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NBR-ISO 31000 Gesto de Riscos Princpios e Diretrizes

O objetivo deste artigo apresentar alguns termos e definies que sero contemplados na publicao da futura NBR-ISO 31000, que est sendo elaborada pela CEE-63 Comisso de Estudo Especial de Gesto de Riscos, formada por representantes dos setores envolvidos, delas fazendo parte: produtores, consumidores e neutros (universidades, laboratrios e outros). Os documentos tcnicos da ABNT so elaborados conforme as regras das diretivas ABNT, parte 2
30/10/2009
12h44 Teanes Carlos Santos Silva Artigo

O objetivo deste artigo apresentar alguns termos e definies que sero contemplados na publicao da futura NBR-ISO 31000, que est sendo elaborada pela CEE-63 Comisso de Estudo Especial de Gesto de Riscos, formada por representantes dos setores envolvidos, delas fazendo parte: produtores, consumidores e neutros (universidades, laboratrios e outros). Os documentos tcnicos da ABNT so elaborados conforme as regras das diretivas ABNT, parte 2. A Associao Brasileira de Normas Tcnicas (ABNT) o Foro Nacional de Normalizao. A elaborao das Normas Brasileiras de responsabilidade dos Comits Brasileiros (ABNT/CB), dos Organismos de Normalizao Setorial (ABNT/ONS) e das Comisses de Estudo Especiais Temporrias (ABNT/CEET). A Norma, em primeiro momento, no destinada para fins de certificao. Ser sim, para atender s necessidades de uma ampla gama de partes interessadas, tais como os responsveis pelo desenvolvimento da poltica de gesto de riscos no mbito de suas organizaes; com a finalidade de assegurar que os riscos sero eficazmente gerenciados na organizao como um todo ou em uma rea especfica, atividade ou projeto especfico; bem como aos que precisam avaliar a eficcia de uma organizao em gerenciar riscos.

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Assim, adiante relaciono termos e definies para conhecimento: Risco: efeito da incerteza nos objetivos. Nota: Um efeito um desvio em relao ao esperado positivo e/ou negativo. Os objetivos podem ter diferentes aspectos (tais como metas financeiras, de sade e segurana e ambientais) e podem aplicar se em diferentes nveis (tais como estratgico, em toda a organizao, de projeto, de produto e de processo). O risco muitas vezes caracterizado pela referncia aos eventos potenciais e s conseqncias, ou uma combinao destes, expressas em termos de uma soma de conseqncias de um evento (incluindo mudanas nas circunstncias) e a probabilidade de ocorrncia associada. A incerteza o estado, mesmo que parcial, da deficincia das informaes relacionadas a um evento, sua compreenso, conhecimento, sua conseqncia ou probabilidade. Gesto de riscos: atividades coordenadas para dirigir e controlar uma organizao no que se refere ao risco. Estrutura da gesto de riscos: conjunto de componentes que fornecem os fundamentos e os arranjos organizacionais para a concepo, implementao, monitoramento, anlise crtica e melhoria contnua da gesto de riscos atravs de toda a organizao. Nota: Os fundamentos incluem a poltica, objetivos, mandatos e comprometimento para gerenciar riscos. Os arranjos organizacionais incluem planos, relacionamentos, responsabilidades, recursos, processos e atividades. A estrutura da gesto de riscos est incorporada no mbito das polticas e prticas estratgicas e operacionais de toda a organizao. Poltica de gesto de riscos: declarao das intenes e diretrizes gerais de uma organizao relacionadas gesto de riscos. Atitude perante o risco: abordagem da organizao para avaliar e eventualmente buscar, manter, assumir ou afastar-se do mesmo. Apetite pelo risco: quantidade e tipo de riscos que uma organizao est preparada para buscar, manter ou assumir. Averso ao risco: atitude de afastar-se dos riscos. Plano de gesto de riscos: esquema dentro da estrutura da gesto de riscos, especificando a abordagem, os componentes de gesto e os recursos a serem aplicados para gerenci-los. Nota: Os componentes de gesto, tipicamente, incluem procedimentos, prticas, atribuio de responsabilidades, seqncia e a

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cronologia das atividades, podendo ser aplicado a um determinado produto, processo e projeto, em parte ou em toda a organizao. Proprietrio do risco: pessoa ou entidade com a responsabilidade e a autoridade para gerenciar o risco Processo de gesto de riscos: aplicao sistemtica de polticas, procedimentos e prticas de gesto para as atividades de comunicao, consulta, estabelecimento do contexto, e na identificao, anlise, avaliao, tratamento, monitoramento e anlise crtica dos riscos. Estabelecimento do contexto: definio dos parmetros externos e internos a serem levados em considerao ao se efetuar o gerenciamento de riscos, e estabelecimento do escopo e dos critrios de risco para a poltica de sua gesto. Contexto externo: ambiente externo no qual a organizao busca atingir seus objetivos. Nota: O contexto externo pode incluir os ambientes: cultural, social, poltico, legal, regulamentar, financeiro, tecnolgico, econmico, natural e competitivo, seja internacional, nacional, regional ou local; os fatoreschave e as tendncias que tenham impacto sobre os objetivos da organizao; e as relaes com partes interessadas externas, e suas percepes e valores. Contexto interno: ambiente interno no qual a organizao busca atingir seus objetivos. Nota: O contexto interno pode incluir: 1. Governana, estrutura organizacional, funes e responsabilidades; 2. Polticas, objetivos e as estratgias implementadas para atingilos; 3. A capacidade, compreendida em termos de recursos e conhecimento (por exemplo, capital, tempo, pessoas, processos, sistemas e tecnologias); 4. Percepes e valores das partes interessadas internas; 5. Sistemas de informao, fluxos de informao e processos de tomada de deciso (tanto formais como informais); 6. Relaes com partes interessadas internas, e suas percepes e valores; 7. A cultura da organizao; 8. Normas, diretrizes e modelos adotados pela organizao; 9. Forma e extenso das relaes contratuais.

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Comunicao e consulta: processos contnuos e interativos que uma organizao conduz para fornecer, compartilhar ou obter informaes, com relao ao gerenciamento de riscos. Nota: As informaes podem referir-se existncia, natureza, forma, probabilidade, severidade, avaliao, aceitabilidade, tratamento ou outros aspectos da gesto de riscos. A consulta um processo bidirecional de comunicao sistematizada entre uma organizao e suas partes interessadas ou outros. Parte interessada: pessoa ou organizao que pode afetar, ser afetada, ou perceberse afetada por uma deciso ou atividade. Nota: Um tomador de deciso pode ser uma parte interessada. Processo de avaliao de riscos: processo global de identificao de riscos, anlise de riscos e avaliao dos riscos. Identificao dos riscos: processo de busca, reconhecimento e descrio de riscos. Nota: A identificao de riscos envolve a identificao das fontes de riscos, suas causas e suas conseqncias potenciais. A identificao de riscos pode envolver dados histricos, anlises tericas, opinies de pessoas informadas e especialistas, e as necessidades das partes interessadas. Fonte de risco: elemento que, individualmente ou combinado, tem o potencial intrnseco para dar origem ao risco. Nota: Uma fonte de risco pode ser tangvel ou intangvel. Evento: ocorrncia ou alterao em um conjunto especfico de circunstncias. Nota: Um evento pode consistir em uma ou mais ocorrncias, podendo ter vrias causas. Um evento pode consistir em algo que no venha acontecer. Um evento pode algumas vezes ser referido como um incidente ou um acidente. Um evento sem conseqncias tambm pode ser referido como um quase acidente, ou um incidente ou quase sucesso. Conseqncia: resultado de um evento que afeta os objetivos. Nota: Um evento pode levar a uma srie de conseqncias. Uma conseqncia pode ser certa ou incerta e pode ter efeitos positivos ou negativos sobre os objetivos. As conseqncias podem ser expressas qualitativa ou quantitativamente. As conseqncias iniciais podem desencadear reaes em cadeia Probabilidade (likelihood): chance de algo acontecer. Nota: Na terminologia de gesto de riscos, a palavra probabilidade utilizada para referir-se chance de

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algo acontecer, no importando se definida, medida ou determinada, objetiva ou subjetivamente, qualitativa ou quantitativamente, ou se descrita utilizando-se termos gerais ou matemticos (tal como uma probabilidade ou uma freqncia durante um determinado perodo de tempo). Perfil de risco: descrio de um conjunto qualquer de riscos. Nota: O conjunto de riscos pode conter riscos que dizem respeito a toda a organizao, parte da organizao, ou referente ao que tiver sido definido. Anlise de riscos: processo pelo qual se busca compreender a natureza do risco e determinar o nvel do mesmo. Nota: A anlise de riscos fornece a base para a avaliao de riscos e para as decises sobre o seu tratamento, incluindo a estimativa de riscos. Critrios de risco: termos de referncia contra a qual o significado de um risco avaliado. Nota: Os critrios de risco so baseados nos objetivos organizacionais e no contexto externo e interno e podendo ser derivados de normas, leis, polticas e outros requisitos. Nvel de risco: magnitude de um risco, expressa em termos da combinao das conseqncias e de suas probabilidades. Avaliao de riscos: processo de comparao dos resultados da anlise de riscos com os critrios de risco para determinar se o risco e/ou sua magnitude aceitvel ou tolervel. Nota: A avaliao de riscos auxilia na deciso sobre o tratamento de riscos Tratamento de riscos: processo para modificar o risco. Nota: O tratamento de risco pode envolver a ao de evit-lo o risco pela deciso de no iniciar ou descontinuar a atividade que d origem ao mesmo; assumir ou aumentar o risco a fim de buscar uma oportunidade; a remoo da fonte de risco; a alterao da probabilidade; a alterao das conseqncias; o compartilhamento do risco com outra parte ou partes (incluindo contratos e financiamento do risco); e a reteno do risco por uma escolha consciente. Os tratamentos de riscos relativos a conseqncias negativas so muitas vezes referidos como mitigao de riscos, eliminao de riscos, preveno de riscos e reduo de riscos. O tratamento de riscos pode criar novos riscos ou modificar riscos existentes. Controle: medida que est modificando o risco. Nota: Os controles incluem qualquer processo, poltica, dispositivo, prtica ou outras aes que visam

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modificar o risco e nem sempre conseguem exercer o efeito de modificao pretendido ou presumido. Risco residual: risco remanescente aps o tratamento do risco. Nota: O risco residual pode conter riscos no identificados podendo tambm, ser conhecido como risco retido. Monitoramento: verificao, superviso, observao crtica ou identificao da situao, executadas de forma contnua, a fim de identificar mudanas no nvel de desempenho requerido ou esperado. Nota: O monitoramento pode ser aplicado estrutura da gesto de riscos, ao processo de gesto de riscos, ao risco ou aos controles. Anlise crtica: atividade realizada para determinar a adequao, suficincia e eficcia do assunto em questo para atingir os objetivos estabelecidos. Nota: A anlise crtica pode ser aplicada estrutura da gesto, ao processo de gesto ou aos controles dos riscos. As organizaes sofrem todos os dias do efeito da incerteza, denominado de risco, que afeta os objetivos da organizao. Atualmente nas organizaes, os departamentos agem isoladamente, avaliando os seus riscos, por meio de diversas ferramentas, dessa forma, o propsito fundamental da norma ser que as organizaes desenvolvam, programem e melhorem continuamente uma estrutura cuja finalidade integrar o processo para gerenciar riscos na governana, na estratgia e planejamento, na gesto, nos processos de reportar dados e resultados, nas polticas, valores e cultura de toda a organizao. Portanto, a caracterstica chave da Norma NBR-ISO 31000 ser a incluso do contexto como uma atividade no incio do processo genrico de gesto de riscos. Teanes Carlos Santos Silva, gestor de Segurana Empresarial. teanes@transportabrasil.com.br

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