MINISTERIO DE ECONOMA Y FINANZAS

DIRECCIN GENERAL DE POLTICA DE INVERSIONES

CURSO VIRTUAL DE FORMULACION Y EVALUACION DE ESTUDIOS DE

PREINVERSIN EN EL MARCO DEL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIN
PBLICA. SECTOR TRANSPORTES. CASO CAMINOS VECINALES
MODULO EVALUACION
Marzo - 2013

Arturo Hurtado Freddy Toledo

Especialista Sectorial
Direccin de Inversiones
DGPI - MEF

EVALUACION SOCIAL
Criterios de Evaluacin

EVALUACION SOCIAL
Criterios de Evaluacin

EVALUACION SOCIAL
Beneficios

Los proyectos viales tiene los siguientes tipos de beneficios

medibles:
1. Beneficios por Ahorro de costos de operacin vehicular.
2. Beneficio por Ahorro de tiempo de viaje de los usuarios.
3. Beneficios por Ahorro en costos de mantenimiento.

El MTC a travs de la OPP, ha determinado los costos modulares

de operacin vehicular a precios de mercado y precios econmicos
utilizando el programa HDM III (Highway Design and Maintenance
Standards Model) donde se incluye los costos de tiempo de
demora por pasajero y carga.

EVALUACION SOCIAL

Costo/Km sin proyecto camin 2 ejes: US $ 2.356

Costo/Km con proyecto camin 2 ejes: US $ 1.390
AHORRO DE COSTO DE OPERACIN VEHICULAR + TIEMPO
DE VIAJE POR KM EN CAMIONES DE E EJES

US $ 2.356 - US $ 1.390 = 0.966/KM

Los Costos de Operacin Vehicular (que incluyen ahorros de tiempo) se

convierten a precios sociales con el Factor 0.75

EVALUACION SOCIAL
Beneficios
El clculo de los beneficios por Ahorro de Costos de
Operacin se realiza por tipos de transito:

Ahorro de COV en Transito Normal.

Ahorro de COV en Transito Generado.
Ahorro de COV por Transito Desviado.

EVALUACION SOCIAL

Areas de
Beneficios

EVALUACION SOCIAL-Medicin de Beneficios

Trnsito normal: El beneficio del proyecto es equivalente al ahorro de
recursos generado por la disminucin en los COV.
ACOVtn = (COVsp COVcp)x(IMDx365)

Donde:
ACOVtn = Ahorro en COV del Transito normal.
COVsp = COV Sin Proyecto.
COVcp = COV Con Proyecto.
IMD = Indice Medio Diario o Transito Normal Diario.
Ejm.

Cuanto es el ACOV a precios de mercado para un IMD de 50 autos en una Carretera en

sierra, con topografa llana, superficie afirmado en mal estado que ha sido asfaltada de
longitud igual 56 Km.
ACOV = (0.58 0.32)x(50*365)
ACOV = US $4745 /Km
ACOV total = US $ 4,745 /Km. * 56 Km = US $ 265,720

EVALUACION SOCIAL-Medicin de Beneficios

Trnsito generado: Los beneficios de este tipo de trnsito son
calculados como un medio de la diferencia de los COV de las situaciones
con y sin proyecto del total del trnsito generado.

ACOVtg = (COVsp COVcp)x(Tgx365)/2

Donde:
ACOVtg = Ahorro de COV del Transito Generado
Tg = Transito Generado Diario.
Ejm.
Cuanto es el ACOV a precios de mercado y econmico para un transito
generado diario de 10 autos en una Carretera en sierra, con topografa
llana, superficie afirmado en mal estado que ha sido asfaltada de
longitud igual 56 Km.
ACOV = (0.58 0.32)x(10*365)/2
ACOV = US $474.5 /Km
ACOV total = US $ 474,5/Km * 56 Km. = US $ 26,572

EVALUACION SOCIAL-Medicin de Beneficios

Trnsito desviado: El beneficio es equivalente a la diferencia

entre el COV de la ruta en la que originalmente transitaba y el COV

de la nueva ruta. Parte del mismo principio del transito normal.
Ejm.
Cuanto es el ACOV a precios de mercado y econmico para un
transito desviado diario de 6 autos que optan por la nueva
Carretera en sierra que ha sido asfaltada de longitud igual 56 Km,
frente una carretera alterna de 120 Km. que se encuentra
asfaltada y en buen estado.

ACOVtotal = 0.32x6x365x120 0.32x6*365x56

ACOV total = US $ 44,851.2

Ejm.

BENEFICIO INCREMENTAL POR AHORRO DE COSTOS OPERACIN VEHICULAR

En Miles de Soles a Precios de Mercado
TRAMO TOTAL
TRFICO CON PROYECTO
TRFICO SIN
PROYECTO
Ao
Alternativa 1
Alternativa 2
Normal
2008
2009
2010
2011
2012
2013
2014
2015
2016
2017
2018
2019
2020
2021
2022
2023
2024
2025
2026
2027
2028

0,0
12.451,9
12.901,9
12.901,9
13.372,8
14.104,3
14.598,9
14.978,6
15.048,9
15.499,0
15.949,0
16.671,1
16.741,4
17.212,4
18.323,5
18.773,6
19.409,3
19.859,4
20.354,0
20.804,0

Normal
0,0
9.103,2
9.407,6
9.407,6
9.729,2
10.270,6
10.611,9
10.868,7
10.916,2
11.220,6
11.525,0
12.051,4
12.099,0
12.420,6
13.218,8
13.523,2
13.961,1
14.265,4
14.606,7
14.911,1

Generado
0,0
227,2
227,2
227,2
227,2
227,2
227,2
300,0
300,0
300,0
300,0
300,0
300,0
300,0
300,0
300,0
372,9
372,9
372,9
372,9

Desviado
0,00
32,61
32,61
32,61
32,61
32,61
32,61
76,29
76,29
76,29
76,29
76,29
76,29
76,29
76,29
76,29
119,98
119,98
248,83
248,83

Incremental
0,00
3.608,48
3.754,16
3.754,16
3.903,40
4.093,51
4.246,83
4.486,25
4.509,02
4.654,70
4.800,37
4.996,02
5.018,80
5.168,04
5.481,06
5.626,73
5.941,14
6.086,81
6.368,97
6.514,65

Normal
0,0
8.049,9
8.305,5
8.305,5
8.577,5
9.058,3
9.348,7
9.564,3
9.604,3
9.859,8
10.115,4
10.578,9
10.618,8
10.890,9
11.587,3
11.842,8
12.214,4
12.469,9
12.760,3
13.015,9

Generado
0,0
409,8
409,8
409,8
409,8
409,8
507,0
507,0
507,0
507,0
507,0
507,0
604,3
604,3
604,3
604,3
604,3
701,6
701,6
701,6

Desviado Incremental
0,00
501,98
501,98
501,98
501,98
501,98
623,41
623,41
623,41
623,41
623,41
623,41
744,84
744,84
744,84
744,84
744,84
866,27
866,27
866,27

0,00
5.313,73
5.508,23
5.508,23
5.707,07
5.957,77
6.380,63
6.544,72
6.575,13
6.769,64
6.964,14
7.222,66
7.471,76
7.670,59
8.085,39
8.279,89
8.544,10
8.957,29
9.161,47
9.355,97

BENEFICIO INCREMENTAL POR AHORRO DE COSTOS OPERACIN VEHICULAR

En Miles de Soles a Precios Sociales
TRAMO TOTAL
TRFICO CON PROYECTO
TRFICO SIN
Alternativa 1
Alternativa 2
PROYECTO
Ao
Normal
Generado Desviado Incremental
Normal
Generado Desviado Incremental
Normal
2008
2009
0,0
0,0
0,0
0,0
0,0
0,0
0,0
0,0
0,0
2010
9.214,4
6.736,4
168,1
26,4
2.672,5
5.956,9
303,2
618,7
4.179,4
2011
9.547,4
6.961,6
168,1
26,4
2.780,3
6.146,0
303,2
618,7
4.323,3
2012
9.547,4
6.961,6
168,1
26,4
2.780,3
6.146,0
303,2
618,7
4.323,3
2013
9.895,9
7.199,6
168,1
26,4
2.890,8
6.347,4
303,2
618,7
4.470,4
2014
10.437,2
7.600,2
168,1
26,4
3.031,5
6.703,2
303,2
618,7
4.655,9
2015
10.803,2
7.852,8
168,1
26,4
3.144,9
6.918,1
375,2
618,7
4.879,0
2016
11.084,1
8.042,8
222,0
59,0
3.322,4
7.077,6
375,2
759,6
5.141,4
2017
11.136,2
8.078,0
222,0
59,0
3.339,3
7.107,2
375,2
759,6
5.163,9
2018
11.469,3
8.303,3
222,0
59,0
3.447,1
7.296,3
375,2
759,6
5.307,8
2019
11.802,3
8.528,5
222,0
59,0
3.554,9
7.485,4
375,2
759,6
5.451,7
2020
12.336,6
8.918,0
222,0
59,0
3.699,6
7.828,4
375,2
759,6
5.643,0
2021
12.388,7
8.953,2
222,0
59,0
3.716,5
7.857,9
447,2
759,6
5.737,5
2022
12.737,1
9.191,3
222,0
59,0
3.826,9
8.059,3
447,2
759,6
5.884,6
2023
13.559,4
9.781,9
222,0
59,0
4.058,6
8.574,6
447,2
759,6
6.191,6
2024
13.892,4 10.007,1
222,0
59,0
4.166,4
8.763,7
447,2
759,6
6.335,5
2025
14.362,9 10.331,2
275,9
91,7
4.399,3
9.038,6
447,2
900,5
6.672,0
2026
14.696,0 10.556,4
275,9
91,7
4.507,1
9.227,7
519,1
900,5
6.887,9
2027
15.061,9 10.809,0
275,9
174,0
4.702,9
9.442,7
519,1
940,2
7.078,6
2028
15.395,0 11.034,2
275,9
174,0
4.810,7
9.631,8
519,1
940,2
7.222,5

BENEFICIOS EN EL CASO DE PROYECTOS DE

CAMINOS RURALES O DE BAJO TRANSITO
Se aplica la metodologa del Excedente del Productor
La estimacin de beneficios econmicos se determina
como la diferencia de las situaciones con y sin proyecto de
los productos, corregidos con sus razones precios
econmicos.

Bxp = (VBPcp CPcp) (VBPsp CPsp)

Donde:
Bxp = Beneficio por Excedente del Productor
VBP = Valor Bruto de la Produccin.
CP = Costo de Produccin.

BENEFICIOS EN EL CASO DE PROYECTOS DE

CAMINOS RURALES O DE BAJO TRANSITO
Tambin:
Bxp = (Pr* Pcp Cucp*Pcp) (Pr*Psp Cusp*Psp)

Donde:
Cucp = CTPcp/Rcp
Cusp = CTPsp/Rsp
Pr = Precio en Chacra.
Pcp = Produccin con Proyecto
Psp = Produccin sin Proyecto
Cucp = Costo Unitario con Proyecto.
Cusp = Costo Unitario sin Proyecto.
CTPcp = Costo Total de Produccin con Proyecto.
CTPsp = Costo Total de Produccin sin Proyecto.
Rcp = Rendimiento de Produccin sin Proyecto.
Rcp = Rendimiento de Produccin con Proyecto.

EVALUACION SOCIAL

Es la comparacin de los beneficios y costos que

genera el proyecto, valorados desde el punto de
vista del pas.
Los costos de inversin y de O y M se corrigen con
los factores de correccin correspondientes (0.75 y
0.79).
Los beneficios corresponden a los ahorros de
costos de operacin vehicular, reduccin de tiempo
de viaje y reduccin de costos de mantenimiento de
las vas.

EVALUACION SOCIAL
Aplica la metodologa costo beneficio y utiliza los siguiente
indicadores:
VAN.- Refleja la actualizacin de los flujos netos futuros del
proyecto a una tasa de descuento social (9%)
n

Donde:

VAN I 0
t 1

BN
(1i)

Io = Inversin Inicial.
BN = Beneficios Netos
i = Costo de Oportunidad del Capital
t = tiempo
n = Vida til.

Ejm.
Ao
2008
2009
2010
2011
2012
2013
2014
2015
2016
2017
2018
2019
2020
2021
2022
2023
2024
2025
2026
2027
2028
VR

ALTERNATIVA 1: EVALUACIN ECONMICA

En Miles de Soles a Precios Sociales
Costos de
Costos de
Beneficio por
Flujo Neto
Inversin
Mantenimiento
Ahorro en COV
1.185,0
-1.185,00
24.017,1
-1606,53
0,00
-22.410,58
-327,81
2.672,53
3.000,35
-327,81
2.780,33
3.108,15
-327,81
2.780,33
3.108,15
-1416,22
2.890,77
4.306,99
-327,81
3.031,45
3.359,27VAN=
-327,81
3.144,90
3.472,72
-327,81
3.322,40
3.650,21 TIR
-1416,22
3.339,25
4.755,47
-327,81
3.447,05
3.774,87
-327,81
3.554,85
3.882,67
-327,81
3.699,63
4.027,45
-1416,22
3.716,49
5.132,71
-327,81
3.826,92
4.154,74
-327,81
4.058,56
4.386,37
-327,81
4.166,36
4.494,17
-1416,22
4.399,34
5.815,56
-327,81
4.507,14
4.834,95
-327,81
4.702,94
5.030,75
-327,81
4.810,74
9.941,97
4.803,42

S/. 11.797,80
=
14,98%

Ao
2008
2009
2010
2011
2012
2013
2014
2015
2016
2017
2018
2019
2020
2021
2022
2023
2024
2025
2026
2027
2028
VR

ALTERNATIVA 2: EVALUACIN ECONMICA

En Miles de Soles a Precios Sociales
Costos de
Costos de
Beneficio por
Flujo Neto
Inversin
Mantenimiento
Ahorro en COV
1.185,0
-1.185,00
30.177,2
-1606,53
0,00 -28.570,68
-517,28
4.179,35
4.696,63
-517,28
4.323,29
4.840,57
-517,28
4.323,29
4.840,57
-1800,50
4.470,42
6.270,92
-517,28
4.655,94
5.173,22
-517,28
4.879,00
5.396,28VAN
-517,28
5.141,36
5.658,64
TIR
-1800,50
5.163,86
6.964,36
-517,28
5.307,80
5.825,08
-517,28
5.451,73
5.969,01
-517,28
5.643,04
6.160,32
-1800,50
5.737,51
7.538,00
-517,28
5.884,64
6.401,92
-517,28
6.191,59
6.708,87
-517,28
6.335,53
6.852,81
-1800,50
6.671,98
8.472,47
-517,28
6.887,88
7.405,16
-517,28
7.078,60
7.595,88
-517,28
7.222,54
13.775,26
6.035,44

= S/. 23.114,97
= 18,12%

ANALISIS DE SENSIBILIDAD
Es una tcnica que indica en forma exacta la magnitud en que
cambia los indicadores de decisin esperados, como
respuesta a un cambio dado en una variable relevante,
manteniendo constante las dems.
Variables relevantes:
- El Beneficio esperado.
- Costos de Inversin.

Ejm.

VAN =
TIR =

11.566,78
12,46%

ANALISIS DE SOSTENIBILIDAD
La sostenibilidad se refiere a la posibilidad que el proyecto
genere los beneficios esperados a lo largo de su vida til. Se
deber analizar:
1. Definir claramente que institucin o entidad se har cargo
del mantenimiento del proyecto.
2. Analizar la capacidad tcnica y logstica de los encargados
del mantenimiento del proyecto.
3. Financiamiento de los costos de mantenimiento.
4. La participacin de los beneficiarios.

ANALISIS DE SOSTENIBILIDAD

Anlisis Comparativo de Flujo de Costos y Financiamiento

0

Aos
5

Flujo de Costos
Inversin Total
Costos de Mantenimiento

0
0

Fuentes de Financiamiento
Provias Descentralizado
Gobierno Regional

0
0

Costos y Fuentes

10

ANALISIS DE IMPACTO AMBIENTAL

De acuerdo con las normas del Sistema Nacional de
Evaluacin del Impacto Ambiental (SEIA) Ley 27446 y su
Reglamento, y la Directiva de concordancia entre el SEIA y el
SNIP aprobada por resolucin Ministerial N 052-2012-MINAM:
Se deber de efectuar la evaluacin preliminar de impactos
ambientales de acuerdo con el anexo VI del Reglamento
del SEIA Contenido Mnimo de la Evaluacin Preliminar,
Con base a dicha evaluacin la Autoridad Ambiental
Competente clasifica el proyecto, requisito para la
declaracin de viabilidad

Ejm.

MARCO LOGICO DEL PROYECTO Mejoramiento de una Carretera a nivel Carpeta Asfltica

OBJETIVOS

FIN

P
R
O
P
O
S
I
T
O

INDICADORES

Aumentar el nivel de ingresos de

S/. 257 promedio mensual a
Mejor Nivel y
Calidad de Vida S/.287, cinco aos despus del
inicio del funcionamiento del
de los
proyecto.
Pobladores de la Disminucin de las Necesidades
Zona de
Bsicas Insatisfechas de 44% a
Influencia.
30%, cinco aos despus de
entrado en funcionamiento el proy.

MEDIOS DE
VERIFICACIN

SUPUESTOS

Estadsticas del
INEI (ENAHO).
Anuario
Estadstico, Per
en Nmeros.
Carta de
Intencin Banco
Central de Reserva.

Los COV se reducen en 40% a

partir del primer ao de
funcionamiento del proyecto.
Optimizar las
Disminucin de tiempo de Viaje
condiciones de
en 50% a partir del primer ao de Estudio de Trfico.
transitabilidad de inicio.
Valorizaciones de
Costos de Mant.
la carretera.
Disminucin del costo de
mantenimiento de la carretera en
80% a partir del primer ao de
operacin.

La tasa de inflacin
se mantiene en 2.5%
anual.
El PBI Regional
crecen a una tasa
promedio de 4.2%
anual.

OBJETIVOS

COM
PO
NEN
TES

ACCIO
NES

Superficie de
Rodadura en Buen
Estado.
Buenas
Condiciones de las
Obras de Drenaje.
Adecuada
Sealizacin.
Eficiente
mantenimiento.
1.Estudio
Definitivo.
2.Costo Total de
la Obra.
3.Supervisin de
Obra
4.Gastos Unidad
Ejecutora.

INDICADORES

Diseo de 56 Km de Carretera
con 2 de CA..
Construccin de 163 alcantarillas.
Construccin de 76 Km. De
Cunetas.
Seales preventivas 711 unidades.
Programa de Mantenimiento
Periodico cada 4 aos

Miles de Soles.
1.
4,000.00 Ao 2,004.
2.
80,000.00 Ao 2,005
3.
6,000.00 Ao 2,005
4.
4,000.00 Ao 2,005
94,000.00
Inv. Total (Miles de S/.)

MEDIOS DE
VERIFICACIN

SUPUESTOS

Inventario Vial.
Informes de obra.
Informe de
Supervisin y
Monitoreo y
Control de la
Unidad Ejecutora

No se produce un
desastre natural que
daa o destruye la
carretera.
Consultores con
experiencia
necesaria.

Documento de
otorgamiento de la
buena pro.
Revistas,
Publicacin mensual
de costos.

Recursos
Financieros
Comprometidos.
Costos de la obras
no exceden el 5% de
adicionales.

CONCLUSIONES
Definicin del Problema Central

Colocar los resultados de las alternativas recomendadas.

La recomendacin puede ser: realizar estudios de mayor
profundidad (pre-factibilidad o factibilidad); rechazar o
postergar el PIP.
Recomendar el Seguimiento y Supervisin del proyecto.

Anexos

Inventario Vial
Estudio Demanda
Estudio Topogrfico
Estudio Hidrolgico
Estudio Suelos, Geologa y Geotcnia
Cantera y Fuentes de agua
Panel fotogrfico
Presupuesto

ANEXO

Men Principal del Modelo HDM - III

Muchas Gracias!!