MODULO 2.

EXAMEN AUDITORES INTERNOS DE CALIDAD CONCEPTOS ISO 9000:2005 (20 puntos) NOMBRE:________________________________________________ CARGO:___________________________________________________ FECHA:________________________________________________EMPRESA:____________________________________________________ Coloque el nmero que le corresponda a cada punto de las definiciones siguientes:
1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. Cliente de la auditora Programa de auditoria Auditado Auditoria. Criterios de auditoria. Equipo auditor Evidencia de Auditoria Manual de Calidad. No conformidad y Proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener evidencias y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensin en que se cumplen criterios determinados. y Documento que especifica el sistema de gestin de la calidad de una organizacin y accin tomada para eliminar la causa de una no conformidad detectada u otra situacin indeseable. y Organizacin o personas que solicitan una auditoria y Incumplimiento de un requisito y conjunto de polticas, procedimientos o requisitos utilizados como referencia y Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra informacin que son pertinentes para los criterios de auditoria y que son verificables y Accin tomada para eliminar una no conformidad detectada. y Conjunto de una o ms auditorias planificadas para un periodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un propsito especifico y Conjunto de personas e instalaciones con una disposicin determinada de responsabilidades, autoridades y relaciones y Organizacin que es auditada y Conjunto de actividades mutuamente relacionadas o que interactan las cuales transforman elementos de entrada en resultados. y Uno o ms auditores que llevan a cabo una auditoria y Organizacin o persona que recibe un producto. y Sistema de instalaciones, equipos y servicios necesarios para el funcionamiento de una organizacin. y Actividades coordinadas para dirigir y controlar una organizacin. y Capacidad para seguir la historia, la aplicacin o la localizacin de todo aquello que est bajo consideracin. y Algo ambicioso o pretendido relacionado con la calidad y Grado en el que un conjunto de caractersticas inherentes a un producto o servicio cumple con los requisitos y Forma especfica de llevar a cabo una actividad o un proceso

10. Accin correctiva. 11. Correccin. 12. Trazabilidad 13. 14. 15. 16. 17. 18. 19. 20. Proceso Procedimiento Organizacin Infraestructura Cliente Gestin Objetivo de la calidad Calidad

MODULO 3 EXAMEN AUDITORES INTERNOS DE CALIDAD CONOCIMIENTOS NORMA ISO 9001:2008 (15 PUNTOS) NOMBRE:________________________________________________ CARGO:___________________________________________________ FECHA:________________________________________________EMPRESA:____________________________________________________ 1. Coloque Falso o Verdadero. DESCRIPCIN 1. Para dar cumplimiento a la norma ISO 9001:2008 en su numeral 4.1 debemos elaborar el mapa y caracterizacin de procesos. 2. Para dar cumplimiento a la norma ISO 9001:2008 en su numeral 7.2.1 no es importante tener en cuenta los requisitos legales y reglamentarios aplicables al servicio para hacer una negociacin. 3. Los proveedores de servicios deben ser seleccionados de acuerdo al punto 7.4.1 de la norma ISO 9001:2008 4. En una Auditoria realizada al proceso de Direccin Estratgica se debe incluir todo el captulo 5 de la norma ISO 9001:2008. 5. Uno de los controles sugeridos para dar cumplimiento a la norma ISO 9001:2008 para el control de registros es llevar un listado maestro de los mismos. 6. La manera como evidencia que un documento ha sido revisado y aprobado por los cargos correspondientes puede ser mediante una firma de conformidad con el punto 4.2.3 de la norma ISO 9001:2008. 7. Los nicos captulos de la norma ISO 9001:2008 que pueden excluirse son el 7.3 y el 7.6 8. La poltica de calidad puede ser revisada y cambiada por el Coordinador de calidad de acuerdo al punto 8.3 de la ISO 9001:2008. 9. De acuerdo al punto 5.4.1 Objetivos de calidad, la norma dice que estos deben ser medibles, por lo tanto se debe establecer una meta y un indicador para cada objetivo. 10. El organigrama y el manual de funciones son evidencias suficientes para dar cumplimiento al punto 5.5.1 Responsabilidad y autoridad de la norma ISO 9001:2008. 11. Para verificar que una persona que trabaje en la compaa es competente con base en su educacin de acuerdo al punto 6.2.1 de la norma yo debo verificar que cuente con seminarios y capacitaciones concernientes a su cargo. 12. De acuerdo al punto 6.3 debemos evidenciar que la infraestructura de la compaa se mantiene solicitando los registros del mantenimiento de computadores solamente. 13. La forma de realizar el seguimiento y medicin a la satisfaccin del cliente puede hacerse mediante las quejas y reclamos y la encuesta de satisfaccin. 14. Las auditoras internas de calidad tienen como uno de sus objetivos verificar si el sistema de gestin de calidad se ha F/V

implementado y mantenido de manera eficaz. 15. El control del servicio no conforme lo podemos evidenciar mediante los registros de las quejas de los clientes de acuerdo al numeral 8.3 de la norma ISO 9001:2008. 16. El Representante de la direccin puede ser un Auditor Externo a la organizacin. 17. Una de las entradas para efectuar la revisin por la direccin es la retroalimentacin del cliente. 18. Para determinar los requisitos del producto se requiere nicamente de los requisitos establecidos por el cliente. 19. Los requisitos del producto o servicio pueden revisarse despus de ser entregado al cliente. 20. Una de las entradas para el diseo y desarrollo es la informacin proveniente de diseos previos similares, cuando sea aplicable. 21. Para controlar la produccin o prestacin de un servicio es necesario contar con instrucciones de trabajo. 22. La fundicin de una plancha de concreto es un claro ejemplo de un producto que requiere validacin. 23. No es necesario controlar lo que el cliente nos suministre para la prestacin del servicio, pues el mismo se encarga de ello. 24. Una de las fuentes para medir la satisfaccin del cliente puede ser las felicitaciones y garantas utilizadas. 25. Los directores de rea son los responsables de la contestacin de reportes de no conformidad de auditorias.

MODULO 4. EXAMEN AUDITORES INTERNOS DE CALIDAD CASOS DE AUDITORIAS (30 PUNTOS, 5 POR CASO) NOMBRE:________________________________________________ CARGO:___________________________________________________ FECHA:________________________________________________EMPRESA:____________________________________________________

1. A continuacin se presentan 5 casos de hallazgos de auditoras internas y un caso opcional que vale 3 puntos adicionales, especificar: 1.1 Es una no conformidad, observacin o conformidad. 1.2 Qu punto o puntos de la norma ISO 9001 aplica para el hallazgo. 1.3 Si es una no conformidad redactar el riesgo que conlleva seguir incumpliendo.

CASO 1. Al solicitar las acciones correctivas documentadas de la Revisin Gerencial se evidencia que quedaron establecidas en el acta 005 de noviembre de 2009 y han sido documentadas en el formato Informe de no conformes, pero no se han realizado seguimientos a los planes de accin propuestos desde hace 6 meses y el procedimiento dice que deben hacerlo cada 2 meses. CASO 2. Al solicitar las listas de asistencia de capacitaciones del ao 2010 la encargada del archivo informa que estas se encuentran en una bodega que alquil la empresa para el archivo inactivo, posteriormente el equipo auditor se desplaza a la bodega y encuentra que la empresa en el momento tiene 200 cajas en el archivo pero los registros pedidos no se pueden ubicar de manera inmediata ya que no se cuenta con una lista de ubicacin individual de cada una de las cajas, posteriormente estos se entregaron al finalizar la auditoria. CASO 3. Al revisar la capacitacin del ao 2009 de los Auditores Internos de Calidad actuales de la compaa se evidencia que se dieron todos los temas que se requeran de acuerdo al perfil del Auditor interno de acuerdo a listas de asistencia pero no se realiz ningn tipo evaluacin ni se cuenta con el diploma correspondiente que demuestre la aprobacin de los cursos. CASO 4. Al Solicitar los registros de mantenimiento de los equipos de computo del ao 2009 al Coordinador de Sistemas, se verifica la realizacin de los mismos durante los meses de octubre, noviembre y diciembre, se evidencia que el computador asignado a calidad 001121 present un dao en el disco duro el da 20 de Octubre de 2009 pero no se document en qu momento se repar o que accin se tom para la reparacin y cuando se entreg nuevamente conforme el equipo como lo establece el procedimiento P-P3-09 Mantenimiento de Hardware.

CASO 5. Al revisar la carpeta del proveedor Almacenes El Campesino se evidencia que no se cuenta con el registro de cmara de comercio, el cual es un documento requerido para su seleccin de acuerdo al procedimiento P-P3-09, posteriormente se verifica que est incluido en el listado maestro de proveedores crticos, a lo cual responde la Jefe de Compras que ha envido cartas solicitando este documento pero no ha sido posible el envo por parte del proveedor. CASO 6. Se evidencia que las Auditorias a los procesos Gestin Humana, Direccionamiento y Gestin Calidad no se han realizado en las fechas establecidas en el Programa de Auditorias si no en fechas posteriores de acuerdo a cartas de solicitud aplazamiento enviadas por estas reas justificando estos cambios de fecha.

MUCHOS EXITOS!!!