Estudo Comparativo entre o Grupo Especial (Panel) da OMC e um Tribunal Arbitral.

Selma Maria Ferreira Lemes

I - Introduo

A soluo pacfica de controvrsias

entre Estados um

dos desideratos supremos do Direito Internacional Pblico,1 que se projeta no direito interno das naes, tal como no Brasil, que estatui no prembulo da Carta Magna o efetivo compromisso, no plano

interno e internacional, com a soluo pacfica de controvrsias. Sob esta tica a anlise do sistema de soluo de controvrsias estabelecido pela sociedade de naes transcende de importncia, principalmente levando-se em considerao as modificaes havidas nos cenrio internacional em que cada vez mais as sociedades

esto interligadas, seja financeira ou comercialmente no mundo informatizado.

Vivemos a terceira onda preconizada por em que o futuro edifica-se a partir inteligncia humana e da era da globalizao.

Alvin Toffler,

dos recursos do saber, da

tcnica. Esta a efetiva e contundente

* Mestre em Direito Internacional pela Faculdade de Direito da Universidade de So Paulo. Integrou a comisso de redao da Lei sobre Arbitragem (lei n 9307/96). Foi assessora da Comisso TcnicoJurdica da Reunio de Ministros da Justia do MERCOSUL, na elaborao do Acordo Internacional sobre Arbitragem Comercial Privada, firmado em julho de 1998, em Buenos Aires. Diretora da Cmara de Mediao e Arbitragem de So Paulo - CIES/FIESP. 1 Assim est disposto na Declarao Relativa aos Princpios do Direito Internacional Regendo as Relaes Amistosas e Cooperao entre Estados Conforme a Carta da ONU, Assemblia Geral das Naes Unidas, 24.10.1970.Cf Antnio Augusto CANADO TRINDADE, Princpios do Direito Internacional Contemporneo, Universidade de Braslia,1981, p. 51/81.

Neste contexto, as repercusses das decises econmicas individualmente adotadas por um Estado afetam todos os demais e a existncia de regras uniformes estabelecidas pela sociedade internacional, contribui para que no se instaure o caos.
3 2

Este o

objetivo primeiro da Organizao Mundial do Comrcio - OMC (artigo III da Ata Final da Rodada Uruguai), e, como corolrio, o

estabelecimento de um sistema de soluo de disputas entre os Estados Partes, que procura amenizar as influncias polticas e permitir a prevalncia de razes jurdicas objetivas. futuro e vida longa dos Acordos Internacionais
4

Diz-se que o

Econmicos esto

diretamente relacionados com um sistema justo e eficaz de soluo de controvrsias.5 A inexistncia de soluo institucional de disputas econmicas deteriora as relaes polticas e pode representar a ruptura do Acordo Econmico.
6

O eminente professor e embaixador Celso LAFER, em palestra proferida, na Federao das Indstrias do Estado de So Paulo - FIESP, discursando sobre A Globalizao da Economia. O Papel das Organizaes Multilaterais asseverou: ... a Organizao Mundial do Comrcio a expresso da lgica da globalizao no
Peter D. SUTHERLAND, diretor geral do GATT em palestra proferida na OAB/SP em 06 de julho de 1994, discorrendo sobre The Role of Law in International Trade Relations asseverou que o papel da lei parece bvio o suficiente: a lei necessria para criar a ordem e a previso necessria para os comerciantes e investidores poderem planejar suas aes. Teria os idos de 1930 demonstrado o que acontece na ausncia de uma ordem comercial internacional? Cada pas tenta obter vantagens econmicas s custas de outros com restries s importaes e subsidiando exportaes e se envolvendo numa corrente de desvalorizao competitiva. Estas tentativas so a centelha de uma espiral de aes retaliatrias, prolongando a depresso econmica que eles estavam pretendendo manter distante. De acordo com esta linha de argumentao, o papel do GATT, e da futura OMC, prevenir mencionada destruio mtua. ( traduo livre). 3 Texto integral dos Resultados da Rodada Uruguai do GATT, Decreto n 1355, de 29.12.94 (DOU 31.12.94), So Paulo, Aduaneiras, 1995, 441 p. 4 Cf Celso de ALBUQUERQUE MELLO, Direito Internacional Econmico, Rio de janeiro, Renovar, 1993, p.87/100 e Vera THORSTENSEN, OMC Organizao Mundial do Comrcio. As Regras do Comrcio Internacional e a Rodada do Milnio, So Paulo, Aduaneiras, 1999, 406 p. 5 Conferir Kristin L. OELSTROM , A Treaty for the Future: The Dispute Settlement Mechanims of the NAFTA, Law and Policy in International Business, n 25, p.783, 1994. 6 Jos Luis SIQUEIROS, La Resolucin de Controversias en el Tratado Trilateral de Libre Comercio entre Mexico, Estados Unidos da America y Canada, Universid Iberoamericana, Mxico, 1991 (indito). 2
2

ps-Guerra Fria em que vivemos. Repito aqui o que j disse em mais de uma oportunidade. O fim das polaridades definidas LesteOeste, Norte-Sul, levou a um perodo de polaridades indefinidas e a um mundo trabalhado pelo jogo de duas foras profundas: as foras centrpetas, a lgica da globalizao, dos mercados, dos valores, da informao; e as foras centrfugas das identidades nacionais, dos fundamentalismos, da secesso de Estados, dos particularismos e dos protecionismos.7
8

E mais adiante asseverou que o objetivo da

OMC enquanto instncia da globalizao, est norteado pela idia de que a atividade econmica um jogo e que a concorrncia, com qualquer jogo, tem regras que devem ser compartilhadas por todos que dele participam. A justia e a eqidade dessas regras do jogo no so algo inequvoco, pois as sociedades e as economias diferem no seu entendimento do que justo, alm de serem distintas em cada uma das sociedades as condies objetivas do que possvel e do que no possvel.
9 10

Com efeito, neste trabalho analisaremos os procedimentos estabelecidos nos trabalhos finais da Rodada Uruguai do Acordo

Geral de Tarifas e Comrcio - GATT, sucedido pela Organizao Mundial do Comrcio - OMC, que integram o Anexo 2 do Tratado de Marraqueche, denominado Entendimento Relativo s Normas e Procedimentos sobre Soluo de Controvrsias, especificamente o
DEBATES, IRS, 1996, Conselho Superior de Orientao Poltica e Social da FIESP/CIESP - COPS, n 1, p. 8. 8 Como elemento de reflexo cumpre atentar s observaes de Rubens RICPERO, para quem a falta de coeso e de liderana dos pases industrializados na OMC levariam, num futuro imediato, aos avanos na liberalizao comercial que se fariam sobretudo no seio de grupos regionais, como a APEC, o NAFTA, o MERCOSUL, e a UNIO EUROPIA.....o confronto, porm, apenas transferido de uma organizao para outra, por uma simples razo: porque juntamente com a cooperao, o elemento de conflito parte integrante e irredutvel da dialtica da vida internacional. S enfrentandoo em sua raiz, com coragem e esprito de eqidade, ser possvel evitar a multiplicao de impasses. Depois deles, o dilvio, O Estado de So Paulo, 08.12.96, p. A-2. 9 Op. cit. ps. 10/11. 10 Cf Celso LAFER, A OMC e a regulamentao do comrcio internacional: uma viso brasileira, Porto Alegre, Editora do Advogado, 1998, 168 p. Nesta obra, o autor externa no apenas a viso do 3
7

Grupo Especial ou Painel (Panel). Efetuaremos anlise comparativa entre o procedimento que regula o Grupo Especial e um Tribunal Arbitral, estabelecendo as diferenas e semelhanas existentes.
11

Antes, porm, convm efetuar incurso ao sistema geral de soluo de controvrsias da OMC, comparando-o com a antiga regulamentao do GATT. Quanto arbitragem, impende observar as caractersticas e princpios jurdicos, tanto sob o prisma do direito internacional pblico como privado.

II- O Sistema de Soluo de Controvrsias da OMC.

Entendimento Relativo s Normas e Procedimentos sobre Soluo de Controvrsias (Dispute Settlement

Understanding - DSU)

O Entendimento Relativo s Normas e Procedimentos sobre Soluo de Controvrsias (Understanding on Rules and Procedures Governing the Settlement of Disputes - DSU) faz parte integrante da Ata Final que incorpora os Resultados da Rodada Uruguai de Negociaes Comerciais Multilaterais do GATT e institui a Organizao Mundial do Comrcio.12 Assim est disposto nos artigos II.2 e III.3 do referido instrumento, o Tratado de Marraqueche, local em que foi firmado em 12.04.94. As controvrsias que esto submetidas ao crivo do Dispute Settlement Understanding - DSU

jurista, mas tambm de diplomata, que esteve frente da Representao Brasileira em Genebra e exerceu o cargo de presidente do rgo de Soluo de Controvrsias da OMC. 11 Cf Celso LAFER, O Sistema de Soluo de Controvrsias da Organizao Mundial do Comrcio, IN: Guerra Comercial ou Integrao Mundial pelo Comrcio?, Paulo Borba CASELLA e Araminta MERCADANTE (orgs.), So Paulo, LTr, 1998, p. 728/55. 12 Em vigor no Brasil por fora do decreto (de promulgao) n 1.355, de 30.12. 94, DOU de 31.12.94. 4

so as referentes aos acordos relacionados no Apndice 1

13

, bem

como as especificaes do Apndice 2. Enfim, cobre todos os Acordos da Rodada Uruguai. As regras e procedimentos do DSU se aplicam igualmente s consultas e soluo de controvrsias entre os Estados Membros relativamente a seus direitos ou obrigaes amparo do Acordo Constitutivo da OMC.
14

ao

Como elemento histrico cumpre observar o relato do representante australiano na Rodada Uruguai, Palitha T.B. KOHONA
15

, asseverando que as longas negociaes que resultaram no DSU contrapesos significativos de interesses entre

envolveram

concorrncia poltica, econmica e

presso social de grupos, e a

experincia advinda do procedimento de soluo de controvrsias do GATT em mais de quatro dcadas. um outro desenvolvimento maior na evoluo completa da estrutura da soluo de disputas no campo do comrcio internacional. O DSU, que expandiu adiante o procedimento de soluo de disputas do GATT, incorporando um nmero de caractersticas que no existiam nos Melhoramentos das Regras e Procedimentos de Soluo de Disputas do GATT/1989 e que foi desenvolvido pelo Secretariado do GATT (traduo livre).

Acentua, ainda, o mencionado autor, que uma das caractersticas principais do DSU ressaltar a tendncia de que a soluo de controvrsias comerciais multilaterais mais legalista, salientando que o procedimento, prev
13

prazos mais especficos,

So eles: 1. Acordo Constitutivo da OMC; 2. Acordos Comerciais Multilaterais previstos no Anexo 1A - Acordos Multilaterais sobre o Comrcio de Mercadorias. Anexo 1B - Acordo Geral sobre Comrcio de Servios. Anexo 1C - Acordo sobre Aspectos de Direito de Propriedade Intelectual Relacionados com o Comrcio. Anexo 2 - Entendimento Relativo s Normas e Procedimentos sobre Soluo de Controvrsias. 3. Acordos Comerciais Plurilaterais. Anexo 4- Acordo sobre o Comrcio de Aeronaves Civis. Acordo sobre Compras Governamentais. Acordo Internacional de Produtos Lcteos. Acordo Internacional de Carne Bovina. Art. 1.1 do Anexo 2. Palitha T.B. KOHONA, Dispute Resolution under the World Trade Organization - An Overview, Journal of World Trade,. 28 ( 2): 23, 1994. 5
15 14

estabelece que os componentes do Grupo Especial sero pessoas especializadas em direito comercial internacional, institui um rgo de Apelao integrado por pessoas com reconhecida experincia em direito internacional, comrcio internacional DSU.
16

nos

assuntos

versados nos Acordos Abrangidos no

Neste sentido preleciona Celso LAFER que o sistema de soluo de controvrsias da OMC foi concebido para ser um mecanismo rule oriented, que procura domesticar as razes de estado power oriented.17

Impende observar, ademais, que a proposta de novas regras a pautar os procedimentos de soluo de disputas foi

resultado da experincia pregressa do antigo GATT, construdas em mais de quarenta anos. Por outro lado, vale salientar que o n

grdio do antigo sistema residia na possibilidade de obstruo unilateral de instituio de um painel ou o bloqueio na adoo do relatrio,
18

sem mencionar, ainda, o tempo transcorrido para

chegar concluso de um relatrio.

O prazo despendido no antigo GATT era alvo freqente de crticas, sendo oportuno observar que no Acordo de Livre Comrcio firmado entre o Canad, Estados Unidos e Mxico - NAFTA, o Captulo 20, Acordo Institucional e Procedimento de Soluo de Disputas, prev a possibilidade de as Partes Contratantes

utilizarem, opcionalmente, o disposto no Captulo 20 ou a OMC,

Op. cit. p. 24. Celso LAFER, O Sistema de Soluo de Controvrsias da Organizao Mundial do Comrcio, ESTUDOS, IRS, Sistema FIESP, n 3 , p.15, 1996. 18 Op. cit. p. 23 (vide nota 15). 6
17

16

para casos que especifica, sendo que o atrativo maior apresentado era a possibilidade de que o rito do NAFTA ser mais clere.
19

Todos estes fatores (prazos, inconsistncias, incertezas e cumprimento inadequado do relatrio conclusivo expendido pelo painel) contriburam e conscientizaram os redatores do DSU de que o novo procedimento de soluo de disputas teria que responder s necessidades contemporneas e endereadas aos problemas

apresentados no procedimento do sistema de soluo de disputas do GATT, bem como teria que levar em conta as dificuldades que envolvem a soluo
20

de

disputas

em

questes

de

comrcio

internacional.

Assim, procurou-se instituir um mecanismo que pudesse ser mais transparente, previsvel e consistente e que pudesse escorar a estrutura da regras do comrcio criadas pelos

negociadores. A estrutura criada pelo novo procedimento objetiva, tambm, dissuadir certos pases de recorrer a medidas unilaterais de comrcio, endereadas s questes do comrcio internacional.21

Desta forma dispe o artigo 3.2 do DSU, verbis: O sistema de soluo de controvrsias da OMC elemento essencial para trazer a segurana e previsibilidade ao sistema multilateral de comrcio. Os membros reconhecem que este sistema til
19

para

Levantamento estatstico efetuado demonstrou que nos painis do GATT, de maro de 1988 a agosto de 1992, o tempo mdio da solicitao de instaurao do painel at a publicao do relatrio completo foi de 395 dias, enquanto que o prazo do NAFTA era de 180 dias. Aps a divulgao do Relatrio no GATT, o perodo mdio at seu cumprimento de 249 dias. Estas estatsticas foram compiladas das decises do GATT, por meio dos Instrumentos Bsicos e Seleo de Documentos, 36 e 37 Suplementos. Gary N. HORLICK e F, Amanda DEBUSK, Dispute Resolutionn under NAFTA: Building on the US - Canad FTA, GATT and ICSID, Journal of International Arbitration, 10(1): 51, 1993. Em termos gerais salientam ainda os referidos autores, que a durao dos processos no GATT podem variar de 181 a 601 dias, citando os exemplos dos casos Canadian Countervailing Duties on Grain Corn from the United States, GC/R2 ( Jan 13,1992) e US Imposition of Anti-Dumping Duties on Imports of Seamless Stainless Steel Hollow Products from Sweden. ADP/47, n 20, agosto, 1990. 20 Op. cit. p.24 ( vide nota 15). 7

preservar parmetros

direitos dos

obrigaes

dos

Membros e para

dentro

dos as

acordos

abrangidos

esclarecer

disposies vigentes dos referidos acordos em conformidade com as normas correntes de interpretao do direito internacional pblico.

rgo

de

Soluo

de

Controvrsias

(Dispute

Settlement Body - DSB)

A administrao do DSU outorgada ao

rgo de

Soluo de Controvrsias (Dispute Settlement Body - DSB) ao qual compete aplicar as normas e procedimentos, bem como as disposies em matria de consultas e soluo de controvrsias dos Acordos Abrangidos, salvo disposio em contrrio prevista nestes Acordos. Conseqentemente o DSB tem competncia para

estabelecer grupos especiais (panel), acatar relatrios dos grupos especiais e do rgo de apelao, supervisionar a aplicao das decises e recomendaes e autorizar a suspenso de concesses e de outras obrigaes determinadas pelos Acordos Abrangidos (Apndice 1).
22

As decises exaradas pelo DSB sero por consenso, esclarecendo que o consenso obtido quando nenhum membro presente reunio do DSB a elas opuser objees formais.
23

o DSB que tem a gesto de todo o sistema. ele que tem autoridade para estabelecer o Grupo Especial (Panel) e adotar os seus relatrios, assim como o do rgo de Apelao. Neste sentido manifestou-se Celso LAFER: ao DSB, como rgo diplomtico,
21 22

que

cabe

ex-

officio

maintain

surveillance

of

Op. cit. p. 24 (vide nota 15). Artigo 2.1. 23 Artigo 2.4 8

implementation of ruling and recommmendations. ao DSB que tambm compete authorize suspension of concessions and other obligations under the covered agreements (DSU, art. 2, 1). Em outras palavras, se o processo de conhecimento passa pelo iter dos panels e do Appellate Body, o processo de execuo dos

findings transita, ainda que disciplinado por normas secundrias de surveillance of implementation (DSU, art. 21) e de compensation
24

and suspension of concessions (DSU, art. 22), ou seja, sanes, por um rgo poltico-diplomtico - o DSB.

O arcabouo jurdico do antigo GATT consubstanciado no direito aplicado e na jurisprudncia inteiramente preservado, a teor do disposto no artigo 3.1, e que, inclusive, vem sendo citado nos pareceres do DSB, sem com isso, obviamente, afirmar que exista o precedente obrigatrio, stare decisis. Neste sentido o

artigo 3.1 do DSU estatui que os membros afirmam sua adeso aos princpios de soluo de controvrsias aplicados at o momento com base nos artigos XXII e XXIII do GATT 1947 e ao procedimento
25

elaborado e modificado pelo presente instrumento. Deflui-se, portanto, a obrigao de consultar (art. XXII) e o de proteo

de concesses e vantagens no caso de uma parte contratante considerar que uma vantagem qualquer resultante para ela, direta ou indiretamente, do Acordo, est sendo anulada ou reduzida, ou que um dos objetivos do acordo est sendo dificultado (art. XXIII).

Op. cit. p. 29 (vide nota 17). Celso LAFER acentua que a consulta no Direito Internacional Econmico uma tcnica tanto de elaborao quanto de aplicao de normas. A consulta, na elaborao do direito, leva frequentemente a normas que tm mais a caracterstica de um standard jurdico do que o da tipificao rgida das condutas, posto que a tipificao no capta a mutabilidade da vida econmica. O standard, por sua vez, pela sua prpria natureza, quando aplicado matria econmica, enseja mais a uma jurisprudncia de interesses do que a uma jurisprudncia de conceitos( op. cit. p. 17, vide nota 17). 9
25

24

Foi asseverado que DSU procura preservar os direitos e obrigaes dos Membros dos Acordos Abrangidos, destacando-os de acordo com as regras costumeiras de interpretao do direito internacional pblico. Mas o artigo 3.2 deixa claro que as

recomendaes e decises do DSB no podero promover o aumento ou a diminuio dos direitos e obrigaes definidos nos Acordos Abrangidos. Assim, fica claro que somente as Partes Contratantes atravs das negociaes diminuir os direitos do interpretao do DSB. podem criar, modificar ou

comrcio internacional e no por meio de

A referncia s normas de interpretao de

direito

internacional pblico na implementao do estabelecido nos Acordos Abrangidos contribuem no sentido de acentuar a segurana, a

certeza e a previsibilidade do sistema e fornecer base jurdica s decises do DSB.

Bons Ofcios, Conciliao e Mediao

Segundo o artigo 5.1 as partes na disputa podem concordar em resolver a controvrsia por meio de bons ofcios, conciliao e mediao. A solicitao de bons ofcios, conciliao ou mediao podem ser efetuadas pelas partes na disputa a qualquer tempo, inclusive quando o Painel estiver em andamento. O objetivo sempre perseguido o do resultado mutuamente aceitvel para as partes na disputa.

Grupo Especial ( Panel)

O estabelecimento de um Grupo Especial poder ser solicitado ao DSB, por escrito indicando se foram realizadas
10

consultas, apontando a matria em controvrsia e fornecendo uma breve exposio do embasamento legal da reclamao. Competir ao DSB, por consenso, decidir quanto instaurao do Grupo Especial. Os integrantes do Grupo Especial sero pessoas

qualificadas, funcionrios governamentais ou no, incluindo aqueles que tenham integrado um grupo especial ou a ele apresentado uma argumentao, que tenham atuado como representante de um membro ou de uma Parte contratante do GATT 1947, ou como representante no Conselho ou Comit de qualquer Acordo

Abrangido, ou que tenha atuado no Secretariado, exercido atividade docente ou publicado trabalhos sobre direito ou poltica comercial internacional, ou que tenha sido alto funcionrio na rea de poltica comercial de um dos Membros.

permitida a participao de terceiros e a pluralidade de Partes Reclamantes, procurando concentrar questes idnticas em um nico Grupo Especial, a teor do disposto no artigo 9.3.

Composio do Grupo Especial

Os membros dos Grupos Especiais devero ser escolhidos de modo a assegurar a independncia dos membros, suficiente diversidade de formao e largo espectro de experincias. Esto impedidos de funcionar nos grupos Especiais os nacionais dos Membros que so parte na controvrsia ou terceiras partes, a menos que as partes acordem diferentemente. Especiais sero compostos de 3
26

Os Grupos

ou 5 integrantes. So indicados
27

pelo secretariado do DSB e as Partes no devero se opor a tais candidaturas, a no ser por motivos imperiosos. Devero

observar o Cdigo de Conduta estabelecido pelo DSU e as decises

26

Artigo 8. 2 e 8. 3. 11

que emitirem sero a ttulo pessoal e no como representantes de governos ou de uma organizao.
28

A funo de um Grupo Especial

auxiliar o DSB a desempenhar as obrigaes que lhe so atribudas no DSU e pelos Acordos Abrangidos.

O Grupo Especial deve fazer anlise objetiva do assunto que lhe seja submetido, incluindo avaliao objetiva dos fatos, a aplicabilidade e concordncia com aos Acordos Abrangidos

pertinentes e formular concluses que auxiliem o DSB a fazer recomendaes ou emitir decises previstas nos acordos

abrangidos. Os Grupos Especiais devero regularmente realizar consultas com as partes envolvidas na controvrsia e propiciar-lhes oportunidade para encontrar soluo mtua satisfatria.
29

Termo de Referncia

O Termo de Referncia que delimita a controvrsia e poder ser redigido juntamente com as Partes, a teor do disposto no artigo 7.3. A exemplo do que ocorre nas arbitragens privadas demonstra ser muito importante, tal como o

este instrumento

Terms of Reference ou Acta de Missin peculiar ao Regulamento de Arbitragem da Corte Internacional de Arbitragem da Cmara de Comrcio Internacional - CCI e que no se verifica em outras instituies arbitrais.30

Esta estipulao do DSU muito salutar pois ao permitir que tambm as Partes redijam o Termos de Referncia pode at propiciar que elas, nesse momento de delimitao efetiva da
27 28

Artigo 8.6. Artigo 8.9. 29 Artigo 11.

12

controvrsia venham a se compor, extinguindo o Grupo Especial. Alis, o DSU prioriza a soluo negociada pelas Partes.

A ttulo de ilustrao podemos observar que o Terms of Reference passou a integrar outros Acordos Internacionais que
31

instituem a arbitragem, tal como o NAFTA (Captulo 20).

Regras Processuais do Grupo Especial

O Grupo Especial estar adstrito ao procedimento previsto nos artigos 12 a 15 do DSU e ao disposto no Apndice 3, Procedimentos de Trabalho. Nesses dispositivos encontramos as seguintes especificaes: calendrio de trabalho (Apndice 3, item 12); aplicao dos princpios do contraditrio e da igualdade das partes (artigos 12.4, 12.6 e Apndice 3, itens 4 e 10);

confidencialidade das deliberaes e as opinies pessoais no relatrio do Grupo Especial no sero assinadas (artigo 14.3); confidencialidade dos documentos apresentados ao Grupo Especial, mas as Partes no esto impedidas de tornar pblicas suas posies (Apndice 3, item 3); princpio do livre convencimento dos

painelistas, podendo formular perguntas, solicitar assessoramento tcnico (artigo 13 e Apndice 3, item 8); terceiros podem expressar suas opinies (Apndice 3, item 6).

Etapa Intermediria de Exame

Cf Stephen BOND, ICC Terms of Reference Save Time and Money While Promoting Common Understanding, News and Notes from The Institute for Transnational Arbitration, v. 6 (3): 1.4, julho, 1991. 31 Cf nosso artigo O sistema de soluo de Controvrsias no North American Free Trade Agreement ( NAFTA), IN: Guerra Comercial ou Integrao Mundial pelo Comrcio?, Paulo Borba CASELLA e Araminta MERCADANTE (orgs.), So Paulo, LTr, 1998, p. 756/86.

30

13

Digno de nota o procedimento em que o Grupo Especial inicia sua deliberao. Aps a considerao das rplicas e

apresentaes orais o Grupo Especial distribuir os captulos expositivos (fatos e argumentaes) de esboo de seu relatrio para as partes em controvrsia. Aps prazo concedido pelo Grupo Especial as partes oferecero comentrios a respeito, por escrito.32 Aps o mencionado prazo o Grupo Especial distribuir s partes o relatrio provisrio, nele incluindo tanto os captulos descritivos quanto as determinaes e concluses do Grupo Especial e qualquer das partes poder apresentar por escrito solicitao para que o Grupo Especial reveja aspectos especficos do relatrio provisrio, antes da distribuio do relatrio definitivo aos Membros. A pedido de uma da parte, o Grupo especial poder reunir-se novamente com as partes para tratar de itens apontados nos comentrios escritos. No caso de no serem recebidos comentrios das partes, no prazo estipulado, o relatrio provisrio ser considerado relatrio final e ser prontamente distribudo aos Membros.

As concluses do relatrio final do Grupo Especial incluiro uma anlise dos argumentos apresentados pelas partes na etapa intermediria de exame. A apresentao do relatrio final
33

no

poder ultrapassar o prazo de nove meses, contados da data de formao do Grupo especial.

Este procedimento de submisso prvia das deliberaes do Relatrio Provisrio desde os tempos dos painis do GATT vem sofrendo crticas de especialistas. Com efeito, Pierre PESCATORE, juiz da Corte de Justia das Comunidades Europias (UE) e painelista no GATT, assevera que a reviso intermediria pode constituir interveno imediata independncia dos painelistas.
32

Artigo 15. 14

Pode emitir avisos prvios s partes e permitir que exeram presses sobre os membros do Painel. Mais adiante ameniza dizendo que a seleo dos painelistas efetuada em bases objetivas e de julgamento seguro, o que pode aliviar esse perigo; contudo h ainda o risco da interferncia.
34

Vale observar, ademais, que procedimento idntico de reviso de Relatrio Inicial est previsto no Captulo XX do Tratado do NAFTA, que dispe sobre o acordo institucional de soluo de
35

disputas,

observando-se que no Tratado anterior firmado entre os

36

Estados Unidos e Canad (Free Trade Agreement - FTA) est era providncia facultativa.

A adoo do relatrio final fica condicionada aprovao do DSB, que poder, por consenso, rejeit-lo. franqueado parte recorrer da deciso para o rgo de Apelao (artigo 16.4).

rgo de Apelao (Appellate Body)

A maior alterao incorporada ao DSU a instituio do rgo de Apelao, composto por sete membros, sendo que cada turma do rgo de Apelao ser composta por trs membros. Os membros so escolhidos entre pessoas de
37

reconhecida

especialidade em direito, comrcio internacional e outras matrias estipuladas nos Acordos Abrangidos. As decises sero adotadas em 60 dias e rgo de Apelao poder manter, modificar ou reverter as solues legais encontradas e as concluses do Grupo Especial. O
33 34

Artigo 12.9. Apud David S. HUNTINGTON, Settling Disputes under the North American Free Trade Agreement, Havard International Law Journal, 34(2): 410, 1993. 35 Artigo 2016 do NAFTA. 36 Artigo 1807.5 do FTA. 15

relatrio final adotado pelo rgo de Apelao ser submetido aprovao do DSB e aceito incondicionalmente pelas partes na disputa, no prazo de 30 dias em que editado para os Membros, a menos que o DSB decida, por consenso, no o fazer.

Os artigos seguintes do DSU dispem sobre a superviso da aplicao das recomendaes e decises, a compensao e suspenso das concesses, o fortalecimento do sistema multilateral, procedimento especial envolvendo pases de menor

desenvolvimento relativo, arbitragem e outros.

Arbitragem

O DSB prev a existncia de procedimento especfico de arbitragem para questes claramente definidas por ambas as partes, e desde que estas firmem, disposto no artigo 25. um Compromisso, a teor do

Note-se, por oportuno, que o DSB prev a possibilidade de ser instaurada a arbitragem obrigatria e compulsria, tal como estabelecido no art. 21, 3 ( c ), com a finalidade especfica para determinar o prazo para execuo da deciso ( reasonable period of time). A indicao dos rbitros poder ser efetuada pelas partes e na ausncia de acordo, o Diretor Geral da OMC designar o rbitro, depois de consultar as partes.
38

Estas so, em linhas gerais as principais caractersticas do DSU. Vejamos, agora, as premissas e princpios que norteiam o instituto jurdico da arbitragem no direito internacional pblico e privado.

37

Artigo 17.1. 16

III - Arbitragem de Direito Internacional Pblico

A eleio de terceiros independentes e imparciais para solucionar conflitos entre Estados acompanha a humanidade desde os primrdios da civilizao.39 J.F.REZEK classifica-a como um mecanismo jurisdicional no-judicirio, mencionando que o foro arbitral no tem permanncia, no tem profissionalidade.
40

Geralmente o tribunal arbitral

instalado e os rbitros so

escolhidos quando o conflito j est instaurado. O instrumento que outorga competncia aos rbitros ser o compromisso firmado, que poder ser por meio de tratado ou conveno para esse fim

especfico ou clusula arbitral inserta em tratado de qualquer outra natureza. Este instrumento dispor quanto ao prazo em que o laudo arbitral ser ditado, lei aplicvel, procedimento etc. A deciso arbitral dever ser acatada pelos Estados Partes e, salvo disposio especial prevista no Tratado, no ficar sujeita a nenhuma instncia recursal. A deciso firme e obrigatria para as partes. A sentena arbitral definitiva. A no observncia da deciso arbitral

representa ilcito internacional, a violao dos princpios da boa-f e do pacta sunt servanda e no mera deselegncia ou imprudncia, acentua REZEK.
41

Verificamos,

tambm,

que

na

arbitragem

de

Direito

Internacional Pblico os Estados Partes podem dispor da arbitragem ad hoc ou elegem Instituio Arbitral que administrar o

procedimento. A arbitragem ad hoc aquela em que os Estados envolvidos no conflito dispem sobre o procedimento e escolha dos
Cf Celso LAFER, op. cit. p. 128 (vide nota 10). Cf Antonio MERCHAN ALVAREZ, El Arbitraje-Estudio Histrico Jurdico, Universid de Sevilla, Sevilha, 1981. 351 p.; Georges ABI-SAAB, Du Rglement Pacifique des Diffrends Internationaux, IN: O Direito Internacional no Terceiro Milnio, Estudos em Homenagem ao prof. Vicente MAROTTA RANGEL, Luiz Olavo BAPTISTA & Jos Roberto FRANCO DA FONSECA (orgs)., So Paulo, LTr, 1998, p.737/49. 40 J.F. REZEK, Direito Internacional Pblico, Saraiva, So Paulo, 1989, p.351.
39 38

17

rbitros, moldando a arbitragem para o caso concreto. Por outro lado, a arbitragem de direito internacional pblico pode transcorrer frente uma instituio arbitral permanente.

Na arbitragem

internacional pblica o procedimento

fixado pelas partes no Tratado ou compromisso e, quando nada for estipulado, ser o procedimento fixado pelos rbitros, podendo, inclusive a ttulo subsidirio utilizar as disposies estipuladas nas duas convenes da Haia. Em geral, o processo compreende uma parte escrita
42

outra

oral,

aplicando-se

os

princpios

do

contraditrio, da igualdade das partes e do livre convencimento dos rbitros.

Cumpre observar que um dos mais importantes Tratados referentes a investimentos, o Tratado da Carta Energtica firmado em Lisboa em 17.12. 1994,The Energy Charter Treaty, que objetiva proteger investimentos ocidentais efetuados nos pases do leste europeu na Comunidade de Estados Independentes (ex-URSS) prev a arbitragem para solucionar conflitos entre os Estados Partes (artigo 27) instituindo a arbitragem ad hoc, seguindo o

procedimento das Regras da UNCITRAL (Comisso das Naes Unidas para o Desenvolvimento do Direito Comercial Internacional) competindo ao Secretrio Geral da Corte Permanente de Arbitragem indicar os rbitros e a sede da arbitragem ser Haia.
43

Corte Permanente de Arbitragem - CPA

Op. cit. p. 356. Cf nossos artigos Arbitragem. Princpios Jurdicos Fundamentais. Direito Brasileiro e Comparado, RT 686/73, dez.,1992. e Os Princpios Jurdicos da Lei de Arbitragem, IN: Aspectos Fundamentais da Lei de Arbitragem, Pedro A BAPTISTA MARTINS et alii, Rio de Janeiro, Forense, 1999, p. 73/111 . 43 Conferir Thomas W. WLDE, Investment Arbitration Under the Energy Charter Treaty - From Dispute Settlement to Treaty Implementation, Arbitration International, 12 (4): 439, 1996. 18
42

41

As Convenes da Haia, de 1899 e 1907, relativas soluo pacfica dos conflitos instituram a Corte Permanente de
44

Arbitragem - CPA, que no obstante a designao de permanente, s funciona quando instada pelos Estados. Possui lista de

rbitros mantida na Secretaria da Corte disposio dos Estados Partes na controvrsia. Esta lista, contudo, no obrigatria e as prprias partes conservam a liberdade de indicar outros pessoas. O Brasil vrias vezes recorreu arbitragem da CPA, bem como em
45

tantas outras teve seus representantes indicados como rbitros.

Impende observar, por oportuno, que a Corte Permanente de Arbitragem no um Tribunal, tal como a Corte Internacional de Justia que est instalada na mesma cidade holandesa.
46

Ressalte-se que em 1962 foi elaborado documento denominado Rules of Arbitration and Conciliation for Settlement of International Disputes between Two Parties of which Only One is a State, vale dizer, permitida a participao de terceiros que no sejam Estados em arbitragens na CPA.

A Arbitragem no Contexto de Acordos Econmicos Regionais

Em Acordos Econmicos Regionais, tais como o NAFTA e o Mercado Comum do Sul - MERCOSUL, h disposies especficas que prevem a arbitragem para soluo de controvrsias entre os

Estados-Partes, tais como o Protocolo de Braslia no mbito do

Cf Hildebrando ACCIOLY e Geraldo Eullio do NASCIMENTO E SILVA, Manual de Direito Internacional Pblico, Saraiva, So Paulo, 12 ed., 1996, p.428. 45 ACCIOLY, NASCIMENTO E SILVA e REZEK nas obras acima citadas elaboraram snteses destes casos. 46 Recorda-nos Jean TOUSCOZ que foram julgados cerca de vinte casos neste quadro (Corte Permanente de Arbitragem) no princpio do sculo, mas a instituio caiu no sono, pois os estados preferiram conservar sua liberdade neste domnio. O Acto Geral de Arbitragem, assinado em 1928, e o Acto Geral para a Resoluo dos Conflitos adaptado em 1949 sob os auspcios da ONU no tiveram grande sucesso pelas mesmas razes. (Direito Internacional, Publicaes Europa-Amrica, Lisboa, 1994, p.347). 19

44

Mercosul

47

e disposies especficas includas no Tratado que

48

institui o NAFTA (captulo XI), prevendo inclusive a participao de particulares em questes sobre investimentos.

Centro

Internacional para Soluo de Conflitos em

Matria de Investimentos - ICSID

A Conveno

Internacional

relativa Soluo de

Controvrsias sobre Investimentos entre Estados e Nacionais de outros Estados, firmada em Washington, em 18.03.65 e em vigor em 126 Estados instituiu o Centro Internacional de Soluo de

Conflitos relativos aos Investimentos (International Center for Settlement of Investment Disputes - ICSID) com o objetivo de administrar arbitragens envolvendo o Estado receptor do capital e o investidor privado nacional da outra Parte Contratante.
50 49

sistema proposto pela Conveno de Washington contrabalana os interesses do investidor estrangeiro.

Em 1978 foi estabelecido o Mecanismo Complementar do ICSID para a Administrao de Procedimentos de Conciliao, Arbitragem ou Investigao (Additional Facility for the

Administration of Conciliation, Arbitration and Fact- Finding) com o

A propsito conferir Luiz Olavo BAPTISTA, O MERCOSUL, suas Instituies e Ordenamento Jurdico, So Paulo, LTr, 1998, 272 p.; Eduardo GREBLER, A Soluo de Controvrsias no Tratado do MERCOSUL, IN: Contratos Internacionais e Direito Econmico no MERCOSUL , LTr, So Paulo, p. 348, 1996. Vicente MAROTTA RANGEL, Soluo de Controvrsias aps Ouro Preto, na obra citada p. 692. Guido da Silva SOARES, Uma Reviso Profunda em 1996: As Instituies do MERCOSUL e as Solues de Litgios no seu mbito Sugestes, IN: MERCOSUL - Das Negociaes Implantao, Luiz Olavo BAPTISTA et alii, 2 ed., So Paulo, LTr, 1998, p. 31/162; 48 Cf nossos artigos (vide nota 31) e Mercosul e Nafta. Os Acordos de Promoo e Proteo de Investimentos. A Soluo de Controvrsias por Arbitragem, IN: A Arbitragem na Era da Globalizao, Jos Maria Rossani GARCEZ (org.), Rio de Janeiro, 2 ed., Forense, 1999, p. 215/53. . 49 Desde a sua instituio o Centro ICSID j procedeu a 44 arbitragens (ICSID Cases, Doc. ICSID/16/Ver.5 November 30, 1996). Cf Carolyn B. LAMM e Abby C. SMUTNY, The International Centre for Settlement Investment Disputes: Responses to Problems and Changing Requirements, Arbitration, 64 (1):22/28, fev., 1998. 20
50 47

intuito de tornar acessvel as facilidades do ICSID na resoluo de disputas que no estejam no mbito da Conveno de Washington de 1965, quando uma das partes nacional de um pas no contratante da mencionada Conveno ou o Estado envolvido no parte na Conveno.
51

IV- Natureza Jurdica do Grupo Especial (Panel)

Aps expormos a panormica do Sistema de Soluo de (DSU) indicando as caractersticas do Grupo

Disputas da OMC

Especial (Panel) e demonstrarmos as peculiaridades da arbitragem de Direito Internacional Pblico devemos natureza jurdica do Panel. perquirir quanto

Pierre PESCATORE fases no procedimento

elaborou quadro que exterioriza trs

de disputas referindo-se ao sistema do

GATT, todavia, suas proposies permanecem vlidas no atual sistema (DSU). Assim preleciona que o sistema de soluo de controvrsias do GATT pode ser apresentado em trs

procedimentos consecutivos. O primeiro a fase poltica, com a constituio do Painel e a determinao do Termo de Referncia. O segundo a fase genuinamente judicial, com a preparao do relatrio pelo Painel, que o faz completamente independente. Essa independncia a marca distintiva de um juiz. A terceira e ltima fase a poltica que se configura na aprovao do relatrio final do painel. Note-se, portanto, que a primeira fase completamente jurisdicizada com o direito ao painel e o Standard Terms of Reference. Em contraste, a terceira fase permanece largamente

Cf Bette E. SHIFMAN, International Centre for Settlement of Investment Disputes, World Arbitration Reporter, Transnational Juris, New York, v. 3, p. 3054, 1994. 21

51

poltica, mas com fronteiras definidas no relatrio do painel52 (traduo livre).

53

Completando a anlise acima, Celso LAFER

valendo-se

dos comentrios do mesmo autor acentua que os Panels no so um tribunal arbitral pelos seguintes motivos:

a) seus membros no so escolhidos pelas partes as partes usualmente concordam, aps consultas com o Secretariado. Na inexistncia de acordo, podem ser indicados pelo Diretor-Geral (GATT). Nacionais das partes envolvidas no deveriam integr-los e sempre os chamados peritos, como tais entendidos membros de delegaes do GATT familiarizados com os assuntos e percebidos como neutros em relao controvrsia e depois, no correr do tempo, acadmicos com formao jurdica e/ou em comrcio internacional.

b) No existia um compromis que fixasse ad hoc a competncia do panel. Esta resultava usualmente dos standard terms of reference - que basicamente estipulava que o assunto, objeto da controvrsia, deveria ser examinado in the light of relevant GATT provisions.

c) Os findings, recommendations, rulings dos panels no constituam uma sentena arbitral. S adquiriam fora jurdica mediante sua adoo, por consenso das Partes Contratantes, reunidas numa sesso formal do Conselho. So, enquanto tal, um
Pierre PESCATORE, The GATT Dispute Settlement Mechanism, Journal of International Arbitration, v. 10, n 1, p. 36,( 1993). 53 Op. cit. p.21. (vide nota 17). 22
52

parecer, ou como dizia Bobbio, um conselho dotado de vis directiva, e no um comando com vis cogendi, conselho cujo cumprimento requeria o consentimento do destinatrio - no caso, as Partes Contratantes, que tinham ex-vi do art. XXIII os quasijudicial powers. Precisamente porque so conselhos e no
54

comandos os panel reports so nas palavras de Pescatore, persuasive not descriptive documents, (negrito nosso).

Destarte, em fase das razes acima expendidas podemos apontar as seguintes semelhanas entre Grupo especial e um Tribunal Arbitral: os procedimentos do

1.

Ambos

prevem

aplicao

dos

princpios

do

contraditrio e da igualdade das partes.

2. Os rbitros e os painelistas devem ser independentes e imparciais e observarem um cdigo de conduta.

3.

As decises so confidenciais.

4.

O princpio do livre convencimento dos rbitros e

painelistas em apreciar as provas e os fatos.

Por outro lado, h tambm diferenas, quais sejam:

1. No Grupo Especial as deliberaes apesar de adotadas em confidencialidade oferecem s partes (considerando os

procedimentos de apresentao do relatrio provisrio antes do relatrio definitivo) condies de influenciar os painelistas, haja vista
54

os

comentrios

expendidos

acima

por

PESCATORE.

Op. cit. p. 21 (vide nota 17 ). 23

Diferentemente, um Tribunal Arbitral exara sua deciso sem demandar a apreciao prvia das partes. A independncia e livre convico dos rbitros plena, no fica sujeita a nenhuma influncia externa.

2.

Aps apresentao do relatrio final, este s se

tornar obrigatrio se aprovado pelo DSB e havendo apelao, aps manifestao do rgo de Apelao. No Tribunal Arbitral a deciso dos rbitros firme e terminativa; possui fora cogente.

3. indicados

No so as partes que escolhem os painelistas. So pelo DSB e podero ser objetados somente em

circunstncias imperiosas. Ao contrrio, na arbitragem, esse um direito inerente s partes; todavia, se quiserem,
55

podero

estabelecer que um terceiro faa a indicao por elas.

V- Concluso
Conclumos que, apesar do componente de legalidade e

previsibilidade que se pretendeu outorgar ao Grupo Especial valendo-se dos princpios do direito internacional pblico para orientar a interpretao dos Acordos Abrangidos -, a realidade que se refere a um foro privilegiado, para abordar questes do

comrcio internacional, com peculiaridades prprias, envolvido em ambiente poltico. No se trata, portanto, de um Tribunal Arbitral. O componente de juridicidade (due process of law) que acompanha a
A latere, cumpre observar que um dos casos mais comentados nos peridicos de arbitragem internacional justamente trata do fato de numa arbitragem Multi Party CCI, as partes no tiveram a oportunidade de, em igualdade de condies, escolher seu rbitro. Tratava-se do caso DUTCO e o laudo arbitral foi anulado pela Corte de Cassao Francesa. Conferir Jean-Louis DELVOLV, Multipartism: The Dutco Decision of the French Cour de Cassation, Arbitration Internacional, 9 (2): 197/202, 1993. 24
55

formao e o desempenho do Grupo Especial

no tem, pelos

motivos apontados, o condo de permitir que se qualifique o Grupo Especial como um Tribunal Arbitral. Enfim, o Panel da OMC no tem a natureza jurdica de um Tribunal Arbitral.

25