COMISSO DAS COMUNIDADES EUROPEIAS

Bruxelas, 19.04.2002 COM(2002) 196 final

LIVRO VERDE sobre os modos alternativos de resoluo dos litgios em matria civil e comercial

(Apresentado pela Comisso)

NDICE
OBJECTIVO DO LIVRO VERDE ....................................................................................................... 4 RESUMO ...................................................................................................................................... 5 1. 1.1 1.2 1.3 1.4 1.5 1.6 2. 2.1 2.1.1 2.1.2 2.2 2.2.1 2.2.2 2.2.3 3. 3.1 3.2 3.2.1 VISO DE CONJUNTO ..................................................................................................... 6 Uma grande diversidade............................................................................................... 6 Para um melhor acesso justia................................................................................... 7 Uma prioridade poltica.............................................................................................. 10 Um tema de actualidade ............................................................................................. 10 Uma dimenso internacional...................................................................................... 12 Um mandado charneira .............................................................................................. 13 UTILIZAR OS TRABALHOS J INICIADOS....................................................................... 13 Nos Estados-Membros ............................................................................................... 14 ADR no mbito de processos judiciais ...................................................................... 15 ADR convencionais ................................................................................................... 16 A nvel da Unio Europeia......................................................................................... 17 Utilizar as iniciativas tomadas no domnio do direito do consumo ........................... 17 Aproveitar as iniciativas tomadas no domnio do direito da famlia ......................... 22 Acompanhar o desenvolvimento dos ADR no domnio das relaes do trabalho..... 24 COMO GARANTIR A QUALIDADE DOS ADR?................................................................ 25 Que abordagem convm seguir? ................................................................................ 25 Os ADR encarados de forma global........................................................................... 26 Os ADR e o acesso justia ...................................................................................... 26

3.2.1.1 O recurso aos ADR .................................................................................................... 26 3.2.1.2 Os prazos de prescrio.............................................................................................. 28 3.2.2 Normas mnimas de qualidade? ................................................................................. 29

3.2.2.1 A confidencialidade ................................................................................................... 31 3.2.2.2 A validade dos consentimentos.................................................................................. 32 3.2.2.3 A eficcia dos ADR ................................................................................................... 33 3.2.3 Dar um estatuto aos terceiros? ................................................................................... 35

3.2.3.1 A formao dos terceiros ........................................................................................... 35 3.2.3.2 A acreditao dos terceiros ........................................................................................ 36 2

3.2.3.3 A responsabilidade dos terceiros................................................................................ 36

RECAPITULAO DAS PERGUNTAS ............................................................................................. 38

OBJECTIVO DO LIVRO VERDE O presente Livro Verde tem por objectivo lanar uma ampla consulta dos sectores interessados sobre algumas questes de ordem jurdica que se colocam no domnio dos modos alternativos de resoluo dos litgios em matria civil e comercial. As respostas s questes especficas colocadas e os comentrios de carcter geral podem ser enviados por escrito, de preferncia, at 15 Outubro 2002, para o endereo seguinte: Comisso Europeia Direco-Geral da Justia e dos Assuntos Internos Unidade A3 - Cooperao judiciria em matria civil LX 46 5/152 Rue de la Loi 200 B-1049 Bruxelas Blgica Fax : + 32 2 299 64 57 Correio electrnico : JAI-coop-jud-civil@cec.eu.int A Comisso tenciona organizar uma audio pblica sobre este tema no incio de 2003.

RESUMO Os modos alternativos de resoluo dos litgios em matria civil e comercial (a seguir designados, para efeitos do Livro Verde, pela conveno vocabular "ADR" para designar "Alternative Dispute Resolution") provocaram um aumento do interesse na Unio Europeia, por trs razes. Em primeiro lugar, foi tomada conscincia da renovao registada na prtica pelos ADR, a favor dos cidados, cujo acesso justia sai melhorado. Em segundo lugar, os ADR beneficiam de uma ateno especial dos Estados-Membros, que, por vezes, se concretiza atravs de trabalhos legislativos. Por ltimo, os ADR constituem uma prioridade poltica - vrias vezes reiterada - para as instituies da Unio Europeia, s quais compete promover estes mtodos alternativos, assegurar o melhor ambiente possvel para o desenvolvimento e esforar-se por garantir a sua qualidade. Esta prioridade poltica foi particularmente sublinhada no domnio da sociedade da informao em que, nomeadamente, o papel de novos servios em linha de resoluo dos litgios ("ODR" para designar "Online Dispute Resolution") foi reconhecido em matria de resoluo dos litgios transfronteiras atravs da Internet. Este contexto especfico explica o mandato poltico do qual procede o presente Livro Verde. De facto, o Conselho convidou a Comisso a apresentar "um Livro Verde para fazer o ponto da situao existente e lanar uma ampla consulta a fim de preparar as medidas concretas a tomar". O presente Livro Verde permite sensibilizar um maior nmero de pessoas relativamente aos ADR, bem como assegurar uma melhor compreenso das realizaes e iniciativas tomadas neste domnio pelos Estados-Membros e a nvel comunitrio. A consulta pblica sobre o presente Livro Verde destina-se a recolher tanto as observaes gerais dos sectores interessados como as reaces especficas s questes que se colocam. Estas questes so de ordem jurdica e dizem respeito aos elementos determinantes dos processos de ADR, como a questo das clusulas de recurso aos ADR, o problema dos prazos de prescrio, a exigncia de confidencialidade, a validade dos consentimentos, a eficcia dos acordos resultantes dos ADR, a formao dos terceiros, a sua acreditao e o seu regime de responsabilidade. A Comisso tenciona tomar em considerao os pontos de vista de cada um, a fim de definir as orientaes da poltica que, desse modo, no seu papel de promotora de iniciativas tanto legislativas como operacionais, dever poder realizar nos prximos anos.

1. 1.1

VISO DE CONJUNTO Uma grande diversidade

1. Assiste-se h alguns anos a um desenvolvimento nos Estados-Membros dos chamados modos alternativos de resoluo dos litgios , mesmo que se possa dizer que estes mtodos so muito antigos. As vantagens especficas destes modos de justia privada e a crise da eficcia dos sistemas jurisdicionais provocaram um aumento do interesse por estes mtodos mais consensuais de resoluo dos litgios do que o recurso ao tribunal ou arbitragem. A nvel comunitrio esto a ser envidados esforos considerveis para acompanhar o seu desenvolvimento, nomeadamente no domnio da sociedade de informao, a fim de aumentar a confiana dos consumidores e das pequenas e mdias empresas no comrcio electrnico. 2. Por conseguinte, na acepo do presente Livro Verde, os modos alternativos de resoluo dos litgios designaro os procedimentos extrajudiciais de resoluo dos litgios conduzidos por uma parte terceira neutra1 ,excluindo a arbitragem propriamente dita2. Assim, os modos alternativos de resoluo dos litgios sero designados daqui em diante pelo acrnimo "ADR", que tende a impor-se universalmente na prtica para designar "Alternative Dispute Resolution"3. O presente Livro Verde s se ocupar dos ADR em matria civil e comercial, incluindo o direito do trabalho e o direito do consumo4. 3. Os modos alternativos de resoluo dos litgios em matria civil e comercial podem ser agrupados em diferentes categorias, por forma a respeitar os diferentes regimes jurdicos. Uma primeira distino que se impe entre os ADR assegurados pelo tribunal ou confiados pelo tribunal a um terceiro ("ADR no mbito de processos judiciais") e os ADR
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Esta definio leva a excluir do mbito de aplicao do presente Livro Verde, nomeadamente, os procedimentos seguintes: a peritagem, que no um modo de resoluo dos litgios, mas um procedimento de recurso a um perito em apoio, por exemplo, de um procedimento judicirio ou arbitral; os sistemas de tratamento das queixas, colocados disposio dos consumidores pelos profissionais. Estes procedimentos no so conduzidos por terceiros, mas por uma das partes em litgio; os "sistemas de negociao automatizada" sem interveno humana propostos por prestadores de servios da sociedade de informao. Estes sistemas no so procedimentos de resoluo de litgios conduzidos por terceiros, mas instrumentos tcnicos destinados a fomentar a negociao directa entre as partes em litgio. A arbitragem , de facto, um modo de resoluo de conflitos que mais equiparado aos procedimentos jurisdicionais dos aos modos alternativos na medida em que a deciso arbitral se destina a substituir a deciso judicial. A arbitragem muito regulamentada, tanto a nvel dos Estados-Membros como a nvel internacional, com a Conveno de Nova Iorque de 1958 sobre o Reconhecimento e a Execuo de sentenas arbitrais estrangeiras http://www.uncitral.org/fr-index.htm, ou ainda, no quadro do Conselho da Europa, a Conveno Europeia de 1996 que estabelece uma lei uniforme em matria de arbitragem http://conventions.coe.int/Treaty/FR/Cadreprincipal.htm. Por conseguinte, as noes utilizadas mais correntemente na prtica e nas legislaes nacionais nomeadamente os termos mediao e conciliao - no sero utilizadas de forma sistemtica no presente Livro Verde, mas apenas no contexto de uma legislao nacional especfica ou de trabalhos especficos de uma organizao internacional. So excludas do mbito do presente Livro Verde as questes relacionadas com os direitos no negociveis e que so abrangidos pela ordem pblica, tais como um certo nmero de disposies do direito das pessoas e da famlia, do direito da concorrncia, do direito do consumo, que, de facto, no podem ser objecto de um ADR.

a que recorrem as partes em litgio fora de qualquer processo judicial ("ADR convencionais"). Uma segunda distino, igualmente fundamental para a Comisso, deve ser efectuada entre os ADR convencionais. Na sequncia de determinados processos de ADR5, o ou os terceiros podem ser levados a tomar uma deciso vinculativa para uma parte6 ou a fazer uma recomendao s partes, sendo estas livres de a seguir ou no7. Noutros processos de ADR, os terceiros no tomam uma posio formal sobre a soluo que poderia ser dada ao litgio, ajudando apenas as partes a chegar a um acordo8. 4. Os ADR no so um movimento novo, mas registam um desenvolvimento crescente de h alguns anos a esta parte e chamam cada vez mais a ateno de um determinado nmero de observadores. A multiplicao das iniciativas na prtica9 e a riqueza dos trabalhos da doutrina so um auxlio precioso para os poderes pblicos na sua funo de acompanhamento e/ou de enquadramento dos ADR. 1.2 Para um melhor acesso justia

5. Uma das razes do desenvolvimento dos ADR de ordem prtica e conjuntural: os ADR do uma resposta s dificuldades de acesso justia com que se depara um nmero elevado de pases. Estas dificuldades explicam-se pelo aumento dos litgios apresentados aos tribunais, pela crescente morosidade dos processos e pelo aumento dos custos desses processos. A quantidade, a complexidade e a tecnicidade dos textos legislativos contribuem alm disso para tornar mais difcil o acesso justia. 6. Os litgios transfronteiras, ainda mais do que os litgios nacionais, so caracterizados pela morosidade e pelos custos processuais10. Com a realizao do mercado interno, a intensificao dos intercmbios, a mobilidade dos cidados e os litgios entre nacionais de diferentes Estados-Membros, entre pessoas residentes em Estados-Membros diferentes, acentuados nomeadamente pelo crescimento do comrcio electrnico transfronteiras, independentemente da importncia ou do valor do litgio, tm tendncia a aumentar e com

Estes dois tipos de ADR so o objecto da Recomendao 98/257/CE da Comisso, de 30 de Maro de 1998, relativa aos princpios aplicveis aos organismos responsveis pela resoluo extrajudicial dos litgios de consumo, JO L 115 de 17 de Abril de 1998, p. 31. Esta recomendao abrange, alm disso, a arbitragem em matria de consumo que excluda do mbito do presente Livro Verde. Como , muitas vezes, o caso dos "Ombudsmen" de clientes criados por determinados sectores como os bancos e os seguros. As decises dos "Ombudsmen" so vinculativas para as empresas que tenham aderido ao sistema. Como o caso dos "Consumer Complaint Boards" nos pases escandinavos. Este tipo de procedimentos, no domnio do consumo, o previsto na Recomendao 2001/310/CE da Comisso, de 4 de Abril de 2001, relativa aos princpios aplicveis aos organismos extrajudiciais envolvidos na resoluo consensual de litgios do consumidor, JO L 109 de 19 de Abril de 2001, p. 56. Por vezes, algumas destas iniciativas so antigas, tal como a criao, a partir de 1994, sob a forma de agrupamento europeu de interesse econmico, de uma rede de centros de arbitragem e de mediao comercial estabelecidos em Espanha, Frana, Itlia e Reino Unido. Esta rede, designada "Rede Europeia de Arbitragem e Mediao" (REAM) ou "European Network for Dispute Resolution" (ENDR) pde, nomeadamente, beneficiar inicialmente de um apoio financeiro comunitrio gerido pela Comisso Europeia, Direco-Geral XXIII "Pequenas e Mdias Empresas". Sobre estas questes ver, nomeadamente, os elementos informativos constantes do Livro Verde da Comisso, de 9 de Fevereiro de 2000, "Assistncia judiciria em matria civil: problemas com que se deparam os litigantes em processos transfronteiras", COM (2000) 51 final.

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eles os processos transfronteiras introduzidos perante os tribunais. Aos problemas prticos de excesso de carga dos tribunais, h a acrescentar questes muitas vezes complexas de conflitos de leis e de jurisdies, bem como dificuldades prticas de ordem lingustica e financeira. 7. O acesso justia para todos um direito fundamental consagrado no artigo 6 da Conveno Europeia para a Proteco dos Direitos do Homem e das Liberdades Fundamentais. O direito a um recurso efectivo foi elevado pelo Tribunal de Justia das Comunidades Europeias categoria dos princpios gerais do direito comunitrio11, e, alm disso, foi proclamado pelo artigo 47 da Carta dos Direitos Fundamentais da Unio Europeia. O acesso justia uma exigncia a que os Estados-Membros respondem em especial colocando disposio procedimentos judicirios rpidos e pouco custosos. Alm disso, alguns Estados-Membros esto a modernizar o seu sistema judicirio procedendo simplificao dos actos de recurso ao tribunal ou prevendo a possibilidade de intentar uma aco judicial por via electrnica12. 8. Por seu lado, a Unio Europeia est a envidar esforos no sentido de facilitar o acesso justia atravs de uma srie de medidas, tais como a criao de um sistema de informao, de fcil acesso, sobre a justia, cuja manuteno e actualizao so asseguradas por uma rede de autoridades nacionais competentes13. Estes esforos vm juntar-se aos j desenvolvidos na perspectiva da criao de um espao europeu de justia baseado no princpio do reconhecimento mtuo, tais como as medidas relativas simplificao dos processos de exequatur14 e as iniciativas destinadas a suprimir o exequatur para os crditos no contestados, a simplificar e a acelerar a resoluo dos litgios transfronteiras de reduzida importncia15.

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Acrdo de 15 de Maio de 1986, Processo 222/84, Johnston, Col. P. 1651. Esta possibilidade existe, no que diz respeito aos pedidos de reduzida importncia efectiva, na Alemanha, Dinamarca, Finlndia e Inglaterra. Estas informaes provem das respostas dos EstadosMembros a um questionrio que lhes foi enviado pela Comisso em Setembro de 2000 sobre os processos judiciais aplicveis aos pedidos de reduzida importncia. Deciso do Conselho 2001/470/CE, de 28 de Maio de 2001, que cria uma rede judiciria europeia em matria civil e comercial, JO L 174 de 27 de Junho de 2001, p. 25. Nos termos do artigo 14 desta deciso, ser criado "um sistema de informao baseado na Internet destinado ao pblico" que incluir, nomeadamente, fichas de informao algumas das quais sobre "a possibilidade de resolver litgios atravs de meios alternativos e a indicao dos centros de assistncia nacionais da rede extrajudicial europeia em matria de resoluo dos litgios de consumo". Comunicao da Comisso ao Conselho e ao Parlamento Europeu, de 26 de Novembro de 1997, "Para uma maior eficcia na obteno e execuo das decises na Unio Europeia", COM (97) 609 final. Regulamento (CE) n 44/2001 do Conselho, de 22 de Dezembro de 2000, relativo competncia judiciria, ao reconhecimento e execuo de decises em matria civil e comercial, (a seguir designado "Regulamento Bruxelas I", JO L 12 de 16 de Janeiro de 2001, p. 1, . O Regulamento "Bruxelas I" substitui (excepto para a Dinamarca), a partir de 1 de Maro de 2002, a Conveno de Bruxelas de 1968 relativa competncia judiciria e execuo de decises em matria civil e comercial, verso consolidada publicada no JO C 27 de 26 de Janeiro de 1998, p. 1. Sobre estas questes ver, nomeadamente, o programa de medidas da Comisso e do Conselho sobre a aplicao do princpio do reconhecimento mtuo das decises em matria civil e comercial, JO C 12 de 15 de Janeiro de 2001, p. 1. A Comisso tenciona apresentar, durante o primeiro semestre de 2002, uma proposta de regulamento destinada a criar um ttulo executivo europeu para os crditos no contestados e um Livro Verde a fim de preparar novas aces destinadas criao de um processo europeu para as injunes de pagamento e para os litgios relativos a crditos de reduzida importncia. Ver Comunicao da Comisso, de 30 de Outubro de 2001, sobre a actualizao semestral do painel de

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9. Os ADR inserem-se plenamente no contexto das polticas sobre o melhoramento do acesso justia. Os ADR desempenham, de facto, um papel complementar em relao aos procedimentos jurisdicionais, na medida em que os mtodos aplicados nos ADR so muitas vezes mais adaptados natureza dos litgios. Os ADR podem assim permitir s partes encetarem um dilogo, que sem isto teria sido impossvel, e avaliarem elas prprias a oportunidade de recorrerem aos tribunais. 10. conveniente, em especial, salientar o papel dos ADR como instrumentos ao servio da paz social. Na verdade, nas formas de ADR em que os terceiros no tomam qualquer deciso, as partes deixam de se confrontar, enveredando, pelo contrrio, num processo de aproximao, escolhendo elas prprias o mtodo de resoluo do diferendo e desempenhando um papel mais activo neste processo sendo elas prprias a tentarem descobrir a soluo que melhor lhes convm. Uma vez resolvido o litgio, esta abordagem consensual aumenta as hipteses de as partes poderem manter as suas relaes de natureza comercial ou outra. 11. Os ADR caracterizam-se pela sua flexibilidade, no sentido de que as partes so em princpio livres de recorrer aos ADR, de decidir qual a organizao ou que pessoa ser encarregada do processo, de determinar o processo que ser seguido, de escolher em participar pessoalmente ou de se fazer representar durante o processo, de decidir, enfim, o seguimento a dar ao processo. 12. evidente que os custos dos ADR so um factor essencial a tomar em conta. Regra geral, estes custos so suportados pelas partes. Porm, estas podem no ter que suportar os custos associados aos ADR. De facto, pode verificar-se que os terceiros responsveis pelos ADR no sejam remunerados16, pode igualmente ocorrer que os custos de funcionamento dos organismos responsveis pelos ADR sejam assumidos pelos poderes pblicos17, ou pelas organizaes profissionais18, ou ainda que uma e/ou a outra parte beneficie de assistncia judiciria. 13. Alguns Estados-Membros concedem o benefcio da assistncia judiciria para cobrir os custos associados aos ADR e os custos eventuais de representao jurdica19. Relativamente a este aspecto, a Comisso j tomou a iniciativa de aproximar as legislaes dos Estados-Membros na proposta de directiva do Conselho relativa aproximao de determinadas disposies legislativas, regulamentares e administrativas dos Estados-Membros no que diz respeito assistncia judiciria e a outros aspectos financeiros das aces cveis20. O artigo 16 desta proposta prev, de facto, que "o benefcio da assistncia judiciria ser extensivo resoluo do litgio por um meio

avaliao para exame dos progressos realizados na criao de um espao de liberdade, de segurana e de justia na Unio Europeia, COM (2001) 628 final.
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Por exemplo, em Frana, os conciliadores de justia. Por exemplo, na Irlanda, o servio de mediao familiar. Por exemplo, na Sucia, o servio responsvel pelas indemnizaes decorrentes da circulao rodoviria, cujos custos de funcionamento so cobertos pelas companhias de seguro automvel. Por exemplo, em Frana, a assistncia judiciria pode ser concedida para financiar as diligncias do advogado que conduz as conversaes relativas resoluo do litgio. Proposta apresentada em 18 de Janeiro de 2002, COM (2002) 13 final.

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extrajudicial quando a utilizao desse meio for promovida pela lei ou quando as partes em litgio tenham sido encaminhadas nesse sentido pelo juiz".

1.3

Uma prioridade poltica

14. Os Chefes de Estado e de Governo dos Quinze sublinharam vrias vezes a importncia que atribuem aos modos alternativos de resoluo dos litgios transfronteiras, nomeadamente no Conselho Europeu de Viena, em Dezembro de 199821, e no Conselho Europeu de Tampere, em Outubro de 1999, consagrado "criao de um espao de liberdade, de segurana e de justia na Unio Europeia"22. 15. No Conselho Europeu de Lisboa, em Maro de 2000, subordinado ao tema "O Emprego e a Sociedade da Informao ", o Conselho Europeu apelou " Comisso e ao Conselho para que estudem a melhor forma de promover a confiana dos consumidores no comrcio electrnico, especialmente atravs de sistemas alternativos de resoluo de litgios"23. Este objectivo foi reiterado no Conselho Europeu de Santa Maria de Feira em Junho de 2000 aquando da aprovao do "Plano de Aco eEurope 2002"24. Por ltimo, no domnio das relaes de trabalho, o Conselho Europeu de Bruxelas-Laeken de Dezembro de 2001 "insistiu sobre a importncia de prevenir e de resolver os conflitos sociais transnacionais, atravs de mecanismos de mediao"25 1.4 Um tema de actualidade

16. Os ADR estiveram muito presentes nos recentes debates legislativos sobre o comrcio electrnico, em especial em certas discusses a nvel europeu26 e mundial27 sobre as questes de conflitos de competncias no domnio dos litgios de consumo28.

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N 83 das Concluses da Presidncia: O Conselho Europeu aprova o plano de aco do Conselho e da Comisso sobre a melhor forma de aplicar as disposies do Tratado de Amesterdo relativas criao de um espao de liberdade, de segurana e de justia, este plano de aco foi publicado no JO C 19 de 23 de Janeiro de 1999, p. 1. Alnea b) do n 41 deste plano de aco prev: Anlise da possibilidade de se institurem modelos de resoluo no judiciria dos conflitos, especialmente no que diz respeito aos conflitos familiares transfronteiras. A este propsito, dever ser analisada a possibilidade de uma mediao como meio de resolver conflitos familiares. As concluses das reunies do Conselho Europeu podem ser consultadas no endereo seguinte: http://ue.eu.int/fr/Info/eurocouncil/index.htm. N 30 das Concluses da Presidncia: Devero tambm ser criados, pelos Estados-Membros, procedimentos extrajudiciais alternativos. N 11 das concluses da Presidncia. N 22 das concluses da Presidncia e Plano de http://europa.eu.int/information_society/eeurope/action_plan/index_fr.htm N 25 das concluses da Presidncia. Debates que precederam a adopo do Regulamento "Bruxelas I" acima referido. Debates nas negociaes no mbito da Conferncia de Haia de Direito Internacional Privado sobre um projecto de Conveno internacional relativa competncia e ao reconhecimento das sentenas estrangeiras http://www.hcch.net/f/workprog/index.html. Independentemente das questes ligadas ao comrcio electrnico, o papel dos ADR foi colocado antes num determinado nmero de instrumentos comunitrios, directa ou indirectamente. Por exemplo, a Comisso consagra longos desenvolvimentos aos ADR no seu segundo relatrio relativo aplicao da Aco eEurope 2002

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17. Estes debates inseriram-se no prolongamento do artigo 17 da Directiva relativa ao comrcio electrnico, adoptada em Junho de 200029, que estabelece que "os EstadosMembros devem assegurar que a sua legislao no impea a utilizao de mecanismos de resoluo extrajudicial disponveis para a resoluo de litgios, inclusive atravs de meios electrnicos adequados". Os Estados-Membros so igualmente convidados, ao abrigo do mesmo artigo, a incentivar "os organismos responsveis pela resoluo extrajudicial (...) a que funcionem de forma a proporcionar adequadas garantias de procedimento s partes interessadas". 18. O Parlamento Europeu, no seu parecer sobre a proposta de Regulamento "Bruxelas I" acima referida, props, em Setembro de 2000, enquadrar numa fase anterior o papel dos ADR, bem como tornar oponveis aos consumidores, sob certas condies, as clusulas segundo as quais o consumidor e o operador acordam em que todos os litgios sejam submetidos a um sistema extrajudicial de resoluo de litgios acreditado no mbito de um regime aprovado pela Comisso. O Parlamento props igualmente que se declarassem executrias as resolues obtidas no quadro de tais sistemas alternativos de resoluo de litgios30. 19. O Regulamento "Bruxelas I", adoptado pelo Conselho em Dezembro de 2000, no inclui estas alteraes do Parlamento. Porm, aquando da adopo deste regulamento, o Conselho e a Comisso fizeram questo em sublinhar o papel complementar e til dos ADR nomeadamente no que diz respeito ao comrcio electrnico31. 1.5 Uma dimenso internacional

20. Os trabalhos efectuados no mbito comunitrio integram evidentemente em si mesmos a dimenso internacional, no sentido de que no se limitam a encarar como intervenientes

Directiva 85/374/CEE relativa responsabilidade decorrente dos produtos defeituosos, COM(2000) 893 final. Os ADR so expressamente visados no artigo 10 da Directiva 97/5/CE relativa aos pagamentos transfronteiras, JO L 43 de 14 de Fevereiro de 1997, p. 25, no artigo 11 da Directiva 97/7/CE relativa proteco dos consumidores em matria dos contratos distncia, JO L 144 de 14 de Junho de 1997, p. 19, no artigo 12 da proposta de Directiva relativa comercializao distncia de servios financeiros junto dos consumidores, COM(1998) 468 final, bem como no artigo 9 da proposta de Directiva relativa mediao de seguros, COM(2000) 511 final. Ver igualmente, no que diz respeito aos conflitos entre empresas no domnio das telecomunicaes, os artigos 18 e 19 da Posio Comum (CE) n 38/2001 de 17 de Setembro de 2001 adoptada pelo Conselho tendo em vista a adopo de uma Directiva do Parlamento Europeu e do Conselho relativa a um quadro regulamentar comum para as redes e servios de comunicaes electrnicas (Directiva-quadro), JO C 337 de 30 de Novembro de 2001, p. 34.
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Directiva 2000/31/CE, de 8 de Junho de 2000, relativa a certos aspectos legais dos servios da sociedade da informao, em especial do comrcio electrnico, no mercado interno, JO L 178 de 17 de Julho de 2000, p. 1. O artigo 17 incentiva, alis, os organismos responsveis pelos ADR a organizarem a transmisso de informaes Comisso, ultrapassando a sua funo de execuo para permitir aos poderes pblicos adaptarem, se necessrio, a sua poltica jurdica. JO C 146 de 17 de Maio de 2001, p. 94. Ver igualmente as reaces da Comisso a estes diferentes pontos na sua proposta alterada apresentada em 26 de Outubro de 2000, COM (2000) 689 final. Declarao conjunta do Conselho e da Comisso sobre os artigos 15 e 73 do regulamento exarada na acta da sesso do Conselho de 22 de Dezembro de 2000 que adoptou este regulamento. Esta declarao pode ser consultada no seguinte endereo: http://europa.eu.int/comm/justice_home/unit/civil_fr.htm

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dos ADR somente os nacionais dos Estados-Membros da Unio Europeia. Alm disso, algumas organizaes intergovernamentais incluram os ADR na sua ordem de trabalhos: O Conselho da Europa adoptou, em 1998, uma Recomendao sobre a mediao familiar32 e est actualmente a elaborar um projecto de recomendao sobre a mediao civil33. Estes trabalhos, em que participam nomeadamente os Estados-Membros e os pases candidatos Unio Europeia, so acompanhados com muito interesse pela Comisso. O presente Livro Verde tem totalmente em conta estas iniciativas do Conselho da Europa; A Comisso para o Direito Comercial e Internacional das Naes Unidas est, por seu lado, a elaborar disposies legislativas-tipo relativas conciliao em matria comercial34; Os ADR em ligao com o comrcio electrnico so igualmente evocados, directa ou indirectamente, nos trabalhos da Organizao para a Cooperao e o Desenvolvimento na Europa35 e durante as negociaes no mbito da Conferncia de Haia de Direito Internacional Privado sobre um projecto de Conveno internacional relativa competncia e ao reconhecimento das sentenas estrangeiras36.

21. Os ADR no domnio do comrcio electrnico so objecto de recomendaes por parte de algumas organizaes no governamentais internacionais cujos trabalhos a Comisso acompanha atentamente, tais como o GBDe (Global Business Dialogue on e-commerce)37, o TABD (Transatlantic Business Dialogue38) e o TACD (Transatlantic Consumer Dialogue)39. 22. Os ADR em matria civil e comercial so objecto de importantes trabalhos nalguns pases terceiros: Os pases candidatos adeso Unio Europeia, tal como os Estados-Membros, revelam-se sensibilizados para a questo do desenvolvimento dos ADR no quadro das suas reflexes sobre a melhoria do acesso justia, o que comprovado pela sua participao activa nos trabalhos j referidos do Conselho da Europa; Os Estados Unidos da Amrica tm uma longa e rica experincia em matria de ADR. Os ADR, sob as suas diferentes formas, puderam em especial desenvolver-se graas ao apoio das instituies judicirias. Nos Estados Unidos, a maior parte dos Estados adoptou leis sobre a mediao em diferentes domnios. A multiplicao destas leis nos

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Recomendao n R(98)1 http://cm.coe.int/ta/rec/1998/f98r1.htm. Trabalhos do Comit de Peritos sobre a eficcia da justia http://www.legal.coe.int/civilandcommercial. Trabalhos do grupo de trabalho sobre a arbitragem http://www.uncitral.org/fr-index.htm. Recomendao do Conselho relativa s linhas de orientao que regem a proteco dos consumidores no contexto do comrcio electrnico http://www.oecd.org. http://www.hcch.net/f/workprog/index.html. http://www.gbde.org. http://www.tabd.com. http://www.tacd.org.

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Estados levou a "Conferncia Nacional dos Comissrios para a uniformizao da legislao dos Estados" a elaborar uma lei uniforme sobre a mediao40; No Canad, em Agosto de 2000, foram iniciados trabalhos no mbito da "Conferncia para a harmonizao das leis" para apreciar a necessidade de elaborar uma lei uniforme sobre a mediao41; No Japo, as recentes recomendaes adoptadas, em Junho de 2001, pelo "Conselho para a reforma do sistema judicirio" prevem trabalhos legislativos de conjunto sobre os ADR42. Um mandado charneira

1.6

23. Esta viso de conjunto sobre os ADR salienta a necessidade de se proceder ao inventrio pormenorizado das iniciativas e trabalhos realizados nos Estados-Membros e a nvel da Unio Europeia e de reflectir sobre as questes jurdicas que se colocam em termos de qualidade dos ADR. Por isso, os Ministros da Justia dos Quinze decidiram iniciar os trabalhos a nvel da Comunidade Europeia relativamente aos ADR em matria civil e comercial, tendo, em Maio de 2000, convidado a Comisso a recolher informaes sobre a situao existente nos Estados-Membros em matria de modos alternativos de resoluo dos litgios transfronteiras em matria civil e comercial. Com base nas informaes recolhidas, a Comisso foi convidada a elaborar e a apresentar um Livro Verde para fazer o ponto da situao existente e lanar uma ampla consulta a fim de preparar as medidas concretas a tomar43. 2. UTILIZAR OS TRABALHOS J INICIADOS

24. A Comisso foi convidada pelo Conselho a verificar a situao dos ADR nos Estados-Membros e a nvel da Unio Europeia. Qualquer reflexo sobre os ADR deve, de facto, basear-se nos trabalhos que j tiverem sido iniciados. A Comisso reuniu informaes com base em respostas a um questionrio enviado aos Estados-Membros44 e em estudos realizados no domnio dos ADR45.

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http://www.nccusl.org. A elaborao deste projecto de lei uniforme foi concluda em 16 de Agosto de 2001. http://www.chlc.ca/fr. http://www.kantei.go.jp/foreign/judiciary/2001/0612report.html Concluses do Conselho http://ue.eu.int/newsroom da Justia e Assuntos Internos de 29 de Maio de 2000,

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Questionrio sobre os modos alternativos de resoluo dos litgios em matria civil e comercial estabelecido pela Presidncia Portuguesa do Conselho da Unio Europeia em Junho de 2000. Estudo realizado por associaes profissionais activas no domnio dos ADR em matria comercial que, para os seus trabalhos, beneficiaram de um apoio financeiro europeu no mbito do programa de interveno "Grotius". A descrio deste projecto intitulado "MARC 2000" pode ser consultada sob a referncia GR/2000/136 no endereo seguinte:: http://europa.eu.int/comm/justice_home/pdf/grotius2000.pdf.

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2.1

Nos Estados-Membros

25. Os Estados-Membros no tm qualquer regulamentao-quadro relativa aos ADR46. Nesta perspectiva, no entanto, foram encetados trabalhos de conjunto na Dinamarca47, Itlia48, ustria49 e Portugal50. Estes trabalhos podero conduzir definio de um estatuto dos ADR e incluso do recurso aos ADR no direito do processo civil. 26. Alguns Estados-Membros tomaram iniciativas sectoriais a fim de promover os ADR, criando autoridades consultivas em matria de ADR51, assegurando o financiamento das estruturas de ADR52, criando programas de formao profissional53 e divulgando informaes sobre os ADR junto do pblico. Por vezes, os trabalhos previstos consistem em adaptar a legislao nacional em vigor a fim de melhor tomar em conta a especificidade dos ADR54.

O programa Grotius foi criado pela Aco Comum do Conselho, de 28 de Outubro de 1996, que estabelece um programa de incentivo e de intercmbio destinado aos profissionais da justia, JO L 287 de 8 de Novembro de 1996, p. 3. Este programa, cujo prazo termina em 2000, prorrogado em 2001 (Regulamento do Conselho de 12 de Fevereiro de 2001, JO L 43 de 14 de Fevereiro de 2001, p. 1), dever ser renovado para os anos 2002-2006 (Proposta de Regulamento do Conselho que cria um quadro geral para as actividades comunitrias destinadas a facilitar o progresso do espao judicirio europeu em matria civil, JO C 213 E de 31 de Julho de 2001, p. 271).
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Porm, certas legislaes foram adoptadas a nvel regional, por exemplo, na Alemanha, na Rennia do Norte Vesteflia: http://www.streitschlichtung.nrw.de. Na Dinamarca, o Conselho do Processo Judicial ("Retsplejerdet") procede a trabalhos destinados a uma reforma geral do Cdigo de Processo Civil. Um primeiro relatrio, apresentado na Primavera de 2001, inclui uma descrio dos procedimentos extrajudiciais em vigor em matria civil. O "Retsplejerdet" prossegue actualmente as suas reflexes a fim de melhorar a coordenao entre os ADR e os procedimentos nos tribunais. Projecto de lei italiano elaborado na Primavera de 2000 (schema di disegno di legge recante norme per l'accesso alla giustizia civile, per la risoluzione consensuale delle controversie e per l'abbreviazione dei tempi del processo civile). Lei sobre a mediao ("Mediationgesetz") em discusso. A consulta pblica do Ministrio portugus da Justia sobre a "resoluo alternativa de litgios" deu origem Lei n 78/2001 de 13 de Julho sobre os julgados de paz e os mediadores. Ver, por exemplo, a criao, em Frana, por decreto de 8 de Outubro de 2001, do "Conseil national consultatif de la mdiation familiale" que tem por misso "propor todas as medidas adequadas para favorecer a organizao da mediao familiar e promover o seu desenvolvimento. Para o efeito, estuda nomeadamente o mbito de aplicao da mediao familiar, a formao dos mediadores familiares e as regras de deontologia, a avaliao das prticas e o efeito da mediao em particular na manuteno dos laos familiares " http://www.justice.gouv.fr/presse/com091001.htm. Por exemplo, nos pases escandinavos, os "Consumer Complaint Boards" so financiados directamente pelo oramento nacional. Por exemplo, em Portugal, o Ministrio da Justia apresentou, em 30 de Outubro de 2001, um protocolo para a formao dos juzes de paz e mediadores: http://www.mj.gov.pt. Assim, na Alemanha, a lei relativa consultoria jurdica ("Rechtsberatungsgesetz") confere aos advogados o monoplio da prestao de servios jurdicos. Um tribunal acabou por considerar que os ADR so servios jurdicos e, por conseguinte, relevam do monoplio dos advogados. Esta jurisprudncia poder conduzir a uma interveno do legislador que nesse caso ter que qualificar os ADR como servios que no sero necessariamente servios jurdicos.

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2.1.1

ADR no mbito de processos judiciais

27. No que diz respeito aos ADR assegurados pelo tribunal, os cdigos de processo civil dos Estados-Membros prevem a possibilidade de apresentar a um tribunal a ttulo principal um pedido de conciliao55, estabelecem a conciliao em fase obrigatria do processo56 ou encorajam expressamente os tribunais a intervirem activamente na busca de um acordo entre as partes57. Estas funes especficas dos juzes, que no correspondem necessariamente s suas funes habituais, devero, portanto, ser acompanhadas de programas de formao adequada. 28. Na maior parte dos Estados-Membros, os ADR confiados pelo tribunal a um terceiro so objecto de uma regulamentao de alcance geral ou de projectos de regulamentao, que vo desde a possibilidade de recorrer aos ADR (por exemplo, na Blgica58 e Frana59), at ao incentivo (em Espanha60, Itlia61, Sucia62, Inglaterra e Pas de Gales63), passando pela obrigao prvia de recorrer aos ADR por lei ou mediante deciso do tribunal (por exemplo, na Alemanha64, Blgica65 e Grcia66).
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Por exemplo, em Itlia, a funo do "juiz de paz", cujas competncias so definidas no artigo 322 do Cdigo de Processo Civil. Na Grcia, a interveno conciliatria do juiz de paz prevista pelo artigo 209 do Cdigo de Processo Civil. Na Blgica, o artigo 731 do Cdigo Judicirio prev uma competncia geral atribuda aos primeiros juzes a quem puder ser apresentado um pedido de conciliao. Por exemplo, na Finlndia, o juiz deve, em todos os processos cveis, tentar previamente obter um acordo entre as partes. Na Alemanha, de acordo com o artigo 279 do ZPO (Cdigo de Processo Civil), o tribunal deve favorecer a busca de uma soluo amigvel durante todo o processo. Em Frana, o artigo 21 do novo Cdigo de Processo Civil especifica que compete ao juiz conciliar as partes. O artigo 665 do Cdigo Judicirio, introduzido pela Lei relativa mediao familiar, de 21 de Janeiro de 2001, permite ao juiz, a pedido do conjunto das partes ou por prpria iniciativa, mas com o acordo das partes, designar um mediador. Ver os ns 1 e 15 do artigo 131 do novo Cdigo de Processo Civil sobre a "mdiation judiciaire". Os artigos 414 e 415 da Lei 1/2000, que entrou em vigor em 9 de Janeiro de 2001, prevem que o juiz deve intervir para convidar as partes, no incio do processo denominado "ordinrio", uma vez expostas as respectivas pretenses, para uma conciliao ou transaco. Os artigos 183, 185 e 350 do Cdigo de Processo Civil prevem que o juiz tudo deve fazer para avaliar concretamente se existem as condies necessrias para substituir o julgamento em curso por um documento em que declarada a reconciliao efectiva das partes. Nos termos do captulo 42, seco 17 do Cdigo de Processo, o tribunal tudo deve fazer para permitir uma resoluo amigvel do litgio. Em aplicao das disposies previstas no n 4 do artigo 26 e no n 5 do artigo 44 das regras do Processo Civil para a Inglaterra e o Pas de Gales, que entraram em vigor em 26 de Abril de 1999, os juzes tm a possibilidade de suspender um processo para que as partes possam recorrer mediao. Os tribunais podem condenar as partes ao pagamento de montantes pecunirios a ttulo de sanes quando as mesmas tenham recusado a mediao. Em aplicao de uma lei federal de 15 de Dezembro de 1999, trs Lnder tornaram obrigatrio o processo de ADR designado sob o nome de "Schlichtung", prevendo que a aco judicial s admissvel se uma "Schlichtung" tiver sido previamente tentada. Est a ser elaborada uma nova lei de processo federal e dever permitir s partes exigirem uma data de audincia reservada mediao e obrigar o juiz a iniciar o procedimento por uma mediao prvia. O recurso a procedimentos extrajudiciais obrigatrio, por fora do Cdigo Judicial, por exemplo em matria de litgios de trabalho assalariado e em matria de arrendamento rural. Um projecto de lei em

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29. Por iniciativa dos prprios tribunais67 ou por iniciativa dos ministrios competentes so realizadas, a ttulo de projectos-piloto68, experincias prticas no sentido de se recorrer de forma mais generalizada aos ADR. 30. Os terceiros designados pelos tribunais podem ser funcionrios69, particulares designados pelas autoridades judicirias com base nalguns critrios e constantes de uma lista70, ou caso a caso71. 2.1.2 ADR convencionais

31. Os ADR convencionais no so objecto de regulamentao geral especfica nos EstadosMembros. S se aplicam as disposies gerais do direito dos contratos ou disposies especficas caractersticas dos acordos de transaco a que os ADR podem chegar. Os ADR baseiam-se nos princpios gerais do direito dos contratos, do direito do processo civil e do direito internacional privado. Consoante os Estados-Membros, encontram-se mais ou menos desenvolvidas a prtica contratual e as regras de deontologia dos terceiros que oferecem os seus servios em matria de ADR so mais ou menos desenvolvidos. 32. Nalguns Estados-Membros foram adoptadas legislaes sectoriais prevendo a criao de servios responsveis pelos ADR como, por exemplo, na Dinamarca72, Irlanda73, Finlndia74 e Sucia75.

debate prev uma reforma global no Cdigo Judicirio, introduzindo a faculdade de qualquer juiz ordenar uma mediao.
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O artigo 214 do Cdigo de Processo Civil estabelece que os litgios que relevam da competncia do Tribunal de Primeira Instncia s podero ir a audincia se tiver sido efectuada uma tentativa de conciliao. Ver, por exemplo, a experincia realizada num tribunal francs no domnio do direito do trabalho: http://www.mediationsociale.com. Projecto experimental realizado nos Pases Baixos: http://www.minjust.nl. Na Grcia, o conciliador que age em aplicao dos artigos 13 a 16 da Lei n 1876/1990 em matria de conflitos colectivos de trabalho um agente do Ministrio do Trabalho. Em Frana, o conciliador de justia que deve preencher condies de moralidade (gozar dos seus direitos civis e polticos), de qualificao (justificar uma experincia em matria jurdica de, pelo menos, trs anos) e de independncia (incompatibilidade com o mandato de eleito ou uma actividade ligada ao servio da justia). Em Frana, os mediadores devem preencher condies de probidade (ausncia de condenao penal, disciplinar ou administrativa), de qualificao, de experincia e de independncia. Arbejdsmarkedets Ankenarven (Comisso de Mediao do Mercado do Trabalho), Huslejenaevnene (Comisso dos Contratos de Arrendamento), Forbrugerklagenaevn (Comisso de Mediao dos Consumidores). Conciliation Service of the Labour Relations Commission (Servios de Conciliao da Comisso das Relaes de Trabalho). Kuluttajavalituslautakunta (Gabinete dos Litgios de Consumo). Gabinete Nacional de Reclamaes dos Consumidores, Gabinete responsvel pelas indemnizaes decorrentes da circulao rodoviria.

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33. Comeam a surgir determinados princpios comuns a todos os procedimentos, detectados na prtica pelos poderes pblicos76. As partes em litgio so livres de recorrer ou no aos ADR e so elas mesmas que optam por organizar o processo, baseando-se na imparcialidade e equidade do terceiro responsvel pelo processo Este terceiro deve respeitar o princpio de confidencialidade. Os Estados-Membros mostram-se particularmente interessados em que estes princpios se apresentem sob forma de garantias mnimas de processo. 2.2 A nvel da Unio Europeia

34. Os trabalhos mais significativos relativamente aos ADR que j foram iniciados ao nvel da Unio Europeia, sobre os quais conveniente basear-se, dizem respeito ao direito do consumo, ao direito da famlia e ao direito do trabalho. 2.2.1 Utilizar as iniciativas tomadas no domnio do direito do consumo

35. Desde h alguns anos so realizados importantes trabalhos no domnio dos litgios de consumo, tanto nacionais como transfronteiras, ligados ou no Internet, no quadro de um programa destinado a assegurar um melhor acesso dos consumidores justia77. A sntese dos trabalhos que se segue tem um duplo objectivo: elaborar o inventrio de todas as iniciativas que foram tomadas at data neste domnio e lanar um debate aberto e geral no mbito de uma maior considerao dos ADR a fim de ter uma vista mais completa da situao na Unio Europeia. Por conseguinte, este debate insere-se no quadro de uma reviso mais lata, contnua e actual no domnio do direito do consumo. 36. No quadro de um programa destinado a assegurar um melhor acesso dos consumidores justia, o Parlamento Europeu e o Conselho adoptaram, sob proposta da Comisso, a Directiva 98/27/CE, de 19 de Maio de 1998, relativa s aces inibitrias em matria de proteco dos interesses dos consumidores78. De acordo com esta directiva, os EstadosMembros devem prever a possibilidade os organismos pblicos independentes ou os organizaes de consumidores intentarem aces inibitrias contra determinadas prticas comerciais. Outras iniciativas destinadas a preservar os direitos dos consumidores foram tomadas em determinados sectores como o dos transportes79 e da energia80.
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As respostas dos Estados-Membros ao questionrio sobre este ponto so especialmente ricas. Ver, em especial, o Livro Verde da Comisso, de 16 de Novembro de 1993, sobre o acesso dos consumidores justia e a resoluo dos litgios de consumo no mercado nico, COM (93) 576 final, a Comunicao da Comisso, de 14 de Fevereiro de 1996, sobre um plano de aco relativo ao acesso dos consumidores justia e resoluo dos litgios de consumo no Mercado Interno, COM (96) 13 final, a Comunicao da Comisso, de 30 de Maro de 1998, sobre a resoluo extrajudicial dos conflitos de consumo, COM (1998) 198 final, e a Comunicao da Comisso, de 4 de Abril de 2001, relativa ao alargamento do acesso do consumidor aos sistemas alternativos de resoluo de litgios, COM (2001) 161 final. JO L 166 de 11 de Junho de 1998, p. 51. A importncia que a Comisso atribui aos ADR no domnio dos transportes foi sublinhada no seu Livro Branco, de 12 de Setembro de 2001, "A poltica europeia de transportes no horizonte de 2001: a hora das escolhas", COM (2001) 370 final, Comunicao da Comisso, de 21 de Junho de 2000, sobre a proteco dos passageiros dos transportes areos na Unio Europeia, COM (2000) 365 final., e na Comunicao, de 23 de Janeiro de 2002, "Rumo a um espao ferrovirio integrado", COM(2002) 18 final.

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37. A Comisso adoptou duas recomendaes que estabelecem princpios aplicveis aos processos extrajudiciais para a resoluo dos litgios em matria de consumo. Estas recomendaes, cada qual objecto de uma comunicao da Comisso, foram completadas com a publicao de um formulrio europeu de reclamao para o consumidor81. A primeira recomendao, adoptada em 30 de Maro de 199882, diz respeito aos processos que, independentemente da sua denominao, conduzem a uma resoluo do litgio pela interveno activa de um terceiro que toma formalmente posio sobre uma soluo. Esta primeira recomendao, que contm os sete princpios mnimos relativos criao e funcionamento dos ADR, no diz respeito aos processos a que muitas vezes se d a designao de "mediao". Os Estados-Membros tiveram que proceder ao inventrio dos organismos responsveis pela resoluo extrajudicial de litgios de consumo que consideram estar em conformidade com a recomendao da Comisso. Estas listas nacionais foram transmitidas Comisso que assegura a sua publicao83. A segunda recomendao, de 4 de Abril de 200184, diz, por seu lado, respeito aos processos que se limitam a uma simples tentativa de aproximao das partes para as convencer a encontrarem uma soluo de comum acordo. Porm, pode verificar-se que o terceiro seja levado a propor informalmente uma soluo.

38. A Comisso est igualmente na origem da criao de duas redes europeias de instncias nacionais cujo objectivo comum facilitar o acesso dos consumidores a processos extrajudiciais para a resoluo de litgios transfronteiras, no caso de o profissional se encontrar estabelecido num Estado-Membro diferente do seu Estado-Membro de residncia. Estas duas redes prosseguem o mesmo objectivo mas no funcionam da mesma maneira: A rede extrajudiciria europeia "EEJ-Net"85 uma estrutura de assistncia e de informao dos consumidores, composta por pontos de contacto nacionais ("cmaras de compensao" ou "clearing houses"), estabelecidos em cada Estado-Membro, bem como na Noruega e na Islndia. Cada um dos pontos de contacto serve de intermedirio de informao para os 400 organismos que os Estados-Membros consideraram responder s exigncias das duas recomendaes da Comisso relativas aos princpios aplicveis aos organismos responsveis pela resoluo extrajudicial de litgios de consumo. Esta rede foi oficialmente lanada em 16 de Outubro de 2001.

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Proposta de directiva do Parlamento Europeu e do Conselho que altera as Directivas 96/92/CE e 98/30/CE relativas s regras comuns para os mercados internos da electricidade e do gs natural, COM (2001) 125. http://europa.eu.int/comm/consumers/policy/developments/acce_just/index_en.html. JO L 115 de 17 Abril 1998, p. 31. A lista dos organismos notificados pode ser consultada no seguinte endereo:http://europa.eu.int/comm/consumers/policy/developments/acce_just/acce_just04_fr.html. JO L 109 de 19 de Abril de 2001, p. 56. http://europa.eu.int/comm/consumers/policy/developments/acce_just/index_en.html. Ver, em especial, em EEJ-Net, o documento de trabalho dos servios da Comisso SEC(2000) 405, a Resoluo do Conselho de 25 de Maio de 2000, JO C 155 de 6 de Junho de 2000, p. 1 e a Resoluo de iniciativa adoptada pelo Parlamento Europeu em 3 de Julho de 2001, ainda no publicada.

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Haver uma fase piloto de um ano e a Comisso elaborar um relatrio completo no quarto trimestre de 2002 a fim de verificar os seus progressos e de consultar as partes interessadas relativamente ao seu xito. A rede para a resoluo extrajudicial de litgios no sector dos servios financeiros "FIN-Net"86 liga numa rede europeia, os organismos de ADR nacionais competentes que satisfazem as exigncias da primeira recomendao da Comisso. Em 22 de Fevereiro de 2002, o nmero destes organismos de 37. FIN-NET permite aos consumidores confrontados com um problema no sector dos servios financeiros (bancos, seguros, investimentos) acederem directamente a um meio de resoluo extrajudicial dos litgios. Esta rede foi lanada pela Comisso em 1 de Fevereiro de 2001 e j deu resultados positivos. No quadro do "dilogo com os cidados e as empresas", que tem por objectivo informar o pblico sobre os direitos no mbito do mercado interno, ser publicado um guia sobre FIN-NET a fim de familiarizar os consumidores com este rede. 39. As duas recomendaes da Comisso tiveram uma grande influncia nos Estados-Membros. A Comisso no tomar novas medidas no domnio dos consumidor at que seja efectuada uma avaliao completa da fase piloto da rede EEJ-Net e at que seja igualmente efectuada uma ampla consulta de todos os Estados-Membros, os fornecedores de ADR e as partes interessadas. 40. Os ADR associados aos litgios de consumo beneficiam de uma ateno especial no domnio do comrcio electrnico, nomeadamente no quadro do "Plano de Aco eEuropa 2002"87. Trata-se tanto dos modos alternativos tradicionais como dos mtodos em linha designados pelo acrnimo "ODR" para designar "Online Dispute Resolution" - que podem, alis, ser utilizados para a resoluo de litgios no ligados ao comrcio electrnico. Sobre os ODR ser tratado pela Comisso um certo nmero de questes numa comunicao que dever ser publicada proximamente. 41. As reflexes sobre os ADR para os litgios de consumo no domnio do comrcio electrnico inserem-se igualmente no contexto mais geral de uma poltica de reforo da confiana dos consumidores no comrcio electrnico. A Comisso criou, no quadro do "Plano de Aco eEuropa 2002"88, um frum de discusso e de intercmbio de informaes sobre o tema da confiana dos consumidores na Internet (frum denominado "e-confidence")89. No mesmo quadro, a Comisso incentivou a promoo por parte dos prprios sectores interessados, representativos dos profissionais e dos consumidores, de normas elevadas de boa prtica comercial90. O conjunto destas medidas e o seu balano devero ser objecto de uma iniciativa da Comisso a breve prazo. -

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http://europa.eu.int/comm/internal_market/fr/finances/consumer/adr.htm. Ver ponto 15 do presente Livro Verde. Ver ponto 15 do presente Livro Verde. http://econfidence.jrc.it. O "Bureau Europen des Unions de Consommateurs" (BEUC) e a "Union des Confdrations de l'Industrie et des Employeurs d'Europe" (UNICE) apresentaram, em 22 de Outubro de 2001, uma proposta de um sistema europeu de acreditao de etiquetas de confiana no comrcio electrnico, http://www.beuc.org, http://www.unice.org.

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42. A nvel comunitrio esto a ser envidados esforos considerveis para acompanhar o desenvolvimento dos ADR no terreno no domnio do comrcio electrnico. Deste modo, puderam ser concedidos apoios financeiros comunitrios a iniciativas de ADR em linha91, a projectos de controlo de qualidade dos stios de venda92 e a trabalhos universitrios e programas de formao93. 43. Os ADR destinados resoluo dos litgios de consumo no domnio do comrcio electrnico levantam algumas questes de ordem jurdica. A Comisso j adoptou orientaes de conjunto que reflectem a preocupao de ver os ODR seguirem princpios idnticos aos modos tradicionais de resoluo dos litgios94. Porm, esto a ser estudadas pela Comisso outras iniciativas que reflictam certas caractersticas e exigncias especficas do ambiente em linha, nomeadamente no domnio tcnico95. Alm disso, a Comunidade foi dotada de um quadro jurdico que garante a validade dos acordos virtuais, isto , no somente as clusulas contratuais de recurso aos ADR, mas tambm os contratos mediante os quais as partes decidem submeter o seu litgio j existente a um procedimento de ADR e aos acordos de ADR concludos na sequncia do procedimento. A directiva acima referida sobre o comrcio electrnico prev, de facto, que os Estados-Membros devem tornar possvel a celebrao de contratos por meios electrnicos96. Os EstadosMembros devem tambm assegurar que a sua legislao no impea a utilizao de mecanismos de ADR atravs de meios electrnicos97. 44. O dispositivo legislativo comunitrio foi completado com a adopo do Regulamento "Bruxelas I" acima referido, cujas disposies relativas clusula de escolha do tribunal, incluindo em relao aos consumidores, por definio no afectam o eventual recurso aos ADR. As relaes entre este regulamento e os ADR tinham sido objecto de um debate tanto poltico como jurdico aquando das negociaes destinadas adopo do regulamento. Em Setembro de 2000, o Parlamento Europeu tinha, de facto, proposto tornar oponvel aos consumidores sob certas condies "uma clusula segundo a qual o consumidor e o operador acordam em que todos os litgios sejam submetidos a um sistema

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ECODIR (Electronic COnsumer DIspute Resolution Platform): http://www.ecodir.org, beneficia de um apoio financeiro comunitrio gerido pela Comisso Europeia, Direco-Geral da Sade e Proteco dos Consumidores. "Online Confidence" um projecto apoiado pela Comisso Europeia no quadro do seu programa TEN-Telecom (Direco-Geral da Sociedade da Informao). Webtrader, projecto internacional privado de controlo dos stios de venda e concesso de rtulos de qualidade que rene organizaes de consumidores de dez pases, dos quais oito Estados-Membros. Ver, por exemplo, http://www.budget-net.com/webtradersite/reseau_be.html. Este projecto inclui o desenvolvimento de cdigos de conduta e a criao de sistemas de ADR. Beneficia de um apoio financeiro comunitrio gerido pela Comisso Europeia, Direco-Geral da Empresa. Trabalhos realizados pela ECLIP (Electronic Commerce Legal Issues Platform), consrcio de cinco centros de investigao europeus especializados no direito das novas tecnologias, http://www.eclip.org, que beneficia de um apoio da Comunidade Europeia, gerido pela Comisso, Direco-Geral da Sociedade da Informao, a ttulo do Programa IST (Information Society Technology Programme) http://www.cordis.lu/ist/home.html . Ver as duas recomendaes e as duas comunicaes acima referidas sobre os litgios de consumo. Comunicao sobre a promoo dos modos alternativos de resoluo dos litgios em linha (ODR) em preparao, referida no n 40 do presente Livro Verde. N 1 do artigo 9. N 1 do artigo 17.

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extrajudicial de resoluo de litgios acreditado no mbito de um regime aprovado pela Comisso"98. 45. Na sua proposta alterada99, a Comisso no acompanha o Parlamento sobre este ponto, apresentando as seguintes justificaes: "O Parlamento prope que se preveja que o consumidor e fornecedor possam comprometer-se mediante uma clusula contratual, antes de qualquer litgio, a submeter o seu diferendo a um sistema de regulao extrajudicial de litgios. Est previsto um certo nmero de condies, nomeadamente que o sistema em questo seja "acreditado" pela Comisso. A Comisso partilha as preocupaes que esto na origem desta alterao e a vontade expressa pelo Parlamento de considerar a proposta de regulamento como um elemento de um pacote de medidas legislativas e no legislativas que incluem a instituio de sistemas extrajudiciais de resoluo de conflitos. A Comisso reconhece que desejvel que as partes possam resolver amigavelmente os seus diferendos, em lugar de terem de dirigir-se aos tribunais estatais e que o recurso a estes ltimos dever ser sempre a ltima soluo. De resto, observa que, na prtica, o consumidor recorrer prioritariamente, cada vez mais, via extrajudicial, quando dela puder dispor. Para o efeito, esto em curso numerosos trabalhos a nvel dos operadores e das instituies para favorecer a instituio de tais sistemas de resoluo alternativa de litgios. No estado actual de avano destes trabalhos, no entanto, no possvel subordinar as opes que o regulamento oferece ao consumidor no plano da competncia internacional obrigao de recorrer previamente a um sistema de resoluo extrajudicial de conflitos. Com efeito, em primeiro lugar, tal soluo poderia suscitar problemas de ordem constitucional em certos Estados-Membros. Em segundo lugar, os sistemas que tal obrigao pressuporia no esto ainda criados. Em terceiro lugar, as relaes processuais entre os sistemas de resoluo alternativa de conflitos e os recursos judiciais (em matria de prescrio, por exemplo) so muito complexas e devem ser aprofundadas. Em qualquer caso, a Comisso entende prosseguir as iniciativas em curso em matria de resoluo alternativa dos conflitos de consumo. Por ocasio da redaco do relatrio que apresentar dentro de cinco anos aps a entrada em vigor do regulamento, nos termos do artigo 65 do regulamento, far o ponto da situao nesta matria e proceder a um reexame das disposies pertinentes do regulamento". 46. O Regulamento "Bruxelas I", tal como adoptado pelo Conselho em Dezembro de 2000, no inclui essas alteraes do Parlamento. Aquando da adopo do regulamento, o Conselho e a Comisso insistiram, numa declarao conjunta100, sobre a importncia dos ADR: "O Conselho e a Comisso consideram que, em regra geral, do interesse dos consumidores e das empresas tentarem uma resoluo amigvel dos seus litgios antes de recorrerem aos tribunais. A este respeito, o Conselho e a Comisso salientam que o regulamento, nomeadamente os seus artigos 15 e 17, no tm por finalidade proibir s partes que recorram a meios alternativos de resoluo dos litgios. O Conselho e a Comisso fazem, pois, questo de reiterar o seu interesse em prosseguir os trabalhos a nvel da Comunidade Europeia, sobre os modos alternativos de resoluo dos litgios em matria civil e comercial, em conformidade com as concluses do Conselho de 29 de Maio de 2000. Cientes da grande importncia de que se revestem estes trabalhos, o
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JO C 146 de 17 de Maio de 2001, p. 94. Proposta alterada apresentada em 26 de Outubro de 2000, COM (2000) 689 final. Declarao conjunta do Conselho e da Comisso sobre os artigos 15 e 73 do regulamento exarada na acta da sesso do Conselho de 22 de Dezembro de 2000 que adoptou este regulamento, http://europa.eu.int/comm/justice_home/unit/civil_fr.htm.

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Conselho e a Comisso sublinham o papel complementar e til dos modos alternativos de resoluo dos litgios em matria civil e comercial, nomeadamente no que respeita ao comrcio electrnico. Nos termos do artigo 73 do regulamento, a Comisso deve apresentar ao Parlamento Europeu, ao Conselho e ao Comit Econmico e Social um relatrio relativo aplicao do presente regulamento, acompanhado, se necessrio, de propostas destinadas a adaptar o regulamento. O Conselho e a Comisso consideram que, na preparao de tal relatrio, deve ser prestada especial ateno aplicao das disposies do regulamento no que respeita aos consumidores e s pequenas e mdias empresas, designadamente no mbito do comrcio electrnico. Para o efeito, a Comisso propor, se for caso disso, adaptaes ao regulamento antes de expirado o prazo referido no artigo 73 do regulamento". 2.2.2 Aproveitar as iniciativas tomadas no domnio do direito da famlia

47. No Conselho de Viena, em Dezembro de 1998, os Chefes de Estado e de Governo aprovaram o plano de aco do Conselho e da Comisso sobre a melhor forma de aplicar as disposies do Tratado de Amesterdo relativas criao de um espao de liberdade, de segurana e de justia101. A alnea b) do n 41 deste plano de aco prev, entre as medidas que devero ser tomadas nos cinco anos subsequentes entrada em vigor do Tratado, a "anlise da possibilidade de se institurem modelos de resoluo no judiciria dos conflitos, especialmente no que diz respeito aos conflitos familiares transfronteiras. Neste contexto, dever ser analisada a possibilidade de uma mediao como meio para resolver conflitos familiares". 48. Os responsveis polticos tomaram, portanto, conscincia do papel privilegiado que os ADR podem desempenhar para solucionar os litgios familiares de dimenso transfronteiras, que estes litgios dizem respeito s questes ligadas ao exerccio da autoridade paternal - os direitos de guarda dos filhos e de visita - partilha do patrimnio familiar ou ainda fixao da penso alimentar. As partes em litgios podero assim recorrer aos ADR antes mesmo de encararem o recurso a um tribunal tanto durante o procedimento judicirio como na fase de execuo das decises de justia. O recurso aos ADR tem, porm, os seus limites porque, neste domnio, nomeadamente, as partes no dispem livremente dos seus direitos. A utilidade dos ADR pode, de facto, ser posta em causa em situaes de conflito extremo102. 49. O Conselho adoptou, em 29 de Maio de 2000, o Regulamento (CE) n 1347/2000 relativo competncia, ao reconhecimento e execuo de decises em matria matrimonial e de regulao do poder paternal em relao a filhos comuns do casal (Regulamento "Bruxelas

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JO C 19 de 23 de Janeiro de 1999, p. 1. Um exemplo doloroso pode ser tirado do contencioso ligado ao direito de guarda dos filhos e ao direito de visita, na hiptese de um rapto da criana e na sequncia de uma deciso de no regresso desta criana. Nesta hiptese, essencial organizar um direito de visita para o progenitor "vtima" aps tal deciso de no regresso, mas tambm durante a apreciao do pedido de regresso introduzida por este progenitor e que pode durar vrios meses. O recurso aos ADR para decidir tal direito de visita esbarra no s com dificuldades de comunicao entre os pais, mas tambm com a relutncia eventual do progenitor vtima em aceitar tal soluo decorrente do recurso aos ADR para estabelecer o seu direito de visita. Esta soluo poder, na verdade, ser encarada por este progenitor como podendo prejudicar as suas diligncias no sentido de restabelecer ou tornar efectivo o seu direito de guarda.

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II")103. Este regulamento constitui um progresso considervel porque d a possibilidade de reconhecer e executar em toda a Comunidade decises tomadas em conformidade com as regras de competncia do regulamento. O sistema criado pelo Regulamento "Bruxelas II" baseia-se, porm, em critrios de competncia que podem levar a que mais de um tribunal seja competente. Por fora do artigo 11 do regulamento, quando aces forem instauradas em tribunais de Estados-Membros diferentes, compete ao tribunal em que a aco foi instaurada em primeiro lugar pronunciar-se sobre o processo104. Este sistema poder, por conseguinte, tender a incitar os particulares a introduzirem a aco o mais brevemente possvel no tribunal que melhor lhes convm sem recorrer previamente aos ADR. 50. A Comisso adoptou, em 6 de Setembro de 2001, uma proposta de regulamento do Conselho relativo competncia, ao reconhecimento e execuo de decises em matria de poder paternal (proposta de Regulamento "Bruxelas II bis")105. Esta proposta destina-se a alargar o regime de reconhecimento e de execuo do Regulamento "Bruxelas II" a todas as decises em matria de poder paternal. A Comisso, na sua proposta, esforou-se nomeadamente por promover o recurso aos ADR de duas maneiras. A proposta prev, de facto, um sistema de regras de competncia que identifica em cada caso uma nica jurisdio competente para decidir. A proposta destina-se igualmente a criar um sistema de cooperao entre autoridades. 51. Esta proposta de Regulamento "Bruxelas II bis" baseia-se num sistema de cooperao entre autoridades centrais que devero ser levadas a desempenhar um papel activo para garantir o exerccio efectivo da poder paternal, incluindo atravs da promoo dos ADR106. Tal sistema de cooperao transfronteiras e de promoo dos ADR em matria familiar encontra-se, alis, j previsto na iniciativa da Repblica Francesa de 3 de Julho de 2000, tendo em vista a aprovao do Regulamento do Conselho relativo execuo mtua das decises respeitantes ao direito de visita dos filhos107. 2.2.3 Acompanhar o desenvolvimento dos ADR no domnio das relaes do trabalho

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JO L 160 de 30 de Junho de 2000, p. 19. Este Regulamento "Bruxelas II" retoma o contedo da Conveno dita "Bruxelas II" relativa competncia, ao reconhecimento e execuo das decises em matria matrimonial, estabelecida por um acto do Conselho de 28 de Maio de 1998, JO C 221 de 16 de Julho de 1998, p. 1. Regra da litispendncia. COM(2001) 505 final, JO C 332 E de 27 de Novembro de 2001, p. 269. Os artigos 16 e 17 desta proposta prevem que "cada Estado-Membro designar uma autoridade central para o assistir na aplicao do presente regulamento. As autoridades centrais cooperaro em casos especficos para garantir o exerccio efectivo dos direitos do poder paternal sobre uma criana. Para o efeito, nos termos das respectivas legislaes, promovero acordos entre os detentores do poder paternal atravs da mediao ou por outros meios". JO C 234 de 15 de Agosto de 2000, p. 7. O artigo 12 desta iniciativa prev um sistema de cooperao entre Estados-Membros "atravs dos rgos centrais nacionais por eles designados (...) a fim de assegurar o exerccio efectivo dos direitos de visita dos filhos e o regresso imediato destes, no termo do perodo do direito de visita (...). Em especial, esses rgos devero tomar as medidas adequadas, quer directamente, quer recorrendo a um intermedirio, para (...) facilitar o entendimento entre os pais sobre o exerccio do direito de visita, atravs da conciliao, da mediao ou por qualquer outra forma anloga".

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52. Os ADR j constituem um elemento chave no tratamento dos conflitos que relevam das relaes de trabalho em todos os Estados-Membros. O seu desenvolvimento apoiou-se em procedimentos prprios em que os parceiros sociais (representantes dos empregadores e dos empregados) desempenham um papel de primeiro plano. Os ADR demonstraram a sua utilidade no domnio das relaes do trabalho tanto no que se refere aos conflitos colectivos de interesses (sobre a adopo ou a alterao das convenes colectivas que exigem a aproximao de interesses econmicos em conflito), como no que se refere aos conflitos no que diz respeito a direitos (sobre a interpretao e a aplicao das disposies contratuais ou regulamentares). A maior parte dos ADR no domnio das relaes do trabalho relevam da responsabilidade dos parceiros sociais. Porm, em caso de fracasso, estes podem recorrer a estruturas de ADR propostas pelos poderes pblicos. Os procedimentos seguidos variam consoante o Estado-Membro, mas a sua utilizao geralmente voluntria tanto no que diz respeito deciso de recorrer aos ADR como no que diz respeito aceitao do seu resultado. 53. A colocao disposio e a utilizao em quase todos os Estados-Membros de tais mecanismos de ADR acessveis, quando os parceiros sociais no tenham obtido resultados, levaram as instituies da Unio Europeia a questionar-se sobre a utilidade de criar a nvel europeu mecanismos de ADR para os litgios transfronteiras. Na sua Comunicao, de 28 de Junho de 2000, "Agenda de Poltica Social"108, a Comisso referiu que a modernizao do modelo social europeu devia passar, nomeadamente, pela criao de instrumentos destinados a prevenir e a arbitrar os conflitos. A Comisso anunciou a sua inteno de proceder "consulta com os parceiros sociais sobre a necessidade de se estabelecer, a nvel europeu, mecanismos voluntrios de mediao, arbitragem e conciliao para resoluo de conflitos". A Comisso j deu incio aos trabalhos preparatrios para esta consulta. A Comisso financia assim um estudo sobre os modos de funcionamento dos mtodos de resoluo dos litgios no domnio das relaes entre empregadores e empregados nos Estados-Membros. Os resultados deste estudo estaro disponveis em Abril de 2002 e sero amplamente divulgados. A Comisso prossegue as suas reflexes sobre a possibilidade de estabelecer mecanismos escala europeia, o seu valor acrescentado e os seus modos de funcionamento. O Conselho "Emprego e Poltica Social" de 3 de Dezembro de 2001 congratulou-se com a inteno da Comisso a este respeito e convidou-a "a apresentar um relatrio sobre os resultados da consulta aos parceiros sociais, relativa necessidade de estabelecer, a nvel europeu, mecanismos voluntrios de resoluo de diferendos"109. O Conselho Europeu de Laeken de 14 e 15 de Dezembro de 2002 insistiu "sobre a importncia de prevenir e de resolver os conflitos sociais e mais concretamente os conflitos sociais transnacionais, atravs de mecanismos voluntrios de mediao relativamente aos quais a Comisso dever apresentar um documento de reflexo"110. 3. COMO GARANTIR A QUALIDADE DOS ADR?

54. As realizaes, iniciativas e debates em curso no plano poltico e legislativo, a nvel nacional, comunitrio e internacional, destinam-se a preservar a qualidade dos ADR - em termos de acessibilidade, eficcia e garantias de boa justia - adaptando simultaneamente
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COM (2000) 379 de 28 de Junho de 2000. Concluses do Conselho http://ue.eu.int/newsroom. "Emprego e Poltica Social" sobre a mediao social,

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N 25 das Concluses da Presidncia.

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a sua flexibilidade. Para atingir este duplo objectivo, conveniente determinar se a abordagem a seguir deve ser sectorial ou global, e se as iniciativas a tomar devero tratar de forma diferenciada os mtodos de resoluo dos litgios em linha (ODR) e os mtodos tradicionais. 3.1 Que abordagem convm seguir?

55. As reaces ao presente Livro Verde - as respostas que forem dadas a todas as questes colocadas e os comentrios gerais - tm por objectivo determinar a abordagem que poder seguir a Comisso a fim de assegurar a promoo dos ADR. Estas reaces podero, por exemplo, determinar o interesse que se atribui criao de regras sobre os ADR no plano comunitrio. Tais regras devero, em todo o caso, ser um complemento dos esforos envidados pelas instituies comunitrias e continuaro a s-lo sobre os aspectos operacionais, financeiros e tcnicos dos ADR. A escolha da base jurdica para estas regras eventuais depende do contedo exacto que for dado a estas regras e do alcance que lhes for atribudo. 56. Se tais regras forem consideradas teis, ser conveniente determinar o seu mbito, nvel e teor. O instrumento adequado - regulamento, directiva ou recomendao - dever ser escolhido em funo da natureza das medidas previstas. Qualquer medida que possa ser assim tomada na sequncia do presente Livro Verde e com base na consulta dever, alm disso, observar os princpios da subsidiariedade e da proporcionalidade, tal como previstos no artigo 5 do Tratado CE e no Protocolo sobre a aplicao dos princpios da subsidiariedade e da proporcionalidade111. 57. Se no for prevista uma aco regulamentar da Comunidade, uma soluo para reforar ainda mais a convergncia tanto dos direitos como das prticas nacionais em matria de ADR poder consistir, para a Comisso, em prosseguir a sua poltica de promoo da investigao e da cooperao em matria de direito comparado entre, nomeadamente, universitrios e profissionais do direito, incluindo juzes e peritos. Esta cooperao poder destinar-se a definir princpios comuns nos domnios pertinentes especficos aos ADR, podendo mesmo ir at elaborao de linhas de orientao ou de cdigos de conduta especficos para determinados tipos de ADR. No domnio do comrcio electrnico, as prprias associaes ou organizaes de empresas profissionais ou de consumidores elaboram cdigos de conduta a nvel comunitrio para enquadrar os servios da sociedade da informao em linha com o artigo 16 da Directiva relativa ao comrcio electrnico112. Poder-se- colocar a questo sobre a possibilidade de os diferentes intervenientes dos ADR elaborarem cdigos de conduta comuns escala regional ou mundial que incluam determinadas garantias processuais dos ADR. 58. Nas duas primeiras partes do presente Livro Verde ("Uma viso de conjunto" e "Utilizar os trabalhos j iniciados"), a Comisso empenhou-se, no s em fazer o inventrio dos trabalhos realizados, mas tambm em delinear os desafios, tanto polticos como jurdicos,

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JO C 340 de 10 de Novembro de 1997, p. 105. Deste modo, em conformidade com o princpio da subsidiariedade, os objectivos das medidas no devero poder ser realizados de forma suficiente pelos Estados-Membros e s podero, por conseguinte, poder ser realizados a nvel comunitrio. Em conformidade com o princpio da proporcionalidade, as medidas no devero, alm disso, exceder o que necessrio para atingir estes mesmos objectivos. Ver ponto 41 do presente Livro Verde.

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das iniciativas que eventualmente podero ser tomadas em complemento desses trabalhos. Estes mesmos desafios podem ser apresentados atravs de perguntas: Pergunta n 1: H problemas que justifiquem uma aco comunitria no domnio dos ADR? Em caso afirmativo, quais os problemas? Qual a sua opinio sobre a abordagem geral para tratar os ADR, que dever ento ser seguida pelas instituies da Unio Europeia, e qual poder ser o alcance dessas iniciativas? Pergunta n 2: As iniciativas a tomar devero limitar-se a definir princpios aplicveis a um nico domnio (como, por exemplo, o direito comercial, o direito do trabalho ou o direito da famlia), domnio por domnio, e, deste modo, encarar de forma diferenciada estes diferentes domnios, ou, pelo contrrio, devero, na medida do possvel, alargar-se a todos os domnios em matria civil e comercial? Pergunta n 3: As iniciativas a tomar devero tratar de forma diferenciada os mtodos de resoluo dos litgios em linha (ODR) - um sector emergente caracterizado pela inovao e pela evoluo rpida das novas tecnologias e que comporta certas peculiaridades - e os mtodos tradicionais, ou, pelo contrrio, abranger sem diferenciao estes mtodos? Pergunta n 4: Como se poder desenvolver o recurso s prticas de ADR no domnio do direito da famlia? 3.2 Os ADR encarados de forma global

59. Independentemente da abordagem escolhida pela Comunidade, coloca-se uma srie de questes. Trata-se nomeadamente das exigncias relacionadas com o acesso justia, com normas mnimas de qualidade e com o estatuto dos terceiros. 3.2.1 Os ADR e o acesso justia

60. Na parte "Vista de conjunto" do presente Livro Verde, a Comisso esforou-se por mostrar o papel que podem assumir os ADR no contexto geral do acesso justia para todos. O prprio funcionamento dos ADR deve tambm ser analisado sob esta perspectiva do acesso justia. Por conseguinte, necessrio interrogar-se sobre o alcance das clusulas contratuais de recurso aos ADR, os prazos de prescrio, a confidencialidade, a eficcia dos ADR e a responsabilidade dos terceiros. 3.2.1.1 O recurso aos ADR 61. Alguns Estados-Membros previram na sua legislao a obrigao de recorrer aos ADR antes de qualquer recurso ao tribunal113. Porm, estas legislaes tm um alcance limitado e dizem respeito a matrias especficas. Em princpio, as legislaes dos EstadosMembros prevem que os ADR continuem a ser facultativos, quer as partes aceitem a proposta de um juiz, quer uma das partes tome a iniciativa e a outra parte a aceite.

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Ver ponto 28 do presente Livro Verde.

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62. No entanto, as clusulas contratuais de recurso aos ADR so susceptveis de afectar o direito de acesso ao tribunal na medida em que tenham por efeito atrasar ou possam ter por resultado impedir o recurso aos tribunais114. O recurso aos ADR poderia, por conseguinte, impedir o acesso justia na acepo do n 1 do artigo 6 da Conveno Europeia dos Direitos do Homem e do artigo 47 da Carta dos Direitos Fundamentais da Unio Europeia115. 63. De facto, o que caracteriza em geral o recurso aos ADR o seu carcter predominantemente consensual. A a liberdade do consentimento exprime-se em todos os estdios da sua execuo. Se as partes esto em relao contratual, podem antecipar-se a um eventual litgio incluindo, no respectivo contrato, uma clusula que as obriga, em caso de diferendo ligado execuo deste contrato, a tentar um processo de ADR. Se no contrato as mesmas no previram uma clusula de recurso a um ADR, continuam a ser livres de celebrar um acordo de ADR uma vez verificado o litgio, com ou sem o auxlio do tribunal. 64. Por conseguinte, pode ser colocada a questo do interesse que haveria em conferir um carcter vinculativo a estas clusulas, uma vez que poderia ser intil obrigar algum a participar num ADR contra a sua vontade, na medida em que o sucesso do processo depende dessa mesma vontade. 65. Uma vez que as partes dispem livremente dos seus direitos, em caso de no cumprimento das obrigaes decorrentes de um acordo de ADR, as solues devem ser procuradas na interpretao das vontade das partes e no recurso ao direito dos contratos. O recurso aos tribunais devido recusa de participar num processo de ADR previsto num contrato poder, por conseguinte, ser sancionado, uma vez que constitui uma violao de uma obrigao contratual. Tal recusa poder levar o tribunal, perante o qual foi apresentado um pedido sobre a execuo de outras disposies do contrato, a declarar este pedido no admissvel. Igualmente, o facto de no se recorrer ao ADR ser susceptvel de ser considerado como uma violao da obrigao de boa f. 66. Finalmente, a questo do alcance de tais clusulas coloca-se sempre que h um desequilbrio da relao de foras entre as partes no contrato. As legislaes nacionais atriburam uma certa importncia ao objectivo de proteger os contratantes menos fortes, tais como o assalariado face ao empregador, o inquilino face ao senhorio, o segurado face ao segurador, o consumidor face ao profissional, o comerciante face ao grande distribuidor, o produtor face central de compras, e mesmo o scio - accionista minoritrio - face sociedade. 67. Neste contexto, pode colocar-se a questo de saber se as clusulas de recurso aos ADR em matria de contratos celebrados pelos consumidores no so, em princpio, proibidas pela Directiva 93/13/CEE relativa s clusulas abusivas116. De acordo com esta directiva, "uma

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A introduo de um regime de suspenso dos prazos de prescrio poder evitar a extino da aco no final do procedimento de ADR; ver ponto 68 e seguintes. N 1 do artigo 47 da Carta: "Toda a pessoa cujos direitos e liberdades garantidos pelo direito da Unio tenham sido violados tem direito a uma aco perante um tribunal no respeito das condies previstas no presente artigo" Directiva 93/13/CEE do Conselho, de 5 de Abril de 1993, relativa s clusulas abusivas nos contratos celebrados com os consumidores, JO L 95 de 21 de Abril de 1993, p. 29.

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clusula contratual que no tenha sido objecto de negociao individual considerada abusiva quando, a despeito da exigncia de boa f, der origem a um desequilbrio significativo em detrimento do consumidor, entre os direitos e obrigaes das partes decorrentes do contrato". O anexo da directiva contm uma lista indicativa e no exaustiva de clusulas que podem ser declaradas abusivas, entre as quais "clusulas que tm como objectivo ou como efeito (...) suprimir ou entravar a possibilidade de intentar aces judiciais ou seguir outras vias de recurso, por parte do consumidor". Pergunta n 5: Dever proceder-se aproximao das legislaes dos Estados-Membros para que, em cada Estado-Membro, as clusulas de recurso aos ADR tenham um valor jurdico semelhante? Pergunta n 6: Em caso afirmativo, dever admitir-se, de modo geral, a validade de tais clusulas ou deve ser limitada essa validade sempre que estas clusulas figurem em contratos de adeso em geral ou em contratos com os consumidores em particular? Pergunta n 7: Qual dever ser, em todo o caso, o alcance destas clusulas? Pergunta n 8: Dever chegar-se ao ponto de considerar que a sua violao implicar a incompetncia do tribunal para conhecer do litgio, pelo menos temporariamente? 3.2.1.2 Os prazos de prescrio 68. O recurso aos ADR susceptvel de afectar o direito de acesso justia, na medida em que este recurso no impea que os prazos de prescrio para recorrer aos tribunais continuem a correr. No final do procedimento de ADR, e em caso de fracasso do mesmo, os particulares podero, nesse caso, ver a sua aco extinta, ou ver o seu prazo de prescrio reduzido de facto injustificadamente. 69. Alguns Estados-Membros previram na respectiva legislao que o recurso a certas instncias de ADR reconhecidas implica "suspenso" do prazo de prescrio relativo ao pedido submetido ao ADR117. Por conseguinte, a promoo dos ADR poder passar pela alterao das regras de processo civil em matria de prazos de prescrio, prevendo que o prazo poder ser interrompido sempre que tem incio o procedimento de ADR e comear a correr de novo a partir do momento em que o procedimento seja concludo sem resoluo do litgio. 70. Essa regra poder, porm, levantar dificuldades, na medida em que se tratar de dar uma definio precisa a estes procedimentos de ADR, determinar o momento preciso em que se iniciam e o momento preciso do seu termo. 71. O caso de um litgio transfronteiras, em que as partes tenham tentado sem sucesso um ADR num Estado-Membro, mas que seria da competncia dos tribunais de outro EstadoMembro, mostra a importncia que haver em assegurar que o mesmo regime seja aplicado em todos os Estados-Membros, tanto no que diz respeito ao prprio contedo da

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o caso na Alemanha quando os rgos de ADR em causa so reconhecidos pela administrao judiciria do Land.

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regra, como no que diz respeito s provas a apresentar para beneficiar desta regra. As regras em matria de prazos de prescrio aplicveis a este litgio, retomadas no direito do processo civil do tribunal competente ("lex fori"), podero prever a suspenso dos prazos, mas, para que as partes disso possam beneficiar, devero nesse caso apresentar a prova de que efectivamente recorreram a um ADR e que o procedimento se desenvolveu nesse mesmo perodo. Pergunta n 9: Dever proceder-se aproximao das legislaes dos Estados-Membros para que, em cada Estado-Membro, o recurso a um mecanismo de ADR implique suspenso dos prazos de prescrio para recorrer aos tribunais? 3.2.2 Normas mnimas de qualidade?

72. Os ADR so flexveis mas devem basear-se em normas mnimas de qualidade, entre as quais determinados princpios processuais. Os ADR no quadro de processos judiciais so enquadrados pelos poderes pblicos e desenvolvem-se sob controlo do tribunal. Os ADR convencionais baseiam-se, por sua vez, em princpios processuais livremente escolhidos pelas partes, aderindo por exemplo aos regulamentos processuais que lhes so propostos como modelos por associaes profissionais ou atravs dos cdigos deontolgicos que subscrevem. A questo que se coloca nesse caso a de saber como assegurar melhor a aplicao destes princpios processuais. Podero ser tomadas iniciativas de auto-regulao, seguindo o exemplo das iniciativas em curso no que diz respeito aos servios da sociedade da informao. Alm disso, a Comisso apoia activamente estas iniciativas mas interroga-se sobre a necessidade de incentivar os intervenientes envolvidos a um maior reforo do controlo da realizao destas iniciativas por parte dos terceiros e criao de mecanismos como a etiquetagem ("trustmarks") e a certificao118. O reforo de tais iniciativas de auto-regulao poder de facto melhorar a confiana na utilizao dos ADR, mantendo-se flexveis e atractivos, e evitar o recurso a instrumentos pblicos mais vinculativos. 73. Como indicado anteriormente, no domnio dos litgios de consumo, a Comisso adoptou duas recomendaes sobre os princpios aplicveis aos organismos extrajudiciais encarregados da resoluo dos litgios de consumo, tanto nacionais como transfronteiras119. Estas recomendaes visam essencialmente garantir que os ADR ofeream s partes um mnimo de garantias de qualidade como a independncia ou a imparcialidade, a transparncia, a eficcia e o respeito do direito, saindo assim reforada a credibilidade dos organismos que satisfazem estes critrios. 74. Para estabelecer estes princpios, a Comisso distinguiu consoante o terceiro tome formalmente posio sobre a soluo que poder ser dada ao litgio120 ou ajude apenas as

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Estas questes sero objecto da comunicao sobre os ODR referida no ponto 40 do presente Livro Verde. Ver ponto 37 do presente Livro Verde. Notar que esta recomendao e o presente Livro Verde seguem uma abordagem diferente e, por conseguinte, no tm o mesmo mbito de aplicao. A arbitragem abrangida pela recomendao mas no coberta pelo Livro Verde. Os ADR no quadro dos processos judiciais so abrangidos pelo Livro Verde mas no so cobertos pela recomendao.

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partes a encontrarem um acordo. Sempre que o terceiro intervm de modo formal nas negociaes, nesse caso deve satisfazer nomeadamente exigncias especficas no que diz respeito sua independncia, e o procedimento deve assentar no princpio do debate contraditrio, no sentido em que cada parte deve poder dar a conhecer o seu ponto de vista, e qualquer diligncia, apresentao de um documento, de uma prova pelo adversrio deve ser levada ao conhecimento da outra parte e livremente discutida. Sempre que o terceiro tenha um papel menos intervencionista, estas mesmas exigncias podem ser mais flexveis. A primeira recomendao estabelece sete princpios: os princpios da independncia, da transparncia, do contraditrio, da eficcia, da legalidade, da liberdade e da representao. A segunda recomendao baseia-se nos princpios da imparcialidade, da transparncia, da eficcia e da equidade. 75. A primeira recomendao da Comisso j foi seguida e aplicada nos Estados-Membros, o que simultaneamente comprovado pelo nmero de rgos que supostamente deveriam cumprir os princpios desta recomendao, notificados pelos Estados-Membros e reunidos no mbito da EEJ-Net. A eficcia e a credibilidade da rede FIN-NET baseia-se nesta recomendao e no respeito dos seus princpios. Esta recomendao poder, alis, vir a ter um papel privilegiado na legislao comunitria121. No que diz respeito segunda recomendao, todos os observadores reconhecem a sua utilidade. Por conseguinte, embora importe aguardar que estas recomendaes comprovem a sua eficcia, ser conveniente recolher desde j, no quadro do exerccio de consulta conduzido pelo presente Livro Verde, as reaces dos sectores interessados sobre a eficcia destes instrumentos. 76. Aquando deste reforo da aco comunitria e tendo em conta o sucesso registado na prtica pelos princpios enunciados nas recomendaes, poder-se- interrogar sobre novas iniciativas, que podero, nesse caso, ir alm do direito do consumo e abranger outros domnios do direito. Estes princpios consagrados no domnio do direito do consumo podero, de facto, beneficiar, sob reserva das adaptaes necessrias, os ADR em geral. O Conselho, na sua deciso de 29 de Maio de 2000 acima referida, tinha com efeito desejado no Livro Verde e nos eventuais trabalhos posteriores sobre os ADR que a prioridade fosse "concedida possibilidade de estabelecer princpios fundamentais, quer em geral quer em domnios especficos, que dem as garantias necessrias para que a resoluo dos conflitos por instncias extrajudiciais oferea o nvel de segurana exigido na administrao da justia". 77. Ainda que os ADR se baseiem num determinado nmero de garantias processuais mnimas, os mesmos podem apresentar-se sob a forma de princpios gerais estabelecidos a um nvel legislativo e, nesse caso, podem ser aplicados e desenvolvidos a um nvel infralegislativo em cdigos de deontologia. Os princpios directores do processo podem assim assumir a forma de regras deontolgicas. Os cdigos de deontologia ocupam na verdade um lugar privilegiado no funcionamento dos ADR. O seu desenvolvimento comprova os esforos dos profissionais para garantir a qualidade dos ADR. As regras

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Proposta de Directiva do Parlamento Europeu e do Conselho que altera as Directivas 96/92/CE e 98/30/CE relativas s regras comuns para os mercados interno da electricidade e do gs natural, COM (2001) 125, Anexo I, alnea f): "Os Estados-Membros garantiro a disponibilidade de procedimentos transparentes, simples e baratos para tratar as queixas dos consumidores finais. Os Estados-Membros adoptaro medidas para assegurar que tais procedimentos permitam que os litgios sejam solucionados de modo justo e rapidamente prevendo, quando justificado, um sistema de reembolso e/ou compensao. Os procedimentos devem seguir, sempre que possvel, os princpios fixados na Recomendao 98/257/CE.

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processuais que os mesmos consagram destinam-se, portanto, a garantir a imparcialidade dos terceiros, a definir com preciso o papel exacto dos terceiros durante o processo, a determinar os prazos em que deve poder ser encontrada uma soluo e a enquadrar a concluso dos acordos. Deste modo, estes cdigos podero ser os instrumentos privilegiados ao servio da qualidade dos ADR. 78. Alm disso, afigurou-se essencial Comisso colocar a tnica, entre as garantias processuais mnimas, no respeito da obrigao de confidencialidade. 3.2.2.1 A confidencialidade 79. Na maior parte dos casos, as partes que recorrem aos ADR fazem questo em que as informaes trocadas no processo, oralmente ou por escrito, e por vezes mesmo os prprios resultados do processo, se mantenham confidenciais. A confidencialidade parece ser a garantia do sucesso dos ADR porque contribui para assegurar a abertura das partes e a sinceridade das comunicaes durante o processo. Alm disso, conveniente impedir o desvio dos ADR e permitir que a parte que produziu um documento ou apresentou uma prova durante o processo possa utiliz-los no processo que poder seguir-se em caso de fracasso do processo de ADR. A confidencialidade impe-se tanto s partes e como aos terceiros. 80. A obrigao de confidencialidade compete em primeiro lugar s partes. As informaes que tiverem sido trocadas entre as partes durante o processo no devero ser aceites como meios de prova num processo judicial ou arbitral posterior, podendo, porm, ser previsto um determinado nmero de excepes. Deste modo, as partes podem decidir de comum acordo que a totalidade ou parte do processo no seja confidencial. Uma parte pode divulgar tal ou tal aspecto do processo de ADR se a tal for obrigada por fora de um direito aplicvel. Por ltimo, uma parte pode divulgar o acordo pondo termo ao diferendo entre as partes se tal for necessrio para a aplicao ou a execuo deste acordo. 81. A obrigao de confidencialidade compete sobretudo ao terceiro. Sempre que em contactos bilaterais (procedimento designado "caucus") uma das partes comunica ao terceiro determinadas informaes, o terceiro no dever poder revelar essas informaes outra parte. Alm disso, esta obrigao de confidencialidade permite definir melhor o papel do terceiro durante o processo a fim de garantir a sua equidade. Sempre que o terceiro for obrigado a tomar parte activa na busca de uma soluo para o litgio, dever necessariamente respeitar o princpio do debate contraditrio e utilizar o poder de ouvir separadamente as partes com a nica finalidade de permitir o acordo. A possibilidade de ouvir confidencialmente uma ou outra parte dever ser excluda se o terceiro tiver que tomar uma deciso ou formular uma recomendao no final do processo de ADR. A recomendao da Comisso de 4 de Abril de 2001 acima referida prev no captulo "Equidade" que "Se em qualquer fase a terceira parte sugerir solues para a resoluo do litgio, cada parte dever desfrutar da possibilidade de expressar a sua posio e tecer comentrios relativamente a qualquer argumento, informao ou prova apresentado pela outra parte". 82. Em princpio, o terceiro no dever poder ser citado como testemunha, nem intervir como rbitro no mbito do mesmo litgio se o ADR tiver falhado, dado que o mesmo terceiro pde durante o processo ter acesso a informaes que um rbitro no teria necessariamente podido obter. A obrigao de confidencialidade do terceiro pode, porm, ser excluda se as partes no processo de ADR autorizarem que o mesmo revele

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determinadas informaes protegidas ou ainda se o terceiro, sujeito por razes profissionais ao sigilo profissional, for obrigado a revelar determinadas informaes, por fora do direito aplicvel122. Pergunta n 10: Quais foram as experincias do funcionamento das duas recomendaes da Comisso de 1998 e 2001? Pergunta n 11: Os princpios estabelecidos nas duas recomendaes podero ser aplicados de maneira indiferenciada noutros domnios como o direito do consumo e, nomeadamente, ser alargados matria civil e comercial? Pergunta n 12: Quais os princpios constantes das recomendaes que podero ser retomados nas legislaes de todos os Estados-Membros? Pergunta n 13: Em sua opinio, para que se possam estabelecer princpios comuns relativos s garantias processuais, dever proceder-se aproximao das legislaes dos Estados-Membros existentes nos domnios regulamentados, especialmente em matria familiar? Pergunta n 14: Em sua opinio, que iniciativa devero tomar as instituies da Unio Europeia, em estreita colaborao com as partes interessadas, em matria de regras deontolgicas a que estaro sujeitos os terceiros? Pergunta n 15: Dever proceder-se aproximao das legislaes dos Estados-Membros para ser garantida em cada Estado-Membro a confidencialidade dos ADR? Pergunta n 16: Em caso afirmativo, como e at que ponto dever ser garantida esta confidencialidade? Em que medida as garantias da confidencialidade se devero alargar publicao dos resultados do processo de ADR? 3.2.2.2 A validade dos consentimentos 83. O acordo entre as partes constitui a etapa essencial do procedimento e , de um certo ponto de vista, a mais sensvel. De facto, conveniente assegurar que o acordo celebrado seja um verdadeiro acordo. Se o acordo final no reflectir a vontade real das partes e o compromisso efectivo que as partes se dispem a aceitar, com tudo o que isto implica de renncia em relao s suas intenes originais, o ADR no ter atingido os seus principais objectivos, isto , a verdadeira resoluo dos litgios e a pacificao social que da resulta. Assim, so de temer novos problemas, como a contestao jurdica da validade do acordo, a colocao em causa da responsabilidade do terceiro por ter "arrancado" a

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Exemplo das legislaes sobre as suspeitas de branqueamento de capitais, como a Directiva de 19 de Novembro de 2001 que altera a Directiva 91/308/CEE relativa preveno da utilizao do sistema financeiro para efeitos de branqueamento de capitais, que porm isenta os notrios, os advogados independentes e os gabinetes jurdicos da obrigao de fornecer informaes sobre as suspeitas de branqueamento quando agem por conta do seu cliente antes, durante e aps um processo judicial ou aquando da avaliao da situao jurdica de um cliente. Esta regra parece beneficiar estas profissionais enquanto conselheiros dos seus clientes, mas no quando agem na qualidade de terceiros responsveis pelos ADR.

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uma das partes um compromisso no equitativo, etc. Em especial, sempre que haja desequilbrio econmico entre as partes, impe-se a ideia de um certo formalismo protector relativamente concluso e assinatura do acordo. conveniente tudo fazer para garantir a validade dos consentimentos expressos. Nesse caso, afigurar-se- necessria a concesso de um prazo de reflexo antes da assinatura123, ou de um prazo de retractao introduzido aps a assinatura124. Falta ainda analisar a possibilidade de prever uma fase de homologao durante a qual a validade do acordo poder ser controlada e no final da qual este acordo poder ter o valor de um ttulo executrio. Esta fase desenrolar-se- perante um juiz ou um notrio mas poder tambm efectuar-se perante os organismos qualificados para certas matrias, como, por exemplo, as cmaras de comrcio. 3.2.2.3 A eficcia dos ADR 84. No domnio do direito do consumo, o terceiro pode ter que tomar posio de forma formal sobre a soluo a dar ao litgio, sob a forma de uma deciso que pode ser vinculativa para uma parte - o caso dos "Ombudsmen" de clientes criados para certos sectores profissionais como os bancos e os seguros, cujas decises so obrigatrias para as empresas que tenham aderido ao sistema. Neste caso, a eficcia da deciso tomada colocase essencialmente em termos de marketing. Se estes profissionais no derem de facto qualquer seguimento a estas decises, correm o risco de ver esta deciso publicada, ou, em caso de adeso a um sistema comercial que, por exemplo, concede rtulos de qualidade, de se verem excludos deste sistema. 85. Sempre que os ADR conduzam a um acordo entre as partes, dever ser colocada a questo do alcance de tal acordo, em especial no contexto de um litgio transfronteiras. Verifica-se que a questo da qualificao jurdica do acordo resultante do ADR determinante para a eficcia dos ADR. Porm, a diversidade das qualificaes utilizadas nos EstadosMembros para os acordos decorrentes de ADR torna o panorama especialmente complexo. De facto, consoante os Estados, o ADR pode frequentemente dar origem a uma simples transaco de natureza contratual, mas tambm a outras frmulas, tais como um auto de conciliao ou um auto de acordo de mediao. Todas estas frmulas tm em comum o facto de constiturem na realidade "transaces" independentemente das qualificaes que lhes forem dadas. Portanto, os acordos entre as partes podem ser executados se forem acompanhados da frmula executria, quer o tribunal os homologue e emita um ttulo executivo, quer as partes recorram ao acto autntico exarado por uma

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A recomendao de 4 de Abril de 2001, acima referida, especifica no captulo "Equidade" o seguinte: "Antes de as partes aceitarem a soluo sugerida para a resoluo do litgio, ser-lhes- concedido um perodo de tempo razovel para poderem avaliar a referida soluo". Esta tcnica jurdica bem conhecida em direito comunitrio. Ver, por exemplo, a Directiva 85/577/CEE do Conselho, de 20 de Dezembro de 1985, relativa proteco dos consumidores no caso de contratos negociados fora dos estabelecimentos comerciais, JO L 372 de 31 de Dezembro de 1985 p. 31; a Directiva 90/619/CEE do Conselho, de 8 de Novembro de 1990, relativa coordenao das disposies legislativas, regulamentares e administrativas respeitantes ao seguro directo de vida, que fixa as disposies destinadas a facilitar o exerccio efectivo da livre prestao de servios e altera a Directiva 79/267/CEE (segunda directiva seguro de vida), JO L 330 de 29 de Novembro de 1990, p. 50; a Directiva 94/47/CE do Parlamento Europeu e do Conselho, de 26 de Outubro de 1994, relativa proteco dos adquirentes quanto a certos aspectos dos contratos de aquisio de um direito de utilizao a tempo parcial de bens imveis, JO L 280 de 29 de Outubro de 1994, p. 83; a Directiva 97/7/CE, de 20 de Maio de 1997, relativa proteco dos consumidores em matria de contratos distncia, JO L 144 de 4 de Junho de 1997, p. 19.

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entidade pblica, como um notrio. Por ltimo, em certos Estados-Membros, as transaces inscritas na acta de uma instncia de ADR reconhecida tm valor de ttulo executivo125126 . Porm, a transaco no tem a mesma fora jurdica em todos os EstadosMembros. A questo da validade deste acordo e, portanto, a sua eficcia releva, por conseguinte, da lei, tal como designada pelas regras em matria de conflito de leis127. 86. Alm disso, a transaco judicial, na acepo da Conveno de Bruxelas e do Regulamento "Bruxelas I"128, representa apenas um contrato celebrado perante o juiz, mediante o qual as partes pem termo ao litgio atravs de concesses recprocas. E, de acordo com a jurisprudncia do Tribunal de Justia relativa Conveno de Bruxelas de 1968 que o Regulamento "Bruxelas I" veio substituir, estas transaces no constituem "decises". Na acepo do artigo 25 da Conveno, porque estes actos revestem "um carcter essencialmente contratual, no sentido de que [o seu] contedo depende antes de tudo da vontade das partes (...)"129. Em caso de conflito entre uma deciso contenciosa e um acordo resultante de um modo alternativo de regulamento dos litgios com o mesmo objecto, o acordo de ADR, que equiparado a uma transaco judicial, no permitir opor-se ao pedido de exequatur desta deciso. 87. Os actos autnticos beneficiam, alm disso, de um sistema flexvel de exequatur estabelecido pela Conveno de Bruxelas e pelo Regulamento "Bruxelas I" para poderem circular no territrio da Unio Europeia. O Tribunal de Justia, na sua jurisprudncia130, recorda, citando o relatrio Jenard-Mller sobre a Conveno de Lugano131, que as trs condies que um acto deve satisfazer para ser considerado como autntico so as seguintes: "a autenticidade do acto deve ter sido comprovada por uma autoridade pblica, esta autenticidade deve referir-se ao seu contedo e, por exemplo, no s assinatura, o acto deve ter fora executria no Estado onde foi estabelecido". O Tribunal de Justia concluiu no caso em apreo, que "um ttulo de crdito executrio por fora do direito do Estado de origem, cuja autenticidade no foi estabelecida por uma autoridade pblica ou por qualquer outra autoridade habilitada por esse Estado a faz-lo, no constitui um acto autntico na acepo do artigo 50 da Conveno de Bruxelas". Foi admitido que alguns autos resultantes de ADR podero, desde que tenham sido elaborados por autoridades pblicas e revistam fora executria, ser constitutivos de actos autnticos na acepo do Regulamento "Bruxelas I". Os que s tiverem resultado da vontade das partes e no tiverem sido comprovados por uma autoridade pblica (juiz ou notrio, por exemplo), no podero beneficiar destas regras. Resulta destas consideraes que existe uma grande
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Se a instncia perante a qual a transaco foi concluda for reconhecida pela administrao judiciria do Land, em conformidade com o n 1 do artigo 794 do Cdigo de Processo Civil. O n 4 do artigo 1441do novo Cdigo de Processo Civil francs autoriza, desde 1998, o Presidente do Tribunal de Primeira Instncia, a pedido de uma parte na transaco, a conferir fora executria ao acto que lhe apresentado. Porm, parece que a natureza jurdica da transaco assim homologada considerada como tendo carcter jurisdicional, como uma deciso judicial, quer carcter contratual. As regras em matria de conflito de leis neste domnio foram uniformizadas a nvel comunitrio pela Conveno de Roma de 19 de Junho de 1980 sobre a lei aplicvel s obrigaes contratuais, verso consolidada publicada no JO C 27 de 26 de Janeiro de 1998, p. 36. Artigo 58 do regulamento. Acrdo de 2 de Junho de 1994, Processo C-414/92, Solo Kleinmotoren, Col. I-2237. Acrdo de 17 de Junho de 1999, Processo C-260/97, Unibank A/S contre Flemming G. Christensen, Col. I-3715. JO C 189 de 28 de Julho de 1990, p. 57, n 72.

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heterogeneidade, tanto na natureza dos acordos resultantes dos ADR, como no que diz respeito sua fora jurdica e, portanto, sua eficcia internacional, no plano europeu. Alm disso, paradoxal constatar que o objectivo de evitar o processo que intrnseco aos ADR possa dar origem a um recurso ao tribunal para conferir fora vinculativa aos acordos da resultantes. Pergunta n 17: Em sua opinio, dever ser estabelecida uma regra a nvel comunitrio segundo a qual, no final dos processos de ADR, seja respeitado um prazo de reflexo antes da assinatura do acordo ou um prazo de retractao estabelecido a posteriori? Esta questo dever ser tratada sobretudo no quadro das regras deontolgicas a que os terceiros esto sujeitos? Pergunta n 18: necessrio reforar a eficcia dos acordos de ADR nos Estados-Membros? Qual a melhor soluo para o problema do reconhecimento e da execuo noutro Estado-Membro da Unio Europeia dos acordos de ADR? Devero ser adoptadas regras especficas para conferir um carcter executrio aos acordos de ADR? Em caso afirmativo, sob reserva de que garantias? 3.2.3 Dar um estatuto aos terceiros?

88. O ou os terceiros responsveis pelo processo de ADR so, de facto, escolhidos pelas partes, quer estas o(s) designem directamente quer as mesmas recorram a um rgo que se encarregar de o(s) nomear. Esta seleco facilitada quando os terceiros apresentam garantias resultantes das regras de deontologia que se comprometeram a respeitar, tal como referidas anteriormente. A formao dos terceiros leva, alm disso, a colocar a questo da sua acreditao. 3.2.3.1 A formao dos terceiros 89. A qualidade dos ADR assenta essencialmente na competncia dos terceiros responsveis pelos ADR. O domnio das tcnicas exigidas pelos ADR requer uma slida formao. Por conseguinte, a formao profissional desempenha uma papel de primeiro plano e no apenas do ponto de vista do funcionamento dos ADR, da sua qualidade e, por conseguinte, da proteco dos utilizadores dos ADR, mas tambm na perspectiva da livre prestao de servios garantida no artigo 49 do Tratado. 90. Os prprios juzes tm necessidade de uma formao especfica. Os terceiros encarregados dos ADR no mbito dos processos judiciais devem sempre comprovar competncia, que possuem uma formao ou experincia mnima, apreciadas caso a caso pelos tribunais ou reconhecidas sob forma de acreditao. Em contrapartida, nenhuma condio semelhante colocada relativamente aos terceiros responsveis pelos ADR convencionais. 91. Os terceiros, pertenam ou no a uma profisso regulamentada, esto, por vezes, reunidos em associaes. Estas mesmas associaes incentivam os seus membros a seguirem uma formao ou so por vezes levadas a ministrarem elas prprias uma formao em matria de ADR e estabelecem, paralelamente formao que dispensam, um sistema de certificao, acreditao e avaliao peridica dos seus membros. Alm disso, estas associaes esto na origem do desenvolvimento de cdigos de deontologia e de resoluo 35

de processos. Poder ser importante ajudar a criar uma competncia especfica em matria de ADR que permita, no caso de os terceiros no pertencerem a uma profisso regulamentada, assegurar a verificao das qualificaes e a livre circulao dos terceiros. 3.2.3.2 A acreditao dos terceiros 92. No mbito da sua misso, compete aos poderes pblicos verificar que existem garantias mnimas destinadas a assegurar a competncia dos terceiros. Cabe interrogar-se sobre a questo de saber se os poderes pblicos devem dar continuidade aos esforos envidados pelos profissionais criando sistemas de acreditao de terceiros que no devero, no entanto, afectar a flexibilidade e a simplicidade dos ADR132. 93. Sempre que os terceiros pertenam a uma profisso regulamentada, sero aplicados o sistema geral de reconhecimento de qualificaes entre Estados-Membros133 ou as directivas destinadas a promover a prestao de servios e o estabelecimento dos advogados134. Caso contrrio, so de prever dificuldades. 3.2.3.3 A responsabilidade dos terceiros 94. Por ltimo, a questo da responsabilidade dos terceiros deve tambm ser abordada. Os terceiros podero dever responder pelas consequncias da sua interveno no processo, a ttulo pessoal sempre que intervm enquanto particulares ou mesmo, em certos casos, se inserir num quadro pblico, em caso de cometerem irregularidades no processo de ADR. Pode pensar-se, por exemplo, numa violao da obrigao de confidencialidade ou uma falta de imparcialidade verificada a favor de uma das partes. Os mesmos podero ser responsveis no mbito do direito comum da responsabilidade civil dos EstadosMembros, ainda que parea que nestes no existam regras especficas relativas responsabilidade dos mediadores ou conciliadores135. Pode colocar-se a questo da criao

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Ver nomeadamente o parecer do Parlamento Europeu sobre a proposta de Regulamento "Bruxelas I" acima referida, alteraes ns 35 e 39, JO C 146 de 17 de Maio de 2001 p. 94. Documento de trabalho dos servios da Comisso Europeia de 21 de Maio de 2001 sobre o futuro sistema de reconhecimento das qualificaes profissionais na UE: http://europa.eu.int/comm/internal_market/en/qualifications/consultation_fr.pdf. Directiva 77/249/CEE do Conselho, de 22 de Maro de 1977, destinada a facilitar o exerccio efectivo da prestao de servios dos advogados, JO L 78 de 26 de Maro de 1977, p. 17 e Directiva 98/5/CE do Parlamento Europeu e do Conselho, de 16 de Fevereiro de 1998, tendente a facilitar o exerccio permanente da profisso de advogado num Estado-Membro diferente daquele em que foi adquirida a qualificao, JO L 77 de 14 de Maro de 1998, p. 36. Directiva 89/48/CEE do Conselho, de 21 de Dezembro de 1988, relativa a um sistema geral de reconhecimento dos diplomas de ensino superior que sancionam formaes profissionais com uma durao mnima de trs anos, JO L 19 de 24 de Janeiro de 1989, p. 16. Directiva 92/51/CEE do Conselho, de 18 de Junho de 1992, relativa a um segundo sistema geral de reconhecimento das formaes profissionais, que completa a Directiva 89/48/CEE, JO L 209 de 24 de Julho de 1992, p. 25. Directiva 1999/42/CE do Parlamento Europeu e do Conselho, de 7 de Junho de 1999, que cria um mecanismo de reconhecimento dos diplomas para as actividades profissionais abrangidas pelas directivas de liberalizao e de medidas transitrias, completando o sistema geral de reconhecimento dos diplomas, JO L 201 de 31 de Julho de 1999, p. 77. Pelo menos, no foi referido nas respostas ao questionrio. Existem em certos pases regras precisas relativas sua nomeao e s qualificaes requeridas, e, portanto, deve ser prevista a sua destituio ou cessao da sua funo em caso de no cumprimento das suas obrigaes. Deste modo, em Frana, o n 2 do artigo 3 do Decreto de 20 de Maro de 1978 relativo aos conciliadores de justia prev que a

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de um regime de responsabilidade ou, pelo menos, de regras especficas que estabeleam o papel exacto do terceiro no processo, muitas vezes limitado a um papel de catalisador. Em todo o caso, seria necessrio provavelmente evitar paralisar as vontades e as iniciativas por medidas demasiado restritivas. Pergunta n 19: Em sua opinio, que iniciativa devero tomar as instituies comunitrias para apoiar a formao dos terceiros? Pergunta n 20: Ser conveniente apoiar nomeadamente iniciativas destinadas a definir critrios mnimos de formao para uma acreditao dos terceiros? Pergunta n 21: Devero ser adoptadas regras especiais em matria de responsabilidade dos terceiros? Em caso afirmativo, quais? Que papel devero desempenhar neste domnio os cdigos de deontologia?

autoridade judicial pode pr termo s suas funes antes da cessao do prazo do seu mandato por deciso fundamentada, depois de ouvidos os interessados.

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RECAPITULAO DAS PERGUNTAS

Pergunta n 1: H problemas que justifiquem uma aco comunitria no domnio dos ADR? Em caso afirmativo, quais os problemas? Qual a sua opinio sobre a abordagem geral para tratar os ADR, que dever ento ser seguida pelas instituies da Unio Europeia, e qual poder ser o alcance dessas iniciativas? Pergunta n 2: As iniciativas a tomar devero limitar-se a definir princpios aplicveis a um nico domnio (como, por exemplo, o direito comercial, o direito do trabalho ou o direito da famlia), domnio por domnio, e, deste modo, encarar de forma diferenciada estes diferentes domnios, ou, pelo contrrio, devero, na medida do possvel, alargar-se a todos os domnios em matria civil e comercial? Pergunta n 3: As iniciativas a tomar devero tratar de forma diferenciada os mtodos de resoluo dos litgios em linha (ODR) - um sector emergente caracterizado pela inovao e pela evoluo rpida das novas tecnologias e que comporta certas peculiaridades - e os mtodos tradicionais, ou, pelo contrrio, abranger sem diferenciao estes mtodos? Pergunta n 4: Como se poder desenvolver o recurso s prticas de ADR no domnio do direito da famlia? Pergunta n 5: Dever proceder-se aproximao das legislaes dos Estados-Membros para que, em cada Estado-Membro, as clusulas de recurso aos ADR tenham um valor jurdico semelhante? Pergunta n 6: Em caso afirmativo, dever admitir-se, de modo geral, a validade de tais clusulas ou deve ser limitada essa validade sempre que estas clusulas figurem em contratos de adeso em geral ou em contratos com os consumidores em particular? Pergunta n 7: Qual dever ser, em todo o caso, o alcance destas clusulas? Pergunta n 8: Dever chegar-se ao ponto de considerar que a sua violao implicar a incompetncia do tribunal para conhecer do litgio, pelo menos temporariamente? Pergunta n 9: Dever proceder-se aproximao das legislaes dos Estados-Membros para que, em cada Estado-Membro, o recurso a um mecanismo de ADR implique suspenso dos prazos de prescrio para recorrer aos tribunais? Pergunta n 10: Quais foram as experincias do funcionamento das duas recomendaes da Comisso de 1998 e 2001? Pergunta n 11: Os princpios estabelecidos nas duas recomendaes podero ser aplicados de maneira indiferenciada noutros domnios como o direito do consumo e, nomeadamente, ser alargados matria civil e comercial? Pergunta n 12: Quais os princpios constantes das recomendaes que podero ser retomados nas legislaes de todos os Estados-Membros?

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Pergunta n 13: Em sua opinio, para que se possam estabelecer princpios comuns relativos s garantias processuais, dever proceder-se aproximao das legislaes dos Estados-Membros existentes nos domnios regulamentados, especialmente em matria familiar? Pergunta n 14: Em sua opinio, que iniciativa devero tomar as instituies da Unio Europeia, em estreita colaborao com as partes interessadas, em matria de regras deontolgicas a que se submetero os terceiros? Pergunta n 15: Dever proceder-se aproximao das legislaes dos Estados-Membros para ser garantida em cada Estado-Membro a confidencialidade dos ADR? Pergunta n 16: Em caso afirmativo, como e at que ponto dever ser garantida esta confidencialidade? Em que medida as garantias da confidencialidade se devero alargar publicao dos resultados do processo de ADR? Pergunta n 17: Em sua opinio, dever ser estabelecida uma regra a nvel comunitrio segundo a qual, no final dos processos de ADR, seja respeitado um prazo de reflexo antes da assinatura do acordo ou um prazo de retractao estabelecido a posteriori? Esta questo dever ser tratada sobretudo no quadro das regras deontolgicas a que os terceiros esto sujeitos? Pergunta n 18: necessrio reforar a eficcia dos acordos de ADR nos Estados-Membros? Qual a melhor soluo para o problema do reconhecimento e da execuo noutro Estado-Membro da Unio Europeia dos acordos de ADR? Devero ser adoptadas regras especficas para conferir um carcter executrio aos acordos de ADR? Em caso afirmativo, sob reserva de que garantias? Pergunta n 19: Em sua opinio, que iniciativa devero tomar as instituies comunitrias para apoiar a formao dos terceiros? Pergunta n 20: Ser conveniente apoiar nomeadamente iniciativas destinadas a definir critrios mnimos de formao para uma acreditao dos terceiros? Pergunta n 21: Devero ser adoptadas regras especiais em matria de responsabilidade dos terceiros? Em caso afirmativo, quais? Que papel devero desempenhar neste domnio os cdigos de deontologia?

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