Criterios aplicables a la actuacin de los auditores ambientales dentro del proceso de auditora ambiental

Noviembre 2011

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Presentacin

El Programa Nacional de Auditora Ambiental es uno de los instrumentos de poltica ambiental que establece la Ley General del Equilibrio Ecolgico y la Proteccin al Ambiente y que aplica la Procuradura Federal de Proteccin al Ambiente (PROFEPA) para el cumplimiento de su misin. Se trata de un instrumento de carcter voluntario al cual pueden adherirse las organizaciones productivas que as lo deseen con la finalidad no slo de ayudarse a garantizar el cumplimiento efectivo de la legislacin ambiental, sino para mejorar la eficiencia de sus procesos de produccin, su desempeo ambiental y su competitividad. La auditora debe ser independiente y capaz de identificar los problemas presentes y futuros. Los pasos bsicos de una auditora son la obtencin de informacin ambiental, la evaluacin de sta y el establecimiento de conclusiones que incluyan la identificacin de aspectos que deban ser mejorados. En este sentido, el trabajo que realizan los auditores ambientales es fundamental para el xito del programa. Este documento es en buena medida producto de las discusiones desarrolladas durante la reunin nacional de auditores ambientales realizada en la Ciudad de Mxico el 9 de mayo de 2011. Reconociendo que an es necesario desarrollar los mecanismos que permitan una actuacin uniforme por parte de las diferentes partes involucradas en el Programa Nacional de Auditora Ambiental, se han desarrollado Lineamientos de Actuacin para las Delegaciones de la PROFEPA en los estados y la zona metropolitana de la ciudad de Mxico, mismos que se aplican hoy gracias a la capacitacin que se ha venido ofreciendo al personal de esta institucin. De esta misma forma, los Criterios aplicables a la actuacin de los auditores ambientales dentro del proceso de auditora ambiental, pretenden contribuir a que el trabajo de los auditores ambientales se realice de una manera ms clara y con menor discrecionalidad. Es importante destacar que dichos criterios se encuentran alineados con la Ley Federal sobre Metrologa y Normalizacin y su Reglamento, con el Reglamento de la Ley General del Equilibrio Ecolgico y la Proteccin al Ambiente en materia de Autorregulacin y Auditoras Ambientales (RLGEEPAMAAA), con los criterios y guas que utiliza la ema para la aplicacin de la NMX 17020, y con los lineamientos de actuacin para las delegaciones de PROFEPA en materia de auditora ambiental, todos ellos de manera integral se
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formalizan en el proyecto de norma mexicana que, una vez publicada, contar con la metodologa para realizar auditoras ambientales y diagnsticos ambientales, los requisitos y parmetros para evaluar y determinar el desempeo ambiental de una empresa, las materias que deben ser verificadas por el auditor ambiental, as como el procedimiento para evaluar el desempeo de este ltimo. Objetivo: Establecer los criterios y lineamientos necesarios que los auditores ambientales deben considerar en todas las actividades que realizan al amparo del PNAA y en apego al RLGEEPAMAAA, con el objeto de disminuir la discrecionalidad en la toma de decisiones durante la aplicacin de los procedimientos de la PROFEPA.

Referencias:
Reglamento de la Ley General del Equilibrio Ecolgico y la Proteccin al Ambiente en Materia de Autorregulacin y Auditoras Ambientales. Publicado en el D.O.F. el 29 de abril de 2010. Convocatoria para obtener la acreditacin y aprobacin como auditor ambiental. Publicado en el DOF el 25 de febrero de 2011. PFPA-SAA-152-DTR/01 y PFPA-SAA-152-DTR/02 Trminos de Referencia para la Realizacin de Auditoras Ambientales a Organizaciones Industriales y No Industriales. Versin del 9 de Enero de 2009.1 PFPA-SAA-152-R/01-702 Requisitos para la elaboracin del Reporte de Auditora Ambiental. 1 PFPA-SAA-152-R/01-703 Requisitos para la elaboracin del Reporte de Diagnstico Ambiental. 1 PFPA-SAA-152-R/01-706 Requisitos para la elaboracin del Dictamen de Terminacin de los Trabajos del Plan de Accin.1

Adems de las definiciones contenidas en la Ley General del Equilibrio Ecolgico y la Proteccin al Ambiente y su Reglamento en materia de Autorregulacin y Auditoras Ambientales, para efectos de los presentes criterios, se incorporan las siguientes definiciones y acrnimos:
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Documentos utilizados hasta en tanto la Norma Mexicana que los sustituya.

PROFEPA no emita una actualizacin a los mismos o la propia

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Acrnimos y siglas: PNAA: Programa Nacional de Auditora Ambiental. PROFEPA: Procuradura Federal de Proteccin al Ambiente. RLGEEPAMAAA: Reglamento de la Ley General del Equilibrio Ecolgico y la Proteccin al Ambiente en Materia de Autorregulacin y Auditoras Ambientales. SEMARNAT: Secretara de Medio Ambiente y Recursos Naturales. SGPA.- Subsecretara de Gestin para la Proteccin Ambiental. Definiciones: Esquema 1: Una auditora ambiental, ejecutada con posterioridad a la solicitud de un certificado, cuyo resultado es el informe de auditora ambiental, con o sin plan de accin. Esquema 2: Una auditora ambiental, basada en un plan de trabajo establecido y previa a la solicitud de un certificado, cuyo resultado es el informe de auditora ambiental sin plan de accin. Esquema 3: Un diagnstico ambiental, basado en un plan de trabajo establecido y previo a la solicitud de renovacin del certificado, cuyo resultado es el informe de diagnstico ambiental sin plan de accin. Materias verdes: Recursos naturales, recursos forestales y vida silvestre. Verificacin de la conformidad: Actividades que realiza el auditor para emitir un dictamen de acuerdo a lo establecido en el artculo 21 del RLGEEPAMAAA, y a los requisitos de PROFEPA (PFPA-SAA-152-R/01-706), mediante el cual avala la situacin de cumplimiento de una empresa, derivada de la auditora ambiental, esquema 1, cuyo informe presenta plan de accin.

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1. De las empresas que pueden participar en el PNAA. El auditor ambiental colaborar en la promocin del PNAA en aquellas empresas e instalaciones que, conforme al artculo 6 del RLGEEPAMAAA se encuentran en operacin y que por su ubicacin, dimensiones, caractersticas y alcances pueden causar efectos o impactos negativos al ambiente o rebasar los lmites establecidos en las disposiciones aplicables en materia ambiental (aire y ruido; agua; suelo y subsuelo; residuos; energa; recursos naturales; vida silvestre; recursos forestales; riesgo ambiental; gestin ambiental y emergencias ambientales). Para ello, en la tabla 1 se muestran los criterios de elegibilidad de aquellas instalaciones que pueden participar en el PNAA. Tabla 1. Criterios de elegibilidad
Instalaciones en operacin que por su ubicacin, dimensin, caractersticas y alcances justifiquen su impacto negativo al ambiente por: Ubicacin en zona crtica (referir la regulacin ambiental que lo sustente de acuerdo a las materias que le sean aplicables y determinen su nivel de desempeo ambiental), o Rebasar o puedan rebasar, los lmites establecidos en las disposiciones aplicables en materia ambiental. Requerir manifestacin de impacto ambiental. Y adems tengan al menos alguno de los siguientes criterios: 1. Realicen actividades altamente riesgosas, en trminos del primer y segundo listado de actividades altamente riesgosas. (DOF. 28/03/1990 y 04/05/1992, respectivamente). Sean unidades hospitalarias de ms de 60 camas, los centros de produccin e investigacin experimental en enfermedades infecciosas, los laboratorios clnicos y bancos de sangre que realicen anlisis a ms de 200 muestras al da, o establecimientos que generen ms de 100 kilogramos al mes de residuos peligrosos biolgicos infecciosos. Los grandes generadores de residuos peligrosos (ms de 10 toneladas anuales). Generadores de ms de 300 toneladas anuales de residuos slidos urbanos y de manejo especial. Con impactos directos en reas naturales protegidas. Manejo de vida silvestre en peligro de extincin por convenios internacionales o legislacin nacional.

2.

3. 4. 5. 6.

Se sugiere que el auditor, antes de iniciar un proceso de auditora, verifique con PROFEPA que el giro o actividad de la empresa es elegible conforme a sus requisitos y da cumplimiento al artculo 6 del RLGEEPAMAAA.

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2. De la conformacin del equipo auditor: El auditor ambiental estar conformado, dependiendo de los alcances, caractersticas y complejidad de la empresa a auditar, por: a) Auditor coordinador.- Responsable ante la PROFEPA, de planear, coordinar y dirigir una auditora ambiental, una verificacin de la conformidad y un diagnstico ambiental. b) Auditor especialista.- Persona integrante del auditor ambiental, responsable de evaluar, al menos, una de las materias especficas establecidas en el artculo 8 del Reglamento, cuya especialidad tiene aprobada por la PROFEPA. c) Auditor especialista subcontratado.- Personal con las siguientes caractersticas: Auditor especialista que pertenece a otro auditor ambiental, responsable de evaluar nicamente la o las especialidades que tiene aprobadas, previa autorizacin por escrito de aquel auditor ambiental al que pertenece. Persona no aprobada, con experiencia demostrable en las materias de recursos naturales, vida silvestre y recursos forestales a evaluar, segn lo establecido en la Convocatoria para obtener la acreditacin y aprobacin como auditor ambiental (D.O.F. 25 de febrero de 2011) y en la tabla 2 del presente documento, en las que demuestra su competencia tcnica, con facultades para generar y firmar incumplimientos o reas de mejora, as como, la carta de terminacin, minutas, cartas de confidencialidad, de responsabilidad, etc. Hasta el 1 de marzo de 2012, o a la entrada en vigor de la norma mexicana sealada en el artculo 8 del RLGEEPAMAAA, lo que ocurra primero, se podr aceptar como auditor especialista a personal subcontratado aprobado o no aprobado. Posterior a estas fechas, slo podrn subcontratarse auditores especialistas aprobados, excepto para las materias de recursos naturales, recursos forestales y vida silvestre, as como aquellos especialistas necesarios por su conocimiento detallado y especfico, que de acuerdo al giro de la empresa se justifique. En la solicitud de registro, en el apartado curricula del personal participante el auditor coordinador incluir nicamente a aquellos auditores subcontratados no aprobados y describir la experiencia a demostrar, que
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debe ser de 4 aos en auditoras o trabajos equivalentes en los ltimos 8 aos en la materia que evaluar. Incluir adems del nombre completo y la profesin, el listado de trabajos en el que se especifique: 1) ao de realizacin; 2) nombre del trabajo; y 3) la materia aplicable. No se considerarn auditoras o trabajos equivalentes en los que no se especifique la materia a verificar, adems que su profesin debe ser acorde a las relacionadas en el anexo 1 de la convocatoria para acreditacin y aprobacin de auditores, del 25 de febrero de 2011. d) Personal en capacitacin o entrenamiento como auditor ambiental.- Persona en proceso de formacin, postulada para calificar como auditor coordinador, auditor especialista o ambos. Puede firmar nicamente la carta de terminacin especificando que se encuentra bajo esta figura, siempre y cuando haya participado en la auditora en las especialidades en las que est en entrenamiento. Esta persona debe estar permanentemente acompaada de un auditor especialista de acuerdo a la especialidad en la que se est entrenando o capacitando. Adems, el alcance de los trabajos a desarrollar en la empresa a auditar debe establecer la o las materias que sern verificadas por uno o ms especialistas, que le sirvan de prctica al personal en entrenamiento. Esta persona no debe incluirse en el programa detallado de actividades. El nmero de personas en capacitacin o entrenamiento estar en funcin del nmero de los auditores especialistas disponibles para realizar la verificacin y paralelamente capacitar al personal, en una relacin de 1 a 1. El mximo de materias en las que se entrena a una persona por verificacin es de dos, siempre y cuando ambas materias sean verificadas por el mismo especialista aprobado. e) Personal de apoyo.- Persona que proporciona apoyo logstico al auditor coordinador o al especialista en las actividades inherentes a la auditora ambiental. No debe levantar incumplimientos o firmar en la carta de terminacin. Su ingreso y permanencia en la empresa auditada debe estar debidamente autorizado por la misma. Debe estar permanentemente acompaado por personal responsable del auditor ambiental.

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Tabla 2. Evidencias de experiencia o trabajos equivalentes, aceptados para demostrar competencia en las especialidades de auditora ambiental -recursos naturales, recursos forestales y vida silvestre-.
Auditor / Especialista Recursos naturales 4 aos de experiencia en la especialidad (una evidencia por ao mnimo). Evidencias Estudios de impacto ambiental. Inspector en la especialidad o haber laborado en rea tcnica ambiental en gobierno. Programas de recursos naturales. Dictmenes emitidos como perito en la materia. Elaboracin y evaluacin de estudios en materia de recursos naturales. Evaluacin de los recursos naturales. Trabajos de maestra o doctorado, as como, publicaciones de artculos, relacionados con la especialidad, que contemplen actividades de campo. Auditoras en recursos naturales. Estudios, inventarios y programas de manejo forestal. Inspector en la especialidad o haber laborado en rea tcnica ambiental en gobierno. Programas de recursos forestales. Dictmenes emitidos como perito en la materia. Elaboracin y evaluacin de estudios forestales. Evaluacin de los recursos forestales. Trabajos de maestra o doctorado, as como, publicaciones de artculos, relacionados con la especialidad, que contemplen actividades de campo. Auditoras en recursos forestales. Estudios de vida silvestre (flora o fauna). Inspector en la especialidad o haber laborado en rea tcnica ambiental en gobierno. Programas para la vida silvestre (flora o fauna). Dictmenes emitidos como perito en la materia. Elaboracin y evaluacin de estudios de la vida silvestre (flora o fauna). Evaluacin de los recursos de la vida silvestre (flora o fauna). Trabajos de maestra o doctorado, as como, publicaciones de artculos, relacionados con la especialidad, que contemplen actividades de campo. Auditoras en unidades de manejo y aprovechamiento sustentable de la vida silvestre.

Recursos forestales 4 aos de experiencia en la especialidad (una evidencia por ao mnimo).

Vida silvestre 4 aos de experiencia en la especialidad (una evidencia por ao mnimo).

Evidencia no aceptada como trabajos equivalentes: o o o o o o o o o Docencia Capacitacin otorgada y recibida Cursos otorgados y recibidos Cartas de recomendacin (personas, empresas u organizaciones) Ttulos de maestras y doctorados Diplomados Trmites de gestin ambiental Publicacin de artculos Asesora de tesis
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o o

Becarios Servicio social

La auditora ambiental, la verificacin de la conformidad o el diagnstico ambiental sern realizados por al menos un auditor coordinador y un auditor especialista, o los necesarios de acuerdo al tamao y caractersticas de la instalacin a auditar para cubrir las materias a evaluar, el tiempo adecuado de ejecucin de los trabajos de campo para la auditora o diagnstico, o el alcance de la evaluacin de la conformidad dependiendo del tiempo de ejecucin del plan de accin. El auditor ambiental debe justificar y documentar cuando no requiera de ms personal. Para el desarrollo de estos trabajos es necesario: Que el auditor coordinador est siempre presente en todos los trabajos de campo. Que los auditores especialistas, conformen el equipo de acuerdo con la tabla 3.

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Tabla 3. Conformacin del equipo auditor por especialistas

Empresa Especialidades Recursos naturales, forestales y vida silvestre

Tamao / Riesgo

Agua

Aire y Ruido

Riesgo

Residuos

Suelo

1. Micro y Pequea (No alto riesgo) 2. Micro y Pequea (Alto riesgo) 3. Mediana y Grande

En funcin de las caractersticas de la empresa, actividad o procesos preponderantes, de sus emisiones atmosfricas, descargas, generacin de residuos, riesgo ambiental e impactos negativos al ambiente. Si el auditor coordinador es el responsable de revisar las materias que no se verifican por un auditor especialista, esto lo deber justificar desde la planeacin, evitando firmar como especialista, salvo que cuente con la especialidad aprobada. Excepcin: cuando se trate de una empresa considerada como micro y no de alto riesgo, si el auditor coordinador cuenta con la aprobacin en las materias a evaluar y justifica el programa de trabajo fehacientemente, podr realizarlo l solo. Es necesaria la participacin del auditor especialista aprobado en la especialidad en cuestin, con excepciones sealadas (, ). Si en su proceso la empresa no utiliza agua o la regulacin ambiental en materia de atmsfera o suelo no le son aplicables, el auditor deber mencionarlo en el plan de trabajo correspondiente justificando la ausencia de un especialista en la materia.
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Conforme lo establece la Ley para el Desarrollo de la Competitividad de la Micro, Pequea y Mediana Empresa publicada en el D.O.F., el 30 diciembre del 2002. 3 Con base en los dos listados de actividades altamente riesgosas publicados en el D.O.F. el 28 marzo de 1990 y el 04 de mayo de 1995, y en el Artculo 147 de la Ley General del Equilibrio Ecolgico y la Proteccin al Ambiente, o en su caso, conforme a los lineamientos vigentes. Pgina 10

 Cuando por las caractersticas de la empresa, actividad o procesos preponderantes, no sea necesaria la participacin de un especialista aprobado en la especialidad sealada, el auditor ambiental justificar el motivo. Para el caso de las verificaciones de la conformidad, el procedimiento para realizarlas y los documentos de las mismas, deben constar al menos de: alcance, conclusiones y fecha de verificacin del cumplimiento en campo, evidenciando mediante cualquier documento (minutas, actas, bitcoras, etc.) que dicha verificacin se haya llevado a cabo en sitio No se aceptar que en los procedimientos tcnicos del auditor ambiental se mencione el Reglamento anterior de auditora ambiental. El auditor coordinador es la nica modalidad que no se subcontrata.

3. De los trabajos de campo, incumplimientos e informes. Trabajos de campo: Todas las auditoras ambientales / verificaciones de la conformidad / diagnsticos ambientales requieren de trabajos de campo. Las minutas de inicio y cierre de trabajos de campo, en cualquier esquema y para el caso particular de equipos itinerantes de PEMEX, podrn firmarse en las oficinas del corporativo, gerencia, subgerencia o subsidiraria, siempre y cuando: a) Sea una minuta por cada instalacin. b) La instalacin que se incluya en la minuta, est comprendida y/o localizada en la misma entidad federativa. Es decir, no podr firmarse la minuta de una instalacin que no corresponda a la entidad en la que se est realizando el acto protocolario de la firma de minutas. En todo caso, el auditor ambiental avisar con 3 das hbiles de anticipacin, del inicio de trabajos de campo, a efecto de que el personal de la subdelegacin de auditora ambiental participe en los trabajos de campo, independientemente del esquema que vaya a ejecutar la empresa.

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Incumplimientos: Del pago de derechos: Si el auditor identifica que la empresa est pagando derechos por no cumplir con los parmetros establecidos por la NOM que aplique, esta situacin debe sealarla de manera detallada, en el cuerpo del informe o en el dictamen, y marcarlo como incumplimiento (ejem: artculo 278 de la Ley Federal de Derechos), adems de sealarlo en las conclusiones. De licencia de uso de suelo: Para efectos de obtener un certificado dentro del PNAA, el auditor ambiental no deber marcar como incumplimiento que la empresa carece de licencia de uso de suelo municipal. De los planes de manejo de residuos peligrosos: Las empresas a las que aplique debern elaborarlos. ste ser el criterio de suficiencia para la liberacin y el auditor promover su presentacin a la SEMARNAT en tanto se publica la NOM correspondiente. En el caso de los corporativos, incluyendo PEMEX, podrn elaborarlos y presentar los planes por corporativo o corriente de residuos, siendo suficiente para la liberacin, las evidencias presentadas del proceso de elaboracin y operacin de los citados planes. Lo anterior no exime a la empresa de estar registrada como generador de residuos peligrosos y de que demuestre el manejo ambientalmente adecuado de los mismos. Con respecto a los planes de manejo de residuos de manejo especial y slidos urbanos, el auditor debe verificar que las empresas se conduzcan conforme a lo establecido en la normatividad estatal y municipal que, de ser el caso, los regule. En caso contrario, sealar el incumplimiento correspondiente. De la autocategorizacin: Si el auditor identifica que la empresa no se autodetermin en su momento, lo sealar como incumplimiento y promover con la empresa que la medida correctiva refiera que a travs de un escrito libre informe a la SEMARNAT respecto de la categora que le corresponde. De impacto ambiental: Las empresas que no cuenten con autorizacin en materia de impacto ambiental no pueden ingresar al PNAA. Se sugiere que el auditor las conmine a que se acerquen a la SEMARNAT, para explorar la posibilidad de regularizarse en la materia. El auditor no puede usar a la auditora y proponer en su

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correspondiente plan de accin regularizar la falta de autorizacin en materia de impacto ambiental. De pasivos ambientales: En caso de que el auditor ambiental identifique la existencia de pasivos ambientales en la auditora ambiental, proceder como sigue: 1. Identificar si la empresa tiene declarado su pasivo ante SEMARNAT y ya cuenta con la autorizacin de remediacin correspondiente. En ese caso, la informacin relativa a este pasivo y su autorizacin de remediacin se incluir detalladamente en el informe a efecto de que PROFEPA est en condiciones de darle seguimiento al mismo. No lo sealar como incumplimiento. 2. Si como resultado del pasivo, la empresa tiene un procedimiento administrativo abierto, este se reportar detalladamente en el informe de auditora y las medidas correctivas y/o de urgente aplicacin dictadas mediante resolucin administrativa NO sern modificadas a lo establecido en el citado procedimiento, ni incorporadas al plan de accin que resulte de la auditora. 3. Si el auditor identifica que la empresa tiene un pasivo ambiental que no ha sido declarado ante SEMARNAT, lo sealar como incumplimiento y promover que la medida correctiva se refiera a la obtencin de la autorizacin para remediar y el consecuente cumplimiento a las condicionantes y programa de actividades, establecidos en la misma. 4. En caso de que el auditor ambiental identifique un pasivo ambiental en una renovacin de certificado, conminar a la empresa a que no renueve y se realice una auditora ambiental en el esquema 1, a efecto de que PROFEPA convenga con sta, la regularizacin y el cumplimiento de las actividades tendientes a resarcir el pasivo, a travs de un convenio de concertacin.

Las prevenciones realizadas a los informes las realizar PROFEPA mediante oficio dirigido a la empresa, con copia para el auditor. Es responsabilidad del auditor (y de la empresa) la veracidad de la informacin que se incorpore al sistema para subsanar dichas prevenciones.

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Informes: Para el caso del esquema 1, deben incluirse en el informe de auditora los incumplimientos y/o reas de oportunidad encontrados en los trabajos de campo que hayan sido corregidos antes de la entrega del informe a la PROFEPA; incluyendo el registro de cada incumplimiento en el formato correspondiente, los gastos de inversin que se hayan realizado para el cumplimiento de los mismos, as como las evidencias de su cumplimiento. En este caso la carta del auditor ambiental deber decir que no se encontraron no conformidades, o bien, stas fueron corregidas antes de la entrega del informe, por lo que no se genera un plan de accin. En el caso de las empresas que tengan algn procedimiento administrativo abierto, las acciones o medidas correctivas y/o de urgente aplicacin que ste indique no debern ser incluidas en el plan de accin como requisito de cumplimiento; sin embargo, debern quedar referenciadas en el cuerpo del informe correspondiente citando por lo menos: fecha, materia, autoridad ambiental y situacin que guarda al momento de la elaboracin del informe. No incluir como medidas correctivas en el plan de accin actividades en las que deba realizarse el trmite para solicitar un permiso, autorizacin, licencia o concesin. La redaccin de la medida correctiva debe sealar de manera expresa la obtencin del permiso, de la autorizacin, de la licencia o de la concesin correspondiente y no slo la solicitud o realizacin del trmite para obtenerla. Tampoco, deben dictaminarse actividades como cumplidas que tengan como realizado el trmite sin la obtencin correspondiente. En materia de licencias, autorizaciones, permisos y concesiones con que cuente la empresa, el informe debe incluir los resultados de la verificacin respecto al cumplimiento de cada una de las condicionantes que en su caso contengan los mismos, as como la descripcin detallada de la documentacin o evidencia necesaria que soporta el cumplimiento. Para el caso de los informes de verificacin de la conformidad, si los planes de accin son menores a un ao, el alcance del informe de verificacin debe incluir el plan de accin correspondiente y la revisin de la vigencia de todas las autorizaciones, concesiones, permisos y ttulos ambientales aplicables.

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4. Del resguardo de documentos. Los auditores deben resguardar los siguientes registros, ya sea en papel (copia) o en formato electrnico (digitalizado), firmados por el equipo auditor y, en su caso, por la empresa: a) Carta de confidencialidad, responsabilidad y no existencia de conflicto de inters por cada uno de los participantes, firmada y entregada a la empresa (con sello o firma de recibido de la empresa). b) Registro de incumplimientos y reas de oportunidad y mejora (firmados por el auditor coordinador y en su caso por el especialista responsable). c) Carta de terminacin (firmada por el auditor coordinador; el gerente tcnico4, si aplica; los especialistas aprobados y subcontratados; y por personal en entrenamiento, especificando la materia evaluada). Debe estar firmada o sellada de recibido por la empresa. d) Minutas de inicio y cierre firmadas por los presentes a las reuniones correspondientes. e) Escritos justificativos de modificacin de personal participante (evidencia de avisos a la empresa y a PROFEPA). f) Declaracin del auditor coordinador y el gerente tcnico si aplica, con firma y sello de recibido por la empresa. g) Conclusiones con nombre y firma del auditor coordinador (auditora ambiental, verificacin de la conformidad y diagnstico ambiental). h) Minuta de observaciones a documentos finales (firmada por PROFEPA, empresa y auditor). i) Informe de auditora ambiental/diagnstico ambiental (ltima versin en electrnico o impreso). j) Ficha de cumplimiento por actividad firmada por el auditor. k) Resumen de cumplimiento del plan de accin.

Aplica cuando el auditor coordinador pertenece a un auditor ambiental persona fsica y no es el gerente tcnico. Pgina 15

l) Dictamen de verificacin de la conformidad, con nombre y firma del auditor coordinador y el gerente tcnico si aplica, rubricado en todas sus hojas. m) Listas de verificacin (requisitadas), no necesariamente firmadas. En todos los documentos el auditor referir el nmero de solicitud de trmite y de registro, de contar con ste ltimo. Nota: El resguardo de los documentos ser sin menoscabo de aqul que d cumplimiento a su manual de calidad y la NMX-EC-17020-IMNC-2000. 5. De la aplicacin de normas de apoyo Las siguientes normas: oficiales mexicanas, de referencia, internas o especficas para cierto tipo de instalaciones, deben ser utilizadas slo como apoyo, aplicando y especificando en el informe de auditora o diagnstico correspondiente, aquellos numerales, incisos, fracciones y apartados directamente vinculados con el desempeo ambiental de la empresa y del riesgo e impacto ambiental de la misma; no ser vlido que cite la norma completa.
NOM-001-STPS-2008 Edificios, locales, instalaciones y reas en los centros de trabajo-condiciones de seguridad e higiene. Seguridad incendios en centros de trabajo. Sistemas de proteccin y dispositivos de seguridad en la maquinaria y equipo que se utilice en los centros de trabajo. Seguridad en centros de trabajo en el manejo, transporte y almacenamiento sustancias qumicas . Seguridad en centros de trabajo en el manejo , trasporte, proceso o almacenamiento de sustancias qumicas capaces de generar contaminacin ambiental. Identificacin y comunicacin de riesgos por sustancias qumicas en centros de trabajo.

NOM-002-STPS-2010 NOM-004-STPS-1999

NOM-005-STPS-1998

NOM-010-STPS-1999

NOM-018-STPS-2000

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NOM-020-STPS-2002

Recipientes sujetos a presin y Funcionamiento-Condiciones de seguridad.

calderas-

NOM-026-STPS-2008

Colores y seales de seguridad e identificar riesgos por fluidos conducidos en tuberas. Soldadura y corte-condiciones de seguridad e higiene. Seguridad en los procesos de sustancias qumicas. Seguridad-Extintores contra incendio a base de polvo qumico seco con presin contenida-Especificaciones. Seguridad-Extintores a base de espuma qumica. Seguridad-Extintores contra incendio a base de bixido de carbono. Parte 1. Recipientes. Seguridad-Extintores contra incendio a base de agua con presin contenida. Agentes extinguidores-Polvo qumico seco tipo ABC a base de fosfato mono amnico. Seguridad-Agentes extinguidores-Polvo qumico seco tipo BC, a base de bicarbonato de sodio. Instalaciones de aprovechamiento de gas L.P. Diseo y construccin. Listado de substancias y materiales peligrosos ms usualmente transportados. Caractersticas de las etiquetas de envases y embalajes destinadas al transporte de substancias, materiales y residuos peligrosos. Informacin de emergencia para el transporte substancias, materiales y residuos peligrosos. de

NOM-027-STPS-2000 NOM-028-STPS-2005 NOM-100-STPS-1994

NOM-101-STPS-1994 NOM-102-STPS-1994

NOM-103-STPS-1994

NOM-104-STPS-2001

NOM-106-STPS-1994

NOM-004-SEDG-2004

NOM-002-SCT2-2003

NOM-003-SCT-2000

NOM-005-SCT-2000

NOM-006-SCT2-2000

Aspectos bsicos para la revisin ocular diaria de la unidad destinada al autotransporte de materiales y
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residuos peligrosos. NOM-007-SCT2-2002 Marcado de envases y embalajes destinados al transporte de substancias y residuos peligrosos. Disposiciones de compatibilidad y segregacin, para el almacenamiento y transporte de substancias, materiales y residuos peligrosos. Condiciones para el transporte de las substancias, materiales y residuos peligrosos en cantidades limitadas. Disposiciones especiales para los materiales y residuos peligrosos de la clase 3 lquidos inflamables transportados. Documento de embarque de substancias, materiales y residuos peligrosos. Instalaciones elctricas utilizacin. Seguridad y eficiencia energtica para transformadores de distribucin. Requisitos de seguridad para el diseo, construccin, operacin y mantenimiento de terminales de almacenamiento de gas natural licuado que incluyen sistemas, equipos e instalaciones de recepcin, conduccin, vaporizacin y entrega de gas natural.
Tubera de acero para transporte de hidrocarburos. Identificacin de productos transportados contenidos en tanques de almacenamiento. por tuberas o

NOM-010-SCT2-2003

NOM-011-SCT-1994

NOM-028-SCT2-1998

NOM-043-SCT-2003

NOM-001-SEDE-2005 NOM-002-SEDE-1999

NOM-013-SECRE-2004

NRF-001-PEMEX-2007 NRF-009-PEMEX-2007

NRF-010-PEMEX-2004

Espaciamientos mnimos y criterios para la distribucin de instalaciones industriales de PEMEX. Sistemas automticos de alarma por deteccin de fuego y/o atmsferas riesgosas.

NRF -011-PEMEX-2002

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NRF-015-PEMEX-2007

Proteccin de reas y tanques de almacenamiento de productos inflamables y consumibles. Estudios de riesgo. Diseo y construccin de recipiente a presin. Diseo, construccin, inspeccin y mantenimiento de ductos terrestres para transporte y recoleccin de hidrocarburos. Inspeccin de ductos instrumentados. de transporte mediante equipos

NRF-018-PEMEX-2007 NRF-028-PEMEX-2007 NRF-030-PEMEX-2007

NRF-060-PEMEX-2007

NRF-128-PEMEX-2007

Redes de agua contra incendio en instalaciones industriales terrestres. Sistemas de drenajes. Inspeccin y mantenimiento en tanques verticales de cpula flotante, fija y sin cpula. Procedimiento para la revisin de tanques de almacenamiento atmosfricos. Procedimiento para el registro, anlisis y programacin de la medicin preventiva de espesores. Criterios para la instalacin de vlvulas de aislamiento de activacin remota. Norma de seguridad y contraincendio para tanques de almacenamiento de productos inflamables y combustibles de PEMEX Refinacin.

NRF-140-PEMEX-2007 NRF-223-PEMEX-2007

DG-GPASI-IT-0004

DG- GPASI-IT-0204

DG-GPASI-SI-2740

DG-GPASI-SI-3600

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6. De la vigencia de estos criterios de aplicacin.

Estos criterios aplicables a los auditores ambientales, entrarn en vigor al da siguiente de su notificacin y publicacin en la pgina institucional de la PROFEPA, a excepcin de los siguientes puntos: 1. Para aquellos trabajos del auditor ambiental que a la entrada en vigor de estos criterios, ya se encuentren registrados o con algn nmero de trmite en el SAAEL. 2. Para los esquemas 2 y 3, a los 60 das hbiles siguientes a su entrada en vigor. 3. Para la actualizacin de los procedimientos tcnicos conforme al RLGEEPAMAAA, a los 15 das naturales siguientes de su publicacin.

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