POSTULADOS DO LIBERALISMO NO DIREITO PENAL DE HOJE: A ATUALIDADE DO PENSAMENTO DE BECCARIA PABLO MILANESE*

Sumrio: 1. Introduo; 2. O liberalismo e seu contexto histrico; 3. O pensamento penal de Beccaria e sua atualidade; 4. Os postulados do liberalismo no Direito penal de hoje; 4.1. Princpio da legalidade; 4.2. A finalidade da preveno da pena; 4.3. Princpio da proporcionalidade; 4.4. Princpio da interveno mnima; 5. Concluso.

1. Introduo

O presente artigo tem como objetivo fazer uma anlise de alguns dos principias postulados do liberalismo e perquirir sua atualidade, tendo em vista o Direito penal vigente. Para tanto, realiza-se, em um primeiro momento, a apresentao da doutrina chamada de liberalismo, em linhas gerais, situando-a no contexto histrico em que surgiu e se desenvolveu. Ento, identificado Beccaria como o principal representante do liberalismo na rea do Direito penal e passa-se a analisar a atualidade ou no de seus postulados, representados por princpios e garantias, os quais constam em sua obra intitulada Dos delitos e das penas, revolucionria para sua poca. Uma vez determinado o contexto histrico e apresentada a base do pensamento penal de Beccaria, so realizadas, assim, averiguaes especficas sobre alguns dos postulados do liberalismo, constantes na obra de Beccaria, e sua repercusso no Direito Penal de hoje. Tais averiguaes se concentram, especialmente, no princpio da legalidade, na finalidade da pena, no principio da proporcionalidade e no da interveno mnima. Aps as consideraes acerca do tema exposto, so apresentadas as concluses, acerca da atualidade ou no dos postulados do liberalismo no Direito penal moderno.
Especialista em Direito Processual Penal pela Pontifcia Universidade Catlica do Paran, Mestrando em Cincia Jurdica pela Universidade do Vale do Itaja-SC, Doutorando em Problemas Actuales del Derecho Penal y de la Criminologa pela Universidad Pablo de Olavide de Sevilla-ES.
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2. O liberalismo e seu contexto histrico

O liberalismo uma doutrina poltica nascida na segunda metade do sculo XVIII, notadamente na Frana e no Reino Unido, caracterizada pela reivindicao de um importante espao de liberdade no mbito pessoal, religioso, literrio, econmico, etc.; um espao muito mais amplo do que os filsofos do passado (ainda os mais ilustrados, como Spinoza ou Locke) consideravam razovel1. Seus ideais so totalmente explicveis, em razo do momento histrico, marcado pela concentrao de poderes ilimitados exclusivamente nas mos do monarca. No campo do Direito penal, imperavam leis penais rgidas, as quais eram aplicadas nos mais distintos ramos da vida social. Conseqentemente, as penas apresentavam um carter severo que abarcavam os desterros, fortes penas pecunirias e corporais, inclusive a pena de morte. Finalmente, o Direito penal era utilizado de forma a coagir as pessoas obedincia ao soberano2. Assim, o liberalismo surgiu exaltando a liberdade como forma de reao a este cenrio, e foi a Revoluo Francesa o momento culminante dessa oposio ao Estado absoluto, que teve como ideais os postulados propostos pelo liberalismo. Esse movimento da classe burguesa inaugurou uma nova concepo poltica e jurdica, a qual transformou o panorama do sculo XVIII, hoje considerado um marco histrico na evoluo do Direito. A ideologia resultante dessa mudana , essencialmente, baseada nos fundamentos da soberania popular, do imprio da lei, do controle e separao dos poderes e da defesa da liberdade3. Tais fundamentos so estruturas do modelo de Estado originado pela Revoluo: o Estado Liberal de Direito. O ideal poltico do liberalismo tem como base duas grandes doutrinas morais do Ocidente: o direito natural e o utilitarismo. O liberalismo, atravs de uma releitura , acrescenta ao enunciado do direito natural, pelo qual os homens nascem livres e iguais,
VERGARA, F. Introduccin a los fundamentos filosficos del liberalismo, Madrid, Ed. Alianza, 1999, p. 9: reivindicacin de un importante espacio de libertad en el mbito personal, religioso, literario, econmico, etc.; un espacio mucho ms amplio de lo que los filsofos del pasado (aun los ms ilustrados, como Spinoza o Locke) consideraban razonable. No s o Direito penal, mas tambm o procedimento penal era severo, assinalado, entre outras caractersticas, pela inquisitoriedade, presuno de culpabilidade, desigualdade entre as partes, pela utilizao de um sistema de provas elstico, que permitia a constatao de qualquer afirmao contra o ru, com pouqussimos recursos de defesa. Neste sentido, BECCARIA, C. De los delitos y de las penas, Madrid, Ed. Aguilar, 1976, introduo e traduo ao castelhano de TOMS Y VALIENTE, F., pp. 25-31.
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FLORES PRADA, I. El Ministerio Fiscal en Espaa, Valencia, Ed. Tirant lo Blanch, 1999, p. 103.

o liberalismo, que os homens no s nascem, mas tambm permanecem livres e iguais, como proclama o artigo primeiro da Declarao Francesa dos direitos do homem de 17894. Do utilitarismo, por sua vez, se considera a liberdade como a instituio que procura a maior felicidade ao mximo de pessoas, nos diferentes aspectos da vida social5. No obstante a repercusso das idias bsicas do liberalismo tenha alcanado os mais diversos ramos, no s do direito, mas tambm da prpria sociedade, o presente estudo se limita aos aspectos concernentes ao Direito penal, enfocando alguns postulados que permanecem presentes no Direito penal atual. E, a maior expresso dos ideais do liberalismo no direito penal Cesare Beccaria, que com sua obra intitulada Dos delitos e das penas, lana os fundamentos de um sistema penal garantista e limitador do poder punitivo, que sustentaram as proposies doutrinais apresentadas mais tarde, e que chegam at nossos dias6.

3. O pensamento penal de Beccaria e sua atualidade

Conforme j afirmado, em Beccaria que se expressam os ideais do liberalismo no ramo do Direito penal. Porm, nem mesmo Beccaria teve a idia da dimenso que atingiria suas proposies quando da publicao de sua obra no ano de 1764, mas sabia da necessidade de reformas do sistema penal vigente em sua poca. Tanto era assim, que no foi o primeiro a questionar tal situao, no entanto, o fez em um momento em que a sociedade j estava preparada para compreender as mudanas propostas7. O sistema apresentado por Beccaria constitudo basicamente por um elenco de garantias que limitam a interveno punitiva do Estado, que era o reclame da sociedade da poca, ou seja, limitar o poder do soberano atravs da liberdade e igualdade do cidado.

VERGARA, F. op. cit., p. 17. [...] los hombres no slo nacen sino que permanecen libres e iguales, como proclama el artculo primero de la Declaracin francesa de los derechos del hombre de 1789.
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Ibdem, p. 18.

ASA BATARRITA, A. Reivindicacin o superacin del programa Beccaria en ASA BATARRITA, A. ed., El pensamiento penal de Beccaria: su actualidad, Bilbao, Ed. Universidad de Deusto, 1990, pp. 9-10.
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Ibdem, p. 10.

Este sistema responde a uma nova perspectiva, baseada na valorao da pessoa, com afirmao do princpio da dignidade humana, onde o ser humano no mais visto como coisa, sendo, ento, assegurada sua liberdade e sua igualdade. Ainda hoje, mesmo depois de mais de duzentos anos desde o magistral aparecimento de Dos delitos e das penas, o pensamento de Beccaria atual e resume as aspiraes de um sistema penal garantista, que tem como uma de suas principais funes a proteo do indivduo frente ao Estado. Assim que, mesmo considerando que tivesse sido levantada a bandeira dos ideais de Beccaria pelos revolucionrios, e conseqentemente, construdo todo um Estado, em tese, fundamentado nesses ideais, a realidade que at hoje as necessidades do sistema penal prosseguem sendo as mesmas, respeitadas as devidas propores, o que faz do modelo ento proposto por Beccaria ser atual e necessrio. No entanto, desde a implantao do Estado Liberal de Direito j havia contradies entre a teoria e a realidade, e sabia Beccaria da dificuldade da efetividade de suas proposies. Este paradoxo ainda hoje permanece sendo um dos grandes desafios para a implementao de um sistema penal que responda as necessidades e desejos da atualidade, com o imprio das garantias que desde Beccaria se busca concretizar.

4. Os postulados do liberalismo no Direito penal de hoje

A reforma que pretendia Beccaria no sistema penal vigente em sua poca tinha como base um modelo garantista, sustentado em princpios que visavam assegurar a liberdade e a dignidade da pessoa humana. Dentre o rol proposto, muitos princpios ainda hoje so a base das constituies dos Estados Democrticos de Direito, informando, assim, os sistemas penais e processuais penais destes Estados. O presente estudo limitado a alguns destes postulados, no obstante existam outros que fazem parte da proposta de Beccaria. No entanto, entre os vrios princpios constantes na obra Dos delitos e das penas sero abordados os que surtem maior efeito na atualidade: o princpio da legalidade, a finalidade da preveno da pena, o princpio da proporcionalidade e o da interveno mnima.

4.1. Princpio da legalidade

O princpio da legalidade fruto da reao contra o absolutismo, porque se constitui em uma frmula para limitar a ao do estado, ou seja, s ser delito aquela conduta expressamente prevista como tal pelo legislador, expressada por enunciados de fcil compreenso, com a finalidade de resguardar a segurana jurdica que, ao lado da liberdade, era o valor aspirado pela sociedade da poca. Assim que, a maneira encontrada para assegurar estes valores foi reunir o mximo de situaes possveis e abarc-las por leis; ento, em resposta idia da lei como expresso da vontade geral, e como forma de criar este mbito de segurana e liberdade nasceu a idia de codificao. Esta forma de elaborao de leis consistia em um sistema de corpos normativos sistemticos, que ordenariam em uma ordem lgica perfeita os grandes setores da vida social, enquadrado esta em um marco definitivo, certo e seguro e tendencialmente estvel8. Uma vez estabelecidas as situaes legalmente punveis, o Estado no poderia intervir penalmente mais alm do que permite a lei9. A importncia do princpio da legalidade para o Direito penal significativa. Para Hassemer10, nele se expressa a autoconscincia da burguesia que surge na ilustrao frente ao poder estatal, aparecendo sua luz a lei penal no s como Magna Charta Libertatum do delinqente, mas sim primeiramente como Magna Charta Libertatum do cidado. Na obra de Beccaria, tal princpio enunciado da seguinte forma:
(...) somente as leis podem decretar as penas sobre os delitos; e esta autoridade no pode residir mais que no legislador, que representa a toda a sociedade unida por um contrato social. Nenhum magistrado (que parte da sociedade) pode justamente infligir penas contra outro membro da mesma sociedade11.
GARCA ENTERRA, E. Justicia y seguridad jurdica en un mundo de leyes desbocadas, Madrid, Ed. Civitas, 1999, p. 32: [...] un sistema de cuerpos normativos sistemticos, que ordenaran en un orden lgico perfecto los grandes sectores de la vida social, encuadrando sta en un marco definitivo, cierto y seguro y tendencialmente estable. MUOZ CONDE, F. y GARCA ARN, M. Derecho penal, parte general, 4. edio, Valencia, Ed. Tirant lo Blanch, 2000, p. 105. HASSEMER, W. Fundamentos del derecho penal, Barcelona, Ed. Bosch, 1984, traduo ao castelhano por MUOZ CONDE, F. y ARROYO ZAPATERO, L., p. 311: [...] en l se expresa la autoconciencia de la burguesa que surge en la Ilustracin frente al poder estatal, apareciendo a su luz la ley penal no slo como Magna Charta Libertatum del delincuente, sino primeramente como Magna Charta Libertatum del ciudadano. BECCARIA, C. De los delitos y de las penas, Madrid, Ed. Aguilar, 1976, introduo e traduo ao castelhano por TOMS Y VALIENTE, F., p. 74: (...) solo las leyes pueden decretar las penas sobre
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los delitos; y esta autoridad no puede residir ms que en el legislador, que representa a toda la

Hoje em dia o princpio da legalidade ainda assume um papel relevante no Estado de Direito. No entanto, em razo das mudanas ocorridas na sociedade e na prpria estrutura do Estado no raro encontrar na doutrina apontamentos de uma atual crise do Direito. Dentre os muitos autores que a suscitam, a viso de Ferrajoli a que a descreve melhor12. De acordo com este autor, h uma verdadeira crise do princpio da legalidade, formada por uma crise trplice do direito da legalidade, do Estado social e do Estado nacional13 -, a qual, por sua vez, pode traduzir-se no risco de uma crise da democracia. Ento, aponta Ferrajoli uma releitura que inova a prpria estrutura da legalidade e se constitui como a conquista mais importante do direito contemporneo. a regulao jurdica do direito positivo mesmo, no s em quanto as formas de produo, mas tambm pelo que se refere aos contedos produzidos14. Isto , h uma verdadeira mudana na legalidade formal no Estado Constitucional de Direito, agora condicionada por vnculos jurdicos no s formais, mas tambm substanciais. Este o chamado sistema garantista proposto por Ferrajoli15:
Graas a ele, o direito contemporneo no programa somente suas formas de produo atravs de normas de procedimento sobre a formao das leis e demais disposies. sociedad unida por un contrato social. Ningn magistrado (que es parte de la sociedad) puede justamente infligir penas contra otro miembro de la misma sociedad.
FERRAJOLI, L. Derechos y garantas: la ley del ms dbil, Madrid, Editorial Trotta, 1999, traduccin al castellano por ANDRS IBEZ P. y GREPPI A., pp. 15 - 35. Ibidem, p. 17. Este autor explica cada um desses trs aspectos. A crise da legalidade corresponde a uma crise del valor vinculante asociado a las reglas por los titulares de los poderes pblicos. Se expresa en la ausencia o en la ineficacia de controles, y, por tanto, en la variada y llamativa fenomenologa de la ilegalidad del poder ... (p. 15). A crise do Estado Social caracterizada pela ... contradiccin entre el paradigma clsico del Estado de derecho, que consiste en un conjunto de lmites y prohibiciones impuestos a los poderes pblicos de forma cierta, general y abstracta, para la tutela de los derechos de libertad de los ciudadanos, y el Estado social, que, por el contrario, demanda a los propios poderes la satisfaccin de derechos sociales mediante prestaciones positivas, no siempre predeterminables de manera general y abstracta, por tanto, eminentemente discrecionales, contingentes, sustradas a los principios de certeza y estricta legalidad y confiadas a la intermediacin burocrtica y partidista. Tal crisis se manifiesta en la inflacin legislativa provocada por la presin de los intereses sectoriales y corporativos, la prdida de generalidad y abstraccin de las leyes, la creciente produccin de leyes-acto, el proceso de descodificacin y desarrollo de una legislacin fragmentaria ... (p. 16). Finalmente, a crise do Estado nacional se manifiesta ... en el cambio de los lugares de soberana, en la alteracin de los sistemas de fuentes y, por conseguiente, en un debilitamiento del constitucionalismo. (p. 16). Ibidem, p. 19: regulacin jurdica del derecho positivo mismo, no slo en cuanto a las formas de produccin sino tambin por lo que se refiere a los contenidos producidos. Ibdem, p. 20: Gracias a l, el derecho contemporneo no programa solamente sus formas de produccin a travs de normas de procedimiento sobre la formacin de las leyes y dems disposiciones. Programa adems sus contenidos sustanciales, vinculndolos normativamente a los principios y a los valores inscritos en sus constituciones, mediante tcnicas de garanta cuya elaboracin es tarea y responsabilidad de la cultura jurdica.
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Programa ademais seus contedos substanciais, vinculando-os normativamente aos princpios e aos valores inscritos em suas constituies, mediante tcnicas de garantia cuja elaborao tarefa e responsabilidade da cultura jurdica.

No entanto, para que seja possvel a efetividade do sistema garantista proposto, h que se ter em conta que mudanas tm que ocorrer em quatro planos do modelo positivista bsico16: no da teoria do direito, atravs de uma reviso da teoria da validez, com a dissociao entre validez e vigncia; no plano da teoria poltica, com o reconhecimento de uma democracia substancial; no plano da teoria da interpretao e aplicao da lei, atravs de uma redefinio da funo do juiz, revisando as formas e condies de sua submisso lei; e, finalmente, no plano da metateoria do direito, atribuindo cincia jurdica uma funo crtica e projetiva em relao com seu objeto, e no somente descritiva como prope o modelo positivista clssico. Por tanto, o postulado do princpio da legalidade, um dos fundamentos do liberalismo, assume na atualidade especial relevncia, no obstante o ngulo de anlise dele seja distinto.

4.2. A finalidade de preveno da pena

Segundo a tese de Beccaria, a pena deve ser necessria e a mnima possvel, porque o que se visa a preveno de novos delitos. Este postulado fruto dos ideais da revoluo burguesa, e surgiu com a finalidade de frear as penas inutilmente excessivas. Tanto que a idia foi consignada no artigo 8o. da Declarao dos Direitos do Homem de 1789: a lei no deve estabelecer mais que penas estrita e evidentemente necessrias17. importante ressaltar que as penas existentes no Antigo Regime eram, alm de excessivas, inumanas, como castigos cruis e pena de morte. Essa realidade batia de frente com os ideais revolucionrios como um todo. Assim que, diante da situao, o princpio da dignidade humana a impe a humanizao e minimizao das penas. O castigo, desta forma, teria a finalidade de preveno; de acordo com a
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Mudanas tambm encontradas em Ibdem, p. 20.

Texto extrado de FERRAJOLI, L. Derecho y razn, teora del garantismo penal, 4. edicin, Madrid, Ed. Trotta, 2000, traduo ao castelhano por ANDRS IBEZ, P. e outros, p. 394: la ley no debe establecer ms que penas estricta y evidentemente necesarias.

afirmao de Beccaria18:
O fim, pois, no outro que impedir o ru de cometer novos danos a seus concidados, e apartar os demais de cometerem outros iguais. Devem, por tanto, ser elegidas aquelas penas e aquele mtodo de infligirlas que, guardada a proporo, produzam a impresso mais eficaz e mais duradoura sobre os nimos dos homens, e a menos atormentadora sobre o corpo do ru.

A atualidade da proposta de Beccaria evidente: prope como finalidade da pena tanto a preveno geral, como a especial, que at hoje norteiam a teoria da pena. Ao mesmo tempo que o propsito da pena a intimidao da generalidade dos cidados, para que se apartem da comisso dos delitos19 (preveno geral), h tambm a funo de apartar ao que j delinqiu da comisso de futuros delitos, bem atravs de sua correo ou intimidao, bem atravs de seu aprisionamento, retirando-o da vida social em liberdade20 (preveno especial). Ademais, atualmente a preveno se constitui na funo racional do Direito penal. A aparente contradio entre preveno e represso no passa de um falso problema:
Qualquer sano jurdica desfavorvel, ainda que tenha um importante componente afetivo ou ainda que responda, nos desgnios do legislador, a finalidades retributivas, tem, como primeiro fim, uma funo preventiva, posto que se impe para evitar a verificao de fatos no desejados. O contedo concreto de cada sano retributivo, aflitivo, reeducativo, etc. depender assim da ideologia em que cada ordenamento se apia e da que expresso, mas no pode empenhar a funo objetivamente preventiva da lei penal21.

4.3. Princpio da proporcionalidade

BECCARIA, C. op. cit., p. 111: El fin, pues, no es otro que impedir al reo hacer nuevos daos a sus conciudadanos, y apartar a los dems de cometer otros iguales. Deben, por tanto, ser elegidas aquellas penas y aquel mtodo de infligirlas que, guardada la proporcin, produzcan la impresin ms eficaz y ms duradera sobre los nimos de los hombres, y la menos atormentadora sobre el cuerpo del reo. MUOZ CONDE, F. e GARCA ARN, M. op. cit., p. 53: (...) intimidacin de la generalidad de los ciudadanos, para que se aparten de la comisin de los delitos. Ibdem: (...) apartar al que ya ha delinquido de la comisin de futuros delitos, bien a travs de su correccin o intimidacin, bien a travs de su aseguramiento, apartndolo de la vida social en libertad. MAPELLI CAFFARENA, B. e TERRADILLOS BASOCO, J. Las consecuencias jurdicas del delito, 3. edio, Madrid, Ed. Civitas, 1996, p. 45: Cualquier sancin jurdica desfavorable, aunque tenga un importante componente afectivo o aunque responda, en los designios del legislador, a finalidades retributivas, tiene, en primer trmino, una funcin preventiva, puesto que se impone para evitar la verificacin de hechos no deseados. El contenido concreto de cada sancin retributivo, aflictivo, reeducativo, etc. depender as de la ideologa en que cada ordenamiento se apoya y de la que es expresin, pero no puede empear la funcin objetivamente preventiva de la Ley penal.
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Fazia parte das propostas de Beccaria que a pena fosse justa. Assim, estariam sendo observados os princpios da dignidade da pessoa e da humanizao da pena. Para tanto, a pena teria que estar submetida a uma srie de condies no momento de sua imposio: proporo, necessidade, prova da culpabilidade, processo pblico e contraditrio22. Por tanto, pressuposto da justia da pena era a proporo entre a gravidade do delito e a gravidade do castigo, notadamente naquela poca, na qual as penas, como j destacado, eram muitas vezes desumanas. A idia de desproporo era, assim, natural ao Direito penal da poca. De acordo com a informao de Gomez Bentez23, no existia um sistema de graduao de pena segundo a gravidade do delito, culminando assim, na imposio de uma pena arbitrria. Ento, mais uma vez se justifica a proposta de Beccaria, que encontra sua razo na salvaguarda da dignidade da pessoa e na justia da pena propriamente dita. Assim, sustentava que:
[...], os obstculos que separam os homens dos delitos devem ser mais fortes medida que os delitos sejam mais contrrios ao bem pblico e em proporo aos estmulos que impulsionem a eles. Por isso deve existir uma proporo entre os delitos e as penas. [...]. Se uma pena igual est estabelecida para dois delitos que ofendem desigualmente a sociedade, os homens no encontraro um obstculo mais forte para cometer o maior delito, se encontram unido a ele um benefcio maior.24

Ainda, alm de propor esta proporcionalidade entre a gravidade do delito e a pena, possvel extrair das propostas de Beccaria uma autntica teoria da proteo de bens jurdicos. Por tanto, novamente se conclui que so idias atuais e fundamentais no Direito penal de hoje. Uma demonstrao da vinculao do princpio da proporcionalidade com o bem jurdico faz Bustos Ramrez25:
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ASA BATARRITA, A. op. cit., p. 22.

GOMEZ BENTEZ, J. M.: La idea moderna de la proporcionalidad de las penas en ASA BATARRITA, A. ed., El pensamiento penal de Beccaria: su actualidad, Bilbao, Ed. Universidad de Deusto, 1990, p. 57. BECCARIA, C. op. cit., pp. 137-138: [...], los obstculos que aparten a los hombres de los delitos deben ser ms fuertes a medida que los delitos sean ms contrarios al bien pblico y en proporcin a los estmulos que impulsen a ellos. Por ello debe existir una proporcin entre los delitos y las penas. [...]. Si una pena igual est establecida para dos delitos que ofenden desigualmente a la sociedad, los hombres no encontrarn un ms fuerte obstculo para cometer el mayor delito, si encuentran unido a l un beneficio mayor.
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BUSTOS RAMREZ, J. J. e HORMAZBAL MALARRE, H. Lecciones de derecho penal, volume I,

O princpio de proporcionalidade, em primeiro lugar, pressupe que a pena deve estar em uma determinada relao com o bem jurdico afetado. Nem toda afetao a um bem jurdico deve acarretar uma pena privativa de liberdade. A proporcionalidade supe uma hierarquizao dos bens jurdicos y uma determinao qualitativa e quantitativa da pena conforme a importncia do respectivo bem jurdico e a intensidade do ataque.

Ferrajoli

reconhece

atualidade

necessidade

do

princpio

da

proporcionalidade, mas aponta alguns problemas encontrados para sua efetividade. Sustenta que, em seu sistema garantista, a pena deve ser adequada ao fato em alguma medida26. O princpio da proporcionalidade tido por este autor como pressuposto do direito penal moderno27; , assim, um dos fundamentos do sistema proposto. No entanto, faz uma anlise com relao efetividade de tal princpio. Sustenta que o problema que a proporcionalidade da pena ao delito no oferece um critrio objetivo de ponderao; s h critrios pragmticos, com base em valoraes tico-polticas ou de oportunidade para estabelecer a qualidade e a quantidade de pena adequada a cada delito28. Por tanto, possvel extrair que, no sistema garantista de Ferajoli, a proporcionalidade da pena ferramenta indispensvel, nos termos propostos por Beccaria. Mas assinala o problema de como levar a efeito tal princpio, uma vez que h barreiras para o estabelecimento da pena. Ento, o princpio da proporcionalidade ainda atual, contendo apenas algumas observaes de ordem prtica apontadas por Ferrajoli.

4.4. Princpio da interveno mnima

Ainda, pode-se verificar nas propostas de Beccaria a existncia do princpio de interveno mnima. Por vrias vezes em sua obra defende a idia de reduo das leis penais s mnimas necessrias.
Madrid, Ed. Trotta, 1997, p. 166: El principio de proporcionalidad, en primer lugar, presupone que la pena ha de estar en una determinada relacin con el bien jurdico afectado. No toda afectacin a un bien jurdico ha de acarrear una pena privativa de libertad. La proporcionalidad supone una jerarquizacin de los bienes jurdicos y una determinacin cualitativa y cuantitativa de la pena conforme a la entidad del respectivo bien jurdico y la intensidad del ataque.
26 27 28

FERRAJOLI, L. Derecho y razn, teora del garantismo penal, cit., p. 398. Ibidem: presupuesto del derecho penal moderno

Ibdem: valoraciones tico-polticas o de oportunidad para establecer la calidad y la cantidad de pena adecuada a cada delito.

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o que se extrai dos seguintes apontamentos:

melhor prevenir os delitos que puni-los. Este o fim principal de toda boa legislao, que a arte de conduzir os homens ao mximo de felicidade, ou ao mnimo de infelicidade possvel, por falar segundo todos os clculos dos bens e dos males da vida. [...]. Proibir um grande nmero de aes indiferentes no prevenir os delitos que delas possam nascer, mas sim criar outros novos: definir caprichosamente a virtude e o vcio, que nos tenham sido predicados como eternos e imutveis. 29

Sustentava que, se o mais importante era a preveno dos delitos, aumentar o rol de delitos era, tambm, elevar a probabilidade de que se cometessem30. Na atualidade o princpio da interveno mnima tido como uma garantia frente ao poder punitivo do Estado e configura, por tanto, o fundamento dos ordenamentos jurdicos-penais dos Estados de Direito. Supoe que o Direito penal s deve intervir nos casos de ataques muito graves aos bens jurdicos mais importantes31. Sempre que existam outros meios que no o Direito penal para a defesa dos direitos individuais, estes seram preferveis, porque menos lesivos. a exigncia de econmia social que deve haver no Estado social, atravs da qual se busca o maior bem social com o menor custo social. o postulado da mxima utilidade possvel com o mnimo sofrimento necessrio32. Por tanto, a interveno mnima faz parte da herana do liberalismo, e at hoje deve ser tido como um dos parmetros do legislador para a elaborao e manuteno de um sistema penal justo e coerente com os fins do atual Estado social e democrtico de Direito.

CONCLUSO

BECCARIA, C. op. cit., p.180. Es mejor prevenir los delitos que punirlos. Este es el fin principal de toda buena legislacin, que es el arte de conducir a los hombres al mximo de felicidad, o al mnimo de infelicidad posible, por hablar segn todos clculos de los bienes y de los males de la vida. [...]. Prohibir una multidad de acciones indiferentes no es prevenir los delitos que de ellas puedan nacer, sino crear otros nuevos: es definir caprichosamente la virtud y el vicio, que nos han sido predicados como eternos e inmutables..
30 31

29

Ibdem, pp. 180-181.

MUOZ CONDE, F. y GARCA ARN, M. op. cit., p. 79. el Derecho penal slo debe intervenir en los casos de ataques muy graves a los bienes jurdicos ms importantes. MIR PUIG, S. Derecho penal, parte general, 5. Edicin, Barcelona, Ed. Reppertor, 1998, p. 89. Es el postulado de la mxima utilidad posible con el mnimo sufrimiento necesario.
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O presente artigo teve o objetivo de analisar alguns dos principais postulados do liberalismo e perquirir sua atualidade tendo em vista o Direito penal moderno. Com o intuito, foi feita a apresentao da doutrina chamada liberalismo, em linhas gerais, bem como sua situao no contexto histrico em que surgiu e se desenvolveu. Se constatou que o liberalismo uma doutrina poltica nascida na segunda metade do sculo XVIII, notadamente na Frana e Reino Unido, caracterizada pela reivindicao de um importante espao de liberdade no mbito pessoal, religioso, literrio, econmico, etc.
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. Nasceu em uma poca marcada pela concentrao de

poderes ilimitados exclusivamente nas mos do monarca. No campo do direito penal, imperavam leis penais rgidas, as quais eram aplicadas nos mais distintos ramos da vida social. Neste contexto, se identificou Beccaria como o principal representante do liberalismo na rea do Direito penal, e, por isso, se fez uma breve anlise de seu pensamento, bem como da atualidade de seus postulados. Propostos a mais de duzentos anos, em sua obra Dos delitos e das penas, ainda hoje constituem a base das constituies dos Estados Democrticos de Direito, informando, assim, os sistemas penais e processuais penais destes Estados. A abordagem, no entanto, se limitou a alguns princpios de maior relevncia para a atualidade. Nas averiguaes especficas sobre estes postulados, se constatou que sua atualidade evidente; o que ocorre em alguns destes que, em realidade, realizou-se uma releitura, para a adaptao s novas situaes que desde ento surgiram, mas a essncia a mesma. O princpio da legalidade, que surgiu como reao ao absolutismo, atravs da limitao do poder do Estado, at hoje assume um papel de significativa importncia no Direito penal. No entanto, alguns autores prope uma releitura deste princpio em razo da existncia de uma verdadeira crise do princpio da legalidade, formada por uma trplice crise do Direito da legalidade, do Estado social e do Estado nacional34 -, a qual, por sua vez, pode traduzir-se no risco de uma crise da democracia. Ento, aponta Ferrajoli uma releitura que inova a prpria estrutura da legalidade, pela qual a

VERGARA, F., op. cit., p. 9. reivindicacin de un importante espacio de libertad en el mbito personal, religioso, literario, econmico, etc.
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FERRAJOLI, L. Derechos y garantas: la ley del ms dbil, op. cit., pp. 15 35

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legalidade entendida no s quanto as formas de produo das leis, mas tambm se refere aos contedos produzidos. Aps a anlise da finalidade de preveno da pena, tratada na obra de Beccaria, tambm se constatou sua atualidade. Segundo ele, a pena deve ser necessria e a mnima das possveis, porque o que se visa a preveno de novos delitos. H, em sua tese, previso, como finalidade da pena, tanto da preveno geral, como da especial, que at hoje norteiam a teoria da pena. Outro princpio fruto do liberalismo e que se demonstrou atual o da proporcionalidade. Entendia Beccaria que a pena deveria ser justa, em observncia aos princpios da dignidade da pessoa e da humanizao da pena. Para tanto, a pena teria que estar submetida proporcionalidade, de maneira que houvesse proporo entre a gravidade do delito e a gravidade do castigo. A atualidade de tal postulado, da mesma forma, evidente. No entanto, aponta Ferrajoli alguns problemas encontrados para sua efetividade35. No sistema garantista de Ferrajoli a proporcionalidade da pena ferramenta indispensvel, nos termos proposto por Beccaria. Mas assinala o problema de como levar a efeito tal princpio, uma vez que h barreiras para o estabelecimento da pena. Logo, o princpio da proporcionalidade ainda atual. Finalmente, foi abordado o princpio da interveno mnima, e tambm constatado que um postulado ainda vigente no Direito penal moderno. Beccaria defendia a idia de reduo das leis penais s mnima necessrias. Na atualidade o princpio da interveno mnima tido como uma garantia frente ao poder punitivo do Estado e configura, por tanto, o fundamento dos ordenamentos jurdico-penais dos Estados de Direito. Supe que direito penal s deve intervir nos casos de ataques muito graves aos bens jurdicos mais importantes36. Aps as consideraes acerca do tema exposto, possvel concluir que at hoje alguns postulados do liberalismo no Direito penal so atuais e vigentes. Notadamente, no que diz respeito s garantias e princpios, mesmo tendo transcorrido mais de duzentos anos de sua proposta, constituem o fundamento dos ordenamentos jurdicos dos Estados Democrticos de Direito. O Estado liberal, produto da Revoluo Francesa e, por tanto, sustentado nos princpios do liberalismo, dentre eles os acima expostos, entrou em crise a partir da
35 36

FERRAJOLI, L. Derecho y razn, teora del garantismo penal, cit., p. 398.

MUOZ CONDE, F. y GARCA ARN, M. op. cit., p. 79. el Derecho penal slo debe intervenir en los casos de ataques muy graves a los bienes jurdicos ms importantes

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segunda metade do sculo XIX. a chamada crise do Estado liberal, gerada, principalmente, pelo fator econmico. Assim, a causa de tal crise no est nas propostas de base do Estado de Direito, tambm originados na Revoluo Francesa como o princpio da legalidade, o submetimento ao direito, a diviso de poderes, a proteo dos direitos fundamentais ou o modelo normativo constitucional. A causa da decadncia se encontra nos marcados perfis liberais da individualidade, propriedade e jogo de mercado37. Por tanto, se na atualidade j foram superados alguns postulados do liberalismo, se pode afirmar seguramente que so aqueles que defendem um individualismo exacerbado, com a sacramentao da propriedade privada. No presente, no entanto, no h mais lugar para o protagonismo de tais postulados. O surgimento do Estado social superou o individualismo, apontando como preponderantes valores metaindividuais. No plano do Direito penal, isto significa que as garantias e princpios proclamados pelo liberalismo ainda subsistem, ainda que alguns com outra leitura, mas de fato so postulados do liberalismo que representam a base do sistema penal atual. Os princpios de igualdade e dignidade humana, extremamente ressaltados pelo liberalismo, ainda hoje estruturam os ordenamentos jurdicos, o que conduz a inquestionabilidade de sua atualidade. Certamente, so os postulados do liberalismo que at hoje fundamentam os Estados de Direito.

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