Manual Del Sistema de Gestión Medioambiental

1
Portada
Estado de
revisin
2
Introduccin
Elemento 1
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1 de 1
Manual del Sistema de Gestin Medioambiental
basado en la norma UNE EN ISO 14001/96
de la empresa:
IHOBE, S.A.
Ibaez de Bilbao,28-8
48009 Bilbao
Copia Controlada
Copia No Controlada
Manual nmero: 01
Destinatario:____________________
Todos los derechos de Copyright son de IHOBE, S.A.
Indice del Manual de SGMA
Estado de
revisin
2
Introduccin
Elemento 1
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1 de 2
NDICE
PORTADA .. 1/1
INTRODUCCION
INDICE DEL MANUAL DE SGMA .........................................................................................................................1/2
LISTA DE DISTRIBUCIN DEL MANUAL DE SGMA ...................................................................................................1/1
DOCUMENTACIN VIGENTE DEL SGMA ...............................................................................................................1/4
TRAZABILIDAD Y CORRESPONDENCIA CON LA UNE EN ISO 14001/96......................................................................1/2
ABREVIATURAS Y SIMBOLOGA DE FLUJ OGRAMAS DE DESARROLLO......................................................................1/1
GLOSARIO......................................................................................................................................................1/2
CAPITULOS
0. PRESENTACIN Y POLTICA MEDIOAMBIENTAL .....1/2
0.1 PRESENTACIN DE LA EMPRESA ..1/2
0.2 POLTICA MEDIOAMBIENTAL . 2/2
1. RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIN...........................................................................................................1/3
1.1 FUNDAMENTOS.................................................................................................................................................1/3
1.1.1 Responsabilidades de la Direccin de la empresa ...................................................................................1/3
1.1.2 Responsabilidad general de los Superiores..............................................................................................1/3
1.1.3 Cargo del Responsable de gestin ambiental ..........................................................................................1/3
1.2 MATRIZ DE RESPONSABILIDADES ........................................................................................................................2/3
1.3 DESARROLLO...................................................................................................................................................2/3
1.3.1 Revisin del Sistema de Gestin Ambiental por la Direccin de la Empresa ...........................................2/3
1.3.2 Otras consideraciones para la revisin y/o definicin de objetivos y programas ......................................2/3
1.3.3 Establecimiento de objetivos y metas medioambientales.........................................................................3/3
1.3.4 Organigrama de la empresa .....................................................................................................................3/3
1.4 DOCUMENTACIN RELACIONADA ........................................................................................................................3/3
2. ASPECTOS MEDIOAMBIENTALES............................................................................. 1/2
2.1 FUNDAMENTOS.................................................................................................................................................1/2
2.1.1 Identificacin de aspectos medioambientales...........................................................................................1/2
2.1.2 Evaluacin de los aspectos medioambientales ........................................................................................1/2
2.3 DESARROLLO...................................................................................................................................................2/2
3. CONTROL DE REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS ...........................1/2
3.1 FUNDAMENTOS.................................................................................................................................................1/2
3.3 DESARROLLO...................................................................................................................................................2/2
4. FORMACIN, SENSIBILIZACIN Y COMPETENCIA PROFESIONAL ...................1/2
4.1 FUNDAMENTOS.................................................................................................................................................1/2
4.1.1 Formacin.................................................................................................................................................1/2
4.1.2 Sensibilizacin..........................................................................................................................................1/2
4.3 DESARROLLO...................................................................................................................................................2/2
5 COMUNICACIN INTERNA Y EXTERNA ...........................................................................................................1/2
5.1 FUNDAMENTOS.................................................................................................................................................1/2
5.1.1 Comunicacin Interna...............................................................................................................................1/2
5.1.2 Comunicacin Externa..............................................................................................................................1/2
5.3 DESARROLLO...................................................................................................................................................2/2
5.3.1 Comunicacin Interna ...............................................................................................................................2/2
5.3.2 Comunicacin externa ..............................................................................................................................2/2
6. SISTEMA DE GESTIN MEDIOAMBIENTAL......................................................................................................1/2
6.1 FUNDAMENTOS.................................................................................................................................................1/2
6.3 ESTRUCTURA DE LA DOCUMENTACIN DEL SISTEMA .............................................................................................1/2
6.3.1 Manual de gestin (Elemento 1) ...............................................................................................................2/2
Indice del Manual de SGMA
Estado de
revisin
2
Introduccin
Elemento 1
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2 de 2
6.3.2 Procedimientos o Instrucciones de trabajo e
Instrucciones de Control (Elementos 2 4) ..............................................................................................2/2
6.3.3 Formularios (Elemento 5) .........................................................................................................................2/2
6.3.4 Documentacin auxiliar para la documentacin del sistema ....................................................................2/2
7. CONTROL DE LA DOCUMENTACIN................................................................................................................1/2
7.1 FUNDAMENTOS.................................................................................................................................................1/2
7.3 DESARROLLO...................................................................................................................................................2/2
7.3.1 Elaborar o modificar documentos .............................................................................................................2/2
7.3.2 Procesamiento informtico de datos.........................................................................................................2/2
8. CONTROL OPERACIONAL .................................................................................................................................1/4
8.1 FUNDAMENTOS.................................................................................................................................................1/4
8.3 DESARROLLO...................................................................................................................................................2/4
8.3.1 Genrico ...................................................................................................................................................2/4
8.3.2 Modificacin o nueva incorporacin de procesos .....................................................................................3/4
8.3.3 Mejora continua de procesos....................................................................................................................4/4
9 PLAN DE EMERGENCIA Y CAPACIDAD DE RESPUESTA...............................................................................1/3
9.1 FUNDAMENTOS.................................................................................................................................................1/3
9.1.1 Identificacin de incidentes/accidentes potenciales y situaciones de emergencia ...................................1/3
9.1.2 Proceso de evaluacin de riesgos medioambientales ..............................................................................1/3
9.1.3 Plan de emergencia..................................................................................................................................1/3
9.1.4 Revisin del sistema.................................................................................................................................1/3
9.3 DESARROLLO...................................................................................................................................................2/3
9.4 DOCUMENTACIN ASOCIADA..............................................................................................................................3/3
10. SEGUIMIENTO Y MEDICIN. EQUIPOS E INSTRUMENTOS DE CONTROL ...................................................1/4
10.1 FUNDAMENTOS.................................................................................................................................................1/4
10.3 DESARROLLO...................................................................................................................................................................1/4
10.3.1 Seguimiento y Medicin de Objetivos y Metas Mediambientales........................................... 2/4
10.3.2 Seguimiento y Medicin del cumplimiento de la legislacin medioambiental ....................... 2/4
10.3.3 Seguimiento y Medicin del Control Operacional ................................................................. 2/4
10.3.4 Seguimiento y Medicin de Equipos e Instrumentos de Control ............................................ 2/4
11. NO CONFORMIDAD. ACCIN CORRECTORA Y ACCIN PREVENTIVA........................................................1/2
11.1FUNDAMENTOS.........................................................................................................................................................1/2
11.1.1 Necesidad de acciones correctoras y preventivas (AACC/AAPP) ............................................................1/2
11.3 DESARROLLO...................................................................................................................................................2/2
11.3.1 Posibles Acciones Preventivas (AAPP) ....................................................................................................2/2
11.4 DOCUMENTOS RELACIONADOS ...........................................................................................................................2/2
12 REGISTROS .........................................................................................................................................................1/2
12.1 FUNDAMENTOS.................................................................................................................................................1/2
12.1.1 Lista de registros. .....................................................................................................................................1/2
12.3 DESARROLLO...................................................................................................................................................2/2
13 AUDITORAS MEDIOAMBIENTALES INTERNAS ..............................................................................................1/2
13.1 FUNDAMENTOS.................................................................................................................................................1/2
13.1.1 Exigencias a los auditores ........................................................................................................................1/2
13.3 DESARROLLO...................................................................................................................................................2/2
Introduccin
Elemento 1
Lista de distribucin
Estado de
revisin
1
FOR 13
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1 de 1
Revisado y aprobado: _______________________________ Fecha: 00/00/00
Responsable del SGMA
Cdigo de
identificacin:
Nombre del documento: Estado de
revisin:
Sustituye a
revisin:
Elemento 1 Manual del Sistema de Gestin Medioambiental 2 1
Cargo y Nombre del
receptor:
Fecha
de entrega
Firma del Receptor
Devuelve documento
de revisin anterior?
Director General
A. Lizardi
00/00/00 Si
Responsable de Gestin
Medioambiental
J . Unanue
00/00/00 Si
Director de Calidad
M. Arriola
00/00/00 Si
Director de Produccin
E. Madina
00/00/00 Si
Director de Administracin
S. Ibarguen
00/00/00 Si
Nota al lector:
La organizacin debiera definir previamente a qu personas
entregar Copia Controlada de cada uno de los documentos del
SGMA. Para ello puede resultar muy til confeccionar una matriz
de dos entradas. En vertical la documentacin del SGMA (Manual,
procedimientos, instrucciones, etc), y en horizontal los distintos
cargos de la empresa y/o reas de la misma.
Se marcar con una X aquella casilla en la que confluya el
documento y el cargo y/o rea que se predeterminen tengan que
estar en posesin del documento en cuestin.
Introduccin
Elemento 1 Documentacin Vigente del SGMA
Estado de
revisin
2
FOR 12
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1 de 4
Estado de revisin
Cdigo de
identificacin
Ttulo del documento Elaborado por:
01 02 03 04 05
Fecha de
elaboracin
Cap 0 Presentacin y Poltica Medioambiental DGE xx/xx/xx
Cap 1 Responsabilidad de la Direccin RSGMA xx/xx/xx
Cap 2 Aspectos Medioambientales RSGMA xx/xx/xx
Cap 3 Control de Requisitos Legales y otros requisitos Dtor. Compras xx/xx/xx
Cap 4 Formacin, Sensibilizacin y Competencia profesional Dtor. Administrativo xx/xx/xx
Cap 5 Comunicacin Interna y Externa Dtor. Produccin xx/xx/xx
Cap 6 Sistema de Gestin Medioambiental RSGMA xx/xx/xx
Cap 7 Control de la Documentacin GDE xx/xx/xx
Cap 8 Control Operacional RSGMA xx/xx/xx
Cap 9 Plan de emergencia y capacidad de respuesta Dtor. Produccin xx/xx/xx
Cap 10 Seguimiento y medicin. Equipos e Instrumentos de Control Dtor. Produccin xx/xx/xx
Cap 11 No Conformidad, Accin Correctora y Accin Preventiva RSGMA xx/xx/xx
Cap 12 Registros Dtor. Compras xx/xx/xx
E

1
Cap 13 Auditoras Medioambientales internas Dtor. Calidad xx/xx/xx
PRO-01 Identificacin y evaluacin de aspectos medioambientales xxxxxxxxxx xx/xx/xx
PRO-02
Establecimiento de Objetivos, Metas y Programas
Medioambientales
xxxxxxxxxx xx/xx/xx
PRO-03 Gestin de Flujos de Materia, Agua y Energa xxxxxxxxxx xx/xx/xx
PRO-04 Gestin General de Residuos xxxxxxxxxx xx/xx/xx
PRO-05 Gestin de Residuos Peligrosos xxxxxxxxxx xx/xx/xx
PRO-06 Gestin de RSU y RII xxxxxxxxxx xx/xx/xx
PRO-07 Control y tratamiento de Emisiones a la Atmsfera xxxxxxxxxx xx/xx/xx
PRO-08 Manipulacin de Productos Qumicos y sustancias Peligrosas xxxxxxxxxx xx/xx/xx
PRO-09 Control de Contratos y Proveedores y Subcontratistas xxxxxxxxxx xx/xx/xx
PRO-10 Control del Agua Residual xxxxxxxxxx xx/xx/xx
PRO-11 Evaluacin de Riesgos Medioambientales xxxxxxxxxx xx/xx/xx
E

2
PRO-12 Evaluacin del cumplimiento de la Legislacin Medioambiental xxxxxxxxxx xx/xx/xx
Introduccin
Estado de
revisin
2
FOR 12
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2 de 4
IT-01 Elaboracin de los encabezados de los documentos del sistema xxxxxxxxxx xx/xx/xx
IT-02 Elaboracin de etiquetas Residuos Peligrosos xxxxxxxxxx xx/xx/xx
E
3
IT-03 Anlisis del Nquel en aguas de vertidos xxxxxxxxxx xx/xx/xx
IC 01 Envasado de Residuos Peligrosos xxxxxxxxxx xx/xx/xx
IC 02 Etiquetado de residuos peligrosos xxxxxxxxxx xx/xx/xx
IC 03 Control de retirada y cesin de RPs xxxxxxxxxx xx/xx/xx
IC 04 Control de retirada y cesin de RII y del Papel/Cartn xxxxxxxxxx xx/xx/xx
IC 05 Carga/Descarga del Acido Clorhdrico xxxxxxxxxx xx/xx/xx
E

4
IC 06 Obligaciones en la prevencin contra incendios xxxxxxxxxx xx/xx/xx
FOR 01 Revisin por la Direccin del Sistema de gestin xxxxxxxxxx xx/xx/xx
FOR 02 Identificacin de Aspectos Medioambientales xxxxxxxxxx xx/xx/xx
FOR 03 Inventario de Aspectos Ambientales Identificados xxxxxxxxxx xx/xx/xx
FOR 04 Evaluacin de Aspectos Medioambientales xxxxxxxxxx xx/xx/xx
FOR 05 Priorizacin de Objetivos xxxxxxxxxx xx/xx/xx
FOR 06 Programa Medioambiental xxxxxxxxxx xx/xx/xx
FOR 07 Plan de Formacin y Sensibilizacin xxxxxxxxxx xx/xx/xx
FOR 08 Cursos de Formacin y Sesiones de Sensibilizacin xxxxxxxxxx xx/xx/xx
FOR 09 Iniciacin de nuevos empleados xxxxxxxxxx xx/xx/xx
FOR 10 Comunicado Interno del Sistema de Gestin Medioambiental xxxxxxxxxx xx/xx/xx
FOR 11 Relacin de Comunicaciones Internas y Externas xxxxxxxxxx xx/xx/xx
FOR 12 Documentacin vigente del SGMA xxxxxxxxxx xx/xx/xx
FOR 13 Lista de Distribucin de documentos del SGMA xxxxxxxxxx xx/xx/xx
FOR 14 Lista de Registros del SGMA xxxxxxxxxx xx/xx/xx
FOR 15 Inventario General de Residuos xxxxxxxxxx xx/xx/xx
FOR 16 Registro de Residuos Peligrosos xxxxxxxxxx xx/xx/xx
FOR 17 Envases y contenedores de RPs xxxxxxxxxx xx/xx/xx
FOR 18 Notificacin previa de traslado de residuos peligrosos xxxxxxxxxx xx/xx/xx
E

5
FOR 19 Gestores, Transportistas y Recicladores de residuos Homologados - xxxxxxxxxx xx/xx/xx
Introduccin
Estado de
revisin
2
FOR 12
Pgina
3 de 4
FOR 20
Requisitos Medioambientales aplicables a Proveedores y
Subcontratistas
xxxxxxxxxx xx/xx/xx
FOR 21 Hoja de Seguridad de Sustancias Peligrosas xxxxxxxxxx xx/xx/xx
FOR 22 Inventario General de Emisiones a la atmsfera xxxxxxxxxx xx/xx/xx
FOR 23 Inventario de Focos de emisin clasificados xxxxxxxxxx xx/xx/xx
FOR 24
Plan de mediciones, mantenimiento y limpieza. Equipos depuradores
de emisiones atmosfricas.
xxxxxxxxxx xx/xx/xx
FOR 25 Anlisis previo a las aguas de vertido xxxxxxxxxx xx/xx/xx
FOR 26
Plan de mediciones, mantenimiento y limpieza. Planta de tratamiento
de aguas residuales.
xxxxxxxxxx xx/xx/xx
FOR 27 Evaluacin de Riesgos Ambientales xxxxxxxxxx xx/xx/xx
FOR 28 Incidente / Accidente Medioambiental xxxxxxxxxx xx/xx/xx
FOR 29 Ficha de evaluacin del cumplimiento de la legislacin medioambiental xxxxxxxxxx xx/xx/xx
FOR 30 Ficha de Equipos e Instrumentos de Control xxxxxxxxxx xx/xx/xx
FOR 31 Listado de Equipos e Instrumentos de Control xxxxxxxxxx xx/xx/xx
FOR 32 Registro de No Conformidades xxxxxxxxxx xx/xx/xx
FOR 33 Acciones Correctoras Acciones Preventivas
FOR 34 Plan de Auditora xxxxxxxxxx xx/xx/xx
FOR 35 Lista de comprobacin de la auditora xxxxxxxxxx xx/xx/xx
E

5
FOR 36 Informe de Auditora Interna xxxxxxxxxx xx/xx/xx
E

6
DPT-01 Representante de la Direccin y Responsable del SGMA xxxxxxxxxx xx/xx/xx
Ver fecha Revisin Medioambiental Inicial xxxxxxxxxx xx/xx/xx
E

7
AUI-01 Informe de Auditora Interna xxxxxxxxxx xx/xx/xx
E

8
PRG-01 Aguas residuales de la lnea de tratamientos xxxxxxxxxx xx/xx/xx
E

9
RCC-01 Relacin de comunicaciones internas y externas del 2000 RSGMA 2000
E

1
0
ISP Inventario de Sustancias Peligrosas xxxxxxxxxx xx/xx/xx
Introduccin
Estado de
revisin
2
FOR 12
Pgina
4 de 4
SP 03 Hoja de Seguridad del Cloruro de Metileno xxxxxxxxxx xx/xx/xx
SP 01 Hoja de Seguridad del Acido Sulfrico Concentrado xxxxxxxxxx xx/xx/xx
E

1
1
RLO Lista de Requisitos legales y otros requisitos xxxxxxxxxx xx/xx/xx
E

1
2
PEM Plan de Emergencia xxxxxxxxxx xx/xx/xx
TEB Tabla de Entradas xxxxxxxxxx xx/xx/xx
E

1
3
TSB Tabla de Salidas xxxxxxxxxx xx/xx/xx
PLA 01 Emplazamiento y localizacin de la organizacin xxxxxxxxxx xx/xx/xx
PLA 02 Distribucin en planta del proceso productivo e instalaciones auxiliares xxxxxxxxxx xx/xx/xx
PLA 03 Generacin y almacenamiento de residuos xxxxxxxxxx xx/xx/xx
PLA 04
Manipulacin y almacenamiento de productos qumicos y sustancias
peligrosas
xxxxxxxxxx xx/xx/xx
PLA 05 Sistema de aspiracin y focos de emisiones atmosfricas xxxxxxxxxx xx/xx/xx
PLA 06 Canalizaciones xxxxxxxxxx xx/xx/xx
E

1
4
PLA 07 Sistema de extincin de incendios y evacuacin xxxxxxxxxx xx/xx/xx
Revisado : __________________________Fecha: 00/00/00 Aprobado: _____________________________Fecha: 00/00/00
Responsable del SGMA La Direccin
Trazabilidad de documentos y Correspondencia con la Norma
UNE EN ISO-14001
Estado de
revisin
2
Introduccin
Elemento 1
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1 de 2
MANUAL DE GESTIN PROCEDIMIENTOS INSTRUCCIONES FORMULARIOS
CAP TTULO COD TTULO COD TTULO COD TTULO
CAP 00 Presentacin y Poltica
Medioambiental
4.2
CAP 01 Responsabilidad de la Direccin
4.2./4.3.3./4.3.4./4.6
PRO 02 Establecimiento de objetivos, metas
y programas medioambientales
FOR 01
FOR 05
FOR 06
Revisin del SGMA
Priorizacin de Objetivos
Programas Medioambientales
CAP 02 Aspectos medioambientales
4.3.1
PRO 01 Identificacin y evaluacin de
aspectos medioambientales
FOR 02
FOR 03
FOR 04
Identificacin de aspectos
medioambientales
Inventario de aspectos
medioambientales identificados
Evaluacin de aspectos
medioambientales
CAP 03 Control de Requisitos legales y otros
requisitos
4.3.2
FOR 29 Fichas de evaluacin del
cumplimiento de la legislacin
medioambiental
CAP 04 Formacin, sensibilizacin y
competencia profesional
4.4.2
FOR 07
FOR 08
FOR 09
Plan de formacin y sensibilizacin
Cursos de formacin y sesiones de
sensibilizacin
Iniciacin de nuevos empleados
CAP 05 Comunicacin Interna y Externa
4.4.3
FOR 10
FOR 11
Comunicado interno del SGMA
Relacin de comunicaciones
internas y externas
CAP 06 Sistema de Gestin Medioambiental
4.4.4
FOR 12
FOR 13
Documentacin vigente del SGMA
Lista de distribucin de documentos
CAP 07 Control de la Documentacin
4.4.5
IT 01 Elaboracin de los encabezados de
los documentos
FOR 12
FOR 14
Documentacin vigente del SGMA
Lista de Registros del SGMA
PRO 04 Gestin General de residuos
IT 02 Elaboracin de etiquetas de RPs FOR 15 Inventario General de Residuos
IC 01 Envasado de residuos peligrosos FOR 17 Envases y contenedores de RPs
IC 02 Etiquetado de RPs FOR 15 Inventario General de Residuos
PRO 05 Gestin de residuos peligrosos
IC 03 Control de retirada y cesin de RPs FOR 16
FOR 19
FOR 18
Registro de Residuos Peligrosos
Gestores, transportistas y
recicladores homologados
Notificacin previa de traslado
CAP 08 Control Operacional
4.3.1./ 4.4.6
PRO 06 Gestin de Residuos asimilables a
urbanos y Residuos Inertes
IC 04 Retirada y cesin de RII y
papel/cartn
FOR 15
FOR 19
Inventario General de Residuos
Gestores, transportistas y
recicladores homologados
PRO 07 Control y tratamiento de emisiones a
la atmsfera
FOR 22
FOR 23
FOR 24
Inventario General de Emisiones
Inventario de Focos de emisin
clasificados
Plan de mantenimiento y limpieza
Trazabilidad de documentos y Correspondencia con la Norma
UNE EN ISO-14001
Estado de
revisin
2
Introduccin
Elemento 1
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2 de 2
MANUAL DE GESTIN PROCEDIMIENTOS INSTRUCCIONES FORMULARIOS
CAP TTULO COD TTULO COD TTULO COD TTULO
PRO 08 Manipulacin de Productos
Qumicos y sustancias Peligrosas
IC 05 Carga/Descarga del cido Clorhdrico FOR 21 Hoja de Seguridad de Sustancias
Peligrosos
PRO 09 Control de Contratos y de
Proveedores y Subcontratistas
FOR 19
FOR 20
Gestores, Transportistas y
Recicladores homologados
Requisitos Medioambientales
aplicables a Proveedores y
Subcontratistas
PRO 10 Control del Agua Residual IT 03 Anlisis del Nquel en aguas de
vertidos
FOR 25
FOR 26
Anlisis previo a las aguas de
vertido
Plan de Mediciones, Mantenimiento
y limpieza
CAP 9 Plan de emergencia y capacidad de
respuesta
4.3.1./ 4.4.7
PRO 11 Evaluacin de riesgos
medioambientales
IC 06 Obligaciones en la prevencin contra
incendios
FOR 27
FOR 28
FOR 21
Evaluacin de riesgos ambientales
Incidente / Accidente
Hoja de seguridad de sustancias
peligrosas
CAP 10 Seguimiento y medicin. Equipos e
instrumentos de control.
4.5.1
FOR 30
FOR 31
Ficha de equipos e instrumentos de
control
Listado de equipos e instrumentos
de control
PRO 12 Evaluacin del cumplimiento de la
legislacin medioambiental
FOR 29 Ficha de evaluacin del
medioambiental
PRO 03 Gestin de flujos de Materia, Agua y
Energa
CAP 11 No Conformidad, Accin correctora y
accin preventiva
4.5.2
FOR 32
FOR 33
Registro de No conformidades
Acciones Correctoras/Acciones
Preventivas
CAP 12 Registros
4.5.3
FOR 14 Lista de registros
CAP 13 Auditoras medioambientales
internas
4.5.4
FOR 34
FOR 35
FOR 36
Plan de Auditora
Lista de comprobacin de Auditora
Informe de Auditora Interna
Abreviaturas y simbologa
Estado de
revisin
2
Introduccin
Elemento 1
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1 de 1
Abreviatura Significado
DGE Director Gerente de la Empresa
RSGMA
Representante de la Direccin para la gestin medioambiental -
Responsable del Sistema de Gestin Medioambiental
Manual Manual de gestin medioambiental
SGMA Sistema de Gestin Medioambiental
PRO Procedimiento (medioambiental)
IT Instruccin de trabajo
IC Instruccin de control
FOR Formulario
FD Flujograma de Desarrollo
DPT Descripcin del Puesto de Trabajo
AACC Acciones Correctoras
AAPP Acciones Preventivas
R Responsabilidad con respecto a una tarea y su ejecucin
C Colaboracin en una tarea (apoyo al responsable)
I Informacin (informacin continua al puesto sobre la ejecucin de una tarea.)
Continuar
agregando!
Desarrolle este listado de acuerdo a las abreviaturas que vayan a
emplearse en el manual de su organizacin. Ver tambin IT-01
Aclaraciones respecto a los flujogramas de desarrollo y a los smbolos empleados:
Todos los flujogramas de desarrollo (FD) han sido elaborados en base a las siguientes
reglas:
1. El FD se lee de arriba abajo y de izquierda a derecha. Las discrepancias se indican con
una flecha.
2. Consta de un tronco principal con posibilidad de presentar varias ramificaciones.
3. Se emplean los siguientes smbolos:
INICIO / FIN del FD
Decisin
P.ej.: Factible? La respuesta puede ser s o no. Se produce
una ramificacin hacia la derecha o hacia abajo.
Operacin
Accin, procedimiento, ... p.ej. : Entrada de mercancas
Observaciones
Aqu pueden ofrecerse observaciones, indicaciones, detalles, etc.
Glosario
Estado de
revisin
2
Introduccin
Elemento 1
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1 de 2
Concepto Definicin
Aspecto medioambiental
significativo.
Es aqul que tiene o puede tener un impacto medioambiental significativo.
Aspecto medioambiental . Elemento de las actividades, productos o servicios de una organizacin
que puede interactuar con el medio ambiente.
Auditora del sistema de
gestin medioambi ental.
Proceso de verificacin sistemtico y documentado para obtener y evaluar
objetivamente evidencias para determinar si el sistema de gestin
medioambiental de una organizacin se ajusta a los criterios de auditora
del sistema de gestin medioambiental marcados por la propia
organizacin, y para la comunicacin de los resultados de este proceso a
la direccin.
Calibracin Es el conjunto de operaciones que permiten establecer, en condiciones
especficas, la relacin existente ente los valores indicados por un
instrumento de medida o un sistema de media, o los valores
representados por una media material o un material de referencia, y los
valores correspondientes a una magnitud obtenidos mediante un patrn de
referencia.
Comportamiento
medioambiental ..
Resultados medibles del sistema de gestin medioambiental, relativos al
control por parte de una organizacin de sus aspectos medioambientales,
basados en su poltica medioambiental, sus objetivos y sus metas
Equipo de control . Instrumento, aparato, medio, utensilio o similar, a travs del cual se realiza
el control de algn parmetro relacionado con el medio ambiente
Formulario. Plantilla o modelo utilizado para las anotaciones ambientales y que una
vez cumplimentados pasan a ser registros que documentan evidencias de
cumplimiento o no de los requisitos del SGMA.
Impacto medioambiental. Cualquier cambio en el medio ambiente, sea adverso o beneficioso,
resultante en todo o en parte de las actividades, productos y servicios de
una organizacin.
Incertidumbre de una medida Es la estimacin del intervalo de valores en el que se sita, generalmente
con una alta probabilidad dada, el valor verdadero de la magnitud medida.
Indicadores
medioambiental es
Herramienta de gestin que resumen extensos datos medioambientales en
informacin clave significativa y comparable, con lo que aseguran una
rpida evaluacin de las principales mejoras y de los puntos dbiles en la
proteccin ambiental de la empresa, en la toma de decisiones.
Mantenimiento Es la combinacin de todas las acciones tcnicas y administrativas
aplicadas para que un equipo se mantenga en, o recupere, un estado en
que pueda realizar su funcin prevista. Dentro del mantenimiento de un
equipo cabe diferenciar:
- Mantenimiento preventivo, o aqul realizado a intervalor
predeterminados, o con criterios establecidos para reducir la
probabilidad de fallo o la degradacin de las funciones de un elemento.
- Mantenimiento correctivo, o aqul realizado despus de ocurrir un fallo
para recuperar un estado en el que el elemento pueda realizar sus
funciones requeridas.
Manual de gestin
medioambiental .
Documento de referencia que describe el conjunto del SGMA y una base
para la coordinacin y el control de las actividades de gestin
medioambiental de la organizacin. Recoge los principios e intenciones
generales; los elementos clave de la organizacin y las responsabilidades
y el funcionamiento general del SGMA.
Medio ambiente. Entorno en el cual una organizacin opera, incluyendo el aire, el agua, la
tierra, los recursos naturales, la flora, los seres humanos y sus
interrelaciones. El entorno en este contexto se extiende desde el interior
de una organizacin al sistema global.
Mejora continua. Proceso de intensificacin del sistema de gestin medioambiental para la
obtencin de mejoras en el comportamiento medioambiental global, de
acuerdo con la poltica medioambiental de la organizacin. Este proceso
no precisa ser llevado a cabo en todas las reas de actividad
simultneamente.
Glosario
Estado de
revisin
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Introduccin
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Meta medioambiental. Requisito detallado de actuacin medible, cuantificado cuando sea posible,
aplicable a la organizacin o a aparte de la misma, que proviene de los
objetivos medioambientales y que debe establecerse y cumplirse en orden
a alcanzar dichos objetivos.
Objetivo medioambiental. Fin medioambiental de carcter general, que tiene su origen en la poltica
medioambiental que una organizacin se marca a s misma, y que est
cuantificado siempre que sea posible.
Organizacin. Compaa, corporacin, firma, empresa, autoridad o institucin, o parte o
combinacin de ellas, tengan forma de sociedad o no, pblica o privada,
que tiene sus propias funciones y administracin.
Parte interesada. Individuo o grupo relacionado o afectado por las actuaciones
medioambientales de una organizacin.
Patrn Es la medida materializada, instrumento de medida, material de referencia
o sistema de medida destinado a definir, realizar, conservar o reproducir
una unidad o uno o varios valores de una magnitud, para transmitirlos por
comparacin a otros instrumentos de medida.
Poltica medioambi ental. Declaracin por parte de la organizacin, de sus intenciones y principios
en relacin con su comportamiento medioambiental general, que
proporciona un marco para su actuacin y para el establecimiento de sus
objetivos y metas medioambientales.
Prevencin de la
contaminacin.
Utilizacin de procesos, prcticas, materiales o productos que evitan,
reducen o controlan la contaminacin, lo que puede incluir el reciclado, el
tratamiento, los cambios de procesos, los mecanismos de control, el uso
eficiente de los recursos y la sustitucin de materiales. Los beneficios
potenciales de la prevencin de la contaminacin incluyen la disminucin
de impactos medioambientales perjudiciales, la mejora de la eficiencia y la
reduccin de los costes.
Programa medioambi ental. Descripcin de la metodologa a seguir para la consecucin de los
objetivos y metas medioambientales. Incluye la asignacin de
responsabilidades para cada una de las subtareas en que se divide, as
como los medios y los plazos de realizacin
Revisin del sistema de
gestin medioambi ental.
Consiste en un examen formal al ms alto nivel de la empresa de las
conclusiones del proceso de auditora, as como de la conveniencia y
validez de la poltica medioambiental, los objetivos y metas y las
actuaciones adoptados para la mejora del comportamiento
medioambiental continuo de la empresa.
Sistema de gestin
medioambiental .
La parte del sistema general de gestin que incluye la estructura
organizativa, la planificacin de sus actividades, las responsabilidades, las
prcticas, los procedimientos, los procesos y los recursos para desarrollar,
implantar, llevar a efecto, revisar y mantener al da la poltica
medioambiental.
Trazabilidad Es la propiedad de un resultado de medida consistente en poder referirlo a
patrones apropiados, generalmente nacionales o internacionales, a travs
de una cadena ininterrumpida de comparaciones.
Verificacin Es la revisin, comprobacin o serie de pruebas que pongan de manifiesto
que los equipos estn conformes con los requisitos establecidos.
Presentacin y Poltica
Medioambiental
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0.1. Presentacin de la empresa (ejemplo)
La empresa ............ se fund en el ao 19... como productora de (producto-actividad
principal)). En la empresa trabajaban entonces 90 empleados.
Desde entonces, la planta de fabricacin se ha ampliado en varias ocasiones llegando a
duplicar su capacidad de produccin.
Nuestra empresa, en su planta localizada en.(localidad), tiene en la actualidad
ms de 150 empleados y ofrece a sus clientes una variada gama de productos:
(enumerarlos).
Nuestro proceso de produccin incluye actualmente:
! Fusin
! Tratamiento
! Colada
! Laminacin
! Otros a especificar
La buena evolucin de nuestra empresa durante los ltimos aos refleja el alto grado de
satisfaccin de nuestros clientes con nuestro estndar de calidad y nuestra oferta.
A fin de poder seguir garantizando en el futuro esa satisfaccin y de hacer frente a las
crecientes exigencias del mercado, hemos implantado en nuestra planta de .
(localidad) un Sistema de Gestin Medioambiental segn la norma UNE EN ISO 14001/96.
Bilbao, a 00/00/00 ______________________
La Direccin
Presentacin y Poltica
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0.2. Poltica Medioambiental (ejemplo)
Poltica Medioambiental de (Nombre de l a Empresa)
La proteccin del medio ambiente ocupa un lugar destacado dentro de los objetivos de la empresa. A la
poltica general empresarial se suma la poltica medioambiental, y la proteccin del medio ambiente se
constituye, ms all del propio campo de actividad, en un nuevo objetivo empresarial.
Para garantizar este objetivo la direccin ha desarrollado junto con el personal de la organizacin, directrices
y metas medioambientales encaminadas a la proteccin del medio ambiente:
1. Entendemos la proteccin del medio ambiente como una importante responsabilidad de la direccin y
velamos por que sta se lleve a cabo a travs de metas y directrices concretas de comportamiento en
todas las funciones y reas de actividad de la empresa. La proteccin del medio ambiente exige de todos
nosotros un comportamiento responsable.
2. Entendemos que la reduccin de los impactos medioambientales generados por el uso y la manipulacin
de sustancias qumicas y peligrosas, el consumo de agua y de energa y por la gestin inadecuada de los
residuos, es la tarea central de nuestra poltica de proteccin medioambiental.
3. Garantizamos mediante el nombramiento de un responsable del sistema de gestin medioambiental, la
consideracin de los requisitos legales vigentes en materia de proteccin medioambiental en las
decisiones de la empresa y su aplicacin a travs de las medidas que se adopten. Nos comprometemos
abiertamente al cumplimiento de estos requisitos legales.
4. Peridicamente revisamos en nuestra empresa el estado de la proteccin ambiental, al objeto de detectar
puntos dbiles y poder disponer las acciones necesarias y de documentar los avances realizados.
5. Nuestro compromiso de mejora continua y de prevencin de la contaminacin dirige nuestros esfuerzos a
la bsqueda de una mayor compatibilidad medioambiental de las tcnicas de proceso aplicadas. Para
ello tenemos en cuenta la vida de los productos empleados, incluida su gestin final ms ecolgica y
hacemos uso con la mayor moderacin posible de las materias primas, la energa y el agua.
6. Entendemos los requisitos legales como el conjunto de mnimos a cumplir y aspiramos a un mayor grado
de proteccin medioambiental en toda la empresa.
7. Informamos y formamos a nuestros empleados ampliamente sobre los aspectos medioambientales
ligados a nuestra actividad y a sus funciones y los motivamos para que su comportamiento en el puesto
de trabajo refleje esa sensibilizacin medioambiental.
8. Incorporaremos progresivamente a las partes interesadas a nuestros esfuerzos por mejorar la proteccin
medioambiental. Exigimos de nuestros proveedores estndares medioambientales especiales.
Informamos a nuestros clientes sobre nuestras acciones para reducir el impacto ambiental.
9. Ponemos a disposicin del pblico interesado informacin de relevancia medioambiental sobre nuestra
empresa y trabajamos con otras empresas, organismos oficiales, asociaciones e instituciones en la
proteccin del medio ambiente.
Tanto la Direccin como los empleados de todas las reas son responsables del correcto y eficaz desarrollo
de las directrices y metas medioambientales dentro del Sistema de Gestin Medioambiental.
Los programas medioambientales que anualmente se elaboran a partir de esta responsabilidad compartida,
hacen posible la mejora continua de la proteccin medioambiental.
Fecha aprobacin: 00/00/00 Director Gerente______________
Responsabilidad de la Direccin
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1.1 Fundamento
En este captulo se describen el organigrama de la empresa, as como las
responsabilidades de la Direccin de la empresa con respecto al sistema de gestin
medioambiental.
Adems tambin se abordan las responsabilidades generales de los mandos intermedios y
del cargo del Responsable de gestin ambiental.
1.1.1 Responsabilidades de la Direccin de la empresa
a) La Direccin de la empresa es la encargada de fijar las directrices del sistema de
gestin ambiental y de definir una Poltica Medioambiental acorde al punto 4.2 de la
UNE EN ISO-14001. Ha de nombrar un Responsable de gestin ambiental (ver.
1.1.3).
b) La Direccin de la empresa tiene la obligacin de revisar peridicamente el sistema de
gestin ambiental (ver 1.3.1). La revisin sirve para la mejora continua del sistema.
Basndose en la revisin del sistema de gestin ambiental, la Direccin de la empresa
establece y aprueba programas medioambientales de aplicacin vinculante y
obligatoria para el desarrollo de objetivos y metas medioambientales.
c) La Direccin de la empresa facilita, adems, los recursos suficientes para mantener y
desarrollar el sistema de gestin ambiental. Por recursos se entiende el personal
necesario (con las cualidades y/o cualificaciones adecuadas), las tecnologas
necesarias (p.ej., la mejor tcnica disponible y econmicamente viable) y un
presupuesto suficiente (para personal, auditoras, formacin continua, etc).
d) Es tarea de la Direccin de la empresa garantizar el cumplimiento de los requisitos
legales y otros requisitos aplicables.
1.1.2 Responsabilidad general de los Superiores
Todo superior puede delegar sus tareas en sus subordinados, sin que ello le exima de la
obligacin de supervisar todas las funciones que haya delegado. El responsable ltimo de
las tareas y funciones delegadas sigue siendo siempre el superior.
1.1.3 Cargo del Responsable de gestin ambiental.
El Responsable de la gestin ambiental independientemente de otras responsabilidades
tiene que colaborar para que se asegure el cumplimiento y la observacin constante de
todas las exigencias derivadas de los requisitos legales de los permisos y autorizaciones
administrativas y de otros requisitos vinculantes (asumidos voluntariamente por la
organizacin).
Es adems, responsable de asegurar que los requisitos del sistema de gestin
medioambiental estn establecidos, implantados y mantenidos al da y de informar del
funcionamiento del sistema de gestin medioambiental a la Direccin de la empresa para
su revisin y como base para la mejora del sistema de gestin medioambiental.
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1.2 Matriz de responsabilidades
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Actualizar la Poltica Ambiental R C
Revisar el sistema de gestin ambiental R C
Elaborar el informe sobre la revisin R C
Establecer, aprobar y actualizar los
programas, objetivos y metas ambientales
R C C C
Facilitar recursos para el sistema de gestin
ambiental
R I
R =RESPONSABILIDAD C =COLABORACION I =INFORMACION
1.3 Desarrollo
1.3.1 Revisin del Sistema de Gestin Ambiental por la Direccin de la Empresa
La Direccin de la empresa tiene la obligacin de garantizar la funcionabilidad del sistema
de gestin ambiental revisndolo anualmente (sugerencia). Esta revisin es acorde al
punto 4.6 de la ISO 14001 Revisin por la Direccin .
Los resultados de la revisin del Sistema de Gestin Ambiental se resumen y documentan
en un informe. El informe se discute con el Responsable de la gestin ambiental y los
responsables de las reas afectadas.
Sobre la base de este informe y la informacin adicional a considerar (ver 1.3.2) se
elaboran o actualizan los objetivos y programas ambientales.
1.3.2 Otras consideraciones para la revisin y/o la definicin de objetivos y
programas medioambientales.
Tema Valoracin
Poltica Ambiental Aplicacin en la empresa, cumplimiento?
Resultados de las auditoras ambientales
internas
Evaluacin de los informes de las auditoras (comprobar
desviaciones e introducir acciones correctoras)
Informe anual sobre la gestin de los
flujos de materias
Evaluacin del informe de auditora (comprobar el
cumplimiento de los objetivos fijados y decidir sobre
medidas y nuevos objetivos)
Aspectos ambiental es significativos Comprobar si se han producido variaciones en la
significacin de los mismos desde la ltima revisin
Repercusin de modifi caciones de los
requisitos legal es, permi sos y
autorizaciones y otros requi sitos
aplicabl es
Comprobar si son adecuadas l as medidas adoptadas
Comprobar l as medidas y los objetivos ya
fijados en materi a ambi ental
Se han cumplido los objetivos o aplicado las medidas?
Medidas correctoras documentadas Evaluar la idoneidad y su correcta aplicacin
Punto de vista de partes interesadas Cul es su opinin sobre los aspectos significativos de la
empresa? Existen quejas, reclamaciones, etc.?
Opciones tecnolgicas, financieras,
operacionales y de negocio
Considerar limitaciones que pueden surgir por
consideraciones de este tipo
Otros
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1.3.3 Establecimiento de objetivos y metas medioambientales
Ser responsabilidad de la Direccin establecer y aprobar objetivos, metas y programas
medioambientales coherentes con los compromisos de mejora continua y de prevencin de
la contaminacin recogidos en la poltica y que consideren:
- Los aspectos medioambientales significativos o no de la organizacin
- Las tecnologas opcionales al alcance de la organizacin
- Los requisitos financieros y operacionales de la empresa
- Los requisitos legales aplicables
- Las reclamaciones de las partes interesadas
1.3.4 Organigrama de la empresa (Nota: No tiene porqu coincidi r exactamente con este)
1.4 Documentacin relacionada
UNE EN ISO 14001/96
FOR 01 Revisin del sistema de gestin ambiental
PRO 02 Establecimiento de objetivos, metas y programas medioambientales
FOR 05 Priorizacin de objetivos
FOR 06 Programa medioambiental
DPT 1, Responsable de gestin ambiental
Programas medioambientales (Elemento 8)
Direccin de la empresa
Delegado de la gestin ambiental
(nombre)
Direccin de la empresa
Delegado de la gestin ambiental
(nombre)
Administracin
(nombre)
Entrada/salida de
mercancas
(nombre)
Produccin
(nombre)
Aseguramiento
de la calidad
(nombre)
Responsable de la
gestin ambiental
(nombre)
(Con acceso directo a la
Direccin y con
autoridad sobre otros)
Encargado de la
proteccin de las aguas
(nombre)
Encargado de la
proteccin de las
emisiones
(nombre)
Encargado de residuos
(nombre)
Aspectos Medioambientales
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Captulo 2
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2.1 Fundamento
En este captulo se describe el modo en que se identifican y evalan en nuestra empresa
los aspectos medioambientales derivados de nuestra actividad, que se pueden controlar y
sobre los que se puede esperar que tengamos influencia.
Basndose en los aspectos medioambientales identificados y evaluados, elaboramos
nuestra poltica medioambiental y nuestros programas medioambientales y algunos de
nuestros objetivos y metas en materia de medio ambiente, as como nuestro plan de
emergencia medioambiental.
2.1.1 Identificacin de aspectos medioambientales
Estos aspectos medioambientales se identifican anualmente atendiendo a condiciones de
funcionamiento normales y anormales (parada y arranque) y a accidentes potenciales y
situaciones de emergencia. Se tomarn en consideracin circunstancias como por ejemplo:
el desarrollo de nuevos proyectos, o las modificaciones o ampliaciones de productos o
procesos existentes que puedan generar nuevos aspectos medioambientales, para
actualizar la identificacin.
Los aspectos a identificar y registrar son:
emisiones atmosfricas,
vertidos al agua,
gestin de residuos,
contaminacin del suelo,
consumo de materias primas y recursos naturales
otras cuestiones medioambientales locales y que afecten a la comunidad
(olores, ruidos, etc.)
asociados a producto
2.1.2 Evaluacin de aspectos medioambientales
Los aspectos ambientales identificados se evaluan segn los criterios: magnitud y
peligrosidad o toxicidad y con ello se determina el nivel de significancia del aspecto
ambiental correspondiente. Por esta razn, se han definido niveles de magnitud y
peligrosidad o toxicidad que aseguran que la aplicacin de la evaluacin por distintos
miembros de la organizacin d un mismo resultado.
Con la ayuda del Procedimiento para la identificacin y la evaluacin de aspectos
medioambientales se calcula el valor de cada uno de estos dos criterios para cada uno de
los aspectos.
Finalmente, se realiza la evaluacin conjunta de ambos criterios y se determina el grado de
significancia del aspecto.
B Bajo
M Medio
A Alto
Los aspectos medioambientales que tengan o puedan tener un nivel de significancia Alto
sern considerados significativos y sern prioritarios a la hora de establecer objetivos y
metas.
Aspectos Medioambientales
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Identificar aspectos medioambientales C C C R
Evaluacin de la magnitud C C C C R
Evaluacin de la peligrosidad C C C R
Determinacin de la significancia R C
R =RESPONSABILIDAD C =COLABORACIN I =INFORMACIN
2.3 Desarrollo
2.3.1 Identificacin y evaluacin de aspectos ambientales
Inicio
Identificamos los aspectos medioambientales por proceso, instalacin
o servicio de forma anual como mnimo o cuando se produzcan
modificaciones de procesos, producto o legislacin aplicable y
mediante una comparacin anual de la informacin proporcionada por
las siguientes fuentes:
- Los resultados de la revisin ambiental inicial
- Los balances de input/output
- Los resultados de las auditoras internas
- Los resultados de las revisiones por la Direccin
- Los resultados del control operacional
Identificacin de los
aspectos
medioambientales
Evaluacin de la
magnitud
De acuerdo al PRO Identificacin y evaluacin de aspectos
medioambientales se evalan cada uno de los aspectos ambientales
identificados y registrados, asignando una calificacin a cada aspecto
ambiental por el concepto de magnitud
Relacionando magnitud y peligrosidad, se asigna una valoracin
semicuantitativa del nivel de significancia y de este modo se determina
que se consideran aspectos ambientales los que obtengan calificacin
de ALTO
Evaluacin de la
peligrosidad
De forma similar, se evala la peligrosidad y se otorga a cada aspecto
medioambiental una calificacin en base a este criterio
Determinacin del
nivel de Significancia
Fin
PRO 01 Identificacin y evaluacin de aspectos medioambientales
PRO 02 Establecimiento de objetivos, metas y programas ambientales
FOR 02 Identificacin de aspectos medioambientales
FOR 03 Inventario de Aspectos ambientales identificados
FOR 04 Valoracin de aspectos medioambientales
Informe Revisin medioambiental inicial
Tablas de INPUT/OUTPUT
Informes de auditoras
Informes de revisin por parte de la Direccin
Poltica medioambiental
Programas medioambientales, objetivos y metas
Plan de Emergencia.
Control de Requisitos Legales
y otros requisitos
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3.1 Fundamento
Las exigencias mnimas relativas a la proteccin ambiental aplicables a la empresa derivan
de requisitos legales vigentes (leyes, reglamentos, decretos, etc.) permisos y
autorizaciones administrativas actualizadas y de otros requisitos a los que la empresa
est sometida (requerimientos de los clientes, cdigos sectoriales, compromisos
corporativos, etc.).
En este captulo se describe el modo de garantizar que:
se identifiquen y conozcan todos los requisitos medioambientales legales y
administrativos relevantes en su versin ms actualizada,
se evale la repercusin que estos requisitos tienen sobre la empresa y,
se introduzcan las medidas pertinentes para cumplir los requisitos medioambientales
legales y administrativos vigentes o nuevos.
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Obtencin de la informacin C C R C
Evaluacin de la informacin C C R
Fijar e introducir medidas C R C
Documentacin y archivo C R
R =RESPONSABILIDAD C=COLABORACION I =INFORMACION
Control de Requisitos Legales
y otros requisitos
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3.3 Desarrollo
Inicio
Fin
Obtencin de
la informacin
Se comprueba si los nuevos requisitos o las
modificaciones:
- son de aplicacin para nuestra empresa;
- permiten asegurar el cumplimiento futuro de
nuestra poltica medioambiental
- afectan a las autorizaciones existentes y a otros
condicionantes de la organizacin, como el
control operacional, planes de mantenimiento,
plan de medicin, etc... Es
necesario
adoptar
medidas?
Documentacin
y archivo
Evaluacin de la
informacin
Fijar e introducir
medidas
s
no
Las medidas aplicadas deben garantizar que se
cumplan en nuestra empresa las exigencias
contempladas en los requisitos medioambientales
legales y administrativos y/o en otros requisitos.
En base a los nuevos requisitos aplicables
detectados se actualizarn de inmediato:
- La Lista de requisitos legales y otros requisitos y
- Las Fichas de evaluacin del cumplimiento de la
legislacin afectadas.
Los documentos obsoletos sern archivados
segn lo establecido.
La informacin para la identificacin de nuevos
requisitos medioambientales legales y
administrativos y/u otros requisitos o la modificacin
de stos la obtenemos a travs de:
- (Asesoramiento de expertos externos-anualmente)
- (Suscripcin a recopilaciones de normativa-
trimestralmente)
- (Contactos con autoridades locales-semestralmente)
- (Informaciones de nuestros proveedores y clientes-
de continuo)
-(Consulta pg. Web de la empresa xx-mensualmente)
Indique aqu sus propias vas y su periodicidad!
Lista de los requisitos legales y otros requisitos (Elemento 11)
Autorizaciones/Permisos administrativos actualizados y en vigor
Fichas de Evaluacin del cumplimiento de la legislacin medioambiental
PRO 12 Evaluacin del cumplimiento de la Legislacin Medioambiental
Formacin, Sensibilizacin y
Competencia profesional
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Captulo 4
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4.1 Fundamento
En este captulo se describe por un lado la forma llevar a cabo la sensibilizacin de toda la
organizacin respecto a las implicaciones de un SGMA y por otro, la de garantizar que
todos los empleados que desempeen actividades de relevancia ambiental reciban la
formacin continua necesaria.
4.1.1 Formacin
Nuestro principio es que el personal interno o subcontratado que opere en nuestra
empresa, cuyo trabajo pueda generar un impacto significativo sobre el medio ambiente
debe poseer una formacin y una competencia profesional adecuadas. Para ello, la
formacin e instruccin tcnica de nuestros empleados se planifica convenientemente y se
documenta su ejecucin.
La demanda de formacin puede ser el resultado de nuevas/os:
- tecnologas
- actividades
- materiales
- aspectos medioambientales identificados
- riesgos medioambientales
- personal contratado
- normativa legal
Adems, se llevan a cabo cursos de formacin para satisfacer las exigencias de nuestro
Sistema de Gestin Medioambiental.
Los cursos de formacin se diferencian fundamentalmente en dos tipos:
Cursos internos de formacin
1. Iniciacin de nuevos empleados
2. Instruccin sobre temas o problemas relacionados con la gestin ambiental
3. Mantenimiento y ampliacin continuos de los conocimientos tcnicos
Cursos externos de formacin
1. Formacin continua de empleados en temas especficos (Desarrollo e
implantacin de SGMA, Auditoras a SGMA, Integracin de sistemas, Legislacin
medioambiental, etc)
2. Participacin en congresos, seminarios, otros.
4.1.2 Sensibilizacin
Independientemente de la formacin tcnica que reciba el personal cuyo trabajo puede
generar un impacto significativo la organizacin celebra trimestralmente sesiones de
sensibilizacin para concienciar a todo el personal incluido subcontratistas que trabajan en
nuestro emplazamiento, sobre la importancia de cumplir la poltica y los requisitos del
SGMA, y sobre los beneficios de practicar una correcta gestin ambiental y las
consecuencias de la falta de seguimiento de los procedimientos establecidos.
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Elaboracin de un Plan de Iniciacin R C
Iniciacin de nuevos empleados R
Determinar la demanda de formacin R C
Planificar formacin y sensibilizacin R
Convocar, impartir y registrar cursos
de formacin interna
FORMADOR ASIGNADO
Convocar, impartir y registrar
J ornadas de Sensibilizacin
C R
Archivo de registros de formacin
interna, sensibilizacin y formacin
externa
R
4.3 Desarrollo
El registro de los cursos de formacin
se lleva a cabo a travs de Certificados
de asistencia a cursos externos o
cumplimentando el formulario Cursos
de F ormacin Interna y Sesiones de
Sensibilizacin segn el caso.
El apdo 4.4.1 recoge las
razones que determinan la
necesidad de formacin del
personal.
La demanda de formacin determinada queda
reflejada en el P lan de F ormacin y
Sensibilizacin.
L as i n s t r u c c i o n es d ad as d i r ec t am en t e en
el p u es t o d e t r ab aj o n o s e r ec o g en en el
p l an d e f o r m ac i n .
Registro de los
cursos de formacin
y sesiones de
sensibilizacin
Celebracin de los
cursos de
formacin y
sensibilizacin
Elaborar un P lan de
F ormacin y
Sensibilizacin
Determinar la
demanda de
formacin
Iniciacin de nuevos
empleados
La iniciacin se lleva a cabo en base al
formulario Iniciacin de nuevos
empleados, en el que se registra su
ejecucin.
Estado de
revisin
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Captulo 4
Elemento 1
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FOR 07 Plan de Formacin y Sensibilizacin
FOR 08 Cursos de Formacin Interna y Sesiones de Sensibilizacin
FOR 09 Iniciacin de nuevos empleados
DPT Descripciones de puestos de trabajo (Elemento 6)
Comunicacin Interna y Externa
Estado de
revisin
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Captulo 5
Elemento 1
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5.1 Fundamento
Este captulo regula la comunicacin medioambiental interna y externa por entender que se
trata de un requisito fundamental de un sistema de gestin medioambiental eficaz.
5.1.1 Comunicacin Interna
La comunicacin multidireccional interna garantiza que todos los mandos y empleados
comprendan el SGMA, conozcan los aspectos medioambientales de la empresa as como
los objetivos de nuestro sistema de gestin ambiental y puedan contribuir a cumplir la
poltica medioambiental, y a la mejora continua.
Todos los empleados estn llamados a participar activamente en la proteccin
ambiental, y los canales de comunicacin interna establecidos permiten a cualquiera
realizar sugerencias, crticas o propuestas de mejora de cuestiones
medioambientales.
5.1.2 Comunicacin Externa
La comunicacin externa afecta principalmente a la gestin medioambiental, y consistir
sobre todo en recoger, documentar y responder a las comunicaciones relevantes recibidas
tanto de forma verbal, como por escrito, que nos puedan realizar las diferentes partes
interesadas: los accionistas, la Administracin, el Ayuntamiento, la Mancomunidad, los
vecinos del entorno. En estos casos se archivar la solicitud y se registrar la respuesta
correspondiente siempre.
La organizacin se reserva el derecho de controlar el contenido de la informacin a
proporcionar en sus respuestas a las comunicaciones externas recibidas.
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Recepcin y documentacin de
consultas externas/internas
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Evaluacin de las consultas
externas/internas
C C C C R
Ejecucin de la decisin adoptada C C C C R
Documentacin archivo de las consultas
de las decisiones adoptadas
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Comunicacin Interna y Externa
Estado de
revisin
2
Captulo 5
Elemento 1
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2 de 2
5.3 Desarrollo
5.3.1 Comunicacin Interna
La organizacin ha establecido diferentes vas para el fomento de la comunicacin interna
y ha informado al personal de su existencia. A travs del Buzn de Sugerencias (de forma
quincenal), las sesiones de sensibilizacin (trimestrales), las reuniones departamentales
(mensuales) y las auditoras internas (anuales), el Responsable de Medio Ambiente recibe
del personal las sugerencias y aportaciones de mejora al sistema.
Tras al anlisis de las mismas el Responsable del SGMA emitir en el plazo mximo de un
mes alguna respuesta o la decisin resultante en el Tabln de Anuncios Medioambientales
(FOR 10) o a travs del superior del departamento o rea correspondiente. Del mismo
modo aprovechar dicho Tabln para emitir comunicados de inters medioambiental como
convocatorias, sesiones de sensibilizacin o cursos a celebrar, resultados de mejoras
ambientales implantadas, premios y nominaciones obtenidas por el SGMA, etc.
El Responsable del SGMA codifica y registra tanto las comunicaciones internas emitidas
como las recibidas segn el FOR 11.
5.3.2 Comunicacin externa
Inicio
Fin
Toda solicitud o consulta externa de carcter
medioambiental ser notificada al Responsable del
SGMA, quien determinar si tiene autoridad suficiente
para decidir sobre la misma o requiere de la
aprobacin de la Direccin.
Recepcin y gestin
del comunicado
externo
La decisin puede ser:
- respuesta telefnica
- envo de informes medioambientales
- envo del manual de gestin
- envo de certificados de gestin
- introduccin de acciones correctoras
- reuniones con las partes interesadas, etc
Documentacin de la
decisin adoptada y
archivo
Evaluacin de la
consulta. Toma de
decisin
Ejecucin de la
decisin adoptada
Se analizar la relevancia de la consulta recibida y los
beneficios obtenibles de la misma. Se adopta una
decisin y se define el contenido de la respuesta a dar
Las comunicaciones externas tanto recibidas como
emitidas, se codificarn y registrarn junto con la
decisin adoptada, segn el FOR 11. Dicho registro
se actualizar con cada nueva comunicacin externa.
FOR 10 Comunicado interno del SGMA
FOR 11 Relacin de comunicaciones internas y externas
Actas de reuniones, comunicados internos, externos, etc.
Sistema de Gestin
Medioambiental
Estado de
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Captulo 6
Elemento 1
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6.1 Fundamento
En este captulo se describen la estructura de nuestro Sistema de Gestin Medioambiental
y la documentacin del mismo.
El Manual de Gestin (ver 6.3.1) describe los captulos ms importantes del Sistema de
Gestin Medioambiental e informa dnde puede obtenerse informacin ms detallada
sobre el modo de funcionamiento de las diferentes partes del sistema de gestin.
El Manual de Gestin tiene por objeto informar a nuestros empleados sobre los
procedimientos e instrucciones a seguir, as como sobre sus tareas y responsabilidades.
El sistema de gestin es un sistema abierto. Esto significa que en el futuro pueden
incorporarse otros elementos, como la gestin de calidad, la seguridad laboral o incluso
instrumentos de gestin de carcter econmico-industrial.
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Revisar y aprobar la modificacin de
captulos de la gestin ambiental
R C C
Actualizar y distribuir la
documentacin del sistema
C C C C R
Entrega del manual de gestin
a personas externas a la
organizacin
R C C
6.3 Estructura de la documentacin del sistema
F o r m u l a r i o s ( E l e m . 5 )
I n t r o d u c c i n
P o l t i c a a m b i e n t a l
D i r e c t r i c e s a m b i e n t a l e s
M a n u a l d e G e s t i n
( E l e m . 1 )
S is tema de G es tin A mbiental
s egn U NE - E N I S O 14001/96
P r o c e d i m i e n t o s e I n s t r u c c i o n e s A m b i e n t a l e s ( E l e m 2 - 4 )
P rocedimientos , Ins trucciones de trabajo, Ins trucciones de control
D o c u m e n t a c i n a u x i l i a r p a r a l a d o c u m e n t a c i n d e l s i s t e m a
Des cripciones de los pues tos de trabajo, R evis in medioambiental inicial, Informes de auditor as,
P rogramas medioambientales , Inventario de s us tancias peligros as , R equis itos legales y otros
requis itos , P lanes de emergencia, B alance de materias, P lanos, etc.
Sistema de Gestin
Medioambiental
Estado de
revisin
2
Captulo 6
Elemento 1
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2 de 2
6.3.1 Manual de Gestin (Elemento 1)
El Manual de Gestin contiene los captulos de gestin medioambiental. Se elabora una
Lista de Distribucin, que recoge las personas/cargos en posesin de dicho elemento. El
manual de gestin se edita en forma captulos con paginacin independiente unos de
otros, lo que permite modificarlos de forma individual en el marco de su revisin y
adaptacin, sin que ello afecte al resto de los captulos del manual.
6.3.2 Procedimientos e Instrucciones Ambientales (Procedimientos, Instrucciones
de trabajo e Instrucciones de Control) (Elementos 2 4)
Se elaboran siempre que haya que aclarar con ms detalle las comprobaciones realizadas
en el marco del manual de gestin o contengan informacin reservada que no debe salir al
exterior (informacin confidencial de la organizacin). Los puestos de trabajo afectados
debern poseer la versin ms actualizada de los mismas.
6.3.3 Formularios (Elemento 5)
Los formularios sirven para plasmar en ellos la ejecucin efectiva de las actividades
conforme a los procedimientos y a las instrucciones ambientales (p.ej., formularios de
Programas Medioambientales, Fichas de evaluacin del cumplimiento de la legislacin
medioambiental, etc). Una vez se hayan cumplimentado los formularios, con informacin o
datos del SGMA stos se transforman en Registros, que permitirn llevar a cabo el
seguimiento del cumplimiento de lo establecido y determinar la eficacia del control definido.
6.3.4 Documentacin auxiliar para la documentacin del sistema
En los captulos del manual y en las instrucciones ambientales se describe cul es la
informacin adicional (p.ej., autorizaciones, informes de auditora, descripcin de puestos
de trabajo, informes de revisin por la Direccin, Tablas de Entradas y Salidas de Materia,
Agua y Energa, Inventario de Productos Qumicos y Sustancias Peligrosas, etc) que se
necesita en nuestro sistema de gestin.
UNE-EN ISO 14001/96
Listado de los Elementos vlidos del Sistema de Gestin Medioambiental (Elemento 0)
FOR 12 Documentacin vigente del SGMA
FOR 13 Lista de distribucin
Registro de la Trazabilidad, de los documentos del SGMA y la correspondencia de los
captulos con la norma UNE EN ISO-14001
Control de la Documentacin
Estado de
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Captulo 7
Elemento 1
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1 de 2
7.1 Fundamento
En este captulo se determinan las responsabilidades y los procedimientos en relacin con
el manejo de documentos y de datos de relevancia ambiental.
Los documentos y datos de relevancia ambiental se dividen en los siguientes grupos:
Manual de Gestin Ambiental (captulos 0 13)
Procedimientos e Instrucciones ambientales: procedimientos, instrucciones de trabajo e
instrucciones de control
Formularios originales
Documentacin auxiliar
En los puestos de trabajo slo podrn hallarse los documentos vigentes o vlidos, es decir,
que debern estar en estado de revisin actualizado o ltimo.
Para poder realizar un seguimiento de los estados de revisin, se llevar al da la Lista de
la Documentacin vigente del SGMA. Para regular la distribucin de los documentos se
cumplimentar una Lista de distribucin para cada documento en cuestin.
Independientemente de la revisin de los documentos nuevos o de las modificaciones de
los ya existentes, se realizar una revisin de toda la documentacin cada 2 aos a no ser
que exista otra especificacin particular ms restrictiva.
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Elaborar o modificar documentos EL DEPARTAMENTO CORRESPONDIENTE
Revisar y aprobar documentos C C C R
Identificar los documentos R
Actualizar Listas de Documentacin
vigente del SGMA
R
Aprobar la Listas de Documentacin
vigente del SGMA y de Trazabilidad
R C
Actualizar Listas de distribucin de los
documentos
R
Distribuir los documentos y recoger las
ediciones obsoletas
C C C C R
Archivar documentos obsoletos R
Procesamiento informtico de datos R C
Control de la Documentacin
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Captulo 7
Elemento 1
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7.3 Desarrollo
7.3.1 Elaborar o modificar documentos
Inicio
Fin
Archivar documentos
obsoletos
El departamento correspondiente en cada
caso, elabor nuevos documentos o
modificar los ya existentes, en base a los
formatos ya establecidos.
Se revisarn valorando los siguientes
criterios:
- El documento es tcnicamente correcto?
- Es adecuado para nuestro sistema de
gestin?
Todo documento necesita:
- un nombre unvoco y eventualmente un
nmero de documento.
- el estado actual de revisin
Si se trata de una modificacin a un
documento ya existente, es necesario retirar
el documento obsoleto!
Despus de cada modificacin se deber
archivar un ejemplar del documento obsoleto.
Anotar las modificaciones en el documento e
identificarlo con un sello que diga Obsoleto
y la fecha de sustitucin.
Elaborar o
modificar
Revisar y aprobar
Identificar
Actualizar la Lista
de Documentacin
vigente del SGMA
Actualizar la Lista
de Distribucin
Distribuir los
nuevos
documentos
Si el documento repercute en la Lista de
Trazabilidad de documentos, tambin sta
tendr que ser actualizada.
7.3.2 Procesamiento informtico de datos (cuando exista)
Archivo y acceso a
los datos
Todos los datos (archivos) importantes para nuestra empresa se
guardan de forma centralizada en el servidor de nuestra red informtica.
Mediante la asignacin de autorizaciones de acceso y de contraseas
se determina quin puede leer, editar, modificar o borrar qu datos.
Archivo de
seguridad de los
datos
Peridicamente se realizan copias de seguridad en cintas magnticas
de los datos de almacenamiento centralizado.
Modificacin de
datos
La modificacin de programas slo pueden llevarla a cabo los
responsables correspondientes.
FOR 12 Lista de la Documentacin vigente del SGMA
FOR 13 Lista de Distribucin de documentos del SGMA
FOR 14 Lista de Registros
IT 01 Elaboracin de encabezados de los documentos
Trazabilidad de documentos y correspondencia con la norma UNE EN ISO-14001
Control Operacional
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Captulo 8
Elemento 1
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8.1 Fundamento
En este captulo se describe el modo de garantizar que todas las operaciones y actividades
de nuestra organizacin incluidas las desarrolladas por subcontratistas en nuestro
emplazamiento, que estn asociadas a aspectos medioambientales significativos,
relacionadas con nuestros objetivos y metas o cuya falta de control pudiera llevar al
incumplimiento de la poltica medioambiental de la organizacin, se desarrollan en
condiciones controladas.
A travs del control operacional garantizamos por lo tanto el cumplimiento de la legislacin,
la prevencin de la contaminacin y la mejora continua tal y como se recoge en nuestra
poltica medioambiental.
En diferentes procedimientos e instrucciones se describe el desarrollo de nuestros
procesos y actividades, as como los parmetros o elementos operativos que deben ser
ajustados y/o vigilados para evitar o reducir que se produzcan daos medioambientales.
Toda incorporacin de nuevos procesos o modificacin de los existentes, ser objeto de
anlisis para evaluar la necesidad de ejercer sobre el mismo un control operacional.
El continuo control operacional es una herramienta que permite detectar y subsanar con
rapidez posibles desviaciones respecto a los criterios o especificaciones medioambientales
que la organizacin ha adoptado con los consecuentes beneficios para el medio ambiente.
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Identificar puntos de control operacional C C R
Planificar y documentar el control
operacional
R C C
Ejecutar y registrar el control operacional R
Examinar evaluar la documentacin C C C R
Registrar resultado de la comprobacin I I R
Modificacin incorporacin de procesos C R C C
Mejora continua de procesos R C C C C
Control Operacional
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Captulo 8
Elemento 1
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8.3 Desarrollo
8.3.1. Genrico
Planificacin del
control operacional
Ejecucin del control
operacional
Examen y evaluacin
de documentacin
generada
La identificacin de operaciones y actividades que requieren control operacional
se realiza previamente a partir de:
los aspectos medioambientales significativos
la legislacin, reglamentacin y autorizaciones vinculantes
los objetivos y metas medioambientales establecidos
y los principios recogidos en la poltica medioambiental
Consistir en definir y consensuar entre las partes implicadas en las
operaciones y actividades sometidas a control incluido el mantenimiento:
el modo de trabajar
los parmetros o elementos a controlar
los valores o criterios de aceptacin o rechazo (criterios legales y/o de eficacia
de procesos)
la frecuencia de control y la responsabilidad del mismo
Todo ello se documentar en procedimientos e instrucciones ambientales
especficas
El control se llevar a cabo segn lo recogido en los procedimientos,
instrucciones, planes de mantenimiento preventivo, planes de analticas,
etc.. definidos a tal efecto y se documentar a travs de registros en
soporte papel o informtico
A fin de asegurarnos que el control operativo establecido es efectivo,
peridicamente se comprobar si las operaciones y actividades se han
realizado segn lo acordado y se evaluar el cumplimiento de los
valores o criterios de aceptacin o rechazo. Se registrar la
conformidad o no de lo examinado (seguimiento del control
operacional)
Inicio
Fin
Control Operacional
Estado de
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Captulo 8
Elemento 1
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8.3.2. Modificacin o nueva incorporacin de procesos
La modificacin o nueva incorporacin de un
proceso tendr en cuenta la identificacin de
los aspectos medioambientales y riesgos
asociados al mismo, la repercusin sobre
objetivos, metas y programas ambientales
existentes y los principios de la poltica
vigente y la reglamentacin y las
autorizaciones vinculantes.
Para que los empleados afectados
puedan adaptarse a las nuevas
exigencias de la modificacin del
proceso, deben actualizarse los
procedimientos y/o Instrucciones
Ambientales
Los cursillos de formacin se llevarn a cabo
conforme a lo establecido en el Plan de
Formacin y Sensibilizacin
Modificar /
incorporar
el proceso
Evaluar el
proceso
Formacin de
los empleados
Instrucciones
Ambientales
Detectar la necesidad
de la modificacin y
determinar la
planificacin
La necesidad de modificar o incorporar un
proceso puede surgir en caso de:
- nuevos productos a fabricar
- modificacin de requisitos legales y/u otros
requisitos
- deteccin de puntos dbiles en el proceso u
oportunidades de mejora (mejora continua)
- incidentes/accidentes o situaciones de
emergencia ocurridos
Control Operacional
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Captulo 8
Elemento 1
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8.3.3. Mejora continua de procesos
Fabricacin /
produccin
Producto acabado
Residuos
Agua residual
Emisiones
Materia prima Energa
Agua
Materias auxiliares
Control de
subcontratistas en
planta
Control de
residuos
Control de
emisiones
Control de aguas
residuales Control de
consumos
Registro de los
parmetros de
proceso
Evaluacin de
desviaciones
Estadstica
Mantenimiento
preventivo segn
planes de
mantenimiento
Formacin de los
empleados
Analticas segn
planes de
anlisis
Requisitos y lmites
legales vinculantes
Sistema de
Gestin
Medio-
ambiental
Anlisis de
documentacin
generada
Propuestas de mejora
Peridicamente coincidiendo con la
revisin por la Direccin se revisar la
documentacin relacionada con el control
operacional y su seguimiento
En base al estudio de la documentacin se
realizarn propuestas de mejora tendentes a:
minimizacin del impacto ambiental
optimizando el consumo de recursos
prevencin de los impactos ambientales
asociados a accidentes potenciales
PRO 01 Identificacin y Evaluacin de aspectos medioambientales
PRO 03 Gestin de Flujos de Materia, Agua y Energa
PRO 04 Gestin General de Residuos
PRO 07 Control y tratamiento de emisiones a la atmsfera
PRO 10 Control de aguas residuales
PRO 08 Manipulacin de productos qumicos y sustancias peligrosas
PRO 09 Control de contratos y de proveedores y subcontratistas
Tablas para Balance de entradas y salidas de materias (Elemento 13)
Planes de mantenimiento
Planes de anlisis
Plan de emergencia
Plan de formacin
Requisitos legales y lmites de autorizaciones y permisos (Elemento 11)
Cap 0 Poltica medioambiental
Programas medioambientales
Informes de Revisin por la Direccin
Relacin de comunicaciones internas y externas
Auditoras internas y externas
Registro de incidentes y accidentes
Plan de Emergencia y Capacidad de
Respuesta
Estado de
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Captulo 9
Elemento 1
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9.1 Fundamento
Este procedimiento regula la identificacin y tratamiento de los accidentes potenciales y de
las situaciones de emergencia previsibles asociados a la actividad de la organizacin, al
objeto de reducir al mnimo posible el riesgo potencial para las personas y para el medio
ambiente.
9.1.1 Identificacin de incidentes/accidentes potenciales y situaciones de
emergencia
La identificacin inicial de los incidentes o accidentes potenciales se lleva a cabo durante el
proceso de identificacin de aspectos medioambientales, y se actualizar:
- En base a los resultados obtenidos de la investigacin de incidentes o accidentes
ocurridos
- Como consecuencia de una nueva operacin, instalacin o servicio, o modificacin de
stos.
- Debido a una recomendacin o conclusin de una auditora o revisin del sistema.
- Como consecuencia de nueva legislacin aplicable o modificacin de la existente.
9.1.2 Proceso de evaluacin de riesgos medioambientales
El anlisis y la evaluacin se realiza en base a los criterios: gravedad de sus
consecuencias y frecuencia de ocurrencia del accidente potencial o de la situacin de
emergencia.
Como resultado del anlisis de riesgos y su evaluacin:
- Se identifican los accidentes potenciales capaces de generar situaciones de
emergencia
- Se asignan y establecen medidas preventivas que eviten la repeticin de riesgos
innecesarios y limiten o reduzcan sus consecuencias
- Se definen los mecanismos de respuesta ante accidentes en procedimientos e
instrucciones documentados y los medios necesarios para su ejecucin
Los resultados del anlisis y la evaluacin quedan registrados.
9.1.3 Plan de emergencia
El Plan de emergencia que considera la variable medioambiental, contemplar aquellas
situaciones de emergencia consideradas prioritarias en la evaluacin de accidentes.
La formacin necesaria para la buena ejecucin del Plan de emergencia y de los
procedimientos de respuesta se contemplar en el plan de formacin general de la
organizacin.
9.1.4 Revisin del sistema
De forma peridica a travs de la realizacin de simulacros anuales y siempre despus de
cada situacin real de accidente o emergencia, se analizar y revisar el plan de
emergencia y los procedimientos de respuesta a fin de corregir deficiencias en el mismo y
en la documentacin relacionada.
Respuesta
Estado de
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Captulo 9
Elemento 1
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2 de 3
El registro histrico de accidentes y emergencias se actualizar despus de cada caso real
ocurrido.
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Identificar accidentes y emergencias potenciales I C C C I R
Anlisis y evaluacin de riesgos I C C C I R
Establecer medidas de prevencin R C C C C C
Definir respuestas ante accidentes potenciales R C C C C
Facilitar medios de actuacin R C C C C C
Elaborar el Plan de emergencia C C C C R
Ejecucin de simulacros C C C C C R
Revisin peridica del Plan de emergencia y de
los procedimientos de respuesta
C C C C R
Registro de incidentes/accidentes ocurridos C R C C C
9.3 Desarrollo
Identificar accidentes
potenciales y
situaciones
de emergencia
Anlisis y evaluacin de
riesgos
Establecer medidas de
prevencin
Definir respuestas
ante accidentes y
situaciones de
emergencia
Facilitar medios
de actuacin y
control necesarios
Ejecucin de simulacros
Elaborar el Plan de emergencia
Revisin
La organizacin establecer a travs de procedimientos y/o
instrucciones, las actuaciones pertinentes para los casos de
accidente potenciales y situaciones de emergencia con lo
que define su capacidad de respuesta y para ello,la Direccin
facilita los medios de actuacin necesarios. Despus de que
ocurra un incidente/accidente, ste quedar siempre
documentado.
Esta identificacin se lleva a cabo de forma continua en base a
la identificacin de aspectos medioambientales, en el transcurso
del control operacional, las auditorias y la revisin del sistema y
la actualizacin de los requisitos legales aplicables.
Se toma en cuenta el histrico de accidentes y emergencias de
la organizacin y se coordinan las labores con el rea de
Seguridad y Salud Laboral
Estimacin cualitativa de la posibilidad
de que se declare un accidente con sus
consecuentes repercusiones
medioambientales
Con ellas se pretende evitar la
repeticin del riesgo y reducir sus
repercusiones. Pueden adoptarse
medidas preventivas: de
deteccin, de acondicionamiento
de reas o instalaciones, de
mantenimiento, de inspeccin, etc.
Respuesta
Estado de
revisin
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Captulo 9
Elemento 1
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PRO 01 Identificacin y evaluacin de aspectos medioambientales
Registro de identificacin de aspectos medioambientales
PRO 11 Evaluacin de riesgos medioambientales
FOR 27 Evaluacin de riesgos medioambientales
FOR 28 Incidentes/accidentes medioambientales
Requisitos y lmites legales aplicables (Elemento 11)
Plan de emergencia (Elemento 12)
Fichas de seguridad de sustancias peligrosas
Hojas de seguridad de Sustancias Peligrosas (Elemento 10)
Instrucciones y procedimientos de respuesta a accidentes potenciales y situaciones de
emergencia
Plano Localizacin de operaciones e instalaciones relacionadas con posibles riesgos
ambientales
Plan de Inspeccin de Instalaciones de Riesgo
Informes de auditoras ambientales (Elemento 7)
Plan de formacin
Seguimiento y Medicin.
Equipos e Instrumentos de
Control
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Captulo 10
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10.1 Fundamento
En este captulo se describe el modo en que se lleva a cabo el seguimiento y la medicin
de las disposiciones medioambientales definidas y establecidas por la organizacin en
materia de:
- Control operacional de operaciones, servicios y actividades que puedan tener un
impacto significativo en el medio ambiente.
- Objetivos y metas medioambientales.
- Cumplimiento de la legislacin medioambiental aplicable, as como de los requisitos
vinculantes de permisos y autorizaciones.
- Equipos e Instrumentos de Control empleados para mediciones de relevancia
ambiental.
A travs del seguimiento y las mediciones oportunas, obtenemos evidencias reales que
permiten a la organizacin verificar y/o comprobar por un lado, la aplicacin o el
cumplimiento de lo procedimentado y por otro, la eficacia del control establecido que
garantice como mnimo el cumplimiento de los requisitos y lmites legales aplicables, la
mejora del impacto medioambiental y la consecucin de los objetivos y metas establecidos.
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Seguimiento y medicin de Objetivos y
Metas
RESPONSABLE ASIGNADO A CADA CASO
Seguimiento y medicin del
medioambiental aplicable
I C C C C R
Seguimiento y medicin del control
operacional
RESPONSABLE ASIGNADO A CADA CASO
Adquisicin de nuevos equipos e
instrumentos de control
R C
Operaciones de Control de equipos e
instrumentos de control
R C
R=RESPONSABILIDAD C=COLABORACIN I =INFORMACION
10.3 Desarrollo
10.3.1 Seguimiento y medicin de Objeti vos y Metas medioambientales
Cada programa medioambiental recoge tanto el responsable, como la frecuencia del
seguimiento del cumpliento de las tareas y plazos establecidos en el mismo. Cuando es
posible dichos programas recogen adems el indicador(es) del objetivo que permitir medir
su evolucin. Durante las reuniones peridicas del Comit Medioambiental se estudia el
avance de los programas, objetivos y metas adoptando medidas oportunas en caso
necesario. A la finalizacin del programa se recoge una valoracin final y el grado de
cumplimiento de los objetivos y metas fijados inicialmente.
Control
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Captulo 10
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10.3.2 Seguimiento y medicin del cumplimiento de la legislacin medioambiental y
de los requisitos vinculantes de permisos y autorizaciones
A travs de la aplicacin del procedimiento PRO 12 Evaluacin del cumplimiento de
Legislacin Medioambiental la organizacin comprueba anualmente su conformidad con
los requisitos que le son de aplicacin.
10.3.3 Seguimiento y medicin del Control Operacional
La organizacin ha definido diferentes procedimientos, instrucciones y/o planes de
medicin, mantenimiento y limpieza para aquellas operaciones, servicios y actividades que
puedan tener un impacto significativo en el medio ambiente. En dicha documentacin se
recoge el responsable y la frecuencia con la que se llevar a cabo el seguimiento y las
mediciones necesarias para verificar el cumplimiento y la eficacia de lo establecido.
10.3.4 Seguimiento y medicin de Equipos e Instrumentos de Control
Medioambiental
Se distinguen 2 categoras de equipos e instrumentos empleados para mediciones de
relevancia ambiental.
- Mviles: aparatos o medios mviles, no asociados ni integrados en instalaciones de
forma concreta y permanente, que se emplean para la medida de valores
caractersticos ambientales (p.e. densmetro, termmetro, pHmetro, etc)
- Fijos: aparatos o medios de medicin que constituyen parte de una instalacin o equipo
para el control y mando de paramtros de proceso y que por lo general estn asociados
a un punto permanente de medida.
Todo empledo es tambin responsable de los equipos e instrumentos de control que le
hayan sido confiados y deber manejarlos adecuadamente y con el cuidado que requieran.
No se podrn seguir utilizanzo equipos o instrumentos de control daados o cuya medida
no sea la correcta y se deberdisponer su calibracin, reparacin o sustitucin inmediata.
Control
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Captulo 10
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10.3.4.1 Adquisicin de nuevos equipos e instrumentos de control o medicin
Fin
Para la adquisicin de los nuevos equipos / instrumentos
de control se tendrn en consideracin tanto la fiabilidad
del suministrador como los criterios de:
- precisin - campo de aplicacin
- precio - idoneidad
- relevancia cualitativa
Adquisicin nuevos
equipos /instrumentos
de control
Se comprueba la capacidad de funcionamiento y los
criterios de seleccin de todos los nuevos equipos e
instrumentos de control, as como que adjunten las
indicaciones del fabricante para su mantenimiento
Es la
comproba-
cin ok?
Elaborar una Ficha del
Equipo/Instrumento de
Control
Control en recepcin y
1 puesta en marcha de
los equipos o
instrumentos
recepcionados
Identificar el
equipo/instrumento de
control
s
no
Los nuevos equipos/instrumentos de control se proveen con
la Placa de Identificacin correspondiente, que seale
nombre, marca, modelo, N serie y Cdigo Interno, prxima
Fecha de control y se registran en el Listado de Equipos de
Control. Los equipos que por sus caractersticas (pipetas,
electrodos, ) no puedan ser identificados con dicha
etiqueta, sern identificados exclusivamente con el Cdigo
Interno que se les asigne.
La Ficha de Equipos de Control segn FOR 30 se elabora para
los equipos de control. Contiene, junto a los datos tcnicos del
instrumento, el intervalo de comprobacin para las
supervisiones peridicas, datos sobre su emplazamiento y el
registro de los controles a los que va siendo sometido y su
resultado.
Entrega, montaje o
almacenamiento de los
equipos e instrumentos
de control
El equipo o instrumento de control defectuoso o
inadecuado se devuelve al proveedor.
El equipo o instrumento de control o medicin se entrega al
usuario, se instala o se almacena. En la Ficha de Equipo de
Control se anota su correspondiente emplazamiento.
Inicio
Control
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Captulo 10
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10.3.4.2 Operaciones de control de equipos de control
Inicio
Fin
Razones para iniciar la supervisin de los
equipos de control
- plazo peridico establecido
- aparicin de desviaciones de medicin
- daos en el equipo de control
Necesidad de super-
visin de los equipos
de control
Las operaciones de control realizadas internamente son
registradas por el responsable asignado segn los
procedimientos correspondientes elaborados a tal
efecto.
Las operaciones de control realizadas externamente se
gestionan por el J efe de Laboratorio y son detalladas en
forma de certificado (calibracin) o albarn de los
trabajos (verificacin y mantenimiento). En caso de
calibraciones de asegurar que se indican la
incertidumbre de la calibracin y la trazabilidad de los
materiales de referencia.
Es la
comproba-
cin ok?
Actualizar Ficha de
Equipo/instrumento
de Control
Controlar segn la
Ficha de
Equipo/Instrumento
de Control
Actualizar la Placa de
Identificacin
s
no
La nueva identificacin contiene el nuevo plazo
de las operaciones de control!
En la Ficha de Equipo/Instrumento de Control
se anota la fecha del control y el responsable.
Acordar la
reparacin del
equipo de control
Retirar el equipo de control
defectuoso, identificarlo
como tal y repararlo.
FOR 30 Ficha de Equipos e Instrumentos de Control
FOR 31 Listado de Equipos e Instrumentos de Control
Manual de los aparatos para usuarios
Placas de Identificacin de la supervisin
Planes de mantenimiento
No Conformidad, Accin
Correctora y Accin Preventiva
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Captulo 11
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11.1 Fundamento
Este captulo describe el modo de impedir situaciones de no conformidad tanto de las
existentes como de las potenciales de forma prolongada en el tiempo, por medio de la
aplicacin de acciones correctoras y preventivas respectivamente.
Para simplificar, en adelante slo se hablar de no conformidades y este trmino
englobar los incumplimientos respecto a:
Los requisitos de la norma ISO-14001
Los requisitos legales medioambientales aplicables
Los requisitos procedimentados por la organizacin
Las acciones correctoras y preventivas se discuten y elaboran en un marco adecuado (p.ej.
en la reunin semanal del departamento), para cada caso.
11.1.1 Necesidad de acciones correctoras y preventi vas (AACC/AAPP)
Las acciones correctoras son necesarias cuando se han producido no conformidades y
las preventivas si se detecta la posibilidad de no conformidades potenciales.
Cualquier tipo de No conformidades, la desviacin de la procedimentacin, el no
cumplimiento de lo planificado, la no consecucin de un objetivo o meta, etc. se recogen
durante:
el seguimiento del cumplimiento de objetivos y programas medioambientales
el control operacional, el seguimiento y medicin del mismo
las auditoras ambientales internas
directamente de nuestros empleados sobre acontecimientos acaecidos, sugerencias o
quejas internas
las reclamaciones o quejas de partes interesadas externas recibidas
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Identificacin de No Conformidades y
notificacin al Responsable del SGMA
Toda la Organizacin y en especial los responsables de los
puntos recogidos en 11.1.1
Actualizacin del Registro de No
Conformidades
C C C C R
Analizar y evaluar las no conformidades DEPARTAMENTO AFECTADO C
Definir acciones DEPARTAMENTO AFECTADO C
Aplicar las acciones EL RESPONSABLE ASIGNADO C
Comprobar y evaluar la eficacia EL RESPONSABLE ASIGNADO C
Elaborar o modificar documentacin DEPARTAMENTO AFECTADO C
Revisar, aprobar y archivar AACC/AAPP
cerradas
C C C C R
No Conformidad, Accin
Correctora y Accin Preventiva
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Captulo 11
Elemento 1
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11.3 Desarrollo
Inicio
Fin
Cuando se identifiquen no conformidades
segn 11.1.1 o se haya detectado el riesgo
potencial de un desvo, se notificarn al
Responsable del SGMA para que ste
actualice el Registro de No Conformidades.
Las acciones sern las adecuadas para
eliminar o prevenir la no conformidad de
forma duradera y se registrarn segn FOR
33.
Identificacin de No
Conformidades
El anlisis y la evaluacin tiene por objeto
identificar o descubrir la causa de la no
conformidad y ponderar su importancia para
ver si dan lugar o no a AACC o a AAPP
Son las
AACC/AAPP
eficaces?
Analizar y evaluar
la No conformidad
real o potencial
Definir acciones:
AACC/AAPP
Aprobar y archivar las
acciones y su
eficacia
Aplicar las acciones:
AACC/AAPP
s
no
Para la implantacin de las acciones deber
nombrarse siempre a un responsable. Este
tiene la obligacin de dirigir y documentar la
aplicacin de las acciones y de informar sobre
los resultados.
Una vez el responsable del seguimiento d
por cerrada una AACC/AAPP
satisfactoriamente, el Responsable del
SGMA, revisar, aprobar y archivar dicho
registro.
Elaborar o modificar
documentacin
relacionada
Los cambios en la documentacin se llevarn
a cabo cuando sean necesarios y conforme a
lo establecido
Se establecer un Responsable y una
frecuencia de seguimiento para valorar la
eficacia de la AACC/AAPP y el registro de
todo ello.
11.3.1 Posibles Acciones Preventi vas (AAPP)
Acciones de carcter organizativo Acciones de carcter tcnico
- Crear grupos de mejora por reas
- Reubicacin de equipos para reducir
riesgos por transporte interno de
sustancias peligrosas
- Mejorar la gestin de la rotacin del
stock para evitar productos obsoletos
peligrosos
- Modificaciones de mejora de
procedimiento o proceso
- Sustituir materias primas empleadas por
materiales menos agresivos para el
medio ambiente
- Alargar vida til de baos de
desengrase, taladrinas, etc.
FOR 32 Registro de No Conformidades
FOR 33 Acciones Correctoras / Acciones Preventivas
Registros
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Captulo 12
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12.1 Fundamento
En este captulo se fijan las responsabilidades y los pasos a seguir en relacin a la
utilizacin de los diferentes registros que se generan del sistema de gestin
medioambiental.
Al definir claramente el lugar y el perodo de archivo o conservacin se pretende garantizar
la posibilidad de acreditar, si procediera, el cumplimiento de las exigencias en materia de
proteccin ambiental.
Hay registros que sirven para acreditar el cumplimiento de la legislacin y reglamentacin
vigente en materia de proteccin ambiental y tambin para documentar el impacto
ambiental de nuestra produccin. Pero por medio de registros tambin acreditamos el
cumplimiento de requerimientos de diversos apartados de la norma, como son los relativos
a formacin, control de procesos, auditoras, revisiones, etc ... y documentamos la eficacia
y utilidad de nuestro sistema de gestin.
12.1.1 Lista de Registros.
Todos los registros generados en el Sistema de Gestin Medioambiental deben estar
incluidos en la lista de registros, cuya elaboracin y actualizacin ser responsabilidad del
responsable de gestin ambiental
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Elaborar y actualizar la lista de registros C C R
Registros
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Captulo 12
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12.3 Desarrollo
Inicio
Fin
Los formularios debern llevar una referencia
de la persona que los cumplimenta y la fecha
en que lo hace. Todos los registros debern ser
incluidos en la Lista de Registros
Los registros obsoletos cuyo tiempo de
archivo segn lo establecido haya expirado
pueden destruirse.
Crear registros
Cumplimentar y
evaluar los
registros
Archivo
Destruccin
El archivo se efectuar en la forma apropiada para el
tipo de documento (p.ej., formularios en archivadores,
ficheros en disquetes o cinta magntica). La
responsabilidad del archivo y el perodo de
conservacin estn fijados en la Lista de registros.
La evaluacin de los registros por parte del
responsable llevar asociada la adopcin de
una accin correctora, en caso de detectarse
alguna no conformidad.
FOR 14 Lista de Registros del SGMA
Auditoras Medioambientales
Internas
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Captulo 13
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13.1 Fundamento
Este captulo describe el modo en que se llevan a cabo las auditoras internas (auditora
del sistema de gestin medioambiental).
Los objetivos de la auditora son evaluar
el sistema de gestin existente
la aplicacin de nuestra poltica ambiental
y la consideracin de las propuestas de mejora provenientes de nuestros empleados
La auditora se lleva a cabo en base a la UNE-EN ISO 14011:1997 Directrices para la
auditora medioambiental. Procedimientos de auditora. Auditora de los sistemas de
gestin medioambiental .
El alcance de la auditora y la frecuencia de realizacin se establecen dentro del plan de
auditora.
13.1.1 Exigencias a los auditores
Las auditoras debern ser realizadas por personas que no tengan una responsabilidad
directa en las reas objeto de la auditora y que dispongan de los conocimientos suficientes
sobre la norma ISO-14001, los fundamentos del sistema de gestin medioambiental y las
tcnicas de auditora.
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Elaborar el Planning de Auditoras I R
Seleccionar a los auditores R C
Preparar las auditoras EL AUDITOR
Informar a las reas afectadas EL AUDITOR
Ejecucin de la auditora EL AUDITOR
Discusin final EL AUDITOR
Elaborar el Informe de Auditora EL AUDITOR
Remitir el Informe de Auditora al
responsable de medio ambiente y a
la direccin de la empresa
EL AUDITOR
Actualizar el Planning de Auditoras I R
Auditoras Medioambientales
Internas
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Captulo 13
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13.3 Desarrollo
Inicio
Fin
Actualizar el
Planing de
Auditoras
La preparacin de la auditora incluye:
- la seleccin previa del equipo auditor
- la elaboracin de listas de control o de un
catlogo de preguntas
- la inspeccin de documentos del sistema
- la consideracin de la importancia
ambiental de las actividades a auditar
- la lectura de antiguos informes de auditora
Todos los afectados debern ser informados
a tiempo sobre el tema, la hora y el desarrollo
de la auditora.
El objetivo de la discusin final es presentar
al rea afectada las conclusiones de la
auditora de forma que est garantizado que
comprenden y toman nota de los
fundamentos materiales sobre los que se
basan las conclusiones de la auditora.
Segn el modelo de formulario existente
Por ltimo se cursa el informe de auditora al
Responsable del SGMA y a la Direccin para
su evaluacin final.
Formulario de Planing de Auditoras
Preparar la
auditora
Informar a los
afectados
Auditora
Discusin
final con los
afectados
Elaborar el
Informe de
Auditora
La auditora contiene:
- entrevistas a los empleados
- inspeccin de documentacin
- evaluacin de las instalaciones
- observacin de actividades
Toda la documentacin inspeccionada
deber ser anotada. Se documentarn todas
las conclusiones de la auditora.
En base al planing de auditoras
FOR 34 Plan de Auditora
FOR 35 Lista de comprobacin de la auditora
FOR 36 Informe de Auditora
DPT Auditor del SGMA
UNE-EN ISO 14011:1997 Directrices para la auditora medioambiental. Procedimientos
de auditora. Auditora de los sistemas de gestin medioambiental.
UNE-EN ISO 14010:1997 Directrices para la auditora medioambiental. Principios
generales
UNE-EN ISO 14012:1997 Criterios de cualificacin para los auditores
medioambientales.
COMENTARIOS AL CAPITULO 0:
PRESENTACIN Y POLTICA MEDIOAMBIENTAL
Rev.: 1
Fecha: 01/03/00
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1. BREVE INTRODUCCIN
La Poltica Medioambiental es esencialmente el documento referente para la mejora
medioambiental de la empresa y su cumplimiento es fundamental para la integridad y el
xito de todo el SGMA.
2. CONSEJOS EN GENERAL
Consulte los puntos 4.1/4.2 de la Norma ISO 14001 y sus anexos correspondientes.
La poltica medioambiental se debera desarrollar tras haber sido realizada la revisin
medioambiental inicial, ya que entonces la organizacin dispondr de numerosa
informacin respecto a su situacin medioambiental y sus aspectos medioambientales
significativos, lo que le permitir que su poltica se adecue a su naturaleza y a sus
impactos.
La poltica debe ser entendida tanto por las partes internas como por las externas,
aunque a stas ltimas no hay porqu distribuirla indiscriminadamente.
Demuestre que el personal tambin ha participado en su elaboracin.
No es requisito de la Norma incluirlo en el Manual, pero resulta recomendable.
Para su elaboracin podra:
- Facilitar a la Alta Direccin los seis puntos que indica la norma, que ha de cumplir
toda poltica medioambiental y que sta refleje sus ideas en un borrador.
- Posteriormente trabajen sobre ella de forma conjunta personas de diferentes
departamentos y/o de diferente nivel jerrquico
- Para demostrar que su poltica es apropiada a la naturaleza de la organizacin y
que se trata de su poltica exclusivamente refleje sus principales aspectos
medioambientales en ella.
- Para demostrar que proporciona el marco para establecer objetivos y metas
medioambientales, debe notarse cules son los objetivos generales de la
empresa o lneas de actuacin ms marcadas, y sobre las que se establecern
objetivos y metas ms especficos.
- La mejora continua se consigue con el cumplimiento eficaz del conjunto de
objetivos establecidos - plasmados en programas medioambientales y a los que se
les asigna los medios necesarios - que al ser alcanzados son sustituidos por otros
nuevos. Por lo tanto, la poltica medioambiental es un documento susceptible de
ser modificado peridicamente, y por ello, para su definicin se debera plantear su
aplicacin a corto o medio plazo (1 2 aos).
3. CONSEJOS PARA LA CERTIFICACIN
Desarrolle su Poltica Medioambiental teniendo en cuenta sus aspectos
medioambientales significativos.
Haga clara referencia al compromiso de mejora continua y de prevencin de la
contaminacin, y al compromiso de cumplimiento de requisitos legales y
reglamentarios.
Demuestre que la toman como referencia a la hora de establecer objetivos y metas y
desarrollar programas medioambientales.
Recuerde que ha de demostrar todo aquello que se recoja en la misma.
Demuestre que esta documentada, implantada y actualizada.
Tiene que estar aprobada por la Direccin a su ms alto nivel y debe existir evidencia
de ello (por ejemplo a travs de una firma).
Demuestre que est accesible al pblico y que ha sido comunicada a todo el personal.
PRESENTACIN Y POLTICA MEDIOAMBIENTAL
Rev.: 1
Fecha: 01/03/00
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Procure tener presente su contenido al establecer su plan de formacin.
4. RESPECTO AL CAPTULO QUE PRESENTAMOS
Presentacin de la empresa
No es requisito de la Norma incluir en el manual la presentacin de la empresa. Pero
considerando que el Manual de Gestin Medioambiental de la Empresa (Elemento 1)
puede ser empleado como herramienta de marketing, resulta interesante proporcionar
una primera descripcin de la empresa.
Poltica medioambiental
Proporcionamos un ejemplo de Poltica Medioambiental que desarrolla los puntos
exigidos por la norma UNE EN ISO 14001.
El 1
er
punto recoge la filosofa del comportamiento medioambiental de la empresa.
Refleja la responsabilidad de la Direccin (captulo 1), as como la responsabilidad del
resto del personal (este concepto se desarrolla en todo el manual).
El 2
do
punto demuestra que la poltica elaborada es apropiada a la naturaleza de la
organizacin ejemplo, al recoger los aspectos medioambientales significativos de la
misma (identificados segn el captulo 2).
El 3
er
punto, hace mencin expresa al compromiso del cumplimiento de los requisitos
legales medioambientales vigentes. Para ello, es necesario primeramente identificar los
aplicables (desarrollado en captulo 3) y despus asegurar su cumplimiento
(desarrollado en captulos 8 y 10).
Con el 4 punto, se ofrece el escenario para ir fijando nuevos objetivos y metas, y
recoger informacin sobre el grado de cumplimiento de los ya existentes y las medidas
de mejora requeridas, (desarrollado en los captulos 1, 2, 8, 10, 11 y 13)
Los puntos 5 y 6 son un claro compromiso de la mejora continua y de la prevencin
de la contaminacin, (desarrollados en captulos 8 y 9).
El punto 5 recoge las directrices u objetivos generales (ahorro de materias primas,
agua y energa) de la organizacin que despus se tendrn que reflejar en objetivos y
metas medioambientales ms concretas.
Con el 7 punto aseguramos la comunicacin con el personal y su participacin,
(desarrollado en captulos 4 y 5)
Y con los puntos 8 y 9 se recoge la relacin con terceras partes (desarrollado en
captulos 5 y 8).
RESPONSABILIDADES DE LA DIRECCIN
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Si tras la revisin medioambiental inicial ha documentado el grado de incumplimiento legal
y reglamentario y el impacto medioambiental de su actividad, y si con su poltica ha
determinado su voluntad de mejorar su comportamiento medioambiental, ya ha recogido
por escrito su intencin (el porqu) y sus reas de actuacin (el dnde). Queda entonces
por definir qu va a hacer para conseguirlo, cmo y quin lo va a hacer; con qu medios y
para cundo. Es decir, ha de establecer objetivos y metas, as como responsables, medios
y plazos de finalizacin en un(os) programa(s) de actuacin medioambiental.
Consultar los puntos 4.3.3/4.3.4/4.4.1 y 4.6 de la norma y los anexos correspondientes.
Aprovechar el organigrama empresarial existente para integrar la estructura de la
Gestin Medioambiental en el mismo.
Analizar la creacin de un grupo o comit directivo medioambiental para tratar temas y
responsabilidades medioambientales, o aprovechar para ello algn comit ya existente
(p.e. de calidad y/o de prevencin).
Establecer objetivos realistas y alcanzables, teniendo en cuenta los medios (humanos,
econmicos y tcnicos) de los que se disponen.
Tener en cuenta que, tanto los objetivos y metas como los programas
medioambientales existentes, tienen que ser revisados y modificados ante nuevas
actividades, productos y servicios.
Cualquier nuevo proceso, producto o servicio debe quedar reflejado en un programa(s)
que contemple la variable medioambiental en ellos.
Tener presente el informe anual del Balance de Materia (Tablas de Entradas y Salidas
del Elemento 13) para establecer nuevos objetivos y metas.
Considerar el establecimiento de objetivos y metas en primer lugar sobre los aspectos
medioambientales significativos, sin descartar el establecer Otros objetivos de mejora
en base al enfoque preventivo que recoge su poltica medioambiental.
Demostrar el nombramiento formal documentado del Representante de la Direccin,
firmado por la misma. (ver por ejemplo el DPT-01 del Elemento 6)
Desarrollar y documentar una estructura de responsabilidades para la gestin
medioambiental.
Los objetivos y metas deben ser coherentes con la poltica medioambiental,
(cumplimiento legal, compromisos de mejora continua y de prevencin de la
contaminacin), por lo que para su definicin se deben considerar los aspectos
medioambientales significativos, las opciones tecnolgicas, los requisitos econmicos,
los requisitos legales y otros requisitos, la opinin de las partes interesadas, etc.
Los objetivos y metas deben ir asociados a poder ser a indicadores que faciliten su
medicin y seguimiento.
En caso de no establecer un objetivo sobre un aspecto medioambiental significativo
siempre que no exista incumplimiento legal presentar evidencias que justifiquen dicha
decisin.
Documentar los programas aprobados y firmados por la Direccin.
Demostrar el apoyo de la Direccin en la asignacin de recursos.
Demostrar que la revisin del sistema esta desarrollada, aprobada y firmada por la
Direccin y que se le aplica el control de los registros.
RESPONSABILIDADES DE LA DIRECCIN
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Fecha: 01/03/00
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El certificador querr saber cul es el proceso de revisin del sistema por la Direccin,
qu informacin se considera, quines estn implicados en el proceso de revisin y
cmo se tratan las opiniones de terceras partes interesadas. Por ello, considerar como
mnimo los resultados de las auditoras del SGMA, las circunstancias cambiantes
(legislacin, procesos, etc.) y el compromiso de mejora continua para estimar la
necesidad de cambios en la poltica, los objetivos y otros elementos del SGMA.
Responsabilidad de la Direccin de la empresa
Apartado a). Seala a la Direccin como responsable final de las bases fundamentales del
SGMA y responde al apartado 4.4.1 de la Norma, cuando indica que se debe nombrar uno
o varios representantes.
Apartado b). Responde al requisito contemplado en el apartado 4.6 de la Norma por el que
se establece que la Direccin ha de revisar peridicamente el SGMA
Apartado c). Indica cmo la Direccin asume la responsabilidad de proveer recursos
humanos, tecnolgicos y econmicos para desarrollar implantar y mantener el SGMA, con
lo que responde al apartado 4.4.1 de la Norma
Apartado d). La Direccin asume el cumplimiento de los requisitos legales y otros
requisitos con los que la empresa se comprometa.
Cargo del Responsable de la gestin del medio ambiente
En la descripcin del puesto de trabajo de este cargo (Elemento 6) se recogen ms
detalladamente las obligaciones del Responsable de la Gestin Medioambiental.
La revisin por la Direccin considerar los temas recogidos en el captulo para evaluar la
necesidad de modificar la poltica, los objetivos y otros elementos del sistema.
ASPECTOS MEDIOAMBIENTALES
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La UNE EN ISO-14001 en su punto 4.3.1 exige identificar los aspectos medioambientales
a) de las actividades, productos y/o servicios
b) que la organizacin pueda controlar y sobre el (los) que se pueda esperar que tenga
influencia
para determinar aquellos que tienen o puedan tener impactos significativos en el Medio
Ambiente.
Pero si adems consultamos el Anexo A.3.1 descubrimos que en l se recomienda
identificar los aspectos medioambientales.
c) presentes, pasados y futuros (pg. 17, prrafo 1)
d) en condiciones de funcionamiento normales, anormales y en situaciones de
emergencia o de accidentes previsibles (pg. 18, prrafo 4)
Aunque este Anexo no es de obligado cumplimiento, sino que presenta carcter
informativo como el resto de los Anexos de la norma, hemos tenido a bien considerar los
puntos (c) y (d) en nuestro procedimiento de identificacin y evaluacin de aspectos
medioambientales, debido a la conexin con el punto 4.4.7 de la norma: Planes de
emergencia y capacidad de respuesta, que habla de identificacin de situaciones de
emergencia que puedan generar impactos medioambientales.
En cualquier caso, usted decide si considerar solo los apartados a y b, o ampliar la
identificacin de los apartados c y d.
(a) El trmino actividades engloba todas aquellas operaciones relacionadas con el proceso
de tratamiento o fabricacin del producto comercial desde la recepcin y descarga de
materiales, hasta el embalaje, almacenamiento y carga en transportes de distribucin.
En cuanto a los productos, resultado de la actividad productiva, no es obligatorio hacer un
anlisis del ciclo de vida de los mismos. Pero ya que los aspectos asociados a su
fabricacin se han recogido en el trmino actividad, aqu se pueden considerar los
aspectos asociados al uso y desuso de estos productos por parte del cliente final, como
por ejemplo que el producto genere poco ruido, consuma poca energa, que su diseo
considere unificar materiales en cuanto a su composicin para generar menor variedad de
residuos, que las sustancias que contengan sean lo menos txicas posibles, que a poder
ser sean reciclables, etc.
Se entiende por servicios aquellas operaciones que no constituyen directamente parte de
un proceso productivo o de fabricacin, pero que la organizacin hace uso de ellos por su
relacin con el mismo. Incluiramos aqu el mantenimiento de equipos, servicios de
limpieza, laboratorios, transporte, botiqun, etc.
(b) Un aspecto medioambiental que no se puede controlar es el equivalente a esa parte o
elemento de las actividades, productos o servicios sobre el que no se puede incidir o
actuar por falta de capacidad de la organizacin.
En ocasiones, las propias exigencias de los clientes en cuanto a la composicin del
producto o utilizacin de sustancias qumicas especficas, limitan el campo de actuacin y
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de control de la propia organizacin sobre el mismo.
(c) El trmino presentes hace referencia a los aspectos asociados al momento actual de la
organizacin y de sus actividades, productos y servicios. En cuanto a los denominados
aspectos medioambientales pasados, hacen alusin a aquellos que ya se dieron y que
normalmente estn relacionados con contaminacin de suelos. Los aspectos futuros, se
suponen aquellos que requerirn de un control, an despus de que la actividad
productiva haya desaparecido. (Por ejemplo, gestin de un vertedero controlado propiedad
de la organizacin cuando sta ya no fabrique).
(d) Se entiende por condiciones normales, las del rgimen cotidiano y usual de la
produccin; y por condiciones anormales, las de parada y arranque de la actividad. De las
situaciones de emergencia previsibles y los incidentes y accidentes potenciales, se pueden
deducir los riesgos medioambientales potenciales.
Consultar el punto 4.3.1 de la norma y su anexo correspondiente
Medir y evaluar los impactos medioambientales y establecer cuales son ms
significativos resulta econmica y tcnicamente casi imposible. Lo ms habitual
entonces, es evaluar los aspectos medioambientales que una organizacin presenta, al
compararlos entre si aplicando unos criterios de significancia determinados.
Hay que aclarar, que no existe una metodologa estandarizada para la identificacin y
evaluacin de los aspectos medioambientales y que la norma tampoco especifica
cuales son dichos criterios de significancia. Pero por lo general, se reconoce el emplear
criterios de carcter medioambiental como la magnitud (cantidad, volumen, extensin o
frecuencia) y la toxicidad o peligrosidad. En ocasiones, incluso se pueden considerar
datos del entorno receptor (sensibilidad) o la propiedad de biodegradabilidad que
presenta una sustancia.
As mismo, se recomienda que la metodologa de evaluacin de aspectos presente las
siguientes caractersticas:
1. Sencilla y entendible - con criterios medioambientales bien definidos
2. Reproducible para que diferentes personas lo puedan aplicar en cualquier
momento.
3. Verificable por terceras partes, para lo cual los datos utilizados deben ser
comprobables (fuente de obtencin y fiabilidad)
De la evaluacin, obtendremos un registro de los aspectos medioambientales
significativos.
La norma no obliga a establecer objetivos y metas sobre todos los aspectos
significativos al mismo tiempo, pero s requiere a la organizacin que los considere a la
hora de establecer sus objetivos medioambientales. La decisin de no establecer un
objetivo de mejora sobre un aspecto medioambiental significativo debe quedar
justificado. Para ello la organizacin puede establecer sus propios criterios de
priorizacin de actuacin. (ver PRO 02 Establecimiento de Objetivos, Metas y
Programas Medioambientales)
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Registro de todos los
Aspectos
Medioambientales
Registro de Aspectos
Medioambientales
Significativos
Objetivos y
Programas
Medioambientales
Criterios
de
Significancia
Criterios
de
Priorizacin
de Actuacin
Cabe recordar que de cara a la certificacin no deberan existir incumplimientos legales.
Documentar el procedimiento de identificacin y evaluacin de aspectos
medioambientales
Mantener la documentacin actualizada implica considerar los aspectos significativos
de cualquier nueva actividad, producto o servicio y documentarlo.
Presentar evidencias de que a la hora de establecer objetivo medioambientales se han
tomado en cuenta los aspectos medioambientales significativos.
El proceso de la identificacin y la evaluacin de la relevancia de los aspectos
medioambientales se realiza en dos pasos: primero, identificacin de aspectos
ambientales, y segundo determinar cules son significativos. Este captulo se
complementa con el procedimiento correspondiente Identificacin y evaluacin de
aspectos medioambientales y formularios asociados.
Identificacin de aspectos ambientales
En este paso se trata de establecer qu procesos o partes de la organizacin presentan
alguna interaccin con el medio ambiente, es decir, presentan algn aspecto ambiental
que puede repercutir sobre el entorno.
Determinacin de la significancia
Se ha considerado que para la determinacin de la significancia del aspecto slo se van a
tener en cuenta dos criterios: la magnitud, que de alguna forma mide la cantidad, el
volumen, la extensin o la frecuencia y la peligrosidad o toxicidad. Con estos dos criterios
podemos aproximarnos a determinar la gravedad del impacto producido.
Productos IHOBE, S.A. relacionados con el tema:
Libros Blancos Sectoriales para la minimizacin de
Residuos y Emisiones.
Una aproximacin a los aspectos medioambientales
del sector.
Taller de trabajo ISO-14001 y Gua asociada:
Identificacin y evaluacin de aspectos
medioambientales
CONTROL DE REQUISITOS LEGALES Y OTROS
REQUISITOS
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Fecha: 01/03/00
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Un Sistema de Gestin Medioambiental verdaderamente vlido (y certificable) debe
asegurar el cumplimento de los requisitos derivados tanto de la legislacin y
reglamentacin medioambiental, as como los derivados de permisos y
autorizaciones administrativas vinculantes que le son de aplicacin, sin olvidar el
cumplimiento de esos otros requisitos (compromiso medioambiental corporativo,
especificacin de un cliente, etc) a los que la organizacin se acoge
voluntariamente.
Consulte el punto 4.3.2 de la norma y su anexo correspondiente
Primeramente habr de identificar la legislacin medioambiental aplicable, para
despus extraer de ella aquellos requisitos especficos que le son de obligado
cumplimiento.
Recordar que adems, se deben considerar igualmente los requisitos extrados
de licencias, permisos y autorizaciones administrativa a los que la empresa est
sometida, ya que en ellos pueden aparecer particularizados requisitos legales
para nuestra actividad (por lo general de carcter ms restrictivo).
Su SGMA debera detectar cundo se procede un incumplimiento y tener
establecido el mecanismo de actuacin para subsanarlo. Cabe recordar que de
cara a la certificacin no deberan existir incumplimientos legales.
La tramitacin y obtencin de permisos y autorizaciones, en muchas ocasiones
va asociada a la elaboracin de memorias, proyectos, adecuacin de
instalaciones, supervisin externa, etc. Todo ello hace que el proceso en cada
caso, se demore en el tiempo, y por ello es muy recomendable que la
organizacin planifique e inicie la gestin de la obtencin de los permisos y
autorizaciones pendientes, cuanto antes, casi de inmediato tras la revisin
medioambiental inicial.
Cuando en ocasiones, la obtencin de un permiso o autorizacin se retrasa por
causas ajenas a la gestin de la propia organizacin, demuestre su esfuerzo y
seguimiento continuo del tema para acelerar dicho proceso a travs de
peticiones documentadas (con sello de entrada o acuse de recibo) y reiteradas al
organismo correspondiente del que depende.
Demostrar el cumplimiento de los requisitos de la legislacin medioambiental y
de los permisos y autorizaciones aplicables a su actividad.
Desarrollar por escrito, la sistemtica de identificacin y actualizacin de los
requisitos legales y otros requisitos aplicables
Elaborar un registro con los requisitos legales y otros requisitos que afectan a su
empresa (Podra aprovechar el modelo presentado en el Elemento 11)
Mantener ese registro actualizado.
Demuestre como acta al detectar un incumplimiento legal, relacionndolo con
su procedimiento de acciones correctoras.
En situaciones en que la demora administrativa no nos permite demostrar la
concesin o no de un permiso o autorizacin tramitado, presente evidencias de
haber realizado todo aquello que usted puede asumir y que se le pueda atribuir.
CONTROL DE REQUISITOS LEGALES Y OTROS
REQUISITOS
Rev.: 1
Fecha: 01/03/00
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En ocasiones, la entidad certificadora puede requerir que la organizacin
considere como requisitos legales aplicables, requisitos derivados de legislacin
referente a instalaciones industriales de riesgo como son el almacenamiento de
sustancias peligrosas, los centros de transformacin con PCBs, etc. con lo cual
habr de cumplir con los requisitos recogidos en la correspondiente legislacin
en cuanto a acondicionamiento del lugar, controles, registro de alta en el
departamento de industria, etc.
Asegurar que se conocen los requisitos legales y de otro tipo que la organizacin
debe cumplir, en el campo del medio ambiente requiere de tres pasos
fundamentales: Obtener la informacin, analizarla e identificar los aplicables, e
introducir las modificaciones oportunas en el SGMA para cumplir con los nuevos
requisitos.
Desarrollo
La obtencin optimizada de la informacin relativa a la nueva normativa ambiental o
a las modificaciones de las ya existentes, entraa algunas dificultades, como
consecuencia de la gran dispersin de competencias entre los diferentes
estamentos pblicos (europea, estatal, autonmica y local). Existen varias
alternativas para la obtencin de esta informacin, pero en cualquier caso, siempre
habr que demostrar que se opera segn lo establecido por la organizacin y con la
periodicidad determinada.
El siguiente paso a dar es la interpretacin de la informacin, la evaluacin de hasta
qu punto afecta a la organizacin, cosa que debe realizarse por medio de personal
suficientemente versado en la interpretacin de los textos legales; a veces es
necesario recurrir a expertos externos, situacin de la que tambin habr que dejar
constancia en este captulo.
Finalmente, se introducen todos los cambios necesarios en el SGMA para asegurar
que se cumplen los requisitos y se actualiza el listado de requisitos legales y otros
requisitos, y las Fichas de evaluacin del cumplimiento de la legislacin
medioambiental.
Manual Prctico de Legislacin Ambiental para la Industria
Vasca (2 Edicin)
Versin on line- operativo a final del 2000
Versin impresa disponible en el 2001
Manual de Tramitaciones Administrativas Ambientales
(publicacin en 2001)
Versin impresa disponible en el 2001
Taller de Trabajo ISO-14001 y Gua asociada:
Legislacin Medioambiental Identificacin y actualizacin
FORMACIN, SENSIBILIZACIN Y COMPETENCIA
PROFESIONAL
Rev.: 1
Fecha: 01/03/00
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Sobra decir que, el desarrollo e implantacin de un Sistema de Gestin Medioambiental en
una organizacin empieza por la formacin inevitable en dicha materia de la persona(s)
asignada(s) como responsable(s) del proyecto. Si adems nos acogemos al principio, de
que el SGMA es responsabilidad de toda la organizacin, ello obliga a que toda la
organizacin deba ser necesariamente instruida en cuanto a sus funciones y
responsabilidades en el modo apropiado, y en lo referente a la repercusin
medioambiental de sus actuaciones en el marco del nuevo sistema.
Sensibilizar y formar al personal es fundamental para conseguir su involucracin en el
SGMA.
Los resultados registrados de la revisin medioambiental inicial tambin pueden servir
para identificar necesidades de formacin. En todo caso, el personal relacionado con
operaciones, instalaciones o servicios asociados a aspectos medioambientales
significativos o a accidentes potenciales o situaciones de emergencia debern recibir la
formacin adecuada para reducir el impacto previsible.
El nivel de detalle de la formacin es muy amplio y puede ser desde:
(a) genrica o de sensibilizacin de todos en cuanto al proceso de implantacin del
SGMA y sus beneficios para la organizacin, y en cuanto a la poltica y los
objetivos medioambientales;
(b) formacin ms concreta para el personal cuyo trabajo pueda generar un impacto
significativo sobre el medio ambiente,
(c) muy especfico sobre el mantenimiento y auditoras del SGMA, por ejemplo para el
responsable medioambiental y los auditores internos.
Informe a su personal de las mejoras obtenidas despus de las sesiones y/o cursos de
formacin especfica que hayan recibido.
La expresin competencia profesional adecuada, hace referencia a un perfil concreto
que la empresa por lo general, debe establecer para los cargos con mayor implicacin
en el SGMA (por ejemplo: el Responsable del SGMA, el auditor interno, el responsable
de produccin y el responsable de mantenimiento) partiendo de la experiencia,
trayectoria, formacin y caractersticas del personal de que dispone la organizacin
para ajustarse a las necesidades derivadas del SGMA.
Demuestre el procedimiento documentado de cmo identifica las necesidades de
formacin y donde las registra.
Demuestre haber transmitido la importancia de cumplir la poltica medioambiental y los
requisitos bsicos del SGMA, los beneficios de una correcta gestin y las
consecuencias de la falta de seguimiento de los procedimientos establecidos, llevando
a cabo por ejemplo sesiones de sensibilizacin a todo el personal y llevando un registro
de las mismas.
Demuestre que su organizacin contempla y ejecuta la formacin adecuada del
personal incluyendo a los subcontratistas que pudieran operar en su emplazamiento,
cuya actividad pueda generar un aspecto significativo sobre el medio ambiente.
Presente un plan de formacin (puede ser el general de la organizacin) que considere
temas medioambientales y pruebas documentadas de que se han llevado a cabo
(justificantes de asistencia, certificados, registro de cursos internos, etc).
FORMACIN, SENSIBILIZACIN Y COMPETENCIA
PROFESIONAL
Rev.: 1
Fecha: 01/03/00
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En este captulo se muestra cmo se acta para conseguir la sensibilizacin
medioambiental del personal y la formacin necesaria para poder desarrollar su cometido
de forma satisfactoria, en lo que a medio ambiente se refiere.
Segn la materia objeto de formacin, se puede asumir internamente o se debe recurrir a
expertos externos.
Matriz de responsabilidades
Se ha establecido que los aspectos relacionados con la identificacin y la planificacin de
las necesidades de formacin sean responsabilidad de la direccin de produccin y del
responsable ambiental respectivamente. Por el contrario, los relacionados con impartir la
formacin, recaern en el personal que la realiza.
Desarrollo
El primer paso fundamental en la formacin del personal es la Iniciacin de nuevos
empleados. Se realiza en base a un cuestionario. Por medio de ella se asegura que el
nuevo personal recibe una serie de nociones bsicas. (FOR 09)
La formacin especfica y las Sesiones de Sensibilizacin se llevarn a cabo segn el
Plan de Formacin y Sensibilizacin. (FOR 07). Se registrarn segn lo establecido para
cargos externos o para cursos internos y sensibilizacin (FOR 08). El Responsable del
SGMA archivar tales registros.
Vdeos disponibles:
Produccin Limpia
ISO-14001, una oportunidad para su empresa
Tecnologas limpias en el repintado de automviles
Carteles
Beneficios de la Produccin Limpia
Cmo lavar mejor sus piezas ahorrando agua?
Talleres de Trabajo ISO-14001 y Guas asociadas
Jornadas ISO-14001
Jornadas de Puertas Abiertas (en colaboracin con ADEGI)
Publicaciones
Minimizar residuos es rentable: cinco razones para
demostrarlo a la Gerencia de su empresa
Revistas de Produccin Limpia (Urdaibai / Deba Garaia /
Goierri-Alto Urola): 100 ejemplos
COMUNICACIN INTERNA Y EXTERNA
Rev.: 1
Fecha: 01/03/00
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Si la comunicacin interna se refiere al flujo intercambio de informacin que se da entre
los diversos niveles y funciones de la organizacin; la comunicacin externa se refiere a la
que se da con terceras partes interesadas externas. En cualquiera de los casos, habr que
establecer quin es el responsable y cmo se van a desarrollar por la organizacin.
Fomenten en lo posible la comunicacin interna: ascendente, descendente y horizontal.
Para ello tendrn que establecer los canales oportunos en cada caso.
La comunicacin interna se debe entender como fuente de informacin muy valiosa
para la mejora del SGMA, y no como una ventana abierta para que critiquen el trabajo
de uno constantemente. Saque provecho de las sugerencias o propuestas de mejora
que le presenten.
Comunique al personal mediante grficos/figuras/etc. el grado de avance de los
programas medioambientales en los que participan y reconozca pblicamente su
esfuerzo cuando alcancen los objetivos y metas establecidas.
Recuerde que est obligado a recoger y documentar y responder siempre a las
consultas externas relevantes.
La elaboracin de un informe medioambiental pblico no es requisito de la norma UNE
EN ISO-14001/96, pero si la organizacin se autoasigna la elaboracin de un informe
medioambiental pblico y su distribucin a partes externas interesadas y no lo cumple
as, tendr una no conformidad contra su propio sistema. Valore las ventajas e
inconvenientes de esta iniciativa!
Existen diferentes alternativas que usted puede adoptar para comunicar los resultados
y beneficios de su SGMA al exterior: prensa, foros, participacin en vdeos divulgativos,
etc
Demostrar el procedimiento documentado que establece el mecanismo de
comunicacin interna a todos los niveles de la organizacin y de comunicacin externa.
Demostrar el registro de consultas externas recibidas y las decisiones adoptadas al
respecto sobre todo de las relevantes.
Dejar constancia del carcter pblico de la poltica medioambiental
Demostrar que el personal, incluidos los subcontratistas que trabajan en la propia
empresa, conoce las vas de comunicacin interna existentes y su funcionamiento, y si
puede presente constancia de que las han utilizado.
Demuestre la trazabilidad del tratamiento dado a determinadas sugerencias internas.
Por medio de este captulo, se abordan dos campos diferentes: el de la comunicacin
interna y el de la externa, ambos sobre cuestiones medioambientales.
Comunicacin interna
Por medio de la comunicacin interna, no slo se consigue que todo el personal
comprenda el Sistema de Gestin Medioambiental bajo cuyas directrices se trabaja, sino
que se asegura que se reciben y aportan sugerencias que puedan contribuir a su mejora,
COMUNICACIN INTERNA Y EXTERNA
Rev.: 1
Fecha: 01/03/00
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con lo que se logra una mejora continua de la interaccin con el medio ambiente.
La comunicacin tiene que ser ascendente, descendente y horizontal. Para conseguirlo se
presentan varias alternativas: cada uno de ellos incide ms en alguno de los canales y
entre todos se logra cubrir totalmente la necesidad.
Desarrollo de la Comunicacin externa
La comunicacin externa nace, fundamentalmente, como respuesta a algn tipo de
demanda de una parte interesada del exterior:
- La Administracin necesita ampliar datos para la concesin de permisos,
- El gestor requiere informacin para aceptar nuestros residuos
- Los vecinos solicitan ampliar informacin o tienen quejas
- Los medios de comunicacin, centros de formacin, asociaciones, etc. piden
colaboracin o informacin,
Pero en ocasiones, puede surgir como una necesidad de la propia organizacin por
transmitir informacin sobre su SGMA, por ejemplo, al Servicio de Bomberos de la zona
sobre las caractersticas del Plan de Emergencia de la empresa o de los productos
qumicos y/o sustancias peligrosas que utiliza o almacena, etc.
La variedad de tipos de demanda que se puede dar es tan grande que resulta difcil
establecer una pauta comn. En este Sistema la organizacin no limita la comunicacin
externa a ninguna parte interesada, pero si puede determinar, el contenido de la respuesta
a dar en funcin de la parte interesada a la que sta va dirigida.
Motivacin del personal (motivacin y
comunicacin)
Jornadas de Puertas Abiertas
Casos Prcticos de Referentes Ambientales:
publicacin de experiencias medioambientales
innovadoras y transferibles.
SISTEMA DE GESTIN MEDIOAMBIENTAL
Rev.: 1
Fecha: 01/03/00
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Para que una organizacin pueda entender y hacer entender su Sistema de Gestin
Medioambiental requiere que la descripcin de los elementos bsicos, la interrelacin
entre los mismos y las referencias e informacin ms detallada estn recogidas en formato
papel o electrnico.
Elaborar un Manual para el Sistema de Gestin Medioambiental no es requisito de la
Norma, pero es muy recomendable y prctico, ya que proporciona una visin global de
su SGMA.
Tenga presente que el Manual del SGMA, es un documento gua para el desarrollo, el
control y la auditora de su Sistema de Gestin Medioambiental.
Analice y familiarcese con la Documentacin vigente del SGMA, con el Indice del
Manual del SGMA, con las interrelaciones de los diferentes captulos, procedimientos
e instrucciones del SGMA que refleja la tabla de Trazabilidad de la documentacin del
SGMA, as como con la correspondencia de los diferentes captulos con los requisitos
de la Norma. La Introduccin del Manual en el Elemento 1, recoge toda esta
informacin.
Conscientes de que las tendencias futuras marcarn a las empresas a que se rijan por un
sistema de gestin integrado (medio ambiente, calidad, prevencin de riesgos laborales,
etc.), se ha diseado un sistema verstil, sencillo y abierto, que fcilmente puede
incorporar elementos correspondientes a estos otros campos de la gestin empresarial.
Estructura de la documentacin del sistema
Se ha adoptado la forma piramidal para representar cmo unos elementos determinados
(la poltica, el Manual del SGMA, los procedimientos e instrucciones y los formularios)
presiden todo el sistema, mientras que otros lo sustentan como base del mismo.
A lo largo del Manual del SGMA (Elemento 1), se van a describir las diferentes partes y se
harn las referencias oportunas a los distintos documentos.
Manual de Gestin (Elemento 1)
El Manual de Gestin puede entregarse a personas no contempladas en la Lista de
Distribucin: se tratara de ejemplares no controlados. La Direccin decide a quin se
entrega algn ejemplar (ver 6.2).
El Manual de Gestin se estructura en captulos con paginacin independiente, con el
objetivo de agrupar los temas de forma ordenada y fcilmente comprensible (ver Tabla de
correspondencia de los captulos con los requisitos de la norma UNE EN ISO-14001/96 en
la Introduccin del Manual de Gestin).
La estructuracin en captulos independientes permite que una modificacin slo afecte al
captulo correspondiente. Hay una Lista de documentacin vigente del SGMA en la
SISTEMA DE GESTIN MEDIOAMBIENTAL
Rev.: 1
Fecha: 01/03/00
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introduccin del Manual (Elemento 1) que contiene el estado de revisin actual de los
documentos, el cargo responsable de su elaboracin y la fecha de la misma. Esta lista
debe estar revisada por el Responsable de Gestin ambiental y aprobada por la Direccin.
Procedimientos e Instrucciones ambientales (Procedimientos, Instrucciones de
trabajo e Instrucciones de control) (Elementos 2-4)
Cada organizacin juzga el alcance que necesita con respecto a esta documentacin, en
funcin del grado de detalle al que quiere llegar. Normalmente esto va a estar relacionado
con la complejidad de la organizacin y de sus procesos productivos en lo que se refiere a
las interacciones con el medio ambiente.
De igual forma a como sucede en el caso de los captulos del Manual, los procedimientos,
instrucciones de trabajo e instrucciones de control se recogen en el listado de
documentacin vigente del SGMA que muestra el estado de revisin de la versin ms
actual y de aplicacin de cada documento.
Formularios (Elemento 5)
Los formularios vacos son plantillas estandarizadas donde se recogen de forma operativa
y sintetizada las anotaciones ambientales convirtindose una vez cumplimentados en
registros del sistema. Existe un Listado de Registros en el que figura, entre otras cosas, el
lugar donde son archivados estos formularios ya rellenados. Esto ser tratado con ms
profundidad en el captulo 12, dedicado a los registros.
Documentacin auxiliar del sistema.
Los planes de emergencia, la descripcin de puestos de trabajo, los informes resultantes
de auditoras internas o externas y revisiones por la Direccin, los informes de analticas y
mediciones y otros muchos documentos conforman este amplio bloque igualmente
necesario para soportar un SGMA.
Los informes internos de auditoras, revisiones por la Direccin, as como los informes
externos de auditoras, analticas y mediciones, etc. tambin son registros a considerar en
el Listado de Registros arriba citado.
Talleres de Trabajo ISO-14001 y Guas asociadas
Planificacin del Proyecto ISO-14001
Elaboracin de documentacin de un Sistema de
Gestin Medioambiental
CONTROL DE LA DOCUMENTACIN
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Tan importante como tener establecidas las fuentes que nos proporcionen informacin de
los elementos bsicos de un SGMA, sus interrelaciones y otras referencias del SGMA, es
el asegurar que esta informacin est localizada, sea regularmente examinada para
valorar su adecuacin y revisada y aprobada cada cierto tiempo por personal. Adems, su
distribucin all donde sea necesaria, facilitar la operativa del personal de acuerdo a las
ltimas decisiones adoptadas por la empresa.
El estado de revisin de un documento puede variar bien porque haya sido examinado
para valorar su adecuacin o bien porque haya sido revisado en el marco de lo
establecido por la empresa (p.e. cada 2 aos) para el control de la documentacin del
sistema.
El SGMA debiera diferenciar dos grandes grupos de documentos: los controlados y
los no controlados. Entre los primeros, estaran aquellos documentos de los cuales
depende el desarrollo, implantacin y mantenimiento del SGMA. Estos deben ser
adems de revisados, modificados y actualizados regularmente, distribuidos tanto
interna (p.e. Direccin general, Directores de departamento, ...) como externamente
(p.e. Administracin autonmica o local), por lo que interesa que estn en su versin
ltima.
Consideraremos como no controlados aquellos documentos que no van a ser
actualizados tras su distribucin (p.e. entrega de una copia del manual a un conocido
interesado en el tema).
Tener claro lo procedimentado para revisar, modificar, aprobar y poner en marcha un
nuevo documento; y para sustituir y archivar uno obsoleto.
Tener claro como identificar, localizar y conservar ordenadamente los diferentes
documentos.
Diferenciar el carcter de documento controlado y el de no controlado.
Asegurarse de la disponibilidad de los documentos en vigor en los puestos de trabajo
en los que se consideren necesarios y en los que su falta pudiera dar u ocasionar algn
impacto medioambiental.
Los documentos del Sistema de Gestin Medioambiental se clasifican en diferentes
niveles. El nivel denominado auxiliar, engloba una gran variedad de documentos
representados en la base de la pirmide del captulo 6 sobre el Sistema de Gestin
Medioambiental, en el que se detallan los diferentes tipos de documentos que conforman
este grupo.
Algunos de los documentos de dicho grupo no siempre necesitan estar incluidos en la lista
Documentacin vigente del SGMA o tener una Lista de distribucin, como puede ser el
caso de documentos oficiales (autorizaciones, permisos, etc.), o las Tablas de entradas y
salidas siempre que se tenga claro cual es su localizacin (ver Lista de Registros).
CONTROL DE LA DOCUMENTACIN
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Elaborar o modificar documentos
Este desarrollo de la accin de elaborar o modificar documentos proporciona todos los
pasos a seguir.
En lo que se refiere a la sustitucin de documentos, se hace hincapi en la retirada del
documento obsoleto; para de ste modo evitar el dar lugar a errores operativos o de
sistema.
nicamente el responsable ambiental conserva un ejemplar de documento obsoleto para
poder realizar un control de cambios en tiempo pasado. Tambin puede servir para
justificar registros que se han hecho bajo instrucciones que actualmente no estn en vigor,
pero que fueron correctas en el momento en que se hicieron.
Procesamiento informtico de datos
Slo se aplica para el caso concreto de llevar el SGMA de forma informatizada.
Elaboracin de documentacin de un Sistema de
Gestin Medioambiental
CONTROL OPERACIONAL
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El proceso de mejora continua de la organizacin, equivalente a la mejora de su
comportamiento medioambiental, est supeditado a eliminar o a reducir sus impactos
sobre el medio ambiente.
Se entiende entonces que, uno de los primeros pasos a dar en esta direccin es el control
de las operaciones y actividades que:
a) estn asociadas a los aspectos medioambientales significativos, (identificados en la
revisin medioambiental inicial o con posterioridad),
b) estn relacionadas a sus objetivos y metas o
c) cuya falta de control pudiera llevar al incumplimiento de la poltica medioambiental de
la organizacin en lo que se contempla el cumplimiento de la legislacin, la
prevencin de la contaminacin y la mejora continua.
De forma genrica, el Control Operacional engloba todas aquellas disposiciones de la
Organizacin para asegurar que no se generen impactos medioambientales o se mejoren
los existentes.
1.A. Control de Aspectos Medioambientales significativos y cumplimiento legal
Consecuentemente, el control operacional implica que en primer lugar habr que identificar
las operaciones y actividades en las que se generan los aspectos significativos de la
organizacin y que estn ligados a los objetivos, metas o a la poltica medioambiental de la
misma. Durante la revisin medioambiental inicial y/o en la identificacin de los aspectos
medioambientales se detectarn la mayora.
El siguiente paso ser el de establecer las referencias o lmites que estos aspectos
significativos a controlar deben cumplir. Estas referencias bien pueden venir impuestas por
la legislacin medioambiental o por otros requisitos a los que la empresa se acoge
voluntariamente; o bien son referencias o lmites que derivan de lo que se recoge en la
poltica medioambiental o en los indicadores de los objetivos y metas definidos por la
empresa. En cualquiera de los casos, los denominaremos Criterios de aceptacin y
rechazo.
A continuacin habr que disear para cada caso el sistema de vigilancia o sistema de
control adecuado y planificarlo en procedimientos, instrucciones que recojan las
disposiciones especficas del control como p.e. parmetros a controlar (temperatura, filtros,
), planes de mantenimiento, de analticas, etc. La documentacin creada para el control
operacional debe asegurar como mnimo el cumplimiento de requisitos legales que existan
al respecto.
Es de especial inters la definicin de actuaciones para subsanar las situaciones de
rechazo o de no conformidad (desviaciones sobre lo planificado) que pudieran darse. Es
decir, habr que dejar bien claro, que hay que hacer en caso de que el parmetro a
controlar no cumpla con los criterios de aceptacin establecidos.
En ocasiones, el sistema de control est ntimamente ligado a la ejecucin en paralelo de
mediciones con equipos o instrumentos apropiados para ello y de estas mediciones se
obtendrn unos registros de las medidas realizadas. Otras veces sin embargo, las
CONTROL OPERACIONAL
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mediciones no sern necesarias y bastar con actuar segn las pautas de
comportamientos, de trabajo o de gestin que el sistema de control diseado
anteriormente establece.
Ejemplos de Control Operacional vinculados a aspectos medioambientales
significativos.
Apli cabilidad Finalidad Control sobre Al gunas disposiciones de
control
Actividad de gestin de
lodos procedentes del
lavado de gases
- Recopilacin de requisitos
aplicables
- Gestionar con Gestor autorizado
- Documento de aceptacin del
gestor autorizado
- Documentos de control y
seguimiento
- Notificacin a Viceconsejera,
- Etc
Instalacin de
depuracin de
emisiones a la
atmsfera por
chimenea
aplicables
- Plan de mantenimiento (de
quemadores, de filtros de
manga, etc)
- Temperaturas de combustin
Sobre todas las
instalaciones o
actividades que
presenten
aspectos
medioambiental es
significativos
Control de los
aspectos
medioambientales
significativos
Cumplimiento legal de
lmites o niveles
aplicables
Evitar desviaciones en
relacin a la poltica, a
los objetivos y metas
de la organizacin, y a
otros requisitos a los
que la empresa se
adhiera
voluntariamente
Evitar impactos
medioambientales
significativos
Instalacin: Vertidos de
aguas residuales
aplicables
- Plan de mantenimiento de la
planta de tratamiento
- Etc
Algunos ejemplos de Procedimientos / Instrucciones de Control Operacional:
- Control de vertidos
- Control de equipos de depuracin
- Control de emisiones
- Gestin de residuos
- Control de consumos
- Control de almacenamiento de disolventes
- Mantenimiento de depsitos de materias primas corrosivas
- Arranque y parada de planta
- Limpieza de planta
1.B. Control de Prevencin de la Contaminacin y mejora continua
Si en el apartado 1.A. se explica la sistemtica del control de las operaciones asociadas a
los aspectos medioambientales significativos y/o de las sometidas al cumplimiento de
requisitos legales y reglamentarios especficos, en este apartado se recoge la sistemtica
que la propia empresa se autoimpone para todo el emplazamiento, en base a los principios
de la prevencin de la contaminacin y de la mejora continua que en su poltica
medioambiental defiende.
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Tambin en este apartado habr que identificar lo que hay que someter a control, bien para
reducir consumos de materiales, agua y energa, bien para reducir generacin de vertidos,
residuos y emisiones en los mismos.
De igual modo, habr que establecer criterios medioambientales operativos de
aceptacin/rechazo para tomarlos como referencia, en este caso con carcter bsicamente
preventivo o de minimizacin del impacto.
Por supuesto, habr que establecer un sistema de vigilancia, planificarlo y registrarlo.
Este apartado establece el marco de operacin idneo para actuar por ejemplo, sobre
aspectos medioambientales detectados, que tras someterlos a evaluacin no resultaron
clasificados como significativos, pero que sin embargo, resulta relativamente fcil
abordarlos porque no requieren ni grandes esfuerzos, ni grandes inversiones y sin
embargo el beneficio medioambiental es atractivo e incluso pueden estar ligados aquellos
Otros objetivos de mejora del PRO 02.
Ejemplos de Control vinculado a la Prevencin de la Contaminacin.
Apli cabilidad Finalidad Control sobre Al gunas disposiciones de control
Baos de
desengrase para:
- Aumentar la vida
til del bao
- Generar menor
volumen de
aguas residuales
- Aumento del tiempo de escurrido
de las piezas sucias
- Parmetros y valores que
determinen cuando se considera
que el bao est agotado y se debe
cambiar
- Registros de las operaciones
- Plan de mantenimiento, etc
Consumo de
sustancias
peligrosas
- Pedidos en envases de mayor
capacidad para generar menos
residuos peligrosos de envases
Prevenir impactos
medioambientales en
general
Minimizar impactos
medioambientales en
general
Dar respuesta al
compromiso de
prevencin de
contaminacin y de
mejora continua que
recoge la poltica, y
los Otros objetivos
y metas establecidas
para tal fin
Contratacin de
servicios
contemplado
especificaciones
medioambientales
para evitar
impactos mayores
Incluir en contrato la obligacin de
cumplir las normas de actuacin
medioambiental para
subcontrataciones en la empresa
(separacin selectiva de residuos,
aprobacin por la organizacin del
empleo de sustancias peligrosas, etc)
Sobre todas las
operaciones o
actividades que
presenten
potencial de
prevencin o de
minimizacin de
sus impactos
medioambiental es
Adquisicin de
productos/equipos
Requisitos medioambientales
incluidos en documento de
adquisicin (ver FOR 20:)
- bajos niveles de ruido
- adjuntar ficha de seguridad del
producto
- ofertar productos alternativos
menos txicos
- evitar excesos de embalaje
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2.A Control de Aspectos Medioambientales significativos y cumplimiento legal
Consulte el apartado 4.4.6 de la norma.
Para definir por primera vez los puntos que requieren control operacional en su
organizacin, debe considerar sus aspectos medioambientales significativos. El
informe de la revisin inicial le puede servir de ayuda.
Dejar por escrito (en procedimientos o en instrucciones) la sistemtica o metodologa
de control cuando se prevea que su ausencia pueda dar lugar a problemas o
desviaciones que tengan o pudieran tener impacto medioambiental significativo.
Recuerde que el diseo del control operacional de su organizacin, tiene que ser,
especfico y acorde a las caractersticas particulares de su empresa.
No olvide que la norma le obliga a incluir en su poltica medioambiental el compromiso
del cumplimiento de la legislacin medioambiental que le es de aplicacin.
2.B. Control de Prevencin de la Contaminacin y Mejora Continua
Consulte el apartado 4.4.6 y 4.3.1 de la norma y el anexo de este ltimo.
Recuerde que adems de los aspectos medioambientales significativos y del
cumplimiento de los requisitos legales y reglamentarios, en su organizacin pueden
existir ms campos de actuacin medioambiental.
No olvide que est obligado a incluir en su poltica medioambiental los compromisos
de la prevencin de la contaminacin y de la mejora continua.
Estos dos conceptos prevencin y mejora continua, se pueden aplicar sobre toda la
organizacin, y pueden dar lugar a la definicin de Otros objetivos de mejora.
3.A. Control de Aspectos Medioambientales significativos
Demuestre que para el control operacional, su organizacin ha considerado todas las
operaciones y actividades relacionadas con sus aspectos medioambientales
significativos y aquellas instalaciones y actividades asociadas a requisitos o lmites
legales especficos.
Determine claramente cules son las disposiciones establecidas por la empresa para
asegurar el cumplimiento de requisitos o lmites legales o de permisos y autorizaciones;
y/o de objetivos y metas, as como las actuaciones ligadas a las mismos.
Debe aplicar el control operacional sobre el diseo de su producto, los subcontratistas
que trabajen en sus instalaciones y el mantenimiento de sus instalaciones si stos estn
relacionados con un aspecto medioambiental significativo.
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3.B Control de Prevencin de la Contaminacin y Mejora Continua
Demuestre que dentro de su control operacional se consideran la subcontratacin de
servicios o la adquisicin de productos y que ha establecido requisitos
medioambientales para ambos casos, si es que tienen incidencia ambiental.
Establezca disposiciones de diseo para sus productos de forma que resulten menos
lesivos para el medio ambiente.
En este captulo describimos cmo acta la organizacin para: eliminar o reducir las
repercusiones ambientales de los aspectos medioambientales significativos y para evitar
desvirtuar el SGMA que en su organizacin se ha implantado, al eliminar o reducir las
desviaciones sobre la poltica, objetivos y metas medioambientales de la empresa.
Desarrollo Genrico
Con la identificacin de aspectos medioambientales significativos se estableci cules son
las actividades e instalaciones que son objeto de control operacional. Adems, en
auditoras internas esta informacin se ampla y actualiza. Cuando surge nueva legislacin
ambiental, se tiene en cuenta, en su caso, si es necesario modificar el control operacional
para que siga siendo un reflejo de las obligaciones legales. La forma en que estos
requisitos legales pasan a formar parte del control se desarrolla con ms detalle en el
captulo 3.
En los procedimientos, instrucciones y en los planes de mantenimiento y de anlisis es
donde se detalla quin y sobre qu y cundo se realiza el control operacional. Las
anotaciones o registros que se obtienen a propsito de ejecutar el control son las que
sern objeto de seguimiento. Segn resulte la comparacin con los requisitos legales, o
con los objetivos derivados de los aspectos medioambientales significativos o de la poltica
medioambiental se tomarn medidas correctoras o no.
Adems del control continuo que se realiza sobre los procesos con mayor relevancia
ambiental, tambin se tienen en cuenta otros con potencial de prevencin de la
contaminacin o mejora continua.
Modificacin o nueva incorporacin de procesos
En este punto se describe cmo se contemplan, desde el punto de vista del SGMA, una
modificacin o nueva incorporacin de un proceso.
Se comienza por identificar el motivo que desencadena la necesidad de modificar algn
proceso. Despus se estudia la modificacin en lo que afecta al medio ambiente, de forma
que se tengan en cuenta los criterios medioambientales que la organizacin ha adoptado y
los que se derivan de la nueva legislacin medioambiental vigente.
La modificacin implica, en mayor o menor medida, una nueva forma de trabajar, que la
ser trasladada a instrucciones ambientales. Segn el alcance de la modificacin, sta
puede implicar una necesidad de proporcionar formacin al personal afectado, para seguir
cumpliendo con el principio de que el personal est capacitado para desempear su
trabajo.
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Finalmente se evala el proceso para determinar si la modificacin introducida cumple su
misin, es decir, resuelve el asunto que provoc su introduccin, para en caso contrario,
comenzar de nuevo el proceso de modificacin.
Mejora continua de procesos
Con esta figura se pretende plasmar de forma muy visual las principales herramientas a
travs de las cuales se influye en la fabricacin. El adecuado control de todas ellas
redundar en obtener unos productos con un impacto cada vez menor sobre el medio
ambiente.
En otros captulos del Manual se describe cmo se controlan algunos de estos factores,
por ejemplo, la formacin del personal en el captulo 4.
MANIPULACIN DE PRODUCTOS QUMICOS Y SUSTANCIAS PELIGROSAS
La manipulacin de productos qumicos y sustancias peligrosas es una operacin ligada
aunque no a todas, s a la gran mayora de las actividades productivas. Por ello, sta es
una cuestin que no hay que desestimar en la gestin medioambiental de nuestra
organizacin si se tiene en cuenta el gran potencial de prevencin medioambiental que se
asocia a su correcta prctica.
Esta es la razn, que nos ha llevado a dedicar un procedimiento especfico ( ver Elemento
2) para este tema. Usted deber valorar si le afecta o no. Si no le afecta puede eliminar
este procedimiento y renumerar los restantes en la Lista de Documentacin vigente del
SGMA y en la documentacin afectada.
Consejos en general
Consulte el apartado 4.4.6 de la norma.
Consulte el procedimiento Manipulacin de Productos Qumicos y Sustancias
Peligrosas (Elemento 2).
Considerar este tema en la aplicacin del control operacional, si resulta ser un aspecto
significativo para su organizacin o es una cuestin sobre la que poder aplicar el
principio de la prevencin de la contaminacin.
Tenga presente que existe legislacin al respecto, en cuanto a identificacin,
manipulacin, almacenamiento, uso restringido, etc.
Recuerde que este tema est estrechamente vinculado a la seguridad y salud laboral
de su empresa por lo que quizs su organizacin disponga de algunas de las fichas de
datos de seguridad de los productos qumicos que emplean y que sus proveedores les
deben facilitar. Solicite aquellas que no disponga.
Las fichas de datos de seguridad de los productos proporcionan informacin y
directrices importantes en cuanto a propiedades, medidas a adoptar para su
manipulacin, almacenamiento, cmo actuar en caso de accidente, cmo gestionar los
residuos generados a partir de stos, etc.
Organizar y resumir toda esa informacin para elaborar una Hoja de Seguridad de
Sustancias peligrosas FOR 21 para cada una de ellas, que sea vlida tanto para el
rea de seguridad y salud laboral, como para el sistema de gestin medioambiental e
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integrarlos como parte del Plan de emergencia de la empresa, resulta muy til.
Explique al personal de su organizacin cmo interpretar la informacin recogida en
dichas Hojas de seguridad y distribyalas en los lugares en los que se utilicen o
almacenen dichas Sustancias.
CONSEJOS PARA LA CERTIFICACIN
Identifique las materias primas peligrosas que su organizacin emplea y elabore un
inventario (ver Elemento 10).
Identifique claramente los puestos de trabajo, operaciones e instalaciones implicadas
con la manipulacin y almacenamiento de productos peligrosos. Puede incluso
plasmarlos en un plano. ( ver Comentarios al Elemento 14, PLA 04).
Asegrese del correcto acondicionamiento de las operaciones e instalaciones
relacionadas con los productos peligrosos, incluido los almacenamientos.
Asegrese de que existe informacin especfica (Hojas de seguridad) en los
correspondientes puestos de trabajo implicados.
Asegrese de haber informado y formado a su personal en lo referente a la
manipulacin de productos qumicos y sustancias peligrosas y deje constancia de ello.
RESPECTO AL PROCEDIMIENTO QUE PRESENTAMOS (PRO 08)
La importancia del tema obliga a que el personal implicado est perfectamente informado y
formado al respecto. Esto se llevar a cabo segn lo establecido y en base a los captulos
de formacin (captulo 4) y de comunicacin interna y externa (captulo 5).
Desarrollo
En este desarrollo se explica cmo se controlan los productos qumicos y las sustancias
peligrosas desde que llegan, hasta que acaban siendo un residuo, incluyendo los pasos
intermedios del almacenamiento y la utilizacin.
Inventario de Sustancias Peligrosas
El inventario de sustancias peligrosas es un documento en forma de tabla que recoge las
que se utilizan en los procesos y en el que se incluyen una serie de datos que pueden
resultar interesantes por diversos motivos. El tipo de datos que se incluyen son: algunos
de los que figuran en las Fichas de seguridad (TLVs, inflamabilidad, etc.); y otros como el
consumo anual, los proceso/s donde se utilizan, las cantidades mximas almacenadas
(almacn y zona de utilizacin), etc. sern especficos de la propia organizacin.
CONTROL DE PRODUCTOS Y SERVICIOS
El control de procesos que desarrolle la organizacin no deber limitarse nicamente a lo
que ocurra dentro de los lmites demarcados por el emplazamiento (edificacin e
instalaciones anexas).
En ocasiones, la organizacin debe identificar operaciones y actividades que en realidad
no las desempea ella, pero que sin embargo estn relacionadas o asociadas a sus
aspectos medioambientales significativos. Por ello, tendr que dejar constancia en la
medida de sus posibilidades de su control sobre dichas operaciones y actividades, que no
son propiamente suyas, pero que se constituyen como parte de su sistema de gestin
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medioambiental y que en un momento dado podran ir en contra de su poltica y objetivos
medioambientales.
La gestin de residuos es un claro ejemplo de control operacional fuera del propio recinto.
La organizacin debe tener evidencias que le permitan demostrar ms tarde a ella, el
cumplimiento de los requisitos medioambientales que le son de aplicacin. Por ejemplo, el
requisito legal de gestionar residuos con gestor autorizado, puede obligar a la empresa a
establecer un requisito para la contratacin de los servicios adecuados: como es el envo
del documento administrativo correspondiente por parte del posible gestor que lo acredita
o autoriza a gestionar los residuos que nos retira (ver formulario Requisitos
Medioambientales aplicables, ej: proveedores y subcontratistas).
CONSEJOS EN GENERAL
Consulte el punto 4.4.6 de la norma
Consulte el Procedimiento Control de Contratos y de Proveedores y Subcontratistas
(Elemento 2)
No se trata de realizar una evaluacin y homologacin de proveedores tan exigente
como ocurre en los sistemas de aseguramiento de la calidad, pero es recomendable
marcar unos requisitos medioambientales mnimos.
En el marco de la mejora continua, los requisitos medioambientales para proveedores
y subcontratistas, pueden ser cada vez ms exigentes, hasta el punto de poder llegar
a pedir, la certificacin de un Sistema de Gestin Medioambiental ISO-14001/96.
Solicitar la ficha de datos de seguridad de los productos qumicos y la referencia a
productos alternativos para la misma operacin, pero ms respetuosos con el medio
ambiente, suele ser un requisito medioambiental de compra bastante frecuente.
Incluir en el contrato la obligacin del cumplimiento de las directrices
medioambientales de la organizacin a los subcontratistas que trabajen en el centro es
otro ejemplo de cmo garantizar el cumplimiento de nuestra SGMA.
CONSEJOS PARA LA CERTIFICACIN
Establezca requisitos medioambientales para sus proveedores y subcontratistas.
Deje evidencia de la comunicacin de requisitos medioambientales a sus
subcontratistas.
Demuestre que los subcontratistas que trabajan en su empresa son conocedores de los
requisitos del SGMA que les aplica y que los cumplen.
RESPECTO AL PROCEDIMIENTO QUE PRESENTAMOS (PRO 09)
Control de los contratos
Hay que comenzar por conocer las obligaciones que vienen impuestas cuando se aceptan
las clusulas de un contrato con clientes, para asumir slo las que se puedan cumplir.
Entre ellas las que se impongan desde el punto de vista medioambiental.
Cuando se trata de hacer una oferta a los clientes, se solicita toda la informacin necesaria
de los datos de fabricacin y requisitos que ellos imponen. Son evaluados con respecto a
la poltica ambiental y el SGMA para ver que no se presenta ninguna incompatibilidad y
tambin para evaluar si se pueden asumir todos los requisitos. Una vez superado esto, se
elabora la oferta.
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Peticiones de oferta
En las peticiones de oferta de un producto o servicio se deben expresar detalladamente
los requisitos que desde el punto de vista medioambiental deben cumplir los
suministradores de nuestra organizacin. Sern requisitos que surgen del SGMA y
correspondern a aspectos ambientales que la organizacin impone a las materias primas
o, en general, que sean aplicables a materiales o servicios que contrata. De esta forma se
controla que no se deje de cumplir con la poltica medioambiental, ni con el SGMA en lo
referente a la relacin con los suministradores de bienes y servicios.
Segn est establecido, se guarda toda la documentacin que se genera como
consecuencia, tanto de las peticiones de oferta que se hacen a los suministradores, como
de las que los clientes hacen a la organizacin.
Libros Blancos sectoriales para minimizacin de Residuos y
Emisiones
El mapa de sus residuos: la ruta empresarial hacia mayores
beneficios
200 Recomendaciones para la Reduccin de Residuos
120 Recomendaciones para reducir el uso y los costes de los
envases y embalajes
Gua de Indicadores Medioambientales para la empresa
Talleres de Trabajo ISO-14001 y Guas asociadas:
Almacenamiento de Sustancias Peligrosas
Indicadores Medioambientales
PLAN DE EMERGENCIA Y CAPACIDAD DE RESPUESTA
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Toda actividad industrial por controlada que parezca, est asociada a una serie de riesgos
de mayor o menor grado con repercusin sobre el personal, las instalaciones y/o sobre el
medio ambiente.
Por esta razn y en el marco del desarrollo de un SGMA la organizacin debe en primer
lugar, identificar o prever los accidentes potenciales o situaciones de emergencia que
pueden derivar de su actividad y evaluar el riesgo medioambiental que estos suponen. En
segundo lugar, tendr que definir y establecer los medios necesarios tanto tcnicos como
humanos para prevenirlos y por ltimo definir y establecer la forma de actuar o la
respuesta operativa para cuando se desencadene el accidente o la situacin de
emergencia.
En definitiva y en respuesta a la norma, la organizacin debe elaborar un plan de
emergencia y/o procedimientos de respuesta para prevenir y minimizar las consecuencias
medioambientales ligadas a sus accidentes potenciales y situaciones de emergencia.
Consulte el apartado 4.4.7 y 4.3.1 de la norma, y el anexo de ste ltimo.
Recuerde que en el apartado de Comentarios al Captulo 2: Aspectos
Medioambientales, hablbamos de conexin entre los puntos 4.3.1 y 4.4.7 de la
norma.
Tenga presente que los accidentes potenciales y las situaciones de emergencia
presentan aspectos medioambientales potenciales, diferentes a los identificados para
condiciones normales de funcionamiento, y cuyas consecuencias o impactos
medioambientales ya adelantbamos tambin, hay que considerar. Por esta razn, es
necesaria la identificacin y evaluacin de los riesgos medioambientales asociados a
su actividad.
La identificacin de los riesgos y las emergencias potenciales se puede llevar a cabo
durante la revisin medioambiental inicial, previa a la implantacin del SGMA.
Asimismo, la incorporacin de nuevos productos o procesos o las modificaciones de
los existentes tambin obligan a considerar los riesgos asociados a los mismos.
El desarrollo de una evaluacin de riesgos medioambientales ser la base para la
elaboracin de un Plan de emergencia y/o procedimientos de respuesta que
contemplen la variable medioambiental.
Existe una gran variedad de metodologas a tal efecto, y tendr que ser la propia
organizacin quien determine el nivel de detalle del mismo, y quien se tendr que
asegurar de dar respuesta en su plan de emergencia a la legislacin medioambiental
que le sea de aplicacin, as como a los requisitos recogidos en determinadas
autorizaciones y licencias en general.
La norma no exige elaborar un Plan de emergencia especifico o estandarizado, pero si
exige la consideracin de las repercusiones medioambientales en caso de accidentes
o situaciones de emergencia y el definir procedimientos de respuesta para stos.
Recuerde que las medidas de prevencin pretenden reducir o eliminar el riesgo.
Mientras que las medidas de lucha contra el accidente o respuesta ante el mismo
persiguen reducir al mnimo las posibles consecuencias medioambientales y por
supuesto humanas.
PLAN DE EMERGENCIA Y CAPACIDAD DE RESPUESTA
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Demuestre que ha identificado los posibles accidentes potenciales y situaciones de
emergencia previsibles y que ha evaluado el riesgo medioambiental de los mismos.
Presente planes y/o procedimientos de respuesta para los diferentes accidentes y
situaciones de emergencia identificados de mayor riesgo, y medidas de prevencin y
reduccin de las repercusiones sobre el Medio Ambiente en general.
Demuestre que se ha llevado a cabo la revisin de los procedimientos sobre todo
despus de que haya ocurrido un accidente.
Distribuya la documentacin pertinente de forma que sea accesible para el personal
implicado.
Asegrese por un lado, que la periodicidad para los simulacros est establecida de
forma clara y por otro, que la organizacin guarde registro de su ejecucin y de la
valoracin y conclusiones de los mismos, as como de cualquier incidente/accidente o
situacin de emergencia acontecido de forma real.
La elaboracin de un Plan de emergencia medioambiental requiere previamente la
identificacin de accidentes potenciales y situaciones de emergencia, y el anlisis y
evaluacin de riesgos medioambientales asociados a stos.
Identificacin de accidente potenciales y situaciones de emergencia.
Se desarrollar de forma paralela a la identificacin de aspectos medioambientales para
condiciones normales de funcionamiento y se mantendr siempre actualizada.
Proceso de evaluacin de riesgos medioambientales.
Se han seleccionado la gravedad de las consecuencias y la frecuencia de ocurrencia de
un accidente o situacin de emergencia como criterios para el anlisis y evaluacin de
riesgos medioambientales.
Los procedimientos de respuesta y el plan de emergencia se someten a simulacros y a
revisin de forma peridica y siempre despus de un accidente o situacin de emergencia
real.
Talleres de Trabajo ISO-14001 y Guas asociadas:
Plan de Emergencia Interior: Anlisis de Riesgos (Parte I)
Plan de Emergencia Interior: Elaboracin del Plan (Parte II)
SEGUIMIENTO Y MEDICION.
EQUIPOS E INSTRUMENTOS DE CONTROL
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Fecha: 01/03/00
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La organizacin debe establecer procedimientos documentados que definan como
mnimo cmo medir y comprobar el cumplimiento de las especificaciones de:
- el control operacional previamente definido
- los requisitos legales medioambientales aplicables
- el cumplimiento de los objetivos y metas planificados, as como de los
compromisos voluntarios que haya adquirido voluntariamente.
Es lgico suponer entonces que los equipos de control y medicin empleados para
ejecutar dichas medidas deban estar sometidos a calibracin y mantenimiento en
base a procedimientos que la organizacin establezca y que se registren los
resultados de los mismos. Si decamos que la medicin de parmetros es poco til
si no se tienen datos de referencia con los que compararlos; tampoco es de mayor
utilidad disponer de referencias si no nos aseguramos de que los equipos e
instrumentos de medida que empleamos miden exactamente lo que debieran medir,
y con la precisin requerida. Es por tanto imprescindible asegurarnos de la validez
de los datos que suministran estos equipos e instrumentos de control, mediante el
mantenimiento y la calibracin peridica de los mismos.
Consultar el punto 4.5.1 de la norma
Los dos pilares en que se basa el seguimiento son por un lado, la constatacin
de actuaciones y la realizacin de mediciones, inspecciones visuales, anlisis,
operaciones de mantenimiento, etc. segn la sistemtica de control y los planes
preestablecidos y, por otra parte, la evaluacin de los registros de los resultados
de este control, contrastndolos con los requisitos a cumplir.
Recuerde que medir no es sinnimo de controlar. Y que controlar no siempre
requiere medir necesariamente. La medicin por si misma no sirve para mucho;
necesita que se definan unos criterios de aceptacin o rechazo para el dato
obtenido durante esa medicin y de esa forma poder compararlos entre ellos para
poder determinar si el control que se realiza es suficiente y eficaz. En caso de
desviacin respecto a lo planificado habr que adoptar actuaciones concretas que
aseguren el control.
La periodicidad con que se realizan el seguimiento y las evaluaciones de los
resultados se establece teniendo en cuenta las caractersticas particulares de
cada caso en lo que se refiere a los requerimientos legales al respecto, a las
probabilidades de fallo, a la peligrosidad del problema, a la experiencia, etc.
En ocasiones, es necesario medir para controlar y para ello se requieren
instrumentos y equipos de control
La norma no pide exclusivamente un procedimiento de calibracin, pero si la
consideracin de la calibracin de equipos e instrumentos de control o
inspeccin medioambiental. Si la organizacin cuenta con un sistema de
aseguramiento de la calidad debera disponer de procedimientos extrapolables a
la gestin medioambiental. Para las calibraciones que se realicen internamente
habr que desarrollar instrucciones o equivalentes que describan dicha operativa.
SEGUIMIENTO Y MEDICION.
EQUIPOS E INSTRUMENTOS DE CONTROL
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Los planes de calibracin y de mantenimiento de los equipos e instrumentos de
control y el registro de su ejecucin servirn para demostrar que se toman en
consideracin la relevancia de este tema en la gestin medioambiental.
La obtencin y manejo de datos fiables durante la inspeccin permitirn obtener
conclusiones ms exactas durante le proceso de la verificacin del cumplimiento
de la legislacin y reglamentacin medioambiental aplicable.
Demuestre que tiene establecido los diferentes procedimientos de cmo medir y
comprobar el cumplimiento de:
- el control operacional previamente definido
- los requisitos legales medioambientales aplicables
- el cumplimiento de los objetivos y metas planificados, as como los compromisos
voluntarios que haya adquirido voluntariamente
Elabore un listado de equipos e instrumentos de control disponibles en su
organizacin y demuestre que estn claramente identificados
Demuestre el plan(es) de calibracin establecido(s) para los equipos e
instrumentos de control, y la puesta en prctica y seguimiento del mismo
documentando la frecuencia, responsable y operativa de calibracin
Muestre informes de calibracin de los equipos e instrumentos de control
expedidos por terceras partes externas que reflejen claramente los servicios
realizados y que indiquen la incertidumbre y trazabilidad de os patrones
empleados. Asegrese que dichos laboratorios cuentan con la debida
acreditacin.
Seala directrices y documentos de referencia en lo referente al seguimiento y
medicin del control operacional, objetivos y metas y cumplimiento legal.
Por lo que se refiere a los equipos e instrumentos que se utilizan para las
mediciones de relevancia ambiental, se han definido dos categoras fijos y mviles
que se recogen en un Listado de equipos e instrumentos de control.
Adquisicin de nuevos equipos e instrumentos de control o medicin
En este flujograma se describe el proceso de adquisicin de nuevos equipos e
instrumentos de control, su identificacin y la apertura de la Ficha particular que
recoge los datos tcnicos y los del control operacional al que son sometidos
Por o general, la organizacin dispone de experiencia y conocimientos (catlogos,
etc.) para saber a quin debe acudir para adquirir nuevos equipos.
Operaciones de Control de equipos/instrumentos de medicin
Las indicaciones correspondientes a la supervisin y el resultado de las mismas se
registran en la Ficha del equipo/instrumento de control, siguiendo el formato
establecido. En la placa de identificacin se modificar la fecha para la siguiente
revisin para asegurar al mximo el cumplimiento de la fecha establecida.
NO CONFORMIDAD, ACCIN CORRECTORA
Y ACCIN PREVENTIVA
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Fecha: 01/03/00
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Durante el desarrollo, implantacin y mantenimiento de cualquier sistema de gestin
medioambiental, se dan situaciones no acordes a la esperado y/o a lo establecido, que
pueden tener su origen en errores humanos, en deficiencias o fallos en equipos o
instalaciones o en el propio diseo del sistema de gestin medioambiental implantado. En
cualquier caso, la organizacin debe establecer el modo de actuar ante una no
conformidad real o potencial, llevar a cabo la investigacin de las causas que la originan y
decidir las actuaciones correspondientes para subsanarla.
Consulte el punto 4.5.2 de la norma y su anexo correspondiente.
El objetivo final de las acciones tanto preventivas (antes de que ocurra algo no
deseado) como correctoras (despus de que haya ocurrido), es el de corregir la
desviacin o incumplimiento detectado, ya se antes o despus de que ocurra, para
impedir que se repita, mitigando los efectos medioambientales que de las no
conformidades derivasen y reduciendo los riesgos para el Medio Ambiente. En ambos
casos habr que realizar un seguimiento de su eficacia tras su implantacin y si sta
se aprueba, elaborar o modificar la documentacin oportuna.
Una no conformidad, siempre requiere una respuesta. Esta podr ser de tipo inmediata
a fin de detener el impacto medioambiental que de ella pudiera resultar de forma casi
instantnea; o derivar en una accin correctora o accin preventiva analizada y de
eficacia probada que servir para educar al sistema para futuras ocasiones similares
y prevenir o impedir que la no conformidad se repita.
Por ejemplo, el hecho de encontrar un envase identificado como residuos peligroso en un
rea no definida para tal uso, no parece que vaya a suponer un impacto medioambiental
importante al primer golpe de vista. Retirar dicho residuo peligroso al rea correspondiente,
puede ser una accin inmediata para el tratamiento de esa no conformidad, que puede que
ni siquiera vaya a dar lugar a una AACC pero que se registra. Sin embargo, si este hecho se
repite una y otra vez, habr que analizar la causa de esa no conformidad reiterada y ello
posiblemente revele la falta de conocimientos suficientes por el personal implicado en la
generacin de ese tipo de residuos. Profundizando an ms en el tema, puede que se
determine mayor problemtica con el personal recientemente contratado o que menos tiempo
lleva en la empresa. Se adopta entonces como accin correctora una jornada de formacin
del personal tanto interino como subcontratado del rea afectada y como acciones
preventivas la formacin obligada del nuevo personal, la modificacin de la instruccin de
trabajo correspondiente y una mejor distribucin de la misma. Todo ello deber quedar
registrado.
Las acciones preventivas debieran considerar las situaciones de accidentes y
emergencias previsibles contemplando las emisiones accidentales a la atmsfera y las
descargas accidentales o vertidos a las aguas y al suelo. Para ello la organizacin
tendr que establecer medidas de prevencin: mejora del acondicionamiento de reas
o instalaciones de mayor riesgo, etc.
Si una no conformidad cerrada tras la valoracin de su eficacia, se repite en el tiempo
pondr en evidencia la ineficacia de su valoracin final para su cierre.
Las acciones correctoras y preventivas adoptadas deben ajustarse a la naturaleza y
magnitud del impacto medioambiental asociado o al riesgo potencial del mismo.
Demostrar evidencias del registro de las no conformidades, an cuando no den lugar a
AACC/AAPP.
NO CONFORMIDAD, ACCIN CORRECTORA
Y ACCIN PREVENTIVA
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Demostrar la elaboracin o modificacin de la documentacin oportuna, cuando as
haya sido necesario.
Para la introduccin de una accin correctora o preventiva se debiera tratar el tema con el
rea implicado, y en ese sentido, se propone como ejemplo la reunin del departamento
correspondiente.
Matriz de responsabilidades
Dentro de este captulo se est tratando cualquier tipo de no conformidad, que puede
afectar a cualquier departamento; por eso se deja la responsabilidad de su estudio de
forma genrica en la reunin del departamento.
La responsabilidad del seguimiento de la eficacia de la medida tomada recaer en la
persona que sea designada en cada caso.
Desarrollo
El estudio del problema detectado es para conocerlo bien y poder adoptar una medida
adecuada y proporcionada. Es importante analizar bien el problema para que la medida lo
resuelva en sus fundamentos, en sus orgenes, que no sea un parche y que las causas del
problema queden subyacentes, para que de este modo el sistema aprenda y estos
conocimientos y la metodologa se asienten en el sistema.
Debe quedar un registro de lo que se ha hecho y del seguimiento de la accin correctora o
preventiva hasta que quede demostrado que ha sido eficaz. As stas quedan justificadas
y se puede llevar a cabo su trazabilidad ante terceras personas. La forma en que se
realice esta documentacin ha de ser adecuada a la accin correspondiente.
Posibles acciones preventi vas
Este apartado slo pretende ofrecer una gama de posibles ideas para tener en cuenta
cuando se tenga algn indicio de que se pudiera producir una no conformidad.
Libros Blancos sectoriales para minimizacin de Residuos y
Emisiones
Revistas de Produccin Limpia: 100 ejemplos
El mapa de sus residuos: la ruta empresarial hacia mayores
beneficios
200 Recomendaciones para la Reduccin de Residuos
120 Recomendaciones para reducir el uso de los envases y
embalajes
REGISTROS
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Como todo nuevo producto, la implantacin de un sistema de gestin medioambiental
pasa por diferentes etapas, diseo, planificacin, primera puesta en marcha, reajuste, etc.
Durante ellas y en nuestro caso concreto, hemos ido creando documentacin como:
poltica medioambiental, inventario de aspectos medioambientales significativos,
recopilacin de requisitos legales y reglamentarios aplicables, permisos y licencias
administrativas, procedimientos e instrucciones de trabajos y de control, programas
medioambientales, etc.
Pero esto no es suficiente, ya que usted tiene la obligacin de demostrar, que su sistema
de gestin medioambiental es un sistema vivo, capaz de identificar sus puntos dbiles y
aprender de sus propios errores.
Los registros son la herramienta perfecta para hacer creble ante terceros que el suyo es
un sistema de gestin medioambiental que funciona, pero que adems evoluciona hacia la
mejora.
Los registros son el fiel reflejo de su comportamiento medioambiental y del progreso
en la consecucin de los objetivos y metas de la organizacin
Los registros deben ser fcilmente identificables y de trazabilidad o localizacin
asegurada, desde el punto en que se generan hasta su archivo en condiciones
adecuadas que aseguren su existencia y su conservacin por un perodo de tiempo
predeterminado hasta el momento de su eliminacin definitiva
Adems de los ya mencionados registros, la organizacin debe considerar como tal los
relativos a la formacin impartida, a las labores de inspeccin y mantenimiento de
equipos e instalacin y los derivados de la recopilacin de datos, sin olvidar las
auditoras y la revisin del sistema, etc.
Los informes de analticas y mediciones de aguas, emisiones, ruidos, etc. realizados
por organismos externos tambin son considerados registros del sistema.
Demuestre que como responsable del Sistema de Gestin Medioambiental domina la
identificacin, la localizacin y la conservacin de los registros de su sistema y que se
ha establecido una metodologa para ello.
Transmita la importancia que le merecen los registros de su sistema como instrumento
relevante para demostrar el seguimiento y evaluacin de la mejora continua del
comportamiento de su organizacin.
Lista de registros del sistema
La lista de registros que proponemos es uno de los elementos clave del modelo de gestin
que presentamos en este publicacin. En ella se deben recoger absolutamente todos los
registros que nuestro sistema de gestin genera, porque es aqu donde se especifica a
detalle las personas responsable(s) de la elaboracin del registro en cuestin, el lugar de
archivo y el perodo de conservacin del mismo.
REGISTROS
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La responsabilidad de la elaboracin y actuacin de este registro en concreto recae en el
responsable de la gestin medioambiental.
Desarrollo
Cuando se crea un formulario se debe tener en cuenta que, independientemente de que
se le d la forma ms adecuada a sus caractersticas particulares, se debe reservar un
espacio para poder anotar la fecha en que se cumplimenta y la persona que lo hace. Esto
de forma general.
A la hora de archivar los registros, se elegir la forma ms adecuada a las caractersticas
del documento en cuestin.
Los registros estn fechados y en la lista de registros figura el tiempo de archivo que se ha
fijado para cada uno: as se puede saber cundo ha concluido este tiempo y proceder a su
destruccin.
Para fijar el tiempo de archivo, hay que tener en cuenta de qu tipo de documento se trata:
hay casos de documentos oficiales para los que la normativa ambiental establece el
tiempo mnimo de conservacin y se debe tener en cuenta que el perodo que se adopte
sea igual o mayor (nunca menor) al legal. Para los dems, se fijar un tiempo mnimo de
tres aos, coincidiendo con el perodo entre auditoras de renovacin de la certificacin del
SGMA.
AUDITORIAS MEDIOAMBIENTALES INTERNAS
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01/03/00
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Ya adelantbamos que los registros son la herramienta perfecta para demostrar que
el suyo es un sistema que funciona, pero que adems evoluciona. La auditora del
sistema de gestin medioambiental ser el proceso sistemtico por el cual se
evaluar objetivamente, a travs de las pruebas obtenidas no solo si su SGMA
cumple los requisitos de la UNE EN ISO-14001 tal y como se defini al inicio del
proyecto, sino tambin la adecuacin de su implantacin y su mantenimiento.
Este proceso de verificacin programado, se sustenta en entrevistas al personal,
visitas a las instalaciones y revisin de documentacin y registros del sistema. Las
conclusiones resultantes quedarn documentadas y se informar de ellas a la
Direccin.
Consulte en el Elemento 7 el Informe de Auditora Interna previa al proceso de
certificacin y los comentarios al respecto.
La norma UNE EN ISO-14001 no obliga a los auditores internos de la propia
empresa al cumplimento de los criterios que recoge la UNE EN ISO-14012/97
Criterios de cualificacin para los auditores medioambientales. Pero lo que si
debe estar definido es la competencia profesional del auditor, es decir, habr
que definir el perfil de este cargo. Ser la propia organizacin quien establezca
en base al personal disponible, aquellos requisitos que entiende que el auditor
debe cumplir y documentarlo. Como mnimo se debiera considerar la formacin
en xx horas y experiencia de los auditores en cuanto a requisitos legales y
reglamentarios aplicables, requisitos de la Norma ISO-14001, y la experiencia
en la empresa o en el sector por xx aos.
Recordar que antes de iniciar el proceso de certificacin, han de estar cubiertos
tanto la auditora interna como la revisin por parte de la Direccin y que es
recomendable demostrar que se dispone de registros que evidencian un mnimo
de 3 meses de implantacin del SGMA.
El informe final de los resultados de la auditora que se entregue a la Direccin
podra ser un registro de las no conformidades detectadas. Tenga presente
que este informe ser empleado a su vez para la revisin del sistema por la
Direccin.
Suele ser recomendable establecer un plan de actuacin a posteriori y una
metodologa de seguimiento del mismo.
Existen dos posibles alternativas para establecer el programa de auditora entre
las que deber elegir la ms adecuada para su organizacin:
- Analizar de manera individualizada cada una de las diferentes actividades,
productos o servicios respecto a todos los requisitos de la norma o,
- Analizar de manera individualizada, cada uno de los diferentes requisitos de
la norma, respecto a todas las actividades, productos o servicios de la
organizacin.
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Demuestre que cuenta con un procedimiento escrito para la realizacin de las
auditoras internas del SGMA
Elabore un plan de auditora que recoja el alcance de la auditora rea(s) y
requisito(s) a auditar, los responsables y las fechas para llevarla a cabo.
Determine el perfil del auditor(es) de la empresa
Demuestre que la mejora continua es una prctica real en su organizacin, a
travs del cumplimento de los objetivos y metas, los programas y lo recogido en
su poltica medioambiental
Elabore un informe final de la auditora del SGMA que recoja las conclusiones y
recomendaciones. Incluya en el mismo, el alcance y el anlisis diferencial
respecto a la norma UNE EN ISO-14001, a la poltica y a los objetivos y
programas medioambientales de organizacin, as como a los procedimientos
que ha establecido. Concluya con las necesidades de mejora y acciones
correctoras.
Deje constancia de que la Alta Direccin ha sido informada de las conclusiones y
resultados de la auditora, por ejemplo a travs de una Lista de Distribucin de
dicho documento que recoja su firma.
Con la auditora medioambiental interna se pretende cubrir varias facetas del
SGMA, aunque la razn fundamental sea evaluar el propio sistema.
La realizacin de la auditora se basa en la norma UNE EN ISO 14011, acorde con
la norma UNE EN ISO 14001, en la que est basado el SGMA
El alcance de la auditora se plasma en el programa de auditoras o planning de
auditoras: en l se establece el alcance de cada una de las auditoras parciales con
las que se cubre la auditora global o evaluacin de todo el SGMA en toda la
organizacin.
Se ha establecido que cada ao se realizar la auditora de todo el SGMA, repartida
en varias auditoras parciales. Cada organizacin establece el perodo de auditoras,
en funcin de su complejidad y sus necesidades, siempre con el objetivo de
contribuir al buen funcionamiento del SGMA
Exigencias a los auditores
Se evitar que el auditor tenga responsabilidades directas en el rea auditada, con
el fin de preservar al mximo la imparcialidad y la obtencin de conclusiones
objetivas. Tambin hay que asegurarse que las personas designadas tengan
conocimientos suficientes para poder realizar adecuadamente la auditora; esto se
hace as porque, tal como se contempla en el captulo 4, se proporciona al personal
la formacin necesaria para poder desempear sus funciones.
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Desarrollo
En la auditora no se pretende sorprender in fraganti al personal auditado. Por eso
se informa previamente de las fechas de realizacin de la misma. Como las
auditoras adems persiguen que los incumplimientos que se detecten sean tratados
de forma constructiva, dichas desviaciones se comunican a los afectados. De este
modo y para asegurarnos que no se han extrado conclusiones equivocadas,
durante la reunin de discusin con los afectados se intercambia informacin para
establecer de forma consensuada las conclusiones finales.
El Responsable del SGMA y la Direccin son los receptores del informe de la
auditora, para su valoracin final y determinacin de las lneas de trabajo a seguir.
En consecuencia, habr que promover acciones correctoras para subsanar los
incumplimientos que se hayan detectado, siguiendo la metodologa que se ha
desarrollado en el captulo 11.

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