INCORPORACION DE LA GESTION DEL RIESGO EN LOS PROYECTOS DE INVERSION PBLICA RECOMENDACIONES PARA LA ELABORACION DEL ESTUDIO

Las recomendaciones no cubren todos los aspectos que se considera en los contenidos mnimos del estudio a nivel de perfil, en la medida que debe existir un conocimiento pleno de la forma como se elabora un perfil de PIP. En tal sentido, solo se trata de las ideas fuerza en la incorporacin del AdR. I. ASPECTOS GENERALES 1.1 Nombre/ Ubicacin a. Definir apropiadamente el nombre del proyecto. b. Incluir mapas, croquis o esquemas de ubicacin. 1.2 Unidad Formuladora y Unidad Ejecutora a. Sustentar las capacidades, haciendo uso de indicadores (nmero de profesionales, tipo y nmero de equipos, nmero de proyectos licitados (o ejecutados) y montos por ao, etc.). 1.3 Matriz de Involucrados y Beneficiarios Considerar que la matriz es una sntesis del mdulo de identificacin y que su elaboracin requiere haber trabajado de alguna manera con los distintos grupos de involucrados. Se sugiere el uso de la siguiente matriz que integra el anlisis de los involucrados en el proyecto. Grupos (a) Problemas percibidos (b) Intereses (c) Estrategias (d) Acuerdos y compromisos (f)

Se deber: a. Incluir todos los grupos beneficiados o afectados, directa o indirectamente con el proyecto, relacionados con el problema o las posibles soluciones, (poblacin, organizaciones de la poblacin, instituciones pblicas o privadas, etc.). b. Considerar los problemas percibidos por cada uno de los grupos en relacin con el servicio a intervenir y los riesgos existentes en el rea de influencia. c. Sealar los intereses de cada grupo en relacin con la solucin del problema o las medidas para la reduccin de los riesgos, as como los posibles conflictos que pueden presentarse con el proyecto. d. Plantear las estrategias que se propone en el proyecto para atender los intereses de los grupos o para resolver los posibles conflictos. e. Indicar los acuerdos y compromisos que se hayan establecido con los grupos y el tipo de norma o documentacin que los sustenta. 1.4 Marco de Referencia a. Sealar los antecedentes de la provisin del servicio de manera resumida y sin que constituya una repeticin del diagnstico. b. Incluir el conjunto de polticas, normas, regulaciones relacionadas con el servicio a afectar; no debe quedarse en la enumeracin de stas, sino que de manera resumida, se debe explicitar las partes o tems que se vinculan con el servicio o el proyecto.

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II.

IDENTIFICACION 2.1 Diagnstico a. REA DE INFLUENCIA DEL PROYECTO

Identificar las caractersticas ms relevantes para el proyecto (que expliquen procesos y tendencias relacionadas con el servicio a intervenir o que influyan en el comportamiento de la demanda). Aqu se deber identificar los peligros existentes en el mbito , haciendo uso de mapas o planos existentes (si lo hubiera), de deber contrastar, lo que se presenta en mapa, con lo que se observa en campo. Asimismo, observar huellas o seales de ocurrencia de eventos anteriores). Se deber analizar la probabilidad de ocurrencia de potenciales peligros (analizar antecedentes existentes o las probabilidades de activacin a futuro de algn peligro).

Construir escenarios probables, por ejemplo, presentar antecedentes del evento ocurrido y en base a eso, definir cuando posiblemente ocurrira nuevamente el peligro y con qu intensidad o magnitud y los impactos que pudiera tener (daos generados). Cuando se analice la probabilidad de ocurrencia de eventos, definir fuentes como: documentos, planos, mapas parlantes, ZEE, POT, superponer con planes de ordenamiento territorial, etc. Nota: Utilizar como instrumento de apoyo el formato N 1 y formato N2 de las Pautas Metodolgicas para la Incorporacin del Anlisis del Riesgo de Desastres en los Proyectos de Inversin Pblica /1 (en adelante PAUTAS AdR). b. POBLACIN AFECTADA O ANLISIS DE INVOLUCRADOS Analizar la percepcin que tiene la poblacin respecto al peligro o riesgo existente o futuro y las medidas para su reduccin. Analizar la existencia de grupos sociales afectados por la situacin negativa que se quiere resolver, sus formas de organizacin, sus intereses respecto al problema, conflictos existentes, participacin de ellas en la solucin del problema y, los acuerdos y compromisos sustentados existentes. Ejemplo: comedores populares, asociacin de madres, junta de usuarios de riego, etc. Analizar las condiciones de vulnerabilidad de la poblacin y la percepcin que se tiene sobre el riesgo

Publicacin de la Direccin de Programacin Multianual del Sector Pblico. MEF.

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Definir caractersticas demogrficas, sociales, econmicas, culturales, etc., que expliquen percepciones relacionadas con el servicio a intervenir, los factores que inciden en la demanda o en la definicin de las estrategias de solucin del problema.

c. PRESTACIN DEL SERVICIO (como se provee actualmente el servicio). Se presentan dos casos: c.1 CUANDO HAY SERVICIO EXISTENTE Analizar cmo se provee actualmente el servicio, considerando los procesos o causas que han originado la situacin actual. Ejemplo. En la zona A actualmente la poblacin no cuenta con servicio de agua normal, debe cargar una distancia dada con baldes para hacer uso de ella, dado que el servicio se afect por el deslizamiento que hizo colapsar la lnea de conduccin. Cuando se analiza cmo se provee el servicio, hacer uso de informacin de peligros existentes ya procesados y, analizar la VULNERABILIDAD de la unidad productora actual, considerando los 3 factores de la Vulnerabilidad (exposicin, fragilidad y resiliencia). Evaluar entre otros, cantidad, calidad, procesos, recursos, organizacin. Con la informacin de peligros y vulnerabilidades analizadas y definidas, se procede a realizar el Anlisis del Riesgo, considerando que se deber describir los posibles impactos en la unidad productora (cuantificar impactos):

Proceder a realizar el Anlisis del Riesgo del servicio existente como sigue: Considerar que los daos y prdidas se transforman en efectos del problema cuando la unidad productora ya existe.
Efectuar el anlisis de los peligros ms relevantes a los que est expuesta la unidad productiva (si existe); usar como referencia los resultados del anlisis de peligros en el rea de influencia (ya se hizo). Efectuar el anlisis de vulnerabilidad de la unidad productiva existente (uso de formato N3), considerando los factores de exposicin (considerar clasificacin existente de alta, media, baja), fragilidad ( se deber hacer para cada elemento expuesto a un peligro y luego hacer uso de la clasificacin de: alta, media, baja ) y resiliencia, frente a los peligros identificados previamente (ya se hizo). Se deber describir los posibles impactos en la Unidad Productiva (cuantificar impactos o daos y prdidas), como sigue:

Anlisis de los probables daos y prdidas: Analizar los probables daos y prdidas de impactar un determinado peligro sobre la unidad productiva o infraestructura que se ha definido como vulnerable. Considerar tiempo de interrupcin del servicio Costos de atencin de la emergencia, rehabilitacin y reconstruccin
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Prdidas de beneficio para los usuarios

A continuacin se presenta un ejemplo empleando una matriz sntesis del AdR.

PELIGROS RELEVANTES LLUVIAS INTENSAS incremento de caudal, desbordes Matriz Sntesis del AdR de la unidad productiva existente Estructura de captacin Lnea de conduccin
E: La EC est en el lecho del ro F: La EC est al nivel del ro en pocas de estiaje y est deteriorada. R: No hay fuentes alternas de suministro de agua. No hay planes de emergencia. D: La EC puede colapsar si el nivel de las aguas sube o si la velocidad del caudal se incrementa. Se interrumpe el servicio.

DESLIZAMIENTOS

E: 900 m de la LC se ubican en zona de deslizamientos. F: La LC en el tramo expuesto carece de soportes que le den ms resistencia ante el impacto de un deslizamiento. R: No hay fuentes alternas de suministro de agua. No hay planes de emergencia. D: La LC puede colapsar. Se interrumpe el servicio.

E: Exposicin, F: Fragilidad, R: Resiliencia, D: Daos y prdidas probables.

Utilizar como instrumento de apoyo el formato N 2 de las PAUTAS AdR /2.

La evaluacin de las condiciones en la que se presta el servicio no debera repetirse en el desarrollo de la oferta, en este otro punto se debe estimar capacidades basndose en el diagnstico. c.2 CUANDO NO HAY UNIDAD PRODUCTORA DEL SERVICIO EXISTENTE Cuando no hay servicio existente, solo se procede a definir y analizar los peligros; no deber hacerse el Anlisis del RiesgoAdR, en esta parte del diagnstico, pero si deber hacerse necesariamente en la etapa de la Formulacin, que corresponder a la GESTIN PROSPECTIVA .

Hacer las adecuaciones correspondientes ya que el formato est planteado para el proyecto que se ejecutar.
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NOTA: En el caso de proyectos que reduzcan el riesgo, caso de las DEFENSAS RIBEREAS, el diagnstico es el Anlisis del Riesgo.

RESUMEN : PROYECTO

INCORPORACIN DEL AdR EN EL DIAGNOSTICO DE UN

DIAGNOSTICO DEL REA INFLUENCIA/ESTU DIO

ANLISIS DE PELIGROS Y PLANTEAMIENTO DE ESCENARIOS A

DIAGNOSTICO DE LA POBLACIN AFECTADA (INVOLUCRADOS) EXPOSICIN INF/ESTUDIO

ANALISIS DE PERCEPCIN DEL RIESGO

EXPOSICIN DIAGNOSTI CO DEL SERVICIO (SI EXISTE) ANALISIS DE VULNERABILI DAD AdR de la Unidad Productiva existente

FRAGILIDAD RESILIENCIA

2.2

Definir el problema central causas efectos a. El problema central debe estar definido en funcin a la demanda y no desde la oferta (por ejemplo no referirse a la insuficiente o inadecuada calidad de la provisin del servicio).

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b.

Las causas y efectos debe tener su sustento con evidencias en el diagnstico. Se recomienda presentar una sntesis y el uso de indicadores en el anlisis de cada causa y efecto.
En el rbol de causas y efectos, se deber considerar los resultados del anlisis de riesgoAdR, si la provisin del servicio existe (peligros, vulnerabilidad, daos y prdidas probables), los que segn sea el caso pueden constituir causas o efectos del problema central.

c.

d. Se debe hacer Gestin correctiva (de lo que existe) o Gestin Prospectiva (de lo que se plantea). e. Cuando la intervencin sea nueva, los factores del riesgo ya no aparecen como causas y efectos, dado que no existe condiciones de vulnerabilidad. f. Las medidas de reduccin del riesgo se convierten en medios fundamentales para la solucin de problema. g. Las alternativas de las medidas de reduccin del riesgo forman parte de las alternativas de solucin del problema. A continuacin se presenta como referencia un ejemplo referido a un proyecto de riego en el que no existe una adecuada cantidad de agua que permita el riego en 1000 ha existentes de cultivos establecidos (no se incluye todas las causas y los efectos) .
Problema, causas y efectos P: Bajo Rendimiento de los Cultivos. Porque los cultivos establecidos no disponen de adecuada cantidad, tiempo y oportunidad del agua de riego en el campo. C: Dficit del recurso agua, por altas prdidas por infiltracin en los canales. E: Bajos ingresos econmicos. Sustento (indicadores) El servicio de agua de riego es de solo 40 lps/ha por 1 hora de riego, cada 15 das (seran 144 m3/ha/riego).

De pruebas de aforo realizadas la eficiencia de conduccin es de 55%. Los rendimientos son del orden de 50 % menos del normal y las reas se han reducido.

En el mismo ejemplo, los resultados del AdR muestran que en pocas de lluvias intensas (cada ao entre enero y marzo) ocurren deslizamientos (asociados a lluvias intensas), que originan la interrupcin de la circulacin del agua en el canal, por lo tanto el servicio de riego se interrumpe. En este caso se tiene que una de las causas de la baja produccin y la baja disponibilidad de agua en cantidad, tiempo y oportunidad, est asociada a riesgos. Problema, causas y efectos CD: El servicio se interrumpe siempre entre enero y abril por las lluvias CI: El Canal CD y L1 son vulnerables frentes a lluvias intensas y deslizamientos. Sustento (indicadores) Los registros de la institucin muestran que el servicio se ha interrumpido 10 veces en los ltimos 10 aos. La interrupcin del servicio en las 10 oportunidades se debe siempre a los deslizamientos que ocurren entre las progresivas 1+000 a 2+000 del CD.

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Otro ejemplo: Problema, causas y efectos P: La poblacin de XX dispone de inadecuada cantidad y calidad de agua potable. Sustento (indicadores) El servicio de agua potable es de 2 horas al da. Los anlisis bacteriolgicos del agua muestran concentracin de coliformes por encima de los niveles aceptables. Se capta y conduce el 40% de la cantidad demandada. Los anlisis de agua en domicilio muestran contaminacin de sta en un 50% de los casos.

C: La capacidad de captacin y conduccin de agua es insuficiente. E: Las familias almacenan el agua depsitos sin los cuidados apropiados. en

En el mismo ejemplo, los resultados del AdR muestran que en pocas de lluvias intensas (cada 2 aos en promedio) y cuando hay deslizamientos (asociados a lluvias intensas), el servicio de agua potable se interrumpe. En este caso se tiene una causa directa del problema asociada a riesgos.
Problema, causas y efectos CD: El servicio se interrumpe entre enero y abril por las lluvias peridicamente CI: La EC y la LC son vulnerables frentes a lluvias intensas y deslizamientos. La interrupcin del servicio se ha debido en tres oportunidades al colapso de la EC por fuerte caudal y en 2 oportunidades al colapso de un tramo de la LC por deslizamientos. Sustento (indicadores) Los registros de la institucin muestran que el servicio se ha interrumpido 5 veces en los ltimos 10 aos.

2.3

Objetivos Medios y Fines. Si el anlisis del problema, causas y efectos ha sido apropiadamente realizado, el planteamiento del rbol de medios y fines del proyecto ser adecuado.

2.4

Planteamiento de Alternativas de solucin. Analizar si realmente se est planteando alternativas de solucin al problema (puede haber una sola lo que se debe demostrar) o constituyen alternativas tcnicas (tecnologa o formas constructivas, tamao, localizacin, forma de aprovisionamiento de los recursos, etc.), las que no son alternativas correctas. Las medidas de reduccin de riesgos constituyen acciones. Se deber aplicar el AdR a las intervenciones del proyecto en cada alternativa de solucin.

III.

FORMULACIN

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Cuando se hace el diagnstico del Servicio (si ste existe), los resultados se reflejan en el planteamiento del problema, causas y efectos y, por tanto en los objetivos, medios y acciones. SE TRATA DE LA GESTIN CORRECTIVA DEL RIESGO. En la Formulacin, cuando se hace el anlisis tcnico de las alternativas de solucin. Este anlisis es sobre las intervenciones del proyecto que an est en estudio, vale decir la que est proyectada, lo que se busca es que no se genere riesgo en el proyecto. SE TRATA DE LA GESTIN PROSPECTIVA. En esta etapa se hace el anlisis del riesgo-AdR de lo que se plantea o se va a establecer a futuro (Gestin Prospectiva). Las medidas de reduccin de riesgos deben ser consideradas en el cronograma de ejecucin del proyecto. Por lo tanto el AdR se aplica en: 3.1 Anlisis del mercado (Demanda, Oferta y Balance ) DEMANDA: Respecto a la demanda, analizar si los peligros identificados en el diagnstico pueden ocasionar que la demanda de los agentes se modifique durante el horizonte de evaluacin. a. Analizar los factores que explican el comportamiento de la demanda. Tomar como base el diagnstico. b. Aplicar apropiadamente los conceptos: poblacin demandante, demanda, tamao del proyecto y oferta en trminos de capacidades de produccin. OFERTA: Considerar en el anlisis los factores de la produccin y las restricciones que enfrenta (aqu analizar si los peligros definidos identificados en el diagnostico, influyen en la disponibilidad del bien o servicio). c. Precisar los servicios sobre los cuales se intervendra con el proyecto. d. Sustento de parmetros para proyecciones (tendencia de las variables que explican la demanda y la oferta). Tomar como base el diagnstico. e. Considerar en las proyecciones de la oferta la incidencia de probables desastres en la discontinuidad o interrupcin del servicio 3.1.1. Efectuar el Anlisis Tcnico de las alternativas de lo proyectado (GESTIN PROSPECTIVA). El anlisis tcnico vulnerabilidad. implica analizar los 3 factores de la

Realizar el anlisis que vulnerabilidades frente a diagnstico.

evita la generacin de nuevas los peligros identificados en el

Se deber analizar las opciones de: Localizacin, tamao, tecnologa, cronograma de ejecucin, probablemente afectados con los peligros identificados. De ser el caso, definir medidas de reduccin de riesgos.
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Para efectuar el AdR, utilizar como instrumento de apoyo el formato N 2 de las PAUTAS AdR, que constituye una lista de verificacin si el planteamiento tcnico es el correcto considerando los probables peligros que pueden ocurrir en el horizonte de vida del proyecto. a. Tamao del proyecto: Tomar como base la Brecha de Oferta de Servicios y parmetros tcnicos apropiados. Analizar si los potenciales peligros afectaran la disponibilidad de recursos (por ejemplo los asociados al Cambio Climtico). En los factores condicionantes de la localizacin, incluir los peligros identificados en el diagnstico. Analizar alternativas de localizacin en funcin a peligros e incluir las medidas de reduccin de riesgos si es que no se puede eliminar la exposicin. Analizar los factores tecnolgicos que podran generar la vulnerabilidad del proyecto (o de algn elemento de ste), tanto en la etapa de construccin y operacin y mantenimiento. Definir las alternativas tcnicas del proyecto, las que deben incluir medidas de reduccin de riesgo si es que no se ha podido eliminar la exposicin.

b. Localizacin: -

c. Tecnologa -

d. Elaborar la Matriz Sntesis del Anlisis de Riesgo de lo proyectado, la cual debe incluir: Peligros potenciales durante la vida til del proyecto. Elementos del proyecto (Ejemplo: Tramos en el caso de carreteras) o componentes en los sistemas de abastecimiento de agua potable, riego o alcantarillado. Precisin de los elementos que se estara exponiendo frente a un determinado peligro y los factores que los haran vulnerables (fragilidad o resiliencia). Plantear las medidas para la reduccin de los riesgos.
Elementos o componentes del proyecto (ejemplo agua potable) Planta de tratamiento 3 1 Captacin Lnea de conduccin PELIGROS RELEVANTES reservorios
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Ejemplo de Matriz para la sntesis del Anlisis de Vulnerabilidad

LLUVIAS INTENSASincremento de caudal, desbordes

La estructura de captacin puede colapsar frente a un incremento del caudal del ro

Elementos o componentes del proyecto (ejemplo agua potable) Planta de tratamiento 3 1 Captacin Lnea de conduccin PELIGROS RELEVANTES reservorios Se ubicara en ladera propensa a deslizamientos Expuesta a probable emanacin de cenizas Se construye estructuras de proteccin. Se recupera cubierta vegetacin en la ladera. Se construye cubierta para la planta de tratamiento reservorios
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DESLIZAMIENTOS

Un tramo de 1 Km. de la lnea estara expuesta

ERUPCIN VOLCNICA

Ejemplo de Matriz para la sntesis de las medidas de reduccin del riesgo

Elementos o componentes del proyecto (ejemplo agua potable) PELIGROS RELEVANTES Planta de tratamiento 3 1 Captacin Lnea de conduccin Se construye soportes para incrementar la resistencia. Se recupera cubierta vegetacin en la ladera. ERUPCIN VOLCNICA 2

LLUVIAS INTENSASincremento de caudal, desbordes DESLIZAMIENTOS

Se refuerza la EC y se construye un muro de proteccin

3.1.2 Requerimiento de recursos para cada alternativa. Especificar los recursos y cantidad requerida 3.2. Estimacin de los costos sociales a. Costos sin proyecto: a.1 a.2 En el caso que no exista la unidad social o productiva: los costos sin proyecto ser cero. Si la unidad social o productiva existe: Caso a.1: Sin medidas de reduccin de riesgos (S/MRR), estimar los costos sociales de ocurrir el probable desastre (asumir que ocurre el ao 5, donde se considera los costos por la emergencia) que afectara la actual capacidad de produccin: costos de atencin durante la emergencia, de rehabilitacin, reconstruccin

y costos de O&M (no vara en todo el horizonte del proyecto); costos asociados con no disponer del servicio. Los probables daos y prdidas (ya fueron identificados previamente en el diagnstico). Por lo tanto, se generan dos tipos de costos sociales: Costos de atencin de emergencias, rehabilitacin y reconstruccin Prdida de los beneficios del proyecto durante el perodo de emergencia, rehabilitacin y reconstruccin. Definir valor de daos y prdidas de usuarios. Ejemplo: Para el caso de canales existentes, el costo sin proyecto, por lo general solo considera el costo por la operacin y mantenimiento del sistema de riego. Con la Gestin del Riesgo, deber considerar el costo de atencin durante la emergencia que ocurri en el ao 5, la rehabilitacin, reconstruccin y los costos asociados cuando no se dispone del servicio, como es una baja en el rendimiento de los cultivos por dficit de agua.

Probable desastre

Perodo de interrupcin del servicio

Situacin S/P, sin medidas de RR

Beneficios
CRR CU
C O & M

Costos de Rehabilitacin y Reconstruccin Valor de los daos y prdidas para usuarios

b. -

Costos con proyecto Caso b.1) Sin medidas de reduccin de riesgos (S/MRR) Estimar los flujos para todas las alternativas de solucin del problema y las alternativas tcnicas. Determinar los costos sociales sin incluir medidas de reduccin de riesgos, considerar costos sociales por la emergencia ocurridos en el ao 5 (costos de inversin, costos de O&M, atencin, rehabilitacin, reconstruccin, costos asociados con no disponer del servicio), sern estos los costos evitados. Caso b.2) Con medidas de reduccin de riesgos (C/MRR)

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Los mayores costos se traducen en COSTOS EVITADOS, es decir la no generacin de costos sociales, los que se traducen en beneficios. Determinar los costos asociados a las medidas de reduccin de riesgo actual y de lo proyectado (inversin, operacin y mantenimiento). Una caracterstica son los mayores costos de inversin, y los costos de O&M asociados a las medidas de reduccin de riesgos. Ejemplo: En el caso de canales de riego, se considera los Costos de Inversin+ Costos de O&M+ Costos de capacitacin.

IV. EVALUACION 4.1 Evaluacin social BENEFICIOS: Los beneficios se deben comparar con los costos de inversin, costos de O&M de las medidas de reduccin de riesgos incluidas en el proyecto. Definir los beneficios del proyecto, los que estn relacionados con los fines. Definir los beneficios por incluir medidas de reduccin de riegos (costos de atencin, reconstruccin y rehabilitacin evitados y beneficios no perdidos). Estimacin o cuantificacin de los beneficios y beneficiarios. Estimar los beneficios por incluir medidas de reduccin de riesgos

Probable desastre B I CRR CU

Perodo de interrupcin del servicio Beneficios

C O & M

Situacin C/P, sin medidas de RR

Costos de Rehabilitacin y Reconstruccin Valor de los daos y prdidas para usuarios

Costos evitados

Beneficios Situacin C/P, con medidas de RR I

C O & M

Disponibilidad del servicio

Costos de Inversin, O & M y otros costos atribuibles a las medidas

Mayores Costos

Grfico: Beneficios y costos incrementales de las medidas de reduccin de riesgos

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CU CRR B I

Daos y prdidas evitadas a los usuarios Costos evitados de rehabilitacin y reconstruccin (liberacin de recursos) Beneficios no perdidos (excedentes)

Costos incrementales de mantenimiento asociados a las MRR Costos de inversin asociados a las MRR

4.2

Costos incrementales de inversin asociados a las MRR. Estimacin de indicadores de rentabilidad del proyecto. Estimar los indicadores de rentabilidad social de las medidas de reduccin de riesgos. Anlisis de Sensibilidad (debe servir para identificacin de variables crticas). Identificar los cambios que modificaran la rentabilidad social o la eleccin de la alternativa. Al incorporar el AdR se hace sensibilidad al perodo de la probable ocurrencia del peligro y a la severidad de ste (que se refleja en daos y prdidas probables).

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