SISTEMAS NACIONAL DE INVERSION PUBLICA (SNIP) Aspectos Generales

ste es el subttulo

Esther Meza Zubiaurr

SISTEMA NACIONAL DE INVERSIN PBLICA (Ley N 27293 )

Sobre la base de los Anexos SNIP 05A, 09 y 10 de la Directiva N 001-2011-EF/68.01 Directiva General del SNIP, aprobada con Resolucin Directoral N 003-2011-EF/68.01 del 09/04/2011.

PRINCIPALES NORMAS DEL SNIP

1. Ley del Sistema Nacional de Inversin Pblica SNIP. Ley N 27293 del 28/06/2000, modificada por Ley N 28522 del 25/05/2005, Ley N 28802 del 21/07/2006, DL N 1005 del 03/05/ 2008 y DL N 1091 del 21/06/2008. 2. Reglamento del SNIP. D.S. N 102-2007-EF del 19/07/2007, modificado por el D.S. N 038-2009-EF, 15/02/2009 Directiva General del SNIP. Directiva N 001-2011-EF/68.01, Aprobada con R.D. N 003-2011-EF/68.01 del 09/04/2011.

3.

4.Delegacin de Facultades para Declarar la Viabilidad de Proyectos de Inversin Pblica. R.M. N 314-2007-EF/15, del 01/06/2007.

FINALIDAD - SNIP

FINALIDAD - SNIP
TUMBES

Parque al rbitro Monumento al Lagarto

Fuente: MEF

FINALIDAD - SNIP
TUMBES Malecn
de 2 pisos

La tasa de analfabetismo es de 22.3%, mayor que el 11.8% del promedio nacional. Slo el 51.7% de la poblacin tiene abastecimiento de agua, frente al 62.2% del promedio del pas.
Fuente: MEF

FINALIDAD - SNIP
El Municipio de Tambopata construy un mirador de ms de 40 m. de altura. Pese a que cost 2 millones de soles y el mantenimiento mensual es de S/. 200,000, el ascensor no est operativo por los altos costos de electricidad. Adems, su ubicacin obstruye el trfico. La tasa de analfabetismo es de 22.3%, mayor que el 11.8% del promedio nacional.

Slo el 34.8% de la poblacin cuenta con abastecimiento de agua.

MADRE DE DIOS

Mirador de Tambopata
Fuente: MEF

FINALIDAD - SNIP
Centro Cvico en Palca Auditorio Subterrneo

HUANCAVELICA
El 84.4% de la poblacin se encuentra en situacin de pobreza. El 33.3% de la poblacin cuenta con abastecimiento de agua

Slo el 0.9% tiene acceso a telefona fija, muy por debajo del 22% de la poblacin peruana.
Fuente: MEF

FINALIDAD - SNIP

Optimizar el uso de los recursos pblicos destinados a la inversin.

PROYECTOS MALOS: Generalmente han hecho este ciclo de proyecto:

Expediente Tcnico Ejecucin de Obra

Idea

Con estos resultados:

DUPLICIDAD DE LA INVERSION PROYECTOS NO SOSTENIBLES SOBREDIMENSIONAMIENTO DE LA INVERSION DESVIACIONES DE OBJETIVOS Y POLITICAS ALTO RIESGO DE LA INVERSION PROYECTOS NO RENTABLES

USO INEFICIENTE DE LOS RECURSOS PBLICOS

Fuente: MEF

Sin SNIP
Se corre el riesgo de invertir mal

EJEMPLOS

HOSPITALES PROYECTOS NO RENTABLES PROYECTOS NO SOSTENIBLES DESVIACIONES DE OBJETIVOS Y POLITICAS ALTO RIESGO DE LA INVERSION DUPLICIDAD DE LA INVERSION SOBREDIMENSIONAMIENTO DE LA INVERSION SANEAMIENTO RURAL DE US$ 400 MM INVERTIDOS SON SOSTENIBLES SOLO 100 CHOTA PIURA 6 DE 105 CAMAS 100 DE 350 CAMAS TRANSPORTES ILODESAGUADERO. DEMANDA PROYECTADA: 4000 POR DA. DEMANDA REALIZADA: 500.

INVERSIN DE INADE (US$ 3,000)

INEFICACIA, INEFICIENCIA Y CORRUPCIN

ES 38 VECES MS QUE EL PRECIO DE LA TIERRA.

Fuente: MEF

OBJETIVO DEL - SNIP

1.Aplicacin

del Ciclo del Proyecto. 2.Fortalecer la capacidad de planeacin del SP. 3.Programas Multianuales de Inversin Pblica.

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INSTRUMENTOS PRINCIPALES DEL SNIP

Fases de los Proyectos de Inversin. Banco de Proyectos. Programa Multianual Inversin Pblica. Sistema de Seguimiento y Monitoreo. Sistema INFO Obras de CGR.

Programas de Inversin
UF, OPI y DGPM actan como en un proyecto
UF

OPI
FORMULA ESTUDIOS EVALUA ESTUDIOS

DGPI

DECLARA VIABLE PROGRAMA

DECLARA VIABLE TODOS LOS PROYECTOS DEL PROGRAMA

DECLARA VIABLE ALGUNOS PROYECTOS DEL PROGRAMA Y DELEGA OTROS

DECLARA VIABLE ALGUNOS PROYECTOS DEL PROGRAMA Y SOLICITA MAYORES ESTUDIOS PARA OTROS

AMBITO DE APLICACION - SNIP

Gobierno NACIONAL 116 Pliegos 271 UEs Ministerios Hospitales USEs Universida-des Gobierno REGIONAL 26 Pliego 322 UEs 26 Gobiernos Regionales Direcciones Regionales Gobierno LOCAL FONAFE OTROS

ETEs 119 Entidades US$ 727 MM 17 Entidades nacionales US$ 408 MM 102 Entidades municipales

1 829 Munici- 41 Empresas palidades US$ 3 432 MM (Provinciales y Distritales) US$ 1 659 MM

BCR SBS ESSALUD US$ 898 MM Beneficiencias

US$ 9 095 MM US$ 1984 MM

US$ 319 MM SP no Financiero = GN+OPD+GR+GL+ETEs+Beneficiencias+OAUTONOMOS SP Financiero = FONAFE+ Otros

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AMBITO DE APLICACION - SNIP

Los PIPs de las entidades perceptoras de CTI, se sujetan a las normas del SNIP, cuando una Entidad sujeta al SNIP asumir la OM de los mismos. La Entidad que asumir los gastos de OM deber formular los PIPs de terceros, de los GLs no sujetos al SNIP y de las entidades perceptoras de CTI. PRIVADOS OPERACIN Y MANTENIMIENTO
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PRINCIPIOS - SNIP
Se rigen por: 1. Las Prioridades que establecen los Planes Estratgicos Nacionales, Sectoriales, Regionales y Locales. 2. Los Principios de economa, eficiencia y eficacia. 3. El mantenimiento en el caso de infraestructura fsica para asegurar su utilidad en el tiempo.

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ARTICULACIN DE LOS PLANES

Polticas Nacionales Polticas de Estado (Acuerdo Nacional) MMM Planes Territoriales

PLADES (*)

Directivas de Gestin

PESEMs, PEIS

POIs

POLITICAS PROGRAMAS

(*) Plan Estratgico de Desarrollo Nacional

PROYECTOS

ESTRATEGIA DE PLANIFICACION NACIONAL

AMBITO C O M P E T E N C I A S
INSTRUMENTOS DE GOBERNABILIDAD Y PLANIFICACION

CONSULTA Y CONTROL SOCIAL

NACIONAL

PLADES ESTRATEGIAS PESEM POI

DIALOGO

REGIONAL

PCDR

PRESUPUESTOS PARTICIPATIVOS

LOCAL PDL

DIALOGO
PRESUPUESTOS PARTICIPATIVOS

PLANES CONCERTADOS DE DESARROLLO

DESARROLLO PRODUCTIVO DESARROLLO HUMANO GESTION TERRITORIAL Y AMBIENTAL FORTALECIMIENTO INSTITUCIONAL

DESARROLLO ECONOMICO LOCAL

Relacin entre Planificacin y Presupuesto

Sistemas Administrativos de Presupuesto Pblico y Endeudamiento

SISTEMA DE PLANIFICACION

SNIP

PLADES
PLANES DE DESARROLLO

EXPRESION FINANCIERA DEL PLAN

PROGRAMACION PRESUPESTAL MULTIANUAL Programas Estratgicos

PLAN OPERATIVO ANUAL INSTITUCION AL

Programas Institucionales PRESUPUESTO ANUAL

Apertura Programtica

Fuente: Lineamiento Estratgicos de Desarrollo Nacional 2010-2021 /CEPLAN

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Herramienta del Estado para Resolver problemas

Permite cumplir Objetivos trazados en los planes

Enmarcado en las competencias y Funciones de cada Nivel de Gobierno Intervencin Limitada en el tiempo

Crear

Modernizar

Proyecto Inversin Pblica (PIP)

Restablecer

PMIP /Presupuesto

Ampliar Mejorar
Gasto que debe Hacerse cuando B>C

MARCO DE REFERENCIA DE UN PIP

PROGRAMA MULTIANUAL

OBJETIVOS

OBJETIVOS

P L A N

LINEAMIENTOS DE POLITICA METAS

PRIORIDADES

PROYECTOS DE INVERSION

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Fases y Etapas del Ciclo del Proyecto

Declaracin de Viabilidad

Fases

PREINVERSION

INVERSION

POST INVERSIN

Etapas

Perfil

Factibilidad

Exped. Tcnico o Estudio Definitivo

Operacin y Mantenimiento

Ejecucin

Evaluacin Ex Post

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Niveles Mnimos de Estudios de un PIP

Perfil simplificado -PIP menor Perfil Factibilidad

Hasta Hasta

S/. 1' 200,000 S/. 10' 000,000

Mayor a S/. 10' 000,000 Las excepciones se aprobarn por la DGPI sobre la base de un Informe Sustentatorio elaborado por la UF y aprobado por la OPI correspondiente.
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Excepciones

ESTRUCTURA DEL SNIP

DGPI
DGPI MEF: AUTORIDAD TECNICO NORMATIVA

Relacin TcnicoFuncional OPI - DGPI

ORGANO RESOLUTIVO

Ministro Presidente GR Alcalde Presidente de Directorio

OPI

Nacional Regional Local Oficina Evaluadora de la EPS

UF

UE
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COMPETENCIAS DGPI - MEF

Establecer los niveles mnimos de estudios de preinversin que requieren los PIPs para poder declarar su viabilidad. Declaracin de viabilidad de los PIPs cuya fuente de financiamiento sea operaciones de endeudamiento u otra que conlleve el aval o garanta del Estado. Determinar la elegibilidad de los PIP que apruebe la Comisin Multisectorial de Prevencin y Atencin de Desastres. Establecer metodologas generales y especficas para la formulacin y evaluacin de proyectos. 27

COMPETENCIAS DGPI - MEF

Aprobar expresamente los trminos de referencia para elaborar los PIPs y Programas de Inversin financiados con endeudamiento, cuando:
PERFIL > 60 UIT PREFACTIBILIDAD FACTIBILIDAD > 200 UIT

Dicha aprobacin es requisito previo a la elaboracin o contratacin del estudio respectivo

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rgano Resolutivo (OR)

FUNCIONES
Aprobar el Plan Inversin Pblica Multianual

Principales Funciones y Responsabilidades

OR-GN Ministro
OR-GR Presidente Regional

OR-GL Alcalde
Con acuerdo del Concejo Municipal en el marco: - De los LP Sectoriales. - PDLC

Con acuerdo del Concejo Regional en el de En el marco de los Marco: LP del Sector - De los LP Sectoriales. - PDRC

Autorizar la elaboracin de Exp. Tc. o Estudio Definitivo y la ejecucin de los PIPs viables pudiendo realizar ambas en un solo acto, excepto los aprobados en el PIA. Designar al rgano encargado de realizar las funciones de la OPI, el cual debe ser distinto a la UF y UE Designar al responsable de la OPI informando a la DGPM dicha designacin, el mismo que debe cumplir con el Perfil Profesional aprobado por la DGPM. Puede delegar previa opinin favorable de la OPI la facultad para evaluar y DV a favor de la mxima autoridad de las Entidades y Empresas Adscritas al GL
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Del Sector

Adscritas al GR

rgano Resolutivo (OR)

FUNCIONES
Velar por la aplicacin del Ciclo del Proyecto Slo en el caso de PIPs enmarcados en conglomerados legalmente autorizados, puede delegar previa opinin favorable de la OPI, la facultad para evaluar y DV a favor de las UEs de las entidades y empresas. Promover la generacin y fortalecimiento de capacidades del personal de la OPI Asegurar las condiciones que permitan el adecuado funcionamiento de la OPI, velando por la calidad de los PIPs que se ejecutan en el mbito de su competencia

Principales Funciones y Responsabilidades

OR-GN Ministro
OR-GR Presidente Regional

OR-GL Alcalde

Del Sector

Del GR

Del GL

Del Sector

Del GR

Del GL

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Oficina de Programacin de Inversiones - OPI

FUNCIONES
Elaborar el PMIP y lo somete al OR.

Principales Funciones y Responsabilidades

OPI-GN rgano Tcnico del SNIP en el Sector OPI-GR rgano Tcnico del SNIP en el GR OPI-GL rgano Tcnico del SNIP en el GL

Velar por que el PMIP se enmarque en Mantener actualizada la informacin registrada en el BP y dems aplicativos informticos del SNIP. Registra, actualiza y cancela el registro de las UFs en el BP. Capacitar y brindar asistencia tcnica permanentemente al personal tcnico de las UFs. Realizar el seguimiento de los PIPs durante la Fase de Inversin Evaluar y emitir ITs sobre los estudios de preinversin

- La competencia nacional - Lineamientos de poltica sectorial

- La competencia regional - Lineamientos de poltica sectorial - Los PDRC

- La competencia local - Lineamientos de poltica sectorial - Los PDLC

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Oficina de Programacin de Inversiones - OPI

FUNCIONES
DV de los PIPs o PI cuyas fuentes de financiamiento sean distintas a operaciones de endeudamiento u otra que conlleve el aval o garanta del Estado DV de los PIPs o PIs que se financien con operaciones de endeudamiento, siempre que haya recibido delegacin de facultades Aprobar los estudios de preinversin de los PIPs y PIs que se financian con endeudamiento, cuando corresponda, recomienda y solicita a la DGPM su DV y aprueba los TdR previamente a la aprobacin de la DGPM Emitir opinin favorable sobre solicitud de modificacin de la informacin de un estudio o registro de un PIP en el BP cuya evaluacin le corresponde

Principales Funciones y Responsabilidades

OPI-GN rgano Tcnico del SNIP en el Sector OPI-GR rgano Tcnico del SNIP en el GR Solo de los PIs o PIPs formulados por las UFs pertenecientes o adscritas OPI-GL rgano Tcnico del SNIP en el GL Solo de los PIPs o PIs formulados por las UFs pertenecientes o adscritas

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Oficina de Programacin de Inversiones - OPI

FUNCIONES
Aprobar expresamente los TdR cuando la UF contrate la elaboracin de los estudios de preinversin. Cuando la elaboracin sea realizada por la misma UF, la OPI aprueba su Plan de Trabajo. Emitir opinin tcnica en cualquier Fase del Ciclo del Proyecto. Determinar si la intervencin propuesta se enmarca en la definicin de PIP Verificar en el BP que no exista PIPs duplicados Evaluar solo los PIPs que formulen las UFs

Principales Funciones y Responsabilidades

OPI-GN rgano Tcnico del SNIP en el Sector OPI-GR rgano Tcnico del SNIP en el GR OPI-GL rgano Tcnico del SNIP en el GL

de PIPs que se Solo de PIPs que se Solo enmarquen sus enmarquen en sus competencias en competencias

----

Pertenecientes o adscritas al GR

Pertenecientes o adscritas al GL

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Unidad Formuladora (UF)

Principales Funciones

a. Elabora y suscribe los estudios de preinversin y los registra en el Banco de PIPs. b. Elabora los TdR cuando se contrate la elaboracin de los estudios de preinversin, y el Plan de trabajo cuando la elaboracin de dichos estudios la realice la propia UF. c. Las UFs de los GRs y GLs solamente pueden formular PIPs que se enmarquen en su nivel de Gobierno. d. Verificar que no exista duplicidad de PIPs previo a la elaboracin del estudio. e. Formular los PIPs a ser financiados y/o ejecutados por Terceros con sus propios recursos o por GLs no sujetos al SNIP. (La UF pertenece a la Entidad que asumir la operacin y 34 mantenimiento).

Unidad Formuladora (UF)

a.

Principales Responsabilidades

Tomar en cuenta los parmetros y Normas Tcnicas para la Formulacin (Anexo SNIP-09) y los Parmetros de Evaluacin (Anexo SNIP-10) para la elaboracin de los estudios. No fraccionar los PIPs Si la UF es distinta a la Entidad que financiar la operacin y mantenimiento del PIP, solicitar la opinin favorable de dicha entidad antes de remitir el Perfil para su evaluacin. Levantar las observaciones o recomendaciones planteadas por la OPI. Mantener actualizada la informacin registrada en el Banco de Proyectos. Verificar que se cuenta con el saneamiento fsico legal correspondiente para la implementacin del PIP, a fin de asegurar su sostenibilidad. Verificar en el caso de los GR y GL que la localizacin geogrfica del PIP corresponda a su circunscripcin territorial. 35

b. c.

d. e. f.

g.

Unidad Ejecutora (UE)

a. b. c.

Principales Funciones

Ejecuta el PIP autorizado por el rgano Resolutivo o el que haga sus veces. Elabora el Expediente Tcnico o supervisa su elaboracin. Tiene a su cargo la evaluacin ex post del PIP.

Unidad Ejecutora (UE)

Principales Responsabilidades

a. La elaboracin del expediente tcnico y la ejecucin del PIP debe ceirse a los parmetros con los que se declar viable. b. Elaborar el Informe de consistencia del ET o ED (Formato SNIP15) c. Elaborar el Informe de Cierre del PIP (Anexo SNIP-16) d. Informar al rgano que declar viable el PIP toda modificacin durante la Fase de Inversin
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Aspectos Importantes de la Preinversin

a. La elaboracin del Perfil es obligatoria. b. La UF elabora los estudios de preinversin del PIP a base de los contenidos mnimos (Anexos SNIP-05A, SNIP-05B, SNIP06, SNIP-07 y SNIP-08); asimismo los Parmetros y Normas Tcnicas para Formulacin (Anexo SNIP-09) y los Parmetros de Evaluacin (Anexo SNIP-10) y teniendo en cuenta los TdR y planes de trabajo aprobados. c. En la elaboracin y evaluacin del PIP se debe tener en cuenta el Protocolo de Evaluacin, as como el Programa Multianual de inversin Pblica del Sector, GR GL.
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Aspectos Importantes de la Preinversin

d. Los estudios de preinversin deben ser compatibles con:

Los Lineamientos de Poltica Sectorial (LPS). El Plan Estratgico Institucional (PEI) El Plan de Desarrollo Concertado

e. Los estudios de Preinversin que conlleve endeudamiento o cooperacin tcnica internacional no reembolsable deben considerar adems de los contenidos mnimos, las disposiciones sobre preinversin de las fuentes crediticias o cooperantes.

Procedimiento para la Evaluacin del PIP por la OPI

a. Previamente a la evaluacin la OPI verifica que en el BP no exista otro PIP similar al que ser evaluado. b. En la evaluacin debe considerarse los aspectos tcnicos, metodolgicos y parmetros utilizados en el estudio, adicionalmente se debe tener en cuenta los aspectos legales e institucionales relacionados a la formulacin y ejecucin. c. Los ITs que elaboren la OPI o la DGPM seguirn las Pautas para la Elaboracin de ITs (Anexo SNIP-16), debiendo recoger los aspectos desarrollados en el Protocolo de Evaluacin.

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PROCESO DE FORMULACIN Y EVALUACION DE UN PIP Financiamiento: Sin Endeudamiento

U.F. OPI

Elaboracn de Perfil Perfil del PIP Mejora del Perfil Si

Evala Perfil Si FIN

Rechaza? No Observa? No Perfil Aprobado Requiere Estudios Adic.? No Declaracin viabilidad

Si

Autoriza Factibilidad 1

Nota 40 el 1: Si se autoriza un nuevo nivel de estudio, la OPI comunica a la Unidad Formuladora (U.F.) y se repite proceso

PROCESO DE FORMULACIN Y EVALUACION DE UN PIP

Financiamiento: Con Endeudamiento

Nota 1: Si se autoriza un nuevo nivel de estudio, la OPI comunica a la Unidad Formuladora (U.F.) y 41 se repite el proceso

PLAZOS DE EVALUACION PARA PIPs

OPI GN N das hbiles Emitir IT 30 40 10 30 15 OPI GR N das hbiles Emitir IT 30 40 10 30 15 OPI GL N das hbiles Emitir IT 30 40 10 30 15 DGPM N das hbiles Emitir IT 30 40 -30 15

Responsabilidades

- DV con Perfil (PIP o PI) - DV con Factibilidad (PIP o PI) - DV de PIP Menores - Autorizar la elaboracin del estudio de Factibilidad (PIP o PI) - Aprobar trminos de referencia de estudios de preinversin.

- Excepciones a los niveles mnimos de estudios de preinversin para la DV

---

---

---

10

Estos plazos rigen a partir de la recepcin de toda la informacin necesaria.

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Proyecto de Inversin Pblica Menor - PIP Menor

- El monto de inversin de un PIP menor a precios de mercado es igual o menor a S/. 1200,000. - Se utiliza el Formato SNIP-04 en la formulacin - Para la evaluacin se utiliza el Formato SNIP-06, - Se presenta el Formato SNIP-09 para declarar la viabilidad. - Si el monto de inversin del PIP menor durante la evaluacin se incrementa por encima de los S/. 1200,000, debe evaluarse nuevamente como un PIP. - Si el monto de Inversin de un PIP Menor luego de declarado viable, aumenta por encima de S/. 1200,000, se deber aplicar las disposiciones del Art. 27. Si originalmente el monto de inversin del PIP superaba los S/. 1200,000 y luego disminuye por debajo de dicho monto, la evaluacin podr realizarse como PIP menor, conforme 43lo determine la OPI.

Procedimientos para la Presentacin y Evaluacin de Programas de Inversin Con Endeudamiento

1. Definicin de Programa de Inversin (PI)
Conjunto de PIPs y/o conglomerados que se complementan, y tienen un objetivo comn.

2. Caractersticas de un Programa de Inversin con Endeudamiento

a. Intervencin limitada en el tiempo, duracin determinada. b. c. Se propone como una solucin a uno o varios problemas debidamente identificados. Los PIPs que lo componen, aunque mantienen la capacidad de generar beneficios independientes, se complementan en la 44 consecucin de un objetivo.

Procedimientos para la Presentacin y Evaluacin de Programas de Inversin Con Endeudamiento

d. Puede contener: - Estudios, - Conglomerados - Proyectos Piloto - Administracin Alguna otra intervencin relacionada directamente a la consecucin del objetivo del Programa, etc.

e. Genera beneficios adicionales respecto a la ejecucin de los PIPs de manera independiente. f. Se financia total parcialmente con endeudamiento. Este Programa se sujeta a los procedimientos y normas tcnicas establecidas para un PIP; en consecuencia, los estudios de preinversin deben elaborarse sobre la base de los contenidos45 mnimos (Anexo SNIP-06 y Anexo SNIP-08).

Procedimientos para la Presentacin y Evaluacin de Programas de Inversin Con Endeudamiento

- Si el PI incluye un Conglomerado, al declarar su viabilidad, sta deber incluir la autorizacin expresa del Conglomerado (Formato SNIP 13), y el Informe Tcnico debe pronunciarse adicional y expresamente sobre:
a. El perodo para el cual se autoriza el Conglomerado. b. Los criterios para la evaluacin ex post. c. El procedimiento Conglomerado. para incorporar nuevos PIPs al

d. Los mecanismos de opinin ciudadana o de los GLs de las reas en donde se ejecutarn los proyectos. e. La UE responsable de la evaluacin de los PIPs que conforman el conglomerado, siempre que se cuente con la delegacin de facultades del OR, o del MEF. 46

Procedimientos para la Presentacin y Evaluacin de Programas de Inversin Con Endeudamiento

PIP declarados viables que no han iniciado ejecucin pueden incorporarse al PI, para lo cual la OPI respectiva evaluar el estudio de preinversin y de requerirse su actualizacin o reformulacin podr solicitar a la DGPM el retiro de la viabilidad del PIP. La declaratoria de viabilidad de un PI abarca la DV de todos sus componentes; salvo que, algunos de los PIPs requieran otros estudios para su declaratoria de viabilidad o se trate de un Conglomerado. Si alguno de los PIPs del PI se enmarca en una funcin, programa o subprograma distinto al del PI, la OPI responsable de su evaluacin debe solicitar la opinin tcnica favorable de la OPI responsable de la Funcin, Programa o Subprograma en el que se enmarca dicho PIP como requisito previo a la declaratoria de viabilidad.
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Procedimientos para la Presentacin y Evaluacin de Programas de Inversin Con Endeudamiento

Cumple con las mismas caractersticas del PI con endeudamiento, excepto en cuanto al financiamiento. Adicionalmente para su formulacin debe cumplir con lo siguiente: Su inversin total no debe ser menor a precios de mercado de S/. 10000,000. Si incluyera conglomerados, stos solo podrn ser conglomerados cerrados, los cuales pueden incluir PIP menores que debern evaluarse con el Perfil Simplificado (Formato SNIP-04) llenado en su totalidad.

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Procedimientos para la Presentacin y Evaluacin de Programas de Inversin Con Endeudamiento

Como resultado de una VV del Programa, pueden incluirse nuevos PIPs al conglomerado. Los PI conformados solo por PIPs pueden ser DV con los PIP desarrollados, siempre en cuando stos representen por lo menos el 50% de la inversin total del PI a precios de mercado, el resto de PIPs, en el plazo de 1 ao debern contar con sus estudios de preinversin de lo contrario no podrn ser incluidos. Los componentes de gestin y estudios de base no deben representar ms del 20% de la inversin total del Programa a precios de mercado.

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CONGLOMERADO
a. Ser de pequea escala. b. Ser similares en cuanto a diseo, tamao o costo unitario. c. Se enmarquen en las polticas establecidas en el Plan Estratgico del Sector, GR o GL (Planes de Desarrollo Regional o Local Concertados). d. Las intervenciones a realizar estn orientadas a lograr el mismo objetivo. e. Los criterios para la identificacin y aprobacin de cada PIP se puedan estandarizar. f. Corresponden a una misma Funcin y Programa de acuerdo al 50 Clasificador Funcional Programtico.

CONGLOMERADO
- La Solicitud de Conformacin de un Conglomerado forma parte del estudio de preinversin del PI el cual debe ser acompaado del Formato SNIP-08, de la informacin y de los estudios que sustenten el tipo de intervencin a realizar. - La autorizacin para la conformacin de un conglomerado que se financia con endeudamiento, es realizada por la DGPI, previa opinin favorable de la OPI. En los dems casos la autorizacin es realizada por la OPI correspondiente. - La UF registra en el BP cada uno de los PIP que conforman el conglomerado. - La UE autorizada registra y mantiene actualizada la informacin referida a la evaluacin y Declara la Viabilidad de cada PIP.
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DECLARACION DE VIABILIDAD
1. Ser socialmente rentable, sostenible y compatible con los Lineamientos de Poltica y con los Planes de Desarrollo respectivos. 2. Se enmarca en la definicin de un PIP y no un PIP fraccionado. 4. Las entidades han cumplido con los procedimientos que se seala en la normatividad del SNIP. 5. Los estudios de preinversin del PIP han sido elaborados considerando el Anexo SNIP-09 y Anexo SNIP-10. 6. Los PIPs han sido formulados segn Metodologas adecuadas de evaluacin de proyectos. 7. El PIP no est sobredimensionado en la demanda prevista ni en sus beneficios.
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Fase de Inversion
Elaboracin de Expediente Tcnico (ET) o Estudio Definitivo (ED)
- Los TdR para elaborar el ET o ED deben incluir como Anexo, el estudio de preinversin mediante el cual se declar la viabilidad del PIP, y la Ficha de Registro de Variaciones en la Fase de Inversin (Formato SNIP-16) cuando corresponda el Informe Tcnico de la Verificacin de Viabilidad. - Culminado el ET o ED, la UE remite al rgano que declar la viabilidad el Formato SNIP-15, para su registro en el Banco de Proyectos. Una vez registrado, el rgano competente procede a la aprobacin del ET o ED.
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- En caso de requerir Verificacin de Viabilidad esta se deber

Fase de Inversion
Ejecucin del proyecto
- Previamente al inicio de la ejecucin deber estar ingresado el Formato SNIP-15 y aprobado el ET o ED. - El cronograma de ejecucin del proyecto debe ser compatible con cronograma de ejecucin previsto en los estudios de preinversin declarado viable, a fin de que el PIP genere los beneficios estimados de manera oportuna. - Durante la ejecucin, la UE debe supervisar permanentemente el avance del PIP, verificando las condiciones, parmetros y cronograma establecidos en el ET.
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Sistema Operativo de Seguimiento y Monitoreo -

SOSEM
- El seguimiento de los PIP est a cargo de la OPI que declar viable, cuyos resultados se registran en el aplicativo informtico del SOSEM del SNIP. - Adicionalmente la OPI conformar un Comit de Seguimiento, que incluir necesariamente a las UEs de los PIP, materia de seguimiento, y se reunir en la ultima semana de cada trimestre como mnimo. Las actas de cada sesin del Comit se elaboran de acuerdo al Anexo SNIP-21, las cuales debern ser registradas en el SOSEM-SNIP.
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SOSEM
- Sern materia de seguimiento los PIP que cumplan con por lo menos una de las condiciones siguientes: Su monto de inversin total a precios de mercado supere los S/. 10 millones. Requieran para su financiamiento una operacin de endeudamiento u otra que conlleve el aval o garanta del Estado. PIPs que se financien con operaciones de endeudamiento interno, cumplan con la condicin antes sealada; Sean seleccionados por la OPI o la DGPM. - La DGPM tendr a su cargo el seguimiento de los PIP que declar viables y lo realizar de acuerdo a las disposiciones que emita. Para los dems PIP la DGPI dar asistencia tcnica, asimismo podr 56 asistir a cualquier reunin de seguimiento y emitir las pautas o lineamientos que considere necesarios.

Modificaciones de un PIP durante la Inversin

No Sustanciales
- El aumento en las metas asociadas a la capacidad de produccin

del servicio. - Aumento de metrados. - El cambio en la tecnologa de produccin - El cambio de la alternativa de solucin por otra prevista en el estudio de preinversin - El cambio de la localizacin geogrfica dentro del mbito de influencia del PIP - El cambio de la modalidad de ejecucin del PIP - El resultado del proceso de seleccin - El cambio en el plazo de ejecucin.
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Modificaciones de un PIP durante la Inversin

Sustanciales
- El cambio de la alternativa de solucin por otra no prevista en el estudio de preinversin. - El cambio del mbito de influencia del PIP. - El cambio en el objetivo del PIP.

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Modificaciones de un PIP durante la Inversin

1. Las Variaciones causadas por las Modificaciones, para ser registradas por el rgano que declar la viabilidad, sin que sea necesaria la verificacin de viabilidad del PIP, y siempre que el PIP siga siendo socialmente rentable, debern cumplir con lo siguiente: a. Ser resultados de modificaciones no sustanciales b. La inversin total con el que fue DV el PIP se ha incrementado:
S/. 3000,000 > 3000,000 6'000,000 > 6'000,000 En no ms del: 40% 30% 20%
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Modificaciones de un PIP durante la Inversin

c. No se sustentan en modificaciones sustanciales al PIP. d. Se registran en el BP a travs de la Ficha de Registro de Variaciones en la Fase de Inversin (Formato SNIP-16), en el plazo mximo de 03 das hbiles como requisito previo a la ejecucin de las modificaciones. El registro tiene carcter de DJ, siendo el rgano que declar la viabilidad, el responsable por la informacin que se registra.

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Modificaciones de un PIP durante la Inversin

2. Las Variaciones causadas por las Modificaciones, que no se enmarcan en el punto anterior, conllevan a la VV del PIP, como requisito previo a la ejecucin de las modificaciones. Para la VV deber tomarse en cuenta: a. La OPI o DGPI sealarn la informacin o estudio adicionales que fuera necesaria. b. La OPI o DGPI, evala el PIP considerando en el flujo de costos aquellos ya ejecutados y emite el IT elaborado de acuerdo al Anexo -16 y el Formato SNIP-17. Si se trata de un PI se debe tomar en cuenta las pautas para la VV del PI (Anexo SNIP-17).
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Modificaciones de un PIP durante la Inversin

c.

Si el monto de inversin del PIP varia de tal forma que correspondera ser evaluado con un nivel de estudio de preinversin distinto a aquel al que sirvi para declarar su viabilidad, la UF deber presentar a la OPI, la informacin correspondiente al nuevo nivel de estudio.

d. Tambin corresponde la VV si el PIP: Pierde alguna condicin necesaria para su sostenibilidad. Se suprimen metas asociadas a la capacidad de produccin del servicio o componente; o Se aumentan o cambian componentes, inclusive si el monto de inversin no vara o disminuye.

e.

62 Deber remitirse a la DGPI en el plazo mximo de 05 das hbiles, copia del IT de la VV efectuada por la OPI.

Modificaciones de un PIP durante la Inversin

f. La DGPI tiene un plazo mximo de 10 das hbiles para registrar en el BP las conclusiones y recomendaciones del IT de VV, salvo que emita recomendaciones. El registro de todas las variaciones, es de responsabilidad de la DGPI en los casos de PIP que se financien con endeudamiento, para lo cual se deber remitir la informacin necesaria, contando con la opinin favorable de la OPI responsable de la evaluacin del PIP.

- La UE bajo responsabilidad, debe informar sobre las variaciones al rgano que declar la viabilidad, en el momento en que se produzcan tales cambios, con un plazo mnimo de 20 das 63 hbiles antes de su ejecucin.

Modificaciones de un PIP durante la Inversin

- La OPI o la DGPI, segn sea el caso, realizar el anlisis para determinar la existencia de prdidas que el Estado estara asumiendo en el caso que la UE ejecute las variaciones sin el previo registro o evaluacin, informando de ello al rgano de control respectivo.

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Evaluacin Intermedia
- Es de aplicacin obligatoria para los PIP viables: Con montos de inversin mayores a S/. 10000,000. Que se financien con recursos de endeudamiento. Se encuentren en la mitad de su cronograma de ejecucin de metas fsicas. - La evaluacin es realizada por una Agencia Independiente contratada por la UE del PIP. - Los TdR de esta evaluacin requiere el VB: De la OPI que declar la viabilidad del PIP cuyo financiamiento no requiere de endeudamiento De la OPI sectorial y de la DGPI cuando se trate de PIP o PI que requieren endeudamiento para su financiamiento. 65

Evaluacin Intermedia

- La evaluacin intermedia de un PIP se encuentra terminada, con la conformidad de la DGPI sobre la evaluacin efectuada. - La DGPI detallar las condiciones bajo las cuales debern desarrollarse las evaluaciones intermedias.

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Registros en el Banco de Proyectos

Al registrar el Perfil de un PIP en el BP, deber incluirse en la

Ficha de Registro: . Los TdR o Plan de Trabajo, escaneado, y . El Informe de Aprobacin de la OPI, escaneado. - Al registrar del Estudio de Factibilidad de un PIP en el BP, deber incluirse en la Ficha de Registro: . Los TdR o Plan de Trabajo . El Informe Tcnico de aprobacin del estudio de preinversin del nivel anterior emitido por la OPI. La OPI que DV, en el marco de la evaluacin del PIP, deber constatar en el BP que la UE cuenta con capacidad tcnica 67 y financiera, as como con capacidad legal para la ejecucin del

Fase de Post Inversin

Operacin y Mantenimiento:
La UE prioriza la asignacin de recursos, y el rgano Resolutivo vela por el mantenimiento adecuado.

Evaluacin Ex post :
La evaluacin Ex post la realiza la UE a travs de una agencia independiente sobre una muestra representativa de los PIPs cuya jecucin haya finalizado.
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Fase de Post Inversin

Evaluacin Ex post :
Adicionalmente la evaluacin de Perfiles puede ser realizada por un rgano distinto de la UE que pertenezca al mismo Sector, GR o GL. En el caso de PIP a nivel de Factibilidad los trminos de referencia de la evaluacin ex post requieren VB de la OPI que declar la viabilidad del PIP, o en caso de endeudamiento el VB de la OPI funcional y de la DGPI.
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La evaluacin ex post se realiza segn las condiciones establecidas por la DGPI MEF. Su culminacin depende de la conformidad de la DGPI-MEF.

Convenios
1. Gobiernos Locales sujetos al SNIP
Pueden celebrar convenios (Anexo SNIP-11) para la evaluacin y de corresponder declaracin de viabilidad, con el GR donde se localizan o con otro GL sujeto al SNIP que cuente con OPI y que sea colindante. Para el efecto el rgano Resolutivo del GL que encarga la evaluacin de sus PIPs informar a la DGPM que no cuenta con OPI y que las funciones de dicha OPI fueron encargadas mediante 2. PIP de Competencia Municipal Exclusiva convenio.
Las UF de los Sectores GN y GRs podrn formular PIPs que sean de competencia municipal exclusiva siempre y cuando se celebren convenios (Anexo SNIP-13).
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Convenios
3. Formulacin y Evaluacin de PIP de un GL no sujeto al SNIP
Los GLs no sujetos al SNIP pueden celebrar convenios (Anexo SNIP-12) con GL sujetos al SNIP para formular, evaluar y de corresponder declarar la viabilidad de los PIPs de stos. La OPI del GL sujeto al SNIP es responsable de registrar el convenio en el Banco de Proyectos; y deber dejar constancia de dicho convenio en la Ficha de Registro del PIP. En el caso que el GL no sujeto al SNIP se incorpore al SNIP en fecha posterior a la del Convenio no podr formular los PIPs que hubieran sido rechazados por el GL al que encarg su formulacin y evaluacin.
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Convenios
4. Para Asistencia Tcnica

Los GLs sujetos al SNIP para contar con Asistencia Tcnica en la 72 evaluacin de sus PIPs pueden celebrar convenios, con el GR donde se localizan, otro GL, Universidades, Asociaciones Municipales, u otra Entidad sin fines de lucro. Asimismo podrn, mediante un contrato, requerir los servicios de una Entidad Privada Especializada.

Vigencia de los Estudios de Preinversin, Estudios Definitivos y Expedientes Tcnicos

Los estudios de preinversin aprobados por la OPI y los PIPs declarados viables tienen vigencia mxima de 3 aos. De no efectuarse la siguiente etapa del ciclo de proyecto, en dicho periodo, deber volver a evaluarse el ltimo estudio de preinversin aprobado. Los estudios definitivos o expedientes tcnicos tienen una vigencia mxima de 03 aos a partir de su conclusin, transcurrido este plazo sin haber iniciado la ejecucin del PIP, la OPI y la DGPM cuando corresponda debern evaluar nuevamente el estudio de preinversin que sustent la declaracin de viabilidad del PIP.
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1. RESUMEN EJECUTIVO
Se deber presentar una sntesis del estudio de perfil que contemple los siguientes aspectos (Anexo SNIP 05A): A. Nombre del proyecto de inversin pblica (PIP) B. Objetivo del proyecto C. Balance oferta y demanda D. Descripcin tcnica del PIP E. Costos del PIP F. Beneficios del PIP G. Resultados de la evaluacin social H. Sostenibilidad del PIP I. Impacto ambiental J. Organizacin y gestin K. Plan de implementacin L. Conclusiones y recomendaciones M. Marco lgico

2. ASPECTOS GENERALES
Nombre del Proyecto:
Debe identificar al proyecto durante toda su vida. Tiene tres caractersticas: Proceso - Qu hacer? Instalacin, Mejoramiento, Ampliacin, Objeto - Sobre qu? Objeto en el que acta la intervencin: Sistema de Agua Potable, Sistema de Alcantarillado, Sistema de Tratamiento de Aguas Servidas. Ubicacin - Dnde? Localizacin, (indicar la(s) localidad(es) a intervenir).

Ejemplo de nombre de un proyecto:

Mejoramiento y Ampliacin... Proceso ...de los Sistemas de Agua de Potable y Alcantarillado... Objeto de la Ciudad Cajamarca. de Cajabamba-Cajabamba-Cajabamba-

Localidad
informacin seleccionada en el Banco de Proyectos

(Departamento)

Ubicacin del Proyecto:

Departamento Provincia Distrito Localidad : : : : Cajamarca Cajabamba Cajabamba Ciudad de Cajabamba

Adjuntar esquemas de macro y microlocalizacin

MACROLOCALIZACIN
Departamento de Cajamarca Ciudad de Cajabamba

Distrito de Cajabamba

Provincia de Cajabamba

Unidad Formuladora y la Unidad Ejecutora:

Unidad Formuladora del Proyecto de Inversin Pblica:
Sector: Pliego: Nombre: Persona Responsable de Formular: Persona Responsable de la Unidad Formuladora: GOBIERNOS REGIONALES GOBIERNO REGIONAL CAJAMARCA UNIDAD FORMULADORA DE LA SEDE CENTRAL ING. FAVIO RAMIRO LIVAQUE ZORRILLA ING FERNANDO DIAZ CARNERO

La Unidad Formuladora debe pedir opinin a la entidad que va administrar, operar y mantener el proyecto antes de remitirlo a la OPI para la evaluacin. En este caso el G. R. Cajamarca solicit opinin a la EPS SEDACAJ

Unidad Ejecutora del Proyecto de Inversin Pblica (Recomendada):

Sector: Pliego: Nombre: Persona Responsable de la Unidad Ejecutora: GOBIERNOS REGIONALES GOBIERNO REGIONAL CAJAMARCA REGION CAJAMARCA-SEDE CENTRAL ING. JOSE URTEAGA BECERRA

Proponer la Unidad Ejecutora del proyecto, sustentando la competencia funcional y las capacidades operativas. La UF deber tener en cuenta si la UE tiene la capacidad tcnica y financiera, as como la competencia legal para la ejecucin del PIP. En el marco de la evaluacin del PIP, el rgano que declara la viabilidad del PIP deber constatar el cumplimiento de lo antes dispuesto.

Participacin de los Involucrados

Realizar el diagnstico de involucrados indicando las opiniones y acuerdos de los grupos sociales, organizaciones e instituciones involucradas en el proyecto, describiendo cmo se recopil la informacin, especificando: Intereses y opiniones favorables. Conflictos con el proyecto y las estrategias para resolverlos. Permisos y autorizaciones (Junta de regantes, Autoridad local de aguas, etc.) Acuerdos y compromisos alcanzados (sustentados con documentos). Entre ellos tenemos: Compromiso de ejecucin del proyecto (Unidad Ejecutora) Compromiso para la operacin y mantenimiento (JASS, Unidad
de Gestin, Municipalidad o EPS)

Como mnimo el compromiso de compra-venta de terrenos

(nombre y DNI de propietarios, especificar extensin, ubicacin, linderos, costo en soles, vigencia, copia de partida registral, plano de ubicacin)

Posibles involucrados:
Gobierno Regional Gobiernos Locales Unidad Ejecutora recomendada Administrador del servicio (JASS, Unidad de Gestin, Municipalidad o EPS) Junta de Regantes Autoridad Local del Agua Organizaciones vecinales Comunidades campesinas y/o indgenas Poblacin beneficiada y perjudicada SERNANP (en reas naturales protegidas y reas de amortiguamiento), Ministerio de Cultura (cuando existen restos arqueolgicos o histricos) Propietarios de terrenos (donde se ubicara la infraestructura del proyecto) etc.

Matriz Sntesis de involucrados:

Problemas Intereses Acuerdos y compromisos Pocas conexiones de agua potable, baja Mayor continuidad. cobertura de La poblacin se compromete a Poblacin Urbana Descarga de aguas agua y pagar la nueva tarifa. residuales en la va alcantarillado pblica. Oposicin al uso de agua Mejorar canal Compromiso de asignacin del Junta de regantes para riego de la laguna de riego. agua para consumo. Quengococha. Se adscribi a la EPS Mejorar la M. Provincial de Escasos recursos. SEDACAJ prestacin del Cajabamba Gestin inadecuada. Brind facilidades para la servicio formulacin y ejecucin Enfermedades por Agricultores aguas contacto con aguas Disminucin Se tratar las aguas residuales abajo de la descarga de residuales. de y ya no se descargarn en los desages Legumbres contaminacin. canales de riego. contaminadas. Propietarios de Vender Compromisos de Compra terrenos para la Temor a que expropien terrenos a alto Venta entre propietarios y la infraestructura de sus terrenos. precio municipalidad. saneamiento Involucrados

Marco de Referencia Antecedentes:

Resumen de los principales antecedentes del proyecto (proyectos ejecutados, paralizados, colapsados, etc.).

Marco Legal:
Prioridad del proyecto y la manera en que se enmarca en los: Lineamientos de Poltica Sectorial-funcional Programa Multianual de Inversin Pblica, en el contexto nacional, regional y local. Plan de Desarrollo Concertado (Regional o local) Plan de Desarrollo Urbano Plan Maestro Optimizado de la EPS, etc.

rbol de Medios y Fines

Fin ltimo

Matriz de Marco Lgico

Resumen de Objetivos FIN: Beneficios esperados PROPSITO: Impacto directo a lograr como resultado del uso de los componentes. Medios de Verificacin

Indicadores

Supuestos

F. Indirecto Fines Directos

F. Indirecto

F. Indirecto Fines Directos

F. Indirecto

Objetivo Central Medio de 1 Nivel Medio de 1 Nivel

COMPONENTE: Obras, resultantes del proyecto.

Medio Fundament al Acciones Acciones

Medio Fundament al Acciones Acciones

Medio Fundament al Acciones Acciones

Medio Fundamen tal Acciones Acciones

ACTIVIDADES: Tareas a cumplir para completar los componentes.

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Gracias por tu Atencin

EXPOSITOR: Econ. Esther Elena Meza Zubiaurr 996326858 RPM: #202171 esthermezaz@gmail.com
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