Titulo: Gua para la realizacin da la Revisin Ambiental Inicial (RAI) en el mbito del establecimiento de un Sistema de Gestin Ambiental.

Autor: Ing. Luis A. Pichs Herrera. Email: pichs@ciget.cienfuegos.cu MSc. Ing. Lzaro Betancourt Pineda. lbetancourt@ciget.cienfuegos.cu Antecedentes: La ISO 14001:2004 no establece como un requisito obligatorio la realizacin de una Revisin Ambiental Inicial; no obstante, la ISO 14004:2004 recomienda la ejecucin de la misma para evaluar la situacin actual de una organizacin con relacin al medio ambiente, lo cual resulta muy comprensible sobre todo para aquellas organizaciones que no cuentan con un Sistema de Gestin Ambiental. La ISO 14004:2004 define cuatro reas fundamentales que debera abarcar dicha revisin; dos de estas reas estn relacionadas con los aspectos ambientales y los requisitos legales aplicables respectivamente. Para estos elementos en la ISO 14001:2004 si estn definidos requisitos:

4.3.1 Aspectos ambientales La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para: a) identificar los aspectos ambientales de sus actividades, productos y servicios que pueda controlar y aquellos sobre los que pueda influir dentro del alcance definido del sistema de gestin ambiental, teniendo en cuenta los desarrollos nuevos o planificados, o las actividades, productos y servicios nuevos o modificados; y b) determinar aquellos aspectos que tienen o pueden tener impactos significativos sobre el medio ambiente (es decir, aspectos ambientales significativos). La organizacin debe documentar esta informacin y mantenerla actualizada. La organizacin debe asegurarse de que los aspectos ambientales significativos se tengan en cuenta en el establecimiento, implementacin y mantenimiento de su sistema de gestin ambiental.

4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para: a) identificar y tener acceso a los requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organizacin suscriba relacionados con sus aspectos ambientales; y b) determinar cmo se aplican estos requisitos a sus aspectos ambientales. La organizacin debe asegurarse de que estos requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organizacin suscriba se tengan en cuenta en el establecimiento, implementacin y mantenimiento de su sistema de gestin ambiental

Es obvio que para evaluar la situacin actual de una organizacin con relacin al medio ambiente mediante una revisin, adems de examinar las prcticas y procedimientos de gestin ambiental existentes, incluidos los asociados con actividades de compras y contrataciones y la evaluacin de situaciones de emergencia y accidentes previos (las otras dos reas restantes que debera abarcar la revisin segn la ISO 14004:2004) ; es indispensable haber identificado previamente los aspectos

ambientales y los requisitos legales aplicables a los mismos, y an ms: es necesario determinar como aplican los requisitos legales a los aspectos ambientales con el fin de evaluar su cumplimiento como un elemento de peso al considerar criterios como la intensidad en el proceso de valoracin de la significancia de los aspectos ambientales. Esta situacin que supone por un lado la realizacin de una Revisin Ambiental Inicial como punto de partida para el establecimiento de un Sistema de Gestin Ambiental y por otro, el conocimiento y determinacin de los aspectos ambientales y los requisitos legales aplicables a los mismos como elementos indispensables en el contexto de la propia revisin pero que al mismo tiempo constituyen requisitos obligados a establecerse, implementarse y mantenerse de forma documentada de acuerdo a la ISO 14001:2004; presupone en ocasiones ciertas dificultades prcticas asociadas al hecho de que antes de emprender la revisin se debera contar con los procedimientos respectivos para identificar y determinar los aspectos ambientales y los requisitos legales y de otro tipo aplicables. . Con el propsito de allanar estas dificultades proponemos en la siguiente gua alinear en un mismo documento (procedimiento) estos elementos en el inters de proporcionar las herramientas necesarias para cumplimentar exitosamente el objetivo primordial de la revisin y al mismo tiempo satisfacer los requisitos 4.3.1 y 4.3.2 de la ISO 14001:2004. Nota: En el acpite destinado a la determinacin de la significancia de los aspectos ambientales identificados se sigue los pasos expuestos en una metodologa anteriormente publicada en Monografas.com bajo el ttulo: Gua para la identificacin y evaluacin (valoracin de la significancia) de los aspectos ambientales en el mbito del diseo e implementacin de un Sistema de Gestin Ambiental. Objetivo general: Proponer una metodologa para la realizacin de la Revisin Ambiental Inicial en una organizacin, con la finalidad de evaluar la situacin actual con relacin al medio ambiente considerando los aspectos ambientales y los requisitos legales aplicables a los mismos, como base para establecer un sistema de gestin ambiental. Objetivos especficos: identificar los aspectos ambientales, incluidos aquellos asociados con la operacin en condiciones normales, condiciones anormales, incluyendo arranque y parada, y situaciones de emergencia y accidentes. identificar los requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organizacin suscriba; as como los medios para el acceso a los mismos y la determinacin de cmo aplican estos requisitos a sus aspectos ambientales. determinar las caractersticas y condiciones prevalecientes en el entorno de la organizacin; as como hacia el interior de la misma, mediante el examen de las prcticas y procedimientos de gestin ambiental existentes, incluidos los asociados con actividades de compras y contrataciones y situaciones de emergencia y accidentes previos. determinar la significancia de los aspectos ambientales identificados. determinar y valorar las reas de incidencia ambiental.

Identificar fortalezas y debilidades que proporcionen las entradas pertinentes para lograr una comprensin cabal actualizada de los procesos, actividades, practicas, incumplimientos de requisitos legales y condiciones prevalecientes y en su conjunto de la situacin real con respecto al medioambiente; lo cual propiciar el conocimiento de los aspectos fuertes y dbiles y servir como referencia del esfuerzo, dedicacin y decisiones que sern precisos afrontar para el establecimiento de un sistema de gestin ambiental.

Alcance: De aplicacin en el mbito del establecimiento de un Sistema de Gestin Ambiental en la esfera empresarial en fase de explotacin, cuando el entorno donde operan y los aspectos ambientales de sus actividades no entraan una complejidad tal que hagan necesario una valoracin a travs de otros criterios y escalas de evaluacin adems de las empleadas en la presente gua. Fuentes bibliogrficas de consulta: - ISO 14001:2004. Sistemas de Gestin Ambiental. Requisitos con Orientacin para su Uso. - ISO 14004: 2004. Sistema de Gestin Ambiental. Directrices Generales sobre Principios, Sistemas y Tcnicas de Apoyo. - ISO 14031: 2001. Gestin Ambiental. Evaluacin del Desempeo Ambiental. Directrices. - Conesa Fernndez-Vitoria, V. 2000. Gua metodolgica para la evaluacin del impacto ambiental. 3 Ed. Mundi Prensa. Madrid. - Gmez Orea, D. 2003. Evaluacin de impacto ambiental. Un instrumento preventivo para la gestin ambiental. 2 ed. Ed. Mundi Prensa. Madrid. - Pichs Herrera, Medina Negrn.2009. Gua para la identificacin y evaluacin de los aspectos ambientales en el mbito del diseo e implementacin de un Sistema de Gestin Ambiental. http://www.monografias.com/trabajos-pdf3/identificacion-evaluacion-aspectos ambientales/identificacin-evaluacin-aspectos ambientales.shtml. - Metodologa para la Revisin Medioambiental (REMA). Betancourt Pineda L.L. Pichs Herrera LA. Otros autores. CIGET CITMA Cienfuegos. 3ra edicin. Entregado a CENDA. 2006. - Rabelo Parra y colectivo de autores. Gua metodolgica para la implementacin de un SGA en las entidades de la UNE. 2006.

Desarrollo: 1. Preparacin Como premisas indispensables y fase de preparacin antes de acometer la ejecucin de la RAI se encuentran las siguientes: 1.1 Seleccin y conformacin por parte del Coordinador Ambiental de los equipos de trabajo que ejecutarn la RAI y designacin de un responsable. 1.2 Familiarizacin y comprensin por parte del equipo de trabajo que ejecutar la RAI con la estructura organizativa, funciones, actividades, procesos fundamentales y auxiliares y caractersticas de la organizacin; as como las interrelaciones de la misma con el medio ambiente. 1.3 Recopilacin por parte del equipo de trabajo de toda la informacin general disponible sobre las caractersticas fsicas, ambientales y socioeconmicas del territorio en el cual se encuentra ubicada la instalacin y que puede verse afectada directa o indirectamente por sus actividades. 1.4 Diseo por parte del equipo de trabajo de listas de verificacin o cuestionarios 1.5 Recopilacin por parte del equipo de trabajo de toda la informacin general disponible sobre las caractersticas de la entidad, las edificaciones e instalaciones que la componen, sus parmetros tcnicos y econmicos fundamentales, su estructura organizativa, actividades fundamentales y auxiliares, funciones y cualquier otra informacin disponible para su completa caracterizacin. Durante esta fase se recopilar y se revisar toda la informacin que ya exista en la entidad y que pueda ser til, no slo a los efectos de establecer la situacin con respecto al medio ambiente, sino para la implantacin futura del sistema de gestin. Alguna de la informacin a recopilar y revisar se relaciona a continuacin: - informes de auditorias previas u otros eventos de organismos competentes (CITMA, CICA, MINSAP, INRH, MINBAS, UNE, etc.) realizadas a la Entidad. - procedimientos u otra documentacin medioambiental que est en funcionamiento en la Entidad. - organigrama y/o estructura de responsabilidades de la Entidad. - documentacin del Sistema de Calidad, en caso de estar establecido o en proceso. - archivos de documentacin ambiental existente en la Entidad. - registros de consumo de recursos y materiales. - documentacin del Sistema de Gestin de Riesgos. - planos generales y esquemas de flujos tecnolgicos y de produccin. - informacin histrica sobre incidentes o accidentes de relevancia ambiental.

3. Levantamiento ambiental El Levantamiento Ambiental consta de las siguientes etapas: 3.1. Informacin bsica de la organizacin o entidad 3.1.1. Se recopilar y documentar la informacin siguiente de tipo general de la organizacin o entidad: - Ubicacin. Fecha de inicio de las actividades. Instalaciones y reas fsicas con que cuenta. Estructura organizativa. Misin y Visin. Plantilla segn categorizacin ocupacional. Nivel de escolaridad de los trabajadores. Sistema existente para la capacitacin y entrenamiento del personal. Referencia de los procesos y actividades. Indicadores econmicos Mecanismos de compra y contratacin. 3.2. Caracterizacin del entorno Se har una breve caracterizacin del entorno (rea de los alrededores de la instalacin) con el objetivo de tener informacin sobre las condiciones ambientales del medio en el cual se inserta la entidad y el grado de afectacin que presentan los alrededores. La caracterizacin del entorno contemplar como mnimo lo siguiente: - Si el medio en el cual se inserta la entidad est clasificado como zona rural o urbana. - Clasificacin del cuerpo receptor (superficial o subterrneo) segn NC: 27/99. Caractersticas ambientales del medio que sirve de receptor a los residuales lquidos que se generan: Grado de contaminacin. Existencia de fuentes de contaminacin (vertidos y descargas). Uso para el cual estn previstas. Grado de fragilidad del ecosistema acutico. - Calidad del aire: Grado de contaminacin. Existencia de fuentes de contaminacin (contaminantes gaseosos, malos olores). Existencia de focos receptores sensibles como poblaciones, reas protegidas, vegetacin o fauna endmica. - Caractersticas del terreno: Existencia de fuentes de contaminacin del suelo (vertidos y descargas). Uso de la tierra. Caractersticas del subsuelo. - Caractersticas del medio bitico: Situacin de la vegetacin y los recursos forestales de la zona. Existencia de especies raras, endmicas o en peligro de extincin. Presencia de ecosistemas frgiles o de alta vulnerabilidad y grado de afectacin a los mismos. - Caractersticas socio econmicas: Densidad y composicin poblacional. Base econmica de la zona. Desarrollo urbano, industrial y agrcola. Existencia de reas de valores histricos y arquitectnicos y reas protegidas. Planes perspectivos de la zona. Percepcin de la comunidad sobre la actuacin ambiental de la entidad (opiniones, quejas, reclamaciones). 3.3. Caracterizacin de la entidad La caracterizacin de la entidad contemplar como mnimo lo siguiente: 3.3.1. Aspectos Ambientales 3.3.1.1. Identificacin de las entradas y salidas de los procesos/actividades.

3.3.1.1.1 Sobre la base de la premisa del conocimiento e identificacin previa de los procesos y actividades; as como de las instalaciones fsicas y sistemas y equipos tecnolgicos relacionados con los mismos; se identifican las entradas y salidas a dichos procesos y actividades. Al identificar las mismas, se debe recopilar siempre que sea posible informacin cuantitativa que luego ser de utilidad

en la fase de evaluacin. Para la identificacin de entradas y salidas es recomendable auxiliarse de un esquema o tabla como el que se muestran a continuacin:

PROCESO
Sustancias no peligrosas Sustancia peligrosas Agua Energa Combustibles Otros recursos Entradas Productos y/o servicios Aguas residuales Emisiones de gases a la atmsfera Salidas Residuos slidos urbanos, inertes y peligrosos Vibraciones, ruido

Actividades Instalaciones Fsicas Sistemas y Equipos. Tecnolgicos

3.3.1.1.2 Las entradas y salidas relacionadas con los diferentes procesos, actividades, reas, instalaciones fsicas y sistemas y equipos tecnolgicos se registran en el anexo A.1. Registro de entradas y salidas. Nota: Se confeccionar un registro por cada proceso y sus actividades identificado. 3.3.1.2. Identificacin de los Aspectos Ambientales

3.3.1.2.1. El proceso de identificacin de los aspectos ambientales se realiza de forma colectiva por un equipo de trabajo y en el mismo participan especialistas y personal de las reas involucradas, que tengan suficiente experiencia y conocimientos en las actividades de la organizacin, de manera que no se omita ningn aspecto ambiental que interacte con el medio ambiente o posea potencial para ello. 3.3.1.2.2. A partir de los elementos de entrada y salida se identifican los aspectos ambientales (reales, potenciales) dentro del alcance del Sistema de Gestin Ambiental asociados a los procesos, actividades, productos y servicios, tanto actuales, pasados o planificados y considerando condiciones de operacin normales y anormales, de parada y arranque; as como cualquier situacin razonablemente previsibles de emergencia. No es necesario considerar cada entrada de materias primas, materiales o recursos de forma individual, sino que se pueden agrupar por categoras. 3.3.1.2.3. Los aspectos ambientales se pueden identificar a partir de los grupos y categoras fundamentales que se muestran a continuacin: - Consumo de materias primas y recursos naturales: a) Consumo de materias primas no peligrosas. b) Consumo de sustancias o productos peligrosos.

c) Consumo de agua. d) Consumo de portadores energticos (energa elctrica, combustibles, etc). - Generacin y descargas al suelo de residuos: a) Generacin de residuos slidos asimilables a urbanos. b) Generacin de residuos industriales inertes. c) Generacin de residuos peligrosos. - Generacin de emisiones a la atmsfera: a) Emisiones gaseosas. b) Olores. c) Slidos en suspensin (partculas, cenizas, etc). - Generacin de aguas residuales y vertidos a las aguas terrestres o marinas. - Generacin de ruido, vibracin, energa trmica, radiaciones. - Afecciones al suelo. - Situaciones potenciales y de emergencia a) Fugas y derrames. b) Incendio y/o explosin. c) Vertidos accidentales no controlados. d) Emisiones accidentales no controladas 3.3.1.2.4. Los aspectos ambientales identificados relacionndolos con los procesos, actividades, reas e instalaciones fsicas y el equipamiento tecnolgico a partir de las categoras referidas en el acpite anterior se registran en el Anexo A.2. Registro de aspectos ambientales identificados. 3.3.2. Requisitos legales y de otro tipo 3.3.2.1. Accesibilidad, disponibilidad, comunicacin y actualizacin 3.3.2.1.1. Se documentar en el Anexo A.3. Procederes para garantizar la accesibilidad, disponibilidad, comunicacin y actualizacin de los requisitos legales las vas, procederes, mecanismos y responsabilidades asignadas para acceder y mantener disponibles los documentos que contienen requisitos legales aplicables a los aspectos ambintales, proceso y actividades de la entidad. 3.3.2.1.2. Se documentar en el Anexo A.3. Procederes para garantizar la accesibilidad, disponibilidad, comunicacin y actualizacin de los requisitos legales las vas, procederes, mecanismos y responsabilidades asignadas para la comunicacin de los requisitos legales y de otro tipo cuando corresponda a las partes interesadas, incluyendo proveedores de productos o servicios.

3.3.2.1.3. Se documentar en el Anexo A.3. Procederes para garantizar la accesibilidad, disponibilidad, comunicacin y actualizacin de los requisitos legales las vas, procederes, mecanismos y responsabilidades asignadas para la actualizacin de los documentos y requisitos legales y de otro tipo. 3.3.2.2. Determinacin de la aplicabilidad de los requisitos legales, reglamentarios y de otro tipo a los aspectos ambientales identificados

3.3.2.2.1. Se identificarn a partir de los aspectos ambientales de los procesos, actividades,

productos y servicios que se desarrollan en la entidad, as como del listado de normas, legislaciones y de otras fuentes valederas existentes, aquellos documentos especficos que son aplicables. 3.3.2.2.2. Los documentos legales y de otro tipo aplicables a los aspectos ambientales de los procesos, actividades, productos y servicios que se desarrollan en la entidad se registrarn en el Anexo No.4.Registro de documentos legales aplicables. 3.3.2.2.3. Se ejecutar examen detallado de cada documento identificado para seleccionar los requisitos que ofrezcan una relacin directa/especifica; o sea la determinacin de los artculos y/o secciones que aplican a los aspectos ambientales que se generan en el mbito de los procesos y actividades de la entidad. Nota: Se tomarn en cuenta tambin los requisitos procedentes de licencias, permisos u otros similares que contengan requisitos ambientales u otros especficos que deban ser cumplidos por la entidad; as como normas ramales, de empresa o internas de la organizacin que impongan criterios operacionales o de aceptacin. Nota: Relacin directa/especifica - significa que no se consideren las normas genricas de preservacin ambiental (ej. Constitucin de la Repblica, etc) sino aquellas que establecen criterios operacionales o de aceptacin: parmetros y definiciones pormenorizadas de proteccin ambiental, control de recursos, caracterizacin de efluentes, residuos, emisiones, etc, valores aceptables de calidad ambiental/medio ambiente laboral, regulen o definan pautas concretas y tangibles en relacin a un aspecto ambiental. 3.3.2.2.4. Los requisitos que se identifiquen como resultado de este examen detallado quedarn registrados en el Anexo A.5. Registro de requisitos legales, reglamentarios y de otro tipo aplicables. Nota: Se confeccionar un registro por cada aspecto ambiental identificado. 3.3.3. Descripcin y revisin in situ de las caractersticas, condiciones y prcticas existentes en los procesos, actividades, operaciones, productos y servicios y de las reas fsicas e infraestructura de la organizacin donde se ejecutan y realizan los mismos. Hallazgos de no conformidades e incumplimientos legales. 3.3.3.1. La revisin abarcar las diferentes reas e infraestructura: - Edificaciones (locales, talleres, almacenes, laboratorios) - Equipamiento y sistemas tecnolgicos (sistema de almacenamiento y trasiego de combustible, sistema de aire y gases, sistema de abasto de agua, sistema de drenaje industrial y social, sistema de tratamiento de agua, sistema de tratamiento de residuales). - reas verdes y perimetral 3.3.3.2. La revisin abarcar todos los procesos, actividades y operaciones en el alcance del SGA, incluyendo las actividades administrativas y de oficina; as como operaciones relacionadas con el mantenimiento, manejo de residuos, orden y limpieza, manejo de sustancias peligrosas, etc.

3.3.3.3. Se recopila la informacin necesaria mediante la revisin de datos confiables y la observacin directa en el terreno de todas las reas e instalaciones fsicas y sistemas donde se ejecutan los diferentes procesos, actividades y operaciones en el alcance del SGA. En esta etapa mediante los hallazgos de la revisin se identifican las no conformidades e incumplimientos legales. 3.3.3.3.1. Descripcin de las instalaciones el equipamiento y sistemas tecnolgicos de la entidad: Tipo de edificaciones. Condiciones estructurales. Condiciones materiales: implementos de trabajo, equipamiento. Estado general de conservacin y orden y limpieza de edificaciones, sistemas tecnolgicos, viales interiores, reas verdes y cerca perimetral. Condiciones ambientales laborales: ventilacin, iluminacin, ruido y calidad del aire en puestos de trabajos, etc. Componentes de los sistemas tecnolgicos y estado tcnico de cada componente del sistema. 3.3.3.3.2. Descripcin de los procesos, actividades y operaciones que se desarrollan en las instalaciones (incluyendo aquellas actividades temporales como inversiones que generen aspectosimpactos ambientales y precisen Licencia Ambiental, adquisicin de suministros que puedan estar regulados, transportacin de sustancias que puedan afectar el medio ambiente, contratacin de servicios, etc). 3.3.3.3.3. Materias primas y auxiliares: Relacin. Consumos anuales. Condiciones de almacenamiento y cumplimiento de las normas. Productos ociosos o caducados. Proceso de adquisicin. 3.3.3.3.4. Agua: Descripcin del sistema de recepcin, almacenaje y distribucin de agua. Fuente de abasto. Condiciones de almacenamiento y cumplimiento de las normas. Condiciones de las redes. Evidencias de salideros y despilfarro. Uso (social o industrial).Tipo (cruda, tratada). Consumo anual. Control del consumo (existencia de metrocontador de agua y norma de consumo y su cumplimiento). Tratamiento, monitoreo y evaluacin del agua de consumo. Existencia de condiciones para tomar las muestras. 3.3.3.3.5. Energa: Tipo. Uso. Consumo anual. Control del consumo (existencia de norma de consumo y su cumplimiento). Condiciones que conduzcan al uso excesivo de recursos energticos u otros. 3.3.3.3.6. Combustibles: Tipo. Uso (industrial, automotriz).Condiciones de almacenamiento y cumplimiento de las normas. Consumo anual. Control del consumo (existencia de norma de consumo y su cumplimiento). 3.3.3.3.7. Productos y/o servicios: Descripcin. Produccin anual. Otras especificaciones relevantes. 3.3.3.3.8. Sustancia Qumicas Peligrosas: Inventario de las SQP (especificar datos de las etiquetas: composicin, formula, peligros, frases S y R). Consumo anual. Condiciones de almacenamiento y cumplimiento de las normas, criterios de incompatibilidad qumicas. Productos ociosos o caducados. Condiciones de transportacin. Condiciones de manejo y requisitos de seguridad durante la manipulacin. Medios de Proteccin Personal (MPP). Proceso de adquisicin. Afectaciones al suelo y las aguas subterrneas. 3.3.3.3.9. Aguas residuales: Clasificacin (domstico, industrial, oleoso, pluvial) y fuente de generacin. Descripcin del sistema de transportacin, tratamiento y puntos de vertimiento a los cuerpos receptores de los residuales lquidos. Volumen de generacin. Caracterizacin, monitoreo y evaluacin del vertimiento de aguas residuales segn NC 27: 1999. Existencia de condiciones para tomar las muestras. Afectaciones al suelo y las aguas subterrneas. 3.3.3.3.10. Residuos: Clasificacin (slidos asimilables a urbanos, industriales inertes, peligrosos). Fuentes de generacin. Composicin. Volumen de generacin. Estado y condiciones de: segregacin, almacenamiento, transportacin, frecuencia de recoleccin y disposicin final. Permisos ambientales

requeridos: transportacin y disposicin de desechos, otros. Afectaciones al suelo y las aguas superficiales y subterrneas. 3.3.3.3.11. Emisiones a la atmsfera 3.3.3.3.11.1. Emisiones gaseosas: Identificacin de las fuentes de emisin. Volumen de generacin. Monitoreo y evaluacin (NC:19/01/63/91, NC:39/99). Nota: Se recomienda el uso del software Emig@s.cu que permite determinar las T/a de CO2, SOx y NOx que se emiten a la atmsfera por concepto de consumo de los portadores energticos. 3.2.3.3.11.2. Ruido: Identificacin de las fuentes de emisin. Mediciones. Monitoreo y evaluacin (NC: 26/99, NC: 16/01/04/80). 3.2.3.3.11.3. Iluminacin: Determinacin de la intensidad de la luz de las instalaciones. Mediciones con la utilizacin del Luxmetro. Evaluacin segn las NC 19-01-11:81. Iluminacin. Requisitos generales higinico sanitarios y la NC 19-01-19:88. Iluminacin de emergencia. Clasificacin y requisitos generales. 3.3.3.3.11.4. Inventario, consumo y manejo de SAOs. Cumplimiento de: Resolucin 114/2003 del CITMA Sistema Nacional de Reconocimiento Libre de SAOs Resolucin 107/2004 Prohbe Emisin a la Atmsfera de SAOs en el Sector de la Refrigeracin. Resolucin 116/2005 del CITMA Sobre Sustancias Agotadoras de la Capa de Ozono. Gas Utilizado Carga de gas (g) Carga total de gas (Kg)

Equipo

Marca

Cantidad

TOTAL 3.3.3.3.12. Descripcin de los mecanismos de control de riesgos y respuesta ante situaciones de emergencia: Plan Contra Incendio, Plan de Reduccin de Desastres, Plan de Liquidacin de Averas y otros planes de emergencia que apliquen (seguridad biolgica, etc). Estado y cumplimiento de dichos planes. Nota: En los Anexos 6, 7 y 8 (listas de chequeo) se muestran listas de chequeo que pueden utilizarse como herramientas para la ejecucin de la revisin in situ y en la identificacin de hallazgos. 3.3.3.3.12. En el Anexo A.9. Registro de hallazgos de no conformidades (incumplimientos legales) se registran los hallazgos de las no conformidades (incumplimientos legales y de otro tipo) identificadas.

3.3.4. Valoracin de la significancia de los Aspectos Ambientales 3.3.4.1. El proceso de evaluacin de los aspectos ambientales se realiza de forma colectiva por el equipo de trabajo y en el mismo participan especialistas y personal de las reas involucradas, que tengan suficiente experiencia y conocimientos en las actividades de la entidad, de manera que se pueda llegar a una evaluacin lo ms certera posible.

3.3.4.2. Se considera que los cambios y efectos sobre el medio ambiente como resultado total o parcial de los aspectos ambientales pueden ser, entre otros, los siguientes: Impactos sobre el suelo: - Uso y contaminacin de los suelos - Erosin - Deforestacin Impactos sobre los recursos hdricos - Contaminacin de las aguas subterrneas y/o superficiales - Acidificacin - Eutrofizacin Impactos sobre la calidad del aire - Contaminacin del aire - Calentamiento global - Agotamiento de la capa de ozono Otros impactos: - Agotamiento de recursos naturales (fuentes de aguas subterrneas y/o superficiales, combustibles fsiles no renovables) - Contaminacin acstica - Contaminacin luminosa - Afectaciones y lesiones a los seres humanos - Afectaciones a la fauna - Afectaciones al paisaje - Afectaciones a la flora 3.2.4.3. Se considera que los factores y componentes ambientales afectados pueden ser: Medio fsico - Aire (Efectos sobre la calidad de aire) - Aguas Superficiales (Efectos sobre la calidad de aguas superficiales / parmetros hidrulicos de cuerpos de aguas superficiales) - Aguas Subterrneas (Efectos sobre la calidad de aguas subterrneas / parmetros hidrulicos de cuerpos de aguas subterrneas)

- Suelos/ Geomorfologa (Efectos sobre la calidad / integridad de suelos / geoformas) - Biota (Afectacin a la flora, fauna y/o procesos ecolgicos) - Recursos naturales (Efectos de agotamiento de recursos). - Perceptual (Efectos sobre patrimonio paisajstico) Medio socioeconmico - Patrimonio Cultural (Efectos sobre patrimonio cultural, histrico o testimonial) - Hombre/poblacin (Efectos sobre la salud y/o seguridad) - Economa (Efectos econmicos) 3.3.4.4. Una vez identificados los aspectos ambientales de las actividades, productos y servicios que interactan con el medio ambiente, el equipo de trabajo procede a su evaluacin mediante la ponderacin de los impactos ambientales asociados con el propsito de determinar su importancia, para lo cual se elabora una matriz de los aspectos ambientales e impactos asociados de los productos, actividades y servicios de la organizacin como se indica en el Anexo A10. Matriz aspectos - impactos ambientales. Dicha valoracin se realiza teniendo en cuenta el enfoque de proceso y de las actividades y reas de influencia ambiental relacionados con el mismo. Nota: Se confeccionar un registro por cada proceso identificado.

3.3.4.5. La importancia de los impactos ambientales, se valora de acuerdo a criterios y escalas de evaluacin como se indica en el Anexo. A11. Criterios y escalas de evaluacin y conforme a la matriz, que analticamente expresa el resultado de una proyeccin de significacin de los aspectosimpactos identificados. 3.3.4.6. El valor de importancia de los impactos ambientales se calcula a travs de la expresin: IM = F P x C (I+E+P+S) Donde: IM -Importancia del impacto F P Frecuencia (utilizada cuando se trata de impactos reales) o Probabilidad (utilizada cuando se trata de impactos potenciales) C Consecuencia El valor de la Consecuencia (C) en la frmula se evala a partir de los criterios de: I - Intensidad E Extensin P Persistencia S Sensibilidad

El resultado de dicha frmula vara entre un valor mnimo de 4 y un mximo de 36. 3.3.4.7. Se establecen los siguientes rangos de Importancia del Impacto (IM) para las distintas ponderaciones del impacto, de Significancia de los Aspectos Ambientales asociados y de Prioridad en la gestin de los mismos. Nota: Para la determinacin de la Significancia y los rangos de valores que distinguen las fronteras de la escala adoptada, se aplic un anlisis partiendo del diagrama de Pareto tomando como magnitudes de los elementos a considerar los valores de Importancia de los Impactos asociados. Rango de Importancia del Impacto 4 - 11 12 - 16 18 - 36 3.3.4.8. Todos los aspectos ambientales identificados y valorados constituyen la base para la elaboracin de los objetivos, metas y programas ambientales de la organizacin, el control y gestin de los mismos es fundamental para un adecuado desempeo ambiental. La prioridad que se le atribuya a los mismos para su control y gestin est en dependencia del rango de Significancia, lo que implica la asignacin de recursos y la aplicacin preferencial de acciones concretas. 3.3.4.9. La informacin sobre los aspectos ambientales de cada proceso debe documentarse y mantener registrada. Anexo A12. Registro consolidado de Aspectos Ambientales e impactos asociados por procesos. 3.3.4.10. La informacin sobre los aspectos ambientales de toda la organizacin (en el alcance previsto del SGA) debe documentarse y mantener registrada. Anexo A13. Registro consolidado de Aspectos Ambientales e impactos asociados de la organizacin. 3.3.4.11. La informacin sobre los aspectos ambientales debe actualizarse peridicamente como parte del proceso de revisin del SGA, con el objetivo de: - tener en cuenta nuevos elementos o mejoras que puedan influir en el valor de significancia asignado a cada aspecto. - incluir nuevos aspectos asociados a la introduccin de nuevas tecnologas o cambio en los proceso y actividades. - excluir antiguos aspectos asociados a tecnologas, procesos y actividades que ya no estn vigentes. 3.3.5. Valoracin de la incidencia ambiental en las diferentes reas. 3.3.5.1. Conociendo las diferentes reas de incidencia ambiental; as como la significancia de los aspectos ambientales a las mismas, se elabora una matriz de aspecto ambiental-rea de incidencia ambiental, para establecer el valor de la incidencia ambiental en la diferentes reas tal y como se muestra en el Anexo A.14. Matriz aspecto ambiental-rea de incidencia ambiental. Rango de Significancia del Aspecto Bajo Medio Alto Prioridad Terciaria Secundaria Primaria

3.3.6. Identificacin de Fortalezas y Debilidades 3.3.6.1. La ejecucin del levantamiento ambiental y el anlisis de los resultados de la misma, debe brindar las entradas pertinentes para lograr una comprensin cabal del conjunto de procesos, actividades, reas de incidencia, entorno donde se realizan las mismas y de los aspectos e impactos asociados; as como los incumplimientos legales vinculados a las condiciones, herramientas de gestin y practicas existentes en la organizacin, las cuales determinan la situacin y desempeo ambiental actual de la organizacin. 3.3.6.2. A partir del conocimiento cabal de la situacin de la organizacin con respecto al medioambiente, alcanzado en el proceso de revisin ambiental, se debe identificar las Fortalezas y Debilidades asociadas tanto a problemas objetivos como subjetivos; con la mira estratgica de minimizar las DEBILIDADES para aprovechar las OPORTUNIDADES, lo cual propiciar el conocimiento de los aspectos fuertes y dbiles y establecer el punto de partida para la implantacin de un sistema de gestin ambiental y servir como referencia del esfuerzo, dedicacin y decisiones que sern precisos afrontar. 4. Estructura del informe del la RAI 4.1. El informe de la RAI se confeccionar de acuerdo al Anexo A.15. Estructura del informe del RAI. 5. Registros 5.1. Constituyen registros permanentes los siguientes anexos. 5.1.1. Anexo A.3. Procederes para garantizar la accesibilidad, disponibilidad, comunicacin y actualizacin de los requisitos legales. 5.1.2. Anexo A.15. Estructura del informe del RAI (incluye los diferentes anexos que conforman el informe).

Anexo A. 1. Registro de entradas y salidas

REGISTRO DE ENTRADAS Y SALIDAS PROCESO ENTRADAS TIPO CANTIDAD ACTIVIDAD/ OPERACIN #1 AREAS DE INCIDENCIA AMBIENTAL: INST. FSICAS/SIST. Y EQ. TECNOLOGICOS SALIDAS TIPO CANTIDAD

ENTRADAS TIPO CANTIDAD

ACTIVIDAD/ OPERACIN #...n

AREAS DE INCIDENCIA AMBIENTAL: INST. FSICAS/SIST. Y EQ. TECNOLOGICOS

SALIDAS TIPO CANTIDAD

Anexo A.2. Registro de aspectos ambientales identificados REGISTRO DE ASPECTOS AMBIENTALES IDENTIFICADOS AREAS DE INCIDENCIA AMBIENTAL: INST.FSICAS/SIST. Y EQ. TECNOLOGICOS

No.

ASPECTO AMBIENTAL

PROCESOS/ACTIVIDADES

Anexo A.3. Procederes para garantizar la accesibilidad, disponibilidad, comunicacin y actualizacin de los requisitos legales.

PROCEDERES PARA GARANTIZAR LA ACCESIBILIDAD, DISPONIBILIDAD, COMUNICACIN Y ACTUALIZACIN DE LOS REQUISITOS LEGALES

Anexo A.4. Registro de documentos legales aplicables REGISTRO DE DOCUMENTOS LEGALES APLICABLES DOCUMENTO LEGAL CDIGO

No.

ASPECTO AMBIENTAL

Anexo A.5. Registro de requisitos legales, reglamentarios y de otro tipo aplicables. REGISTRO DE REQUISITOS LEGALES, REGLAMENTARIOS Y DE OTRO TIPO APLICABLES Aspecto Ambiental Proceso/Actividad rea de Incidencia Ambiental: Instalaciones fsicas/Sist. Y Eq. Tecnolgicos Cdigo del Nombre del documento documento Cumplimiento

No.

Requisito Si No

Observaciones

Anexo A.6. Lista de chequeo para la supervisin del orden y limpieza . LISTA DE CHEQUEO PARA LA SUPERVICIN DEL ORDEN Y LIMPIEZA No. Inspeccin Unidad Fecha Instalacin ESTADO ESPERADO Hora reas SITUACIN SI 1. Locales
1.1

NO

PA

NA

Las escaleras y plataformas estn limpias, en buen estado y libre de obstculos. Las paredes estn limpias y en buen estado.

1.2

1.3

Las ventanas y tragaluces estn limpias sin impedir la entrada d luz natural. El sistema de iluminacin est mantenido de forma eficiente y limpia. Las seales de seguridad estn visibles y correctamente distribuidas. Los extintores estn en sus lugares de ubicacin y visibles.

1.4

1.5

1.6

ESTADO ESPERADO SI 2. Suelos y pasillos

2.1

SITUACIN

NO

PA

NA

Los suelos estn limpios, secos, sin desperdicios ni material innecesario. Estn las vas de circulacin de personas y vehculos diferenciados y sealizados. Los pasillos y zonas de trnsito estn libres de obstculos. Las carretillas estn aparcadas en los lugares especiales para ello.

2.2

2.3

2.4

3. Almacenaje
3.1

Las reas de almacenamiento y deposicin de materiales estn sealizadas. Los materiales y sustancias almacenadas se encuentran correctamente identificados. Los materiales estn apilados en su sitio sin invadir zonas de paso. Los materiales se apilan o cargan d manera segura, limpia y ordenada.

3.2

3.3

3.4

ESTADO ESPERADO SI 4. Maquinaria y equipos

SITUACIN

NO

PA

NA

4.1

Se encuentran limpias y libres en su entorno de todo material innecesario. Se encuentran libres de filtraciones innecesarias de aceites y grasas. Poseen las protecciones adecuadas y los dispositivos de seguridad en funcionamiento.

4.2

4.3

5. Herramientas
5.1

Estn almacenadas en cajas o paneles adecuados, donde cada herramienta tiene su lugar. Se guardan limpias de aceite y grasa. Las elctricas tienen el cableado y las conexiones en buen estado. Estn en condiciones seguras para el trabajo, no defectuosas u oxidadas.
SITUACIN

5.2

5.3

5.4

SI 6. Equipos de proteccin individual y ropa de trabajo

6.1

NO

PA

NA

Se encuentran marcados o codificados para poderlos identificar p0r su usuario. Se guardan en los lugres especficos de uso personalizado (armarios o taquillas). Las elctricas tienen el cableado y las conexiones en buen estado. Se encuentran limpios y en buen estado.

6.2

6.3

6.4

SITUACIN: Indica el estado en que se encuentra la instalacin respecto al requisito que se evala. Se utilizan las columnas con el siguiente significado: SI: Se hace, se tiene o se cumple, conforme a lo descrito NO: No se hace, no se tiene o no se cumple PA: Se hace, se tiene o se cumple slo parcialmente NA: Lo descrito no es aplicable

Anexo A.7. Lista de chequeo para la supervisin de la gestin de los residuos. LISTA DE CHEQUEO PARA LA SUPERVICIN DE LA GESTIN DE LOS RESIDUOS No. Inspeccin Unidad Fecha Instalacin ESTADO ESPERADO Hora reas SITUACIN SI 1. Identificacin, clasificacin e inventario Estn identificados y clasificados los residuos, segn los anexos de la R/136/2009 del CITMA, el Convenio de Basilea y la clasificacin adoptada en la entidad y dicha informacin se encuentra actualizada. Mensualmente se determina el volumen generado de cada uno de los residuos identificados y dicha informacin se registra. NO PA NA

1.1

1.2

2. Segregacin y Aprovechamiento Se identifican y analizan las posibilidades de minimizar, reutilizar y comercializar cada uno de los residuos que se generan. Dicho anlisis se encuentra actualizado y registrado. El rea de economa lleva un control de los ingresos que se producen por concepto de comercializacin de desechos slidos y entrega semestralmente copia del mismo al Coordinador de la Gestin Ambiental de la Entidad. Est convenido con la Empresa de Materias Primas u otras partes interesadas, la transferencia y frecuencia de recogida de residuos que puedan ser aprovechados por los mismos. El personal elimina los residuos en el recipiente respectivo de acuerdo a su clase. ESTADO ESPERADO SI 3. Almacenamiento Temporal Se cuenta con los recipientes y contenedores con tapas necesarios y de capacidad adecuada para el almacenamiento de los residuos, incluyendo los destinados al reciclaje y aprovechamiento.
SITUACIN

2.1

2.2

2.3

2.4

NO

PA

NA

3.1

3.2

Los recipientes y contenedores estn rotulados con los smbolos correspondientes segn la clasificacin adoptada para el almacenamiento de residuos, incluyendo los destinados al reciclaje y aprovechamiento, Los recipientes para el almacenamiento de los residuos son los apropiados: impermeables, libres de agujeros o hendiduras que propicien la salida de todo o parte del contenido, constan de una estructura fuerte para resistir su manipulacin, fciles de llenar, vaciar y limpiar y de tapa ajustada. Los recipientes se mantienen debidamente tapados. Los recipientes y contenedores destinados al almacenamiento de residuos slidos son higienizados peridicamente. Los recipientes y contenedores destinados al almacenamiento de residuos de alimentos, se mantienen tapados y limpios, son lavados y desprovistos de grasa peridicamente. Las reas para el almacenamiento final de residuos estn acondicionadas adecuadamente, teniendo en cuenta el volumen, clase de residuos que se genera y la frecuencia de su recoleccin y transportacin externa. El almacenamiento primario de los residuos se realiza en cada punto de generacin de los mismos. Los puntos de almacenamiento final son de uso exclusivo, estn delimitados y sealizados convenientemente y cumplen los siguientes requisitos: - Tienen buenas vas de acceso y de escorrenta.

3.3

3.4

3.5

3.6

3.7

3.8

3.9

- Cuentan con las condiciones de seguridad y PCI requeridas - Son higienizarse y desinfectarse peridicamente. - Cuentan con acciones de mantenimiento y conservacin.

ESTADO ESPERADO SI 3. Almacenamiento Temporal En el caso de reas de almacenamiento final de residuos de alimentos, las mismas cumplen adems los siguientes requisitos: - Estn protegidas de la intemperie y temperaturas elevadas, que no permita el acceso de animales, estn dotadas de ductos de ventilacin de aberturas cubiertas con mallas.
3.10

SITUACIN

NO

PA

NA

- Estn revestidas internamente (piso y paredes) con material liso, resistente, lavable, impermeable y de color claro. - El piso cuenta con pendiente del 2% dirigida al desage y para el lado opuesto de la entrada. - La puerta est dotada de proteccin inferior para evitar el acceso de los vectores.

3.11

Los residuos de cualquier tipo no se acumulan fuera de los recipientes destinados a este fin. Los residuos no putrescibles recuperables (frascos, vidrios, metales, papeles, cartones, maderas, plsticos y otros), se almacenan en orden y clasificados en los depsitos destinados a este fin, en los lugares adecuados donde no constituyan criaderos o guaridas de artrpodos o roedores, hasta el momento de su traslado. Las gomas de vehculos de transporte, desechadas o no, son almacenadas siempre bajo techo y cumplen lo establecido en las Normas Cubanas sobre proteccin contra incendios vigentes. Los desechos slidos que por su tamao y forma no puedan depositarse en los contenedores cumplen con los siguientes requisitos: - No se sitan en solares yermos u otras reas externas a la entidad no destinadas a estos fines, hasta tanto no se obtenga el permiso de las autoridades locales. - No estn esparcidos por el territorio de la entidad, estn ubicados temporalmente en lugares seleccionados a este fin hasta tanto se decida su disposicin final.

3.12

3.13

3.14

3.15

Se mantienen las reas de almacenamiento limpias y desinfectadas En el almacenamiento de residuos clasificados peligrosos, se cumplen con los siguientes requisitos: como

- Se ubican lejos de los focos de ignicin y fuentes de calor. - Se identifica el tipo de desecho peligroso que contiene cada recipiente.
3.16

-Se asegura que el suelo sea impermeable y este libre de grietas o instalar bandejas de contencin. -Se asegurar que el piso tenga pendiente adecuada y el drenaje vierta a un lugar seguro. -Se tiene en cuenta en el almacenamiento de los residuos las incompatibilidades qumicas entre los mismos. ESTADO ESPERADO SI
SITUACIN

NO

PA

NA

4. Recoleccin, movimiento interno y transportacin externa

4.1

El personal de limpieza o el encargado a estos fines, recolecta los residuos y los transporta desde los puntos de almacenamiento primario hacia los puntos de almacenamiento final de acuerdo a la frecuencia de generacin. La recoleccin de los residuos en los puntos de almacenamiento final, su traslado hacia el vehculo recolector y su transportacin hacia el punto de disposicin final, se realiza con una frecuencia que garantiza las condiciones higinicas sanitarias y que no se acumulen residuos en los puntos de almacenamiento. El personal que manipula residuos cuenta y utiliza los Equipos de Proteccin Personal adecuados. Dicho personal se realiza peridicamente los exmenes mdicos preventivos, los cuales se registran adecuadamente. La recoleccin, movimiento interno y transporte externo de los residuos se realiza garantizando que no ocurran derrames durante el trayecto y no se produzcan emisiones de polvo u olores desagradables.

4.2

4.3

4.4

4.5

Los vehculos de recoleccin y transporte de residuos, son lavados y desinfectados despus de cada jornada de trabajo. Los sistemas de tratamiento, canalizacin y transportacin interna de residuales lquidos cuentan con acciones de mantenimiento y limpieza programadas.

4.6

5. Tratamiento y monitoreo Los residuales oleosos generados en actividades y procesos no se vierten al medio sin un tratamiento fsico en trampas de grasa. Est confeccionado un Plan de Monitoreo de los residuales oleosos. para monitorear el cumplimiento de los parmetros de vertimiento requeridos por la NC: 27/1999 Los rganos de tratamiento (trampas de grasas) cuentan con acciones de mantenimiento y limpieza programadas.

5.1

5.2

5.3

ESTADO ESPERADO SI 6. Disposicin final La disposicin final de residuos slidos nunca se realiza en microvertederos ilegales ya sea dentro o fuera de la entidad, o en los cuerpos de agua ya sea directamente o mediante embarcaciones. La disposicin final de los residuales lquidos oleosos se realiza cumpliendo los parmetros de vertimiento de la NC: 27/99. La disposicin final de los residuos fuera de la entidad, se realiza en lugares destinados a estos efectos por las autoridades locales. Estn gestionados y se cuenta con los permisos correspondientes para la disposicin final de los residuos (incluyendo los peligrosos) generados en la instalacin. No existen afectaciones al suelo o aguas subterrneas como consecuencia de la generacin y manejo de los residuos en las reas de la entidad o aledaas a la misma.

SITUACIN

NO

PA

NA

6.1

6.2

6.3

6.4

6.5

Anexo A.8. Lista de chequeo para la supervisin de la gestin de las sustancias qumicas peligrosas. LISTA DE CHEQUEO PARA LA SUPERVICIN DE LA GESTIN DE LAS SQP No. Inspeccin Unidad Fecha Instalacin ESTADO ESPERADO Hora reas SITUACIN SI 1. Adquisicin El comprador o persona designada para esta funcin conoce y 1.1 aplica las regulaciones nacionales vigentes y el Procedimiento de Informacin y Consentimiento Previo antes de adquirir un producto qumico. El comprador o persona designada para esta funcin procura 1.2 del proveedor o fabricante la Ficha de Datos de Seguridad de las SQP antes de adquirirla. A partir de las Fichas de Datos de Seguridad de las SQP obtenidas del fabricante o proveedor y/o de otras fuentes de 1.3 datos confiables como las FISQ, el personal designado confecciona las Hojas Internas de Datos de Seguridad de las SQP que se adquieren. El comprador o persona designada para esta funcin no 1.4 adquiere productos etiquetados deficientemente o no etiquetados. El comprador o persona designada para esta funcin no 1.5 adquiere productos envasados en recipientes en mal estado. 1.6 El comprador o persona designada para esta funcin no adquiere productos vencidos o caducados. NO PA NA

ESTADO ESPERADO SI 2. Transportacin 2.1 2.2 2.3 El Responsable de Transporte asegura las condiciones satisfactorias tcnicas de sealizacin y seguridad en el transporte de SQP. El Responsable de Transporte asegura las condiciones satisfactorias de PCI en el transporte de SQP. El Responsable de Transporte tramita los permisos de transportacin de SQP en los casos estipulados por las regulaciones del MININT.

SITUACIN

NO

PA

NA

2.4 2.5

2.6

2.7

El conductor del vehculo de transporte lee los documentos de transporte antes de cargar la mercanca y saber qu hacer en caso de accidente o derrame. El conductor no deja sin vigilancia el vehculo que transporta las mercancas peligrosas. El conductor tiene en cuenta que la carga y descarga de algunas mercancas peligrosas en lugares pblicos requiere la presencia de las autoridades (polica, personal de aduanas) o bien una notificacin a las mismas. El vehculo que transporta SQP no lleva pasajeros. El conductor no fuma durante las operaciones de carga ni cerca de un vehculo que vaya a descargarse, as como tampoco dentro del vehculo. Nunca se hace uso de llamas abiertas, sea del tipo que sea, en un lugar cercano a mercancas peligrosas o desconocidas. No se mantiene el motor en marcha si no es necesario para las operaciones de carga (bombeo, elevacin mecnica). El conductor comprueba la concordancia entre las mercancas, los nombres y las cantidades reales y las respectivas especificaciones detalladas en los documentos adjuntos. El conductor comprueba que las mercancas peligrosas no entran en contacto con alimentos o piensos. El conductor comprueba que las mercancas peligrosas y el vehculo llevan etiquetas. El conductor separa las mercancas peligrosas de otros materiales transportados. El conductor comprueba que la carga no pueda moverse durante el transporte (que est bien sujeta y que no haya sustancias aceitosas en el suelo que puedan provocar deslizamientos). El conductor comprueba que dispone del equipo necesario para llevar a cabo con seguridad las labores de carga o descarga y el transporte (permisos de transportacin, conectores de puesta a tierra, equipos de proteccin personal, dispositivos de PCI, etc.). El conductor no trasporta mercancas peligrosas que se encuentren daadas, as como recipientes o envases que tengan fugas. El conductor no abre recipientes o envases que contengan mercancas peligrosas.

2.8

2.9

2.10

2.11

2.12

2.13 2.14

2.15

2.16

2.17

2.18

2.19

2.10

El conductor aplica la Matriz de Incompatibilidades Qumicas para cargar el vehculo. El personal involucrado en esta etapa manipula las SQP observando las regulaciones nacionales, internas y las recomendaciones de buenas prcticas.

ESTADO ESPERADO SI 3. Almacenamiento 3.1 Estn identificadas e inventariadas las SQP que se manejan y almacenan. El responsable del almacn o encargado de esta funcin recopila y tiene disponibles todas las Hojas Internas de Datos de Seguridad y las Guas de Respuesta de Emergencia de las SQP. El responsable del almacn o encargado de esta agrupa los productos que tienen la misma clase de riesgo segn la clasificacin de peligro de Naciones Unidas. El responsable del almacn o encargado de esta funcin identifica los posibles separadores y los aplica en el almacenamiento. El responsable del almacn o encargado de esta funcin identifica los productos, que dentro de su misma clase de riesgo, son incompatibles.

SITUACIN

NO

PA

NA

3.2

3.3

3.4

3.5

3.6

El responsable del almacn o encargado de esta funcin identifica dentro de las diferentes clases, aquellas que requieran condiciones especiales de almacenamiento como: gases comprimidos, sustancias radioactivas, materiales inflamables; explosivos o extremadamente reactivos, etc. El responsable del almacn o encargado de esta funcin aplica la matriz de incompatibilidades de materiales peligrosos, cruzando las diferentes clases de riesgo identificadas. El responsable del almacn o encargado de esta funcin ubica en el plano de su almacn, la posicin final que ocuparn las SQP considerando reas de desplazamiento de personal, movimiento de estibadores, montacargas, reas de dispensacin, salidas de emergencia, extintores, duchas, zona de despachos, etc.

3.7

3.8

ESTADO ESPERADO SI 4. Uso 4.1 4.2 El personal involucrado en esta etapa hace uso de las SQP de acuerdo a las especificaciones y recomendaciones del fabricante. Existen las condiciones satisfactorias de PCI para el uso de las SQP.

SITUACIN

NO

PA

NA

4.3

Estn sealizados los riesgos qumicos en los lugares fsicos que correspondan en dependencia de las caractersticas peligrosas de las SQP que se usan. El personal involucrado en esta etapa no usa productos etiquetados deficientemente o no etiquetados.

4.4

4.5

El personal involucrado en esta etapa no usa productos envasados en recipientes en mal estado.

4.6

El personal involucrado en esta etapa no usa productos vencidos o caducados.

4.7

El personal involucrado en esta etapa manipula las SQP observando las regulaciones nacionales, internas y las recomendaciones de buenas prcticas. El personal involucrado en esta etapa aplica la Matriz de Incompatibilidades Qumicas de las SQP. Se dispone del equipo necesario para llevar a cabo con seguridad las labores de uso de las SQP. Estn disponibles en sus respectivas reas las Hojas Internas de Datos de Seguridad y las Guas de Respuesta de Emergencia de las SQP que se manejan. ESTADO ESPERADO SI
SITUACIN

4.8

4.9

4.10

NO

PA

NA

5. Disposicin final de los residuos generados en el manejo y uso de las SQP

Se cumplen los requisitos de manejo en cada una de las etapas 5.1 relacionados en el OA-PA 0104Procedimiento

Especifico para la gestin de los Residuos Lquidos, Slidos y Peligrosos para los Residuos Peligrosos.

5.2

5.3

5.4

Se asegura la disposicin final adecuada de los envases vacos, as como de los productos qumicos no identificados, vencidos o caducados. Se asegura que los envases vacos de SQP slo se utilicen para reenvazar el mismo producto y nunca se emplearn para otros fines. No existen afectaciones al suelo o aguas subterrneas como consecuencia de la generacin y manejo de los residuos en las reas de la entidad o aledaas a la misma.

Anexo A.9. Registro de hallazgos de no conformidades (incumplimientos legales). REGISTRO DE HALLAZGOS DE NO CONFORMIDADES (INCUMPLIMIENTOS LEGALES) Aspecto Ambiental donde aplican los Requisitos Legales reas de Incidencia Ambiental: instalaciones, equipamiento y sistemas tecnolgicos Proceso/Actividad/Operacin Nombre y cdigo del documento legal Requisito legal

Hallazgos de la revisin

Proceso:

Actividad #1:

Actividad #...n:

Aspecto Ambiental

Aspecto Ambiental

Impacto ambiental asociado Factor Impactado Factor Impactado

Impacto ambiental asociado

Anexo A.10. Matriz de los aspectos - impactos ambientales

MATRIZ DE ASPECTOS-IMPACTOS AMBIENTALES

R/P (+)(-) Carcter o Naturaleza reas de Incidencia: Instalaciones fsicas/ Equipos y Sistemas Tecnolgicos F Intensidad I E P S IM Extensin Persistencia Sensibilidad Importancia Significacin del aspecto Prioridad Frecuencia/ Probabilidad (+)(-) F I E P S IM

R/P

Real/ Potencial

Real/ Potencial Carcter o Naturaleza Frecuencia/ Probabilidad Intensidad

reas de Incidencia Ambiental: Instalaciones fsicas/ Equipos y Sistemas Tecnolgicos Extensin Persistencia Sensibilidad Importancia Significacin del aspecto Prioridad

Anexo. A11. Criterios y escalas de evaluacin.

Criterio de evaluacin Valor Clasificacin Naturaleza del Impacto (N): Se refiere al efecto beneficios (+) o perjudicial (-) de los diferentes aspectos ambientales que van a incidir sobre los componentes considerados. (+) Positivo.

Escala de evaluacin Expresin Representan una mejora en las cualidades intrnsecas de los componentes del medio fsico o social, contribuyendo a aumentar su complejidad orgnica funcional y su estabilidad regional. Ejemplo: Reutilizacin del agua, reciclado de los residuos, recuperacin de piezas y componentes, etc. Suponen un empeoramiento de las condiciones naturales o sociales del medio ambiente favoreciendo su desestabilizacin y conducindolo hacia una mayor simplicidad funcional concretada en una disminucin de la riqueza biolgica y de las relaciones ecolgicas de autorregulacin. Ejemplo: Consumo de recursos, generacin y descarga de residuos, emisiones de gases, vertimiento de aguas residuales, situaciones potenciales de fugas derrames, incendios, explosiones, etc.

()

Negativo.

Criterio de evaluacin Intensidad (I): Representa la estimacin de la posible intensidad y el grado de incidencia del aspecto ambiental asociado a un impacto real o potencial sobre el componente ambiental considerado, contemplando la profundidad de dicha afectacin.

Escala de evaluacin Valor Clasificacin Expresin Considerando impactos reales negativos relacionados con aspectos ambientales dentro de la categora de consumo de recursos renovables y no renovables establecemos el grado de incidencia en cuanto a: Bajos niveles de consumos de recursos renovables y no renovables [menor de 80% del valor de referencia aplicable (normas o planes de consumo)]. Existencia de control de los consumos. Existencia de normas o planes de consumo. Aplicacin de prcticas de P+L. Considerando impactos reales negativos relacionados con aspectos ambientales dentro de la categora de generacin de contaminacin establecemos el grado de incidencia en cuanto a: Bajos niveles de volmenes de generacin de residuos (emisiones, descargas y vertidos). Bajos niveles de carga contaminante (emisiones, descargas y vertidos) dispuesta finalmente al medio. Manejo adecuado de residuos (cumplimiento total de los criterios operacionales y de aceptacin de los Controles Operacionales Ambientales aplicables). Control y monitoreo de las emisiones, descargas y vertidos. Cumplimiento de los requisitos y lmites mximos permisibles en la normativa reguladora aplicable. No existen quejas y reclamaciones de partes interesadas. Estn identificadas las potencialidades y se aplicacin prcticas de P+L. Considerando impactos potenciales negativos relacionados con aspectos ambientales dentro de la categora de situaciones de emergencia establecemos el grado de incidencia en cuanto a: No se almacenan ni manejan productos con caractersticas peligrosas (txicos, inflamables, etc). No existen riesgos de incendio, explosin, fugas y derrames, vertidos, descargas y emisiones no controladas, exposicin a sustancias peligrosas. Est implementado y se gestiona la Preparacin y Respuesta ante Emergencias [Plan de Reduccin de Desastres (Tecnolgicos, Naturales, Sanitarios, PCI)]. No existen quejas y reclamaciones de partes interesadas. Considerando impactos reales positivos establecemos el grado de incidencia en cuanto a: Ligera repercusin favorable, desde el punto de vista econmico social y/o ecolgico.

(1) Baja

Considerando impactos reales negativos relacionados con aspectos ambientales dentro de la categora de consumo de recursos renovables y no renovables establecemos el grado de incidencia en cuanto Consumo medio de recursos [80 - 100% del valor de referencia aplicable (normas o planes de consumo)]. Control parcial de los consumos. Considerando impactos reales negativos relacionados con aspectos ambientales dentro de la categora de generacin de contaminacin establecemos el grado de incidencia en cuanto a: Niveles medios de volmenes de generacin de residuos (emisiones, descargas y vertidos). Niveles medios de carga contaminante (emisiones, descargas y vertidos) dispuesta finalmente al medio. Manejo parcialmente adecuado de residuos (cumplimiento parcial de los criterios operacionales y de aceptacin de los Controles Operacionales Ambientales aplicables). Control y monitoreo parcial de las emisiones, descargas y vertidos. Cumplimiento parcial de los requisitos y lmites mximos permisibles en la normativa reguladora aplicable. Estn identificadas las potencialidades de prcticas de P+L pero no estn implementadas. (2) Media Considerando impactos potenciales negativos relacionados con aspectos ambientales dentro de la categora de situaciones de emergencia establecemos el grado de incidencia en cuanto a: Se almacenan y manejan pequeas cantidades de productos con caractersticas peligrosas (txicos, inflamables, etc). Estn disponibles en los puntos de uso y se conoce por parte del personal parcialmente las fichas de datos de seguridad y las guas de respuesta de emergencia de las sustancias peligrosas Estn identificados, evaluados y se gestionan parcialmente los riesgos de incendio, explosin, fugas y derrames, vertidos, descargas y emisiones no controladas, exposicin a sustancias peligrosas. Est implementado y se gestiona parcialmente la Preparacin y Respuesta ante Emergencias [Plan de Reduccin de Desastres (Tecnolgicos, Naturales, Sanitarios, PCI)]. Considerando impactos reales positivos establecemos el grado de incidencia en cuanto a: Mediana repercusin favorable, desde el punto de vista econmico social y/o ecolgico.

Considerando impactos reales negativos relacionados con aspectos ambientales dentro de la categora de consumo de recursos renovables y no renovables establecemos el grado de incidencia en cuanto a: Altos consumos de recursos [mayor de 100% del valor de referencia aplicable (normas o planes de consumo)]. No existe control de los consumos. No existencia de normas de consumo. Incumplimiento de las normas de consumo. Considerando impactos reales negativos relacionados con aspectos ambientales dentro de la categora de generacin de contaminacin establecemos el grado de incidencia en cuanto a: Niveles altos de volmenes de generacin de residuos (emisiones, descargas y vertidos). Niveles altos de carga contaminante (emisiones, descargas y vertidos) dispuesta finalmente al medio. Manejo inadecuado de residuos (incumplimiento de los criterios operacionales y de aceptacin de los Controles Operacionales Ambientales aplicables). No control y monitoreo de las emisiones, descargas y vertidos. Incumplimiento de los requisitos y lmites mximos permisibles en la normativa reguladora aplicable. Existen quejas y reclamaciones de partes interesadas. No estn identificadas las potencialidades de prcticas de P+L. Considerando impactos potenciales negativos relacionados con aspectos ambientales dentro de la categora de situaciones de emergencia establecemos el grado de incidencia en cuanto a: Se almacenan y manejan cantidades considerables de productos con caractersticas peligrosas (txicos, inflamables, etc). No estn disponibles en los puntos de uso ni se conoce por parte del personal las fichas de datos de seguridad ni las guas de respuesta de emergencias de las sustancias peligrosas. No estn identificados ni evaluados y no se gestionan los riesgos de incendio, explosin, fugas y derrames, vertidos, descargas y emisiones no controladas, exposicin a sustancias peligrosas. No est implementado ni se gestiona la Preparacin y Respuesta ante Emergencias [Plan de Reduccin de Desastres (Tecnolgicos, Naturales, Sanitarios, PCI)]. Existen quejas y reclamaciones de partes interesadas Considerando impactos reales positivos establecemos el grado de incidencia en cuanto a: Sustancial repercusin favorable, desde el punto de vista econmico social y/o ecolgico.

(3)

Alta

Criterio de evaluacin
Frecuencia/Probabilidad (F/P): Regularidad de manifestacin del efecto. Se refiere a la regularidad de manifestacin del efecto causado por un aspecto ambiental asociado a un impacto real, o a la probabilidad de ocurrencia del efecto causado por un aspecto ambiental asociado a un impacto potencia (en este caso se establecer sobre la base de estadsticas previas y/o estimacin de acuerdo a la experiencia de los especialistas ambientales).

Valor
(1)

Clasificacin
Baja

Escala de evaluacin Expresin

El efecto se manifiesta de forma irregular (impredecible). El aspecto ambiental se materializar con su efecto o dao raras veces. El efecto se manifiesta de manera peridica (cclica o recurrente). El aspecto ambiental se materializar con su efecto o dao en algunas ocasiones.

(2)

Media

(3)

Alta

El efecto se manifiesta de manera continua (constante en el tiempo). El aspecto ambiental se materializar con su efecto o dao siempre.

Criterio de evaluacin Valor

Extensin (E): Se refiere al rea de influencia del impacto en relacin con el entorno. (1)

Clasificacin
Baja

Escala de evaluacin Expresin

Cuando la extensin afectada es puntual y no rebasa los lmites de un rea de trabajo determinada o su influencia positiva es muy localizada. Cuando el impacto (positivo o negativo) rebasa los lmites de un rea de trabajo determinado y se difunde hacia otras reas de las instalaciones u objeto de estudio. Cuando el impacto (positivo o negativo) rebasa los lmites de las instalaciones u objeto de estudio e implica al entorno y la comunidad.

(2)

Media

(3)

Alta

Criterio de evaluacin Sensibilidad del componente impactado (S): Grado de Sensibilidad, Vulnerabilidad y/o Calidad del componente receptor del impacto: Se considera que el efecto negativo de una determinada accin sobre un componente del medio ser mayor en tanto la sensibilidad, calidad o vulnerabilidad de dicho componente sea alta.

Valor

Clasificacin

Escala de evaluacin Expresin Se consideran componentes de baja sensibilidad, los siguientes: Medio Socioeconmico y Cultural Humano (Comunidad, empleados y/o terceros): cuando no exista impacto directo, indirecto, real o potencial con afectacin a la salud y la seguridad de las personas, las infraestructuras, la cultura, la economa, los servicios u otros aspectos humanos. No existencia de quejas y reclamaciones por partes interesadas internas y externas. Medio Bitico: en reas alejadas a reservas de flora y fauna o de inters ecolgico. Medio Abitico Suelo: reas no degradadas (contaminadas, erosionadas, deforestadas, etc). Uso nico del suelo.

(1)

Baja

Agua: Cuerpos receptores superficiales o subterrneos no contaminados y/o ros, embalses, zonas hidrogeolgicas de menor valor desde el punto de vista del uso como: aguas de navegacin, riego con aguas residuales, industrias poco exigentes con respecto a la calidad de las aguas a utilizar, riego de cultivos tolerantes a la salinidad y al contenido excesivo de nutrientes y otros parmetros. Aire: ndice de Calidad del Aire buena segn las categoras y parmetros relacionados en NC 111:2001. Calidad del Aire. Regla para la vigilancia de la calidad del aire en asentamientos humanos ( reas de nula o escasa antropizacin) Recursos: Acceso, economa y abundancia del recurso renovable. Medio Perceptual Paisaje: en reas alejadas a monumentos naturales/paisajsticos.

Medio Bitico: en reas cercanas (o con potencial de influencia) a reservas de flora y fauna o de inters ecolgico. Medio Abitico Suelo: reas con potencial de degradacin (contaminacin, erosin, deforestacin, etc). Agua: Cuerpos receptores superficiales o subterrneos con potencial de contaminacin y/o ros, embalses y zonas hidrogeolgicas donde se captan aguas para el riego agrcola en especial donde existan cultivos que se consuman crudos, se desarrolla la acuicultura y se realizan actividades recreativas en contacto con el agua, as como cuerpos de agua que se explotan para el uso industrial en procesos que necesitan de requerimientos sobre la calidad del agua. Aire: ndice de Calidad del Aire aceptable segn las categoras y parmetros relacionados en NC 111:2001. Calidad del Aire. Regla para la vigilancia de la calidad del aire en asentamientos humanos (reas de baja antropizacin y dispersin de emisiones de gases de combustin, partculas, malos olores. Recursos: Potencial de limitaciones de acceso, caresta o escasez del recurso renovable. Medio Perceptual Paisaje: en reas cercanas a monumentos naturales/paisajsticos o con potencial de influencia sobre las mismas. Se consideran componentes de alta sensibilidad, los siguientes: Medio Socioeconmico y Cultural Humano (Comunidad, empleados y/o terceros): en todos los casos en que exista impacto directo, indirecto, real o potencial con afectacin a la salud y la seguridad de las personas, las infraestructuras, la cultura, la

(2)

Media

economa, los servicios u otros aspectos humanos. reclamaciones por partes interesadas internas y externas.

Quejas

Medio Bitico: en reas de reservas de flora y fauna o de inters ecolgico. Medio Abitico Suelo: reas degradadas (contaminadas, erosionadas, deforestadas, etc). Uso multiple del suelo. Agua: Cuerpos receptores superficiales o subterrneos contaminados y/o ros, embalses y zonas hidrogeolgicas que se utilizan para la captacin de aguas destinadas al abasto pblico y uso industrial en la elaboracin de alimentos. Cuerpos de aguas situados en zonas priorizadas de conservacin ecolgica. Aire: ndice de Calidad del Aire mala, psima o critica segn las categoras y parmetros relacionados en NC 111:2001. Calidad del Aire. Regla para la vigilancia de la calidad del aire en asentamientos humanos (reas de concentracin de emisiones de gases de combustin, partculas, malos olores, ruido) Recursos: Limitaciones de acceso, caresta renovable. Recurso no renovable. Medio Perceptual Paisaje: en reas enclavadas en monumentos naturales/paisajsticos. o escasez del recurso

(3)

Alta

Criterio de evaluacin
Persistencia (P): Se refiere al tiempo que, supuestamente, permanecera el efecto desde su aparicin y, a partir del cual el factor afectado retornara a las condiciones iniciales previas a la accin o causa que lo origin por medios naturales, o mediante la introduccin de medidas correctoras. Impactos transitorios son aquellos que desaparecen cuando desaparece la causa de su generacin Ejemplos: -Contaminacin por ruidos molestos -Contaminacin por emisiones gaseosas -Afectacin al trnsito por movimiento vehicular -Afectacin de la calidad de vida de los vecinos por actividad de obradores de construcciones -Afectacin de la calidad de vida por la afluencia turstica. Impactos permanentes cuyos efectos perduran en el tiempo, salvo que se tomen medidas correctoras de remediacin). Ejemplos: -Contaminacin del suelo por derrames -Agotamiento de recursos, por ejemplo, fertilidad del suelo -Modificacin del paisaje por asentamientos urbanos -Desaparicin de especies

Valor
(1)

Escala de evaluacin Clasificacin Expresin

Baja Menos de un ao

(2)

Media

Entre 1-5 aos .

Superior a los 5 aos (3) Alta

Anexo A12. Registro consolidado de Aspectos Ambientales e impactos asociados por procesos REGISTRO CONSOLIDADO DE ASPECTOS AMBIENTALES E IMPACTOS ASOCIADOS DE LOS PROCESOS Proceso: No. Aspecto Ambiental Impacto Ambiental Asociado Actividad/Operaciones reas de Incidencia: Instalaciones fsicas/ Equipos y Sistemas Tecnolgicos Valor promedio de Importancia IM Asignacin de Prioridad

Anexo A13. Registro consolidado de Aspectos Ambientales e impactos asociados de la organizacin.

REGISTRO CONSOLIDADO DE ASPECTOS AMBIENTALES E IMPACTOS ASOCIADOS DE LA ORGANIZACIN No. Valor Asignacin promedio de de Importancia Prioridad IM

Aspecto Ambiental

Impacto Ambiental Asociado

Proceso/Actividad/ Operacin

reas de Incidencia Ambiental: Instalaciones fsicas/ Equipos y Sistemas Tecnolgicos

Anexo A14. Matriz aspecto ambiental-rea de incidencia ambiental.

MATRIZ ASPECTO AMBIENTAL-REA DE INCIDENCIA AMBIENTAL Aspectos Ambientales No. reas de Incidencia Ambiental Valor total de la incidencia ambiental por reas

...n

Valor total de la significancia de los aspectos ambientales

Anexo A15. Estructura del informe del RAI. Datos del equipo de trabajo Integrantes del equipo ejecutor del Levantamiento Ambiental.

-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------Responsable equipo RAI ----------------------Fecha de inicio de la RAI ----------------------Fecha de terminacin de la RAI --------------Levantamiento ambiental Informacin bsica de la organizacin o entidad Caracterizacin del entorno

Caracterizacin de la entidad Identificacin de las entradas y salidas de los procesos/actividades. Anexo A.1. Registro de entradas y salidas. Identificacin de los Aspectos Ambientales. Anexo A.2. Registro de aspectos ambientales identificados Determinacin de la aplicabilidad de los requisitos legales, reglamentarios y de otro tipo a los aspectos ambientales identificados. Anexo No.4. Registro de documentos legales aplicables. Anexo A.5. Registro de requisitos legales, reglamentarios y de otro tipo aplicables. Descripcin y revisin in situ de las caractersticas, condiciones y prcticas existentes en los procesos, actividades, operaciones, productos y servicios y de las reas fsicas e infraestructura de la organizacin donde se ejecutan y realizan los mismos. Hallazgos de no conformidades e incumplimientos legales. Anexo A.9. Registro de hallazgos de no conformidades (incumplimientos legales). Valoracin de la significancia de los Aspectos Ambientales. Anexo A10. Matriz aspectos impactos ambientales. Anexo A12. Registro consolidado de Aspectos Ambientales e impactos asociados por procesos. Anexo A13. Registro consolidado de Aspectos Ambientales e impactos asociados de la organizacin. Valoracin de la incidencia ambiental en las diferentes reas. Anexo A.14. Matriz aspecto ambiental-rea de incidencia ambiental. Identificacin de Fortalezas y Debilidades

Revisado y aprobado: --------------- Fecha: -------------

Estado de revisin: -----