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Doutrina
Referncias Bibliogrficas
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Criminal pela UPRGS; Scio doInstituto Brasileiro de Cincias Criminais (IBCCRIM) e doInstituto Brasileiro de Direito PenalEconmico (IBDPE).
RESUMO: O presente artigo aborda a Teoria da Imputao Objetiva, desde seus desdobramentos iniciais at sua adeso pelas cortes europias e ampla reper cusso no meio acadmico, inclusive por um crescente nmero de renomados
doutrinadores brasileiros. Trata-se de uma releitura do nexo de causalidade
entre a conduta do agente e o resultado por ela produzido, com base na noo de riscojuridicamente permitido, tendo, portanto, especial relevncia na anlise da tipicidade. Aqui se apresenta um dos pontos mais controversos da moderna dogmtica jurdico-pcnal, especialmente no que diz com os delitos culposos, adquirindo pontuais conseqncias prticas. Por essasrazes, o debate do tema imprescindvel para a atualizao da cincia penal brasileira. PALAVRAS-CHAVE: Teoria da Imputao Objetiva. Nexo de Causalidade. Tipicidade. Delitos Culposos. Risco Permitido. Princpio da Confiana.
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Jakobs6 (funcionalismo monista), estabeleceram a noo de risco juridica mente relevante como indispensvel para uma leso tpica ao bem jurdico.
Tambm para Schnemann7 e Rudolphi, ambos discpulos de Roxin, o risco
vo-naturalista, dava acerteza daexistncia de um fato, atravs deum resultado naturalstico produzido por uma ao. Isso inegavelmente representou um
se realizado o tipo penal toda vez que algum constitua uma condio para o resultado nele previsto (conditio sine qua non). Nessa perspectiva, todo aquele
mentos da tipicidade, responsabilizando-se apenas condutas juridicamente relevantes, pela perspectiva da criaoou incremento de riscos, dentre outros critrios de incluso e excluso da imputao9.
Damsio deJesus, um dos grandes defensores da teoria no pas, mencio na10 que a imputaoobjetiva objeto recorrente de investigao cientficadas modernas escolas penais", como a Escolade Munich (Claus Roxin), a Nova Escola de Bonn (GntherJakobs) e os estudosdeJeschecke Wolfgang Frisch, em "Freiburg e Eberhard Struensee", em Mnster. Na Espanha, conta com as notveis contribuies de Enrique Gimbernat Ordeig, Francisco Mimoz Conde, Juan Bustos Ramrez, Enrique Bacigalupo, Diego Luzn Pena,Jesus Maria Silva Snchez, Angel Toro Lpez, Mirentxu Corcoy Bidasolo, Paz M. de Ia Cuesta Aguado, Elcna Pijoan Larrauri,Enrique Penaranda Ramos, Margarita Martnez Escamilla; na Argentina, de Manuel Cancio Meli, Marcelo Ferrante, Marcelo A.Sancinetti, MaximilianoA. Rusconi e Mario Magarinos; na Itlia, de Andra A. Castaldo; na Colmbia, de Cludia Lpez Daz; na
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que causasse o resultado seria responsabilizado por ele (regressas ad infinitum), com restries apenas em nvel de antijuridicidade e de culpabilidade2.
Com o advento da teoria finalista deWelzel, passou avigorar o entendi
(finalidade), guiado pela vontade humana. O dolo passa aser analisado como elemento subjetivo do tipo penal, deixando de compor o plano da culpabi
lidade.
adequao social aresoluo dos problemas relativos tipicidade. Contudo, a despeito doavano no plano subjetivo, para oelemento objetivo do tipo penal
continuou sendo insuficiente a mera relao de causalidade.
Assim que a complexidade dos fatos sociais demandou uma releitura desse posicionamento. nesse contexto que exsurge o funcionalismo (ps-finalismo), com ntido carter normativista3, e passa-se a admitir que a dogmtica jurdico-penal seja orientada por critrios telcolgicos de poltica
criminal na concreo do Direito Penal4.
SCHNEMANN, Bernd. Cottsideraciones sobre Ia imputacin objetiva: teorias actuales em cl Derccho Penal. Buenos
Aires: Ad-Hoc, 1998. p. 220. Ibid., p. 225.
E.g., aquelequeconvenceo ladroa furtar no 1.(XK), massomenteKM) marcosalemes, no punvelpor participao no furto, pois sua conduta no elevou, mas diminuiu o risco de leso. (ROXIN, Claus. Estudos deDireito Penal. 2. ed. Rio de Janeiro: Renovar, 2008. p. 109-110). CAMARGO.Antnio LusChaves. Imputao objetiva e Direito Penal brasileiro. SoPaulo: Cultural Paulista, 2(X)2. p. 69. Lus Grcco e Alaor Leiteafirmam que a Teoriada ImputaoObjetiva foi, dentre tantos outros xitos cientficos
de Claus Roxin, aquele que teve mais aceitao na doutrina alem, espanhola, italiana e, inclusive, brasileira. "Destaquem-se, sobretudo: na doutrina alem, Frisch, TatbestandsmaBigesVerhalten und Zurechnung des Er-
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BITENCOURT, Cczar Roberto. Tratado de Direito Penai, parte geral. v. 1.11. ed.atual. So Paulo: Saraiva, 2(K)7. p.65.
delito tem de serconstruda sobre fundamentos normativos, referidos aosfinsdapena e aos fins dodireito penal, isto
4 "Para Roxin. no possvel extrair dedados pr-jurdicos solues para problemasjurdicos, de modo que ateoria do ,apoltica criminal. 'Ocaminho correto s pode ser deixar as decises valorativas poltico-criminais introduziremse no sistema do direito penal...'. Com isso, Roxin delineia as bases desua conceftofuncional ou tcleolgico-racional da teoria do delito, que obteve vrios adeptos dentro cfora da Alemanha eencontrou, em seu posterior Tratado, sua verso mais elaborada." (GREGO, Lus; LEITE, Alaor. Claus Roxin, 80anos. Revista Liberdades. So Paulo, n.7,p. 97-123,
maio/ago. 201 l.p. 107.)
folgs, Heidelberg, 1988;Objektivc Zurechnung des Erfolgs - Entwicklung,Grundlinicn und oFenc Fragcnder Lehre von der Erfolgszurechnung, In:JuS2001, p. 19ess., 116c ss., 205 e ss.;Jakobs, LaImputacin Objetiva cn Derccho Penal, trad. Cancio Meli/Surez Gonzlez,Madri, 1996; Puppc, Die Erfolgszurechnungim Strafrccht, Baden-Baden, 2000; Woltcr, Objcktive und pcrsonale Zurechnung von Verhalten, Gefahr und Vcrletzung in einem ftmktionalen Straftatsystcm, Berlin, 1981;na doutrina espanhola, Cancio Meli, Lncas Bsicasde IaTeoria de Ia Imputacin Objetiva, Mendoza, 2004; Feijoo Snchez, Resultado Lesivo e Imprudncia, Barcelona, 2001; nadoutrina portuguesa, Curado Neves, Comportamento LcitoAlternativoe Concurso de Riscos, Lisboa, 1989; Figueiredo Dias. Direito Penal, Parte Geral, Tomo 1,2. ed., Coimbra, 2007, p. 322 c ss.; na doutrina italiana, Donini, Imptitazione Oggcttiva delTEvento, Torino, 2006; na doutrina colombiana, ReycsAlvarado, Imputacin Objetiva, 2. ed., Bogot. 1996; na doutrina brasileira, Tavares,Teoria do Crime Culposo, 3. ed.. Rio de Janeiro, 2009, p. 317
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ROXIN, Claus. Reflexes sobre aproblemtica daimputao cmDireito Penal. In: Problemasfundamentais de Direito
Penal. Traduo de Ana Paula S. L Natscheradetz. Lisboa: Veja, 1979.
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concreto18. Nessa tica, a imputao do tipo pressupe queo resultado tenha sido causado pelo risco no permitido criado pelo autor19. Destarte, estando
Aimputao do tipo objetivo tambm pressupe umperigo criado pelo autor e no coberto porum risco permitido dentro do alcance do tipo20. Logo,
sensata a concluso de Luzn Pena, para quem um determinado resultado
mativos13, de modo que sua verificao constitui uma questo de tipicidade, e no de antijuridicidadc, prvia e prejudicial imputao do tipo subjetivo
(doloe culpa)M.
digo Penal)24. Ocorre que a constatao do nexo causai, per se, no implica a
caracterizao de um tipo penal atribuvel, de plano, a seu autor.
jetivas lhe sejam irrelevantes, mas porque a ao tpica constituda pela imputao - o homicdio, as leses, o dano etc. - algo objetivo, ao qual s posteriormente, sefor o caso, se acrescenta o dolo, no tipo subjetivo."17
A aplicao da teoria da imputao objetiva se d, ento, aps a verifi cao do nexo causai, como mtodo de anlise do fato tpico que, ao visar aplicao da lei penal, ir responsabilizar, pela violao dos valores vigentes, aquele que indicado como elementodecerteza, o quejustifica a interveno do Direito Penal no agir social25. Roxin estabelece os seguintes critrios para sua aplicao26:
Para os seus adeptos, o resultado de uma ao humana s pode ser objetivamente imputado a seu autor quando sua atuao tenha criado, em
relao ao bem jurdico protegido, uma situao de risco (ou perigo) juridi
camente proibido, e que tal risco tenha se materializado num resultado tpico
12 Cite-se. cxemplificativamente, Damsio E. de Jesus. Andr Luis Callcgari, Fbio D'vila, Antnio Lus Chaves
Camargo, Paulo de Souza Queiroz e LusGrcco.
18 JESCHECK, Hans-Meinrich. Tratado de Derccho Penal: parte general. 5. ed. Granada: Comares,2003. p. 258. 19 ROXIN, Claus.Derccho Penal. Partegeneral. Tomo I. Fundamentos. Laestruetura de Iateoria dei delito.Traduccin de Ia 2' edicin alemana por Diego-Manuel Luzn Pena et ai. Barcelona: Editorial Civitas, 1997. p.373.
20 lbid.. p. 364.
13 PUIG, Mir. Dcreclto Penal. 8. ed. Montevideo: Editorial Bde F, 2004, p. 231. 14 Em sentido contrrio, Bustos Ramrez sustenta que aimputao objetiva constitui uma questo afeta ilicitude: "a
21 LUZN PENA, Diego-Manuel. Curso de Derccho Penal: parte general. Madrid: Universitas, 1996. p.377.
22 QUEIROZ, Paulode Souza.A teoria da imputaoobjetiva. Boletim IBCCRIM. So Paulo, v.9, n.103, p. 6-8,jun.
2001.
antijuridicidadc, enquanto aqui entram em jogo todas as outras valoraes que recorrem ao bem jurdico desde o ordenamento cm seu conjunto". (RAMREZ, Bustos. Manual de Derccho Penal. Barcelona: Ariel, 1996. p. 200) 15 TAVARES, Juarcz. Teoria do injusto penal. Belo Horizonte: Del Rcy, 2000. p. 222. 16 QUEIROZ, Paulo de Souza. Ateoria da imputao objetiva. Boletim IBCCRIM. So Paulo, v. 9, n. 103, p. 6-8. jun. 17 ROXIN. Claus. Estudos de Direito Penal. 2. ed. Rio de Janeiro: Renovar, 2008. p. 122.
imputao do resultado nopode serumaspecto de tipicidade, nem conceituai, nem sistematicamente, mas sde
23 CAMARGO,Antnio Lus Chaves. Imputao objetiva e Direito Penal brasileiro. Boletim IBCCRIM. So Paulo, v.9, n. 107, p. 7-9, out. 2001.
24 Art. 13 do Cdigo Penal.
25 CAMARGO, Antnio Lus Chaves. Imputao objetiva eDireito Penal brasileiro. Cultural Paulista, 2001, p. 136c ss. 26 ROXIN, Claus. Derccho Penal: parte general, tomo I. Op. cit.
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"a) Determinao de risco: necessrio verificar se entre a exteriorizao da ao e o resultado constatado existe um risco no permitido, ou se o agente, na sua voluntariedade de agir, direcionou sua ao criao ou
incremento de um risco no admitido.
"A Ia base de esto se encuentra Ia idea de que somos testigos (sujeto e objeto) de una fractura dentro de Ia modernidad, Ia cual se desprende de los contornos de Ia sociedad industrial clsica yacuna una nueva figura, a Ia que aqui Mamamos 'sociedad (industrial) dei riesgo'. Esto requiere un
difcil equilbrio entre Ias contradieciones de continuidad y censura en Ia
com a diferena entre lgica da produo e distribuio dariqueza e lgica da produoe distribuio de risco, masse funda no fato de que muda a relao deprioridade. Anoo desociedade industrial pressupe odomnio dalgica da riqueza eadmite comocompatvel adistribuio do risco, enquantoa noo de "sociedade de risco" considera incompatveis a distribuio de riqueza e
de risco e aceita a rivalidade entre suas lgicas34. Os riscos que hoje irrompem se diferenciam por seualcance capaz de in fluirsocialmente e por suaconstituiocientfica especfica35. "Modernizacin se refiere a los impulsos tecnolgicos de racionalizacin y a Ia transformacin dei trabajo y de Ia organizacin"36.
"Mientras que en Ia sociedad industrial Ia 'lgica' de Ia produecin de
condio imprudente de terceiro, para a produo do resultado30." Antnio Lus Chaves Camargo, estudioso do tema no Brasil,constata que a aplicao da teoria pressupe: (a)a existnciade uma aoque determinou um
resultado, e a existncia de um fato de acordo com a teoria da equivalncia das condies; (b) a presena de um risconopermitidopelosistema social; e (c)que o fatotenha caracterstica de um tipo penal, na forma do ordenamentojurdico31.
riqueza domina a Ia 'lgica' de Ia produecin de riesgos, en Ia sociedad deiriesgo se invierte esta relacin. Las fuerzas produetivas han perdidosu inocncia en Iareflexividad de losprocesos de modernizacin. La ganncia de poder dei 'progreso' tcnico-econmico se ve eclipsada cada vez ms por Ia produecin de riesgos. Estos se pueden legitimarcomo 'efectos se
cundrios latentes' solo en un estdio temprano. Con su universalizacin, crtica pblica e investigacin (anti)cientfica, se quitan el velode Ia latencia y ganan un significado nuevo y central en las discusiones sociales y pol ticas. Esta 'lgica' de Iaproduecin y reparto de riesgos a desarrollar es en comparacin con Ia 'lgica' dei reparto de Ia riqueza, que h determinado hasta ahora el pensamientode Ia teoria social. En el centro figuran riesgos
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em funo de dois eixos argumentativos: por um lado, em relao lgica da distribuio do risco e, por outro, com base na teoria da individualizao.
27 CAMARGO,AntnioLus Chaves. Op. cit. p. 147. 28 Exemplo dos ciclistas A e B que trafegampelo acostamento, um atrsdo outro, sem qualquer iluminaonas bi cicletas. O ciclista B, que vem frente,colide com outrociclista, C, que trafega em sentido contrrio. CasoA,que vinha atrs, estivesse com faris acesosna bicicleta, teriaevitadoo acidente. No caso,a norma no pode exigirque o ciclista A evite acidentes, por estar fora de seu mbito de proteo.
29 Exemplo do paique,convidado aassistir aexecuo doassassino do filho, naguilhotina, se antecipa ao carrasco, por algunssegundos,c a aciona,determinandoa morte do condenado. 30 Exemplo da esposaque, desejandoque o marido morra, iucentiva-oa consumir "fugu" (peixeque contm veneno mortalem suas glndulas sexuais, que devem ser cuidadosamenteextradasantesdo consumo),do qual tantogosta,
na esperana que um descuido do cozinheiro proporcione a morte do indesejado companheiro, o que vem a ocorrer.
BECK, Ulrich. Lasociedad dei riesgo: haciauna nueva modernidad.Barcelona: Paids, 2002. p. 16.
BECK. Ulrich. Lasociedad deiriesgo: hacia una nueva modernidad. Barcelona: Paids, 2002. p. 199.
Ihid.. p. 200.
Ibid.. p. 201.
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CAMARGO. Antnio Lus Chaves. Imputao objetiva c Direito Penal brasileiro. Cultural Paulista, 2001. p. 138.
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Ibid.. p. 25.
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y consecuencias de Ia modernizacin que se plasman en amcnazas irreversibles a Ia vida de las plantas, de los animales yde los seres humanos."37
por los problemas y conflictos que surgen de Ia produecin, definicin y reparto de los riesgos producidos de maneracientfico-tcnica." '
Quando o ordenamento jurdico permite e regula a construo de uma ponte, um automvel, um avio, um navio, uma arma de fogo, etc, o legislador tem conscincia de que a utilizao desses bens, ainda que de forma normal, carrega riscos a objetos que ele mesmo pretende proteger. Assim, a direo de um automvel, mesmo que de acordocom as regras regulamentares, traz riscos a terceiros e a todos que se utilizam desse meio de transporte. A no ser assim, seria quase impossvel a convivncia social com a utilizao das modernas fontes de energia (eletricidade, gs, reaes nucleares, etc), a extrao de minerais, a produo industrial e agrcola, o emprego dos apa
relhos que o progresso nos traz, o transporte, a manipulao de alimentos e
medicamentos, etc.
Mrio Lus Lrio Cipriani bem observa que a chamada "sociedade de risco", que caracteriza a sociedade ps-industrial em que se vive, aliada crise da busca do bem-estar pessoal e coletivo, levou o Direito Penal ao fe nmeno da expanso (neocriminalizao), que se traduz na criao de novos bensjurdico-penais, a ampliao de riscos jurdico-penalmente relevantes, flexibilizao das regras de imputao e relativizao dos princpios jurdicocriminais de garantia""1.
O perigo de um dano inerente a toda atividade humana. Andar nas caladas, por exemplo, no se pode dizer que seja um comportamento isento de riscos. E h outros, como submeter-se a uma cirurgia, levar uma criana ao parque de diverses, viajar de avio, de automvel ou de navio, fazer es portes, caar, pescar, alimentar-se, etc. Trata-se de um risco permitido pela ordem jurdica44.
de risco pelas instituies maximizou as formas de interveno polticocriminal, produzindo, no plano dogmtico, a"administrativizao" do Direito
e do Processo Penal42.
Roxin afirma qtie risco permitido deve ser entendido como uma con duta que cria um riscojuridicamente relevante, mas que de um modo geral (independentemente do caso concreto) est permitida e, por isso, diferena das causas de justificao, exclui a imputao do tipo objetivo45.
"Sempre que, em virtude de sua preponderante utilidade social, aes perigosas forem permitidas pelo legislador- em certos casos, sob a condi o de que se respeitem determinados preceitos de segurana - e, mesmo assim, ocorra um resultado de dano, esta causao no deve ser imputada ao tipo objetivo. Isto vale em especialpara o trfegode veculos. Aquele que respeita as regras de trnsito e, ainda assim, acaba envolvendo-se em um acidente, como conseqncia de leses a bensjurdicos, no praticou ao de homicdio, leses corporais ou dano; pois as leses aos bens jurdicos nodecorreramde um riscoproibido, e sim de um riscotoleradopelalei."46
43 Marcelo Crespo indaga o que seria da aviao comercial se, pelo fato de gerar um risco considervel, fosse simples mente proibida. Alerta o autor: "os acidentes areos, ainda que trgicos, so socialmente aceitos ante os patentes benefcios do transporte areo (proporo nfima de desastres, se comparados pousos c decolagens)". (CRESPO, Marcelo Xavier de Freitas. A "brincadeira do desmaio" e a teoria da imputao objetiva. Boletim IBCCRIM, So Paulo, ano 15.n. 185. p. 12,abr. 2008) 44 JESUS, Damsio Evangelistade. Imputao objetiva:o fugu assassinoe o carrasco frustrado. Boletim IBCCRIM,So Paulo, v.7, n.86. p. 13,jan. 20(X).
45 ROXIN, Derccho Penal,p. 371.
40 CIPRIANI, Mrio Lus Lrio. Direito Penal econmico e legitimao da intenwiriio estatal - algumas linhas para
a legitimao ou no interveno penal nodomnio econmico a luzda funo da pena c da poltica criminal. In:
D'VILA, FbioRoberto;SOUZA, PauloVincius Sporleder(Coord.). Direito Penal secundrio: estudossobrecrimes
econmicos, ambientais, informticos c outras questes. So Paulo: RT, 2006. p. 464. 41 CARVALHO, Saio.Anlimaiuial decriminologia. 2. ed. Rio de Janeiro: Lumcn Jris, 2008. p. 101.
42 Para AndreiSchinidt e Luciano Feldcns, a despeito da predominncia que se atribua poltica criminalnocontexto dacincia conjunta do Direito Penal, elahaver desecondicionar pelos fundamentosjurdico-polticos oriundos da
concepo daConstituio eEstado. Apoltica criminal extrassistmica relativamente aoDireito Penal. Entretanto,
intrassistmica em relao aos modelos de Estadoe Constituio. E, portanto, imanente ao sistemajurdicoconstitucional, marcolegitimador de seu desenvolvimento. APoltica Criminal contempornea deu lugara um novo Direito Penal que,ao ladodoDireitoAdministrativo, emvezqueorientar-se tutelade interesses individuais, veioa
reforar a proteo de interesses difusos. Amudana verifica-se principalmente em relao i finalidade dainterven openal,que deixa de possuir uma roupagem prpria paraassumir uma caracterstica nitidamente instrumental, a servio dapoltica econmica lato sensu. (FELDENS, Luciano; SCIIM1DT. Andrei Zenkner. O crime de evaso de divisas: a tutela penal do Sistema FinanceiroNacional na perspectiva da polticacambialbrasileira. Rio de Janeiro:
Lunien Jris, 2(X)6).
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ROXIN, Claus. Estudos deDireito Penal. 2. ed. Rio de Janeiro: Renovar.2008. p. 110.
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Em sntese, aimputao objetiva do tipo, tendo por pressuposto acriao de um riscono permitido, fica excluda quandoo agente atuadentro do risco socialmente tolerado. A doutrina identifica trs hipteses em que isso ocorre47:
"a) No realizao do perigo: emboracriado um risco nopermitido, o re sultado decorre nodo perigo criado, masde umaoutracausa imprevisvel. Na liode Roxin48, preciso perguntar se a conduta do agenteaumentou o perigo decausar o resultado de modojuridicamentemensurvel. No se trata, assim, de analisar o dolo do agente, pois o perigo prvio4 .
tpicas53. Adoutrina moderna, no entanto, vem gradualmente reforando a necessidade de se atribuir um maior destaque ao seu comportamento, que
passa a ser encarado de forma dinmica, baseado em um agir comunicativo (dinamismo em sua posio quanto aos delitos).
b) No realizao do perigo proibido (no permitido): seaimputabilidade pressupe acriao de um risco no permitido, impe-se que o resultado lesivo tenha decorrido, precisamente, da criao desse risco proibido50.
c)Realizao de perigo nocoberto pelo fim de proteo danorma: a impos
perigosas autorizadas pelo legislador, seja pela suautilidade social, seja pela
inevitabilidade do risco, ou em face da necessidade advinda dos avanos
Antnio Lus ChavesCamargo aponta outras situaes que ensejariam, em tese,aaplicao daautocolocao davtima em perigo: a pessoa que observa outra se afogar e tentar salvar-lhe, mas acaba por morrer; a vtimade atrope lamentoque se nega a receber auxlio; o torcedorde um clubede futebol que invade espao territorial da torcida adversria e agredido55.
Tratam-se, aqui, de hipteses que excluiriam a tipicidade do delito, ou,
tecnolgicos ou cientficos; bem como no comportamento, conforme o Direito, com base noque sedenomina de princpio daconfiana; ou quando
47 QUEIROZ, Paulo deSouza. Ateoria daimputao objetiva. Boletim IBCCRIM. So Paulo, v. 9,n. 103, p.6-8, jun.
2001.
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49 Roxin trazcomo exemplo avtima que,atingida pordisparos no fatais, vem a falecer nohospital, noem razo dos tiros, masem funo de umincndio (causa superveniente relativamente independente). Num talcaso, o autordos
disparos respondera por homicdio tentado. Todavia, se,aoinvs demorrer em razo doincndio, avtima falece
cmdecorrncia de infeco originada dosdisparos, o resultado dever ser imputado aoautor, visto que a infeco decorreu de um perigo criado pelas leses; respondendo, portanto, por homicdio consumado. 50 Odiretordeuma fbrica depincis subministra, asuas operrias, pelos decabra daChinapara asuaelaborao, sem
desinfet-los previamente, como prescrito, o que acarreta acontaminao porbacilos decarbono dealgumas delas, que acabam morrendo cmconseqncia. Investigao posterior conclui queo desinfetante prescrito c no utilizado era totalmente ineficaz contra aquele bacilo, desconhecido atento. Roxin entende que,seodiretor tinha a inteno demataralgum, responder porhomicdio apenas tentado. Tratando-se, porem, de ao culposa, no responderia penalmente, uma vezquesefosse imputado o resultado aoagente, castigar-se-ia a mera infrao de umdever, cujo cumprimento seria intil; oqueseria vedado pelo princpio daigualdade, poisocurso dosfatos coincide totalmente com o queseteria produzido mantendo-se dentro do risco permitido, nemtampouco sepoderia manejar de modo
distinto a imputao do resultado (ROXIN, Derccho Penal, p. 374).
51 ROKIN, Derccho Penal, p. 377.
54 CANCIO MELlA, Manuel. La exclusin de Ia tipicidad por Ia responsabilidad de Iavctima (imputacin de Ia vctima). In: Estdios sobre Ia imputacin objetiva. Buenos Aires: Ad-Moc, 1998, p. 81. 55 CHAVES CAMARGO,Antnio Lus.Op. cit. p. 391-392. 56 Nessa linha: RUSCONI, Maximiliano Adolfo.Los limites dei tipo penal: un anlisis de Iatipicidadconglobante. Buenos Aires: Ad-Hoc, 1992,p. 57;TOLEDO, Franciscode Assis. Princpios bsicos deDireito Penal. So Paulo:Saraiva, 1986. p. 202; TAVAREZ.Juarez. Direito Penal danegligncia. So Paulo: RT,1985. p. 164, n. 5.2.3; BITENCOURT. Cczar Roberto. Manual deDireito Penal: parte geral.So Paulo:RT, 1999. p. 290. 57 E.g. art. 163 do Cdigo Penal,que no tem previso legal de consentimento do ofendido.
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responsabilidade penal do autordo plano datipicidade, tendo em vista a pre sena indisfarvel da conduta dolosa, resultado, nexo de causalidade material
e adequao aos tipos incriminadores.
Os principais critrios indicados pela doutrina para a aplicao do instituto so58: (a) que avtima tenha sob seu controle o desenvolvimento da situao perigosa; (b) que a vtima possa calcular a dimenso do risco, sendo
este conhecido ou cognoscvel; e (c) que o terceiro que preste auxlio no
esteja numa posio de garante.
piscina e,em razo de sua embriaguez (eis que apercia tcnica concluiu que considerando-se a profundidade, altura e o biotipo da vtima, a piscina no
apresentava riscos para uma pessoa em condies normais, independentemente de saber ou no nadar),acabouse afogando. O MinistrioPblico denunciou
excluso da responsabilidade, poisse tratade autocolocao em risco63. Dessemodo, o fato de a vtima ter vindo a bitoem razo da ingesto de substnciaspsicotrpicas no teria relaodireta com a conduta dos acusados. Ainda que se admitisse a existncia de relao de causalidade entre a conduta destes e a morte da vtima, luz da teoria da imputao objetiva, necessria a demonstrao da criao pelos agentes de uma situao de risco no per mitido, o que, segundo a Corte, no ocorreu na hiptese, uma vez que seria invivel exigir de uma Comisso de Formatura um rigor na fiscalizao das substncias ingeridas por todos os participantes de uma festa. Ademais, uma eventual falta de atendimento aos pressupostos neces
srios para a organizao da festa por parte da Comisso de Formatura estaria
agente queno tem previso de que o resultado final possa vir aocorrer. Ro
xin exemplifica com o caso de uma pessoa que colide seu carro contra uma
rvore, porimprudncia, sendo que um dos passageiros fratura o quadril. No hospital, esse mesmo passageiro morre em razo de uma infeco60. A fratura, porsi s, no gerou um perigo de morte; este foi criado unica mente pelo comportamento dos mdicos. Assim, como oprimeiro causador no pode vigiar esse comportamento, no deve responder por ele. Isso se aplicaria a qualquer erro mdico que se encontre fora do risco tpico de leso. "Esses erros, mesmo que previsveis, j no se encontram no mbito de responsabilidade do primeiro causador, no sendo, portanto, alcanados pelo tipo"61.
Analisemos um caso em que o SuperiorTribunal deJustia aplicou a
fora dos limites do que adoutrinadenomina de riscojuridicamente relevante, caracterizando um riscopermitido (riscogeral da vida), pois" fato corriquei ro,de todossabido,que h uso e abusode substncias entorpecentes nas festas
promovidas por jovens, inclusive e principalmente no mbito universitrio,
em todo o pas".
No caso concreto, entendeu a Corte que no poderia a Comisso de Formatura prever o comportamento da vtima, que somente veio a afogarse acidentalmente em virtude de ter ingerido substncias psicotrpicas, comportando-se de forma contrria ao Direito.
59 CAMARGO, Antnio Lus Chaves. Imputao objetiva e Direito Penal brasileiro. Boletim IBCCRIM. So Paulo,
v. 9, n. 107, p. 7-9, out. 2001. Oautor cita o exemplo de um "racha automobilstico" cm que avtima, informada do perigo de acompanhar omotorista, insiste em participar da ao. Afirma que, caso avtima venha aferir-se ou morrer, no sepode, simplesmente, imputar objetivamente ao motorista aresponsabilidade pelo resultado, embora
sob o prisma causai haja o nexo emprico entrea ao c o mesmo resultado.
60
VI - 0 Princpio da Confiana
O chamado Princpio da Confiana, comumente invocado nos delitos de trnsito, mas aplicvel a uma ampla gama de crimes, refere-se confiabili6"? Doutrina invocada: DVWH A Fbio Rnhprm Cmni-ruln ,! traria da immitaca ohirtiva. So P.iulo: RT. 2001 n. 71.
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ii m
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dade que um indivduo tem de que os demais se portaro conforme odireito, enquanto no existirem pontos de apoio concretos em sentido contrrio. Na concepo de Roxin, apenas uma reconhecvel inclinao, ou dis
No Brasil, um dos mais ferrenhos crticos da imputao objetiva foi Paulo de Souza Queiroz, que chegou aafirmar queo surrealismo dosexemplos citados pelos defensores da teoria da imputao objetiva pede manifesto que
seu mbito de aplicao reduzidssimo (se que existe mesmo), de sorte que, em razo do seu excessivo grau de abstrao, constitui, em boa parte, uma pura especulao terica desprovida de interesse prtico.
Contudo, influenciado por Juarez Tavares, Lus Greco, Fbio Roberto
posio64, para ofato punvel afastaria tal princpio. Portanto, no caso de um vendedor que vende um punhal a um dos contendores que participam de
uma rixa em frente sua loja, vindo algum a ser morto, entende-se que o
causao ou de seu substrato psquico, nem avenda do punhal, nem oresultado morte da decorrente, lhe podem ser imputados como aes de homicdio65.
Em outras palavras, o princpio assenta que as pessoas se comportaro
em conformidade com o Direito enquanto no existirem pontos de apoio concretos emsentido contrrio, os quais no seriam de afirmar-se diante de
uma aparncia suspeita (pois se trata de um critrio vago, passvel de aleatrias interpretaes), mas s diante de uma reconhecvel inclinao para ofato66.
VII - Breves Crticas Teoria da Imputao Objetiva
Madri, Enrique Gimbernat Ordeig. Gimbernat sustenta que, em relao aos crimes culposos, se oagente se mantm dentro do risco permitido, no h imputao objetiva,jque, em tais casos, simplesmente no existe culpa. Dessa
Queiroz considera, ainda, que "a moderna teoria da imputao , em verdade, ao menos se se pretende garantista, uma teoria, em verdade, da 'no imputao'". E mais: "no uma teoria absolutamente objetiva, pois, em mui tos casos, indispensvel, como o reconhecem seus principais defensores, o aspecto subjetivo, isto , o dolo"72.
Outrossim, o penalista assevera que, apesar de suas imperfeies, essa moderna teoriapretende responder a uma exigncia constitucional garantista, conforme osprincpios da legalidade, pessoalidade e proporcionalidade, razo pela qual passou a adotar essa "nova linguagem"73.
66 ROXIN, Claus.Teoria da imputao objetiva. In: Revista Brasileira de Cincias Criminais, ano 9, abr/jun. 2002, RT, p. 14.
67 "Segundo Jakobs, no delito culposo, aimputao objetiva do resultado fica excluda se aao se mantm dentro do
risco permitido, isto , se no havia infrao do dever de diligencia. De acordo com ele, pois, se uma pessoa morre em conseqncia de uma interveno cirrgica, essa morte no lhe cobjetivamente imputivcl ao .rurgiao se este realizou aoperao conforme alex anis (isto c. se arealizou prudentemente). Porm, se uma ao no superou orisco permitido, ento tampouco culposa no sentido do art. Io do CP; cse no culposa, ento aausncia de tipicidade
quese deseja dizer atravs deles pode serdescrito de modo bemmais preciso pelos critrios da imputao objetiva. Ateoriada Imputao Objetiva cria, ento,umadogmtica do ilcito culposo completamente nova. (ROXIN,Claus.
Estudos de Direito Penal. 2. ed. Rio de Janeiro: Renovar, 2008. p. 118).
vem fundamentada num elemento subjetivamente exigido pela lei (a culpa), e no na imputao objetiva que opera com critrios no mencionados na lei para excluir atipicidade decomportamentos precisamente culposos oudolosos causadores de resultados tpicos." (ROXIN, Claus. Estudos de Direito Penal. 2. ed. Rio de Janeiro: Renovar. 2(X)8. p.
213-214.)
71 QUEIROZ, Paulo. Por que aderi teoria de imputao objetiva. Disponvel em: <http://www.ibccrirn.org.br>. Acesso
cm: 02 jul. 2002.
72 73 Ibid. Ibid.
6R ROXIN. Claus. Estudos deDireito Penal. 2. ed. Rio de Janeiro: Renovar. 2008. p. 126.
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DOUTRINA - Revista Magister de Direito Penal e Processual Penal N" 42- Jun-Jul/2011
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se concretize um tipo criminal, possvel distinguir uma figura delituosa de outrae,consequentemente, evitar aarbitrariedade e a improvisao, no intuito de facilitar a aplicao do Direito Penal74.
Pela teoria da imputao objetiva, haver imputao "objetiva" do re sultado quandoa conduta do sujeito produziu,criou materialmente um risco
juridicamente reprovvel, proibido e relevante75. De outro lado, inexistir a imputao "objetiva" quando faltar essa criao de perigo76.
Nessas premissas, possvel evidenciar um limite poltico-criminalmente plausvel ao arbtrio dojulgador e atividade abusiva dos acusadores, o que, nas palavras de Damsio deJesus, enriquece aJustia, porquanto fornece
instrumentos modernos acusao, como a teoria do incremento do risco, e defesa, como a exigncia no tipo incriminador de um novo elemento normativo, qual seja, a prpria imputaoobjetiva77.
Para Juarez Tavares, ela no uma teoria para atribuir, seno para restringira incidncia da proibio sobre determinado sujeito, de sorte que, na medida em que puder cumprir semelhante funo, sua adoo vlida e
louvvel78.
As colocaes aqui invocadas s comprovam a necessidade da ampliao do estudo na doutrina brasileira, a fim de se averiguar se a vasta base terica verificada satisfaz nossas exigncias poltico-criminais.
Certo que esse desenvolvimento est atrelado superao de uma cultura formalista e de rclativismovalorativo, que enalteceumajurisprudncia com pretenso vinculante e o conhecido argumento de autoridade, arraiga do de preconceitos que retraem a natural evoluo das cincias criminais, a despeito do pluralismo ideolgico preconizado pela Constituio Federal.
TITLE: Thc Thcory ofObjcctivc Imputation and its influenceon modern legal and criminal dogmatic.
ABSTRACT:This articlc discusses thc Thcory ofObjcctivc Imputation, sincc its initial deveiopmcnt untii
Uma de suas conseqncias perceptveis a antecipao para o plano da tipicidade da excluso de certas condutas e resultados do campo penal, soluo que as doutrinas clssicas sadmitem naesfera dailicitude79. Assim, a atribuio do efeito deatipicidade aoconsenso vlido impede apersecuo cri minal,atendendo a reclamos de um Direito Penaldemocrtico e garantista80.
74 GIMBERNAT,Enrique. Concepto y mctoilo deIa cincia dei Derccho Penal. Madri:Tccnos,1999. p. 123.
75 ROXIN, Claus.Derccho Penal: parte general. Madri: Civitas, trad. de Diego-Manuel Luzn Pena, Miguel Dazy
Garcia Conlledo eJavier de Vicente Remcsal, 1997,p. 373.
76 ROXIN,Claus.Reflexes sobre aproblemtica da imputao em DireitoPenal. In: Problemasfundamentais de Direito Penal. Lisboa: Veja, trad.deAna Paula dos Santos c Lus Natscheradetz, 1986, p. 149, b. 77 JESUS, Damsio Evangelista de. Imputao objetiva e dogmtica penal. Boletim IBCCRIM. SoPaulo, v.8, n. 90,
p. 2, maio 2000.
its adhcsion bythc Europcan courts and wide conscqucnccs in thc academie environment, includinga growingnumber of rcnowncdscholars. It isa reinterpretation of thc causai ncxus bctwccn thc conductof thc agent and thc rcsult producedby it, bascd on thc concept of lcgally permitted risk, therefore having a spccial rclcvancc for thc analysisofvagueness. Hcrc is onc of thc most controvcrsial topies of thc modern criminaldogmatic, cspccially concerning negligent crimes,acquiringspecific practical consequences. For these rcasons, thc discussion is csscntial foran update of thc Brazilian criminal seience.
KEYWORDS: Thcory ofObjcctivc Imputation. Casual Nexus. Vagueness. Negligent Crimes. Permitted Risk. Principie ofTrust.
78 TAVARES, Juarez. Teoria do injusto penal. Belo Horizonte: Del Rcy, 2000.p. 222.
79 Segunda etapa deapreciao daexistncia docrime, definido comofato tpico, antijurfdico (ilcito) c culpvcl. Na clssica liodeJcscheck, sadmissvel passar apreciao de umacategoria aoutra,isto,do fatotpico ilicitude c desta culpabilidade, "medida cm que fiquem perfeitamente delineados oselementos pertencentes a cada uma"
(JESCHECK, Ilans-Heinrich. Tratado de Derecho Penal: parte general. Trad.de Jos Luiz ManzanarcsSamanicgo. Granada: Editorial Comares, 1993. p. 354).A apreciao do delito sob diversas fases de valorao, quais sejam, ti picidade, ilicitude e culpabilidade, estruturadas em seqncia, "proporciona altograude racionalidade e segurana naaplicao do Direitoe, aodiferenciar" essas etapas, "possibilita, almdisso, um resultado final justo" (CONDE, FranciscoMunoz;ARN, MercedesGarcia. Derccho Penal: partegeneral.Valencia: Tirant Io Blanch, 1996. p. 360 e
361.) 80 JESUS, Damsio Evangelista de. Imputao objetiva. So Paulo: Edies Paloma, 1999.
81 Apropsito,ver: BONET ESTEVA, Margarita.Lavictima dei delito: Iaautopuestaen peligrocomo causade exclusin dei tipo injusto.Trad. AlfredoChirino Snchez.Madrid:CinciasJurdicas/McGraw-Mill, 1999.p. 195e segs. 82 PAGLIUCA, Jos Carlos Gobbis. A imputaoobjetiva real. Boletim IBCCRIM. So Paulo, v.8, n. 101,p. 16-17,
abr. 2001.
83 ROXIN, Claus. Estudos deDireito Penal. 2. ed. Rio de Janeiro: Renovar, 2008. p. 126.
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IBCCRIM, SoPaulo, ano 15, n. 185, p. 12,abr.2008.
obrigatrio. Discute-se aqui aexpresso "no esteja sendo processado" contida nocaput doart. 89 da Lei n"9.099/95 que viola o princpio dano culpabilidade
c do devido processo legal.
Financeiro Nacional na perspectiva da poltica cambial brasileira. Rio de Janeiro: Lumen Juns, 2006.
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Dizo art. 89, caput, da Lei n 9.099/95 que, nos crimes em que a pena
ROXIN, Claus. Estudos de Direito Penal. 2. ed. Rio deJaneiro: Renovar, 2008.
dos Juizados Especiais, o Ministrio Pblico, ao oferecer a denncia, poder propor asuspenso do processo, por dois aquatro anos desde que o acusado no esteja sendo processado ou no tenha sido condenado por outro crime,
de Ia 2a edicin alemana por Diego-Manuel Luzn Pena et ai. Barcelona: Editorial Civitas, 1997.
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concesso do benefcio e se cumpre as exigncias legais, deve ser beneficiado com a aplicao da disposio relativa suspenso condicional do processo. No se trata de mera liberalidade outorgada ao Ministrio Pblico, mas de verdadeira obrigao. necessria, assim, a realizao de uma audincia para esta manifestao ministerial. Se o representante do Ministrio Pblico
entender no ser cabvel o sursis processual, deve fundamentar a recusa do