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entre la metodologa de los sistemas blandos de Peter Checkland y la teora de los sistemas sociales de Niklas Luhmann
MYRNA GARCA BENCOMO, HCT OR SANTANA PORTILLO y JESS ROBLES VILLA

PARALELISMOS

l presente artculo pretende difundir en el medio hispanoparlante el avance de los conceptos de metodologa de los sistemas blandos y de
la teora de los sistemas sociales, desarro-

llados en el primer caso por un estudioso ingls, Peter Ckeckland, y en el segundo por un alemn, Niklas Luhmann, quienes aportaron poderosas concepciones tericas y metodolgicas para el estudio de los sistemas sociales, hoy objeto de las denominadas ciencias de la investigacin social. Ambos autores son poco conocidos en el medio hispanoamericano, a pesar

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Elaine A. G ONZLEZ A LFARO: Jugando con el espacio .

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de su enorme produccin, ampliamente traducida al espaol, pero poco aceptada, debido al enorme apego en el medio de la investigacin social, al paradigma positivista, lineal, racionalista, que pretende aplicar a los fenmenos sociales, la metodologa de investigacin de las ciencias naturales, que se enfrenta a problemas susceptibles de definirse con mayor precisin, en cuanto a las causas, efectos, y problemtica, as como del intento de encontrar soluciones para fenmenos cientficos, considerados como naturales. En la segunda mitad del siglo XX y lo que va del XXI ha habido un enorme desarrollo al amparo de una nueva epistemologa, el constructivismo radical, de un paradigma de pensamiento sistmico, aplicado a los fenmenos sociales, que permite, con un tratamiento sistmico, un enfoque cientfico ms adecuado a este campo de estudio.

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de la Universidad de Bielefeld, Alemania, durante el periodo de 30 aos, lapso que l mismo fij para el desarrollo de este tema, en la presentacin de su proyecto como maestro fundador de dicha universidad.

Primer paralelismo
Ambos autores e investigadores, Checkland y Luhmann, apostatan de la epistemologa positivista, lineal, racionalista, que desde su fundacin las ciencias sociales han procurado aplicar en los procesos de investigacin social, intentando parecerse a las ciencias naturales, a las cuales han tomado como modelo, bajo el supuesto de que los fenmenos sociales existen en el mundo real, independientemente del observador que investiga dichos fenmenos, el cual bajo el modelo de conducta cientfica de las ciencias naturales debe permanecer al margen del fenmeno observado para poder estudiarlo objetivamente. Peter Checkland fue un exitoso profesional de la rama de la ingeniera administrativa en el medio britnico que abrev intelectualmente en el modelo de pensamiento sistmico, desarrollado por Bertalanffy y asociados. Checkland, durante su prolfica vida profesional, aplic el pensamiento sistmico para la resolucin de distintos problemas de tipo tcnico, tanto productivo como administrativo, pero al inicio de la dcada de los sesenta se percat de que el hecho social no puede ser estudiado con el enfoque de los denominados fenmenos naturales, y que le metodologa cientfica, de corte positivista, lineal y racionalista, no es aplicable a los fenmenos sociales, pues estos no se comportan como los naturales, con la linealidad que rige a estos, en el sentido de que todo efecto proviene de una causa, la cual existe, independientemente de los observadores que estudian dichos fenmenos, y que por medio del razonamiento lgico y de la experimentacin controlada van aproximando el estudio, comprensin, explicacin y prediccin y control de dicho fenmeno. Circunstancia esta que ante diversos fracasos en materia administrativa, que en esencia es un fenmeno social, provocaron que Checkland dejara el medio empresarial para dedicarse a la investigacin en la Universidad de Lancaster, Gran Bretaa, en la cual el profesor universitario, Philippe Youle primer maestro de sistemas de una universidad britnica haba fundado, consciente de que la aspiracin de los creadores de la teora general de sistemas, que esperaban que el pensamiento sistmico, ampliamente apoyado en un intenso uso de las matemticas, servira como un lenguaje comn, para
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Nuestros protagonistas
El cientfico, Karl Ludwig von Bertalanffy, enciclopedista austriaco del siglo XX (1901-1972), bilogo de profesin y fundador de la concepcin organicista de la biologa, define a todo organismo como un sistema abierto dotado de propiedades especficas, capaces de ser investigadas por la ciencia.1 Es considerado como el padre de la teora general de sistemas, concepto que desarroll al final de la Segunda Guerra Mundial. Asimismo, fue uno de los fundadores de la hoy denominada Sociedad Internacional para las Ciencias de los Sistemas, la cual fue creada en 1956; organismo que entonces reciba la denominacin de Sociedad para la Investigacin General de los Sistemas. Peter Checkland, cientfico de la administracin britnica y profesor de sistemas de la Universidad de Lancaster, naci en 1930 en el Reino Unido. l fue quien desarroll la metodologa de los sistemas blandos como un mtodo basado en los sistemas de pensamiento. 2 Niklas Luhmann, socilogo enciclopedista alemn (1927-1998), mediante una prolfica produccin intelectual a lo largo de 30 aos, desarroll en ms de 40 libros y ms de 300 artculos publicados en diversas revistas y rganos de difusin la teora de los sistemas sociales; misma que inici su aprendizaje en la Universidad de Harvard, de su maestro, Talcot Parsons (19021979), socilogo estadounidense,3 y a quien en intensos debates, como su alumno, intent enmendarle la plana, cosa que no logr entonces, sino durante su productiva carrera como investigador terico y maestro
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el desarrollo de las diversas disciplinas cientficas, tanto las consideradas como naturales, como las sociales, pero que en la prctica haban evidenciado su inaplicabilidad, como lo haba comprobado el mismo Checkland en su desempeo profesional. Niklas Luhmann, por su parte y en desacuerdo con una multiplicidad de intelectuales de su poca, fue desarrollando la concepcin de que los sistemas sociales no son compuestos por seres humanos, sino por el proceso de comunicacin que permite a los sistemas psquicos (seres humanos) establecer relaciones intersubjetivas que van formando, tanto los sistemas generales sociales, como los sistemas funcionales especializados, que integran el sistema social general, a cuya especializacin se va llegando, debido a la necesidad de ir manejando la enorme complejidad que significa el crecimiento de la sociedad como sistema, y que al decir de Luhmann, esto solo se logra mediante la comunicacin, por lo que establece que los diversos subsistemas funcionales especializados van desarrollando medios generales de comunicacin simplificados, con los que se reduce la enorme complejidad de todo fenmeno social, el cual no tiene un comportamiento lineal, racional, ni es positivista; es decir, la contingencia de la comunicacin humana tiene una infinita posibilidad de vicisitudes. Lo sorprendente para Luhmann, es que finalmente dos seres humanos en una comunicacin intersubjetiva lleguen a acuerdos y a comunidad de percepciones y conocimientos que van construyndose precisamente a travs de relaciones intersubjetivas. Y lejos de la simplicidad lineal del positivismo racionalista, que dice que a todo fenmeno corresponde una causa, en el caso de los fenmenos sociales, una causa puede generar una multiplicidad de fenmenos, o un fenmeno puede ser el resultado de una multiplicidad e infinidad de causas, pero que para propsitos de construccin del conocimiento humano, los seres humanos, sistemas squicos, tienden a considerar en forma selectiva las percepciones o atribuciones que los sujetos hacen respecto a las causas y efectos que ellos consideran importantes, ignorando por el momento cualquier otra influencia adicional en los fenmenos a las que ellos consideran. Tanto Checkland como Luhmann han desarrollado conceptos sumamente controvertidos en los medios de la investigacin social, pero han contribuido al avance de una epistemologa constructivista, adecuada a los fenmenos sociales, de la cual el aspecto de la complejidad ha sido tocado por filsofos y estudiosos del
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fenmeno social como Edgar Morn,4 socilogo francs, quien ha desarrollado tambin a lo largo de su vida productiva toda una escuela de pensamiento social fundada en la complejidad del fenmeno humano, sin haber llegado a lograr la lucidez metodolgica de Checkland, a travs del pensamiento sistmico de los sistemas blandos o de Luhmann mediante el desarrollo de los medios generales de comunicacin simplificados de cada uno de los sistemas funcionales que estudi profusamente y sobre los cuales escribi con abundancia en diversos libros.

Segundo paralelismo
Tanto Checkland como Luhmann coinciden en que la esencia del aprendizaje y la construccin del conocimiento de los fenmenos sociales resultan de procesos de comunicacin. En el caso de Luhmann, desarrolla la concepcin terica de la evolucin del fenmeno de la comunicacin, a partir de las seales visuales y sonidos culturales emitidos por los integrantes de las hordas de homnidos, los cuales fueron evolucionando en su proceso de comunicacin, hasta desarrollar el lenguaje hablado y como perfeccionamiento de este el lenguaje escrito o de signos simblicos, que facilit la comunicacin entre ausentes, no solo en el espacio, sino en el tiempo, proceso para el cual Luhmann desarrolla la visin de un fenmeno altamente contingente y complejo, partiendo del supuesto de que es imposible observar lo que pasa en el cerebro humano; como dice Luhmann, es prcticamente imposible observar lo que sucede dentro de los sistemas psquicos. Despus del aprendizaje de sus reiterados fracasos, tanto en sus diagnsticos como en sus propuestas de cambio, que fue desarrollando en sus diversos procesos de intervencin en fenmenos sociales, a los cuales, l denomina procesos de investigacin accin, pues en estos a diferencia de los fenmenos naturales, a los cuales el nombra sistemas duros, Checkland sostiene que la intervencin en fenmenos sociales no puede ser la de un observador externo, sino la de uno participativo, que pretende una modificacin del status quo del sistema investigado y para ello se buscan soluciones de cambio y mejora, para lo cual, el cre la metodologa de los sistemas blandos, recurso que ha evolucionado a lo largo de toda la vida profesional y productiva en materia de investigacin, pues en sus primeros planteamientos estableca siete pasos para el mtodo de los sistemas blandos y en su ltimo artculo publicado en la Revista de Sistemas de Investigacin
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Brenda L OZANO CELAYA: Danza de Semana Santa .

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y Ciencias Sociales, titulado Metodologa de los sistemas blandos: una retrospectiva de 30 aos, desarrolla con amplitud y en forma paralela a Luhmann, qu es el proceso de comunicacin, para el cual la metodologa de los sistemas blandos es solamente un apoyo, y para el cual sugiere seguir las reflexiones de sir Geoffrey Vickers,5 hombre sabio y reflexivo que tuvo una influencia profunda en el pensamiento y la prctica de sistemas. Entonces, Checkland sugiere el uso de un mtodo simple de dibujos manuales, en los cuales el investigador-actor, va graficando la apreciacin, las percepciones, y el aprendizaje de las observaciones de los sistemas sociales, cuya modificacin se pretende a travs de la investigacin social, aclarando que es el proceso grfico de simplificacin, lo que facilita la comunicacin entre los participantes interesados, en un proceso de modificacin de un fenmeno social sujeto a investigacin. Y que es esa flexibilidad, de dibujos manuales, exentos de trazos rectos y esquinas duras, propias de las formas graficas de la teora general de los sistemas duros, lo que permite la interaccin por la comunicacin intersubjetiva, desarrollo este, que permite el flujo de percepciones entre los participantes, a travs del cual se va construyendo el conocimiento y se va aprendiendo cules son los puntos de vista y el sentido con el que percibe cada uno de los participantes el fenmeno en estudio, los factores que influyen y los efectos de las propuestas de solucin y a quin y cmo afectan.

Tercer paralelismo
Niklas Luhmann sostiene siguiendo a Spencer Brown6 en un interesante libro de filosofa de las matemticas, Las leyes de las formas que conocer es un proceso de distinguir y que toda distincin es una decisin que un observador toma, de considerar solo una parte de las formas observables de todo fenmeno, ignorando
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el resto de las formas, pero sin olvidar que estas, a pesar de quedar fuera de la condicin de caractersticas observadas, siguen existiendo en ocasiones en forma infinita. Para Luhmann, observar es distinguir y distinguir es conocer, y en su extensa teora de los sistemas sociales y su estudio, Luhmann desarroll la teora de los observadores y su orden de observacin, queriendo con esto significar que todo participante en cualquier proceso social, como observador, como sistema psquico operante, tiene percepciones que son interpretadas a la luz de su experiencia previa, para lo cual forzosamente tiene que hacer distinciones que le permiten tener conciencia de lo que ya conoce, as como de los nuevos estmulos que le son desconocidos, para los cuales busca sentido e interpretacin, comunicando dichos percepciones a otros observadores. Este fenmeno primario constituye para Luhmann el proceso de observacin de primer orden; cuando otro observador recibe, mediante el proceso de comunicacin, las percepciones de otro observador de primer orden, se constituye cuando es investigador o estudioso, y merced al rigor de un mtodo en un observador de segundo orden, poniendo la comunicacin recibida bajo el proceso de verificacin y anlisis de congruencia, puntos ciegos, errores, fallas, etctera, lo que a su vez comunica, como sus propias percepciones a otros observadores de segundo o ulterior orden, con el nimo de construir conocimiento, mediante la accin intersubjetiva, entre distintos observadores; fundamento esta, de toda epistemologa constructivista. Asimismo, Checkland, en el desarrollo de su metodologa de los sistemas blandos y a travs del uso de los flexibles sistemas grficos manuscritos va distinguiendo y seleccionando aquellas formas o caractersticas del fenmeno bajo observacin y es el proceso de intercomunicacin o de comunicacin intersubjetiva el que va afinando el conocimiento y el aprendizaje sobre el funcionamiento del sistema social sujeto a estudio, y en lugar de la percepcin rgida del positivismo lineal, que considera que los fenmenos existen independientemente de la percepcin de quien los estudia, ambos estudiosos, Ckeckland y Luhmann, coinciden en que el resultado del desarrollo del conocimiento de los fenmenos sociales es a travs del proceso constructivo del conocimiento y aprendizaje derivado de las observaciones, que los observadores comunican a otros participantes u observadores de todo fenmeno social.
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Cuarto paralelismo
Tanto Ckeckland como Luhmann conocieron y se apoyaron en las investigaciones del bilogo chileno Humberto Maturana,7 estudioso tambin de pensamiento sistmico que desarroll el concepto de autopoiesis, trmino con el que Maturana denomin el proceso de autogeneracin de los sistemas por accin de sus propios elementos, no por causas imputables a su ambiente, y con el cual se relacionan y del cual derivan la energa y al cual le entrega, como dice Luhmann, prestaciones mediante lo que Luhmann denomina acoplamiento estructural, pues su sobrevivencia depende del aprendizaje que desarrollan para hacer frente a los cambios del ambiente del sistema, mediante adaptacin, y que no es como se cree, que los sistemas dependen totalmente de su ambiente; pero lo ms importante en materia de sistemas sociales es que, a diferencia de lo que normalmente piensan los investigadores de sistemas naturales, en el caso de los sistemas sociales, estos se autogeneran en lo que se denomina bucles recursivos, condicin esta de suma importancia en el estudio de los sistemas sociales y en el aprendizaje de su funcionamiento, pues, como ejemplo, el caso de la inflacin en economas como la nuestra, es un fenmeno producto de mltiples causas, pero una de ellas es precisamente su autogeneracin; es decir, el hecho de creer que puede haber inflacin causa precisamente su presencia.

Aplicacin del anlisis de los paralelismos

Nuestra cultura hispanoamericana, producto de la hibridacin de dos culturas, despus del descubrimiento y conquista del histricamente denominado nuevo mundo, y producto de la fusin de la vida hispana e indgena autctona ha sometido a nuestros pases a una historia cultural compuesta de diversas etapas. Una primera etapa despus del descubrimiento y la conquista fue la de la explotacin a ultranza de los recursos naturales y humanos de los territorios colonizados; para lo cual se valieron, por una parte, de la ignorancia comparativa de una cultura inferior, y por otra, de la manipulacin de esa necesidad religiosa y de percepcin mgica de los fenmenos tanto anteriores como posteriores a la colonizacin en todos los rdenes; es decir, econmico, productivo, militar, social, natural, religioso, etctera. Una segunda etapa: el desarrollo de una vida autctona, denominada cultura criolla, que encontr proABRIL-JUNIO 2008

picio, a inicios del siglo XIX, por el fracaso poltico y militar de la corona espaola, frente a la Repblica Francesa, la cual invadi e impuso el gobierno a Espaa que consideraba adecuado a sus intereses y que los componentes hispanoamericanos del imperio espaol consideraron que era el momento adecuado para lograr la independencia de la corona espaola, usurpada por un gobierno impuesto por Francia. Tercera etapa: ante la independencia de las naciones hispanoamericanas y ante la complejidad social integrada por una multiplicidad de razas, idiomas, culturas, territorios, climas, etctera, el fenmeno social ms urgente fue lograr un sistema adecuado de gobierno, mediante un mecanismo poltico que garantizara la eficacia y eficiencia de la sociedad en general, para lo cual y despus de amplios debates polticos, filosficos y de innumerables movimientos de lucha armada militar, las naciones hispanoamericanas se fueron conformando mediante la copia de sistemas funcionales polticos especializados de otras realidades, bajo el supuesto de la imposibilidad de los nuevos modelos polticos nacientes, de disear sus propias formas de gobierno, pero que despus de casi dos siglos de independencia, han demostrado su ineficacia y su ineficiencia; pero lo ms grave, no se ha conformado un cuerpo de teoras cientficas sociales y polticas adecuadas que faciliten estudiar tales fenmenos como verdadero sistema, con todo un capital terico que logre instituir o modificar los supuestos que permitan a estas naciones surgentes y denominadas latinoamericanas salir del atraso ancestral y de las desventajas que afrontan en un ambiente global de un amplio avance cientfico, tecnolgico, industrial, cultural, poltico, artstico, etctera, en el que se desarrollan o desenvuelven los pases del denominado primer mundo y contra el cual, merced a una multiplicidad de tratados de libre comercio, adems de los procesos de globalizacin a que hoy nos vemos sujetos todos los pases del mundo, por los procesos de interdependencia cultural, comunicativa, comercial, etctera, estamos sujetos, quienes integramos la parte latinoamericana del hoy denominado grupo de pases del tercer mundo. Es pues de suma importancia que nuestros polticos, maestros, empresarios, investigadores, profesionistas, y en general cualquier integrante de los pueblos de nuestras naciones, tenga una mayor formacin e informacin acerca de la forma en que se comportan los fenmenos sociales, y en especial los de nuestro medio latinoamericano, pues como en el caso
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Ulises REZA VENZOR: Distancias cercanas .

de Mxico, despus de casi 200 aos de experimentos polticos, copiando sistemas a ultranza, aplicados en otras realidades y de otras culturas, an no podemos conformar la visin de un pas moderno, con sus particularidades culturales, y con sistemas funcionales sociales especializados, que le permitan sacar el mejor partido y provecho a sus enormes y cuantiosos recursos de toda ndole. En nuestros procesos de imitacin y copia extralgica intentamos aplicar, como en el caso del paradigma cientfico positivista, lineal, racionalista de las ciencias que atienden los denominados sistemas duros de los fenmenos naturales, a los sistemas blandos; es decir a los sistemas y subsistemas sociales, que responden a otra lgica, a otra epistemologa; y solo a manera de ejemplo, traigamos a la conciencia, cmo la formacin del estado mexicano fue el proceso de copia irracional, hasta en el nombre, del proceso de formacin de los Estados Unidos de Norteamrica, en donde las colonias eran verdaderos estados y se unificaron mediante la Constitucin de los Estados Unidos de Norteamrica, situacin que en el caso nuestro ni existan como estados, pues la corona espaola no utilizaba esta terminologa, provincias del reino de la Nueva
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Espaa, pero que al crear los Estados Unidos Mexicanos fue necesario, primero, la creacin de los estados que ya nacieron unidos bajo el sistema de copiar otra realidad, pero qued ah a casi 200 aos de su institucin. An no tenemos ni la clara coincidencia de su significado ni funcionamos para efectos de un subsistema especializado, como es el caso del sistema poltico, como un grupo de estados unidos, sino ms bien formamos una masa informe de agregados polticos territorialmente hablando, regidos por un conjunto de disposiciones normativas, tanto constitucionales como de leyes secundarias en constante modificacin y sin fundamento de una verdadera teora de tales sistemas sociales funcionales especializados. Por eso, la importancia de la difusin de la metodologa y del pensamiento de los sistemas relacionados con los aspectos humanos que Checkland denomina sistemas blandos o que Luhmann denomina sistemas sociales y que es urgente en nuestros medios acadmicos, polticos, econmicos, de investigacin, religiosos, artsticos, sociales. Tengamos cada vez ms conciencia de que somos el producto intersubjetivo de la construccin de realidades sociales, y que cada participante del fenmeno social es un observador de primer orABRIL-JUNIO 2008

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den o de ulterior orden, pero que nadie posee el monopolio de la verdad y menos de un fenmeno inexistente en trminos objetivos, como se los pretende hacer ver, bajo el esquema del paradigma positivista lineal y racionalista, y que en todo caso somos el producto de la construccin intersubjetiva de nuestras percepciones de nosotros mismos y de los dems. Por ello se considera de vital importancia que las teoras de los sistemas blandos y del pensamiento sistmico de Checkland y la de los sistemas sociales de Luhmann sean cada vez ms extendidas en todos los rganos de difusin del conocimiento y de la investigacin que han proliferado en los ltimos lustros en nuestros medios de investigacin acadmica, a veces ms al amparo de la necesidad de construir la Bibliometra, que fundamenta el pago de los sistemas de incentivacin a la investigacin de la docencia, establecidos en forma tambin extralgica y copiando los modos de operar la estimulacin de la investigacin en pases del denominado primer mundo, y que en nuestro medio se vuelven rigoristas en extremo y a ultranza, exigiendo a los investigadores y escritores que, como observadores de segundo orden, se comporten como seguidores de la metodologa de los sistemas duros o de los cientficos naturalistas positivistas, con lo cual los resultados de tales investigaciones no pasan de ser ms que verdaderos tratados de numerologa estadstica, con pretensiones desarrollar metodologas supuestamente verificables por cualquier interesado en comprobar la veracidad y confianza de tales estudios, cuando en realidad los fenmenos sociales no son aplicables, ni sujetos a produccin en laboratorios, lo que los hace en ocasiones fenmenos nicos e irrepetibles; en el mejor de los casos, en forma

intersubjetiva, pueden contribuir al desarrollo constructivo del conocimiento.

Conclusin
En un trabajo como el presente, es imposible pretender en un anlisis detallado de las teoras cuyo paralelismo se analiza, dar a conocer la riqueza, tanto de la metodologa como de la teora de los autores antes citados, por lo que se sugiere a los lectores interesados en una mayor profundizacin de estos temas, la consulta, hoy afortunadamente, muy sencilla de realizar, a travs del uso de la tecnologa de sistemas de informacin en Internet y mediante motores de bsqueda, desde libros digitalizados, hasta artculos y trabajos de difusin. Esperemos que este modesto trabajo de difusin contribuya a despertar el inters sobre esta urgente e interesante materia de la investigacin de las ciencias sociales.

Fuentes
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B ERTALANFFY, Karl Ludwig: General System theory: Foundations, Development, Applications, Nueva York, 1968, George Braziller, revised edition 1976 http://es.wikipedia.org/ wiki/Bertalanffy. C H E C K L A N D, Peter: http://en.wikipedia.org/wiki/ Peter_Checkland. PARSONS, Talcott: http://es.wikipedia.org/wiki/Talcott_Parsons. M ORN, Edgar: http://es.wikipedia.org/wiki/Edgar_Morin. VICKERS, Sir Geoffrey: http://www.users.globalnet.co.uk/~rxv/ books/vickers.htm. SPENCER -BR O W N, George: http://en.wikipedia.org/wiki/ G._Spencer-Brown. M ATURANA ROMESN, Humberto: http://es.wikipedia.org/wiki/ Humberto_Maturana. S
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Alma G. RAMREZ MEZA: Encuentro .