Municipalidad Provincial de Coronel Portillo Regin Ucayali

Proyecto de Inversin Pblica

Ampliacin y Mejoramiento de la Gestin Integral de residuos slidos municipales de la ciudad de Pucallpa, distrito de Callera, provincia de Coronel Portillo

PERFIL

Programa de Asistencia Tcnica para Municipalidades

Setiembre 2008

I.

INTRODUCCIN
Segn el SNIP un proyecto, es aquel que tiene una intervencin limitada en el tiempo que implique la aplicacin de recursos pblicos con el fin de ampliar, mejorar y/o modernizar la capacidad productora de bienes o prestadora de servicios cuyos beneficios son independientes de los otros proyectos y soporta la evaluacin de alternativas. No aplican aquellos gastos de mantenimiento ni reparaciones. En la etapa de preinversin existen los Estudios a nivel de perfil, prefactibilidad y factibilidad. En la etapa de inversin se encuentra la Elaboracin del Expediente Tcnico y la ejecucin del proyecto y en la etapa de Postinversin, se debe realizar el Control y Evaluacin Expost. En el SNIP la elaboracin del perfil es obligatoria y su aprobacin est a cargo de la Oficina de programacin e Inversiones (OPI). Las evaluaciones de prefactibilidad y factibilidad pueden no ser requeridas dependiendo de la dimensin, complejidad y caractersticas del proyecto de inversin pblica (proyectos menores). El perfil de los proyectos conglomerados es ms simple y su aprobacin est a cargo de la propia Unidad Ejecutora (UE). En los PIP cuya viabilidad haya sido declarada por la Direccin General de Programacin Multianual (DGPM), la evaluacin ex post la puede realizar la propia UE sin contratar a una agencia independiente.

II.

OBJETIVOS

Identificar los parmetros que utiliza el SNIP para la evaluacin de los proyectos. Analizar el rol de la cooperacin internacional de los proyectos que se ejecutan en la regin. Ventajas y desventajas.

III.

REVISIN DE LITERATURA

QU ES EL SNIP? El SNIP es un sistema administrativo del Estado que a travs de un conjunto de principios, mtodos, procedimientos y normas tcnicas certifica la calidad de los Proyectos de Inversin Pblica (PIP). Con ello se busca: La Inversin Pblica debe estar orientada a mejorar la capacidad prestadora de servicios pblicos del Estado de forma que stos se brinden a los ciudadanos de manera oportuna y eficaz. La mejora de la calidad de la inversin debe orientarse a lograr que cada nuevo sol (S/.) invertido produzca el mayor bienestar social. Esto se consigue con proyectos sostenibles, que operen y brinden servicios a la comunidad ininterrumpidamente. Hay diferentes actores en el SNIP y cada uno de ellos es responsable de cumplir determinadas funciones a lo largo de la preparacin, evaluacin ex ante, priorizacin, ejecucin y evaluacin ex post de un proyecto. Conforman el SNIP: El rgano Resolutivo La ms alta autoridad ejecutiva de la unidad,(Alcaldes, Presidentes de Gobiernos Regionales, Ministerios, etc.) rganos responsables de la formulacin de los estudios de pre inversin. Encargadas de la evaluacin y declaracin de viabilidad de los PIP. Responsables de la ejecucin, operacin, mantenimiento y evaluacin ex post de los PIP en las diferentes entidades pblicas de todos los niveles de Gobierno.

Las Unidades Formuladoras (UF) Las Oficinas de Programacin e Inversiones (OPI) Las Unidades Ejecutoras (UE)

VALOR ACTUAL NETO (VAN)

El valor actual neto, tambin conocido como valor actualizado neto o valor presente neto (en ingls net present value), cuyo acrnimo es VAN (en ingls, NPV), es un procedimiento que permite calcular el valor presente de un determinado nmero de flujos de caja futuros, originados por una inversin. La metodologa consiste en descontar al momento actual (es decir, actualizar mediante una tasa) todos los flujos de caja futuros del proyecto.

A este valor se le resta la inversin inicial, de tal modo que el valor obtenido es el valor actual neto del proyecto. El mtodo de valor presente es uno de los criterios econmicos ms ampliamente utilizados en la evaluacin de proyectos de inversin. Consiste en determinar la equivalencia en el tiempo 0 de los flujos de efectivo futuros que genera un proyecto y comparar esta equivalencia con el desembolso inicial. Cuando dicha equivalencia es mayor que el desembolso inicial, entonces, es recomendable que el proyecto sea aceptado. La frmula que nos permite calcular el Valor Actual Neto es:

: Representa los flujos de caja en cada periodo t. : Es el valor del desembolso inicial de la inversin. : Es el nmero de perodos considerado. El tipo de inters es k. Si el proyecto no tiene riesgo, se tomar como referencia el tipo de la renta fija, de tal manera que con el VAN se estimar si la inversin es mejor que invertir en algo seguro, sin riesgo especfico. En otros casos, se utilizar el coste de oportunidad. Cuando el VAN toma un valor igual a 0, k pasa a llamarse TIR (tasa interna de retorno). La TIR es la rentabilidad que nos est proporcionando el proyecto.

INTERPRETACIN

VENTAJAS Es muy sencillo de aplicar, ya que para calcularlo se realizan operaciones simples. Tiene en cuenta el valor de dinero en el tiempo.

INCONVENIENTES

Dificultad para establecer el valor de K. A veces se usan los siguientes criterios. Coste del dinero a largo plazo. Tasa de rentabilidad a largo plazo de la empresa. Coste de capital de la empresa. Como un valor subjetivo. Como un coste de oportunidad. El VAN supone que los flujos que salen del proyecto se reinvierten en el proyecto al mismo valor K que el exigido al proyecto, lo cual puede no ser cierto. El VAN es el valor presente de los flujos futuros de efectivo menos el valor presente del costo de la inversin.

TASA INTERNA DE RETORNO (TIR) La tasa interna de retorno o tasa interna de rentabilidad (TIR) de una inversin es el promedio geomtrico de los rendimientos futuros esperados de dicha inversin, y que implica por cierto el supuesto de una oportunidad para "reinvertir". En trminos simples, diversos autores la conceptualizan como la tasa de descuento con la que el valor actual neto o valor presente neto (VAN o VPN) es igual a cero.1 2 La TIR puede utilizarse como indicador de la rentabilidad de un proyecto: a mayor TIR, mayor rentabilidad;3 4 as, se utiliza como uno de los criterios para decidir sobre la aceptacin o rechazo de un proyecto de inversin.5 Para ello, la TIR se compara con una tasa mnima o tasa de corte, el coste de oportunidad de la inversin (si la inversin no tiene riesgo, el coste de oportunidad utilizado para comparar la TIR ser la tasa de rentabilidad libre de riesgo). Si la tasa de rendimiento del proyecto - expresada por la TIRsupera la tasa de corte, se acepta la inversin; en caso contrario, se rechaza.

Es la tasa de inters por medio de la cual se recupera la inversin. Es la tasa de inters mxima a la que se pueden endeudar para no perder dinero con la inversin. Es la tasa real que proporciona un proyecto de inversin y es aquella que al ser utilizada como tasa de descuento en el clculo de un VAN dar como resultado 0.

ANLISIS DE COSTE-BENEFICIO El anlisis de costo-beneficio es un trmino que se refiere tanto a una disciplina formal (tcnica) a utilizarse para evaluar, o ayudar a evaluar, en el caso de un proyecto o propuesta, que en s es un proceso conocido como evaluacin de proyectos; o un planteamiento informal para tomar decisiones de algn tipo, por naturaleza inherente a toda accin humana. El costo-beneficio es una lgica o razonamiento basado en el principio de obtener los mayores y mejores resultados al menor esfuerzo invertido, tanto por eficiencia tcnica como por motivacin humana. Se supone que todos los hechos y actos pueden evaluarse bajo esta lgica, aquellos dnde los beneficios superan el costo son exitosos, caso contrario fracasan. ANLISIS COSTO-EFICIENCIA El anlisis de costo-eficiencia es un instrumento para determinar si los costos de una actividad pueden estar o no justificados por los resultados de un proyecto o programa en trminos de eficiencia. La principal diferencia con el anlisis costo-beneficio es que el anlisis de la eficiencia en funcin de los costos estima los insumos en trminos monetarios y los resultados en trminos cuantitativos no monetarios (por ejemplo, mejores calificaciones de lectura para los alumnos). ANLISIS COSTE-EFICACIA El anlisis coste-eficacia es una variante del anlisis coste-beneficio. Se aplica cuando se carece de precios para valorar el objetivo o conjunto de objetivos que se pretenden alcanzar con el programa, si bien s se dispone de precios para evaluar el coste que la realizacin de esos objetivos comporta. El objetivo u objetivos a alcanzar se miden a travs de los correspondientes indicadores. Cuando se dispone de varios programas alternativos para alcanzar un mismo objetivo, el criterio de eleccin es bien simple el mejor programa es aquel que permite alcanzar el objetivo con menor coste, y, a igualdad de coste, el que permite maximizar el objetivo.

IV.
4.1. 4.2.

MATERIALES Y METODOS
MATERIALES: Equipo Digital (Computadora) METODOS: Se realizarn presentaciones sobre parmetros que el SNIP utiliza para la evaluacin de los proyectos y sobre cooperacin internacional, con el propsito de impartir elementos de juicio que permitan comprender y alcanzar los objetivos de la presente prctica. As mismo, el estudiante tiene la obligacin de investigar y recopilar informacin sobre otras formas de evaluacin y control de proyectos. El informe de prctica deber enmarcarse en la estructura temtica solicitada en la seccin de resultados.

V.

RESULTADO

PROYECTO EVALUADO POR EL SISTEMA NACIONAL DE INVERSION PBLICA (SNIP)

Nombre del Proyecto Ampliacin y Mejoramiento de la Gestin Integral de residuos slidos municipales de la ciudad de Pucallpa, distrito de Callera, provincia de Coronel Portillo.

LOCALIZACIN GEOGRFICA Departamento Provincia Distrito Localidad : UCAYALI : CORONEL PORTILLO : CALLERIA : Calleria

UNIDAD FORMULADORA
Gerencia de Servicios Pblicos de la Municipalidad Provincial de Coronel Portillo Funcionario Responsable: o Ing. Reynaldo Castillo Morales o Gerente de Servicios Pblicos o Municipalidad Provincial de Coronel Portillo o Jr. Tacna 480 Distrito de Callera, Ciudad de Pucallpa, Regin Ucayali

o Telfonos: 061-577342 Anx 116, celular 961620059 o E-mail: reyism@hotmail.com

UNIDAD EJECUTORA
Gerencia de Infraestructura y Obras de la Municipalidad Provincial de Coronel Portillo Funcionario Responsable: o Ing. Edgard Galarza Jorge o Gerente de Infraestructura y Obras o Municipalidad Provincial de Coronel Portillo o Jr. Tacna 480 Distrito de Callera, Ciudad de Pucallpa, Regin Ucayali o Telfonos: 061-577342 Esta Gerencia ejecuta y/o supervisa el 97% de las obras de la provincia de Coronel Portillo, con un promedio de S/ 20 millones al ao, en obras como escuelas, carreteras, parques, veredas y servicios bsicos agua y desage.

OBJETIVO DEL PROYECTO

El Objetivo Central del PIPRS es La adecuada gestin integral de los residuos slidos en la Ciudad de Pucallpa, provincia de Coronel Portillo, distrito de Callera.

BALANCE OFERTA Y DEMANDA DE LOS BIENES O SERVICIOS DEL PIP

A partir de los anlisis de Oferta y Demanda, se determina el dficit o brecha del servicio a ofrecer con el PIP-RS, a fin de establecer las metas del servicio propuesto, lo que permite plantear las especificaciones tcnicas del PIP-RS, proceso que nos define el tamao del Proyecto.

PARTICIPACIN DE LAS ENTIDADES INVOLUCRADAS

Segn el artculo 12 de la Ley General de Residuos Slidos se establece que la gestin de los residuos slidos es de responsabilidad municipal y debe ser coordinada y concertada, en armona con las acciones de las autoridades sectoriales y las polticas de desarrollo regional, esto conforme a las recientes modificaciones de la Ley General de Residuos Slidos promueve, direcciona y facilita la participacin del Gobierno Regional. Por su parte, la Ley Orgnica de Municipalidades establece que los gobiernos locales promueven en forma participativa y concertada una adecuada prestacin de los servicios pblicos locales y el desarrollo integral sostenible y armnico de su circunscripcin para mejorar la calidad de vida de las personas. En Pucallpa se ha organizado el Comit Ambiental Municipal (CAM), para la formulacin de la Agenda Ambiental Local en el proceso de implementar el Sistema de Gestin Local. La CAM est conformada por diversas instituciones pblicas y privadas as como por lderes de organizaciones sociales de base, como son: la Direccin Ejecutiva de Salud Ambiental DESA, la Municipalidad Distrital de Yarinacocha, la Municipalidad Distrital de Manantay, la Direccin Regional de Comercio y Turismo DIRCETUR, las Universidad Nacional de Ucayali y Universidad Alas Peruanas a travs de sus Facultades de Ingeniera Ambiental, el Consejo de Coordinacin Local CCL, los Comits Vecinales, entre otros. Es en este espacio de la CAM que se ha presentado el proyecto de manejo y gestin integral de los residuos slidos (se cuentan con las Actas que confirman la presentacin).

Es as como las siguientes instituciones vienen participando en los diversos aspectos relacionados con la solucin de la problemtica de los residuos slidos:

BENEFICIARIOS DIRECTO
La mejora de la gestin de los residuos slidos que se lograr con la ejecucin del presente proyecto generara beneficios econmicos, sociales y ambientales. Los beneficios econmicos estn relacionados principalmente con: La reduccin de los costos privados de tratamiento de enfermedades asociadas a la inadecuada gestin de la basura. La posibilidad de mejorar la recaudacin financiera ante una mejor disposicin a pagar por parte de la poblacin al constatar un mejor servicio de limpieza pblica. El incremento de las oportunidades de negocios tursticos (hospedaje, restaurantes, etc.) por mejora de las condiciones ambientales que redundaran en la mejora de los ingresos de la poblacin. El incremento del valor del patrimonio privado de la poblacin por la mejora ambiental (mejor valoracin de los inmuebles,). Los beneficios sociales estn relacionados fundamentalmente con la reduccin de los riesgos de contagio de la poblacin con enfermedades asociadas a la basura, tales como enfermedades diarreicas, parasitarias y respiratorias. La mejora ambiental tiene implcita la reduccin de los agentes vectores o mecanismos de contagio de las personas y por consiguiente otorga beneficios reales a la poblacin. Los beneficios ambientales estn relacionados fundamentalmente con la disposicin a pagar de la poblacin para evitar el deterioro del medio ambiente o su entorno de vida. Esto est relacionado con la recuperacin del recurso suelo, agua y aire, al no disponer los residuos directamente sin control ni tratamiento, con el impacto que generan los residuos slidos en el ambiente visual, en la fauna y flora de la ciudad de Pucallpa.

DEFINICIN DEL PROBLEMA Y SUS CAUSAS

Para definir adecuadamente el problema central es necesario conocer las causas que generan esta situacin. PROBLEMA CENTRAL La inadecuada gestin integral de los residuos slidos en la Ciudad de Pucallpa, provincia de Coronel Portillo, distrito de Callera.

rbol de Problemas

rbol de Objetivos

ALTERNATIVAS DE SOLUCIN
Alternativa 1: Ampliacin y mejoramiento de la Gestin integral de los residuos con segregacin, recoleccin y aprovechamiento de los residuos slidos inorgnicos a travs de una planta de reaprovechamiento mecanizado, estacin de transferencia y disposicin final en relleno sanitario. Esta alternativa considera la construccin e implementacin de Estacin de transferencia y relleno sanitario, implementacin del plan de mitigacin y control del actual botadero, adecuacin de los equipos de almacenamiento, recoleccin y transporte al servicio con tecnologa alternativa, tanto de microempresas como de recicladores formalizados y personal operativo capacitado y bien equipado, as como la construccin e implementacin de Planta de Reaprovechamiento de residuos slidos, tambin se considera la ejecucin del Programa de fortalecimiento de la gestin ambiental municipal con nfasis en el Sistema de costeo del servicio y el Plan municipal de recaudacin. Programa de sensibilizacin en temas ambientales y de saneamiento, dirigido a la comunidad, que promueve la participacin poblacional organizada en espacios de fiscalizacin y control del servicio. Alternativa 2: Ampliacin y mejoramiento de la Gestin integral de los residuos con segregacin en la fuente, recoleccin selectiva y aprovechamiento de los residuos slidos inorgnicos a travs de una planta de reaprovechamiento manual, transferencia y disposicin final en relleno sanitario. Esta alternativa considera los mismos resultados de la alternativa 1, solo modifica la tecnologa en la construccin, implementacin y operacin de la Planta de Reaprovechamiento manual de residuos inorgnicos.

HORIZONTE DEL PROYECTO

Para la Fase de Pre-inversin se consideran 4 meses debido a que la Municipalidad Provincial de Coronel Portillo, en relacin al relleno sanitario cuenta con el Estudio de Impacto Ambiental, el expediente tcnico con opinin favorable de la DESA, INDECI, INRENA e INC, sobre esta rea seleccionada, lo cual facilita los plazos de los trmites necesarios, como permisos, certificados, constancias, etc. Para la Fase de Inversin, la Municipalidad Provincial de Coronel Portillo viene ejecutando, en convenio con la ONG Ciudad Saludable y el MINAM, el proyecto Revalorizando los residuos, que le ha permitido realizar algunos avances que facilitan el desarrollo de esta fase en las diferentes etapas del gestin y manejo de los residuos slidos, ya que tienen objetivos similares.

ANALISIS DE LA DEMANDA
La demanda de servicios de gestin de residuos slidos se deriva de variables como poblacin actual y su crecimiento, aspectos socio-culturales, nivel de ingresos econmicos, poblacin flotante, hbitos de consumo, entre otras, expresada en la cantidad total de residuos generados y que requieren ser recogidos, transportados hasta su disposicin en un relleno sanitario, de manera que se haya eliminado el riesgo para la salud y el medio ambiente. Es por ello, que ha modo de resumen se presentan los siguientes cuadros: Cuadro: Poblacin de la Provincia Coronel Portillo por Distrito (2007)

Cuadro: Generacin total de residuos slidos (Ton/da)

ANALISIS DE LA OFERTA
La Oferta Optimizada se formula partiendo de los servicios fsicos y humanos disponibles sin considerar inversiones adicionales, es decir, se basa en la situacin actual. Diagnstico de la situacin actual de la oferta La oferta actual de los servicios est dada por la capacidad operativa instalada en cada una de las etapas, esto es equipo de barrido, nmero y capacidad de vehculos de recoleccin, cantidad y calidad del personal, normas y procedimientos de operacin, infraestructura y capacidad de comunicacin hacia los usuarios del servicio, poltica y capacidad de ventas y cobranzas, entre otros.

BALANCE OFERTA-DEMANDA
A partir de los anlisis de Oferta y Demanda, se determina el dficit o brecha del servicio a ofrecer con el PIP-RS, a fin de establecer las metas del servicio propuesto, lo que permite plantear las especificaciones tcnicas del PIP-RS, proceso que nos define el tamao del Proyecto.

COSTOS INCREMENTALES
Los costos incrementales definidos como la diferencia entre los costos de la situacin con proyecto y la situacin sin proyecto para cada una de las alternativas formuladas, en todo el horizonte de evaluacin se muestran en los siguientes cuadros: Costos incrementales a precio de mercado de la Alternativa 1

Costos incrementales a precios sociales de la Alternativa 1

Costos incrementales a precio de mercado de la Alternativa 2

Costos incrementales a precios sociales de la Alternativa 2

Anlisis de sensibilidad
Se ha considerado como la variable sensible para ambas alternativas; los residuos que sern atendidos por la etapa de transporte y transferencia; considerando su variacin influenciada por la poblacin flotante por el auge del turismo que se viene dando en la ciudad de Pucallpa, pero que tambin podra generar un decremento de la poblacin si es que la situacin se hiciera contraria, dicha variable afecta directamente los ratios de costo / efectividad. Se realiz
el anlisis de sensibilidad cuyos resultados son los siguientes:

VI.

CONCLUSINES Y RECOMENDACIONES

El estudio parti del perfil, que incluy un diagnstico de la situacin actual con la participacin de la poblacin y autoridades locales, habiendo determinado que el problema central es la La adecuada gestin integral de los residuos slidos en la Ciudad de Pucallpa, provincia de Coronel Portillo, distrito de Callera, lo cual est determinado por causas de carcter tcnico, econmico, social y de gestin. Los efectos estn relacionados fundamentalmente con la reduccin de la calidad de vida y bienestar de la poblacin. En el anlisis se encontr suficiente justificacin de la necesidad de implementar un nuevo sistema de gestin de los residuos slidos en la provincia de Coronel Portillo, basado en la mejora de la recoleccin y, especialmente, la disposicin final de los residuos slidos mediante relleno sanitario. El costo del proyecto en la fase de inversin suman S/13562,184.83 incluido IGV y los costos de la fase de mantenimiento y operacin suman S/.29644,755 en un horizonte de 10 aos. La alternativa planteada en el proyecto tiene alta probabilidad de ser sostenible desde el punto de vista econmico, social y ambiental, pues la alternativa seleccionada contempla la reduccin progresiva y acelerada de la morosidad por el servicio, el desarrollo de un proceso de participacin activa de la poblacin en la mejora continua del servicio y ms adelante la participacin privada en la administracin del servicio, el reaprovechamiento de los residuos inorgnicos. Tomando en cuenta los resultados de la evaluacin social, la factibilidad tcnica y el anlisis de impactos y sostenibilidad se recomiendan aprobar el proyecto y desarrollar el estudio definitivo.