvolvimento. Em alguns casos, o prprio crescimento
econmico compreendido de forma mais complexa, por envolver processos de mudana
tecnolgica e institucional, dentro de uma perspectiva histrica, processual e cumulativa. Este
segundo grupo abrange uma seara de autores que engloba desde marxistas, estruturalistas,
institucionalistas, alm dos autores perfilhados a novas correntes do desenvolvimento. A
viso predominante dentre eles a de que o desenvolvimento implica melhorias nas
estruturais econmicas, sociais, polticas e institucionais, com incrementos na produtividade e
na renda mdia da populao.

3
O termo atrasado refere-se a um processo contnuo de adaptao recproca entre necessidades, atividades e
ambiente. Assim a idia de atraso comporta inevitavelmente um confronto entre os diversos graus de sucesso nessa
luta econmica; certas coletividades so menos bem sucedidas nisso, so atrasadas em comparao com outras mais
proficientes (BELTRO, 1971, p.144).
4
Os novos modelos de crescimento questionam, de um lado, a exogeneidade do progresso tcnico e os rendimentos
decrescentes de fatores conjuntos como capital fsico e humano, bem como enfatizam a competio imperfeita e seu
carter de monoplio sobre as inovaes, por outro, sustentam que as externalidades criadas por estas inovaes
impedem a convergncia. Ao contrrio dos resultados apresentados pelos modelos neoclssicos tradicionais, os
modelos do crescimento endgeno, por abandonar a hiptese de igualdade de oportunidade tecnolgica entre os
pases e regies, tm apontado para a divergncia de renda. As implicaes em termos de polticas econmicas
sofrem alteraes. Seguindo Hounie et al. (1999), o argumento de Romer, por exemplo, que existe uma brecha
entre pases desenvolvidos e no desenvolvidos e cabe ao Estado adequar o sistema de educao e os marcos
institucionais, de modo que o melhoramento do capital fsico e humano resulte rentvel para as empresas privadas.

17
Aps vrias dcadas de estudos e de uma diversidade de interpretaes sobre os temas
do desenvolvimento econmico
5
, persiste ainda um grande ceticismo quando se trata de
afirmar se houve, de fato, contribuies no sentido de permitir a formatao de um corpo de
teoria econmica para entender completamente o desenvolvimento. Esse ceticismo, por um
lado, talvez seja fruto da maior complexidade advinda da aceitao da histria e da noo de
cultura nos modelos econmicos. Isto , no lugar dos fatores estritamente econmicos, as
instituies passaram a desempenhar papel crucial; mas no instituies nicas, especficas e
insubstituveis para o crescimento. O que tem predominado uma abordagem que leva em
conta a significncia e a especificidade das vrias estruturas sociais e culturais para prover as
condies de crescimento. Por outro lado, esse ceticismo est relacionado dificuldade, j
salientada nesta seo, em contornar o carter valorativo envolvido na prpria definio do
desenvolvimento.
No que diz respeito s novas teorias do desenvolvimento econmico, entende-se suas
contribuies como bastante originais e significativas, por permitirem tratar simultaneamente
com os dois problemas mencionados acima. Pode-se citar como exemplos, dentre outros, os
trabalhos de Amartya Sen e Douglass North. O foco desses autores recai na estrutura de
incentivos da sociedade, estrutura essa que permite tanto a maior eficcia econmica do
sistema social quanto o conseqente incremento da satisfao das necessidades humanas
superao da pobreza absoluta
6
. Com relao a esse ltimo ponto, o abandono do pressuposto
neoclssico da existncia de um trade-off entre crescimento e equidade leva considerao de
que a reduo da pobreza , ela mesma, um estmulo ao prprio crescimento
7
.
No caso de Sen (2000), o fenmeno do desenvolvimento compreendido como uma
ampliao das liberdades que as pessoas desfrutam. Liberdade, nesse caso, significa a
condio de se fazer escolhas e de se levar o tipo de vida que se valoriza. Nessa perspectiva, o

5
No que diz respeito teoria do desenvolvimento econmico, algumas questes ainda encontram-se incompletas ou
obscuras, deixando a agenda de pesquisa aberta. Pode-se citar algumas destas questes: melhor compreenso dos
padres de crescimento e distribuio de renda, maneiras de se expandir a criao de empregos, a influncia das
instituies, a questo do catching-up, a definio e importncia do capital social, a evoluo das instituies
financeiras, as implicaes da globalizao, a complementaridade entre Estado e mercado e a busca de maneiras de
facilitar a implantao de polticas econmicas destinadas ao desenvolvimento econmico.
6
Pobreza no deve ser confundida com desigualdade. A pobreza est relacionada com o padro absoluto de vida de
uma parte da sociedade; a desigualdade refere-se ao padro de vida relativo na sociedade. A linha de pobreza usa
dois valores como referncia: $ 275 e $ 370 dlares internacionais por pessoa (em preos constantes de 1985). A
medida de pobres em relao populao total ignora em que grau os pobres esto abaixo da linha da pobreza. A
medida de gap de pobreza, ou seja, a transferncia necessria para deixar todos acima da linha da pobreza, seria uma
medida mais adequada do patamar de pobreza.
7
As teorias neoclssicas do crescimento econmico diziam que certo nvel de desigualdade inicial era necessrio
para produzir crescimento (poupana). Os dados empricos, contudo, mostram o contrrio: sociedades desiguais so
mais susceptveis a problemas de ao coletiva, instabilidade poltica e populismo. Todos esses so fatores que
afetam negativamente o crescimento.

18
crescimento e a renda seriam apenas mais uma das liberdades inter-relacionadas que
ajudariam a promover liberdades de outros tipos. Do ponto de vista constitutivo, ou seja,
daquilo que importa para as pessoas, um maior crescimento e um maior nvel de renda
implicam menor privao e menor restrio liberdade de escolha. Do ponto de vista
instrumental, o crescimento e a renda aumentam o encadeamento com outras variveis que
realimentam novamente o crescimento e a renda
8
. Para que ocorra o desenvolvimento, por
fim, seria necessria a interao entre processos econmicos, polticos e sociais.
Em seus trabalhos, North tambm analisa a questo do desempenho econmico e o seu
ponto de partida no qualquer tipo de apreciao crtica sobre o sentido da noo de
desenvolvimento, mas a constatao, conforme assinalado por Abramovay (2001), de que um
conjunto significativo de naes conseguiu um padro de crescimento econmico em que a
pobreza absoluta tornara-se francamente minoritria em seus organismos sociais. A razo
disto est na organizao econmica eficiente:

A organizao eficiente implica o estabelecimento de arranjos institucionais e
direitos de propriedade que criam um incentivo para canalizar o esforo econmico
individual para atividades que aproximam as taxas privadas e sociais de retorno
9

(NORTH; THOMAS, 1973, p. 1).

Na percepo de North (1973), o que explica o atraso , portanto, a falta de ambiente
propcio para o surgimento e atuao de agentes e organizaes nos quais, se bem sucedidos,
possam auferir os resultados de seus esforos voltados ao trabalho e ao investimento
produtivos. O ambiente do subdesenvolvimento envolve tipos de cooperao que inibem a
inovao, por apoiarem-se em vnculos hierrquicos localizados que bloqueiam o crculo de
relaes sociais em que as pessoas se movem. E esse justamente o caso do atraso dos pases
do Terceiro Mundo, onde as limitaes institucionais existentes carecem de salvaguardas
formais aos direitos de propriedade e aos sistemas de intercmbio especializados.
Entende-se, finalmente, que, apesar dos problemas levantados contra as teorias do
desenvolvimento, o saldo destas positivo, pois possibilitam entender, seno todos, pelo
menos alguns dos processos que permitem a superao da pobreza absoluta. O

8
A principal atribuio do papel instrumental da liberdade, segundo Sen (2000), a de aumentar a capacidade de as
pessoas viverem mais livremente, alm de gerar encadeamentos empricos, reforando o crescimento. Podem ser
citados cinco tipos de liberdades instrumentais: 1) Liberdade poltica; 2) Facilidades econmicas; 3) Oportunidades
sociais; 4) Garantias de transparncia; e 5) Segurana protetora.
9
Todas as citaes em lngua estrangeira foram traduzidas para o portugus.

19
reconhecimento da complexidade das questes envolvidas exige, cada vez mais, a adoo de
uma postura interdisciplinar que considere a unidade fundamental da vida social. Em adio,
no basta tomar exclusivamente os preceitos gerais deduzidos pelos modelos econmicos;
preciso, conforme Abramovay (2001), caminhar igualmente no sentido de dotar os estudos
sobre o desenvolvimento de uma dimenso mais indutiva. Entende-se ser esse o caso das
novas teorias do desenvolvimento econmico, principalmente do institucionalismo de
Douglass North.

1.2.1 Medidas de Desenvolvimento Scio-Econmico

A pretenso de comparar o nvel de desenvolvimento econmico de diferentes pases,
bem como as suas distintas trajetrias de crescimento, serviu como ponto de partida para a
discusso de mtodos de medio do desenvolvimento de um pas. As dificuldades de
medio, como j salientado, vinculam-se definio do desenvolvimento, a qual envolve
questes de ordem qualitativa. As primeiras tentativas de elaborao de um mtodo de
mensurao foram realizadas no final do sculo XVII, com os fisiocratas. No entanto, a
formulao de uma medida sistemtica ganhou impulso realmente a partir da metade do
sculo XX, quando questes como a implantao de polticas macroeconmicas keynesianas
nos pases industrializados, a expanso da planificao nos pases socialistas e a preocupao
com o baixo nvel de renda nos pases menos desenvolvidos incentivaram o aperfeioamento
e uniformizao das estatsticas de contas nacionais.
A medida tradicional de desenvolvimento a renda per capita em dlares (US$). Por
esta definio, os pases com PNB per capita em 1995 abaixo de US$ 9.385 so denominados
Pases Menos Desenvolvidos, sendo que os pases com renda per capita inferior a US$ 765
so denominados Economias com Baixo Nvel de Renda
10
. O uso desse indicador, no
entanto, apresenta alguns problemas. O primeiro que essa unidade de medida de renda
esconde as diferenas regionais e mesmo pessoais de renda, mascarando assim concentraes
de renda em um mesmo pas. Existe tambm o problema da unidade monetria utilizada: o
poder de compra do dlar diferente de pas para pas, sendo muito maior nos pases mais

10
O PNB per capita prefervel ao PIB per capita, por incluir a renda obtida por residentes no exterior e retirar a
renda auferida na economia domstica por no residentes. No entanto, o PIB per capita mais freqentemente
utilizado por ser mais fcil de estimar.

20
pobres. Por fim, o PNB no consegue mensurar o bem-estar da populao do pas, que inclui
no somente a questo da renda e produtividade, dependendo tambm de fatores no-
econmicos como justia social, qualidade e expectativa de vida.
Visando amenizar os problemas acima, foram criadas algumas formas alternativas de
mensurao do desenvolvimento. Uma delas sugere medir a renda per capita com base em
um dlar internacional que satisfaa o conceito de paridade de poder de compra (PPP). Por
este conceito, deve-se esperar que o poder de compra de um dlar deva ser igual entre os
pases, visto que a possibilidade de arbitragem internacional leva os preos a se igualarem em
todas as economias. No entanto, como a realidade no atende a condio necessria de que o
comrcio internacional seja perfeitamente livre principalmente no que se refere aos servios
as taxas de cmbio no refletem a PPP. Como os preos em dlares dos servios so muito
menores nos pases pobres, enquanto os preos em dlares dos bens comercializveis so
semelhantes entre os pases pela arbitragem internacional, o custo geral de uma cesta de bens
e servios padro ser menor nos pases pobres. Essa diferena representada pelo ndice de
desvio da taxa de cmbio, calculado a partir da relao entre o PNB (ou PIB) per capita em
dlares internacionais e o medido em dlares americanos (US$), sendo maior quanto mais
pobre o pas
11
.
O uso do PNB em dlares internacionais, no entanto, no resolveria os problemas de
homogeneizao da riqueza e de no servir como medida de bem-estar. Visando contornar
esses problemas foi criado o IDH. Esse mtodo de medio do desenvolvimento faz uso de
indicadores de longevidade (expectativa de vida), educao (grau de instruo e
analfabetismo) e riqueza (PNB per capita em dlares internacionais). Esses indicadores
combinados permitem comparar de modo mais fiel os diferentes graus de desenvolvimento
levando em conta as dimenses econmicas e no-econmicas dos pases
12
.

11
Existiriam duas explicaes para o fato dos servios serem mais baratos nos pases menos desenvolvidos. A
primeira est baseada na diferena entre as produtividades nos pases ricos e pobres, discutida no trabalho de Kravis,
Heston e Summers (1983). Por essa formulao, como os preos dos bens comercializveis se igualam entre os
pases, os salrios nesses setores difeririam entre os pases de acordo com a sua produtividade. Como nos pases
pobres a produtividade seria menor, os salrios nos setores produtores de bens comercializveis seriam mais baixos,
influenciando a formao dos salrios nos setores no-comercializveis, ainda que o nvel de produtividade deste
setor seja idntico entre os pases. Outra explicao parte da hiptese de que os setores no comercializveis
possuem sim diferenas nas produtividades entre os pases, por isso a explicao estaria no fato de que, nos pases
pobres, as commodities so produzidas a um custo maior do que os servios, dado que dependem mais do fator
capital, mais escasso nesses pases. Essa questo seria repassada aos preos, que refletem os custos de produo.
Portanto, os preos das commodities seriam mais elevados em comparao aos servios, mais intensivos em mo-de-
obra.
12
Com relao pobreza, algumas das suas caractersticas tpicas podem ser enumeradas como segue: 1) est
concentrada nas reas rurais com elevada densidade populacional ou em reas pobres em recursos; 2) concentra-se
nas mulheres e crianas; maior em grupos e minorias tnicas e 3) refletida em nveis menores de expectativa de
vida e de educao.

21
1.2.2 Afinal, o Brasil um Pas Atrasado?

A afirmao de que o Brasil um pas atrasado no algo consensual dentre os
diversos estudiosos dos problemas brasileiros. Encontrar-se-o aqueles, por exemplo, que
teimaro em afirmar que o pas social e economicamente desigual, mas no atrasado. Em
favor de seu argumento, faro meno complexidade industrial do pas, afluncia dos bens
materiais produzidos no pas e as vantagens tecnolgicas de alguns setores produtivos, dentre
outros. Os ndices de desigualdade no pas sero usados neste caso apenas como um
indicativo e um reforo ao argumento de que ele desigual e no atrasado.
Por motivos diferentes, encontrar-se-ia maiores objees ainda se fosse sustentado que
o Brasil sempre foi um pas atrasado, desde os tempos de colnia at os dias atuais, embora
tenha passado por perodos de grande crescimento econmico. O economista, no quadro da
especialidade que a diviso do trabalho cientfico lhe conferiu, ser um dos que ir novamente
se contrapor a essa afirmao. Apresentar argumentos a favor das altas taxas de crescimento
sustentadas pelo Brasil, ao lado do Japo, no ps-Segunda Guerra, e dir que, isto por si s, j
desmentiria a alegao de que o pas sempre foi atrasado. Seria necessrio, para o
economista, que se explicitasse o perodo de anlise e se fizesse referncia ao atraso em
determinado momento especfico. Em resposta a esse posicionamento, no entanto, pode-se
contrapor dois argumentos, vindos de duas frentes. O primeiro que, seguindo Douglass
North, o presente trabalho sustenta que a histria longa, ou seja, o conceito de instituies
do qual faz-se uso ao longo do presente trabalho conduz percepo de que as mudanas
sociais ocorrem de maneira gradual, s vezes muito lentamente no tempo. , portanto, em
uma dimenso temporal mais ampla que fatos histricos como esses devem ser avaliados.
O outro argumento que a noo de subdesenvolvimento ou de atraso econmico
aqui adotado tambm mais ampla, considerando para esses fins bem mais que as taxas de
crescimento medidas pelo PIB. Aqueles elementos, dos quais se poderia citar acumulao de
capital, inovao tecnolgica, capital humano, reduo da pobreza e das desigualdades
sociais, outrora considerados como causas do desenvolvimento, so agora considerados como
o prprio desenvolvimento. E justamente a ausncia desses elementos nos pases do
Terceiro Mundo que permite caracteriz-los como atrasados. A nfase do presente trabalho,
contudo, recai de forma no unilateral sobre os ndices que indicam baixos nveis de
desenvolvimento humano da populao, tanto em termos absolutos quanto relativos. Isto ,
contam, fundamentalmente, neste trabalho os baixos nveis de renda per capita, os graus de

22
desigualdade na distribuio desta renda e a conseqente falta de universalidade dos servios
essenciais como sade e educao.
Em se tratando de Brasil, atentando-se aos seus indicadores sociais, mesmo com as
melhorias registradas nas condies de vida da populao apontada pelo Relatrio de
Desenvolvimento Humano 2007/2008 do Programa das Naes Unidas (PNUD), atribuindo
um ndice mdio de 0,800 para o pas no ano de 2005 a septuagsima posio ocupada no
ranking d um indicativo do quo distante o pas est da fronteira do desenvolvimento.
Considerando o acima discutido, pode-se dizer em concluso que, apesar da
manuteno de taxas elevadas de crescimento econmico ao longo do sculo XX, os fracos
resultados em termos de reduo da pobreza e da excluso social caracterizam, por si s, o
Brasil como um pas atrasado.

1.3 COMO EXPLICAR O ATRASO: A DIMENSO TERICA E A DIMENSO
HISTRICO-INSTITUCIONAL DA EXPLICAO ECONMICA

Explicitado o problema do atraso brasileiro, a questo que subsiste e segunda a
qual se lana em busca de uma resposta a de saber qual ou quais so as causas deste
atraso. Antes, porm, cabe uma outra pergunta: como justificar a escolha do referencial
terico com o qual se aborda o problema? Buscar respostas baseadas nos postulados da teoria
econmica convencional seria, em princpio, conveniente, isto pelas caractersticas prprias
do seu mtodo, com acentuado contedo formal e dedutivo, bem caractersticos da fsica
clssica e a gosto das teorias prescritas do sculo XIX e incio do XX. Entretanto, ao
abandonar o enfoque das formulaes exclusivamente abstratas, deixa-se de tratar com igual
exclusividade com a idia de sistemas econmicos simplificados e quantificveis, prpria da
economia neoclssica convencional. Desta feita, a pretenso da abordagem aqui desenvolvida
foi a de ganhar complexidade, com contornos no plano histrico e social. Neste plano, o das
Cincias Sociais em suas diversas reas, estudar a questo do atraso recorrente e diversas
teorias foram e tm sido formuladas para se entender o problema.
A rgida separao estabelecida pelas especialidades acadmicas, no decorrer do
sculo XX, impediu que a cooperao interdisciplinar aproveitasse conjuntamente a
contribuio da diversidade das pesquisas efetuadas nos vrios campos das Cincias Sociais.
Apesar dos xitos e dos progressos alcanados nas Cincias Econmicas e em todos os

23
campos do saber considerando-se, especialmente, os ganhos advindos da cincia aplicada
na forma de novas tecnologias e no aumento do bem-estar material h sinais cada vez mais
evidentes que apontam para o esgotamento do modelo clssico de compreenso da realidade,
juntamente com os esforos para a construo de uma outra forma de saber cientfico, com
reflexo nas Cincias Sociais.
Com as novas propostas de compreenso da realidade, destaca-se uma noo mais
fragmentria do conhecimento, assentada na idia da realidade como algo ambguo e
multiforme. Esta viso permite um saber aberto e em permanente construo, ao contrrio do
que acontece com os sistemas globalizantes de explicao do mundo, ou as meta-narrativas
construdas pela modernidade. Outra questo diz respeito noo de verdade, passando ela de
uma noo transcendente e exterior ao homem a algo imanente. A conseqncia disto o
igualitarismo ou a falta de um referencial hierrquico valorativo e, por ausncia deste, a
convico de que a verdade e o erro so a mesma coisa. Em ltima instncia, pode-se derivar
da que no existe mais um fundo ontolgico nos valores, pois a realidade uma iluso.
Algumas representaes desta fragmentao e da ausncia de referencial podem ser
percebidas na obra de Feyerabend (1985) com a proposta do fim das fundamentaes
metodolgicas prescritivas para a cincia, por serem, segundo o autor, limitadoras da
atividade cientfica e do avano do conhecimento. No campo da economia mais
especificamente, aparecem com a crtica de McCloskey (1983) modernidade no pensamento
econmico e sua contraproposta de valorizao do papel do discurso e da retrica. Na
pesquisa acadmica brasileira, o papel da retrica em economia foi realado de forma
precursora por Arida (1996), seguido por Rego (1996), Paulani (2006), Bianchi (2003), dentre
outros.
No ponto em que se encontram as Cincias Sociais, a questo fundamental que emerge
, portanto, a de estar em conformidade com algumas crticas cincia moderna e forma
como tradicionalmente foram delimitadas as suas fronteiras. Esta conformidade no deve ser
encarada de forma absoluta, at mesmo por acreditar-se que o conhecimento no deve ser
buscado na simples relativizao do saber em um todo indiferenciado, como desejam muitos
autores contemporneos, mas valendo-se dos pressupostos de uma teoria que possua uma
slida base conceitual. Com isto, espera-se, num primeiro instante, evitar que se unam todos
os elementos de anlise de forma arbitrria e, num segundo momento, que seja preservada a
autonomia e a comunicao entre as diversas reas sem sobrepor umas s outras.
Para o pensamento econmico, o que se apresenta ento como conciliar uma
explicao econmica convencional com a contribuio de outras vises advindas das

24
Cincias Sociais, ou seja, as explicaes devem proceder no sentido de levar em conta no
somente as motivaes econmicas bsicas encontradas na teoria convencional, mas as
motivaes no-econmicas encontradas tradicionalmente na sociologia, na poltica e na
antropologia. Uma forma seria incluir uma dimenso histrica e institucional aos fenmenos
analisados, e na sua devida conta, na medida em que no inverta a prtica dos economistas,
sobrepondo o social ou poltico ao econmico. Reconhece-se, entretanto, que algumas
dificuldades apresentam-se para que essa explicao seja convincente. Uma delas
compatibilizar a explicao histrico-institucional com um instrumental analtico slido, at
mesmo porque, dentro da economia, os autores que se aventuraram em formular esse tipo de
explicao, como foi intentado pelos institucionalistas americanos, no foram bem sucedidos
justamente por no representarem uma unidade terica consistente, j que suas contribuies,
como afirma Blaug (1985), foram feitas a partir de anlises muito descritivas e pouco
sistemticas.
Em busca das ferramentas metodolgicas necessrias, para as prximas sees lana-
se as seguintes perguntas: o que os cientistas sociais, em geral, entendem por explicao dos
fenmenos sociais? E o que em particular tornaria a explicao econmica diferente,
justificando, por conseguinte, sua separao em relao, por exemplo, explicao
sociolgica ou poltica? Ademais, apresenta-se, dentro da prpria Cincia Econmica, alguns
contrapontos viso convencional da economia. Por fim, apresenta-se alguns comentrios
sobre filosofia da cincia e metodologia econmica, traando algumas das condies que se
requer para a construo de explicaes nas Cincias Sociais.

1.3.1 O Primeiro Nvel da Controvrsia Histria X Teoria: a Natureza das Cincias
Sociais

A controvrsia que se faz presente na filosofia das cincias saber se o modelo
adotado com relativo sucesso na fsica poderia ser transposto para as Cincias Humanas
13
.

13
Os autores que defendem a unicidade de mtodos entre as Cincias Naturais e Humanas tambm recebem a
denominao de monistas metodolgicos. Pode-se citar Karl Popper como um monista atpico, no sentido de que seu
monismo guarda diferenas significativas com relao ao que comumente apresentado por outros autores. Segundo
Popper (1972), em nenhuma cincia, como ser visto posteriormente, existe a possibilidade de verificao, induo
ou mesmo probabilidade; isto , todas elas tm que se valer de conjecturas e formulaes provisrias na busca de
explicaes causais dos fenmenos observados e, em seguida, testar tais conjecturas e formulaes por meio de
predies em suas reas especficas.

25
Assim, duas perspectivas sobre o conhecimento da ordem do humano opem-se tenazmente
quanto a essa questo, a saber, a dos naturalistas e a dos historicistas.
No que diz respeito aos naturalistas, estes sustentam que ambas as cincias, naturais e
humanas, compartilham de problemas cujas estruturas lgicas so idnticas, e que os xitos
desta ltima dependeriam da adoo do mtodo das Cincias Naturais. Um dos argumentos
dos naturalistas baseia-se na suposio dos positivistas de que as cincias surgem a uma s
vez, no sentido de que cada uma repousa na rea da precedente, pressupondo e mobilizando a
precedente. Do ponto de vista ontolgico, isto quer dizer que tudo redutvel matria,
objeto da fsica. Com isto, todas as cincias incluiriam necessariamente a fsica. Essa
disciplina cientfica deveria, por conseguinte, ser a direo, oferecendo o mtodo segundo o
qual as outras cincias deveriam se inspirar.
Carl Menger
14
foi o principal defensor da unidade de mtodos entre as Cincias
Sociais e as Cincias Naturais. Seus esforos em termos de teorizao econmica
concentraram-se no sentido de separar a economia da histria, visando construir uma cincia
terica, com o estabelecimento de leis abstratas que determinam os aspectos especificamente
econmicos dos fenmenos sociais (MONTEIRO; CARDOSO, 2002).
Com relao aos autores que defendem a peculiaridade metodolgica das Cincias
Humanas e Sociais, seus argumentos sustentam-se, de acordo com Andler, Fagot-Largeault e
Saint-Sernin (2005), em quatro planos: i) na natureza dos objetos da rea; ii) nos fins da srie
de procedimentos; iii) no mtodo; e iv) na relao do sujeito ao objeto do conhecimento. As
Cincias Humanas se interessam por objetos com caractersticas singulares que podem ser
classificados em quatro conjuntos: os seres humanos, os grupos humanos, as produes
individuais e coletivas, os acontecimentos e processos que compe a vida dos indivduos e
das atividades.
No que diz respeito aos fins, ao invs de buscar regularidades, segundo Andler, Fagot-
Largeault e Saint-Sernin (2005), as Cincias Humanas estariam empenhadas em delinear o
sentido de entidades singulares, acontecimentos, instituies, costumes, disposies que so
histricas, no sentido imediato em que eles esto situados na histria.
No plano do mtodo, as Cincias Humanas se diferenciam das Cincias Naturais de
trs maneiras. A primeira, por buscarem isolar, na pluralidade da histria, conjuntos cujas
unidades so garantidas pelo contedo intencional, o sentido de cada entidade subsumida no
objeto considerado. Segundo, as significaes que os indivduos buscam apreender so

14
Em economia, esta separao remonta ao sculo XIX, por ocasio da Primeira Batalha dos Mtodos.

26
internas, assim, deve o pesquisador buscar identificar-se com elas revivendo-as. Terceiro,
deve-se, em contraposio ao mtodo analtico das Cincias Naturais, buscar a dimenso
orgnica dos sistemas sociais. Deve-se compreender que os sistemas sociais e semnticos so
partes do todo que se quer decompor. Por isso, o ciclo indefinido de aproximaes sucessivas,
alternando representaes provisrias da totalidade. Por fim, a relao do estudioso com seu
objeto, que assegura o carter de maior complexidade das Cincias Humanas, porque a
dimenso prtica est presente ao mesmo tempo no objeto e no sujeito do conhecimento. No
caso, o pesquisador est, necessariamente, numa situao de auto-anlise.
De todos os pontos levantados acima, o que merece maior ateno , sem dvida, o
fato de que as cincias do homem (seja a economia, a sociologia ou a poltica) estudam o
comportamento humano, objeto de pesquisa altamente reflexivo, enquanto o objeto das
Cincias Naturais, principalmente da fsica, no possui conscincia da sua ao. Em conjunto,
todos estes planos contribuiriam para tornar a pesquisa na rea das humanidades, alm de
complexa, marcada pela singularidade, o que impossibilitaria a classificao desses
fenmenos com a pretenso de explicao e construo de generalizaes.
Em economia, a preocupao com as peculiaridades do conhecimento da ordem do
humano se materializou atravs da observao das particularidades scio-histricas e da
diversidade institucional das sociedades. Esse o caso da Escola Histrica Alem e do Antigo
Institucionalismo Americano. Contudo, pelo menos no caso especfico da Escola Histrica, a
maior parte de membros ainda mantinha um vis positivista, pois acreditava que era possvel
extrair da histria, atravs de tratamento indutivo, leis gerais de desenvolvimento.

1.3.1.1 Perspectivas sobre o conhecimento: indutivismo e dedutivismo

O naturalismo apresenta-se como uma concepo de mundo que faz da explicao
causal e da experincia sensvel os critrios de validade para o conhecimento humano. A
busca do conhecimento geral e universalmente vlido, nesse caso, est amparada pela
racionalidade matemtica e pela possibilidade de submeter experimentao os resultados da
pesquisa. Esse modelo de cincias foi desenvolvido inicialmente pela fsica, sendo
posteriormente aplicada s Cincias Biolgicas e Humanas.
Dentro da viso de cincia aceita, pode-se postular a existncia de dois pontos de vista
que se revezam na produo desse tipo de conhecimento. O primeiro, seguindo a linha de

27
Francis Bacon e Galileu, caracteriza-se pela precedncia do trabalho experimental em relao
teoria, sendo os elementos constitutivos dessa anlise: a induo de hipteses, a verificao
das hipteses, a generalizao dos resultados, a confirmao das hipteses. Assim, mesmo
partindo de fatos particulares, a possibilidade de generalizao est aberta, nessa perspectiva,
pela vigncia na natureza dos princpios de identidade, continuidade e mensurabilidade.
Stuart Mill foi um dos primeiros e principais defensores do mtodo indutivo para as
Cincias Humanas. Segundo ele, os princpios de uniformidade, regularidade e legalidade
esto presentes nesse campo do conhecimento tanto quanto nas cincias experimentais,
tornando possvel a previso dos fenmenos e processos individuais (GADAMER, 2004). A
concepo indutivista de Mill esteve diretamente associada a certo empirismo ingnuo. Os
manuais mais recentes de metodologia das cincias, em sua grande maioria, depois de paga a
conta da cincia com o positivismo, descartam esse tipo de abordagem como ponto de partida
e fundamento do conhecimento necessrio e universalmente vlido; recomendao
considerada igualmente apropriada s Cincias Humanas e Sociais.
Em substituio ao empirismo, o segundo ponto de vista, o dedutivismo, faz das leis e
teorias as premissas nas quais os argumentos lgicos aliceram-se para inferir a ocorrncia
dos fenmenos. Assim, quando se fala em generalizaes, tem-se na teoria o produto final da
atividade cientfica, ou seja, com ela que se consegue obter o nvel mximo de formulao
sobre a realidade
15
. A importncia fundamental da teoria reside no fato de que os
acontecimentos que interagem no mundo ficariam praticamente perdidos sem a sua
interveno. Como adverte Gewandsznajder (1989), ela no deve, contudo, constituir-se num
mero amontoado de enunciados, mas num todo organizado, com hipteses logicamente
encadeadas e condies de testes bem definidas. Isto , a teoria deve orientar toda a atividade
cientfica desde a formulao de hipteses, passando pela observao e teste, at a anlise dos
resultados e a formulao de leis.
A produo do conhecimento a partir de princpios dedutivos prpria das cincias
ditas maduras. O modelo hipottico-dedutivo a formulao mais precisa nesse sentido.
Atravs desse, segundo Blaug (1994), procurar-se- deduzir, a partir de uma lei universal,
mais o enunciado de condies inicialmente relevantes ou de fronteira (que, juntos,
constituem o explanans ou premissas) um explanandum (enunciado sobre algum evento cuja
explicao se procura), sem recurso a outra coisa que no as leis da lgica dedutiva.

15
Antes, porm, deve-se mencionar a importncia das hipteses, que so as conjecturas relativas maneira como as
coisas da realidade comportam-se. Pode-se mencionar, ainda, as leis, que so hipteses de carter geral que foram
corroboradas experimentalmente (isto no quer dizer verdadeiras).

28
A primeira ressalva que fazem os partidrios do modelo dedutivo de compreenso da
realidade quanto a diferenciar linguagem de experincia sensvel. Esta afirmao implica
assumir que existem certos fatos mentais que no podem ser expressos atravs da linguagem.
Com isso, esses autores passam a se preocupar com aquelas experincias que so apropriadas
para gerar conhecimento. Mais especificamente com a experincia cognitiva. Em seguida,
estabelece-se um corte na classe dos ingredientes cognitivos, dividindo-os em elementos
sensrios e em elementos racionais. Os primeiros formariam o campo-P, os segundos
formariam o campo-C dos construtos
16
. O resultado da juno dos construtos e das
experincias protocolares produziria a coerncia e o mais firme dos tipos de conhecimento da
realidade. Para ligar os construtos s experincias protocolares, existiriam as regras de
correspondncia, sendo as regras operativas as mais notveis, uma vez que permitem acoplar
nmeros s experincias-P, tornando quantitativo o raciocnio. Essa seria tambm a razo da
sua objetividade. Nesse sentido, a cincia definida, segundo Morgenau (1982), como um
complexo de construtos ligados por relaes lgicas e regras de correspondncia ao domnio
da experincia. Isto pode ser visto na Figura 1, onde a teoria representada pelo conjunto de
crculos e linhas duplas que a conecta com P, domnio da experincia.

Figura 1 - Um Modelo Dedutivo de Cincia
Fonte: Morgenau (1982).

16
Ao assumirem a impossibilidade de retirar, de maneira satisfatria e integrada, todos os eventos do mundo, esses
autores atribuem cincia, alargada pela teoria, a tarefa de adotar os conceitos e protocolos que permitiriam a
experincia cognitiva.

29
De acordo com a linha de raciocnio traada nessa seo, existem dois tipos de cincia,
e, portanto, duas espcies de teorias cientficas. So elas: as descritivas e as explicativas.
Dentro dessa lgica, a limitao das teorias descritivas manifesta-se justamente por ficar
restrita aos registros de experincia sensveis, ou domnio P. Mesmo quando usa a
matemtica, seu uso no ultrapassa a dimenso emprica. Ainda que a descrio dos
fenmenos seja um primeiro passo importante, por permitir o levantamento e a separao dos
fatos cientficos, ela seria concebida como insuficiente para produzir as generalizaes que
fazem avanar o conhecimento cientfico
17
. A deduo, por sua vez, um movimento
partindo de construtos altamente abstratos, gerais e poderosos, para concluses baseadas em
teoremas e leis de menor alcance. A explicao, objetivo da cincia, diz respeito, nesse caso,
quelas proposies mais gerais
18
, no devendo ser confundida com a simples observao de
dados. A tarefa da cincia positiva seria, portanto, a de tornar possvel o raciocnio dedutivo.

1.3.1.2 O historicismo e a especificidade das Cincias Sociais

O historicismo respondeu negativamente questo levantada pela filosofia das
cincias no sculo XIX se seria possvel um conhecimento da ordem do humano semelhante
ao que se praticava nas Cincias Naturais. A rigor, no existe precisamente uma corrente de
pensamento intitulada historiscista
19
, o que existe so pensadores que ao mesmo tempo em
que realaram a especificidade do conhecimento histrico, de alguma forma representaram
uma reao contra a tentativa de construir um sistema matemtico das Cincias Humanas.
O que designado aqui por pensamento historicista pode ser dividido em duas
vertentes principais. A primeira, de carter filosfico, postula a especificidade das Cincias

17
Um outro ponto a se destacar na adoo do modelo dedutivo quanto ao critrio de eliminao das teorias.
Reconhecendo a dificuldade de precisar o que h de errado em uma teoria, seus partidrios fazem uso de requisitos
metafsicos para avaliar os fatos que pesam sobre os construtos e a afirmao emprica. Por reconhecerem o carter
provisrio do conhecimento, no concebem que uma teoria seja vista como absolutamente verdadeira. Afirmam, ao
contrrio, a cumulatividade do conhecimento e a necessidade de confrontar a teoria com a realidade, pondo-a a
prova. Ela ser, nesse caso, desmentida e substituda por outra de maior alcance medida que seus resultados,
obtidos por meio de regras de correspondncia, no se mostrarem concordes com os fatos protocolares. Nessa viso,
falar de cincia necessariamente falar de previso. Essa ocorre quando a passagem de P para C faz-se por meio de
uma rotina de mensurao.
18
Isto , as explicaes cientficas constituem-se em fatos interpretados ou entendidos atravs da aplicao de leis
gerais ou regras, que guiam teoricamente o curso dos eventos. Alm disto, estas estruturas tericas quando bem
organizadas fazem avanar o conhecimento, por conter em seu interior indcios e receitas bastante claras quanto a
como este conhecimento deve ser desenvolvido.
19
O conceito de historicismo complexo, confuso e impreciso. O termo historistas tem sido usado para marcar
uma separao em relao aos autores criticados por Popper.

30
Humanas e Sociais, mas sustenta a possibilidade de extrair da histria leis de
desenvolvimento. Podem, neste caso, serem citados autores como Marx, Toynbee e Spengler.
sobre esse historicismo que recaiu a crtica de Popper. Um segundo tipo de historicismo, o
epistemolgico, alm de apoiar-se na diferena entre fatos naturais e sociais, insinua que todo
fenmeno social s pode ser compreendido atravs da sua historicidade e que sujeito e objeto
do conhecimento esto imersos no fluxo da histria. Este ltimo historicismo tem como
expoente Wilheim Dilthey.
A concepo dualista de cincia dos historicistas, em geral, est resguardada por dois
eixos fundamentais de argumentos. Ambos visam identificar antes as formas de compreender
a ao humana enquanto ao histrica, bem como as reivindicaes das particularidades
desse tipo de conhecimento. A menos controversa e relevante o da singularidade, que atesta
o carter nico e irrepetvel dos acontecimentos humanos. Esta, na acepo de Andler, Fagot-
Largeault e Saint-Sernin (2005), consiste em considerar que cada ao inscreve-se em um
contexto essencialmente nico e tira o essencial de sua inteligibilidade desse contexto. A
crtica que se faz a essa posio que dela no se pode tirar qualquer implicao com relao
natureza do acontecimento em questo, isto , o homem no tem o monoplio da histria, j
que existem eventos naturais nicos cuja ocorrncia digna de interesse.
O segundo argumento consiste em marcar a diferena entre histria humana e
temporalidade natural. Essa diferena reside no fato de que a historicidade seria um elemento
constitutivo de sentido. Interessaria ao estudo das Cincias Humanas, sobretudo, aqueles
acontecimentos e processos coletivos envolvendo indivduos enquanto atores sociais. Assim,
essa segunda forma faz do conhecimento histrico o elemento aglutinador de uma srie de
disciplinas opostas ao projeto monista. O ponto fundamental no seria tanto o mtodo, mas o
carter sob o qual as entidades so consideradas e, conseqentemente, o estatuto lgico dos
juzos, que torna possvel distinguir as duas famlias de disciplina.
Este tipo de viso historicista atribui um trao histrico totalidade, ou sub-
totalidade natural dos fatos humanos, que ultrapassam amplamente os fatos histricos no
sentido estreito. A histria seria, neste caso, [...] um objeto essencialmente coerente e dotado
de sentido, governado por leis que a cincia histrica tem como misso desvelar; ou, no
oposto, um amontoado incoerente, no respondendo a qualquer princpio geral (ANDLER;
FAGOT-LARGEAULT; SAINT-SERNIN, 2005, p. 584). Por esta razo, os monistas, em
geral, ocupam-se em negar o destino das Cincias Humanas como estando ligado histrica
enquanto disciplina.

31
1.3.1.3 Conciliando teoria e histria: Max Weber

A disputa entre teoria e histria foi marcante, notadamente, no pensamento alemo de
meados do sculo XIX e incio do sculo XX. Ela seguiu a mesma lgica da disputa entre
monistas e pluralistas metodolgicos, ou seja, de um lado os positivistas, fazendo da busca de
regularidades das Cincias Naturais um modelo para as Cincias Sociais, de outro, os
historicistas, destacando a compreenso interpretativa dos significados humanos como tarefa
das Cincias Sociais. De forma mais ampla, as duas linhas de anlise podem ser chamadas,
respectivamente, de abordagem explicativa e interpretativa.

Quadro 1
Teoria Versus Histria na Abordagem do Conhecimento

TEORIA VERSUS HISTRIA

MAX WEBER
Todo fenmeno social s pode ser compreendido atravs da sua
historicidade.
ACEITA
Diferena entre fatos naturais e sociais. ACEITA
Sujeito e objeto esto imersos no fluxo da histria. ACEITA
H
I
S
T
O
R
I
C
I
S
M
O

Impossibilidade de formular leis gerais na histria. ACEITA
Conceitos a-histricos e abstraes puras. TIPOS IDEAIS
Individualismo metodolgico. ACEITA
N
A
T
U
R
A
L
I
S
M
O

Semelhana entre fatos naturais e sociais. NEGA
Fonte: Adaptado de Lwy (2003).

Weber deu uma contribuio considervel para a resoluo da disputa metodolgica
na Alemanha ao operar a fuso e a conseqentemente unificao das cincias culturais e
sociais (RINGER, 2004). Primeiro, por reconhecer que no existe privilgio ou superioridade
do mtodo generalizante em relao ao mtodo individualizante; tanto as Cincias Naturais
quanto Culturais fazem uso de ambos os mtodos na busca da explicao causal dos

32
fenmenos. Sendo o real infinito e inesgotvel, cada um faz uma seleo na infinita
diversidade da realidade emprica:

O mtodo generalizante despoja o real de todos os aspectos contingentes e
singulares, reduzindo as diferenas qualitativas a quantidades que podem ser
medidas com preciso e podem formar uma proposio geral de carter legal. O
mtodo individualizante omite os elementos genricos, a fim de dirigir sua ateno
apenas aos caracteres qualitativos e singulares dos fenmenos (FREUND, 2006, p.
34).

A segunda contribuio de Weber deu-se na medida em que conectou as noes de
explicao e interpretao atravs da sua anlise causal singular. Por singular o autor
entende os eventos que podem ser explicados, em sentido lgico, e, especificamente,
identificados e localizados tanto no espao quanto no tempo. Nesse caso, essa anlise faz
remontar a seus antecedentes causais pertinentes determinados eventos, mudanas histricas
ou desfechos. A viso da anlise causal singular baseia-se, por sua vez, em raciocnios
probabilsticos e contrafactuais e no nos raciocnios dedutivos.
Pensar as realidades histricas, culturais e sociais pens-las como uma rede
infinitamente complexa de relaes causais entre dados especficos. No esquema de Weber,
esses elementos devem, por isto, ser explicados atravs de comparaes probabilsticas e
contrafactuais, isto , por atribuio hipottica de racionalidade, sendo em seguida
comparados com os comportamentos previstos com os cursos de ao tomados na realidade.
Isto permite, conforme assinala Ringer (2004), que se possa ajustar ou suplementar os
modelos de ao racional a fim de explicar as divergncias entre essas concepes ou formas
de raciocnio e as dos agentes que se deseja entender, alm dos motivos irracionais e outros
fatores intervenientes.
Uma demonstrao da ntima conexo entre interpretao e explicao no pensamento
weberiano advm do seu conceito de tipo ideal. Na viso de Weber (ano ?), a complexidade
do mundo real infinita, tanto intensivamente quanto extensivamente. Os conceitos
elaborados pela mente humana tm alcance limitado diante do real. O que se faz selecionar
alguns aspectos desta realidade infinita, operando por simplificao e caracterizao
unilateral, a fim de compar-los com as realidades que devem ser elucidadas
20
. Por isso, esses

20
Um exemplo do que foi exposto acima so as construes da teoria econmica. Concebendo a impossibilidade de
apropriao do real, os economistas, a partir de Menger, dirigiram seus estudos no sentido de decompor os
fenmenos complexos em constituintes e relaes mais elementares, passiveis de serem representadas por tipos e leis

33
tipos ideais devem ser concebidos como modelos de aes racionais que tm o seu sentido
garantido por permitir as comparaes contrafactuais implcitas na elaborao de
interpretaes ou explicaes adequadas. Nas palavras do prprio Weber (2001, p. 402):

O mtodo cientfico que consiste na construo de tipos investiga e expe todas as
conexes de sentido irracionais e afetivas sentimentalmente condicionadas do
comportamento que tem influncia sobre a ao como desvios de um
desenvolvimento desta mesma ao que foi construdo como sendo puramente
racional em relao aos fins
21
.

A soluo de Weber para a diviso entre conhecimento histrico e nomottico teve,
portanto, especial destaque no curso das Cincias Sociais. As suas idias, como j
mencionado, foram importantes na histria do pensamento econmico, influenciando a
diviso dos estudos econmicos nos campos estabelecidos por Schumpeter (1964).

1.3.2 O Segundo Nvel da Controvrsia Histria X Teoria: Objeto e Natureza das
Cincias Econmicas e Seus Crticos

De significativa importncia para a atribuio do estatuto de cincia aos estudos da
economia foi a constituio do seu objeto, cujas razes advm da apropriao, em termos
tericos, da noo de que toda ao econmica tem seu fundamento [...] numa propriedade
fundamental da natureza humana, na luta do homem pela maior soma de felicidade que possa
atingir. (KAUFMANN, 1977, p. 251)
22
. Em termos econmicos, traduzir-se-ia esta
propriedade como a preferncia do agente econmico por uma poro maior de riqueza a uma
menor. Posteriormente, vieram os aportes tericos da escola marginalista, abrindo espao para
a consolidao do que, convencionalmente, denominou-se de teoria neoclssica.

rgidas e invariveis. Neste sentido, a economia postular agentes bem-informados, racionais e puramente
econmicos. A idia aqui, segundo Weber, no a de que estes agentes podem ser encontrados na vida real, mas que
se constituem em um modelo heuristicamente til para contrapor realidade entendendo os seus desvios.
21
Para ser mais preciso, o compreensvel , pois, a sua referncia [...] ao humana, seja como meio, seja como
fim imaginado pelo agente ou pelos agentes que orientaram a sua ao (WEBER, 2001, p. 402).
22
Este princpio nasceu com Adam Smith, foi sistematizado por J. B. Say e sofreu os refinamentos de David Ricardo.
No que estes autores no concebessem a existncia de outras motivaes para o comportamento humano, mas
tratando-se dos fenmenos de mercado propriamente ditos, interessaria saber como agiria um homem cujo propsito
era aumentar a riqueza o mais possvel, da maneira mais adequada.

34
Com a teoria neoclssica, a opo deliberada pela sustentao de um individualismo
metodolgico restrito alm das hipteses adicionais de comportamento maximizador, de
equilbrio de mercado e de estabilidade das preferncias fez com que as Cincias
Econmicas figurassem cada vez mais como um ramo autnomo do conhecimento
(ABRAMOVAY, 2004). Cabe ressaltar, porm, que os tericos neoclssicos no se negaram
a reconhecer a importncia da dimenso histrica e social para o entendimento dos fenmenos
econmicos propriamente ditos. A razo pela qual dedicaram to pouca ateno ao estudo da
evoluo institucional deve-se antes ao corte metodolgico ao qual se vincularam, assumindo
que as instituies emergem espontaneamente do comportamento racional dos agentes, que as
criam com a finalidade exclusiva de maximizar seu bem-estar e que, por conseguinte, tambm
podem aperfeio-las a qualquer tempo, atravs do processo de retro-alimentao de
informaes obtidas no mercado.
Se com a teoria neoclssica a economia abandonou as dimenses poltica, histrica e
social do comportamento humano
23
, a sociologia, como assinala Velthuis (1999, p. 630),
sancionou de forma definitiva a diviso do trabalho entre economistas e socilogos,
estabelecendo como seu domnio o tratamento dos fenmenos relacionados com os [...]
valores, com os fins comuns e as atitudes associadas consideradas em seus vrios modos de
expresso na vida social humana. Apesar da separao entre essas disciplinas gerar, na viso
de Schumpeter (1964), a falta de conhecimento mtuo entre os trabalhos dos economistas e
dos socilogos, ela era um mal necessrio da especializao acadmica. Em adio, o autor
mantinha-se bastante ctico quanto s possibilidades de a cooperao interdisciplinar trazer
algum benefcio lquido para a pesquisa acadmica.
Nas Cincias Sociais, a economia passou a ser o ramo do conhecimento que mais se
aproxima do ideal estabelecido pelo modelo explicativo das Cincias Naturais. Suas leis so
formuladas tanto com base em princpios ou axiomas, quanto com base na busca de
regularidades estatsticas, como ilustra a Figura 2 a seguir, amplamente conhecida entre os
economistas, posto que apresentada nas disciplinas iniciais dos cursos de economia. O mais
usual nas pesquisas econmicas tem sido, de fato, o primeiro procedimento, com os
economistas procurando testar, pela evidncia, a estabilidade do comportamento humano,
segundo hipteses formuladas a partir de axiomas logicamente consistentes. Esse

23
Como conseqncia da chamada Batalha dos Mtodos, ocorrida na Alemanha nos fins do sculo XIX e incio do
sculo XX, criou-se dois paradigmas dentro das Cincias Sociais. A economia passou a basear seus estudos na idia
de Homo Economicus, tomando como ponto de partida o ator individual, cuja motivao nica o auto-interesse
egosta. Do outro lado, a sociologia criou a noo de Homo Sociologicus, tomando como ponto de partida a idia do
ator coletivo e das restries das estruturas sociais ao seu comportamento.

35
procedimento, segundo seus praticantes, permite a transio da dimenso emprica para os
construtos tericos atravs de regras de correspondncia cuidadosamente formuladas, no-
ambguas e reproduzveis. Alm disso, permite uma maior apreciao do valor das teorias
matemticas exatas e seu papel na confirmao das hipteses.

Figura 2 - Mtodos da Economia
Fonte: Ferguson (1986).

Mesmo com a hegemonia neoclssica, nem todos os economistas concordam com o
caminho tomando pela pesquisa econmica. margem da abordagem convencional, uma
diversidade de autores direcionou seus trabalhos buscando considerar os aspectos
contingentes das leis formuladas na economia e sua dependncia de fatores histricos, sociais
e institucionais. Schoeffler (1955) negou-se, inclusive, em reconhecer o estatuto de cincia
conferido economia. Na perspectiva do autor, o carter hipottico-dedutivo assumido pelas
formulaes econmicas constitui-se em uma sria limitao s pesquisas neste campo, na
medida em que a faz desconsiderar o carter indivisvel dos fenmenos sociais. Mesmo que se
negue essa objeo, aceitando o carter geral e necessrio das leis econmicas, o economista
ainda teria que se deparar com outra dificuldade, a de extrair previses com alguma preciso.
Neste caso, a dificuldade existe por trs motivos principais: o universo econmico menos
estvel; o envolvimento do pesquisador econmico com a realidade analisada; e, por ltimo, a
dificuldade de realizar experimentos controlados.
Para os defensores da especificidade das Cincias Sociais, a atividade econmica, bem
como as outras atividades estudadas por estas cincias, ocorre dentro de um ambiente natural

36
e social complexo. Em conseqncia, somente uma pequena parte do comportamento humano
seria susceptvel de ser incorporado dentro do corpo da teoria econmica (ou at mesmo
dentro de todo o corpo de teoria cientfica). As leis econmicas, portanto, no podem ser
formuladas na mesma pretenso de universalidade e invarincia da mecnica newtoniana, por
exemplo. Essas leis, conforme assinala Simon (1998), vo continuar mudando, seja em funo
da mudana nas instituies sociais, seja em funo da mudana no conhecimento e no
conjunto de crenas que as pessoas sustentam.
A importncia da anlise histrica para os estudos econmicos tambm foi ressaltada
por Schumpeter (1964). Este chama a ateno para o ponto de vista da relatividade conferido
pela histria, enfatizando em contrapartida que isto no significa impossibilidade de chegar-se
a um conhecimento geral e vlido. Esse ponto importante, pois o seu reconhecimento
implica a superao do historicismo radical. Isto , prope-se a superar a discusso a respeito
do primeiro nvel da controvrsia epistemolgica, sobre a relao entre histria e teoria,
discutindo, em seu lugar, os pressupostos mais adequados aquisio do conhecimento
cientfico, se atravs de procedimentos baseados no modelo hipottico-dedutivo ou por
procedimentos empricos e meramente indutivos.
Outro ponto destacado por Schumpeter (1964), tambm partindo do reconhecimento
da importncia do ponto de vista histrico, a noo da unidade da vida social e de uma
correlao ntima entre seus elementos. Seguem tambm outras vantagens, como o ponto de
vista da evoluo e a considerao a despeito da multiplicidade dos motivos das aes
humanas e a da importncia das correlaes individuais e concretas no seio de um estudo
mais vasto da natureza geral dos eventos.
Em resumo, o que o ponto de vista histrico afirma que a apreenso da
complexidade da vida econmica requer recursos tericos que vo alm daqueles que so
oferecidos pelo modelo terico de equilbrio geral neoclssico. Isto , os axiomas dessa teoria
so restritivos, ficando uma parte significativa dos fenmenos econmicos do mundo real sem
serem considerados. Atenuar ou abandonar alguns desses axiomas, portanto, um passo
importante para dotar os resultados da teoria econmica de um maior nvel de abrangncia.
Alguns passos nesse sentido j esto sendo dados, como atestam os estudos recentes em teoria
econmica que abrem mo do conceito de racionalidade substantiva. Aceitar que as pessoas
compreendem o mundo atravs de modelos cognitivamente limitados abre perspectivas para a
considerao do papel das instituies. Estas, por sua vez, cumprem uma funo importante
na compreenso de como os fenmenos econmicos podem ser ligados conceitualmente aos
demais fenmenos sociais.

37
Em geral, as instituies dizem respeito forma com que os seres humanos de uma
determinada sociedade ou coletividade relacionam-se, mais especificamente com os usos, os
hbitos, os costumes ou normas que regem as relaes sociais e econmicas entre os membros
de um determinado grupo. As instituies, com algumas excees, no so criaes
intencionais, mas resultados evolutivos da atuao espontnea dos que participam delas.
Aquelas que adquiriram carter mais estvel e maior robustez tiveram que passar por um
longo processo de apario, diversificao e seleo. Para a economia, elas importam por
propagarem incentivos ao longo do tempo, modificando permanentemente as oportunidades
de acumulao de riqueza e contribuindo para a consolidao de estruturas sociais que no
necessariamente mostram-se economicamente as mais eficientes, seja do ponto de vista
alocativo ou adaptativo. Logo, as profundas divergncias verificadas entre as sociedades
devem tambm ser analisadas luz de um modelo que contemple suas caractersticas
histrico-institucionais.
Nas prximas sees sero abordadas diversas contribuies importantes para o
reconhecimento da dimenso histrico-institucional da economia.

1.3.2.1 A escola histrica alem e o antigo institucionalismo

A Escola Histrica nasceu e desenvolveu-se na Alemanha
24
, suas caractersticas mais
definitivas esto associadas aos trabalhos de Gustav Schmoller (1838-1917)
25
, responsvel
pela sistematizao das idias e pelo corpo da sua doutrina. A delimitao das suas fronteiras
no , entretanto, tarefa fcil, no passado e no presente uma lista quase interminvel de
autores dedicou-se e dedica-se a trabalhos histricos e empricos. Segue com isto que, se
definidos os seus limites pelo lado da histria, tem-se, como sugere Schumpeter (1967), uma
fronteira bastante tnue. O que decisivo aqui, ainda seguindo Schumpeter (1967), a
questo de saber se o ponto de vista econmico, ou sociolgico, mais ou menos discernvel

24
De acordo com Schumpeter (1967), dentre as circunstncias que favoreceram a esta escola, em geral e, mais
particularmente, na Alemanha, encontra-se o fato de que a economia poltica interessava-se por problemas cada vez
mais variados. Uma nova gerao viu abrir-se ante seus olhos magnficas perspectivas que se estendia muito mais da
mera teoria econmica. Inclusive porque se referia a diversas classes de problemas econmicos, impuseram-se novas
tarefas em nmero inimaginvel.
25
A Velha Escola Histrica Alem de Roscher, Hildebrand e Knies no trouxe contribuio terica aprecivel, nem
uma definitiva enunciao de doutrina.

38
e se existe uma tendncia a reunir, finalmente, em uma sntese, os resultados da investigao
histrica em detalhes.
Existe relativo consenso quanto ao nmero de correntes que poderiam ser
denominadas de Escola Histria, ainda que pese algumas divergncias quanto fronteira entre
elas, bem como ao pertencimento de um ou outro membro. De acordo com Senn (2005),
apesar da pouca sistematizao terica, a Velha Escola Histrica tem como membros mais
proeminentes Wilhelm Georg Friedrich Roscher (1817-1894), Karl Knies (1821-1898),
Eberhard Friedrich Schaffle (1831-1903) e Richard Theodore Ely (1854-1943). Enquanto da
Jovem Escola Histrica fizeram parte o prprio Schmoller, alm de Lujo Brentano (1844-
1931), Gustav Cohn (1840-1919), Karl Bucher (1847-1930) e Friedrich Knapp (1842-1926).
Quanto Nova Escola Histrica, d-se destaque para os nomes de Werner Sombart (1863-
1941), Arthur August Caspar Spiethoff (1873-1957) e Max Weber (1864-1920). A despeito
das divergncias entre estas escolas, seu projeto intelectual pode ser generalizado atravs da
interpretao e reconstruo do escopo e mtodo da economia.
O campo de estudos da Escola Histrica Alem foi demarcado atravs de uma crtica
ferrenha escola britnica clssica da economia. Sua oposio dirigiu-se validade do
universalismo da teoria econmica, asseverando, em contraposio, que os princpios
econmicos podem ser indutivamente derivados atravs de estudos de fatos histricos de
diferentes pases, afirmando que as leis sociais diferem segundo as naes, as classes e os
indivduos. O fundamental, desse ponto de vista, o entendimento de que as leis histricas
so leis de desenvolvimento que esto na dependncia das instituies econmicas; dizem
respeito a diversas pocas e a diversos pases e modificam-se com a evoluo histrica.
O papel das Cincias Sociais, na perspectiva da Escola Histrica, seria o de construir
teorias a partir da observao da realidade. A especificidade deste campo do saber reside em
que suas prprias formulaes tambm so objetos de observao. Nesse caso, as Cincias
Sociais caracterizam-se, portanto, pela dualidade: ela estuda a realidade social e suas metas
tornam-se objeto prprio de estudo. Este papel dual pode ser mais bem compreendido
aceitando-se que a mente e a sociedade interagem por meio da sociedade. Entende-se, assim,
como sugere Shionoya (2000), que existem dois objetos de estudo nas Cincias Sociais:
sociedade e mente, ou, no caso, a economia e os economistas.
Outra caracterstica distintiva da Escola Histria a nfase no mtodo tico. O
comportamento humano concebido como sendo motivado por vrias consideraes que no
o auto-interesse, incluindo a moralidade, a lei e os costumes. Nesta viso, os valores, em
forma de lei, moralidade e costumes, esto embedded nas instituies e desempenham o papel

39
de guiar a evoluo das instituies. O mtodo tico
26
tem duas funes em economia
histrica: primeiro, o tico entendido empiricamente como um determinante do
comportamento humano e do sistema social; segundo, ele assumido metodologicamente
como um princpio teleolgico da pesquisa social. Em outros termos, o status de tico na
interpretao poderia ser entendido como uma premissa de valor, no como um julgamento de
valor
27
.
Schumpeter (1967) sumarizou seis princpios bsicos da perspectiva do historicismo
econmico alemo: 1) a unidade da vida social; 2) a preocupao com o desenvolvimento; 3)
a natureza orgnica da vida social; 4) pluralidade dos motivos humanos; 5) individualidade
mais que generalidade; e 6) relatividade histrica mais que universalidade. Coube a
Schumpeter (1967) reconhecer tambm, de forma mais sistemtica, os problemas
fundamentais e os mritos do mtodo da Escola Histrica (SHIONOYA, 2000). Como
problemas, o autor destaca primeiramente a crena de que as teorias e leis sociais pudessem
ser formuladas tendo como ponto de partida os fatos empricos. Em seguida, critica a
concepo, tambm presente dentre os historicistas alemes, de que a relatividade e
individualidade da experincia histrica pudessem impedir a formulao de teorias gerais e
universais sobre a sociedade humana. Como legado positivo, fica o reconhecimento de que o
material histrico reflete o fenmeno do desenvolvimento e indica a relao entre reas
econmicas e no-econmicas. Este material exige, por conseguinte, para sua compreenso, a
interao entre as diversas disciplinas das Cincias Sociais.
A Escola Histrica exerceria influncia ainda sobre um grupo de autores cujas
formulaes culminaram com a criao do Velho Institucionalismo Americano. O lao entre
estas duas escolas fora estabelecido entre os anos de 1870 e 1880, por intermdio de jovens
estudantes americanos insatisfeitos com a teoria econmica dominante Henry Carter
Adams, Richard T. Ely, Edmund J. James, Simon Patten, Edwin R. A. Seligman
(LALLEMENT, 2006). Aproveitando os ensinamentos colhidos quando de seus estgios na
Alemanha, esses jovens pesquisadores decidiram desenvolver um ponto de vista amparado em

26
O pensamento econmico alemo, nas discusses sobre os problemas do mtodo, levantou uma outra questo no
menos importante: a da finalidade da Cincia Econmica. A discusso surgida na filosofia a propsito dos dois
conceitos de Sein (aquilo que ) e De Sollen (aquilo que deve ser) teve tambm repercusso na economia
(KRETSCHAMANN, 1963).
27
Gustav Schmoller reconhece a importncia do elemento moral na economia poltica e sua marca em toda a
atividade individual. Daqui segue que o sistema econmico deve estar em conformidade com a justia, sobretudo no
campo distributivo, e que o Estado deva intervir, com reformas moderadas, nos vrios campos da economia, do
trabalho, da produo, da distribuio, bem como no campo fiscal.

40
grande medida na abordagem germnica e promover, atravs das suas associaes, mtodos
de investigao indutivos, histricos e estatsticos.
A perspectiva histrica somada concepo evolucionria da vida econmica fez com
que o antigo institucionalismo figurasse, desde o seu nascimento, como a opo americana
perspectiva metodolgica clssica e neoclssica. Seus escritos, como salientado por Guedes
(2000), marcaram tambm uma reao contra o individualismo metodolgico atomista e as
analogias mecanicistas do paradigma da fsica newtoniana to comum Cincia Econmica
da poca. Esta reao, contudo, superou o pensamento alemo; para a crtica institucionalista,
o historicismo econmico alemo ficou a meio caminho, restringindo a anlise econmica
abordagem descritiva, narrativa e estatstica (HULTN, 2005).
No que diz respeito s diferenas entre o Antigo Institucionalismo Econmico (OIE) e
a teoria econmica dominante, elas podem ser estabelecidas a partir da prpria forma como a
economia conceituada. Enquanto para a teoria convencional a economia era a cincia que
tratava com o problema das escolhas feitas em face da escassez, na definio da OIE, a
economia era um processo institudo para provisionamento da sociedade. As diferenas iam
alm, estendendo-se questo do escopo, do mtodo e da significncia da teoria econmica.
Em termos de escopo, ao invs de adotar a noo abstrata de indivduos
maximizadores, a OIE considerava, por exemplo, os desejos individuais e os recursos
requeridos na atividade econmica como mais uma das variveis a ser explicada. Outra nfase
com relao anlise terica e emprica da ocorrncia destas mudanas, ou seja, na
perspectiva da OIE, as mudanas so essenciais para a compreenso da atividade econmica
dos agrupamentos humanos. Assim, as mudanas nos desejos, nos recursos e nos processos
formam parte das variveis da anlise institucional. De acordo com Stanfield (1999, p. 235):

A sociedade humana considerada sob um ponto de vista holstico e
interdependente; onde as mudanas se ramificam atravs do sistema, especialmente
as que envolvem a tecnologia responsvel pela reproduo da espcie humana como
um conjunto de criaturas materiais com padres de comportamento socializado.

Com respeito ao mtodo da OIE, este segue os mesmos passos que o mtodo
comparativo desenvolvido pelos antroplogos, consistindo em coletar informao e obter
generalizaes sobre a atividade econmica dos agrumentos humanos. Neste caso, pode-se
dizer que os trabalhos da OIE tendem mais para uma apreciao qualitativa e para a descrio,

41
seu ponto de partida so informaes empricas, histricas e culturais, ao invs de inferncias
baseadas em informaes quantitativas.
Sumarizando, o mtodo da OIE pode ser compreendido como um mtodo crtico-
histrico. As suas caractersticas so: em primeiro lugar, a anlise deve partir da noo do
significado dos fatos a serem explicados; em segundo, o movimento no sentido de procurar
explicaes alternativas a estes fatos; em terceiro, deve-se procurar selecionar ou oferecer
uma alternativa que corresponda mais aproximadamente com aos fatos; e, por ultimo, luz de
premissas bem articuladas e valiosas, devem-se traar algumas implicaes para pensar e agir
a partir destas explicaes.
Com relao significncia, a abordagem da OIE, por partir de um enfoque
evolucionrio, d mais nfase s questes relativas ao poder e cultura, bem como mudana
social. Diferentemente da teoria convencional, os desejos humanos e as capacidades tcnicas
so introduzidos na anlise luz da formao endgena das preferncias e seleo endgena
da aplicao de tcnicas (STANFIELD,1999).
De acordo com Blaug (1985), o mais interessante para o velho institucionalismo seria,
ao invs de reivindicar o status de teoria econmica, fazer-se reconhecer, como queria
Schumpeter, como parte da sociologia econmica
28
, que trata de explicar os motivos que
levam os agentes a se comportarem da forma como se comportam. Isto traz outro problema, o
fato de que os adeptos e porta-vozes do institucionalismo nunca tiveram o real interesse de
complementar a explicao econmica mainstream papel que coube a sociologia
econmica e sim substitu-la.

1.3.2.2 O institucionalismo de Karl Polanyi

Karl Polanyi ficou conhecido por sua oposio ao pensamento econmico
convencional expressa, principalmente, a partir da sua principal obra, A Grande
Transformao (2000). Nela, Polanyi sustenta, conjuntamente, trs teses. A primeira que a

28
Sobre a relao entre o institucionalismo e a sociologia econmica, historicamente no existem indcios de grande
receptividade da segunda em relao primeira. A sociologia econmica, seguindo Talcott Parsons, concebia a teoria
institucionalista como uma tentativa mal sucedida de praticar-se Cincia Econmica, por fazer pouco recurso
abstrao e, principalmente, por estar infringindo os limites impostos pela diviso do trabalho entre os ramos das
cincias (VELTHUIS, 1999). Recentemente, o interesse pela teoria institucionalista tem sido recobrado pela Nova
Sociologia Econmica. No que diz respeito ao interesse pelos trabalhos do antigo institucionalismo, ele tem se
manifestado de vrias formas, isto pode ser visto atravs das diversas reformulaes das premissas clssicas do
estruturalismo institucionalista e, principalmente, atravs da noo de que a economia est embeddedness.

42
combinao da tecnologia industrial com as economias mercantis deu origem, na Inglaterra e
no mundo ocidental, a um enorme crescimento no mercado de insumos e produtos. A segunda
tese sustenta que a existncia de mercados integrados, onde so comercializados terra,
dinheiro e fora de trabalho, nica na histria. A terceira que, embora estas transformaes
combinao de tecnologia industrial com a transformao da terra, do dinheiro e da fora
de trabalho em mercadoria produzam um volume inigualvel de riqueza material, elas
produzem conseqncias igualmente destrutivas.
A prova da terceira tese de Polanyi seriam os acontecimentos que culminaram com a
Grande Depresso de 1929 e precipitaram a derrocada da sociedade liberal. Antes de tomar-se
o curso da obra principal de Polanyi, vale a pena deter-se na sua crtica interpretao
econmica convencional. Segundo o autor, os estudos e a compreenso do que seja economia
dividem-se a partir de dois significados: o formal e o substantivo (real). A economia formal
recebe essa designao em funo do uso que faz de termos lgicos ou matemticos para
caracterizar o comportamento humano, comportamento este entendido como sendo regido
pela lgica entre fins e meios, derivando da a noo de escassez. A ao racional definida
em temos de escolha de meios para a realizao de determinados fins. Os meios podem ser
quaisquer coisas que sirvam para alcanar os fins, seja em virtude das leis da natureza ou das
regras do jogo. A inter-relao entre meios e fins opera com referncia a uma tipologia de
universais em que as atividades humanas concretas so consideradas secundrias para a
pesquisa econmica. Neste caso, segundo Polanyi, Arensberg e Pearson (1976), os ganhos so
enormes em termos de anlise terica, mas custa de um completo distanciamento com
relao ao entendimento do econmico feito por outras disciplinas, tais como a sociologia, a
economia institucional, a economia primitiva, ou economia histrica
29
.
A crtica de Polanyi concepo formal da economia, segundo Lopes (1971), a
seguinte: esse tipo de economia pressupe uma situao de escolha pelo postulado da
escassez; contudo, no apenas o postulado de escassez que um postulado, mas tambm sua
relao com a situao de escolha. Com efeito, outras hipteses lgicas so possveis: a vida
do homem no implica necessariamente nem escolha, nem insuficincia de meios. Se houver

29
A noo de escassez compreendida da forma mais ampla possvel, j suficientemente articulada na sua
aplicabilidade para ser sujeita aos testes operacionais. Assim, a idia de escolha deriva da insuficincia de meios.
Isto quer dizer que o postulado da escassez pressupe, em primeiro lugar, que os meios so escassos, e em segundo,
que esta escassez o que faz necessria a escolha. Em outras palavras, diz-se que algumas vezes a economia est
sujeita a atos de escolha, algumas vezes aquelas escolhas envolvem insuficincia de meios e, conseqentemente,
podem ser descritas em termos de definio de escassez. Para Polanyi, Arensberg e Pearson (1976), esses postulados
so auto-referenciveis, a escassez dos meios no apresenta muitos problemas empricos porque para que d lugar a
uma necessidade de escolha, os meios tm de ter diversos usos e h de existir uma gradao de fins, ou pelo menos
os fins ordenados sigam uma ordem de prioridades.

43
necessidade de escolha, ela no precisa ser induzida pelo efeito limitante da escassez de
meios. Alm disto, a abundncia de meios pode, ao invs de diminuir as dificuldades de
escolha, aument-las. E, finalmente, pode haver insuficincia de meios, sem escolha
30
.
Segue, de acordo com Pouillon (1976), que a lgica da economia convencional, ou o
conjunto de proposies elaboradas pelos economistas neoclssicos, pressupe um nico
princpio, ou seja, as relaes de produo prprias das sociedades capitalistas so
fundamentalmente da mesma natureza das que governam as diversas sociedades estudadas
pelos antroplogos e historiadores, por exemplo. Os conceitos de escassez e racionalidade
vistos acima, contudo, so, para Polanyi, Arensberg e Pearson (1976), o resultado da
aplicao da chamada economia formal a um tipo de atividade econmica especfica: a dos
sistemas de mercado. A introduo geral do poder de compra como o meio de aquisio teria
convertido todo o processo de satisfao de necessidades em uma ordenao de recursos
escassos com usos alternativos. Disto depreende-se que tanto as condies da escolha como
suas conseqncias so quantificveis em forma de preo. Da pode-se afirmar que, ao
concentrar a ateno nos preos como fato econmico por excelncia, o enfoque formal
oferece uma descrio total da economia como uma atividade regida por escolhas induzidas
pela escassez de recursos. A relao entre a economia formal e a atividade econmica humana
, com efeito, contingente. Fora de um sistema de mercados criador de preo, a anlise
econmica perde boa parte de sua importncia como mtodo de investigao dos mecanismos
econmicos.
Quanto segunda noo de economia, aludida sob a rubrica de economia substantiva,
para Polanyi, Arensberg e Pearson (1976), ela traz consigo a questo fundamental de que a
existncia humana no pode realizar-se no tempo sem um ambiente fsico que a sustente. A
fonte da concepo substantiva a economia emprica. A definio dada economia emprica
a seguinte:

[...] uma atividade institucionalizada de interao entre o homem e o seu meio, que
d lugar a um abastecimento contnuo de meios materiais de satisfao de
necessidades. A satisfao de necessidades material, se requer a utilizao de
meios materiais para alcanar os fins; no caso de um tipo determinado de
necessidades fisiolgicas, como as de comida e refgio, inclui-se a utilizao

30
Godelier (1969, p. 315), em sua crtica economia formal, segue o mesmo caminho de Polanyi. Parafraseando
Burling, aponta que: [...] quando, apenas a relao entre fins e meios importa para definir o que econmico, ento,
todo comportamento humano que implicar numa alocao de meios deve ser considerado econmico. Neste caso,
deve ser considerado econmico a relao de um empregador com seu empregado tanto quanto a de uma me com
seu beb.

44
exclusiva dos chamados servios (POLANYI; ARENSBERG; PEARSON; 1976, p.
293).

Em A Grande Transformao, com a maior interface possibilitada pela economia
substantiva com a histria econmica e com a antropologia social, Polanyi (2000) faz uso de
uma assero importante, ou seja, a de que a economia do homem, como regra, est
embeddedness nas relaes sociais. Isto implica a considerao das condies institucionais
em que esto envolvidos os domnios econmicos das sociedades. Em outras palavras,
implica o reconhecimento de que os motivos para a troca estiveram sempre relacionados, em
ltima anlise, mais propriamente a interesses sociais do que econmicos. Pode-se, em
conseqncia, afirmar que no h qualquer diferena entre as sociedades pr-capitalistas
quanto a esse respeito. No feudalismo, por exemplo, a posse da terra era regulada por
questes institucionais; alm disso, o trabalho tambm estava inserido na prpria estrutura de
organizao social. Nas palavras do prprio Polanyi (2000, p. 65), em algumas sociedades:

Nem o processo de produo, nem o de distribuio est ligado a interesses
econmicos especficos relativos a posse de bens. Cada passo desse processo est
atrelado a um certo nmero de interesses sociais, e so esses que asseguram a
necessidade daquele passo (POLANYI, 2000, p. 65).

Com relao ao instrumental analtico de Polanyi, este passa a consistir, alm do
princpio da barganha, de dois outros princpios elementares que, segundo o autor, orientam e
disciplinam a evoluo da atividade econmica no seio das sociedades. O primeiro princpio,
o da reciprocidade, diz respeito a uma relao onde se privilegia a cooperao e a confiana,
requisitos essenciais continuidade e eficincia do processo de interao. O segundo
princpio, o da redistribuio, estabelece a hierarquia e a obedincia a parmetros e estratgias
definidos por uma instituio centralizadora, consistindo, segundo Burlamaqui (apud VINHA,
2001, p. 214), [...] na coordenao de relaes assimtricas entre agentes onde, alm de uma
legitimidade constituda sociopoliticamente, o grau de centralizao e eficincia na captao e
realocao de recursos por parte de um (ou alguns) deles essencial
31
. Observa-se que
nenhum desses princpios pressupe a necessidade da existncia do mercado. Assim,

31
Por fim, h ainda um outro princpio, o da domesticidade, que consiste em produzir e armazenar para a satisfao
das necessidades dos membros do grupo.

45
[...] enquanto a organizao social segue a sua rotina normal, no h razo para a
interferncia de qualquer motivao econmica individual: no preciso temer
qualquer evaso do esforo pessoal, a diviso do trabalho fica assegurada
automaticamente; as obrigaes econmicas sero devidamente desempenhadas e,
acima de tudo, esto assegurados os meios materiais para uma exibio exuberante
de abundncia em todos os festivais pblicos (POLANYI, 2000, p. 69).

A institucionalizao das economias, entretanto, pressupe unidade e estabilidade, ou
melhor, interdependncia e regularidade entre suas partes. Unidade e estabilidade so frutos
da combinao das poucas pautas institucionais existentes com as chamadas formas de
integrao. A integrao, no caso da reciprocidade, da redistribuio e da barganha, pode ser
concebida a partir da existncia de organizaes simtricas, pontos centrais e sistemas de
mercado, respectivamente. Polanyi (2000) analisa, ento, como estes elementos combinam-se
para garantir o ordenamento da sociedade e o tipo de vinculao do econmico ao social. Para
a reciprocidade, como salientado, supem-se movimentos entre pontos correlativos de
agrupamentos simtricos; para a redistribuio, supem-se movimentos de apropriao em
direo a um centro e, posteriormente, desde este centro para fora outra vez. A reciprocidade,
pois, pressupe um translado social de agrupamentos distribudos simetricamente; a
redistribuio depende da presena de certo grau de centralizao no grupo
32
.
Cabem aqui algumas consideraes sobre a diferenciao estabelecida por Polanyi
(2000) entre sociedades em que a economia est embeddedness e sociedades em que a
economia est disembedded. Godelier (1969), antroplogo marxista de vis estruturalista,
assinala que o uso do termo disembedded, por Polanyi (2000), sugere a ausncia interna de
relao entre o econmico e o no-econmico, quando em toda sociedade existe esta relao.
Fernand Braudel tambm faz algumas restries a Polanyi por ter, supostamente, se
guiado contra o testemunho dos fatos histricos na formulao da sua explicao sobre o

32
A conduta de reciprocidade entre indivduos s integra a economia se j esto dadas estruturas organizadas
simetricamente, como os sistemas simtricos de grupos unidos pelo parentesco. Um sistema baseado no parentesco
nunca surge como resultado da mera conduta de reciprocidade no plano individual. Analogamente, a redistribuio
pressupe um centro de onde se dirigem os recursos da comunidade, para a organizao e consolidao desse curso.
O centro no uma simples conseqncia de aes freqentes de participao do produto por parte dos indivduos.
Isto vale tambm para a outra pauta de integrao, o mercado. O intercmbio pressupe movimentos recprocos
como os que realizam os sujeitos em um sistema de mercado, isto implica dizer que os atos de intercmbio
efetuados isoladamente no geram o padro de mercado. O intercmbio para produzir integrao necessita de um
sistema de mercados criadores de preos. Esta afirmao no implica, contudo, que o marco institucional seja o
resultado de foras misteriosas que atuam fora do alcance da conduta pessoal ou individual. Isto deve contribuir para
explicar porque, na esfera econmica, a conduta interpessoal, com freqncia, no tem os efeitos esperados se no
existem condies institucionais adequadas. Somente em um entorno organizado simetricamente, a conduta de
reciprocidade dar lugar a instituies de alguma importncia; somente onde se h criado centros de alocao de
recursos, os atos de distribuio dos indivduos poderiam fazer surgir uma economia redistributiva; e, somente na
presena de um sistema de mercados criadores de preo os atos de intercmbio realizados por indivduos originam
preos flutuantes que integram a economia.

46
embeddedness do econmico pelo social. Para Braudel (1998, p. 195) [...] demasiado fcil
batizar de econmica uma forma de troca e de social uma outra. Na verdade, [...] todas as
trocas so sociais, todas so econmicas. Houve por sculos a fio, trocas scio-econmicas
muito variadas que coexistiram, a despeito ou por causa da sua diversidade. Fazendo coro
com North, Braudel (1998, p.195) salienta: Reciprocidade, redistribuio so tambm formas
econmicas. E o mercado muito cedo implantado uma realidade social e econmica
33
.
Uma outra questo que se segue quase automaticamente ao problema de Polanyi
34

considerar as economias de mercado como estando disembedded das relaes sociais a de
aceitar e legitimar o enfoque da economia formal como sendo o mais adequado, seno o
nico, para a compreenso das sociedades de mercado. Isto no passou despercebido pelos
seus crticos mais esquerda, como Godelier (1969), ou at mesmo para um institucionalista
de feies mais neoclssicas, como North (1977, p. 709), para quem [...] o padro de
mercado no se tornou absolutamente dominante nem mesmo no sculo XIX. Na sua
ausncia, algumas estruturas informais foram e so at hoje utilizadas para garantir a alocao
de recursos e a distribuio de renda em vrios lugares. Neste caso, em que a atividade
produtiva no depende inteiramente da compra e venda de produtos nem dos conceitos de
eficincia econmica, faz-se necessrio um outro instrumental terico alternativo anlise da
economia neoclssica padro. Mais adiante, apresentar-se-o as vrias reformulaes do
conceito de embeddedness pela Nova Sociologia Econmica. Na prxima seo, segue-se o
pensamento da CEPAL e a relao entre anlise sincrnica e diacrnica.

1.3.2.3 O pensamento da CEPAL: anlise sincrnica e diacrnica

O surgimento do que se denomina atualmente como pensamento cepalino inseriu-se
num quadro de tentativa de compreenso, por parte de autores latino-americanos, dos

33
No segundo volume de Civilizao Material, Economia e Capitalismo (1998), Braudel se contrape diretamente
Polanyi e seus seguidores. A noo de que os mercados estavam embeddedness no social at o sculo XVIII,
dependendo da exploso do capitalismo no sculo XIX para desvencilhar-se, visto como uma criao da mente
destes autores. Os controles de preos, argumento usado para justificar a ausncia do mercado auto-regulado na era
pr-revoluo industrial, teriam existido e continuaria existindo. O que caracteriza o mercado, ao contrrio, seriam as
flutuaes e confluncias dos preos entre os mercados de uma dada zona, fenmeno comum.
34
Polanyi (1976, 1977, 2000) deixa implcito que o seu objetivo entender melhor as sociedades antigas. O autor
chega a admitir, por um lado, que a economia de mercado regida por suas prprias leis, sem interferncia das outras
esferas sociais e, por outro, que o instrumental da economia formal o mais conveniente para a compreenso dos
fenmenos econmicos destas sociedades.

47
principais entraves ao processo de desenvolvimento econmico de seus pases. Este
pensamento viria, posteriormente, a consagrar-se como o primeiro corpo relevante de doutrina
econmica desenvolvida exclusivamente no Terceiro Mundo
35
.
inegvel que as idias da CEPAL tiveram uma influncia decisiva sobre as polticas
de desenvolvimento adotadas pelos pases da Amrica Latina ao longo da segunda metade do
sculo XX. Alguns autores, como Bustelo (1998), no entanto, exageram essa influncia,
entendendo as polticas de substituio de importaes e de promoo da industrializao
desses pases como uma estratgia de inspirao nitidamente cepalina. Entende-se que a
influncia da CEPAL de fato existiu, mas apenas na medida em que reforou, atravs do
carter tcnico e cientfico das suas formulaes, teses mais ou menos fragmentrias j
defendidas e divulgadas na Amrica Latina (FONSECA, 2000).
O pensamento desenvolvido pela CEPAL preocupou-se fundamentalmente em
ressaltar as especificidades dos pases latino-americanos, o que, por sua vez, tambm
demandou uma anlise mais detida da evoluo histrica de suas instituies e das relaes
econmicas desses pases com o restante do mundo. O ponto de partida desta reflexo,
segundo Bustelo (1998), foi uma profunda insatisfao com a teoria econmica dominante,
considerada inadequada para a explicao da trajetria de desenvolvimento dos pases
perifricos ao longo da histria.
A abordagem empregada pelos tericos da CEPAL possui uma dimenso
necessariamente histrica, com nfase na anlise da evoluo institucional dos pases latino-
americanos e nos efeitos de suas contradies sociais. Pode-se afirmar que do enfoque
histrico-estruturalista cepalino deriva um mtodo de produo cientfica profundamente

35
Entre as diversas contribuies da escola cepalina para a literatura econmica, destacam-se: a elaborao do
modelo centro-periferia (1949-50); a interpretao do processo de industrializao na Amrica Latina (1949-1955); a
elaborao de recomendao de polticas de desenvolvimento (1955-1960); a anlise dos obstculos que
enfrentavam a industrializao (1960-1963); a teoria estruturalista da inflao (1953-1964); e a tese sobre a
deteriorao dos termos de troca (1949-1959). No auge de sua influncia, em meados da dcada de 1960, o
pensamento cepalino chegou, inclusive, a ultrapassar as fronteiras latino-americanas, influenciando diversos
economistas vidos por um modelo terico que lhes permitisse compreender o papel perifrico desempenhado por
outras economias de industrializao recente na Europa e na sia (LOVE, 2004). Mais recentemente, veio a
desenvolver-se na literatura o denominado neo-estruturalismo cepalino, cujos trabalhos consistem em aplicar as
teorias mais recentes do crescimento econmico Amrica Latina, privilegiando suas implicaes para o entorno
estrutural e institucional dos pases da regio. Embora ainda no possuam o mesmo grau de consistncia analtica da
antiga tradio da CEPAL, estes autores tm se empenhado na modernizao e recuperao do pensamento original
desta escola, adaptando-o nova realidade dos pases latino-americanos, imposta pela globalizao e pelo
esgotamento dos modelos de substituio de importaes. Ver Hounie et al. (1999). Na agenda do neo-
estruturalismo passam a constar crticas conivncia com elevados patamares de inflao, que caracterizaram os
processos de desenvolvimento dos pases latino-americanos e a exigncia de alteraes na forma como se estrutura a
interveno do Estado nesses pases, buscando ampliar a sua eficincia e reduzir seus custos. Esses autores propem
tambm a abertura gradual das economias latino-americanas, de forma a incorporar os ganhos do progresso tcnico,
e introduzem a noo de competitividade sistmica, ressaltando a importncia da construo de uma rede de
vinculao entre os agentes produtivos e a infra-estrutura fiscal e educacional propiciadas pelo Estado.

48
atento para o comportamento dos agentes sociais e para a trajetria das instituies ao longo
da histria (BIELSCHOWSKY, 2000). Ao mesmo tempo em que ressalta a dimenso
histrica dos fenmenos econmicos, o estruturalismo cepalino tambm d nfase s questes
institucionais com uma abordagem holstica, observando a importncia das preferncias
individuais e da cultura para a consolidao de sua condio perifrica.
Para compreender o papel desempenhado pelas instituies no pensamento cepalino,
dever-se- antes salientar a distino existente entre o estruturalismo original da escola
estruturalista francesa e o estruturalismo desenvolvido pela CEPAL. Este no guarda uma
identificao completa com aquele, cuja orientao bsica consistiu em privilegiar o eixo das
sincronias na anlise scio-econmica, construindo a partir da uma sintaxe das disparidades
nas organizaes sociais. J o estruturalismo cepalino empenhou-se em destacar a importncia
dos parmetros no-econmicos dos modelos macroeconmicos, analisando, assim, os efeitos
engendrados pelas caractersticas institucionais das economias perifricas. Segundo Love
(2005, p. 100):

O estruturalismo latino-americano tentou fazer com que a histria econmica fosse
alm da descrio das configuraes econmicas, fluxos, e do fluxo para um
tratamento mais analtico das estruturas crticas tanto os elementos estticos
quanto os dinmicos no conjunto da economia subjacentes ao desempenho de
longo prazo, bem como dos padres cclicos. Ou seja, buscou-se especificar aquelas
estruturas que tinha contribudo para o desenvolvimento econmico, bem como
aquelas que haviam impedido esse desenvolvimento.

Como o comportamento das variveis econmicas depende em grande medida das
caractersticas destes parmetros no-econmicos, pode-se, em conseqncia, concluir que
[...] o estruturalismo um enfoque orientado pela busca de relaes diacrnicas, histricas e
comparativas (BIELSCHOWSKY, 2000, p. 21). A prpria noo de subdesenvolvimento s
faz-se compreensvel para a CEPAL enquanto fenmeno histrico e derivado do processo de
evoluo institucional. Nas palavras de Furtado (1983, p. 43), O subdesenvolvimento ,
portanto, um processo histrico autnomo, e no uma etapa pela qual tenham,
necessariamente, passado as economias que j alcanaram um grau superior de
desenvolvimento.
fundamental considerar a influncia dos fatores no-econmicos na anlise histrica
de sistemas sociais que se caracterizam por um profundo grau de heterogeneidade econmica
e tecnolgica, como no caso das economias subdesenvolvidas. Por exemplo, sem um estudo

49
aprofundado da estrutura agrria desses pases no possvel explicar a tendncia
concentrao da renda ocorrida durante a fase de industrializao, nem a rigidez da oferta de
alimentos geradora de presses inflacionrias. Sem uma percepo clara das caractersticas da
industrializao tardia no possvel entender a inadequao tecnolgica que gera o
desemprego e a subutilizao da mo-de-obra. Segundo Furtado (1983, p. 17, grifo nosso),

Como fatores no-econmicos regime de propriedade da terra, controle das
empresas por grupos com viso transnacional dos investimentos, permanncia de
grande parte da mo-de-obra fora dos mercados organizados, etc. integram a
matriz estrutural do modelo com que trabalha o economista, ao darmos nfase ao
estudo de tais parmetros fomos chamados de estruturalistas. Em certo sentido, os
estruturalistas retomaram a tradio do pensamento marxista, na medida em que este
colocou em primeiro plano a anlise das estruturas sociais para compreender o
comportamento dos agentes econmicos.

O estruturalismo da CEPAL assenta-se mais especificamente sobre trs premissas
fundamentais. Em primeiro lugar, as economias do centro e da periferia so
fundamentalmente distintas: enquanto o centro distingue-se pela diversificao produtiva e
por um elevado grau de homogeneidade social, a periferia apresenta uma estrutura
socialmente heterognea e economicamente especializada. Segundo Bielschowski (2000), a
especializao produtiva da periferia consolida-se historicamente com as seguintes
caractersticas: (i) baixo grau de diversificao de sua pauta de exportaes, composta
essencialmente de produtos primrios; (ii) ausncia de diversificao horizontal e
complementaridade setorial na indstria; (iii) integrao vertical; (iv) presena de setores
exportadores modernos na forma de enclaves; e (v) demanda por bens manufaturados cujo
abastecimento se d exclusivamente atravs de importaes.
Em segundo lugar, tais estruturas desenvolvem uma relao de dependncia regida
pela diviso internacional do trabalho. Por dependncia, compreende-se uma relao de
necessria hierarquia entre dois plos de uma mesma estrutura. Embora mutuamente
condicionados, o desenvolvimento de um desses plos acha-se inescapavelmente subordinado
s condies impostas pelo outro, em funo da liderana tecnolgica deste. Desenvolvimento
e subdesenvolvimento so, portanto, processos diretamente relacionados, j que centro e
periferia desempenham funes distintas e complementares no sistema econmico mundial.
No se pode, portanto, dissociar o processo de evoluo das estruturas econmicas destes

50
pases de seu papel enquanto plos num sistema dual, no qual evoluem de forma conjunta e
mutuamente determinada
36
.
Por fim, uma vez que reproduzem a disparidade existente entre suas estruturas
produtivas, as relaes comerciais entre centro e periferia de fato contribuem para reforar o
subdesenvolvimento. Em outras palavras, ao contrrio do que afirma a consagrada teoria
ricardiana, o livre comrcio acentua as desigualdades entre as naes, pois permite que o
centro aproprie-se dos frutos do progresso tcnico obtidos na periferia. Isso porque a maior
capacidade de mobilizao poltica dos trabalhadores e empresrios nos pases desenvolvidos
impede que os aumentos de produtividade ali obtidos traduzam-se em menores preos para a
periferia, sendo, ao invs disso, apropriados na forma de maiores rendimentos para esses
agentes. Alm disso, a desvalorizao dos produtos primrios, que ocorre pari passu ao
aumento dos preos dos importados em funo da peculiar estrutura social dos pases
perifricos
37
, impede que estes tenham um aumento suficiente da produtividade do trabalho
que lhes permita ampliar sua capacidade de poupana e acumulao (BUSTELO, 1998).
Em sntese, a crtica cepalina ao modelo historicamente consolidado de insero da
Amrica Latina no comrcio internacional no implica, segundo seus defensores, atribuir a
esse modelo a causa do atraso da regio, mas sim em perceber nele um instrumento de
manuteno do subdesenvolvimento. As solues, segundo Street e James (1982), apontadas
pelos autores da CEPAL a diversos problemas econmicos enfrentados pela regio,
necessariamente implicavam uma urgente e profunda transformao das instituies desses
pases. A crtica do novo institucionalismo ao modelo cepalino, como ser abordado no
segundo captulo, nega o reconhecimento desse aspecto institucional pelos tericos latino-
americanos. As explicaes da CEPAL, no entendimento de Douglass North, baseiam-se em
suposies ad hoc, no sendo, portanto, satisfatrias para explicar o atraso destes pases.
Assim, o autor acusa a CEPAL por sua concepo de intercmbio desfavorvel de
racionalizar o atraso, com uma ideologia, inclusive, que traz implicaes de poltica
econmica que reforam a matriz institucional existente.

36
importante ressaltar que a relao de dependncia no se acha restrita ao mbito das relaes de troca da
periferia, mas tambm se faz presente na organizao interna dessas economias, atravs da consolidao de toda uma
superestrutura institucional que justifica e conserva as relaes de produo existentes na infra-estrutura primrio-
exportadora.
37
Essa peculiaridade reside, de um lado, na abundncia relativa de mo-de-obra disponvel, que gera aumentos de
salrios menores do que a produtividade, e, de outro, na existncia de elites locais que possuem elevado grau de
propenso a consumir e de elasticidade-renda de importaes. Esses fatores tambm contribuem para a progressiva
deteriorao dos termos de troca no comrcio internacional. Ver Bustelo (1998).

51
1.3.2.4 A sociologia econmica de Weber

De acordo com os pressupostos metodolgicos com os quais Weber assenta seu
conhecimento, o real seria infinito e inesgotvel; em conseqncia, em tese poderiam existir
tantas cincias quantos pontos de vista especficos para o exame de um problema
38
. Da a
justificativa para a abordagem econmica, sociolgica, poltica, dentre outras, de um
fenmeno determinado. Para as Cincias Sociais, o que se seguiu ento, dentro da apreciao
terica de Weber (1991), foi a seguinte diviso: a economia deveria tratar da relao humana
que tem por base uma necessidade ou um complexo de necessidades que exigem satisfao,
enquanto os meios e os atos capazes de proporcionar essa satisfao so limitados quer pela
raridade, por uma penria ou por uma indigncia dos recursos de aquisio. As situaes
analisadas pela economia envolveriam agentes movidos principalmente pelos interesses
materiais tendo a utilidade como objetivo, mas esta no levaria em conta o comportamento de
outros atores (ao econmica). A sociologia weberiana, de acordo com Swedberg (2005),
combinaria, por sua vez, uma anlise centrada no indivduo com outra que levaria em conta o
comportamento social; ela basear-se-ia tambm, tanto em interesses ideais quanto em
interesses materiais. A sociologia econmica ou economia poltica enfocaria a ao social
econmica isto , a ao movida, principalmente, pelos interesses materiais, que voltada
para a utilidade e leva outros agentes em conta. A ao social e a ao social econmica
tambm podem ser movidas pelo hbito (ou tradio) e pelas emoes combinadas com os
interesses
39
.
Ainda seguindo Swedberg (2005), existem trs diferenas bsicas as quais
consideradas em conjunto, podem melhor informar sobre a relao entre teoria econmica e
sociologia dentro da perspectiva weberiana: 1) a teoria econmica, ao contrrio da sociologia,
s leva em conta o comportamento racional; 2) a teoria econmica, ao contrrio da sociologia,
s leva em conta o comportamento com objetivos puramente econmicos; 3) a sociologia
considera exclusivamente a ao social, ou seja, a ao que voltada para o comportamento
dos outros.
O que une sociologia e teoria econmica tem relao com suas reas de estudo. A
sociologia trata de uma variedade muito maior de aes do que a teoria econmica, mas as

38
At mesmo porque Weber faz questo de salientar que a autonomia relativa dessas esferas e a criao de inmeras
reas do conhecimento essencialmente as efetuadas na Cincia Social advm da tendncia racionalizao,
secularizao e ao individualismo, traos dominantes da civilizao ocidental e da modernidade.
39
Em Max Weber, a ao social enquanto o seu significado subjetivo tem como referncia o outro.

52
duas teriam um tipo de ao em comum, qual seja, a ao racional com objetivos
exclusivamente econmicos. Tanto a sociologia quanto a teoria econmica lidariam com a
ao racional que social, embora a segunda no leve em conta de forma explcita em sua
anlise a dimenso social. Em outras palavras, a teoria econmica trataria da ao social
simplesmente como ao econmica; tambm trataria da ao racional no-social, isto , da
ao racional que no orientada pelo comportamento dos outros como o cultivo da terra
ou a produo em sentido estrito. Nem a teoria econmica nem a sociologia lidam com aes
s quais o agente no atribui um significado.
No caso da sociologia econmica, seu estudo abrange uma rea muito maior do que a
teoria econmica, mas ela tem um tema em comum: a ao econmica social e racional e
com objetivos exclusivamente econmicos. Alm disso, a teoria econmica estuda a ao
racional com objetivos exclusivamente econmicos e que no social. O caso mais
importante de ao econmica irracional o comportamento tradicional. O termo usado por
Weber (2001) para designar a ao econmica que no tem objetivos exclusivamente
econmicos, mas sofre motivao econmica, ao economicamente orientada, podendo
ser citados, nesse caso, os fenmenos da vida cotidiana, da poltica, quando recebem o
condicionamento de motivos econmicos esses contrapem-se aos fenmenos
econmicos propriamente ditos e aos fenmenos economicamente relevantes. Os
fenmenos econmicos abrangem aqueles em um sentido estrito, tal como eventos
econmicos e instituies econmicas, por exemplo, acontecimentos da vida bancria e da
bolsa, que interessam, essencialmente, deste ponto de vista. Normalmente esses fenmenos
atuam onde a satisfao de uma necessidade, por mais imaterial que seja, envolva a utilizao
de meios limitados. Os fenmenos economicamente relevantes descrevem os eventos e as
instituies que no so econmicos no sentido estrito, mas que tm conseqncias
econmicas. Pode-se citar, nesse caso, os fenmenos da vida religiosa e cultural, quando do
forma a motivos econmicos.
Swedberg (2005) e Boettke e Storr (2002) sustentam que a perspectiva weberiana a
mais adequada para compreender-se conceitualmente a inter-relao entre o econmico, o
poltico e o social. Estaria frente de outras tentativas de vincularem-se estes trs nveis,
como a do Antigo Institucionalismo Econmico, devido a maior solidez do edifcio terico e
conceitual. Estaria tambm frente da Nova Sociologia Econmica, primeiro, por permitir
explicar como as redes sociais estabelecem-se e de que forma elas ligam-se ao entendimento
dos indivduos. Em segundo lugar, por permitir uma apreciao da hiptese da racionalidade
como um instrumento heurstico da pesquisa. Em terceiro, por resguardar a noo de que os

53
indivduos perseguem seus interesses ou aquilo que eles entendem por seus interesses. E, por
ltimo, porque o embeddedness weberiano evita a questo da sub-socializao e sobre-
socializao
40
do agente econmico nos modelos da economia e da sociologia convencional.
No que diz respeito economia Weber, conforme assinalado por Swedberg (2005),
acreditava num convvio harmonioso entre seus vrios campos de estudo. O autor acreditava
tambm que a cincia scio-econmica s prosperaria se um dos seus campos no dominasse
indevidamente os outros. Contrariando Weber, o caminho seguido pela economia, contudo,
deu-se em uma s direo.
A seguir, o presente trabalho focar atenes nas formulaes de Schumpeter sobre a
sociologia econmica. Na concepo desse autor, o propsito da sociologia econmica
enquanto campo do conhecimento seria o de reunificar a teoria social em torno de um
instrumental que integrasse histria e teoria.

1.3.2.5 A sociologia econmica de Schumpeter

Schumpeter
41
sofreu influncia considervel de Weber, principalmente nos seus
primeiros escritos. Ao longo do tempo, contudo, foi emancipando suas idias e criando sua
prpria reflexo sobre o domnio do econmico e sua relao com os outros campos do saber
social. Nesta ltima viso, consagrada na Histria da Anlise Econmica, o autor comea por
lanar questionamentos sobre a pretenso cientfica dos economistas. A distino estabelecida
por ele entre o conhecimento do economista prtico e do economista cientfico que este

40
A forma como isto ocorre ilustrado pelos autores por meio da construo de trs crculos de tamanhos potenciais
diferentes que representam, respectivamente: a sociedade, o poltico e a economia. Arranjando esses crculos dentro
da configurao do argumento do embeddedness de Granovetter (1985), ter-se-ia que conceber o crculo que
representa a sociedade como o maior, o poltico como o segundo maior e a economia como o menor, localizado
dentro dos dois maiores. Neste caso, poder-se-ia dizer que as aes que no modelo weberiano seriam tratadas como
economicamente relevantes tomam a primazia sobre as outras esferas. A vida econmica, nesta configurao,
situada dentro das redes de relaes sociais, ou seja, neste caso, sempre a sociedade que as influencia e confina o
comportamento econmico. Como adverte Boettke e Storr (2002), ao alcanar essa configurao, no h nada de
logicamente inconsistente em imaginar o inteiramente oposto, ou seja, poder-se-ia, por exemplo, colocar a sociedade
dentro da economia. Esta , precisamente, a configurao que muitos marxistas imaginam quando concebem como
base a influncia, em ltima instncia, que a infra-estrutura tem na superestrutura (sociedade dentro da economia).
Esta imagem pode ser estendida, ainda seguindo os autores, englobando as explicaes dos novos institucionalistas.
Aqueles incentivos econmicos, tais como a instituio de direitos de propriedade, os contratos e mesmo as normas e
valores tratados pela NEI, estariam caracterizados dentro do que Weber chamou fenmenos economicamente
condicionados.
41
A importncia de se retomar a abordagem de Schumpeter est no fato de que ele o pioneiro dentre os
economistas a tratar explicitamente sobre sociologia econmica e criar um lugar especial para ela prximo da teoria
econmica e da histria econmica.

54
ltimo, de todos os demais estudiosos que pensam, falam e escrevem sobre economia, detm
o controle das tcnicas que so classificadas sob os seguintes ttulos: histria, estatstica,
teoria e sociologia econmica.
A diviso dos domnios da economia seria, segundo Schumpeter (1964), fruto das
prprias limitaes dessa disciplina sobre a realidade, tendo se constitudo, em conseqncia,
em um aglomerado de campos de pesquisa mal coordenados e parcialmente coincidentes. O
nvel de especializao formado em torno de cada disciplina econmica teria sua dinmica
dirigida e associada pela atuao dos grupos particulares de pesquisadores envolvidos nessas
pesquisas. Esse ponto de vista estaria prximo ao que se tornaria viso dominante na
sociologia do conhecimento por intermdio de Thomas Kuhn que procura entender como
evoluem os paradigmas cientficos e as cincias particulares.
Dentre os campos nos quais se dividiu a economia, a histria econmica seria a mais
importante na acepo de Schumpeter, por trs razes: a primeira que a economia, em seu
fundamento, pode ser concebida como um processo essencialmente nico no tempo histrico.
Isto , [...] ningum poder entender o complexo econmico de qualquer poca, a presente
inclusive, se no possuir uma viso adequada dos fatos histricos e senso histrico
(SCHUMPETER, 1964, p. 35). A segunda razo que nenhum relatrio histrico pode ser
puramente econmico, devendo refletir antes o quadro institucional. A histria forneceria o
melhor mtodo para entender como os fatos econmicos e os no-econmicos esto
relacionados entre si e como as vrias Cincias Sociais deveriam inter-relacionar-se. Por fim,
pelo [...] fato de que a maioria dos erros fundamentais correntemente cometidos em anlise
econmica devido deficincia da experincia histrica mais que qualquer falha do
equipamento econmico (SCHUMPETER, 1964, p. 35). Em funo disto, a Histria poderia
ser entendida como incluindo campos que adquiriram outros nomes em vista da
especializao no caso mais clssico a antropologia.
No que diz respeito estatstica, sua importncia est em que ela fundamental para
estabelecer explicaes, bem como para conhecer precisamente o que h para explicar. O
controle adequado dos mtodos modernos da estatstica seria condio necessria para
prevenir os economistas modernos contra os conceitos e concluses sem sentido. Mas o autor
adverte, impossvel entender os dados estatsticos sem compreender previamente como
foram compilados. Do mesmo modo, impossvel extrair informaes desses elementos, ou
entender as informaes que os especialistas extraem, sem entender os mtodos pelos quais
so apurados e o substrato epistemolgico sobre o qual repousam.

55
O terceiro domnio fundamental o da teoria. Dentre os diversos significados que se
possa atribuir a esse termo, Schumpeter (1964) destaca apenas dois que considera relevante.
O primeiro toma a teoria como sinnimo de hiptese explicativa. Essas hipteses constituem-
se em elementos significativos, seja para a explicao histrica ou estatstica. Isto ocorre, por
exemplo, quando o historiador formula algumas hipteses sobre a origem das cidades, ou
quando o estatstico formula hipteses sobre a distribuio conjunta de variveis estocsticas.
O segundo significado atribudo ao termo teoria e o mais importante o aproxima da fsica
terica. Assim, deste ponto de vista, a economia pouco poderia fazer sem o recurso a
simplificaes, construo de modelos ou esquemas explicativos, preparados para retratar
alguns pressupostos e por intermdio deles estabelecer afirmaes, de acordo com certas
regras. A tarefa da anlise econmica deveria ser, por conseguinte, a de tratar das questes
referentes a como as pessoas se comportam em qualquer tempo e quais so os efeitos
econmicos resultantes de seus comportamentos.
O ltimo domnio o da sociologia econmica. Este faz referncia tentativa de se
compreender como os agentes econmicos se comportam, ou seja, inclui no somente aes,
motivos e propenses, mas tambm as instituies que so relevantes para o comportamento
econmico, como o governo, posse de bens, contratos, dentre outros. Caberia sociologia
econmica tratar com as instituies consideradas exgenas pela teorizao econmica. Mais
formalmente, o seu papel seria o de [...] buscar as generalizaes, as tipificaes e a
estilizao da histria econmica por meios institucionais (SHIONOYA, 2000, p. 139).
Em sntese, no caso de Schumpeter, sua preocupao principal a de buscar os
fundamentos metodolgicos para integrar histria e teoria por meios substantivos e formais
42
.
Por meios formais, isto ocorre pela criao da sociologia econmica. Por meios substantivos,
sua crena na unidade fundamental da vida social e sua preocupao com o desenvolvimento,
o fizeram propor uma combinao de elementos explicativos envolvendo fatores
evolucionrios e a considerao das interaes entre as esferas econmicas e no-econmicas.
Na seo seguinte, far-se- uma exposio sobre o novo institucionalismo como programa de
pesquisa, no sentido atribudo por Lakatos (1999). Essa corrente surgiu nas ltimas dcadas
resgatando a dimenso histrico-institucional para o pensamento econmico.

42
A perspectiva da unidade da vida social teria levado Schumpeter a considerar dois eixos de anlise, um vertical,
representado a viso da evoluo e dinmica da sociedade, e um outro horizontal, que observa a sociedade
consistindo em vrias reas, correlacionadas entre si, no s do ponto de vista dinmico, mas formal.

56
1.3.3 Conciliando Histria X Teoria: a NEI como Programa de Pesquisa de Lakatos

Das questes levantadas ao longo das ltimas sees, restou uma prescrio
importante na justificativa da escolha do marco terico do presente trabalho: a defesa da
precedncia da teoria na busca da generalizao causal dos fenmenos. procura dos
fundamentos para a explicao econmica do atraso brasileiro, adicionar-se- outro
elemento, qual seja, a necessidade de que este marco seja capaz de explicar fatos novos.
Para tanto, pode-se partir do Racionalismo Crtico de Popper, cuja teoria proporciona,
concomitantemente, uma justificativa para um outro problema levantado pela filosofia da
cincia, o da especificao de um critrio lgico para demarcar o conhecimento cientfico
distinguindo-o do conhecimento no-cientfico. Em busca deste critrio seguro para a
cincia, Popper (1993) comea rejeitando qualquer vinculao com o empirismo clssico e o
indutivismo, por conceber, assim como Hume, a impossibilidade de assentar o conhecimento
em generalizaes a partir da observao
43
. Para ilustrar, segue um exemplo mais concreto
extrado de Blaug (1994, p. 50):

[...] o homem infere a lei universal de que o sol nasce sempre de manh, da
experincia passada de o Sol se erguer de manh; contudo, isto no pode constituir
uma deduo logicamente conclusiva, no sentido de premissas verdadeiras
implicarem necessariamente concluses verdadeiras, porque no h absolutamente
nenhuma garantia de que aquilo que at hoje experimentamos se mantenha no
futuro.

O que foi dito anteriormente vale tambm para qualquer teoria e para a idia de que
ela tenha enunciado alguma verdade definitiva sobre o mundo, ou seja, pode-se aceitar que
uma teoria tenha explicado bem um conjunto de fatos, mas isto no garante logicamente que
essa mesma teoria continue a explic-los no futuro. Este ceticismo de Popper o faz propor, em
contrapartida, a noo de falseabilidade como critrio de demarcao das teorias cientficas.
Neste caso, uma hiptese tornar-se- falsificvel se existe uma proposio de observao ou
um conjunto delas logicamente possveis que so inconsistentes com elas, isto , que, se
estabelecidas como verdadeiras, falsificariam a hiptese (CHALMERS, 1997). Com a

43
Isto quer dizer que, de uma proposio tal qual todos os corvos so negros, no se extrai nenhum conhecimento
seguro porque, logicamente, a existncia de um nico corvo branco poderia desmentir tal generalizao.

57
falseabilidade, cientficas so as teorias que constroem proposies passveis de refutao. E
verdadeiras so aquelas teorias cientficas sujeitas refutao, mas ainda no refutadas
44
.
Embora o falseacionismo popperiano seja ampla e popularmente difundido nas
Cincias Econmicas, ao que indica a crtica de Hands (1993, p. 70), seu receiturio no tem
se constitudo em [...] um bom padro para o julgamento da adequao das teorias [...]
45
,
isto , se levado com rigor, suas prescries podem representar uma virtual destruio de toda
a teorizao econmica. Partindo-se das idias de Popper (1972, 1990), advertem os crticos,
pode-se chegar a resultados mais satisfatrios em termos de metodologia para a economia,
como o caso da anlise situacional
46
, que trabalha com as situaes sociais tpicas, buscando
transform-las em modelos. Entende-se, todavia, seguindo Boland (1994) e Caldwell (1994),
que a distncia entre estas duas interpretaes no as torna incompatveis ou inconciliveis,
isto , ambas podem ser integradas dentro do Racionalismo Crtico popperiano, desde que
usadas em distintos domnios.
Ponderadas as questes acima, da breve exposio das idias de Popper (1972, 1980,
1990) apreende-se sua defesa lgica do mtodo hipottico-dedutivo e a possibilidade de
aplic-lo s Cincias Sociais, assim como sugerido por Zanotti (1997, p. 18). Neste caso,
como o interesse por eventos reais e singulares, [...] a teoria desempenha o papel de
conjectura explicativa que conecta a parte singular do explicans (condies iniciais) com a
singularidade do explanandum (predio retrospectiva ou projetiva). A adoo do mtodo de
conjecturas e refutaes permite, tambm, trabalhar com vrios conceitos consagrados nas
Cincias Sociais, como o da compreenso, habitualmente utilizado na histria. Existem
ainda duas outras noes igualmente importantes e aproveitveis. A primeira a do
individualismo metodolgico e seu entendimento de que todo evento social resultado da
ao, convico e atitude de indivduos. A segunda a apreciao da hiptese da
racionalidade, vista como um instrumento heurstico da pesquisa.
Em adio obra de Popper, pode-se citar os programas de investigao de Lakatos,
cuja descrio da cincia uma tentativa de melhorar a falseabilidade popperiana e superar as

44
Uma alternativa seria seguir a premissa de que o conhecimento cientificamente vlido aquele que se faz atravs
do uso do instrumental do paradigma dominante. Com isto, poder-se-ia, de antemo, aceitar a noo de paradigmas
cientficos de Kuhn. Com essa noo, Kuhn est interessado em saber como evoluem as teorias. A idia que o
progresso cientfico no se faz gradualmente, mas intercalando perodos de cincia normal e de revolues. A lgica
deste esquema que a investigao centra-se em conhecimentos cientficos adquiridos, aceitos durante certo perodo
pela comunidade cientifica como a base da sua atividade. Esta atividade conduz descoberta de anomalias que no
podem ser ignoradas nem resolvidas. E a acumulao destas anomalias que conduz a um perodo revolucionrio.
45
Ainda que pese defesas importantes, como as de Mark Blaug e Terence Hutchison.
46
Na anlise situacional, consideram-se as leis universais envolvidas e as condies iniciais relevantes em cada caso,
ou seja, busca-se explicar o comportamento humano considerando a interao entre fatores mentais, materiais e
institucionais na compreenso da ao mais adequada situao em questo.

58
objees a ela. Para Lakatos (1999), as disciplinas cientficas compreendem um ou mais
programas que so sries de teorias que vo evoluindo ao longo do tempo. Na sua concepo
so introduzidas duas noes: a de ncleo duro e a de cinto protetor. O ncleo duro de um
programa consiste nas suas hipteses fundamentais. Todos os testes da teoria tm lugar dentro
do cinto protetor, onde as implicaes empricas dos programas so separadas e confrontadas
com os dados e gradualmente modificadas e aperfeioadas. Ademais, um programa de
pesquisa lakatosiano , segundo Chalmers (1997, p. 115), uma estrutura que fornece
orientao para a pesquisa futura de uma forma tanto negativa quanto positiva:

A heurstica negativa de um programa envolve a estipulao de que as suposies
bsicas subjacentes ao programa, seu ncleo irredutvel, no devem ser rejeitadas ou
modificadas. Ele est protegido da falsificao por um cinturo de hipteses
auxiliares, condies iniciais. A heurstica positiva composta de uma pauta geral
que indica como pode ser desenvolvido o programa de pesquisa. Um tal
desenvolvimento envolver suplementar o ncleo irredutvel com suposies
adicionais numa tentativa de explicar fenmenos previamente conhecidos e prever
fenmenos novos. Os programas de pesquisa sero progressivos ou degenerescentes,
dependendo de se sucesso ou fracasso persistente quando levam descoberta de
fenmenos novos.

Levar descoberta de fenmenos novos um critrio importante que Lakatos (1999)
estabelece quando distingue a cincia madura, que consiste em programas de investigao,
e a cincia no madura, que consiste num ideal meramente esboado de ensaiar o erro.
Assim, Lakatos (1999) afirma que, enquanto a primeira antecipa no s fatos novos, mas,
tambm, num sentido importante, novas teorias auxiliares, a segunda, ou seja, a cincia no
madura, o faz, em geral, na forma de uma srie arbitrria de teorias desconexas e
deficientemente articuladas. Neste ltimo caso, os bons cientistas no consideraro esse
progresso temporrio satisfatrio; podem at rejeit-lo como no genuinamente cientfico
(LAKATOS, 1999, p. 102).
A concepo de Lakatos sobre a acumulao do conhecimento cientfico enquadra-se
aos objetivos do presente trabalho, que entender o atraso brasileiro a partir de um
referencial terico slido, complementando-o com os insights dos intrpretes do Brasil. Na
linha de Popper, Lakatos (1999) consegue estabelecer um critrio normativo mais abrangente
para distinguir cincia de no-cincia. Neste caso, consta a exigncia de que as teorias sejam
estruturas bem organizadas, tanto para dar forma e sentido aos fatos, quanto pelas

59
possibilidades de fazer avanar o conhecimento por conter em seu interior indcios e receitas
bastante claras quanto a como estes fatos devem ser desenvolvidos
47
.

1.3.3.1 A teoria neoclssica e o mainstream econmico: ncleo e princpios metodolgicos

Sustentar rigorosamente os padres de classificao cientficos baseados nas idias de
Lakatos (1999) implica em conceber, para a economia, a existncia de um ncleo duro
semelhana dos que so descritos na obra deste autor. Durante boa parte do sculo XX, foi
possvel apontar com alguma facilidade o ncleo principal dos trabalhos do que se
convencionou chamar teoria neoclssica. A economia, alm do utilitarismo e do
marginalismo, seguia de perto a definio de Robbins (1945, p. 24), ou seja, estudava o
comportamento humano como uma relao entre fins e meios escassos com usos
alternativos.
A consolidao do ncleo de pesquisa neoclssico dependeu dos esforos conscientes
de Marshall, que buscou [...] a continuidade com a teoria clssica, incorporando o
marginalismo ao corpo principal da economia, mas tambm o integrou com teorias clssicas
de renda e de comrcio internacional (DESAI, 1996, p. 228). Posteriormente, os esforos de
sntese foram no sentido de incorporar a macroeconomia keynesiana, fazendo da sua
contribuio um caso particular da teoria neoclssica. Outras tentativas de sntese ocorreram
ao longo da histria do pensamento econmico, como as que procuraram incorporar a Teoria
da Escolha Racional e a macroeconomia novo-clssica. Mais recentemente, a tentativa tem
sido a de integrar ao corpo da teoria econmica neoclssica o novo institucionalismo e as
novas teorias do desenvolvimento.
No que diz respeito s novas contribuies teoria econmica, ao mesmo tempo em
que ampliam o instrumental de anlise da escola neoclssica, podem estar ocasionando perda
de rigor ao programa de pesquisa. A falta de preciso sobre o domnio e os limites da
abordagem econmica tem suscitado, por isso, debates sobre o escopo da economia e seus
fundamentos metodolgicos. Silberberg (1999) busca na Teoria da Escolha Racional a
justificativa metodolgica para o que pode ser classificado como econmico. Na mesma
tradio de Mancur Olson e Gary Backer, o autor assume as escolhas individuais, ou as

47
Estas teorias devem ser estruturas abertas para que ofeream um programa de pesquisa.

60
decises humanas, como o postulado bsico das Cincias Econmicas: as escolhas so
conseqncias da escassez de bens e servios e a escassez depende dos postulados sobre as
preferncias individuais, em particular do fato das pessoas preferirem mais a menos bens.
Em economia, o procedimento do pesquisador imbudo da viso da escolha racional
consiste, geralmente, em observar como as variaes nas restries afetam o comportamento
econmico dos agentes. Assim, variaes nas demandas individuais dizem respeito, no curto
prazo, a variaes nas restries. As previses que surgem deste procedimento devem, por sua
vez, estar sujeitas a refutaes por testes empricos
48
. Deriva-se da, seguindo Silberberg
(1999, p. 6), a seguinte definio:

[...] em termos metodolgicos, a economia pode ser entendida como aquela
disciplina das cincias sociais que busca refutar explicaes de mudanas em
eventos humanos sobre a base de mudanas em restries observveis, utilizando
postulados universais de comportamento e tecnologia, e simplificando acepes de
que as variveis no mensurveis (gostos) permanecem constante.

Como salienta Baert (1997), com a Teoria da Escolha Racional, a abordagem
econmica foi empregada de forma to sofisticada para capturar os diversos aspectos da vida
social, passando a abranger desde a freqncia igreja e os casamentos at as situaes de
guerra e os padres de suicdio. A sofisticao tanto quanto a ampla aplicabilidade do
raciocnio econmico corrente devem-se, parcialmente, emergncia e ao desenvolvimento
da teoria dos jogos
49
.
Nem todos os autores concordam que esteja havendo uma sntese, ou ampliao do
instrumental de anlise neoclssica. Para Colander (2000), o que vem ocorrendo so
mudanas muito lentas, algo semelhante ao que ocorreu na dcada de 1870, quando o

48
Note que para os defensores dessa corrente h diferenas, dentro da pesquisa cientfica, entre assertivas e
hipteses. O significado disto a pretenso de evitar-se uma srie de debates que envolvem a questo do realismo
das hipteses. Assim, as condies de testes ou hipteses seria a parte observvel, o elo entre os construtos tericos e
os objetos reais; os postulados, por outro lado, seriam as proposies universais sobre o comportamento dos objetos.
O aspecto primordial dos construtos tericos que impossvel descrever, em uma quantidade finita de tempo e
espao, todos os atributos dos objetos reais. Por isto, sobre o realismo das hipteses, o importante seria estar seguro
de que a no especificao dos atributos no afetar significativamente todos os testes da teoria.
Silberberg (1999) distingue tambm duas fases da teorizao. Aos aspectos puramente lgicos de uma teoria,
denomina-os de modelo. O modelo torna-se uma teoria quando lhe so adicionados hipteses, relacionando os
construtos tericos aos objetos reais. Os modelos, dentro desta viso, so, portanto, sistemas lgicos. Estes no
podem ser falsos ou verdadeiros empiricamente, mas logicamente vlidos ou invlidos. Quanto teoria, esta pode ser
falsa, tanto porque o modelo em questo logicamente inconsistente, quanto porque os fatos empricos a refutam
ou por ambos.
49
A teoria dos jogos, ou teoria da interao estratgica, trabalha por meio de conceitos e situaes nas quais os
indivduos tomam decises considerando as conseqncias das decises tomadas por outros.

61
utilitarismo e o marginalismo deram os primeiros passos para romper ainda que no
completamente com a teoria clssica, possibilitando o surgimento da teoria neoclssica.
Colander (2000) admite tambm que a teoria neoclssica permanece como parte desta nova
teoria, mas salienta que as duas so radicalmente distintas.
Para corroborar a idia acima, o autor procura enumerar as seis principais hipteses de
trabalho da teoria neoclssica, comparando-as com os trabalhos da teoria econmica
contempornea, so elas: 1) foco na questo da alocao de recursos ao longo do tempo; 2)
aceitao de algumas variaes no utilitarismo, estando este com papel central no
entendimento econmico; 3) foco sobre trade-offs marginais; 4) assume-se a idia de
racionalidade procedimental; 5) aceitao quase irrestrita do individualismo metodolgico; e
6) estruturao da teoria em torno do conceito de equilbrio geral da economia. O resultado
desta comparao que todos estes postulados foram, de alguma forma, flexibilizados ou
substitudos por outros. Os que mais fortemente permanecem so os pressupostos de
racionalidade procedimental e a noo de individualismo metodolgico.
O que se pode depreender da exposio de Colander (2000) que a caracterstica
principal da teoria econmica em construo, por ele denominada de Economia do Novo
Milnio, ser, em sua expresso metodolgica, bastante ampla, aceitando vrias
contribuies em diversas reas e segmentos. A preocupao maior de quem contribui com
essa nova economia deve ser, sobretudo, com a questo da produo e escolha de modelos
relevantes para a compreenso do mundo contemporneo. Novamente a crtica a essa
definio que ela peca pela abrangncia excessiva, constituindo-se no que Possas (1997)
chama de cheia do mainstream.
Lisboa (1998) segue a mesma lgica de Colander (2000), mas prefere usar o termo
Tradio Neoclssica ao invs de Economia do Novo Milnio. O autor afirma, por
conseguinte, que a crtica heterodoxa falha por deter-se numa verso estilizada de algum
modelo neoclssico, quando na verdade a principal caracterstica desta tradio a da
permanente construo de modelos alternativos, substituio das hipteses utilizadas e
incorporao de novos problemas. Lisboa (2001, p. 813), acrescenta:

[...] as diversas correntes tericas dentro da tradio neoclssica constroem teorias
empricas que se diferenciam precisamente na utilizao de conceitos que sejam
relacionados com a realidade, assim como definio de critrios de corroborao
dos resultados. A inevitvel falsificao dos resultados, ou a frustrao das crenas
originais, inaugura um programa de pesquisa em busca de proposio de uma teoria
alternativa que seja melhor corroborada com a evidncia emprica.

62
Na verso de Lisboa (1997, 1998, 2001) e Colander (2000) da teoria econmica
dominante, a maior abrangncia dos instrumentos de anlise e a ampliao dos limites da
teoria no constituem, portanto, sinal de fraqueza metodolgica. Ao contrrio, a
possibilidade de tratar dessa diversidade de contribuies, com igual diversidade em termos
de combinao de princpios metodolgicos, que faz a fora dessas pesquisas. isto que lhes
permite tratar os resultados conhecidos como respostas provisrias e ter a superao das
limitaes tericas e fracassos empricos dos modelos conhecidos como a prpria fronteira da
pesquisa. Neste caso, como visto mais acima, a crtica heterodoxa tornar-se-ia quase
impossvel, por no ter como definir o ncleo duro do mainstream econmico
50
.
O ponto que diferencia Lisboa (1997, 1998, 2001) de Colander (2000), que este
ltimo destaca alguns traos que ligam a construo do programa de pesquisa da economia
contempornea s convices neoclssicas. Esses pontos, contudo, no devem ser tomados
como significando o ncleo duro desta nova teoria econmica. Assim, Colander (2000)
reconhece na racionalidade procedimental e no individualismo metodolgico os dois
principais legados da teoria econmica neoclssica Economia do Novo Milnio. Segundo o
autor, no que diz respeito racionalidade procedimental, ainda que diversos modelos tenham
incorporado as limitaes cognitivas atribudas por Simon (1978) ao comportamento humano,
essa noo segue desempenhando um papel empiricamente relevante na resoluo de
problemas, principalmente para a teoria dos jogos. Com relao ao individualismo
metodolgico, a despeito do reconhecimento recente da importncia das instituies pela
teoria econmica, Colander (2000) ressalta, concordando com a objeo fundamental de
Hodgson (1989, 1993), de que o comportamento individual tomado nesses modelos, tanto
quanto na teoria neoclssica convencional, como ponto de partida da anlise
51
.

1.3.3.2 A NEI como programa de pesquisa e sua relao com a teoria neoclssica

Pelos critrios estabelecidos por Lakatos (1999), no possvel afirmar de antemo
quando e como um programa de pesquisa ser substitudo por um programa rival; nem se

50
Pode-se dizer, seguindo Lisboa (1998), que a Tradio Neoclssica, ou o mainstream econmico, utiliza uma
combinao de elementos instrumentalistas com regras de inspirao popperiana em sua defesa metodolgica. O
instrumentalismo utilizado na derivao das hipteses pouco realistas de trabalho, enquanto os princpios
popperianos so utilizados para se evitar as armadilhas convencionalistas.
51
Para Hodgson (1993), por exemplo, a NEI tem se baseado, fundamentalmente, no paradigma neoclssico, tendo,
inclusive, ampliado-o com progressos na rea da teoria dos jogos, da firma e da racionalidade humana.

63
isto ser possvel. No que diz respeito relao entre a teoria neoclssica e a NEI, no se pode
nem mesmo dizer que eles sejam totalmente rivais. Do ponto de vista da literatura crtica, a
NEI muitas vezes vista como representando a tentativa neoclssica de aplicar suas
categorias de anlise [...] a esferas de problemas e a campos semnticos que originalmente
lhe eram estranhos (CRUZ, 2003, p. 110). Do lado da NEI, o prprio Williamson (1985)
reconhece mais complementaridade do que divergncias entre os escritos dessa escola e a
teoria neoclssica. O autor enfatiza que seus trabalhos buscam oferecer instrumentos para a
compreenso da influncia das instituies sobre o ambiente econmico que estejam baseados
nos mesmos fundamentos metodolgicos e conceituais que estruturam o pensamento
econmico neoclssico. North (1997) tambm engrossa a fileira dos que prestam reverncia
teoria neoclssica, afirmando, por conseguinte, que este marco terico permanece um
instrumental relevante para se compreender o funcionamento e os resultados de uma
economia. Os postulados de escassez e competio, aliados subjetividade das escolhas e
teoria dos preos explicariam de forma satisfatria a alocao de recursos e a produo per
capita.
A aceitao de que a NEI seja um caso particular da teoria neoclssica no est em
contradio com o pensamento de Lakatos (1999), j que dentro de um programa de
pesquisa possvel formular estratagemas, no sentido de circundar o seu ncleo duro,
protegendo-o de ataques externos. Para a heterodoxia, seria este, justamente, o caso da NEI,
cujas formulaes no passariam de hipteses auxiliares produzidas a fim de criar um
cinturo de proteo ao ncleo duro neoclssico. Deve-se, contudo, lembrar que os prprios
praticantes do mainstream econmico discordam que haja um ncleo duro da teoria
econmica, muito menos baseado nos princpios neoclssicos. Com esta negativa, o campo,
pelo menos em parte, fica aberto para se introduzir a hiptese de que a NEI constitui-se,
dentro dos moldes estabelecidos por Lakatos (1999), em um programa de pesquisa, com
unidade terica e um ncleo bem definido.
Quanto afirmao de Williamson (1985), o presente trabalho reconhece de fato que
existem pontos de convergncia entre a abordagem da teoria neoclssica e a NEI. Esta ltima
corrente, contudo, no nem complementar nem uma simples tentativa de ampliao do
escopo da teoria neoclssica atravs da flexibilizao dos seus axiomas. A NEI constitui-se
em uma teoria independente e de cunho mais geral, cuja complementaridade com a teoria
neoclssica ocorre apenas em casos especficos. O passo inicial aqui, neste sentido, ocorre na
mesma direo que o proporcionado por Colander (2000), compreendendo a teoria
neoclssica como um caso particular de uma nova teoria. O ponto que distancia o presente

64
trabalho desse autor o entendimento de que essa nova teoria no possui a abrangncia da
Econmica do Novo Milnio preconizada por ele, mas tem um domnio e um core bem
especfico, cobrindo aquelas situaes (a maioria delas) em que os custos de transao no so
negligenciveis. Essa teoria, reafirma-se, exatamente a abordagem da Nova Economia
Institucional NEI.
A Figura 3 foi elaborada com o intuito de ilustrar comparativamente a relao da
Teoria Neoclssica com a Economia do Novo Milnio de Colander, bem como com o novo
institucionalismo.

Figura 3 Nova Economia Institucional e Teoria Neoclssica
Fonte: Elaborada pelo autor.

A NEI recebe, sem dvidas, contribuies da teoria neoclssica, mas vai alm, abrindo
caminho para que os testes empricos e as aplicaes proliferem em espaos antes raramente
observados na economia. Este o caso, por exemplo, da noo de instituies, que na
perspectiva de Douglass North formulada a partir da combinao de uma teoria da conduta
humana e da teoria dos custos de transao. As instituies surgem, em geral, de forma
espontnea para fomentar a cooperao social e acabam por constituir-se numa fonte de
crescimento econmico. No que a NEI apregoe a existncia de instituies nicas e
insubstituveis para o crescimento, o que fazem seus autores somente traar algumas

65
condies gerais que favorecem a reduo dos custos de transformao e transao. Outro
caso o da histria, antes separada da anlise econmica. Assim, para a teoria neoclssica a
histria importa, mas de forma restringida, com as variaes nas preferncias e nos gostos dos
agentes provocando efeitos muito pequenos sobre a trajetria da economia no longo prazo.
Para a Nova Economia Institucional, o termo path dependence descreve processos em que as
caractersticas do sistema dependem criticamente da histria do mesmo. Portanto, para se
entender o estado presente das economias, de suma importncia entender, primeiro, as
conseqncias do caminho escolhido e, segundo, as escolhas que levaram a esse caminho.
Nesse sentido, o conhecimento histrico incorporado teoria econmica.
Um conceito importante dentro da justificativa metodolgica de Lakatos (1999) o de
heurstica dos programas de pesquisa. Cabe heurstica do programa estabelecer duplo
papel para a teoria, ou seja, fornecer uma lgica de descoberta para os cientistas trabalharem
e, ao mesmo tempo, estabelecer normas para avaliao do programa. A introduo da histria,
bem como da anlise institucional na abordagem econmica, s torna-se possvel por parte da
NEI porque a heurstica do seu programa de pesquisa corrobora suas formulaes e seus
resultados.
Portanto, a Nova Economia Institucional constitui-se em um programa de pesquisa
por dois motivos. Em primeiro lugar, porque ela faz uso de um conjunto de conceitos,
logicamente coerentes e que oferecem um poderoso leque de ferramentas, delineando
questes a serem exploradas e aptas a lanar luz sobre um amplo grupo de fatos e relaes
entre estes (MNARD, 2001). Este conjunto de conceitos tem seu core na primazia das
transaes sobre a produo, no princpio de que organizar transaes envolve custos e no
reconhecimento de que o instrumental neoclssico importa para explicar a alocao de
recursos e a produo per capita. Em segundo lugar, porque seu marco analtico observa
determinadas prescries metodolgicas fundamentais, quais sejam: 1) busca-se construir
uma teoria (um conjunto de questes e conceitos para explorar estas questes); 2) busca-se
construir modelos (ferramentas enraizadas na teoria e desenhadas para gerar predies); e 3)
busca-se mensurar os resultados (para determinar se os fatos esto de acordo com as
predies).
No captulo seguinte abordar-se- a questo da retomada do pensamento
institucionalista em economia, com nfase no marco terico desenvolvido por Douglass
North.

66
2 DOUGLASS NORTH E OS CONCEITOS FUNDAMENTAIS DO NOVO
INSTITUCIONALISMO

At fins do sculo XVIII, as principais economias da Amrica Latina Brasil, Mxico
e Argentina desfrutavam, conforme assinalado por Harber (1997), basicamente, da mesma
renda per capita dos Estados Unidos. Contudo, esta diferena, pelo menos no caso do Brasil,
tornou-se aproximadamente cinco vezes maior a favor dos Estados Unidos nos ltimos dois
sculos. Saber, portanto, o que teria provocado esta diferena preocupao de vrios
estudiosos, e diversas teorias tm surgido para explicar o fenmeno. A explicao de
Douglass North destaca-se, primeiramente, por apresentar insigths tericos alicerados em um
arcabouo institucionalista. Sua perspectiva institucional est ligada a esforos de teorizao
que remontam superao da diviso estabelecida por ocasio da Primeira Batalha dos
Mtodos, entre abordagem terica e histrica. Em segundo lugar, porque o instrumental
terico da NEI, bastante sugestivo para o entendimento das diferenas de performances
econmicas entre diferentes pases e regies do mundo, ainda escassamente utilizado pela
historiografia econmica brasileira; instrumental terico esse, que, se devidamente utilizado,
pode ajudar a entender as questes relativas ao atraso brasileiro. Neste captulo sero
apresentados os conceitos fundamentais da NEI e, particularmente, do pensamento de
Douglass North.

2.1 A NOVA AGENDA DE PESQUISA DO INSTITUCIONALISMO

Mais recentemente, com a diversidade de crticas teoria neoclssica, os economistas
procuraram revisar metodologicamente os alicerces da sua cincia. Em resposta s crticas de
que a teoria neoclssica teria esvaziado a anlise econmica das motivaes estudadas pela
sociologia e pela poltica, houve esforos para atribuir uma dimenso histrico-institucional
ao comportamento econmico. Neste sentido, pode-se dizer que a economia procurou
caminhar numa direo contrria a sugerida pela teoria do equilbrio geral walrasiano. A
considerao da dimenso institucional do comportamento humano, por parte dos
economistas, abriu caminho tambm para o questionamento quanto s tradicionais fronteiras
que separam as Cincias Sociais. Nesse sentido, como informa Swedberg (1990), pode-se ver

67
economistas como Gary Becker e Oliver Williamson estudando tpicos tradicionais da
sociologia, e socilogos como Harrison White a Mark Granovetter estudando tpicos
tradicionais da economia
1
. A este movimento, Swedberg (1990), chama de Nova Batalha dos
Mtodos. Enquanto a primeira teria dado os passos iniciais para marcar a separao da teoria
econmica em relao histria e a sociologia, a segunda estaria contribuindo para levar ao
fim das tradicionais formas de anlise das Cincias Sociais
2
.
O descontentamento com relao s teorias que desconsideram o ambiente e o
contexto social nos quais se acham inseridos os agentes e organizaes levaram os tericos da
Nova Sociologia Econmica, por exemplo, a retomar o conceito de embeddedness. Com isto,
estes autores buscam opes s limitaes tericas impostas pelo chamado mainstream
econmico que supere sua a-historicidade, atomismo e racionalismo hedonista e calculador.
Neste sentido, a Nova Sociologia Econmica apresenta-se como um contraponto anlise
econmica baseada na abordagem da escolha racional e como um interlocutor para a anlise
econmica institucionalista, em suas vrias vertentes.
No campo da economia, o ressurgimento do institucionalismo e a diversidade de
interpretaes que se autodenominam institucionalistas levantam algumas questes tericas e
metodolgicas que precisam, antes de tudo, ser analisadas cuidadosamente. Destaca-se aqui as
principais, que giram em torno da disputa com relao ao escopo, mtodo e significado das
instituies. Mais recentemente, a controvrsia maior entre os neo-institucionalistas,
seguidores do Antigo Institucionalismo Econmico (OIE), e os adeptos da Nova Economia
Institucional (NEI). Apesar de ambas as escolas reconhecerem a importncia das instituies
para explicarem o desenvolvimento das sociedades no tempo, as diferenas existentes entre
elas so significativas e vo desde questes metodolgicas e tericas a questes normativas.
Podem-se arrolar alguns dos campos onde persistem as contradies: formalismo versus
antiformalismo, individualismo versus holismo, escolha racional versus coletivismo e no
intervencionismo versus intervencionismo.

1
Nas Cincias Econmicas, especificamente, a produo acadmica tem caminhado em direo contrria a sugerida
pela teoria do equilbrio geral walrasiano. A idia, por exemplo, de que as relaes econmicas consistem num
conjunto atomizado de sujeitos egostas interagindo ocasionalmente com base num mecanismo automtico e
tendente ao equilbrio no mais unanimidade na disciplina. Outro ponto a se destacar com relao a grande virada
cognitiva, ou seja, o papel conferido incerteza e s limitaes na capacidade racional do ser humano, alm da
adoo de modelos mentais partilhados pelos atores (ABRAMOVAY, 2004). De outra parte, reacendeu-se tambm o
interesse de outras disciplinas pelo estudo dos fenmenos econmicos, como atestam os trabalhos recentes no campo
da Cincia Poltica e da sociologia. Na Cincia Poltica destacam-se os trabalhos sobre o Estado, as organizaes
internacionais, as organizaes governamentais, com nfase na importncia dos direitos de propriedade, no
comportamento rent-seeking e nos custos de transao.
2
Qualquer que seja o resultado deste debate, segundo Swedberg (1990), os vrios campos do conhecimento social
tm se comunicado mais intensamente, com ganhos, inclusive, para todos os lados.

68
A distino mais marcante entre a NEI e os adeptos do velho institucionalismo que
esses ltimos tm sido holsticos. Estes autores tomam uma definio mais ampla da
economia, enfatizando o carter multidisciplinar dos fenmenos econmicos (SAMUELS,
1995). Do outro lado, segundo os crticos (GUEDES, 2000; HODGSON, 1988, 1993), os
novos institucionalistas fazem do individualismo metodolgico seu ponto de partida para a
anlise dos fenmenos sociais, passando a propor um dilogo com a economia mainstream a
partir da constatao de que as instituies importam quando se trata de entender as falhas de
mercado.
Alguns autores, como Samuels (1995), Conceio (2001) e Moulaert (2005), em busca
de um novo referencial para o institucionalismo, sustentam que as contribuies recentes tm
tornado o institucionalismo uma escola rica, mais complexa e diversa. Isto significa afirmar
que, apesar do seu eixo analtico abrigar enfoques muitas vezes inconciliveis, tais diferenas
tericas, conceituais e analticas no inviabilizam o vigor do pensamento institucionalista,
mas, ao contrrio, fortalecem-no, posto que a diversidade que o torna conceitualmente mais
rico.
O presente trabalho reconhece na diversidade uma grande virtude do
institucionalismo, o que lhe permite desfrutar de renovado interesse. Mas, se esta diversidade
possibilita, por um lado, uma maior interface com outros ramos das Cincias Sociais, abrindo
o leque de contribuies do institucionalismo, e tornando atuais seus insights originais, por
outro, no se pode deixar de reconhecer tambm, como sugere Blaug (1985), que falta de
um ncleo terico ou de uma unidade de pensamento comum, suas contribuies podem
figurar muitas vezes de forma a-sistemtica e descritiva. Alm disto, o significado abrangente
do termo pode fazer com que ele se constitua em um adjetivo que se aplica a um nmero
muito grande de economistas que nem o conceberam, como Marx, Pareto e Weber
3
.
Embora o institucionalismo seja mais que uma tendncia passageira, no chega a
formar um programa de pesquisa. Considerando-se apenas a contribuio da NEI,
entretanto, pode-se destacar ganhos no sentido de uma atitude cientfica que faz avanar o
conhecimento. Isto , como salientado, a NEI possui um corpo terico consistente, com um
ncleo duro delimitado em torno da primazia das transaes sobre a produo, no princpio de
que organizar transaes envolve custos e no reconhecimento do instrumental neoclssico,
mas somente para a explicao dos fenmenos que envolvem a alocao de recursos escassos
e custos de transao zero.

3
No por menos que os esforos de Samuels (1995) tm se dirigido no sentido de definir o conjunto comum de
idias, tanto no plano terico quanto no aplicado, que une os trabalhos dos institucionalistas.

69
O que torna a NEI um programa de pesquisa, portanto, a sua estrutura terica bem
organizada, com um ncleo de princpios irrefutveis, juntamente com uma heurstica que
indica aos cientistas a forma como eles devem modificar suas hipteses auxiliares a fim de
adequar o programa aos fatos. No caso das outras escolas de pensamento e abordagens
institucionalistas, quando no lhes falta essa heurstica, est ausente, justamente, a estrutura
terica, base das explicaes cientficas.

2.1.1 O Institucionalismo da Nova Sociologia Econmica

A Nova Sociologia Econmica um programa de pesquisa cujo surgimento veio como
contraponto ao interesse recente das Cincias Econmicas pela dimenso social do
comportamento humano. Em suas vrias vertentes, os seus membros reconhecem, por
exemplo, os avanos da Nova Economia Institucional em relao teoria neoclssica, mas
criticam o que seria uma insero artificial do social pelo econmico feita pelos adeptos da
NEI. Neste sentido, o propsito principal destes novos estudos identificar a relevncia e o
impacto da estrutura social sobre a deciso econmica e os resultados econmicos agregados.
Existe, por conseguinte, uma revalorizao do ambiente e do contexto social nos quais se
acham inseridos os agentes e organizaes
4
.
O resgate do conceito de embeddedness
5
visa justamente preencher as dificuldades em
se teorizar o comportamento humano em sua totalidade. Neste sentido, a separao do
econmico das outras esferas sociais seria concebvel apenas para fins analticos, exigindo,
em contrapartida, um movimento complementar de sntese, por entender-se que o geral no se
realiza. Isto quer dizer que a reconstruo do pensamento ocorre na passagem do abstrato para
o concreto pela considerao das mltiplas determinaes do pensado.

4
O esforo da Nova Sociologia Econmica ao longo dos anos 1980 e incio dos anos 1990 foi no sentido de marcar
diferenas e afinidades tericas, bem como de estabelecer a estrutura analtica do paradigma. Ao longo dos anos de
1990 e 2000, so abundantes e, especialmente, diversificados os trabalhos aplicados economia.
5
Os trabalhos sobre o chamado capital social estariam tambm no nvel da anlise institucional denominado de
embeddedness. Assim, o capital social pode ser o indicativo do embeddedness de algumas economias. Em lugares em
que alto o nvel de capital social, pode-se compreender que o econmico est imerso no social e a comunidade tem
controle sobre as relaes econmicas. Neste sentido, Carroll e Stanfield (2003), procuram mostrar que a idia de
embeddedness, quando interpretada diretamente da obra de Karl Polanyi, pode ser muito efetiva na conceituao do
capital social. A contribuio maior seria dada atravs do uso de noes, como a de reciprocidade e outras noes de
intercmbio.

70
O termo embeddedness
6
, como apresentado no primeiro captulo, foi inserido nas
Cincias Sociais, inicialmente
7
, por Karl Polanyi
8
(2000), sendo usado como parte do seu
ataque ao liberalismo e abordagens mais generalistas orientadas pelo princpio do mercado.
Mark Ganovetter retomou o termo em seu clssico artigo de 1985, Economic Action in Social
Structure: a theory of embeddedness, dando-lhe grande difuso ao descrever a maneira como
os componentes sociais deviam ser considerados nas aes econmicas. O argumento
principal de Granovetter que a ao econmica no se d em um vcuo, mas a partir das
redes de relaes sociais. Assim, a partir de Granovetter, os pressupostos da Nova Sociologia
Econmica passaram a ser: 1) a ao econmica embedded em redes de relaes sociais; 2)
a ao econmica est dirigida por metas econmicas e no-econmicas; e 3) as instituies
so socialmente construdas
9
.
Depois do trabalho seminal de Granovetter (1985), o termo embeddedness passou a
ser usado pelas diversas reas da sociologia econmica com diferentes objetivos. Os quatro
exemplos a seguir, dentre outros, mostram alguns destes usos. Primeiro, na explicao das
imigraes para os Estados Unidos. Segundo, para estudar as mudanas sociais e no curso de
vida. Terceiro, para analisar os movimentos de redes sociais. Por fim, o quarto exemplo, para
estudos sobre a emergncia da sociedade civil na histria hispnica recente (BARBER, 1995).
O uso mais comum a que tem se prestado, entretanto, tem sido como um contra-conceito para
marcar o entendimento dos processos econmicos, buscando resgatar a economia ortodoxa de
seu confinamento mediante sua articulao com o resto das Cincias Sociais e a incorporao
discreta de algumas variveis de ndole no econmica (GMEZ FONSECA, 2004). Neste
sentido, embeddedness refere-se ao social, ao cultural, ao poltico, e estruturao cognitiva
das decises num contexto econmico.

6
Segundo Gmez Fonseca (2004), nas referncias apontadas pelo Oxford English Dictionary, embed (ou seu
equivalente imbed) e suas derivaes so termos relativamente novos. Suas primeiras menes datam do sculo
XVIII. A partir do sculo XIX, foi empregado na geologia, na engenharia, na literatura e em diversas outras reas
com o significado de incrustamento. Em meados do sculo XX, passou a adquirir um carter mais conceitual em
relao forma descritiva em que era usado inicialmente. As tradues mais literais para o portugus so: imerso,
embebido e incrustado.
7
Ainda que para Beckert (2006), o termo tenha chegado s Cincias Sociais, inicialmente, pela obra de Richard
Thurnwald, Die menschilche Gesellschaft, publicado em 1932.
8
Polanyi (2000) usou tambm o termo enmeshed (emaranhado) com o mesmo fim de embeddedness, ou seja, para
incluir as instituies na compreenso da atividade econmica.
9
Deste modo podem ser identificados em Granovetter (1985) dois significados de embeddedness: a) fatores sociais
que encolhem ou restringem a ao econmica e b) uma integrao mediante um deslocamento entre o social e o
econmico. No primeiro caso, segundo Gmez Fonseca (2004), Granovetter busca contrapor um enfoque sociolgico
teoria econmica, substituindo o suposto de uma conduta racional baseada no interesse prprio por condutas
econmicas e institucionais restringidas. No segundo caso, faz referncia s vantagens de obter informaes
econmicas atravs de redes de relaes sociais, pois, desta maneira, a informao obtm-se a um menor custo e
mais detalhada e confivel, devido a seu translado com contedos sociais que lhe beneficiam com uma maior carga
de confiana e absteno de condutas oportunistas.

71
A complexidade e a novidade so caractersticas endmicas da moderna e dinmica
economia; a existncia desses elementos cria incerteza. Feito esse reconhecimento, segundo
Beckert (2003), o uso do termo embeddedness deveria, por isto, referir-se estruturao
social do mundo com nfase na interpretao deste. Existem, segundo o autor, dois nveis de
anlise: o primeiro refere-se compreenso da estrutura da ao e o segundo diz respeito s
variveis externas que influenciam o processo e o resultado da ao. Mas, no seu entender, a
sociologia econmica deveria usar o conceito na tentativa de enfatizar uma alternativa a
proposta do ator racional. As crticas teoria dominante tm falhado principalmente por no
edificarem uma teoria cuja intencionalidade e as decises estratgicas dos agentes sejam
reconhecidas
10
.
Dequech (2003), na mesma linha de Beckert, usa o conceito de embeddedness focando
mais em seus aspectos cognitivos e culturais. Identifica, a partir da obra de Zukin e
DiMaggios (1990), quatro tipos de embeddedness na ao econmica. O primeiro seria o
embeddedness cognitivo, referindo-se aos caminhos em que as regularidades dos processos
mentais limitam o exerccio da racionalidade econmica. O segundo seria o embeddedness
cultural, este diz respeito ao entendimento coletivo e forma como se moldam as estratgias e
metas econmicas. O terceiro o embeddedness estrutural, que, segundo Granovetter (1985),
definido como a contextualizao do intercmbio econmico em padres de redes de
relaes pessoais. O quarto, finalmente, o embeddedness poltico, entendido como a maneira
com que as instituies econmicas e decises so moldadas pela fora e poder que envolvem
os atores econmicos e as instituies no econmicas.
Dequech (2003)
11
trabalha com os dois primeiros tipos de embeddedness. O autor
segue a mesma orientao de Zukin e DiMaggios (1990), associando o embeddedness
cognitivo no somente s limitaes na racionalidade humana, mas s regularidades

10
Como visto, a crtica de Beckert (2003) volta-se, principalmente, forma como os clssicos e neoclssicos operam
seus pressupostos sobre o comportamento humano. Estas escolas presumem que as preferncias dos atores
econmicos por certos bens e servios so ordenadas e satisfazem a condio de transitividade. Presumem, alm
disto, que o comportamento desses atores est ligado ao comportamento maximizador, isto implica que os atores
possuem informao perfeita, a competio uma mera formalidade e que a distribuio de bens ir prevalecer
atravs da troca, com cada ator aumentado no final sua utilidade sem piorar a situao de nenhum outro. Esse
modelo, segundo Beckert, no , entretanto, adequado para a sociologia, por possuir uma conceituao errada ao
supor que os agentes podem tomar suas decises e calcular parmetros, mesmo em um contexto econmico de
complexidade e novidade.
11
Outra questo discutida por Dequech (2003), tambm salientada por Zukin e DiMaggios (1990), a forma como
concebe-se a conexo entre o embeddedness cultural e cognitivo, de um lado, e o embeddedness estrutural-relacional,
de outro. A compreenso desta conexo pode-se dar de trs formas. A primeira que o entendimento da participao
em relaes sociais ocorre somente dentro de um contexto institucional especfico. Assim, os sinais de
confiabilidade, por exemplo, s podem ser entendidos dentro dos sinais e normas de uma determinada cultura. A
segunda que padres de relacionamentos sociais dirigem e canalizam a aquisio e a expresso da cultura. A
terceira que as redes so o meio ambiente crucial para a ativao das estruturas mentais cognitivas.

72
estruturadas pela mente humana como parte da herana culturalmente adquirida e
compartilhada. A cultura que prov as categorias de entendimento capazes de fazer com que
os indivduos se engajem em uma ao. Essa noo guarda semelhanas com o modo como os
economistas entendem as instituies e a forma como elas afetam o comportamento
econmico
12
.
O termo embeddedness, no entanto, tem sido criticado por uma srie de autores, tanto
da Nova Sociologia Econmica, quanto da economia institucional e de outras filiaes
tericas. Para Hodgson (1999), por exemplo, o termo embeddedness falha, pois deixa
implcito que a economia est delimitada como um domnio definido pelos princpios
neoclssicos. O uso desse conceito pressupe que o econmico est dissociado do social e,
portanto, h que se vincul-lo. Mas Hodgson (1999) admite o seu uso como um recurso
abstrao, com fins operativos de anlise da realidade emprica. Alm disto, o termo
permitiria uma maior articulao entre a sociologia e a economia, com ganhos para a reflexo
terica.
Krippner (2001) ope-se ao uso do conceito de embeddedness como um paradigma
para a sociologia econmica. Segundo a autora, os acadmicos, ao usarem este conceito,
passam a conceber a dimenso social da economia como revestida pela noo de mercado,
cujas caractersticas so altamente pr-sociais, tudo isto conduzido por uma teorizao
inadequada. Tal como usado, o conceito de embeddedness, argumenta a autora, permite
entender, equivocadamente, que o mundo dos mercados existe parte da sociedade,
necessitando ser vinculado ao social. Para Krippner (2001), os mercados constituem e so
constitudos pelo social. Por outro lado, diz a autora, a anlise de redes, feita sobre influncia
do trabalho de Granovetter (1985), trata dos mercados, mas de forma igualmente equivocada,
conduzindo a anlise para caminhos bem distantes da anlise das estruturas sociais. Outra
crtica ao embeddedness a de Bourdieu, como atestam Nee e Swedberg (2005). Ela deve-se
ao autor entender que o uso do conceito tem um exclusivo foco sobre as interaes pessoais e
por falhar em tratar com os fatores estruturais. Sugere, por outro lado, o uso do conceito de
campo, por permitir analisar desde temas do nvel macro at efeitos estruturais.
Swedberg (2005) tambm faz crticas ao uso do conceito de embeddedness
(imbricao), sugerindo, em substituio, a noo de ao econmica (social) em Weber. O

12
Na viso de Dequech (2003), podem ser identificados trs tipos de influncia das instituies sobre o econmico.
A primeira diz respeito funo restritiva das instituies e a forma pela qual elas limitam o comportamento
humano. A segunda influncia refere-se funo cognitiva das instituies, a forma como afeta as percepes das
pessoas e a informao que elas oferecem, principalmente, sobre o comportamento dos outros. A terceira influncia
diz respeito aos fins que as pessoas almejam, ou sua funo teleolgica ou motivacional.

73
termo embeddedness seria impreciso, vago e nebuloso, podendo induzir [...] a pessoa em erro
por chamar mais ateno para a imbricao em si do que para o que est sendo imbricado
(SWEDBERG, 2005, p. 289-290). A noo weberiana de ao econmica, segundo o autor,
seria prefervel por ter um slido alicerce conceitual, alm de enfatizar que uma ao
econmica (social) movida pelo interesse, uma caracterstica que tende a ser perdida por
grande parte da sociologia, inclusive da sociologia econmica. Weber, por outro lado, teria
vinculado diretamente sua sociologia econmica noo de interesses, incorporando
tambm elementos de imbricao com sua noo de orientao para os outros. Por fim, a
sociologia weberiana estabelece diferenas entre interesses ideais e materiais, enquanto a
sociologia contempornea tende a ver os primeiros como fatores que pertencem sociologia e
os ltimos, teoria econmica.
Boettke e Storr (2002), assim como Swedberg (2005), sugerem uma releitura de
Weber como alternativa para melhor compreenso da inter-relao entre os fenmenos
sociais. Mas vo um pouco alm, sugerindo tambm uma conexo com as vises da Escola
Austraca. Depois de analisar o conceito de embeddedness na Nova Sociologia Econmica,
concluem que o erro mais comum dos autores afiliados a esta escola e dos autores que usam
esse conceito tem sido o de sobre-socializar os indivduos dentro das estruturas sociais, isto ,
passa-se do homo economicus neoclssico para o homo sociologicus, cujo comportamento
inteiramente determinado pelas instituies sociais
13
.
Da breve exposio sobre a Nova Sociologia Econmica, a concluso aponta para o
fato desta ter contribudo, sem dvida, para estreitar as distncias entre a perspectiva
econmica e a sociolgica, principalmente por sua atitude de desrespeito e irreverncia para
com a economia acadmica tradicional. Apesar disto, esses trabalhos no chegam, segundo a
crtica, a representar um programa de pesquisa, ou seja, falta-lhes um ncleo analtico
coerentemente delimitado e articulado que apresente viabilidade intrnseca em termos de
pesquisa. Em conseqncia, como atesta Graa (2004), muitas das suas formulaes, alm de
figurarem de forma imprecisa e pouco consistente cuja nica fora representa no mais que

13
Boettke e Storr (2002) criticam a forma como o econmico e o social se vinculam tanto nos trabalhos da Nova
Sociologia Econmica quanto nos da NEI. No caso da Nova Sociologia Econmica, nem mesmo as indicaes de
Granovetter (1985) e sua crtica sub-socializao e sobre-socializao feitas, respectivamente, aos neoclssicos e
aos institucionalistas foram suficientemente fortes em reconhecer os nveis mltiplos do embeddedness. No caso
especfico dos novos-institucionalistas, o erro d-se por conceberem as motivaes econmicas de forma extra-
social. As instituies so construdas, as organizaes so estabelecidas e os relacionamentos so desenvolvidos de
uma maneira endgena de modo que a vida econmica possa ser mais eficiente. A sociedade seria dada na sua forma
por consideraes econmicas.

74
ser um meio termo entre as formulaes da economia e as da sociologia pecam pela
ambivalncia e pela circularidade.

2.1.2 O Neo-Institucionalismo

Na mesma linha dos trabalhos originais do antigo institucionalismo, uma outra
corrente vem ganhando espao na anlise institucionalista. Estes seriam os neo-
institucionalistas, com destaque para a produo terica de Hodgson, Samuels e Neale. O
diferencial destes trabalhos a compreenso de que o comportamento humano est ligado a
padres e regras, mais precisamente, aos hbitos (HODGSON, 1988) e cultura (NEALE,
1987) existente em uma determinada sociedade. A importncia dos hbitos, segundo Hodgson
(1988), associa-se impossibilidade de uma deliberao consciente sobre todos os aspectos
do comportamento. Neste caso, eles servem para lidar com a complexidade da vida cotidiana.
Estes hbitos, contudo, no devem ser assumidos como representando uma [...] resposta
tima aos custos de informao, a outras restries e custos de processar informao, como
queriam os autores neoclssicos e da NEI (RUTHERFORD, 1996, p. 79).
A preocupao dos neo-institucionalistas, ou dos herdeiros da OIE, com relao ao
problema da organizao e controle da economia. Para esse grupo de autores, a dimenso
econmica do comportamento humano est imbricada nas outras esferas sociais. Neste caso, o
neo-institucionalismo levanta oposio teoria neoclssica e suposio do mecanismo de
mercado como o guia da alocao social de recursos. Apontam, em contraposio, que esta
alocao determinada pela estrutura organizacional da sociedade. Com isto, propem o
estudo sistmico e holstico de todas as instituies que afetam a economia, destacando a
atuao das foras sociais que contribuem para a formao dos mercados e que modelam o
exerccio das escolhas individuais, tudo isto num contexto evolucionrio de mudana social.
Com respeito perspectiva evolucionria, sua importncia est por permitir destacar o carter
substancialmente processual da economia, em constante interao com as instituies, com a
tecnologia, com o direito e com a poltica, tudo em processo dinmico
14
. O estudo do poder

14
O pensamento institucionalista composto, segundo Samuels (1995), de um corpo de conhecimento constitudo de
oito itens: 1) nfase na evoluo scio-econmica; as instituies so importantes devendo ser consideradas em
termos de carter dinmico; 2) importncia da ao coletiva e dos seus mecanismos de controle, opondo-se
concepo neoclssica que concebem os mercados operando de forma autnoma, livre e independente da ao e do
controle humano; 3) nfase na tecnologia como principal fora na transformao do sistema econmico; observam

75
tambm fundamental, podendo ser abordado em dupla perspectiva: uma com relao
organizao e o controle do sistema econmico; e outra pela interao entre processo legal e
econmico.
Para os neo-institucionalistas, um excelente sumrio do processo de investigao
institucionalista foi produzido nos anos 1930 por George H. Sabine, que descreu o mtodo
pragmtico em economia como um amlgama de histria e anlise (ATKINSON; OLESON,
1996). A partir da, os neo-institucionalistas prope como elementos de uma metodologia
institucionalista os sete itens que seguem: 1) A investigao deveria comear com uma
questo e no com um axioma; 2) O comportamento dos agentes deve ser analisado e
compreendido como intencional; 3) Todas as situaes correntes resultam do processo
histrico e da mudana cumulativa; 4) A estrutura institucional particular deve ser conhecida
para compreender-se o comportamento resultante de tal estrutura; 5) Histria e anlise devem
ser amalgamadas em uma abordagem holstica; 6) A evoluo deve ser vista como um
processo no qual a seleo artificial proposital de fatores crticos tende a modificar os hbitos;
e 7) As negociaes tm um papel decisivo.
A linha descrita por Hodgson (1988) para demarcar o neoclassicismo no
institucionalismo
15
traada a partir da proposio comum ao liberalismo econmico, ou seja,
a viso de que os indivduos e suas preferncias podem, em certo sentido, ser concebidos
como o ponto de partida da anlise. Na perspectiva do institucionalismo neoclssico, o
indivduo visto como o elemento central na construo do sistema econmico e
conseqentemente da teoria social. Assim, a suposio de indivduos abstratos, que
fundamental para o liberalismo clssico, tambm seria a base para a nova economia
institucionalista (NEI). Na agenda de pesquisa da NEI, consta como proposio principal,
segundo Hodgson (1988, 1993), a questo da emergncia das instituies e sua eficincia
comparativa. A partir deste ponto, os autores afiliados a esta escola buscam explicar a

tanto o impacto exercido pelo sistema social sobre a tecnologia quanto os efeitos desta, em especial da
industrializao, sobre a dinmica social, poltica e econmica e sobre a natureza da cultura; 4) a alocao de
recursos na economia determinada pelas instituies, que estruturam os mercados e os tornam efetivos; 5) a teoria
do valor dos institucionalistas no se preocupa com os preos relativos das mercadorias, mas com o processo pelo
qual os valores acoplam-se s instituies; 6) nfase no duplo papel exercido pela cultura, ou seja, enquanto processo
de causao cumulativo e processo evolucionrio; 7) destaca a estrutura de poder e as relaes sociais, apontando
que as instituies jamais podem ser concebidas como dadas, uma vez que geram uma estrutura de diferenciao em
termos de hierarquia e poder; e 8) adoo de uma perspectiva holstica, pois definem a economia de maneira ampla,
tornando seu objeto de estudo econmico necessariamente multidisciplinar.
15
O que distingue mais marcantemente os velhos dos novos institucionalistas, que os primeiros tem sido holsticos.
Os adeptos dessas escolas tomam uma definio mais ampla de economia enfatizando o carter multidisciplinar dos
fenmenos econmicos (SAMUELS, 1995), enquanto os novos institucionalistas fincam p no individualismo
metodolgico e prope um dilogo com a economia mainstream a partir da constatao de que as instituies
importam quando se trata de entender as falhas de mercado. (GUEDES, 2000).

76
existncia da poltica, da ordem legal ou, mais amplamente, das instituies sociais, tendo
como referncia o modelo de comportamento individual
16
.
Em contraposio ao que afirma Hodgson (1988, 1993), compreende-se neste
trabalho, todavia, que uma teoria institucional relevante no exclui necessariamente o
individualismo metodolgico. De fato, o individualismo atomista adotada pela teoria
econmica neoclssica convencional, ao confinar o indivduo dentro de uma concepo de
racionalidade subjetiva demasiadamente estreita, a impedia de levar as instituies em
considerao na explicao dos fenmenos sociais. Por outro lado, no se deve deixar de
mencionar a longa e bem sucedida tradio dentro das Cincias Sociais que toma o
indivduo como ponto de partida da anlise social
17
. Esta tradio remonta aos trabalhos de
Weber, cuja anlise das instituies comea necessariamente pelo indivduo e sua atribuio
proposital de sentido ao. Podem ser citados tambm os trabalhos de Schumpeter, Popper e
dos autores ligados escola austraca.
Dentro da tradio acima, as instituies so bem mais do que o somatrio das aes
individuais, ou seja, elas compem o quadro de referncia segundo o qual os indivduos
orientam-se de forma recproca. A partir da perspectiva weberiana, por exemplo, Swedberg
(2006, p. 13) define as instituies [...] como um sistema dominante de inter-relaes
informais e elementos formais costumes, crenas compartilhadas, normas e regras que
orientam os atores e suas aes para que eles persigam seus interesses
18
.
Von Mises (1990), respondendo aos crticos que acusam os adeptos do individualismo
metodolgico de promoverem uma regresso ao infinito, contra-argumenta que se torna
ilgico pensar na precedncia do individual pelo social tanto quanto o seu contrrio, pois
ambos coexistem simultaneamente no tempo. Mas, conceitualmente, coerente com os
princpios analticos partir do indivduo na tentativa de se compreender as instituies, desde
que observadas as mltiplas influncias de um para com outro. Mais uma vez, isto s
possvel, como afirmam Boettke e Storr (2002), quando os indivduos so concebidos como
parte de uma situao mais complexa, onde, como sujeitos da ao, eles conferem significado

16
Ao tomar o individuo como ponto de partida, o novo institucionalismo estaria tentando explicar a emergncia, a
existncia e o desempenho das instituies sociais em termos de interao entre indivduos dados. Concebe-se a
possibilidade das instituies afetarem o comportamento individual, mas somente em termos de escolhas e restries
presentes para os agentes, no na moldagem das preferncias e da prpria individualidade destes agentes. Em outras
palavras, dentro desta lgica, as instituies emergem com base no comportamento individual e a sua funo a de
prover as restries externas, as convenes ou oferecer para os indivduos o que deve ser dado. A possibilidade de
que os indivduos sejam moldados em sua interao com as instituies no considerada.
17
De acordo com Hodgson (1993), o comportamento individual tomado pela NEI, tanto quanto pela teoria
neoclssica, como sendo exgenos s instituies e organizaes.
18
Com relao questo da mudana institucional, ela envolve mais do que simples alteraes de regras formais,
importam, sobretudo, os realinhamentos de interesses, de normas e dos poderes.

77
s instituies e ao contexto em que esto situados, sendo, ao mesmo tempo, produtores e
criadores desse contexto.
Elster (1989) procura tambm redefinir o individualismo metodolgico, de modo a
torn-lo mais abrangente para a pesquisa econmica. O sentido atribudo por ele ao termo
que este se constitui em um princpio que busca explicar todos os fenmenos sociais, sua
estrutura e sua mudana, de forma a envolver somente indivduos suas propriedades, seus
objetivos, suas crenas e suas aes. Esse reducionismo, ou busca dos micro-fundamentos dos
fenmenos sociais, tem a vantagem de no inviabilizar a considerao das normas sociais em
sua explicao por entender que elas apenas materializam sua existncia quando
incorporadas s aes, sanes, gestos de aprovao e desaprovao de indivduos
particulares.
Uma vantagem adicional da adoo de um individualismo metodolgico mais
sofisticado que ele impede, igualmente, de pender-se para anlises como a de algumas
correntes marxistas que pecam pela nfase excessiva na influncia das condies econmicas
sobre as decises individuais ou para anlises como as de Durkheim, em que o
comportamento individual subsumido aos imperativos funcionais do organismo social.
Quanto orientao neoclssica atribuda aos trabalhos da NEI, apesar da polmica
levantada por Hodgson (1993), o prprio Williamson (1985), como salientado no primeiro
captulo, entende que os estudos dessa corrente so mais complementares do que substitutos
da economia tradicional. O presente trabalho reconhece de fato que existem pontos de
convergncia entre a abordagem da teoria neoclssica e a da NEI. Esta ltima corrente,
contudo, no nem complementar nem uma simples tentativa de ampliao do escopo da
teoria neoclssica, atravs da flexibilizao dos seus axiomas. A NEI constitui-se em um
corpo de pensamento independente e de cunho mais geral, cuja complementaridade com os
estudos da teoria neoclssica ocorre apenas naqueles casos particulares em que h escassez e
os custos de transao no existem. Ademais, como destacado anteriormente, entende-se que
a fora da NEI reside justamente em sua fundamentao terica, pois, ao contrrio das outras
correntes institucionalistas, sua estrutura terica est organizada com coerncia suficiente para
dar forma e sentido aos fatos, abrindo maiores possibilidades de fazer avanar o
conhecimento.

78
2.1.3 O Novo Institucionalismo: Os Nveis de Anlise

Ainda que os trabalhos da NEI coincidam em alguns momentos com os trabalhos da
ortodoxia econmica, suas primeiras influncias vieram do pensamento heterodoxo
19
,
refletindo o sentimento da poca de [...] profunda insatisfao com o caminho trilhado pela
escola neoclssica tradicional a partir do marginalismo (PESSALI; FERNNDEZ, 1999, p.
1). Isto pode ser atestado pelas contribuies de J. R. Commons
20
e Frank Knight, com suas
noes, respectivamente, de custos de transao e de incerteza.
A contribuio seguinte constituio do pensamento da NEI foi de Ronald Coase
com seu artigo de 1937, The Nature of the Firm
21
. Nele, o autor procura explicar a gnese da
firma, abordando seu escopo, abrangncia e limites. Para Coase (1937), as empresas e o
mercado so modos alternativos de coordenao das transaes inerentes ao sistema
econmico. No mercado, a coordenao d-se pelo sistema de preos, enquanto na empresa a
coordenao ocorre pela autoridade, pelo comando.
A concluso de Coase (1937) que o uso do mecanismo de mercado implica custos de
transao no desprezveis em termos de anlise terica. Estes custos podem ser
economizados se a firma utilizar seus mecanismos de comando
22
. Assim, segundo o prprio
Coase (1937, p. 97):

A razo principal para que seja til estabelecer uma empresa residiria em que h um
custo associado a utilizao do mecanismo de preos. O custo mais bvio de
organizar a produo atravs do mecanismo de preos o de descobrir quais so os
preos relevantes [...] Tambm devem ter em conta os custos de negociao e

19
De acordo com Hodgson (1993), diferentemente do interesse suscitado pelas primeiras pesquisas institucionalistas
em fins do sculo XIX e incio do sculo XX, a principal motivao dos estudos recentes a de propiciar respostas
alegao de que o mainstream econmico toma as instituies como dadas.
20
Segundo Whalen (1989), existem seis linhas de interpretao sobre o trabalho de Commons; dentre elas, pode-se
destacar a da NEI, para as quais os trabalhos de Commons contm as sementes relevantes para a nova abordagem
microeconmica.
21
Este trabalho trata de dois pontos fundamentais: primeiro no a tecnologia, mas as transaes e seus respectivos
custos que constituem o objeto central da anlise; e, segundo, a incerteza e, de maneira implcita, a racionalidade
limitada constituem-se em elementos-chave na anlise dos custos de transao.
22
Sobre a questo do limite e abrangncia da firma, Coase (1937) comea respondendo questo do porque no se
organizar toda a produo dentro da prpria firma. O autor expe trs razes. Em primeiro lugar, medida que uma
empresa incrementa sua dimenso, pode haver retornos decrescentes para a funo empresarial, isto , os custos de
organizar transaes adicionais no interior da firma podem aumentar. Em segundo lugar, porque pode ocorrer que,
medida que aumenta incrementalmente o nmero de transaes a serem organizadas, o empresrio no consegue
ligar os fatores de produo aos processos de maior valor, ou seja, no consegue utilizar eficientemente os fatores
produtivos. Finalmente, os preos de oferta de um ou de mais fatores de produo podem elevar-se porque as outras
vantagens de uma empresa pequena so maiores que as de uma grande empresa.

79
concluso de um contrato separado para cada uma das transaes que se realizam
em um mercado.

Em sntese, para Coase (1937), os custos de transao so os custos de descobrir os
preos vigentes no mercado juntamente com os custos de negociao e estabelecimento de um
contrato
23
. Esta definio levanta, contudo, alguns problemas. O primeiro que estes custos
no seriam facilmente observveis e nem to pouco mensurveis. O segundo que, depender-
se-ia da comparao entre diferentes mecanismos de coordenao para se saber qual o mais
eficiente. Mesmo com esses problemas, os mritos do trabalho de Coase (1937) no podem
ser negados. Eles permitiram reconhecer a existncia de custos no negligenciveis, abrindo
campo para o estudo sobre direitos de propriedade, estrutura organizacional e mecanismos de
governana.
Os avanos posteriores no pensamento da NEI apontam para as questes que foram
levantadas por Coase (1937), mas que o autor no desenvolveu. Uma delas diz respeito ao
problema da incerteza. Num mundo onde prevalece a racionalidade substantiva da teoria
neoclssica convencional improvvel o surgimento da firma. Assim, o prprio Coase (1937,
p. 98), parafraseando Knight, aponta que A incerteza uma questo freqentemente
considerada como muito relevante para o estudo do equilbrio da empresa. Em seguida,
conclui com a seguinte afirmativa: Parece improvvel que as empresas houvessem surgido
na ausncia de incerteza.
A NEI em seu desenvolvimento posterior questionaria ainda o conceito de
informao perfeita, propondo, segundo Farina, Azevedo e Saes (1997, p. 42), [...] a
existncia de assimetrias na informao, seleo adversa e moral hazard. Todos estes fatores
contribuiriam de alguma forma para mostrar a complexidade do sistema de preos e como isto
poderia inviabilizar o uso do mercado.
Coube a Herbert Simon, ao questionar o conceito de racionalidade neoclssica e o seu
princpio otimizador, abrir novos campos da pesquisa. Os estudos de Simon (1978) enfatizam
a inabilidade do ser humano diante do processamento de informaes, alm de ressaltar as
incertezas, principalmente no que se refere s conseqncias de suas decises. Simon (1978)
buscou solues para o uso da otimizao da utilidade neoclssica, apontando em seu lugar
o critrio alternativo de metas e objetivos satisfatrios. Todas estas dificuldades cognitivas

23
Segundo Hodgson (1988), esta definio no evita a redundncia, j que ambos os custos resumem-se ao custo de
adquirir-se informao.

80
tornam o sistema muito complexo, causam custos de transao e tornam o uso do mercado
menos eficiente.
A economia dos direitos de propriedade tambm foi outro avano, na medida em que
passou a conceber a transao como troca de direitos de propriedade, direito de uso, usufruto
e modificao do objeto alvo do direito. Para Alchian e Demsetz (1973), os direitos de
propriedade esto associados gnese da firma. Foi de Williamson, segundo Farina, Azevedo
e Saes (1997), as maiores contribuies para tornar a teoria dos custos de transao passvel
de refutao
24
. Este procurou atribuir dimenso s transaes. O comportamento oportunista
seria uma das causas dos custos de transao, que passaria ento a exigir uma forma
organizacional eficiente. O oportunismo seria influenciado pela especificidade de ativos, pela
incerteza e pela expectativa de crescimento da demanda.
Apesar dos vrios avanos, os trabalhos da NEI compartimentaram-se em diversas
linhas independentes de pesquisa. Furubotn e Richter (1997) identificam quatro dessas linhas,
so elas: a economia dos custos de transao, a economia dos direitos de propriedade, a teoria
econmica dos contratos e a nova abordagem institucional da histria. Rutherford (1996)
identifica pelo menos trs delas: uma concentrada nos direitos de propriedade, outra com os
processos de escolha pblica ou coalizes para ao coletiva e, a ltima, lidando,
principalmente, com as organizaes. Williamson (2000) tambm identifica quatro linhas: a
do embeddedness, a do ambiente institucional, a da governana e a da teoria da agncia.
Para Farina, Azevedo e Saes (1997), ainda que haja toda a diversidade citada acima, os
trabalhos da NEI so mais complementares que divergentes. Isto porque os autores
envolvidos nessas pesquisas tratam em um nvel analtico distinto de um mesmo objeto: a
economia com custos de transao, na qual o quadro institucional ocupa lugar de destaque no
resultado econmico.
Dentre os vrios nveis de anlise abordados pela NEI, cabe destacar dois deles. De
um lado, est a corrente denominada de estrutura de governana, cujo maior expoente
Oliver Williamson. Os seus trabalhos so aplicados a um nvel micro-analtico para resolver
questes referentes teoria da empresa, organizao industrial e economia da organizao. De
outro, a abordagem do ambiente institucional de Douglass North, usada num nvel macro-
analtico, com uma apreciao sobre a histria das economias nacionais, o desenvolvimento
econmico e as transformaes econmicas de longo prazo.

24
O modo como Coase apresentava seu insight no permitia testes empricos por falta de base de comparao e/ou
observabilidade dos custos de transao.

81
2.1.3.1 Anlise institucional parcial: estrutura de governana

A Anlise Institucional Parcial de Oliver Williamson (1985), tambm denominada
estrutura de governana, estuda as transaes com um enfoque micro-analtico e considera as
regras gerais de uma sociedade como dadas. A abordagem recai, portanto, sobre as diferentes
formas contratuais enquanto estruturas de governana das transaes.
Em seus trabalhos, Williamson ressalta a importncia da especificidade dos ativos na
anlise institucional. Ativos especficos so aqueles que no so empregveis a no ser com
perdas de valor. Essa caracterstica, aliada ao pressuposto de oportunismo
25
e a incompletude
de contratos, torna o investimento nesses ativos sujeito a riscos e problemas de adaptao,
gerando custos de transao. Num mundo onde os contratos so completos, no h espao
para a ao oportunista ex-post. Alm disso, qualquer descumprimento de um termo
previamente acordado resolve-se sem custos atravs da utilizao do sistema judicirio.
O ponto de partida para a existncia de custos de transao o reconhecimento de que
os agentes econmicos so racionais porm limitadamente e oportunistas. Assumir que a
racionalidade humana limitada
26
leva a assumir, conseqentemente, que os contratos so
intrinsecamente incompletos, na medida em que impossvel aos agentes prever e processar
todas as contingncias futuras relativas ao contrato.
A existncia de custos de transao positivos, originados de um quadro de incerteza e
informao assimtrica, leva a abordagem das instituies de governana a preocupar-se com
as diversas estruturas que se formam para garantir o cumprimento dos contratos entre os
agentes. A eficcia dessa estrutura de governana ir depender de circunstncias especficas,
ou seja, do tamanho do investimento especifico e da freqncia das transaes entre as partes.
A repetio de uma mesma espcie de transao um dos elementos relevantes para a escolha
da estrutura de governana adequada a essa transao. A importncia desta dimenso
manifesta-se em dois aspectos: a) a diluio dos custos de adoo de um mecanismo

25
Williamson (1985) distingue trs nveis de comportamento auto-interessado: a) oportunismo ou auto-interesse
forte. Nesta definio no h restrio ao comportamento egosta dos agentes econmicos; b) auto-interesse simples
ou sem oportunismo: presume que os termos acordados originalmente sero mantidos durante a execuo do
contrato; e c) obedincia ou ausncia de auto-interesse.
26
Williamson (1985) distingue tambm trs nveis de racionalidade: a) maximizao (racionalidade forte); b)
racionalidade limitada (ou semi-forte); e c) racionalidade orgnica (fraca). Essa classificao no esgota os possveis
modelos de racionalidade, que poderiam assumir como exemplo a irracionalidade dos agentes. O conceito de
racionalidade limitada decisivo, distinguindo a Economia dos Custos de Transao ECT da genericamente
denominada teoria dos contratos. Embora ambas tenham o contrato como um objeto de estudo e a transao como
unidade de anlise, a divergncia permanece, sendo sutil nas tentativas.

82
complexo por vrias transaes; e b) a possibilidade de construo de reputao por parte dos
agentes envolvidos na transao. A incerteza uma terceira dimenso das transaes
identificada pela NEI. Isto quer dizer que transacionar em um ambiente de incerteza mais
difcil do que em outro ambiente. O papel da incerteza revelar os limites da racionalidade e,
portanto, evidenciar a incompletude dos contratos.
O ponto culminante do trabalho de Oliver Williamson a sua percepo de que a
deciso de qual estrutura mercado, hierarquia ou uma outra infinidade delas ir reger o
nvel de eficincia do intercmbio, resultado da tomada de deciso no tima de uma funo
subjetiva sujeita a restries
27
. A soluo competitiva eficiente encontrada na teoria
neoclssica, portanto, no ocorrer.

2.1.3.2 Anlise institucional total: ambiente institucional

O objetivo da corrente denominada de Anlise Institucional Total (NIEH) o de
formular um instrumental terico para entender a mudana institucional e o desenvolvimento
econmico. Seu ponto de partida o reconhecimento de que existe uma relao entre
instituies e desenvolvimento econmico. Essa relao pode ser especificada pelo trade-off
entre especializao e custos de transao. Quanto maior a complexidade introduzida pelo
aumento do nmero de jogadores e de interaes entre eles, maior a possibilidade de ganhos
advindos com a especializao, propiciada pela diviso do trabalho e, conseqentemente,
maior sero os custos de transao
28
.
Ao estudar o processo de desenvolvimento nas sociedades mais complexas, o ponto
fundamental para NIEH passa a ser o de entender o funcionamento e a adoo da estrutura de
governana que garantem o cumprimento dos contratos nessas sociedades. Com isto, torna-se
necessrio incluir aqueles elementos considerados exgenos pela teoria dos custos de
transao, como as ideologias, os sistemas cognitivos, as crenas morais, que fazem parte da
vida social.

27
Essa preocupao da NEI com a eficincia do sistema econmico uma decorrncia original da proposio de
Coase, segundo a qual no somente diferentes instituies implicam diferentes custos de transao, mas tambm que
as instituies mais eficientes so aquelas efetivamente adotadas. Como decorrncia da racionalidade limitada, o
processo de escolha de instituies no aquela da maximizao, que viria a garantir uma escolha tima.
28
Em sociedades em que pequeno o nmero de jogadores, as trocas so simples, demandando poucos custos de
transao.

83
Existem dois mecanismos extremos imaginveis para forar o cumprimento das regras
em uma sociedade. No primeiro, as regras so garantidas por uma autoridade com o poder
para punir, se necessrio, pelo uso da fora fsica. No segundo, as regras so self enforcing,
baseadas em sanes e convices pessoais, como a honra, a religio e a lealdade. Qual
mecanismo ser escolhido e adotado depende do tipo de monitoramento e verificao dos
custos. Ambas as anlises, da estrutura de governana e da NIEH, justificam, portanto, a
existncia das instituies, mas deixam em aberto o resultado da competio entre os diversos
sistemas de organizao que lutam para regular a vida social. O importante, segundo Furubotn
e Richter (1997), entender que as razes de Williamson no podem ser aplicadas para a
NIEH.

2.2 O INSTITUCIONALISMO DE DOUGLASS NORTH: EVOLUO E CONCEITOS
FUNDAMENTAIS

Douglass North nasceu em Cambridge, Massachusetts, em 1920. Tornou-se doutor
pela Universidade da Califrnia, em Berkeley, em 1952. Como professor, teve passagens pela
Universidade do Estado de Washington, em Seattle e pela Universidade de Washington em
St. Louis, Missouri.
North iniciou sua trajetria acadmica fazendo uso do instrumental terico
neoclssico, com trabalhos focados sobre economia regional e sua interpretao do
crescimento americano. Suas obras de maior destaque neste perodo so: Location Theory and
Regional Economic Growth, de 1955, Agriculture in Regional Economic Growth, publicado
em 1959 e The Economic Growth of the United States, 1790-1860, que apareceu em 1966. O
saldo maior destes trabalhos, ainda que no fosse propositado pelo autor, foi o de por em
evidncia as limitaes do marco analtico neoclssico e a necessidade de ampliar esse
esquema de anlise com um instrumental que levasse em considerao os argumentos
institucionalistas.
O caminho de Douglass North at a consagrao da sua abordagem institucionalista
passa pela publicao de duas obras de considervel importncia. A primeira The Rise of the
Western World, de 1973. Nesta obra, com Robert Thomas, North desenvolve uma teoria das
instituies e seu impacto sobre a mudana histrica e sobre o desempenho econmico das
naes. O argumento central que a organizao econmica eficiente foi a chave para o

84
crescimento e que os arranjos institucionais, em especial a definio e a especificao dos
direitos de propriedade, criaram incentivos para canalizar o esforo econmico em uma
direo que tornou a taxa de retorno privado igual a do social. A estrutura poltica favoreceu
aos empresrios porque introduziu limitaes ao despotismo abrindo o campo das
oportunidades a mais agentes. As patentes protegeram e incentivaram a inveno, o que
possibilitou a melhor apropriao do rendimento individual neste caso o monoplio
temporal capaz de gerar uma renda para o inventor e o melhor aproveitamento do
rendimento social reduo de custos ou a melhora na qualidade de vida que surgem da
inovao e que beneficia a toda a sociedade. Ao mesmo tempo, as inovaes receberam fortes
incentivos que multiplicaram as iniciativas individuais.
A atmosfera institucional da Inglaterra e Holanda favoreceu ento a inverso de capital
e, a extenso do mercado, permitiu a realizao de economias de escala. A explicao era
essencialmente eficiente, ou seja, as mudanas nos preos relativos criavam incentivos para
construir instituies mais eficientes. Contudo, a persistncia de instituies ineficientes,
exemplificadas pelo caso da Espanha, no encaixava no marco terico.
Em Structure and Change in Economic History, de 1981, North abandona o ponto de
vista da eficincia das instituies. Estabelece como meta para a histria econmica explicar a
estrutura e o desempenho das economias no tempo. Define desempenho como o
crescimento da produo e sua distribuio na sociedade e estrutura como as caractersticas
da sociedade instituies polticas e econmicas, tecnologia, demografia e ideologia que
determinam o desempenho. Considera tambm que a teoria neoclssica apropriada para
abordar os aspectos relativos ao produto total e per capita do desempenho, mas falha ao tratar
dos aspectos da distribuio ou da estrutura.
Na teoria das instituies proposta por North, destacam-se trs componentes bsicos:
a) uma teoria dos direitos de propriedade; b) uma teoria do Estado; e c) uma teoria da
ideologia. O ponto central agora que os governantes estabelecem direitos de propriedade de
seus prprios interesses e os custos de transao trariam por resultado o estabelecimento de
direitos de propriedade tipicamente ineficientes. Com isto, tornou-se possvel explicar a
existncia generalizada de direitos de propriedades ao longo da histria que produziu
crescimento econmico.
O Estado seria a organizao chave neste novo modelo, posto que a estrutura da
organizao poltica e econmica determinante para os resultados de uma economia, assim
como a taxa de incremento dos conhecimentos e do avano tecnolgico, alm das formas de
cooperao e competio que desenvolvem os seres humanos e os sistemas para respeitar as

85
regras. Estas regras, alm de descreverem o sistema de incentivos que guiam e configuram a
atividade econmica, determinam tambm a distribuio da riqueza. A vantagem comparativa
do Estado no uso da violncia possibilitar-lhe-ia estabelecer direitos de propriedade de acordo
com o interesse maximizador de seus agentes e sujeitos principais em relao ao custo de
oportunidade de seus governados. Ao estabelecer as regras do jogo, o Estado proveria
proteo e justia, servios que possuem economias de escala associadas inveno de um
sistema de leis, de justia e de defesa. Estas regras seriam estabelecidas de acordo com o seu
interesse em maximizar os ingressos fiscais e de acordo com a correlao de foras internas,
onde, aos agentes com maior acesso ao uso de poder alternativo, seriam concedidos
destacados direitos de propriedade.
Duas questes ainda exigiam respostas. A primeira se no seria possvel que a
presso competitiva eliminasse as instituies ineficientes. A segunda se no seria possvel
aos empresrios-polticos, atravs da retro-alimentao de informaes, corrigir suas escolhas
erradas e seguir o modelo das economias de melhor xito. A resposta veio com o livro
Institutions, Institutional Change and Economic Performance, de 1990. Nele, North centra
sua anlise nas diferenas entre instituies e organismos, de modo que a interao entre
ambos determina a direo da mudana institucional.
Com as vrias influncias absorvidas por North ao longo do tempo, a pergunta que se
faz se existiria, afinal, um fio condutor ligando toda a sua obra. A resposta segundo Fiani
(2002) que sim, esse seria a busca de um vnculo positivo entre crescimento econmico e
liberdade. com base no livro de 1990 que o presente trabalho apresenta as categorias
principais de anlise do institucionalismo de Douglass North, ainda que algumas vezes se
valha de aspectos pontuais da anlise institucional de trabalhos precedentes. Isto torna-se
possvel por entender-se, assim como Kalmanovitz (2004), que os aportes anteriores do autor
sobre a histria econmica institucional constituem-se em uma teoria em grande parte
coerente com o que foi sistematizado no livro de 1990 mesmo levando-se em conta a
evoluo do pensamento de North discutida por alguns dos seus interpretes ao longo das
prximas sees.

86
2.2.1 O Problema Terico da Cooperao

O problema essencial tratado por North em Institutions, Institutional Change and
Economic Performance
29
foi formulado desde o surgimento da economia como disciplina
cientfica. Este consistia em saber como poderia ocorrer o intercmbio econmico em uma
sociedade em que existe uma multiplicidade de indivduos com interesses diversos, cada qual
produzindo de forma atomizada, sem referncia a um planejamento pr-estabelecido. Pensar
numa resposta ao problema pensar, justamente, nos motivos que induzem cooperao
social. A resposta consagrada na teoria econmica foi produzida a mais de duzentos anos por
Adam Smith, que viu no interesse egosta o elemento que compatibiliza objetivos privados e a
maximizao do bem-estar social.
O que predominou no pensamento ortodoxo aps Adam Smith foi a noo de que o
comportamento auto-interessado dos agentes econmicos faria emergir uma ordem
espontnea, com cooperao recproca entre todos, mesmo que no houvessem objetivos
comuns. Para se atingir essa ordem, a nica exigncia a aceitao, por parte dos envolvidos,
das regras da propriedade dos bens negociados. Supe-se, nesse caso, que os indivduos j
internalizaram o sistema de valores e os comportamentos apropriados para fazerem operar as
regras fundamentais. Entende-se, tambm, que a aceitao e o cumprimento dessas regras no
implicam custos
30
. A crtica do novo institucionalismo, como ser visto abaixo, tem seu
fundamento, justamente, na compreenso de que o acesso a esse marco legal, que torna
possvel o intercmbio, implica em custos de transao no negligenciveis
31
.
Com a teoria da interao estratgica teoria dos jogos , a ortodoxia neoclssica
superou limitaes da sua abordagem econmica, ao incorporar conflitos de interesses e
resultados no timos nos seus modelos. Uma conseqncia prevista por estes que [...] no
se pode esperar que as instituies mais eficientes para o crescimento possam ser alcanadas
atravs de negociaes entre agentes racionais (BUENO, 2004, p. 379)
32
. Mesmo com esse

29
Para compreender as diferentes trajetrias econmicas ao longo do tempo, sua nfase passa a recair, alm dos
fatores tecnolgicos, em todos os fatores da conduta humana que constituem a civilizao.
30
O teorema de Coase estabelece as condies em que as instituies no importam para resolver o problema da
cooperao entre os agentes, isto , quando os chamados custos de transao forem zero.
31
O mercado representa bem mais do que a cruz de oferta e demanda sugerida pela teoria econmica
convencional. Essa a proposta de Douglass North, que, a semelhana de Polanyi, o concebe como estando imerso
em uma histria que o tornou possvel, alm, claro, do marco legal garantia do cumprimento dos contratos.
32
Mesmo atribuindo-se aos agentes econmicos a racionalidade auto-interessada pressuposta pela teoria econmica
convencional, possvel conceber a existncia de casos em que a interao entre estes agentes no produz o
resultado timo preconizado na teoria econmica. Estes casos podem ser exemplificados a partir da existncia de
externalidades, geralmente envolvendo bens pblicos e bens comuns. Parte dos bens com que as pessoas defrontam-

87
reconhecimento, as solues tericas levantadas para o problema da cooperao continuam
igualmente insatisfatrias. Isto porque, de um lado, quando a questo analisada por meio da
teoria dos jogos, assume-se um mundo de auto-interesse em que os indivduos conhecem cada
um suas preferncias de forma recproca, com a agravante de que a soluo encontrada
geralmente esttica. Este o caso do jogo do dilema dos prisioneiros: quando jogado apenas
uma vez, produz uma situao dominante de desero e resultado de baixa eficincia para os
participantes
33
. Se o jogo analisado de forma repetida, a desero no o resultado mais
esperado. De outro lado, uma soluo igualmente insatisfatria que esses modelos sustentam
a possibilidade da existncia da cooperao complexa somente pela interveno de um
terceiro elemento coercitivo, o Estado. Neste caso, a falha est em que nada garante que este
terceiro elemento no cometa desero tambm.
Apesar de os modelos tericos descreverem circunstncias, como no drama dos bens
comuns, bens pblicos, lgica da ao coletiva e no dilema dos prisioneiros, em que a
cooperao em sociedades complexas difcil de ocorrer, na prtica, contudo, ela bem
freqente. Mas o que garante essa cooperao? Se ela ocorre, certamente no com base
estrita na busca individual auto-interessada e, nem to pouco, produz o nvel de eficincia
assinalada pela teoria neoclssica
34
. Como enfatizado por North, em um mundo complexo,
como o das sociedades atuais, em que h um nmero considervel de jogadores, em que o
jogo no repetido e a informao no plenamente conhecida, fica difcil sustentar a
soluo competitiva. Para realizar todo o potencial econmico de um ambiente de alta
tecnologia, com uma diviso do trabalho bastante ampla e com interao impessoal, far-se-
necessria outra soluo.
North inicia seu tratamento do problema da cooperao flexibilizando alguns dos
pressupostos comportamentais de anlise da teoria neoclssica. O autor passa, ento, a
conceber um mundo em que os indivduos operam com base em informaes incompletas

se envolve duas caractersticas importantes, eles so rivais e excludentes. Um bem rival se o uso que algum faz
dele impede outras pessoas de usar a mesma unidade de bem. Um bem excludente quando possvel impedir que
algum o use. No caso dos bens pblicos eles no so nem rivais nem excludentes, enquanto os bens comuns so
rivais, mas no excludentes. Em ambos os casos, a soluo para o provimento dos bens ser no-tima do ponto de
vista econmico. Para os bens pblicos, h um incentivo para os agentes pegarem carona quando este bem
fornecido privadamente. No caso dos bens comuns, como as pessoas no pagam pelo uso que fazem dele, h
incentivos para que ele seja usado excessivamente.
33
A busca de eficincia por parte dos agentes pode gerar efeitos bastante indesejveis sobre o bem-estar de toda a
coletividade. Esse fato, associado ao fato de que nem todos os problemas possuem solues de carter tcnico, levam
necessidade de que se encontre uma soluo baseada em mudanas nas atitudes humanas, ou nas idias, ou na
moralidade.
34
Para a teoria econmica neoclssica, por exemplo, a inexistncia de custos de transao, a informao perfeita
garante o resultado evolutivo previsto nos modelos de soluo competitiva. Neste caso, os processos de arbitragem e
retro-alimentao de informaes levam ao deslocamento das instituies menos eficientes e adoo das mais
eficientes.

88
derivadas de modelos subjetivos que esto freqentemente errados. Concebe, tambm, um
mundo em que a retro-alimentao de informaes igualmente insuficiente para corrigir o
problema e em que as regras que regulam o comportamento humano no surgem
espontaneamente ou, quando criadas, so por quem tem o poder de colocar em pauta os seus
interesses. O autor passa a analisar dois aspectos particulares da conduta humana: a motivao
e o conhecimento do meio. Em relao ao primeiro, reconhece a complexidade das
motivaes humanas, isto , no lugar do modelo utilitrio, visualiza o altrusmo, as ideologias
e as normas auto-impostas. A conseqncia disto, que as instituies alteram o preo que os
indivduos pagam, alterando, por conseguinte, as escolhas que eles fazem. O segundo ponto
para entender a conduta humana, o conhecimento do meio. Se se concebe, como Simon
(1978), que o processamento subjetivo e incompleto das informaes desempenha um papel
crucial na forma com que os indivduos interagem com o mundo, ento, ter-se- que
reconhecer, de igual modo, que a criao de pautas de conduta regularizadas para a ao
humana fundamental para fazer frente sua complexidade. Essas pautas no so nada mais
do que as instituies.
Ao superar a simplicidade do mundo descrita pela teoria neoclssica, North firma o
entendimento de que as instituies desempenham o papel de elo entre o individual e o
coletivo, ou mais explicitamente como as regras do jogo, ao restringir e limitar o
comportamento humano em uma sociedade, reduzindo as incertezas. Essas instituies, por
sua vez, esto muito longe de promover o resultado timo descrito pela teoria neoclssica.

2.2.2 Custos de Transao e Custos de Transformao

As questes levantadas na seo anterior esto na base da teoria das instituies de
North, que busca combinar uma teoria da conduta humana com uma teoria dos custos de
negociao. Isto , as limitaes na racionalidade humana, refletidas numa baixa capacidade
de processar, organizar e utilizar informaes, consideradas junto com as incertezas prprias
do deciframento do meio, implicam existncia de custos de transao positivos
35
. Os custos

35
Como o bem-estar de uma sociedade est relacionado com a quantidade e o valor das transaes econmicas que
so efetuadas, em situaes onde os custos de transao so elevados, os agentes econmicos reduzem seu nvel de
comrcio, reduzindo, portanto, seu nvel de bem-estar (SPILLER; TOMMASI, 2000). Isto ocorre porque alguns
recursos podem ser desviados de finalidades produtivas, sendo empregados para verificar o andamento das
transaes.

89
de transao, por sua vez, requerem a existncia de normas e procedimentos de simplificao
do intercmbio entre os indivduos.
Como os custos de transao fazem parte dos custos de produo, necessrio
enunciar as seguintes relaes: os custos totais de produo consistem em custos de
transformao e custos de transao. Podem ser citadas como custos de transformao as
entradas de recursos na forma de terra, trabalho e capital que participam na transformao dos
atributos fsicos de um bem (tamanho, peso, cor, composio qumica). Estes custos
dependem da tecnologia empregada, e decorrem em grande parte dos valores e da cultura das
sociedades, que estimulam ou brecam a utilizao das tcnicas mais produtivas assim como o
desenvolvimento de novas. Portanto, noes e valores que incentivem novos mtodos de
produo e novas tecnologias reduzem estes custos.
Outra fonte de custos de transao
36
positivos, alm da racionalidade limitada dos
seres humanos e das incertezas prprias do meio, a possibilidade de que os agentes
manifestem uma conduta oportunista, tentando fugir dos compromissos assumidos nos
contratos. Os custos de transao podem ser divididos em dois tipos. Os primeiros so os
custos de mensurao (e outros surgidos antes que a transao seja concretizada), que se
relacionam s dificuldades dos agentes em definir claramente o objeto da transao
37
. Os
segundos so os custos de enforcement (ou seja, os vinculados com a efetivao daquilo que
foi pactuado), que por sua vez vinculam-se, entre outras coisas, incerteza que os agentes tm
com relao propriedade do bem a ser trocado, e, portanto relacionam-se com problemas de
legitimidade da transao a ser efetuada (GALA, 2003). Vale ressaltar que a reduo dos
custos de transao (custos estes que diminuem a eficincia econmica) pode ocorrer tanto
atravs do estabelecimento de contratos mais bem elaborados e/ou mais facilmente
executados e de uma distribuio mais eficiente de direitos de propriedades, quanto graas
existncia de tradies de trabalho duro, honestidade e integridade, que reduzem as
possibilidades de ocorrncia de comportamentos oportunistas, permitindo intercmbios mais
complexos e produtivos.
De forma geral, em sociedades fundadas em densas redes de relaes, por exemplo, os
custos de transformao so altos e os custos de transao baixos. Isto porque os custos de
verificao e de garantia dos direitos de propriedade so reduzidos em virtude dos vnculos

36
O desenvolvimento da teoria dos custos de transao a marca principal de Oliver Williamson e das pesquisas
centradas nos aspectos microeconmicos da NEI. A anlise cannica dos custos de transao encontra-se em sua
obra As Instituies Econmicas do Capitalismo (WILLIAMSON, 1985).
37
Incluem-se nesta categoria os custos de obter a informao relevante para escolher fazer uma determinada
transao e os custos de elaborao dos contratos.

90
entre os indivduos possurem natureza pessoal (FIANI, 2002). Em sociedades mais
complexas, isto , aquelas que contam com mercado de capitais desenvolvido e/ou com
empresas que empatam grande volume de capital fixo, nas quais as relaes nos mercados so
tipicamente impessoais, entretanto, os custos de produo so baixos (o desenvolvimento do
mercado permite a concorrncia entre um maior nmero de agentes, promovendo a eficincia
e a reduo de custos), porm os custos de transao so altos. Para este tipo de sociedade, ao
contrrio, o intercmbio personalizado ineficiente, aumentado os custos das organizaes.
Nestas sociedades, as trocas devem ser impessoais, permitindo, assim, o aproveitamento do
elevado grau de especializao e diviso do trabalho, o que demanda uma maior interveno
deliberada na formulao de instituies.
Na Figura 4, mostra-se o trade-off entre custos de transao e custos de transformao
com que se defrontam as sociedades os custos totais de produo so iguais aos custos de
transao mais os custos de transformao. No caso das sociedades complexas, em que existe
um grande nmero de jogadores e de interao entre eles, os custos de transao so, por um
lado, cada vez maiores; a ampliao do mercado e a maior diviso do trabalho abrem, por
outro lado, possibilidades para a reduo dos custos de transformao. Para aproveitar todas
as fontes de lucratividade abertas pela tecnologia moderna, prpria de sociedades complexas,
necessrio criar instituies custosas que assegurem as transaes impessoais e garantam o
cumprimento dos contratos.

Figura 4 - Trade-off entre Custos de Transao e Transformao
Nota: CTP (Custos Totais de Produo) = CT
F
(Custos de Transformao) + CT
S
(Custos de Transao)

91
Na histria, a passagem das formas mais elementares de intercmbio para as mais
complexas no simples nem tampouco automtica. A estrutura econmica das sociedades
muda segundo uma enorme variedade de formas, que podem ser, no obstante, abordadas pela
teoria dos custos de negociao apresentada nessa seo. Em seu esboo, North concebe um
esquema onde a especializao do trabalho analisada conjuntamente evoluo do
comrcio. As relaes de troca ocorrem primeiramente de maneira local (restrito vila),
depois entre vilas e, por fim, atinge a longa distncia. Esta evoluo gera um maior nvel de
especializao e com ela surgem dois problemas: (i) o da agncia; e (ii) o da garantia do
enforcement. Para solucionar o primeiro, utilizam-se parentes para garantir a troca, tendo o
negociante assegurado o retorno de sua carga atravs do resgate. Para o segundo, com o
crescimento do tamanho e do volume do comrcio, necessrio encontrar meios de forar as
partes envolvidas no intercmbio exterior. A pirataria, as economias de escala, a urbanizao
e a distribuio ocupacional implicam contratos impessoais
38
. Criam-se corpos voluntrios e
semi-coercitivos para facilitar este tipo de comrcio. Estas inovaes produziram economias
de escala associadas ao comrcio e o desenvolvimento de mecanismos para forar contratos.
Surgiram, ento, novos mtodos de contabilidade e um mercado de capitais por influncia do
Estado, cujas necessidades de financiamento foram satisfeitas de modo a consolidar uma
relao de credibilidade com os comerciantes.
North (1991) ilustra esta passagem de estgios analisando o surgimento do mercado de
capitais, que vem acompanhado de melhores garantias de direitos de propriedade advindas da
luta entre o parlamento e a Coroa inglesa. Ressalta tambm a importncia da tecnologia, que
aumenta as plantas industriais, requerendo um capital fixo maior e melhores estruturas de
governana. O ltimo estgio de desenvolvimento das foras produtivas leva tambm ao
crescimento do setor de servios e, por conseguinte, a um aumento dos custos de transao,
que tambm advm da maior especializao internacional. Por isto torna-se cada vez mais
importante reduzirem-se os custos de informao, dar incentivo ao aumento das economias de
escala e estmulo para as organizaes adquirirem o conhecimento produtivo.
Segundo North (1991), foi, sem dvida, o comrcio de longa distncia que maior
complexidade imps s trocas, tendo levado ao surgimento do prprio mundo ocidental. A

38
Outro exemplo seria o das sociedades baseadas no comrcio regional (suq). Nelas, existe uma multiplicidade de
pequenas trocas com baixo custo fixo, pequena diviso do trabalho e um enorme nmero de transaes pessoais. No
existem instituies voltadas ao barateamento das informaes, tais como tabelas de preos, guias e sistemas de
pesos e medidas. Aqui, as mudanas no ocorrem, justamente, pela ausncia de uma srie de instituies que
tornariam as organizaes voluntrias, prprias desse tipo de intercmbio, mais viveis e lucrativas. Isto , inexiste o
amparo de estruturas legais que reforcem os contratos impessoais. Por ltimo, vem o comrcio de caravanas. Nele o
Estado no existe e as trocas baseiam-se na proteo limitada de terceiros, que, geralmente, no possuem fora
suficiente para impor algum tipo de proteo mais ampla e forar a garantia dos direitos de propriedade.

92
partir da criaram-se condies para a maior mobilidade de capitais, a reduo dos custos de
informao, a diminuio dos riscos e a abolio das restries usura.
Dentre os elementos que contriburam para reduzir os custos de informao, o autor
cita, alm de instrumentos legais tais como as ordens de pagamento (mtodos de desconto),
tambm o aumento das economias de escala (que produziram a necessidade de manuais
impressos, pesos e medidas) e as inovaes que permitiram a transformao de muitas
incertezas em risco (sujeito a clculo probabilstico), atravs do surgimento de instrumentos
de diversificao de portflios, seguro e hedge.
Em sntese, com o advento da sociedade moderna, uma caracterstica muito importante
surgida que, por um lado, os custos de transao aumentam em funo da maior
complexidade do intercmbio econmico e, do outro, os custos de transformao caem devido
tecnologia empregada e ao aumento da escala de produo. Nestas sociedades, as trocas so
impessoais, com elevado grau de especializao e diviso do trabalho, demandando uma
maior interveno deliberada na formulao de instituies.

2.2.3 Instituies e Organizaes

As incertezas prprias do mundo e os elevados custos de transao justificam a
existncia das instituies, que passam a coordenar, neste contexto, as aes coletivas,
promovendo a estabilidade requerida para o intercmbio humano. Na definio de North
(1990, p. 3), as instituies so [...] invenes humanas criadas para estruturar as interaes
polticas, econmicas e sociais ao longo do tempo. Para ficar numa metfora conhecida,
essas so concebidas tambm como as regras do jogo em uma sociedade, conformam os
incentivos para os agentes e as organizaes atuarem dentro dos seus fins especficos.
De forma geral, as instituies passam a consistir das limitaes informais, regras
formais e suas caractersticas de enforcement. As limitaes informais incluem as
convenes, as normas de comportamento e os cdigos de condutas reconhecidos. As regras
formais, em princpio, diferem apenas em grau das regras informais, entretanto, sua criao
ocorre por decises de corpos polticos, jurdicos e econmicos, com base nos modelos
subjetivos dos governantes e sujeitos principais e daqueles que tem o poder de colocar em
pauta as regras que podem atender seus interesses. O enforcement refere-se s garantias de
cumprimento obrigatrio, ou seja, levanta-se a questo de quais so as possibilidades de que

93
as sanes previstas nas regras venham a ser efetivamente implementadas caso seja
necessrio. Fazer cumprir contratos exige, portanto, uma terceira parte, geralmente uma
organizao com o monoplio do uso da fora, o Estado.
A relao entre as instituies formais, informais e o enforcement pode ser ilustrada
pela Figura 5. O pressuposto assumido pela NEI que os contratos so inerentemente
incompletos, formulados em um ambiente de incerteza, com os agentes mesclando altrusmo
e, em algum grau, comportamento auto-interessado e oportunista. Esse ltimo, quando muito,
devido s poucas virtudes cvicas existentes na sociedade. Por isso, complementa-se a
abordagem de North incluindo mais um elemento, um tipo de instituio informal: o capital
social. Na definio de Putnam (1997, p. 177): O capital social diz respeito a caractersticas
da organizao social, como confiana, normas e sistemas, que contribuem para aumentar a
eficincia da sociedade, facilitando as aes coordenadas
39
.

Figura 5 - As Instituies e suas Interaes
Nota: F = regras formais; I= limitaes informais; E= enforcement; CS= capital social.

39
Tambm pode ser visto como um conjunto de valores ou normas informais partilhadas por membros de um grupo
que lhes permite cooperar entre si.

94
As regras formais possuem mecanismos de coordenao, como contratos, hierarquias,
constituies, sistemas legais e coisas do gnero que tornam os grupos bem sucedidos.
Quando North faz meno necessidade de afastar as instituies que se baseiam em relaes
pessoais, est pensando no desenvolvimento de regras formais impessoais para regular os
contratos e especificar os direitos de propriedade, mas Putnam (1997) mostrou posteriormente
que sociedades operando estritamente com base nessas regras so marcadas por grandes
desigualdades e pela vigncia de princpios hierrquicos. Nesse tipo de sociedade, as regras
so em geral verticalmente impostas e, para forar o cumprimento dos contratos, haver
necessidade da existncia de uma estrutura coercitiva demasiadamente onerosa.
Apesar da nfase da NEI de que as sociedades complexas devem operar com base em
regras formais impessoais, existem limitaes informais que diminuem enormemente os
custos de transao, podendo, alm disto, facilitar um grau maior de inovao tecnolgica.
Isto , sociedades que dispe de capital social amparado em valores que incentivam as
associaes impessoais e a cooperao complexa, conseguem contornar o trade-off entre
custos de transformao e transao, como especificado pela Figura 6. Por cooperao
complexa entende-se aqueles tipos de cooperao que emanam dos sistemas de participao
cvica e da reciprocidade generalizada, sem contrapartida no presente. Essas formas de
interao social podem contribuir para aumentar o grau de confiana entre os membros de
uma organizao, justamente no ponto em que a cooperao baixa e a coero de um
terceiro demasiadamente onerosa.

95

Figura 6 - Capital Social e Custos de Produo
Nota: CTP (Custos Totais de Produo) = CT
F
(Custos de Transformao) + CT
S
(Custos de Transao)
CS = Capital Social

Em geral, as regras formais e as limitaes informais coincidem. Quando isso ocorre,
pode-se dizer que as regras formais caminham no sentido de serem self-enforcing. Assim,
tem-se como resultado que os custos de transao envolvidos na execuo das normas sociais
so reduzidos. So dois os motivos principais que levam no coincidncia entre esses
mecanismos de coordenao. O primeiro que, como salientado, as regras formais so
formuladas no interesse daqueles que tm o poder de colocar em pauta as suas reivindicaes;
interesses esses muitas vezes contrrios aos valores da maioria na sociedade. O segundo que
as limitaes informais ganham certa estabilidade e essa persistncia no tempo leva ao
conflito com as regras formais causando importantes conseqncias na maneira em que
mudam as economias.
Dentro do modelo estabelecido acima, se a informao e o cumprimento obrigatrio
no tivessem custos no haveria funo significativa para aquilo que propem os jogadores,
ou organizaes. As organizaes podem ser vistas tambm como as entidades, idealizadas
por seus criadores com o propsito de maximizar a riqueza, ou a entrada, ou outros objetivos
definidos pelas oportunidades que so oferecidas pela estrutura institucional da sociedade. As

96
organizaes tm sua razo de ser no conjunto de oportunidades estabelecidas pelo arcabouo
institucional; a direo da sua evoluo corresponde aos incentivos existentes no marco
institucional. As organizaes incluem corpos polticos (partidos polticos, o senado, uma
agncia reguladora), corpos econmicos (empresas, sindicatos, cooperativas, casas
familiares), corpos sociais (igrejas, clubes, associaes desportivas) e rgos educativos
(escolas, universidades, centros vocacionais).
O Estado tambm um tipo de organizao, principal fonte das transaes efetuadas
em sociedades complexas baseadas em trocas impessoais. Ele a fonte fundamental para o
estabelecimento de direitos de propriedade ineficientes. Seus objetivos seriam dois:
especificar as regras fundamentais da competio e cooperao e a criao de uma infra-
estrutura que garanta o respeito aos direitos de propriedade. Isto mostra, de fato, a necessidade
de se estudar o funcionamento do sistema poltico para melhor entender a origem e a
dinmica das regras formais em uma sociedade.
Esse modelo, que mostra a dinmica bsica entre a esfera poltica e econmica das
sociedades , contudo, uma construo simples do autor, formulada em 1981
40
.
Posteriormente, Douglass North enriquece sua anlise, estendendo o modelo para formas de
Estado com vrios grupos de interesse, e no um simples ruler, tocando, inclusive, na
evoluo dos sistemas polticos para formas democrticas (GALA, 2003). O prprio sistema
democrtico visto como algo bem mais complexo. Apesar de a sua estrutura institucional
reduzir os custos unitrios de transao, no necessariamente haveria reduo do volume total
destes por criarem-se problemas de agente-principal entre as vrias partes do processo
decisrio. Alm disto, a democracia estimularia a chamada ignorncia racional dos
eleitores, com o aumento das percepes subjetivas incompletas dos agentes (FIANI, 2002).
Um aspecto a ser realado quando analisada a estrutura institucional da democracia,
que ela, ao possibilitar as trocas entre os mltiplos grupos de interesse, trouxe consigo uma
ampliao das liberdades desfrutadas pelos agentes. Esse um elemento importante quando
se considera a capacidade de adaptao das sociedades s circunstncias sempre mutveis da
realidade. Os aspectos que conformam a mudana institucional so ainda desconhecidos na
sua integridade, eles dizem respeito possibilidade de explorar de forma alternativa e com
variada flexibilidade os problemas surgidos ao longo da evoluo das sociedades, mas pode-
se dizer que as sociedades cujos cidados desfrutam de um maior grau de liberdades
(entendidas de forma geral) so mais bem sucedidas neste sentido.

40
Para o presente trabalho, North (1994).

97
2.2.4 A Mudana Institucional

Ainda que a manuteno das regras do jogo seja desejvel, pelo fato de que a
solidez do sistema institucional favorece o planejamento estratgico por parte dos agentes
econmicos, inevitvel que mudanas ocorram. Essas mudanas podem vir tanto de maneira
gradual, com o passar do tempo, como de maneira radical, via revolues, ainda que North
(1990) saliente que nem sempre as revolues levam a alteraes imediatas e radicais das
instituies. Isso pode ser explicado pelo fato de que, embora as regras formais possam ser
alteradas por aes deliberadas nos mbitos poltico, judicial ou econmico, os acordos
informais e os valores morais que condicionam a maneira dos indivduos representarem a
realidade possuem um carter mais complexo. Isso porque estas envolvem, alm dos acordos
formais, elementos informais que guardam uma relao direta com as tradies de uma
sociedade, e por envolverem mesmo a soluo de problemas no cobertos por regras formais
possuem capacidade maior de sobrevivncia, sendo seu ritmo de mudana mais lento.
As limitaes informais subsistem tambm nas sociedades modernas. E sua
persistncia no tempo causa importantes conseqncias na maneira com que mudam essas
economias. De acordo com North (1990), os agentes das mudanas institucionais (sejam elas
econmicas ou polticas) so os empreendedores, que visam atingir da melhor maneira
possvel as suas metas. Tendo-se em considerao que os fatores institucionais, aliados aos
fatores econmicos tradicionais, definem o cenrio onde as organizaes devero atingir seus
objetivos (principalmente a maximizao dos seus ganhos), de se esperar que os
empreendedores exeram presses para modificar as estruturas institucionais quando estas
oferecem resistncia ao cumprimento de suas metas. Essas presses podem ser exercidas tanto
de maneira indireta, com a interao entre o comportamento maximizador e a conseqente
modificao dos acordos informais, como pela via direta, onde os empreendedores investem
na alterao dos acordos formais (via lobby, por exemplo).
Vale lembrar que se os empreendedores desejam mudanas nas instituies existentes,
isso ocorre por alguma motivao. Assim, a necessidade dessa mudana estrutural est
relacionada ao que North considera como as duas maiores fontes de mudanas institucionais:
alteraes expressivas nos preos relativos e mudanas nas preferncias. No ensejo de atender
s novas demandas, as organizaes podem se deparar com limitaes de ordem institucional,
tendo a incio o processo que pode levar s mudanas nas regras formais e/ou informais da
sociedade.

98
Com base no seu referencial da mudana institucional, North divide as sociedades
atuais em dois grupos principais. O primeiro seria o que privilegia a mudana. Este grupo
compreende os pases europeus que, em parte devido competio poltica e tecnologia
militar (NORTH, 1991) e em parte devido sua prpria estrutura institucional, conseguiram
superar a estagnao econmica. Como ser visto mais frente, na viso de North (1990), as
matrizes institucionais destes pases criaram por evoluo um meio poltico e econmico
acolhedor para o desenvolvimento das organizaes eficientes, atravs do surgimento de
sociedades nas quais os indivduos, se bem sucedidos, conseguiam auferir os resultados de
seus esforos voltados ao trabalho e ao investimento produtivos.
O segundo grupo o que privilegia a estabilidade, sendo, portanto, incapaz de gerar
incentivos aos agentes e organizaes para incrementarem suas produtividades. As mudanas
requeridas, segundo North (1990), dizem respeito a estruturas formais que apontem os
mercados eficientes, incluindo salvaguardas ao direito de propriedade que proporcionem o
intercmbio especializado e garantam os contratos auto-reforadores que ajudam estas
economias a ajustarem-se s tenses e dificuldades dos mercados impessoais e da
competitividade
41
.
Pode-se observar que, em sociedades onde a mudana restrita, aqueles princpios
descritos anteriormente por Polanyi (distribuio e reciprocidade) persistiriam para assegurar
alguma forma de intercmbio, mesmo de forma ineficiente. Neste grupo incluem-se vrias
sociedades, abrangendo desde a Amrica Latina at a frica, o Oriente Mdio e alguns pases
asiticos. Neles no existe, no geral, apoio atividade produtiva, ou seja, suas instituies so
ineficientes, sendo que as firmas estabelecidas para aproveitar as oportunidades vantajosas,
definidas pelo conjunto de limitaes existentes (incertezas, intercmbio altamente
personalizado, direitos de propriedade mal especificados ou de enforcement difcil, barreiras
entrada e restries monopolistas), determinam seu foco de atuao com base na maximizao
dos ganhos de curto prazo, empatando pouco capital fixo e pequena escala de produo. Os
negcios mais produtivos surgidos deste ambiente so o comrcio, as atividades

41
Na viso de North (1994), houve pelo menos duas grandes revolues econmicas. A primeira teria sido aquela
que criou a agricultura e a civilizao. A Segunda Revoluo Econmica consistiu na criao de uma curva de oferta
elstica de novos conhecimentos, que, ademais, incorporou ao sistema o crescimento econmico. Mais
especificamente, esta revoluo teria ocorrido no final do sculo XIX na Europa e Estados Unidos, gerando
transformaes especificas no potencial produtivo da sociedade e no estoque de conhecimento. Estas mudanas
tambm so caracterizadas pela ampla aplicao e formalizao das disciplinas cientficas, alm da evoluo dos
direitos de propriedade e da indivisibilidade do processo produtivo com o aumento das inverses em capital fixo.
Ambas as revolues implicaram uma reorganizao institucional substantiva das sociedades.

99
redistributivas
42
e o mercado negro. As grandes empresas de capital fixo, quando existem,
existem apenas sob a proteo do governo graas aos subsdios, as tarifas de proteo e aos
subornos a polticos (NORTH, 1990).

2.2.5 Dependncia do Caminho Escolhido

Num mundo onde o custo de negociao zero, a soluo que prevalecer ser aquela
conjuntamente mais eficiente; as instituies ineficientes so descartadas. Neste caso, a
histria no importaria; uma mudana nos preos relativos ou preferncias induziria uma
reestruturao imediata das instituies para ajustar-se eficientemente.
Quando h rendimentos crescentes para as instituies, quando os mercados so
imperfeitos e h custos de negociao, nada indica que as organizaes captem eficientemente
os sinais das mudanas contidas nos preos relativos. Isto porque os modelos derivados
subjetivamente dos atores, modificados por uma retro-alimentao muito imperfeita e pela
ideologia, sero decisivos para explicar a maneira na qual venham processar-se as mudanas.
Este um dos conceitos centrais nas anlises mais recentes de North, conhecido como path
dependence, o qual ele encontrou na obra de Brian Arthur (NORTH, 1990). Este conceito
significa que em situaes nas quais a priori diversos caminhos semelhantes se abrem
(existem equilbrios mltiplos, caso se prefira), uma vez que um deles escolhido passa a ser
muito diferente dos outros, pois agora uma srie de adaptaes foram feitas que outorgam
vantagens manuteno dessa trajetria.
A transmisso e persistncia de direitos de propriedade ineficientes podem ser
explicados atravs da herana repassada por path dependence (ou seja, a dependncia do
caminho seguido) s geraes futuras, mesmo num contexto de escolhas racionais. Por conta
de retornos crescentes, a escolha de uma tecnologia ou arranjo institucional menos eficiente,
por exemplo, num dado momento do tempo, acaba tornando-se tima quando o sistema
dinamizado. Neste caso a histria importa.

42
North (1990) divide as atividades econmicas em duas grandes categorias, redistributivas e produtivas. Isto
permite tecer um paralelo com a viso dos institucionalistas originais. As atividades produtivas seriam semelhantes
quelas que Veblen (BUSH, 1987) denomina de instrumentais, pois surgiriam para resolver problemas e estariam em
acordo com a promoo do bem-estar das sociedades e o desenvolvimento econmico; as atividades redistributivas
seriam aquelas improdutivas, que nada agregam ao estoque de capital existente da sociedade e que, na viso
vebleniana, seriam conhecidas como instituies cerimoniais, ou seja, existiriam para manter o status quo da
sociedade, o que implica na manuteno de situaes que favorecem interesses j estabelecidos.

100
Os mecanismos de self-reinforcing ocorrem devido a quatro motivos principais: i)
altos custos de set-up; ii) efeitos de aprendizado; iii) efeitos de coordenao; e iv)
expectativas adaptativas. As conseqncias dela so na seqncia: i) possibilidade de
mltiplos equilbrios; ii) possibilidade de equilbrios ineficientes; iii) lock-in e; iv) path
dependence. A conseqncia dessa concepo da dinmica institucional a de que as
mudanas ocorrem de forma gradual, ao alterar na margem a estrutura de regras das
sociedades
43
.
O carter incremental das chamadas mudanas institucionais, tal qual sugerida por
North, passa na viso de Toyoshima (1999), a ser determinante na explicao das diferentes
trajetrias das economias. Alm do papel da herana cultural (na base da persistncia de
muitas limitaes informais), conta neste modelo, o jogo recproco entre a poltica e a
economia, com os diferentes graus na capacidade negociadora e na capacidade de influir na
mudana institucional, conformando a direo das mudanas.
No caso da poltica, torna-se importante caracterizar as motivaes dos grupos que
tm o poder de colocar em pauta as regras de seus interesses, pois so estes, materializados
em normas formais ou em padres de comportamento, que conformam incentivos fundindo os
objetivos individuais e coletivos. No caso das regras informais, isto ocorre porque os
interesses destes grupos, ao moldarem atravs da cultura, hbitos e convenes sociais,
induzem os indivduos a adotarem esta instituio como forma de obter as solues coletivas.
Portanto, a interao entre interesses organizados e instituies e o processo de feedback pelos
quais os seres humanos percebem e reagem a mudanas no conjunto de oportunidades so
fundamentais neste processo de mudana institucional (RUTHERFORD, 1996). Assim, um
modelo que deseje compreender melhor o desempenho das economias no longo prazo deve
modificar a noo de racionalidade, incorporando as idias e ideologias na sua anlise, deve
estudar os custos de negociao dos mercados polticos e econmicos e entender as
conseqncias do caminho escolhido para a evoluo histrica das sociedades.

43
Segundo Cruz (2003), ao abordar o problema da mudana institucional, North teria atribudo grande papel ao
quadro de percepo dos indivduos, conseqentemente ideologia. Porm, ao mesmo tempo em que abre uma porta
de anlise, fecha outra afastando-se dos velhos institucionalistas, como apresentado anteriormente ao reduzir a
ao humana s mudanas nos preos relativos e aos objetivos maximizadores. North teria, alm disto, deixado de
considerar na sua teoria da mudana institucional, as instituies que conformam a economia mundial. E, quando o
faz, analisa os elementos do processo como unidades independentes ou conjuntos sociais, apesar de que estas fazem
sentido somente como elementos de um sistema maior que os envolve; dessa maneira, North deixaria de perceber
que instituies ineficientes tambm podem surgir ao nvel das relaes internacionais.

101
2.2.6 A Matriz Institucional e o Desempenho Econmico

da matriz institucional que derivam as classes de conhecimentos, destreza e
aprendizado que so requeridos pelos membros de uma organizao para atuarem
eficientemente. Isto quer dizer que as limitaes institucionais especficas ditam as margens
conforme operam as organizaes e, por conseguinte, fazem inteligveis as relaes internas
entre as regras do jogo e a conduta dos atores.
O conceito de eficincia adotado por North muito mais amplo do que a noo de
eficincia alocativa dos neoclssicos. Destacam-se, assim, duas noes fundamentais: a de
eficincia produtiva e a de eficincia adaptativa. Os custos de transformao e transao so
componentes fundamentais do que Douglass North denomina de eficincia produtiva
44
. Neste
caso, para os custos de transao, o tipo de cooperao que se estabelece, complexa ou
personalizada, exerce impacto direto no aproveitamento das potencialidades da tecnologia
moderna. Os custos de transformao podem ser reduzidos pela existncia de uma ideologia
que incentive o trabalho rduo, bem como pelo aumento da concorrncia e,
conseqentemente, da inovao tecnolgica.
Alm da eficincia produtiva, pode-se conceber a existncia de uma outra modalidade
de eficincia, a adaptativa, que a capacidade de uma sociedade de adaptar-se realidade
sempre em transformao. Esta diz respeito tambm inclinao das sociedades em correr
riscos e a manter uma atividade criadora de toda espcie, assim como sua capacidade de
resolver os empecilhos surgidos ao longo do tempo
45
. Dois fatores so importantes neste caso,
a garantia das liberdades fundamentais e um maior nvel de educao da populao. As
implicaes desta viso, de acordo com Engerman e Sokoloff (2003), contrariam os
argumentos que vem em um fator nico, estritamente determinado, as causas do
desenvolvimento. As instituies importam, embora no exista uma nica instituio,
especfica e insubstituvel, para promover o crescimento. Em seu lugar faz-se importante,

44
Como salientado anteriormente, a reduo dos custos de transformao nas sociedades mais complexas teria como
contrapartida o aumento dos custos de transao pelo aumento das oportunidades de trapaa de todo o tipo. Existem
meios informais, contudo, que podem reduzir os custos de transao e facilitar a cooperao. Estes meios podem
constituir-se, inclusive, em um tipo de capital, o capital social, aumentando a riqueza das sociedades. Todo tipo de
sociedade tem os seus sistemas de intercmbio e de comunicao interpessoais, sejam informais ou formais. Alguns
so horizontais, congregando agentes que tm o mesmo status; outros so verticais, juntando agentes em relaes
simtricas de hierarquia e dependncia. A cooperao horizontal mais eficaz em sustentar a confiabilidade; sua
maior eficcia est em sua maior abrangncia, por incluir amplos segmentos da sociedade.
45
Estes incentivos incrustados no marco institucional dirigem o processo de aprendizagem mediante o ensinamento
prtico e o desenvolvimento do conhecimento tcito, que, nos processos de tomada de deciso, levam os indivduos a
passarem de sistemas que gradualmente diferenciam-se daqueles com os quais estavam empenhados.

102
antes, compreender a significncia das vrias estruturas sociais e culturais para prover as
condies do crescimento.
A Figura 7 a seguir esboa as relaes existentes dentro de uma matriz institucional
(M.I). Destaca-se, neste caso, os elementos que no geral contribuem para aumentar a
eficincia produtiva e adaptativa das sociedades.

Figura 7 - Matriz Institucional e Eficincia Econmica

Ainda que no existam instituies que possam ser aplicadas indistintamente em
diferentes lugares, possvel, a partir das noes de eficincia produtiva e adaptativa, destacar
algumas condies para a atuao das organizaes eficientes. Essas condies so derivadas
de uma matriz institucional que estimule a competitividade e a tomada descentralizada de
decises, recompensem a aquisio de habilidades e os conhecimentos produtivos, alm de
especificarem, mediante contratos bem definidos, os direitos de propriedade o que exige
entre outras coisas, leis de quebra e falncia bem definidas. Isso tudo no marco de uma
sociedade na qual a justia seja eficiente ao ponto de tornar os contratos realmente
executveis (enforceable).

103
Como as fontes de crescimento e os custos deste crescimento so derivados do marco
institucional, as solues ineficientes ou eficientes deste marco podem perdurar por causa das
falhas nos mercados polticos e porque as instituies possuem rendimentos crescentes,
caracterizados por uma srie de externalidades e complementaridades de rede. Todavia, a
fonte maior de persistncia das instituies est nas limitaes informais, que mudam mais
lentamente do que as formais. Isto quer dizer que, devido natureza path dependent das
instituies, a histria importa.

2.3 O NOVO INSTITUCIONALISMO, O ATRASO LATINO AMERICANO E A
IDEOLOGIA DESENVOLVIMENTISTA

Dentro do Terceiro Mundo, o exemplo de ineficincia institucional e de path
dependence analisado por North o dos pases da Amrica Latina. A matriz institucional
destes pases, segundo o autor, acaba se tornando, em grande medida, uma extenso das
instituies e sistemas de direitos de propriedade que as metrpoles aplicaram durante a sua
colonizao
46
. Esta matriz institucional tem perpetuado a estrutura de governana
centralizadora e burocrtica de origem espanhola e portuguesa e, conseqentemente, o
subdesenvolvimento.
Pode-se depreender, portanto, tomando como exemplo o caso mexicano descrito
abaixo, que as caractersticas do marco institucional que se constituiu na Amrica Ibrica tm
aumentado enormemente seus custos de transao e transformao em comparao com os
Estados Unidos. De acordo com Coastworth (apud, NORTH, 1990, p. 116-117):

A natureza intervencionista e geralmente arbitrria do meio institucional forou
todas as empresas, urbanas ou rurais, a agirem de modo altamente politizado,
valendo-se de redes de parentesco, influncia poltica e prestgio familiar para obter
acesso privilegiado aos crditos subsidiados. [...] O sucesso ou o fracasso na arena
econmica dependiam sempre da relao do produtor com as autoridades polticas.

46
North (1990) faz o contraponto entre os casos da Inglaterra e da Espanha (e Portugal) na Idade Moderna para
mostrar a importncia que as instituies tm no desempenho diferencial dos pases. Ele tambm assume que as
caractersticas institucionais das metrpoles passaram de alguma maneira s suas colnias (notadamente, Estados
Unidos e os pases ibero-americanos), contribuindo, assim, para explicar a diferena de desempenho entre estes
pases aps suas independncias. Este procedimento tambm utilizado pelos intrpretes do Brasil, como ser
visto no prximo captulo.

104
A reduzida mobilidade social, associada a um elevado grau de rigidez institucional,
contribui para a sustentao de elites desprovidas de interesse econmico voltado produo
material e inovao tecnolgica, constituindo tambm um estmulo emergncia de
governos autoritrios e de violentos processos de ruptura poltica. Assim, ao contrrio do que
afirmam as teorias centradas, por exemplo, na hiptese de explorao dos pases perifricos, a
NEI credita o atraso econmico destes pases, primordialmente, histrica ineficincia de
suas matrizes institucionais, a qual impede a consolidao de um ambiente de estabilidade
favorvel ao pleno desenvolvimento das foras capitalistas.
Como ser visto frente, a chamada trajetria ibrica tem sua origem na crise que
emergiu em meio ao processo de formao dos Estados nacionais. Nesses, a distribuio dos
direitos de propriedade refletiu, a princpio, o desejo dos cidados de verem garantidos a
seguridade, a ordem e o respeito bsico propriedade. Com isto, o Estado teve condies de
centralizar a cobrana de tributos, oferecendo em contrapartida uma estrutura unificada de
proteo propriedade particular. Contudo, a necessidade sempre recorrente de receitas fez
com que a Coroa negociasse direitos de propriedade (monoplios e privilgios comerciais,
protecionismo contra a concorrncia) para financiar-se, criando srios entraves ao
desenvolvimento das emergentes foras capitalistas.
Nos pases anglo-saxnicos, a reao da sociedade expanso tributria do Estado
possibilitou a modernizao institucional e a limitao dos poderes da Coroa. J nos pases
ibricos, a tradio absolutista e a ausncia de uma resistncia articulada de setores da
sociedade civil, em virtude da fragmentao poltica, fizeram com que o Estado acabasse por
subjugar e absorver a esfera privada, moldando-a segundo seus interesses. Como
conseqncia, segundo North (1990, p. 117), desenvolveu-se nestes pases, um marco
institucional onde [...] as relaes pessoais seguiram sendo a chave de grande parte do
intercambio poltico e econmico. Ademais, este marco institucional [...] no produziu
estabilidade poltica e nem to pouco o desenvolvimento firme do potencial da tecnologia
moderna. (NORTH, 1990, p. 117).
A pauta institucional imposta por Portugal e Espanha s suas colnias seguiu
desempenhando um papel fundamental na evoluo das polticas destes pases. Mesmo aps a
independncia, a centralizao e o intercmbio personalizado continuaram sendo a marca de
todas as ex-colnias. As tentativas de descentralizao, por sua vez, terminaram em esquemas
de re-concentrao de poder, com os Estados que se denominavam federados passando a atuar
de forma paternal na busca de transferncias e regalias para suas respectivas regies
(KALMANOVITZ, 2004).

105
2.3.1 A Ordem como Fundamento do Crescimento: O Caso da Amrica Latina e dos
Estados Unidos

As instituies proporcionam a estrutura bsica por meio da qual a humanidade ao
longo da histria vai criando ordem e reduzindo incerteza. Elas promovem os incentivos
essenciais para a cooperao, assegurando que os indivduos aceitem as decises coletivas
47
.
Ao lado da tecnologia, as instituies determinam os custos de transao e transformao e,
por conseguinte, a utilidade de participar da atividade econmica. North, Summerhill e
Weingast (2000), chegam, assim, concluso de que criar ordem consiste em um dos
requisitos mais importantes para estabelecer os fundamentos do crescimento econmico. E,
mais ainda, faltaria uma compreenso, por parte dos economistas e estudiosos do crescimento,
dos mecanismos que traduzem as chamadas condies ex-ante como crenas, instituies e
dotaes de recursos em resultados polticos que inclussem a ordem e a desordem.
O exemplo mais premente de como a desordem pode afetar e diferenciar o
crescimento entre as naes no longo prazo pode ser inferido a partir dos processos de
independncia das ex-colnias europias na Amrica North, Summerhill e Weingast (2000).
At o incio do sculo XIX, as economias latino-americanas e dos Estados Unidos tinham
praticamente o mesmo nvel de renda per capita. Ambas as reas tinham sido colnias de
poderes europeus, sendo ricas em termos de recursos naturais e terras, alm do que ambas
tiveram cidades comerciais prsperas e vivenciaram o aumento do intercmbio internacional
restringidas pelo mercantilismo colonial.
Os processos de emancipao das colnias ibricas e inglesas tiveram conseqncias
que se projetam at a atualidade. De um lado, a cultura poltica inglesa, baseada na
participao e no baixo protagonismo do governo em assuntos econmicos das colnias,
havia favorecido a prtica dos consensos polticos; por outro lado, nas colnias ibricas,
principalmente nas espanholas, o excesso de atribuies econmicas discricionrias das
autoridades fomentava a competio entre os grupos polticos e o dissenso.
Para North (1994), o surgimento dos Estados nacionais a partir do sculo XVII foi um
dos marcos que configuraram o posterior desenvolvimento dos diversos pases europeus. O

47
Ver Brett (1997), para quem, a sobrevivncia de um moderno Estado com reconhecimentos de direitos de
propriedade, que permite aos indivduos maximizarem seus ganhos pessoais, depende daquilo que Hegel chamou de
senso fundamental de ordem, que faz com que as pessoas respeitem os direitos dos outros. Este no um atributo que
toda sociedade possui, mas depende de um mais apropriado encontro entre arranjos institucionais e valores culturais. A
cultura no simplesmente um dado derivado das preferncias escolhidas individualmente, mas um resultado de
interao entre valores, regras institucionais, organizacionais e estruturas.

106
tipo de direito adotado dependeu da forma particular de inter-relao entre governo e cidados
em cada sociedade. As necessidades sempre crescentes de arrecadarem impostos foi fator
importante desta inter-relao. Nos pases ibricos, os direitos de propriedade existentes
refletiram o desejo inicial dos cidados de verem garantidos a seguridade, a ordem e o
respeito bsico propriedade. Com isto, o Estado teve condies de adquirir o controle sobre
a capacidade de estabelecer os impostos. A necessidade sempre recorrente de adquirir
recursos fiscais fez com que a Coroa trocasse direitos de propriedade (monoplios e
privilgios comerciais, protecionismo contra a concorrncia) por essas receitas. Na Inglaterra,
houve poucas razes
48
para concentrar-se a autoridade sobre direitos de propriedade e a
imposio fiscal na figura da Coroa. A assemblia representativa formada a partir dos
interesses dos mercadores e pequenos proprietrios de terra prosperou, deslocando das mos
da Coroa o poder de instituir direitos de propriedade, com isto estabeleceu-se limites s
prticas restritivas, assegurando a concorrncia e os direitos privados de propriedade.
As diferenas entre o tipo de colonizao espanhola/portuguesa, de um lado, e a
inglesa, de outro, dependeram da combinao entre a estrutura de direitos de propriedade
trazidos da metrpole e a dotao de fatores existentes na colnia. Na Amrica ibrica, a
Coroa tambm representava um importante elemento de estabilidade, impondo um poder
poltico de base autoritria, com os grupos coorporativos dispondo de direitos que limitavam a
capacidade de qualquer grupo expropriar o outro. Os fundamentos polticos da estabilidade,
assegurados pela Coroa, garantiam sua sobrevivncia atravs de pactos corporativos, com
privilgios jurdicos e proteo aos seus agentes. Direitos econmicos valiosos estavam,
portanto, protegidos por um sistema poltico altamente centralizado, baseado na lealdade
Coroa. Alm disto, subsistiam muitos direitos e privilgios amparados nas tradies e
costumes. A estabilidade, portanto, baseava-se em um sistema de crenas compartilhadas que
atuava como suporte do sistema federal North, Summerhill e Weingast (2000).
No caso americano, segundo North, Summerhill e Weingast (2000), somente nos anos
posteriores guerra dos Sete Anos (Frana), com as mudanas na poltica britnica, comeou-
se a desenvolver instituies que ameaaram a estabilidade. A Coroa inglesa estava
endividada com os custos da guerra e dirigia-se cada vez mais s colnias para financi-la.
Com a vitria inglesa e a expanso do imprio britnico, as novas medidas administrativas em
vista poderiam afetar com maior desigualdade s colnias. Mas os colonos no tinham
inteno de arcar com estes custos, pois, principalmente com o fim da ameaa francesa, os

48
A falta de rivais potenciais por causa da posio geogrfica da Inglaterra tornava a proviso centralizadora de
defesa e proteo desnecessria. Ver North (1994, p. 179).

107
americanos passaram a precisar cada vez menos de proteo britnica. Estas mudanas
contribuam para o desmantelamento progressivo do imprio. Concomitantemente, os
americanos concluram que a Gr-Bretanha no preservaria por muito mais tempo os
princpios federalistas. Os precedentes abertos com a imposio de novos impostos e a
destituio das assemblias locais quebraram o mecanismo de compromisso existente entre
colnia e metrpole.
Para a Amrica Ibrica, as mudanas ocorrem a partir do sculo XVIII com as Coroas
aplicando uma srie de medidas desenhada para incrementar a atividade econmica, com o
intuito principal de aumentar os ingressos fiscais. Estas polticas criavam ou reduziam
oportunidades para uns em detrimento de outros, abrindo, finalmente, oportunidades para
questionar-se o sistema colonial.
Com a independncia, os resultados foram agitaes, violncia e um vazio de
instituies estabilizadoras. A maioria dos grupos lutava por manter os privilgios e assegurar
novos domnios via controle do Estado. Esta grande instabilidade fez com que as elites
procurassem pactuar para estabelecer a ordem; entretanto, esta passou a constituir-se num fim
em si mesma, reforando o despotismo e o desrespeito aos direitos individuais. Obteve-se,
como resultado, fortes contraes e estancamento econmico. A ruptura com a metrpole
destruiu muitas instituies e compromissos crveis. Os crioulos que herdaram o poder
poltico lograram acabar com a centralizao poltica sem, todavia, deslocar os
constrangimentos formais e informais que protegiam os grupos coorporativos e as outras
elites. Com a independncia, a maior parte das elites e grupos corporativos relutava em ceder
os direitos adquiridos e seu status quo; assim, os princpios liberais e republicanos adotados
entravam em contradio com o sistema que mantinha os privilgios corporativos. Esta luta
exacerbou os problemas de incerteza sobre direitos e deveres.
Brasil e Chile, por sua vez, construram instituies que asseguraram a estabilidade,
ainda que no tenham conseguido estimular o crescimento. Nas palavras de North,
Summerhill e Weingast (2000, p. 30), estes pases:

[...] representam variantes destes casos e revelam a importncia dos tipos de arranjos
institucionais adotados nas novas naes independentes. Estas duas novas naes
construram com xito instituies que promoviam a estabilidade poltica depois da
independncia. No obstante, nunca se estabeleceu uma organizao poltica que
promovesse a competio econmica e a cooperao entre entidades administrativas
sub-nacionais, ao contrrio, ambos os Estados eram fortemente centralizados.

108
Qualquer rastro de federalismo para Brasil e Chile, segundo North, Summerhill e
Weingast (2000), era uma contigidade poltica inteiramente a disposio do poder central
para garantir uma autonomia regional limitada em termos administrativos e polticos. Neste
caso, em que o federalismo sustentador do mercado esteve ausente, as elites competiam no
para mobilizar os fatores de produo, mas buscando proteo e tratamento preferencial.
No caso anglo-americano, a dificuldade dos britnicos em gerar compromissos crveis
estimulava os grupos radicais que propunham a independncia a articularem um sistema
compartilhado de crenas que refletisse um constitucionalismo que limitasse o
comportamento de um regime americano independente.
O sistema a ser criado deveria prever a separao entre os poderes, impondo fortes
limites tirania. A herana da tradio inglesa e as instituies geradas e adaptadas depois da
independncia facilitaram a vigncia de novos mecanismos de governo. Fator decisivo para a
manuteno da ordem foi a emergncia de um sistema de crenas baseado na proteo s
liberdades, no papel do legislativo e na forma adequada da constituio contra os excessos do
governo. No houve, como na Amrica Ibrica, contradio entre os mecanismos que
protegiam os direitos e os princpios liberais e republicanos adotados, onde:

[...] se imps um conjunto alheio de normas sobre uma herana muito antiga de
controles burocrticos centralizados e de percepes ideolgicas correspondentes.
Em conseqncia, os esquemas federais latino-americanos e os esforos de
descentralizao no funcionaram depois da recm declarada independncia. A
persistncia de pautas herdadas de Espanha e Portugal desempenhou um papel
importante na conduo posterior das colnias (NORTH, 1990, p. 101).

Assim, o Estado norte-americano conseguiu prover os bens pblicos necessrios sem
ultrapassar os limites do respeito s liberdades e direitos dos cidados, sendo que o mesmo
sistema permitia a preservao do mercado e do crescimento. Neste sentido, contriburam o
estabelecimento de um padro monetrio estvel, a preservao dos direitos de propriedade
(garantidos a partir da autonomia das assemblias locais) e a concorrncia entre os Estados
que ampliou o mercado. Paralelamente a isto, a dotao de fatores de produo desempenhou
seu papel para fomentar o crescimento, reafirmando os valores que consagravam a igualdade.
Isto porque, com a ausncia de economias de escala prprias das grandes propriedades,
tornou-se desnecessrio o uso de trabalho escravo nas colnias do Norte dos Estados Unidos.

109
No geral, o federalismo americano reuniu caractersticas que tornara possvel a sustentao de
um sistema de especializao regional que impulsionava o crescimento.
Na maioria das ex-colnias ibricas, o sistema havia colapsado diante da tarefa de
construo de um Estado. O motivo que os pases recm libertos careciam de instituies
auto-reforadoras que restringissem as aes predatrias; com isto, a unidade poltica foi
desintegrando-se em unidades menores, organizadas em torno de um caudilho North,
Summerhill e Weingast (2000). As tentativas de descentralizao, por sua vez, terminaram em
esquemas de re-concentrao de poder.
Em resumo, no esquema de North, a falta de acordos bsicos sobre direitos de
propriedade, sobre o papel das instituies polticas e sobre os fins legtimos do Estado na
Amrica Ibrica ps-independncia teria decorrido, fundamentalmente, da ausncia de um
sistema de crenas compartilhadas e de instituies que limitassem o mbito da poltica. Com
isto, aumentou-se a luta pela captura de rendas atravs do controle dos poderes polticos, com
grandes desvios de recursos da atividade econmica.
Em que medida estas descries sobre as causas do atraso dos pases ibricos,
especificamente o Brasil, esto de acordo com as pesquisas de historiadores e analistas da
sociedade brasileira uma questo importante para estabelecer os limites e acertos da teoria
novo-institucionalista na determinao dos verdadeiros incentivos ao crescimento,
subjacentes matriz institucional brasileira. Uma primeira aproximao do novo
institucionalismo com as teorias que buscaram explicar o atraso dos pases latino-americanos
est na crtica de North CEPAL e Teoria da Dependncia
49
.

2.3.2 A Crtica do Novo Institucionalismo Ideologia Desenvolvimentista Latino-
Americana

A crtica de North consiste de dois argumentos fundamentais. Em primeiro lugar, o
autor sustenta que a anlise estruturalista em geral, caracterstica do pensamento cepalino,
negligencia a influncia da formao institucional dos pases latino-americanos sobre seu
desenvolvimento econmico, tomando como dada e irreversvel sua posio perifrica no

49
Antes do Novo Institucionalismo, uma vasta literatura econmica dedicou-se ao estudo dos fatores que
explicariam o fracasso econmico da Amrica Latina, especialmente quando comparado experincia dos Estados
Unidos. A mais notria destas reflexes, por ter sido o primeiro corpo terico surgido a partir da prpria Amrica
Latina, foi, sem dvida, a da CEPAL.

110
comrcio internacional. Em segundo lugar, sugere-se que a idia de dependncia, adotada
tanto por autores cepalinos quanto marxistas e outros vinculados ao estruturalismo, pressupe
uma relao de dominao econmica e poltica que se faz imposta pelas economias centrais,
no derivando, portanto, de qualquer tipo de caracterstica intrnseca das economias
perifricas. Segundo o autor (NORTH, 1990, p. 99),

[...] ambos os escritos da Comisso Econmica para a Amrica Latina (CEPAL) e da
Teoria da Dependncia explicam a pobre performance das economias latino-
americanas com base nos termos internacionais de troca com os pases
industrializados e outras condies externas a estas economias. Tais explicaes no
somente racionaliza a estrutura das economias latino-americanas, mas tambm
contm implicaes de polticas que podem reforar a existncia do instrumental
institucional existente.

Em outras palavras, critica-se a CEPAL por utilizar um elemento exgeno e ad hoc
para explicar o atraso latino-americano e, destarte, justificar as polticas econmicas
populistas implementadas ao longo do sc. XX na Amrica Latina, o que afinal evidenciaria
seu vis ideolgico e a fragilidade de suas construes tericas. Trata-se, portanto, de uma
crtica completamente diversa daquela levantada por autores neoclssicos, que se limitavam a
testar as hipteses cepalinas de deteriorao dos termos de troca e de barreiras transferncia
de tecnologia para os pases perifricos. Como os modelos mentais construdos pelos agentes
econmicos influenciam decisivamente as trajetrias de desenvolvimento, o autor acusa os
tericos cepalinos e da dependncia no apenas de estarem equivocados quanto s causas do
subdesenvolvimento latino-americano, mas, o que ainda mais grave, de contriburem para
reforar esse atraso, na medida em que alimentam uma ideologia antiliberal que mascara as
contradies internas desses pases e justifica as relaes de poder estabelecidas pelo status
quo poltico (NORTH, 1990).
A crtica de North, obviamente, no se dirige aos resultados imediatos das polticas
intervencionistas encampadas pela CEPAL ou sua racionalidade econmica em termos de
eficincia. O autor faz, de fato, um questionamento mais fundamental da prpria ideologia
que embasava o pensamento cepalino, qual seja, quanto s suas conseqncias econmicas e
polticas para a sociedade ao longo do tempo. Os grupos de interesse empenhados em manter
a estrutura institucional vigente de modo a proteger seus ganhos econmicos acabam por
fazer uso dessa ideologia em seu prprio proveito, acentuando assim a ineficincia das
instituies naquela sociedade. Como os agentes compartilham modelos mentais que

111
condicionam
50
, em ltima anlise, grande parte de suas decises, existe o risco de que o
intervencionismo estatal e a rejeio do livre comrcio, enquanto oportunidade de
desenvolvimento, acabem por incutir nos indivduos valores e objetivos opostos queles
caractersticos de uma sociedade progressista. Inmeros exemplos histricos ilustram como o
fortalecimento de valores nacionalistas e coletivistas pode degenerar em supresso da
democracia, xenofobia, protecionismo, averso mudana institucional e ao progresso
tecnolgico, dentre outros.
As crticas feitas por North e encampadas por uma srie de autores institucionalistas
CEPAL e a Teoria da Dependncia foram formuladas e deduzidas a partir do marco terico da
prpria NEI, mas sem um estudo mais aprofundado sobre as especificidades dos pases latino
americanos. Entende-se que a proposta terica desta escola, especialmente a de Douglass
North, muito importante para compreenso das caractersticas mais gerais que provocaram o
atraso dos pases subdesenvolvidos, especialmente os da Amrica Latina
51
. Todavia, pode-se
observar que o esquema de North , na melhor das hipteses, muito geral e precisa ser testado
quanto sua aplicao ao estudo de sociedades especficas. No prximo captulo, apresentar-
se- algumas idias de autores brasileiros que estudaram e interpretaram o atraso brasileiro.

50
A hiptese de que os modelos mentais compartilhados desempenham um papel determinante na formao das
preferncias individuais traz importantes conseqncias para o estudo do desenvolvimento e da mudana
institucional nas sociedades. Em particular, salienta-se o fato de que mesmo os agentes que buscam reformar a
estrutura econmica vigente tm sua ao restringida pela influncia dos modelos mentais por eles herdados. Isso
ajuda a explicar porque polticas e instituies que se mostraram bem-sucedidas em alguns pases no podem ser
replicadas em outros, nos quais o comprometimento dos agentes para com a mudana menor em funo de sua
ideologia e de seus interesses pessoais.
51
Outros autores aplicaram a matriz terica desta escola a pases diversos, sendo a coletnea de artigos editada por
Harriss, Hunter e Lewis (1997) um bom exemplo. Kalmanovitz (2004) procurou compreender a histria jurdico-
constitucional e a conseqente inseguridade dos direitos de propriedade na Colmbia.

112
3 TRS INTERPRETAES WEBERIANAS DO ATRASO
BRASILEIRO E O INSTITUCIONALISMO DE DOUGLASS NORTH

Diversas explicaes foram formuladas para compreender os mecanismos que
impediram e ainda impedem que os pases subdesenvolvidos alcancem o desempenho dos
pases mais adiantados. Especificamente, no caso do Brasil, as causas do chamado atraso
brasileiro so um assunto clssico da literatura de Cincias Sociais. Este ltimo captulo
pretende estudar algumas explicaes desses fenmenos que centram sua ateno na matriz
institucional destes pases, ou seja, na estrutura de incentivos econmicos, polticos e sociais
existentes tanto ao longo da sua histria quanto no presente. Para tanto, o ponto de partida so
duas matrizes tericas a princpio bem distintas. A primeira consiste nas interpretaes do
atraso brasileiro que se basearam na obra de Max Weber. So elas, a de Vianna Moog, a de
Srgio Buarque de Holanda e a de Raymundo Faoro. No caso, como o objetivo no fazer
uma exegese da obra desses autores, toma-se um livro tpico representativo da obra de cada
um deles. E a seguir, o modelo terico novo institucionalista de desenvolvimento, conforme
formulado por Douglass North e apresentado no captulo anterior. Em particular, tentar-se-
destacar algumas convergncias nas interpretaes desses dois grupos de autores, cujos
marcos tericos parecem em princpio to distintos.

SEGUNDO SRGIO BUARQUE DE HOLANDA

Srgio Buarque de Holanda (SBH) nasceu em So Paulo a 11 de julho de 1902, tendo
se transferido para o Rio de Janeiro em 1921 com a famlia. Em 1922, a convite de Mrio e
Oswald de Andrade, participam do movimento modernista. Em 1925, bacharelou-se em
direito pela universidade do Brasil. Em 1929, a servio dos Dirios Associados, viajou como
correspondente Alemanha, onde teve contato com a obra de Max Weber. Em 1936, Srgio
Buarque de Holanda publica o seu livro Razes do Brasil, considerado por muitos um dos
livros mais importantes lanados no pas.

113
O livro Razes do Brasil um clssico de nascena, figurando ao lado de Casa-Grande
e Senzala e Formao do Brasil Contemporneo, como um dos principais ensaios de
interpretao dos problemas brasileiros. No chega a ser um livro longo. Sua prosa, conforme
assinalou Antnio Cndido, concisa e despretensiosa, elegante e fluente, plstica na anlise
conceitual e historiogrfica. O respaldo terico do livro prendia-se nova histria social dos
franceses, sociologia da cultura dos alemes e a certos elementos de teoria sociolgica e
etnolgica tambm inditos para os brasileiros da poca.
As razes que fazem de Razes do Brasil um clssico so mltiplas. Poder-se-ia
destacar trs em particular as quais justificam sua releitura a qualquer tempo. A primeira
razo, mais terica, que ele serviu de modelo para vrias das interpretaes sociais da
realidade brasileira. A segunda que, a partir do material histrico, esclarece algumas das
caractersticas fundamentais da formao da cultura brasileira. A terceira que se constituiu
tambm numa daquelas obras que so modelo auto-interpretativo, referncia na forma com
que um povo v a si mesmo.
Reler um livro to resenhado e estudado, na medida em que exige alguma contribuio
a essa leitura, tarefa rdua. Mas pelas razes apresentadas, tambm pode ser recompensador,
no sentido de oferecer a possibilidade de trazer tona argumentos para deslindar problemas
que, por ser crnicos, j parecem naturalizados (VELOSO; MADEIRA, 1999).
Em busca da caracterizao das razes do atraso brasileiro, nas prximas sees sero
abordados os temas tratados por Srgio Buarque em Razes do Brasil. A verso da qual o
presente trabalho faz uso a de 1947, substancialmente modificada pelo autor, e no o texto
original de 1936.

3.1.1 Conceitos Fundamentais na Anlise do Atraso Brasileiro Segundo Srgio Buarque
de Holanda

Em Razes do Brasil, Srgio Buarque de Holanda analisa os fundamentos do destino
histrico do Brasil, buscando no passado remoto de Portugal os traos configuradores do
carter brasileiro. O ponto que para ele diferencia as naes ibricas em relao aos outros
povos seria a sua assim chamada cultura da personalidade, trao decisivo na sua evoluo e
das suas colnias. As implicaes disto so que todas as formas de organizao ou de

114
associao que impliquem solidariedade e ordenao so contrrias devoo que os ibricos
guardam com relao personalidade individual, ou mrito pessoal.
Segue da cultura da personalidade do ibrico, a dificuldade, segundo Srgio Buarque,
que estes povos tm de obter coeso social. A solidariedade existe apenas onde h vinculao
de sentimento, mais do que relaes de interesses. O personalismo o caso mais remoto disto,
de onde provm a frouxido das suas instituies. Nas naes ibricas, na ausncia do tipo de
racionalidade prpria dos pases protestantes, o principio unificador teria sido representado
pelo governo. Nelas permaneceu um tipo de instituio mantida artificialmente por foras
externas.
Outra conseqncia da ausncia de princpios de hierarquias e da exaltao do
prestgio pessoal teria sido a do favorecimento da mania de fidalguia. Nasce, ento, a repulsa
pelo trabalho regular e pelas atividades utilitrias, de onde decorre tambm a falta de
organizao dos ibricos. A prpria burguesia lusitana, pelas facilidades de ascenso social,
tomou como princpio de ao as aspiraes e atividades da nobreza qual desejava
equiparar-se, desfazendo os ensejos de formar uma mentalidade especfica, a exemplo de
outros pases. Esta repulsa acentuada pelas tipologias que Buarque de Holanda criou para
distinguir o trabalhador e o aventureiro.
A explorao dos trpicos por Portugal no teria sido concebida como
empreendimento metdico e racional, no emanando de uma vontade construtora e enrgica;
antes, fez-se com certo desleixo e abandono. Isto porque o portugus encarna um tipo ideal
avesso ao trabalho e aos empreendimentos estveis, a saber, o aventureiro. O tipo aventureiro
da qual emana esta personalidade teria como caractersticas principais traos como a audcia,
a irresponsabilidade, a instabilidade e a busca de recompensas imediatas nos
empreendimentos
1
.
No de se estranhar ento que o interesse portugus por suas conquistas fosse,
sobretudo, apego a um meio de fazer fortuna rpida, dispensando o trabalho regular, que
nunca fora virtude prpria deles. Os portugueses, de acordo com Srgio Buarque de Holanda,
norteados por uma poltica de feitoria, agarrados ao litoral do qual s desprenderam no sculo
XVIII, foram semeadores de cidades irregulares, nascidas e crescidas ao deus-dar, rebeldes
s normas abstratas.
Formado dentro deste quadro de extensa herana ibrica, com o arrimo da estrutura
familiar, o brasileiro desenvolveu o peso das relaes de simpatia, que dificultam a

1
No existe, para Srgio Buarque, uma separao absoluta entre estes dois tipos; ambos participam de mltiplas
combinaes e, em estado puro, nem o aventureiro nem o trabalhador, possuem existncia fora do mundo das idias.

115
incorporao normal a outros agrupamentos. Por isto, tem averso s relaes impessoais,
caractersticas do Estado moderno e do mercado, procurando quase sempre reduzi-las ao
padro pessoal e afetivo. Com os padres primitivos da estrutura da famlia patriarcal
permeando toda a sociedade, as relaes polticas no Brasil, por exemplo, teriam sido sempre
caracterizadas pela indistino entre o pblico e o privado. Assim, raramente teve-se no pas
um corpo de funcionrios puramente dedicados a interesses objetivos e fundados nesses
interesses.
A tradio cultural brasileira seria, portanto, individualista-amoral, incapaz de
superar o imediatismo emocional que caracteriza as relaes sociais dos grupos primrios
como a famlia. A conseqncia disso que, segundo Souza (1999), uma vez que as
instituies modernas mais importantes, como o Estado e o mercado, tm como pressuposto a
superao do horizonte da solidariedade familiar, estariam a as causas do descompasso
poltico e econmico brasileiro. Ou seja, a causa principal do atraso
2
brasileiro radicaria na
falta de vnculo associativo horizontal, capaz de possibilitar as constelaes de interesses de
longo prazo.

3.1.1.1 O sentido da colonizao e a ordem material

Para Srgio Buarque, o fato mais significativo da formao do Brasil foi, sem dvida,
a tentativa de implantao da cultura europia em um ambiente estranho, de condies
adversas e muitas vezes desfavorveis e hostis. Desde o incio, a constituio da sociedade
brasileira pareceu refletir os dilemas enfrentados por um sistema cuja evoluo pertencia a
outro clima e outra paisagem.
Na ocupao do territrio brasileiro, contou mais especificamente o fato de ter sido
feita por gente ibrica. Portugal e Espanha, assim como a Rssia e outros pases fronteirios,
ainda que guardem certo patrimnio necessrio de europesmo, constituem-se em zonas
menos carregadas dessa cultura. No caso dos pases ibricos, as formas de vida assentadas
nessa regio receberam influncia tanto da Europa quanto de povos advindos de outros
continentes.

2
Entende-se por vnculos horizontais a precedncia de interesses de curto prazo sobre interesses de longo prazo, a
falta de controle racional dos afetos e a vigncia do personalismo sobre a cooperao.

116
A principal caracterstica dos povos ibricos sua cultura da personalidade. Isto , sua
originalidade est no valor que atribuem ao ser humano na condio de pessoa, autonomia
de cada um em relao aos seus semelhantes. Disto resulta a debilidade das formas de
organizao e de todas as associaes que impliquem solidariedade e ordenao entre esses
povos. A frouxido da estrutura social e a falta de hierarquia, combinadas com a indolncia e
a cumplicidade das instituies, contriburam continuamente para a separao dos homens
mais do que a sua unio. Em Portugal, a medida desta falta de coeso pode ser concebida pela
ausncia de hierarquia social, onde o prestgio pessoal sempre esteve acima dos privilgios
hereditrios e das posies de classe. Toma-se, como exemplo, o caso da nobreza portuguesa,
que jamais logrou se constituir em uma aristocracia fechada. Ou, de outra forma, a burguesia,
que pela ausncia de dificuldades para vencer no teve que adotar um modo de agir e pensar
absolutamente originais, ou uma nova escala de valores, tendo antes se associado s antigas
classes dirigentes e assimilado seus princpios.
A mania de fidalguia, o sentimento exacerbado de nobreza, o exibicionismo dos
brases constituem, na anlise de Srgio Buarque, faces da incoercvel tendncia para o
nivelamento das classes sociais entre os ibricos. Se, por um lado, esses valores diminuem o
sentimento de distncia social, por outro produzem pouco apelo organizao espontnea.
Entre esses povos, a solidariedade existe somente onde h vinculao de sentimentos mais do
que relaes de interesse, isto , no recinto domstico ou entre amigos. Por isso, o princpio
unificador da sociedade entre eles tem que vir de fora, por imposio artificiosa dos governos.
Para a caracterizao dos povos ibricos, no deve deixar de ser mencionada ainda, a
repulsa neles a qualquer moral fundada no trabalho. Em lugar do humilde esforo, annimo e
desinteressado, desenvolveu-se a admirao pela vida de senhor, exclusiva de qualquer
esforo, de qualquer preocupao. A ausncia de devoo ao trabalho contaria tambm como
fator a dificultar a organizao espontnea entre eles. Isto , onde predomina a moral do
trabalho, a solidariedade de interesses mais facilmente estimulada, bem como a coeso entre
os homens. A carncia dessa moral do trabalho estaria, portanto, bem ajustada sua reduzida
organizao social.
Analisados os valores predominantes na Pennsula Ibrica, Srgio Buarque volta-se
para a compreenso dos xitos obtidos por Portugal e Espanha na colonizao da Amrica. O
autor lana mo, ento, de recursos tipolgicos, contrapondo o aventureiro ao trabalhador. O
pioneirismo da conquista portuguesa nos trpicos no pode ser concebido como um
empreendimento metdico e racional, mas algo feito antes com desleixo e certo abandono.
Nesse sentido, o tipo ideal que melhor descreve as caractersticas desse empreendimento o

117
do aventureiro. Para esse, o ideal colher o fruto sem plantar. Esse tipo vive dos espaos
ilimitados, dos projetos vastos, dos horizontes distantes, aproveitando o mundo como se
apresenta a ele em generosa amplitude e sem fronteiras.
Na construo do tipo ideal do trabalhador encarnado na figura do nrdico protestante,
o contrrio que vale, ou seja, ele enxerga primeiro a dificuldade a vencer, no o triunfo a
alcanar. O esforo lento, pouco compensador ao tirar proveito do insignificante, a medida
das possibilidades. A oposio entre esses tipos no , contudo, absoluta, eles se combinam
em diferentes nveis na melhor compreenso do mundo social.
Para os detratores da conquista portuguesa e entusiastas da conquista holandesa,
Srgio Buarque argumenta que a poca predispunha aos gestos e s faanhas audaciosas mais
que a atividade metodicamente racional. A pouca disposio para o trabalho, a indolncia e a
maleabilidade, caractersticas encontradas de sobra nos portugueses, os ajudaram a recriar
aqui o seu meio de origem. Esse esprito tornou possvel a adaptao s circunstncias,
levando-os a copiar o que j estava feito: Onde faltasse o po de trigo aprendiam a comer o
po da terra [...] Habituaram-se tambm a dormir em rede, maneira dos ndios
(HOLANDA, 1999, p. 47). O prprio latifndio agrrio no foi instalado aqui atravs da
vontade criadora e arbitrria dos portugueses, mas antes, surgiu [...] em parte de elementos
adventcios e ao sabor das convenincias da produo e do mercado
3
(HOLANDA, 1999, p.
47).
Coube aos portugueses e espanhis inaugurarem a nova forma de explorao dos
trpicos. Neste sentido, o fator geogrfico foi decisivo, sendo as condies naturais do
nordeste brasileiro propcias para a instalao da organizao agrcola baseada na grande
propriedade rural. O problema do trabalho foi solucionado atravs do uso da mo-de-obra
escrava africana, materializando, conforme assinala Salum Jr. (1999), o esprito aventureiro
num sistema predatrio de explorao agrria.
Srgio Buarque se recusa a chamar de agricultura o que era praticado pelos
portugueses no Brasil. Era antes um tipo predatrio de explorao da terra, orientado, dentro
do esprito da colonizao, pela busca de riqueza fcil (que custa ousadia, e no a riqueza que
custa trabalho). Sua recusa se estende tambm em denominar de civilizao agrcola, quilo
que foi criado pelos portugueses, j que no houve nenhuma contribuio desses ao
desenvolvimento da tcnica agrcola ou nenhum progresso, nem mesmo em relao quilo
que era praticado pelo indgena.

3
No caso, o fato de a Europa no se encontrar industrializada na poca, de modo que produzia os bens agrcolas
necessrios, mas no os gneros tropicais, contribuiu para fomentar a expanso desse sistema agrrio.

118
No cabia, nesse caso, modificar os rudes processos dos indgenas, ditados pela lei
do menor esforo, uma vez, claro, que se acomodassem s convenincias da
produo em larga escala. Instrumentos sobretudo passivos, nossos colonizadores
aclimaram-se facilmente, cedendo s sugestes da terra e dos seus primeiros
habitantes, sem cuidar de impor-lhes normas fixas e indelveis... Entre ns o
domnio europeu foi, em geral, brando e mole, menos obediente a regras e
dispositivos do que lei da natureza... Nossos colonizadores eram, antes de tudo,
homens que sabiam repetir o que estava feito ou o que lhes ensinara a rotina
(HOLANDA, 1999, p. 52).

A plasticidade outra caracterstica constantemente salientada pelo autor de Razes do
Brasil para ressaltar o sucesso do empreendimento portugus. A completa ausncia de
orgulho de raa teria diminudo o sentimento de distncia entre a massa de trabalhadores
constitudos de escravos no brancos e os dominantes europeus. A relao entre os escravos
das plantaes e das minas com os donos oscilava da situao de dependente a protegido. A
influncia dessa moral penetrava sinuosamente os recessos domsticos, agindo como
dissolvente de qualquer idia de separao de castas ou raas, de qualquer disciplina fundada
em tal separao.
Apesar da contribuio da escravido e da lavoura fundiria para a gerao da riqueza
no Brasil, o autor destaca a sua influncia negativa, sobretudo por impedir qualquer esforo
srio de cooperao nas demais atividades produtoras. A organizao dos ofcios, segundo
moldes trazidos do reino, teve seus efeitos perturbados pelas condies dominantes
4
. Reinava
o mesmo amor ao ganho fcil e falta de fidelidade profisso que tanto caracterizam os
trabalhos rurais. Raros eram, segundo o autor, os casos em que perdurava um ofcio na mesma
famlia por mais de uma gerao. Para o bom xito das atividades produtivas, faltava
capacidade de livre e duradoura associao entre os elementos empreendedores do pas. No
caso dos trabalhos coletivos, sua aceitao espontnea ocorria apenas em casos onde fossem
de molde a satisfazer certos sentimentos e emoes coletivas. A esse respeito, afirma:

Em sociedades de origem to nitidamente personalistas como a nossa,
compreensvel que os simples vnculos de pessoa a pessoa, independentes e at
exclusivos de qualquer tendncia para a cooperao autntica entre os indivduos,
tenham sido quase sempre os mais decisivos... O peculiar da vida brasileira parece
ter sido, por essa poca, uma acentuao singularmente enrgica do afetivo, do
irracional, do passional, e uma estagnao ou antes uma atrofia correspondente das
qualidades ordenadoras, disciplinadoras, racionalizadoras (HOLANDA, 1999, p.
61).

4
Preponderncia absorvente do trabalho escravo, indstria caseira, capaz de garantir relativa independncia aos
ricos, entravando por outro lado o comrcio, e, finalmente, escassez de artfices livres na maior parte das vilas e
cidades (HOLANDA, 1999, p.57-58).

119
E quanto aos holandeses, diante do seu esprito metdico e coordenado, bem como da
sua capacidade de trabalho e coeso social, o que poderia justificar, ento, o seu malogro em
termos de colonizao do Brasil? Para Srgio Buarque, a falta de eficcia dos holandeses
reside justamente na incapacidade de se amoldar ao meio, de dominar o meio rural. Sucumbiu
em funo da pouca plasticidade e da falta de contingentes populacionais para povoar a terra,
principalmente o campo. Isto , enquanto no resto do Brasil as cidades continuavam simples e
pobres dependncias dos domnios rurais, a metrpole pernambucana vivia por si, mediante
um eficiente mecanismo de defesa da sociedade contra elementos externos
5
.
O modo de vida do portugus, ao contrrio do holands, no se mostrou incompatvel
com os trpicos. O contato ntimo com a populao africana j era freqente antes da
descoberta. Mais do que nenhum outro povo da Europa, os portugueses cediam com
docilidade ao prestgio comunicativo dos costumes, da linguagem e das seitas dos indgenas e
negros. Americanizava-se ou africanizava-se, conforme fosse preciso. Sua prpria lngua
parece ter encontrado disposio mais simptica no meio rural, em confronto com a
holandesa. Outro aspecto o religioso, a religio reformada, trazida pelos invasores
holandeses, no oferecia nenhuma espcie de excitao aos sentidos ou imaginao da gente
nativa. Residem nos fatores acima mencionados, pelo menos em parte, as vantagens dos
portugueses em construir uma ptria longe da sua.

3.1.1.2 O sentido da colonizao e a ordem social

Um fato importante na caracterizao da sociedade brasileira que ela assentou suas
bases fora dos meios urbanos. A civilizao instalada pelos portugueses possua razes rurais,
ainda que no fosse agrcola. Ao contrrio do resto do mundo, no Brasil a prosperidade do
meio urbano se fez custa do meio rural; o domnio do meio rural sempre se fez sentir no
meio urbano. At mesma as funes pblicas mais importantes ficavam reservadas aos
senhores da terra, os nicos reconhecidos como cidados na colnia. No era, portanto, de se

5
No h dvida de que as conquistas holandesas muito raramente transpunham os muros das cidades. Havia assim,
dois mundos distintos, um urbano, holands, e outro, rural e dominado pelo portugus. O empenho holands em fazer
do Brasil uma extenso da ptria europia malogrou justamente pela inaptido de fundar a prosperidade da terra nas
bases que lhe seriam naturais. O xito portugus baseou-se justamente em sua no distino com o mundo a ser
povoado. Sua fraqueza foi sua fora.

120
estranhar que a influncia deste tipo de sociedade, tanto direta quanto indiretamente, se
exercesse sculos adiante
6
.
O fim da escravido em 1888 marca a separao de duas pocas na histria do Brasil.
Apesar da culminncia desse momento, os acontecimentos que conduziram nova ordem
desenrolavam-se h tempos. Um elemento importante na configurao das mudanas que
alguns fazendeiros escravocratas, de grupo dominante da poltica na monarquia, passaram a
representantes das foras que lutaram para o estabelecimento da nova ordem. Outro elemento,
a extino do comrcio negreiro, deixou em disponibilidade os capitais at ento
comprometidos na importao de escravos.
O setor que mais resistncia apresentou s mudanas foi sem dvida o da esfera da
vida domstica. Como salientado por Srgio Buarque, o grupo familiar mostrou-se imune a
qualquer presso de fora ou abalo. E, de to poderoso e exigente que era:

A nostalgia dessa organizao compacta, nica e intransfervel, onde prevalecem
necessariamente as preferncias fundadas em laos afetivos, no podia deixar de
marcar nossa sociedade, nossa vida pblica, todas as nossas atividades... O resultado
era predominarem, em toda a vida social, sentimentos prprios comunidade
domstica, naturalmente particularista e antipoltica, uma invaso do pblico pelo
privado, do Estado pela famlia (HOLANDA, 1999, p. 82).

Outra questo salientada por Srgio Buarque que no existiram no Brasil tipos de
estabelecimentos intermedirios entre o meio urbano e o rural. As cidades, como j
salientado, desenvolveram-se atravs de uma situao de dependncia com relao ao campo.
Com o declnio da velha lavoura e a ascenso dos centros urbanos, surgiu uma
incompatibilidade, isto , na ausncia de uma burguesia preparada para o exerccio das
funes pblicas, os cargos pblicos e as funes nitidamente citadinas foram ocupados pelos
senhores rurais, carregando para o servio pblico a mentalidade rural. Essa, porm, no era a
nica incompatibilidade, a maior foi a inadequao do patriarcalismo e do personalismo
brasileiro com relao s formas de vida que se pretendia instalar no pas, copiadas de naes
socialmente mais avanadas.

6
No Brasil colnia, as terras dedicadas lavoura eram a morada habitual dos grandes proprietrios. As propriedades
citadinas eram constantemente descuidadas. Isto principalmente nos primeiros sculos. No terceiro sculo, com a
prosperidade dos comerciantes reinis, instalados nas cidades, a vida urbana passou a ganhar mais carter. Mas o que
se seguiu foi sempre a pujana do meio rural comparada ao meio urbano. O predomnio esmagador do ruralismo,
segundo todas as aparncias, foi antes um fenmeno tpico do esforo dos colonizadores do que uma imposio do
meio.

121
Um dos reflexos da predominncia da mentalidade rural sobre as atividades urbanas
pode ser percebido atravs da generalizada valorizao do prestgio universal do talento. Isto
, o apego erudio ostentosa, expresso rara. Nesse caso, cabe uma distino
fundamental: o tipo de amor atividade mental que sobressaiu no Brasil no deve ser
confundido com amor atividade intelectual como instrumento de conhecimento e de ao,
mas com conhecimento encarado como ornamento e prenda. Tanto que o smbolo material
desse tipo de ocupao, em substituio aos ttulos de nobreza, foi ou o anel de doutor ou o
diploma de bacharel.
A mentalidade rural predominante no Brasil teve sua razo de ser no esprito da
dominao portuguesa. Em busca desse esprito que caracteriza a singularidade da formao
brasileira, Srgio Buarque relativiza a unidade de colonizao ibrica ao indicar diferenas de
estilo:

[...] o estilo civilizador do espanhol, arriscando-se no interior, ordenando sua
ocupao com base em cidades planificadas, sonhando em fazer da Amrica uma
Nova Espanha, uma Nova Granada. O estilo feitorial do portugus, sempre
nostlgico do reino, a cultiva a terra no litoral, a mercadejar nos portos, arranhando a
praia como caranguejo. (VAINFAS, 1998, p. 53).

O esprito de renncia do portugus diante das suas conquistas fica mais bem
caracterizado pela forma como se tratava o problema da construo das cidades. A cidade
um instrumento de dominao, sendo manifestao antinatural associada ao esprito e
vontade, na medida em que se ope a natureza. As construes portuguesas na Amrica
expressam justamente o contrrio de quem deseja submeter a natureza ao controle. No
podem ser concebidas como produto mental, mas antes como expresso de desleixo, falta de
rigor, de mtodo e de previdncia
7
. No caso espanhol, um zelo previdente e minucioso dirigiu
a fundao das suas cidades na Amrica. O prprio traado dos centros urbanos, segundo
Srgio Buarque, denuncia o esforo determinado de vencer e retificar a fantasia caprichosa da
paisagem agreste: um ato definido da vontade humana. No plano das cidades hispano-
americanas, o que se exprime a idia de que o homem pode intervir arbitrariamente, e com
sucesso, no curso das coisas e de que a histria pode ser dirigida e at fabricada.

7
Essa convico estava longe de exprimir desalento ou desapego, mas antes refletia um realismo fundamental, que
renncia a transfigurar a realidade por meios delirantes. A expanso portuguesa no mundo representou sobretudo
obra de prudncia, de juzo discreto, de entendimento que experincias fazem repousado.

122
O exclusivismo dos castelhanos tem sua explicao no plano poltico. Ele se constitui
em parte obrigatria e inalienvel de seu sistema, fonte da desunio de um povo sob
permanente ameaa de desagregao. O amor exasperado uniformidade e simetria surge,
pois, como um resultado da carncia de verdadeira unidade. A liberalidade dos portugueses,
por outro lado, proviria, em parte, da sua moral interessada, moral de negociantes, embora de
negociantes ainda sujeitos, por muitos e poderosos laos, tradio medieval.
A circunstncia que fez Portugal por um pouco de ordem na sua colnia foi a do
descobrimento das minas, sobretudo das minas de diamantes. No fosse essa circunstncia,
teria prevalecido, na anlise de Srgio Buarque, o recurso fcil colonizao litornea no
Brasil.

3.1.1.3 Patrimonialismo e homem cordial

As conseqncias da dominao rural e dos valores patriarcais sobre a sociedade no
Brasil foram longamente sentidas, inclusive na constituio do Estado brasileiro. Para muitos,
o Estado se constitui numa ampliao do crculo familiar, num agrupamento de vontades
particularistas. Esta interpretao para Srgio Buarque um equvoco, pois no existe entre o
crculo familiar e o Estado uma gradao, mas antes descontinuidade e at oposio. O Estado
para nascer precisou transgredir a ordem domstica e familiar.
Na histria do ocidente, o rompimento com a ordem domstica foi um processo lento,
seu aparecimento data da instaurao do moderno sistema industrial, que alm de separar
empregadores e empregados, rompeu com a atmosfera de intimidade existente entre uns e
outros. A adaptao a essa ordem, contudo, no ocorre sem fissuras, principalmente por fazer
triunfar certas virtudes antifamiliares, baseadas na iniciativa individual e no esprito de
concorrncia entre os cidados. Nesse caso, Srgio Buarque descreve algumas
particularidades da transio brasileira:

[...] onde imperou, desde tempos remotos, o tipo primitivo da famlia patriarcal, o
desenvolvimento da urbanizao que no resulta unicamente do crescimento das
cidades, mas tambm do crescimento dos meios de comunicao, atraindo vastas
reas rurais para a esfera de influncia das cidades ia acarretar um desequilbrio
social, cujos efeitos permanecem vivos ainda hoje. (HOLANDA, 1999, p. 145).

123
Com a famlia representando o crculo de maior fora e desenvoltura entre os
brasileiros, as relaes criadas na esfera domstica acabaram por fornecer o modelo
obrigatrio de qualquer composio social dentro do pas. Assim, as instituies impessoais e
democrticas, fundadas em princpios neutros e abstratos, foram inteiramente corrompidas
pelo modo de vida ainda remanescente do passado rural.
A incapacidade do brasileiro de se desvincular dos laos familiares, a partir do
momento que esse se torna um cidado, leva no plano psicossocial ao surgimento do Homem
Cordial. Esse se constituiu na genuna contribuio brasileira para a civilizao. As suas
caractersticas principais so: a lhaneza no trato, a hospitalidade e a generosidade. So antes
de tudo expresses legitimas de um fundo emotivo extremamente rico e transbordante.
Outra manifestao do Homem Cordial o desejo de estabelecer intimidade. Esse
desejo expresso no domnio lingstico pelo uso de diminutivos. A busca por reduzir tudo ao
padro afetivo e ao crculo de intimidades tambm se revela na esfera religiosa, com o
tratamento de intimidade quase desrespeitoso estabelecido entre os fiis na relao com os
santos da igreja.
No contexto histrico analisado por Srgio Buarque, de acentuadas transformaes, a
cultura da personalidade ainda era muito forte, seus reflexos incidiam, irremediavelmente,
sobre as atividades urbanas e intelectuais. Toma-se como nota a averso dos brasileiros s
atividades montonas, desde a criao esttica at s artes servis. A seduo exercida pelas
carreiras liberais estaria estreitamente vinculada ao apego aos valores da personalidade.
O desejo em alcanar prestgio e dinheiro sem esforo fez com que poucos
profissionais se limitassem a ser apenas homens de sua profisso. O bacharelado, pelo
prestgio conferido, tornou-se a profisso de f de muitos. O vcio do bacharelismo tinha sua
fonte, segundo Srgio Buarque, na:

[...] nossa tendncia para exaltar acima de tudo a personalidade individual como
valor prprio, superior s contingncias. A dignidade e importncia que confere o
ttulo de doutor permitem ao individuo atravessar a existncia com discreta
compostura e, em alguns casos, podem libert-lo da necessidade de uma caa
incessante aos bens materiais, que sujeita e humilha a personalidade. (HOLANDA,
1999, p. 157).

Para o autor, a democracia no Brasil foi sempre um mal-entendido. Os grandes
movimentos sociais e polticos foram instaurados de cima para baixo, com o povo geralmente
indiferente a tudo. O romantismo, que tantos adeptos teve no Brasil, tambm sofreu

124
deturpao: sua adoo acabou configurando um mundo fora do mundo, tendo como base
uma realidade falsa, livresca. Uma outra crena arraigada entre os brasileiros a do poder das
idias. Como se fosse possvel transpor sistemas de lugares distantes e aplic-los no pas. Foi
isto que ocorreu com o liberalismo, que para o autor:

Na verdade, a ideologia impessoal do liberalismo democrtico jamais se naturalizou
entre ns. S assimilamos efetivamente esses princpios onde coincidiram com a
negao pura e simples de uma autoridade incmoda, confirmando nosso instintivo
horror s hierarquias e permitindo tratar com familiaridade os governantes. A
democracia no Brasil foi sempre um lamentvel mal-entendido. Uma aristocracia
rural e semifeudal importou-a e tratou de acomod-la, onde fosse possvel, aos seus
direitos ou privilgios, os mesmo privilgios que tinham sido, no Velho Mundo, o
alvo da luta da burguesia conta os aristocratas (HOLANDA, 1999, p. 160).

A ltima miragem que, ao tempo em que foi escrito Razes do Brasil, parecia iludir os
brasileiros, era a de que a simples alfabetizao do povo, desacompanhada de outros
elementos fundamentais que completam a educao, resolveria de um momento para outro os
problemas do pas.

3.1.1.4 O personalismo e a revoluo brasileira

Um dos ltimos temas tratados por Srgio Buarque em seu livro o da revoluo
brasileira. Essa revoluo constitua-se em um processo demorado, que se arrastava por trs
sculos. Esse processo englobaria dois movimentos simultneos e convergentes: um tendente
a dilatar a ao das comunidades urbanas e outro que restringiria a influncia dos centros
rurais, transformando-os em simples fontes abastecedoras, em colnias das cidades. Estes dois
movimentos acentuaram-se com a queda do agrarismo e com o definhamento das condies
que sustentavam a elite rural.
A abolio da escravatura ps fim s bases materiais do predomnio agrcola no Brasil.
Desde ento, o que se assistiu foi a tenso entre condies herdadas do passado, atravs da
mentalidade patriarcal e personalista, e as novas condies urbanas e industriais do pas. A
soluo para o descompasso entre a ordem social que emergia e a poltica no estava, de

125
acordo com Srgio Buarque, na arena poltica
8
. No bastava transpor frmulas empregadas
com sucesso em outros pases. Nem tampouco, substituir simplesmente os detentores do
poder pblico na v esperana de corrigir o sistema de uma vez por todas
9
. Esses seriam
remdios aleatrios:

Nosso aparelhamento poltico tem feies bem caractersticas, que se empenha em
desarmar todas as expresses menos harmnicas de nossa sociedade, em negar toda
espontaneidade nacional... A poltica chegou ao cmulo do absurdo, constituindo em
meio de nossa nacionalidade nova, onde todos os elementos se propunham a
impulsionar e fomentar um surto social robusto e progressivo, uma classe artificial,
verdadeira superfetao ingnua e francamente estranha a todos os interesses. A
experincia j tem mostrado largamente como a pura e simples substituio dos
detentores do poder pblico um remdio aleatrio, quando no percebida e at
certo ponto determinada por transformaes complexas e verdadeiramente
estruturais na vida da sociedade. (HOLANDA, 1999, p. 177-178).

A verdadeira transformao seria complexa e dependeria de mudanas de cunho
estrutural na vida da sociedade. A comear pelo Estado, que preservou algumas das formas
exteriores do sistema tradicional, depois de desaparecida a base que as sustentava. Essa
organizao teria papel fundamental na mudana. A postura dos seus dirigentes, ao invs do
despotismo, deveria ser pela incluso das camadas sociais at ento excludas. Deveria ser,
como ressaltado por Salum Jr. (1999), pelo rompimento com o padro oligrquico de mando,
pela sua democratizao efetiva. Com esse apelo, Srgio Buarque se constitui no primeiro
historiador que aludiu necessidade de despertar a iniciativa das massas, manifestando assim
um radicalismo democrtico raro naquela altura fora dos pequenos agrupamentos de
esquerda. (CNDIDO, 1998, p. 87).
Se as mudanas em curso no atingissem a profundidade exigida, o pas viveria a
repetir o triunfo de um personalismo sobre outro. O pas viveria a praticar uma democracia
concebida em termos puramente ornamentais ou declamatrios, sem razes fundas na
realidade.
Apesar das crticas levantadas contra o personalismo brasileiro, Srgio Buarque
reconhece que nem todas as caractersticas do Homem Cordial apresentam incompatibilidades
com o sistema democrtico. Trs fatores estariam a militar a favor dos brasileiros: a repulsa

8
A abolio tornou impotentes vrios produtores rurais, que passaram a no ter mais como intervir nas instituies. A
urbanizao contnua e progressiva destruiu o esteio rural que fazia a fora do regime decado, sem substitu-lo por
nada novo. Pelo menos at a dcada de 1930, momento em que Srgio Buarque escrevera Razes do Brasil.
9
Na verdade, o que as transformaes polticas haviam mostrado na histria do Brasil foi a superposio de um
personalismo por outro.

126
por toda hierarquia racional, por qualquer composio da sociedade que se tornasse obstculo
grave autonomia do indivduo; a ausncia de resistncia eficaz contra algumas influncias
da vida moderna, como o primado da vida urbano e cosmopolitismo (aliadas naturais das
ideais democrtico-liberais); e, por ltimo, a relativa falta de preconceitos de raa e de cor.

Brasileiro em Srgio Buarque de Holanda

Apresentadas as idias fundamentais da anlise de Srgio Buarque de Holanda,
contidas no livro Razes do Brasil, parte-se agora para a compreenso do atraso da sociedade
brasileira luz dessas idias, confrontado-as com os conceitos produzidos pelo
institucionalismo de Douglass North. Para tanto, dividiu-se esta seo em trs partes, nas
quais, de modo geral, tratar-se- da cooperao social, da mudana institucional e da
formulao de argumentos que propiciem uma compreenso sobre a matriz institucional
brasileira.

3.1.2.1 Cooperao social, estabilidade e instituies brasileiras

Douglass North inicia sua anlise econmica buscando entender os mecanismos que
estruturam as relaes sociais. O fundamental passa a ser a compreenso de que sem
instituies no h intercmbio poltico, social e econmico. As instituies reduzem as
incertezas prprias da interao humana fornecendo, por conseguinte, os incentivos para que
haja cooperao. Dependendo do tipo de cooperao social que estabelecido, podem-se ter
incentivos maiores ao crescimento ou estagnao econmica no longo prazo. Os tipos de
cooperao existentes podem basear-se em mecanismos impessoais ou pessoais.
Nos captulos iniciais de Razes do Brasil, Srgio Buarque se ocupa em explicitar as
causas do xito portugus na colonizao de uma regio to hostil ao colonizador branco
europeu e, posteriormente, o malogro das instituies deixadas por eles em incorporar os
avanos alcanados pelas naes mais adiantadas. Voltando histria da Pennsula Ibrica, o
autor tambm destaca o tipo de cooperao social fomentado nessa regio. Conclui que todas

127
as formas de organizao ou de associao implicando solidariedade e ordenao so
contrrias devoo dos ibricos em relao personalidade individual, ou mrito pessoal.
Na descrio do autor, entre esses povos:

[...] o ndice do valor de um homem infere-se, antes de tudo, da extenso em que no
precise depender dos demais, em que no necessite de ningum, em que se baste.
Cada qual filho de sim mesmo, de seu esforo prprio, de suas virtudes... e as
virtudes soberanas para essa mentalidade so to imperativas, que chegam por vezes
a marcar o porte pessoal e at fisionomia dos homens. (HOLANDA, 1999, p. 32).

Uma condio fundamental destacada por North, ainda que no suficiente para
promover o crescimento econmico, a existncia de ordem. Para que exista ordem
necessrio que, em equilbrio, todos os membros da sociedade tenham incentivos para
obedecer e fazer valer as regras e que haja um nmero suficiente de pessoas motivadas para
punir os eventuais desvios North, Summerhill e Weingast (2000). A falta de ordem e de
coeso social para os ibricos advm justamente da sua cultura da personalidade. A
solidariedade entre eles existe apenas onde h vinculao de sentimento mais do que relaes
de interesses. Por outro lado, a concepo de vida desses povos, segundo Holanda (1999, p.
32):

[...] espelha-se fielmente em uma palavra bem hispnica sobranceria... dela
que resulta largamente a singular tibieza das formas de organizao, de todas as
associaes que impliquem solidariedade e ordenao entre esses povos. E em terra
onde todos so bares no possvel acordo coletivo durvel, a no ser por uma
fora exterior respeitvel e temida aos homens.

Nas naes ibricas, falta da racionalidade da vida to tpica dos pases protestantes,
o princpio unificador teria sido representado pelo governo. As instituies existentes nelas
so aquelas mantidas artificialmente por foras externas. Outra conseqncia da ausncia de
princpios de hierarquias e da exaltao do prestgio pessoal teria sido o favorecimento da
mania de fidalguia. Nascendo ento a repulsa pelo trabalho regular e as atividades utilitrias,
de onde decorre tambm a falta de organizao dos portugueses e espanhis. Assim:

128
Jamais se naturalizou entre a gente hispnica a moderna religio do trabalho e o
apreo atividade utilitria. Tambm se compreende que a carncia dessa moral do
[...] trabalho se ajustasse bem a uma reduzida capacidade organizao social.
Efetivamente o esforo humilde, annimo e desinteressado agente poderoso da
solidariedade dos interesses e, como tal, estimula a organizao racional dos homens
e sustenta a coeso entre eles homens (HOLANDA, 1999, p. 38-39).

A prpria burguesia lusitana, pelas facilidades de ascenso social, tomou como
princpio de ao as aspiraes e atividades da nobreza qual desejava equiparar-se,
desfazendo os ensejos de formar uma mentalidade especfica a exemplo de outros pases. Esta
repulsa acentuada, na interpretao do autor, pela criao das tipologias do trabalhador e do
aventureiro.
A descrio da eficincia do personalismo portugus em Razes do Brasil est bem de
acordo com o modelo terico de North, para quem, em sociedades menos complexas, onde h
um nmero reduzido de jogadores e de interao entre eles, o intercmbio personalizado e a
ordem mantida por meios de sanes pessoais, com reduzidos custos de transao. A cultura
da personalidade do portugus, com sua plasticidade e pouca disposio para o trabalho,
contrria ao nimo que gera as empresas metodicamente racionais, teve, portanto, influncia
decisiva na formao e no sucesso da colonizao do Brasil.
Assim como as sociedades mais simples, as sociedades complexas possuem regras, as
quais, por meio da socializao e da sano, atuam no sentido de fomentar a cooperao. Elas
se baseiam, entretanto, numa forma de confiana mais impessoal ou indireta. Nesse tipo de
sociedade, para que as organizaes e os agentes possam apropriar-se das fontes lucrativas
abertas pela tecnologia moderna, necessrio que o intercmbio afaste as organizaes
sociais, polticas e econmicas centradas em laos familiares. Alm disso, necessrio
promover organizaes e instituies que possam aparar as inseguranas associadas extrema
interdependncia que caracteriza uma economia com alta especializao e mercados
impessoais.
As normas formais e informais que regulam o intercmbio em uma sociedade
complexa representam apenas uma parte dos mecanismos que asseguram a estabilidade. A
outra parte representada pelas condies de enforcement, possibilitada pela ordem legal, na
figura do Estado. O Estado a organizao chave, tanto para tornar coercitivos os contratos e
fazer valer a ordem, quanto para fornecer os incentivos ao crescimento econmico. Esse
segundo ponto diz respeito forma como o Estado especifica os direitos de propriedade em
troca de recursos fiscais.

129
Com relao ao Brasil, com a predominncia do modelo personalista e patriarcal,
conduzindo a equvocos na interpretao e atuao sobre a realidade, no era de se estranhar
que houvesse ingerncia da ordem familiar nos negcios pblicos, com conseqncias sobre a
distribuio de benefcios econmicos. Esse fato foi destacado pelo prprio Holanda (1999, p.
146):

No era fcil aos detentores das posies pblicas de responsabilidade, formados por
tal ambiente, compreenderem a distino fundamental entre os domnios do privado
e do pblico. Assim, eles se caracterizam justamente pelo que separa o funcionrio
patrimonial do puro burocrata conforme a definio de Max Weber. Para a gesto
patrimonial a prpria gesto poltica apresenta-se como assunto de seu interesse
particular; as funes os empregos e os benficos que deles aufere relacionam-se a
direitos pessoais do funcionrio e no a interesses objetivos, como sucede no
verdadeiro estado burocrtico [...].

O que descrito por North como um trade-off entre custos de transao e custos de
transformao, ganha em Srgio Buarque, como nos demais intrpretes weberianos do
atraso brasileiro, uma explicao mais consistente. Esses autores sustentam tambm que o
personalismo a causa principal do atraso brasileiro, mas os motivos so outros. Isto , a
vantagem econmica do capitalismo com relao aos sistemas anteriores que ele conseguiu
desenvolver nos agentes uma atitude racional (submeter meios a fins previamente escolhidos)
diante da atividade econmica. Essa atitude racional pode ser expressa tanto na quebra das
relaes tradicionais que condenavam a busca do lucro, como no rompimento das relaes de
hierarquia e dependncia pessoal entre os agentes. Isto est de acordo com a interpretao que
Dobb (1983) faz de Weber, para quem o capitalismo implica o desenvolvimento de uma
racionalidade ou sistematicidade na busca do lucro, culminando num mtodo de empresa. Por
outro lado, em lugares onde no se desenvolveu este mtodo, teriam persistido formas de
intercmbio entre os agentes marcados pelo tradicionalismo e pelo personalismo. Neste caso,
o nico tipo de capitalismo possvel aquele politicamente orientado, no sentido de ser ele
uma imposio de foras externas ao desenvolvimento da prpria sociedade. Em muitos
casos, acomodado segundo os interesses e necessidades de grupos locais ou externos.
Nesta seo viu-se, tanto com base em North quanto em Srgio Buarque, como os
mecanismos que fomentam a cooperao e a ordem social trazem a estabilidade para a
interao humana. Esses mecanismos dizem respeito interao complexa entre as regras
informais, as regras formais e as formas de execuo. Na seo seguinte destaca-se outro

130
aspecto essencial com que se defrontam as sociedades no tempo, qual seja, o processo de
mudana institucional. Nesse caso, procurar-se- entender ainda com base em Srgio Buarque
e Douglass North como ocorre esse processo no Brasil.

3.1.2.2 Mudana Institucional no Brasil

Para entender o que condiciona o desempenho das economias no tempo fundamental
entender antes como elas mudam. Dentro da perspectiva neoclssica quase sem significado
teorizar sobre a mudana, dado que a soluo competitiva com agentes racionais,
concorrncia perfeita, e retro-alimentao de informaes sempre prevalecer. Para
diminuir a distncia entre os modelos econmicos e a realidade descrita por eles, o novo
institucionalismo rompe com uma srie de pressuposies restritivas, ampliando o enfoque da
teoria econmica. As instituies passam a ganhar importncia justamente porque a
racionalidade humana limitada, sendo, em conseqncia, impossvel uma deliberao
consciente sobre todos os aspectos da interao humana.
Com as limitaes na racionalidade humana, os hbitos, as rotinas e os valores passam
a se constituir ento nos padres pelos quais os agentes vo se guiar. Apesar de as instituies
desempenharem o papel de elo que liga o passado, o presente e o futuro, constituindo-se na
prpria histria das sociedades, a mudana existe. No modelo terico de North (1990), o
agente principal da mudana institucional so as organizaes. A principal fonte dessas
mudanas so as alteraes nos preos relativos. Os preos relativos alteram os incentivos dos
indivduos interao humana. Mudanas nos preos relativos induzem s partes envolvidas
num contrato, seja poltico ou econmico, a visualizar ganhos na sua alterao. Isso acontece
tambm com as limitaes informais, que gradualmente passam a serem substitudas. Uma
fonte complementar e igual em termos de capacidade de mudana so as modificaes nos
gostos e preferncias.
Para Holanda (1999), ainda que a sociedade constituda pelos portugueses no Brasil
no fosse tipicamente agrria, suas bases repousavam no meio rural. O agente principal na
estrutura colonial brasileira era a classe dos grandes proprietrios de terra. Aos senhores
rurais, os nicos inclusive a desfrutarem da condio de cidado nesse tipo de sociedade,
cabiam as funes pblicas mais importantes. Para promover qualquer mudana mais
profunda nesse tipo de ordem social necessitava-se romper primeiramente com os padres

131
econmicos e sociais expressos na grande lavoura e no brao escravo. A primeira fonte de
mudana nessa sociedade pode ser entendida como exgena: a vinda da corte real em 1808
para o Brasil. Com esta, a persistncia dos velhos padres coloniais viu-se ameaada pela
primeira vez:

O crescente cosmopolitismo de alguns centros urbanos no constituiu perigo
eminente para a supremacia dos senhores rurais [...] mas abriu certamente novos
horizontes e sugeriu ambies novas que tenderia, com o tempo, a perturbar os
antigos deleites e lazeres da vida rural (HOLANDA,1999, p. 161).

Outras fontes de mudanas, algumas no to exgenas, desenrolavam-se tambm h
pelo menos trs quartos de sculos. A primeira ocorreu em funo das alteraes nos preos
relativos, com a extino do comrcio negreiro, que deixou em disponibilidade os capitais at
ento comprometidos na importao de escravos. A segunda foi a atuao de alguns
fazendeiros escravocratas, que em funo de alteraes nos gostos e preferncias, passaram a
representar as foras que contriburam para o estabelecimento da nova ordem.
O ideal no modelo institucionalista que as alteraes nas regras formais que vem
para satisfazer s necessidades da nova estrutura de negociao corram em perfeita
consonncia com as limitaes informais. Se se observa o caso retratado em Razes do Brasil,
o da tentativa de fundar uma sociedade liberal e democrtica no pas, no foi isso que
aconteceu, pois a estrutura de negociao que se criou, em funo das mudanas exgenas,
dizia respeito somente s pautas daquelas organizaes com o poder de sustentarem os seus
interesses. Isto pode ser confirmado por Holanda (1999, p. 160):

[...] os movimentos aparentemente reformadores, no Brasil, partiram quase sempre
de cima para baixo: foram de inspirao intelectual, se assim se pode dizer, tanto
quanto sentimental. Nossa independncia, as conquistas liberais que fizemos durante
o decurso de nossa evoluo poltica vieram quase de surpresa; a grande massa do
povo recebeu-as com displicncia, ou hostilidade. No emanavam de uma
predisposio espiritual e emotiva particular, de uma concepo da vida bem
definida e especfica, que tivesse chegado maturidade plena.

Um aspecto claro na leitura de Razes do Brasil que as prprias limitaes informais
vigentes no pas eram alheias s transformaes suscitadas pelas organizaes econmicas e
polticas. At mesmo essas organizaes perceberam os novos elementos trazidos pela

132
mudana dentro do filtro de situaes mentais pr-existentes. Tanto que o seu comportamento
foi no sentido de reestruturar os contratos, tanto polticos quanto econmicos, de forma a
manterem inalterados os privilgios que a estrutura institucional existente lhes oferecia. Esse
modelo mental, herdado de Portugal e perpetuado no meio rural, era o personalismo. Suas
principais caractersticas, de acordo com Srgio Buarque, so: primeiro, o apego singular dos
brasileiros aos valores da personalidade configurados dentro do recinto domstico; e segundo,
o fato de os brasileiros s se afirmarem ante as instituies universais caso estas no
contrariem suas afinidades emotivas. Por isso, o resultado da adoo do conjunto de normas
baseado nos princpios liberais no sculo XIX foi o seu no ajustamento ao aparato
institucional do pas:

As palavras mgicas Liberdade, Igualdade e Fraternidade sofreram a interpretao
que pareceu ajustar-se melhor aos nossos velhos padres patriarcais e coloniais, e as
mudanas que inspiraram foram antes de aparato do que de substncia. Ainda assim,
enganados por essas exterioridades, no hesitamos, muitas vezes, em tentar levar s
usas conseqncia radicais alguns daqueles princpios (HOLANDA, 1999, p. 179).

As concluses de Srgio Buarque esto de acordo com os estudos da NEI. Para esses
ltimos, o malogro em se adotar as normas vigentes em outros pases caso da Amrica
Latina com relao constituio americana no sculo XIX ocorre porque as mudanas nos
preos relativos so percebidas de forma diferente pelos agentes, em funo das diferenas
nos seus modelos subjetivos e das escolhas que fazem baseadas em preferncias igualmente
subjetivas. No plano poltico, essas diferenas se refletem na diversidade em termos de
capacidade de negociao das organizaes de cada pas.
Outro motivo para a falta de compasso entre as alteraes nas instituies formais e
informais que, no modelo da NEI, as limitaes informais geralmente persistem mais
tenazmente no tempo. Essa resistncia d um carter incremental s mudanas. Isso tambm
percebido por Srgio Buarque, que admite serem as limitaes informais a maior fonte de
resistncia mudana no Brasil. O caso tpico ilustrado pelo autor o personalismo, o qual
torna a mudana apenas aparente e superficial. De acordo com o prprio Holanda (1999, p.
180):

133
Essa vitria nunca se consumar enquanto no se liquidem, por sua vez, os
fundamentos personalistas e, por menos que o paream, aristocrticos, onde ainda
assenta nossa vida social. Se o processo revolucionrio a que vamos assistindo, e
cujas etapas mais importantes foram sugeridas nestas pginas, tem um significado
claro, ser este o da dissoluo lenta, posto que irrevogvel, das sobrevivncias
arcaicas, que o nosso estatuo de pas independente at hoje no conseguiu extirpar...
A forma visvel dessa revoluo no ser talvez, a das convulses catastrficas que
procuram transformar de um mortal golpe e seguindo preceitos de antemo
formulados, os valores longamente estabelecidos.

Teoricamente, toda a questo da adaptao e inadequao em relao mudana
estaria resolvida se no houvesse utilidade crescente para as instituies e se os mercados
fossem competitivos. Justamente por esses elementos importarem que a histria tambm
importa. Ou seja, no se pode entender as escolhas com que se deparam cotidianamente os
agentes sem entender a evoluo incremental das instituies. Ao buscar a caracterizao das
razes do Brasil, Srgio Buarque caminha no mesmo sentido que posteriormente caminhou a
NEI, procurando entender os condicionantes histricos da mudana, ou os fatores que de certa
forma condicionaram o seu curso. Assim, segundo Holanda (1999, p. 188):

Poderemos ensaiar a organizao de nossa de ordem segundo esquemas sbios e de
virtude provada, mas h de restar um mundo de essncia mais ntimas que, esse,
permanecer sempre intacto, irredutvel e desdenhoso das invenes humanas.
Querer ignorar esse mundo ser renunciar ao nosso prprio ritmo espontneo, lei
do fluxo e do refluxo, por um compasso mecnico e uma harmonia falsa.

A questo da mudana institucional e da dependncia com relao ao caminho
escolhido ser complementada e poder ser mais bem compreendida dentro do esquema mais
amplo desenhado por North e denominado de matriz institucional. Na prxima seo
analisaremos a matriz institucional brasileira sob a tica de Srgio Buarque em Razes do
Brasil.

3.1.2.3 Matriz institucional e atraso brasileiro

A matriz institucional o conjunto de regras formais, de limitaes informais e de
condies de execuo dos contratos que propicia os incentivos interao humana. Da

134
matriz institucional deriva, segundo North, o corpo de conhecimentos necessrios para a
atividade econmica. O que tem caracterizado as economias do Terceiro Mundo e o seu atraso
justamente a falta de incentivos para se gerar conhecimento e, ao mesmo tempo, invert-los
em conhecimento produtivo.
Apesar de romper com a tradio da eficincia econmica neoclssica e com a idia de
que existem instituies especficas a serem copiadas em termos de promoo do
desenvolvimento, Douglass North se arrisca a apontar algumas condies desejveis nesse
sentido. Para o autor, o ideal seria um conjunto de instituies que desse incentivos para o
aumento da eficincia produtiva e da eficincia adaptativa. No caso da eficincia produtiva,
estaria a contar os custos de transformao e transao. Para os primeiros, o mais importante
seria, alm da concorrncia, o incentivo ao trabalho duro e acumulao de conhecimentos
produtivos. Para os custos de transao, foi visto que em sociedades complexas o importante
fomentar a interao impessoal.
No que diz respeito a Srgio Buarque, ele no trata propriamente da questo da
concorrncia, mas ao falar da vigncia do modelo mental personalista, d a entender que a
sociedade brasileira era, desde sempre, muito fechada, em todos os campos, sendo a famlia o
centro de todas as vontades e decises. Por isso, segundo o autor:

No Brasil possvel acompanhar ao longo da historia o predomnio das vontades
particulares e que encontram seu ambiente prprio em crculos fechados e pouco
acessveis a uma ordenao impessoal. Dentre esses crculos, foi sem dvida o da
famlia aquele que se exprimiu com mais fora e desenvoltura em nossa sociedade
(HOLANDA, 1999, p. 146).

No difcil perceber que o predomnio do modelo descrito acima exercer influncia
tanto sobre os custos de transformao quanto sobre os custos de transao, o difcil
teoricamente isolar esses efeitos. Mas Srgio Buarque prossegue, dando a entender que as
relaes econmicas tambm teriam sua luz refratada pela interferncia de relaes pessoais.
O que se conclui a partir disso que as relaes baseadas na concorrncia e na
impessoalidade dificilmente vingariam nesse ambiente:

O desconhecimento de qualquer forma de convvio que no seja ditada por uma
tica de fundo emotivo representa um aspecto da vida brasileira que raros
estrangeiros chegam a penetrar com facilidade. E to caracterstico, entre ns, essa

135
maneira de ser, que no desaparece sequer nos tipos de atividade que devem
alimentar-se normalmente da concorrncia. Um comerciante da Filadlfia
manifestou certa vez [...] que, no Brasil como na Argentina, para conquistar um
fregus tinha necessidade de fazer dele um amigo. (HOLANDA, 1999, p. 148-149).

Tambm esteve ausente entre os ibricos, qualquer tipo de ideologia que incentivasse
o trabalho rduo. Para a NEI, esse tipo de ideologia um elemento importante na reduo dos
custos de transformao. Nas palavras de Holanda (1999, p. 38):

compreensvel, assim, que jamais se tenha naturalizado entre a gente hispnica a
moderna religio do trabalho e o apreo atividade utilitria. Uma digna ociosidade
sempre pareceu mais excelente, e at mais nobilitante, a um bom portugus, ou a um
espanhol, do que a luta insana pelo po de cada dia. O que ambos admiram como
ideal uma vida de grande senhor, exclusiva de qualquer esforo de qualquer
preocupao.

Quando North se refere ao conhecimento produtivo est pensando nele como um
elemento que afeta tanto a eficincia produtiva quanto a eficincia adaptativa. O autor destaca
especialmente o papel da educao, e nos termos em que empregado pela teoria do capital
humano. Srgio Buarque no v, em Razes do Brasil, a educao como hoje vista pelos
modernos modelos de desenvolvimento econmico. Reconhecia a importncia da educao
no quadro da transio para uma sociedade industrial, mas no desacompanhada de outros
elementos igualmente importantes. Isso pode ser ilustrado pelo seguinte trecho escrito pelo
autor: Quanta intil retrica se tem esperdiado para provar que todos os nossos males
ficariam resolvidos de um momento para o outro se estivessem amplamente difundidas as
escolas primrias e o conhecimento do ABC (HOLANDA, 1999, p. 146). Ademais, o
conhecimento tinha no Brasil um carter social, ou mais propriamente, de status intelectual,
visando antes, como sugere Holanda (1999, p. 164-165), [...] ao enaltecimento e a
dignificao daqueles que o cultivam [...], e prossegue, [...] os eptetos supostamente
cientficos [...] se destinam a deslumbrar o leitor como se fosse uma coleo de pedras
brilhantes e preciosas.
No modelo de Douglass North apontou-se anteriormente o que seria uma possvel
contradio, isto : se o personalismo reduz os custos de transao, por que o autor condena
esse tipo de vnculo nas sociedades complexas? No estaria o personalismo a contribuir para
diminuir os custos de transao e aumentar a eficincia produtiva dessas sociedades tambm?

136
A resposta de North que no. As sociedades mais complexas usam um tipo de tecnologia
que prescinde de regras formais, na forma de contratos bem especificados e sua garantia de
execuo; sem elas, a produo ocorreria abaixo do produto potencial da sociedade, devido ao
pequeno aproveitamento da diviso do trabalho e das economias de escala. Posteriormente,
Putnam (1997) complementou os estudos de North, mostrando que existem certos tipos de
interao informal que, alm de reduzir os custos de transao, possibilitam a interao
complexa e o aumento da eficincia das sociedades, so eles: os sistemas de participao
cvica e os tipos de reciprocidade generalizada.
Para a NEI, a possibilidade de reduzir o trade-off entre custos de transformao e
transao em sociedades como a brasileira dificultada pela predominncia de certo tipo de
modelo mental personalista. Isto tambm fica claro em Srgio Buarque, que na sua sociologia
do carter brasileiro, destaca o especfico desta formao, que teria sido o Homem Cordial.
Neste apresentam-se traos tais como: o individualismo exacerbado, o desprezo pelo trabalho,
a incapacidade de renncia em nome do coletivo e a esperteza como padro tico de
conduta (VELOSO; MADEIRA, 1999). Assim, na descrio de Holanda (1999, p. 133):

Para retirar vantagens seguras em transaes com portugueses e castelhanos, sabem
muitos comerciantes de outros pases que da maior convenincia estabelecerem
com eles vnculos mais imediatos do que as relaes formais que constituem norma
ordinria nos tratos e contatos.

Souza (1999) tambm chega concluso de que para o autor de Razes do Brasil a
causa do descompasso poltico e econmico brasileiro residiria na tradio cultural existente
no pas, incapaz de superar o imediatismo emocional que caracteriza as relaes sociais dos
grupos primrios como a famlia. Isto porque as instituies modernas mais importantes,
como o Estado e o mercado, teriam como pressuposto a superao do horizonte da
solidariedade familiar. Mais especificamente, o atraso brasileiro radicaria na falta de
vnculo associativo horizontal, que seria prprio para possibilitar as constelaes de interesses
de longo prazo.
Fazer meno aos elementos que caracterizam a eficincia produtiva salientar apenas
uma das condies que constitui o sucesso de uma sociedade em superar o seu atraso. Outro
aspecto relevante quanto eficincia adaptativa. Esta tangencia, em certo sentido, a questo
da mudana institucional tratada na seo anterior. Por isso, limitar-se- agora apenas a

137
apontar os traos mais importantes que constituem esse tipo de eficincia. So eles: o
conhecimento produtivo (educao), j aludido anteriormente, e a garantia para as liberdades
fundamentais (poltica, econmica e religiosa).
No que diz respeito garantia das liberdades fundamentais, no Brasil, ela esteve
relacionada sempre herana do personalismo ibrico, que segundo Holanda (1999),
incentivava mais a frouxido da estrutura social, a falta de hierarquia e a vigncia dos
elementos anrquicos. Em resposta a isso, nasceram os governos, ou seja, [...] da necessidade
de se conterem e de se refrearem as paixes particulares momentneas, s raras vezes da
pretenso de se associarem permanentemente as foras ativas dos homens. (HOLANDA,
1999, p. 33). Isto , para o autor, o individualismo-amoral dos ibricos e o caudilhismo seriam
duas foras opostas e muitas vezes complementares. A verdadeira democracia s se
constituiria no Brasil quando fosse superado o descompasso entre sociedade e poltica. A sim
se teria uma revoluo de substncia e no de superfcie.
Em sntese, Srgio Buarque de Holanda procura em Razes do Brasil uma explicao
para as causas do descompasso econmico, poltico e social brasileiro. As suas concluses
esto de acordo com o modelo terico de North, para o qual as causas estariam na prpria
configurao institucional que o Brasil herdou dos pases ibricos. O que distingue os dois
autores que, no caso de North, no existe diferena entre as instituies portuguesas e
espanholas. Assim, segundo o autor da NEI, tanto na Espanha quanto em Portugal houve uma
tradio estatal centralizadora juntamente com uma ideologia religiosa uniforme, de onde
provinha o personalismo das suas instituies. Estas instituies foram igualmente replicadas
s suas colnias. O ponto de partida de Srgio Buarque tambm o personalismo ibrico, mas
o autor contrape o zelo minucioso e o amor uniformidade dos espanhis ao esprito de
desleixo e de renncia do portugus. Com isto tem-se o especfico da formao brasileira, um
personalismo com outras nuances, das quais cabe destacar a generosidade, a hospitalidade e a
lhaneza no trato. Esse modelo mental consolidou-se uma tradio longa e viva condicionando
o destino histrico do pas.

138
SEGUNDO VIANNA MOOG

Clodomir Vianna Moog, advogado, jornalista, romancista e ensasta, nasceu em So
Leopoldo, Rio Grande do Sul, em 28 de outubro de 1906, e faleceu no Rio de Janeiro em 15
de janeiro de 1988. Foi eleito em 20 de setembro de 1945 para a Academia Brasileira de
Letras. Em 1954 publicou Bandeirantes e Pioneiros, sua principal obra. Escrito de forma to
direta, com nitidez e seriedade, tambm o trabalho de um cuidadoso observador,
constituindo-se, conforme afirma Souza (1999), numa das primeiras tentativas de focalizar, de
forma direta, a questo do atraso comparado entre o Brasil e os Estados Unidos.
Ao levantar a questo do descompasso brasileiro em relao aos Estados Unidos,
Moog contesta o que era comum sua poca, ou seja, explicar o atraso brasileiro como
sendo fonte da descendncia portuguesa e de cruzamentos tnicos. Em lugar das explicaes
raciais, o autor ressalta a importncia dos fatores naturais, como a orografia, hidrografia e o
clima. Tambm mostra a insuficincia das explicaes economicistas, caracterstica do
marxismo ortodoxo, reconhecendo a utilidade dos fatores econmicos, mas somente quando
confinados ao campo das suas possibilidades. A crtica ao predomnio do fator econmico
abriu espao para a valorizao da cultura e da religio como fenmenos explicativos de
relevncia. Se a cultura realmente importa, as diferenas de riqueza e pobreza entre EUA e
Brasil poderiam, segundo Moog (1973), ser explicadas em grande medida pelo
protestantismo. Outros fatores, entretanto, deveriam entrar como concausas desse
desempenho diferencial, como, por exemplo, o sentido que foi atribudo s colonizaes
brasileira e americana. Isto , o autor contrape o esprito da colonizao americana, baseado
na idia de comunidade, ao esprito da colonizao brasileira, baseado na idia de conquista e
explorao. No caso do Brasil, a predominncia desse esprito de conquista deixou sua marca
ao longo do tempo, com o desapego ao trabalho, o individualismo personalista e a prtica
predatria e extrativista, constituindo-se em categoria de imagem mental coletiva.
Na prxima seo, a importncia dos elementos naturais e histricos ser detalhada
com mais rigor a fim de que seja possvel reconstruir os principais traos da contribuio de
Moog para a compreenso do atraso do Brasil em relao aos Estados Unidos.

139
3.2.1 Conceitos Fundamentais na Anlise do Atraso Brasileiro segundo Vianna Moog

Vianna Moog, ao longo do seu ensaio Bandeirantes e Pioneiros (1973), teve uma
preocupao predominante, bem comum a sua poca, a qual consiste em investigar as causas
que levaram os Estados Unidos, pas mais novo do que o Brasil e menor em superfcie
continental contnua, a realizar o seu desenvolvimento em progresso geomtrica, enquanto o
Brasil o realizou em progresso aritmtica.
O que destaca o trabalho de Moog que ao lado dos fatores naturais, tradicionalmente
considerados no exame do desenvolvimento dos pases, h o resgate do passado ou da
histria. Assim, conforme assinalado por Freyre (1955), o autor antecipou o que era, at
ento, uma incipiente cogitao sociolgica, no apenas para os brasileiros como para os
demais povos do continente americano, da Europa, do Oriente e da frica.
Antes de tornar explcita a forma com que os fatores naturais e histricos se
combinaram para condicionar o futuro de Brasil e dos Estados Unidos, o autor se lana
rdua tarefa de refutar as teses to amplamente divulgadas e aceitas no seu tempo, quais
sejam, as assentadas em critrios de superioridade racial
10
. O argumento racial baseava-se na
idia de que os Estados Unidos, apesar de contarem no tempo um atraso de mais de um
sculo, e, no espao, a desvantagem de territrio mais reduzido, tinha sido povoado pela raa
superior dos anglo-saxes, ao passo que o Brasil fora povoado e conquistado pelos
retrgrados portugueses, que em matria de pureza racial dificilmente poder-se-ia confrontar
com estes. Mais ainda, o anglo-saxo preservara sua pureza no cruzando com o ndio nem o
negro. O argumento era que s a raa branca sabia criar o progresso
11
.
No tardou, contudo, a surgirem reaes contra os postulados da pureza tnica e da
superioridade ariana, deslocando os estudos sociais do plano exclusivo do racial para o
cultural. No Brasil, isso se deu com os trabalhos de Nina Rodrigues e Gilberto Freyre. Desses
trabalhos resultou uma nova viso, com reflexos sobre a auto-imagem do brasileiro,
considerado agora de modo positivo como o nico no ocidente a construir sua civilizao de
modo a vencer e contornar os obstculos do clima, da orografia, hidrografia e pobreza do
solo. Com base nisso, acrescenta Moog (1973, p. 25):

10
A militncia de Moog contra o racismo em plena poca de apogeu do nazismo digna de registro e aparece tambm
de forma inequvoca em seu romance Um Rio Imita o Reno, em que deprecia o racismo nas colnias alems do vale do
Rio dos Sinos, no Rio Grande do Sul.
11
Nos fins dos sculos XIX e incio do sculo XX, os planos de industrializao do Brasil eram encarados sem muito
otimismo, porque no se concebia o brasileiro como tendo as mesmas aptides superiores da raa europia, fora que
representa o papel principal no progresso industrial desse povo.

140
Por no acreditarmos em dogmas de pureza racial, e recusarmos a aceitar a
interpretao das diferenas de civilizao na base unilateral das diferenas tnicas,
constitumos uma civilizao original, se no absolutamente original, a primeira
grande experincia efetiva realizada, no Ocidente, da coexistncia fraternal, cordial
e crist de todas as raas.

As pesquisas sociais, principalmente as brasileiras, constituram-se, portanto, no ponto
de partida para Moog (1973) reafirmar a fragilidade das consideraes raciais e da doutrina de
que as raas nascem desiguais e assim permanecem em inteligncia, valor e capacidade de
criar e absorver cultura, independente das condies de clima, meio fsico, antecedentes
sociais e perodo histrico. Com isto, o autor abre um crdito ao invocar, na interpretao dos
fatos sociais, fatores como a orografia, a hidrografia, a botnica, a geologia e o clima.

3.2.1.1 A importncia dos fatores naturais

A importncia dos fatores naturais na considerao do crescimento diferencial entre o
Brasil e os Estados Unidos est em que, para o primeiro pas, a existncia de terrenos
acidentados, montanhosos e de difcil integrao aumentou sobremaneira os custos do
crescimento; para os Estados Unidos, ao contrrio, com os seus rios navegveis, esses custos
teriam sido menores, e os ganhos advieram principalmente por terem possibilitado a maior
integrao do mercado nacional. Ainda com relao aos Estados Unidos, o fator orogrfico ,
de acordo com Moog (1973), o primeiro a chamar a ateno do observador. Logo chegada
no pas, pode-se notar que toda a costa atlntica constituda por uma plancie ininterrupta e
que as cadeias de montanhas distam da costa. No Brasil, do ponto de vista da construo de
estradas de ferro e de rodagem na zona temperada, nota-se um relevo geogrfico bastante mau
do centro para o sul e apenas sofrvel do centro para o oeste. Onde no a montanha, a
eroso, o charco; onde no o charco ou o pantanal o excesso de calor e de umidade. O
autor concluiu com isso que a conquista da terra nos Estados Unidos, no que diz respeito a
possibilidades de penetrao, teria sido imensamente mais branda que no Brasil.
No sistema hidrogrfico, a situao no melhorar para o Brasil. Nos Estados Unidos,
pode-se notar por toda parte magnficos rios navegveis e portos excelentes. No caso do
Brasil, o que se pode observar, seria a pobreza dos seus rios e a quase inexistncia de lagos.

141
Ao contrrio dos rios americanos, os rios brasileiros serviram apenas como pontos de
referncia do bandeirante nas marchas rumo ao serto.
No um nico fator, mas todo um conjunto deles que soma a favor dos Estados
Unidos. Moog (1973) destaca que alm dos sistemas orogrfico e hidrogrfico, teriam ainda
os americanos a favorec-los a vantagem, no pequena, de um clima mais ou menos idntico
ao europeu, com quatro estaes definidas a facilitarem a adaptao das avalanchas humanas
que a Europa despejou no Novo Mundo. Os Estados Unidos so agraciados com todas as
temperaturas do mundo para efeito de transplantaes humanas, zoolgicas ou vegetais. Isto
possibilitou a excelncia das condies que o imigrante veio encontrar no meio. No Brasil no
h inverno nem outono em mais de dois teros do territrio, portanto no h estmulo para a
produo de aquecimento, o qual Moog (1973) aponta como sendo o primeiro momento de
todo o desenvolvimento industrial. Em relao ao clima, acrescenta: [...] aquilo que do
ngulo do bem-estar fsico parece um mal, do ponto de vista da elaborao de progresso acaba
sendo uma grande bno. (MOOG, 1973, p. 15)
12
.
Todas essas consideraes, tanto no que diz respeito ao aspecto orogrfico,
hidrogrfico, ou climtico, levaram Moog (1973) a constatar que a geografia na Amrica
Latina se constitui em um dos fatores mais speros de limitao introduo do
melhoramento humano. E no bastaria, em seu entender, transpor as tcnicas desenvolvidas
para climas temperados e esperar que a sua introduo nos trpicos desse os mesmos
resultados alcanados nesses pases. Diante desse quadro, o autor conclui tambm que s
mesmo um milagre, ou circunstncias histricas excepcionais, como o descobrimento das
minas de ouro e a valorizao subitnea e oportuna de produtos extrativos e de monocultura,
como o pau-brasil, o acar, o caf e a borracha, poderiam ajudar o Brasil a acompanhar o
passo dos Estados Unidos em matria de progresso e de civilizao.

12
Segundo Moog (1973, p.25), no h como atribuir aos anglo-saxes, como raa, os triunfos da civilizao norte-
americana e menos ainda aos portugueses, ou negros, ou aos ndios e mestios, a responsabilidade dos nossos
malogros. Por este lado, haver o Brasil construdo a nica civilizao tropical realmente mencionvel, vencendo,
reduzindo ou contornando obstculos de clima, orografia, hidrografia, pobreza de solo e at certo ponto de subsolo,
credencia-o no s a no descrer no pas, mas tambm a no renegar ou maldizer suas origens. O aspecto mais alto,
mais edificante e significativo da civilizao brasileira , na viso de Vianna Moog, a quase inexistncia de
problemas raciais intransponveis. O problema racial no Brasil foi dissolvido no social.

142
3.2.1.2 A importncia dos fatores econmicos

Depois de chamar a ateno para a importncia dos fatores geofsicos no
esclarecimento do problema ou dos problemas decorrentes da diferenciao das civilizaes
norte-americana e brasileira, Moog (1973) limita a influncia desses fatores, reconhecendo
que a importncia deles est longe de determinar o curso total dos acontecimentos. O autor
parte ento para a considerao dos fatores econmicos. Como j foi mencionado, explicaes
economicistas, como a dos marxistas do seu tempo, seriam insuficientes tambm. No lugar da
etnologia e da geografia a governarem os fatos sociais, os marxistas chamavam a ateno para
as estruturas e superestruturas de fundamento econmico na explicao das diferenas entre
civilizaes e culturas. Ainda segundo esta concepo, a histria se processa
predominantemente em torno dos fatores econmicos, em torno das quais gravitam os fatos
sociais e tudo h de depender do sistema de produo de cada poca. Alguns destes autores
chegaram, por exemplo, a explicar o desempenho diferencial dos Estados Unidos como sendo
devido s possibilidades econmicas de solo e de subsolo. Frente quase inexistncia de
carvo no subsolo, no teria sido possvel ao Brasil acompanhar, de certa forma, o progresso
dos Estados Unidos. A questo, portanto, foi a ausncia, no momento adequado, de minas de
carvo e petrleo, a inibir o crescimento.
Da teoria marxista, Moog (1973) reconhece a sua grande contribuio explicao
histrica e ao avano das Cincias Sociais por postular a existncia das classes sociais e por
trazer cena o fator econmico; isto, porm, no pe essa interpretao em posio de afirmar
sua determinao e da luta de classes sobre as demais variveis na explicao histrica. No
h, segundo Moog (1973), como admitir de um modo absoluto que os acontecimentos
histricos sempre e invariavelmente sejam determinados por fatores econmicos [...] e que
no a conscincia do homem que condiciona o seu modo de ser, mas a sua maneira de ser
social, seu condicionamento aos meios de produo que determina sua conscincia
individual (MOOG, 1973, p. 53). A partir dessa afirmao, o autor rejeita as interpretaes
materialistas e fisicistas da histria, cujo equvoco seria o de ignorar as distines entre
origem e causa e em transferir, por simples analogia, a linguagem mecanicista das causas e
efeitos, vlida no mundo fsico e inorgnico, para o mundo em que entra a vida (elemento
novo, imprevisvel e incontrolvel), sem levar em conta as distines entre os vrios tipos de
causa.

143
Ao criticar a viso economicista, Moog (1973) est, portanto, reconhecendo que os
fatores econmicos so teis, mas somente quando confinados ao campo das suas
possibilidades. Esta posio assemelha-se a de Max Weber, para quem no se pode, a priori,
afirmar a determinao de variveis de quaisquer natureza; a economia importa, mas tambm
sofre influncia da poltica, da cultura e da religio, por exemplo.

3.2.1.3 A importncia dos fatores culturais

O reconhecimento da importncia dos fatores geogrficos, climticos, hidrogrficos,
econmicos, no esgota ainda, segundo Moog (1973), o leque de variveis explicativas na
considerao do desenvolvimento comparado entre o Brasil e os Estados Unidos. A cultura,
elemento que engloba a diversidade das criaes humanas, no deve ser omitida em esforos
tericos desse tipo. Segundo ele, a histria importa e a vida tem mltiplas causas. Com esse
reconhecimento, Moog (1973) levanta a seguinte questo: no seria possvel ter, a
circunstncia dos primeiros povoadores dos Estados Unidos serem protestantes e calvinistas, e
catlicos e renascentistas os primeiros povoadores do Brasil, relevncia para a explicao do
progresso geomtrico americano e aritmtico para o Brasil?
A prova da relevncia dos fatores culturais e de quo histricos so alguns valores que
a sociedade capitalista elevou condio de universalidade, que, segundo Moog (1973), at
a Idade Mdia no havia espao para culto a valores materiais. Nesta, os fatores econmicos
estavam completamente subordinados tica e admitir que um dia a economia viria a
constituir uma cincia autnoma, completamente desligada e despreocupada dos aspectos
morais da vida era impensado
13
. Assim, nas palavras do prprio Moog (1973, p. 49): A

13
Para Moog (1973), no mera coincidncia o aparecimento simultneo do protestantismo, do capitalismo e da
discriminao racial. Sem protestantismo no haveria nem capitalismo nem discriminao racial. A decadncia
portuguesa tema controverso, as explicaes cobrem desde a preferncia pela mestiagem a fatores religiosos,
quanto a expulso dos judeus, os plasmadores do capitalismo. Mas o fator religioso desempenha papel importante.
Admite-se que capitalismo e catolicismo so at certo ponto inconciliveis. Durante muito tempo, a luta foi
permanente pela separao entre economia e tica, para a subseqente imposio da lei da oferta e da procura. Os
protestantes e judeus expulsos da Pennsula Ibrica foram estabelecer em outros lugares a lei da oferta e da procura,
da livre concorrncia, inventar a letra de cmbio, os ttulos ao portador, reabilitar os juros, fundar as companhias por
aes, enfim, plasmar as condies econmicas do mundo moderno, a alma catlica de portugueses e espanhis,
preparada para o herosmo e a f, vai debater-se entre a ambio de riqueza... numa indeciso que deveria durar
quatro sculos e que s acabaria [...] quando, pela internacionalizao do capital, os povos protestantes, sob presso,
obrigassem Espanha e Portugal a aceitar as suas regras. (MOOG, 1973, p. 77). Ainda, segundo Moog (ano ?),
simplesmente incrvel o que se passou na Pennsula Ibrica no perodo de transio da sociedade feudal pr-
capitalista de economia dirigida para a definitivamente capitalista de economia livre, sob o princpio da lei selvagem

144
propriedade, o dinheiro, a usura, a cumulao de riqueza, o comrcio, a indstria, o
emprstimo e o juro e as demais divindades do capitalismo moderno eram encarados com
desconfiana e sobressalto. Segue com isso, a constatao de que foi o calvinismo
14
, com a
idia de agradar a Deus com a acumulao de riqueza, que abriu espao para a valorizao
material do trabalho a salvao resulta do trabalho.
A resposta questo de se as diferenas de pobreza e riqueza entre Brasil e Estados
Unidos poderiam ser explicadas com base no protestantismo , portanto, afirmativa. O
catolicismo, para Moog (1973), repele o capitalismo. Tanto que o capitalismo praticamente
imposto a Portugal e Espanha pela internacionalizao do capital. A economia portuguesa e
espanhola era um misto de medievalismo, modernidade, feudalismo e mercantilismo.
Coerente com a metodologia weberiana, as explicaes monocausais so, contudo, evitadas
pelo autor, isto , se outros fatores tivessem entrado em cena, provavelmente o resultado
tambm seria outro. No caso, por exemplo, da averso portuguesa pelo capitalismo de cunho
racional, argumenta que, mesmo em sendo catlicos, os portugueses mostraram apreo pelo
trabalho orgnico; foram as suas conquistas na frica e sia e a conseqente busca de ouro
que os levaram a desenvolver o esprito aventureiro e de desvalorizao ao trabalho. s
descobertas teria sucedido um portugus mulherengo, cobioso, guloso, onzenrio, inventor
de receitas de doces e do barroco, presa fcil de angstia e de tristeza apagada e vil.
Fica reconhecida a importncia dos fatores religiosos, mas apenas como uma das
concausas que provocaram dois ritmos histricos diferentes para o Brasil e para os Estados
Unidos. Isto porque entre os fatores econmicos, geogrficos e religiosos no deve haver
hierarquias entre si. Isto , parafraseando Troeltsch, Moog (1973) firma a convico de que a

da oferta e da procura. Ao invs de reconhecer a autonomia dos fatores econmicos, organizar o crdito com o
produto do outro das minas, liberar a iniciativa individual, a grande propulsora do capitalismo mercantil dos povos
protestantes, ceder idia da livre competio em oposio ao postulado secular da cooperao crist, optou-se por
revigorar as recomendaes dos conclios no sentido de aumentar a represso contra o usurio. A perseguio ao
onzenrio, e conseqentemente, acumulao de capitais, no se confinava a Portugal e Espanha. Estendia-se s
colnias. Depois de uma rpida fase de mercantilismo e capitalismo puro, recai o Brasil em pleno feudalismo, o
campo volta a predominar sobre a cidade, as conscincias voltam a atribular-se por motivos econmicos; a unidade
social mais importante no ser mais o armazm mas o engenho, com aspiraes de auto-suficincia tipicamente
medieval.
14
A luta entre economia e tica teria se prolongado at os dias em que Moog escreveu Bandeirantes e Pioneiros.
Assim, segundo o autor, Lutero foi apenas o primeiro momento: o divisor das guas seria Calvino. Com Calvino
que a histria doutrinria do capitalismo toma corpo e alento. O calvinista comunica-se com Deus dentro da cidade,
na oficina, no tear, na fbrica, principalmente no banco, lidando misticamente com valores que simbolizam riqueza:
aes, warrants, debntures. Para o puritano, as supremas virtudes so as virtudes econmicas: poupana, trabalho,
utilizao do termo. Enquanto o catlico tem pudor em demonstrar preocupao pelo vil metal. Para ele os valores
humanos esto acima das coisas. Da a sua incapacidade para as organizaes em maior escala, em que as coisas
importam mais do que as pessoas, como por exemplo, as companhias por aes, ou as sociedades annimas. Com o
calvinista diferente. A coisa, a mercadoria, os bens de consumo, a produo, as aes, os dividendos, os preos e o
lucro so o que importam e tudo deve ser subordinado s exigncias do investimento, da produo, do lucro e da
acumulao da riqueza.

145
causalidade no conhece hierarquias. Assim como a interpretao dos fatos sociais, atravs do
mtodo marxista, no pode ser aceita na totalidade, a explicao exclusivamente religiosa,
tambm deve ser rejeitada:

Com todo o gosto de riqueza e todo o apetite aquisitivo que o puritanismo possa ter
incutido nos povoadores da Amrica do Norte, se estes no tivessem encontrado
carvo nunca teriam podido promover o progresso dos Estados Unidos. Com todo o
carvo da terra, nunca teriam desenvolvido a civilizao que desenvolveram, se a
religio e os fatores culturais no se coadunasse com o esprito do capitalismo. E
com todo o carvo da terra somado ao protestantismo e ao apetite aquisitivo, nunca
teriam a realizado a civilizao que realizaram, se a geografia e a biologia, a
ecologia e a hidrometria, de um modo ou de outro modo, no tivesse cooperado para
esse resultado (MOOG, 1973, p. 61).

O que ocorreu que, posto em marcha os fatores econmicos e cientficos, tal como
aconteceu no Ocidente, esses passam ao papel de condicionantes.

3.2.1.4 Bandeirantes, mazombos e o sentido da colonizao

Para saber quais fatores condicionaram de fato, e em qual medida, o progresso
aritmtico brasileiro e geomtrico dos Estados Unidos, Moog (1973) considerou necessrio
regressar histria, ao passado longnquo das duas civilizaes, e delas destacar aquelas
diferenas que, extremando as duas culturas no plano religioso, moral e sociolgico, possam
ter infludo, por suas repercusses nos planos material e econmico. Do passado tambm seria
possvel extrair o sentido, ou os traos formadores do carter e da direo traada.
De partida, quando analisa a formao americana e brasileira, Moog (1973) depara-se
com um fato importante: a profuso de documentos sobre a histria do primeiro e a escassez
quando analisado o segundo caso. Interpreta-o como um indicativo do maior nvel de
instruo e alfabetizao dos Estados Unidos naqueles tempos. Ainda que essa alfabetizao
tivesse um fim prtico de ler a Bblia sua difuso em massa melhor aparelhou os
indivduos para posteriormente assimilarem, incorporarem progresso e civilizao.
No que diz respeito ao sentido da colonizao, o autor faz meno diferena
fundamental de motivos no povoamento dos dois pases. Para os norte-americanos,

146
predominou um sentido espiritual, orgnico e construtivo
15
. Para o Brasil, um sentido
predatrio, extrativista e quase s secundariamente religioso. Quando os primeiros
povoadores aportaram s colnias inglesas, no pensavam em regressar; para eles s havia um
modo de ser agradvel a Deus, ler a Bblia e trabalhar, trabalhar e prosperar, prosperar e
acumular riquezas. No Brasil, ocorreu em quase tudo precisamente o contrrio. Os
portugueses que aqui primeiro vieram, se desejavam por um lado ampliar os domnios da
cristandade, a F e o Imprio, de outro traziam j os olhos demasiadamente dilatados pela
cobia. Inicialmente eles foram conquistadores, no colonizadores, e mais tarde seriam
bandeirantes e no pioneiros.
O Brasil representou desde cedo uma fonte de decepo para os colonos, que queriam
saber apenas do ouro. Essas terras permaneceriam despovoadas se no fossem as incurses
francesas a exigir providncias por parte da Corte portuguesa para guarnec-las. Quando da
colonizao, o estmulo maior era para os colonos adentrarem a terra em busca de metais
preciosos. Tais entradas, com amplo apoio e custeio do governo, da fazenda real e das
autoridades locais, provocaram a dissoluo daquelas formas de trabalho mais ou menos
orgnicas, estveis e construtivas que se iam instalado no litoral em torno dos engenhos de
acar.
No Brasil, a nica confrontao ao modo de vida dos bandeirantes foi a dos jesutas,
que se opuseram ao desenfreio da cobia, s incurses predatrias de caa ao ndio. Se o
bandeirante conquistou o serto, dilatando as fronteiras do Imprio, a defesa da integridade
nacional e de sua estrutura moral e espiritual, essa coube ao jesuta. A luta travada entre o
Imprio e a F, a Contra-Reforma e a Renascena, o jesuta e o bandeirante, tanto no plano
social como no econmico, seria tremenda. Ao cabo, porm, triunfaria o bandeirante, ajudado
pelas manobras da Corte, sempre mais interessado em dilatar o Imprio do que em propagar a
F. No era apenas contra o jesuta que esta proteo se manifestava; quando a luta se dava
entre senhor de engenho e bandeirante, a Coroa intervinha, decidindo em favor do
bandeirante.
Em certa poca, quando parecia perdida a esperana de encontrar minas de ouro e,
consequentemente, a idealizao do senhor de engenho parecia se sobrepor do bandeirante,
a Corte salvou a bandeira, proibindo seus vassalos a uma infinidade de formas orgnicas de

15
A questo da comunidade e do sentido da colonizao tem seus efeitos, inclusive, no que diz respeito questo da
miscigenao racial. Os portugueses tiveram, ao lado do fator religioso, do poltico e do econmico (e no devemos
nos esquecer das peculiaridades de suas heranas histricas e culturais) de levar em conta o fato de que eles foram
transportados para o novo mundo fora de uma comunidade organizada, em que a mulher era escassa.

147
trabalho, reservando-as aos escravos, a fim de que os brancos no tomassem gosto por outras
tarefas que no a de procurar ouro.
No Brasil, as bandeiras concorreram para despovoar a terra, trazendo ndios dos
lugares que habitavam, causando sua morte em grande nmero, ora nos assaltos s aldeias e
aldeamentos, ora com os maus tratos infligidos em viagens, ora, terminadas estas, pelas
epidemias constantes. Nos Estados Unidos, o pioneiro americano fez da conquista da terra,
palmo a palmo, construindo vilas e cidades, a tnica do povoamento do pas. Sobre isso,
Moog (1973, p. 92) acrescenta:

Enquanto o imigrante portugus, na sua sede de ouro, vem completamente
desprevenido de virtudes econmicas, esprito pblico e vontade de
autodeterminao poltica, os colonos anglo-saxes, no seu clebre Mayflower
Compact, havendo jurado na presena de Deus constituir-se num corpo civil e
poltico para sua prpria preservao prometendo-se uns aos outros elaborar e
decretar leis, atos e ordenaes que mais se ajustassem ao bem comum e rever essas
leis de tempo em tempo quando julgassem convenientes ao interesse da Colnia.

As noes de pioneiros para os Estados Unidos e de bandeirantes para o Brasil so
tomadas por Moog (1973) como tipologias, no sentido empregado pela sociologia weberiana.
Como sugerido por Weber (1993, 2001), o estabelecimento de tipos ideais no permite pensar
que esse recurso esgota a complexidade da realidade envolvida e as mltiplas combinaes
em termos concretos desses tipos. Assim, no lcito pensar que todos os povoadores das
colnias anglo-saxnicas da Amrica foram vtimas de perseguio religiosa ou
manipuladores natos de dinheiro. verdade que houve uma variada mescla desses tipos nos
dois pases, mas no final, houve o predomnio, seja por motivos geogrficos, seja por motivos
psicolgicos, seja pela conjuno dos dois, de um esprito sobre o outro. Nos Estados Unidos,
o esprito de colonizao prevaleceu sobre o de conquista; na Amrica Latina se deu
precisamente o contrrio, no foi o pioneiro que prevaleceu sobre o bandeirante, mas o
bandeirante que triunfou sobre o pioneiro
16
.
Na vida econmica americana, prevaleceram os preceitos calvinistas, tanto em face de
questes relativas propriedade, cobrana de juros, ao comrcio e acumulao de capitais.

16
Magalhes (1974) contrape-se ao aspecto negativo observado por Moog sobre o predomnio do tipo de ocupao
territorial do Brasil, afirmando que esse foi fruto da necessidade, imposta pelo tipo de produto capaz de suportar os
elevados custos do comrcio internacional. A descoberta desses artigos e sua explorao exigiam grandes
penetraes para o interior do continente e ocupao dispersa. Os bandeirantes obedeciam, assim, lgica desse
sistema extremamente especulativo e o Brasil teria sido muito eficiente nesse sentido.

148
Posio esta quase idntica dos judeus, com uma maior racionalizao e contabilizao da
vida. No faltaram, contudo, entre os estudiosos do progresso americano, objees idia da
predominncia de um sentido para a formao americana. Uma delas levanta a questo de se
os protestantes do Sul dos Estados Unidos no estariam concorrendo, com os latifndios de
algodo e a introduo da escravatura, para o retorno ao estilo da economia medieval. A
resposta de Moog (1973), ainda que controversa, negativa, portanto sustenta que a
escravido no feudal, mas instituio capitalista tal como a servido por dvida, vigente nos
Estados Unidos at meados do sculo XVIII
17
.
Todas as transformaes e influncias sofridas pelos Estados Unidos operaram sem
modificar a estrutura calvinista do seu capitalismo. Os anglo-saxes, com o caldeamento das
suas vrias influncias, construiu um capitalismo orgnico
18
com preocupaes evanglicas e
polticas de bem-estar social para a coletividade em geral, o pas beneficiou-se tambm da
inteno de permanncia do imigrante anglo-saxo que se tornou espiritualmente americano
desde a primeira hora
19
.
Para o Brasil, a sua histria continuou refluindo a muitos ao signo predatrio e
extrativista sob o qual se iniciara. O ideal do conquistador teria aqui trs sculos de contnuos
triunfos. Sculos em que o esprito do bandeirante acabou quase sempre triunfando sobre o
orgnico e pioneiro (tomado no sentido de desbravador com nimo de estabilidade). O
sentimento de pertencer organicamente a essas terras e de ser brasileiro s comeou a se
desenvolver nos portugueses e seus descendentes dois sculos aps o incio da ocupao.
At meados do sculo XVII e mesmo comeos do sculo XVIII, o termo brasileiro,
como expresso e afirmao de uma nacionalidade, praticamente no existia. A expresso
usada para denominar os filhos de portugueses nascidos no Brasil era mazombos, categoria
social parte, a qual ningum queria pertencer. Os portugueses que desembarcavam no novo
mundo no traziam, como os puritanos da Nova Inglaterra, propsitos de praticar uma nova

17
interessante contrapor a viso de Moog com a de Caio Prado Junior. Para este ltimo, sob a inspirao do
Materialismo Histrico, a apreenso da realidade econmica deve ser considerada como totalidade complexa e
contraditria. Este o caso quando Caio Prado Junior considera a escravido no Brasil (e tambm nos Estados
Unidos), uma instituio capitalista, por obedecer lgica global da acumulao do capital, com base na Inglaterra.
No caso de Moog, apenas a escravido nos Estados Unidos era capitalista, na justificativa do autor, por envolver
elementos de ordem espiritual, como a racionalidade empresarial.
18
O capitalismo do antigo cruzado, em conflito com o esprito de sua religio, ser um capitalismo desafrontado de
deveres sociais e demasiadamente despreocupado dos aspectos morais de sua misso; onde o puritanismo vai
superestimar o conceito da dignidade essencial do trabalho, o ex-cruzado vai avilt-lo, entregando o trabalho
somente ao escravo.
19
Nos Estados Unidos, o colonizador e, depois, o pioneiro, dando em definitivo as costas Europa e ao passado,
instinto aguado por uma nova capacidade, trabalha e inventa, adapta e aperfeioa, cria com o bom existente o bom
que nunca existiu. Oficinas de artesanato e laboratrios de pesquisa, esse outro contraste entre a civilizao criada
pelo pioneiro e a criada pelo bandeirante. O ambiente e a cultura em que plasmou a formao do americano estava
saturada de invenes e de pesquisa e de respeito aos inventores e ao ofcio de pesquisar.

149
religio e fundar uma nova ptria. Estavam, conforme assinala Moog (1973), satisfeitos e
orgulhosos do seu velho Portugal; o qual vivia ainda seus dias mais gloriosos. Por isso,
durante os primeiros anos da conquista, essa terra atraiu apenas fidalgos e fidalgotes
arruinados, ou ento, aventureiros, desertores e judeus fugidos ao Tribunal do Santo Ofcio. O
Brasil no passava de uma terra para aventuras.
Com os sculos adiante, assistiu-se a conquista daqueles que no Brasil se refugiaram.
Primeiro os de tradio europia, ao absorveram as experincias locais, depois os cristos-
novos, aculturados pela assimilao das virtudes cannicas e, por fim, os mazombos, que iam
adolescentes estudar em Coimbra e acabavam por descobrir o Brasil.
Moog (1973) concentra os seus esforos, ento, em descrever as caractersticas do
mazombo, personagem que se seguiu ao Bandeirante como smbolo da estruturao da vida
social no Brasil. Nos seus vrios sculos de existncia, o pas j havia expulsado os invasores
estrangeiros e resolvido, de certo modo, o seu problema racial, passado por vrias revolues
de afirmao nacional, mas a fora desse personagem ainda permanecia a mesma, continuava
inalterada. O mazombismo consistia essencialmente:

[...] na ausncia de determinao e satisfao de ser brasileiro, na ausncia de gosto
por qualquer tipo de atividade orgnica, na carncia de iniciativa e inventividade, na
falta de um ideal coletivo, na quase total ausncia de sentimento de pertencer o
indivduo ao lugar e comunidade em que vivia (MOOG, 1973, p. 105).

Ainda segundo Moog (1973), o mazombo era um europeu extraviado em terras
brasileiras. E assim vivia, recusando, racionalizando, contradizendo-se, no participando,
reduzindo ao mnimo os seus esforos fsicos, espirituais e morais para o saneamento e
elevao do meio em que vivia, pagando para no se incomodar, quando se tratava de
interesse coletivo. Do ponto de vista poltico, destacada a estimada tendncia do mazombo
aos regimes de autoridade. Do ponto de vista social, a sua predileo era pelo privilgio,
contanto, naturalmente, que o privilgio fosse para ele. Ganhar regularmente, rotineiramente,
na indstria ou no comrcio, no tinha sabor e no era com ele. Gozando pouco com o que se
lhe dava, sofrendo intensamente pelo que se lhe recusava, s de uma coisa no era capaz o
mazombo: de alegrar-se com o trabalho.
O mazombo, dentro da caracterizao de Moog (1973), era, em sntese, apenas vtima
inconsciente de suas heranas culturais, da falsidade das imagens idealizadas que entraram em

150
sua formao. Do amlgama das imagens contraditrias que fizeram essa formao, no
haveria nada de sadio, alegre, cordial, mas antes, um ser triste e rixento. Do mazombo, via o
autor, poucas chances de que sua imagem prestasse alguma contribuio para exaltar, elevar,
melhorar a civilizao ou o bem-estar do meio em que atuava.
Moog (1973) isenta, entretanto, o mazombo das suas culpas. Diante das inspiraes e
das sugestes negativas advindas das bandeiras e da casa-grande e senzala, no havia
inspirao a seguir. Nas bandeiras no imperava lei moral, mas o princpio da autoridade. As
suas virtudes eram: gratido, valentia e fidelidade. Do Brasil patriarcal das fazendas de cana-
de-acar, tambm no seria possvel extrair nenhum valor positivo, isto porque o ambiente
das senzalas antes de ajudar, corrompeu e retardou a recuperao do mazombo para a
concepo crist da vida e para o trabalho, principalmente para o trabalho.
Depois do ciclo das bandeiras, muita coisa mudou no Brasil. Foi consolidado no
Centro, no Norte e no Sul o estilo patriarcal das fazendas de cana-de-acar, de caf e de
criao de gado. Da por diante houve tambm uma acelerada ruralizao da populao
brasileira, obstruda por trs sculos de bandeirismo. A valorizao da vida rural se tornou
necessria e a nica fonte de lucro e de prestgio e dignidade social
20
.
A sociedade patriarcal tambm deixaria suas marcas na formao da identidade do
brasileiro. Com a abolio da escravatura, este continuou a no mostrar apreo por atividades
que exigem trabalho, principalmente braal. Dentro desse quadro, os antigos senhores e seus
descendentes, ao invs de assentarem exemplos de trabalho, queriam continuar a conceber a
vida patriarcalmente, ao jeito de autnticos patrcios espera de novos privilgios. Enquanto
os libertos e descendentes de libertos, mngua de melhores modelos e imagens, tratavam de
apagar a marca de origem, sustentando as mesmas reservas dos antigos senhores com relao
ao trabalho, ao artesanato e cincia.
O que se seguiu sociedade rural e patriarcal no Brasil foi a tentativa de consolidao
de outra, urbana e de composio industrial. Apesar dos avanos nesse sentido, os traos
herdados do passado, segundo Moog (1973), continuavam a manter os brasileiros
desaparelhados para a era industrial e para e das grandes descobertas cientficas, consolidadas
pelas duas revolues tecnolgicas. O mazombismo citado mais uma vez como uma das
causas desse descompasso, mas apenas como um mal menos grave, cedendo lugar ao
desapego ao trabalho orgnico, ligado a outras linhas mestras da cultura nacional, como a
expectativa de fortuna rpida e a ausncia de esprito associativo. No plano econmico, o

20
Nem por isso o ideal de conquista e riqueza rpida, por ser subterrneo e invisvel, no estar menos presente na
vida nacional.

151
autor no deixa de destacar tambm o antagonismo entre a cobia e a moral catlica, que no
conseguiu tornar respeitvel e isenta de complexos de culpa as relaes mercantis.
Na poca em que Vianna Moog escreveu o seu livro Bandeirantes e Pioneiros (1973)
(entre as dcadas de 1940 e 1950), o Brasil j contava com mais de quatro sculos de
existncia. Diante do descompasso crescente do pas em relao aos Estados Unidos, o autor
s via uma sada, demorada, mas nica at ento: que o tempo anunciasse mudanas, como a
do surgimento de novas imagens para gradualmente se firmar em substituio s linhas
mestras da cultura nacional.
Na prxima seo, concomitante obra de Vianna Moog, sero abordados os temas da
mudana institucional, bem como outras variveis institucionais relevantes para a explicao
da performance economia brasileira.

Brasileiro em Vianna Moog

Apresentadas as idias fundamentais da anlise de Vianna Moog, contidas no livro
Bandeirantes e Pioneiros, parte-se agora para a compreenso do atraso da sociedade brasileira
luz dessas idias, confrontado-as com os conceitos produzidos pelo institucionalismo de
Douglass North. Para tanto, dividiu-se esta seo em trs partes, nas quais, de modo geral,
tratar-se- da cooperao social, da mudana institucional e da formulao de argumentos que
propiciem uma compreenso sobre a matriz institucional brasileira.


O advento das sociedades modernas e a complexidade crescente resultantes das novas
formas de interao social fizeram da questo da cooperao humana um problema de
significativa importncia para a teoria social. A oposio entre os conceitos de comunidade e
sociedade ganhou fora, ao diferenciar as coletividades humanas unidas em torno de vnculos
e laos primrios de sangue, lugar e esprito, das coletividades em que a interao
caracterizada pelo alto grau de individualismo e competitividade entre os seus membros.

152
Nas sociedades em que predomina o individualismo e a concorrncia, apesar do
aumento de complexidade e da diversidade de interesses que passam a nelas coexistir, existem
elementos que contribuem para manter a estabilidade e a ordem social. Esses mecanismos
possuem, contudo, um carter mais impessoal. Nas Cincias Econmicas, o problema recebeu
toda a ateno de Adam Smith, que via no egosmo o elemento central para compatibilizar
interesses privados e interesses pblicos. Se todos agissem de forma auto-interessada ao
buscar o melhor para si, acabariam invariavelmente produzindo o melhor para todos. Essa
soluo permaneceu por muito tempo como um princpio da teoria econmica, at a teoria da
escolha pblica mostrar diversas situaes em que o egosmo auto-interessado produz
resultados contrrios ao timo social preconizado por Smith.
Do ponto de vista de algumas correntes da NEI, numa situao de racionalidade
limitada e oportunismo, os agentes vo pesar os custos e benefcios da interao humana,
formulando, por conseguinte, instituies, como os direitos de propriedade bem especificados,
que reduzem as oportunidades de desero. Essas instituies, apesar de aumentarem os
custos de transao, iro garantir um marco para a interao humana. A questo crucial para
essas correntes a de definir a adequada estrutura de governana para regular os contratos.
Dentro do modelo terico de North, essa soluo nem sempre ser a predominante. Primeiro,
porque nem todas as instituies so criadas intencionalmente. Nesse caso, os agentes
econmicos estaro muitas vezes sob a influncia de ideologias e modelos mentais que
distorcem a percepo dos problemas em foco. Segundo, porque os modelos polticos
vigentes vo atuar para garantir o cumprimento dos contratos que trazem benefcios queles
grupos que tm mais poder na sociedade.
Na seo referente a Srgio Buarque, viu-se como a cultura da personalidade e o
individualismo amoral, herdados de Portugal, condicionaram no Brasil a oposio entre
despotismo e instituies democrticas. Isto , a estabilidade requerida para refrear as paixes
tpicas do personalismo ibrico exigia sempre controles externos, vindos de cima para baixo.
Esse tipo de polarizao fez da mudana social, por exemplo, algo meramente epidrmico,
representando apenas a sobreposio de um personalismo por outro. Vianna Moog tambm
trabalha com os conceitos de Weber, com os quais busca correlacionar, em certo sentido,
capitalismo e cooperao social na explicao do atraso brasileiro.
Para Moog (1973), na explicao do desempenho econmico e social dos pases no
tempo, alm dos fatores materiais, deveria contar tambm os fatores de ordem cultural. Desse
modo, ganha importncia o sentido inicial dado descoberta do Brasil como um dos
condicionantes do processo histrico. Esses motivos, segundo o autor, foram importantes

153
porque eles conformaram o tipo de povoamento que se fixou no Brasil. Enquanto para os
Estados Unidos o sentido inicial foi orgnico e construtivo, para o outro foi predatrio e
extrativista. O interesse principal dos colonizadores brasileiros foi o de buscar riqueza fcil e
rpida. Esse comportamento auto-interessado estava em conformidade com o quadro de
valores existentes em Portugal, que com suas conquistas na frica e na sia adquiriu gosto
pela aventura e pela desvalorizao do trabalho. O incentivo atividade predatria recebeu,
inclusive, intenso apoio da Corte, que concebeu incentivos para se adentrar a terra em busca
de metais preciosos, causando a dissoluo das formas orgnicas de vida que se formavam no
Brasil.

[...] quando no havia sinais de ouro grosso, era assim obstinado o bandeirismo, era
inevitvel que no sculo XVIII, quando o ouro, a prata, os diamantes foram de fato
encontrados, o movimento bandeirante atingisse o clmax e os ideais de conquista e
de riqueza extrativa fcil fossem estimulados e prevalecessem sobre os ideais de
riqueza orgnica, porventura encarnados do senhor de engenho ou no negociante do
litoral. O smbolo do bandeirante teria de triunfar sobre os demais, ao contrrio do
que sucedeu nos Estados Unidos, onde a imagem idealizada do farmer como a do
comerciante do sculo XVII, nunca se deixaram abalar ou vencer pela imagem
idealizado do conquistador (MOOG, 1973, p. 165)

fato que nenhuma sociedade subsiste sem um conjunto de valores que permita o
mnimo de cooperao social. No caso do Brasil, com a predominncia das bandeiras e de
toda a sorte de atividade predatria, coube aos jesutas, em primeiro lugar, a defesa da
integridade nacional e sua estruturao moral e espiritual. Sem eles no teria sido possvel a
paz com o indgena e a defesa da costa do pas. Outro elemento a contribuir para a
estabilidade da sociedade brasileira foi a escravido, a qual segundo Moog (1973, p. 179),
fundou [...] a produo material dando certa medida de ordem, de educao, de
sociabilidade, de polidez, de compostura, de higiene alimentar e de religiosidade. O triunfo
final, contudo, foi a idealizao da ao do bandeirante como smbolo nacional.
A predominncia do modelo mental bandeirante garantiu o sucesso inicial da
colonizao brasileira, alargando as fronteiras e permitindo a adaptao do colonizador
europeu s condies inspitas dos trpicos. Posteriormente, ele limitou o desenvolvimento
do pas. Isto porque, segundo Magalhes (1974), a enorme disperso na ocupao do
territrio, fruto dessa mentalidade, teria impossibilitando o pas de aproveitar de forma mais
rotineira e racional as oportunidades abertas pela revoluo industrial.

154
Do ponto de vista da teoria de Douglass North, a explicao provvel para o
descompasso brasileiro que, nas condies de no cooperao e oportunismo que esse
modelo mental incentivou, os agentes econmicos se empenharam cada vez mais em
desenvolver conhecimento e aptido para a trapaa e menos para a atividade econmica
estvel e ordinariamente lucrativa. Nesse caso, o problema ocorre porque na ausncia de
instituies que criem elos entre auto-interesse e solidariedade de grupo, a transio para
formas mais complexas de organizao aumenta o prmio para a desero. Esse tema diz
respeito mudana institucional, assunto a ser explorado na prxima seo (por hora deter-se-
um pouco mais na tentativa de compreender as formas de cooperao social existente no
Brasil).
Para Moog (1973), assim como para Srgio Buarque, o que predominou no Brasil
foram valores bem particularistas, contrrios queles que fomentam as relaes cvicas. Para
Srgio Buarque esses valores tinham a sua predominncia baseada no domnio do mundo
rural sobre o restante da sociedade. No caso do autor de Bandeirantes e Pioneiros, o motivo,
como visto, foi o predomnio do esprito predatrio das bandeiras sobre as formas construtivas
de trabalho orgnico. Em ambos os autores o ambiente criado no permitiu condies para o
desenvolvimento dos atributos tpicos de uma sociedade moderna. Um dos reflexos dessas
condies a no existncia de uma esfera pblica dissociada da ordem privada. Nas palavras
do prprio Moog (1973, p. 130):

Enquanto ns nos eximimos da responsabilidade e do dever de zelar a coisa pblica,
habituados que fomos a ver no governo o verdadeiro dono do Pas, o americano
nunca deixa de considerar o pas seno como um prolongamento de sua prpria casa,
estando sempre atento e vigilante e pedindo contas aos seus mandatrios, ao
presidente, aos deputados e senadores, pela administrao e destino dos bens que
lhes incumbe zelar. Enquanto ns, em matria de sociabilidade e deveres sociais, a
custo ultrapassamos o mbito da famlia, o americano vive permanentemente em
funo da comunidade e, por vezes, exageradamente mais em funo da comunidade
que da famlia.

Um elemento que reforou no Brasil o baixo estmulo cooperao complexa foi a
no existncia de uma concepo de trabalho orgnico, agente poderoso em termos de
estabilidade social. Isto , na ausncia dessa tica, o que se desenvolveu foram valores como
as [...] vaidades levadas a extremos doentios, o pedantismo, a suficincia, o culto nacional de
Malasarte, o heri que sem esforo e sem trabalho, somente pela habilidade, a intriga, o
clculo, a astcia, resolve todas as situaes. (MOOG, 1973, p. 215). No difcil entender

155
que em um ambiente como esse os contratos sero formulados com custos elevados, tendo em
vista a alta possibilidade de desero.
O estmulo dado atividade predatria foi um agente poderoso na consolidao das
instituies e nos incentivos ao crescimento econmico brasileiro de longo prazo. Essa
constatao contrasta com parte da teoria econmica recente que tem reconhecido as
obrigaes coletivas e o auto-sacrifcio dos agentes como elemento importante da estabilidade
social e do crescimento econmico. A necessidade desse elemento cresceu com o advento das
sociedades modernas, tornando-se cada vez imperativa a presena de instituies que forcem
a baixo custo a cooperao social. A questo que se pe ento a seguinte: como prover
sociedades que h tempos baseiam seu intercmbio em mecanismos pessoais com
mecanismos impessoais confiveis, se as instituies que deveriam operar mudanas nesse
sentido esto assentadas em modelos mentais que operam com conhecimento limitado sobre a
realidade? A questo por si s mostra o quo complexo o problema da mudana
institucional. Outra dificuldade em se teorizar sobre a mudana que ela ocorre muito
lentamente no tempo e depende das caractersticas particulares de cada sociedade. Esse o
caso do Brasil, que a partir da leitura de Moog e da perspectiva terica de North, ser
analisado na prxima seo.

3.2.2.2 Mudana institucional no Brasil

O problema da mudana institucional foi introduzido na seo anterior. Adiantou-se
que, em sociedades complexas, para os agentes e as organizaes se apropriarem de todas as
fontes lucrativas abertas pela tecnologia moderna, necessita-se fomentar intercmbios que
afastem as interaes personalistas. O problema decorrente como fazer para efetuar essas
mudanas. Pela lgica dominante na teoria econmica, existem menos incentivos para a
cooperao medida que as sociedades se tornam mais complexas. Ou seja, quanto maior o
nmero de agentes interagindo em uma sociedade, maior ser o prmio para a desero. Isto
porque em grupos maiores mais fcil disfarar o comportamento oportunista e, alm disso,
os benefcios individuais da interao coletiva tornam-se menores. Em um contexto de
agentes agindo racionalmente, o comportamento oportunista leva cada indivduo a esperar
sempre para pegar carona no comportamento do outro. Nesse caso, no existe perspectiva
de mudana institucional. Com relao ao Brasil, esse primeiro aspecto da relao entre

156
instituies e mudana foi parcialmente percebido por Moog (1973). Veja o que ele diz a esse
respeito:

Pela resistncia do indivduo a modificar suas categorias mentais em meio da vida e
a substituir os smbolos que lhe so caros, ainda quando reconhea a convenincia
da mudana, pode-se concluir que a tarefa de renovar imagens coletivamente
idealizadas no deve ser das mais simples (MOOG, 1973, p. 137).

Apesar da passagem acima citada, no podemos deduzir que Moog aceitasse
perfeitamente a lgica da racionalidade individual auto-interessada presente na teoria da ao
coletiva. Por sua matriz terica, deve-se, no entanto, entender que ele assumia uma
perspectiva bem institucional para a questo. Perspectiva essa em maior proximidade com a
posio da NEI, principalmente com Douglass North. Para North, as instituies propiciam
incentivos interao humana, constituindo-se no elo entre ao coletiva e interesse
individual. Esses incentivos nem sempre so aqueles que permitem atingir a maior eficincia
econmica. Buscar a mudana institucional que fomenta a atividade eficiente no to
simples. O problema que os modelos mentais baseados em percepes equivocadas da
realidade e numa retro-alimentao imperfeita da informao condicionam o ritmo da
mudana institucional.
Na perspectiva de North (1990), duas consideraes so importantes para uma melhor
compreenso da questo da mudana institucional. A primeira que as regras informais
ganham certa estabilidade no tempo; nesse caso, agir cooperativamente ou desertar tornam-se
opes racionais para agentes inseridos dentro do contexto governado por essas regras. Isto
ocorre porque mais fcil para um agente individual adaptar-se s regas do jogo vigente do
que mud-las. E tambm porque, quando o desenvolvimento toma determinado rumo, a
cultura organizacional, os costumes e os modelos mentais do mundo social reforam essa
trajetria.
A segunda considerao que as chamadas limitaes informais, por persistirem no
tempo, acabam entrando em conflito com as regras formais causando importantes
conseqncias na maneira em que mudam as economias. Isto mostra que o problema da
mudana institucional , em sua abrangncia, muito mais complexo do que aquilo que est
contido nas propostas de reforma das instituies formais. Para a maior estabilidade do
sistema poltico-econmico, inclusive desejvel que as regras formais mudem em
conformidade com as limitaes informais. Dois exemplos podem ilustrar bem a questo da

157
adequao e inadequao da regras formais e informais. O primeiro caso o dos Estados
Unidos no sculo XIX. O sucesso da sua carta constitucional refletiu a herana de normas
polticas e econmicas da Inglaterra, e posteriormente coloniais, complementadas por um
modelo ideolgico congruente com os problemas em questo. O segundo caso o da Amrica
espanhola, que com a adoo de regras formais consubstanciadas nas experincias dos pases
ocidentais, esperava produzir a performance institucional e econmica encontrada neles. Essa
tentativa, no entanto, foi malograda.
Vianna Moog (1973) reconheceu vrios fatores que condicionam a mudana
institucional. Sua percepo multicausal no o impediu, contudo, de destacar, no contexto
especfico do Brasil, a fora das ideologias e dos modelos mentais e sua tenacidade como
fator predominante. O caso do Sul do Brasil bem ilustrativo a esse respeito. Moog (1973) v
muitas semelhanas entre a colonizao dessa regio e dos Estados Unidos. Em ambos os
casos predominaram a formao das aldeias, vilas e cidades com um sentido de cooperao e
assistncia recproca, o desdobramento dos recursos da iniciativa individual, o crescimento
industrial, a pequena propriedade, o esprito religioso e associativo. Mas o que retardaria
ainda a marcha do progresso dessa regio brasileira seriam as repercusses psicolgicas e
culturais idealizadas pela imagem do bandeirante e projetadas no caudilho
21
.
Alm de reconhecer os fatores que condicionam a mudana no Brasil, Moog tambm
reconheceu o seu carter incremental. Nas palavras do autor:

Foram o desejo de riqueza rpida, o apego ao passado, a indiscriminao racial, o
individualismo exacerbado, o preconceito contra o trabalho orgnico, a vitria do
material sobre o moral e o espiritual... os traos marcantes da formao brasileira...
A despeito de quatro sculos de histria e do muito que superamos os aspectos
negativos produzidos por tais tendncias, so estes mesmos traos que ainda
retardam a marcha da civilizao brasileira. (MOOG, 1973, p. 184).

Com relao ao fato de a mudana ser incremental, no faltaram crticas obra de
Moog. Leite (1969), por exemplo, o acusa de conservadorismo, por sua concepo de
mudana depender de fatores psicolgicos e estes, na dependncia da histria, acaba por
torn-la quase impossvel. Essa crtica, contudo, no se sustenta luz da produo intelectual

21
Em trabalho recente, Monastrio (2002) investiga o impacto do capital social sobre o crescimento econmico da
metade sul do Rio Grande do Sul. Para o autor, a predominncia de um tipo de capital social muito particularista nas
regies da Campanha e da Charqueadas contribuiu fortemente para a estagnao econmica de ambas, outrora as
mais ricas do Estado.

158
das Cincias Sociais nas ltimas dcadas. Na tentativa de integrar a micro e a macro-anlise,
teorias como a do ator-rede de Michel Callon e Bruno Latour, das arenas epistmicas de
Karin Konorr-Cetina e dos campos de Pierre Bourdieu, tornaram possvel entender que o
reconhecimento da cultura e dos valores na explicao dos fenmenos sociais traz, de fato,
uma dimenso mais lenta e incremental mudana institucional. Essa constatao, por si s,
desautoriza classificar como conservador ou fatalista qualquer pesquisador preocupado com a
mudana incremental. A realidade mostrou o contrrio, ou seja, sociedades conservadoras
mudam com mais freqncia, porm, somente em superfcie, mantendo intocados os
privilgios de determinados grupos. Esse aspecto especfico da mudana j foi apontado por
DaMatta (1994, p. 157), em sua anlise sobre a tradio poltica brasileira:

[...] isto , uma tradio caracterizada pela preferncia por mudar superficial e
institucionalmente na v e messinica esperana de corrigir o sistema de uma vez
por todas [...] o plano poltico foi tomado como esfera privilegiada da mudana,
como o domnio que importa corrigir. Era como se preferssemos mudar a frgil
esfera pblica para no mexermos na formidavelmente forte esfera da casa e dos
laos de famlia.

Pode-se dizer que Moog, assim como North, reconhece o papel das percepes dos
atores na mudana institucional, isto porque, para ambos, as crenas influem na construo
subjetiva dos modelos dos agentes, os quais determinam suas escolhas. Para o Brasil, sem
dvida, a imagem idealizada das bandeiras tornou-se o referencial pelo qual os agentes
construram sua percepo da realidade econmica e social, constituindo-se na prpria fonte
de aprendizagem das organizaes, reforando, por fim, o curso dos acontecimentos.


Da abordagem de Douglass North possvel depreender que o conjunto de
caractersticas que garante a estabilidade fundamental para a organizao humana, condio
necessria para as formas de interao humanas mais complexas; mas certamente, no
condio suficiente para garantir a eficincia. O objetivo da presente seo delinear os
traos de uma matriz institucional brasileira que colabore para explicar seu atraso. Mais uma

159
vez, buscar-se- na teoria novo-institucionalista de Douglass North, os elementos tericos
necessrios, complementando-os com os elementos da realidade brasileira explicitados na
obra de Moog (1973).
Na teoria de North, as instituies so a varivel-chave na explicao da eficincia
econmica das sociedades. O autor concebe dois tipos de eficincia: as eficincias produtivas
e as adaptativas. Em se tratando de eficincia produtiva, ela oferece um marco tanto para a
reduo dos custos de transformao quanto dos custos de transao. A conexo entre custos
de transformao e instituio que essa ltima afeta a tecnologia empregada. Por parte dos
custos de transformao, trs elementos contam nesse sentido. O primeiro a concorrncia.
Isto , as instituies podem tanto criar um marco que incentive a concorrncia e o aumento
da produtividade, quanto criar incentivos para o estabelecimento de barreiras a entradas e
restries monopolistas.
Nas Cincias Econmicas existem estudos especficos diretamente direcionados para a
compreenso dos fatores que estruturam os mercados. Assim, na sua expresso mais comum,
os mercados abordados na teoria dos preos dividem-se, por exemplo, em monoplio puro e
competio perfeita. Estes dois seriam casos extremos em relao ao que encontrado no
mundo real, onde prevalece a competio efetiva entre empresas. Douglass North, ao que
parece, aceita sem maiores restries as definies da teoria econmica, salientando em seus
estudos o quo importante a proximidade com relao ao ideal da teoria, que apregoa a
existncia de mercados com custos de transao zero. Quanto a Moog, no ocorreu a ele,
principalmente por no ser economista, analisar esses elementos especficos do estudo da
teoria econmica. Quando se desviou da literatura para a anlise dos problemas sociais, a
preocupao do autor esteve direcionada para os elementos mais gerais da interao entre
valores culturais e condies materiais. Por isto, quanto concorrncia, apenas indiretamente
que se pode depreender da leitura de Bandeirantes e Pioneiros que:

Na indstria, a manipulao da tarifa, o protecionismo desenfreado. O estilo
predatrio tomou conta de nossa vida econmica, que no ser preciso exagerar as
impresses para sustentar que nem sempre na busca e na explorao da mina que
ele causa entre ns os maiores estragos (MOOG, 1973, p. 182).

O segundo elemento a afetar os custos de transformao, dentro modelo da NEI, o
incentivo ao trabalho produtivo. Na mesma linha da teoria econmica neoclssica, seus

160
membros afirmam que uma maior disposio para o trabalho traz, coeteris paribus, aumento
da produo com menor custo. Com relao motivao dos brasileiros pelo trabalho, a
afirmao de Moog (1973, p. 214-215) a seguinte:

A ltima das linhas mestras fundamentais da nossa cultura: o desamor ao trabalho
orgnico e tudo quanto lhe esteja ligado: incitativa, organizao, cooperao,
esprito tcnico e cientfico. Nem mesmo a abolio da escravatura teve o condo de
efetuar transformaes radiais definitivas, que superasse o trao de nossa atitude
herdado do bandeirismo e do patriarcalismo [...] Ao invs da dedicao ao dever, a
falta de conformidade dos indivduos com as tarefas, funes e ofcios que lhes so
cometidos, o servio malfeito, a obra mal-acabada, a ineficincia, a deteriorao, a
impontualidade, a procrastinao, o trabalho considerado com labu infamante.

O prprio mazombo, herdeiro da tradio bandeirante, guarda com relao vida a
concepo de que ela deve ser a soma de direitos e privilgios, nunca de trabalho e
responsabilidade e deveres. Ele no era capaz de alegrar-se com o trabalho, no
desenvolvendo, por conseguinte, o sabor ao ganho rotineiro.
Por fim, o ltimo elemento dos custos de transformao a contribuir com a eficincia
produtiva (e que tambm contribui em termos de eficincia adaptativa) o incentivo ao
conhecimento produtivo. A esse respeito afirma Moog (1973, p. 135): [...] enquanto a paixo
do americano o conhecimento prtico, que conduz ao gadget, a nossa a das idias gerais
que no conduzem a nada. E prossegue o autor No fundo admiramos muito mais a cultura
em disponibilidade do que a cincia em ao, da mesma forma por que cobiamos muito a
fortuna e o saber obtidos a golpe de sorte e de audcia, do que o saber e a fortuna que se
constroem pela constncia no estudo ou no trabalho. Para reforar, Moog (1973, p. 217)
sublinha mais frente duas caractersticas da cultura brasileira, [...] a ausncia de preparo
profissional e o eruditismo mero ornato [...]. No caso do Brasil, poder-se-ia considerar a
educao mais como um tipo de instituio cerimonial.
Ainda no que diz respeito eficincia produtiva, a reduo dos custos de transao
um elemento importante na configurao de um quadro institucional que favorea a
organizao eficiente. A literatura novo institucionalista destaca as instituies formais e
informais que incentivam as associaes impessoais e a cooperao complexa como sendo os
principais mecanismos de coordenao necessrios ao bom andamento econmico das
sociedades capitalistas. O foco de North (1990), entretanto, recai quase exclusivamente sobre
as instituies formais. Assim, para ele, os custos de negociao no Terceiro Mundo so altos

161
justamente pela insegurana generalizada e pela falta de salvaguardas formais que garantam o
cumprimento dos contratos. Na ausncia desses elementos existem instituies informais que
procuram estruturar o intercmbio de forma no to eficaz.
Na abordagem de Moog (1973), a questo do atraso brasileiro aproxima-se, de certo
modo, com a distino estabelecida pela Nova Economia Institucional entre as formas de
intercmbio que sustentam as sociedades complexas e as sociedades simples. O ponto de
partida de Moog (1973), contudo, Weber e a idia de que o esprito racional
imprescindvel para o capitalismo moderno. Na Antiguidade, justamente por estas sociedades
estarem amparadas em valores particularistas e de esprito predatrio, com marcada rejeio
ao estrangeiro, que no se fez possvel aproveitar as economias de escala advindas da
ampliao do mercado e do aprofundamento da diviso do trabalho. Trazendo para a
linguagem da NEI, os custos de transao efetuados em trocas impessoais eram muito altos,
devido existncia de incertezas e a contnua quebra de contratos. Nesse sentido, para que
essas trocas pudessem ser operadas, davam-se, por exemplo, parentes como garantia da
execuo de contratos. Posteriormente, outros mecanismos foram sendo criados,
principalmente atravs do Estado moderno. Na anlise particular de North (1990) como
especificado pelo trade-off entre custos de transao e transformao esses mecanismos
implicavam custos de transao cada vez maiores compensados pelo maior aproveitamento da
ampliao do mercado. Para Moog (1973), na mesma direo que Putnam (1997), os custos
de transao e de transformao, se que se pode usar esta terminologia, tenderia ambos a
carem, associados que estavam ao desenvolvimento de certo esprito religioso. Isto , ao
mesmo tempo em que a confiana e a cooperao aumentaram dentro e fora da comunidade, a
rejeio ao estrangeiro tornou-se algo menos imperativo. No caso do Brasil, onde no
prevaleceu esse esprito, o que se produziu aqui e que sempre dificultou o intercmbio seja
econmico, poltico ou social foi:

[...] o p-atrs, a vigilncia, uma difusa m vontade que as palavras polidas e as
declamaes enfticas no conseguem disfarar...a desconfiana, o desestmulo, a
suspeita de interesse subalterno nos mais elevados propsitos...a vida entrevista
como busca de riqueza e de prazer, como ofcio cansativo, algo definitivo e
irremediavelmente prosaico (MOOG, 1973, p. 209).

De acordo com o conceito de eficincia adaptativa, entende-se, assim como salientado
por Engerman e Sokoloff (2003), que uma matriz institucional deve ter flexibilidade para se

162
adaptar s condies sempre mutveis da realidade. Neste sentido, dois elementos so
importantes: mais liberdade poltica e um grau maior de conhecimento produtivo (expresso na
maior capacidade educacional da populao). Ainda que, para Acemglu (2003), estas
condies contrastem com a situao de muitas sociedades, passadas e atuais, em que a
aplicao do Estado de direito arbitrrio, os direitos de propriedade no existem para a
grande maioria da populao, o poder poltico e econmico das elites enorme, e s uns
poucos tm acesso educao, ou ao crdito e s oportunidades de produo.
O estabelecimento de relaes democrticas um passo importante para a criao de
maior eficincia adaptativa. Na vigncia desse tipo de relao poltica, limitada a capacidade
caprichosa dos governantes em confiscar riquezas; alm disso, h a presena de um terceiro
poder independente, o Judicirio, que atua no sentido de forar o cumprimento dos contratos.
Como mencionado anteriormente, h para Moog (1973) um descompasso entre a
ordem poltica e social no Brasil, fruto da existncia do modelo mental baseado em valores
personalistas. Descompasso esse que, segundo nossa interpretao, aumenta os custos do
crescimento pela baixa capacidade de cooperao social. Assim, segundo o autor:

No setor poltico, so os partidos a organizarem-se e dispersarem-se ao jeito das
bandeiras. Enquanto h uma perspectiva imediata de tesouro, de cargos e cartrios
para distribuir, muito ardor, muito mpeto. Atingido ou no atingido o tesouro,
distribudos os cargos, menos com o critrio da competncia e da adequao do que
como prmio lealdade incondicional das vocaes de h muito desidratadas de
esprito pblico, o desnimo, a apatia, a espera do novo chefe e da nova bandeira
(MOOG, 1973, p. 182).

O incentivo ao conhecimento produtivo o segundo elemento a contribuir com a
eficincia adaptativa. Como destacado na eficincia produtiva, este elemento importante
para o desenvolvimento econmico porque permite uma especializao mais complexa do
trabalho e da produo. Portanto, seus efeitos so os mesmos em se tratando de eficincia
adaptativa.
Ainda sobre a mudana institucional e a eficincia de longo prazo das instituies,
Moog (1973) cita inmeros fatores que contam na explicao do descompasso econmico e
social brasileiro, mas sua ateno recai especialmente para os fatores de ordem espiritual. Isto
porque, em sua viso, as imagens idealizadas ganham fora suficiente para, atravs do tempo,
condicionar estilos e formas de vida. Com isto tem-se que:

163
Quando no so as ideaes e concepes diretamente herdadas da bandeira, so os
estilos de vida decorrentes das monoculturas semi-orgnicas que, como sucessoras
das bandeiras, vm fazendo as vezes de sucedneo das antigas minas de outro. E
quando no nem uma nem outra, o simples apego sentimental, transmitido de
gerao em gerao, imagem idealizada do bandeirante (MOOG, 1973, p. 173).

As concluses de Moog (1973) esto de acordo com as formulaes de North, para
quem as instituies propiciam os incentivos fundamentais para a atividade produtiva. E a
natureza path dependent dessas instituies, ou o passado, exerce forte influncia no processo
de mudana institucional no sentido de reproduzir e manter sua baixa eficincia.

3.3 A ANLISE INSTITUCIONAL DO ATRASO BRASILEIRO SEGUNDO
RAYMUNDO FAORO

Filho de imigrantes italianos, nascido em 27 de abril de 1925, em Vacaria (Rio Grande
do Sul), o jurista, socilogo e cientista poltico Raymundo Faoro lanou em 1958 a primeira
edio de Os Donos do Poder. O uso de termos dissonantes e at ento fora do costume e do
uso convencional teria afastado a obra do pblico e restringido seu interesse aos crculos
acadmicos. A segunda edio foi de 1975, e teve uma repercusso nacional muito maior.
Nela, a terminologia atenuada; a evocao weberiana, no entanto, mantida e fortalecida e o
texto sofre considervel acrscimo. Dois novos captulos, com farta erudio, ocupam-se da
Repblica brasileira. Alm dos novos captulos, o texto , segundo Lessa (2001), praticamente
triplicado em funo de incontveis citaes e exuberante acrscimo de notas
22
.
Faoro aborda em seu livro um longo perodo que vai do Mestre de Avis a Getlio
Vargas, valoriza as razes portuguesas da formao brasileira, contrariando as teses
antropolgicas, to em voga poca para explicar o Brasil
23
. Apesar da extenso do livro, este
encerra, de acordo com Lessa (2001), uma tese nica e de grande simplicidade: a existncia
histrica brasileira marcada de forma indelvel pelo selo da dominao patrimonial,
transposta de Portugal para essas plagas ultramarinas durante o processo de colonizao.
Raymundo Faoro se constituiu, sem dvida, em um dos grandes pensadores da
realidade brasileira e, Os Donos do Poder, em um referencial apropriado apesar de pontos

22
1.355 notas no lugar das 140 originais, segundo clculo feito por Francisco Iglesias, citado por Lessa (2001).
23
Estas teses dizem respeito, principalmente, obra de Gilberto Freyre.

164
discutveis luz de pesquisas historiogrficas recentes
24
e muito atual para a compreenso
dos problemas que hoje afligem a sociedade brasileira.

3.3.1 Conceitos Fundamentais na Anlise da Sociedade Brasileira Segundo Raymundo
Faoro

Raymundo Faoro busca as origens do atraso econmico e social brasileiro na remota
histria de Portugal. Identifica na formao portuguesa uma estrutura de dominao de carter
patrimonial que, transposta para o Brasil, foi a responsvel pelas mazelas do Estado e da
sociedade brasileira. Esta estrutura de governana, com o Estado se sobrepondo sociedade,
deu origem a uma modalidade especfica de capitalismo, politicamente orientado, assim
classificado por ter seu centro sobretudo na aventura e na conquista.
O capitalismo politicamente orientado gerido, segundo Faoro (1997), pela
comunidade poltica que comanda, conduz e supervisiona os negcios pblicos. Esta camada
o estamento, marca dos indivduos que aspiram aos privilgios concebidos pelo grupo,
privilgios fundados no prestgio da camada e na honra social. Na definio de Cohn (1999),
o estamento pode ser visto tambm como um grupo de indivduos que se agregam conforme
critrios de incluso ou excluso no desfrute de uma srie de vantagens vinculadas ao
intercmbio, vantagens dadas a partir da sua relao poltica com o Estado. Ademais, o
estamento, implantado na realidade estatal do patrimonialismo, no deve ser confundido com
a elite
25
, ou a chamada classe poltica, mesmo quando esta se esclerosa, e se mostra incapaz
de renovar-se.
Na histria do Brasil, o estamento situa-se acima das classes sociais. Identificado
como o estado maior de comando, ou o quadro administrativo, nunca se converteu em um
governo para a defesa da soberania popular. A direo da sociedade traada dentro do
esquema centralizador, sob os mecanismos de controle e regulamentao do estamento. Com
sua interferncia, o ramo civil da administrao ganha feio estatal e mercantilista.

24
Ver, por exemplo, Carvalho (1980) e Franco (1976).
25
O termo elite implica, para Faoro (1997), um grupo que est necessariamente em constante renovao dos seus
quadros, s vezes com a incorporao de elementos vindos de baixo. Historicamente, esta teria se constitudo numa
camada heternoma e aberta, surgida da composio patrcio-plebia que operou nos pases capitalistas a partir do
sculo XIX. A elite no reclama para si a soberania, impenetrvel e superior sobre o povo. Enquanto que o estamento
por sua natureza no se renova, mas vive e se perpetua com o cunho do seu estilo de vida. O estamento se constitui
em governo de uma minoria sobre muitos, privilegiando o particularismo e a desigualdade.

165
Quanto ao patrimonialismo, sua legitimidade est assentada na tradio. O que
distingue essa de outras formas de dominao tradicional
26
justamente a presena do estado
maior de comando, ou o quadro administrativo. No caso do Brasil, sem o quadro
administrativo, para subordinar as muitas unidades polticas dispersas ao longo do territrio,
algumas vezes a chefia tem assumido carter patriarcal, identificvel no mando do fazendeiro,
do senhor de engenho e dos coronis.
No primeiro estgio do domnio patrimonial, os grupos que detinham o poder se
apropriaram das oportunidades econmicas, das concesses, dos cargos, atravs da confuso
entre o setor pblico e o privado. Com o desenvolvimento da estrutura poltica caracterstica
da formao dos Estados Nacionais, apareceram as competncias fixas e a diviso de poderes,
ocasionando, assim, a separao do setor fiscal do pessoal. Operou-se ento uma passagem do
patrimonialismo pessoal em patrimonialismo estatal, adotando o mercantilismo
27
como
tcnica de operao da economia. Em conseqncia, nesta sociedade, o mercado tornou-se
uma relao reservada, privilegiada. A prpria moeda, quando de sua difuso, tinha por fim a
apropriao pelo Rei da riqueza (GALVAN, 2001). Dominante o patrimonialismo:

[...] com sua ordem burocrtica e com o Estado dirigindo a sociedade, impede-se a
autonomia da empresa, anulando a esfera das liberdades pblicas, fundadas sobre as
liberdades econmicas, a saber, livre contrato, livre concorrncia e livre profisso,
opostas, todas elas, aos monoplios e concesses rgias (FAORO, 1997, p. 18).

A especificidade do caso portugus-brasileiro est na compatibilidade do
patrimonialismo com o capitalismo moderno. Se, por um lado, o ncleo expansivo da
economia mundial faz presso de fora para dentro, de outro, o aparelhamento poltico
flexibiliza e amortece, atravs dos mecanismos estatais de intermediao, essa presso. Com a

26
A dominao tradicional ocorre quando sua legitimidade repousa na crena na santidade de ordens e poderes
senhoriais tradicionais. Determina-se o senhor em virtude de regras tradicionais. O dominante no um superior
mas senhor pessoal; seu quadro administrativo no se compe primariamente de funcionrios mas de servidores
pessoais, e os dominados no so membros da associao, mas companheiros tradicionais ou sditos (WEBER,
1999). No caso do feudalismo, este representa um tipo de dominao que possui tanto elementos tipicamente
patrimoniais como o culto fidelidade pessoal ao governante quanto caractersticas tipicamente
extrapatrimonais como a complexa e minuciosa estipulao contratual de direitos e deveres entre governantes e
quadro administrativo. Quanto dominao sultanista, Weber (1991) a define como toda dominao patrimonial que,
com suas formas de administrao, se encontra, em primeiro lugar, na esfera do arbtrio livre, desvinculada da
tradio.
27
Ver Schwartzman (1982, p. 63), segundo o qual os Estados patrimoniais tendem a se desenvolver como
civilizaes urbanas, com interesses comerciais e militares fora de suas fronteiras. Uma caracterstica deste tipo de
Estado que ele tende a incentivar atividades produtivas com fins comerciais e exportadores, parasitando e limitando
estas atividades pela sua incidncia fiscal sobre elas.

166
centralizao do comando econmico d-se feio comercial e especulativa insero
externa, tornando o modelo resistente ao impacto desagregador do capitalismo.
A principal diferena histrica com relao ao caso anglo-saxo que Portugal no
conheceu o feudalismo. No existia uma camada de senhores dotados de autonomia poltica
localizada entre o Rei e os vassalos. A terra obedecia a um regime patrimonial, doada sem
obrigao de servio ao Rei, no raro concedida com a expressa faculdade de alien-la. O
servio militar prestado em nome do Rei era pago. O domnio no compreendia, no seu
titular, autoridade pblica, monoplio real ou eminente do soberano. Por isso, para Faoro
(1997, p. 18) existe uma:

[...] insupervel incompatibilidade do sistema feudal com a apropriao, pelo
prncipe, dos recursos militares e fiscais fatores que levaram a intensificar e
racionalizar o Estado, capaz, com o suporte econmico, de se emancipar, como
realidade eminente, das foras descentralizadas que o dispersam, dividem e anulam.

Entende o autor que somente aqueles pases que tiveram um perodo feudal, na Europa
e na sia, expandiram uma economia capitalista de molde industrial. A Inglaterra, com seus
prolongamentos nos Estados Unidos, Canad e Austrlia, assim como a Frana, a Alemanha e
o Japo lograram, por caminhos diferentes, mas sob o mesmo fundamento, desenvolver e
adotar o sistema capitalista, na sua expresso industrial, integrando sociedade e Estado.
No caso da Inglaterra, tornou-se possvel a constituio de um Estado moderno,
fundado em bases racionais, com exrcitos livremente recrutados e funcionrios letrados. A
passagem pelo feudalismo permitiu a vinculao, atravs de relaes contratuais, entre
soberanos e sditos, que ditaram os limites ao prncipe, o que assegurou aos sditos o direito
de resistncia quando ultrapassadas as fronteiras de comando
28
.O Estado portugus,
entretanto, era patrimonial e no feudal, com direo pr-traada no direito romano, bebido
das fontes eclesisticas. Ao contrrio do feudalismo, com suas obrigaes fixamente
determinadas, o sistema patrimonial [...] prende os servidores numa rede patriarcal, na qual
eles representam a extenso da casa do soberano. (FAORO, 1997, p. 20).
Um sistema do tipo patrimonial levar, portanto, segundo Faoro (1997), estabilidade
da economia, desenvolvendo as relaes comerciais; porm, no permitir o desenvolvimento

28
Para o caso anglo-saxnico, mesmo com as concesses e o aambarcamento pela Coroa das relaes mercantis, a
formao do mercado no dependia substancialmente de tais concesses, enquanto que, no Brasil, as prprias foras
que formaram o estamento foram as fundadoras do mercado (GALVAN, 2001).

167
do capitalismo industrial em suas bases racionais. Isto porque o Estado no assume o papel de
fiador e mantenedor de uma ordem jurdica impessoal e universal que possibilite aos agentes
econmicos a calculabilidade de suas aes e o livre desenvolvimento de suas potencialidades
(CAMPANTE, 2003). Ao contrrio, o Estado intervm planejando e dirigindo o mais que
pode a economia. Onde quer que exista atividade econmica, segundo Faoro (ano?), l estar
o funcionrio, para compartilhar de suas rendas, lucros, e at mesmo para increment-la. Tudo
tarefa do governo, tutelando os indivduos, eternamente menores, incapazes ou
provocadores de catstrofes, se entregues a si mesmos.
Em sntese, para Faoro (1997), a estrutura patrimonial trazida por Portugal teria
moldado a colonizao e o posterior desenvolvimento da sociedade brasileira, fundindo-se
com o capitalismo moderno. Capitalismo esse de base racional e industrial, fundado na
propriedade privada e na liberdade, mas que tem de se adaptar e se modificar para coexistir
com a estrutura pr-existente.

3.3.1.1 As origens portuguesas do atraso brasileiro

Em Os Donos do Poder, Faoro (1997) destaca quatro elementos na histria portuguesa
que moldaram o seu mundo social e poltico. Esses elementos so: a guerra, o quadro
administrativo, o comrcio e a supremacia do prncipe.
A Pennsula Ibrica nasceu e foi plasmada sob o imprio da guerra. Despertada na
histria com a luta contra o domnio romano, foi palco das investidas dos exrcitos de Anbal
e vivenciou a ocupao germnica e moura. A guerra contra os rabes permitiu que o Rei se
apropriasse das terras dos vencidos e as distribusse para seus sditos. A guerra significava
ascendncia da Coroa com sua rede de agentes. O Rei torna-se senhor de tudo, com a Coroa
formando um extenso patrimnio, cuja propriedade se confundia com a casa real. Aplicava-se
o produto nas necessidades pessoais sob a circunstncia de mal se distinguir o pblico do
privado.
Apesar de grande parte das rendas portuguesas virem da terra, o poder rural nunca
chegou a ser grande no pas. Foram as atividades martimas e comerciais que definiram o seu
modo de vida. O comrcio, terceiro elemento da histria lusitana, surgiu por intermdio da
burguesia desvinculada da terra e financiadora da mercancia.

168
Concomitantemente ao desenvolvimento da atividade martima, os rgos
centralizadores e os dirigentes representados na figura do Rei tambm se fizeram presentes,
conduzindo as operaes comerciais. Todos os negcios estavam sob seu controle, com a
burguesia presa desde o nascimento s rdeas da Coroa. Assim, o predomnio e a
consolidao definitiva da monarquia portuguesa dependero da economia monetria e da
ascendncia do mercado, formando os fundamentos do Estado Patrimonial. Este torna-se
empresa do prncipe, intervindo em tudo. A estaro lanadas as bases do capitalismo de
estado, politicamente orientado, que florescia ideologicamente.
Foi a revoluo de Avis quem afastou o perigo de uma confederao do tipo feudal em
Portugal. A burguesia s ento conseguiu juntar a riqueza e o poder poltico, ainda que acima
dela pairasse o Rei, proprietrio virtual de todo o comrcio. Esta revoluo nobilitou
29
sob o
comando dos legistas, uma camada longamente preparada para a ascenso social e poltica. A
empresa martima exigia ao lado do Rei um grupo de conselheiros e executores. O Rei,
buscando no comrcio, na navegao ocenica e no trfico rendas que a terra no gerava mais,
armava-se com maior freqncia do quadro poltico administrativo, juridicamente pensado e
escrito, racionalizado e sistematizado pelos juristas. Sufocada a burguesia pela Coroa, a
camada dirigente dever ao comrcio seu papel de comando, sua supremacia, sua grandeza.
A corporao de poder erigida sob a tutela do Rei se estruturou numa comunidade: o
estamento. Este, de acordo com Weber (1991), uma camada social e no econmica.
Sociedades onde persistem os estamentos so classificadas como convencionais, sendo
reguladas por normas de modos de vida, criando, por isso, condies de consumo
economicamente irracionais, e impedindo, deste modo, por apropriaes monoplicas e
eliminao da disposio livre sobre a prpria capacidade aquisitiva, a formao do livre
mercado. Esta viso das sociedades estamentais como sendo sociedades promotoras da
diferenciao e do exclusivismo, tambm est presente em Faoro (CAMPANTE, 2003)
30
.
Quando o estamento se faz dependente do tesouro do Rei, ocorrer sua degradao
categoria de burocracia de carter aristocrtico caracterizada por uma tica e esprito pr-

29
A nobilitao diz respeito distribuio de cargos, comendas e principalmente ttulos de nobreza, fenmeno que
pela sua atratividade permitiu Coroa cooptar os elementos de diversos segmentos da sociedade, tanto em Portugal
quanto no Brasil.
30
Apesar de os estamentos serem caractersticos de sociedades onde no impera o mercado, podem persistir ainda
que residualmente no capitalismo. O fechamento da comunidade leva apropriao de oportunidades econmicas
que acabam virando monoplios de atividades lucrativas e cargos pblicos (FAORO, 1997, p. 46). Isto significa que
as convenes e os estilos de vida incidem sobre o mercado, restringindo-o. Por sua prpria natureza, os estamentos
se fortalecem com a estabilidade e se enfraquecem com as mudanas. Da representarem um freio conservador
preocupado em assegurar seu poder. Os diversos grupos se orientam dentro dos limites definidos, que so
estabelecidos de cima para baixo.

169
capitalista. O conglomerado de direitos e privilgios emoldurados no estamento obriga o Rei,
depois de nele se amparar, a sofrer o influxo, passando a negociar atravs de pactos e acordos.
As lutas permanentes pela superao das faces envolvem a teia jurdica no do ponto de
vista moderno da impessoalidade e generalidade, mas o que vale a troca de benefcios, base
da atividade pblica. A nica convergncia o interesse pelo poder e pelo tesouro real.
Do que foi dito acima, pode se depreender com relao burguesia portuguesa que
esta continuou presa aos vnculos tradicionais, subjugada ao Rei
31
. Nas palavras de Faoro
(1997, p. 60):

Acomodou-se ao Estado maior que a cercava e triturava impondo-lhe o estilo de
vida. Esta marca social, esta estratificao impediu-lhe a emancipao, lanando
sobre ela descrdito ao trabalho manual em favor de valores que consagravam a
ociosidade letrada
32
.

As conseqncias da situao estamental, que a modernizao dos pases marcados
por sua existncia ocorre sempre do alto, por um plano imposto nao, copiado de outras
sedes. As tcnicas so importadas pelo estamento, refreando a elite progressista para que no
perturbe a sociedade. O patrimonialismo portugus permitiu, portanto, o desenvolvimento do
comrcio, mas freou o capitalismo industrial, reduzindo a burguesia ao papel de intermediria
entre as naes. Isto porque o mesmo [...] mercantilismo que arrastara o Estado a mercadejar,
devorava-se a si prprio [...] (FAORO, 1997, p. 85). Com a estrutura social arcaica no
conseguindo mais acompanhar o ritmo das mudanas, elas passaram a ser ditadas pela ordem
mundial.

31
Num regime onde no subsiste um grupo independentemente do poder do prncipe, onde a sociedade no est
separada da organizao de poder, as atividades econmicas, os interesses, os contratos no se reduzem, dentro deste
contexto social, ao ganho, ao lucro e s vantagens materiais.
32
O estamento impedia a criao de uma ideologia nova, assim como a renovao social. O dinheiro sem
articulao social na ordem estatal fundindo com o estamento, no merecia reconhecimento, visto como estranho e
anormal (FAORO, 1997, p. 61). Os interesses econmicos se subordinavam salvao da alma. A atividade
econmica devia ser vista como integrante da conduta moral. Enfim, a tica medieval sobreviveu ao comrcio,
fazendo com que o influxo da ideologia sobre a realidade freasse o desenvolvimento da atividade econmica.

170
3.3.1.2 Patrimonialismo e formao do Brasil

De terra a explorar, o Brasil torna-se herdeiro da longa tradio vivenciada por
Portugal. A descoberta seria [...] negcio do Rei, integrada estrutura patrimonial, visado
nas armas e com fins ao comrcio. (FAORO, 1997, p. 108). Os gneros cultivados no Brasil
se inseriam dentro do contexto do capitalismo comercial, com a colonizao e o povoamento
sendo meros expedientes ou artifcio para consolidar as bases comerciais. De resto, ainda que
houvesse algum grau de autonomia iniciativa particular, predominaram as concesses e os
monoplios, sob a tutela governamental. Por isto: A realidade econmica e social se
articulara num complexo poltico, que governa as praias e atravessa os sertes, por meio do
financiamento aos meios de produo, sobretudo do escravo, e dos vnculos aos compradores
europeus. (FAORO, 1997, p.115).
O espao geogrfico do novo mundo acaba se resumindo ao administrativo, passando
em sua evoluo da simples feitoria ocupao. Porm, para os fins mercantis que se tinha
em vista, a ocupao no se podia realizar como nas simples feitorias, conforme os
portugueses costumavam fazer, com um reduzido pessoal incumbido da administrao. A
nova realidade exigia ajustes: cada feitoria seria uma agncia de distribuio de terras, de
cobrana de tributos, acumulando o poder administrativo com as funes bancrias. A
capitania seria um estabelecimento militar e econmico voltado para a defesa externa e para o
incremento de atividades capazes de estimular o comrcio portugus.
Na colnia, a atividade mais lucrativa dependia da licena do Rei, com o capito e o
governador representando seus poderes. Ao Rei, de acordo com seu poder centralizador, cabia
distribuir a competncia pblica. Os donatrios escolhidos estavam prximos do trono,
burocratas e militares, letrados, enfim, a pequena nobreza em busca de glria e riqueza. Estes
deviam prover sua prosperidade, porm de forma a beneficiar simultaneamente a coroa
onipresente. Por isto, diz-se que os navios que trouxeram os donatrios e os colonos no
trouxeram um povo que transmigra, mas uma estrutura administrativa de uma empresa
comercial. As vilas se criavam antes do povoamento. Esta prtica modelo da ao do
estamento, do Imprio Repblica (FAORO, 1997, p.120): [...] a criao da realidade pela
lei, pelo regulamento. A Amrica seria um reino a moldar, na forma dos padres ultramarinos,
no um mundo a criar.
Os objetivos da colonizao a princpio eram os mesmos, segundo Faoro (ano ?), das
colnias anglo-saxnicas: obter delas produtos aptos a satisfazerem os mercados

171
metropolitanos. Todavia, um trao diferenciou um sistema do outro: a retaguarda econmica.
A Inglaterra, em pleno desenvolvimento industrial, conseguia projetar para as colnias a
complementaridade da metrpole. Alm disto, o Estado teve um papel perifrico na
colonizao dos Estados Unidos. E por alheia ao Estado, a empreitada anglo-saxnica no
obedecia a uma obra de guerra, no se unia a um complexo mundial de conquistas exploradas
pelo Rei e seus comerciantes privilegiados, vigiados por militares burocratas. Mas era to
somente um trabalho de colonizao, de plantao. Assim, os colonos, alm do cuidado de
encontrarem especiarias, tiveram condies de criar um refgio misria europia, s suas
dissenses religiosas (FAORO, 1997, p. 121). Os colonos reproduziram na terra distante a
cultura da me ptria. Os ingleses emigrados formaram sua prpria organizao poltica e
administrativa, e com suas tradies de self-government e de respeito s liberdades pblicas
construram suas instituies. A tradio de trabalho duro e a classe mdia yeomen dos
proprietrios agrcolas deram o modelo das ambies do proletariado agrcola
33
.
O ponto de apoio da obra poltica e comercial da colonizao portuguesa no Brasil era
a distribuio de terras. O Rei em nome de Cristo distribua, por meio dos donatrios, os
chos arveis. O colono seria o agente de uma imensa obra semipblica. As terras, com a
monocultura do acar, s valeriam com grossos investimentos, sobretudo na compra de
escravos. De base de sustento, a terra expandiu-se para ttulo de afidalgamento, com o
latifndio monocultor em plena articulao. Portanto, o capitalismo portugus tratou de se
entrosar, nos primeiros cem anos de explorao da costa brasileira, com o latifndio
34
. A
explorao do interior do Brasil, por exemplo, no foi manifestao de foras locais e
autnomas, foi passo oficial do poder pblico, que estava presente e atento empreitada dos
conquistadores. A fora militar que estruturou toda a ao. A vigilncia do Rei, atravs dos
batalhes importados tomou conta de tudo no interesse de alimentar o seu errio, que
sustentava corte e aos nobres. A obra de resguardo do fisco, do patrimnio real, teria
destrudo todas as fontes de autonomia local
35
.

33
Como ltima nota, de acordo com Faoro (1997, p. 123), [...] a mulher veio para morar e trabalhar com o colono, no
desenvolvendo o cio e no dando vazo famlia patriarcal, nobreza poligmica. Enfim, o ingls fundou uma ptria,
o portugus um prolongamento de Estado.
34
Para continuar mantendo o controle sobre a poltica da colnia e conter as aspiraes de autonomia dos potentados
rurais, o Rei intensificou o controle da vida local. Criaram-se conselhos e municpios. O municpio no visava
autonomia nem representatividade local, obedecia outorga do poder pblico e da monarquia centralizada.
Portugal buscava o prolongamento passivo das suas instituies, armadas para criar do alto, por obra da moldura
jurdica, a vida poltica (FAORO, 1997, p.148). As populaes nasceram debaixo de prescries administrativas,
com a colonizao do territrio avanando, sobretudo, pela vontade da burocracia. A realidade brasileira teria, assim,
sido construda atravs de decretos.
35
O povo sofria severa limitao nas suas possibilidades de expanso, podando-se com isto qualquer possibilidade
de surgimento do esprito autonomista do self-government ao estilo anglo-saxnico. Enfim, uma imensa cadeia se

172
3.3.1.3 Dominao patrimonial-estamental

A partir do sculo XVI, as funes dos reis se ampliam, com maior controle e
aproveitamento para eles da vida econmica. Criaram-se cargos para realizar as funes
pblicas. No caso portugus, estes cargos estavam vinculados aos interesses do soberano
atravs da nobilitao. O patrimnio do soberano se converte no Estado gerido pelo
estamento. O funcionrio o outro do Rei, infiel aos fins ideais do soberano, mas coerente
com o patrimonialismo
36
.
A sociedade colonial
37
formada no Brasil tambm se mantinha e se articulava sobre
uma estrutura de classes que recebia, no campo poltico, o influxo do estamento. Na tipologia
de Faoro (1997), distinguem-se: a classe proprietria, a classe lucrativa e a classe mdia.
Segundo sntese proposta por Souza (2001, p. 340):

A primeira se define pelas diferenas de bens, que determinam a situao dos
membros no plo positivamente privilegiado esto os senhores de rendas advindas
de imveis, escravos, barcos, valores e crditos; no plo contrrio, encontram-se os
objetos da propriedade: os escravos, os dclasss, os pobres e os devedores. A
segunda a classe lucrativa encontra seu carter nas probabilidades de
valorizao de bens e servios no mercado, e abrange os comerciantes, armadores,
industriais, empresrios agrcolas, banqueiros, financistas e at profissionais liberais,
vasta clientela; no plo contrrio negativamente privilegiado ficam os
trabalhadores qualificados, semiqualificados e braais. A classe mdia abarca as
camadas intermedirias dos grupos de proprietrios e especuladores e mais setores
de expresso prpria: a pequena burguesia antiga e a nova classe mdia dos
empregados com status quase autnomo.

O patrimonialismo e o estamento nutriam-se, portanto, de uma contextura econmica,
definida na expanso martima e comercial. Neste sistema o estamento assenta e se

formava aos ps do Rei, a comear pela conscincia dos homens, vigiada pelos censores da Igreja, e pela atividade
econmica, que obedecia aos interesses fiscais do Estado, com a burguesia domesticada. (FAORO, 1997, p. 203).
36
O cargo pblico transformava o titular em portador de autoridade, conferindo-lhe marca de nobreza. A funo
pblica congregava, reunia e dominava a economia. Esta camada dava estabilidade e unidade contra a vocao
desintegradora. No tardou muito e os cargos pblicos comearam a serem vendidos burguesia. A burguesia ao
invs de subjugar a nobreza, incorpora-se a esta, aderindo sua conscincia social. O cargo pblico atraia todas as
classes ao Estamento
37
Na administrao pblica da colnia vigorava um esquema descendente: o Rei, o governador-geral, os capites e
as autoridades municipais. O Rei situava-se no topo da organizao administrativa com poderes supremos de
comando. As funes dos vice-reis, de carter militar na sua expresso, penetravam em todos os setores, regulando a
administrao nos seus mnimos detalhes. Os vice-reis acumulavam os encargos de superviso geral, no comando
coordenador e centralizador da colnia. O terceiro elo era o municpio; na vila tinha-se a base do poder vertical que
partia do Rei. Nascida de preocupaes fiscais do soberano, as ordenaes regulavam essa unidade de governo quase
sempre se constituindo em brao administrativo da centralizao monrquica.

173
desenvolve sobre a classe lucrativa, com os impedimentos e limitaes que a condicionam,
voltando-a para o capitalismo comercial e para o capitalismo politicamente orientado. No
centro do sistema estava o mercantilismo, com a dependncia da colnia metrpole e uma
burguesia regulamentada burocraticamente pelos monoplios, arrendamentos e tributos
38
.
No incio do sculo XIX, ocorrem importantes transformaes no Brasil
39
. Com a
vinda da corte em 1808 e a abertura dos portos, quebra-se o pacto colonial, mas no o
intento de se criar um Estado e fortalecer a economia. So obras ditadas de cima para baixo,
com a iluso de atingir uma sbita modernizao: O governo comea por reproduzir no
Brasil a estrutura administrativa portuguesa (FAORO, 1997, p. 250). Com o liberalismo
econmico em voga e a subordinao aos interesses comerciais ingleses, o controle sobre a
economia, entretanto, no seria mais possvel exatamente como fora nos trs sculos
anteriores, passando o governo a desempenhar o papel de um mero cobrador de impostos
40
.
Neste perodo, moderniza-se muito, civiliza-se pouco.
Com o fim do sistema colonial, o Brasil parecia caminhar no sentido de promover a
modernizao das suas instituies polticas. O governo, contraditoriamente, estruturara seu
poder sobre o tradicionalismo e o verniz carismtico, reconhecendo as pessoas dotadas de
poder econmico e social e convertendo-as em titulares de honras e prestgio poltico. Em
sntese, o Estado que se constitua era liberal na aparncia e absolutista no contedo. Isto
ficou demonstrado na sua rearticulao poltica, com a busca de controle sobre as provncias
atravs da nomeao dos seus governantes e a outorga da constituio por D. Pedro I, em que
reserva para si o Poder Moderador.
Nos primeiros vinte anos da recm proclamada independncia, houve crise e
estagnao econmica. Somente com o surgimento do caf, reanima-se a fazenda em declnio
com seu longo alcance sobre a estrutura poltica, social e econmica. Essa unidade se abre
assim ao ramo exportador, com trao monocultor. A prosperidade altera as bases da economia

38
Neste sistema, o aparelhamento de suco montado pelo Estado gerou problemas permanentes de dependncia,
com restrio ao desenvolvimento do mercado interno. Esta explorao foi revigorada com os monoplios, as
companhias de comrcio e o pacto colonial. Assim, Portugal conseguiu manter sua soberania nos mares. As
indstrias na metrpole foram mantidas graas ao mercado colonial cativo.
39
Os senhores territoriais j no eram necessrios como caudilhos e exploradores de terras incultas. A sua fora
paramilitar tornou-se desnecessria, passando o militar de formao reinol a tomar o seu lugar. Com a grave crise
da economia brasileira, a empresa agrcola transformou-se, passando o proprietrio a ser senhor de rendas de um
latifndio. Ento, aumentou-se o contingente de pessoas que gravitavam em torno do latifndio. Isto possibilitou o
fortalecimento do poder local, baseado na propriedade local, tornando o proprietrio de terras senhor dos mercados
fechados e das comunicaes externas (FAORO, 1997, p. 247).
40
Ver Mello e Souza (1999, p. 342), para quem: A corte portuguesa transmigrada para o Brasil reluta em aceitar a
submisso ao comrcio ingls, por entender que o capitalismo industrial significava o golpe de morte ao capitalismo
portugus politicamente orientado. Isto ocorre de fato quando, a partir de 1808, o Estado patrimonialista portugus se
resume a simples cobrador de impostos.

174
do fazendeiro, com a busca de crdito para compra de escravos, vinculando sua atividade ao
comrcio urbano. Essa situao caracteriza bem a separao que passa a existir entre produtor
e agricultor, de um lado, e traficante e comerciante do outro. A economia, no entanto, gira
mais em torno do escravo e da exportao do que da fazenda. Comrcio e ncleo
administrativo se reencontram com o eixo econmico transmigrando para a Corte. O Estado
volta s suas origens e fundamentos patrimonialistas, alimentadas pelo comrcio.
Do ponto de vista poltico, a histria se resumiria, a partir de 1836, luta entre dois
partidos: o Liberal e o Conservador, ainda que no poder nada os distinguisse um do outro.
Chefe de todos os poderes, o Imperador governou atravs dos partidos, orientando a questo
do trfico, a questo servil e as eleies diretas. Portanto, tutela colonial sucedeu a tutela
imperial, sob a luz de um mito, o Imperador, enfraquecido pelos intermedirios e pelas
distncias. O cargo era o instrumento-chave do governo e da administrao; com a
nobilitao valorizavam-se socialmente os indivduos, abrindo caminho ao estamento
burocrtico
41
.
O Segundo Reinado deu incio modernizao do pas, sob os auspcios ingleses, mas
ainda sob intermediao do Estado. A preocupao em desenvolver rapidamente, queimando
etapas, gera tambm contnuos dficits oramentrios. Na economia, as grandes figuras
financeiras tinham crescido margem da proteo do governo, atravs do compromisso entre
estamento e finanas. O patronato poltico distribua no somente empregos e cargos, mas
enriquecia e empobrecia seus protegidos e adversrios, num entendimento segundo o qual o
dinheiro projeta alm dos partidos. Mas a interveno do governo no estava circunscrita
apenas s finanas e ao crdito; dele que irradiavam todas as atividades, comerciais,
industriais e melhoramentos pblicos.
Com a exausto do trabalho servil e a ampliao do trabalho assalariado, ps-se em
risco a teia comercial e creditcia armada na corte. Estes fatores levaram queda do Segundo
Reinado e descentralizao republicana. Com o rompimento do esquema tradicional da
agricultura comercial, vinculada ao crdito e ao negcio de intermediao exportadora, o
estamento poltico se dispersa, ainda que no se extinga. No seu lugar cria-se uma constelao
pactuada, sob o comando dos grandes Estados, ou de um Estado acaudilhado. A repblica
no ser obra do povo, se estruturar em tutelas dispersas, obra das riquezas aptas a falar em
nome dela. (FAORO, 1997, p. 467).

41
Esta camada fechada sobre si mesma manipulava a lealdade com o cargo pblico: A influncia oficial,
sedimentada de tradies e vinculada a uma ordem econmica patrimonial, mercantilista nos processos, favorece
certas atividades e estrutura no Estado os imperativos de sua sobrevivncia (FAORO, 1997, p. 390). O patronato o
aparelho, o instrumento pelo qual o estamento se expande e se sustenta.

175
O crescimento do mercado interno leva ao combate contra o comrcio, em grande
parte estrangeiro. Com isto, enseja-se o abastecimento do mercado interno e a crtica ao
esquema monocultor, casando a linha de conduta da independncia e o nacionalismo com a
industrializao. Indstria que se desenvolvia nas frestas e seguindo a dinmica resultante da
atividade cafeeira.

3.3.1.4 Capitalismo politicamente orientado

Quando o Brasil assiste, no fim do sculo XIX, ao primeiro surto industrial, este era
eminentemente de carter especulativo, j que estava amalgamado aos estmulos oficiais e aos
fornecedores do Vale do Paraba, na forma tradicional dos empreendimentos econmicos do
Imprio. Na viso de Faoro (1997), o Vale do Paraba seria, na agonia, semelhante ao
nordeste aucareiro, onde a empresa em geral, dependente do crdito, se arrimava no credor
urbano. Isto a impediu de fazer uso em tempo certo de processos empresariais. Em seus
escritos mais recentes Faoro (1992, p. 12) descreve o quadro da poca, onde:

Com homenagem a ideologia liberal, [...] o pas assiste a uma inflada bolha
industrial e a uma onda de modernizao em 1889-1890. Embora a especulao a
oculte, h uma industrializao em curso, com industriais que buscam proteo
alfandegria e se aliam s classes altas, num consrcio entre o burgus, o fazendeiro
e o banqueiro. Alm da conjuno de classes, segundo Faoro, conciliou-se a
realidade patrimonialista e burocrata domesticao das classes subalternas no
clientelismo.

O impulso modernizador funda-se, portanto, nos instrumentos pblicos, baseados na
expanso monetria. A indstria, a princpio, foi obra de estmulos governamentais,
especulativa e mercantilista. margem, contudo, das polticas governamentais e da indstria
do Rio de Janeiro, desenvolvia-se a indstria paulista; sendo que esta ltima teria sido gerada
no seio do mundo importador, com vistas a atender ao mercado interno e substituir
importaes.
A existncia de foras regionais um tanto que dispersas impedia uma maior
coordenao do mercado interno: O processo de homogeneizao ocorreu por intermdio da
centralizao, impulsionada pela indstria e pela lavoura como empresas, ambas

176
politicamente orientadas. (FAORO, 1997, p. 535). Atravs de um pacto federal, o poder
central articula-se aos estados. Com relao poltica, esta mais uma vez foi obra de poucos,
com restrita participao popular. A eleio seria simplesmente o argumento para legitimar o
poder. Em seu preparo, destacava-se o coronel, atrelado poltica dos governadores,
atrofiando os ncleos locais. Seu poder se revigorava com o sistema de ampla eletividade dos
cargos.
A partir da dcada de 1920, com a urbanizao e a industrializao crescentes, a Unio
passou a comandar com rigor a poltica econmica, fazendo com que o poder dos coronis se
tornasse obsoleto, como tambm seriam as relaes entre os sistemas estaduais e o federal. O
crescimento do mercado, exigindo maior homogeneidade nacional, eliminaria os contedos
estanques estaduais. Com a reestruturao do modelo poltico e a maior centralizao do
poder, era necessrio situar, na rea vazia, um corpo estruturado por todas as classes,
comandando-as autoritariamente. Nas entrelinhas da organizao poltica, a sombra de uma
organizao estamental, com a reorganizao da estrutura patrimonialista.
Com o advento da urbanizao, com o desligamento dos camponeses dos vnculos
rurais e a emergncia da sociedade de massas, assiste-se transformao de um sistema de
poder tradicional, calcado no coronelismo e nas oligarquias, para a chefia do lder
carismtico. Novamente, a preocupao modernizar o pas, ajustando-o ao padro europeu,
com sua integrao nacional completa. O aparelhamento poltico adquiriu tonalidade
administrativa, com a distribuio de recursos dada por critrios tcnicos. O poder estatal, em
condies de comandar a economia, aspira ao desenvolvimento industrial, articulando
agricultura e indstria, com ateno para o mercado interno.
Atravs da economia politicamente orientada, com a indstria de base entregue ao
Estado, almejava-se em grandes saltos superar o atraso econmico. Deu-se, assim, incio ao
processo de substituio de importaes, com estmulos produo industrial. Este processo
seria inicialmente possvel somente com apoio governamental; o passo seguinte foi o de
proteger as indstrias nascentes para melhor consolid-las. A proteo maior foi garantida,
principalmente, pelos surtos inflacionrios, verdadeiros subsdios s empresas. A partir de
1937, os interesses da indstria fundem-se definitivamente com a rede estatal que financia,
dirige e promove as riquezas e seus beneficirios. No regime do Estado Novo, aspirava-se a
uma rpida industrializao, expandida sobre uma industrializao de modernidade e de
guerra, ajudada por emprstimos e estmulos oficiais (FAORO, 1992).
Segundo Faoro (1997), o golpe militar de 1964 fruto tambm da prtica do
estamento, que rearticulou suas foras no propsito modernizador, transformando as

177
instituies de cima pra baixo. Este foi o perodo de industrializao em que os industriais no
tiveram voz. Historicamente este teria sido tambm um perodo sem precedentes em termos
de concesses de favores oficiais.
Faoro (1997) conclui sua exposio sobre a viagem do patrimonialismo, no artigo j
citado anteriormente, denominado de A Questo Social: a modernizao. Neste, a
modernizao da dcada de 1990 vista como mais uma das muitas at ento impostas ao
pas; esta, entretanto, seria neoliberal, de roupagem de social democracia. Para Faoro (ano ?),
uma vez mais, uma elite dissidente, porm conservadora, atuava pretendendo, pela via do
Estado, anular o Estado. Este se torna um mero planejador de infra-estrutura, sobre a qual
assentariam as obras econmicas que estimulariam o desenvolvimento, voltando as costas
para o pas. Com a sua restrio, diante da misria, as obras sociais ficariam com as sobras
pblicas. Abdicar-se-ia tambm da distribuio de rendas entregues mo invisvel do
mercado. O liberalismo, uma ideologia da sociedade civil seria uma ideologia do Estado
para a sociedade civil.

Brasileiro em Raymundo Faoro

Apresentadas as idias fundamentais da anlise de Raymundo Faoro, contidas no livro
Os Donos do Poder, parte-se agora para a compreenso do atraso da sociedade brasileira luz
dessas idias, confrontado-as com os conceitos produzidos pelo institucionalismo de Douglass
North. Para tanto, dividiu-se esta seo em trs partes, nas quais, de modo geral, tratar-se- da
cooperao social, da mudana institucional e da formulao de argumentos que propiciem
uma compreenso sobre a matriz institucional brasileira.


Com relao ao Brasil, a questo da cooperao social pode ser mais um ponto para se
checar as afinidades entre a interpretao de Faoro (1997) e o modelo terico de North na
explicao do atraso brasileiro. Buscar-se-, nesse caso, na obra de Faoro (1997), os fatos e

178
interpretaes que apontem e corroborem as explicaes gerais de North (1990, 2000), a fim
de cotej-las.
Para North, Summerhill e Weingast (2000), no caso da colonizao da Amrica
inglesa e ibrica, suas diferenas em termos de combinao de estrutura de direitos de
propriedades, reflexo em alguma medida da dotao
42
de fatores existentes na colnia,
exerceram influncia direta sob a forma como foi mantida a estabilidade e a ordem social,
principalmente aps a independncia. Em Faoro (1997), a estabilidade, a ordem e os direitos
de propriedade no Brasil so heranas diretas da estrutura administrativa imposta por
Portugal. No caso portugus, as circunstncias que moldaram o seu mundo possibilitaram que
o Rei erigisse seu poder sobre uma estrutura de dominao patrimonialista, onde a Coroa,
senhora de tudo, sustentava atravs do seu squito os guerreiros, os delegados monrquicos e
o incipiente quadro administrativo. Em conseqncia, a colonizao e a conquista do territrio
brasileiro tiveram sua fonte na vontade da burocracia, expressa na atividade legalista e
regulamentar. Desde o primeiro sculo da histria brasileira, a realidade foi moldada e
construda com decretos, alvars e ordens rgias. O povoamento e a colonizao estiveram
sempre ao alcance dos instrumentos de controle e de represso da metrpole, de seus navios e
das suas foras obedientes na colnia. Para contrastar, segundo Faoro (1997, p. 122),
enquanto o [...] ingls fundou na Amrica uma ptria, o portugus fundou um prolongamento
de Estado. A Inglaterra, aps superar o feudalismo e desenvolver o capitalismo, teria sido
hostil ao centralismo, com os colonos tendo chegado ao Novo Mundo j respirando o ar da
liberdade, longe da tutela governamental.
No caso das colnias anglo-saxnicas, de acordo com North, Summerhill e Weingast
(2000), a interveno administrativa da Coroa, durante o perodo colonial, limitou-se apenas a
prover bens pblicos que incentivassem o comrcio e a seguridade; as assemblias nacionais
americanas trabalhavam juntas com o governo britnico. Assim, os EUA desfrutaram de uma
ampla autoridade sobre os bens pblicos locais, os direitos de propriedade, a liberdade
religiosa e sobre o cumprimento dos contratos. As instituies do imprio fixavam limites ao
poder britnico em cada uma das colnias. Criou-se um amplo mercado integrado prevenindo
as barreiras comerciais. Ademais, por causa da ameaa francesa, colonos e metrpole uniram-

42
Para Engerman e Sokoloff (1994), as intensas desigualdades de renda existentes no interior dos pases da Amrica
Latina so os fatores que explicam o menor crescimento desses em relao ao Canad e aos Estados. As
circunstncias que permitiram que isso ocorresse foram as dotaes iniciais de fatores de produo em ambos os
lados. Para a Amrica ibrica, a grande abundncia de solo rico para plantao de gneros tropicais teria
condicionado a produo a grandes extenses de terras com trabalho escravo, onde pequenas elites impunham sua
vontade sobre o restante da populao nativa. Situao no encontrada nas colnias inglesas do norte, que teriam se
constitudo como colnias de povoamento.

179
se em uma aliana comum, aderindo a um sistema de autonomia poltico-econmico
semelhante de um imprio federal
43
. No fim do sculo XVIII, os colonos j competiam com
a metrpole pelo escasso capital e trabalho, assim como pelos mercados de produto. As
assemblias coloniais definiram uma srie de compromissos crveis quanto a direitos
econmicos, polticos e religiosos. O sistema constitucional americano fora herdado da
Inglaterra e era aplicado com aceitao plena, reinando a harmonia e o sistema federal nos
dois lados do Atlntico.
Nas colnias inglesas, ainda segundo North, Summerhill e Weingast (2000), a
manuteno da ordem no dependia de um mecanismo centralizador que impunha sua
vontade no interesse de fins estranhos aos do colono. Isto porque a organizao poltica e
administrativa, bem como as demais instituies americanas, foram desde o princpio
construdas com base nas tradies britnicas de self-government e de respeito s liberdades
pblicas. A estabilidade, portanto, baseava-se em um sistema de crenas compartilhadas que
atuava como suporte do sistema federal.
O ponto culminante, tanto na Amrica ibrica quanto na Amrica inglesa, pelo qual se
pode analisar o comportamento das instituies e sua relao com a estabilidade e a ordem
social, foi o processo de independncia. Para o Brasil, segundo Faoro (1997), se houve algum
tipo de estabilidade durante o processo de independncia, esta se deve anterior presena da
Corte portuguesa em fuga dos exrcitos napolenicos. Essa comeou por organizar o imprio
reproduzindo a estrutura administrativa portuguesa, alocando a nobreza desocupada nos
cargos recm criados. O eixo da poltica, no entanto, era o mesmo secularmente consolidado:
servir camada dominante, ao seu desfrute e gozo
44
. Como conseqncia, no caso brasileiro:

O sistema colonial no se extingue; moderniza-se; os remanescentes bragantinos se
atualizam, com a permanncia do divrcio entre o Estado, monumental, aparatoso,

43
Para North, Summerhill e Weingast (2000), a herana britnica teria elevado a importncia dos direitos
individuais polticos e econmicos, incluindo a representao poltica local. Durante o imprio britnico, os
americanos experimentaram e acreditavam na liberdade individual, nos direitos privados de propriedade, bem
como no limite ao poder do governo. Isto sustentado por um sistema de representao poltica local e as
assemblias coloniais, basties principais da liberdade. Estes teriam sido plenamente compartilhados pelas
colnias. A constituio americana teria permitido a vigncia de um sistema federal que teria limitado
firmemente os poderes do governo proviso de bens pblicos como: a seguridade nacional, a preservao do
mercado conjuntamente com a estabilidade monetria. Em particular, a constituio reservou a maioria de seus
poderes de regulao econmica e social aos estados, sujeitos a relaes reforadas pelo governo nacional ao
levantamento de barreiras comerciais ao comrcio interior.
44
A viso da Corte como elemento estabilizador da sociedade brasileira tambm compartilhada por Kujawski
(2001, p. 139), para quem, principalmente durante o perodo que se seguiu ao Brasil colnia, esta [...] teria sido o
principal, ou nico plo civilizador da sociedade. Mesmo com sua mentalidade bovarista, parasitria e bacharelesca,
teria conseguido impor suas normas sociais, culturais e de bom gosto ao restante da sociedade.

180
pesado e a nao, informe, indefinida, inquieta. Uma ordem metropolitana,
reorganizada no estamento de aristocratas improvisados, servidores nomeados e
conselheiros escolhidos, se superporia a um mundo desconhecido, calado, distante.
(FAORO, 1997, p. 286).

Durante o perodo em que a Corte real ficou no Brasil, o Rei procurou desenvolver
uma srie de empreendimentos modernizadores a fim de manter a estabilidade do reino. A
abertura dos portos e a indstria livre promoveram um tipo de modernizao, com a
influncia dos comerciantes ingleses, sem que se adotasse o liberalismo em toda a sua
extenso. Os monoplios e proibies foram revogados, mas mantidos numa teimosa faixa
restrita Coroa. Estes esquemas modernizadores, contudo, eram fantasiosos, carecendo de
base e realidade.
A falta de condies para o crescimento no Brasil, mesmo com a manuteno da
ordem se deve a uma srie de fatores, dentre as quais cabe destacar O baixo consumo
mantido pela escravido e a disparidade brusca de fortuna. (FAORO, 1997, p. 255); o
profundo efeito que teve a transmigrao da Corte portuguesa sobre o j estancado comrcio
interno; a abertura dos portos e das tarifas preferenciais concebidas ao comrcio britnico; a
ampliao do sistema de comendas e distribuio de cargos; e o agravamento da situao
tributria e a arbitrariedade do Rei ao confiscar propriedades e distribu-las nobreza
parasitria portuguesa, aumentando assim as incertezas sobre o meio.
Quando D. Pedro I subiu ao trono e consolidou o seu poder (com sua passagem de
regente a defensor perptuo do Brasil), uma das suas primeiras preocupaes foi a de
reorganizar as bases do Estado, desde logo com a continuidade da burocracia de D. Joo VI.
Sobre a burocracia nacionalizada repousaria a estrutura poltica do pas. Posteriormente, o
exrcito ocupou o lugar do estamento. A preocupao central da organizao do Estado era o
cuidado superior de soldar e manter a unidade poltica do pas. A frmula do governo
compunha-se, essencialmente, do tradicionalismo e do verniz carismtico. A unidade do
imprio, objetivo comum, no se alcanaria pela adeso das provncias, num pacto
fluidamente confederativo, mas por imperativo de lealdade dinstica. Como disse Faoro
(1997, p. 286):

[...] no Brasil no vingou a federao, unidas as provncias ao centro, com o gozo os
cidados de todas as liberdades teoricamente ento reconhecidas. Os homens do
interior, com os meios de domnio econmico e social que lhes dava a fazenda,
teriam todas as condies de exercer o poder poltico, numa projeo nacional.

181
As municipalidades brasileiras caram categoria de corporaes meramente
administradas. Alm disto, o sistema estava articulado de tal maneira que as dissenses entre
as provncias e a Unio no refletiam desejos separatistas, ou de autonomia. Ao contrrio,
estas reclamavam apenas maior parte e melhor quinho na partilha dos benefcios para as
economias locais.
Cabe ressaltar, mais uma vez, que possvel reler sobre as semelhanas entre os
pontos de vista das interpretaes de North e as de Faoro. Nesta seo destacaram-se dois
temas. O primeiro diz respeito aos fatores que explicaram a relativa estabilidade do Brasil em
relao aos demais estados latino-americanos nos processos de ps-independncia. O
segundo, sobre o porqu de estes fatores terem atuado no sentido de limitar o posterior
desenvolvimento do Brasil, principalmente quando comparado aos Estados Unidos. Na
interpretao de North, foram os modelos mentais que desempenharam papel relevante diante
do quadro de mudanas institucionais que acometeram as ex-colnias europias nas
Amricas. A longa tradio de self-government herdada pelos colonos norte-americanos ter-
lhes-ia possibilitado, juntamente com outros fatores, a criao de um sistema federal, que
alm de ter garantido a ordem, era compatvel com a autonomia poltica, a liberdade
econmica e, conseqentemente, com o crescimento econmico. No caso da Amrica Latina,
mais especificamente do Brasil e Chile, inexistia esta tradio de autonomia concomitante
predominncia de um modelo mental altamente personalista. Por isto, as tentativas de
montarem esquemas federativos desembocaram em instituies meramente formais,
construdas para garantir uma autonomia regional limitada em termos administrativos e
polticos. Conseqentemente, as elites competiam no para mobilizarem os fatores
produtivos, mas em busca de favores e privilgios. Para Faoro (1997), a centralizao e o
descolamento entre os interesses da camada dirigente e do povo sempre foram uma constante
na histria brasileira. Esta centralizao, assim como em North, teria sido a causa tanto da
estabilidade como do atraso brasileiro. Aquela teria se reforado com a vinda da Corte real
e com a superposio de uma camada, a saber, o estamento burocrtico, sobre a administrao
dos negcios pblicos da colnia. Sobre as tentativas de construo de uma federao no
Brasil, Faoro (1997) destaca ainda o fato de que esta no teria vingado, nem o conseqente
desfrute dos cidados de todos os benefcios da liberdade. O autor Acrescenta o fato
diferencial de que a frmula da estabilidade do governo compunha-se, essencialmente, do
tradicionalismo e do carisma, com a unidade nacional sendo mantida fundamentalmente por
lealdade dinstica.

182
Com o estamento comandando a busca pela modernizao, esta passou a ser negcio
de poucos, de grupos que apenas se revezavam no poder, imprimindo carter transitrio e
limitado s mudanas, por no conseguir difundi-las ao restante da sociedade.

3.3.2.2 Mudana institucional no Brasil

Na presente seo abordar-se-, a partir da perspectiva terica de North, alguns
aspectos do processo de mudana institucional no Brasil. Esta perspectiva ser
complementada com algumas das evidncias histricas brasileiras, extradas a partir da obra
de Raymundo Faoro.
Como descrito no captulo 2, North desenvolveu sua teoria da mudana institucional
concebendo-a com um processo eminentemente incremental. A razo disto que as
economias de escopo, as complexas complementaridades e externalidades inerentes
determinada matriz institucional, composta por regras formais, restries informais e
caractersticas de execuo dos contratos, geralmente distorcem os custos e benefcios,
favorecendo escolhas coerentes com o arcabouo existente. A direo da mudana passa ento
a ser condicionada pelas diretrizes do conjunto institucional existente. As organizaes
polticas e econmicas que derivam de determinada matriz institucional tipicamente tm
interesse em perpetuar a estrutura vigente. No caso das sociedades atuais, existe a agravante
de que estas mudanas lentas sero sabotadas pela criao de direitos de corrupo para a
burocracia vigente. Por isso, toda mudana de alcance mais profundo necessitar ser
acompanhada de reestruturao da burocracia.
Da leitura da obra de Faoro, o que se pode compreender como uma possvel trajetria
institucional pode ser inferida, dentre outras, das seguintes passagens:

Sempre no curso dos anos sem conta, o patrimonialismo estatal, incentivando o setor
especulativo da economia e predominantemente voltado ao lucro como jogo e
aventura, ou, na outra face, interessado no desenvolvimento econmico sob o
comando poltico, para satisfazer imperativos ditados pelo quadro administrativo,
como seu componente civil e militar. (FAORO, 1997, p. 733) [...] A realidade
histrica brasileira demonstrou, insista-se, a persistncia secular da estrutura
patrimonial, resistindo galhardamente, inviolavelmente, repetio, em fase
progressiva, da experincia capitalista. (FAORO, 1997, p. 736).

183
No caso brasileiro, conforme assinalado por Barreto (1995), em Faoro a estrutura
patrimonial-estamental-burocrtica se configura em um padro de relaes polticas que
adquiriu contorno de longa durao, perpetuando-se na histria do pas at os dias atuais, com
a profundidade do patrimonialismo coincidindo com a histria brasileira, incluindo sua
origem ibrica.
O modelo brasileiro no est isento do impacto desagregador prprio da realidade
sempre mutvel, mais especificamente, dos estmulos externos derivados da expanso da
economia mundial; entretanto, possui seus mecanismos de cooptao e manuteno da ordem.
Isto , a camada dirigente, de posse dos instrumentos polticos derivados do aparelhamento
estatal, amacia o impacto desagregador das mudanas compatibilizando-as com o seu
esquema de domnio. Nas palavras do prprio Faoro (1997, p. 744):

Favorece a mudana, alis, a separao de uma camada minoritria da sociedade,
sensvel s influncias externas e internas, mais rpida em adquirir novas atitudes do
que se a alterao atingisse o conjunto, em impacto indiferenciado. Muda uma
categoria que por meios autoritariamente coercitivos, a transmite s outras faixas de
populao num processo modernizador, marginalizador e bovarista, no raro mais
imitador que criativo.

Para Faoro (1997), o processo de mudana institucional ocorre, portanto, a partir do
estamento, que forma o elo vinculador com o mundo externo e que pressiona pelo domnio de
seus padres, incorporando e simultaneamente controlando as novas foras sociais. Esta viso
aproxima-se da abordagem das diversas vertentes do pensamento institucionalista,
particularmente com a dos neo-institucionalistas. Pode-se citar o caso de Bush (1987), para
quem a amplitude potencial das mudanas institucionais depende da dualidade entre os
sistemas de valor, do tipo cerimonial e instrumental. Em uma dominncia cerimonial, por
exemplo, as inovaes tecnolgicas (mbito dos valores instrumentais) somente so toleradas
na medida em que no corrompam a estrutura de valor prevalecente, que condio para
mudanas institucionais. Em geral, tais mudanas ocorrem mediante um processo de
encapsulao cerimonial de trs tipos: a) past-binding (resistncia da tradio absoro
tecnolgica); b) future-binding (desenvolvimento consciente de tecnologia para o controle
sobre os interesses da comunidade); e c) efeito Lysenko (mudanas regressivas nas quais h
uma sobrelevao da dominncia cerimonial). Ademais, as mudanas nas instituies esto

184
qualitativamente limitadas por trs elementos: a) disponibilidade de conhecimento; b)
capacidade de compreenso e adaptao; e c) princpio de deslocamento mnimo.
Os modelos mentais tambm exercem influncia na forma como as sociedades mudam
no tempo; no caso do modelo personalista que existe no Brasil, gerado a partir da ideologia do
quadro dirigente, percebe-se que este condiciona a forma como os agentes percebem os sinais
das mudanas nos preos relativos e outras formas de mudana institucional. Principalmente
atravs da atratividade exercida pelos cargos que do acesso ao estamento, muitas vezes
distribudos para cooptar as elites dissidentes.
O exemplo norte-americano pode ser bastante ilustrativo de como a persistncia dos
modelos mentais importa e traz conseqncias para a forma como mudam as sociedades. Com
a criao de compromissos crveis entre os radicais que pleiteavam a independncia e a
construo de estatutos que limitavam a ao da poltica, conseguiu-se dar estabilidade e
fomentar o crescimento nos Estados Unidos ps-independncia. E certamente muito do
consenso existente em torno da constituio americana e das suas leis deriva da longa tradio
de self-government e do modo de vida herdado da Inglaterra e adaptado ao novo mundo.
Em sntese, na presente seo procurou-se reler, explorando alguns traos comuns, a
teoria de Douglass North da mudana institucional e a viso de Raymundo Faoro sobre a
predominncia e a forma como permanecem determinadas estruturas na histria do Brasil.
Esta releitura tornou-se possvel porque Douglass North deu um passo adiante em sua teoria,
no sentido de destacar o papel das organizaes de poder e das chamadas limitaes informais
em condicionar a direo de um caminho previamente escolhido. As organizaes e os
agentes tendem de uma maneira geral a desenvolver comportamentos que reforam os
incentivos existentes em dada matriz institucional. Neste sentido, na obra de Faoro existem
diversos elementos que corroboram esta interpretao. Um elemento de destaque o da
secular existncia do patrimonialismo como uma estrutura de dominao que se refora
criando incentivos ao intercmbio personalizado. Uma outra seria a viso de um grupo
(estamento) que procura encapsular as mudanas que alteram o status quo da sociedade. Esta
interpretao, ainda que de acordo com a teoria de North, aproxima-se mais das idias dos
neo-institucionalistas, como Bush (1987), que enfatizam sobre o papel das instituies
cerimoniais e instrumentais nos processos de mudana institucional.

185

De acordo com o modelo estabelecido por Douglass North para caracterizar a matriz
institucional dos pases do Terceiro Mundo, dever-se-ia encontrar no Brasil condies no
geral incompatveis com a difuso das relaes capitalistas de produo e distribuio. Tais
relaes poderiam ser vistas a partir da abundncia e persistncia de intercmbios altamente
personalizados e politizados, da ausncia de concorrncia, da existncia de atividades
meramente redistributivas, com baixas condies de retorno para as inverses lucrativas de
longo prazo de maturao (inseguridade nos direitos de propriedades e incertezas) e com
ausncia de liberdades polticas e de estmulo obteno de conhecimentos produtivos.
A descrio da evoluo da realidade histrica brasileira efetuada por Faoro (1997)
pode ajudar a melhor embasar os estudos tericos de North, e contribuir na caracterizao da
matriz institucional do Brasil e para a explicao de seu atraso. Esta releitura ser feita
primeiramente a partir da definio de eficincia produtiva, sugerida por North. Assim, em
Faoro (1997) pode-se destacar o fato de que o sistema brasileiro no teria gerado o tipo de
estmulo que esta noo de eficincia exige.
O primeiro dos motivos do atraso dever-se-ia baixa concorrncia e falta de
competitividade das atividades produtivas, podendo-se ressaltar, nas palavras do prprio
Faoro (1997, p. 22), o fato de que no Brasil: A atividade industrial, quando emerge, decorre
de estmulos, favores, privilgios, sem que as empresas individuais, baseadas racionalmente
no clculo, inclumes s intervenes governamentais, ganhem incremento autnomo. Pode-
se ressaltar tambm, que o Estado se confunde com o empresrio, o empresrio que especula,
que manobra os cordis do crdito e do dinheiro para favorecimento dos seus associados
(FAORO, 1997, p. 739). Portanto, neste tipo de capitalismo, politicamente orientado, o
sucesso das empresas est fundamentalmente baseado na proteo recebida dos rgos do
Estado, os quais tambm orientam a direo de sua evoluo.
Com relao aquisio do conhecimento produtivo, j se fazia notar a ausncia de
estmulos neste sentido desde Portugal, onde: No brotou a cincia das necessidades prticas
do pas, ocupados os seus sbios, [...] com os silogismos aristotlicos. (FAORO, 1997, p.
63), e onde uma camada de relevo poltico e social monopolizava a cultura espiritual pobre de
vida e agitao. Ademais, no Brasil, segundo Faoro (1997, p. 63), [...] o intercmbio e
influxo externo de produo de bens ou tcnicas, sofre o efeito triturador e nacionalizador do
estamento, que retarda a modernizao do pas.

186
Outro ponto importante, ainda em se tratando da eficincia produtiva, diz respeito
forma de intercmbio e cooperao que se fomentou no Brasil. Com o Estado sobreposto ao
cidado, usado em prol do estamento, tem-se a configurao de relaes que impedem o
florescimento do clculo econmico racional tpico do capitalismo industrial. De um lado, a
realidade prpria ao patrimonialismo, imbuda de uma racionalidade pr-capitalista, torna o
particularismo e o favoritismo os principais critrios de ascenso social (CAMPANTE, 2003).
De outro, ante uma realidade edificada de cima para baixo onde as leis, no geral, no
refletem os costumes e tradies sociais tem-se a sociedade reagindo e criando seus
prprios cdigos de conduta. O efeito destes dois comportamentos o de diminuir o grau de
confiana nas instituies, com a conseqente ampliao do espao para comportamentos
oportunistas (aumentando-se assim os custos de transao).
Vale ressaltar que esta anlise est de acordo com os argumentos de North (2003, p.
14), para quem: nos pases da Amrica Latina prevalece desde os tempos coloniais forte
tendncia personalizao das relaes comerciais entre os indivduos. Persiste a
informalidade nos negcios, ao que ele acrescenta: Trata-se de uma questo cultural que
dificulta at hoje a construo de um conjunto institucional baseado na objetividade
capitalista. Assim, o modelo mental personalista vigente no Brasil adviria, dentro da lgica
dos dois autores, da relao estabelecida entre Estado e sociedade. Em Faoro (1997), este tipo
de domnio impede o florescimento da calculabilidade e o pleno desenvolvimento das
potencialidades dos agentes econmicos, porque o Estado no assume o papel de fiador de
uma ordem jurdica impessoal e universal. Em North, este modelo personalizado de
intercmbio teria sido repassado s geraes atuais, e trazido como principal conseqncia a
criao de um ambiente de baixa confiana e poucas oportunidades para investimentos de
grande escala. Geralmente as firmas que atuam neste ambiente acabam incorrendo em custos
polticos adicionais para no serem preteridas pelas concorrentes, aumentando os custos de
transao e a ineficincia em termos globais deste tipo de sociedade.
Portanto, em se tratando de sociedade brasileira, caracterizou-se que tanto os custos de
transformao quanto os custos de transao apresentam uma tendncia a serem elevados,
diminuindo a eficincia produtiva. Com relao eficincia adaptativa, procurar-se-, a
seguir, tambm fazer o mesmo, dando destaque questo das liberdades e do conhecimento
produtivo (a educao da populao).
Da leitura de Faoro, pode-se depreender que este Estado patrimonialista, ao exercer o
seu domnio, incrementa a separao entre as decises da esfera poltica e a sociedade,
restringindo as liberdades e infringindo seus princpios:

187
Num regime onde no subsiste um grupo independentemente do poder do prncipe,
onde a sociedade no est separada da organizao de poder, as atividades
econmicas, os interesses, os contratos no se reduzem, dentro deste contexto social,
ao ganho, ao lucro e s vantagens materiais. Tudo se subordina gloria, honra, ao
incremento dos valores do estamento. (FAORO, 1997, p. 67).

Neste caso, conforme assinala Campante (2003), o predomnio dos interesses estatais
condiciona at mesmo o funcionamento das diversas constituies, e torna o ordenamento
jurdico, de certa forma, expresso e veculo do poder particular e do privilgio, em
detrimento da universalidade e da igualdade formal-legal.
Sobre a educao, Faoro (1997) assinala sua conformidade s necessidades do
estamento no provimento das suas funes. O sistema, portanto, prepara escolas para gerar
letrados e bacharis, necessrios burocracia, regulando a educao de acordo com suas
exigncias sociais. A educao de qualidade restringe-se a uma pequena elite, por isto, de
certa forma poder-se-ia consider-la uma instituio cerimonial, cuja [...] finalidade nica ou
precpua a diferenciao de status, os privilgios e o exerccio de poder (STRACHMAN,
2002, p. 119). Em conseqncia, [...] convivem duas categorias justapostas, uma cultivada e
letrada, outra, primria, entregue aos seus deuses primitivos entre os quais, vez ou outra,
encarna-se o bom prncipe (FAORO, 1997, p. 744).
Isto tambm est de acordo com a viso de North (2003, p.13), que v a disparidade
entre os recursos destinados educao superior e primria como uso ineficiente de recursos
pblicos no Terceiro Mundo
45
. Esta ineficincia ocorre porque os investimentos em educao
primria trazem retornos marginalmente superiores aos investimentos destinados aos cursos
superiores, como teria comprovado o exemplo dos pases asiticos. Sob o ponto de vista da
eficincia adaptativa, portanto, tambm se pode caracterizar a matriz institucional brasileira
como sendo ineficiente. Primeiro, porque o arranjo institucional existente teria favorecido
mais ao arbtrio do prncipe do que a defesa e a garantia das liberdades individuais. Segundo,
porque a educao serviu mais s necessidades estamentais do que para aumentar o grau de
conhecimento e produtividade do trabalho.
Outro problema que devido j salientada natureza path dependence das
instituies, o passado tende a influenciar fortemente o processo de mudana institucional. No
caso brasileiro, a estrutura patrimonial da sociedade a prpria evidncia da dependncia do

45
Certamente North (2003) est generalizando a partir do caso dos Estados Unidos, no qual a educao primria
gratuita, mas a universitria paga. Mas o exemplo de muitos pases claramente capitalistas de Europa Ocidental como
a Frana e a Alemanha, nos quais a educao superior gratuita, parecem contrariar este ponto do seu esquema
explicativo.

188
caminho percorrido, pois, [...] velhos quadros e instituies anacrnicas frustram o
florescimento do mundo virgem. (FAORO, 1997, p. 746). E ainda: O patrimonialismo se
amoldou s transies, s mudanas, em carter flexivelmente estabilizador do modelo
externo, concentrado no corpo estatal. (FAORO, 1997, p. 735). Da o estamento, que se
assenta e via no Estado, exercer o seu domnio, alternando incentivos e compresso, podando
a cultura, frustrada pelo abrao sufocante da carapaa administrativa.

189
4 CONSIDERAES FINAIS

A discusso sobre a importncia da abordagem histrico-institucional para a economia
situa-se em dois nveis. O primeiro diz respeito ao prprio carter das cincias do homem,
cuja especificidade em vrias instncias exigiria tratamento diverso do aplicado s Cincias
Naturais. A principal objeo ao naturalismo da fsica que as Cincias Sociais, ligadas como
esto singularidade dos fatos da histria, ver-se-ia na impossibilidade de oferecer um
tratamento generalizante anlise dos seus fenmenos. Max Weber produziu importantes
contribuies para a superao desse dilema, apontando, em contraposio, que no existe
superioridade de um mtodo em relao ao outro, possvel fazer cincia tanto do que se
repete quanto do singular, pois o seu objeto a busca de atribuio causal relao entre os
fenmenos. O segundo nvel da controvrsia envolve a opo prpria da economia. Aceito os
procedimentos das Cincias Naturais, esta disciplina sustentou um individualismo
metodolgico restrito que, juntamente com a noo de comportamento maximizador, afastou
as questes histrico-institucionais da sua abordagem terica e, conseqentemente, as outras
motivaes estudadas pelas demais Cincias Sociais.
Na histria do pensamento econmico, a Escola Histrica Alem e o Antigo
Institucionalismo Americano podem ser arroladas como duas das escolas que se colocaram
contra o projeto do mainstream econmico. Ambas, entretanto, foram incapazes de assentar
um programa de pesquisa progressivo, maneira como sugerido por Imre Lakatos. A
heurstica de seus trabalhos foi desenvolvida em torno da preocupao com a crtica aos
pressupostos da teoria neoclssica, limitando a formatao de um corpo terico consistente.
Mais recentemente, a Nova Economia Institucional surge como uma tentativa de superar o
dilema entre conhecimento econmico histrico e terico. Essa escola apresenta um programa
de pesquisa com um ncleo e uma heurstica de pesquisa bem definidos, os quais permitem
fazer uso de conceitos coerentes e ferramentas para explorar questes, fatos e relaes
tradicionalmente no tratadas pela economia convencional.
Apesar de ainda escassamente utilizado em estudos de casos concretos, o novo
instrumental apresentado pela NEI, pelo menos no caso de Douglass North, abre perspectivas
para a compreenso das questes relativas ao atraso brasileiro. Partindo desse referencial, o
presente trabalho buscou, portanto, compreender este atraso cotejando a teoria de North
com as interpretaes extradas de livros representativos, selecionados na obra de Srgio

190
Buarque de Holanda, Vianna Moog e Raymundo Faoro. O procedimento adotado foi descrito
por Niklas Luhmann como observaes de segunda ordem. Estas consistem, em sntese,
numa tentativa de se examinar a forma pelo qual o observador inicial percebe a realidade.
Mas qual a validade e o sentido desse procedimento para a cincia? Para responder essa
questo, recorreu-se Hans-Georg Gadamer, segundo o qual as condies prvias de qualquer
compreenso que tenha validade e sentido para o outro so consideraes de linguagem e
hermenutica (contextualidade), as quais consistem em meio de organizao significativa da
vida social humana. No presente trabalho, isso se manifesta encadeando um novo sentido e
conhecimento s observaes de primeira ordem, ou s interpretaes dos autores
brasileiros.
O procedimento analtico utilizado requer menos novos elementos empricos e mais a
tentativa de busca de articulao de significado. guisa da concluso, vale assinalar
inicialmente que na matriz institucional, segundo North, encontram-se os incentivos para a
atividade econmica produtiva. Essa matriz institucional forma-se com diferentes graus de
eficincia de sociedade para sociedade para promover a cooperao entre os agentes. Estes
graus de eficincia, a princpio, provm da capacidade que uma determinada sociedade tem
em reduzir os custos de transformao e de transao. Os primeiros so importantes porque
afetam a tecnologia empregada e dependem em grande parte dos valores e da cultura das
sociedades. J os custos de transao ocorrem, em grande medida, devido a capacidade
racional limitada dos seres humanos e as incertezas prprias do meio, gerando com isto
problemas na especificao dos direitos de propriedades. Ambos os custos, por sua vez, so
determinantes da eficincia produtiva. Alm desta, pode-se conceber a existncia de outra
modalidade de eficincia, a adaptativa, que a capacidade de uma sociedade de se adaptar
realidade sempre em transformao. Dois fatores so importantes neste caso: a garantia das
liberdades fundamentais e um maior nvel de educao da populao.
As especificidades das instituies que os intrpretes do Brasil estudaram foram
analisadas luz das proposies lanadas por North, com base na estrutura de incentivos
polticos, econmicos e sociais que justificam a performance econmica das naes no tempo.
Ao analisar suas contribuies percebe-se que enquanto Srgio Buarque de Holanda e Vianna
Moog perfilam-se a um enfoque mais culturalista, Faoro se preocupa mais com as
configuraes e estruturas scio-polticas da sociedade brasileira. Dessa leitura comum,
apesar de os autores brasileiros e North pertencerem a marcos tericos bem distintos,
destacou-se o fato de que a sociedade brasileira ineficiente tanto em termos produtivos
quanto adaptativos. Em termos de eficincia produtiva, existem duas razes que ajudam a

191
explicar esta ineficincia. A primeira diz respeito cooperao, ou seja, observa-se na
literatura o registro de um intercmbio que se baseia mais nas redes de relaes pessoais do
que na impessoalidade advogada por North. A segunda razo que o marco institucional
brasileiro no teria estimulado a competio e a concorrncia. Em Faoro, isto ocorre porque o
Estado no assume o papel de fiador de uma ordem jurdica impessoal e universal, o domnio
patrimonial exercido sobre a sociedade impede o florescimento da calculabilidade e o pleno
desenvolvimento das potencialidades dos agentes econmicos. As empresas que surgem neste
ambiente dependem fundamentalmente do arrimo e da proteo estatal. Para Srgio Buarque,
a devoo que o brasileiro tem com as relaes pessoais contrria s instituies modernas e
impessoais como o Estado e o mercado. Vianna Moog, por sua vez, v no esprito predatrio
herdado das bandeiras o elemento que desvirtua a racionalidade capitalista.
Em se tratando da eficincia adaptativa, poder-se-ia dizer que para o tipo de sociedade
historicamente formada no Brasil, segundo Faoro, no houve garantia para as liberdades
fundamentais e para a defesa dos direitos dos cidados. Em seu lugar, ter-se-ia desenvolvido
um tipo de arranjo institucional cujo epicentro seria mais o arbtrio do prncipe e dos grupos
de poder do que a defesa e a garantia destas liberdades ou destes direitos. E mesmo a
educao serviu mais s necessidades estamentais do que busca de novas tecnologias ou
para aumentar a produtividade do trabalho.
Tanto para Srgio Buarque quanto para Vianna Moog, a educao resulta mais como
ornamento e fonte de prestgio formal do que meio para gerar conhecimento produtivo, de
modo a propiciar mais universalidade e igualdade. Quanto democracia e a garantia das
liberdades, para Srgio Buarque, estas sempre foram um mal-entendido. O que de fato
existiu foi a substituio de um personalismo por outro. Em Moog, tanto os valores que
animaram os bandeirantes, quanto o mazombo, seu substituto no plano das imagens
idealizadas pelo brasileiro, incentivaram o desenvolvimento de uma tica contrria ao esprito
pblico e favorvel aos regimes de fora.
O ltimo ponto quanto mudana institucional. Devido natureza path dependence
das instituies, o passado tende a influenciar fortemente no processo de mudana
institucional. Na viso de Faoro, o patrimonialismo a estrutura que se perpetua, sendo a
mudana filtrada pelo estamento. Em Srgio Buarque, o personalismo o elemento que
permanece em todo o processo de mudana institucional. O modelo mental herdado de
Portugal e, adaptado ao Brasil, tornou-se uma tradio longa e viva condicionando o destino
histrico do pas. Em Moog, o esprito predatrio das bandeiras elevado condio de
imagem mental coletiva tornou-se o referencial pelo qual os agentes construram sua

192
percepo da realidade econmica, constituindo-se na prpria fonte de aprendizagem das
organizaes, reforando, por fim, o curso dos acontecimentos.
Ao explicar a performance econmica brasileira com base na noo de matriz
institucional e no carter path dependence das instituies, entende-se, deste modo, que o
objetivo do presente trabalho foi alcanado, qual seja, compreender o atraso brasileiro a
partir de uma slida anlise histrico-institucional, cotejando-a com as particularidades scio-
econmicas estudadas pelos interpretes weberianos do Brasil.

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