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Juicio Oral
En el Sistema Penal de Nuevo Len Programa de Divulgacin
Comit Organizador de los Trabajos para la Reforma al Sistema de Justicia de Nuevo Len LIC. NAPOLEN CANT CERNA Secretario General de Gobierno Presidente del Comit LIC. GENARO MUOZ MUOZ Presidente del Tribunal Superior de Justicia y del Consejo de la Judicatura LIC. LUIS CARLOS TREVIO BERCHELMANN Procurador General de Justicia LIC. HUMBERTO R. MEDINA AINSLIE Consejero Jurdico del Gobernador LIC. HELIO E. AYALA VILLARREAL Subsecretario de Desarrollo Poltico Secretario Ejecutivo del Comit LIC. LUIS DAVID ORTIZ SALINAS Subprocurador Jurdico Secretario Tcnico del Comit Este documento est basado en los materiales desarrollados por el Proyecto de Fortalecimiento y Acceso a la Justicia de Colombia (USAID). rgano Ejecutivo Cheechi Company. Con la debida autorizacin. Supervisin del libro Tcnicas del Juicio Oral. Sistema Penal de Nuevo Len. Documento de Divulgacin: LIC. CATARINO GARCA HERRERA Consejero de la Judicatura Coordinador LIC. ALEJANDRO PONCE DE LEN Coordinador en los Estudios del Proyecto de Apoyo al Estado de Derecho en Mxico (USAID). rgano Ejecutivo del Proyecto Management Systems International. LIC. JOS LUIS MANCILLAS RAMREZ Magistrado LIC. JOS LUIS GALVEZ PREZ Asesor Jurdico del Tribunal Superior de Justicia DRA. MARA DE LOURDES AYALA CHAPA Asesora Jurdica de la Procuradura General de Justicia Diseo, Diagramacin e Ilustracin Ing. Roberto Len Jasso Ing. Aymara Mara Indalecio Saucedo Impresin Consejo de la Judicatura del Estado Programa para la Reforma al Sistema de Justicia de Nuevo Len Primera Edicin: 1,000 ejemplares Monterrey, Nuevo Len, septiembre de 2004 Revisin ortogrfica y redaccin Lic. Joaqun Hernndez Prez Revisin General Lic. Rosa Patricia Sosa Garca Derechos reservados. Parte de los textos pueden reproducirse citando la fuente. Su reproduccin total debe ser autorizada por USAID. Distribucin Gratuita.
Poco hay que tratar de la palabra hablada, porque aqu todava eso no se usa. Pero ya se usar. Las iniciativas de La Plata, Crdoba y Mendoza, los insistentes trabajos de la Asociacin pro juicio oral, y la corriente del sentimiento pblico, llegarn a la debida granazn y la gente se convencer (hace falta que se convenzan los abogados antes que nadie) de que la justicia escrita es justicia secreta; y la justicia secreta no es verdadera justicia porque falta en ella la intervencin del personaje principal en todas las instituciones democrticas: la conciencia popular El Alma de la Toga ngel Osorio
CONTENIDO
1. Objetivos 2. Estructura General del Proceso Penal 3. Principios del Sistema Acusatorio 4. El Juicio Oral en el Sistema Legal de Nuevo Len 5. Habilidades y Destrezas para la Persuasin
11 13 22 37 48
53
Objetivos Caso hipottico referencial Aspectos generales Construccin de la teora del caso Estrategias y tcnicas para una efectiva comunicacin de la teora del caso
57 59 68 75 85 89 90 92
93
Objetivos Aspectos bsicos Estructura del alegato de apertura Tcnicas del alegato de apertura Gua prctica Ejercicios Bibliografa
111
Objetivos Aspectos bsicos Planeacin del interrogatorio Desarrollo del interrogatorio Tcnica del interrogatorio Actitudes y valores Gua prctica Ejercicios Bibliografa
159
Objetivos Aspectos bsicos Planeacin del contrainterrogatorio Desarrollo del contrainterrogatorio Reglas del contrainterrogatorio Actitudes y valores Gua prctica Ejercicios Bibliografa
189
Objetivos Fundamento jurdico de las objeciones Clases de objeciones Tcnica de las objeciones Actitudes y valores Gua prctica Ejercicios Bibliografa
207
Objetivos Aspectos bsicos Estructura del alegato de conclusin Tcnica del alegato de conclusin Gua prctica Ejercicios Bibliografa
227
Objetivos Valores en el proceso penal tica en la oralidad tica de lo pblico tica segn los roles Bibliografa
255
1. 2. 3. 4. 5.
Contra Mara Vives (Robo Calificado y Agravado) Contra Jos Williams (Lesiones en accidente de trnsito) Contra Felipe Durn (Homicidio) Contra Manuel Rosero (Injuria y Calumnia) Contra scar William Snchez (Homicidio)
PRESENTACIN
E
l Titular del Poder Ejecutivo de Nuevo Len, Lic. Jos Natividad Gonzlez Pars, expidi una convocatoria el 20 de Octubre de 2003, a la que se le dio amplia de publicidad, al con el fin de en Dentro del trabajo elaborado, como parte de la Consulta Ciudadana, ha Se integr un Comit Organizador como responsable de los trabajos derivados de la consulta ciudadana, presidido por el Secretario General de Gobierno, Lic. Napolen Cant Serna. Se formaron mesas en el General iniciativa de las Poder de trabajo cuales Judicial, Justicia, privada, especializado participaron Procuradura abogados, sido fundamental la elaboracin de un Diagnstico, analizaron para diversos lo cual se de programas recabar de la comunidad, propuestas reforma marco jurdico materia de justicia. reformas concretas, exposiciones de motivos, del iniciativas, del soporte Estado y documental, reuniones con miembros Congreso presentacin de las propuestas ante diversos foros.
reforma llevados a cabo en Amrica Latina, por organizaciones como la Agencia de los Estados Unidos para el Desarrollo Internacional, la Fundacin Ford, el Banco Mundial, la Organizacin de las Naciones Unidas, el Banco Interamericano de Desarrollo y la Unin Europea. Este documento arroj experiencias muy valiosas que se tomaron en cuenta al momento de redactarse los proyectos de reforma a las diversas leyes. Tambin se analizaron estadsticas nacionales para conocer la situacin de Nuevo Len en rubros como ndice de denuncias; efectividad de las recursos en el de cumplimiento aprehensin; rdenes
universidades, colegios y barras de Organizaciones no Gubernamentales y personas interesadas en el tema. Se realizaron mltiples sesiones de trabajo en conjunto con especialistas durante aproximadamente de las al Mesas anlisis ocho de y de meses, as como reuniones con los responsables individual redaccin Trabajo. Lo anterior, aunado al trabajo destinado de las propuestas
materiales,
humanos rganos
econmicos y
en
los
ministeriales
judiciales;
volumen de trabajo; y productividad, entre muchos otros. El conocimiento de esta informacin nos permiti, durante iniciativas, la elaboracin atender los de las
Proteccin
menores
combate a la violencia familiar. Materia y Estructura Orgnica del Poder Judicial. Transparencia Judicial. Aspecto sustantivo y procesal en Materia Penal.
siguientes
lineamientos:
orgnica
de
la de
General
Civil,
Aspecto
Sustantivo
Constitucional Local. Destacan, para efectos del presente trabajo, las reformas al Cdigo de Procedimientos Penales del Estado, consistentes en la implementacin del Juicio los Oral, de del Procedimiento de de la la Abreviado aunado a la ampliacin de casos la procedencia conciliacin y la mediacin penal, as como incorporacin suspensin del procedimiento en la
Involucrar
ciudadanos
Evaluar
las
Los trabajos realizados dieron como resultado la elaboracin de diversas iniciativas de reforma que en su oportunidad fueron aprobadas por el
etapa de preparacin de la accin penal a cargo del Ministerio Pblico y la suspensin del procedimiento a
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prueba del procesado a cargo del juez. Estos cambios, en concordancia con la dinmica que hoy vive nuestra comunidad, denominado herramienta materializar procesales publicidad, impulsan juicio principios tales como a oral, y trabajar como para valores los de permanentemente en el desarrollo del fundamental eslabn en la cadena de que la
estructurales ms que en
procesales y ticos que identifiquen al abogado como un profesional con una misin social: la de contribuir a la prevencin y solucin de los conflictos, en la proteccin de los bienes jurdicos fundamentales y en el logro de la paz como elemento indispensable para el desarrollo y progreso nacional. Las posiciones que rechazan el juicio oral bajo la falacia de no ser propio del actual sistema mixto o de que nuestra superar idiosincrasia, la tradicin no permiten y formalista
concentracin,
contradiccin, inmediacin, igualdad, lealtad, buena fe y dignidad humana. Para el sistema legal mexicano tal propsito no es una novedad. Por el contrario, es la forma de darle vida al postulado constitucional contenido en el artculo 20 de nuestra Carta Magna que garantiza, entre otros derechos, a todo inculpado juzgado en audiencia pblica.
escriturista, ignoran nuestra tradicin histrica que pertenece a la cultura occidental y de la que nos hemos influenciado en nuestras instituciones polticas y culturales; posiciones stas La reforma y nos genera de que una una la que van cediendo ante la perspectiva de una justicia a la vista de todos. En Nuevo Len, ya est operando el proceso de transformacin cultural de expectativa Pero no esperanza olvidar
nuestro
sistema
legal.
Operadores Este trabajo con fines exclusivamente didcticos del juicio oral est elaborado tomando como base y gua referencial los documentos aprobados por la Agencia de los Estados Unidos para el Desarrollo Internacional (USAID), a travs de su Programa para el Fortalecimiento y Acceso a la Justicia y muy especficamente, el de Colombia. Las unidades temticas abordan para la
judiciales y ministeriales, as como las universidades trabajo y trabajan enseanza. en el actualizacin de sus esquemas de Estn y avanzando conocimiento
desarrollo de destrezas, habilidades y valores para el juicio oral. Los abogados de hoy tienen el gran reto de transformar sus paradigmas, para ingresar en el ejercicio dialctico y retrico del razonamiento forense oral. Su nueva prioridad deber ser persuadir a los juzgadores de que su pretensin es la ms creble y ajustada a los hechos, a travs de sus habilidades para obtener la verdad de quien la posee y oculta, o de aquello que la evidencia. Y desde luego, contamos con el
contenidos destinados a facilitar el desarrollo de habilidades y destrezas para investigar, cuestionar, analizar, fundamentar, sustentar principios, judicial. y discutir, practicar, mtodos, aplicar, utilizando valores y
respaldo total de una sociedad plural, exigente y participativa que requiere de respuesta inmediata a los graves y grandes problemas. El de la justicia es prioritario y trabajaremos esforzadamente en la implementacin de las nuevas leyes a las que el Poder Legislativo ha dado vida para dar respuesta efectiva a las necesidades de justicia y seguridad pblica que todos anhelamos.
Al final de cada unidad se incluye una gua prctica, donde el lector podr consolidar los aspectos ms importantes de la respectiva tcnica del juicio oral. Igualmente encontrar algunas recomendaciones para acceder a recursos bibliogrficos y flmicos que le permitirn enriquecer la observacin y conocimiento de las tcnicas que se promueven.
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Se una ofrece excelente tambin la teora en el
relacionada con los temas claves para intervencin juicio oral, toda contextualizada a travs de ejercicios prcticos, en los que podr reconocer los escenarios y estrategias profesional. En general, este trabajo Tcnicas del Juicio Oral en el Sistema Penal de Nuevo Len, tiene por finalidad contribuir a desarrollar habilidades, destrezas y valores en los abogados, que juicios les permitan orales un futuro desempeo profesional eficaz en los adversariales, protagonizando las transformaciones culturales necesarias para la garanta del debido proceso, y la justa y efectiva aplicacin de la ley penal por el juzgador, y el respeto a la dignidad humana del inculpado y de la vctima. de la actuacin
UNIDAD PRELIMINAR
ASPECTOS GENERALES
SUMARIO
1. Objetivos 2. Estructura General del Proceso Penal 3. Principios del Sistema Acusatorio 4. El Juicio Oral en el Sistema Legal de Nuevo Len 5. Habilidades y Destrezas para la Persuasin
11 13 22 37 48
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1. OBJETIVOS
1.1. Objetivo general Dar a los capacitandos una visin general contextualizada de las estructuras y principios constitucionales y legales en los que se enmarca el juicio oral en Nuevo Len. 1.2. Objetivos Especficos Al finalizar la unidad temtica, se lograr: 1.2.1. Diferenciar las etapas que estructuran el proceso oral penal en Nuevo Len. 1.2.2. Identificar los principios sobre los cuales se est desarrollando en Nuevo Len el sistema acusatorio. 1.2.3. Conocer el origen que ha tenido en Nuevo Len el juicio oral penal y reflexionar sobre sus proyecciones.
garantizar la efectividad del derecho material. Se le llama debido, porque se le debe a toda persona como parte de las cosas justas y exigibles que tiene su propia subjetividad jurdica.
reconocimiento
principios
internacionales de proteccin a los Derechos Humanos, y sabedor de las bondades que entraa la implementacin de un juicio rpido y sin dilaciones injustificadas, consagr en el artculo 20 de la Carta Magna los principios esenciales del debido proceso categora fundamentales. penal y de les asign la derechos
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se cie a los principios que van insitos en Ley el sistema establecido bajo el en el de del artculo 14 de la Constitucin como Suprema, rubro formalidades procedimiento. Por otra parte, el artculo 133 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos los Mexicanos, tratados que en al y ratificados disponer la prevalencia en el orden interno, de convenios por el los de internacionales Congreso, limitacin esenciales
Pblico el Mono-polio del ejercicio de la accin penal. Estos lineamientos son recogidos en toda su extensin por la Constitucin Poltica del Estado Libre y Soberano de Nuevo Len, la que debe de ajustarse, al igual que todas las leyes secundarias, ntegramente al contenido de la Constitucin Federal. De esa manera, en las reformas a la Constitucin Poltica del Estado, al Cdigo cuid Penal el y al Cdigo de a de ese las Procedimientos Penales, no solo se cumplimiento de sujecin mandato
Derechos Humanos y que prohben su excepcin, incorpora a la legislacin nacional, con rango supralegal, todos los instrumentos internacionales aprobados por el Congreso Federal, relativos a derechos humanos y a las garantas dignidad fundamento procesales de un debido Es las proceso tal que el el rpido, eficaz y con total respeto a la humana. de constitucional,
disposiciones de la Ley Suprema; sino que, adems, se busca darle en la prctica la dimensin autntica a la garanta armona de con debido las de proceso legalidad en y
seguridad jurdicas. Porque, si bien es cierto, estos principios, tienen en Mxico antecedentes histricos y legislativos remotos, en la prctica nos aferramos al escriturismo judicial apartndonos de los principios de inmediacin, concentracin y publicidad del juicio penal. 2.2. Rgimen de Transicin.
desconocimiento
formas
orales y contradictorias
afectara sustancialmente el ejercicio de los derechos fundamentales y la estructura bsica del proceso penal. Por su parte el artculo 21 de la propia Ley Fundamental otorga al Ministerio
Con las reformas a la Constitucin Local y a la Ley Procesal Penal del Estado aprobadas en Julio del 2004 de dos estructuras porque sin procesal corte por el Congreso Local, se mantiene la coexistencia procesales desterrar tradicional la diferentes, de
al Cdigo de Procedimientos Penales es que gradualmente predomine el sistema oral acusatorio adversarial para todos los delitos. 2.2.1. Estructura Procesal Mixta. El procedimiento penal de estructura mixta, hoy vigente para la gran la de de la de de mayora de los delitos, est dividido en cuatro grandes etapas: averiguacin instruccin juzgamiento. 2.2.1.1. previa. La investigacin previa tiene como finalidad determinar si ha ocurrido la conducta que por cualquier medio haya llegado a conocimiento de las autoridades, si est descrita en la ley penal como punible, si se ha actuado al amparo de una causal de ausencia de responsabilidad, si cumple el requisito de procedibilidad para iniciar la accin penal y para recabar las pruebas indispensables para lograr la individualizacin de los autores o partcipes de la conducta punible. El Ministerio Pblico, por mandato del artculo 21 de la Constitucin, es el Fase de averiguacin previa, y la la preparacin del proceso,
estructura
preponderantemente inquisitivo que privilegia la escritura, con algunas fases pblicas como las de desahogo de pruebas durante la instruccin y con del alguna proceso, tendencia por otra acusatoria se con (como la divisin de funciones dentro ejemplo); de introduce eminentemente estilo
acusatorio
concentracin de la prueba en el juicio, la direccin efectiva y personal del proceso por el juez haciendo vivencial en cada caso el principio de inmediacin a travs de prcticas orales, entonces, convergen sistemas uno de tendencia de adversariales Podemos en la dos que y afirmar actualidad tipos mixta y otro de con de penal: contradictorias. estos
enjuiciamiento
naturaleza inquisitiva
naturaleza marcadamente acusatoria que, por lo pronto, operar en casos de delitos culposos no graves. visin que se tiene, segn La la
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nico
rgano de
facultado las
para
el de
o destruyan o alteren las huellas o vestigios del hecho delictuoso y los instrumentos efectos del o cosas, objetos o mismo; indagar qu
desahogo
diligencias
investigacin, auxilindose para tal encomienda de polica ministerial, la que est controlada en su actividad investigadora agentes del por los fiscales o Ministerio Pblico,
personas fueron testigos; evitar que el delito se siga cometiendo y en general impedir que se dificulte la averiguacin. Tratndose de delitos que se persiguen por querella se observar dispuesto en en lo el conducente prrafo lo anterior,
quienes a su vez son los destinatarios de dicha indagacin. A las diligencias desahogadas en esta etapa la ley procesal les reconoce valor probatorio para efectos de sentencia. Esto es, las mismas no necesitan desahogarse posteriormente en un juicio de
cuando aqulla se presente. As las cosas, para que el Ministerio Pblico inicie sus actividades requiere del cumplimiento de los requisitos de procedibilidad dentro de los que se encuentran la denuncia y la querella. La primera es la comunicacin que hace cualquier persona al Ministerio Pblico de hechos que implican la posible comisin de un delito perseguible de oficio. La segunda, es decir, la querella, es la narracin de hechos por la presumiblemente ofendida ante delictivos el rgano
manera contradictoria y en presencia del juzgador para que puedan ser consideradas por ste en su sentencia definitiva. De acuerdo a lo establecido por el artculo Estado 133 de del Cdigo de Len: Procedimientos Penales vigente en el Nuevo Inmediatamente que el Ministerio Pblico o los funcionarios encargados de practicar las diligencias de la Polica conocimiento Ministerial, de la tengan probable
investigador, con el fin de que se determine el autor de los mismos y se le imponga el castigo preestablecido en la ley. La averiguacin con una previa puede de
existencia de un delito que deba perseguirse de oficio, dictar todas las medidas y providencias necesarias para proporcionar seguridad y auxilio a las vctimas; impedir que se pierdan
terminar
resolucin
inejercicio de la accin penal cuando aparezca que la conducta no ha existido, que es atpica, que la accin penal no puede iniciarse, que est prescrita o que est demostrada una causal terminacin previa, es de de el ausencia Otro la caso por de de el responsabilidad.
conozca bien el hecho punible que se le imputa, pudiendo rendir en ese acto su declaracin preparatoria si es su deseo. Este acto, debe llevarse a cabo en audiencia pblica de acuerdo con lo dispuesto por dicho numeral de nuestra Carta Magna. Cumplida con la garanta de informar al inculpado sobre la imputacin dirigida en su contra, el juez debe resolver dentro de las setenta y dos horas contadas a partir de que el inculpado disposicin, a sido s es puesto que a de su la
averiguacin
abandono
querellante, y acontece cuando ste no acuda ante el Ministerio Pblico a ratificar la querella dentro del trmino de quince das, contados a partir de su presentacin. Por ltimo, tambin puede terminar con una resolucin de consignacin del expediente al Juez de lo Penal, cuando se han cumplido las finalidades propias de la indagacin. 2.2.1.2. Etapa de preparacin del proceso. En esta fase, celebrada ya ante sede judicial, en primera instancia se da cumplimiento a la garanta prevista en la fraccin III, Apartado A del Artculo 20 de la Constitucin; esto es, darle a conocer al inculpado dentro de las cuarenta y ocho horas siguientes a que ha sido puesto a disposicin del juez, la naturaleza y causas de la acusacin, a fin de que
averiguacin previa se desprenden datos suficientes para acreditar el cuerpo de algn delito y la probable responsabilidad del inculpado en su comisin. En caso afirmativo dictar un auto de formal prisin o sujecin a proceso. En el caso contrario dictar un auto de libertad por falta de elementos para procesar. Eventualmente se pueden desahogar en esta etapa pruebas de descargo cuando as lo solicite el inculpado o su defensor en la propia audiencia pblica prevista en la fraccin III, Apartado A del Artculo 20 de la Constitucin o dentro de las tres horas siguientes. En este caso el trmino para resolver sobre la prueba
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del cuerpo del delito y la probable responsabilidad duplica. 2.2.1.3. Etapa de instruccin. del inculpado se
sus
conclusiones
de
defensa;
se
celebra la audiencia de vista, despus de la cual el juez emite una sentencia por escrito dentro del trmino legal. En la audiencia de vista nicamente
Es la etapa en la que la autoridad judicial lleva a cabo toda actividad tendiente a decidir sobre la admisin de las pruebas ofertadas por las partes y en la que se lleva a cabo el desahogo de las mismas, as como de aquellas que el juez considere conveniente llevar a cabo. Es en esta fase del proceso penal y en la etapa de averiguacin previa, donde se producir cual el la prueba con base en la juez establecer en la
se pueden recibir las pruebas que, habiendo sido ofrecidas en la debida oportunidad procesal, no hayan sido desahogadas por cualquier motivo y las que tengan el carcter de supervenientes. Desahogadas, en su caso, estas pruebas, se da lectura a las constancias del expediente que soliciten interrogar formulan las al sus partes, acusado alegatos. se puede los juez sobre El
hechos materia del juicio y las partes despus de celebrada la audiencia de vista puede decretar la prctica de pruebas para mejor proveer, lo que suspende sentencia. Se trata de una escrita, se etapa (si no procesal es que slo el trmino para dictar
oportunidad procesal pertinente, se justifica la pretensin punitiva en su caso expresada en por sus el Ministerio Pblico conclusiones
acusatorias. 2.2.1.4. Etapa de juzgamiento. Es la etapa Ministerio presenta sus que existe mrito donde Pblico por escrito conclusiones para ello; la el
donde
desahoga
prueba y que en su gran mayora no se lleva a cabo de manera pblica (salvo el caso de la audiencia de vista).
2.2.2.
Estructura
del
nuevo
del proceso penal (la de preparacin del proceso y la de preparacin del juicio oral) se desarrollarn ante un
proceso penal oral. El nuevo proceso penal oral regulado en el Ttulo Dcimo Cuarto, Captulo Primero del Cdigo de Procedimientos Penales vigente en el Estado, se divide esencialmente en tres etapas: la de preparacin del proceso, la de preparacin del juicio oral y la de juzgamiento o juicio oral propiamente dicho1. precedido El proceso penal oral, al por por una etapa de igual que el proceso tradicional, es averiguacin previa llevada a cabo ante el Ministerio Pblico.
juez distinto, denominado juez de preparacin de lo penal; y juez de juicio oral al que conozca del juicio oral. Con el mismo fin, se estableci que sera el juez de preparacin de lo penal quien resolvera en exclusiva sobre las autorizaciones que le solicite el Ministerio Pblico durante la averiguacin previa.
2.2.2.1 La averiguacin previa Con el fin de garantizar la igualdad procesal y la imparcialidad2 plena del juez de juicio oral, el legislador contempl que las dos primera etapas
El captulo primero del Ttulo Dcimo Cuarto se denomina Juicio Oral, sin embargo en el mismo no slo se regula esta etapa sino tambin la de preparacin del juicio oral.
1
se
mantiene igual en cuanto a sus fines se refiere y a el rgano encargado de llevarla a cabo. Lo que cambia sustancialmente es el valor que tiene lo desahogado durante la misma. En el nuevo proceso penal oral, como regla general slo puede considerarse prueba para efectos de sentencia lo desahogado en el juicio oral, en presencia del juzgador. Por tanto, las diligencias de averiguacin por el previa de nicamente pueden ser tomadas en consideracin juez preparacin de lo penal para dictar sus determinaciones, pero, salvo en
En la exposicin de motivos de la reformas al Cdigo de Procedimientos Penales, se menciona que esta divisin de la jurisdiccin tiene como fin esencial el evitar una postura preestablecida antes del pronunciamiento de la sentencia definitiva porque al ser el mismo juez quien decide sobre la situacin jurdica del inculpado y tocar aspectos como el objeto del proceso, la existencia del cuerpo del delito y la probable responsabilidad del inculpado, ya prejuzga. En cambio al dividirse las funciones garantiza la imparcialidad del juez sentenciador.
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casos excepcionales, no pueden ser utilizadas por el juez de juicio oral para formar de la debe su conviccin al momento oral dictar sentencia que la ir
Constitucin Federal. Tampoco sufre modificacin alguna en cuanto a su estructura o formas en el caso del nuevo proceso penal oral. 2.2.2.3 Etapa de preparacin del juicio oral Es en esta etapa del proceso donde las partes ofrecen las pruebas que desean que se desahoguen en la audiencia de juicio oral, y el juez o se
averiguacin
previa
encauzando a su verdadero fin: ser una etapa de preparacin del juicio (no el juicio mismo). En teora la investigacin del
resuelve
sobre
su Esta
admisin etapa
Ministerio Pblico debe continuar an despus de haber ejercitado accin penal, sobre todo cuando los elementos que arroja la averiguacin previa son insuficientes para acreditar plenamente que el la responsabilidad de prueba del para inculpado. Ello tomando en cuenta estndar obtener una sentencia condenatoria en juicio es superior a la que se le exige para ejercitar accin penal y lograr que se dicte auto de formal prisin o sujecin a proceso al inculpado. 2.2.2.2 Etapa de preparacin del proceso penal Esta etapa, obviamente, se mantiene pues se encuentra prevista en la
desechamiento.
desarrolla en presencia del juez de preparacin de lo penal. Inicia una vez dictado el auto de formal prisin o sujecin a proceso y concluye con el auto de apertura del juicio oral. El ncleo central de esta etapa del proceso lo constituye la audiencia de preparacin del juicio oral la cual es regulada en los artculos 558, 559 y 560 del Cdigo Adjetivo de la materia. Esta audiencia se realiza una vez que los sujetos procesales han ofrecido sus pruebas y, en trminos del primero de dichos numerales, debe ser dirigida y presidida personalmente por el Juez de Preparacin de lo Penal; desarrollarse oralmente, y a ella debern concurrir necesariamente el Ministerio Pblico y el defensor. Al iniciarla, el juez primero
debe verificar si existe algn acuerdo de conciliacin o mediacin entre las partes. En caso contrario, decidir sobre la admisin de las pruebas ofertadas. En la audiencia, las partes pueden solicitar al juez que d por acreditados ciertos hechos, que no podrn ser discutidos en el juicio oral. La audiencia concluye con el dictado del auto de apertura del juicio oral, en el que se sealarn los hechos que se dieron por acreditados, as como las pruebas que debern desahogarse en la audiencia de juicio oral. El artculo que, 560 del Cdigo el auto de de
oral. que
Es ha
decir, sido
nicamente desahogada
puede en la
formar su conviccin con la prueba audiencia de juicio oral y tomar en cuenta los argumentos de hecho y derecho expresados en la misma. Esta etapa del proceso penal divide a su vez en una fase previa a la audiencia de juicio oral, la audiencia de juicio oral y la audiencia de sentencia. La fase previa corre desde la radicacin de la causa en el juzgado de juicio oral hasta el da de la audiencia de juicio oral. En esta fase se fija la fecha para la audiencia de juicio oral y se cita a todos los que deben intervenir en ella (acusado, testigos, peritos, etc.). En la audiencia de juicio oral, tambin conocida como de debate oral, en esencia, el Ministerio Pblico y la Defensa exponen sus alegatos de apertura, se desahoga la prueba de ambas partes y, finalmente, tanto el Ministerio Pblico como la defensa expresan sus conclusiones o alegatos finales. Esta audiencia ser objeto de un anlisis ms detallado en el inciso 4 de la presente unidad.
Procedimientos Penales del Estado dispone dictado apertura del Juicio Oral, enviar la causa y al inculpado a disposicin del Juez del Juicio Oral, con juicio oral. 2.2.2.4. Etapa de juzgamiento o juicio oral La etapa del juicio oral constituye la parte central y decisiva del nuevo proceso penal, pues, el juez de juicio oral solo se puede instruir para dictar su sentencia con la prueba y los argumentos desahogados en su presencia en la audiencia de juicio lo cual concluye la etapa de preparacin del
22
La audiencia de sentencia tiene como finalidad esencial la lectura pblica de la sentencia por parte del juez.
23
Constitucin Federal, la Constitucin Internacionales suscritos por Mxico, concretamente el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticas y la Convencin Interamericana de Derechos Humanos y en el artculo 553 del Cdigo de Procedimientos Penales vigente en el Estado. Por tanto, procesal criterios estos en penal finalistas principios, el como de
3
de
prevalencia sobre
del el
derecho formal o
sustancial funciones
procedimental. De separacin de
hoy
consignados
de
diferenciacin
entre
la
rectoras, deben ser fundamentos o interpretacin y aplicacin al caso concreto, por parte del juzgador, de los operadores del sistema y de la sociedad en general. Para ello, los grandes referentes son los principios y valores acusatorios penal los en el procedimiento
3
de concentracin de la prueba. de identidad fsica del juzgador. de continuidad. de publicidad. de presuncin de inocencia. de igualdad. de efectividad.
cuales
Captulo elaborado por Ana Montes Caldern, Consultora Internacional Programa de Fortalecimiento y Acceso a la Justicia .USAID/CHECCHI, febrero de 2003.
Para el profesor Guioseppe Chiovenda en los juicios orales el rgano a. Principio de oralidad. En virtud de por este una jurisdiccional ha de conocer de las actividades del proceso (deducciones, interrogatorios, testimonios, pericia, etc.,) no con sino base con en base escritos en la muertos, principio las peticiones formuladas parte al funcionario judicial (salvo medidas preventivas o cautelares), deben resolverse con citacin y audiencia de otra parte. El juicio es oral, por audiencias, y en la audiencia pblica de juzgamiento Principio de identidad fsica del Juez durante el proceso; Principio de concentracin, y Principio de inapelabilidad de las resoluciones interlocutorias. Por su parte, el artculo 553, prrafo segundo del Cdigo Penales de de Nuevo se la Procedimientos juicio no se permite la introduccin de diligencias de investigacin mediante actas o dictmenes, sino mediante la declaracin del rgano o medio de prueba (testigo, perito, investigador). Lo anterior, tiene dos excepciones:
impresin recibida directamente. Por lo anterior, segn el pensamiento del insigne procesalista italiano, caracterizan a los juicios orales, los siguientes principios:
La
pero
prueba para su
cuya deben
formales de prueba producida en juicio. Es decir, con inmediacin y controversia de las partes.
acusacin y de modo de asegurar los principios de: Oralidad, Inmediacin, Publicidad, Contradiccin, Concentracin, y Continuidad.
25
perito declare (estipulaciones de las partes). declaracin declaracin anterior en juicio. o En en la
breve,
Cuando
el
documento
testigo se puede usar para impugnar, sea grabada, escrita o referida por otro testigo en el mismo juicio. Es muy importante considerar lo
intrnsicamente constituye prueba por s misma. Ejemplo cheque, se introduce como prueba documental a travs del respectivo rgano de prueba para efectos de certificacin de autenticidad y de desahogo por medio de su lectura. Aunque es recomendable, no todas las diligencias ya que de las investigacin mismas no requieren ser grabadas en audio o video, constituyen prueba, sino material de referencia o medio de conviccin y no puede usarse la grabacin para tratar de introducirla como tal en juicio. Si un testigo dice en el juicio algo diferente a lo que dijo anteriormente en cualquier contexto, en su el confrontacin puede hacerse con la declaracin interrogatorio anterior o
perjudicial que puede resultar llevar este principio al extremo que de todo tenga que dejarse constancia grabada, y que el fiscal y el juez tengan la grabadora encendida en todo momento. (De la constancia escrita a la grabada). b. Principio de inmediacin. Este principio indica que el juzgador se vincula con las partes, dirige el proceso y presencia personalmente la prctica audiencia. Este principio es distinto al concepto de Juez Natural que es un concepto orgnico institucional y no personal. c. Principio de publicidad. El derecho de publicidad no es un derecho exclusivo de los sujetos de las pruebas en la
cotrainterrogatorio
del testigo, confrontndolo con el contenido de su declaracin previa. De esta forma, el juez tendr la oportunidad de apreciar y determinar cundo el testigo ha faltado a la verdad o se ha equivocado en su
procesales,
sino
bsicamente
un
derecho de la sociedad a partir del cual sta tiene acceso a la justicia y ejerce control sobre sus actuaciones y fallos. La justicia transmite principios y valores a la sociedad.
deben tener en cuenta esto, por cuanto como derecho, su restriccin debe ser expresa y mnima. Igualmente, no debe confundirse el mismo, con permitir la presencia de medios de comunicacin. Las regulaciones sobre acceso de pblico y de medios de comunicacin deben ser debidamente reglamentadas. El principio de publicidad tambin opera durante la investigacin para los actos jurisdiccionales ya que toda decisin judicial (control de garantas) debe ser proferida en audiencia pblica con citacin de partes. d. Principio de contradiccin. Este principio slo opera a partir de la acusacin y conlleva los siguientes derechos defensa: y facultades para la
Derecho
de
oponerse
un
prueba, sino de material de referencia y de medio de conviccin, para que el fiscal pueda determinar si existe o no mrito para que una persona pueda ser juzgada, porque se ha logrado ubicar, identificar la y preparar de los una medios u rganos de prueba, para demostrar culpabilidad persona en una conducta punible. En los sistemas en donde la acusacin tiene control de legalidad, para que actos y a del un juez valore en si los sta medios y tiene de se fundamento investigacin
Derecho
argumentar caso.
de o
introducir declarativos su
informativos
segn
teora
realizados
garantice el derecho de toda persona a tener una investigacin objetiva conforme a los parmetros legales y
Obligacin
de
introducir
la
que de
no
obedece
intereses tambin
o se
acreditacin de la calidad de sus respectivos expertos. Obligacin de no argumentar sin haber probado.
prejuicios del acusador, las diligencias investigacin convierten en medio de conviccin para el juez a efectos de determinar probabilidad, es decir, que existe ms
probabilidad que el acusado particip en la conducta punible. La prctica de la prueba anticipada tambin obedece a este principio de concentracin de prueba en juicio, ya que cuando se presentan circunstancias de fuerza mayor que hacen imposible la prctica de la prueba en la audiencia y esto en en debe pblica resulta (irreproductibilidad) propone, anticipada requisitos y se de
realizacin de las audiencias en la forma y oportunidad establecida por el juez, es necesario incluir en los sistemas de gestin administrativo el manejo de agendas de salas de audiencia. Cuando la audiencia pblica de
imprescindible para la parte que la practica con prueba pero forma los juicio ser pero todos
juzgamiento se inicia la presentacin de las pruebas y el juzgador tiene imposibilidad fsica de continuar en el juicio o si por la hora o por la naturaleza de las pruebas ofrecidas, el efecto es de que la se ordene la suspensin audiencia los para das
(presencia del juez y todas las partes controversia), introducida en la audiencia pblica por la parte proponente. De no hacerlo, no lo realizado puede ser
reanudarse al siguiente da hbil, continuando durante anticipadamente consecutivos que fueren necesarios hasta su conclusin. As lo dispone el artculo f. Principio de continuidad. Los hechos objeto de peticin o de controversia se deben tramitar en tantas audiencias continuas sean necesarias para resolver. El fallo debe pronunciarse Concluye la 592 del Cdigo de Procedimientos Penales en vigor. Adems el de los necesario principios para el
anteriormente sealados, conforman esquema desarrollo del juicio oral advesarial, otros son: lineamientos rectores, como
inmediatamente.
29
Principio de prevalencia del sistema social de derecho. En este sentido, al analizar los principios y fundamentos del Estado de esta forma, se favorece el logro del valor de la de justicia comunicando el derecho con la realidad mediante la intervencin del juez. La decisin judicial es entonces, un proceso de creacin del derecho.
derecho sustancial o material; Principio funciones; Principio de disposicin accin penal. Criterio Oportunidad; de separacin de
Principio inocencia;
de
presuncin
de
g. Principio
h.
Principio funciones.
de
separacin
de
derecho sustancial o material. En cada caso concreto, el juez debe hacer prevalecer el derecho sustancial sobre el formal. Para ello, debe ejercer deberes de direccin, orientacin, control y disciplina. En la aplicacin de estos derechos, el juez debe sopesar los intereses legtimos del Estado, de la sociedad, de la administracin de justicia, del imputado o acusado y de la vctima. La normatividad o el texto legal y especialmente el procedimentalismo, deben ceder paso a la interpretacin y aplicacin del derecho material basado en el anlisis de cada caso concreto frente a los principios, valores y filosofa que orientan el
Este principio debe ser entendido y desarrollado no slo en cuanto a lo funcional o de competencias, sino segn la efectividad del sistema y la transparencia del mismo. Esto se traduce en el anlisis del rol de cada operador, su deber ser, el perfil requerido para cumplirlo, el producto que se debe obtener de cada fase del proceso y las necesarias interrelaciones entre los operadores para garantizar la transparencia del sistema mediante los controles recprocos. El rol de cada operador marca los lmites de sus y facultades en y obligaciones stas, cada
actuacin,
la
forma
de
hacerlos
restriccin
de
los
derechos la
efectivos, de materializarlos y las sanciones en caso de violarlos o incumplirlos. Por ejemplo, el rol del investigador es adelantar una investigacin objetiva, es decir, sujeta de a la ubicacin, y de mtodos que medios identificacin, procesamiento prueba aplicando a travs los anlisis los de
fundamentales,
valorando
investigacin para determinar si se cumplieron los procedimientos, si es objetiva y si presta o no mrito jurdico para ejercer la accin penal mediante la acusacin u otra forma alternativa, o si se debe precluir. Esto por supuesto, no excluye, cuando as lo estime necesario el fiscal en cada caso en concreto, la participacin directa en una actuacin para tener un panorama o visin del caso.
objetivos, sean tcnicos o cientficos; procedimientos aseguren la autenticidad del objeto. El perfil de este investigador debe ser entonces el de un especialista, tanto en la investigacin de campo, para establecer los hechos y ubicar y recolectar cientfica. El rol del fiscal en el desarrollo de la investigacin no es hacer la investigacin de campo o tcnica, sino agregar valor jurdico a la misma, orientando o reorientando, sea en forma general o particular y concreta, los procedimientos de bsqueda con base en los elementos del delito, controlando el cumplimiento de los mismos, sirviendo de enlace con el juez al solicitar la autorizacin para la los medios de prueba, como en la investigacin tcnica o
El perfil del fiscal en la investigacin es el de ser un director objetivo para poder despus ser, si hay lugar a ello, el acusador parcializado con su pretensin acusatoria basada en una teora del caso demostrable. El producto de la investigacin debe ser el establecimiento de los hechos, la ubicacin, identificacin y anlisis de los medios de prueba, de tal forma que el fiscal al agregar valor jurdico pueda determinar la accin a seguir como forma de ejercicio de la accin penal. El rol del defensor no es el del sujeto pasivo que ante la carga de probar
31
del fiscal, no construye su propia teora del caso para definir estratgicamente su actuacin. En el juicio, estos controles recprocos El perfil del defensor es, entonces, el de un sujeto que en cada paso debe estratgicamente definir qu es lo que mejor conviene a los intereses de su cliente y prepararse para actuar en consecuencia. El rol del juez vara segn la fase del proceso. Como juez de preparacin de lo penal y como juez de enjuiciamiento. El primero es un juez de control de garantas en la etapa de preparacin del proceso. En el juicio, su rol de juez se ampla a velar por que que se exige cumplan un una las garantas proceso, debido efectiva del se manifiestan en la facultad de cada parte de controvertir la prueba, de objetar las actuaciones de la otra o del juez que violen normas sustanciales y procedimentales del debido proceso, y por parte del juez, de no permitir y sancionar estas actuaciones. a las diligencias investigativas
realizadas.
mediante y las
direccin y aplicacin de los derechos sustanciales procedimiento. Los controles y valora mediante recprocos se reglas
direccin y cuando en la misma el Juez autoriza o niega la restriccin de derechos fundamentales, de acuerdo
22
Rol
Fiscal Defensor
Investigacin
Director jurdico de la con investigacin. Sujeto procesal
Juicio
Parte acusadora. Parte Procesal. Ejercer estratgica. una defensa
derechos de participacin pero no de controversia. Interviene cuando hay Demostrar o evidenciar las debilidades en la teora del caso de la o Fiscala ausencia por de que violacin no es
afectacin de un derecho fundamental o su cliente se convierte en medio de prueba Su no por intervencin hay los
procedimientos para controvertir (ya que tcnicamente derechos de su prueba) sino para velar fundamentales
garantizan la autenticidad de los medios de prueba o de las evidencias materiales o fsicas (cadena de custodia) o por ausencia deficiencia no logr de de prueba la o misma. la
cliente y buscar la mejor opcin o, estrategia de Juez defensa. Garante de los derechos fundamentales investigado. del
Argumentar como la prueba desvirtuar presuncin de inocencia. Director y rbitro del juicio. Garante proceso. de un debido
31
En este punto de precisin de roles y funciones, tambin es importante diferenciar lo que es la investigacin penal de lo que es el Ejercicio de la Accin Penal, que a veces se tratan como sinnimos y tienen diferencias sustanciales como son:
La
no.
accin
penal
activa
la
Siempre
que
objetivamente
existan motivos o circunstancias que indiquen la posible existencia de una conducta punible, se debe iniciar una investigacin penal. La
La
investigacin
4
penal
es
accin penal se ejercer si, como resultado de esa del investigacin hecho, se o penal, se establece con certeza la
La
investigacin
penal
es
existencia encuentra
individualizado
identificado el posible autor del mismo y existe probabilidad de la responsabilidad de la persona. La accin penal tambin se puede ejercer disponiendo de la misma, aplicando un o criterio conciliando su de o oportunidad suspendiendo condicionalmente.
ejercicio
No se puede ejercer la accin penal sin se que exista una previa. adoptar investigacin Tampoco penal puede
resultados penal lo
de
la
investigacin (ejemplo
permita.
hecho existi, que la conducta es conciliable, etc.). No se puede suspender la accin penal sin haber realizado la investigacin penal y sin tener establecidos los presupuestos objetivos y subjetivos que lo permiten.
procesales en la investigacin penal es otro derecho slo de informacin y participacin y no de controversia. En la accin penal intervienen los sujetos procesales como partes.
La
investigacin
penal,
cuando
afecte derechos fundamentales, que es un tema jurdico, requiere la de intervencin del fiscal ante el juez para sustentar jurdicamente los fundamentos de la peticin. i. Principio de disposicin de la accin penal: criterio de oportunidad. La aplicacin de de de la al de los diferentes se de de
La
investigacin
penal
es
El producto de la investigacin
penal es para el fiscal. El producto de la accin penal es para el juez.
criterios desprende
disposicin de la accin penal, en contraposicin la existencia obligatoriedad que impone que ante
conducta
delictiva procede la acusacin y el juzgamiento de su presunto autor. La disposicin de la accin penal puede ser en forma absoluta teniendo en cuenta nicamente el mejor
En
la
inters de la justicia, o reglada, es decir, mediante los lmites que la ley establezca.
33
En el caso de Nuevo Penales, la accin que Len, las Para los sujetos procesales tambin se imponen deberes ticos de reserva sobre la negociacin y de no utilizar en contra de los acusados, lo dicho durante las negociaciones, en caso de que stas no lleguen a ningn acuerdo.
reformas introducidas a su Cdigo de Procedimientos disposicin mediante de regulan, penal desde luego en forma limitada la frmulas significan
salidas del proceso penal y opciones de terminacin de expedientes que en la actualidad permanecen en los archivos ministeriales y judiciales, sin posibilidad de terminacin alguna, esperando el cumplimiento de los requisitos para de en la declaratoria la accin de prescripcin oportunidad penal. se
j.
Principio
de
presuncin
de
inocencia. La materializacin de este principio supone para el juez, la restriccin al mximo de las actuaciones que afecten los derechos fundamentales, y el anlisis en cada caso concreto de la necesidad, racionalidad, temporalidad y proporcionalidad,
Incluso, la aplicacin del criterio de Nuevo Len ejercer por va de la negociacin. La ley define los lmites y los controles que se aplican para su otorgamiento. En algunos sistemas en donde el fiscal tiene la libre disposicin de la accin penal, la aplicacin del criterio de oportunidad no est sujeta a control de legalidad del juez, salvo que el mismo signifique un acuerdo con negociacin de pena que si requiere aprobacin del juez. Tambin la ley puede fijar los deberes para quien se otorga (reparacin, declaracin).
fundamento fctico y jurdico de la medida. Por ejemplo, en la solicitud de un allanamiento, la determinacin de que efectivamente se necesita, ya que no existe otro medio de obtener la evidencia o el elemento material de prueba. La proporcionalidad de la medida frente a la entidad del hecho o de la participacin.
derecho El fundamento fctico ligado al de a la jurdico, en el sentido que existen suficientes investigacin elementos que llevan
guardar
silencio,
la
renuncia opera no slo a su favor, sino del proceso y en consecuencia, podr Fiscala. Este principio lleva igualmente que ante cualquier procedimiento, la duda debe resolverse a favor del imputado o acusado y que la libertad es la regla general. ser contra examinado por la
conviccin sobre la existencia en el domicilio, por ejemplo, de la persona que se requiere capturar, los rastros huellas o evidencias del delito, el fruto o producto del delito, etc. En general, supone la autorizacin o la realizacin de las actuaciones k. Principio de igualdad. imponen deberes de La materializacin de este principio no slo se realiza brindando igualdad de oportunidades para equilibrar el proceso e igualdad de armas (facultad Por ejemplo, el deber de relevar la informacin y los medios de prueba que posee para sustentar los cargos, an los que favorecen al acusado. Esta no es una obligacin correlativa ya que el acusado, presumido inocente, no tiene que revelar ni descubrir su prueba ni aportar prueba que lo incrimine. Igualmente, el acusado nunca puede ser presentado ni solicitado como medio de prueba de la Fiscala. No obstante, si el acusado renuncia a su La efectividad debe entenderse o desarrollarse no como efectivismo de acceder a los peritos oficiales por parte de la defensa o de acudir a sus propios peritos), por sino ejemplo, cuando tambin el no las igualdad en la aplicacin de la ley, garantizando las cambiar arbitrariamente el sentido de decisiones circunstancias de hecho y de derecho sean sustancialmente similares. l. Principio de efectividad ligadas al principio de presuncin de inocencia. Tambin
35
sino como sinnimo de realizacin de justicia. Este principio se expresa de diferentes formas: Los plazos fijados por el juez deben permitan facilitar el cumplimiento de los mismos.
Definicin
ms para
de si
la ha
finalidad
del
obedecer
criterios,
racionalidad,
proceso: determinar de la forma efectiva la habido una violacin a la ley penal. Efectividad sociedad, para la administracin de justicia para el sindicado. Para ello, se debe pesar y sopesar cada uno de los intereses legtimos mirando en una relacin costo-beneficio cual es la mejor salida, una alternativa, la aplicacin de un criterio de oportunidad, la suspensin provisional de la accin penal, el ejercicio de la accin penal mediante la acusacin para obtener una condena.
Decisin
mediante consenso.
rpida
de
recursos
y de
procedimientos
Cumplimiento
inmediato
de
las
Saneamiento de irregularidades en
forma expedita por parte del juez, sin sometimiento a ms formalidad
Las
ser y los
realizadas resultado).
efectividad (buscando producir el plazos legales deben ser mnimos y deben operar como garanta de este principio. Como debe ser direccin del juez y de materializacin de este principio, facultad se debe el dejar poder como fijar judicial
37
pensamientos,
escrito, propio del sistema procesal En uno se utiliza la palabra y en el otro la letra. En los sistemas acusatorios antiguos era un rasgo tpico como forma primaria y natural de la comunicacin humana, rpida y directa. En los sistemas mixto-clsico y mixto-moderno7, la etapa instructiva est marcada por la
5
anhelos, inquietudes, preocupaciones y compartirlos con los dems. Es ante todo, a travs de la palabra, como el hombre se expresa con sus semejantes o como difiere de ellos. La oralidad una trasciende de ellas al el campo Derecho
jurdico en sus diversas disciplinas, siendo Procesal Penal. Es en ste en el que adquiere su efectiva materializacin al los interior del proceso, actores que como all instrumento de comunicacin entre diferentes intervienen, y hacia el exterior como comunicacin con el resto de sujetos
Ver Principios que se relacionan con la oralidad, en Lecturas Complementarias, Comisin Interinstitucional para el Impulso de la Oralidad en el Proceso Penal y USAID, Bogot D.C., 2003, p. 87.
6
Ver La oralidad en los instrumentos internacionales de Derechos Humanos, en Lecturas Complementarias. Ver La oralidad, antecedentes en la doctrina y en la legislacin comparada, en Lecturas Complementarias.
7
escritura y en la etapa del juicio prevalece la oralidad, salvo contadas excepciones. La Len reforma 2004 al Cdigo de de
que
correspondan, de
Procedimientos herramienta a
Penales la que
Nuevo de
Con el fin de consolidar el derecho de defensa en el proceso penal, las reformas al Cdigo de Procedimientos Penales de Nuevo Len, regulan, dos clases de juzgadores, diferenciados en cuanto a su funcin:
recurrirse en la etapa de instruccin y con mayor nfasis durante el juicio. Su implementacin, segn la exposicin de motivos, ser gradual, empezando por los juicios relacionados con delitos culposos no graves. El artculo 554 prev que: las actuaciones se recoger medio permita apto para videograbacin,
Juez
de
Preparacin
de
lo
Penal, que se ha dado en llamar tambin Juez de Garantas; y Juez del Juicio Oral.
La razn de ser de esta clasificacin, segn lo informa la exposicin de motivos de las ltimas reformas al Cdigo de Procedimientos evite de una antes la Penales, postura del sentencia consiste en que la delimitacin de funciones preestablecida pronunciamiento
integridad de la informacin, as como la conservacin y reproduccin de su contenido; as como el acceso a los mismos a quienes de acuerdo con la ley tuvieren derecho a ello, y para ello se deben sentar actas. El mismo precepto legal dispone el registro que demostrar el modo en que se hubiere desarrollado observancia la de audiencia, las la formalidades
definitiva porque al ser el mismo juez quien decide sobre la situacin jurdica del inculpado y tocar aspectos como el objeto del proceso, la existencia del cuerpo del delito del y la probable ya responsabilidad inculpado,
previstas para ella, las personas que hubieren intervenido y los actos que se hubieren llevado a cabo y tendrn valor probatorio para los efectos del proceso, de los recursos y
39
funciones garantiza la imparcialidad del juez sentenciador. poner el proceso a la vista de las partes, pruebas 4.2.1. Juez de Preparacin de lo Penal. El Juez de Preparacin de lo Penal es aquel rgano jurisdiccional 4.2.2. Audiencia de Preparacin del Juicio Oral. Los artculos 557, 558, 559 y 560 del mencionado texto legal que ser dirigida por contienen la y el presidida Juez de denominada Audiencia Preparatoria, personalmente competente para decidir respecto de todas aquellas medidas necesarias y urgentes, pedidas por la autoridad investigadora, a fin de integrar la averiguacin previa y resolver sobre la situacin jurdica del inculpado, dentro del trmino constitucional, la admisin o desechamiento de preparar el juicio oral. El segundo prrafo del artculo 555 del Cdigo de Procedimientos Penales del Estado de Nuevo Len, seala que el Juez de Preparacin de lo Penal resolver sobre lo solicitado por el Ministerio Pblico. Tomar en su caso la declaracin preparatoria y diligencias necesarias y resolver la situacin jurdica del inculpado. El siguiente numeral dice que al dictar el auto de formal prisin, en los asuntos de su competencia, declarar abierta la instruccin, ordenando pruebas de para que que propongan las estimen pertinentes,
sucesivamente por el trmino de cinco das para el Ministerio Pblico y otros cinco das para el inculpado, con la posibilidad de ampliarlo a solicitud de parte.
Preparacin de lo Penal. Esta audiencia se realiza una vez que los sujetos procesales han peticionado la prctica de pruebas incluyendo aquellas que no fue posible o jurdicamente nulidades controvertir-
procedimentales, las cuales deben ser all resueltas por el juez, reiterndose en esta perspectiva, que slo por va de excepcin, se deben evacuar por fuera de audiencia pblica. En la Audiencia Preparatoria se hace manifiesta la oralidad durante el juicio, con sus notas de concentracin y publicidad. As mismo permite
fundamentar el contradictorio futuro, que va a desarrollarse en la audiencia pblica, sobre slidas bases de lealtad entre las partes, evitando sorpresas y pruebas pertinencia sobre desconocidas, stas no puede fundamentalmente porque el juicio de llevarse a cabo prescindiendo de la obligacin que tiene quien las postula, y de indicar qu se propone acreditar con las mismas. La audiencia pblica y oral de
trmino dentro del cual el juez debe dictar sentencia. Sus fases estn clara y explcitamente orientadas en funcin del principio preclusivo, de modo que dentro de su desenvolvimiento no se pueden proponer, dentro de una de ellas, pretensiones propias de la otra. Son claros los derroteros hacia la solucin pronta de los juicios penales como lo ordena nuestra Carta Magna. El artculo 560 del Cdigo de Procedimientos Penales del Estado dispone que concluida la audiencia, o el plazo concedido a los peritos, el Juez de Preparacin de lo Penal dictar auto de apertura del Juicio Oral, sealando los hechos que se dieren por acreditados, as como las pruebas que debern rendirse en el juicio oral y enviar la causa y al inculpado a disposicin del Juez del Juicio Oral. Esta decisin es irrecurrible, pero las partes podrn expresar lo correspondiente sobre la exclusin de las pruebas aportadas. 4.2.2. Juez del Juicio Oral Penal. Es el juzgador que tiene la
preparacin comprende la declaracin del denunciante o querellante, testigos y peritos, el interrogatorio al indiciado por parte del la en juez y los sujetos de los y la procesales; intervienen declaracin la de
funcionarios de polica ministerial que investigacin los acto, hechos; esclarecimiento realizar en
prctica de pruebas que se debe dicho pudiendo utilizarse los medios autorizados en el Cdigo; la variacin de la calificacin jurdica provisional de la conducta punible; la prrroga de la competencia; las medidas respecto a los testigos; la intervencin de las partes en la audiencia; la asistencia obligatoria de algunos sujetos procesales; la direccin y facultades del juez durante el acto; las decisiones que pueden diferirse para el fallo y el
competencia para conocer del juicio oral mediante su presencia personal con facultades de direccin del proceso y del debate, vigilando el equilibrio de las partes, el desahogo
41
de la audiencia, ejerciendo el poder de polica y disciplina; y para resolver en definitiva la causa penal. La oralidad como forma de los actos procesales seguridad, ofrece rapidez, economa, dinamismo, quedar claro que ... que la diligencia de audiencia pblica por su naturaleza es un acto complejo no limitado a la simple finalidad pasiva de dar apenas paso a la alegacin final de los sujetos procesales, sino de debate dinmico al interior del cual se concentre esa pluralidad de actividades informativas, probatorias y de debate oral, cuyo objetivo cumpla con la oportunidad ltima de conocer la verdad de lo ocurrido sustento de una sentencia justa y acertada. Por ltimo, con la aprobacin de las reformas al Cdigo de Procedimientos Penales de 2004, el juicio oral ha iniciado su camino definitivo hacia su consolidacin e implementacin general en nuestro pas. Concebido el proceso penal como la forma dialctica y legtima para 4.3. El Juicio Oral Penal en el Cdigo de Procedimientos Penales de Nuevo Len. El Juicio Oral de en Nuevo la Legislacin Len, est establecer la verdad histrica de unos hechos que reportan consecuencias jurdicas gravosas para la libertad de los ciudadanos, hay que tomar conciencia de la importancia que la audiencia pblica tiene dentro de los actos que Ella armnicamente se erige ello en la la constituyen. que lo Procesal
lenguaje gestual y coherencia. Tiene dos formas: una, el aspecto escnico, y otra, el contenido contradictorio. Es predicable tanto en la recoleccin de pruebas como en las intervenciones de las partes. En la bsqueda de la verdad es el medio ideal para reproducir porque directa y el hecho la las histrico, verificacin permite revela
actitudes falsarias, y por supuesto, propicia la comunicacin entre todos los sujetos procesales.
reglamentado en los artculos 553 al 600. Constituye una de las principales innovaciones y la etapa central del procedimiento penal contemplado en el proyecto de reforma procesal
penal. Est constituido por una o ms audiencias continuas y pblicas, en las cuales oralmente se debe formular la acusacin por el fiscal, plantearse la defensa por parte del acusado y su defensor, controvertirse directa e y la producirse prueba, que y es los
decretar la apertura de un solo juicio oral, si ellas estuvieren vinculadas por referirse a un mismo hecho, a un mismo imputado o porque debieran ser podr examinadas dictar autos unas de mismas apertura pruebas. Pero, el Juez del Juicio Oral separados, para distintos hechos y diferentes imputados que estuvieren comprendidos en una misma acusacin, cuando de ser conocida en uno solo, pudiere provocar graves dificultades en la organizacin o el desarrollo del juicio o detrimento al derecho de defensa, y siempre que ello no implique el riesgo de provocar decisiones contradictorias. 4.3.2. Audiencia del Juicio Oral Penal. Recibida la causa por el Juez del Juicio Oral Penal fijar fecha para la celebracin de la audiencia a que se refiere el artculo 564, la cual deber verificarse dentro de los treinta das siguientes al del auto de radicacin ordenando la citacin de quienes deben intervenir en la misma. La audiencia del Juicio Oral por regla general ser pblica de conformidad con lo dispuesto en la fraccin VI del
valorada por el juez que ha percibido inmediatamente argumentos y pruebas presentadas por los distintos intervinientes. 4.3.1. Auto de apertura del Juicio Oral Penal. Segn ya lo explicamos, al concluir la audiencia a que alude el artculo 560 del Cdigo de Procedimientos Penales del Estado de Nuevo Len, el Juez de Preparacin de lo Penal dictar el auto de apertura del Juicio Oral, sealando los hechos que se dieron por acreditados as como las pruebas que debern rendirse, poniendo la causa y el inculpado a disposicin del Juez del Juicio Oral. De acuerdo al artculo 563 para el caso de que el Ministerio Pblico ejercite diversas acusaciones penales que el juez considere conveniente someter a un mismo Juicio Oral, y siempre que ello no perjudique el derecho de defensa, podr unirlas y
43
artculo Federal. El artculo 581, indica que el da y hora fijados para la audiencia, el juez concurrir con el Ministerio Pblico, el acusado y los dems intervinientes. Verificada la presencia de los testigos, peritos, intrpretes y dems personas que hubieren sido citadas a la audiencia y que deben de tomar parte en el debate, y de la existencia de las cosas que debern exhibirse en l y declarar iniciado el juicio y abierto el debate. El propio juez advertir al inculpado y al pblico sobre la importancia y significado de lo que va a ocurrir indicar al acusado que deber estar atento a lo que oir; sealar los hechos y los delitos de la formal prisin y dispondr que los peritos y los testigos hagan abandono de la sala de audiencia. El juez ordenar la prctica de las pruebas, dirigir el debate y exigir el cumplimiento de las solemnidades que correspondan y moderarn la discusin, alegaciones aspectos podr se no impedir desven pertinentes que las o hacia Inmediatamente planteadas todas despus las de la exposicin de las partes, podrn ser cuestiones incidentales, que sern tratadas en un solo acto, se resolvern verbal e inmediatamente, tribunal a menos que el resuelva tratarlas Ser el fiscal primero en exponer sus argumentaciones oral y brevemente y se referir al contenido de la acusacin. En seguida se escuchar a la defensa, quien sintticamente fijar su posicin. 20 de la Constitucin inadmisibles para, sin coartar el
ejercicio de la acusacin ni el derecho de la defensa, tambin limitar el uso de la palabra a las partes, fijando lmites mximos igualitarios o interrumpiendo a quienes abusen de ese derecho. Tomar adems todas las medidas necesarias a fin de resguardar el orden y la disciplina en la sala de audiencia.
sucesivamente o diferir alguna de ellas, segn convenga al orden del debate. Las resoluciones pronunciadas sobre estos aspectos son irrecurribles.
La continuidad de la audiencia debe de prevalecer y el debate slo se suspende en casos excepcionales. El artculo 578 dispone que el debate ser oral, tanto en lo relativo a los alegatos y argumentos de todos los intervinientes, recepcin de pruebas y en general en todo intervencin en que participen. Las decisiones del juez sern dictadas verbalmente, con expresin todos juicio. de sus por fundamentos su emisin, cuando el caso lo requiera, quedando notificados debiendo constar en el registro del
37
4.3.3. Desahogo de las pruebas en la Audiencia del Juicio Oral Penal. Cada parte podr hacer las partes, seguir iniciando si se quien hubiere el
ofrecido la prueba. El mismo orden se diere contrainterrogatorio. Los testigos y peritos no podrn comunicarse entre si, ni ver, ni or, ni ser informados de lo que ocurriere en la audiencia. Podrn ser confrontados de lo que ocurriere en la audiencia. Podrn ser confrontados con sus propios dichos u otras versiones de los hechos presentados. El Juez podr formular preguntas al testigo o perito con el fin de aclarar sus dichos. Tratndose del desechamiento de la
observaciones y planteamientos que estime relevantes con relacin a las pruebas ofrecidas. Cada parte determinar el orden en que rendir su prueba, correspondiendo recibir primero la ofrecida para acreditar los hechos y peticiones del Ministerio Pblico y luego la ofrecida por el acusado. Durante la audiencia los peritos y testigos las debern ser de interrogados los testigos ya que personalmente. No se dar lectura a declaraciones con hechas anterioridad,
calificacin de preguntas formuladas procede el recurso de revocacin, debindose interponer en el acto. El Juez deber resolverlo en la misma audiencia; no proceder recurso si se califica de legal la pregunta. Una vez que el acusado o testigo hubiere sus prestado declaracin, se podr leer el interrogatorio o parte de declaraciones anteriores prestadas ante el Ministerio Pblico, cuando fuere necesario para ayudar la memoria del acusado o testigo, para demostrar o superar los contradicciones o para solicitar la declaraciones pertinentes. Con
deben de manifestarse oralmente en la audiencia. El Juez identificar al perito y al testigo y ordenar que se le tome la protesta de ley de decir verdad. La declaracin de los testigos se sujetar al interrogatorio el contenido de y las las partes. Los peritos debern exponer brevemente conclusiones de su informe y en seguida sern interrogados por las
mismos
objetivos
se
podr
leer
carcter
electrnico,
apto
para
durante la declaracin de un perito, parte del informe que l hubiere elaborado. La declaracin, ante el Ministerio
producir fe, se reproducirn en la audiencia por cualquier medio idneo para su percepcin por los asistentes. El tribunal podr autorizar la lectura o reproduccin parcial o resumida de los medios de prueba mencionados, cuando ello se considere conveniente y se asegure el conocimiento de su contenido. peritos o Todos testigos estos medios sus su podrn ser exhibidos al acusado, a los durante para declaraciones, conocimiento de ellos. No se podr invocar, dar lectura, ni
Pblico, de los testigos o peritos solicitados por alguna de las partes para interrogarlos en el Juicio Oral Penal, ser calificada por el juez, observando las siguientes reglas:
reconocimiento o se refiere a su
incorporar como medio de prueba al Juicio Oral, ningn antecedente en relacin con la proposicin, discusin, aceptacin, procedencia, rechazo o revocacin de un medio alterno o salida hecha valer con anterioridad. El Juez, cuando lo considere necesario podr constituirse en un lugar distinto de la sala de audiencias, para la adecuada determinadas relevantes juicio. del caso, apreciacin de circunstancias manteniendo
exhibidos en el debate, con indicacin de su origen. Los objetos que constituyen evidencia debern ser exhibidos y podrn ser examinados por las partes. Las grabaciones, los elementos de prueba audiovisuales, computacionales o cualquier otro de
39
Si por la hora o por la naturaleza de las pruebas ofrecidas se determina la suspensin de la audiencia, sta se reanudar continuando al siguiente durante da los hbil, das
El Juez fijar prudentemente el lmite del tiempo que cada parte emplear con en sus de las alegatos, completa partes. facultad entre
consecutivos que fueren necesarios para su conclusin. Es admisible a peticin de parte la recepcin de pruebas supervinientes. 4.3.4. Cierre de instruccin en el Juicio Oral Penal.
El inculpado, an cuando no ocurra por causa justificada o renuncie al uso de la palabra, podr presentar alegatos y sern ledos en la audiencia.
4.3.5. Conclusiones en el Juicio Habindose desahogado las pruebas, el juez en la misma audiencia El Ministerio Pblico y la defensa formularn conclusiones exposicin 343 y sucesivamente mediante breve, 344 del ajustndose Cdigo sus una el de declarar cerrada la instruccin y autorizar un receso, en caso de que sea permisible por la hora de la terminacin de la prueba y si no, continuar al siguiente da hbil. Se formularn los alegatos, observndose las reglas siguientes: Oral Penal.
primero a lo dispuesto en los artculos Procedimientos Penales del Estado, sin perjuicio de ser allegada a la audiencia por escrito. Finalmente se le otorgar al acusado la palabra para que manifieste lo que estime conveniente. 4.3.6. Cierre del Debate y citacin para sentencia en el Juicio Oral Penal.
Se leern las constancias de autos que pidiere la parte que est en uso de la palabra;
Cada
parte con
alegar derecho a
brevemente,
rplica y se referirn respecto del fondo y de las incidencias que se hayan planteado.
avanzado de la hora obligue a diferir Presentadas las conclusiones a la redaccin de la sentencia, ser leda slo su a parte la resolutivo, audiencia informndose continuacin se declarar el asunto visto, quedando cerrado el debate y se citar para sentencia, la que se pronunciar dentro del trmino de quince das. 4.3.7. Diligencias para mejor
sintticamente, los fundamentos de hecho y de derecho que motivaron la decisin. 4.3.9. Impugnacin de la
proveer en el Juicio Oral Penal. Cuando el Juez, despus de la vista, considere necesario para ilustrar su criterio, diligencia, mejor la prctica podr y la de alguna para decretarla
sentencia definitiva en el Juicio Oral Penal. La sentencia definitiva pronunciada en el Juicio Oral Penal es apelable, de conformidad con lo dispuesto por el artculo 577 del Cdigo de con Procedimientos Penales,
proveer
desahogar
dentro de diez das. El auto que decrete estas diligencias suspende el plazo para dictar sentencia y no admite recurso alguno. 4.3.8. La sentencia definitiva en el Juicio Oral Penal. La sentencia se pronunciar siempre en nombre del Estado de Nuevo Len y, una vez redactada, el Tribunal se constituir nuevamente en la sala de audiencias, despus de ser convocadas las partes y el documento ser ledo ante los presentes. La lectura de la misma surtir efectos de notificacin y se har constar en acta. Cuando la complejidad del asunto o lo
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juzgador y para ello el abogado y el testigo deben actuar con tica, conocimiento, tcnica y dinamismo.
o para resaltar algo que fortalece nuestra teora. Saber en qu momento y con qu
Las habilidades, destrezas y valores que debe desarrollar el abogado para presentar su pretensin en forma convincente y lograr persuadir al juzgador, estn ligadas con poder: Formular una teora del caso lgica, creble y jurdicamente suficiente que se pueda probar. Determinar estratgicamente el
fundamento formular una objecin. Saber usar y reconocer el lenguaje no verbal. Hacer un alegato de conclusin claro, corto, preciso, que le permita al juez realmente que concluir es que la el que abogado prob su caso y que la peticin juicio. Reconocer y aplicar los principios y valores inmersos en toda contienda judicial para lograr que la misma sea leal, transparente, efectiva y vigorosa, pero a la vez respetuosa de los derechos de todos los que en ella intervienen. formula corresponde con lo que vi en el
orden en que sus pruebas deben ser presentadas en el juicio. Presentar un alegato de apertura que le permita plantear una visin de lo sucedido y de lo se ver en el juicio. Conocer y aplicar la tcnica interrogatorio para hacer que del el Las habilidades y destrezas orales no son herramientas para convertir al abogado en un actor, ni siquiera en un orador excelente, sino en un orador efectivo. Utilizar correctamente la tcnica del contrainterrogatorio para revelar Esta efectividad el verbal se poder para la usar acercar da el al todas aquellas debilidades, intereses, errores, prejuicios y contradicciones que tenga el testigo de la contraparte precisamente lenguaje
testigo narre una historia convincente de acuerdo con lo que le consta de la misma.
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en virtud de que los interrogatorios y los contrainterrogatorios se hicieron tcnicamente, de tal forma que le permitieron reconstruir la historia de los hechos, y en que el alegato final no fue una simple repeticin de rol, sino una argumentacin basada en cmo la prueba estableci que el hecho coincide perfectamente con el derecho invocado sustento de la pretensin. El aprendizaje de las tcnicas para desarrollar habilidades y destrezas orales permiten saber que la forma y el orden en que se presenta la informacin, influyen en la toma de decisiones del juzgador; que es importante el uso y la manera de escoger el lenguaje en la formulacin de las preguntas; que el ritmo y tono deben saberse manejar para mantener la atencin del juez durante todo el tiempo; que el uso de ayudas audiovisuales son una forma de extensin de la voz y una tcnica del aprendizaje visual en la que se debe apoyar el abogado. La oralidad como principio y las En las unidades siguientes de este manual, se desarrollarn las tcnicas orales necesarias para una actuacin oral persuasiva, en el centradas rol de los particularmente La oralidad como principio sirve al sistema de justicia en general, en cuanto le permite materializar otros principios como y sirve los la al de igualdad, y como en inmediacin, contradiccin tcnica le concentracin oralidad abogado lo son de todos los sistemas
procesales.
sujetos procesales en confrontacin Dialctica. Se tratarn entonces las tcnicas para la elaboracin, presentacin y comprobacin de la teora del caso; aquellas referidas a la negociacin alternativa conflicto y las como para la las herramienta solucin tcnicas con del para los
penal;
habilidades y destrezas orales como tcnica que lo materializan, no son exclusivas de un sistema acusatorio,
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6. BIBLIOGRAFA
1. BAYTELMAN, Ed. Andrs y DUCE, Diego 7. VELASQUEZ, Fernando,
Mauricio, Litigacin penal en juicios orales, Universidad Portales, Santiago de Chile, 2001. 2. AMBOS, Kai, El proceso penal alemn y la reforma en Amrica Latina, Ed. Jur. G. Ibez, Bogot D.C., 1998. 3. SCHNBOHM, Horst y LSING, Norbert, Sistema acusatorio procesal penal, juicio oral en Amrica Latina y Alemania, Caracas, 1995. 4. RAMIREZ, B., Yesid, El juicio oral en Colombia, Ed. Jur. G. Ibez, Bogot D.C., 2001. 5. REYES M., Csar A., SOLANILLA CH., Csar A. y SOLORZANO G., Carlos R., Sistemas procesales y oralidad, Eds. Nueva Jurdica, Bogot D.C., 2003. 6. MADRID M., Mario, Derechos Fundamentales, Editores 3R, segunda ed., Bogot, 1.997
Comentarios al Nuevo Cdigo de Procedimiento Penal, Seal Editora, Medelln 1.987. 8. FERNANDEZ L., Whanda, Fiscala juez y parte, Eds. Librera del Profesional, Bogot D.C., 1996.
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UNIDAD TEMTICA 1
LA TEORA DEL CASO
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1.1. Objetivos 1.2. Caso hipottico referencial 1.3. Aspectos generales 1.4. Construccin de la teora del caso 1.5. Estrategias y tcnicas para una efectiva comunicacin de la teora del caso 1.6. Actitudes y valores 1.7. Gua prctica 1.8. Bibliografa
57 59 68 75 85 89 90 92
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1.1. OBJETIVOS
1.1.1. Objetivo General Se lograr subsumir los hechos alegados de un caso dentro de la norma aplicable, segn los elementos de conviccin recopilados, y construir una historia con significado penal relevante. 1.1.2. Objetivos Especficos Al finalizar las actividades didcticas de la unidad, se habr logrado: 1.1.2.1. Conocer los elementos generales y la utilidad de la teora del caso, como herramienta de planeacin y ejecucin de sus intervenciones judiciales. 1.1.2.2. Identificar los hechos relevantes en un caso determinado, determinar cules sern los controvertidos, eliminar los superfluos o innecesarios. 1.1.2.3. Analizar los hechos a travs de la investigacin de las fuentes normativas y jurisprudenciales que puedan ser aplicadas en un caso delictivo, e interpretar y encuadrar jurdicamente los hechos relevantes. 1.1.2.4. Identificar el aporte de cada prueba a la teora del caso. 1.1.2.5. Establecer estratgicamente las pruebas que se presentarn y el orden de las mismas. 1.1.2.6. Estructurar el alegato de apertura y coadyuvar en la construccin del alegato de conclusin .
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seccin un caso hipottico con todos elementos necesarios cada para que usted pueda ir analizando y aplicando coherentemente tcnica, a medida que avanza en su proceso de aprendizaje. Al final del libro encontrar nuevos casos que le permitirn afianzar sus desarrollos acadmicos.
corto de color negro, de tez color trigueo. Alias el cholo. 14. Imputado tiene antecedentes por consumo de estupefacientes.
3. Entrevista con testigo residenciado frente lugar hechos. 4. Entrevista con una vecina del acusado que oye una conversacin. 1.2.3. Medios de investigacin de descargo a) Entrevista con imputado. b) Novia del procesado estaba con ste al momento del hecho. c) Estaban 2 jugando cartas, en con este amigos, declaraciones
Guevara, de 10 cm, a la altura del hombro izquierdo. Es basquetbolista. Reside solo en su apartamento ubicado en la autopista norte con calle 100. Sobre los hechos relata: El da de los hechos haba invitado a unos amigos y a mi novia a jugar cartas, llegaron como a las 8 pm Alfonso Daza y Luis Neira. Mi novia se llama Janira Salazar. Con anterioridad compr aguardiente para no tener que salir del apartamento. De hecho nunca sal del apartamento, incluso esa noche mi novia se qued a dormir conmigo.
sentido -dormido- Otro dice que sali antes de la hora de hechos. El trago se termin por ello se retir hacia las 11 pm. d) Experticio balstico que descarta distancia disparo segn pruebas de cargo- no presenta tatuaje-. Entrevista con Carlos Pastrana
Esa noche tom como diez tragos de Adulto joven Edad 28 aos Estatura 1.84 Tez triguea Cabello corto negro Ojos medianos Boca mediana Mentn redondo Orejas medianas lbulo adherido Seales particulares: usa bigote tiene dibujado un tatuaje del Che Entrevista con Alfonso Daza Soy un buen deportista, juego basquetball y los fines de semana practico motocross en una moto de mi propiedad, de color rojo, de placas AT-089. aguardiente. No tengo armas de fuego y no tuve nada que ver con la muerte del seor Andrs Castao.
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Realizada el da 20 de agosto del ao anterior. Tengo 27 aos y soy de profesin taxista. Estudi bachillerato en el colegio Nueva Granada y fui compaero de Carlos Pastrana. Desde entonces creamos un equipo de basquetball, somos como hermanos. El da 20 de julio del ao anterior, estuve trabajando en mi taxi, siendo aproximadamente las cuatro de la tarde Carlos me llam por radiotelfono y me invit a jugar cartas. Esa noche yo llegu a su apartamento como a las 7:30 pm, tomamos aguardiente hasta que se termin y yo me qued dormido como a las 11 pm. All estbamos con la novia de Carlos que se llama, Janira Salazar y con un amigo nuestro de nombre Luis Neira. No entiendo por que se le investiga por ese muerto, si Carlos siempre estuvo con nosotros y adems, sera incapaz de matar a alguien. Recuerdo incluso que ese da Carlos estaba vestido con el uniforme del equipo y en pantaloneta. Entrevista con Luis Neira Nos tomamos como dos botellas. Iban a ser las 11 de la noche cuando decid irme para mi casa. Carlos me ofreci llevarme en su moto, pero yo vi que estaba tomado y solicit un taxi. Ellos se quedaron ah jugando. Estuvimos jugando y tomando aguardiente hasta cuando se termin. El da de los hechos, Carlos me llam al celular y me invit a jugar cartas. Yo llegu a su apartamento y all se encontraba su novia y Alfonso Daza. Tengo 28 aos, de profesin comerciante y estudi en el colegio Nueva Granada, donde fui compaero de Carlos Pastrana. Somos buenos amigos. l tiene que, un equipo de es basquetball entiendo, Realizada el da 20 de agosto del ao anterior.
patrocinado por la Comercializadora Bavaria, que es de propiedad del seor Milton Salazar, el pap de Janira Salazar, la novia de Carlos. Es un buen joven y de buenas costumbres.
Me extraa que se est involucrando a Carlos en ese homicidio, pues el siempre estuvo con nosotros y adems es incapaz de cometer algo as, incluso l hace presentaciones con el equipo, para recoger fondos para orfanatos, es un buen hombre. Entrevista con Janira Salazar Realizada el da 20 de agosto del ao anterior. Tengo 23 aos y soy estudiante de comercio exterior en la Universidad Santo Toms. Mi pap se llama Milton Salazar y el dueo de la
siendo como las once de la noche. Luego Alfonso Daza se qued dormido sobre un sof y all amaneci. Mi novio nunca sali del apartamento, incluso esa tarde haba estado jugando basquetball y tena puesto el uniforme. Hubo un momento en que se puso terco, porque quera llevar a Luis a su residencia en la moto, pero yo no se lo permit. Luego nos acostamos a dormir. Conozco a la Seora Rebeca Lpez, es vecina de Carlos y con ella hemos tenido problemas, acostumbra a llamar a la polica, incluso por colocar msica. Informe de polica judicial Informe de investigacin preliminar No. # 282. ASUNTO: Investigacin del Homicidio de Andrs Castao. Al C. Jefe de la unidad de homicidios. Referencia: Cuaderno No. 282. HECHOS
Comercializadora Bavaria. Conozco a Carlos Pastrana desde hace 5 aos y tengo una relacin de noviazgo con l desde hace dos aos. Es mi prometido y me voy a casar con l. Estoy embarazada, pero l an no lo sabe. Yo an vivo en casa de mis padres, pero de vez en cuando me quedo en el apartamento de Carlos. En relacin con el da de los hechos, estuve compartiendo con l y unos amigos, jugando cartas y tomando aguardiente, estaban all Alfonso Daza y Luis Neira. El licor se termin y Luis Neira dijo que se marchaba, Ocurridos el da 20 de Julio, siendo las 23:30 horas aproximadamente dentro del supermercado el Triunfo, ubicado en la calle 172 con carrera 50, lugar en el cual fue herido con arma de
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fuego, un seor de nombre Andrs Castao. ste se dispona a cerrar su negocio, momento en el que ingres un joven para hurtarse algunas mercancas y el dinero que estaba dentro de la caja registradora. Como el mencionado seor opuso resistencia, fue objeto de lesiones producidas mediante un disparo que finalmente produjo su muerte. Una vez producida la agresin, el joven forceje la registradora y sustrajo la suma de seiscientos cincuenta mil pesos, adicionalmente sac una botella de aguardiente NCTAR. El seor Castao al fue llevado de Seala la declarante que le caus curiosidad que antes de salir del negocio cogi una botella de aguardiente de marca NCTAR. Es la nica que ellos venden all. En desarrollo de la actividad, adems esa misma noche me entrevist con gente del barrio para saber si alguien haba visto algo y all convers con un seor de nombre Carlos Muoz, quien DILIGENCIAS Al serme reportado el hecho, me dirig al supermercado el Triunfo, donde fui atendido por la seora Gloria Dvila, quien manifest ser la esposa del seor Castao. Indic que estaban a punto de cerrar el negocio, es mas, que su esposo estaba bajando una tiene una panadera en la esquina de la calle de los hechos, a quien se le hizo curioso que un joven hubiese dejado prendida una moto y lo vio dirigirse al negocio del seor Castao, del que lo vio salir cinco minutos despus, subindose nuevamente a la misma y tomando direccin hacia el sur de la ciudad. Seala que la moto urgencia Hospital quirrgica Universitario, que se le reja cuando fue entrado un de un de
empujn
por
joven
aproximadamente 25 aos, quien con revolver en mano le dijo a su marido que le entregara todo el dinero. Como su esposo trat de calmarlo, ste le dispar en una sola oportunidad y posteriormente con la cacha del arma golpe la caja hasta abrirla haba all. sacando la suma de seiscientos cincuenta mil pesos que
donde falleci en el curso de una intervencin vida. practic para tratar de salvarle la
era como de color rojo y grande, de las que desarrollan buena velocidad, su placa terminaba en 8, pero sin sealar sus caractersticas. En cuanto al joven era de tez morena, cabello estilo militar, como de 1.80 de estatura, vesta Jeans y una camiseta de basquetbolista y con tenis como rotos. Tres das despus y mediante una llamada realizada a la lnea 900, una seora manifest que vive en la Autopista del Norte con 100, donde seal que en un apartamento de abajo continuamente se escuchan peleas entre una pareja. El muchacho es muy violento y se asust porque agredi a la novia de nombre Janira Salazar. Adems le impact que le escuch hablar de un muerto, pero que l no quera matar, solo que se asust. Al llegar al sitio de los hechos me entrevist con una mujer de cincuenta aos, que se llama Rebeca Lpez, quien al principio se not asustada y pidi que por favor los vecinos de abajo no se dieran cuenta que ella llam, porque el novio de Janira es muy violento y anda con los ojos rojos y todo acelerado como cuando la gente se la pasa
consumiendo droga. Seal que la noche anterior era tal la gritera y los golpes, que ella baj para pedirles que dejaran dormir, pero cuando se acerc a la puerta a golpear, escuch una voz de hombre hablar de un seor que se le haba envalentonado, pero que l no lo quera matar. Ante esta situacin, decid entrevistarme con los residentes en el mencionado apartamento, que es el Nmero 101. All me recibi una muchacha joven de 22 aos, que responde al nombre de Janira Salazar, quien se extra por mi presencia e inmediatamente trat a la vecina del piso de arriba como una vieja chismosa, que no los deja vivir en paz. Dijo que vive con su novio. Manifest que el 20 de julio estuvieron toda la noche jugando cartas con unos amigos con quienes comieron y tomaron unos traguitos. Dice sobre su novio que el tiene un equipo de basquetball y su pasin son las motos. En cuanto al consumo de estupefacientes, lo niega. Dijo que lo nico que consumen de vez en cuando es el guarito. Manifiesta adems que su novio se llama Carlos Pastrana, quien se identifica con C.C. No 15.410.140 de Medelln.
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Debo destacar que en el sitio Seala ser propietario de una moto marca Honda de 750 C.C. de placas AT-089 de color Rojo. En cuanto a la noche de los hechos, manifest que estuvo con su novia y unos amigos jugando cartas, no sali de all para nada y que de eso pueden Al revisar estos datos en la central de informacin, a Carlos Pastrana le aparece una condena por porte de estupefacientes y tiene adems otro proceso por robo, pero donde finalmente no fue condenado. Igualmente me entrevist horas dar fe, Alfonso Daza y Luis Neira, quienes estuvieron jugando con l toda la noche. Posteriormente me entrevist con la viuda, a quien le presente una foto del seor Pastrana, auxilindome de una solicitada a la Registradura, la cual al mirarla manifest que coincide con las caractersticas de quien mat a su marido. En estas condiciones solicit se valore la posibilidad Pastrana. En los anteriores el presente trminos informe dejo con de librar orden de captura en contra del mencionado despus con el mencionado seor Pastrana, quien es de 1.80 mts. de estatura aproximadamente, de unos 28 aos de edad, vesta camiseta de basquetball, y tenia una tatuaje en uno de sus brazos de una figura del Che Guevara. sobre Directamente lo sobre referente un a le lo rendido indagu
encontr mucho desorden y varias botellas de aguardiente vacas, y al ser interrogada la mencionada Janira por las mismas, manifest que esas se las tomaron la noche del 20 de julio.
manifestado
muerto,
ponindose muy nervioso. Al principio no me deca nada, pero finalmente lo neg y seal que esas son mentiras de la vecina de arriba que es una loca, y que por eso fue que el marido la dej.
destino al Fiscal 23 de vida. Guillermo Fonseca Investigador Entrevista con la seora Rebeca Lpez
El 30 de agosto del mismo ao, el Fiscal de la Unidad de Homicidios, entrevist a la seora Rebeca Lpez. Sobre sus datos de identificacin, manifest llamarse Rebeca Lpez, natural de Mxico, D. F., de 52 aos de edad, de oficio ama de casa y actualmente separada de Jos Fonseca. Al ser preguntada sobre los hechos materia de la investigacin seal: En una maana el de 24 julio, de ms y exactamente julio
desesperada con ese seor porque adems yo creo que anda en malos pasos. Para m el hace algo ms que lo del equipo de bsquet, y eso lo ve uno con los amigos que trae que todos son del mismo estilo. Entrevista con Carlos Muoz A los 26 das del mes de agosto, el Fiscal Muoz. adscrito Sobre a la sus Unidad datos de de Homicidios, entrevist al seor Carlos identificacin seal que se llama como ya quedo anotado, originario de Torren, Coahuila, de oficio panadero. Sobre los hechos manifest: Vivo en la calle 172 # 50-01, y hay mismo tengo una Panadera El bizcocho calentano, que adems es un negocito que me permite por las tardes vender cervecita y empanadas. La noche del 20 de julio me
desesperada porque toda la noche haba escuchado peleas entre Carlos Pastrana y su novia Janira, me levant hacia las seis de la maana para pedirles que se callaran. Yo vivo exactamente en el piso de arriba de ellos, en el apartamento 201. Al bajar y cuando fui a timbrar, escuch una voz de hombre que creo debi ser la de Carlos, que deca: tuve problemas con ese tipo, pero no quera que se muriera. Cuando escuch eso, yo ni toqu y me sub corriendo y decid informar a la Polica. En cuanto a la relacin que existe entre Carlos y Janira, l es un hombre posesivo y cuando toma o fuma marihuana se vuelve violento, y le pega a ella. Yo la verdad estoy
encontraba dentro del mismo ya casi para cerrar, generalmente yo cierro hacia las 10 de la noche, pero como ese da era fiesta, lo mantuve un poco ms abierto. Siendo las once de la noche, lleg un muchacho joven en una moto y se
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baj de ella dejndola prendida, la deja al frente de mi negocio pero pasando la calle. A mi me pareci curioso que dejara la moto prendida, y pens que iba a entrar a la casa de en frente a sacar algo. Al principio no me pareci Eran ms o menos las 11 de la noche y ya bamos a cerrar, cuando apareci un muchacho en el momento en que Andrs estaba bajando la reja y lo lanz hacia adentro, estaba bastante agresivo queramos y nos dijo que si no que morirnos tenamos extrao, porque all doa Rosa se ayuda alquilando cuartos y pens que poda haber alquilado alguno, pero el muchacho sigui derecho y entr a la tienda de Don Andrs. Pens que deba comprar algo rpido y por eso haba dejado la moto prendida. A los tres minutos escuch un disparo all y me asom por la ventana del negocio y vi que el muchacho con una botella en la mano vena corriendo, se subi a la moto y se fue hacia el sur. En cuanto a sus caractersticas, me caus curiosidad que tena camiseta de basquetbolista y a esa hora hace mucho fro para andar uno sin saco. Tena el pelo corto. No se nada ms. Entrevista con Gloria Dvila Sobre los hechos manifest: Andrs le dijo que se tranquilizara que no nos hiciera nada. En un momento en que afuera ladr un perro el muchacho mir hacia la calle y mi marido trat de quitarle el arma y forcejearon hasta que finalmente yo escuch el disparo, y l cay. Ese seor inmediatamente se mand a la caja registradora y la golpe con la cacha del arma hasta que la abri, sac toda la plata y como sobre la salida hay un estante de aguardiente, cogi una botella y se fue. Yo desesperada trat de auxiliar a Andrs y como no pude levantarlo, Con mi esposo tienda en la tenemos de que barrio, una El pequea Triunfo,
vendemos
Das despus vino la polica y me mostr una foto, y era parecido a quien mat a mi marido y yo lo nico que quiero es que se haga justicia.
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cuando se est alegando de apertura o cierre, cuando se est interrogando, contrainterrogando objeciones. o haciendo
agrediendo a su esposo era Carlos Pastrana. Esto lo logr hacindole preguntas sobre su ubicacin dentro de la tienda en el momento del asalto. Ella dej claro que se encontraba en la parte de atrs de la tienda, a unos cinco metros y del en su mostrador horizonte de de atencin,
El
fiscal
tena
ya
uno
de
sus
testimonios totalmente desacreditado y se dispuso a interrogar al seor Carlos Muoz, propietario quien de la panadera, convenci
inicialmente al juez de que vio a Carlos Pastrana cuando se bajaba de la moto, la cual tambin identific, y entraba a la tienda del seor Andrs Castao, para luego salir, despus de escucharse un disparo. El defensor contrainterrog hacerlo Adicionalmente que ella siempre usa gafas para atender la tienda, pero que, como ya iba a cerrar, se las haba quitado cuando el delincuente irrumpi. tena A caer tambin de al testigo en y logro mltiples su llev
contradicciones, con lo cual el fiscal desacreditado que sus a el fiscal ltimo testimonio. pesar tcnicamente prueba tcnica interrogatorios, travs de y un un
accionar carente de planificacin y probatoria. una y teora hubiera caso vez tal del
estratgica,
hubiera previsto los ataques a sus testigos en los contrainterrogatorios, los hubiera preparado para afrontarlos, y nunca hubiera pensado que la nica forma de salvar la prueba balstica era sacrificando la credibilidad de su testigo. 1.3.2. Qu es la teora del caso?
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Una vez que se tenga la informacin La teora del hace caso sobre es, los pues, el que servir a cada una de las partes, se debe definir cul ser la teora del caso a demostrar. Se plantea inicialmente como hiptesis de lo que pudo haber ocurrido. Estas hiptesis deben ser sujetas a verificacin o comprobacin la investigacin. Las hiptesis de investigacin se mediante las diligencias que se practican durante planteamiento que la acusacin o la defensa hechos penalmente relevantes, las pruebas que los sustentan y los fundamentos jurdicos que lo apoyan. Se presenta en el alegato inicial como una historia que reconstruye Esta los historia hechos hacia con el y propsitos juzgador. contiene persuasivos escenarios,
persuasiva convierten en teora al finalizar la misma. Se modifica y se ajusta hasta que empiece el juicio.
personajes
sentimientos que acompaan toda conducta humana. Es la teora que cada una de las partes en el proceso penal plantea sobre la forma en que ocurrieron los hechos, la responsabilidad o no del acusado, segn las pruebas que
1.3.4. Caractersticas de la Teora del Caso Para que la teora del caso sea verdaderamente til, debe cumplir con las siguientes condiciones:
presentarn durante el juicio. Es el guin de lo que se demostrara en el juicio a travs de las pruebas. 1.3.3. Cundo se construye la teora del caso? La teora del caso se empieza a construir desde el primer momento en que se tiene conocimiento de los hechos.
Sencillez. Los elementos que la integran deben contar con claridad y sencillez los hechos, sin necesidad de acudir a avanzados raciocinios. Lgica. Porque debe guardar
armona y debe permitir deducir o inferir las consecuencias jurdicas de los hechos que la soportan.
Credibilidad. Para lograrse explicar por s misma, como un acontecimiento humano real, acorde con el sentido comn y las reglas de la experiencia. Debe ser fundamentalmente
avatares e imprevistos como todo proceso adversarial. La teora del caso debe ser lo suficientemente flexible para adaptarse o comprender los posibles desarrollos del proceso sin cambiar radicalmente, porque el cambio de teora del caso da al traste con la credibilidad de cualquier sujeto procesal.
persuasiva. La credibilidad est en la manera como la historia logra persuadir al juzgador. Suficiencia jurdica. Porque todo el razonamiento jurdico se soporta en el principio de legalidad y por tanto debe poder llenar, desde el punto de vista del acusador, todos los elementos de la conducta punible y de la culpabilidad. Desde el punto de vista del defensor, debe determinar la falta de un elemento de la conducta o de la responsabilidad, o de los que los la los de antecedentes violacin o jurisprudenciales inexistencia que o mismisidad de de
Una
buena
teora
del
caso
ser
entonces, aquella que contiene una hiptesis sencilla sobre los hechos y una clara adecuacin tpica de los mismos, sin que se entre en sofisticados razonamientos fcticos o dogmticos, que sea creble porque su posibilidad de acaecimiento es notoria y su formulacin es lgica, y que logre explicar congruentemente la mayor cantidad de hechos que sustenten la propia pretensin, e incluso aquellos que fundamentan la teora del caso de la contraparte y que han podido salir a luz en el transcurso del juicio.8 En el pasado ejemplo relacionado con nuestro caso referencial, se pudo observar cmo el fiscal no cont nunca con que el defensor en su contrainterrogatorio, pudiera develar
fijan el alcance de la norma o la procedimientos autenticidad medios custodia). Flexibilidad. Ya que inicialmente se concibe cmo ser el juicio pero ste siempre est sujeto a un conjunto de de garantizan (cadena
prueba
Ver La teora del caso, en Lecturas Complementarias, Comisin Interinstitucional para el Impulso de la Oralidad en el Proceso Penal y USAID, Bogot D.C., 2003, p. 103.
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las falencias de percepcin de los testigos Gloria Dvila y Carlos Muoz, y nuevos hechos o circunstancias que debi conocer o prever antes de tomar la decisin de presentarlos al juicio. 1.3.5. El tema dentro de la teora del caso Toda teora del caso contiene un tema. El tema es el asunto central de esta historia persuasiva presentada ante el juez. una Es una frase, de un los emblema, calificacin Seor Juez: Este es el caso de una identificacin subjetiva y de la imposibilidad fsica de cometer un delito. El tema ya est anunciando que la identificacin hecha por Gloria Dvila fue influenciada por el investigador y que adems Carlos Pastrana se encontraba en otro lugar al momento de cometerse el homicidio. 1.3.6. Para qu sirve la teora del caso? La teora del caso sirve para pensar En el alegato de apertura del proceso por el homicidio de Andrs Castao, la Fiscala enunciara el tema as: Seor Juez: Este es un caso de un joven irresponsable e indolente, que para robar una botella de aguardiente y el dinero de un honesto trabajador, le ceg la vida. El tema as enunciado plantea un concurso entre los delitos de homicidio agravado y robo calificado y agravado, y personaliza al acusado Planear y organizar el alegato de apertura. La presentacin inicial de la teora del caso ver ms se realiza en el contiene la alegato de apertura. Este, como se adelante, presentacin del tema, la narracin organizadamente monitorear Permite persuasiva cada con construir el etapa la caso del y juicio. historia penal Para la defensa el tema sera: como irresponsable e indolente que mata por un motivo abyecto.
hechos que se repite dentro de todo el juicio oral. El propsito es fijar en el juzgador la esencia de la teora del caso.
significado
relevante. En cada fase del juicio oral la teora del caso ayuda a:
de
los
hechos,
las
pruebas
que
presentados
privilegiando
los
sustentarn la teora y se practicarn en el juicio, y lo que lograr probarse. La teora del caso es la esencia del alegato de apertura que permite organizarlo lgica y persuasivamente en sus aspectos fcticos, probatorios y jurdicos. Organizar la prueba que se
testimonios fuertes al comienzo y al final para causar impacto sobre el juzgador, bajo el principio psicolgico que lo que se retiene es lo primero y lo ltimo. Tambin permite organizar los interrogatorios al testigo as como orientando sobre su ticamente declaracin examinacin, frente al
presentar. La teora del caso permite organizar la prueba de la forma que mejor convenga para vivificar la teora del caso. Estas formas pueden ser cronolgicamente, que resulta ser la mejor forma para la Fiscala ya que permite presentar la historia paso a paso, o, sistemticamente o estratgicamente que es la mejor forma para la defensa ya que est dirigida a probar un supuesto jurdico determinado. (no autora) La organizacin de la prueba permite eliminar las pruebas innecesarias y direccionar las pruebas que se presentarn hacia el hecho que se quiere probar, relacionarlas con los supuestos jurdicos y anticipar su contradiccin por los dems sujetos procesales. Permite establecer el orden en que los testigos y peritos sern
vendr despus. Ayuda a analizar las debilidades de los testigos propios y adversos y a preparar el contrainterrogatorio respectivo. Preparar el alegato de conclusin. La culminacin del debate oral es el alegato final. Se aconseja siempre disear la teora del caso a partir del alegato de conclusin y devolverse para saber cules son las pasos que hay que dar y los presupuestos fcticos jurdicos y probatorios que debern presentarse para que los argumentos establezcan las promesas realizadas en el alegato de apertura. Adoptar y desechar estrategias de defensa. Con un buen diseo de la teora del caso, el defensor est en capacidad de identificar cul es su mejor posibilidad de defensa.
69
1.3.7. Elementos de la Teora del Caso. La teora del caso tiene tres niveles de anlisis: Jurdico. Es el punto de partida, todo gira en torno de esto. Consiste en el encuadramiento hechos legales dentro tanto jurdico las sustantivas de los como disposiciones cules son las pruebas pertinentes para establecer la certeza de la ocurrencia de la conducta punible y de la responsabilidad del acusado como supuestos de una sentencia condenatoria (Art. 232 C de PP) para la Fiscala. O la ausencia o deficiencia de estos requisitos en el caso de la defensa, de fallas que procedimentales hace perder la esenciales o la ruptura de la cadena custodia autenticidad de la prueba. La teora probatoria es el modo de comprobar Es la subsuncin de la historia en la norma penal aplicable. Fctico. Sustenta lo jurdico. Es la identificacin relevantes o de los hechos para conducentes del ante el juez los planteamientos formulados.
procedimentales.
comprobar la responsabilidad o no responsabilidad procesado, hechos que deben ser reconstruidos durante el debate oral, a travs de las pruebas. Los hechos contienen las acciones con circunstancias de tiempo, los lugares o escenarios, los personajes y sus sentimientos, el modo de ocurrencia, los instrumentos utilizados, y el resultado de la accin o acciones realizadas. Probatorio. Sustenta la teora fctica y la jurdica. Permite establecer
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Hechos irrelevantes pueden ser: que el acusado dispar una pistola calibre 38 (no se introdujo arma alguna al juicio); o que la vctima conoca a su agresor (no se de estn ventilando por circunstancias ejemplo).9 indefensin,
proposiciones
relevancia
penal,
pero
no
necesitaremos incorporarlos a nuestro alegato, ya que, por ejemplo, pueden ser objeto de acuerdo con la contraparte, sobre la inutilidad de llevarlos a la controversia oral. Es el caso del acuerdo a que podran llegar la Fiscala y la defensa, sobre la causa de la muerte. Lo que se controvierte es la autora del hecho y no la existencia del mismo.
Bytelman
Duce,
Una
Ver La dimensin fctica del discurso y su evaluacin, en Lecturas Complementarias, Comisin Interinstitucional para el Impulso de la Oralidad en el Proceso Penal y USAID, Bogot D.C., 2003, p. 109.
proposicin fctica es una afirmacin de hecho que satisface un elemento legal. Dicho de otro modo, una proposicin fctica es un elemento legal reformulado en un lenguaje corriente, experiencias que se remite del a
Andrs
Castao, de
para un
facilitar robo en
la el
consumacin
comercial
Con este simple y primario anlisis fctico, pens que la conducta de Carlos Pastrana podra satisfacer los elementos legales que estructuran los delitos de homicidio agravado y robo calificado y agravado. Dichos elementos los remiti a los hechos y circunstancias concretas del caso, con lo cual pudo elaborar varias afirmaciones o proposiciones fcticas que pretender probar en el juicio y basar en ellas la construccin de su relato y sus que pretensiones de contra las son: la construy condenatorias. proposiciones Carlos Pastrana Algunas dispar
concretas
caso,
experiencias stas sobre las que un testigo s puede declarar.10 Tomamos varios en entonces cada del De o para hecho y as, varias cada relevante, lo comparamos con uno o elementos o stos. una fcticas delito ser determinamos si aquel se subsume ste formulamos proposiciones
elemento legal, como podra ser que: el disparo que el acusado propin a la vctima, se dio como resultado del forcejeo que tuvo con la misma pero que este resultado era previsible por el acusado al presentarse a hurtar con un arma de fuego (dolo eventual). En nuestro caso hipottico referencial podemos imaginar que: Revisado el informe del investigador Guillermo Fonseca, y luego de haber realizado otras indagaciones sobre los hechos establecer
10
humanidad de Andrs Castao; Carlos Pastrana sustrajo $650,000 que se encontraban en la caja registradora y una botella de aguardiente Nctar; Andrs Castao muri como producto del disparo dio que que le hizo a para Carlos Andrs jugar Pastrana; el da y hora en que Carlos Pastrana de las muerte se usan Castao, aquel vesta una camiseta bsquetbol y se desplazaba en una moto de color rojo; en la casa de Carlos Pastrana se encontr una
y fiscal muerte
sus pudo a
circunstancias,
BAYTELMAN, Andrs y DUCE, Mauricio, Litigacin penal en juicios orales, Eds. Universidad San Diego Portales, 2 edicin, Santiago de Chile, 2001, p. 44.
73
botella de aguardiente Nctar. Carlos Pastrana le dijo a su novia, Janira Salazar, que tuvo problemas con un tipo, pero que no quera que muriera. 1.4.2. Determinacin de los nombramiento, el acta de posesin y la constancia de tiempo de servicios. Como la accin es la de apropiacin, el fiscal demostrar su ejecucin a travs de cheques girados a terceros sin sustento contable testimonios bien a manos o de del medios de prueba Despus capacidad jurdico de de haber identificado un y administrativo, prdida del
empleados que dan cuenta de la seleccionado los hechos que tienen la producir efecto A cada proposicin debe corresponder uno o varios medios de prueba que la demuestren o nieguen. Lo que debe buscar el operador es aquel medio de prueba que mejor demuestre su proposicin fctica. El fiscal decidi entrevistar a varios testigos reportados por el investigador Fonseca, con lo cual logr comprometer el testimonio de Rebeca Lpez, Carlos Muoz y Gloria Dvila. Gloria Dvila aportar evidencia afirmativa sobre que Carlos Pastrana fue quien dispar contra Por ejemplo, si se est ventilando un caso por el delito de peculado por apropiacin, en el caso del fiscal, se debe precisar que el sujeto activo es un empleado oficial y por lo tanto debe acreditar tal calidad a travs de documentos tales como el decreto de Andrs Castao y quien hurt el dinero de la caja registradora y la botella de aguardiente Nctar. Ella se encontraba con la vctima, su esposo, en el momento de los hechos. Carlos Muoz aportar evidencia afirmativa sobre que el acusado, el determinado, corresponde inculpado, etc.
acreditar aquellos que efectivamente hayan sucedido, lo cual se logra mediante la determinacin de los diversos medios de prueba. Para esto, lo primero que hay que tener en cuenta pretensin detallado son las proposiciones Un inventario permitir seleccionadas para fundamentar la penal. de estas,
determinar los medios probatorios ms idneos para demostrar que los hechos identificados si se encuadran dentro del precepto normativo.
da
de
los
hechos,
vesta
una
quemarropa. Esto porque la esposa de la vctima asegur que su marido forcejeo con el agresor y como consecuencia de tal accin el arma fue disparada. En una situacin de estas, por lo general, siempre hay residuos de plvora que se fijan a la ropa. Ante tal circunstancia, el Fiscal
camiseta de las que se usan para jugar bsquetbol, y se movilizaba en una motocicleta de color rojo. El observ Rebeca desde de Lpez su panadera los movimientos Carlos aportar Pastrana. evidencia
afirmativa de que escuch a Carlos Pastrana cuando refera a su novia, Janira Salazar, un problema con un hombre a quien no quera matar. Adicionalmente, el fiscal podra introducir al juicio la camiseta de bsquetbol a efecto de que fuera reconocida por sus testigos. Siempre es conveniente anticipar
decidi introducir tambin una prueba tcnica explicativa que afirma que cuando se dispara un arma en un forcejeo de personas, no siempre el disparo deja un rastro de plvora en la ropa de quien lo recibe sino en quien dispara. Los medios son de prueba manipulados o
futuros problemas con probabilidad de presentarse, a causa de los efectos que pueda tener la introduccin de ciertos medios de prueba de la contraparte. Estos deben ser siempre analizados y revisados para descubrir sus fortalezas y debilidades y as poder en el juicio minimizar aquellas y resaltar stas. En nuestro caso referencial, un medio de prueba que puede afectar severamente la teora del caso del fiscal es el peritaje balstico, el cual determin que en la ropa de la vctima no se hall tatuaje alguno que evidenciara un disparo a frecuentemente ilcitamente,
contaminados
recogidos de manera ilegal, ya sea porque se aplicaron procedimientos antitcnicos, ya porque la parte que pretende hacerlos valer defrauda al proceso y a sus actores. Por esto es que se deben investigar y analizar todas las circunstancias posibles que envuelven un medio de prueba, si se quiere tener armas adicionales que quiten valor probatorio a los medios y desacrediten presenta. a la parte que los
75
En el caso de Carlos Pastrana, la defensa evidencia bien de podra introducir para refutacin travs de medios idneos (medios de prueba), determinados aplicados objetos o sobre personas
demostrar que el reconocimiento e identificacin que con seguridad har la seora Gloria Dvila en el juicio, carece de credibilidad, ya que su capacidad de percepcin y evocacin de las caractersticas fisonmicas del acusado, se vio afectada por un procedimiento irregular del
(fuentes y/o rganos de prueba), de los cuales se extraen elementos de conviccin (evidencias) con capacidad de demostracin. 1.4.3. Construccin del relato Con las proposiciones fcticas que encuadran en las normas jurdicas construidas construir una y historia sustentadas o relato probatoriamente, el abogado debe persuasivo lgico y creble. La lgica del se relato cuenta puede de estar
investigador Fonseca, quien durante la indagacin, exhibi a la seora una fotografa del acusado, sin mostrarle otras que evitaran dirigir su memoria hacia una sola figura propuesta por un agente del Estado. Durante el juicio, cuando se inquiera a la testigo sobre la individualizacin del agresor, con seguridad dar las caractersticas de quien vio en la foto y a quien tiene delante suyo. Es lo ms fcil.
garantizada, en primer trmino, si la historia manera cronolgica, pues es el modo como el entendimiento humano capta mejor las ideas que le son comunicadas. En la fase de investigacin, el caso
El anlisis probatorio como elemento de la teora del caso culmina con un juicio de valor a que asigna los una de medios determinada demostracin capacidad
casi siempre se presenta sin ningn tipo de orden. La narracin que hacen los con primeros lagunas testigos e o sujetos y intervinientes es ambigua, oscura, inconclusa desordenada. El trabajo del abogado es preguntar para conocer el orden
probatorios con que se cuenta. El hecho est probado (prueba), cuando se ha demostrado su acaecimiento, a
cronolgico, hasta tener elaborada una historia con secuencias lgicas. En segundo trmino, un relato lgico es aquel que exhibe una lgica interna, es decir, que los hechos antecedentes son efectiva y natural causa de aquellos sobrevinientes o posteriores. Es el caso de la poca racional afirmacin de que el homicida no tena la intencin de dar muerte a la vctima, cuando aquel le propin a sta doce disparos en una misma descarga del proveedor de su pistola. Lo creble del relato depende de que el narrador sea capaz y
el lugar de los hechos al momento del homicidioAhorasi se prueba que estaba en el lugar de los hechos, l no fue quien dispar el armaPero bueno, si se prueba que l s dispar el arma, entonces lo hizo en legtima defensaAhora biensi no se logra acreditar entonces la mi legtima defensa, es representado
1.4.4. El mvil en la teora del caso El mvil de la accin es importante en el relato, porque normalmente implica para el jurado o para el juez la motivacin de la accin, y hace de nuestra reconstruccin de los hechos una cual historia ms interesante nadie y representativa de la realidad, en la prcticamente acta porque s, sino llevado de ciertas motivaciones interiores o exteriores. El mvil explicito en el caso de Carlos Pastrana es el robo.
comprometido con su causa y los intereses de quien representa. Todos los episodios del relato que se est contando deben transmitir seguridad y conviccin con de respecto a su y capacidad acaecimiento
demostracin. No es creble un relato que se ha construido alrededor de una teora del caso ambigua, incoherente o contradictoria. Un ejemplo extremo es el que traen Baytelman y Duce, con relacin a un abogado defensor que dice: Lo cierto es que mi representado no estaba en
11
BAYTELMAN, Andrs y DUCE, Mauricio, Litigacin penal en juicios orales, Eds. Universidad San Diego Portales, 2 edicin, Santiago de Chile, 2001, p. 51.
77
FISCALA
DEFENSA
Se privo de la vida al Se privo de la vida al seor seor Andrs Castao Andrs Castao. en
2. a otro. Artculo 308 sin que mediara causal del Cdigo Penal de de Nuevo Len justificacin y forma dolosa para poder facilitar un robo. 3. Autor: Quien El autor de la conducta El autor de la conducta NO fue Carlos Pastrana. fue Carlos Pastrana.
realiz la conducta. Robo agravado: 1. Apoderarse 2. Una cosa mueble 3. Ajena obtener tercero. 5. Con violencia sobre las personas y las cosas. 6. En establecimiento pblico.
El autor del hecho fue El autor del hecho NO fue Carlos Pastrana, con un Carlos Pastrana. arma de fuego y
79
1.4.5. Estructuracin de la Teora del Caso
FISCALA
DEFENSA
1. Cundo (elemento a) El da 20 de Julio de a) El da 20 de Julio de de tiempo): a) referente amplio b) referente especfico 2. Dnde (elemento de locacin): Supermercado El En su residencia 2003. b) Al las 11:30 P.M. 2003. b) Toda la noche.
Triunfo, ubicado en la ubicada en la Autopista calle 172 con carrera 50, Norte con calle 100, en en esta ciudad. esta ciudad.
3. activo) 4.
Quin
(elemento
Qu
hizo
un
arma
imputada o afirmada )
amigos Alfonso Daza y Luis Neira 5. A quin se lo hizo Contra la humanidad de (elemento pasivo) 6. Circunstancias de: a) Modo b) Instrumento a) En un aparente a) Tomaron aguardiente, subjetivo Andrs Castao
forcejeo. b) Con un revlver calibre b) Luis Neira se retir 38 como a las11:00 pm; Daza, pm se y
c) Otras
una moto encendida, con qued dormido como a amaneci all; d) Janira a Salazar dormir se con
acost
81
FISCALA Testimonios
DEFENSA
Gloria Muoz.
Dvila
Cundo. por:
Dvila
Janira
Salazar,
Rebeca Lpez.
Gloria
Dvila,
Carlos
A por
quin.
Establecido Gloria
Dvila.
Forense.
Resultado de la Accin.
Gloria Dvila
No
existe
accin penal
de que
especiales.
efectivamente el mensaje de la teora del caso? Para comunicar su teora del caso el abogado debe convertir la esencia de su teora en una historia sencilla, coherente y convincente que se pueda transmitir fcil y rpidamente. Est demostrado que la transmisin efectiva de esta historia depende en buena medida de un manejo hbil por el abogado de
identidades;
83
aquellas palabras blandas que buscan amortiguar el golpe de los hechos y su impacto sobre la presunta Las etiquetas son aquellos trminos favorables utilizados por el abogado para referirse a las personas, los eventos y las cosas asociadas con el juicio, vistos desde su punto de vista. La repeticin del tema central y de las Temas y etiquetas, pues, son el etiquetas correspondientes a lo largo del juicio es una tcnica muy eficaz para transmitir la visin del caso del abogado al tribunal. 1.5.2. 1.5.1. El tema central y las etiquetas El juzgador espera de la historia Entre estas tcnicas cabe destacar la definicin de un tema que encierre lo fundamental de la teora del caso, as como el uso de un lenguaje basado en el tema, que facilita la Evidentemente controvertidos. Las bases de su posicin fctica y jurdica. La teora del caso debe poder reducirse expresable memorables, dicha teora. a en un hasta tema o central palabras que El abogado debe identificar y evaluar objetivamente, tanto los hechos es frases abogado no Por el lo hay tanto, juicio que el persuadirle en cuanto a los hechos no durante debe comunicacin sucinta y convincente de dicha teora. presentada por el abogado una versin coherente y lgica de los hechos, y una interpretacin natural de las normas aplicables. Tcnicas para contar la vocabulario que conforma el lenguaje del juicio oral que debe emplear el abogado para comunicarle al juzgador con claridad. historia responsabilidad del sindicado, como muerte en lugar de ejecucin o asesinato; occiso en lugar de vctima; el defendido en vez del acusado o el asesino. preferible aunque hay veces en que puede ser ms sofisticado.
emotivas,
como hacer
la los
prueba ajustes
memorable, impactar al
seleccionado oyente y
para provocar
favorable y desfavorable a su causa. necesarios a su teora del caso para poder, en el juicio, relatar una historia creble negativo. Sabemos que comunicar una teora del caso significa poder relatar una historia y avanzar una posicin de manera persuasiva. Y como cualquier historia, su impacto depende de cmo se narra. Se ha dicho que la teora del caso sirve de guin para organizar todas las actividades probatorias en el juicio; an as, le queda al abogado la tarea de humanizar y dramatizar la historia que narra con el fin de recrear el drama humano de forma convincente. El abogado debe desempear con conviccin e inters el rol que le dicta la causa que defiende. Como quien cuenta una historia, el abogado efectivo hace nfasis en la trama, los personajes y las emociones de la historia que relata, manifestando ira, indignacin, tristeza o cualquier otra emocin que las circunstancias emplear un le exijan. Debe colorido, lenguaje que resalte lo positivo mientras amortigua el golpe de lo
reacciones emotivas, evidentemente sin exagerar o tergiversar la realidad. A travs de su narracin el abogado busca atraer al espectador el juzgador para que ste simpatice con las vctimas de su historia, a la vez que se ponga en contra de los malos del paseo que describe. Por su parte, el defensor debe humanizar a su cliente, llamarlo por su nombre, presentarlo como la vctima de la acusacin injusta. 1.5.3. Audiovisuales El uso estratgico para de ayudas transmitir aumenta
audiovisuales de alta
informacin, sobre todo en procesos complejidad, dramticamente la efectividad de la comunicacin. Est comprobado que una persona receptora de un mensaje oral retiene ms y mejor informacin si ste se transmite en combinacin con un apoyo audiovisual. Entre ms complejo sea el mensaje, ms necesidad hay de utilizar recursos audiovisuales para hacerlo llegar a su destinatario. Por esta razn, en pases con un sistema penal acusatorio de larga data como Estados Unidas, los juicios orales se estn convirtiendo
85
cada vez ms cuadros, en juicios modelos, y son contencin, los sentidos en el flujo del trfico; en fin, todo lo que necesita para visualizar el evento a la luz de la teora avanzada.
audiovisuales: fotografas, diagramas, diapositivas, documentos simulaciones algunas de magnificados computarizadas, las
herramientas
utilizadas en el transcurso del juicio por los abogados norteamericanos para facilitar la asimilacin de informacin por el jurado. El abogado litigante en Nuevo Len debe aprender a valerse de los medios audiovisuales en la narracin de la teora del caso durante el juicio oral. Si se trata de por modelos, un accidente el y
automovilstico, diagramas o
ejemplo, grandes
abogado debe presentar diapositivas, claramente marcados, que grafican para el juzgador no slo el lugar de los hechos sino la alineacin de las calles y de los semforos, la posicin de los carros de las partes en
intereses ilegtimos vertidos en una generan desconfianza del juez en las pretensiones de parte y prdida de credibilidad de los asociados en su administracin de justicia.
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hubieren conocido. 2. Identifique y estudie los hechos y determine jurdicas. 3. Identifique los hechos asentados o que no necesitan ser controvertidos, por coincidir con reglas generales de la experiencia, del sentido comn o que sean de notoriedad pblica o sujetos a acuerdos con la contraparte. 4. Construya como tantas proposiciones pretenda cules son los ms
7. Investigue y analice todas las circunstancias posibles que envuelven un elemento material de prueba, si quiere tener armas adicionales que le quiten valor probatorio y desacrediten a la parte que los introduce. 8. Construya un relato con capacidad de persuadir al juez, con una narracin cronolgica (para el fiscal) que muestre hechos antecedentes como efectiva y natural causa de aquellos sobrevinientes o posteriores. O, de acuerdo al supuesto jurdico que invoca (para el defensor). En ambos casos el relato debe ser coherente y lgico,
fcticas
hechos
probar, o varias por cada hecho. No se salga de los lmites impuestos por los elementos de la figura jurdica que invoca.
9.
Elabore a
un
relato su
creble
que de
transmita seguridad y conviccin con respecto hechos. 10. Estructure su historia con base en los siguientes Dnde?, interrogantes: Quin Cul hizo?, fue el Cundo?, qu capacidad acaecimiento y demostracin de los
89
1.8. BIBLIOGRAFA
1. Teora del caso y tcnicas del debate en el nuevo proceso penal, Biblioteca Bsica, Managua, Nicaragua, 2001. 2. ENGISH, Kart, citado por Eduardo Garca Mynez, Teora del Silogismo Jurdico, Bonilla, en Curso Hermenutica para jueces de del la Derecho, Escuela Judicial Rodrigo Lara Repblica, Bogot 1988. 3. CANO J., Carlos A., La redaccin del texto jurdico, Bogot D.C., 1996. 4. ALESSANDRI R., Arturo, Curso de derecho civil, Ed. Nascimento, Santiago de Chile, 1961. 5. MONROY C., Marco G., Aplicacin, interpretacin derecho, Bonilla, en Curso e integracin del del de la Hermenutica para jueces 7. BAYTELMAN, Eds. 2 Andrs y DUCE, Diego de
Chile, 2001.
Derecho, Escuela Judicial Rodrigo Lara Repblica, Bogot 1988. 6. FERRAJOLI, Luigi, Derecho y Razn (Teora del garantismo penal), Ed. Trotta, Madrid, 1989.
UNIDAD TEMTICA 2
ALEGATOS DE APERTURA
91
94
2.1. OBJETIVOS
2.1.1. Objetivo General Desarrollar habilidades, destrezas y actitudes para preparar y presentar alegatos de apertura en el juicio oral, llevando al juzgador el conocimiento de los hechos y la visin de lo que se ver durante el juicio. 2.1.2. Objetivos Especficos Al finalizar las actividades didcticas de la unidad, se habr logrado: 2.1.2.1. Estructurar una exposicin breve de su teora del caso, presentando sus proposiciones fcticas, la forma en que las mismas encajan en las disposiciones jurdicas que invoca y los medios de prueba que va a hacer valer en el juicio. 2.1.2.2. Establecer una relacin de confianza con el juzgador, a partir de la narracin breve, clara y persuasiva de una historia delictiva con el significado penal relevante que va a probar. 2.1.2.3. Plantear desde el inicio del juicio, la controversia que se desarrollar en el mismo. 2.1.2.4. Establecer el lmite de las promesas que debe hacer.
95
Realizado el anlisis y la planeacin de la teora del caso, se hace necesario llevarla a la prctica en el debate oral. La presentacin de la teora del caso se realiza, entre otras oportunidades, a travs del alegato de apertura. Es la primera ocasin de poner en contacto al juez con los hechos y los antecedentes que los fundamentan desde la perspectiva adversarial.
12
fundamentos jurdicos que permiten soportar legal y doctrinalmente la tesis (elemento jurdico) y las pruebas que los demuestran y que sern practicadas en el debate (elemento probatorio). Para comunicar efectivamente la teora del caso, es muy importante fijar desde el primer momento el tema de la misma y repetirlo apertura. varias veces durante plantear la los Igualmente,
Los primeros 10 o 15 minutos iniciales son fundamentales para fijar en el juez el tema de la teora del caso y la visin de cada sujeto procesal. Estudios sicolgicos demuestran que con frecuencia, ante una presentacin efectiva de proposiciones y medios de demostracin, la instancia decisoria toma decisiones prontas que luego justifican con las pruebas.
temas de la controversia.
2.2.3.
Cundo
cmo
se
presenta? El alegato de apertura, como su nombre lo indica, abre la audiencia de juzgamiento. El primero que presenta su teora del caso es el fiscal. Este se dirige al juez para narrarle los hechos segn su investigacin, explicarle el
12
97
para la controversia adversarial y sealarle las proposiciones fcticas que probar con esos medios, y anticipar su peticin. Luego, la defensa hace lo propio.
investigador de un
conseguir a ultranza un responsable condenable pblicamente, persigui y mantiene an detenido a un joven deportista con un promisorio futuro personal y social.
introduccin
presentacin de lo que se debatir y del criterio con el cual se abordar la controversia. Por lo tanto al no existir an el caudal probatorio practicado y controvertido, no hay lugar para realizar la crtica de las pruebas, ni inferir o argumentar conclusivamente sobre el caso. Esto es propio del alegato final. Un ejemplo fctica de la no presentacin
argumentativa es el siguiente:
99
La En el caso del Homicidio de Andrs Castao, la Fiscala podr presentar los testigos sobre la identidad del homicida, as: La Fiscala ha solicitado citar a la seora Gloria Dvila, viuda del seor Castao, quien lo acompaaba en el momento de su muerte. La seora Dvila nos contar como sucedi el asalto a su tienda y luego el asesinato de Don Andrs Castao, y como pudo observar quien asesin a su ser ms querido. 2.3.3. Presentacin de los La Fiscala ha enunciado los hechos que probar, concentrndose en los hechos, la escena, la manera de ocurrencia y el centro de su teora, la identidad del asesino. No realiz ninguna inferencia, simplemente los enumer a efectos de comprometerse a probarlos. La Fiscala, que lleva la carga de la prueba, debe enunciar toda la historia y cada elemento probatorio que la soportar. Debe integrar al final de la audiencia todos los requisitos para declarar la responsabilidad del acusado. En nuestro caso, el fiscal bien puede afirmar que Carlos Pastrana mat a Andrs causal Caicedo de sin que mediara de ausencia El abogado debe enunciar al juez las disposiciones Penal) y Procedimiento sustantivas adjetivas Penal) (Cdigo de que (Cdigo fundamentos jurdicos En el caso de Pastrana iniciar con las deficiencias en la identificacin de la persona que mat a Castao y el hecho que Pastrana se encontraba con sus amigos jugando cartas a la hora en que ocurri la muerte. defensa tiene un trabajo, a en las
cambio,
puntual
frente
deficiencias de la investigacin o a hechos que desvirtan la teora de la Fiscala, por lo tanto su presentacin no siempre es secuencial ni ordenada cronolgicamente, sino por temas.
fundamentan su teora. La Fiscala deber enunciar los juicios objetivos y subjetivos que disponen la teora del delito y el cumplimiento probatorias de las condiciones necesarias
para condenar.
responsabilidad, y en forma dolosa, para facilitar la comisin de un delito de robo. La defensa har lo propio con las eximentes de responsabilidad o con la enunciacin de la falta de requisitos para que configuren los supuestos de la acusacin y por lo tanto de la sentencia. Podr o situarse en en la violacin a los derechos y garantas fundamentales sustentado conclusin. 2.3.4. Conclusin El alegato debe concluir con una peticin concreta sobre lo que ser la realidad del juicio. El juez debe saber qu le pide el abogado que declare al finalizar la audiencia. La peticin debe ser concreta, completa y clara para fijarse en la mente del juez. cualquier al referente jurdico que debidamente permita recogerlo finalizar la audiencia, en el alegato de
El fiscal puede pedirle al juez que al ver la prctica de las pruebas declare que Carlos Pastrana es responsable por la muerte de Andrs Castao, y por la afectacin del patrimonio del occiso y su cnyuge.
101
abundar en detalles, porque es casi probados, ya que el juzgador puede entender que los testigos han sido preparados indebidamente y llegarn solamente a dar la leccin planeada por el abogado y finalmente, porque los detalles, cuando son muchos, distraen del centro del debate y aburren al juzgador.
el abogado debe ajustarse a esta decisin. 2.4.3. No de opiniones personales Lo En los alegatos siempre hay que ser afirmativo. Debe expresarse el convencimiento pleno sobre la teora del caso. Lo que se exprese debe denotar la certeza de que lo dicho fue lo que ocurri y de la manera como ocurri. Las opiniones personales demuestran lo que el abogado piensa desde una perspectiva persuasiva ni subjetiva real. El pero juez no que La percepcin visual es mejor que la exclusivamente auditiva. El apoyo audiovisual permite crear imgenes que determinan sntesis, recrean los hechos y permite un mejor nivel de persuasin. En casos complejos evita que el alegato de apertura porque se se prolongue demasiado 2.4.5. Utilice ayudas audiovisuales mejor es planear el da el alegato de y centrado en lo fundamental y ensayar contabilizando exposicin. Esto tiempo seguridad
observa no asume la presentacin como la realidad de los hechos, sino apenas como una versin sobre la que el abogado da su criterio al opinar. La psicologa de la percepcin obliga a que la presentacin ante el juez sea asertiva y objetiva.
utilizan para resumir los hechos y condensar las pruebas. Es importante nunca dejar de lado que por muy buena que sea la ayuda, es slo una ayuda y no sustituye al abogado ni su presentacin, ya que si lo hace,
2.4.4. Maneje bien el tiempo La presentacin debe ser completa y a la vez eficiente. El abogado debe conocer demorar de su
genera el efecto contrario, distraer. 2.4.6. Est atento al alegato de la contraparte Descubrir teoras inconsistencias, errores, no
antemano
cuanto
presentacin, concentrndose en la atencin del juez. De otro lado el juez define el tiempo de la presentacin y irracionales, promesas
103
cumplidas y debilidades probatorias se hace ms fcil si desde el principio se escucha atentamente el alegato de apertura de la contraparte. Es bueno, incluso tomar notas cada vez que encontramos algn aspecto importante para la lucha dialctica. rebuscado, siendo breve y conciso, exponiendo los hechos de manera organizada y lgica.
2.4.7. Maneje un buen nivel de comunicacin Es conveniente que el abogado hable en voz alta, clara y segura, haciendo contacto visual con el juez mientras le habla. Lo mejor es usar su propio estilo usando de oratoria, lenguaje pero siempre no cotidiano,
con
eximentes
enunciacin de la falta de requisitos configuren distractoras y llenas de contenido abstracto o doctrinal, es conveniente que desde el comienzo enve al juez el mensaje claro del tema sobre el que versa su teora del caso. 2. Haga un esquema o bosquejo para orientar los pasos que dar en la presentacin. 3. La alegacin del fiscal, que lleva la carga de la prueba, debe enunciar toda la historia, su encuadramiento en la norma penal y cada elemento probatorio que la soportar. 4. La alegacin del defensor se debe centrar en las deficiencias de la investigacin o en hechos que desvirtan la teora de la Fiscala. 5. El fiscal debe enunciar los juicios objetivos y subjetivos que dispone la teora del delito y el para cumplimiento de las condiciones probatorias necesarias 9. Hblele al juez en voz alta, clara y segura, haciendo contacto visual con l mientras le habla. 8. Escuche atentamente el alegato de apertura de la contraparte, para descubrir promesas no cumplidas y debilidades probatorias. 7. Su presentacin debe ser completa y y eficiente. garantizar un Utilice mejor ayudas nivel de audiovisuales para recrear los hechos persuasin. 6. Todo lo que se enuncie prubelo. Las promesas incumplidas son tomadas por el contradictor para atacar su caso durante el periodo probatorio y, sobretodo, en el alegato de conclusin. Nunca d opiniones personales. supuestos de la acusacin y por lo tanto de la sentencia.
105
10. Concluya su alegato con una peticin concreta, completa y clara sobre lo usted quiere que sea el fallo del juez.
2.6. EJERCICIOS
1. Con base en el caso que se explicar, trabaje con sus compaeros de grupo en las siguientes actividades, asumiendo el rol de fiscal o de defensor:
Repase su teora del caso (Ejercicio Unidad 1). Haga un esquema o esbozo de su presentacin, con base en su teora del
caso.
Haga su alegato de apertura, exponindolos en forma verbal. Critique constructivamente los alegatos de sus compaeros. Haga de nuevo el alegato corrigiendo sus errores y teniendo en cuenta las
observaciones de su profesor.
107
2.7. BIBLIOGRAFA
1. Teora del caso y tcnicas del debate en el proceso penal, Programa de Fortalecimiento Institucional, Nicaragua, MP/USAID, 2001. 2. MAUET, Thomas A., Fundamentals of Trial Techniques, Boston, Little, Brown & Co., 1992. 3. BAYTELMAN, Ed. Andrs y DUCE, Diego
Mauricio, litigacin penal en juicios orales, Universidad Portales, Santiago de Chile, 2001. 4. Manual de Tcnicas para el
Debate,
Proyecto
CREA/USAID,
Guatemala, 1999.
UNIDAD TEMTICA 3
TCNICAS DE INTERROGATORIO
111
112
3.1. OBJETIVOS
3.1.1. Objetivo General
3.1.2. Objetivos Especficos Al finalizar las actividades didcticas de la unidad, se habr logrado: 3.1.2.1. Conocer los elementos generales y la utilidad de las tcnicas de interrogatorio, como herramienta fundamental para probar su teora del caso y persuadir al juez, a travs del examen de sus testigos. 3.1.2.2. Planear el interrogatorio de sus testigos definiendo lo que aportan estos a su teora del caso y descubriendo sus fortalezas y debilidades, a efectos de determinar en qu orden presentarlos, el testimonio a travs de la narracin previa de los hechos. 3.1.2.3. Desarrollar interrogatorios con capacidad de persuadir al juez sobre la credibilidad de sus testigos, su relacin con los hechos juzgados, y el conocimiento cierto y verdadero de la escena y los acontecimientos que all sucedieron. 3.1.2.4. Aplicar estrategias de comunicacin verbal y no verbal, para preguntar efectivamente a sus testigos, desarrollar lgicamente sus interrogatorios y sortear sus eventualidades. cmo orientarlos ticamente, cmo acreditarlos y cmo desarrollar lgica y persuasivamente
114
fundamento
finalidad
3.2.2. El interrogatorio El testimonio ha sido la prueba ms recurrente e importante en los procesos penales. Su importancia en el aspecto jurdico, sin embargo, se ha centrado en definir sus elementos y en elaborar teoras sobre su apreciacin racional. El proceso escrito ha llevado a que toda la discusin sobre el anlisis del testimonio se haga contra el papel donde reposa la declaracin y
permite determinar cuales son los hechos y/o las opiniones relevantes de la teora del caso que el testigo probar secuencia con su dicho, seguir qu para deber
explicarlos claramente, y qu temas y detalles son de importancia para la consistencia de su declaracin. La prctica del interrogatorio tiene como objetivo lograr que el testigo presente todos los hechos que le
115
constan, como los haya percibido, los recuerde oralmente. testigo. La tcnica del interrogatorio permite desarrollar planeacin dos y la habilidades: prctica, la para Con el interrogatorio se persigue claridad y credibilidad del testigo. En el interrogatorio el centro de atencin 3.2.3. Funcin del interrogatorio La funcin el del interrogatorio de es una Para el fiscal o el defensor que presenta su testigo, su habilidad en Efectividad. Para lograr comprobar la teora del caso. Debe ser conciso, preciso y evitar innecesaria y toda informacin Hay que superflua. el interrogatorio es obtener la informacin de su testigo, que el juez comprenda lo dicho por ese testigo y se persuada de ese dicho. Desde la perspectiva del juez, l se Lgica. Para obtener un relato coherente de los hechos, donde se destaquen testimonio, claramente juzgador. los a en puntos fin la claves de del del fijarlos pregunta: Quin es este testigo? (acreditacin), Por qu est aqu? (relacin con los hechos) y Por qu debo creerle? (verosimilitud). es el testigo, cuya credibilidad se determina por quin es? (su vida), qu dice? (contenido) y cmo lo dice? (comportamiento). presentar testimonio y
13
Persuasin.
Porque
es
el
los
pueda
reproducir
convencimiento del juez el fin del proceso oral y a travs de los testigos se logra el relato veraz de los hechos. Un interrogatorio no es persuasivo si suena improbable o entrenado.
memoria
13
116
testimonio; y cules son los temas bsicos que se deben examinar con un en testigo qu orden al al determinado. presentar testigo? y lgica La a los orientar Cmo cmo y planeacin comprende entonces: testigos?, ticamente acreditar desarrollar persuasivamente hechos? Gran cmo testigo?
complejidad, por autor, por accin, por delito acusado, comenzando por la ms tenue y cerrando con broche de oro, o bien impactando con la ms fuerte y cerrando con la menos importante, o bien en el orden que el litigante considere ms apropiado a su estrategia. Lo que no debe faltar es una estructura de prelacin, o sea, de ordenacin.
Oralidad en el Proceso Penal y USAID, Bogot D.C., 2003, p. 113.
15
Ver Entrevistas a los testigos, en Lecturas Complementarias, Comisin Interinstitucional para el Impulso de la
Tomado de Teora del caso y tcnicas del debate en el proceso penal, Programa de Fortalecimiento Institucional, Nicaragua, MP/ USAID, p. 98 y ss., 2001.
117
busca es impresionar al juez o al Tradicionalmente se reconocen jurado. En tal mismo sentido, apuntaba ya desde el siglo antepasado Enrico Ferri: Yo he el til, comprobado, atenerse ya al sea a inmediata en la es cambio, primera Principio de orden cronolgico. Se presentan los testigos en el mismo orden en que puedan ilustrar cmo sucedieron pasarn conocen los hechos. luego 2, As, los y los que as testigos que conocen el hecho 1 primero; el hecho siempre excitar que ms algunos principios para determinar el orden en que se presentar la prueba testimonial, los cuales son comnmente aceptados. Entre ellos se mencionan:
impresin despus
para y
cliente,
presentndole
objeciones
preguntas, a poner en claro puntos oscuros; ya sea, sobre todo, para no olvidar nimo cul inicial ser de la los primera jueces, impresin, esto es, el estado de populares o togados16.
utilizados, pues en la reconstruccin de hechos al ser humano le es ms fcil avanzar en orden histrico. Principio de primaca y novedad. Este principio es de una aplicacin reiterada en la prctica forense anglosajona, dada la inclinacin por el modelo acusatorio que sigue este sistema, en el cual es conocido como primacy and recency principle. Segn ste, las personas recuerdan mejor lo primero y lo ltimo que oyen. Es un mtodo de contenido psicolgico, pues lo que
Principio
del
testimonio
ms
creble. Su estrategia consiste en presentar primero los testimonios ms verosmiles, pues causarn un impacto que queda retratado en la retina del juzgador en funcin de la historia, la cual conocen bien, es coherente y verosmil, no tiene contradicciones y se percibe como real. En los juicios de jurado, esto permite al juzgador formarse un primer criterio (pre-juicio) sobre la
16
118
historia que luego relatarn otros. Esto tambin permite prescindir del testigo que traer ya Es un al juicio un o de conocimiento consensuado. admitido mtodo
forma de energa: credibilidad incredulidad, todos energa que es rechazo-aceptacin, factores e esa el son no intangibles obstante, por admiracin-menosprecio, imprevisibles;
acreditacin de la historia, no de la persona, por la impresin de verdad que causa una historia que se percibe como incuestionable. Principio del testigo ms creble. Segn este principio, se presenta primero al testigo ms creble u honrado por el grupo social (un poltico prominente, un ciudadano de buena reputacin, un profesional internacionalmente reconocido). Es el principio del testigo de excepcin. Inversamente, el testigo idneo en su testimonio pero cuestionable en su persona, ser dejado de ltimo o no ser incluido. El orden de presentacin de testigos puede estar afectado pues por la un credibilidad, aunque
descodificada
jurado o por los jueces de un modo muy personal, y los prejuicios que permita que se formen inicialmente, pueden tener mucho peso al momento de creer o no la historia, obtenida a travs del interrogatorio. Este mtodo tambin es de orden psicolgico, pues se utiliza una especie de falacia de autoridad, segn la cual lo que diga una persona incuestionable es a su vez incuestionable. Principio de adecuacin al tipo de tribunal. Algunos autores creen que
dependiendo del tipo de tribunal ante el cual se deba estar, as debe ser el orden de los testigos, pues asumen que las condiciones sicolgicas son diferentes ante un tribunal de derecho que ante un jurado, y por lo tanto debe cambiar
testimonio sea bueno, el litigante podr preferir dejarlo para despus, dada la figura personalmente cuestionable del testigo. Es obvio que toda persona es
119
que tiene al orientacin pues busca testigo sicolgica ofrecer la segn Vase que los dos testigos
tambin, primero
presenciales, uno al inicio y otro al final, no obedecen al principio de primacy and recency, , segn el cual deben presentarse primero los testigos ms impactantes, y cerrarse con otros semejantes, pues lo primero y lo ltimo es lo que el jurado o el juez recordarn. Si se quisiera hacer la presentacin de testigos segn el principio citado, el orden de los mismos debera ser:
impresin que puede causar en el destinatario, del testimonio. Mauet,17 un clsico del diseo de tcnicas para el debate en el derecho anglosajn, recomienda el siguiente orden de testigos en un caso de homicidio culposo:
independientemente
de la credibilidad de la persona o
Segundo: el primer polica en llegar a la escena Tercero: Conductor de ambulancia Cuarto: Patlogo Quinto: Testigo presencial o de referencia
Tercero: Conductor de ambulancia Cuarto: Patlogo Quinto: Testigo presencial Sexto: Polica que efectu el
Sexto:
Polica
que
efectu
el
arresto
arresto
17
of
Con
este
orden
estaramos
120
debe tenerse el cuidado de no perder el orden cronolgico de la historia que estamos reconstruyendo. La seleccin y organizacin de la prueba testimonial implica tambin la decisin sobre la cantidad de testigos que se propondr para el juicio, o que se utilizarn en l. Al respecto hay que tener presente: 1. No sobrecargue la prueba
del caso. Probablemente eso era un expediente, pero no un caso. 4. No ofrezca al polica si no vio los hechos. Por lo tanto, no lo llame antes de que termine de testificar el ltimo testigo directo. 5. Ofrezca al polica para detallar otros elementos. Ejemplo: hallazgo del arma en ropas del acusado; lugar, hora y modo de realizar demostrar ilcito). la la detencin flagrancia (para o la
testimonial. Si un testigo o dos pueden indicar fehacientemente los hechos, no utilice un tercero o cuarto.
3.3.2. Acreditacin del testigo 2. Utilice solamente los testigos necesarios Recuerde para que si probar utiliza los Tiene como objetivo conocer la elementos de su teora del caso. testigos dbiles, le est dando facilidades a la contraparte. 3. Si slo tiene prueba dbil, qu hace esa causa en juicio? Ello implica que se ha llevado hasta el pinculo del proceso un asunto que tena problemas de teora probatoria, y por lo tanto donde no se poda sostener una buena teora
naturaleza de ese testigo, quin es?, cul es su medio social y familiar?, cul es su trabajo?, cul su experiencia?, cul su seriedad? El juez desea saber antes del testimonio quien es la persona que declara y de ah desprender su credibilidad. As el interrogador deber conocer a su testigo, su entorno, su grado de educacin y de experiencia para iniciar la declaracin como un dilogo con el
121
testigo sobre su condicin personal, familiar y social. Recalcar su deber de declarar la
3.3.3. Ilustracin al testigo Los testigos y peritos de cada sujeto procesal deben ser ilustrados para presentar su declaracin. Tal actividad no se dirige a que falte a la verdad o que engae al juez, por el contrario se orienta a resaltar la veracidad y la efectividad de su testimonio. Este trabajo con el testigo sirve tambin para romper el hielo y darle tranquilidad para responder lo que conoce muy bien.18
efectiva.
objecin.
Tener
presente al juez
el y
deber acatar
de sus
dirigirse
de la audiencia oral.
y obligaciones.
18
tener un panorama general de lo que pas, es necesario pintarle la escena con sus condiciones de luz, distancia, ubicacin de objetos, ubicacin de personas, etc.
Lecturas Complementarias, Comisin Interinstitucional para el Impulso de la Oralidad en el Proceso Penal y USAID, Bogot D.C., 2003, p. 117.
122
testigo sobre:
comprende aquellos aspectos de la accin que conoce. Para ello es importante interrogatorio.
Cmo es una sala de juicio. Cul es el procedimiento. Cules las reglas ms importantes
saber
los
temas
que
relacionadas
su
Es conveniente realizar una prctica del interrogatorio para lograr la claridad y precisin del testimonio que se presentar. El abogado
interrogador:
tambin hace saber al testigo el deber de detener su relato si se realiza alguna objecin o surge una controversia con los otros abogados o hay algn requerimiento del juez. Tambin se pueden ensear al
con otras personas, dentro y fuera de la sala. Cundo se puede ir y cundo no. Qu derechos y deberes tiene. El impacto que produce la
testigo documentos o declaraciones previas, a efectos de refrescar su memoria. El programa de de Fortalecimiento USAID en
Tomado de Teora del caso y tcnicas del debate en el proceso penal, Programa de Fortalecimiento Institucional, Nicaragua, MP/USAID, p. 104 y ss., 2001.
123
El rito procesal que debe seguir. El momento en que debe entrar y solo no cuando est en realidad no alguien o amistad; y no se
seguro; a
procure por no
salir.
solicitado posteriormente.
La simbologa propia del juicio oral pblico, con reglas de sobre partes el y Explicarle qu es lo que se busca con su testimonio (reconstruir la historia segn lo que l pudo percibir): Aqu hay que aclararle que
comportamiento testigos.
no interesan sus opiniones ni su parecer personal sobre el asunto. No se le debe indicar que aparente estados de tristeza, dolor, angustia, cansancio, inters o desinters, segn quien le est preguntando y segn lo que le est preguntando. Los estados anmicos han de ser espontneos segn la naturaleza de la situacin que el deponente est viviendo en el juicio.
Si
se
trata
de
La importancia de su apariencia
antes, durante y despus del juicio. Al testigo debe referrsele guiar los su
con minusvalas fsicas o mentales) darles un tratamiento que no les impida contestar con soltura y libertad, libres de prejuicios.
valores
que
deben
testimonio, y que ante todo diga la verdad; busque la justicia, no su inters; conteste no me acuerdo
124
En el manejo de la historia que el testigo reconstruir con base a las preguntas de quien lo propuso, se recomienda:
literarios, u otros semejantes), los cuales puedan ser utilizados en su contra. Haga que el testigo lea esos materiales y resuelva las contradicciones con Usted. Revisar con el testigo todas las materiales para o la con que l o las
pues
interrogado o contrainterrogado, de modo que est listo para rendir una declaracin verdadera, y en en primer segundo lugar lugar
identificar cmo
verosmil. La ilustracin que se deja en manos de ayudantes que no conocen bien el caso (familiares, asistentes del despacho, empleados judiciales, estudiantes u otro) no siempre da buenos resultados.
planea
utilizarlas en la audiencia. Comparar el testimonio de otros para Pdale encontrar al o del testigo defecto. Diablo. son al
deponentes inconsistencias.
Revisar con el testigo todos sus dar al interrogatorio con anterioridad o al otras
que le explique por qu existe alguna Haga contradiccin de abogado las en qu se con
testimonios y la clase de respuesta que rindi contrainterrogatorio. Sobre todo si manifestaciones verbales o escritas que pudieran ser llamadas como prueba de cotejo (investigaciones anteriores en sedes administrativas, en litigios civiles, o familiares, en pendientes cosa o fue resueltos,
instancias en que solicit alguna juramentado ante sobre hechos relacionados, en informes presentados autoridades, jefaturas, instituciones, en textos
interrogatorio y lo revise con el testigo repetidas veces. Si el testigo le da respuestas por qu. Si diferentes, hay una averige
125
historia falsa, utilice la historia utilice con ellos las herramientas que su caso particular amerite abiertas, (preguntas etc.).
verdadera y vare su estrategia. Si hay nerviosismo, falta de memoria, confusin u otro elemento que afecte la verosimilitud, repase con el testigo la respuesta correcta y por qu lo es.
cerradas,
como debe presentarse en la sala Insista en qu se debe acentuar y de juicio, ubicacin del estrado, lugar que le corresponde, modo de entrar, estar y salir. Esto para que disminuya el impacto de escenario.
debe explicarle al testigo que una persona que ha vivido un hecho es probable que pueda referir mejor que nadie lo que vivi. Explquele que Usted no puede hacerle preguntas sugestivas ni recordarle hechos sino hasta que los haya introducido el mismo deponente. Si algo se le olvida, simplemente debe indicar que no se acuerda.
explquele
mirando al juez y no al interrogador, que no caiga en el juego de la vbora y el ratn del donde que lo (la mirada abogado hay puedan electrizante nerviosismo voz alta para
contrainterrogador que busca crear verosimilitud), que hable claro y en escuchar las partes, el jurado, el
juez, todos los abogados presentes. Si existen cmaras o pblico, que los ignore porque producen perturbacin. Si no entiende una
lo que l supone que el abogado quiere que diga, sino lo que en efecto sucedi.
En
caso
de
testigos habladores,
pregunta que pida al juez o al abogado que se la repita. Si no recuerda o no sabe, que as lo haga saber. Insstale en que no debe usar palabras que no est acostumbrado, debe utilizar el vocabulario que usa
manipuladores, escpticos, tcitos o silenciosos, espontneos u otros, ilstrelos para un contrainterrogatorio intenso, y
126
Hay abogados que practican lo que Ante es todo es al asunto testigo; ser es
discuta con los abogados, y mucho menos con el juez, que no se ofusque ni pierda su compostura.
puede si
asustado; si es tonto, engaado; si irascible, provocado; el ambicioso, envanecido; si es prolijo, enredado. Por el contrario, si es atento y coherente, o debe ser alejado hostil una y inmediatamente preguntas, sino como con
Ilstrelo
para
que no
en
contrainterrogatorio
responda
inmediatamente, sino que haga la pausa para que le d tiempo a usted a oponerse, sin estar volviendo a ver hacia Usted como solicitando autorizacin, pues eso evidencia inseguridad y le da debilidad a la respuesta, aunque sea la correcta.
testarudo, o refutado, mas no con breve interrupcin por parte del defensor; o amortiguado y entibiado en su entusiasmo con palabras corteses e ingeniosas, o desacreditado con acusaciones deshonrosas, si es que se puede decir alguna cosa contra su vida.20 3.3.4. Narracin previa de los hechos Conviene planear el relato de los hechos
20
Ilstrelo
para
enfrentar
interrogatorios sobre su pasado, y para la pregunta clsica: Qu le dijo su abogado que debera declarar en este juicio?, o bien Ha hablado con alguna persona en relacin con este caso?. Si indica que con el abogado habl lo normal, le preguntarn Qu es normal para usted?. Si responde que con sus familiares o amigos, el abogado procurar disminuir el valor del testimonio de los dems por la influencia probable, entre otros argumentos a veces innobles.
de
manera
lgica
7, Maximus patronis circa testimonia sudor est..., citado por FERRI, Enrico, , Op. Cit.
127
persuasiva para que el testigo los recree al presentarlos al juzgador. La planeacin de la narracin de los hechos comprende la descripcin de la escena de los hechos, buscando destacar los y la temas secuencia ordenada de los mismos
Acreditacin dedicacin
de al
Gloria
Dvila. en
Edad, condicin de esposa y madre, su trabajo compaa de su esposo, tiempo del matrimonio. Escena. Descripcin puerta del
relevantes que el testigo deber probar con su dicho. Para algunos autores la como mejor una
supermercado El Triunfo. Ubicacin en el barrio, y reja de entrada, ubicacin del mostrador, la caja registradora, el mueble donde se ubican las botellas de aguardiente. Condiciones de visibilidad nocturna, distancias de observacin.
manera de planear el relato es de manera cronolgica historia donde se presenta el antes, el momento de los hechos y el despus, para que el juzgador conozca y siga los hechos en el orden en que forma es sucedieron.21 Esta para la conveniente
En secuencia cronolgica: precisin del da festivo y la hora. Labores que estaban la realizando reja). cuando del lleg el asaltante (Andrs estaba cerrando Empujn asaltante, el arma (revolver) con que amenaza a Andrs, frases de amenaza de muerte del asaltante, frases de Andrs para calmarlo. Ladrido del perro, distraccin momentnea del agresor, intento por desarmarlo, forcejeo, disparo y cada de Andrs. Golpe de la caja registradora, robo
Fiscala, que por llevar la carga de la prueba debe presentar ordenada y coherentemente los hechos relevantes de la acusacin, para que el juez los perciba. En el ejemplo del homicidio de Andrs Castao, su viuda Gloria Dvila, nica testigo presencial, la Fiscala adelantara el interrogatorio con la siguiente secuencia:
MAUET, Thomas, Trial techniques, 5th edition. Aspen Publishers. 2000. GOLDBERG, Steven. The first trial in a nutshell. West Group. 1982.
21
128
esenciales
sin
realizar
recuento
Detalles.
Identidad
Fsica
del
Agresor. Este es el punto central de la declaracin de Gloria Dvila, El interrogatorio debe detenerse en los detalles de identidad, edad, color de piel, estatura, peluqueado, uniforme deportivo que conducen a sealar a Carlos Pastrana como homicida. El interrogatorio debe rematarse con un punto en fuerte la sala como como el el sealamiento de Carlos Pastrana, presente homicida. Otros autores no consideran el los relato orden puntos y el El anlisis del testimonio a rendir debe partir de cules son los hechos relevantes de la teora del caso que deben ser probados con este testigo, cmo debe presentarlos y que detalles auxiliares enriquecen el testimonio. Debe as mismo precisarse cuales son la debilidades o vacos de ese testigo en las entrevistas realizadas por los cuerpos investigativos o declaraciones el fin anteriores de rendidas el parte ante autoridades judiciales. Esto con anticipar de la contrainterrogatorio adversa. El abogado preparar luego una Esta estrategia es til para la secuencia o esquema con el que desarrollar el interrogatorio. No propiamente un guin con todas las preguntas, pero si una gua o lista de chequeo si que le permita los la conduccin del interrogatorio e ir verificando
CARLSON, Ronald and Im winke lried, Edward, Dynamics of trial practice. American Casebook Series. West Group. St. Paul. Minn. 1995, p. 179.
22
interrogatorio
tomar porque
donde se quiere hacer nfasis no final del testimonio debe terminar con un punto fuerte que se fije en la mente del juez .
22
defensa, que debe concentrarse en los puntos efectivos de destruyan la teora del caso de la acusacin. No necesita concentrarse la en defensa los sino temas
todos un
temas o
129
secuencia lgica e incluir algn
130
Propuesta de Esquema
Observaciones
trabaja,
ubicacin de la residencia.
Mostrar hechos.
su
relacin
con
los
Fue testigo presencial. Vio al acusado huir del lugar. Oy una conversacin del acusado que lo incrimina.
Ha
tenido
problemas
Describir o pintar la escena de los hechos y la posibilidad y del testigo para ver lo que narra.
Visibilidad,
distancia
ubicacin de objetos.
Mostrar
la
Accin:
Antes,
durante y despus.
131
igualmente breves donde se indague por el trabajo o la familia, permitiendo segn muestre hermano, dedicado. la clase su esposo de o testigo, de que condicin padre,
trabajador
132
El
interrogatorio
debe
develar
la
razn por la cual el testigo ha sido citado. Mediante el los preguntas testigo lugares y debe los introductorias personajes, sentimientos. Es la fundamentacin del testigo que permite constatar la razn de su dicho. Siguiendo con el testimonio de Carlos Muoz: Pregunta: audiencia. Conoci Castao? Respuesta: Si seor, si lo conoc. Pregunta: Por qu lo conoci? Respuesta: Lo conoc porque era mi vecino y era dueo del supermercado El Triunfo, donde yo me surta de algunos vveres para mi tienda. Pregunta: Dnde est ubicado el supermercado El Triunfo? Respuesta: Est ubicado en el mismo barrio donde yo vivo, en Mazurn, usted al seor Andrs Pasemos ahora a los
Castao por ltima vez? Respuesta: Eso fue el 20 de Julio hace dos aos, en 2000. 3.4.3. Descripcin de la escena de los hechos (Qu escena vio?) Escena en sentido amplio, es el lugar donde se pueden encontrar evidencias de los hechos. Acreditado el testigo y establecida su relacin con los hechos, este debe dibujar la escena de los hechos. Se le formulan entonces preguntas descriptivas que lo sitan en el lugar donde se produjo la conducta y explican las condiciones de ambiente, hora, visibilidad, distancia, tiempo, y determinan su nivel de percepcin. La descripcin de la escena permite fundamentar el testimonio situando al testigo en la escena de los hechos, para luego entrar a describir los hechos desde su perspectiva. Una manera de describir la escena de los hechos es comenzar con una visin panormica y luego caer en los detalles trascendentales de los hechos. El testigo describe lo que vio. Luego se presentan los detalles, por ejemplo que tan lejos
133
estaba del acusado?, cmo estaba la luz?, qu dijo?, qu ropa tena? y la altura, peso, etc. El eje central del testimonio es la El interrogatorio de Carlos Muoz continuara as: Pregunta: Seor Muoz, precsenos la ubicacin Seor de su solicito al tienda nos y del supermercado El Triunfo. juez, autorice donde acercarnos papelgrafo, presentacin de los hechos por el testigo. Su confiabilidad depende de la manera como los describa. Se debe ser preciso y detenerse en los temas esenciales que se quieran enfatizar La manera preguntas como es se realicen las para fundamental 3.4.4. Presentacin de los hechos (Qu accin observ?)
desarrollar lgica y ordenadamente el interrogatorio. Las preguntas deben ser abiertas, porque reiteramos en el interrogatorio
reposa el plano P-3 El juez, proceda seor fiscal. Pregunta: (Frente a la ayuda
el testigo revela los hechos por si mismo y en su propio lenguaje. Al testigo Cmo?, qu?, Cuntos...? Las preguntas abiertas tambin permiten enfatizar eventos importantes para obtener detalles. Ejemplo: De qu color era la motocicleta? Qu quiere decir cuando dice que tambaleaba? Cmo tropez? y luego qu? se le pregunta Qu?, Por Cundo?, Dnde?,
audiovisual). Dnde queda ubicada su tienda El Bizcocho Calentano? Respuesta: Aqu en esta esquina de la Calle 172 con Carrera 30. El uso de ayudas de la audiovisuales de los
contribuye a una mejor explicacin y descripcin hechos. Los planos, grficas, con la ubicacin de las personas del facilitan juez en la la comprensin testigo. escena
134
precisar cuando termina un hecho y comienza otro. Tambin se realizan preguntas para
En el interrogatorio las preguntas no deben ser sugestivas. Quien declara no es el abogado, y por tanto cualquier pregunta que impida que el testigo y declare sugiera la voluntariamente
reconducir al testigo o para que este precise el punto que est declarando, buscando respuestas especficas. Ejemplo: Pregunta: Pasemos ahora al da de los hechos, el 20 de Julio de 2000.
Pregunta: Seor Gmez, precisemos lo que sucedi en ese momento. Pregunta: Lo siento seor Rodrguez, no segu su respuesta. Dnde estaba usted parado cuando vio el choque?
precisas y sencillas. Mientras ms claras y comprensibles sean las preguntas ms fciles las contestar el testigo y se comprendern mejor por el juez. Tambin se orienta ms fcil el
interrogatorio evitndose respuestas demasiado largas y narrativas que distraen la precisin sobre los hechos e impiden que el testimonio se centre en los puntos pertinentes. 3.4.4.2. Preguntas de transicin
La accin que percibi el testigo debe acompaarse de los detalles, que dan riqueza y credibilidad al testimonio. Son ms importante los detalles que las conclusiones que saque el testigo. 3.4.4.3. Escuchar las respuestas
En
el
interrogatorio
se
realizan
del testigo
135
La concentracin en el debate o en la pregunta siguiente no permite que el abogado a veces escuche lo que el testigo dice, lo que le impide conocer que escucha el juez, y evita que se haga seguimiento al testimonio para aclarar o precisar puntos de su declaracin. 3.4.5.1. Testigo evasivo De otro lado el testigo requiere de un acompaamiento con la mirada y la entonacin que le de seguridad, confianza. Se dice por eso que la mejor manera de hacer un testimonio interesante testimonio.23 es Si que se el abogado demuestra realmente est interesado en ese La evasin puede representarse de varias formas: 1. El tono y comportamiento del testigo puede variar. 3.4.5. Problemas especiales 2. Puede repetir sus preguntas o bien A continuacin se presentan ejemplos de algunos tipos de testigos que tendr que confrontar a lo largo de su experiencia. ellos, que Recuerde cualquiera para que todos sea la 3. El testigo puede ser lento al momento preguntas. 4. Frecuentemente, responde con de responder a las solicitarle que le repita la pregunta. desinters por el testigo propio, el juez tampoco tendr inters en esa declaracin. Un testigo evasivo es aquel que no tiene dificultad al responder preguntas planteadas por la parte que lo presenta, pero s al responder en forma evasiva a sus preguntas. usted. Adems, este tipo de conducta puede dar la apariencia que usted est retando al testigo, lo que reducir su credibilidad con el tribunal y probablemente, perder cualquier informacin que esperaba obtener del testigo.
respuesta, no debe discutir o reir con el testigo. Esta es una conducta poco profesional y podra resultar en que se presentaran objeciones contra
23
HEGLAND, Kenney f. Trial and practice skills in a nutshell. West Group. 2002.
136
seguro, yo podra, yo dira, o evita responder directamente. A continuacin se presentan varios ejemplos de cmo manejar a un testigo evasivo: 1. Demuestre al testigo que usted tiene algn conocimiento sobre los hechos y que sabr si l se desva de la verdad. Pregunta: taberna? Respuesta: S. Pregunta: Entre esas personas estn los acusados, Juan Figueroa y Pablo de Valle? Respuesta: S. Sr. Prez, haba tres
Pregunta: Fue en ese momento en la taberna en el que Pablo le dijo a Juan, Dej el carro robado en el parqueo? Respuesta: Eso creo. 2. Repita la el pregunta testigo, lo que que no le
respondi
demostrar a este que usted no permitir que l deje sin contestar la interrogante. Una falla del testigo al responder la pregunta puede afectar su credibilidad, en su por lo tanto, final mencinelo discusin
cuando se refiera a la credibilidad. Pregunta: Sr. Prez, bebi usted 5 botellas de cerveza en la noche entre las 8:00 y las 9:00? Respuesta: Bien, todos nosotros estbamos bebiendo. Pregunta: Sr. Prez, mi pregunta es,
Preguntas:
Pablo
estaba
sentado
bebi usted las 5 botellas de cerveza durante una hora? Respuesta: Eso creo.
Pregunta: Sr. Prez, bebi 5 botellas de cerveza durante la hora que estuvo en la cantina? Respuesta: S.
137
al presidente del tribunal que le ordene al testigo responder la pregunta en cuestin. En la discusin final, mencione esta falla al responder al momento de discutir la credibilidad del testigo. Pregunta: cuchillo? Respuesta: S, l no poda caminar y se vea ebrio. En Pregunta: Seor Presidente, le solicita al testigo que responda las preguntas planteadas voluntaria. y no de le informacin pedimos, Adems, su discusin del final, testigo revise para las el respuestas Identific a Pedro sus preguntas. Al hacer esto,
recuerde que debe preocuparse por el tono de voz que utilice, si usa un tono sarcstico con un testigo que parece dbil, podra perder el impacto de las respuestas. obtener el Finalmente, trate de en al son lo respuestas no por tiene la evasivas dificultad stas parte que
algunas de las preguntas en las que testigo Gonzlez como al hombre con el responder planteadas presenta. cuando
tribunal. Explique como las evasiones afectan la confianza y credibilidad del testigo y su testimonio. El tribunal deber reconocer lo que el testigo est haciendo y tratar su testimonio apropiadamente. Ejemplo:
respetable juez, que omita la ltima respuesta en sus deliberaciones. En todos los casos anteriores, usted puede decidir no que sea la mayor respuesta que la
En este caso, Seora, la parte civil tambin es un testigo presencial. Si usted recuerda, cuando el fiscal interrog al testigo, sus respuestas fueron efusivas. Cuando su abogado lo interrog, consider que no pudo responder a preguntas con menos de 20 palabras. Bien, conmigo acto incorrectamente. Cuando yo lo interrogu, apenas pude
probable
impresin negativa que el testigo est causando en los jueces. Si esto es verdad, entonces, no intente obtener mejores respuestas; contine con preguntas que l evade. Trate y busque tantas respuestas como sea posible del tipo no puedo recordar. Pregntele al testigo si tiene dificultades para escuchar o entender
138
recibir respuestas a las preguntas. Us casi las mismas preguntas que su abogado utiliz. Y qu respuesta
3.4.5.3. Testigos especiales Existen algunos testigos quienes dada su edad, inteligencia, discapacidad o el tipo del delito, usted necesitar dar un trato especial durante el
obtuve, no s y no recuerdo. 3.4.5.2. Testigo Argumentativo Algunas veces un testigo desear exponer, explicar o discutir cada pregunta. Cuando un testigo discute con usted o responde sus preguntas con otras preguntas, haga
interrogatorio. En estos casos, usted obtendr mejores resultados al limitar su interrogatorio y utilizar preguntas cerradas breves. Cada vez que le sea posible, trate de que los testigos den respuestas de s o no y no narrativas. Con este tipo de testigos es importante recordar que a menudo usted no va a ganar un caso por retar o abusar del testigo. 3.4.5.4. Peritos Para los propsitos del interrogatorio, Cuando el testigo responde a una pregunta y continua hablando, trate de acortar su participacin, haciendo la siguiente pregunta. Si el testigo insiste en continuar, pdale al tribunal que no considere la parte de la respuesta, que no se relaciona con la pregunta. Si esto continua, solicite al tribunal que amoneste al testigo para responder la pregunta realizada y nicamente eso. 3.4.5.4.1. Preparacin el perito puede ser tratado como cualquier otro testigo. La organizacin normal implica admisiones favorables, desacreditar desacreditar requiere al el testimonio testigo. El adicional y y perito
particularmente preguntas cortas y claras. Cuando sea posible, recurra al uso de las preguntas cerradas S/No, o repita la pregunta e insista en respuestas concretas o reestructure la pregunta de tal forma que se demuestra que el problema es con el testigo, no con la pregunta.
preparacin
139
Usted debe leer el informe final del perito ante el debate ya que necesita entender lo que ste dice, y lo que prueba o no. Asimismo, usted necesita comprender si existi algn problema con la experticia que fue realizada parte por el perito. Cualquier que no del dictamen Consulte a su propio perito o consultor tcnico sobre las posibles debilidades del perito, incluyendo las calificaciones profesionales, la opinin de ste y el razonamiento en la formacin de la opinin. Considere el contratar a un literatura del perito sobre ese tema y desarrollar experiencia en el tema y material para una posible impugnacin.
comprenda, deber discutirla con el perito que elabor el dictamen, la persona que efectu la prueba o contratar a su propio perito o consultor tcnico. Adems del dictamen, deber definir las calificaciones profesionales y la experiencia relevante del perito, su opinin y un as detalle como opinin. de todos sus los fundamentos, formar su
consultor tcnico o instryase sobre el tema, para que esto le ayude a preparar o a hacer el interrogatorio. Si el consultor tcnico es quien realiza el interrogatorio, usted tendr que tener una comprensin suficiente del tema para abordarlo en la discusin final. Considere la contribucin del perito en apoyo a su teora del caso. Cada vez que sea posible, trate de utilizar prueba real o apoyo visual, ya que el testimonio del perito puede ser La preparacin adicional para el complejo y de difcil comprensin para los dems. perito incluye los siguientes aspectos: Edquese a s mismo en el tema para lo que deber leer en la
materiales y fuentes que utiliz para Revise publicaciones reales, libros y artculos del perito. Hable con los colegas de ste para que le brinden informacin incluyendo cualquier tipo de experiencia que hayan tenido con el perito durante un debate.
140
el perito est de acuerdo con usted. Si 3.4.5.4.2. Interrogatorio A continuacin se presentan temas adicionales a los que se dirigira durante su interrogatorio a un perito. Desarrolle su propia experiencia en Los honorarios profesionales, si stos han sido ya cancelados, y la frecuencia con la que este perito testifica defensa). El rea de experiencia del perito. En algunos casos, puede parecer que el perito es altamente calificado, sin embargo, su experiencia real es en reas distintas de aqullas que se discuten en el debate. Determine la experiencia real del perito, despus muestre la experiencia particular que no sea directamente aplicable al caso presentado en el debate. Pregntele sobre los fundamentos de su opinin, despus interrguelo sobre si su opinin cambiara si otros factores fueran determinados como verdaderos. Si l admite que su opinin sera diferente, entonces en la discusin final argumente que sus hechos son verdaderos, y que incluso Utilice al perito para criticar la conducta de la misma parte que lo llev al debate, en ciertas reas. Algunas veces una parte ha hecho algo que interfiere en el trabajo del perito y que hace que la funcin que l realiza se dificulte, o sea confiable. Trate de que el perito deje a un lado los trminos utilizados para darse una apariencia de gran conocimiento e importancia. forzarlo a Para definir y lograrlo, debe los deletrear (Perito contratado por la el tema, lo que le dar a usted credibilidad cuando usted valore la prueba del perito en la discusin final. Para hacer esto, defina los trminos tcnicos con el o perito describa que usted los tendr procedimientos tcnicos y acuerde definidos o descritos los trminos en forma correcta. su opinin nunca cambiara, entonces, usted puede alegar que el no goza de credibilidad porque se ha fijado una opinin que nada podra modificarla.
141
Pregunta: Demuestre que el perito no hizo todas las cosas que un perito cuidadoso y detallista hubiera hecho. Demuestre variedad debieron caso. Destaque que la opinin del perito est basada nicamente en hechos poco confiables. Esta tcnica puede ser cuya efectiva opinin para est psiquiatras, basada psiclogos y trabajadores sociales, Pregunta: Cmo eran las relaciones entre el occiso y la acusada? Respuesta: Segn los vecinos, malas. Pregunta: Los vecinos que entrevist, le dijeron si les constaba los problemas del occiso con la acusada? Ejemplo: En su declaracin la trabajadora de la Pregunta: Cules son los nombres de los vecinos entrevistados? Pregunta: Cules son las Respuesta: No los tengo. conclusiones econmicas? Respuesta: No puedo establecerlas. Respuesta: No. Pregunta: entrevist? Respuesta: A cinco. social rindi y ratific el contenido del dictamen socioeconmico acusada hizo y firm por ella. A cuntos vecinos principalmente en entrevistas con el paciente o los familiares, quienes por poseer inters en el resultado pueden o no ser sinceros durante la entrevista. de tambin, pruebas haberse que una y para Cules son las
conclusiones sociales? Respuesta: No puedo establecerlas porque no ingres a su residencia. Pregunta: acusada? Respuesta: No conoc a los hijos de la acusada. Pregunta: Qu le parece la Seora D? Respuesta: gustaba el No pude y entrevistarle, continuamente pero segn los vecinos, era alegre, le licor haca fiestas en su casa. Cuntos hijos tiene la
pudieron
realizado
142
Pregunta: Entonces, no entrevist a la Seora D? Respuesta: No. Pregunta: No entrevist a los hijos de la vctima ni a la Seora D? Respuesta: No. Pregunta: No entrevist ningn
miembro de la familia de la vctima? Respuesta: No. Pregunta: vecinos? Respuesta: S. Pregunta: Pero, no tiene los nombres de los entrevistados? Respuesta: S. Slo entrevist a 5
cualquier
testimonio,
143
detalle o conclusin que no apoye algn elemento de su teora del caso y su proyecto de discusin final (el cual ser la ltima y mas importante expresin de la teora ya apoyado no en los medios de prueba) debe presentarse. Algunas veces un testigo puede decir algo que no tiene sentido, o utilizar una palabra o frase poco comn. Esto es particularmente quienes lenguaje cierto con tcnico en los poco expertos, utilizan frecuencia 3.5.3. Permita al testigo explicar
Recuerde que la brevedad tiene la virtud de presentar la informacin con claridad y por lo tanto, usarla es muestra de destreza, adems, el testigo al declarar debe referirse a lo que le consta nicamente y lo har en forma oral.
conocido para personas ajenas a su campo pero tambin se da en el caso de los no de letrados o quienes o por por la que razones formacin
intimidacin
incomodidad
pueden sentir al rendir su testimonio en un mbito tan pblico y hostil o extrao pueden no expresarse de forma adecuada. En este caso sugiere utilizacin de un interrogatorio bien diseado o un relato previamente ensayado o una combinacin de los dos. En el interrogatorio, es mejor aclarar la palabra o frase en el contexto en el que aparece. al Inicie la aclaracin original, o refirindose obtener contexto
3.5.2. Use lenguaje apropiado Siempre utilice lenguaje apropiado con el testigo, lo que frecuentemente involucra el escoger palabras y frases simples para sus preguntas de acuerdo a la situacin de l. Elimine el lenguaje estilizado y formal y utilice uno simple y claro. Decida de antemano las palabras y frases y selas. Recuerde que ante todo es una conversacin con el declarante, por tal motivo olvide formalismos muy usados como en la nuestro pregunta actual que sistema,
luego utilice preguntas directas para detalles adicionales explicaciones. 3.5.4. testigo Observe y escuche al
144
Escuche y tome notas durante la declaracin testigo e interrogatorio utilizar en del el para
Como en todas las partes del debate es necesario tomar apuntes durante la declaracin y el interrogatorio del testigo. Estos le servirn para la preparacin fundamentar confrontar contrincante, discusin debate. de su la como la final, la discusin del hiptesis base rplica para y final, caso, del la para teora
interrogatorio y la discusin final. Existen dos razones para poner atencin al testigo: asegurar que el testigo presente la informacin y/o prueba necesaria para su caso, y para saber y notar cualquier informacin o prueba inesperada. Durante el acto de testificar o rendir relato el tribunal puede y debe fijarse en el comportamiento del testigo. Si su actuacin no es espontnea, es decir si lo ha memorizado por ejemplo, el tribunal se dar cuenta tanto como exceso de nerviosismo o enojo. El estado emocional y la presentacin del testigo tienen peso en la valoracin de su testimonio. Aparentar no prestar atencin a un testigo podra dar la apariencia de que el testimonio ha sido confabulado y el efecto es poco espontneo, o puede sugerir que usted no lo valora o no cree en l. (Adems, escuchar al testigo puede motivarle positivamente)
Aunque un testigo fuera propuesto por la contraparte es recomendable tomar apuntes utilizando la tcnica de la pgina dividida u otra similar. Un lado, que se prepara durante la preparacin previa, contiene el listado de reas a cubrir por medio del interrogatorio y el lado opuesto contiene el espacio necesario para apuntar lo que realmente declara en el debate.
3.5.6. Utilice los apoyos visuales Los apoyos visuales sirven para
ubicar a las personas en el espacio con relacin al lugar de los hechos, para visualizar ms concretamente qu pudo haber ocurrido.
145
Los apoyos pueden ser utilizados durante destacar explicar concepto el la de interrogatorio informacin extensin importantes de para y en la clave 2. Contradecir al testigo o fortalecer su testimonio mostrndole una fotografa, un mapa, una croquis que demuestra grficamente posiciones o condiciones acerca de las cuales est declarando. Si el fiscal quiere, puede utilizar un instrumento fsico que se utiliz para En este orden de ideas los apoyos muchas veces pueden tener (y es mejor que la tengan) carcter de prueba. Un ejemplo comn sera un croquis preparado por un perito que posterior a la lectura de su dictamen o su testimonio se le utiliza para efectos de ubicacin o esclarecimiento tanto durante su testimonio como durante el interrogatorio de otros testigos. Un apoyo visual puede ser otro medio de prueba (prueba fsica y documental) o un apoyo visual que no es prueba. Un apoyo visual puede: 1. Ser utilizado para esclarecer el testimonio del testigo a travs del reconocimiento del objeto y la demostracin del uso ante los jueces. Testigo: El imputado llevaba consigo un machete el cual lo utiliz para asaltar difunto Seor Prez. Fiscal: (Con previo aval del Tribunal acercndose al Testigo) Aqu le entrego un objeto, lo conoce? la realizacin el del hecho de para su aumentar alcance
detalles
capacidad verbal de expresin y en la medida que apoyen a esclarecer los hechos el tribunal debe recibirlos.
interrogatorio. Las tcnicas de introduccin de los objetos fsicos en funcin de apoyos visuales situacin pueden y variar su al segn como la la factores
aptitud y respecto.
capacidad de reaccin influyen a la Generalmente se debe dilucidar por medio del relato o el interrogatorio, algunos detalles acerca de los hechos y el objeto (apoyo). Por ejemplo:
146
Testigo: S, es el machete que utiliz en el asalto. Fiscal: Cmo sabe? Testigo: Pues yo lo quit de las manos del imputado despus del asalto y lo entregue a la polica. Lo identifico por estas rayas en las cachas. Las grabaciones y los audiovisuales se reproducirn segn la forma
Un ejemplo, de acuerdo al que hemos utilizado siguiente: Fiscal: Aqu le entrego un machete. Es el que utiliz el imputado en el asalto? Defensor: Objecin! Es sugestiva la pregunta. Presidente: Con lugar reformule usted su pregunta. Fiscal: Reconoce lo que le acabo de dar? en esta seccin, es el
habitual. La misma tcnica se utiliza para croquis, diagramas y mapas. El testigo tiene que poder relacionarlos con lugares pertinentes para despus identificar posiciones etc. Que pueden esclarecer los hechos.
3.5.7.
Tiempo
ritmo
del
Que quede claro que en muchos casos este ltimo tipo de apoyo puede evitar la necesidad de un reconocimiento del lugar en adicin al ubicar los testimonios. Como punto final a esta seccin, se le recuerda al fiscal no utilizar preguntas sugestivas. La espontaneidad es piedra angular de la inmediacin. Deje que el testigo testifique.
tiempo del interrogatorio ya que la percepcin de una presentacin oral se concentra en los primeros 15 a 20 minutos. Luego de este tiempo el juez se puede desconcentrar y perder inters en la declaracin. El ritmo tambin es importante. Se debe buscar avanzar en algunos hechos sobre los que el juez est familiarizado y concentrarse en las secciones importantes del testimonio
147
para fijar la atencin en ellas de manera particular, lo
24
emplear palabras como OK, muy bien, correcto, perfecto, que son muletillas. En el lenguaje no verbal debe
hechos
3.5.8. fuerza
Iniciar
terminar
con
precisarse la postura, los gestos, el contacto visual, los movimientos al interrogar. La seguridad es esencial al momento de interrogar.
La psicologa ha mostrado que la atencin se concentra en lo primero y lo ultimo que se escucha. El recuerdo del testimonio opera de esa manera.
Por lo tanto es importante que la declaracin inicie y termine con puntos fuertes que sirvan para grabar en la mente del juez la contundencia de la declaracin. Ese terminar con un tema impactante hace reciente y recordable el testimonio y anticipa el contrainterrogatorio debilitndolo. 3.5.9. Lenguaje verbal y no verbal Deben entrenarse en el interrogatorio los hbitos verbales y los fsicos El entrenamiento verbal debe hacerse sobre el tono, en el que la modulacin, de el la volumen audiencia, evitar ambiente denote las
abogado propone testimonios para comprobar la hiptesis o teora del caso. Por lo tanto se debe poner todo el empeo en lo efectuar un interrogatorio posible. No slo en el relato sino tambin el interrogatorio se debe ser lo mas convincente posible. Para estos efectos la forma de las preguntas que propone el fiscal es de importancia clave. Tribunal testimonio. 3.5.10.1. Preguntas narrativas Cada y posibilidad su implica del efectos positivos o negativos sobre el valoracin ms convincente
seguridad, o
24
WATSON, Garry, Algunos puntos sobre la interrogacin de testigos. Osgoode Hall, Escuela de Derecho. Toronto, Canad, 2001.
148
narrativa) invitan a los testigos a describir eventos con sus propias palabras. Hay que ejercer cuidado no proponerlas en forma sugestiva. Ejemplos: Que vio usted en la escena? Qu pas luego que usted lleg a la fiesta? Qu se dijo en esa conversacin? Este tipo de pregunta permite al testigo describir ms eventos vvida y con tal sus una vez propias palabras, provocando respuesta
Respuesta: parados
Cuando la
entr entrada.
con
mi
novio, not un grupo de 5 hombres en Todos parecan tener 20 aos de edad. Estatura media, cabello castao, con ropa muy cara. Ellos haban estado bebiendo y cuando los vi, se estaban pasando una botella de whisky. Esta respuesta contiene detalles muy especficos y podra parecer artificial o repasada. Adems, debido a los detalles incluidos en las respuestas, no podr hacer preguntas de seguimiento para enfatizar el evento y los detalles. 2. Un testigo puede usar la pregunta narrativa adversario para o denigrar para a un desatar
emocional. En lugar de parecer que se da respuestas memorizadas, los testigos usan sus propias palabras que refuerzan su una credibilidad y demuestran espontaneidad. Existen desventajas que limitarn el uso de preguntas narrativas. 1. La respuesta del testigo podra parecer sellada y memorizada. Esto particularmente es verdad cuando las respuestas son detalladas y largas. Ejemplo: Pregunta: Y qu pas luego que usted lleg a la fiesta? evidente
comentarios sociales. Ejemplo: Pregunta: Qu pas luego que usted lleg al centro nocturno? Respuesta: Bueno, haba una pelea, como siempre. Cada vez que mis amigos y yo vamos all, hay pelea. Yo no s por qu el gobierno no cierra el lugar y le revoca su licencia.
149
Esta testigo parece ms interesada en su propia opinin que en lo que realmente pas. Tal y como advertimos en contra del 3. El testigo que se desva del tema. Ejemplo: Pregunta: carretera Bien, a usted iba por la uso de preguntas sugestivas igual advertencia se debe hacer acerca de preguntas que buscan una narracin completa de los hechos. 3.5.10.2. Preguntas abiertas Las preguntas abiertas son Medelln, justamente Qu ocurri luego? Luego qu pas?
llegando al kilmetro 100. Luego, qu pas? Respuesta: Bueno, esa noche sal tarde del trabajo as que no haba mucho trfico. Normalmente salgo de la tienda a las 5 p.m. y el trfico en ambas vas de la carretera es horrible, pero esa noche a decir verdad disfrutaba conducir porque la carretera estaba vaca. Con los testigos anteriores pdales que describan los eventos en sus propias palabras, use la pregunta abierta. Incluya una palabra o frase que limitar la respuesta. Las palabras subrayadas en las siguientes preguntas limitan la respuesta del testigo a cualquier cosa que fuera inusual o a un cuadro en el tiempo. Ejemplos: Pas algo inusual? Por favor
esencialmente preguntas narrativas que son puntuales y que limitan la respuesta en alguna manera. Las preguntas abiertas generalmente llaman la atencin del testigo a un evento especfico que usted quiere que le describa. Ejemplo: Por favor describa la condicin del carro inmediatamente despus del accidente Qu fue lo primero que dijo el oficial de polica? Como sus podr propias ver, las preguntas y puede
abiertas le permitirn al testigo usar palabras proporcionar una mejor demostracin de memoria. Tambin, las preguntas abiertas le permiten a usted enfatizar temas importantes de a travs de para
descrbalo.
preguntas
seguimiento
150
pueden ser menos problemticas que las preguntas narrativas, cuando los testigos que tienen que declarar lo hacen de manera mecnica, o
enfermos para responder de manera satisfactoria a preguntas abiertas. Aclarar respuesta (No le estoy preguntando qu fue lo que usted pens que era eso. Slo quiero saber si ladr). Establecer transiciones entre las reas del interrogatorio. (Pregunta enlace o puente). Las preguntas cerradas tambin
producir
informacin
prueba especfica. En esta forma de preguntar es puntual pero debe dejar al testigo un espacio para describir un evento con sus propias palabras. A veces raya a lo sugestivo. Ejemplos no Sugestivos: De qu color era la bicicleta? Cuntos vehculos haba en el rea de chequeo cuando usted par? Cunto tiempo despus de su llegada a la fiesta escuch el disparo (asumiendo que ya ha testificado acerca de un disparo). Las preguntas cerradas pueden
pueden crear un interrogatorio directo ms persuasivo porque una pregunta cerrada enfoca la atencin del testigo y de los jueces en un detalle especfico. Usualmente cerradas le slo las preguntas extraer. La
permiten
pregunta abierta favorece la incursin del elemento de persuasin a un interrogatorio ejemplo: directo, al integrar palabras o frases especficas, por
utilizarse para: Refrescar lo que recuerdan los testigos. Producir informacin de testigos que son muy jvenes, viejos o
Qu fue lo que lo asust? Cmo respondi cuando salt? Qu pas cuando usted lleg al hospital?
151
3.5.10.4. seguimiento
Preguntas
de
Pregunta: Cundo usted dice ellos estaban gritando, quines estaban gritando? Respuesta: Dos de ellos estaban
Las preguntas de seguimiento no guardan seguir o ningn patrn al sus especfico. testigo de Ms bien se trata simplemente de interrogando de
gritando y discutiendo. La respuesta S- No es la mxima expresin de las preguntas cerradas. El testigo solamente confirma o niega la informacin requerida en la pregunta, por lo tanto son sugestivas
acuerdo a la necesidad y lo completo incompleto respuestas previas. Ejemplo: Pregunta: Luego de su llegada a la fiesta, qu pas? Respuesta: Haban cerca de 50 personas cuando llegu. Haba un grupo de aproximadamente 5 hombres, ebrios, que se pasaban la botella y gritaban. Escuch un disparo y alguien grit, ambulancia!. Como la respuesta que indagar: Pregunta: Quines estaban gritando y pasando la botella?. Descrbalos. Respuesta: Eran 5 hombres jvenes de aproximadamente 20 aos cada uno, mediana estatura y cabello castao. no contiene algunos detalles importantes el fiscal tiene
y el tribunal debe negar su uso. A continuacin se incluyen algunas preguntas cerradas que implican en su respuesta una afirmacin o negacin, por lo tanto son sugestivas y no deben utilizarse. La bicicleta era negra? Cuando usted par en el rea de chequeo, haba cinco vehculos? Cundo escucha el disparo usted tena 30 minutos de estar en la fiesta? 3.5.11. Necesidad del
interrogatorio No se debe olvidar que, bajo el sistema acusatorio, el juez no interroga al testigo, salvo situaciones extremas que al amparo del derecho sustancial lo justifiquen.
152
Recae entonces en el interrogador la carga de probar su pretensin, en la medida que el deponente no referir ms que aquellos aspectos sobre los cuales los abogados lo interrogaron, es decir, lo que no se pregunte, probablemente siempre. se perder para
153
instituciones legtimas. Si descubre intereses como prejuicios, racismo, etc., no se puede prestar atencin al testigo. 3. No llevamos a un testigo a
154
155
se fijen en la mente del juzgador, usando lenguaje verbal y no verbal apropiado y permitiendo al testigo explicar su dicho. 10. Haga preguntas narrativas abiertas, y de efectos positivos o negativos sobre el juez y su valoracin del testimonio.
cerradas, seguimiento.
156
3.8. EJERCICIOS
1. Con base en el caso que se explicar, trabaje con sus compaeros de grupo en las siguientes actividades, asumiendo el rol de interrogador o de testigo:
Relacione sus testigos y defina el orden en que los va a presentar en el juicio oral. Explique el sistema utilizado para esto y la utilidad que tienen para demostrar su teora del caso. Elija a un testigo y determine sus condiciones personales, familiares y sociales.
Realice un ejercicio de ilustracin del testigo, abordando los aspectos prcticos de un juicio oral y la forma como debe deponer sobre los hechos.
Hgale un interrogatorio aplicando las habilidades desarrolladas por usted en esta unidad.
157
3.9. BIBLIOGRAFA
1. Teora del caso y tcnicas del debate en el proceso penal. Programa de Fortalecimiento Institucional, Nicaragua, MP/USAID, 2001. 2. GORPHE, de Francois, las Apreciacin Temis,
Judicial
Pruebas.
Bogot, 1998. 3. FERRI, Enrico, Defensas penales. prefacio a la segunda edicin, Rocca di Papa, Italia, 1922. 4. MAUET, Tomas A., Fundamentals of Trial Techniques. Boston, Little, Brown & Co., 1992. 5. WATSON, Garry, Algunos puntos sobre la interrogacin de testigos. Osgoode Hall, Escuela de Derecho. Toronto, Canad, 2001. 6. BAYTELMAN, Ed. Andrs y DUCE, Diego
Mauricio, Litigacin penal en juicios orales, Universidad Portales, Santiago de Chile, 2001. 7. Manual de tcnicas para el debat., Proyecto 1999. CREA/USAID, Guatemala,
UNIDAD TEMTICA 4
TCNICAS DE CONTRAINTERROGATORIO
159
160
SUMARIO
4.1. Objetivos 4.2. Aspectos bsicos 4.3. Planeacin del contrainterrogatorio 4.4. Desarrollo del contrainterrogatorio 4.5. Reglas del contrainterrogatorio 4.6. Actitudes y valores 4.7. Gua prctica 4.8. Ejercicios 4.9. Bibliografa 163 165 171 175 180 184 185 187 188
162
4.1. OBJETIVOS
4.1.1. Objetivo General Desarrollar destrezas y habilidades para la planificacin y prctica de contrainterrogatorios en el juicio oral.
4.1.2. Objetivos Especficos Al finalizar las actividades didcticas de la unidad, se habr logrado: 4.1.2.1. Conocer los elementos generales y la utilidad de las tcnicas del contrainterrogatorio, como herramienta fundamental para apoyar su teora del caso y debilitar la teora de la contraparte. 4.1.2.2. Reconocer los elementos necesarios para determinar cundo se debe o no formular un contrainterrogatorio. 4.1.2.3. Identificar los factores que inciden en la definicin del propsito de cada contrainterrogatorio. 4.1.2.4. Definir lo que se quiere revelar al juez a travs del
contrainterrogatorio. 4.1.2.5. Diferenciar claramente los temas del contrainterrogatorio. 4.1.2.6. Ordenar los puntos del contrainterrogatorio que utilizar en sus alegatos finales. 4.1.2.7. Aplicar reglas lgicas de interrogacin del testigo de la contraparte y sortear con xito las eventualidades derivadas del testimonio.
163
165
presentado el
sujeto a
requiere
exactamente
procesal, corresponde al otro decidir ejerce derecho contrainterrogar. Esta unidad explica la importancia y fundamentos del contrainterrogatorio, su planeacin y las tcnicas utilizadas para su prctica.
testimonio, saber como confrontarlos, tipos preguntas formular, tener dominio sobre el testigo y saber cundo y cmo terminar. Esto requiere una debida planeacin y mucha prctica. Nuestro ejercicio profesional en tribunales y juzgados
4.2.1. El contrainterrogatorio Enfrentar a los testigos contrarios es una de las habilidades ms difciles de desarrollar en el litigio. quien del interrogatorio, Tradicionalmente la secuencia
no distingue entre las tcnicas para el interrogatorio y las del contrainterrogatorio, de ah que se requiera formar al estudiante en esta destreza del ejercicio del derecho de contradiccin. 4.2.2. Funcin del
contrainterroga repite el contenido y buscando que el testigo d algn traspi, que voluntariamente confiese su error o mentira o peor an, que explique la razn de sus contradicciones. El resultado es que el testigo se fortalece, se reafirma y cubre sus vacos iniciales con las preguntas del abogado El primer elemento del valor de un testimonio reside en el testigo: contrainterrogador. 4.2.2.1. Atacar la credibilidad personal del testigo. La funcin del contrainterrogatorio se circunscribe a cinco objetivos: contrainterrogatorio
166
Testibus, non testimoniis, creditur.25 El testigo puede ser atacado por sus influencias y prejuicios, sus intereses y motivos, sus convicciones o sus antecedentes personales, con el fin de restarle confiabilidad. Ejemplo: El contrainterrogatorio de Janira
Fiscala: Hasta mentir y decir que el estaba con usted la noche del 20 de julio? Testigo: No, yo no lo hara. El inters de Janira por ayudar a su novio Carlos Pastrana puede atacarse haciendo que nfasis su la el en su prejuicio se del como afectivo. Aunque la testigo niegue miente, testimonio secuencia testigo
Salazar podra conducirse as: Fiscala: Seorita Salazar, dijo usted que llevaba tres aos de noviazgo con el procesado, no es cierto? Testigo: S, seor. Fiscala: Y manifest tambin que espera un hijo de Carlos, es esto cierto? Testigo: S Fiscala: Le ha dolido que Carlos haya estado todo este tiempo en prisin, correcto? Testigo: Claro, por supuesto. El me hace mucha falta. Fiscala: Y usted hara cualquier cosa para que Carlos saliera de prisin? Testigo: Es mi novio, yo hara todo para ayudarlo.
contrainterrogatorio crea las bases sospechoso. 4.2.2.2. Atacar la credibilidad del testimonio. Lo que el testigo manifiesta sobre los hechos puede igualmente atacarse desde los tres elementos sicolgicos del testimonio: y La la percepcin, deposicin la o memoria
comunicacin. La percepcin es determinada por las condiciones testigo se determinados subjetivas encuentra sucesos en que el a frente
(estado
167
presenta La (luz, distancia, tiempo, Testigo: As es. comprende las de la Defensa: Y antes de declarar ante la Fiscala Fiscala? Testigo: S, el mismo da de los hechos un seor de la Fiscala me pregunto sobre lo que haba pasado con mi esposo. Defensa: Y esa entrevista con el La comunicacin es la manera como el testigo expresa ante el juez su testimonio. En ella intervienen dos factores principales: La capacidad de expresar con mayor o menor claridad las percepciones reales recibidas; y de otra, la voluntad de reproducirlas fiel y francamente.
28
reproduccin
usted
haba
sido
recuerdos, su evocacin y ubicacin tiempo. Reproducir coordinacin recuerdos requiere un trabajo mental seleccin, interpretacin, que difiere segn el sentido crtico y el poder de juicio interno de cada testigo.27
investigador
al
igual
que
la
declaracin fue ms reciente a los hechos que la declaracin que acaba de dar? Testigo: S seor. Defensa: acordaba Y sobre usted dijo los en cunto hechos estas se que
declaraciones
El
acababan de suceder? Testigo: S, segn me acuerdo y segn me preguntaban. Defensa: un Y usted manifest de al
Dvila podra conducirse as: Defensa: antes declarar en esta audiencia usted ya haba declarado ante la Fiscala, no es cierto?
26
investigador slo que se trataba de muchacho alto, unos veinticinco aos? Y a la fiscala en
GORPHE, Francois. Op. Cit. p. 294. GORPHE, Francois. Op. Cit. p. 294. GORPHE, Francois. Op. Cit. p. 295.
27
28
168
Testigo: No me acuerdo. Defensa: No se acuerda qu dijo en ese momento? Testigo: No. Defensa: Con permiso, seor juez, pongo 45). de frente Dvila al testigo esta la su declaracin (fl 123) y la entrevista (fl Seora es declaracin y la entrevista? Testigo: S estas son. Defensa: Y usted las ley y las firm en constancia que estaba de acuerdo sobre todo lo dicho? Testigo: S. Defensa: Por favor, puede leerme qu dice la entrevista sobre la identidad del homicida? Testigo: Leyendo: un joven de
Defensa: Y la declaracin ante el fiscal, qu descripcin trae? Testigo: No, no tiene ninguna. Realizando testigo de la confrontacin sus y del
con
declaraciones memoria. Si la
anteriores, se perciben sus defectos percepcin testigo identific al procesado en la audiencia y antes no lo hizo, es un tema de falta de credibilidad en el testimonio que deber explotarse en el alegato final. 4.2.2.3. testimonio Obtener apoye, que as el sea
parcialmente la teora del caso del contrainterrogador. Si el contrainterrogatorio logra que el testigo adverso corrobore as sea parcialmente la teora del caso, el alegato de conclusin se ver fortalecido. Ejemplo: El contrainterrogatorio de Luis Neira podra conducirse as por el Fiscal: Fiscal: Seor Neira, usted nos dijo que estuvo con Carlos Pastrana el 20 de julio del ao anterior. Cierto?
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Poner en evidencia que el testigo no Testigo: S seor. Fiscal: Y nos dijo adems que entreg toda la informacin o no afirm contra Pastrana tena puesta una camiseta de basketbolista. Cierto? Testigo: S seor. Fiscal: Y adems nos dijo que directamente de la asuntos teora en del
Muoz por parte de la defensa podra ir as: Defensor: Seor Muoz, usted dijo en su interrogatorio que vio que el joven que entr a la tienda del seor Testigo: S seor. Fiscal: Usted dijo que se qued dormido alrededor de las once de la noche. Cierto? Testigo: S seor. Fiscal: Entonces a usted no le consta lo que hizo Pastrana momentos despus que usted se durmi. Cierto? Testigo: Cierto. Fiscal: Gracias. 4.2.2.4. Sacar a relucir lo que el testigo no dijo. Testigo: En cierta forma s, seor. Testigo: S seor. Defensor: O sea que usted se fij en los brazos de la persona que se bajo de la moto y luego sali corriendo de la tienda del seor Castao. Cierto? Testigo: Cierto. Defensor: Y que eso le llamo la atencin por la hora, por el fro, que tuviera Cierto? los brazos descubiertos, Castao tena una camiseta de basquetbolista sin mangas. Cierto? estuvieron Cierto? bebiendo aguardiente,
especficamente Nctar.
170
Defensor: Y usted no vio ningn tatuaje en esa persona. Cierto? Testigo: No, seor. 4.2.2.5. Hacer puntos para el
Contrainterrogatorio es hacer puntos para el alegato final. Debilitar el testigo y su declaracin tiene como objetivo final fundamentar la crtica del testimonio que se realizar en el alegato de conclusin. Por eso se sugiere siempre pensar en el alegato final al momento de idear el contrainterrogatorio.
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proceso oral el contrainterrogatorio requiere cuando planeacin, de enfrentar contrainterrogatorio? Si ha encontrado que es necesario 4.3.1. Se debe siempre contrainterrogar porque se trata de un testigo creble o el contenido de su declaracin afect su teora del caso Lo primero que se debe pensar es si es necesario o no contrainterrogar al testigo. Slo si se tiene un claro entendimiento de lo que se piensa obtener con el testigo adverso y si se ha planeado debidamente, se debe contrainterrogar. El contrainterrogador debe Para esto es conveniente hacer una lista de los hechos relevantes sobre los que el testigo puede declarar en el interrogatorio tendrn que y deducir ser cules de objeto o del mismo puede extraer algo a favor de su propia teora, al planear el contrainterrogatorio lo primero que debe pensar es cmo encaja el o testigo en la teora del caso del sujeto procesal contrario (acusacin defensa), y cmo afecta la propia teora del caso.
testigo adverso.
contrainterrogar?
preguntarse si el testimonio afecta su teora del caso, si se trata de un testigo importante o si es un testigo creble. Si el testimonio vertido en el interrogatorio no es conducente ni relevante debilitado. no hay por qu controvertirlo, ya que por s solo est
contrainterrogatorio; cules son las fortalezas y debilidades del testigo o de su testimonio y qu deseo que se revele en el contrainterrogatorio.
172
Esto se trabaja con las declaraciones previas que el testigo haya rendido y con el planteamiento que sobre el testigo se realice en la audiencia preparatoria y sobre todo, estando atento al interrogatorio en la audiencia. En todo caso, un contra interrogatorio efectivo de testigos implica mucha preparacin y tiempo. Si no se tuviera este ltimo, como mnimo son tareas del abogado29: Revisar el probable testimonio que el testigo dar durante el las interrogatorio, audiencia. Revisar otras declaraciones, incluyendo
Considere, adems de la prueba en contra, qu tipo de prueba puede producir ese testigo, la cual sea til a sus intereses. Determine el camino para obtenerla. Deslinde las reas de xito y fracaso probables en su contrainterrogatorio, para que evite las preguntas riesgosas. Valore dos tipos de debilidades: las del testigo y las del testimonio, y encamine su formulario de preguntas a demostrar esas debilidades. Conozca la falta de coherencia que existe entre la manifestacin probable del testigo y la prueba.
Conozca muy bien la prueba y utilcela para profundizar en aquellos testigo aspectos conoce bien que y el que
interrogatorios o manifestaciones que el testigo haya hecho y que sean relevantes para la declaracin que va a rendir en juicio. Si usted decide entrevistarse con un testigo de este tipo, procure que haya otras personas presentes durante ese acto.
procurar evadir. Vaya tomando apuntes de lo que dice el testigo en el interrogatorio y que deba ser objeto de contrainterrogatorio. Organice inteligentemente las
Teora del caso y tcnicas del debate en el proceso penal, proyecto de fortalecimiento institucional USAID/MINPUBLICO, Nicaragua, 2001.
29
173
lgica o natural entre unas y otras, para que no le telegrafe la pregunta al testigo. Pselo de un tema a otro. Bosqueje una hoja con al menos No se lance contra la presa: primero fortalezca su posicin, y luego decida qu debilidades del testigo o del testimonio le interesan. Prevea una pgina para la toma de apuntes de de lo que refiera cada testigo. No trabaje en espacios llenos notas y marginales, espacio para tachones, nuevas borrones Procrese situaciones. Determine los puntos de la teora del caso que el testigo debera tocar. Si call sobre aquellos que le benefician, remrquelos. Si los toc En el caso de la testigo Janira Salazar: Propsito del contrainterrogatorio Atacar la credibilidad de Inters. ella como persona. Noviazgo Embarazo. Promesa de matrimonio. En el caso de Gloria Dvila: Lo que quiero revelar Temas a tratar entrerrenglonaduras. El siguiente de esquema a ilustra hacer las un respuestas que debo tener claras antes pararme contrainterrogatorio: tres columnas, para que a la izquierda ponga lo esperado, en el centro lo respondido, y a la derecha las observaciones pertinentes. El modelo propuesto adelante, en el cuadro Estructura del contrainterrogatorio del defensor a testigo del Ministerio Pblico, puede ayudar. parcialmente, haga la marca en su hoja de contrainterrogatorio y cuestione sobre ese silencio parcial.
174
Propsito del
contrainterrogatorio Sacar puntos a favor de No individualizacin plena. mi teora del caso Identificacin sugestiva.
175
mentiras30, es un tema fundamental Inicie el contra interrogatorio que le permite moverse de un tema a otro, puesto que extraer usted una no est intentando historia
buscando sacar del testigo cualquier testimonio que pueda favorecer a su posicin, es decir, la que pueda apoyar su hiptesis. Siga con cualquier informacin que pueda desacreditar el testimonio, por ejemplo, condiciones contradicciones que podran o hacer
coherente o un evento cronolgico. Extraiga toda la informacin favorable de todos los puntos clave primero y luego desacredite el testimonio o al testigo. La discusin final es donde usted presentar al tribunal de durante una la el explicacin informacin interrogatorio. Finalmente, suficientes si usted ha obtenido mejor no coherente obtenida
imposible la observacin. Termine con factores personales que pueden desacreditar o poner en duda el testigo, como parentesco, relacin laboral con el imputado o la defensa, o cualquier otra parte interesada, etc. Como puede y suceder extraer que usted sobre
respuestas sera
favorables,
estratgicamente,
intentar desacreditar al testigo o su testimonio. Ser difcil argumentar que el testimonio que favorable usted del testigo es confiable si la parte del testimonio
30
intentar favorables
respuestas
desfavorables
intenta
varios temas clave del mismo testigo, la organizacin del interrogatorio no debe cambiar. El interrogatorio de un
Lecturas
Interinstitucional para el Impulso de la Oralidad en el Proceso Penal y USAID, Bogot D.C., 2003, p. 127.
176
desacreditar
no
lo
es.
Es
decir,
conviccin de un crimen o de un acto incorrecto especfico, etc. Limite los tpicos que sealar
conducir un interrogatorio destructivo luego de haber obtenido informacin favorable informacin. slo daar esta
durante el interrogatorio a 3 4 que sean claves para apoyar su teora del caso, escogiendo siempre los puntos ms fuertes y Esto evitando es asuntos a perifricos. aplicable
Identificacin
de
temas
tipo
de
interrogatorio
utiliza
cualquier subtema que usted quiera sealar. Si usted trata de hacer ms que eso, podra diluir el impacto de sus puntos clave y crear confusin en la mente del juez. Pare escoger los tres cuatro temas y subtemas, recuerde que no todas las piezas de informacin por o el claves o prueba sern la para presentadas importantes testigo
temas ms que historias o estructura cronolgica. Los temas que usted identifique sern aquellos que usted sealar en la discusin final. Los tpicos del pueden testigo, su que ser pensados de que y al forma general como reconocimientos respuestas testimonio desacrediten desacrediten respuestas
testigo a travs de temas especficos, pero depender de las circunstancias del caso. Las respuestas que desacreditan el testimonio se fundamentan en preguntas enfocadas en percepcin incompleta, memoria inexacta, falta de experiencia, inconsistencia, improbabilidad, etc. Las respuestas que desacreditan al testigo se basan en preguntas enfocadas inters en
deliberacin. Revise y analice todos los materiales en el archivo y luego escoja los temas especficos que usted discutir en la discusin final. Estos sern los puntos fuertes que usted utilizar en el desarrollo del interrogatorio particular. Estas podran ser prueba afirmativa que tiene el testigo, puede ser debilidad en el caso de la oposicin, de un testigo en
predisposicin,
financiero,
177
la incredibilidad de un testigo se hace durante un interrogatorio directo. Se utilizan para ayudar a los jueces a visualizar el incidente o para sealar 4.4.3. Contradicciones que surgen Es muy en comn el que debate existan y las As se destacan las contradicciones de los testigos. Hay que pedir tambin que cada testigo de la otra parte seale en un ejemplar la limpio de de la los misma otros fotografa, cuadro, etc., su ubicacin y Sin embargo, si no son de peso o si tiene que ver con temas irrelevantes es mejor no tocarles por ser perdida de tiempo y verlo hasta daino a la como tcticas de posicin de uno, pues el tribunal podra desesperacin. Por ejemplo. Qu importancia tiene que un testigo declare que los hechos ocurrieron alrededor del 15 de mayo y otro precise que ocurrieron el da 13 de mayo? ubicacin participantes, sin que cada uno vea la respuesta de los otros. Despus, se pueden grficas, contradicciones. Ejemplo: Durante cuando la declaracin un el testigo disparo. comparar las respuestas las resaltando reas del problema testigo. o en el testimonio Tambin, la
pueden ser utilizadas para obtener reconocimientos atacar credibilidad del testimonio del testigo.
diferencias entre el testimonio de un testigo declaraciones que el haya hecho o que hayan hecho otros testigos que hayan presenciado los mismos eventos y es necesario revelarlas ante el tribunal y ventilar sus detalles.
expres que l iba camino a casa escuch Inmediatamente vio y el agraviado estaba justo frente a l. El siguiente interrogatorio debe estar elaborado
4.4.4. visuales
Utilizacin
de
apoyos
con un diagrama de la calle, donde usted preguntar al testigo que seale para demostrar lo que quiso
178
Respuesta: Lo hace. Pregunta: Usted iba camino a casa en la 18 calle? Respuesta: S. Pregunta: Repentinamente, usted Pregunta: Si haba otra fuente de luz adems mrquela. Respuesta: No haba ms luces. Pregunta: Por favor haga una flecha en la calle para mostrar la direccin Defensor: Su seora, tengo en mis manos una fotografa de la calle en cuestin. Es una ampliacin del mapa oficial. Me pregunto si me permite pedir al testigo que haga ciertas seales en el diagrama relacionadas con su dicho? Tribunal: Se permitir para ese nico propsito. Pregunta: Este es un diagrama de la 18 calle entre carreras 1a. y 2a. Reconoce el rea en el diagrama? Respuesta: S. Pregunta: Por favor seale con este marcador dnde, que en la le estoy calle, dando, estaban Pregunta: Esta es mi ltima pregunta. Por favor marque con un crculo el punto donde estaba la vctima cuando Pregunta: Por favor marque dnde haban luces funcionando en la calle. usted lo vio primero. Pregunta: Podra poner una cruz para marcar el punto donde estaba cuando escuch el disparo? Respuesta: El testigo marca un punto en el medio de la cuadra en el lado este de la calle. Pregunta: Por favor utilice un signo de exclamacin para marcar el punto donde escuch el sonido. Respuesta: El testigo pone un signo de exclamacin en el lado oeste de la calle un poco atrs de donde l estaba parado. en la que usted caminaba. Respuesta: El testigo hace una flecha en la calle. oy un disparo? Respuesta: S. de la luna, por favor
179
Respuesta: El testigo marca un punto en el lado oeste de la calle en medio de la cruz y la esquina de la calle. A travs del uso del diagrama, el interrogatorio ha demostrado que el agraviado no estaba justo enfrente del testigo como l haba declarado al principio. Esto tambin demuestra que la
iluminacin era mala y que haba muchos vehculos entre el testigo y el agraviado. El diagrama es una representacin grfica del testimonio sin el cual cualquier oyente podra tener dificultades en visualizar el espacio de la accin.
180
siempre enfocado y concentrado en el resultado que pretende al examinar al testigo. De ah que la planeacin y la secuencia reorientarse trabajada cuando le se permitan presenten
nerviosismo, enojo u otra emocin indicadora de algn prejuicio. Como en toda la actividad probatoria, los apuntes para sirven estos tambin efectos, para la son preparacin de la discusin final y, imprescindibles.
objeciones o el testigo lo sorprenda con alguna respuesta. Seleccione los temas que tratar. El resultado est dado por aquello que quiere que se revele ante el juez, como por ejemplo, el inters del testigo en mentir, sus prejuicios, las contradicciones de su testimonio con otras pruebas, lo que no quiso decir u oculto en el interrogatorio,
4.5.2. No repita el interrogatorio El contrainterrogatorio se circunscribe nicamente a temas precisos que atacan al testigo o su testimonio o refuerzan la teora del caso de quien
181
aquello que dijo y favorece a mi teora del caso. Como ensean Mccurley and Mercier El contrainterrogatorio es la clave del xito o el fracaso de su caso. Es el arma de doble filo ms peligrosa en el 4.5.4. Comience y termine fuerte En la psicologa del testimonio se observa que el juzgador retiene lo primero y lo ultimo que presencia y escucha. Por eso es importante al contrainterrogar que el inicio y el final sean ver fuertes. fcilmente Deben los formularse 4.5.6. Formule preguntas temas del sugestivas, cerradas y seguras La las 4.5.5. Conozca la respuesta gran habilidad Vertida en ya el la preguntas de impacto que permitan contrainterrogatorio y as fijarlos en la mente del juzgador para explotarlos luego en el alegato final. contrainterrogatorio es saber formular preguntas. declaracin en el interrogatorio, se procede a que el abogado ponga en su Hay que anticiparse previendo para al testigo posibles adelantar boca los hechos buscando la ratificacin del testigo sobre lo que l pregunta. Este es el sentido de la palabra sugestiva, ya que mi pregunta parte de la respuesta que previamente da el testigo, buscando confirmar o ratificar su dicho. arsenal del abogado litigante, por lo que dicha arma debe cuidarse debidamente. Para poder hacer un buen contrainterrogatorio, los sujetos procesales tienen que conocer las reglas del juego, la mejor estrategia y el arte de la guerra
adverso, respuestas
sus
eficientemente la secuencia planeada con los temas que saldrn de la examinacin desastrosas. y evitar sorpresas
El control est en la forma como se No hay que salir de pesca en el contrainterrogatorio, pensando en que la sola habilidad litigiosa o la suerte permitirn demoler al testigo. formulan las preguntas que logran llevar la secuencia para demeritar el dicho del testigo. Son preguntas sugestivas porque llevan el contenido
182
de los hechos ya declarados por el testigo, pero presentados desde la ptica del sujeto procesal opositor para que el testigo asienta en ellos. Son cerradas porque no permiten al testigo que explique. Y son seguras porque se planean para lograr un objetivo preconcebido de minimizar favor. Ejemplo: el impacto del interrogatorio o de obtener hechos a
Defensor: Y que esa persona sali corriendo en forma apresurada. Cierto? Testigo. S, seor. Defensor: Es decir, que usted slo lo pudo ver un instante, a larga distancia, al oscuro. Cierto? Testigo: S, seor. Defensor: Gracias. Con las preguntas, el abogado fue
En el contrainterrogatorio del vecino por parte de la defensa: Defensor: Seor Muoz, usted dijo que cuando vio salir a la persona que disparo contra el seor Castao usted se encontraba aproximadamente a cuatro metros de distancia. Cierto?
sentando las bases o el fundamento para decir que el testigo no pudo ver con claridad a quien dispar a Andrs Castao, por tanto, no puede ser un testigo creble para la identificacin.
Testigo: S, seor. Defensor: Y, adems, dijo que era de noche. Cierto? Testigo: S, seor Defensor: Y estaba oscuro. Cierto? Testigo: S
fuerte con los temas sin ser agresivo con el testigo. Hay que pensar que el juez observa a los testigos como la parte dbil frente al abogado y puede apreciar adems que quien contrainterroga no tiene un tema slido de debate sino que su agresin cubre las debilidades de su caso. De otro lado, el pelear con el testigo desconcentra el objetivo del contrainterrogatorio debilitndolo.
183
abogado debe requerir al testigo para 4.5.8. No pida al testigo que que conteste nicamente lo explique En el contrainterrogatorio, contrario al interrogatorio, los hechos son presentados por el abogado en las preguntas para confrontar al testigo sobre su dicho. Por lo tanto el 4.5.9. Detngase cuando haya abogado no debe pedir al testigo explicaciones ya que ahondara en razones para ratificar su declaracin y se perdera todo el control del contrainterrogatorio. Preguntas como: Cmo explica usted que a folio (x) usted haya dicho que... y ahora este sealando que...?, tan usuales en nuestra prctica y forense, dan la oportunidad al testigo de explicar sus contradicciones final. Las explicaciones las debe dar el abogado en el argumento final, en el contrainterrogatorio lograr es que lo se que debe la REVELE Se dice que nunca hay que hacer la ltima pregunta, porque siempre faltan cosas por extraer del testigo. El riesgo est en que al formularlas se pierda Tampoco debe permitir que el testigo de explicaciones que no se le estn pidiendo, si lo se hace, pierda. el El contrainterrogatorio todo lo obtenido con en el una contrainterrogatorio, eliminan toda posibilidad de crtica en el alegato Cuando con el se contrainterroga Muchas veces no el pretenda agotar hasta el ltimo punto testigo. testigo es adverso y nunca va a manifestar todo y exactamente todo lo que requiere el contrainterrogador. Por lo tanto, una vez manifiestas las contradicciones testigo, hay y debilidades que salir porque del del ya se terminado preguntado y en caso de insistencia del testigo, solicitarle al juez que instruya al testigo para que responda lo preguntado.
contrainterrogatorio,
184
4. No siempre el inters legtimo de la persona es el inters legtimo de utilizar el la justicia. Esto revelar, es algo que del
1.
No
debemos
contrainterrogatorio para atacar a un testigo por s mismo. Si este es creble, dice la verdad, no tiene inters ms que en ayudar a la justicia, o no se ha contradicho, no se debe contrainterrogar. 2. En el contrainterrogatorio debemos ser amables con la persona y duros con la mentira o el inters ilegtimo. 3. No siempre la equivocacin o el error es sinnimo de mentira. Aunque debemos revelar las fallas del testigo, no debemos avergonzar o atacar a la persona, sino a su dicho y a la causa del error.
debemos
resaltar
185
contrainterrogatorio,
contradicciones o condiciones que observacin. 6. Termine con factores personales que pueden desacreditar o poner en duda el testigo, como parentesco, relacin laboral con el imputado o la defensa, o cualquier otra parte interesada, etc. 7. Utilice apoyos para en el para o visuales sealar para reas del la obtener atacar
contrainterrogatorio, analizando si el testimonio afecta su teora del caso, si se trata de un testigo importante o si es un testigo creble. 2. Una vez que tenga claro el propsito o propsitos del contrainterrogatorio, establezca lo que quiere que se revele de ese testigo o del testimonio. Establecido lo que quiere revelar, seleccione los temas del contrainterrogatorio. 3. Al planear el contrainterrogatorio piense como encaja el testigo en la teora del caso del sujeto procesal contrario (acusacin o defensa), y como afecta la propia teora del caso. 4. Inicie el contra interrogatorio buscando sacar del testigo cualquier testimonio que pueda favorecer a su posicin, es decir, la que pueda apoyar su teora.
reconocimientos
credibilidad del testimonio. 8. Demuestre al testigo que usted tiene algn conocimiento sobre los hechos y que sabr si l se desva de la verdad. 9. Repita la pregunta que no
186
respuesta que desea y para afectar su credibilidad. Mencione este hecho en su discusin final. 10. Haga preguntas al perito para determinar aspectos tales como: caractersticas de sus honorarios, su rea y tiempo de experiencia, los fundamentos complejos, trabajo de su opinin, para un trminos sencillos para conceptos idoneidad y cuidadoso detallado,
187
4.8. EJERCICIOS
1. Con base en el caso que se explicar, intgrese a un grupo de tres personas donde cada uno asuma un rol diferente (defensor, acusador y testigo) y utilizando el ejercicio de interrogatorio que cada uno realiz en la anterior unidad, practique el contrainterrogatorio de la siguiente manera: Uno inicia interrogando a otro con aplicacin de las tcnicas vistas en la anterior unidad. El tercero escucha y observa atentamente el interrogatorio tomando apuntes. El tercero realiza un contrainterrogatorio al testigo aplicando las tcnicas vistas en esta unidad. El testigo debe mostrarse desfavorable. El ejercicio se repite dos veces ms, a efectos de que cada miembro del grupo realice su contrainterrogatorio.
188
4.9. BIBLIOGRAFA
1. Teora del caso y tcnicas del debate Programa 2001. 2. GORPHE, Francois, Apreciacin Judicial de las Pruebas. Temis, Bogot, 1998. 3.FERRI, Enrico, Defensas penales. prefacio a la segunda edicin, Rocca di Papa, Italia, 1922. 4. MAUET, Tomas A., Fundamentals of Trial Techniques. Boston, Little, Brown & Co., 1992. 5. WATSON, Garry, Algunos puntos sobre la interrogacin de testigos. Osgoode Hall, Escuela de Derecho. Toronto, Canad, 2001. 6. BAYTELMAN, Andrs y DUCE, Mauricio, Litigacin penal en juicios orales, Ed. Universidad Diego Portales, Santiago de Chile, 2001. en el de proceso penal. Fortalecimiento 7. Manual de tcnicas para el
debate.
Proyecto
CREA/USAID,
Guatemala, 1999.
189
UNIDAD TEMTICA 5
CONSTRUYENDO OBJECIONES
193
194
5.1. OBJETIVOS
5.1.1. Objetivo General Desarrollar destrezas y habilidades para la formulacin de objeciones en el juicio oral. 5.1.2. Objetivos Especficos Al finalizar las actividades didcticas de la unidad, se habr logrado: 5.1.2.1. Conocer los fundamentos jurdicos de las objeciones y su importancia en el proceso oral, identificando cundo las mismas son necesarias para evitar comportamientos indebidos de la contraparte que afecten su teora del caso. 5.1.2.2. Reconocer la importancia de las objeciones y sus diversas clases en el debate oral. 5.1.2.3. Diferenciar entre un error de tcnica o un propsito especfico de guiar o conducir a un testigo o poner a decir a la prueba algo distinto, para evaluar cundo es necesario formular las objeciones en el interrogatorio, el contrainterrogatorio o los alegatos, conforme a su teora del caso. 5.1.2.4. Formular y sustentar brevemente objeciones a las pruebas, a las preguntas, a las respuestas y a los alegatos, as como a sortear las eventualidades que surgen al objetar. 5.1.2.5. Reconocer las tcnicas para el autocontrol y la concentracin cuando se le formulan objeciones y para formular alternativamente preguntas.
195
mecanismo jurdico ms adecuado puedan controlar el cumplimiento de las reglas tico-jurdicas del debate. Las objeciones son otro medio de ejercer el derecho de contradiccin en el juicio oral a fin de evitar vicios en la prctica de las pruebas que distorsionen su alcance y contenido o se desven hacia asuntos irrelevantes. Como lo ha sealado la Corte
contradiccin. La concrecin de las pretensiones controviertan permite acto que las pruebas se practiquen y solo pblico, y de ellas emerja la verdad material. Son el ejercicio de los derechos de contradiccin e igualdad los que dan origen a las objeciones como medio de depurar la prctica de las pruebas. El derecho de contradiccin, ha dicho la Corte32, est conformado en un sentido amplio por: 1. La posibilidad de acceso a la justicia para que, en igualdad de condiciones, el imputado pueda ser odo dentro del proceso por un juez independiente, imparcial. autnomo e
Suprema de Justicia, la dinmica del juicio impone en la audiencia la materializacin pretensiones de las garantas de
31
permite
que a
los un
ejerzan
32
Corte Suprema de Justicia, Sala de Casacin Penal, Sentencia 28 de mayo de 1997, Proceso 12987, Magistrado Ponente: Fernando Arboleda Ripoll.
Corte Suprema de Justicia, Sala de Casacin Penal, Sentencia 2 de octubre de 2001, Proceso 15286, Magistrados lvaro Orlando Prez y Fernando Arboleda Ripoll.
196
2. La adquisicin del status de sujeto acusador procesal establezcan para imputado que, y especialmente,
contrainterrogatorio ;
33
en
la nuevas
posibilidad
de
aducir
pruebas que se practiquen en el juicio oral; en el cuestionamiento de la veracidad o legalidad de esas pruebas; y en actuaciones anlogas orientadas a enervar o minimizar su aptitud demostrativa.34 Las objeciones son una
la relacin
dialctica que implica el proceso. 3. El derecho (disponible) a ser escuchado -a la ltima palabradurante todo el proceso, sobre todo en su fase oral. 4. El derecho de igualdad durante la actuacin que, sta acusa hallarse ms sea y procesal all que de la los significa mera sujetos deben de
manifestacin de este derecho de contradiccin, dirigidas a evitar el ingreso al debate oral de pruebas ilegales, inconducentes, superfluas y repetitivas, a enfrentar la prueba buscando minimizar y su a efecto evitar demostrativo
contradiccin, justamente para que efectiva, quien al procesales ms importantes -quien defiendemismo nivel
comportamientos indebidos en el debate oral que puedan afectar los principios de buena fe, lealtad, eficiencia y eficacia y presuncin de
posibilidades para: a. Imputar y refutar, b. Alegar, aportar, afrontar y enfrentar la prueba, e c. Impugnar las decisiones. 5. El derecho de defensa, como respuesta a las imputaciones del investigador-acusador. Este principio de contradiccin en el proceso penal se en manifiesta el esencialmente
inocencia.
33
Ver El contrainterrogatorio y las objeciones, en Lecturas Complementarias, Comisin Interinstitucional para el Impulso de la Oralidad en el Proceso Penal y USAID, Bogot D.C., 2003, p. 177. 34 Corte Suprema de Justicia, Sala de Casacin Penal, Sentencia 11 de abril de 2002, Proceso 15408, Magistrado: Fernando Arboleda Ripoll.
197
198
quitan en el proceso, ya que obran en el proceso suficientes pruebas para dar certeza sobre un hecho determinado.
199
pruebas para que no ingresen al juicio oral las inconducentes, ilegales, prohibidas, ineficaces o superfluas. Cuando exista jurado debe mirarse adems aquellas que puedan llamar al prejuicio por cuestiones de racismo, polticas, credo religioso, etc. Cuando se quieren para introducir probar la La pregunta lleva el contenido de responsabilidad (Pastrana fue el que robo) lo que es motivo de todo el debate oral, la identidad del delincuente.
Pregunta
irrelevante
declaraciones
inconducente. Se objeta porque no tiene que ver con hechos relevantes en el proceso. Seor Carlos Muoz, a qu hora comienza a trabajar el pan todas las maanas?
buena conducta del acusado de un delito de homicidio o violacin, lo que est en debate no es si es buena o mala persona, sino si realiz la conducta ilegal. 5.3.3.2. preguntas Ya en la prctica de pruebas, en el interrogatorio preguntas que son o y el formuladas tienen a contrainterrogatorio, se objetan las indebidamente Objecin a las
Frente a los hechos que buscan identificar al conductor de la moto no tiene ninguna relevancia que Carlos Muoz, quien vio al presunto homicida, relate cundo y cmo trabaja el pan. Pregunta sugestiva. que porque En el las se
porque utiliza el artificio o el engao para sacar provecho del testigo. Seora Gloria Dvila, cuando Carlos Pastrana hurt la botella de
pretende es que el testigo declare abiertamente sobre los hechos. Seora Janira Salazar, cuando los amigos que estaban en la fiesta se
200
fueron a las 11 de la noche, se acostaron a dormir Carlos y usted? Esta pregunta asuma implica el que el de
sobre los hechos, lo que vieron, oyeron, lo que les consta, pero no deben emitir opiniones sobre ellos. nicamente el experto o el perito puede podran basadas opinar sobre aspectos opiniones experiencia relativos a su especialidad. Tambin admitirse en
papel un
declarante y mediante la pregunta determine el hecho esencial del proceso, si Carlos no abandonar apartamento para perpetrar el crimen.
Pregunta
conclusiva. busca
Debe que el
concepto, qu tipo de problemas tiene Carlos Pastrana, su vecino? Con esta pregunta la testigo no relatar los hechos que ha percibido sobre la conducta de su vecino, sino se le pide un concepto sobre los problemas que l pueda llegar a tener.
objetarse
porque
testigo en lugar de declarar acepte una conclusin que propone quien interroga. Seor Luis Neira: Janira, la novia de Carlos, usted a no la permiti casa, que el se Pregunta confusa, ambigua, vaga, el contenido de la ininteligible. Es objetable porque no La pregunta la al moto testigo esa busca y al precisan concluir que el procesado no pudo manejar sugiere deponente. Seor Muoz, sabe usted el motivo
noche
esta
conclusin
de la presente diligencia? El testigo ya ha sido citado bien sea por la Fiscala, por la defensa o por el Ministerio Pblico, se conoce
testigo
201
sobre que hechos va a declarar y sobre ellos deber preguntrsele. Es una pregunta muy usada en nuestro medio judicial y totalmente innecesaria. Pregunta especulativa. Es motivo objecin porque crea una Como se ve el centro de la teora del caso de la Fiscala que es la
mostr la foto, supo usted sin duda alguna que el asesino de su esposo era Carlos Pastrana?
identidad del homicida es objeto de una conclusin en el interrogatorio de su viuda, con toda la carga argumentativa del abogado en su pregunta.
de
hiptesis para que el testigo la confirme o la niegue distrayndolo de lo que l percibi y recuerda. En este caso el testigo no estara declarando sobre los hechos. Seor Daza, no es posible que Carlos se hubiera ausentado en el momento en que usted se qued dormido en el sof? Alfonso Daza no puede especular sobre un hecho que no le consta, se pregunta sobre un evento irreal a los ojos de lo declarado por el testigo.
porque
sobre los cuales el testigo debe declarar y la respuesta no permitir saber sobre cual de ellos se pronuncia, creando confusin tanto en el testigo como en el juzgador. Seor Alfonso Daza, la noche del 20 de julio a la cual hemos hecho referencia, estuvieron ustedes con Janira y Carlos jugando cartas y tomando noche? Pregunta argumentativa. Debe Si la respuesta es afirmativa o negativa, no se sabe si lo que se niega es que jugaron cartas o que bebieron licor o que estuvieron juntos toda la noche. La pregunta compuesta crea esa confusin. Seora Gloria Dvila. Cuando el investigador Guillermo Fonseca le objetarse porque su contenido lleva una inferencia o una deduccin lgica, un argumento para que el testigo simplemente lo confirme o lo rechace. aguardiente, toda la
202
porque pregunta
eficiencia al volver a repetir una Pregunta no contestada. De igual contestada. Muchos abogados lo forma, son objetables cuando las preguntas no han sido contestadas, dando lugar a pedir al juez que el testigo d respuesta.
usan para tratar que el testigo caiga en un error o contradiccin sobre lo dicho anteriormente.
que conllevan afirmaciones que el testigo en realidad ha negado, o negaciones afirmado. 5.3.3.3. respuestas Pregunta contestada. Las Objecin a las que el testigo ha
respuestas tambin son objetables cuando ya fueron contestadas con anterioridad y se estn repitiendo, a
203
el
ritmo
del
opositor, indebidos y
comportamientos La formulacin de objeciones va de la mano con la credibilidad del abogado. Entre ms objeciones se hagan se tendr la sensacin que el abogado no tiene un caso slido y por lo tanto recurre a maniobras para interrumpir a sus opositores. Por eso, lo al primero objetar que es debe cuan pensarse
sancionables por el juez dentro de sus facultades disciplinarias en audiencia. 5.4.2. Atencin y oportunidad La concentracin en el litigio es una regla fundamental. El abogado que acta en el debate oral debe estar concentrado en el interrogatorio, objeciones anticipar que pensar pueden y en para para las el su surgir,
necesaria o relevante frente a la teora del caso es la objecin y qu se obtendr con ella. La sola falta de tcnica en la pregunta o la formulacin indebida, si no son perjudiciales, no requieren de una objecin. Debe siempre pensarse en el juez, en el fallador y qu impacto podr producir en l la objecin. Las objeciones son parte del
puntos
contrainterrogatorio atento al
alegato de conclusin, y estar juez. Todo simultneamente. Esto requiere gran preparacin y atencin al debate.
derecho de contradiccin pero no pueden contravenir los principios de lealtad procesal y los principios ticos.
35
La oportunidad de objetar nace en el momento en que se realiza la pregunta, se da la respuesta o el argumento inapropiado. Para que la objecin sea efectiva, debe realizarse antes que se termine de preguntar, contestar o argumentar. Recordemos que una pregunta ya
No
puede
ser
una
204
contestada
es
un
hecho
ya
se qued dormido en el sof? Defensor: Objecin, seor juez. La pregunta testigo hechos fuera y le de es los una especulativa, coloca al impone
declarado que no se puede borrar de la mente del juzgador. El no objetar o no equivale hacerlo a dar oportunamente, calla otorga.
sobre
5.4.4. Cmo objetar? El fundamento de lo objecin debe estar claro. No se trata de adelantar un argumento o en las jurdico sobre la impropiedad de la pregunta, de la respuesta sucede donde del alegato, como algunas objeciones diligencias demoran Para objetar hay que hacerlo con contundencia y con tono de voz fuerte, para ser escuchado por el juez. Primero hay que ponerse de pie, mano inmediatamente y decir: levantar la y Objecin!
horas en ser solucionadas. El fundamento es enunciar el tipo de objecin acompaada, si se quiere, de una frase que sustente sucintamente la objecin. No se necesita ms, ya que el juez est atento y conoce el alcance de cada objecin. Fiscal: Seor Daza, no es posible que Carlos se hubiera ausentado en el momento en que usted
fundamentarla. La objecin hay que dirigirla al juez, no al abogado que est interrogando o contrainterrogando, ni al testigo. Si es uno quien recibe la objecin a sus preguntas, hay que guardar silencio, resuelva, contestar sin perder esperar tener que el juez para la la autocontrol
inmediatamente la secuencia de
205
objeciones principio
herramienta los
fundamental para la garanta del contradiccin, operadores judiciales deben hacer uso de ellas a travs de acciones que impliquen comportamientos tales como: 1. Evitar formular objeciones con el solo objetivo de dilatar el juicio, entorpecer la actuacin de la contraparte, minar la paciencia del testigo o el abogado, etc. 2. Evitar que nuestras objeciones puedan afectar los principios de buena fe, lealtad, eficiencia y eficacia inocencia. y presuncin de
206
realice objeciones a las pruebas para que no ingresen al juicio oral las inconducentes, ilegales, prohibidas, ineficaces o superfluas. 2. En la prctica de pruebas, en el interrogatorio contrainterrogatorio, preguntas que son o indebidamente y objete tienen el las a formuladas
207
juez. La objecin hay que dirigirla al juez, no al abogado que est interrogando o contrainterrogando, ni al testigo.
5.7. EJERCICIOS
1. Con base en el caso que se explicar, intgrese a un grupo de tres personas donde cada uno asuma un rol diferente (defensor, acusador y testigo) y utilizando el ejercicio de contrainterrogatorio que cada uno realiz en la anterior unidad, practique las objeciones de la siguiente manera:
El ejercicio se repite dos veces ms, a efectos de que cada miembro del
208
5.8. BIBLIOGRAFA
1. Teora del caso y tcnicas del debate Programa 2001. 2. GORPHE, Francois, Apreciacin Judicial de las Pruebas, Temis, 6. BAYTELMAN, Andrs y DUCE, Mauricio. Litigacin penal en juicios orales, 3. FERRI, Enrico, Defensas penales, prefacio a la segunda edicin, Rocca di Papa, Italia, 1922. 4. MAUET, Tomas A., Fundamentals of Trial Techniques, Boston, Little, Brown & Co., 1992. 7. Manual de tcnicas para el debate, Proyecto CREA/USAID, Ed. Universidad Diego Portales, Santiago de Chile, 2001. Bogot, 1998. en el de proceso penal, 5. WATSON, Garry, Algunos puntos sobre la interrogacin de testigos. Osgoode Hall, Escuela de Derecho. Toronto, Canad, 2001. Fortalecimiento
Guatemala, 1999.
UNIDAD TEMTICA 6
ALEGATOS DE CONCLUSIN
211
213
6.1. OBJETIVOS
6.1.1. Objetivo General Formular un alegato persuasivo sobre la forma en que su teora del caso qued probada y, por tanto, el juez debe fallar a su favor.
6.1.2. Objetivos Especficos Al finalizar las actividades didcticas de la unidad, se habr logrado: 6.1.2.1. Estructurar un alegato de conclusin con base en lo que sus pruebas le aportaron a su teora del caso y lo que logr revelar u obtener del contra examen o contrainterrogatorio de los rganos de prueba de la contraparte. 6.1.2.2. Definir cul es la mejor tcnica o el mejor mtodo para formular su alegato de conclusin. 6.1.2.3. Reconocer la necesidad de usar razonablemente el tiempo, de usar el sentido comn y la lgica en su argumento. 6.1.2.4. Interpretar las diferencias valorativas entre los hechos probados y la ley, a efectos de construir argumentos jurdicos con capacidad de persuasin. 6.1.2.5. Establecer la importancia del primer y ltimo minuto para comunicar su tema y su conclusin en forma clara y convincente.
215
cada abogado debe presentar sus argumentos orales de conclusin con el propsito de convencer al juez que su teora del caso se prob y por lo tanto, debe fallar a su favor. Para el alegato de conclusin, el abogado debe examinar cules fueron los puntos que logr recoger durante el debate probatorio con sus propios testigos y con el contrainterrogatorio de los testigos de la contraparte. El abogado debe confrontar su
perfectamente o se corresponden exactamente con el anlisis jurdico o la proposicin jurdica que se le present36.
En
el
alegato debe
de
el un del
abogado caso e
perfecto conocimiento y dominio del inferir, raciocinio, el significado jurdico de los hechos probados. Adems debe desplegar su entusiasmo con el lenguaje verbal y no verbal, a fin de proyectar seguridad y firmeza en sus conclusiones. La ltima oportunidad del abogado para comunicarse con el juzgador, al finalizar el juicio, son los argumentos orales de conclusin.
36
teora del caso con lo que logr probar a travs de sus testigos. Qu le aport cada uno de sus testigos a su teora del caso? Y qu logr revelar u obtener a travs del contrainterrogatorio de los testigos de la otra parte?, lo que le permitir reforzar su teora o debilitar la de la contraparte. En el alegato de conclusin no se trata de repetir los hechos, sino de darle, a travs de su teora del caso, los argumentos al juez que le permitan concluir que los hechos
Ver Los alegatos, en Lecturas Complementarias, Comisin Interinstitucional para el Impulso de la Oralidad en el Proceso Penal y USAID, Bogot D.C., 2003, p. 221.
Todos los esfuerzos de planeacin del caso y de prctica probatoria se orientan exclusivamente a hacer puntos para el alegato final. Por lo tanto, sin una buena finalizacin el trabajo realizado, antes y durante el juicio, puede perderse. Al igual que un mal debate no puede curarse con un prodigioso alegato de conclusin. En el alegato final la teora del caso deja de ser un planteamiento para convertirse en la verdad que debe ser son declarada. ahora la Lo que fueron material promesas en el alegato de apertura, verdad establecida en el debate. Corresponde al abogado
juez
la
declaracin o
de no
responsabilidad responsabilidad.
El argumento final o de conclusin es el momento culminante para persuadir al juzgador. Cronolgica y psicolgicamente es la ltima oportunidad para argumentar en favor de nuestra teora del caso. La fuerza de los argumentos jurdicos, la forma como se presenten, el lenguaje que desarrolle y el estilo de comunicacin del abogado, son muy importantes para lograr la atencin del juez y para persuadirlo.
argumentar, sealando cmo los hechos relevantes de su caso son ya hechos probados plenamente, destacando aquello de la prueba practicada que aport a su teora y lo que no aport a la teora de la contraparte mediante la crtica de la misma. Y adems, qu connotacin jurdica tiene cada hecho probado frente a la norma positiva abstracta, sustancial o procedimental, para integrar, como un todo, el silogismo jurdico que concluye solicitando al
217
6.3.2. Orden de los cargos de la acusacin La acusacin, como acto procesal que enmarca el juicio, puede tomarse de referencia para formular el alegato, haciendo relacin a cada cargo puede o sindicacin. atacar de cada la La defensa elemento o para
se
observan
diversas formas , entre las que se destacan las tres que a continuacin se explican: 6.3.1. Orden cronolgico de los hechos La los presentacin hechos es ordenada una forma y de
supuesto secuencial de cmo sucedieron abordar el alegato de conclusin, determinando en el tiempo cada suceso y estableciendo como fue probado. Este modelo es utilizado generalmente por la Fiscala quien, por llevar la carga de la prueba, debe establecer todos los supuestos fcticos, probatorios y jurdicos que integran la condena. 6.3.3.
acusacin
comprobar las falencias materiales o formales de la tesis de la Fiscala. La Fiscala puede afirmar que todos y cada uno de las premisas de la acusacin se han comprobado y refresca en el juez cada una, dando certeza iniciales. Supuestos jurdicos a sus planteamientos
sustanciales o procedimentales Estructurar el alegato partiendo de la norma que describe la conducta punible en la parte especial del cdigo, o la norma
37
Ver Alegatos orales de conclusin, en Lecturas Complementarias, Comisin Interinstitucional para el Impulso de la Oralidad en el Proceso Penal y USAID, Bogot D.C., 2003, p. 217.
que configura un juicio de valor sobre la conducta, o los supuestos probatorios necesarios para condenar, es el otro orden para adelantar el alegato de conclusin. Es una presentacin que se ordena desde la premisa jurdica y desde all se elabora el discurso sobre los hechos y sobre las pruebas. Sirve para apelar a la mentalidad jurdica del juez, donde se siente cmodo y se le puede sintetizar el argumento con toda su carga legislativa, doctrinal y jurisprudencial. En el caso de Carlos Pastrana la defensa podra decir: Seor Juez, en este caso no hay duda que ocurri una lamentable muerte, pero la duda que no logr desvirtuar nunca la Fiscala es sobre que Carlos Pastrana la caus. Como usted vio, los testigos de la Fiscala, la seora Gloria Dvila y el panadero Carlos Muoz, no pudieron identificar a Carlos Pastrana como el autor de los hechos; la seora Rebeca Lpez no pudo asegurar que la voz que oy fue la de Carlos Pastrana y mucho menos el contexto de la frase que escuch. Por otra parte, la defensa prob con los testimonios de Janira Salazar, Alfonso Daza y Luis Neira que Carlos Pastrana no tuvo la
oportunidad de causar la muerte de Andrs Castao, por cuanto al momento de suceder la misma, se encontraba en su apartamento con estas tres personas. La estructura que nunca se
aconseja realizar, es la presentacin del alegato testigo por testigo. Repetir lo que cada testigo dijo, distrae al juez, y tambin distrae recapitular en cada testigo los hechos, porque la historia se repite una y otra vez. Lo aconsejable es intercalar en los hechos lo que cada testigo aporta al caso para llevar una secuencia y un ritmo interesante y coherente.
219
administracin de justicia, ni sobre el conocimiento del abogado sobre la teora del delito, ni mucho menos que le agradezcan por su majestuosa misin de administrar justicia o se quejen de lo largo de la audiencia. El mensaje final debe ser completo y conciso sobre el tema del debate: los hechos, las pruebas y los fundamentos jurdicos.
eficientemente
para saber cmo se abordar cada tema. Un alegato eficiente puede llevar unos cuarenta minutos, a lo mximo. En el caso de Pastrana no pasara de quince minutos. Ms tiempo Debe distrae evitarse y el juzgador toda
alegato abordar una y otra vez y los calificativos con que se trate a los testigos y al acusado. As el mensaje persuasivo se complementar con apreciaciones y calificativos de todo orden. En el proceso por el Homicidio de Andrs Castao los temas de identificacin y oportunidad son los que permanentemente debe tocar la Fiscala. Igualmente, los calificativos de irresponsabilidad, vagancia, vida fcil, etc., son los que la Fiscala podra recabar cada vez que exteriorice sus razonamientos sobre la conducta de Pastrana. 6.4.4. Usar preguntas retricas Las preguntas retricas son giros en el lenguaje oral que precisan la controversia, que retan a la otra parte a argumentar y que buscan establecer claramente un punto a
comenzar a pensar en otros temas. mencionar informacin superflua que no sea necesaria para el debate. Aunque los detalles son muy importantes para dar fuerza deben a la historia persuasiva, identificarse
cuales complementan los puntos centrales del debate y cuales necesariamente hay que excluir. En el caso de Rebeca Lpez, no es un detalle relevante para el caso el hecho que ella viva sola, que est separada. Lo nico relevante fue lo que escuch y el contexto en que lo escuch. 6.4.3. Utilizar temas y
favor. Son recursos efectivos del debate oral que vinculan al juez con la pregunta y con la respuesta que le damos. Fiscala: defensa culpabilidad Cmo argir de podr la la no Carlos
calificativos relevantes El lenguaje con que se califican las situaciones y personajes del conflicto es trascendental en el momento de adelantar el juicio. Deben escogerse los temas que el
221
Pastrana, sealan, si si la las descripcin prendas que el tiempo va borrando detalles exacto. haciendo La el nica testimonio cada vez menos explicacin para que Gloria Dvila no haya precisado detalle alguno sobre el asaltante y homicida de su esposo en la noche de la 20 de julio, es que no fij su atencin en ellos, como lo comprueban ante y la el su entrevista investigador con la
fsica de todos los testigos lo deportivas descritas por ellos corresponden con las que tena puestas el da de los hechos, y adems, Pastrana tiene una moto roja de alto cilindraje cuya placa tiene un nmero 8 igual a la que se uso en la comisin del hecho? Sin duda, nada puede hacer ante esta arrolladora contra. 6.4.5. Argumentar evidencia en su
declaracin ante el Fiscal. Su cambio de conducta en esta audiencia, identificando plenamente a La explicacin de los hechos y de las conductas puede fundarse en el conocimiento cotidiano ciudadano y en la experiencia que los diaria. Esto se permite argumentos Pastrana, contrario a lo que sobre testigos demuestran las reglas de la experiencia, obedeci experiencia y el sentido comn
claramente a dos razones, la manera sugestiva como el investigador le present como nica foto la de mi defendido sealamiento defensa. y directo el al
apoyen en ellos para fortalecer o atacar la conducta o los hechos planteados, humana. Defensa: La experiencia demuestra que lo percibido en los primeros instantes se fija ms claro en la memoria y porque en lgica, corresponden o no a la realidad
6.4.6.
Confrontar
los
puntos
dao,
porque
la
seora
Rebeca Lpez tuvo siempre razn para hacerlo, ya que la actitud de Pastrana los est las siempre vecino obligado desbord que a no soportar
haya trabajado es debilidades de cada teora del caso expresada en las debilidades de su prueba, existen y las conoce quien presenta su alegato. Estos puntos problemticos se pueden evitar omitindolos en el alegato con el riesgo de que sean aprovechados por el contradictor, quien de seguro recalcar en la omisin o por el contrario, confrontarlos antes de que lo haga el oponente. La manera de saberlo es el peso que estos puntos tengan en la teora del caso. Si no son lo no suficientemente hay porque relevantes,
lmites de tolerancia de un
desgastarse. Si lo son, debe existir una explicacin razonable y una valoracin para el juez. Fiscal: Es verdad seor Juez que la seora Rebeca Lpez llam en varias oportunidades a la polica para quejarse de Pastrana y ello no puede interpretarse como sntoma de animadversin o de deseo de causarle
223
6.4.7. Utilizar los hechos no encontraban all, de qu
controvertidos
aparato o de quin salio la frase, a qu se refera. Etc. 6.4.8. Realizar las concesiones convenientes Realizar concesiones favorables al oponente, que no sean nocivas a la teora del caso, da muestras de cierta frente objetividad y al en los 100% planteamientos convencimiento
planteamiento
Los hechos no controvertidos son soporte de la teora del caso. El hecho que no controvierte ninguna de las partes es un buen respaldo para interpretarlo a favor, sumndolo al alegato. Sirve para acumular evidencia a favor.
adversarial que se hace ante el juez, quien se rige por el principio de imparcialidad. La concesin debe pensarse muy bien para que no se convierta contra. Seor Juez, Rebeca la Fiscala no en un argumento en
Seor Juez, la defensa no discute Rebeca pronunciar apartamento Pastrana la que la en de frase seora oy el Carlos tuve Lpez
coincide con la defensa en que Lpez conoce el contexto de la frase que oy, sobre lo que no tiene duda fue que la oy de Carlos Pastrana y que esto, ligado con la identificacin positiva que de l hicieron la testigo presencial de la muerte del seor Castao, su viuda Gloria Dvila y su vecino
problemas con ese tipo pero yo no quise matarlo. Lo que discute contexto conocer personas la defensa que lo es el en el oy, de se
Carlos Muoz prueba sin duda su culpabilidad. 6.4.9. Concluir con fuerza
Pastrana como el autor de los hechos; duda sobre el motivo; duda sobre lo que oy Rebeca Lpez y de quien lo oy. Si a esto se suma el hecho que la Fiscala probar Pastrana la nunca que salio de de pudo Carlos su
apartamento la noche de muerte Andrs Castao, y que nunca se Al igual que el inicio, la terminacin debe hacerse en un punto alto que concentre la atencin del juez frente a la sntesis del alegato. En esto se aconseja, como lo sugera un instructor, preparar el tan tan, es decir, el remate del alegato, para que logre la emotividad y persuasin concluyente y adems, porque el abogado puede verse con la sorpresa de que el juez limite su tiempo y el alegato quede a media marcha siempre remate. Defensa: La duda debe resolverse a favor del acusado reza la ley. Y duda es lo que qued en este de juicio, Carlos grandes dudas sobre la identificacin sin conclusin. preparado Debe este tenerse encontr arma alguna en su usted poder, estamos fallar seguros seor Juez que pronunciando un fallo de no responsabilidad como en derecho y en justicia corresponde. gracias. Muchas
225
completo y conciso sobre el tema del debate: los hechos, las pruebas y los fundamentos jurdicos. Concntrese en el tema, en los puntos relevantes que ha logrado y en la conclusin. 2. La fuerza de sus argumentos jurdicos, la forma como los presente, el lenguaje que use y su estilo de comunicacin, son muy importantes para lograr la atencin del juez y para persuadirlo. 3. Su mensaje debe ser oportuno y no extenso. Controle su tiempo y sepa cmo abordar cada tema. Evite la informacin superflua. 4. Escoja una y otra vez los temas que abordar en su alegato y los calificativos testigos para y tratar al su a los acusado. mensaje
retricas contraparte
controversia,
establecer
claramente puntos a favor. 6. Apyese en el conocimiento cotidiano ciudadano y en la experiencia diaria, para fortalecer o atacar la conducta o los hechos planteados. 7. peso puntos problemticos tengan en la teora del caso. Si no son lo suficientemente relevantes, no se desgaste. Si lo son, de una explicacin razonable y una valoracin para el juez. 8. Aproveche los hechos que no le ha controvertido su contraparte. Es un buen respaldo para Examine que el los
Complemente
interpretarlos a favor, sumndolos al alegato. 9. Realice concesiones favorables al oponente, que no sean nocivas a su teora del caso. Esto da muestras de cierta objetividad y en los planteamientos convencimiento
frente su argumento adversarial. 10. Termine en un punto alto que concentre la atencin del juez frente a la sntesis del alegato.
227
6.6. EJERCICIOS
1. Con base en el caso que se explicar, trabaje con sus compaeros de grupo en las siguientes actividades, asumiendo el rol de fiscal o de defensor:
Repase su teora del caso (Ejercicio Unidad 1). Haga un esquema o esbozo de su presentacin, con base en su teora del
caso.
Haga su alegato de cierre frente a los compaeros de su grupo. Critique constructivamente los alegatos de sus compaeros. Haga de nuevo el alegato corrigiendo sus errores y teniendo en cuenta las
observaciones de su profesor.
6.7. BIBLIOGRAFA
1. Teora del caso y tcnicas del debate Programa 2001. 2. FERRI, Enrico, Defensas penales, prefacio a la segunda edicin, Rocca di Papa, Italia, 1922. 6. Manual de tcnicas para el debate, Proyecto CREA/USAID, Guatemala, 1999. en el de proceso penal, Fortalecimiento 4. MAUET, Thomas A., Fundamentals of Trial Techniques, Boston, Little, Brown & Co., 1992. 5. BAYTELMAN, Andrs y DUCE, Mauricio. juicios 2001. Litigacin Ed. penal en orales, Universidad
UNIDAD TEMTICA 7
LA TICA EN EL PROCESO PENAL ORAL
231
233
7.1. OBJETIVOS
7.1.1. Objetivo General
235
236
justicia. En un sistema inquisitivo, ms que el valor de buena fe, opera el de mala fe, por ello se imponen formalismos una y serie ritualismos de que
justicia.
obligaciones o deberes por parte de cada uno de los sujetos procesales que, sin que afecte su rol deben o pretensin, entender su
generalmente conducen a dejar constancias escritas de todo lo sucedido (actas y constancias). Expresiones de este principio es el poder solicitar telefnicamente una orden de allanamiento o registro y formalizarla despus. El Juez confa
funcin como deber de ayudar al juez a llegar a la verdad para dictar un fallo en forma justa y acertada (no inventar pruebas o tergiversarlas).
Lealtad
con
las
partes.
No
en que la razn que le dio el fiscal por telfono es la que realmente existe y puede valorar si existe mrito o no para permitir la restriccin del derecho fundamental a la privacidad. De verse asaltado el juez en su buena fe, vendran las consecuencias jurdicas de inadmisin del medio o fuente de prueba que surja de la diligencia de allanamiento y la sancin por faltas a la tica del fiscal. Como resultado de la lealtad y buena fe surge la confianza y por eso no se permiten grabaciones ocultas o sin conocimiento de la persona que est siendo grabada.
un sentido contrario a la prueba y no argumentar sobre algo que no se ha probado. 7.2.2.2. Buena fe Es un valor que se materializa forma actuar sistema desconfianzas mutuas entre los operadores de de que ser en y deberes ticos, en la impide de
que se genere un
237
7.2.2.3. Respeto a la dignidad humana La dignidad humana es un valor esencial de nuestro estado social de derecho y se constituye en una de las razones de ser del mismo. En este sentido, la dignidad humana como valor, se debe materializar a travs de obligaciones de ser y hacer, por parte de cada uno de los sujetos procesales del y, en las y al consecuencias administrativas jurdicas irrespeto debido proceso (garanta de una investigacin cuando un objetiva). juez no Por ello, la permite
introduccin de un rgano o medio de prueba o decreta la nulidad del juicio por fallas o violacin en los procedimientos de investigacin, no est haciendo valer el procedimentalismo o el formalismo como tal, sino el valor de dignidad y respeto derecho objetiva objetivo. Tambin se traduce este valor, por que a y a lleva una un implcito el investigacin investigador
desconocimiento de este valor. Un ejemplo claro es el cambio de concepcin del imputado o acusado como un objeto de investigacin y juicio, para ser el centro del proceso alrededor del cual deben girar las acciones que le aseguren el respeto de las garantas fundamentales de un debido proceso. La violacin a un procedimiento que asegure una investigacin objetiva y la autenticidad o mismisidad de los objetos materiales de prueba (cadena de custodia), debe, en este contexto, entenderse no como la simple falla en el procedimiento, sino como una violacin esencial al ejemplo, en la forma de utilizacin del lenguaje o la expresin y en los calificativos que utilizamos en el juicio.
238
derechos, junto con la actitud de convivencia existieran La tica como reguladora de las mnimos relaciones y actuaciones de los operadores de justicia, en razn de que son, ante todo, seres humanos.
normativos, se podra dar en la oralidad el atomismo tico, la solitaria soberana38 o la toma de decisiones como particulares. En la tica en la oralidad, ms que justicia distributiva, se trata de la justicia con igualdad o la aplicacin del principio de igual consideracin de los intereses (Scanlon). En el campo de la oralidad, la tica facilita y orienta el proceso
38
de principios y valores en el proceso cumplir los operadores de justicia, con la finalidad de respetar los derechos de quienes acuden a ella. Uno de los fundamentos de la tica en oralidad, es el descubrimiento que hace la razn humana de lo que hay que hacer por conveniencia objetiva de la
HOFMANN, H. Filosofa del Derecho. Traduccin de Luis Villar B. Universidad Externado de Colombia. Bogot D.C., 2002.
239
justicia, y no por una percepcin subjetiva. Cuando la libertad dirige la conducta presente en los actos humanos de los operadores de justicia en el mismo sentido y de acuerdo con tal ordenamiento, estos seres humanos se orientan hacia la equidad en la justicia. En oralidad, la tica la entendemos como una forma de actuar de En estos trminos, la tica en la oralidad es una prctica, un arte y una ciencia.
se plantea una hiptesis o se formula una teora del caso o porque un juez toma una decisin. La actuacin de los operadores de justicia con este tipo de tica, permitir enriquecimiento un de mayor la
manera apropiada, o como el arte del bien actuar en la justicia, fundamentada en la propia estructura, en su propia morada (la razn y la libertad). La tica en oralidad trata de los actos de los operadores de justicia y, en este sentido, relaciones mutuas. es y reguladora las de las interacciones
forma parte del quehacer de la justicia, porque dirige la actividad humana del operador, en funcin del fin de la justicia, el bien honesto, y de la norma y recta razn. El comportamiento tico es, de
Tambin, la tica en la oralidad, al ensear el bien actuar en la justicia, requiere la verificacin y comprobacin de los hechos, es decir, la tica se fundamenta en el conocimiento de las acciones que se ajustan a la realidad y, por lo tanto, la tica en la oralidad es el sentido de la objetividad de los hechos (Epistemologa). La tica debe dar razn del por qu
igual modo, un arte en cuanto ensea el modo de obrar, dirige la actividad de los operadores de justicia y facilita la convivencia y el mutuo respeto.
una ciencia que forma parte de la filosofa y del estudio sistemtico del comportamiento humano.
240
valores que rigen el sistema. El comportamiento tico en la oralidad es obligatorio porque en conciencia de los operadores de justicia se debe seguir. Por lo mismo, el comportamiento tico est lejos de La tica en la porque oralidad es ser opcional.
normativa
establece
reglas de conducta que facilita la convivencia y el mutuo respeto. Los actos humanos de los operadores de justicia son buenos o malos, segn si se ajustan o no a tal normatividad o a los principios y
241
corresponde con la preocupacin por la sociedad, por el otro. Lo pblico hace referencia
39
la
dimensin poltica de la vida . Aqu se revela la tica de los asuntos referentes a lo pblico. Esta dimensin tica designa los modos de vida y las costumbres de los seres humanos que son objeto de examen pblico.
39
MALDONADO, C. Elementos filosficos para el anlisis y comprensin de lo pblico, en Poltica. Obra citada.
242
Lo
pblico un y
definidos por las especificidades de cada caso procesal. El fundamento tico orientador del juicio oral es, entonces, la transparencia en el manejo de la justicia, por ser el elemento bsico de la administracin de lo pblico. Desde este punto de vista, el juicio oral se compone, esencialmente, de acciones, palabras, decisiones y omisiones, que expresan (o que omiten) los sujetos procesales.
transparencia a
grado. la
principio
oralidad en la justicia, significa que las mltiples relaciones de los sujetos independientemente procesales, de sus
aspectos personales y privados, deben manejarse con una slida tica de lo pblico, consistente en el manejo transparente de los asuntos referidos a la aplicacin de justicia: lo que se diga, lo que se muestre, lo que se compruebe y los procedimientos que se utilicen, no son tanto en la investigacin como en el juicio mismo, patrimonio exclusivo de algn sujeto procesal especfico, sino que es patrimonio de todos, del conjunto de los intervinientes. En esto radica la importancia de la tica de lo pblico en la oralidad. La dimensin pblica del juicio oral significa una puesta en comn entre los sujetos procesales de diferentes de perspectivas, y puntos referencia horizontes,
En trminos de lo pblico y en el momento del juicio oral, los sujetos procesales son estas palabras, acciones, decisiones y omisiones y los valores que manifiestan. Es decir, en la oralidad no existe la dimensin privada de los sujetos procesales. Esto es demasiado importante considerarlo, porque es lo que define el comportamiento tico en la oralidad.
40
Ib.
243
Esta afirmacin es definitiva para precisar la tica en el juicio oral, porque sta depende, no de la esfera privada de lo que cada sujeto procesal piense, desee o de su inters personal, sino de su comportamiento que debe ceirse, necesariamente, a la esfera del manejo de lo pblico. Esto es tan cierto que hay necesidad de tener conciencia que en el momento mismo de la intervencin oral, o de la demostracin de la prueba, las palabras, acciones, decisiones y omisiones de los sujetos procesales, ya no pertenecen al individuo, al sujeto procesal que los ha realizado, sino a la dimensin pblica del proceso de justicia. De esta manera, el sujeto procesal debe tener en cuenta que con cada palabra y con cada accin en el juicio oral, de hecho, est construyendo el sistema de justicia que ser ms justo y equilibrado, segn sea el actuar de su rol. El sistema de justicia es inacabado en la medida que cada da y con cada juicio, los sujetos procesales estn contribuyendo definirlo y a construirlo, as la orientarlo, En este a punto y se presenta como amplitud es un la de desafo resolver, La dimensin pblica de la justicia se entiende de las como las el espacio las las y resultante acciones, palabras, concepto de la dinmica real del proceso de hacer justicia.
decisiones
omisiones que se presentan en las relaciones entre los operadores, al momento del juicio oral. La tica de lo pblico, manifiesta en estos hechos, consiste en exponer a la luz pblica tales hechos, y, as, esas palabras, acciones, decisiones y omisiones ya no pertenecen al individuo sino, por el contrario, quedan en manos de los dems, es decir, escapan de la esfera privada e individual del magistrado, juez, fiscal, defensor pblico, procurador judicial, defensor. operadores investigador De de esta o abogado los quedan forma,
justicia
multiplicidad
palabras, acciones verbales y no verbales, decisiones y omisiones en el juicio oral por parte de los sujetos
244
procesales, frente a la necesidad de tener efectos unidad y de en los que los la actos, justicia las a se decisiones resultados,
El
comportamiento significa,
tico
en
la dar
oralidad
entonces,
cuenta racional y razonablemente de los actos humanos de los sujetos procesales, dimensiones, complejidades, en sus derivadas mltiples y su de pluralidades
fortalezca con cada juicio oral que se lleve a cabo. El tema de la unidad frente a la multiplicidad es uno de los campos ms complejos de la tica en la oralidad. La integracin entre tica y
actuacin en el proceso penal, de manera pblica. Esta racionalidad se opone a las formas corrientes como se desarrollan las actividades humanas en nuestro medio, sintetizadas en frases como yo pienso, yo creo, o tambin cada uno puede tener su propia opinin, cada uno puede pensar como son quiera. Tales afirmaciones
racionalidad, aplicada a la oralidad, lleva a preguntas bsicas que debe hacerse cada sujeto procesal al momento de su actuacin, tanto en la investigacin como en la fase del juicio oral: Cmo debo actuar? Qu debo hacer? Estas preguntas se fundamentan en la racionalidad y el conocimiento (o conocimiento racional, no en el azar), y en la aplicacin de principios verificables. As, la tica en la oralidad significa hacer el juicio preguntas, oral, Esta con responder conocimiento se la la
equvocas y peligrosas y no se pueden tener en cuenta cuando se trata de manejar y defender los asuntos pblicos, como es el juicio oral. La tica de lo pblico es ms exigente y hace referencia, por lo tanto, a dos las dimensiones: decisiones y la las racionalidad de las acciones, las palabras, omisiones pblicas, y la dimensin axiolgica de esas mismas acciones y decisiones pblicas. Al actuar y hablar en el juicio oral, en este caso la pregunta de la tica de lo pblico
preguntas y, en general, actuar en objetivo, es decir, con conocimiento racional. un mayor en racionalidad de de incrementa en la medida que exista conocimiento este caso, realidad,
realidad procesal.
245
se refiere a las formas como las acciones y decisiones que all se tomen afectan a la sociedad en su conjunto y a al los individuos por la Un elemento fundamental en la tica de lo pblico es la incorporacin de la sociedad civil en el juicio oral como parte activa y comprometida, en la medida que el comportamiento tico es, al mismo Los actos de los sujetos procesales y de los operadores de justicia en general, entendidos como acciones, palabras, decisiones y omisiones, comprometen y afectan de distinto modo a otras personas, y esto es lo que implica una tica de lo pblico en el sistema de justicia. Es un aspecto pblico de la vida humana, que no pertenece a alguien en especfico. La tica de lo pblico consiste en el cuidado y aseguramiento de las condiciones para el logro de los objetivos de la sociedad en su conjunto, y de los objetivos de la justicia en s misma. En oral este sentido, las acciones en el colectivas que se dan en el juicio deben originarse fundamento de la vida pblica, es decir, en la tica de lo pblico. A travs del juicio pblico oral la tiempo, el punto de partida y el punto de llegada de la resolucin de los conflictos individuales y sociales. involucrados, respeto justicia transmite sus valores a la sociedad.
246
247
como son la misma justicia, la igualdad, la libertad, la honradez, y algunos equidad, etc. valores como son la la lealtad, la dignidad
concurrir
leyes, realizar
honorable
asignadas,
tareas encomendadas y responder por el uso de la autoridad conferida, cuidar el decoro personal, resolver los asuntos bajo su responsabilidad, evitar las actitudes dilatorias, denegar los actos contrarios a la decencia y respeto por las personas y denunciar la ilegalidad ejercicio del derecho. En la actuacin oral se respetan principios proceso formular la fundamentales penal al momento del caso, teora del de o en el
como
bsqueda, recoleccin y valoracin de la prueba, la formulacin de la teora En del caso, la a los y la misma audiencia para realizar el juicio oral. sntesis, estos normatividad funcionarios fuera del responsabiliza cuando
actan
248
mbito legal o reglamentario en el ejercicio de sus funciones. Es la tica de mnimos en oralidad, la cual se centra en el seguimiento y control de las normas del comportamiento que deben guardar los profesionales del derecho. Por mejor intencionados que estn, no bastan los anteriores cdigos y normatividades para lograr que los operadores de justicia se comporten de acuerdo con una tica de mximos, donde son los valores los que determinan la rectitud de las actuaciones de los servidores de la justicia. En la oralidad se persigue tanto una justicia justicia entendemos distributiva la como como una Aqu la restaurativa. justicia
comprometidas
en
el
juicio.
La
justicia y la igualdad son exigencias especficas. Este es el punto de partida para aplicar el concepto de tica de los mximos en la oralidad. En los roles de los operadores de justicia presentan para la oralidad, de se la unos principios
tica de mximos, basados en que la tica jurdica es un ncleo de la filosofa del derecho material. Algunos principios de la tica de mximos por roles, son: 7.5.1. El juez tico El papel del juez es bsico, toda vez que sus decisiones manera a afectan las de distinta personas
involucradas. Su comportamiento, que evidencia la tica de mximos, se caracteriza a partir del juez humanista, manifiesto en: La autoridad. El liderazgo y
propiedad de los procesos, y la igualdad como la propiedad de las distribuciones resultantes. El principio de igualdad dar las en la
protagonismo del Juez en el juicio oral y en su profesin en general, demanda ser modelo en la prctica de la tica como garanta de y imparcialidad, neutralidad oralidad cada
41
significa una de
igual
249
principios, en especial, la bsqueda de la verdad haciendo prevalecer el derecho sustancial sobre el formal y en no desequilibrar el proceso asumiendo el rol de una de las partes. El compromiso. El juez debe ser El juez, como persona humana, representa la autoridad del Estado
acuerdo con lo que cree), motiva e inspira. El liderazgo y la gestin del juez son dos mtodos de actuar diferentes y complementarios.
Social de Derecho, y tiene ante s la difcil justicia y permanente que declara pero si tarea o no de la las manejar un poder, el poder de la responsabilidad. El juez debe tomar decisiones, toma decisiones con base slo en la razn, corre alto riesgo de quedarse en lo humano y de equivocarse. No basta la sola razn para tomar decisiones acertadas. Entre otros aspectos, respetar el el juez principio debe de hacer la no
ms dinmico y comprometido con su papel, con los sujetos procesales y con el cumplimiento de los principios inherentes a su rol. Como lder en la direccin y control del juicio, es modelo de comportamiento pblico, sobre la base de una personalidad rica en valores y virtudes, en especial, la prudencia, templanza, equidad.
la
fortaleza
y de
la la
fundamento
discriminacin y no permitir que las La calidad humana. El juez debe de alta calidad como partes apelen en sus argumentos a creencias, sea religiosas, racistas, feministas, econmicas, polticas o de cualquier otra naturaleza. Es al necesario Juez tener presente por hace la la la ser modelo de calidad humana y, en especial, servidor pblico, comprometido
con la sociedad y con el Estado de Derecho a quienes representa. El juez es, ante todo, un lder, con ejercicio permanente del liderazgo, se ocupa del cambio, tiene visin de futuro, genera sinergia, integridad, transmite confianza (piensa lo que dice), es consecuente (acta de
dimensin humanista, que facilitar caracterizarse y la se qu cuando imparcialidad sobretodo, equidad, decisin
pregunta central:
250
inquietud
superior:
se
puede
Conocimiento. El rol del fiscal ser la investigacin de alta calidad cientfica y tcnica, en bsqueda de la verdad y el conocimiento objetivo de los hechos. El fiscal sigue siendo el titular de la acusacin y llega al juicio a plantear y demostrar la prueba para concluir su pretensin. Racionalidad. de basada Es del una fiscal en de las
juzgar a otro con la sola razn?. El juez necesita de un alto grado de fortaleza y vida interior que le permita enfrentar las respuestas a estas preguntas en los distintos casos que llegan a su despacho (es la tica de mximos en el caso del juez). El juez debe disponer, en grado sumo, de una slida tica personal, como la fuente primaria de su autoridad, Debe credibilidad aplicar y seguridad. justicia
como el
pensamiento
recordando que detrs de cada decisin que tome, se encuentran las personas a quienes va a afectar de una u otra manera. 7.5.2. El fiscal tico
conocimiento racional. Requiere un alto grado de racionalidad lgica de su teora del de caso una y de la a construccin historia
travs de la prueba. Apertura mental. El fiscal El fiscal se concentra en la y de debe estar abierto al investigacin preparacin cambio y a todo nuevo paradigma justicia. tica en la investigacin. El fiscal participa en el proceso con mayor compromiso, como investigador, recaudador debate y de verifica medios de pruebas, las pruebas, es vigilante y tomador que signifique un mejoramiento de la aplicacin de
las pruebas que luego en el juicio respaldarn su teora del caso. El rol del fiscal est caracterizado por el compromiso tico con los siguientes aspectos:
251
de decisiones. Incluso, si encuentra un medio de prueba que favorece al acusado, lo pone en conocimiento de la defensa. Compromiso con objetividad. La mayor prueba de la tica del fiscal es la objetividad, dispuesto a de forma que del est viejo separarse la tica con El el testigo. en comportamiento tico, en especial en la presentacin de su teora del caso, en el proceso de investigacin, en la examinacin y la contraexaminacin, y en los alegatos tanto de apertura como de cierre. Con este propsito, el fiscal debe preparar al testigo en el sentido de concientizarlo, informarlo e ilustrarlo sobre la importancia y forma de su actuacin, sin influirlo en lo que va a decir. ser Comportamiento modelo en la fiscal el con excelentes habilidades de
paradigma de ser exclusivamente acusador, y est en capacidad de desistir y retirar los cargos, cuando las pruebas as lo demuestren, o cuando no existan significa las pruebas. una Objetividad hacer
investigacin objetiva sustentada en el medio tcnico cientfico que le de la seguridad que las conclusiones a que se lleguen son el producto de un proceso de ubicacin, identificacin, recoleccin, anlisis tcnico y de un proceso crtico de los resultados en donde el objeto es valorado por sus caractersticas propias y no por las del observador. tica en la negociacin. El rol del fiscal es tambin, el de conciliador, negociador de conflictos y promotor de acuerdos, cuando se den las condiciones. Esto supone un fiscal
tico. El fiscal debe investigacin y en la presentacin de las pruebas en el juicio, basado en la prctica de valores y principios, en especial, de la lealtad, la buena fe, el respeto por la dignidad humana y la bsqueda de la verdad.
252
convincentes y reales y, por lo tica del trabajo en equipo. El fiscal requerir una capacidad de trabajo y pensamiento en equipo, como la manera ms efectiva de desempear su papel, en asocio con los investigadores, los peritos, pero tambin, verdad. En el juicio oral, el fiscal sigue conservando consistente en su rol bsico a la representar con los otros sujetos Si se llega el momento de negociar, se requiere de se crear libre, los el es espacio decir, la ticamente eliminacin procesales negociacin. procesales, sin faltar nunca a la tanto, de resolver de manera inmediata el caso ante el juez. Por lo mismo, la tica del fiscal exige que slo lleve a juicio los casos respaldados con pruebas slidas.
presupuestos a la
sociedad, defender sus intereses y acusar. El fiscal busca hacer justicia y lleva la carga de la prueba. Por lo tanto, su tica gira en torno al cumplimiento de su esencia de acusador. Si el Fiscal cumple con estas exigencias, est cumpliendo debidamente su rol. Sin embargo, con esta actitud el fiscal se encuentra tan slo en la tica de mnimos. El fiscal deber contemplar tambin las exigencias de la tica de
explcitos los supuestos ideolgicos, sociales, econmicos y de cualquier otra ndole que cada uno lleva a la negociacin. Esta se debe adelantar a por la luz pblica, de de la y evitar mesa, los los las arreglos privados, los acuerdos debajo acuerdos caballeros,
dobles agendas, etc. Entre otros principios que el fiscal deber respetar en la tica de mximos est: El uso apropiado de la informacin (no manipulacin indebida de la informacin, manejo de informacin que otros afecte la intimidad de la persona, etc.) Dar a conocer a los sujetos procesales,
mximos. En su caso se trata, por ejemplo, de negociar y conciliar conflictos, si hay suficiente razn para ello, de no ir a juicio si no dispone de pruebas suficientes,
253
especialmente a la defensa, toda la informacin incluso la que favorezca los intereses de sta y los medios de prueba que vaya a hacer valer en juicio. El principio de neutralidad sobre polticas pblicas o de no apelar a ellas para llamar al prejuicio del juzgador. No dar opiniones personales o ponerse como ejemplo ya que su representacin es en nombre de la sociedad y no personal. No hacer comentarios negativos sobre los derechos del acusado a permanecer en silencio, el derecho de no probar la no responsabilidad, de tener un abogado o descalificar a ste, para llamar al prejuicio del juzgador. Respeto absoluto de por y la las La diligencia y calidad de la labor del fiscal no se puede medir slo por los casos exitosos que resuelva (esta administracin justicia es la tica de mnimos). Cuando el fiscal gane un caso, debe ser humilde, no caer en la vanidad, y recordar que el xito material es contingente. La tica de mximos En la tica de mximos del fiscal el xito no se mide nicamente por el nmero de casos ganados (tal como se hace hoy), porque es necesario tener en cuenta otros elementos, para el fiscal exige que el xito sea de ndole espiritual, es decir, que existan otras consideraciones superiores, por ejemplo, si sali fortalecido el estado y la aplicacin por ejemplo, si la vctima fue
resarcida, si con la condena el acusado se resocializar y si, como resultado, la sociedad en su conjunto es ms justa. La fuerza del fiscal est en su capacidad de persuasin, y sta depende no slo de la demostracin de la prueba sino, adems, del comportamiento tico del fiscal, el cual exige disponer de una slida tica personal. De esta manera, el fiscal contribuye a la tica de conjunto con los dems operadores de justicia. El fiscal debe ser modelo de humildad (tica de mximos), sobretodo si gana los casos, para no caer en la vanidad.
254
de justicia, si el acusado cambiar positivamente sus actitudes, si la vctima sale resarcida, si la sociedad respeta ms su sistema de justicia, en sntesis, si la calidad y el servicio pblico de la justicia ahora es superior. La actuacin del fiscal deber estar, en todo momento, inscrita en el marco de la tica de lo pblico. El fiscal debe actuar en forma tica en el debate, en los interrogatorios y contra interrogatorios, porque es all cuando la se construyen los con planteamientos y las razones. Debe dominar argumentacin
El defensor tiene ante s grandes retos de comportamiento tico en el sistema de justicia penal, basado en la oralidad. El comportamiento tico del defensor se caracteriza por: Compromiso tico. Se requiere un defensor ms tico, comprometido y participativo en el juicio, que haga real el equilibrio que demanda el proceso de justicia. tica en el proceso. Entre los comportamientos ticos de mayor exigencia est el recaudo, manejo y conduccin de las pruebas. tica con el testigo. La fase del juicio requiere que el defensor prepare al testigo en el sentido de que ste conozca la dimensin de su compromiso y el desarrollo detallado del proceso. Debe ilustrar y orientar al testigo, pero no puede inclinar al testigo a su favor bajo ninguna circunstancia. Comportamiento tico. Entre las manifestaciones ticas ms destacadas est el respeto por los sujetos procesales, el compromiso con su defensa tcnica y la
tica, en ella no debe distorsionar la prueba porque sta es la base de la confrontacin de los argumentos orales que deben estar dirigidos por la transparencia que exige la tica de lo pblico. Son tales las exigencias ticas para el fiscal que, realmente, esta tarea debe ser para la personas Fiscala en que su conviertan
255
defensa, ser mejor profesional y estar ms preparado. Compromiso con la objetividad. El defensor deber alcanzar en alto grado la objetividad en su concepcin y enfoque de la justicia y de cada caso procesal. Su tica le impone defender al acusado hasta donde la demostracin de la verdad se lo permita. El defensor debe estar preparado para recibir el xito como algo superficial. sustentarse El en los xito valores debe que Honestidad debe profesional. atender El sus
defensor
obligaciones conforme los intereses de su cliente, evitando defraudarlo y engaarlo en aras de obtener un provecho econmico indebido.
hayan salido fortalecidos del juicio oral (es la tica de mximos para el caso del defensor). El defensor est preparado para el momento supuestos econmicos tica en la actuacin procesal. El defensor deber ser protagonista, plantear dudas razonables al fiscal y a su teora del caso, intervenir activamente pruebas. Comportamiento tico. El defensor es modelo en la prctica de valores y principios, en especial, de la lealtad y la buena fe. en la bsqueda, El defensor no debe entender la responsabilidad de la carga de la prueba por parte de Fiscala como inactividad, ya que siempre debe estar evidenciando los vacos en la teora del caso y la prueba que la demuestra. Su no actuacin debe sustentacin y controversia de las de negociar, explcita ideolgicos, con de la los presentacin
sociales,
y de cualquier otra
ndole que cada uno lleva a la negociacin, la cual se adelanta en pblico, a fin de evitar los arreglos privados y amaados, etc.
256
ser
un
acto
estratgico
no
pasividad. Al igual que el fiscal, el defensor debe ser un experto en el debate tico de la prueba, porque sta es la base de la confrontacin de los argumentos orales, es en este debate cuando se construyen los planteamientos y las razones para el argumento dirigido que le por exige la al transparencia pblico.
257
7.6. BIBLIOGRAFA
1. CASTRO, J., Control sobre la moralidad administrativas. ombudsman. 1976. 8. HORTTA, E. et Rodrguez V., tica 2. CORTINA, Una A., tica et Conill, J., General. ECOE Ediciones. Bogot, D.C., 1999. 9. MALDONADO, para de C. el lo Elementos anlisis pblico, y en Democracia participativa y sociedad civil. empresarial. filosficos Fundacin Social, Siglo del Hombre Editores. Bogot, 1998. 3. CORTINA, A., Los ciudadanos como protagonistas. Primera Galaxia Edicin, 10. PROCURADURA GENERAL DE LA NACIN. Nuevo Cdigo Disciplinario 4. PBLICA. de 2002. 5. GAVIRIA, C., En Colombia no hay tica. En Lecturas Dominicales El Tiempo. Bogot, D.C., Domingo 26 de Mayo de 2002. 6. GONZLEZ, L., tica. Editorial El Bho Ltda. Santa Fe de Bogot, D.C., 1998. 12. SCANLON, T. Los derechos, las metas y la justicia. Conferencia de Reisenberg. EN Erkenntnis. Sistema DEPARTAMENTO de Desarrollo 11. SAVATER, F., La dimensin tica de la empresa. Fundacin Social, Siglo del Hombre Editores. Bogot, 1998. nico. Ley 734 de Febrero 5 de 2002. Bogot, D.C. ADMINISTRATIVO DE LA FUNCIN Administrativo. Bogot, D.C., Enero Gutenberg. y Bogot, eficiencia al de Julio Aproximacin 7. HOFMANN, H. Filosofa del
Derecho. Traduccin de Luis Villar B. Universidad Externado de Colombia. Bogot, D.C., 2002.
comprensin
Barcelona. 1999.
1. 2. 3. 4. 5.
Contra Mara Vives (Robo Calificado y Agravado) Contra Jos Williams (Lesiones en accidente de trnsito) Contra Felipe Durn (Homicidio) Contra Manuel Rosero (Injuria y Calumnia) Contra scar William Snchez (Homicidio)
261
CASO No. 1
(Contra Mara Vives robo calificado y agravado -)
Jos
Felino
fue
transportado
al
La
ayudante en pens
que el que
complet escuch
su esta
Hospital La Misericordia para recibir tratamiento de emergencia. El tuvo un accidente automovilstico y sufri una herida en su cabeza. Jos Felino fue transportado en
admisin Vives,
Hospital,
Maria
peticin pero ahora no est segura. Ella ha admitido que cuando los Costeos le hablan ella no entiende por completo lo hablado. Mara est segura que durante la noche en que Jos Felino fue admitido en el rea de emergencia del hospital, despus de anotar su nombre y domicilio, Jos le pidi que cuidara su portafolio y el telfono celular. Mara recuerda que Jos le dijo: Gurdalo querida y yo te recompensare, Bueno. Mara Despus le de contest,
ambulancia al Hospital y durante el viaje en la ambulancia y mientras se encontraba en el rea de la sala de emergencia del hospital perdi el conocimiento varas veces. Despus de ser estabilizado por el equipo mdico de emergencia, fue transferido a la seccin de cuidados intensivos, lugar donde permaneci en coma por 48 horas. Jos Felino tena con l en la
esto, Jos se desmay y estuvo en coma las siguientes 48 horas. No existe rea en la sala de el
ambulancia su telfono celular y su portafolio. Al ser transportado al rea de emergencia del hospital en la ambulancia, pereca murmurar algo a la enfermera de turno, Barbita Rincn, algo de cuidarle su telfono celular y su portafolio. La enfermera solicitud. no respondi a su
emergencia
para
guardar
portafolio ni otra propiedad personal de la victima. Esa noche Mara decide se llevar el portafolio en hospital y el el y telfono celular a su carro, el cual encontraba del estacionamiento
262
guardar
all
los hasta
caso.
El
encontr
un
testigo,
temporalmente
completar la documentacin para admitir a Jos Felino al Hospital, Mara se retira de su lugar de trabajo y acude a su carro. En el estacionamiento un guardia de seguridad Vsquez, del la hospital, Pedro el observa poner estacionamiento y se dispona a irse para su casa despus de haber completado un turno de 14 horas. cansada Clarita pero y estaba ella dijo muy haber a su
telfono y el portafolio en el bal de su carro. Pedro la detiene y le pregunta, Por qu te has alejado de tu puesto y qu guardaste en el bal de tu carro? Mara, con temor de perder su trabajo, le explic que ella guardaba por un tiempo cosas que le pertenecan a un amigo. El guardia le dijo que ella estaba violando las directrices del hospital. Mara le dijo, Me lo pidi Jos, mi amigo, que yo personalmente cuidara de su propiedad y eso es lo que yo haca, no me importa si es violacin hospital. En ese momento Pedro llam al CTI de la Fiscala. El investigador, Guillermo Malaespina, investig el a las directrices del
observado a Mara abrazando un portafolios mirando alrededor como si temiera de ser observada. Ella dijo que pens que Mara le pareci sospechosa. El investigador Malaespina tambin entrevist a Barbita Rincn y ella le dijo recordar comentarios lucidos de Jos al ella estar con l en la ambulancia y en emergencias. El investigador examin las formas de admisin de Jos Felino y determin que Mara no apunt en la forma que Jos tuviera telfono celular y portafolios, cundo se le hizo llegar al rea de emergencia del hospital. Jos no estaba accesible para ser entrevistado por el agente durante la investigacin, porque se
263
encontraba en coma. Cuando el investigador bal del Malaespina de en abri el La Fiscala acus a Mara Vives por robo calificado y agravado. portafolio que se encontraba en el carro $50.000 Mara, ste y contena Fino. Una vez recuperado de sus heridas, Jos Felino originalmente le dice al investigador Malaespina no recordar la conversacin sobre proteccin de su propiedad. Ms tarde durante la entrevista cambio su dicho. Es ms, ahora dice no haber dado a nadie permiso para tocar su portafolio y su telfono celular. l dice haber dicho a todos de su deseo de tener su portafolio y telfono celular con l en el hospital. Tambin dice no saber nada del en dinero el y joyas El encontradas portafolio. efectivo
reclama que alguna persona debe haber guardado el dinero y las joyas en el portafolio al l encontrase inconsciente. Estos hechos son los nicos que constan en las diligencias de investigacin.
264
265
CASO No. 2
(Contra Jos Williams Lesiones accidente trnsito -)
La Fiscala ha acusado a Jos Hubo varios testigos y todos ellos estuvieron de acuerdo en que el incidente ocurri al frente del Museo Nacional de la carrera 10 con calle 29; el carro que caus el golpe y huy era un sedn, ltimo modelo, de color amarillo y el guardafango delantero del lado derecho golpe al Una manifestacin a lo ancho de toda la ciudad, durante la cual se hicieron discursos, se pancartas volantes, y haba se exhibieron distribuyeron comenzado al peatn. Uno de los testigos identific las dos primeras letras de la placa como AX, pero no vieron los otros tres o cuatro nmeros de la placa. Dos testigos vieron ms tarde el mismo carro de amarillo Bogot, alrededor de las 2:00 p.m. en la Universidad Nacional cerca de la Facultad de Derecho. El 7 de Mayo del ao 2001, la polica detuvo a Jos Williams e inmoviliz su Datsun sedn amarillo, ao 2001. El carro de Williams es del ao 2001, placas AX-7180 sufrido y un recientemente haba
Williams por lesiones con vehculo automotor y abandono de la escena del accidente. El incidente que da origen al cargo tuvo lugar a la 1:00 p.m. del lunes 1 de Mayo del ao 2001. Da de fiesta.
medio da ante las instalaciones de la Comisin Federal de Electricidad, en el centro de la ciudad del mismo nombre. Aproximadamente entre las 12:45 p.m. y la 1:00 p.m. la demostracin desbord el espacio asignado y algunos de los que protestaban estaban bloqueando el trfico entre la calle 32 y 19 entre las Carreras 7 y 10. Un carro amarillo golpe y a uno de los la manifestantes aument
dao en el guardafango derecho de la parte delantera. Despus de haber sido enterado de sus derechos, el acusado
velocidad. La polica estaba en la escena y sali a perseguirlo, pero el carro se perdi en el trfico.
266
voluntariamente
dio
la
siguiente
estaba laborando para recuperar clases por un cierre largo de la universidad. A las 11:10 a.m. recib una llamada de Miguel Caldern de la Oficina de Defensora encontrarnos concerniente sobre Pblica. para a una Penal Acordamos tratar para lo su conferencia
declaracin a la polica: Mi nombre es Jos Williams. Resido en la calle 100 con autopista norte de esta ciudad. Soy empleado como profesor en la Facultad de Derecho de la Universidad de Monterrey. Mi carro fue estropeado el 4 de Mayo cuando de sala la tarde Facultad del de parqueadero
Reforma
Oficina. Nos reunimos en su oficina situada en la Carrera 10 con calle 55, a las 11:35 a.m. Yo manej hasta all en mi Datsun sedn amarillo, Tambin ao 2001 y aparqu en la directamente en frente del edificio. estuvo presente reunin Alicia Ramos de esa oficina. A las 12:05 p.m. fui a almorzar con Miguel y Alicia al restaurante Chino, que queda en la carrera 7 con calle 63. Aproximadamente a las 12:45 p.m. terminamos el almuerzo y regresamos caminando a la Oficina de Defensora Pblica. Me desped de ellos y cuando iba caminando hacia mi carro o sirenas y vi un carro amarillo compacto pasar a gran velocidad junto a m en la calle 63. El carro iba orientado en direccin de la universidad.
Derecho. Estaba cansado y con urgencia de llegar a casa y le di a un poste cuando estaba dando reversa. El dao no fue muy grande y ni siquiera he pensado todava en arreglarlo. Yo estaba solo en ese momento, mencion siguiente. El 1 de Mayo, ao 2001, llegu a la Facultad de Derecho aproximadamente a las 9:00 a.m. a una reunin con el profesor Daro Espinoza, sobre asuntos curriculares. La reunin termin a eso de las 11:00 a.m. y regres a mi oficina en la misma universidad para preparar mi clase de contratos. Aunque el 1 de Mayo era el Da del Trabajo, la Facultad de Derecho pero a mi se que se lo esposa aquella
267
A la 1:15 p.m. estaba de vuelta en mi oficina para preparar mi clase de las 3:00, la cual cancel a ltima hora porque no me estaba sintiendo bien. Me dirig a la Facultad de Clnica de Salud a ver a mi mdico, el doctor Lester. Tuve que esperar hasta las 3:45 p.m. para verlo. Me dijo que deba tener una intoxicacin por alimentos y que deba ir a casa y descansar el resto del da. Llegu a casa alrededor de las 4:05 p.m. Los nios estaban con nuestra empleada del servicio. Mi esposa Ruth lleg a casa cerca de las 5:00 p.m. Yo no se nada sobre este golpe y la huda. Lo que acabo de decir es absolutamente cierto y es todo lo que recuerdo de ese da. Parte 1 - Entrevista Asuma que es el da anterior al juicio. Entreviste al seor Williams. Si usted representa al acusado, asuma que es la ltima reunin antes del juicio. Si representa a la Fiscala, usted. asuma que el seor Williams ha accedido a hablar con
Parte 2 Examen del testigo Asuma que el caso est en proceso. La Fiscala ha presentado su caso y el recurso presentado por el acusado para un retiro de los cargos ha sido denegado. La defensa ha presentado el testimonio del seor Caldern, de la seora Alicia Ramos, de la seora Williams y del doctor Lester, todos corroborando lo afirmado por el acusado. El ltimo declarante de la defensa es el acusado Jos Williams.
interrogatorio Williams.
interrogatorio Williams
contra necesite.
268
269
CASO No. 3
(Contra Felipe Durn Homicidio -)
El 10 de noviembre del ao anterior, Diana Dolores se encontraba sentada en un bar llamado Cuellar tomando cerveza con Pablo Orozco. El da estaba nublado. Diana y Pablo se haban reunido en el saln desde las 2:00 p.m. Mientras hablaban y tomaban cerveza, ellos observaban un partido de ftbol americano en el televisor de pantalla gigante que tiene el bar. Esta era la primera vez que esta pareja se reuna despus de cinco aos. Ellos fueron novios durante el bachillerato, cuando Diana pero se terminaron traslado para Aproximadamente a las 2:45 p.m., un hombre entr al bar y busc con la mirada se No el por la sala. Camin la mesa y De una Pablo apresuradamente donde grit hacia
encontraban quiero
pistola, baleo a Diana causndole la muerte en forma instantnea y salio corriendo del bar. Cuando el hombre corra por el saln, Jaime Castro, quien haca entregas, acababa de entrar por la puerta cargando en el hombro varias cajas de cerveza. Castro escuch el disparo, levant la mirada y vio al hombre correr hacia l. El hombre empuj a Castro retirndolo de la puerta y sali corriendo. Castro lo persigui al subir los escalones, pero el hombre desapareci. Pablo le cont a la polica que el hombre se acerco a la mesa por su espalda. Cuando l volte observ a Diana levantar la vista como si reconociera a alguien. Pablo
Bogot a estudiar en la universidad, ah conoci y se cas con Felipe Duran. Hace dos semanas Diana y Felipe se separaron. El saln Cuellar es un bar donde se renen personas del vecindario y su ubicacin es en el stano de un centro comercial. La entrada est a ocho pasos abajo de la calle.
270
escucho a Diana decir, No quiero verte. Observ al hombre sacar una pistola del bolsillo izquierdo de su gabardina y balear a Diana. El hombre inmediatamente volteo y corri por el saln. Pablo describi al hombre a quien no reconoci de 1.70 metros de estatura, de aproximadamente 80 Kilos, con bigote y pelo oscuro. Jaime Castro describi al hombre de 1.75 metros, l mechudo de pelo la crespo. tambin describi
aproximadamente,
en
la
misma
fecha en que fue baleada. En el allanamiento realizado en la misma, no se encontr ningn arma ni gabardina como la descrita por los testigos. Felipe Duran mide 1.78 metros de estatura y pesa 87 Kilos. l tiene pelo negro crespo y bigote muy tupido. Duran es ambidiestro. La noche antes de ser baleada, Diana present una denuncia contra Felipe muerte. Al estar Pablo Orozco y Jaime Castro hablando con el dibujante en su oficina, el agente Bareta, entr con Felipe Duran esposado y dijo lo tenemos. Orozco mira a Castro y dice Es l Castro dice, Si que lo es! A Felipe Duran se le acus de homicidio. Duran por amenazas de
gabardina como cruzada y de estilo London Fog, con el cinto casi cayndose. Castro describe la pistola como de calibre pequeo, arma de mano de acero con can azul. Los investigadores Bareta y Smith recibieron la declaracin de Pablo Orozco y de Jaime Castro. Los agentes llamaron a un dibujante para hacer un retrato hablado del sospechoso, segn la descripcin dada por los testigos. Felipe Duran, el marido del cual se estaba separando Diana, fue detenido en su casa a las 5:00 p.m.
271
CASO No. 4
(Contra Manuel Rosero Injuria y Calumnia -)
El 6 de mayo del ao 2002, Manuel Rosero, estudiante de posgrado de Trabajo Social de la Universidad, se encontraba para Rosero en en los 2A, Magnolia en esta Mi nombre es Manuel Rosero. Tengo 25 aos y a vivo en los Ciudad en Apartamentos Aproximadamente un del del ruido Central, 2A, las 11:00 p.m. escuch procedente 2C, La Doris 2C. Martnez ha Ao apartamento patio. ubicado su casa en el estudiando finales. ubicado No. Ciudad. apartamento 100 exmenes afirmacin es cierta y que fue hecha de buena fe y ante la persona apropiada, propietario. resumen Rosero: de El la esto es, el es un de siguiente
declaracin
reside
apartamento
Magnolia No. 100 en esta Ciudad. Soy un estudiante de posgrado de segundo ao de la Escuela 2002, estaba de Trabajo Social de la Universidad. En mayo, justamente completando mi primer ao de estudio conducente a un ttulo de maestra en Trabajo Social. Conoc a la denunciante Doris Martnez, cuando me mud a Ciudad Central en septiembre, Ao 2001. Ella y su hijo, que cumpli cuatro aos en junio, Ao 2001, vivan en el
Martnez era la arrendataria del denunciado a Rosero por injuria y calumnia, afirmando que Rosero la ha ella difamado era una de al decirle y al que se su propietario, Bruno Hernndez, que borracha maltrataba y golpeaba a su hijo menor defiende edad. diciendo Rosero que
272
apartamento 2C. Tambin conozco al novio de la seora Martnez, Billy Paris. Lo vi por primera vez en el otoo del Ao 2002. Al principio usbamos alrededor trminos del amigables, mutuamente complejo de saludndonos apartamentos. Tuvimos poco vena a algunos visitar problemas porque a la un
trataran de mantener un tono bajo esa noche porque estaba estudiando. l no respondi. Cerca de las 11:00 p.m. el ruido del 2C empez a distraerme. Poda or a la seora Martnez y al seor Paris riendo y hablando y tambin poda escuchar el estreo. Mir al otro lado del patio de mi cocina a la cocina del 2C y pude verlos a los dos tomando y bailando. En ese momento llam a la seora Martnez y le ped que le bajara al estreo estudiar. Ella me al respondi pero le estreo. que baj An me el poda para que yo pudiera
despus
Martnez, l insista en
su carro en el espacio que me haban asignado. Ellos dos tambin estaban hasta tarde bebiendo y poniendo el estreo, lo que interfera en mis estudios. Yo me haba quejado un par de veces y usualmente ellos bajaban un poquito el tono. Durante Julio del ao 2002, la situacin se puso tan mal que tuve que quejarme ante el propietario, Bruno Hernndez.
despreocupara, volumen
escucharlos rer y hablar, pero si me concentraba, mi estudio no se vea afectado. Cerca de las 12:30 a.m. decid
El 6 de mayo, ao 2002, estaba en mi apartamento estudiando para mis exmenes finales. Alrededor de las 9:00 p.m. mir por la ventana y vi a Paris caminando por la calzada llevando una bolsa que pareca contener dos botellas de licor. Yo lo llam por la ventana para que
dormir un poco. Me acababa de dormir cuando fui despertado por el estreo del 2C. Fue entonces cuando tambin escuch el sonido de un golpe y a un nio llorando. Esto realmente me perturb porque mi campo de trabajo para ese semestre era sobre un proyecto de
273
abuso infantil para el Departamento de Servicios Sociales. El nio dej de llorar en unos minutos y yo volv a dormir. Ms o menos una hora despus recuerdo marcaba mirar las mi 2:00 reloj a.m. que fui todo lo que haba pasado la noche anterior. Recuerdo haberle dicho era suficientemente malo cuando haca ruido y beba todo el tiempo, pero ahora est maltratando a su nio. Usted tiene que hacer algo al respecto. haba Creo que Hernndez tambin tenido suficiente
despertado otra vez. Esta vez pude escuchar voces fuertes, luego el sonido de un golpe y al nio Martnez llorando y gritando. Esto contino as por otra hora. Para ese momento me fui a la sala y dorm sobre el sof. A la maana siguiente me levant temprano Mientras porque estaba tena sentado examen. en la
porque le hicieron un lanzamiento a Martnez un mes ms tarde. El siguiente diagrama muestra la disposicin de los apartamentos en Ciudad Central. Asuma que el caso est siendo juzgado, que el denunciante ha presentado su caso. La defensa llama al seor Rosero como su primer testigo. Por la Fiscala, directo realice al un
cocina oyendo noticias, not que la seora Martnez estaba sacando la basura. Las dos botellas de licor que vi entrar con Paris estaban saliendo e iban vacas. Yo present mi examen sobre Poltica de Bienestar Social ms tarde esa maana. Result que obtuve mi nota ms baja, porque estaba muy cansado. Cuando regres a casa fui a la oficina de Bruno Hernndez y le dije
interrogatorio Rosero.
seor
Por la Fiscala, lleve a cabo un contrainterrogatorio Rosero. Por la defensa, realice cualquier contra interrogatorio necesario. del seor
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CASO No. 5
(Contra Oscar William Snchez Homicidio -)
Elementos conocidos 1. Oscar William Snchez es un hombre joven que vive a tres DEPARTAMENTO ADMINISTRATIVO DE LA POLICIA MINISTERIAL DEL ESTADO. Informe No. 655 2. Snchez no tiene ASUNTO. Investigacin Homicidio Julin Rico Soto Al Jefe 3. Snchez la noche de los hechos a la hora en que se produjo la muerte estaba bajo los efectos del alcohol. 4. Cuando se embriaga se acuerda de lo que hace. 5. Snchez llego herido al Hospital CAMI de SUBA. 6. A Snchez le dicen TICO TICO. 7. El incidente se present muy cerca al paradero de buses blancos de Corinto. De acuerdo con lo ordenado por el Cdigo de Procedimiento Penal, y dando cumplimiento a la misin de trabajo No. 528 y en atencin a oficio No. 2580 del 13 de marzo de 1998, donde solicitan se entregue el informe sobre las labores de investigacin realizadas. Unidad de delitos contra la integridad de las personas. Destino Unidad Primera de Vida Fiscala Tercera Referencia. Proceso 354934 antecedentes penales. l es evanglico. cuadras del lugar donde se produjo la muerte del seor Julin Rico. 8. PEDRO JOS DONOSO tiene un proceso independiente por lesiones personales.
HECHOS
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discutir con quienes estaban en la Ocurridos el da 7 de marzo de 1998, siendo las 24:00 horas aproximadamente la carrera 117 104-02, inmueble en el cual fue herido con arma blanca el seor JULIN RICO SOTO, por sujetos que ingresaron falleciendo a dicho inmueble, en el posteriormente calle. Ella fue golpeada por uno de los muchachos que estaban a fuera, por lo cual su esposo Julin Rico se abalanz contra el agresor y este le pego una pualada en el cuerpo. Ante esto en compaa de su hermano recogieron al esposo y lo llevaron al Hospital CAMI para que lo atendieran. Estando all llego un muchacho herido quien tiene rasgos similares a los del muchacho que hiri a su marido, heridas que finalmente le produjeron la muerte. Una vez enterado del contenido de la misin, me dirig al despacho del Fiscal Tercero de Vida, con el fin de enterarme de los pormenores de los hechos materia de investigacin; citando tuviesen posteriormente conocimiento a de las lo personas que de una u otra manera sucedido, as: Maria Esther Donoso Rodrguez, es esposa del difunto Julin Rico Soto, manifiesta que el da 7 de marzo siendo las doce de la noche, de su encontrndose dentro Entrevista DONOSO con PEDRO JOS RODRGUEZ. Manifiesta
DILIGENCIAS
que en compaa de su hermana se fue a llevar a Julin Rico Soto al Hospital un CAMI para herido que que lo tiene atendieran. Encontrndose all llego muchacho rasgos similares al que le produjo la muerte a su cuado. LUCIANO PULGAR, en la entrevista seala que siendo las once y treinta de la noche aproximadamente, de una noche cuya fecha no recuerda exactamente pasaba al frente de la carrera 117 en compaa de MARCO FIDEL SUREZ, escucho una gritera en la calle y vio peleando a varias
residencia escuch que rompieron un vidrio, por lo que su hermano Pedro Jos bajo al garaje y se puso a
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personas, y vio que un seor que haba salido de la casa resulto herido, pero como la noche era oscura y la luz no muy clara no pudo percibir claramente como era el agresor, solo se atreve a decir que es una persona joven, nada mas. MARCO FIDEL SUREZ, manifiesta que se encontraba con LUCIANO PULGAR siendo las once de la noche del da 8 de marzo, y al pasar por la calle 117 vio una pelea entre dos grupos, viendo que al seor Rico Soto le pegaron una pualada y viendo que Pedro Jos pelea con otro mas alto y que vesta una chaqueta como de color azul. OSCAR AGUDELO, manifiesta no JOS GERARDO ATEHORTUA, es medico general, la noche del 7 de marzo de 1998, se encontraba de turno en el hospital CAMI de SUBA. Manifiesta que siendo las doce de la noche llamada muchacho aproximadamente, por de una 1.80 enfermera de fue a tuvo que mandrselos para poder llevar a tiempo al herido.
presentaba heridas producidas con arma cortante a nivel del abdomen. Recuerda que tenia aliento alcohlico y que cuando converso con el muchacho, manifiesto que se diriga a su casa y que se presento una pelea siendo herido y quedando inconsciente. En los anteriores trminos dejo
haber observado los hechos, slo sabe que la seora MARA ESTHER lo despert pidindolo que le ayudara a llevar en su taxi al seor JULIN RICO quien haba sido herido con un arma, en el taxi se subi al herido la esposa de este y un hermano de ella. En el momento que puso en el movimiento el El suscrito jefe de la Unidad de delitos contra la vida Certifica que el detective con carn 4440 del de departamento administrativo vehculo tres muchachos no queran dejar avanzar al mismo, por lo que DETECTIVE 4440 rendido el presente informe al seor Jefe para el conocimiento y dems fines pertinentes.
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seguridad DAS tiene funciones de polica judicial. LUIS NEMESIO RUEDA. JEFE
vi a una cuadra que entre cinco cogieron a un muchacho y lo golpearon, uno de los agresores fue el finado pero no se si golpearon a Ren o a Tico Tico. Ya estando en mi casa alguien avis que haban herido a Tico Tico pero cuando fuimos a buscarlo ya lo llevaban para el hospital. Roberto me cont que entre varios les
UNIDAD DE VIDA DE POLICA JUDICIAL. DECLARACIN DE ADELA LOZANO Declar el 13 de marzo de 1998, a las diez y treinta de la maana. Tengo 15 aos de edad, soy soltera, estudio dcimo grado en el Instituto Tcnico Comercial Nueva Amrica de Costa Rica, resido en el barrio Corinto. Conozco a Oscar William porque es amigo de mi hermano Gedeon Lozano, lo llaman Tico Tico. El 7 de marzo organic una fiesta de cumpleaos para mi hermano Gedeon en mi casa, y a las nueve y treinta fue llegando la gente. Juan Pablo Garca sali a esperar a alguien con Fredicson, Aureliano Buenda, Tico Tico, Ren y Roberto. Yo sal despus al paradero a esperar a mis amigos y vi al hijo del finado Pablo que iba corriendo empujaron, con otros que que me atrs mientras
haban pegado y haban apualado a Tico Tico y a Ren, a quien le observ un chuzn en la pierna. La fiesta continu y volv a salir viendo otra vez al hijo del finado Pablo con ms muchachos que corran, me empujaron y gritaban que no se dejaran coger. Carlos le dijo a mi hermano que el hijo del finado Pablo era quien haba herido a Tico Tico. A las dos de maana me enter que haban matado a un muchacho como a cuatro cuadras. No le vi a ninguno armas. DECLARACIN DE FABIOLA
estaban Tico Tico con Ren y Roberto, y se abrieron cada uno corriendo por su lado. Me qued detrs de un bus y como haba luz
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Nacida el 7 de junio de 1953 en Iza, Colima. Estado civil viuda, de ocupacin hogar y con estudios hasta primero de bachillerato. JULIN RICO SOTO era mi yerno, casado con mi hija MARIA ESTHER DONOSO. Fui testigo de los hechos porque el 7 de marzo como a las doce de la noche yo y mi hijo PEDRO JOS DONOSO escuchamos un golpe en la puerta del garaje de la casa por lo que nos asomamos por la ventana y vimos a unos muchachos que haba ah abajo. Mis De hijos pronto salieron a la calle a ver que era lo pasado. escuch que ellos gritaban que no les pegaran por lo que decidi salir a defenderlos, como tambin lo hizo su yerno, a quien le dio mucha rabia que le pegaran a su hija, el cogi con hija un palo para auxilio defenderla. porque le Despus escuch los gritos de su pidiendo Por mi hija me entere al otro da que hubo otro herido. En ese momento mi hijo PEDRO JOS DONOSO se puso para salir un pantaln y los zapatos, no ms, el no se puso Inicialmente los tipos eran tres, luego llegaron ms, todos armados con cuchillos. camisa ni nada. Mi yerno una pantaloneta y una camiseta, ellos salieron as no ms, es que no pensamos que nos fueran a atacar. haban dado a JULIN. Esos tipos parecan locos, solo queran pegar, dar pualadas. Los tipos permanecieron cerca del frente de mi casa armados, porque la Polica se demor en llegar, estaban como borrachos o drogados. Estaban ms que todo vestidos de negro, eran dos bajitos y otro ms altito, ninguno era bien alto. Eran regulares de cuerpo, ni gordos ni flacos. Uno tena chaqueta de blue jeans, otro tena el pelo como liso atrs y como crespo hacia delante. Ellos rompieron un vidrio pequeo de la puerta del garaje de la casa. Todos estaban armados de cuchillo. A JULIN lo llevaron al Hospital CAMI de SUBA, aparentemente se vea que como a ms de una cuadra se volvieron a agarrar los tipos no se con quin, hacia el paradero de los buses del barrio, el paradero de los buses blanco.
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Adems de los palos ellos tambin utilizaron un pedazo de hierro que tienen para trancar la puerta es un pedazo de hierro como de 25 centmetros. Hace como 12 aos que residen en el sector de de Corinto los y por se comentarios vecinos
Instituto Comercial Nueva AmricaSCAR WILLIAM convive con mi prima MARCELA GALLEGO. A SCAR WILLIAM no le gustan los problemas y le dicen TICO TICO, lo vio por ltima vez el 7 de marzo de 1998, el trabaja en el xito y esa noche nos vimos porque fuimos a una fiesta en casa de GEDEN LOZANO. A la fiesta llegamos SCAR WILLIAM SNCHEZ, REN HIGUITA y yo. Posteriormente decidimos ir a otra fiesta en Villa Hermosa y cuando ya bamos llegando al paradero de Corinto, muchachos nos como salieron a tratar tres de
enter que los agresores son gente del mismo barrio. El paradero de los buses blancos queda como a tres o cuatro cuadras de su residencia. DECLARACIN DE ROBERTO RUIZ CAICEDO Recepcionada el 13 de marzo de 1998. DATOS BIOGRFICOS: Nac el 30 de octubre de 1973 en esta ciudad capital, el nombre de mis padres es MARA CAICEDO ROJAS Y LUIS MANUEL RUIZ RUIZ. Estudie hasta noveno grado, soy soltero y trabajo en pintura. No conozco ni a JULIN RICO SOTO ni a PEDRO JOS a lo aos DONOSO SCAR conozco porque RODRGUEZ. WILLIAM desde hace Conozco varios
buscarnos problemas, nos trataron mal con insultos y palabras soeces. El les dijo que no quera problemas porque estaban un poco ebrios y no queran pelear con los del sector Cdel barrio. Ellos nos salieron con palos y como con varillas, entonces mi amigo SCAR WILLIAM cogi una piedra y en ese momento ellos trataron de pegarnos, nosotros no tenamos armas y lleg un grupo ms grande de amigos de ellos, eran como unos quince y venan armados con navajas y cuchillos, uno tena como una lmina, era como una plaqueta como larga.
SNCHEZ,
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REN dijo corramos, corramos y cada uno cogi para un lado. REN me dijo ROBERTO mataron a SCAR WILLIAM, los muchachos los haban seguido a ellos por lo que SCAR WILLIAM haba cogido una piedra y REN lo vio como tirado, doblado, no poda caminar. REN lo ayudo y tambin result herido en una pierna. Cuando SCAR WILLIAM se desmay REN lo cogi y lo llev para el lado de mi casa y en el carro de un vecino a con mi a hermano centro llevaron SCAR un
Esa
noche
tambin
result otra
persona herida, no sabe quin lo hizo ni si iba con el grupo de muchachos. No lo haba visto nunca. DECLARACIN DE REN HIGUITA MEDELLN Declaracin tomada el 13 de marzo de 1998. Nac en 1976, trabajo con mi
padrastro
haciendo
muebles,
estudi en Colegio Instituto Tcnico Comercial, resido en el barrio Suba Salitre y mido 1.83 cms. Conozco a scar William Snchez hace aos porque estudiamos juntos en el mismo colegio, somos amigos casi hermanos. No conozco a Julin Rico Soto. En la noche del 7 de marzo, Carlos un muchacho al que haca rato no vea me dijo que estaba de cumpleaos y nos invit con scar William, Jaime Ruiz y Roberto Ruiz a su fiesta. Llegamos y la fiesta no estaba animada, salimos hacia donde Mateo Crdoba, habamos tomado algunos tragos y al pasar por el paradero de Buses Blancos de Corinto unos muchachos nos insultaron con palabras soeces, les
mdico, el Hospital CAMI -. Dentro del grupo de muchachos que los agredi vena uno sin camisa. SCAR WILLIAM respondi los insultos y cogi una piedra, por eso lo agredieron a l. El muchacho sin camisa se acerc a SCAR WILLIAM y le tir pualadas. Los muchachos venan como de otro problema. Reconoce como habitante del sector C- del Barrio Villa Hermosa al muchacho que no tena camisa y a quien menciona como el autor de las heridas con arma cortopunzante. el man tena el cuchillo en la mano derecha.
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reclamamos y salieron corriendo. No se porque la emprendieron contra nosotros, si nos iban a atracar o estaban enmarihuanados o con alcohol.
llevaron al hospital. Me enter al otro da que a scar William lo acusaban de asesinato. No se nada de un robo. DECLARACIN DE GEDEN MARA
Los muchachos volvieron armados con cuchillos y palos, eran como quince, les dijimos que tranquilos, que no nos nos molestaran, defendimos nos con agredieron,
LOZANO 18 de mayo de 1998 Nac el 7 de marzo de 1980 en Guadalajara, estado civil Jalisco, soltero, bachiller, trabajo en
piedras, puos y patadas. De pronto vi a Roberto quieto y al otro lado a scar William que lo atacaban a mansalva, a cuchillo como si fuera un animal, le dieron varias pualadas, el cuchillo era como de 20 cms. Yo dije lo mataron y al que lo agreda hijueputa, va a matar al muchacho y no dijo nada sino le lanz otra pualada a scar William y yo puse la pierna y me hiri. Otro tipo me peg en la cabeza, no recuerdo como era. (El funcionario dej constancia de una herida en la pierna izquierda del declarante). El que lo atac era de 1.60 o 1.65 metros de estatura, morenito, de cabello liso, estaba sin camiseta, con un jean claro, mas bajito que scar William como 15 a 20 cms. Despus llegaron los amigos y lo
tapicera, vivo en la calle 119 con cra. 104, no conozco ni haba odo mencionar a JULIN RICO SOTO, a SCAR estudios WILLIAM de l, SNCHEZ aunque si el lo me conozco pues fui compaero de llevaba como dos grados en el colegio, se que le dice PICO PICO o TICO TICO no estoy seguro, pero otras personas le dicen el mono. El da 7 de marzo del 98 organic una fiesta para mi cumpleaos en mi casa, llegaron varios amigos entre ellos ROBERTO, REN y SCAR WILLIAM eso eran como las diez y media de la noche, yo tuve que salir por unas cervezas, me encontr con dos pelados que no se los nombres pero los puedo reconocer, por que estuve jugando ftbol con ellos y me dijeron que acaban de matar al JULI y se fueron.
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realmente. Yo, claro, al ver a REN Cuando yo volv a la casa, REN, SCAR WILLIAM unas y ROBERTO no que haban estaba por que salieron a recoger muchachas invitado a la fiesta. Al rato lleg mi hermana ADELA y me dijo que haban chuzado a SCAR WILLIAM ya REN, sal hacia la tienda y vi a REN, chorreaba sangre, a SCAR WILLIAM ya se lo haban llevado herido. Tanto REN como SCAR WILLIAM son muy pacficos, no estaban armados y casi no toman licor, hay que rogarles, incluso ese da no me haban recibido a mi nada de trago. Ambos son evanglicos y tienen un grupo de oracin, es el nico grupo de jvenes al que pertenecen, SCAR WILLIAM estaba trabajando en el XITO. Yo no supe cmo lesionaron a REN ni a TICO TICO, slo me consta que dos pelados pasaron corriendo, agitados, asustados, eso eran como las diez y cuarenta minutos de la noche y me dijeron que haban matado a JULI. Cuando yo sal a buscar pelea a mis amigos, entre varios la gente comentaba que haba habido una muchachos, dizque por una joven pero no s Era de noche eran como las once de la noche estaba viendo televisin cuando garaje encima escucho de en mi ruidos yo como duermo me cuando rompen un vidrio, en el casa, una habitacin, Se trata de un joven de 1.61 metros de estatura, tez triguea, cabello negro, cicatriz en la frente, con varios lunares en el rostro, nacido el 3 de septiembre de de 1977, estudiante licenciatura DECLARACIN DE PEDRO JOS DONOSO herido, le pregunt que pas y me dijo que los haban atacado hartos manes, y que los haban confundido con los que hirieron a un tal JULI.
asomo por la ventana veo varios tipos, sus siluetas, por que estaba oscuro y bajo, all reconozco a uno de los tipos, son tres hermanos todos muy parecidos, incluso siempre los he confundido por eso le dije a la polica que se llamaba JAIME pero despus me entero que no se llama as sino ROBERTO creo,
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TICO
corriendo calle
desde a
antes mi casa,
de y
yo s,
lesionarlo. Todo esto sucedi en frente realmente, pasaba mucha gente por que cerca haba una fiesta. INDAGATORIA DEL SINDICADO
Este sujeto se me lanza con cuchillo en mano, mi hermana y mi mam se dieron cuenta de esto y tambin bajaron, entonces otro sujeto se lanz contra mi hermana MARA ESTHER a lesionarla, y mi cuado JULIN observ por la ventana y tambin baj, y entonces este sujeto que no conoca ni haba visto antes, se agarr con mi cuado, como yo me de encontraba ROBERTO, defendindome
SCAR WILLIAM SNCHEZ CARACTERSTICAS MORFOLGICAS: Adulto joven Estatura: 1.82 metros Tez triguea clara Cabello negro, crespo, corte alto Ojos medianos Boca mediana Labios medianos Mentn redondo Orejas medianas Lbulo adherido Seales: Lunares en la cara, lado derecho y cerca del pmulo izquierdo y hacia la mandbula. RELATA: Que cuando salan de una fiesta y se dirigan a Suba un Corinto, grupo se de encontraron con
entonces no pude ayudar a mi cuado y de un momento a otro, mi hermana dijo mataron a Julin , yo saque corriendo al sujeto y los alcanc a herir con un cuchillo que me pasaron. Yo auxili a LUIS y en el Hospital CAMI, JAIME me dijo que si le pasaba algo a su hermano SCAR WILLIAM que l me mataba, supe que as se llamaba el otro sujeto que estaba en el primer piso de mi casa es decir quien agredi a JULIN. Estaban varios sujetos con este SCAR WILLIAM pero todos salieron
personas quienes al cruzarse, no sabe si alguno de ellos les dijo algo, empezaron a insultarlos y agredirlos con palos y cuchillos, razn por la que se separ de sus amigos Roberto y Ren. Que el sitio
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hacia el cual se dirigi, tambin lo hizo un joven quien iba a pegarle, por lo que recogi una piedra y en ese momento siente que alguien le voltea la cara y lo apuala, que corre hacia la casa de Roberto y cae inconsciente. Comenta que haba ingerido licor, cinco o seis cervezas, pero se acuerda de las cosas que pasaron. Sobre las heridas causadas a JULIN RICO SOTO no sabe nada. INSTITUTO NACIONAL DE MEDICINA LEGAL Y CIENCIAS FORENSES PROTOCOLO: NECROPSIA NMERO 013-99 NOMBRE: JULIN RICO SOTO EDAD 35 ANOS SEXO: MASCULINO ACTA DE LEVANTAMIENTO No 012CTI FECHA DE MUERTE 7 DE MARZO DE 1998 INFORMACIN PRELIMINAR Se recibe por parte del C.T.I. copia de la historia clnica No 6845 del hospital CAMI de SUBA a nombre de Julin Rico Soto en 5 folios que en sus partes de pertinentes consulta refiere heridas motivo Acto quirrgico. El paciente ingresa a las doce y diez minutos al quirfano donde se toman todas las medidas de asepsia y preparacin para el acto quirrgico siendo las doce y quince, el Dr. Pedro Prez cirujano, ayudante, el Dr. Necio RAMREZ Ramrez Personal Anestesilogo, Dr. Jimnez Primer Gloria instrumentadora. de cinco centmetros de longitud localizadas en el flanco derecho. Estado General Paciente anmico en mal estado de nutricin que al examen fsico solamente presenta el abdomen globuloso que a la palpacin presenta crepitacin. Impresin diagnstica. 1. Peritonitis 2. Perforacin asas intestinales 3. Anemia aguda. Concepto: Pasa al rea quirrgica para laparotoma exploradora inmediata.
Circulante necesario. A las doce y quince el cirujano inicia el acto quirrgico con los siguientes signos vitales latidos respiracin umbilico abdomen pulso 90, tensin 10-4, Inicia al en cardiacos hiperneica. al dbiles,
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extrada
del
abdomen
se
centmetros y medio. Igualmente se encuentra la herida quirrgica correspondiente a la laparotoma mdica, sus miembros superiores musculados sin lesiones especiales, miembros inferiores normales atlticos. Genitales normales. DESCRIPCIN INTERNA La autopsia se realiz mediante corte quirrgico en Y de manubrio de esternn a pubis y brazos sobre clavculas. Externamente no se encontr nada. En cavidad torcica
incrementa el goteo de sangre y dems elementos estabilizadores, pero a las doce y veinte fallece el paciente presentando por paro shock el cardiorespiratorio cortopunzantes colon que y
mesentericas, lo cual produjo el deceso. EXAMEN EXTERNO DESCRIPCIN DEL CADVER. El cadver se encontraba en un mesn de losa en el anfiteatro del hospital Se encuentra cadver de sexo masculino de edad aproximada 35 aos de constitucin atltica de pelo ensortijado negro, iris negro, piel morena, en la cara no se encontraron seales particulares a excepcin de una barba hirsuta de dos (2) das aproximadamente. En la boca dentadura completa. LENGUA normal sin lesiones en la cavidad orofarngea, cuello normal, trax atltico, en el flanco derecho del abdomen se encuentran dos heridas producidas la con una de arma un cortopunzante
se encontr corazn aumentado de tamao por su constitucin. Pulmones sin signos especiales a excepcin de anoxia y sangre en cantidad de doscientos centmetros cbicos en pulmones, heridas, que presentaba cortopunzantes abdomen Colon dos que diafragma normal, peritoneo con diferentes ascendente heridas
penetraron a la luz del Colon con salida de abundante materia fecal. Se encontraron seccionadas arteria mesentrica derecha la que sangro abundantemente cavidad sacndose de 3050 abdominal
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quien presentaba en el epigastrio IMPRESIN DIAGNOSTICA Paro cardiorrespiratorio Shock una herida cortante de cinco centmetros de longitud que penetr la piel y el tejido celular subcutneo por lo cual se enva a que se tomen los puntos y se cierre la herida quirrgicamente. Incapacidad definitiva ocho das sin secuelas. CONCLUSIN: ADULTO JOVEN QUE MUERE POR MECANISMO DE ARMA CORTOPUNZANTE QUE ATRAVIESA EL PERITONEO Y LAS COLON LA ASAS QUE JUAN RAMREZ Mdico Forense. ASCENDENTES CONSECUENCIA DEL DE hipovolmico hemorragia de 3050 centmetros cbicos ocasionada por las lesiones descritas
GENERA SHOCK HIPOVOLMICO A ANEMIA PRODUCIDA POR EL HECHO, AL EXISTIR RUPTURA O SECCIN DE LAS ARTERIAS INTESTINALES. PROBABLE CINA MANERA LEGAL. Mdicos. DE MUERTE Seccin: Fecha:
10 de marzo de 2000. El cuerpo tcnico de investigacin remite al despacho de medicina legal a SCAR WILLIAM SNCHEZ quien en ria es herido. Al examen fsico se encuentra un paciente de contextura seales normo-lnea 24 aos, particulares de sin aproximadamente
especiales