FACULTAD DE CIENCIAS SOCIALES / CENTRO DE ANLISIS DE POLTICAS PBLICAS
EL PROCESO DE INVESTIGACIN Lorenzo Agar C. SERIE DOCUMENTOS DE APOYO A LA DOCENCIA PROGRAMA GLOBAL DE FORMACIN EN POBLACIN Y DESARROLLO SUSTENTABLE FONDO DE POBLACIN DE LAS NACIONES UNIDAS. I N D I C E INTRODUCCION 3 1.- Eleccin del rea de inters 4 2.- Estado del conocimiento 6 3.- Eleccin y fundamentacin del tema 7 4.- Prpositos generales 11 5.- Tipo de investigacin 12 6.- Formulacin del problema 15 7.- Dimensiones de anlisis 18 8.- Antecedentes referenciales 19 8.1.- Tericos-conceptuales 8.2.- Estadsticos 9.- Fuentes de informacin 29 10. Supuestos y limitaciones 29 11.- Variables de anlisis 30 11.1.- Dependientes 11.2.- Independientes. 11.3.- Intervinientes. 11.4.- Contextuales 12.- Hiptesis de trabajo 33 13.- Reformulacin de propsitos generales 36 14.- Objetivos especficos 36 15.- Reformulacin del problema de investigacin 37 16.- Antecedentes complementarios 37 3 17.- Redefinicin de las hiptesis de trabajo 38 18.- Operacionalizacin de las variables 38 18.1.- Variables tericas. 18.2.- Variables empricas (indicadores). 19.- Resultados esperados 40 19.1.- Ambito acadmico. 19.2.- Ambito laboral. 20.- Procedimientos metodlogicos 40 20.1.- Diseo comparativo. 20.2.- Diseo experimental. PALABRAS FINALES 44 BIBLIOGRAFIA 46 4 RESUMEN Este documento ha sido preparado originalmente para los participantes del Programa en Poblacin y Desarrollo 1992. En ste se revisa las principales etapas necesarias para el diseo de una propuesta de trabajo y se ha elaborado como apoyo al mdulo "Mtdologa de investigacin para estudios en poblacin y desarrollo". Se analizan principalmente los fundamentos para elgir un tema de investigacin relacionado con poblacin y desarrollo. El documento muestra las formas de identificar y delimitar un problema relevante en estas materias, indica la importancia de la bsqueda de antecedentes referenciales (tericos, conceptuales, estadsticos) para enmarcar mejor el problema de investigacin. Trata el significado de las hiptesis y su utilizacin con sus elementos constituyentes e indicadores respectivos. Por ltimo destaca la importancia de precisar procedimientos metodolgicos que sean pertinentes a las interrogantes e hiptesis planteadas. Si bien la estructura del documento y el mdulo corresponde a la aplicacin de los elementos centrales del proceso de formulacin de un diseo en el campo de las ciencias sociales, se incluyen tambin ejemplos de las interrelaciones de poblacin y desarrollo. 5 INTRODUCCIN El principal objetivo de este documento es apoyar la comprensin del mdulo "Metodologa de investigacin para estudios en poblacin y desarrollo" que se dicta en el Curso de Posttulo en Poblacin y Desarrollo Sustentable. Antes de entrar de lleno en el anlisis de cada uno de los puntos inherentes al proceso mismo de investigacin, hemos estimado conveniente comentar algunos aspectos necesarios para entender mejor el mdulo. Este documento corresponde al desarrollo del diseo o propuesta de trabajo. A diferencia del documento final de investigacin, en esta propuesta se intenta bsicamente plantear fundamentalmente el qu investigar. Para enfrentar todo tipo de trabajo sistemtico, de cualquier naturaleza, es preciso hacer un esfuerzo inicial por clarificar qu se desea estudiar y cmo se piensa llevar a cabo dicha labor. Por ello durante todo el mdulo se dar nfasis a elementos importantes, tales como, fundamentacin del tema, planteamiento del problema, antecedentes referenciales, fuentes de informacin, hiptesis de orientacin y procedimiento metodolgico entre otros. Es evidente que frente a la diversidad de materias no es posible presentar una forma metodolgica nica de aproximacin al objeto de estudio. Es ms til, que el propio participante evale las dificultades que existen en la definicin de una investigacin relevante, de tal modo que desarrolle su informe final sobre la base de un plan de trabajo que ya tenga un grado de maduracin que permita, en el breve tiempo de dedicacin exclusiva, arribar a buen trmino su trabajo final del Posttulo. La mayor parte de las sesiones lectivas estn dedicadas al desarrollo del esquema metodolgico propuesto, en el cual se observar una serie de reformulaciones a los puntos desarrollados inicialmente. Ello se debe a que el esquema planteado hace un recorrido figurado (de acuerdo a una particular forma de reflexin que no excluye, por cierto, otras formas de aproximacin al objeto de estudio) del proceso mental que se realiza cuando nos enfrentamos al desarrollo de un trabajo de investigacin. Su exposicin se hace en forma secuencial y trata de ser muy rigurosa en cuanto a su ordenamiento. La forma de pasar el esquema podra ser considerada rgida en trminos pedaggicos debido a su orden lineal; no obstante participamos de la idea de que la investigacin es un proceso circular de conocimiento progresivo. Esto se hace ex profeso debido al convencimiento de que, en un mdulo de esta naturaleza, el orden debe corresponder a quien imparte la materia y la creatividad -diosa de la investigacin- es responsabilidad de los participantes. Los contenidos temticos se nutrirn con ejemplos del campo de las interrelaciones de poblacin, sociedad, desarrollo y espacio, con el propsito de entregar algunas ideas de temas y formas de abordaje presentes actualmente en esta nueva disciplina de estudio. Un elemento muy importante para el objetivo de este mdulo es el desarrollo de la propuesta de trabajo. Con este objetivo se recomienda enfticamente al participante que haga esfuerzos por realizar cada punto del diseo una vez que ste se haya expuesto en clases. En esta forma, se entendern mejor las dificultades de la materia que aparentemente es de fcil comprensin, aunque torna compleja cuando se intenta desarrollar un tema original. 6 Tambin nos parece relevante y de gran utilidad prctica utilizar el tema seleccionado como eje articulador de los contenidos del conjunto de mdulos del programa, como una forma de lograr la integracin y crear puntos de encuentro entre las diferentes materias, sean stas tericas o prcticas. Por ltimo, el mdulo se orienta no tan slo a quienes pondrn nfasis en la investigacin sino tambin a quienes deseen desempearse en labores de ejecucin de polticas de desarrollo en que integren la dimensin poblacin. En este sentido estimamos de gran importancia que los participantes adopten una posicin crtica frente a los ms diversos planes de desarrollo. As, al conocer cada una de las etapas del proceso de investigacin, podrn evaluar mejor los planes de desarrollo e identificar incoherencias entre las necesidades reales, los planteamientos fundamentales y los procedimientos metodolgicos recomendados. 1. ELECCION DEL AREA DE INTERES Elegir el rea de inters consiste en determinar una amplia rea temtica en torno a la cual se desarrollar el trabajo. En el caso del Posttulo en Poblacin y Desarrollo Sustentable es conveniente revisar el mdelo bsico de interrelaciones de las variables dinmicas demogrficas (fecundidad, mortalidad y migracin), el estado de la poblacin (tamao, composicin por sexo y edad y distribucin espacial) y los componentes considerados ms relevantes del desarrollo social y econmico. Este inters puede estar determinado porque representa un problema nacional o regional; porque corresponde a un rea prioritaria del mundo laboral o simplemente porque se desea profundizar el conocimiento sobre una determinada materia. Asimismo, es de gran importancia conocer las subreas de inters que predominan en la disciplina temtica en cuestin 1 . Para una mayor comprensin de lo expuesto partiremos del supuesto de que tenemos cuatro grandes ejes de estudio que apuntan a la identificacin de nuestro objeto de estudio: poblacin, sociedad, desarrollo y espacio. Con fines pedaggicos, desagregaremos estas reas temticas.
1 Para profundizar en este tpico se sugiere revisar, Torres, Mario. Problemas de integracin de la dinmica demogrfica dentro del anlisis social: notas metodolgicas en Corona et all (1986). 7 1.1 Poblacin: fecundidad, mortalidad y migraciones. Estas variables corresponden a la dinmica demogrfica y de su comportamiento depender la evolucin del estado de la poblacin; es decir, volumen, composicin por sexo y edad y distribucin espacial. A su vez, un cierto estado de la poblacin, en un lugar y momento dado, influir en el comportamiento de las variables dinmicas.
1.2 Sociedad: segn Biancucci, est compuesta por "un conjunto de grupos sociales que residen en un mismo territorio, participan de una cultura comn y cooperan en la realizacin de varios de sus intereses principales" (1974:213). Sus caractersticas principales son: la existencia de grupos sociales, base cultural comn, comunidad de intereses, asentamiento territorial y una unidad que la hace identificable. Sus funciones ms importantes son: a) satisfacer las necesidades de relacin y comunicacin uniendo a las personas en el espacio y en el tiempo; b) proporcionar los medios de comunicacin a travs del lenguaje; c) proporcionar los modelos generales de comportamiento que interiorizan sus miembros; d) atribuir a cada persona una posicin en la sociedad, a travs del status que ella le asigna (Biancucci, 1974). 1.3 Desarrollo: sin duda es uno de los conceptos ms difciles de definir. Podemos entender el desarrollo como un estadio superior en una escala cuyos polos son ciertos valores claves en un tipo de sociedad determinada. Por ejemplo, en las sociedades capitalistas se habla de un menor o mayor grado de desarrollo cuando los pases presentan diferencias en indicadores tales como: esperanza de vida, producto bruto per cpita, aos de escolaridad, mortalidad infantil, etc. Siguiendo este razonamiento, tambin es posible pensar en el desarrollo a partir de la delimitacin de ciertos parmetros cuantitativos y/o cualitativos que el conjunto de la sociedad establece en funcin de sus particularidades culturales. 1.4 Espacio: esta nocin resulta tan difcil de definir como la anterior; no obstante creemos que es de mucha utilidad toda vez que nos obliga a reflexionar respecto de los lugares y caractersticas en donde ocurren los fenmenos de sociedad. Aristteles concibe el espacio como "lugar" donde las cosas se particularizan. El espacio no es un algo abstracto sino que ejerce algn tipo de influencia en el objeto que est dentro de el. A su vez, el objeto que se situa en un determinado espacio tambin provoca alguna alteracin en el espacio circundante. En este sentido la configuracin de un espacio y los elementos que operan dentro de el refleja la experiencia, virtudes y defectos de las sociedades y personas. Basndonos en lo anterior podemos definir, a modo de ejemplo, un rea de inters de acuerdo a la reflexin en torno a los cuatro componentes mencionados; as diremos...mi rea de inters se centra en las siguientes dinmicas: fecundidad (dinmica demogrfica); grupos sociales (dinmica societal); ingreso per cpita (dinmica del desarrollo); zona andina (dimensin espacial). Es importante recordar que slo se est iniciando el proceso de investigacin y que, en consecuencia, la delimitacin del rea puede - y seguramente as ocurrir - sufrir modificaciones durante el transcurso de la misma. 8 Resulta de utilidad formularnos algunas preguntas con el propsito de precisar ms la eleccin temtica: a) De dnde proviene el inters por estudiar los componentes temticos planteados? b) Cules han sido los factores determinantes en la eleccin? c) Existe algn condicionante institucional o personal para esta eleccin?. Cul? 2. ESTADO DEL CONOCIMIENTO Frente a este punto es conveniente destacar la importancia de realizar una revisin, aunque sea somera, de los aspectos que se conocen respecto del rea de inters seleccionada. Por ejemplo, qu lecturas se han hecho, a qu mdulos o seminarios se ha asistido, etc. Es recomendable hacer una lista con las fuentes del conocimiento que puedan avalar la decisin de trabajar en una determinada rea de inters. Lo anterior no descarta la eleccin de un rea en la cual no se haya trabajado anteriormente. Sin embargo, hacer este recorrido por el conocimiento previo nos proporciona una dimensin de lo que queda por hacer. Pero no puedo dejar de recomendar que, para efectos del informe final de investigacin, el tiempo de dedicacin no permite explorar con facilidad reas respecto a las cuales no existe un conocimiento anterior mnimo. Tampoco debe olvidarse que ste es un Posttulo temtico (poblacin y desarrollo) distinto de un Posttulo profesional (economa, sociologa, arquitectura, etc) y ello implica la profundizacin de su campo profesional original mediante una formacin interdisciplinaria complementaria. No debe pensarse en un cambio de orientacin profesional sino ms bien en la integracin de la dinmica demogrfica a su propia formacin profesional. 3. ELECCION Y FUNDAMENTACION DEL TEMA Una vez elegida el rea de inters y hecha una revisin de las fuentes que inspiraron dicha eleccin, se comenzar a definir el tema de la investigacin. Se puede suponer que el "descenso" desde el rea al tema se produce una vez que se ha revisado y/o ledo el material aunque no haya sido de manera intencional. Esta lectura consiste en una bsqueda sistemtica de antecedentes referencias que nos ayuden a resolver nuestros planteamientos centrales y deber hacerse una vez que se han definido los objetivos y delimitado el problema de investigacin. Slo se consigue focalizar esta aproximacin cuando ya se ha comparado nuestra idea inicial del rea de inters con el material revisado. Suele suceder que al comenzar a buscar informacin sobre el rea, sta cambie. Tal vez esto puede ocurrir -y este es un ejemplo extremo- porque contamos con muy poca o con demasiada literatura. Ambos extremos no son aconsejables. En el primer caso, porque difcilmente conseguiremos obtener o generar la informacin necesaria y, en el 9 segundo, porque nuestra investigacin debera tener un grado sumo de originalidad para decir algo distinto de lo que han dicho los dems. Lo ltimo es perfectamente posible, pero ms vale tomar conciencia de ello en esta fase y no cuando el trabajo ya est muy avanzado. Es conveniente que el tema de la investigacin consiga articular los contenidos de los mdulos del Posttulo. O sea, una vez definido el tema se pueden profundizar aquellos aspectos (y monografas..!) temticos que sean de particular inters para el tema escogido. Con este procedimiento se descubrir el sentido preciso de los diversos mdulos del Posttulo y se orientar hacia la consolidacin de lo que podramos llamar "profundizacin" dentro del tema poblacin y desarrollo; es decir, se ir generando una lnea de estudio. En trminos ms concretos, pensemos que el rea de inters se ha centrado en el estudio de las interrelaciones de la fecundidad, los grupos sociales y el ingreso per cpita. Se trata ahora de determinar con mayor precisin el tema de investigacin a la luz de la revisin de los conocimientos y las fuentes de informacin disponibles. En este ejemplo el tema de investigacin podra ser: "anlisis de las tendencias de la fecundidad segn grupos sociales en regiones con diferente ingreso per cpita". Resulta relevante, adems, comparar el tema seleccionado con los grandes problemas presentes en la disciplina a fin de ver cmo se relacionan nuestros intereses personales con los principales temas de investigacin imperantes en la disciplina. Es conveniente tener claro la finalidad de la informacin, esto es si la investigacin servir a un propsito ms bien terico o a uno de tipo prctico ligado a la actividad laboral. En el primer caso el trabajo puede ser un primer enfoque para la bsqueda de mayor profundizacin en un tema; en el segundo, los objetivos buscados se encuentran ligados a respuestas ms inmediatas y de carcter operativo. Para ejemplificar este punto utilizaremos los planteamientos que E. Garcia y K. Schimdt- Hebbel, Rafael M. Salas y C. Miro y J . Potter han hecho sobre la materia. E. Garcia y K. Schimdt-Hebbel (s/a), en el documento "El papel de las variables demogrficas..." mencionan las siguientes lneas de investigacin en el rea de poblacin y desarrollo: a) Importancia de la educacin y la participacin femenina en la fecundidad. Influencia de la mortalidad y los programas de planificacin familiar en la fecundidad, con nfasis en los condicionamientos estructurales y de clases. b) El proceso de decisin del migrante interno con miras a comprender las consecuencias de los cambios espaciales de la poblacin en el proceso de desarrollo. c) El impacto en el desarrollo a largo plazo de las interrelaciones de variables demogrficas, econmicas, ambientales, recursos naturales y la capacidad de desarrollo sostenible. d) Diseo de una metodologa para la evaluacin social de las externalidades potenciales, las decisiones demogrficas (fecundidad y migracin), directas e indirectas; estas ltimas en relacin con la calidad del medio ambiente y la metropolizacin observada en la regin. 10 Ello, segn los autores, permitira una fundamentacin explcita de las polticas de poblacin referidas a los programas de planificacin familiar y de los incentivos para la redistribucin espacial. Rafael Salas (1985) en el documento "Reflexiones sobre poblacin" menciona un conjunto de ideas de estudio en materia de poblacin y desarrollo que, sin lugar a dudas, nos pueden ayudar a precisar nuestro tema. Son las siguientes: a) El crecimiento urbano en los pases en vas de desarrollo. a1) "Para el ao 2000 la poblacin urbana de los pases en desarrollo superar la de los pases desarrollados por una relacin de dos a uno, lo que implica que ms de 2.000 millones de personas estarn viviendo en zonas urbanas de los pases en desarrollo en comparacin con 1.000 millones en pases desarrollados" (1985:44). a2) "El crecimiento de la urbanizacin en los pases menos desarrollados refleja a la vez falta de desarrollo rural y crecimiento de la industria y del empleo en el sector urbano." (1985:53). a3) "En los ltimos aos se ha prestado considerable atencin a las consecuencias de la relacin entre crecimiento demogrfico y medio ambiente urbano. La contaminacin y la degradacin del medio urbano estn estrechamente relacionadas con la concentracin de industrias, la gran densidad de automviles y las condiciones de vida congestionadas." (1985:55). a4) "En algunos pases en desarrollo est ocurriendo una forma de "urbanizacin rural", en la cual los habitantes de las aldeas viajan a diario o semanalmente a la ciudad para trabajar. Si bien la poblacin residente del centro urbano sigue siendo aproximadamente la misma, la de la zona semiurbana de los alrededores aumenta en forma considerable" (1985:56). b) El envejecimiento de la poblacin b1) El 6.3% de la poblacin de los pases en desarrollo tiene ms de 60 aos, (230 millones). "Entre 1985 y el ao 2000 se prev que en los pases en desarrollo habr un aumento del 57% en el nmero de personas de ms edad, en comparacin con slo un 26% de incremento en los pases desarrollados. Este aumento en el tamao absoluto de la poblacin de ms edad indica un aumento previsible en la necesidad de servicios mdicos, vivienda y servicios econmicos y sociales para los ancianos en las regiones desarrolladas y en desarrollo."(1985:60). b2) "Las cuestiones relativas al envejecimiento tienen aspectos humanos y de desarrollo. Se relacionan con el mejoramiento de la situacin personal de los individuos de edad o con el fortalecimiento de los vnculos familiares y la renovacin del papel de la familia o con una serie de programas pblicos y privados que integraran mejor a los ancianos y sus aportes en el desarrollo global."(1985:67). 11 c) Presin sobre el medio ambiente c1) "Al evaluar las relaciones entre poblacin, recursos y medio ambiente es importante establecer una diferencia entre los efectos sobre el medio ambiente, que son resultado de la explotacin excesiva de los recursos naturales ocasionada por la presin del crecimiento demogrfico en los pases en desarrollo y los altos niveles de consumo per cpita en los pases desarrollados. El crecimiento demogrfico y el aumento de los ingresos per cpita generan constantemente una mayor demanda de diversos bienes y servicios. Esa creciente demanda de cereales, productos pesqueros, productos forestales, minerales, agua y energa ha dado lugar, en muchos casos, a una explotacin excesiva de los recursos naturales, con la consiguiente deforestacin, erosin de los suelos, disminucin de la productividad agrcola y un deterioro general del medio ambiente." (1985:62). c2) "En el mundo desarrollado, donde cada persona que nace consumir de 20 a 40 veces ms en su vida que una persona nacida en un pas en desarrollo, el impulso por satisfacer aspiraciones materiales en constante aumento tendr una repercusin importante en el medio ambiente, en las posibilidades de atender las necesidades bsicas de la mayora pobre del mundo en desarrollo y en la lucha por establecer relaciones econmicas ms justas dentro de las naciones y entre ellas. En ese contexto, merece la pena recordar que el crecimiento demogrfico slo es un problema cuando los recursos no pueden satisfacer las necesidades del pueblo y que, por definicin, es un problema tanto de regulacin del uso de los recursos como de regulacin de los nacimientos."(1985:74). c3) "La pobreza es la causa fundamental del deterioro del medio ambiente humano y natural en los pases en desarrollo, pero el deterioro ambiental en los pases desarrollados se debe primordialmente a su prosperidad"(1985:72). d) Educacin y comunicacin en poblacin d1) Para tener xito en la puesta en marcha de los programas, acciones o polticas orientadas a modificar conductas individuales y sociales vinculadas a las variables demogrficas, es necesario configurar formas novedosas de comunicacin capaces de hacer ver los beneficios que su puesta en prctica tiene para la gente. As, "todos somos actores en el escenario de la poblacin". En un momento u otro tomamos lo que podra llamarse "decisiones sobre poblacin", es decir, decidimos dejar el lugar donde nacimos o permanecer en l, casarnos o permanecer solteros, tener o no tener hijos, dar a luz en un hospital o en nuestro hogar, enviar a nuestros hijos a la escuela o hacerlos trabajar." (1985:94). d2) "Las sensibilidades culturales han impedido la instruccin directa sobre temas como la sexualidad humana en muchos pases asiticos, pero esta renuencia est desapareciendo 12 gradualmente a medida que la cuestin poblacin se convierte en un tema cuyo anlisis pblico es aceptable."(1985:96). C. Miro y J . Potter (1980:19) plantean los siguientes temas de investigacin en poblacin y desarrollo para Amrica Latina: desempleo o subempleo en reas urbanas, desigualdades sociales, concentracin del ingreso, pobreza, dficit de vivienda urbana, presin por acceder a la educacin formal y presin por acceder a una mejor atencin en salud. Se plantea, por otra parte, avanzar investigaciones en los siguientes caminos: a) "Investigacin descriptiva que proporcione informacin sobre niveles, tendencias y diferencias en la fecundidad, la mortalidad y la migracin"; b) "Investigacin evaluativa que intente medir el impacto demogrfico de polticas y proyectos de desarrollo"; c) "Elaboracin de marcos tericos para el anlisis de los determinantes y de las consecuencias del comportamiento demogrfico"; d) "Anlisis de los procesos polticos que generan las polticas de poblacin"; e) "Investigacin sobre las relaciones entre estilo de desarrollo, procesos demogrficos y polticas de poblacin" 2 . 4. PROPSITOS GENERALES En este punto se sugiere establecer las ideas fuerza de la investigacin y qu se pretende alcanzar una vez concluida sta. No se trata de determinar an objetivos especficos, sino de trazar las grandes lneas que orientarn el trabajo de recopilacin y decisin metodolgica. A modo de ejemplo se plantea una investigacin que incorpore los temas de mortalidad infantil (dimensin demogrfica), estructura familiar (dimensin social) y condiciones ambientales del rea de residencia (dimensin del desarrollo). Para esta investigacin se podran determinar los siguientes grandes objetivos: a) Conocer la incidencia del tipo de estructura familiar en la mortalidad infantil. b) Conocer el impacto del entorno ambiental en las tasas de mortalidad infantil.
2 Ver otras lneas de investigacin en "Population Research Leads", ESCAP N. 30, 1988. 13 c) Explicar las interrelaciones del tipo de estructura familiar y la degradacin del medio ambiente y su influencia en la mortalidad infantil. 5. TIPO DE INVESTIGACION El tipo de investigacin elegido condiciona en gran medida la metodologa que se seguir y la bsqueda de antecedentes de referencia. Las investigaciones pueden clasificarse bsicamente en la siguiente forma: a) Tericas: se trabaja con procesos de elaboracin mental dando un ordenamiento coherente a la informacin conceptual y terica de inters. No persiguen utilizar en forma inmediata los conocimientos obtenidos, por lo que sus objetivos son intrnsecos, es decir se relacionan con el tipo de conocimiento que se desea alcanzar. Se orientan hacia la generacin de conocimiento puro; de esta forma se pretende: mejorar el conocimiento en algn rea temtica a partir del descubrimiento de nuevas relaciones que tal vez no han sido lo suficientemente estudiadas o consideradas y/o rebatir los supuestos de determinados marcos tericos y ofrecer nuevas explicaciones, etc. b) Aplicadas: dirigidas a la solucin de problemas concretos y, por ende, funcionan principalmente con datos y operaciones empricas. Sus objetivos son extrnsecos, es decir se vinculan a una utilidad prctica que trasciende la superacin del conocimiento existente. La eleccin de un tipo de investigacin con sus respectivos objetivos se puede graficar del siguiente modo. Si se decide estudiar el impacto del crecimiento de la poblacin, producto de un proceso inmigratorio en una localidad urbana, las grandes alternativas del tipo de investigacin seran: a) hacer una investigacin con fines tericos para conocer las causas de la inmigracin y conocer cmo este proceso se inserta dentro del sistema social y econmico. Con el nfasis en lo terico se podra lograr un avance sustancial en el conocimiento de causas, consecuencias e interrelaciones de los fenmenos en estudio. b) realizar un estudio para determinar prioridades de inversin social en aquellas zonas donde se est produciendo un incremento acelerado del tamao de la poblacin a causa de la inmigracin. Otro objetivo podra orientarse a conocer la proyeccin de la estructura por edades de una regin (lo demogrfico) para determinar a futuro la relacin de dependencia econmica (lo societal) con el propsito de prever posibles carencias o necesidades futuras en la regin, en diferentes niveles de desarrollo (econmico, social, material, cultural, etc.). En todo caso es necesario destacar que la separacin entre investigaciones tericas y empricas no significa una exclusin, sino ms bien dar nfasis a la orientacin principal del 14 trabajo. Es muy posible que una investigacin con fines de aplicacin se pueda convertir posteriormente en la base emprica que sustente o refute una determinada formulacin terica. Las investigaciones tambin pueden clasificarse de acuerdo con el nivel de conocimiento. En este sentido G. Briones (1987:18) seala que "...desde este punto de vista se diferencian las investigaciones descriptivas de las explicativas. En las primeras se trata de describir las principales modalidades de formacin, de estructuracin o de cambio de un fenmeno, como tambin sus relaciones con otros; en las investigaciones explicativas, en cambio, se busca ya sea la causa de un fenmeno o su insercin en un contexto terico que permita incluirlo en una determinada legalidad (explicacin por leyes)". Veamos a continuacin las caractersticas principales de las investigaciones segn nivel de conocimiento: 1) Descriptiva: se orienta a diagnosticar una realidad. No contiene hiptesis ni marco terico, lo cual no significa que el diagnstico carezca de lineamientos ideolgicos que enmarquen la bsqueda de antecedentes. Este tipo de investigacin se gua por las necesidades de informacin. La descripcin constituye una fase necesaria de las investigaciones orientadas a la explicacin. Las etapas de la investigacin descriptiva simple son: - Formulacin del problema; - Observacin de la realidad o enfoques tericos; - Elaboracin de los datos u ordenamiento de la informacin terica. Si la investigacin es descriptiva simple, los objetivos se orientarn por ejemplo a conocer la distribucin espacial de la poblacin en la Regin X; o en qu grupos sociales (lo societal) se ha producido un descenso ms pronunciado de los niveles de fecundidad? (lo demogrfico). Si la investigacin tiene ms bien un carcter descriptivo para aplicacin, los objetivos planteados anteriormente, se orientar a determinar en qu medida la distribucin espacial de la poblacin de la Regin X nos permite focalizar la distribucin de los recursos regionales o hacia qu grupos sociales es necesario dirigir acciones de control de la fecundidad. Si la investigacin tiene un carcter descriptivo terico, los objetivos tratarn de conocer los factores causales de los procesos emigratorios segn las diferentes corrientes de pensamiento. 2) Exploratoria: se orienta a la elaboracin de hiptesis explicativas pues no se dispone de material emprico y, por consiguiente, tampoco de elaboracin terico-conceptual. A las etapas de la investigacin descriptiva se agrega la formulacin de hiptesis. Es decir, con base en la recopilacin del material emprico o terico (existente, pero sobre todo 15 observado en terreno) se pueden avanzar posibles explicaciones de las observaciones hechas con el propsito de avanzar en la comprensin de la temtica en estudio. 3) Explicativa: conduce a la comprobacin o sustentacin de hiptesis generadas a partir de diferentes fuentes (tericas, empricas, etc.). Esta fundamentacin se hace mediante metodologas escogidas por el propio investigador quien evala el nivel de fundamentacin suficiente, aunque la comunidad cientfica es la que le otorga carcter de teora una vez que se haya trabajado a fondo (por comparacin y experimentacin) un conjunto de hiptesis referidas a un fenmeno similar. La discusin se concentra en otorgar carcter de teora a explicaciones de fenmenos sociales cuyos factores causales y relacionales estn en permanente cambio (para mayores detalles se recomienda revisar la fase de procedimiento metodolgico).
Los pasos de la investigacin explicativa son: - Formulacin del problema; - Construccin del marco referencial; - Formulacin de hiptesis; - Verificacin de hiptesis; - Formulacin terica; - Aplicacin (eventual). 4) Bibliogrfica: una vez elegido el tema de investigacin se busca el mximo de informacin documentada y se ordena de acuerdo con ciertas pautas establecidas, por ejemplo: escuelas de pensamiento, pocas cronolgicas, regiones, pases, etc. 5) Evaluativa: consiste fundamentalmente en generar una metodologa que permita evaluar programas, polticas o acciones ejecutadas con miras a transformar una realidad social dada. Este tipo de investigacin se vincula muy estrechamente con la nocin de gestin 3 . 5) Accin: puede definirse en forma suscinta, tal como lo expresa el documento "La mujer en el sector popular urbano" de la Revue Internationale d'Action Communitaire (1981), en la siguiente forma: "... estudio circunscrito a un grupo social pequeo en el que las actividades se dirigen a la solucin de problemas identificados por el grupo. En las actividades de investigacin el grupo y el investigador social comparten la funcin
3 Ver mayores detalles en Ernesto Cuadra Ch. "Metodologa de la investigacin evaluativa de polticas de poblacin", Memoria para optar al grado de Master en Estudios sociales de poblacin, S/A y Lorenzo Agar "Anlisis evaluativo de los programas de formacin de profesionales para la gestin de los asentamientos humanos en Amrica Latina organizados por UNESCO-FLACSO", DAD N5, 1989. 16 investigadora. Por ltimo, la aplicacin de los resultados de la investigacin no se aprecia como una etapa diferente que cumplirn otros actores sociales, sino como un elemento integral de la actividad colectiva. Por ello es necesario que el investigador desarrolle un compromiso poltico con el grupo, es decir, un deseo de cambiar la realidad" 4 . La investigacin tambin puede diferenciarse en relacin con el tiempo: a) seccional: estudio acotado a un momento determinado; por ejemplo, un censo, encuestas. b) longitudinal: estudio realizado en distintos perodos con el propsito de apreciar su variacin en el tiempo. 6. FORMULACION DEL PROBLEMA El problema de investigacin se delimita despus de la revisin de los antecedentes que nos llevaron a elegir el tema y luego de la formulacin de los objetivos generales. Formular un problema de investigacin es el proceso de reflexin que conduce a la problematizacin del tema de investigacin. Lo ms prctico, sobre todo al inicio del trabajo, es formular preguntas que pongan en evidencia la existencia de dudas (tericas o prcticas) respecto al tema seleccionado, dudas que es necesario despejar. Es recomendable anotar todas las preguntas que surjan con respecto al tema y diferenciarlas por su nivel de conocimiento. Formular preguntas constituye una valiosa orientacin para la bsqueda de informacin bibliogrfica referencial que sea til para acercarse a una respuesta inicial o, en la investigacin misma, comprobar esta respuesta tentativa (hiptesis). Nos permite, realizar un tipo de lectura intencionada. Un problema de investigacin no se refiere nicamente a cuestiones especficas, por ejemplo la condicin de pobreza de sectores sociales. Un problema de investigacin puede dirigirse tambin a descubrir y analizar los factores intervinientes en el crecimiento y distribucin espacial de la poblacin en un determinado pas o, en forma de pregunta proyectiva, a intentar predecir de qu manera el aumento de la poblacin producir cambios en el uso de la tierra y un impacto en la degradacin ambiental. Toda pregunta contendr informacin que debe ser verdica. Si esto no ocurre estaramos frente a lo que se denomina un falso problema. Si nos preguntamos por qu las polticas para reducir la fecundidad no han tenido un cierto efecto esperado, se parte de la base que efectivamente existen polticas orientadas a bajar la fecundidad. En el caso contrario, nuestra investigacin perseguir comprender un problema que carece de fundamento.
4 Ver Elizabeth Jelin et al."Un estilo de trabajo: la investigacin microsocial", en Corona et al (1986). 17 Las siguientes interrogantes clarifican el proceso de formular un problema de investigacin: a) Por qu la poblacin emigra hacia las ciudades capitales? b) Cmo puede explicarse el deseo de tener un menor nmero de hijos en familias de mayores ingresos? c) Cules son las razones que explican una fecundidad ms elevada en las familias de bajos recursos que en aquellas de ms altos recursos? Si bien formular este tipo de preguntas es una condicin necesaria para su solucin, no hay indicios sobre la importancia que tienen para la investigacin. Esto se logra a travs de la formulacin de preguntas paradojales cuyo contenido pone en evidencia el problema que se estudiar. Una de las caractersticas de la bsqueda cientfica consiste en la identificacin de contradicciones (aparentes o reales) entre teoras, entre enfoques tericos y evidencias empricas o simplemente entre hechos. La pregunta paradojal contiene por lo menos dos clases de informacin que, tomadas en conjunto aparecen como contradictorias. En las siguientes preguntas paradojales vemos como se expresa dicha contradiccin: a) Por qu la poblacin emigra hacia las ciudades capitales ... si estas presentan dificultades comparativas de movilidad social, empleo, vivienda, etc.? b) Cmo puede explicarse el deseo de tener un menor nmero de hijos en familias de mayores ingresos ... cuando no existen dificultades para su mantencin? c) Qu razones explican el hecho de que las familias de bajos ingresos tengan una fecundidad ms elevada que las de mayores recursos ... siendo que el costo de mantencin de los hijos es un factor constitutivo de la reproduccin del ciclo de pobreza? En el artculo "De una transicin demogrfica a otra" se formulan las siguientes preguntas paradojales de investigacin relativas, en este caso, a la transicin demogrfica en el Africa Subsahariana : a) Por qu aumenta la fecundidad en el Africa Subsahariana, lo que constituye una excepcin en el Tercer Mundo, en momentos en que en todas partes disminuye? b) Por qu la modernizacin, -que se traduce en urbanizacin, industrializacin, educacin y secularizacin-, no produce el mismo efecto en el sistema de regulacin de la poblacin africana, al igual que lo produjo antao en los pases industrializados y lo est produciendo en el resto del tercer mundo? 18 c) Por qu la cultura tradicional obstaculiza la transicin demogrfica en Africa, cuando en muchos pases asiticos contribuye a esa transicin y la acelera? (Tabah, 1989).
La vida cotidiana nos plantea constantemente preguntas que es preciso responder. De este modo, si en un cruce de calles considerado por nosotros como de alta circulacin vehicular no existe semforo, seguramente nos preguntaremos: por qu razn no hay semforo en este cruce?. Sin embargo una pregunta paradojal de un nivel superior agregara lo siguiente:... si han ocurrido tantos accidentes? Identificar problemas de investigacin no es tarea sencilla. No cabe duda de que mientras ms sabemos sobre un tema, ms posibilidades tenemos de descubrir estas contradicciones aparentes. Algunas formas que facilitan el trabajo de descubrir las preguntas de investigacin apropiadas son: a) Contacto con la realidad: a travs de la observacin directa y la experiencia acumulada. Por ejemplo, cuando alguien trabaja en planificacin de necesidades educacionales, es probable que se plantee la inquietud de conocer las tendencias del crecimiento de poblacin pues observa que los recursos destinados a ese fin son insuficientes. Otro ejemplo ms estructural podra consistir en querer conocer la dinmica social que mantiene vigente el deseo de tener un determinado nmero de hijos. Esta inquietud podra surgir como producto tambin del contacto directo con grupos sociales. b) Conocimiento terico: requiere gran experiencia en el tema de investigacin y abundante conocimiento del material publicado. Por ejemplo, analizar un determinado problema con base en un nuevo marco terico o desarrollar nuevas elaboraciones conceptuales. Ambas alternativas suponen un conocimiento y manejo de las teoras y conceptos utilizados hasta el momento. c) Conversaciones con especialistas en el tema: estas personas podrn clarificar la relevancia de los problemas de investigacin en el tema escogido. Bunge (1969) seala la existencia de los siguientes tipos de problemas: a) Empricos: para resolverlos se requiere reflexin y otras operaciones. Con objeto de caracterizar los fenmenos se debe usar la observacin, la enumeracin, la medicin, etc., a travs de instrumentos especialmente construdos. b) Tericos o conceptuales: se resuelven mediante procesos operacionales mentales y no con instrumentos externos. Se usan la definicin, la clasificacin, la induccin, la deduccin, etc. c) Metodolgicos: se solucionan con el descubrimiento de nuevas tcnicas, nuevas escalas de mediciones, nuevas pautas de observacin, nuevas formas de disear experimentos, etc., ya que estos problemas surgen de las necesidades metodolgicas; exigen la creacin de instrumentos. d) Valorativos: buscan soluciones respecto a la evaluacin de datos, hiptesis y tcnicas, segn objetivos definidos. Se refieren a interpretaciones estadsticas. 19 7. DIMENSIONES DE ANALISIS Definir las dimensiones de anlisis implica delimitar con la mayor precisin posible el tema que se est investigando. Ser necesario, entonces, especificar nuestras reas de inters, los elementos constituyentes y especificar sus alcances conceptuales (al menos de manera incipiente, pues, esto se har en el punto siguiente). Es necesario delimitar las dimensiones de anlisis para iniciar la bsqueda de antecedentes referenciales. Luego de establecer las diferentes dimensiones es conveniente jerarquizarlas y definir desde ya algunos de sus componentes. A continuacin mencionaremos algunas dimensiones de uso ms comn y sus posibles componentes (no exclusivos ni excluyentes): a) Temporal: siglo, dcada, ao. b) Territorial: pas, regin, comuna, barrio. c) Econmica: estructura productiva, distribucin del ingreso, estructura ocupacional. d) Sociolgica: estratos sociales, pautas de conducta, valores, relaciones sociales. e) Demogrfica: estructura por sexo y edad, niveles de fecundidad, movimientos migratorios. No basta con definir las dimensiones y precisar tentativamente sus componentes, para nuestra aclaracin es necesario sealar por qu hemos escogido esos componentes y no otros; es decir, fundamentar la demarcacin de las fronteras de cada dimensin escogida. Veamos algunas interrogantes para precisar las dimensiones utilizadas: a) Qu factores explican las preferencias por un determinado nmero de hijos (dimensin demogrfica) y en qu forma varan segn grupos sociales, tipo de sociedad (dimensin sociolgica), y localidad de residencia (dimensin territorial)? b) Cules son los costos econmicos (dimensin econmica) que debe absorber una pareja para hacer frente a la regulacin de la fecundidad (dimensin demogrfica)? c) Cules son las polticas de desarrollo (dimensin poltica) y programas de planificacin familiar (dimensin demogrfica) que han ejercido mayor impacto en la fecundidad en las ltimas tres dcadas (dimensin temporal) en Amrica Latina (dimensin territorial)? 8. ANTECEDENTES REFERENCIALES 20 Llegar a formular un marco terico-conceptual requiere, como paso previo, la revisin y sntesis de los antecedentes referenciales de orden terico o emprico (incluyendo los datos secundarios o primarios) que ayuden a insertar y/o confrontar nuestro problema de investigacin con un conjunto ms amplio de conocimientos. Se parte de la base de que el conocimiento es acumulativo y, en consecuencia cada aporte original corresponde a una etapa diferente a la cual se llega merced al conocimiento adquirido de experiencias similares, es decir las conclusiones obtenidas por escuelas de pensamiento e investigadores respecto a temas similares a los que se estn estudiando. En esta revisin bibliogrfica no se trata slo de seleccionar literatura o un enfoque terico determinado -aunque luego se elija una lnea metodolgica o de pensamiento especfica-, sino de hacer un anlisis general del estado del conocimiento sobre el tema seleccionado. Segn Sabino (1980:69) en el marco referencial "...se trata de integrar el problema dentro de un mbito donde ste cobre sentido y de situar nuestro problema dentro de un conjunto de conocimientos lo ms ordenados posibles, de modo que permitan orientar nuestra bsqueda y nos ofrezcan una conceptualizacin adecuada de los trminos que utilizamos". 8.1. Tericos-Conceptuales Una vez realizada la revisin bibliogrfica para el diseo se pueden elegir dos grandes alternativas relacionadas con la formulacin del marco terico-conceptual. La primera consiste en adherir a una determinada escuela de pensamiento y articular la fase metodolgica del diseo y, por supuesto, el informe de investigacin al contexto de este marco referencial. La segunda, consiste en construir un marco terico-conceptual y metodolgico, ya sea a partir de una escuela de pensamiento o integrando, de distintas corrientes de pensamiento, determinados elementos de anlisis o instrumentales que se consideren relevantes para la investigacin. La bsqueda de antecedentes referenciales, la eventual generacin de un marco terico y los procedimientos metodolgicos escogidos no sern los mismos si se investiga un proceso migratorio con base en el marco histrico-estructural, la teora de la modernizacin, el enfoque de las comunicaciones o el reciente enfoque de los ciclos de vida. Veamos una breve sntesis de estos enfoques 5 : a) Enfoque histrico-estructural: este marco interpretativo conceptualiza los grupos sociales a partir de las caractersticas de su insercin en la estructura productiva y del tipo de relaciones de produccin dominantes, asignndoles intereses objetivos de clase segn dicha insercin y las relaciones histricas que regulan socialmente la produccin en ese estadio del desarrollo de las fuerzas productivas. Estas categoras tericas se elaboraron para comprender y explicar el desarrollo histrico de las sociedades. En general, al abordar el estudio de los fenmenos
5 Para la elaboracin de este punto se cont con la ayuda de las socilogas Denise Tala y Marcela Ferrer. 21 migratorios se ha descuidado, segn Argello (1981), la importancia de los factores sociopolticos y culturales, dejando fuera las posibilidades de estudiar el condicionamiento de las migraciones por esos factores sociopolticos. Con esto, se pone nfasis en los determinantes econmicos. En esta perspectiva deja fuera de su campo de inters los aspectos culturales, societales y sicosociales del individuo, reduciendo a los migrantes a un papel de portadores de fuerza de trabajo. Este enfoque tratar de entender el fenmeno migratorio a la luz de los condicionantes histricos, a los cambios estructurales, el papel de la dinmica del desarrollo econmico y social y en el tipo de cambios sociales y alternativas de desarrollo que deben postularse si se desea influir sobre la distribucin espacial de la poblacin. Las explicaciones se orientarn en este sentido y las propuestas de solucin sern del tipo "cambios estructurales del sistema econmico", etc. b) Enfoque de la modernizacin: este marco explicativo subraya la estructura social (normas y valores que caracterizan el status y roles de los actores sociales individuales, sin incorporar los aspectos sociopolticos y socioeconmicos); el cambio social (contradiccin de expectativas individuales), y los actores sociales (aspectos sicosociales). Enmarcados en esta perspectiva, los estudios sobre migracin destacan las motivaciones individuales que persiguen la satisfaccin de los logros esperados, los que se identifican con los sectores ms modernos de las sociedades: el rea urbana. Las causas de los flujos migratorios se encuentran, entonces, en las motivaciones individuales, deseos de lograr movilidad social que requiriran una movilidad geogrfica o de residencia. Sin embargo, no todos los individuos estn igualmente motivados: slo lo estn aquellos ms permeados por los valores asociados a la modernidad, los que tienen mayor nivel educacional, los ms abiertos al cambio, los ms expuestos a los medios de comunicacin de masas; en suma, los ms jvenes. Este enfoque no explica por qu ciertas reas geogrficas expulsan ms poblacin que otras, por qu las zonas econmicas ms estancadas son las que generan mayores "motivaciones individuales de logro" que se satisfacen con la migracin. No obstante, la inclusin de factores sicosociales y culturales en el estudio del fenmeno migratorio contribuye a esclarecer las caractersticas particulares de quienes toman la decisin de migrar. Esta perspectiva, la cual no adhiere a la nocin de causalidad, tratar de comprender el proceso de migracin de acuerdo a una nocin de funcionalidad inmersa en una estructura que no se cuestiona en su esencia y, por lo tanto, tratar de entender los movimientos espaciales mediante una lgica de funcionalidad o disfuncionalidad de los elementos constituyentes de la estructura social: ningn hecho se da en forma aislada. Las acciones interrelacionadas operan con una cierta tendencia unitaria, conformando una estructura. Esta orientacin intenta descubrir las funciones que desempean los diversos elementos de una estructura y explicar el funcionamiento de la misma. En consecuencia las explicaciones o soluciones que aqu se relacionarn con las alteraciones producidas o que se produciran en los elementos constitutivos de estos procesos. Por ejemplo, se podr decir que la poblacin esta migrando debido a la falta de empleo en los lugares de origen, se intentar definir los grupos ms expuestos a esta posibilidad y se propondrn soluciones tendientes a aumentar las posibilidades de empleo en las reas expulsoras de poblacin. Por ejemplo, si queremos estudiar la disminucin del tamao familiar se 22 dir que con el ingreso de la mujer a la actividad laboral le es ms difcil dedicar tiempo a los hijos, por lo tanto tener menos hijos es funcional a la actual necesidad de la estructura familiar. c) Enfoque de las comunicaciones: se centra en el estudio de la calidad y el tipo de informacin que el individuo posee sobre el lugar de destino en el momento de tomar la decisin de migrar. Esta informacin puede corresponder o no a las condiciones reales de dicho lugar. En este enfoque se plantea que, debido a la estructuracin actual de la educacin formal en Amrica Latina que se orienta a introducir valores urbanos en la poblacin, es inevitable que se genere un factor importante que produce insatisfaccin en la poblacin rural y la induce a desplazarse hacia las ciudades. En parte esta insatisfaccin tiene su origen en el efecto que produce la difusin de informacin hecha por los medios de comunicacin de masas. Las diferencias objetivas en las oportunidades existentes entre el lugar de origen y el de destino no determinaran directamente los flujos migratorios, sino la percepcin de las oportunidades en el lugar potencial de destino. d) Enfoque de los ciclos de vida: trata de entender el movimiento espacial de las personas a travs de la relacin con situaciones familiares y ocupacionales ocurridas durante el transcurso de la vida de un individuo, que se reflejan en los cambios espaciales. En este enfoque se utiliza como instrumento metodolgico una encuesta retrospectiva relacionada con los hitos familiares (fecha y lugar de los diferentes acontecimientos familiares del encuestado, independencia residencial con respecto a los padres, nacimiento de los hijos, matrimonio, viudez, etc.) y ocupacionales (educacin, ingreso al mercado laboral, cambios en el trabajo, retiro, jubilacin, cesanta, etc.). El punto de partida del estudio se sita en el momento en que el sujeto abandona sus estudios y obtiene su primer empleo. La fecha del primer cambio de residencia, simultneo o posterior al empleo, es el otro punto de partida. De ah en adelante se observa y estudia la duracin de los movimientos migratorios realizados. Posteriormente se busca la asociacin entre estos hitos y los diferentes movimientos espaciales que ha realizado un individuo en el transcurso de su vida. Cuando se trata de una investigacin exploratoria en la que no existe un conjunto de conocimientos slidos que permitan formular un marco terico, es preciso buscar antecedentes que se basen, por ejemplo, en la observacin directa y que nos faculten para plantear algunas preguntas e hiptesis que guen nuestra investigacin. En este caso el marco referencial se apoyar especialmente en antecedentes empricos directos y en la formulacin de un marco conceptual que se adece a las necesidades de nuestro trabajo. Considerando la novedad de la temtica en estudio, uno de los propsitos de nuestra investigacin podra consistir en la definicin o redefinicin de algunos conceptos que permitiesen profundizar el conocimiento del problema y su estudio futuro. El marco referencial est dirigido a realizar las siguientes precisiones sobre el tema en estudio: a) La perspectiva (dimensin) dominante desde la cual se realizar el estudio. Por ejemplo, se estudiar la migracin desde una perspectiva econmica, sociolgica, sicolgica, poltica, etc. b) Los elementos (variables) del tema que se consideran ms significativos o representativos. Cabe reiterar que los antecedentes referenciales nos permiten conocer cules han sido los 23 factores ms relevantes considerados hasta ahora de cara al problema en estudio. En una u otra forma este procedimiento permite vislumbrar factores explicativos que nos pueden servir como punto de partida o que, tal vez, no hubisemos inmaginado como elemento causal o relacional a partir slo de nuestra propia observacin emprica. c) Los instrumentos tericos de anlisis que se aplicarn a la informacin terica y emprica reunida sobre el tema. Por ejemplo, si el enfoque terico que se utilizar corresponde a un marco positivista se intentar buscar asociaciones estadsticas, tales como: "a un nivel de educacin X se aprecia un nivel de fecundidad Y"; o "los solteros migran ms que los casados", etc. Si el enfoque es funcional-estructural se tratar de buscar instrumentos que permitan ver en qu forma actan los elementos de la estructura y cmo se insertan en una estructura mayor. Si el enfoque es histrico-estructural se intentar hacer comparaciones con otros perodos o con otras realidades y, en consecuencia, los instrumentos metodolgicos se orientarn esencialmente a analizar los motivos de los cambios estructurales y a seleccionar aquellas variables contextuales relevantes de cada perodo con el propsito de tratar de explicar estos cambios. En este caso no hay nfasis en los mtodos experimentales (grupos control etc.), como en los enfoques anteriores. Daniel Rodrguez (s/a) en "Evolucin y situacin actual de las instituciones que realizan actividad acadmica en pases de Amrica Latina", analiza las diferentes etapas, objetivos y metodologa de los estudios de poblacin realizados a partir de la dcada del cincuenta. A continuacin se presenta una sntesis basada en el ordenamiento de estas etapas: a) Etapa de orientacin tcnico-descriptiva (1957 - 1967) a1) Objetivo principal: hacer diagnsticos descriptivos de la Regin. Es decir evaluar, estimar y proyectar el comportamiento de las variables demogrficas. Se capacita personal tcnico. a2) Metodologa: anlisis censales (1957 - 1965); se trabaja con datos censales o estadsticas vitales. Las unidades de anlisis sern el pas, las regiones, las reas urbanas o rurales. b) Etapa de orientacin cientfico - explicativa (1968 - 1978) b1) Objetivo principal: lograr una comprensin cientfica de la realidad demogrfica, incorporando los factores sociales y econmicos. Se forman cientficos sociales que estudian los aspectos demogrficos. b2) Metodolgica: encuestas masivas (1966 - 1972); el enfoque terico privilegia al individuo como unidad de anlisis y las variables sicosociales (motivaciones) como factor explicatico determinante de los cambios demogrficos. 24 c) Etapa de la teora de la modernizacin: (1964 - 1970) c1) Objetivo principal: entender, a travs de una perspectiva sociolgica, los fenmenos demogrficos, principalmente la fecundidad y la migracin rural-urbana; por ejemplo, estudio de la adaptacin y selectividad de quienes migran hacia zonas metropolitanas. d) Etapa terica histrico-estructural (1971 - 1980) d1) Objetivo principal: se pone nfasis en el estudio de la importancia que tienen los factores estructurales para comprender los fenmenos de poblacin. Este enfoque adquiere relevancia pues pone en evidencia la importancia de considerar factores macroeconmicos. Tales como la demanda de fuerza de trabajo y la expansin de capital, para explicar comportamientos demogrficos. d2) Metodologa: privilegia las clases sociales y el modo de produccin como unidad de anlisis. Se reconoce la incorporacin del anlisis histrico como el elemento metodolgico ms significativo para entender los procesos demogrficos. Insuficiente desarrollo de la investigacin emprica, predominio de lo conceptual. e) Etapa de orientacin hacia polticas (1979 en adelante) e1) Objetivo principal: suministrar informacin y anlisis para elaborar polticas de poblacin. Se forma en la interdisciplina y se vinculan los factores demogrficos a la planificacin econmica y social. f) Etapa terica de bsqueda de alternativas; crisis de marcos terico y conceptuales (1981 en adelante): este enfoque emerge como crtica a las posturas estructuralistas. Se desarrolla investigacin emprica que cuestiona los postulados estructuralistas histricos. Rodriguez (s/a) da ejemplos de migraciones sealando que "en los ltimos aos aumenta el nmero de investigaciones que muestran que las migraciones ms importantes en varios pases de la Regin son aquellas temporales intrarrurales o urbano-rurales asociadas a la persistencia de las economas campesinas, no siendo pocas las experiencias de "recampesinizacin". Este fenmeno de migracin temporal, unido a procesos de concentracin y an de expansin de laseconomas campesinas no se previ ni se puede explicar dentro de los enfoques existentes". Sigue diciendo "...tanto la teora de la modernizacin como el enfoque histrico estructural son "modelos" en un doble sentido. Por una parte, son modelos tericos generales que articulan conceptos en diferentes niveles y contienen un cuerpo general de proposiciones que otorgan sentido terico a los fenmenos bajo anlisis... estos enfoques tericos son modelos en el sentido que ubican los fenmenos concretos bajo anlisis como parte de procesos de cambio histrico ms generales los cuales, en ltima instancia, otorgan sentido a la ocurrencia de fenmenos particulares. Por ejemplo, siguiendo a G. Germani, un movimiento migratorio rural-urbano es parte de un proceso de industrializacin y modernizacin que se da en el conjunto de la sociedad, el cual a su vez implica el "derrumbe de la sociedad tradicional" que est explicando, en ltima instancia, ese particular movimiento migratorio. Segn est 25 interpretacin la etapa actual podra considerarse como carente de "modelo" en ambos sentidos; es decir, se carece tanto de modelos tericos generales como de modelos que interpreten el sentido del actual proceso de cambio histrico". g) Etapa Metodologca (1981 en adelante): corresponde a tcnicas cualitativas en las que se privilegia la familia como unidad de anlisis, las tcnicas no paramtricas y los estudios de casos, las tcnicas de observacin directa durante perodos relativamente largos de tiempo (a diferencia de censos y encuestas que captan el momento), y tambin los estudios micro regionales que permiten estudiar la complejidad de cada contexto y espacio social. Este movimiento es una especie de compensacin ante lo que se consider un exceso de teorizacin de la etapa previa; no se busca validar grandes teoras sino mas bien reformularlas en el propio proceso de investigacin. Las interrelaciones de la teora y los hechos deben visualizarse como algo armnico y perteneciente a la misma polaridad: a la del conocimiento. Goode y Hatt (1970) declaran que existen por lo menos las siguientes relaciones entre teora y hecho: a) La teora permite generalizar conclusiones a partir de la observacin y el anlisis de los hechos. Adems, si la teora es adecuada, da lugar para predecir la ocurrencia de ciertas situaciones que se producen bajo circunstancias semejantes. De ms est decir que en las ciencias sociales la reiteracin de fenmenos es improbable, por ello su prediccin es muy difcil. El conocimiento terico nos ayuda a situar en mejor forma los parmetros de accin y de conocimiento, y por tal motivo, independientemente del xito de la teora, resulta conveniente enterarse de sus formulaciones relevantes con el propsito de conocer sus limitaciones y potencialidades de explicacin. b) La teora nos indica las lagunas del conocimiento. Al comparar las formulaciones tericas con los hechos observados es posible reconocer los vacos del conocimiento y, en consecuencia, profundizar el estudio de aquellas reas en las cuales se han identificado carencias de investigacin. c) El desarrollo de la ciencia equivale a la interaccin entre teora y hecho. Es decir, la teora se actualiza en la medida que sigue siendo adecuada para explicar fenmenos sensibles. Por una parte los hechos dan origen a la teora; por la otra, nuevas investigaciones con problemas nuevos, pero de igual naturaleza, dan lugar a la reformulacin o rechazo de la teora existente. As, la sntesis terica (entendida como un conjunto de hiptesis que han sido cientificamente comprobadas) surge de la observacin y anlisis y se ve reformulada o rechazada de acuerdo a la evidencia emprica. Una vez que se somete a una prueba (nuevo fenmeno en estudio) se constituye en una hiptesis deductiva. La comprobacin de la hiptesis consolida o refuta la validez de la teora en cuestin. Por ejemplo: hechos A1, A2, A3, 26 llevan a conjunto de hiptesis llevan a teora A nuevos hechos A1, A2, A3 llevan a revisin teora A llevan a nuevas hiptesis llevan a eventual nueva teora y as ... d) Segn Gomezjara (1979) el conocimiento se adquiere a travs de dos vas fundamentales: en primer lugar postula la obtencin de la verdad a partir de una verdad universal que intenta explicar hechos particulares. Deriva el conocimiento de un planteamiento general a una explicacin especfica a travs de cierta reglas que la lgica formal denomina silogismos (dos proposiciones y una conclusin). Por ejemplo: -los pases que han aumentado su tasa de crecimiento econmico han bajado la fecundidad; -los pases en vas de desarrollo han aumentado su tasa de crecimiento econmico; -las tasas de fecundidad han bajado en los pases en vas de desarrollo. Goode y Hatt (1970) sealan que el mtodo utilizado en las investigaciones sociolgicas debe considerarse como deductivo hipottico, ya que la formulacin general debe verificarse empricamente pasando as del esquema deductivo a la inferencia inductiva. Por otro lado Gomezjara (1979) se refiere al mtodo inductivo que a partir del anlisis de casos particulares intenta generalizar y pasar a la formulacin terica a travs del anlisis de comportamientos de una misma clase de fenmenos en circunstancias similares. Francis Bacon deca "generalizar lo particular a partir de enlaces observados entre hechos particulares hasta llegar a encontrar relaciones universales". e) Es importante comprender que la deduccin y la induccin estn ntimamente ligadas y corresponden al trnsito entre los planos de la singularidad y de la universalidad. Por ello no puede entenderse aisladamente. La oposicin que las separa es exactamente el factor dialctico que las une, correspondiendo a polaridades del fenmeno del conocimiento. Son fases complementarias de una sla actividad del espritu: el descubrimiento de la realidad. En la vida cotidiana utilizamos permanentemente diversos marcos refenciales. Cuando nos enfrentamos a una situacin nueva pensamos cmo lo que nos ha sucedido al respecto guarda relacin con la nueva situacin y cmo nos puede ayudar a entender, explicar o predecir mejor lo que nos est pasando si es eso lo que pretendemos hacer. En seguida nos planteamos, muchas veces de manera inconsciente, respuestas tentativas que cotejamos con la nueva situacin a travs de algn procedimiento especfico. Sin duda que la relacin dialctica entre 27 teora y hecho es algo comn y forma parte de nuestro proceso de bsqueda de la verdad a travs del proceso reflexivo. Al conocer una persona comenzamos a tratar de indagar qu estudi, dnde vive, qu hace, a quin conoce, qu piensa, qu ha hecho en su vida, cules son sus proyectos, etc. Todas estos antecedentes referenciales que buscamos responden a la pregunta: quin es esta persona (si nos interesa saberlo). A partir de este conocimiento referencial nos formulamos hiptesis respecto de cmo es esta persona. Luego tratamos de contrastarla con la realidad (o sea con la persona que estamos tratando de conocer) a travs de alguna metodologa que consideremos pertinente y que corresponda a nuestro enfoque de vida. Si nuestro enfoque otorga mucha importancia a los logros de una persona, nuestras preguntas se orientarn a buscar antecedentes que nos clarifiquen ese aspecto. Si nuestro enfoque se inclina ms bien al conocimiento esencial de la persona, intentaremos conocer bsicamente cmo piensa, cules son sus ideales, con qu se emociona, etc. Cuando nos enfrentamos a las clsicas dificultades entre padres e hijos estamos en presencia de disputas generacionales, es decir las partes en conflicto analizan los problemas generados a la luz de "marcos referenciales" distintos. Esto trae como consecuencia, por ejemplo, la dismil ponderacin de valores: cuando los padres era jvenes se acostumbraba llegar temprano a casa o presentar formalmente al enamorado antes de ir al cine, los jvenes actuales estiman que tales comportamientos son obsoletos y considerados irrelevantes. As como en este simple ejemplo de nuestra vida cotidiana utilizamos marcos de referencia ligados a nuestra cultura y a nuestra experiencia, esto sin duda complejiza las relaciones humanas. Por ltimo, un ejemplo relacionado al juego ciencia ms popular: el ajedrez. Como se sabe, este juego consiste en derrotar al rey adversario mediante estrategias diversas utilizando piezas con mltiples funciones. Sin duda que la astucia y la inteligencia juegan un papel trascendental en el triunfo; no obstante, a los jugadores de primer nivel no les bastan estos atributos. Es necesario que frente a las singularidades de cada partida, dispongan de un conocimiento terico sintetizado en base a experiencias de partidas entre grandes maestros. A mayor conocimiento de una diversidad de aperturas, finales de peones, torres, etc. mayor ser la capacidad para enfrentar adecuadamente las novedades que se produzcan durante la partida. Poseer un amplio marco de referencia terico si bien es de gran utilidad, pues nos ayuda a descartar algunas jugadas u optar por otras, no nos garantiza la victoria. La similitud con la investigacin es muy cercana: la sntesis terica anterior ayuda y debemos hacer un esfuerzo por conocerla. Sin embargo, "la partida" contendr elementos que no han sido analizados anteriormente frente a los cuales el conocimiento alcanzado en otras realidades (partidas) slo nos servir como referencia, como parmetro y se agregar nuestra propia habilidad para utilizar ese conocimiento combinado con la especificidad de una nueva realidad (posicin de la piezas). Todo lo anterior nos podr conducir a obtener resultados exitosos. 9. FUENTES DE INFORMACION 28 Una vez revisado los antecedentes referenciales es posible y necesario pensar en cules sern nuestras fuentes de informacin para enfrentar en forma adecuada nuestro trabajo de investigacin. En este punto la recomendacin prctica consiste en verificar, con cada pregunta y objetivo especfico, qu fuente de informacin utilizaremos. Con todo, no debe olvidarse que se est preparando recin la propuesta de trabajo por lo cual aun no es posible haber identificado completamente las diferentes fuentes existentes y su utilidad especfica. 10. SUPUESTOS Y LIMITACIONES El supuesto es una premisa que no necesita ser comprobada y que corresponde a situaciones o circunstancias del contexto de estudio que en cierto modo podran hacer variar nuestro anlisis o conclusiones, debido a que supone una realidad futura. La validez de los resultados de la investigacin, no as de la coherencia terica o metodolgica, descansa, en gran medida, en la veracidad de los supuestos formulados. Por ejemplo, si nos interesa como tema de investigacin conocer el impacto del crecimiento de la poblacin urbana en el transporte podramos suponer lo siguiente: -La tasa de crecimiento de la poblacin urbana se elevar desde un 2,5% anual a un 3% en los prximos cinco aos. -El aumento del parque automotriz ser de1000 vehculos por ao. -La poltica de transportes se mantendr estable en los prximos aos. Al referirnos a las limitaciones de la investigacin es recomendable hacer un esfuerzo por sealar los alcances precisos de la misma, los resultados esperados; qu se pretende y qu no se pretende. Indicar en forma diferenciada las limitaciones prcticas y tericas. En cuanto a las limitaciones prcticas, podemos mencionar las que se relacionan con los problemas de acceso a fuentes de informacin, los elevados costos de desarrollar una encuesta, etc. En lo que se refiere a las limitaciones tericas, estas se producen fundamentalmente cuando enfrentamos un estudio exploratorio que no cuente con material de referencia que nos sirva de gran apoyo. 11. VARIABLES DE ANALISIS Cuando se habla de seleccionar las variables de nuestra investigacin se trata de identificar en forma ordenada aquellos fenmenos ms destacados que emanan del problema en estudio y de los antecedentes referenciales. Algunas de estas variables surgen al inicio del trabajo cuando formulamos las interrogantes; otras aparecen a la medida que buscamos antecedentes en estudios de naturaleza similar u observamos qu sucede en los hechos sensibles. 29 Si el concepto es la abstraccin mxima (que une esencia y fenmeno) de un hecho social, la variable corresponde a la manifestacin o representacin que adoptan estos conceptos, de modo tal que su contenido cualitativo o cuantitativo pueda observarse desde un punto de vista analtico. En otras palabras, es una caracterstica de la realidad observada que puede manifestarse en diferentes matices, de all el trmino "variable". Si estamos analizando, por ejemplo un tema "urbano" ser necesario definirlo conceptualmente. Esta definicin podr adoptar diferentes dimensiones, dependiendo de nuestro inters particular. Veamos a continuacin una variable que se utilizara de acuerdo con la dimensin escogida para definir "lo urbano": a) Si la dimensin es demogrfica, se podra usar la variable tamao de la poblacin (N.U = 20.000 hab.) b) Si la dimensin es econmica, una variable a utilizar podra ser la distribucin de la fuerza de trabajo por rama de actividad. c) Si la dimensin es social, una variable a utilizar podra ser la existencia de ciertos servicios pblicos (polica, bomberos, hospital). A fin de poder plantear con mayor claridad la investigacin es conveniente precisar los tipos de variables que estn en juego: 11.1.- Variables dependientes: corresponden al fenmeno observado que se refleja en las preguntas de investigacin inicialmente formuladas y para el cual nos interesa encontrar fundamentos explicativos. Es, por lo tanto, el efecto de causas o relaciones que an desconocemos. Este tipo de variables se puede denominar variable "observada" o variable "problema". 11.2.- Variables independientes: son los posibles factores que han motivado los efectos observados de la variable dependiente. Este tipo de variable se encuentra en fuentes tericas o se deriva de la observacin en terreno. Se le puede llamar tambin "variable explicativa". El proceso de investigacin consiste en gran medida en descubrir y/o predecir el comportamiento de la(s) variable independiente frente a la manifestacin de la(s) variable dependiente. 11.3.- Variables intermedias: son aquellas que nos permiten enlazar las dependientes con las independientes. O sea, en algunos casos las relaciones entre fenmenos observados y factores causales, no proporcionan una comprensin cabal de los comportamientos presentes, pues estn mediatizadas por elementos intermedios que dan cuenta en forma ms precisa del problema en estudio. 11.4.- Variables contextuales: segn Sabino (1980) nos indican el medio, el mbito general donde se desarrollan los fenmenos que se estudian, los valores presentes en una sociedad, el tipo de estructura econmica y los conceptos que se manejan. 30 Veamos ahora un ejemplo de algunas variables poco complejas que nos ayudarn a comprender las diferencias funcionales. a) Variable dependiente: (surge del problema observado) nivel de fecundidad. b) Variable independiente: (puede emerger del marco terico o de la observacin directa) nivel de educacin. c) Variable intermedia: localidad de residencia. d) Variable de contexto: estilo de desarrollo en los ltimos diez aos; elaboracin de una poltica de poblacin. No siempre el encontrar una relacin estadstica entre dos variables significa que existe una relacin causal. Si utilizamos el ejemplo descrito anteriormente tendremos lo siguiente: Al determinar las variables en juego slo estamos sealando que existe algn tipo de relacin entre ellas sin adelantar cul es ese tipo de asociacin. Todava no se ha planteado la hiptesis que vincula las diversas variables con una carga asociativa. La variable problema observada (dependiente) es el nivel de fecundidad. Podramos estar eventualmente interesados en descubrir qu causas han conducido a la variacin de los niveles de fecundidad en una sociedad dada. La variable nivel de educacin ha demostrado ser fundamental en la comprensin de la variacin del nivel de fecundidad; por ello actuar como factor explicativo (variable independiente) una vez que se elabore la hiptesis. Sin embargo, tambin pensamos (porque conocemos la realidad en que trabajamos) que no puede comprenderse la relacin entre nivel de fecundidad y nivel de educacin sin que intervenga la variable "localizacin espacial de las familias". Planteamos, entonces que el hecho de que la mujer o la familia objeto de estudio habite un lugar con caractersticas rurales, urbanas o metropolitanas no ser indiferente para establecer relaciones entre estas dos variables. Por otra parte, vemos que dar a conocer los principales lineamientos del estilo de desarrollo imperante as como la nueva poltica de poblacin que se ha puesto en vigor no estar exento de inters. Se supone que al revisar ambas variables de contexto entenderemos en mejor forma las relaciones entre nivel de fecundidad y educacin planteadas originalmente, y mejor an, si la paradoja se ha formulado en trminos de comparacin con otros pases que han experimentado una variacin de los niveles de fecundidad asociada temporalmente a cambios en el estilo de desarrollo y la ejecucin de acciones en poblacin. En este mismo sentido Mora y Araujo (1971:21-22) plantean lo siguiente: "si quiere determinarse si la relacin entre posicin social y consumo vara o no de acuerdo con la edad o el estado civil, la estrategia adecuada consistir en comparar la relacin total entre posicin social y consumo con las relaciones que resultan cuando se controla la edad y/o el estado civil. En cambio, si lo que interesa es dar cuenta de la variacin de una variable dependiente en trminos 31 de un cierto nmero de variables independientes consideradas simultneamente, una estrategia del tipo anlisis de regresin mltiple es adecuada para dicho propsito". Y prosiguen; "otras veces el inters no reside en dar cuenta estadsticamente de una variable dependiente, sino en explicar por qu ocurre una cierta regularidad emprica. Por ejemplo, por qu los pases que tienen un exceso de urbanizacin con respecto a su nivel de desarrollo econmico tienen menores tasas de crecimiento econmico que aquellos pases que presentan un equilibrio entre sus niveles de urbanizacin y desarrollo. Para explicar la regularidad en este sentido se introducen nuevas variables con o sin el propsito de aumentar dicha relacin o la proporcin de pases con altas tasas de crecimiento, sino de obtener una disminucin de la relacin original. La variable que produzca dicha disminucin la explicar porque con arreglo al teorema del anlisis multivariable, si ello ocurre la nueva variable deber estar muy relacionada tanto con el nivel de urbanizacin como con la tasa de crecimiento. Se busca poder formular una proposicin del tipo "X est relacionado con Y porque tanto X como Y se relacionan con T". Adems existen variables de diferentes rdenes: a) Variables continuas (medicin ordinal) : en este caso las variables se ubican en un conjunto ordenado de valores dentro de un rango determinado. La medicin puede ser con distancia (edad, peso, etc.) o sin distancia (frecuencia de uso de anticonceptivos, grado de inters por asuntos del barrio, etc.). b) Variables categricas (medicin nominal) : en este caso las variables se caracterizan por su carcter excluyente (sexo, profesin, estado civil, etc.). Al precisar las variables presentes en nuestra investigacin ser necesario tener en cuenta dos puntos importantes: el primero consiste en la definicin conceptual de dicha variable. Esto implica que se ha hecho un esfuerzo por delimitar la procedencia terica del fenmeno en estudio y se ha identificado la carga valrica que contiene en su esencia. El segundo se relaciona con la precisin de los indicadores de dichas variables. Lo ms significativo que es preciso no olvidar en este punto corresponde a la relevancia de la definicin conceptual, pues de ella depender la seleccin de indicadores y las posibilidades de trabajo metodolgico que se presentarn posteriormente. 12. HIPOTESIS DE TRABAJ O Una vez definidas las variables ms relevantes, que surgen de la observacin del problema de investigacin y de la revisin del marco terico, y despus de establecer que existe algn tipo de relacin entre los distintos tipos de variables, se sealar cul es el tipo de relacin entre estos fenmenos. O sea, se postular en qu medida la variacin en una caracterstica de la realidad acta en algn sentido en otra caracterstica de otro fenmeno. No debemos olvidar que en las ciencias sociales la verificacin de las relaciones entre fenmenos es probabilstica; en este sentido descubrir que la mortalidad infantil es significativamente ms baja en un 80% de las madres que han terminado sus estudios de enseanza bsica nos permite decir que esta relacin es cierta, si bien no existe una correlacin estadstica de 1. 32 Formular hiptesis de trabajo consiste en establecer este tipo de relaciones entre variables. Aunque nuestra investigacin no pretenda ir ms all de reforzar con mayor fundamentacin la hiptesis enunciada (por ejemplo, en una investigacin exploratoria cuando el objetivo no es verificar hiptesis considerando la carencia de antecedentes tericos, conceptuales y empricos), es conveniente formular las hiptesis a modo de orientacin. Siempre tenemos en mente alguna respuesta probable frente a las preguntas enunciadas. A la luz de la informacin recogida y analizada se podr establecer el grado de validez de las hiptesis planteadas, justificando, en cualquier caso, la investigacin en trminos de avances en el conocimiento de la realidad. Sabino (1980:87-88) seala en este mismo sentido que "...poder llegar a comprobar o rechazar la hiptesis que se ha elaborado previamente, confrontando su enunciado terico con los hechos empricos, es el objetivo primordial de todo estudio que pretende explicar algn campo de la realidad". Una hiptesis es una explicacin, respuesta o solucin tentativa frente a la o las preguntas iniciales de investigacin. Se formula de manera afirmativa, como si fuese la respuesta a esa pregunta. La hiptesis coloca la teora en una perspectiva actual a travs del proceso de investigacin, gua la investigacin para generar nuevos conocimientos. Segn Goode y Hatt (1970), en la prctica la teora es una hiptesis elaborada que abarca ms tipos de hechos que una simple hiptesis. Segn Gomezjara (1979) las hiptesis cumplen las siguientes funciones: a) Vincular los conocimientos cientficos existentes con los nuevos problemas surgidos de la realidad. b) Confirmar, reformular o anular los sistemas tericos vigentes. c) Servir de gua metodolgica. Al respecto se puede sealar que existe una triloga del conocimiento que se apoya en el el tema que se quiere estudiar y se ha observado, los conocimientos alcanzados por el hombre en estudios anteriores sobre temas similares y, como puente de enlace, las hiptesis que mediatizan los conocimientos previos y la novedad de lo observado. Estas ltimas, al vincular los conocimientos sobre el tema de la realidad en estudio con la observacin de la nueva realidad, ayudan a formular una explicacin tentativa que conjugue ambas fuentes explicativas, el propsito de demostrar o reforzar la hiptesis a travs de un diseo metodolgico que indique la informacin que debe recogerse y la forma de organizacin del trabajo. Del mismo modo, la investigacin permitir evaluar la calidad de la o las teoras que hasta entonces intentaban explicar las causas e interrelaciones de los fenmenos observados. Esta funcin de las hiptesis queda de manifiesto en algunas investigaciones empricas que han mostrado que la teora de la transicin demogrfica -que indica un descenso pronunciado de la fecundidad una vez que los pases bajan sus tasas brutas de mortalidad y alcanzan indicadores crecientes de valores modernos-, no logra explicar la mantencin de la tasa global de fecundidad. Los factores culturales, tales como el mnimo de hijos deseados o sistemas matrimoniales poligmicos (Africa), etc., constituirn una posible explicacin. 33 Las caractersticas primordiales que debe poseer una hiptesis, segn Sabino (1980), son: a) Clara conceptualizacin; b) Referentes empricos; c) Especificacin de cmo se pondr a prueba; y d) Disponer de tcnicas apropiadas. Existen dos niveles de anlisis respecto de las hiptesis: uno deductivo (explicacin por leyes) y otro inductivo (explicacin causal). Veamos cmo se expresan: 12.1. En el nivel deductivo se postula una relacin entre fenmenos esencialmente a partir del conocimiento de referencia alcanzado sin considerar la realidad en estudio. La principal dificultad radica en que no se toman en cuenta los datos empricos que dan contenido a la realidad en estudio. En este caso la hiptesis puede ubicarse despus del marco terico y antes del trabajo de observacin de la realidad. 12.2. En el nivel inductivo la hiptesis se utiliza para relacionar dos o ms variables observadas en terreno. La dificultad es que este nivel no considera el contexto terico-histrico en que se inserta el estudio. La hiptesis se elabora a partir de la observacin de la realidad en estudio sin considerar los antecedentes referenciales. c) La situacin ms frecuente combina ambas instancias. Es decir, la hiptesis se formula combinando el nivel deductivo con el inductivo. Se podra hablar de un nfasis en alguno de estos niveles dependiendo del tipo de investigacin. Sin embargo, es ms comn es que las hiptesis contengan estos dos ngulos con mayor o menor utilizacin de alguno de ellos. Para formular hiptesis se puede recurrir a diferentes fuentes. Diversos autores coinciden en las siguientes vas: a) Analoga: Se trata del planteamiento de una proposicin con base en la percepcin de similitudes entre el tema que se estudia y los fenmenos cuyas caractersticas se conocen. Por ejemplo, se podra plantear una hiptesis sobre las interrelaciones del crecimiento de la poblacin urbana y el proceso de industrializacin en un pas en vas de desarrollo, basada en un proceso similar en un pas de caractersticas tambin similares. b) Construccin: Son hiptesis construidas especialmente con el objeto de ordenar o reconstruir el orden de los hechos conocidos; deben cumplir su funcin mejor que cualquier otra solucin que se pudiera probar. Podramos decir que si conocemos ciertas caractersticas de una sociedad dada, -tales como sus niveles de educacin, desarrollo econmico, social, etc.-, podemos plantear una hiptesis respecto del comportamiento de los niveles de la fecundidad, la mortalidad y la migracin. c) Intuicin: son presentimientos que surgen de la lectura de artculos cientficos, novelas o ensayos, de perodos de descanso y que estn muy ligados a la sensibilidad emocional. Las 34 revelaciones sbitas parecen constituir un riesgo para la creatividad, pero las revelaciones, la suerte o la casualidad no eximen al cientfico de la necesidad de hacer una formulacin precisa de las hiptesis y su constrastacin emprica. d) Deduccin: se plantea que en toda ciencia existen ciertos principios o enunciados de mxima generalidad, de los cuales es posible deducir enunciados ms especficos. Por deduccin se genera una cadena de enunciados que parte desde postulados, principios o leyes de nivel superior, contina con leyes o hiptesis de ms bajo nivel para llegar finalmente a consecuencias empricamente contrastadas. e) Induccin: los diversos autores coinciden en que en los estadios iniciales de las disciplinas es posible encontrar numerosos ejemplos de hiptesis encontradas por induccin emprica, esto es generalizaciones que parten de casos observados. Asimismo, la generacin de hiptesis se encuentra fuertemente vinculada al anlisis del conjunto de experiencias individuales, de la cultura local y tambin de la cultura universal. Es evidente que un amplio conocimiento de estos niveles es muy til para formular hiptesis de trabajo. 13. REFORMULACION DE LOS PROPOSITOS GENERALES En este punto se recomienda reformular el o los propsitos generales enunciados previamente. Este replanteamiento se fundamenta en lo siguiente: una vez establecidas las preguntas de investigacin y revisados los antecedentes referenciales, parece conveniente repensar los propsitos generales que inspiran el trabajo de investigacin. 14. OBJ ETIVOS ESPECIFICOS Mediante la reformulacin de los propsitos generales, realizada en la fase anterior, estamos en condiciones de definir los objetivos especficos de la investigacin. Estos objetivos deben estar relacionados con las preguntas de investigacin y con la metodologa que se seguir. Una de las dificultades que se enfrentan en el proceso de identificacin y clarificacin de objetivos es su orientacin valorativa. A fin de facilitar esta tarea nos ha parecido conveniente sealar algunos verbos que pueden utilizarse en cada nivel del dominio cognoscitivo (Parisi, 1991). a) Conocimiento: definir, repetir, apuntar, inscribir, registrar, marcar, recordar, nombrar, relatar, enunciar. b) Comprensin: traducir, reafirmar, discutir, explicar, expresar, identificar, localizar, transcribir, revisar, narrar. 35 c) Aplicacin: interpretar, aplicar, usar, emplear, demostrar, practicar, ilustrar, operar, inventariar, esbozar, trazar. d) Anlisis: distinguir, analizar, diferenciar, calcular, experimentar, probar, comparar, contrastar, criticar, investigar, debatir, examinar, categorizar. e) Sntesis: componer, planear, proponer, disear, formular, arreglar, reunir, construir, crear, organizar, dirigir. f) Evaluacin: juzgar, evaluar, tasar, seleccionar, escoger, valorar, estimar, medir. 15. REFORMULACION DEL PROBLEMA DE INVESTIGACION En esta etapa, y a la luz de la revisin bibliogrfica realizada, es conveniente reformular el problema de investigacin anteriormente definido. Es habitual que al inicio de un proceso de investigacin nos formulemos algunas interrogantes-gua que se modificarn una vez que se conozca con mayor profundidad el tema. Por este motivo consideramos que esta fase secuencial es necesaria a fin de enunciar con mayor precisin las preguntas a investigar. 16. ANTECEDENTES COMPLEMENTARIOS El surgimiento eventual de nuevas interrogantes nos plantea el desafo de revisar antecedentes referenciales complementarios, en un intento de encontrar ideas que nos permitan aproximarnos a la formulacin o reformulacin de hiptesis de trabajo. 17. REDEFINICION DE LAS HIPOTESIS DE TRABAJ O La posible reformulacin de las preguntas de investigacin con la consiguiente bsqueda de nuevos antecedentes referenciales nos lleva a la reformulacin, tambin eventual, de las hiptesis generales que inspiran nuestro trabajo: en esta etapa se deben revisar las hiptesis originales y adaptarlas de acuerdo con los nuevos planteamientos y referencias encontrados. En esta instancia, y a modo de comparacin con lo realizado hasta ahora, podemos formularnos las siguientes preguntas: 36 a) Cul es la fuente de informacin para comprobar, reforzar o refutar mis hiptesis? b) Existe relacin entre mis hiptesis, las preguntas de investigacin y los objetivos? c) He visualizado los procedimientos metodolgicos para trabajar las hiptesis? 18. OPERACIONALIZACION DE LAS VARIABLES Una vez redefinidas las hiptesis de trabajo estamos en condiciones de intentar operacionalizar las variables. Como se ha mencionado, a travs de la identificacin de las variables dependientes, independientes e intermedias se formulan las hiptesis generales que sirven para orientar la investigacin en su formulacin terica. Sin embargo, es a travs de la construccin de indicadores de las variables como puede alcanzarse una formulacin ms precisa para poder trabajar con informacin emprica. En otras palabras, se dimensionan las variables a travs de indicadores que reflejen de un modo ms exacto su significado. Sabino (1980:141) define esta fase como el " ...proceso que sufre una variable (o un concepto en general) de modo tal que a ella se le encuentran correlatos empricos que permitan evaluar su comportamiento en la prctica". En primer lugar, para operacionalizar una variable es preciso identificar previamente sus dimensiones y tener una definicin conceptual, obtenida al interior de un marco terico o lograda novedosamente con la ayuda de algunos elementos de una determinada escuela de pensamiento. La definicin conceptual de la variable facilitar la seleccin de los indicadores del fenmeno en estudio 6 . El siguiente ejemplo muestra una hiptesis general formulada slo con variables: "El descenso del crecimiento poblacional en los pases de Europa Occidental en los ltimos diez aos ha sido ms rpido en aquellas naciones que han alcanzado un mejor nivel de vida conjuntamente con una distribucin ms uniforme de la poblacin en su territorio". En este ejemplo la variable dependiente es el crecimiento de la poblacin; o sea, es el fenmeno observado que nos interesa estudiar. Los indicadores de esta variable seran: tasas de mortalidad y natalidad y tasa de migracin neta. Por otro lado las variables independientes (que intentan explicar lo observado) seran el nivel de vida y la distribucin espacial. A modo de ejemplo, los indicadores del nivel de vida podran ser: ingreso per cpita, aos de escolaridad, mdicos por cien mil habitantes, etc. los indicadores de la distribucin espacial seran: densidad de poblacin, % de poblacin urbana, coeficiente de Gini, etc.
6 Ver mayores detalles en Rodolfo Corona et al "Problemas en el uso de datos e indicadores demogrficos en la investigacin social". 1986. 37 Continuando con este ejemplo, definamos ahora una hiptesis especfica que contenga los indicadores de las variables pues con ello se le otorga un grado mayor de precisin y posibilita la operacionalizacin y la gua metodolgica. "El descenso de la tasa global de fecundidad en los pases de Europa Occidental de 2.2 a 1.6 en los ltimos diez aos, junto a la mantencin de la tasa bruta de mortalidad y un saldo migratorio levemente positivo, han llevado a un crecimiento de poblacin de 0.2% anual para 1991. Una de las razones que explican este fenmeno es el aumento del ingreso per cpita (dimensin econmica) asociado a un incremento del nmero de mdicos por cien mil habitantes (dimensin social) y un aumento sostenido de los niveles de escolaridad en la enseanza superior (dimensin educacional)". Se ha podido apreciar que en los pases donde estos indicadores de nivel de vida han sido mejores, ello ha impactado en forma negativa los indicadores demogrficos mencionados. Asimismo, se aprecia que en los pases que han alcanzado una densidad de poblacin ms uniforme y un coeficiente de Gini cercano a 0, se han producido efectos negativos en la tasa global de fecundidad y en la reduccin de la tasa de inmigracin; observndose, por ende, un crecimiento ms lento de la poblacin. Otro ejemplo preparado por Len Tabah (1963) 7 : la hiptesis general es: "A mayor integracin en la comunidad urbana, (variable independiente) mayor deseo de limitar los nacimientos (variable dependiente). Las hiptesis particulares podran ser las siguientes: a) A mayor ingreso (indicador de integracin a la comunidad urbana), mayor deseo de prevenir o de posponer un nuevo nacimiento. b) A mayor nivel educativo (indicador de integracin a la comunidad urbana) de la mujer, y sobre todo del hombre, mayor xito en cuanto a la regulacin de los nacimientos. c) El deseo de movilidad geogrfica, social o profesional (indicadores de integracin a la comunidad urbana), puede contraponerse al deseo de tener un nmero elevado de hijos. 19. RESULTADOS ESPERADOS En este punto se trata de identificar el impacto de la investigacin en los diferentes campos de accin. Por ejemplo, si el trabajo se orient ms bien hacia la produccin de conocimiento puro tendr un efecto ms inmediato en el mbito acadmico. Tambin podra suceder que la orientacin del trabajo repercutiese en la aplicacin de algunas medidas de polticas o gestin. En todo caso, un trabajo con resultados ms bien acadmicos podr tambin
7 Los subrayados y negrillas son responsabilidad del autor de estas notas. 38 eventualmente apoyar instancias destinadas a la accin. Contrario sensu, cualquier trabajo que enfatice los aspectos operativos contendr una dosis de avance en el conocimiento puro. 20. PROCEDIMIENTOS METODOLOGICOS Una vez concluida la etapa del "qu investigar" debemos disear "cmo investigar". A esta etapa se le denomina momento metodolgico. Se trata de disear un conjunto de procedimientos capaces de enfrentar adecuadamente el estudio de las hiptesis planteadas. En ciencias sociales los diseos ms usuales corresponden a los denominados experimentales y bibliogrficos. Veamos en primer lugar qu es el diseo experimental. Consiste en capturar informacin de primera mano. La ventaja esencial radica en que se trabaja con datos que emanan de la realidad especfica que se quiere estudiar. La desventaja consiste en que no siempre se puede hacer abstraccin de los problemas coyunturales, que de alguna manera pueden influir en la opinin de las personas observadas o sobre en el propio observante. La metodologa utilizada es de tipo experimental veremos a continuacin los tipos ms frecuentemente utilizados. Segn Sabino (1980:104) "...un experimento consiste en someter un objeto en estudio a la influencia de ciertas variables, en condiciones controladas y conocidas por el investigador, para observar los resultados que la variable produce en el objeto". Por otra parte Duverger (1981:387) seala que "en las ciencias de la naturaleza, el mtodo fundamental de verificacin de hiptesis es la experimentacin. La nocin de experimentacin es la siguiente: al presentarse la hiptesis bajo la forma de una ley supuesta que, por consiguiente, expresa una relacin entre dos fenmenos, se varan las condiciones de aparicin de uno de ellos y se estudia su influencia sobre el otro y viceversa. Se intenta aislar por medios artificiales ciertos factores supuestos de un fenmeno con el fin de determinar si influyen o no en l y, eventualmente, medir dicha influencia" 8 . Un ejemplo del diseo experimental es el siguiente: A, B, C producen Z A, B, C no producen Z B, C, D producen Z A, C, D producen Z Por lo tanto, se puede decir se necesita C para que se produzca Z. Algunas de las metodologas experimentales ms usuales en ciencias sociales son las siguientes:
8 Para mayores detalles sobre el diseo experimental ver Hubert Blalock, "Introduccin a la investigacin social", captulo 2: Principios del diseo experimental, pp. 22-42, 1989. 39 a) antes y despus con un slo grupo Por ejemplo, se somete a un grupo de mujeres a un programa educativo sobre planificacin familiar. En este caso se puede hacer una encuesta sobre conocimiento antes y despus del programa, de las prcticas anticonceptivas, y analizar el cambio en el conocimiento y en la actitud del grupo escogido. Otro ejemplo: se hace una encuesta a este mismo curso sobre su conocimiento acerca del tema de poblacin y desarrollo, antes y despus de empezar el mdulo. En este caso es muy importante saber exactamente los objetivos que se persiguen con el experimento. b) solamente despus con dos grupos En este caso tenemos dos grupos presentes. Uno es el grupo que se desea estudiar (el que recibe el estmulo) y el otro, es el grupo control (que sirve como punto de referencia). Existe, eso s, una condicin previa orientada a que ambos grupos deben ser lo ms homogneos posible. Una vez identificados dos grupos similares se aplica el estmulo al grupo en estudio y se compara con el grupo control. Por ejemplo, se puede someter a un grupo de mujeres solteras, entre 18 y 20 aos de edad, pertenecientes a una misma comunidad, a un programa de educacin en prctica anticonceptivas. Luego se comparan los resultados con otro grupo de mujeres de las mismas caractersticas para analizar los nacimientos de hijos deseados y no deseados o el nmero de interrupciones del embarazo. c) antes y despus con dos grupos En este caso se trata de realizar un anlisis o encuesta a ambos grupos al comienzo y al final de la experimentacin, contrariamente al caso anterior donde slo se meda el grupo experimental. Se podra preguntar a ambos grupos sus intenciones anticonceptivas, luego aplicar el programa educativo sobre al grupo en estudio y, por ltimo, hacer una medicin de ambos grupos. d) el experimento post facto Consiste en analizar el efecto de la insercin de una variable en un lugar y no en otro (no tiene fines de experimentacin). Por ejemplo, el impacto que ha producido la creacin de nuevas industrias en la migracin; Santiago, su restriccin vehicular y sus niveles de contaminacin, etc. La observacin directa en terreno es otra de las formas metodolgicas para aprehender la realidad. La observacin simple es una de ellas y su objetivo consiste en observar la realidad en forma disimulada, sin intervenir ni perturbar. La otra es la llamada observacin participante, en la cual el investigador trata de integrarse en forma artificial al grupo que se quiere estudiar a fin de analizarlo desde su interior. 40 El trabajo en terreno cuenta con diversas fuentes de informacin. La ms completa proviene del censo de poblacin. Sin embargo, de manera usual ste se realiza cada 10 aos y no contiene necesariamente las interrogantes especficas que queremos despejar en nuestra investigacin. Por ello, la fuente de informacin que utiliza encuestas tiene como objetivo representar las caractersticas o la opinin de la poblacin respecto a un tema preciso, en menor tiempo y a bajo costo. Para realizar encuestas se toma una muestra de la poblacin objeto de estudio, la que debe ser representativa del universo que participar en la encuesta. Algunas ventajas de las encuestas muestrales son: el conocimiento de la realidad en forma directa, la posibilidad de controlar y medir las variables en juego y la rapidez y economa en su realizacin. Pero tambin existen desventajas: no puede saberse exactamente si la opinin dada por el entrevistado corresponde a su pensamiento o si su respuesta tiene una intencionalidad oculta (influida por circunstancias del momento); no son muy tiles para reconocer el conjunto de relaciones sociales, pues ms bien representan opiniones individuales sobre temas parciales, entregan una instantnea de la realidad sin mostrar tendencias. Los "paneles" son otro tipo de encuestas que s nos pueden dar un seguimiento y consisten en reiterar las encuestas a las mismas personas en diferentes momentos, con el objeto de comprobar los cambios de opinin. La dificultad consiste en que las personas encuestadas se mueren o se saturan con las entrevistas. Se pueden elegir diferentes muestras pero deben ser suficientemente homogneas. Respecto al diseo bibliogrfico: los antecedentes emanan de fuentes secundarias que ya han elaborado informacin terica y emprica. Las ventajas son: amplitud de los temas que pueden ser abarcados y marcos de referencia correspondientes a otras pocas y latitudes. Las desventajas: desconocimiento de cmo se obtuvieron los datos primarios. El mtodo que se utiliza se denomina comparativo. Duverger (1981:412) seala que la tcnica de la comparacin consiste en examinar en forma simultnea semejanzas y diferencias, "frmula que pone claramente de manifiesto que la comparacin supone la existencia, al mismo tiempo, de semejanzas y diferencias; no se comparan dos cosas absolutamente idnticas ni dos cosas completamente diferentes" . Segn Duverger (1981:412) la tcnica de la comparacin requiere al menos las siguientes consideraciones generales: a) Analoga de estructura: "los aspectos generales de los hechos comparados deben ser semejantes y, en segundo lugar, sus grados de complejidad no deben ser demasiado diferentes.". b) Problemas de contexto: Duverger (1981:417) seala: "los hechos sociales no constituyen objetos aislados o aislables, sino que son elementos de un conjunto del que no pueden ser separados, a riesgo de perder toda su significacin" (...) ms adelante precisa la importancia de la dimensin de los objetos comparados (no es lo mismo comparar el crecimiento demogrfico en un pas como China donde una tasa de crecimiento baja significa un alto incremento absoluto de poblacin, con un pas como Guinea Ecuatorial donde una alta tasa de crecimiento no implica un alto incremento absoluto de poblacin dado su reducido nmero de habitantes). Por otra parte menciona la consideracin del contexto cultural, cuya influencia puede ser determinante para efectuar e interpretar comparaciones. En este sentido dice: "la regla de la analoga cultural no conduce nicamente a la exclusin de las comparaciones realizadas entre instituciones llamadas 41 "civilizaciones diferentes", sino que tambin conduce a su mayor prudencia en las comparaciones histricas efectuadas en el marco de un mismo pas. Si los perodos confrontados son bastante prximos la comparacin es vlida, pero a medida que se alejan la comparacin se hace aventurada. La tendencia a proyectar sobre el pasado las creencias y maneras de pensar, sentir y vivir del presente es muy grande, lo que puede ocasionar una grave deformacin. Aqu tambin hay que desconfiar del nominalismo: no es vlida la comparacin entre la democracia de Atenas y la actual democracia occidental, a pesar de la semejanza de los trminos". Segn Duverger (1981:419-421) existen las siguientes dos tcnicas que corresponden al mtodo comparativo: a) Comparacin prxima: "su objetivo principal es la investigacin de diferencias, puesto que por propia definicin se desenvuelve en un terreno en el que se dan las mayores semejanzas". b) Comparacin remota: "lo que aqu se investiga son fundamentalmente las semejanzas. Los objetos comparados estn muy alejados unos de otros, por lo que resulta natural que sean diferentes. Lo interesante es precisar en qu medida se asemejan y el significado de tales semejanzas. La tcnica comparativa no es rigurosa y, en realidad, no puede decirse que exista un autntico mtodo comparativo. Para la realizacin de comparaciones remotas slo se precisa cierta aptitud para percibir las analogas disimuladas, cierta ingeniosidad intelectual y cierta forma de espritu sintetizador". PALABRAS FINALES Como se seal en la introduccin en este documento docente se han repasado los pasos secuenciales que se realizan al iniciar el abordaje de cualquier trabajo de investigacin. De este modo el participante tiene a su disposicin una pauta bsica para elaborar convenientemente su propuestas de trabajo e iniciar, bajo la supervisin de un docente gua, el desarrollo de dicha propuesta. En todo caso es necesario advertir que generalmente la dinmica del trabajo de investigacin altera en alguna medida los planteamientos iniciales y obliga en consecuencia a modificaciones en el contenido y metodologa del tema en estudio. Se podr facilmente comprender que la propuesta de trabajo est limitada por el tiempo de dedicacin y la informacin disponible. Con todo, el proceso de fundamentacin y anlisis que comienza con esta propuesta constituye un gran adelanto para el trabajo final pues obliga a una revisin preliminar de antecedentes bibliogrficos e invita a reflexionar respecto de la pertinencia del qu, con qu y cmo llevar adelante el estudio del tema seleccionado, en una formulacin inicial tentativa, lo cual evita en gran medida el cambio de tema en un perodo tal vez muy avanzado del programa de estudio. A modo de conclusin y recomendacin final consideramos conveniente agrupar los diferentes puntos pertenecientes al desarrollo del esquema propuesto en los siguientes captulos a fin de ser presentados en el informe final. El primer captulo, Introduccin, deber incluir en forma integrada los siguientes puntos: eleccin y fundamentacin del tema, propsitos generales 42 y especficos, tipo de investigacin, formulacin del problema, dimensiones de anlisis, fuentes de informacin, supuestos, limitaciones y resultados esperados. El segundo captulo, Antecedentes de referencia, deber incorporar elementos tericos, conceptuales y estadsticos, que apoyen el captulo introductorio y abran paso a la etapa metodolgica. No est de ms reiterar que, en el caso de la propuesta, deben seleccionarse slo algunos elementos referenciales de apoyo terico-emprico, los cuales debern ampliarse una vez que se comience a desarrollar la investigacin. Adems debern consignarse las hiptesis de trabajo con sus respectivas variables. Finalmente un tercer captulo de Metodologa, que deber contener la defincin operacional de las variables (indicadores) y el procedimiento y tcnicas que se cree convenciente utilizar para llevar a cabo el trabajo propuesto. BIBLIOGRAFIA Agar, Lorenzo (1989): 43 "Anlisis evaluativo de los programas de formacin de profesionales para la gestin de asentamientos humanos en Amrica Latina, organizados por UNESCO-FLACSO". DAD N5, 1989. Arguello, Omar (1981): "Migraciones: Universo terico y objetivos de investigacin". 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