Manual Tecnico Sector Hidrocarburos

MANUAL TCNICO PARA LA REVISIN DE INSTRUMENTOS DE REGULACIN DE ALCANCE PARTICULAR (IRAPs) y EMISIN DE LICENCIAS AMBIENTALES
SECTOR HIDROCARBUROS
Ministerio de Medio Ambiente y Agua Viceministerio de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climticos y de Gestin y Desarrollo Forestal Direccin General de Medio Ambiente y Cambios Climticos
La Paz, Noviembre de 2010

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector
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SECTOR HIDROCARBUROS
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PRESENTACIN
La Direccin General de Medio Ambiente y Cambios Climticos (DGMACC), como instancia encargada de llevar adelante las funciones tcnicas y operativas encomendadas a la Autoridad Ambiental Competente Nacional, forma parte del Viceministerio de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climticos y de Gestin y Desarrollo Forestal del Ministerio de Medio Ambiente y Agua, tiene entre sus prioridades el fortalecimiento del Sistema de Control Interno en cada una de sus unidades funcionales en el marco del Sistema de Organizacin Administrativa. Para ello, ha tomado la decisin de llevar adelante el diseo de una herramienta que facilite el trabajo de todos los miembros de la DGMACC, mediante la elaboracin del Manual de Procesos para la revisin de Instrumentos de Regulacin de Alcance Particular (IRAPs) y la emisin de Licencias Ambientales. El Manual de Procesos pretende, ante todo, mejorar la eficiencia y eficacia en el desarrollo de la funcin pblica por parte del personal de la DGMACC, bajo el entendido de que sta se constituye en una instancia prestadora de servicios y que stos estn sujetos a una demanda constante y a la posibilidad de efectuarse silencio administrativo. Es necesario destacar que, a ms de 10 aos de la existencia de la instancia tcnica operativa de la AACN, este es el primer documento en su gnero, el cual ha integrado las bases conceptuales del Sistema de Organizacin Administrativa y las bases tcnicas y legales de la Ley de Medio Ambiente y sus Reglamentos; generales, especficos y toda la normativa conexa. Tenemos la plena conviccin de que la tarea de haber compilado, revisado y ajustado los procesos y procedimientos que se venan realizando en cada una de las reas de la DGMACC que participan en los procesos de revisin de IRAPs y emisin de licencias ambientales, se ha materializado en el presente Manual, permitiendo de esta manera un avance hacia la mejora continua del trabajo que se realiza, esta herramienta permitir, tambin, a cualquier profesional que sea parte de esta Direccin en el futuro, el desarrollo de la etapa de induccin o que, en su labor operativa, pueda entender fcilmente la relacin de sus actividades con el principio bsico de una mayor eficiencia y eficacia en la prestacin de los servicios que se realiza. El compromiso de la DGMACC es que, el presente Manual se constituya en una herramienta de consulta permanente, siendo una obligacin su revisin tcnica peridica, en el entendido que la mejora contnua que se lleva adelante es un reto que no encuentra lmites y que est dirigida a que la Gestin Ambiental se desarrolle en la esfera de la ms alta calidad. El aditamento final de este Manual esta dado por la funcionalidad que representa, situacin que permitir garantizar la optimizacin de nuestro talento humano y la produccin de servicios de alta calidad, desarrollando competencias tcnicas que puedan ser auditadas y medibles. Finalmente, manifestar que el Manual de Procesos Tcnicos para la revisin de Instrumentos de Regulacin de Alcance Particular (IRAPs) y emisin de Licencias Ambientales, es el resultado de la contratacin de los servicios de una Consultora Externa; sin embargo su diseo se debe, sobre todo, a la participacin permanente del Equipo Tcnico y Legal de la DGMACC, quienes intervinieron en el desarrollo de la estructura, visin, revisin, pruebas y ajuste del mismo.
Cynthia Viviana Silva Maturana VICEMINISTRA DE MEDIO AMBIENTE, BIODIVERSIDAD, CAMBIOS CLIMTICOS Y DE GESTIN Y DESARROLLO FORESTAL
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INDICE
INSTRUCCIONES PARA LA APLICACIN DEL MANUAL GLOSARIO DE TRMINOS ACRNIMOS 1. PRIMERA PARTE 1.2 OBJETIVOS 1.2.1 Objetivo General 1.2.2 Objetivos Especficos 1.3 PRINCIPIOS 1.4 NORMAS DE OPERACIN: 1.4.1 Normas de Aplicacin General 1.4.2 Normas Sectoriales 1.4.3 Normas Institucionales 1.5 ALCANCE DEL MANUAL 1.6 MARCO INSTITUCIONAL - RESPONSABLES 1.6.1 Marco Institucional 1.6.2 Funcionarios Responsables 1.7 ESTRUCTURA DEL MANUAL 1.7.1 Contenido del Manual 1.7.2 Procedimientos del Manual 1.7.3 Tareas del Manual 1.7.4 Listas de Verificacin 1.7.5 Anexos del Manual 2. SEGUNDA PARTE DESCRIPCIN DEL PROCESO (INSTRUCTIVOS) 2.1 INSTRUCTIVO GENERAL COMUN A TODOS LOS IRAPs Y LAS REAS DE LA DGMACC 2.1.1 Objetivo: 2.1.2 Procedimientos del Instructivo General que realiza el Analista II en Gestin Ambiental 2.1.3 Registros, Formularios y Otros Impresos 2.1.4 Resultados Verificables 2.2 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIN DE FICHAS AMBIENTALES 2.3 INSTRUCTIVO DE REVISIN DE ESTUDIOS DE EVALUACIN DE IMPACTO AMBIENTAL (Categoras 1 y 2) 2.4 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIN DE PROGRAMAS DE PREVENCIN Y MITIGACIN Y EL PLAN DE APLICACIN SEGUIMIENTO AMBIENTAL 2.5 INSTRUCTIVO DE REVISIN DE MANIFIESTO AMBIENTAL 2.6 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIN DEL DOCUMENTO PARA SOLICITUD DE LICENCIAS PARA ACTIVIDADES CON SUSTANCIAS PELIGROSAS. 2.7 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIN DE ADDENDA 81 91 55 67 I IV IX 1 2 2 2 3 3 4 6 7 8 9 9 10 14 14 14 15 15 17 21 21 21 22 23 23 27 39
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2.8 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIN DE SOLICITUDES DE ACTUALIZACIN DE LAs 2.9 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIN DE RENOVACIONES DE LAs 2.10 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIN DE SOLICITUD DE INTEGRACIN DE LICENCIAS AMBIENTALES 2.11 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIN DE SOLICITUD DE RENO-INTEGRACIN DE LICENCIAS AMBIENTALES 2.12 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIN DE SOLICITUDES DE HOMOLOGACIN DE LICENCIAS AMBIENTALES
103 113 123 133 143
2.13 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIN DE INFORMES DE MONITOREO AMBIENTAL SECTOR HIDROCARBUROS 151 ANEXOS Anexo 1 : Matrices PPM-PASA y Consulta y Participacin Anexo 2 : Formatos de Informe Tcnicos Ficha Ambiental Estudio de Evaluacin de Impacto Ambiental PPM-PASA Manifiesto Ambiental Licencia para Actividades con Sustancias Peligrosas Addenda a la Licencia Ambiental Actualizacin de Licencias Ambientales Renovacin de Licencias Ambientales Integracin de Licencias Ambientales Renovacin Integracin de Licencias Ambientales Homologacin de Licencias Ambientales Informes de Monitoreo Ambiental Anexo 3 : Modelos de Licencias Ambientales y Normalizacin de su Codificacin
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INSTRUCCIONES PARA LA APLICACIN DEL MANUAL

El presente Manual ha sido elaborado con el objetivo de establecer requisitos, procedimientos y metodologas para la revisin de los Instrumentos de Regulacin de Alcance Particular (IRAPs) y la emisin de Licencias Ambientales (LA), de manera que se uniformicen los criterios generales de revisin, en el marco de la norma general, sectorial y conexa, a fin de contar con lineamientos claros y concretos destinados a reducir la subjetividad en la revisin de los IRAPs. El personal de la Direccin General de Medio Ambiente y Cambios Climticos (DGMACC) al que especficamente est dirigido el Manual es el siguiente:

Director(a) General de Medio Ambiente y Cambios Climticos Jefe(a) de la Unidad de Gestin Ambiental Coordinador(a) de Prevencin y Control Ambiental Analista I de Gestin Ambiental Analista II de Gestin Ambiental Analista II en Inspeccin Ambiental
Es conveniente que para familiarizarse con el contenido del Manual, el personal citado debe leerlo en su integridad previamente a su aplicacin. A continuacin se presentan de manera secuencial, los pasos que debe seguir el Analista II de Gestin Ambiental del Sector Hidrocarburos, para la aplicacin del Manual en la revisin de los IRAPs y la emisin de LAs:
1 Una vez que reciba un IRAP para su revisin, ingrese al Instructivo General del Manual
y verifique los aspectos tcnicos y legales generales, que determinen la prosecucin o en su caso el rechazo del proceso:

Competencia de la AACN para la revisin del IRAP. Correspondencia del IRAP presentado al tipo de trmite requerido. Habilitacin del consultor unipersonal o el equipo multidisciplinario, para la elaboracin de un determinado tipo de IRAP. Declaracin Jurada
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En funcin al tipo de IRAP o procedimiento presentado, ingrese al instructivo especfico: A) Ficha Ambiental B) Estudio de Evaluacin de Impacto Ambiental C) PPM PASA D) Manifiesto Ambiental E) LASP F) Integracin de Licencias Ambientales G) Actualizacin de Licencias Ambientales H) Addenda a Licencias Ambientales I) Renovacin de Licencias Ambientales J) Renovacin e Integracin de Licencias Ambientales K) Homologacin de Licencias Ambientales L) Informes de Monitoreo Ambiental
En el instructivo especfico verifique:

El plazo para la revisin del IRAP o procedimiento presentado. Las funciones que le corresponden, para la ejecucin del proceso de revisin.
Realice el proceso de revisin del IRAP presentado siguiendo los siguientes pasos:
I) Procedimiento de Revisin Preliminar:
Realice las tareas indicadas en el procedimiento en orden secuencial (1a, 1b, 2a, 3a, etc.). La Lista de Verificacin 1 del instructivo del IRAP, permite controlar que no se pasen por alto los requisitos administrativos y legales, durante el procedimiento de revisin preliminar, por lo que debe ser llenada en esta fase de revisin. En caso de que se encuentren causales que motiven la devolucin del trmite, pase directamente al Procedimiento de Elaboracin del Informe Tcnico para la devolucin del Documento. Se aclara que no todos los requisitos indicados en la lista de verificacin 1, son causales de devolucin del documento. Si no existen causales de rechazo del trmite, pase al procedimiento de Anlisis Tcnico Ambiental.
II) Procedimiento de Anlisis Tcnico Ambiental:
Realice las tareas indicadas en el procedimiento en orden secuencial (1a, 1b, 2a, 3a, etc.). Esta fase de revisin del IRAP corresponde al anlisis profundo y detallado del documento. La lista de Verificacin 2 del Instructivo del IRAP, permite controlar que no se pase por alto el cumplimiento de los criterios tcnicos, durante el procedimiento de Anlisis Tcnico Ambiental, por lo que debe ser llenada en esta fase de revisin. La lista de Verificacin 3 del Instructivo del IRAP, permite controlar la presen-
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tacin de la informacin tcnica de respaldo, por lo que tambin debe ser llenada como parte del procedimiento de Anlisis Tcnico Ambiental.
Una vez cumplido el procedimiento de Anlisis Tcnico Ambiental, pase al procedimiento de Elaboracin del Informe Tcnico.
III) Procedimiento de Elaboracin del Informe Tcnico
Realice las tareas indicadas en el procedimiento en orden secuencial (1a, 1b, 2a, 3a, etc.), ya sea en el contexto de primera o segunda revisin, segn corresponda. En el Anexo 2 se encuentran los formatos de los informes tcnicos para cada tipo de IRAP, tanto para primera como para segunda revisin, segn corresponda. Las listas de verificacin 1, 2 y 3 incluidas en los formatos de informe de primera revisin, deben ser las mismas que fueron llenadas en el procedimiento de Revisin Preliminar y en el procedimiento de Anlisis Tcnico Ambiental. En el Anexo 3 se encuentran los formatos de licencias ambientales, para cada tipo de trmite.
Para facilitar la comprensin del procedimiento de revisin, en los instructivos de cada IRAP se incluyen los siguientes flujogramas:

Flujograma 1: Proceso de revisin de IRAPs y emisin de licencias ambientales Flujograma 2: Procedimientos de revisin del IRAP
En la parte inicial del Manual se cuenta con un glosario con los trminos utilizados en el contexto de la gestin ambiental en Bolivia. As mismo se incluye un listado de acrnimos con su significado. Adicionalmente en el manual encontrar informacin, que puede ser utilizada como apoyo durante el proceso de revisin de los IRAPs:
En el Anexo 1, se encuentran los formatos de las matrices PPM PASA y de Consulta y Participacin En el Anexo 2, se encuentran formatos de informes tecnicos. En el Anexo 3, se encuentran modelos de Licencias Ambientales y Normalizacin.
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GLOSARIO DE TRMINOS
ALCANCE DEL PROYECTO: Todos los componentes o actividades que forman parte del proyecto. ANALISIS DE RIESGOS: El anlisis de riesgo (tambin conocido como evaluacin de riesgo o PHA por sus siglas en ingls: Process Hazards Analysis) es el estudio de las causas de las posibles amenazas, y los daos y consecuencias que stas puedan producir. El anlisis de riesgo incluye una descripcin cuantitativa del riesgo en base a las tcnicas reconocidas en el proceso de evaluacin de riesgos, el cual forma parte del IRAP. ANALISIS TCNICO AMBIENTAL: Es el procedimiento tcnico, que realiza el Analista II en Gestin Ambiental, aplicando su conocimiento tcnico y experiencia, siguiendo las tareas especificadas en los instructivos del presente Manual. ANALISTA I EN GESTIN AMBIENTAL: Es el tcnico responsable de la supervisin del Analista II en Gestin Ambiental, emitiendo el visto bueno al anlisis tcnico ambiental efectuado por este ltimo. ANALISTA II EN GESTIN AMBIENTAL: Es el tcnico especialista encargado de la revisin de los IRAPs, mediante el cumplimiento de los instructivos especficos a cada proceso. ANALISTA II EN INSPECCIN AMBIENTAL: Es el tcnico que realiza la revisin de los IMAs que le deriva el Jef@ de Unidad de Gestin Ambiental. ANALISIS: Estudio detallado del cumplimiento de los requisitos establecidos en la normativa aplicable a cada IRAP y aplicacin de los criterios tcnicos y experiencia para cada AOP de acuerdo a su naturaleza. REAS PROTEGIDAS: Constituyen reas naturales con o sin intervencin humana, declaradas bajo proteccin del Estado mediante disposiciones legales, con el propsito de proteger y conservar la flora y fauna silvestre, recursos genticos, ecosistemas naturales, cuencas hidrogrficas y valores de inters cientfico, esttico, histrico, econmico y social con la finalidad de conservar y preservar el patrimonio natural y cultural del pas (Art. 60, Ley 1333). Constituyen un bien comn y forman parte del patrimonio natural y cultural del pas; cumplen funciones ambientales, culturales, sociales y econmicas para el desarrollo sustentable (Art. 385. CPE). APLICABILIDAD DE LA MEDIDA: Evaluacin que permite definir si las medidas de manejo ambiental son adecuadas al entorno y caractersticas propias de la AOP, asimismo refleja su factibilidad econmica tcnica y social que asegure su cumplimiento. AUTORIDAD AMBIENTAL COMPETENTE NACIONAL (AACN): El Viceministro de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climticos y de Gestin y Desarrollo Forestal, a travs de la Direccin General de Medio Ambiente y Cambios Climticos (DGMACC). AUTORIDAD AMBIENTAL COMPETENTE DEPARTAMENTAL (AACD): Los Gobernadores, a travs de las instancias ambientales de su dependencia.
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COHERENCIA: El estudio evidencia la existencia de un hilo conductor entre los componentes del documento tcnico que establece una relacin intrnseca en la que los resultados y/o informacin del desarrollo de cada componente, es insumo para el desarrollo del siguiente, estando por tanto relacionadas las medidas de mitigacin propuestas con la identificacin de impactos y, a su vez, con la descripcin de la AOP y de su entorno. CONSULTA Y PARTICIPACIN: Procedimiento mediante el cual la autoridad competente en el proceso de consulta pone en conocimiento de las instancias representativas de las Comunidades Campesinas, Pueblos Indgenas y Originarios, antes de emprender cualquier actividad o proyecto, toda la informacin legal tcnica de que se disponga con la finalidad de llegar a un acuerdo o lograr el consentimiento de estos pueblos, tal como lo establece el Convenio 169 de la OIT , ratificado por la Ley N 1257 del ao 1991. CONSULTA PBLICA: Proceso desarrollado por el promotor de la AOP, para tomar en cuenta observaciones, sugerencias y recomendaciones del pblico que pueda ser afectado por la implementacin del proyecto, obra o actividad e incluido en el EEIA. COMUNIDADES CAMPESINAS (CCS): Comunidades campesinas: Son aquellos conglomerados de familias que habitan un espacio fsico y que pueden tener ttulos proindivisos o ttulos colectivos sobre la tierra. Se manejan bajo la lgica del parcelamiento y es una categora econmica en muchos casos, fruto de la reforma agraria de 1952. CRITERIO: Juicio valorativo que permite orientar la evaluacin y por lo tanto, determinar o medir la calidad tcnica del estudio y las falencias que puede contener. CRITERIOS DE REVISION GENERALES: Herramienta tcnica y legal del manual que se refleja en aspectos de importancia prioritaria, a considerar durante el desarrollo del proceso de revisin de IRAPs, definiendo el enfoque de la revisin en un marco general. Los detalles, en cuanto a la definicin y modo de uso, se encuentran en el desarrollo de los manuales. CRITERIOS DE REVISIN ESPECFICOS: Herramienta tcnica y legal del manual que se refleja en aspectos de importancia prioritaria a considerar durante el desarrollo del proceso de revisin de IRAPs, elaborados en funcin al tipo de AOP, definiendo el enfoque de la revisin en un marco tcnico propio del Sector Hidrocarburos. DISEO DE MEDIDAS DE MITIGACIN: Formulacin de medidas de Mitigacin con un nivel de detalle tal que permita su posterior implementacin o la realizacin de un posterior diseo de ingeniera. EVALUACIN: En trminos generales supone una instancia de valoracin, clculo, constatacin de un asunto o componente. Es el Proceso que tiene como finalidad determinar el grado de eficacia y eficiencia, con que han sido empleados los recursos destinados a alcanzar los objetivos previstos, posibilitando la determinacin de las desviaciones y la adopcin de medidas correctivas que garanticen el cumplimiento adecuado de las metas. ESTUDIO DE EVALUACION DE IMPACTO AMBIENTAL (EEIA): Estudio destinado a identificar y evaluar los potenciales impactos positivos y negativos que pueda causar la implementacin, operacin, futuro inducido, mantenimiento y abandono de un proyecto, obra o actividad, con el fin de establecer las correspondientes medidas para evitar, mitigar
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o controlar aquellos que sean negativos e incentivar los positivos. El EEIA tiene carcter de declaracin jurada y puede ser aprobado o rechazado por la Autoridad Ambiental Competente de conformidad con lo prescrito en el Reglamento de Prevencin y Control Ambiental RPCA. EXPEDIENTE: Compilacin de documentos relacionados a una determinada AOP que contiene las actuaciones administrativas y correspondencia producida dentro o fuera de la DGMACC, que se constituye en la evidencia fsica del proceso y que debe a su finalizacin estar archivado y custodiado por el CEDOCA. FICHA AMBIENTAL (FA): Documento tcnico que marca el inicio del proceso de Evaluacin de Impacto Ambiental, el mismo que se constituye en instrumento para la determinacin de la Categora del EEIA, con ajuste al Art. 25 de la LEY. Este documento, que tiene categora de declaracin jurada, incluye informacin sobre el proyecto, obra o actividad, la identificacin de impactos clave y la identificacin de las posibles soluciones para los impactos negativos. Es aconsejable que su llenado se haga en la fase de prefactibilidad, en cuanto que en sta se tiene sistematizada la informacin del proyecto, obra o actividad. FORMULARIOS: Escritos donde figuran una serie de requisitos y/o preguntas, que se requiere completar. INFORME TCNICO: Documento tcnico que contiene los resultados de la evaluacin tcnico ambiental del IRAP, efectuado por el Analista II en Gestin Ambiental. INFORME DE MONITOREO AMBIENTAL: Instrumento de Regulacin de Alcance Particular que presenta el promotor de una AOP, con la periodicidad establecida por la AACN, para demostrar el cumplimento de la implementacin de las medidas de prevencin, mitigacin o adecuacin, establecidas en el PPM-PASA o el PAA-PASA y aprobadas al momento de otorgar la LA. Este informe tiene carcter de Declaracin jurada. INFORME TCNICO DEL OSC: Acto administrativo emitido por el OSC, comunicando a la AACN la decisin tomada respecto del proceso de IRAP requerido, conteniendo las recomendaciones, dentro del marco de su competencia. INSTRUCTIVOS: Son los componentes del manual que describen los procedimientos de revisin de IRAPs y otorgacin de licencias ambientales, que contienen, la descripcin de tareas, responsables, plazos, objetivos, insumos, registros y resultados a verificar. Existe un instructivo general e instructivos especficos para cada uno de los IRAPS correspondientes al Sector Hidrocarburos. INSUMOS DEL PROCEDIMIENTO: Elementos que alimentan al procedimiento y posibilitan su realizacin. INTEGRALIDAD: Consideraciones tcnicas cuyo anlisis ha sido realizado sobre la base de las interacciones entre todos los factores ambientales y las actividades del proyecto. Asimismo, tiene en cuenta la definicin de las reas sensibles y de manejo de las caractersticas especificas del entorno. MANIFIESTO AMBIENTAL (MA): Instrumento mediante el cual, el Representante Legal de un proyecto, obra o actividad en proceso de implementacin, operacin o etapa de abandono, a la puesta en vigencia del RPCA, informa a la Autoridad Ambiental ComManual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector
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petente del estado ambiental en que se encuentra el mismo y propone un plan de adecuacin ambiental, si corresponde. El MA tiene calidad de declaracin jurada y puede ser aprobado o rechazado por la Autoridad Ambiental Competente, de conformidad a lo prescrito en el Reglamento de Prevencin y Control Ambiental RPCA. MONITOREO AMBIENTAL (MOA): Sistema de seguimiento continuo de la calidad ambiental, a travs de la observacin, medidas y evaluaciones de una o ms condiciones ambientales, con propsitos definidos. ORGANISMOS SECTORIALES COMPETENTES (OSC): Ministerios que representan a sectores de la actividad nacional, vinculados con el medio ambiente. Para el Sector Hidrocarburos el OSC es el Ministerio de Hidrocarburos y Energa a travs de la Direccin General de Gestin Socioambiental. OPERACIN: Es un conjunto de tareas establecidas de manera sistemtica, para el logro de los objetivos de un rea o Unidad. PUEBLOS INDIGENAS, ORIGINARIOS (PIOS): Los pueblos indgenas son aquel grupo de personas que comparten un mismo territorio, tienen un idioma propio, tienen una misma cosmovisin, comparten tradiciones, costumbres, cultura, estn organizados social y polticamente. Los pueblos originarios de igual manera tienen las mismas caractersticas de los pueblos indgenas y slo se diferencian porque estn asentados en las tierras altas de Bolivia. PLAN DE ADECUACIN AMBIENTAL (PAA): Consiste en el conjunto de planes, acciones y actividades que el Representante Legal proponga realizar en un cierto plazo, con ajuste al respectivo Plan de Aplicacin y Seguimiento Ambiental, para mitigar y evitar las incidencias ambientales negativas de un proyecto, obra o actividad en proceso de implementacin, operacin o etapa de abandono. PLAN DE APLICACION Y SEGUIMIENTO AMBIENTAL (PASA): Aquel que contiene todas las referencias tcnico-administrativas que permitan el seguimiento de la implementacin de medidas de mitigacin, as como del control ambiental durante las diferentes fases de un proyecto, obra o actividad. El Plan de Aplicacin y Seguimiento Ambiental estar incluido en el EEIA, en el caso de proyectos, obras o actividades nuevos, y en el MA en el caso que stos estuvieron en implementacin, operacin o etapa de abandono. PROCEDIMIENTO: Es la secuencia de tareas que se tiene que seguir para cumplir una operacin o parte de ella. PROGRAMA DE PREVENCIN Y MITIGACIN (PPM): Conjunto de medidas, obras o acciones que se prevean a travs del EEIA y que el Representante Legal de un proyecto, obra o actividad, deber ejecutar, siguiendo el cronograma aprobado, tanto en la fase de implementacin como de operacin y abandono, a fin de prevenir, reducir, remediar o compensar los efectos negativos que sean consecuencia del mismo. PROCESO: Es el conjunto de operaciones secuenciales que deben ejecutarse para el alcance de los objetivos de la entidad. PROMOTOR: Cualquier persona natural o jurdica, pblica o privada que, individual o colectivamente, decide, impulsa, programa y/o financia con recursos propios o ajenos,
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una AOP; para s o para su posterior enajenacin, entrega o cesin a terceros bajo cualquier ttulo. REPRESENTANTE LEGAL: Persona natural, propietario de un proyecto, obra o actividad, o aquel que detente poder especial y suficiente en caso de empresas e instituciones pblicas o privadas. RESULTADOS VERIFICABLES: Salidas que genera el proceso como resultado del valor agregado a los insumos, mediante los cuales se posibilita el control interno de los procedimientos. REGISTRO: Documento que presenta resultados obtenidos, o proporciona evidencia de las actividades desempeadas REVISIN SECUENCIAL: Evaluacin sincrnica y ordenada de la informacin contenida en el IRAP de manera que los valores de las salidas, en un momento dado, no dependen exclusivamente de los valores de las entradas, sino tambin dependen del estado anterior o estado interno. SECUENCIALIDAD: Relacin de los nexos entre los diferentes componentes del estudio, en base a la coherencia que debe regir en el proceso de elaboracin del documento. SUFICIENCIA: Anlisis de todos los factores ambientales y las caractersticas de la AOP de manera que las medidas de prevencin, mitigacin o adecuacin, se propongan con la profundidad que permita el desarrollo de la gestin ambiental. TAREA: Cada una de las acciones, o etapas para llevar a cabo un procedimiento determinado. TIERRAS COMUNITARIAS DE ORIGEN (TCO). Son los espacios geogrficos que constituyen el hbitat de los pueblos y comunidades indgenas y originarias, a los que tradicionalmente han tenido acceso y donde mantienen y desarrollan sus propias formas de organizacin econmica, social y cultural, de modo que aseguran su sobrevivencia y desarrollo. Sern consideradas Tierras Comunitarias de Origen aquellas que estn tituladas, aquellas que estn demandas con Auto de Admisin, aquellas inmovilizadas con Resolucin de Inmovilizacin y todas las tradicionalmente reconocidas como tales.
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ACRNIMOS
AACN: AACD: ALA: ALBA: AOP: APN: CC: CCA: CD: DAA: DIA: DGMACC: EIA: EEIA: FA: FSCD: IMA: ILA: IRAP: LA: LASP: LEY: MA: MAC: MMAyA: OSC: PAA: PASA: PCEIA: PIO: PPM: RASH: RASP: RGGA: RGRS: RMCH: RMCA: RPCA: RL: SNEIA: SNCCA: TCO: VMA: Autoridad Ambiental Competente Nacional Autoridad Ambiental Competente Departamental Actualizacin de Licencia Ambiental Auditora Ambiental de Lnea Base Actividad, Obra o Proyecto rea Protegida Nacional Comunidad Campesina Control de Calidad Ambiental Certificado de Dispensacin Declaratoria de Adecuacin Ambiental Declaratoria de Impacto Ambiental Direccin General de Medio Ambiente y Cambios Climticos Evaluacin de Impacto Ambiental Estudio de Evaluacin de Impacto Ambiental Ficha Ambiental Formulario de Solicitud de Certificado de Dispensacin Informe de Monitoreo Ambiental Integracin de Licencias Ambientales Instrumento de Regulacin de Alcance Particular Licencia Ambiental Licencia para Actividades con Sustancias Peligrosas Ley N 1333 del Medio Ambiente, de 27 de abril de 1992. Manifiesto Ambiental Manifiesto Ambiental Comn Ministerio de Medio Ambiente y Agua Organismo Sectorial Competente Plan de Adecuacin Ambiental Plan de Aplicacin y Seguimiento Ambiental Procedimiento Computarizado de Evaluacin de Impacto Ambiental Pueblo Indgena Originario Programa de Prevencin y Mitigacin Reglamento Ambiental del Sector Hidrocarburos Reglamento para Actividades con Sustancias Peligrosas Reglamento General de Gestin Ambiental Reglamento de Gestin de Residuos Slidos Reglamento en Materia de Contaminacin Hdrica Reglamento en Materia de Contaminacin Atmosfrica Reglamento de Prevencin y Control Ambiental Representante Legal Sistema Nacional de Evaluacin de Impacto Ambiental Sistema Nacional de Control de la Calidad Ambiental Tierras Comunitarias de Origen Viceministerio de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climti cos y de Gestin y Desarrollo Forestal
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ASPECTOS GENERALES
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PRIMERA PARTE
1.1 INTRODUCCIN El Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climticos y de Gestin y Desarrollo Forestal, dependiente del Ministro de Medio Ambiente y Agua se constituye en la Autoridad Ambiental Competente Nacional (AACN), habindose establecido entre sus atribuciones y funciones el desarrollo de los procesos establecidos para los Sistemas Nacionales de Evaluacin de Impacto Ambiental SNEIA y de Control de Calidad Ambiental SNCCA que involucra la Evaluacin de Impacto Ambiental y el Control de Calidad Ambiental de los proyectos, programas, planes, obras y actividades pblicas y privadas que se desarrollan en el territorio nacional. Asimismo, la Autoridad Ambiental Competente Nacional, tiene la responsabilidad de definir los instrumentos administrativos y tcnicos necesarios para la prevencin y control de las actividades y factores susceptibles de degradar el medio ambiente y determinar los criterios de evaluacin, seguimiento y manejo ambiental de las actividades econmicas. Entre los instrumentos mencionados se encuentran los Instrumentos de Regulacin de Alcance Particular (IRAPs). Los IRAPs son todos los instrumentos previstos en la legislacin ambiental vigente, utilizados para la tramitacin de la Licencia Ambiental y para las actividades de seguimiento, control y monitoreo ambiental. En el Sector Hidrocarburos son reconocidos los siguientes IRAPs:

Ficha Ambiental (FA). Estudio de Evaluacin de Impacto Ambiental (EEIA), Categora 1 y 2. Programa de Prevencin y Mitigacin y Plan de Aplicacin y Seguimiento Ambiental (PPM PASA). Addenda a la Licencia Ambiental Manifiesto Ambiental (MA). Licencia para Actividades con Sustancias Peligrosas (LASP). Informes de Monitoreo Ambiental (IMA).
Tambin se incluyen los procedimientos para:

Integracin de Licencias Ambientales Actualizacin de Licencias Ambientales Renovacin de Licencias Ambientales Renovacin e Integracin de Licencias Ambientales Solicitud de Homologacin de Licencias Ambientales
En este sentido, se ha desarrollado el presente Manual Tcnico para la Revisin de Instrumentos de Regulacin de Alcance Particular (IRAPs) y Emisin de Licencias Ambientales
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del Sector Hidrocarburos, el mismo que contiene una serie de herramientas orientadas a regular el proceso de evaluacin y a facilitar la toma de decisiones (aprobacin, rechazo o devolucin de un determinado IRAP), al interior de la Direccin General de Medio Ambiente y Cambios Climticos (DGMACC). Este manual se ha organizado como un Manual de Procesos, en el marco de lo establecido las Normas Bsicas del Sistema de Organizacin Administrativa (NB-SOA), dado que permitir organizar las actividades de la DGMACC, al consignar de manera ordenada y metdica todas las operaciones que deben seguirse para la revisin de los IRAPs en el Sector Hidrocarburos. En ese sentido el manual cuenta con los siguientes acpites: Introduccin, Objetivos, Principios, Normas de Operacin, Alcance y Aplicacin, Marco Institucional Responsables y Estructura del Manual. 1.2 OBJETIVOS 1.2.1 Objetivo General Establecer las operaciones, procedimientos, tareas, responsables, plazos internos de revisin de los IRAPs y emisin de Licencias Ambientales en el Sector Hidrocarburos, en cumplimiento a disposiciones legales vigentes. 1.2.2 Objetivos Especficos a) Establecer los requisitos necesarios que deban ser presentados en los IRAPs, a partir de la definicin de su forma de presentacin, necesidad y obligatoriedad, destinados a uniformar la revisin tcnico legal de la documentacin. b) Uniformar la revisin tcnico legal de la documentacin. c) Determinar criterios tcnicos de revisin para el sector Hidrocarburos, articulados con cada uno de los IRAPs evaluados, para conocer los impactos y medidas de mitigacin que puede presentar una determinada AOP. d) Elaborar modelos de Informes Tcnicos de revisin de IRAPs, basados en la legislacin ambiental y reglamentos sectoriales, para uniformar su presentacin. e) Definir el contenido mnimo que deben contener los IRAPs, mediante lineamientos generales derivados de las caractersticas de las AOPs. f) Determinar las consideraciones ambientales a ser tomadas en cuenta para la revisin de los IRAPs que se desarrollan en reas Protegidas en el Sector Hidrocarburos, a travs de un procedimiento especfico que tenga presente los alcances y requisitos que se deban cumplir. g) Establecer cules son los IRAPs que debern ser revisados por la Autoridad Ambiental Competente Nacional mediante su identificacin precisa y justificada conforme a la normativa ambiental vigente.
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h) Establecer procedimientos de coordinacin externa o interinstitucional con las Autoridades Ambientales Departamentales, los Organismos Sectoriales Competentes y el Servicio Nacional de reas Protegidas en los procesos de revisin de los IRAPs y emisin de LA. 1.3 PRINCIPIOS Los principios del presente Manual para la revisin de IRAPs y emisin de licencias ambientales son: a) Cobertura Los IRAPs deben incluir todas las alternativas razonables de la AOP, impactos significativos, medidas de mitigacin as como los planes y programas establecidos en la norma. b) Importancia de los impactos Todos los impactos ambientales significativos deben ser identificados y evaluados c) Soportes adecuados La base de la informacin, el anlisis y los datos del IRAP presentado deben ser vlidos y verificables. d) Consistencia Los impactos identificados, as como las medidas de mitigacin y de seguimiento ambiental, deben ser claras, ejecutables y verificables. Asimismo debe existir una adecuada coherencia y correlacin entre los impactos identificados y las medidas de mitigacin planteadas. e) Exactitud La informacin, los modelos y los supuestos utilizados en los IRAPs, deben ser precisos y sus resultados deben ser lo suficientemente adecuados, para los fines que se persiguen. f) Mejora continua El documento se ir modificando en base a la experiencia adquirida por el personal y las modificaciones en la legislacin que vayan a desarrollase. 1.4 NORMAS DE OPERACIN: El presente Manual describe el proceso de revisin y aprobacin formal de los instrumentos de regulacin de alcance particular (IRAPs) correspondientes al Sector Hidrocarburfero, se enmarca y contempla las siguientes normativas legales, distinguiendo entre disposiciones de aplicacin general, sectorial e institucional, bajo un orden de jerarqua jurdica e importancia adicionales a tomarse en cuenta en determinados casos:
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1.4.1 Normas de Aplicacin General a) Con contenido de alcance ambiental
Constitucin Poltica del Estado Plurinacional que establece que es deber del Estado y de la poblacin mantener el equilibrio del medio ambiente, sealando que la poltica de gestin ambiental debe basarse en la aplicacin de los sistemas de evaluacin de impacto ambiental y control de calidad ambiental sin excepcin y de manera transversal a toda actividad de produccin de bienes y servicios que use, transforme o afecte a los recursos naturales y al medio ambiente. Ley de Medio Ambiente. Ley N 1333 de 27 de abril de 1992, entre cuyos alcances prev que todas las actividades, obras o proyectos, incluyendo las del sector hidrocarburos, deben contar necesariamente con la respectiva licencia ambiental, de acuerdo a procedimientos formales tcnico administrativos establecidos en su reglamentacin. Reglamentos de la Ley de Medio Ambiente (RGGA, RPCA, RMCA, RMCH, RASP y RGRS), aprobados mediante D.S. N 24176 de 8 de diciembre de 1995, por los cuales se regula aspectos inherentes a la gestin ambiental de manera general, estableciendo especficamente procedimientos formales para la revisin, aprobacin y aplicacin de IRAPs para toda actividad, obra o proyecto en el marco de la evaluacin de impacto ambiental y control de calidad ambiental as como definiendo atribuciones y competencias de los rganos gubernamentales intervinientes en el proceso de tramitacin de los IRAPs, de acuerdo a los que correspondan en el sector de Hidrocarburos. Norma de Complementaciones y Modificaciones a los Reglamentos Ambientales, aprobado mediante D.S. N 28592 de 17 de enero de 2006, que establece entre otros aspectos, aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas que deben ser contemplados en el proceso de revisin y aprobacin de los IRAPs a cargo de las instancias competentes en el marco de los de los procedimientos administrativos de evaluacin de impacto ambiental y de control de calidad ambiental, adems de incluir al SERNAP dentro de los procesos de EIA y CCA, y establecer mecanismos de renovacin de las Licencias Ambientales, entre otros. Asimismo, el D.S. N 28592 de 17 de enero 2006, regula las actuaciones administrativas de la AAC dentro de los procedimientos para la atencin de infracciones administrativas y las de impacto ambiental. Asimismo, el D.S. N 28592 de 17 de enero de 2006 regula las actuaciones administrativas de la AAC dentro de los procedimientos para la atencin de infracciones meramente administrativas y las de impacto ambiental. Norma Complementaria aprobada mediante D.S. N 28499 de 10 de diciembre de 2005, que modifica el procedimiento administrativo del control de calidad ambiental, especficamente regulaciones sobre la auditora ambiental.
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a.1) Normas referenciales adicionales
Reglamento General de reas Protegidas, aprobado mediante D.S. N 24781 de 31 de julio de 1997, que tiene por objeto regular la gestin de las reas protegidas del Sistema Nacional de reas Protegidas (SNAP), estableciendo su marco institucional, en funcin a lo dispuesto en la Ley de Medio Ambiente. Norma de Modificaciones al RGGA y RPCA, aprobado mediante D. S. N 26705 del 10 de julio de 2002, que establece la base imponible para la aplicacin de la sancin de la multa. D.S. N 27421 de 26 de marzo de 2004 que tiene por objeto crear y regular el Sistema de Licencias de Importacin y Control de Sustancias Agotadoras del Ozono. D.S. N 27562 de 9 de junio de 2004, que tiene por objeto regular las actividades con sustancias agotadoras del ozono. Norma de Modificaciones y Aclaraciones al Reglamento en Materia de Contaminacin Atmosfrica, aprobado mediante D. S. N 28139 de 17 de mayo de 2005, que reemplaza el contenido de su Anexo 5, Lmites Permisibles Iniciales Base de Emisin para Fuentes Mviles por la Norma Boliviana NB 62002 del IBNORCA. Norma Complementaria aprobada mediante D.S. N 28499 de 10 de diciembre de 2005 que modifica el procedimiento administrativo del control de calidad ambiental, especficamente regulaciones sobre la auditora ambiental. Plan Nacional de Desarrollo aprobado mediante Decreto Supremo N 29272 de 12 de septiembre de 2007 en el cual se establece que la Poltica de Gestin Ambiental debe priorizar las reas de influencia ms degradadas y los sectores de mayor impacto (minera, hidrocarburos, entre otros). Reglamento de la Ley N 1715 del Servicio Nacional de Reforma Agraria, modificada por la Ley N 3545 de Reconduccin Comunitaria de la Reforma Agraria, aprobada mediante D.S. N 29215 de 2 de agosto de 2007.
b) Con contenido de alcance administrativo
Constitucin Poltica del Estado Plurinacional de Bolivia que establece el marco jurdico institucional en general con definicin de competencias. Ley N 1178 de Administracin y Control Gubernamentales, que establece los Sistemas de Administracin y Control de las Entidades Pblicas. Decreto Supremo N 23318-A de 3 de noviembre de 1992, Reglamento de la Responsabilidad por la Funcin Pblica.
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Normas Bsicas del Sistema de Organizacin Administrativa, aprobadas mediante Resolucin Suprema N 217055 del 20 de mayo de 1997. Decreto Supremo N 25158 de 4 de abril de 1998, que establece las normas de organizacin y funcionamiento del Servicio Nacional de reas Protegidas, as como sus atribuciones. Decreto Supremo N 26237 de 29 de junio de 2001, que modifica determinados artculos del Decreto Supremo N 23318-A. Decreto Supremo N 29894 de 7 de febrero de 2009 que establece la estructura organizativa del rgano Ejecutivo del Estado Plurinacional y competencias institucionales gubernamentales. Ley N 004 de 28 de diciembre de 2009, por medio de la cual se establece mecanismo destinados a prevenir, investigar, procesar y sancionar actos de corrupcin cometidos por servidoras y servidores pblicos, y ex servidoras y servidores pblicos, que comprometan o afecten recursos del Estado.
1.4.2 Normas Sectoriales
Ley de Hidrocarburos, Ley N 3058 del 17 de mayo de 2005, que seala que los planes, programas y actividades del sector de hidrocarburos sern enmarcados en los principios del Desarrollo Sostenible, por lo que las actividades hidrocarburferas estn sujetos en lo relativo a los temas ambientales y a los Recursos Naturales a lo dispuesto sobre esta temtica en la Constitucin Poltica del Estado, Ley del Medio Ambiente y sus Reglamentos, Ley Forestal, Rgimen Legal Especial de reas Protegidas y a los Convenios Internacionales Ambientales ratificados por el Estado en el marco del Desarrollo Nacional Sustentable, que implica por tanto la observancia a los procedimientos tcnico administrativos para la aprobacin de sus respectivos IRAPs. Reglamento Ambiental para el Sector Hidrocarburos (RASH) aprobado mediante Decreto Supremo N 24335 del 19 de julio de 1996, que tiene por objeto regular y establecer los lmites y procedimientos para las actividades del sector hidrocarburos que se lleven a efecto en todo el territorio nacional, relativas a: exploracin, explotacin, refinacin e industrializacin, transporte, comercializacin, mercadeo y distribucin de petrleo crudo, gas natural y su respectiva comercializacin, cuyas operaciones produzcan impactos ambientales y/o sociales, determinando plazos especficos para la revisin y aprobacin de los respectivos IRAPs. Asimismo, el RASH seala que es funcin del Organismo Sectorial Competente de hidrocarburos, procesar y presentar los informes a la AAC en torno a la tramitacin de los IRAPs del sector, de acuerdo con las atribuciones conferidas por el RGGA y RPCA.
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Decreto Supremo N 26171 del 4 de mayo de 2001 que complementa el Reglamento Ambiental para el Sector Hidrocarburos, con la regulacin de lmites mximos permisibles para cuerpos de agua segn su aptitud de uso y lmites mximos permisibles para suelos en funcin al uso actual o potencial, as como regulaciones para el tratamiento de los pasivos ambientales a cargo de los operadores. Reglamento de Consulta y Participacin para Actividades Hidrocarburferas, aprobado mediante D.S. N 29033 del 16 de febrero de 2007, que establece regulaciones y procedimientos para el proceso de Consulta y Participacin a los Pueblos Indgenas, Originarios y Comunidades Campesinas, cuando se pretenda desarrollar actividades hidrocarburferas en sus tierras comunitarias de origen, propiedades comunarias y tierras de ocupacin y acceso. Reglamento de Monitoreo Socio-Ambiental en actividades Hidrocarburferas dentro el territorio de los pueblos indgenas originarios y comunidades campesinas, aprobado mediante D.S. N 29103 del 23 de abril de 2007, que establece atribuciones, procedimientos y mecanismos de monitoreo Socio-Ambiental, a todas las actividades hidrocarburferas que tengan influencia en los territorios de los Pueblos Indgenas Originarios y Comunidades Campesinas. Decreto Supremo 29595 del 11 de junio de 2008, que modifica y complementa el Reglamento Ambiental para el Sector Hidrocarburos, en cuanto a plazos para la revisin, evaluacin, presentacin de aclaraciones, complementaciones y enmiendas y consiguiente emisin de Licencias Ambientales en el Sector Hidrocarburos. Modifica y complementa el Ttulo III del RASH, en lo referente a las Modificaciones a la Licencia Ambiental, aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas a los IRAPs.
1.4.3 Normas Institucionales
Resolucin Administrativa VBRFMA N 014/08 del 17 de marzo de 2008 que regula aspectos complementarios para la tramitacin de la LASP. Reglamento del Registro Nacional de Consultora Ambiental, aprobado mediante Resolucin Administrativa VBRFMA N. 079/08 del 05 de septiembre de 2008 que actualiza disposiciones del Reglamento originario que regula los requisitos para efectuar trabajos de consultora ambiental previstos en el RPCA. Resolucin Administrativa VMAABCC N 006/09 del 23 de abril de 2009 que regula el mecanismo de integracin de Licencias Ambientales, como un procedimiento administrativo potestativo, mediante el cual determinadas licencias ambientales o permisos ambientales emitidos a nombre de mismo representante legal y/o actividad, obra o proyecto se consolidan en una sola licencia ambiental integrada, en atencin a los impactos sinrgicos, acumulativos o a la interaccin de las acciones que las actividades licenciadas poseen.
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Resolucin Administrativa VMABCC N 031/09 del 09 de noviembre de 2009 que complementa y modifica el mecanismo de integracin de licencias ambientales, establecido en la Resolucin Administrativa VMAABCC N 006/09.
1.5 ALCANCE DEL MANUAL Este manual tiene el propsito de sistematizar las actividades que deben desarrollar los profesionales encargados del proceso de revisin de los IRAPs y de la otorgacin de Licencias Ambientales en el Sector Hidrocarburos. Asimismo, establece las condiciones generales y criterios que se deben aplicar en la evaluacin de los IRAPs, as como los procedimientos y tareas que sta contempla. Tambin se proponen insumos para apoyar, orientar y facilitar las labores tcnicas de los profesionales encargados, entre los que se encuentran las listas de verificacin y los formatos de informes tcnicos. Considerando la amplia diversidad de AOPs que se ponen en consideracin de la DGMACC, este Manual se ha elaborado como un instrumento que establece criterios tcnicos y legales para la evaluacin de las AOPs, que se presenten al proceso de obtencin de Licencia Ambiental en el Sector Hidrocarburos, sin dejar de lado el criterio profesional del Analista II en Gestin Ambiental durante el proceso de revisin. El presente Manual de Revisin de Instrumentos de Regulacin de Alcance Particular (IRAPs) y Emisin de Licencias Ambientales contempla procedimientos para el desarrollo de los siguientes procesos:

Revisin de Aspectos Generales Aplicables al Sector Hidrocarburos Revisin de Ficha Ambiental Revisin de Estudio de Evaluacin de Impacto Ambiental (categora 1 y 2) Revisin de PPM PASA Revisin de Manifiesto Ambiental Revisin de Solicitud de LASP Revisin de Addenda a la Licencia Ambiental Revisin del documento para la Actualizacin de Licencias Ambientales Revisin del documento para la Renovacin de Licencias Ambientales Revisin del documento para la Integracin de Licencias Ambientales Revisin del documento para la Renovacin e Integracin de Licencias Ambientales Revisin de Solicitud de Homologacin de Licencias Ambientales Revisin de Informes de Monitoreo Ambiental
El alcance del presente manual contempla la revisin de las siguientes actividades del sector hidrocarburos de carcter nacional: 1. Exploracin: Es el reconocimiento geolgico de superficie, levantamientos aereofotogramtricos, topogrficos, gravimtricos, magnetomtricos, sismolgicos,
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geoqumicos, perforacin de pozos y cualquier otro trabajo tendiente a determinar la existencia de hidrocarburos en un rea o zona geogrfica. 2. Explotacin: Es la perforacin de pozos de desarrollo y de produccin, tendido de lneas de recoleccin, construccin e instalacin de Plantas de Almacenaje, de procesamiento y separacin de lquidos y licuables, de recuperacin primaria, secundaria y mejorada y toda otra actividad en el suelo y en el subsuelo dedicada a la produccin, separacin, procesamiento, compresin y almacenaje de hidrocarburos. 3. Transporte y Almacenaje: Transporte es la actividad de trasladar Hidrocarburos, Productos Refinados de Petrleo y GLP de un lugar a otro por medio de ductos, utilizando instalaciones complementarias. Se excluye de esta definicin la Distribucin de Gas por Redes y lneas de recoleccin. El Almacenaje; Es la actividad de acumular hidrocarburos, productos refinados de Petrleo y GLP en tanques estacionarios para su Comercializacin. El alcance del presente manual no abarca la revisin de las siguientes actividades hidrocarburferas debido a que corresponden a competencia de la Autoridad Ambiental Competente Departamental:

Refinacin e Industrializacin: Comercializacin
1.6 MARCO INSTITUCIONAL RESPONSABLES 1.6.1 Marco Institucional De acuerdo a la norma de Complementaciones y Modificaciones a los Reglamentos Ambientales, aprobado mediante D.S. 28592 de 17-01-06, se establece que el Viceministr@ de Recursos Naturales y Medio Ambiente (actualmente Viceministr@ de Medio Ambiente Biodiversidad, Cambios Climticos y de Gestin y Desarrollo Forestal) es la AACN, mientras que el Prefect@ del Departamento (actual Gobernador@ Departamental) es la AACD. Asimismo, en el pargrafo II de su Art. 2, se seala que la Direccin General de Medio Ambiente dependiente del Viceministerio de Recursos Naturales y Medio Ambiente y la Direccin de Recursos Naturales y Medio Ambiente de las Prefecturas del Departamento, ejercern las funciones tcnicas u operativas encomendadas a la AAC. En concordancia con el Decreto Supremo N 29894 (Estructura Organizativa del Poder Ejecutivo del Estado Plurinacional en su Art. 102 incisos d y j), el Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climticos y de Gestin y Desarrollo Forestal, ejerce las funciones de Autoridad Ambiental Competente Nacional AACN, en el marco de las atribuciones establecidas en la legislacin ambiental, asumiendo la funcin de desarrollar procesos de evaluacin de impacto ambiental para obras, actividades y/o proyectos. En este contexto legal, la instancia tcnico administrativa encargada de realizar los procesos de Evaluacin de Impacto Ambiental y de Control de Calidad Ambiental para los proyectos, programas, planes, obras y actividades pblicas y privadas, es el Viceministerio de
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Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climticos y de Gestin y Desarrollo Forestal, a travs de la Direccin General de Medio Ambiente y Cambios Climticos, observando las competencias establecidas en los reglamentos ambientales sectoriales y fundamentalmente lo previsto en el Art. 4 del RPCA y sus modificaciones contenidas en el citado D.S. 28592 que adems regula las actuaciones administrativas de la AAC dentro de los procedimientos para la atencin de infracciones administrativas y las de impacto ambiental, incluyendo los procedimientos relativos a EIA y CCA a cuyo efecto el Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climticos y de Gestin y Desarrollo Forestal, dentro de sus competencias atiende los procesos administrativos en primera instancia, resolviendo inclusive los Recursos de Revocatoria, dejando al Ministro de Medio Ambiente y Agua, resolver los Recursos Jerrquicos. La citada Direccin General de Medio Ambiente y Cambios Climticos, segn su actual organigrama cuanta a su vez, con la Unidad de Gestin Ambiental en la cual con el apoyo de su personal tcnico comienza y se desarrollan de manera operativa la revisin de los IRAPs emergentes de los procesos de Evaluacin de Impacto Ambiental (EIA) y de Control de Calidad Ambiental (CCA) de competencia nacional. En la Figura 1.1 se presenta la estructura organizativa jerrquica del Ministerio de Medio Ambiente y Agua y en la Figura 1.2 se presenta el organigrama de sus instancias administrativas involucradas para el proceso de revisin y aprobacin de IRAPs para lo cual el presente Manual describe detalladamente los pasos a seguir para el efectivo cumplimiento de las formalidades establecidas en el proceso de revisin y aprobacin de los IRAPs. Es importante sealar que el marco organizacional descrito, corresponde nicamente a las dependencias que forman parte del Ministerio de Medio Ambiente y Agua sin incorporar a otras Instancias administrativas gubernamentales entre las cuales se encuentran los Organismos Sectoriales Competentes (OSC), bajo dependencia de otras instancias del rgano Ejecutivo que tienen especificas competencias y atribuciones para apoyar a la AAC en los procesos de revisin y aprobacin de IRAPs. Dentro la normativa de carcter ambiental vigente aplicable al Sector Hidrocarburos, la tramitacin de los IRAPs se inicia en el OSC, el cual emite un Informe Tcnico a la AACN de acuerdo con las atribuciones conferidas por el Art. 12 del Reglamento General de Gestin Ambiental y el Art. 12 del Reglamento de Prevencin y Control Ambiental de la Ley de Medio Ambiente N 1333, 1.6.2 Funcionarios Responsables De acuerdo al Organigrama del Viceministerio de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climticos y de Gestin y Desarrollo Forestal, el personal responsable del proceso de revisin de los IRAPs y emisin de Licencias Ambientales en el Sector Hidrocarburos es:
Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climticos y Gestin y Desarrollo Forestal Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climticos Jef@ de la Unidad de Gestin Ambiental Coordinador de Prevencin y Control Ambiental Analista I de Gestin Ambiental del Sector Hidrocarburos
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Analista II de Gestin Ambiental del Sector Hidrocarburos Analista II en Inspeccin Ambiental del Sector Hidrocarburos
El Analista II de Gestin Ambiental es el funcionario que realiza el proceso de revisin detallada de los IRAPs en directa coordinacin y bajo el seguimiento y control de las instancias superiores. La responsabilidad del proceso de revisin de IRAPs y emisin de Licencias Ambientales en el Sector Hidrocarburos, es compartida por todos los funcionarios de las instancias mencionadas.
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FIGURA 1.1 ESTRUCTURA ORGANIZATIVA JERRQUICA DEL MMAyA
MINISTRODEMEDIO AMBIENTEYAGUA
JEFEDE GABINETE DIRECCINGENERAL DEASUNTOS JURDICOS DIRECCINGENERAL DEASUNTOS ADMINISTRATIVOS
ASESORDE DESPACHO
UNIDADDE AUDITORIA DIRECCINGENERAL DE PLANIFICACIN

UNIDADDE COMUNICACIN VICEMINISTERIO DEAGUAPOTABLE YSANEAMIENTO VICEMINISTERIO DEREC.HDRICOS YRIEGO DIRECCINGENERAL DEGESTIN INTEGRALDE RESIDUOS DIRECCINGENERAL DECUENCASY RECURSOSHDRICOS DIRECCINGENERAL DERIESGO DIRECCINGENERAL DEBIODIVERSIDADY REASPROTEGIDAS
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VICEMINISTERIO DEMEDIOAMBIENTE BIODIVERSIDAD,CAMBIOS CLIMTICOSYDEGESTIN YDESARROLLOFORESTAL
DIRECCINGENERAL DEAGUAPOTABLEY SANITARIO
DIRECCINGENERAL DEMEDIOAMBIENTE YCAMBIOS CLIMTICOS
FIGURA 1.2 ORGANIGRAMA DE LA DGMACC
Analista II Administrativo Financiero Analista I Asesor Legal1 Analista II Asesor Legal Hidrocarburos Analista II Asesor Legal Minera Analista II Asesor Legal Multisector Apoyo Administrativo Apoyo en correspondencia Auxiliar de apoyo I Mensajero
Administrativo I Secretaria
Director General de Medio Ambiente y Cambios Climticos
Apoyo Administrativo
Adm. I Encargado CEDOCA Analista IV Educacin Ambiental Analista II Bibliotecario CEDOCA
Jefe de Unidad Gestin Ambiental Asesora Legal
Analista II Experto en Educacin Ambiental
Educacin Ambiental
CEDOCA
Responsable del Desarrollo de los Sistemas SNEIA-SNCCA
Analista IV RENCA
Apoyo 1 para el Desarrollo del Sistema SNEIA-SNCCA Apoyo 2 para el Desarrollo del Sistema SNEIA-SNCCA 3 Apoyos en sistematizacin de Licencias Ambientales
Adm. I Apoyo al RENCA

SNEIA - SNCCA Coordinador Prevencin y Control Ambiental RENCA
Analist II Insp. Amb. 1 Analista I rea Minera Analista I rea Multisector Analist II Insp. Amb. 1 Analista II Gest. Amb. Multisec. 2 Analista II Gest. Amb. Multisec. 3 Analist II Insp. Amb. 2 Analista II Gest. Amb. Hidrocarb. 3 Analista II Gest. Amb. Minera 1 Analista II Gest. Amb. Minera. 2 Analista II Gest. Amb. Multisec. 1 Analista II Instrumentos de Planificacin y Control Ambiental Analista II Eval. Amb. Estratgicas
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Analista III Seguim. AA Kori Kollo Tcnico I Multisector
Analist II Insp. Amb. 2
Minera
Analista I . rea Hidrocarb
Analista II Gest. Amb. Hidrocarb. 1
Analista II Gest. Amb. Hidrocarb. 2
Consultor en Programas y Proyectos de Medio Ambiente y Cambio Climtico
Hidrocarburos
Analist II Insp. Amb.1
Analist II Insp. Amb.2
Tcnico I Hidrocarburos
Analista IV Tcnico. Hidrocarb.
Multisector Multisector FISCALIZACION
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1.7 ESTRUCTURA DEL MANUAL Este manual corresponde al proceso de revisin de los IRAPs y emisin de Licencias Ambientales en el Sector Hidrocarburos. 1.7.1 Contenido del Manual Este manual est compuesto por Instructivos para la revisin de los siguientes IRAPs considerados en el Sector Hidrocarburos: 1. Instructivo General 2. Instructivo para la Revisin de Fichas Ambientales 3. Instructivo para la Revisin de Estudios de Evaluacin de Impacto Ambiental (Categoras 1 y 2) 4. Instructivo para la Revisin de PPM PASA 5. Instructivo para la Revisin de Manifiestos Ambientales 6. Instructivo para la Revisin de LASP 7. Instructivo para la Revisin de Addenda a la Licencia Ambiental 8. Instructivo para la Revisin del documento para la Actualizacin de Licencias Ambientales 9. Instructivo para la Revisin del documento para la Renovacin de Licencias Ambientales 10.Instructivo para la Revisin del documento para la Integracin de Licencias Ambientales 11.Instructivo para la Revisin del documento para la Renovacin e Integracin de Licencias Ambientales 12. Instructivo para la Homologacin de Licencias Ambientales 13. Instructivo para la Revisin de Informes de Monitoreo Ambiental
El Instructivo General describe los procedimientos que debe desarrollar el Analista II en Gestin Ambiental, de manera previa a la revisin de cada IRAP. El Instructivo General permite: establecer la competencia de la AACN, verificar la correspondencia del IRAP presentado en relacin al proceso requerido, verificar la habilitacin del o los consultores para la elaboracin de un determinado tipo de IRAP y verificar la validez de la declaracin jurada incluida en el IRAP a objeto de revisar y/o devolver determinado proceso.
1.7.2 Procedimientos del Manual Los instructivos sealados en el acpite anterior han sido organizados en base a los siguientes procedimientos:
Revisin preliminar Este procedimiento tiene como objetivo realizar la revisin del Informe tcnico y recomendaciones provenientes del OSC, adems comprende la verificacin de la estructura del documento, para facilitar el anlisis de la informacin durante los siguientes pasos de la revisin, as como la verificacin de que el IRAP incluye los documentos administrativos y legales requeridos por la reglamentacin. Finalmente, contempla la revisin del
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expediente de la AOP (en caso de que este exista en el CEDOCA), La falta de alguna de la documentacin mencionada podra motivar la devolucin del IRAP.
Anlisis tcnico ambiental Tiene como objetivo realizar una revisin de fondo, para verificar el cumplimiento de los requisitos establecidos en la legislacin vigente, sin omitir ningn aspecto relevante para la toma de una decisin adecuada, respecto a la emisin de Licencias Ambientales, la solicitud de aclaraciones, correcciones o enmiendas al Representante Legal (RL), o en su caso la devolucin o el rechazo del proceso.
Elaboracin del informe tcnico Este procedimiento corresponde a la presentacin de los resultados del proceso de revisin del IRAP. Los objetivos especficos del informe a ser elaborado dependen del IRAP al que corresponda y estn establecidos en cada uno de los instructivos. 1.7.3 Tareas del Manual Los procedimientos descritos en el acpite anterior, son realizados a travs de la ejecucin de tareas que, llevadas a cabo de manera secuencial, posibilitan alcanzar los objetivos planteados para cada procedimiento. 1.7.4 Listas de Verificacin En los instructivos se presentan tres listas de verificacin como insumos del procedimiento de anlisis tcnico ambiental, las cuales fueron elaboradas para sistematizar el control de los requisitos y el cumplimiento de los requerimientos tcnicos que debe contener un IRAP. El uso de estas listas permite apoyar el procedimiento de anlisis tcnico ambiental, evitando omitir algn aspecto o elemento significativo del anlisis. En los diferentes instructivos las Listas de Verificacin existentes son: Lista de Verificacin 1: Cumplimiento de Requisitos administrativos y legales Lista de Verificacin 2: Cumplimento de Criterios Tcnicos Lista de Verificacin 3: Presentacin de Informacin Tcnica Complementaria A continuacin se describen las listas de verificacin: Lista de Verificacin 1 Cumplimiento de Requisitos Administrativos y Legales
2 CUMPLIMIENTO SI NO
1 REQUISITOS / CRITERIOS
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Lista de Verificacin 2 Cumplimiento de Criterios Tcnicos

2 CUMPLIMIENTO SI NO 3 OBSERVACIONES 4 RESPALDO
Lista de Verificacin 3 Presentacin de Informacin Tcnica Complementaria

2 CUMPLIMIENTO SI NO
3 OBSERVACIONES
Las listas de verificacin debern ser llenadas por el funcionario responsable de la ejecucin de las tareas (Analista II de Gestin Ambiental), considerando 2 opciones para el llenado de la columna 2, que se entendern de la siguiente manera: OPCIN 1: SI Esta opcin deber marcarse cuando al revisar el IRAP se verifique el cumplimiento del requisito o criterio correspondiente, sin que se requiera ninguna observacin, aclaracin o sustento al mismo. OPCIN 2: NO Esta opcin deber marcarse cuando se concluya que el estudio no provee informacin al respecto o cuando la informacin provista tenga vacos, errores de magnitud, provenga de fuentes no oficiales o fiables, no est completa o presente errores en su estructura, desarrollo o fuente de obtencin, siendo factible su complementacin o correccin. En las listas de verificacin, la columna 3 (Observaciones), ser llenada cuando se marque la opcin NO en la columna 2, y el Analista II de Gestin Ambiental considere necesario argumentar esa decisin. En la Lista de Verificacin 1, columna 4, cuando corresponde, se incluye referencias a la normativa de respaldo.
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1.7.5 Anexos del Manual Los anexos del presente manual son:
Anexo 1 Matrices PPM-PASA y de Consulta y participacin: Insumo a utilizar para la verificacin de la inclusin de todos las datos necesarios e identificados como claves para la eficiencia de los planes ambientales. Anexo 2 Formatos de Informes Tcnicos: En este Anexo se proporcionan, modelos de Informes Tcnicos de revisin de IRAPs, basados en la legislacin ambiental y reglamentos sectoriales, para uniformar su presentacin. Anexo 3 Modelos de Licencias Ambientales y Normalizacin de su Codificacin: En este Anexo se proporcionan, modelos de Licencias Ambientales y la Normalizacin de su Codificacin.
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INSTRUCTIVO GENERAL
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SEGUNDA PARTE : DESCRIPCIN DEL PROCESO (INSTRUCTIVOS)
2.1 INSTRUCTIVO GENERAL COMUN A TODOS LOS IRAPS Y LAS REAS DE LA DGMACC 2.1.1 Objetivo: Establecer los procedimientos generales a seguir y los criterios que se deben considerar, con carcter previo a la revisin de todos los IRAPs de las diferentes reas de la DGMACC, para la verificacin de aspectos generales, que determinarn la prosecucin o en su caso la devolucin del proceso. 2.1.2 Procedimientos del Instructivo General que realiza el Analista II en Gestin Ambiental Procedimiento I: Verificacin de la competencia de la AACN Verificar la competencia conforme a los siguientes requisitos que debe cumplir la AOP:
Corresponde al Sector Hidrocarburos, segn lo establecido en el Articulo 31 de la Ley de Hidrocarburos N 3058, las actividades de: Exploracin, Explotacin, Transporte y Almacenaje y Distribucin. Es de competencia nacional segn el Artculo 4 del Reglamento de Prevencin y Control Ambiental la AOP que se sobrepone a reas Protegidas que integren el Sistema Nacional de reas Protegidas (SNAP) y sus zonas de influencia, que tenga impactos internacionales o transfronterizos, estn ubicados geogrficamente en ms de un departamento, que la zona de posibles impactos pueda afectar a ms de un departamento.
Devolver el proceso, en caso de verificarse que la AACN no tiene competencia para la revisin del IRAP, procediendo a su devolucin al remitente, con carta de atencin y respaldo del informe. Archivar una copia del proceso y comunicar con carta a las entidades involucradas. Procedimiento II: Verificacin de los certificados RENCA Verificar la vigencia del certificado RENCA al momento de la presentacin del IRAP al OSC. Devolver el proceso al OSC, con carta conteniendo la observacin, en caso de que el Analista II en Gestin Ambiental verifique que la vigencia del certificado RENCA hubiese fenecido, anteriormente a la presentacin del IRAP al OSC. En caso de verificarse que la vigencia del certificado RENCA feneciese durante el proceso
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de revisin del IRAP por parte de la AACN, el Analista II en gestin ambiental considerar este aspecto, como parte de las observaciones del Informe Tcnico, para la solicitud del RENCA actualizado en la segunda presentacin del documento. Archivar una copia del proceso y comunicar con carta a las entidades involucradas. Procedimiento III: Verificacin de la habilitacin para elaborar un determinado tipo de IRAP Verificar que se cumplan los criterios de habilitacin del Consultor RENCA, para elaborar un determinado tipo de IRAP, segn los siguientes requisitos:
Firma del Consultor Unipersonal habilitado (Reglamento RENCA) para FAs, LASP, IMAs y procesos de Integracin de Licencias Ambientales. Lista firmada por el personal que particip en la elaboracin, comprobando que cada uno de los profesionales mencionados cuente con su certificado RENCA vigente. para EEIAs, MAs, PPM-PASA, actualizaciones, renovaciones y addendas.
En caso de verificarse la no habilitacin del o los responsables tcnicos para la elaboracin del IRAP presentado, se proceder a la solicitud de la inclusin de la lista de profesionales del equipo multidisciplinario, con sus certificados RENCA vigentes, para su inclusin en la segunda presentacin del documento. La solicitud mencionada deber formar parte de las observaciones del Informe Tcnico y de la comunicacin al RL. Procedimiento IV: Verificacin Declaracin Jurada Verificar la validez de la declaracin jurada, en los siguientes documentos:
Formularios de FA, PPM-PASA, EEIA, ADDENDA, MA, documentos de actualizacin, renovacin, integracin de Licencias Ambientales e IMAs, con el correspondiente formato de Declaracin Jurada, firmada y rubricada por el Representante Legal y el Responsable Tcnico, este documento debe ser presentado en original.
Adems se debe adjuntar fotocopia de la cdula de identidad del Representante Legal y del Responsable Tcnico. En caso de ausencia de la firma del Representante Legal, el Analista II, dentro de las 24 hrs. siguientes a la recepcin del IRAP, proceder a la elaboracin del informe para la devolucin del trmite al RL. En caso de verificarse la falta de la firma del Responsable Tcnico (Consultor habilitado en el RENCA), se proceder a la solicitud de corregir esta deficiencia. Dicha situacin deber formar parte de las observaciones del Informe Tcnico y de la comunicacin al RL.
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2.1.3 Registros, Formularios y Otros Impresos La verificacin de los requisitos y criterios listados en los procedimientos precedentes (Numeral 2.1.2) son los registros de los procedimientos. 2.1.4 RESULTADOS VERIFICABLES Los requisitos y criterios verificados en los procedimientos (Numeral 2.1.2) precedentes son los resultados verificables del procedimiento.
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FLUJO GRAMA 1 INSTRUCTIVO GENERAL PROCEDIMIENTO I:
VERIFICACIN DE COMPETENCIA
La revisin del IRAP compete a la AACN?
NO
Elaboracin del Informe Tcnico recomendando la DEVOLUCION y rechazo del tramite
SI
Corresponde la evaluacin del IRAP?
NO
SI
VERIFICACIN DEL REGISTRO RENCA
PROCEDIMIENTO II :
El (los) Registro(s) RENCA del/los consultor(es) esta(n) Vigente(s)?
NO
SI
VERIFICACIN DE HABILITACIN PARA LA ELABORACIN DE UN DETERMINADO IRAP
PROCEDIMIENTO III:
El IRAP presentado Cumple los requisitos de habilitacin ?
NO
Considerar para la elaboracin del Informe Tcnico recomendado la complementacin
SI
VERIFICACIN DE DECLARACIN JURADA
PROCEDIMIENTO IV:
El IRAP presentado Cumple los requisitos de la declaracin jurada ?
NO
SI
CONTINUA CON FLUJOGRAMA CORRESPONDIENTE SEGN EL IRAP PRESENTADO
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FA
FICHAS AMBIENTALES
HIDROCARBUROS
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2.2 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIN DE FICHAS AMBIENTALES
OBJETIVO: Establecer las funciones tcnicas, canales de comunicacin, relacionamiento interinstitucional y criterio para el proceso de revisin de FAs del sector Hidrocarburos remitidas por el OSC a la AACN, y otorgacin de la Categora del Nivel de EIA requerido.
INSTANCIAS RESPONSABLES: Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climticos y de Gestin y Desarrollo Forestal, y la Direccin General de Medio Ambiente y Cambios Climticos (DGMACC). (Ver flujograma en la siguiente pgina)
PLAZO DE REVISIN: Revisin de la Ficha Ambiental (1 Revisin) : 5 das hbiles D.S 29595 de 11 de junio de 2008 Revisin de la Ficha Ambiental (2 Revisin) : 5 das hbiles D.S 29595 de 11 de junio de 2008
Vencidos los plazos y en caso de que la AACN no se haya pronunciado, quedar automticamente aprobada la categora sealada en el informe presentado por el OSC, aplicando el silencio administrativo positivo y en ausencia de dicho informe, se considerar como definitiva la declaracin jurada presentada por el RL. Art. 49 del RPCA (Ver flujograma en la siguiente pgina)
INSTANCIA
FASE DE RECEPCIN, REGISTRO, ASIGNACIN Y CUSTODIA
FASE DE REVISIN, APROBACIN Y COMUNICACIN
Secretara de la DGMACC
Recepciona la FA y el informe del OSC. Registra el documento en la base de datos de la DGMACC. Remite el proceso al Director@ de la DGMACC.
Una vez informado sobre los resultados del proceso al RL, enva el expediente al CEDOCA para su custodia su custodia.
Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Clim- Instruye en hoja de ruta la revisin de la FA. ticos Remite la FA al CEDOCA.
Aprueba en ltima instancia el informe tcnico de revisin de la FA. Comunica la devolucin y solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL. En caso de Categorizacin o rechazo, remite el trmite al Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climticos y de Gestin y Desarrollo Forestal y comunica a las instancias estatales involucradas en la gestin ambiental.

Asigna N de proceso. Remite el proceso de la FA al Analista I en Gestin Ambiental del sector Hidrocarburos. Recibe el proceso concluido para su custodia. Recepciona el proceso Asigna el proceso a un Analista II en Gestin Ambiental. Recepciona el proceso Realiza los procedimientos de revisin del Instructivo General. Realiza los siguientes procedimientos especficos de revisin detallados en las pginas siguientes I) Procedimiento de Revisin Preliminar. II) Procedimiento de Anlisis Tcnico Ambiental. III) Procedimiento de Elaboracin del Informe Tcnico. Remite el proceso de FA y los documentos de revisin al Analista I. Controla el cumplimento de plazos. Resuelve controversias que surjan en la revisin de la FA, entre el Analista I y el Analista II. Remite el proceso de la FA con el informe tcnico al Jef@ de la Unidad de Gestin Ambiental. Recepciona el proceso Recepciona el proceso
HIDROCARBUROS
CEDOCA
Analista I en Gestin Ambiental Sector Hidrocarburos
Revisa el informe tcnico del Analista II y da el visto bueno. Remite el proceso de la FA con el informe tcnico al Coordinador@ de Prevencin y Control Ambiental.
Analista II en Gestin Ambiental
Coordinador de Prevencin y Control Ambiental
Jef@ de la Unidad de Gestin Ambiental
Aprueba el informe tcnico de la revisin de la FA. Remite el proceso de la FA con el informe tcnico al Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climticos.
Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Recepciona en primera instancia, a travs de la Secretaria Otorga la Categorizacin del nivel de Evaluacin de Impacto Ambiental (EIA) requerido o determina el rechazo de la FA. Climticos y de Gestin y Desarrollo Forestal (ventanilla nica), el trmite de FA y el informe del OSC. Notifica al RL los resultados de la evaluacin Remite el proceso de FA a la secretaria de la DGMACC.
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FLUJOGRAMA 1 PROCESO DE REVISIN DE FA Y CATEGORIZACIN DEL NIVEL EIA
Secretara de la DGMACC Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climticos CEDOCA
ANALISTA I en Gestin Ambiental
Recepciona la FA con el Informe del OSC. Registra el documento en la Base de Datos de la DGMACC. Remite el trmite al Director de la DGMACC. Instruye en hoja de ruta la revisin de la FA. Remite la FA al CEDOCA. Asigna N de trmite Remite la FA al Analista I en Gestin Ambiental del Sector Hidrocarburos
Recepciona el trmite Asigna el trmite a un Analista II en Gestin Ambiental
ANALISTA II en Gestin Ambiental Recepciona el trmite. Recepciona el trmite. Revisa el Informe Tcnico del Analista II y da el visto bueno. Remite el trmite de la FA con el Informe Tcnico al Coordinador de Prevencin y Control Ambiental.
Coordinador@ de Prevencin y Control Ambiental
Jef@ de la Unidad de Gestin Ambiental Recepciona el trmite. Aprueba el Informe Tcnico de la revisin de la FA. Remite el trmite de la FA con el Informe Tcnico al Director General de Medio Ambiente y Cambios Climticos.
Recepciona el trmite.
Controla el cumplimento de plazos. Resuelve controversias que surjan en la revisin de la FA, entre el Analista I y el Analista II. Remite el trmite de la FA con el Informe Tcnico al Jefe de la Unidad de Gestin Ambiental.
HIDROCARBUROS
Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climticos y de Gestin y Desarrollo Forestal. Otorga la Categorizacin del nivel de EIA requerido o determina el rechazo de la FA. Notifica al RL los resultados de la evaluacin. Remite el tramite a la Secretaria de la DGMACC.
Realiza los procedimientos de revisin del Instructivo General. Realiza los siguientes procedimientos especficos de revisin: I) Procedimiento de Revisin Preliminar II) Procedimiento de Anlisis Tcnico Ambiental III) Procedimiento de Elaboracin del Informe Tcnico Remite el trmite y los documentos de revisin al Analista I.
Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climticos
CEDOCA
Aprueba en ltima instancia el informe tcnico de revisin de la FA. Comunica solicitud de complementaciones, aclaraciones y/o enmiendas al RL. Recomienda a la AACN la procedencia de la categorizacin, devolucin o rechazo del trmite. Adems comunica las decisiones de la AACN a las instancias estatales involucradas en la gestin ambiental.
Envia el expediente al CEDOCA para su custodia
Recibe el Trmite concluido para su archivo
PROCEDIMIENTOS PARA LA REVISIN DE LA FA QUE REALIZA EL ANALISTA II EN GESTIN AMBIENTAL I) PROCEDIMIENTO DE REVISIN PRELIMINAR
PROPSITOS ESPECFICOS DE LOS PROCEDIMIENTOS TAREAS

SE DEBERN CUMPLIR LAS SIGUIENTES TAREAS: 1a. Revisar el expediente de la AOP (en caso de que este exista en el CEDOCA), a fin de contar con informacin referida a la AOP. 1b. Consultar con el personal del rea, si se cuenta con informacin relacionada con la AOP en cuestin. 2a. Verificar que exista el informe tcnico y recomendaciones provenientes del OSC. En caso de no existir, elaborar el informe tcnico recomendando la devolucin de la FA al OSC. 2b. Verificar en aquellos casos en los que se recomiende otorgar la categora 2 a la FA, el OSC hubiera determinado los alcances del Estudio. En caso de no contar con la definicin del alcance, devolver la FA al OSC. 3a. Verificar mediante la base de datos y/o revisin de mapas, si la AOP se encuentra en un rea Protegida Nacional, si es as, se debe contar con las recomendaciones emitidas por el SERNAP. 3b. En caso de que no exista el mencionado pronunciamiento del SERNAP, remitir el documento a la instancia superior para enviar el proceso al SERNAP u OSC. 4a. Verificar mediante la base de datos y/o revisin de mapas, si la AOP se encuentra sobrepuesta a una TCO, PIOs, CCs, si es as, el informe tcnico del OSC debe establecer que efectuar el proceso de Consulta y Participacin. 4b. En caso de que el Informe Tcnico del OSC no indique que se efectuar el proceso de Consulta y Participacin, remitir el documento a la instancia superior para enviar el proceso al OSC 5a. Efectuar un examen preliminar a la FA, su contenido y anexos, de manera que se conozca la organizacin del documento. Lista de Verificacin 1. Base de datos Mapa reas Protegidas Mapas TCOs. REQUISITOS A VERIFICAR:
REGISTROS, INSUMOS DEL FORMULARIOS PROCEDIMIENTO Y OTROS IMPRESOS
RESULTADOS VERIFICABLES
SE REALIZA PARA:
1. Contar con la informacin disponible en el CEDOCA referida a la AOP, que proporcione al Analista II en Gestin Ambiental, elementos a considerar durante los siguientes procedimientos de revisin.
La lista de verificacin 1 llenada.
2. Contar con el respaldo tcnico y legal, contenido en el informe del OSC para la toma de decisiones respecto a la FA presentada.
HIDROCARBUROS
6a. Revisar la documentacin legal y administrativa, segn lo descrito en la lista de verificacin 1. 6b. En caso de ausencia de algn requisito, tomar en cuenta para la elaboracin del informe tcnico y comunicacin al RL.
3. Verificar si el SERNAP ha participado en el proceso de revisin simultneo con la OSC cuando la AOP se encuentra en un rea Protegida Nacional.
4. Verificar que se cumpla con lo establecido en el Art. 115 inciso b) de la Ley de Hidrocarburos N 3058, as como el D.S. N 29033, cuando la AOP se sobreponga a una TCO, PIOs, CCs.
5. Verificar la estructura de la FA en el marco del RPCA, y la inclusin de los documentos legales y administrativos requeridos, para facilitar el anlisis de la informacin durante los siguientes pasos de la revisin.
6. Considerar los resultados del procedimiento preliminar para la continuidad u observacin del proceso.
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PROCEDIMIENTOS PARA LA REVISIN DE LA FA QUE REALIZA EL ANALISTA II EN GESTIN AMBIENTAL II) PROCEDIMIENTO DE REVISIN PRELIMINAR TAREAS INSUMOS DEL PROCEDIMIENTO REGISTROS, FORMULARIOS Y OTROS IMPRESOS RESULTADOS VERIFICABLES
PROPSITOS ESPECFICOS DE LOS PROCEDIMIENTOS
Se realiza para: - Listas de Verificacin 2 y 3. Las listas de verificacin 2 y 3 llenadas.
Se debern cumplir las siguientes tareas:
Requisitos a verificar: Las listas de verificacin 2 y 3, llenadas.
1. Verificar el contenido tcnico ambiental establecido en el Art. 22 y el Anexo 1 del RPCA, para la elaboracin de FA.
2. Respaldar la solicitud de aclaraciones, complementaciones o enmiendas, o en su caso el rechazo o devolucin del proceso de la FA, o la aprobacin de la categorizacin del nivel de EIA requerido.
1a. Revisar en detalle el contenido tcnico ambiental de la FA presentada. 1b. Observar los incumplimientos (marcar NO en las listas de verificacin 2 y 3), cuando el Analista II en Gestin Ambiental lo considere necesario, utilizando la casilla correspondiente a Observaciones en las listas de verificacin, justificando la marca negativa y su efecto en el proceso. 2a. Determinar de manera clara cada una de las solicitudes de aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas, en funcin a las casillas de incumplimiento de la lista de verificacin 2. 2b. Confirmar si la AOP, se encuentra dentro de las causales de rechazo establecidas en el Art. 11 del D.S. 28592. 2c. Establecer la categora de EEIA considerando los criterios establecidos en el Art. 16 del RPCA.
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PROCEDIMIENTOS PARA LA REVISIN DE LA FA QUE REALIZA EL ANALISTA II EN GESTIN AMBIENTAL III) PROCEDIMIENTO DE REVISIN PRELIMINAR TAREAS SE DEBERN CUMPLIR LAS SIGUIENTES TAREAS: REQUISITOS A VERIFICAR: INSUMOS DEL PROCEDIMIENTO REGISTROS, FORMULARIOS Y OTROS IMPRESOS RESULTADOS VERIFICABLES
SE REALIZA PARA:
1. Sustentar el dictamen tcnico final.
1a. Elaborar el informe tcnico, segn formato (Anexo 2), considerando los procedimientos de revisin preliminar y anlisis tcnico ambiental. 2a Redactar la carta de devolucin del proceso al OSC, cuando se observe que no se incluye el pronunciamiento del SERNAP (AOPs que se encuentren en reas protegidas nacionales), o cuando no contenga la categora del nivel de EIA requerido, o el alcance del EEIA (Analtico o Especfico). (Art. 44 RPCA). Redactar la carta de devolucin del proceso al OSC, cuando la AOP se encuentre en TCO, tierras de PIOs y CCs y no cuente con los requisitos para el caso (Saneamiento del derecho propietario el derecho de uso y Contrato de explotacin de RRNN en TCO). 2b Remitir una copia del resultado del proceso con nota de atencin para conocimiento al OSC, y/o SERNAP. 3.1 En contexto de primera revisin: a) Redactar la carta de categorizacin otorgando el nivel del EIA y el alcance del EEIA Especifico, segn corresponda, cuando no existan observaciones al proceso Incluir recomendaciones para la elaboracin del estudio ambiental. b) Elaborar la carta de observaciones, en caso de que los procedimientos de revisin Preliminar y Anlisis Tcnico Ambiental determinen la necesidad de complementaciones, aclaraciones o enmiendas, para notificar al RL, solicitando se subsane lo observado para el ingreso del proceso a una segunda revisin. c) Elaborar la carta de rechazo de la AOP, en caso de que se verifiquen los causales establecidos en el Art. 11 del Decreto Supremo 28592. 3.2 En contexto de segunda revisin: a) Redactar la carta de categorizacin otorgando el nivel del EIA y el alcance del EEIA Especifico, segn corresponda. Incluir recomendaciones para la elaboracin del estudio ambiental b) Redactar la carta de devolucin del proceso al RL, cuando las complementaciones, aclaraciones o enmiendas, no sean subsanadas. -Informe tcnico del OSC - FA presentada. - Hoja de Ruta - Formatos de Informe Tcnico - Informacin recabada de la AOP. - Listas de verificacin 1,2 y 3 llenadas
2. Sintetizar las observaciones, solicitud de aclaraciones o enmiendas; la devolucin de la documentacin al OSC; la categorizacin de la FA o su rechazo.
El informe tcnico elaborado por el Analista II en Gestin Ambiental.
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3. Informar a instancias superiores sobre los procedimientos de revisin, los resultados y las conclusiones ya sea en contexto de primera o segunda revisin (si correspondiera)
- El informe tcnico de primera revisin y segunda revisin (cuando corresponda). - Las cartas de comunicacin de los resultados del proceso, al RL, as como al OSC y SERNAP (cuando corresponda). - Carta de rechazo dirigida al RL (si existen causales de rechazo de la AOP dentro del proceso de categorizacin, respaldadas por el Art. 11 de D.S. 28592).
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FLUJO GRAMA 2 PROCEDIMIENTOS DE REVISIN DE FICHA AMBIENTAL REVISIN (ANALISTA II EN GESTIN AMBIENTAL )
INICIO PROCEDIMIENTO I: REVISIN PRELIMINAR
Se adjunta Informe Tcnico y Recomendaciones provenientes del OSC?. Elaboracin del informe tcnico recomendando la devolucin del trmite de FA, mediante nota al OSC.
COMUNICACIN O DEVOLUCION
NO
SI
Si la AOP esta en APN, el SERNAP ha participado en el proceso de revisin simultneo con la OSC ?
NO
Elaboracin del informe tecnico recomendando la devolucin del trmite de FA, mediante nota al SERNAP u OSC
SI
Si la AOP esta en TCO, PIOs, CCs el OSC establece que efectuar el proceso de Consulta y Participacin?
SI
NO
Elaboracin del informe tecnico recomendando la devolucin del trmite de FA, mediante nota al OSC
SI
La FA cumple la estructura establecida por el RPCA y adjunta documentos legales y administrativos de respaldo?
NO
Considerar las observaciones para la elaboracin del informe tcnico y solicitud de aclaraciones, complementaicones o enmiendas.
SI
PROCEDIMIENTO II: ANLISIS TCNICO AMBIENTAL
La FA rene condiciones diferentes a las establecidas en el Art. 11 del D.S. 28592?
NO
Fundamentar los causales de rechazo y considerarlos en la elaboracin del informe tcnico.
SI
La FA cumple los requisitos de las listas de verificacin 2 y 3?
NO
Fundamentar las observaciones, y solicitud de aclaraciones o enmiendas, y considerarlas en la elaboracin del informe tcnico.
SI
PROCEDIMIENTO III: ELABORACIN DE INFORME TCNICO
Comunicacin de los resultados de categorizacin al OSC, RL y SERNAP si corresponde.
FIN
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Lista de Verificacin 1 Revisin de Fichas Ambientales Cumplimiento de Requisitos administrativos y legales

CUMPLIMIENTO REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES SI (*) Informe tcnico y recomendaciones del OSC, incluyendo el pronunciamiento del SERNAP cuando la AOP se encuentre en rea protegida. (*) Verificar si en el informe del OSC, se detallan los factores ambientales que requieren anlisis especfico (para EEIAs Categora 2) (Art. 44 del RPCA). (*) Verificar si en el Informe del OSC, contempla el proceso de Consulta y Participacin cuando el proyecto se sobreponga a una TCO, PIO o CC. Revisin del expediente de la AOP (en caso de que ste exista en el CEDOCA). Verificar si el Informe del OSC contiene los aspectos detallados en el Art. 44 del RPCA. Copia de la Boleta de depsito bancario por pago del PCEIA. Matricula de Comercio para Empresas (FUNDEMPRESA) NIT de la Empresa (AOPs con promotores privados). Copia digital de la FA presentada. Copia del Poder del Representante Legal Copia del Testimonio de Constitucin de la empresa. Certificado de uso de suelo.
(*) La falta del requisito es causal de devolucin de la FA.
NO
Lista de Verificacin 2: Revisin de Fichas Ambientales Cumplimiento de Criterios Los datos contenidos en los siguientes acpites del formulario de la FA presentada: I. INFORMACIN GENERAL II. DATOS DE LA UNIDAD PRODUCTIVA III. IDENTIFICACIN Y UBICACIN DEL PROYECTO IV. DESCRIPCIN DEL SITIO DE EMPLAZAMIENTO DEL PROYECTO Los puntos mencionados deben estar descritos y guardar una relacin en su estructura y composicin respecto a lo estipulado en el Anexo 1 del RPCA y ser compatibles con la declaracin jurada y con los anexos de la FA presentada.
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CRITERIOS TECNICOS
CUMPLIMIENTO SI NO
OBSERVACIONES
REFERENCIAS
V. DESCRIPCIN DEL PROYECTO Describe las etapas de la AOP (las que correspondan), las cuales pueden ser: Exploracin Ejecucin Operacin Mantenimiento Futuro inducido Abandono Indica el mbito de accin del proyecto. Describe el objetivo general del proyecto. Describe Objetivos especficos del proyecto. Verificar, en caso de relacionarse con un plan o proyecto, que se describa la relacin. Proporciona un dato aproximado de la Vida til estimada para la AOP. VI. ALTERNATIVAS Y TECNOLOGAS En caso de considerarse alternativas de localizacin, se describe las alternativas estudiadas, se indica la elegida y se seala por que fueron desestimadas las otras alternativas. Describe las tecnologas y procesos que se aplican. VII. INVERSIN TOTAL Cita el monto de Inversin total del proyecto (Se indica la fase en la que se encuentra el proyecto). VIII. ACTIVIDADES Se describen las actividades previstas en cada etapa del proyecto y su duracin. IX. RECURSOS HUMANOS Especifica la cantidad de mano de obra requerida X. RECURSOS NATURALES DEL REA QUE SERN APROVECHADOS Se indican los recursos naturales que sern utilizados y la cantidad XI. MATERIA PRIMA, INSUMOS Y PRODUCCIN DEL PROYECTO Detalla los insumos, mencionando cantidades exactas o aproximadas, coherentes con los requerimientos de la actividad especfica, as como la fuente de aprovisionamiento, especificando el tipo y cantidades de materia prima e insumos. Menciona los tipos y cantidad de energa necesaria para la implementacin del AOP Indica la produccin anual estimada del producto final XII. PRODUCCIN DE RESIDUOS Especifica todos los tipos de residuos y desechos generados en las diferentes etapas de la AOP. Art. 34 RMCH, Art., 28 RASH Art. 24 y 25 del RASH
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CRITERIOS TECNICOS
CUMPLIMIENTO SI NO
OBSERVACIONES
REFERENCIAS
Considera para la identificacin de residuos, todas las etapas y actividades del proyecto, descritas en el punto 8. Especifica cantidades aproximadas de los residuos generados. Especifica los receptores o los sitios de disposicin final de los residuos. XIII. PRODUCCIN DE RUIDOS Indica las fuentes de generacin de ruidos. Estima los niveles de ruido a generar, los cuales son coherentes con las actividades de la AOP y las tecnologas utilizadas. XIV. INDICAR CMO Y DNDE SE ALMACENAN LOS INSUMOS Describe la ubicacin y las caractersticas del almacenamiento de los insumos propios del proyecto. XV. PROCESOS DE TRANSPORTE Y MANIPULACIN DE INSUMOS Describe los procesos de transporte y manipulacin de los insumos que emplear la AOP. XVI. POSIBLES ACCIDENTES Y/O CONTINGENCIAS Identifica los riesgos para la salud humana y los riesgos ambientales, en cada una de las etapas y actividades del proyecto; indica las posibles medidas de respuesta a contingencias, originadas por los riesgos identificados. Evala las condiciones del entorno, para determinar las consecuencias en caso de que se produzcan impactos negativos socioeconmicos o culturales de gran magnitud, imposibles de ser adecuadamente controlados o compensados. La identificacin de riesgos incluye aquellos que pueden provocar efectos importantes obre la salud de la poblacin. XVII. CONSIDERACIONES AMBIENTALES Identifica los impactos importantes que se generan en cada una de las etapas del proyecto, considerando sus caractersticas propias. Identifica impactos negativos socioeconmicos o culturales claves, imposibles de ser adecuadamente controlados o compensados. Los impactos negativos identificados guardan relacin con las actividades previstas en cada etapa de la AOP, descritas en el punto 8. Plantea medidas de prevencin y mitigacin, para los impactos negativos importantes identificados. Las medidas planteadas corresponden a cada uno de los impactos y se adecuan a las caractersticas del proyecto. XIX. MATRIZ DE IDENTIFICACIN DE IMPACTOS El listado de Actividades del Proyecto que se incluye en la matriz, guarda relacin con las etapas y actividades descritas en el punto 8 y las consideraciones ambientales descritas en el punto 17. Ttulo II, RASH RASP, Art. RASH 31 Art. 36 RASH
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CRITERIOS TECNICOS
CUMPLIMIENTO SI NO
OBSERVACIONES
REFERENCIAS
La Matriz de Identificacin de Impactos Ambientales, otorga una ponderacin racional a los impactos, considerando las caractersticas de la AOP y su entorno. (*) XX. ANEXOS Los anexos guardan relacin con el contenido de la Ficha Ambiental. Los anexos complementan y/o aclaran la informacin contenida en la ficha.
(*)Independientemente a la ponderacin de impactos ambientales, cualquier AOP que se encuentre en rea Protegida Nacional debe ser considerada entre las categoras 1 y 2.)
Lista de Verificacin 3: Presentacin de Informacin Tcnica de Respaldo

REQUISITOS Resumen Ejecutivo Mapa geogrfico a escala adecuada con la ubicacin de la AOP Imagen satelital del rea de Influencia de la AOP a escala adecuada. Fotografas representativas de la AOP CUMPLIMIENTO SI NO OBSERVACION
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HIDROCARBUROS
EEIA
ESTUDIOS DE EVALUACIN DE IMPACTO AMBIENTAL
HIDROCARBUROS
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2.3 INSTRUCTIVO DE REVISIN DE ESTUDIOS DE EVALUACIN DE IMPACTO AMBIENTAL (Categoras 1 y 2)
OBJETIVO: Establecer las funciones tcnicas, canales de comunicacin, relacionamiento interinstitucional y criterios para el proceso de revisin del EEIAs, presentados a la AACN por el OSC, y emisin de la Licencia Ambiental (DIA).
PLAZO DE REVISIN: Revisin del Estudio de Evaluacin de Impacto Ambiental, Categ. 1 y 2 (1 Revisin) :15 das hbiles DS 29595 Revisin del Estudio de Evaluacin de Impacto Ambiental, Categ. 1 y 2 (2 Revisin) :10 das hbiles DS 29595
Vencidos los plazos y en caso de que la AACN no se haya pronunciado, quedar automticamente aprobado el informe presentado por el OSC, aplicando el silencio administrativo positivo y en ausencia de dicho informe, se considerar como si la DIA hubiese sido emitida ajustndose a las condiciones planteadas en el EEIA, debiendo la AACN emitir la DIA sin mayor proceso en el plazo de 3 das hbiles de la fecha de solicitud del RL. Art. 79 del RPCA.
DESCRIPCIN DE FUNCIONES PARA LA EJECUCIN DEL PROCESO FASE DE RECEPCIN, REGISTRO, ASIGNACIN Y CUSTODIA FASE DE REVISIN, APROBACIN Y COMUNICACIN
Una vez informado sobre los resultados del proceso al RL, enva el expediente al CEDOCA para su custodia.
INSTANCIA
Secretara MACC
de
la
DG-
Recepciona el EEIA y el informe del OSC. Registra el documento en la base de datos de la DGMACC. Remite el proceso al Director@ de la DGMACC.
Instruye en hoja de ruta la revisin del EEIA. Remite el EEIA al CEDOCA.
Aprueba en ltima instancia el informe tcnico de revisin del EEIA. Comunica la devolucin y la solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL. En caso de Aprobacin o rechazo, remite el trmite al Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climticos y de Gestin y Desarrollo Forestal y comunica a las instancias estatales involucradas en la gestin ambiental.

Otorga Licencia Ambiental (DIA) o determina el rechazo del EEIA. Notifica al RL los resultados de la evaluacin Remite el proceso del EEIA a la secretaria de la DGMACC.
HIDROCARBUROS
CEDOCA
Identifica el N de proceso. Remite el proceso del EEIA al Analista I en Gestin Ambiental del sector Hidrocarburos. Recibe el proceso concluido para su custodia. Revisa el informe tcnico del Analista II y da el visto bueno. Remite el proceso del EEIA con el informe tcnico al Coordinador@ de Prevencin y Control Ambiental. Realiza los procedimientos de revisin del Instructivo General. Realiza los siguientes procedimientos especficos de revisin detallados en las pginas siguientes: I) Procedimiento de Revisin Preliminar. II) Procedimiento de Anlisis Tcnico Ambiental. III) Procedimiento de Elaboracin del Informe Tcnico. Remite el proceso del EEIA y los documentos de revisin al Analista I. Controla el cumplimento de plazos. Resuelve controversias que surjan en la revisin del EEIA, entre el Analista I y el Analista II. Remite el proceso del EEIA con el informe tcnico al Jef@ de la Unidad de Gestin Ambiental. Aprueba el informe tcnico de la revisin del EEIA. Remite el proceso del EEIA con el informe tcnico al Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climticos.
Analista I en Gestin Ambiental Sector Hidrocarburos
Recepciona el proceso Asigna el proceso a un Analista II en Gestin Ambiental.
Analista II Ambiental
en
Gestin
Recepciona el proceso
Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climticos y de Gestin y Desarrollo Forestal
Recepciona en primera instancia, a travs de la Secretaria (ventanilla nica), el trmite del EEIA y el informe del OSC.
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FLUJOGRAMA 1 PROCESO DE REVISIN DE EEIA Y EMISIN DE LICENCIA AMBIENTAL

Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climticos CEDOCA ANALISTA I en Gestin Ambiental
Recepciona el EEIA con el Informe del OSC. Registra el documento en la Base de Datos de la DGMACC. Remite el trmite al Director de la DGMACC. Instruye en hoja de ruta la revisin del EEIA. Remite el EEIA al CEDOCA. Asigna N de trmite Remite el EEIA al Analista I en Gestin Ambiental del Sector Hidrocarburos
ANALISTA II en Gestin Ambiental Recepciona el trmite. Recepciona el trmite. Revisa el Informe Tcnico del Analista II y da el visto bueno. Remite el trmite del EEIA con el Informe Tcnico al Coordinador de Prevencin y Control Ambiental.
Jef@ de la Unidad de Gestin Ambiental Recepciona el trmite. Aprueba el Informe Tcnico de la revisin del EEIA. Remite el trmite del EEIA con el Informe Tcnico al Director General de Medio Ambiente y Cambios Climticos.
HIDROCARBUROS
Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climticos y de Gestin y Desarrollo Forestal. Otorga Licencia Ambiental DIA. o determina el rechazo del EEIA. Notifica al RL los resultados de la evaluacin. Remite el tramite a la Secretaria de la DGMACC.
Controla el cumplimento de plazos. Resuelve controversias que surjan en la revisin del EEIA, entre el Analista I y el Analista II. Remite el trmite del EEIA con el Informe Tcnico al Jefe de la Unidad de Gestin Ambiental.
Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climticos Aprueba en ltima instancia el informe tcnico de revisin del EEIA. Comunica la devolucin y/o solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL. Recomienda a la AACN la procedencia de la otorgacin de la DIA o rechazo del trmite. Adems comunica las decisiones de la AACN a las Instancias estatales involucradas en la gestin ambiental.
PROCEDIMIENTOS PARA LA REVISIN DEL EEIA QUE REALIZA EL ANALISTA II EN GESTIN AMBIENTAL I) PROCEDIMIENTO DE REVISIN PRELIMINAR
INSUMOS DEL PROCEDIMIENTO
REGISTROS, FORMULARIOS Y OTROS IMPRESOS
Se realiza para:
1a Revisar el expediente de la AOP, a fin de contar con informacin referida a la AOP. 1b Consultar con el personal del rea, si cuenta con informacin relacionada con la AOP en cuestin. - Lista de Verificacin 1. - Base de datos - Mapa reas protegidas - Mapa TCO - Informe tcnico del OSC - EEIA presentado. - Informacin recabada de la AOP.
Requisitos a verificar: La lista de verificacin 1 llenada. La lista de verificacin 1 llenada
Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector 2a Verificar que exista el informe tcnico y recomendaciones provenientes del OSC. En caso de no existir este, elaborar el informe tcnico recomendando la devolucin del EEIA al OSC. 3a Verificar mediante la base de datos y/o revisin de mapas, si la AOP se encuentra en un rea Protegida Nacional, si es as, se debe contar con las recomendaciones emitidas por el SERNAP. 3b. En caso de que no exista el mencionado pronunciamiento del SERNAP, remitir el documento a la instancia superior para enviar el proceso al SERNAP u OSC. 4a Verificar, en caso de que la AOP se encuentre sobrepuesta a una TCO, PIO o CC, que el informe del OSC puntualice los resultados el proceso de Consulta y Participacin efectuado, caso contrario remitir el tramite al OSC. 5a. Efectuar un examen preliminar del EEIA, su contenido y anexos, segn lo estipulado en los artculos 23 al 35 del RPCA, de manera que se conozca la organizacin del documento. 6a Revisar la documentacin legal y administrativa, segn los requisitos a verificar en la lista de verificacin 1. 6b En caso de ausencia de algn requisito, tomar en cuenta para la elaboracin del informe tcnico y comunicacin al RL.
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2. Contar con el respaldo tcnico y legal, contenido en el informe del OSC para la toma de decisiones respecto al EEIA presentado.
4. Verificar si la AOP ha efectuado el proceso de Consulta y Participacin, en caso de sobreponerse en una TCO, PIOs, CCs.
5. Verificar la estructura del EEIA en el marco del RPCA y la inclusin de los documentos requeridos por la reglamentacin, para facilitar el anlisis de la informacin durante los siguientes pasos de la revisin.
6. Considerar los resultados del procedimiento de revisin preliminar, para la continuidad u observacin del proceso.
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42 II) PROCEDIMIENTO DE ANLISIS TCNICO AMBIENTAL TAREAS INSUMOS DEL PROCEDIMIENTO REGISTROS, FORMULARIOS Y OTROS IMPRESOS RESULTADOS VERIFICABLES Se debern cumplir las siguientes tareas: 1a Revisar en detalle el contenido tcnico ambiental del EEIA. presentado 1b Observar los incumplimientos (marcar NO en las listas de verificacin 2 y 3), cuando el Analista II en Gestin Ambiental lo considere necesario, utilizando la casilla correspondiente a Observaciones en las listas de verificacin, justificando la marca negativa y su efecto en el proceso. 2a Determinar de manera clara cada una de las solicitudes de aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas, en funcin a las casillas de incumplimiento de la lista de verificacin 2 y 3. 2b. Determinar si el EEIA corresponde a una AOP contemplada en el Artculo 85 del RPCA (no conceder la DIA). - Listas de Verificacin 2 y 3. Requisitos a verificar: Las listas de verificacin 2 y 3 llenadas. Las listas de verificacin 2 y 3 llenadas.
PROPSITOS ESPECFICOS DEL PROCEDIMIENTO
Se realiza para:
1. Verificar el contenido tcnico ambiental establecido en los Art. 23 al 35 del RPCA, para la elaboracin del EEIA.
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2. Respaldar la aprobacin del proceso y consiguiente emisin de la DIA, o la solicitud de aclaraciones, complementaciones y/o, enmiendas, o en su caso la negacin de la DIA.
III) PROCEDIMIENTO DE ELABORACIN DEL INFORME TCNICO
PROPSITOS ESPECFICOS DE LOS PROCEDIMIENTOS TAREAS INSUMOS DEL PROCEDIMIENTO REGISTROS, FORMULARIOS Y OTROS IMPRESOS Se debern cumplir las siguientes tareas: 1a Elaborar el informe tcnico, segn formato (Anexo 2), considerando los procedimientos de Revisin Preliminar y Anlisis Tcnico Ambiental. 2a Redactar la carta de devolucin del proceso al OSC, cuando se observe que no se incluye el pronunciamiento del SERNAP (AOPs que se encuentren en reas protegidas nacionales). Redactar la carta de devolucin del proceso al OSC, cuando la AOP se encuentre en TCO, tierras de PIOs y CCs y el Informe tcnico del OSC no puntualice los resultados el proceso de Consulta y Participacin efectuado. 2b Remitir una copia del resultado del proceso con nota de atencin para conocimiento al OSC, y/o SERNAP. - Informe tcnico del OSC - EEIA presentado. - Hoja de Ruta - Formato del Informe Tcnico - Informacin recabada de la AOP. - Listas de Verificacin 1 y 2 llenadas Requisitos a verificar:
Se realiza para:
- Los informes tcnicos elaborados por el Analista II en Gestin Ambiental
- El informe tcnico de primera revisin o segunda revisin (cuando corresponda). - Las cartas de comunicacin sobre los resultados del proceso al RL, as como al OSC, SERNAP y AACD (cuando corresponda). - Carta de negacin de la DIA al RL (si existen causales respaldadas por el Art. 85 del RPCA). - La DIA y LASP en caso de aprobacin del EEIA.
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3.1 En contexto de primera revisin: a) Redactar la carta de aprobacin y de emisin de la DIA, cuando no existan observaciones al proceso. Incluir recomendaciones referentes a la comunicacin del inicio de operaciones y de la periodicidad con la que se remitirn los Informes de Monitoreo Ambiental. b) Elaborar la carta de observaciones, para notificar al RL, en caso de que los procedimientos de revisin Preliminar y Anlisis Tcnico Ambiental determinen la necesidad de complementaciones, aclaraciones o enmiendas, solicitando se subsane lo observado para el ingreso del proceso en una segunda revisin. c) Elaborar la carta de rechazo de la AOP, en caso de que se verifiquen los causales establecidos en el Art. 85 del RPCA. 3.2 En contexto de segunda revisin: a) Redactar la carta de aprobacin y de emisin de la DIA, cuando no existan observaciones al proceso. Incluir recomendaciones referentes a la comunicacin del inicio de operaciones y de la periodicidad con la que se remitirn los Informes de Monitoreo Ambiental. b) Redactar la carta de devolucin del proceso al RL, cuando las complementaciones, aclaraciones o enmiendas, no sean subsanadas.
2. Sintetizar las observaciones, solicitud de aclaraciones o enmiendas; la devolucin de la documentacin al OSC; la aprobacin del EEIA o su rechazo.
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FLUJO GRAMA 2 PROCEDIMIENTOS DE REVISIN DE EEIA

REVISIN (ANALISTA II EN GESTIN AMBIENTAL ) INICIO PROCEDIMIENTO I: REVISIN PRELIMINAR
Se adjunta Informe Tcnico y recomendaciones provenientes del OSC?.
NO
Elaboracin del informe tcnico recomendando la devolucin del trmite de EEIA, mediante nota al OSC.
SI
NO
Elaboracin del informe tecnico recomendando la devolucin del trmite de EEIA, mediante nota al SERNAP u OSC
SI
Si la AOP esta en TCO, PIOs, CCs SI el OSC puntualiza los resultados del proceso de Consulta y Participacin?
NO
Elaboracin del informe tecnico recomendando la devolucin del trmite de EEIA, mediante nota al OSC
SI
El EEIA cumple la estructura establecida por el RPCA y adjunta documentos legales y administrativos de respaldo?
NO
SI
La EEIA rene condiciones diferentes a las establecidas en el Art. 85 del RPCA?
NO
SI
El EEIA cumple los requisitos de las listas de verificacin 2 y 3?
NO
SI
Comunicacin de los resultados al RL, OSC y SERNAP si corresponde.
FIN
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HIDROCARBUROS
Lista de Verificacin 1: Revisin de Estudios de Evaluacin de Impactos Ambientales Cumplimiento de Requisitos Administrativos y Legales
CUMPLIMIENTO REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES SI (*) Verificar si el Informe del OSC puntualiza los resultados del proceso de Consulta y Participacin efectuado, cuando la AOP se encuentre en TCO, tierras de PIOs y CCs. (*) Informe tcnico y recomendaciones del OSC, incluyendo el pronunciamiento del SERNAP cuando la AOP se encuentre en rea protegida. Convenio de validacin de acuerdos del proceso de consulta y participacin Documento de Divulgacin para Consulta Pblica. (Art. 35 del RPCA). Matricula de Comercio para Empresas (FUNDEMPRESA) NIT de la Empresa (AOPs con promotores privados). Copia digital del EEIA presentada. Copia del Poder del Representante Legal Copia del Testimonio de Constitucin de la empresa. Autorizacin de Desmonte segn corresponda. Certificado de uso de suelo. Memorial de presentacin de proceso de Registro y Licencia para Actividades con Sustancias Peligrosas (En caso de uso o manejo de sustancias peligrosas.) de acuerdo a lo establecido en la resolucin administrativa VBRFMA N 014/08 de fecha 17 de marzo de 2008 Fotocopia de la inscripcin y registro en la Direccin General de Sustancias Controladas, en caso de que la sustancia peligrosa se encuentre en el listado de sustancias controladas. Fotocopia del permiso del IBTEN en caso de utilizacin de sustancias radioactivas. Se verifica la presentacin de la nmina y organigrama del personal encargado del uso, manejo, almacenamiento, uso y disposicin de las sustancias peligrosas. Se presenta la hoja de vida del personal encargado del manejo de las sustancias peligrosas.
*La falta de requisito es causal de devolucin de la EEIA
NO
Lista de Verificacin 2: Revisin del Estudio de Evaluacin de Impacto Ambiental Cumplimiento de Criterios Tcnicos MEMORIA EXPLICATIVA
Contempla datos generales de tipo administrativo, tcnico y ambiental que sirvan de base para una mejor comprensin del contexto en que se desarrollar la AOP. El siguiente listado, incluye toda la informacin requerida para EEIAs Categora 1 (Estudio de Evaluacin de Impacto Ambiental Analtico Integral, y EEIAs Categora 2, (Estudio de Evaluacin de Impacto Ambiental Analtico Especfico), se asumirn los criterios correspondientes a los factores ambientales especificados en la Categorizacin.
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CRITERIOS TECNICOS
CUMPLIMIENTO SI NO
OBSERVACIONES
RESPALDO
I. DESCRIPCIN DEL PROYECTO, OBRA O ACTIVIDAD Formulario para la presentacin del EEIA (Considere mnimamente los datos de identificacin del proyecto completos (Nombre de la AOP, ubicacin (Municipio, Provincia y Dpto.), personera jurdica pertinente; entidad ejecutora y entidad responsable de la operacin). Describe los antecedentes, justificacin y objetivos de la AOP. Define la ubicacin del rea de intervencin del proyecto (considera la ubicacin en relacin a colindantes, obras de infraestructura, cuerpos de agua, reas Protegidas, TCOs y/o CCs, ecosistemas sensibles, recursos arqueolgicos, tursticos o culturales.). Determina el alcance de la AOP (etapas o fases, actividades a desarrollarse, justificacin de la alternativa para la ubicacin de la AOP) Describe las caractersticas tcnicas y/o constructivas de la AOP y sus componentes, incluyendo diseo de obras, especificaciones tcnicas, memorias de clculo, planos, cronograma para las diferentes etapas del proyecto (ejecucin, operacin mantenimiento y abandono). Describe cada una de las actividades y/o procesos de la AOP, con las profundidad necesaria para permitir la identificacin de impactos ambintales (Ej. Demanda vs. Disponibilidad en cantidad y calidad de agua (balance de masa), condiciones edficas, tipo de manejo y aprovechamiento de reas agrcolas, reas a deforestar-intervenir, reas cultivadas, reas bajo riego, rubros de produccin, tecnologa a adoptar, dimensionamiento de las obras o infraestructura necesaria, estrategia de implementacin y especificaciones tcnicas de equipos, insumos a utilizar). II. DIAGNSTICO DEL ESTADO INICIAL DEL AMBIENTE EXISTENTE Presenta el inventario ambiental cualitativo y cuantitativo, que describe las condiciones ambientales, antes de la ejecucin del proyecto (lnea base), as como el tipo de ocupacin del suelo y aprovechamiento de recursos naturales, teniendo en cuenta las actividades preexistentes en el rea de influencia de la AOP. Describe las caractersticas de geolgicas y fisiogrficas del rea de Influencia de la AOP. Describe las caractersticas de suelos y presenta anlisis de suelos que es representativo del rea, en funcin al alcance del proyecto Describe las caractersticas hidrolgicas e hidrogeolgicas y los cuerpos de agua cercanos (de acuerdo a su rea de Influencia), especificando su caudal, calidad (anlisis fisicoqumico y microbiolgico) y clasificacin. Presenta un anlisis de agua que es representativo del rea, en funcin al alcance del proyecto Describe las caractersticas climticas de la zona donde se ejecutara la AOP. La misma representa una relacin puntual con las actividades a ser desarrolladas. Describe las caractersticas de flora y fauna, enfatizando en especies en vas de extincin y endmicas, en relacin al proyecto. Identifica de manera puntual las variables para el monitoreo ambiental incluyendo un anlisis de sensibilidad en relacin a especies, habitats y estado de conservacin
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CRITERIOS TECNICOS
CUMPLIMIENTO SI NO
OBSERVACIONES
RESPALDO
En caso que se trate de un rea protegida, presenta las caractersticas de la misma. Analiza las consideraciones realizadas por el SERNAP. Describe las caractersticas socioeconmicas, haciendo nfasis en las comunidades ms prximas: ocupacin del suelo, aprovechamiento de recursos naturales, actividad econmica, etc. Analiza la lnea base en relacin a la calidad de aire (si corresponde) y la emisin de ruidos conforme a la descripcin de actividades a desarrollarse en el rea de la AOP. El muestreo es representativo. III. PROCESO DE CONSULTA Y PARTICIPACION (Este captulo solo ser incluido si corresponde el proceso de Consulta y Participacin) Se describe las instancias de decisin y representacin de las tierras y territorios de cada uno de los PIOs y CCs susceptibles de ser afectados por la AOP hidrocarburfera (se debe detallar los criterios de seleccin de participantes). Se describe la estructura organizativa, usos y costumbres de los PIOs y CCs susceptibles de ser afectados por la AOP hidrocarburfera. Se describe los impactos ambientales que pudieran afectar a la territorialidad, aspectos sociales, econmicos y culturales de los PIOs y CC en todas las etapas de la actividad hidrocarburfera (cuadro resumen Anexo 1). Se incluye medidas de prevencin, mitigacin y restauracin para cada uno los impactos ambientales identificados. Se detalla como criterio fundamental cada una de las observaciones, sugerencias, complementaciones y recomendaciones concertadas en el Convenio de Validacin de Acuerdos. IV ANALISIS DE IMPACTOS AMBIENTALES (Incluye la identificacin, prediccin y evaluacin de impactos) Presenta la identificacin de impactos ambientales para cada factor, actividad planteada y etapa del proyecto. Presenta la prediccin de impactos para cada factor, actividad planteada y etapa del proyecto. Considera los siguientes aspectos: Se identifican los efectos positivos y negativos generados por las actividades de la AOP. Existe una secuencia lgica entre las actividades planteadas, la lnea base ambiental/social y los probables impactos identificados Como parte de la prediccin de impactos ambientales, se delimitan las acciones de prevencin a ser implementadas, para evitar impactos al medio ambiente, incluyendo los aspectos socioeconmicos y culturales. La evaluacin de impacto ambiental efectuada contempla la evaluacin del efecto integral que la AOP ocasionara al medio ambiente.
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CRITERIOS TECNICOS
CUMPLIMIENTO SI NO
OBSERVACIONES
RESPALDO
Se toman en cuenta las observaciones, sugerencias y recomendaciones de los ciudadanos susceptibles de ser afectados por la AOP (Consulta Pblica) El anlisis de impactos ambientales se ha llevado a cabo considerando los resultados del Acta de Validacin de Acuerdos producto del proceso de Consulta y Participacin (si corresponde) V. ANLISIS DE RIESGO El anlisis de riesgo cuenta con la evaluacin de las amenazas, vulnerabilidades y su cuantificacin en trminos de probabilidad de ocurrencia, considerando las etapas y operaciones del proyecto. Se identifican los materiales o sustancias peligrosas que intervendrn en el proyecto, as como los riesgos ambientales y a la salud pblica durante el transporte, manejo, almacenamiento, tratamiento y disposicin final. VI. PLAN DE CONTINGENCIAS El EEIA, cuenta con un Plan de Contingencias que permita la atencin de cada uno de los riesgos identificados, incluyendo medidas de prevencin especficas para la AOP, mecanismos de respuesta que incluyan entre otros procedimientos de notificacin, registro, responsable, funciones, etc. El EEIA cuenta con un Plan de Contingencias y Programa de Prevencin de Accidentes, que permita responder a emergencias con la suficiente eficacia, minimizando los daos a la comunidad y al ambiente. El plan de contingencias cuenta con medidas para la prevencin y control de incendios Cuenta con medidas de prevencin especficas para cada uno de los riesgos identificados y evaluados en el anlisis de riesgo. Incluye diagramas de respuesta a emergencias, el organigrama del personal responsable de aplicar el plan de contingencias y el detalle de los procedimientos de comunicacin en caso de una contingencia. VII. DELIMITACION DEL AREA DE INFLUENCIA Y ANALISIS DE SENSIBILIDAD Se delimita el rea de influencia directa e indirecta en base a la evaluacin de impactos ambientales (considerando la lnea base y las actividades de la AOP) Presenta el anlisis de sensibilidad para cada factor tomando en cuenta parmetros crticos. Incluye un anlisis global de la sensibilidad del rea de influencia La delimitacin del rea de influencia y el anlisis de sensibilidad se ha llevado a cabo considerando el proceso de Consulta y Participacin (si corresponde) VIII. PROGRAMA DE PREVENCIN Y MITIGACIN Se formulan las medidas de mitigacin, para cada uno de los impactos negativos identificados y se justifican las medidas adoptadas, por cada etapa y actividad de la AOP, e incluye el formato Tabla Anexo 1.
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HIDROCARBUROS
CRITERIOS TECNICOS
CUMPLIMIENTO SI NO
OBSERVACIONES
RESPALDO
Las medidas de mitigacin incluyen una planificacin previa, que incluye el anlisis de alternativas sobre las medidas de mitigacin a aplicarse, tomando en cuenta la delimitacin del rea de influencia y la ejecucin de actividades de la AOP. El Programa de Prevencin y Mitigacin contiene el diseo, descripcin, ubicacin y recursos necesarios para la implementacin de todas las medidas propuestas. Existe una estimacin del costo de las medidas de prevencin y mitigacin previstas. Incluye una priorizacin de aplicacin de las medidas de mitigacin, con un cronograma de ejecucin. Contiene planes especficos para la aplicacin de las medidas de mitigacin que lo requieran (Ej. plan de control de erosin, plan de manejo de residuos, plan de relacionamiento comunitario, Plan de revegetacin). El PPM se ha llevado a cabo considerando los resultados del Acta de Validacin de Acuerdos producto del proceso de Consulta y Participacin (si corresponde) IX. PLAN DE APLICACIN Y SEGUIMIENTO AMBIENTAL Se especifican los objetivos del Plan. Se especifican las actividades de seguimiento ambiental: el control y el monitoreo considerando los reglamentos ambientales vigentes, e incluye el formato Tabla Anexo 1. Se detallan los puntos y frecuencia de muestreo. Se detalla el personal a ser empleado y los materiales necesarios para realizar el monitoreo. Los parmetros de verificacin responden de manera objetiva a las medidas de mitigacin planteadas en el PPM, identificando el seguimiento a corto, mediano y largo plazo segn el tiempo de vida y las etapas de la AOP El plan incluye un cronograma y estimacin del costo para implementarlo, y los tiempos estimados en los que se har efectivo. El plan contempla las especificaciones para la elaboracin de los informes de monitoreo. El PASA se ha llevado a cabo considerando los resultados del Acta de Validacin de Acuerdos producto del proceso de Consulta y Participacin (si corresponde) X. ANLISIS COSTO-BENEFICIO DEL PROYECTO El anlisis costo beneficio realizado para el proyecto considera los costos ambientales de la implementacin de la AOP. El anlisis de alternativas de ejecucin del proyecto considera como parmetro importante el anlisis costo beneficio realizado para el proyecto. XI. PLAN DE ABANDONO (Programa de cierre y restauracin del rea) Art. 32 RPCA Ttulo RGRS IV del
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CRITERIOS TECNICOS
CUMPLIMIENTO SI NO
OBSERVACIONES
RESPALDO
El Plan de Abandono contempla el abandono temporal y definitivo de la AOP, garantizando que el sitio de emplazamiento de la AOP y el entorno se restauren, de manera que se asemejen a las condiciones inciales. El Plan de Abandono, se adecua a las caractersticas de la AOP y su entorno, y considera la posibilidad de modificarse en el momento de su ejecucin. Cuenta con un Plan de Monitoreo que permite verificar la eficacia de su implementacin en un tiempo determinado. XII. IDENTIFICACIN DE LA LEGISLACIN APLICABLE El EEIA incluye las disposiciones legales aplicables a la AOP. XIII. VACOS DE INFORMACIN Se identifican los vacos de informacin y se menciona en qu momento del desarrollo del proyecto estar disponible esa informacin. XIV. BIBLIOGRAFA, REFERENCIAS CIENTFICAS, TCNICAS, Y DE LOS MTODOS UTILIZADOS Y FUENTES DE INFORMACIN Incluye la descripcin de las fuentes de informacin, con referencias, presentacin de la bibliografa y de las referencias tcnicas, y referencias del equipo consultor multidisciplinario que particip en la elaboracin del EEIA. XV. DOCUMENTO RESUMEN DE DIVULGACIN, PARA EL PBLICO EN GENERAL Sntesis de la AOP, que considere una justificacin de su ejecucin Sntesis del estado actual del ambiente (situacin del proyecto) Principales impactos ambientales previstos Sntesis de las medidas de prevencin y mitigacin as como del PASA Sntesis del Plan de Abandono XVI. ANEXOS Se incluyen en anexos toda la informacin relevante de la AOP. XVII REGISTRO Y LICENCIA PARA ACTIVIDADES CON SUSTANCIAS PELIGROSAS Se presenta las normas tcnicas para manipulacin, transporte, almacenamiento y disposicin de las sustancias peligrosas, incluyendo la ficha tcnica y de seguridad individual, de acuerdo al Ttulo IV Captulos I, II, III, IV, V, VI y VII del RASP. Cuenta con la lista de Sustancias Peligrosas, Cdigo UN, Clase y hojas de seguridad. Se ha estructurado el cuaderno de registro para el manejo de las sustancias peligrosas. Anlisis de riesgo y plan de contingencias para el manejo de sustancias peligrosas.
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Lista de Verificacin 3: Verificacin de la Presentacin de Informacin Tcnica de Respaldo (Considera otra documentacin adicional al documento matriz)
REQUISITOS/LINEAMIENTOS SI Mapa de ubicacin a escala adecuada. Imagen satelital a escala adecuada con la ubicacin de la AOP. Mapas temticos a escala adecuada (verificar que se especifique el sistema utilizado y sealar las reas de sensibilidad por factor ambiental, segn corresponda). Mapa Geolgico Mapa de vegetacin. Mapa Hdrico. Mapa de zonificacin Agroecolgica. Mapa Topogrfico base. Mapa de suelos Mapa de sensibilidad socioeconmica. Planos de infraestructura a instalar Resultados de anlisis de calidad de factores ambientales. Ubicacin geogrfica de puntos de muestreo (coordenadas geogrficas) Planos o croquis de ubicacin de puntos de muestreo de factores ambientales. Plan de respuesta a emergencia Diagramas de respuesta a emergencias Sistema de Gestin Ambiental Fotografas Copia del convenio de validacin de acuerdos CUMPLE NO OBSERVACIONES
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C
PPM-PASA
PROGRAMA DE PREVENCIN Y MITIGACIN Y PLAN DE APLICACIN Y SEGUIMIENTO AMBIENTAL
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2.4 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIN DE PROGRAMAS DE PREVENCIN Y MITIGACIN
Y EL PLAN DE APLICACIN Y
SEGUIMIENTO AMBIENTAL
OBJETIVO: Establecer las funciones tcnicas, canales de comunicacin, relacionamiento interinstitucional y criterios para el proceso de revisin de PPM-PASAs, presentadas a la AACN por el OSC, y otorgacin del Certificado de Dispensacin del EEIA.
INSTANCIAS RESPONSABLES: Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climticos y de Gestin y Desarrollo Forestal, y la Direccin General de Medio Ambiente y Cambios Climticos (DGMACC). Ver flujograma en la siguiente pgina (D.S. 29595 de 11 de junio de 2008) (D.S. 29595 de 11 de junio de 2008)
PLAZO DE REVISIN: Revisin del PPM-PASA (1 Revisin) : 10 das hbiles Revisin del PPM-PASA (2 Revisin) : 08 das hbiles
Vencidos los plazos y en caso de que la AACN no se haya pronunciado, quedar automticamente aprobado el informe presentado por el OSC. En este caso el RL asumir que el Certificado de Dispensacin le fue concedido oportunamente, debiendo la AACN emitir el CD-3 sin mayor proceso en el plazo de tres (3) das hbiles Art. 67 del RPCA. (Ver flujograma en la siguiente pgina)
DESCRIPCIN DE FUNCIONES PARA LA EJECUCIN DEL PROCESO FASE DE RECEPCIN, REGISTRO, ASIGNACIN Y CUSTODIA
Recepciona el PPM-PASA y el informe del OSC. Registra el documento en la base de datos de la DGMACC. Remite el proceso al Director@ de la DGMACC. Instruye en hoja de ruta la revisin del PPM-PASA. Remite el PPM-PASA al CEDOCA.
INSTANCIA

Aprueba en ltima instancia el informe tcnico de revisin del PPM-PASA Comunica la devolucin y solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL. En caso de aprobacin, remite el trmite al Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climticos y de Gestin y Desarrollo Forestal y comunica a las instancias estatales involucradas en la gestin ambiental.

Asigna N de proceso. Remite el proceso del PPM-PASA al Analista I en Gestin Ambiental del sector Hidrocarburos. Recibe el proceso concluido para su custodia. Recepciona el proceso Asigna el proceso a un Analista II en Gestin Ambiental. Recepciona el proceso Recepciona el proceso Recepciona el proceso Recepciona en primera instancia, a travs de la Secretaria (ventanilla nica), el trmite de PPM-PASA y el informe del OSC. Otorga el Certificado de Dispensacin Categora 3 (CD-3). Notifica al RL los resultados de la evaluacin. Remite el proceso del PPM-PASA a la secretaria de la DGMACC.
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CEDOCA
Analista I en Gestin Ambiental Sector
Revisa el informe tcnico del Analista II y da el visto bueno. Remite el proceso del PPM-PASA con el informe tcnico al Coordinador@ de Prevencin y Control Ambiental. Realiza los procedimientos de revisin del Instructivo General. Realiza los siguientes procedimientos especficos de revisin detallados en las pginas siguientes: I) Procedimiento de Revisin Preliminar. II) Procedimiento de Anlisis Tcnico Ambiental. III) Procedimiento de Elaboracin del Informe Tcnico. Remite el proceso del PPM-PASA y los documentos de revisin al Analista I. Controla el cumplimento de plazos. Resuelve controversias que surjan en la revisin del PPM-PASA, entre el Analista I y el Analista II. Remite el proceso del PPM-PASA con el informe tcnico al Jef@ de la Unidad de Gestin Ambiental. Aprueba el informe tcnico de la revisin del PPM-PASA. Remite el proceso del PPM-PASA con el informe tcnico al Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climticos.
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FLUJOGRAMA 1 PROCESO DE REVISIN DE PPM PASA Y EMISIN DE LICENCIA AMBIENTAL

Identifica el N de trmite. Remite el PPM-PASA al Analista I en Gestin Ambiental del sector Hidrocarburos.
Recepciona el trmite. Asigna el trmite a un Analista II en Gestin Ambiental.
Recepciona el PPM-PASA con el Informe del OSC. Registra el documento en la Base de Datos. Remite al Director General de Medio Ambiente y Cambios Climticos. Instruye en hoja de ruta la revisin del PPMPASA. Remite el PPM-PASA al CEDOCA.
ANALISTA II en Gestin Ambiental Recepciona el trmite. Revisa el Informe Tcnico del Analista II y da el visto bueno. Remite el Trmite del PPM-PASA con el Informe Tcnico al Coordinador de Prevencin y Control Ambiental. Recepciona el trmite. Controla el cumplimento de plazos. Resuelve controversias que surjan en la revisin del PPM-PASA, entre el Analista I y el Analista II.
Jef@ de la Unidad de Gestin Ambiental Recepciona el trmite. Aprueba el Informe Tcnico de la revisin del PPM-PASA. Remite el Trmite del PPM-PASA con el Informe Tcnico al Director General de Medio Ambiente y Cambios Climticos.
HIDROCARBUROS
Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climticos y de Gestin y Desarrollo Forestal. Otorga el Certificado de Dispensacin Categora 3 (CD-3). Notifica al RL los resultados de la evaluacin. Remite el proceso del PPM-PASA a la secretaria de la DGMACC.
Recepciona el trmite. Realiza los procedimientos de revisin del Instructivo General. Realiza los siguientes procedimientos especficos de revisin: I) Procedimiento de Revisin Preliminar II) Procedimiento de Anlisis Tcnico Ambiental III) Procedimiento de Elaboracin del Informe Tcnico Remite el trmite y los documentos de revisin al Analista I en Gestin Ambiental.
Remite el Trmite del PPMPASA con el Informe Tcnico al Jefe de la Unidad de Gestin Ambiental.
CEDOCA
Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climticos Aprueba en ltima instancia el informe tcnico de revisin del PPM-PASA. Comunica solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL. En caso de aprobacin o rechazo, remite el trmite a la AACN y comunica a las instancias estatales involucradas en la gestin ambiental. Recomienda a la AACN la procedencia del CDC3 o devolucin del trmite. Adems comunica las decisiones de la AACN a las instancias estatales involucradas en la gestin ambiental.
Envia el expediente al CEDOCA para su custodia.
Recibe el Trmite concluido para su archivo.
PROCEDIMIENTOS PARA LA REVISIN DEL PPM-PASA QUE REALIZA EL ANALISTA II EN GESTIN AMBIENTAL
I) PROCEDIMIENTO DE REVISIN PRELIMINAR
Se realiza para: 1a.Revisar el expediente de la AOP (en caso de que ste exista en el CEDOCA), a fin de contar con informacin referida a la AOP. 1b.Consultar con el personal del rea, si cuenta con informacin relacionada con la AOP en cuestin. 2a.Revisar el informe tcnico y recomendaciones provenientes del OSC. En caso de no existir este, elaborar el informe tcnico recomendando la devolucin del documento al OSC. - Lista de Verificacin 1. - Informe tcnico del OSC - PPM-PASA presentado. - Hoja de Ruta - Informacin recabada de la AOP.
Requisitos a verificar: La lista de verificacin 1 llenada. La lista de verificacin 1 llenada.
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3a.Efectuar un examen preliminar del PPM PASA, su contenido y anexos, segn lo estipulado en los artculos 30 al 32 del RPCA, de manera que se conozca la organizacin del documento. 4a.Revisar la documentacin legal y administrativa, segn los requisitos a verificar en la lista de verificacin 1. 4b.En caso de ausencia de algn requisito, tomar en cuenta para la elaboracin del informe tcnico y comunicacin al RL.
2. Contar con el respaldo tcnico y legal, contenido en el informe del OSC para la toma de decisiones respecto al PPM-PASA presentado.
3. Verificar la estructura del PPM - PASA en el marco del RPCA y la inclusin de los documentos requeridos por la reglamentacin, para facilitar el anlisis de la informacin durante los siguientes pasos de la revisin.
4. Considerar los resultados del procedimiento de revisin preliminar, para la continuidad u observacin del proceso
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58 II) PROCEDIMIENTO DE ANLISIS TCNICO AMBIENTAL TAREAS INSUMOS DEL PROCEDIMIENTO Requisitos a verificar: -Listas de Verificacin 2 y 3. Informe tcnico del OSC. Las listas de verificacin 2 y 3 llenadas. Las listas de verificacin 2 y 3 llenadas. REGISTROS, FORMULARIOS Y OTROS IMPRESOS RESULTADOS VERIFICABLES Se debern cumplir las siguientes tareas: 1a.Revisar en detalle el contenido tcnico ambiental del PPM - PASA. presentado 1b.Observar los incumplimientos (marcar NO en las listas de verificacin 2 y 3), cuando el Analista II en Gestin Ambiental lo considere necesario, utilizando la casilla correspondiente a Observaciones en las listas de verificacin, justificando la marca negativa y su efecto en el proceso. 2a.Determinar de manera clara cada una de las solicitudes de aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas, en funcin a las casillas de incumplimiento de la lista de verificacin 2.
Se realiza para:
1. Verificar el contenido tcnico ambiental establecidos en el Art. 30 al 32 del RPCA, para la elaboracin del PPM - PASA.
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2. Respaldar la aprobacin del proceso y consiguiente emisin del CD3, o la solicitud de aclaraciones, correcciones y/o enmiendas.
PROPSITOS ESPECFICOS DE LOS PROCEDIMIENTOS TAREAS Se debern cumplir las siguientes tareas: 1a). Elaborar el informe tcnico, segn formato (Anexo 2), considerando los procedimientos de Revisin Preliminar y Anlisis Tcnico Ambiental. 2.1 En contexto de primera revisin: a) Redactar la carta de emisin del CD-C3, cuando no existan observaciones al proceso. Incluir recomendaciones referentes a la comunicacin del inicio de operaciones y de la periodicidad con la que se remitirn los Informes de Monitoreo Ambiental. -Informe tcnico del OSC - PPM-PASA presentado. - Hoja de Ruta - Formato del Informe Tcnico - Informacin recabada de la AOP. - Listas de Verificacin 1 y2 Requisitos a verificar: -Los informes tcnicos elaborados por el Analista II en Gestin Ambiental.
Se realiza para:
-El informe tcnico de primera y segunda revisin (cuando corresponda). -Las cartas de comunicacin sobre los resultados del proceso al RL, as como al OSC, SERNAP (cuando corresponda) y AACD. -Carta de negacin de la DIA al RL (si existen causales respaldadas por el Art. 85 del RPCA). - El CD-3 en caso de aprobacin del PPMPASA.
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b) Elaborar la carta de observaciones, para notificar al RL, en caso de que los procedimientos de revisin Preliminar y Anlisis Tcnico Ambiental determinen la necesidad de complementaciones, aclaraciones o enmiendas, solicitando se subsane lo observado para el ingreso del proceso en una segunda revisin. 2.2 En contexto de segunda revisin: a) Redactar la carta de emisin del CD-C3, cuando no existan observaciones al proceso. Incluir recomendaciones referentes a la comunicacin del inicio de operaciones y de la periodicidad con la que se remitirn los Informes de Monitoreo Ambiental. b) Redactar la carta de devolucin del proceso al RL, cuando las complementaciones, aclaraciones o enmiendas, no sean subsanadas.
2. Informar a instancias superiores sobre los procedimientos de revisin, los resultados y las conclusiones, ya sea en contexto de primera o segunda revisin (si correspondiera).
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FLUJO GRAMA 2 PROCEDIMIENTOS DE REVISIN DE PPM-PASA REVISIN (ANALISTA II EN GESTIN AMBIENTAL )

INICIO COMUNICACIN O DEVOLUCION
PROCEDIMIENTO I: REVISIN PRELIMINAR
Se adjunta Informe Tcnico y Recomendaciones provenientes del OSC?
NO
Elaboracin del Informe Tcnico recomendando la devolucin del trmite del PPM-PASA, mediante nota al OSC
SI
El PPM-PASA contiene la documentacin legal y administrativa?
NO
Considerar las observaciones para la elaboracin del Informe Tcnico y solicitud de aclaraciones, complementaicones o enmiendas.
SI
El PPM-PASA Cumple la estructura establecida por el RPCA
NO
SI
El PPM-PASA cumple los requisitos de las listas de verificacin 2 y 3?
NO
Fundamentar las observaciones y solicitud de aclaraciones o enmiendas, para la elaboracin del Informe Tcnico.
SI
Comunicacin de los resultados al RL y OSC si corresponde
FIN
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HIDROCARBUROS
Lista de Verificacin 1: Revisin de PPM PASA Cumplimiento de Requisitos Administrativos y Legales

CUMPLIMIENTO REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES SI (*) Informe tcnico y recomendaciones del OSC. Matricula de Comercio para Empresas (FUNDEMPRESA) NIT de la Empresa (AOPs con promotores privados). Copia digital del PPM PASA presentado. Copia del Poder del Representante Legal Copia del Testimonio de Constitucin de Sociedad. Autorizacin de Desmonte segn corresponda. Certificado de uso de suelo.
(*) La falta del requisito es causal de devolucin del PPM - PASA.
NO
Lista de Verificacin 2: Cumplimiento de Criterios Tcnicos MEMORIA EXPLICATIVA Contempla datos generales de tipo administrativo, tcnico y ambiental que sirvan de base para una mejor comprensin del contexto en que se desarrollar la AOP. El siguiente listado, incluye toda la informacin requerida para el PPM PASA.
CRITERIOS TECNICOS
CUMPLIMIENTO SI NO
OBSERVACIONES
RESPALDO
I. DESCRIPCIN DEL PROYECTO, OBRA O ACTIVIDAD
Formulario para la presentacin del PPM-PASA (Considere mnimamente los datos de identificacin del proyecto completos (Nombre de la AOP, ubicacin (Municipio, Provincia y Dpto.), personera jurdica pertinente; entidad ejecutora y entidad responsable de la operacin). Describe los antecedentes, justificacin y objetivos de la AOP. Define la ubicacin del rea de intervencin del proyecto (considera la ubicacin en relacin a colindantes, obras de infraestructura, cuerpos de agua, ecosistemas sensibles, recursos arqueolgicos, tursticos o culturales.). Determina el alcance de la AOP (etapas o fases, actividades a desarrollarse, justificacin de la alternativa para la ubicacin de la AOP).
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CRITERIOS TECNICOS
CUMPLIMIENTO SI NO
OBSERVACIONES
RESPALDO
Describe las caractersticas tcnicas y/o constructivas de la AOP, conforme a las diferentes etapas del proyecto (ejecucin, operacin mantenimiento y abandono). II. DESCRIPCION AMBIENTAL DEL AREA DE INTERVENCION Se define la situacin ambiental actual de la AOP incluyendo los aspectos ms relevantes de los componentes biticos, abiticos y socioculturales. Presenta la Identificacin de impactos ambientales potenciales en base a actividades de la AOP y situacin ambiental actual (aspectos ms relevantes). III. ANLISIS DE RIESGO El anlisis de riesgo cuenta con la evaluacin de las amenazas, vulnerabilidades y su cuantificacin en trminos de probabilidad de ocurrencia, considerando las etapas y operaciones del proyecto. Se identifican los materiales o sustancias peligrosas que intervendrn en el proyecto, as como los riesgos ambientales y a la salud pblica durante el transporte, manejo, almacenamiento, tratamiento y disposicin final. IV. PLAN DE CONTINGENCIAS El PPM-PASA, cuenta con un Plan de Contingencias que permita la atencin de cada uno de los riesgos identificados, incluyendo medidas de prevencin especficas para la AOP, mecanismos de respuesta que incluyan entre otros procedimientos de notificacin, registro, responsable, funciones, etc. El PPM-PASA cuenta con un Plan de Contingencias y Programa de Prevencin de Accidentes, que permita responder a emergencias con la suficiente eficacia, minimizando los daos a la comunidad y al ambiente. El plan de contingencias cuenta con medidas para la prevencin y control de incendios Cuenta con medidas de prevencin especficas para cada uno de los riesgos identificados y evaluados en el anlisis de riesgo. Incluye diagramas de respuesta a emergencias, el organigrama del personal responsable de aplicar el plan de contingencias y el detalle de los procedimientos de comunicacin en caso de una contingencia, V. PROGRAMA DE PREVENCIN Y MITIGACIN Se formulan las medidas de mitigacin, para cada uno de los impactos negativos identificados y se justifican las medidas adoptadas, por cada etapa y actividad de la AOP, e incluye el formato Tabla Anexo 1. Las medidas de mitigacin incluyen una planificacin previa, que incluye el anlisis de alternativas sobre las medidas de mitigacin a aplicarse, tomando en cuenta la delimitacin del rea de influencia y la ejecucin de actividades de la AOP. El Programa de Prevencin y Mitigacin contiene el diseo, descripcin, ubicacin y recursos necesarios para la implementacin de todas las medidas propuestas. Existe una estimacin del costo de las medidas de prevencin y mitigacin previstas. Incluye una priorizacin de aplicacin de las medidas de mitigacin, con un cronograma de ejecucin.
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CRITERIOS TECNICOS
CUMPLIMIENTO SI NO
OBSERVACIONES
RESPALDO
Contiene planes especficos para la aplicacin de las medidas de mitigacin que lo requieran (Ej. plan de control de erosin, plan de manejo de residuos, plan de relacionamiento comunitario, Plan de revegetacin). VI. PLAN DE APLICACIN Y SEGUIMIENTO AMBIENTAL Se especifican los objetivos del Plan. Se especifican las actividades de seguimiento ambiental: el control y el monitoreo considerando los reglamentos ambientales vigentes, e incluye el formato Tabla Anexo 1. Se detallan los puntos y frecuencia de muestreo. Se detalla el personal a ser empleado y los materiales necesarios para realizar el monitoreo. Los parmetros de verificacin responden de manera objetiva a las medidas de mitigacin planteadas en el PPM, identificando el seguimiento a corto, mediano y largo plazo segn el tiempo de vida y las etapas de la AOP El plan incluye un cronograma y estimacin del costo para implementarlo, y los tiempos estimados en los que se har efectivo. El plan contempla las especificaciones para la elaboracin de los informes de monitoreo. VII. PLAN DE ABANDONO (Programa de cierre y restauracin del rea)
Ttulo RGRS
IV
del
Art. 32 RPCA
El Plan de Abandono contempla el abandono temporal y definitivo de la AOP, garantizando que el sitio de emplazamiento de la AOP y el entorno se restauren, de manera que se asemejen a las condiciones inciales. El Plan de Abandono, se adecua a las caractersticas de la AOP y su entorno, y considera la posibilidad de modificarse en el momento de su ejecucin. Cuenta con un Plan de Monitoreo que permite verificar la eficacia de su implementacin en un tiempo determinado. VIII. ANEXOS Informacin necesaria para complementar el PPM-PASA

REQUISITOS/LINEAMIENTOS CUMPLIMIENTO SI Mapa de ubicacin a escala adecuada. Imagen satelital con la ubicacin de la AOP. Planos de infraestructura a instalar Fotografas NO OBSERVACIONES
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63 63
MA
MANIFIESTO AMBIENTAL
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65 65
2.5 INSTRUCTIVO DE REVISIN DE MANIFIESTO AMBIENTAL
OBJETIVO: Establecer las funciones tcnicas, canales de comunicacin, relacionamiento interinstitucional y criterios para el proceso de revisin de MAs, presentados a la AACN por el OSC, y emisin de la Licencia Ambiental (DAA).
INSTANCIAS RESPONSABLES: Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climticos y de Gestin y Desarrollo Forestal, y la Direccin General de Medio Ambiente y Cambios Climticos (DGMACC). (Ver flujograma en la siguiente pgina) hbiles Anexo 2, D.S. 29595 de 11 de junio de 2008 hbiles Anexo 2, D.S. 29595 de 11 de junio de 2008
PLAZO DE REVISIN: Revisin de la Manifiesto Ambiental (1 Revisin) : 10 das Revisin de la Manifiesto Ambiental (2 Revisin) : 15 das
Vencidos los plazos y en caso de que la AACN no se haya pronunciado, quedar automticamente aprobado el informe presentado por el OSC, aplicando el silencio administrativo positivo y en ausencia de dicho informe quedar aprobado el MA presentado por el RL. En este caso el RL asumir que la DAA le fue concedida oportunamente, debiendo la AACN emitir dicha DAA sin mayor proceso en el plazo de 3 das hbiles Art. 145 del RPCA.
DESCRIPCIN DE FUNCIONES PARA LA EJECUCIN DEL PROCESO FASE DE RECEPCIN, REGISTRO, ASIGNACIN Y CUSTODIA Recepciona el MA y el informe del OSC. Registra el documento en la base de datos de la DGMACC. Remite el proceso al Director@ de la DGMACC. FASE DE REVISIN, APROBACIN Y COMUNICACIN Una vez informado sobre los resultados del proceso al RL, enva el expediente al CEDOCA para su custodia.
INSTANCIA
Director@ General de Medio Am- Instruye en hoja de ruta la revisin del MA. biente y Cambios Climticos Remite el MA al CEDOCA.
Aprueba en ltima instancia el informe tcnico de revisin del MA. Comunica la devolucin y la solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL. En caso de aprobacin, remite el trmite al Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climticos y de Gestin y Desarrollo Forestal y comunica a las instancias estatales involucradas en la gestin ambiental.

Identifica el N de proceso. Remite el proceso del MA al Analista I en Gestin Ambiental del sector Hidrocarburos. Recibe el proceso concluido para su custodia. Recepciona el proceso
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CEDOCA
Analista I en Gestin Ambiental Sector Recepciona el proceso Asigna el proceso a un Analista II en Gestin Ambiental.
Revisa el informe tcnico del Analista II y da el visto bueno. Remite el proceso del MA con el informe tcnico al Coordinador@ de Prevencin y Control Ambiental. Realiza los procedimientos de revisin del Instructivo General. Realiza los siguientes procedimientos especficos de revisin detallados en las pginas siguientes: I) Procedimiento de Revisin Preliminar. II) Procedimiento de Anlisis Tcnico Ambiental. III) Procedimiento de Elaboracin del Informe Tcnico. Remite el proceso del MA y los documentos de revisin al Analista I. Controla el cumplimento de plazos. Resuelve controversias que surjan en la revisin del MA, entre el Analista I y el Analista II. Remite el proceso del MA con el informe tcnico al Jef@ de la Unidad de Gestin Ambiental. Aprueba el informe tcnico de la revisin del MA. Remite el proceso del MA con el informe tcnico al Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climticos.
Coordinador de Prevencin y Con- Recepciona el proceso trol Ambiental
Jef@ de la Unidad de Gestin Am- Recepciona el proceso biental
Viceministr@ de Medio Ambiente, Recepciona en primera instancia, a travs de la Secretaria (ventani- Otorga Licencia Ambiental (DAA). Biodiversidad, Cambios Climticos y lla nica), el trmite del MA y el informe del OSC. Notifica al RL los resultados de la evaluacin. de Gestin y Desarrollo Forestal Remite el proceso del MA a la secretaria de la DGMACC.
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FLUJOGRAMA 1 PROCESO DE REVISIN DE MA Y EMISIN DE LICENCIA AMBIENTAL

Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climticos CEDOCA Recepciona el trmite. Asigna el trmite a un Analista II en Gestin Ambiental. ANALISTA I en Gestin Ambiental
Recepciona el MA con el Informe del OSC Registra el documento en la Base de Datos Remite al Director General de Medio Ambiente y Cambios Climticos. Instruye en hoja de ruta la revisin del MA Remite el MA al CEDOCA Asigna N de trmite. Remite el MA al Analista I en Gestin Ambiental del Sector Hidrocarburos.
ANALISTA II en Gestin Ambiental ANALISTA I en Gestin Ambiental Recepciona el trmite. Controla el cumplimento de plazos Resuelve controversias que surjan entre el Analista I y el Analista II Remite el Trmite del MA con el Informe Tcnico al Jefe de la Unidad de Gestin Ambiental Coordinador@ de Prevencin y Control Ambiental
Recepciona el trmite. Recepciona el trmite. Revisa el Informe Tcnico del Analista II y da el visto bueno Remite el Trmite del MA con el Informe Tcnico al Coordinador de Prevencin y Control Ambiental
Recepciona el trmite. Aprueba el Informe Tcnico de la revisin del MA Remite el Trmite del MA con el Informe Tcnico al Director General de Medio Ambiente y Cambios Climticos.
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Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climticos y de Gestin y Desarrollo Forestal. Otorga la Licencia Ambiental (DAA). Notifica al RL los resultados de la evaluacin. Remite el proceso del MA a la secretaria de la DGMACC.
Realiza los procedimientos de revisin del Instructivo General. Realiza los siguientes procedimientos especficos de revisin: I) Procedimiento de Revisin Preliminar II) Procedimiento de Anlisis Tcnico Ambiental III) Procedimiento de Elaboracin del Informe Tcnico Remite el trmite y los documentos de revisin al Analista I en Gestin Ambiental.
CEDOCA
Aprueba en ltima instancia el informe tcnico de revisin del MA. Comunica la devolucin y solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL. Recomienda a la AACN la procedencia de la DAA o devolucin del trmite. Adems comunica las decisiones de la AACN a las instancias estatales involucradas en la gestin ambiental.
PROCEDIMIENTOS PARA LA REVISIN DEL MA QUE REALIZA EL ANALISTA II EN GESTIN AMBIENTAL I) PROCEDIMIENTO DE REVISIN PRELIMINAR
PROPSITOS ESPECFICOS DE LOS PROCEDIMIENTOS TAREAS Se debern cumplir las siguientes tareas: 1a.Revisar el expediente de la AOP (en caso de que este exista en el CEDOCA), a fin de contar con informacin referida a la AOP. 1b.Consultar con el personal del rea, si cuenta con informacin relacionada con la AOP en cuestin. - Lista de Verificacin 1. -Informe tcnico del OSC - MA presentado. - Informacin recabada de la AOP. - Mapas y base de datos Requisitos a verificar:
Se realiza para:
1. Contar con la informacin disponible en el CEDOCA referida a la AOP, que proporcione al Analista II en Gestin Ambiental, elementos a considerar, durante los siguientes procedimientos de revisin. 2a.Verificar que exista el informe tcnico y recomendaciones provenientes del OSC. En caso de no existir este, elaborar el informe tcnico recomendando la devolucin del MA al OSC.
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3a.Verificar mediante la base de datos y/o revisin de mapas, si la AOP se encuentra en un rea Protegida Nacional, si es as, se debe contar con las recomendaciones emitidas por el SERNAP. 3b. En caso de que no exista el mencionado pronunciamiento del SERNAP, remitir el documento a la instancia superior para enviar el proceso al SERNAP u OSC. 4a.Efectuar un examen preliminar del MA, su contenido y anexos, segn lo estipulado en el Anexo 5 del RPCA, de manera que se conozca la organizacin del documento. 5a.Revisar la documentacin legal y administrativa, segn los requisitos a verificar en la lista de verificacin 1. 5b.En caso de ausencia de algn requisito, tomar en cuenta para la elaboracin del informe tcnico y comunicacin al RL.
2. Contar con el respaldo tcnico y legal, contenido en el informe del OSC para la toma de decisiones respecto al MA presentado.
4. Verificar la estructura del MA en el marco del RPCA y la inclusin de los documentos requeridos por la reglamentacin, para facilitar el anlisis de la informacin durante los siguientes pasos de la revisin.
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70 II) PROCEDIMIENTO DE ANLISIS TCNICO AMBIENTAL TAREAS INSUMOS DEL PROCEDIMIENTO REGISTROS, FORMULARIOS Y OTROS IMPRESOS RESULTADOS VERIFICABLES Se debern cumplir las siguientes tareas: 1a.Revisar en detalle el contenido tcnico ambiental del MA presentado 1b.Observar los incumplimientos (marcar NO en las listas de verificacin 2 y 3), cuando el Analista II en Gestin Ambiental lo considere necesario, utilizando la casilla correspondiente a Observaciones en las listas de verificacin, justificando la marca negativa y su efecto en el proceso. 2a.Observar los incumplimientos (marcar NO en las listas de verificacin 2 y 3), cuando el Analista II en Gestin Ambiental lo considere necesario, utilizando la casilla correspondiente a Observaciones en las listas de verificacin, justificando la marca negativa y su efecto en el proceso. -Listas de Verificacin 2 y 3. Informe tcnico del OSC. Requisitos a verificar: Las listas de verificacin 2 y 3 llenadas. Las listas de verificacin 2 y 3 llenadas
Se realiza para:
1. Verificar el contenido tcnico ambiental establecidos en los Art. 103 al 107 y el Anexo 5 del RPCA, para la elaboracin del MA.
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2. Respaldar la aprobacin del proceso y consiguiente emisin del CD3, o la solicitud de aclaraciones, correcciones y/o enmiendas.
PROPSITOS ESPECFICOS DE LOS PROCEDIMIENTOS TAREAS INSUMOS DEL PROCEDIMIENTO
Se realiza para: 1. Elaborar el informe tcnico, segn formato (Anexo 2), considerando los procedimientos de Revisin Preliminar y Anlisis Tcnico Ambiental. 2a.Redactar la carta de devolucin del proceso al OSC, cuando se observe que no se incluye el pronunciamiento del SERNAP (AOPs que se encuentren en reas Protegidas Nacionales). 2b.Remitir una copia del resultado del proceso con nota de atencin para conocimiento al OSC, y/o SERNAP. -Informe tcnico del OSC - MA presentado. - Hoja de Ruta - Formato del Informe Tcnico - Informacin recabada de la AOP. - Listas de Verificacin 1 y 2
Requisitos a verificar: -Los informes tcnicos elaborados por el Analista II en Gestin Ambiental.
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3.1 En contexto de primera revisin: a) Redactar la carta de aprobacin y de emisin de la DAA, cuando no existan observaciones al proceso. Incluir recomendaciones referentes la periodicidad con la que se remitirn los Informes de Monitoreo Ambiental. b) Elaborar la carta de observaciones, para notificar al RL, en caso de que los procedimientos de revisin Preliminar y Anlisis Tcnico Ambiental determinen la necesidad de complementaciones, aclaraciones o enmiendas, solicitando se subsane lo observado para el ingreso del proceso en una segunda revisin. 3.2 En contexto de segunda revisin: a) Redactar la carta de aprobacin y de emisin de la DIA, cuando no existan observaciones al proceso. Incluir recomendaciones referentes a la periodicidad con la que se remitirn los Informes de Monitoreo Ambiental. b) Redactar la carta de devolucin del proceso al RL, cuando las complementaciones, aclaraciones o enmiendas, no sean subsanadas.
2. Sintetizar las observaciones, solicitud de aclaraciones o enmiendas; la devolucin de la documentacin al OSC; la aprobacin del MA o su rechazo.
-El informe tcnico de primera y segunda revisin (cuando corresponda). -Las cartas de comunicacin de los resultados del proceso al RL y al OSC (cuando corresponda). La DAA y LASP en caso de aprobacin del MA.
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FLUJO GRAMA 2 PROCEDIMIENTOS DE REVISIN DE MA REVISIN (ANALISTA II EN GESTIN AMBIENTAL )

Se adjunta Informe Tcnico y recomendaciones provenientes del OSC?
NO
Elaboracin del informe tcnico recomendando la devolucin del trmite de MA, mediante nota al OSC.
SI
NO
Elaboracin del informe tecnico recomendando la devolucin del trmite de MA, mediante nota al SERNAP u OSC
SI
Si la AOP esta en TCO, PIOs, CCs SI el OSC puntualiza los resultados del proceso de Consulta y Participacin?
NO
Elaboracin del informe tecnico recomendando la devolucin del trmite de MA, mediante nota al OSC
SI
El MA cumple la estructura establecida por el RPCA y adjunta documentos legales y administrativos de respaldo?
NO
SI
El MA cumple los requisitos de las listas de verificacin 2 y 3?
NO
SI
FIN
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CUMPLIMIENTO REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES SI (*) Informe tcnico y recomendaciones del OSC, incluyendo el pronunciamiento del SERNAP cuando la AOP se encuentre en rea protegida. Matricula de Comercio para Empresas (FUNDEMPRESA) NIT de la Empresa (AOPs con promotores privados). Copia digital de la DDA presentada. Copia del Poder del Representante Legal Copia del Testimonio de Constitucin de la empresa. Autorizacin de Desmonte segn corresponda. Certificado de uso de suelo. Memorial de presentacin de proceso de Registro y Licencia para Actividades con Sustancias Peligrosas (En caso de uso o manejo de sustancias peligrosas.) de acuerdo a lo establecido en la resolucin administrativa VBRFMA N 014/08 de fecha 17 de marzo de 2008 Fotocopia de la inscripcin y registro en la Direccin General de Sustancias Controladas, en caso de que la sustancia peligrosa se encuentre en el listado de sustancias controladas. Fotocopia del permiso del IBTEN en caso de utilizacin de sustancias radioactivas. Se verifica la presentacin de la nmina y organigrama del personal encargado del uso, manejo, almacenamiento, uso y disposicin de las sustancias peligrosas. Se presenta la hoja de vida del personal encargado del manejo de las sustancias peligrosas.
(*) La falta del requisito es causal de devolucin del MA.
NO
Lista de Verificacin 2: Cumplimiento de Criterios Tcnicos
MEMORIA EXPLICATIVA Contempla datos generales de tipo administrativo, tcnico y ambiental que sirvan de base para una mejor comprensin del contexto en que se desarrollar la AOP. El siguiente listado, incluye toda la informacin requerida para el Manifiesto Ambiental, se asumirn los criterios correspondientes a los factores ambientales especificados en la Categorizacin.
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CRITERIOS SI I. DATOS DE LA ACTIVIDAD, OBRA O PROYECTO Formulario para la presentacin del MA (Considere mnimamente los datos de identificacin de la actividad completos (Nombre de la AOP, ubicacin (Municipio, Provincia y Dpto.), personera jurdica pertinente, y entidad responsable de la operacin).
CUMPLE NO
OBSERVACIONES
RESPALDO
Anexo 5 del RPCA
II. DESCRIPCCIN FSICO NATURAL DEL AREA CIRCUNDANTE DE LA AOP Incluye la descripcin de Aspectos Abiticos (Clima, Geolgicos y Mineralgicos, Suelos, Recursos Hdricos) y Biticos (Fauna, Flora, Aspectos socioeconmico culturales) III. DESCRIPCIN DE LOS PROCESOS DE LA AOP (OPERACIN Y MANTENIMIENTO) Describe el inicio de operacin de la AOP Describe los procesos, actividades de operacin, productos principales, productos secundarios, subproductos (flujograma de procesos). Describe el uso de insumos, recursos naturales y otros Describe el almacenamiento de materia prima, insumos, productos finales y otros Describe las actividades de mantenimiento IV. GENERACIN Y EMISIN DE CONTAMINANTES Se identifica la generacin de aguas residuales en la AOP (fuente, volumen, tratamiento y descarga) y se adjuntan los correspondientes anlisis de laboratorio. Se identifica la generacin de fuente contaminantes en la AOP: gases y ruidos, equipos y sistemas de control de contaminacin atmosfrica y se adjunta los correspondientes anlisis de laboratorio. Se identifica la generacin de residuos slido en la AOP (fuente, cantidad, tratamiento y disposicin final) y comprobantes de la disposicin final de residuos. Se identifica la generacin de sustancias, residuos y desechos peligrosos en la AOP (identificacin, fuente, cantidad, tratamiento, almacenamiento y disposicin final) y se adjuntan los correspondientes comprobantes de disposicin final. Cuenta con un anlisis comparativo de los parmetros establecidos en normativa versus los resultados de anlisis de laboratorio de los diferentes residuos. Anexo 5 del RPCA Anexo 5 del RPCA
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CRITERIOS SI V. INFORMACIN ADICIONAL Cuenta con informacin sobre la seguridad e higiene industrial (EPP, nmero de accidentes por ao, promedio en los ltimos 5 aos, causas nmero de enfermos por ao, promedio 5 ltimos aos, causas). VI. ANLISIS DE RIESGO El anlisis de riesgo cuenta con la evaluacin de las amenazas, vulnerabilidades y su cuantificacin en trminos de probabilidad de ocurrencia, considerando las etapas y operaciones del proyecto. Se identifican los materiales o sustancias peligrosas que intervendrn en el proyecto, as como los riesgos ambientales y a la salud pblica durante el transporte, manejo, almacenamiento, tratamiento y disposicin final. VII. PLAN DE CONTINGENCIA El MA, cuenta con un Plan de Contingencias que permita la atencin de cada uno de los riesgos identificados, incluyendo medidas de prevencin especficas para la AOP, mecanismos de respuesta que incluyan entre otros procedimientos de notificacin, registro, responsable, funciones, etc. El MA cuenta con un Plan de Contingencias y Programa de Prevencin de Accidentes, que permita responder a emergencias con la suficiente eficacia, minimizando los daos a la comunidad y al ambiente. El plan de contingencias cuenta con medidas para la prevencin y control de incendios Cuenta con medidas de prevencin especficas para cada uno de los riesgos identificados y evaluados en el anlisis de riesgo. Incluye diagramas de respuesta a emergencias, el organigrama del personal responsable de aplicar el plan de contingencias y el detalle de los procedimientos de comunicacin en caso de una contingencia. VIII. LEGISLACIN APLICABLE El MA incluye las disposiciones legales aplicables a la AOP. IX. Identificacin DE DEFICIENCIAS Y DEFECTOS Las deficiencias y efectos ambientales de la AOP identificadas en el Anexo A del formulario de MA consideran todos los factores ambientales involucrados. Las deficiencias y efectos ambientales de la AOP identificadas en el Anexo A del formulario de MA permiten determinar el efecto de las mismas.
CUMPLE NO
OBSERVACIONES
RESPALDO
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CRITERIOS SI La codificacin presenta 6 dgitos, 2 alfanumricos que corresponden al factor Ambiental y 4 numricos que corresponden a la secuencia de procesos y a la secuencia de etapas. X. PLAN DE ADECUACIN AMBIENTAL El Plan de Adecuacin Ambiental contiene todos los datos del Anexo B del Formulario MA. El Plan de Adecuacin Ambiental del MA plantea acciones o medidas de adecuacin - mitigacin, acordes con las deficiencias y efectos identificados. Describe los procedimientos para la implementacin de las medidas de adecuacin El alcance de las acciones o medidas de adecuacin planteadas y los fundamentos tcnicos de su descripcin, permiten evaluar la pertinencia de las mismas en relacin a la deficiencia identificada. XI. PROGRAMA DE MONITOREO
CUMPLE NO
OBSERVACIONES
RESPALDO
PROGRAMA DE MONITOREO A (Implica el seguimiento de la adecuacin de deficiencias, en el marco de descrito en los Anexos B) El Programa de Monitoreo contiene todos los datos del Anexo C del Formulario MA del RPCA. Incluye un cronograma trimestral con plazos adecuados, para la implementacin de todas las medidas previstas. Incluye las medidas para el almacenamiento y transporte que permitan cumplir las disposiciones establecidas en el Anexo C. El programa de monitoreo considera los parmetros pertinentes que permiten el seguimiento y control de las medidas propuestas para la adecuacin planteada en el Anexo B, como las medidas de prevencin y mitigacin que sern aplicadas durante la vigencia de la DAA. PROGRAMA DE MONITOREO B (Implica el seguimiento a las actividades y los impactos al ambiente, el cual debe desarrollarse durante la vigencia de la Licencia Ambiental) Identifica los probables impactos ambientales a generarse durante la vigencia de LA (no incluye las deficiencias identificadas) Plantea medidas de prevencin y mitigacin de los probables impactos ambientales. Define factores y parmetros de verificacin para el seguimiento ambiental de la AOP, durante la vigencia de la LA. XII. PLAN DE ABANDONO y RESTAURACIN El Plan de Abandono contempla el abandono temporal y definitivo de la AOP, garantizando que el sitio de emplazamiento de la AOP y el entorno se restauren, de manera que se asemejen a las condiciones inciales. El Plan de Abandono, se adecua a las caractersticas de la AOP y su entorno, y considera la posibilidad de modificarse en el momento de su ejecucin.
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CRITERIOS SI Cuenta con un Plan de Monitoreo que permite verificar la eficacia de su implementacin en un tiempo determinado. XIII. DATOS DEL CONSULTOR En el formulario los datos del consultor estn completos. XIV DECLARACIN JURADA Los datos del formato de Declaracin Jurada del formulario de Manifiesto Ambiental, se encuentran correctamente llenados (nombres completos, cdulas de identidad) debe ser original en todos los ejemplares.
CUMPLE NO
OBSERVACIONES
RESPALDO
XV. REGISTRO Y LICENCIA PARA ACTIVIDADES CON SUSTANCIAS PELIGROSAS Se presenta las normas tcnicas para manipulacin, transporte, almacenamiento y disposicin de las sustancias peligrosas, incluyendo la ficha tcnica y de seguridad individual, de acuerdo al Ttulo IV Captulos I, II, III, IV, V, VI y VII del RASP. Cuenta con la lista de Sustancias Peligrosas, Cdigo UN, Clase y hojas de seguridad. Se ha estructurado el cuaderno de registro para el manejo de las sustancias peligrosas. Anlisis de riesgo y plan de contingencias para el manejo de sustancias peligrosas.

REQUISITOS/LINEAMIENTOS CUMPLIMIENTO SI Presenta plano de ubicacin a escala adecuada de acuerdo a la AOP. Presenta mapas temticos, incluyendo mapas de sensibilidad por factor ambiental, segn corresponda. Presenta planos de infraestructura instalada y a instalar. Presenta planos de ubicacin de puntos de monitoreo. Presenta informes de anlisis de laboratorios certificados. Presenta registro de residuos slidos. Presenta registro de medicin de niveles sonoros. Incluye constancias del cumplimiento adecuado del protocolo de muestreo y anlisis de laboratorio. Presenta fotografas de todas las actividades de la AOP. Presenta la documentacin tcnica en formato digital. NO OBSERVACIONES
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E
LASP
LICENCIAS PARA ACTIVIDADES CON SUSTANCIAS PELIGROSAS
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2.6 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIN DEL DOCUMENTO PARA SOLICITUD DE LICENCIAS PARA ACTIVIDADES CON SUSTANCIAS PELIGROSAS.
OBJETIVO: Establecer las funciones tcnicas, canales de comunicacin, relacionamiento interinstitucional y criterio para el proceso de revisin de los documentos presentados a la Autoridad Ambiental Competente Nacional, para la obtencin del Registro y Licencia de Actividades con Sustancias Peligrosas, (El Documento de Solicitud de Licencias para Actividades con Sustancias Peligrosas necesariamente debe presentarse conjuntamente con un EEIA o MA, segn corresponda, salvo que la LASP se hubiera otorgado de forma independiente.)
PLAZO DE REVISIN: Revisin del LASP : 10 das hbiles Art. 16 del RASP
DESCRIPCIN DE FUNCIONES PARA LA EJECUCIN DEL PROCESO FASE DE RECEPCIN, REGISTRO, ASIGNACIN Y CUSTODIA Recepciona la documentacin para la obtencin de la LASP. Registra el documento en la base de datos de la DGMACC. Remite el trmite al Director@ de la DGMACC. FASE DE REVISIN, APROBACIN Y COMUNICACIN Una vez informado sobre los resultados del trmite al RL, enva el expediente al CEDOCA para su custodia.
INSTANCIA
Director@ General de Medio Ambien- Instruye en hoja de ruta la revisin de la documentacin para la obtencin Aprueba en ltima instancia el informe tcnico de revisin de la documentacin para la obtencin de la LASP. te y Cambios Climticos Comunica la devolucin y solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL. de la LASP. En caso de Aprobacin, remite el trmite al Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios ClimtiRemite la documentacin para la obtencin de la LASP al CEDOCA. cos y de Gestin y Desarrollo Forestal y comunica a las instancias estatales involucradas en la gestin ambiental. Identifica el N de trmite. Remite el trmite de la documentacin para la obtencin de la LASP al Analista I en Gestin Ambiental del sector Hidrocarburos. Recibe el proceso concluido para su custodia. Revisa el informe tcnico del Analista II y da el visto bueno. Remite el trmite de la LASP con el informe tcnico al Coordinador@ de Prevencin y Control Ambiental. Realiza los procedimientos de revisin del Instructivo General. Realiza los siguientes procedimientos especficos de revisin detallados en las pginas siguientes: I) Procedimiento de Revisin Preliminar. II) Procedimiento de Anlisis Tcnico Ambiental. III) Procedimiento de Elaboracin del Informe Tcnico. Remite el trmite de la LASP y los documentos de revisin al Analista I. Controla el cumplimento de plazos. Resuelve controversias que surjan en la revisin del trmite del LASP, entre el Analista I y el Analista II. Remite el trmite de la LASP con el informe tcnico al Jef@ de la Unidad de Gestin Ambiental. Aprueba el informe tcnico de la documentacin de la LASP Remite el trmite de la LASP con el informe tcnico al Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climticos.

Recepciona el trmite
HIDROCARBUROS
CEDOCA
Analista I en Gestin Ambiental Sector Recepciona el trmite Asigna el proceso a un Analista II en Gestin Ambiental.
Coordinador de Prevencin y Control Recepciona el trmite Ambiental
Jef@ de la Unidad de Gestin Am- Recepciona el trmite biental
Viceministr@ de Medio Ambiente, Recepciona en primera instancia, a travs de la Secretaria (ventanilla nica), Otorga Licencia para Actividades con Sustancias Peligrosas (LASP) Biodiversidad, Cambios Climticos y la documentacin para la obtencin de la LASP. Notifica al RL los resultados de la evaluacin. de Gestin y Desarrollo Forestal Remite el trmite del LASP a la secretaria de la DGMACC.
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FLUJOGRAMA 1 PROCESO DE REVISIN Y EMISIN DE LASP

Recepciona la documentacin para la obtencin de la LASP Registra el documento en la Base de Datos Remite al Director General de Medio Ambiente y Cambios Climticos. Identifica el N de trmite. Remite el trmite de la documentacin para la obtencin de la LASP al Analista I en Gestin Ambiental del sector Hidrocarburos.
Instruye en hoja de ruta la revisin de la documentacin para la obtencin de la LASP. Remite la documentacin para la obtencin de la LASP. al CEDOCA
ANALISTA II en Gestin Ambiental Recepciona el trmite. Recepciona el trmite. Revisa el Informe Tcnico del Analista II y da el visto bueno. Remite el Trmite de la LASP con el Informe Tcnico al Coordinador de Prevencin y Control Ambiental. Controla el cumplimento de plazos. Resuelve controversias que surjan en la revisin del documento entre el Analista I y el Analista II. Remite el Trmite de la LASP con el Informe Tcnico al Jefe de la Unidad de Gestin Ambiental.
Jef@ de la Unidad de Gestin Ambiental Recepciona el trmite. Aprueba el Informe Tcnico de la revisin de la LASP. Remite el Trmite de la LASP con el Informe Tcnico al Director General de Medio Ambiente y Cambios Climticos.
Realiza los procedimientos de revisin del Instructivo General.
Realiza los procedimientos especficos de revisin: I) Procedimiento de Revisin Preliminar II) Procedimiento de Anlisis Tcnico Ambiental III) Procedimiento de Elaboracin del Informe Tcnico
HIDROCARBUROS
Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climticos y de Gestin y Desarrollo Forestal. Otorga la Licencia para Actividades con Sustancias Peligrosas (LASP). Notifica al RL los resultados de la evaluacin. Remite el expediente a la Secretara de la DGMACC.
Remite el trmite y los documentos de revisin al Analista I.
CEDOCA
Aprueba en ltima instancia el informe tcnico de revisin de la documentacin para la obtencin de la LASP. Comunica la devolucin y solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL. Recomienda a la AACN la procedencia de la LASP o devolucin del trmite. Adems comunica las decisiones de la AACN a las instancias estatales involucradas en la gestin ambiental.
PROCEDIMIENTOS PARA LA REVISIN DE LA SOLICITUD DEL LASP QUE REALIZA EL ANALISTA II EN GESTIN AMBIENTAL
PROPSITOS ESPECFICOS DE LOS PROCEDIMIENTOS TAREAS Se debern cumplir las siguientes tareas: 1a.Efectuar un examen preliminar de la documentacin presentada para la solicitud de la LASP, su contenido y anexos, de manera que se conozca la organizacin del documento. 1b.Verificar la documentacin legal y administrativa, segn los requisitos listados en la Lista de Verificacin 1. 1c.Verificar si los documentos legales presentados corresponden a la empresa y al Representante Legal y si estn debidamente actualizados. 1d.Revisar los documentos administrativos, verificando que se incluya el currculum vitae, del personal encargado del manejo de las sustancias peligrosas y su correspondencia con el organigrama presentado. - Lista de Verificacin 1. Requisitos a verificar:
Se realiza para:
1. Verificar que la estructura del documento para la obtencin de la LASP este enmarcada en lo dispuesto por el RASP e incluya los documentos requeridos por la reglamentacin, para facilitar el anlisis de la informacin durante los siguientes pasos de la revisin.
La lista de verificacin 1.
HIDROCARBUROS
2a.Revisar la documentacin legal y administrativa, segn los requisitos a verificar en la lista de verificacin 1. 2b.En caso de ausencia de algn requisito, tomar en cuenta para la elaboracin del informe tcnico y comunicacin al RL
2. Considerar los resultados del procedimiento preliminar para la continuidad u observacin del proceso
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84 II) PROCEDIMIENTO DE ANLISIS TCNICO AMBIENTAL TAREAS INSUMOS DEL PROCEDIMIENTO REGISTROS, FORMULARIOS Y OTROS IMPRESOS RESULTADOS VERIFICABLES Se debern cumplir las siguientes tareas: 1a.Verificar en detalle el contenido de la LASP presentada, cotejando con los requisitos establecidos en la lista de verificacin 2. 1b.Observar los incumplimientos (marcar NO en las listas de verificacin 2 y 3), cuando el Analista II en Gestin Ambiental lo considere necesario, utilizando la casilla correspondiente a Observaciones en las listas de verificacin, justificando la marca negativa y su efecto en el proceso. 2a.Determinar de manera clara cada una de las solicitudes de aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas, en funcin a las casillas de incumplimiento de la lista de verificacin 2. -Listas de Verificacin 2 Requisitos a verificar: Las lista de verificacin 2 llena. Las lista de verificacin 2.
Se realiza para:
1. Verificar el cumplimiento de los requisitos (de forma y fondo) para el manejo de sustancias peligrosas establecidos en el RASP.
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2. Respaldar la aprobacin del proceso y consiguiente emisin de la LASP, solicitud de aclaraciones, complementaciones y/o, enmiendas o en su caso la negacin.
PROPSITOS ESPECFICOS DE LOS PROCEDIMIENTOS TAREAS Se debern cumplir las siguientes tareas: 1a.Elaborar el informe tcnico, segn formato (Anexo 2), considerando los procedimientos I Revisin preliminar y II Anlisis tcnico. 2.1 En contexto de primera revisin: a) Redactar la carta de emisin de LASP, incluyendo las recomendaciones especficas para la gestin ambiental, si no hubieran observaciones al proceso. b) Elaborar la carta de observaciones, en caso de que los procedimientos de revisin Preliminar y Anlisis Tcnico Ambiental determinen la necesidad de complementaciones, aclaraciones o enmiendas, para notificar al RL, solicitando se subsane lo observado para el ingreso del proceso en una segunda revisin. 2.2 En contexto de segunda revisin: a) Redactar la carta de emisin de la LASP, incluyendo las recomendaciones especficas para la gestin ambiental si las correcciones, aclaraciones o enmiendas, son subsanadas satisfactoriamente. b) Devolver el proceso cuando las complementaciones, aclaraciones o enmiendas, no sean subsanadas. Los resultados obtenidos en los procedimientos de Revisin Preliminar y Anlisis Tcnico Ambiental, y los formatos de informes tcnicos (primera y segunda revisin). Los informes tcnicos elaborados por el Analista II en Gestin Ambiental
Se realiza para:
El informe tcnico de primera revisin y segunda revisin (cuando corresponda), Las cartas de comunicacin al RL de los resultados del proceso.
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FLUJO GRAMA 2 PROCEDIMIENTOS DE REVISIN DE LASP
REVISIN (ANALISTA II EN GESTIN AMBIENTAL )

INICIO PROCEDIMIENTO I: REVISIN PRELIMINAR COMUNICACIN O DEVOLUCION
El documento para la ontencin de la LASP cumple la estructura establecida por el RASP y adjunta documentos legales y administrativos de respaldo?
NO
SI
El documento para la obtencin de LASP cumple los requisitos de las listas de verificacin 2?
NO
SI
Comunicacin de los resultados al RL y OSC si corresponde
FIN
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Lista de Verificacin 1: Revisin de LASP Cumplimiento de Requisitos

CUMPLIMIENTO REQUISITOS LEGALES SI Memorial solicitando el certificado de Registro para Actividades con Sustancias Peligrosas, dirigido a la Autoridad Ambiental Competente Nacional. Fotocopia de la LA de la AOP otorgada por la AACN. Copia del Testimonio de Constitucin de la empresa. Fotocopia del poder suficiente en favor del Representante Legal. Fotocopia de la inscripcin y registro en la Direccin General de Sustancias Controladas, en caso de que las sustancias peligrosas se encuentren en el listado de sustancias controladas. Fotocopia del permiso del IBTEN en caso de la utilizacin de sustancias radioactivas. Contrato de pliza del seguro en el marco del Art. 31 del RASP. Fotocopia actualizada de matrcula de FUNDEMPRESA. Se verifica la presentacin de la nmina y organigrama del personal encargado del uso, manejo, almacenamiento, uso y disposicin de las sustancias peligrosas. Se presenta la hoja de vida del personal encargado del manejo de las sustancias peligrosas. NO
Lista de Verificacin 2: Revisin de Solicitudes de Registro y Licencia para Actividades con Sustancias Peligrosas Cumplimiento de Criterios Tcnicos
REQUISITOS CUMPLIMIENTO SI A. ADMINISTRATIVOS Datos Generales de la Actividad Obra o Proyecto (AOP) B. TCNICOS Tabla de descripcin de sustancias peligrosas Hojas de seguridad normas tcnicas aplicables Normas Tcnicas para manipulacin, transporte, almacenamiento y disposicin de las sustancias peligrosas, incluyendo la ficha tcnica y de seguridad individual, de acuerdo al Ttulo IV Captulos I, II, III, IV, V, VI y VII del RASP. Anlisis de Riesgo y Plan de Contingencias para el manejo de sustancias peligrosas. NO OBSERVACIONES
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F
ADD
ADDENDA
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2.7 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIN DE ADDENDA
OBJETIVO: Establecer las funciones tcnicas, canales de comunicacin, relacionamiento interinstitucional y criterios para el proceso de revisin de ADDENDAS, presentadas a la AACN por el OSC, y otorgacin de la Actualizacin de la Licencia Ambiental con la modificacin solicitada.
PLAZO DE REVISIN: Revisin de la Addenda (1 Revisin) : 15 das hbiles (D.S. 29595 de 11 de junio de 2008) Revisin de la Addenda (2 Revisin) : 10 das hbiles (D.S. 29595 de 11 de junio de 2008) Vencidos los plazos y en caso de que la AACN no se haya pronunciado, quedar automticamente aprobado el informe presentado por el OSC. En este caso el RL asumir que la Actualizacin de la Licencia Ambiental con la modificacin solicitada le fue concedida oportunamente, debiendo la AACN emitir dicha Actualizacin de LA, sin mayor proceso en el plazo de tres (3) das hbiles Art. 67 del RPCA y DS 29595 (Modificaciones y Complementaciones del RASH). (Ver flujograma en la siguiente pgina)
DESCRIPCIN DE FUNCIONES PARA LA EJECUCIN DEL PROCESO
INSTANCIA
FASE DE RECEPCIN, REGISTRO, ASIGNACIN Y CUSTODIA
Recepciona la Addenda y el informe del OSC. Registra el documento en la base de datos de la DGMACC. Remite el proceso al Director@ de la DGMACC.
Director@ General de Medio Ambiente y Instruye en hoja de ruta la revisin de la Addenda. Cambios Climticos Remite la Addenda al CEDOCA
Aprueba en ltima instancia el informe tcnico de revisin la Addenda. Comunica la devolucin y solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL. En caso de aprobacin, remite el trmite al Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climticos y de Gestin y Desarrollo Forestal y comunica a las instancias estatales involucradas en la gestin ambiental.
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CEDOCA
Asigna N de proceso. Remite la Addenda al Analista I en Gestin Ambiental del sector Hidrocarburos. Recibe el proceso concluido para su custodia. Revisa el informe tcnico del Analista II y da el visto bueno. Remite la Addenda con el informe tcnico al Coordinador@ de Prevencin y Control Ambiental. Realiza los procedimientos de revisin del Instructivo General. Realiza los siguientes procedimientos especficos de revisin detallados en las pginas siguientes: I) Procedimiento de Revisin Preliminar. II) Procedimiento de Anlisis Tcnico Ambiental. III) Procedimiento de Elaboracin del Informe Tcnico. Remite la Addenda y los documentos de revisin al Analista I. Controla el cumplimento de plazos. Resuelve controversias que surjan en la revisin de la Addenda, entre el Analista I y el Analista II. Remite el proceso de la Addenda con el informe tcnico al Jef@ de la Unidad de Gestin Ambiental. Aprueba el informe tcnico de la revisin de la Addenda. Remite la Addenda con el informe tcnico al Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climticos.
Recepciona el proceso Asigna el proceso a un Analista II en Gestin Ambiental.
Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodi- Recepciona en primera instancia, a travs de la Secretaria (ventanilla nica), la Addenda y el informe Otorga la nota de aprobacin de la Addenda. Notifica al RL los resultados de la evaluacin. versidad, Cambios Climticos y de Ges- del OSC. Remite el proceso de la Addenda a la secretaria de la DGMACC. tin y Desarrollo Forestal
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FLUJOGRAMA 1 PROCESO DE REVISIN DE ADDENDA A LA LICENCIA AMBIENTAL
ANALISTA I en Gestin Ambiental Recepciona el trmite Asigna el trmite a un Analista II en Gestin Ambiental
Recepciona la Addenda con el informe del OSC. Registra el documento en la Base de Datos. Remite al Director General de Medio Ambiente y Cambios Climticos. Instruye en hoja de ruta la revisin de la Addenda. Remite la Addenda al CEDOCA. Asigna N de trmite. Remite la Addenda al Analista I en Gestin Ambiental del sector Hidrocarburos. ANALISTA I en Gestin Ambiental Recepciona el trmite. Recepciona el trmite. Revisa el Informe Tcnico del Analista II y da el visto bueno. Remite el Trmite de Addenda con el Informe Tcnico al Coordinador de Prevencin y Control Ambiental. Controla el cumplimento de plazos. Resuelve controversias en la revisin de la Addenda entre el Analista I y el Analista II. Remite el Trmite de la Addenda con el Informe Tcnico al Jefe de la Unidad de Gestin Ambiental. Coordinador@ de Prevencin y Control Ambiental
ANALISTA II en Gestin Ambiental
Jef@ de la Unidad de Gestin Ambiental Recepciona el trmite. Aprueba el Informe Tcnico de la revisin de la Addenda. Remite el Trmite de la Addenda con el Informe Tcnico al Director General de Medio Ambiente y Cambios Climticos.
HIDROCARBUROS
Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climticos y de Gestin y Desarrollo Forestal. Otorga la nota de aprobacin de la Addenda. Notifica al RL los resultados de la revision. Remite el proceso de la Addenda a la secretaria de la DGMACC.
Recepciona el trmite Realiza los procedimientos de revisin del Instructivo General Realiza los siguientes procedimientos especficos de revisin: I) Procedimiento de Revisin Preliminar II) Procedimiento de Anlisis Tcnico Ambiental III) Procedimiento de Elaboracin del Informe Tcnico Remite el trmite y los documentos de revisin al Analista I en Gestin Ambiental.
CEDOCA
Aprueba en ltima instancia el informe tcnico de revisin de la Addenda. Comunica la devolucin y solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL. Recomienda a la AACN la aprobacin de la Addenda o devolucin del trmite. Adems comunica las decisiones de la AACN a las instancias estatales involucradas en la gestin ambiental.
Recibe el Trmite concluido para su Archivo.
PROCEDIMIENTOS PARA LA REVISIN DE LA ADDENDA QUE REALIZA EL ANALISTA II EN GESTIN AMBIENTAL I) PROCEDIMIENTO DE REVISIN PRELIMINAR
Se realiza para: 1a Revisar el expediente de la AOP a fin de contar con informacin referida a la AOP. 1b Consultar con el personal de la DGMACC, si cuenta con informacin relacionada con la AOP en cuestin. - Lista de Verificacin 1. - Informe tcnico del OSC - Adenda presentadaa. - Hoja de Ruta - Informacin recabada de la AOP.
Requisitos a verificar: La lista de verificacin 1 llenada. La lista de verificacin 1.
1. Contar con la informacin disponible en el CEDOCA referida a la AOP, que proporcione al Analista II en Gestin Ambiental, elementos a considerar.
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2a. Revisar el informe tcnico y recomendaciones provenientes del OSC y verificar si la solicitud se enmarca en la modificacin en actividades de proyectos autorizados por una Licencia Ambiental. En caso de no existir este, elaborar el informe tcnico recomendando la devolucin del documento tcnico al OSC. 3a. Efectuar un examen preliminar de la Addenda presentada, su contenido y anexos, de manera que se conozca la organizacin del documento. 4a Revisar la documentacin legal y administrativa, segn los requisitos a verificar de la lista de verificacin 1. 4b En caso de ausencia de algn requisito, tomar en cuenta para la elaboracin del informe tcnico y comunicacin al RL.
2. Contar con el respaldo tcnico y legal, contenido en el informe del OSC para la toma de decisiones respecto a la solicitud de Addenda de la LA presentada.
3. Verificar la estructura de la Addenda, as como la verificacin de la inclusin de los documentos legales y administrativos requeridos por la reglamentacin.
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94 II) PROCEDIMIENTO DE ANLISIS TCNICO AMBIENTAL TAREAS INSUMOS DEL PROCEDIMIENTO Requisitos a verificar: -Listas de Verificacin 2 y 3. Las listas de verificacin 2 y 3 llenadas. Las listas de verificacin 2 y 3. REGISTROS, FORMULARIOS Y OTROS IMPRESOS RESULTADOS VERIFICABLES Se debern cumplir las siguientes tareas: 1a Revisar en detalle el contenido tcnico ambiental de la Addenda presentada. 1b Observar los incumplimientos (marcar NO en las listas de verificacin 2 y 3), cuando el Analista II en Gestin Ambiental lo considere necesario, utilizando la casilla correspondiente a Observaciones en las listas de verificacin, justificando la marca negativa y su efecto en el proceso. 2a Determinar de manera clara cada una de las solicitudes de aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas, en funcin a las casillas de incumplimiento de la lista de verificacin 2.
Se realiza para:
1 Verificar el contenido tcnico ambiental establecidos en el DS 29595 y en el RPCA, para la solicitud de la Addenda.
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2 Respaldar la aprobacin del proceso y consiguiente emisin la nota de aprobacin o la solicitud de aclaraciones, correcciones y/o enmiendas.
PROPSITOS ESPECFICOS DE LOS PROCEDIMIENTOS TAREAS Se debern cumplir las siguientes tareas: 1a Elaborar el informe tcnico, segn formato (Anexo 2), considerando los procedimientos I Revisin preliminar y II Anlisis tcnico. - Informe tcnico del OSC - Adenda presentada. - Hoja de Ruta - Formato del Informe Tcnico - Informacin recabada de la AOP. - Listas de Verificacin 1 y 2 Requisitos a verificar: Los informes tcnicos elaborados por el Analista II en Gestin Ambiental
Se realiza para:
1 Sustentar el dictamen tcnico final.
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2.1 En contexto de primera revisin: a) Redactar la carta de aprobacin de la Addenda, cuando no existan observaciones al proceso. Incluir recomendaciones referentes a la comunicacin del inicio de operaciones y de la periodicidad con la que se remitirn los Informes de Monitoreo Ambiental. b) Elaborar la carta de observaciones, para notificar al RL, en caso de que los procedimientos de revisin Preliminar y Anlisis Tcnico Ambiental determinen la necesidad de complementaciones, aclaraciones o enmiendas, solicitando se subsane lo observado para el ingreso del proceso en una segunda revisin. 2.2 En contexto de segunda revisin: a) Redactar la carta de aprobacin de la Addenda, cuando no existan observaciones al proceso. Incluir recomendaciones referentes a la comunicacin del inicio de operaciones y de la periodicidad con la que se remitirn los Informes de Monitoreo Ambiental. b) Redactar la carta de devolucin del proceso al RL, cuando las complementaciones, aclaraciones o enmiendas, no sean subsanadas.
2 Informar a instancias superiores sobre los procedimientos de revisin, los resultados y las conclusiones ya sea en contexto de primera o segunda revisin (si correspondiera).
El informe tcnico de primera revisin y segunda revisin (cuando corresponda), Las cartas de comunicacin al RL, as como al OSC, SERNAP (cuando corresponda). Nota de denegacin de la LA al RL (en su caso si existen causales respaldadas por el Art. 85 del RPCA.
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FLUJO GRAMA 2 PROCEDIMIENTOS DE REVISIN DE ADENDA A LICENCIA AMBIENTAL REVISIN (ANALISTA II EN GESTIN AMBIENTAL )
INICIO

Elaboracin del informe tcnico recomendando la devolucin del trmite, mediante nota a la Instancia Ambiental dependiente de la Gobernain.
Se adjunta Informe Tcnico y Recomendaciones provenientes del OSC?
NO
SI
La Addenda cumple la estructura establecida por el RPCA y adjunta documentos legales y administrativos de respaldo?
NO
SI
SI
La Adenda cumple los requisitos de las listas de verificacin 2 y 3?
NO
SI
Comunicacin de los resultados al RL y OSC
FIN
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HIDROCARBUROS
Lista de Verificacin 1 Revisin de Solicitud de Adenda de Licencia Ambiental Cumplimiento de Requisitos Administrativos y legales
CUMPLIMIENTO REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES SI (*) Informe tcnico y recomendaciones del OSC. Matricula de Comercio para Empresas (FUNDEMPRESA) NIT de la Empresa (AOPs con promotores privados). Copia digital del PPM PASA presentado. Copia del Poder del Representante Legal Copia del Testimonio de Constitucin de Sociedad. Autorizacin de Desmonte segn corresponda. Certificado de uso de suelo. Licencia Ambiental (DIA, CD-3 o DAA) de la AOP que se quiere Addendar. La solicitud de la Addenda se limita a la Modificacin en actividades de proyectos autorizados por la Licencia Ambiental, conforme el DS. 29595 de 11 de junio de 2008 Nota de presentacin de proceso de Registro y Licencia para Actividades con Sustancias Peligrosas (En caso de manipulacin directa de sustancias peligrosas).
(*) La falta de requisito es causal de devolucin del Documento
NO
Lista de Verificacin 2: Revisin de Solicitud de Addenda de Licencia Ambiental Cumplimiento de Criterios Tcnicos Contempla datos generales de tipo administrativo, tcnico y ambiental que sirvan de base para una mejor comprensin del contexto en que se desarrollar la AOP. El siguiente listado, incluye toda la informacin requerida para la Adenda (PPM PASA).
CRITERIOS TECNICOS
CUMPLIMIENTO SI NO
OBSERVACIONES
RESPALDO
I. DESCRIPCIN DEL PROYECTO, OBRA O ACTIVIDAD Formulario para la presentacin de la Adenda (Considere mnimamente los datos de identificacin del proyecto completos (Nombre de la AOP, ubicacin (Municipio, Provincia y Dpto.), personera jurdica pertinente; entidad ejecutora y entidad responsable de la operacin). Describe los antecedentes, justificacin y objetivos de la Adenda.
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CRITERIOS TECNICOS
CUMPLIMIENTO SI NO
OBSERVACIONES
RESPALDO
Define la ubicacin del rea de intervencin del proyecto (considera la ubicacin en relacin a colindantes, obras de infraestructura, cuerpos de agua, ecosistemas sensibles, recursos arqueolgicos, tursticos o culturales.). Determina el alcance de la adenda a travs de un anlisis de la naturaleza y magnitud de la AOP (etapas o fases, actividades a desarrollarse). Describe las caractersticas tcnicas y/o constructivas de la AOP. Se define la situacin ambiental actual de la AOP incluyendo los aspectos ms relevantes de los componentes biticos, abiticos y socioculturales. Presenta la Identificacin de impactos ambientales potenciales en base a actividades de la AOP y situacin ambiental actual (aspectos ms relevantes). II. PROGRAMA DE PREVENCIN Y MITIGACIN Se formulan las medidas de mitigacin, para cada uno de los impactos negativos identificados y se justifican las medidas adoptadas, por cada etapa y actividad de la AOP, e incluye el formato Tabla Anexo 1. Las medidas de mitigacin incluyen una planificacin previa, que incluye el anlisis de alternativas sobre las medidas de mitigacin a aplicarse, tomando en cuenta la delimitacin del rea de influencia y la ejecucin de actividades de la AOP. El Programa de Prevencin y Mitigacin contiene el diseo, descripcin, ubicacin y recursos necesarios para la implementacin de todas las medidas propuestas. Existe una estimacin del costo de las medidas de prevencin y mitigacin previstas. Incluye una priorizacin de aplicacin de las medidas de mitigacin, con un cronograma de ejecucin. Se incluye como complemento un resumen, en el formato elaborado por la DGMACC (Anexo 1 Tabla 1) III. PLAN DE APLICACIN Y SEGUIMIENTO AMBIENTAL Se especifican los objetivos del Plan. Se especifican las actividades de seguimiento ambiental: el control y el monitoreo considerando los reglamentos ambientales vigentes, e incluye el formato Tabla Anexo 1. Se detallan los puntos y frecuencia de muestreo. Se detalla el personal a ser empleado y los materiales necesarios para realizar el monitoreo. Los parmetros de verificacin responden de manera objetiva a las medidas de mitigacin planteadas en el PPM, identificando el seguimiento a corto, mediano y largo plazo segn el tiempo de vida y las etapas de la AOP Art. 32 RPCA Art.2, D.S. 29595/2008
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CRITERIOS TECNICOS
CUMPLIMIENTO SI NO
OBSERVACIONES
RESPALDO
El plan incluye un cronograma y estimacin del costo para implementarlo, y los tiempos estimados en los que se har efectivo. El plan contempla las especificaciones para la elaboracin de los informes de monitoreo. IV. PLAN DE ABANDONO El Plan de Abandono contempla el abandono temporal y definitivo de la AOP, garantizando que el sitio de emplazamiento de la AOP y el entorno se restauren, de manera que se asemejen a las condiciones inciales. El Plan de Abandono, se adecua a las caractersticas de la AOP y su entorno, y considera la posibilidad de modificarse en el momento de su ejecucin. Cuenta con un Plan de Mmonitoreo que permite verificar la eficacia de su implementacin en un tiempo determinado.

REQUISITOS/LINEAMIENTOS CUMPLIMIENTO SI Mapa de ubicacin a escala adecuada. Imagen satelital con la ubicacin de la AOP modificatorio. Planos de infraestructura a instalar Fotografas Se incluye la Adenda en formato digital
(1) El documento de la Adenda debe contener todos los componentes considerados para un PPM PASA (categora 3), segn lo establecido por la reglamentacin vigente.
OBSERVACIONES
NO
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G
ALA
ACTUALIZACIN DE LICENCIAS AMBIENTALES
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2.8 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIN DE SOLICITUDES DE ACTUALIZACIN DE LAs
OBJETIVO: Establecer las funciones tcnicas, canales de comunicacin, relacionamiento interinstitucional y criterios para el proceso de revisin de solicitudes de Actualizacin de Licencias (DIA), presentadas a la AACN por el RL, a travs del OSC, y otorgacin de la Licencia Ambiental Actualizada, en el marco de los artculos 90 y 150 del RPCA.
INSTANCIAS RESPONSABLES: Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climticos y de Gestin y Desarrollo Forestal, y la Direccin General de Medio Ambiente y Cambios Climticos (DGMACC). (Ver flujograma en la siguiente pgina) 15 das hbiles (D.S. 29595 de 11 de junio de 2008) 10 das hbiles (D.S. 29595 de 11 de junio de 2008)
PLAZO DE REVISIN: Revisin del Informe de Anlisis y PPM-PASA (1 Revisin) : Revisin del Informe de Anlisis y PPM-PASA (2 Revisin):
Vencidos los plazos y en caso de que la AACN no se haya pronunciado, el RL asumir que la Actualizacin de la Licencia Ambiental le fue concedida oportunamente, debiendo la AACN emitir dicha Actualizacin de DIA, sin mayor proceso en el plazo de tres (3) das hbiles Art. 67 del RPCA y DS 29595 (Modificaciones y Complementaciones del RASH). (Ver flujograma en la siguiente pgina)
DESCRIPCIN DE FUNCIONES PARA LA EJECUCIN DEL PROCESO FASE DE RECEPCIN, REGISTRO, ASIGNACIN Y CUSTODIA Recepciona la solicitud de actualizacin de Licencia Ambiental del OSC. Registra la solicitud de actualizacin de Licencia Ambiental en la base de datos de la DGMACC. Remite el trmite al Director@ de la DGMACC. FASE DE REVISIN, APROBACIN Y COMUNICACIN
Una vez informado sobre los resultados del trmite al RL, enva el expediente al CEDOCA para su custodia.
INSTANCIA
Director@ General de Medio Ambiente y Instruye en hoja de ruta la revisin de la solicitud de actualizacin de Licencia Ambiental. Cambios Climticos Remite la solicitud de actualizacin de Licencia Ambiental al CEDOCA.
Aprueba en ltima instancia el informe tcnico de revisin de la documentacin adjunta a la solicitud de actualizacin de Licencia Ambiental. Comunica la devolucin y solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL. En caso de Aprobacin, remite el trmite al Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climticos y de Gestin y Desarrollo Forestal y comunica a las instancias estatales involucradas en la gestin ambiental.

Asigna el N de trmite. Remite el trmite de solicitud de actualizacin de Licencia Ambiental al Analista I en Gestin Ambiental del sector Hidrocarburos. Recibe el proceso concluido para su custodia. Recepciona el trmite Asigna el proceso a un Analista II en Gestin Ambiental. Recepciona el trmite Recepciona el trmite
HIDROCARBUROS
CEDOCA
Revisa el informe tcnico del Analista II y da el visto bueno. Remite el trmite solicitud de actualizacin de Licencia Ambiental con el informe tcnico al Coordinador@ de Prevencin y Control Ambiental. Realiza los procedimientos de revisin del Instructivo General. Realiza los siguientes procedimientos especficos de revisin detallados en las pginas siguientes: I) Procedimiento de Revisin Preliminar. II) Procedimiento de Anlisis Tcnico Ambiental. III) Procedimiento de Elaboracin del Informe Tcnico. Remite el trmite y los documentos de revisin al Analista I.
Controla el cumplimento de plazos. Resuelve controversias que surjan de la revisin del documento de actualizacin de Licencia Ambiental, entre el Analista I y el Analista II. Remite el trmite con el informe tcnico al Jef@ de la Unidad de Gestin Ambiental. Jef@ de la Unidad de Gestin Recepciona el trmite Aprueba el informe tcnico de revisin de la solicitud de actualizacin de Licencia Ambiental Ambiental Remite el trmite de actualizacin de Licencia Ambiental con el informe tcnico al Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climticos. Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodi- Recepciona en primera instancia, a travs de la Secretaria (ventanilla nica), la solicitud de Actuali- Otorga la Licencia Ambiental Actualizada. Notifica al RL los resultados de la revisin versidad, Cambios Climticos y de Gestin zacin de Licencias Ambientales. Remite el trmite de Actualizacin de Licencia Ambiental a la secretaria de la DGMACC. y Desarrollo Forestal
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FLUJOGRAMA 1 PROCESO DE REVISIN DE ACTUALIZACIN DE LICENCIA AMBIENTAL

Recepciona el trmite. Asigna el trmite a un Analista II en Gestin Ambiental.
Recepciona la solicitud de Actualizacin de Licencia Ambiental (ALA) del OSC. Registra el documento en la Base de Datos. Remite al Director General de Medio Ambiente y Cambios Climticos. Instruye en hoja de ruta la revisin del documento de ALA. Remite el Documento de ALA al CEDOCA. Identifica el N de trmite. Remite el documento de ALA al Analista I en Gestin Ambiental del Sector Hidrocarburos.
ANALISTA II en Gestin Ambiental Recepciona el trmite. Controla el cumplimento de plazos. Resuelve controversias que surjan en la revisin del documento, entre el Analista I y el Analista II. Remite el trmite del documento de ALA con el Informe Tcnico al Jefe de la Unidad de Gestin Ambiental
Jef@ de la Unidad de Gestin Ambiental Recepciona el trmite. Aprueba el Informe Tcnico de la revisin del documento de ALA. Remite el Trmite del documento de ALA con el Informe Tcnico al Director General de Medio Ambiente y Cambios Climticos.
Recepciona el trmite. Recepciona el trmite. Revisa el Informe Tcnico del Analista II y da el visto bueno. Remite el Trmite del documento de ALA con el Informe Tcnico al Coordinador de Prevencin y Control Ambiental.
HIDROCARBUROS
Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climticos y de Gestin y Desarrollo Forestal. Otorga la Licencia Ambiental Actualizada. Notifica al RL los resultados de la revisin. Remite el trmite de ALA a la secretaria de la DGMACC.
CEDOCA
Aprueba en ltima instancia el informe tcnico de revisin del documento de ALA. Comunica la devolucin y solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL. Recomienda a la AACN la procedencia de la otorgacin de la ALA o rechazo del trmite. Adems comunica las decisiones de la AACN a las Instancias estatales involucradas en la gestin ambiental.
Recibe el Trmite concluido para su archivo.
PROCEDIMIENTOS PARA LA REVISIN DE SOLICITUD DE ACTUALIZACIN DE LAS QUE REALIZA EL ANALISTA II EN GESTIN AMBIENTAL I) PROCEDIMIENTO DE REVISIN PRELIMINAR
PROPSITOS ESPECFICOS DE LOS PROCEDIMIENTOS TAREAS Se debern cumplir las siguientes tareas: 1a.Revisar el expediente de la AOP (en caso de que este exista en el CEDOCA), a fin de contar con informacin referida a la AOP. 1b.Consultar con el personal de la DGMACC, si cuenta con informacin relacionada con la AOP en cuestin. 2a.Revisar el informe tcnico y recomendaciones provenientes del OSC. En caso de no existir ste, elaborar el informe tcnico recomendando la devolucin del documento tcnico al OSC. 3a. Efectuar un examen preliminar del documento de actualizacin, su contenido y anexos, segn lo estipulado en el artculo 90, de manera que se conozca la organizacin del documento 4a.Revisar la documentacin legal y administrativa, segn los requisitos de la lista de verificacin 1. 4b.En caso de ausencia de algn requisito, tomar en cuenta para la elaboracin del informe tcnico y comunicacin al RL. - Lista de Verificacin 1. Requisitos a verificar:
Se realiza para:
1. Contar con la informacin disponible en el CEDOCA referida a la AOP, que proporcione al Analista II en Gestin Ambiental, elementos ha considerar.
HIDROCARBUROS
2. Contar con el respaldo tcnico y legal, contenido en el informe del OSC para la toma de decisiones respecto a la solicitud de actualizacin de la LA presentada.
3. Verificar la estructura de la solicitud de actualizacin de LA en el marco del RPCA y la inclusin de los documentos requeridos por la reglamentacin, para facilitar el anlisis de la informacin durante los siguientes pasos de la revisin.
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106 II) PROCEDIMIENTO DE ANLISIS TCNICO AMBIENTAL TAREAS INSUMOS DEL PROCEDIMIENTO REGISTROS, FORMULARIOS Y OTROS IMPRESOS RESULTADOS VERIFICABLES Se debern cumplir las siguientes tareas: 1a.Revisar en detalle el contenido tcnico ambiental del documento de actualizacin de LA presentada, cotejando con los requisitos y criterios establecidos en las listas de verificacin 2 y 3. 1b. Revisar el PPM-PASA e informacin actualizada sobre el marco legal y tecnologas modernas adoptadas, en base a los requisitos establecidos en la legislacin. 1c Observar los incumplimientos (marcar NO en las listas de verificacin 2 y 3), cuando el Analista II en Gestin Ambiental lo considere necesario, utilizando la casilla correspondiente a Observaciones en las listas de verificacin, justificando la marca negativa y su efecto en el proceso. 2a.Determinar de manera clara cada una de las solicitudes de aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas, en funcin a las casillas de incumplimiento de la lista de verificacin 2. -Listas de Verificacin 2 y 3. Requisitos a verificar: Las listas de verificacin 2 y 3 llenadas. Las listas de verificacin 2 y 3.
Se realiza para:
1. Verificar el contenido tcnico ambiental establecido en los Art. 90 y 150 del RPCA
PPM-PASA y PAA-PASA actualizados. Verificar el cumplimiento de los requisitos establecidos en el Artculo 30, 31 y 32 del RPCA, para la elaboracin del PPM-PASA e informacin actualizada tecnologas modernas adoptadas.
HIDROCARBUROS
2.Respaldar la aprobacin del proceso y consiguiente emisin de la LA actualizada, o solicitud de aclaraciones, complementaciones y/o, enmiendas o en su caso la negacin de actualizacin
Se realiza para: 1a. Elaborar el informe tcnico, segn formato (Anexo 2), considerando los procedimientos I Revisin Preliminar, y II Anlisis Tcnico Ambiental. 2.1 En contexto de primera revisin: a) Redactar la carta de emisin de la Licencia Ambiental Actualizada, cuando no existan observaciones al proceso. Incluir recomendaciones referentes a la comunicacin del inicio de operaciones y de la periodicidad con la que se remitirn los Informes de Monitoreo Ambiental. b) Elaborar la carta de observaciones, para notificar al RL, en caso de que los procedimientos de revisin Preliminar y Anlisis Tcnico Ambiental determinen la necesidad de complementaciones, aclaraciones o enmiendas, solicitando se subsane lo observado para el ingreso del proceso en una segunda revisin. 2.2 En contexto de segunda revisin: a) Redactar la carta de emisin de la Licencia Ambiental Actualizada, cuando no existan observaciones al proceso. Incluir recomendaciones referentes a la comunicacin del inicio de operaciones y de la periodicidad con la que se remitirn los Informes de Monitoreo Ambiental. b) Redactar la carta de devolucin del proceso al RL, cuando las complementaciones, aclaraciones o enmiendas, no sean subsanadas. 3a. Redactar la carta de devolucin del proceso al OSC, cuando se observe que no se ha incluido la recomendacin de otorgar o negar la Licencia Ambiental Actualizada o el pronunciamiento del SERNAP (AOPs que se encuentren en reas protegidas nacionales). Redactar la carta de devolucin del proceso al OSC, cuando la AOP se encuentre en TCO y no cuente con los requisitos para el caso (Saneamiento del derecho propietario el derecho de uso y Contrato de explotacin de RRNN en TCO). 3b. Remitir una copia del resultado del proceso con nota de atencin para conocimiento al OSC, y/o SERNAP Los resultados obtenidos en los procedimientos de Revisin Preliminar y Anlisis Tcnico Ambiental, y los formatos de informes tcnicos (primera y segunda revisin).
Requisitos a verificar: Los informes tcnicos elaborados por el Analista II en Gestin Ambiental
HIDROCARBUROS
El informe tcnico de primera revisin y segunda revisin (cuando corresponda), Las cartas de comunicacin al RL, as como al OSC, AACD y SERNAP (cuando corresponda) de los resultados del proceso. Nota de devolucin del proceso de actualizacin de LA al RL (cuando corresponde, si existen causales). Licencia Ambiental Actualizada.
3. Sustentar y respaldar la Devolucin de la documentacin al OSC, cuando se advierte que no se ha incorporado el pronunciamiento del SERNAP o cuando el informe remitido no contenga la recomendacin de otorgar o negar Licencia Ambiental Actualizada o no se incluyan los requisitos para la ubicacin en TCO o tierras de PIOs y CCs. (si corresponde)
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FLUJO GRAMA 2 PROCEDIMIENTOS DE REVISIN DE SOLICITUD DE ALA REVISIN (ANALISTA II EN GESTIN AMBIENTAL )
Elaboracin del informe tcnico recomendando la devolucin del trmite de ALA, mediante nota al OSC.
NO
SI
El documento de Actualizacin cumple la estructura establecida por el RPCA?
NO
SI
SI
El documento de Actualizacin cumple los requisitos de las listas de verificacin 2 y 3?
NO
SI
Comunicacin de los resultados al RL y OSC
FIN
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HIDROCARBUROS
Lista de Verificacin 1 Revisin de Solicitud de Actualizacin Cumplimiento de Requisitos Administrativos y legales

CUMPLIMIENTO REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES SI (*) Informe tcnico y recomendaciones del OSC. Matricula de Comercio para Empresas (FUNDEMPRESA) NIT de la Empresa (AOPs con promotores privados). Copia digital del PPM PASA presentada. Copia del Poder del Representante Legal Copia del Testimonio de Constitucin de Sociedad. Informe tcnico y recomendaciones del OSC. Copia Licencia Ambiental y copia carta de emisin de la licencia ambiental. Nota de presentacin de proceso de Registro y Licencia para Actividades con Sustancias Peligrosas (En caso que no cuente con la LASP). NO
Lista de Verificacin 2: Revisin de Solicitudes de Actualizacin de Licencias Ambientales Cumplimiento de Criterios Tcnicos
CRITERIOS TECNICOS CUMPLIMIENTO SI
OBSERVACIONES
RESPALDO
NO
Incluye la justificacin del proceso de actualizacin. Incluye el informe de anlisis de las condiciones ambientales modificadas. Incluye las medidas de mitigacin insuficientes o ineficaces identificadas dentro del monitoreo PPM (1) Actualizado que incorpore las medidas existentes y las modificadas PAA (2) Actualizado que incorpore las medidas implementadas y a implementarse PASA(1) Actualizado que incorpore las medidas existentes y las modificadas
Art. 90 RPCA Art. 90 RPCA Art 150 RPCA
Art 150 RPCA
HIDROCARBUROS
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CRITERIOS TECNICOS
CUMPLIMIENTO SI NO
OBSERVACIONES
RESPALDO
Anexos: -Mapa de ubicacin a escala adecuada. -Imagen satelital a escala adecuada con la ubicacin de la AOP. -Mapas temticos a escala adecuada (verificar que se especifique el sistema utilizado y sealar las reas de sensibilidad por factor ambiental, segn corresponda). Mapa Geolgico Mapa de vegetacin. Mapa Hdrico. Mapa de zonificacin Agroecolgica. Mapa Topogrfico base. Mapa de suelos Mapa de sensibilidad socioeconmica. -Sistema de Gestin Ambiental -Fotografas
(1) El PPM actualizado, PASA actualizado deben contener todos los componentes considerados para la obtencin de la licencias ambientales (DIA), segn lo establecido por la reglamentacin vigente, el Analista II en Gestin Ambiental podr cotejar la informacin del documento presentado apoyndose con las listas de verificacin del EEIA (Instructivo B). (2) El PAA actualizado, deben contener todos los componentes anteriores y nuevos considerados para actualizar licencia ambiental (DAA), segn lo establecido por la reglamentacin vigente. El Analista II en Gestin Ambiental podr cotejar la informacin del documento presentado apoyndose con las listas de verificacin del MA.
H
RLA
RENOVACIONES DE LICENCIAS AMBIENTALES
HIDROCARBUROS
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2.9 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIN DE RENOVACIONES DE LAs
OBJETIVO: Establecer las funciones tcnicas, canales de comunicacin, relacionamiento interinstitucional y criterios para el proceso de revisin de solicitudes de Renovacin de Licencias Ambientales (LA), presentadas a la AACN por el RL, y otorgacin de la LA renovada, en casos en que la AOP est prxima a perder la vigencia de su LA (Art 15 del D.S. 28592.
INSTANCIAS RESPONSABLES: Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climticos y de Gestin y Desarrollo Forestal, y la Direccin General de Medio Ambiente y Cambios Climticos (DGMACC). (Ver flujograma en la siguiente pgina
PLAZO DE REVISIN: Revisin del PPM-PASA (1 Revisin) : 10 das hbiles (D.S. 29595 de 11 de junio de 2008) Revisin del PPM-PASA (2 Revisin) : 10 das hbiles (D.S. 29595 de 11 de junio de 2008)
Vencidos los plazos y en caso de que la AACN no se haya pronunciado, el RL asumir que la Renovacin de la Licencia Ambiental le fue concedida oportunamente, debiendo la AACN emitir dicha Renovacin de LA, sin mayor proceso en el plazo de tres (3) das hbiles Art. 67 del RPCA y DS 29595 (Modificaciones y Complementaciones del RASH). (Ver flujogramas en la pgina siguiente) DESCRIPCIN DE FUNCIONES PARA LA EJECUCIN DEL PROCESO FASE DE RECEPCIN, REGISTRO, ASIGNACIN Y CUSTODIA FASE DE REVISIN, APROBACIN Y COMUNICACIN
INSTANCIA
Recepciona la solicitud de renovacin de Licencia Ambiental del OSC. Una vez informado sobre los resultados del trmite al RL, enva el expediente al CEDOCA para su cusRegistra la solicitud de renovacin de Licencia Ambiental en la base de datos todia. de la DGMACC. Remite el trmite al Director@ de la DGMACC.
Instruye en hoja de ruta la revisin de la solicitud de renovacin de Licencia Aprueba en ltima instancia el informe tcnico de revisin de la documentacin adjunta a la solicitud de Ambiental. renovacin de Licencia Ambiental. Remite la solicitud de renovacin de Licencia Ambiental al CEDOCA. Comunica la devolucin y solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL. En caso de Aprobacin, remite el trmite al Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climticos y de Gestin y Desarrollo Forestal y comunica a las instancias estatales involucradas en la gestin ambiental.

Asigna el N de trmite. Remite el trmite de solicitud de renovacin de Licencia Ambiental al Analista I en Gestin Ambiental del sector Hidrocarburos. Recibe el proceso concluido para su custodia. Recepciona el trmite Asigna el proceso a un Analista II en Gestin Ambiental. Recepciona el trmite Recepciona el trmite Recepciona el trmite.
HIDROCARBUROS
CEDOCA
Revisa el informe tcnico del Analista II y da el visto bueno. Remite el trmite solicitud de renovacin de Licencia Ambiental con el informe tcnico al Coordinador@ de Prevencin y Control Ambiental.
Realiza los procedimientos de revisin del Instructivo General. Realiza los siguientes procedimientos especficos de revisin detallados en las pginas siguientes: I) Procedimiento de Revisin Preliminar. II) Procedimiento de Anlisis Tcnico Ambiental. Procedimiento de Elaboracin del Informe Tcnico. Remite el trmite y los documentos de revisin al Analista I.
Controla el cumplimento de plazos. Resuelve controversias que surjan de la revisin del documento de renovacin de Licencia Ambiental, entre el Analista I y el Analista II. Remite el trmite con el informe tcnico al Jef@ de la Unidad de Gestin Ambiental. Aprueba el informe tcnico de revisin de la solicitud de renovacin de Licencia Ambiental Remite el trmite de renovacin de Licencia Ambiental con el informe tcnico al Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climticos.
Recepciona en primera instancia, a travs de la Secretaria (ventanilla nica), la Otorga la Licencia Ambiental Renovada. solicitud de Renovacin de Licencias Ambientales. Notifica al RL los resultados de la revisin Remite el trmite de Renovacin de Licencia Ambiental a la secretaria de la DGMACC.
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FLUJOGRAMA 1 PROCESO DE REVISIN DE RENOVACIN DE LICENCIA AMBIENTAL

Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climticos CEDOCA Asigna N de trmite. Remite el trmite al Analista I en Gestin Ambiental del Sector Hidrocarburos. ANALISTA I en Gestin Ambiental Recepciona el trmite. Asigna el trmite a un Analista II en Gestin Ambiental.
Secretara de la DGMACC Instruye en hoja de ruta la revisin de la solicitud de renovacin de LA. Remite la solicitud al CEDOCA.
Recepciona la solicitud de renovacin de LA con infome del OSC. Registra la solicitud en la base de datos de la DGMACC. Remite el trmite al Director de la DGMACC.
ANALISTA II en Gestin Ambiental Recepciona el trmite. Recepciona el trmite. Revisa el Informe Tcnico del Analista II y da el visto bueno. Remite el trmite de solicitud de Renovacin de LA con el Informe Tcnico al Coordinador de Prevencin y Control Ambiental
Coordinador@ de Prevencin y Control Ambiental Controla el cumplimento de plazos. Resuelve controversias que surjan en la revisin del documento, entre el Analista I y el Analista II. Remite el trmite de solicitud de Renovacin de LA con el Informe Tcnico al Jefe de la Unidad de Gestin Ambiental.
Jef@ de la Unidad de Gestin Ambiental Recepciona el trmite. Aprueba el Informe Tcnico de la revisin de la Renovacin de LA. Remite el trmite con el Informe Tcnico al Director General de Medio Ambiente y Cambios Climticos.
Realiza los procedimientos de revisin del Instructivo General
HIDROCARBUROS
Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climticos y de Gestin y Desarrollo Forestal. Otorga la Licencia Ambiental Renovada. Notifica al RL los resultados de la evaluacin. Remite el trmite de Renovacin de LA a la secretaria de la DGMACC.
Realiza los siguientes procedimientos especficos de revisin: I) Procedimiento de Revisin Preliminar II) Procedimiento de Anlisis Tcnico Ambiental III) Procedimiento de Elaboracin del Informe Tcnico Remite el trmite y los documentos de revisin al Analista I
CEDOCA
Aprueba en ltima instancia el informe tcnico de revisin de la documentacin para la Renovacin de LA. Comunica la devolucin y solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL. Recomienda a la AACN la procedencia de la Renovacin de LA y comunica las decisiones de la AACN a las Instancias estatales involucradas en la gestin ambiental.
PROCEDIMIENTOS PARA LA REVISIN DE LA SOLICITUD DE RENOVACIN DE LAS QUE REALIZA EL ANALISTA II EN GESTIN AMBIENTAL I) PROCEDIMIENTO DE REVISIN PRELIMINAR
PROPSITOS ESPECFICOS DE LOS PROCEDIMIENTOS TAREAS Se debern cumplir las siguientes tareas: 1a.Revisar el expediente de la AOP (en caso de que este exista en el CEDOCA), a fin de contar con informacin referida a la AOP. 1b. Consultar con el personal de la DGMACC, si cuenta con informacin relacionada con la AOP en cuestin. 2a. Revisar el informe tcnico y recomendaciones provenientes del OSC. En caso de no existir este, elaborar el informe tcnico recomendando la devolucin de la Solicitud de Renovacin de LAs al OSC. 3a. Verificar mediante la base de datos y/o revisin de mapas, si la AOP se encuentra en un rea protegida nacional. En caso de que sea as, remitir el documento a la instancia superior para remisin del proceso al SERNAP. Informe tcnico del OSC Documento presentado. Informacin recabada de la AOP. Lista de Verificacin 1, 2 y 3. Mapas y software Requisitos a verificar:
Se realiza para:
2. Contar con el respaldo tcnico y legal, contenido en el informe del OSC para la toma de decisiones respecto a la Renovacin de Licencias Ambintales.
HIDROCARBUROS
4a.Efectuar un examen preliminar a la solicitud de Renovacin de LAs, su contenido y anexos, de manera que se conozca la organizacin del documento. 5a. Revisar la documentacin legal y administrativa, segn los requisitos a verificar de la lista de verificacin 1. 5b. En caso de ausencia de algn requisito, tomar en cuenta para la elaboracin del informe tcnico y comunicacin al RL.
3. Verificar si la AOP se encuentra en un rea protegida nacional
4. Verificar la estructura de la solicitud de renovacin de LA en el marco del RPCA y la inclusin de los documentos requeridos por la reglamentacin, para facilitar el anlisis de la informacin durante los siguientes pasos de la revisin. (Art. 15 DS 28592)
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116 II) PROCEDIMIENTO DE ANLISIS TCNICO AMBIENTAL TAREAS INSUMOS DEL PROCEDIMIENTO Requisitos a verificar: Informe tcnico del OSC Documento presentado. Informacin recabada de la AOP. Lista de Verificacin 1, 2 y 3. Mapas y software Las listas de verificacin 2 llenadas. Las listas de verificacin 2 y 3. REGISTROS, FORMULARIOS Y OTROS IMPRESOS RESULTADOS VERIFICABLES Se debern cumplir las siguientes tareas: 1a. Revisar en detalle el contenido tcnico ambiental del documento de renovacin de LA presentada, cotejando con los requisitos y criterios establecidos en las listas de verificacin 2 y 3. 1b Observar los incumplimientos (marcar NO en las listas de verificacin 2 y 3), cuando el Analista II en Gestin Ambiental lo considere necesario, utilizando la casilla correspondiente a Observaciones en las listas de verificacin, justificando la marca negativa y su efecto en el proceso. 2a. Determinar de manera clara cada una de las solicitudes de aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas, en funcin a las casillas de incumplimiento de la lista de verificacin 2. 3a. Para AOPs que se encuentran en reas protegidas nacionales, se debe considerar el Pronunciamiento del SERNAP.
PROCEDIMIENTOS PARA LA REVISIN DE LA SOLICITUD DE RENOVACIN DE LAS QUE REALIZA EL ANALISTA II EN GESTIN AMBIENTAL
Se realiza para:
1. Verificar el contenido tcnico ambiental establecido en el Art.15 del DS 28952 y los relacionados del RPCA.
HIDROCARBUROS
2. Respaldar la aprobacin del proceso y consiguiente emisin de la Licencia Ambiental Renovada o solicitud de aclaraciones, correcciones y/o.
3. Respaldar la devolucin al OSC si corresponde.
PROPSITOS ESPECFICOS DE LOS PROCEDIMIENTOS TAREAS INSUMOS DEL PROCEDIMIENTO Se debern cumplir las siguientes tareas: 1a. Elaborar el informe tcnico, segn formato (Anexo 2), considerando los Procedimientos I Revisin preliminar y II Anlisis tcnico. Informe tcnico del OSC Documento presentado. Informacin recabada de la AOP. Lista de Verificacin 1, 2 y 3. Formato de Informe Requisitos a verificar: Los informes tcnicos elaborados por el Analista II en Gestin Ambiental
Se realiza para:
2. Informar a instancias superiores sobre los procedimientos de revisin, los resultados y las conclusiones ya sea en contexto de primera o segunda revisin (si correspondiera). b) Elaborar la carta de observaciones, para notificar al RL, en caso de que los procedimientos de revisin Preliminar y Anlisis Tcnico Ambiental determinen la necesidad de complementaciones, aclaraciones o enmiendas, solicitando se subsane lo observado para el ingreso del proceso en una segunda revisin. 2.2 En contexto de segunda revisin: a) Redactar la carta de emisin de la Licencia Ambiental Renovada, cuando no existan observaciones al proceso. Incluir recomendaciones referentes a la comunicacin del inicio de operaciones y de la periodicidad con la que se remitirn los Informes de Monitoreo Ambiental. b) Redactar la carta de devolucin del proceso al RL, cuando las complementaciones, aclaraciones o enmiendas, no sean subsanadas. 3a. Redactar la carta de devolucin del proceso al OSC, cuando se observe que no se ha incluido el pronunciamiento del SERNAP (AOPs que se encuentren en reas protegidas nacionales), o cuando el informe remitido no contenga el Informe acerca de la Renovacin de la Licencia Ambiental. 3b. Remitir una copia del resultado del proceso con nota de atencin para conocimiento al OSC y al SERNAP.
HIDROCARBUROS
2.1 En contexto de primera revisin: a) Redactar la carta de emisin de la Licencia Ambiental Renovada, cuando no existan observaciones al proceso. Incluir recomendaciones referentes a la comunicacin del inicio de operaciones y de la periodicidad con la que se remitirn los Informes de Monitoreo Ambiental.
El informe tcnico de primera revisin y segunda revisin (cuando corresponda), Las cartas de comunicacin al RL, as como al OSC y al SERNAP (cuando la AOP se encuentra en AP). Nota de denegacin de la Renovacin de la LA. (si existen causales respaldadas por el Art. 85 del RPCA. Licencia Ambiental Renovada.
3. Sustentar y respaldar la Devolucin de la documentacin al OSC, cuando se advierte que no se ha incorporado el pronunciamiento del SERNAP.
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FLUJO GRAMA 2 PROCEDIMIENTOS DE REVISIN DE LA SOLICITUD DE RENOVACIN

NO
SI
NO
SI
La estructura de la documentacin para la renovacin de LA se enmarca al RPCA?
NO
SI
NO
El contenido de la documentacin para la renovacin de LA se enmarca a lo establecido en el Art.15 del DS 28952 y al RPCA?
SI
La documentacin para la renovacin de LA cumple los requisitos de las listas de verificacin 2 y 3?
NO
SI
FIN
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HIDROCARBUROS
Lista de Verificacin 1 Revisin de Requisitos administrativos y legales para Solicitud de Renovacin

CUMPLIMIENTO
REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES
SI
El proceso de renovacin se efectu con 120 das de antelacin a la fecha de vencimiento de la Licencia Ambiental. Informe tcnico y recomendaciones del OSC, incluyendo el pronunciamiento del SERNAP cuando la AOP se encuentre en rea protegida. Matricula de Comercio para Empresas (FUNDEMPRESA) NIT de la Empresa (AOPs con promotores privados). Copia digital del documento de renovacin presentado. Copia del Poder del Representante Legal Copia del Testimonio de Constitucin de la empresa. Memorial de presentacin de proceso de Registro y Licencia para Actividades con Sustancias Peligrosas (En caso de uso o manejo de sustancias peligrosas.) de acuerdo a lo establecido en la resolucin administrativa VBRFMA N 014/08 de fecha 17 de marzo de 2008 Fotocopia de la inscripcin y registro en la Direccin General de Sustancias Controladas, en caso de que la sustancia peligrosa se encuentre en el listado de sustancias controladas. Fotocopia del permiso del IBTEN en caso de utilizacin de sustancias radioactivas. Se verifica la presentacin de la nmina y organigrama del personal encargado del uso, manejo, almacenamiento, uso y disposicin de las sustancias peligrosas. Se presenta la hoja de vida del personal encargado del manejo de las sustancias peligrosas.
NO
Lista de Verificacin 2 Cumplimiento de Requisitos Tcnicos, Legales y Administrativos para la Renovacin de Licencias Ambientales
CUMPLIMIENTO REQUISITOS SI NO OBSERVACIONES RESPALDO
I. DESCRIPCION GENERAL Formulario para la presentacin de la renovacin (Considere mnimamente los datos de identificacin del proyecto completos (Nombre de la AOP, ubicacin (Municipio, Provincia y Dpto.), personera jurdica pertinente; entidad ejecutora y entidad responsable de la operacin). Describe los antecedentes, justificacin y objetivos de la AOP. Determina el alcance de las AOP (etapas o fases, actividades a desarrollarse, justificacin del proceso de integracin. Describe los componentes de la AOP, las caractersticas tcnicas, estado de funcionamiento actual, capacidad y otra informacin relevante que permita una adecuada evaluacin de los componentes de las AOP. Se incluye una planilla o tabla que describa todas las actividades sujetas a renovacin y el grado de cumplimiento de las medidas aprobadas en el documento a renovarse. Asimismo consigna todas las actividades de las adendas conexas a la DIA, CD3 o DAA.
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Cuenta con un reporte del grado de cumplimiento de planes y programa aprobados en el marco de LA objeto de renovacin. Identifica aquellos aspectos tcnicos modificados (medidas de mitigacin complementarias) y aspectos legales modificados (cambio de RL, razn social u otros similares) Cuenta con un diagnostico actual de lnea base, que incluye la descripcin de los componentes abiticos y biticos, anlisis de los parmetros monitoreados durante la vigencia de LA y anlisis de sensibilidad social y ambiental Cuenta con un resumen de los informes de reportes de monitoreo ambiental, presentados en el marco de los Planes y Programas aprobados, conforme a normativa establecida. II. Identificacin DE IMPACTOS Y PLANTEAMIENTO DEL PPM, PASA Y PAA RENOVADO Se identifican deficiencias resultantes de algunas medidas de mitigacin no aplicadas, o de medidas aplicadas sin la eficacia necesaria. PPM renovado(1) PAA renovado (si corresponde) (2) PASA renovado (1) III. PLAN DE ABANDONO El Plan de Abandono contempla el abandono temporal y definitivo de la AOP, garantizando que el sitio de emplazamiento de la AOP y el entorno se restauren, de manera que se asemejen a las condiciones inciales. El Plan de Abandono, se adecua a las caractersticas de la AOP y su entorno, y considera la posibilidad de modificarse en el momento de su ejecucin. Cuenta con un Plan de Monitoreo que permite verificar la eficacia de su implementacin en un tiempo determinado. IV. ANEXOS Se incluye una copia de la licencia ambiental, nota emitida para la AOP que ser renovada. Incluye: -Mapa de ubicacin a escala adecuada. -Imagen satelital a escala adecuada con la ubicacin de la AOP. -Mapas temticos a escala adecuada (verificar que se especifique el sistema utilizado y sealar las reas de sensibilidad por factor ambiental, segn corresponda). Mapa Geolgico Mapa de vegetacin. Mapa Hdrico. Mapa de zonificacin Agroecolgica. Mapa Topogrfico base. Mapa de suelos Mapa de sensibilidad socioeconmica. -Planos de infraestructura a instalar -Resultados de anlisis de calidad de factores ambientales. -Ubicacin geogrfica de puntos de muestreo (coordenadas geogrficas) -Planos o croquis de ubicacin de puntos de muestreo de factores ambientales. -Plan de respuesta a emergencia -Diagramas de respuesta a emergencias -Sistema de Gestin Ambiental -Fotografas Se incluye otros planes y programas: plan de manejo de residuos, plan de relaciones comunitarias, plan de control de erosin, plan contra incendios sistemas de gestin ambiental, etc.
(1) El PPM PASA debe contener todos los componentes considerados para la Renovacin de la Licencia Ambiental (DIA CD-3), segn lo establecido por la reglamentacin vigente, el Analista II en Gestin Ambiental podr cotejar la informacin del documento presentado apoyndose con las listas de verificacin del EEIA y PPM-PASA (Instructivo B y C). (2) El PAA debe contener todos los componentes considerados para la Renovacin de la licencia ambiental (DAA), segn lo establecido por la reglamentacin vigente, el Analista II en Gestin Ambiental podr cotejar la informacin del documento presentado apoyndose con las listas de verificacin del MA (Instructivo D). (3) Reporte del estado de la vigencia de la Licencia para Actividades con Sustancias Peligrosas.
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HIDROCARBUROS
I
ILA
INTEGRACIN DE LICENCIAS AMBIENTALES
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2.10 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIN DE SOLICITUD DE INTEGRACIN DE LICENCIAS AMBIENTALES
OBJETIVO: Establecer las funciones tcnicas, canales de comunicacin, relacionamiento interinstitucional y criterios para el proceso de revisin de la solicitud de Integracin de Licencias Ambientales.
INSTANCIAS RESPONSABLES: Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climticos y de Gestin y Desarrollo Forestal, y la Direccin General de Medio Ambiente y Cambios Climticos (DGMACC). (Ver flujograma en la siguiente pgina) 20 das hbiles Art. 3 Punto III del RA VMABCC N 006 /09 15 das hbiles Art. 3 Punto III del RA VMABCC N 006 /09
PLAZO DE REVISIN: Revisin de los documentos (1 Revisin) : Revisin de los documentos (2 Revisin) :
Vencidos los plazos y en caso de que la AACN no se haya pronunciado, operar el silencio administrativo positivo, quedando aprobados los documentos presentados y dndose por otorgada la licencia ambiental integrada. La configuracin del silencio administrativo positivo, no habilita la realizacin de actividades ni condicionamientos ambientales no licenciados previamente o contrarios a la normativa vigente Art. 3 Punto IV del RA VMABCC N 006 /09.
Recepciona la solicitud de integracin de Licencias Ambientales del Representante Legal. Registra la solicitud de integracin de Licencias Ambientales en la base de datos de la DGMACC. Remite el trmite al Director@ de la DGMACC. Instruye en hoja de ruta la revisin de la solicitud de integracin de Licencias Ambientales Remite la solicitud de integracin de Licencias Ambientales al CEDOCA.
INSTANCIA

Una vez informado sobre los resultados del trmite al RL, enva el expediente al CEDOCA para su custodia.
Aprueba en ltima instancia el informe tcnico de revisin de la documentacin adjunta a la solicitud de integracin de Licencias Ambientales. Comunica la devolucin y la solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL. En caso de Aprobacin, remite el trmite al Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climticos y de Gestin y Desarrollo Forestal y comunica a las instancias estatales involucradas en la gestin ambiental.

Asigna el N de trmite. Remite el trmite de solicitud de integracin de Licencias Ambientales al Analista I en Gestin Ambiental del sector Hidrocarburos. Recibe el proceso concluido para su custodia. Recepciona el trmite Asigna el proceso a un Analista II en Gestin Ambiental. Recepciona el trmite Recepciona el trmite Recepciona el trmite. Recepciona en primera instancia, a travs de la Secretaria (ventanilla nica), la solicitud de Integracin de Licencias Ambientales.
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CEDOCA
Revisa el informe tcnico del Analista II y da el visto bueno. Remite el trmite de Integracin de Licencias Ambientales con el informe tcnico al Coordinador@ de Prevencin y Control Ambiental.
Realiza los procedimientos de revisin del Instructivo General. Realiza los siguientes procedimientos especficos de revisin detallados en las pginas siguientes: I) Procedimiento de Revisin Preliminar. II) Procedimiento de Anlisis Tcnico Ambiental. Procedimiento de Elaboracin del Informe Tcnico. Remite el trmite y los documentos de revisin al Analista I.
Controla el cumplimento de plazos. Resuelve controversias que surjan de la revisin de la documentacin para la integracin de Licencias Ambientales, entre el Analista I y el Analista II. Remite el trmite con el informe tcnico al Jef@ de la Unidad de Gestin Ambiental.
Aprueba el informe tcnico de revisin de la documentacin para la Integracin de Licencias Ambientales Remite el trmite de Integracin de Licencias Ambientales con el informe tcnico al Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climticos.
Otorga Licencia Ambiental Integrada (LAI). Notifica al RL. Remite el trmite de Integracin de Licencias Ambientales a la secretaria de la DGMACC.
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FLUJOGRAMA 1 PROCESO DE REVISIN DE INTEGRACIN DE LICENCIAS AMBIENTALES

Recepciona el trmite. Asigna el trmite a un Analista II en Gestin Ambiental
Recepciona del RL la solicitud de Integracin de Licencias Ambientales. Registra la solicitud de ILA en la base de datos de la DGMACC. Remite al Director General de Medio Ambiente y Cambios Climticos. Instruye en hoja de ruta la revisin de la solicitud de ILA. Remite el trmite al CEDOCA. Asigna N de trmite Remite el documento de ILA al Analista I en Gestin Ambiental del Sector Hidrocarburos.
ANALISTA II en Gestin Ambiental Recepciona el trmite. Recepciona el trmite. Revisa el Informe Tcnico del Analista II y da el visto bueno Remite el trmite de ILA con el Informe Tcnico al Coordinador de Prevencin y Control Ambiental
Jef@ de la Unidad de Gestin Ambiental Recepciona el trmite. Aprueba el Informe Tcnico de la revisin del de la documentacin para la ILA. Remite el trmite del documento de ILA con el Informe Tcnico al Director General de Medio Ambiente y Cambios Climticos.
HIDROCARBUROS
Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climticos y de Gestin y Desarrollo Forestal. Otorga la Licencia Ambiental Integrada. Notifica al RL los resultados de la revisin. Remite el expediente a la Secretara de la DGMACC.
Realiza los procedimientos de revisin del Instructivo General. Realiza los siguientes procedimientos especficos de revisin: I) Procedimiento de Revisin Preliminar. II) Procedimiento de Anlisis Tcnico Ambiental. III) Procedimiento de Elaboracin del Informe Tcnico. Remite el trmite y los documentos de revisin al Analista I.
Controla el cumplimento de plazos Resuelve controversias que surjan en la revisin de la documentacin para la ILA, entre el Analista I y el Analista II. Remite el Trmite del IRAP con el Informe Tcnico al Jefe de la Unidad de Gestin Ambiental.
CEDOCA
Aprueba en ltima instancia el informe tcnico de revisin de la documentacin para la ILA. Comunica la devolucin y la solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL. Recomienda a la AACN la procedencia de la ILA o devolucin del trmite. Adems comunica las decisiones de la AACN a las instancias estatales involucradas en la gestin ambiental.
PROCEDIMIENTOS PARA LA REVISIN DE LA SOLICITUD DE INTEGRACIN DE LAS QUE REALIZA EL ANALISTA II EN GESTIN AMBIENTAL
PROPSITOS ESPECFICOS DE LOS PROCEDIMIENTOS TAREAS Se debern cumplir las siguientes tareas: 1a. Revisar el expediente de la AOP (en caso de que este exista en el CEDOCA), a fin de contar con informacin referida a la AOP. 1b. Consultar con el personal de la DGMACC, si cuenta con informacin relacionada con la AOP en cuestin. 2a. Efectuar un examen preliminar a la Solicitud de Integracin de LAs, su contenido y anexos, de manera que se conozca la organizacin del documento. 3a.Revisar la documentacin legal y administrativa, segn los requisitos a verificar en la lista de verificacin 1. 3b. En caso de ausencia de algn requisito, tomar en cuenta para la elaboracin del informe tcnico y comunicacin al RL Lista de Verificacin 1. Requisitos a verificar:
Se realiza para:
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2. Verificar la inclusin de los documentos legales y administrativos requeridos en la Resolucin Administrativa 006/09
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126 II) PROCEDIMIENTO DE ANLISIS TCNICO AMBIENTAL TAREAS INSUMOS DEL PROCEDIMIENTO REGISTROS, FORMULARIOS Y OTROS IMPRESOS RESULTADOS VERIFICABLES Se debern cumplir las siguientes tareas: 1a.Verificar en detalle el contenido de la Solicitud de Integracin de LAs presentada, cotejando con los requisitos y criterios establecidos en la lista de verificacin. 1b. Observar los incumplimientos (marcar NO en las listas de verificacin 2 y 3), cuando el Analista II en Gestin Ambiental lo considere necesario, utilizando la casilla correspondiente a Observaciones en las listas de verificacin, justificando la marca negativa y su efecto en el proceso. 2a.Determinar de manera clara cada una de las solicitudes de aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas, en funcin a las casillas de incumplimiento de la lista de verificacin 2. Listas de Verificacin 2. Informe tcnico del OSC (cuando se trata de una Licencia de Renovacin e Integracin). Requisitos a verificar: Las listas de verificacin 2 llenadas. Las listas de verificacin 2 y 3 llenadas.
Se realiza para:
1. Verificar el contenido tcnico ambiental establecidos en el Art. 3 Punto III Incisos a, b, c y d del RA VMABCC N 006 /09., Art. 23 del RPCA (en casos de integracin de DIAs) o 103 y 104 del RPCA (en casos de integracin de DAAs).
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2. Respaldar la aprobacin del proceso y consiguiente emisin de la Licencia Ambiental Integrada o solicitud de aclaraciones, correcciones y/o.
Se realiza para: 1a.Elaborar el informe tcnico, segn formato (Anexo 2), considerando los procedimientos I Revisin preliminar y II Anlisis tcnico. 2.1 En contexto de primera revisin: a) Redactar la carta de aprobacin y de emisin de la DIA, cuando no existan observaciones al proceso. Incluir recomendaciones referentes a la comunicacin del inicio de operaciones y de la periodicidad con la que se remitirn los Informes de Monitoreo Ambiental. b) Elaborar la carta de observaciones, en caso de que los procedimientos de revisin Preliminar y Anlisis Tcnico Ambiental determinen la necesidad de complementaciones, aclaraciones o enmiendas, para notificar al RL, solicitando se subsane lo observado para el ingreso del proceso en una segunda revisin. 2.2 En contexto de segunda revisin: a) Redactar la carta de emisin de la Licencia Ambiental integrada, cuando no existan observaciones al proceso. Incluir recomendaciones referentes a la comunicacin del inicio de operaciones y de la periodicidad con la que se remitirn los Informes de Monitoreo Ambiental. b) Redactar la carta de devolucin del proceso al RL, cuando las complementaciones, aclaraciones o enmiendas, no sean subsanadas. Los resultados obtenidos en los procedimientos de Revisin Preliminar y Anlisis Tcnico Ambiental, y los formatos de informes tcnicos (primera y segunda revisin).
Requisitos a verificar: Los informes tcnicos elaborados por el Analista II en Gestin Ambiental
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2. Informar a instancias superiores sobre los procedimientos de revisin, los resultados y las conclusiones ya sea en contexto de primera o segunda revisin (si correspondiera).
El informe tcnico de primera revisin y segunda revisin (cuando corresponda), Nota de devolucin del proceso de integracin de LAs Las cartas de comunicacin sobre los resultados del proceso al RL La Licencia Ambiental Integrada en caso de ser aprobado el documento de integracin.
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FLUJO GRAMA 2 PROCEDIMIENTOS DE REVISIN DE LA SOLICITUD DE ILA REVISIN (ANALISTA II EN GESTIN AMBIENTAL )
INICIO
Contiene los documentos legales y administrativos requeridos en la RA 006/09?
NO
SI
La documentacin para la Integracin cumple la estructura establecida por el RPCA?
NO
SI
SI
La documentacin para la Integracin cumple los requisitos de las lista de verificacin 2?
NO
SI
Comunicacin de los resultados al RL
FIN
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Lista de Verificacin 1 Revisin de Requisitos administrativos y legales para Solicitud de Integracin

CUMPLIMIENTO REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES SI Convenio de validacin de acuerdos del proceso de consulta y participacin Documento de Divulgacin para Consulta Pblica. (Art. 35 del RPCA). Matricula de Comercio para Empresas (FUNDEMPRESA) NIT de la Empresa (AOPs con promotores privados). Copia digital del documento de integracin presentado. Copia del Poder del Representante Legal Copia del Testimonio de Constitucin de la empresa. Carta de solicitud de integracin de licencias ambientales, firmada por el RL. Fotocopia de las licencias ambientales a ser integradas. Otros documentos legales o administrativos solicitados por la AAC NO
Lista de Verificacin 2 Cumplimiento de Requisitos Tcnicos, Legales y Administrativos para la Integracin de Licencias Ambientales
I. DESCRIPCION GENERAL Formulario para la presentacin de la integracin (Considere mnimamente los datos de identificacin del proyecto completos (Nombre de las AOPs, ubicacin (Municipio, Provincia y Dpto.), personera jurdica pertinente; entidad ejecutora y entidad responsable de la operacin). Se incluye una copia de la solicitud de la viabilidad del proceso de integracin de licencias, y la nota de aprobacin del proceso de integracin Describe los antecedentes, justificacin y objetivos de las AOPs. Determina el alcance de las AOPs (etapas o fases, actividades a desarrollarse, justificacin del proceso de integracin. Describe los componentes de las AOPs, las caractersticas tcnicas, estado de funcionamiento actual, capacidad y otra informacin relevante que permita una adecuada evaluacin de los componentes de las AOPs. Se incluye una planilla o tabla que describa todas las actividades sujetas a integracin, la Licencia Ambiental que les corresponde, identificando el objetivo y tiempo de vigencia de cada una e informando si el componente integrado est o no en ejecucin (grado de avance) y el grado de cumplimiento de las medidas propuestas Cuenta con un reporte del grado de cumplimiento de planes y programa aprobados en el marco de LA objeto de integracin Cuenta con un diagnostico actual de lnea base, que incluye la descripcin de los componentes abiticos y biticos, anlisis de los parmetros monitoreados durante la vigencia de LA y anlisis de sensibilidad social y ambiental
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II. Identificacin DE IMPACTOS Y PLANTEMAIENTO DEL PPM, PASA Y PAA INTEGRADO Se realiza la identificacin de impactos sinrgicos y/o acumulativos resultantes de la integracin. Se identifican deficiencias resultantes de algunas medidas de mitigacin no aplicadas, o de medidas aplicadas sin la eficacia necesaria. PPM integrado(1) PAA integrado (si corresponde) (2) PASA integrado (1) III. PLAN DE ABANDONO El Plan de Abandono contempla el abandono temporal y definitivo de la AOP, garantizando que el sitio de emplazamiento de la AOP y el entorno se restauren, de manera que se asemejen a las condiciones inciales. El Plan de Abandono, se adecua a las caractersticas de la AOP y su entorno, y considera la posibilidad de modificarse en el momento de su ejecucin. Cuenta con un Plan de Monitoreo que permite verificar la eficacia de su implementacin en un tiempo determinado. IV. ANEXOS Se incluye una copia de todas las licencias ambientales notas emitidas para las AOPs que sern integradas y de las cartas de emisin de las mencionadas Licencias ambientales otorgadas (DIA, DAA, CD-3) por la AACN. Incluye: -Mapa de ubicacin a escala adecuada. -Imagen satelital a escala adecuada con la ubicacin de la AOP. -Mapas temticos a escala adecuada (verificar que se especifique el sistema utilizado y sealar las reas de sensibilidad por factor ambiental, segn corresponda). Mapa Geolgico Mapa de vegetacin. Mapa Hdrico. Mapa de zonificacin Agroecolgica. Mapa Topogrfico base. Mapa de suelos Mapa de sensibilidad socioeconmica. -Planos de infraestructura a instalar -Resultados de anlisis de calidad de factores ambientales. -Ubicacin geogrfica de puntos de muestreo (coordenadas geogrficas) -Planos o croquis de ubicacin de puntos de muestreo de factores ambientales. -Plan de respuesta a emergencia -Diagramas de respuesta a emergencias -Sistema de Gestin Ambiental -Fotografas Se incluye otros planes y programas: plan de manejo de residuos, plan de relaciones comunitarias, plan de control de erosin, plan contra incendios sistemas de gestin ambiental, etc. V. REGISTRO Y LICENCIA PARA ACTIVIDADES CON SUSTANCIAS PELIGROSAS Se presenta las normas tcnicas para manipulacin, transporte, almacenamiento y disposicin de las sustancias peligrosas, incluyendo la ficha tcnica y de seguridad individual, de acuerdo al Ttulo IV Captulos I, II, III, IV, V, VI y VII del RASP. Cuenta con la lista de Sustancias Peligrosas, Cdigo UN, Clase y hojas de seguridad. Se ha estructurado el cuaderno de registro para el manejo de las sustancias peligrosas. Anlisis de riesgo y plan de contingencias para el manejo de sustancias peligrosas.
(1) El PPM integrado, PASA integrado deben contener todos los componentes considerados para la obtencin de la licencias ambientales (DIA), segn lo establecido por la reglamentacin vigente, el Analista II en Gestin Ambiental podr cotejar la informacin del documento presentado apoyndose con las listas de verificacin del EEIA (Instructivo B). (2) El PAA integrado (debe contener todos los componentes considerados para la obtencin de la licencias ambientales (DAA), segn lo establecido por la reglamentacin vigente, el Analista II en Gestin Ambiental podr cotejar la informacin del documento presentado apoyndose con las listas de verificacin del MA (Instructivo D)
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HIDROCARBUROS
J
RENO-ILA
RENO-INTEGRACIN DE LICENCIAS AMBIENTALES
HIDROCARBUROS
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2.11 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIN DE SOLICITUD DE RENO-INTEGRACIN DE LICENCIAS AMBIENTALES
OBJETIVO: Establecer las funciones tcnicas, canales de comunicacin, relacionamiento interinstitucional y criterios para el proceso de revisin de oficio o a peticin de parte de la solicitud de Reno Integracin de Licencias Ambientales.
INSTANCIAS RESPONSABLES: Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climticos y de Gestin y Desarrollo Forestal, y la Direccin General de Medio Ambiente y Cambios Climticos (DGMACC). (Ver flujogramas en la pgina siguiente. Revisin de los documentos (1 Revisin) : Revisin de los documentos (2 Revisin) : 20 das hbiles Art. 3 Punto III del RA VMABCC N 006 /09 15 das hbiles Art. 3 Punto III del RA VMABCC N 006 /09
PLAZO DE REVISIN:
Vencidos los plazos y en caso de que la AACN no se haya pronunciado, operar el silencio administrativo positivo, quedando aprobados los documentos presentados y dndose por otorgada la licencia ambiental renovada - integrada. La configuracin del-silencio administrativo positivo, no habilita la realizacin de actividades ni condicionamientos ambientales no licenciados previamente o contrarios a la normativa vigente Art. 3 Punto IV del RA VMABCC N 006 /09.
DESCRIPCIN DE FUNCIONES PARA LA EJECUCIN DEL PROCESO FASE DE RECEPCIN, REGISTRO, ASIGNACIN Y CUSTODIA Recepciona el documento para la Renovacin Integracin de la LA. Registra la solicitud de Renovacin Integracin de licencias ambientales en la base de datos de la DGMACC. Remite el proceso al Director@ de la DGMACC. Instruye en hoja de ruta la revisin de la solicitud de Renovacin Integracin de licencias ambientales. Remite el documento para la Renovacin Integracin de Licencias Ambientales al CEDOCA Asigna N de proceso. Remite la solicitud de Renovacin Integracin de Licencias Ambientales al Analista I en Gestin Ambiental del Sector Hidrocarburos. Recibe el proceso concluido para su custodia. Recepciona el trmite de Renovacin Integracin de Licencias Ambientales. Asigna el proceso a un Analista II en Gestin Ambiental del Sector Hidrocarburos. Revisa el informe tcnico del Analista II en Gestin Ambiental Hidrocarburos y da el visto bueno. Remite el proceso de la solicitud de Renovacin Integracin de Licencias Ambientales con el informe tcnico, al Coordinador de Prevencin y Control Ambiental. FASE DE REVISIN, APROBACIN Y COMUNICACIN Una vez remitido el proceso al RL, enva el expediente al CEDOCA para su custodia.
INSTANCIA
Aprueba en ltima instancia el informe tcnico de revisin del documento. En caso de aprobacin de la solicitud de Renovacin Integracin de Licencias Ambientales, remite el proceso al Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climticos y de Gestin y Desarrollo Forestal y a las instancias estatales involucradas en la gestin ambiental. Comunica solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL.

Recepciona el trmite de Renovacin Integracin de Licencias Ambientales. Recepciona el trmite de Renovacin Integracin de Licencias Ambientales. Recepciona el trmite de Renovacin Integracin de Licencias Ambientales. Recepciona en primera instancia, a travs de la Secretaria (ventanilla nica), el trmite de Renovacin Integracin de Licencias Ambientales y el informe del OSC.
HIDROCARBUROS
CEDOCA
Realiza los procedimientos de revisin del Instructivo General. Realiza los procedimientos especficos de revisin detallados en las paginas siguientes: I) Procedimiento de Revisin Preliminar. II) Procedimiento de Anlisis Tcnico Ambiental. III) Procedimiento de Elaboracin del Informe Tcnico. Remite el proceso y los documentos de revisin al Analista I en Gestin Ambiental. Controla el cumplimento de plazos. Resuelve controversias que surjan en la revisin del documento de Renovacin Integracin, entre Analista I y Analista II. Remite el trmite con el informe tcnico, al Jef@ de la Unidad de Gestin Ambiental.
Aprueba el informe tcnico de la revisin de la solicitud de Renovacin Integracin de Licencias Ambientales. Remite el proceso de la Solicitud, con el informe tcnico al Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climticos.
Otorga la Licencia Ambiental Renovada Integrada. Notifica al RL los resultados de la evaluacin. Remite el trmite de Renovacin Integracin de Licencias Ambientales a la secretaria de la DGMACC.
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FLUJOGRAMA 1 PROCESO DE REVISIN DE RENOVACIN - INTEGRACIN DE LICENCIA AMBIENTAL

Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climticos CEDOCA Asigna N de trmite. Remite el trmite al Analista I en Gestin Ambiental del Sector Hidrocarburos. ANALISTA I en Gestin Ambiental Recepciona el trmite. Asigna la revisin de la Renovacin Integracin de LA a un Analista II en Gestin Ambiental. Instruye en hoja de ruta la revisin para la Renovacin - Integracin de LA. Remite la solicitud al CEDOCA.
Recepciona el documento para la Renovacin - Integracin de LA. Registra la solicitud de Renovacin - Integracin de LA en la base de datos de la DGMACC. Remite el proceso al Director de la DGMACC.
ANALISTA II en Gestin Ambiental Recepciona el trmite. Recepciona el trmite. Controla el cumplimento de plazos.
Jef@ de la Unidad de Gestin Ambiental Recepciona el trmite. Aprueba el Informe Tcnico de la revisin de la solicitud de Renovacin - Integracin de LA. Remite el trmite con el Informe Tcnico al Director General de Medio Ambiente y Cambios Climticos.
HIDROCARBUROS
Revisa el Informe Tcnico del Analista II y da el visto bueno. Remite el proceso de la solicitud de Renovacin Integracin de Licencias Ambientales con el informe tcnico, al Coordinador de Prevencin y Control Ambiental. Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climticos y de Gestin y Desarrollo Forestal. Otorga la Licencia Ambiental Renovada - Integrada. Notifica al RL los resultados de la revisin Remite el trmite de Renovacin de LA a la secretaria de la DGMACC.
Realiza los procedimientos de revisin del Instructivo General Realiza los siguientes procedimientos especficos de revisin: I) Procedimiento de Revisin Preliminar II) Procedimiento de Anlisis Tcnico Ambiental III) Procedimiento de Elaboracin del Informe Tcnico Remite el trmite y los documentos de revisin al Analista I
Resuelve controversias que surjan de la revisin del documento, entre el Analista I y el Analista II. Remite el trmite del MA con el Informe Tcnico al Jefe de la Unidad de Gestin Ambiental
CEDOCA
Aprueba en ltima instancia el informe tcnico de revisin del documento. Comunica la devolucin y solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL. Recomienda a la AACN la procedencia de la Renovacin - Integracin de LA y comunica las decisiones de la AACN a las Instancias estatales involucradas en la gestin ambiental.
PROCEDIMIENTOS PARA LA REVISIN DE LA SOLICITUD DE RENOVACIN INTEGRACIN DE LAS QUE REALIZA EL ANALISTA II EN GESTIN AMBIENTAL I) PROCEDIMIENTO DE REVISIN PRELIMINAR TAREAS Se debern cumplir las siguientes tareas: 1a. Revisar todos los expedientes relacionados al trmite de Renovacin Integracin de Licencias Ambientales, a fin de contar con informacin referida a la AOP. 1b. Consultar con el personal de la DGMACC, si cuenta con informacin relacionada con la AOP en cuestin. 2a.Revisar el informe tcnico y recomendaciones provenientes del OSC. En caso de no existir este, elaborar el informe tcnico recomendando la devolucin del trmite para la Renovacin Integracin de LAs al OSC. 3a. Verificar mediante la base de datos y/o revisin de mapas, si la AOP se encuentra en un rea protegida nacional. En caso de que sea as, remitir el documento a la instancia superior para remisin del proceso al SERNAP. 4a. Efectuar un examen preliminar al documento presentado para la Renovacin Integracin de LAs, su contenido y anexos, de manera que se conozca la organizacin del documento. Lista de Verificacin 1. Requisitos a verificar: La lista de verificacin 1 llenada. La lista de verificacin 1. INSUMOS DEL PROCEDIMIENTO REGISTROS, FORMULARIOS Y OTROS IMPRESOS RESULTADOS VERIFICABLES
Se realiza para:
2. Contar con el respaldo tcnico y legal, contenido en el informe del OSC para la toma de decisiones respecto a la Renovacin Integracin de Licencias Ambintales
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5a. Revisar la documentacin legal y administrativa, segn los requisitos a verificar de la lista de verificacin 1. 5b. En caso de ausencia de algn requisito, tomar en cuenta para la elaboracin del informe tcnico y comunicacin al RL.
3. Verificar si la AOP se encuentra en un rea protegida nacional
4. Verificar la estructura del documento para la Renovacin Integracin de Licencias Ambintales, as como la verificacin de la inclusin de los documentos legales y administrativos requeridos por la reglamentacin.
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136 II) PROCEDIMIENTO DE ANLISIS TCNICO AMBIENTAL TAREAS INSUMOS DEL PROCEDIMIENTO REGISTROS, FORMULARIOS Y OTROS IMPRESOS RESULTADOS VERIFICABLES Se debern cumplir las siguientes tareas: 1a.Verificar en detalle el contenido del documento para la Renovacin Integracin de LAs presentados, cotejando con los requisitos y criterios establecidos en las listas de verificacin aplicables. Listas de Verificacin 2. Informe tcnico del OSC. Requisitos a verificar: Las listas de verificacin 2 llenadas. Las listas de verificacin 2 y 3 llenadas. Determinar de manera clara cada una de las solicitudes de aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas, en funcin a las casillas de incumplimiento de las listas de verificacin aplicables.
Se realiza para:
1. Verificar el contenido tcnico ambiental establecido para la solicitud de Renovacin Integracin de Licencias Ambintales en el Art. 3 Punto III Incisos a, b, c y d de la RA VMABCC N 006 /09., Art. 23 del RPCA (en casos de integracin de DIAs) o 103 y 104 del RPCA (en casos de integracin de DAAs).
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2. Respaldar la aprobacin del proceso y consiguiente emisin de la Licencia Ambiental Renovada Integrada o solicitud de aclaraciones, correcciones.
Se realiza para: 1a. Elaborar el informe tcnico, segn formato (Anexo 2), considerando los procedimientos I Revisin preliminar y II Anlisis tcnico. Los resultados obtenidos en los procedimientos de Revisin Preliminar y Anlisis Tcnico Ambiental, y los formatos de informes tcnicos (primera y segunda revisin). Los informes tcnicos elaborados por el Analista II en Gestin Ambiental
Requisitos a verificar:
2. Sintetizar las observaciones, solicitud de aclaraciones o enmiendas; la devolucin de la documentacin al OSC; la aprobacin del EEIA o su rechazo. 2b. Remitir una copia del resultado del proceso con nota de atencin para conocimiento al OSC, y/o SERNAP. 3.1 En contexto de primera revisin: a) Redactar la carta de aprobacin y de emisin de la Licencia Ambiental Renovada Integrada, cuando no existan observaciones al proceso. Incluir recomendaciones referentes a la comunicacin del inicio de operaciones y de la periodicidad con la que se remitirn los Informes de Monitoreo Ambiental. b) Elaborar la carta de observaciones, para notificar al RL, en caso de que los procedimientos de revisin Preliminar y Anlisis Tcnico Ambiental determinen la necesidad de complementaciones, aclaraciones o enmiendas, solicitando se subsane lo observado para el ingreso del proceso en una segunda revisin. 3.2 En contexto de segunda revisin: a) Redactar la carta de aprobacin y de emisin de la Licencia Ambiental Renovada Integrada, cuando no existan observaciones al proceso. Incluir recomendaciones referentes a la comunicacin del inicio de operaciones y de la periodicidad con la que se remitirn los Informes de Monitoreo Ambiental. b) Redactar la carta de devolucin del proceso al RL, cuando las complementaciones, aclaraciones o enmiendas, no sean subsanadas.
2a. Redactar la carta de devolucin del proceso al OSC, cuando se observe que no se incluye el pronunciamiento del SERNAP (AOPs que se encuentren en reas protegidas nacionales).
El informe tcnico de primera revisin y segunda revisin (cuando corresponda), Nota de devolucin del proceso de Reno integracin de LAs Las cartas de comunicacin sobre los resultados del proceso al RL, as como al OSC, Gobierno Departamental y al SERNAP (cuando corresponda)
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3. Informar a instancias superiores sobre los procedimientos de revisin empleados, los resultados y las conclusiones ya sea en contexto de primera o segunda revisin (si correspondiera)
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FLUJO GRAMA 2 PROCEDIMIENTOS DE REVISIN DE LA SOLICITUD DE RENOVACIN - INTEGRACIN

NO
SI
NO
SI
La estructura de la documentacin para la Renovacin Integracin de LA se enmarca al RPCA?
NO
SI
El contenido de la documentacin para la Renovacin - Integracin de LA se enmarca a lo establecido en la RA VMABCC N 006 /092 y al RPCA?
NO
SI
La documentacin para la Renovacin Renovacin - Integracin de LA cumple los requisitos de las listas de verificacin 2 y 3?
NO
SI
FIN
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HIDROCARBUROS
Lista de Verificacin 1 Revisin de Requisitos administrativos y legales para Solicitud de Renovacin e Integracin
CUMPLIMIENTO REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES SI Verificar que el proceso de renovacin se efectu con 120 das de antelacin a la fecha de vencimiento de la Licencia Ambiental. Informe tcnico y recomendaciones del OSC, incluyendo el pronunciamiento del SERNAP cuando la AOP se encuentre en rea protegida. Matricula de Comercio para Empresas (FUNDEMPRESA) NIT de la Empresa (AOPs con promotores privados). Copia digital del documento de renovacin presentado. Copia del Poder del Representante Legal Copia del Testimonio de Constitucin de la empresa. Carta de solicitud de integracin de licencias ambientales, firmada por el RL. Fotocopia de las licencias ambientales a ser integradas. Memorial de presentacin de proceso de Registro y Licencia para Actividades con Sustancias Peligrosas (En caso de uso o manejo de sustancias peligrosas.) de acuerdo a lo establecido en la resolucin administrativa VBRFMA N 014/08 de fecha 17 de marzo de 2008 Fotocopia de la inscripcin y registro en la Direccin General de Sustancias Controladas, en caso de que la sustancia peligrosa se encuentre en el listado de sustancias controladas. Fotocopia del permiso del IBTEN en caso de utilizacin de sustancias radioactivas. Se verifica la presentacin de la nmina y organigrama del personal encargado del uso, manejo, almacenamiento, uso y disposicin de las sustancias peligrosas. Se presenta la hoja de vida del personal encargado del manejo de las sustancias peligrosas. NO
Lista de Verificacin 2 Cumplimiento de Requisitos Tcnicos, Legales y Administrativos para la Renovacin e Integracin de Licencias Ambientales
I. DESCRIPCION GENERAL Formulario para la presentacin de la Renovacin-Integracin (Reno-Intg) de LA (Considere mnimamente los datos de identificacin del proyecto completos (Nombre de la AOP, ubicacin (Municipio, Provincia y Dpto.), personera jurdica pertinente; entidad ejecutora y entidad responsable de la operacin). Describe los antecedentes, justificacin y objetivos de la AOP relacionados al proceso de Ren-Intg. Determina el alcance de las AOP a Reno-Intg (etapas o fases, actividades a desarrollarse, justificacin del proceso de integracin. Describe los componentes de las AOPs, las caractersticas tcnicas, estado de funcionamiento actual, capacidad y otra informacin relevante que permita una adecuada evaluacin de los componentes de las AOP. Se incluye una planilla o tabla que describa todas las actividades sujetas a RenoIntg, la(s) Licencia(s) Ambiental(es) que les corresponde(n), identificando el objetivo y tiempo de vigencia de cada una e informando si el componente integrado est o no en ejecucin (grado de avance) y el grado de cumplimiento de las medidas aprobadas en los documentos matrices.
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Cuenta con un reporte del grado de cumplimiento de planes y programa aprobados en el marco de las LAs objeto de renovacin. Identifica aquellos aspectos tcnicos modificados (medidas de mitigacin complementarias) y aspectos legales modificados (cambio de RL, razn social u otros similares) Cuenta con un diagnostico actual de lnea base, que incluye la descripcin de los componentes abiticos y biticos, anlisis de los parmetros monitoreados durante la vigencia de las LAs y anlisis de sensibilidad social y ambiental Cuenta con un resumen de los informes de reportes de monitoreo ambiental, presentados en el marco de los Planes y Programas aprobados, conforme a normativa establecida. ii. Identificacin DE IMPACTOS Y PLANTEAMIENTO DEL PPM, PASA Y PAA RENO-INTG Se identifican deficiencias resultantes de algunas medidas de mitigacin no aplicadas, o de medidas aplicadas sin la eficacia necesaria. PPM renovado integrado(1) PAA renovado integrado(si corresponde) (2) PASA renovado integrado (1) iii. PLAN DE ABANDONO El Plan de Abandono contempla el abandono temporal y definitivo de la AOP, garantizando que el sitio de emplazamiento de la AOP y el entorno se restauren, de manera que se asemejen a las condiciones inciales. El Plan de Abandono, se adecua a las caractersticas de la AOP y su entorno, y considera la posibilidad de modificarse en el momento de su ejecucin. Cuenta con un Plan de Monitoreo que permite verificar la eficacia de su implementacin en un tiempo determinado. IV. ANEXOS Se incluye una copia de las licencias ambientales, notas emitidas para la AOP que sern Reno-Intg. Incluye: -Mapa de ubicacin a escala adecuada. -Imagen satelital a escala adecuada con la ubicacin de la AOP. -Mapas temticos a escala adecuada (verificar que se especifique el sistema utilizado y sealar las reas de sensibilidad por factor ambiental, segn corresponda). Mapa Geolgico Mapa de vegetacin. Mapa Hdrico. Mapa de zonificacin Agroecolgica. Mapa Topogrfico base. Mapa de suelos Mapa de sensibilidad socioeconmica. -Planos de infraestructura a instalar -Resultados de anlisis de calidad de factores ambientales. -Ubicacin geogrfica de puntos de muestreo (coordenadas geogrficas) -Planos o croquis de ubicacin de puntos de muestreo de factores ambientales. -Plan de respuesta a emergencia -Diagramas de respuesta a emergencias -Sistema de Gestin Ambiental -Fotografas Se incluye otros planes y programas: plan de manejo de residuos, plan de relaciones comunitarias, plan de control de erosin, plan contra incendios sistemas de gestin ambiental, etc.
(1) El PPM PASA Reno-Intg., deben contener todos los componentes considerados para la obtencin de la licencias ambientales (DIA), segn lo establecido por la reglamentacin vigente, el Analista II en Gestin Ambiental podr cotejar la informacin del documento presentado. (2) El PAA Reno-Intg, deben contener todos los componentes considerados para la obtencin de las licencias ambientales (DAA), segn lo establecido por la reglamentacin vigente, el Analista II en Gestin Ambiental podr cotejar la informacin del documento presentado apoyndose con las listas de verificacin del MA.
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HIDROCARBUROS
HOM
HOMOLOGACIN DE LICENCIAS AMBIENTALES
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2.12 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIN DE SOLICITUDES DE HOMOLOGACIN DE LICENCIAS AMBIENTALES
OBJETIVO: Establecer las funciones tcnicas, canales de comunicacin, relacionamiento interinstitucional y criterios para el proceso de revisin de Solicitudes de Homologacin de LAs (DIA, DDA), remitidas a la AACN por la Instancia Ambiental de la Gobernacin o el RL.
PLAZO DE REVISIN: Revisin de la Solicitud de Homologacin de LA : 20 das hbiles Art. 84 y Art. 148 del RPCA
En caso de que la AACN no cumpla el plazo de revisin de la DIA o DAA emitida por la Instancia Ambiental Dependiente de la Gobernacin, la DIA o DAA quedar consolidada o convalidada de manera automtica Art. 26 de la Ley 1333 Art 84 del RPCA (DIA) Art. 148 del RPCA (DAA).
Recepciona el documento de la Instancia Ambiental Dependiente de la Gobernacin Registra el documento en la base de datos de la DGMACC Remite el proceso al Director@ de la DGMACC
INSTANCIA

Una vez remitido el proceso al RL con las observaciones al IRAP (si corresponde), enva el expediente al CEDOCA para su custodia. Una vez remitido el proceso aprobado a la Instancia Ambiental dependiente de la Gobernacin, enva el expediente al CEDOCA para su custodia.
Instruye en hoja de ruta la revisin del documento Remite el documento al CEDOCA
Aprueba en ltima instancia el informe tcnico de revisin del documento. Remite el proceso al Viceministr@ de de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climticos y de Gestin y Desarrollo Forestal y a las Instancia Ambiental dependiente de la Gobernacin, en caso de procederse con la homologacin. Comunica solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL. Pone en conocimiento del Gobierno Departamental, la OSC y SERNAP (cuando la AOP se encuentra en rea protegida nacional).

Asigna N de proceso. Remite el proceso del documento al Analista I en Gestin Ambiental del Sector Hidrocarburos. Recibe el proceso concluido para su custodia. Recepciona el proceso Asigna el proceso a un Analista II en Gestin Ambiental. Recepciona el proceso Recepciona el proceso Recepciona el proceso Recepciona en primera instancia, a travs de la Secretaria (ventanilla nica), el trmite y el informe del OSC.
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CEDOCA
Revisa el informe tcnico del Analista II y da el visto bueno. Remite el proceso del documento con el informe tcnico al Coordinador de Prevencin y Control Ambiental.
Realiza los procedimientos de revisin del Instructivo General Realiza los siguientes procedimientos especficos de revisin (Desarrollados de las pginas siguientes: I) Procedimiento de Revisin Preliminar II) Procedimiento de Anlisis Tcnico Ambiental III) Procedimiento de Elaboracin del Informe Tcnico Remite el proceso de Homologacin y los documentos de revisin al Analista en Gestin Ambiental I. Controla el cumplimento de plazos. Resuelve controversias que surjan en la revisin del documento entre el Analista I y Analista II. Remite el proceso del documento con el informe tcnico al Jef@ de la Unidad de Gestin Ambiental. Aprueba el informe tcnico de la revisin del documento a homologado. Remite el proceso de homologacin con el informe tcnico al Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climticos. Otorga la Homologacin de la Licencia Ambiental (DIA o DAA). Notifica al RL sobre los resultados del proceso de homologacin. Remite el tramite de Homologacin de LA a la secretaria de la DGMACC
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FLUJOGRAMA 1 PROCESO DE REVISIN DE HOMOLOGACIN DE LICENCIAS AMBIENTALES

Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climticos CEDOCA ANALISTA I en Gestin Ambiental Recepciona el trmite. Asigna el trmite a un Analista II en Gestin Ambiental.
Recepciona el documento de la Instancia Ambiental Dependiente de la Gobernacin correspondiente. Registra el documento en la Base de Datos de la DGMACC. Remite el trmite al Director de la DGMACC. Instruye en hoja de ruta la revisin del documento. Remite el documento al CEDOCA. Asigna N de trmite. Remite el documento al Analista I en Gestin Ambiental del Sector Hidrocarburos. ANALISTA II en Gestin Ambiental Recepciona el trmite. Recepciona el trmite. Revisa el Informe Tcnico del Analista II y da el visto bueno. Remite el Trmite del documento con el Informe Tcnico al Coordinador de Prevencin y Control Ambiental. Controla el cumplimento de plazos. Resuelve controversias que surjan en la revisin del documento entre el Analista I y el Analista II Remite el Trmite del documento con el Informe Tcnico al Jefe de la Unidad de Gestin Ambiental. ANALISTA I en Gestin Ambiental Coordinador@ de Prevencin y Control Ambiental
Jef@ de la Unidad de Gestin Ambiental Recepciona el trmite. Aprueba el Informe Tcnico de la revisin del documento Remite el Trmite del documento con el Informe Tcnico al Director General de Medio Ambiente y Cambios Climticos.
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Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climticos y de Gestin y Desarrollo Forestal. Otorga la Homologacin de la Licencia Ambiental (DIA o DAA). Notifica al RL sobre los resultados del proceso de homologacin. Remite el tramite de Homologacin de LA a la secretaria de la DGMACC
Realiza los procedimientos de revisin del Instructivo General Realiza la revisin segn los procedimientos especficos de revisin (Desarrollados en la pgina siguiente): I) Procedimiento de Revisin Preliminar II) Procedimiento de Anlisis Tcnico Ambiental III) Procedimiento de Elaboracin del Informe Tcnico Remite el trmite y los documentos de revisin al Analista I
CEDOCA
Aprueba en ltima instancia el informe tcnico de revisin del documento.
Comunica la solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL.
Recomienda a la AACN la procedencia de la homologacin de LA. Y comunica las decisiones de la AACN a la Instancia Ambiental dependiente de la Gobernacin.
Pone en conocimiento del Gobierno Departamental, la OSC y SERNAP (cuando la AOP se encuentra en un APN).
PROCEDIMIENTOS PARA LA REVISIN DE LA SOLICITUD DE HOMOLOGACIN QUE REALIZA EL ANALISTA II EN GESTIN AMBIENTAL
Se realiza para: 1a. Revisar el informe tcnico y recomendaciones provenientes del OSC. En caso de no existir este, elaborar el informe tcnico recomendando solicitar el mismo a la Instancia Ambiental dependiente de la Gobernacin. 3a.Revisar el informe tcnico y recomendaciones provenientes del OSC y el SERNAP, as como los resultados de la Consulta y Participacin, en caso de ubicarse la AOP en TCOs, PIOs y CCs. En caso de no existir estos, elaborar el informe tcnico recomendando la devolucin del documento a la instancia ambiental dependiente de la Gobernacin 4a. Efectuar un examen preliminar al IRAP, su contenido y anexos, de manera que se conozca la organizacin del documento. Lista de Verificacin 1. Informe tcnico del OSC IRAP presentado. Informacin recabada de la AOP.
Requisitos a verificar: La lista de verificacin 1 llenada. La lista de verificacin 1 llenada.
1. Contar con el respaldo tcnico y legal, contenido en el informe del OSC y de la Autoridad Ambiental Competente Departamental (AACD) para la toma de decisiones respecto al Documento tcnico presentado.
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2. Verificar si la AOP se encuentra en un rea Protegida Nacional y/o en una TCO, PIO o CC.
4. Verificar la estructura del documento en el marco del RPCA y la inclusin de los documentos requeridos por la reglamentacin, para facilitar el anlisis de la informacin durante los siguientes pasos de la revisin.
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146 II) PROCEDIMIENTO DE ANLISIS TCNICO AMBIENTAL TAREAS INSUMOS DEL PROCEDIMIENTO Requisitos a verificar: Listas de Verificacin 2 y 3. Informe tcnico del OSC. Las listas de verificacin 2 y 3 llenadas. Las listas de verificacin 2 y 3. REGISTROS, FORMULARIOS Y OTROS IMPRESOS RESULTADOS VERIFICABLES Se debern cumplir las siguientes tareas: 1a.Verificar en detalle el contenido del IRAP presentado, cotejando con los requisitos y criterios establecidos en las listas de verificacin 1 y 2 del IRAP (segn corresponda). 1b. Observar los incumplimientos (marcar NO en las listas de verificacin 2 y 3 del documento tcnico (segn corresponda), cuando el Analista II en Gestin Ambiental lo considere necesario, utilizando la casilla correspondiente a Observaciones en las listas de verificacin, justificando la marca negativa y su efecto en el proceso. Determinar de manera clara cada una de las solicitudes de aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas, en funcin a las casillas de incumplimiento de la lista de verificacin 2 y 3. 2b.En caso de homologacin de DIA o DAA, determinar si el EEIA o MA corresponde a una AOP contemplada en el Artculo 85 del RPCA (negacin de la DIA).
Se realiza para:
1. Verificar el contenido tcnico ambiental establecidos Art. 23 al 35 del RPCA (para la homologacin de DIAs) y de los Art. 103 y 104 del RPCA (para la homologacin de DAAs).
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2. Respaldar la aprobacin del proceso y consiguiente homologacin de la DIA o DAA (segn corresponda) o en su caso la negacin de la homologacin.

Se debern cumplir las siguientes tareas: 1a. Elaborar el informe tcnico, segn formato (Anexo 2), considerando los procedimientos I Revisin Preliminar y II Anlisis Tcnico. Informe tcnico del OSC IRAP presentado. La lista de verificacin 1, 2 y 3. Informacin recabada de la AOP. Hoja de Ruta Formato del Informe Tcnico Requisitos a verificar: Los informes tcnicos elaborados por el Analista II en Gestin Ambiental
Se realiza para:
2. Sintetizar las observaciones, solicitud de aclaraciones o enmiendas; la devolucin de la documentacin al AACD; la homologacin del IRAP o su rechazo. Redactar la carta de devolucin del proceso a la AACD, cuando la AOP se encuentre en TCO, tierras de PIOs y CCs y el Informe tcnico del OSC no puntualice los resultados el proceso de Consulta y Participacin efectuado. 2b. Remitir una copia del resultado del proceso con nota de atencin para conocimiento a la AACD, y/o SERNAP. 3.1 En contexto de primera revisin: a) Redactar la carta de homologacin de la Licencia Ambiental, cuando no existan observaciones al proceso. Incluir recomendaciones referentes a la comunicacin del inicio de operaciones y de la periodicidad con la que se remitirn los Informes de Monitoreo Ambiental. b) Elaborar la carta de observaciones, para notificar al RL, en caso de que los procedimientos de revisin Preliminar y Anlisis Tcnico Ambiental determinen la necesidad de complementaciones, aclaraciones o enmiendas, solicitando se subsane lo observado para el ingreso del proceso en una segunda revisin. c) Elaborar la carta de rechazo de la AOP, en caso de que se verifiquen los causales establecidos en el Art. 85 del RPCA. 3.2 En contexto de segunda revisin: a) Redactar la carta de homologacin de la Licencia Ambiental, cuando no existan observaciones al proceso. Incluir recomendaciones referentes a la comunicacin del inicio de operaciones y de la periodicidad con la que se remitirn los Informes de Monitoreo Ambiental. b) Redactar la carta de devolucin del proceso al RL, cuando las complementaciones, aclaraciones o enmiendas, no sean subsanadas.
2a. Redactar la carta de devolucin del proceso a la AACD, cuando se observe que no se incluye el pronunciamiento del SERNAP (AOPs que se encuentren en reas protegidas nacionales).
El informe tcnico de primera revisin y segunda revisin (cuando corresponda), Las cartas de comunicacin al RL, as como al OSC, SERNAP (cuando corresponda) y AACD de los resultados del proceso. Nota de denegacin de la Homologacin de DIA al RL (en su caso si existen causales respaldadas por el Art. 85 del RPCA.) Licencia Ambiental Homologada.
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LISTAS DE VERIFICACIN En caso de homologacin de DIA, aplquese las listas de verificacin 1, 2 y 3, contenidas en el Instructivo (B) del presente Manual: Estudio de Evaluacin de Impacto Ambiental.
En caso de homologacin de DAA, aplquese las listas de verificacin 1, 2 y 3, contenidas en el Instructivo (D) del presente Manual: Manifiesto Ambiental.
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IMA
INFORMES MONITOREO AMBIENTAL
HIDROCARBUROS
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2.13 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIN DE INFORMES DE MONITOREO AMBIENTAL SECTOR HIDROCARBUROS
OBJETIVO: Establecer las funciones tcnicas, canales de comunicacin, relacionamiento interinstitucional y criterios para el proceso de revisin de IMAs
de AOPs que cuenten con LA, presentados a la AACN y emisin de recomendaciones para optimizar el control ambiental.
INSTANCIAS RESPONSABLES: Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climticos y de Gestin y Desarrollo Forestal, y la Direccin
General de Medio Ambiente y Cambios Climticos (DGMACC).
(Ver flujogramas del instructivo) 30 das hbiles 15 das hbiles
PLAZO DE REVISIN: Revisin del Informe de Monitoreo Ambiental : Segunda Revisin del Informe Complementario :
DESCRIPCIN DE FUNCIONES PARA LA EJECUCIN DEL PROCESO FASE DE RECEPCIN, REGISTRO, ASIGNACIN Y CUSTODIA Recepciona el IMA. Registra el documento en la base de datos de la DGMACC. Remite al Director@ de la DGMACC. Instruye en hoja de ruta la revisin del IMA. Remite el IMA al CEDOCA. FASE DE REVISIN, APROBACIN Y COMUNICACIN
INSTANCIA

Asigna N de proceso. Remite el proceso del IMA al Jef@ de Unidad de Gestin Ambiental. Recibe el proceso concluido para su custodia. Recepciona el trmite de MA Asigna el proceso a un Analista II en Gestin Ambiental. Recepciona el trmite de IMA
HIDROCARBUROS
Aprueba en ltima instancia el informe tcnico de revisin del IMA. Comunica solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL. Notifica al RL y pone en conocimiento de la OSC (AOPs de electricidad y caminos) y el SERNAP (cuando la AOP se encuentra en rea protegida nacional). Remite el expediente al CEDOCA para su custodia.
CEDOCA
Revisa el informe tcnico del Analista II en Inspeccin Ambiental y da el visto bueno. Aprueba el proceso del IMA. Remite el documento de IMA con el Informe Tcnico al Director General de Medio Ambiente y Cambios Climticos
Analista II en Inspeccin Ambiental
Realiza los procedimientos de revisin del Instructivo General. Realiza los procedimientos especficos de revisin (Desarrollados en las pginas siguientes): Procedimiento de Revisin Preliminar. Procedimiento de Anlisis Tcnico Ambiental Procedimiento de Elaboracin del Informe Tcnico Remite el proceso y los documentos de revisin al Jefe de Unidad de Gestin Ambiental.
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FLUJOGRAMA 1 PROCESO DE REVISIN DE INFORME DE MONITOREO AMBIENTAL
Jefe@ de la Unidad de Gestin Ambiental
Recibe el IMA con el Informe del OSC (cuando corresponda). Registros del documento en la Base de Datos. Remite al Director General de Medio Ambiente y Cambios Climticos. Instruye en hoja de ruta la revisin del IMA. Remite el IMA al CEDOCA. Asigna N de trmite. Remite el IMA al Jefe de Unidad de Gestin Ambiental.
Recepciona el trmite. Asigna el trmite a un Analista II en Inspecciones Ambientales.
ANALISTA II en Inspeccin Ambiental Jefe@ de Unidad de Gestin Ambiental Recepciona el trmite. Revisa el Informe Tcnico del Analista II en Inspeccin Ambiental y da el visto bueno. Remite el documento de IMA con el Informe Tcnico al Director General de Medio Ambiente y Cambios Climticos.
Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climticos Aprueba en ltima instancia el informe tcnico de revisin del IMA. Notifica al RL los resultados de la evaluacin. Remite el tramite a la Secretaria de la DGMACC. Comunica solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL y/o a las instancias estatales involucradas en la gestin ambiental.
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CEDOCA Enva el expediente al CEDOCA para su custodia. Recibe el Trmite concluido para su archivo.
Realiza los procedimientos de revisin del Instructivo General. Realiza la revisin segn los procedimientos especficos de revisin (Desarrollados en la pgina siguiente): I) Procedimiento de Revisin Preliminar. II) Procedimiento de Anlisis Tcnico Ambiental. III) Procedimiento de Elaboracin del Informe Tcnico.
PROCEDIMIENTOS PARA LA REVISIN DEL IMA QUE REALIZA EL ANALISTA II EN INSPECCIN AMBIENTAL
Se realiza para: 1a. Revisar el expediente de la AOP disponible en el CEDOCA, a fin de contar con la informacin referida a la AOP. 2a. Efectuar un examen preliminar de la documentacin presentadas para la revisin del IMA, su contenido y anexos, de manera que se conozca la organizacin del documento. Lista de Verificacin 1. La lista de verificacin 1 llenada.
Requisitos a verificar: La lista de verificacin 1 llenada.
1. Revisar el Documento y Expediente disponible en el CEDOCA referida a la AOP.
2. Verificar la organizacin del IMA, para facilitar el anlisis de la informacin durante los siguientes pasos de la revisin, as como la verificacin de la inclusin de los documentos legales y administrativos requeridos por la reglamentacin, o por las caractersticas particulares del Sector de Hidrocarburos. 3a. En caso de que se verifique alguna causal para devolucin de documento o No Conformidad, se deber elaborar el informe de devolucin caso contrario continuar la revisin con la elaboracin del informe para la complementacin.
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3. Considerar los resultados del procedimiento de revisin preliminar, para la continuidad u observacin del trmite.
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II) PROCEDIMIENTO DE ANLISIS TCNICO AMBIENTAL
PROPSITOS ESPECFICOS DEL PROCEDIMIENTO TAREAS INSUMOS DEL PROCEDIMIENTO
VREGISTROS, FORMULARIOS Y OTROS IMPRESOS
Se realiza para: Se debern cumplir las siguientes tareas: Requisitos a verificar: Listas de Verificacin 2 y 3. 1a.Revisar detalladamente el contenido del IMA presentado, cotejando con los requisitos y criterios establecidos en las listas de verificacin 2 y 3, as tambin se deber considerar los criterios especficos para el rea de Sector de Hidrocarburos. 2a Observar el o los incumplimientos (marca NO en las listas de verificacin 2 y 3), cuando el Analista II en Inspeccin Ambiental lo considere necesario, utilizando la casilla correspondiente a Observaciones en las listas de verificacin, justificando la marca negativa y su efecto en el proceso. 3a En caso de No Conformidad, elaboracin del informe para la complementacin.
1. Verificar el contenido tcnico ambiental del IMA.
Las listas de verificacin 2 y 3 llenadas.
Las listas de verificacin 2 y 3 llenada.
2. Respaldar la conformidad del proceso y consiguiente cumplimiento del IMA o la solicitud de aclaraciones, correcciones y/o enmiendas.
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3. Observaciones del IMA al RL.
Se realiza para: 1a. Elaborar el informe tcnico, segn formato (Anexo 2), considerando los procedimientos I Revisin preliminar y II Anlisis tcnico. 2.1 En contexto de primera revisin: a) Redactar la carta de conformidad del IMA, incluyendo las recomendaciones especficas para la gestin ambiental de la AOP, as como las recomendaciones relacionadas con la realizacin de las acciones para el monitoreo. b) Elaborar la carta de observaciones, en caso de que los procedimientos de revisin Preliminar y Anlisis Tcnico Ambiental determinen la necesidad de complementaciones, aclaraciones o enmiendas, para notificar al RL, solicitando se subsane lo observado para el ingreso del proceso en una segunda revisin. 2.2 En contexto de segunda revisin: a) Redactar la carta de atencin de resultados de la evaluacin del IMA, incluyendo las recomendaciones especficas para la gestin ambiental de la AOP. as como las recomendaciones relacionadas con la realizacin de las acciones para el monitoreo. 3b. Remitir una copia del resultado del proceso con nota de atencin para conocimiento al RL. Los resultados obtenidos en los procedimientos de Revisin Preliminar y Anlisis Tcnico Ambiental, y los formatos de informes tcnicos (primera y segunda revisin).
Requisitos a verificar: Los informes tcnicos elaborados por el Analista II en Inspeccin Ambiental.
1. Sustentar el informe tcnico final.
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2. Informar a instancias superiores sobre los procedimientos de revisin, los resultados y las conclusiones.
El informe tcnico. Las cartas de comunicacin de los resultados del proceso de revisin del IMA al RL, as como a la AACD, OSC, y SERNAP (cuando corresponda)
3. Sustentar y respaldar la revisin de la documentacin al RL.
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FLUJO GRAMA 2 PROCEDIMIENTOS DE REVISIN DEL INFORME DE MONITOREO AMBIENTAL
REVISIN (ANALISTA II EN INSPECCION AMBIENTAL )

INICIO
COMUNICACIN O DEVOLUCIN
Se cumplen con todos los requisitos de la revisin preliminar del IMA? (Lista de verificacin 1)
NO
Elaboracin del Informe Tecnico recomendando la devolucin del trmite del IMA, mediamte nota al RL
SI

SI
El IMA cumple los requisitos de las listas de verificacin 2 y 3?
NO
SI
Comunicacin de los resultados.
FIN
156
HIDROCARBUROS
Lista de Verificacin 1: Revisin de Informes de Monitoreos Ambientales Cumplimiento de Criterios administrativos y legales
CUMPLIMIENTO REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES SI Expediente de la AOP. Licencia Ambiental otorgada y carta de emisin de la Licencia Ambiental. Correspondencia entre el IMA y la AOP. Relacin entre el IMA y los compromisos suscritos (PAA-PASA , PPM-PASA) Declaracin Jurada NO
Lista de Verificacin 2: Revisin de IMAS Cumplimiento de Criterios Tcnicos

CUMPLE SI NO
CRITERIOS
OBSERVACIONES
RESPALDO
El IMA refleja el cumplimiento planteado para el PPM, PAA o PASA, as como los compromisos asumidos ante a la AAC segn corresponda. El IMA incluye informacin que refleja la etapa en la que se encuentra el desarrollo del proyecto. Se adjuntan las planillas de control de las mediciones de emisiones atmosfricas y de niveles de ruido, con los reportes de laboratorio (si corresponde). Se presenta un inventario de emisiones con periodicidad segn corresponda. Se adjunta constancia de cumplimiento del plan de gestin de residuos slidos, residuos peligrosos y residuos industriales. Ej.: Documentacin de entrega y recepcin de residuos slidos a empresas u otro encargado de su disposicin final Fotografas o registros de la empresa encargada de la disposicin final Licencia Ambiental y Licencia para actividades con sustancias peligrosas, de la empresa encargada de la recoleccin y disposicin final de residuos peligrosos. Detalla los parmetros de Monitoreos establecidos en el PASA y las Medidas de Mitigacin o Adecuacin en el PPM o PAA propuestos. Incluye informes de los resultados de calidad de aguas crudas o tratadas y calidad de efluentes emitidas por un laboratorio idneo. Se especifican los puntos de monitoreo georeferenciados (especificando el sistema utilizado).
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CRITERIOS
CUMPLE SI NO
OBSERVACIONES
RESPALDO
El IMA se desarrolla en funcin a las actividades planteadas en el PASA, evidenciando la coherencia con el PPM o PAA. El IMA describe el avance de las medidas de prevencin, mitigacin y/ adecuacin cada actividad, detallando las caractersticas de las mismas. Se comparan los resultados obtenidos, con los lmites permisibles establecidos en la reglamentacin vigente (De acuerdo al Sector y si Corresponde). Se especifican datos de frecuencia de muestreo y aplicacin de las medidas, los materiales, el personal responsable los aspectos y parmetros de anlisis para cada factor, verificando que los mismos coincidan con el PASA y PPM o PAA/ PASA. Cuenta con suficientes datos para demostrar el cumplimiento de las medidas de prevencin, mitigacin y adecuacin, as como la eficiencia de las mismas. De manera que sea posible modificar las medidas segn se evidencie la necesidad, previa aprobacin y aplicacin del Art. 152 y 156 del RPCA. El documento tcnico detalla el planteamiento de modificaciones o acciones, para adecuar las medidas de mitigacin inadecuadas o ineficaces. Se adjunta un detalle cronolgico de las contingencias que ocasionaron impactos ambientales. Art. 152 y 156 del RPCA
Lista de Verificacin 3: Informacin Tcnica de Respaldo

CUMPLIMIENTO SI NO
REQUISITOS/ LINEAMIENTOS Planos de ubicacin de puntos de muestreo Fotografas
OBSERVACIONES
Nota. Todos los mapas y planos deben estar elaborados a escala adecuada y georeferenciados. Nota. El IMA no se constituye en un instrumento para regularizar, modificar y/o ampliar los alcances establecidos
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HIDROCARBUROS
ANEXOS
1. FORMATOS DE MATRICES PPM-PASA, CONSULTA Y PARTICIPACIN 2. FORMATOS DE INFORMES TCNICOS 3. MODELOS DE LICENCIAS AMBIENTALES Y NORMALIZACIN DE SU CODIFICACIN
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ANEXO 1
FORMATOS DE MATRICES PPM-PASA, CONSULTA Y PARTICIPACION
HIDROCARBUROS
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ANEXO 1
Tabla 1: Identificacin de Impactos y Mediadas de Mitigacin Implementacin y Ejecucin de la Medidas de Mitigacin
Medias de Mitigacin
Impacto Ambiental
Factor Ambiental
Precio Unitario
Observaciones Responsable
Metodologa
Ubicacin
Cantidad
Nmero
Unidad
Cdigo
Numero: Corresponde al nmero de impacto ambiental Cdigo: Esta referido a la codificacin secuencial, asignada en funcin a cada factor ambiental. Factor Ambiental: Es el factor ambiental afectado. tem: Descripcin del tem de obra. Impacto Ambiental: descripcin del impacto ambiental generado al factor ambiental analizado. Medidas de Mitigacin: Medidas de mitigacin propuestas para minimizar, reducir y/o controlar el impacto. Metodologa: La metodologa que se empleara para implementar la mediad (pueden ser Especificaciones Tcnicas). Ubicacin: Es la localizacin de las medidas de mitigacin que pueden ser en un tramo o un rea especifica (indicar progresivas y/o coordenadas) Unidad: Es la unidad de medicin considerada para la ejecucin del tem. Cantidad: Es el valor, cuanta o medida del tem de obra. Precio Unitario: Es el precio unitario el cual debe incluir las consideraciones ambientales que se proponen. Total: Es el producto de la cantidad y el precio unitario del tem. Responsable: Es el responsable de la implementacin y ejecucin del tem. Observaciones: Se consideran los problemas encontrados en la implementacin de las medidas de mitigacin u otras que se consideren importantes.
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Total
tem
163
Tabla 2: Plan de Aplicacin y Seguimiento Ambiental Seguimiento a la Implementacin de la Medidas de Mitigacin

Ubicacin del Punto de Muestreo
Parmetros de Verificacin
Frecuencia de Muestreo
Costo del Seguimiento
Medias de Mitigacin
Observaciones
Material Requerido
Impacto Ambiental
Limites Permisibles
Factor Ambiental
Ubicacin del punto de Muestreo: Es la localizacin del punto de muestreo que pueden ser en un tramo o un rea especifica (indicar progresivas y/o coordenadas UTM). Parmetros de Verificacin: Es el parmetro relacionado al factor ambiental que ser sujeto de verificacin, si corresponde. Limites Permisibles: Son los lmites permisibles establecidos en los Reglamentos Ambientales para los parmetros de los factores ambintales. Frecuencia de Muestreo: Es la cantidad de veces que se debe realizar el muestreo de dicho parmetro en un determinado periodo de tiempo. Material Requerido: Son los materiales que se requerirn para realizar el seguimiento y verificacin de la implementacin de las mediadas ambientales (equipos especiales y otros). Costo del Seguimiento: Son los costos directos necesarios para realizar el seguimiento a la implementacin de las medidas de mitigacin. Responsable: Es el responsable del seguimiento.
Tabla 3: Resumen de acuerdos y medidas sugeridas en la consulta y participacin

POSIBLES IMPACTOS MEDIDAS SUGERIDAS CONCORDANCIA CON EL EEIA (*)
ACTIVIDAD
FACTOR
ACUERDOS
HIDROCARBUROS
Responsable
Numero
Cdigo
tem
ANEXO 2
FORMATOS DE INFORMES TCNICOS
HIDROCARBUROS
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FORMATO DE INFORME TCNICO FICHA AMBIENTAL (Primera Revisin) (CODIFICACIN DE INFORME) A: DIRECTOR@ GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMTICOS VIA: JEF@ DE LA UNIDAD DE GESTIN AMBIENTAL COORDINADOR@ DE PREVENCIN Y CONTROL AMBIENTAL ANALISTA I EN GESTIN AMBIENTAL DE: ANALISTA II EN GESTIN AMBIENTAL REFERENCIA: FECHA:
FA
En caso de que existan causales de de devolucin del Documento En la Fase de revisin preliminar, nicamente deber incluirse los incisos I, II, III (Hasta la Lista de verificacin 1) V y VI.
I.
ANTECEDENTES Fecha de Ingreso en Ventanilla nica: Fecha de ingreso a la DGMACC:

2010
HOJA DE RUTA N:
El Plazo de revisin se cumple en fecha:
Se deben citar los siguientes datos:
Cdigo nico de la AOP asignado por el CEDOCA. Nombre del Proyecto Empresa Representante Legal. N de Cite. Criterio de categorizacin y alcance emitido por el OSC.
II. DESCRIPCIN DE LA ACTIVIDAD, OBRA O PROYECTO (AOP) Objetivos y descripcin de la AOP: Se deben sintetizar en un prrafo breve, el objetivo general de la AOP. Se deben describir los procesos y operaciones de la AOP (Se pueden utilizar flujogramas). Ubicacin Poltica y Geogrfica: Departamento(s), Provincia(s), Municipio(s), Cantn (s), Localidad (s), Vas de acceso (slo en caso de que estas ltimas sean de relevancia). Tabla de ubicacin geogrfica (Se deben escribir los puntos referenciales de la AOP).
COORDENADA(S) REFERENCIAL(ES) SISTEMA
HIDROCARBUROS
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Descripcin del alcance de la AOP

Se deben describir las fases y actividades de la AOP. Descripcin del monto de inversin y tiempo de vida til.
Descripcin ambiental del rea donde se instalar la AOP:

Describir las caractersticas relevantes del rea donde se implementar la AOP. Citar los factores relevantes biticos, abiticos, socioeconmicos y culturales del rea de influencia de la AOP.
III. REVISION DEL DOCUMENTO Esta etapa del informe es la ms importante ya que traduce y describe los resultados del procedimiento general de revisin preliminar y anlisis tcnico, legal, ambiental y/o administrativo. En este punto del informe se deber considerar: Lista de Verificacin 1 Revisin de Fichas Ambientales Cumplimiento de Requisitos administrativos y legales
CUMPLIMIENTO REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES SI (*) Informe tcnico y recomendaciones del OSC, incluyendo el pronunciamiento del SERNAP cuando la AOP se encuentre en rea protegida. (*) Verificar si en el informe del OSC, se detallan los factores ambientales que requieren anlisis especfico (para EEIAs Categora 2) (Art. 44 del RPCA). (*) Verificar si en el Informe del OSC, contempla el proceso de Consulta y Participacin cuando el proyecto se sobreponga a una TCO, PIO o CC. Revisin del expediente de la AOP (en caso de que ste exista en el CEDOCA). Verificar si el Informe del OSC contiene los aspectos detallados en el Art. 44 del RPCA. Copia de la Boleta de depsito bancario por pago del PCEIA. Matricula de Comercio para Empresas (FUNDEMPRESA) NIT de la Empresa (AOPs con promotores privados). Copia digital de la FA presentada. Copia del Poder del Representante Legal Copia del Testimonio de Constitucin de la empresa. Certificado de uso de suelo.
(*) La falta del requisito es causal de devolucin de la FA.
NO
HIDROCARBUROS
Lista de Verificacin 2: Revisin de Fichas Ambientales Cumplimiento de Criterios Los datos contenidos en los siguientes acpites del formulario de la FA presentada: I. INFORMACIN GENERAL II. DATOS DE LA UNIDAD PRODUCTIVA III. IDENTIFICACIN Y UBICACIN DEL PROYECTO IV. DESCRIPCIN DEL SITIO DE EMPLAZAMIENTO DEL PROYECTO Los puntos mencionados deben estar descritos y guardar una relacin en su estructura y composicin respecto a lo estipulado en el Anexo 1 del RPCA y ser compatibles con la declaracin jurada y con los anexos de la FA presentada.
CRITERIOS TECNICOS
CUMPLIMIENTO SI NO
OBSERVA- REFERENCIONES CIAS
V. DESCRIPCIN DEL PROYECTO Describe las etapas de la AOP (las que correspondan), las cuales pueden ser: Exploracin Ejecucin Operacin Mantenimiento Futuro inducido Abandono Indica el mbito de accin del proyecto. Describe el objetivo general del proyecto. Describe objetivos especficos del proyecto. Verificar, en caso de relacionarse con un plan o proyecto, que se describa la relacin. Proporciona un dato aproximado de la Vida til estimada para la AOP. VI. ALTERNATIVAS Y TECNOLOGAS En caso de considerarse alternativas de localizacin, se describe las alternativas estudiadas, se indica la elegida y se seala por que fueron desestimadas las otras alternativas. Describe las tecnologas y procesos que se aplican. VII. INVERSIN TOTAL Cita el monto de Inversin total del proyecto (Se indica la fase en la que se encuentra el proyecto). VIII. ACTIVIDADES Se describen las actividades previstas en cada etapa del proyecto y su duracin. IX. RECURSOS HUMANOS Especifica la cantidad de mano de obra requerida
HIDROCARBUROS
169
CRITERIOS TECNICOS
CUMPLIMIENTO SI NO
X. RECURSOS NATURALES DEL REA QUE SERN APROVECHADOS Se indican los recursos naturales que sern utilizados y la cantidad A r t . 24 y 25 del RASH
XI. MATERIA PRIMA, INSUMOS Y PRODUCCIN DEL PROYECTO Detalla los insumos, mencionando cantidades exactas o aproximadas, coherentes con los requerimientos de la actividad especfica, as como la fuente de aprovisionamiento, especificando el tipo y cantidades de materia prima e insumos. Menciona los tipos y cantidad de energa necesaria para la implementacin del AOP Indica la produccin anual estimada del producto final XII. PRODUCCIN DE RESIDUOS Especifica todos los tipos de residuos y desechos generados en las diferentes etapas de la AOP. Art. 34 RMCH, Art., 28 RASH
Considera para la identificacin de residuos, todas las etapas y actividades del proyecto, descritas en el punto 8. Especifica cantidades aproximadas de los residuos generados. Especifica los receptores o los sitios de disposicin final de los residuos. XIII. PRODUCCIN DE RUIDOS Indica las fuentes de generacin de ruidos. Estima los niveles de ruido a generar, los cuales son coherentes con las actividades de la AOP y las tecnologas utilizadas. XIV. INDICAR CMO Y DNDE SE ALMACENAN LOS INSUMOS Describe la ubicacin y las caractersticas del almacenamiento de los insumos propios del proyecto. XV. PROCESOS DE TRANSPORTE Y MANIPULACIN DE INSUMOS Describe los procesos de transporte y manipulacin de los insumos que emplear la AOP. XVI. POSIBLES ACCIDENTES Y/O CONTINGENCIAS Identifica los riesgos para la salud humana y los riesgos ambientales, en cada una de las etapas y actividades del proyecto; indica las posibles medidas de respuesta a contingencias, originadas por los riesgos identificados. Evala las condiciones del entorno, para determinar las consecuencias en caso de que se produzcan impactos negativos socioeconmicos o culturales de gran magnitud, imposibles de ser adecuadamente controlados o compensados. La identificacin de riesgos incluye aquellos que pueden provocar efectos importantes obre la salud de la poblacin. XVII. CONSIDERACIONES AMBIENTALES Identifica los impactos importantes que se generan en cada una de las etapas del proyecto, considerando sus caractersticas propias. Ttulo II, RASH R A S P, Art. 31 RASH Art. 36 RASH
HIDROCARBUROS
CRITERIOS TECNICOS
CUMPLIMIENTO SI NO
Identifica impactos negativos socioeconmicos o culturales claves, imposibles de ser adecuadamente controlados o compensados. Los impactos negativos identificados guardan relacin con las actividades previstas en cada etapa de la AOP, descritas en el punto 8. Plantea medidas de prevencin y mitigacin, para los impactos negativos importantes identificados. Las medidas planteadas corresponden a cada uno de los impactos y se adecuan a las caractersticas del proyecto. XIX. MATRIZ DE IDENTIFICACIN DE IMPACTOS El listado de Actividades del Proyecto que se incluye en la matriz, guarda relacin con las etapas y actividades descritas en el punto 8 y las consideraciones ambientales descritas en el punto 17. La Matriz de Identificacin de Impactos Ambientales, otorga una ponderacin racional a los impactos, considerando las caractersticas de la AOP y su entorno. (*) XX. ANEXOS Los anexos guardan relacin con el contenido de la Ficha Ambiental. Los anexos complementan y/o aclaran la informacin contenida en la ficha.
(*)Independientemente a la ponderacin de impactos ambientales, cualquier AOP que se encuentre en rea Protegida Nacional debe ser considerada entre las categoras 1 y 2.)

REQUISITOS Resumen Ejecutivo Mapa geogrfico a escala adecuada con la ubicacin de la AOP Imagen satelital del rea de Influencia de la AOP a escala adecuada. Fotografas representativas de la AOP CUMPLIMIENTO SI NO OBSERVACION
IV. ANALISIS TCNICO Y AMBIENTAL Evaluacin de:

Utilizacin de Recursos Naturales. Generacin de Residuos y/o Desechos. Identificacin de Impactos Clave. Valoracin de la Matriz. Coherencia entre los Puntos 7, 8,17 y la Matriz. Otros Aspectos Relevantes.
HIDROCARBUROS
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V. OBSERVACIONES AL DOCUMENTO Las observaciones tcnicas en caso de existir, debern ser redactadas como solicitud de aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas para su posterior comunicacin al RL. Estas observaciones derivan de los procesos de revisin preliminar y anlisis tcnico ambiental que se complementan con las listas de verificacin que reflejan el cumplimiento, o incumplimiento de los requisitos y/o criterios, tcnicos, legales, ambientales y/o administrativos. En caso de aprobacin en la primera revisin e identificacin de categora del nivel de EIA, se proceder a redactar las recomendaciones y conclusiones (Formato de informe tcnico de segunda revisin). VI. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES En conclusiones se anotar el resultado final del proceso de revisin preliminar y anlisis tcnico, mismo que considerar el incumplimiento de los parmetros establecidos en el RPCA o la devolucin de la FA, sustentado de manera tcnica y legal. En caso de que la primera revisin solicite aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas el informe tcnico deber contener las siguientes recomendaciones que se considerarn en la carta de comunicacin al RL, entre otros aspectos legales y/o administrativos:
Se recomienda que en el documento final incluya, consolide e integre las respuestas y complementaciones a las observaciones en 3 copias (4 en caso de reas Protegidas). Se recomienda, segn lo establecido en el Anexo 2 del DS 29595, que las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas deban ser realizadas en un plazo de 5 das, caso contrario se proceder al cumplimiento a lo dispuesto en los Arts. 67 y 79 del RPCA.. . Se recomienda adjuntar a la presentacin la FA en medio digital. Es cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los procedimientos internos de la entidad.
En caso de que la primera revisin permita la aprobacin del EEIA se redactarn las recomendaciones y conclusiones como se indica en el formato de informe tcnico de segunda revisin.
HIDROCARBUROS
FORMATO DE INFORME TCNICO FICHA AMBIENTAL (Cuando corresponde una segunda revisin) (CODIFICACIN DE INFORME) A: DIRECTOR@ GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMTICOS VIA: JEF@ DE LA UNIDAD DE GESTIN AMBIENTAL COORDINADOR@ DE PREVENCIN Y CONTROL AMBIENTAL ANALISTA I EN GESTIN AMBIENTAL DE: ANALISTA II EN GESTIN AMBIENTAL REFERENCIA: FECHA:
I.
ANTECEDENTES HOJA DE RUTA N: Fecha de Ingreso en Ventanilla nica: Fecha de ingreso a la DGMACC:
2010
EL PLAZO DE REVISIN SE CUMPLE EN FECHA:

Cdigo nico de la AOP Nombre del Proyecto Empresa Representante Legal N de Cite. Antecedentes del primer informe.
II. VERIFICACIN DE LAS OBSERVACIONES En este punto se debe verificar que el RL haya corregido la FA segn las observaciones realizadas en la primera revisin, para lo cual se adjunta la siguiente tabla, (la primera columna debe coincidir con las observaciones tcnicas del primer informe, no corresponde incluir nuevas observaciones), as mismo se deber sealar si se acepta o no las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas realizadas por el RL, previa evaluacin de cada una. Tabla de Verificacin Cumplimiento de Criterios Tcnicos
OBSERVACIONES REALIZADAS EN LA PRIMERA REVISION POR LA AACN
ACLARACIONES, COMPLEMENTACIONES Y/O ENMIENDAS
HIDROCARBUROS
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III. CRITERIOS TCNICOS DE LA IDENTIFICACIN DE LA CATEGORA. Este punto debe incluir una sntesis, grafica de categorizacin y una justificacin tcnica - legal (si corresponde), que refleje la consideracin de los requisitos y lineamientos base y especficos considerados en la revisin, prevaleciendo en dicho anlisis el criterio profesional del revisor en consideracin a los criterios del Art. 16 del RPCA. IV. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES La redaccin de las conclusiones debe comunicar el resultado final y las recomendaciones para la toma de decisiones.
Los informes tcnicos debern incluir el contenido de la carta de categorizacin con las correspondientes recomendaciones al RL basadas en el siguiente modelo:
Como resultado de la evaluacin efectuada al documento, se considera que el mismo cumple con los requisitos establecidos en los Artculos 16 y 22 del Reglamento de Prevencin y Control Ambiental (RPCA). La categora de Evaluacin de Impacto Ambiental determinada, corresponde a la CATEGORA........ segn el Artculo 25 de la Ley del Medio Ambiente (1333). En consecuencia el representante legal de la AOP debe presentar el EEIA (Categora 1 y 2) o PPM-PASA, en el marco de lo estipulado en los artculos 29 y 32 del RPCA. En la Elaboracin del Estudio Ambiental se debe dar cumplimento a los siguientes aspectos (*): a) .... b) .... c) .... .....
(*)Los aspectos a mencionar, estarn en base a las observaciones y conclusiones a las que se arrib en la revisin, debindose citar algunos elementos particulares que el documento a elaborar para la obtencin de la LA, deba contener, pudindose solicitar ciertos mapas temticos o planes de mitigacin especficos (Ej. Plan de revegetacin), estos elementos sern definidos a partir de las necesidades evidenciadas durante la revisin de la FA.
As mismo se deber recomendar al RL:

No iniciar las actividades en tanto no se cuente con la CD o DIA (segn corresponda). Presentar el documento correspondiente a la categora, en el plazo establecido por la ley.
En el caso de que las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas realizadas al documento, no satisfagan lo establecido por la AACN, el Analista revisor proceder la devolucin del documento y proceder al cumplimiento del Art. 7 del DS 28592. En cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los procedimientos internos de la entidad. Nota.- Conjuntamente el segundo informe de revisin (4 copias) se debe elaborar la nota de categorizacin del IRAP dirigida al Representante Legal (4 copias), la nota de remisin al OSC (3 copias) adjuntando la nota de categorizacin e IRAP aprobado y el Informe sucinto dirigido al Viceministr@ (2 copias).
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FORMATO DE INFORME TCNICO EEIA (Primera Revisin) (CODIFICACIN DE INFORME)
EEIA
A: DIRECTOR@ GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMTICOS VIA: JEF@ DE LA UNIDAD DE GESTIN AMBIENTAL COORDINADOR@ DE PREVENCIN Y CONTROL AMBIENTAL ANALISTA I EN GESTIN AMBIENTAL DE: ANALISTA II EN GESTIN AMBIENTAL REFERENCIA: FECHA: En caso de que existan causales de devolucin del Documento En la Fase de revisin preliminar, nicamente deber incluirse los incisos I, II, III (Hasta la Lista de verificacin 1) V y VI. I. ANTECEDENTES HOJA DE RUTA N: Fecha de Ingreso en Ventanilla nica: Fecha de ingreso a la DGMACC:
EL PLAZO DE REVISIN SE CUMPLE EN FECHA: 2010

Cdigo nico de la AOP Nombre del AOP Empresa Representante Legal: N de Cite. Recomendaciones emitidas por el OSC.
II. DESCRIPCIN DE LA ACTIVIDAD, OBRA O PROYECTO (AOP) Objetivos y descripcin de la AOP: Se deben sintetizar en un prrafo breve, el objetivo general de la AOP. Se deben describir los procesos y operaciones de la AOP (Se pueden utilizar flujogramas). Ubicacin Poltica y Geogrfica: Departamento(s), Provincia(s), Municipio(s), Cantn (s), Localidad (s), Vas de acceso (slo en caso de que estas ltimas sean de relevancia).
HIDROCARBUROS
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Tabla de ubicacin geogrfica (Se deben escribir los puntos referenciales de la AOP).

Diagnostico ambiental del rea donde se instalar la AOP:

III. REVISIN AL DOCUMENTO Esta etapa del informe es la ms importante ya que traduce y describe los resultados de los procedimientos de revisin preliminar y anlisis tcnico. En este punto del informe se deber informar acerca de los siguientes aspectos: Lista de Verificacin 1: Revisin de Estudios de Evaluacin de Impactos Ambientales Cumplimiento de Requisitos Administrativos y Legales
CUMPLIMIENTO REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES SI (*) Verificar si el Informe del OSC puntualiza los resultados del proceso de Consulta y Participacin efectuado, cuando la AOP se encuentre en TCO, tierras de PIOs y CCs. (*) Informe tcnico y recomendaciones del OSC, incluyendo el pronunciamiento del SERNAP cuando la AOP se encuentre en rea protegida. Convenio de validacin de acuerdos del proceso de consulta y participacin Documento de Divulgacin para Consulta Pblica. (Art. 35 del RPCA). Matricula de Comercio para Empresas (FUNDEMPRESA) NIT de la Empresa (AOPs con promotores privados). Copia digital del EEIA presentada. Copia del Poder del Representante Legal Copia del Testimonio de Constitucin de la empresa. Autorizacin de Desmonte segn corresponda. Certificado de uso de suelo. NO
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Memorial de presentacin de proceso de Registro y Licencia para Actividades con Sustancias Peligrosas (En caso de uso o manejo de sustancias peligrosas.) de acuerdo a lo establecido en la resolucin administrativa VBRFMA N 014/08 de fecha 17 de marzo de 2008 Fotocopia de la inscripcin y registro en la Direccin General de Sustancias Controladas, en caso de que la sustancia peligrosa se encuentre en el listado de sustancias controladas. Fotocopia del permiso del IBTEN en caso de utilizacin de sustancias radioactivas. Se verifica la presentacin de la nmina y organigrama del personal encargado del uso, manejo, almacenamiento, uso y disposicin de las sustancias peligrosas. Se presenta la hoja de vida del personal encargado del manejo de las sustancias peligrosas.
*La falta de requisito es causal de devolucin de la EEIA
Lista de Verificacin 2: Revisin del Estudio de Evaluacin de Impacto Ambiental Cumplimiento de Criterios Tcnicos MEMORIA EXPLICATIVA Contempla datos generales de tipo administrativo, tcnico y ambiental que sirvan de base para una mejor comprensin del contexto en que se desarrollar la AOP. El siguiente listado, incluye toda la informacin requerida para EEIAs Categora 1 (Estudio de Evaluacin de Impacto Ambiental Analtico Integral, y EEIAs Categora 2, (Estudio de Evaluacin de Impacto Ambiental Analtico Especfico), se asumirn los criterios correspondientes a los factores ambientales especificados en la Categorizacin.
CRITERIOS TECNICOS CUMPLIMIENTO SI I. DESCRIPCIN DEL PROYECTO, OBRA O ACTIVIDAD Formulario para la presentacin del EEIA (Considere mnimamente los datos de identificacin del proyecto completos (Nombre de la AOP, ubicacin (Municipio, Provincia y Dpto.), personera jurdica pertinente; entidad ejecutora y entidad responsable de la operacin). Describe los antecedentes, justificacin y objetivos de la AOP. Define la ubicacin del rea de intervencin del proyecto (considera la ubicacin en relacin a colindantes, obras de infraestructura, cuerpos de agua, reas Protegidas, TCOs y/o CCs, ecosistemas sensibles, recursos arqueolgicos, tursticos o culturales.). Determina el alcance de la AOP (etapas o fases, actividades a desarrollarse, justificacin de la alternativa para la ubicacin de la AOP) Describe las caractersticas tcnicas y/o constructivas de la AOP y sus componentes, incluyendo diseo de obras, especificaciones tcnicas, memorias de clculo, planos, cronograma para las diferentes etapas del proyecto (ejecucin, operacin mantenimiento y abandono). NO OBSERVACIONES RESPALDO
HIDROCARBUROS
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CRITERIOS TECNICOS
CUMPLIMIENTO SI NO
OBSERVACIONES
RESPALDO
Describe cada una de las actividades y/o procesos de la AOP, con las profundidad necesaria para permitir la identificacin de impactos ambintales (Ej. Demanda vs. Disponibilidad en cantidad y calidad de agua (balance de masa), condiciones edficas, tipo de manejo y aprovechamiento de reas agrcolas, reas a deforestar-intervenir, reas cultivadas, reas bajo riego, rubros de produccin, tecnologa a adoptar, dimensionamiento de las obras o infraestructura necesaria, estrategia de implementacin y especificaciones tcnicas de equipos, insumos a utilizar). II. DIAGNSTICO DEL ESTADO INICIAL DEL AMBIENTE EXISTENTE Presenta el inventario ambiental cualitativo y cuantitativo, que describe las condiciones ambientales, antes de la ejecucin del proyecto (lnea base), as como el tipo de ocupacin del suelo y aprovechamiento de recursos naturales, teniendo en cuenta las actividades preexistentes en el rea de influencia de la AOP. Describe las caractersticas de geolgicas y fisiogrficas del rea de Influencia de la AOP. Describe las caractersticas de suelos y presenta anlisis de suelos que es representativo del rea, en funcin al alcance del proyecto Describe las caractersticas hidrolgicas e hidrogeolgicas y los cuerpos de agua cercanos (de acuerdo a su rea de Influencia), especificando su caudal, calidad (anlisis fisicoqumico y microbiolgico) y clasificacin. Presenta un anlisis de agua que es representativo del rea, en funcin al alcance del proyecto Describe las caractersticas climticas de la zona donde se ejecutara la AOP. La misma representa una relacin puntual con las actividades a ser desarrolladas. Describe las caractersticas de flora y fauna, enfatizando en especies en vas de extincin y endmicas, en relacin al proyecto. Identifica de manera puntual las variables para el monitoreo ambiental incluyendo un anlisis de sensibilidad en relacin a especies, habitats y estado de conservacin En caso que se trate de un rea protegida, presenta las caractersticas de la misma. Analiza las consideraciones realizadas por el SERNAP. Describe las caractersticas socioeconmicas, haciendo nfasis en las comunidades ms prximas: ocupacin del suelo, aprovechamiento de recursos naturales, actividad econmica, etc. Analiza la lnea base en relacin a la calidad de aire (si corresponde) y la emisin de ruidos conforme a la descripcin de actividades a desarrollarse en el rea de la AOP. El muestreo es representativo. III. PROCESO DE CONSULTA Y PARTICIPACION (Este captulo solo ser incluido si corresponde el proceso de Consulta y Participacin) Se describe las instancias de decisin y representacin de las tierras y territorios de cada uno de los PIOs y CCs susceptibles de ser afectados por la AOP hidrocarburfera (se debe detallar los criterios de seleccin de participantes).
HIDROCARBUROS
CRITERIOS TECNICOS
CUMPLIMIENTO SI NO
OBSERVACIONES
RESPALDO
Se describe la estructura organizativa, usos y costumbres de los PIOs y CCs susceptibles de ser afectados por la AOP hidrocarburfera. Se describe los impactos ambientales que pudieran afectar a la territorialidad, aspectos sociales, econmicos y culturales de los PIOs y CC en todas las etapas de la actividad hidrocarburfera (cuadro resumen Anexo 1). Se incluye medidas de prevencin, mitigacin y restauracin para cada uno los impactos ambientales identificados. Se detalla como criterio fundamental cada una de las observaciones, sugerencias, complementaciones y recomendaciones concertadas en el Convenio de Validacin de Acuerdos. IV ANALISIS DE IMPACTOS AMBIENTALES (Incluye la identificacin, prediccin y evaluacin de impactos) Presenta la identificacin de impactos ambientales para cada factor, actividad planteada y etapa del proyecto. Presenta la prediccin de impactos para cada factor, actividad planteada y etapa del proyecto. Considera los siguientes aspectos: Se identifican los efectos positivos y negativos generados por las actividades de la AOP. Existe una secuencia lgica entre las actividades planteadas, la lnea base ambiental/social y los probables impactos identificados Como parte de la prediccin de impactos ambientales, se delimitan las acciones de prevencin a ser implementadas, para evitar impactos al medio ambiente, incluyendo los aspectos socioeconmicos y culturales. La evaluacin de impacto ambiental efectuada contempla la evaluacin del efecto integral que la AOP ocasionara al medio ambiente. Se toman en cuenta las observaciones, sugerencias y recomendaciones de los ciudadanos susceptibles de ser afectados por la AOP (Consulta Pblica) El anlisis de impactos ambientales se ha llevado a cabo considerando los resultados del Acta de Validacin de Acuerdos producto del proceso de Consulta y Participacin (si corresponde) V. ANLISIS DE RIESGO El anlisis de riesgo cuenta con la evaluacin de las amenazas, vulnerabilidades y su cuantificacin en trminos de probabilidad de ocurrencia, considerando las etapas y operaciones del proyecto. Se identifican los materiales o sustancias peligrosas que intervendrn en el proyecto, as como los riesgos ambientales y a la salud pblica durante el transporte, manejo, almacenamiento, tratamiento y disposicin final.
HIDROCARBUROS
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CRITERIOS TECNICOS
CUMPLIMIENTO SI NO
OBSERVACIONES
RESPALDO
VI. PLAN DE CONTINGENCIAS El EEIA, cuenta con un Plan de Contingencias que permita la atencin de cada uno de los riesgos identificados, incluyendo medidas de prevencin especficas para la AOP, mecanismos de respuesta que incluyan entre otros procedimientos de notificacin, registro, responsable, funciones, etc. El EEIA cuenta con un Plan de Contingencias y Programa de Prevencin de Accidentes, que permita responder a emergencias con la suficiente eficacia, minimizando los daos a la comunidad y al ambiente. El plan de contingencias cuenta con medidas para la prevencin y control de incendios Cuenta con medidas de prevencin especficas para cada uno de los riesgos identificados y evaluados en el anlisis de riesgo. Incluye diagramas de respuesta a emergencias, el organigrama del personal responsable de aplicar el plan de contingencias y el detalle de los procedimientos de comunicacin en caso de una contingencia. VII. DELIMITACION DEL AREA DE INFLUENCIA Y ANALISIS DE SENSIBILIDAD Se delimita el rea de influencia directa e indirecta en base a la evaluacin de impactos ambientales (considerando la lnea base y las actividades de la AOP) Presenta el anlisis de sensibilidad para cada factor tomando en cuenta parmetros crticos. Incluye un anlisis global de la sensibilidad del rea de influencia La delimitacin del rea de influencia y el anlisis de sensibilidad se ha llevado a cabo considerando el proceso de Consulta y Participacin (si corresponde) VIII. PROGRAMA DE PREVENCIN Y MITIGACIN Se formulan las medidas de mitigacin, para cada uno de los impactos negativos identificados y se justifican las medidas adoptadas, por cada etapa y actividad de la AOP, e incluye el formato Tabla Anexo 1. Las medidas de mitigacin incluyen una planificacin previa, que incluye el anlisis de alternativas sobre las medidas de mitigacin a aplicarse, tomando en cuenta la delimitacin del rea de influencia y la ejecucin de actividades de la AOP. El Programa de Prevencin y Mitigacin contiene el diseo, descripcin, ubicacin y recursos necesarios para la implementacin de todas las medidas propuestas. Existe una estimacin del costo de las medidas de prevencin y mitigacin previstas. Incluye una priorizacin de aplicacin de las medidas de mitigacin, con un cronograma de ejecucin. Contiene planes especficos para la aplicacin de las medidas de mitigacin que lo requieran (Ej. plan de control de erosin, plan de manejo de residuos, plan de relacionamiento comunitario, Plan de revegetacin). El PPM se ha llevado a cabo considerando los resultados del Acta de Validacin de Acuerdos producto del proceso de Consulta y Participacin (si corresponde) Ttulo RGRS IV del
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CRITERIOS TECNICOS
CUMPLIMIENTO SI NO
OBSERVACIONES
RESPALDO
IX. PLAN DE APLICACIN Y SEGUIMIENTO AMBIENTAL Se especifican los objetivos del Plan. Se especifican las actividades de seguimiento ambiental: el control y el monitoreo considerando los reglamentos ambientales vigentes, e incluye el formato Tabla Anexo 1. Se detallan los puntos y frecuencia de muestreo. Se detalla el personal a ser empleado y los materiales necesarios para realizar el monitoreo. Los parmetros de verificacin responden de manera objetiva a las medidas de mitigacin planteadas en el PPM, identificando el seguimiento a corto, mediano y largo plazo segn el tiempo de vida y las etapas de la AOP El plan incluye un cronograma y estimacin del costo para implementarlo, y los tiempos estimados en los que se har efectivo. El plan contempla las especificaciones para la elaboracin de los informes de monitoreo. El PASA se ha llevado a cabo considerando los resultados del Acta de Validacin de Acuerdos producto del proceso de Consulta y Participacin (si corresponde) X. ANLISIS COSTO-BENEFICIO DEL PROYECTO El anlisis costo beneficio realizado para el proyecto considera los costos ambientales de la implementacin de la AOP. El anlisis de alternativas de ejecucin del proyecto considera como parmetro importante el anlisis costo beneficio realizado para el proyecto. XI. PLAN DE ABANDONO (Programa de cierre y restauracin del rea) El Plan de Abandono contempla el abandono temporal y definitivo de la AOP, garantizando que el sitio de emplazamiento de la AOP y el entorno se restauren, de manera que se asemejen a las condiciones inciales. El Plan de Abandono, se adecua a las caractersticas de la AOP y su entorno, y considera la posibilidad de modificarse en el momento de su ejecucin. Cuenta con un Plan de Monitoreo que permite verificar la eficacia de su implementacin en un tiempo determinado. XII. IDENTIFICACIN DE LA LEGISLACIN APLICABLE El EEIA incluye las disposiciones legales aplicables a la AOP. XIII. VACOS DE INFORMACIN Se identifican los vacos de informacin y se menciona en qu momento del desarrollo del proyecto estar disponible esa informacin. Art. 32 RPCA
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CRITERIOS TECNICOS
CUMPLIMIENTO SI NO
OBSERVACIONES
RESPALDO
XIV. BIBLIOGRAFA, REFERENCIAS CIENTFICAS, TCNICAS, Y DE LOS MTODOS UTILIZADOS Y FUENTES DE INFORMACIN Incluye la descripcin de las fuentes de informacin, con referencias, presentacin de la bibliografa y de las referencias tcnicas, y referencias del equipo consultor multidisciplinario que particip en la elaboracin del EEIA. XV. DOCUMENTO RESUMEN DE DIVULGACIN, PARA EL PBLICO EN GENERAL Sntesis de la AOP, que considere una justificacin de su ejecucin Sntesis del estado actual del ambiente (situacin del proyecto) Principales impactos ambientales previstos Sntesis de las medidas de prevencin y mitigacin as como del PASA Sntesis del Plan de Abandono XVI. ANEXOS Se incluyen en anexos toda la informacin relevante de la AOP. XVII REGISTRO Y LICENCIA PARA ACTIVIDADES CON SUSTANCIAS PELIGROSAS Se presenta las normas tcnicas para manipulacin, transporte, almacenamiento y disposicin de las sustancias peligrosas, incluyendo la ficha tcnica y de seguridad individual, de acuerdo al Ttulo IV Captulos I, II, III, IV, V, VI y VII del RASP. Cuenta con la lista de Sustancias Peligrosas, Cdigo UN, Clase y hojas de seguridad. Se ha estructurado el cuaderno de registro para el manejo de las sustancias peligrosas. Anlisis de riesgo y plan de contingencias para el manejo de sustancias peligrosas.
Lista de Verificacin 3: Verificacin de la Presentacin de Informacin Tcnica de Respaldo (Considera otra documentacin adicional al documento matriz)
REQUISITOS/LINEAMIENTOS CUMPLE SI Mapa de ubicacin a escala adecuada. Imagen satelital a escala adecuada con la ubicacin de la AOP. NO OBSERVACIONES
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REQUISITOS/LINEAMIENTOS
CUMPLE SI NO
OBSERVACIONES
Mapas temticos a escala adecuada (verificar que se especifique el sistema utilizado y sealar las reas de sensibilidad por factor ambiental, segn corresponda). Mapa Geolgico Mapa de vegetacin. Mapa Hdrico. Mapa de zonificacin Agroecolgica. Mapa Topogrfico base. Mapa de suelos Mapa de sensibilidad socioeconmica. Planos de infraestructura a instalar Resultados de anlisis de calidad de factores ambientales. Ubicacin geogrfica de puntos de muestreo (coordenadas geogrficas) Planos o croquis de ubicacin de puntos de muestreo de factores ambientales. Plan de respuesta a emergencia Diagramas de respuesta a emergencias Sistema de Gestin Ambiental Fotografas Copia del convenio de validacin de acuerdos
IV. ANALISIS TCNICO Y AMBIENTAL Evaluacin de la secuencia de:

Actividades Planteadas Aspectos Ambientales del entorno Evaluacin de Impactos Anlisis del PPM Anlisis de PASA Anlisis del Anlisis de Riesgo y Plan Contingencias Anlisis del Plan de Abandono
V. OBSERVACIONES AL DOCUMENTO Las observaciones tcnicas en caso de existir, debern ser redactadas como solicitud de aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas para su posterior comunicacin al RL. Estas observaciones derivan de los procesos de revisin preliminar y anlisis tcnico ambiental que se complementan con las listas de verificacin que reflejan el cumplimiento, o incumplimiento de los requisitos y/o criterios tcnicos, legales, ambientales y/o administrativos.
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VI. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES En conclusiones se anotara el resultado final de los procesos de revisin preliminar y de anlisis tcnico para la aprobacin del EEIA y la LASP, es decir, el dictamen tcnico de la idoneidad y suficiencia del EEIA y la LASP, o en su caso la necesidad de solicitar aclaraciones, correcciones o enmiendas o la devolucin del EEIA y/o la LASP, considerando su sustento tcnico y legal o la exposicin de las causales de devolucin o rechazo del EEIA y/o la LASP. En caso de que la primera revisin permita la aprobacin del EEIA y la LASP, se proceder a redactar las recomendaciones y conclusiones como se indica en el formato de informe tcnico de segunda revisin. En caso de que de la primera revisin se solicite aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas el informe tcnico deber contener las siguientes recomendaciones, mismas que se considerarn en la carta de comunicacin al RL, entre otros aspectos legales y/o administrativos:
Se recomienda que en el documento final se consolide e integre las respuestas y complementaciones a las observaciones, en 3 copias (4 en caso de reas Protegidas). Se recomienda, que segn lo establecido en el DS 29595, las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas a presentar en respuesta de la presente comunicacin, debern ser realizadas en un plazo de 15 das caso contrario se dar cumplimiento a lo dispuesto en los Arts. 67, 79 y 145 del RPCA. Se recomienda adjuntar la presentacin del EEIA en medio digital.
Es cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los procedimientos internos de la entidad En caso de que la primera revisin permita la aprobacin del EEIA se redactarn las recomendaciones y conclusiones como se indica en el formato de informe tcnico de segunda revisin.
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FORMATO DE INFORME TCNICO EEIA (Cuando corresponde una segunda revisin) (CODIFICACIN DE INFORME) A: DIRECTOR@ GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMTICOS VIA: JEF@ DE LA UNIDAD DE GESTIN AMBIENTAL COORDINADOR@ DE PREVENCIN Y CONTROL AMBIENTAL ANALISTA I EN GESTIN AMBIENTAL DE: ANALISTA II EN GESTIN AMBIENTAL REFERENCIA: FECHA: I. ANTECEDENTES HOJA DE RUTA N: Fecha de Ingreso en Ventanilla nica: Fecha de ingreso a la DGMACC:

Cdigo nico de la AOP. Nombre del AOP. Empresa Representante Legal. N de Cite. Antecedentes del primer informe.
II. VERIFICACIN DE LAS OBSERVACIONES En este punto se debe verificar que el RL haya corregido el EEIA segn las observaciones realizadas en la primera revisin, para lo cual se adjunta la siguiente tabla, (la primera columna debe coincidir con las observaciones tcnicas del primer informe, no corresponde incluir nuevas observaciones), as mismo se deber sealar si se acepta o no las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas realizadas por el RL, previa evaluacin de cada una. Tabla de Verificacin Cumplimiento de Criterios Tcnicos
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En el caso de que las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas realizadas al documento, no satisfagan lo establecido por la AACN, el Analista II en gestin ambiental revisor proceder la devolucin del documento y proceder al cumplimiento del Art. 7 del mencionado DS. III. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES La redaccin de las conclusiones debe comunicar el resultado final y las recomendaciones para la toma de decisiones. Los informes tcnicos debern incluir el contenido de la carta de emisin de la DIA y la LASP con las correspondientes recomendaciones al RL basadas en el siguiente modelo: Como resultado de la evaluacin efectuada y en consideracin con el dictamen tcnico del OSC, y habiendo verificado el cumplimiento de lo solicitado, se concluye que el EEIA cumplen con los requisitos establecidos en el Artculo 76 del Reglamento de Prevencin y Control Ambiental (RPCA), por cuanto se emite la Declaratoria de Impacto Ambiental (DIA) N................ y la Licencia para actividades con Sustancias Peligrosas (LASP) N................(De acuerdo al formato establecido en la resolucin administrativa VBRFMA N 014/08 del 17 de marzo de 2008), para la AOP de referencia. En este contexto se recomienda al RL, la presentacin ante esta Autoridad Ambiental, los IMAs con frecuencia...............que evidencien el cumplimiento de los compromisos adquiridos ante la AANC, debindose presentarse durante el desarrollo de las etapas planificadas de acuerdo a solicitud expresa de la norma y/o formatos del rea de fiscalizacin. En cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los procedimientos internos de la entidad. Nota.- Conjuntamente el segundo informe de revisin (4 copias) se debe elaborar la nota dirigida al Representante Legal (4 copias), la nota de remisin al OSC (3 copias) adjuntando la nota e IRAP aprobado y el Informe sucinto dirigido al Viceministr@ (2 copias).
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FORMATO DE INFORME TCNICO PPM PASA (Primera Revisin) (CODIFICACIN DE INFORME)
PPM-PASA
A: DIRECTOR@ GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMTICOS VIA: JEF@ DE LA UNIDAD DE GESTIN AMBIENTAL COORDINADOR@ DE PREVENCIN Y CONTROL AMBIENTAL ANALISTA I EN GESTIN AMBIENTAL DE: ANALISTA II EN GESTIN AMBIENTAL REFERENCIA: FECHA:
En caso de que existan causales de de devolucin del Documento En la Fase de revisin preliminar, nicamente deber incluirse los incisos I, II, III (Hasta la Lista de verificacin 1) V y VI. I. ANTECEDENTES HOJA DE RUTA N: Fecha de Ingreso en Ventanilla nica: Fecha de ingreso a la DGMACC:

Cdigo nico de la AOP. Nombre del AOP. Empresa Representante Legal. N de Cite. Recomendaciones emitidas por el OSC.
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III. REVISION DEL DOCUMENTO Esta etapa del informe es la ms importante ya que traduce y describe los resultados de los procedimientos de revisin preliminar y anlisis tcnico. En este punto del informe se deber considerar los siguientes aspectos: Lista de Verificacin 1: Revisin de PPM PASA Cumplimiento de Requisitos Administrativos y Legales
CUMPLIMIENTO REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES SI (*) Informe tcnico y recomendaciones del OSC. Matricula de Comercio para Empresas (FUNDEMPRESA) NIT de la Empresa (AOPs con promotores privados). Copia digital del PPM PASA presentado. Copia del Poder del Representante Legal Copia del Testimonio de Constitucin de Sociedad. Autorizacin de Desmonte segn corresponda. Certificado de uso de suelo.
(*) La falta del requisito es causal de devolucin del PPM - PASA.
NO
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Lista de Verificacin 2: Cumplimiento de Criterios Tcnicos MEMORIA EXPLICATIVA Contempla datos generales de tipo administrativo, tcnico y ambiental que sirvan de base para una mejor comprensin del contexto en que se desarrollar la AOP. El siguiente listado, incluye toda la informacin requerida para el PPM PASA.
CRITERIOS TECNICOS
CUMPLIMIENTO SI NO
OBSERVACIONES
RESPALDO
I. DESCRIPCIN DEL PROYECTO, OBRA O ACTIVIDAD Formulario para la presentacin del PPM-PASA (Considere mnimamente los datos de identificacin del proyecto completos (Nombre de la AOP, ubicacin (Municipio, Provincia y Dpto.), personera jurdica pertinente; entidad ejecutora y entidad responsable de la operacin). Describe los antecedentes, justificacin y objetivos de la AOP. Define la ubicacin del rea de intervencin del proyecto (considera la ubicacin en relacin a colindantes, obras de infraestructura, cuerpos de agua, ecosistemas sensibles, recursos arqueolgicos, tursticos o culturales.). Determina el alcance de la AOP (etapas o fases, actividades a desarrollarse, justificacin de la alternativa para la ubicacin de la AOP). Describe las caractersticas tcnicas y/o constructivas de la AOP, conforme a las diferentes etapas del proyecto (ejecucin, operacin mantenimiento y abandono). II. DESCRIPCION AMBIENTAL DEL AREA DE INTERVENCION Se define la situacin ambiental actual de la AOP incluyendo los aspectos ms relevantes de los componentes biticos, abiticos y socioculturales. Presenta la Identificacin de impactos ambientales potenciales en base a actividades de la AOP y situacin ambiental actual (aspectos ms relevantes). III. ANLISIS DE RIESGO El anlisis de riesgo cuenta con la evaluacin de las amenazas, vulnerabilidades y su cuantificacin en trminos de probabilidad de ocurrencia, considerando las etapas y operaciones del proyecto. Se identifican los materiales o sustancias peligrosas que intervendrn en el proyecto, as como los riesgos ambientales y a la salud pblica durante el transporte, manejo, almacenamiento, tratamiento y disposicin final. IV. PLAN DE CONTINGENCIAS El PPM-PASA, cuenta con un Plan de Contingencias que permita la atencin de cada uno de los riesgos identificados, incluyendo medidas de prevencin especficas para la AOP, mecanismos de respuesta que incluyan entre otros procedimientos de notificacin, registro, responsable, funciones, etc. El PPM-PASA cuenta con un Plan de Contingencias y Programa de Prevencin de Accidentes, que permita responder a emergencias con la suficiente eficacia, minimizando los daos a la comunidad y al ambiente. El plan de contingencias cuenta con medidas para la prevencin y control de incendios
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CRITERIOS TECNICOS
CUMPLIMIENTO SI NO
OBSERVACIONES
RESPALDO
Cuenta con medidas de prevencin especficas para cada uno de los riesgos identificados y evaluados en el anlisis de riesgo. Incluye diagramas de respuesta a emergencias, el organigrama del personal responsable de aplicar el plan de contingencias y el detalle de los procedimientos de comunicacin en caso de una contingencia, V. PROGRAMA DE PREVENCIN Y MITIGACIN Se formulan las medidas de mitigacin, para cada uno de los impactos negativos identificados y se justifican las medidas adoptadas, por cada etapa y actividad de la AOP, e incluye el formato Tabla Anexo 1. Las medidas de mitigacin incluyen una planificacin previa, que incluye el anlisis de alternativas sobre las medidas de mitigacin a aplicarse, tomando en cuenta la delimitacin del rea de influencia y la ejecucin de actividades de la AOP. El Programa de Prevencin y Mitigacin contiene el diseo, descripcin, ubicacin y recursos necesarios para la implementacin de todas las medidas propuestas. Existe una estimacin del costo de las medidas de prevencin y mitigacin previstas. Incluye una priorizacin de aplicacin de las medidas de mitigacin, con un cronograma de ejecucin. Contiene planes especficos para la aplicacin de las medidas de mitigacin que lo requieran (Ej. plan de control de erosin, plan de manejo de residuos, plan de relacionamiento comunitario, Plan de revegetacin). VI. PLAN DE APLICACIN Y SEGUIMIENTO AMBIENTAL Se especifican los objetivos del Plan. Se especifican las actividades de seguimiento ambiental: el control y el monitoreo considerando los reglamentos ambientales vigentes, e incluye el formato Tabla Anexo 1. Se detallan los puntos y frecuencia de muestreo. Se detalla el personal a ser empleado y los materiales necesarios para realizar el monitoreo. Los parmetros de verificacin responden de manera objetiva a las medidas de mitigacin planteadas en el PPM, identificando el seguimiento a corto, mediano y largo plazo segn el tiempo de vida y las etapas de la AOP El plan incluye un cronograma y estimacin del costo para implementarlo, y los tiempos estimados en los que se har efectivo. El plan contempla las especificaciones para la elaboracin de los informes de monitoreo. VII. PLAN DE ABANDONO (Programa de cierre y restauracin del rea) El Plan de Abandono contempla el abandono temporal y definitivo de la AOP, garantizando que el sitio de emplazamiento de la AOP y el entorno se restauren, de manera que se asemejen a las condiciones inciales. El Plan de Abandono, se adecua a las caractersticas de la AOP y su entorno, y considera la posibilidad de modificarse en el momento de su ejecucin. Cuenta con un Plan de Monitoreo que permite verificar la eficacia de su implementacin en un tiempo determinado. VIII. ANEXOS Informacin necesaria para complementar el PPM-PASA Art. 32 RPCA Ttulo IV del RGRS
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REQUISITOS/LINEAMIENTOS CUMPLIMIENTO SI Mapa de ubicacin a escala adecuada. Imagen satelital con la ubicacin de la AOP. Planos de infraestructura a instalar Fotografas NO OBSERVACIONES
IV. ANALISIS TCNICO Y AMBIENTAL Evaluacin de la secuencia de:

Actividades Planteadas Aspectos Ambientales del entorno Identificacin de Impactos. Anlisis del PPM Anlisis de PASA
V. OBSERVACIONES AL DOCUMENTO Las observaciones tcnicas en caso de existir, debern ser redactadas como solicitud de aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas para su posterior comunicacin al RL. Estas observaciones derivan de los procesos de revisin preliminar y anlisis tcnico ambiental que se complementan con las listas de verificacin que reflejan el cumplimiento, o incumplimiento de los requisitos y/o criterios tcnicos, legales, ambientales y/o administrativos. VI. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES En conclusiones se anotara el resultado final de los procesos de revisin preliminar y de anlisis tcnico para la aprobacin del PPM-PASA requerido y la LASP, o en su caso la necesidad de solicitar aclaraciones, correcciones o enmiendas o la devolucin del PPM-PASA y la LASP, considerando su sustento tcnico y legal. En un contexto de primera revisin se incluir como constante en todos los informes:
Se recomienda al representante legal RL, actualizar la identificacin de impactos, el planteamiento de medidas de mitigacin y las actividades de seguimiento y control, en base a las modificaciones solicitadas por el instrumento. Se recomienda al RL que en el documento final se consolide, e integre las respuestas y complementaciones a las observaciones, en 3 copias (4 en caso de reas Protegidas), con el fin de contar con el
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documento final corregido para archivo.
Se pone a conocimiento del RL, que segn lo establecido en el DS 29595, las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas a presentar en respuesta de la presente comunicacin, debern ser realizadas en un plazo de 10 das, caso contrario, o en caso de que las mismas no satisfagan a la AANC, caso contrario se dar cumplimiento a lo dispuesto en los Arts. 67, 79 y 145 del RPCA.
Es cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los procedimientos internos de la entidad. En caso de que la primera revisin permita la aprobacin del PPM-PASA, se proceder a redactar las recomendaciones y conclusiones como se indica en el formato de informe tcnico de segunda revisin.
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FORMATO DE INFORME TCNICO PPM - PASA (Cuando corresponde una segunda revisin) (CODIFICACIN DE INFORME) A: DIRECTOR@ GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMTICOS VIA: JEF@ DE LA UNIDAD DE GESTIN AMBIENTAL COORDINADOR@ DE PREVENCIN Y CONTROL AMBIENTAL ANALISTA I EN GESTIN AMBIENTAL DE: ANALISTA II EN GESTIN AMBIENTAL REFERENCIA: FECHA: I. ANTECEDENTES HOJA DE RUTA N: Fecha de Ingreso en Ventanilla nica: Fecha de ingreso a la DGMACC:

Cdigo nico de la AOP. Nombre del AOP. Empresa Representante Legal. Aspectos importantes a considerar respecto al expediente revisado en el CEDOCA (si corresponde). N de Cite. Antecedentes de la primera revisin realizada.
II. VERIFICACIN DE LAS OBSERVACIONES En este punto se debe verificar que el RL haya corregido el PPM-PASA segn las observaciones realizadas en la primera revisin, para lo cual se adjunta la siguiente tabla, (las filas de la misma deben coincidir con las observaciones tcnicas del primer informe, no corresponde incluir nuevas observaciones). Tabla de Verificacin Cumplimiento de Criterios Tcnicos
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III. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES La redaccin de las conclusiones, se basara en el desarrollo del procedimiento de anlisis tcnico ambiental (instructivo base C), as mismo las conclusiones debern reflejar en una sntesis, el cumplimiento de los requisitos y lineamientos de las listas de chequeo, y de los lineamientos especficos tomados en cuenta durante el proceso de revisin, considerando que los mismos tienen sustento tcnico y legal; logrando expresar el resultado final de la ejecucin de los procedimientos de revisin y las decisiones asumidas. En un contexto de segunda revisin, se incluir como constante en los informes el contenido de la carta de emisin de la CD-C3 y de la LASP: Como resultado de la evaluacin efectuada y en consideracin con el dictamen tcnico del OSC, se concluye que el documento tcnico presentado cumple con los requisitos establecidos en los Artculos 23 al 34 del Reglamento de Prevencin y Control Ambiental (RPCA), por cuanto se emite la CD-C3 y LASP N............ (De acuerdo al formato establecido en la resolucin administrativa VBRFMA N 014/08 del 17 de marzo de 2008) para la AOP de referencia. En este contexto se recomienda al RL, la presentacin ante esta Autoridad Ambiental, los IMAs con frecuencia...............que evidencien el cumplimiento de los compromisos adquiridos ante la AANC, debindose presentarse durante el desarrollo de las etapas planificadas de acuerdo a solicitud expresa de la norma y/o formatos del rea de fiscalizacin. A efectos de seguimiento y control, con la debida anticipacin deber comunicar a este Despacho, la fecha de inicio de las operaciones, haciendo llegar al mismo tiempo el cronograma de ejecucin respectivo, el cual deber ser concordante con los tiempos establecidos en el PPM-PASA. En cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los procedimientos internos de la entidad. NOTA.- Conjuntamente el segundo informe de revisin (4 copias) se debe elaborar la nota dirigida al Representante Legal (4 copias), la nota de remisin al OSC (3 copias) adjuntando la nota e IRAP aprobado y el Informe sucinto dirigido al Viceministr@ (2 copias).
FORMATO DE INFORME TCNICO MANIFIESTO AMBIENTAL (Primera Revisin) (CODIFICACIN DE INFORME)
MA
A: DIRECTOR@ GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMTICOS VIA: JEF@ DE LA UNIDAD DE GESTIN AMBIENTAL COORDINADOR@ DE PREVENCIN Y CONTROL AMBIENTAL ANALISTA I EN GESTIN AMBIENTAL DE: ANALISTA II EN GESTIN AMBIENTAL REFERENCIA: FECHA: En caso de que existan causales de de devolucin del Documento En la Fase de revisin preliminar, nicamente deber incluirse los incisos I, II, III (Hasta la Lista de verificacin 1) V y VI.
I. ANTECEDENTES HOJA DE RUTA N: Fecha de Ingreso en Ventanilla nica: Fecha de ingreso a la DGMACC:

Cdigo nico de la AOP Nombre de la AOP Empresa Representante Legal : N de Cite. Recomendaciones del OSC
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Describir las caractersticas relevantes del rea de la AOP. Citar los factores relevantes biticos, abiticos, socioeconmicos y culturales del rea de influencia de la AOP.
III. REVISION DEL DOCUMENTO Esta etapa del informe es la ms importante ya que traduce y describe los resultados de los procedimientos de revisin preliminar y anlisis tcnico. En este punto del informe se deber informar acerca de los aspectos ms importantes verificados de revisin: IV. ANALISIS TCNICO Y AMBIENTAL Evaluacin de la secuencia de:

Actividades Planteadas Aspectos Ambientales del entorno Evaluacin de Impactos Anlisis del PAA Anlisis de PASA Anlisis del Anlisis de Riesgo y Plan Contingencias Anlisis del Plan de Abandono
V. OBSERVACIONES AL DOCUMENTO Las observaciones tcnicas en caso de existir, debern ser redactadas como solicitud de aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas para su posterior comunicacin al RL. Estas observaciones derivan de los procesos de revisin preliminar y anlisis tcnico ambiental que se complementan con las listas de verificacin que reflejan el cumplimiento, o incumplimiento de los requisitos y/o criterios tcnicos, legales, ambientales y/o administrativos. (El analista en gestin ambiental podr apoyar su criterio en las referencias a legislacin vigente citada en las listas de verificacin)
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CUMPLIMIENTO REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES SI (*) Informe tcnico y recomendaciones del OSC, incluyendo el pronunciamiento del SERNAP cuando la AOP se encuentre en rea protegida. Matricula de Comercio para Empresas (FUNDEMPRESA) NIT de la Empresa (AOPs con promotores privados). Copia digital de la DAA presentada. Copia del Poder del Representante Legal Copia del Testimonio de Constitucin de la empresa. Autorizacin de Desmonte segn corresponda. Certificado de uso de suelo. Memorial de presentacin de proceso de Registro y Licencia para Actividades con Sustancias Peligrosas (En caso de uso o manejo de sustancias peligrosas.) de acuerdo a lo establecido en la resolucin administrativa VBRFMA N 014/08 de fecha 17 de marzo de 2008 Fotocopia de la inscripcin y registro en la Direccin General de Sustancias Controladas, en caso de que la sustancia peligrosa se encuentre en el listado de sustancias controladas. Fotocopia del permiso del IBTEN en caso de utilizacin de sustancias radioactivas. Se verifica la presentacin de la nmina y organigrama del personal encargado del uso, manejo, almacenamiento, uso y disposicin de las sustancias peligrosas. Se presenta la hoja de vida del personal encargado del manejo de las sustancias peligrosas.
(*) La falta del requisito es causal de devolucin del MA.
NO
Lista de Verificacin 2: Cumplimiento de Criterios Tcnicos MEMORIA EXPLICATIVA Contempla datos generales de tipo administrativo, tcnico y ambiental que sirvan de base para una mejor comprensin del contexto en que se desarrollar la AOP. El siguiente listado, incluye toda la informacin requerida para el Manifiesto Ambiental, se asumirn los criterios correspondientes a los factores ambientales especificados en la Categorizacin.
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CRITERIOS SI I. DATOS DE LA ACTIVIDAD, OBRA O PROYECTO Formulario para la presentacin del MA (Considere mnimamente los datos de identificacin de la actividad completos (Nombre de la AOP, ubicacin (Municipio, Provincia y Dpto.), personera jurdica pertinente, y entidad responsable de la operacin).
CUMPLE NO
OBSERVACIONES
RESPALDO
Anexo 5 del RPCA
II. DESCRIPCCIN FSICO NATURAL DEL AREA CIRCUNDANTE DE LA AOP Incluye la descripcin de Aspectos Abiticos (Clima, Geolgicos y Mineralgicos, Suelos, Recursos Hdricos) y Biticos (Fauna, Flora, Aspectos socioeconmico culturales) III. DESCRIPCIN DE LOS PROCESOS DE LA AOP (OPERACIN Y MANTENIMIENTO) Describe el inicio de operacin de la AOP Describe los procesos, actividades de operacin, productos principales, productos secundarios, subproductos (flujograma de procesos). Describe el uso de insumos, recursos naturales y otros Describe el almacenamiento de materia prima, insumos, productos finales y otros Describe las actividades de mantenimiento IV. GENERACIN Y EMISIN DE CONTAMINANTES Se identifica la generacin de aguas residuales en la AOP (fuente, volumen, tratamiento y descarga) y se adjuntan los correspondientes anlisis de laboratorio. Se identifica la generacin de fuente contaminantes en la AOP: gases y ruidos, equipos y sistemas de control de contaminacin atmosfrica y se adjunta los correspondientes anlisis de laboratorio. Se identifica la generacin de residuos slido en la AOP (fuente, cantidad, tratamiento y disposicin final) y comprobantes de la disposicin final de residuos. Se identifica la generacin de sustancias, residuos y desechos peligrosos en la AOP (identificacin, fuente, cantidad, tratamiento, almacenamiento y disposicin final) y se adjuntan los correspondientes comprobantes de disposicin final. Cuenta con un anlisis comparativo de los parmetros establecidos en normativa versus los resultados de anlisis de laboratorio de los diferentes residuos. Anexo 5 del RPCA Anexo 5 del RPCA
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CRITERIOS SI V. INFORMACIN ADICIONAL Cuenta con informacin sobre la seguridad e higiene industrial (EPP, nmero de accidentes por ao, promedio en los ltimos 5 aos, causas nmero de enfermos por ao, promedio 5 ltimos aos, causas). VI. ANLISIS DE RIESGO El anlisis de riesgo cuenta con la evaluacin de las amenazas, vulnerabilidades y su cuantificacin en trminos de probabilidad de ocurrencia, considerando las etapas y operaciones del proyecto. Se identifican los materiales o sustancias peligrosas que intervendrn en el proyecto, as como los riesgos ambientales y a la salud pblica durante el transporte, manejo, almacenamiento, tratamiento y disposicin final. VII. PLAN DE CONTINGENCIA El MA, cuenta con un Plan de Contingencias que permita la atencin de cada uno de los riesgos identificados, incluyendo medidas de prevencin especficas para la AOP, mecanismos de respuesta que incluyan entre otros procedimientos de notificacin, registro, responsable, funciones, etc. El MA cuenta con un Plan de Contingencias y Programa de Prevencin de Accidentes, que permita responder a emergencias con la suficiente eficacia, minimizando los daos a la comunidad y al ambiente. El plan de contingencias cuenta con medidas para la prevencin y control de incendios Cuenta con medidas de prevencin especficas para cada uno de los riesgos identificados y evaluados en el anlisis de riesgo. Incluye diagramas de respuesta a emergencias, el organigrama del personal responsable de aplicar el plan de contingencias y el detalle de los procedimientos de comunicacin en caso de una contingencia. VIII. LEGISLACIN APLICABLE El MA incluye las disposiciones legales aplicables a la AOP. IX. Identificacin DE DEFICIENCIAS Y DEFECTOS Las deficiencias y efectos ambientales de la AOP identificadas en el Anexo A del formulario de MA consideran todos los factores ambientales involucrados. Las deficiencias y efectos ambientales de la AOP identificadas en el Anexo A del formulario de MA permiten determinar el efecto de las mismas.
CUMPLE NO
OBSERVACIONES
RESPALDO
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CRITERIOS SI La codificacin presenta 6 dgitos, 2 alfanumricos que corresponden al factor Ambiental y 4 numricos que corresponden a la secuencia de procesos y a la secuencia de etapas. X. PLAN DE ADECUACIN AMBIENTAL El Plan de Adecuacin Ambiental contiene todos los datos del Anexo B del Formulario MA. El Plan de Adecuacin Ambiental del MA plantea acciones o medidas de adecuacin - mitigacin, acordes con las deficiencias y efectos identificados. Describe los procedimientos para la implementacin de las medidas de adecuacin El alcance de las acciones o medidas de adecuacin planteadas y los fundamentos tcnicos de su descripcin, permiten evaluar la pertinencia de las mismas en relacin a la deficiencia identificada. XI. PROGRAMA DE MONITOREO
CUMPLE NO
OBSERVACIONES
RESPALDO
PROGRAMA DE MONITOREO A (Implica el seguimiento de la adecuacin de deficiencias, en el marco de descrito en los Anexos B) El Programa de Monitoreo contiene todos los datos del Anexo C del Formulario MA del RPCA. Incluye un cronograma trimestral con plazos adecuados, para la implementacin de todas las medidas previstas. Incluye las medidas para el almacenamiento y transporte que permitan cumplir las disposiciones establecidas en el Anexo C. El programa de monitoreo considera los parmetros pertinentes que permiten el seguimiento y control de las medidas propuestas para la adecuacin planteada en el Anexo B, como las medidas de prevencin y mitigacin que sern aplicadas durante la vigencia de la DAA. PROGRAMA DE MONITOREO B (Implica el seguimiento a las actividades y los impactos al ambiente, el cual debe desarrollarse durante la vigencia de la Licencia Ambiental) Identifica los probables impactos ambientales a generarse durante la vigencia de LA (no incluye las deficiencias identificadas) Plantea medidas de prevencin y mitigacin de los probables impactos ambientales. Define factores y parmetros de verificacin para el seguimiento ambiental de la AOP, durante la vigencia de la LA. XII. PLAN DE ABANDONO y RESTAURACIN El Plan de Abandono contempla el abandono temporal y definitivo de la AOP, garantizando que el sitio de emplazamiento de la AOP y el entorno se restauren, de manera que se asemejen a las condiciones inciales.
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CRITERIOS SI El Plan de Abandono, se adecua a las caractersticas de la AOP y su entorno, y considera la posibilidad de modificarse en el momento de su ejecucin. Cuenta con un Plan de Monitoreo que permite verificar la eficacia de su implementacin en un tiempo determinado. XIII. DATOS DEL CONSULTOR En el formulario los datos del consultor estn completos. XIV DECLARACIN JURADA Los datos del formato de Declaracin Jurada del formulario de Manifiesto Ambiental, se encuentran correctamente llenados (nombres completos, cdulas de identidad) debe ser original en todos los ejemplares.
CUMPLE NO
OBSERVACIONES
RESPALDO
XV. REGISTRO Y LICENCIA PARA ACTIVIDADES CON SUSTANCIAS PELIGROSAS Se presenta las normas tcnicas para manipulacin, transporte, almacenamiento y disposicin de las sustancias peligrosas, incluyendo la ficha tcnica y de seguridad individual, de acuerdo al Ttulo IV Captulos I, II, III, IV, V, VI y VII del RASP. Cuenta con la lista de Sustancias Peligrosas, Cdigo UN, Clase y hojas de seguridad. Se ha estructurado el cuaderno de registro para el manejo de las sustancias peligrosas. Anlisis de riesgo y plan de contingencias para el manejo de sustancias peligrosas.

REQUISITOS/LINEAMIENTOS CUMPLIMIENTO SI Presenta plano de ubicacin a escala adecuada de acuerdo a la AOP. Presenta mapas temticos, incluyendo mapas de sensibilidad por factor ambiental, segn corresponda. Presenta planos de infraestructura instalada y a instalar. Presenta planos de ubicacin de puntos de monitoreo. Presenta informes de anlisis de laboratorios certificados. Presenta registro de residuos slidos. Presenta registro de medicin de niveles sonoros. Incluye constancias del cumplimiento adecuado del protocolo de muestreo y anlisis de laboratorio. Presenta fotografas de todas las actividades de la AOP. Presenta la documentacin tcnica en formato digital. NO OBSERVACIONES
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VII. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES En conclusiones se anotara el resultado final de los procesos de revisin preliminar y de anlisis tcnico para la aprobacin del MA y la LASP, o en su caso la necesidad de solicitar aclaraciones, correcciones o enmiendas o la devolucin del MA y la LASP, considerando su sustento tcnico y legal. En caso de que la primera revisin solicite aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas el informe tcnico deber contener las siguientes recomendaciones, mismas que se considerarn en la carta de comunicacin al RL, entre otros aspectos legales y/o administrativos:
Se recomienda que en el documento final se consolide e integre las respuestas y complementaciones a las observaciones, en 3 copias (4 en caso de reas Protegidas), con el fin de contar con el documento final corregido para archivo. Se recomienda, que segn lo establecido en el DS 29595, las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas a presentar en respuesta de la presente comunicacin, debern ser realizadas en un plazo de 20 das, caso contrario se dar cumplimiento a lo dispuesto en los Arts. 67, 79 y 145 del RPCA. Se recomienda adjuntar a la presentacin el MA y la LASP, en medio digital.
Es cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los procedimientos internos de la entidad. En caso de que la primera revisin permita la aprobacin del MA, se proceder a redactar las recomendaciones y conclusiones como se indica en el formato de informe tcnico de segunda revisin.
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FORMATO DE INFORME TCNICO MANIFIESTO AMBIENTAL (Cuando corresponde una segunda revisin) (CODIFICACIN DE INFORME) A: DIRECTOR@ GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMTICOS VIA: JEF@ DE LA UNIDAD DE GESTIN AMBIENTAL COORDINADOR@ DE PREVENCIN Y CONTROL AMBIENTAL ANALISTA I EN GESTIN AMBIENTAL DE: ANALISTA II EN GESTIN AMBIENTAL REFERENCIA: FECHA: I. ANTECEDENTES HOJA DE RUTA N: Fecha de Ingreso en Ventanilla nica: Fecha de ingreso a la DGMACC:
Cdigo nico de la AOP Nombre de la AOP Empresa Representante Legal N de Cite. Antecedentes del primer informe.
II. VERIFICACIN DE LAS OBSERVACIONES En este punto se debe verificar que el RL haya corregido el MA segn las observaciones realizadas en la primera revisin, para lo cual se adjunta la siguiente tabla, (la primera columna debe coincidir con las observaciones tcnicas del primer informe), as mismo se deber sealar si se acepta o no las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas realizadas por el RL, previa evaluacin de cada una. Tabla de Verificacin Revisin de Fichas Ambientales Cumplimiento de Criterios Tcnicos
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III. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES La redaccin de las conclusiones debe comunicar el resultado final y las recomendaciones para la toma de decisiones. Los informes tcnicos debern incluir el contenido de la carta de aprobacin y emisin de la Licencia DAA y la LASP para su comunicacin al RL. Como resultado de la evaluacin efectuada al MA, se considera que el mismo cumple con los requisitos establecidos en los Artculos 103 Y 104 del Reglamento de Prevencin y Control Ambiental (RPCA), por cuanto se emite la emite la Declaratoria de Adecuacin Ambiental (DAA) N................ y la Licencia para actividades con Sustancias Peligrosas (LASP) N................(De acuerdo al formato establecido en la resolucin administrativa VBRFMA N 014/08 del 17 de marzo de 2008),el proyecto de referencia. En este contexto se recomienda al RL, la presentacin ante esta Autoridad Ambiental, los IMAs con frecuencia...............que evidencien el cumplimiento de los compromisos adquiridos ante la AANC, debindose presentarse durante el desarrollo de las etapas planificadas de acuerdo a solicitud expresa de la norma y/o formatos del rea de fiscalizacin. En caso de no darse estricto cumplimiento a lo provisto en el Plan de Adecuacin Ambiental, se aplicaran las sanciones previstas en la ley N 1333, DS 24176 y el DS 28592. En cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los procedimientos internos de la entidad. Nota.- Conjuntamente el segundo informe de revisin (4 copias) se debe elaborar la nota dirigida al Representante Legal (4 copias), la nota de remisin al OSC (3 copias) adjuntando la nota e IRAP aprobado y el Informe sucinto dirigido al Viceministr@ (2 copias).
FORMATO DE INFORME TCNICO LASP (Primera Revisin) (CODIFICACIN DE INFORME)
LASP
A: DIRECTOR@ GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMTICOS VIA: JEF@ DE LA UNIDAD DE GESTIN AMBIENTAL COORDINADOR@ DE PREVENCIN Y CONTROL AMBIENTAL ANALISTA I EN GESTIN AMBIENTAL DE: ANALISTA II EN GESTIN AMBIENTAL REFERENCIA: FECHA: En caso de que existan causales de de devolucin del Documento En la Fase de revisin preliminar, nicamente deber incluirse los incisos I, II, III (Hasta la Lista de verificacin 1) V y VI. I. ANTECEDENTES HOJA DE RUTA N: Fecha de Ingreso en Ventanilla nica: Fecha de ingreso a la DGMACC:

Cdigo nico de la AOP Nombre del AOP Responsable Legal
II. DESCRIPCIN DE LA ACTIVIDAD, OBRA O PROYECTO (AOP) Objetivos y descripcin de la AOP: Describir las caractersticas relevantes del rea de la AOP. Citar los factores ambientales relevantes del rea, afectados por la AOP (Se pueden utilizar flujogramas). Ubicacin Poltica y Geogrfica: Departamento(s), Provincia(s), Municipio(s), Cantn (s), Localidad (s), Vas de acceso (slo en caso de que estas ltimas sean de relevancia). Tabla de ubicacin geogrfica (Se deben escribir los puntos referenciales de la AOP).
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Se deben describir las fases y actividades de la AOP.
Describir las caractersticas relevantes del rea donde se implementar la AOP.
III. REVISION DEL DOCUMENTO Esta etapa del informe es la ms importante ya que traduce y describe los resultados de los procedimientos de revisin preliminar y anlisis tcnico. En este punto del informe se deber considerar los aspectos sobresalientes de la revisin: Lista de Verificacin 1: Revisin de LASP Cumplimiento de Requisitos
CUMPLIMIENTO REQUISITOS LEGALES SI Memorial solicitando el certificado de Registro para Actividades con Sustancias Peligrosas, dirigido a la Autoridad Ambiental Competente Nacional. Fotocopia de la LA de la AOP otorgada por la AACN. Copia del Testimonio de Constitucin de la empresa. Fotocopia del poder suficiente en favor del Representante Legal. Fotocopia de la inscripcin y registro en la Direccin General de Sustancias Controladas, en caso de que las sustancias peligrosas se encuentren en el listado de sustancias controladas. Fotocopia del permiso del IBTEN en caso de la utilizacin de sustancias radioactivas. Contrato de pliza del seguro en el marco del Art. 31 del RASP. Fotocopia actualizada de matrcula de FUNDEMPRESA. Se verifica la presentacin de la nmina y organigrama del personal encargado del uso, manejo, almacenamiento, uso y disposicin de las sustancias peligrosas. Se presenta la hoja de vida del personal encargado del manejo de las sustancias peligrosas. NO
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Lista de Verificacin 2: Revisin de Solicitudes de Registro y Licencia para Actividades con Sustancias Peligrosas Cumplimiento de Criterios Tcnicos
REQUISITOS CUMPLIMIENTO SI A. ADMINISTRATIVOS Datos Generales de la Actividad Obra o Proyecto (AOP)
B. TCNICOS
OBSERVACIONES
NO
Tabla de descripcin de sustancias peligrosas Hojas de seguridad normas tcnicas aplicables Normas Tcnicas para manipulacin, transporte, almacenamiento y disposicin de las sustancias peligrosas, incluyendo la ficha tcnica y de seguridad individual, de acuerdo al Ttulo IV Captulos I, II, III, IV, V, VI y VII del RASP. Anlisis de Riesgo y Plan de Contingencias para el manejo de sustancias peligrosas.
V. OBSERVACIONES AL DOCUMENTO Las observaciones tcnicas en caso de existir, debern ser redactadas como solicitud de aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas para su posterior comunicacin al RL. Estas observaciones derivan de los procesos de revisin preliminar y anlisis tcnico ambiental que se complementan con las listas de verificacin que reflejan el cumplimiento, o incumplimiento de los requisitos y/o criterios tcnicos. V. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES En conclusiones se anotar el resultado final de los procesos de revisin preliminar y de anlisis tcnico para la aprobacin de la LASP, o en su caso la necesidad de solicitar aclaraciones, correcciones o enmiendas o la devolucin del trmite, considerando su sustento tcnico y legal. En caso de que de la primera revisin se solicite aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas el informe tcnico deber contener las siguientes recomendaciones, mismas que se considerarn en la carta de comunicacin al RL, entre otros aspectos legales y/o administrativos: En cuanto se informa para fines consiguientes del trmite, de acuerdo a la normativa aplicable y los procedimientos internos de la entidad.
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FORMATO DE INFORME TCNICO LASP (Cuando corresponde una segunda revisin) (CODIFICACIN DE INFORME) A: DIRECTOR@ GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMTICOS VIA: JEF@ DE LA UNIDAD DE GESTIN AMBIENTAL COORDINADOR@ DE PREVENCIN Y CONTROL AMBIENTAL ANALISTA I EN GESTIN AMBIENTAL DE: ANALISTA II EN GESTIN AMBIENTAL REFERENCIA: FECHA: I. ANTECEDENTES HOJA DE RUTA N: Fecha de Ingreso en Ventanilla nica: Fecha de ingreso a la DGMACC:

Cdigo nico de la AOP. Nombre del AOP. Empresa (Empresa Publica, Privada Societaria, Privada Unipersonal o Cooperativa Minera) Responsable Legal. N de Cite. Antecedentes del primer informe.
II. VERIFICACIN DE LAS OBSERVACIONES En este punto se debe verificar que el RL haya corregido el EEIA segn las observaciones realizadas en la primera revisin, para lo cual se adjunta la siguiente tabla, (la primera columna debe coincidir con las observaciones tcnicas del primer informe, no corresponde incluir nuevas observaciones), as mismo se deber sealar si se acepta o no las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas realizadas por el RL, previa evaluacin de cada una. Tabla de Verificacin Cumplimiento de Criterios Tcnicos
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En el caso de que las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas realizadas al documento, no satisfagan lo establecido por la AACN, el Analista II en gestin ambiental revisor proceder la devolucin del documento y proceder al cumplimiento del Art. 7 del mencionado DS. III. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES La redaccin de las conclusiones debe comunicar el resultado final y las recomendaciones para la toma de decisiones. Como resultado de la evaluacin efectuada, se concluye que el documento tcnico cumple con los requisitos establecidos en el Reglamento para Actividades con Sustancias Peligrosas (RASP) y en el Artculo 15 del DS 28592, por cuanto se emite la LASP N................,para la AOP de referencia. En cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los procedimientos internos de la entidad. Nota.- Conjuntamente el segundo informe de revisin (4 copias) se debe elaborar la nota dirigida al Representante Legal (4 copias), la nota de remisin al OSC (3 copias) adjuntando la nota e IRAP aprobado y el Informe sucinto dirigido al Viceministr@ (2 copias).
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FORMATO DE INFORME TCNICO ADENDA DE LICENCIA AMBIENTAL (Primera Revisin) (CODIFICACIN DE INFORME)
ADENDA
I.

2010
HOJA DE RUTA N:
EL PLAZO DE REVISIN SE CUMPLE EN FECHA:
Cdigo nico de la AOP asignado por el CEDOCA. Nombre de la AOP. Empresa Representante Legal. N de Cite. Recomendaciones del OSC.
II. DESCRIPCIN DE LAS AOPS Objetivos y descripcin de la AOP: Se deben sintetizar en un prrafo breve, el objetivo general de la AOP. Se deben describir los procesos y operaciones de la AOP (Se pueden utilizar flujogramas). Ubicacin Poltica y Geogrfica: Departamento(s), Provincia(s), Municipio(s), Cantn (s), Localidad (s), Vas de acceso (slo en caso de que estas ltimas sean de relevancia). Tabla de ubicacin geogrfica (Se deben escribir los puntos referenciales de la AOP).
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Descripcin general del rea donde se instalar la AOP: Describir las caractersticas relevantes del rea donde se implementa la AOP. III. REVISION DEL DOCUMENTO Esta etapa del informe es la ms importante ya que traduce y describe los resultados de los procedimientos de revisin preliminar y anlisis tcnico. En este punto del informe se deber considerar los aspectos ms importantes verificados en la revisin: Lista de Verificacin 1 Revisin de Solicitud de Adenda de Licencia Ambiental Cumplimiento de Requisitos Administrativos y legales
CUMPLIMIENTO REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES SI (*) Informe tcnico y recomendaciones del OSC. Matricula de Comercio para Empresas (FUNDEMPRESA) NIT de la Empresa (AOPs con promotores privados). Copia digital del PPM PASA presentado. Copia del Poder del Representante Legal Copia del Testimonio de Constitucin de Sociedad. Autorizacin de Desmonte segn corresponda. Certificado de uso de suelo. Licencia Ambiental (DIA, CD-3 o DAA) de la AOP que se quiere Addendar. La solicitud de la Addenda se limita a la Modificacin en actividades de proyectos autorizados por la Licencia Ambiental, conforme el DS. 29595 de 11 de junio de 2008 Nota de presentacin de proceso de Registro y Licencia para Actividades con Sustancias Peligrosas (En caso de manipulacin directa de sustancias peligrosas).
(*) La falta de requisito es causal de devolucin del Documento
NO
Lista de Verificacin 2: Revisin de Solicitud de Addenda de Licencia Ambiental Cumplimiento de Criterios Tcnicos Contempla datos generales de tipo administrativo, tcnico y ambiental que sirvan de base para una mejor comprensin del contexto en que se desarrollar la AOP. El siguiente listado, incluye toda la informacin requerida para la Adenda (PPM PASA).
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CRITERIOS TECNICOS
CUMPLIMIENTO SI NO
OBSERVA- RESCIONES PALDO
I. DESCRIPCIN DEL PROYECTO, OBRA O ACTIVIDAD Formulario para la presentacin de la Adenda (Considere mnimamente los datos de identificacin del proyecto completos (Nombre de la AOP, ubicacin (Municipio, Provincia y Dpto.), personera jurdica pertinente; entidad ejecutora y entidad responsable de la operacin). Describe los antecedentes, justificacin y objetivos de la Adenda. Define la ubicacin del rea de intervencin del proyecto (considera la ubicacin en relacin a colindantes, obras de infraestructura, cuerpos de agua, ecosistemas sensibles, recursos arqueolgicos, tursticos o culturales.). Determina el alcance de la adenda a travs de un anlisis de la naturaleza y magnitud de la AOP (etapas o fases, actividades a desarrollarse). Describe las caractersticas tcnicas y/o constructivas de la AOP. Se define la situacin ambiental actual de la AOP incluyendo los aspectos ms relevantes de los componentes biticos, abiticos y socioculturales. Presenta la Identificacin de impactos ambientales potenciales en base a actividades de la AOP y situacin ambiental actual (aspectos ms relevantes). II. PROGRAMA DE PREVENCIN Y MITIGACIN Se formulan las medidas de mitigacin, para cada uno de los impactos negativos identificados y se justifican las medidas adoptadas, por cada etapa y actividad de la AOP, e incluye el formato Tabla Anexo 1. Las medidas de mitigacin incluyen una planificacin previa, que incluye el anlisis de alternativas sobre las medidas de mitigacin a aplicarse, tomando en cuenta la delimitacin del rea de influencia y la ejecucin de actividades de la AOP. El Programa de Prevencin y Mitigacin contiene el diseo, descripcin, ubicacin y recursos necesarios para la implementacin de todas las medidas propuestas. Existe una estimacin del costo de las medidas de prevencin y mitigacin previstas. Incluye una priorizacin de aplicacin de las medidas de mitigacin, con un cronograma de ejecucin. Se incluye como complemento un resumen, en el formato elaborado por la DGMACC (Anexo 1 Tabla 1) III. PLAN DE APLICACIN Y SEGUIMIENTO AMBIENTAL Se especifican los objetivos del Plan. Se especifican las actividades de seguimiento ambiental: el control y el monitoreo considerando los reglamentos ambientales vigentes, e incluye el formato Tabla Anexo 1. Se detallan los puntos y frecuencia de muestreo. Se detalla el personal a ser empleado y los materiales necesarios para realizar el monitoreo. Los parmetros de verificacin responden de manera objetiva a las medidas de mitigacin planteadas en el PPM, identificando el seguimiento a corto, mediano y largo plazo segn el tiempo de vida y las etapas de la AOP El plan incluye un cronograma y estimacin del costo para implementarlo, y los tiempos estimados en los que se har efectivo. El plan contempla las especificaciones para la elaboracin de los informes de monitoreo. Art. 3 2 RPCA
Art.2, D.S. 29595/2008
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CRITERIOS TECNICOS
CUMPLIMIENTO SI NO
OBSERVA- RESCIONES PALDO
IV. PLAN DE ABANDONO El Plan de Abandono contempla el abandono temporal y definitivo de la AOP, garantizando que el sitio de emplazamiento de la AOP y el entorno se restauren, de manera que se asemejen a las condiciones inciales. El Plan de Abandono, se adecua a las caractersticas de la AOP y su entorno, y considera la posibilidad de modificarse en el momento de su ejecucin. Cuenta con un Plan de Mmonitoreo que permite verificar la eficacia de su implementacin en un tiempo determinado. LISTA DE VERIFICACIN 3: PRESENTACIN DE INFORMACIN TCNICA DE RESPALDO
REQUISITOS/LINEAMIENTOS
CUMPLIMIENTO SI NO
OBSERVACIONES
Mapa de ubicacin a escala adecuada. Imagen satelital con la ubicacin de la AOP modificatorio. Planos de infraestructura a instalar Fotografas Se incluye la Adenda en formato digital
(1) El documento de la Adenda debe contener todos los componentes considerados para un PPM PASA (categora 3), segn lo establecido por la reglamentacin vigente.
IV. ANALISIS TCNICO Y AMBIENTAL En este punto del informe tcnico se debe citar los aspectos relevantes del contenido del documento como ser los impactos ambientales causados por las AOPs, impactos nuevos identificados, las alteraciones, modificaciones y /o adecuaciones del proyecto, las medidas de prevencin y mitigacin planteadas, los principales riesgos identificados y si se diera el caso los impactos ambientales o medidas de prevencin o mitigacin omitidos, debindose resaltar los impactos de mayor magnitud. V. OBSERVACIONES AL DOCUMENTO Las observaciones tcnicas en caso de existir, debern ser redactadas como solicitud de aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas para su posterior comunicacin al RL. Estas observaciones derivan de los procesos de revisin preliminar y anlisis tcnico ambiental que se complementan con las listas de verificacin que reflejan el cumplimiento, o incumplimiento de los requisitos y/o criterios tcnicos, legales, ambientales y/o administrativos.
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VI. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES En conclusiones se anotara el resultado final de los procesos de revisin preliminar y de anlisis tcnico, legales, ambientales y/o administrativos; para la aprobacin de la solicitud de actualizacin o en su caso la necesidad de solicitar aclaraciones, correcciones o enmiendas o la devolucin de la solicitud de actualizacin, considerando su sustento tcnico y legal. En caso de que la primera revisin solicite aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas el informe tcnico deber contener las siguientes recomendaciones, mismas que se considerarn en la carta de comunicacin al RL, entre otros aspectos legales y/o administrativos:
Se recomienda que en el documento final se consolide e integre las respuestas y complementaciones a las observaciones, con el fin de contar con el documento final corregido para archivo. Se recomienda, que segn lo establecido en el DS 29595, las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas a presentar en respuesta de la presente comunicacin, debern ser realizadas en un plazo de.........das, caso contrario se dar cumplimiento a lo dispuesto en los Arts. 67, 79 y 145 del RPCA.
Es cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los procedimientos internos de la entidad. En caso de que la primera revisin permita la aprobacin de la solicitud de actualizacin, se redactarn las recomendaciones y conclusiones como se indica en el formato de informe tcnico de segunda revisin.
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FORMATO DE INFORME TCNICO ADENDA DE LICENCIA AMBIENTAL (Cuando corresponde una segunda revisin) (CODIFICACIN DE INFORME) A: DIRECTOR@ GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMTICOS VIA: JEF@ DE LA UNIDAD DE GESTIN AMBIENTAL COORDINADOR@ DE PREVENCIN Y CONTROL AMBIENTAL ANALISTA I EN GESTIN AMBIENTAL DE: ANALISTA II EN GESTIN AMBIENTAL REFERENCIA: FECHA: I. ANTECEDENTES HOJA DE RUTA N: Fecha de Ingreso en Ventanilla nica: Fecha de ingreso a la DGMACC:
Cdigo nico de la AOP. Nombre del AOP. Responsable Legal. Empresa N de Cite. Antecedentes del primer informe.
II. VERIFICACIN DE LAS OBSERVACIONES En este punto se debe verificar que el RL haya corregido la solicitud de actualizacin segn las observaciones realizadas en la primera revisin, para lo cual se adjunta la siguiente tabla, (la primera columna debe coincidir con las observaciones tcnicas del primer informe, no corresponde incluir nuevas observaciones), as mismo se deber sealar si se acepta o no las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas realizadas por el RL, previa evaluacin de cada una. Tabla de Verificacin Cumplimiento de Criterios Tcnicos
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En el caso de que las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas realizadas al documento, no satisfagan lo establecido por la AACN, el Analista II en gestin ambiental revisor proceder la devolucin del documento y proceder al cumplimiento del Art. 7 del mencionado DS 28592. III. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES La redaccin de las conclusiones debe comunicar el resultado final y las recomendaciones para la toma de decisiones. Los informes tcnicos debern incluir el contenido de la carta de actualizacin de la Licencia Ambiental con las correspondientes recomendaciones al RL basadas en el siguiente modelo: Como resultado de la evaluacin efectuada y en consideracin con el dictamen tcnico del OSC, se concluye que el documento tcnico cumple con los requisitos establecidos en el Reglamento de Prevencin y Control Ambiental (RPCA) y en el Artculo 15 del DS 28592, por cuanto se emite la LA (DIA o DAA) N................,, para la AOP de referencia. En este contexto se recomienda al RL, la presentacin ante esta Autoridad Ambiental, los IMAs con frecuencia...............que evidencien el cumplimiento de los compromisos adquiridos ante la AANC, debindose presentarse durante el desarrollo de las etapas planificadas de acuerdo a solicitud expresa de la norma y/o formatos del rea de fiscalizacin. En cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los procedimientos internos de la entidad. Nota.- Conjuntamente el segundo informe de revisin (4 copias) se debe elaborar la nota dirigida al Representante Legal (4 copias), la nota de remisin al OSC (3 copias) adjuntando la nota e IRAP aprobado y el Informe sucinto dirigido al Viceministr@ (2 copias).
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FORMATO DE INFORME TCNICO ACTUALIZACIN DE LICENCIA AMBIENTAL (Primera Revisin) (CODIFICACIN DE INFORME)
ALA

Nombre de la AOP. Representante Legal. Empresa Entidad o persona jurdica facultada por ley que remite el documento tcnico. N de Cite. Antecedentes de la Licencia Ambiental Otorgada: Fecha, tipo de documento tcnico presentado para la LA.
II. DESCRIPCIN DE LAS AOPS Objetivos y descripcin de la AOP: Se deben sintetizar en un prrafo breve, el objetivo general de la AOP. Se deben describir los procesos y operaciones de la AOP (Se pueden utilizar flujogramas). Ubicacin Poltica y Geogrfica: Departamento(s), Provincia(s), Municipio(s), Cantn (s), Localidad (s), Vas de acceso (slo en caso de que estas ltimas sean de relevancia).
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Justificacin y respaldo de la solicitud de Actualizacin de LA:
Se deben describir los elementos que se esta actualizando, y el marco de que articulo se esta actualizando la LA. Verificacin de la solicitud si corresponde una actualizacin.


III. REVISION DEL DOCUMENTO Esta etapa del informe es la ms importante ya que traduce y describe los resultados de los procedimientos de revisin preliminar y anlisis tcnico. En este punto del informe se deber considerar los aspectos ms importantes verificados en la revisin: Lista de Verificacin 1 Revisin de Solicitud de Actualizacin Cumplimiento de Requisitos Administrativos y legales
CUMPLIMIENTO
SI (*) Informe tcnico y recomendaciones del OSC. Matricula de Comercio para Empresas (FUNDEMPRESA) NIT de la Empresa (AOPs con promotores privados). Copia digital del PPM PASA presentada. Copia del Poder del Representante Legal Copia del Testimonio de Constitucin de Sociedad. Informe tcnico y recomendaciones del OSC. Copia Licencia Ambiental y copia carta de emisin de la licencia ambiental. Nota de presentacin de proceso de Registro y Licencia para Actividades con Sustancias Peligrosas (En caso que no cuente con la LASP).
NO
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Lista de Verificacin 2: Revisin de Solicitudes de Actualizacin de Licencias Ambientales Cumplimiento de Criterios Tcnicos
OBSERCUMPLIMIENVACIOTO NES SI
CRITERIOS TECNICOS
RESPALDO
NO
Incluye la justificacin del proceso de actualizacin. Incluye el informe de anlisis de las condiciones ambientales modificadas. Incluye las medidas de mitigacin insuficientes o ineficaces identificadas dentro del monitoreo PPM (1) Actualizado que incorpore las medidas existentes y las modificadas PAA (2) Actualizado que incorpore las medidas implementadas y a implementarse PASA(1) Actualizado que incorpore las medidas existentes y las modificadas Anexos: -Mapa de ubicacin a escala adecuada. -Imagen satelital a escala adecuada con la ubicacin de la AOP. -Mapas temticos a escala adecuada (verificar que se especifique el sistema utilizado y sealar las reas de sensibilidad por factor ambiental, segn corresponda). Mapa Geolgico Mapa de vegetacin. Mapa Hdrico. Mapa de zonificacin Agroecolgica. Mapa Topogrfico base. Mapa de suelos Mapa de sensibilidad socioeconmica. -Sistema de Gestin Ambiental -Fotografas
Art. 90 RPCA Art. 90 RPCA Art 150 RPCA
Art 150 RPCA
(1) El PPM actualizado, PASA actualizado deben contener todos los componentes considerados para la obtencin de la licencias ambientales (DIA), segn lo establecido por la reglamentacin vigente, el Analista II en Gestin Ambiental podr cotejar la informacin del documento presentado apoyndose con las listas de verificacin del EEIA (Instructivo B). (2) El PAA actualizado, deben contener todos los componentes anteriores y nuevos considerados para actualizar licencia ambiental (DAA), segn lo establecido por la reglamentacin vigente. El Analista II en Gestin Ambiental podr cotejar la informacin del documento presentado apoyndose con las listas de verificacin del MA.
V. ANALISIS TCNICO Y AMBIENTAL En este punto del informe tcnico se debe citar los aspectos relevantes del contenido del documento como ser los impactos ambientales causados por las AOPs, impactos nuevos identificados, las alteraciones, modificaciones y /o adecuaciones del proyecto, las medidas de prevencin y mitigacin planteadas, los principales riesgos identificados y si se diera el caso los impactos ambientales o medidas de prevencin o mitigacin omitidos, debindose resaltar los impactos de mayor magnitud. V. OBSERVACIONES AL DOCUMENTO Las observaciones tcnicas en caso de existir, debern ser redactadas como solicitud de aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas para su posterior comunicacin al RL. Estas observaciones derivan de los procesos de revisin preliminar y anlisis tcnico ambiental que se complementan con las listas de verificacin que reflejan el cumplimiento, o incumplimiento de los requisitos y/o criterios tcnicos, legales, ambientales y/o administrativos.
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VI. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES En conclusiones se anotara el resultado final de los procesos de revisin preliminar y de anlisis tcnicos, legales, ambientales y/o administrativos; para la aprobacin de la solicitud de actualizacin o en su caso la necesidad de solicitar aclaraciones, correcciones o enmiendas o la devolucin de la solicitud de actualizacin, considerando su sustento tcnico y legal. En caso de que la primera revisin solicite aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas el informe tcnico deber contener las siguientes recomendaciones, mismas que se considerarn en la carta de comunicacin al RL, entre otros aspectos legales y/o administrativos:
Se recomienda que en el documento final se consolide e integre las respuestas y complementaciones a las observaciones en 3 copias (4 en caso de reas Protegidas), con el fin de contar con el documento final corregido para archivo. Se recomienda, que segn lo establecido en el Art.9 del DS 28592, las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas a presentar en respuesta de la presente comunicacin, debern ser realizadas en un plazo de ......... das, caso contrario se proceder al cumplimiento del Art. 7 del DS 28592. En cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los procedimientos internos de la entidad. En caso de que la primera revisin permita la aprobacin de la solicitud de actualizacin, se redactarn las recomendaciones y conclusiones como se indica en el formato de informe tcnico de segunda revisin.
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FORMATO DE INFORME TCNICO ACTUALIZACIN (Cuando corresponde una segunda revisin) (CODIFICACIN DE INFORME) A: DIRECTOR@ GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMTICOS VIA: JEF@ DE LA UNIDAD DE GESTIN AMBIENTAL COORDINADOR@ DE PREVENCIN Y CONTROL AMBIENTAL ANALISTA I EN GESTIN AMBIENTAL DE: ANALISTA II EN GESTIN AMBIENTAL REFERENCIA: FECHA: I. ANTECEDENTES HOJA DE RUTA N: Fecha de Ingreso en Ventanilla nica: Fecha de ingreso a la DGMACC:

Cdigo nico de la AOP. Nombre del AOP. Responsable Legal. Empresa (Empresa Publica, Privada Societaria, Privada Unipersonal o Cooperativa Minera) Entidad o persona jurdica facultada por ley que remite el documento tcnico. N de Cite. Antecedentes del primer informe.
II. VERIFICACIN DE LAS OBSERVACIONES En este punto se debe verificar que el RL haya corregido la solicitud de actualizacin segn las observaciones realizadas en la primera revisin, para lo cual se adjunta la siguiente tabla, (la primera columna debe coincidir con las observaciones tcnicas del primer informe, no corresponde incluir nuevas observaciones), as mismo se deber sealar si se acepta o no las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas realizadas por el RL, previa evaluacin de cada una. Tabla de Verificacin Cumplimiento de Criterios Tcnicos
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En el caso de que las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas realizadas al documento, no satisfagan lo establecido por la AACN, el Analista II en gestin ambiental revisor proceder la devolucin del documento y proceder al cumplimiento del Art. 7 del mencionado DS 28592. III. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES La redaccin de las conclusiones debe comunicar el resultado final y las recomendaciones para la toma de decisiones. Los informes tcnicos debern incluir el contenido de la carta de actualizacin de la Licencia Ambiental con las correspondientes recomendaciones al RL basadas en el siguiente modelo: Como resultado de la evaluacin efectuada y en consideracin con el dictamen tcnico del OSC, se concluye que el documento tcnico cumple con los requisitos establecidos en el Reglamento de Prevencin y Control Ambiental (RPCA) y en el Artculo 15 del DS 28592, por cuanto se emite la LA actualizada (DIA o DAA) N................,, para la AOP de referencia. En este contexto se recomienda al RL, la presentacin ante esta Autoridad Ambiental, los IMAs con frecuencia...............que evidencien el cumplimiento de los compromisos adquiridos ante la AANC, debindose presentarse durante el desarrollo de las etapas planificadas de acuerdo a solicitud expresa de la norma y/o formatos del rea de fiscalizacin. En cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los procedimientos internos de la entidad.
FORMATO DE INFORME TCNICO RENOVACIN DE LICENCIA AMBIENTAL (Primera Revisin) (CODIFICACIN DE INFORME)
RLA

Nombre de la AOP. Representante Legal. Empresa Entidad que remite el documento tcnico. N de Cite. Antecedentes de la Licencia Ambiental Otorgada: Fecha, tipo de documento tcnico presentado para la LA.
II. DESCRIPCIN DE LAS AOPS Objetivos y descripcin de la AOP: Se deben sintetizar en un prrafo breve, el objetivo general de la AOP. Se deben describir los procesos y operaciones de la AOP (Se pueden utilizar flujogramas). Ubicacin Poltica y Geogrfica: Departamento(s), Provincia(s), Municipio(s), Cantn (s), Localidad (s), Vas de acceso (slo en caso de que estas ltimas sean de relevancia).
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Cumplimiento de las medidas de mitigacin: Se debe describir informacin referente al cumplimiento de las medidas de mitigacin descritas en el documento original que se renovar. III. REVISION DEL DOCUMENTO Esta etapa del informe es la ms importante ya que traduce y describe los resultados de los procedimientos de revisin preliminar y anlisis tcnico. En este punto del informe se deber considerar los aspectos ms importantes verificados en la revisin:
Lista de Verificacin 1 Revisin de Requisitos administrativos y legales para Solicitud de Renovacin
CUMPLIMIENTO
SI El proceso de renovacin se efectu con 120 das de antelacin a la fecha de vencimiento de la Licencia Ambiental. Informe tcnico y recomendaciones del OSC, incluyendo el pronunciamiento del SERNAP cuando la AOP se encuentre en rea protegida. Matricula de Comercio para Empresas (FUNDEMPRESA) NIT de la Empresa (AOPs con promotores privados). Copia digital del documento de renovacin presentado. Copia del Poder del Representante Legal Copia del Testimonio de Constitucin de la empresa.
NO
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Memorial de presentacin de proceso de Registro y Licencia para Actividades con Sustancias Peligrosas (En caso de uso o manejo de sustancias peligrosas.) de acuerdo a lo establecido en la resolucin administrativa VBRFMA N 014/08 de fecha 17 de marzo de 2008 Fotocopia de la inscripcin y registro en la Direccin General de Sustancias Controladas, en caso de que la sustancia peligrosa se encuentre en el listado de sustancias controladas. Fotocopia del permiso del IBTEN en caso de utilizacin de sustancias radioactivas. Se verifica la presentacin de la nmina y organigrama del personal encargado del uso, manejo, almacenamiento, uso y disposicin de las sustancias peligrosas. Se presenta la hoja de vida del personal encargado del manejo de las sustancias peligrosas.
Lista de Verificacin 2 Cumplimiento de Requisitos Tcnicos, Legales y Administrativos para la Renovacin de Licencias Ambientales
REQUISITOS I. DESCRIPCION GENERAL Formulario para la presentacin de la renovacin (Considere mnimamente los datos de identificacin del proyecto completos (Nombre de la AOP, ubicacin (Municipio, Provincia y Dpto.), personera jurdica pertinente; entidad ejecutora y entidad responsable de la operacin). Describe los antecedentes, justificacin y objetivos de la AOP. Determina el alcance de las AOP (etapas o fases, actividades a desarrollarse, justificacin del proceso de integracin. Describe los componentes de la AOP, las caractersticas tcnicas, estado de funcionamiento actual, capacidad y otra informacin relevante que permita una adecuada evaluacin de los componentes de las AOP. Se incluye una planilla o tabla que describa todas las actividades sujetas a renovacin y el grado de cumplimiento de las medidas aprobadas en el documento a renovarse. Asimismo consigna todas las actividades de las adendas conexas a la DIA, CD3 o DAA. Cuenta con un reporte del grado de cumplimiento de planes y programa aprobados en el marco de LA objeto de renovacin. Identifica aquellos aspectos tcnicos modificados (medidas de mitigacin complementarias) y aspectos legales modificados (cambio de RL, razn social u otros similares) Cuenta con un diagnostico actual de lnea base, que incluye la descripcin de los componentes abiticos y biticos, anlisis de los parmetros monitoreados durante la vigencia de LA y anlisis de sensibilidad social y ambiental Cuenta con un resumen de los informes de reportes de monitoreo ambiental, presentados en el marco de los Planes y Programas aprobados, conforme a normativa establecida. II. Identificacin DE IMPACTOS Y PLANTEAMIENTO DEL PPM, PASA Y PAA RENOVADO Se identifican deficiencias resultantes de algunas medidas de mitigacin no aplicadas, o de medidas aplicadas sin la eficacia necesaria. PPM renovado(1) PAA renovado (si corresponde) (2)
CUMPLIMIENTO SI NO
OBSERVACIONES
RESPALDO
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PASA renovado (1) III. PLAN DE ABANDONO El Plan de Abandono contempla el abandono temporal y definitivo de la AOP, garantizando que el sitio de emplazamiento de la AOP y el entorno se restauren, de manera que se asemejen a las condiciones inciales. El Plan de Abandono, se adecua a las caractersticas de la AOP y su entorno, y considera la posibilidad de modificarse en el momento de su ejecucin. Cuenta con un Plan de Monitoreo que permite verificar la eficacia de su implementacin en un tiempo determinado. IV. ANEXOS Se incluye una copia de la licencia ambiental, nota emitida para la AOP que ser renovada. Incluye: -Mapa de ubicacin a escala adecuada. -Imagen satelital a escala adecuada con la ubicacin de la AOP. -Mapas temticos a escala adecuada (verificar que se especifique el sistema utilizado y sealar las reas de sensibilidad por factor ambiental, segn corresponda). Mapa Geolgico Mapa de vegetacin. Mapa Hdrico. Mapa de zonificacin Agroecolgica. Mapa Topogrfico base. Mapa de suelos Mapa de sensibilidad socioeconmica. -Planos de infraestructura a instalar -Resultados de anlisis de calidad de factores ambientales. -Ubicacin geogrfica de puntos de muestreo (coordenadas geogrficas) -Planos o croquis de ubicacin de puntos de muestreo de factores ambientales. -Plan de respuesta a emergencia -Diagramas de respuesta a emergencias -Sistema de Gestin Ambiental -Fotografas Se incluye otros planes y programas: plan de manejo de residuos, plan de relaciones comunitarias, plan de control de erosin, plan contra incendios sistemas de gestin ambiental, etc.
(1) El PPM PASA debe contener todos los componentes considerados para la Renovacin de la Licencia Ambiental (DIA CD-3), segn lo establecido por la reglamentacin vigente, el Analista II en Gestin Ambiental podr cotejar la informacin del documento presentado apoyndose con las listas de verificacin del EEIA y PPMPASA (Instructivo B y C). (2) El PAA debe contener todos los componentes considerados para la Renovacin de la licencia ambiental (DAA), segn lo establecido por la reglamentacin vigente, el Analista II en Gestin Ambiental podr cotejar la informacin del documento presentado apoyndose con las listas de verificacin del MA (Instructivo D). (3) Reporte del estado de la vigencia de la Licencia para Actividades con Sustancias Peligrosas.
IV. ANALISIS TCNICO Y AMBIENTAL En este punto del informe tcnico, se debe citar los aspectos relevantes del contenido del documento considerando que la renovacin no incluye nuevas actividades que no hayan sido aprobadas en el documento original, como ser las medidas de prevencin y mitigacin o las medidas de adecuacin pendientes o que se implementarn en el futuro, segn corresponda en este sentido se debe incluir informacin preferente al PPM-PASA o PAA-PASA.
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VI. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES En conclusiones se anotara el resultado final de los procesos de revisin preliminar y de anlisis tcnico para la aprobacin de la solicitud de renovacin o en su caso la necesidad de solicitar aclaraciones, correcciones o enmiendas o la devolucin de la solicitud de renovacin, considerando su sustento tcnico y legal. En caso de que la primera revisin solicite aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas el informe tcnico deber contener las siguientes recomendaciones, mismas que se considerarn en la carta de comunicacin al RL, entre otros aspectos legales ambientales y/o administrativos: Se recomienda que en el documento final se consolide e integre las respuestas y complementaciones a las observaciones, en 3 copias (4 en caso de reas Protegidas), con el fin de contar con el documento final corregido para archivo. Se recomienda, que segn lo establecido en el DS 29595, las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas a presentar en respuesta de la presente comunicacin, debern ser realizadas en un plazo de ......... das, caso contrario se dar cumplimiento a lo dispuesto en los Arts. 67, 79 y 145 del RPCA. En cuanto se informa para fines consiguientes del trmite de acuerdo a la normativa aplicable y los procedimientos internos de la entidad.
En caso de que la primera revisin permita la aprobacin de la solicitud de renovacin, se redactarn las recomendaciones y conclusiones como se indica en el formato de informe tcnico de segunda revisin.
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FORMATO DE INFORME TCNICO RENOVACIN (Cuando corresponde una segunda revisin) (CODIFICACIN DE INFORME) A: DIRECTOR@ GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMTICOS VIA: JEF@ DE LA UNIDAD DE GESTIN AMBIENTAL COORDINADOR@ DE PREVENCIN Y CONTROL AMBIENTAL ANALISTA I EN GESTIN AMBIENTAL DE: ANALISTA II EN GESTIN AMBIENTAL REFERENCIA: FECHA: I. ANTECEDENTES HOJA DE RUTA N: Fecha de Ingreso en Ventanilla nica: Fecha de ingreso a la DGMACC:

Cdigo nico de la AOP. Nombre del AOP. Responsable Legal. Empresa Entidad o persona jurdica facultada por ley que remite documento tcnico. N de Cite. Antecedentes del primer informe.
II. VERIFICACIN DE LAS OBSERVACIONES En este punto se debe verificar que el RL haya corregido la solicitud de renovacin segn las observaciones realizadas en la primera revisin, para lo cual se adjunta la siguiente tabla, (la primera columna debe coincidir con las observaciones tcnicas del primer informe, no corresponde incluir nuevas observaciones), as mismo se deber sealar si se acepta o no las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas realizadas por el RL, previa evaluacin de cada una. Tabla de Verificacin Cumplimiento de Criterios Tcnicos
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En el caso de que las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas realizadas al documento, no satisfagan lo establecido por la AACN, el Analista II en gestin ambiental revisor proceder la devolucin del documento y proceder al cumplimiento del Art. 7 del mencionado DS. III. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES La redaccin de las conclusiones debe comunicar el resultado final y las recomendaciones para la toma de decisiones. Los informes tcnicos debern incluir el contenido de la carta de renovacin de la Licencia Ambiental con las correspondientes recomendaciones al RL basadas en el siguiente modelo: Como resultado de la evaluacin efectuada y en consideracin con el dictamen tcnico del OSC, se concluye que la solicitud de renovacin cumple con los requisitos establecidos en la legislacin, por cuanto se renueva la Licencia Ambiental, para la AOP de referencia. En este contexto se recomienda al RL, la presentacin ante esta Autoridad Ambiental, los IMAs con frecuencia...............que evidencien el cumplimiento de los compromisos adquiridos ante la AANC, debindose presentarse durante el desarrollo de las etapas planificadas de acuerdo a solicitud expresa de la norma y/o formatos del rea de fiscalizacin. En cuanto se informa para fines consiguientes del trmite de acuerdo a la normativa aplicable y los procedimientos internos de la entidad. Nota.- Conjuntamente el segundo informe de revisin (4 copias) se debe elaborar la nota dirigida al Representante Legal (4 copias), la nota de remisin al OSC (3 copias) adjuntando la nota e IRAP aprobado y el Informe sucinto dirigido al Viceministr@ (2 copias).
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FORMATO DE INFORME TCNICO INTEGRACIN DE LICENCIAS AMBIENTALES (Primera Revisin) (CODIFICACIN DE INFORME) A: DIRECTOR@ GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMTICOS VIA: JEF@ DE LA UNIDAD DE GESTIN AMBIENTAL COORDINADOR@ DE PREVENCIN Y CONTROL AMBIENTAL ANALISTA I EN GESTIN AMBIENTAL DE: ANALISTA II EN GESTIN AMBIENTAL REFERENCIA: FECHA:
ILA

Nombre de la AOP. Empresa Representante Legal. N de Cite. Antecedentes de la Licencia Ambiental Otorgada: Fecha, tipo de documento tcnico presentado para la LA.)
II. DESCRIPCIN DE LAS AOPS Objetivos y descripcin de la AOP: Se deben sintetizar en un prrafo breve, el objetivo general de la AOP. Se deben describir los procesos y operaciones de la AOP (Se pueden utilizar flujogramas). Ubicacin Geogrfica y Poltica: Se deben escribir los puntos referenciales de la AOP. Tabla de ubicacin geogrfica Coordenada(s) referencial(es) Sistema
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Departamento(s) Provincias(s): Municipios(s), Cantn (s), Localidad (s), Vas de acceso, solo en caso de que estas ltimas sean de relevancia Descripcin general del rea donde se instalar la AOP:

Describir las caractersticas relevantes del rea donde se implementar la AOP. Citar los factores ambientales relevantes del rea, afectados por la AOP.
III. REVISION DEL DOCUMENTO Esta etapa del informe es la ms importante ya que traduce y describe los resultados de los procedimientos de revisin preliminar y anlisis tcnico. En este punto del informe se deber considerar los aspectos ms importantes verificados en la revisin: Lista de Verificacin 1 Revisin de Requisitos administrativos y legales para Solicitud de Integracin
CUMPLIMIENTO REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES SI Convenio de validacin de acuerdos del proceso de consulta y participacin Documento de Divulgacin para Consulta Pblica. (Art. 35 del RPCA). Matricula de Comercio para Empresas (FUNDEMPRESA) NIT de la Empresa (AOPs con promotores privados). Copia digital del documento de integracin presentado. Copia del Poder del Representante Legal Copia del Testimonio de Constitucin de la empresa. Carta de solicitud de integracin de licencias ambientales, firmada por el RL. Fotocopia de las licencias ambientales a ser integradas. Otros documentos legales o administrativos solicitados por la AAC NO
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Lista de Verificacin 2 Cumplimiento de Requisitos Tcnicos, Legales y Administrativos para la Integracin de Licencias Ambientales
CUMPLIMIENTO SI NO
REQUISITOS I. DESCRIPCION GENERAL Formulario para la presentacin de la integracin (Considere mnimamente los datos de identificacin del proyecto completos (Nombre de las AOPs, ubicacin (Municipio, Provincia y Dpto.), personera jurdica pertinente; entidad ejecutora y entidad responsable de la operacin). Se incluye una copia de la solicitud de la viabilidad del proceso de integracin de licencias, y la nota de aprobacin del proceso de integracin Describe los antecedentes, justificacin y objetivos de las AOPs. Determina el alcance de las AOPs (etapas o fases, actividades a desarrollarse, justificacin del proceso de integracin. Describe los componentes de las AOPs, las caractersticas tcnicas, estado de funcionamiento actual, capacidad y otra informacin relevante que permita una adecuada evaluacin de los componentes de las AOPs. Se incluye una planilla o tabla que describa todas las actividades sujetas a integracin, la Licencia Ambiental que les corresponde, identificando el objetivo y tiempo de vigencia de cada una e informando si el componente integrado est o no en ejecucin (grado de avance) y el grado de cumplimiento de las medidas propuestas Cuenta con un reporte del grado de cumplimiento de planes y programa aprobados en el marco de LA objeto de integracin Cuenta con un diagnostico actual de lnea base, que incluye la descripcin de los componentes abiticos y biticos, anlisis de los parmetros monitoreados durante la vigencia de LA y anlisis de sensibilidad social y ambiental
OBSERVACIONES
RESPALDO
II. Identificacin DE IMPACTOS Y PLANTEMAIENTO DEL PPM, PASA Y PAA INTEGRADO Se realiza la identificacin de impactos sinrgicos y/o acumulativos resultantes de la integracin. Se identifican deficiencias resultantes de algunas medidas de mitigacin no aplicadas, o de medidas aplicadas sin la eficacia necesaria. PPM integrado(1) PAA integrado (si corresponde) (2) PASA integrado (1) III. PLAN DE ABANDONO El Plan de Abandono contempla el abandono temporal y definitivo de la AOP, garantizando que el sitio de emplazamiento de la AOP y el entorno se restauren, de manera que se asemejen a las condiciones inciales. El Plan de Abandono, se adecua a las caractersticas de la AOP y su entorno, y considera la posibilidad de modificarse en el momento de su ejecucin. Cuenta con un Plan de Monitoreo que permite verificar la eficacia de su implementacin en un tiempo determinado.
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IV. ANEXOS Se incluye una copia de todas las licencias ambientales notas emitidas para las AOPs que sern integradas y de las cartas de emisin de las mencionadas Licencias ambientales otorgadas (DIA, DAA, CD-3) por la AACN. Incluye: -Mapa de ubicacin a escala adecuada. -Imagen satelital a escala adecuada con la ubicacin de la AOP. -Mapas temticos a escala adecuada (verificar que se especifique el sistema utilizado y sealar las reas de sensibilidad por factor ambiental, segn corresponda). Mapa Geolgico Mapa de vegetacin. Mapa Hdrico. Mapa de zonificacin Agroecolgica. Mapa Topogrfico base. Mapa de suelos Mapa de sensibilidad socioeconmica. -Planos de infraestructura a instalar -Resultados de anlisis de calidad de factores ambientales. -Ubicacin geogrfica de puntos de muestreo (coordenadas geogrficas) -Planos o croquis de ubicacin de puntos de muestreo de factores ambientales. -Plan de respuesta a emergencia -Diagramas de respuesta a emergencias -Sistema de Gestin Ambiental -Fotografas Se incluye otros planes y programas: plan de manejo de residuos, plan de relaciones comunitarias, plan de control de erosin, plan contra incendios sistemas de gestin ambiental, etc. V. REGISTRO Y LICENCIA PARA ACTIVIDADES CON SUSTANCIAS PELIGROSAS Se presenta las normas tcnicas para manipulacin, transporte, almacenamiento y disposicin de las sustancias peligrosas, incluyendo la ficha tcnica y de seguridad individual, de acuerdo al Ttulo IV Captulos I, II, III, IV, V, VI y VII del RASP. Cuenta con la lista de Sustancias Peligrosas, Cdigo UN, Clase y hojas de seguridad. Se ha estructurado el cuaderno de registro para el manejo de las sustancias peligrosas. Anlisis de riesgo y plan de contingencias para el manejo de sustancias peligrosas.
(1) El PPM integrado, PASA integrado deben contener todos los componentes considerados para la obtencin de la licencias ambientales (DIA), segn lo establecido por la reglamentacin vigente, el Analista II en Gestin Ambiental podr cotejar la informacin del documento presentado apoyndose con las listas de verificacin del EEIA (Instructivo B). (2) El PAA integrado (debe contener todos los componentes considerados para la obtencin de la licencias ambientales (DAA), segn lo establecido por la reglamentacin vigente, el Analista II en Gestin Ambiental podr cotejar la informacin del documento presentado apoyndose con las listas de verificacin del MA (Instructivo D)
IV. ANALISIS TCNICO Y AMBIENTAL En este punto del informe tcnico se debe citar los aspectos relevantes del contenido del documento como ser los impactos ambientales causados por las AOPs, los impactos acumulativos y/o sinrgicos las medidas de prevencin y mitigacin planteadas, los principales riesgos identificados y si se diera el caso los impactos ambientales o medidas de prevencin o mitigacin omitidos, debindose resaltar los impactos de mayor magnitud.
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V. OBSERVACIONES AL DOCUMENTO Las observaciones tcnicas en caso de existir, debern ser redactadas como solicitud de aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas para su posterior comunicacin al RL. Estas observaciones derivan de los procesos de revisin preliminar y anlisis tcnico ambiental que se complementan con las listas de verificacin que reflejan el cumplimiento, o incumplimiento de los requisitos y/o criterios tcnicos. VI. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES En conclusiones se anotar el resultado final de los procesos de revisin preliminar y de anlisis tcnico para la aprobacin de la solicitud de integracin o en su caso la necesidad de solicitar aclaraciones, correcciones o enmiendas o la devolucin de la solicitud de integracin, considerando su sustento tcnico y legal. En caso de que de la primera revisin se solicite aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas, el informe tcnico deber contener las siguientes recomendaciones, mismas que se considerarn en la carta de comunicacin al RL, entre otros aspectos legales y/o administrativos:
Se recomienda que en el documento final se consolide e integre las respuestas y complementaciones a las observaciones en 3 copias (4 en caso de reas Protegidas), con el fin de contar con el documento final corregido para archivo. Se recomienda, que segn lo establecido en la RA VMABCC N 006 /09, las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas a presentar en respuesta de la presente comunicacin, debern ser realizadas en un plazo de .........das, caso contrario se proceder al cumplimiento del Art. 7 del mencionado DS 28592. Se recomienda adjuntar la presentacin del documento final en medio digital.
Es cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los procedimientos internos de la entidad. En caso de que la primera revisin permita la aprobacin de la solicitud de integracin, se redactarn las recomendaciones y conclusiones como se indica en el formato de informe tcnico de segunda revisin.
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FORMATO DE INFORME TCNICO INTEGRACIN (Cuando corresponde una segunda revisin) (CODIFICACIN DE INFORME) A: DIRECTOR@ GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMTICOS VIA: JEF@ DE LA UNIDAD DE GESTIN AMBIENTAL COORDINADOR@ DE PREVENCIN Y CONTROL AMBIENTAL ANALISTA I EN GESTIN AMBIENTAL DE: ANALISTA II EN GESTIN AMBIENTAL REFERENCIA: FECHA: I. ANTECEDENTES HOJA DE RUTA N: Fecha de Ingreso en Ventanilla nica: Fecha de ingreso a la DGMACC:

Cdigo nico de la AOP. Nombre del AOP. Responsable Legal. Empresa (Empresa Publica, Privada Societaria, Privada Unipersonal o Cooperativa Minera) N de Cite. Antecedentes del primer informe.
II. VERIFICACIN DE LAS OBSERVACIONES En este punto se debe verificar que el RL haya corregido la solicitud de integracin segn las observaciones realizadas en la primera revisin, para lo cual se adjunta la siguiente tabla, (la primera columna debe coincidir con las observaciones tcnicas del primer informe, no siendo corresponde incluir nuevas observaciones), as mismo se deber sealar si se acepta o no las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas realizadas por el RL, previa evaluacin de cada una. Tabla de Verificacin Cumplimiento de Criterios Tcnicos
HIDROCARBUROS
En el caso de que las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas realizadas al documento, no satisfagan lo establecido por la AACN, el Analista II en gestin ambiental revisor proceder la devolucin del documento y proceder al cumplimiento del Art. 7 del DS 29595. III. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES La redaccin de las conclusiones debe indicar el resultado final y las recomendaciones para la toma de decisiones. Los informes tcnicos debern incluir el contenido de la carta de emisin de la Licencia Ambiental integrada con las correspondientes recomendaciones al RL basadas en el siguiente modelo: Como resultado de la evaluacin efectuada y en consideracin con el dictamen tcnico del OSC, se concluye que la solicitud de integracin cumple con los requisitos establecidos en el Art. 3 de la RA VMABCC N 006 /09., por cuanto se emite la Licencia Ambiental integrada N..........., para la AOP de referencia. En este contexto se recomienda al RL, la presentacin ante esta Autoridad Ambiental, los IMAs con frecuencia...............que evidencien el cumplimiento de los compromisos adquiridos ante la AANC, debindose presentarse durante el desarrollo de las etapas planificadas de acuerdo a solicitud expresa de la norma y/o formatos del rea de fiscalizacin. Es cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los procedimientos internos de la entidad.
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FORMATO DE INFORME TCNICO RENO-INTEGRACIN DE LICENCIAS AMBIENTALES (Primera Revisin) (CODIFICACIN DE INFORME) A: DIRECTOR@ GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMTICOS VIA: JEF@ DE LA UNIDAD DE GESTIN AMBIENTAL COORDINADOR@ DE PREVENCIN Y CONTROL AMBIENTAL ANALISTA I EN GESTIN AMBIENTAL DE: ANALISTA II EN GESTIN AMBIENTAL REFERENCIA: FECHA:
RENO-ILA

Nombre de la AOP. Empresa Representante Legal. N de Cite. Antecedentes de la Licencia Ambiental Otorgada: Fecha, tipo de documento tcnico presentado para la LA.)
II. DESCRIPCIN DE LAS AOPS Objetivos y descripcin de la AOP: Se deben sintetizar en un prrafo breve, el objetivo general de la AOP. Se deben describir los procesos y operaciones de la AOP (Se pueden utilizar flujogramas). Ubicacin Poltica y Geogrfica: Departamento(s), Provincia(s), Municipio(s), Cantn (s), Localidad (s), Vas de acceso (slo en caso de que estas ltimas sean de relevancia). Tabla de ubicacin geogrfica (Se deben escribir los puntos referenciales de la AOP).
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III. REVISION DEL DOCUMENTO Esta etapa del informe es la ms importante ya que traduce y describe los resultados de los procedimientos de revisin preliminar y anlisis tcnico. En este punto del informe se deber considerar los aspectos ms importantes verificados en la revisin: Lista de Verificacin 1 Revisin de Requisitos administrativos y legales para Solicitud de Renovacin e Integracin
CUMPLIMIENTO REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES SI Verificar que el proceso de renovacin se efectu con 120 das de antelacin a la fecha de vencimiento de la Licencia Ambiental. Informe tcnico y recomendaciones del OSC, incluyendo el pronunciamiento del SERNAP cuando la AOP se encuentre en rea protegida. Matricula de Comercio para Empresas (FUNDEMPRESA) NIT de la Empresa (AOPs con promotores privados). Copia digital del documento de renovacin presentado. Copia del Poder del Representante Legal Copia del Testimonio de Constitucin de la empresa. Carta de solicitud de integracin de licencias ambientales, firmada por el RL. Fotocopia de las licencias ambientales a ser integradas. Memorial de presentacin de proceso de Registro y Licencia para Actividades con Sustancias Peligrosas (En caso de uso o manejo de sustancias peligrosas.) de acuerdo a lo establecido en la resolucin administrativa VBRFMA N 014/08 de fecha 17 de marzo de 2008 Fotocopia de la inscripcin y registro en la Direccin General de Sustancias Controladas, en caso de que la sustancia peligrosa se encuentre en el listado de sustancias controladas. Fotocopia del permiso del IBTEN en caso de utilizacin de sustancias radioactivas. Se verifica la presentacin de la nmina y organigrama del personal encargado del uso, manejo, almacenamiento, uso y disposicin de las sustancias peligrosas. Se presenta la hoja de vida del personal encargado del manejo de las sustancias peligrosas. NO
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Lista de Verificacin 2 Cumplimiento de Requisitos Tcnicos, Legales y Administrativos para la Renovacin e Integracin de Licencias Ambientales
CUMPLIMIENTO SI NO
REQUISITOS I. DESCRIPCION GENERAL Formulario para la presentacin de la Renovacin-Integracin (RenoIntg) de LA (Considere mnimamente los datos de identificacin del proyecto completos (Nombre de la AOP, ubicacin (Municipio, Provincia y Dpto.), personera jurdica pertinente; entidad ejecutora y entidad responsable de la operacin). Describe los antecedentes, justificacin y objetivos de la AOP relacionados al proceso de Ren-Intg. Determina el alcance de las AOP a Reno-Intg (etapas o fases, actividades a desarrollarse, justificacin del proceso de integracin. Describe los componentes de las AOPs, las caractersticas tcnicas, estado de funcionamiento actual, capacidad y otra informacin relevante que permita una adecuada evaluacin de los componentes de las AOP. Se incluye una planilla o tabla que describa todas las actividades sujetas a Reno-Intg, la(s) Licencia(s) Ambiental(es) que les corresponde(n), identificando el objetivo y tiempo de vigencia de cada una e informando si el componente integrado est o no en ejecucin (grado de avance) y el grado de cumplimiento de las medidas aprobadas en los documentos matrices. Cuenta con un reporte del grado de cumplimiento de planes y programa aprobados en el marco de las LAs objeto de renovacin. Identifica aquellos aspectos tcnicos modificados (medidas de mitigacin complementarias) y aspectos legales modificados (cambio de RL, razn social u otros similares) Cuenta con un diagnostico actual de lnea base, que incluye la descripcin de los componentes abiticos y biticos, anlisis de los parmetros monitoreados durante la vigencia de las LAs y anlisis de sensibilidad social y ambiental Cuenta con un resumen de los informes de reportes de monitoreo ambiental, presentados en el marco de los Planes y Programas aprobados, conforme a normativa establecida.
OBSERVACIONES
RESPALDO
ii. Identificacin DE IMPACTOS Y PLANTEAMIENTO DEL PPM, PASA Y PAA RENO-INTG Se identifican deficiencias resultantes de algunas medidas de mitigacin no aplicadas, o de medidas aplicadas sin la eficacia necesaria. PPM renovado integrado(1) PAA renovado integrado(si corresponde) (2) PASA renovado integrado (1) iii. PLAN DE ABANDONO El Plan de Abandono contempla el abandono temporal y definitivo de la AOP, garantizando que el sitio de emplazamiento de la AOP y el entorno se restauren, de manera que se asemejen a las condiciones inciales. El Plan de Abandono, se adecua a las caractersticas de la AOP y su entorno, y considera la posibilidad de modificarse en el momento de su ejecucin.
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REQUISITOS Cuenta con un Plan de Monitoreo que permite verificar la eficacia de su implementacin en un tiempo determinado. IV. ANEXOS Se incluye una copia de las licencias ambientales, notas emitidas para la AOP que sern Reno-Intg. Incluye: -Mapa de ubicacin a escala adecuada. -Imagen satelital a escala adecuada con la ubicacin de la AOP. -Mapas temticos a escala adecuada (verificar que se especifique el sistema utilizado y sealar las reas de sensibilidad por factor ambiental, segn corresponda). Mapa Geolgico Mapa de vegetacin. Mapa Hdrico. Mapa de zonificacin Agroecolgica. Mapa Topogrfico base. Mapa de suelos Mapa de sensibilidad socioeconmica. -Planos de infraestructura a instalar -Resultados de anlisis de calidad de factores ambientales. -Ubicacin geogrfica de puntos de muestreo (coordenadas geogrficas) -Planos o croquis de ubicacin de puntos de muestreo de factores ambientales. -Plan de respuesta a emergencia -Diagramas de respuesta a emergencias -Sistema de Gestin Ambiental -Fotografas Se incluye otros planes y programas: plan de manejo de residuos, plan de relaciones comunitarias, plan de control de erosin, plan contra incendios sistemas de gestin ambiental, etc.
CUMPLIMIENTO SI NO
OBSERVACIONES
RESPALDO
(1) El PPM PASA Reno-Intg., deben contener todos los componentes considerados para la obtencin de la licencias ambientales (DIA), segn lo establecido por la reglamentacin vigente, el Analista II en Gestin Ambiental podr cotejar la informacin del documento presentado. (2) El PAA Reno-Intg, deben contener todos los componentes considerados para la obtencin de las licencias ambientales (DAA), segn lo establecido por la reglamentacin vigente, el Analista II en Gestin Ambiental podr cotejar la informacin del documento presentado apoyndose con las listas de verificacin del MA.
IV. ANALISIS TCNICO Y AMBIENTAL En este punto del informe tcnico se debe citar los aspectos relevantes del contenido del documento como ser los impactos ambientales causados por las AOPs, los impactos acumulativos y/o sinrgicos las medidas de prevencin y mitigacin planteadas, los principales riesgos identificados y si se diera el caso los impactos ambientales o medidas de prevencin o mitigacin omitidos, debindose resaltar los impactos de mayor magnitud. V. OBSERVACIONES AL DOCUMENTO Las observaciones tcnicas en caso de existir, debern ser redactadas como solicitud de aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas para su posterior comunicacin al RL. Estas observaciones derivan de los procesos de revisin preliminar y anlisis tcnico ambiental que se complementan con las listas de verificacin que reflejan el cumplimiento, o incumplimiento de los requisitos y/o criterios tcnicos.
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VI. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES En conclusiones se anotar el resultado final de los procesos de revisin preliminar y de anlisis tcnico para la aprobacin de la solicitud de integracin o en su caso la necesidad de solicitar aclaraciones, correcciones o enmiendas o la devolucin de la solicitud de integracin, considerando su sustento tcnico y legal. En caso de que de la primera revisin se solicite aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas, el informe tcnico deber contener las siguientes recomendaciones, mismas que se considerarn en la carta de comunicacin al RL, entre otros aspectos legales y/o administrativos:
Se recomienda que en el documento final se consolide e integre las respuestas y complementaciones a las observaciones en 3 copias (4 en caso de reas Protegidas), con el fin de contar con el documento final corregido para archivo. Se recomienda, que segn lo establecido en la RA VMABCC N 006 /09, las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas a presentar en respuesta de la presente comunicacin, debern ser realizadas en un plazo de ......... das, caso contrario se proceder al cumplimiento del Art. 7 del mencionado DS 28592.
En cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los procedimientos internos de la entidad. En caso de que la primera revisin permita la aprobacin de la solicitud de integracin, se redactarn las recomendaciones y conclusiones como se indica en el formato de informe tcnico de segunda revisin.
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FORMATO DE INFORME TCNICO RENO-INTEGRACIN (Cuando corresponde una segunda revisin) (CODIFICACIN DE INFORME) A: DIRECTOR@ GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMTICOS VIA: JEF@ DE LA UNIDAD DE GESTIN AMBIENTAL COORDINADOR@ DE PREVENCIN Y CONTROL AMBIENTAL ANALISTA I EN GESTIN AMBIENTAL DE: ANALISTA II EN GESTIN AMBIENTAL REFERENCIA: FECHA: I. ANTECEDENTES HOJA DE RUTA N: Fecha de Ingreso en Ventanilla nica: Fecha de ingreso a la DGMACC:

Cdigo nico de la AOP. Nombre del AOP. Responsable Legal. Empresa (Empresa Publica, Privada Societaria, Privada Unipersonal o Cooperativa Minera) N de Cite. Antecedentes del primer informe.
II. VERIFICACIN DE LAS OBSERVACIONES En este punto se debe verificar que el RL haya corregido la solicitud de integracin segn las observaciones realizadas en la primera revisin, para lo cual se adjunta la siguiente tabla, (la primera columna debe coincidir con las observaciones tcnicas del primer informe, no siendo corresponde incluir nuevas observaciones), as mismo se deber sealar si se acepta o no las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas realizadas por el RL, previa evaluacin de cada una. Tabla de Verificacin Cumplimiento de Criterios Tcnicos
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En el caso de que las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas realizadas al documento, no satisfagan lo establecido por la AACN, el Analista II en gestin ambiental revisor proceder la devolucin del documento y proceder al cumplimiento del Art. 7 del DS 29595. III. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES La redaccin de las conclusiones debe indicar el resultado final y las recomendaciones para la toma de decisiones. Los informes tcnicos debern incluir el contenido de la carta de emisin de la Licencia Ambiental integrada con las correspondientes recomendaciones al RL basadas en el siguiente modelo: Como resultado de la evaluacin efectuada y en consideracin con el dictamen tcnico del OSC, se concluye que la solicitud de integracin cumple con los requisitos establecidos en el Art. 3 de la RA VMABCC N 006 /09., por cuanto se emite la Licencia Ambiental integrada N..........., para la AOP de referencia. En este contexto se recomienda al RL, la presentacin ante esta Autoridad Ambiental, los IMAs con frecuencia...............que evidencien el cumplimiento de los compromisos adquiridos ante la AANC, debindose presentarse durante el desarrollo de las etapas planificadas de acuerdo a solicitud expresa de la norma y/o formatos del rea de fiscalizacin. En cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los procedimientos internos de la entidad. Nota.- Conjuntamente el segundo informe de revisin (4 copias) se debe elaborar la nota dirigida al Representante Legal (4 copias), la nota de remisin al OSC (3 copias) adjuntando la nota e IRAP aprobado y el Informe sucinto dirigido al Viceministr@ (2 copias).
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FORMATO DE INFORME TCNICO HOMOLOGACIN DE LICENCIA AMBIENTAL (Primera Revisin) (CODIFICACIN DE INFORME) A: DIRECTOR@ GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMTICOS VIA: JEF@ DE LA UNIDAD DE GESTIN AMBIENTAL COORDINADOR@ DE PREVENCIN Y CONTROL AMBIENTAL ANALISTA I EN GESTIN AMBIENTAL DE: ANALISTA II EN GESTIN AMBIENTAL REFERENCIA: FECHA:
HOM

Nombre de la AOP. Representante Legal. Empresa Representante Legal. N de Cite. Antecedentes de la Licencia Ambiental Otorgada: Fecha, tipo de documento tcnico presentado para la LA.
II. DESCRIPCIN DE LA AOP Objetivos y descripcin de la AOP: Se deben sintetizar en un prrafo breve, el objetivo general de la AOP. Se deben describir los procesos y operaciones de la AOP (Se pueden utilizar flujo gramas). Ubicacin Geogrfica: Se deben escribir los puntos referenciales de la AOP. Ubicacin Poltica y Geogrfica: Departamento(s), Provincia(s), Municipio(s), Cantn (s), Localidad (s), Vas de acceso (slo en caso de que estas ltimas sean de relevancia).
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III. REVISION DEL DOCUMENTO Esta etapa del informe es la ms importante ya que traduce y describe los resultados de los procedimientos de revisin preliminar y anlisis tcnico, legal, ambiental y/o administrativo. En este punto del informe se deber considerar los aspectos ms importantes verificados en la revisin. IV. ANALISIS TCNICO Y AMBIENTAL En este punto del informe tcnico se debe citar los aspectos relevantes del contenido del documento como ser los impactos ambientales causados por las AOPs, impactos nuevos identificados, las medidas de prevencin y mitigacin planteadas, los principales riesgos identificados y si se diera el caso los impactos ambientales o medidas de prevencin o mitigacin omitidos, debindose resaltar los impactos de mayor magnitud. V. OBSERVACIONES AL DOCUMENTO Las observaciones tcnicas en caso de existir, debern ser redactadas como solicitud de aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas para su posterior comunicacin al RL. Estas observaciones derivan de los procesos de revisin preliminar y anlisis tcnico ambiental que se complementan con las listas de verificacin que reflejan el cumplimiento, o incumplimiento de los requisitos y/o criterios tcnicos, legales, ambientales y/o administrativos. LISTAS DE VERIFICACIN En caso de homologacin de DIA, aplquese las listas de verificacin 1, 2 y 3, contenidas en el Instructivo (B) del presente Manual: Estudio de Evaluacin de Impacto Ambiental.
HIDROCARBUROS
En caso de homologacin de DAA, aplquese las listas de verificacin 1, 2 y 3, contenidas en el Instructivo (D) del presente Manual: Manifiesto Ambiental.
VI. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES En conclusiones se anotara el resultado final de los procesos de revisin preliminar y de anlisis tcnico para la aprobacin de la solicitud de homologacin o en su caso la necesidad de solicitar aclaraciones, correcciones o enmiendas o la devolucin de la solicitud de homologacin , considerando su sustento tcnico y legal. En caso de que la primera revisin solicite aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas el informe tcnico deber contener recomendaciones, mismas que se considerarn en la carta de comunicacin al RL, entre otros aspectos legales y/o administrativos: Es cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los procedimientos internos de la entidad. En caso de que la primera revisin permita la aprobacin de la solicitud de homologacin, se redactarn las recomendaciones y conclusiones como se indica en el formato de informe tcnico de segunda revisin.
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FORMATO DE INFORME TCNICO HOMOLOGACIN (Cuando corresponde una segunda revisin) (CODIFICACIN DE INFORME) A: DIRECTOR@ GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMTICOS VIA: JEF@ DE LA UNIDAD DE GESTIN AMBIENTAL COORDINADOR@ DE PREVENCIN Y CONTROL AMBIENTAL ANALISTA I EN GESTIN AMBIENTAL DE: ANALISTA II EN GESTIN AMBIENTAL REFERENCIA: FECHA: I. ANTECEDENTES HOJA DE RUTA N: Fecha de Ingreso en Ventanilla nica: Fecha de ingreso a la DGMACC:

Cdigo nico de la AOP. Nombre del AOP. Empresa Representante Legal N de Cite. Antecedentes del primer informe.
II. VERIFICACIN DE LAS OBSERVACIONES En este punto se debe verificar que el RL haya corregido la solicitud de homologacin segn las observaciones realizadas en la primera revisin, para lo cual se adjunta la siguiente tabla, (la primera columna debe coincidir con las observaciones tcnicas del primer informe, no corresponde incluir nuevas observaciones), as mismo se deber sealar si se acepta o no las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas realizadas por el RL, previa evaluacin de cada una. Tabla de Verificacin Cumplimiento de Criterios Tcnicos
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En el caso de que las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas realizadas al documento, no satisfagan lo establecido por la AACN, el Analista II en gestin ambiental revisor proceder la devolucin del documento y proceder al cumplimiento del Art. 7 del mencionado DS 28592. III. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES La redaccin de las conclusiones debe comunicar el resultado final y las recomendaciones para la toma de decisiones. Los informes tcnicos debern incluir el contenido de la carta de homologacin de la Licencia Ambiental con las correspondientes recomendaciones al RL. Es cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los procedimientos internos de la entidad. Nota.- Conjuntamente el segundo informe de revisin (4 copias) se debe elaborar la nota dirigida al Representante Legal (4 copias), la nota de remisin al OSC (3 copias) adjuntando la nota e IRAP aprobado y el Informe sucinto dirigido al Viceministr@ (2 copias).
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FORMATO DE INFORME TCNICO IMA (Primera Revisin) (CODIFICACIN DE INFORME)
IMA
A: DIRECTOR@ GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMTICOS VIA: JEF@ DE LA UNIDAD DE GESTION AMBIENTAL COORDINADOR@ DEL REA DE FISCALIZACIN DE: ANALISTA II EN INSPECIN AMBIENTAL REFERENCIA: FECHA: En caso de que existan causales de devolucin del Documento en la Fase de revisin preliminar, nicamente deber incluirse los incisos I, II, III (Hasta la Lista de verificacin 1) VI y VII.
I.
DATOS DEL MONITOREO

FRECUENCIA DE MONITOREO
IMA
NUMERO DE MONITOREO
FECHA DE INGRESO
ETAPA DEL PROYECTO
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
II.
HOJA DE RUTA N:

Cdigo nico de la AOP asignado por el CEDOCA. Nombre de la AOP. Empresa Representante Legal. Entidad o persona jurdica facultada por ley que remite el documento tcnico. N de Cite
LICENCIAS AMBIENTALES OTORGADAS
FECHA
DETALLE DEL DOCUMENTO TCNICO
RECOMENDACIONES DE LAS CARTAS DE EMISIN DE LICENCIA AMBIENTAL
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Para Monitoreos:
IMA N DE MONITOREO FECHA DE INGRESO FRECUENCIA DE MONITOREO ETAPA DEL PROYECTO CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
Para Inspecciones:
N DE INSPECCIN FECHA DE INSPECCIN TIPO DE INSPECCIN ETAPA DEL PROYECTO CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
Para contingencias
CONTINGENCIAS REPORTADAS O REGISTRADAS TIPO FECHA CARACTERSTICAS OBSERVACIONES
III. DESCRIPCIN DE LA AOP Objetivos y descripcin de la AOP: Se deben sintetizar en un prrafo breve, el objetivo general de la AOP. Se deben describir los procesos y operaciones de la AOP aprobadas. IV. CONSIDERACIONES AMBIENTALES Para facilitar la comunicacin de este punto se considera el llenado de las siguientes tablas: 4.1 Cumplimiento del PPM- PASA o PAA-PASA (Por Factor)
MEDIDA DE MITIGACIN PROPUESTA PUNTO DE MONITOREO Y FRECUENCIA
FACTOR AMBIENTAL Aire Ruido Suelo Residuos slidos Agua Socioeconmico
PARMETROS
GRADO DE CUMPLIMIENTO
OBSERVACIN(*)
(*) Debe considerar adems del cumplimiento, la definicin de la eficacia o no de la aplicacin de medidas de prevencin y mitigacin, en base a la revisin realizada y al criterio profesional del fiscal.
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4.2 Programa de Monitoreo

PUNTO DE MONITOREO Y FRECUENCIA
CDIGO
FACTOR AMBIENTAL Aire Suelo Residuos slidos Agua
PARMETROS
OBSERVACIONES DE INSPECCIN
(*) Debe considerar adems del cumplimiento, la definicin de la eficacia o no de la aplicacin de medidas de prevencin y mitigacin, en base a la revisin realizada y al criterio profesional del fiscal.
III. REVISION DEL DOCUMENTO Esta etapa del informe es la ms importante ya que traduce y describe los resultados de los procedimientos de revisin preliminar y anlisis tcnico, legal, ambiental y/o administrativo. En este punto del informe se deber considerar los siguientes aspectos: Lista de Verificacin 1: Revisin de Informes de Monitoreos Ambientales Cumplimiento de Criterios administrativos y legales
CUMPLIMIENTO REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES SI Expediente de la AOP. Licencia Ambiental otorgada y carta de emisin de la Licencia Ambiental. Correspondencia entre el IMA y la AOP. Relacin entre el IMA y los compromisos suscritos (PAA-PASA , PPM-PASA) Declaracin Jurada NO
Lista de Verificacin 2: Revisin de IMAS Cumplimiento de Criterios Tcnicos

CUMPLE SI NO
CRITERIOS
OBSERVACIONES
RESPALDO
El IMA refleja el cumplimiento planteado para el PPM, PAA o PASA, as como los compromisos asumidos ante a la AAC segn corresponda. El IMA incluye informacin que refleja la etapa en la que se encuentra el desarrollo del proyecto.
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CRITERIOS
CUMPLE SI NO
OBSERVACIONES
RESPALDO
Se adjuntan las planillas de control de las mediciones de emisiones atmosfricas y de niveles de ruido, con los reportes de laboratorio (si corresponde). Se presenta un inventario de emisiones con periodicidad segn corresponda. Se adjunta constancia de cumplimiento del plan de gestin de residuos slidos, residuos peligrosos y residuos industriales. Ej.: Documentacin de entrega y recepcin de residuos slidos a empresas u otro encargado de su disposicin final Fotografas o registros de la empresa encargada de la disposicin final Licencia Ambiental y Licencia para actividades con sustancias peligrosas, de la empresa encargada de la recoleccin y disposicin final de residuos peligrosos. Detalla los parmetros de Monitoreos establecidos en el PASA y las Medidas de Mitigacin o Adecuacin en el PPM o PAA propuestos. Incluye informes de los resultados de calidad de aguas crudas o tratadas y calidad de efluentes emitidas por un laboratorio idneo. Se especifican los puntos de monitoreo georeferenciados (especificando el sistema utilizado). El IMA se desarrolla en funcin a las actividades planteadas en el PASA, evidenciando la coherencia con el PPM o PAA. El IMA describe el avance de las medidas de prevencin, mitigacin y/ adecuacin cada actividad, detallando las caractersticas de las mismas. Se comparan los resultados obtenidos, con los lmites permisibles establecidos en la reglamentacin vigente (De acuerdo al Sector y si Corresponde). Se especifican datos de frecuencia de muestreo y aplicacin de las medidas, los materiales, el personal responsable los aspectos y parmetros de anlisis para cada factor, verificando que los mismos coincidan con el PASA y PPM o PAA/ PASA. Cuenta con suficientes datos para demostrar el cumplimiento de las medidas de prevencin, mitigacin y adecuacin, as como la eficiencia de las mismas. De manera que sea posible modificar las medidas segn se evidencie la necesidad, previa aprobacin y aplicacin del Art. 152 y 156 del RPCA. El documento tcnico detalla el planteamiento de modificaciones o acciones, para adecuar las medidas de mitigacin inadecuadas o ineficaces. Se adjunta un detalle cronolgico de las contingencias que ocasionaron impactos ambientales. Art. 152 y 156 del RPCA
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Lista de Verificacin 3: Informacin Tcnica de Respaldo

REQUISITOS/ LINEAMIENTOS CUMPLIMIENTO SI NO OBSERVACIONES
Planos de ubicacin de puntos de muestreo Fotografas

Nota. Todos los mapas y planos deben estar elaborados a escala adecuada y georeferenciados. Nota. El IMA no se constituye en un instrumento para regularizar, modificar y/o ampliar los alcances establecidos
V. ANALISS TECNICO AMBIENTAL El anlisis tcnico Ambiental alberga consideraciones y criterios ambientales, tcnicos, legales y otros. VI. OBSERVACIONES AL DOCUMENTO Las observaciones tcnicas en caso de existir, debern ser redactadas como solicitud de aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas para su posterior comunicacin al RL. Estas observaciones derivan de los procesos de revisin preliminar y anlisis tcnico ambiental que se complementan con las listas de verificacin que reflejan el cumplimiento, o incumplimiento de los requisitos y/o criterios tcnicos. VII. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES En conclusiones se anotar el resultado final de los procesos de revisin preliminar y de anlisis tcnico para la aprobacin del IMA, o en su caso la necesidad de solicitar aclaraciones, correcciones o enmiendas del IMA, considerando su sustento tcnico y legal. En caso de que solicite aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas el informe tcnico deber contener recomendaciones, mismas que se considerarn en la carta de comunicacin al RL, entre otros aspectos legales y/o administrativos. En cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los procedimientos internos de la entidad.
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FORMATO DE INFORME TCNICO IMA (Segunda Revisin) (CODIFICACIN DE INFORME) A: DIRECTOR@ GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMTICOS VIA: JEF@ DE LA UNIDAD DE GESTION AMBIENTAL COORDINADOR@ DEL REA DE FISCALIZACIN DE: ANALISTA II EN INSPECIN AMBIENTAL REFERENCIA: FECHA: En caso de que existan causales de devolucin del Documento en la Fase de revisin preliminar, nicamente deber incluirse los incisos I, II, III (Hasta la Lista de verificacin 1) VI y VII.
I. DATOS DEL MONITOREO

IMA NUMERO DE MONITOREO FECHA DE INGRESO FRECUENCIA DE MONITOREO ETAPA DEL PROYECTO
II. ANTECEDENTES
HOJA DE RUTA N: Fecha de Ingreso en Ventanilla nica: Fecha de ingreso a la DGMACC:

Cdigo nico de la AOP asignado por el CEDOCA. Nombre de la AOP. Empresa Representante Legal. Entidad o persona jurdica facultada por ley que remite el documento tcnico. N de Cite.
III. DESCRIPCIN DE LA AOP Objetivos y descripcin de la AOP: Se deben sintetizar en un prrafo breve, el objetivo general de la AOP. Se deben describir los procesos y operaciones de la AOP aprobadas.
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IV. REVISION DEL DOCUMENTO Esta etapa del informe es la ms importante ya que traduce y describe los resultados de los procedimientos de revisin preliminar y anlisis tcnico, legal, ambiental y/o administrativo. En este punto del informe se deber considerar los siguientes aspectos: Lista de Verificacin 1: Revisin de Informes de Monitoreos Ambientales Cumplimiento de Criterios administrativos y legales
CUMPLIMIENTO REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES SI NO
Licencia Ambiental otorgada y carta de emisin de la Licencia Ambiental por la AACN. La Licencia Ambiental de la AOP esta vigente Correspondencia entre el IMA y la AOP. Relacin entre el IMA y los compromisos suscritos (PAA-PASA , PPM-PASA) Declaracin Jurada
V. OBSERVACIONES AL DOCUMENTO En caso del Segundo Informe de acuerdo al anlisis y evaluacin del documento se debe verificar las respuestas a las observaciones realizadas durante la primera evaluacin e incorporar solo la siguiente tabla:
OBSERVACIONES RESPUESTA
VI. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES En conclusiones se anotara el resultado final de los procesos de revisin preliminar y de anlisis tcnico para la aprobacin del IMA, o en su caso la necesidad de solicitar aclaraciones, correcciones o enmiendas del IMA, considerando su sustento tcnico y legal. En caso de que solicite aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas el informe tcnico deber contener recomendaciones, mismas que se considerarn en la carta de comunicacin al RL, entre otros aspectos legales y/o administrativos. Es cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los procedimientos internos de la entidad.
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ANEXO 3
MODELOS DE LICENCIAS AMBIENTALES
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MODELOS DE LICENCIAS AMBIENTALES
1. OBJETIVO Establecer una metodologa uniforme para la emisin de Licencias Ambientales otorgadas por la AACN, incluyendo todos los sectores. 2. ALCANCE El contenido de esta Instruccin Operativa es aplicable a todas las Licencias Ambientales que sean emitidas por la AACN. 3. TERMINOS, DEFINICIONES Y ABREVIATURAS Actividad, Obra Proyecto: Trmino utilizado para referirse en genrico al conjunto de acciones, labores y operaciones que se desarrollan o se desarrollaran de manera estructurada a travs de procesos y etapas orientadas a la produccin de un bien y/o servicio. Codificacin: Cdigo alfa numrico que se asigna a una Licencia Ambiental emitida. Sector: Cada una de las reas de actividad, para la cual la AACN emite licencias. 4. METODOLOGIA 4.1. Designacin de la Licencia Ambiental La Licencia Ambiental deber presentar la identificacin clara del tipo de Licencia, acompaada por su correspondiente acrnimo: DECLARATORIA DE IMPACTO AMBIENTAL (DIA) En caso de actualizaciones o renovaciones de Licencias Ambientales, por debajo del tipo de licencia se deber especificar el procedimiento realizado. DECLARATORIA DE IMPACTO AMBIENTAL (DIA) (LICENCIA AMBIENTAL ACTUALIZADA) En caso de integracin, renovacin o integracin y renovacin de Licencias Ambientales, se deber sustituir la identificacin del tipo de Licencia Ambiental por la siguiente denominacin. LICENCIA AMBIENTAL INTEGRADA LICENCIA AMBIENTAL RENOVADA LICENCIA AMBIENTAL RENOVADA - INTEGRADA
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4.2. Numeracin de Proyectos Todas las Licencias Ambientales se identifican de acuerdo a la siguiente estructura: Cd. AS-TL N Donde: Cd.: Codificacin de Ubicacin, considerando los lineamientos establecidos por el Instituto Nacional de Estadstica, el mismo se encuentra constituido de 6 dgitos numricos, los dos primeros corresponden al departamento, el tercero y cuarto a la provincia y los dos ltimos al municipio.
020804 02 Departamento La Paz 08 Provincia Ingavi 04 Municipio Desaguadero
La Licencia Ambiental tendr tantos Cd. como fueran necesarios, en funcin al lugar donde se desarrolle una AOP, el cual puede ser ms de un municipio, provincia departamento, cada uno de los cdigos debe estar separado por un guin, seguido del sector, del tipo de licencia y del nmero asignado por el CEDOCA. 020804-020807-021401/ S. TL. N AS: Sector al que corresponde la actividad, obra o proyecto. Agropecuario: Minera: Industria y Turismo: Hidrocarburos: Energa: Transportes: Comunicaciones: Salud y Seguridad Social: Educacin y Cultura: Saneamiento Bsico: Urbanismo y Vivienda: Recursos Hdricos: Multisector: 01 02 03 04 05 06 07 08 09 10 11 12 13
TL: Tipo de Licencia definido en funcin al IRAPs presentado o al trmite realizado. CD-C3: DIA: DAA: LASP: Certificado de Dispensacin Categora 3 Declaratoria de Impacto Ambiental Declaratoria de Adecuacin Ambiental Licencia para actividades con Sustancias Peligrosas
N: Nmero nico de la AOP asignado por el CEDOCA, el cual tiene entre 2 a 5 dgitos numricos, los cuales se encuentran separados por una barra inclinada / de los dos ltimos dgitos del ao en el que se realiza la atencin de la solicitud del trmite.
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DECLARATORIA DE IMPACTO AMBIENTAL (DIA)
Cd./AS/DIA/N
LA AUTORIDAD AMBIENTAL COMPETENTE NACIONAL CERTIFICA:
Que, dando cumplimiento al artculo 25 de la Ley N 1333 del Medio Ambiente,y con ajustes al Procedimiento de Evaluacin de Impacto Ambiental del Reglamento de Prevencin y Control Ambiental (RPCA), la Empresa...(Nombre de la Empresa), representada legalmente por el (Nombre del /la Representante Legal), ha presentado la Ficha Ambiental N (N nico de la AOP/Ao). . y el correspondiente Estudio de Evaluacin de Impacto Ambiental Analtico (Especfico o Integral segn corresponda) del Proyecto (Nombre de la AOP); el mismo se encuentra ubicado en el Municipio., Provincia .. del Departamento de , habindose cumplido con los requisitos mnimos desde el punto de vista ambiental, por lo cual queda autorizada la implementacin del Proyecto. La presente Declaratoria de Impacto Ambiental (DIA) se constituye conjuntamente el Estudio de Evaluacin de Impacto Ambiental aprobado, en particular con el Programa de Prevencin y Mitigacin (PPM) y el Plan de Aplicacin y Seguimiento Ambiental (PASA), en referencia para la realizacin de los Procedimientos de inspeccin, vigilancia y control, establecidos en el Reglamento de Prevencin y Control Ambiental. En caso de no darse estricto cumplimiento a lo previsto en los planes anteriormente mencionados y el Estudio de Evaluacin de Impacto Ambiental, se aplicarn las sanciones previstas en la Ley N 1333 sus Reglamentos (Decreto Supremo 24176) y dems disposiciones conexas. Es cuanto certifico para los fines consiguientes. La Paz, (fecha) de (mes) de (ao)
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CERTIFICADO DE DISPENSACIN CATEGORA 3
Cd./AS/CD-3/N
Que, dando cumplimiento al artculo 25 de la Ley N 1333 del Medio Ambiente, y con ajustes al Procedimiento de Evaluacin de Impacto Ambiental establecido por el Reglamento de Prevencin y Control Ambiental, la Empresa...(Nombre de la Empresa).., representada legalmente por el (Nombre del /la Representante Legal), ha presentado la Ficha Ambiental N (N nico de la AOP/Ao), correspondiente al Proyecto....(Nombre del Proyecto); ubicado en el Municipio de ., Provincia ...del Departamento de .., revisada la documentacin la actividad referida a sido catalogada en la Categora III, por lo tanto queda DISPENSADO DEL ESTUDIO DE EVALUACION DE IMPACTO AMBIENTAL (EEIA), sin embargo, deber acogerse a las disposiciones vigentes en el pas, por lo que el REPRESENTANTE LEGAL, deber llevar a la practica las Medidas de Prevencin y Mitigacin aprobadas las cuales sern verificadas por la AAC de acuerdo con el Plan de Aplicacin y Seguimiento Ambiental, en la referencia para la realizacin de los Procedimientos de Control de Calidad Ambiental establecidos en el Reglamento de Prevencin y Control Ambiental. En caso de no darse estricto cumplimiento a lo previsto en el Programa de Prevencin y Mitigacin y el Plan de Aplicacin y Seguimiento Ambiental, se aplicarn las sanciones previstas en la Ley N 1333, sus Reglamentos (Decreto Supremo N 24176) y dems disposiciones conexas. Es cuanto certifico para los fines consiguientes.
La Paz, (fecha) de (mes) de (ao)
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DECLARATORIA DE ADECUACIN AMBIENTAL (DAA)
Cd./AS/DAA/N
Que, dando cumplimiento a la Ley del Medio Ambiente No 1333, Artculos 17, 18 y 19 y con ajustes al procedimiento de Control de la Calidad Ambiental (CCA), establecido en el Reglamento de Prevencin y Control Ambiental (RPCA), el Manifiesto Ambiental (N nico de la AOP/Ao)., correspondiente a la Actividad (Nombre de la AOP) de la Empresa...(Nombre de la Empresa), representada legalmente por el (Nombre del /la Representante Legal), ubicada en el Municipio de .., Provincia .. del Departamento de ., que segn el Reglamento de Prevencin y Control Ambiental, ha cumplido con lo requerido en el mismo, por tanto, queda autorizado para continuar con su funcionamiento de acuerdo al Plan de Adecuacin Ambiental, Programa de Monitoreo y al Plan de Aplicacin y Seguimiento Ambiental presentados. En caso de no darse estricto cumplimiento a lo previsto en los Planes y Programas anteriormente mencionados, se har pasible a las sanciones previstas por la Ley de Medio Ambiente No 1333, sus reglamentos (Decreto Supremo N 24176) y dems disposiciones conexas. Es cuanto certifica para los fines correspondientes.
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LICENCIA PARA ACTIVIDADES CON SUSTANCIAS PELIGROSAS
Cd./AS/LASP/N
En cumplimiento del Titulo III, Capitulo I, Art. 15, del Reglamento para Actividades con Sustancias Peligrosas, aprobado por Decreto Supremo N 24176 de 8 de diciembre de1995, se extiende la presente:
LICENCIA PARA ACTIVIDADES CON SUSTANCIAS PELIGROSAS (LASP).

A favor de (Nombre de la Empresa), representada legalmente por el (Nombre del /la Representante Legal), actividad ubicada en el Municipio de ., Provincia .del Departamento de .. Se acredita que el/la (Nombre de la AOP), est habilitada y registrada para desarrollar actividades con las sustancias peligrosas que a continuacin se detallan: Lista de Sustancias Peligrosas N Sustancia Peligrosa Formula Proceso Cdigo UN N de clase
La Presente Licencia, es parte de la (DIA o DAA.), correspondiente a la AOP, denominada.. (el presente prrafo se debe incluir para los casos en que esta Licencia sea tramitada de forma conjunta a una DIA o DAA). La vigencia de la presente Licencia es de 10 aos computables a partir de la fecha de su otorgamiento. La presente Licencia para Actividades con Sustancias Peligrosas, es otorgada en la ciudad de La Paz, a los (Das) das del mes de (mes) del (ao).
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LICENCIA AMBIENTAL ACTUALIZADA
Cd./AS/TL/N
Que, la Empresa (Nombre de la Empresa), representada legalmente por (Nombre del /la Representante Legal), ha presentado el .(PLAN DE ADECUACION AMBIENTAL O EL PROGRAMA DE PREVENCIN Y MITIGACIN Y EL PLAN DE APLICACIN Y SEGUIMENTO AMBIENTAL ACTUALIZADO) , para la obtencin de la LICENCIA AMBIENTAL ACTUALIZADA, cumpliendo lo requerido dentro del proceso de Actualizacin de Licencia Ambiental, enmarcado en el Artculo(Citar artculo) .. del Reglamento de Prevencin y Control Ambiental para el PROYECTO (Nombre del proyecto), el cual cuenta con la Licencia Ambiental (DAA o DIA) .(Cdigo de la Licencia Ambiental), que sufri cambios en su medidas de adecuacin o prevencin. La presente Licencia Ambiental se constituye conjuntamente el .(Manifiesto Ambiental o Estudio de Evaluacin de Impacto Ambiental), incluido (Plan de Adecuacin Ambiental Actualizado o Programa de Prevencin y Mitigacin Actualizado y el Plan de Aplicacin y Seguimiento Ambiental Actualizado, en referencia tcnico-legal para continuar con la realizacin de los Procedimientos de Prevencin y Control Ambiental, establecidos en el Reglamento de Prevencin y Control Ambiental. En caso de no darse estricto cumplimiento, se aplicarn las sanciones previstas en la Ley N 1333 y su reglamentacin vigente. La vigencia de la presente Licencia Ambiental Actualizada, debe ser computada apartir .(citar fecha de emisin de la primera Licencia Ambiental)., fecha en la que fue emitida la primera DAA o DIA. Es cuanto certifico para los fines consiguientes.
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LICENCIA AMBIENTAL INTEGRADA
Cd./AS/TL/N
Que, dando cumplimiento a la Ley de Medio Ambiente N 1333 y a las Resoluciones Administrativas VMABCC N 006/09 y VMABCC N 031/09 de aprobacin, complementacin y modificacin del documento: Mecanismo de Integracin de Licencias Ambientales, habindose establecido el cumplimiento del procedimiento previsto para tal efecto, presentado por la...(Nombre de la Empresa),representada legalmente por el (Nombre del/la Representante Legal),ubicada en el Municipio de........................, Provincia............................del Departamento de......................., se procede a la integracin de las Licencias Ambientales: (enumerar los cdigos de todas las Licencias Ambientales, acompaadas del nombre de la AOP para el cual se otorgo la Licencia Ambiental y su correspondiente fecha de emisin, en caso de representar un nmero considerable de Licencias Ambientales, se recomienda el uso de una tabla). En caso de no darse estricto cumplimiento a lo previsto en el Programa de Prevencin y Mitigacin Integrado, Plan de Adecuacin Ambiental Integrado, Plan de Aplicacin y Seguimiento Ambiental Integrado, Plan de Abandono Integrado y otros planes, se har pasible a las sanciones previstas en la Ley N 1333 y reglamentos vigentes. A partir de la fecha de emisin de la Licencia Ambiental Integrada, se deber presentar Informes de Monitoreo Ambiental Integrados en el plazo fijado por los Instrumentos de Regulacin de Alcance Particular Integrados. Es cuanto certifico, para los fines consiguientes. La Paz, (fecha) de (mes) de (ao)
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LICENCIA AMBIENTAL RENOVADA
Cd./AS/TL/N
Que, dando cumplimiento a la Ley de Medio Ambiente N 1333 y al Artculo 15 del Decreto Supremo 28592, de Renovacin de Licencia Ambiental, y habindose establecido el cumplimiento del procedimiento previsto para tal efecto, presentado por la...(Nombre de la Empresa),representada legalmente por el (Nombre del/la Representante Legal), ubicada en el Municipio de........................, Provincia............................del Departamento de......................., se procede a la Renovacin de la Licencia Ambiental. (Nombre de la AOP). En caso de no darse estricto cumplimiento a lo previsto en el Programa de Prevencin y Mitigacin Renovado o Plan de Adecuacin Ambiental Renovado, Plan de Aplicacin y Seguimiento Ambiental Renovado, Plan de Abandono Renovado y otros planes, se har pasible a las sanciones previstas en la Ley N 1333 y reglamentos vigentes. A partir de la fecha de emisin de la Licencia Ambiental Renovada, se deber presentar Informes de Monitoreo Ambiental en el plazo fijado por los Instrumentos de Regulacin de Alcance Particular Renovados. Es cuanto certifico, para los fines consiguientes.
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LICENCIA AMBIENTAL RENOVADA INTEGRADA
Cd./AS/TL/N
Que, dando cumplimiento a la Ley de Medio Ambiente N 1333, al Artculo 15 del Decreto Supremo 28592 de Renovacin de Licencias Ambientales y a las Resoluciones Administrativas VMABCC N 006/09 y VMABCC N 031/09 de Integracin de Licencias Ambientales, y habindose establecido el cumplimiento del procedimiento previsto para tal efecto, presentado por la...(Nombre de la Empresa),representada legalmente por el (Nombre del/la Representante Legal),ubicada en el Municipio de........................, Provincia............................del Departamento de......................., se procede a la renovacin e integracin de las Licencias Ambientales: (enumerar los cdigos de todas las Licencias Ambientales, acompaadas del nombre de la AOP para el cual se otorgo la Licencia Ambiental y su correspondiente fecha de emisin, en caso de representar un nmero considerable de Licencias Ambientales, se recomienda el uso de una tabla). En caso de no darse estricto cumplimiento a lo previsto en el Programa de Prevencin y Mitigacin Renovado e Integrado, Plan de Adecuacin Ambiental Renovado e Integrado, Plan de Aplicacin y Seguimiento Ambiental Renovado e Integrado, Plan de Abandono Renovado e Integrado y otros planes, se har pasible a las sanciones previstas en la Ley N 1333 y reglamentos vigentes. A partir de la fecha de emisin de la Licencia Ambiental Renovada e Integrada, se deber presentar Informes de Monitoreo Ambiental en el plazo fijado por los Instrumentos de Regulacin de Alcance Particular Renovados e Integrados. Es cuanto certifico, para los fines consiguientes. La Paz, (fecha) de (mes) de (ao)
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La Paz, (fecha) de (mes) de (ao) Seor .. REPRESENTANTE LEGAL EMPRESA Presente.REF.- APROBACIN DE LA ADENDA(NOMBRE ADENDA) A LA LICENCIA AMBIENTAL(CODIGO DE LA LICENCIA AMBIENTAL) CORRESPONDIENTE AL PROYECTO ..(NOMBRE PROYECTO) Cursa en esta Instancia Ambiental la nota con cite: (citar el cite), recepcionada el.. (fecha) de la presente gestin, mediante la cual usted remite a esta Direccin las correcciones, enmiendas y/o aclaraciones al PPM-PASA, en el marco de la solicitud de Adenda (citar nombre de la Adenda), al proyecto .(citar nombre proyecto y nmero de LA) para su aprobacin, si corresponde. De acuerdo a la informacin remitida y en base a las recomendaciones del informe tcnico legal ........................(establecer cdigo del informe), se determina que el documento de Adenda cumple con los requisitos establecidos en el D.S. 29595, la Ley 1333 y sus Reglamentos, por lo expuesto, se aprueba la adenda a la Licencia Ambiental .(cdigo de la Licencia Ambiental), para realizar el proyecto ., debiendo cumplir estrictamente con los planes y programas aprobados. Poro otra parte, esta Instancia Ambiental recomienda realizar la presentacin (establecer periodicidad de entrega de Informes de Informes de Monitoreo Ambiental (IMAs)) durante la etapa de ejecucin del proyecto; asimismo, en las etapas de operacin, mantenimiento y abandono los IMAs debern ser presentados .(establecer periodicidad), de acuerdo a lo aprobado en la Licencia Ambiental. Para un adecuado seguimiento de la AOP, se recomienda el siguiente contenido mnimo de los IMAs: Finalmente, en cumplimiento al Art.18 del Reglamento de Ambiental del Sector Hidrocarburos, corresponde realizar la notificacin de inicio de actividades con 72 hrs. de anticipacin, a esta Instancia Ambiental, Organismo Sectorial Competente y Comunidades del rea de influencia directa. Con este particular, saludo a usted atentamente.
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ESTADO PLURINACIONAL DE BOLIVIA
Ministerios de Medio Ambiente y Agua VIceministerio de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios climticos y de Gestin y Desarrollo Forestal
www.mmaya.gob.bo
Av. Camacho N. 1471- Telf: 2114068-Fax: 2113012

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MANUAL TCNICO PARA LA REVISIN DE INSTRUMENTOS DE REGULACIN DE ALCANCE PARTICULAR (IRAPs) y EMISIN DE LICENCIAS AMBIENTALES

La Paz, Noviembre de 2010

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

103 113 123 133 143

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

INSTRUCCIONES PARA LA APLICACIN DEL MANUAL

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

En el instructivo especfico verifique:

I) Procedimiento de Revisin Preliminar:

II) Procedimiento de Anlisis Tcnico Ambiental:

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

III) Procedimiento de Elaboracin del Informe Tcnico

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

Tambin se incluyen los procedimientos para:

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

1.4.1 Normas de Aplicacin General a) Con contenido de alcance ambiental

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

a.1) Normas referenciales adicionales

b) Con contenido de alcance administrativo

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1.4.2 Normas Sectoriales

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1.4.3 Normas Institucionales

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Refinacin e Industrializacin: Comercializacin

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FIGURA 1.1 ESTRUCTURA ORGANIZATIVA JERRQUICA DEL MMAyA

JEFEDE GABINETE DIRECCINGENERAL DEASUNTOS JURDICOS DIRECCINGENERAL DEASUNTOS ADMINISTRATIVOS

UNIDADDE AUDITORIA DIRECCINGENERAL DE PLANIFICACIN

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VICEMINISTERIO DEMEDIOAMBIENTE BIODIVERSIDAD,CAMBIOS CLIMTICOSYDEGESTIN YDESARROLLOFORESTAL

DIRECCINGENERAL DEAGUAPOTABLEY SANITARIO

DIRECCINGENERAL DEMEDIOAMBIENTE YCAMBIOS CLIMTICOS

FIGURA 1.2 ORGANIGRAMA DE LA DGMACC

Director General de Medio Ambiente y Cambios Climticos

Jefe de Unidad Gestin Ambiental Asesora Legal

Analista II Experto en Educacin Ambiental

Responsable del Desarrollo de los Sistemas SNEIA-SNCCA

Adm. I Apoyo al RENCA

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Analist II Insp. Amb. 2

Analist II Insp. Amb. 3

Analist II Insp. Amb. 4

Analista I . rea Hidrocarb

Analist II Insp. Amb. 3

Analist II Insp. Amb. 4

Analist II Insp. Amb. 5

Analista II Gest. Amb. Hidrocarb. 1

Analista II Gest. Amb. Hidrocarb. 2

Consultor en Programas y Proyectos de Medio Ambiente y Cambio Climtico

Analist II Insp. Amb.1

Analist II Insp. Amb.2

Analist II Insp. Amb. 3