Manual Sassmaq

SISTEMA DE AVALIAO DE SEGURANA, SADE, MEIO AMBIENTE E QUALIDADE 2005
SASSMAQ
2 Edio revisada e ampliada
Associao Brasileira da Indstria Qumica Avenida Chedid Jafet, 222 - Bloco C - 4 andar 04551-065 So Paulo - SP Brasil Tel: 55 (11) 2148-4700 Fax:: 55 (11) 2148-4760 Home page: http://www.abiquim.org.br E-Mail: detec@abiquim.org.br
ABIQUIM. Departamento Tcnico. Comisso de Transportes. Sistema de avaliao de segurana, sade, meio ambiente e A132s qualidade:Transporte rodovirio. 2. ed. So Paulo: ABIQUIM, 2005. 1 Transporte rodovirio - produtos qumicos avaliao - guia. 2 Transporte produtos qumicos avaliao guia I Associao Brasileira da Indstria Qumica ABIQUIM
CDU
656.1:661
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EQUIPE DE TRABALHO A reviso do Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade foi realizada por um grupo de trabalho formado por representantes das empresas associadas Abiquim, sob a coordenao da Comisso de Transportes e do Departamento de Assuntos Tcnicos da ABIQUIM. ABIQUIM Presidente do Conselho Diretor Carlos Mariani Bittencourt Vice-Presidente Executivo Guilherme Duque Estrada de Moraes Coordenador da Comisso Executiva Atuao Responsvel Antonio R. Rollo Gerente de Assuntos Tcnicos Marcelo Ks Silveira Campos Gerente de Comunicao Luiz Carlos Medeiros Assessora Assuntos Tcnicos Gisette Nogueira Editorao Flvio Ferreira da Silva COMISSO DE TRANSPORTES Arturo Zamperlini Cludio Steffens Fukuda Danielle Senatore Edson de Souza Evandro Tadeu Ribeiro Corra Everson Pinheiro Fernando Franco de Oliveira Fernando A. G. da Silva Gilberto Cheiran Gisele Montesso Gisette Nogueira Jos Eduardo Sartor Jos Roberto de Freitas Lenice Ligeiro Salomo Luciano A. Grinaboldi Luis Antonio Camargo Quartarolli Maria Letcia Granja Mrcio Arantes da Silva Ramos Renata Mariano Renato Orrico Rita de Cssia Volponi Carvalho Roberto Mascarenhas Rogrio Zolin Carbocloro Srgio Renato da Silva Pereira Vilalba Trierveiler Wellington Watanabe GT Avaliao de Transportador Edson Souza Fernando Franco de Oliveira Gilberto Cheiran Gisette Nogueira Wellington Watanabe PQU Basf Copesul Abiquim Degussa Brasil Polibrasil Akzo Nobel Braskem PQU Oxiteno Innova Basf Polibrasil Copesul Shell Brasil Abiquim M&G Fibras e Resinas Solvay Indupa Shell Brasil Elekeiroz Alba Adesivos Oxiteno IQT Montana Ultrafertil Dow Brasil DuPont Carbocloro Monsanto Fosfrtil Degussa Brasil
A. ORIENTAES GERAIS 1. INTRODUO 2. DOCUMENTOS DE AVALIAO 2.1 Geral 2.2 Panorama do questionrio 2.3 . Forma de aplicao - Abordagem Modular 2.4. Tipos de questes 2.5. Categorias de questes 2.6. Nmero de questes rea de avaliao e tipo de questo 3. O AVALIADOR 4. ORIENTAES SOBRE O PROCESSO DE AVALIAO 4.1 Processo tpico de avaliao 4.2 Preparao de uma avaliao 4.3 A avaliao em si 4.4 Aps a avaliao 4.5 Reavaliaes 5. PRINCPIOS PARA A AVALIAO DE COMPANHIAS COM MLTIPLAS PLANTAS 5.1 Definio de uma unidade avalivel pelo SASSMAQ. 5.2 Princpios 6. BANCO DE DADOS ELETRNICOS DE SASSMAQ Companhia a ser avaliada B. NOTAS DE ORIENTAES DETALHADAS PARA O QUESTIONRIO DE AVALIAO I. Notas de Orientaes Detalhadas para as Informaes Gerais 1 Informaes sobre a avaliao 1.1 Companhia avaliada 1.2 Avaliador 1.3 Avaliao 2 Perfil da companhia avaliada 2.1 Contatos principais 2.2 Certificao de Garantia de Qualidade e Sistema de Gesto Ambiental 2.3 Instalaes 2.4 Pessoal 2.5 Subcontrataes 2.6 Clientes 2.7 Produtos transportados 2.8 Licenas obrigatrias 2.9 Idade de frota 2.10 Indicadores de desempenho II. Notas de Orientao Detalhadas para o Questionrio
1. INTRODUO A indstria qumica na Europa utiliza em larga escala os servios logsticos oferecidos por terceiros para armazenar, manusear e transportar matrias-primas, intermedirios e produtos qumicos industrializados. As empresas qumicas precisam ter garantias de que essas operaes so conduzidas de maneira segura, com qualidade e com o devido cuidado em relao segurana dos funcionrios, do pblico e do ambiente. No passado, essa garantia era obtida por meio de auditorias peridicas dos prestadores de servios de logstica, realizadas por conta prpria pelas empresas qumicas. Esse sistema levava a uma abordagem fragmentada e a uma multiplicidade de programas de auditoria, custosos e ineficientes, tanto para a indstria qumica quanto para a indstria de transporte. Com base no programa Atuao Responsvel, o CEFIC lanou, no incio dos anos 90, o programa ICE, voltado melhoria do desempenho em segurana no transporte, armazenagem e manuseio de produtos qumicos. Um elemento chave do ICE foi o desenvolvimento de uma srie de Sistemas de Avaliao de Sade, Segurana, Meio Ambiente e Qualidade (SASSMAQ), cada um ligado a um meio de transporte ou operao logstica especfica (rodovirio, ferrovirio, armazm, estaes de limpeza, prestadores de servio em atendimento a emergncias, etc). O SASSMAQ uma ferramenta para avaliao, de forma uniforme, dos sistemas de gesto ambiental, de sade, da segurana e da qualidade dos prestadores de servios. A avaliao realizada por auditores independentes, com base em um questionrio padronizado, evitando assim a necessidade de auditorias mltiplas, com critrios diferenciados. O SASSMAQ ajuda as empresas no processo de seleo e na definio de planos de ao para melhorias dos prestadores de servios logsticos. Uma avaliao do SASSMAQ, realizada por um organismo independente, no garante um certificado, mas resulta em um relatrio factual detalhado, que cada empresa deve avaliar individualmente, de acordo com seus prprios critrios. Uma nica avaliao substitui a variedade de inspees a que os prestadores de servios de logstica so tradicionalmente submetidos, sem, no entanto, tornar redundante o dilogo entre as empresas qumicas e os prestadores de servios. Apesar de o SASSMAQ no garantir a segurana e a qualidade do servio prestado por um fornecedor, ele oferece um mecanismo para a avaliao do processo de melhoria contnua. O sistema fornece respostas diretas sobre os pontos fortes e fracos observados durante a inspeo. Alm disso, aps a anlise dos resultados da avaliao pela empresa qumica, podem ser obtidas respostas especficas de cada cliente, criando e/ou fortalecendo as bases para uma real parceria, de benefcios mtuos. Os documentos do SASSMAQ para Transporte Rodovirio foram implantados em maio de 2001. Agora, uma primeira reviso est sendo lanada, com previso de entrar em vigor a partir de janeiro de 2006, com validade para aplicao a partir da divulgao. A reviso foi conduzida por um grupo de trabalho composto por representantes da indstria qumica e avaliada, com base na ltima verso do CEFIC e em sugestes colhidas ao longo de trs anos de aplicao do programa, pela ABIQUIM, pelos rgos certificadores e por empresas de transporte.
2. DOCUMENTOS DE AVALIAO 2.1 Geral O SASSMAQ mdulo transporte rodovirio consiste de dois documentos, que devem ser utilizados conjuntamente: O Guia, em que so apresentadas informaes gerais sobre a avaliao pelo SASSMAQ e informaes detalhadas para os auditores e empresas auditadas sobre como interpretar cada um dos pontos do Questionrio de Avaliao de Transporte Rodovirio. O Questionrio de Avaliao de Transporte Rodovirio, em que esto relacionadas todas as questes pertinentes a uma avaliao, contemplando os elementos centrais e o especfico.
2.2 Panorama do Questionrio
O questionrio de avaliao de SASSMAQ cobre seis reas: 1. Gerenciamento Aborda aspectos como responsabilidades de gerenciamento, treinamentos, relatrios e investigaes de no-conformidades, pessoal, promoo de atitudes, auditoria e reviso de sistemas de gerenciamento, etc. So reas importantes em que a administrao deve mostrar forte liderana pessoal e facilitar um sistema de apoio que direcione as atividades da empresa para a excelncia em SSMA e Qualidade. 2. Sade, segurana e meio ambiente Verifica se esto sendo mantidos padres elevados em segurana, sade e cuidado ambiental e se h a devida preocupao pela proteo dos funcionrios, do pblico e do ambiente. 3. Equipamentos A preocupao com operaes seguras e confiveis levam ao interesse em projetos e na especificao de equipamentos, exigindo a existncia de programas de inspeo e manuteno de rotina. 4. Planejamento das operaes As atividades operacionais e administrativas dirias so examinadas e o auditor busca confirmar a existncia de sistemas e procedimentos adequados de controle, bem como de que esses sistemas esto sendo obedecidos. 5. Segurana patrimonial e confidencialidade Espera-se que a devida ateno seja dada aos aspectos de segurana que afetam as informaes e a propriedade dos clientes. O auditor examinar normas e procedimentos, controle de acesso e inspees regulares de segurana. 6. Inspeo do local Apesar de o SASSMAQ ter sido desenvolvido para examinar os sistemas de gerenciamento e no as instalaes em si, h a necessidade de avaliao de alguns elementos fsicos para que se obtenha uma noo das condies das instalaes e dos aspectos de SSMA e Qualidade da operao.
2.3 Forma de aplicao - Abordagem Modular
O SASSMAQ - Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade aplica-se a todos os prestadores de servios na rea de logstica que envolvam produtos qumicos, perigosos e no perigosos. O objetivo do sistema oferecer informaes rpidas e precisas e tornar mais gil o processo de qualificao e contratao dos prestadores de servios.
O mdulo Elementos Centrais vai permitir que se tenha uma viso ampla do quadro administrativo, financeiro e social da empresa. Os outros mdulos daro o panorama especfico de cada servio oferecido pela empresa avaliada. A combinao desses mdulos permitir a avaliao global do desempenho de cada fornecedor, facilitando ao contratante a rpida definio daquele que mais se enquadra em cada tipo de servio de que se tem necessidade.
2.4 Tipos de questes Existem trs tipos de questes, dependendo da importncia relativa atribuda a cada uma delas: As questes classificadas com M cobrem itens que so obrigatrios por lei ou por exigncia da indstria. Elas representam exigncias bsicas que devem ser atendidas por todos os prestadores de servios de logstica. Mesmo no caso de uma questo M ser referente a algo no exigido por lei no local em que est sendo conduzida a avaliao, a pergunta deve ser respondida e ser adicionado um comentrio resposta explicando que, no local especfico, o item referido no representa uma exigncia legal. H algumas questes que referem-se a exigncias legais no local em que se est conduzindo a avaliao. Um comentrio tambm deve ser adicionado na seo apropriada. As questes I cobrem itens que a indstria qumica normalmente exige de seu prestadores de servios de logstica para ter um nvel aceitvel de controle. Questes no respondidas positivamente nesta categoria devem ser atendidas dentro de um prazo acertado entre a empresa qumica e o prestador de servio. As questes D cobrem itens em que melhorias no sistema de SSMA e Qualidade podem ser feitas. Normalmente, esses itens sero reexaminados durante a reavaliao peridica que deve ser realizada a dois anos.
Exige-se que todas as questes sejam respondidas. Amostragens de perguntas no so permitidas. Cada questo deve ser respondida com 1 (Sim), 0 (No), ou - (No Aplicvel), com base em respostas verbais por parte da companhia avaliada e em evidncias observadas pelo avaliador. Uma resposta No Aplicvel somente ser aceita se, no perfil do prestador de servios, ficar caracterizado que a pergunta no aplicvel. O avaliador e a companhia avaliada tm tambm a oportunidade de adicionar comentrios gerais sobre a avaliao como um todo.
2.5 Categorias das questes Uma questo pode ser relativa aos aspectos de segurana e sade (SS), cuidado ambiental (MA) e/ou qualidade (Q). Portanto, uma questo pode ter uma, duas ou trs caixas para resposta. Cada caixa deve obrigatoriamente ser preenchida. Deve-se notar que, para as questes em que impossvel ou desnecessrio fazer uma distino entre os aspectos de SSMA e Qualidade, apenas a caixa Q est disponvel., indicando que ou que A questo refere-se a aspectos de SSMA e Qualidade, mas no foi feita uma distino entre esses aspectos. A questo refere-se apenas a aspectos de Qualidade
2.6 Nmero de questes rea de avaliao H o seguinte nmero de questes por rea de avaliao: rea de Avaliao 1. Gerenciamento 2. Segurana, Sade e Ambiente 3. Equipamentos 4. Planejamento e Operaes 5. Segurana 6. Inspeo do Local Central (C) 114 57 0 5 7 0 Rodovirio (Ro) 18 69 85 137 2 58 Total 132 126 85 142 9 58
Tipo de questo H o seguinte nmero de questes por categoria : Categoria SS MA Q Nmero total de caixas de resposta Central (C) 124 86 109 319 Rodovirio (Ro) 109 24 238 371 Total 233 110 347 690
3. O AVALIADOR Esperam-se os mais altos padres ticos dos avaliadores do SASSMAQ. As observaes apresentadas no relatrio de auditoria devem ser consideradas confidenciais e no podem, em hiptese alguma, ser comentadas pelo avaliador com terceiros. O avaliador no deve interferir com as operaes normais dos prestadores de servios de logstica, bem como decidir sobre questes no atendidas ou pendncias entre o prestador de servios e outros. O avaliador no deve operar nenhum equipamento, nem dar nenhum conselho de cunho operacional ou relativo a como uma observao ou no conformidade pode ser corrigida. Espera-se que o avaliador d bons exemplos com relao aos seus prprios procedimentos de segurana durante a avaliao. O avaliador deve seguir todos os procedimentos de segurana e utilizar todos os equipamentos de proteo individual necessrios.
4. ORIENTAES SOBRE O PROCESSO DE AVALIAO 4.1 Processo tpico de avaliao A Abiquim no ser responsvel pela escolha de nenhum avaliador do SASSMAQ ou pelo contedo de qualquer relatrio de avaliao obtido de acordo com os procedimentos do SASSMAQ, exceto questes submetidas ao Conselho Consultivo do SASSMAQ. A ABIQUIM est envolvida apenas na garantia da qualidade e na gesto do processo de avaliao. A ABIQUIM no revisa nem avalia relatrios de avaliao, tampouco emite opinies a respeito de sua exatido. A ABIQUIM tambm se isenta de qualquer responsabilidade quanto aos custos, queixas, danos, perdas e despesas, resultantes direta ou indiretamente do processo de avaliao.
Um processo tpico de avaliao de SASSMAQ, que pode ser visualizado no fluxograma, consiste dos seguintes passos: 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. Qualquer prestador de servio de logstica (por conta prpria ou a pedido de uma empresa qumica) pode decidir passar por uma avaliao de SASSMAQ. O prestador de servios de logstica escolhe, no site da ABIQUIM, um rgo certificador credenciado para o processo de avaliao do SASSMAQ Mdulo Rodovirio. O auditor conduz a avaliao. Aps completar a avaliao, o rgo certificador atualizar as informaes constante do canal SASSMAQ, no portal da ABIQUIM da Internet. O prestador de servios de logstica recebe o certificado de avaliao e o relatrio da avaliao. O prestador de servios de logstica disponibiliza aos contratantes uma cpia do relatrio de avaliao. Cabe ao contratante o processo de qualificao do prestador de servio, com base no relatrio apresentado Reavaliao aps dois anos.
Processo de Avaliao de SASSMAQ
4.2 Preparao de uma avaliao O prestador de servios de logstica deve selecionar um rgo certificador credenciado para o SASSMAQ - Mdulo Rodovirio e tomar as providncias para a avaliao diretamente com o rgo certificador selecionado. O rgo certificador trabalhar prximo ao prestador de servios de logstica para coordenar todas as atividades necessrias relacionadas avaliao pelo SASSMAQ e para desenvolver um cronograma detalhado para a avaliao. As avaliaes devem ser programadas com a maior antecedncia possvel para evitar interferncias em outras atividades do prestador de servios. importante definir claramente o escopo da avaliao, por meio do preenchimento do perfil e levando-se em considerao os seguintes itens: Tipo de atividade avaliada (transporte rodovirio, ferrovirio, estaes de limpeza, etc.); Natureza dos materiais manuseados (embalados, granel lquido, slido, classes de risco, etc.); Cobertura geogrfica das operaes de transporte (transporte nacional ou internacional); Plantas ou unidades que sero avaliadas.
Para que se tenha uma avaliao efetiva pelo SASSMAQ (em termos de tempo, custo e resultados) essencial uma preparao adequada, tanto por parte da companhia avaliada como por parte do rgo certificador. O prestador de servios de logstica deve familiarizar-se com o questionrio de SASSMAQ, lendo as questes e as notas de orientao. As informaes gerais (parte 1 do questionrio) devem ser disponibilizadas pelo prestador de servios de logstica ao rgo certificador antes da avaliao. O rgo certificador deve concordar com a empresa avaliada em relao ao escopo da avaliao, seqncia de reas a serem avaliadas e ao planejamento de tempo correspondente para os dias da avaliao. Evidncias documentais devem ficar disponveis durante a avaliao.
4.3 A avaliao O tempo necessrio para uma avaliao completa depender do porte da companhia avaliada. No entanto, uma avaliao dever ser realizada, no mnimo, em dois dias. O rgo certificador deve SOLICITAR ANTECIPADAMENTE CPIAS DE TODAS AS LICENAS E PROGRAMAS EXIGIDOS PARA O PRESTADOR DE SERVIOS, DE ACORDO COM O ESCOPO E SUA LOCALIZAO, analisar se h evidncias suficientes que suportem as respostas e verificar se os procedimentos de fato so postos em prtica e levam aos resultados esperados. A garantia por parte dos funcionrios do prestador de servios de logstica no deve ser aceita pelo avaliador como conformidade para uma questo em particular caso no haja evidncias objetivas para embasar a resposta. Se houver um procedimento implementado, mas nenhuma evidncia disso, o avaliador deve atribuir um Noe adicionar um comentrio. A avaliao deve ser rigorosa, porm justa. Em caso de dvida ou conformidade apenas parcial, deve-se atribuir um No, devendo ser adicionado um comentrio para explicar a situao. Deve-se tomar cuidado na classificao de itens como No Aplicvel. Muitas vezes, a resposta mais adequada No. O avaliador no deve se deixar persuadir de que a empresa no executa uma determinada atividade se, na verdade, ela poderia ou deveria execut-la. Ao ser completada a avaliao, sugere-se a realizao de uma reunio de fechamento com o diretor ou gerente do prestador de servios de logstica (ou seu representante). O avaliador deve discutir as respostas dadas no questionrio e, se lhe for pedido, explicar como as respostas foram determinadas. No caso de contestao de respostas ou de comentrios, o avaliador dever pedir o fornecimento de evidncias objetivas que justifiquem a contestao. Se for fornecida evidncia satisfatria de conformidade, a resposta pode ser alterada. Respostas no podem sofrer alteraes aps o avaliador deixar a sede do prestador de servios de logstica. Questes ou respostas que venham a gerar dvidas devero serem encaminhadas ao Conselho Consultivo do SASSMAQ. Observadores da indstria qumica podero acompanhar a avaliao, sem interferir no andamento do processo, desde que haja concordncia do prestador de servios. 4.4 Aps a avaliao A empresa qumica deve julgar os resultados da avaliao de acordo com suas exigncias e estabelecer um dilogo com a empresa avaliada para anlise de itens crticos e discusso da necessidade de melhoria. 4.5 Reavaliaes Todos os prestadores de servios de logstica devem passar por uma reavaliao completa de SASSMAQ a cada dois anos.
5. PRINCPIOS PARA A AVALIAO DE COMPANHIAS COM MLTIPLAS PLANTAS 5.1 Definio de uma unidade avalivel pelo SASSMAQ. So avaliveis pelo SASSMAQ todas as unidades de uma empresa de transporte que mantenham rotinas para o gerenciamento dos aspectos de SSMA e Qualidade nas operaes de transporte. A matriz, filial ou ponto de apoio so passveis de avaliao, conforme os critrios abaixo: Matriz Entidade jurdica onde est localizada a direo administrativa da empresa e que centraliza o sistema de gesto de segurana, sade, meio ambiente e qualidade. aplicado obrigatoriamente o elemento central do SASSMAQ. O elemento especfico dever ser aplicado se houver atividades de manuteno, treinamento e operaes que envolvam a atividade de transporte. Filial Entidade jurdica legalmente estabelecida como parte integrante da empresa e onde so desenvolvidas operaes de transporte. A filial dispe em uma estrutura fsica independente da matriz e realiza operaes como limpeza, manuteno, abastecimento de combustveis, treinamento, gerenciamento de atividades de carga e descargas, mantm EPIs e kits de emergncias, entre outros. aplicado obrigatoriamente o elemento especfico do SASSMAQ. O elemento central dever ser aplicado se houver atividades como as realizadas pela matriz. Base ou Ponto de Apoio Entidade jurdica legalmente estabelecida como parte integrante da matriz ou da filial e onde so desenvolvidas apenas atividades como abaixa descritas, no requerem inspeo fsica ou termo de avaliao do SASSMAQ. No entanto, as bases de apoio e suas atividades, quanto ao aspecto documental e de controles, devem fazer parte do processo de avaliao do SASSMAQ da matriz ou filial. 1 . Gerenciamento de atividades de carga e descarga emisso de conhecimento de transporte inspeo veicular sem manuteno (check list) recrutamento local de subcontratados, seguindo as diretrizes da matriz ou filial manuteno corretiva de pequena monta (pneus, lanternas, kit, etc) 2 . Base de apoio dentro da rea da indstria para atividades de carga e descarga 3 . Base de apoio ao longo da rota constituda basicamente para pernoite de motoristas, estacionamento de veculos, abastecimento de combustveis e comunicao.
5.2 Princpios Uma empresa de transporte com mltiplas plantas deve estabelecer um plano de avaliao, listando todas as unidades avaliveis e o planejamento de tempo das avaliaes. O plano de avaliao deve ser discutido com os principais clientes e com o avaliador de SASSMAQ. Todas as unidades avaliveis devem ser reavaliadas pelo menos uma vez a cada dois anos. Para cada unidade, dever ser conduzida uma avaliao completa, constituda de uma avaliao central e uma especfica. O tempo necessrio para uma avaliao completa depender do porte da unidade. No entanto, uma avaliao dever ser realizada, no mnimo, em dois dias. Mesmo quando uma avaliao central da sede da empresa de transporte j foi realizada, todas as questes centrais devem ser verificadas em cada planta. Nos casos em que certas partes do sistema de gesto so coordenadas pela sede da companhia, ainda necessrio verificar nas unidades se esses sistemas so entendidos e foram implementados para garantir o total atendimento s polticas, procedimentos, normas e prticas da empresa.
6. ACESSO AOS DADOS SASSMAQ PELA INTERNET A relao de empresas avaliadas, informaes gerais sobre o sistema e respostas dvidas mais freqentes podem ser consultadas no portal da ABIQUIM na internet no endereo www.abiquim.org.br/sassmaq.
SASSMAQ RODOVIRIO Formulrio de pr-notificao de avaliao
Empresa a ser avaliada
Nome da companhia:
Nome da pessoa de contato:
Localizao:
Endereo:
Pas:
Telefone:
Fax:
Endereo eletrnico:
Data prevista para a avaliao:
Plantas a serem avaliadas:
Nome do avaliador:
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B. NOTAS DE ORIENTAO DETALHADAS PARA O QUESTIONRIO DE AVALIAO Este captulo fornece orientaes ao avaliador sobre a interpretao dos itens do Questionrio de Avaliao do SASSMAQ e sobre as evidncias a serem procuradas antes da atribuio uma resposta. Todas as questes apenas devem ser respondidas de forma positiva aps o avaliador se convencer de que a resposta dada reflete efetivamente a realidade. Na maioria dos casos, isso envolve o exame de documentos, manuais e registros, bem como a observao de operaes. I. Notas de orientao detalhadas para as informaes gerais 1 Informaes sobre a avaliao 1.1 Companhia avaliada Quando a avaliao cobrir vrias plantas, devem ser informados os dados do responsvel pelo contato do local principal. Essas informaes devero constar do Perfil do Avaliado, enviados antecipadamente ao rgo certificador. Nome: Informe alm do nome da empresa, o grupo ao qual ela est vinculada, se for o caso. Localizao: Indique o nome da cidade ou bairro onde a empresa est localizada. Endereo para correspondncia: Informe todos os dados para o envio de correspondncias, inclusive CEP. Telefone/ fax: Informe o nmero-tronco da empresa e/ou o nmero do telefone do profissional responsvel pelos contatos na rea do Sassmaq. Site na Internet: Informe o endereo do site da empresa na internet, se houver. Contatos: Indicar os nomes dos responsveis pelo SASSMAQ na empresa. Podem ser mencionadas at trs pessoas, se possvel, informe tambm o e-mail dos contatos. 1.2 Avaliador Informe o nome do avaliador, bem como de outros avaliadores e/ou observadores da indstria qumica que acompanharam a avaliao. 1.3 Avaliao Escopo da Avaliao Atividades avaliadas: Indique claramente o escopo da avaliao, citando as atividades a serem avaliadas (granel lquido, fracionado, carga seca) Cobertura geogrfica: Indique se o transporte nacional ou internacional e os principais destinos das operaes de transporte. Planta(s) avaliada(s): Se a avaliao cobrir mais de uma planta, liste todas as unidades inspecionadas, incluindo a instalao principal mencionada em 0.1,1 e indique sua localizao. Data da Avaliao: Informe a data em que as avaliaes central e especfica foram realizadas, bem como a data das avaliaes anteriores (se houver). Caso a avaliao central ou especfica tenha durado mais de um dia, considere a data final da avaliao. Indique tambm a durao da avaliao (nmero de dias)
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2 Perfil da Companhia avaliada deve ser preenchido e enviado antecipadamente ao rgo certificador. 2.1 Contatos principais Indique os nomes das pessoas responsveis pela(s) planta(s) avaliadas 2.2 Certificao de Garantia de Qualidade, Sistema de Gesto Ambiental e Pessoas Indique os certificados obtidos pela planta avaliada. 2.3 Instalaes Os nmeros correspondentes aos equipamentos de propriedade da empresa devem incluir os pertencentes aos condutores contratados a longo prazo. 2.4 Pessoal Informe o nmero total de funcionrios, de condutores autnomos e de condutores autnomos com veculos prprios. 2.5 Subcontrataes Indique o porcentual da tonelagem total transportada por subcontratados para produtos embalados e granel. Cite o nmero do contrato firmado com os subcontratados, bem como sua validade. 2.6 Clientes Informe os principais clientes da empresa avaliada para o transporte de produtos qumicos. 2.7 Produtos transportados Informe a tonelagem total de produtos qumicos transportados por ano e qual a porcentagem dos que so classificados como perigosos pela legislao. Indique os nomes e as classes de risco (de acordo com a classificao de risco da regulamentao brasileira) dos produtos transportados com regularidade. 2.8 Licenas obrigatrias de acordo com a legislao federal, estadual e municipal Listar todas as licenas, com seus respectivos vencimentos, incluir quando for o caso cpia e/ ou listar a correspondncia de iseno ou dispensa da licena. Exemplos citados abaixo: - Licena do rgo do meio ambiente IBAMA (taxa de pagamento) - Licena do corpo de bombeiro - Licena do rgo do meio ambiente Estadual (Licena de Instalao, Operao, disposio de resduos) - Alvar da Prefeitura - Licena do Ministrio do Exrcito - Licena da Polcia Federal - Licena da FEPAM, FATMA, FEAM. 2.9 Controle de idade de frota O prestador de servios dever apresentar para o avaliador a composio de sua frota, seguindo o estabelecido pela Portaria 197 para tanques. Para cavalo-mecnico e truck, a indstria qumica faz a seguinte solicitao: - Cavalo- mecnico ou truck carga a granel idade mxima de 10 anos - Cavalo- mecnico ou truck carga embalada idade mxima de 15 anos
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2.10 Indicadores de desempenho REQUISITOS ESPECFICOS PARA OS INDICADORES DE DESEMPENHO DE SST 1. Horas-homem de exposio ao risco - pessoal prprio Descrio: Total das horas durante as quais os funcionrios prprios ficam disposio do empregador, incluindo horas normais e extras. 2. Horas-homem de exposio ao risco - contratados Descrio: Total das horas durante as quais os funcionrios contratados ficam disposio do contratante, incluindo horas normais e extras. 3. Nmero de acidentes tpicos, com afastamento - pessoal prprio Descrio: Nmero de acidentes ocorridos com funcionrios prprios (no inclui doenas ocupacionais e acidentes de trajeto), com leso pessoal que impeam o acidentado de voltar ao trabalho no dia seguinte ao acidente. 4. Nmero de acidentes tpicos, com afastamento - contratados Descrio: Nmero de acidentes ocorridos com funcionrios contratados (no inclui doenas ocupacionais e acidentes de trajeto), com leso pessoal que impeam o acidentado de voltar ao trabalho no dia seguinte ao acidente. 5. Nmero de acidentes tpicos, sem afastamento - pessoal prprio Descrio: Nmero de acidentes ocorridos com funcionrios prprios (no inclui doenas ocupacionais e acidentes de trajeto), com leso pessoal que no imam o acidentado de voltar ao trabalho no dia seguinte ao acidente. 6. Dias perdidos correspondentes aos acidentes tpicos - pessoal prprio Descrio: Soma de todos os dias em que os funcionrios prprios estiveram afastados do trabalho em decorrncia de acidentes tpicos. 7. Dias perdidos correspondentes aos acidentes tpicos - contratados Descrio: Soma de todos os dias em que os funcionrios contratados estiveram afastados do trabalho em decorrncia de acidentes tpicos. 8. Dias debitados correspondentes aos acidentes tpicos - pessoal prprio Descrio: Soma de todos os dias debitados dos funcionrios prprios em decorrncia de acidentes tpicos, conforme o Quadro 1A da NR5. 9. Dias debitados correspondentes aos acidentes tpicos - contratados Descrio: Soma de todos os dias debitados dos funcionrios contratados em decorrncia de acidentes tpicos, conforme o Quadro 1A da NR5. 10. Nmero de bitos - pessoal prprio Descrio: Nmero de bitos com funcionrios prprios decorrentes de acidentes de trabalho. 11. Nmero de bitos - contratados Descrio: Nmero de bitos com funcionrios contratados decorrentes de acidentes de trabalho.
12. Nmero de acidentes incapacitantes permanentes - pessoal prprio) Descrio: Nmero de casos de acidentes no trabalho que causaram incapacidade permanente em funcionrios prprios. 13. Nmero de acidentes incapacitantes permanentes - contratados Descrio: Nmero de casos de acidentes no trabalho que causaram incapacidade permanente em funcionrios contratados.
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INDICADORES DE DESEMPENHO DE SST
1.
T axa de F r eqnci a de A ci dent es T pi cos com Af ast am ent o
N m er o de aci dent es com af ast am ent o x 106 /H E R 2. T axa de G r avi dade de A ci dent es T pi cos
N m er o de aci dent es t pi cos ( no i ncl ui aci dent es de t r aj et o ou doenas ocupaci onai s) ,com af ast am ent o( no r et or no ao t r abal ho no di a segui nt e ao event o) m ul t i pl i cado por1. 000. 000 e di vi di do pel as H or as de E xposi o ao R i sco -H E R . S om a do nm er o de di as per di dos e dos di as esul t ado deve serm ul t i pl i cado debi t ados.O r por1. 000. 000 e di vi di do pel as H or as de E xposi o ao R i sco -H E R .O s di as debi t ados seguem o quadr o 1A da N R 5. N m er o de bi t os com t r abal hador es pr pr i os es de aci dent es do ou cont r at ados decor r ent t r abal ho. N m er o de casos de aci dent es no t r abal ho que causar am i ncapaci dade per m anent e em t r abal hador es pr pr i os ou cont r at ados.
( di as per di dos + di as debi t ados)x 106 /H E R 3. N m er o de bi t os em f uno de A ci dent e de T r abal ho 4. N m er o de A ci dent es I ncapaci t ant es
REQUISITOS ESPECFICOS PARA OS INDICADORES DE DESEMPENHO DE TRANSPORTE E DISTRIBUIO 1. Nmero de viagens totais - somente produtos qumicos, perigosos ou no perigosos. Descrio: Nmero total de carregamentos efetuados pela empresa, independente de ser ou no a contratante do transporte. (Obs:diversas notas fiscais em uma unidade de transporte = 1 viagem e , despachos + redespachos = uma viagem) 2. Tonelagem total transportada pela empresa Descrio: Quantidade total em toneladas de produto embarcado para viagem. 3. Quilometragem total (somente com transporte de produtos qumicos, perigosos ou no perigosos) relacionada com o item 1. Descrio: Distncia total em quilmetros percorrida com os carregamentos efetuados pela empresa, independente de ser ou no a contratante do transporte. 4. Consumo de leo diesel - nos veculos de transporte de produtos qumicos. 5. Relao entre a quilometragem rodada no transporte de produtos qumicos e litros consumidos de leo diesel (relao entre o item 3 e o item 4) 6. Nmero de acidentes no transporte com vazamento da carga transportada. Descrio: Nmero de acidentes no transporte de produtos, nos casos em que ela a embarcadora da carga,independente do tipo de fornecimento do transporte(FOB,CIF,FOB dirigido).Consideram-se aqui somente os casos em que houve vazamento da carga transportada. 7. Nmero de acidentes no transporte, com morte, ferimentos srios ou relevante impacto ambiental Descrio: Nmero de acidentes no transporte de produtos da empresa, nos casos em que ela a embarcadora da carga,independente do tipo de fornecimento do transporte(FOB,CIF,FOB dirigido).Consideram-se aqui os casos em que a morte ou ferimentos srios foram causados pelo acidente, com ou sem vazamento do produto. Tambm devem ser informados os acidentes com relevante impacto ambiental provocado pela carga. Consideram-se acidentes de relevante impacto ambiental a ocorrncia que tenha levado reparao de rea atingida pelo produto transportado (por exemplo,remoo de terra, remediao da rea, danos visveis vegetao, danos ao solo, guas subterrneas ou ecossistemas), interrupo temporria de fornecimento de gua, riscos a sade, segurana e ao bem-estar da populao ou efeitos sobre o conjunto de seres vivos de um ecossistema.
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8. Nmero de acidentes no transporte de produtos qumicos sem vazamento da carga transportada Descrio: Nmero de acidentes no transporte de produtos da empresa, nos casos em que ela a embarcadora da carga, ndependente do tipo de fornecimento do transporte (FOB,CIF,FOB dirigido).Consideram-se aqui os casos em que no houve vazamento da carga transportada. 9. Nmero de bitos de empregados prprios ou contratados em funo de acidente no transporte de produtos qumicos. (inclui motoristas, contratados, agregados). Descrio: Nmero de bitos ocorridos em funo de acidente durante o transporte de produtos da empresa, nos casos em que ela a embarcadora da carga, independente do tipo de fornecimento do transporte(FOB,CIF,FOB dirigido). 10. Nmero de bitos de pessoas no vinculadas empresa em funo de acidente no transporte de produtos qumicos.
INDICADOR DE DESEMPENHO TRADI 1. Nmero de acidentes sem vazamentos Total acidentes sem vazamentos X 1.000/total viagens 2. Nmero de acidentes com vazamento Total acidentes com vazamentos X 1000/total viagens 3. Nmero de acidentes com morte, ferimentos srios ou relevante impacto ambiental Total de acidentes com morte, ferimentos srios e relevante impacto ambiental X 1000/ total viagens
II. Notas de Orientao Detalhadas para o Questionrio Nota: Orientaes relativas a questes Especficas de Transporte Rodovirio esto em negrito.
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Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade
Reviso 01 Maio/04
1. 1.1 1.1.1 1.1.1.1
GERENCIAMENTO Responsabilidades de gerenciamento Poltica geral A poltica da empresa deve ser clara no que diz respeito ao compromisso da gerncia e da alta administrao com a segurana de todas as operaes, a sade dos funcionrios e subcontratados, a proteo do meio ambiente, a qualidade das operaes e servios e ao atendimento das expectativas do cliente. Deve haver evidncias de que esta poltica revisada e mantida atualizada. A declarao da poltica deve estar assinada pelo chefe executivo de operaes ou, alternativamente, pelo presidente ou diretor geral da companhia, mostrando que a responsabilidade por SSMA da alta administrao. A declarao da poltica deve deixar claro que todos os funcionrios e subcontratados tm responsabilidade pessoal de entender a poltica de SSMA e conduzir as operaes com qualidade, atendendo s exigncias do cliente. Procurar frase do tipo dever e responsabilidade de cada funcionrio tomar o cuidado apropriado com sua prpria sade e segurana, bem como de outros funcionrios e pessoas que possam ser afetadas pelo seu trabalho, etc. Deve haver uma declarao clara de que a gerncia procura e encoraja o envolvimento dos funcionrios com os programas de segurana, sade, qualidade e meio ambiente da empresa. Os termos encorajar, compromisso e comprometimento so importantes. Procurar frases como Todos os funcionrios so encorajados a relatar quaisquer desatenes ou observaes de riscos potenciais ao seu gerente ou supervisor. A gerncia gostar de receber esses relatrios ou qualquer sugesto relativa a sade e ambiente, e se compromete a fornecer uma resposta imediata aos funcionrios. Todos os funcionrios e subcontratados precisam receber uma cpia da poltica da empresa. Esta poltica deve ser de fcil entendimento por todos os funcionrios e subcontratados. O auditor deve procurar evidncias documentais de que as metas para o perodo anterior foram atingidas e de que medidas de melhoria do desempenho comparadas com as metas atuais esto sendo feitas. Verificar a presena de um plano de ao para suportar e atingir as melhorias pretendidas. Verificar tambm a existncia e disponibilidade do relatrio com indicadores de desempenho, que dever estar disposio da indstria qumica. Responsveis pelo SSMA e Qualidade A empresa deve ter formalmente designados responsveis em sade e segurana, meio ambiente e qualidade. Conforme o nmero de funcionrios, as funes de supervisor de segurana ou engenheiro de segurana e mdico do trabalho podem ser requeridas, conforme a Portaria 3.214 do Ministrio do Trabalho e Emprego NR 4.Em empresas pequenas, essas funes podem estar integradas a outros
1.1.1.2
1.1.1.3
1.1.1.4
1.1.1.5
1.1.1.6
1.1.2 1.1.2.1
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Transporte Rodovirio Companhia Avaliada: Auditor Lder: Data:
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Questionrio de Avaliao 1. 1.1 1.1.1 C 1.1.1.1 Gerenciamento Responsabilidades de gerenciamento Poltica geral A empresa tem uma poltica escrita refletindo o compromisso da I gerncia com Sade, Segurana, Meio Ambiente (SSMA) e Qualidade?
SS MA Q
C 1.1.1.2
Todas as declaraes de polticas so assinadas pela alta I administrao? A declarao de poltica inclui referncias responsabilidade de I todos os empregados em relao a SSMA e Qualidade?
C 1.1.1.3
C 1.1.1.4
A declarao de poltica encoraja o envolvimento e o I comprometimento dos funcionrios e das subcontratadas com SSMA e Qualidade?
C 1.1.1.5
A poltica divulgada aos funcionrios e subcontratados em uma I linguagem que pode ser entendida por todos? H objetivos anuais para melhorar o desempenho da companhia M em SSMA e Qualidade e existe um plano de ao para atingir esses objetivos, bem como a elaborao de relatrios com indicadores de desempenho, conforme descrito no item 0.2.10 de Orientaes Gerais? Responsveis pelo SSMA e Qualidade H pessoas formalmente designadas como responsveis pela I Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade?
C 1.1.1.6
1.1.2 C 1.1.2.1
M: I: D: C:
Mandatrio Indicado pela Indstria Desejvel Questo Central
SS: MA: Q: Ro:
Sade/ Segurana Ambiente Qualidade Questo Especfica Rodovirio
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funes. No h necessidade de um termo especfico para as funes. So aceitas designaes como gerentes de segurana e gerente de qualidade, entre outras. Esses profissionais so integrantes dos sistemas de gesto de sade, segurana, meio ambiente e qualidade e responsveis pela eficincia dos sistemas. 1.1.2.2 Os coordenadores, supervisores ou gerentes devem responder diretamente ao gerente da unidade ou alta administrao, ainda que em outras tarefas possam ter de reportar-se a instncias mais baixas. Os responsveis em SSMAQ devem ter sua autoridade e sua responsabilidade claramente definidas e documentadas na descrio do cargo. Verificar se as responsabilidades esto claramente definidas. Procurar evidncias documentais, por exemplo, nos objetivos estabelecidos para esses profissionais e nos documentos de avaliao de desempenho. Procurar evidncias documentais. Se uma pessoa formalmente designada, essa responsabilidade deve estar claramente documentada na descrio do cargo. Se uma fonte externa for usada, procurar evidncias claras de um contrato, troca de correspondncias ou outra forma de acordo escrito que defina claramente o servio a ser prestado, quando e para quem dentro da companhia. Procurar evidncias documentais, por exemplo, nas correspondncias internas resumindo o impacto de mudanas na legislao e os planos de ao para conformidade com as mudanas de legislao. Coordenadores de Segurana de Bens e Produtos Perigosos Todas as empresas envolvidas no transporte, carregamento e descarregamento de bens e produtos perigosos precisam designar um coordenador de segurana. As empresas podem indicar um profissional da prpria organizao ou contratar os servios de um terceiro. Verificar se a empresa apontou formalmente um coordenador por meio de notificao escrita. Verificar a participao do coordenador em treinamentos de manuseio, armazenagem e transporte de produtos qumicos. Verificar se o coordenador produziu um relatrio resumindo as atividades relativas ao transporte de bens perigosos no ano anterior. Verificar se o relatrio foi encaminhado ao chefe da alta administrao Responsabilidades Individuais por SSMA e Qualidade Deve haver um organograma mostrando os cargos ou funes individuais e a quem eles devem responder. As classificaes dos cargos ou funes devem descrever os trabalhos realizados.
1.1.2.3
1.1.2.4 1.1.2.5
1.1.2.6
1.1.3
1.1.3.1
1.1.3.2 1.1.3.3 1.1.4 1.1.4.1
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Questionrio de Avaliao
SS MA Q
C 1.1.2.2
Os responsveis de SSMAQ respondem diretamente ao nvel mais I alto de gerenciamento da empresa? Os responsveis de SSMA e Qualidade tm autoridade e I responsabilidade claramente definidas, baseadas na descrio do cargo? A gerncia define objetivos especficos de SSMA e Qualidade para D os responsveis de SSMAQ e h avaliao dos resultados? H um profissional formalmente designado ou uma fonte de I informao definida para manter a empresa atualizada em relao legislao das reas de sade, segurana e meio ambiente?
C 1.1.2.3
C 1.1.2.4 C 1.1.2.5
C 1.1.2.6
So formalmente definidas as responsabilidades quanto avaliao I do impacto das mudanas da legislao e das aes para atender as exigncias legais? Coordenadores de Segurana de Produtos e Bens Perigosos
1.1.3
Ro 1.1.3.1
A empresa designou formalmente um coordenador de segurana M de produtos e bens perigosos? O coordenador gera um relatrio anual sobre as atividades da M empresa no transporte de produtos e bens perigosos? Esses relatrios so enviados para a alta gerncia da empresa? M Responsabilidades Individuais de SSMA e Qualidade Existe um organograma da empresa indicando as funes I individuais?
Ro 1.1.3.2 Ro 1.1.3.3 1.1.4 C 1.1.4.1
M: I: D: C:
SS: MA: Q: Ro:
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Reviso 01 Maio/04
1.1.4.2
necessrio haver a descrio detalhada do cargo de cada indivduo ou das atividades exigidas de cada funo, com deveres e responsabilidades, inclusive por SSMA e Qualidade. Reunies Nesta seo, procura-se evidncia de que haja: a) Uma reviso formal pela gerncia dos sistemas de gesto de sade, segurana, meio ambiente e qualidade com periodicidade mnima anual para avaliar a efetividade desses sistemas (questes 1.1.5.1 e 1.1.5.2) b) Uma reunio de reviso de questes de sade, segurana, meio ambiente e qualidade, com periodicidade mnima semestral (questes 1.1.5.3 a 1.1.5.5) c) Discusses abertas e repostas aos funcionrios e subcontratados em questes de SSMAQ (1.1.5.6 a 1.1.5.10) d) Reunies regulares de altos gerentes operacionais, por exemplo, gerente de operaes, engenheiro da frota de veculos, etc., em que questes de SSMAQ sejam regularmente discutidas (questo 1.1.5.11). Em empresas de grande porte, essas reunies podem ser formais, com pautas e cronogramas definidos. Em empresas menores, no h exigncia de periodicidade determinada para as reunies. A responsabilidade geral pela garantia da continuidade da estabilidade e efetividade dos sistemas de gesto da alta administrao. Determinar, com base nos registros, se uma reviso formal do sistema de gesto de SSMAQ foi realizada nos ltimos 12 meses pela alta administrao. Verificar pautas e atas.
1.1.5
1.1.5.1-2
1.1.5.3/4/5
Os auditores devem solicitar as atas e minutas das reunies para verificar as respostas s questes. Pode-se aceitar o fato de que parte das minutas tenha carter confidencial. Mas preciso ficar claro que o assunto foi coberto extensivamente. As discusses podem figurar na pauta de reunies mais abrangentes e as minutas integrarem as atas de outros encontros de trabalho.
1.1.5.6-10
Deve haver um processo para garantir um dilogo aberto e regular entre a alta administrao e os funcionrios sobre SSMAQ, em que os profissionais tenham
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Reviso 01 Maio/04
Questionrio de Avaliao C 1.1.4.2 As responsabilidades dos funcionrios quanto aos aspectos de SSMA I e Qualidade na prestao de servios ao cliente esto claramente definidas em uma descrio do trabalho? Reunies
SS MA Q
1.1.5
C 1.1.5.1 1.1.5.2 C 1.1.5.2a C 1.1.5.2b C 1.1.5.2c C 1.1.5.2d C 1.1.5.3 C 1.1.5.4
A gerncia mantm reunies formais peridicas de reviso e I avaliao dos sistemas de gesto de Qualidade e SSMA? Essa reviso formal dos sistemas de gesto de SSMA e Qualidade consideram: - Observaes de auditorias internas, recomendaes feitas e aes I corretivas realizadas? - A eficcia geral do sistema para atingir os objetivos de SSMA e I Qualidade? - Consideraes para atualizaes e/ou melhoria dos sistemas? - Tendncias nas queixas dos clientes? I I
A alta administrao realiza reunies, no mnimo, semestrais para I tratar de assuntos de SSMA e Qualidade? So estabelecidos planos de ao corretiva e preventiva para as I no- conformidades e problemas revelados por relatrios e auditorias? So feitas atas e as aes identificadas so avaliadas nas reunies I subseqentes e de acompanhamento? So realizadas reunies regulares entre a administrao, funcionrios I e subcontratadas para compartilhar o que aprendido quanto a SSMA e Qualidade?
SS: MA: Q: Ro: Sade/ Segurana Ambiente Qualidade Questo Especfica Rodovirio
C 1.1.5.5 C 1.1.5.6
M: I: D: C:
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Reviso 01 Maio/04
oportunidades de compartilhar seu aprendizado e levantar questes relativas a SSMAQ. Em grandes organizaes pode haver um comit formal para tratar de assuntos de sade, segurana, meio ambiente e qualidade que se rena regularmente, com representantes das gerncias e da fora de trabalho. Em organizaes menores, esse processo pode ser menos formal, mas no menos eficiente. Por exemplo, um frum aberto peridico para o qual todos os funcionrios e subcontratadas so convidados. Buscar documentao que comprove que a resposta e participao dos funcionrios sejam encorajadas. Outras maneiras de se conseguir isso so conversas,individuais ou no, com os funcionrios do cho de fbrica. Qualquer que seja o processo, deve haver minutas dessas reunies sobre os assuntos discutidos e a resposta da gerncia em relao s aes a ser tomadas e por quem. Determinar se estatsticas de desempenho e dados sobre o nmero de incidentes, queixas de clientes e outras informaes so comunicadas e discutidas.Examinar a lista de presena nas atas das reunies para ver se a gerncia participa dos encontros. A participao, ainda que espordica, de altos gerentes essencial para demonstrar o compromisso da administrao com questes de SSMAQ. A chave mostrar que questes de SSMAQ tm prioridade para a alta administrao. 1.1.5.11 1.2 Verificar se questes de SSMAQ aparecem com destaque nas pautas das reunies regulares da gerncia. Treinamento O treinamento requerido no perodo inicial do emprego, quando so necessrias habilidades avanadas ou especficas para o exerccio de uma atividade nova ou modificada. A necessidade de treinamento interno ou externo de pessoal em todos os nveis da organizao deve ser continuamente monitorada pela administrao, ou seja, quais habilidades e conhecimentos so necessrios. Pontuao positiva s deve ser atribuda se houver evidncias documentais de regimes de treinamento que estejam em prtica. Treinamento Gerentes e Supervisores O treinamento de integrao no perodo inicial do emprego orienta o indivduo para os valores, procedimentos e polticas centrais da companhia. Espera-se que treinamento de integrao cubra, pelo menos, polticas de SSMA e qualidade, promoo de atitudes de SSMA e qualidade, sistemas de gesto de SSMA e qualidade, manual de qualidade, planos e padres, relacionamento com o cliente e resposta a emergncias. O treinamento de integrao pode ser formal ou informal, mas em ambos os casos deve haver registros disponveis que indiquem quem foi treinado, quando, por quem e em quais assuntos. Espera-se que todos os gerentes e supervisores tenham treinamento formal nas suas reas de atuao. Espera-se tambm que as necessidades de treinamento dos gerentes e supervisores sejam revisadas pelo menos anualmente e que sejam tomadas aes para atender s necessidades.
1.2.1 1.2.1.1
1.2.1.2
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Reviso 01 Maio/04
Questionrio de Avaliao C 1.1.5.7 C 1.1.5.8 C 1.1.5.9 So feitas atas e apontadas pessoas responsveis nessas reunies I entre a administrao, funcionrios e subcontratadas? Existe um acompanhamento do plano de ao definido e aprovado I nessas reunies? As estatsticas de desempenho e tendncias nas reas de SSMA e I Qualidade so apresentadas nas reunies e divulgadas para a administrao, funcionrios e subcontratadas? As reunies so freqentadas pelo menos uma vez por ano pela alta I administrao?
SS MA Q
C 1.1.5.10
C 1.1.5.11 1.2
Questes de SSMA e Qualidade so discutidas em reunies regulares I pelos responsveis dessas reas? Treinamento
1.2.1 C 1.2.1.1
Treinamento para gerentes e supervisores feito um treinamento de integrao para gerentes e supervisores D recm- contratados ou designados para novas funes?
1.2.1.2
Existe um processo de reviso das necessidades de treinamentos de gerentes e supervisores, com periodicidade mnima anual, levando em conta: - exigncias ligadas ao cargo ou funo? I
C 1.2.1.2a
M: I: D: C:
SS: MA: Q: Ro:
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Reviso 01 Maio/04
1.2.1.3 1.2.1.4
Verificar os registros para checar quem foi treinado, quando e por quem e para checar que os registros esto atualizados. Testes de conhecimentos e competncia so a melhor maneira de estabelecer a eficincia de um treinamento. Os testes podem ser de natureza prtica e avaliados por algum que no seja o professor. Alternativamente, testes escritos podem ser usados. Buscar evidncias documentais de que esses testes de fato ocorrem. Treinamento de coordenadores/ responsveis Coordenadores so pessoas que desenvolvem tarefas burocrticas ou administrativas. Responsveis so pessoas que desenvolvem tarefas no administrativas, como trabalhos manuais ou conduo de veculos. Para identificar as necessidades de treinamento, necessria uma lista das tarefas desempenhadas. O inventrio de tarefas, tambm exigido para definir prticas de trabalho seguras e de qualidade, parte importante da definio das necessidades de treinamento de cada funcionrio. Alm das exigncias de trabalho, as qualificaes do funcionrio tambm devem ser levadas em conta na definio dos treinamentos necessrios. Buscar evidncias documentais do curso.
1.2.2
1.2.2.1
1.2.2.2
1.2.2.3 1.2.3 1.2.3.1
Buscar evidncias documentais do curso. Verificar aleatoriamente uma amostra de registro de treinamento para ver se esses aspectos so contemplados. Testes de conhecimentos e competncia so a melhor maneira de estabelecer a eficincia de um treinamento. Os testes podem ser de natureza prtica e avaliados por algum que no seja o professor. Alternativamente, testes escritos podem ser usados. Buscar evidncias documentais de que estes testes de fato ocorrem. Verificar aleatoriamente as evidncias. Verificar evidncias de treinamento e reciclagem, em situaes diretamente ligadas ao escopo do fornecedor, se so feitos registros dos mesmos e se so mantidos disposio.
1.2.3.2 1.2.3.3
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Questionrio de Avaliao C 1.2.1.2b C 1.2.1.2c C 1.2.1.2d C 1.2.1.2e C 1.2.1.3 C 1.2.1.4 - exigncias legais? - exigncias crticas de segurana? - exigncias crticas ligadas a meio ambiente? - exigncias crticas de qualidade? So mantidos registros de quem treinado e em quais assuntos? So realizados testes de conhecimentos e competncia? I I I I I
SS MA Q
1.2.2
Treinamento de coordenadores/responsveis
C 1.2.2.1
O coordenador de SSMA completou curso de treinamento em I segurana no trabalho em algum instituto externo reconhecido?
C 1.2.2.2
O coordenador de controle de qualidade completou curso de D treinamento em gesto de qualidade realizado em algum instituto externo reconhecido? O coordenador ambiental completou curso de treinamento em gesto D ambiental realizado em algum instituto externo? Treinamento para funcionrios e operadores Foi feita uma avaliao das necessidades de treinamentos baseada I nas exigncias dos locais de trabalho e nas qualificaes dos funcionrios? O inventrio de treinamentos necessrios revisado pelo menos I anualmente? O inventrio identifica treinamentos que: - So relacionados aos trabalhos?
SS: MA: Q: Ro:
1.2.2.3 1.2.3 C 1.2.3.1
C 1.2.3.2 1.2.3.3 C 1.2.3.3a

M: I: D: C:
I
25
Reviso 01 Maio/04
1.3
Relatrios, investigao, anlise e aes corretivas. Deve haver dados disponveis sobre todas as fases do negcio, da solicitao
26

Reviso 01 Maio/04
Questionrio de Avaliao C 1.2.3.3b C 1.2.3.3c C 1.2.3.3d C 1.2.3.3e 1.2.3.4 C 1.2.3.4a C 1.2.3.4b C 1.2.3.4c C 1.2.3.4d C 1.2.3.4e C 1.2.3.4f C 1.2.3.4g C 1.2.3.4h C 1.2.3.4i C 1.2.3.4j C 1.2.3.4k Ro 1.2.3.4a Ro 1.2.3.4b C 1.2.3.5 C 1.2.3.6 C 1.2.3.7 - So exigidos pela legislao? - So crticos para a segurana? - So crticos para a qualidade? - So crticos para as questes de meio ambiente? Os seguintes assuntos so cobertos pelo programa de treinamento: - Responsabilidade pessoal? - Comunicao, investigao e anlise de incidentes? - Promoo de atitudes de SSMAQ? - Relacionamento com o cliente? - Exigncias do cliente? - Instrues de trabalho? - Manuseio de produtos perigosos? - Comunicao eletrnica? - Tarefas que exigem habilidades especiais? - Manuseio de equipamentos de proteo individual? - Procedimentos de emergncia da companhia? - Direo defensiva (apenas para motoristas)? - Regulamentaes alfandegrias? So realizados testes de conhecimentos e competncia? So realizados treinamentos em reciclagem? I I D I I I M I I I I I I D I I I I I
SS MA Q
A empresa tem um treinamento de transferncia de habilidades para I funcionrios recm-designados para operaes com equipamentos diferentes daqueles para os quais foram treinados? So mantidos registros de quem treinado? Relatrios, investigaes, anlises e aes corretivas I
C 1.2.3.8 1.3
M: I: D: C:
SS: MA: Q: Ro:
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Reviso 01 Maio/04
reao e resposta do cliente. A coleta e anlise de dados podem indicar meios para melhorar o servio e identificar causas de eventual diminuio da qualidade do servio, antes que se torne uma questo emergencial. Para verificar a operao satisfatria do sistema de relatrios, vrias fontes de informao devem ser checadas, como relatrios para companhias de seguros, reclamaes de clientes e multas.Gerar relatrios de desempenho para acidentes incontrolveis, controlveis, contaminaes e derrames/vazamentos. 1.3.1 1.3.1.1 Relatrios e investigaes de no conformidades A resposta somente ser positiva se houver um sistema escrito em vigor, esclarecendo o que uma no conformidade, quem deve reportar, como e para quem; quem deve investigar e o processo de acompanhamento e fechamento das aes corretivas.1.3.1.1e : Um RIE (Recibo de Intercmbio de Equipamento) um documento usado na coleta ou entrega de um continer. Ele indica a data/hora e a situao/condio na transferncia de responsabilidade entre partes para um continer em particular (por exemplo, depsito de contineres e motorista)
1.3.1.2 1.3.1.3
Procurar evidencias documentais de que aes apropriadas imediatas so tomadas quando da emisso de um relatrio de no conformidade. Verificar nos registros se um padro comum a notificao de no conformidades num prazo de 24 horas a partir da sua deteco. Para todas as no conformidades, um relatrio detalhado deve ser preparado pela gerncia responsvel sem delongas. No conformidades graves relacionadas segurana devem ser encaminhadas alta administrao. Verificar nos registros (listas de distribuio) se o responsvel devidamente informado de todas as no conformidades.
1.3.1.4
1.3.1.5
28

Reviso 01 Maio/04
SS MA Q
1.3.1 1.3.1.1 C 1.3.1.1a C 1.3.1.1b C 1.3.1.1c C 1.3.1.1d Ro 1.3.1.1a Ro 1.3.1.1b Ro 1.3.1.1c Ro 1.3.1.1d Ro 1.3.1.1e Ro 1.3.1.1f Ro 1.3.1.1g C 1.3.1.2 C 1.3.1.3
Relatrios e investigaes de no-conformidades H um sistema documentado para relatar e investigar no conformidades ligadas a: - Acidentes? - Incidentes? - Condies inseguras? - Conformidade com as exigncias legais? - Qualidade do produto? - Quantidade / peso de produto? - Documentao de transporte? - Emplacamento / identificao? - Uso de RIE (Recibo de Intercmbio de Equipamento)? - Atrasos na sada da carga? - Transportes em distncias curtas? I I I I I I I I I I I
So tomadas aes imediatas para evitar problemas que possam I causar futuras investigaes? Existe um procedimento exigindo a comunicao por escrito de todas I as no conformidades em um perodo de 24 horas aps sua deteco? Um relatrio detalhado de todas as no conformidades preparado I para o responsvel? O coordenador de SSMA e Qualidade recebe todos os relatrios?
C 1.3.1.4
C 1.3.1.5
M: I: D: C:
SS: MA: Q: Ro:
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Reviso 01 Maio/04
1.3.1.6
As investigaes de incidentes devem identificar as causas-raiz. Tcnicas reconhecidas podem ser usadas para identificar a causa-raiz, como, por exemplo, rvore de causa de falhas. Checar relatrios de no conformidades cujos processos j tenham sido encerrados.
1.3.1.7 1.3.1.8
Verificar se, caso uma investigao revele a necessidade de mudana em um procedimento, ela tenha sido realizada e acompanhada. Verificar em registros se o cliente devidamente informado quando h acidentes com o produto e se isto feito de forma rotineira. Se for apenas incidentalmente, essa questo deve receber resposta negativa. Um sistema de identificao de quase acidentes (near misses), ou seja, condies ou aes no seguras, deve estar em prtica para ajudar a reduzir o nmero de incidentes e aumentar a conscientizao de segurana de todos os envolvidos. O sistema deve incluir repostas ao seu elaborador (feedback). Anlise de tendncias de dados SSMA e Qualidade Verificar evidncias Verificar evidncias Verificar evidncias Verificar evidncias Verificar sistema de comunicao disponvel Verificar evidncias da disponibilidade ao cliente Verificar resultados Pessoal Os recursos humanos constituem o capital mais importante de qualquer organizao. A alta administrao e a gerncia devem criar um ambiente de trabalho que d destaque excelncia e prioridade a uma relao de trabalho segura e estvel. Ver tambm treinamento e promoo de atitudes voltadas a SSMAQ. A confidencialidade dos registros pessoais dos funcionrios deve ser respeitada. Poltica de Recrutamento
1.3.1.9
1.3.2 1.3.2.1 1.3.2.2 1.3.2.3 1.3.2.4 1.3.2.5 1.3.2.6 1.3.2.7 1.4
1.4.1
30

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Questionrio de Avaliao 1.3.1.6 C 1.3.1.6a C 1.3.1.6b C 1.3.1.6c C 1.3.1.7 C 1.3.1.8 Cada relatrio inclui: Uma investigao para estabelecer as causas da no conformidade? I Identificao de causas primrias (causas raiz)? Recomendaes de aes corretivas para evitar reincidncia? I I
SS MA Q
Quando um relatrio sugere mudanas permanentes a um I procedimento, essas mudanas foram feitas adequadamente? O cliente informado das no conformidades relacionadas ao seu I produto? Existe um sistema para que os incidentes sejam relatados e I investigados?
C 1.3.1.9
1.3.2 C 1.3.2.1 C 1.3.2.2 C 1.3.2.3 C 1.3.2.4 C 1.3.2.5 C 1.3.2.6 C 1.3.2.7 1.4
Anlise de tendncias de dados SSMA e Qualidade H um procedimento escrito que exija a anlise de relatrios de no I conformidades em SSMA e qualidade? So feitas comparaes com exemplos similares? Os resultados das comparaes so relatados? I I
Aes apropriadas so tomadas mediante os resultados das I comparaes (nos casos favorveis)? As tendncias/resultados de desempenho so comunicados aos I funcionrios de forma documentada? As recomendaes do relatrio so compartilhadas com os clientes? I A eficcia da ao corretiva checada e documentada? Pessoal I
1.4.1
M: I: D: C:
Poltica de recrutamento
Mandatrio Indicado pela Indstria Desejvel Questo Central SS: MA: Q: Ro: Sade/ Segurana Ambiente Qualidade Questo Especfica Rodovirio
31
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1.4.1.1
Deve haver uma poltica de recrutamento escrita. Responder positivamente para cada item mencionado formulado na poltica.Se no houver impedimento legal, examinar cartas recebidas de empregadores anteriores (ou processo equivalente) para uma amostra aleatria de pessoal.1.4.1.1b: No conjunto de exames mdicos definidos para a admisso, devero estar contemplados, no mnimo, os oftalmolgico, audiomtrico, eletroencefalograma e psicolgicos.1.4.1.1e: Condutores que faam transportes internacionais devem ter capacidade de comunicao em pelo menos um dos principais idiomas falados na comunidade internacional local (ex: para a Amrica do Sul, portugus ou espanhol).
1.4.1.2 1.4.1.3 1.4.2 1.4.2.1. 1.4.2.2 1.4.2.3 1.4.3 1.4.3.1
Verificar se o pessoal contratado regular ou ocasional. Em ambos os casos deve haver uma poltica escrita, exigindo que o mesmo critrio seja empregado. Verificar registros individuais escolhidos aleatoriamente. Disciplina O procedimento disciplinar deve estar escrito e comunicado a todos os funcionrios. Confirme perguntando a alguns funcionrios sobre a poltica de disciplina. Verificar nos registros quem administra o procedimento. Verificar os registros, se permitido. Drogas e lcool Verificar se h uma poltica escrita que proba usar ou trabalhar sob influncia de drogas e/ou lcool. O uso de equipamento de controle para monitoramento do pessoal no uma exigncia para esse poltica e proibido por lei. Confirmar se todos recebem cpia da declarao dessa poltica e se eles esto cientes dela. Dever ser estendida aos subcontratados.
1.4.3.2 1.4.3.3
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Reviso 01 Maio/04
Questionrio de Avaliao 1.4.1.1 C 1.4.1.1a C 1.4.1.1b C 1.4.1.1c C 1.4.1.1d Ro 1.4.1.1a Ro 1.4.1.1b Ro 1.4.1.1c Ro 1.4.1.1d Ro 1.4.1.1e C 1.4.1.2 Ro 1.4.1.3 1.4.2 C 1.4.2.1 C 1.4.2.2 C 1.4.2.3 1.4.3 C 1.4.3.1 H uma poltica escrita de recrutamento quanto a: Empregos anteriores? Experincia relevante? Grau de instruo e formao especfica? I I I
SS MA Q
Contatos com empregadores anteriores para confirmar a adequao D do funcionrio? Histrico ao volante (para condutores)? Exames mdicos admissionais? Teste de direo (para condutores)? Aparncia/comportamento do condutor? Conhecimento dos idiomas apropriados? H uma poltica de seleo de funcionrios temporrios? I M I I I I
Todos os funcionrios so admitidos de acordo com o item I 1.4.1.1? Disciplina H um procedimento disciplinar escrito? O procedimento disciplinar aplicado? Aes tomadas e entrevistas disciplinares so registrados? Drogas e lcool H uma poltica da companhia quanto a drogas e lcool? I I
D D
C 1.4.3.2 C 1.4.3.3
Esta poltica declarada e de conhecimento de todos os I funcionrios? Esta poltica declarada e de conhecimento de todos os I subcontratados?
M: I: D: C:
SS: MA: Q: Ro:
33
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1.5
Posturas de SSMA e Qualidade Os funcionrios de todos os nveis hierrquicos devem ser conscientizados das conseqncias do baixo desempenho em questes de SSMA e Qualidade, da importncia de satisfazer os clientes, de reduzir custos e de trabalhar para o bemestar econmico da empresa. A necessidade de posturas de SSMA e Qualidade deve ser enfatizada constantemente por meio de programas de conscientizao que podem incluir treinamento, soluo de problemas, aes corretivas e outras medidas. Quadro de avisos, reunies e prmios so ferramentas eficientes para a promoo de posturas de segurana e qualidade. Quadro de Avisos ou qualquer forma aberta de comunicao Responder positivamente se houver pelo menos um quadro com informaes importantes e que tenha localizao destacada. Os quadros no devem ser entulhados com excesso de material ou de informaes que no digam respeito a SSMA e Qualidade. Verificar a periodicidade de renovao dos avisos e responder positivamente se a periodicidade for no mnimo bimestral. Boletins e informativos devem estar datados. Verificar se a linguagem dos comunicados de fcil entendimento de todos os envolvidos. Procurar evidncias de tal esquema na declarao de poltica, nas cartas aos funcionrios, nos quadros de avisos, etc. Auditoria e Reviso de Sistemas de Gerenciamento Sistemas de Auditoria Interna Para um controle efetivo dos sistemas de gerenciamento, necessrio fazer auditorias em cada estgio do sistema. As auditorias devem ser completas e compreensveis. O auditor deve procurar um plano escrito de auditoria interna indicando um sistema detalhado. Deve estar disponvel um documento que apresente detalhes sobre o que vai ser auditado, as reas, a freqncia e quem vai faz-la. Procurar procedimentos escritos de auditoria interna, com responsabilidades definidas. Auditorias internas devem ser feitas por pessoas com treinamento em tcnicas e procedimentos de auditoria e avaliao. Pedir evidncias objetivas (diploma, certificado de participao, etc.) Procurar evidncias de que todas as auditorias so conduzidas de maneira competente. Verificar analisando alguns relatrios de auditoria. Para evitar resultados tendenciosos, os profissionais designados para a auditoria em assuntos especficos devem ser independentes daquela operao e no devem estar envolvidos diretamente com a atividade.
1.5.1 1.5.1.1 1.5.1.2
1.5.1.3 1.5.1.4 1.6 1.6.1
1.6.1.1
1.6.1.2 1.6.1.3
1.6.1.4 1.6.1.5
34

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Questionrio de Avaliao 1.5 Posturas de SSMA e Qualidade
SS MA Q
1.5.1 C 1.5.1.1 C 1.5.1.2
Quadro de avisos (ou qualquer forma aberta de comunicao) O local tem um quadro de avisos que promova assuntos de SSMA e D Qualidade? Os avisos so publicados regularmente? D
C 1.5.1.3 C 1.5.1.4 1.6 1.6.1
Os avisos esto em linguagem compreensvel ?
H um esquema estabelecido e divulgado de prmios/ D reconhecimento para encorajar a segurana das atividades? Auditoria e reviso do sistema de gerenciamento Sistema de auditoria interna
C 1.6.1.1
H um plano documentado de auditoria dos sistemas de I gerenciamento? Os procedimentos de auditoria so documentados?
C 1.6.1.2 C 1.6.1.3
Os auditores tm treinamento em tcnicas de auditoria e avaliao? I
C 1.6.1.4 C 1.6.1.5
Os relatrios de auditoria mostram que todas as reas foram avaliadas I de maneira eficiente e competente? Os auditores so independentes da funo avaliada? I
M: I: D: C:
SS: MA: Q: Ro:
35
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1.6.1.6
O auditor deve julgar se est adequada a abrangncia dos itens. Pelo menos 80% dos tpicos cobertos devem ter passado por auditoria interna para uma resposta positiva. Comparar os planos de auditoria com as inspees realizadas. Os prazos mencionados no plano documentado devem ser cumpridos. Ver minutas, memorandos e relatrios que comprovem se os planos de ao so de fato desenvolvidos e que as aes corretivas foram adotadas. Verificar com a gerncia se o caso. Pedir evidncias objetivas de seu envolvimento. Verificar na lista de distribuio se a gerncia superior informada imediatamente dos resultados e recomendaes de todas as auditorias realizadas. Para mostrar seu compromisso com assuntos de SSMA e Qualidade, importante que a alta administrao participe de algumas auditorias internas periodicamente. A chave mostrar que SSAM e Qualidade so assuntos de altssima prioridade para a alta administrao. Verificar alguns relatrios de auditoria. Reviso de Gerenciamento Verificar evidncias. Verificar evidncias para as revises existentes.
1.6.1.7 1.6.1.8
1.6.1.9 1.6.1.10
1.6.1.11
1.6.2 1.6.2.1 1.6.2.2
1.7 1.7.1 1.7.1.1
Liderana Executiva Liderana e comunicao de excelncia em SSMA e Qualidade Verificar evidncias de participao de membros da diretoria em eventos maiores fora da companhia.
1.8 1.8.1
Controle de Documentos Procedimentos
36

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Questionrio de Avaliao 1.6.1.6 A auditoria interna cobre os aspectos mencionados no SASSMAQ? D
SS MA Q
C 1.6.1.7 C 1.6.1.8
O plano de auditoria completado no prazo especificado?
Para os elementos includos no plano de auditoria, so estabelecidos I planos de ao e tomadas aes corretivas para as no conformidades relatadas? Os coordenadores de SSMA e Qualidade so envolvidos na I avaliao? Independentemente das avaliaes formais de gerenciamento, os D resultados e oportunidades de melhoria so imediatamente relatados ao superior? A alta administrao participa periodicamente das auditorias internas? D Todos os planos de auditoria so formal e regularmente avaliados D para determinar o seu progresso? Reviso de gerenciamento Uma reviso formal do gerenciamento feita pelo menos I anualmente? As revises de gerenciamento cobrem: No conformidades apontadas durante as auditorias internas, I recomendaes feitas e aes corretivas tomadas? O sistema eficaz para a atingir os objetivos estabelecidos em SSMA D e Qualidade (indicadores de desempenho)? Liderana executiva Liderana e comunicao de excelncia em SSMA fora da companhia A gerncia est ativamente envolvida na promoo de valores de D SSMA e Qualidade, participando de reunies em nvel nacional ou local, de organizaes de negcios, profissionais, educacionais, de cuidados com a sade, de padres e normas governamentais? Controle de documentos Procedimentos
C 1.6.1.9 C 1.6.1.10
C 1.6.1.11 C 1.6.1..12 1.6.2 C 1.6.2.1 1.6.2.2 C 1.6.2.2.a C 1.6.2.2.b 1.7 1.7.1 C 1.7.1.1
1.8 1.8.1
M: I: D: C:
SS: MA: Q: Ro:
37
Reviso 01 Maio/04
1.8.1.1
Verificar se esses documentos so mantidos atualizados.
2. 2.1 2.1.1
SEGURANA, SADE E AMBIENTE Avaliao e Gesto de Riscos Sistema de Gerenciamento de Riscos Deve haver um sistema para identificar, avaliar e reduzir os riscos potenciais associados s operaes. Esse sistema deve levar em conta os riscos de possveis acidentes ou emisses para o ambiente que possam causar exposio humana ou ambiental. O sistema de avaliao e gerenciamento de riscos deve examinar as seguintes questes: - Quais so os riscos? - O que pode dar errado? - Qual a probabilidade de algo dar errado? - Qual o potencial impacto nas pessoas, propriedade e no ambiente? - Que medidas devem ser tomadas para reduzir ao mximo os riscos identificados? Gerenciamento de riscos deve ser encarado como um processo contnuo. O processo deve ser repetido em intervalos regulares, com base em experincia prtica e avaliao de incidentes. Atividades de alto risco devem receber revises mais freqentes.Uma avaliao de riscos deve ser feita tambm toda vez que houver uma alterao significativa em atividades operacionais (por exemplo, manuseio de novos produtos, uso de novos equipamentos, novas prticas operacionais).Novos projetos devem ser avaliados nas suas fases preliminares.As avaliaes de riscos para novos projetos devem ser conduzidas em cooperao estreita com os fornecedores de produtos qumicos, envolvendo tambm os subcontratados. Para uma resposta positiva, deve haver um sistema para avaliao dos riscos das operaes j existentes e das novas. Checar se o processo de avaliao de riscos conduzido com periodicidade mnima anual para operaes existentes e se leva em conta a experincia prtica adquirida com as operaes e avaliaes de incidentes. Verificar se uma avaliao de riscos foi feita toda vez que houve uma mudana significativa de prticas operacionais e tambm para cada novo projeto iniciado. Verificar o relatrio de avaliao de riscos de duas novas atividades ou projetos recentes. O responsvel pela avaliao de risco deve ter conhecimento da aplicao de metodologia adequada. Deve-se verificar se a empresa tomou medidas para mitigar ao mximo os riscos identificados no processo de avaliao. Por exemplo: - Procedimentos operacionais adequados; - Seleo de equipamento adequado; - Seleo de rota; - Treinamento apropriado; - Medidas e precaues de resposta a emergncias.
2.1.1.1
2.1.1.2 2.1.1.3
38

Reviso 01 Maio/04
Questionrio de Avaliao 1.8.1.1 C 1.8.1.1.a 2 2.1 2.1.1 H procedimentos atualizados para: Elaborao, reviso, atualizao e aprovao de procedimentos I operacionais? Sade, Segurana e Meio Ambiente Avaliao e Gesto de Riscos Sistema de Gerenciamento de Riscos
SS MA Q
C 2.1.1.1
Existe um sistema documentado para avaliao e gesto dos riscos I das operaes?
C 2.1.1.2 C 2.1.1.3
As avaliaes de riscos so realizadas por pessoas capacitadas? Foram implementadas medidas para mitigar os riscos?
M: I: D: C:
SS: MA: Q: Ro:
39
Reviso 01 Maio/04
2.2
Segurana Deve ser uma preocupao constante da alta administrao e de todos os funcionrios e subcontratadas de que todas as operaes ocorram da maneira mais segura possvel, sem conseqncias adversas aos colaboradores, empresa e ao meio ambiente. Este captulo visa determinar se requisitos internos e as legislaes aplicveis sobre o tema estejam sendo cumpridos sistematicamente. Procedimentos e Instrues de Operao Instrues e procedimentos devem estar escritos em detalhes e declarar quais so as responsabilidades particulares e o padro de desempenho esperado. Durante a inspeo do local, deve-se verificar se o pessoal responsvel entende todas as exigncias e procedimentos, e se esto totalmente implementados. Uma resposta positiva s deve ser atribuda se os procedimentos estiverem disponveis, entendidos e totalmente implementados. Verificar se os procedimentos esto disponveis, entendidos e totalmente implementados.
2.2.1
2.2.1.1
40

Reviso 01 Maio/04
Questionrio de Avaliao 2.2 Segurana
SS MA Q
2.2.1
Procedimentos e Instrues de Operao
2.2.1.1 Ro 2.2.1.1a Ro 2.2.1.1b Ro 2.2.1.1c Ro 2.2.1.1d Ro 2.2.1.1e Ro 2.2.1.1f Ro 2.2.1.1g Ro 2.2.1.1h Ro 2.2.1.1i Ro 2.2.1.1j Ro 2.2.1.1l Ro 2.2.1.1m
Existem procedimentos / instrues escritas atualizadas para: - Relatar falhas na segurana de carga/descarga de prprios? I
- Relatar falhas na segurana de carga/descarga de I subcontratados? - Relatar defeitos em equipamentos ou veculos prprios? I
- Relatar defeitos em equipamentos ou veculos subcontratados? I - Retificao de defeitos em equipamentos ou veculos prprios? I - Retificao de defeitos em equipamentos ou veculos I subcontratados? - Programa de teste de mangotes e vlvulas de bloqueio para I veculos prprios? - Programa de teste de mangotes e vlvulas de bloqueio para I veculos subcontratados? - Programas de inspeo e manuteno preventiva de reboques, I semi-reboques e tanques para veculos prprios? - Programas de inspeo e manuteno preventiva de reboques, I semi-reboques e tanques de subcontratados? - Programas de inspeo e manuteno preventiva de I contineres-tanque e contineres? - Exame, teste e certificao de tanques prprios? I
M: I: D: C:
SS: MA: Q: Ro:
41
Reviso 01 Maio/04
2.2.1.2
O auditor deve selecionar um procedimento ao acaso e verificar se dada a nfase adequada necessidade de observar as atitudes seguras e as exigncias de segurana.
2.2.2 2.2.2.1
Equipamento de Proteo Individual (EPI) NR6 Espera-se que haja um documento muito claro e compreensvel, definindo em detalhes quais EPIs devem ser usados e em quais circunstncias, levando em conta as instrues do cliente. Verificar em detalhes. Alm disso, cada procedimento operacional deve especificar quais so os EPIs necessrios para cada operao em particular.
2.2.2.2
A inspeo dos equipamentos deve ser documentada, com indicao da data de inspeo, nome do inspetor e comentrios.
42

Reviso 01 Maio/04
Questionrio de Avaliao Ro 2.2.1.1n Ro 2.2.1.1o Ro 2.2.1.1p Ro 2.2.1.2 2.2.1.3 - Exame, teste e certificao de tanques de subcontratados? I
SS MA Q
- Cumprimento permanente s exigncias legais dos veculos M prprios? - Cumprimento permanente s exigncias legais dos veculos M subcontratados? As instrues de operao destacam a necessidade permanente D de procedimentos de segurana e as atitudes a tomar? Existem procedimentos abrangentes e compreensveis na empresa, incluindo autorizaes de trabalho, para garantir a segurana de: - Entrada em espaos confinados? - Trabalho em bacias de conteno? - Trabalhos a quente? - Trabalhos a frio? - Trabalhos em equipamentos eltricos? Equipamento de Proteo Individual (EPI) Equipamento de Proteo Individual (EPI) frota prpria Existe um procedimento escrito dizendo quais EPIs devem ser usados M e em quais circunstncias? O equipamento de segurana inspecionado regularmente? I M M M M M
Ro 2.2.1.3a Ro 2.2.1.3b Ro 2.2.1.3c Ro 2.2.1.3d Ro 2.2.1.3e 2.2.2. 2.2.2.1 C 2.2.2.1a C 2.2.2.1b C 2.2.2.1c C 2.2.2.1d C 2.2.2.1e C 2.2.2.1f 2.2.2.2 C 2.2.2.2a
H equipamentos especficos e instrues para seu uso durante o I manuseio e transporte de produtos crticos? H evidncia clara de que os equipamentos so usados? M
So tomadas aes imediatas para substituir equipamentos de M proteo coletiva e individual defeituosos ou que estejam em falta? Os EPIs possuem Certificado de aprovao (CA) Equipamento de Proteo Individual (EPI) subcontratados Existe um procedimento escrito dizendo quais EPIs devem ser usados M e em quais circunstncias?
M: I: D: C:
43
Reviso 01 Maio/04
2.2.2.3
Para algumas substncias particularmente perigosas, so exigidos equipamentos especficos, como dispositivos respiratrios especiais, antdotos ou descontaminantes. Verificar se a empresa avalia de fato os riscos envolvendo os produtos movimentados e operaes realizadas, se busca informaes junto aos clientes, se estabelece instrues claras e fornece treinamento a seus colaboradores. Analisar se os colaboradores recebem informao e treinamento para o uso de EPIs. Procurar evidncias de uso regular antes de responder. O auditor deve procurar evidncias escritas de substituio de equipamentos defeituosos, fora do perodo regular de verificao. Procurar por instrues e prticas sobre o uso de roupas de alta visibilidade. Estacionamento de veculo NBR 14095 O estacionamento de veculos importante. O auditor deve verificar a poltica da empresa de transporte e formas de monitoramento. A definio de rotas importante para evitar pontos com grande riscos de acidentes e congestionamentos urbanos. A conformidade com exigncias legais relativas a definio de rotas no suficiente. Verificar se os motoristas tm procedimentos/instrues escritas para o estacionamento de seus veculos. Para produtos perigosos, esta uma exigncia obrigatria. Perguntar a funcionrios escolhidos aleatoriamente se eles conhecem as instrues para estacionamento. Mesmo procedimento para os subcontratados. Esse procedimento deve estar em vigor no local para garantir que grandes quantidades de produtos perigosos (em caminhes-tanques) no sejam armazenadas prximas. Isto essencial para minimizar os riscos em caso de emergncia. Em alguns casos, essa orientao pode estar especificada na autorizao ambiental do local.
2.2.2.4 2.2.2.5 2.2.2.6 2.2.3
2.2.3.1
2.2.3.2 2.2.3.3
44

Reviso 01 Maio/04
Questionrio de Avaliao C 2.2.2.2b C 2.2.2.2c C 2.2.2.2d C 2.2.2.2e C 2.2.2.2f O equipamento de segurana inspecionado regularmente? I
SS MA Q
H equipamentos especficos e instrues para seu uso durante o I manuseio e transporte de produtos crticos? H evidncia clara de que os equipamentos so usados? M
So tomadas aes imediatas para substituir equipamentos de M proteo coletiva e individual defeituosos ou que estejam em falta? Os EPIs possuem Certificado de aprovao (CA) M
2.2.3
Estacionamento de veculos
Ro 2.2.3.1
Os condutores prprios recebem instrues especiais escritas M relativas ao estacionamento de veculos?
Ro 2.2.3.2 Ro 2.2.3.3
Os condutores subcontratados recebem instrues especiais M escritas relativas ao estacionamento de veculos? Existe um procedimento escrito para a segregao de veculos D carregados prprios?
M: I: D: C:
SS: MA: Q: Ro:
45
Reviso 01 Maio/04
2.2.3.4 2.2.4 2.2.4.1
Mesmo procedimento para os subcontratados. Prontido e Resposta a Emergncias O plano escrito de emergncias deve cobrir todos os itens listados e ser atualizado regularmente. Checar se todos os arranjos e acordos descritos existem e esto vigentes. Verificar se cada indivduo conhece sua responsabilidade particular em caso de emergncia. O plano de emergncia deve cobrir atividades dentro e fora dos limites da companhia (se houver).
2.2.4.2 2.2.4.3 2.2.4.4
Evidncias de procedimentos com os contatos. Verificar se existe um procedimento para avaliao da FISPQ e disponibilidade das informaes aos funcionrios e subcontratados. So exigidas evidncias de um exerccio prtico para testar o sistema para emergncias externas durante os ltimos 12 meses. Esse exerccio pode se limitar ao sistema de comunicao e aes tomadas internamente para lidar com uma emergncia externa (no exigido que se faa uma simulao de emergncia externa). Um relatrio detalhado de avaliao de um incidente externo durante os ltimos 12 meses tambm atende s exigncias dessa questo. Limpeza de veculos tanques Quando a limpeza feita na prpria instalao, verificar evidncias da existncia de procedimentos para a limpeza, utilizao de equipamentos e tratamento de resduos, bem como a licena do rgo ambiental se couber.
2.2.5 2.2.5.1
46

Reviso 01 Maio/04
Questionrio de Avaliao Ro 2.2.3.4 2.2.4 2.2.4.1 C 2.2.4.1a C 2.2.4.1b C 2.2.4.1c C 2.2.4.1d C 2.2.4.1e C 2.2.4.1f C 2.2.4.1g Existe um procedimento escrito para a segregao de veculos D carregados de subcontratados? Prontido e Respostas a Emergncias H um plano escrito para atendimento a emergncias que contenha as seguintes informaes: - Aes a serem tomadas para cada tipo de emergncia? - Responsabilidades individuais? I I
SS MA Q
- Acordos para lidar com chamadas de emergncia vindas de fora? I - Acordos para cobertura 24 horas? - Exigncias de treinamento para o pessoal responsvel? - Acordos especficos exigidos por cada cliente? I I I
- Uma lista com as pessoas que devem ser comunicadas sobre o I evento, com respectivos dados de contato (clientes, autoridades, etc.)? Todos os incidentes e acidentes so informados prontamente aos M clientes e autoridades envolvidas, para as medidas necessrias? As Fichas de Informao de Segurana de Produtos Qumicos M (FISPQ) esto acessveis para o caso de emergncias? Houve a realizao de um simulado para testar o plano de I emergncia para um acidente rodovirio nos ltimos 12 meses?
C 2.2.4.2 C 2.2.4.3 Ro 2.2.4.4
2.2.5 Ro 2.2.5.1 Ro 2.2.5.1a Ro 2.2.5.1b Ro 2.2.5.1c
Limpeza de veculos Tanque Se os tanques so limpos na prpria instalao: As estaes possuem licena de instalao, de operao e de M destinao de resduos para os produtos envolvidos? Atende s exigncias SSMA? I
Existem procedimentos escritos para a limpeza de veculos para I os produtos envolvidos?

M: I: D: C:
47
Reviso 01 Maio/04
2.2.5.2
Quando a limpeza for feita em terceiros, deve haver evidncias disponveis de que, quando necessrio, a estao de limpeza possua a licena do rgo ambiental, relacionamento por meio de contrato, definindo quais produtos sero manuseados, e um sistema de auditoria para verificar os procedimentos da estao.
2.2.5.3
Verificar se o subcontratado mantm os mesmos procedimentos para utilizao de estao de limpeza e quais estaes de limpeza devem ser usadas.
2.3
Sade Ocupacional O controle de sade ocupacional visa proteger os funcionrios das doenas ocupacionais e oferecer os cuidados de emergncia adequados diante de acidentes. A administrao deve instruir os funcionrios e colaboradores quanto aos riscos sade apresentados pelos produtos que eles manuseiam e a que so expostos no trabalho. Deve a administrao, alm disso, conduzir programas capazes de garantir que o manuseio e o transporte de todas as substncias perigosas possam ser gerenciados de forma adequada. necessrio tambm que a empresa oferea atendimento imediato diante de situaes de emergncia. A empresa deve apresentar o Programa de Controle e Medicina e Sade Ocupacional PCMSO, conforme a portaria 3214 NR 7, de acordo com os riscos identificados no PPRA NR 9. Informaes sobre Produtos Qumicos Perigosos Verificar se h acesso a uma verso vlida das regulamentaes relevantes, por exemplo, decretos, NBRs, etc. ou equivalente, em cpia fsica ou eletrnica. Responda positivamente se a documentao estiver atualizada e houver evidncias de que foi utilizada. Em caso de incidente ou exposio ao produto, deve haver um procedimento que exija os dados de segurana do produto antes do manuseio. Dados de segurana do produto devem ser informados pelo fornecedor, centros de emergncia ou outras
2.3.1 2.3.1.1
2.3.1.2
48

Reviso 01 Maio/04
SS MA Q
Ro 2.2.5.1d Ro 2.2.5.2 Ro 2.2.5.2a Ro 2.2.5.2b Ro 2.2.5.2c Ro 2.2.5.3 Ro 2.2.5.3a Ro 2.2.5.3b Ro 2.2.5.3c Ro 2.2.5.3d 2.3
Existe local adequado para segregar os resduos oriundos das I limpezas? Limpeza de veculos em instalaes de terceiros frota prpria As estaes possuem licena de instalao, de operao e de M destinao de resduos para os produtos envolvidos? Atende s exigncias SSMA? I
Os motoristas recebem instrues claras sobre quais estaes I de limpeza devem usar? Limpeza de veculos tanque frota terceiros As estaes possuem licena de instalao, de operao e de M destinao de resduos para os produtos envolvidos? Atende s exigncias SSMA? I
Os motoristas recebem instrues claras sobre quais estaes I de limpeza usar? So feitas auditorias regulares nas estaes de limpeza ? Sade Ocupacional I
2.3.1 C 2.3.1.1
Informaes sobre produtos qumicos perigosos A empresa tem todos os dados de referncia necessrios para os M produtos transportados e/ou manuseados (legislao aplicvel, No ONU) e h facilidade de acesso a esses dados? Existe um procedimento para, em caso de incidentes ou exposio I ao produto, exigir do fabricante ou do expedidor os dados de segurana dos produtos?
C 2.3.1.2
M: I: D: C:
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fontes. Checar a disponibilidade de informaes no local (por exemplo, arquivo com as fichas de segurana dos produtos transportados ou manuseados). Verificar aleatoriamente a documentao existente para incidentes ou casos de exposio. 2.3.2. 2.3.2.1 2.3.2.2 Avaliao de Riscos Sade NBR 14725 Uma reviso de todos os produtos qumicos deve estar documentada e pode envolver os fornecedores/fabricantes. Uma reviso dos riscos de sade ocupacional deve ser conduzida antes do primeiro pedido de transporte de um novo produto para que todas as medidas preventivas necessrias sejam postas em prtica. A empresa deve apresentar o Programa de Preveno de Riscos Ambientais PPRA, conforme a Portaria 3214 NR 9. Essa tarefa deve ser conduzida por um especialista em sade ocupacional da prpria empresa ou por um contratado. Controle de Riscos Sade Para cada risco sade identificado (ver 2.3.2), devem ser estabelecidos controles como mtodos de engenharia, especificaes de equipamentos, procedimentos apropriados e equipamentos de proteo coletiva e individual. Verificar evidncias. Essas informaes, disponveis na FISPQ fornecida pelo fabricante, devem ser transcritas para os procedimentos. Procurar evidncias da existncia de procedimentos. Os procedimentos escritos devem ser abrangentes e compreensveis. Exames e Monitoramento Mdico Funcionrios Verificar os registros, observando que estejam contemplados no mnimo os exames previstos no item 1.4.1.1.b, inclusive os mencionados no PCMSO. Verificar os registros, observando que estejam contemplados no mnimo os exames previstos no item 1.4.1.1.b, inclusive os mencionados no PCMSO. Verificar os registros, observando que estejam contemplados no mnimo os exames previstos no item 1.4.1.1.b, inclusive os mencionados no PCMSO. Exames e Monitoramento Mdico - Subcontratados Verificar os registros, observando que estejam contemplados no mnimo os exames previstos no item 1.4.1.1.b, inclusive os mencionados no PCMSO.
2.3.2.3 2.3.3 2.3.3.1
2.3.3.2 2.3.3.3 2.3.3.4 2.3.4 2.3.4.1 2.3.4.2
2.3.4.3 2.3.5 2.3.5.1
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SS MA Q
2.3.2 C 2.3.2.1 C 2.3.2.2
Avaliao de riscos sade Todos os produtos qumicos transportados ou manuseados so M examinados para avaliar os riscos sade ocupacional? feita uma reviso dos riscos para novos produtos qumicos antes I que um primeiro pedido seja aceito?
C 2.3.2.3 2.3.3 C 2.3.3.1
A avaliao feita por um profissional habilitado? Controle de riscos sade
So usadas medidas preventivas para controlar adequadamente I todos os riscos potenciais sade identificados? H materiais para limpeza no local para lidar com liberaes ou I derramamentos de produtos qumicos? H procedimentos de emergncia para lidar com liberaes ou I derramamentos de produtos qumicos? H procedimentos escritos para lidar com exposies acidentais aos I produtos? Exames e monitoramento mdicos - funcionrios Os colaboradores so submetidos a exames mdicos de admisso M e de demisso, conforme estabelecido pela legislao? Todos os colaboradores passam pelos exames mdicos peridicos M conforme os riscos a que so expostos, segundo o descrito no PCMSO? Os motoristas passam por exames psicolgicos tanto na admisso I como periodicamente? Exames e monitoramento mdicos - subcontratados Os contratados so submetidos a exames mdicos de admisso e M de demisso, conforme estabelecido pela legislao?
C 2.3.3.2 C 2.3.3.3 C 2.3.3.4 2.3.4 C 2.3.4.1 C 2.3.4.2
C 2.3.4.3 2.3.5 C 2.3.5.1
M: I: D: C:
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2.3.5.2
Verificar os registros, observando que estejam contemplados no mnimo os exames previstos no item 1.4.1.1.b, inclusive os mencionados no PCMSO. Verificar os registros, observando que estejam contemplados no mnimo os exames previstos no item 1.4.1.1.b, inclusive os mencionados no PCMSO. Primeiro Socorros Deve haver uma reviso anual do procedimento para obteno de primeiro socorros, feita por uma fonte com conhecimento para verificar a abrangncia e relevncia. Buscar evidncias escritas. Verificar se o nmero e contedo de caixas de primeiros socorros e o nmero de funcionrios treinados em primeiros socorros esto de acordo com as exigncias legais. O procedimento deve estar documentado. Buscar evidncias de que esteja implementado. Verificar se o programa de treinamento em primeiro socorros est implementado e documentado (incluindo treinamento de reciclagem). Checar os participantes e a freqncia.
2.3.5.3 2.3.6 2.3.6.1
2.3.6.2
2.3.6.3 2.3.6.4
2.4
Proteo Ambiental A preocupao com a proteo do meio ambiente deve ser enfatizada pela gerncia e os objetivos devem ser claros. Procedimentos Gerais Funcionrios Buscar evidncias de preocupao com os aspectos ambientais das operaes, por exemplo, poluio sonora, emisses, poeira e atividades de limpeza. Verificar se isto ocorre regularmente. Verificar se h uma estratgia para mitigar os riscos e efeitos ambientais. Verificar a aplicao de opacimetro ou equipamento equivalente aprovado por lei e os devidos registros. Registros do procedimento de manuteno preventiva, prevendo corrigir os problemas verificados. Procedimentos Gerais Subcontratados Buscar evidncias de preocupao com os aspectos ambientais das operaes, por exemplo, poluio sonora, emisses, poeira e atividades de limpeza. Verificar se isto ocorre regularmente. Verificar se h uma estratgia para mitigar os riscos e efeitos ambientais.
2.4.1 2.4.1.1
2.4.1.2 2.4.1.3 2.4.2 2.4.2.1
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Questionrio de Avaliao C 2.3.5.2 Todos os contratados passam por exames mdicos peridicos, M conforme os riscos a que so expostos, segundo o descrito no PCMSO? Os motoristas passam por exames psicolgicos tanto na admisso I como periodicamente? Primeiro socorros O procedimento para obteno de primeiro socorros revisado com M um profissional da rea mdica pelo menos anualmente? O posto de atendimento mdico ou de primeiro socorros atende a M legislao aplicvel? H um procedimento para relatar e declarar acidentes e riscos M potenciais sade, conforme os requisitos legais? Um programa de treinamento em primeiro socorros est definido e M seguido? H um procedimento para investigar os acidentes e riscos potenciais M sade, bem como exames peridicos? Proteo ambiental
SS MA Q
C 2.3.5.3 2.3.6 C 2.3.6.1
C 2.3.6.2
C 2.3.6.3 C 2.3.6.4 C 2.3.6.5 2.4
2.4.1 C 2.4.1.1
Procedimentos gerais frota prpria A poltica ambiental da empresa e os requisitos legais so I considerados como parte de qualquer novo contrato ou reviso?
Ro 2.4.1.2 Ro 2.4.1.3 2.4.2 C 2.4.2.1
Existe o cumprimento da Lei da Fumaa Preta por meio da M aplicao dos testes de opacidade ou equivalente? Uma verificao freqente de obedincia a critrios de projeto M quanto emisso de fumaa parte da inspeo geral? Procedimentos gerais subcontratados A poltica ambiental da empresa e os requisitos legais so I considerados como parte de qualquer novo contrato ou reviso?
M: I: D: C:
SS: MA: Q: Ro:
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2.4.2.2 2.4.2.3 2.4.3 2.4.3.1 2.4.3.2 2.4.3.3
Verificar a aplicao de opacimetro ou equipamento equivalente aprovado por lei e os devidos registros Registros do procedimento de manuteno preventiva, buscando corrigir os problemas verificados. Gerenciamento de Resduos Verificar em detalhes os acordos de disposio de resduos em vigor para avaliar se atendem s exigncias legais. Verificar nos arquivos. Verificar se h evidncia documental de aes empreendidas para continuamente melhorar a reduo de resduos.
2.4.4 2.4.4.1
Preveno e Controle de Derramamentos ou Vazamentos Procurar evidncias da existncia de um programa pr-ativo para minimizar derramamentos e suas conseqncias. Essa questo refere-se tanto aos derramamentos dentro dos limites da empresa como a eventuais derramamentos ocorridos nas rotas de transporte.
2.5
Subcontratao de servios rodovirios
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Questionrio de Avaliao Ro 2.4.2.2 Ro 2.4.2.3 2.4.3 C 2.4.3.1 C 2.4.3.2 C 2.4.3.3 C 2.4.3.4 C 2.4.3.5 Existe o cumprimento da Lei da Fumaa Preta por meio da M aplicao dos testes de opacidade ou equivalente? Uma verificao freqente de obedincia a critrios de projeto M quanto emisso de fumaa parte da inspeo geral? Gerenciamento de resduos O sistema de tratamento de efluentes e disposio de resduos da M empresa foi aprovado pelo rgo ambiental competente? So mantidos registros de disposio de resduos, conforme exigido M pela legislao? H documentao das atividades de tratamento de resduos e da I quantidade tratada? A disposio de resduos feita na empresa ou por terceiros est M apoiada em autorizaes, conforme exigido pela legislao? A disposio de resduos feita por terceiros apoiada em contratos M ou acordos, especificando o modo de disposio, obrigaes e responsabilidades, conforme exigido pela legislao? Existe uma estratgia para diminuio de resduos? Preveno e controle de derramamentos ou vazamentos H um plano de controle e preveno de vazamentos para os produtos manipulados na empresa ou transportados, tais como: Seleo de equipamentos? Programas de treinamentos de operadores/condutores? Programas de manuteno? I I I I
SS MA Q
C 2.4.3.6 2.4.4 2.4.4.1 C 2.4.4.1a C 2.4.4.1b C 2.4.4.1c C 2.4.4.1d
Os planos de emergncia incluem responsabilidades especficas I para atendimento a derramamentos, seu controle e mtodos para limpeza e disposio? H acordos de ajuda com outras companhias ou empresas D especializadas em atendimento a emergncias ou h outras medidas para assegurar o controle de grandes derramamentos ou vazamentos? Subcontratao de servios rodovirios
C 2.4.4.1e
2.5
M: I: D: C:
SS: MA: Q: Ro:
55
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2.5.1 2.5.1.1
Poltica de subcontratao Verificar evidncias da aplicao da poltica de subcontratao quanto aos itens
2.5.2 2.5.2.1
Subcontrataes de Curto e Longo Prazo Verificar se so definidos e documentados critrios para subcontratao de curto e longo prazo, referentes aos itens.
56

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Questionrio de Avaliao 2.5.1 2.5.1.1 Ro 2.5.1.1a Ro 2.5.1.1b Ro 2.5.1.1c Ro 2.5.1.1d 2.5.2 2.5.2.1 Ro 2.5.2.1a Ro 2.5.2.1b 2.5.2.2 Poltica de subcontratao H uma poltica escrita quanto subcontratao de servios de transporte rodovirio Contratos de longo prazo? Contratos de curto prazo? Contratos para servios espordicos? Refletem as restries do cliente? Subcontrataes de curto e longo prazo So definidos e documentados critrios para subcontratao de curto e longo prazo, no que diz respeito a: Processo de seleo? Avaliao de desempenho das subcontratadas? H acordos escritos com as subcontratadas especificando restries e padres relacionados no contrato, mas no limitados a: Seleo e treinamento de motoristas? Treinamento de direo defensiva e MOPP? I M I I I I I I
SS MA Q
Ro 2.5.2.2a Ro 2.5.2.2b Ro 2.5.2.2c Ro 2.5.2.2d Ro 2.5.2.2e Ro 2.5.2.2f Ro 2.5.2.2g Ro 2.5.2.2h Ro 2.5.2.2i
Manuteno de registros das atitudes dos motoristas e medidas I disciplinares tomadas? Programas de seleo e manuteno de equipamento de I transporte? Disponibilidade, uso e condies de equipamentos de M segurana? Como lidar com no conformidades? Uso de estaes licenciadas de limpeza de tanques? Subcontratao secundria de transporte? I I I
Estacionamento de veculos (quando carregados ou M contaminados)?
M: I: D: C:
SS: MA: Q: Ro:
57
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2.5.2.3
Verificar as evidncias
2.5.2.4 2.5.2.5
Verificar as evidncias Verificar evidncias
2.5.2.6 2.5.2.7 3. 3.1
Verificar evidncias Verificar evidncias EQUIPAMENTOS Especificao e Contratao de Equipamentos Buscar um procedimento escrito de compras relativo a uma especificao tcnica padronizada por tipo de equipamento, incluindo referncias relevantes de conformidade com legislaes. Considerar reboque, semi-reboque, tanque, isotanque, continer e equipamentos associados. Especificao Verificar ao acaso um contrato recente de compra de um equipamento, incluindo os acessrios, por exemplo, mangueiras e gaxetas. Verificar as especificaes de um equipamento recentemente adquirido.3.1.1.2i: outros aspectos de segurana podem ser itens como proteo contra deslocamentos da carga, guarda-corpo, etc. Verificar a existncia de uma cpia das instrues do INMETRO (RT E RTQ), e verificar se elas foram compreendidas e esto implementadas.
3.1.1 3.1.1.1
3.1.1.2
3.1.1.2a
58

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Questionrio de Avaliao Ro 2.5.2.2j Ro 2.5.2.2k Ro 2.5.2.2l Ro 2.5.2.2m Ro 2.5.2.2n Ro 2.5.2.3 Capacidades de resposta a emergncias? Relatrios de acidentes/incidentes? I I
SS MA Q
Autorizao para desempenhar avaliaes de segurana e D qualidade no local? Reviso regular de desempenho quanto segurana e I qualidade? Cobertura por seguro? D
H um sistema documentado para monitorar a obedincia da I subcontratada s normas e s exigncias da empresa (motoristas, equipamentos, operaes)? H reunies marcadas com as subcontratadas no nvel gerencial I para revisar objetivos e desempenho? H relatrios dessas reunies que especifiquem aes e I responsabilidades acertadas e indiquem como so repassadas as decises s subcontratadas? As empresas de transporte subcontratadas integram o programa I de qualidade e segurana? Os motoristas das subcontratadas so integrados aos programas I de treinamento da empresa? Equipamentos Especificao e contratao de equipamentos
Ro 2.5.2.4 Ro 2.5.2.5
Ro 2.5.2.6 Ro 2.5.2.7 3. 3.1
3.1.1 Ro 3.1.1.1
Especificao Existe uma especificao escrita para compra ou arrendamento I de cada reboque/ semi-reboque/ tanque / isotanques / continer e equipamentos associados? A especificao escrita inclui:
3.1.1.2
Ro 3.1.1.2a
M: I: D: C:
- Norma de fabricao e projeto do equipamento?

SS: MA: Q: Ro:
59
Reviso 01 Maio/04
3.1.1.3 3.1.3.4
Perguntar como e por quem. Verificar os registros. Buscar evidncias de que o responsvel tenha conhecimento tcnico para dar o de acordo para o equipamento. Verificar a informao preenchida no perfil do prestador de servios.
3.2
Manuteno dos equipamentos Uma transportadora rodoviria de qualidade deve apenas usar equipamentos confiveis. Esta seo visa assegurar a existncia de programas efetivos de manuteno rotineira e de que equipamentos (prprios, arrendados ou subcontratados) sejam adequadamente reparados, lubrificados, ajustados e mantidos de forma a evitar desgaste anormal e a detectar defeitos antes que estes possam resultar em acidentes.Em transportadoras rodovirias de qualidade, desgaste anormal, danos acidentais e abusos detectados na manuteno so investigados. Custos de reparo e substituio associados sero registrados e analisados como perdas e iro requerer aes corretivas e de acompanhamento iguais s de outras perdas acidentais.Resultados de inspees preventivas devem ser adotados no programa regular de manuteno.Isso tambm se aplica aos casos em que a manuteno ou inspeo preventiva tenha sido terceirizada. Espera-se, neste caso, que a transportadora tenha um sistema de acompanhamento, com registros confiveis disponveis a todos os responsveis pela operao da empresa. Inspees e Manuteno Deve ser feita manuteno em todos os equipamentos mveis. Isso deve ser tratado separadamente da inspeo veicular exigida por lei. Deve haver um programa desenvolvido, documentado e implementado. Observaes da manuteno regular devem ser includas no programa de inspeo e vice-versa.
3.2.1/3.2.2
60

Reviso 01 Maio/04
SS MA Q
Ro 3.1.1.2b Ro 3.1.1.2c Ro 3.1.1.2d Ro 3.1.1.2e Ro 3.1.1.2f Ro 3.1.1.2g Ro 3.1.1.2h Ro 3.1.1.2i Ro 3.1.1.3 3.1.1.4 Ro 3.1.1.4a Ro 3.1.1.4b 3.2
- Condies de operao? - Material, capacidade e dimensionamento?
I I
- Segurana veicular (instrumentos, sinalizaes, freios, cintos M de segurana, buzina)? - Conforto na cabine? - Normalizao de conexes? - Atendimento s legislaes relativas a emisso de rudos? - Atendimento s legislaes de emisso de gases? - Outros aspectos de segurana? D I M M D
Os equipamentos so conferidos quanto s especificaes antes I do uso? A idade de frota adequada, conforme previsto no perfil? Frota Prpria Subcontratados Manuteno dos equipamentos D D
3.2.1
Inspeo e manuteno preventiva frota prpria
M: I: D: C:
SS: MA: Q: Ro:
61
Reviso 01 Maio/04
3.2.1.1/3.2.2.1
Atribuir um SIM para cada item includo no programa e que receba ateno de acordo com o programa e que possa ser confirmado pelos registros. Travas de toro so aplicveis na carga de corpos de troca, contineres de tanques e outros tipos de trfego que use contineres. O programa pode ser terceirizado, havendo necessidade da existncia de os registros ficarem disponveis para verificao durante a auditoria.
3.2.1.2/3.2.2.2 3.2.1.3/3.2.2.3
Verificar em registros ou certificados de testes. Regular significa no mnimo de acordo com as recomendaes do fabricante ou com a legislao vigente. Verificar lista de conferncia preenchida ou registro equivalente, caso o servio seja terceirizado ou executado por pessoal prprio fora dos limites da empresa.
3.2.1.4/3.2.2.4
3.2.1.5/3.2.2.5
Pedir para ver cpias dos procedimentos. Atribuir um SIM para cada item para o qual houver um procedimento escrito. Verificar registros para ver se o procedimento est implementado.
62

Reviso 01 Maio/04
Questionrio de Avaliao 3.2.1.1 Ro 3.2.1.1a Ro 3.2.1.1b Ro 3.2.1.1c Ro 3.2.1.1d Ro 3.2.1.1e Ro 3.2.1.1f Ro 3.2.1.1g Ro 3.2.1.1h Ro 3.2.1.1i Ro 3.2.1.2 Ro 3.2.1.3 Existe um programa escrito para inspeo e manuteno preventiva dos seguintes itens? - Tanques/ contineres? - Mangueiras, mangotes e conexes? - Bombas? - Reboque? - Semi-reboque - Pneus? - Pontos de aterramento? - Travas de toro (Twist locks)? - Dispositivos de segurana de carga? I I I M M I I I I
SS MA Q
So realizados testes e exames para garantir a integridade dos M tanques e dos encaixes, conforme exigido pela legislao? Todos os reboques/ semi-reboques/ tanques / isotanques / M continer e equipamentos so verificados e testados regularmente? Os servios de manuteno preventiva incluem: - vlvulas? - vlvulas de alvio? - acoplamentos? - gaxetas/ selos? - medidores? - equipamentos de segurana? - unidades de controle de temperatura? Existe um procedimento para mangotes flexveis que inclua: - Compatibilidade entre mangote e carga? I M M I I I M I
3.2.1.4 Ro 3.2.1.4a Ro 3.2.1.4b Ro 3.2.1.4c Ro 3.2.1.4d Ro 3.2.1.4e Ro 3.2.1.4f Ro 3.2.1.4g 3.2.1.5 Ro 3.2.1.5a
M: I: D: C:
SS: MA: Q: Ro:
63
Reviso 01 Maio/04
3.2.1.6/3.2.2.6
O auditor deve coletar uma amostra aleatria de registros e examin-los em detalhes.
3.2.1.7/3.2.2.7 3.2.1.8/3.2.2.8
Verificar que peas substitudas e outras aes de acompanhamento esto descritas nos registros. Verificar os registros.
3.2.1.9/3.2.2.9
Examinar registros. Comparar as datas/horas da comunicao e da ao corretiva.
3.2.1.10/3.2.2.10 Verificar nos procedimentos.
64

Reviso 01 Maio/04
Questionrio de Avaliao Ro 3.2.1.5b Ro 3.2.1.5c Ro 3.2.1.5d Ro 3.2.1.5e Ro 3.2.1.5f Ro 3.2.1.5g Ro 3.2.1.6 - Identificao de diferentes tipos e numeraes? - Inspeo peridica e registro de resultados? - Responsabilidade pelas inspees? - Testes peridicos de presso? - Testes peridicos de condutividade eltrica? - Intervalos definidos de substituio? I I I I I I
SS MA Q
Existem evidncias documentais de que as inspees legais de M reboque/ semi-reboque/ tanques/ isotanques e contineres foram realizadas? Existem registros de inspeo arquivados, incluindo detalhes I de itens substitudos e aes de acompanhamento? Os defeitos e condies perigosas relativos ao reboque/ semi- I reboque/ tanques/ isotanques e contineres so relatados por escrito? Os defeitos e condies perigosas recebem ateno imediata? I Existe um procedimento escrito: Para evitar a utilizao de equipamentos no inspecionados ou M prazo de inspeo vencidos? Para evitar que sejam usados veculos com falhas que afetem a M segurana? Inspeo e manuteno preventiva subcontratados Existe um programa escrito para inspeo e manuteno preventiva dos seguintes itens? - Tanques/ contineres-tanque? - Mangueiras, mangotes e conexes? - Bombas? - Reboque? - Semi-reboque I I I M M
Ro 3.2.1.7 Ro 3.2.1.8
Ro 3.2.1.9 3.2.1.10 Ro 3.2.1.10a Ro 3.2.1.10b 3.2.2 3.2.2.1 Ro 3.2.2.1a Ro 3.2.2.1b Ro 3.2.2.1c Ro 3.2.2.1d Ro 3.2.2.1e
M: I: D: C:
SS: MA: Q: Ro:
65
Reviso 01 Maio/04
66

Reviso 01 Maio/04
Questionrio de Avaliao Ro 3.2.2.1f Ro 3.2.2.1g Ro 3.2.2.1h Ro 3.2.2.1i Ro 3.2.2.2 Ro 3.2.2.3 - Pneus? - Pontos de aterramento? - Travas de toro (Twist locks)? - Dispositivos de segurana de carga? I I I I
SS MA Q
So realizados testes e exames para garantir a integridade dos M tanques e dos encaixes, conforme exigido pela legislao? Todos os reboques/ semi-reboques/ tanques / isotanques / M continer e equipamentos so verificados e testados regularmente? Os servios de manuteno preventiva incluem: - vlvulas? - vlvulas de alvio? - acoplamentos? - gaxetas/ selos? - medidores? - equipamentos de segurana? - unidades de controle de temperatura? Existe um procedimento para mangotes flexveis que inclua: - Compatibilidade entre mangote e carga? - Identificao de diferentes tipos e numeraes? - Inspeo peridica e registro de resultados? - Responsabilidade pelas inspees? - Testes peridicos de presso? - Testes peridicos de condutividade eltrica? - Intervalos definidos de substituio? I I I I I I I M M I I I M I
3.2.2.4 Ro 3.2.2.4a Ro 3.2.2.4b Ro 3.2.2.4c Ro 3.2.2.4d Ro 3.2.2.4e Ro 3.2.2.4f Ro 3.2.2.4g 3.2.2.5 Ro 3.2.2.5a Ro 3.2.2.5b Ro 3.2.2.5c Ro 3.2.2.5d Ro 3.2.2.5e Ro 3.2.2.5f Ro 3.2.2.5g Ro 3.2.2.6
M: I: D: C:
Existem evidncias documentais de que as inspees legais de M

67
Reviso 01 Maio/04
3.2.3 3.2.3.1
Identificao e Calibragem de Equipamentos de Medio Calibragem, se realizada internamente, deve ser conduzida por pessoas responsveis que receberam treinamento e trabalham de acordo com procedimentos verificados. Alternativamente, a calibragem pode ser conduzida por uma empresa contratada qualificada, certificada nas normas nacionais. Neste caso, um acordo formal especificando as exigncias e a freqncia de calibragem deve existir entre a companhia e a contratada. Marcar um SIM para cada item coberto, e NA se o item no for exigido para as operaes realizadas na companhia. Pedir para ver uma cpia dos procedimentos.
3.2.3.2
68

Reviso 01 Maio/04
Questionrio de Avaliao reboque/ semi-reboque/ tanques/ isotanques e contineres foram realizadas? Ro 3.2.2.7 Ro 3.2.2.8 Existem registros de inspeo arquivados, incluindo detalhes I de itens substitudos e aes de acompanhamento? Os defeitos e condies perigosas relativos ao reboque/ semi- I reboque/ tanques/ isotanques e contineres so relatados por escrito? Os defeitos e condies perigosas recebem ateno imediata? I Existe um procedimento escrito: Para evitar a utilizao de equipamentos no inspecionados ou M prazo de inspeo vencidos? Para evitar que sejam usados veculos com falhas que afetem a M segurana? Identificao e calibragem de equipamentos de medio Existem procedimentos de calibragem em vigor? I
SS MA Q
Ro 3.2.2.9 3.2.2.10 Ro 3.2.2.10a Ro 3.2.2.10b 3.2.3 3.2.3.1
3.2.3.2 Ro 3.2.3.2a Ro 3.2.3.2b Ro 3.2.3.2c Ro 3.2.3.2d Ro 3.2.3.2e Ro 3.2.3.2f Ro 3.2.3.2g

M: I: D: C:
Os equipamentos de medio so claramente identificados, calibrados e aferidos incluindo, se necessrio: - medidores de oxignio? M
- detectores de gases inflamveis com utilizao de M explosmetro? - instrumentos para medida de concentraes de gases e vapores M txicos? - indicadores de temperatura? - indicadores de presso dos tanques? - indicadores de presso dos pneus? - balanas?
SS: MA: Q: Ro:
I I I M
69
Reviso 01 Maio/04
3.2.3.3 3.2.3.4 4. 4.1
Verificar nos registros. Verificar os registros. PLANEJAMENTO DAS OPERAES Planejamento e comunicaes
4.1.1.1
uma responsabilidade compartilhada. Sem informaes suficientes, a execuo da ordem pode ser comprometida. Verificar alguns pedidos aleatoriamente e marcar um SIM para cada item de informao includa.
4.1.1.2 4.1.1.3
Verificar se h acordos para garantir uma execuo correta e contnua dos pedidos em todas as circunstncias. A relao entre a transportadora e os clientes deve ser estreita. Deve haver planejamento regular e efetivo de qualidade. Buscar evidncias de reunies marcadas nas quais o desempenho avaliado e de que programas de melhorias so discutidos e definidos.
4.2 4.2.1 4.2.1.1/2/3
Operaes Instrues de operao Frota prpria Verificar se h um manual disponvel para todos os motoristas, redigido em uma
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Questionrio de Avaliao Ro 3.2.3.3 Ro 3.2.3.4 4. 4.1 4.1.1 4.1.1.1 C 4.1.1.1a C 4.1.1.1b Ro 4.1.1.1a Ro 4.1.1.1b Ro 4.1.1.1c Ro 4.1.1.1d Ro 4.1.1.1e Ro 4.1.1.1f Ro 4.1.1.1g Ro 4.1.1.1h C 4.1.1.2 4.1.1.3 C 4.1.1.3a C 4.1.1.3b 4.2 4.2.1 Ro 4.2.1.1
M: I: D: C:
SS MA Q
So mantidos registros de calibragem e avaliao de desvios? M Os procedimentos de calibragem so documentados? Planejamento das Operaes Planejamento e Comunicaes Comunicaes H evidncias de um acordo entre a empresa e os clientes quanto a: Produto a ser transportado? Informaes sobre o produto (aspectos de SSMA)? Quantidade a ser carregada? Prazo de entrega? Garantia da capacidade de carga? Cruzamento de fronteiras (se aplicvel)? Transporte com temperatura controlada (se aplicvel)? Perdas de carga ou diferena de peso? Coleta e entrega? Limpeza e inspeo? I I I I I I I I I I I
Existe um plano de contingncia para manter a capacidade de I planejamento em caso de doenas, frias, imprevistos, etc.? So realizadas reunies pr-agendadas com o cliente, em nvel gerencial, para: Rever o desempenho operacional? Acertar metas e programas de melhoria? Operaes Instrues de Operaes Frota Prpria Existe um manual distribudo a todos os motoristas, em I
I I
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linguagem que eles possam entender. Verifique aleatoriamente perguntando a dois ou mais motoristas se o manual est na cabine. Buscar evidncias de que procedimentos de controle de documentos foram seguidos. Verificar se os motoristas receberam treinamento. Examine instrues para verificar se os detalhes esto atualizados. Atribuir um NO se detalhes significativos estiverem desatualizados. 4.2.1.4 Atribuir um SIM para cada item listado para o qual existam instrues que cubram aspectos crticos de SSMA e Qualidade.Questo 4.2.1.4m: A limpeza externa e interna devem ser consideradas.
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Questionrio de Avaliao linguagem de fcil entendimento? Ro 4.2.1.2 Ro 4.2.1.3 Ro 4.2.1.4 Ro 4.2.1.4a Ro 4.2.1.4b Ro 4.2.1.4c Ro 4.2.1.4d Os motoristas foram treinados com base no contedo desse I manual ? O manual revisado e atualizado regularmente? O manual contm informaes gerais sobre: - Identificao do produto? - Inspeo anterior ao carregamento? - Procedimentos de carga? I I I I
SS MA Q
- Verificao de que toda a documentao exigida, incluindo as M instrues em caso de emergncia para os motoristas, esto a bordo do veculo? - Verificao de presena de todos os equipamentos de M segurana, conforme exigido nas instrues escritas para os motoristas ? - Aps o carregamento, verificado se o veculo e a carga no M apresentam defeitos, vazamentos, trincas e falta de equipamentos? - Aps o carregamento, verificado se o veculo no est com M excesso de peso ou carga indevidamente acondicionada? - Aps o carregamento, verificado se os painis de risco esto M de acordo? - Restries de operao/ conduo em condies de mau I tempo? - Aes a serem tomadas no caso de uma situao que possa M colocar em risco a segurana do transporte durante a viagem? - Procedimentos de descarga? Para produtos a granel: I
Ro 4.2.1.4e
Ro 4.2.1.4f
Ro 4.2.1.4g Ro 4.2.1.4h Ro 4.2.1.4i Ro 4.2.1.4j Ro 4.2.1.4k
Ro 4.2.1.4l Ro 4.2.1.4m Ro 4.2.1.4n

M: I: D: C:
- Limpeza do tanque?
- Inspeo visual da limpeza de tanques, vlvulas e mangotes? I - Compatibilidade de produtos (cargas mltiplas)?
SS: MA: Q: Ro:
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4.2.2 4.2.2.1/2/3
Instrues de operao Subcontratados Verificar se h um manual disponvel para todos os motoristas subcontratados e redigido em uma linguagem que eles possam entender. Verifique aleatoriamente perguntando a dois ou mais motoristas se o manual est na cabine. Buscar evidncias de que procedimentos de controle de documentos foram seguidos. Verificar se os motoristas receberam treinamento. Examine instrues para verificar se os detalhes esto atualizados. Atribuir um NO se detalhes significativos estiverem desatualizados. Atribuir um SIM para cada item listado para o qual existam instrues que cubram aspectos crticos de SSMA e Qualidade.Questo 4.2.1.4m: A limpeza externa e interna devem ser consideradas.
4.2.2.4
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SS MA Q
Ro 4.2.1.4o Ro 4.2.1.4p Ro 4.2.1.4q Ro 4.2.1.4r Ro 4.2.1.4s Ro 4.2.1.4t Ro 4.2.1.4u
- Compatibilidade de produtos (com cargas anteriores)? - Capacidade do tanque? - Conexo de mangotes e operao de vlvulas adequadas?
M I I
- Operao correta de qualquer equipamento de transferncia? I - Aterramento/ ligao eletrosttica equipotencial? - Informao sobre a carga anterior? I I
- Responsabilidades de amostragem e prticas seguras de I amostragem? Para produtos embalados:
Ro 4.2.1.4v Ro 4.2.1.4w Ro 4.2.1.4x Ro 4.2.1.4y 4.2.2 Ro 4.2.2.1 Ro 4.2.2.2 Ro 4.2.2.3 4.2.2.4 Ro 4.2.2.4a Ro 4.2.2.4b Ro 4.2.2.4c Ro 4.2.2.4d
- Inspeo do compartimento de carga quanto limpeza e riscos I potenciais (ex. pregos e parafusos expostos)? - Fixao de cargas? - Compatibilidade e segregao de produtos? I M
- Verificao da prxima data de teste para os Certificados de M Capacitao? Instrues de Operaes Subcontratados Existe um manual distribudo a todos os motoristas, em I linguagem de fcil entendimento? Os motoristas foram treinados com base no contedo desse I manual ? O manual revisado e atualizado regularmente? O manual contm informaes gerais sobre: - Identificao do produto? - Inspeo anterior ao carregamento? - Procedimentos de carga? I I I I
- Verificao de que toda a documentao exigida, incluindo as M instrues em caso de emergncia para os motoristas esto a bordo do veculo?
M: I: D: C:
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Questionrio de Avaliao Ro 4.2.2.4e - Verificao de presena de todos os equipamentos de M segurana, conforme exigido nas instrues escritas para os motoristas ? - Aps o carregamento, verificado se o veculo e a carga no M apresentam defeitos, vazamentos, trincas, falta de equipamentos? - Aps o carregamento, verificado se o veculo no est com M excesso de peso ou carga indevidamente acondicionada? - Aps o carregamento, verificado se os painis de risco esto M de acordo? - Restries de operao/ conduo em condies de mau I tempo? - Aes a serem tomadas no caso de uma situao que possa M colocar em risco a segurana do transporte durante a viagem? - Procedimentos de descarga? Para produtos a granel: Ro 4.2.2.4l Ro 4.2.2.4m Ro 4.2.2.4n Ro 4.2.2.4o Ro 4.2.2.4p Ro 4.2.2.4q Ro 4.2.2.4r Ro 4.2.2.4s Ro 4.2.2.4t Ro 4.2.2.4u - Limpeza do tanque? I I
SS MA Q
Ro 4.2.2.4f
Ro 4.2.2.4g Ro 4.2.2.4h Ro 4.2.2.4i Ro 4.2.2.4j Ro 4.2.2.4k
- Inspeo visual da limpeza de tanques, vlvulas e mangotes? I - Compatibilidade de produtos (cargas mltiplas)? - Compatibilidade de produtos (com cargas anteriores)? - Capacidade do tanque? - Conexo de mangotes e operao de vlvulas adequadas? M M I I
- Operao correta de qualquer equipamento de transferncia? I - Aterramento/ ligao eletrosttica equipotencial? - Informao sobre a carga anterior? I I
- Responsabilidades de amostragem e prticas seguras de I amostragem? Para produtos embalados:
Ro 4.2.2.4v
M: I: D: C:
- Inspeo do compartimento de carga quanto limpeza e riscos I potenciais (ex. pregos e parafusos expostos)?
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Reviso 01 Maio/04
4.2.3 4.2.3.1 4.2.3.2
Planejamento de rotas de entrega e recebimento Verificar se h um sistema para informar os motoristas sobre as rotas primrias acertadas com os clientes. Para atribuir um SIM, VERIFICAR se a companhia estabeleceu critrios de definio de rotas para os motoristas e que leis nacionais, restries locais e consideraes ambientais foram levadas em considerao. Verificar a existncia de um sistema formal para avaliar o risco da rota Verificar evidncias Carga e Descarga claro que uma relao formal existe apenas entre a empresa de transporte e a empresa qumica (cliente) pela qual a transportadora foi contratada. Locais de carga e/ou descarga podem ser de propriedade de outras partes, alm do cliente. Portanto, a transportadora no pode entrar em acordo escrito diretamente com essas partes. O auditor deve buscar evidncias de que o manual do motorista inclua estes itens e de que a transportadora est a par de instrues especficas sobre cada local comunicadas a ela pelo cliente. Se essas instrues estiverem disponveis, o auditor deve buscar evidncias de que elas foram transmitidas ao motorista envolvido nas operaes.
4.2.3.3 4.2.3.4 4.2.4 4.2.4.1/2
78

Reviso 01 Maio/04
SS MA Q
Ro 4.2.2.4w Ro 4.2.2.4x Ro 4.2.2.4y 4.2.3 Ro 4.2.3.1 Ro 4.2.3.2
- Fixao de cargas? - Compatibilidade e segregao de produtos?
I M
- Verificao da prxima data de teste para os Certificados de M Capacitao? Planejamento de Rotas de Entrega e Recebimento Os critrios de escolha de rotas so acertados com os clientes? D Quando esses critrios no so acertados com os clientes, a D empresa os estabelece para os motoristas? Existe uma anlise preliminar de risco considerando rota x D produto transportado? H um sistema de controle para garantir que os critrios esto I sendo seguidos? Carga e descarga Foram definidas as responsabilidades pela carga do produto, entre o cliente e a empresa, quanto a: - Conhecimento do local de carga? I
Ro 4.2.3.3 Ro 4.2.3.4 4.2.4 4.2.4.1 Ro 4.2.4.1a Ro 4.2.4.1b Ro 4.2.4.1c Ro 4.2.4.1d Ro 4.2.4.1e Ro 4.2.4.1f Ro 4.2.4.1g Ro 4.2.4.1h Ro 4.2.4.1i
- Pessoa no local de entrega a quem se reportar quanto carga? I - Conhecimento das regras de segurana do local e ao em I caso de emergncias? -Fazer a conexo entre o caminho e o ponto de carga? -Autorizao para comear o carregamento? - Ajuda do motorista na coleta de amostra? - Cooperao do motorista no processo de carregamento? - Aes do motorista no processo? I I I I I
- Aps o carregamento, verificado se o veculo e a carga no I apresentam defeitos, vazamentos e trincas?
M: I: D: C:
SS: MA: Q: Ro:
79
Reviso 01 Maio/04
4.2.5 4.2.5.1 4.2.5.2
Check list Frota prpria Atribuir um SIM se essa instruo aparecer por escrito no manual do motorista ou em outro documento carregado por ele. Atribuir um SIM para cada item coberto. Perguntar a um motorista sobre sua rotina antes do incio da jornada para confirmar que o trabalho realizado e pedir a um motorista que efetue sua rotina.
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Reviso 01 Maio/04
Questionrio de Avaliao 4.2.4.2 Ro 4.2.4.2a Ro 4.2.4.2b Ro 4.2.4.2c Ro 4.2.4.2d Ro 4.2.4.2e Ro 4.2.4.2f Ro 4.2.4.2g Ro 4.2.4.2h Ro 4.2.4.3 4.2.5 Ro 4.2.5.1 4.2.5.2 Ro 4.2.5.2a Ro 4.2.5.2b Ro 4.2.5.2c Ro 4.2.5.2d Ro 4.2.5.2e Ro 4.2.5.2f Ro 4.2.5.2g Ro 4.2.5.2h Ro 4.2.5.2i Foram definidas as responsabilidades pela descarga do produto, de comum acordo entre a empresa e o cliente, no que diz respeito a: - A quem se reportar no local da descarga? - Conhecimento do local antes do descarregamento? I I
SS MA Q
- Regras estabelecidas de segurana do local, incluindo I emergncias? - Fazer conexo entre o veculo e o ponto de descarga? - Autorizao para comear o descarregamento? - Ajuda do motorista na coleta de amostra? - Cooperao do motorista no processo de descarregamento? - Aes esperadas do motorista nesse processo? I I I I I
Existem procedimentos para garantir que o peso mximo M permitido em pases diferentes no excedido? Check list frota prpria exigido que cada motorista utilize, antes da viagem e I diariamente, o check list? O check list inclui: - Inspeo do veculo quanto a danos? - Verificao do nvel e presso do leo? - Funcionamento dos freios? - Condies e presso dos pneus? - Luzes? - Inspeo do veculo quanto a vazamentos? - Aperto dos parafusos das rodas? - Extintores de incndio? - Verificao exigida conforme a legislao em vigor? I I I I I I I I I
M: I: D: C:
SS: MA: Q: Ro:
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Reviso 01 Maio/04
4.2.5.3 4.2.6 4.2.6.1 4.2.6.2
Perguntar a um motorista para checar se feita uma verificao pontual. Check list Subcontratados Atribuir um SIM se essa instruo aparecer por escrito no manual do motorista ou em outro documento carregado por ele. Atribuir um SIM para cada item coberto. Perguntar a um motorista sobre sua rotina antes do incio da jornada para confirmar que o trabalho realizado e pedir a um motorista que efetue sua rotina.
4.2.6.3 4.2.7 4.2.7.1
Perguntar a um motorista para checar se feita uma verificao pontual. Controle Frota prpria Verificar a existncia de registros dos controles disponveis para verificao.
4.2.7.2 4.2.7.3
Verificar evidncias documentais de controle das horas viajadas. Essa confirmao pode ser eletrnica. Verificar o cumprimento da legislao pertinente ou acordo existente.
4.2.7.4 4.2.8
Verificar o cumprimento da legislao pertinente ou acordo existente, por meio dos controles existentes. Controle Subcontratados
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Reviso 01 Maio/04
Questionrio de Avaliao Ro 4.2.5.3 4.2.6 Ro 4.2.6.1 4.2.6.2 Ro 4.2.6.2a Ro 4.2.6.2b Ro 4.2.6.2c Ro 4.2.6.2d Ro 4.2.6.2e Ro 4.2.6.2f Ro 4.2.6.2g Ro 4.2.6.2h Ro 4.2.6.2i Ro 4.2.6.3 4.2.7 Ro 4.2.7.1 So feitas verificaes pontuais para garantir que o motorista I faa a verificao preliminar diariamente? Check list Subcontratados exigido que cada motorista utilize, antes da viagem e I diariamente, o check list? O check list inclui: - Inspeo do veculo quanto a danos? - Verificao do nvel e presso do leo? - Funcionamento dos freios? - Condies e presso dos pneus? - Luzes? - Inspeo do veculo quanto a vazamentos? - Aperto dos parafusos das rodas? - Extintores de incndio? - Verificao exigida conforme a legislao em vigor? I I I I I I I I I
SS MA Q
So feitas verificaes pontuais para garantir que o motorista I faa a verificao preliminar diariamente? Controle Frota Prpria H um procedimento escrito para leitura e registro das M informaes contidas nos discos dos tacgrafos e/ou computador de bordo, utilizados no transporte, para garantir as conformidades do processo? observado o cumprimento do descanso obrigatrio? M
Ro 4.2.7.2 Ro 4.2.7.3
H um sistema que verifica o nmero mximo de horas M trabalhadas por motorista, de acordo com a legislao ou acordo coletivo? Existem registros desses controles? Controle Subcontratados M
Ro 4.2.7.4 4.2.8
M: I: D: C:
SS: MA: Q: Ro:
83
Reviso 01 Maio/04
4.2.8.1
Verificar a existncia de registros dos controles disponveis para verificao.
4.2.8.2 4.2.8.3
Verificar evidncias documentais de controle das horas viajadas. Essa confirmao pode ser eletrnica. Verificar o cumprimento da legislao pertinente ou acordo existente.
4.2.8.4 4.2.9 4.2.9.1
Verificar o cumprimento da legislao pertinente ou acordo existente, por meio dos controles existentes. Planejamento dirio de viagem/ Comunicaes com o motorista Buscar evidncias escritas ou eletrnicas. Atribuir NO se no forem encontradas.
4.2.9.2
Para atribuio de um SIM, a lista de conferncia deve apenas incluir detalhes especficos entrega que est sendo feita e que no sejam cobertos por outras instrues. Se a questo 4.2.9.1 receber um NO, esta tambm dever receber um NO. Procedimentos de escritrio O auditor deve revisar os procedimentos documentados e atribuir um SIM se achar que os elementos principais esto contemplados. Por exemplo, se a programao de manuteno de um caminho no est em conflito com os cronogramas de execuo de pedidos. Verificar se existe um procedimento entre a oficina de manuteno e o departamento de planejamento. Se a manuteno for terceirizada, verificar a existncia do plano com a contratada. Administrao Registros Escolher aleatoriamente diversas entregas. Atribuir um SIM para cada um dos itens listados registrado adequadamente para cada entrega. Desvios das exigncias dos clientes para os itens listados nas questes 4.3.1.1c a 4.3.1.1g devem ser registrados e comunicados, bem como incidentes durante o trajeto ou na descarga.
4.2.10 4.2.10.1
4.3 4.3.1 4.3.1.1
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Reviso 01 Maio/04
SS MA Q
Ro 4.2.8.1
H um procedimento escrito para leitura e registro das M informaes contidas nos discos dos tacgrafos e/ou computador de bordo, utilizados no transporte, para garantir as conformidades do processo? observado o cumprimento do descanso obrigatrio? M
Ro 4.2.8.2 Ro 4.2.8.3
H um sistema que verifica o nmero mximo de horas M trabalhadas por motorista, de acordo com a legislao ou acordo coletivo? Existem registros desses controles? Planejamento dirio de viagem/ comunicaes com o motorista Existe uma comunicao/ planejamento dirio da viagem (com I listas de conferncia) entre o motorista e o setor de planejamento? O setor de planejamento tem informaes sobre materiais I perigosos, rotas, regulamentaes nacionais de transporte em outros pases, detalhes do consignador/ consignatrio? Procedimentos de escritrio Existe um procedimento escrito para processamento de pedidos I e agendamento de veculos? M
Ro 4.2.8.4 4.2.9 Ro 4.2.9.1
Ro 4.2.9.2
4.2.10 Ro 4.2.10.1
4.3 4.3.1 4.3.1.1 Ro 4.3.1.1a Ro 4.3.1.1b Ro 4.3.1.1c

M: I: D: C:
Administrao Registros So mantidos registros de todas as entregas e recebimentos, incluindo: - Identificao do pedido? - Identificao de veculo/ continer de tanque? - Data, hora e local exigidos para carregamento?
SS: MA: Q: Ro:
I I I
85
Reviso 01 Maio/04
4.3.1.2 4.3.2 4.3.2.1
Verificar se o perodo indicado respeitado. Seguro Cada item recebe um SIM se a companhia tiver cobertura de seguro para ele, atendendo a exigncias legais e dos clientes.
SEGURANA PATRIMONIAL E CONFIDENCIALIDADE Produtos de alto valor e informaes do proprietrio so deixados aos cuidados de um fornecedor de servios de logstica. , portanto, essencial determinar as medidas que esto sendo tomadas para salvaguardar a integridade de tais produtos e informaes. Segurana Padres e Procedimentos de Segurana Patrimonial
5.1 5.1.1
86

Reviso 01 Maio/04
SS MA Q
Ro 4.3.1.1d Ro 4.3.1.1e Ro 4.3.1.1f Ro 4.3.1.1g Ro 4.3.1.1h Ro 4.3.1.1i Ro 4.3.1.1j Ro 4.3.1.1k Ro 4.3.1.1l Ro 4.3.1.1m Ro 4.3.1.1n Ro 4.3.1.2 4.3.2 4.3.2.1 Ro 4.3.2.1a Ro 4.3.2.1b Ro 4.3.2.1c
- Data, hora e local efetivos de carregamento? - Quantidade recebida e entregue? - Data, hora e endereo exigidos para entrega? - Data, hora e endereo efetivos de entrega? - Aceite do produto? - Rota utilizada? - Estao de limpeza usada? - Mtodo de limpeza interna do tanque usado? - Certificados de limpeza? - Inspeo do tanque, bomba e linhas antes do carregamento?
I I I I I D I I I I
- Inspeo da limpeza e trabalhabilidade do veculo / continer I antes do carregamento? Existem perodos estabelecidos para arquivamento dos registros D de acordo com as exigncias legais e acima? Seguro A companhia tem cobertura de seguro em conformidade com as exigncias legais e do cliente para: - Perda dos produtos carregados? - Queixas decorrentes da entrega do material? I I
-Responsabilidade Civil de Transporte Rodovirio Carga (RCTR- M C) e Responsabilidade Civil de Transporte Rodovirio Viagem Internacional (RCTR-VI)? Segurana Patrimonial e Confidencialidade
5.
5.1 5.1.1
M: I: D: C:
Segurana Padres e Procedimentos de Segurana Patrimonial

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Reviso 01 Maio/04
5.1.1.1
Uma poltica escrita exigida para esse captulo, ainda que possa estar englobada em outros documentos. preciso, no entanto, que essa poltica mantenha-se atualizada e que tenha a assinatura da alta administrao ou de responsvel por ela designado. Verificar analisando procedimentos e fazendo perguntas aos funcionrios. Marcar Sim se houver um nmero de telefone do escritrio, de casa ou celular. Instrues claras devem ser dadas para contato fora do horrio de trabalho. Isso pode ser parte do sistema de resposta a emergncias e estar disponvel na portaria. Verificar a segurana do sistema interno de computadores, por exemplo quanto ao uso de dados do cliente em pginas da internet ou processamento de pedidos. Verificar se as instalaes de armazenagem e/ou ptio possuem sistema de cmeras de vdeo com central de cftv. Controle de Acesso Marcar um sim para qualquer mtodo efetivo de controle a presena, por exemplo, de guarda de segurana ou de carto eletrnico de entrada etc. Chaves de reserva devem ser mantidas trancadas e sob controle de um responsvel. Marcar Sim para um sistema de controle de chaves. Verificar se existem sistemas seguros de proteo para as instalaes e equipamentos. Inspees de Segurana Marcar Sim para uma inspeo no mnimo semestral. INSPEO DO LOCAL Um sistema de gerenciamento eficiente se reflete nas instalaes da companhia, ou seja, no seu contedo, disposio fsica, condio e modo de operao.O escopo da inspeo do local deve cobrir prdios de escritrios, oficinas de manuteno, estacionamento, estaes de abastecimento e o manuseio e armazenagem de produtos embalados em trnsito. Armazenagens de grandes quantidades de produtos no embalados, armazenagem de longo prazo de produtos embalados e operaes de limpeza de tanques no devem ser includas no escopo da inspeo do local.
5.1.1.2 5.1.1.3
5.1.1.4 5.1.1.5 5.1.2 5.1.2.1 5.1.2.2 5.1.2.3
5.1.3 5.1.3.1 6
6.1 6.1.1
Edifcios, terrenos e equipamentos fixos O local deve ter todas as licenas ambientais e operacionais necessrias para as atividades desempenhadas no local, por exemplo, instalaes de abastecimento,
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Reviso 01 Maio/04
SS MA Q
C 5.1.1.1
H uma poltica de segurana patrimonial assinada pela alta I administrao que enfatize a importncia de proteo a pessoas e propriedades e estabelea as prticas operacionais contra perdas por destruio intencional ou roubo? H evidncias de que essa poltica cumprida? I
C 5.1.1.2 C 5.1.1.3
H um nmero de telefone 24 horas que possa ser acionado em I caso de roubo de mercadoria, danos a propriedade e ameaas? H um sistema satisfatrio para proteger informaes sobre clientes I e produtos armazenados, conforme contrato? O local guardado 24 horas por dia, com sistema de cmeras e D central CFTV? Controle de acesso Existem procedimentos para monitorar a entrada e sada de pessoas I e veculos, como medida de segurana? A distribuio e duplicao de chaves para prdios, veculos e reas I de armazenagem controlada? O local cercado e tem portes que so fechados e trancados D fora do horrio de trabalho ou quando no h necessidade de sua abertura? Inspees de Segurana So feitas inspees nas instalaes e operaes peridicas para D verificar se esto de acordo com os padres de segurana? Inspeo do Local
C 5.1.1.4 Ro 5.1.1.5 5.1.2 C 5.1.2.1 C 5.1.2.2 Ro 5.1.2.3
5.1.3 C 5.1.3.1 6.
6.1 Ro 6.1.1
M: I: D: C:
Edifcios, terrenos e equipamentos fixos O local tem todas as autorizaes de operao exigidas, de M acordo com as operaes ali realizadas?
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Reviso 01 Maio/04
oficina de manuteno, estacionamento de caminhes, armazenagem temporria de produtos embalados, etc. O auditor deve verificar as licenas disponveis e as atividades desempenhadas. 6.1.2 6.1.3 6.1.4 O sistema de iluminao do local deve ser tal que todos os movimentos e operaes possam ser monitorados sem restries e riscos segurana. Organizao e limpeza so uma boa indicao da eficincia organizacional das operaes da sede. Boa organizao ajuda a evitar acidentes. Comunicao no local importante para informar a todos os funcionrios a ocorrncia de uma emergncia. Instrues e planos de evacuao podem ser vitais para a segurana da sede da empresa. Caladas e caminhos demarcados impedem fluxo de trfego descontrolado no local e protegem pedestres por meio de rotas organizadas. Devem ser marcados de forma permanente. H a certeza de que as pessoas podem evacuar o prdio em caso de emergncia? Duas sadas podem ser vitais para evitar que as pessoas fiquem presas. Para garantir que dispositivos e equipamentos de segurana funcionem adequadamente em emergncias vital executar testes regulares e documentar os resultados. Isso pode ser uma combinao de testes realizados por rgos externos e internos. Verificar os registros e licena de Corpo de Bombeiros. O acesso ao local deve ser tal que no haja riscos segurana para outros tipos de trfego (boa visibilidade / evitar ruas estreitas). O fluxo de trfego no local deve ser lgico, transparente e desobstrudo. Os limites do local devem ser claramente definidos e demarcados. Sinais de informao e aviso devem estar disponveis ao pblico para evitar acesso acidental ou no autorizado. Sadas de emergncia devem estar demarcadas nos limites da propriedade. Deve haver um ponto de encontro fora dos limites, sistemas de contagem de funcionrios e reconciliao. Todos os sistemas utilitrios relevantes devem estar de acordo e testados para garantir o funcionamento seguro e sem interrupes. Isso tambm se aplica a chuveiros/ lava-olhos de emergncia fixos existentes no local. Se for permitido o estacionamento de veculos carregados, essa operao deve ser feita adequadamente, utilizando esquifes de suporte para evitar que o equipamento de nivelamento danifique o piso em pontos fracos, evitando assim tombamentos. S devem ser avaliados se esses sistemas forem usados para atividades relativas a transportes, por exemplo, limpeza externa de tanques e oficina de manuteno. Sistemas eltricos so perifricos e requerem ateno e manuteno regular para
6.1.5
6.1.6 6.1.7
6.1.8
6.1.9 6.1.10
6.1.11
6.1.12
6.1.13
90

Reviso 01 Maio/04
SS MA Q
Ro 6.1.2 Ro 6.1.3 Ro 6.1.4
Existe um sistema de iluminao suficiente para o local?
Os cuidados de manuteno esto em bom nvel de organizao I (limpeza, arrumao, etc.)? Existe um sistema de comunicao/ alarme de evacuao I instalado e com sistema de apoio? Existem caladas e caminhos demarcados afastados do trfego I de caminhes? As sadas de emergncia esto sinalizadas e so suficientes M para o abandono dos edifcios com rapidez? As inspees de todos os sistemas de segurana esto I documentadas?
Ro 6.1.5
Ro 6.1.6 Ro 6.1.7
Ro 6.1.8
O local das instalaes da empresa apropriado ao acesso e I movimentao de veculos e caminhes ? H sinalizao e identificao de segurana para o pblico?
Ro 6.1.9 Ro 6.1.10
Em caso de emergncia, h um procedimento, escrito e I divulgado, para evacuao segura de todo o pessoal, interno e externo? H no local sistemas de preveno e combate a incndio M aprovados pelo Corpo de Bombeiros (laudo de vistoria)? O piso da rea de estacionamento e de manobras adequado I para veculos carregados? Se no, h acessrios para o suporte do peso? H instalaes seguras, bem mantidas e com procedimentos documentados para:
Ro 6.1.11
Ro 6.1.12
6.1.13
M: I: D: C:
SS: MA: Q: Ro:
91
Reviso 01 Maio/04
ter garantida sua operao segura. No caso de inspees/manuteno feitas por rgos externos, deve haver um contrato vlido ou acordo de servio em vigor. No caso de inspees/ manuteno internas deve haver um programa documentado e pessoal qualificado envolvido, prevendo treinamento em espao confinado e contato com produtos qumicos. 6.1.14 Essa questo refere-se a produtos perigosos usados nas oficinas (para manuteno, etc.) e a produtos perigosos em trnsito (armazenagem temporria). As condies das cercas, portes, ruas, reas de estacionamento e edifcios tambm mostram a seriedade do interesse da administrao em operaes seguras e de qualidade. Isso tambm importante para a imagem da companhia. Verificar, por exemplo, se h buracos ou poas dgua nos estacionamentos.
6.1.15/16/17
6.1.18 6.1.19 6.1.20
Deve haver um programa documentado de inspeo e manuteno. As pessoas devem poder escapar da oficina por meio das sadas de emergncia demarcadas e dimensionadas em caso de emergncia. Chuveiros e lava-olhos devem sempre ser instalados nas imediaes de reas de trabalho em que haja a possibilidade de derramamentos. Pessoas feridas muito dificilmente conseguiro achar uma instalao remota. Verificar se os chuveiros funcionam. Sinais de cuidado servem para lembrar as pessoas das boas prticas. Sinais com figuras so mais eficientes do que textos longos. importante mostrar s pessoas que o uso de EPIs do prprio interesse delas. necessrio que tenha havido discusso e testes com especialistas (brigada de incndio) para garantir que a quantidade de gua necessria pode ser fornecida pelo sistema. Deve existir um sistema de cobertura de fornecimento de gua, caso o sistema principal no esteja operacional. Buscar evidncias (por exemplo, atas de reunio) Deve haver uma segunda ligao eltrica ou as bombas eltricas exigidas so cobertas por bombas a diesel. Se houver cargas inflamveis armazenadas/estacionadas no local, espuma pode ser necessria para combate a incndios. Isso requer um estoque de produto qumico gerador de espuma e equipamento para ger-la. O auditor deve verificar a conformidade com a legislao local. O auditor tambm deve checar pontualmente se o contedo do kit est dentro do prazo de validade.
6.1.21
6.1.22
6.1.23 6.1.24
6.1.25
92

Reviso 01 Maio/04
Questionrio de Avaliao Ro 6.1.13a Ro 6.1.13b Ro 6.1.13c Ro 6.1.14 - Sistema de vapor do local (caldeiras, linhas, etc.)? - Sistema eltrico do local? - Sistema de ar comprimido do local? M M M
SS MA Q
Todos os produtos perigosos no local so armazenados de M acordo com as exigncias da legislao e com procedimentos escritos? As cercas e portes encontram-se em boas condies de D conservao? As vias e reas de estacionamento esto em bom estado e I sinalizadas? As condies aparentes dos edifcios esto boas? I
Ro 6.1.15 Ro 6.1.16 Ro 6.1.17 Ro 6.1.18 Ro 6.1.19 Ro 6.1.20
Existe um programa de inspeo e manuteno dos extintores M de incndio no local? A rea da oficina de manuteno tem sadas suficientes para I abandono em casos de emergncia? Existem chuveiros de emergncia e lava-olhos fixos nas reas I de trabalho?
Ro 6.1.21
Existe sinalizaes de segurana (no fumar, necessidade de M proteo dos olhos, etc.)? Existe um sistema de suprimento exclusivo de gua para combate I a incndios. Em caso afirmativo, o sistema verificado regularmente? A bomba dgua para combate a incndios tem suprimento de I energia de emergncia? Existe a capacidade de gerao de espuma, caso haja produtos I inflamveis estacionados/armazenados no local? Os postos de primeiro socorros so conhecidos, acessveis, M marcados e apropriadamente supridos para garantir pronto atendimento?
Ro 6.1.22
Ro 6.1.23 Ro 6.1.24
Ro 6.1.25
M: I: D: C:
93
Reviso 01 Maio/04
6.2.
Tanques de Armazenagem de Combustvel Combustveis inclui o que for necessrio para a operao do local e da frota, mas exclui armazenagem intermediria de produtos qumicos para clientes ou distribuio futura. O auditor deve conduzir esta seo por meio de uma inspeo fsica e uma verificao das evidncias documentais. (por exemplo, desenhos, especificaes de compras, licenas, relatrios de inspeo, certificados, etc.) Verificar evidncias no local da armazenagem. Vlvulas podem vazar e, portanto, boa prtica fechar vlvulas em sries. Evita-se assim que o contedo de um tanque se perca de uma vez se uma das vlvulas falhar. Verificar a existncia de procedimentos disponveis aos envolvidos. Se existir uma estao de abastecimento no local, deve haver contenes, de acordo com a legislao, para evitar a contaminao de gua e de solo no local. O auditor deve procurar um dispositivo de proteo contra sobre-enchimento Verificar evidncias no projeto das instalaes. Tanques de armazenagem devem ser inspecionados regularmente quanto espessura da parede, condio da placa do fundo e corroso. As inspees devem ser documentadas. Isso uma boa prtica, independente das exigncias legais. Vazamentos e derramamentos visveis so sinais de m operao e manuteno, bem como de m administrao do local. Essas ocorrncias geram problemas ambientais de longo prazo, de alto custo de limpeza no futuro. Conteno de vazamentos deve ser projetada para conter 100% do maior tanque mais 10% desse volume em gua e espuma, conforme legislao. Conteno de vazamentos deve ser livre de trincas. As vlvulas devem ser mantidas fechadas sempre que no estiverem em operao, para evitar fluxos descontrolados dos produtos. Verificar se o local das instalaes est de acordo com a legislao. Equipamentos de Transporte Em algum ponto da avaliao, o auditor deve escolher aleatoriamente dois ou mais veculos (dependendo do tamanho da frota) e verific-los com relao aos itens listados. Se possvel, devem ser veculos que acabaram de voltar ao local aps cumprirem um trabalho, de modo que o auditor possa inspecionar e veculo e entrevistar o motorista.No incio da avaliao, o auditor deve pedir para ser imediatamente notificado quando um veculo chegar ao local, de modo que, neste ponto, possa voltar suas atenes inspeo do veculo e entrevista com o motorista,
6.2.1 6.2.2
6.2.3 6.2.4 6.2.5 6.2.6
6.2.7
6.2.8 6.2.9
6.2.10 6.3 6.3.1
94

Reviso 01 Maio/04
SS MA Q
6.2
Tanques de Armazenagem de Combustvel
Ro 6.2.1 Ro 6.2.2
Os dutos e vlvulas so identificados, bem como seu contedo? M Todas as vlvulas dos tanques permanecem fechadas quando o I tanque no est em uso? Existe conteno na rea de armazenagem e de abastecimento M de combustveis? H alarmes de nvel instalados nos tanques? I
Ro 6.2.3 Ro 6.2.4 Ro 6.2.5 Ro 6.2.6
Nas reas de manuseio de inflamveis, os equipamentos M instalados so prova de exploso? As inspees internas e externas nos tanques de armazenagem, M so documentadas? No h evidncias visveis de vazamentos (juntas, bombas, I tanques, etc.)? Para tanques na superfcie, a conteno de derramamentos M baseada em 110% do volume do maior tanque? O sistema de conteno est em boas condies (bacia de M conteno)? Os tanques esto instalados em rea adequada? Equipamentos de transporte Os seguintes itens do reboque, semi-reboque, tanque, isotanque, continer e equipamentos associados esto em padres aceitveis: - Aparncia externa (limpeza, conservao, etc.)? - Condio da pintura? I I
Ro 6.2.7
Ro 6.2.8 Ro 6.2.9
Ro 6.2.10 6.3 6.3.1 Ro 6.3.1a Ro 6.3.1b
M: I: D: C:
SS: MA: Q: Ro:
95
Reviso 01 Maio/04
antes de voltar ao restante do questionrio. Nos comentrios, o auditor deve indicar o nmero de veculos que foram inspecionados durante a auditoria. Essa verificao vlida para reboque, semi-reboque, tanque, isotanque ou continer.
6.3.2
Verificar evidncias da disponibilidade das informaes sobre a legislao.
6.4
Manuseio e armazenagem de produtos embalados Uma companhia envolvida com transporte de bens embalados pode transportar bens de um veculo para outro dentro do prprio local, o que tambm pode incluir armazenagem temporria. Assim, essa atividade representa um risco adicional que deve ser avaliado. Isso ainda mais evidente se produtos perigosos estiverem envolvidos. O auditor deve buscar detalhes normais dos carregamentos, por exemplo, solicitao de coleta ou notas fiscais. No caso de produtos perigosos estarem envolvidos, os procedimentos de manuseio e as Fichas de Segurana (FISPQ) devem estar mo. No mnimo, deve haver treinamento no uso de equipamentos de manuseio (por exemplo, empilhadeiras). Se produtos perigosos estiverem envolvidos, eles tambm devem ter recebido os treinamentos para produtos perigosos. O auditor deve verificar listas de presena, contedo dos treinamentos e, no caso de produtos perigosos, os certificados de treinamento. Para operaes de manuseio de produtos qumicos, deve haver uma avaliao de risco, listando os produtos e os EPIs a serem utilizados, bem como os devidos
6.4.1
6.4.2
6.4.3
96

Reviso 01 Maio/04
Questionrio de Avaliao Ro 6.3.1c Ro 6.3.1d Ro 6.3.1e Ro 6.3.1f Ro 6.3.1g Ro 6.3.1h Ro 6.3.1i Ro 6.3.1j Ro 6.3.1k Ro 6.3.1l Ro 6.3.1m Ro 6.3.1n Ro 6.3.1o Ro 6.3.2 - Condio dos pneus? - Condies das luzes (completas, nenhuma quebrada)? - Condio da cabine? - Documentao na cabine? - Identificao e sinalizao no veculo? - Condio do compartimento de carga? - Condio do sistema de fixao da carga? - Condio do ponto de aterramento? - Condio dos mangotes? - Sistema de numerao dos mangotes? - Condio das vlvulas? - Condio das vlvulas de alvio? - Condio do sistema de parada de emergncia? I I I I M I I I I I I I I
SS MA Q
Existe um procedimento escrito e de conhecimento de todos M para o cumprimento da legislao em vigor para o transporte e manuseio de produtos perigosos? Manuseio e armazenagem de produtos embalados
6.4
Ro 6.4.1
As informaes do produto (ex.FISPQ) esto disponveis no local M durante as operaes de manuseio e armazenagem? Os funcionrios envolvidos nessas operaes receberam M treinamento adequado?
Ro 6.4.2
Ro 6.4.3
Os funcionrios envolvidos nessas operaes recebem os EPIs M adequados e treinamento? Existe controle de entrega e de
M: I: D: C:
97
Reviso 01 Maio/04
controles. 6.4.4 6.4.5 Essa questo s se aplica se lquidos embalados (perigosos ou no) forem manuseados. Para lquidos em tambores, devem haver material para absoro, um contendor para resduos e recipientes super-dimensionados. Para material slido seco, podem ser ferramentas bsicas, como vassouras, etc. Para bens perigosos, o auditor deve olhar as especificaes contidas na Ficha de Segurana(FISPQ) e verificar se o equipamento necessrio est disponvel, conforme 6.4.3.
98

Reviso 01 Maio/04
Questionrio de Avaliao validade para os EPIs? Ro 6.4.4 Ro 6.4.5 A empresa tem equipamentos disponveis para lidar com I eventuais vazamentos de produtos qumicos? A empresa tem um procedimento escrito especfico para o I manuseio e armazenagem de produtos qumicos?
SS MA Q
M: I: D: C:
SS: MA: Q: Ro:
99

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SISTEMA DE AVALIAO DE SEGURANA, SADE, MEIO AMBIENTE E QUALIDADE 2005

2 Edio revisada e ampliada

2.2 Panorama do Questionrio

2.3 Forma de aplicao - Abordagem Modular

Processo de Avaliao de SASSMAQ

SASSMAQ RODOVIRIO Formulrio de pr-notificao de avaliao

Empresa a ser avaliada

Nome da pessoa de contato:

Data prevista para a avaliao:

Plantas a serem avaliadas:

INDICADORES DE DESEMPENHO DE SST

T axa de F r eqnci a de A ci dent es T pi cos com Af ast am ent o

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1. 1.1 1.1.1 1.1.1.1

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade

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SS: MA: Q: Ro:

Sade/ Segurana Ambiente Qualidade Questo Especfica Rodovirio

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade

1.1.3.2 1.1.3.3 1.1.4 1.1.4.1

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade

Ro 1.1.3.2 Ro 1.1.3.3 1.1.4 C 1.1.4.1

Mandatrio Indicado pela Indstria Desejvel Questo Central

SS: MA: Q: Ro:

Sade/ Segurana Ambiente Qualidade Questo Especfica Rodovirio

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade

C 1.1.5.1 1.1.5.2 C 1.1.5.2a C 1.1.5.2b C 1.1.5.2c C 1.1.5.2d C 1.1.5.3 C 1.1.5.4

Mandatrio Indicado pela Indstria Desejvel Questo Central

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade

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SS: MA: Q: Ro:

Sade/ Segurana Ambiente Qualidade Questo Especfica Rodovirio

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade

1.2.2.3 1.2.3 1.2.3.1

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade

1.2.2.3 1.2.3 C 1.2.3.1

C 1.2.3.2 1.2.3.3 C 1.2.3.3a

Mandatrio Indicado pela Indstria Desejvel Questo Central

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade

Mandatrio Indicado pela Indstria Desejvel Questo Central

SS: MA: Q: Ro:

Sade/ Segurana Ambiente Qualidade Questo Especfica Rodovirio

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade

Mandatrio Indicado pela Indstria Desejvel Questo Central

SS: MA: Q: Ro:

Sade/ Segurana Ambiente Qualidade Questo Especfica Rodovirio

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade

1.3.2 1.3.2.1 1.3.2.2 1.3.2.3 1.3.2.4 1.3.2.5 1.3.2.6 1.3.2.7 1.4

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade

1.3.2 C 1.3.2.1 C 1.3.2.2 C 1.3.2.3 C 1.3.2.4 C 1.3.2.5 C 1.3.2.6 C 1.3.2.7 1.4

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade

1.4.1.2 1.4.1.3 1.4.2 1.4.2.1. 1.4.2.2 1.4.2.3 1.4.3 1.4.3.1

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade

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SS: MA: Q: Ro:

Sade/ Segurana Ambiente Qualidade Questo Especfica Rodovirio

Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade

1.5.1 1.5.1.1 1.5.1.2

1.5.1.3 1.5.1.4 1.6 1.6.1

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