El Crimen Organizado y La Falcone Check List

I. Antecedentes de la Falcone Check List Las Naciones Unidas iniciaron hace tres aos y medio una investigacin acerca de la actividad de la delincuencia organizada en el mundo. Expertos del mundo acadmico, y de la polica realizaron su mejor esfuerzo para analizar la situacin. UNICRI, EUROPOL, TRANSCRIME, el CICP y particularmente el Ministerio de Justicia de los Pases Bajos lo transformaron en la elaboracin de un Check List y en honor al juez italiano Giovanni Falcone asesinado por la mafia en 1992, se le denomin la Falcone Check List, bajo auspicio del Consejo de Europa. La estructura de la Check List contempla los siguientes puntos principales: a) La Red Criminal, b) Modus operandi, c) El ambiente Ilcito, d) El ambiente legtimo, y e) Las oportunidades para la prevencin. La Check List ha sido aplicada con xito en pilotos desarrollados en talleres para expertos en el rea de justicia penal. Como veremos ms adelante, este instrumento fue utilizado para la presentacin de casos sobre delincuencia organizada en algunos de los Seminarios de lucha contra la delincuencia organizada y la corrupcin, organizados por el Centro Internacional para la Prevencin del Delito en aos pasados1; en Croacia, Colombia, Guatemala que cont con la participacin de 6 pases de la regin centroamericana, Rumania y Nigeria. En estos seminarios se desarrollaron ejercicios en donde se utiliz este instrumento y los participantes presentaron bajo este esquema, diversos casos de delincuencia organizada en donde se apreci su gran utilidad, que no slo es importante como instrumento en la etapa de investigacin sino tambin en la presentacin y seguimiento en la etapa del Juicio.

II. La Problemtica de las Investigaciones sobre delincuencia organizada. Los casos sobre delincuencia organizada por su naturaleza presentan muchas ramificaciones de investigacin, aceptando que las organizaciones criminales operan bajo el trpode de violencia- corrupcin- lavado de dinero- los problemas ms graves con los que se encuentran los policas y fiscales son que en estos casos, no existe un mtodo de anlisis de los casos de delincuencia organizada, esto tiene como consecuencia que el peso de una investigacin recaiga en gran medida sobre el sentido y la experiencia del investigador. Esto

no es un problema cuando la investigacin empieza; sin embargo, algunas investigaciones de delincuencia organizada se pueden volver abrumadoras en la recoleccin de datos de investigacin, declaraciones de testigos, pruebas periciales y otras pruebas documentales. Para obtener un resultado exitoso un factor es el de contar con un gran nmero de investigadores expertos en la materia, pero como consecuencia de que en muchos pases no contaban hasta hace unos aos con reas especializadas en la investigacin de delincuencia organizada, este recurso es muy limitado ya que no existe la especializacin del personal ni un mtodo que pueda servir como instrumento para acortar la distancia que existe entre los investigadores experimentados y los nuevos investigadores que son necesarios para hacer frente a la gran cantidad de datos que arrojan este tipo de investigaciones, aunado a que muchas veces no se puede contratar a personal externo en casos delicados, siendo en ocasiones necesario recurrir a investigadores de la misma Institucin de un rea distinta de especializacin. Otro problema que encuentran los investigadores en delincuencia organizada es el aspecto individualizado que le dan, ya que cada uno quiere ahondar y buscar hasta en los ms mnimos detalles sobre el tema que est investigando; por ejemplo, los expertos que estn investigando los delitos violentos o de proteccin como la corrupcin o infiltracin omiten realizar en los interrogatorios a imputados o testigos cuestionamientos sobre los aspectos de logstica de mercadeo y logstica financiera de la organizacin criminal, enfocndose solo en obtener informacin y evidencia que sirva para comprobar los delitos predicados y el delito de delincuencia organizada3; a no ser que la investigacin este dirigida a delitos de lavado de dinero o financieros en donde los investigadores especializados en estos temas se enfocan en todo lo relacionado a aspectos como anlisis de flujos financieros, transacciones monetarias, estados financieros, etc.,4 y omiten realizar en los interrogatorios preguntas sobre los delitos predicados, violentos, de proteccin o infiltracin. Esto es consecuencia de que no existe una estrecha relacin entre los investigadores de delitos predicados y los investigadores de delitos financieros o econmicos dentro de las investigaciones en delincuencia organizada y al no contar con una herramienta que involucre a los expertos en toda la gama de temas de los existentes dentro de una investigacin de este fenmeno. III. El Contexto Actual Debido a que actualmente estamos viviendo nuevos paradigmas en los mbitos de Poltica Criminal, Criminologa y el Derecho Penal en lo relativo a la delincuencia organizada. En la novedad y complejidad de diversos tipos de criminalidad en donde existe una mezcla de actividades legales e ilegales, y en el que el derecho penal clsico no est en condiciones de dar una respuesta adecuada a stas, es necesario proceder y actuar desde perspectivas distintas a las tradicionales, no slo innovadoras sino en todo su contexto organizativo5. Frente a ello, se deben contar con tcnicas modernas e innovadoras de investigacin como intercepciones electrnicas, entregas vigiladas, operaciones encubiertas, proteccin de vctimas y testigos colaborantes,6 asimismo, es necesario contar con mtodos e instrumentos que auxilien a los

investigadores en la difcil tarea de combatir esta nueva criminalidad -que aprovecha las barreras jurdicas de los diferentes sistemas penales o las lagunas jurdicas que contienen -; y a nuevos modelos de valoracin, interpretacin y aplicacin del derecho por parte de los juzgadores como consecuencia de la generacin de instrumentos jurdicos coactivos contra la delincuencia organizada7. Sin embargo, es importante recalcar que muchos pases, cuentan a la fecha con aos de trabajo en este campo, como por ejemplo Estados Unidos de Norteamrica, Francia, Italia, Mxico, Colombia. El Consejo de Europa, la Organizacin de Estados Americanos y las Naciones Unidas han realizado en la ltima dcada un trabajo importante en el desarrollo de medidas e instrumentos coactivos especialmente contra el lavado de dinero, la corrupcin y la delincuencia organizada, sin embargo, muchos pases han comenzado esta tarea como consecuencia de la Convencin de Palermo y deben realizar un arduo trabajo a fin de incorporar a sus legislaciones las distintas obligaciones que dicta esta Convencin, pero este trabajo se realizar a mediano plazo ya que deben actualizar sus Instituciones y Sistema Jurdico, que en muchas ocasiones est marcado por los tiempos legislativos y judiciales de los pases, adems de requerir una gran cantidad de recursos para lograr la implementacin de algunos instrumentos como las modernas tcnicas de investigacin (intercepcin de comunicaciones, proteccin de vctimas y testigos) e instituciones (unidades de inteligencia financiera).

IV. La Falcone Check List como solucin La Falcone Check List es un instrumento de dos vas. Por un lado en los pases que apenas comienzan a establecer los mecanismos, elementos y legislaciones modernas optimiza los tiempos en la capacitacin y el conocimiento de los puntos necesarios para investigar la delincuencia organizada. Adems de acortar la distancia con los otros pases que estn ms avanzados en este contexto para el efecto de la cooperacin internacional. Y por otro en aquellos pases que cuentan ya con aos de experiencia sirve como un mtodo de perfeccionamiento en el combate a la delincuencia organizada, ya que ayuda a recordar los puntos ms importantes para una integracin ms completa de la investigacin. Este instrumento por su sencillez la convierte en una herramienta imprescindible que auxiliar a los policas, fiscales y jueces en la investigacin de casos y su procesamiento en lo general servir para trazar los elementos necesarios de la investigacin, y en lo particular para que los investigadores tengan siempre presente en los interrogatorios a indiciados, testigos y puntos referentes a la bsqueda de evidencia relacionada a la delincuencia organizada. De la misma manera que cuando el piloto de un avin debe pasar por un programa de control para el aparato y los equipos electrnicos crticos, sin importar que tanta experiencia el piloto tiene, de esta manera no se deja nada a la suerte.

V. La Utilizacin de la Falcone Check List Esta lista es en realidad un cuestionario temtico sobre los imprescindibles que deben ser explorados en una investigacin delincuencia organizada, debemos recalcar que este instrumento limitativo, y es recomendable que se ajuste de acuerdo al tipo de cometidos por la delincuencia organizada de cada pas. puntos sobre no es delitos

VI. Estructura del Falcone Check List. 1. Redes Criminales 1.1 Estructura de las redes criminales 1.1.1 Estructuras Jerrquicas o Flexibles 2. Modus Operandi 2.1 Roles de los miembros de la red criminal 2.1.1 Distribucin de Tareas 2.1.2 Caractersticas de Liderazgo 2.2 Logsticas de Procuracin 2.2.1 Contactando proveedores 2.2.2 Transportacin y rutas de contrabando 2.3 Logsticas de produccin 2.3.1 Procesos de produccin 2.3.2 Control 2.4 Logsticas de Mercadeo 2.4.1 Contactando compradores 2.4.2 Precios 2.5 Logsticas financieras 2.5.1 Clculo de ganancias 2.5.2 Patrones de Gasto 2.5.3 Inversiones 2.5.4 Lavado de Dinero 2.5.5 Banca Clandestina

3. El ambiente ilcito 3.1 Contactos con otros grupos 3.2 Interacciones con compaeros criminales 3.2.1 Cooperacin o Competicin 3.2.2 Facilitadores 3.2.3 Ocultacin 3.2.4 Acuerdos territoriales o disputas 3.2.5 Violencia 2.3 Interacciones con terroristas 4. El ambiente legtimo 4.1 Proteccin contra la investigacin y el enjuiciamiento 4.2 Corrupcin 4.3 Facilitadores 4.4 Negocios Legtimos 4.5 Apoyo del entorno social 5. Oportunidades para la prevencin 5.1 Oportunidades para la prevencin en relacin con el ambiente ilcito 5.2 Oportunidades para la prevencin en relacin con el ambiente legtimo 1. Redes Criminales y su Modus Operandi 1.1 Estructura de las redes criminales Uno de los elementos de la criminalidad organizada transnacional que ms se ha desarrollado por una parte y que representan con mayor nitidez el avance y expansin de stas es la utilizacin de los instrumentos sofisticados como los medios de comunicacin modernos y las redes comerciales internacionales. El efecto de la globalizacin econmica en donde los flujos financieros, la expansin de los mercados y las inversiones han sido utilizadas por las organizaciones criminales que tienen como caracterstica comn, utilizar los tejidos del comercio internacional para lograr sus ganancias ilcitas las cuales se acrecientan en la medida que tienen que corromper las relaciones legales y que utilizan las relaciones ilegales. Las organizaciones criminales necesariamente debern contar con cuatro elementos: el primero es la cpula o dirigentes que son aquellas personas encargadas de la direccin, coordinacin y supervisin de las diversas actividades criminales; los otros tres elementos soportan a este que se

convierten en tres pilares fundamentales e indispensables ya que si falta alguno de ellos, no podemos hablar de delincuencia organizada; el primero es el pilar de la realizacin de los actos ilcitos o actividades primarias de la organizacin criminal; el segundo pilar est compuesto por las redes de proteccin de la organizacin criminal que aseguran la permanencia y funcionamiento de sta y el tercer pilar es el financiero o econmico que es en esencia el objetivo mismo de la organizacin criminal. Como toda asociacin de individuos, cuentan con una identidad propia, la cual es parte esencial de la existencia misma de stas. El trmino asociacin es el marco de comportamiento en el que convergen las conductas individuales. Sin embargo, en la mayora de las veces las organizaciones delictivas actuales adoptan modelos y estructuras del mundo empresarial, industrial y de negocios. Desarrollan sus actividades bajo el mismo esquema que cualquier sociedad o asociacin legal, solo que los productos, medios o servicios que ofrecen son ilegales o ilcitos, su organizacin es acorde con la racionalizacin de los medios personales y materiales, la vocacin de permanencia en el tiempo las obliga a expandir sus actividades pero no descuidan su actividad primaria, mientras exploran otras; fomentan nuevas formas, llevan nuevas potencialidades e involucran a sus miembros en dinamismos que emergen del propio proceso, logrando su soporte en la interconexin con otras redes de productores, compradores y organizaciones de delincuencia organizada que le proporciona una mayor captacin econmica. Cualquiera que sea su tipo de asociacin, tendrn elementos diferenciadores y organizaciones, por ello es importante que el investigador busque en todo momento saber cuales son las caractersticas de stas, y deber buscar la nomenclatura de la organizacin a fin de poderla identificar y relacionar las diversas actividades criminales que realiza. 1.1.1 Estructuras jerrquicas o flexibles La comunidad internacional trata de enfrentar a los grupos de delincuencia organizada transnacional pero el problema es que no existe una organizacin individual o un paradigma de comportamiento que proporcione un marco constante y accesible de referencia. Las organizaciones criminales varan en tamao, escala, alcance geogrfico, relacin con las estructuras de poder nacionales e internacionales, organizacin y estructura interna, combinacin de instrumentos que utilizan para evitar a los organismos encargados de combatirlas y para proseguir con sus empresas criminales y la gama de sus actividades legales e ilegales. a) Jerrquica Existen algunas organizaciones criminales que an ahora renen ciertos elementos que corresponden a sociedades arcaicas, de tipo clnico, en donde la familia es el ncleo fundamental. En la experiencia italiana los grupos mafia se caracterizan por un gran nmero de hombres y medios, a menudo con ramificaciones a lo largo de toda la nacin as como en el exterior. Sin embargo, el significado ms comn del trmino no corresponde completamente

a la realidad criminolgica, en donde este fenmeno se manifiesta en una forma mucho ms rudimentaria, a nivel organizacionale9. Las organizaciones que presentan una estructura vertical y rgida cuentan con leyes muy estrictas de funcionalidad y del silencio. A fin de lograr la impermeabilidad que les permita la permanencia en el tiempo y el desarrollo de sus actividades; sin embargo, esta rigidez, tambin provoca que su radio de operacin sea limitado y su actuacin est restringida al territorio que controlan10. La verticalidad de las decisiones y acciones entre la cpula y los cuadros de accin, son muy estrechas, la estandarizacin de sus procesos y la resistencia al cambio son elementos predominantes en estas organizaciones. La violencia que ejercen hacia el interior es para el respeto a sus estrictas reglas de control, y hacia el exterior es utilizada para controlar principalmente el territorio y las reacciones en caso de no ser respetado es inmediata y violenta. El investigador deber identificar las acciones criminales en las zonas geogrficas que controlan y romper la impermeabilidad de stas que permitir penetrarlas y combatirlas. b) Flexibles Las organizaciones criminales modernas, han evolucionado en gran medida copiando esquemas de administracin y operacin del mundo legal, actuando como empresas transnacionales ilcitas. Sus formas de organizacin, son ms abiertas y horizontales. Ests organizaciones estn compuestas por redes o clulas, cada una de ellas se define como un conjunto de relaciones de trabajo fluidas, flexibles y complejas que alcanzan a cruzar varios lmites, dentro y fuera de las organizaciones con pautas en donde sus miembros comparten intereses comunes. Existen sanciones cuando se presenta la inconformidad o rupturas de la red, sin embargo, los miembros intercambian diversos beneficios en los que destaca el aspecto econmico. Usualmente las organizaciones presentan dos niveles: el primero, es un proceso simple en donde se realizan acciones sin llegar a cuestionar ningn aspecto fundamental de la estructura, mtodos y los procesos de toma de decisiones. El segundo, es un nivel ms complejo, en donde se cuestiona la racionalidad detrs de las acciones o toma de decisiones y las prcticas para transformar la capacidad, la ideologa o las variables fundamentales de los objetivos de la organizacin criminal. Adoptan un diseo alternativo, siendo sensibles al cambio de situacin y tienen estructuras internas complejas para administrar y procesar diversos estmulos externos como las acciones de represin por parte de la autoridad. Su organizacin lateral crea canales de comunicacin que hace que fluya la informacin ms rpido, reducen la necesidad de comunicacin vertical, formando equipos independientes que se enfocan a tareas especficas logrando que los miembros de diferentes clulas mantengan un contacto estrecho con los otros para lograr el xito de los proyectos criminales. Operando bajo un ambiente de alta incertidumbre y diversidad utilizan este modelo para mantenerse competitivas.

El Centro Internacional para la Prevencin del Delito (CICP, por sus siglas en ingls) en cooperacin con el Centro de Investigacin interregional de delitos y Justicia de las Naciones Unidas (United Nations Interregional Crime and Justice Research Centre, UNICRI) dirigi una investigacin en 16 pases reuniendo informacin de 40 grupos criminales. La perspectiva de los datos recopilados proporcion algunas ideas de la amplia variedad de los grupos criminales presentes en los 16 pases. Al mismo tiempo el CICP identific un importante nmero de similitudes entre los grupos en cuestin y as present 5 amplias tipologas de grupos criminales. Las cuales presentan un esquema global de las diversas formas que pueden adoptar las organizaciones criminales transnacionales. 1. Jerarqua Estndar Un slo lder Jerarqua claramente definida Fuertes sistemas de disciplina interna Conocida por un nombre especfico Frecuentemente existe una identidad tnica o social fuerte Violencia esencial a sus actividades 2. Jerarqua Regional Estructura de un slo lder Lnea de comando del centro Grado de autonoma a nivel regional Distribucin geogrfica/regional Actividades Mltiples Frecuentemente existe una fuerte identidad tnica o social Violencia esencial a las actividades 3. Agrupacin Jerrquica Consiste de un cierto nmero de grupos criminales Acuerdos de consejo de los representantes de grupos El grupo principal tiene identidad ms fuerte que los grupos componentes Grado de autonoma para los grupos componentes Formacin fuertemente ligada al contexto social/histrico

 Relativamente rara 4. Grupo Central Grupo Central rodeado por una red flexible Nmero limitado de individuos Estructura horizontal estrechamente organizada El tamao pequeo mantiene la disciplina interna Raramente tienen identidad social o tnica Slo en un nmero limitado de casos se conocen con un nombre especfico 5. Red Criminal Son definidas por las actividades de individuos claves La distincin en la red esta determinada por los contactos/habilidades Las lealtades/lazos personales son ms importantes que la identidad social/tnica Las conexiones de la red perduran, ligndose a una serie de proyectos delictivos Bajo perfil pblico rara vez conocidos por un nombre La red es reformada con la salida de algn individuo clave. Las organizaciones criminales como ya vimos presentan diversas tipologas, las cuales en su estructura pueden estar compuestas por una o varias clulas, o grupos de individuos que realizarn tareas bien definidas para desarrollar con xito las empresas criminales. Existen diversas clases de clulas criminales, de acuerdo a las funciones primarias que puedan realizar, pero ello no significa que puedan dedicarse a una sola actividad criminal. Como se puede observar en un caso de la lucha contra la delincuencia organizada en Mxico en donde un grupo conocido como los arbolitos que pertenecan a una clula ejecutora de la organizacin criminal de Amado Carrillo y aos despus fue el blanco de la operacin Casablanca por delitos de lavado de dinero. En este sentido las clulas de las organizaciones criminales pueden ser las siguientes: a) Clulas ejecutoras Como las organizaciones delictivas no cuentan con rganos de control para arreglar los conflictos que puedan acontecer entre ellas, sus medios de solucin se dan por razn de acuerdos o en caso contrario la violencia es el nico medio para resolver los asuntos y sta debe ser realizada por alguien. Frente a esto existen clulas que realizan por una parte el control al interno de la organizacin y hacia fuera son las encargadas de ajustar las cuentas, los

miembros de estas organizaciones pueden ser conocidos como sicarios o ejecutores, su funcin es la aplicacin de la violencia en el grado y medio necesario para transmitir el mensaje hacia el interno o externo, actan bajo cdigos de ejecucin y violencia para determinadas situaciones. b) Clulas Financieras. Estas clulas tienen varias caras o facetas que cambian de acuerdo a la actividad criminal relacionada con el aspecto econmico y financiero de la organizacin criminal en el continuum de la realizacin de los actos ilcitos. Por ejemplo el dinero obtenido por el pago de una dosis de droga o las ganancias obtenidas por la prostitucin o el rescate de los secuestros etc. sin embargo, este es el momento de la cadena criminal en donde el dinero y el o los sujetos que realizan la conducta criminal estn ms cercanos, ya que inmediatamente despus el dinero es entregado a sujetos que forman parte de estas clulas, los cuales estarn encargados de diversas actividades que van desde la transportacin del efectivo hasta las diversas vertientes que buscan separar el origen ilcito real del dinero y el dinero mismo mediante diversas formas de transformacin de la ilicitud de las ganancias con el objeto de convertirlas para que aparenten ser producto de actividades legales. As como hacer llegar a toda la organizacin criminal los recursos financieros necesarios para el desarrollo de sus actividades y las cantidades de dinero para sus gastos adems de realizar todas las actividades bancarias, burstiles, mercantiles, etc. es decir todo lo referente al manejo del dinero. Esta actividad es conocida como el lavado de dinero y es realizada por los sujetos de estas clulas. c) Clulas operativas Estas clulas se refieren a la realizacin misma de los diversos ilcitos que conforman la delincuencia organizada, puede decirse que es la clula que realiza todos los delitos de las actividades primarias y los conexos de la organizacin criminal. Por ejemplo las que realizan la falsificacin de monedas, el trfico de indocumentados, la explotacin de mujeres en el delito de trata de personas, los que realizan el robo y venta de material nuclear, diversos relacionados con el narcotrfico, etc. d) Clulas de infiltracin El objetivo de estas clulas es que miembros de las organizaciones criminales se introduzcan principalmente en las agencias encargadas de combatirlas o en las reas sensibles de los rganos centrales del Estado, descentralizados o en empresas privadas con el propsito de conseguir informacin secreta o de otra ndole, atraer adeptos mediante diversos medios lcitos o ilcitos e ilcitamente daar, deteriorar la imagen, las tareas, las acciones para entorpecer las funciones de las dependencias del Estado, organismos pblicos descentralizados, trastornando o afectando la capacidad de reaccin, prevencin y penalizacin del Estado. e) Clulas negociadoras

Es el grupo de individuos que buscan acuerdos entre las diversas organizaciones criminales con la finalidad de solucionar disputas o ampliar y fortalecer mediante alianzas con otras organizaciones criminales en busca siempre de una utilidad, beneficio o inters de la propia organizacin que se logra en lo que se trata, comercia o pretende. 2. Modus Operandi La delincuencia organizada realiza principalmente aquellos delitos que ofrecen una gran rentabilidad como trfico de drogas, lavado de dinero, secuestro, extorsin, trata de seres humanos, contrabando de armas de fuego y obras de arte, de especies animales y plantas en peligro de extincin, venta de materiales y tecnologas radioactivas y nucleares, piratera industrial y comercial, malversacin, soborno, corrupcin, etc.; sin embargo, al mismo tiempo realizan delitos conexos que sirven como medio o instrumento para realizar con eficacia los delitos anteriores como son homicidios, secuestros, robos violentos, trfico de influencias, etc. La Convencin de Palermo que es la respuesta internacional a la preocupacin de las adversas repercusiones econmicas y sociales derivadas de las actividades de la delincuencia organizada en los planos nacional, regional e internacional, dio una frmula en la que describe que las actividades de un grupo delictivo organizado deber realizar delitos graves, entendindose stos como aquellos con una punibilidad de privacin de la libertad mxima de al menos 4 aos o con una pena ms grave que sean de carcter transnacional. Es importante mencionar que de acuerdo al tipo de demanda del mercado ilegal, sea este local o regional, un delito puede adquirir dimensiones de delincuencia organizada, por ejemplo el robo de vehculos en centro-Amrica, el trfico de emigrantes de Europa del Este hacia Europa o la pornografa infantil va Internet en donde el elemento de espacialidad en la realizacin del delito es muy difcil de determinar. 2.1 Roles de los Miembros de la Red Criminal 2.1.1 Distribucin de Tareas El fenmeno que ha provocado la delincuencia organizada es que sta se entiende como un ente compuesto por un grupo de personas que realizan delitos con la finalidad de obtener un beneficio econmico. El vnculo asociativo que existe entre los sujetos que realizan estos delitos de manera reiterada y permanente es el que ha provocado la respuesta no solo de algunos pases sino de toda la comunidad internacional con el fin de hacer frente a estas diversas asociaciones criminales que ponen en peligro la estabilidad del estado, la economa de los pases y las regiones y la seguridad de los ciudadanos. Este ente que ha sido definido por la Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada como grupo de 3 o ms personas no formado fortuitamente para la comisin inmediata de un delito y en el que no necesariamente se haya asignado a sus miembros funciones formalmente definidas ni haya continuidad en la condicin de miembros o exista una estructura desarrollada que exista durante cierto tiempo y que actu

concertadamente con el propsito de cometer uno o ms delitos punibles con una privacin de libertad mxima de al menos 4 aos o con una pena ms grave con miras a obtener, directa o indirectamente un beneficio econmico u otro de orden material. Uno de los problemas ms graves que presenta la lucha contra la delincuencia organizada es identificar a los sujetos que forman parte de ella pero principalmente es saber cuales son las tareas o roles que desempean en la organizacin a fin de establecer los diversos grados de participacin delictiva de los sujetos as como identificar a los administradores, directores, coordinadores y supervisores dentro de la organizacin delictiva. 2.1.2 Caractersticas de liderazgo Es importante identificar al lder o a los lderes de las organizaciones no solo por intereses criminolgicos o sociolgicos de las cualidades exclusivas de stos y que en muchas ocasiones estas cualidades son cruciales para el funcionamiento de la organizacin criminal, en este sentido existen varias cualidades que son importantes resaltar, como el pertenecer a un estatus econmico o social privilegiado, hacer que la gente se identifique con sus objetivos, establecer fcilmente empata con la gente, tener habilidades o conocimientos especficos, ejercitar la violencia como un medio de control o haber sido designado por consenso o imposicin. Es de gran importancia y la esencia misma de la lucha contra la delincuencia organizada determinar cuales son los sujetos y el rol que realizan dentro de la agrupacin principalmente para que el fiscal y el juez establezcan los grados de participacin dentro de la organizacin criminal a fin de establecer el aspecto sancionador y penalizador del que sern objeto como elemento de reproche social por las conductas realizadas. En el derecho penal sustantivo existe una tendencia a diluir la responsabilidad individual en el marco de las organizaciones, penalizar el comportamiento de los colaboradores externos y castigar la mera participacin. Tanto el tipo objetivo (actus reus) como el subjetivo (mens rea) tienden a ser definidos de manera menos clara que en el derecho penal clsico (International Review 229). Tanto en el Common law como en el Derecho continental las diversas teoras acerca de la determinacin de la responsabilidad penal respecto a los sujetos que realizan conductas criminales son amplias y variadas, muchas de ellas con convergencias hacia un mismo sentido y otras opuestas, pero lo que s presenta un mismo cauce es la penalizacin de la participacin en delincuencia organizada y de los sujetos que estn en la cpula de la organizacin y que realizan actividades que sin ellas no podra funcionar la organizacin criminal, esto es que los aspectos de direccin, supervisin y coordinacin s son penalizados de manera ms contundente. El fiscal debe determinar las actividades primarias de la red criminal para poder estar en posibilidad de establecer cuales son las reas de operacin de sta. Primeramente debemos detectar si estamos frente a una organizacin criminal o solo frente a una clula de un todo. Despus establecer que tipo o tipos de clulas estn siendo investigadas y calcular el nmero de integrantes que la organizacin criminal o la clula tienen. Esto lo puede lograr mediante el anlisis del denominador comn que es el aspecto econmico.

Que servir tambin para identificar a los sujetos y su roles. El modus operandi es el modo y la forma de actuar de la organizacin criminal, en este sentido el investigador en delincuencia organizada deber establecer una estrategia de investigacin con la finalidad de descubrir cuales son. 2.3 logstica de procuracin 2.3.1 contacto proveedores 2.3.2 Transportacin y rutas de contrabando Los contactos de la organizacin criminal con otras organizaciones, grupos o sectores, as como los proveedores de bienes o servicios con los que cuenta y que son necesarios para las actividades criminales. Investigar cuales son los medios de transporte que utiliza, nos podr servir para calcular las dimensiones de la organizacin criminal y los medios con los que cuenta, las rutas a fin de establecer en un esquema que pueda servir ya sea por el tipo de investigacin proactiva hacia delante o reactiva hacia atrs, las circunstancias por las cuales han sido utilizados los medios de transporte y las rutas, esto ayudar a detectar evidencia y podr en algunos casos descubrir las formas de proteccin de la organizacin y los medios de camuflaje que son utilizados. 2.4 logstica de produccin 2.4.1 procesos de produccin 2.4.2 control Asimismo la forma en la cual la organizacin criminal produce los bienes ilcitos o lcitos en ocasiones, as como el proceso por medio del cual los produce que puede ser si la mercanca es legal, el proceso o mtodo son ilegales, adems se debe buscar cuales son los medios y las formas de control con que la organizacin criminal cuenta. Por otra parte debemos determinar cuales son los medios y las formas de reclutamiento de personas por parte de la organizacin criminal, ya que el cuadro de actividades primarias que realice la organizacin tendr como marco el nmero de personas que deber reclutar y que estas cuenten con ciertas capacidades especiales para cada una de las funciones y necesidades especficas, siendo importante establecer cuales son las formas en que se hace. Recordemos que el reclutamiento no slo se llevar a cabo en las reas relacionadas con el hampa como el transporte o la venta de drogas, o la custodia y transporte de emigrantes, etc.; sino adems la organizacin criminal deber contar con personal calificado en diversas reas o campos del conocimiento cientfico, por ejemplo abogados, contadores, qumicos, bilogos, etc., es por ello que existen diversas propuestas de todos los niveles tanto internacional como regional en donde se pide una mayor actividad represiva sobre los profesionales que ayuden a estas organizaciones. Las actividades necesarias para el funcionamiento de la organizacin criminal son encontrar las actividades que debe realizar la organizacin necesariamente para llevar a cabo parte o la totalidad del proceso criminal, por ejemplo una organizacin dedicada al narcotrfico que controle todo el proceso desde la plantacin de la hoja de coca, deber tener un terreno donde sembrar, contar

con toda la maquinaria y mano de obra hasta su cosecha, despus deber contar con los instrumentos para la transformacin y los precursores qumicos indispensables para su transformacin en clorhidrato, inmediatamente despus las prensas y los elementos necesarios para el camuflaje y almacenamiento, los medios de transporte y las rutas por las cuales la mercanca viajar con la finalidad de llegar a los mercados de consumidores, para ello se deber contar con lugares de almacenamiento en los lugares de destino, y una vez los medios e instrumentos como son las bsculas y diversos utensilios para su dosificacin y empaquetado, as como sus canales de distribucin para la venta al menudeo. Como lo anterior a nivel operativo y econmico no es redituable ya que significara que esta organizacin criminal dispone por medios propios de todos los instrumentos, medios de transporte, lugares de almacenamiento, etc. Desde el lugar de origen del producto ilcito hasta su venta en el mercado de consumidores deben recurrir a utilizar servicios a contratar o buscar socios que los ayuden a realizar alguna tarea en concreto de todo el proceso anterior. 2.5 Logsticas de Mercadeo 2.5.1 Contactando Compradores 2.5.2 Precios La criminalidad organizada ha aprovechado como ningunas otras organizaciones, el gigantesco mercado que en los ltimos aos se ha expandido como consecuencia de la globalizacin y hacia el que evoluciona la economa mundial. La gran demanda de bienes y servicios prohibidos que ha surgido en el mercado mundial que coexiste con el mercado legal es idneo para la proliferacin de las organizaciones criminales, por ejemplo Drogas, armas, materiales radioactivos, trata de blancas, mano de obra, obras de arte, trfico de menores, etc. Todos estos son bienes que en el actual mercado mundial se han generado como un nuevo sector o en algunos casos lo ha potencializado en la actividad econmica. Se trata as de productos que gozan de gran demanda por el pblico, pero que se encuentran prohibidos o han sido obtenidos de manera ilcita14. Es aqu donde las organizaciones ilegales encuentran las oportunidades de desarrollo, ya que es difcil para un individuo o persona disponer de la infraestructura y de los medios adecuados para satisfacer a esta demanda, siendo as necesario que varios individuos se asocien y organicen a fin de poder cubrir o gestionar el amplio mercado de bienes ilcitos en el mercado ilegal, naciendo as las organizaciones criminales. Este fenmeno tiene muchas consecuencias, que el investigador deber valorar e investigar la demanda de estos bienes. Podemos afirmar que las organizaciones criminales primeramente se desarrollan por la demanda de los bienes y servicios en el mercado nacional existiendo as organizaciones criminales a nivel nacional, pero esto sera solo en el caso de que estos bienes se encuentren en el mismo lugar donde existe la demanda, pero frente a la expansin de los mercados que influyen profundamente en la estructura y expansin de estas organizaciones criminales en donde la demanda se extiende a varios estados proporcionando la

oportunidad para que primeramente las organizaciones criminales superen el marco nacional y se desarrollen a nivel regional o transnacional, trayendo consigo diversas manifestaciones criminales. No podemos negar que existen ciertos grupos criminales que operan a nivel internacional, pero siempre actuarn en conexin con grupos nacionales. Que bajo el nuevo esquema de la globalizacin y expansin de los mercados, aunado a las ventajas que ofrece el sistema financiero internacional se han incorporado o fusionado con organizaciones criminales de otros estados o con aquellas organizaciones criminales que ya actuaban bajo esquemas internacionales, alcanzando una proyeccin transnacional, haciendo as que la dimensin internacional del crimen organizado tenga alcances sin precedentes. Existen diversas formas por las cuales las organizaciones criminales realizan tratos o comercio mediante un conjunto de operaciones por las que pasan sus mercancas desde el productor hasta el consumidor. Uno de los elementos ms comunes es el control del territorio el cual se puede dar por acuerdos entre las diversas organizaciones criminales; con la conquista del territorio mediante el uso excesivo de la violencia, o mediante los acuerdos realizados por la organizacin criminal con funcionarios corruptos que por la posicin o poder del cual han sido conferidos, su situacin puedan ofrecer un paso libre a sus productos o impunidad a sus actividades ilcitas obteniendo a cambio de ello una ganancia privada ilegtima, sobre este tema lo trataremos ms extensamente en el captulo: El Ambiente legtimo. Corrupcin. Otro elemento importante en que el investigador deber poner especial atencin es localizar a los intermediarios o compradores intermedios de los productos o servicios que ofertan, ya que una organizacin de delincuencia organizada transnacional, como ya lo sealamos, es muy difcil que pueda abarcar todos los momentos y medios con los que los productos llegan al destino final. Nexos con otras organizaciones Sin embargo, el control del territorio no es la nica forma o medio por el cual las organizaciones criminales se aseguran de que exista una demanda para sus bienes y servicios. Utilizando o copiando diversos instrumentos o formas del sistema empresarial lcito como la promocin del consumo de sus bienes o servicios por medio de otra organizacin criminal o clula. Por ello es indispensable que estas organizaciones criminales establezcan nexos con otras organizaciones, mediante contactos fiables con personas en las que tengan cierta confianza. Una de las grandes contradicciones que presentan estas organizaciones compuestas por criminales es que entre ellos la confianza es un elemento fundamental y que se va acrecentando mediante el tiempo o las circunstancia en las que se conocieron; o la fama con la que cuentan o buscan mediante gestiones personales o mediante el empleo de tcnicas de difusin y comunicacin, informar a otras sobre los bienes que producen o las ventajas que ofrecen al utilizar sus servicios, con el fin de realzarlas o prestigiarlas o de captar voluntades a su favor. En muchas ocasiones utilizan mtodos de apuntes en los cuales de acuerdo al auxilio o servicio ofrecido por parte de organizaciones criminales que controlan

un momento del mercadeo de los productos, les corresponde un porcentaje sobre el total. Esto tambin incluye el determinar las razones por las cuales las organizaciones criminales utilizan los servicios de otras y esto puede ser como consecuencia de la reduccin de los precios estndar por parte de las organizaciones criminales, ofertando sus bienes o servicios por debajo de los precios de otras organizaciones criminales. En el mismo sentido, (el Asegurar el resultado y controlar los riesgos) muchas organizaciones criminales ofertan sus servicios asegurando el resultado mediante el compromiso de que no sern detectados los bienes ilegales o que gozan de la impunidad necesaria para obtener un libre paso o venta de ellos. Como ya vimos con el fin de satisfacer el mercado de consumidores en otras regiones, las organizaciones criminales requieren de alianzas o coaliciones necesarias con otras organizaciones a fin de que los bienes ilcitos lleguen a su destino final, pero ello implica que la responsabilidad se comparta entre todas ellas, o que las organizaciones criminales vendan sus bienes a diversos intermediarios que las comercialicen, sin embargo esto traera consigo diversos riesgos en caso de que sean detectados y confiscados sus productos, muchas organizaciones criminales entendiendo esta problemtica de riesgo ofrecen diversas alternativas como el control del riesgo o asegurando la mercanca en caso de que sea confiscada por las autoridades. Estos servicios pueden tener un costo mayor al que ofertan otras organizaciones, sin embargo es un servicio que puede ofrecer grandes ventajas a los que lo contratan y una gran rentabilidad a las que lo ofrecen por que garantizan su servicio. Pero estos servicios son muy limitados ya que solo se encuentran en ciertos puntos del ciclo criminal, por ejemplo en el paso de una frontera, en el paso de controles administrativos, sanitarios, migratorios, fiscales, etc. El investigador deber realizar una estimacin de la penetracin de las organizaciones en el mercado, analizando los tipos de bienes que oferta. EJEMPLO: el caso de la cocana enviada por los carteles colombianos hacia el mercado estadounidense, aprovechaba las ventajas que las organizaciones criminales mexicanas les ofrecan, a cambio del pago en especie que en muchas ocasiones llego a ser ms de la mitad de los cargamentos enviados por los carteles colombianos16. 2.6 Logsticas financieras El objetivo primordial de la delincuencia organizada es la obtencin de elevados beneficios con mayor rapidez y el menor riesgo posible, necesitando fuentes permanentes de ingresos para poder funcionar17. La liberacin de los mercados brinda a muchos grupos facilidades para entrar en el circuito de actividades de la delincuencia organizada. El alarmante ritmo de los negocios, tanto legales como ilegales, que caen en manos de la delincuencia organizada, provocando su proliferacin, que trae como consecuencia una amenaza para los gobiernos, merma en la seguridad nacional e internacional y mina el imperio de la ley. En los estados que atraviesan por un proceso de cambio y transformacin de un rgimen econmico centralizado hacia un sistema de economa de mercado pueden ser fcilmente vctimas de organizaciones

criminales que disponen de medios tecnolgicos y conocimientos especializados para penetrar en sectores que frente a este cambio se desestabilizan o quedan fuera del control del estado y que con el tiempo les generar a las organizaciones delictivas transnacionales considerables rendimientos financieros y grandes fortunas que les permitirn invadir, contaminar y corromper las estructuras de la administracin pblica, las actividades comerciales y financieras lcitas y las sociedades a todos sus niveles. En este punto podemos decir que del mismo modo como esta estructurada la organizacin criminal en cuanto a las diversas estructuras, jerarquas y roles que desempean los miembros de la delincuencia organizada, en el mismo sentido el aspecto econmico va a aparejado a estos elementos. 2.6.1 Clculo de las Ganancias Los grupos de delincuencia organizada al realizar todas sus actividades enfocadas a un solo objetivo que es el econmico, reportan grandes ganancias de la diversidad de negocios que realizan. Existen muchas formas en que se representan los bienes y las ganancias de la organizacin criminal, la forma ms comn por naturaleza es el dinero en efectivo. El comportamiento de estas empresas es idntico al de las empresas legales: estructuras organizacionales, cadenas de mando, permanencia en el tiempo, etc., la nica diferencia es que uno comercia con productos y servicios legales y la otra con ilegales. El problema se presenta primeramente por las cantidades de volumen y que no seran siquiera fcil guardarlo y custodiarlo; mayor problema es cuando la gran cantidad de volumen del dinero se debe desplazar de un lugar a otro a fin de que sea distribuido para sus vertientes de funcionamiento y ganancias, las cuales estarn forzosamente repartidas por todos los lugares por los que han pasado los productos ilcitos. En el caso del dinero necesario para el funcionamiento de la organizacin criminal no sera necesario transformarlo como por ejemplo el dinero para el pago de corrupcin, compra de armas, etc. Sin embargo el gran volumen de las ganancias obliga a las organizaciones criminales a buscar medios en los cuales este dinero aparezca como lcito a fin de no evidenciar que es producto de actividades ilcitas. El manejo de las ganancias se enfoca principalmente a dos aspectos; uno es cubrir los gastos ocasionados por las actividades como es el pago del personal, materia prima, servicios, etc. y la otra parte de las ganancias se destina a los beneficios de los miembros de la organizacin que los pueden utilizar para su consumo inmediato, para invertirlo o para ahorrarlo. Su objetivo es que estas ganancias puedan ser introducidas en la economa legal, y una vez que se logr esto puedan utilizarlo de manera abierta ya que pareciera ser dinero de procedencia legal. El comercio internacional de estupefacientes blanquea como mnimo 200,000 millones de dlares al ao. Una parte importante de este dinero atraviesa las plazas financieras que operan al amparo del secreto bancario. Los servicios de vigilancia recuperan en los buenos aos sumas que van de los 100 a los 500

millones de dlares20. Unos de los factores de esta desproporcin entre lo recuperado por las autoridades y lo lavado, puede ser que en la mayora de las veces las investigaciones financieras estn separadas de las investigaciones de delincuencia organizada, restndole elementos importantes a la investigacin global sobre la delincuencia organizada. Ahora bien, al venderse bienes y servicios ilcitos el resultado es muy distinto. Como en el caso anterior, parte del producto bruto de las actividades ilcitas se destina a cubrir gastos operacionales y parte se destina a beneficio, parte del cual ser, a su vez, reinvertido y parte distribuido entre los propietarios. Pero en estos negocios ilcitos se ha de hacer una divisin adicional, independientemente de si los ingresos se destinan a cubrir gastos o a recompensar a los miembros, parte de los ingresos permanecer en el sector ilegal y parte ser reciclado en el sector legal. De los ingresos que aparecen en la economa legal, una parte puede destinarse a sufragar gastos a proveedores ilegales, otra a sufragar gastos a proveedores legales y otra puede destinarse a engrosar el patrimonio aparentemente legtimo de los miembros de la cpula, que a su vez, podrn reinvertir sus fondos en negocios ilcitos, en negocios lcitos o destinarlos al consumo o al ahorro (adquiriendo activos legtimos). La forma definitiva del proceso de blanqueo depender al menos en parte del destino pretendido de los fondos. El investigador deber establecer la transferencia del bien a otra persona sin modificaciones y la conversin del bien en otra forma, de tal manera que el valor del bien este representado por el dinero o bien sea recibido a cambio. Con frecuencia, el bien tendr la forma de dinero, que puede ser convertido en otra moneda o en algn otro tipo de bien, por ejemplo los depsitos en banca o compra de acciones o bonos. En la nuevas representaciones, mediante las transferencias electrnicas, a otras jurisdicciones. 2.6.2 Patrones de gasto As como las ganancias llegan a los delincuentes organizados, de manera fcil y rpida, algunas organizaciones o miembros de ellas, las dilapidan de inmediato en bienes ostentosos, casas lujosamente decoradas y en general una manifestacin de riqueza extravagante, viven con grandes lujos y llevan una vida basada en el consumo de los productos extremadamente costosos. Por otro lado en contraste existen nuevos modelos de gastos, en donde los miembros de la delincuencia organizada se comportan con un bajo perfil, a fin de no despertar sospechas a la autoridad y a la sociedad, aparentando pertenecer a estatus sociales y econmicos acomodados. Los gastos que realizan son muy importantes para el investigador si sabe reconocerlos, por que puede comenzar el rastreo de un bien lujoso que al ser tan costoso le ofrecen al consumidor una garanta de calidad, autenticidad y a veces al ser tan exclusivos cuentan con un registro de las piezas fabricadas o existentes en el mercado esto puede ir desde una botella de vino seriada, una prenda de vestir, hasta un automvil, un avin, un yate, etc.; lo que en estos casos facilita el trabajo por que muchas veces queda registrado algn dato como los nombres de las personas que lo adquirieron o el registro de cmo se realiz el pago, el pas en donde se realiz la compra y si es que tuvo algn destinatario

diverso al que realiz la compra o destino de donde se realiz la compra; estas pueden ser piezas de un rompecabezas que pueden aportar muchos datos a la investigacin acerca de las personas, sus medios financieros, inclusive sus contactos en el exterior, etc. 2.6.3 Inversiones Segn la actividad criminal y dependiendo tambin de la jerarqua con la que cuentan buscarn invertir en negocios en donde ofrezcan servicios y en donde se realice el pago al contado y con denominaciones pequeas, y que sea difcil a las autoridades fiscales controlar de manera ms estricta los ingresos econmicos, esto con el fin de mezclar las ganancias ilcita con las legales convirtindolas en ganancias de un negocio legtimo y logrando as lavar grandes cantidades de dinero continuamente. De los negocios ms comunes utilizados para este fin son aquellos en donde es difcil determinar el nmero de personas que las utilizan, o los bienes ofrecidos por ejemplo, las lavanderas automticas, los lavados automticos de coches, las salas de juego, renta de videocasetes, los bares, restaurantes y hoteles, en donde pueden reportar ganancias muy altas argumentando gran xito, pero que en realidad no lo tienen. Otra manera de invertir el dinero es en bienes races en donde se adquieren inmuebles utilizando diversas formas de pago legales con documentos bancarios o con dinero lcito cubriendo el costo del valor catastral o legal y cubriendo con dinero ilegal el restante del precio mercantil o comercial, para despus venderlos a precio mercantil o real, lavando as el componente ilegal de la transaccin anterior. Podemos afirmar que todo el abanico de posibilidades de inversiones legales puede tambin ser utilizado por las organizaciones de delincuencia organizada por ello es muy difcil y ms complejo comenzar por el anlisis financiero de una organizacin criminal, para el investigador ser ms fcil pasar del anlisis de la empresa criminal al financiero. 2.6.4 Actividades de Lavado de dinero En el mundo actual, los delincuentes organizados de todo tipo, ya sean traficantes de drogas o estafadores burstiles, desfalcadores o contrabandistas, se ven obligados a blanquear el producto de su delito. En sentido estricto cabe describir el blanqueo de dinero como un proceso dinmico en tres fases que requiere: en primer lugar, alejar los fondos de toda asociacin directa con el delito; en segundo lugar, disfrazar o eliminar todo rastro; y, en tercer lugar devolver el dinero al delincuente una vez ocultados su origen geogrfico y la actividad que los haya generado. El objetivo del lavado del dinero es colocar el dinero introduciendo el efectivo ilegal dentro del sistema financiero legal para su transformacin en donde se oculta el origen ilcito de los fondos para lograr reintegrarlo como dinero legal dentro de la economa. Colocacin, Transformacin e integracin. El delincuente necesita blanquear sus ingresos por dos razones. La primera es porque el dinero puede servir de pista para descubrir y probar el delito y en segundo lugar el dinero puede de por s servir de meta para la investigacin y

ser objeto de medidas punitivas. Las formas ms sencillas de blanqueo se efectan en el propio pas donde se cometi el delito. Si las sumas son relativamente pequeas o de ndole espordica, existen cierto nmero de tcnicas por las que cabe combinar hbilmente en una sola las tres fases del ciclo de blanqueo. Cuando los fondos delictivos suelen ser expedidos al extranjero para ser reciclados a travs del sistema internacional de pagos con miras a oscurecer toda pista auditoriable. Uno de los procesos ms seguidos comnmente es el que el blanqueador suele acudir a una de las numerosas plazas financieras donde se le ofrece la posibilidad de fundar una sociedad comercial en pocos minutos. Son muchos los pases o territorios que venden sociedades extraterritoriales, con licencia para negociar nicamente fuera del pas donde estn radicadas, estn exentas de toda reglamentacin interna ya sea fiscal o de otra ndole y estn protegidas por una legislacin protectora del secreto social o empresarial. Una vez creada la sociedad en rgimen de extraterritorialidad, se efecta un depsito en nombres o nmeros en el pas de refugio, velando en particular por que la legislacin protectora del secreto social ampare al propietario de la empresa de identificacin. El objetivo es hacer que el dinero circule por el sistema financiero internacional, para que su pista sea imposible o extremadamente difcil de seguir, ser el momento de traerlos de nuevo a casa para destinarlos al ahorro o al consumo persona y aqu se presentan diversos mtodos que son mucho ms fciles de utilizar debido a que el dinero ya es legal. Es importante que el investigador tenga claro cuales son las formas en que se puede representar el proceso y el resultado del lavado de dinero. 2.6.5 Banca clandestina Las transacciones bancarias ilegales o clandestinas se utilizan tradicionalmente en Asia y frica. Se basa primordialmente en la confianza, y probablemente se origin antes de que existieran los bancos. Hoy en da se utiliza por minoras tnicas que envan dinero a casa a travs de este mtodo. Por lo tanto, este es un sistema, una red de personas, que facilitan las transferencias nacionales e internacionales de dinero fuera del sistema tradicional o convencional. Los sistemas financieros clandestinos que se basan sobre compensaciones contables entre negociantes o personas de la misma etnia, comunidad u organizacin criminal, permitiendo la transferencia de fondos de un pas a otro, sin movimiento fsico y casi inmediato. La expansin de estos sistemas detectada por los expertos del GAFI como consecuencia de un anlisis de las economas subterrneas de los pases en donde detectaron un sistema que tena como comn denominador la conexin tnica. Para ciertas comunidades de inmigrantes, este sistema a menudo constituye el principal servicio financiero, seguro y ms barato que el sistema financiero tradicional. Tambin permite al usuario guardar un cierto anonimato, ello los ha hecho tambin ser utilizados por las organizaciones criminales que ante todo evitan utilizar los cauces legales. Otros han descubierto una razn suplementaria para servir actividades tanto legtimas como ilegales. Para ello se requiere que el investigador cuente con el apoyo de expertos financieros y bancarios a fin de detectar las transacciones sospechosas o

ilegales y realizar un seguimiento de estas, e investigar la procedencia y los sujetos que las realizan. Sistema Hawalla/Hundi: Banca clandestina ligada con un grupo tnico del sur de Asia (Hawala, Fei Chien, ChopShop, Chit Hundi, Stash House) que se extiende en Europa, Medio Oriente, frica Austral y oriental, Amrica del Norte y sur y otras regiones de Asia. Utiliza un sistema paralelo de compensacin de pagos que permite las transferencias de fondos sin desplazamientos fsicos. Permite las transferencias de efectivo entre los diferentes pases en donde funcionan estos bancos, en particular ligadas con el narcotrfico, el contrabando de oro, el trfico de personas, terrorismo, corrupcin e infracciones aduaneras. Es un sistema eficaz de transferencia de capital, muy difcil de penetrar y de encontrar rastros de las operaciones no registradas o con un cdigo especial. Las personas que quieren transferir fondos de un pas a otro remiten el dinero en efectivo a un hawaladarde su pas, ste entra en contacto con otro hawaladar por telfono o fax del lugar de destinacin del dinero a transferir y le pide que remita una cantidad equivalente en moneda local a la persona designada por el cliente inicial. El proceso se desarrolla de la misma manera en sentido inverso. Si al final de un cierto tiempo las cuentas no son equilibradas entre los dos hawaladares, el saldo se paga por una remesa de fondos recproca, manipulacin de facturas comerciales, contrabando de oro y piedras preciosas, por el sistema bancario tradicional o un movimiento fsico de efectivo. El investigador debe concentrar todas sus fuerzas en encontrar las formas en que gasta, los medios que utiliza y como los utiliza, entendiendo la mecnica de funcionamiento econmico de la organizacin criminal un investigador en delincuencia organizada tendr mucha evidencia relacionada con el ciclo econmico, ya que el dinero es el elemento indispensable en su actuacin, as siguiendo cualquier evidencia que represente al dinero el investigador deber buscar su origen y deber determinar las ganancias de la organizacin criminal mediante el anlisis de los gastos realizados, los costos de la organizacin criminal, el clculo de las ganancias, sus patrones de gastos, las inversiones de la organizacin criminal que ser probablemente uno de los medios utilizados para el lavado de dinero y la utilizacin en algunos casos de la banca clandestina. Recordar siempre que es ms fcil pasar del anlisis de la empresa criminal al anlisis financiero. Al revs es posible pero mucho ms complejo Despus de determinar el monto: Analizar las propiedades del sujeto. Analizar las propiedades de su familia Ver contactos con otras organizaciones y con el entorno lcito como el sector empresarial,

Partir de las tcnicas de investigacin hacia atrs y hacia delante (forwardlooking y backward-looking). Anlisis de sus relaciones con el entorno social en el que se desenvuelven Tratar de conseguir informacin de testigos colaborantes. Realizar el anlisis financiero de las empresas 3. El ambiente ilcito 3.1 Contactos con otros grupos Establecer cuales son los contactos de la organizacin criminal con otros grupos de delincuencia organizada principalmente para establecer cuales son los objetivos de la interrelacin, y que tipo de uniones y tratos han sido acordados entre los grupos de delincuencia organizada. Por ejemplo: los contactos entre la organizacin criminal de los hermanos Arellano Flix en Mxico con las FARC (fuerzas armadas revolucionarias). La polica mexicana en el 2000 detuvo a un sujeto llamado Carlos Ariel Charry (el doctor) que era el contacto entre las FARC y el Crtel de los Arellano Flix, en donde se evidencio un intercambio de drogas por armas. 3.2 Interacciones con compaeros criminales Las organizaciones criminales que presentan formas de organizacin flexible, utilizan en ocasiones los servicios de sujetos que no pertenecen de manera estricta a la organizacin para realizar actividades que por sus conocimientos o habilidades especficas auxilian de manera independiente a la organizacin criminal. Por ejemplo, la contratacin de sicarios para realizar asesinatos, pilotos o capitanes de medios de transporte, etc. Tambin pueden existir dentro de una organizacin criminal sujetos que son representantes, enlaces, o auditores de otra organizacin criminal que velan por los intereses de sus representados. Por ejemplo, las organizaciones criminales colombianas y mexicanas tenan sujetos que vigilaban los diversos momentos del recorrido de la cocana y del dinero en diversos pases desde Colombia hasta el mercado de consumidores estadounidense, bajo la hospitalidad de las organizaciones criminales de estos pases, las cuales se hacan cargo de sus gastos y seguridad. 3.2.1 Cooperacin o competencia (la cooperacin y la competicin) El investigador deber determinar cuales son las organizaciones criminales que cooperan con el grupo investigado y de que forma se lleva a acabo esta cooperacin entendindose esta como la accin o efecto de obrar conjuntamente con otra u otras organizaciones criminales para llevar a cabo las acciones criminales funcionando como un eslabn ms de la cadena delictiva organizada, tendientes a obtener mayores resultados de los fines de la delincuencia organizada. Por ejemplo, el intercambio de conocimientos o experiencias para el mejoramiento de las acciones criminales, o mediante el apoyo y soporte aportando mano de obra, bienes o servicios ilegales, por ejemplo el paso por el territorio controlado por una organizacin criminal que

realiza distintas acciones criminales de bienes ilegales de otra organizacin criminal. En el caso de la competencia se debe entender disputa o contienda entre dos o ms organizaciones criminales que rivalizan en un mercado ofreciendo o demandando un mismo producto o servicio. Un anlisis de las acciones violentas en una determinada zona geogrfica o hacia individuos especficos puede dar elementos reveladores a los investigadores sobre confrontaciones entre organizaciones delictivas, por ello es importante relacionar muchos de los fenmenos violentos que pueden parecer consecuencia de la delincuencia comn. 3.2.2 Facilitadores Los facilitadores son personas que brindan ciertos servicios ilegales a las organizaciones criminales y que su accin si bien no es espontnea, se realiza de manera intermitente e independiente en el ciclo de la delincuencia organizada, por ejemplo: aquellos que realizan falsificacin de documentos, transportistas, acciones encaminadas al lavado de dinero como depsitos, brokers, etc. 3.2.3 Ocultacin Cierto es que los bienes y actividades de las organizaciones criminales se realizan en su mayora bajo un manto de proteccin producto de la clandestinidad, sin embargo, con el fin de surtir el mercado de consumidores de los productos ilegales, como ya vimos deben atravesar diversas zonas fsicas siendo necesario utilizar diversas formas y mtodos como son camuflajes, disimulos, etc. a fin de evitar que sus productos sean descubiertos y por consiguiente decomisados por la autoridad. La proteccin de funcionarios corruptos hacia las organizaciones criminales que otorgan una impunidad a sus actividades, permite que estas las realicen ms abiertamente, pudiendo adems anticipar amenazas o competencia de otras redes. En este sentido podemos decir que entre ms es la reaccin de los medios represivos del estado, ms sofisticados sern los mtodos de ocultamiento de las organizaciones criminales. As mismo es importante descifrar los distintos cdigos de lenguaje que utilizan para transmitir mensajes que ser de gran utilidad, ya que podr servir para comprender y detectar con mayor rapidez sus actividades, adems de servir como un instrumento ante los jueces o jurados al presentar los resultados de las intervenciones telefnicas y ambientales. 3.2.4 Acuerdos territoriales o disputas Siendo de vital importancia el espacio fsico en donde se desarrollan, en donde se elaboran los productos o se ofrece el servicio y por consiguiente el recorrido que realizan estos atravesando diversas regiones y pases a fin de llegar al consumidor o consumidores finales, siendo esto un conjunto de eslabones de toda la cadena delictiva de la delincuencia organizada, para estos fines las organizacin criminales requieren de acuerdos con otras organizaciones que

les manejen, gestionen, o dispongan bienes o servicios para aumentar o afianzar su lugar en el mercado ilegal. En sentido contrario, genera por consecuencia de los grandes volmenes de ganancias que genera la delincuencia organizada, hace que las organizaciones criminales contiendan, compitan o rivalicen a fin de vender su producto o su servicio en cierta rea geogrfica. Por ello el investigador debe establecer un anlisis de los productos o servicios que controlan las organizaciones criminales, la zona geogrfica en donde se generan, almacenan, atraviesan o comercializan estos bienes, adems de analizar los hechos violentos que se generan a fin de poder identificar los acuerdos o disputas. 3.2.5 Violencia Este elemento es el diferenciador ms importante de las organizaciones criminales, su actuacin esta basada en la violencia, el ejercicio de sta se da al interno con la finalidad de mantener sus reglas, establecer la disciplina o como un elemento de ultima ratio en el caso de diferencias entre sus componentes. Hacia el externo, la utilizacin de la violencia es el medio con el que cuentan las organizaciones criminales para establecer sus redes, controlar los bienes o los mercados, conquistar el territorio o defenderlo. Al estar por naturaleza estas organizaciones criminales fuera de la legalidad nos existe un rgano que sirva para resolver las disputas entre ellas siendo as la violencia el nico medio que tiene para solucionar sus controversias en caso de que no se logren encontrar un acuerdo a sus conflictos. Realizar un anlisis de los hechos violentos en una demarcacin geogrfica as como los patrones empleados podr servir para establecer si es un efecto de control interno o externo de las organizaciones criminales. Determinar los patrones de violencia para analizar comparativamente los modus operandi y establecer un esquema a fin se descifrar cual o cuales son los mensajes que las organizaciones criminales buscan enviar. Creando adems un compendio de los cdigos de ejecucin de las organizaciones criminales utilizando elementos como las comparativas entre las pruebas de balstica y anlisis victima-victimario. 3.3 Interacciones con grupos terroristas Tanto la delincuencia organizada como el terrorismo, especialmente en sus primeras etapas al tratarse de entes colectivos que constituyen modalidades considerablemente complejas de comportamiento criminal son de gran similitud. Las organizaciones delictivas y los grupos terroristas a veces utilizan tcticas anlogas para obtener el fin econmico como secuestros, asesinato, extorsin y lavado de dinero. Sin embargo existen diferenciadores importantes entre la delincuencia organizada y el terrorismo, en primer lugar la delincuencia organizada busca obtener un beneficio econmico para el enriquecimiento material propio y no importa si tiene o no una finalidad poltica mientras que el terrorismo tiene como finalidad una poltica desviada y pueden realizar delitos

para obtener beneficios del orden material, entendindose este en el contexto de la Convencin de Palermo, mutatis mutandi, organizaciones que no tienen fines de lucro pero s cometen delitos para realizar sus propsitos. Las oportunidades que ofrece la delincuencia organizada a los grupos terroristas y separatistas en cuanto a la obtencin de ganancias de grandes cantidades y de una manera rpida, en la que ambos necesitan fuentes continas de ingresos para su funcionamiento. En este sentido existen varias formas en las que la delincuencia organizada y el terrorismo establecen nexos, una es que las organizaciones de delincuencia organizada utilizan el terrorismo como medio para imponer sus fines de impunidad contra el Estado, otra es que grupos terroristas realicen actividades criminales para financiar sus fines polticos desviados y una ms donde grupos terroristas realizan intercambios de bienes con la delincuencia organizada. La violencia de la delincuencia organizada tiene en general objetivos ms concretos aunque algunos actos de violencia realizados por la delincuencia organizada son indistinguibles de los realizados por grupos terroristas. Por ejemplo en algunas ocasiones organizaciones delictivas utilizan rehenes que puedan servir como garanta humana para evitar que sus miembros revelen sus contactos a la polica cuando son capturados. Otro elemento que puede tomarse en cuenta es el aspecto ideolgico que conlleva el terrorismo en donde muchas de sus actividades van encaminadas a propagar sus actividades para incrementar su clientela poltica, mientras la delincuencia organizada por el contrario busca una mayor participacin en los mercados lcitos e ilcitos y evitar publicidad alguna ya que sus objetivos se alcanzan mejor si sus actividades no son del conocimiento pblico que generara la reaccin del las autoridades o el reproche de la sociedad hacia la autoridad por su no actuacin para combatirlas. Por otra parte, los terroristas cuando son detenidos, reconocen acciones pero niegan que sean calificados como delitos y utilizan en muchas ocasiones a las salas del tribunal para declaraciones polticas, contrario a la delincuencia organizada que recurren a todos los medios de defensa posibles, buscando ante todo quitar su participacin en los delitos. 4. El Contacto con el Medio Legtimo. 4.1 Proteccin en contra de la investigacin y el enjuiciamiento Siendo la investigacin, el enjuiciamiento y por ltimo la sancin, los nicos medios con los que cuenta el estado para frenar el poder expansivo del fenmeno de la delincuencia organizada y hacer frente a todas manifestaciones y provocar as la desintegracin de stas. Las organizaciones criminales buscan por todos los medios lcitos e ilcitos frenar las acciones de los fiscales, jueces y en si de todo el aparato punitivo. Al ser la violencia y el poder econmico de los elementos ms importantes con los que cuentan las organizaciones criminales, los utilizan para hacer frente a las acciones de la autoridad as estas en primer momento buscan protegerse

de las investigaciones y enjuiciamiento mediante el poder econmico, buscando corromper a los funcionarios encargados de combatirlas o enjuiciarlas, infiltrando a sujetos de su organizacin como medio de inteligencia o contra-inteligencia para adelantarse a las acciones de la autoridad y evadirla, comprar los testimonios que puedan ser cruciales para su enjuiciamiento. Sin embargo en caso de que no puedan lograrlo mediante este medio, la violencia es el siguiente recurso o medio con el que cuentan. Utilizando en este caso la intimidacin y el uso de la fuerza en contra de policas, fiscales, jueces y/o magistrados. Tambin buscan evitar la aplicacin de la justicia a travs de la amenaza y el terror a la compra de testigos, peritos, vctimas y autoridades. Establecer cuales son los medios y mecanismo con los que cuentan las organizaciones criminales para evitar la investigacin y el enjuiciamiento, son muy difcil de detectar de manera comn y ms cuando la investigacin comienza, sin embargo, las tcnicas de intercepciones de comunicaciones y las informaciones de testigos colaborantes aportan mucha informacin relacionada a las redes de proteccin de la organizacin criminal. Este es un elemento importante en el xito de la investigacin y de l depende la sensibilidad de la informacin que puede tener riesgos extremos en caso de agentes infiltrados, testigos protegidos o colaborantes y vctimas. El descubrimiento de la proteccin poltica hacia las organizaciones de delincuencia organizada deben de ser tratadas con mucha sensibilidad y buscar al mximo que sean corroboradas con otros elementos de prueba, la cooperacin internacional es un medio que sirve para proteger a la investigacin de las posibles desviaciones o intromisiones de otros sectores que se vean en peligro frente a la investigacin. Las investigaciones de delincuencia organizada requieren de una cooperacin institucional a todos los niveles por lo que la confianza en todos es fundamental para el xito. 4.2 Corrupcin La corrupcin trae consigo problemas al Estado, a sus instituciones, a su economa y a sus ciudadanos. La corrupcin erosiona la justicia, la estabilidad y la eficacia de una sociedad y la capacidad para asegurar el desarrollo de sus miembros. Estas organizaciones utilizan la corrupcin para desarrollar su trabajo delictivo, logrando acceso a los mercados mediante pagos a funcionarios encargados de vigilarlos; logrando contratos de obras pblicas o controlando los mercados de productos. Por otra parte, corrompen jueces, fiscales o policas para obtener informacin previa de acciones de polica o procuracin de justicia: o a las autoridades de las prisiones para seguir realizando su actividad delictiva desde la crcel, o para interpretar a su favor las reglas de aplicacin de las sentencias. A travs de la corrupcin logran desvirtuar las operaciones de polica, desvirtuar los procesos o corromper a miembros del poder judicial para obtener sentencias absolutorias o ms bajas.

Como son transnacionales, frecuentemente la evidencia en su contra se encuentra fragmentada en diversos pases del mundo sujeta a diversas jurisdicciones que, a veces, impiden intercambiar pruebas en el momento oportuno en el detrimento de investigaciones en otros pases en donde no les ha sido posible evitar las acciones de la justicia. Establecer cuales son la naturaleza y la extensin de contactos de la red criminal con posibles miembros de la Procuracin de justicia, Imparticin de justicia y Ejecucin de sentencias es indispensable para poder realizar una investigacin en delincuencia organizada, ya que en mucho depende la seguridad de los investigadores, los jueces, personal penitenciario, y en general de cualquier persona encargada de combatirlas y de sus familias, de la deteccin y sancin de los miembros corruptos, que actan bajo una doble personalidad. El investigador deber: Determinar filtraciones de las operaciones Analizar los esquemas de proteccin Analizar los intentos de corrupcin Medios de prueba Investigacin financiera del funcionario Seguimientos al funcionario Escuchas telefnicas Testigos colaborantes Infiltracin de agentes 4.3 Facilitadores (expertos/especialistas externos) El investigador deber describir la naturaleza, extensin y propsito de contactos individuales entre la delincuencia organizada con personas fsicas o jurdicas como: Abogados, Asesores fiscales, Corredores de bolsa, Bienes races, Contadores, Notarios, otros especialistas, Prensa, y miembros del sistema financiero o bancario. A fin de determinar si dichos expertos o especialistas han realizado una cooperacin activa o pasiva de manera voluntaria en donde el aspecto subjetivo (mens rea) es determinante para la punibilidad en la participacin en delincuencia organizada. 4.4 Negocios Legtimos Las organizaciones criminales buscan infiltrarse en todas las relaciones sociales y polticas de los estados, utilizando a la corrupcin como un instrumento que les sirva para actuar con mayor impunidad y por otro lado buscan cada vez ms corromper a las empresas legales a fin de reciclar con mayor facilidad sus ganancias ilcitas, logrando as que estas se fundan en los

capitales legales o de apariencia legal de las empresas consolidadas, que adems de permitirles un excelente instrumento para presentarlos como personas de xito y adems entrar en las altas esferas polticas y econmicas de los pases, y que estas organizaciones criminales una vez que han logrado entrar en estas esferas, buscan establecer nexos utilizando algunas veces acciones tales como el chantaje, la intimidacin o en casos extremos la violencia. Los pases que estn experimentando una etapa de transicin econmica, poltica o social son excelentes oportunidades para las organizaciones criminales en donde aprovechan las grandes cantidades econmicas que manejan, para participar en las nuevas empresas que genera la desregulacin econmica, centrndose en empresas que puedan en algn momento servir como medios para evitar la accin de la justicia, por ejemplo, pueden participar en empresas televisoras o prensa escrita, desde donde pueden buscar influir en la opinin pblica que puede traer como consecuencia que los fiscales o jueces se sientan presionados frente a diversas investigaciones o procesos que pueda influir en sus decisiones. Las relaciones existentes entre las bandas organizadas y los negocios legtimos, pueden ser las siguientes: Por acuerdo de ambos Por penetracin en otros niveles de mando Por falta de controles de deteccin anti-delincuencia en las empresas. Utilizacin espordica de los servicios de las empresas legales por parte de la delincuencia organizada o viceversa. El investigador deber detectar que tipo de relacin se ha establecido con empresas lcitas o legales, adems de la extensin o naturaleza del involucramiento entre la delincuencia organizada y las empresas legales. 4.4.1 El apoyo social en los lugares donde se desenvuelven las organizaciones criminales. Detectar cuales son los elementos que las organizaciones criminales han aprovechado para contar con el apoyo del entorno social, encontrando con ello diversas ventajas para el desarrollo de sus actividades sean estas desde la utilizacin de los individuos para fines ilcitos o en algunas ocasiones como sistemas de proteccin o informacin en donde dificultan las acciones del estado para investigarlas y procesarlas. 5. Oportunidades para la prevencin 5.1 Oportunidades para la prevencin en relacin con el ambiente ilcito 5.2 Oportunidades para la prevencin en relacin con el ambiente legtimo Unos de los puntos ms importantes que presenta este proyecto, es que en el rubro dedicado al las oportunidades detectadas para la prevencin, los

investigadores podrn determinar los puntos dbiles o recovecos por los cuales los criminales logran evitar la accin de la justicia, as mismo saben cuales son las lagunas o barreras que ellos se encuentran cuando estn realizado la funcin investigativa y que son aprovechados por la delincuencia organizada, este ejercicio de auto evaluacin les servir primeramente para perfeccionar su estrategia de investigacin y en segundo lugar para aislar las debilidades potenciales o reales de las organizaciones criminales y explotarlas a fin de lograr su desmantelamiento, esto es, tener una funcin anticipada a las actividades criminales. Qu facilit o dificult a los criminales para llevar a cabo sus actos ilegales, y cules barreras se pueden poner en su contra? Por ejemplo: Aislar debilidades potenciales de las organizaciones criminales. Consideraciones finales sobre la Falcone Check List La presente lista es un instrumento de gran utilidad para aquellas personas que realizan las actividades de investigacin sobre delincuencia organizada ya que contiene los elementos sustantivos del derecho penal que debern ser interpretados de manera armnica, en donde cada punto descrito por los investigadores sea un elemento del todo que en consecuencia demuestra el concierto criminal. VII. Modelo adoptado por la Unidad Especializada en delincuencia organizada de la Procuradura General de la Repblica de Mxico. 1. Inicio del proyecto de Mxico A partir de 1996 cuando es aprobada la Ley Federal contra la delincuencia organizada en Mxico, se da un paso muy importante en la lucha contra este fenmeno, con la creacin de una Unidad Especializada encargada de la aplicacin de esta ley, los resultados que se han obtenido a estas fechas son muy importantes. Desde su creacin cont con personal con una alta capacidad profesional, sin embargo, el avance en las investigaciones, as como los diversos casos y la magnitud de stos, est obligando a ampliar la plantilla del nmero de investigadores con los que debe contar provocando que exista una diferencia notable entre los investigadores precursores y los de reciente ingreso, en este contexto es necesario disear diversas medidas que contribuyan a acortar la distancia entre la experiencia, el conocimiento, la actitud; as como eliminar las disparidades tcnicas que puedan surgir, y en general establecer estndares de actuacin que ayuden a optimizar el combate a las organizaciones criminales en Mxico, es por ello que se han realizado diversas acciones como cursos de capacitacin, seminarios, talleres etc., asimismo han complementado el desarrollo de sus tcnicas y estrategias con instrumentos innovadores como la Falcone Check List, que por su simplicidad ayudar a enfrentar la problemtica mencionada, aportando mayor rapidez en la estandarizacin de las actuaciones traducindose en un mayor desarrollo

profesional de los investigadores, que traer consigo una respuesta ms efectiva de las instituciones hacia este fenmeno, respondiendo a las expectativas de la sociedad en su conjunto, frente a las acciones del Estado en relacin a la delincuencia organizada y las consecuencias que sta genera. 2. Cronologa En noviembre de 2002 se realizo una serie de reuniones de trabajo encabezadas por Jos Luis Santiago Vasconcelos, Jefe de la Unidad Especializada en delincuencia organizada y Samuel Gonzlez Ruiz, Asesor interregional de la Organizacin de las Naciones Unidas en temas de delincuencia organizada, con los Coordinadores Generales, Agentes del Ministerio Pblico de la Federacin de las distintas reas de la Unidad Especializada y Csar Prieto Palma, encargado de la elaboracin y aplicacin de este proyecto. De estas reuniones se identificaron 4 tareas de aplicacin, anlisis y evaluacin. Adaptar la Falcone Check List a las caractersticas propias de la problemtica mexicana. Utilizar la Falcone Check List en los interrogatorios a testigos, indiciados y colaboradores de la justicia. Elaborar un cuestionario que determine los elementos ms significativos de una investigacin en delincuencia organizada que servir para evaluar la aplicacin del instrumento. Establecer los avances en el perfeccionamiento de las investigaciones en delincuencia organizada con la utilizacin de la Check List. Realizar revisiones peridicas (6, 9, y 12 meses) a fin de: o repasar las lneas iniciales del proyecto, o incorporar las propuestas de los investigadores para afinar los instrumentos. Se determin que la duracin del presente proyecto ser de un ao aplicndose una primera evaluacin en mayo de 2003, mediante al aplicacin del cuestionario a un nmero igual de investigaciones a fin de realizar el primer anlisis y evaluacin de la aplicacin de la Falcone Check List en Mxico, a continuacin ser reevaluado a los 9 y 12 meses, teniendo como resultado al final del proyecto alrededor de 100 cuestionarios que servirn como indicador confiable de la utilizacin de la Falcone Check List.

Una vez adaptada la Falcone Check List a la perspectiva mexicana y el cuestionario respectivo elaborado, se aplic en 23 investigaciones sobre distintos delitos que son competencia de la Unidad Especializada en delincuencia organizada (UEDO). 3. La Falcone Check List adaptada al caso mexicano. De estas discusiones se obtuvo una lista de 36 puntos bsicos que contienen los elementos ms importantes que se deben desarrollar en las investigaciones de delincuencia organizada desde la perspectiva mexicana (anexo 1). La composicin de la Falcone Check List como se puede apreciar en la grfica se dividi en 3 campos de investigacin. El mayor nmero de preguntas se concentr en el conocimiento de las redes criminales y su modus operandi por que aportar los datos sobre los sujetos y su actuacin individual as como de toda la organizacin en su conjunto. Y al tratarse de un estudio de sujetos y conductas, que actan dentro de una sociedad en donde todas las actividades necesariamente se desarrollan en 2 vertientes, el ambiente ilcito y el ambiente legtimo. Dentro del conocimiento de las redes criminales y su modus operandi, a su vez presenta una subdivisin que se concentran un mayor nmero de preguntas sobre el conocimiento de las actividades financieras y mercantiles, a fin de ayudar al investigador a profundizar sobre este tema, que es el objetivo primordial de las organizaciones criminales y uno de los pilares que las sostienen. 4. La metodologa de aplicacin de la Falcone Check List. El investigador utilizar como un apoyo en el desarrollo de los interrogatorios a testigos o indiciados la Lista, y antes de cerrar la diligencia de declaracin deber: repasarla marcando los puntos que han sido expuestos por el declarante, los que no aplican por no estar relacionados con l y corroborar que no ha pasado por alto ninguno de los puntos contenidos en sta que pueden aportar evidencia o informacin claves para la investigacin, el tiempo de verificacin es aproximadamente de 30 a 60 segundos. Lo que demuestra que no es un instrumento complejo que represente una carga para las tareas y trabajo del Ministerio Pblico, sino al contrario, puede ayudar mucho al desarrollo de sus actividades investigativas. La lista cuenta con 3 opciones de llenado que son: S describi No describi No aplica

Los testigos, indiciados y colaboradores de la justicia aportan elementos solo sobre los mbitos de su actuacin y conocimiento; sin embargo, pueden aportar otros elementos que conozcan por distintos medios o que deduzcan

ciertas acciones o reacciones de la o las organizaciones criminales y que pareciera ser que no conciernen a sus mbitos, pero por el contrario s lo conocen o deducen y puede servir para tener un mayor conocimiento de las estructuras, formas de operacin y los mbitos de actuacin de las organizaciones criminales y clarificar o corroborar las hiptesis del investigador con la finalidad de disear o ajustar una estrategia para desmembrarlas. As mismo, servir como gua para trazar la bsqueda de evidencia en las investigaciones, ya que conforme va avanzando la averiguacin el investigador podr sealar los puntos que han sido agotados y cuales los que requieren mayor dedicacin o trabajo, hasta concluir todos los puntos referentes a una investigacin de delincuencia organizada. 5. El Cuestionario En estas reuniones de trabajo se realiz adems un cuestionario piloto (Anexo 2) que fue dividido en los siguientes 5 campos: Datos Generales del grupo investigado Modus operandi Contactos con el medio ilcito Contactos con el medio legitimo Oportunidades detectadas para la prevencin La finalidad de este cuestionario es contar con un instrumento de medicin que servir para evaluar y analizar la efectividad de la Falcone Check List en el seguimiento de las investigaciones, para determinar hasta que punto fue posible agotar en cada una de ellas la informacin relativa al conocimiento de la red criminal investigada, sus actividades delictivas, su modus operandi y sus contactos con el medio ilcito; a fin de potencializar el conocimiento de las actividades investigadas y de generar mayores oportunidades de prevencin.