2012 Ao de Homenaje al doctor D.

Manuel Belgrano

COMUNICACIN A 5382

21/12/2012

A LAS ENTIDADES FINANCIERAS, A LAS CASAS, AGENCIAS, OFICINAS Y CORREDORES DE CAMBIO, A LOS FIDUCIARIOS DE FIDEICOMISOS FINANCIEROS COMPRENDIDOS EN LA LEY DE ENTIDADES FINANCIERAS, A LOS REPRESENTANTES DE ENTIDADES FINANCIERAS DEL EXTERIOR NO AUTORIZADAS A OPERAR EN EL PAS: Ref.: Circular RUNOR 1 - 1009 Prevencin del Lavado de activos, del financiamiento del terrorismo y otras actividades ilcitas.
____________________________________________________________

A 5381.

Nos dirigimos a Uds. en relacin con las disposiciones difundidas por la Comunicacin

Al respecto, les hacemos llegar el texto ordenado completo de la Seccin 8. de Presentacin de informaciones al Banco Central, en el que se adecu la denominacin por la actual Prevencin del lavado de activos, del financiamiento del terrorismo y otras actividades ilcitas. Para la base de datos que deber enviarse en caso de requerimiento por parte del Banco Central y que corresponden a las Instrucciones vigentes se destacan las siguientes novedades: - Se sealan en caracteres en negrita las modificaciones introducidas a las instrucciones vigentes (punto 8.3.), derivadas de las disposiciones citadas, compuestas principalmente por los siguientes aspectos: de importes; Otros entes; - Punto 8.1.1.6.: Referencia al punto 2.9. de las NP relacionadas con la acumulacin - Punto 8.1.2.2.i): Incorporacin de los tipos de cliente: Organismos Pblicos, UTES y

- Punto 8.1.2.2.ii): Adecuacin de las instrucciones a los nuevos tipos de cliente; - Punto 8.1.2.3.i) y ii): Modificacin de los cdigos de Condicin y adecuacin de las instrucciones relacionadas; - Diseo 2423: Incremento en la longitud del campo 12 Condicin y reduccin de la del campo 13 Sin uso; - Adecuacin de las leyendas de error 22, 35, 38, 39 y 40 e incorporacin de la leyenda 47.

-2-

cambios:

Para los reportes de operaciones sospechosas se distinguen los siguientes

- Modificacin del Campo 4 del Diseo 2404, en el cual se informarn los cdigos de Tipologa que se hayan reportado en el mes bajo informe (tabla 1.7. de las NP). - Incorporacin del Diseo 2405 Descripcin de tipologas en reemplazo de los archivos PDF, donde se debern informar para las tipologas reportadas los datos previstos en las tablas de: Tipo de Persona Condicin de PEP Tipo de Actividad Tipo de Instrumento Regin Geogrfica - Adecuacin de las leyendas de error aplicables a todos los diseos. 2405. - Incorporacin de las leyendas de error que corresponden exclusivamente al diseo Saludamos a Uds. atentamente. BANCO CENTRAL DE LA REPBLICA ARGENTINA

Ricardo O. Maero Gerente Principal de Rgimen Informativo

Estela M. del Pino Surez Subgerente General de Rgimen Informativo y Central de Balances

ANEXO

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PRESENTACIN DE INFORMACIONES AL BANCO CENTRAL

Seccin 8. Prevencin del Lavado de activos, del financiamiento del terrorismo y otras actividades ilcitas.

8.1. Instrucciones vigentes a partir del perodo 01 de 2006 (NLAVDIN2.TXT). 8.1.1. Instrucciones generales. 8.1.1.1. La informacin deber mantenerse en una base de datos y enviarse en caso de requerimiento por parte del Banco Central, segn lo establecido en el punto 1 Instrucciones generales de las Normas de Procedimiento, en un archivo ASCII de tipo SDF (cuyos campos mantendrn longitud fija) denominado "NLAVDIN2.TXT" (diseos 2421, 2422 y 2423). Independientemente de la plataforma informtica que cada entidad elija para mantener los registros de datos solicitados, debern tener implementado un procedimiento que permita efectuar extracciones segn parmetros de seleccin, fijados a base de los campos definidos en los diseos de registro. 8.1.1.2. El mencionado archivo contendr los datos conforme a los diseos de registro segn modelos insertos en el punto 8.1.3. Las entidades arbitrarn todos los medios a su alcance a los fines de asegurar la calidad de los datos a informar. 8.1.1.3. Aquellas entidades que no hayan registrado operaciones en alguno/s o todos los meses a informar bajo las disposiciones de este Rgimen Informativo, en caso de requerimiento por parte de esta Institucin, debern proceder segn lo indicado en la Seccin 1. 8.1.1.4. Los campos tipo descripcin no deben contener caracteres tabuladores ni comillas. Deben generarse en caracteres maysculas sin acento. 8.1.1.5. La informacin se guardar con el siguiente esquema: Diseo 2421: se grabarn las operaciones alcanzadas registradas en cada mes. Diseo 2422: se incluir un registro por cada titular involucrado en las operaciones/cuentas declaradas en el diseo 2421, conteniendo los datos solicitados. Asimismo, se informar un registro por cada apoderado/tutor/curador o representante legal que intervenga efectivamente en la operacin. En el caso de personas jurdicas, si no existiese la posibilidad de identificar el apoderado o representante que tramit la operacin a informar, se consignarn los datos del representante legal que estuviera en ejercicio de sus funciones a la fecha de la misma. Diseo 2423: se vincularn las personas intervinientes en las operaciones incluidas en el diseo 2421, detallando su condicin. Para cada cuenta u operacin que corresponda incluir en el diseo 2421 debern encontrarse registrados una nica vez por mes en el diseo 2422 los datos relativos a todos los integrantes de la cuenta u operacin informada.

8.1.1.6. Se seala que se verificar que al menos uno de los titulares intervinientes en una cuenta u operacin cumplan con las disposiciones establecidas en el punto 2.9. de las Normas de Procedimiento de este rgimen informativo. Vigencia: 21/12/2012

Versin: 3a.

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PRESENTACIN DE INFORMACIONES AL BANCO CENTRAL

Seccin 8. Prevencin del Lavado de activos, del financiamiento del terrorismo y otras actividades ilcitas.

8.1.1.7. Las presentaciones correspondientes a perodos anteriores a enero 2006 se efectuarn segn las instrucciones vigentes a cada fecha de informacin. 8.1.2. Instrucciones Particulares. 8.1.2.1. Diseo 2421. i. Se informarn las operaciones cursadas en una misma fecha, acumulando los valores a consignar en los campos 10 y 11 si se verificara total coincidencia en los restantes atributos contenidos en este diseo (campos 4 a 7, 9 y 12 a 15). Cada operacin ser informada una nica vez, independientemente de la cantidad de titulares intervinientes. No obstante, el importe de la misma se atribuir ntegramente a cada uno de ellos a los fines de lo establecido en el pto. 8.1.1.6. En el campo 4 Cdigo operatoria, se consignar C cuando la operacin comprendida involucre un movimiento en una cuenta a la vista (ej. Depsito en efectivo) o la letra O si la operacin no implica movimiento en una cuenta a la vista (ej. Compra de moneda extranjera en efectivo). El campo 7 se completar conforme a la Tabla T0011 del SISCEN, en el caso de entidades financieras. Las casas y agencias de cambio lo integrarn con una numeracin propia (no pudiendo ser 00000). El campo 8 Fecha de apertura de cuenta, se completar slo cuando se haya consignado C en el campo 4. El campo 9 Fecha de la operacin deber completarse en todos los casos. En el campo 11 Cantidad especie transada, en caso de tratarse de operaciones en pesos, se repetir lo informado en el campo 10 Monto de la operacin y en el campo 12 Tipo de especie transada consignar el Cdigo SWIFT correspondiente a pesos. El campo 12 Tipo de especie transada se completar dependiendo del tipo de operacin de que se trate con Cdigo SWIFT o Cdigo de Caja de Valores, segn lo establecido en la tabla del Anexo I de estas instrucciones. En aquellas operaciones para las cuales est previsto admitir ambos tipos de cdigos, debe tenerse en cuenta que prevalece la codificacin de Caja de Valores, exceptuando aquellas especies que no se encuentren previstas en la misma, en cuyo caso se integrar el campo con 88888.

ii.

iii.

iv.

v.

vi.

8.1.2.2. Diseo 2422. Se incluirn en este diseo los datos relativos a la identificacin del cliente, incluyendo un registro por cada titular y uno por cada representante legal, apoderado, tutor o curador en la medida que hubieran realizado operaciones comprendidas en nombre del titular (teniendo en cuenta lo establecido en el punto 8.1.1.5. de estas instrucciones). Versin: 3a. COMUNICACIN A 5382 Vigencia: 21/12/2012 Pgina: 2

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Seccin 8. Prevencin del Lavado de activos, del financiamiento del terrorismo y otras actividades ilcitas.

Deber incluirse la totalidad de los titulares correspondientes a cada cuenta u operacin aunque no hubieran revestido esa condicin durante todo el mes. Los datos incluidos en este diseo se informarn slo una vez por persona, an cuando la misma haya efectuado en la entidad operaciones comprendidas con distinto carcter (ej: titular de una cuenta y apoderado en otra). i. Tipo y Nmero de Identificacin Tributaria y Documentacin Identificatoria.
Identificacin Tributaria Tipo (campo 4) N (campo 5) Documento utilizado para acreditar identidad Tipo N (campo 6) (campo 7) 01 Personas Fsicas 11 C.U.I.T. - C.U.I.L.C.D.I. 02 03 Personas Jurdicas 11 11 C.U.I.T. C.U.I.T. - C.U.I.L.C.D.I. 00 01 D.N.I. L.E. L.C. Completar con blancos D.N.I. Extranjeros Pasaporte o documento habilitante para el ingreso al pas Cdula de Identidad del Mercosur Cdula de Identidad Otro Documento Completar con blancos Completar con blancos Completar con blancos Completar con blancos Completar con blancos Completar con blancos

Cliente

Argentinos

04 Personas Fsicas Punto 2.2.1.3. N.P./ C.U.I.T. - C.U.I.L.C.D.I.

Extranjeros

99/11

05 06 07

Personas Jurdicas Organismos Pblicos UTES Otros Entes Fondos Comunes de Inversin Fideicomisos

98 22 33 44 55 66

Punto 2.2.1.3. N.P. C.U.I.T. Organismo Pblico C.U.I.T. de la UTE C.U.I.T. del Ente N C.N.V. C.U.I.T. Fideicomiso

00 00 00 00 00 00

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Seccin 8. Prevencin del Lavado de activos, del financiamiento del terrorismo y otras actividades ilcitas.

a) Los campos 4 y 5 son de integracin obligatoria, con excepcin de las personas fsicas argentinas, o extranjeras que posean D.N.I. (extranjeros) que efectuaran nicamente las operaciones 091 092 111 112 141 142 161. Se aclara que la clave de identificacin tributaria es el criterio principal para identificar al cliente, por lo cual si no fuera obligatoria para la operacin realizada, pero la entidad contara con este dato deber informarla. La misma se utilizar para efectuar la vinculacin en el diseo 2423. Esta excepcin regir hasta una fecha a determinar, a partir de la cual resultar exigible la integracin de estos campos en todos los casos. El nmero de la C.N.V. para los Fondos Comunes de Inversin se completar con un cero a la derecha y la cantidad de ceros a la izquierda necesaria para alcanzar las 11 posiciones.

b)

Los campos 6 y 7 son de integracin obligatoria slo para las personas fsicas. El nmero de D.N.I., L.E., L.C., Cdula de Identidad, Cdula de Identidad del MERCOSUR y otro documento se completarn con un cero a la derecha y la cantidad de ceros a la izquierda necesaria para alcanzar las 16 posiciones. El nmero de otro documento (cdigo 07) previsto para personas fsicas extranjeras slo deber utilizarse en caso de no poseer D.N.I. extranjeros, Pasaporte o documento habilitante para el ingreso al pas, Cdula de Identidad del Mercosur o Cdula de Identidad.

ii.

Los campos 1 a 5 y 8 a 16 sern de integracin obligatoria, los restantes campos se completarn segn lo establecido en el punto anterior. Si el tipo de identificacin consignado en el campo 4 es igual a 22, 55 o 66 (Organismos Pblicos, Fondos Comunes de Inversin o Fideicomisos), los datos relativos al domicilio sern los pertenecientes al domicilio legal de la dependencia en la que se desempea el funcionario, la Sociedad Depositaria o el fiduciario, respectivamente. Si se integr el campo 4 con Tipo de identificacin igual a 55 66, el campo 17 se completar con ceros. En los restantes casos ser exigible su integracin conforme a la tabla contenida en el punto 2.5. de las Normas de Procedimiento de este rgimen informativo.

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8.1.2.3. Diseo 2423 i. Se vincularn las cuentas y operaciones con los clientes (campos 8 y 9) y sus correspondientes representantes, sociedad depositaria, fiduciario, fiduciante, beneficiario, fideicomisario, depositante en cuenta ajena o funcionario pblico (campos 10 y 11) detallando su condicin (campo 12). Para cada cdigo de operatoria, nmero de cuenta u operacin y tipo de operacin se informarn: En los campos 8 y 9 el tipo y nmero de identificacin tributaria de cada uno de los titulares, en registros separados para cada uno de ellos, que debern coincidir con los informados en los campo 4 y 5 del diseo 2422, excepto lo previsto en el punto 8.1.2.2.i. a), en cuyo caso debern coincidir con los campos 6 y 7 del citado diseo. En los campos 10 y 11, se informarn el tipo y nmero de identificacin tributaria de los representantes, tutores, etc., como as tambin del/los fiduciario/s, fiduciante/s, beneficiario/s, fideicomisario/s, de la sociedad depositaria, la del depositante en cuenta ajena y la del funcionario publico, segn corresponda, que deben reunir la condicin descripta precedentemente. Se informarn tantos registros como representantes, tutores, etc. se vinculen con cada titular, repitiendo el tipo y nmero de identificacin de este ltimo (campos 8 y 9). Si no existieran apoderados, representantes, etc. para un titular, los campos 10 y 11 se completarn con ceros y blancos, respectivamente. En el campo 12 se informar el tipo de vinculacin existente, es decir la condicin que reviste el vinculado informado en los campo 10 y 11. Para los titulares que carezcan de vinculados, se informar el campo 10 con ceros, el campo 11 con blancos y el campo 12=1. El campo 12 Condicin se completar segn los siguientes cdigos:

ii.

01: Titular 02: Apoderado 03: Representante Legal 04: Tutor / Curador 05: Sociedad Depositaria 06: Fiduciario 07: Fiduciante 08: Beneficiario 09: Fideicomisario 10: Depositante en cuenta ajena 11: Funcionario Pblico Vigencia: 21/12/2012

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Seccin 8. Prevencin del Lavado de activos, del financiamiento del terrorismo y otras actividades ilcitas.

iii. Los tipos y nmeros de identificacin informados en los campos 8 y 9 y 10 y 11 deben coincidir con el tipo y nmero de identificacin informados en campo 4 y 5 del diseo 2422, en caso de que la entidad dispusiera de la clave otorgada por la AFIP, o si la misma fuera exigible para alguna de las operaciones efectuadas con la entidad, y slo en su defecto con el tipo y nmero de documentacin identificatoria consignados en los campos 6 y 7 del diseo 2422.

8.1.3. Diseos de registro.

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Denominacin: Prevencin del lavado de activos, del financiamiento del terrorismo y otras actividades ilcitas - Datos de operaciones / cuentas N Tipo Nombre Longitud Campo (1) 1 Cdigo de diseo Numrico 4 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 Cdigo de entidad Fecha de informacin Cdigo operatoria Nmero de cuenta / operacin Tipo de operacin Cdigo de sucursal Numrico Numrico Carcter Carcter Numrico Numrico 5 6 1 22 3 5 8 8 11 11 5 12

Hoja 1 de 2 Observaciones Constante 2421. (2) AAAAMM. Segn punto 8.1.2.1. ii) de estas instrucciones y punto 2.7. de las N.P. Segn punto 2.7. de las N.P. Segn punto 2.6. de las N.P. Segn pto 8.1.2.1. iii) de estas instrucciones. AAAAMMDD Segn punto 8.1.2.1. iv) de estas instrucciones. AAAAMMDD Segn punto 8.1.2.1. iv) de estas instrucciones. En pesos sin decimales. Segn punto 2.9. de las N.P. (3) Segn punto 8.1.2.1. v) de estas instrucciones. Segn punto 2.8. de las N.P. y punto 8.1.2.1. v) y vi) de estas instrucciones. (4) Segn punto 2.10. de las N.P. de acuerdo con codificacin SWIFT.

Fecha de apertura de Numrico cuenta Fecha de la operacin Monto de la operacin Numrico Numrico

Cantidad de especie Numrico transada Tipo de especie transa- Carcter da Banco corresponsal Carcter

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Denominacin: Prevencin del lavado de activos, del financiamiento del terrorismo y otras actividades ilcitas - Datos de operaciones / cuentas N Tipo Nombre Longitud Campo (1) 14 Beneficiario / Ordenan- Carcter 50 te del exterior 15 Pas del beneficiario / ordenante del exterior Otros datos adicionales Rectificativa Carcter 2

Hoja 2 de 2 Observaciones Segn punto 2.11. de las N.P. Segn punto 2.12. de las N.P. de acuerdo con codificacin de Country Codes del SWIFT. Segn punto 2.13. de las N.P. Consignar R en caso de rectificativa; de lo contrario consignar N.

16 17

Carcter Carcter

80 1

(1) Los campos numricos se alnean a la derecha y se completan con ceros a la izquierda; los campos carcter se alnean a la izquierda y se completan con blancos a la derecha. (2) El cdigo de entidad ser el de la cuenta corriente en pesos abierta en el Banco Central. (3) Los importes se consignarn sin signo. (4) En caso de utilizarse Cdigo SWIFT integrar las dos primeras posiciones con blancos. N.P.: Normas de Procedimiento de este rgimen.

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Denominacin: Prevencin del lavado de activos, del financiamiento del terrorismo y otras actividades ilcitas - Identificacin del cliente N Campo 1 2 3 4 5 Nombre Cdigo de diseo Cdigo de entidad Fecha de informacin Tipo de tributaria identificacin Tipo (1) Numrico Numrico Numrico Numrico Carcter Longitud 4 5 6 2 11

Hoja 1 de 2 Observaciones Constante 2422. (2) AAAAMM. Segn punto 2.2.1. de las N.P. y punto 8.1.2.2. i) de estas instrucciones. Segn punto 2.2.2. de las N.P. y punto 8.1.2.2. i) de estas instrucciones. Segn punto 2.2.1. de las N.P. y punto 8.1.2.2. i) de estas instrucciones. Segn punto 2.2.2. de las N.P. y punto 8.1.2.2. i) de estas instrucciones. Segn punto 2.3. de las N.P. Segn punto 2.4. de las N.P. Segn punto 2.4. de las N.P. (3) Segn punto 2.4. de las N.P. Segn punto 2.4. de las N.P. Segn punto 2.4. de las N.P. (4) Segn punto 2.4. de las N.P. Cdigo segn Anexo I de estas instrucciones. (4) De acuerdo con codificacin de Country Codes del SWIFT.

Nmero de identificacin tributaria Tipo de documentacin identificatoria Nmero de documentacin identificatoria Denominacin Domicilio Calle Nmero Piso Departamento/oficina Cdigo Postal Localidad/Ciudad Provincia Pas

6 7

Numrico Carcter

2 16

8 9 10 11 12 13 14 15 16

Carcter Carcter Carcter Carcter Carcter Carcter Carcter Numrico Carcter

55 55 10 2 10 8 25 2 2

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Denominacin: Prevencin del lavado de activos, del financiamiento del terrorismo y otras Hoja 2 de 2 actividades ilcitas - Identificacin del cliente N Tipo Nombre Longitud Observaciones Campo (1) Punto 2.5. de las N.P. 17 Cdigo de actividad Numrico 3 18 19 Sin uso Rectificativa Carcter Carcter 15 1 Completar con blancos. Consignar R en caso de rectificativa; de lo contrario consignar N.

(1) Los campos numricos se alnean a la derecha y se completan con ceros a la izquierda; los campos carcter se alnean a la izquierda y se completan con blancos a la derecha. (2) El cdigo de entidad ser el de la cuenta corriente en pesos abierta en el Banco Central. (3) Si el domicilio no tiene nmero, se informar: S/N. (4) Cuando se trate de un domicilio del exterior, consignar 99999999 en campo 13, y 99 en campo 15. N.P.: Normas de Procedimiento de este rgimen.

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Denominacin: Prevencin del lavado de activos, del financiamiento del terrorismo y otras Hoja 1 de 1 actividades ilcitas - Vinculacin de las operaciones. N Tipo Nombre Longitud Observaciones Campo (1) 1 Cdigo de diseo Numrico 4 Constante 2423. 2 3 4 Cdigo de entidad Fecha de informacin Cdigo operatoria Numrico Numrico Carcter 5 6 1 (2) AAAAMM. Segn punto 8.1.2.1. ii) de estas instrucciones. Segn punto 2.7. de las N.P.

Nmero de cuenta u operacin Tipo de operacin

Carcter

22

Numrico

Segn punto 2.6. de las N.P.

7 8 9 10 11 12

Cdigo de sucursal Tipo de identificacin del titular Nmero de identificacin del titular Tipo de identificacin Nmero de identificacin Condicin

Numrico Numrico Carcter Numrico Carcter Numrico

5 2 16 2 11 2

Segn punto 8.1.2.1. iii) de estas instrucciones. Segn punto 8.1.2.3. i) y iii) de estas instrucciones. Segn punto 8.1.2.3. i) y iii) de estas instrucciones. Segn punto 8.1.2.3. i) y iii) de estas instrucciones. Segn punto 8.1.2.3. i) y iii) de estas instrucciones. Segn punto 2.1. de las N.P. y puntos 8.1.2.3. i) (ltimo prrafo) e ii) de estas instrucciones. Completar con blancos. Consignar R en caso de rectificativa; de lo contrario consignar N.

13 14

Sin uso Rectificativa

Carcter Carcter

154 1

(1) Los campos numricos se alnean a la derecha y se completan con ceros a la izquierda; los campos carcter se alnean a la izquierda y se completan con blancos a la derecha. (2) El cdigo de entidad ser el de la cuenta corriente en pesos abierta en el Banco Central. N.P.: Normas de Procedimiento de este rgimen.

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8.1.4. Leyendas de error. Cdigo 01 Leyenda NO SE ENCONTR ARCHIVO NLAVDIN2.TXT NO SE ENCONTR DISEO 240X LONGITUD ERRNEO DE REGISTRO Causa Se omiti grabar el archivo de referencia o bien su diseo no corresponde al 2421y/o 2422 y/o 2423, o bien est vaco. Se omiti grabar el diseo 2421 y/o 2422 y/o 2423. La grabacin de los registros no se efectu segn el diseo correspondiente. El cdigo de entidad informado no es correcto. Se trata de una fecha inexistente (por ejemplo 200113), contiene caracteres no numricos o la informacin corresponde a un perodo no habilitado para su procesamiento. Se inform ms de un registro con iguales datos en: - Diseo 2421: campos 4 a 7, 9 y 12 a 15. - Diseo 2422: campos 4 al 7. - Diseo 2423: campos 4 al 12.

02 03 04 05

ENTIDAD MAL INFORMADA FECHA DE ERRNEA INFORMACIN

06

NOVEDAD DUPLICADA

07

CAMPO TIPO DESCRIPCIN La descripcin informada contiene uno o ms caracteMAL INFORMADO res no habilitados (Aplicable a campos 5, 14 y 16 del diseo 2421 y campos 8 a 14 del diseo 2422). CAMPO RECTIFICATIVA MAL El campo Rectificativa del diseo mencionado slo INGRESADO admite los caracteres N y R. RECTIFICATIVA MAL INGRE- Se remiti informacin rectificativa correspondiente a SADA un perodo no validado. INFORMACIN YA PRESEN- Se remiti informacin ya validada, habiendo compleTADA Y ACEPTADA tado el campo Rectificativa con N. FECHA DE APERTURA DE LA CUENTA INCONSISTENTE DISEO 2421 FALTA INFORMAR NMERO DE CUENTA / OPERACIN Se inform ms de un registro con distinta fecha de apertura de cuenta (campo 8) para una misma combinacin de datos en campos 4 a 7. El campo 5 del diseo 2421 y/o el campo 5 del diseo 2423 no fue integrado.

08 09 10 11

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Cdigo 13

Leyenda CAMPO 7 MAL IMFORMADO DISEOS 2421 Y 2423

Causa El cdigo consignado no corresponde a ninguno de los habilitados para la entidad financiera, o bien, tratndose de una casa o agencia de cambio, se complet con ceros.

14

FALTA INFORMAR FECHA DE Se complet con ceros el campo 9 del diseo 2421, o APERTURA DE CUENTA / bien habindose completado el campo 4 con C, se OPERACIN omiti integrar el campo 8 del diseo 2421. FECHA DE APERTURA DE Se trata de una fecha inexistente (por ejemplo CUENTA / OPERACION ERR- 20011332), contiene caracteres no numricos o se NEA consign en los campos 8 y/o 9 del diseo 2421 una fecha correspondiente a un perodo posterior a la fecha de informacin, o bien habiendo consignado O en el campo 4 se integr el campo 8. CAMPOS 10 Y/U 11 MAL IN- El/los campos mencionados del diseo 2421 contiene FORMADOS blancos, caracteres no numricos o todos ceros. FALTA INFORMAR TIPO DE El campo 12 del diseo 2421 no fue integrado o bien ESPECIE TRANSADA el cdigo informado no corresponde a ninguno de los previstos segn el tipo de operacin (Segn punto 8.1.2.1. vi) de estas instrucciones). FALTAN INFORMAR CAMPOS Habindose completado el campo 6 con cdigos 102 13, 14 Y/O 15 DEL DISEO 104 121 151, no se integraron los campos 2421 mencionados. FALTA INFORMAR TIPO Y N- Los campos 4 y 5 diseo 2422 no fueron integrados, MERO DE IDENTIFICACIN TRI- habiendo consignado en el campo 6 del diseo 2421 BUTARIA un tipo de operacin para la cual estos datos son exigibles (punto 8.1.2.2. i. a). TIPO DE OPERACIN ERRNEO El tipo informado en el campo 6 del diseo 2421 y/o del diseo 2423 no coincide con ninguno de los previstos en las N.P.

15

16 17

18

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21

TIPO DE IDENTIFICACIN TRI- El tipo de identificacin informado en el campo 4 del BUTARIA ERRNEO diseo 2422 no coincide con ninguno de los existentes segn punto 8.1.2.2. i. de estas instrucciones.

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Cdigo

Leyenda

Causa

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NMERO DE IDENTIFICACIN TRIBU- Se verific alguna de las siguientes situacioTARIA MAL INFORMADO nes: - El nmero de identificacin informado en el campo 5 del diseo 2422 contiene uno o ms caracteres no numricos para tipo de identificacin 11, 22, 33, 44 66. - No se procedi conforme al penltimo prrafo del punto 8.1.2.2. i. de estas instrucciones para los fondos comunes de inversin. - No se sigui el procedimiento detallado en el punto 2.2.1.3. de las N.P. para el tipo de identificacin 98 y 99. NMERO DE IDENTIFICACIN TRIBUTARIA NO RESPONDE A C.U.I.T./C.U.I.L./ C.D.I. - CAMPO 5 DISEO 2422Los dos primeros dgitos del nmero de identificacin informado no corresponden a ninguno de los prefijos utilizados por la AFIP o se repiti el mismo nmero del tercero al dcimo dgito para tipo de identificacin 11 y 66.

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DGITO VERIFICADOR MAL INFORMA- El dgito verificador informado no corresponDO-CAMPO 5 DISEO 2422de a C.U.I.T., C.U.I.L. o CDI para tipo de identificacin 11 y 66. TIPO DE DOCUMENTACIN IDENTI- - El tipo de identificacin informado en el FICATORIA ERRNEA - DISEO 2422 campo 6 no coincide con ninguno de los existentes segn punto 8.1.2.2. i. de estas instrucciones. - El tipo de identificacin informado en el campo 6 no se corresponde con el tipo de identificacin tributaria (campo 4 diseo 2422) de acuerdo con la tabla incluida en el punto 8.1.2.2. i. de estas instrucciones. NMERO DE DOCUMENTACIN El nmero informado en el campo 7 del diseIDENTIFICATORIA MAL INFORMADO o 2422 contiene uno o ms caracteres no numricos para tipo de identificacin 01, 02 y 03, o no se procedi conforme al penltimo prrafo del punto 8.1.2.2. i. de estas instrucciones. FALTA INFORMAR OTRO DOCUMEN- Habiendo informado tipo de identificacin TO - DISEO 2422 tributaria (campo 4) igual a 99, no se integr el campo 7 con el nmero correspondiente.

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Cdigo

Leyenda

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FALTA INFORMAR TIPO Y NMERO Los campos 6 y 7 del diseo 2422 no fueron DE DOCUMENTACIN IDENTIFICA- integrados, teniendo en cuenta la excepcin TORIA prevista en el punto 8.1.2.2. i. b) de estas instrucciones. FALTA INFORMAR DENOMINACIN El campo 8 del diseo 2422 no fue integrado.

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FALTA INFORMAR CALLE

El campo 9 del diseo 2422 no fue integrado.

31

FALTA INFORMAR NMERO

EL campo 10 del diseo 2422 no fue integrado, o contiene todos ceros.

32

CDIGO POSTAL ERRNEO

Se inform en el campo 13 del diseo 2422 un cdigo postal inexistente o se consign 99999999 en caso de haber consignado en el campo 16 el cdigo SWIFT de Argentina.

33

FALTA INTEGRAR CAMPO 14 DISEO El campo mencionado no fue integrado. 2422

34

CAMPO PROVINCIA MAL INFORMADO El cdigo informado en el campo 15 no coin- DISEO 2422 cide con ninguno de los previstos o no se consign 99 tratndose de un domicilio del exterior (no habiendo integrado campo 16 con cdigo SWIFT correspondiente a Argentina).

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Cdigo 35

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Causa

CDIGO DE ACTIVIDAD MAL - Habiendo consignado tipo de identificacin tributaria (campo 4 diseo 2422) igual a 11, 98, 99, 22, 33 INFORMADO 44 el cdigo informado en el campo 17 del diseo 2422 no coincide con ninguno de los previstos en el punto 2.5. de las N.P. o bien se utiliz el cdigo 999 para una persona jurdica. - Habiendo integrado tipo de identificacin tributaria (campo 4 diseo 2422) igual a 55 66, no se integr el campo 17 con ceros. INCONSISTENCIA ENTRE TIPO Habindose informado en campo 4 tipo de identificaY NMERO DE IDENTIFICA- cin 55, se inform en campo 5, un nmero de identiCIN - DISEO 2422 ficacin distinto al cdigo asignado por la CNV a los FCI. TIPO Y NMERO DE DOCU- Se inform ms de un registro con distinto tipo y nMENTACIN IDENTIFICATORIA mero de documentacin identificatoria (campos 6 y 7) INCONSISTENTE - DISEO 2422 para una misma combinacin de datos en campos 4 y 5. TIPO DE IDENTIFICACIN -Campo 8: El tipo de identificacin informado no coERRNEO - CAMPOS 8 y 10 rresponde a 11, 98, 99, 22, 33, 44, 55, 66 o en su deDISEO 2423fecto a 01, 02 03. -Campo 10: El tipo de identificacin informado no corresponde a 11, 98, 99 o en su defecto a 01, 02 03, o habiendo consignado en campo 12 cdigo 1 no se complet con ceros.

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Cdigo 39

Leyenda

Causa

NMERO DE IDENTIFICACIN Se verific alguna de las siguientes situaciones: O DOCUMENTACIN MAL IN- - Habiendo consignado tipo de identificacin 01, 02 FORMADO CAMPOS 9 Y 11 03, el campo contiene uno o ms caracteres no nuDISEO 2423mricos o no se procedi conforme al penltimo prrafo del punto 8.1.2.2. i. de estas instrucciones. - Habiendo consignado en campos 8 y/o 10 tipo de identificacin 11, o bien en campo 8 cdigos 22, 33, 44 66, el nmero de identificacin informado contiene uno o ms caracteres no numricos, o bien los dos primeros dgitos del nmero de identificacin informado no corresponden a ninguno de los prefijos utilizados por la AFIP o se repiti el mismo nmero del tercero al dcimo dgito, o el dgito verificador informado no corresponde a C.U.I.T., C.U.I.L. o C.D.I.. - Habiendo consignado en campo 8 tipo de identificacin 55 no se procedi conforme al penltimo prrafo del punto 8.1.2.2. i. de estas instrucciones. - Habiendo consignado en campos 8 y/o 10 tipo de identificacin 98 99 no se sigui el procedimiento detallado en el punto 2.2.1.3. de las N.P. - Habiendo consignado cdigo 1 en campo 12 el campo 11 no se integr con blancos. FALTA INFORMAR SOCIEDAD Habiendo informado un registro con campo 8 igual a DEPOSITARIA O FIDUCIARIO O 22, 33, 44, 55 66 no se informaron los campos 10 y FIDUCIANTE O BENEFICIARIO 11. O FUNCIONARIO PBLICO CAMPOS 10 Y 11 DISEO 2423CAMPO CDIGO MAL INFOR- - Diseo 2421: el campo 4 no fue completado con C MADO u O, o bien, el campo 15 no se complet con blancos o con un cdigo previsto segn codificacin SWIFT, segn corresponda. - Diseo 2422: Se inform en el campo 16 un cdigo no previsto segn codificacin SWIFT. - Diseo 2423: el campo 4 no fue completado con C u O, o bien, el campo 12 no se complet con un cdigo previsto segn lo establecido en el punto 8.1.2.3. ii. VINCULACIN MAL DECLARA- Habiendo informado campo 12 igual a 1 no se comDA - CAMPO 12 DISEO 2423 plet el campo 10 con ceros y el campo 11 con blancos.

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Cdigo 43

Leyenda

Causa

FALTA DE CORRESPONDEN- - Habiendo informado tipo y nmero de identificacin CIA ENTRE IDENTIFICACIONES tributaria - campos 4 y 5 diseo 2422- no se incluy - DISEOS 2422 Y 2423 un registro para este cliente en el diseo 2423. - Habiendo informado slo tipo y nmero de documentacin identificatoria - campos 6 y 7 diseo 2422-, no se incluy un registro para este cliente en el diseo 2423. - Se incluy en el diseo 2423 un registro para un cliente no informado en el diseo 2422. - Habiendo vinculado en el diseo 2423 un cliente por tipo y nmero de documentacin identificatoria, se verifica que el mismo cuenta con tipo y nmero de identificacin tributaria en el diseo 2422 (campos 4 y 5). INCONSISTENCIA ENTRE DI- Los datos consignados en los campos 4 a 7 del diseSEOS 2421 Y 2423 - C4 A C7 o 2423 no corresponden a ninguno de los informados en los campos anlogos del diseo 2421 y/o viceversa. ACUMULACIN TUADA MAL EFEC- Se inform un cliente para el cual no se cumple lo previsto en el punto 8.1.1.6. de estas instrucciones.

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45 46

FALTA INFORMAR APODERA- Tratndose de una persona jurdica, es decir habiendo DO/REPRESENTANTE - CAM- informado tipo de identificacin 11 (campo 8) y POS 10 Y 11 DISEO 2423 habiendo consignado en campo 9 un nmero de identificacin que comienza con 3, no se integraron los campos 10 y 11 con los datos correspondientes al apoderado o representante legal que intervino en la operacin. INCONSISTENCIA EN CAMPO Habiendo informado un registro con campo 8 igual 12 - DISEO 2423 a 22, 33, 44, 55 66, el Campo 12 no se complet con el cdigo correspondiente a saber : Campo 8 22 33 44 55 66 Campo 12 11 02 03 02 03 05 06, 07,08

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8.2. Operaciones Sospechosas. 8.2.1. Instrucciones generales. 8.2.1.1. La informacin deber enviarse segn lo establecido en el punto 1. Instrucciones generales de las Normas de Procedimiento, en dos archivos ASCII de tipo SDF (cuyos campos mantendrn longitud fija) denominado "ROS.TXT" (diseo 2404) y DESCROS.TXT (diseo 2405). Para la identificacin de este rgimen se utilizar 00005 para cdigo de rgimen y 00003 para cdigo de requerimiento. 8.2.1.2. El mencionado archivo contendr los datos conforme a los diseos de registro segn modelos insertos en el punto 8.2.3. Las entidades arbitrarn todos los medios a su alcance a los fines de asegurar la calidad de los datos a informar. 8.2.1.3. Aquellas entidades que no hayan registrado operaciones en alguno/s o todos los meses a informar bajo las disposiciones de este Rgimen Informativo debern proceder segn lo indicado en la Seccin 1. 8.2.1.4. La informacin se remitir con el siguiente esquema: Diseo 2404: En un registro se informarn los datos correspondientes a Total de reportes remitidos y Monto total reportado (registro cabecera), y en los restantes los cdigos de Tipologa que se hayan reportado en el mes bajo informe. En consecuencia, el registro cabecera se integrar de la siguiente forma: el campo 4 se completar con ceros, y los campos 5 y 6 con los datos correspondientes a los totales reportados. En los registros siguientes (tantos como cdigos de Tipologas corresponda informar), los campos 5 y 6 se integrarn con ceros, y el campo 4 con los cdigos de categorizacin reportados. Diseo 2405: Se informar al menos un registro por cada una de las tipologas informadas en el campo 4 del diseo 2404, conteniendo los datos requeridos en la Norma de procedimiento. 8.2.2. Instrucciones Particulares. 8.2.2.1. Diseo 2404. Cuando corresponda, conforme a lo indicado en el punto 8.2.1.4., el campo 4 Tipologa reportada se completar segn lo indicado en el 1.7 de las Normas de Procedimiento.

Versin:3a.

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8.2.2.2. Diseo 2405. Los datos se agruparn en un mismo registro cuando exista coincidencia en todos los atributos solicitados. Se admitir consignar hasta tres cdigos de tipologa cuando las caractersticas de la operatoria as lo requieran. En los casos en que no se completen todos los campos previstos para informar algn cdigo correspondiente a la Tabla de Tipologa Reportada (campos 9 a 11), se debern completar con ceros los no utilizados. 8.2.3. Diseos de registro.

Versin:3a.

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Denominacin: Detalle de Operaciones Sospechosas- Datos del Reporte. N Campo 1 2 3 4 Nombre Cdigo de diseo Cdigo de entidad Fecha de informacin Tipologa reportada Tipo (1) Numrico Numrico Numrico Numrico Longitud 4 5 6 2

Hoja 1 de 1 Observaciones Constante 2404. (2) AAAAMM. Segn punto 1.7. de las N.P.; 8.2.1.4. y 8.2.2.1. de estas instrucciones. Segn punto 1.1. de las N.P. 8.2.1.4. de estas instrucciones. y

5 6

Total de reportes remitidos Monto total reportado

Numrico Numrico

11 11

Segn punto 1.1. de las N.P. y 8.2.1.4. de estas instrucciones. En pesos sin decimales. (3) Consignar R en caso de rectificativa; de lo contrario consignar N.

Rectificativa

Carcter

(1) Los campos numricos se alnean a la derecha y se completan con ceros a la izquierda; los campos carcter se alnean a la izquierda y se completan con blancos a la derecha. (2) El cdigo de entidad ser el de la cuenta corriente en pesos abierta en el Banco Central. (3) Los importes se consignarn sin signo. N.P.: Normas de Procedimiento de este rgimen.

Versin:3a.

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Denominacin: Detalle de Operaciones Sospechosas Descripcin de tipologas. N Nombre Campo 1 Cdigo de diseo 2 3 4 5 Cdigo de entidad Fecha de informacin Tipo de Persona Condicin de PEP Tipo (1) Numrico Numrico Numrico Numrico Numrico Longitud 4 5 6 4 1

Hoja 1 de 1 Observaciones Constante 2405. (2) AAAAMM. Segn punto 1.2 de las N.P. 1 = No es PEP. 2 = Si es PEP. Punto 1.3 de las N.P. Segn punto 1.4 de las N.P. Segn punto 1.5 de las N.P. Segn punto 1.6 de las N.P. Segn punto 1.7 de las N.P. Segn punto 1.7 de las N.P. Segn punto 1.7 de las N.P. Consignar R en caso de rectificativa; de lo contrario consignar N.

6 7 8 9 10 11 12

Tipo de Actividad Tipo de Instrumento Regin Geogrfica Tipologa Reportada 1 Tipologa Reportada 2 Tipologa Reportada 3 Rectificativa

Numrico Numrico Numrico Numrico Numrico Numrico Carcter

3 2 2 2 2 2 1

(1) Los campos numricos se alnean a la derecha y se completan con ceros a la izquierda; los campos carcter se alnean a la izquierda y se completan con blancos a la derecha. (2) El cdigo de entidad ser el de la cuenta corriente en pesos abierta en el Banco Central. N.P.: Normas de Procedimiento de este rgimen.

Versin:3a.

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8.2.4. Validacin de la informacin. Una vez procesada la informacin, si esta resulta vlida, el B.C.R.A. emitir el pertinente comprobante de validacin.

Versin:2a.

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8.2.5. Leyendas de error. 8.2.5.1. Aplicables a todos los diseos de registro. Cdigo 01 02 03 04 Leyenda NO SE ENCONTR ARCHIVO ROS.TXT LONGITUD ERRNEO DE REGISTRO Causa Se omiti grabar el archivo de referencia, o bien su diseo no corresponde al 2404, o bien est vaco. La grabacin de los registros no se efectu segn los diseos correspondientes. El cdigo de entidad informado no es correcto. Se trata de una fecha inexistente (por ejemplo 200113), contiene caracteres no numricos o la informacin corresponde a un perodo no habilitado para su procesamiento. Diseo 2404: - Se inform ms de un registro con iguales datos en campo 4, o bien - Se inform ms de un registro con datos en campos 5 y/o 6. Diseo 2405: - Se inform ms de un registro con iguales datos en los campos 4 a 11. 08 LOTE MAL CONFORMADO Se envo slo un registro en el diseo 2404.

ENTIDAD MAL INFORMADA FECHA DE ERRNEA INFORMACIN

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NOVEDAD DUPLICADA

Versin:2a.

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Cdigo 09

Leyenda

Causa

CAMPO RECTIFICATIVA MAL El campo Rectificativa del diseo mencionado slo INGRESADO admite los caracteres N y R. RECTIFICATIVA MAL INGRESADA Se remiti informacin rectificativa correspondiente a un perodo no validado.

10

11

INFORMACIN YA PRESEN- Se remiti informacin ya validada, habiendo compleTADA Y ACEPTADA tado el campo Rectificativa con N. NO SE ENCONTR ARCHIVO DESCROS.TXT FALTA DE CORRESPONDENCIA ENTRE DISEOS 2404 y 2405 Se omiti grabar el archivo de referencia, o bien su diseo no corresponde al 2405, o bien est vaco. - Habindose informado en campo 4 del diseo 2404 un cdigo de TIPOLOGA , se omiti grabar al menos un registro con el mismo cdigo en alguno de los campos 9 a 11 del diseo 2405, o bien - Se grab un registro en el diseo 2405 (campos 9 a 11), para un cdigo de TIPOLOGA no informado en el campo 4 del diseo 2404.

12 13

14

CAMPO CDIGO ERRNEO

El cdigo informado no corresponde a ninguno de los existentes (Aplicables a los campos 4 del diseo 2404 y campos 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10 y 11 del diseo 2405).

Versin:3a.

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8.2.5.2. Aplicable al diseo 2404. Cdigo 06 Leyenda Causa

CAMPOS 5 Y/O 6 MAL IN- -Registro cabecera: el/los campo/s mencionado/s conFORMADOS tiene/n blancos, caracteres no numricos o todos ceros. -Restantes registros: el/los campo/s mencionado/s no fueron integrados con ceros. CAMPO 4 MAL INFORMADO -Registro cabecera: el campo mencionado no se integr con ceros. -Restantes registros: el campo 4 no se complet con un cdigo previsto segn lo establecido en el punto 1.7 de las N. P.

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Versin:3a.

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8.2.5.2. Aplicable al diseo 2405.

Cdigo 15

Leyenda

Causa

FALTA CORRESPONDENCIA - Habindose informado en el campo 4 el cdigo ENTRE TIPO DE ACTIVIDAD 0100 (Persona Fsica) se complet el campo 6 Y TIPO DE PERSONA con un cdigo de actividad correspondiente a personas jurdicas u otros entes o - Habindose informado el campo 4 un cdigo correspondiente a una persona jurdica u otro ente, se complet el campo 6 con un cdigo de actividad vinculado a Personas Fsicas.

Versin:3a.

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Anexo a la Seccin 8. ANEXO I

Tipo de Operacin 001 003 005 007 011 013 015 017 021 022 024 025 031 041 051 061 071 072 073 074 081 082 091 092 101 102 103 104 111 112 113 114 121 131 141 142 143 151 161

Tipo de Especie Swift Swift Swift Caja de valores Swift Swift Swift Swift Swift Caja de valores/Swift Swift Caja de valores/Swift Caja de valores/Swift Swift Swift Caja de valores/ Swift Caja de valores/Swift Caja de valores/Swift Caja de valores/Swift Caja de valores/Swift Caja de valores Caja de valores Swift Swift Swift Swift Swift Swift Swift Swift Swift Swift Swift Swift Swift Swift Swift Swift Caja de valores/Swift

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Anexo a la Seccin 8.

ANEXO II CDIGOS DE PROVINCIA DENOMINACIN Ciudad de Buenos Aires - Capital Federal Provincia de Buenos Aires Provincia de Catamarca Provincia de Crdoba Provincia de Corrientes Provincia del Chaco Provincia del Chubut Provincia de Entre Ros Provincia de Formosa Provincia de Jujuy Provincia de La Pampa Provincia de La Rioja Provincia de Mendoza Provincia de Misiones Provincia del Neuqun Provincia de Ro Negro Provincia de Salta Provincia de San Juan Provincia de San Luis Provincia de Santa Cruz Provincia de Santa Fe Provincia de Santiago del Estero Provincia de Tierra del Fuego Provincia de Tucumn CDIGO 01 02 03 04 05 06 07 08 09 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24