Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios

Difusin

Anexo SSPA

Antecedentes
Las actividades realizadas por Proveedores y Contratistas para Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios, generan un impacto directo en nuestras operaciones e imagen hacia el exterior. En ese sentido, es indispensable que los Proveedores y Contratistas se encuentren alineados de manera consistente y compatible a la Poltica de SSPA de PEMEX, a fin de operar de manera segura, proyectando as una imagen de empresa limpia y confiable.

Proveedores /Contratista

Sistema PEMEXSSPA

Antecedentes
La Direccin General de Petrleos Mexicanos en los ltimos aos, ha realizado esfuerzos encaminados al reforzamiento de la Seguridad, Salud en el Trabajo y Proteccin Ambiental, a travs de la implantacin de un solo sistema PEMEX-SSPA. Al marco de este sistema se integr un Grupo Interorganismos con el objeto de desarrollar un documento nico a observar por Proveedores y Contratistas al ejecutar trabajos en las instalaciones de PEMEX u Organismos Subsidiarios. El resultado de esta iniciativa es el documento Anexo SSPA.

PEP CORP

PPQ

SISTEMA PEMEX-SSPA
PGPB ITS

PRE

Consolidacin de la cultura en materia de Seguridad, Salud en el Trabajo y Proteccin Ambiental, potenciando la prevencin.

ANEXO SSPA:
OBLIGACIONES DE SEGURIDAD, SALUD EN EL TRABAJO Y PROTECCIN AMBIENTAL DE LOS PROVEEDORES O CONTRATISTAS QUE REALIZAN ACTIVIDADES EN INSTALACIONES DE PETRLEOS MEXICANOS Y ORGANISMOS SUBSIDIARIOS.

Estructura Anexo SSPA

Para facilitar la aplicacin del Anexo SSPA, es necesario conocer la estructura del documento:
Objetivo y Alcance Deducciones por incumplimiento Definiciones Requerimientos Comunes Requerimientos de Capacitacin Requerimientos de Seguridad Fsica Requerimientos de Seguridad Industrial Requerimientos de Salud en el Trabajo

Requerimientos de Proteccin Ambiental

Formatos Ejemplo Aplicacin

Objetivo y Alcance

Establecer los Requerimientos Mnimos de Seguridad, Salud en el Trabajo y Proteccin Ambiental que deben cumplir los proveedores o contratistas, su personal y el de sus subcontratistas, con el fin de prevenir incidentes y accidentes en las instalaciones de Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios. Todos los requerimientos que Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios establezcan en el formato 4 del presente anexo y los requerimientos adicionales, son de cumplimiento obligatorio para el Proveedor o Contratista.

Deducciones

En el caso de incumplimiento del PROVEEDOR o CONTRATISTA a cualquiera de las obligaciones pactadas en el presente Anexo a travs del Formato 4, Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios aplicarn las deducciones estipuladas de acuerdo a lo establecido en el Formato 6 de este Anexo. Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios podrn en cualquier momento, iniciar la rescisin administrativa por causas imputables al PROVEEDOR o CONTRATISTA conforme al procedimiento que se seala en la clusula denominada Procedimiento de rescisin administrativa del contrato.

Definiciones

Para los efectos del presente Anexo se considerarn las definiciones contenidas en la Constitucin poltica de los Estados Unidos Mexicanos, Ley de Obras Pblicas y Servicios Relacionados con las mismas, Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Pblico, Ley de Petrleos Mexicanos, Ley General del Equilibrio Ecolgico y la Proteccin al Ambiente, Ley General de Salud, Ley Federal del Mar, Ley de Navegacin y Comercio Martimos, Ley de Aguas Nacionales, Ley Federal del Trabajo, Ley General para la Prevencin y Gestin Integral de los Residuos y su reglamento, Reglamento Federal de Seguridad e Higiene y Medio Ambiente de Trabajo

Es toda lesin orgnica o perturbacin funcional, inmediata o posterior, o la muerte, producida repentinamente en ejercicio o con motivo del trabajo cualesquiera que sean el lugar y el tiempo en que se presente. Quedan incluidos en la definicin anterior los accidentes que se produzcan al trasladarse el trabajador

Accidente de trabajo:

Auditoras efectivas:

Exposicin laboral:

Metodologa que mediante el anlisis de cmo y en qu circunstancias se desarrollan las actividades laborales, permite la identificacin de condiciones y actos inseguros en el sitio de trabajo, comparando el desempeo contra estndares establecidos.

Contacto de los trabajadores con los agentes y factores de riesgo presentes en el ambiente de trabajo, determinado por su actividad laboral.

Evento no deseado que ocasiona o puede ocasionar afectaciones a los trabajadores, a la comunidad, al ambiente, al equipo y/o instalaciones, al proceso, transporte y distribucin del producto y que debe ser reportado e investigado para establecer las medidas preventivas y/o correctivas, que deben ser adoptadas para evitar su recurrencia.
Documento resultante del proceso de planeacin que define los responsables, acciones y recursos necesarios a ser aplicados coordinadamente para controlar o mitigar las consecuencias, causadas por un accidente al personal, al ambiente, a las instalaciones, la comunidad o la imagen de la institucin.

Manual de Sistema de Permiso para Trabajo con Riesgo:

Instalacin de Pemex y OS:

Es toda infraestructura propia, arrendada o que le preste servicios a Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios tales como edificios, estructuras, plataformas marinas, embarcaciones, as como las reas y terrenos propios o en los cuales ste tenga derechos de ocupacin.

Documento que describe en detalle el Sistema de Permisos para Trabajos que por el riesgo que representan lo requieren, estn dirigidos principalmente a los signatarios de los permisos y define cuando es necesario utilizar un Permiso para Trabajo, el proceso de aprobacin y el control a seguir para la realizacin del trabajo motivo del permiso.

Documento Oficial utilizado para controlar todo trabajo que ha sido identificado como un riesgo potencial, mismo que debe cumplir con lo que establezca el manual de Sistema de Permisos Para Trabajo con Riesgo.

Permiso de Trabajo:

Plan de Respuesta a Emergencias:

Incidente:

Requerimientos del Anexo SSPA

Requerimientos:
Comunes:
Capacitacin: Seguridad Fsica:

12
6 16

Seguridad Industrial: 59 Salud en el Trabajo: 22

Proteccin Ambiental: 34 Total requerimientos: 149

Formatos del Anexo SSPA

El Anexo SSPA incluye siete formatos
Formato 3

Formato 1

Formato 2

Formato 7

Formato 4

Formato 5
Formato 6
LISTADO DEPERSONAL DEL PROVEEDOR O DATOS DEL AMBIENTAL DE CUMPLIMIENTO DE REQUERIMIENTOS DE ESTE PROGRAMA EVIDENCIA DEL CUMPLIMIENTO DE LAS REPORTE DE INCIDENTE/ACCIDENTE EVALUACINDEBE CUMPLIR ANEXO QUECONDICIONANTESEL PROVEEDOR CONTRATISTA RESUMEN Y ESTADSTICO MENSUAL SOBRE DESEMPEO RESPONSABLE DEL DE TRMINOS OBSERVACIONES LEVANTADAS EN EL INDUSTRIAL O PERSONAL DE PROVEEDORES Notificacin de CONTRATISTA Inicio Trmino O CONTRATISTA /POR TRABAJO DE PROPORCIONAR LAS DE MOTIVO INCIDENTES/ACCIDENTES ESTADSTICAS DEL FORMATO 6 de Carga de SSPA O CONTRATISTASANEXOEstructuras Notificacin DEL CONTRATO ACCIDENTABILIDAD

FI, F2, F3 y F5; ELABORADO POR PROVEEDORES Y CONTRATISTAS F4; ELABORADO POR PEMEX Y OS
F6 y F7; ELABORADO POR PROVEEDORES Y CONTRATISTAS Y PEMEX Y OS

Formatos del Anexo SSPA

Formato 1
Resumen Estadstico Mensual sobre Incidentes/Accidentes de Trabajo

V.9.2. El responsable de Seguridad, Salud en el Trabajo y Proteccin Ambiental del Proveedor o Contratista debe informar, dentro de los primeros cinco das de cada mes, al Residente o Supervisor de Petrleos Mexicanos u Organismos Subsidiarios, su estadstica de incidentes/accidentes de trabajo por motivo del contrato, en el Formato 1 del presente Anexo Resumen estadstico mensual sobre incidentes/accidentes de trabajo.

Formatos del Anexo SSPA

Formato 2
Datos del Personal del Proveedor o Contratista Responsable de Proporcionar las Estadsticas de Accidentabilidad

V.9.3. Previo al inicio del contrato y al ocurrir algn cambio, proporcionar al Residente o Supervisor de Petrleos Mexicanos u Organismos Subsidiarios, remitiendo copia al rea de SIPA o quien realice la funcin, el nombre del Responsable de Seguridad, Salud en el Trabajo y Proteccin Ambiental de reportar las estadsticas de accidentabilidad mencionadas en el requerimiento anterior, utilizando el Formato 2 del presente Anexo.

Formatos del Anexo SSPA

Formato 3
Reporte de Incidente/Accidente Industrial o Personal de Proveedores o Contratistas
V.9.1. Notificar los incidentes/accidentes, al Residente o Supervisor, as como a la Mxima Autoridad y personal de SIPA o quien realice la funcin en la instalacin de Petrleos Mexicanos u Organismos Subsidiarios o centro de trabajo donde ocurra. Esto debe realizarse inmediatamente por telfono o radio y por escrito dentro de las 24 horas siguientes, llenando el Formato 3 del presente Anexo Reporte de incidentes/accidentes industriales o personales, de Proveedores o Contratistas. Los incidentes/accidentes son: los ocurridos sin o con prdida de tiempo, de trnsito, personales, industriales y ambientales.

Formatos del Anexo SSPA

Formato 4
Listado de Requerimientos de este Anexo que debe cumplir el Proveedor o Contratista por Motivo del Contrato
En este formato, sern establecidos los requerimientos del Anexo SSPA que aplicarn de acuerdo a las caractersticas, magnitud, complejidad, tipo y/o naturaleza particular de cada contrato. Estos debern ser observados por el proveedor o contratista durante la ejecucin del contrato. El incumplimiento a cualquiera de ellos ser motivo para efectuar la deduccin econmica correspondiente, conforme al Formato 6.

De acuerdo por el rea solicitante

NOMBRE, CARGO Y FIRMA

Validar por el rea de SIPA o quien realice la funcin:

NOMBRE, CARGO Y FIRMA

Formatos del Anexo SSPA

Formato 5.1
Programa Ambiental de Cumplimiento de Trminos y Condicionantes

VII.4.2. Elaborar el Reporte de Cumplimiento Ambiental (RCA) del oficio Resolutivo, con la informacin recopilada segn se indica en el requerimiento anterior y entregarlo a Petrleos Mexicanos u Organismos Subsidiarios para su revisin. As mismo, cumplir con el plazo de entrega de dicho reporte y los tiempos para entregar los avances del cumplimiento establecidos en el Oficio Resolutivo y la vigencia de la autorizacin en materia de Impacto y Riesgo Ambiental de acuerdo al Formato 5 de este Anexo.

Formatos del Anexo SSPA

Formato 5.2
Notificacin de Inicio/Trmino a las Autoridades Ambientales

Formatos del Anexo SSPA

Formato 5.3
Notificacin de Carga de Estructuras a las Autoridades Ambientales

Formatos del Anexo SSPA

Formato 6
Requerimientos del Anexo SSPA

1
No. Requisito

2
Descripcin Requerimientos

3
Aplica SI = 1 No = 0

4
Evidencia

5
Severidad

6
Etapa Inicio ( I ) Continuo ( C ) Peridico ( P ) Termino ( T ) Suceso ( S )

7
Consecuencia Del incumplimiento

8
Cumplimiento del requisito 0 Cumple 1 No Cumple

9
Porcentaje de deduccin

10
Monto de deduccin

Formatos del Anexo SSPA

Formato 6
Requerimientos del Anexo SSPA

Total de requisitos aplicables: Totales requisitos aplicables con cumplimiento: Totales requisitos aplicables con incumplimiento: ndice de cumplimiento Anexo SSPA: %

Totales:

Monto de la estimacin y/o factura:

requisitos que s cumple requisitos totales a cumplir

x (100) =

ELABORA:

ACEPTA:

Residente o supervisor del contrato

Representante proveedor o contratista

Formatos del Anexo SSPA

Formato 7
Evidencia del Cumplimiento de las Observaciones levantadas en el Formato 6 del Anexo SSPA

Cumple Requerimiento incumplido Hallazgo observado Evidencia de cumplimiento Fecha cumplimiento SI NO

Ejemplo
Supongamos que tenemos bajo nuestra administracin un contrato X, en el cual de acuerdo al formato 4 establecido para dicho contrato le son aplicables 50 requerimientos de seguridad industrial y 20 requerimientos de proteccin ambiental, es decir en total le son aplicables 70 requerimientos del Anexo SSPA, que deber cumplir durante la ejecucin del contrato.
Ahora bien, durante el periodo de ejecucin correspondiente al mes No. 1 de su programa de ejecucin, se observa que el proveedor/contratista cumple con los 50 requerimientos de seguridad industrial, sin embargo incumple con tres de los requerimientos de proteccin ambiental, de tal forma que se tiene lo siguiente: Le aplican: 50 requerimientos de seguridad industrial 20 requerimientos de proteccin ambiental 70 requerimientos en total 50 requerimientos de seguridad industrial 17 requerimientos de proteccin ambiental 67 requerimientos en total 03 requerimientos de proteccin ambiental (67/70)*100 = 96%

Cumple con:

Incumple con: ndice de cumplimiento:

Ejemplo
Para el caso que nos ocupa, el formato 6 tendra que llenarse de la siguiente manera, en razn de que los 50 requerimientos de seguridad industrial le son aplicables y fueron cumplidos:
FORMATO 6
No. Requisito V. Requerimientos de Seguridad Industrial Aplica SI = 1 No = 0 Evidencia Severidad Etapa Inicio ( I ) Continuo ( C ) Peridico ( P ) Termino ( T ) Suceso ( S ) Consecuencia Del incumplimiento Cumplimiento del requisito 0 Cumple 1 No Cumple Porcentaje de deduccin Monto de deduccin

V.2

Requerimiento V.2

Reporte

1,2,3,4

1.5%

V.3

Requerimiento V.3

Reporte

1.5%

V.4

Requerimiento V.4

Reporte

1,2,3,4

1.5%

Aqu se encontrarn los datos de los dems requerimientos de seguridad industrial que le aplican y fueron cumplidos

Ejemplo
Considerando que se present incumplimiento en 03 de los requerimientos de proteccin ambiental aplicables, se tendr lo siguiente: FORMATO 6
No. Requisito VII. Requerimientos de Proteccin Ambiental Aplica SI = 1 No = 0 Evidencia Severidad Etapa Inicio ( I ) Continuo ( C ) Peridico ( P ) Termino ( T ) Suceso ( S ) Consecuencia Del incumplimiento Cumplimiento del requisito 0 Cumple 1 No Cumple Porcentaje de deduccin Monto de deduccin

Aqu se encontrarn los datos de los 17 requerimientos de proteccin ambiental que si se cumplieron (Cumplimiento del requisito = 0 Cumple). VII.1.2 VII.2.1 VII.2.2
Requerimiento VII.1.2 Requerimiento VII.2.1 Requerimiento VII.2.2

1 1 1

Reporte

A A A

IP C C

4 4 4

1 1 1 Totales

1.5% 1.5% 1.5% 4.5%

15,000 15,000 15,000 45,000

Reporte

Reporte

Si la estimacin presentada para ese periodo de ejecucin es de $1,000,000.00 M.N., los montos de las deducciones resultaran de multiplicar $1,000,000.00 M.N. x 1.5% para cada incumplimiento (1,000,000.00 x 1.5% = 15,000.00), tenindose un total de $45,000.00 M.N. por concepto de deduccin por incumplimiento a los requerimientos del Anexo SSPA.

Opinin Normativa y Jurdica

DEDUCCIONES POR INCUMPLIMIENTO A LAS OBLIGACIONES PACTADAS EN EL ANEXO SSPA

OPININ JURDICA OAG

Respaldo Normativo

Respaldo Normativo

Respaldo Normativo

Respaldo Normativo

Opinin Jurdica
Oficio No.: OAG/GJCC/SOP/03494/2011 Fecha: 26 de Septiembre de 2011 Asunto: Opinin Jurdica Anexo SSPA

Lo anterior, tomando en consideracin que el contenido del Anexo SSPA ya ha sido consultado previamente en su etapa de preparacin con esta Gerencia Jurdica de Convenios y Contratos de la Oficina del Abogado General y con la Secretara de la Funcin Pblica, emitiendo esta Gerencia una opinin jurdica sucinta sobre el particular y la citada Secretara ha expresado una opinin favorable respecto de la implementacin y aplicacin del mismo a nivel institucional.

Opinin Jurdica
Oficio No.: OAG/GJCC/SOP/03494/2011 Fecha: 26 de Septiembre de 2011 Asunto: Opinin Jurdica Anexo SSPA

En virtud de lo antes expuesto y realizada la correspondiente revisin, es consideracin de esta Oficina que no existe inconveniente alguno para que el Anexo SSPA se implemente en Petrleos Mexicanos y sus Organismos Subsidiarios

Opinin Jurdica
Oficio No.: OAG/GJCC/SOP/03494/2011 Fecha: 26 de Septiembre de 2011 Asunto: Opinin Jurdica Anexo SSPA

Prximos Pasos

Se tiene la autorizacin para aplicacin del Anexo SSPA para proveedores y contratistas de Petrleos Mexicanos, con oficio No. DCO-LBS-1-10-2012.
Se tiene aprobada por los Coordinadores de Organismos Subsidiarios y reas Corporativas la Estrategia de Comunicacin, Capacitacin e Implantacin del Anexo SSPA .

Oficio de Aplicacin Anexo SSPA

Oficio No. DCO-LBS-1-10-2012 Fecha: 13 de Enero de 2012 Asunto: Aplicacin del Anexo SSPA para proveedores y contratistas de Petrleos Mexicanos

En funcin de su difusin, entendimiento e implantacin en cada Organismo y centros de trabajo, el Anexo SSPA deber incorporarse como un requisito de observancia obligatoria e institucional en todas las contrataciones de cualquier naturaleza y rgimen jurdico a ser formalizada por Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios.

En complemento, cada Organismo disear su propio despliegue de implantacin en paralelo con la estrategia institucional mencionada.

Programa de Comunicacin Anexo SSPA Pemex y OS

Auditorio Expositor Organismo Sede
DCO PRE PPQ PGPB DCA ITS DCTIPN PEP

Ao 2012
Mayo Junio Julio

Directores de Organismos y ACs (Eq. Liderazgo SSPA)

Coordinador General

R P

Subdirectores de Lneas de Coordinador de Organismo/rea Negocio (Subeq. Liderazgo SSPA) Corporativa Gerentes de Activo o CT (Eq. Coordinador de Organismo/rea Locales de Liderazgo SSPA) Corporativa Representantes Legales de Organismos y reas Corporativas reas de Contratos y Adquisiciones de Organismos y reas Corporativas Proveedores y Contratistas Regiones o Sedes:
Monterrey (PRE) Reynosa (PEP) Hermosillo ( PRE) Guadalajara (PRE) Salamanca (PRE) Madero (PEP) Veracruz (PEP) Cd. Mxico (DCO)

R P

R P R P

Coordinador de Organismo/rea Corporativa Coordinador de Organismo/rea Corporativa Coordinador de Organismo/rea Corporativa

R P

X
R

Coatzacoalcos (PPQ) Villahermosa (PGPB) Salina Cruz (PRE) Cd. Del Carmen (PEP)

Mrida (PRE) Poza Rica (PRE) Otros

El reto es establecer las condiciones necesarias que garanticen que, a travs de la aplicacin del Anexo SSPA, los contratistas y proveedores que presten sus servicios para Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios tengan un desempeo confiable en materia de Seguridad, Salud en el Trabajo y Proteccin Ambiental, coadyuvando con esto al logro de:

Gracias

Para Pemex y OS el objetivo es privilegiar la ejecucin y trmino de los contratos en el cumplimiento a las obligaciones pactadas dentro del marco normativo en materia de Seguridad industrial, Salud en el trabajo y Proteccin Ambiental (SSPA); y no la de aplicar deducciones y/o rescisin de contratos al incumplimiento de dichas obligaciones.

Requerimientos Informativos

Requerimientos sin Consecuencia y si con Severidad:

Alta
Media Baja 1.5 1.0

Requerimientos de Inicio Requerimientos con Consecuencia y con Severidad

0.5

Requerimientos Trmino

ACTIVIDADES EN INSTALACIONES NO DE PEMEX

ACTIVIDADES EN INSTALACIONES DE PEMEX

NO Aplica Anexo SSPA

Aplica Anexo SSPA

Regla 1
Regla 2 Regla 3 Regla 4

Para iniciar los trabajos o servicios objeto del contrato debern cumplirse todos los requisitos estipulados para el inicio marcado en el Formato 6 con la letra I, por lo que estos requisitos no sern susceptibles de deduccin de acuerdo a este Anexo. Iniciados los trabajos o servicios, a cualquier incumplimiento de los requisitos de este Anexo se aplicar la deduccin correspondiente. Los requerimientos marcados en el Formato 6 con las letras C, P y S de la columna denominada Etapas, debern ser cumplidos durante el desarrollo del contrato, y su incumplimiento generar la deduccin correspondiente. Los Requisitos marcados en el Formato 6 con la letra T debern ser cumplidos al trmino del contrato, su incumplimiento generar la deduccin correspondiente y no permitir el finiquito de los trabajos hasta que se solventen. Los requisitos marcados en el Formato 6 con los nmeros: 1, 2, 3, 4 y 5 de la columna denominada Consecuencia del Incumplimiento requieren interrupcin inmediata de los trabajos o servicios por incumplimiento, independientemente de la deduccin correspondiente, los trabajos o servicios slo se podrn reanudar hasta que se solventen. El incumplimiento de los requisitos que no requieren de interrupcin de los trabajos o servicios, debern quedar solventados dentro del periodo de estimacin y/o facturacin; en caso de reincidencia al incumplimiento se volver a aplicar la deduccin en la estimacin y/o factura correspondiente. Si en las auditorias mensuales para la evaluacin del desempeo, el proveedor o contratista, obtiene tres calificaciones consecutivas menores a 90%, Petrleos Mexicanos u Organismos Subsidiarios podr iniciar el proceso de rescisin administrativa del contrato respectivo, segn Diagrama 1 Evaluacin de Desempeo del Proveedor o Contratista.

Regla 5

Regla 6

Regla 7

Los Proveedores y Contratistas deben cumplir las obligaciones en matera de Seguridad, Salud en el Trabajo y Proteccin Ambiental que las leyes, reglamentos, normas, bandos, acuerdos, tratados internacionales, protocolos, enmiendas o cualquier otro instrumentos jurdico puedan establecer; as como tambin, otros requisitos que estn contenidos en los documentos propios de Pemex y OS o en los acuerdos que ste haya establecido con las comunidades, los gobiernos (locales, estatales, federales) y las organizaciones de la sociedad civil.

 PERMISO Y AUTORIZACION ANTE STPS, SCT, SENER, SEMAR LEYES, REGLAMENTO, NORMAS

Requisitos de Seguridad Industrial Requisitos de Salud en el Trabajo R. Proteccin Ambiental

Doctos. Pemex
PERMISO Y AUTORIZACION ANTE SSA LEYES, REGLAMENTO, NORMAS PERMISO Y AUTORIZACION ANTE SEMARNAT, CONAGUA, PROFEPA, SEMAR, LEYES, REGLAMENTO, NORMAS

PERMISO Y AUTORIZACION ANTE SSA LEYES, REGLAMENTO, NORMAS