UNIVERSIDAD SANTA MARIA Especializacin en Auditora Forense Desarrollo Econmico Penal

Laura Oviedo de F. C.I. Nro. 7.593.982

Desarrollo Econmico Penal Definicin Por Derecho econmico constitucional se entiende el conjunto de normas bsicas destinadas a proporcionar el marco jurdico fundamental para la estructura y el funcionamiento de la actividad econmica o, dicho de otro modo, para el orden y el proceso econmico. En un sentido amplio, se tratara del conjunto de reglas jurdicas dotada de consecuencias jurdico-penales cuya finalidad es la proteccin del proceso de produccin, distribucin y consumo de bienes. Tambin, en sentido amplio, se ha entendido por delito econmico, toda accin punible y las infracciones administrativas que se cometen en el marco de la participacin en la vida econmica o en estrecha conexin con ella. Sus Orgenes El derecho penal econmico, en lo sucesivo identificado DPE, es antiguo como el derecho penal. Donde existi un sistema penal hubo siempre un DPE ms o menos rudimentario con el grado de la evolucin econmica. En Roma, por ejemplo, se castigaba a quienes especulaban con el precio de los cereales o quien evada impuesto. El emperador romano DIOCLESIANO fij los precios mximo de los civiles y de los salarios, sancionando hasta con la pena de muerte a quienes sacaban el hierro y armas; de igual forma aquellas personas que adulteraban de los precios de los alimentos que ellos consuman. Algunas consideraciones se exponen a continuacin:
1. Durante la existencia poltica del nudo Estado liberal no se advirti la necesidad de un

Derecho penal perifrico encargado de prevenir conductas que afectaran en sentido amplio el normal y regular trfico comercial en los distintos pases del orbe. El Derecho penal de carcter liberal debe su nacimiento poltico a la transformacin de los Estados agrarios en industriales y comerciales. En la nueva estructura social la economa se deba organizar segn las leyes naturales que dejadas en libertad- necesariamente produciran el bienestar general. El liberalismo predic que el bien comn deba ser alcanzado a travs de la ley de la oferta y demanda. En este contexto, la forma ms enrgica de proteccin de bienes jurdicos, estaba regido por un principio de subsidiariedad, reservndose para la tutela de los intereses ms relevantes, como los denominados derechos naturales del hombre y las instituciones fundacionales del Estado liberal. Se trata de un Estado gendarme cuya misin no es precisamente la intervencin en la economa, menos an mediante del Derecho penal. Conforme afirma Wurtenberger, el DPE slo comienza a existir cuando aparece una economa de plena libertad para desarrollar relaciones econmicas. En Inglaterra surge el desarrollo penal econmico propiamente dicho con fines destinados a la proteccin del consumidor con la ley del pan en el 1836, la ley de la adulteracin de la sumilla y la ley de la salud pblica. En Alemania 1949 se reprime el comportamiento de acaparamiento con penas restrictivas a travs de la llamada ley para la simplificacin del derecho penal econmico.

A mediados del siglo XIX aparece en escena la filosofa de KARL MARX. La dialctica materialista se transforma, en el plano poltico, en la lucha del proletariado por su asuncin al poder, en el devenir natural hacia la sociedad sin clases. El comienzo del siglo XX ser testigo de la revolucin bolchevique en la antigua Rusia y su rpida expansin a los pases del Este. En dicho sistema, el control de la economa se transforma en absoluto, siendo la represin del individuo consecuencia inmediata de un ataque a los presupuestos del Estado comunista: la clase proletaria, los instrumentos de trabajo y produccin y las relaciones productivas. El Derecho penal tiene una base esencialmente econmica. Nacido como consecuencia de la crisis del sistema econmico liberal, encontr su primera valla (obstculo) en quienes simplemente negaban su existencia, generando una polmica que fundamentalmente qued planteada a propsito de la existencia o no de bienes jurdicos que dieran razn de ser a la existencia de estas normas. Se abri entonces un campo frtil a la discusin, y cuando qued claro que la sancin de conductas lesivas a las planificaciones econmicas responda al razonable deseo de dar proteccin a legtimos intereses sociales, se gener una intensa labor doctrinaria an no concluida, destinada a enunciar un bien jurdico comn a esa legislacin. Segn Fabin I. Balcarce el proceso de construccin y solidificacin del denominado Derecho penal econmico abarca un perodo temporal que comienza en el siglo XIX cuando aparece la necesidad poltica de una economa dirigida y centralizada y se asienta en la dcada del cuarenta del siglo XX. Las tres dcadas posteriores traern nuevas causas que fortificarn la posicin de este especfico sector de la material jurdico-criminal dentro de los ordenamientos legales del Derecho comparado. Se observa entonces que las primeras dcadas del siglo pasado estarn signadas por el nacimiento de ideas consustanciadas con la superioridad de razas o culturas humanas, terminando en el endiosamiento del Estado (nacionalsocialismo alemn) o del concepto Nacin (fascismo italiano). El efecto ser el nacimiento de los pases de tinte totalitario y un Derecho penal ms preocupado en la represin de hechos vinculados a la seguridad del Estado, la raza u otros ingredientes del absolutismo. La necesidad de intervencin del Estado se vio confundida en medio de ideas totalitarias y absolutas. Las alternativas existentes eran la instauracin de un Estado intervencionista que, en la mayora de los casos, termin en un Estado autoritario (nacionalsocialismo o fascismo) o por el otro lado, las ideas marxistas que llevaban a la estatalizacin de los instrumentos de produccin, distribucin de los bienes jurdicos como al control del consumo de los mismos. De todos modos, es aqu en donde comienza a avizorarse la necesidad de un Estado interventor en la Economa y el control de la produccin, distribucin y consumo de bienes. Se identifica entonces la existencia de un paralelismo entre la estructura econmica y el derecho penal. El sistema econmico basado en un liberalismo irrestricto, con total ausencia de intervencin estatal, se corresponde con un derecho que prcticamente no prev la existencia de delitos. Fue pues, imperioso comenzar a legislar en esta materia, adoptndose por consiguiente las primeras medidas con las que se procur cumplir el doble propsito de reprimir los monopolios y dar proteccin a los intereses de los consumidores.
2. La resultante del choque de ideas liberales, marxistas y totalitarias ser una

conflagracin ecumnica. La segunda guerra mundial pondr de relieve las deficiencias de las tres ideologas: El Estado liberal, con su total falta de compromiso hacia el individuo carente de propiedad; el Estado socialista, despreocupado de la autorrealizacin del proletario; el Estado totalitario, causante de la anulacin total del acceso del sbdito a la vida pblica. A travs de la Ley Fundamental alemana del 23 de mayo de 1949 nacer un nuevo modelo de organizacin poltica: el Estado social y democrtico de Derecho. La nueva construccin tiene por objetivo rescatar, en forma dialctica, lo mejor de la evolucin

orgnico-estatal: del Estado liberal asume los derechos de autonoma individual (de derecho); absorbe del Estado socialista los denominados derechos de prestacin (social); mientras que, por su carcter de realizacin humana, garantiza los derechos del ciudadano a la participacin en la vida social y poltica (democrtico). Sin lugar a dudas, son estos ltimos derechos los que permiten hablar enfticamente de Estado democrtico.
3. Es de resaltar que las Constituciones liberales del siglo XIX (entre las que se cuenta la

nacional de 1853-1860 y las primeras Constituciones provinciales) no contenan ms que escasas referencias al derecho de propiedad, dejando el resto de la vida econmica al juego natural de las fuerzas del mercado. Es la Constitucin de Weimar de 1919 la que introduce en el mbito constitucional una serie de disposiciones relativas al orden econmico, fruto del concierto poltico entre liberales y socialistas. Con el estudio por parte de la doctrina alemana de los aspectos econmicos de la Constitucin de Weimar, nace el llamado Derecho constitucional econmico, expresin ya consagrada y de comn uso en Europa. Le seguirn las Constituciones italiana de 1947, la alemana de 1949, la portuguesa de 1976 y la espaola de 1978. En Crdoba, fue receptado por la Constitucin de 1987.
4. La transformacin del protagonista econmico: del empresario a la empresa societaria y la

transnacionalizacin de la delincuencia econmica. A mediados de siglo XX se produce la definitiva sustitucin del empresario individual por la persona jurdica en carcter de unidad de organizacin dedicada a actividades industriales, mercantiles o de prestacin de servicios con fines lucrativos. Tal circunstancia trae, por va de enlace, la licuacin del componente fsico soporte de la retribucin penal y la divisin dentro de la empresa entre quienes aportan el capital y quienes dirigen la empresa. Los criterios de imputacin quedan desfasados, lo cual torna indispensable la construccin de nuevos sistemas de imputacin para los delitos comunes cometidos por los subordinados, la necesidad de enrostrar responsabilidad a los representantes del ente ideal y la propia responsabilidad penal de las personas jurdicas.
5. La posible identificacin delictiva de un conjunto de conductas penumbrosas en cuanto a

su calificacin tcnica, brindando as materia al Derecho penal, tales como los hechos transgresores de las empresas a la luz de las leyes analizadas (antitrust, falsa publicidad, relaciones laborales y patentes), las cuales son penales en un sentido ms fundamental que las leyes penales clsicas, en tanto contienen como delitos medio el hurto, el fraude, coercin y su afectacin sobrepasa el aspecto individual. Asimismo advierte que las mismas estn dotadas de sancin penal, sin perjuicio de que las mismas sean novedosas en relacin a las clsicas, atent el carcter de lo que se pretende proteger. Aqu nacen los criterios de identificacin del delito con el delincuente de cuello blanco y la corrupcin administrativa. Se ha advertido que el autor socialmente adaptado subyace justamente a travs de su adaptacin profesional- en mecanismos que podran ser resistentes contra esfuerzos preventivo-generales. La investigacin de los delitos de cuello azul en donde se pretende introducir al funcionario o empleado pblico en el mbito de la criminalidad econmica. La delincuencia empresarial comprendida es la que se deriva de una empresa que, en su actividad, comete tambin conductas ilcitas. Quedan fuera tanto aquellos casos en que se crean empresas para la eludir el cumplimiento de la ley (corrimiento del velo) y aquella que incide en contra de la misma empresa.
6. Aunque los primeros aprontes del DPE latinoamericano coinciden aproximadamente con

el florecimiento de la materia en Europa, la causa esencial de su aparicin fue la necesidad de estmulo de polticas de desarrollo ms que un remedio anticrisis como sucedi en el Viejo Continente. La actualidad muestra procesos de regionalizacin en ciernes, nula actividad poltica y escasa actividad cientfica, de carcter interestadal, cuyo fin sea

lograr un acercamiento doctrinario y la unificacin de las normas bsicas de este sector del Derecho penal.
7. El DPE sigue el ritmo de transformacin de la legislacin que le sirve de base para castigar

las conductas socialmente intolerables. Debe tener una construccin flexible que permita su rpida actualizacin a las novedades que se producen en el mundo econmico. Es por eso que en este mbito la apelacin llana y sin medias tintas a los tipos penales en blanco y a los elementos normativos jurdicos es la regla. El DPE debe acomodar los tradicionales principios de imputacin a las caractersticas de los nuevos delitos e incluso, crear, excepcionalmente, nuevas estructuras de imputacin. Ms an, en este sector se produce el fenmeno de la tcnica de nivelacin. Se equipara tentativa y consumacin, dolo e imprudencia, autora y participacin. Las delicadas y sutiles tcnicas dogmticas resbalan ante estos bloques monolticos. La teora de la acumulacin delictiva, por ejemplo, mezclada con la posibilidad cierta de un dao irreversible para la humanidad, ha puesto de manifiesto la necesidad de reprimir la conducta en estadios previos a la lesin atento a que sta podra ser ilevantable y catastrfica. Tambin existen bienes colectivos o supraindividuales aducen FIANDACA MUSCO-, tales como el ambiente o la economa pblica que, por su naturaleza, pueden ser lesionados tan solo por conductas acumulativas, es decir, varios comportamientos que se repiten en el tiempo, de manera que resulta imposible probar que una conducta tpica en particular sea idnea para, por ejemplo, afectar la integridad del ambiente o provocar un desequilibrio en las finanzas pblicas. La realidad criminolgica actual en materia de delincuencia econmica revela una utilizacin masiva de la persona jurdica para llevar a cabo las infracciones delictivas o para facilitar su ejecucin, con la particularidad aadida de la creciente internacionalizacin de esta clase de criminalidad.

Referencias www.Buenastareas.com. CUESTIONES BSICAS DEL DERECHO ECONMICO. RIGHI, ESTEBAN, Derecho Penal Econmico Comparado, Edersa, Madrid, 1991. delitos econmicos, Ad-Hoc, Buenos Aires, 2000. - Los

Derecho Penal Econmico, origen multidisciplinario, caracteres y matices de su Parte General. Fabin I. Balcarce. Centro de Investigacin Interdisciplinaria en Derecho Penal Econmico.