Cuadernos Metodológicos 1 - Administración de Archivos

Instituto Federal de Acceso a la Informacin y Proteccin de Datos Archivo General de la Nacin
Gestin de Documentos y Administracin de Archivos: Coleccin Cuadernos Metodolgicos Cuaderno 1
Metodologa para la organizacin de sistemas institucionales de archivos (archivos de trmite, de concentracin e histricos)
Jos Antonio Ramrez Delen

JARD CORPORATIVO, S.C. Diciembre de 2011
Directorio
Jacqueline Peschard Mariscal Comisionada Presidenta del IFAI Sigrid Arzt Colunga Comisionada del IFAI Mara Marvn Laborde Comisionada del IFAI Mara Elena Prez-Jan Zermeo Comisionada del IFAI ngel Trinidad Zaldvar Comisionado del IFAI Mauricio Farah Gebara Secretario Ejecutivo del IFAI Cecilia Azuara Arai Secretaria de Acuerdos del IFAI Alejandro del Conde Ugarte Secretario de Proteccin de Datos personales del IFAI
Instituto Federal de Acceso a la Informacin y Proteccin de Datos (IFAI) Av. Mxico 151, Col. Del Carmen, C.P. 04100, Delegacin Coyoacn, Mxico, D.F. ISBN de la Coleccin: 978-607-716-003-8 ISBN del Volumen: 978-607-716-004-5 Primera edicin, diciembre de 2011 Impreso en Mxico / Printed in Mexico
Aurora Gmez Galvarriato Freer Directora General del Archivo General de la Nacin Araceli Alday Garca Directora del Sistema Nacional de Archivos del AGN Mara del Pilar Pacheco Zamudio Directora de Desarrollo y Normatividad Archivstica del AGN
Contenido
Presentacin .................................................................................................................................................................................. 7 Cobertura temtica de los cuadernos .......................................................................................................................................... 8 Composicin del cuaderno Metodologa para la organizacin de sistemas institucionales de archivos (archivos de trmite, de concentracin e histricos) .................................................................. 9 Objetivos del cuaderno ................................................................................................................................................................ 10 Captulos I. La organizacin estructural de los archivos como sistema: antecedentes y enfoque ................................................... 11 1. Introduccin ........................................................................................................................................................................ 11 2. Administracin de documentos: teora y mtodo del desarrollo archivstico ...................................................................... 12 3. Insercin del desarrollo archivstico en las acciones de reforma y modernizacin de la Administracin Pblica Federal ...................................................................................................... 18 3.1. Los archivos en la reforma administrativa (1965-1978) ........................................................................................... 19 3.2. Los sistemas red de archivos en el marco de los programas de modernizacin de la Administracin Pblica Federal (1982-1988) .......................................................................... 21 3.3. Un periodo de transicin (1989-1994) ...................................................................................................................... 23 3.4. Etapa actual del desarrollo archivstico .................................................................................................................... 24
Cuadernos Metodolgicos
II. Naturaleza e identidad de los sistemas institucionales de archivos ................................................................................ 27 1. Acuerdos, limitaciones y condiciones para el desarrollo organizacional de los archivos ................................................... 27 2. Sistemas: breves aspectos conceptuales .......................................................................................................................... 29 2.1. Definicin, naturaleza y caractersticas de los sistemas .......................................................................................... 30 2.2. Ciclo vital de los documentos y Sistema Institucional de Archivos (sia) ................................................................... 36 2.3. Archivo: un concepto tridimensional ......................................................................................................................... 40 3. Hacia la construccin de los sistemas institucionales de archivos .................................................................................... 41 III. Estructura del Sistema Institucional de Archivos (sia) ....................................................................................................... 43 1. Composicin estructural ..................................................................................................................................................... 43 1.1. La unidad coordinadora de archivos: funciones bsicas .......................................................................................... 44 1.2. Responsabilidades sistmicas ................................................................................................................................. 46 2. Estructuras operativas del sia ............................................................................................................................................. 47 2.1. Las reas de correspondencia ................................................................................................................................. 48 2.2. Los archivos de trmite ............................................................................................................................................ 50 2.3. El archivo de concentracin ..................................................................................................................................... 53 2.4. Archivo histrico ....................................................................................................................................................... 55
IV. Metodologa para la integracin y formalizacin de los sia ............................................................................................... 59 1. La planeacin de los sistemas institucionales de archivos ................................................................................................ 59 1.1. Diseo del sistema ................................................................................................................................................... 61 1.2. Diagnstico organizacional de los servicios archivsticos ........................................................................................ 61 1.3. Integracin de modelo tcnico ................................................................................................................................. 63 2. Formalizacin de los
sia
..................................................................................................................................................... 64
2.1. Aspectos jurdicos .................................................................................................................................................... 64 2.2. Aspectos tcnicos ..................................................................................................................................................... 65 2.3. Aspectos administrativos .......................................................................................................................................... 65 Conclusiones ............................................................................................................................................................................... 67 Glosario ........................................................................................................................................................................................ 69 Bibliografa ................................................................................................................................................................................... 76
Presentacin
La coleccin Gestin de Documentos y Administracin de Archivos: Cuadernos Metodolgicos busca contribuir a la generacin de una cultura que propicie el manejo tcnico eficaz de los archivos, de conformidad con la Ley Federal de Transparencia yAcceso a la Informacin Pblica Gubernamental y con los Lineamientos Generales para la Organizacin y Conservacin de los Archivos de las Dependencias y Entidades de la Administracin Pblica Federal. Especialmente, tiene el fin de dar progresivo cumplimiento al mandato constitucional que establece que los sujetos obligados debern preservar sus documentos en archivos administrativos actualizados (Diario Oficial de la Federacin dof, 20 de julio de 2007, artculo sexto, fraccin v de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos). Los cuadernos constituyen una serie de guas tcnicas metodolgicas que orientan al conocimiento bsico de los principales procesos documentales y auxilian a los sujetos obligados en la construccin, mantenimiento y actualizacin de sus instrumentos de control archivstico. Con ellos se ofrece un panorama general que no pretende agotar la muy diversa y compleja fenomenologa de la actividad archivstica, sino que busca poner en perspectiva los sistemas y mtodos esenciales de la gestin de documentos y la administracin de archivos. La emisin de los cuadernos tiene adems propsitos pedaggicos, ya que, por un lado, pueden constituirse como una herramienta auxiliar para apoyar las acciones de capacitacin archivstica que emprendan las instituciones gubernamentales, y por otro, buscan propiciar entre los no especialistas el reconocimiento de los sistemas, mtodos e instrumentos de uso cotidiano en los archivos, cuya generacin reclama con frecuencia la participacin multidisciplinaria de otros profesionales en el seno de la instituciones gubernamentales. La convergencia de archivistas y administradores en la produccin y uso de documentos y archivos permitir favorecer la construccin de la memoria histrica de las instituciones, la utilizacin de los archivos como principal herramienta de la gestin pblica y como recurso esencial en la cultura democrtica de transparencia, acceso a la informacin y rendicin de cuentas, en la que Mxico ha dado pasos firmes e irreversibles.
Cobertura temtica de los cuadernos

La coleccin Cuadernos Metodolgicos se compone de cinco ttulos: 1. Metodologa para la organizacin de sistemas institucionales de archivos (archivos de trmite, de concentracin e histricos) 2. Produccin e integracin de la informacin archivstica: manejo de la correspondencia y desempeo del control de gestin 3. Metodologa para el diseo y formulacin de sistemas de clasificacin y ordenacin archivstica 4. Descripcin archivstica: diseo de instrumentos de descripcin 5. Metodologa para la valoracin y disposicin documental: aspectos tericos e instrumentales Los ttulos de la coleccin guardan entre s una estrecha relacin e interinfluencia, por lo que, independientemente de los contenidos especficos de cada cuaderno, se sugiere verlos y estudiarlos como un conjunto integral, pues no es posible disociar, por ejemplo, la produccin y manejo de la informacin documental (objeto del segundo cuaderno) de los procesos de clasificacin archivstica (objeto del tercer cuaderno), ni tampoco los contenidos de este respecto de los relacionados con la descripcin y valoracin documental (objeto de estudio del cuarto y quinto cuadernos, respectivamente). Todos estos procesos se efectan desde la primera etapa del ciclo vital de la informacin archivstica en el marco del Sistema Institucional de Archivos (sia), cuya composicin se describe en el presente cuaderno. Cabe destacar que en cada uno de los cuadernos se analizan los principales aspectos tericos, metodolgicos e instrumentales que son inherentes a los temas que abordan, haciendo hincapi en su carcter tcnico-pedaggico.
Composicin del cuaderno Metodologa para la organizacin de sistemas institucionales de archivos (archivos de trmite, de concentracin e histricos)
En el presente cuaderno se aborda un tema de particular relevancia para la gestin de archivos, relativo a la creacin, composicin, funcionamiento y formalizacin de los sistemas institucionales de archivos en las organizaciones gubernamentales. El cuaderno ofrece una visin metodolgica de conjunto que enfatiza la necesidad de que los archivos, tanto de trmite como de concentracin e histricos, operen en forma coherente en el interior de las instituciones pblicas, dadas las estrechas relaciones tcnicas y procedimientos que los vinculan a lo largo del ciclo vital de la informacin documental. En el primer captulo se hace un recuento de las circunstancias y razones por las cuales los archivos deben funcionar como un sistema integrado, en oposicin a su operacin an vigente en muchas entidades como unidades aisladas y desvinculadas. Del mismo modo, se enfatiza la importancia de la administracin de documentos como teora y metodologa para la gestin de archivos, as como la influencia que ha tenido la inscripcin del desarrollo archivstico en el marco de los procesos de reforma y modernizacin de la Administracin Pblica Federal. En el captulo segundo se describe la naturaleza, identidad y caractersticas de operacin que distinguen a los sistemas, mediante una breve referencia conceptual. Enseguida se destaca la importancia de que los archivos se estructuren como un sistema institucional integrado para la eficaz gestin de documentos y la administracin de archivos en las organizaciones. Tambin se realiza una conceptualizacin del trmino archivo y del ciclo de vida de los documentos, el cual se constituye como modelo del enfoque sistmico para la organizacin de archivos. En el tercer captulo se analiza la estructura, polticas y funciones bsicas del Sistema Institucional de Archivos, de acuerdo con la legislacin vigente y concretamente con sus componentes normativos y operativos para el correcto ejercicio del ciclo vital de los documentos en las organizaciones.
El cuarto y ltimo captulo representa el ncleo central del presente cuaderno, en virtud de que en l se describen las principales lneas metodolgicas para propiciar la integracin y formalizacin de los sistemas institucionales de archivos, de conformidad con las circunstancias que prevalezcan en las instituciones gubernamentales en este campo. El cuaderno finaliza con un captulo de conclusiones. Como en el caso del resto de los cuadernos de la coleccin, el presente no constituye un recetario acartonado y
esquemtico del tema de estudio; tampoco pretende abarcar todas las situaciones y contingencias que se presentan en las instituciones gubernamentales, ni que su aplicabilidad sea universal, dadas las diferencias jurdico-administrativas existentes entre las instituciones pblicas. Sin embargo, debido a que los cuadernos se sustentan en la administracin de documentos como marco terico y metodolgico para la operacin de los archivos, sus contenidos pueden servir como guas tcnicas para integrar las acciones de planeacin, capacitacin y formulacin de los sistemas, mtodos e instrumentos descritos.
Objetivos del cuaderno:

Describir los antecedentes, circunstancias y razones tcnicas que justifican la operacin sistmica de los archivos en las organizaciones gubernamentales. Comprender los conceptos de archivo y de ciclo vital de los documentos como modelo para la integracin de sistemas institucionales de archivos. Comprender el concepto de sistema y su aplicacin en la actividad archivstica. Destacar la importancia de los sistemas institucionales de archivos como diseo organizativo para la gestin de documentos y la administracin de archivos. Describir los componentes normativos y operativos de los sistemas institucionales de archivos y las funciones esenciales que desempean. Destacar la importancia y la funcin de las unidades coordinadoras de archivos como autoridad archivstica superior en el seno de las instituciones gubernamentales. Describir las principales lneas metodolgicas de accin para integrar y formalizar sistemas institucionales de archivos, en forma planificada, dentro de los organismos gubernamentales.
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Captulo I. La organizacin estructural de los archivos como sistema: antecedentes y enfoque

Sumario: 1. Introduccin. 2. Administracin de documentos: teora y mtodo del desarrollo archivstico. 3. Insercin del desarrollo archivstico en las acciones de reforma y modernizacin de la Administracin Pblica Federal. 3.1. Los archivos en la reforma administrativa (1965-1978). 3.2. Los sistemas red de archivos en el marco de los programas de modernizacin de la Administracin Pblica Federal (1982-1988). 3.3. Un periodo de transicin (1989 -1994). 3.4. Etapa actual del desarrollo archivstico. 1. Introduccin El desarrollo archivstico contemporneo en Mxico,1 cuyo origen se ha ubicado convencionalmente a finales de la dcada de los sesenta del siglo xx, se ha atribuido a la propia evolucin de la ciencia archivstica y la apertura de sus horizontes a partir de la consolidacin de la administracin de documentos
1 Para una descripcin detallada de la historia reciente de los archivos pblicos mexicanos, se recomiendan las siguientes lecturas: 1. Quintana Pali, Guadalupe, et al., Los archivos administrativos en Mxico, Mxico, agn, 1983; 2. Lineamientos generales que deben observar las dependencias de la Administracin Pblica Centralizada para la organizacin de las reas de correspondencia y archivos del Sector Pblico Federal, Mxico, Presidencia de la Repblica, 1969; 3. Programa de Modernizacin Archivstica del Gobierno Federal. Boletn del SNA nm. 1, Mxico, agn, 1983; 4. Ampudia Mello, Jos
como su modelo terico y metodolgico; asimismo, a la insercin con sus altibajos correspondientes del desarrollo archivstico en el marco de los diversos programas y acciones de reforma y modernizacin de la Administracin Pblica Federal impulsados en nuestro pas. La estrecha interaccin de estos aspectos ha ejercido una influencia decisiva en la determinacin del enfoque que debe darse al funcionamiento de los archivos, tanto desde un punto de vista tcnico como para su organizacin sistmica en el interior de las instituciones gubernamentales. En este captulo se har una breve referencia a estas interacciones particulares determinantes del desarrollo archivstico en Mxico y a la organizacin y funcionamiento de los archivos como sistema integral.
Enrique, Institucionalidad y Gobierno, un ensayo sobre la dimensin archivstica de la administracin pblica. Mxico, inap-agn, 1988; 5. Programa Nacional de Informacin y Archivos Pblicos 1990-1994, Mxico, agn, 1990, y 6. Grupo Iberoamericano de Tratamiento de Archivos Administrativos, Archivos administrativos iberoamericanos. Modelo y perspectivas de una tradicin archivstica [especialmente, el captulo Mxico (pp. 117-212)], Archivo General de la Nacin de Colombia y Ministerio de Educacin y Cultura de Espaa, 1996.
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2. Administracin de documentos: teora y mtodo del desarrollo archivstico La evolucin terica y metodolgica reciente de la archivstica obedece, entre otros, a un fenmeno singular: la masiva produccin de documentos en las organizaciones. En efecto, este fenmeno caracterstico de las administraciones pblicas mundiales desde mediados del siglo xx puso en entredicho los mtodos y sistemas de trabajo disponibles en ese entonces para la organizacin y conservacin de archivos. Los archivos y las propias administraciones pblicas cayeron en una crisis funcional frente a la explosin de documentos, dado que, de lado de los archivos, resultaba cada vez ms complicado establecer un eficaz control tcnico e intelectual de la informacin producida masivamente, y del lado de la administracin tambin era difcil disponer de recursos, espacios y mobiliario suficiente y adecuado para su control material. La explosin de documentos es un fenmeno que, a pesar de haber surgido hace varias dcadas, prevalece en nuestros tiempos, lo que afecta consecuentemente el funcionamiento de los archivos en diversos rdenes. Este fenmeno se origina y se caracteriza por lo siguiente:
a) el incremento de las relaciones (documentadas) entre sociedad y Gobierno; b) inercias y vicios en usos y costumbres de funcionarios y empleados pblicos en la produccin de documentos (fotocopiado excesivo, marcado de copias irrelevantes, ineficiencia administrativa); c) burocratizacin de los asuntos pblicos; d) mal uso y abuso en el manejo de nuevas tecnologas (fax, correo electrnico, digitalizacin); e) patrimonialismo de funcionarios y empleados en el manejo de la informacin. En el cuadro 1 se describen grficamente los severos problemas que la produccin masiva de documentos ha provocado en las organizaciones.2
2 Para un anlisis sobre la explosin de documentos y la evolucin de la archivstica en administracin de documentos, se sugiere consultar los siguientes textos: 1. Revista Cambio Archivstico, nms. 1 al 4, seccin ...Concentrarse, Mxico, agn, 1984; 2. Ramrez Delen, Jos Antonio, Manual de autoformacin en administracin de documentos y gestin de archivos, [especialmente, el mdulo 1, pp. 23-58], Mxico, Infodf, 2007. Este ltimo tambin puede consultarse en pdf en el sitio web www.infodf.org.mx, enlace Publicaciones, y en el Aula Virtual de Capacitacin del Infodf como curso de capacitacin a distancia.
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Cuadro 1. Impacto de la explosin de documentos en los archivos
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La produccin explosiva de documentos, combinada con el inters de la archivstica clsica de conservarlos exhaustivamente, oblig no sin intensos debates entre los especialistas a reorientar desde una perspectiva crtica el papel de los archivos en el seno de las administraciones pblicas, para concebirlos no nicamente como repositorios de testimonios histricos, sino tambin como un recurso esencial para el desempeo de la gestin pblica. En oposicin a la conservacin exhaustiva e incontrolada de documentos, se trataba en sntesis de privilegiar la conservacin selectiva de la informacin. Romper con el crculo vicioso provocado por el fenmeno de la explosin de documentos y combatir la extrema pasividad de los viejos archivistas conservadores exigi a tratadistas como Theodore R. Schellenberg (considerado el padre de la archivstica moderna) la construccin de un nuevo marco conceptual para esta disciplina, denominado administracin de documentos. La administracin de documentos, como teora y metodologa para la gestin de documentos y la administracin de archivos, ampli la comprensin de los servicios archivsticos
e incorpor nuevos conceptos, instrumentos y procesos para el tratamiento de la informacin documental, especialmente en materia de valoracin; adems, defini el ciclo vital de los documentos como su concepto central. En los tiempos que corren, caracterizados por cambios muy dinmicos en la produccin y manejo de la informacin, as como por grandes y significativos avances tecnolgicos, la visin arqueologizada3 de los archivos ha venido sufriendo transformaciones sustanciales que ponen en perspectiva la incorporacin de la administracin de documentos como un mejor modelo para la organizacin de archivos, ms acorde con estas nuevas realidades. As, la administracin de documentos no se ocupa nicamente de la tradicional tarea de archivar los documentos que ingresan a los depsitos, sino que adems incide en la administracin total de los archivos desde que se producen hasta que, eventualmente, se seleccionan como informacin histrica, esto es, a lo largo de su ciclo vital.
3 Ver Jardim, Jos Mara, Archivos, transparencia del Estado y capacidad gubernativa en la sociedad de la informacin, Organizacin de los Estados Americanos (Estudios Culturales, nm. 7), 2000, p. 6. [Documento descargable en www.oas.org/udse/documentos/jardim.doc].
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Cuadro 2. Administracin de documentos vs. archivacin de documentos
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Los archivos, de acuerdo con la administracin de documentos, ya no se conciben nicamente como lugares fsicos, como repositorios de papeles viejos, como archivos muertos, segn la peyorativa imagen que an se tiene de ellos. Por el contrario, ahora se aprecia su utilidad como recurso clave para el desempeo de la gestin pblica, como testimonio y memoria de las organizaciones y como elemento esencial para el ejercicio de una cultura de trasparencia y rendicin de cuentas.4
Cabe destacar, sin embargo, que la administracin de documentos no es una disciplina distinta de la archivstica; representa solamente una evolucin conceptual de esta, que permite ampliar su cobertura tcnica y operativa con la incorporacin de nuevos conceptos, mtodos y sistemas de trabajo. El cuadro 3 enfatiza grficamente la importancia de la administracin de documentos para la organizacin y gestin tcnica y estructural de los archivos.
4 Como bien destaca Sergio Lpez Aylln, un ejercicio efectivo del derecho de acceso a la informacin supone la existencia de archivos administrativos actualizados y confiables. Ver ensayo de sla en Salazar Ugarte, Pedro (coord.), El derecho de acceso a la informacin en la Constitucin mexicana: razones, significados y consecuencias, Mxico, iij-unam, 2008, p. 20. [Se puede consultar en pdf en la pgina web http://www.bibliojuridica.org/libros/ libro.htm?l=2540].
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Cuadro 3. Administracin de documentos: modelo terico y metodolgico para la gestin de archivos
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La administracin de documentos constituye, en resumen, un nuevo modelo para la organizacin de archivos, razn por la cual se ha definido de la siguiente forma: Metodologa integral para planear, dirigir y controlar la produccin, organizacin, circulacin y uso de los documentos, a lo largo de su ciclo institucional de vida, atendiendo a una mayor economa y racionalizacin en el manejo de los recursos operativos y las estructuras archivsticas.5 En sntesis, a partir de la administracin de documentos se ha planteado el funcionamiento de los archivos con un nuevo enfoque: operar como sistemas integrados, es decir, como un modelo organizativo unificado cuyos componentes comparten fines comunes, en oposicin a su funcionamiento aislado e informal. (En el captulo segundo del presente cuaderno se abordar con mayor detalle este tema).
3. Insercin del desarrollo archivstico en las acciones de reforma y modernizacin de la Administracin Pblica Federal El segundo aspecto que ha influido decisivamente en la evolucin del desarrollo archivstico reciente y la determinacin de la organizacin sistmica de los archivos se relaciona con su insercin dentro de los esfuerzos de reforma y modernizacin de la Administracin Pblica Federal. En este contexto pueden distinguirse algunas etapas cuyo impacto en el universo de los archivos ha sido en extremo significativo. Estas etapas transcurren desde 1965, con la puesta en marcha del que puede ser considerado el primer programa integral de reforma administrativa, hasta las modificaciones hechas al artculo sexto (prrafo segundo, inciso v) de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, en donde se establece que las instituciones pblicas deben contar con archivos administrativos actualizados (dof, 20 de julio de 2007) desde luego, habiendo pasado por la emisin de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica Gubernamental en el ao 2002.
Ramrez Delen, Jos Antonio, op. cit., p. 27.
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En ese contexto, la organizacin y funcionamiento estructural de los archivos gubernamentales ha sido una preocupacin constante para el mejoramiento del desarrollo archivstico en Mxico. 3.1. Los archivos en la reforma administrativa (1965-1978) En el primer programa de reforma administrativa, liderado por la Comisin de Administracin Pblica de la Presidencia de la Repblica hacia 1965, se enfatizaba la necesidad de incluir en l los archivos a travs de un esquema organizativo acorde con la propia modernizacin de otras instancias reguladoras del proceso administrativo, tales como las reas de planeacin, programacin, organizacin, control y evaluacin de la Administracin Pblica Federal.6 Uno de los resultados notables de este proceso de reforma para los archivos fue la constitucin, en 1969, del todava vigente Comit Tcnico Consultivo de Unidades de Correspondencia y Archivo del Sector Pblico Federal (cotecuca), concebido como una instancia colegiada adscrita a la Comisin de Administracin
6 Ver Carrillo Castro, Alejandro, La reforma administrativa en Mxico, 4 ed., Mxico, Miguel ngel Porra, 1980.
Pblica de la Presidencia, pero funcionalmente, al Archivo General de la Nacin para la mejor coordinacin y vinculacin de los archivos federales. Si bien la creacin del cotecuca represent un logro importante para la poca, no alcanz la magnitud de un cambio organizacional de fondo para los archivos, a diferencia de otras reas, como las de planeacin, organizacin y mtodos, y los rganos de control, que alcanzaron un mejor posicionamiento estructural dentro de las instituciones gubernamentales.7 A nivel normativo, en la misma poca se emitieron los Lineamientos generales que deben observar las dependencias y entidades de la Administracin Pblica Centralizada para el funcionamiento de sus reas de Correspondencia y Archivo, instrumento a travs del cual, con una ptica aplicable a toda la administracin pblica, se emitan algunas disposiciones
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A diferencia de las oficinas encargadas de la funciones de planeacin, organizacin y control de los procesos administrativos, que pasaron de niveles jerrquicos departamentales a direcciones generales, los archivos centrales de las dependencias pblicas alcanzaron apenas un nivel de jefaturas de departamento, adscritas a reas administrativas y consideradas como entidades prestatarias de servicios generales equivalentes a los de intendencia o mantenimiento de oficinas, ms que como prestatarias de servicios de informacin, todo lo cual impact negativamente su funcionamiento y operacin.
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generales para la gestin de archivos. Por desgracia, dichos Lineamientos cayeron rpidamente en desuso al no haber un fuerte rgano regulador que vigilara su cumplimiento. Entrados los aos setenta, en plena consolidacin de la reforma administrativa, se impuls la creacin del Sistema Nacional de Archivos (sna), encabezado por el Archivo General de la Nacin (agn), institucin que a su vez sufra un intenso proceso de fortalecimiento en su organizacin interna y a la que posteriormente se le concederan mejores atribuciones jurdicas para constituirse como entidad de consulta del Ejecutivo Federal en este campo.8 La propuesta de creacin del sna cuya iniciativa surge durante la primera reunin nacional de archivos administrativos e histricos, federales, estatales y municipales, celebrada en la ciudad de Puebla en 1977 constituye un parteaguas en la historia reciente del desarrollo archivstico en Mxico, en virtud de que, por vez primera, logran coincidir tres elementos centrales: en primer trmino, la vinculacin de los tres niveles de gobierno en una reunin destinada a establecer mecanismos de coordinacin entre los archivos del pas;
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en segundo trmino, la vinculacin tcnica y acadmica de los responsables y titulares de las reas de archivo de toda la nacin, y en tercer lugar, la voluntad poltica de llevar adelante una accin programtica en forma coordinada para el mejoramiento de los archivos pblicos. La creacin del sna qued formalizada con la emisin, en 1978, del documento tcnico en el que se estableci su estructura, composicin y funcionamiento.9 Ms all de la pertinencia del planteamiento en que originalmente se sustent la creacin del Sistema Nacional de Archivos, destaca el hecho de que por vez primera se tomaron en cuenta los siguientes aspectos metodolgicos: Primero. Que los archivos, especialmente gubernamentales, deberan funcionar de conformidad con un enfoque sistmico, esto es, como partes interactuantes para el cumplimiento de fines comunes. Segundo. Que era necesario respaldar la creacin del Sistema Nacional de Archivos a travs de un diseo conceptual coherente, sustentado metodolgicamente en la teora de sistemas.
Ver Acuerdo del Ejecutivo Federal del 24 abril de 1980 (DOF).
9 Ver Sistema Nacional de Archivos, Organizacin y funcionamiento de los archivos administrativos e histricos de Mxico, Mxico, agn, 1978.
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Tercero. La determinacin del esquema organizativo del sistema, sus mecanismos de coordinacin y operacin y su funcionamiento integral, bajo la divisa de una centralizacin normativa y una descentralizacin operativa de los archivos. Cuarto. La necesidad de formalizar la creacin del sistema a travs de un documento tcnico y de cara a su pronta formalizacin jurdica.
emiti el primer Programa de Modernizacin Archivstica del Gobierno federal, impulsado por la Secretara de Gobernacin y la extinta Secretara de Programacin y Presupuesto, en el marco del Plan Nacional de Desarrollo 1982-1988 y los esfuerzos considerados dentro de este para la modernizacin de la Administracin Pblica Federal. Entre las principales estrategias del mencionado programa se encontraba, precisamente, la creacin de los Sistemas Red de Archivos dentro de las dependencias del Ejecutivo. Este planteamiento constituye un diseo institucional basado en las orientaciones metodolgicas del ciclo vital de los documentos, como modelo organizativo para la operacin estandarizada e integral de los archivos de la Administracin Pblica Federal.10 La propuesta de integrar Sistemas Red de Archivos, vigente an, en virtud de su concordancia con el ciclo vital de los documentos, represent un giro sustancial en el funcionamiento de los archivos, dado que tuvo como propsito estructurar, en cada dependencia o entidad del sector pblico, los archivos de trmite, de concentracin e
10 Manuales del Sistema Red de Archivos del Gobierno Federal, 8 fascculos, Mxico, agn, 1986.
La evolucin del sna desde entonces ha sido sumamente desigual, con avances y retrocesos significativos, pero en esencia su conformacin revela la necesidad de configurar un continente organizativo para los archivos que propicie su comunicacin y vinculacin permanente, lo cual, por la vigencia que tienen, demanda acciones programticas claras para el fortalecimiento e institucionalizacin del sna. 3.2. Los sistemas red de archivos en el marco de los programas de modernizacin de la Administracin Pblica Federal (1982-1988) Creado el sna y dadas las nuevas facultades del Archivo General de la Nacin como rgano de consulta del Ejecutivo Federal en la materia, durante 1983 esta entidad dise y
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histricos, definiendo sus polticas de operacin, as como su organizacin y funcionamiento integral. En los manuales formulados para guiar el funcionamiento del Sistemas Red de Archivos, se estableci, consecuentemente, la descripcin de un conjunto de procesos y procedimientos que permiten el ejercicio del ciclo vital de los documentos a nivel institucional. El modelo del Sistema Red de Archivos se estableci a partir de dos tipos de estructuras: una normativa, asignada a una figura que por entonces se denomin Unidad Central de Administracin de Documentos funcin que hoy en da desempean las reas coordinadoras de archivos, la cual se apoyaba para su funcionamiento en un Comit Tcnico Interno de Administracin de Documentos, como entidad consultiva y de coordinacin interarchivstica, y una estructura operativa dada por las unidades de archivos de trmite, de concentracin e histricos. El enfoque del Sistema Red de Archivos destaca varias ideas que conviene puntualizar, pues an tiene una vigencia notable; entre ellas, las siguientes:
la idea de que todos los archivos de una institucin cuenten con una organizacin estructural formal; la necesidad de que el funcionamiento de los archivos se estandarice para posibilitar su homogeneidad operativa; que los archivos cuenten con polticas y procedimientos estables que permitan su vinculacin a lo largo del ciclo vital de los documentos; que cuenten con mtodos e instrumentos de trabajo tcnicos homogneos en materia de clasificacin, descripcin y valoracin, y que estos sean formales y actualizados.
En la lgica del Sistema Red de Archivos, aunque un archivo funcione bien no debe estar desconectado del resto de los archivos de la institucin; todos ellos deben compartir en forma estandarizada sistemas, mtodos e instrumentos formales para la gestin de documentos. A diferencia del modelo descrito para la integracin del Sistema Nacional de Archivos ideado para establecer mecanismos de coordinacin, comunicacin y vinculacin entre todos los archivos del pas, especialmente gubernamentales, el Sistema Red de Archivos se plantea como un modelo para el ejercicio cotidiano del ciclo vital de los documentos en el interior de cada institucin. Esto le otorga un carcter
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instrumental que posibilita la correcta gestin de documentos y la administracin ordenada de archivos. La ausencia de una legislacin apropiada para la poca, que sealara la obligatoriedad jurdica de estructurar los sistemas red de archivos en las instituciones gubernamentales, as como los seculares problemas de recursos que se padecen en el universo de los archivos, impidieron instrumentalizar por as decirlo la creacin y formalizacin de estos sistemas en las dependencias y entidades del Gobierno federal, si bien hubo notables experiencias en algunas de ellas en este aspecto.11 Hoy en da, sin embargo, los Lineamientos Generales para la Organizacin y Conservacin de Archivos de las Dependencias y Entidades de la Administracin Pblica Federal,12 emitidos por el ifai y el agn, recogen, en esencia,
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el espritu que anim al Sistema Red de Archivos, con la diferencia de que en la actualidad se dispone de un mejor marco jurdico para su desarrollo, as como la de encuadrar la normatividad archivstica como parte de una serie de polticas pblicas emitidas para favorecer una cultura democrtica de transparencia, acceso a la informacin y rendicin de cuentas. 3.3. Un perodo de transicin (1989-1994) Los esfuerzos de modernizacin archivstica pasaron posteriormente por la integracin del Programa Nacional de Informacin y Archivos Pblicos 1990-1994, emitido en el marco del primer bicentenario del Archivo General de la Nacin. Entre las principales lneas estratgicas del programa derivado de un proceso consultivo que se llev a cabo en 1989 a nivel nacional13 para fortalecer el Sistema Nacional de Archivos, se destacaba la modernizacin tcnica y
13 El proceso de consulta consisti en la celebracin de ocho seminarios regionales y uno nacional, llevados a cabo entre abril y septiembre de 1989.
Tales fueron los casos de las secretaras de Comunicaciones y Transportes, Salud y el extinto Departamento del Distrito Federal, que integraron su Sistema Red de Archivos y formalizaron su existencia con la emisin de acuerdos de constitucin, publicados en el Diario Oficial de la Federacin. En buena parte de los organismos pblicos se integraron los llamados Comits Tcnicos Internos de Administracin de Documentos, sin formalizarse jurdicamente. Los Lineamientos pueden consultarse en la pgina web www.agn.gob. mx/menuprincipal/archivistica/lineamientos.html.
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tecnolgica de los archivos del pas, particularmente a travs de modernizar su organizacin estructural.14 A partir de 1990, en consecuencia, las acciones del sna se vincularon en torno al programa, que arroj resultados significativos en diversos campos, como el fortalecimiento de la integracin tanto de los sistemas de archivos a nivel federal como de los sistemas estatales de archivos en las entidades federativas. En materia organizacional, el programa ratific los postulados del Sistema Red de Archivos, por lo cual se incrementaron las acciones de capacitacin para introducir esta figura en los Gobiernos locales. Sin embargo, la propia dinmica de las administraciones pblicas, la escasez de recursos, los programas de restructuracin del aparato gubernamental y la permanente produccin explosiva de documentos en las organizaciones ejercieron en esa poca una influencia negativa en la integracin y funcionamiento tanto del Sistema Nacional de Archivos como de los Sistemas Red de Archivos.
14 Programa Nacional de Informacin y Archivos Pblicos, Secretara de Gobernacin-agn, Mxico, 1990. El programa puede considerarse como el primero con cobertura nacional, pues los programas previos se circunscriban a los mbitos locales.
Esto impidi la generacin de un marco jurdico que les diera formalidad y calidad obligatoria. 3.4. Etapa actual del desarrollo archivstico No fue sino hasta muchos aos despus de concluida la etapa previa, y luego de un accidentado periodo que se distingue por el agotamiento del sna y del propio Archivo General de la Nacin adems del desgaste de sus estrategias operativas y la escasa emisin de nuevas normas y regulaciones para la administracin de documentos, que el desarrollo archivstico se vincul nuevamente a la Administracin Pblica y, en particular, a los esfuerzos de la sociedad civil por introducir una cultura democrtica de transparencia, acceso a la informacin y rendicin de cuentas del aparato gubernamental. Con la emisin de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica Gubernamental (2002), se imprimi una nueva dinmica en torno al tema de los archivos y el papel que deberan desempear en esta nueva etapa. La informacin pblica gubernamental, a la que los ciudadanos pueden acceder en concordancia con este
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nuevo marco jurdico, se encuentra en su mayor parte en los archivos. No obstante, la magnitud de los problemas que estos padecen dificulta su cabal utilizacin, por lo que su organizacin tcnica, siguiendo los parmetros de la administracin de documentos como su fundamento terico y metodolgico, resulta una tarea que exige mejores condiciones estructurales para los archivos. Para responder a estos retos, y retomando el espritu de las experiencias previas, el Instituto Federal de Acceso a la Informacin Pblica (actualmente denominado Instituto Federal de Acceso a la Informacin y Proteccin de Datos), en coordinacin con el Archivo General de la Nacin, emitieron los Lineamientos Generales para la Organizacin y Conservacin de los Archivos de las Dependencias y Entidades de la Administracin Pblica Federal.15 En los lineamientos sexto, octavo, dcimo, decimoprimero y decimosegundo, se establece la organizacin y funcionamiento bsico de los archivos, con lo cual se perfila la integracin tanto de sus componentes normativos en la figura de las unidades coordinadoras de archivos
Publicados en el Diario Oficial de la Federacin el 20 de febrero de 2004. (Vase, tambin, la nota 12).
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como de sus componentes operativos relacionados con las unidades de correspondencia y los archivos de trmite, de concentracin e histricos. La Gua para el cumplimiento de los Lineamientos, preparada por el Archivo General de la Nacin, establece lo siguiente como una de las metas de estos: 1. Integrar un Sistema Institucional de Archivos para mejorar la infraestructura y reorganizar administrativamente a las reas de archivos.16 Precisamente, a partir de la emisin de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica Gubernamental y de los Lineamientos, el tema de los archivos rebas, por primera vez, el mbito de la discusin tcnica y se situ tambin en el marco de disposiciones jurdicas, con lo cual cobr una dimensin distinta a la de las etapas previas. La insercin del tema de los archivos en este escenario permite pensar en la posibilidad de integrarlos como sistema
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Gua para el cumplimiento de los Lineamientos Generales para la Organizacin y Conservacin de Archivos de las Dependencias y Entidades de la Administracin Pblica Federal, Mxico, Secretara de Gobernacin-agn, s/f, p.7.
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institucional. As se propicia su organizacin tcnica, funcional y sobre todo estructural para el correcto ejercicio de la administracin de documentos y la gestin de los archivos gubernamentales. Las modificaciones hechas en julio de 2007 al artculo sexto constitucional enmarcan esta nueva dimensin de la importancia de los archivos en el contexto de las acciones de acceso a la informacin, la transparencia y la rendicin de cuentas, teniendo en cuenta lo que bien seala Mauricio Merino:
La informacin pblica es un producto, mientras que el derecho de acceso a ella es una forma de distribuirla a la sociedad. De modo que una vez creado el contexto de exigencia, lo que sigue es producir la informacin conforme a la letra constitucional [] Llegados a este punto, creo que ya es claro que el mayor desafo no residir solamente en responder a un conjunto de normas nuevas en materia de acceso a la informacin, sino en construir las condiciones organizacionales para poder hacerlo.17
En los captulos siguientes del presente cuaderno se ofrece una argumentacin metodolgica para los archivos, orientada hacia esa perspectiva.
17 Merino, Mauricio, En vsperas de la revolucin informativa, en Salazar Ugarte, op. cit. p.142.
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Captulo II. Naturaleza e identidad de los sistemas institucionales de archivos

Sumario: 1. Acuerdos, limitaciones y condiciones para el desarrollo organizacional de los archivos. 2. Sistemas: breves aspectos conceptuales. 2.1. Definicin, naturaleza y caractersticas de los sistemas. 2.2. Ciclo vital de los documentos y Sistema Institucional de Archivos (sia). 2.3. Archivo: un concepto tridimensional. 3. Hacia la construccin de los sistemas institucionales de archivos. 1. Acuerdos, limitaciones y condiciones desarrollo organizacional de los archivos para el exclusivamente tcnico para enmarcarlo en los cambios constitucionales hechos al artculo sexto de la Carta Magna, con lo cual se abre una mejor perspectiva para los archivos. A lo largo del accidentado y desigual desarrollo archivstico descrito en estas pginas, se han alcanzado importantes resultados y acuerdos, entre los que podemos destacar los siguientes: Primero. La creacin del Comit Tcnico Consultivo de Unidades de Correspondencia y Archivo del Sector Pblico Federal (cotecuca), vigente an como mecanismo de vinculacin de los archivos federales. Segundo. La creacin del Sistema Nacional de Archivos que, pese a resistencias y altibajos en su funcionamiento, tiene plena vigencia como mecanismo de comunicacin, coordinacin y vinculacin de los archivos a nivel nacional. Tercero. El desarrollo de modelos tericos y metodolgicos para la administracin de documentos,
Hasta aqu, hemos reconocido que el desarrollo archivstico en Mxico se ha visto permeado tanto por la evolucin terica y metodolgica de la administracin de documentos como por su insercin en los programas de reforma y modernizacin de la Administracin Pblica Federal. Del mismo modo, se ha enfatizado la importancia que tiene el hecho de darle al tema de los archivos una nueva dimensin de orden jurdico, insertado ahora en las acciones tendentes a propiciar el desarrollo de una cultura de transparencia, acceso a la informacin y rendicin de cuentas del aparato gubernamental, lo que permite rebasar su anlisis
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especialmente en materia de clasificacin, descripcin y valoracin documentales. Cuarto. El desarrollo de modelos tcnicos para la organizacin estructural de los archivos, con base en su integracin y funcionamiento como sistema red a nivel institucional. Quinto. El impulso a un nuevo marco jurdico en el que se sustentan las actividades de los archivos, centrado ahora en lineamientos para su organizacin y operacin, pero en la perspectiva de emitir a corto plazo una legislacin ms apropiada para su funcionamiento.18
A pesar de los avances descritos, en los archivos puede observarse una serie de problemas tanto tcnicos como organizacionales que prevalecen en ellos. Los ms destacados son los siguientes: la marginacin de los archivos en el seno de las instituciones; la subutilizacin de la informacin documental en las
acciones de acceso a la informacin, transparencia y rendicin de cuentas; el desconocimiento, todava notable, de la administracin de documentos como teora, mtodo e instrumento para la gestin de archivos; la ausencia de medidas y estrategias de capacitacin permanentes en la materia a nivel institucional, regional y nacional; la permanente escasez de recursos operativos y la incorporacin desordenada de tecnologas en los archivos; la ausencia de un esquema permanente de planeacin del desarrollo archivstico, el principal: la escasa voluntad poltica y administrativa para mejorar la condicin estructural de los archivos a fin de darle mayor formalidad a su organizacin y funcionamiento en el interior de las instituciones gubernamentales.
18 En la actualidad se encuentra en estudio y discusin tcnica y legislativa un proyecto de Ley Federal de Archivos.
En este punto cabra preguntarse por qu los archivos, a pesar de los programas y mecanismos desarrollados, a la insercin de estos en los esfuerzos de modernizacin, as
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como al avance de la administracin de documentos, no han logrado evolucionar hacia el pleno reconocimiento de esta funcin en las administraciones pblicas. Qu es lo que ha pasado?19 En el presente cuaderno no se pretende responder a tales cuestionamientos, exigentes por s mismos de estudios detenidos sobre la fenomenologa global de los problemas enunciados; sin embargo, s es posible aventurar algunas ideas relacionadas especficamente con el tema central del cuaderno, esto es, la integracin estructural de los archivos como sistema, pues se considera que tal hecho tiene una influencia capital en la determinacin de las soluciones que de manera integral deben enfrentarse a los problemas descritos.
2. Sistemas: breves aspectos conceptuales Como se mencion en el captulo previo, no basta nicamente con construir el andamiaje normativo el contexto de exigencia, para decirlo con palabras de Mauricio Merino combinado con el conocimiento tcnico, sino que resulta absolutamente indispensable como tambin indica dicho autor construir las condiciones organizacionales; en este caso, aplicadas a los archivos para hacer posible su definitiva institucionalizacin y formalizacin en el seno de las organizaciones. En este contexto, la comprensin del enfoque de los sistemas, como teora y mtodo, podr abonar precisamente a la construccin de esas condiciones y a su correcta incorporacin y adaptacin al universo de los archivos. Enseguida se abordan algunos aspectos conceptuales bsicos para la construccin de los sistemas institucionales de archivos, apoyndonos para ello en la descripcin de los conceptos sistema, ciclo vital y archivo.
19 Sobre el particular, se recomiendan los siguientes textos: Alberch Fugueras, Ramn y Jos Ramn Cruz Mundet, Archvese! Los documentos del poder. El poder de los documentos, 2a reimp., Madrid, Alianza Editorial (El Libro de Bolsillo), 2005; Ampudia Mello, Jos Enrique, op. cit., y Ramrez Delen, Jos Antonio, Archivos gubernamentales: un dilema de la transparencia, Mxico, Instituto de Acceso a la Informacin Pblica del Distrito Federal (Ensayos para la transparencia de la Ciudad de Mxico, nm. 2), 2007. Este ltimo se encuentra disponible en lnea: http://www.infodf.org.mx/capacitacion/ publicacionesDCCT/Ensayo2/Ensayo2.pdf.
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2.1. Definicin, naturaleza y caractersticas de los sistemas La Teora general de sistemas surge, propiamente, a partir de los trabajos emprendidos por el bilogo alemn Karl Ludwig von Bertalanffy.20 Su objetivo era lograr una integracin analtica entre las ciencias naturales y sociales, lo que se llam la unidad de las ciencias, por lo que su aplicacin y uso ha influido de manera significativa en estas y, especialmente, en las ciencias administrativas. Los sistemas se definen como un conjunto, como una totalidad cuyos componentes interactan para lograr propsitos, metas y objetivos comunes. Una propiedad intrnseca de los sistemas, en concordancia con su definicin, se relaciona con la idea de que sus componentes tienen que ser vistos globalmente, por lo que cada cambio y transformacin que se produzca en cada uno de ellos afecta al resto de los componentes y, en consecuencia, a la totalidad del sistema.
20 Von Bertalanffy, Ludwig, Teora general de los sistemas: fundamento, desarrollo, aplicaciones, Mxico, Fondo de Cultura Econmica, 1987. Ver tambin Van Gigch, John Peter, Teora general de sistemas, 3 ed., Mxico, Trillas, 2006.
Adems de esta propiedad, los sistemas poseen un conjunto de atributos o premisas que les otorgan identidad. Se dice que pueden estar insertos en un sistema mayor, ser abiertos o cerrados, y las funciones que desempean dependen de la estructura del propio sistema, de los flujos de informacin que reciba y de la capacidad que dicha estructura tenga para procesarlos y as lograr las metas o resultados que se esperan del sistema en un medio o contexto determinado. Es tambin distintivo de los sistemas desarrollar un par de tendencias en su funcionamiento. La primera se denomina entropa, concepto asociado a la posibilidad de que el sistema se desgaste o incluso se desintegre con el paso del tiempo, esto es, que su funcionamiento sea cada vez ms aleatorio. La entropa es una tendencia natural de los sistemas que se inhibe a partir de otra tendencia asociada a ellos, relacionada con el concepto de homeostasis, es decir, la capacidad que tiene el sistema de guardar un equilibrio dinmico entre sus componentes, especialmente frente a los cambios que puedan producirse en su medioambiente. Los agotamientos sufridos por el Sistema Nacional de Archivos a lo largo del tiempo, por ejemplo, se han debido precisamente a su tendencia entrpica no compaginada con su contraria.
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Cabe destacar que los sistemas abiertos aquellos que tienen una interaccin dinmica con su medioambiente son los que presentan una mayor propensin a la entropa. Por eso debe buscarse su equilibrio y regulacin en forma permanente, para no desgastarlo o, incluso, desintegrarlo. De lo anterior pueden derivarse algunas ideas bsicas, importantes a la hora de compaginar el concepto y aplicarlo al universo de los archivos: Primera. Que los sistemas son un conjunto, una totalidad cuyas partes o componentes interaccionan para cumplir un propsito comn. Segunda. Que los cambios en el funcionamiento de cada componente del sistema afecta al resto de los componentes del mismo. Tercera. Que los sistemas tienen un conjunto de atributos que los caracterizan como abiertos o cerrados, dinmicos o estticos, adaptables o rgidos, con mecanismos de control y supervisin internos o externos que los regulan.
lo general estos refieren al menos a las siguientes figuras: la organizacin del sistema (su estructura) el funcionamiento del sistema los recursos operativos asignados al sistema los flujos de informacin de que disponga el sistema y su capacidad para transformarlos en resultados (productos o servicios)
La organizacin del sistema hace referencia a la estructura del mismo, esto es, a los componentes que constituyen el continente. El funcionamiento del sistema se refiere a las responsabilidades y atribuciones que este lleva a cabo para su correcta operacin, las cuales se relacionan con la ejecucin de los procesos y procedimientos que le dan sentido y perspectiva en su conjunto. Los recursos operativos del sistema se asocian con el capital humano y los aspectos materiales, tcnicos y tecnolgicos que requiere para ponerse en marcha y operar continuamente. Por ello, el concepto de sistema no debe relacionarse exclusivamente con sus recursos tecnolgicos, como
Los componentes de cualquier sistema pueden variar de acuerdo con la naturaleza de su objeto y propsitos, pero por
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computadoras o servicios automatizados. Estos pueden ser parte de los recursos de un sistema, pero no hacen alusin al sistema en s mismo. Dicho de otra forma, los recursos tecnolgicos pueden constituir un sistema insertado en un sistema mayor, tal como los recursos humanos o materiales podran serlo. Finalmente, los flujos de informacin son todos aquellos que le facilitan al sistema el desarrollo de su capacidad de procesamiento, con lo cual los insumos que lo nutren se convierten en productos o servicios. Esto se da en forma cclica y mediante procesos constantes de retroalimentacin que permiten evaluar los resultados o propsitos del sistema, as como realizar las adaptaciones necesarias para darle equilibrio a su funcionamiento. Por lo que se ha enunciado hasta aqu, puede afirmarse que las organizaciones, en cuanto sistemas abiertos, se caracterizan como sistemas complejos, por la gran cantidad de elementos que los componen y su constante interaccin con el medio al que pertenecen. Todo esto, a la larga, definir el funcionamiento centralizado o descentralizado del sistema, as como su tendencia homeosttica y entrpica.
El funcionamiento centralizado o descentralizado del sistema depender, entonces, de su complejidad. Los sistemas centralizados se distinguen porque pueden ser regidos en forma unidireccional, lo que permite, del lado positivo, ejercer un mejor control y regulacin del sistema en su conjunto, y del lado negativo, entorpecer la toma de decisiones y, por tanto, burocratizar si vale el trmino su funcionamiento. En comparacin con los sistemas centralizados, los descentralizados operan con un mayor grado de autonoma respecto de sus componentes. Desde el punto de vista positivo, pueden ser ms giles en su funcionamiento, pero desde el negativo, tienden a desgastarse ms rpidamente y su regulacin y control suele ser ms complicado. Una combinacin de ambos atributos, esto es, el funcionamiento centralizado del sistema con propsitos de direccin, regulacin y control, y descentralizado en su operacin, tender al mejor manejo de sus tendencias entrpica y homeosttica. Un sistema es, entonces, un conjunto, una totalidad compleja cuyas partes se influyen recprocamente, tal como se muestra en los cuadros 4, 5 y 6.
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Cuadro 4. Diagrama de los sistemas por sus componentes
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Cuadro 5. Diagrama del sistema por su funcionamiento
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Finalmente, en el siguiente cuadro se hace una representacin total de un sistema: Cuadro 6. Representacin de un sistema integrado
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En concordancia con lo aqu expuesto, un sistema puede referirse a un organismo, biolgico o artificial, en el cual sus componentes interactan y se relacionan para cumplir un fin comn. Por ejemplo, una institucin gubernamental puede considerarse como un sistema complejo, ya que cuenta con todos los elementos que los componen. Tal es el caso del Sistema Integral de la Familia (dif) o el Sistema Conalep. Pongamos por caso tambin al Instituto Federal de Acceso a la Informacin y Proteccin de Datos (ifai). Este organismo, en s mismo, constituye un sistema, pues posee tanto una estructura como funciones y recursos que interactan para el cumplimiento de un fin comn: ser el rgano garante del derecho de acceso a la informacin pblica para promover la transparencia de la actividad gubernamental, la rendicin de cuentas y el fortalecimiento de una nueva cultura de gobernabilidad democrtica en el pas. El ifai, adems, cuenta con un conjunto de reglas que garantizan y regulan su funcionamiento, al mismo tiempo que lo protegen jurdicamente, en especial, por estar sustentadas en ordenamientos legales: la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica Gubernamental y la Ley Federal de Proteccin de Datos en Posesin de Particulares.
Antes de extrapolar los argumentos hasta aqu expuestos al universo de los archivos, en el siguiente punto se abordarn dos conceptos complementarios, dada su estrecha relacin con el concepto de sistema. La comprensin cabal de todos ellos ayudar a la creacin de las condiciones organizacionales que, a su vez, permitan la integracin y formalizacin de los sistemas institucionales de archivos en las organizaciones pblicas. 2.2. Ciclo vital de los documentos y Sistema
Institucional de Archivos (sia) 21 El ciclo vital constituye el concepto central de la administracin de documentos, entendida esta, a su vez, como teora y metodologa para su gestin. De acuerdo con este ciclo, los documentos pasan por tres fases, etapas o edades desde que se producen y hasta que se determina su destino final
21 Numerosos textos abordan el tema del ciclo vital de los documentos. Al respecto, se sugiere consultar la Revista Cambio Archivstico, nms. 1 al 4, seccin ... Concentrarse, Mxico, Archivo General de la Nacin, 1984. Aqu nicamente se abordarn sus aspectos bsicos, especialmente aquellos que relacionan el ciclo con la estructuracin de los archivos como sistema institucional, de conformidad con los propsitos del presente cuaderno.
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en el seno de las instituciones,22 en las cuales la informacin contenida en ellos se sujeta a usos y tratamientos archivsticos claramente diferenciados.23 La primera fase del ciclo vital se conoce como la etapa activa de los documentos. En ella, se entiende que estos haban sido producidos para atender y desahogar la gestin o tramitacin de los diversos asuntos bajo la responsabilidad de las instituciones, por lo que en esta etapa los documentos tienen un uso constante, son probatorios de eventos o procesos de trabajo y, por lo tanto, poseen una alta jerarqua jurdica y administrativa: tienen un valor primario de orden administrativo, legal y fiscal o contable. Una vez que concluye la utilidad de los documentos en la tramitacin de asuntos, de conformidad con las vigencias que se hayan determinado para ellos en concordancia con su valoracin,24 estos arriban a la segunda fase de su ciclo, que se conoce como la etapa semiactiva. En ella, los documentos
22 Al ciclo vital se lo conoce tambin como la teora de las tres edades de los documentos. 23
tienen una utilidad referencial, su frecuencia de consulta ha disminuido y por lo tanto se conservan solo precautoriamente en virtud de sus valores legales, fiscales o contables. Al concluir los valores primarios de la documentacin, finalmente, buena parte de los documentos producidos y utilizados en las etapas previas adquieren un valor secundario, de orden evidencial, testimonial o informativo,25 lo que determina su conservacin permanente. En este momento es cuando los documentos arriban a la tercera fase de su ciclo, conocida como la etapa inactiva o histrica. Cabe destacar que buena parte de la documentacin producida por las organizaciones no adquiere un valor secundario, residual, respecto al que tuvo durante las dos primeras etapas del ciclo, por lo que ese tipo de documentacin es susceptible de depurarse conforme a los propios mecanismos de valoracin y disposicin documental que se tengan definidos y, tambin, en concordancia con la legislacin vigente en la materia. La orientacin metodolgica que ofrece el ciclo vital determina que el tratamiento archivstico de la informacin
25 Schellenberg, Theodore R., Archivos modernos: principios y tcnicas, Mxico, Secretara de Gobernacin-agn, 1988.
Ver de Couture, Carol y Jean-Yves Rosseau, Los archivos del siglo Mxico, agn-Universidad de Montreal, 1987, pp. 95 - 156.
xx,
24 En el quinto cuaderno de la presente coleccin se aborda con mayor detalle el tema de la valoracin documental y sus instrumentos de control.
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documental puede tambin diferenciarse y especializarse tanto tcnicamente como desde un punto de vista organizacional. Atae a las reas de correspondencia y a los archivos de trmite la administracin de los documentos que se encuentran en la fase activa del ciclo. A otra rea especializada denominada genricamente archivo de concentracin le corresponde, a su vez, el tratamiento archivstico de la documentacin que se encuentra en la fase semiactiva del ciclo. Finalmente, sern las reas de archivo histrico las que se encarguen de la documentacin que arribe a la fase inactiva o histrica para su conservacin permanente. As, puede afirmarse que los documentos de la fase activa no se manejan del mismo modo que los de las etapas semiactiva o histrica. Los usos, los usuarios, los procesos de trabajo, los instrumentos y mtodos y los recursos operativos que se utilizan en cada etapa del ciclo son distintos. Por lo tanto, con base en este modelo puede construirse un sistema de archivos, un diseo institucional apropiado para la operacin integral de los servicios archivsticos. La administracin de los documentos, a lo largo de su ciclo vital, exige de las estructuras archivsticas de trmite, de
concentracin e histricas un comportamiento homogneo y estandarizado, as como el ejercicio de un conjunto de procesos y procedimientos que las vinculen ordenadamente, tanto para la organizacin tcnica, la circulacin y el control de la informacin documental como para brindar los servicios institucionales que les son requeridos por sus usuarios, sean estos institucionales o sociales. En el siguiente cuadro se describe la relacin que hay entre las fases del ciclo, la estructura archivstica especializada que les da tratamiento tcnico y el uso distintivo de la informacin correspondiente a cada etapa.
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Cuadro 7. Ciclo vital, Sistema Institucional de Archivos (sia) y usos de la informacin
La concepcin de que los archivos no son entidades aisladas y que deben funcionar de manera coordinada, conforme a un modelo de organizacin que los vincule como sistema institucional, se fundamenta en el ciclo vital de los documentos. Los archivos requieren funcionar como sistema Institucional para estar en condiciones de brindar integralmente sus servicios en el seno de las organizaciones gubernamentales, en oposicin a su operacin parcial, limitada o no coordinada.
El ciclo vital de los documentos ofrece, del mismo modo, la idea de que los archivos son algo ms que documentos organizados, y especialmente, algo ms que los espacios, el mobiliario y equipo en el que estos se depositan, para adquirir tambin una connotacin organizacional, esto es, concebirse como estructuras administrativas formalmente establecidas en el interior de las instituciones pblicas.
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En el siguiente punto se aborda, por ello, la naturaleza tridimensional del concepto de archivo.26 2.3. Archivo: un concepto tridimensional
La definicin de archivo hace alusin a tres dimensiones, las cuales resulta necesario tener en cuenta para su cabal organizacin tcnica, fsica y estructural. Por lo tanto, el concepto archivo debe entenderse como
La diferenciacin del concepto archivo es muy importante, en virtud de que persiste en las administraciones pblicas una visin estereotipada de los archivos, a los que se concibe casi de manera exclusiva como el lugar, el espacio fsico en el que se depositan papeles viejos. Dentro de la administracin pblica, los archivos se conciben todava como bodegas de papeles intiles, en lugar de como centros neurlgicos de informacin, susceptibles de usarse integralmente como instrumentos de gestin, memoria institucional y recursos para la transparencia.
sigue: Primero. En su definicin conceptual, como conjunto orgnico y organizado de informacin. Segundo. En su definicin espacial, como lugar fsico, esto es, como depsito del archivo. Tercero. En su definicin institucional, como estructura orgnica formalmente establecida, o sea, como institucin especializada que brinda servicios tcnicos a diversos usuarios institucionales y sociales de conformidad con el ciclo vital de los documentos. Desde luego, la relacin del trmino archivo en su definicin
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Sobre la triple naturaleza del concepto archivo, se sugiere ver de Heredia Herrera, Antonia, el artculo La vertiente ms humanista de la profesin, escrito para la Exposicin y Conferencia Internacional de Archivos (Excol/07), celebrada del 23 al 27 de mayo de 2007 en Bogot, Colombia. (Memorias de la conferencia). De la misma autora se recomienda, tambin, Qu es un archivo?, Gijn, Trea (Archivos Siglo xxi-i), 2006.
conceptual, espacial y estructural es sumamente estrecha. Para que los archivos se constituyan como conjuntos orgnicos y organizados de informacin, requieren de mtodos, sistemas de trabajo e instrumentos de control archivstico que
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les permitan alcanzar la categora, precisamente, de archivos. A su vez, los depsitos de los archivos, es decir, los espacios en los cuales se almacenarn los conjuntos organizados de informacin, requieren de recursos especializados, mobiliario y equipo tcnico y de seguridad para proteger y conservar en las mejores condiciones fsicas la documentacin. Es, sin embargo, la definicin estructural de los archivos la que para los propsitos del presente cuaderno nos interesa especialmente, pues queda claro que la organizacin estructural de los archivos, basada en el ciclo vital de los documentos, constituye la condicin sine qua non para estar en condiciones de integrar sistemas institucionales de archivos en las dependencias y entidades. No obstante, no debe perderse de vista la tridimensionalidad del concepto archivo, pues tanto los mtodos, sistemas e instrumentos de control archivstico como los recursos operativos que se utilizan en los archivos forman parte de los insumos asociados a los sistemas institucionales de archivos. Por esto, requieren al igual que la organizacin estructural de los mismos la determinacin de normas y regulaciones que hagan posible su integracin y formalizacin.
3. Hacia la construccin de los sistemas institucionales de archivos Los sistemas institucionales de archivos tendran que integrarse con los atributos habituales de cualquier sistema, considerando esencialmente los siguientes: ser abiertos, dada la constante interactuacin de sus componentes con el medio institucional y social del que forman parte; ser flexibles, dados los constantes cambios de su medio; ser dinmicos, perfectibles y actualizables en el tiempo; ser perdurables, a partir de su regulacin y proteccin jurdica; ser homogneos, centralizados normativamente y descentralizados operativamente. Los lineamientos para la organizacin de archivos, en cuanto marco de exigencia para citar nuevamente a Merino, dan pie precisamente a su organizacin estructural, pues definen una plataforma bsica para su integracin como sistemas.
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En el captulo siguiente se har una breve descripcin de las disposiciones contenidas en los lineamientos para la organizacin estructural y el funcionamiento sistmico de los archivos.
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Captulo III. Estructura del Sistema Institucional de Archivos (SIA)
Sumario: 1. Composicin estructural. 1.1 La unidad coordinadora de archivos: funciones bsicas. 1.2. Responsabilidades sistmicas. 2. Estructuras operativas del sia. 2.1. Las reas de correspondencia. 2.2. Los archivos de trmite. 2.3. El archivo de concentracin. 2.4. Archivo histrico. 1. Composicin estructural La composicin estructural que se ha impulsado para los archivos de las dependencias y entidades de la Administracin Pblica Federal se encuentra claramente descrita en los Lineamientos Generales que para su organizacin y conservacin emitieron coordinadamente el ifai y el agn. En el captulo ii de estos Lineamientos, particularmente en los sexto, octavo, noveno, dcimo, decimoprimero y decimosegundo, se describe la organizacin y funciones de los componentes asociados a los sistemas institucionales de archivos.
Cabe destacar que, si bien en los Lineamientos no se menciona expresamente la integracin de los sistemas institucionales de archivos, en la gua para su cumplimiento se fija como su primera meta la integracin de los mismos y se seala que tal hecho servir para mejorar la infraestructura y reorganizar administrativamente las reas de archivo. (Vase la nota 16 del presente cuaderno). La organizacin estructural de los archivos se plantea en los Lineamientos a partir de dos componentes: en primer trmino, un rea coordinadora de archivos, que podr integrarse en cada dependencia o entidad, y una estructura operativa, dada a partir de las reas de correspondencia, archivos de trmite, de concentracin e histricos cuyos niveles jerrquicos podrn ser determinados por las propias dependencias o entidades a travs de sus titulares. En el cuerpo de este articulado se describe el funcionamiento y responsabilidades asignadas a las figuras citadas, entre las que destacan las estrechas relaciones de coordinacin
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y vinculacin entre ellas, lo que las caracteriza como un sistema organizacional integrado de archivos. De manera breve, en el presente captulo se enfatizarn las principales funciones que se determinan en los lineamientos para las diversas reas. 1.1. La unidad coordinadora de archivos: funciones bsicas El artculo sexto de los Lineamientos seala especficamente que dentro de cada dependencia o entidad se podr contar con un rea coordinadora de archivos, la cual tendr un responsable nombrado por el titular de la misma; este ltimo tambin establecer su nivel jerrquico. Dada la necesaria generalidad de los Lineamientos, no se especifica en ellos la estructura organizacional interna que deben tener estas reas, pues esa facultad solo puede corresponderles a las instituciones a las que se adscriban, de conformidad con su particular realidad jurdica, administrativa y financiera. Asimismo, les corresponde describir las funciones especficas de manera detallada, en instrumentos adecuados, como los manuales de organizacin y funcionamiento.
No obstante, las funciones genricas atribuidas a las reas coordinadoras de archivos y sus responsables dejan ver la importancia capital que su integracin formal tiene en el seno de las instituciones gubernamentales. En el cuadro 8 se describen las principales funciones asignadas a estas reas.27
27 En el presente cuaderno se destacan nicamente las asociadas al funcionamiento archivstico, sea en el mbito normativo u operativo, de las reas constitutivas de los sistemas institucionales de archivos, dejando de mencionarse otras funciones que, no obstante, resultan especialmente relevantes, por lo cual se sugiere hacer una revisin detallada de los lineamientos en cita.
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Cuadro 8. Funciones bsicas del rea coordinadora de archivos
La sola mencin de las principales funciones que se incluyeron en el cuadro previo revela la importancia de las reas coordinadoras de archivos. Su papel como componente de regulacin de los archivos de trmite, de
concentracin e histricos de la dependencia o entidad a la que esta rea se encuentre adscrita, resulta por s solo central en la integracin de los archivos como sistema estructurado.
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Los sistemas institucionales de archivos, en efecto, precisan de un rea organizacionalmente fuerte, que propicie su funcionamiento de manera integral, homognea y estandarizada. Recordemos que, como se mencion en el captulo correspondiente, los sistemas abiertos y el de los archivos lo es, dada su permanente interaccin con su medio institucional requieren un ncleo directivo central, por as llamarlo, que sea capaz de disear y establecer las polticas, las normas internas y los programas especficos que para la administracin de documentos y la gestin de archivos se instrumenten en el conjunto del sistema. Ese papel directivo les corresponde, justamente, a las reas coordinadoras de archivos, que adems tendran otras responsabilidades sistmicas si vale el trmino, las cuales si bien no se mencionan expresamente en los Lineamientos, el cumplimiento de estos las hace absolutamente necesarias.
propiciar su comportamiento armnico, por lo que estas se constituyen como las instancias encargadas de favorecer el equilibrio entre las tendencias de entropa y homeostasis del sistema, con lo cual favorecen su operacin dinmica e inhiben en lo posible su natural desgaste por el paso del tiempo. De conformidad con lo anterior, corresponde a estas reas, ms all de las funciones que la legislacin actual les confiere, el cumplimiento de las siguientes responsabilidades: propiciar el comportamiento homogneo e integrado del sistema en su conjunto y en cada uno de sus componentes; dar seguimiento a las acciones que se emprendan en el interior del sistema y evaluar sus resultados y metas; propiciar la constante interactuacin de los archivos de trmite, de concentracin e histricos del sistema, desarrollando al mismo tiempo un sentido de pertenencia para el conjunto de sus componentes; vincularse constantemente con su medio institucional, especialmente con las instancias
1.2. Responsabilidades sistmicas Las reas coordinadoras se plantean como las encargadas de la vinculacin de todos los componentes del Sistema Institucional de Archivos. Su responsabilidad se centra en
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administrativas y tcnicas que favorezcan el desarrollo de los archivos.
servicios generales, que suelen ver en los archivos un pesado lastre en vez de un sistema neurlgico de informacin para las administraciones pblicas.
Tambin corresponde a estas reas coordinarse no nicamente con los archivos, sino tambin con otras instancias internas de las dependencias y entidades, como los comits de informacin, las reas de informtica, las reas de recursos humanos y otras unidades administrativas; del mismo modo, con otras dependencias y entidades externas, como el Archivo General de la Nacin o el ifai, todo lo cual revela la complejidad de su trabajo y la necesidad de desempearlo con el mayor dinamismo posible. La diversidad de funciones y responsabilidades sistmicas que corresponden a las reas coordinadoras de archivo hace absolutamente indispensable que se les asigne un nivel jerrquico y una adscripcin adecuados dentro de los organismos gubernamentales; asimismo, dotarlas de los recursos que les permitan el ejercicio exclusivo y especializado de sus funciones, en oposicin a su desempeo ante responsabilidades accesorias de otras unidades administrativas, como las reas de recursos materiales y
2. Estructuras operativas del sia Los componentes operativos del Sistema Institucional de Archivos constituyen la columna vertebral del sistema en su conjunto. Reguladas por el rea coordinadora de archivos para evitar su funcionamiento como entidades aisladas, las estructuras operativas del Sistema fundamentan su funcionamiento en el ciclo vital de los documentos, que permite diferenciar y especializar su trabajo, los recursos y las relaciones que en forma normalizada deben establecerse entre ellas y con las reas a las que brindan sus servicios. La intensa actividad tcnica que efectan los componentes operativos del sia da cuerpo a las relaciones de coordinacin y vinculacin que se establecen en el interior del sistema. Solo de esta forma puede lograrse su funcionamiento estandarizado para dar cumplimento a sus metas y fines comunes: la administracin de documentos a lo largo de su ciclo institucional de vida.
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Los procesos tcnicos y procedimientos de gestin documental que estas reas desempean, y los instrumentos de control archivstico que utilizan en las distintas etapas del ciclo vital, permiten organizar la documentacin que tienen bajo su responsabilidad y hacer que esta circule apropiadamente por las diversas instituciones archivsticas que conforman el Sistema Institucional de Archivos. De acuerdo con los lineamientos para la organizacin y conservacin de archivos, enseguida se describen las funciones esenciales de la estructura operativa de los sistemas institucionales de archivos, a las que se acompaarn algunas observaciones necesarias. 2.1. Las reas de correspondencia En el lineamiento octavo se establece que las dependencias y entidades determinarn el nmero de reas responsables de realizar las funciones asociadas al control y registro de la correspondencia de entrada y salida, as como el despacho de la correspondencia de salida. Habitualmente, estas funciones se ejercen a partir de dos tipos de estructuras, dependiendo de una serie de caractersticas, como el tamao
de la institucin o la distribucin de sus reas internas, entre otras. La primera es la que se conoce como Oficiala de Partes, antes llamadas, por la normatividad emitida por el Archivo General de la Nacin, Unidades Centrales de Correspondencia (ucc). Las Unidades Centrales de Correspondencia desempean un importante papel operativo tanto para el control de la correspondencia de las instituciones pblicas, que ingresa o egresa en forma centralizada, como para su distribucin en el interior o fuera de ellas. Esto permite ahorros sustanciales en trminos de tiempo y recursos monetarios, pues evita la contratacin de servicios privados de mensajera o la distraccin del personal operativo por ejercer esta funcin. No obstante, estas reas suelen restringir su funcionamiento a un servicio de mensajera, lo que sugiere la posibilidad de redisear su integracin y funciones en el marco del Sistema Institucional de Archivos, con el objeto de redimensionar su operacin como rea de servicios documentales. La segunda modalidad habitual en el manejo de la correspondencia es la que se da directamente en las unidades
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administrativas de las instituciones, en donde la funcin suele atribuirse al personal secretarial, con el consecuente manejo discrecional y subjetivo que esto trae consigo. Complementariamente, el lineamiento noveno establece que las dependencias debern elaborar una ficha de control para el seguimiento administrativo de la gestin a la que dan lugar los documentos ingresados, lo que comnmente se conoce como control de gestin. Es en las unidades administrativas de las dependencias y entidades donde se presentan algunos problemas organizacionales y de funcionamiento en relacin con el control de la correspondencia, el ejercicio del control de gestin y, especialmente, la vinculacin de esta funcin con la integracin de la informacin archivstica. El manejo descentralizado de la correspondencia, su recepcin, registro, control, seguimiento y despacho directo en las unidades administrativas sugiere la necesidad de integrar estos servicios en una sola estructura documental, pues en la actualidad es frecuente observar desvinculacin estructural entre la recepcin y el despacho de la correspondencia
con los servicios de control de gestin, y entre estos, con respecto a los servicios de archivo de trmite. Esta cuestin no solo tiene implicaciones de orden operativo y dispendio de recursos, sino que ante todo, desde un punto de vista tcnico, impacta la eficiencia de los mecanismos de agrupacin sucesiva de la informacin archivstica.28 En el esquema organizacional del Sistema Institucional de Archivos es conveniente, por tanto, evaluar la necesidad de unificar estos servicios, estandarizando los procesos de control de la documentacin activa en las distintas unidades administrativas de las instituciones gubernamentales, bajo la perspectiva de reintegrar las antiguas reas de correspondencia y archivo, que en el marco de la normatividad emitida por el Archivo General de la Nacin se denominaron Unidades de Documentacin en Trmite. (Consultar, al respecto, los Manuales del Sistema Red de Archivos del Gobierno Federal, previamente citados). Es, entonces, en las unidades administrativas donde debe resolverse, de conformidad con diagnsticos previos, la
28 Sobre los mecanismos de agrupacin archivstica, se sugiere consultar el tercer cuaderno de la presente coleccin.
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estructuracin orgnica de estos servicios, unificndolos con la expectativa de vincular la correspondencia, esto es, los asuntos relacionados con ella y, a travs del mecanismo de control de gestin, los expedientes en los que deben integrarse, especialmente si en ellos se acredita el desempeo de procesos de gestin y tramitacin normalizados.29 2.2. Los archivos de trmite El lineamiento dcimo establece que en cada unidad administrativa de las dependencias y entidades existir un archivo de trmite, cuyos responsables sern nombrados por los propios titulares de las unidades administrativas de adscripcin. Antes de hacer algunas observaciones sobre este particular, revisemos las funciones de estas reas como componentes centrales en todo sistema institucional de archivos. Por principio, corresponde a los archivos de trmite, de conformidad con los Lineamientos, el ejercicio de las funciones bsicas que se describen en el cuadro 9.
29 En el segundo cuaderno de la presente coleccin se abunda ms sobre este tema.
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Cuadro 9. Funciones de los archivos de trmite
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Con frecuencia ha sido malinterpretada la disposicin del lineamiento dcimo, en el sentido de que dentro de cada unidad administrativa existir un archivo de trmite. Lo habitual es que en cada unidad administrativa los archivos sean manejados por personal secretarial o por los propios funcionarios o empleados, lo que trae como consecuencia la dispersin de la informacin documental, la organizacin personalizada de la documentacin en oposicin a su organizacin tcnica y el control patrimonialista de los expedientes, as como un sinfn de archivos informales dentro de cada unidad administrativa. Por otra parte, el manejo no especializado de los servicios archivsticos en las oficinas provoca, adems de la produccin excesiva de documentos y la mala integracin de los expedientes, un uso deficiente de la informacin archivstica como herramienta de gestin, esto es, como recurso esencial para la tramitacin de asuntos, al mismo tiempo que se dejan acumular en los escasos espacios disponibles para su resguardo. Cada uno de estos archivos de oficina, informales, representa una entidad aislada, lo que justifica plenamente el rediseo institucional de los archivos de trmite, los cuales constituyen todava el eslabn ms
dbil en la estructuracin organizacional de los sistemas institucionales de archivos. Los Lineamientos establecen claramente la necesidad de que los archivos de trmite operen en forma estandarizada y uniforme, para lo cual se ha dispuesto en ellos el diseo, desarrollo y utilizacin de instrumentos de control, mtodos y sistemas tcnicos que permitan la eficaz administracin de los documentos en las unidades administrativas. Por todo esto es conveniente destacar que la integracin de un servicio de archivo de trmite en cada unidad administrativa no implica de manera necesaria crear un archivo fsicamente reunido en un solo espacio, o sea, un archivo centralizado. Recurdese la dimensin tridimensional del concepto de archivo, que hace alusin al conjunto orgnico y organizado de informacin, por lo que el espacio fsico en el que se resguarda representa nicamente el depsito para su conservacin. As, en una unidad administrativa puede haber varios espacios para resguardar archivos, segn el nmero de oficinas que dicha unidad tenga bajo su control; sin embargo, la unidad
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de archivo de trmite puede operar descentralizadamente en cada oficina adscrita a cualquier unidad administrativa, pero centralizadamente desde un punto de vista normativo. Se puede decir que hay un rea de archivo de trmite aunque los documentos estn dispersos en varias oficinas, siempre que toda la documentacin se encuentre organizada bajo los mismos criterios tcnicos y normativos, compartidos por todas las reas internas de la unidad administrativa en cuestin. El esquema ideal, desde luego, es que los archivos de trmite se renan en un solo espacio para, as, cumplir con las tres acepciones que pueden asignarse a la palabra archivo en un sentido conceptual, espacial e institucional. Sin embargo, tal hecho, especialmente ante las seculares condiciones de restriccin presupuestal, no representa un requisito indispensable para la estructuracin de estas reas como componentes del Sistema Institucional de Archivos. 2.3. El archivo de concentracin El archivo de concentracin, el rea encargada de la administracin de documentos que se encuentran en la fase
semiactiva de su ciclo vital, es en realidad una unidad que ocupa un lugar central en la integracin de los sistemas institucionales de archivos. En el marco de los Lineamientos, se han designado para esta figura las siguientes funciones bsicas, en concordancia con el lineamiento decimoprimero: I. recibir de los archivos de trmite la documentacin semiactiva; II. conservar precautoriamente la documentacin semiactiva hasta cumplir su vigencia documental, conforme al catlogo de disposicin documental, o al cumplir su perodo de reserva; III. solicitar al rea coordinadora de archivos de la dependencia o entidad, con el visto bueno de la unidad administrativa generadora, la liberacin en su caso de los expedientes para determinar su destino final; IV. coadyuvar, con el rea coordinadora de archivos, en la elaboracin del cuadro general de clasificacin, el catlogo de disposicin documental y el inventario general;
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V. elaborar los inventarios de baja documental y de transferencia secundaria; VI. valorar, en coordinacin con el archivo histrico, en su caso, los documentos y expedientes de las series resguardadas conforme al catlogo de disposicin documental a que se refiere el lineamiento decimosptimo; VII. realizar, en su caso, las transferencias secundarias al archivo histrico de la dependencia o entidad, o al Archivo General de la Nacin. No hay duda sobre la relevancia del archivo de concentracin, aunque, curiosamente, es el rea que dentro de las administraciones pblicas se considera como bodega de papeles intiles y en la que generalmente se dispone de escasos recursos para la adecuada conservacin de los acervos que resguarda. El archivo de concentracin, de hecho, permite la circulacin de los documentos en las instituciones, pues desahoga los archivos de trmite de la documentacin cuya utilidad inmediata ha concluido, transfiriendo los testimonios documentales a las reas de archivo histrico y encargndose
de la muy delicada funcin de depurar la documentacin sin valor secundario. A diferencia de los archivos de trmite, el archivo de concentracin s debe contar con espacios suficientes, ya que en sus instalaciones habrn de resguardarse precautoriamente grandes volmenes de documentacin. En la gestin de los archivos de concentracin, el concepto de archivo en cuanto su definicin como depsito adquiere un peso importante, pues esta unidad s precisa de espacios y condiciones ambientales apropiados, lo que no es frecuente que ocurra: con regularidad, en las administraciones pblicas se ubica la documentacin semiactiva justamente en los almacenes en los que se resguarda el mobiliario, equipo y los insumos de desecho de las organizaciones gubernamentales. Este hecho pone en evidencia la concepcin errnea de los archivos de concentracin como archivo muerto. Un problema organizacional frecuente en las instituciones pblicas es que, lejos de contar con un solo archivo de concentracin, como dictan los Lineamientos, poseen varios. Este fenmeno obedece a que algunas unidades
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administrativas, ante la sobresaturacin de sus archivos de trmite, sumados al factor de desconfianza en los servicios que brinda el archivo de concentracin, optan por tomar en alquiler una bodega para resguardar sus acervos semiactivos (una especie de sucursal de su archivo de trmite), o bien, por la contratacin de empresas privadas que resguarden su documentacin, o en ltima instancia, por promover la digitalizacin de documentos que con frecuencia no cumplen con las condiciones requeridas o no necesitan ser digitalizados. Todo esto representa, adems de gastos que podran evitarse, riesgos tcnicos y jurdicos muy serios. Los Lineamientos disponen que el archivo de concentracin se adscriba a las reas coordinadoras de archivos, lo cual habra que evaluar en la estructuracin de los sistemas institucionales de archivos, pues quiz no sea conveniente que estas se ocupen de actividades operativas, dada la intensa accin que tienen que desplegar para garantizar la sinergia de los archivos como sistema integrado. En cualquier caso, el diseo de la estructura organizacional para los archivos de concentracin deber realizarse sobre la base de un diagnstico minucioso de sus condiciones
actuales de operacin en cada dependencia o entidad y de cara a su rediseo como rea de fundamental importancia para el ejercicio prctico del ciclo vital de los documentos en las instituciones pblicas. 2.4. Archivo histrico El archivo histrico constituye, finalmente, el ltimo eslabn de la cadena en la estructuracin de los sistemas institucionales de archivos. Resulta curioso, por decir lo menos, que la mayor parte de las instituciones pblicas no cuenten con archivos histricos formalmente establecidos, a pesar de que estos han sido estereotipados como la memoria de las instituciones, a partir de la visin arqueologizada que se tiene de ellos, como se mencion en el primer captulo del presente cuaderno. Es absurdo pensar que los archivos histricos lo sean por el solo hecho de resguardar documentacin vieja, generalmente en condiciones que hacen imposible su consulta. Ms bien, un archivo histrico lo es si cuenta con las condiciones formales para su operacin, as como con los recursos que permitan
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garantizar la conservacin a largo plazo de los testimonios que acreditan la evolucin jurdica, administrativa y tcnica de las instituciones. Para poder estructurar consecuentemente los archivos histricos como parte del Sistema Institucional de Archivos, los Lineamientos emitidos por el ifai y el agn establecen con toda claridad su funcionamiento bsico a partir de las consideraciones siguientes: Lineamiento decimosegundo: Las dependencias y entidades establecern un archivo histrico, de considerarse necesario, adscrito al rea coordinadora de archivos, en su caso. El archivo histrico tendr como funciones bsicas las siguientes: validar la documentacin que deba conservarse permanentemente, por tener valor histrico, para el dictamen del Archivo General de la Nacin; recibir los documentos con valor histrico enviados por el archivo de concentracin; organizar, conservar, describir y difundir la
documentacin con valor histrico; establecer un programa que le permita respaldar los documentos histricos a travs de sistemas pticos y electrnicos; estimular el uso y aprovechamiento social de la documentacin, difundiendo el acervo y sus instrumentos de consulta. (Ver Lineamientos, seccin iv, lineamiento decimosegundo).
El carcter altamente especializado de los archivos histricos requiere, consecuentemente, tanto de personal profesional como de recursos tcnicos, materiales y tecnolgicos adecuados para la eficaz administracin y conservacin de sus acervos. Dentro de la estructura del Sistema Institucional de Archivos, el nivel organizacional que se asigne a esta rea deber corresponder con la especialidad de sus funciones. Como ha podido observarse a lo largo del presente captulo, las estrechas relaciones operativas entre los componentes del Sistema Institucional de Archivos requieren ir ms all del contexto de exigencia normativa asociada a ellos.
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El anlisis de la evolucin terica y metodolgica de la administracin de documentos, la insercin del tema de los archivos desde una perspectiva jurdica y en el marco de las acciones de transparencia, as como la determinacin normativa incluida en los lineamientos para su organizacin y conservacin, constituyen el andamiaje a partir del cual pueden establecerse las condiciones organizacionales para construir y formalizar el funcionamiento de los archivos de trmite, de concentracin e histricos como un sistema estructurado e integral, tal y como se muestra en el siguiente diagrama.
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Cuadro 10. Sistema Institucional de Archivos
En el capitulo siguiente se describen algunas consideraciones sobre el particular bajo esta orientacin.
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Captulo IV. Metodologa para la integracin y formalizacin de los SIA
Sumario: 1. La planeacin de los sistemas institucionales de archivos. 1.1. Diseo del sistema. 1.2. Diagnstico organizacional de los servicios archivsticos. 1.3. Integracin del modelo tcnico. 2. Formalizacin de los sistemas institucionales de archivos. 2.1. Aspectos jurdicos. 2.2. Aspectos tcnicos. 2.3. Aspectos administrativos. 1. La planeacin de los sistemas institucionales de archivos La construccin de los sistemas institucionales de archivos involucra una serie de acciones y la toma de decisiones estratgicas que solo pueden ser viables si se llevan a cabo a partir de un esquema integrado de planeacin que incluya, entre otros, los pasos siguientes: diseo conceptual del sistema generacin del modelo tcnico del sia difusin y consenso desarrollo e implantacin formalizacin del sistema
supervisin, retroalimentacin y actualizacin mantenimiento del sistema
A continuacin se describen los procesos y acciones bsicas asociados al esquema de planeacin. El diseo e implantacin del Sistema Institucional de Archivos no parte de cero. Como hasta aqu se ha dicho, ya se dispone de un marco referencial de orden jurdico y tcnico que, fundamentado en el mbito de las acciones de transparencia, as como en las disposiciones para favorecer la organizacin tcnica y estructural de los archivos gubernamentales, permite contar con una plataforma esencial para su definitiva integracin y formalizacin en las instituciones pblicas. La complejidad del Sistema Institucional de Archivos implica impulsar un intenso proceso de trabajo en el que debern llevarse a cabo mltiples actividades en distintos escenarios de las instituciones, razn por la cual resulta necesario formularlas alrededor de un esquema de planeacin que
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haga posible la obtencin de resultados de corto, mediano y largo plazo. Todo esto, en el marco de un proceso a dos tiempos que suele ser extremadamente complicado. En el primer tiempo debe obtenerse como resultado un modelo tcnico preciso, bien estructurado, congruente y de fcil comprensin, en el cual se describa la composicin normativa y operativa del sistema institucional de archivos, sus propsitos y metas y las condiciones organizacionales requeridas para facilitar su integracin en el seno de los organismos. En la segunda fase debern realizarse todas las acciones para la adopcin del modelo, lo que regularmente implica una constante labor de coordinacin, supervisin, capacitacin y apoyo tcnico, que deber tener como resultado la implantacin y formalizacin tcnica, jurdica y administrativa del Sistema Institucional de Archivos. Por su naturaleza y las condiciones en que debe desarrollarse la segunda fase que implica la participacin de mltiples personas de distinto nivel en el seno de las organizaciones, en este perodo pueden enfrentarse
fuertes resistencias al cambio organizacional implcito en la integracin de los sistemas institucionales de archivos, lo cual hace necesaria una constante labor de difusin que permita generar una nueva visin y cultura de los archivos a nivel institucional. Por estas razones, corresponde a las reas coordinadoras de archivos, en su carcter de autoridad archivstica superior en el interior de cada dependencia, desempear un papel central, a fin de ir a la vanguardia de este proceso, si bien en coordinacin y con la plena participacin de la autoridad administrativa del ms alto nivel dentro de las organizaciones. Como en todo plan que se disee para la integracin del sia, debern desarrollarse tanto actividades tcnicas muy precisas como acciones de promocin y difusin. Con esto se ponen en juego mltiples recursos y la toma de decisiones eficaces para que se arribe, ms temprano que tarde, a las metas y resultados que se prevean dentro del esquema de planeacin. Seguidamente, y bajo esta perspectiva, se describen los principales procesos y actividades bsicas por incluir en el plan.
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1.1. Diseo del sistema El rea coordinadora de archivos, con base en el marco normativo disponible, deber integrar un esquema de contenidos asociados al Sistema Institucional de Archivos que resulte viable para la dependencia o entidad de adscripcin. La formulacin de un diseo conceptual bsico del sistema, de sus componentes y funciones genricas, como documento tcnico que gue las actividades posteriores, resulta absolutamente indispensable. Dentro de este diseo debern tenerse en cuenta las siguientes cuestiones: Primero. Fundamentar la construccin del sistema en la administracin de documentos y, particularmente, en el ciclo vital de ellos como modelo metodolgico para la organizacin estructural de los archivos de la dependencia o entidad. Segundo. Apoyarse en la teora de sistemas como herramienta para la formulacin del diseo conceptual.
Tercero. Conocer con precisin la normatividad tcnica y jurdica disponible para fundamentar la creacin y formalizacin del Sistema Institucional de Archivos. Cuarto. Captar informacin, a travs del levantamiento de un diagnstico organizacional preciso, que permita verificar las condiciones de operacin vigentes de los archivos de la dependencia y entidad de adscripcin.
1.2. Diagnstico organizacional de los servicios archivsticos El diagnstico organizacional deber efectuarse a partir de cuatro acciones consecutivas. En primer trmino, el diseo de los instrumentos de captacin de la informacin, esto es, cuestionarios como documento fuente del diagnstico. El cuestionario deber incluir informacin bien estructurada sobre los campos siguientes: Datos de identificacin. rea en la que se aplicar; nombre y cargo del responsable de respuesta; su
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domicilio, telfono y correo electrnico; nombre del encuestador y folio de control del cuestionario. Datos organizacionales de la unidad de archivo que se encuesta. Si brinda servicios formalmente establecidos de archivo, o no; en su caso, nivel jerrquico de la unidad de archivo y adscripcin dentro de la unidad administrativa. Datos de recursos operativos del archivo. Recursos humanos: nmero de empleados del archivo, niveles de escolaridad, antigedad de cada uno en el puesto, condiciones salariales, capacitacin recibida, edades. Recursos materiales: espacios, mobiliario y equipo tcnico y de seguridad de que disponga el archivo. Recursos tcnicos: manuales de operacin y procedimientos, reglas de trabajo, instrumentos de control archivstico de que dispone el rea. Tecnologas: equipos de cmputo, programas automatizados para la gestin de las operaciones del archivo, programas de digitalizacin, entre otros. Datos de funcionamiento. Produccin de documentos, manejo de la correspondencia, control de gestin, cantidad de expedientes, frecuencia de
consulta, acciones de prstamo de expedientes, procesos de transferencia, etctera. En segundo trmino, se debe llevar a cabo la formulacin de un programa logstico para el levantamiento de la informacin, que podr incluir las acciones siguientes: emitir un comunicado a las diversas unidades administrativas de la institucin, en el cual se explique la naturaleza, propsitos y resultados que se espera obtener con el levantamiento de la informacin; capacitar al personal que se encargar del levantamiento de la informacin, particularmente en el reconocimiento de los instrumentos de levantamiento; supervisar el proceso de levantamiento, auxiliando en todo momento tanto al personal que se encarga de las labores de captacin como a las propias unidades administrativas en las que se aplica el cuestionario del levantamiento; establecer las correcciones del proceso, especialmente ante los eventos de falta de respuesta al cuestionario o correccin de incongruencias.
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En tercer trmino, se lleva a cabo el procesamiento de la informacin. En esta fase se recaban los cuestionarios levantados, se valida su pertinencia y se registra la informacin en ellos contenida en una serie de cuadros de resultados, previamente diseados, que permitan el tratamiento sistematizado de la informacin a partir de los documentos fuente (cuestionarios). En cuarto lugar, deber prepararse como resultado del diagnstico un reporte del levantamiento y, especialmente, un dictamen sobre la situacin organizacional encontrada en el universo archivstico de la dependencia o entidad. Este dictamen deber formar parte del modelo tcnico que justificar la creacin del Sistema Institucional de Archivos, por lo que debe acompaarse de grficos ilustrativos que faciliten la difusin posterior de los resultados. 1.3. Integracin de modelo tcnico Con los resultados del diagnstico y el documento de diseo de contenidos previamente formulado, se estar en condiciones de preparar un modelo tcnico del Sistema Institucional de Archivos acorde con las necesidades de la dependencia
o entidad, el cual deber incluir, fundamentalmente, los siguientes contenidos: presentacin del modelo objetivos y propsitos fundamentos conceptuales marco normativo justificacin del sistema (a partir de los resultados del diagnstico) composicin de la estructura organizacional del sia (estructura, niveles jerrquicos, trminos de adscripcin administrativa) funciones genricas y especficas de los componentes estrategias para su implantacin a nivel institucional acciones para la formalizacin del sistema cronograma y responsables estrategias y acciones de mantenimiento y mejora
El modelo tcnico para el desarrollo del Sistema Institucional de Archivos deber ser un documento claro y, preferentemente, breve. Si bien podr optarse por la elaboracin de un
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documento tcnico detallado y uno de carcter ejecutivo que permita difundir las acciones por desarrollar en la institucin. Una vez integrado el modelo, deber formularse un programa de promocin destinado a divulgar la necesidad del sistema y fomentar la activa participacin en su desarrollo del conjunto de unidades administrativas y los titulares responsables de las mismas. 2. Formalizacin de los SIA Una vez concluidas las etapas previas, debern llevarse a cabo las relativas a la implantacin y formalizacin del sistema. En esta fase, corresponder al rea coordinadora de archivos dar puntual seguimiento a los trabajos para la implantacin del sistema que incluyen las acciones descritas a continuacin. 2.1. Aspectos jurdicos La formulacin de un ordenamiento jurdico un decreto institucional, por ejemplo en el cual se formalice la creacin y puesta en marcha del sistema, resulta fundamental para formalizar la existencia de este como parte de la estructura
organizacional de la dependencia o entidad. El decreto deber integrar claramente la justificacin, propsitos, composicin, mecanismos de coordinacin y funciones bsicas del Sistema Institucional de Archivos de la dependencia o entidad, as como las disposiciones para su observancia obligatoria y un esquema de sanciones en caso de incumplimiento. Asimismo, el decreto deber prever la formulacin o, en su caso, la actualizacin de los sistemas, mtodos e instrumentos de control archivstico que se utilizarn dentro del sistema, y especialmente, la necesidad de dotarlo de los recursos humanos, materiales, tcnicos y tecnolgicos para su funcionamiento cotidiano. El decreto deber, tambin, describir la estructura organizacional de las diversas reas de archivo, sus niveles jerrquicos y trminos de adscripcin administrativa, en concordancia con las disposiciones presupuestales que se tengan establecidas en la dependencia o entidad y de conformidad con las recomendaciones para su implantacin. Finalmente, el decreto deber impulsar la integracin de un permanente esquema de planeacin del desarrollo
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archivstico, a partir de planes anuales que sustenten el correcto funcionamiento y perdurabilidad del sistema. 2.2. Aspectos tcnicos En el proceso de implantacin ser necesaria como una responsabilidad de las reas coordinadoras de archivos, en coordinacin con los archivos de trmite, de concentracin e histricos de la entidad o dependencia y las entidades que se determinen dentro de esta la formulacin de los manuales de organizacin y procedimientos que correspondan a los diversos componentes del Sistema Institucional de Archivos. Como parte de sus responsabilidades especficas, las reas coordinadoras de archivo debern tambin establecer las polticas generales, tcnicas y de servicios a las cuales se sujetarn los componentes del sistema, y procurar mantenerlas actualizadas y vigentes. Asimismo, el rea coordinadora de archivos establecer las acciones y programas de capacitacin que, como una poltica permanente, debern impulsarse en el seno de la institucin para la profesionalizacin y el desarrollo institucional de
los funcionarios y empleados encargados de la funcin archivstica. Del mismo modo, las reas coordinadoras auxiliarn a la autoridad administrativa correspondiente en la adquisicin de los recursos materiales para los archivos del Sistema Institucional, estableciendo las polticas necesarias al efecto. El desempeo de las acciones previas favorecer a las reas coordinadoras de archivos, junto con el impulso de un programa de asesora tcnica permanente para los archivos de trmite, de concentracin e histricos, el pleno mantenimiento del sistema en el interior de la dependencia o entidad de adscripcin, as como el sentido de pertenencia a este por parte de los titulares de los archivos. 2.3. Aspectos administrativos Un conjunto de acciones de orden administrativo podr tener efecto una vez que se formalice la creacin del Sistema Institucional de Archivos, especialmente las relativas a las disposiciones de orden presupuestal y financiero.
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En la concepcin del Sistema Institucional de Archivos, y con base en la informacin diagnstica de referencia, debern establecerse las mejores estrategias para que en un marco de austeridad presupuestal se creen las estructuras que supone el sistema, a partir de una mejor distribucin de los recursos disponibles para el ejercicio de la actividad archivstica. En materia de archivos, aun con lo paradjica que pueda resultar esta afirmacin, actualmente es comn observar que las instituciones pblicas erogan fuertes recursos en el alquiler de bodegas, en la contratacin de servicios privados para el almacenamiento de archivos, en la incorporacin desordenada de tecnologas y programas de digitalizacin que regularmente se llevan a cabo como parte de eventos no planificados, en el mantenimiento de grandes volmenes de documentacin y en la incorporacin de mobiliario de almacenamiento bonitos en contados casos pero poco apropiados para los archivos. Todo ello, en virtud de la falta de especializacin del servicio de archivos y ante la carencia de polticas y programas de administracin de documentos que propicien un esquema de gastos eficaz, apropiado y planificado.
Esta es la razn por la cual, con base en los resultados del diagnstico que aqu se ha referido, deben realizarse en el seno de las instituciones pblicas los planteamientos de costo-beneficio que justifiquen plenamente la creacin y formalizacin de los sistemas institucionales de archivos. Una inteligente poltica de redistribucin de los recursos asignados a los archivos permitir racionalizarlos, en la lgica de incorporarlos de conformidad con las funciones especializadas y diferenciadas, a lo largo de su ciclo vital. Esto coadyuvar tambin al diseo de una poltica de programacin y presupuesto eficaz para la adquisicin de espacios, mobiliario, equipo tcnico y de seguridad y, especialmente, de tecnologas adecuadas para el universo archivstico. Por lo mismo, el Sistema Institucional de Archivos no solo constituye un cuerpo organizacional necesario desde un punto de vista estructural, sino que su integracin permite, por una parte, la mejor administracin de los documentos y la gestin de archivos a lo largo de su ciclo institucional de vida, y por otra, el adecuado y racional manejo de los recursos operativos destinados a los archivos.
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Conclusiones
La estrecha vinculacin entre los conceptos de sistema, ciclo vital y archivo, descritos en el presente cuaderno, constituyen las premisas metodolgicas bsicas para la construccin de las condiciones organizacionales que se requieren para la definitiva creacin de los sistemas institucionales de archivos. Si la identidad y los atributos de los sistemas se extrapolan a la actividad archivstica, tendra que admitirse que, aunque los archivos cuentan con los componentes que caracterizan a todo sistema, en realidad estos an no funcionan como tales. En la actualidad, a pesar de los indudables avances que se han analizado en el presente texto, los archivos carecen de estructuras formales, lo cual los hace operar casi siempre como entidades aisladas. Sus funciones, por otra parte, se desempean al arbitrio personal en la mayor parte de los casos; sus recursos son insuficientes o inadecuados, y en general las instituciones no cuentan con reglas claras que los regulen y protejan como herramienta de gestin, como memoria y patrimonio y como recurso para una cultura de transparencia. Todos estos factores hacen que se pierda de vista el fin comn que podra vincularlos como sistema: administrar la documentacin de las instituciones a lo largo de su ciclo vital. Crear un sistema aplicado al universo de los archivos pblicos no es tarea fcil; sin embargo, como se ha visto hasta aqu, es perfectamente posible y viable tanto desde un punto de vista terico y metodolgico como desde una perspectiva instrumental, especialmente si se toma en cuenta que no se parte de cero, dada la normatividad vigente en la que pueden apoyarse las dependencias y entidades. Por su naturaleza y complejidad, un sistema institucional de archivos de acuerdo con lo que se ha visto hasta aqu tendra que disearse definiendo su identidad en forma clara, a partir de las consideraciones siguientes: fundamentarlo tericamente en la teora de sistemas y la administracin de documentos como modelos para su construccin; fundamentarlo metodolgicamente a partir del concepto
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de ciclo vital de los documentos, que permite diferenciar tanto la estructura como el funcionamiento integral de los archivos; fundamentarlo instrumentalmente a partir de un esquema eficaz de planeacin estratgica en el cual se determine el diseo, creacin y formalizacin de sus componentes, tanto de regulacin como de operacin, al mismo tiempo que se le dote de los recursos indispensables para su funcionamiento. La construccin de sistemas institucionales de archivos representa un arduo y complejo proceso de trabajo. Comprender su significado, la importancia y el papel que representan en el desempeo de las actividades archivsticas, como continente en el que deben llevarse a cabo todas las operaciones y procesos de gestin documental, es una tarea fundamental. El desempeo de las responsabilidades de los archivos como sistema permitir su uso intensivo tanto para documentar los procesos de gestin de la administracin pblica como para construir la memoria de las propias instituciones de Gobierno, y a manera de recurso esencial para favorecer una
cultura de transparencia y rendicin de cuentas en el aparato gubernamental. Hacer posible que los archivos dejen de ser islas en las que se utilizan instrumentos de trabajo informales y poco eficaces para el control de la documentacin que se produce en forma explosiva, requiere de su integracin y estructuracin como sistemas institucionales. Por lo tanto, comprender la identidad y atributos de estos, as como instrumentarlos realmente en el universo de los archivos gubernamentales, ms all de las formalidades jurdicas, resulta una labor por emprender ms temprano que tarde en las administraciones pblicas.
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Glosario30 Acceso a la informacin: derecho ciudadano de consultar, de acuerdo con las disposiciones legales al efecto, la informacin pblica gubernamental. Administracin de archivos: planeacin, organizacin, direccin y control de las estructuras archivsticas y sus recursos de operacin (humanos, materiales, tcnicos, tecnolgicos, presupuestales). Administracin de documentos: metodologa integral para planear, dirigir y controlar la produccin, organizacin, circulacin y uso de los documentos a lo largo de su ciclo institucional de vida, atendiendo a una mayor economa y racionalizacin en el manejo de los recursos operativos y las estructuras archivsticas. Administrador o gestor de documentos: profesional encargado de dar tratamiento tcnico a los documentos
30 Algunas de las definiciones del glosario fueron tomadas de los Lineamientos Generales para la Organizacin y Conservacin de los Archivos de las Dependencias y Entidades de la Administracin Pblica Federal, emitidos por el ifai y el agn (dof, 20 de febrero de 2004). Otras definiciones fueron hechas o precisadas por el autor.
y archivos, con el propsito de organizarlos, valorarlos, conservarlos y difundirlos. Agrupacin documental: asociaciones sucesivas de los documentos de archivo que permiten vincularlos con el expediente al que deben incorporarse, as como vincular los expedientes con la serie y fondo de archivo al que pertenecen. Archivo: el concepto tiene tres acepciones: 1. Conjunto orgnico y organizado de informacin en cualquier soporte, producida o recibida en el ejercicio de las funciones y atribuciones de personas fsicas o jurdicas, pblicas y privadas. 2. Entidad o institucin archivstica formalmente establecida, esto es, como oficina, unidad administrativa o estructura registrada en los organigramas y los reglamentos de organizacin y funcionamiento de las instituciones. 3. Espacio fsico en el que se deposita la documentacin que lo conforma, es decir, el archivo como depsito. Archivo de concentracin: unidad responsable de la administracin de documentos cuya frecuencia de consulta haya disminuido (semiactiva). Los documentos permanecen en l hasta que concluye su plazo de conservacin, en
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razn de sus valores primarios de carcter administrativo, legal y fiscal. (En el mbito hispanoamericano, esta unidad puede entenderse tambin como archivo general, archivo de transferencia, archivo intermedio). Archivo histrico: unidad responsable de organizar, describir, conservar, preservar, administrar y divulgar la memoria documental institucional. Archivo de trmite: constituye la unidad responsable de la administracin de documentos en gestin, de uso cotidiano y necesario para el ejercicio de las atribuciones y funciones de cualquier unidad administrativa u oficina. Atribucin: capacidades competenciales de carcter general de las organizaciones y sus divisiones internas, dadas a estas por mandato legal. Baja o depuracin documental: proceso de eliminacin razonada y sistemtica de documentacin que haya prescrito en sus valores primarios administrativos, legales y fiscales, y que no posea valores secundarios o histricos evidenciales, testimoniales o informativos, de conformidad con el Catlogo de Disposicin Documental.
Catlogo de disposicin documental: registro general y sistemtico que establece los valores primarios de la documentacin, los plazos de conservacin o vigencia documental en los archivos de trmite y concentracin, y la determinacin de su destino final al trmino de sus vigencias, que puede ser su eliminacin definitiva en caso de carecer de valores secundarios o bien, su seleccin como documentacin histrica o de valor permanente, susceptible de transferirse para su conservacin y divulgacin a una unidad de archivo histrico. (Tambin se lo conoce como tablas de retencin, cuadro de vigencias o calendarios de conservacin). Clasificacin archivstica: proceso de identificacin, agrupacin por sus clases y diferencias, sistematizacin y codificacin de expedientes de acuerdo con su origen estructural y funcional. Ciclo vital de los documentos: fases por las que pasan los documentos en una institucin y que se caracterizan por diversos usos institucionales de la informacin: una primera etapa, denominada activa o de gestin de la informacin documental; una segunda fase, conocida como semiactiva o de conservacin precautoria de los documentos, y una tercera etapa, inactiva o histrica de los testimonios documentales.
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El ciclo vital se conoce tambin como la teora de las tres edades de los documentos, a los que se da tratamiento en los archivos de trmite durante su primera edad, en el archivo de concentracin durante la segunda edad, y en el archivo histrico durante su tercera edad. Comit de Archivos: organismo constituido por archivistas y, en su caso, administradores para la coordinacin de acciones o programas archivsticos dentro de una institucin. Est avalado por la legislacin o normativa institucional oficial. Conservacin archivstica: procesos y medidas destinados a asegurar la preservacin, prevencin o restauracin de alteraciones fsicas de los documentos de archivo, y el mantenimiento de los soportes en los que se encuentren. Control de gestin: conjunto de acciones destinadas al seguimiento, evaluacin y cumplimiento de actividades y proyectos. Correspondencia: conjunto de comunicaciones administrativas emitidas o recibidas por las unidades administrativas u oficinas de la institucin en el desempeo de sus actividades y el ejercicio de sus atribuciones.
Cuadro general de clasificacin archivstica: modelo e instrumento lgico que representa de forma sistemtica las categoras establecidas como resultado de la clasificacin archivstica y que refleja la estructura de los fondos con base en las estructuras orgnicas y las atribuciones y funciones de las instituciones. Descripcin archivstica: elaboracin de una representacin exacta de la unidad de descripcin y, en su caso, de las partes que la componen, mediante la recopilacin, el anlisis, la organizacin y el registro de la informacin que sirve para identificar, gestionar, localizar y explicar los documentos de archivo, as como su contexto y el sistema que los ha producido de conformidad con la Norma Internacional General de Descripcin Archivstica, isad(g), por las siglas en ingls de General International Standard Archival Description. Puede descargarse en pdf desde www.mcu.es/archivos/CE/ RecProf/NormasDocumentos.html. Disposicin documental: destino sucesivo inmediato de los expedientes y series documentales dentro de un sistema institucional de archivos, una vez que prescriben sus valores primarios, administrativos, legales y fiscales. As, el destino inmediato de los expedientes cuya utilidad administrativa o de
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gestin prescriba en el archivo de trmite ser el archivo de concentracin. Del mismo modo, el destino inmediato de los expedientes que prescriben en el archivo de concentracin ser la seleccin de los mismos como archivo histrico, o su eliminacin en caso de que carezcan de valores secundarios. Documento (o unidad documental simple): todo registro material de informacin con independencia del soporte en el que se encuentre y los fines para los que haya sido creado. Documento de archivo: informacin registrada en cualquier soporte, producida, recibida y conservada por cualquier persona fsica o jurdica en el ejercicio de sus competencias o en el desarrollo de su actividad y funciones, y que posee un contenido, un contexto y una estructura que le otorgan calidad probatoria de eventos y procesos de la gestin institucional. Documento electrnico: informacin producida, usada, enviada o recibida por medios electrnicos, o migrada a estos por medio de un tratamiento automatizado, y que requiera de una herramienta especfica para ser legible o recuperable. Estructura organizacional: oficina o unidad administrativa formalmente establecida dentro de las instituciones, que
cuenta con atribuciones y funciones legales y recursos para su desempeo. Expediente (o unidad documental compuesta): unidad documental constituida por varios documentos de archivo, ordenados lgica y cronolgicamente y relacionados por un mismo asunto, materia, actividad o trmite, o por ser resultado de un mismo proceso de gestin y acumulacin de los documentos que los constituyen. Explosin de documentos: produccin masiva y
descontrolada de documentos en las instituciones. Fondo: conjunto de documentos, con independencia de su tipo documental o soporte, producidos orgnicamente o utilizados por una persona fsica, familia o entidad en el transcurso de sus actividades y funciones como productor. Funcin: cualquier objetivo de alto nivel, responsabilidad o tarea asignada a una institucin por la legislacin, poltica o mandato. Las funciones pueden dividirse en conjunto de operaciones coordinadas como subfunciones, procesos, actividades, tareas o acciones.
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Gestin documental (o gestin de documentos): tratamiento integrado de la documentacin a lo largo de su ciclo vital a travs de la ejecucin de procesos de produccin, integracin, clasificacin, ordenacin, descripcin, valoracin, conservacin y difusin de la informacin archivstica. Informacin adjetiva: informacin administrativa que genera documentacin comn a todas las dependencias o entidades. Informacin documental: informacin producida por instituciones o entidades, registrada en documentos de archivo. Sinnimo de informacin archivstica. Informacin de gestin: informacin formalmente registrada en cualquier soporte que derive del desempeo de las funciones o atribuciones de cualquier institucin, dependencia o entidad o que se requiera para el desempeo de estas. Informacin sustantiva: informacin especfica de las instituciones relacionadas con la razn de ser de las mismas. Instrumentos de control archivstico: instrumentos tcnicos que permiten el desempeo de las actividades
archivsticas y el control de la documentacin a lo largo de su ciclo vital. Inventarios documentales: instrumentos de consulta que describen las series o expedientes de un archivo y que permiten su localizacin (inventario general), transferencia (inventario o relacin de transferencia) o baja documental (relacin de expedientes objeto de eliminacin). Normatividad archivstica: conjunto de regulaciones, lineamientos o disposiciones jurdicas, tcnicas o administrativas para la gestin de documentos y la organizacin de archivos. Organizacin estructural de los archivos: creacin formal de los archivos de trmite, de concentracin o histricos, reconocida jurdicamente por las instituciones. Planeacin estratgica: proceso que se efecta para la determinacin de objetivos, metas, desarrollo de actividades y evaluacin de resultados en cualquier campo de actividad. Rendicin de cuentas: obligacin de los funcionarios y polticos de informar a los ciudadanos sobre las acciones
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y resultados de gobierno, as como de los procesos deliberativos y la toma de decisiones Seccin: diferenciacin y estratificacin de un fondo, lo cual da lugar a grupos ms especficos formados por documentacin que, teniendo un origen institucional comn, presenta ciertas semejanzas estructurales concretas que los distinguen de otras secciones. Serie documental: conjunto de expedientes cuya produccin y uso se relaciona con el ejercicio de una funcin o atribucin genrica. La serie documental constituye un concepto central en la organizacin de archivos, pues agrupa los expedientes individuales de un archivo en una categora superior. Las series conforman divisiones elementales de las secciones de un fondo, integradas por grupos de documentos ms pequeos que, adems de sus afinidades concretas, presentan similitudes temticas exclusivas, en relacin con una funcin institucional especfica que las distingue de otros bloques o series documentales. Sistema: conjunto de elementos o componentes que interactan para el cumplimiento de fines o metas comunes.
Sistema de archivos: conjunto de mtodos, procesos, procedimientos, instrumentos y recursos destinados a la integracin, clasificacin, ordenacin, descripcin, valoracin y disposicin, conservacin, preservacin y divulgacin de la informacin archivstica. Sistema Institucional de Archivos (sia): unidades de archivos de trmite, de concentracin e histricos y reas coordinadoras de archivos que interactan a lo largo del ciclo vital de los documentos para la correcta administracin de los mismos, tambin conocido como Sistema Red de Archivos. Sujeto productor: persona fsica o jurdica que, de acuerdo con el desempeo de las actividades que se le confieren en relacin con la legislacin vigente, produce documentos de archivo. Transparencia: prctica permanente de un Estado democrtico que coloca la informacin en la vitrina pblica. Transferencia: traslado controlado y sistemtico de expedientes de consulta espordica de un archivo de trmite a un archivo de concentracin (transferencia primaria), y de expedientes que deben conservarse de manera permanente,
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del archivo de concentracin al archivo histrico (transferencia secundaria). Ubicacin topogrfica: ordenacin de los expedientes de un archivo en el espacio o mobiliario destinado para su resguardo fsico y que puede seguir criterios cronolgicos, alfabticos, numricos, geogrficos, onomsticos, cromticos o mixtos. Unidad administrativa: cualquier estructura orgnica de una institucin con nivel de oficina superior o directiva (Direccin General o equivalente) y oficinas de mandos superiores (Oficiala Mayor, Coordinacin General, Subsecretara, Secretara, Oficina del Ministro y de los viceministros, etctera). Unidad central de correspondencia: rea encargada de brindar los servicios centralizados de recepcin y despacho de la correspondencia oficial dentro de las instituciones, conocidas genricamente como Oficiala de Partes. En algunos lugares la denominan Ventanilla nica. Valoracin: actividad que consiste en el anlisis e identificacin de los valores documentales para establecer
criterios y plazos de vigencia, as como de disposicin documental. Valor documental: condicin de los documentos que les confiere caractersticas administrativas, legales y fiscales en los archivos de trmite o concentracin (valores primarios), o bien, evidenciales, testimoniales e informativos en los archivos histricos (valores secundarios). Vigencia documental: periodo durante el cual un documento de archivo mantiene sus valores administrativos, legales y fiscales, de conformidad con las disposiciones jurdicas vigentes.
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Metodologa para la organizacin de sistemas institucionales de archivos (archivos de trmite, de concentracin e histricos) se termin de imprimir en el mes de diciembre de 2011 Tiraje: 3,000 ejemplares Edicin a cargo del Instituto Federal de Acceso a la Informacin y Proteccin de Datos

Cuadernos Metodológicos 1 - Administración de Archivos

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Instituto Federal de Acceso a la Informacin y Proteccin de Datos Archivo General de la Nacin

Gestin de Documentos y Administracin de Archivos: Coleccin Cuadernos Metodolgicos Cuaderno 1

Jos Antonio Ramrez Delen

Cobertura temtica de los cuadernos

Objetivos del cuaderno:

Captulo I. La organizacin estructural de los archivos como sistema: antecedentes y enfoque

Cuadro 1. Impacto de la explosin de documentos en los archivos

Cuadro 2. Administracin de documentos vs. archivacin de documentos

Cuadro 3. Administracin de documentos: modelo terico y metodolgico para la gestin de archivos

Ramrez Delen, Jos Antonio, op. cit., p. 27.

Ver Acuerdo del Ejecutivo Federal del 24 abril de 1980 (DOF).

Captulo II. Naturaleza e identidad de los sistemas institucionales de archivos

Cuadro 4. Diagrama de los sistemas por sus componentes

Cuadro 5. Diagrama del sistema por su funcionamiento

Cuadro 7. Ciclo vital, Sistema Institucional de Archivos (sia) y usos de la informacin

Captulo III. Estructura del Sistema Institucional de Archivos (SIA)

Cuadro 8. Funciones bsicas del rea coordinadora de archivos

administrativas y tcnicas que favorezcan el desarrollo de los archivos.

Cuadro 9. Funciones de los archivos de trmite

Cuadro 10. Sistema Institucional de Archivos

Captulo IV. Metodologa para la integracin y formalizacin de los SIA

supervisin, retroalimentacin y actualizacin mantenimiento del sistema

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