All redactions made pursuant to

exemptions (b)(6), (b)(7)(C) and

(b)(7)(F)

ABOGADO PENALISTA
REOIB\00 tQ

tensor lei Pue egional /alia del Cauca.

E. S. D.
Respatado Senor:

|mayor de edad vecino de Cali,

identificado como aparece al pie de mi firma, obrando en nombre
representaci6n del Seftor
conforme lo dispuesto en ef titeral "LL" del poder general que se
adjunta, con todo respeto me dirijo a usted para poner en su
conoclmiento el asunto que a continuacion refiero, y para solicitar la
intervention de la Defensorfa del Pueblo, Institution que usted
representa en esta jurisdicci6n Departmental, a fin de que presente
ante la COMISI6N INTERAMERICANA DE DERECHOS HUMANOS
la denuncia por violaci6r^ederecho^^arBntia^undamentales al
or
ciudadano Colombiano | | B f l H P H £ ( H l l i H ^ H f l H H H P
parte del gobierno de lo^ESTOD^^UNiDO^^naparacipacron por
omisi6n del ESTADO COLOMBIANO.

ANTECEDENTES
El S e f i o r j [ ^ ^ ^ | ^ H m m ^ ^ ^ ^ H H m i d e n t i f ( c a d o con la
C.C. NoTBBBHB^*xpea!as^en^Caii^sclicit6 mis servicios
profesionales, para estudiar su situact6n y le emita un concepto
jurtdico en torno a las circunstancias segun las cuales su nombre
aparecid en la denominada "LISTA CLINTON", la cual fue publicada
el M H ^ H H H H H e n el Periddico el Tiempo con sede principal
en la ciudad de Santa Fe de Bogota Republica de Colombia, y al
mismo tiempo dicha irtformacion aparecio en Internet dandole asf un
caracter publico a nivel Intemacional a los nombres que alii aparecen.

INFORMACI6N BAS1CA DELAFECTADO

El Senor

m varios afios de experiencia laboral en

diferentes empresas nacionales.

Durante su vlda profesional se ha relacionado laboralmente con

entidades pOblicas y privadas, entre las cuales aparece Empresas
Municipales de Cali "EMCAU", observando siempre una intachable
conducta tanto en su ambito laboral como social y familiar.
 All redactions made pursuant to
exemptions (b)(6), (b)(7)(C) and
(b)(7)(F)

ABOGADO PENALISTA

alguna manera vulneran derechos fundamentals de quienes se

encuentran incluidos en ella, entre otros el de acceder en
condiciones de igualdad at mercado y la libertad econ6mica;
empero ello no es imputable al Estado colombiano ni a las
instituciones financieras que niegan el acceso de estas personas
al sector, ya que io han decidido en desarrollo de una causal
objetiva prevista en la ley, ello encaminado a salva guardar la
estabilidad del sistema financiero y por ende asegurar el interns
de todos los ahorradores y de la economia en general".

Mas adelante en la paginaj^de la providencia, la sala penal precisa

que efectivamente la LISTA CLINTON en alguna medida afecta
fundamentales del Seftor H H H H l f l H H H M H H I
j y que en acatamiento de !o dispuesto en los artfcuios 48 y 66
ie la ley 270 de 1996, la colegiatura acoge los planteamientos de la
corte constitucional en sus sentencias SU - 157, SU - 166 y SU - 167
de 1999, en el sentido de que el acci6nante tiene a su alcance como
mecanismo administrativo para al defensa de sus derechos la
posibilidad de exigir la intervenci6n de la Defensoria del pueblo en
cumplimiento de las funciones de apoyo y acompanamiento
institucional previstas en el articulo 282 de la constitucibn politica.
Sobre este punto transcribire en el acSpite siguiente, las
recomendaciones de la sala de manera integral.

CONSIDERACIONES DOCTRJNALES Y JURISPRUDENCIALES

Se ha considerado elevar la presente queja a la Defensoria del Pueblo

en virtud a que la sala penal del tribunal Superior, tal como se dijo
antes, al resolver la accion de tutela a la que me he referido, estimo
que el Ministerio de Relaciones Exteriores y el Banco Superior no
vulneraron derechos fundamentales del actor, por cuanto la orden
ejecutiva proferida por el Gobierno de los Estados Unidos es decisibn
propia de ese Estado y no del Estado Colombiano, y que este ultimo
no ha tenido ingerencia aiguna en su elaboraci6n,

Sin embargo la corporation senala Io que a continuation se destaca

por ser de manera puntual el motivo de la presente queja. "Dijo la
corporaci6n Io siguiente: "As! las cosas, como quiera que la
denominada LISTA CLINTON afecta derechos fundamentales del
accionante, en acatamiento de Io dispuesto en los articulos 48 y 66 de
la Ley 270 de 1996, la colegiatura acoje los planteamientos de la Corte
Constitucional en sus sentencias SU-157, SU-166 y SU-167 de 1999,
en el sentido que tiene a su alcance el actor como mecanismo
administrativo para la defensa de sus derechos la posibilidad que
 All redactions made pursuant to
exemptions (b)(6), (b)(7)(C)
and (b)(7){F)

ABOGADO PENALISTA

Dentro de este marco referencial procedo a relatar las circunstancias

que segiin el consultante dieron origen a la inclusion de su nombre
en la denominada "LISTA CLINTON", la cual esta referida a personas
que en e! sentir unilateral del gobiemo americano y como
consecuencia de presuntos trabajos de inteligencia, estan
reiacionadas con los delito de narcotrafico, lavado de activos y otras
conductas conexas con el trafico de estupefacientes.

HECHOS

El Senor|j^HHHH^I^HH!HMI^H^c'ent^cac'0
dicho precedentemente, Iabor6 para la empresa
[en calidad de
fecha en la cual se retiro~voTurtlaTiafnente.

o referido Devengaba un sueldo mensual de

an ejercicio de sus funciones como Ingeniero de

empresa cuyo objeto social era la industria de la
ionstruccion, fue ilamado por las directivas de dicha empresa para
solicitarle su consentimientoparafornTa^artedela ]a cua era
HH^Hdenominada | | H f l f l H M H ! I H H H ^ ' de
propiedad de los mismos duefios de la entidad en la que estaba
laborando.

El cargo que le fue ofrecido no tenia remuneraci6n alguna, pero sus

empleadores le indicaron que se trataba solo de un requisite
meramente formal para la creacibn de la nueva empresa.

4.- Despues de su retiro de de

prestacion de servicios con
con un satario actividad que realiz6
desde

5,- Al -tilti™^— con t ra to con

'as
a n B H i se le notified, que su contrato no
seria renovado en virtud de que su nombre aparecio en la LISTA
CLINTON, y desde ese momenta empezo a sufrir los efectos o
consecuencias de tal inclusion, con los correlativos danos y perjuicios
en lo referente a su buen nombre como profesional y como persona
integrante de una familia honesta, respetuosa de la ley y de las sanas
costumbres.
 All redactions made pursuant to
exemptions (b)(6), (b)(7)(C) and
(b)(7)(F)

ABOGADO PENALISTA

6.- Entre los perjuicios que le ha causado la inclusion de su nombre

en la precitada LISTA CLINTON, tenemos la vulneracion al derecho a
la personalidad jurfdica y el derecho a la igualdad, dado que por ese
solo hecho no solamente fue excluidocomousuanode^sistema
financiero colombiano, sino que las H H I ^ H B f l M M R M H M H H
adujeron de manera especifica ese hecho o circunstancia coma razdn,
para no renovarle el contrato de prestacion de servicios profesionales
pese a su excelente desempeno profesionai. El Banco Superior
mediante una carta de 3 renglones y calendada a febrero 21 de 1997
le inform6 que hablan procedido a cancelar su tarjeta de credito
DINERS CLUB a partir del 10 de marzo de 1997, no obstante
encontrarse al dfa en sus pagos.

7.- Despues de la inclusi6n de su nombre en la fatfdica lista, todas las

posibilidades laborales desaparecieron para el por cuanto las
empresas se abstenfan de contratar con personas incluidas en dicho
listado.

8.- Angustiado por la anulacidn de su personalidad juridica o muerte

civil que el Estado colombiano por conducto de la banca y el sistema
empresarial le habian dado, se vio obligado a dejar a su familia y
emigrar a Europa para empezar una nueva vida y procurarse el
sustento para su familia en condiciones dignas como siempre lo hizo,
pero ahora desde un pals extrano para el, en donde le toc6 laborar en
oficios varios, realizando actividades que nada tienen que ver con su
profesi6n de Ingeniero de amplia trayectoria. Finalmente su
experiencia y calidad profesionai le ha permitido vincularse con
algunas empresas espafiolas como ingeniero, hecho que se
demuestra con la hoja de vida que se adjunta al presente escrito para
que se tenga conocimiento del perfil profesionai dei reclamante.

9.- Con los anteriores presupuestos facticos se instauro una accion de

tutela de la que conoci6 la sala de decision penal del tribuna superior
del Distrito Judicial de Cali en la cual los accionados fueron el
Ministerio de Relaciones Exteriores y el Banco Superior. La tutela
pretendi6 que el organo jurisdiccional del estado tutelara los derechos
fundamentales, del debido proceso, IGUALDAD, BUEN NOMBRE Y
PERSONALIDAD JURlDICA DEL ACCIONANTE HECTOR AUGUSTO
CLAVUO GARCIA en cuyo nombre actue mediante un poder general;

10.- L a tutela fue negada mediante pronunciamienio de 6 de Agosto

de 2004 cuya copia simple se adjunta no obstante el tribunal en la
pagina 11 hace la siguiente manifestacion "no puede desconocer la
sala que la LISTA CLINTON genera consecuencias de indole
economica y comercral al Interior del Estado colombiano, que de
 All redactions made pursuant to
exemptions (b)(6) (b)(7)(C) and
(b)(7)(F)

" " •> ...MBIA

. Uli CAU
O-^ALirl COP1A
[ t u f t i,i|i fnFUDiir«iMo 35QS „

"r' re MA r^ep-P.9.~ 2 C Q 3
iftB 2005

KEPUBl-lCA DH COLOMBIA
NOTAIUA rnEcr, OE CAU
CEIU'IHCA
QUC TN LATFIHA FL K1DEH A H I f U l o n SL rtlfSUME VIGCHTE

EIJ T.1DA 3U ri'CW^ION POP CUAHIO QUr tit G!) ORIGINAL 0

f!>CMTUnA VK»V 11(1 ArA r 'ECF IIOIA QH'. 'HDIQUt IIABER SIDO

REFCPMADO 0 PhVOOAOO I'ARJJtfil 0 TOTALMENTE

FFCIW

001704
001705
 All redactions made pursuant to exemptions
(b)(6), (b)(7)(C) and (b)(7)(F)

ABOGADO PENALISTA

exigir la intervencidn de la Defensoria del pueblo en cumplimiento de

las funciones de apoyo y acompaftamiento institutional previstas en el
articulo 2 82 de la Constitution Politica, procedimiento adecuado y
apropiado para la defensa de sus derechos e interns dependiendo su
efectividad de las pruebas que 41 mismo aporte ante las autoridad&s
Norteamericanas "la solicitud debe ser efectuada directamente por
la persona interesada, quien debe. inicialmente, sumintstrar los
datos relativos a su identidad su lugar de residencias v los
fundamentos de su petic16n. Mas adelartte debera responder un
cuestionario que le sera remitido por las autoridades
Norteamericanas. La eyaluacion de las respuestas del
cuestionario determinara los siquientes pasos del proceso
administrativo" , "intervencibn de la Defensoria del pueblo que se
constituye en una tipica actuacibn de medio y no de resultado, toda
vez que !a susodicha orden ejecutiva es un acto de gobierno
extranjero tan solo discutibte ante las autoridades judiciales o
administrativas de ese Pais"

CONSIDERACIONES DOGMATICAS Y NORMAS VIOLADAS

Analizado el presente caso a la luz de las normas constitucionales y

los tratados sobre proteccion a los derechos humanos, resulta
innegable que los Estados Unidos con la complicidad por omisidn de
sus deberes constitucionales y legales por parte del Estado
Cotombiano nan vulnerado de manera injusta los derechos
fundamentales del debido proceso del buen nombre de la personalidad
jurfdica de igualdad y otros que se derivan deB
particular que nos ocupa
ciudadano Colombiano identificado con la
ie Cali.
se
Al Senor H f l H H H B I 'e nan vulnerado derechos
fundamentales enmarcados en la categoria de los derechos
economicos sociales y culturales contenidos en Articulo 42 de la carta
Polftica; pues no hay que olvidar que tal articulo^griaiu^^aJamilia
es ei nucleo esenclal de la sociedad, y el Senor H H H H H B s ^
le condeno sin proceso alguno a la muerte civil primeramente al
negarsele acceso al trabajo, y al sistema financiero; y por ultimo al
destierro desintegrando su nucleo familiar forzosamente por haber
tenido que viajar a Esparla para encontrar trabajo en ese Pafs y desde
haya enviarle a su familia lo necesario para el sustento.

El respeto Droteccion de los derechos fundamentales vulnerados al

Senor Ise encuentran
 All redactions made on this page pursuant
to exemptions (b)(6), (b)(7)(C) and
(b)<7)(F)

ABOGADO PENALISTA

tutelados primeramente en la Constituci6n Nacional en los articulos

13,14,15,21,25,28,29 y 42 disposiciones que estan en armonfa con lo
previsto en el articulo 1° de !a carta, conforme al cual Colombia es un
Estado social de derecho fundada en el respeto de la dignidad
humana, Y desconformidad con la jurisprudencia de la Corte
Constitucional desarrollada en la sentencia T-507 del 1992 el Estado
sociaf y democratico de derecho se define "como aquei que consagra,
protege y hace efectivos los derechos de las personas, sus garantfas y
sus deberes". Por manera que salva guardar la dignidad humana es el
fin ultimo del Estado Social y democratico derecho, habida cuenta que
en esta garantla se subsumen todas las demas.

De igual forma la Constitution Nacional en su articulo 5°. contempla

que el Estado reconoce sin discriminacion alguna, la primacia de los
derechos inalienables de la persona y ampara la familia como
instituci6n basica de la sociedad.

Para el caso que nos ocupa parece ser que este articulo es
inexistente, pues no es explicable que a una persona sin causa justa, y
sin investigation judicial de ninguna indole Y/O sentencia judicial
mediante la cual se le halla condenado por el delito de narcotrafico,
lavado de activos o cualquier otro conexo con los anteriores, se le
prive del derecho de compartir con su familia llevando una vida de
relaci6n social y familiar normal como corresponde a las personas de
bien. Se fe privo tambien por via de hecho, de garantias
fundamentales como es el derecho a la honra, al trabajo y a la
igualdad; derechos estos protegidos todos no solo por la normatividad
constitucional sino tambien por el derecho internacional que
desarroilan los tratados suscritos por Colombia sobre protection a los
derechos humanos.
*
Sobre el particular vale recordar que las FUENTES DEL DERECHO
INTERNACIONAL DE LOS DERECHOS HUMANOS estan
consagradas en el articulo 38 del Estatuto de la Corte Internacional
de Justicia, y en tal sentido seftala como tales las convenciones
internacionales, la costumbre internacional como prueba de una
practica generalmente aceptada como derecho, los principios
generales de derecho reconocidos por las naciones civilizadas, las
decisiones judiciales y las doctrinas de los tratadistas mas destacados
de las distintas naciones; estas constituiran un medio auxiliar para
determination de las reglas de derecho (Tornado del Libra Memorias
del Curso DERECHO INTERNACIONAL DE LOS DERECHOS
HUMANOS Pag. 231).
 All redactions made pursuant to
exemptions (b)(6), (b)(7)(C) and
(b)(7)(F)

ABOGADO PENALISTA

Por la misma via se han vulnerado tambien (as disposiciones de la

C0NVENCI6N AMERICANA SOBRE DERECHOS HUMANOS que
regulan et comportamiento de los estados en relation con las
garantias y derechos fundamentales de las personas, asf por ejemplo
el articulo 8° reivindica la garantia del debido proceso, en su numeral
1° , la presuncion de inocencia, en su numeral 2°; y en literal B'del
numeral 2° del articulo 8° se establece el deber de comunicar
previa y detalladamente al inculpado fa acusacidn que se le
formula. Y no obstante el gobiemo Americano en un acto violatorio
de la soberania, consigue que su decision arbitraria por no estar sujeta
al derecho internacional de los derechos humanos, surta efectos
juridicos en contra de un ciudadano Colombiano, sin que exista
investigation criminal de ninguna indole que lo incrimine, circunstancia
que ha sido certificada por ia fiscalia general de la nation
Por lo demas tampoco existe un informe oficial del qobierno de los
EstadosUnidosen el cual se sefiale al Senorf
H H H H H H H I como presunto miembro de los carteies de la
droga que han incursionado en su territorio 0 al interior del nuestro
siendo esta una razon mas para deslegitimar el absurdo acto
administrative de ese gobierno al cual se le permite que por via de
hecho surta efectos violatorios de las garantias individuals del
ciudadano en cuyo nombre y representation actuo.

Sabemos que las relaciones exteriores del Estado se fundamentan en

la soberania nacional, en el respeto al principio de auto
determination de los pueblos y en el reconocimiento de los principios y
tratados de derecho internacional suscritos y ratificados por
Colombia.

Como vemos este tipo de acciones de una potencia extranjera sin la

mediaci6n del gobierno Nacional atenta contra la soberania del Estado
Colombiano; y por otra parte constituyen una violation a los pactos y
acuerdos intemacionales vigentes en materia de derechos humanos
en ios cuales se senalan procedimientos para el control, persecution
y sanci6n de los deiitos considerados de lesa humanidad entre los
cuales se cuenta el narcotrafico.

DE LOS PERJUICIOS OCASIONADOS A Ml REPRESENTADO

No se pueden dejar de lado los perjuicios morales y materiales

causados al SenorHHUHHHHHHHHHHHquien en
 All redactions made pursuant
to exemptions (b)(6), (b)(7)(C)
and (b)(7)(F)

ABOGADO PENALISTA

todo momenta previo y con posterioridad a la publicaci6n de su

nombre en la famosa LISTA CLINTON siempre ha actuado dentro de
su medio social , profesional y familiar como una persona de bien
dedicado a sus actividades profesionales para bien de la sociedad y
de su entomo familiar, dentro de un marco, de respeto y de legalidad
en todo sentido, pero su verdadera personalidad ha sido desdibujada
ante el mundo entero sin tener en cuenta e! dafto moral que se le
ocasiono a el y a su familia presentandolo publicamente como un
delincuente intemacional.

Como se dijo antes, a consec

la LISTA CLINTON, el Seflor|_
no solo se vio afectado moralmente junto a su nucleo familiar, sino que
tal hecho le ocasiono perjuicios de orden material, ya que perdi6 su
empleo en las Empresas Municipals de Cali y fue excluido del
sistema Financiero, razon por la cual le fueron canceladas sus cuentas
y los creditos sin que hubiera incurrido en ningun acto o transacci6n
irregular.

Finalmente se vio forzado a procurarse recursos con la ayuda de sus

parientes para viajar a Esparto, Pais donde actualmente reside en
contra de su voluntad, soportando la angustia que genera la
desintegracion familiar,

DE LA RESPONSABILIDAD DE LOS ESTADOS INCURSOS EN

VIOLACION DE DERECHOS Y GARANTIAS FUNDAMENTALES

LA C0MISI6N INTERAMERICANA DE DERECHOS HUMANOS o

mas propiamente la "COMISI6N INTERAMERICANA" en su articulo
56 sefiala lo siguiente " En lo que concierne a los derechos
humanos protegidos por la Convention, la competencia de los
organos establecidos por e//a, se refiere exclusivamente a la
responsabilidad intemacional del Estado y no a la de los
individuos. Toda violacidn de los derechos humanos por Agentes
o funcionarios de un Estado, es como ya lo dijo la Corte,
responsabilidad de 6ste",

ARTICULO 56.2 Que el cumplimiento por parte de agentes o

funcionarios del Estado de una ley manifiestamente violatorla de
la Convencion, genera responsabilidad intemacional para tal
Estado.
 All redactions made
pursuant to exemptions
(b)(6), (b)(7)(C) and
(b)(7)(F)

ABOGADO PENALISTA

LEY 288 DE 1.996

(JULIO 5)

Por medio de la cual se establecen instrumentos para la

indemnizacion de perjuicios a las victimas de violaciones de
derechos humanos en virtud de lo dispuesto por determinados
organos internacionales de derechos humanos.

ARTICULO 1°. El Gobierno Nacional deber£ pagar, previa realizacidn

del tramite de que trata la presente iey, las indemnizaciones de
perjuicios causados por violaciones de los derechos humanos que se
hayan declarado, o llegaren a declararse, en decisiones expresas de
los organos internacionales de derechos humanos que mas adelante
se senalan.

ARTICULO 2°. Para los efectos de la presente ley solamente se

podran celebrar conciliaciones o incidentes de Iiquidaci6n de perjuicios
respecto de aquellos casos de violaciones de derechos humanos en
relation con los cuales se cumplan los siguientes requisites:

1.- Que exista una decision previa, escrita y expresa del Comite de
Derechos Humanos del Pacto Intemacional de Derechos Civiles y
Politicos o de la Comisi6n interamericana de Derechos Humanos, en
la que se concluya respecto de un caso concreto que el Estado
colombiano ha incurrido en una violation de derechos humanos y se
establezca que deben indemnizarse los correspondientes perjuicios.

De lo anterior se colige entonces, que si podemos impetrar ante los

organismos internacionales de derechos humanos la denuncia
pertinente por la violation de los derechos FUNDAMENTALESdelos
cuales es titular en este caso concreto el S e n o r ^ H U H H H H H
~\ por haberse incluido su nombre en la llamada
JTsin que en su contra exista proceso alguno por el
deiito de narcotrafico o conexos.

Sabemos tambien que la action procede, si asi lo decide el 6rgano

intemacional de derechos humanos; decision que requiere ademas
concepto favorable que debera emitir un Comite conformado por:
EL MINISTRO DEL INTERIOR, DE RELACIONES EXTERIORES, DE
JUSTICIA Y DEL DERECHO Y DE DEFENSA NACIONAL.

2- El Comite proferira concepto favorable al cumplimiento de la

decision del 6rgano Intemacional de Derechos Humanos en todos los
casos en que se reiinan los presupuestos de hecho y de derecho
 All redactions made pursuant
to exemptions (b)(6), (b)(7)(C)
and (b)(7)(F)

ABOGADO PENAUSTA

establecidos en la Constitucidn Politica y en los tratados

intemacionales aplicables; para ello tendra en cuenta, entre otros
elementos, las pruebas recaudadas y las providencias emiiidas en los
procesos judiciales, administrativos o disciplinarios internes y en la
actuaci6n surtida ante el respectivo 6rgano intemacional.

El deber de prevenci6n de los Estados en materia de violaciones a

derechos humanos, abarca todas aquellas medidas de caracter
jurfdico, politico, administrativo y cultural que promuevan la
salvaguarda de los derechos humanos y que aseguren que las
eventuates violaciones a los mismos sean efectivamente consideradas
y tratadas como un hecho ilfcito que, como tal, es susceptible de
acarrear sanciones para quienes las cometan, asf como la obligacion
de indemnizar a las victimas por sus consecuencias perjudiciales.

Por todo lo anterior, y teniendo en cuenta que se debe buscar el

reestablecimiento de los derechos fundamentales conculcados a
IHVVPHHHHHHHHHHHi p°r 'a acci°n de una
potencia Extranjera y l a o r n i s i o n T d e p r e v e n d i n y control por parte
del Estado Colombiano, acudo a la Defensoria del Pueblo, para que
sea 6ste organismo del Estado , quien mediante los mecanismos
legales intemos y ios instrumentos intemacionales, adelante los
tramites pertinentes tendientes a lograr el restablecimiento de los
derechos fundamentales vulnerados a mi representado .
Lo anterior procede De conformidad con el contenido de las
SENTENCIAS DE UNIFICACI6N 157,166 Y 167 de Marzo de 1999 en
las cuales la Corte Constitucional sefialb entre otras cosas, que ei
Seftor Defensor del Pueblo puede intentar ante LA COMISION
1NTERAMERICANA DE DERECHOS HUMANOS la protecci6n
efectiva de los derechos fundamentales en casos como ei que
nos ocupa, tal como qued6 dicho en precedencia.
 All redactions made pursuant to
exemptions
(b){6), (b)(7)(C) and
(b)(7)(F)

ABOGADO PENALISTA

MED10S DE PRUEBA

Anexo al siguiente escrito los slguientes documentos, para que sean

tenidos como medio de prueba

1. Registro civil d e n a c i m i e n t o ^ y ^ f o t o c o D i a d e l a c e d u la de
ciudadania de

2. partida eclesiasti' ue celebr6 mi representado

con

3. Registros civil' de nacimiento de sus

de 14 aflos de edad y
e 18 aftos de edad.

4. Fotocopia del diploma de

5. Copia simple del fallo de tutela proferido por la sala de decision

penal del tribunal superior de Cali.

6. Se adjunta la hoja de vida de

7. Copia de la lista CLINTON ORDEN EJECUTIVA 12798 en la

cual aparece resaltado el nombre de mi representado.

ANEXOS

a) Anexo al presente escrito copia de la escritura publica N° 3.505

de septiembre 22 de 2003 otorgada en la notaria 13 del circulo
^ ^ C a l y j j n j y i T ^ Q r j e la cual el Sefior 1
^ H I ^ H ^ H H M F i e confirio poder general para que lo
represente en Colombia en todo aquello en lo cual el tenga
interes, conforme al literal ( LL ) del mencionado poder general,
cuya literalidad expresa lo siguiente : " para que represente al
mandante y promueva acciones en nombre de este ante
cualquier corporacion, funcionarios y empleados del orden
judicial o administrative, en cualquier proceso o actuacidn,
 All redactions made pursuant fa
exemptions
(b)(6),(b)(7)(C)and
(b)(7)(F)

ABOGADO PENALISTA

en simples actos o diiigencias y gestiones en que el

mandante tenga interes como actor,

b) Certificado de vigencia del poder,

c) Todos los documentos relacionados en el acapite de pruebas; y

dos copias del escrito con sus correspondientes anexos.

NOTIFICACIONES

Mi representado reside en Europa en la republica de Espana en la

siguiente direccion:

El suscrito apoderado recibe notificaciones en la direccidn que

aparece en el membrete.

Del Senor defknsor del pueblo regional Valle del Cauca, cordialmente:
Withheld in full pursuant to exemptions
(b)(6), (b)(7)(C) and (b)(7)(F)
Withheld in full pursuant to exemptions
(b)(6), (b)(7)(C) and (b)(7)(F)
Withheld in full pursuant to exemptions
(b)(6),(b)(7)(C)and(b)(7)(F)

001716
Withheld in full pursuant to exemptions
(b)(6), (b)(7)(C) and (b)(7)(F)
 Withheld in full pursuant to
exemptions
(b)(6), (b)(7)(C) and (b)(7)(F)
Withheld in full pursuant to exemptions
(b)(6), (b)(7)(C)and(b)(7)(F)
Withheld in full pursuant io exemptions
(b)(6), (b)(7)(C) and (b)(7)(F)

001720
 All redactions made pursuant to
exemptions
(b)(6), (b)(7)(C) and (b)(7)(F)

TRIBUNAL SUPERIOR DISTRITO JUDICIAL

DE CAL!
SALA DE DECISION PENAL

Mag. Ponente:

Proyecto discutido y aprobado mediante acta

Nro. 162 de la fecha.
Cali, Sels (06) de agosto de dos mil cuatro (2004)

OBJETO DEL PRONUNCIAMIENTO:

1.1. Decide la Sala sobre la accion de tutela

promovida por el Abogado|
representation del senor
contra el MINISTERIO DE RELACIONES EXTERIORES Y EL BANCO
SUPERIOR, por presunta vuineracion de los derechos fundamentales
<J al DEBIDO PROCESO, IGUALDAD, BUEN NOMBRE,
PERSONALIDAD JURIDICA.

II. ANTECEDENTES:

il.1. Indica el apoderado en su escrito de tutela que

el senor H H H H H posee una experiencia laboral de 18 anos
en diferentes empresas nacionales relacionadas con su profesion de
logrando vinculacion entre otras con

001721
 All redactions made pursuant
to exemptions
(b)(6). (b)(7)(C) and (b)(7)(F)

Rad. 2004-0291-00
Acci6n de Tuleln de Primera Instancia
M. P. Hebonli Armando Rlos Quintana

destacandose siempre por su buena conducta en el ambito laboral

social y familiar. Que no obstante nunca haber tenido investigation
penal en su contra aparecio incluido su nombre en la denominada "lista
Clinton" que fue enviada al Gobiemo Colombiano como orden ejecutiva
Nro. 12798 del Gobiemo Americano, la cual fue concebida por ese
gobiemo como una politica para combatir y prevenir el lavado de
activos.

II.2. Que como consecuencia de la inclusion en

dicho listado fue bloqueado por el sistema financiero nacional y de
inmediato le cancelaron las cuentas, negandole cualquier posibtlidad
de realizar transaction de tipo financiero, como sucedio con los Bancos
Superior, Santander, con quienes sostenfa exceientes relaciones
desde 1997, y alegando como causal la discrecionalidad le cancelo las
cuentas y tarjetas de credito, comenzando un via crucis pues como
ingeniero contratista con entldades publicas y privadas se vio
enfrentado al bloqueo comercial y financiero en toda la banca nacional,
con
presentandose igual situacion con ^ | H H la cual habia
sostenido relation de tipo contractual, y desistio de un contrato de obra
que para 1997 debfa ejecutar, viendose desde entonces desempleado
y disminuido su patrimonio, viendose obligado a abandonar el pais, ya
que las consecuencias que produce el figurar en dicha lista como
presunto deiincuente relacionado con el naracotrafico y el lavado de
activos coloca a su familiar en la mira no solo de las autoridades
judiciales y policivas sino de toda clase de organizaciones delictivas
dedicadas al chantaje la extorsion y el secuestro.

001722
 All redactions made pursuant to
exemptions
(b)(6), <b)(7)(C) and (b)(7)(F)

Rad. 2004-0291-00
Acci6n de Tutcla de Priniera Insluncia
M P Heberth Armando Rios Qitiniana

11.3. Que el Ministerio de Relaciones Exteriores como

ente que ejerce autoridad pQblica ha omitido impedir que un gobierno
extranjero vulnere ei derecho fundamental del debido proceso al sefior
H^^m^^^^lpues resulta claro que la orden ejecutiva emanada
del gobierno norteamericano no puede surtir ningun efecto contra los
ciudadanos colombianos, menos cuando este no ha sido condenado
en un juicio con la observancia de todas las garantfas fundamentals,
g* por lo que no es de recibo el argumento de las entidades bancarias
que apelando a la autonomfa de la voluntad contractual frente a los
derechos de los clientes procede de manera unilateral se atribuye una
discrecionalidad absolute para permitirle o no a una persona el acceso
al sistema financiero.

11.4. Que el Ministerio de Relaciones Exteriores

omitio el cumplimiento del deber constitucional de proteger los
s e i o r
derechos y garantfas del ^ ^ ^ ^ | H a ' permitir que una decision
^ de un gobierno extranjero surta efectos en Colombia ocasionando asf
'— grandes perjuicios patrimoniales y morales, solidtando del juez
constitucional tutelar los derechos fundamentals invocados por ser la
Llista Clinton un acto manifiestamente violador de derechos por la
omision del Estado de ejercer el control polftico y jundico que estaba
obiigado a ejercer para impedir que una decision arbitraria y unilateral
de una potencia extranjera surta consecuencias civiles, polfticas y
jurfdicas en contra de un ciudadano colombiano contra el cual nunca
ha existido un proceso penal, tampoco ha sido requerido o solicitado
en extradicion.

001723
 Rad. 20M-029J-00
Accidn de Tutela de Primera Instnncia
M P. Heberth Armando Rios Quinlaua

11.5. Dentro del tramite de la accion de tutela el

Ministerio de Relaciones Exteriores a traves del Jefe Oficina Juridica
informa que de acuerdo con la Constitution de los Estados Unidos las
denominadas Ordenes Ejecutivas son decretos emitidos por el
Presidente de los Estados Unidos en ejercicio de sus atribuciones
constitucionales o por delegation del Congreso. Que !a orden 12978 o
Lista Clinton fue expedida el 21 de octubre de 1995, siendo entones
^ este el ejercicio de una potestad ejecutiva del Presidente de los
Estados Unidos sustentada en legislacion dictada por el Congreso de
ese pais, por lo tanto la inclusion de ciudadanos en ella no esta
sometida a procedimiento previo frente a autoridades nacionales y los
motivos que pudieron determinarlo no son del conocimiento de ese
Ministerio.

11.6. Que en razon a la naturaleza juridica de la

llamada Lista Clinton, no existe posibilidad de adelantar accion
• diplomatics ya que la legislacion de los Estados Unidos preve un
^ proceso administrativo de "apelacion" que debe ser adelantado por los
afectados, contando ademas con la posibilidad de acudir a organismos
e institucionales interamericanas como la Comision Interamericana de
Derechos Humanos.

11.7. Indica que de parte del Ministerio de Relaciones

Exteriores no ha existido accion u omision que pueda afectar derechos
fundamentals del accionante, pues no ha presentado ninguna
solicitud o petici6n.

001724
 All redactions made pursuant to
exemptions
(b)(6), (b)(7)(C) and (b){7)(F)

Rod, 2004-0291-00
Acci6n de Tutela de Primera Instaneia
M. P Hebcrth Armando lUos Quinlana

11.8. El Banco Superior a traves del Subgerente Zona

Occidente informa que el s e n o r j ^ f ^ ^ ^ ^ H e r a titular de la tarjeta
de credito Diners • ^ f ^ ^ f l a c u a l f u e cancelada en febrero
de 1997, en ejercicio de la facultad establecida por el articulo 1406 del
C6digo de Comercio, teniendo en cuenta que la reglamentacion de los
contratos bancarios se encuentra contenida dentro del tftulo XVII de los
Contratos Bancarios del ordenamiento mercantil; que no existe bloqueo
A financiero alguno ordenado por el Banco en contra del accionante toda
vez que ello implican'a impedirle acceder a la totalidad del sistema
financiero colombiano actuacion que no ha sido desplegada por la
entidad, y que adema^s no esta en capacidad de desarrollar.

11.9. Que siendo BANSUPERIOR quien tiene la

franquicia de la marca Diners, la cual es otorgada por Diners
Internacional, entidad que debe cumplir con las leyes y requerimientos
de las autoridades americanas, con mayor razon no puede la entidad
• tener vinculos comerciales con personas que se encuentren incluidos
^ en la Lista Clinton, por lo tanto no puede endilgarse responsabilidad
alguna por la presunta vulneracion de los derechos invocados por el
actor, solicitando negar la accion interpuesta por improcedente.

III. CONSIDERACIONES DEL TRIBUNAL:

111.1. Como se expuso en precedencia se le atribuye

al MINISTERIO DE RELACIONES EXTERIORES y al BANCO
SUPERIOR, la vulneracion de los derechos fundamentales al DEBIDO
PROCESO, IGUALDAD, BUEN NOMBRE, del senor

001725
 All redactions made pursuant to
exemptions
(b){6), (b)(7)(C) and (b)(7)(F)

Rad 2004-0291-00
Acci6n do Tuteln de Pnroerfl Inslanoia
M P. Heberth Annando KJos Qunilona

Icomo consecuencia de la inclusion de

su nombre en la denominada "Lista Clinton", la que tuvo su origen en
las autoridades americanas, pero que en su concepto el Estado
Colombiano omitio ejercer control politico y juridico que estaba
obligado a ejercer para impedir que una decision arbitraria y unilateral
de una potencia extranjera ocasione consecuencias civiles, jurfdicas en
contra de un ciudadano colombiano contra el cual nunca ha existido
investigacion penal, lo que ha ocasionado danos morales y
ij patrimoniales, al negarsele el derecho de realizar transacciones
comerciales y financieras con entidades de orden publico y privado.

111.2. Resuita claro para la sala que el origen de la

supuesta vulneraci6n de los derechos fundamentales invocados por el
es Ia
senor | ^ H H | | | | H H H | | | | | H H H ^ H 'riclusion de su
nombre en un documento elaborado por el Gobierno extranjero
destinado a prevenir y combatir el iavado de activos1, es decir que ello
corresponde a la libre determination soberana de cada Estado,
k? entendiendose que el Gobierno Colombiano a traves de sus
estamentos no tuvo ninguna ingerencia en la participaci6n de dicho
catalogo, luego no puede aducirse vulneracion de los derechos
fundamentales alegados de parte de las demandadas.

111.3. Sobre este particular asunto la Corte

Constitucional en reciente pronunciamiento preciso:

001726
 Rad 2004-0291-00
Accidn de Tuteta de Primcra [iistancin
M P. Hebcrih Armando Rfos Quintniia

"... Desde esta perspectiva, en principio, las

actuaciones de un gobierno extranjero
encaminadas a combatir los flagelos antisocrales
de alcance extraterritorial, tales como, la
inclusion de una persona en un determlnado
documento (v.gr. la lista Clinton), rebasan las
atribuciones o facultades reconocidas at juez de
1
£ tuteia por la Constituci6n y la ley, ya que dichas
actuaciones corresponden a la libre
determinacion soberana de cada Estado.

Con todo, los diversos Estados pueden acudir a

mecanismos especiales de cooperacion, con ei
proposito de combatir en conjunto dichas
manifestaciones delictivas, por ejemplo, a traves
de la celebracidn y ratificaci6n de tratados para
£ la lucha contra el trafico de estupefacientes y el
lavado de activos"2. En este caso, es posible la
intervencion del juez constitucional, con el
objeto de proceder al control automatico y
abstracto de constitucionalidad prevjsto en el
articulo 241 superior, en relaci6n con los

1
Dicho (Jocumenlo es la orden ejecutiva No. 12978, proferida por e! Presidente de los
Estados Unidos de America titulada "Blocking assets and prohibition transacciones with
significant narcoting traffickers", denominada geniricamenfe como Lista Clinton.
3.Asf, dicha disposici6n determina que: "A la Corte Constitucional se le conffa la guarda de
la integridad de la supremacfa de la Constitucibn, con los estrictos. y precisos terminos de
este artfculo. Con tal fin, cumplirA las sigutentes funciones: (...) 10. Decidir definitivamente
sobre la exequibilidad de los tratados intemaciones y de las leyes que los aprueben".

001727
 Rnd 2004-0291-00
Acci6n de 1 ulela de Pnnlcra Imluncut
M P Heberth Armando Rios Quintane

tratados internacionales y sus leyes

3
aprobatorias .

Sin embargo, es igualmente notorio que las

acclones u omisiones que dan lugar a la
supuesta transgresion de los derechos
fundamentals invocados por el accionante,
tienen ocurrencia o producer! consecuencias al
interior del territorio nacional.

Precisamente la inclusidn del accionante en la

Lista Clinton, no solo conllev6 la cancelaci6n de
las cuentas corrientes, de ahorro y demas-
servicios financieros que le venian prestando las
entidades financieras demandadas a Copservir
Ltda., sino que tambien comporto la decisi6n
^ firme de estas de negarse a establecer cualquier
vinculaci6n financiera futura. N6tese como,
ambas decisiones, se encuentran clara y
directamente vinculadas a la produccidn de
efectos en el territorio nacional.

Partiendo de estas consideraciones y en

acatamiento de los principios de libre
autodeterminaci6ndelos puefalos y de soberania

001728
 Rad. 2004-0291-00
Acci6n de Tulela dc Primero InsUincin
M. P. Heberth Armando Rios Quintans

preferente o reservada, es claro que esta

Corporacion carece de competencia para ejercer
control jurfdico sobre la Orden Ejecutiva No.
12.978 proferida por el Presidente de los Estados
Unidos de America y, por lo tanto, su
tntervenci6n solo esta llamada a prosperar en
relacton con las consecuencias internas
derivadas de su apiicacion.
L*
En efecto, la inclusion en dicha lista de una
persona natural o juridica, constituye un "acto
soberano" de un gobierno extranjero,
cuestionable ante las autoridades judiciales o
administrativas de dicho pafs, por la persona que
resulta afectada o amenazada en uno de sus
derechos constitucionafes o legales. De suerte
£ que, la actuaci6n del Estado Colombiano se
limita al acompanamiento diplomatico y a la
orientacion e instruccidn en el ejercicio y
defensa de sus derechos, ante las autoridades
competentes en el exterior (C.P. articulo 282").

El!o significa que la intervencion de las

4
"El articulo 282 de la Constitucion Polftica, dispone qua: "El Defensor del Pueblo vefara
por la promoci6n, el ejercicio y la divulgacidn de los derechos humanos, paa lo cual
ejerceri las siguientes funciones: 1, Orlentar e instruir a los habltantes del territorlo
nacional y a los colombiamos en el exterior en el ejercicio v defensa de sus derechos ante
las autoridades competentes o entidades de caracterprivado (...)".

001729
 Rod. 2004-0291-00 10
AcciAn de Tutetn de Primera hislmicia
M. P. Hebcrth Annando R!os Quinlana

autoridades judiciates colombianas solo esta

llamada a prosperar en relacion con las
consecuencias intemas derivadas de la
aplicacion de la orden ejecutiva No. 12978,
materializadas en la cancelacion de las cuentas
bancarias por parte de las entidades financieras
accionadas, ya que constituye un deber
£ imperativo del Estado Colombiano, velar por la
proteccidn y salvaguarda de los derechos
constitucionales fundamentales al interior de la
Nacion. Con este prop6sito, el articulo 2° de la
Constituci6n Poiitica dispone que: " (...) Las
autoridades de la Republica estan instituidas
para proteger a todas las personas residentes en
Colombia, en su vida, honra, bienes, creencias y
demas derechos y libertades (...)"•

Por lo tanto, la Corte no tiene competencia para

analizar y estudiar el contenido y la validez de la
orden ejecutiva, pero si para determinar la
afectacion de los derechos fundamentales de las
personas, a partir de la producci6n de sus
efectos o consecuencias al interior del pais5.

III.4. De cara a la Jurisprudencia transcrita puede

5
Corte Constitucfonal. Sent. T-468 de 2003.

001730
 Rod. 2004-0291-00
AcciAn de Tulela de Primera Inslnncin
M, P. Hebcrth Armando Rios Quiutnnn

afirmarse que la Orden Ejecutiva No. 12978, no constituye decision

judicial o administrativa propia de alguna autoridad del orden nacional
sino que, por el contrario, es una decision autonoma de un Gobierno
extranjero ( E.E.U.U.), luego entonces dicha orden en si misma
considerada no tiene efectos vincuiantes en el Estado Colombiano y no
puede aplicarse coercitivamente como una norma jun'dica al interior del
pais.

I *
111.5. No obstante ello, no puede desconocer la sala
que la Lista Clinton genera consecuencias de indole economica y
comercial al interior del Estado Cotombiano, que de alguna manera
vulneran derechos fundamentals de quienes se encuentran incluidos
en ella, entre otros el de acceder en condiciones de igualdad al
mercado y la libertad economica; empero ello no es imputable al
Estado Colombiano ni a fas instituciones financieras que niegan el
acceso de estas personas al sector, ya que lo nan decidido en
desarrollo de una causal objetiva prevista en la ley, ello encaminado a
^-- salvaguardar la estabilidad del sistema financiero y, por ende, asegurar
el interes de todos los ahorradores y de la economfa en general.

111.6. Se conduye que ni el MINiSTERIO DE

' RELACIONES EXTERIORES ni el BANCO SUPERIOR, nan vulnerado
derechos fundamentales al actor, toda vez que como se anotara
precedentemente la orden ejecutiva proferida por el Gobierno de los
Estados Unidos, es decision propia de ese Estado y no del Estado
Colombiano, quien no ha tenido ingerencia alguna en su elaboracion.

001731
 Rad 2004-0291-00 12
Accibn de Tutela de Pnmcra Instancm
M P Hcbcrtlt Aniiantlo Rlos Qiunlnno

III 7 Asf las cosas, como quiera que la denominada

Lista Clinton, afecta en alguna medida derechos fundamentals del
accionante, en acatamiento a [o dispuesto en los artfculos 48 y 66 de la
ley 270 de 1996, la Colegiatura acoge los planteamientos de la Corte
Constitucional en sus sentencias SU-157, SU-166 y SU-167 de 1999,
en el sentido que tiene a su alcance el actor como mecanismo
administrativo para la defensa de sus derechos la posibilidad de exigir
,A la intervention de la Defensoria del Pueblo en cumplimiento de las
1
W
w
funciones de apoyo y acompanamiento institucional previstas en el
articulo 282 de la Constitucion Politica, procedimiento adecuado y
apropiado para la defensa de sus derechos e intereses, dependiendo
su efectividad de las pruebas que el mismo aporte ante las autoridades
norteamericanas. "La sollcitud debe ser efectuada directamente
por la persona interesada, quien debe, inicialmente, suministrar
los datos relativos a su identidad, su lugar de residencia v los
fundamentos de su petic'i6n. Mas adelante debera responder un
^ cuestionario que le sera remitido por las autoridades
^ norteamericanas. La evaluacion de las respuestas al cuestionario
determinara los siguientes pasos del procedimiento
6
administrativo" , intervencl6n de la Defensoria del Pueblo que se
constituye en una tipica actuation de medio y no de resultado, toda vez
que la susodicha orden ejecutiva es un acto de gobierno extranjero, tan
solo discutible ante las autoridades judiciales o administrativas de ese
pais.

s
ibidem.

001732
 All redactions made pursuant to
exemptions
(b)(6),(b)(7)(C)and(b)(7)(F)

Rod, 1004-0191-00 13
Acci6n deTulelade Primera Instancia
M. P. Heberth Armando RIos Quintans

.1.8. En virtud de io anterior, la Sala negara ta

solicitud 3aro invocada por el senor wmmm^mmj^j^g*
travel de apoderado judicial, en la medida que
su inclusion en la Lista Clinton, no es imputable a las demandadas.

En merito de Io expuesto el TRIBUNAL SUPERIOR

DEL DISTRITO JUDICIAL DE CALI, en Sala de Decision
^
Constitutional, administrando justicia en nombre de la Republica y por
mandate de la Constitucion,

;) ; ;

RESU ELVE;

Primero,- NEGAR por improcedente la accion de

tutela interpuesta por el senor H H H H R H H I ^ ^ H I i H
L* H H H H mediante apoderado judicial contra el MINISTER1O DE
RELACIONES EXTERIORES Y EL BANCO SUPERIOR.

Segundo.- Contra la presente decision precede el

recurso de apelacion.

NOTIFIQUESE Y CUMPLASE:

001733
 Withheld in full pursuant to
exemptions
(b)(6), (b)(7)(C) and (b)(7)(F)

001734
Withheld in full pursuant lo exemptions
(b)(6), (b)(7)(C) and (b)(7)(F)

001735
 Withheld in full pursuant to
exemptions
(b)(6), (b)(7)(C) and (b)(7)(F)

001736
•Withheld in full pursuant to exemptions
••:',:.^'<fa)(6),(b)(7)(C)and(b)(7)(F).

001737
Withheld in full pursuant to exemptions
(b)(6). (b)(7)(C) and (b)(7)(F)

001738
 Withheld in full pursuant to
exemptions
(b)(6).(b)(7)(C)and(b)(7)(F)

001739
 Withheld in full pursuant to
exemptions
(b)(6), (b)(7)(C) and (b)(7)(F)

001740
 Withheld in full pursuant to
exemptions
(b)(6), (b)(7)(C) and (b)(7)(F)

001741
 Withheld in full pursuant to
exemptions
(b)(6). (b)(7)(C) and (b)(7)(F)

001742
 Withheld in full pursuant to
exemptions
<b)(6), (b)(7)(C) and (b)(7)(F)

001743
 .•••.•*3S

Withheld in full pursuant to

exemptions
(b)(6), (b)(7)(C) and (b)(7)(F)

001744
 Withheld in full pursuant to
exemptions
(b)(6), (b)(7)(C)and(b)(7)(F)

001745
 Withheld in full pursuant to
exemptions
(b)(6),(b)(7)(C)and(b)(7)(F)

001746