ACTUALIZACIÓN EN

FIRMA Y FACTURA ELECTRÓNICA 2007

ACTUALIZACIÓN EN
CONSERVACIÓN DE DATOS
Y
PRUEBA DE MENSAJE DE DATOS

Agustín Ríos, ©, 2007

Deben pasar 10 años
Los comerciantes están obligados a conservar por un plazo mínimo de diez años los
Artículo 49.-
originales de aquellas cartas, telegramas, mensajes de datos o cualesquiera otros documentos
en que se consignen contratos, convenios o compromisos que den nacimiento a derechos y
obligaciones.

Para efectos de la conservación o presentación de originales, en el caso de mensajes de datos, se

requerirá que la información se haya mantenido íntegra e inalterada a partir del momento en que se
generó por primera vez en su forma definitiva y sea accesible para su ulterior consulta. La Secretaría
de Comercio y Fomento Industrial emitirá la Norma Oficial Mexicana que establezca los requisitos que
deberán observarse para la conservación de mensajes de datos.
EL RIESGO ES MUCHO
MAYOR!!!
 NOM-151-SCFI-2002
Prácticas Comerciales
Requisitos que se deben
observar para la
conservación de mensajes
de datos
 NOM-151 Antecedentes
RECUERDEN:
20/III/2002 +
29/VIII/2003 19/VII/2004 10/VIII/2004 19/XII/05 10/XI/06 5/III/07
29/V/2000 4/VI/2002

PSC NOM NOM-151-

SCFI-2002
Reformas en Aprobación y
Reformas al CCom Regto. Reglas a las Resolución Acuerdo Reformas a
materia de publicación de
en materia de del que deberán de entrada delegatorio las Reglas
Comercio la NOM-151
Firma Electrónica Ccom en sujetarse los en vigor de a las que
Electrónico
Es el único Arts. 89-114 materia PSC facultades deben
Arts. 49 +
de PSC en la DGNM sujetarse
1205 + 1298-
los PSC
que puede
A Co.com
Surge por
17/Feb/2006
primera vez
operar la figura del
PSC www.firmadigital.gob.mx COFEMER
NOM-151
Sólo permite
conservación de
mensajes de datos

No permite
digitalización por ahora
 Sellos de tiempo / time stamp
El sellado de tiempo (Timestamping) es un mecanismo on-line
que permite demostrar que una serie de datos han existido y no
han sido alterados desde un instante específico en el tiempo.
http://es.wikipedia.org/wiki/Sellado_de_tiempo
 Formato de impresión patrocinado por

EJEMPLO PRÁCTICO...
Desaparece expediente del sindicato minero: PGR
Silvia Otero
El Universal

Qué se podría evitar con la

Sábado 14 de abril de 2007

En diligencia en la STPS, la dependencia obtiene nuevo original de documentos

entrada en vigor de la
La Procuraduría General de la República (PGR) informó de la desaparición de un expediente que contiene
las evidencias más importantes que acreditaban que, en febrero de 2006, presuntamente se utilizaron firmas
apócrifas para validar a Elías Morales como dirigente del sindicato minero.

NOM-151, en su doble
Por esa acción fue cesado el delegado metropolitano Armando del Río Leal para investigar su
responsabilidad en los hechos. Todo el personal que tuvo acceso a la averiguación previa también será
indagado.

Horas después de que la dependencia informó del hecho, personal de la Visitaduría General realizó una

componente
diligencia ministerial en la Secretaría del Trabajo y Previsión Social, y obtuvo un juego original de los
documentos sustraídos de la averiguación previa que permitirá continuar con la investigación.

A dichos documentos se les había realizado peritajes que dieron como resultado la falsificación de firmas
para tramitar la destitución del anterior dirigente, Napoleón Gómez Urrutia, y designar en su lugar a Morales
Hernández en la directiva del gremio.

Los documentos desaparecidos eran el original de la toma de nota -validación- emitida por la Secretaría del
Trabajo el 17 de febrero de 2006, así como cinco actas originales del Sindicato Nacional de Trabajadores
Mineros, entre las que estaban las que elaboraron los Comités de Vigilancia y de Honor y Justicia para
destituir a Gómez Urrutia y a 10 de sus colaboradores, y que contenían las presuntas firmas falsas.

Cuando dio a conocer la desaparición de documentos, la PGR aseguró que dicha pérdida no impedía la
continuación de la averiguación previa.
Prueba electrónica
¿Qué supone hablar de la prueba?

Que alguna de las partes que

intervienen en el negocio, rompió o
incumplió con su obligación de dar,
hacer o no hacer
¿Cuál es el objetivo de la
prueba?

Llegar a la verdad...
 Carga de la
prueba

Objeto de Medios
la prueba de
prueba

Valor
Probatorio Procedimiento
probatorio
 Objeto de la prueba

Artículo 86.- Sólo los hechos estarán sujetos

a prueba, así como los usos o costumbres en
que se funde el derecho.

Sólo los hechos controvertidos,

discutidos y discutibles
 Carga de la Prueba
¿Quien tiene que probar?

El actor debe probar los hechos constitutivos de su acción y el

demandado los hechos que funden su excepción

El que niega sólo está obligado a probar:

I.- Cuando la negación envuelva la afirmación expresa de un

hecho;

II.- Cuando se desconozca la presunción legal que tenga a

su favor el colitigante, y

III.- Cuando se desconozca la capacidad.

El que funda su derecho en una regla general no necesita probar

que su caso siguió la regla general y no la excepción; pero quien
alega que el caso está en la excepción de una regla general, debe
probar que así es.
 Procedimiento Probatorio

Etapas del PP

Admisión Desahogo

Ofrecimiento Preparación Valoración

No depende de las partes

 Medios de Prueba

{
1) Fijan limitativamente los medios de prueba
reconocidos CFPC
2) Enumeran de forma enunciativa los medios
Legislación de prueba admisibles y dejan abierta la
procesal posibilidad al Juez para que admita otra
prueba diferente a las señaladas Ccom
3) Admiten cualquier tipo de prueba pero
excluyen expresamente alguno de ellos LA

4) Admiten cualquier tipo de prueba CFPP

 {
CONFESIONAL
Pública
DOCUMENTAL { Privada
PERICIAL
Medios INSPECCIÓN JUDICIAL
de TESTIMONIOS
Prueba Humana
PRESUNCIONAL { Legal
L OS EL EMEN TOS
APORTADOS POR LOS
DESCUBRIMIENTOS DE
LA CIENCIA
Y el mensaje de
datos...
 1er Legislación
Ley del Mercado de
Valores
“Art.116.- la información contenida en soportes
materiales, o bien, provenientes de procesos
telemáticos...producirá los mismos efectos que las
leyes otorgan a los documentos originales y, en
consecuencia, tendrán igual valor probatorio”...
Ley modelo UNCITRAL

Código Código Federal

de Comercio de
Procedimientos
Civiles
 Código de Comercio
Artículo 93 bis.- Sin perjuicio de lo dispuesto en el artículo 49 de este
Código, cuando la ley requiera que la información sea presentada y
Artículo 89 bis.- No se negarán
Artículo
conservada
a un Mensaje
1205.- Son admisibles
en su forma original, ese como
requisito quedará satisfecho respecto
medios de deprueba
Datos: todos aquellos
Artículo 1298-A.- Se reconoce
efectos jurídicos, validez o
elementos que puedan producir convicción
como prueba
I. Si existe garantía confiable de que se ha conservado los mensajes
la integridad de la
en el ánimo del juzgador acerca de los
fuerza obligatoria a cualquier de datos
información, a partir del momento en que se generó por primera
. Para vez en
valorar la su
fuerza
hechos controvertidos o dudosos y en
forma definitiva, como Mensaje de Datos o enprobatoriaalguna otra
de forma, y
dichos mensajes, se
consecuencia serán tomadas como
pruebas tipo de información por
las declaraciones
II. De requerirse
puede ser mostrada a la
de las partes,
que la información
persona a la que se
estimará primordialmente la
sea presentada, si dicha información
fiabilidad
deba del método en que
presentar.
terceros, peritos, documentos públicos o
la sola razón de que esté
privados, inspección judicial, fotografías,
haya sido generada,
Para efectos de este artículo, se considerará archivada,
que el contenido comunicada
de un Mensajeo
facsímiles, cintas cinematográficas, de
contenida en un Mensaje de conservada.
de Datos es íntegro, si éste ha permanecido completo e inalterado
videos, de sonido, de
independientemente mensajes de datos,
los cambios que hubiere podido sufrir el medio que
reconstrucciones de hechos
lo contiene, resultado y en de
del proceso general
comunicación, archivo o presentación.
cualquier
El grado de otra
paraaveriguar
Datos.
similar u objeto
confiabilidad
los que selageneró
queserá
requerido sirva
determinado conforme a los fines
para verdad.la información y de todas las circunstancias
relevantes del caso.
 Código Federal de Procedimientos Penales

ARTICULO 210-A.- Se reconoce como prueba la información generada o

comunicada que conste en medios electrónicos, ópticos o en cualquier otra
tecnología.

Para valorar la fuerza probatoria de la información a que se refiere el párrafo anterior,

se estimará primordialmente la fiabilidad del método en que haya sido
generada, comunicada, recibida o archivada y, en su caso, si es posible atribuir
a las personas obligadas el contenido de la información relativa y ser accesible
para su ulterior consulta.

Cuando la ley requiera que un documento sea conservado y presentado en su forma

original, ese requisito quedará satisfecho si se acredita que la información generada,
comunicada, recibida o archivada por medios electrónicos, ópticos o de cualquier otra
tecnología, se ha mantenido íntegra e inalterada a partir del momento en que
se generó por primera vez en su forma definitiva y ésta pueda ser accesible
para su ulterior consulta.

Artículo adicionado DOF 29-05-2000

Pautas a seguir para la conservación y
¿NUESTROS MÉTODOS O
seguridad de la prueba electrónica

SISTEMAS
Que la información CON LOS
que contengan sea QUE
accesible
para su ESTO
ulterior consulta
TRABAJAMOS
TODO
DIARIO
PARA DETERMINAR LA
FIABILIDAD DEL MÉTODO EN QUE HAYA
SIDO SON FIABLES ? o recibido
Que el mensaje de datos sea conservado en el
GENERADO, ARCHIVADO,
formato en el que fue creado, enviado
COMUNICADO
o con algún otro que O demuestre
CONSERVADO su exactitud EL
2. m. Modo de obrar o proceder, hábito o costumbre que cada uno tiene y observa.
MENSAJE DE DATOS
fiable.
Que f.se Probabilidad
conserve de buen funcionamiento
todo de algo.permita
dato que
determinar el origen y destino del mensaje, la
1. adj. Dicho de una persona: Que es digna de confianza.
2. adj. Que ofrece seguridad o buenos resultados. Mecanismo fiable. Método fiable.
fecha
3. y hora
adj. Creíble, en que
fidedigno, fue
sin error. recibido
Datos fiables.

Real Academia Española © Todos los derechos reservados

CAPITULO I
NATURALEZA
De los Mensajes de Datos

asuntos del DOCUMENTAL DE LA

Artículo 89.- Las disposiciones de este Título regirán en toda la República Mexicana en
orden comercial, sin perjuicio de lo dispuesto en los tratados
internacionales de los que México sea parte.

PRUEBA
Las actividades reguladas ELECTRÓNICA
por este Título se someterán en su
interpretación y aplicación a los principios de neutralidad
tecnológica, autonomía de la voluntad, compatibilidad
internacional y equivalencia funcional del Mensaje de Datos en
relación con la información documentada en medios no

=
electrónicos y de la Firma Electrónica en relación con la firma
autógrafa.
Artículo 93.- La ley reconoce como medios de prueba:

I.- La confesión;

II.- Los documentos públicos;

III.- Los documentos privados;

IV.- Los dictámenes periciales;

V.- El reconocimiento o inspección judicial;

VI.- Los testigos;

Características del Docto.
Electrónico

Inalterabilidad
Autenticidad
Durabilidad
Seguridad
“Las constancias transmitidas por fax, entre los órganos
del PJF, si están certificadas por el Secretario de
Acuerdos del tribunal judicial al que se transmite el
mensaje, sobre la fecha y hora de recepción del fax y la
persona del órgano jurisdiccional federal que lo remitió,
tienen pleno valor probatorio, por ser confiable el medio
en el que fueron comunicadas dichas constancias, ya
que tienen un grado de seguridad similar al de la
documentación consignada en papel, además de que es
identificable la persona a quien se atribuye y puede
verificarse tanto el origen de la documentación como su
texto”
Resoluciones
Judiciales en
materia de
prueba
electrónica
DOCUMENTAL CONSISTENTE EN INFORMACIÓN EXTRAÍDA DE INTERNET. EN
CUANTO DOCUMENTO INNOMINADO, CON BASE EN EL ARBITRIO JUDICIAL,
PUEDE ASIGNÁRSELE VALOR INDICIARIO.
El Código de Comercio establece en sus artículos 1237, 1238 y 1297, respectivamente, cuáles son los
instrumentos públicos, los privados y los simples; asimismo, en los diversos artículos 1277, 1279 y 1284
de la legislación en cita, refiere las presunciones humanas; ahora bien, de la interpretación armónica de
los citados artículos se infiere que el documento que contiene información referente a las tasas de
intereses recabadas de "internet", como medio de diseminación y obtención de información, el citado
instrumento no constituye un documento público pues, además de no ser un documento original, no
contiene sello o alguna otra característica que señale la ley para darle el carácter de público, ni tampoco
puede considerarse como documento privado, porque no constituye un documento original, conforme lo
requiere el artículo 1242 de la ley en consulta; en consecuencia, de ello se deduce que dicho instrumento
sólo puede ser considerado como documento simple y, por tanto, innominado; de suerte que si éste es un
medio de prueba reconocido por la ley y no se demostró que la información contenida en dicho
documento sea incongruente con la realidad, de ello deriva que es apto para integrar la presuncional
humana, con observancia, además, del artículo 1205, del Código de Comercio, que señala: "Son
admisibles como medios de prueba todos aquellos elementos que puedan producir convicción en el
ánimo del juzgador acerca de los hechos controvertidos o dudosos y en consecuencia serán tomadas
como pruebas las declaraciones de las partes, terceros, peritos, documentos públicos o privados,
inspección judicial, fotografías, facsímiles, cintas cinematográficas, de videos, de sonido, mensajes de
datos, reconstrucciones de hechos y en general cualquier otra similar u objeto que sirva para averiguar
la verdad."; de ahí que su valor quede al arbitrio del juzgador como indicio, y como tal deban atenderse
los hechos que con dicho instrumento se pretendan demostrar, en concordancia con los demás medios de
convicción que obren en autos.

TERCER TRIBUNAL COLEGIADO DEL QUINTO CIRCUITO.

Amparo en revisión 257/2000. Bancomer, S.A., Institución de Banca Múltiple, Grupo Financiero. 26 de junio de 2001.
Unanimidad de votos. Ponente: Epicteto García Báez.
CORREO ELECTRÓNICO TRANSMITIDO POR INTERNET, OFRECIDO COMO
PRUEBA EN EL JUICIO LABORAL. VALOR PROBATORIO.

El artículo 776 de la Ley Federal del Trabajo establece que son admisibles en el proceso todos
los medios de prueba que no sean contrarios a la moral y al derecho, entre ellos, aquellos medios
aportados por los descubrimientos de la ciencia; consecuentemente, es permisible ofrecer el
correo electrónico transmitido por internet, que constituye un sistema mundial de diseminación
y obtención de información en diversos ámbitos. Por otra parte, dada su naturaleza y la falta de
firma de la persona a la que se le imputa un correo electrónico, ello trae como consecuencia que
no se tenga la certeza de que aquel a quien se atribuye su envío a través de la red sea quien
efectivamente lo emitió y dirigió al oferente, por lo que si es objetado no puede perfeccionarse
mediante la ratificación de contenido y firma, de conformidad con el artículo 800 del mismo
ordenamiento legal, que dispone que cuando un documento que provenga de tercero ajeno a
juicio resulta impugnado, deberá ser ratificado en su contenido y firma por el suscriptor. De lo
que se sigue que ese medio de prueba por sí solo carece de valor probatorio ante la
imposibilidad de su perfeccionamiento, además, si dicho correo electrónico no es objetado, ello
no trae como consecuencia que tenga valor probatorio pleno, aunque sí constituirá un indicio,
cuyo valor será determinado por la Junta al apreciarlo con las demás pruebas que obren en
autos.

SÉPTIMO TRIBUNAL COLEGIADO EN MATERIA DE TRABAJO DEL PRIMER

CIRCUITO.

Amparo directo 2397/2004. María de Lourdes Liceaga Escalera. 25 de marzo de 2004.

Unanimidad de votos. Ponente: María Yolanda Múgica García. Secretario: Eduardo Sánchez
Mercado.
DERECHO DE PETICIÓN. SU EJERCICIO A TRAVÉS DE INTERNET ESTÁ TUTELADO
POR EL ARTÍCULO 8o. CONSTITUCIONAL, SIEMPRE QUE LA AUTORIDAD A QUIEN SE
FORMULE LA PETICIÓN PREVEA INSTITUCIONALMENTE ESA OPCIÓN Y SE
COMPRUEBE QUE LA SOLICITUD ELECTRÓNICA FUE ENVIADA.

Del artículo 8o. de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos se advierte que los
funcionarios y empleados públicos están obligados a respetar el ejercicio del derecho de petición,
siempre que se formule por escrito, de manera pacífica y respetuosa, el cual por seguridad jurídica está
condicionado a que la solicitud se haga mediante escrito en sentido estricto, pues de no ser así la
autoridad no estaría obligada a dar contestación; sin embargo, el rápido avance de los medios electrónicos
como el internet, constituye en los últimos años, un sistema mundial de diseminación y obtención de
información en diversos ámbitos, incluso, del gobierno, ya que en la actualidad en el país diversas
autoridades han institucionalizado la posibilidad legal de que algunas gestiones los ciudadanos las
puedan realizar a través de ese medio, en pro de la eficiencia y el valor del tiempo, lo que
evidentemente no previó el Constituyente en la época en que redactó el referido texto
constitucional, pues su creación se justificó únicamente en evitar la venganza privada y dar paso al
régimen de autoridad en la solución de los conflictos, obvio, porque en aquel momento no podía
presagiarse el aludido avance tecnológico. En esa virtud, de un análisis histórico progresivo,
histórico teleológico y lógico del numeral 8o. de la Carta Magna, se obtiene que a fin de
salvaguardar la garantía ahí contenida, el derecho de petición no sólo puede ejercerse por escrito,
sino también a través de documentos digitales, como serían los enviados por internet, en cuyo caso
la autoridad a quien se dirija estará obligada a dar respuesta a lo peticionado, siempre que
institucionalmente prevea esa opción dentro de la normatividad que regula su actuación y se
compruebe de manera fehaciente que la solicitud electrónica fue enviada.
RECURSO DE RECLAMACIÓN. VALOR PROBATORIO DE LA DOCUMENTAL
CONSISTENTE EN UNA IMPRESIÓN DEL BOLETÍN LABORAL, PUBLICADO EN
INTERNET.
El recurso de reclamación procede, entre otros casos, contra los actos de los presidentes de los Tribunales Colegiados de
Circuito, cuando se desecha la demanda de amparo por extemporánea. Dicho recurso, por regla general, no admite que se rindan
pruebas, pero el Pleno de la Suprema Corte de Justicia de la Nación en la jurisprudencia P./J. 11/95, publicada en la página
veintisiete del Tomo II, del Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Novena Época, correspondiente al mes de agosto
de mil novecientos noventa y cinco, cuyo rubro es: "PRUEBAS EN LA REVISIÓN CONTRA UN AUTO QUE DESECHA LA
DEMANDA DE AMPARO POR EXTEMPORANEIDAD. DEBEN TOMARSE EN CUENTA, SI CON ELLAS SE PERSIGUE
DEMOSTRAR LA OPORTUNIDAD DE LA PRESENTACIÓN DEL LIBELO."; estimó que dicha regla admite como
excepción el caso en que la demanda se desecha por extemporánea, por ser la forma en que el quejoso puede demostrar que los
días que se le computaron como hábiles, no los laboró la autoridad responsable. Dicha tesis no sólo es aplicable al recurso de
revisión, sino también al de reclamación por identidad jurídica, y tiene por objeto que los recurrentes puedan acreditar su defensa
con la exhibición de pruebas concernientes a la oportunidad de la promoción del juicio no admitido y demostrar que el acuerdo
Sin embargo, si se ofrece la
por el que se desechó era ilegal; ello con el fin de no dejarlos en estado de indefensión.
documental consistente en la impresión de una hoja, que se aduce corresponde al
boletín laboral que aparece publicado en internet, ésta sólo tiene valor indiciario, ya
que de conformidad con lo dispuesto por el artículo 217 del Código Federal de
Procedimientos Civiles, de aplicación supletoria a la Ley de Amparo, el valor
probatorio de cualquier medio aportado por los descubrimientos de la ciencia, como es
internet, queda al prudente arbitrio judicial; por lo que se estima que una impresión
carente de firma y de certificación, por sí misma no tiene valor probatorio pleno, ya
que incluso es susceptible de elaboración por personas con conocimientos en
informática, lo que conduce a considerar que la impresión del boletín laboral,
publicado en internet, es insuficiente para acreditar que la autoridad no laboró en
determinados días
RECIBO DE PAGO ELECTRÓNICO. VALOR PROBATORIO DE LA DOCUMENTAL
IMPRESA CORRESPONDIENTE.

El artículo 210-A del Código Federal de Procedimientos Civiles reconoce como

prueba la información generada o comunicada que conste en medios electrónicos,
ópticos o en cualquier otra tecnología, condicionando su valor a la fiabilidad del
método en que haya sido generada, comunicada, recibida o archivada, y en su caso, si
es posible atribuir a las personas obligadas el contenido de la información relativa y
ser accesible para su ulterior consulta. De esta manera, el legislador, ante los avances
de la tecnología, contempló la posibilidad de que en los juicios seguidos ante los
tribunales se exhibieran y valoraran elementos probatorios distintos a los
convencionales, tales como testimoniales, periciales, documentos, entre otros;
consecuentemente, la información generada por la vía electrónica (internet, comercio
electrónico y análogos), tiene un respaldo legislativo, a efecto de crear seguridad
jurídica en los usuarios de tales servicios. Así, la valoración del material probatorio en
comento no debe sujetarse a las reglas convencionales de justipreciación, sino al
apartado específico del numeral en estudio; de esta manera, un recibo de pago de
impuestos realizado electrónicamente no carece, por tal circunstancia, de eficacia
probatoria, ya que lo que se habrá de tomar en consideración, en su momento, son los
datos que corroboren su fiabilidad, como son el código de captura y sello digital, y no
elementos ajenos a la naturaleza de los documentos electrónicos, tales como si se trata
del original de una impresión.
PRUEBA DE INSPECCIÓN EN EL INCIDENTE DE SUSPENSIÓN. CUANDO SE PRACTICA
RESPECTO DE PÁGINAS DE INTERNET SU DESAHOGO NO REQUIERE
CONOCIMIENTOS TÉCNICOS ESPECIALES.

DECLARACIONES FISCALES PRESENTADAS POR MEDIOS ELECTRÓNICOS (VÍA INTERNET). EL

PRIMER ACTO DE APLICACIÓN SE ACREDITA CON ACUSE DE RECEPCIÓN QUE CONTENGA LOS
DATOS REFERENTES A LA HORA, FECHA, FOLIO Y TIPO DE OPERACIÓN, TRANSMITIDO POR
LA AUTORIDAD CORRESPONDIENTE.

= 34
http://www.scjn.gob.mx/
ius2006/ResultadoTesis.asp?
nQuePag=1

=2 e-com =4
 CONCLUSIONES
El mensaje de datos sí está reconocido como
prueba

El valor probatorio depende de la fiabilidad del

método si es posible atribuir a las personas obligadas el contenido
de la información relativa y ser accesible para su ulterior consulta.

Depende del juicio o procedimiento en el

que estemos
Relacionarlo con otros medios para acreditar
todas las circunstancias en torno a él
 Estadísticas a nivel Federal

TCC 247, 808

JD 327,887
 “Los días de la existencia de los
documentos de papel pueden estar
contados si se supera la reluctancia
o resistencia de los usuarios
respecto de los sistemas
electrónicos de información”
Muchas gracias!

arios@riosabogados.com
www.riosabogados.com

5280-2789