Предпринимательское право

Предпринимательское право
(правовая основа предпринимательской деятельности)

С. Э. Жилинский
Предпринимательское
право
(правовая основа
предпринимательской
деятельности)
Допущено Министерством образования и науки
Российской Федерации в качестве учебника
для студентов вузов, обучающихся
по специальности «Юриспруденция»
8-е издание, пересмотренное и дополненное
Издательство НОРМА
Москва, 2007
УДК 347(075.8)
ББК 67.404я73
Ж72
Об авторе
Станислав Эдуардович Жилинский — доктор юридических наук,
профессор-консультант кафедры правового обеспечения рыночной
экономики Российской академии государственной службы при Прези-
денте РФ, заслуженный деятель науки РФ, член Научно-консультатив-
ного совета при Высшем Арбитражном Суде РФ, автор более 100 ра-
бот по теории государства и права, конституционному, гражданскому
и предпринимательскому праву.
Тема 13 подготовлена кандидатом юридических наук С. С. Жилин-
ским.
Жилинский С. Э.
Ж72 Предпринимательское право (правовая основа пред-
принимательской деятельности) : учеб. для вузов /
С. Э. Жилинский. — 8-е изд., пересмотр, и доп. — М.: Нор-
ма, 2007. - 944с.
Учебник посвящен вопросам правового регулирования предприни-

мательской деятельности. В нем рассматриваются система действующих
нормативных правовых актов и практика их реализации. Все вопросы
излагаются в рамках вузовской учебной программы. Законы и иные
нормативные правовые акты приведены по состоянию на 1 февраля
2007 г.
Восьмое издание учебника подготовлено с учетом последних изме-
нений в законодательстве.
Для студентов, аспирантов и преподавателей вузов, предпринимате-
лей, депутатов и членов законодательных (представительных) органов
власти, государственных и муниципальных служащих, а также всех, кто
самостоятельно изучает правовые проблемы современной российской
экономики.
УДК 347(075.8)
ББК 67.404я73
© Жилинский С. Э., 2006

© Жилинский С. Э., 2007, с изменениями
© Яковлев В. Ф., предисловие, 2007
ISBN 978-5-468-00080-9 © ООО «Издательство НОРМА», 2007
Содержание
В. Ф. Яковлев. Предисловие 9
Введение 11
Тема 1. Экономика, рынок, право 27
§ 1. Экономика как система: основные черты и функции 27
§ 2. Соотношение макро- и микроэкономики 34
§ 3. Содержание и структура рынка 38
§ 4. Рынок как объект правового регулирования 47
Тема 2. Общество, предпринимательство, право 62
§ 1. Понятие и функции предпринимательства 62
§ 2. Правовая характеристика
российского предпринимательства 65
§ 3. Предпринимательство и общество 84
§ 4. Юридические критерии рыночных
экономических отношений 91
Тема 3. Механизм правового регулирования
предпринимательской деятельности 97
§ 1. Понятие и структура правовой основы
предпринимательства 97
§ 2. Нормативно-правовая основа предпринимательства.
Понятие предпринимательского права 99
§ 3. Законность и правопорядок
в предпринимательской деятельности 115
Тема 4. Субъекты предпринимательской деятельности 130
§ 1. Понятие и виды субъектов предпринимательства 130
§ 2. Организационно-правовые формы
предпринимательских организаций 156
§ 3. Порядок учреждения, реорганизации и ликвидации
предпринимательских организаций 162
§ 4. Лицензирование деятельности
субъектов предпринимательства 212
§ 5. Правовая культура и правосознание предпринимателя 219
§ 6. Правовое воспитание предпринимателей 234
Тема 5. Объекты гражданских прав предпринимателей 245
§ 1. Понятие и виды объектов гражданских прав.
Классификация вещей 245
§ 2. Ценные бумаги и их рынок 256
6 Содержание
§ 3. Информация. Персональные данные. Служебная

и коммерческая тайна 285
§ 4. Интеллектуальная собственность 305
Тема 6. Собственность — экономическая основа
предпринимательства 330
§ 1, Право собственности: понятие, значение, содержание 330
§ 2. Формы и виды собственности 337
§ 3. Основания приобретения и прекращения
права собственности 347
§ 4. Защита права собственности и других вещных прав 353
Тема 7. Приватизация государственной
и муниципальной собственности 359
§ 1. Понятие и правовое содержание приватизации.
Особенности приватизации в России 359
§ 2. Нормативно-правовая основа приватизации
государственного и муниципального имущества 365
§ 3. Правовое регулирование процесса приватизации 379
Тема 8. Гражданско-правовой договор — основная юридическая
форма предпринимательской деятельности 406
§ 1. Договор в системе оснований возникновения, изменения
и прекращения гражданских прав и обязанностей
предпринимателей 406
§ 2. Понятие, значение и нормативная основа договора 412
§ 3. Заключение, изменение и расторжение договора 424
§ 4. Обеспечение исполнения договоров 442
§ 5. Расчеты в договорных и иных
предпринимательских отношениях 447
Тема 9. Роль в предпринимательстве органов государственной власти
и органов местного самоуправления 469
§ 1. Государство и муниципальные образования
как субъекты гражданского права
и предпринимательской деятельности 469
§ 2. Властные полномочия органов государственной власти
и органов местного самоуправления в отношении
хозяйствующих субъектов 484
§ 3. Взаимодействие органов государственной власти и органов
местного самоуправления с хозяйствующими субъектами.
Особые экономические зоны. Концессии 495
§ 4. Техническое регулирование, регулирование единства
измерений и обращения с отходами 519
§ 5. Государство и малое предпринимательство 534
§ 6. Защита прав потребителей 542
Содержание 7
Тема 10. Правовые гарантии конкуренции 548

§ 1. Конкуренция и монополия как объективные свойства
рыночной экономики и необходимость
государственно-правового воздействия на них 548
§ 2. Нормативно-правовая основа конкуренции 558
§ 3. Правовые меры защиты конкуренции 576
§ 4. Роль государства в обеспечении
правовых гарантий конкуренции 598
Тема 11. Естественные монополии 608
§ 1. Понятие и нормативно-правовая основа 608
§ 2. Государственное регулирование и контроль
в сферах естественных монополий 629
§ 3. Юридическая ответственность за нарушение
законодательства о естественных монополиях 643
Тема 12. Банковская деятельность 647
§ 1. Понятие и нормативно-правовая основа
банковской деятельности 647
§ 2. Содержание банковской деятельности и роль
Центрального банка Российской Федерации
как органа государственного управления ею 651
§ 3. Банковская тайна 670
Тема 13. Инвестиционная деятельность 675
§ 1. Инвестиции и инвестиционная деятельность:
понятие и значение 675
§ 2. Нормативно-правовая основа
инвестиционной деятельности 680
§ 3. Особенности инвестиционного правоотношения 683
§ 4. Инвестиционная деятельность и государство 687
Тема 14. Финансово-промышленные группы 693
§ 1. Понятие, значение и нормативно-правовая основа 693
§ 2. Создание и ликвидация финансово-промышленных групп 704
§ 3. Управление деятельностью
финансово-промышленных групп 718
§ 4. Финансово-промышленные группы и государство 722
Тема 15. Холдинги 731
§ 1. Понятие, объективные предпосылки возникновения
и развития, место в системе участников
предпринимательских отношений 731
§ 2. Нормативно-правовая основа создания
и деятельности холдингов 735
§ 3. Холдинги и государство 747
8 Содержание
Тема 16. Товарные биржи 751

§ 2. Учреждение биржи и управление ею 762
§ 3. Особенности биржевой торговли 768
§ 4. Товарные биржи и государство 781
Тема 17. Торгово-промышленные палаты 786
§ 1. Понятие, нормативно-правовая основа и система
торгово-промышленных палат 786
§ 2. Образование и прекращение деятельности
торгово-промышленных палат. Управление ими 792
§ 3. Правовой статус торгово-промышленных палат
и практика его реализации 796
§ 4. Торгово-промышленные палаты и государство 802
Тема 18. Реклама 806
§ 1. Понятие, значение и нормативно-правовая
основа рекламы 806
§ 2. Правовая характеристика содержания
и распространения рекламы 818
§ 3. Саморегулирование, государственный контроль
и юридическая ответственность в сфере рекламы 838
Тема 19. Несостоятельность (банкротство) предпринимателей 846
§ 1. Понятие, причины и нормативно-правовая основа
несостоятельности (банкротства) 846
§ 2. Общая правовая характеристика банкротства
и его предупреждение 862
§ 3. Разбирательство дел о банкротстве
в арбитражных судах. Наблюдение 895
§ 4. Финансовое оздоровление 907
§ 5. Внешнее управление 911
§ 6 . Конкурсное производство 920
§ 7. Мировое соглашение 933
Заключение 938
Принятые сокращения 941
Предисловие
Предлагаемый вниманию читателей учебник «Предприни-
мательское право (правовая основа предпринимательской дея-
тельности)» посвящен весьма актуальной в настоящее время
проблеме. В нем автор на основе анализа действующего зако-
нодательства и большого фактического материала раскрыл зна-
чение правового регулирования предпринимательской деятель-
ности, подробно рассмотрел содержание специфической фор-
мы деятельности, направленной не только на извлечение
прибыли, но и в конечном счете на удовлетворение спроса по-
требителей.
Данная работа имеет особую ценность благодаря тому, что в
ней предметно показана связь экономики и права, исследованы
нормы Гражданского кодекса Российской Федерации, многих
законов и других правовых актов, регулирующих экономиче-
ские отношения, принятых в его развитие.
При этом автор не ограничивается анализом тех или иных
законодательных положений, а детально рассматривает про-
блемы, которые ждут своего решения. Это относится, в част-
ности, к совершенствованию законодательства о предприни-
мательстве.
Большой практический интерес представляют темы, в кото-
рых раскрывается роль государства в правовом регулировании
предпринимательской деятельности, в том числе формы и ме-
тоды этого регулирования, содействие развитию малого пред-
принимательства, судебная защита прав потребителей.
Значение экономических преобразований, проводимых в
настоящее время в России, трудно переоценить, особенно сей-
час, в ситуации выхода из экономического кризиса. Поэтому
рассмотрение широкого круга проблем, правового обеспечения
их решения придает настоящей работе современное звучание.
Наряду с общими вопросами соотношения экономики и права,
собственности, ее приватизации и другими автор раскрывает
роль гражданско-правового договора как основной юридиче-
ской формы предпринимательства, понятие, содержание и пра-
вовую основу банковской деятельности, правовые гарантии
10 Предисловие
конкуренции и ограничения монополизма. Специальные темы

посвящены естественным монополиям, товарным биржам, тор-
гово-промышленным палатам, холдингам, несостоятельности
(банкротству).
Исследование названных выше проблем безусловно будет
представлять интерес для всех работников, занимающихся пра-
воприменительной деятельностью, практикующих юристов, а
также для преподавателей, аспирантов и студентов юридиче-
ских и экономических высших учебных заведений.
В. Ф. Яковлев,
член-корреспондент РАН,
доктор юридических наук, профессор,
советник Президента РФ по правовым вопросам
Введение
1. Напряженнейшими усилиями государства, общества и всех
граждан удалось остановить опаснейший кризис в нашей стране,
получивший весьма символическое название системного, дос-
тичь стабилизации, постепенно переходящей в развитие. В рабо-
те по преодолению его последствий, недопущению рецидива и
дальнейшему подъему экономики необходимо учитывать осо-
бенности этого кризиса. Системный кризис означает, во-первых,
что в большей или меньшей мере им поражены все без исключе-
ния сферы и институты общества и государства. Во-вторых, сис-
темность кризиса свидетельствует о наличии объективно обуслов-
ленных взаимозависимых кризисных явлений, их определенной
иерархии, глубины и распространенности, когда кризис одних
элементов неизбежно порождает кризис других, другие — кризис
третьих и так далее до бесконечности. Познание структуры кризи-
са, его причинно-следственных связей позволяет упорядочить и
сделать управляемыми различные кризисные явления, разорвать
их порочный круг и тем самым добиться сначала общественной
стабилизации, а затем поступательного движения вперед.
Поиск выхода из кризиса, преодоление его последствий ста-
ли общенациональной задачей. Без ее решения тщетны попыт-
ки развить гражданское общество, укрепить государственность,
достичь благосостояния людей. Общественная активность наи-
более отчетливо наблюдается во время периодически проходя-
щих выборов органов представительной и законодательной
власти Российской Федерации, ее субъектов, Президента РФ,
глав (президентов) субъектов Российской Федерации и органов
местного самоуправления. Каждый из участников этой слож-
ной и ответственной политической кампании предлагает свои
рецепты экономического, социального, политического, духов-
ного возрождения России.
Заботой об искоренении существующих негативных тенден-
ций проникнуты послания Президента РФ Федеральному Соб-
ранию РФ от 8 июля 2000 г. «Какую Россию мы строим»1, от
Российская газета. 2000. 11 июля.

12 Введение
3 апреля 2001 г. «Не будет ни революций, ни контрреволю-

1
ций» , от 18 апреля 2002 г. «России надо быть сильной и конку-
2
рентоспособной» , от 16 мая 2003 г., от 26 мая 2004 г., от 25 ап-
реля 2005 г. и от 10 мая 2006 г. — без названия (далее — Посла-
3
ние с указанием года, послания Президента РФ) .
Для процесса преодоления последствий системного кризиса и
недопущения его повторения имеют определяющее значение два
фактора. Первый — опора на право, законодательство: лишь
через создание и неуклонную реализацию законодательства,
адекватно отражающего происходящие в обществе процессы,
можно достичь цивилизованного прогрессивного реформирова-
ния России. Таково категорическое установление Конституции
страны, принятой на референдуме 12 декабря 1993 г. и объя-
вившей Российскую Федерацию демократическим федератив-
ным правовым социальным и светским государством.
Второй фактор — правильный выбор точки приложения
главных усилий. Соответствующие попытки, как бы сами по
себе они ни были велики, не приведут к успеху при их распы-
ленности по всем пораженным кризисом структурам общества
и государства. Системный кризис логично требует, чтобы не
менее системными были и меры по его ликвидации. Сферой
такого сосредоточения главных усилий по выходу из кризиса
является экономика, и в первую очередь ее фундамент — про-
изводство. Без эффективно действующего отечественного про-
изводства не может быть обеспечено устойчивое функциониро-
вание самой экономики как целого, невозможно достичь на-
дежного удовлетворения спроса на товары, работы и услуги,
политической и социальной стабильности, включая недопуще-
ние конфронтации между федеральными органами государст-
венной власти и органами власти субъектов Федерации, а так-
же между последними и органами местного самоуправления,
налаживание конструктивных внешнеэкономических связей, в
том числе со странами СНГ. Без решения острейших проблем
развития производства невозможны наполнение необходимыми
денежными средствами бюджетов всех уровней, своевременные
выплаты гражданам пенсий и заработной платы, удовлетворе-
1
Российская газета. 2001. 4 апр.
2
1
Российская газета. 2003. 17 мая; 2004. 27 мая; 2005. 26 апр.; 2006.
мая.
Введение 13
ние иных социальных и культурных потребностей людей. Пре-

зидент РФ в Послании 2006 г. напомнил: «...как об абсолютном
приоритете — мы неоднократно говорили о необходимости до-
биваться высоких темпов экономического роста».
2. Оба названных фактора и в теории, и на практике интег-
рируются, к сожалению, медленно. Экономические и юридиче-
ские науки идут как бы параллельными путями, не делая долж-
ных шагов навстречу друг другу. До сих пор, по сути, не созда-
но коллективных монографий, соавторами которых выступали
бы экономисты и юристы. В этой связи вспоминается давняя
студенческая пора. Юридический факультет Ленинградского
государственного университета, где довелось учиться автору,
был расположен в одном коридоре с политэкономическим фа-
культетом. Будущим юристам преподавали политэкономию по
тем же программам, что и студентам-соседям. Часто возникали
дискуссии, кто важнее для народного хозяйства — экономисты
с их экономическими науками или юристы со «своими» зако-
нами. Работая много лет после окончания учебы в правоохра-
нительных органах и позднее на научно-преподавательском по-
прище, автор наблюдал и был участником таких же споров.
Удивительно, но факт: спор о том, «что идет впереди — эконо-
мика или законы, регулирующие ее», недавно оживленно велся
в Государственной Думе при обсуждении одного из законопро-
ектов.
Между тем для подобного противопоставления нет никаких
серьезных поводов. Прежде и особенно теперь, когда в России
создается рыночная экономика, служащим всех органов госу-
дарственной власти и органов местного самоуправления, поли-
тическим и хозяйственным деятелям крайне необходимы и те и
другие знания. Структуру этих знаний детерминирует объек-
тивно' складывающееся соотношение экономики и права, ибо
народное хозяйство развивается по своим экономическим зако-
нам, не терпящим никакого насилия над собой. Попытки воле-
выми методами прервать это развитие, повернуть в другую сто-
рону, подогнать под какие-либо схемы, внешне иногда очень
заманчивые, в конечном счете заканчиваются крупными прова-
лами, идет ли речь о китайском «большом скачке», созидании
«развитого социализма» или скоропалительной «либерализа-
ции» экономики.
Упрощенно иерархия экономических знаний может быть
представлена следующим образом. Первая и постоянная задача
14 Введение
экономической науки и ее представителей — выявление скры-

тых от непосредственного восприятия экономических законо-
мерностей, т. е. обнаружение устойчивых повторяющихся взаи-
мосвязей в производственных отношениях. Далее, вскрыв кон-
кретную закономерность, необходимо ее вычленить из общих
взаимосвязей и досконально изучить, а затем «вписать» в систе-
му познанных и действующих экономических законов. Наконец,
на поверхности полученные знания концентрированно выража-
ются в механизме действия объективных закономерностей (так
называемом хозяйственном механизме). Суть его — обоснова-
ние научных рекомендаций по использованию экономических
законов и закономерностей1 в практической деятельности лю-
дей — участников производственных отношений, государствен-
ных и муниципальных служащих и др.
Видимо, одна из основных причин многих ошибок, про-
счетов и промахов в проведении экономических реформ как
раз и состоит в отставании экономических знаний от реально-
стей в народном хозяйстве. Нередко отечественные ученые,
вместо того чтобы погрузиться в глубь процессов, происходя-
щих в нашей экономике, заглянуть внутрь их, увлекаются рас-
пространением модных, но не адаптированных к российской
действительности экономических теорий. Как следствие, эко-
номическая политика не получает должного теоретического
обоснования и подкрепления, лишена необходимой ей сис-
темности.
Юридическая наука и ее представители как бы продолжают
дело, начатое коллегами-экономистами. Вклад юриспруденции
в развитие экономики состоит прежде всего в постоянном и
никогда не достигающем завершения решении двуединой зада-
чи: изучении и осмыслении с позиций правоведения общест-
венных отношений, складывающихся и функционирующих в
народном хозяйстве, в целях выработки рекомендаций по госу-
дарственно-правовому воздействию на них; в освоении, опять
же с позиций правоведения и с той же целью, знаний, добытых
экономической наукой, «переводе» их на юридический язык,
1
Экономические законы и закономерности — близкие по значе-
нию понятия, но в экономической литературе они трактуются неоди-
наково. Более обоснованной представляется точка зрения, согласно
которой в закономерности проявляется одновременное действие не-
скольких законов.
Введение 15
который может быть использован в правотворчестве. А дальше

следуют усилия по воплощению теоретических положений и
рекомендаций в жизнь. Здесь правоведами тоже решаются две
задачи.
Первая связана с закреплением в правовых актах — законах,
указах Президента РФ, постановлениях Правительства РФ,
других федеральных органов государственной власти, актах
субъектов Российской Федерации — научно познанных и аргу-
ментированных правил поведения в сфере экономики и других
сферах общества, делающих их юридически обязательными для
всех участников соответствующих общественных отношений.
. Вторая задача — добиться реального воздействия норм права на
экономику. Путь к ее решению только один: все, кто трудится
в сфере экономики, должны знать действующее законодатель-
ство, быть убежденными сторонниками его последовательной
реализации и уметь с учетом специфики своей работы исполь-
зовать правовые нормы на практике. На этом заканчивается
своеобразный кругооборот: правила поведения, почерпнутые
объединенными усилиями ученых, специалистов, всех заинте-
ресованных лиц из практики экономических отношений и
трансформированные в юридически обязательные правовые
нормы, опять возвращаются в практику экономических отно-
шений, чтобы единообразно упорядочивать их. Кругооборот за-
вершился, чтобы тут же вновь начаться. Так идет беспрерывное
взаимное обогащение теории и практики на благо народа, об-
щества, государства.
Вывод из сказанного вытекает сам собой. Экономические
знания, лишенные правовой формы, опоры на юридический фак-
тор, внутренне не связанные с правом, регулирующим экономиче-
ские отношения, дают мало пользы их обладателям. Равным об-
разом малоэффективны и правовые знания, не обоснованные
экономически. В этом смысле экономические знания, несо-
мненно, имеют приоритет над правовыми. Но следует подчерк-
нуть: в непосредственной практической деятельности участни-
ки экономических отношений обязаны руководствоваться, со-
гласовывать свое поведение не с экономическими теориями и
моделями, а при урегулированности конкретного экономиче-
ского отношения нормами права исходить только из них. И в
указанном смысле правовые знания не могут не иметь приори-
тета над экономическими. Противоречия между этими двумя
отраслями знаний неизбежны, но разрешать их надо следую-
16 Введение
щим образом: действующую правовую норму, даже отставшую

от регулируемого ею экономического отношения, надлежит не-
укоснительно соблюдать, исполнять и применять, одновремен-
но принимая меры к ее совершенствованию, приведению в со-
гласие с жизнью. При подготовке данного учебника автор и
ставил перед собой цель внести посильную лепту в ослабление
разрыва между экономическими и правовыми знаниями. Ак-
цент в нем сделан как раз на стыковке экономики и права, ак-
туальные проблемы права рассматриваются в тесной увязке со
сходными проблемами экономики 1 .
3. Центральной фигурой в народном хозяйстве, творцом и ос-
новным действующим лицом проводимых в настоящее время эконо-
мических реформ является предприниматель. Президент РФ в По-
слании 2003 г., говоря о необходимости за десятилетие как ми-
нимум удвоить валовой внутренний продукт, на первое место
среди факторов роста поставил потенциал, который есть в пред-
принимательстве, назвав последнее мотором экономического
роста. От успеха российского предпринимателя во многом зави-
сит успех страны в целом. Этим обстоятельством детерминиро-
ваны название и содержание учебника — «Правовая основа
предпринимательской деятельности». Предпринимателям, стоя-
щим у истоков современной российской рыночной экономики,
в первую очередь нужно знать установленные государством пра-
вила предпринимательской деятельности. Без таких знаний, хо-
тя бы самых элементарных, неизбежно потерпит фиаско самый
энергичный и на первый взгляд преуспевающий предпринима-
тель, будут обречены на неуспех проводимые экономические ре-
формы, окажутся напрасными тяжелые материальные и мораль-
ные потери, понесенные нынешними поколениями российских
граждан.
Однако основное название данного учебника — «Предпри-
нимательское право». Тем самым автор отдает дань получивше-
му распространение, с его точки зрения, неточному обозначе-
нию комплекса правовых норм, регулирующих предпринима-
тельство. В узконормативном правопонимании курс «Правовая
основа предпринимательства» полностью включает «Предпри-
нимательское право». Преимущество же первого состоит в том,
что наряду с изучением соответствующих юридических норм в
1
Обработка нормативных актов осуществлялась с помощью спра-
вочно-поисковой системы «КонсультантПлюс».
Введение 17
статике акцент в нем делается на проблемах реализации этих

норм, практики их осуществления. При широком правопони-
мании оба курса полностью идентичны. Обо всем этом подроб-
но будет изложено в теме «Механизм правового регулирования
предпринимательской деятельности».
Сказанное относится не только к предпринимателям. Знание
правовой основы предпринимательства крайне необходимо депу-
татам законодательных и представительных органов власти, работ-
никам органов государственной власти и органов местного само-
управления, начиная с высших должностных лиц и кончая рядо-
выми государственными и муниципальными служащими. Именно
через посредство предпринимательских структур осуществляется
главным образом управляющее воздействие на современную рос-
сийскую экономику. Как заметил Президент РФ в Послании
2002 г., «знание чиновниками современной науки управления...
все еще очень большая редкость». Необходимый же элемент этой
науки составляют знания правовые, в том числе относящиеся к
сфере экономики, ее предпринимательскому характеру.
Опора на правовую основу предпринимательства есть непре-
менное условие эффективного участия в жизни страны отдель-
ных политиков, партий, общественных организаций, движений
и иных негосударственных объединений. Компетентное владе-
ние используемыми в экономике правовыми рычагами позво-
ляет им быстро налаживать деловое сотрудничество с государ-
ственными органами, органами местного самоуправления и
предпринимателями, завоевывать доверие у населения, привле-
кать на свою сторону потенциальных избирателей — электорат.
Знания о правовой основе предпринимательства нужны
всем студентам высших и средних специальных учебных заве-
дений — гуманитарных, технических, медицинских и др. Спе-
циалист после окончания учебы волей-неволей оказывается се-
годня причастным к предпринимательской деятельности: он
или осуществляет ее непосредственно сам, или соприкасается
с нею при выполнении своих служебных обязанностей. В Под-
московье осенью 2006 г. открылась бизнес-школа для подго-
товки управленческих кадров. Строительство учебных заведе-
ний подобного типа начато в конце ноября 2006 г. В Санкт-
Петербурге.
С правовой основой предпринимательства неразрывно свя-
зана жизнь всех граждан России. Ведь каждый из нас вправе
при соблюдении некоторых несложных условий в любое время
18 Введение
открыть собственное предпринимательское дело и тем самым
стать полным хозяином своей судьбы. Кроме того, каждый гра-
жданин, часто сам того не сознавая, постоянно вступает в кон-
такты с разного рода предпринимателями при удовлетворении
своих повседневных нужд. Правовые знания помогают нам бо-
лее уверенно и действенно защищать свои права потребителя в
случае их нарушения.
Наконец, знание правовой основы предпринимательства и
функционирования российских субъектов предприниматель-
ской деятельности необходимо иностранным гражданам, и в
первую очередь тем из них, которые занимаются предпринима-
тельством на территории России или иным образом связаны с
российскими деловыми кругами.
Из вышесказанного можно сделать вывод: изучение правовой
основы предпринимательства, ее истории, теории и практики не-
обходимо всем участникам социального общения. Данный учебник
и рассчитан на то, чтобы возможно полнее показать нынеш-
нюю динамику экономики, социальной сферы, предпринима-
тельства и права России в их системной целостности и, как
следствие, чтобы каждый читатель нашел в нем полезную для
себя информацию.
4. Два основополагающих российских закона — «О собст-
венности в РСФСР» и «О предприятиях и предприниматель-
ской деятельности» вступили в силу с 1 января 1991 г. Вместе с
тем ни наука с ее учебной базой, ни сами преподаватели неза-
висимо от их ученых степеней и званий не были готовы к тако-
му крутому перелому в развитии страны в целом и ее народного
хозяйства в частности. Пользуясь прежними методами, уже
нельзя было ни преподавать общественные науки (в первую
очередь — экономические и юридические), ни вести хозяйст-
венную практику. Однако новые и крайне необходимые отече-
ственные учебники и учебные пособия отсутствовали. Пред-
принимавшиеся же попытки использовать в учебном процессе
зарубежные источники оказались неудачными, так как содер-
жавшаяся в них информация не соотносилась с российской
действительностью. Ведь ни в одной стране мира, включая и
государства бывшей соцсистемы, пожалуй, не было столь же
уродливо огосударствленных общественных отношений (вклю-
чая экономические), как в России. Нигде начавшиеся реформы
не сопровождались подобными мощными разрушительными
последствиями в народном хозяйстве.
Введение 19
Перед специалистами встала острейшая и неотложная зада-
ча: в возможно короткие сроки наладить в стране преподавание
предметов экономико-правового цикла, адекватное реальному
положению дел, подготовить необходимых для этого препода-
вателей, издать соответствующие учебники и иную литературу.
По мере обобщения практики проведения экономических ре-
форм, укрепления их нормативно-правовой основы, расшире-
ния и улучшения подготовки преподавательского состава, на-
копления опыта самого преподавания постоянно обновлялись
учебно-методические материалы, более современными стано-
вились формы и методы преподавания.
Все вышеизложенное привело автора к логическому выводу
о необходимости создания особого учебного цикла по изуче-
нию правовых проблем рыночной экономики, включающего
четыре блока. Центральное место в нем занимает первый блок,
связанный с предпринимательским правом, созданием и прове-
дением в жизнь правовой основы предпринимательской дея-
тельности. В начале 90-х гг. XX в. легальное предприниматель-
ство в России было явлением совершенно новым, никакой пре-
емственности с прежним советским народным хозяйством в
части, касающейся экономической практики и законодательно-
го регулирования, не имевшим. Напротив, попытки заниматься
предпринимательством и коммерческим посредничеством, а
также иными подобными формами хозяйствования расценива-
лись советской властью как серьезные преступления.
При разработке учебного курса предпринимательского права
чрезвычайно сложным оказалось решение трех основных во-
просов. Первый был связан с его содержательной наполняемо-
стью. Ведь правовые дисциплины, обслуживавшие сферу на-
родного хозяйства, в большей или меньшей мере уже препода-
вались в рамках правовых наук. На первых порах неизбежно
имело место обильное дублирование, связанное с определенной
конкуренцией между учебными дисциплинами, что несколько
дискредитировало нарождавшееся предпринимательское право.
Второй вопрос — поиск оптимальной внутренней структуры
права, расположение материала таким образом, чтобы каждая
последующая тема логично вытекала из предыдущей, опиралась
на нее. Решение третьего вопроса заключалось в том, чтобы
найти предпринимательскому праву полагавшееся ему место в
общей системе российского права.
20 Введение
Второй блок цикла — гражданское право. Оно, несомнен-

но, первенствует в регулировании рыночных экономических
отношений. Предпринимательское право может рассматри-
ваться по отношению к нему как своего рода дочернее: граж-
данское право подпитывает все основные институты предпри-
нимательского права. Разработка, равно как преподавание и
изучение, предпринимательского права невозможны в отрыве
от гражданского права, а также без его глубокого знания.
Гражданское право, хотя и в очень ограниченном объеме,
применялось также в советской экономике. В связи с этим за-
дача включения его в рассматриваемый нами цикл решалась
несколько проще: необходимо было наполнять новым содержа-
нием нормы действовавшего тогда еще советского гражданско-
го права и интенсивно осваивать появлявшиеся в большом ко-
личестве неизвестные нам ранее гражданско-правовые принци-
пы, подотрасли, институты и т. д.
Главная трудность состояла в разграничении гражданского и
предпринимательского права. И в процессе преподавания этих
дисциплин, и в посвященной им учебной литературе наблюда-
лось много, казалось бы, неизбежных повторов. Следует заме-
тить, что с этой проблемой столкнулись, но так и не сумели ее
до конца преодолеть еще дореволюционные российские ученые
(ср., например, труды Г. Ф. Шершеневича «Учебник русского
гражданского права» 1907 г. и «Учебник торгового права»
1914 г.).
В настоящем учебнике проводится мысль о трех основных
линиях, по которым целесообразно проводить разграничение
предмета гражданского и предпринимательского права: 1) по
субъектам права; 2) по заключаемым договорам; 3) по характе-
ру юридической ответственности. Высказаны рекомендации
законодательно более предметно отличать: в общем составе
юридических лиц — предпринимательские организации, а сре-
ди последних — коммерческие; общегражданские договоры —
от предпринимательских, а от последних — коммерческие;
юридическую ответственность коммерческих организаций от
ответственности некоммерческих предпринимательских орга-
низаций.
Третий блок цикла — криминологический. Уже в начале
осуществления рыночных реформ в России было совершенно
ясно, что реализация на практике столь грандиозных преобра-
Введение 21
зований повлечет за собой усложнение криминогенной обста-

новки в стране, в том числе связанной с появлением ранее со-
вершенно неизвестных тяжких преступлений в сфере экономи-
ки. Сложившаяся прежде система профилактики преступлений
в начале 90-х гг. XX в. уже не соответствовала новым социаль-
ным, экономическим и политическим условиям и, как следст-
вие, была разрушена. Важнейшей задачей законодательных и
правоохранительных органов в настоящее время является раз-
работка адекватных нынешней действительности мер по преду-
преждению и пресечению экономических преступлений; без
успешного ее решения учебный цикл, посвященный правовым
проблемам рыночной экономики, не может считаться полно-
ценным.
В 2000 г. вышел коллективный труд «Российская кримино-
логическая энциклопедия. Преступность и борьба с ней в ком-
ментариях». В помещенных в ней статьях автора с точки зрения
криминологии, т. е. общих закономерностей преступности как
одного из явлений общества, рассматриваются меры по соблю-
дению законодательства, недопущению преступлений при со-
вершении банковских операций, проведении различных расче-
тов по совершаемым сделкам и иных расчетов, при обращении
с ценными бумагами, использовании патентов и осуществле-
нии другой предпринимательской деятельности.
Четвертый блок — общетеоретический. Создание столь
сложного и объемного учебного цикла потребовало присталь-
ного обращения к вопросам теории государства и права, опоры
на ее научные положения. Во-первых, имевшие место эконо-
мические, социальные, политические и духовные условия нуж-
дались и в современных общетеоретических обобщениях, от-
крытии новых закономерностей, складывающихся в результате
невиданного ранее «сцепления» экономики и права. Во-вто-
рых, концепция содержания нарождавшегося предпринима-
тельского права не могла являться убедительной и претендовать
на прочное утверждение в практике — и преподавательской, и
хозяйственной, и управленческой, — если бы не была обосно-
вана научно. Общетеоретические наработки автора, вошедшие
в настоящий учебник, большое внимание уделяют именно «че-
ловеческому фактору» в сфере экономики — субъектам пред-
принимательской деятельности и касаются прежде всего вопро-
сов правовой культуры предпринимательства как формы хозяй-
22 Введение
ствования, законности и гарантий предпринимательской
деятельности, предпринимательского правопорядка и его
структуры, особенностей правосознания предпринимателей и
их правового воспитания.
5. Настоящий учебник условно состоит из нескольких отно-
сительно самостоятельных разделов. Первый (темы 1—3) посвя-
щен предпосылкам предпринимательства и его правового регу-
лирования. Единственной возможностью убедительно раскрыть
их, по мнению автора, является обращение к истинной сути
экономики, ее богатому мировому и отечественному прошлому.
Постижение ее показало, что как само предпринимательство,
так и его правовое опосредование — не случайные, преходящие
явления в российском народном хозяйстве, они имеют глубо-
кие исторические корни. Предпринимательство — это обще-
признанная в мире форма хозяйствования, которая обусловле-
на объективными причинами и «изгоняться» из народного хо-
зяйства может государством лишь насильственными методами.
Во втором разделе, также объединяющем три темы (4—6),
речь идет о правовых возможностях, имеющихся в обществе и
позволяющих практически каждому желающему приступить к
осуществлению непосредственно предпринимательства, показа-
но, кто, как и в каких юридических формах вправе это сделать.
Здесь подробно (в сравнении с общим правоотношением) ис-
следованы особенности предпринимательского правоотноше-
ния, специфика требований к его субъектам, объектам, содер-
жанию, форме и характеру совершаемых сделок, обеспечению
их исполнения, ответственности участников.
Третий раздел объединяет шесть тем (7—12), отражающих в
рассматриваемой проблематике особую роль государства и по-
казывающих ее многогранность. Государство имеет в сфере
предпринимательства свои публичные и частные интересы, по-
этому в указанном разделе прослежено взаимодействие этих
интересов, обоснованы причины «сужения» частного интереса
и все более распространенной в последнее время практики вве-
дения ограничений на вмешательство государства в лице его
органов и должностных лиц, а также органов местного само-
управления в частные дела предпринимателей. Вместе с тем
указаны сферы, где без опоры и поддержки властей предприни-
мательство не может успешно функционировать и развиваться.
Введение 23
Идея взаимоотношений государства и предпринимательст-
ва является сквозной, цементирующей все содержание на-
стоящего учебника. Государство занимается прежде всего тем,
что устанавливает правила поведения субъектов предпринима-
тельской деятельности на рынке и разрешает возникающие
между ними имущественные споры. Однако этим далеко не
ограничивается экономическая роль современного российско-
го государства. Ведь в современных условиях главная задача
государственной власти по регулированию рыночной экономи-
ки — формирование режима максимального благоприятствова-
ния предпринимательскому поведению, соответствующему инте-
ресам потребителя.
Государство не вправе пассивно наблюдать за процессами,
происходящими на рынке, и вмешиваться в них только после
получения от их участников некоего сигнала SOS. Его предна-
значение состоит в том, чтобы не допускать существенных про-
тивоправных эксцессов на рынке, поддерживать правопослуш-
ных предпринимателей, помогать их объединениям и прини-
мать меры (в том числе упреждающие, административного
воздействия и юридической ответственности) к предпринима-
телям-правонарушителям еще до того, как их противоправное
поведение нанесет ущерб интересам других участников рыноч-
ных отношений и государства.
Начиная с первого издания в каждой из рассматриваемых в
настоящем учебнике тем показано, как из года в год совер-
шенствовались формы и улучшались содержательно взаимодей-
ствие и иные связи государства и предпринимательства. Нала-
живанию оптимальных взаимоотношений между властными
органами (государственными и муниципальными) и предпри-
нимательскими структурами, укреплению законности в их дея-
тельности необходимо уделять постоянное внимание в учебном
процессе, научных исследованиях, в практике государственного
строительства и осуществления предпринимательства. В Посла-
нии 2006 г. Президент РФ отметил усиливающуюся зависи-
мость государства и предпринимательства от восприятия их об-
щественным мнением. Одной из существенных черт современ-
ного состояния нашего общества Президент РФ назвал низкий
уровень доверия граждан к отдельным институтам государст-
венной власти и к крупному бизнесу. Ни власть, ни бизнес не
оправдали больших надежд миллионов людей, связанных с пе-
24 Введение
ременами начала 90-х гг. «Более того, некоторые представители
этих сообществ, пренебрегая нормами закона и нравственно-
сти, перешли к беспрецедентному в истории нашей страны
личному обогащению за счет большинства граждан».
В четвертом разделе (темы 13—17) анализируются особые
формы объединения хозяйствующих субъектов. Смысл этих
форм заключается в повышении эффективности и придании
прозрачности деятельности отдельных хозяйствующих субъек-
тов, что, к сожалению, не всегда происходит на практике.
Пятый раздел составила самостоятельная тема 18, посвя-
щенная рекламе, а заключительный, шестой раздел по вопро-
сам несостоятельности (банкротства) предпринимателей логич-
но завершает учебник показом последнего акта в драме неудач-
ной предпринимательской деятельности.
6. Специфика правовой информации состоит в том, что она
не терпит нечеткости, двусмысленности. Поэтому в учебнике
постоянно обращается внимание на используемый в правотворче-
ской деятельности понятийный аппарат, его уточнение и адап-
тацию к предпринимательству. Терминологический разнобой
допускается учеными, не только представляющими различные
общественные науки, например экономические и историче-
ские, но и специализирующимися в одной и той же отрасли
знаний. Повышенным пристрастием к спорам по поводу поня-
тий отличаются юристы, что вполне объяснимо. Ведь за право-
выми терминами, нормами стоят регулируемые ими общест-
венные отношения. Подчас от слова, а то и знака препинания
может зависеть судьба людей и даже их жизнь. Обстоятельная
отработка понятийного аппарата нужна не только для самих
общественных наук, но еще в большей степени для практики.
Без знания и освоения фундаментальных научных понятий и отра-
жаемых ими социальных явлений невозможно эффективное приме-
нение правовых средств в реформировании российского общества
вообще и в предпринимательской деятельности в частности.
Особое внимание в учебнике уделено осмыслению новей-
шего российского законодательства, практики его реализации.
Одна из самых трудных проблем — обнаружение на необозри-
мом нормативно-правовом поле тех его участков, которые
призваны питать, обслуживать предпринимательскую деятель-
ность. Здесь неоценимую помощь автору оказали работа над
законопроектами в Государственной Думе, Народном Хурале
Введение 25
Республики Бурятия и Государственной Думе Ставропольского

края; участие в заседаниях Научно-консультативного совета
при Высшем Арбитражном Суде РФ; общение в форме науч-
ного руководства диссертациями и дипломными работами,
проведение иных занятий с аспирантами и слушателями Рос-
сийской академии государственной службы при Президен-
те РФ, ее филиалов, учебного центра «Нахабино» администра-
ции Московской области, Коми Республиканской академии
государственной службы и управления при Главе Республики
Коми. Автор выражает искреннюю признательность всем кол-
легам, старшим товарищам и ученикам, с которыми в ходе
острых обсуждений велись нелегкие коллективные исследова-
ния сложнейших правовых проблем экономики, совместные
поиски ответов на неординарные вопросы, поставленные
практикой реформ.
7. В теории давно признана истина, что изучение общест-
венных явлений предполагает знание их истории. И автор
учебника характеристике современного состояния отдельных
институтов предпринимательского права старался предпослать
хотя бы краткое освещение того, когда, в каких конкретно ус-
ловиях и в силу каких причин они возникли, какими путями
дошли до наших дней, что поможет уяснить их роль и пер-
спективы развития в современной России. Ведь изменение
этих условий и причин неизбежно вызовет адекватную дина-
мику в самих действующих ныне институтах предприниматель-
ского права.
8. Логика данного учебника, наверное, могла бы быть и иной.
Изучение и преподавание учебного цикла правовых проблем
рыночной экономики находятся лишь в стадии становления.
В высших учебных заведениях, на долгосрочных и краткосроч-
ных семинарах повышения квалификации предпринимателей,
государственных и муниципальных служащих используются раз-
личные программы, планы, методики освоения правовых про-
блем рыночной экономики. Преподавательский опыт автора на-
стоящего учебника, опробование им разных подходов убедили,
что предлагаемая структура знаний одного из элементов цик-
ла — предпринимательского права вполне приемлема, хорошо
воспринимается слушателями, хотя конечно же нуждается в
дальнейшем совершенствовании. И автор будет искренне благо-
26 Введение
дарен за любые критические замечания и конструктивные пред-

ложения.
9. Указом Президента РФ от 9 марта 2004 г. № 314 «О систе-
ме и структуре федеральных органов исполнительной власти»1
были произведены кардинальные изменения названных орга-
нов, что привело к существенной перестройке отношений меж-
ду государством и предпринимательством. В настоящем изда-
нии учебника внимание сосредоточено на возникших новых
аспектах взаимосвязи государственных органов с хозяйствую-
щими субъектами.
1
СЗ РФ. 2004. № 1 1 . Ст. 945; последнюю редакцию см.: Указ Пре-
зидента РФ от 23 декабря 2005 г. № 1522 // СЗ РФ. 2005. № 52. Ч. III.
Ст. 5690.
Тема 1
ЭКОНОМИКА, РЫНОК, ПРАВО
§ 1. Экономика как система: основные черты и функции. § 2. Со-

отношение макро- и микроэкономики. § 3. Содержание и струк-
тура рынка. § 4. Рынок как объект правового регулирования
§ 1. Экономика как система: основные черты и функции
1. Экономика любой страны есть сложная динамичная сис-

тема, сформировавшаяся как целостная совокупность прочно
взаимосвязанных хозяйственных отношений. Одним из субъек-
тов этих отношений и может в определенных экономических
условиях выступать предприниматель. Характерными чертами
любой системы является наличие: элементов системы (первич-
ных клеточек), а также подсистем; различных структурных
уровней, иерархии структур; целостности, складывающейся на
основе глубокого взаимодействия элементов системы, а следо-
вательно, и устойчивости; связи с внешней средой. Основу це-
лостности экономической системы составляют труд, трудовые
отношения. С общественным разделением труда, с его специа-
лизацией отдельные производители выступают как органы со-
вокупного работника, выполняющие одну из его подфункций.
Целостной системе общественного разделения труда проти-
востоит другая — целостная система общественных потребно-
стей. Исторически процесс разделения труда совершается на
основе дифференциации потребностей и развития условий
производства. Взаимодействие системы общественного разде-
ления труда и системы потребностей составляет основу струк-
туры производства. Усложнение системы потребностей, повы-
шение их динамизма, эластичности требуют соответствующих
изменений в структуре производства. Регулирование структуры
производства сводится к определению той части общественного
труда, общественных ресурсов, которую общество может и
должно израсходовать для удовлетворения данной потребности.
Глубинную основу структуры экономики составляет распреде-
28 Тема I. Экономика, рынок, право
ление общественного труда в определенных пропорциях между

сферами экономики.
2. Каково же главное назначение экономики? Ответ на дан-
ный вопрос вытекает из ее определения. Экономика есть сфера
деятельности людей, в которой создаются материальные и духов-
ные ценности для удовлетворения разнообразных потребностей
человека, а более конкретно экономика — национальное хозяй-
ство, совокупность его отраслей, где производятся материаль-
ные и духовные блага. Отсюда следует, что общая (глобальная)
ее функция — производство, создание национального богатст-
ва, служащего интересам людей. Она проявляется в особенных
(частных) функциях, присущих различным фазам воспроизвод-
ства. Воспроизводство охватывает четыре фазы: производство,
распределение, обмен, потребление. Каждой фазе свойственна
своя специфическая функция. В процессе производства созда-
ется материальный продукт или услуга. Это базовая, опреде-
ляющая фаза, так как без производства нет ни распределения,
ни обмена, ни потребления. Вторая фаза — распределение про-
изведенных благ. На третьей фазе совершается обмен продук-
цией между участниками производства. И наконец, на четвер-
той фазе продукт поступает в потребление.
Конечная цель развития всякой экономической системы —
удовлетворение потребностей членов общества, на что направ-
лен процесс производства, связанный с расходованием имею-
щихся в распоряжении общества ресурсов. Потребность есть не-
обходимость в чем-либо для поддержания жизнедеятельности и
развития личности.
Система потребностей динамична. По мере удовлетворения
одних возникают качественно новые. История экономической
цивилизации отражает процесс непрерывного возвышения по-
требностей. Однако в отдельные периоды возможны застой по-
требностей, их деградация и даже регресс. Регресс возникает
тогда, когда длительный упадок хозяйства ведет к количествен-
ному и, главное, качественному уменьшению потребностей.
Происходит попятное движение к нижнему уровню человече-
ских нужд, возникает глубокое противоречие между элементар-
ными потребностями людей и невозможностью их удовлетво-
рить. Частным случаем регресса является застой, при котором
выпуск сравнительно ограниченного набора продуктов растет
крайне медленно, потребности устойчиво градиционны и рас-
ширяются незначительно, в результате чего производственная
деятельность ими мало стимулируется. Для развитых стран, на-

против, характерным является прогресс потребностей, их пози-
тивное качественное и количественное изменение. При этом с
повышением уровня жизни людей потребности перемещаются
в зону эластичных (изменчивых). Все большее значение приоб-
ретают потребности духовные, социальные, в предметах куль-
турно-бытового назначения.
Среди огромного многообразия потребностей первостепен-
ное значение имеют материальные потребности людей, под ко-
торыми понимается необходимость приобрести и использовать
продукты и услуги, их удовлетворяющие и обеспечивающие
воспроизводство человека. Это прежде всего потребности лич-
ные — в питании, одежде, жилье. К материапьным потребно-
стям относятся и услуги, полезный результат которых проявля-
ется во время труда: медицинская помощь, консультация юри-
ста, театральное представление и т. д. В состав материальных
входят также потребности предприятий, государственных орга-
нов и учреждений, общественных организаций в необходимых
зданиях, сооружениях, оборудовании, транспортных средствах
и т. д. Потребности, связанные с производством продуктов и
услуг, называются производственными.
Все потребности общества (как индивидов, так и институ-
тов) удовлетворяются экономическими ресурсами. Экономиче-
ские ресурсы — это природные, людские и произведенные челове-
ком ценности, которые используются для производства товаров и
услуг. К ним относятся земля и всевозможные полезные иско-
паемые, фабричные и сельскохозяйственные строения, обору-
дование, инструменты, машины, средства транспорта и связи,
разнообразные виды труда. В последнее время в число наибо-
лее значимых факторов современного производства часто
включают капиталы, технологию, информацию, высококвали-
фицированную рабочую силу. Все ресурсы делятся на две груп-
пы: 1) материальные — земля и средства производства; 2) люд-
ские — труд и предпринимательская способность.
Основной особенностью экономических ресурсов является
их ограниченность, вследствие чего ограничен и объем произ-
водства. Так возникает противоречие между возрастающими
потребностями и ограниченными возможностями их удовле-
творения. Общество должно выбирать, какие товары и услуги
надо производить в первую очередь. Хозяйственные решения
направлены на достижение наибольшего удовлетворения по-
30 Тема 1. Экономика, рынок, право
требностей при рациональном использовании ресурсов. Цен-
тральная проблема экономики состоит в том, как обеспечить
максимальный результат при минимальных затратах. Идет не-
прерывный поиск вариантов, путей наилучшего использования
или применения ограниченных ресурсов для достижения наи-
большего или максимально возможного удовлетворения расту-
щих потребностей.
3. В различных условиях поиск эффективных путей исполь-
зования ограниченных ресурсов решается по-разному. Истории
известны следующие типы организации экономики:
а) хозяйство примитивного общества или традиционная сис-
тема, существующая в слаборазвитых странах. Этот тип орга-
низации экономики базируется на отсталой технологии, широ-
ком распространении ручного труда, многоукладное™ эконо-
мики. Многоукладное™ означает одновременное существование
различных форм хозяйствования. В таких странах в значитель-
ной мере сохраняются натурально-общинные отношения,
большое значение имеют мелкотоварное производство, а также
передающиеся из поколения в поколение консервативные тра-
диции. Экономические роли индивидов определяются наслед-
ственностью и кастовой принадлежностью;
б) рыночная экономика, сложившаяся в ряде стран к XVIII в.
Ее отличительные черты — частная собственность на средства
производства; рыночный механизм регулирования хозяйствен-
ной деятельности, основанный на свободе конкуренции; мно-
жество самостоятельных, лично свободных покупателей и про-
давцов товаров. В рыночной экономике основные экономиче-
ские вопросы (что производить, в каком количестве; как
производить, кем, чем и из каких ресурсов, с помощью какой
технологии; для кого производить, кто покупатель) решаются
посредством рынка с помощью таких его индикаторов, как це-
на, прибыль, убытки. Колебание цен, их высокий или низкий
уровень служат показателем потребностей в том или ином това-
ре и определяют степень доходности последнего.
Для современной рыночной экономики показательно актив-
ное воздействие государства на развитие национальной эконо-
мики, что повлекло изменение хозяйственного механизма.
В рамках отдельных предприятий получают развитие плановые
методы хозяйствования в виде маркетинговой службы. Плано-
вые методы используются и в государственном регулировании.
Задача использования ресурсов решается в рамках крупных хо-
зяйственных объединений на основе стратегического прогнози-

рования. Государственные общенациональные и отраслевые
программы также оказывают существенное влияние на объем и
структуру производимых товаров и услуг;
в) командно-бюрократическая система, характеризующаяся
наличием общественной, а в реальности государственной собст-
венности практически на все экономические ресурсы; непосред-
ственным управлением всеми предприятиями из единого центра;
централизованным планированием производства и распределе-
ния продукции, а также материально-технического снабжения
предприятий; установлением государством твердых цен на това-
ры и нормативов фонда заработной платы. Чрезмерная государ-
ственная монополизация производства и сбыта продукции за-
трудняет, а точнее, исключает свободные рыночные взаимосвязи
между отдельными предприятиями и хозяйствами, подавляет са-
мостоятельность и инициативу участников производственных
экономических отношений. Командной экономике присущ зна-
чительный дефицит, так как из единого центра нельзя опреде-
лить все потребности и запланировать «все до гвоздя».
В условиях командно-бюрократической системы, сложив-
шейся в СССР, по существу, произошла подмена общественно-
го разделения труда мануфактурным разделением труда, кото-
рое повлекло концентрацию средств производства в руках од-
ного субъекта — государства. Мануфактурное разделение труда
предполагает безусловную власть хозяйствующего субъекта над
людьми, которые образуют простые звенья принадлежащего
ему совокупного механизма. Как известно, в условиях ману-
фактурного разделения труда отдельный рабочий не произво-
дит товар.
Основание же всякого товарного производства составляет об-
щественное разделение труда. Следовательно, чтобы сформиро-
вался действительный, а не мнимый рынок в нашей стране, не-
обходимо мануфактурное разделение труда заменить обществен-
ным. В отличие от первого общественное разделение труда
означает распределение средств производства между многими
независимыми друг от друга товаропроизводителями. Связь ме-
жду этими независимыми производителями объективно уста-
навливается через производимую ими продукцию в виде товаров
(услуг). Отличительный признак реальных товаропроизводите-
лей состоит в том, что они вступают между собой в экономиче-
ские отношения в качестве самостоятельных субъектов.
I
4. В реальной жизни «чистая» экономика встречается край-
не редко. «Чистая» экономика, будь то рыночная или команд-
но-бюрократическая, малоэффективна, а потому недолговечна.
Современная модель организации народного хозяйства — сме-
шанная экономика, в которой рыночные отношения сочетают-
ся с государственным регулированием. Для смешанной эконо-
мики характерно многообразие форм собственности и наличие
двух регуляторов (рыночного и государственного). В ряде стран
со смешанной экономикой (например, в Японии) широко ис-
пользуется государственное планирование, хотя планы здесь
носят рекомендательный (индикативный) характер. Достоинст-
во смешанной экономики — комплексное введение в товаро-
оборот ресурсов и экономическая свобода производителей. Эта
свобода позволяет наиболее эффективно использовать ресурсы,
внедрять современные технологии, так как предприниматели
свободно перемещают капитал в те отрасли, которые наиболее
выгодны.
Но нельзя игнорировать и государствен но-правовое воздей-
ствие на экономику. Отказ от государственного регулирования
экономических и социальных процессов приводит к потере
управляемости. Возникший вакуум государственного регулиро-
вания заполняется ростом узкогрупповых интересов, разворо-
выванием национ&чьного богатства страны. В результате ломки
сложившихся государственных структур управления происхо-
дит разрушение вертикальных и горизонтальных хозяйственных
связей, технологического взаимодействия, теряется контроль за
ценами и доходами, распределением и перераспределением ре-
сурсов.
5. Особенно велика роль государства в современной России,
когда разрушились экономические и технологические связи,
произошло обнищание основной массы населения, ослабло
былое могущество страны. Заслуживает внимания мнение авто-
ров, утверждающих, что нужен план восстановления народного
хозяйства, который должен строиться на сочетании двух основ-
ных направлений: введение элементов планового хозяйства
там, где без них не обойтись (естественно, без планирования
каждой гайки и болта), развитие уже апробированных рыноч-
ных механизмов, которые оправдали себя на практике.
О современной российской экономике принято говорить как о
переходной. Последняя есть особое состояние народного хозяй-
ства, когда оно функционирует в период перехода общества от
одной исторической ступени к другой. Тем самым экономика

отражает промежуточное состояние общества. Основными чер-
тами переходной экономики являются неустойчивость, вари-
антность, наличие особых временных экономических форм
(например, индикативного планирования, «буферных» струк-
тур). Переходный период ограничен определенными историче-
скими рамками.
Специфика современной экономики России состоит в том,
что переход к рыночной экономике осуществляется не от при-
митивной, традиционной экономики, а от плановой, команд-
но-бюрократической. Октябрьская революция 1917 г. прервала
в России процесс плавного перехода от традиционной эконо-
мики к рыночной и положила начало формированию плановой
экономики. Уникальность российских проблем в настоящее
время означает, что нельзя копировать, слепо полагаться на ка-
кие-либо известные модели (шведская, японская и т. п.). У нас
совершается как бы обратное движение, «возврат» к эффектив-
ному использованию рыночных отношений, к многообразию
форм собственности, реанимация и развитие предприниматель-
ской деятельности. Переходный период протекает в условиях
изменяющейся геополитической обстановки и особого терри-
ториально-географического положения. Россия, выступая свое-
образным мостом между Западом и Востоком, объединяет в се-
бе элементы восточной и западной культуры, традиций, усло-
вий производства. Следовательно, здесь нельзя применять в
чистом виде западные модели. Необходимо искать такие фор-
мы перехода, которые отвечали бы особенностям России. При
этом центральной проблемой является социальная ориентация
переходной экономики.
6. Социально ориентированной, или «экономикой для челове-
ка», считается та экономическая система, в которой производст-
венные отношения и механизм хозяйствования обеспечивают под-
чинение производства повышению качества жизни человека, воз-
вышению личности. Объективная необходимость такого подхода
к экономике диктуется тем, что в XXI в. именно социально
ориентированная экономика наиболее эффективна и динамич-
на. Это объясняется тем, что научно-технический прогресс де-
лает центральной фигурой производства высококвалифициро-
ванного работника, обладающего творческим потенциалом.
Новейшие технологии могут быть разработаны и использованы
человеком с высоким интеллектом. Отсюда вытекает важней-
2 Жилинский "Предприним.право"
шая особенность современной экономики: гуманизация произ-
водства, подчинение производства развитию творческих спо-
собностей работника.
Необходимость социальной ориентации экономики диктует-
ся тем, что резкое расслоение населения на богатых и бедных
порождает противоречия, глубокие социально-экономические
конфликты в рамках как отдельной страны, так и мирового со-
общества в целом, является одной из причин терроризма. Из-
вестно, что соотношение доходов 10% наиболее богатой части
населения страны и 10% наиболее бедной его части не должно
превышать 1 0 : 1 . Иначе возникает угроза социального взрыва.
Однако в некоторых странах, и в частности в России, это соот-
ношение нарушено и показывает значительно больший разрыв
между богатой и бедной частями населения. Бедность, сказал
Президент РФ в Послании 2002 г., отступила только немножко
и «продолжает мучить как минимум еще 40 миллионов наших
граждан». Ухудшается по этому параметру и положение в мире.
Если в XIX в. богатые страны были богаче бедных в 3 раза, то
теперь — в 86 раз. Как мы видим, налицо необходимость смяг-
чения социально-экономических противоречий, преодоления
огромной дифференциации в потреблении, чтобы избежать
глобального конфликта.
Несомненно, определенный уровень дифференциации дол-
жен сохраняться для стимулирования высококвалифицирован-
ного, творческого, эффективного труда. Но этот уровень не
должен превышать максимально допустимого предела.
§ 2. Соотношение макро- и микроэкономики

1. В общественной жизни, как и в природе, различают мак-
росистемы — большие системы и микросистемы — малые сис-
темы. Экономика страны представляет собой макросистему, от-
носительно которой отдельные предприятия, организации есть
микросистемы. С определенной мерой условности их можно
рассматривать в качестве элементов системы, хотя каждый из
них сам по себе имеет сложную структуру. Но экономика не
есть суммарное образование, т. е. простая механическая сумма
низовых, первичных звеньев народного хозяйства. Экономика
образует целостную систему, обладающую принципиально
иными свойствами, иным качеством по сравнению с первич-
ными элементами. Она есть совокупность первичных связей,
интегрирующих элементы в единую целостность. Безусловно,

природа этой системы определяется природой первичных
звеньев. Но в то же время и интеграционные, системные пара-
метры оказывают существенное воздействие на функциониро-
вание первичных звеньев. Они создают условия (благоприят-
ные или неблагоприятные) для развития предпринимательства
в стране. Для эффективного воздействия на экономику необхо-
димо выявлять и учитывать не только внутренние связи в низо-
вых, первичных элементах системы, между непосредственными
участниками рыночных экономических отношений, но и мно-
гообразное объективно обусловленное взаимодействие, возни-
кающее между микро- и макроэкономикой.
Данное обстоятельство делает необходимым дифференциро-
ванное исследование макроэкономики и ее элементов, рассмот-
рение их в тех аспектах, которые позволяют за макропроцесса-
ми выявить конкретных действующих лиц и сделать последних
участниками регулируемых нормами права общественных отно-
шений. Именно и только механизм правового регулирования
способен оптимизировать соотношение микро- и макроэконо-
мики и тем самым создать стратегические предпосылки для ус-
тойчивой, оптимистичной и плодотворной предприниматель-
ской деятельности.
Важнейшей характеристикой макроэкономики является
структура, т. е. ее внутреннее строение. Структура макроэконо-
мики имеет различные уровни. Глубинную основу макроэкономи-
ки составляет распределение общественных ресурсов в определен-
ных пропорциях между сферами экономики, фазами воспроизводст-
ва, его подразделениями, отраслями и регионами в соответствии с
общественно необходимыми потребностями. Данное определе-
ние структуры характеризует закон связи элементов непосредст-
венно при производстве и потреблении общественного продукта.
Главный признак ее — пропорции распределения общественного
труда.
2. Для анализа макроэкономики с точки зрения правового
регулирования целесообразно рассмотреть три ее структурных
уровня: воспроизводственный, межотраслевой, межрегиональ-
ный:
1) общеэкономические, или воспроизводственные, пропорции от-
ражают глобальные соотношения в производстве и использова-
нии общественного продукта и национального дохода на макро-
уровне. Их динамика детерминирована закономерностями рас-
ширенного воспроизводства. На их основе определяются доля

продукта, идущая на возмещение потребленных средств произ-
водства, а также доля продукта, служащая потреблению членов
общества и дальнейшему росту производства. Результатом функ-
ционирования и воспроизводства макроэкономики является ва-
ловой внутренний продукт. Валовой внутренний продукт есть со-
вокупная рыночная стоимость всего конечного производства про-
дуктов и услуг в стране за год. В отличие от исчисляемого ранее
валового общественного продукта валовой внутренний продукт
исключает повторный счет, но в то же время включает производ-
ство услуг. Валовой внутренний продукт исключает стоимость
промежуточных продуктов, а будучи конечным результатом про-
изводства, включает только добавленную стоимость, созданную
каждым субъектом экономических отношений.
Для измерения валового внутреннего продукта используется
система национальных счетов, которая выполняет ту же функ-
цию, что и бухгалтерский учет для отдельного предприятия.
Система национальных счетов — это специальные балансы, в ко-
торых отражены, с одной стороны, расходы, связанные с произ-
водством валового внутреннего продукта, с другой — доходы, по-
лученные в процессе его производства. Кроме валового внутрен-
него продукта по системе национальных счетов определяется
чистый национальный продукт, национальный доход и личный
доход. Таким образом, общеэкономическая структура отражает
функциональное назначение различных частей валового внут-
реннего продукта в процессе воспроизводства. Она показывает,
какая часть валового внутреннего продукта идет в потребление,
какая — в накопление, оптимальное соотношение которых вы-
ступает важнейшим условием эффективного воспроизводства;
2) межотраслевая структура представляет собой количест-
венное соотношение отраслей и связи между ними. Она опреде-
ляется как доля отрасли в валовом внутреннем продукте, в ос-
новных производственных фондах, в трудовых ресурсах и т. п.
Межотраслевая структура может быть прогрессивной, обеспечи-
вающей экономический рост и повышение уровня жизни наро-
да, а может быть депрессивной, действующей в обратном на-
правлении. За последние годы в России произошло ухудшение
межотраслевых связей, что не может не сказаться на общем со-
стоянии национального хозяйства. Необходимо обеспечить оп-
тимальную структуру, повышающую эффективность экономи-
ки, рост валового внутреннего продукта на душу населения. Это
требует определения приоритетных отраслей, быстрое развитие

которых способствовало бы подъему экономики в целом.
Важным инструментом прогнозирования межотраслевой
структуры служат модели межотраслевого баланса, которые
впервые были разработаны в нашей стране. Такие модели по-
зволяют осуществить вариантные, прогнозные расчеты, вести
поиск оптимального варианта. С их помощью можно осуществ-
лять индикативное планирование, которое успешно применяет-
ся в странах с развитой рыночной экономикой;
3) для России важное значение имеет также межрегиональная
структура, т. е. размещение производительных сил. Региональ-
ные пропорции базируются на территориальном разделении
труда, на использовании таких региональных особенностей, как
природные и трудовые ресурсы, научно-технический потенци-
ал, климат. В настоящее время особенно актуальна проблема
оптимального сочетания интересов центра и регионов. Углубле-
ние территориального разделения труда должно сопровождаться
сглаживанием изначальных различий в уровне экономического
и социального развития регионов, обеспечением экономиче-
ской безопасности России и экономической устойчивости ре-
гионов. Продолжающееся углубление неравномерности разви-
тия регионов угрожает целостности экономики России.
Рассмотренные три структурных уровня макроэкономики
необходимо учитывать в процессе правового регулирования
предпринимательской деятельности. Макроструктурные уровни
обеспечивают общие условия функционирования предприни-
мательства. Макроэкономические связи, устанавливаемые по
вертикали, соединяют все предприятия и организации в единое
целое. Государство через такие вертикальные связи проводит
активную экономическую политику, используя финансы, кре-
дит, бюджет и другие рычаги. Государство заинтересовано в
обеспечении устойчивого экономического роста всего нацио-
нального хозяйства, снижении уровня безработицы, расшире-
нии совокупного спроса населения и совокупного предложе-
ния. Все это сказывается на процессе воспроизводства как от-
дельных предприятий, так и экономики в целом.
3. Самое важное в государственном воздействии на эконо-
мику — достижение оптимального взаимодействия макро- и
микроэкономических процессов. В Концепции реформирова-
ния предприятий и иных коммерческих организаций, утвер-
жденной постановлением Правительства РФ от 30 октября
1997 г. № 13731, отмечалось, что усилия органов государствен-

ной власти в ходе экономической реформы направлены на про-
ведение рыночной макроэкономической политики. В этой об-
ласти к тому времени были достигнуты определенные успехи:
проведена либерализация экономики, осуществлена приватиза-
ция объектов государственной собственности, подавлена ин-
фляция, стабилизировался обменный курс рубля, снижались
процентные ставки за пользование привлеченными денежными
средствами.
Однако создание макроэкономических условий для эконо-
мического роста не переломило негативные тенденции и не
сформировало реальные предпосылки для преодоления про-
мышленного кризиса, переросшего в обвал финансовой систе-
мы. Недостаточное внимание органов государственной власти к
проведению активной микроэкономической политики не по-
зволило максимально реализовать потенциал экономической
реформы и наладить эффективное функционирование рыноч-
ного механизма. С достижением финансовой стабилизации и
высокой степени либерализации экономики одним из основ-
ных препятствий на пути к экономическому росту становится
медленный процесс преобразований на уровне предприятий.
§ 3. Содержание и структура рынка
1. Рыночная экономика — это прежде всего производство

товаров. Товарное производство и рынок возникли тысячелетия
назад, в период разложения первобытной общины. Из поколе-
ния в поколение люди пытались решить извечную экономиче-
скую проблему: как ограниченными ресурсами удовлетворить
растущие потребности. В каждый данный момент любым эко-
номическим ресурсам, факторам производства — труду, земле и
ее ископаемым, средствам производства — свойственна, как
уже отмечалось, ограниченность. Их количество фиксированно
и имеет пределы. Ограниченность экономических ресурсов вы-
ступает одной из причин общественного разделения труда и
специализации отраслей и видов человеческой деятельности.
1
СЗ РФ. 1997. №44. Ст. 5078. См. также: Постановление Прави-
тельства РФ от 9 сентября 1999 г. № 1024 «О Концепции управления
государственным имуществом и приватизации в Российской Федера-
ции» // СЗ РФ. 1999. № 39. Ст. 4626; 2000. № 49. Ст. 4825.
Общественное разделение труда — первая общая предпо-

сылка появления обмена и рынка. Без общественного разделе-
ния труда не могло возникнуть товарное производство.
Второе условие развития рынка — экономическая обособ-
ленность производителей. В рамках общины или большой пат-
риархальной семьи не мог возникнуть обмен, так как собствен-
ником произведенного была община или семья. Первоначально
обмен возникал между общинами, выступавшими экономиче-
ски обособленными собственниками. В условиях развитого
рынка каждый производитель и каждое предприятие само рас-
поряжается основными факторами производства (землей, тру-
дом, капиталом), само решает, что производить и в каком объе-
ме, само распоряжается результатами труда. Наилучшим обра-
зом этому условию отвечает частная собственность.
Третье условие функционирования рынка -— самостоятель-
ность производителя, свобода предпринимательства. Внеры-
ночное регулирование хозяйства имеет место в любой системе.
Но чем меньше скован производитель, тем больше простора
для развития рыночных отношений.
2. Важнейшим объектом рыночной экономики выступает
товар. Товар — это продукт труда, удовлетворяющий ту или иную
общественную потребность посредством купли-продажи. Он обла-
дает двумя свойствами: удовлетворять потребность людей и об-
мениваться. Способность товара удовлетворять потребность чело-
века есть потребительная стоимость. Например, хлеб, масло,
одежда удовлетворяют личные потребности человека, а станок,
инструменты — производственную потребность. Потребитель-
ная стоимость товара связана с его полезными свойствами.
В условиях рыночного хозяйства потребительная стоимость
товара, во-первых, удовлетворяет потребность не самого произ-
водителя, а других людей — общественную потребность. Во-
вторых, потребительная стоимость товара поступает в потреб-
ление через обмен, посредством купли-продажи. Следователь-
но, товар обладает другим важным свойством — способностью
в определенных пропорциях обмениваться на другие товары.
Пропорция, в которой один товар обменивается на другие товары,
есть его меновая стоимость. Эта способность товара обусловлена
тем, что в нем воплощены затраты физического и умственного
труда, что составляет его стоимость. На рынке стоимость про-
является в форме меновой стоимости, в виде определенных
пропорций обмена.
40 Тема I. Экономика, рынок, право
Товар есть единство потребительной стоимости и стоимо-

сти. Потребительная стоимость характеризует особенность, не-
повторимость товаров, стоимость — их однородность. С разви-
тием рыночных отношений из всего многообразия товаров вы-
деляется особый товар — деньги. На них можно обменять или
приобрести любой товар. Деньги, обладая способностью обме-
ниваться на все другие товары, выполняют роль всеобщего эк-
вивалента.
3. Неотъемлемым атрибутом товарного производства являет-
ся рынок. Существуют различные дефиниции рынка в качестве
экономической категории, например, как системы экономиче-
ских отношений между продавцами и покупателями; механиз-
ма взаимодействия продавцов и покупателей; совокупности
сделок купли и продажи товаров и услуг. Из последних предло-
женных учеными определений можно выделить следующее: ры-
нок — это общественный институт, сводящий вместе покупате-
ля и продавца для совершения ими сделки купли-продажи оп-
ределенного товара и (или) услуги1.
В приведенных и других многочисленных определениях
рынка, отражающих его как объективную реальность, важно
выделить для последующего подключения к нему механизмов
правового регулирования следующие существенные моменты.
Прежде всего, все сходятся на том, что рынок есть определен-
ная система общественных отношений, а именно последние со-
ставляют предмет любой отрасли права. Далее, субъектами
рынка являются продавцы и покупатели, которые, как правило,
на рынке выступают одновременно в обоих качествах. Нако-
нец, объектами рынка являются товары и деньги. При этом то-
вары олицетворяют не только произведенную продукцию, но и
факторы производства, работы, услуги.
Развитой рынок характеризуется неограниченным числом
участников купли-продажи, свободным доступом на рынок.
Производители выбирают любой вид деятельности (производ-
ство, фондовые операции, банковскую деятельность и т. п.).
В свою очередь потребители (покупатели) могут купить все, что
нужно им. Следовательно, у производителей и потребителей
имеются равные права, т. е. налицо экономическая свобода, в
1
См.: Юданов А. Ю. Конкуренция: теория и практика. М., 1996.
С. 28.
результате чего достигается мобильность ресурсов, полная ин-

формация о предложении, спросе, ценах и т. п.
4. Рыночная цена — это фактическая цена, которая опреде-
ляется в соответствии со спросом и предложением товаров. Ос-
нову цены составляют общественно необходимые затраты труда
на тот или иной продукт — стоимость товаров. Цена является
денежной формой стоимости товара. В результате колебания
спроса и предложения цены отклоняются от действительной
стоимости в ту или другую сторону. Исходя из способов регу-
лирования цен различают свободные цены, которые формируют-
ся в зависимости от состояния рынка, на основе свободной до-
говоренности продавца и покупателя. На отдельные товары
государство устанавливает регулируемые цены, определяя, на-
пример, их верхний предел. Это касается, в частности, таких
жизненно важных товаров и услуг, как энергоносители, потре-
бительские товары первой необходимости, тарифы на транс-
порт, лекарственные средства1. Государственные цены, твердо
фиксированные в государственных документах, ни производи-
тели, ни продавцы не имеют права изменять.
Цены находятся под существенным воздействием спроса и
предложения. В свою очередь, цены закономерно влияют на
положение продавцов и покупателей, на их заинтересованность
в купле-продаже товаров, на спрос и предложение. Спрос — это
форма платежеспособной потребности, т. е. сумма денег, кото-
рую покупатели могут заплатить за нужные им товары. Он на-
ходится под воздействием таких рыночных факторов, как дохо-
ды покупателей, их вкусы и предпочтения, цена на данный то-
вар и на сходные товары и т. п. Чем выше цены на товары, тем
ниже спрос, и наоборот. Количественное изменение спроса в за-
висимости от изменения цены характеризует эластичность спроса.
Цены воздействуют не только на спрос, но и на предложе-
ние. Предложение — это количество товаров и услуг, которое
производители готовы продать по существующим ценам. На пред-
ложение влияют несколько факторов: число продавцов на рын-
1
См., например: Постановления Правительства РФ от 9 ноября
2001 г. № 782 «О государственном регулировании цен на лекарствен-
ные средства» (СЗ РФ. 2001. № 47. Ст. 4448; 2005. № 43. Ст. 4400) и от
17 октября 2005 г. № 619 «О совершенствовании государственного ре-
гулирования цен на лекарственные средства» (СЗ РФ. 2005. № 43.
Ст. 4400).
ке, уровень затрат на производимую продукцию и соответст-
венно цены, наличие взаимозаменяемых товаров. Продавцы
одного и того же вида товаров устанавливают оптимальную це-
ну, с одной стороны, ниже которой им невыгодно торговать, с
другой — выше которой не будет спроса на товар. По мере уве-
личения цены предложение товаров растет, и наоборот. Таким
образом, цена оказывает регулирующее воздействие на соотно-
шение спроса и предложения, а следовательно, на экономиче-
ское положение производителей и потребителей. Рост рыноч-
ной цены ведет к снижению спроса и увеличению предложе-
ния, стимулирует расширение производства, что в конечном
счете вызывает эффект, обратный исходному, — снижение це-
ны и сокращение производства.
В результате колебания цены под воздействием спроса и
предложения устанавливается цена равновесия. Цена равновесия
выгодна как для продавцов, так и для покупателей, устраивает
и тех и других. При такой цене достигается равенство спроса и
предложения, поэтому она называется равновесной ценой. Ес-
ли же она будет изменяться, то нарушится равновесие: при рос-
те предложение будет расти, а спрос падать; при снижении
спрос будет расти, а предложение падать. Конечно, такое рав-
новесие или баланс существуют как идеальный момент рыноч-
ных отношений. В реальной действительности трудно добиться
строгого равенства спроса и предложения, а в рыночных це-
нах — цены равновесия. Достигнутое равновесие свидетельст-
вует о наибольшей экономической эффективности сложившей-
ся рыночной ситуации. При равновесной цене не обнаружива-
ется ни избытка товаров, которые не может приобрести
население при данном уровне доходов, ни дефицита, нехватки
материальных благ.
5. Структура рынка складывается объективно как следствие
сложных и многообразных взаимоотношений между его субъ-
ектами по поводу покупки и продажи разнообразных товаров.
Знание и учет этой структуры необходимы не только непосред-
ственно самим субъектам рынка, а значит, и всем нам, рядо-
вым покупателям-потребителям, но также депутатам и членам
законодательных и представительных органов государственной
власти, устанавливающим юридически обязательные правила
поведения субъектов рыночных отношений, государственным и
муниципальным служащим, широкой общественности, участ-
вующим в обеспечении соблюдения этих правил.
Объективно детерминированы и критерии классификации

рынков. Исходный критерий — объект рынка. По данному кри-
терию выделяются: рынок рабочей силы; рынок средств произ-
водства; потребительский рынок; рынок материальных и духов-
ных услуг; рынок недвижимости; рынок технологий; финансо-
вый рынок. По критерию организации рыночного обмена —
оптовый (биржа, оптовые закупки государством, предприятия-
ми и т. п.), розничный, экспортный, импортный. Большое зна-
чение имеет классификация рынков по территориальному при-
знаку. Они наиболее динамичны и формируются под влиянием
различных факторов — природно-географического, транспорт-
ной системы и средств передвижения, административно-тер-
риториального деления страны, места государства в мировом
сообществе и др. В современной России действуют рынки рай-
онов и городов, субъектов Российской Федерации, региональ-
ные и межрегиональные, общероссийский (национальный).
Как субъект внешнеэкономических отношений Россия и ее
представители участвуют в общем рынке СНГ и межгосударст-
венных рынках отдельных стран СНГ (скажем, России и Бело-
руссии), рынке стран дальнего зарубежья, международном (ми-
ровом) рынке.
6. Рыночные отношения оказывают огромное влияние на
все стороны хозяйственной жизни, выполняя непростые функ-
ции. Первая и одна из главных — ценообразующая функция. На
рынок поступает продукция одного и того же назначения. Но
материальные и трудовые затраты на нее у различных произво-
дителей разные. Рынок признает лишь общественно необхо-
димые затраты, лишь их согласен оплатить покупатель. Обще-
ственно необходимыми затратами признаются те, которые
складываются у подавляющего числа производителей. Это ус-
редненные затраты, т. е. возникающие при среднем уровне раз-
вития техники, квалификации и интенсивности труда. Произ-
водители, имеющие более высокие затраты, оказываются в
проигрыше. Так рынок стимулирует снижение затрат на произ-
водимую продукцию.
Вторая функция рынка — информационная. Через постоянно
меняющиеся цены, процентные ставки на кредит рынок предос-
тавляет сведения участникам производства о количестве товаров
и услуг на рынке, их ассортименте, качестве, а также спросе на
них. Он действует как гигантский компьютер, собирающий и
перерабатывающий колоссальные объемы информации. Это по-
зволяет каждому предприятию постоянно сверять свое собствен-

ное производство с меняющимися условиями рынка.
Третья функция — регулирующая. С правовой точки зрения
она наиболее важная. Эта функция показывает воздействие
рынка на все сферы экономики, и прежде всего на производст-
во. Именно рынок дает ответы на вопросы, что производить и
как производить. В регулировании данного процесса решаю-
щую роль играет соотношение спроса и предложения, регули-
рующее цены. Растет цена — сигнал к расширению производ-
ства, падает — сигнал к сокращению. В результате стихийных
действий товаропроизводителей устанавливаются определенные
экономические пропорции, которые удовлетворяют общество
на данном этапе. Однако в современных условиях рыночная
экономика все больше управляется не стихийно, не в процессе
самоуправления, а государственными рычагами.
Четвертая функция — санирующая. Рыночная система жест-
кая и даже жестокая. Ей присущи социальное расслоение, бес-
пощадность по отношению к слабым. Растет дифференциация
производителей, слабые не выдерживают конкуренции. С по-
мощью конкуренции рынок очищает общественное производ-
ство от экономически неустойчивых, нежизнеспособных хо-
зяйств и дает простор более предприимчивым, эффективным.
В результате повышается уровень всей экономики в целом.
7. Развитие рыночных отношений в различных странах мо-
дифицировало и сам рынок. Современный рынок качественно
отличается от рынка на ранних стадиях его развития. Изменил-
ся характер конкуренции. Резко усилилась дифференциация
спроса и предложения. Большое внимание уделяется потреби-
тельским свойствам продукции, качеству. Основной задачей го-
сударственного регулирования становится повышение конку-
рентоспособности и эффективности производства. Государство
обеспечивает соблюдение договорных обязательств, повышение
ответственности за качество продукции, ужесточение норм ох-
раны окружающей среды и безопасности продукции для здоро-
вья населения.
Развивая рыночные отношения в России, необходимо учи-
тывать, с одной стороны, современные особенности рынка, с
другой — исторические условия страны. Переход к рыночному
хозяйству от командно-бюрократической системы в значитель-
ной мере обусловливает трудности и негативные явления эко-
номических реформ. Люди, в том числе управляющие эконо-
микой, свыклись с потерей самостоятельности и инициативы,

не приобрели еще навыки свободной предприимчивости, с тру-
дом прививается работникам материальная заинтересованность
в результатах труда. Уже в самом начале экономических ре-
форм в 1992 г. встал вопрос: как уйти от командно-бюрократи-
ческой системы управления национальной экономикой, какой
тип макрорегулирования предпочесть? Выбор был сделан в
пользу самого быстрого перехода («шока») от одной крайности
(командной системы) к противоположной (либеральной ры-
ночной экономике). Реформаторы обосновывали свой вывод
тем, что свободный рынок все сам отрегулирует и сделает эко-
номику эффективной.
Становление рыночных отношений в нашей стране ослож-
няется и тем, что речь идет о крупномасштабном рынке по тер-
ритории и населению, с огромными различиями в уровне хо-
зяйствования, производительности труда, распределении дохо-
дов. В настоящее время Правительство РФ в числе одних из
первых пытается решать следующие задачи: наладить управляе-
мость макроэкономики и обеспечить макроэкономическую ста-
билизацию, создать государственные и иные органы, способ-
ные управлять национальной экономикой; восстановить управ-
ление государственными предприятиями; сделать экономику
социально ориентированной. Согласно ст. 7 Конституции РФ
государство обязано обеспечить «достойную жизнь и свободное
развитие человека». Однако реформы, приведшие к невиданно-
му кризису, пока не дали желаемых социальных результатов.
8. Эффективность воздействия рынка на экономику во мно-
гом зависит от субъективного фактора — правильного опреде-
ления его места в системе общественных связей и отношений,
что чрезвычайно важно в условиях проводимых сейчас в Рос-
сии реформ. Для раскрытия поставленной проблемы необходи-
мо вернуться к первому вопросу этой темы — общественному
воспроизводству и его фазам. Рынок размещается в фазе обме-
на между потреблением и распределением, которому предшест-
вует производство. Историческая драма советского, а ныне и
российского общества состоит в том, что, со школьной скамьи
вычерчивая на бумаге структуру общественного воспроизводст-
ва, мы не считаемся с ней в хозяйственной практике. В годы
советской власти допускалась одна крайность, когда все своди-
лось главным образом к производству, а точнее, к его планам,
их выполнению и перевыполнению. Производителей не очень

волновало, что будет с созданной ими продукцией.
Автору пришлось немало лет поработать в северных рай-
онах страны. Вспоминается картина: огромные территории вы-
рубленного прекрасного хвойного леса, который дальше верх-
них складов так и не пошел (верхними складами называются
участки складирования леса на месте его вырубки в отличие от
нижних складов, где лес хранится после его вывоза с лесосек,
обычно при железнодорожных станциях, пристанях и т. п.).
Гибли десятки тысяч кубометров древесины. Но организовав-
шие ее вырубку лесопромышленные хозяйства бодро отчиты-
вались о перевыполнении производственных планов, а лесору-
бы за ударный труд получали ордена и медали. Потребитель
же, единственный, кому и предназначалась лесная продукция,
ее не получал. Он нередко оставался в стороне, вне непосред-
ственной связи с производителями, фаза обмена между ними
недооценивалась, игнорировалась, как бы выпадала из общест-
венного воспроизводства, что, естественно, деформировало по-
следнее. Как следствие, хронической была нехватка простей-
ших товаров при функционировавших в стране огромных про-
изводственных мощностях.
С самого начала проведения экономических реформ в со-
временной России была допущена другая крайность. В центре
экономической политики оказалась фаза обмена (рынок), ею,
по сути, ограничивались цели проводимых преобразований.
Лозунгом дня стало: любой ценой наполнить рынок товарами.
Роль «главного героя» в экономике, на котором сосредоточива-
лось внимание политиков и средств массовой информации, от-
водилась рынку и действующим на нем продавцам. Лицами,
способными оказать решающее влияние на реформирование
народного хозяйства и выход его из кризиса, изображались пе-
рекупщики товаров, более известные по советскому законода-
тельству как заурядные спекулянты. Не придавалось значение
тому, откуда появился товар и доступен ли он покупателям.
Ширилось и множилось движение челноков, перевозивших то-
вары из-за рубежа. Российские рынки оказались переполнен-
ными импортными товарами. Значение производства, отечест-
венного производителя явно недооценивалось. Предприятия,
продукция которых не находила сбыта, одно за другим останав-
ливались. Их работники — потенциальные покупатели — не
получали денежных средств и не могли купить эти товары.

В тени оказались и другие потребители товарной продукции.
Коренная ошибка заключалась в неправильном определении
места рынка в экономике и обществе. Он превратился в само-
цель: наполнение рынка товарами ради внешней привлекатель-
ности самого рынка. Между тем предназначение обмена (рын-
ка) совершенно иное. Он должен служить не целью экономики,
а средством, опосредующим связи между производителями и
потребителями, одновременно стимулируя активность и тех и
других. Здесь заложено весьма целесообразное постоянно нали-
чествующее диалектическое противоречие интересов произво-
дителей (продавцов) и покупателей (потребителей), в непре-
рывном разрешении которого и проявляется сущность рынка
как двигателя, мотора экономики.
В последнее время наметился поворот в экономической по-
литике к отечественным производителям, что открывает необо-
зримый простор для качественно нового этапа в реформирова-
нии экономики, развитии рынка и предпринимательства. Про-
изводство и занятые в нем предприниматели нацеливаются на
удовлетворение нужд потребителя с учетом его реальной поку-
пательной способности. Такая смычка производства и покупа-
теля в интересах их обоих. Рынок же, как «связка», буфер меж-
ду ними, призван воздействовать на производителя так, чтобы
всемерно стимулировать изготовление пользующихся спросом
товаров в целях возможно более полного удовлетворения по-
требностей покупателей.
§ 4. Рынок как объект правового регулирования

1. Предназначение правового регулирования состоит в том,
чтобы возможно адекватнее отразить в государственных норма-
тивных актах объективно складывающиеся содержание и струк-
туру рынка и тем самым создать благоприятное правовое про-
странство для возникновения, функционирования и развития
рыночных отношений. Соответствующий понятийный аппарат,
используемый в правотворческой, правоприменительной и
предпринимательской практике, зафиксирован в действующем
антимонопольном законодательстве (более подробно о послед-
нем см. тему 10).
Базовое значение имеют три категории рыночных отноше-
ний, от качества закрепления которых в законах и иных норма-
тивных актах в первую очередь зависит развертывание всех дру-

гих механизмов рыночной экономики. Необходимая предпо-
сылка образования рынка — наличие товаров.
В самом начале проведения российских экономических ре-
форм товар определялся как продукт деятельности (включая
работы и услуги), предназначенный для обмена. Это соответст-
вовало экономическим представлениям о рынке в обществен-
ном воспроизводстве как о фазе обмена, но явно неполно от-
ражало правовую суть обращающихся на рынке товаров. Сей-
час трудно объяснить, чем был вызван столь односторонний
подход к правовой характеристике товара. Ведь обмен на юри-
дическом языке означает не что иное, как договор мены, по
которому каждая из сторон обязуется передать в собственность
другой стороне один товар в обмен на другой. При этом каж-
дая из сторон признается продавцом товара, который она обя-
зуется передать, и покупателем товара, который она обязуется
принять в обмен. Товары, подлежащие обмену, предполагают-
ся равноценными, а расходы на их передачу и принятие осу-
ществляются в каждом случае той стороной, которая несет со-
ответствующие обязанности. Только в случае, когда в соответ-
ствии с договором мены обмениваемые товары признаются
неравноценными, сторона, обязанная передать товар, цена ко-
торого ниже цены товара, предоставляемого в обмен, должна
оплатить разницу в ценах непосредственно до или после ис-
полнения ее обязанности передать товар, если иной порядок
оплаты не предусмотрен договором.
Отрицательные последствия юридически некорректного
подхода к определению товара не заставили себя долго ждать.
Закон как бы сам подталкивал участников рыночных отноше-
ний к обмену (мене) товарами, получившему не очень благо-
звучное и понятное россиянину название «бартер». Последний
быстро превратился в преобладающую правовую форму связей
между продавцами и покупателями. Деньги из товарного обра-
щения как бы исключались, что уже в самый момент зарожде-
ния деформировало рыночную экономику, отбрасывало ее в
далекое прошлое. В ходе обновления законодательства совер-
шенствовалось и легальное определение товара. Согласно п. 1
ст. 4 Федерального закона от 26 июля 2006 г. № 135-ФЗ «О за-
1
щите конкуренции» товар есть объект гражданских прав (в том
1
СЗ РФ. 2006. № 31. Ч. I. Ст. 3434.
числе работа, услуга, включая финансовую услугу), предназначен-

ный для продажи, обмена или иного введения в оборот. Родовым
понятием, отражающим понятия «товар», «работа», «услуга»,
является «продукция». Сам по себе факт более или менее каче-
ственного отражения в законодательстве объективной сущно-
сти товара конечно же не играет решающей роли в рыночных
отношениях. Но вместе с тем было бы неправильно не учиты-
вать данное обстоятельство, особенно в современных россий-
ских условиях, когда идет лишь формирование рыночной эко-
номики и соответствующей ей правовой культуры.
Вторая базовая категория рыночных отношений — взаимо-
заменяемые товары. Она совершенно новая в отечественном
законодательстве и практике его реализации. Товары, входящие
в группу взаимозаменяемых, по ряду признаков неодинаковы.
Но на рынке они плюсуются один к другому и рассматривают-
ся как единый объект правового регулирования. Оценку това-
ров как взаимозаменяемых или, напротив, невзаимозаменяе-
мых законодатель делает, как бы поставив себя на место поку-
пателей. В группу взаимозаменяемых включаются внешне
разнородные товары при одном непременном условии: если
для покупателя действительно безразлично, какой приобрести
товар из массы предложенных. Пункт 3 ст. 4 Федерального за-
кона от 26 июля 2006 г. № 135-ФЗ определяет взаимозаменяе-
мые товары как такие, которые могут быть сравнимы по их функ-
циональному назначению, применению, качественным и техниче-
ским характеристикам, цене и другим параметрам таким образом,
что приобретатель действительно заменяет или готов заменить
один товар другим при потреблении. Необходимо подчеркнуть,
что сказанное относится не только к личному, бытовому, се-
мейному потреблению, но и к производственному потребле-
нию, когда купленный товар в виде сырья, комплектующих из-
делий и т. п. материалов подвергается дальнейшей переработке,
т. е. потребляется в производственных целях.
Практическая реализация приведенной общей характери-
стики взаимозаменяемых товаров вызывает значительные за-
труднения. Поэтому необходимо установление дополнитель-
ных, более конкретных параметров, по которым между собой
сопоставляются товары — претенденты на вхождение в одну и
ту же группу взаимозаменяемых товаров. В частности, товары
сравниваются по их функциональному назначению, примене-
нию, качественным и техническим характеристикам, цене.
Данный перечень не является исчерпывающим. Товары могут

сопоставляться и по другим свойственным только им парамет-
рам. На практике определение взаимозаменяемости товаров це-
лесообразно проводить с позиций обеих сторон участников ры-
ночных отношений — покупателей (потребителей) и продавцов
(производителей), т. е. с точки зрения использования товаров и
с точки зрения их производства.
Рассмотрим более актуальный для рыночных отношений
первый вариант взаимозаменяемости, т. е. с точки зрения по-
требления. Есть товары, сходные по назначению и даже назва-
нию, но недопустимость зачисления их в группу взаимозаме-
няемых очевидна. В качестве простейшего примера рассмотрим
такой товар, как покрышка для легковых автомобилей. Другого
товара, который был бы функционально эквивалентен ей, не
существует. Покрышки для грузовых автомобилей не могут вы-
полнять функцию покрышек для легковых автомобилей уже по
одному признаку — своим размерам. Вывод ясен: покрышки
для легковых и грузовых автомобилей для покупателей пред-
ставляют собой разные товарные рынки.
Однако, как правило, проведение сравнения различных то-
варов, прежде чем включить их в группу взаимозаменяемых
или исключить из нее, поиск и сличение соответствующих ко-
личественных и качественных параметров есть процесс творче-
ский, по своей сути исследовательский. В каждом отдельном
случае требуется индивидуальная методика сравнения, учет ха-
рактеристик не только непосредственно самих товаров, но и
особенностей их покупателей — психологических, социокуль-
турных, национальных и иных, а также территорий, на которых
обращаются товары (районы Крайнего Севера, южные и т. д.).
Возьмем в качестве примера простейшие товары: белый и чер-
ный хлеб. Они взаимозаменяемы или нет? Тот же вопрос воз-
никает при сравнении яблок и груш, меда и сахара, различных
видов овощей. Видимо, правильно поступают компетентные
государственные органы, когда в одних ситуациях перечислен-
ные «парные» товары расценивают как взаимозаменяемые, а в
других — невзаимозаменяемые с учетом не только их функцио-
нального назначения (продукты питания), но и цены, других
важных моментов.
Наконец, перейдем к третьей и главной базовой категории
рыночных отношений — самому рынку. Каким образом его объ-
ективные экономические свойства «переводятся» на правовой
язык? Подобно товару, его легальное определение за годы ре-

формирования российской экономики также претерпело суще-
ственные метаморфозы. Вначале он жестко привязывался к на-
ционально-государственному устройству и административно-
территориальному делению страны. При этом уровень, с которо-
го начинался отсчет территориальной (вертикальной) структуры
рынка, был поднят слишком высоко. Закон РСФСР от 22 марта
1991 г. «О конкуренции и ограничении монополистической дея-
тельности на товарных рынках» выделял республиканский ры-
нок (сфера обращения товаров в пределах границ Российской
Федерации) и местные рынки (сфера обращения товаров в пре-
делах границ субъектов Российской Федерации). В дальнейшем
этот Закон многократно изменялся и дополнялся 1 . В 1993 г.
структура рынка была уточнена, «понижена» до административ-
но-территориальных единиц — районов, городов и др.
Но тут же обнаружились новые проблемы правовой характе-
ристики рынка. Все более отчетливо проявлялась несуразность
узаконенной структуры рынка. Скажем, два магазина, стоящие
напротив друг друга, торгующие одинаковыми или взаимозаме-
няемыми товарами, но разделенные проходящей между ними
дорогой, являющейся границей двух национально-государст-
венных или административно-территориальных образований,
оказывались субъектами разных рынков.
Первая робкая попытка внести коррективы в правовое по-
нятие рынка была сделана в Государственной программе демо-
1
Ведомости РСФСР. 1991. № 16. Ст. 499; в редакции законов РФ
от 24 июня 1992 г. № 3119-1 // Ведомости РФ. 1992. № 34. Ст. 1966; от
15 июля 1992 г. № 3310-1 // Ведомости РФ. 1992. № 32. Ст. 1882; феде-
ральных законов от 25 мая 1995 г. № 83-ФЗ // СЗ РФ. 1995. № 22.
Ст. 1977; от 6 мая 1998 г. № 70-ФЗ // СЗ РФ. 1998. № 19. Ст. 2066; от
2 января 2000 г. № 3-ФЗ // СЗ РФ. 2000. № 2. Ст. 124; от 30 декабря
2001 г. № 196-ФЗ // СЗ РФ. 2002. № 1. Ч. I. Ст. 2; от 21 марта 2002 г.
№ 31-ФЗ // СЗ РФ. 2002. № 12. Ст. 1093; от 9 октября 2002 г. № 122-ФЗ //
СЗ РФ. 2002. № 41. Ст. 3969; от 7 марта 2005 г. № 13-ФЗ // СЗ РФ.
2005. № 10. Ст. 761. В последующем тексте учебника, если в приводи-
мые в нем нормативные акты (федеральные законы, указы, постанов-
ления и др.) вносилось два и более изменений и дополнений, ссылки
делаются лишь на их публикации в первой и последней редакции.
В данном случае это выглядело бы так: Ведомости РСФСР. 1991.
№ 16. Ст. 499; последнюю редакцию см.: Федеральный закон от 7 мар-
та 2005 г. № 13-ФЗ // СЗ РФ. 2005. № 10. Ст. 761.
нополизации экономики (1994 г.)1, где выдвинуто положение о
«географических границах рынка» как пространстве, в которое
наряду с национально-государственными и административно-
территориальными образованиями входят также группы насе-
ленных пунктов или иные территории, находящиеся в пределах
границ этих образований. Но то была всего лишь идея, «ин-
формация для размышления», так как вышеназванный Закон
РСФСР от 22 марта 1991 г. понятие рынка трактовал иначе.
В ныне действующем законодательстве рынок рассматрива-
ется исходя из сугубо экономического толкования границ рын-
ка, т. е. как территория фактического распространения (обра-
щения) товара. Товарный рынок — сфера обращения товара
(в том числе товара иностранного производства), который не мо-
жет быть заменен другим товаром, или взаимозаменяемых товаров,
в границах которой (в том числе географических) исходя из эконо-
мической, технической или иной возможности либо целесообраз-
ности приобретатель может приобрести товар, и такая возмож-
ность либо целесообразность отсутствует за ее пределами. Как мы
видим, вопрос о границах товарного рынка, т. е. о границах
сферы обращения товара, решается таким же образом, что и в
рассмотренном выше случае вопрос о взаимозаменяемых това-
рах, — с позиций покупателя: границы очерчиваются исходя из
экономической или иной возможности либо целесообразности
для покупателя приобрести товар на соответствующей террито-
рии и отсутствия этой возможности за ее пределами.
Согласитесь, читатель, что предложенный критерий не от-
личается особой ясностью и удобством в практическом приме-
нении. Что конкретно означает «возможность» либо «целесооб-
разность» для покупателя в одном случае и «невозможность» ли-
бо «нецелесообразность» для него — в другом? При наличии де-
нежных и транспортных средств он может поехать и приобрести
себе нужный товар в любой точке российской территории. Из-
ложенные нормативные положения новы, поддающегося обоб-
щению опыта их применения еще не накопилось — идет труд-
ный поиск, который, наверное, приведет к необходимости вне-
сти очередное уточнение в правовую характеристику товарного
рынка. Пока же вспомним известную русскую пословицу, ко-
1
САПП РФ. 1994. № 14. Ст. 1052; последнюю редакцию см.: По-
становление Правительства РФ от 4 сентября 1995 г. № 880 // СЗ РФ.
1995. № 37. Ст. 3627.
торая звучит примерно так: за морем телушка — полушка, да

рубль перевоз (полушка в старину означала мелкую медную мо-
нету в четверть копейки). Эта житейская мудрость и закреплена
в законодательстве. Во главу угла поставлена экономическая
целесообразность приобретения покупателем определенного
товара, имеющегося на определенной территории. Если товар
продается на различных территориях и покупателям все равно,
на какой из них приобрести этот товар, то такие территории и
можно расценивать как один товарный рынок.
2. Эффективность правового регулирования рынка, как и
любого другого предмета государственного нормативно-право-
вого воздействия, тем выше, чем более дифференцированными,
сгруппированными будут общественные отношения, отличаю-
щиеся определенной спецификой, обусловливающей необходи-
мость учета в этом регулировании. Сформулированный тезис
обязывает, разобравшись с общей юридической характеристи-
кой товарного рынка, обращающимися на нем товарами, вклю-
чая взаимозаменяемые, а также его границами (продуктовыми
и географическими, территориальными), попытаться проник-
нуть внутрь самого рынка, взглянуть на действующих на нем
участников рыночных отношений и классифицировать их.
В этой связи интерес представляет постановление Правительст-
ва РФ от 3 августа 1996 г. № 936, которым была одобрена Кон-
цепция комплексной программы развития инфраструктуры то-
варных рынков Российской Федерации на 1998—2005 годы1.
В этой Концепции товарные рынки рассматриваются как
система субъектов экономики и их отношений (производителей
и потребителей, посредников и организаций, обеспечивающих
их отношения), целью которой является создание условий для
беспрепятственного обращения товаров конечного потребления
и производственно-технического назначения. Структура товар-
ного рынка рассматривается здесь под своеобразным срезом.
Один ее укрупненный элемент составляют непосредственные
участники рыночной торговли (продавцы и покупатели), о ко-
торых подробно говорилось в первых частях темы. Второй эле-
мент — инфраструктура товарного рынка. Она включает под-
систему субъектов (организаций), которая обслуживает «дейст-
вующих лиц» первого структурного элемента — продавцов
(производителей) и покупателей (потребителей). Задача этой
СЗ РФ. 1996. № 33. Ст. 4005.

подсистемы состоит в налаживании взаимосвязей между непо-

средственными участниками рыночной торговли, в максималь-
ном способствовании свободному движению товаров, непре-
рывному процессу воспроизводства и бесперебойному функ-
ционированию сфер конечного потребления. В инфраструктуру
товарного рынка входят, в частности, торговые посредники и
складское хозяйство, средства массовой информации, торгово-
упаковочная индустрия, транспортное и финансово-кредитное
обслуживание. Оба элемента товарного рынка как системы
объединяет в одно целое органично входящая в нее общая
цель — обеспечение обращения товаров.
3. Особняком в структуре товарного рынка стоит теневой
рынок, обслуживающий теневую экономику (далее по тексту
оба термина «теневой рынок» и «теневая экономика» объединя-
ются в одном понятии — «теневой рынок», хотя это и не одно
и то же. Но для сути рассматриваемых в теме вопросов их раз-
личие не имеет существенного значения).
Понятие теневого рынка широко используется в научной
литературе, в выступлениях государственных и других полити-
ческих деятелей. Его можно встретить и в отдельных норматив-
ных правовых актах. В научной и учебной литературе оно в де-
талях трактуется неоднозначно, но общая суть отражаемого им
явления одинакова. Теневой рынок качественно отличается от
рассмотренных выше структур рынка. Те структуры легальные,
они функционируют открыто, не таясь. Их участники выполня-
ют свои обязанности перед государством, обществом и гражда-
нами: в установленном порядке регистрируются в государст-
венных органах, вносят налоги в федеральный бюджет, бюдже-
ты субъектов Российской Федерации, местные бюджеты, а
также осуществляют иные причитающиеся с них платежи. Те-
невой рынок формируется, действует и развивается на совер-
шенно других началах. Он — антипод рынку легальному, офи-
циальному, находится «в тени», скрыт от государственно-пра-
вового воздействия со всеми вытекающими последствиями:
участники теневых рыночных отношений не платят налогов, не
выполняют другие обязанности субъектов нормального рынка,
все возникающие между ними споры разрешают без участия
органов государственной власти в междоусобных разборках с
привлечением «своих» криминальных «властных» структур.
Теневой рынок — вечно старый и в то же время вечно моло-
дой, обновляющийся. Он характеризуется определенными чер-
тами, с которыми приходится считаться и в процессе государ-

ственно-правового регулирования рыночных отношений, и в
предпринимательской практике.
Во-первых, теневой рынок обладает удивительной выживае-
мостью. Ни коренные изменения общественно-политического
строя в обществе, ни войны и стихийные бедствия не выбивают
его из наезженной колеи. Он оказался неодолимым и для доре-
волюционного царского режима, и для командно-бюрократиче-
ской строго централизованной системы управления, существо-
вавшей в СССР, он расцвел чертополохом в наши дни. Приме-
чательно при этом, что в советской экономике главными и чуть
ли не единственными «теневиками» были коммерсанты, пред-
приниматели. И необычайным парадоксом явилось то, что, по-
лучив в результате проводимых реформ по созданию рыночной
экономики возможность заниматься предпринимательством ле-
гально, многие из них предпочли, приспособившись к новым
хозяйственным условиям и используя уже накопленный проти-
воправный опыт, по-прежнему оставаться «в тени».
Во-вторых, теневому рынку присуще не менее удивительное
свойство — быстрая приспособляемость, адаптация ко всем из-
менениям, происходящим в государстве и обществе. Он живо
«откликается» и адекватно отвечает на все реформы в экономи-
ке, будь то косыгинские середины 60-х гг. или современные
либеральные.
В-третьих, и здесь тоже есть чему удивиться, теневой рынок
нередко идет впереди, в авангарде рынка официального, ле-
гального. Не связанный никакими формальностями правовых
норм, он быстрее отражает прогрессивные тенденции в эконо-
мическом развитии, оперативнее реагирует на изменения конъ-
юнктуры рынка, колебания цен, динамику спроса и предложе-
ния. Своеобразна закономерность, характеризующая взаимо-
действие теневого рынка с легальным, официальным рынком.
Чем хуже для рынка официального, чем он менее эффективен,
тем более благоприятные условия складываются для теневого:
со снижением эффективности официального рынка возрастает
поток товаров, проходящих через теневой рынок.
Особая опасность теневого рынка состоит в том, что он по
сравнению с легальным всегда «процветает». Его участники, не
обремененные налогами и иными «непроизводительными» рас-
ходами, накапливают огромный официально не учтенный на-
личный капитал. По экспертным оценкам, на теневом рынке
обращаются денежные суммы, эквивалентные 40—50% внут-

реннего валового продукта (ВВП). Крайне неудовлетворитель-
ное положение сложилось в системе коммерческих банков.
Значительная часть этих банков или контролируется преступ-
ными группировками, или проводит операции с их деньгами.
Доходы преступного мира ежегодно составляют 2,5—3 млрд
руб., которые «отмываются» главным образом в коммерческих
банках. Крупные суммы средств, противоправно нажитых на
операциях в теневом рынке, тратятся на подкуп чиновников
всех рангов — государственных и муниципальных. В теневую
экономику уходят глубинные корни коррупции, которую Пре-
зидент РФ в Послании 2006 г. назвал одним из самых серьез-
ных препятствий на пути развития нашей страны. Всем надо
осознать, что коррупция в стране стала угрожать национальной
безопасности. Опубликованные специалистами результаты ис-
следований рисуют устрашающую картину: россияне (львиную
долю среди которых составляют предприниматели) в виде взя-
ток ежегодно раздают как минимум 520 млрд руб., или почти
четверть бюджета страны. Утверждается: 82% предпринимате-
лей абсолютно точно давали взятки. Вывод исследователей зву-
чит как приговор: «Взятка сегодня стала, по сути, культурой це-
лого народа. Без взятки теперь человеку нигде не рады. Она
уже прочно укрепилась в сознании людей как само собой разу-
меющееся явление»1. Искоренение этого зла, разрушающего
общество и государство, зависит не только от усиления борьбы
с ним, иных мер, а в первую очередь от самих предпринимате-
лей: не будут они давать — нечего будет и брать чиновникам.
Государство пытается ограничить и вытеснить теневой ры-
нок (пока, к сожалению, безуспешно) двумя путями. Первый
основан на экономических мерах. Их назначение — сделать для
предпринимателей участие в легальных, официальных рыноч-
ных отношениях экономически, материально более выгодным
и безопасным, чем взаимодействие с рынком нелегальным, те-
невым. Второй путь включает меры государственного принуж-
дения, а именно: совершенствование законодательства, направ-
ленного на усиление борьбы с «теневиками», и обеспечение не-
уклонного проведения его в жизнь. При этом обсуждается
возможность использования еще и третьего пути, успешно ап-
робированного в некоторых государствах с ныне развитой эко-
Не пойман, но вор // Российская газета. 2002. 5 дек.

номикой, испытывавших финансовые затруднения, — объявле-

ние своего рода амнистии «теневикам». Например, в Ирландии
полученная от налоговой амнистии сумма превысила размер
дефицита бюджета и составила 2,5% ВВП, а Индия, США,
Мексика получили от подобной акции свыше 2 млрд долл. По-
ложительный эффект от легализации капиталов, привлечения
«теневых капиталов» в национальную экономику получен и в
некоторых странах СНГ 1 .
На необходимость проведения налоговой амнистии указал
Президент РФ в Послании 2005 г. Легализовать теневые доходы
призван Федеральный закон от 30 декабря 2006 г. № 269-ФЗ
«Об упрощенном порядке декларирования доходов физически-
ми лицами»2, который вступил в силу с 1 марта 2007 г. Соглас-
но ему любое физическое лицо может исполнить обязанность
по уплате налогов с доходов, полученных до 1 января 2006 г.,
без представления документов об их видах и источниках. Для
этого достаточно, не вступая в контакт с налоговыми органами,
внести через банк на счет территориальных органов Федераль-
ного казначейства декларационный платеж в размере 13% с
суммы, с которой ранее не были уплачены налоги. Упрощенное
декларирование доходов добровольное и краткосрочное. Упро-
щенный порядок будет действовать только до 1 января 2008 г.
4. Поведение участников рыночных отношений регулирует-
ся не только правовыми, но и иными социальными нормами —
нравственными, религиозными, а также эстетическими, обы-
чаями и традициями. Система норм складывалась тысячелетия-
ми и начинает свой отсчет с того самого момента, когда появи-
лись товары с их производителями (продавцами) и те, кто нуж-
дался в товарах, желал и мог их приобрести. До наших дней
сохранились памятники материальной культуры в виде записей
на камнях, скалах, бересте, папирусах с отдельными фрагмен-
тами подобных правил.
Факторы, под влиянием которых вырабатываются правила
поведения участников рыночных отношений, весьма многооб-
разны. Главный и постоянно действующий среди них — глубо-
кое внутреннее противоречие интересов субъектов рыночных
отношений, приобретающее подчас характер антагонизма.
1
См., например: Молоткова К. Финансовая амнистия по-казах-
ски2 // Российская газета. 2001. 19 июня.
СЗ РФ. 2007. № 1.4. I. Ст. 32.
Проблема стара как мир. На рынке противостоят друг другу две
стороны. Одна — продавец, интерес которого в конечном счете
сводится к тому, чтобы по возможности выгоднее, т. е. дороже,
сбыть товар. Вторая сторона — покупатель, интерес которого
прямо противоположен: по возможности выгоднее, т. е. дешев-
ле, приобрести товар. И все это при объективно заданном усло-
вии об эквивалентном (вполне равноценном) обмене. Мировой
опыт становления и развития рыночных отношений убедитель-
но свидетельствует, что на рынке постоянно борются две край-
ности сообразно тому, какие социальные нормы исповедуют
его субъекты. Одна — ложь, хитрость, выражающаяся в извест-
ном афоризме «Не обманешь — не продашь». Вторая край-
ность — добросовестность, порядочность, нашедшие отражение
в пословицах «Честное слово купца тяжелее кандалов», «Не дал
слово — крепись, а дал слово — держись». А между обозначен-
ными крайностями сотни вариаций на тему «немножко жулик,
немножко добропорядочный».
Другой фактор — переменный. Суть его в том, что норма-
тивное регулирование определяется состоянием и динамикой
самого рынка, уровнем его развития. В условиях, когда только
идет становление рынка, накопление богатства, необходимого
для его нормального функционирования и развития, на рынке
преобладает теневая сторона, обнажается «дно» рыночных от-
ношений со всей грязью, нечистотами. Как правило, между
субъектами рынка отсутствуют сколько-нибудь длительные свя-
зи, торговые операции нередко совершаются с первым встреч-
ным. В принципе продается все: не только имущество, иные
ценности, но и совесть, честь, сама жизнь. Позднее, когда ры-
нок сложился и оформился, рыночные контакты приобрели ус-
тойчивость и постоянство, участие в рыночных отношениях
превратилось в семейные традиции, на передний план выступа-
ет имидж, лицо, облик субъекта рынка, которыми дорожат
больше, нежели сиюминутной выгодой в рыночной операции.
Из сказанного следует два вывода, важные для формирова-
ния нормативной системы, в том числе правовой системы, регу-
лирующей рыночные отношения. Во-первых, посредством со-
циальных норм надлежит стимулировать, поддерживать и защи-
щать все позитивные процессы на рынке и лиц, участвующих в
них. Во-вторых, нормативная система должна улавливать дина-
мику рынка и в зависимости от нее устанавливать степень жест-
кости правил. Более твердые правила необходимы на начальном
этапе становления рынка, общеобязательность которых для всех

участников рыночных отношений помогает нейтрализовать не-
гативную деятельность недобросовестных участников рынка.
При развитом рынке значительная часть общеобязательных
правил уступает место свободному усмотрению сторон, выбору
ими самими правил своих взаимоотношений.
5. В начале реформирования российской экономики ожив-
ленно обсуждался вопрос о целесообразности государственного
вмешательства в рыночные отношения. Не так уж редко лица,
приступавшие к формированию новых рыночных отношений,
призывали к минимизации правового регулирования этих отно-
шений или вовсе к отказу от него. «Дайте нам свободу, и мы
сами, без государственного вмешательства справимся со свои-
ми проблемами» — так примерно можно обобщенно изложить
их позицию. Отголоски подобных рассуждений можно услы-
шать до сих пор. Понять сторонников такой точки зрения не-
трудно. Воспоминания о беспредельном вмешательстве госу-
дарства в хозяйственную деятельность, подавлении инициати-
вы, предприимчивости, имевших место в условиях советской
власти, не вызывают особой ностальгии по действовавшему в
те годы правовому механизму регулирования экономики. Одна-
ко и необоснованное ослабление, а тем более отказ от государ-
ственно-правового воздействия на экономические процессы
имели бы еще более губительные последствия, чем недостаточ-
но мотивированное врастание государства, его органов и долж-
ностных лиц в экономику.
Поиск правильных ответов на поставленный вопрос предпо-
лагает выделение в нем двух относительно самостоятельных ас-
пектов. Один — возможность и необходимость государственно-
го регулирования рыночных отношений, второй — пределы
этого регулирования. Ответ на первую часть вопроса относи-
тельно прост.
В пользу государственного регулирования рыночных отно-
шений убедительно свидетельствует прежде всего опыт стран с
развитой рыночной экономикой: США, Англии, Франции,
Германии и др. Ими выработаны и прошли многолетнюю про-
верку практикой конкретные механизмы государственного ре-
гулирования, в частности создание разветвленной государст-
венно-обязательной системы нормативно-правовых актов в ви-
де антимонопольного законодательства, законодательства о
защите прав потребителей, об охране природы и других, уста-
навливающих жесткие правила поведения для «рыночников».

Примечательно, что многое из того, что относится к планиро-
ванию и прогнозированию развития экономики, позаимствова-
но из опыта централизованно управляемой экономики бывше-
го СССР.
Далее, высокая действенность государственного регулирова-
ния рыночной экономики была продемонстрирована советской
властью. Именно и в первую очередь нормативно-правовое опо-
средование новой экономической политики позволило в крат-
чайшие сроки реанимировать рыночные отношения, восстано-
вить разрушенное войнами народное хозяйство и добиться бур-
ного его развития в середине и в конце 20-х гг. прошлого века.
Наконец, наша собственная современная практика проведе-
ния реформ по созданию рыночной экономики опровергает
мнение скептиков в отношении возможности и необходимости
государственно-правового воздействия на рыночные отноше-
ния. Как отмечено в Послании Президента РФ 1997 г.1, эффек-
тивное рыночное хозяйство — это не только свобода частной
инициативы, но и строгий правовой порядок, единые, стабиль-
ные и неуклонно соблюдаемые всеми правила экономической
деятельности.
Ответ на вторую часть вопроса — о пределах государствен-
но-правового регулирования рыночных отношений — не может
быть дан столь односложно, как на первую его часть. Подход
здесь всегда должен быть конкретно-историческим. Искать от-
вет надо в самой рыночной экономике, в уровне ее развития и
главным образом в субъектах рынка, их отношении к проводи-
мым в России экономическим реформам, в понимании ими
причин, условий и результатов функционирования рынка, сво-
ей личной роли в происходящих экономических, социальных,
политических и духовных процессах. Рыночные отношения од-
ной и той же страны в разные годы государством регулируются
далеко не одинаково, более или менее широко и обстоятельно.
Не исключение и Россия. Общие подходы к выявлению детер-
минант нормативной системы регулирования рыночных отно-
шений, включая право, высказаны выше. Конкретно речь о них
пойдет во всех последующих темах.
6. Переход к рыночной экономике осуществляется от плано-
во-централизованной экономики. К обслуживанию командной
1
Российская газета. 1997. 7 марта.
бюрократии, управлявшей прежней, так называемой социали-

стической экономикой, была приспособлена и советская нор-
мативно-правовая система. В последней главным выступало
правовое опосредование вертикальных связей, шедших от цен-
тральных плановых и снабженческо-сбытовых органов к мини-
стерствам и ведомствам, от них — к главкам и промышленным
объединениям и так далее вплоть до первичного низового зве-
на — государственного предприятия, хозяйства и иного субъек-
та. Горизонтальные связи, особенно отношения между непо-
средственными производителями, не играли сколько-нибудь су-
щественной роли: все решалось в верхних эшелонах управления.
Формирование нормативно-правовой системы рыночной
экономики помимо создания качественно иных государствен-
ных нормативных актов включает также слом отжившей верти-
кали и, где возможно и необходимо, в частности при отсутст-
вии новых правовых норм, ее приспособление к горизонталь-
ным рыночным отношениям. При этом происходит своего рода
«обмен» нормативных регуляторов: вводятся нормы права в те
экономические отношения, в которых они ранее отсутствовали,
некоторые же другие экономические отношения, напротив, ос-
вобождаются от государственно-нормативного воздействия.
Иначе говоря, в юридическом смысле стратегия формирования
рыночной экономики состоит в переходе от прямого управления
экономикой со стороны государства к ее регулированию через за-
коны и организацию исполнения законов. Это и есть правовой
путь в рынок.
Объективно для правового регулирования рыночной эконо-
мики заданы два параметра: внешний и внутренний. Внеш-
ний — создание правовыми средствами благоприятной рынку
окружающей среды. Ими охватываются антимонопольное и на-
логовое регулирование, государственная регистрация и лицен-
зирование деятельности субъектов рынка и многое другое.
Внутренний — регулирование общественных отношений, скла-
дывающихся непосредственно на рынке, в частности при со-
вершении актов купли-продажи.
При этом в государственном регулировании учитываются
особенности отдельных видов рынков. Принят, например, Фе-
деральный закон от 30 декабря 2006 г. № 271-ФЗ «О розничных
рынках...»1.
СЗ РФ. 2007. № 1. Ч. 1. Ст. 34.

Тема 2
ОБЩЕСТВО, ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСТВО, ПРАВО
§ 1. Понятие и функции предпринимательства. § 2. Правовая ха-
рактеристика российского предпринимательства. § 3. Предприни-
мательство и общество. § 4. Юридические критерии рыночных
экономических отношений
§ 1. Понятие и функции предпринимательства

1. Предпринимательство есть способ хозяйствования, кото-
рый в результате многовековой эволюции утвердился в эконо-
мике развитых стран. Первоначально предпринимателями на-
зывали предприимчивых людей, действующих на рынке, или
просто людей энергичных, азартных, склонных к рискованным
операциям. В дальнейшем к предпринимательству стали отно-
сить любую деятельность, направленную на увеличение прибы-
ли и не запрещенную законом. Предпринимательство развива-
лось сложно, сопровождалось и сопровождается бесконечным
процессом возникновения и разрешения многочисленных про-
тиворечий. Его первые ростки начали пробиваться вместе со
становлением рыночных отношений. Однако возникновение
предпринимательства как оформившегося устойчивого явления
относят к XVII в.
Постепенно и в науке стала «отпочковываться» особая об-
ласть познания — теория предпринимательства1. Выработанная
учеными периодизация этой теории отражает динамику разви-
тия реального предпринимательства.
1
См. об этом: Шумпетвр Й. Теория экономического развития (ис-
следования предпринимательской прибыли, капитала, кредита и цикла
конъюнктуры). М., 1982; Ганс Г. К. Предприниматель. М., 1992; Мар-
шалл А. Принципы экономической науки. М., 1993; Блауг М. Эконо-
мическая мысль в ретроспективе. М., 1994; Зомбарт В. Буржуа: этюды
по истории духовного развития современного экономического челове-
ка. М., 1994; Экономика и организация рыночного хозяйства: Учебное
пособие. М., 1995; Агапцов С. А. Предпринимательский потенциал
промышленности. Волгоград, 1997.
§ 1. Понятие и функции предпринимательства 63
Начальный этап охватывает XVIII — конец XIX в. Он отме-

чен отсутствием целостной самостоятельной системы взглядов
на предпринимательство. Р. Кантильон был первым, кто обра-
тил внимание на новое явление и ввел в оборот само понятие
«предприниматель», т. е. человек, который способен выполнять
функцию, отличную от функции собственника. Позднее в ра-
ботах А. Смита, Д. Рикардо, К. Маркса предприниматель опре-
деляется как функционирующий в процессе воспроизводства
капиталист. Его роль заключается в присвоении прибыли, соз-
данной рабочей силой.
Первым российским автором, исследовавшим предпринима-
тельство, можно считать И. Т. Посошкова, издавшего в 1724 г.
свюй знаменитый предназначавшийся императору труд «Книгу
о скудости и богатстве» (переиздана в Москве в 1937 г.). В этой
работе И. Т. Посошков рассматривает предпринимательство в
качестве решающего условия социально-экономического разви-
тия России, повышения благосостояния государства и его граж-
дан, как главный элемент гражданского возрождения России и
источник сильной государственной власти. Рост реального рос-
сийского предпринимательства проходил под определяющим
влиянием двух факторов: введения в 1653 г. первого Торгового
устава и преобразований во время царствования Петра I.
После отмены крепостного права в 1861 г. особенно замет-
ное позитивное влияние на предпринимательство оказали две
правовые акции. Во-первых, меры по дальнейшему преодоле-
нию неравенства сословий в правах на занятие предпринима-
тельской деятельностью. Согласно Положению от 8 января
1863 г. «О пошлинах на право торговли и других промыслов»
остались только две купеческие гильдии. Классификация про-
мышленных предприятий стала проводиться по экономическим
признакам: техническому оборудованию и числу рабочих.
Во-вторых, меры по инициированию процесса становления
и развития банковской системы. Данный процесс сопровож-
дался строгим правительственным контролем над банковским
делом. Это нашло выражение прежде всего в том, что прави-
тельством утверждались уставы банков, где определялись виды
деятельности, которой мог заниматься банк, порядок ведения
учета и отчетности. Характерно, что банки функционировали
на основе принципа гласности. В частности, они были обязаны
периодически публиковать информацию о состоянии своих
счетов и об итогах работы за год. В середине 80-х гг. XIX в. бы-
64 Тема 2. Общество, предпринимательство, право
ли определены процедуры закрытия банков в случае потери

ими всех или части своих капиталов.
Второй этап — от начала до середины XX в. —- характеризу-
ется появлением целостных концепций предпринимательства.
Первым сделал попытку определения предпринимательства как
основного фактора экономического развития, основанного на
нововведениях, Й. Шумпетер, рассматривавший предприни-
мательство в качестве инновационной деятельности. Право
собственности на имущество не является для него признаком
предпринимателя. Й. Шумпетер подчеркивал, что массовое
появление предпринимателей служит единственной причиной
подъема экономики. Подобной точки зрения придерживались и
некоторые другие авторы. В частности, И. Тюнен определяет
предпринимателя как претендента на рискованный и непред-
сказуемый доход. Ф. Haiim, развивая концепцию И. Тюнена,
определил предпринимательскую прибыль как доход за несение
бремени неопределенности.
В нашей стране после Октябрьской революции 1917 г. про-
блемы предпринимательства находят свое отражение в работах
В. И. Ленина, И. В. Сталина, И. И. Бухарина, где оно рассмат-
ривалось как угроза социалистическому строю. Одновременно
допускалось развитие социалистической предприимчивости и
социалистического соревнования как факторов успешного хо-
зяйствования.
Третий этап начался с 60-х гг. XX в. и продолжается по на-
стоящее время. Он характеризуется всесторонней разработкой
концепции предпринимательства как основного фактора рыноч-
ных процессов. В исследованиях Л. Мизеса, Ф. Хайека, И. Кирцне-
ра и других предпринимательство объясняется как реакция пред-
принимателя на потенциальные источники выгоды. Сущность
предпринимательства рассматривается с разных позиций — эко-
номической, социальной, управленческой, личностной.
2. В экономической литературе выделяются три основные
функции предпринимательства. Первая функция — ресурсная.
Для любой хозяйственной деятельности необходимы эконо-
мические ресурсы — факторы производства, о которых гово-
рилось в теме 1. Важными являются инвестиционные ресур-
сы — машины, оборудование, инструменты, транспорт, другие
средства, используемые для производства товаров и услуг и
доставки их потребителю, а также собственно финансовые
ресурсы. Третий вид ресурсов — это человеческие трудовые
§ 2. Правовая характеристика российского предпринимательства 65
ресурсы. Они определяются качественным и количественным

составом рабочей силы, ее квалификацией, специализацией,
уровнем занятости и т. п.
За последнее время в теории и на практике все чаще акцент
делается на значимости еще одного ресурса — предприниматель-
ской способности. Предприниматель, берущий на себя инициа-
тиву новаторского, нетрадиционного соединения факторов про-
изводства — земли, капитала, труда, способствует росту произ-
водства товаров и услуг, повышению эффективности экономики.
Добивается он этого, осуществляя вторую функцию предприни-
мательства — организаторскую. Предприниматель использует
свои способности, чтобы обеспечить такое соединение и комби-
нирование факторов производства, которое наилучшим образом
приведет к достижению цели — получению высокой прибыли.
Третья функция предпринимательства — творческая, связан-
ная с новаторством. Ее значение особенно возрастает в услови-
ях современного научно-технического прогресса. В связи с уси-
лением функции, связанной с инновациями, создается новый
экономический климат для предпринимательства. Растет рынок
научно-технических разработок, или венчурного предпринима-
тельства, занятого внедрением новинок техники и технологий.
Развивается информационная инфраструктура предпринима-
тельства, расширяется доступ к полезной информации, укрепля-
ются патентно-лицензионные службы, сеть банковских инфор-
мационных данных, накапливаемых с помощью электронно-вы-
числительной техники. В развитых странах делается ставка на
информационный бизнес (Япония), на новые технологии (Гер-
мания, Франция), на наращивание интеллектуального потен-
циала (США).
§ 2. Правовая характеристика
российского предпринимательства
1. Предпринимательство для современной России — явле-

ние относительно новое. История нынешнего российского
предпринимательства начинается с 1 января 1991 г., когда всту-
пил в силу Закон РСФСР от 25 декабря 1990 г. «О предприяти-
ях и предпринимательской деятельности» (утратил силу). Ра-
нее, в советский период, вопросы теории и практики предпри-
нимательства не изучались. Оно официально расценивалось
только критически, относилось к чуждым социализму пережит-
кам прошлого, к формам эксплуатации человека человеком.
Частная предпринимательская деятельность и коммерческое
посредничество, входящие теперь в число основных рычагов
рыночной экономики, находились под запретом, за них была
установлена уголовная ответственность в виде длительного сро-
ка лишения свободы.
Значение предпринимательства детерминировано той ро-
лью, которую оно объективно играет в проводимых сейчас ре-
формах отечественной экономики. Любая реформа, по опреде-
лению, означает сознательные целенаправленные усилия госу-
дарства по изменению сложившихся общественных отношений
в целях более эффективного их функционирования. Особен-
ность реформирования экономики России состоит в карди-
нальном качественном преобразовании народного хозяйства и,
следовательно, всех других сфер общества — социальной, поли-
тической, духовной.
Широко распространено мнение о том, что неудачи многих
экономических новелл обусловлены отсутствием обстоятельно
разработанной и поддерживаемой населением комплексной
программы проводимых изменений. С подобной критической
оценкой экономических реформ полностью согласиться нельзя.
Действительно, в стране не разработано единого документа, ко-
торый бы комплексно охватывал все стороны осуществляемых
в стране реформ, включая их стратегию и тактику. Поэтому не
так уж редко граждане России цитируют есенинские строки:
«...с того и мучаюсь, что не пойму — куда несет нас рок собы-
тий». Не без влияния указанного фактора сложилась и ситуа-
ция, при которой нынешние функции государственного аппа-
рата, о чем говорится в Послании Президента РФ 2002 г., не
приспособлены для решения стратегических задач.
Названный пробел частично восполняется ежегодными по-
сланиями Президента РФ к Федеральному Собранию РФ о по-
ложении в стране, основных направлениях внутренней и внеш-
ней политики государства. Однако мы имеем и основополагаю-
щий фундаментальный учредительный и программный акт
нашего общества и государства, которому должны соответство-
вать как послания Президента РФ, так и все иные акции по пе-
реустройству страны. Это — Конституция РФ. Конечно, в рас-
сматриваемом аспекте она резко отличается от прежних совет-
ских конституций, имевших специальные главы, где были
сконцентрированы положения об экономической системе об-
щества и государства. В нынешней Конституции РФ ничего

подобного нет. Этим она отличается и от конституций некото-
рых современных государств с развитой экономикой, содержа-
щих особые экономические разделы. Например, названные во-
просы обстоятельно отражены в Конституции Испании. В ее
части первой есть глава «Об основных принципах социальной и
экономической политики», а часть седьмая полностью посвя-
щена экономике и хозяйству. В Конституцию Итальянской
Республики включена гл. III «Экономические отношения», в
Конституцию Греции — гл. 6 (разд. С) «Налогообложение и
финансы», в конституции Федеративной Республики Германия
и Японии — соответственно разд. X и гл. 7 «Финансы».
Отсутствие экономического раздела или главы в новой Кон-
ституции РФ многие расценивали как серьезный недостаток
еще в ходе всенародного обсуждения ее проекта накануне ре-
ферендума, состоявшегося 12 декабря 1993 г. И сейчас встреча-
ются утверждения о том, что в Конституции РФ отсутствуют
конкретные нормы о рыночных основах формируемой в Рос-
сии экономической системы, что рыночные вопросы выведены
за пределы Конституции РФ, вследствие чего настоящие и бу-
дущие властные структуры могут свободно, по своему усмотре-
нию варьировать пределы и содержание рыночных отношений,
и что поэтому наше общество никогда не сумеет установить
цивилизованный рынок, сформировать истинно правовую эко-
номику1.
Однако для подобных пессимистических оценок экономи-
ки как объекта конституционного регулирования и перспектив
ее реформирования нет достаточно обоснованных поводов.
Конституция РФ содержит необходимый набор критериев, в
соответствии с которыми надлежит осуществлять реформиро-
вание народного хозяйства и которые в своей совокупности
дают полную правовую характеристику будущей российской
экономики. Перед тем как обратиться к системе этих критери-
ев, напомним, что Конституция РФ имеет высшую юридиче-
скую силу, прямое действие и применяется на всей террито-
рии Российской Федерации. Законы и иные правовые акты,
принимаемые в Российской Федерации, не должны противо-
речить Конституции РФ.
1
См.: Павлушина А. А. Правовое регулирование рыночных отноше-
ний: Автореф. дис. ... канд. юрид. наук. Саратов, 1994. С. 13—14.
А теперь рассмотрим систему упомянутых критериев:
1) в Конституции РФ четко решена главная экономическая
и правовая проблема — проблема собственности. Признается
многообразие форм собственности и одинаковая их государст-
венная зашита. Особо подчеркнуты охрана частной собственно-
сти и возможность иметь в частной собственное™ землю толь-
ко российским гражданам и их объединениям;
2) установлены гарантии СЕЮ6ОДЫ экономической деятель-
ности. Каждый вправе по своему усмотрению использовать
свои способности и имеющееся у него имущество для предпри-
нимательской деятельности;
3) закреплен механизм рыночных отношений. В частности,
гарантированы создание и функционирование единого эконо-
мического пространства и единого общероссийского рынка,
свободное перемещение товаров, услуг и финансовых средств
по всей территории России, поддержка и развитие добросовест-
ной конкуренции, недопущение экономической деятельности,
направленной на монополизацию;
4) конституционно подтверждено, что единственной денеж-
ной единицей в Российской Федерации является рубль. Госу-
дарство в лице Банка России взяло на себя обязательство защи-
щать и обеспечивать устойчивость рубля;
5) зафиксировано, что система налогов, взимаемых в феде-
ральный бюджет, и общие принципы налоюобложения и сбо-
ров в Российской Федерации устанавливаются федеральным
законом;
6) Россия впервые провозглашена социальным государст-
вом, политика которого, в том числе в области экономики и
предпринимательства, служит созданию условий для достойной
жизни и свободного развития человека. Человек, его права и
свободы объявлены высшей ценностью: охраняются труд и здо-
ровье людей, вводится гарантированный минимальный размер
оплаты труда, обеспечивается государственная поддержка се-
мьи, материнства, отцовства и детства, инвалидов и пожилых
граждан, развивается система социальных служб, устанавлива-
ются государственные пенсии, пособия и иные гарантии соци-
1
альной защиты .
' Подробнее о системе критериев см.: Жилинский С. Э. Правовое

обеспечение экономических реформ // Экономические реформы и
инвестиционная полтика. М., 1996.
Сказанное позволяет сделать вывод, что в России в результа-

те проведения реформ будет сформирована социально ориентиро-
ванная рыночная экономика с преобладанием в ней предпринима-
тельского способа хозяйствования. Однако указанная цель дос-
тижима лишь в случае строгого соответствия осуществляемых
реформ конституционно-правовой характеристике российской
экономики, что предполагает активную творческую роль феде-
ральных органов государственной власти, органов государст-
венной власти субъектов Российской Федерации и органов ме-
стного самоуправления в процессе реформирования, а также
адекватную конституционным установлениям деятельность са-
мих предпринимателей.
Опыт реализации Конституции РФ позволил обобщить ход
и результаты проводимых реформ и на этой основе более зримо
представить будущее страны, включая предпринимательство.
В Послании 2005 г. Президент РФ сказал о том, что послания
Федеральному Собранию 2004 и 2005 гг. следует рассматривать
«как единую программу действий... на ближайшее десятиле-
тие». Так впервые после 80-х гг. XX в. была объявлена конкрет-
ная программа России, рассчитанная на определенный период
времени и системно охватывающая все проявления жизнедея-
тельности граждан, общества, государства. В Послании 2004 г.
были определены задачи экономические и социальные, а в По-
слании 2005 г. — политические и идеологические, раскрыт
«глубинный смысл ценностей свободы и демократии, справед-
ливости и законности — в их практическом преломлении в на-
шей жизни», подтверждена цель строительства «демократиче-
ского, свободного и справедливого общества и государства».
Как подчеркнуто в Послании 2005 г., «для современной России
ценности демократии не менее важны, чем стремление к эко-
номическому успеху или социальному благополучию людей».
Существенным дополнением социальной части программы ста-
ло выступление Президента РФ на встрече с членами Прави-
тельства РФ, руководством Федерального Собрания и членами
Президиума Государственного совета1.
2. За прошедшие годы реформирования России юридиче-
ское понимание предпринимательства претерпело существен-
ные изменения. Данное обстоятельство следует учитывать
при ознакомлении с законами и иными нормативными пра-
Российская газета. 2005. 8 сент.

вовыми актами, а также с научной и учебной литературой

разных лет. В самом начале предпринимательство представля-
лось как самостоятельная инициативная деятельность, на-
правленная на получение прибыли. Поскольку всякая эконо-
мическая (хозяйственная) деятельность так или иначе имеет
дело с получением прибыли, приведенное определение прак-
тической значимости не имело и вскоре встал вопрос о его
изменении, уточнении. По действующему сейчас законода-
тельству предпринимательской является самостоятельная, осу-
ществляемая на свой риск деятельность, направленная на систе-
матическое получение прибыли от пользования имуществом,
продажи товаров, выполнения работ или оказания услуг лицами,
зарегистрированными в этом качестве в установленном законом
порядке (см. ст. 2 ГК РФ). Аналогичные или весьма близкие
по смыслу дефиниции приводятся в законодательстве госу-
дарств — участников СНГ.
Рассмотрим содержащиеся в законе конкретные правовые
характеристики предпринимательства несколько подробнее.
Сделать это необходимо по крайней мере по двум причинам:
во-первых, предложенная законодателем формулировка пред-
принимательства не отличается достаточной определенностью,
допускает различные толкования и потому нуждается в уясне-
нии ее смысла; во-вторых, предпринятые в научной и учебной
литературе трактовки законоположений о предпринимательстве
при всей их нечеткости подчас еще и отступают от текста зако-
на, не вносят ясности в вопросы, что способствует созданию
превратных представлений о предпринимательстве, может по-
влечь нарушение прав граждан и иных участников социального
общения. Например, утверждается, что «под предприниматель-
ством понимается... получение прибыли»1 независимо от систе-
матичности ее получения, что к признакам предприниматель-
ской деятельности относится «извлечение прибыли как цель
хозяйственной деятельности»2, что цель предпринимательства
не получение прибыли вообще, а получение сверхприбыли,
предпринимательского дохода3, что предпринимательство —
1
Основы экономической теории: Курс лекций. Рязань, 1995. С. 54.
2
Тихомиров Ю. А. Предприниматель и закон: Практическое посо-
бие.3 М., 1996. С. 4.
См.: Половинкин П. Д., Савченко В. Е. Экономическая сущность и
содержание предпринимательства. СПб., 1995. С. 17.
«это создание фирм за счет собственных или заемных средств

для производства и реализации товаров или услуг и получение
на этой основе дохода»1.
3. Исходным и самым существенным в понимании предпри-
нимательства является норма ч. 1 ст. 34 Конституции РФ, со-
гласно которой предпринимательская деятельность есть разно-
видность деятельности экономической. Данное обстоятельство
почему-то не получило отражения в приведенном выше легаль-
ном определении предпринимательской деятельности. Это и
позволяет в отрыве от конституционной нормы весьма произ-
вольно понимать предпринимательскую деятельность, напол-
нять ее неодинаковым содержанием в зависимости от субъек-
тивного усмотрения лица, производящего толкование легаль-
ной дефиниции.
Но что же все-таки представляет собой экономическая дея-
тельность, что входит в нее, кроме предпринимательства? К со-
жалению, ответ на данный коренной вопрос законодатель не
дает. Не находим мы его и в научной литературе, прежде всего
экономической, наверное, ввиду его ординарности для эконо-
мистов2. Но этот стык экономической и предпринимательской
деятельности, а в плане рассматриваемой в теме проблемати-
ки — экономики и права требует полной ясности, абсолютно
единообразного понимания: все последующие правовые харак-
теристики российского предпринимательства производим от
него. В нормативно-правовом регулировании, предпринима-
тельской практике, контроле и надзоре со стороны государст-
венных органов и органов местного самоуправления постоянно
возникают проблемы, связанные с отнесением той или иной
«прибыльной» деятельности к предпринимательству.
К проблеме различения экономической деятельности и
деятельности предпринимательской как ее разновидности
вынужден был обращаться Конституционный Суд РФ. В по-
становлении от 3 июля 2001 г. № 10-П он отнес не к пред-
принимательской, а к «иной не запрещенной законом эконо-
1
Симоненко В. Д. Основы предпринимательства. Брянск, 1996.
С. 7.2
См., например: Шестаков А. В. Экономика и право: Энциклопе-
дический словарь. М., 2000. В словаре не оказалось места ни для «эко-
номики», ни для «экономической деятельности».
мической деятельности» действия граждан по заключению до-

говоров банковского вклада1.
Но одним лишь частным случаем проблему не решить.
Возьмем простейшие примеры. Руководитель или врач сто-
матологической поликлиники в свободное время систематиче-
ски у себя на дому оказывает медицинскую помощь больным.
Артист государственного театра, филармонии помимо основ-
ной работы систематически по собственной инициативе орга-
низует платные выступления перед зрителями. Преподаватель
государственного высшего учебного заведения систематически
«на стороне» выступает с платными лекциями и проводит заня-
тия в иных формах. Художник продает нарисованные им кар-
тины. Бывший профессиональный журналист, а ныне пенсио-
нер систематически выступает в средствах массовой информа-
ции, в частности пишет статьи, готовит репортажи. Адвокаты
за плату оказывают юридическую помощь обращающимся к
ним лицам. И так далее, и тому подобное. Они что же, все
предприниматели на том основании, что «систематически по-
лучают прибыль от... выполнения работ или оказания услуг», и
потому должны быть «зарегистрированными в этом качестве»?
(О юридическом понимании «работ», «услуг» будет сказано в
теме 5.) Конечно же нет! Предпринимателями будут те из них,
деятельность которых является разновидностью экономиче-
ской.
Что же конкретно понимает под предпринимательской дея-
тельностью как разновидностью экономической деятельности
законодатель в уже принятых и действующих соответствующих
актах? Возьмем Закон РФ «Об образовании» (в ред. Федераль-
ного закона от 13 января 1996 г. № 12-ФЗ)2, под влиянием кото-
рого находятся практически все граждане России. Согласно
ст. 48 указанного Закона индивидуальная трудовая педагогиче-
ская деятельность с получением доходов признается предпри-
нимательской и подлежит государственной регистрации. Зна-
чит, все так называемые репетиторы, в частности школьные
учителя, которые за гроши систематически помогают детям луч-
ше усвоить русский и иностранные языки, иные школьные дис-
1
СЗ РФ. 2001. № 29. Ст. 3058.
2
СЗ РФ. 1996. № 3. Ст. 150; последнюю редакцию см.: Федераль-
ный закон от 6 января 2007 г. № 1-ФЗ // Российская газета. 2007.
10 янв.
циплины, являются предпринимателями со всеми вытекающи-

ми отсюда правовыми и нравственными последствиями. Вместе
с тем в соответствии со ст. 45 и 46 того же Закона государствен-
ные и муниципальные, а также негосударственные образова-
тельные учреждения вправе оказывать населению платные до-
полнительные образовательные услуги, которые, однако, не
расцениваются как занятие предпринимательством, если дохо-
ды идут на образовательные цели, в том числе на заработную
плату.
Но вот посмотрим другой нормативный акт — Основы зако-
нодательства Российской Федерации о нотариате от 11 февраля
1993 г.1 Статья 1 провозглашает: «Нотариальная деятельность
не является предпринимательством и не преследует цели извле-
чения прибыли». А что же это за деятельность, и почему она
«не преследует цели извлечения прибыли»? Наряду с государст-
венными нотариальными конторами нотариальные действия от
имени Российской Федерации совершают нотариусы, зани-
мающиеся частной практикой. Нотариус, занимающийся част-
ной практикой, вправе иметь контору, открывать в любом бан-
ке расчетный и другие счета, в том числе валютный, иметь иму-
щественные и личные неимущественные права и обязанности,
нанимать и увольнять работников, распоряжаться поступив-
шим доходом, выступать в суде, арбитражном суде от своего
имени и совершать другие действия в соответствии с законода-
тельством Российской Федерации и республик в ее составе. За
совершение нотариальных действий он взимает плату по тари-
фам, соответствующим размерам государственной пошлины,
предусмотренной за совершение аналогичного действия в госу-
дарственной нотариальной конторе. В других случаях тариф
определяется соглашением между физическими и (или) юриди-
ческими лицами, обратившимися к нотариусу, и нотариусом.
Денежные средства, полученные нотариусом, занимающимся
частной практикой, после уплаты налогов, других обязательных
платежей поступают в собственность нотариуса и полное его
распоряжение. А средства эти огромные. Почему же учитель-
репетитор, занимающийся частной практикой, отнесен к числу
предпринимателей, а нотариус, тоже занимающийся частной
1
Ведомости РФ. 1993. № 10. Ст. 357; последнюю редакцию см.:
Федеральный закон от 30 июня 2006 г. № 93-ФЗ // Российская газета.
2006. 7 июля.
практикой, из когорты предпринимателей исключен? Непросто

решается вопрос об отнесении или неотнесении к предприни-
мательской такой деятельности, как сдача квартир в поднаем.
По мнению бывшего МНС России, эта деятельность, как пра-
вило, не может расцениваться как экономическая, а значит, и
как предпринимательская. Но другое дело, если гражданин
имеет в собственности несколько квартир или многоквартир-
ный дом, используемые для сдачи на короткий срок, т. е. как
гостиницы.
Вывод очевиден: законы и иные нормативные правовые ак-
ты, относящие конкретную деятельность к предприниматель-
ской или непредпринимательской, сами требуют юридической
оценки с точки зрения их конституционности. Не настроением
законодателей, не их отношением к той или иной «прибыль-
ной» деятельности должно определяться предпринимательство.
Поле последнего недвусмысленно очертила Конституция РФ:
предпринимательство может осуществляться только в рамках
экономической деятельности. Деятельность, направленная на
систематическое получение какого-то дохода, но не являющая-
ся экономической, не может расцениваться как предпринима-
тельская. Автор данного учебника ограничился в основном по-
становкой указанной проблемы, которая нуждается в дальней-
шем осмыслении. Удовлетворительный ответ может быть
найден лишь коллективными усилиями. В поисках содержания
экономической деятельности, очевидно, надлежит исходить из
положений, изложенных в теме ! «Экономика, рынок, право».
Экономика есть сфера, где людьми создаются материальные и
духовные блага для удовлетворения потребностей человека. Ес-
ли в результате деятельности материальные и духовные блага не
создаются, то относить ее к экономической было бы неправо-
мерно.
4. После того как установлено, что конкретная деятельность
является экономической, отнесение или неотнесение ее к пред-
принимательской осуществляется проще, хотя также небеспро-
блемно. В ст. 2 ГК РФ приведен критерий вычленения предпри-
нимательства из обшей массы экономической деятельности, а
именно присущая ему цель — систематическое получение при-
были. Рассмотрение этой правовой характеристики предприни-
мательства предполагает выделение в ней двух относительно са-
мостоятельных аспектов: что есть прибыль и что есть ее систе-
матическое получение.
Прибыль — понятие родовое, и в ст. 2 ГК РФ не сказано, о

какой именно идет речь. Ответ содержится в механизмах обра-
зования прибыли, любой из которых подпадает под действие
ст. 2 ГК РФ. Прибыль и ее величина изначально связаны с соз-
данием нового товара, новой стоимости в результате соедине-
ния факторов производства. Основные из них — земля и иные
природные ресурсы, капитал, рабочая сила. Соединяет их пред-
приниматель, который в данном контексте тоже выступает в
качестве самостоятельного фактора производства. Капитал, в
свою очередь, состоит из основного и оборотного. Основной ка-
питал — та часть производительного капитала, которая целиком
участвует в процессе производства, но ее стоимость переносится
на готовую продукцию по частям. К нему относятся средства
труда — заводские здания, машины, оборудование и т. п. Они
окупаются не сразу, а их стоимость переносится на созданный
продукт по мере износа. Так, каменные производственные зда-
ния могут служить 50 лет, машины — 10—12 лет, инструмен-
ты — 2—4 года. Допустим, предприниматель израсходовал на
приобретение станков 100 млн руб. и они будут действовать в
течение 10 лет. Стало быть, станки будут передавать готовым
изделиям ежегодно 1/10 часть своей стоимости — 10 млн руб.
Оборотный капитал — предметы труда, в том числе быстроиз-
нашивающиеся (т. е. служащие менее одного года — специаль-
ный инструмент, спецодежда, сырье, топливо и т. п.). Он пере-
носится на вновь созданный товар сразу, после обработки утра-
чивает свои прежние полезные качества и принимает новые.
Топливо и электроэнергия вещественно не входят в продук-
цию и по мере потребления исчезают, но без них невозможно
создать нужное благо. К оборотному капиталу на практике от-
носят и заработную плату, поскольку способ оборота денежных
средств, затраченных на оплату труда, одинаков с оборотом
стоимости предметов труда.
Новая стоимость, в том числе прибыль, создается в процессе
непрерывного движения факторов производства, которое охва-
тывает три стадии. На первой стадии деньги превращаются в то-
вар. Она протекает в сфере обращения. Предприниматель на
авансированные деньги покупает средства производства и рабо-
чую силу, необходимые для того, чтобы начать производство.
Вторая стадия совершается в сфере производства, где соединя-
ются купленные средства производства и рабочая сила для соз-
дания новых товаров, новой потребительной стоимости. Произ-
веденный продукт имеет уже большую стоимость, чем первона-

чально авансированный капитал. Данная стадия — решающая в
процессе возрастания капитала. Третья стадия, как и первая,
относится к сфере обращения. Здесь вновь созданный товар
продается и снова превращается в денежный капитал. Непре-
рывное движение капитала, последовательный переход из одной
функциональной формы в другую и возвращение к исходной форме
называется кругооборотом капитала.
В результате кругооборота капитала каждому из собствен-
ников (носителей) факторов производства причитается своя
доля из общего дохода. Работники, нанятые предпринимате-
лем, получают в соответствии с трудовым договором (контрак-
том) заработную плату. За использование привлеченного капи-
тала выплачивается процент, природных ресурсов — рента.
Предприниматель же за свои усилия и риск имеет предприни-
мательскую прибыль. Разумеется, далеко не всегда для получе-
ния предпринимательской прибыли факторам производства
необходимо прохождение всех трех стадий кругооборота капи-
тала. Предпринимательство иногда ограничивается лишь сфе-
рой обращения товара (рынком) — перепродажей по более вы-
сокой иене купленных товаров. Стадия производства здесь от-
сутствует. Но данное обстоятельство сути процесса получения
предпринимательской прибыли не меняет.
Соединение факторов производства и получение на этой ос-
нове предпринимательской прибыли происходят на микроуров-
не экономики. Предприниматель жизненно заинтересован в
максимальном ускорении их кругооборота: возвращение аван-
сированного капитала позволяет вновь и вновь инвестировать
его в производство новых товаров и тем самым получать все
большую и большую прибыль.
Однако процесс воспроизводства на предприятии, его мас-
штабы и эффективность не только определяют судьбу данного
конкретного предпринимателя, но и существенно влияют на
макровоспроизводство. Расширение производства на отдельном
предприятии означает увеличение выпуска и продажи его про-
дукции, а следовательно, и рост доходов предприятия. Выпуск
новой продукции означает дополнительное насыщение рынка,
а рост доходов обусловливает расширение рыночного спроса.
Все это означает, что развитие макроэкономики как целостного
экономического организма непосредственно зависит от функ-
ционирования каждого отдельного предприятия.
А как же конкретно формируется предпринимательская

прибыль? Стоимость товара для самого предпринимателя выра-
жается в издержках производства. К ним относятся затраты на
приобретение факторов производства (рабочей силы, машин,
сырья; аренда земли и т. п.). Данные издержки называют явными
или внешними. Их сумма выступает как себестоимость продукции.
Разница между рыночной ценой и себестоимостью составляет
прибыль.
Однако последняя по своей структуре неодинакова и зави-
сит от характера издержек. В частности, наряду с внешними
есть издержки внутренние, которые связаны с использованием ре-
сурсов, являющихся собственностью предпринимателя. Напри-
мер, предприниматель — собственник земли не платит ренту.
Гражданин, один занимающийся индивидуальной предприни-
мательской деятельностью, не платит самому себе заработную
плату. Предприниматель, вложивший собственные деньги в
производство, не платит банковский процент. В этой связи
принято выделять бухгалтерскую и чистую (экономическую)
прибыль.
Бухгалтерская прибыль равна общей выручке за вычетом
внешних издержек. Чистая прибыль равна общей выручке за вы-
четом внешних и внутренних издержек. Реальное получение при-
были предпринимателем существенно зависит от состояния
рынка, цены на товар, складывающейся на рынке под влияни-
ем спроса и предложения, о чем говорилось выше в теме 1
«Экономика, рынок, право».
В связи с акционированием народного хозяйства остро встал
вопрос о понимании прибыли, из которой производится вы-
плата дивидендов. Под предлогом необходимости пополнения
фондов акционерного общества владельцы контрольного паке-
та акций часто добиваются того, что дивиденды выплачиваются
в крайне незначительных размерах, чем нарушаются интересы
многих миллионов акционеров — граждан, а также различных
организаций и государства в целом. Все это приводит к тому,
что утрачивается стимул к инвестициям. Федеральный закон от
6 апреля 2004 г. № 17-ФЗ установил, что «источником выплаты
дивидендов является прибыль общества после налогообложе-
ния (чистая прибыль общества). Чистая прибыль общества оп-
ределяется по данным бухгалтерской отчетности общества. Ди-
виденды по привилегированным акциям определенных типов
также могут выплачиваться за счет ранее сформированных для
этих целей специальных фондов общества»1. Статья 247 НК РФ

определяет для российских организаций прибыль в целях нало-
гообложения как доход, уменьшенный на величину произве-
денных расходов.
Главное же, при формальной оценке роли прибыли в право-
вой характеристике предпринимательства надо иметь в виду,
что не имеет значения не только форма получаемой прибыли,
но и то, была ли она получена фактически: достаточно в дейст-
виях субъекта констатировать наличие цели ее получения, что-
бы отнести их к предпринимательским.
5. Установление второго аспекта правовой характеристики
цели предпринимательской деятельности — ее направленности
на систематическое получение прибыли — не вызывает затруд-
нений, когда речь идет об осуществлении легального предпри-
нимательства на постоянной (профессиональной) основе. Не-
которые авторы занятие предпринимательством на постоянной
(профессиональной) основе относят к сущностным признакам
предпринимательской деятельности2, с чем нельзя согласиться.
Деятельность «систематическая» и «постоянная» — не одно
и то же. Первая означает неоднократное повторение чего-то,
вторая — непрекращающуюся, всегдашнюю во времени. В не-
различении, смешении обоих проявлений деятельности заложе-
ны корни серьезных конфликтных ситуаций. В частности,
сложности возникают при оценке предпринимательской дея-
тельности, субъекты которой скрывают ее, а при выявлении от-
рицают наличие предпринимательства, ссылаясь именно на то,
что акции, внешне схожие по цели с предпринимательскими,
носят не систематический, а случайный, разовый, повторный
и т. п. характер.
Возьмем типичный пример. По договору подряда одна сто-
рона (подрядчик) обязуется выполнить по заданию другой сто-
роны (заказчика) определенную работу и сдать ее результат за-
казчику, а заказчик обязуется принять результат работы и оп-
латить его. Статья 711 ГК РФ определила следующий порядок
оплаты подрядных работ: если договором подряда не преду-
смотрена предварительная оплата выполненной работы или от-
1
СЗ РФ. 2004. № 15. Ст. 1343.
2
См., например: Предпринимательское право: Курс лекций. М.,
1993. С. 11 — 13; Тихомиров К). А. Предприниматель и закон. С. 4.
дельных ее этапов, заказчик обязан уплатить подрядчику обу-

словленную цену после окончательной сдачи результатов рабо-
ты при условии, что работа выполнена надлежащим образом и
в согласованный срок либо с согласия заказчика досрочно.
Подрядчик вправе требовать выплаты ему аванса либо задатка
только в случаях и в размере, указанных в законе или договоре
подряда. Сегодня по различным причинам многие работники
заняты на основном производстве неполный рабочий день или
неполную рабочую неделю, и они периодически подряжаются
на выполнение строительных или иных подрядных работ.
Сколько же раз в месяц, квартал, год они должны выполнять
их, чтобы такая деятельность могла быть расценена как пред-
принимательская? Или, может, вести отсчет по-другому:
сколько раз в указанные отрезки времени они получали оплату
за выполненные работы? Но возможна и ситуация, прямо пре-
дусмотренная ст. 711 ГК РФ. Два-три человека в течение полу-
года обустраивали «фазенду», возводили дом, сарай, баню, а
многотысячную оплату получили после полного окончания ра-
бот, т. е. один раз. Значит, нет систематического получения
прибыли, а следовательно, и нет предпринимательства? А если
они получали оплату ежемесячно, то налицо предприниматель-
ство? К сожалению, разработчики ГК РФ ввели «систематич-
ность» в число критериев предпринимательской деятельности,
вместо того чтобы найти более точную, однозначную правовую
характеристику последней.
Необходимость легального толкования словосочетания «сис-
тематическое извлечение прибыли» вызывается и тем, что в не-
го, по субъективным соображениям, может вкладываться раз-
личное конкретное содержание. Применение же аналогии с
трудовым или иным законодательством представляется неуме-
стным ввиду новизны и специфики предпринимательства как
феномена современной экономической жизни, Вряд ли, напри-
мер, поможет здесь положение п. 11 ст. 4 Федерального закона
от 26 июля 2006 г. № 135-ФЗ, гласящее, что под систематиче-
ским осуществлением монополистической деятельности пони-
мается осуществление хозяйствующим субъектом такого рода
деятельности, выявленное в установленном законом порядке
более двух раз в течение трех лет.
Как же быть сейчас? Прокуратуре, налоговым и иным над-
зорным и контрольным органам, выявившим случаи скрытого
(«теневого») предпринимательства и доказывающим его дейст-

вительное наличие, надлежит оценивать с позиций действующих
нормативно-правовых актов всю совокупность фактических об-
стоятельств: объект и объем соответствующей деятельности, раз-
мер полученной прибыли и цели ее траты (вкладываются ли
средства в поддержание и расширение предпринимательского
дела или расходуются на личное, семейное потребление) и др.
Единообразное понимание и применение правового положения
о «систематическом получении прибыли» потребует регулярного
обобщения опыта предпринимательской деятельности и дачу
разъяснений по вопросам судебной практики пленумами Вер-
ховного Суда РФ и Высшего Арбитражного Суда РФ. Может,
также понадобится официальное толкование данного правового
положения или внесение изменений в ст. 2 ГК РФ.
6. Еще одна правовая характеристика предпринимательства
состоит в том, что оно рассматривается как деятельность, осу-
ществляемая на «свой риск». Законодатель никак не разъясня-
ет, что такое риск, равно как и то, зачем понадобилось пред-
ставление о предпринимательстве непременно связывать с рис-
ком.
Риск — понятие неоднозначное, отражаемые им обществен-
ные отношения внутренне противоречивы. Иногда в научной
литературе риск интерпретируется слишком односторонне,
только как «возможный отрицательный результат деятельно-
сти»1. Конечно, как усилия в расчете на будущий спрос, кото-
рый не всегда может быть гарантирован в условиях рынка,
предпринимательство объективно сопряжено с некоторой не-
определенностью и неустойчивостью, возможностью невостре-
бования результатов деятельности, что означает неизбежность
риска, в частности угрозу потерь времени, ресурсов, прибыли,
вплоть до вероятности банкротства. Но это лишь одна, причем
не главная, грань предпринимательства. Рискуют как раз по
другому поводу, в надежде на удачный исход затеянной неор-
динарной операции, на получение более высокой прибыли по
сравнению с другими предпринимателями, занимающимися
сходной деятельностью.
Риск — вечный спутник предпринимательства, но необяза-
тельно присутствующий в деятельности каждого отдельного
предпринимателя. Есть и немало предпринимателей, склонных
Предприниматель и право. М., 1996. С. 229.

не рисковать, а действовать, как говорится, наверняка, по

принципу «тише едешь — дальше будешь». Налицо противоре-
чие. Его разрешение требует от предпринимателя не только
тонкого расчета в выборе варианта поведения, но и исследова-
тельского, творческого подхода, что превращает развитую пред-
принимательскую деятельность в своеобразное искусство. Как
показывает мировой и отечественный опыт, предприниматель-
ская деятельность без риска или минимально рискованная час-
то оказывается бесперспективной, затухает, чахнет и, не выдер-
жав конкуренции на рынке товаров, работ, услуг, гибнет. На-
против, более высокий риск обеспечивает и более высокую
прибыль.
Предпринимательский риск должен быть разумным, не пе-
реходить рубеж, за которым он превращается в элементарную
авантюру, головотяпство. При подготовке рискованной опера-
ции следует исходить из того, что ее последствия зависят глав-
ным образом от двух факторов: от самого предпринимателя, его
умений, энергии, настойчивости в доведении задуманного до
успешного завершения; от партнеров (партнера), вовлеченных
предпринимателем в рискованную операцию, от того, насколь-
ко ответственно они отнесутся к выполнению взятых на себя
обязательств. Иногда могут вмешаться и совершенно неожи-
данные, непредсказуемые обстоятельства: резкое нарушение
социальной, экономической и политической стабильности в
стране и в мире, наводнения, землетрясения и иные стихийные
бедствия.
В предпринимательской деятельности, как и любой другой,
главным является принятие решения о совершении конкрет-
ных действий, в котором и воплощается предпринимательский
риск. Здесь обычно перед предпринимателем развертывается
множество вариантов, альтернатив. И при самом тщательном
«взвешивании» всех возможностей нельзя полностью исклю-
чить неудачу, наступление негативных последствий избранного
варианта осуществления конкретной предпринимательской ак-
ции. Снижению, а то и устранению убытков от предпринима-
тельского риска служат разнообразные правовые меры. Отно-
сительно новая и весьма эффективная среди них — страхова-
ние.
Важно обратить внимание на то, что в Законе РФ от 27 но-
ября 1992 г. «О страховании» (Федеральным законом от 31 де-
кабря 1997 г. № 157-ФЗ название изменено на «Об организа-
ции страхового дела в Российской Федерации») сформулирова-

но определение страхового риска, которое вполне применимо к
уяснению юридического смысла риска как такового: страховым
риском является предполагаемое событие, обладающее признака-
ми вероятности и случайности1. Страхование осуществляется на
основании договоров имущественного или личного страхова-
ния, заключаемых гражданином или юридическим лицом
(страхователем) со страховой организацией (страховщиком). По
договору имущественного страхования могут быть, в частности,
застрахованы следующие имущественные интересы:
1) риск утраты (гибели), недостачи или повреждения опре-
деленного имущества;
2) риск ответственности по обязательствам, возникающим
вследствие причинения вреда жизни, здоровью или имуществу
других лиц, а в случаях, предусмотренных законом, также от-
ветственное™ по договорам — риск гражданской ответственно-
сти;
3) риск убытков от предпринимательской деятельности из-за
нарушения своих обязательств контрагентами предпринимателя
или изменения условий этой деятельности по не зависящим от
предпринимателя обстоятельствам, в том числе риск неполуче-
ния ожидаемых доходов — предпринимательский риск.
По договору страхования предпринимательского риска мо-
жет быть застрахован предпринимательский риск только самого
страхователя и только в его пользу. Договор страхования пред-
принимательского риска лица, не являющегося страхователем,
ничтожен. Договор страхования предпринимательского риска в
пользу лица, не являющегося страхователем, считается заклю-
ченным в пользу страхователя. Сумма, в пределах которой
страховщик обязуется выплатить страховое возмещение по до-
говору имущественного страхования или которую он обязуется
выплатить по договору личного страхования (страховая сумма),
определяется соглашением страхователя со страховщиком. При
страховании имущества или предпринимательского риска, если
договором страхования не предусмотрено иное, страховая сум-
ма не должна превышать их действительную стоимость (страхо-
вую стоимость). Такой стоимостью считается: для имущества —
1
Ведомости РФ. 1993. № 2. Ст. 56; последнюю редакцию см.: Фе-
деральный закон от 2) июля 2005 г. № 104-ФЗ //' СЗ РФ. 2005. № 30.
Ч. 1. Ст. 3115.
его действительная стоимость в месте его нахождения в день

заключения договора страхования; для предпринимательского
риска — убытки от предпринимательской деятельности, кото-
рые страхователь, как можно ожидать, понес бы при наступле-
нии страхового случая.
Несколько иная и более развернутая трактовка риска приве-
дена в Федеральном законе от 10 января 2002 г. № 7-ФЗ «Об
охране окружающей среды»1: экологический риск — вероят-
ность наступления события, имеющего неблагоприятные по-
следствия для природной среды и вызванного негативным воз-
действием хозяйственной и иной деятельности, чрезвычайными
ситуациями природного и техногенного характера (ст. 1).
7. Статья 2 ГК РФ в правовой характеристике предпринима-
тельской деятельности особо выделяет способы систематиче-
ского получения прибыли «от пользования имуществом, прода-
жи товаров, выполнения работ или оказания услуг». Приведен-
ное законоположение юридически несовершенно, неполно и
неадекватно отражает реальные способы получения прибыли.
Повторим: предпринимательство для России — явление отно-
сительно новое, оно бурно развивается, постоянно возникают
новые формы предпринимательской деятельности и способы
получения прибыли. В таких условиях претензии законодателя,
что имеет место в данном случае, на то, чтобы дать закрытый
(исчерпывающий) перечень способов получения прибыли, за-
ранее обречены на неудачу. Кроме того, предпринятая попытка
ущербна с точки зрения законодательной техники. Среди спо-
собов получения прибыли на первое место почему-то поставле-
но пользование имуществом, хотя само по себе оно, как прави-
ло, никакой прибыли принести не в состоянии. Из широкого
же ассортимента актов распоряжения имуществом, действи-
тельно приносящих прибыль, названа только продажа товаров
(подробно о пользовании и распоряжении имуществом см. те-
му 6). Поэтому толковать процитированный текст ст. 2 ГК РФ
следует распространительно: прибыль в предпринимательской
деятельности можно получать любыми способами, кроме про-
тивоправных, а точнее — запрещенных законом.
1
ный закон от 31 декабря 2005 г. № 199-ФЗ // СЗ РФ. 2006. № 1.
Ст. 10.
Критической оценки заслуживает и заключительное поло-
жение ст. 2 ГК РФ. Из него следует, что деятельность лиц, яв-
ляющаяся по своему содержанию фактически предпринима-
тельской, не относится к предпринимательству, если она осу-
ществляется лицами, которые в установленном порядке не
зарегистрированы в качестве предпринимателей. С такой оцен-
кой предпринимательской деятельности никак нельзя согла-
ситься. От отсутствия чисто формального признака — государ-
ственной регистрации субъекта предпринимательской деятель-
ности последняя не перестает быть предпринимательской. Она
лишь получает иную правовую оценку: из легальной превраща-
ется в противозаконную, что влечет наступление юридической
ответственности (см. об этом подробнее тему 4).
§ 3. Предпринимательство и общество
1. Конституционная модель российской экономики весьма
далека от своего воплощения в жизнь. Внедрение предприни-
мательства пока не привело к ожидаемым стабилизации и
должному росту народного хозяйства, а сама предприниматель-
ская деятельность характеризуется сложностью и глубокими
внутренними противоречиями. В практике хозяйствования и
нормативно-правовом регулировании необходимо учитывать
складывающиеся тенденции, с тем чтобы активно влиять на
положительные процессы и максимально тормозить, устранять
отрицательные явления.
Во-первых, все более утверждается представление о пред-
принимательстве как многообразном явлении современной
России, воздействующем на государственную и общественную
жизнь. Во-вторых, можно говорить о более высокой степени
зрелости самих российских предпринимателей, осознании ими
своей важной социальной роли. Так, в связи со стихийным
бедствием — затоплением весной 2001 г. ряда районов Иркут-
ской области предпринимательское объединение «Русский
алюминий» оказало области безвозмездную помощь в размере
30 млн руб. Иногда добрые дела проявляются в более мелких
акциях. Но лиха беда начало! Например, в ряде областей — Ли-
пецкой, Московской и др. — предприниматели «усыновляют»
находящихся в зоопарках животных и птиц (медведей, львов,
лебедей и т. д.), внося крупные суммы денег на их содержание,
оказывают значительную материальную поддержку театрам, му-
зеям, учебным заведениям. Отрадны факты поддержки россий-

ской науки со стороны предпринимателей. Так, осенью 2000 г.
президиумом Российской академии наук и представителями
крупного предпринимательства создан общественный Фонд со-
действия отечественной науке. В начале XXI в. на средства
предпринимателей стали создаваться частные благотворитель-
ные фонды для поддержки талантливой молодежи и иных об-
щественно значимых целей. К 2005 г. их насчитывалось уже бо-
лее 10. Думается, что настало время и для более кардинального
шага. Историческим актом благородства и национального при-
мирения стала бы, например, акция, в результате которой пред-
приниматели (особенно «первой волны»), невесть как нажив-
шие многомиллионные и многомиллиардные состояния, в
складчину погасили бы внешние долги России и СССР. Это,
помимо облегчения взваленного на плечи народа тяжелейшего
бремени, даст будущим историкам ключик к пониманию того,
как богатейшая по полезным ископаемым, научно и техниче-
ски мощнейшая страна, распродав в процессе приватизации
чуть ли не половину ценностей, сама накопила за то же время
огромный долг — внутренний и внешний.
В-третьих, качественно изменяется социальный слой пред-
принимателей. Особую надежду на укрепление и развитие ново-
го способа хозяйствования вселяет быстрый рост интереса к не-
му со стороны женщин. В мае 2002 г. в Москве прошел Форум
женщин-предпринимателей России и Украины. При его подго-
товке и проведении выяснилось, что только за последние три
года доля женщин-предпринимателей в общей структуре рабо-
тающего населения России возросла в шесть раз. В-четвертых, в
общественном сознании и предпринимательской практике
предпринимательская деятельность, к сожалению, пока еще
связывается не столько с производством товаров, выполнением
работ, оказанием услуг, инвестициями в промышленность,
сельское хозяйство, строительство и т. п., сколько с посредни-
чеством на рынке, скупкой и перепродажей товара в целях на-
живы, что нередко расценивается общественным мнением как
антиобщественное деяние — спекуляция. Предпринимательство
еще крайне слабо инициирует и стимулирует отечественного то-
варопроизводителя. В-пятых, нарастает опасность все большей
криминализации предпринимательства, особенно коммерче-
ской деятельности, его тесного сращивания с преступностью, а
всех их вместе — с органами государственной власти и органами
местного самоуправления. Это дискредитирует новые способы

хозяйствования, ставит под сомнение их перспективность.
2. Предпринимательская деятельность будет иметь будущее
в России и прочно утвердится как способ хозяйствования при
условии учета, в том числе в правовом регулировании, много-
аспектное™ ее прямых и обратных связей с обществом. При
этом одной из ведущих идей в рационализации предпринима-
тельства должна стать идея защиты предпринимательства от
компрометации в глазах общественного мнения. За годы бес-
славной перестройки и уже после провозглашения Декларации
о государственном суверенитете России мы успели дискредити-
ровать немало перспективных начинаний в сфере экономики.
Это относится и к кооперативному движению, и к аренде, ко-
торые нередко вырождались в разного рода противоправные
действия. Позднее грустную эстафету приняла приватизация.
Ее организаторы каждодневно с использованием всех возмож-
ных средств массовой информации убеждали, как прекрасно
обстоят дела с приватизацией, как много миллионов россиян
стали собственниками в результате поголовной ваучеризации.
Только, к сожалению, граждане России не ощущали изменений
к лучшему: падал жизненный уровень, останавливались пред-
приятия, включая приватизированные, ваучеры за бесценок
скупали разного рода махинаторы.
Нельзя допустить, чтобы подобная участь постигла и пред-
принимательство. У нас просто нет альтернативы, равноценной
предпринимательской экономике. Но ведь насильственно пред-
принимательство не внедришь, и оно не станет полноценной
частью нашей экономики, если не получит поддержки народа.
Пока же наиболее зримым плодом предпринимательства явля-
ется известное и некоторым другим странам негативное состоя-
ние, когда новые богатые становятся богаче, а бедные еще бед-
нее.
За 2005 г. число долларовых миллионеров в России выросло
на 4 тыс. и составило 88 тыс. человек. По долларовым милли-
ардерам — 33 человека — наша страна заняла второе место в
мире после США. Отечественные миллиардеры владеют акти-
вами на общую сумму 172 млрд долл., что равно четверти годо-
вого валового внутреннего продукта. Столь уродливая концен-
трация капитала вызывает, как правило, негативную оценку со
стороны большинства граждан. В то же время одна из причин
обнищания — грубое игнорирование хозяйствующими субъек-
тами требований законодательства о своевременной выплате

заработной платы. Задолженность работодателей своим работ-
никам на 1 сентября 2005 г. равнялась 10 млрд руб. Компетент-
ные же органы государства очень редко применяют к винов-
ным установленную ответственность за это правонарушение
(см. ст. 236 ТК РФ, ст. 1451 УК РФ, ст. 5.27 КоАП РФ). Их реа-
гирование обычно ограничивается требованием к работодате-
лям о выплате работникам задерживаемой заработной платы.
Так, прокуратурой в 2005 г. было подано в суды 270 тыс. таких
исков.
Необходимо всеми средствами, в том числе правовыми, по-
ставить заслон этой разрушительной для предпринимательства
тенденции. Оно нуждается в поддержке общественным мнени-
ем, тем более что многие десятилетия людям внушали пред-
ставление о частнопредпринимательской, коммерческой дея-
тельности как о не просто антиобщественной, а преступной.
Намечаемые Правительством РФ сроки по сокращению доли
населения, живущего за чертой бедности (а она составляет де-
сятки миллионов людей), на 15% к 2010 г. и на четверть —
к 2015 г.' вряд ли вызовут согласие в обществе. Их необходимо
максимально сократить в результате согласованных действий,
прежде всего, предпринимателей, по искоренению бедности,
что, несомненно, позитивно сказалось бы на их имидже.
3. Предпринимательство тесно связано и непрерывно взаи-
модействует со всеми сферами общества. Первый аспект этого
взаимодействия — его прямые и обратные связи с экономиче-
ской сферой общества, в пределах которой предпринимательст-
во только и может осуществляться. Предпринимательство
должно быть обосновано экономически, логично вписываться
в систему производственных отношений, демонстрировать пре-
имущества перед планово-централизованной экономикой и
иными непредпринимательскими способами хозяйствования,
обеспечивать более эффективное использование материальных
и финансовых ресурсов, научно-технический прогресс, рост
производительности труда. Общая задача теоретиков и практи-
ков — выявить внутренние резервы предпринимательства, ис-
пользовать все его позитивные возможности и подчинить их
эффективному реформированию народного хозяйства.
1
В Правительстве РФ // Российская газета. 2001. 24 авг.
Тема 2. Общество, предпринимательство, право
Особого внимания требует производительность труда. Из-

вестно высказывание В. И. Ленина, что социализм может одер-
жать победу над капитализмом лишь более высокой производи-
тельностью труда. Все годы советской власти производитель-
ность труда в СССР многократно отставала от аналогичного
показателя в развитых капиталистических странах. И случилось
то, что должно было случиться «по теории»: общественно-по-
литический строй, который мы называли социалистическим, не
выдержав соревнования с капиталистическим, потерпел все-
мирно-историческое поражение. Та же участь рано или поздно
постигнет и общественно-политический строй нынешней Рос-
сии, если предпринимательство не обеспечит необходимый
рост производительности труда в отечественном народном хо-
зяйстве.
4. Второй аспект взаимодействия предпринимательства и
общества отражает взаимосвязь предпринимательства с соци-
альной сферой общества. Развитие предпринимательства долж-
но сопровождаться повышением благосостояния населения,
более полным удовлетворением насущных потребностей людей,
не должно вести к резкой поляризации различных групп граж-
дан по уровню доходов, бездумному проматыванию националь-
ного богатства. Президент РФ в Послании 2002 г. подчеркнул,
что «основное сейчас: это создание условий, при которых граж-
дане России могут зарабатывать деньги... и — с выгодой для се-
бя — вкладывать в экономику своей собственной страны».
Следует наладить действенный государственный и общест-
венный контроль над доходами, а при определенных условиях
и ограничивать их. Необходимы, в частности, более действен-
ные меры контроля за соответствием реальных и декларируе-
мых доходов физических лиц, предусматривающие ужесточение
ответственности в случае обмана государства, в том числе кон-
фискацию имущества. В полную силу надо использовать и уже
действующее законодательство для контроля за соответствием
имущества, особенно недвижимого, декларируемым доходам.
Реализация этих и иных акций по упорядочению доходов отве-
чала бы интересам не только граждан, общества и государства,
но и самих преуспевающих предпринимателей. Любопытно
признание, недавно сделанное процветавшим в начале 90-х гг.
руководителем фирмы «Алиса»: «Деньги не дают ни свободы,
ни безопасности, ни тем более счастья». Жить с народом, ради
народа и интересами народа — вот подлинный смысл деятель-
ности предпринимателя, снимающий все противоречия меж-

ду предпринимательством и развитием социальной сферы об-
щества.
Декриминализации предпринимательства, народного хозяй-
ства и общества в целом будет способствовать проведение в
жизнь положений Конвенции об отмывании, выявлении, изъя-
тии и конфискации доходов от преступной деятельности от
8 ноября 1990 г., подписанной от имени России 7 мая 1999 г.
Конвенция ратифицирована Федеральным законом от 28 мая
2001 г. № 62-ФЗ1.
Действующий в этой сфере Федеральный закон от 7 августа
2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыва-
нию) доходов, полученных преступным путем, и финансирова-
нию терроризма»2 регулирует отношения граждан Российской
Федерации, иностранных граждан и лиц без гражданства, орга-
низаций, осуществляющих операции с денежными средствами
или иным имуществом, а также государственных органов, осу-
ществляющих контроль на территории Российской Федерации
за проведением операций с денежными средствами или иным
имуществом, в целях предупреждения, выявления и пресече-
ния деяний, связанных с легализацией (отмыванием) доходов,
полученных преступным путем, и финансированием терро-
ризма.
Средства массовой информации нередко сообщают о мно-
гих непонятно как обогатившихся предпринимателях и даже
лицах, занимающих государственные должности государствен-
ной службы, государственных и муниципальных служащих, о
вывозе ими неведомыми путями крупных денежных сумм за
рубеж и трате их далеко не на предметы первой необходимо-
сти — на покупку земельных участков, дворцов, морских и воз-
душных судов, спортивных клубов, на устройство пышных бан-
кетов. Подобные публикации в условиях, когда у многих мил-
лионов людей нет средств, обеспечивающих прожиточный
минимум, будоражат общественное мнение, усиливают непри-
язнь к предпринимательству и государственной власти, недове-
рие к исходящим с их стороны акциям. Однако о реакции на
1
СЗ РФ. 2001. № 23. Ст. 2280.
2
СЗ РФ. 2001. № 33. Ч. I. Ст. 3418; последнюю редакцию см.: Фе-
деральный закон от 27 июля 2006 г. № 153-ФЗ // СЗ РФ. 2006. № 31.
Ч. I. Ст. 3452.
подобные публикации компетентных государственных органов,

в частности правоохранительных, как правило, не сообщается.
В Послании Президента РФ 2005 г. сказано: «Достаток каж-
дого должен определяться его трудом и способностями, квали-
фикацией и затраченными усилиями». И если правомерность
нажитого достатка вызывает сомнения, их надо в целях консо-
лидации общества, укрепления доверия граждан к лицам, рабо-
тающим в предпринимательстве и государственном аппарате,
рассеивать, что способствовало бы реализации политической
установки, содержащейся в том же Послании, о необходимости
«обеспечить право граждан на объективную информацию». По-
ка же гражданину становится кое-что известно о жульнических
похождениях этих лиц лишь в случае возбуждения против них
уголовных дел.
5. Третий аспект — взаимосвязь предпринимательства с по-
литической сферой общества. Надлежит обеспечить поддержку,
лоббирование предпринимательской деятельности со стороны
государства, органов местного самоуправления, иных влиятель-
ных политических сил общества. Без этого не утвердится авто-
ритет предпринимателя в обществе, не будут созданы благо-
приятные условия для предпринимательской деятельности. Как
следствие, предпринимательство не окажет сколько-нибудь за-
метного позитивного влияния ни на экономическую, ни на со-
циальную сферу, о чем речь шла выше при рассмотрении пер-
вых двух аспектов взаимодействия предпринимательства и об-
щества.
6. Четвертый аспект — взаимосвязь предпринимательства с
духовной сферой общества, интегрирующей все другие сферы
общества в единое целое. Надо добиться позитивного воспри-
ятия предпринимательства широким общественным мнением,
что предполагает глубокие перемены в сознании, психологии
российских граждан. Лишь при этом условии предпринима-
тельство и общество свяжут живительные встречные потоки, из
сознания людей будет искоренено представление о предприни-
мателях как стяжателях, «мистерах-твистерах миллионерах»,
«купчинах толстопузых». Предприниматели приобретут благо-
приятный имидж, и их корпус будет пополняться честными
инициативными россиянами.
7. Осмысливая прошлое и вглядываясь в будущее предпри-
нимательства, невольно приходишь к выводу о его универсаль-
ности, всеобщности как способа хозяйствования. Вспомним
§ 4. Юридические критерии рыночных экономических отношений 91
советское прошлое. Вся мощь, как сейчас бы сказали, силовых

структур была направлена в то время на искоренение так назы-
ваемых нетрудовых доходов, в частности скупки и перепродажи
в целях извлечения прибыли. Однако, несмотря на это, данное
явление не перестало существовать в природе. Может, не слу-
чись развала СССР, с ним рано или поздно было бы поконче-
но? Вряд ли! Под конец существования советской власти пред-
принимательство фактически уже было признано как сектор
социалистической экономики.
Показателен в этом отношении и пример Китая. Еще, каза-
лось, недавно там самым жестоким репрессиям подвергались
люди, стремившиеся к обогащению посредством предпринима-
тельства. Однако состоявшийся в ноябре 2002 г. XVI съезд ком-
партии Китая уже официально разрешил предпринимательство,
которое фактически начало развиваться в стране значительно
раньше. Ко времени проведения съезда только непосредствен-
но коммунистическая партия насчитывала более 113 тыс. чле-
нов, занимавшихся предпринимательской деятельностью.
§ 4. Юридические критерии рыночных

экономических отношений
1. Подытоживая первые две темы учебника, необходимо об-
ратиться к вопросу о том, что же представляет собой в настоя-
щее время российское народное хозяйство и, главное, построе-
на ли у нас социально ориентированная рыночная экономика.
Именно этим определяется механизм правового регулирования
предпринимательской деятельности. И этот вопрос — призна-
вать ли за Россией статус страны с рыночной экономикой —
постоянно возникает при определении места и роли нашей
страны в европейском или мировом сообществе, идет ли речь,
например, о ее вступлении в Европейский союз или Всемир-
ную торговую организацию. Остановимся коротко лишь на
официальной интерпретации данного вопроса. В Послании
Президента РФ 1998 г. на поставленный вопрос давался утвер-
дительный ответ: «Экономика России стала принципиально
иной... в России построена рыночная экономика. И другой она
уже не будет». Обосновывался изложенный вывод, в частности,
тем, что решена задача либерализации экономики и достигнута
финансовая стабилизация. Иной вывод содержится в Посла-
нии Президента РФ 1999 г.: «Россия испытывает недостаток
нормальных рыночных отношений. У нас сложилась уродливая

переходная система, застрявшая на полпути от плановой команд-
ной экономики к рыночной».
В последующих посланиях Президент РФ воздерживается от
столь категоричных оценок. В Послании 2000 г. говорится о
том, что России нужна устойчивая экономика, которая была бы
конкурентоспособна, эффективна, социально справедлива,
обеспечивала стабильное политическое развитие. В Послании
2001 г. констатируется: «Наша экономическая система, по сути
дела, мало изменилась». Послание Президента РФ 2002 г. ста-
новление цивилизованного рынка относит к нашим неизмен-
ным целям, фиксирует, в основном за счет совершенствования
законодательной базы, продвижение в развитии инфраструкту-
ры рынка, констатирует, что «мировой рынок уже у нас, а наш
стал частью мировой системы».
Россия наконец получила статус страны с рыночной эконо-
микой. Коль скоро речь идет о рыночной экономике, то необ-
ходим поиск четких оценочных критериев экономики именно
как рыночной. Сразу отметим, что на роль критериев не годит-
ся динамика народного хозяйства. Показатели роста экономики
сами по себе отнюдь не свидетельствуют в пользу рыночных
отношений. У экономики с позитивной динамикой может быть
деформированный рынок, равно как застой, спады, кризисы
могут иметь место в подлинно рыночном национальном хозяй-
стве. Критерии должны быть таковыми, чтобы позволяли от-
граничить рыночные экономические отношения от нерыноч-
ных. Это тем более важно для России, переживающей переход-
ный период, когда в обществе, и прежде всего народном
хозяйстве, сохранились черты прежней централизованно управ-
ляемой советской экономики и не в полной мере проявились
еще черты экономики рыночной.
2. Обобщая экономическую практику зарубежных госу-
дарств и собственную отечественную, в том числе дооктябрь-
скую 1917 г., можно выделить следующие критерии рыночных
экономических отношений. Первый исходный критерий — четкая
имущественная обособленность участников таких отношений.
Имеется в виду, что каждый, кто вступает в имущественные,
экономические связи с другими лицами, располагает только
ему принадлежащим имуществом, исчисленным в натуральном
и денежном выражении, которое как бы показывает реальные
материальные возможности сторон (субъектов) соответствую-
щих отношений.
Важность отмеченного критерия подчеркивается тем обстоя-
тельством, что имущественное обособление не есть плод само-
деятельности самих участников общественных отношений. Оно
может иметь место лишь в формах, установленных законом.
Пока в России узаконены три варианта такого обособления:
право собственности, право хозяйственного ведения и право
оперативного управления.
Второй критерий — неприкосновенность имущества собствен-
ника, равно как и любого другого субъекта вещного права. Никто
не может покушаться на имущество, обособленное в перечис-
ленных выше легальных формах, — ограничивать в обороте,
изымать полностью или частично и т. п. Сказанное касается и
собственника, передавшего свое имущество в хозяйственное
ведение или оперативное управление другим лицам: последние
имеют право на защиту своего владения имуществом также
против самого собственника.
Третий критерий — юридическое и фактическое равенство
участников имущественных отношений. Данная черта весьма ак-
туальна сейчас в России, когда формируется социально ориен-
тированная рыночная экономика на базе существовавшего
многие десятилетия строго централизованного и управляемого
сверху народного хозяйства, первичные звенья которого —
предприятия, производственные объединения и другие — в от-
ношении закрепленного за ними имущества были фактически
бесправными.
Четвертый критерий — свобода собственника, а в установ-
ленных законом пределах и субъектов иных вещных прав в приня-
тии решений, касающихся принадлежащего им имущества. Как
поступать со своим имуществом, какие выпускать товары, вы-
полнять работы и оказывать услуги, куда производить инвести-
ции и т. д., решает сам субъект вещного права. Каждый чело-
век, записано в Конституции РФ, имеет право на свободное
использование своих способностей и имущества для предпри-
нимательской и иной не запрещенной законом экономической
деятельности. Вмешательство во внутрихозяйственные дела
участников имущественных, экономических отношений недо-
пустимо, в том числе со стороны органов государственной вла-
сти и органов местного самоуправления.
Пятый критерий выражается в товарно-денежной форме

опосредования имущественных отношений. Бартер, мена не ти-
пичны для социально ориентированной рыночной экономики.
Развитие, рост имущественных отношений в товарно-денежной
форме расширяют возможности рыночной экономики.
С пятым критерием тесно связан шестой — наличие стабиль-
ной национальной валюты, ее экономическая и правовая защищен-
ность. Снижение, а тем более утрата платежеспособности де-
нежной единицы Российской Федерации — рубля, его униже-
ние в глазах населения навешиванием ярлыка «деревянный» и
присвоением тому подобных кличек дезорганизуют имущест-
венные отношения, порождают у граждан настроения социаль-
ной обреченности. В Послании 2003 г. Президент РФ в числе
крупных задач назвал «достижение полной конвертируемости
рубля... не только внутренней, но и внешней», что наряду с
другими положительными моментами явится важным факто-
ром интеграции России в мировую экономику.
Седьмой критерий — реальная и добросовестная конкуренция
между участниками имущественных, экономических отношений,
ограничение и вытеснение монополизма. Для нормальной рыноч-
ной экономики одинаково вредны как сохранение экономиче-
ских монстров, доминирующих на товарных рынках, так и ис-
кусственное создание ситуации состязательности между участ-
никами экономических, производственных отношений.
Восьмой критерий — полная материальная ответственность
участников имущественных отношений друг перед другом за ре-
зультаты своей деятельности как партнеров в этих отношениях.
Хронические затяжные неплатежи не только приносят невос-
полнимые потери формирующейся рыночной экономике, но и
влекут грубые нарушения социальных прав граждан. Ведется
настойчивый поиск эффективных средств — и организацион-
ных, и правовых, способных покончить с неплатежами, сделать
нормой своевременное и надлежащее выполнение взаимных
обязательств участниками имущественных отношений.
Девятый критерий — свободное определение самими партнера-
ми по взаимному соглашению цен на различные товары, работы и
услуги, составляющие объект имущественных отношений. Только
в предусмотренных законом случаях в обязательном порядке
применяются цены (тарифы, расценки, ставки и т. п.), установ-
ленные или регулируемые уполномоченными на то государст-
венными органами.
Наконец, еще один критерий: обеспечение государством защи-

ты прав участников рыночных отношений, повсеместное создание
обстановки, когда бы они для пресечения действий, создающих уг-
розу нарушения их прав, и (или) для восстановления уже нарушен-
ных прав обращались в органы государственной власти, прежде
всего суды, а не искали себе «крышу» в криминальных структурах
общества. Остановимся на нем чуть подробнее.
Незаконные и необоснованные решения судов дискредити-
руют государство, и прежде всего — судебную власть, препятст-
вуют развитию здорового делового климата, очень часто ставят
в тупик предпринимателей. Нужна, сказал Президент РФ в По-
слании 2002 г., эффективная судебная система, с тем чтобы у
отечественных и иностранных предпринимательских структур
не возникало сомнений в ее авторитете и действенности. Этой
цели служит проводимая судебная реформа. В частности, уже
приняты важнейшие для граждан и экономики новые Граждан-
ский процессуальный и Арбитражный процессуальный кодек-
сы РФ, Федеральный закон «О третейских судах в Российской
Федерации».
В создании комфортных безопасных условий для отечест-
венных и зарубежных предпринимателей велика роль правоох-
ранительных органов. Последние, подчеркнул Президент РФ в
Послании 2002 г., должны направлять свои усилия на защиту
прав граждан, жесткую борьбу с рэкетом, административным
произволом и коррупцией, на охрану прав собственника и про-
изводителя.
Лишь все десять критериев, взятые вместе, свидетельствуют
о действительном состоянии народного хозяйства, о мере его ры-
ночности. Их приложение к фактически функционирующим у
нас экономическим отношениям позволяет судить о том, как
далеко мы продвинулись на тех или иных направлениях фор-
мирования рыночной экономики.
3. Встает вопрос: может ли быть построена рыночная эконо-
мика, выражаясь языком господствовавшей в недавнем про-
шлом идеологии, в отдельно взятом регионе Российской Феде-
рации — республике, крае, области и т. д. или в определенных
объединениях регионов, например Сибири или Дальнего Вос-
тока? Так, руководитель одного из самых крупных субъектов
Российской Федерации заявил, что на территории данного
субъекта «в сфере экономики сложились рыночные отношения,
это рынок цивилизованный, а не дикий, как в некоторых рай-

онах России».
Подобное утверждение, думается, если не глубоко ошибоч-
но, то по меньшей мере сомнительно. Экономика страны, бу-
дучи динамичной системой, представляющей собой целостную
совокупность прочно взаимосвязанных хозяйственных отноше-
ний, многочисленных отраслей народного хозяйства, объектив-
но, независимо от воли государства и его органов, а также воли
самих участников экономических отношений распространяется
на всю территорию страны, охватывает и объединяет все субъ-
екты Российской Федерации. Государство, в свою очередь, обя-
зано гарантировать на территории России единство экономиче-
ского и правового пространства, наличие единого общероссий-
ского рынка.
Конечно, дела в экономике различных субъектов Россий-
ской Федерации, в том числе связанные с функционированием
рыночных отношений, складываются неодинаково. Приведен-
ные выше критерии как раз и позволяют сравнивать регионы
между собой. Однако лобовое противопоставление региональ-
ных экономик, когда у одних она декларируется как идеально
рыночная, а у других как «дикая», вряд ли уместно и плодо-
творно. Очевидно, бесперспективно пытаться создать в рос-
сийском народном хозяйстве некие изолированные рыночные
оазисы. Экономика — единый народно-хозяйственный меха-
низм, и в качестве рыночной она только и может «жить» в мас-
штабе всей страны.
ТемаЗ
МЕХАНИЗМ ПРАВОВОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ
ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
§ 1. Понятие и структура правовой основы предпринимательства.

§ 2. Нормативно-правовая основа предпринимательства. Понятие
предпринимательского права. § 3. Законность и правопорядок в
предпринимательской деятельности
§ 1. Понятие и структура правовой основы

предпринимательства
1. Понятие правовой основы вошло в отечественную теорию

и практику, когда наметился закат советской власти и пришло
слишком запоздалое осознание необходимости существенного
повышения роли правового фактора в жизнедеятельности об-
щества, включая его руководящую и направляющую силу —
правящую коммунистическую партию. Сейчас это понятие ши-
роко используется в российском государственно-правовом
строительстве. Однако до сих пор не определены общепризнан-
ные объем и содержание правовой основы, четко не очерчены
круг отражаемых ею общественных отношений и ее место в ря-
ду сложившихся правовых категорий.
Наиболее распространена точка зрения, в соответствии с ко-
торой правовая основа отождествляется с правом в его государ-
ственно-официальной форме, т. е. с системой действующих
норм права, закрепленных в законах, нормативных указах Пре-
зидента РФ и постановлениях Правительства РФ, федеральных
органов государственной власти, органов государственной вла-
сти субъектов Российской Федерации и органов местного само-
управления. С такими взглядами на правовую основу вообще и
правовую основу предпринимательства в частности согласиться
нельзя. Они не только обедняют основу, но и ослабляют ее,
создают лишь иллюзию государственной заботы о правовой ос-
нове, когда функции государственных органов и органов мест-
ного самоуправления свелись бы к принятию все новых и но-
98 Тема 3. Механизм правового регулирования
вых нормативных актов без обременения себя ответственно-
стью за исполнение принимаемых решений.
2. Правовая основа как понятие охватывает и нормативно-пра-
вовую базу предпринимательства, и весь правовой механизм реали-
зации юридических норм, регулирующих предпринимательскую
деятельность. Структура правовой основы предпринимательства
представляет собой диалектическое единство права, законности
и правопорядка. Что же дает основание отстаивать такой взгляд
на правовую основу? Право, законность, правопорядок — глав-
ное, своего рода костяк в правовом регулировании обществен-
ных отношений. Объединенные в более общее понятие, они свя-
зывают в одно целое основные элементы правового регулирова-
ния: исходный пункт (правовые нормы), процесс реализации
правовых предписаний (законность) и его конечный результат
(правопорядок). Право, как мы видим, есть необходимая предпо-
сылка, опора, на которой разворачивается и действует механизм
законности, формируется правопорядок. Без права не могут воз-
никнуть ни законность, ни правопорядок, оно есть их основа.
В указанном смысле в учебнике употребляется и словосочетание
«нормативно-правовая основа» как базовый, но все-таки всего
лишь один из элементов правовой основы.
Подытоживая сказанное, можно предложить следующее оп-
ределение правовой основы: это одна из основ общества и госу-
дарства, которая посредством отражения, закрепления и реализа-
ции интересов российских граждан упорядочивает экономические,
социальные, политические и духовные процессы, придает им юри-
дически гарантированную оптимальность функционирования и
развития.
3. Иногда в научной литературе и официальных государст-
венных решениях рассматриваемое понятие используется во
множественном числе — «правовые основы», что вызывает
возражение. О чем бы ни шла речь, под какую бы конкретную
группу общественных отношений, например связанных с пред-
принимательством, образованием, медициной, государствен-
ной, муниципальной или военной службой, мы ни «подводи-
ли» правовую основу, последняя всегда одна. Данный вывод со
всей очевидностью вытекает из нашей реальности: в стране
действуют единая (одна) нормативно-правовая система, единая
(одна) законность и устанавливается единый (один) правопо-
рядок. Это свое качество они не только не утрачивают, а, на-
против, усиливают, будучи системно объединенными в поня-
§ 2. Нормативно-правовая основа предпринимательства 99
тие «правовая основа». О трех названных структурных элемен-
тах правовой основы применительно к предпринимательству и
пойдет речь в настоящей теме.
§ 2. Нормативно-правовая основа предпринимательства.

Понятие предпринимательского права
1. Приступая к рассмотрению нормативно-правовой основы

предпринимательства, необходимо в первую очередь обратиться
к понятию, давшему название ей и правовой основе в целом, —
праву, имеющему ключевое значение для всей юридической
науки и практики. Вокруг правопонимания уже много лет ве-
дутся то чуть затухающие, то вспыхивающие с новой силой
дискуссии. В них доминируют три концепции права.
Первая — традиционная концепция так называемого узко-
нормативного правопонимания. Она господствовала со второй
половины 30-х гг. XX в. и длительное время считалась у нас в
стране единственно правильной. Согласно ей право есть систе-
ма установленных (санкционированных) и обеспечиваемых го-
сударством, в том числе принудительной силой, общеобяза-
тельных правил поведения (юридических норм), направленных
на регулирование общественных отношений. Ее недостаток —
явное преувеличение в правотворчестве роли государства, кото-
рое выступает как бы сочинителем, создателем правовых норм.
Относить те или иные правила к правовым или не относить, за-
висит только от усмотрения государства — творца права.
В последние три десятилетия все больше сторонников завое-
вывает концепция «широкого» правопонимания1. Она по степени
преодоления узконормативной трактовки права разветвляется
на две основные и самостоятельные концепции, в пределах ко-
торых, в свою очередь, имеются расхождения в оттенках, дета-
лях широкого понимания права. На деталях мы останавливаться
не будем, а передадим лишь суть обеих «широких» концепций.
Одна из них объединяет авторов, которые предлагают не ог-
раничивать право системой норм, а включить в него также все,
что связано с реализацией права, — его «жизнь», функциони-
рование, реальное воздействие на общественные отношения.
1
См. об этом, например: Мальцев Г. В. Справедливость и право.
М., 1977; Нерсесянц В. С. Право и закон. М., 1980; Керимов Д. А. Фило-
софские основания политико-правовых исследований. М., 1986.
Изложенные суждения встречают возражение не только сто-

ронников традиционного определения права, но и выступаю-
щих за его пересмотр. Ими вполне обоснованно отмечается,
что предложения о включении в понятие права кроме установ-
ленных (санкционированных) государством норм еще и, ска-
жем, правоотношений, правосознания, субъективных прав но-
сят непринципиальный характер и логически некорректны:
правоотношения и другие правовые явления в предлагаемой
интерпретации выступают как производные от норм права.
Наиболее радикальна концепция широкого правопонима-
ния, признаюшая существование предзаконного, догосударст-
венного права. Она исходит из такого различения «права» и
«закона», когда первое, будучи явлением объективного поряд-
ка, логически и исторически предшествует второму. Сторонни-
ки данной концепции различают в правообразовании два иду-
щих как бы параллельно процесса: объективный процесс фак-
тического правообразования, в результате чего обществом, всей
совокупностью общественных отношений формируются нормы
права, и формальный процесс законотворчества, означающий
официальное признание, придание правовым нормам законной
силы.
Приведенные концепции обычно рассматриваются как аль-
тернативные, взаимоисключающие, противостоящие одна дру-
гой, что представляется неверным. Каждая из них раскрывает
определенный сущностный момент в праве, а взятые вместе,
они дают достаточно полное видение этого сложного и много-
образного феномена.
2. В предпринимательской деятельности комплексный, все-
сторонний подход к пониманию права также важен. В ее регу-
лировании необходимы и государственно-обязательные прави-
ла, и последовательное проведение их в жизнь. Особый интерес
для предпринимательства представляет концепция предзакон-
ного права в roil ее части, где доказывается, что экономические
и правовые институты общества функционируют неотделимо
друг от друга, что право есть явление, данное объективными
экономическими отношениями, а закон субъективное отра-
жение права в виде позитивно установленного государственно-
волевого акта.
Возникает вопрос: а что это за нормы права, которые дейст-
вуют сами по себе, без какого бы то ни было участия государст-
ва и его органов, каковы их значение и возможности в регули-
§2. Нормативно-правовая основа предпринимательства 101
ровании предпринимательской деятельности? Ответить на по-

ставленный вопрос — значит определить критерии, опираясь
на которые можно обнаружить, вычленить из необозримого
множества касающихся предпринимательства общественных
отношений, не находящихся в сфере прямого воздействия пра-
ва в форме законодательства и регулируемых различными со-
циальными нормами, те отношения и соответствующие им
нормы, которые имеют правовую природу, запрограммированы
именно как правовые и в силу указанных объективно заданных
свойств при необходимости получают официальное закрепле-
ние в государственных нормативных актах. Это, пожалуй, са-
мая трудная теоретическая проблема, которая возникает при
исследовании права в его широком понимании.
Для оценки, определения и отбора предпринимательских от-
ношений правового характера и регулирующих их норм могут,
на наш взгляд, служить применяемые в единстве следующие
критерии. Эти общественные отношения должны: не носить ха-
рактер случайных, разовых контактов отдельных участников
предпринимательства, а иметь широкое распространение, мно-
гократную повторяемость; быть социально значимыми и полез-
ными; выражать общественный интерес в такой мере, чтобы
при возникновении конфликтов и иных затруднений их реали-
зация не была безразличной обществу и государству, не опира-
лась лишь на усмотрение самих сторон этих отношений, не ос-
тавалась их личным делом, не зависела от их личных симпатий
или антипатий.
Обнаружение догосударственных норм права имеет для
предпринимательства двоякое значение.
Во-первых, они нередко фактически регулируют предприни-
мательские отношения. Историки права убедительно доказыва-
ют, что право как государственно-обязательная система норм
возникло из обычаев, которым государство своими актами при-
давало юридическую силу. Очевидно, и теперь государственно-
обязательное право часто функционирует в той же форме. Дей-
ствующим российским законодательством предприниматель-
ские обычаи приравнены к официальным источникам права.
Согласно ст. 5 ГК РФ обычаем делового оборота признается
сложившееся и широко применяемое в какой-либо области
предпринимательской деятельности правило поведения, не
предусмотренное законодательством, независимо от того, за-
фиксировано ли оно в каком-либо документе. Не допускается
применение лишь таких обычаев делового оборота, которые

противоречат обязательным для участников соответствующего
отношения положениям законодательства или договору.
Изложенные положения прошли проверку на практике и
получили ее подтверждение. Пленум Верховного Суда РФ и
Пленум Высшего Арбитражного Суда РФ, обобщив соответст-
вующую практику, в своем совместном постановлении от 1 ию-
ля 1996 г. № 6/8 «О некоторых вопросах, связанных с примене-
нием части первой Гражданского кодекса Российской Федера-
ции»1 дали на этот счет следующие разъяснения: под обычаем
делового оборота, который в силу ст. 5 ГК РФ может быть приме-
нен судом при разрешении спора, вытекающего из предпринима-
тельской деятельности, следует понимать не предусмотренное за-
конодательством или договором, но сложившееся, т. е. достаточно
определенное в своем содержании, широко применяемое в какой-
либо области предпринимательской деятельности правило поведе-
ния, например традиции исполнения тех или иных обязательств
и т. п. Обычай делового оборота может быть применен незави-
симо от того, зафиксирован ли он в каком-либо документе
(опубликован в печати, изложен во вступившем в законную си-
лу решении суда по конкретному делу, содержащему сходные
обстоятельства, и т. п.).
Предзаконное право, включая обычаи делового оборота, ну-
ждается во внимательном обращении. Оперирование им, кем
бы оно ни производилось и какие бы благородные цели ни
преследовало, неизбежно будет иметь оттенок личного усмотре-
ния, субъективизма, что создает предпосылки для возникнове-
ния конфликтов. Более того, опирающаяся на предзаконное
право общественно полезная предпринимательская активность,
лишенная должной упорядоченности и каких бы то ни было
формальных барьеров, способна превратиться в свою противо-
положность, включая произвол.
Поэтому всемерную поддержку надлежит оказывать стремле-
нию предпринимателей и их объединений к собирательству и
оценке вырабатываемых практикой правил, отбору и своего рода
кодификации тех из них, которые обладают качествами рацио-
нальных и справедливых. Например, участники второго Кон-
гресса российских предпринимателей, представлявшие деловые
круги из всех субъектов Российской Федерации и 120 профес-
1
БВС РФ. 1996. № 9; 1997. № 5; Вестник ВАС РФ. 1996. № 9.
сиональных общественных объединений национального пред-

принимательства, 1 ноября 1995 г. приняли Хартию бизнеса Рос-
сии. С момента принятия она постоянно открыта для подписа-
ния всеми желающими. Подписавшие Хартию добровольно
принимают на себя бессрочные обязательства, касающиеся эти-
ческих основ делового поведения и взаимодействия предприни-
мателей, а именно: отказываются от применения или угрозы
применения насилия как способа ведения бизнеса; обязуются не
прибегать к недобросовестным формам ведения бизнеса, обману
и умышленному нанесению ущерба своему контрагенту, фаль-
сификации качества товара или предоставляемой услуги, а также
к сообщению ложных сведений о себе, своей организации или
своих партнерах; считают должным не участвовать в легализа-
ции доходов, имеющих незаконное или сомнительное с точки
зрения этики бизнеса происхождение. Участники Хартии, до-
пустившие нарушение ее положений, согласны с теми общест-
венными санкциями, вплоть до бойкота, которые будут приме-
нены к ним другими участниками Хартии1.
В октябре 2002 г. Российский союз промышленников и пред-
принимателей принял Хартию деловой и корпоративной этики,
согласно которой отечественные предприниматели обязуются
строить свою работу, «основываясь на принципах добропоря-
дочности, справедливости, честности». Отныне все конфликты
между хозяйствующими субъектами будут рассматривать не
только государственные суды, но и суд чести предпринимателя.
Особую Хартию деловой этики в октябре 2005 г. подписали
крупнейшие книгоиздатели России, политики и популярные
авторы. В Хартии изложены правила взаимоотношений на
книжном рынке.
Нормотворчество самих предпринимателей положительно
зарекомендовало себя в США во время жесточайшего кризиса
конца 20-х — начала 30-х гг. прошлого века. С 1929 по 1932 г.
промышленное производство там сократилось почти наполови-
ну, а капитальное строительство — почти в 10 раз, разорилось
5 тыс. банков. Объединения предпринимателей в различных
отраслях экономики разработали и приняли более 500 «кодек-
сов честной конкуренции», определявших условия производст-
ва, сбыта, уровень цен, трудовые отношения. Интересно и то,
1
См.: Интерфакс-АиФ. 1995. № 24.
что кодексы, одобренные президентом страны, получали силу
закона.
Во-вторых, исходя из широкого правопонимания, нельзя
преуменьшать особое значение государства в правотворчестве.
Официальной силой действующего права обладает только зако-
нодательство. Догосударственное право служит при этом неис-
сякаемым и надежным живительным источником государствен-
ного правотворчества. Хотя и робко, но начинает пробивать се-
бе дорогу плодотворная тенденция к возрастающей интеграции
объективного процесса формирования права, происходящего
до и независимо от его официального признания, с процессом
субъективным, сознательно-волевым, когда складывающимся в
реальной действительности, многократно повторяющимся и
имеющим позитивную социальную направленность поведенче-
ским актам придается государственный статус общеобязатель-
ной нормативности.
Отмеченная тенденция значительно повышает качество за-
конодательства, служит заслоном появлению «антиправового»
законодательства, официальному закреплению случайных, не-
типичных, не соответствующих общественным потребностям
норм. Складывается новая ситуация, когда действующее зако-
нодательство возможно оценивать с точки зрения его соответ-
ствия праву, т. е. применить право к законодательству, обра-
тить право вовнутрь самого себя. Право становится мерилом
законности законов.
Такая тенденция означает, что при государственно-право-
вом воздействии на те или иные стороны предпринимательства
надо прежде всего тщательно изучить соответствующую прак-
тику, те неофициальные правила, которыми уже руководству-
ются отечественные предприниматели в своей деятельности.
К сожалению, нередко мы наблюдаем обратную картину. Зако-
нодатели вместо поездок в «глубинку» России и поиска там от-
ветов на возникающие правотворческие вопросы совершают
дорогостоящие вояжи в другие страны «для изучения опыта»,
который часто оказывается неприемлемым или не приживается
на российской почве.
3. Государственно-правовое воздействие в большей или мень-
шей мере охватывает все основные сферы предпринимательст-
ва, о чем подробно будет сказано в начале каждой из тем при
раскрытии нормативно-правовой основы этих сфер. Здесь же
ограничимся лишь сведениями, которые необходимы для об-
щей ориентации в огромном массиве соответствующих государ-

ственно-обязательных норм права.
Правовое регулирование предпринимательской деятельно-
сти ведется по четырем основным направлениям, которым кор-
респондируют четыре крупных блока нормативных актов.
Первый блок определяет внутренние отношения в конкрет-
ном субъекте предпринимательской деятельности: порядок его
учреждения, управления и самоуправления, организации труда.
Второй блок, самый важный и определяющий, регулирует
отношения субъектов предпринимательской деятельности по
«горизонтали»: со своими партнерами по экономической дея-
тельности: поставщиками, покупателями, перевозчиками, стра-
ховщиками и др.
Третий блок регулирует отношения по «вертикали»: между
субъектами предпринимательской деятельности, с одной сторо-
ны, и органами государственной власти и органами местного
самоуправления — с другой, в том числе с законодательными
(представительными) и исполнительными органами государст-
венной власти субъектов Российской Федерации, с выборными
и иными органами местного самоуправления.
Четвертый блок опосредует отношения субъектов предпри-
нимательства по «диагонали», в частности с банками и иными
кредитными организациями, органами по валютному регулиро-
ванию и контролю. Особенность этого блока, давшая регули-
руемым им отношениям наименование «диагональные», та, что
в них переплетены горизонтальные и вертикальные связи пред-
принимателей со своими партнерами. Те же банки не только
выступают в отношениях с предпринимателями как равноправ-
ные с ними гражданско-правовые субъекты, но и в установлен-
ных законом случаях и пределах правомочны осуществлять
контроль за их деятельностью, например за целевым использо-
ванием предпринимателями денежных средств (кредита), если
обязанность именно такого использования этих средств преду-
смотрена кредитным договором, по которому банк предоставил
предпринимателю деньги.
В регулировании предпринимательской деятельности, обес-
печении экономических реформ «задействованы» все отрасли
права — государственное, административное, финансовое, уго-
ловное и др. Ведущей отраслью, ядром среди них является гра-
жданское право. Именно оно опосредует отношения рыночно-
го, предпринимательского характера, т. е. те отношения, где
непосредственно «куется» предпринимательская прибыль. Од-
ной или обеими сторонами в этих отношениях выступают субъ-
екты предпринимательской деятельности — непосредственные
участники, творцы новой российской экономики.
4. Система гражданского права находится в процессе ста-
новления. В завершенном виде она будет включать четыре
структурных элемента (части гражданского права), три из кото-
рых уже сформированы. Первый объединяет «статические» нор-
мы гражданского права. Он может быть расценен как теория
гражданского права. Часть первая ГК РФ, в главах которой со-
держатся эти нормы, введена в действие с 1 января 1995 г.
(кроме гл. 4, вступившей в силу с 8 декабря 1994 г.). По поводу
гл. 17, которая была в полном объеме «заморожена» более чем
на шесть лет (как было указано в сноске к ней — до введения в
действие Земельного кодекса РФ), принят специальный Феде-
ральный закон от 16 апреля 2001 г. № 45-ФЗ. Он исключил
сноску к гл. 17 и установил действие последней не в полном
объеме (см. об этом п. 4 § 1 темы 5). С принятием Земельного
кодекса РФ глава заработала в полную силу.
Второй элемент представлен нормами гражданского права
«в действии», «в работе». Соответствующая ему часть вторая
ГК РФ введена в действие с 1 марта 1996 г. Она включает нор-
мы гражданского права о договорных и внедоговорных обяза-
тельствах. Третий элемент — часть третья ГК РФ. Сюда входят
нормы двух крупных подотраслей гражданского права: наслед-
ственное право и общепризнанные принципы и нормы между-
народного частного права. Часть третья ГК РФ принята Феде-
ральным законом от 26 ноября 2001 г. № 146-ФЗ и введена в
действие с 1 марта 2002 г. Правовое регулирование интеллекту-
альной собственности составит четвертый самостоятельный
элемент системы гражданского права.
Конкретные источники гражданского права (акты, содержа-
щие гражданско-правовые нормы) многочисленны, сложны и
разнообразны. Одновременно действует законодательство раз-
личных государств: Российской Федерации, СССР и РСФСР.
Федеральным Собранием, Президентом и Правительством на-
мечены конкретные меры по дальнейшему улучшению граж-
данского законодательства1.
;
СЗ РФ. 1999. М> 33. Ст. 4109: № 41. Ст. 4904; № 42. Ст. 5071.
Значение ГК РФ в системе регулирования предпринима-

тельской деятельности очевидно. Высказано даже предложение
о том, чтобы 21 октября — день, когда Государственная Дума
приняла его первую часть, — было объявлено общенациональ-
ным Днем российского предпринимателя. Есть и другая ини-
циатива: объявить Всероссийским днем предпринимателя
третье воскресенье апреля в память о том, что 25 апреля 1785 г.
была оглашена «Грамота на права и выгоды городам Россий-
ской Империи» Екатерины II, где впервые в российской исто-
рии нормативно закреплялись статус и привилегии русского
купечества как особого, третьего сословия. В ГК РФ нет главы
или раздела, посвященных только предпринимательству. Его
особые предпринимательские правила рассредоточены по всему
Кодексу, содержатся в ст. 5, 23, 25, 132, 401, 492 и многих дру-
гих. Их надо реализовывать вместе с более общими, относящи-
мися ко всем субъектам гражданского права, а в целом они об-
разуют гражданско-правовую нормативную базу режима пред-
принимательской деятельности.
5. Разбросанность юридических норм, регулирующих пред-
принимательскую деятельность, по различным отраслям права
и часто отсутствие их систематизации внутри последних подчас
порождают несогласованность, противоречивость, несовпадаю-
щее, а то и прямо противоположное толкование этих норм, вы-
зывают немалые трудности в правореализационной, в том чис-
ле правоприменительной, практике. Сложившаяся ситуация
подвергнута резкой критике в посланиях Президента РФ 2001 и
2002 гг. В частности, противоречивая и невнятная законода-
тельная база вызывает определенные трудности в деятельности
арбитражных судов. «Судья или иной правоприменитель, — го-
ворится в Послании 2001 г., — может по своему усмотрению
выбирать норму, которая кажется ему наиболее приемлемой.
Как результат, наряду с «теневой экономикой» у нас уже фор-
мируется и своего рода «теневая юстиция». Какие же проблемы
имеются в этом законодательстве — назовем его экономиче-
ским, которые решаются сейчас и будут решаться в будущем?
Назовем некоторые из них.
А. Качество экономического законодательства неотделимо
от качества нормативно-правового регулирования обществен-
ных отношений в стране в целом. И самая важная проблема
здесь — гармонизация всей нормативно-правовой основы об-
щества и государства, придание ей стройной системности, не-
допущение противоречий между Конституцией РФ и конститу-

циями, уставами субъектов Российской Федерации, между фе-
деральными и региональными законами. Опасность состоит в
том, что эти противоречия порождают негативную цепную ре-
акцию на региональном уровне. На базе противоправных поло-
жений конституций, уставов и законов субъектов Российской
Федерации принимаются столь же противоправные норматив-
ные и правоприменительные акты различными органами ис-
полнительной власти субъектов Российской Федерации, орга-
нами местного самоуправления, хозяйствующими субъектами,
что подрывает правовой порядок, ослабляет российскую госу-
дарственность.
В налаживании эффективных экономических отношений
особое значение имеют установление непротиворечивой право-
вой основы единого общероссийского рынка; финансовое и
кредитное регулирование, основы ценовой политики; граждан-
ское законодательство. Все это согласно Конституции РФ отне-
сено к предметам исключительного ведения Российской Феде-
рации. К сожалению, имеют место факты, когда субъекты Феде-
рации вторгаются в предметы ведения Российской Федерации,
присваивают себе полномочия федеральных органов государст-
венной власти, что, естественно, ведет к деформации рыночных
экономических отношений. Не прекращается опасная для Рос-
сии как правового государства практика, когда законодательная
власть своевременно не реагирует на постановления Конститу-
ционного Суда РФ о необходимости приведения действующего
законодательства в соответствие с Конституцией РФ.
Б. Повышению качества нормативно-правового регулирова-
ния предпринимательской деятельности, обеспечению его
единства, преодолению противоречивости способствует ны-
нешняя практика заключения договоров, подписываемых Пре-
зидентом РФ и главами субъектов Российской Федерации, о
прекращении действия ранее заключенных договоров о разгра-
ничении предметов ведения и полномочий между органами го-
сударственной власти Российской Федерации и органами госу-
дарственной власти субъектов Российской Федерации. Догово-
ры подчас ставили в неравное экономическое положение эти
субъекты и соответственно хозяйствующих субъектов, работаю-
щих в различных регионах страны. Большинство таких догово-
ров прекратили действовать ввиду достижения целей, которые
ставились при их заключении.
В. Для повышения качества экономического законодатель-

ства необходимо:
завершить его кодификацию там, где это возможно;
принять федеральные законы, предусмотренные частями
первой, второй и третьей ГК РФ (об иммунитете государства и
его собственности — ст. 127 и др.);
принять законы, которые хотя и не предусмотрены ГК РФ,
но необходимы для нормального функционирования рыночных
отношений. Так, в ГК РФ имеется гл. 58, призванная регулиро-
вать «проведение игр и пари». В ней всего две статьи. Игорное
же предпринимательство — тотализаторы, казино, залы игро-
вых автоматов и т. д. — получило быстрое распространение.
Лишь в Москве подобных объектов насчитываются многие сот-
ни. Однако разрабатываемый в течение нескольких лет феде-
ральный закон, который устанавливал бы правила игр, Госу-
дарственная Дума так и не смогла принять. В результате этим
занимаются субъекты Федерации. Например, приняли регио-
нальные законы: Московская городская Дума — «О размеще-
нии объектов игорного бизнеса на территории города Москвы»,
Законодательное собрание Пермской области — «Об организа-
ции игорного бизнеса на территории Пермского края», хотя не-
обходимы единые общероссийские правила организации и про-
ведения игр. Постановлением Правительства РФ от 21 декабря
2005 г. № 793 установлено, что уполномоченным федеральным
органом исполнительной власти, осуществляющим функции по
выработке государственной политики и нормативно-правовому
регулированию в сфере организации и проведения азартных
игр и пари, является Минфин России1. С 1 января 2007 г. всту-
пил в силу Федеральный закон от 29 декабря 2006 г. № 244-ФЗ
«О государственном регулировании деятельности по организа-
ции и проведению азартных игр...». Учитывая высокую крими-
нализацию игорного предпринимательства, оно выводится из
городов и населенных пунктов и сосредоточивается в четырех
игорных зонах — двух в европейской части России и по одной
в Сибири и на Дальнем Востоке.
6. Нормативно-правовая основа предпринимательства весь-
ма подвижна. Она должна отвечать не только меняющимся за-
просам отечественного предпринимательского сообщества, но и
соответствовать месту России в мировой экономике, на что об-
СЗ РФ. 2005. № 52. Ч. 111. Ст. 5755.

ратил особое внимание Президент РФ в Послании 2006 г. Су-

щественный пересмотр действующего законодательства вызовет
предстоящее вступление нашей страны во Всемирную торговую
организацию (ВТО), потребуется привязка нынешней норма-
тивно-правовой основы предпринимательства к стандартам,
сложившимся в государствах, входящих в эту организацию.
Приведем лишь один пример. Сравнение, оценка экономиче-
ского состояния хозяйствующих субъектов, экономик различ-
ных стран в целом проводятся на базе данных бухгалтерского
учета. Чтобы последние служили надежным мерилом для срав-
нения и выводов, для определения перспектив экономического
развития на микро- и макроуровнях, сам бухгалтерский учет
надлежит вести по одинаковым правилам — стандартам. Одна-
ко, как отмечают специалисты, российские стандарты бухгал-
терского учета (РСБУ) заметно отличаются от международных
стандартов финансовой отчетности (МСФО). Их применение,
скажем, к одному и тому же банку или иному хозяйствующему
субъекту дает совершенно различное представление о фактиче-
ском состоянии изучаемого субъекта, что препятствует как на-
лаживанию надлежащих партнерских контактов предпринима-
телей внутри страны, так и иностранным инвестициям в нашу
экономику. Для продвижения системы МСФО на российское
правовое поле готовится законопроект «О регулировании бух-
галтерского учета и финансовой отчетности».
7. С начала экономических реформ и развития предприни-
мательства активно обсуждается вопрос о том, существует ли
наряду с гражданским правом и соответствующим ему ГК РФ
также право предпринимательское. По этому поводу высказаны
две полярные точки зрения. Одна сводится к тому, что граж-
данское право вместе с другими уже сложившимися отраслями
права способно в полной мере обслуживать предприниматель-
ский сектор экономики. Вторая исходит из необходимости
конструирования отдельной отрасли права — предпринима-
тельского и разработки предпринимательского кодекса.
Думается, правы авторы первой точки зрения. Нормы, регу-
лирующие предпринимательство в его сущностном проявле-
нии — деятельность по систематическому получению прибыли,
органично слиты с гражданским правом и неотделимы от него.
Такова традиция российского досоветского и нынешнего зако-
нодательства. Главное же состоит в том, что сложившаяся за
многие десятилетия отраслевая структура права не есть плод

субъективного усмотрения, она объективно детерминирована.
Система права, дифференцированная на отрасли по предмету и
методу правового регулирования, охватывает собой все регули-
руемые правом общественные отношения. Новая отрасль права
может сформироваться лишь в случае, если в реальной дейст-
вительности возникают качественно новые общественные от-
ношения, которые по предмету и методу правового регулирова-
ния не укладываются в уже существующие отрасли. Предпри-
нимательские отношения подобными признаками не обладают:
они все без исключения регулируются нормами традиционных
отраслей права. Речь может идти лишь о конструировании
«предпринимательского права» на базе существующих традици-
онных отраслей путем вычленения из них норм, относящихся к
предпринимательской деятельности, т. е. о вторичном, ком-
плексном, производном праве. Таким образом, возможно
(в зависимости от практической целесообразности и субъек-
тивного усмотрения) конструирование любых «прав» —
сельскохозяйственного, автотранспортного, медицинского,
гуманитарного и т. п. Во избежание путаницы их правильнее
обозначать через соответствующие законодательство, норма-
тивно-правовую основу, что они и представляют собой в дей-
ствительности.
8. Отдавая должное ведущимся дискуссиям по поводу пред-
принимательского права, следует вместе с тем иметь в виду, что
изучение правового регулирования предпринимательства имен-
но как предпринимательского права предусмотрено Государст-
венным образовательным стандартом. И всем сталкивающимся
с данной проблемой надлежит исходить из этого действующего
нормативного предписания, что обязывает и автора настоящего
учебника сформулировать дефиницию понятия предприниматель-
ского права. Изложенные выше рассуждения позволяют опреде-
лить его как систему юридических норм, регулирующих общест-
венные отношения, где одной из сторон или обеими сторонами
выступают предприниматели.
В приведенном определении целесообразно обратить внима-
ние на следующие моменты:
а) нормы предпринимательского права содержатся главным
образом в традиционных отраслях права, призванных быть пер-
вичным регулятором общественных отношений, в которых мо-
гут участвовать наряду с другими субъектами также предприни-
матели, — конституционном, гражданском, административном,

финансовом и иных. Это обстоятельство снимает вопрос об ис-
точниках собственно предпринимательского права. Ими служат
источники соответствующих отраслей права в той части, в
которой они регулируют общественные отношения с участи-
ем предпринимателей, например Конституция РФ, ГК РФ,
КоАП РФ, НК РФ и др. Проблемы правового регулирования
предпринимательской деятельности исследуются с позиций
конституционного, финансового, гражданского, трудового и
других отраслей права1.
Тем самым мы получаем ответ и на вопрос о методе пред-
принимательского права, т. е. о способах реализации норм этого
права. Как известно, метод наряду с предметом правового регу-
лирования используется как один из критериев подразделения
системы права на отрасли. Следовательно, предприниматель-
ское право не имеет своего, только ему присущего метода. Его
нормы проводятся в жизнь методами, свойственными той тра-
диционной, назовем ее родительской, отрасли права — граж-
данскому, административному, финансовому и т. д., к которой
они принадлежат генетически, по происхождению и в пределах
которой привлекаются для регулирования предприниматель-
ских отношений;
б) самое трудное в конструировании предпринимательского
права — придание системности его нормам. Отдельные ученые
«преодолевают» трудность таким образом, что в формулируе-
мых ими определениях предлагают рассматривать предприни-
мательское право как совокупность правовых норм, регули-
рующих предпринимательские отношения, с чем трудно согла-
ситься. «Совокупность» — термин менее строгий, чем термин
«система», позволяющий довольно-таки произвольно рассре-
доточивать соответствующий нормативный материал. Между
тем правовые нормы, институты, подотрасли, образующие лю-
бую отрасль права, не представляют собой простую совокуп-
ность, некое их собрание, а должны быть приведены в систе-
му — систематизированы, т. е. строго упорядочены, в том чис-
ле иерархично расположены между собой. Позиция автора по
1
См., например: Белых С. В. Свобода предпринимательской дея-
тельности как конституционно-правовая категория в Российской Фе-
дерации. СПб., 2005.
данной проблеме изложена во введении к настоящему учеб-

нику;
в) четким критерием, позволяющим выделить предпринима-
тельское из числа иных правоотношений, служит факт участия
в нем предпринимателя. Второй стороной правоотношения мо-
жет быть другой предприниматель, равно как любой иной субъ-
ект права — гражданин, государственный или муниципальный
служащий, властная структура и т. д. По этому критерию пред-
принимательские правоотношения можно классифицировать
на «чистые» предпринимательские правоотношения с участием
в них только предпринимателей и иные предпринимательские
правоотношения, где предприниматель (предприниматели)
представляет лишь одну сторону, а другую — любой иной субъ-
ект права;
г) предпринимательское право регулирует не только эконо-
мические отношения, в которых одна или обе стороны — пред-
приниматели, но также социальные и иные общественные от-
ношения с их участием. Здесь можно наблюдать своеобразное
расслоение предпринимателей как субъектов права. Предпри-
нимательское право распространяется только на те обществен-
ные отношения, в которых предприниматели выступают имен-
но как таковые. Поведение (деятельность) этих же лиц при их
участии в каких-то общественных отношениях в ином качестве,
т. е. не обладая субъективными правами и обязанностями пред-
принимателей, регулируется другими отраслями права. Напри-
мер, граждане-предприниматели участвуют в выборах Прези-
дента РФ, депутатов Государственной Думы на основе норм
конституционного права.
В научной и учебной литературе активно обсуждается во-
прос о соотношении права предпринимательского, коммерческого
и хозяйственного. Уже одно то, что в качестве претендентов на
регулирование примерно одних и тех же общественных отно-
шений выступают разные по названию три отрасли права, а к
ним можно добавить еще и четвертую — гражданское право,
свидетельствует о том, что налицо проблема, нуждающаяся в
дальнейшем исследовании.
Думается, выделение коммерческого права в качестве само-
стоятельной отрасли права лишено сколько-нибудь убедитель-
ных доводов. «Коммерция» в переводе на русский язык означа-
ет торговлю. Ничего иного, кроме как регулирование общест-
венных отношений по торговле товарами, не может означать и

коммерческое право. В части второй ГК РФ есть особая гл. 30,
которая так и называется «Купля-продажа». В ней наряду с об-
щими положениями о купле-продаже (§ 1) предусмотрено семь
отдельных видов этого договора (розничной купли-продажи,
поставки товаров, продажи недвижимости и др.). Приведенный
перечень не является исчерпывающим, нормами гл. 30 регули-
руются любые другие отношения по купле-продаже.
С гл. 30 тесно связана не только «территориально», но и со-
держательно гл. 31 — о договоре мены, по которому каждая из
сторон обязуется передать в собственность другой стороны то-
вар в обмен на другой. К договору мены применяются правила
о купле-продаже, если это не противоречит правилам и сущест-
ву мены. Общественные отношения, регулируемые нормами
гл. 30 и 31 ГК РФ, и призваны составить предмет коммерческо-
го права, из чего следует, что оно есть не особая отрасль права,
а всего лишь подотрасль гражданского права. Нормы гл. 30 и 31
ГК РФ входят в структуру предпринимательского права по-
стольку, поскольку одной или обеими сторонами регулируемых
ими общественных отношений выступают предприниматели.
Примечательно, что и в дооктябрьской (1917 г.) России не име-
лось коммерческого права, а действовало торговое право как
специальная часть гражданского права1.
Иначе обстоит дело с хозяйственным правом. Дискуссия по
поводу обоснованности выделения его в качестве самостоятель-
ной отрасли права уходит в далекое прошлое. Были подготовле-
ны доктринальные проекты Хозяйственного кодекса2. Идея о
хозяйственном праве возникла как ответ на директивный ха-
рактер советского народного хозяйства с преобладанием в нем
вертикальных экономических связей (властный центр—пред-
приятие) и принижением роли, подавлением прямых связей
(предприятие—предприятие). Последние регулировались нор-
мами гражданского права, которые часто оказывались непри-
1
См. об этом: Шершеневич Г. Ф. Учебник торгового права. М., 1994
(опубликован
2
в 1914 г.).
См. об этом: Гинцбург Л. Я. Хозяйственный кодекс СССР. М,
1933; Иоффе О. С. Критика теории «хозяйственного права»: Избран-
ные труды по гражданскому праву. М., 2000. С. 696—741; Лаптев В. В.
Предмет и система хозяйственного права. М., 1969; Хозяйственное
право. М, 1983.
§ 3. Законность и правопорядок 115
годными для опосредования связей вертикальных и постепенно

заменялись, вытеснялись нормами административными. Сей-
час, когда вследствие проводимых реформ указанная вертикаль
оказалась почти полностью разрушенной, а все экономические
отношения подпадают под регулирующее воздействие граж-
данского права, не осталось места для хозяйственного права
ни в юридической теории, ни в правотворчестве, ни в хозяйст-
венной практике. Все, на что претендовала эта отрасль права,
охватывается правом предпринимательским. Однако все еще
издаются учебники по предпринимательскому праву, которые
рекомендуются для использования при изучении права хозяй-
ственного. Иногда же к решению вопроса о соотношении пред-
принимательского и хозяйственного права привлекаются не по-
нятно что означающие скобки, и тогда ситуация выглядит так:
«Хозяйственное (предпринимательское) право», «Предприни-
мательское (хозяйственное) право», а в учебниках по предпри-
нимательскому праву вместо предпринимательских анализиру-
ются хозяйственные правоотношения. Оперирование хозяйст-
венным правом сохранилось как рудимент от прежних лет и
вносит лишь путаницу в регулирование общественных отноше-
ний и организацию обучения управленческих кадров.
§ 3. Законность и правопорядок
в предпринимательской деятельности
1. Законность — один из основных устоев российского об-

щества и государства. Суть ее состоит в требовании неуклонной
реализации законов и основанных на них подзаконных актов всеми
участниками общественных отношений, выражающемся в соот-
ветствии их деятельности (поведения) нормам права. Требова-
ния законности распространяются на все органы государствен-
ной власти и органы местного самоуправления, на их высших
должностных лиц и рядовых служащих, на общественные объе-
динения — партийные, профсоюзные, женские, молодежные и
иные организации, на хозяйственные товарищества и общест-
ва, производственные и потребительские кооперативы, унитар-
ные предприятия, на всех граждан России, иностранцев и лиц
без гражданства, на всю предпринимательскую деятельность.
Однако имеются и существенные отличия законности в дея-
тельности властных структур нашего общества и иных участни-
ков социального общения. Органы государственной власти и
местного самоуправления, в том числе ведущие контроль и
надзор за предпринимательством, жестко связаны нормативно-
правовыми установлениями. Они могут осуществлять лишь та-
кую деятельность, на которую прямо уполномочены нормами
права, закрепляющими их компетенцию. Эти нормы изложены
во многих актах: Конституции РФ, конституциях и уставах
субъектов РФ. федеральных законах. Выход государственных
структур и структур местного самоуправления за пределы соот-
ветствующих нормативных предписаний есть нарушение закон-
ности, влекущее их юридическую ответственность.
В отношении негосударственных участников социального
общения, включая субъектов предпринимательства, действует
прямо противоположное правило. Им разрешено делать все,
что не запрещено законом. Указанное правило стало вводиться
в нашем обществе и государстве с конца 1980-х гг. и заменило
собой прежнее правило, когда возможности негосударственных
субъектов, включая граждан, также ограничивались дозволе-
ниями, установленными нормами права. Новое правило до сих
пор многие подвергают критике, усматривают в его внедрении
в рыночные отношения России одну из причин ослабления
дисциплины, роста правонарушений, в том числе преступности
в сфере экономики. Между тем это правило явилось необходи-
мым следствием реформирования российского общества, уст-
ранения прежней административно-бюрократической, команд-
ной системы управления, демократизации государственной и
общественной жизни. Оно создало широкое поле для свобод-
ного волеизъявления предпринимателей, иных негосударствен-
ных субъектов социального общения, значительно сузило пре-
делы государственного контроля и надзора за ними. Другое де-
ло, и в этом нельзя не согласиться с его критиками, что надо
научиться умело пользоваться предоставленной свободой, не
нарушать права и интересы других лиц.
Введенные государством запреты можно свести в две груп-
пы. В первую входят прямые запреты, устанавливающие недо-
пустимость конкретных действий, прямо указанных (перечис-
ленных) в законе. Такие запреты составляют основное содер-
жание УК РФ и КоАП РФ, где приведен исчерпывающий
перечень составов преступлений и административных правона-
рушений. За совершение запрещенных деяний определены
строгие уголовные и административные санкции: лишение сво-
боды, штрафы и др. Подобные запреты содержат и иные нор-
мативные акты. Например, ст. 928 ГК РФ запрещает страхова-

ние убытков от участия в играх, лотереях и пари, расходов, к
которым лицо может быть принуждено в целях освобождения
заложников.
Вторую группу составляют косвенные запреты. Они вытека-
ют из реализации императивных норм права, предписывающих
субъектам социального общения совершенно определенное од-
новариантное поведение в сложившейся ситуации. Например,
установлено, что в простой письменной форме должны совер-
шаться сделки юридических лиц между собой и с гражданами,
а также сделки граждан между собой на сумму, превышающую
не менее чем в 10 раз установленный законом минимальный
размер оплаты труда, а в случаях, предусмотренных законом, —
независимо от суммы сделки. Тем самым вводится косвенный
запрет на совершение в подобных ситуациях иных действий:
заключать сделки в устной форме вместо обязательной пись-
менной.
Правовые последствия нарушения косвенных запретов, как
правило, более мягкие по сравнению с последствиями наруше-
ния прямых запретов. В частности, несоблюдение простой
письменной формы сделки лишает стороны права в случае спо-
ра ссылаться в подтверждение сделки и ее условий на свиде-
тельские показания и т. п. Нарушение косвенных запретов мо-
жет повлечь и более серьезные правовые последствия. Та же
письменная сделка, подлежащая нотариальному удостоверению
или государственной регистрации, но не прошедшая этих обя-
зательных процедур, считается ничтожной, т. е. недействитель-
ной, с момента ее совершения.
Императивные правовые нормы следует отличать от диспо-
зитивных. Последние выступают как альтернатива волеизъявле-
нию участников общественных отношений. Диспозитивная
норма будет применяться лишь в случаях, если стороны этих
отношений не договорятся об ином варианте действий (поведе-
ния). Например, диспозитивная норма гражданского права гла-
сит: право собственности у приобретателя вещи по договору
возникает с момента ее передачи. Передачей признается вруче-
ние вещи приобретателю, а равно сдача перевозчику для от-
правки приобретателю или сдача в организацию связи для пе-
ресылки ее приобретателю. Но стороны в договоре могут пре-
дусмотреть и любое иное удобное для них время перехода права
собственности от одного лица к другому.
Таким образом, в отличие от государственных структур, дале-

ко не все действия предпринимателей, иных негосударственных
участников социального общения находятся под воздействием
требований законности. Эти требования распространяются
лишь на такие их акции, которые подпадают под законодательно
установленные запреты или когда сами стороны решили всту-
пить в отношения, так или иначе урегулированные нормами
права.
2. Значение законности состоит в том, что она служит пере-
ходным «мостиком» между сконструированной на бумаге норма-
тивно-правовой моделью общественных отношений, в том числе
предпринимательских, и фактической жизнедеятельностью обще-
ства. Вызывает возражение позиция авторов, смешивающих
законность с самим правом и, исходя из такого двуединого со-
держания понятия законности, равновесными частями послед-
ней считающих законодательство и практику его исполнения.
Законности при всей тесной связанности с правом присущи
специфические черты, выделяющие ее в ряду правовых явле-
ний как вполне самостоятельный феномен. Это выражается
прежде всего в том, что именно через законность государствен-
но-обязательные решения, зафиксированные в различных нор-
мативных актах — законах, указах, постановлениях и др., во-
площаются в реальную действительность.
В неразрывной связи с жизнью, с практикой проявляется
активная творческая роль законности. В зависимости от харак-
тера и направленности правовой деятельности на первый план
выдвигаются различные стороны законности. Она может вы-
ступать как принцип (основное начало), определяющий дея-
тельность различных органов, организаций, поведение пред-
принимателей, граждан. В аспекте реализации государственно-
властных полномочий законность есть метод или способ, когда
все отношения между государством, каждым его органом и
должностным лицом, органами местного самоуправления, с од-
ной стороны, и всеми другими участниками общественных от-
ношений — с другой, строятся на основе строгого соблюдения
действующих норм права. Государство, органы местного само-
управления могут потребовать от предпринимателей, граждан и
организаций лишь такого поведения, которое предписывается
правовыми актами. За пределами юридических предписаний
государственно-властные отношения не имеют места, так как
лишены реальной основы.
И если сегодня мы вынуждены констатировать неисполне-

ние многих нормативных актов, исходящих от Федерального
Собрания РФ, Президента РФ, Правительства РФ, других фе-
деральных органов государственной власти и органов государ-
ственной власти субъектов Российской Федерации, органов ме-
стного самоуправления, то происходит это во многом из-за ос-
лабления или просто бездействия механизма законности.
Поэтому первым и, пожалуй, главным направлением укрепле-
ния законности, исполнительской дисциплины в обществе и
государстве, перевода норм права в опосредуемые ими общест-
венные отношения, включая предпринимательские, является
повсеместное оживление механизма законности, повышение
его действенности.
3. Механизм законности, составляющий ее содержание,
включает некоторые конкретные требования, обращенные к
участникам общественных отношений. Эти требования, неза-
висимо от формы их законодательного закрепления, не просто
служат правилами, направленными на упорядочение общест-
венных отношений. В правовой сфере они выступают регулято-
рами самого высокого ранга, распространяются на все формы
права — законы, указы, постановления и др. Содержащиеся в
них правила указывают, в отличие от других нормативно-пра-
вовых регуляторов, не на то, что нужно соблюдать, исполнять
и т. д., а на то, как это делать, каким образом добиваться мак-
симально полного воплощения правовых предписаний в жизнь.
Важнейшее конкретное требование — единство законности,
означающее, что понимание и исполнение нормативных право-
вых актов должны быть одинаковыми на всей территории на-
шей страны. Это требование особенно актуально сейчас, когда
реализуются совершенно новые конституционные положения о
федеративном устройстве России, создании социально ориен-
тированной рыночной экономики с преобладанием в ней пред-
принимательства. Единство законности как раз и направлено
на единообразное осуществление государственных решений,
прежде всего федеральных законов и нормативных актов Пре-
зидента РФ, в масштабе всей страны, на достижение равенства
субъектов Федерации, российских граждан и предпринимате-
лей. Тем самым законность служит внутренним стержнем,
прочно скрепляющим все территории России и гарантирую-
щим ее государственную целостность, выступает важным фак-
тором интенсификации экономических реформ, создает ком-
фортные правовые условия для каждого гражданина, субъекта

предпринимательства независимо от места жительства и места
нахождения, требует повсеместного проведения одинаковой
бескомпромиссной борьбы с преступностью и иными правона-
рушениями в сфере экономики и других сферах общества.
Не менее важное конкретное требование, имеющее особое
значение в экономических, предпринимательских отношениях,
состоит во всеобщности законности, т. е. в утверждении отно-
шения к законам как актам, непререкаемым для всех без ис-
ключения. Соблюдение законов одинаково обязательно для
любого гражданина, каждой организации и каждого органа, за-
нимаются ли они предпринимательской деятельностью или
деятельностью иного рода. Перед законом все равны. Требова-
ние исполнять его составляет важнейшую предпосылку укреп-
ления государственной и общественной дисциплины. Наруше-
ние правовой нормы не может быть оправдано ни высоким
должностным положением человека, ни характером работы, ни
незнанием закона, ни какими-либо другими причинами. На-
против, личный пример уважительного отношения к закону,
последовательное исполнение норм права со стороны руково-
дителей всех ступеней и структур — государственных, муници-
пальных, хозяйственных — одно из благоприятных условий
дальнейшего упрочения законности.
Еще одно конкретное требование сводится к необходимости
правильно соотносить законность и целесообразность в прак-
тической деятельности по реализации норм права. Одинаково
ошибочно как их противопоставление, так и отождествление.
Правильное и умелое применение этого требования в предпри-
нимательской деятельности является необходимым условием ее
высокой эффективности. Деятельность есть сознательно на-
правленное на достижение какой-либо цели поведение. Цель
может ставиться лишь тогда, когда имеются средства, создаю-
щие возможность ее достижения. Назначение деятельности и
состоит в том, чтобы, связав цель со средствами, обеспечить
превращение возможности (мыслимого результата деятельно-
сти) в действительность (реально существующий результат).
Перед гражданами и их объединениями постоянно возника-
ют самые разнообразные цели — близкие и отдаленные, эко-
номические, социальные, политические. Часто средством дос-
тижения цели и выступают правовые нормы, указывающие,
каким может или должно быть поведение субъектов обществен-
ных отношений в определенных условиях. Но, естественно, в

нормах нельзя заранее предусмотреть особенности каждой жиз-
ненной ситуации. Поэтому ими устанавливаются лишь общие
правила, реализация которых почти всегда есть сложный твор-
ческий процесс. Повышение действенности правового регули-
рования предполагает не просто исполнение юридических
норм, а их наиболее целесообразную реализацию. Диалектиче-
ское соединение законности и целесообразности составляет от-
личительную черту научного управления обществом в целом и
его отдельными сферами — экономической, социальной, поли-
тической, духовной. Иногда правовыми актами вводятся одно-
вариантные правила поведения, неуклонное следование кото-
рым одновременно является и законным, и наиболее целесооб-
разным. Однако чаще всего, особенно в предпринимательстве,
нормы права не столь жестки, они лишь устанавливают грани-
цы (пределы) или варианты возможного поведения. Целесооб-
разность как свойство законности проявляется в выборе кон-
кретного варианта поведения из нескольких или многих допус-
каемых нормой права.
Такое понимание соотношения законности и целесообраз-
ности позволяет бороться с бюрократизмом и догматизмом в
применении норм права, проявлять творчество, находить неор-
динарные решения в предпринимательской деятельности. Оно
помогает участникам предпринимательских отношений посто-
янно соизмерять свою деятельность с нормативными правовы-
ми актами и в их границах выбирать наиболее эффективные
пути достижения своих целей, связанных с систематическим
получением прибыли. Особенно следует предостеречь от про-
тивопоставления законности и целесообразности. Всякие по-
пытки ради «целесообразности», например получения большей
прибыли, обойти закон, совершить преступление или иное
правонарушение недопустимы.
4. Второе направление укрепления законности, повышения
ее роли в обществе и государстве связано с уровнем качества
законов и иных нормативно-правовых актов. Законность и за-
коны как общественные явления не только близки по назва-
нию. Они находятся в тесной, неразрывной связи, постоянном
взаимодействии между собой.
Зависимость законности от законов двояка. Во-первых, за-
коны и иные правовые акты составляют основу законности,
служат необходимой предпосылкой ее существования. Без за-
конов нет и не может быть законности. Это обстоятельство по-

зволяет точно определить реальные границы ее действия. Во-
вторых, чем более совершенны правовые акты, чем полнее они
отражают объективные потребности общественного развития,
тем лучшие условия создаются для упрочения законности.
И наоборот, акты, устаревшие или противоречащие интересам
общества, государства, народа и решаемым ими задачам, спо-
собны служить тормозом общественного прогресса, ослаблять и
даже подрывать режим законности в стране. Отсюда ясно зна-
чение в укреплении законности той большой работы, которая
проводится государством по созданию и обновлению законода-
тельства, повышению качества принимаемых нормативных
правовых актов.
Коренные перемены в стране потребовали обновления всей
нормативно-правовой системы, и прежде всего законодательст-
ва, регулирующего общественные отношения в главной сфере
общества — экономической. В Послании 2002 г. Президент РФ
отметил: «И сегодня нам приходится принимать много зако-
нов — для того, чтобы быстрее адаптироваться к изменяющим-
ся экономическим и социальным условиям». Изданы сотни за-
конов и иных актов, упорядочивающих предпринимательство,
что создало дополнительные возможности для эффективного
действия здесь законности, последовательного проведения в
жизнь ее конкретных требований.
К сожалению, подготовка и принятие многих законов, край-
не необходимых для правомерного развертывания предприни-
мательской деятельности, без видимых причин затягивается,
что поощряет самовольные несправедливые акции со стороны
недобросовестных предпринимателей. В условиях переживае-
мого Россией переходного периода подготовка безукоризнен-
ных во всех отношениях и рассчитанных на десятилетия ста-
бильности законов — задача явно непосильная и в принципе
невыполнимая. Законы часто пишутся «умозрительно», лишь
проверка практикой, в том числе предпринимательской, обна-
руживает слабые и сильные стороны законов и иных норматив-
ных правовых актов. Пусть лучше действуют небезупречные го-
сударственные решения, чем их отсутствие подменяется свое-
волием и произволом «сильных мира сего». Выявившиеся же
недостатки, несовершенство законов (замена «вредных» норм,
изменение и дополнение недостаточно эффективных, заполне-
ние пробелов) легко устранимы. Для этого есть все необходи-
мые условия: Федеральное Собрание РФ является постоянно

действующим органом и в состоянии оперативно вносить нуж-
ные исправления. Это позволит быстрее сформировать проч-
ный правопорядок в обществе, его экономике и предпринима-
тельстве.
В особых случаях, когда возникает сомнение в том, соответ-
ствует ли Конституции РФ то или иное положение закона, на
помощь приходит Конституционный Суд РФ. Например, ост-
рейшие споры вызвала имеющая особое значение для предпри-
нимателей норма ст. 113 НК РФ о давности привлечения к от-
ветственности за совершение налоговых правонарушений.
Сложность заключается в том, что такие правонарушения, как
правило, относятся к так называемым длящимся. Немалые
трудности вызывает здесь определение времени начала и окон-
чания течения срока давности привлечения к ответственности,
последствия пропуска срока, установление фактов прерывания
и приостановления течения срока. Статья 113 НК РФ по-раз-
ному толковалась учеными, не было единства также в право-
применительной практике налоговых органов и судов. Вопрос
стал предметом рассмотрения в Конституционном Суде РФ.
Суд постановлением от 14 июля 2005 г. № 9-П признал ст. 113
НК РФ не противоречащей Конституции РФ и обосновал кон-
ституционно-правовой смысл положений этой статьи1.
5. Правопорядок есть система упорядоченных правом факти-
чески сложившихся общественных отношений. Но он представ-
ляет собой не простую совокупность множества индивидуаль-
ных актов соблюдения закона, а складывается как общий итог,
конечный результат всей деятельности общества по соблюде-
нию юридических норм, представляет собой правовое лицо об-
щества.
На современном этапе реформирования России неизмеримо
возрастает значение конечного результата любой социально
значимой деятельности. Идет ли речь об экономическом разви-
тии и предпринимательской деятельности или об ином направ-
лении социального прогресса, должны быть научные катего-
рии, понятия, которые концентрированно, всесторонне и пол-
но отражали бы сформировавшуюся здесь на каждый данный
момент объективную реальность бытия. Таким понятием в пра-
вовом регулировании выступает правопорядок. Будучи именно
1
СЗ РФ. 2005. № 30. Ч. II. Ст. 3200.
!24 Гема 3. Механизм правового регулирования
следствием правовой активности предпринимателей и всех дру-

гих участников социального общения, он по сравнению с дру-
гими правовыми явлениями отличается большей стабильно-
стью, устойчивостью, относительной неизменностью. Правопо-
рядок как научное понятие тем и ценен, что концентрированно
отражает устойчивый конечный результат правовой деятельно-
сти всех участников социального общения; позволяет, пользу-
ясь методом сравнительного исследования, выявлять происхо-
дящие в обществе за определенные промежутки времени пози-
тивные или негативные сдвиги (наращивание или, напротив,
снижение числа соответствующих законодательству завершен-
ных поведенческих актов); делает возможным путем соотнесе-
ния правопорядка с массивом правонарушений определить об-
щие тенденции в развитии правового регулирования.
Что касается законности, то она логически и исторически
предшествует правопорядку, служит основой, на которой он
формируется, развивается и укрепляется. В масштабах страны
ежедневно совершается в урегулированной правом сфере обще-
ственных отношений бесчисленное множество самых разнооб-
разных поведенческих актов. По различным причинам далеко
не все они согласуются с теми моделями, которые закреплены
или допускаются правом. Вместе с тем требования законности
и система их экономических, политических, социальных и
юридических гарантий призваны служить тому, чтобы каждый
поведенческий акт соответствовал праву. Опираясь на эти тре-
бования и гарантии, можно и необходимо предупреждать и
пресекать любые правонарушения, в том числе и в сфере эко-
номики, в рамках законности еще до того, как они станут
прочным противовесом правопорядку, войдя составной частью
в общий массив правонарушений, который, также обладая от-
носительной устойчивостью, выступает антиподом правопоряд-
ка. Обязательной предпосылкой достижения такого положения
является устранение причин и условий, способствующих совер-
шению правонарушений. Механизм законности позволяет еще
в ходе реализации права на предшествующей правопорядку ста-
дии эффективно воздействовать на поведенческие акты в урегу-
лированной правом жизнедеятельности общества, добиваться
своевременного реагирования на нарушения законности. Борь-
ба с правонарушениями на основе законности — одно из важ-
ных направлений работы по упрочению правопорядка.
6. Правопорядок как системное образование имеет сложную

структуру. В зависимости от задач, которые решаются в обще-
стве и государстве, можно применить различные критерии оп-
ределения, вычленения его структурных элементов. Для приня-
тия мер по укреплению законности, а значит, и самого право-
порядка, борьбы с преступностью и иными правонарушениями
представляется важным использовать по крайней мере три «сре-
за» правопорядка.
Первый — территориальный, характеризующий состояние
правопорядка в Российской Федерации в целом, в ее субъектах
и отдельных административно-территориальных единицах: рай-
онах, городах, поселках и др. Каждая из территорий имеет осо-
бенности в социально-экономическом устройстве, развитии
предпринимательства, реализации норм права, структуре пра-
вонарушений, кадровом составе государственных, обществен-
ных и хозяйственных организаций, которые надо знать и учи-
тывать в работе по упрочению правопорядка.
Второй — отраслевой, когда элементы правопорядка подраз-
деляются соответственно отраслям правового регулирования
общественных отношений определенного вида, например граж-
данско-правовых, административных, трудовых, финансовых.
Подобные отношения, отличающиеся большей или меньшей
степенью близости, составляют предмет правового регулирова-
ния, служащий основным критерием подразделения системы
права на отрасли, подотрасли и институты. Каждый такой
предмет, представленный в виде реализованного конечного ре-
зультата правового регулирования, входит в структуру правопо-
рядка. Его место здесь детерминируется местом в системе пра-
ва. Тем самым правопорядок в каждый момент есть воплощен-
ная в жизнь, в фактические общественные отношения система
права. Структура правопорядка, обращенная к отраслям права,
помогает выявить меру воплощения права в реальные общест-
венные отношения, обнаружить пробелы и иные недостатки в
правовом регулировании определенных общественных отноше-
ний, готовить отвечающие запросам практики новые норматив-
ные правовые акты, изменения и дополнения в действующие.
Третий — по сферам общества. Здесь структура правопоряд-
ка дифференцируется применительно к наиболее крупным
группам урегулированных и охраняемых правом общественных
отношений в каждой из основных сфер общества — экономи-
ческой, социальной, политической, духовной. Каждая данная
группа, будучи относительно обособленной, олицетворяет со-

бой экономический правопорядок, социальный правопорядок
и т. д. как части единого правового порядка — общего конеч-
ного результата правовой деятельности всех участников соци-
ального общения. Здесь в отличие от отраслевой структуры хо-
рошо видно состояние правопорядка в той или иной сфере об-
щества независимо от отраслевой принадлежности правовых
норм, регулирующих соответствующие общественные отноше-
ния, в том числе уровень правонарушений и иные негативные
правовые явления. Вдумчивый анализ изменений этой структу-
ры правопорядка необходим для эффективного избирательного
управляющего воздействия на каждую из сфер общества, защи-
ты социально-экономических и политических прав и свобод
граждан, организации борьбы с преступностью и иными право-
нарушениями на базе использования всех отраслей права.
При необходимости можно в пределах той или иной сферы
осуществить более дробное членение структуры правопорядка.
Например, решающую роль в исторических судьбах современ-
ной России призвана играть экономика, и в первую очередь ее
фундамент — производство. Без эффективно действующего
отечественного производства (промышленного, сельскохозяй-
ственного, строительного и т. д.) не могут быть обеспечены ус-
тойчивое функционирование самой экономики как целого, в
частности надежное удовлетворение спроса на товары, работы
и услуги; политическая и социальная стабильность; наполнение
необходимыми денежными средствами бюджетов всех уровней,
своевременные выплаты гражданам пенсий и заработной пла-
ты; иные социальные и культурные потребности людей.
Поэтому в целях поиска путей улучшения экономической
деятельности наряду с правопорядком, складывающимся в эко-
номике и отражающим ее правовое состояние в целом (общее),
бывает необходимым выделить правопорядок как результат
правового регулирования предпринимательской (особенное) и
коммерческой (отдельное) деятельности, конкретных организа-
ционно-правовых форм предпринимательства — обществ с ог-
раниченной ответственностью, акционерных обществ, государ-
ственных и муниципальных унитарных предприятий и других,
а также лиц, занимающихся индивидуальной предприниматель-
ской деятельностью (единичное).
Особую опасность для правопорядка в сфере экономики
представляют преступления и иные правонарушения. Новый
УК РФ содержит обширный разд. VIII «Преступления в сфере

экономики». К ним отнесены преступления против собствен-
ности; в сфере экономической деятельности; против интересов
службы в коммерческих и иных организациях. Ряд конкретных
составов правонарушений в промышленности, строительстве,
энергетике, сельском хозяйстве, на транспорте, в области охра-
ны собственности, связи, предпринимательской деятельности,
финансов и рынка ценных бумаг предусмотрен КоАП РФ.
3 марта 1998 г. Президент РФ издал специальный Указ № 224
«Об обеспечении взаимодействия государственных органов в
борьбе с правонарушениями в сфере экономики»1.
Одной из характерных черт преступности, в том числе в
сфере предпринимательства, является ее латентность, т. е.
скрытость, когда преступные деяния не выявляются и не реги-
стрируются. Устранению этого застарелого порока в борьбе с
преступностью служит совместный приказ семи министерств и
ведомств — Генеральной прокуратуры РФ, МВД России и др.
от 29 декабря 2005 г. «О едином учете преступлений»2.
7. Уголовное и административное законодательство об от-
ветственности предпринимателей было принято сравнительно
недавно и проходит испытание практикой. При его изучении
целесообразно:
а) обратить внимание на введенную им новую терминоло-
гию. Принципиально важное значение для рассмотрения лю-
бых дел об административных правонарушениях имеет пра-
вильное уяснение по новому КоАП РФ понятия должностного
лица как субъекта этих правонарушений. Оно значительно ши-
ре той трактовки, которая дана в примечании 1 к ст. 285
УК РФ, а именно: к должностным лицам в государственных
органах, органах местного самоуправления, государственных и
муниципальных учреждениях, войсках и воинских формирова-
ниях приравнены по административной ответственности инди-
видуальные предприниматели, руководители и другие работни-
ки иных организаций (коммерческих и некоммерческих), со-
вершившие административные правонарушения в связи с
выполнением организационно-распорядительных или админи-
стративно-хозяйственных функций.
1
СЗ РФ. 1998. № 10. Ст. 1159; последнюю редакцию см.: Указ Пре-
зидента РФ от 25 июля 2000 г. № 1358 // СЗ РФ. 2000. № 3 1 . Ст. 3252.
2
Российская газета. 2006. 25 янв.
КоАП РФ ввел новый вид административной ответственно-

сти — дисквалификацию, под которой понимается лишение
физического лица права занимать руководящие должности в
исполнительном органе управления юридического лица, вхо-
дить в совет директоров (наблюдательный совет), осуществлять
предпринимательскую деятельность по управлению юридиче-
ским лицом, а также осуществлять управление юридическим
лицом в иных случаях, предусмотренных законодательством
Российской Федерации. Административная ответственность в
виде дисквалификации назначается судьей. Правительство РФ
постановлением от 11 ноября 2002 г. № 805 утвердило Положе-
ние о формировании и ведении реестра дисквалифицирован-
ных лиц 1 , а постановлением от 2 августа 2005 г. № 483 форми-
рование и ведение реестра возложило на МВД России2;
б) привлечь акты Верховного Суда РФ, где обобщена прак-
тика применения судами уголовного и административного за-
конодательства и даны разъяснения по возникающим в ней во-
просам: постановления Пленума от 18 ноября 2004 г. № 23
«О судебной практике по делам о незаконном предпринима-
тельстве и легализации (отмывании) денежных средств или
иного имущества, приобретенных преступным путем»3 и от
24 марта 2005 г. № 5 «О некоторых вопросах, возникающих у
судов при применении Кодекса Российской Федерации об ад-
министративных правонарушениях»4. Интерес представляет и
определение Конституционного Суда РФ от 12 апреля 2005 г.
№ 113-0 по поводу конституционности ч. 1, 2 и 3 ст. 30.11
КоАП РФ 5 .
8. Эффективность реализации экономического законода-
тельства, полнота воплощения требований законности в ры-
ночные отношения, прочность предпринимательского правопо-
рядка детерминируются рядом факторов. Многое зависит от
наличия в обществе и государстве устойчивой оптимистичной
социальной и политической ситуации. Экономические рефор-
мы, предпринимательская деятельность не могут проводиться в
некоем вакууме, изолированно от динамики общего процесса
1
СЗ РФ. 2002. № 46. Ст. 4584; 2005. № 32. Ст. 3323.
2
СЗ РФ. 2005. № 32. Ст. 3323.
3
Российская газета. 2004. 7 дек.
4
5
Российская газета. 2005. 31 мая.
переустройства нашего общества. Затягивание разрешения обо-

стряющихся подчас противоречий между различными ветвями
государственной власти, между федеральными и региональны-
ми органами государственной власти, а последних — с органа-
ми местного самоуправления, локальные межнациональные
конфликты, массовые коллективные трудовые споры, в кото-
рые вовлекаются сотни тысяч работников, хронические непла-
тежи по поставкам и задержка выплаты заработной платы,
иные негативные социальные и политические факторы препят-
ствуют действенной реализации обеспечивающего экономиче-
ские реформы законодательства.
Но главное, наверное, — поведение самих предпринимате-
лей, содержание их деятельности как участников экономиче-
ских отношений, степень ее соответствия закрепленным в эко-
номическом законодательстве нормативным правовым предпи-
саниям. Обо всем этом — в следующих темах.
Тема 4
СУБЪЕКТЫ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСКОЙ
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
§ 1. Понятие и виды субъектов предпринимательства. § 2. Органи-
зационно-правовые формы предпринимательских организаций.
§ 3. Порядок учреждения, реорганизации и ликвидации предприни-
мательских организаций. § 4. Лицензирование деятельности субъ-
ектов предпринимательства. § 5. Правовая культура и правосозна-
ние предпринимателя. § б. Правовое воспитание предпринимателей
§ I. Понятие и виды субъектов предпринимательства

1. Субъекты предпринимательства — это лица, правомочные
осуществлять предпринимательскую деятельность. Для раскры-
тия понятия и статуса субъекта предпринимательской деятель-
ности необходимо пройти две предшествующие ему ступени, а
именно уяснить суть понятий «субъект права» и «субъект граж-
данского права». Субъект права — самая широкая категория пра-
воведения. В нее входят все участники общественных отношений,
которые в соответствии с действующим законодательством спо-
собны быть носителями прав и обязанностей. Общая правосубъ-
ектность конкретизируется применительно к отдельным отрас-
лям права, каждая из которых имеет свой «набор» отраслевых
субъектов права. В конституционном (государственном) праве
это, например, избиратели и депутаты, в трудовом — работода-
тели и работники, в финансовом — налогоплательщики и нало-
говые органы, в уголовно-процессуальном — дознаватель, сле-
дователь, подозреваемый, обвиняемый, подсудимый, осужден-
ный и т. д.
Все возможные субъекты гражданского права, объединяе-
мые общим понятием «лица», подразделяются на три группы.
Первая — физические лица, которые, в свою очередь, представ-
лены тремя их разновидностями: граждане, иностранцы, лица
без гражданства. Вторая — юридические лица. Они могут быть
российскими, иностранными и смешанными (совместными).
Юридические лица учреждаются и действуют дифференциро-
ванно в рамках определенных организационно-правовых форм.

Третью группу составляют Российская Федерация, субъекты
Российской Федерации, муниципальные образования. Физиче-
ские и юридические лица могут быть участниками гражданско-
правовых отношений в качестве предпринимателей или не об-
ладая этим качеством.
Таким образом, изучение статуса (прав, обязанностей, от-
ветственности) субъекта предпринимательской деятельности
предполагает предварительное познание статуса субъекта права
и субъекта гражданского права, правовой режим которых пол-
ностью распространяется и на субъектов предпринимательской
деятельности по известной триаде: общее (субъект права), осо-
бенное (субъект гражданского права) и отдельное (субъект
предпринимательской деятельности). Другими словами, прежде
чем стать субъектом предпринимательской деятельности, лицо
является субъектом гражданского права. Субъект предпринима-
тельской деятельности — это такой субъект гражданского права,
который на свой риск осуществляет самостоятельную деятель-
ность, направленную на систематическое извлечение прибыли от
пользования имуществом, продажи товара, выполнения работ или
оказания услуг, и который зарегистрирован в этом качестве в ус-
тановленном законом порядке.
2. Физические лица (далее — граждане) могут заниматься
предпринимательством путем оформления индивидуальной
предпринимательской деятельности. В установленных законом
случаях (п. 1 ст. 66 ГК РФ) гражданин может самостоятельно,
один создать также юридическое лицо, и тогда на него будет
распространяться режим последнего, о чем речь пойдет ниже.
Для приобретения статуса индивидуального предпринимате-
ля гражданин должен обладать следующими общими признака-
ми субъекта гражданского права:
1) правоспособностью (способность иметь гражданские пра-
ва и нести обязанности);
2) гражданской дееспособностью (способность своими дей-
ствиями приобретать и осуществлять гражданские права, созда-
вать для себя гражданские обязанности и исполнять их);
3) иметь имя (фамилия, собственно имя, а также отчество,
если иное не вытекает из закона или национального обычая);
4) иметь место жительства (место, где гражданин проживает
постоянно или преимущественно).
132 Тема 4, Субъекты предпринимательской деятельности
Главным в приведенных признаках является гражданская
дееспособность. Правоспособность и иные признаки создают
лишь необходимые предпосылки, возможность осуществления
гражданином предпринимательской деятельности. Дееспособ-
ность же превращает возможность в действительность, в реаль-
ные предпринимательские отношения.
По признаку дееспособности граждане подразделяются на
четыре группы:
1) недееспособные — малолетние в возрасте до шести лет, а
также признанные судом страдающими психическими рас-
стройствами, не лающими возможности понимать значение
своих действий или руководить ими. Они сами не вправе со-
вершать юридически значимые действия. Но сказанное вовсе
не означает, что принадлежащее им имущество не может участ-
вовать в гражданском обороте, быть объектом предпринима-
тельской деятельности. От имени детей сделки совершают их
законные представители — родители, усыновители или опеку-
ны, а от имени страдающего психическим расстройством — его
опекун. При этом на акты распоряжения имуществом необхо-
димо предварительное разрешение органа опеки и попечитель-
ства (см. ст. 37 ГК РФ);
2) не полностью дееспособные — малолетние в возрасте от 6
до 14 лет и несовершеннолетние в возрасте от 14 до 18 лет. Как
правило, сделки от имени малолетнего заключают его законные
представители с соблюдением правил ст. 37 ГК РФ. Сам он мо-
жет совершать лишь мелкие бытовые и некоторые иные сдел-
ки, исчерпывающий перечень которых дан в законе (см. ст. 28
ГК РФ). Несовершеннолетние с 14-летнего возраста вправе са-
мостоятельно совершать в сфере имущественных отношений
значительно более широкий круг акций, нежели малолетние.
И все другие сделки они также совершают от своего имени, но
с письменного согласия своих законных представителей (см.
ст. 26 ГК РФ);
3) ограниченно дееспособные — признанные судом злоупот-
ребляющими спиртными напитками или наркотическими сред-
ствами, чем ставят свою семью в тяжелое материальное поло-
жение. Эти лица вправе совершать мелкие бытовые сделки. Со-
вершать другие сделки, а также получать заработок, пенсию и
иные доходы и распоряжаться ими они могут лишь с согласия
попечителя. Такие граждане самостоятельно несут имуществен-
ную ответственность по совершенным ими сделкам и за причи-
ненный ими вред. Однако, по мнению автора, актуальной яв-

ляется проблема более надежных юридических гарантий для
честных правопослушных предпринимателей и других граждан,
с тем чтобы их партнерами могли выступать лишь полноцен-
ные дееспособные физические лица. Не так уж редки случаи,
когда алкоголики и наркоманы, дееспособность которых огра-
ничена судом, несмотря на ограничения, вступают в запрещен-
ные для них имущественные отношения: распродают дорого-
стоящие вещи, принимают в качестве задатка крупные суммы
денег, которые затем пропивают, и т. д. Видимо, в условиях ин-
тенсивного развития предпринимательства назрела потреб-
ность, чтобы суды, ограничивая в дееспособности граждан, де-
лали в паспортах соответствующие отметки. Смогли же в свое
время подобной простейшей операцией хоть как-то защитить
интересы миллионов детей, получающих алименты от неради-
вых родителей. Так же просто можно оградить и интересы
предпринимателей, уберечь их от вступления в деловые отно-
шения с ограниченно дееспособными;
4) полностью дееспособные. Они вправе самостоятельно за-
ниматься любой предпринимательской деятельностью. Такая
дееспособность наступает в трех случаях: а) с наступлением со-
вершеннолетия — по достижении 18-летнего возраста; б) в слу-
чае, когда законом допускается вступление в брак до достиже-
ния 18 лет, гражданин, не достигший 18-летнего возраста, при-
обретает дееспособность в полном объеме со времени
вступления в брак; в) в результате эмансипации. Суть ее состо-
ит в том, что несовершеннолетний, достигший 16 лет, может
быть объявлен полностью дееспособным, если он работает по
трудовому договору, в том числе по контракту, или с согласия
родителей, усыновителей или попечителя занимается предпри-
нимательской деятельностью. Объявление несовершеннолетне-
го полностью дееспособным (эмансипация) производится по
решению органа опеки и попечительства с согласия обоих ро-
дителей, усыновителей или попечителя либо при отсутствии та-
кого согласия — по решению суда. Органами опеки и попечи-
тельства являются органы местного самоуправления. Такой не-
совершеннолетний обладает в полном объеме гражданскими
правами и несет обязанности (в том числе самостоятельно от-
вечает по обязательствам, возникшим вследствие причинения
им вреда), за исключением тех прав и обязанностей, для приоб-
ретения которых федеральным законом установлен возрастной
134 Тема 4. Субъекты предпринимательской деятельности
1
ценз . Родители, усыновители и попечитель не несут ответст-
венности по обязательствам эмансипированного несовершен-
нолетнего, в частности по обязательствам, возникшим вследст-
вие причинения им вреда.
Из названных трех оснований возникновения полной дее-
способности особого внимания требует последнее — эмансипа-
ция. Использовать его надлежит лишь в исключительных слу-
чаях, при сложившемся крайне неблагополучном материальном
положении несовершеннолетнего, его семьи. Подросткам надо
учиться, а не заниматься коммерцией.
Предпринимателем теперь может стать и несовершеннолет-
ний, достигший 14-летнего возраста, и то, что поход детей в
предпринимательство обусловливается согласием их законных
представителей, — слабое утешение. Приватизация жилья вы-
явила немало родителей, способных в одночасье сделать своих
детей бездомными. Для исправления ситуации потребовалось
срочно вносить изменения в законодательство о приватизации
жилья. Не следует повторять ошибки. Найдутся папы и мамы,
бабушки и дедушки, которые без нужды будут толкать подрост-
ков и в уличную торговлю, и в иную предпринимательскую
деятельность. Но самое главное: не надо дискредитировать
предпринимательство, превращать его в некую детскую забаву.
Честно ли мы, взрослые, поступим в отношении неоперивших-
ся подростков, бросив их, необученных, не обладающих жиз-
ненным опытом, в сложнейший мир предпринимательства?!
3. Особенности статуса индивидуального предпринимателя,
действующего без образования юридического лица, по сравне-
нию с общегражданской правоспособностью гражданина за-
ключаются в следующем:
во-первых, этот статус приобретается в результате (с момен-
та) государственной регистрации гражданина в качестве инди-
видуального предпринимателя. Гражданин, осуществляющий
такую деятельность без государственной регистрации, действует
в нелегальной, «теневой» экономике. Глава крестьянского
(фермерского) хозяйства, осуществляющий деятельность без
образования юридического лица, признается предпринимате-
лем автоматически с момента государственной регистрации
1
См., например, ст. 13 Федерального закона от 13 декабря 1996 г.
№ 150-ФЗ «Об оружии» (СЗ РФ. 1996. № 51. Ст. 5681; Российская га-
зета. 2006. 31 дек.).
крестьянского (фермерского) хозяйства. Особой регистрации

его как индивидуального предпринимателя не требуется.
Гражданин, фактически занимающийся предприниматель-
ской деятельностью, но не прошедший государственную реги-
страцию в качестве индивидуального предпринимателя, не
приобретает в связи с занятием такой деятельностью статуса
предпринимателя. Поэтому споры с участием таких граждан, в
том числе связанные с осуществлением ими предприниматель-
ской деятельности, подведомственны не арбитражному суду, а
суду общей юрисдикции. Вместе с тем при разрешении споров,
возникающих по поводу неузаконенной предпринимательской
деятельности, гражданин не вправе ссылаться в отношении за-
ключенных им при этом сделок на то, что он не является пред-
принимателем. Суд может применить к таким сделкам правила
ГК РФ об обязательствах, связанных с осуществлением пред-
принимательской деятельности;
во-вторых, к предпринимательской деятельности граждан,
осуществляемой без образования юридического лица, соответ-
ственно применяются правила ГК РФ, которые регулируют
деятельность юридических лиц, являющихся коммерческими
организациями, если иное не вытекает из закона, актов Прези-
дента РФ и Правительства РФ или существа правоотношения;
в-третьих, с октября 2006 г. действует правило о том, что ра-
ботодатель — индивидуальный предприниматель обязан на каж-
дого работника вести трудовую книжку. Работодатель — физиче-
ское лицо, не являющийся индивидуальным предпринимателем,
делать это не вправе (см. ст. 309 ТК РФ в ред. Федерального за-
кона от 30 июня 2006 г. № 90-ФЗ);
в-четвертых, в отличие от граждан, не являющихся индиви-
дуальными предпринимателями, имущественные споры между
индивидуальными предпринимателями либо между ними и
юридическими лицами подведомственны арбитражным судам.
Но это касается только споров, связанных с предприниматель-
ской деятельностью. Иные споры с участием гражданина, хотя
и имеющего статус индивидуального предпринимателя, подве-
домственны судам общей юрисдикции. Суды общей юрисдик-
ции рассматривают также все споры с участием граждан, фак-
тически занимающихся предпринимательством, но не прошед-
ших в установленном порядке государственную регистрацию.
Однако в случаях, предусмотренных федеральными законами,
дела по экономическим спорам и другие дела, связанные с осу-
ществлением предпринимательской и иной экономической

деятельности, в которых участвуют граждане, не имеющие ста-
туса индивидуального предпринимателя, могут рассматриваться
и арбитражными судами (п. 2 ст. 27 АПК РФ);
в-пятых, индивидуальный предприниматель, который не в
состоянии удовлетворить требования кредиторов, связанные с
осуществлением им предпринимательской деятельности, может
быть признан по решению суда несостоятельным (банкротом).
При разрешении подобного спора его участникам и арбитраж-
ному суду следует иметь в виду, что свои требования к индиви-
дуальному предпринимателю могут предъявить и кредиторы по
обязательствам, не связанным с осуществлением предпринима-
тельской деятельности (о причинении вреда жизни, здоровью
или имуществу граждан или юридических лиц, о взыскании
алиментов и т. п.). Основания и порядок осуществления соот-
ветствующих процедур устанавливаются Федеральным законом
«О несостоятельности (банкротстве)» (см. тему 19);
в-шестых, требования кредиторов индивидуального предпри-
нимателя в случае признания его банкротом удовлетворяются за
счет принадлежащего ему имущества, на которое может быть об-
ращено взыскание. Требования удовлетворяются в порядке и в
очередности, установленных п. 3 ст. 25 ГК РФ. Перечень имуще-
ства граждан, включая индивидуальных предпринимателей, на
которое не может быть обращено взыскание, установлен ст. 446
ГПК РФ (перечень такого имущества организаций определяется
федеральным законодательством);
в-седьмых, на индивидуальных предпринимателей возлага-
ются некоторые дополнительные обременения, обусловленные
повышенной нагрузкой с их стороны на услуги, оказываемые
на одинаковых условиях всем гражданам. Индивидуальные
предприниматели иногда используют эти услуги в своей про-
фессиональной деятельности безвозмездно. Главенствующий
же в гражданском праве принцип справедливости обязывает
участников рыночных отношений к соразмерной компенсации
в равной мере как получаемых выгод, так и производимых за-
трат. Однако в подобных ситуациях этот принцип нарушается.
Возьмем простейший пример. Известно, например, что подав-
ляющее большинство индивидуальных предпринимателей все
вопросы организации и функционирования предприниматель-
ства решают по месту своего жительства — в домах, квартирах
и т. п. И основным «рабочим инструментом» здесь им служит
домашний телефон, оплачиваемый по единому для всех граж-

дан тарифу. Это позволяет индивидуальным предпринимателям
значительно снижать издержки производства, себестоимость
продукции и тем самым повышать получаемую прибыль. Как
следствие, граждане-непредприниматели, в том числе живущие
за чертой бедности, через усредненный тариф на домашний те-
лефон как бы оплачивают многочасовые деловые переговоры
индивидуальных предпринимателей со своими деловыми парт-
нерами, адвокатами и другими лицами.
Это обстоятельство не могло не привлечь внимание государ-
ства и общественности. Постановлением Правительства РФ от
18 мая 2005 г. № 310 утверждены Правила оказания услуг ме-
стной, внутризоновой, междугородной и международной теле-
фонной связи1. Правила регулируют отношения между абонен-
том и (или) пользователем услугами телефонной связи и опера-
тором связи при оказании услуг местной, внутризоновой,
междугородной и международной телефонной связи в сети свя-
зи общего пользования.
Очевидно, индивидуальным предпринимателям надлежит
оплачивать услуги телефонной связи по тем же тарифам, что
установлены для коммерческих организаций (см. п. 3 ст. 23
ГК РФ). Для этого необходимо установить порядок, чтобы ор-
ганы, проводящие государственную регистрацию индивидуаль-
ных предпринимателей, сообщали о такой регистрации органи-
зациям, оказывающим услуги телефонной связи.
Однако у индивидуальных предпринимателей есть и немало
общего с гражданами-непредпринимателями. Это позволяет
сделать вывод о том, что правовой статус индивидуальных
предпринимателей «расположен» на стыке правомочий обыч-
ных граждан и коммерческих организаций, вбирая в опреде-
ленной мере и те и другие. В частности, индивидуальный
предприниматель, как любой гражданин, может быть решени-
ем суда ограничен в дееспособности или вовсе лишен дееспо-
собности, признан безвестно отсутствующим или объявлен
умершим. Он же может работать в любой должности на плат-
ной основе в частных, государственных или общественных ор-
ганизациях, если только эту работу и должность законом не за-
прещено совмещать с предпринимательством. В отличие от
юридических лиц имущество индивидуальных предпринимате-
СЗ РФ. 2005. № 21. Ст. 2030.

лей, составляющее объекты коммерческой деятельности, может

быть ими завещано и переходить по наследству. Но право за-
ниматься предпринимательством по наследству не переходит.
Согласно ст. 1112 ГК РФ в состав наследства входят принадле-
жавшие наследодателю (в данном случае предпринимателю) на
день открытия наследства вещи, иное имущество, в том числе
имущественные права и обязанности. Став собственником
предприятия или иного имущества и правопреемником всех
кредиторских и дебиторских задолженностей наследодателя,
наследник для продолжения предпринимательского дела своего
наследодателя обязан зарегистрироваться в качестве индивиду-
ального предпринимателя.
4. Самостоятельное место в структуре субъектов предприни-
мательства, осуществляющих свою деятельность без образова-
ния юридического лица, занимают крестьянские (фермерские)
хозяйства. Последние представляют собой объединение граж-
дан, связанных родством и (или) свойством, имеющих в общей
собственности имущество и совместно осуществляющих произ-
водственную и иную хозяйственную деятельность (производст-
во, переработку, хранение, транспортировку и реализацию
сельскохозяйственной продукции), основанную на личном уча-
стии. Фермерское хозяйство может быть создано также одним
гражданином. Право на создание хозяйств имеют не только
граждане России, но и иностранные граждане и лица без граж-
данства. Органы государственной власти и местного самоуправ-
ления оказывают всемерное содействие и помощь в создании и
деятельности этих хозяйств.
Подобно индивидуальным предпринимателям к предприни-
мательству крестьянского (фермерского) хозяйства применяют-
ся правила гражданского законодательства, которые регулиру-
ют деятельность юридических лиц — коммерческих организа-
ций. С 17 июня 2003 г. правовые, экономические и социальные
основы создания и деятельности крестьянских (фермерских)
хозяйств определяет Федеральный закон от 11 июня 2003 г.
№ 74-ФЗ «О крестьянском (фермерском) хозяйстве»1, который
гарантирует гражданам право на создание таких хозяйств и их
самостоятельную деятельность. Одна из актуальных проблем
состоит в том, что далеко не все, кто фактически осуществляет
предпринимательство с использованием крестьянского (фер-
СЗ РФ. 2003. № 24. Ст. 2249.

мерского) хозяйства, легализуют свой статус формально через

государственную регистрацию хозяйства, как это предписывает
ст. 5 названного Федерального закона.
Некоторое сходство с крестьянским (фермерским) хозяйст-
вом имеет личное подсобное хозяйство по производству и перера-
ботке сельскохозяйственной продукции. Такое хозяйство ведется
гражданином или гражданином и совместно проживающими с
ним и (или) совместно осуществляющими с ним ведение лич-
ного подсобного хозяйства членами его семьи в целях удовле-
творения личных потребностей на земельном участке, предос-
тавленном и (или) приобретенном для ведения личного под-
собного хозяйства.
Качественное отличие личного подсобного хозяйства состо-
ит в том, что оно есть форма непредпринимательской деятельно-
сти. Соответственно и реализация гражданами, ведущими лич-
ное подсобное хозяйство, сельскохозяйственной продукции,
произведенной и переработанной при ведении личного подсоб-
ного хозяйства, не является предпринимательской деятельно-
стью.
Максимальный размер общей площади земельных участков,
которые могут находиться одновременно на праве собственно-
сти и (или) ином праве у граждан, ведущих личное подсобное
хозяйство, устанавливается законом субъекта РФ. Часть земель-
ных участков, площадь которых превышает указанный мини-
мальный размер, должна быть отчуждена гражданами, у кото-
рых находятся эти земельные участки, в течение года со дня
возникновения прав на эти земельные участки, либо в этот
срок должна быть осуществлена государственная регистрация
указанных граждан в качестве индивидуальных предпринимате-
лей или государственная регистрация крестьянского (фермер-
ского) хозяйства.
Отношения, возникающие в связи с ведением гражданами
личного подсобного хозяйства, регулируются Федеральным за-
коном от 7 июля 2003 г. № 112-ФЗ «О личном подсобном хо-
зяйстве»1.
5. Юридические лица в отличие от физических являются
«предметом неодушевленным» — организациями, которым
присущи совершенно определенные юридически обязательные
признаки. Примечательное отличие юридических лиц от физи-
СЗ РФ. 2003. № 28. Ст. 2881.

ческих состоит и в том, что юридические лица, как правило, в
той или иной мере занимаются предпринимательством. Поэто-
му в рассмотрении статуса юридических лиц как субъектов
предпринимательской деятельности необходимо четко уяснить
по крайней мере два обстоятельства: первое — признаки юри-
дического лица, по которым оно отличается от других органи-
заций — не юридических лиц; второе — классификацию, груп-
пировку юридических лиц по степени и возможности их уча-
стия в предпринимательской деятельности.
В законодательстве и научной литературе уже давно ведется
поиск однозначных признаков юридического лица. С практи-
ческой точки зрения целесообразно эти признаки подразделить
на две группы.
Первая группа — основополагающие признаки, Их четыре:
наличие у организации обособленного имущества в собствен-
ности, хозяйственном ведении или оперативном управлении;
возможность от своего имени приобретать и осуществлять иму-
щественные и личные неимущественные права, а также нести
обязанности; возможность самостоятельно отвечать по своим
обязательствам; возможность от своего имени выступать ист-
цом и ответчиком в суде. Только все четыре признака, взятые
вместе и одновременно наличествующие у организации, прида-
ют ей статус юридического лица.
Главенствующим среди указанных признаков является пер-
вый — наличие обособленного имущества. Без него не возни-
кает сам вопрос о юридическом лице, не приходят в движение,
не оживают другие признаки юридического лица. Наличие это-
го признака качественно отличает статус последнего от статуса
индивидуального предпринимателя. Гражданин, являющийся
индивидуальным предпринимателем без образования юридиче-
ского лица, владеет, пользуется и распоряжается своим имуще-
ством не только для занятия предпринимательством. Он ис-
пользует его также для удовлетворения любых своих потребно-
стей и интересов, для осуществления неотчуждаемых прав и
свобод. Поэтому отграничение с помощью юридически обяза-
тельных норм имущества гражданина, которым он оперирует в
предпринимательской деятельности, от имущества, используе-
мого им в иных целях, означало бы нарушение конституцион-
ных прав и свобод человека и гражданина.
Вторая группа — дополнительные признаки, производные
от первых. Это. в частности: организационное единство, пред-
полагающее наличие у юридического лица четкой внутренней

упорядоченности — органов управления, наделенных строго
определенными полномочиями, разного рода структурных под-
разделений, предназначенных для выполнения функций юри-
дического лица, и т. п.; обязанность иметь самостоятельный
баланс или смету.
6. Классификация, группировка юридических лиц может
проводиться по различным критериям. Для характеристики сте-
пени и самой возможности их участия в предпринимательской
деятельности главным, исходным является правоспособность
юридического лица. Для правового статуса гражданина, как мы
видели, главным на практике является дееспособность. Если
правоспособность у всех граждан одинакова и возникает с их
рождением, то у юридических лиц даже в рамках одной органи-
зационно-правовой формы она бывает различной. Правоспо-
собность юридического лица возникает с момента его государ-
ственной регистрации. Кроме того, на отдельные виды деятель-
ности, определяемые законом, юридическим лицам необходимо
получение специального разрешения — лицензии.
До недавнего времени вопрос о классификации юридиче-
ских лиц по критерию правоспособности не возникал. Соглас-
но ст. 26 ГК РСФСР 1964 г. юридическое лицо могло совер-
шать лишь акции, соответствующие установленным для него
целям, т. е. обладало так называемой специальной правоспо-
собностью. Сделки, не отвечавшие этим целям, во всех случаях
признавались недействительными. Указанный принцип строго
проводился и в последующие годы вплоть до начала экономи-
ческих реформ 90-х гг. По действующему ныне законодательст-
ву все юридические лица, включая предпринимательские орга-
низации, подразделяются на две большие группы.
В первую входят те предпринимательские организации, ко-
торые обладают общей правоспособностью. Они могут иметь
гражданские права и нести гражданские обязанности, необхо-
димые для осуществления любых видов предпринимательской
деятельности, не запрещенных законом. В круг таких юридиче-
ских лиц входят коммерческие организации (за исключениями,
установленными законом). Извлечение прибыли для них — ос-
новная цель деятельности, они профессионально занимаются
предпринимательством.
Конкретно к таким юридическим лицам относятся:

а) полные товарищества (ст. 69—81 ГК РФ). Их участники —
полные товарищи занимаются предпринимательской деятель-
ностью от имени товарищества и несут ответственность по его
обязательствам принадлежащим им имуществом. Нередко пол-
ные товарищества путают с простыми товариществами, о кото-
рых речь идет в гл. 55 ГК РФ. Между тем ничего общего, кроме
созвучия в названии и полного совпадения в сокращенном бук-
венном обозначении (аббревиатуре) — ПТ, между ними нет. Их
существенное юридическое различие состоит в том, что ныне
полное товарищество — юридическое лицо. Этот статус оно по-
лучило после вступления в силу части первой ГК РФ. Простое
товарищество, напротив, юридическим лицом не является, а
представляет собой разновидность гражданско-правового дого-
вора (о нем см. ниже);
б) товарищества на вере (коммандитные товарищества)
(ст. 82—86 ГК РФ). Они объединяют две разновидности неоди-
наковых в правовом отношении участников: полных товари-
щей, осуществляющих предпринимательскую деятельность от
имени товарищества и отвечающих по обязательствам товари-
щества всем своим имуществом, и вкладчиков (коммандити-
стов), которые несут риск убытков в пределах сумм внесенных
ими вкладов и не принимают участия в предпринимательской
деятельности товарищества;
в) общества с ограниченной ответственностью (ст. 87—94
ГК РФ). Их участники несут риск убытков, связанных с дея-
тельностью общества, в пределах стоимости внесенных ими
вкладов. До конца 1994 г. наиболее популярными в нашей
стране были товарищества с ограниченной ответственностью.
Однако ГК РФ не предусмотрел возможности создания таких
коммерческих организаций. Федеральный закон от 8 февраля
1998 г. № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственно-
стью» вступил в силу с 1 марта 1998 г.1;
1
ный закон от 27 июля 2006 г. № 138-ФЗ // СЗ РФ. 2006. № 31. Ч. 1.
Ст. 3437; см. также: Постановление Пленума Верховного Суда РФ и
Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 9 декабря 1999 г.
№ 90/14 «О некоторых вопросах применения Федерального закона
«Об обществах с ограниченной ответственностью» // Вестник
ВАС РФ. 2000. № 2.
г) общества с дополнительной ответственностью (ст. 95

ГК РФ). Их участники солидарно несут субсидиарную ответст-
венность по обязательствам общества своим имуществом в оди-
наковом для всех кратном размере к стоимости их вкладов, оп-
ределяемом учредительными документами самого общества;
д) акционерные общества (ст. 96—104 ГК РФ). Их участники
несут риск убытков, связанных с деятельностью общества, в
пределах стоимости принадлежащих им акций. Кроме ГК РФ
правовое положение акционерных обществ определяется феде-
ральными законами от 26 декабря 1995 г. № 208-ФЗ «Об акцио-
нерных обществах»1 и от 19 июля 1998 г. № 115-ФЗ «Об осо-
бенностях правового положения акционерных обществ работ-
ников (народных предприятий)»2. По ранее действовавшему
законодательству различались акционерные общества открыто-
го типа и акционерные общества закрытого типа. Сейчас они
именуются соответственно «открытые акционерные общества»
и «закрытые акционерные общества»;
е) производственные кооперативы (артели). Основы их пра-
вового статуса закреплены в ГК РФ (§ 3 гл. 4), а более под-
робно — в особых федеральных законах. В частности, члены
производственных кооперативов несут по обязательствам коо-
ператива субсидиарную ответственность в размерах и порядке,
предусмотренных Федеральным законом от 8 мая 1996 г.
№ 41-ФЗ «О производственных кооперативах»3 и уставом коо-
ператива. Наряду с Федеральным законом «О производствен-
ных кооперативах» действует Федеральный закон от 8 декабря
1995 г. № 193-ФЗ «О сельскохозяйственной кооперации»4, ус-
1
СЗ РФ. 1996. № 1. Ст. 1; последнюю редакцию см.: Федеральный
закон от 27 июля 2006 г. № 155-ФЗ // Российская газета. 2006. 29 июля;
см. также: Постановление Пленума Верховного Суда РФ и Пленума
Высшего Арбитражного Суда РФ от 2 апреля 1997 г. № 4/8 «О некото-
рых вопросах применения Федерального закона «Об акционерных об-
ществах» // Российская газета. 1997. 23 апр.; Вестник ВАС РФ. 1998.
№4.
2
ный3 закон от 21 марта 2002 г. № 31-ФЗ // СЗ РФ. 2002. № 12. Ст. 1093.
СЗ РФ. 1996. №20. Ст. 2321; последнюю редакцию см.: Феде-
ральный закон от 21 марта 2002 г. № 31-ФЗ // СЗ РФ. 2002. № 12.
Ст.41093.
ный закон от 3 ноября 2006 г. № 183-ФЗ // Российская газета. 2006.
8 нояб.
танавливающий статус одной из многих разновидностей про-

изводственных кооперативов — сельскохозяйственных. Уже
упоминавшийся Закон о предприятиях и предприниматель-
ской деятельности не предусматривал возможности создания и
функционирования производственных кооперативов — этой
весьма популярной в первые годы реформирования экономи-
ки формы предпринимательства. Сейчас идет ее возвращение.
Широкое распространение она уже получила в сельскохозяй-
ственном производстве.
Особую разновидность коммерческих организаций составля-
ют дочерние и зависимые хозяйственные общества (ст. 66 и 67
ГК РФ). Хозяйственное общество признается дочерним, если
другое (основное) хозяйственное общество или товарищество в
силу преобладающего участия в его уставном капитале, либо в
соответствии с заключенным между ними договором, либо
иным образом имеет возможность определять решения, прини-
маемые таким обществом. Хозяйственное общество признается
зависимым, если другое (преобладающее, участвующее) обще-
ство имеет более 20% голосующих акций акционерного обще-
ства или 20% уставного капитала общества с ограниченной от-
ветственностью.
Перечисленные коммерческие организации, обладая по за-
кону общей правоспособностью, нередко сами ограничивают
свою правоспособность, приводя в учредительных документах
исчерпывающий (законченный) перечень видов деятельности,
которыми они вправе заниматься. В результате возникает во-
прос о юридических последствиях их действий, не запрещен-
ных законом, но выходящих за рамки, очерченные учредитель-
ными документами. Судебная практика исходит из того, что
сделки, совершенные коммерческими организациями в проти-
воречие целям деятельности, определенно ограниченным в их
учредительных документах, могут быть признаны недействи-
тельными в случаях, предусмотренных законом (см. ст. 173
ГК РФ).
Во вторую группу входят юридические лица, наделенные
специальной правоспособностью. Суть специальной правоспо-
собности состоит в том, что ее обладатели могут иметь граждан-
ские права, лишь соответствующие целям деятельности, преду-
смотренным в их учредительных документах, и нести связанные
с этой деятельностью обязанности. Эту группу составляют:
а) коммерческие организации, которые в порядке исключения

из общего правила не обладают общей правоспособностью (го-
сударственные и муниципальные унитарные предприятия и
иные виды организаций, предусмотренные законом, например
банки, страховые организации). Унитарные предприятия, а
также другие коммерческие организации, в отношении которых
предусмотрена специальная правоспособность, не вправе со-
вершать сделки, противоречащие целям и предмету их деятель-
ности, определенным законом или иными правовыми актами.
Такие сделки являются ничтожными (см. ст. 168 ГК РФ).
Применительно к унитарным предприятиям необходимо
выделить три момента. Во-первых, в форме унитарных пред-
приятий могут быть созданы только государственные и муни-
ципальные предприятия. Имущество государственного или му-
ниципального унитарного предприятия находится соответст-
венно в государственной или муниципальной собственности.
Во-вторых, законодательством установлены виды деятельно-
сти, которые могут осуществлять только и исключительно госу-
дарственные предприятия (производство оружия и боеприпа-
сов, наркотических и ядерных веществ, переработка драгоцен-
ных металлов и радиоактивных элементов и др.).
В-третьих, унитарные предприятия неоднородны. Одним, а
таких подавляющее большинство, имущество принадлежит на
праве хозяйственного ведения, а другим — на праве оператив-
ного управления. Последние — федеральные казенные пред-
приятия — ранее создавались по решению Правительства РФ
на базе находящегося в федеральной собственности имущества.
Например, Указом Президента РФ от 29 сентября 1995 г. № 977
«О преобразовании государственных предприятий учреждений,
исполняющих уголовные наказания в виде лишения свободы»
Правительству РФ предложено было обеспечить в 1996—
1997 гг. преобразование предприятий этих учреждений в феде-
ральные казенные предприятия. Согласно Федеральному зако-
ну от 14 ноября 2002 г. № 161-ФЗ «О государственных и муни-
ципальных унитарных предприятиях»1 казенные предприятия
могут создаваться также на базе имущества субъектов РФ и му-
ниципального имущества. Решение об этом принимает собст-
венник соответствующего имущества;
1
СЗ РФ. 2002. № 48. Ст. 4746; 2003. № 50. Ст. 4855.
б) некоммерческие организации (извлечение прибыли не явля-

ется для них основной целью, а полученная прибыль не делится
между участниками организации). К ним относятся: по-
требительские кооперативы (они — единственный вид не-
коммерческой организации, доходы которой, полученные от
предпринимательской деятельности, распределяются между ее
членами); общественные или религиозные организации (объеди-
нения); создаваемые собственником учреждения — частные
(создаются гражданином или юридическим лицом), государст-
венные или муниципальные (создаются соответственно Россий-
ской Федерацией, ее субъектом или муниципальным образова-
нием. Они могут быть бюджетными или автономными); благо-
творительные и иные фонды, объединения юридических лиц
(ассоциации и союзы); другие организационно-правовые фор-
мы, предусмотренные законом. В частности. Федеральным зако-
ном от 12 января 1996 г. № 7-ФЗ «О некоммерческих организа-
циях»1 введены три такие формы: некоммерческое партнерство,
автономная некоммерческая организация и государственная кор-
порация. Федеральным законом от 17 декабря 1999 г. № 211-ФЗ
«Об общих принципах организации и деятельности ассоциаций
экономического взаимодействия субъектов Российской Федера-
ции» статус некоммерческих организаций получили эти ассоциа-
ции 2 . Статьей 291 ГК РФ предусмотрено создание некоммерче-
ских организаций в форме товарищества собственников жилья.
В начале 2007 г. вступил в силу Федеральный закон от 3 но-
ября 2006 г. № 174-ФЗ «Об автономных учреждениях»3, направ-
ленный на реформирование бюджетной сферы. Автономное уч-
реждение — некоммерческая организация, созданная Российской
Федерацией, субъектом РФ или муниципальным образованием
для выполнения работ, оказания услуг в целях осуществления
предусмотренных российским законодательством полномочий ор-
1
ный закон от 30 декабря 2006 г. № 276-ФЗ // Российская газета. 2007.
11 янв.
2
СЗ РФ. 1999. № 5 1 . Ст. 6286; последнюю редакцию см.: Феде-
ральный закон от 8 декабря 2003 г. № 169-ФЗ // СЗ РФ. 2003. № 50.
Ст. 4855.
3
СЗ РФ, 2006. № 4.5. Ст. 4626; см. также Федеральный закон от
3 ноября 2006 г. № 175-ФЗ, которым внесены изменения в ряд зако-
нодательных актов в связи с принятием Федерального закона от 3 но-
ября 2006 г. № 174-ФЗ.
ганов государственной власти, органов местного самоуправления в

сферах науки, образования, здравоохранения, культуры, социаль-
ной защиты, занятости населения, физической культуры и спорта
(ст. 2). Статусом автономных будут наделяться нынешние госу-
дарственные и муниципальные учреждения образования, нау-
ки, культуры, что, однако, не означает их реорганизации, пре-
дусмотренной ст. 57 ГК РФ. Организационно-правовая форма
при этом не меняется, они по-прежнему остаются государст-
венными и муниципальными учреждениями, но не бюджетны-
ми, а автономными. Суть изменения — в предоставлении авто-
номному учреждению по сравнению с бюджетным большей са-
мостоятельности, в стимулировании предпринимательской
активности.
Некоммерческие организации могут создаваться для дости-
жения социальных, благотворительных, культурных, образова-
тельных, научных и управленческих целей, в целях охраны
здоровья граждан, развития физической культуры и спорта,
удовлетворения духовных и иных нематериальных потребно-
стей граждан, защиты прав, законных интересов граждан и
организаций, разрешения споров и конфликтов, оказания
юридической помощи, а также в иных целях, направленных
на достижение общественных благ. Необходимо подчеркнуть:
некоммерческие организации могут осуществлять предприни-
мательскую деятельность лишь постольку, поскольку это слу-
жит достижению целей, ради которых они созданы, и соответ-
ствующую этим целям. Такой деятельностью признаются при-
носящее прибыль производство товаров и услуг, отвечающих
целям создания некоммерческой организации, а также приоб-
ретение и реализация ценных бумаг, имущественных и неиму-
щественных прав, участие в хозяйственных обществах и уча-
стие в товариществах на вере в качестве вкладчика. Неком-
мерческая организация ведет учет доходов и расходов по
предпринимательской деятельности. Специальная правоспо-
собность устанавливается законом. Следовательно, сделки, со-
вершенные за пределами такой правоспособности, являются
ничтожными как противоречащие закону.
7. Хозяйствующие субъекты, исходя из своих интересов,
прежде всего ради укрепления связей между собой и с властны-
ми структурами, интегрируются в самые разнообразные объе-
динения — союзы, ассоциации и др. Широко распространены
объединения по территориальному признаку — в масштабах
района, города, области; по производственному признаку — за-
нимающиеся строительством, перевозками, торговлей, произ-
водством сельскохозяйственной продукции и т. д.
В практике организации взаимодействия все большее значе-
ние приобретают не столько формальные признаки, например
статус хозяйствующего субъекта, принадлежность к той или
иной организационно-правовой форме, деятельность на опре-
деленной территории, сколько реальный вес субъекта в народ-
ном хозяйстве, ею фактические экономические возможности.
Все хозяйствующие субъекты по этому критерию сводятся в три
группы: малые, средние и крупные.
В Федеральном законе от 14 июня 1995 г. № 88-ФЗ «О госу-
дарственной поддержке малого предпринимательства в Россий-
1
ской Федерации» четко определено, какие хозяйствующие
субъекты могут обладать статусом малого предпринимателя (см.
тему 9). Критерий разграничения среднего и крупного пред-
принимательства размыт, законодательно пока не определен.
К какой группе отнести того или иного хозяйствующего субъ-
екта, решается конкретно, исходя из его действительного эко-
номического состояния. В разрабатываемом проекте феде-
рального закона «О малом предпринимательстве» к среднему
предпринимательству предполагается отнести предприятия с
численностью работающих до 200 человек.
Однако в любом случае ясно, что состав каждой из трех
групп очень многочислен, насчитывает тысячи субъектов, и со-
гласовать с государством да и между собой их интересы весьма
затруднительно. Практика пошла по пути объединения субъек-
тов, входящих в каждую из групп, в одну отдельную организа-
цию, с тем чтобы создать механизм для выработки общей пози-
ции. Крупные предприниматели вошли преимущественно в
Российский союз промышленников и предпринимателей (рабо-
тодателей) — РСПП, внесший большой вклад в становление
рыночной экономики и развитие предпринимательской дея-
тельности. На долю предпринимателей, объединившихся в
РСПП, приходится более 50% валового национального продук-
та России. Весной 2002 г. появился своеобразный двойник
РСПП, только в другой сфере экономики, — Российское аграр-
ное движение (РАД). В него уже объединились не входившие в
1
СЗ РФ. 1995. № 25. Ст. 2343; 2006. № 6. Ст. 636.
РСПП крупные предприниматели, работающие в сельском хо-

зяйстве и представляющие многие регионы страны.
Появились на федеральном уровне также объединения
средних и малых предпринимателей. Средние предпринимате-
ли вошли главным образом в Общероссийскую общественную
организацию «Деловая Россия». Самая большая группа хозяй-
ствующих субъектов — малые предприниматели, которых на-
считывается многие сотни тысяч, интегрировалась преимуще-
ственно в два объединения со сходными наименованиями —
Общероссийская общественная организация малого и среднего
предпринимательства «ОПОРА России» и некоммерческое
партнерство «Объединение предпринимательских организаций
России» (ОПОРа). В 2003 г. между ними, принимая во внима-
ние единство уставных целей и задач, заключено Соглашение о
сотрудничестве в осуществлении совместной деятельности.
Среди общих задач, определенных Соглашением, на первом
месте стоит поддержание постоянного тесного взаимодействия
с представителями органов государственной власти и управле-
ния по вопросам обеспечения устойчивого развития малого и
среднего предпринимательства.
8. Рассмотренные выше субъекты предпринимательства осу-
ществляют экономическую деятельность не только внутри на-
шей страны. К предпринимательской относится и внешнеторго-
вая деятельность. Российскими участниками внешнеторговой
деятельности (российскими лицами) являются юридические
лица, созданные в соответствии с законодательством Россий-
ской Федерации, имеющие постоянное место нахождения на ее
территории, а также физические лица, имеющие постоянное
или преимущественное место жительства на территории Рос-
сийской Федерации и зарегистрированные в качестве индиви-
дуальных предпринимателей.
На территории Российской Федерации занимаются пред-
принимательской деятельностью также иностранные граждане
и юридические лица, и с ними все чаще вступают в деловые
контакты наши отечественные хозяйствующие субъекты. По-
следние расширяют свое присутствие и на территории других
государств, налаживая партнерские связи с тамошними пред-
принимательскими структурами.
Один из самых сложных и спорных вопросов, возникающий
при этом в гражданско-правовых отношениях с участием ино-
странных граждан или юридических лиц либо гражданско-пра-
вовых отношениях, осложненных иным иностранным элемен-

том (например, когда объект гражданских прав находится за
границей), — какое право подлежит применению к таким отно-
шениям. Ответу на него посвящен разд. VI «Международное
частное право» части третьей ГК РФ.
9. Даже краткая правовая характеристика юридических лиц,
в том числе предпринимательских организаций, свидетельству-
ет, что они являются главной движущей силой реформируемой
российской экономики. Однако о них ничего не сказано в Кон-
ституции РФ, они там даже не упоминаются. Отсюда можно
сделать ложный вывод, что правовые корни юридических лиц
лишены выхода на конституционное поле и, следовательно,
предпринимательские организации лишены опоры на этот ос-
новополагающий политический и правовой акт современной
России. Сейчас поздно спрашивать разработчиков проекта Кон-
ституции РФ о причинах, почему такое случилось. Но вопрос о
связи юридических лиц с Конституцией РФ настойчиво выдви-
гала жизнь, предпринимательская практика. Первую официаль-
ную попытку дать ответ на него сделал Конституционный
Суд РФ, но ответ, естественно, не исчерпывающий, а в рамках
той компетенции, которой наделен этот Суд, и в пределах пово-
да, послужившего основанием для рассмотрения им дела.
В Конституционный Суд РФ обратились с жалобами учре-
дители — собственники двух товариществ, в которых ставился
вопрос о распространении на юридических лиц действия гл. 2
«Права и свободы человека и гражданина» Конституции РФ.
Суд констатировал: «Конституционное право человека и граж-
данина, закрепленное в статье 35 (части 2 и 3) Конституции
Российской Федерации, распространяется на юридические ли-
ца в той степени, в какой это право по своей природе может
быть к ним применимо... Товарищества (общества) с ограни-
ченной ответственностью — это организации, к которым при-
меняются правила, регулирующие деятельность юридических
лиц, являющихся коммерческими организациями. Они были
созданы гражданами специально в целях совместной реализа-
ции таких конституционных прав, как право на свободное ис-
пользование своих способностей и имущества для предприни-
мательской и иной не запрещенной законом экономической
деятельности (статья 34, часть 1, Конституции Российской Фе-
дерации) и право иметь имущество в собственности, владеть,
пользоваться и распоряжаться им как единолично, так и совме-
стно с другими лицами (статья 35, часть 2, Конституции Рос-

сийской Федерации)»1.
Думается, в будущем возникнут и другие дела, когда право-
вой статус юридических лиц придется рассматривать с точки
зрения конституционных норм о правах и свободах человека и
гражданина. Это соответствует коллективной природе предпри-
нимательской деятельности юридических лиц, в которых на
добровольной основе объединяются граждане, для того чтобы
сообща реализовать свои неотчуждаемые конституционные
права и свободы. В частности, об органичном единстве прав и
интересов юридических лиц и граждан, входящих в юридиче-
ское лицо как организацию, свидетельствуют нормы разд. V
части третьей ГК РФ и других федеральных законов, регули-
рующих наследование прав, связанных с участием наследников
в хозяйственных товариществах и обществах, производствен-
ных и потребительских кооперативах, наследование предпри-
ятий и имущества крестьянских (фермерских) хозяйств (см.,
например, ст. 1176—1179).
10. В нормативно-правовом регулировании и на практике во
избежание ошибок в определении статуса субъектов предпри-
нимательской деятельности и недоразумений во взаимоотноше-
ниях с ними органов государственной власти и органов местно-
го самоуправления надлежит правильно уяснить соотношение
предпринимательской деятельности со смежными видами дея-
тельности, в частности коммерческой деятельностью. Коммер-
ческая деятельность — понятие неоднозначное. В узком смысле
слова оно означает осуществление торговли, скажем, рознич-
ной купли-продажи. В широком смысле (и это закреплено в
нынешнем законодательстве) к коммерческой относится дея-
тельность, которая в качестве основной своей цели ставит из-
влечение прибыли.
Таким образом, всякая коммерческая деятельность есть
предпринимательская, но не всякая предпринимательская дея-
тельность есть коммерческая. Грань, их разделяющая, — в цели
деятельности: «систематическое извлечение прибыли» характе-
1
См.: Постановление Конституционного Суда РФ от 17 декабря
1996 г. № 20-П по делу о проверке конституционности п. 2 и 3 ч. 1
ст. 11 Закона РФ от 24 июня 1993 г. «О федеральных органах налого-
вой полиции» // СЗ РФ. 1997. № 1. Ст. 197.
ризует предпринимательскую, а «основная цель — извлечение

прибыли» — коммерческую деятельность.
Четкое различение предпринимательской и коммерческой
деятельности, а также отграничение их от иных, непредприни-
мательских видов деятельности имеет важное практическое
значение. Возможность возникновения и функционирования
некоторых правовых отношений закон ставит в прямую зависи-
мость от соответствующего статуса сторон — субъектов пред-
принимательской или иной деятельности. Знание статуса по-
зволяет не допускать правонарушения в предпринимательстве.
Это обстоятельство следует учитывать, во-первых, при исполь-
зовании некоторых давно устоявшихся, традиционных институ-
тов гражданского права. Один из самых распространенных сре-
ди них — купля-продажа, участниками которой по общему пра-
вилу могут быть любые физические и юридические лица. Когда
же речь заходит об отдельных видах купли-продажи, то картина
меняется. По договору розничной торговли продавцом высту-
пает лицо, осуществляющее предпринимательскую деятель-
ность по продаже товаров в розницу. Передаваемый же покупа-
телю товар предназначен для личного, семейного, домашнего
или иного использования, не связанного с предприниматель-
ской деятельностью. По договору поставки в качестве предпри-
нимателя выступает уже поставщик-продавец, а товар передает-
ся им покупателю для использования в предпринимательской
деятельности или в иных целях, не связанных с личным, семей-
ным, домашним и иным подобным использованием.
Сходна ситуация и с арендой. Каждый гражданин, как и
юридическое лицо (арендодатели), вправе при определенных
условиях передать любому другому лицу (арендатору) имею-
щееся у него имущество за плату во временное владение и
пользование или в пользование. Но сдать в аренду имущество,
например, по договору проката может только арендодатель, за-
нимающийся этим в качестве постоянной предприниматель-
По договору хранения хранителем, т. е. стороной, обязавшей-
ся хранить вещь, переданную ей поклажедателем, и возвратить
эту вещь ему в сохранности, вправе выступать и коммерческая
организация, и некоммерческая организация, осуществляющая
хранение в качестве одной из целей своей профессиональной
деятельности. При хранении же на товарном складе дело обсто-
ит иначе. Складом общего пользования, т. е. обязанным при-
нимать товары на хранение от любого товаровладельца, может

быть только коммерческая организация. Ведомственным же,
например, складом может выступать любая организация, осу-
ществляющая в качестве предпринимательской деятельности
хранение товаров и оказывающая иные связанные с хранением
услуги.
Во-вторых, линия на различение предпринимательской и
коммерческой деятельности проводится и в гражданско-право-
вых отношениях, впервые отраженных в ГК РФ. Например, те-
перь официально узаконено финансирование под уступку де-
нежного требования. По такому договору одна сторона (финан-
совый агент) передает или обязуется передать другой стороне
(клиенту) денежные средства в счет денежного требования кли-
ента (кредитора) к третьему лицу (должнику), вытекающего из
предоставления клиентом товаров, выполнения им работ или
оказания услуг третьему лицу, а клиент уступает или обязуется
уступить финансовому агенту это денежное требование. При
этом особо подчеркнуто, что финансовыми агентами вправе
быть лишь банки и иные кредитные организации, а также дру-
гие коммерческие организации, имеющие разрешение (лицен-
зию) на осуществление деятельности такого вида.
По договору доверительного управления имуществом одна сто-
рона (учредитель управления) передает другой стороне (довери-
тельному управляющему) на определенный срок имущество в
доверительное управление, а другая сторона обязуется осущест-
влять управление этим имуществом в интересах учредителя
управления или указанного им лица (выгодоприобретателя).
Доверительным управляющим вправе быть индивидуальный
предприниматель или коммерческая организация (за исключе-
нием унитарного предприятия). И только в исключительных
случаях, когда доверительное управление имуществом осущест-
вляется по основаниям, предусмотренным законом, довери-
тельным управляющим может быть гражданин, не являющийся
предпринимателем, или некоммерческая организация (за ис-
ключением учреждения). Такое доверительное управление уч-
реждается, в частности, при необходимости постоянного управ-
ления недвижимым и ценным имуществом подопечного.
По договору простого товарищества (договору о совместной
деятельности) двое или несколько лиц (товарищей) обязуются
соединить свои вклады и совместно действовать без образова-
ния юридического лица для извлечения прибыли или достиже-
ния иной не противоречащей закону цели. Если же такой дого-
вор заключается для осуществления предпринимательской дея-
тельности, то его сторонами могут быть только индивидуальные
предприниматели и (или) коммерческие организации.
Иногда закон устанавливает жесткие безальтернативные
требования к статусу участников гражданских правоотношений.
Интерес в этой связи представляют новые институты граждан-
ского права — коммерческая концессия и безвозмездное поль-
зование.
По договору коммерческой концессии одна сторона (правооб-
ладатель) обязуется предоставить другой стороне (пользовате-
лю) за вознаграждение на срок или без указания срока право
использовать в предпринимательской деятельности последнего
комплекс исключительных прав, принадлежащих правооблада-
телю, в том числе право на фирменное наименование и (или)
коммерческое обозначение правообладателя, на охраняемую
коммерческую информацию, а также на другие предусмотрен-
ные договором объекты исключительных прав — товарный
знак, знак обслуживания и т. д. Сторонами по договору ком-
мерческой концессии могут быть только коммерческие органи-
зации и граждане, зарегистрированные в качестве индивидуаль-
ных предпринимателей.
По договору безвозмездного пользования (договору ссуды) одна
сторона (ссудодатель) обязуется передать или передает вещь в
безвозмездное временное пользование другой стороне (ссудо-
получателю), а последняя обязуется вернуть ту же вещь в том
состоянии, в каком она ее получила, с учетом нормального из-
носа или в состоянии, обусловленном договором. Но коммер-
ческая организация не вправе передавать имущество в безвоз-
мездное пользование лицу, являющемуся ее учредителем, уча-
стником, руководителем, членом ее органов управления или
контроля.
11, Родовым понятием, объединяющим всех лиц, является
хозяйствующий субъект. Согласно действующему законодатель-
ству под «хозяйствующим субъектом» понимаются индивиду-
альный предприниматель, коммерческая организация, а также
некоммерческая организация, осуществляющая деятельность,
приносящую ей доход.
В законах, актах Президента РФ и Правительства РФ слово-

сочетания «субъект предпринимательской деятельности» и «хо-
зяйствующий субъект» используются как идентичные. Как пол-
ностью равнозначные употребляются они и в тексте данного
учебника. Однако часто в нормотворчестве, предприниматель-
ской практике и на учебных занятиях возникает необходимость
вычленить в особую группу хозяйствующих субъектов — юри-
дических лиц. Но такого родового понятия еще нет. Ему бы
вполне соответствовало словосочетание «предпринимательские
организации», которое объединяло бы коммерческие организа-
ции, а также некоммерческие, могущие осуществлять предпри-
нимательскую деятельность для достижения целей, ради кото-
рых они созданы, и соответствующую этим целям. В указанном
смысле словосочетание «предпринимательские организации»
включено в текст учебника.
12. В заключение этого вопроса темы необходимо обратить
внимание еще на два обстоятельства. Во-первых, в публикаци-
ях, особенно научно-популярных, широко эксплуатируются по-
нятия «бизнесмен», «субъект экономической деятельности»,
«субъект хозяйствования». Между тем такие участники имуще-
ственных отношений, в том числе предпринимательских, в
ГК РФ, федеральных законах не фигурируют, и что под ними
понимают авторы, использующие эту терминологию, неизвест-
но. Действующее гражданское законодательство не дает ника-
ких оснований отождествлять «бизнесменов» с российскими
предпринимателями.
Во-вторых, после анализа понятий «предпринимательство»
и «хозяйствующий субъект» целесообразно вернуться к про-
блеме «систематического получения прибыли» как обязатель-
ного признака предпринимательства. Суды уже вплотную
столкнулись с этой проблемой и решают ее по-разному. Инте-
рес представляет следующее дело. Гражданин М. в течение
1994—1995 гг. скупал лом цветных металлов с намерением пе-
репродать его по более высокой цене. Однако перепродать
скупленное он не успел и никакой прибыли от своей деятель-
ности не получил, так как она была прервана работниками
милиции1.
1
БВС РФ. 1997. № 10. С. 22-23.
В гражданском судопроизводстве встал вопрос: является ли

деятельность М. предпринимательской? Районный суд при-
знал ее таковой. Президиум краевого суда решение отменил,
сославшись на то, что судом первой инстанции деятельность
М. ошибочно была квалифицирована как предприниматель-
ская, поскольку в его действиях отсутствовали такие признаки
предпринимательской деятельности, как реальное получение
прибыли, достигаемое только при продаже скупленного лома
цветных металлов, а также систематичность, которая, по ут-
верждению президиума, должна была выражаться в виде по-
вторяющихся полных циклов торгового оборота от скупки то-
вара до его продажи.
Судебная коллегия по гражданским делам Верховного Су-
да РФ отменила постановление краевого суда и оставила в силе
решение районного, указав, что толкование краевым судом по-
нятия предпринимательской деятельности не соответствует со-
держанию норм ГК РФ, в частности п. 1 ст. 2 и п. 1 ст. 50. По
мнению Судебной коллегии, извлечение прибыли — цель пред-
принимательства, а не ее обязательный реальный результат. Са-
мо по себе отсутствие прибыли от этой деятельности не служит
основанием для вывода о том, что такая деятельность не пред-
принимательская. Прибыль от торгово-закупочной деятельно-
сти образуется в результате покупки товара и последующей его
продажи по более высокой цене. Такая деятельность представ-
ляет собой длящийся процесс, начало которого определяется
моментом покупки товара, предназначенного для дальнейшей
продажи. При наличии неблагоприятных обстоятельств полный
цикл торгового оборота может не состояться, в результате чего
вероятны убытки. Вместе с тем наличие неблагоприятных для
предпринимателя обстоятельств не только не меняет самого ха-
рактера предпринимательской деятельности, но и является од-
ним из составляющих элементов этой деятельности, связанной
с различного рода рисками.
§ 2. Организационно-правовые формы
предпринимательских организаций
1. Предпринимательство осуществляется в определенных

организационно-правовых формах. Какую из форм избрать, за-
висит от множества факторов: среды деятельности, финансовых
§ 2. Организационно-правовые формы 157
возможностей хозяйствующих субъектов, сравнительных пре-

имуществ той или другой формы. В каждой стране действует
свое законодательство по организации предпринимательства.
Вместе с тем существуют типичные для мировой практики ор-
ганизационно-правовые формы предпринимательской активно-
сти. К ним относятся полные и коммандитные товарищества,
товарищества (общества) с ограниченной ответственностью,
акционерные общества, государственные предприятия. В раз-
личных странах эти основные формы, включающие те или
иные субъекты предпринимательства, имеют свою модифика-
цию. В части первой этой темы дана краткая характеристика
предпринимательских организаций, создание которых допуска-
ется в России ГК РФ и другими законами.
2. Но что же представляет собой сама организационно-пра-
вовая форма как таковая, как родовое понятие, каково ее юри-
дическое содержание и значение, зачем понадобилось вводить
это понятие в сферу предпринимательства? Организационно-
правовая форма юридических лиц — понятие, недавно вошед-
шее в законодательство и практику и широко используемое для
характеристики организаций — самостоятельных субъектов
экономической деятельности, в том числе и предприниматель-
ской. Оно концентрированно воплощает сущностные организа-
ционные и правовые признаки, являющиеся общими для юри-
дических лиц — предпринимательских организаций различных
видов.
Эти признаки можно свести в две группы. Первая отражает
организационную связь любого юридического лица с правом,
законодательством.
Во-первых, юридическое лицо может создаваться лишь в по-
рядке, установленном законодательством. Нарушение установ-
ленного порядка лишает деятельность юридического лица
должных правовых последствий. Поэтому, прежде чем вступать
в деловые контакты с той или иной организацией, следует убе-
диться в соблюдении порядка ее учреждения.
Во-вторых, любое юридическое лицо может образовываться
лишь в тех организационно-правовых формах, которые уста-
новлены законом. Исчерпывающий перечень видов организа-
ционно-правовых форм коммерческих организаций приведен в
части первой ГК РФ (хозяйственные товарищества и общества,
производственные кооперативы, унитарные предприятия).
В иных организационно-правовых формах коммерческие орга-
низации создаваться не могут. Организационно-правовые же

формы некоммерческих организаций наряду с ГК РФ (см.
ст. 116—123) могут определяться и другими федеральными за-
конами (см., например, Федеральный закон от 12 января
1996 г. № 7-ФЗ «О некоммерческих организациях»). Вступая в
деловые отношения с юридическим лицом, надо выяснить, со-
ответствует ли его организационно-правовая форма предусмот-
ренным законом.
В-третьих, юридическое лицо правомочно действовать
лишь в тех пределах (рамках), которые очерчены законом для
того вида организационно-правовой формы, к которому при-
надлежит данное юридическое лицо.
В-четвертых, на всех юридических лиц, к какой бы органи-
зационно-правовой форме они ни относились, распространяет-
ся требование соблюдать в своей деятельности законность.
Вторая группа признаков организационно-правовой формы
отражает главное в характеристике юридического лица как
участника экономических, предпринимательских отношений —
его имущественный статус. Во-первых, тот или иной вид орга-
низационно-правовой формы дает четкий ответ на вопрос о
генезисе, происхождении имущества, на базе которого создано
и действует данное юридическое лицо, и соответственно об ос-
новании владения им этим имуществом. Например, на имуще-
ство юридических лиц — коммерческих организаций в форме
государственных и муниципальных унитарных предприятий их
учредители сохраняют право собственности. Имущество у
предприятий находится на праве хозяйственного ведения или
оперативного управления. Другие коммерческие и некоммер-
ческие, кроме учреждений, организации являются собственни-
ками имущества, либо внесенного натурой в качестве вкладов
(взносов) их учредителями (участниками, членами), либо при-
обретенного этими юридическими лицами по иным основа-
ниям.
Вкладом в имущество хозяйственного товарищества (полно-
го и коммандитного) и хозяйственного общества (с ограничен-
ной или дополнительной ответственностью и акционерного)
могут быть деньги, ценные бумаги, другие вещи или имущест-
венные права либо иные права, имеющие денежную оценку.
Таким вкладом не может быть объект интеллектуальной собст-
венности (патент, объект авторского права, включая программу
для ЭВМ, и т. п.) или ноу-хау. Однако в качестве вклада может
быть признано право пользования таким объектом, передавае-

мое товариществу (обществу) в соответствии с лицензионным
договором. И еще. В учредительных документах хозяйственного
товарищества (общества) могут содержаться положения, свиде-
тельствующие о том, что в уставный (складочный) капитал уч-
редителем (участником) передавалось не имущество в натуре, а
лишь права владения и пользования им. В таком случае хозяй-
ственное товарищество (общество) не приобретает право собст-
венности на это имущество.
Во-вторых, организационно-правовая форма раскрывает
внутренние имущественные отношения юридических лиц: со-
став имущества, какое отношение к нему имеют учредители
(члены) юридического лица, каким образом осуществляется
распоряжение имуществом. Одни юридические лица имеют ус-
тавный капитал (общества с ограниченной и дополнительной
ответственностью, акционерные общества), другие — уставный
фонд (государственные и муниципальные унитарные предпри-
ятия), третьи — складочный капитал (полные товарищества и
товарищества на вере), четвертые — паевые взносы (производ-
ственные и потребительские кооперативы).
Уставный капитал обществ с ограниченной и дополнитель-
ной ответственностью разделен на доли, размер которых уста-
навливается учредительными документами, а уставный капитал
акционерных обществ — на определенное число акций. Иму-
щество, находящееся в собственности производственных коо-
перативов, делится на паи его членов в соответствии с уставом
кооператива. Имущество государственных и муниципальных
унитарных предприятий является неделимым и не может быть
распределено по вкладам (долям, паям), в том числе между ра-
ботниками предприятия.
Управление деятельностью полных товариществ и товари-
ществ на вере, включая распоряжение имуществом, осуществ-
ляется, как правило, по общему согласию всех участников
(полных товарищей). Порядок распоряжения имуществом хо-
зяйственных обществ и производственных кооперативов опре-
деляется их учредительными документами — уставами и (или)
учредительными договорами. Соответствующими полномочия-
ми наделяются общие собрания участников (членов) обществ,
исполнительные органы (коллегиальные и (или) единоличные),
иные органы управления. Любое государственное и муници-
пальное унитарное предприятие не может продавать принадле-
жащее ему недвижимое имущество, сдавать его в аренду, отда-

вать в залог, вносить в качестве вклада в уставный (складоч-
ный) капитал хозяйственных обществ или товариществ или
иным способом распоряжаться этим имуществом без согласия
собственника имущества. Остальным имуществом (движимым),
принадлежащим предприятию на праве хозяйственного веде-
ния, оно, как правило, распоряжается самостоятельно. Казен-
ные же предприятия вправе распоряжаться лишь с согласия
собственника любым имуществом, а не только недвижимым.
В-третьих, организационно-правовая форма четко опреде-
ляет, каким имуществом отвечает юридическое лицо по своим
обязательствам. Установлено общее правило, что юридические
лица, кроме финансируемых собственником учреждений, отве-
чают по обязательствам всем принадлежащим им имуществом.
Участники (полные товарищи) хозяйственных товариществ,
кроме того, несут ответственность по обязательствам товарище-
ства своим собственным имуществом. В отношении хозяйст-
венных обществ, унитарных предприятий законодательством
особо подчеркнута роль уставного капитала (фонда), который
определяет минимальный размер имущества, гарантирующего
интересы их кредиторов. Нижний предел уставного капитала
устанавливается законом.
В соответствии с Федеральным законом «Об акционерных
обществах» минимальный уставный капитал открытого акцио-
нерного общества должен составлять не менее 1000-кратной, а
закрытого общества — не менее 100-кратной суммы минималь-
ного размера оплаты труда (ст. 26). Если по окончании второго
и каждого последующего финансового года стоимость чистых
активов общества окажется меньше уставного капитала, обще-
ство обязано объявить и зарегистрировать в установленном по-
рядке уменьшение своего уставного капитала. Если стоимость
указанных активов становится меньше определенного законом
минимального размера уставного капитала, общество подлежит
ликвидации. Высказано мнение, что деление акционерных об-
ществ на открытые и закрытые ныне изжило себя. Считается,
что закрытые акционерные общества не проявляют активности
на фондовом рынке, как особая форма не стимулируют инве-
стиции в экономику. Предлагается преобразовать их в откры-
тые акционерные общества или общества с ограниченной от-
ветственностью.
У обществ с ограниченной и дополнительной ответственно-

стью, согласно упоминавшемуся выше Федеральному закону,
уставный капитал не может быть менее 100 минимальных раз-
меров оплаты труда. В соответствии с Федеральным законом
«О государственных и муниципальных предприятиях» уставным
фондом государственного или муниципального предприятия
определяется минимальный размер имущества, гарантирующе-
го интересы кредиторов такого предприятия. Уставный фонд
может формироваться за счет денег, а также ценных бумаг, дру-
гих вещей, имущественных прав и иных прав, имеющих денеж-
ную оценку. Размер уставного фонда государственного пред-
приятия должен составлять не менее чем 5000, а муниципаль-
ного предприятия — не менее чем 1000 минимальных размеров
оплаты труда, установленных федеральным законом на дату го-
сударственной регистрации предприятия. В казенном предпри-
ятии уставный фонд не формируется.
Законодатель ставит в зависимость от размера уставного ка-
питала не только организационно-правовую форму предпри-
нимательской организации, но иногда и ее производственные
возможности. Так, Федеральным законом от 22 ноября 1995 г.
№ 171-ФЗ «О государственном регулировании производства и
оборота этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей
продукции» установлено, что производить этиловый спирт име-
ют право только предприятия, уставный капитал которых со-
ставляет не менее 10 млн руб., а водку — с уставным капиталом
не менее 50 млн руб.1
3. Знание организационных и правовых признаков, опреде-
ляющих форму юридических лиц, позволяет компетентно ори-
ентироваться во всем многообразии участников экономиче-
ских, предпринимательских отношений. С помощью указанных
признаков можно независимо от конкретной экономической
деятельности юридических лиц четко определять особенности
их правовых возможностей, обязанностей и юридической от-
ветственности, по присущим им общим параметрам сравнивать
различные юридические лица между собой и на основе всего
этого делать обоснованные практические выводы. Например,
граждане, сами участники экономических, предприниматель-
1
СЗ РФ. 1995. № 48. Ст. 4553; последнюю редакцию см.: Феде-
ральный закон от 16 октября 2006 г. № 160-ФЗ // СЗ РФ. 2006. № 43.
Ст. 4412.
ских отношений могут, таким образом, в зависимости от пре-

следуемых целей выбирать себе более надежных деловых парт-
неров, а органы государственной власти и органы местного
самоуправления — действеннее осуществлять контроль за со-
блюдением законодательства юридическими лицами различ-
ных организационно-правовых форм, эффективнее налаживать
взаимодействие с ними. Если организационно-правовая форма
перестает удовлетворять интересам юридического лица, то это
не влечет необходимости ликвидации такого лица и образова-
ния нового. Избранная при создании юридического лица орга-
низационно-правовая форма в дальнейшем может быть изме-
нена путем его реорганизации.
§ 3. Порядок учреждения, реорганизации и ликвидации

предпринимательских организаций
1. Создание предпринимательской организации состоит из
двух стадий. Первая — подготовительная. Она для будущих
предпринимателей, пожалуй, самая ответственная и сложная.
На этой стадии разрабатывается локальная нормативная модель
предпринимательства, воплощаемая в учредительных докумен-
тах — уставе и (или) учредительном договоре. Именно на их ос-
нове будет действовать юридическое лицо, заниматься предпри-
нимательством. Вторая стадия — государственная регистрация.
Учреждение предпринимательской деятельности граждан, осу-
ществляемой без образования юридического лица, ограничива-
ется второй стадией — государственной регистрацией.
Обе стадии взаимосвязаны. Быстрота прохождения второй
стадии, возникновение или отсутствие на ней конфликтов с го-
сударственными служащими, проводящими регистрацию, опре-
деляются качеством подготовительной работы, проделанной на
первой стадии. Поэтому, задумывая заняться предприниматель-
ством путем создания юридического лица или в индивидуальном
порядке, полезно ознакомиться с Методическими разъяснения-
ми по порядку заполнения форм документов, используемых при
государственной регистрации соответственно юридического ли-
ца или физического лица в качестве индивидуального предпри-
нимателя, утвержденными приказом Федеральной налоговой
службы от 1 ноября 2004 г. № САЭ-3-09/16@'.
Б НА. 2005. № 1.
§ 3. Порядок учреждения, реорганизации и ликвидации 163
Учредительный договор юридического лица заключается, а

устав утверждается его учредителями (участниками). Если юри-
дическое лицо создается одним учредителем, то оно действует
на основе устава, утверждаемого этим учредителем. В п. 2
ст. 52 ГК РФ сформулированы общие требования к сведениям,
включаемым во все учредительные документы — и в договор, и
в устав. В указанных документах должны определяться наиме-
нование юридического лица, место его нахождения, порядок
управления деятельностью юридического лица, а также содер-
жаться другие сведения, предусмотренные законом для юриди-
ческих лиц соответствующего вида. В учредительных докумен-
тах некоммерческих организаций и унитарных предприятий, а
в предусмотренных законом случаях и некоторых других ком-
мерческих организаций должны быть определены предмет и
цели деятельности юридического лица. Предмет и цели дея-
тельности коммерческой организации могут быть определены
учредительными документами и в случаях, когда по закону это
не является обязательным. В учредительном договоре учреди-
тели обязуются создать юридическое лицо, определяют поря-
док совместной деятельности по его созданию, условия переда-
чи ему своего имущества и участия в его деятельности. Догово-
ром определяются также условия и порядок распределения
между участниками прибыли и убытков, управления деятель-
ностью юридического лица, выхода учредителей (участников)
из его состава.
2. Какие же конкретно учредительные документы нужны
для создания той или иной организационно-правовой формы
предпринимательства? Коммерческие организации по крите-
рию учредительных документов, необходимых для их образова-
ния, подразделяются на три группы.
В первую группу входят хозяйственные товарищества. Для их
создания достаточно одного документа — учредительного дого-
вора, который подписывается всеми участниками товарищества
(полными товарищами). Участники — вкладчики (коммандити-
сты) товарищества на вере учредительный договор не подписы-
вают.
В содержании учредительного договора полного товарище-
ства и товарищества на вере есть некоторые различия. Общее у
обоих договоров то, что они должны содержать помимо сведе-
ний, указанных в п. 2 ст. 52 ГК РФ, условия о размере и соста-
ве складочного капитала товарищества; размере и порядке из-
менения долей каждого из участников полных товариществ в

складочном капитале; размере, составе, сроках и порядке вне-
сения ими вкладов; их ответственности за нарушение обязан-
ностей по внесению вкладов. Учредительный договор товари-
ществ на вере кроме перечисленных содержит еще сведения о
совокупном размере вкладов, вносимых вкладчиком.
Во вторую группу входят общества с ограниченной ответст-
венностью и общества с дополнительной ответственностью, для
создания которых необходимо подготовить два документа: уч-
редительный договор, который подписывается всеми его учре-
дителями, и утвержденный ими же устав. Если общество учре-
ждается одним лицом, его учредительным документом является
устав. Учредительные документы общества с ограниченной и
дополнительной ответственностью должны содержать помимо
сведений, указанных в п. 2 ст. 52 ГК РФ, условия о размере ус-
тавного капитала общества; размере долей каждого из участни-
ков; размере, составе, сроках и порядке внесения ими вкладов;
ответственности участников за нарушение обязанностей по
внесению вкладов; составе и компетенции органов управления
обществом и порядке принятия ими решений, в том числе о
вопросах, решения по которым принимаются единогласно или
квалифицированным большинством голосов, а также иные све-
дения, предусмотренные Федеральным законом «Об обществах
с ограниченной ответственностью».
В третью группу коммерческих организаций входят акцио-
нерные общества, производственные кооперативы, государст-
венные и муниципальные предприятия. У них основной учре-
дительный документ — устав. Устав акционерного общества ут-
верждается его учредителями и должен содержать следующие
сведения: полное и сокращенное фирменные наименования
общества; место нахождения общества; тип общества (открытое
или закрытое); количество, номинальная стоимость, категории
(обыкновенные, привилегированные) акций и типы привилеги-
рованных акций, размещаемых обществом; права акционе-
ров — владельцев акций каждой категории (типа); размер ус-
тавного капитала общества; структура и компетенция органов
управления общества и порядок принятии ими решений; поря-
док подготовки и проведения общего собрания акционеров, в
том числе перечень вопросов, решение по которым принимает-
ся органами управления общества квалифицированным боль-
шинством голосов или единогласно; сведения о филиалах и
представительствах общества; иные положения, предусмотрен-

ные Федеральным законом «Об акционерных обществах». Уста-
вом могут быть, например, установлены ограничения количест-
ва акций, принадлежащих одному акционеру, и их суммарной
номинальной стоимости, а также максимального числа голо-
сов, предоставляемых одному акционеру.
Учредители акционерного общества заключают между собой
письменный договор о создании общества, являющийся разно-
видностью договора о совместной деятельности (см. ст. 1041
ГК РФ). Он определяет порядок осуществления ими совмест-
ной деятельности по учреждению общества, размер уставного
капитала общества, категории и типы акций, подлежащих раз-
мещению среди учредителей, размер и порядок их оплаты, пра-
ва и обязанности учредителей по созданию общества. Договор
о создании общества не является учредительным документом
общества.
Акционерное общество может быть создано одним лицом
или состоять из одного лица в случае приобретения одним ак-
ционером всех акций общества. Сведения об этом должны со-
держаться в уставе общества, быть зарегистрированы и опубли-
кованы в печати. Акционерное общество не может иметь в каче-
стве единственного участника другое хозяйственное общество,
состоящее из одного лица. Особенности создания акционерных
обществ при приватизации государственных и муниципальных
предприятий определяются законами и иными правовыми акта-
ми о приватизации этих предприятий.
Устав производственного кооператива, утверждаемый об-
щим собранием его членов, должен содержать помимо сведе-
ний, указанных в п. 2 ст. 52 ГК РФ, условия о размере паевых
взносов членов кооператива; составе и порядке внесения пае-
вых взносов членами кооператива и их ответственности за на-
рушение обязательства по внесению паевых взносов; характере
и порядке трудового участия членов кооператива в его деятель-
ности и их ответственности за нарушение обязательства по
личному трудовому участию; порядке распределения прибыли
и убытков кооператива; размере и условиях субсидиарной от-
ветственности его членов по долгам кооператива; составе и
компетенции органов управления кооперативом и порядке
принятия ими решений, в том числе о вопросах, решения по
которым принимаются единогласно или квалифицированным
большинством голосов. Число членов кооператива не должно

быть менее пяти.
Устав унитарного предприятия утверждается уполномочен-
ными на то государственным органом или органом местного
самоуправления. Эти уставы должны содержать помимо сведе-
ний, указанных в п. 2 ст. 52 ГК РФ, сведения о предмете, целях
и видах деятельности предприятия, сведения об органе или ор-
ганах, осуществляющих полномочия собственника имущества
унитарного предприятия; наименование органа унитарного
предприятия (руководитель, директор, генеральный директор);
порядок назначения на должность руководителя унитарного
предприятия, а также порядок заключения с ним, изменения и
прекращения трудового договора в соответствии с трудовым за-
конодательством и иными содержащими нормы трудового пра-
ва нормативными правовыми актами; перечень фондов, созда-
ваемых унитарным предприятием, размеры, порядок формиро-
вания и использования этих фондов и др. Устав казенного
предприятия, кроме того, должен содержать сведения о поряд-
ке распределения и использования доходов казенного предпри-
ятия. (Подробнее см. ст. 9 Федерального закона «О государст-
венных и муниципальных унитарных предприятиях».)
Приказом Минэкономразвития России от 25 августа 2005 г.
№ 205 утвержден Примерный устав федерального государствен-
ного унитарного предприятия, основанного на праве хозяйст-
венного ведения1.
3. Единообразнее решается вопрос об учредительных доку-
ментах некоммерческих организаций. У всех этих организаций
учредительным документом является устав, но некоторые из
них должны иметь и другие учредительные документы. В случа-
ях, предусмотренных законом, некоммерческая организация
может действовать на основании общего положения об органи-
зациях данного вида. К ним, например, относятся средние спе-
циальные учебные заведения2.
1
Российская газета. 2005. 7 окт.
2
См.: Постановление Правительства РФ от 3 марта 2001 г. № 160
«Об утверждении Типового положения об образовательном учрежде-
нии среднего профессионального образования (среднем специальном
учебном заведении)» // СЗ РФ. 2001. № 11. Ст. 1034; последнюю ре-
дакцию см.: Постановление Правительства РФ от 31 марта 2003 г.
№ 175 // СЗ РФ. 2003. № 14. Ст. 1276.
Среди некоммерческих организаций особняком стоят потре-

бительские кооперативы. Это единственный вид некоммерче-
ских организаций, на который не распространяется действие
Федерального закона «О некоммерческих организациях». Устав
потребительского кооператива должен содержать помимо све-
дений, указанных в п. 2 ст. 52 ГК РФ, условия о размере пае-
вых взносов членов кооператива; составе и порядке внесения
паевых взносов членами кооператива и об их ответственности
за нарушение обязательства по внесению паевых взносов; о со-
ставе и компетенции органов управления кооперативом и по-
рядке принятия ими решений, в том числе о взносах, решения
по которым принимаются единогласно или квалифицирован-
ным большинством голосов; о порядке покрытия членами коо-
ператива понесенных им убытков.
Учредительными документами других некоммерческих орга-
низаций являются: устав, утвержденный учредителями (участ-
никами), — для общественной или религиозной организации
(объединения), фонда, некоммерческого партнерства и авто-
номной некоммерческой организации (учредители (участники)
некоммерческих партнерств, а также автономных некоммерче-
ских организаций вправе заключить учредительный договор);
учредительный договор, заключенный их членами, и устав, ут-
вержденный ими, — для ассоциации или союза; решение соб-
ственника о создании учреждения и устав, утвержденный соб-
ственником, — для учреждения.
Требования учредительных документов некоммерческой ор-
ганизации обязательны для исполнения самой некоммерческой
организацией, ее учредителями (участниками). В учредительных
документах некоммерческой организации должны определяться
наименование некоммерческой организации, содержащее указа-
ние на характер ее деятельности и организационно-правовую
форму; место нахождения некоммерческой организации, поря-
док управления деятельностью; предмет и цели деятельности;
сведения о филиалах и представительствах, права и обязанно-
сти членов; условия и порядок приема в члены некоммерче-
ской организации и выхода из нее (в случае, если некоммерче-
ская организация имеет членство); источники формирования
имущества некоммерческой организации, порядок внесения
изменений в учредительные документы; порядок использова-
ния имущества в случае ликвидации некоммерческой организа-
ции и иные положения, предусмотренные федеральными зако-
нами. Учредительные документы некоммерческой организации

могут содержать и иные не противоречащие законодательству
положения.
4. Таким образом, все коммерческие и некоммерческие ор-
ганизации, кроме хозяйственных товариществ (а их создание —
большая редкость), действуют на основе устава. Поэтому на
примере устава и рассмотрим более предметно структуру и со-
держание учредительных документов.
I. Первый вопрос, который надлежит решить и отразить в ус-
таве, создавая предпринимательскую организацию, — ее органи-
зационно-правовая форма. Исходить при выборе целесообразно из
перспектив предпринимательской деятельности. Нужно опреде-
лить такую форму, которая бы одновременно отвечала задумкам
и материально-финансовым возможностям лиц, создающих
предпринимательскую организацию; не препятствовала развер-
тыванию, расширению предпринимательства и не вынуждала по
этой причине прибегать к изменению устава; была как хозяйст-
вующий субъект привлекательной на рынке соответствующих
товаров, работ и услуг. Например, сейчас широкое распростране-
ние получили общества с ограниченной ответственностью.
Между тем при выборе между обществом с ограниченной от-
ветственностью и обществом с дополнительной ответственно-
стью лучше учреждать последнее, ибо потенциальные партнеры
вновь образуемой предпринимательской организации постара-
ются устанавливать деловые контакты, при прочих равных усло-
виях, с обществом не с ограниченной, а с дополнительной ответ-
ственностью как более надежно гарантирующим их интересы.
Хозяйственное товарищество предпочтительнее учреждать в
форме товарищества на вере, ибо ему имманентны широкие
возможности для привлечения «постороннего» капитала, кото-
рых нет у полного товарищества.
Прогнозируя при создании акционерного общества увеличе-
ние объемов экономической, предпринимательской деятельно-
сти, целесообразнее сразу создавать открытое акционерное об-
щество, число акционеров которого не ограничено. Число же
акционеров закрытого общества не должно превышать 50.
В случае, если их число превысит данный предел, закрытое ак-
ционерное общество в течение одного года должно преобразо-
ваться в открытое. Если этого сделано не будет, а число акцио-
неров не уменьшится до установленного законом предела, об-
щество подлежит ликвидации в судебном порядке.
II. Наименование предпринимательской организации. В особом

внимании нуждаются коммерческие организации, которые
должны иметь фирменные наименования. Обязательные со-
ставляющие их наименований определяются законодательст-
вом. Например, фирменное наименование товарищества на ве-
ре должно содержать либо имена (наименования) всех полных
товарищей и слова «товарищество на вере» или «коммандитное
товарищество», либо имя (наименование) не менее чем одного
полного товарища с добавлением слов «и компания» и «товари-
щество на вере» или «коммандитное товарищество». Если в
фирменное наименование товарищества на вере включено имя
вкладчика, такой вкладчик становится полным товарищем.
При отработке формулировки наименования коммерческой
организации полезными могут оказаться следующие три поло-
жения. Во-первых, надо стараться в наименование включить
момент рекламы, с тем чтобы оно было эстетичным, звучным,
легко запоминающимся и в кратчайшем словосочетании пере-
давало суть предпринимательской деятельности данной органи-
зации. Во-вторых, наименование должно быть оригинальным,
не повторять уже кем-то придуманное, освоенное и ставшее
объектом интеллектуальной собственности. Согласно п. 4 ст. 54
ГК РФ юридическое лицо, фирменное наименование которого
зарегистрировано в установленном порядке, имеет исключи-
тельное право на его использование. Лицо, неправомерно ис-
пользующее уже зарегистрированное фирменное название, по
требованию обладателя права на фирменное наименование
обязано прекратить его использование и возместить причинен-
ные убытки. В-третьих, Правительство РФ 7 декабря 1996 г.
приняло постановление № 1463, которым установлено, что в
названиях организаций (за исключением политических партий,
профессиональных союзов, религиозных объединений, имею-
щих статус общероссийских) названия «Россия», «Российская
Федерация», слово «федеральный» и образованные на их осно-
ве слова и словосочетания применяются в соответствии с акта-
ми Президента РФ, Правительства РФ, а в иных случаях — с
1
разрешения специальной Правительственной комиссии .
1
СЗ РФ. 1996. № 51. Ст. 5861; последнюю редакцию см.: Поста-
новление Правительства РФ от 26 июля 2004 г. № 380 // СЗ РФ. 2004.
№ 3 1 . Ст. 3268.
Ежедневно в России регистрируется более 1500 юридиче-

ских лиц, и придумать каждому из них оригинальное наимено-
вание не просто. Действовали, например, ООО «МВД РФ»,
«ФСБ» и т. п., что способно создать извращенное представле-
ние об этих органах. Внесено предложение принять особый фе-
деральный закон о фирменных наименованиях.
III. Место нахождения предпринимательской организации.
Формально здесь все просто: по общему правилу оно определя-
ется местом государственной регистрации организации — юри-
дического лица (п. 2 ст. 54 ГК РФ). Федеральный закон от 8 ав-
густа 2001 г. № 129-ФЗ «О государственной регистрации юри-
дических лиц и индивидуальных предпринимателей»1 (далее
также — Закон о государственной регистрации) уточнил эту
норму, установив, что государственная регистрация проводится
по месту нахождения постоянно действующего исполнительно-
го органа юридического лица, а в случае отсутствия постоянно
действующего исполнительного органа — по месту нахождения
иного органа или лица, имеющего право действовать от имени
юридического лица без доверенности.
В первые годы развития рыночных отношений никаких пре-
пятствий со стороны государственных структур по поводу места
нахождения предпринимательских организаций не чинилось.
Часто своим адресом они называли квартиры, номера в гости-
ницах и иные жилые помещения. Это находилось в явном про-
тиворечии с жилищным законодательством, коренной принцип
которого состоит в том, что жилые помещения предназначены
для проживания граждан. Размещение собственником в при-
надлежащем ему жилом помещении предприятий, учреждений,
организаций допускается только после перевода такого поме-
щения в нежилое.
Деловая активность предпринимателей непосредственно в
жилом секторе, рядом с гражданами — нанимателями, аренда-
торами и собственниками соседних квартир вызвала многочис-
ленные жалобы и нарекания со стороны последних. Как след-
ствие, вводились запреты на размещение предпринимательских
контор в жилых помещениях. Установленный запрет породил
другое крайне отрицательное явление. Иногда один и тот же
1
СЗ РФ. 2001. № 33. Ч. !. Ст. 3431; последнюю редакцию см.: Фе-
Ст. 2722.
адрес оказывается у многих сотен и даже тысяч предпринима-

тельских организаций (например, в Москве в одной из комнат
дома по проспекту Вернадского на 1 апреля 1997 г. было заре-
гистрировано 4658 организаций), что является ненормальным и
требует адекватной реакции властей. Поэтому в качестве адреса
надлежит указывать помещение, которое было бы нежилым и
не обремененным адресами других предпринимательских орга-
низаций.
В- ряде мест, в том числе и в Москве, допущены послабле-
ния, в частности, субъектам малого предпринимательства. Они
могут быть зарегистрированы по домашнему адресу граждани-
на — одного из учредителей юридического лица или индивиду-
ального предпринимателя. Само собой разумеется, подобное
жилое помещение не может использоваться для производствен-
ной деятельности, кроме определенных (чистых, «тихих») форм
надомного труда.
IV. В уставе обязательно указываются филиалы и представи-
тельства. Общее у них то, что они являются обособленными
подразделениями предпринимательской организации, располо-
женными вне места ее нахождения; наделяются имуществом
создавшей их предпринимательской организацией и действуют
на основании утвержденных ею положений; их руководители
назначаются предпринимательской организацией и действуют
на основании ее доверенности. В функции представительства
входит представление интересов предпринимательской органи-
зации и защита ее интересов. Филиал же осуществляет все
функции предпринимательской организации или их часть, в
том числе функции представительства.
V. Цели и задачи предпринимательской организации. В этом
разделе устава фиксируется правоспособность организации, о
чем подробно сказано при изложении первого вопроса данной
темы.
VI. Имущество предпринимательской организации. Конкрет-
ное содержание данного раздела полностью детерминируется
организационно-правовой формой создаваемой предпринима-
тельской структуры. Исчерпывающая имущественная характе-
ристика каждой из организационно-правовых форм дается в
гл. 4 ГК РФ и федеральных законах о соответствующих пред-
принимательских организациях. При подготовке раздела следу-
ет обратить внимание на три следующих обстоятельства:
1) учет специфики правомочий учредителей по участию в

образовании имущества предпринимательской организации и
последующих претензий на него. Учредители (участники) пред-
принимательской организации могут:
иметь обязательственные права в отношении этой организа-
ции. Таков статус хозяйственных товариществ и обществ, про-
изводственных и потребительских кооперативов;
иметь право собственности или иное вещное право на иму-
щество. К таким организациям относятся государственные и
муниципальные унитарные предприятия, в том числе дочерние
предприятия, а также финансируемые собственником учрежде-
ния;
не иметь никаких имущественных прав — ни обязательст-
венных, ни вещных. Таково правовое положение общественных
и религиозных организаций (объединений), благотворительных
и иных фондов, объединений юридических лиц (ассоциаций и
союзов);
2) четкое формулирование фиксируемых в уставе правовых
форм имущества (уставный калит&т, складочный капитал
и т. д.). Особого внимания заслуживает фиксация стоимости
этого имущества. Так, к числу наиболее острых проблем, пре-
пятствующих эффективному функционированию акционерных
обществ, относится низкий размер их уставного капитала;
3) возведение непреодолимых барьеров использованию соз-
даваемой предпринимательской организации для легализации
(отмывания) денежных средств или иного имущества, приобре-
тенных незаконным путем. Статья 174 УК РФ ввела строгий
запрет на совершение финансовых операций и других сделок
с денежными средствами или иным имуществом, заведомо
приобретенными другими лицами преступным путем, в целях
придания правомерного вида владению, пользованию и рас-
поряжению указанными денежными средствами или иным
имуществом. За нарушение запрета предусмотрена уголовная
ответственность в виде лишения свободы на срок до семи лет
и штрафа в размере до 80 тыс. руб.
VII. Управление предпринимательской организацией. Важность
этого раздела определяется тем, что от управления в решающей
степени зависят конечные результаты деятельности хозяйст-
вующего субъекта. Структуру управления учредители определя-
ют и фиксируют в уставе самостоятельно. Именно через свои
органы управления предпринимательская организация лриоб-
ретает гражданские права и принимает на себя гражданские

обязанности. Порядок назначения или избрания органов
управления устанавливается законом и учредительными доку-
ментами. Само управление надо строить на демократических
началах, предусматривать возможно более широкое участие уч-
редителей (участников) и других заинтересованных лиц в делах
предпринимательской организации. «Демократический мини-
мум» в управлении предпринимательскими организациями от-
дельных организационно-правовых форм установлен в ГК РФ,
других федеральных законах. Его и необходимо «привязать»,
уточнить применительно к конкретным условиям создаваемой
организации. При этом целесообразно обратить внимание на
следующие положения:
а) главенствующая роль здесь принадлежит высшему органу
управления юридического лица — общему собранию его учре-
дителей (участников). Законодательством установлены важные
правовые гарантии прав последних на участие в управлении.
В каждом федеральном законе, посвященном конкретной орга-
низационно-правовой форме юридических лиц, содержатся
специальные главы или статьи об общих собраниях. В них
включены императивные нормы с перечислением вопросов —
десятка и более, отнесенных к компетенции общего собрания.
Их и надлежит перенести в устав соответствующего юридиче-
ского лица.
Однако при этом следует иметь в виду, что в различных фе-
деральных законах возможная исключительная компетенция
общего собрания очерчивается по-разному. В одних случаях
приводится лишь минимальный перечень вопросов, решения
по которым правомочно принимать общее собрание. Уставом
же к исключительной компетенции общего собрания могут
быть добавлены и иные вопросы деятельности юридического
лица. Таковы, например, ст. 15 Федерального закона от 8 мая
1996 г. «О производственных кооперативах» и ст. 20 Федераль-
ного закона от 8 декабря 1995 г. «О сельскохозяйственной коо-
перации».
В других случаях полномочия общего собрания уставами
Ю'ридических лиц не могут быть расширены — перечень вопро-
сов его исключительной компетенции исчерпывающе дан в са-
мом федеральном законе. Так, ст. 33 Федерального закона от
8 февраля 1998 г. «Об обществах с ограниченной ответственно-
стью» установила: компетенция общего собрания участников
общества определяется уставом общества в соответствии с этим

Федеральным законом.
При разработке уставов необходимо учитывать и то, что по
мере развития предпринимательской деятельности тех или
иных организационно-правовых форм юридических лиц пози-
ция законодателя об исключительной компетенции общего со-
брания может меняться. Например, Федеральным законом от
7 августа 2001 г. № 120-ФЗ1 значительно изменена прежняя ре-
дакция ст. 48 «Компетенция общего собрания акционеров» Фе-
дерального закона от 26 декабря 1995 г. «Об акционерных об-
ществах». Теперь запрещено занижать в уставе кворум, необхо-
димый для принятия решения общим собранием, четко
оговорены порядок и сроки проведения собрания, информиро-
вания о нем акционеров, предоставления им необходимых ма-
териалов.
Кстати, в Федеральном законе «Об акционерных обществах»
закреплены правила, более точно разграничивающие компетен-
цию органов управления общества: вопросы, отнесенные к
компетенции общего собрания акционеров, не могут решаться
исполнительным органом общества; общее собрание не вправе
рассматривать и принимать решения по вопросам, не отнесен-
ным к его компетенции;
б) должен быть решен вопрос о составе, статусе и компетен-
ции лиц, наделяемых управленческими функциями, т. е. тех,
кто в создаваемой организации будет выполнять организацион-
но-распорядительные или административно-хозяйственные
обязанности. Филигранная отточенность формулировок важна
здесь потому, что согласно ст. 201 УК РФ за использование та-
кими лицами своих полномочий вопреки законным интересам
коммерческой или иной организации и в целях извлечения вы-
год и преимуществ для себя или других лиц либо нанесения
вреда другим лицам, если это деяние повлекло причинение су-
щественного вреда правам и законным интересам граждан или
организаций либо охраняемым законом интересам общества
или государства, установлена уголовная ответственность. Уго-
ловную ответственность они несут и за коммерческий подкуп,
суть которого — в незаконном получении ими денег, ценных
бумаг, иного имущества, а равно в незаконном пользовании ус-
лугами имущественного характера за совершение действий
СЗ РФ. 2001. № 33. Ч. I. Ст. 3423.

(бездействия) в интересах дающего в связи с занимаемым эти-

ми лицами служебным положением. За такие деяния преду-
смотрено наказание в виде лишения свободы на срок до пяти
лет.
Лица, которые в силу закона или учредительных документов
выступают от имени предпринимательской организации в ры-
ночных или иных отношениях, являются субъектами граждан-
ско-правовой ответственности. Они должны действовать в ин-
тересах представляемой организации добросовестно и разумно.
В случае причинения таким лицом убытков предприниматель-
ской организации оно обязано по требованию ее учредителей
(участников) возместить их. И надо, чтобы в уставе совершенно
недвусмысленно было зафиксировано, какие лица выполняют
организационно-распорядительные и административно-хозяй-
ственные обязанности в предпринимательской организации и
выступают от ее имени.
В особой тщательности нуждается проработка статуса руко-
водителя, от которого в первую очередь зависят успехи или
провалы в предпринимательстве. На современном этапе эконо-
мических реформ особенно актуально через посредство уставов
обеспечить повышение ответственности руководителей за при-
нимаемые управленческие решения, сохранность и эффектив-
ное использование имущества предпринимательской организа-
ции, финансово-хозяйственные результаты ее деятельности.
Ошибку допускают те учредители, которые никак не ограничи-
вают полномочия руководителя, тем самым позволяя ему вы-
ступать от имени создаваемой организации по всем вопросам
предпринимательской деятельности. В результате они подчас
оказываются «у разбитого корыта». Заслуживает заимствования
опыт, когда устав предпринимательской организации на едино-
личное усмотрение руководителя передает совершение лишь
незначительных сделок, например заключение договоров куп-
ли-продажи, получение кредитов в банке на сумму до 10%
уставного капитала (фонда, складочного капитала). Более круп-
ные предпринимательские операции в зависимости от их сум-
мы совершаются по решению коллективных органов управле-
ния предпринимательской организации — правления, совета
директоров, общего собрания и т. п.;
в) ТК РФ подтвердил общее правило, что работник может
быть уволен по инициативе работодателя лишь по основаниям,
предусмотренным Кодексом или другими федеральными зако-
нами с непременным обоснованием конкретных мотивов

увольнения. С руководителем же организации, в том числе
предпринимательской, кроме того, в соответствии с п. 2 ст. 278
ТК РФ трудовой договор может быть расторгнут в связи с при-
нятием уполномоченным органом юридического липа, либо
собственником имущества организации, либо уполномоченным
собственником лицом (органом) решения о прекращении тру-
дового договора. Ранее во втором абзаце п. 4 ст. 69 Федераль-
ного закона «Об акционерных обществах» было закреплено
право общего собрания акционерного общества (совета дирек-
торов или наблюдательного совета), в случае если образование
исполнительных органов отнесено уставом общества к его ком-
петенции, в любое время принять решение о досрочном пре-
кращении полномочий единоличного исполнительного органа
общества (директора, генерального директора), членов коллеги-
ального исполнительного органа общества (правления, дирек-
ции) и об образовании новых исполнительных органов.
Применение обеих приведенных норм вызвало многочис-
ленные жалобы со ссылкой на их неконституционность (нару-
шение прав работников и т. п.). Конституционный Суд РФ по-
становлением от 15 марта 2005 г. № 3-П признал обе нормы со-
ответствующими Конституции РФ 1 . Надо лишь, чтобы при их
применении были соблюдены два условия: во-первых, растор-
жение трудового договора не является мерой юридической от-
ветственности; во-вторых, увольняемому выплачивается спра-
ведливая компенсация, размер которой определяется трудовым
договором, т. е. по соглашению сторон, а в случае спора — ре-
шением суда. Во избежание недоразумений в устав надлежит
вносить норму, устанавливающую лицо, правомочное прини-
мать немотивированное решение о расторжении трудового до-
говора с руководителем, и размер выплачиваемой ему при этом
компенсации;
г) в устав надлежит также включить нормы (правила) о по-
рядке принятия решений коллективными органами, например
выделить решения, для принятия которых требуется единоглас-
ное волеизъявление, квалифицированное или простое боль-
шинство голосов. Эти нормы также в большей или меньшей
мере находят отражение в соответствующих федеральных зако-
нах. Так, Федеральным законом от 29 ноября 2001 г. № 156-ФЗ

«Об инвестиционных фондах»1 установлено, что решение об-

щего собрания акционеров акционерного инвестиционного
фонда может быть принято путем проведения заочного голосо-
вания по любым вопросам, относящимся к компетенции обще-
го собрания акционеров фонда.
Однако не всегда такие нормы бывают достаточно ясными и
полными, что подчас влечет неадекватное их толкование. Ска-
жем, в последние годы по России прошла волна судебных про-
цессов, когда отдельные граждане (как правило, подставные
лица), обладая даже одной-единственной акцией из многих де-
сятков тысяч, добивались под предлогом нарушения их прав
запрета на проведение общих собраний акционеров, в результа-
те чего дезорганизовывалась предпринимательская деятель-
ность акционерных обществ и наносились им громадные убыт-
ки. В этой связи Пленум Верховного Суда РФ 10 октября
2001 г. принял постановление № 12 «О вопросе, возникшем
при применении Федерального закона «Об акционерных обще-
ствах»2, в котором разъяснил: при рассмотрении дел об обжало-
вании решений органов управления акционерного общества су-
дья или суд не вправе запрещать проведение общего собрания
акционеров, поскольку это противоречит ст. 31 Конститу-
ции РФ, гарантирующей гражданам Российской Федерации
право собираться мирно, без оружия, проводить собрания и де-
монстрации, шествия и пикетирования, а также нарушает пра-
во акционеров, не обжалующих решения органов управления
акционерного общества, на участие в общем собрании акцио-
неров, предоставленное им Федеральным законом «Об акцио-
нерных обществах» (ст. 31, 32);
д) следует решить вопрос об участии в управлении предпри-
нимательской организацией работников, т. е. граждан, которые
работают в ней на основании трудовых договоров. ТК РФ уча-
стие работников, их представителей в управлении организаци-
ей отнес к основным принципам правового регулирования тру-
довых отношений, расценил в качестве одной из форм соци-
ального партнерства (см. гл. 1—8 и др.). В уставе общие нормы
ТК РФ необходимо с учетом особенностей создаваемой пред-
1
ральный закон от 15 апреля 2006 г. № 51-ФЗ // СЗ РФ. 2006. № 17.
Ч. I. Ст. 1780.
2
БВС РФ. 2001. № 12.
принимательской организации наполнить конкретным содер-

жанием, обеспечивающим реальное участие работников в
управлении ею, защиту их прав.
На ужесточение ответственности предпринимателей за нару-
шение законов о труде и об охране труда прямо направлен ряд
статей КоАП РФ. За чинение препятствий заключению и ис-
полнению соглашений, коллективного договора и т. п. админи-
стративные правонарушения предусмотрены наложение судьей
на должностное лигдо — работодателя или лицо, его представ-
ляющее, административного штрафа в зависимости от конкрет-
ного состава правонарушения в размере до 50 минимальных
размеров оплаты труда и дисквалификация на срок до трех лет
(ст. 5.27-5.35 КоАП РФ);
е) в уставе надлежит отобразить два аспекта контроля за дея-
тельностью предпринимательской организации. Первый —
внутренний контроль. Его проведение возлагается на ревизион-
ную комиссию или иное лицо. Правительство РФ постановле-
нием от 8 января 2003 г. № б1 установило, что правила внутрен-
него контроля в организациях, осуществляющих операции с де-
нежными средствами или иным имуществом, утверждаются
руководителями организаций в течение одного месяца: для соз-
даваемых организаций — со дня их государственной регистра-
ции в установленном порядке; для иных организаций — со дня
вступления в силу указанного постановления.
Второй аспект — внешний контроль. В уставе полезно оп-
ределить механизм осуществления периодических аудиторских
проверок. При разработке этого раздела следует ознакомиться
с Федеральным законом от 7 августа 2001 г. № 119-ФЗ «Об
аудиторской деятельности»2, регулирующим проведение неза-
висимой проверки бухгалтерского учета и финансовой (бухгал-
терской) отчетности организаций и индивидуальных предпри-
нимателей. Ежегодная обязательная аудиторская проверка осу-
ществляется в случаях, если:
1) организация имеет организационно-правовую форму от-
крытого акционерного общества;
1
СЗ РФ. 2003. № 2. Ст. 188.
2
деральный закон от 2 февраля 2006 г. № 19-ФЗ // СЗ РФ. 2006. № 6.
Ст. 636.
2) организация является кредитной организацией, бюро кре-

дитных историй, страховой организацией или обществом вза-
имного страхования, товарной или фондовой биржей, инвести-
ционным фондом, государственным внебюджетным фондом,
источником образования средств которого являются преду-
смотренные законодательством Российской Федерации обяза-
тельные отчисления, производимые физическими и юридиче-
скими лицами, фондом, источниками образования средств ко-
торого являются добровольные отчисления физических и
юридических лиц;
3) объем выручки организации или индивидуального пред-
принимателя от реализации продукции (выполнения работ, ока-
зания услуг) за один год превышает в 500 тыс. раз установленный
законодательством Российской Федерации минимальный раз-
мер оплаты труда или сумма активов баланса превышает на ко-
нец отчетного года в 200 тыс. раз установленный законодательст-
вом Российской Федерации минимальный размер оплаты труда;
4) организация является государственным унитарным пред-
приятием, муниципальным унитарным предприятием, осно-
ванным на праве хозяйственного ведения, если финансовые
показатели его деятельности соответствуют указанным в п. 3.
Для муниципальных унитарных предприятий законом субъекта
Российской Федерации финансовые показатели могут быть по-
нижены;
5) обязательный аудит в отношении этих организаций или
индивидуальных предпринимателей предусмотрен федераль-
ным законом.
Выбор конкретного аудитора и оплату оказываемых им услуг
осуществляет на коммерческой основе сам хозяйствующий
субъект в рамках гражданско-правового договора. Однако сле-
дует иметь в виду постановление Конституционного Суда РФ от
1 апреля 2003 г. № 4-П по делу о проверке конституционности
положения п. 2 ст. 7 Федерального закона «Об аудиторской дея-
тельности». Конституционный Суд постановил; признать поло-
жение, согласно которому обязательный аудит проводится ауди-
торскими организациями (а не индивидуальными аудиторами),
не противоречащим Конституции Российской Федерации1.
VIII. Условия образования и использования фондов. Фонды
подразделяются на две группы. Первая объединяет фонды, на-
1
личие которых является обязательным для предприниматель-

ских организаций определенных организационно-правовых
форм. Например, федеральные законы от 8 декабря 1995 г.
№ 193-ФЗ «О сельскохозяйственной кооперации», от 7 августа
2001 г. № 117-ФЗ «О кредитных потребительских кооперативах
граждан», к таковым отнесли резервный фонд. Обязанность
формирования этого фонда непременно подлежит включению
в уставы соответствующих кооперативов. Вторая группа — ини-
циативные фонды. Образовывать их или нет, решают те, кто
создает предпринимательскую организацию. Практика дейст-
вующих предпринимательских структур свидетельствует о том,
что создателям стоит обсудить вопрос о целесообразности обра-
зования таких фондов, как амортизационный, расширенного
воспроизводства (инвестиций), страховой, материального по-
ощрения, научно-технического прогресса (инноваций), по-
жертвований.
Все названные фонды, кроме двух последних, традиционны
и не нуждаются в комментариях. На важность интеграции нау-
ки и производства обратил внимание Президент РФ в Посла-
нии 2002 г.: «Наша экономика пока недостаточно восприимчи-
ва... к достижениям научно-технического прогресса. Значитель-
ная часть предприятий практически не вкладывает средств ни в
создание новых технологий, ни в модернизацию старых». Вы-
деление финансирования инноваций в структуре фондов по-
служит реализации этой политической установки. Принято ре-
шение Правительства РФ о создании федерального фонда под-
держки высоких технологий — ОАО «Российская венчурная
компания» для финансирования научных исследований, техни-
ческих и технологических инноваций, что будет способствовать
развитию наукоемких производств. В устав компании государ-
ство вносит 15 млрд руб.
Фонд пожертвований — дело новое, его иногда называют
нерусским вычурным словом «спонсорский», чего надо избе-
гать. Пожертвования ныне официально узаконены как разно-
видность договора дарения. При образовании этого фонда надо
исходить из того, что предпринимательские организации могут
делать пожертвования всем субъектам гражданского права: го-
сударству, гражданам, лечебным, воспитательным учреждени-
ям, учреждениям социальной защиты и аналогичным учрежде-
ниям, благотворительным, научным и учебным учреждениям,
фондам, музеям и другим учреждениям культуры, обществен-
ным и религиозным организациям. На принятие пожертвова-
ния не требуется чьего-либо разрешения или согласия. По-
жертвование имущества гражданину должно быть, а юриди-
ческим лицам — может быть обусловлено жертвователем
использованием этого имущества по определенному назначе-
нию. Юридическое лицо, принимающее пожертвование, для
использования которого установлено определенное назначение,
должло вести обособленный учет всех операций по использова-
нию пожертвованного имущества. Если использование пожерт-
вованного имущества в соответствии с указанным жертвова-
телем назначением становится вследствие изменившихся об-
стоятельств невозможным, оно может быть использовано по
другому назначению лишь с согласия жертвователя, а в случае
ликвидации юридического лица — жертвователя — по решению
суда. Использование пожертвованного имущества не в соответ-
ствии с указанным жертвователем назначением дает право по-
следнему требовать отмены пожертвования.
Федеральные государственные унитарные предприятия обя-
заны создавать резервный фонд, используемый исключительно
на покрытие убытков предприятия, и имеют право из чистой
прибыли наряду с другими образовывать фонды: социальный,
жилищный, материального поощрения, используемые соответ-
ственно на решение вопросов укрепления здоровья работников
предприятия, на приобретение и строительство жилья для ра-
ботников, нуждающихся в улучшении жилищных условий, на
материальное поощрение работников.
IX. Условия и порядок распределения прибыли и убытков. Не-
редко в уставах встречаются записи, что это распределение осу-
ществляется в соответствии с действующим законодательством.
Столь неопределенных правил вносить в устав не надо, а следует
установить четкие критерии того и другого. В частности, при
распределении прибыли целесообразно руководствоваться од-
новременно двумя показателями: доля, пай или иной объем иму-
щества, приходящийся на учредителя (участника) предпринима-
тельской организации в общей массе ее имущества; коэффици-
ент трудового участия в предпринимательской организации тех
организационно-правовых форм, которые предполагают личное
трудовое участие в предпринимательской деятельности их учре-
дителей (участников).
X. Реорганизация и ликвидация предпринимательской органи-
зации. О них подробно речь пойдет ниже, и внимательный чи-
татель сам сделает вывод о том, как важно обстоятельно преду-

смотреть в уставе обе процедуры прекращения деятельности
предпринимательской организации и насколько неверны по-
верхностные формулировки в уставах, как и в предыдущем слу-
чае, ограничивающиеся отсылкой к действующему законода-
тельству.
5. С 1 января 2004 г. действуют новые процедуры государст-
венной регистрации индивидуальных предпринимателей, вве-
денные Федеральным законом от 23 июня 2003 г. № 76-ФЗ
«О внесении изменений и дополнений в Федеральный закон
«О государственной регистрации юридических лиц»1. Им же
изменено само название последнего, которое сейчас звучит так:
«О государственной регистрации юридических лиц и индивиду-
альных предпринимателей». Новизна состоит в следующем.
1. Регистрацию физических лиц в качестве индивидуального
предпринимателя производит по месту их жительства тот же
регистрирующий орган, что и юридических лиц (см. ниже п. 6).
2. Увеличено число документов, представляемых физиче-
ским лицом в регистрирующий орган (ст. 22'). При этом вер-
ность копии документа, представляемой при указанной госу-
дарственной регистрации, должна быть засвидетельствована в
нотариальном порядке, за исключением случая, если заявитель
представляет ее в регистрирующий орган непосредственно и
предъявляет одновременно для подтверждения верности такой
копии соответствующий документ в подлиннике.
3. Регистрация проводится в те же сроки, что и юридиче-
ских лиц (см. ниже подп. 3 п. 6).
4. Не допускается государственная регистрация физического
лица в качестве индивидуального предпринимателя, если не ут-
ратила силу его государственная регистрация в таком качестве,
либо не истек год со дня принятия судом решения о признании
его несостоятельным (банкротом) в связи с невозможностью
удовлетворить требования кредиторов, связанные с ранее осу-
ществляемой им предпринимательской деятельностью, или ре-
шения о прекращении в принудительном порядке его деятель-
ности в качестве индивидуального предпринимателя, либо не
истек срок, на который данное лицо по приговору суда лишено
права заниматься предпринимательской деятельностью.
1
СЗ РФ. 2003. № 26. Ст. 2565.
5. Регистрирующий орган ведет Единый государственный

реестр индивидуальных предпринимателей, требования к со-
держанию которого (всего 12 позиций) установлены в п. 2
ст. 5.
6. Государственная регистрация утрачивает силу после внесе-
ния в единый государственный реестр индивидуальных пред-
принимателей записи о прекращении деятельности физическо-
го лица в качестве индивидуального предпринимателя. Основа-
ния внесения соответствующей записи и перечень необходимых
для этого документов указаны в ст. 223.
7. Регистрирующий орган вправе обратиться в суд с требова-
нием о прекращении деятельности физического лица в качест-
ве индивидуального предпринимателя в принудительном по-
рядке в случае неоднократных либо грубых нарушений им за-
конов или иных нормативных правовых актов, регулирующих
отношения, возникающие в связи с государственной регистра-
цией индивидуальных предпринимателей.
6. Порядок регистрации предпринимателей — юридических
лиц длительное время надлежащим образом не был урегулиро-
ван. До недавнего времени их государственной регистрацией
занимались более 4,5 тыс. местных администраций. Наконец
после затянувшейся почти на семь лет подготовки Федераль-
ный закон от 8 августа 2001 г. № 129-ФЗ «О государственной
регистрации юридических лиц» был подписан Президен-
том РФ и с 1 июля 2002 г. вступил в действие. По сути, его не-
отделимой составной частью стал Федеральный закон от
21 марта 2002 г. № 31-ФЗ «О приведении законодательных ак-
тов в соответствие с Федеральным законом «О государствен-
ной регистрации юридических лиц» 1 . Согласно ему утратили
силу ранее действовавшие нормативные акты, которые опреде-
ляли регистрацию юридических лиц, в том числе ст. 34 и 35
Закона РСФСР «О предприятиях и предпринимательской дея-
тельности», многие десятки федеральных законов изменены,
дополнены, даны в новой редакции. Правительство РФ 3 ок-
тября 2002 г. приняло постановление № 731 «Об изменении и
признании утратившими силу некоторых постановлений Сове-
та Министров РСФСР, Правительства РСФСР и Правительст-
ва Российской Федерации, касающихся государственной реги-
СЗ РФ. 2002. № 12. Ст. 1093.

страции юридических лиц»1. Изменения внесены в более чем

100 актов.
При изучении Закона о государственной регистрации особое
внимание надо обратить на следующие моменты:
1) Закон регулирует пять групп отношений, возникающих в
связи с государственной регистрацией юридических лиц при их
создании, реорганизации, ликвидации, при внесении измене-
ний в их учредительные документы и при ведении Единого го-
сударственного реестра юридических лиц. Нормативно-право-
вую основу государственной регистрации помимо самого Зако-
на составляют ГК РФ и издаваемые в соответствии с ними
иные нормативные правовые акты Российской Федерации. Ор-
ганы государственной власти субъектов Российской Федерации
издавать подобные акты не вправе.
Ранее государственную регистрацию осуществляли Минюст
России, а затем — Министерство РФ по налогам и сборам, ко-
торое Указом Президента РФ от 9 марта 2004 г. № 314 преобра-
зовано в Федеральную налоговую службу с передачей послед-
ней в ведение Минфина России и сохранением за ней функции
государственной регистрации (далее — регистрирующий орган).
Минфин России в соответствии с Положением о нем осущест-
вляет координацию и контроль деятельности Федеральной на-
логовой службы2. Постановлением Правительства РФ от 19 ию-
ня 2002 г. № 438 утверждены Правила ведения Единого госу-
дарственного реестра юридических лиц и предоставления
содержащихся в нем сведений3;
1
СЗ РФ. 2002. № 4 1 . Ст. 3983; последнюю редакцию см.: Поста-
новление Правительства РФ от 25 октября 2006 г. № 625 // СЗ РФ.
2006.
2
№ 44. Ст. 4599.
СЗ РФ. 2004. № 31. Ст. 3258. Далее везде, где говорится о новых
федеральных органах исполнительной власти — федеральных службах
и федеральных агентствах, находящихся в ведении конкретных мини-
стерств, имеется в виду, что контроль и координацию их деятельности,
согласно Указу Президента РФ от 9 марта 2004 г. № 314, осуществляет
это министерство. Правительство РФ постановлением от 19 января
2005 г. № 30 утвердило Типовой регламент взаимодействия федераль-
ных органов исполнительной власти (СЗ РФ. 2005. № 4. Ст. 305; № 47.
Ст. 14933).
новление Правительства РФ от 13 декабря 2005 г. № 760 // СЗ РФ.
2005. № 51. Ст. 5546.
2) по сравнению с прежними изменены перечень докумен-

тов, представляемых в регистрирующий орган, и требования к
ним. Они различны применительно к каждой из пяти групп от-
ношений, названных в подп. 1. Так, при государственной реги-
страции создаваемого юридического лица в регистрирующий ор-
ган представляются:
а) подписанное заявителем заявление о государственной ре-
гистрации по форме, утвержденной Правительством РФ;
б) решение о создании юридического лица в виде протоко-
ла, договора или иного документа в соответствии с законода-
тельством Российской Федерации;
в) учредительные документы юридического лица (подлин-
ники или нотариально удостоверенные копии);
г) выписка из реестра иностранных юридических лиц соот-
ветствующей страны происхождения или иное равное по юри-
дической силе доказательство юридического статуса иностран-
ного юридического лица — учредителя;
д) документ об уплате государственной пошлины.
О документах, представляемых при регистрации реорганиза-
ции и ликвидации юридических лиц, при внесении изменений в их
учредительные документы и при ведении единого государственного
реестра юридических лиц, см. соответственно гл. V, VII, VI, II
Закона о государственной регистрации.
Регистрирующий орган не вправе требовать представления
других документов, кроме установленных названным Законом.
Нотариальное удостоверение документов, представляемых при
государственной регистрации, необходимо только в случаях,
предусмотренных федеральными законами. Однако, как пока-
зывает практика, зачастую регистрирующие органы требуют
разного рода документы, не предусмотренные законодательст-
вом, — гарантийные письма, подтверждающие место нахожде-
ния юридического лица, и т. п., что неправомерно.
Законодатель ввел особые юридические гарантии в целях
обеспечения достоверности информации, содержащейся в уч-
редительных и иных документах, представляемых в орган, осу-
ществляющий государственную регистрацию юридических лиц
и индивидуальных предпринимателей. Представление в этот
орган документов, содержащих заведомо ложные сведения, ес-
ли такое действие не содержит уголовно наказуемого деяния,
влечет наложение административного штрафа на должностных
лиц в размере 50 минимальных размеров оплаты труда или дис-
квалификацию на срок до трех лет (ч. 4 ст. 14.25 КоАП РФ).

Равным образом непредставление, или несвоевременное пред-
ставление, или представление недостоверных сведений о юри-
дическом лице или об индивидуальном предпринимателе в ор-
ган, осуществляющий государственную регистрацию юридиче-
ских лиц и индивидуальных предпринимателей, в случаях, если
такое представление предусмотрено законом, влечет предупре-
ждение или наложение административного штрафа на должно-
стных лиц в размере 50 минимальных размеров оплаты труда
(ч. 3 ст. 14.25 КоАП РФ). Дела эти рассматривают органы, осу-
ществляющие государственную регистрацию юридических лиц;
3) при разработке Закона о государственной регистрации
имелось в виду реализовать получившую название принципа
«одного окна» идею одноразового обращения с заявлением о
государственной регистрации, покончить с хождением заявите-
лей по различным инстанциям. Например, государственная ре-
гистрация юридических лиц при их создании осуществляется
регистрирующими органами по месту нахождения указанного
учредителями в заявлении о государственной регистрации по-
стоянно действующего исполнительного органа, а в случае от-
сутствия такого исполнительного органа — по месту нахожде-
ния иного органа или лица, имеющих право действовать от
имени юридического лица без доверенности. Датой представле-
ния документов является день их получения регистрирующим
органом.
Срок регистрации во всех случаях — не более чем пять рабочих
дней со дня представления документов в регистрирующий орган.
Моментом государственной регистрации признается внесение
регистрирующим органом соответствующей записи в Единый го-
сударственный реестр юридических лиц (далее — государствен-
ный реестр), имеющий статус федерального информационного
ресурса. Документ, подтверждающий этот факт, выдается (на-
правляется) заявителю не позднее одного рабочего дня с момента
государственной регистрации. И подчеркнем: сам же регистри-
рующий орган в срок не более чем пять рабочих дней с момента
государственной регистрации представляет сведения о регистра-
ции в государственные органы, определенные Правительст-
вом РФ (налоговые и иные). Несвоевременное или неточное вне-
сение записей о юридическом лице в Единый государственный
реестр юридических лиц или об индивидуальном предпринима-
теле в Единый государственный реестр индивидуальных пред-
принимателей влечет наложение административного штрафа на

должностных лиц органов, осуществляющих государственную
регистрацию юридических лиц и индивидуальных предпринима-
телей, в размере от 10 до 20 минимальных размеров оплаты труда
(ч. 1ст. 14.25 КоАП РФ).
В отношении отдельных юридических лиц (коммерческих и
некоммерческих организаций) введен специальный порядок,
когда в регистрации участвуют два государственных органа:
один принимает решение о государственной регистрации, а
второй — уполномоченный регистрирующий орган на основа-
нии этого решения производит соответствующую запись в госу-
дарственный реестр, т. е. совершает непосредственно сам акт
регистрации. До принятия решения о государственной регист-
рации компетентный орган обязан тщательно проверить закон-
ность и обоснованность заявления о государственной регистра-
ции. Этот порядок основан на ст. 10 Закона о государственной
регистрации (об этом см. ниже);
4) отказ в государственной регистрации допускается в двух
случаях: при непредставлении необходимых для регистрации
документов; представлении документов в ненадлежащий реги-
стрирующий орган. За неправомерный отказ или уклонение от
регистрации индивидуального предпринимателя либо коммер-
ческой организации наступает уголовная ответственность по
ст. 169 УК РФ.
Регистрирующий орган, в свою очередь, вправе обратиться в
суд с требованием о ликвидации юридического лица в случае
допущенных при создании такого юридического лица грубых
нарушений закона или иных правовых актов, если эти наруше-
ния носят неустранимый характер, а также в случае неодно-
кратных либо грубых нарушений законов или иных норматив-
ных правовых актов о государственной регистрации юридиче-
ских лиц;
5) новым является узаконение содержания государственного
реестра. В нем, в частности, указываются следующие сведения
о юридическом лице: организационно-правовая форма; способ
образования юридического лица (создание или реорганизация);
сведения об учредителях юридического лица; копии учреди-
тельных документов юридического лица; сведения о правопре-
емстве — для юридических лиц, созданных в результате реорга-
низации иных юридических лиц; размер указанного в учреди-
тельных документах коммерческой организации уставного
капитала (складочного капитала, уставного фонда, паевых
взносов или другого); фамилия, имя, отчество и должность ли-
ца, имеющего право без доверенности действовать от имени
юридического лица, а также паспортные данные такого лица
или данные иных документов, удостоверяющих личность в со-
ответствии с законодательством Российской Федерации, и
идентификационный номер налогоплательщика при его нали-
чии; сведения о лицензиях, полученных юридическим лицом
(эти сведения представляются лицензирующими органами не
позднее пяти рабочих дней с момента принятия соответствую-
щего решения).
Естественно, что сведения, содержащиеся в государствен-
ном реестре, могут меняться. Обо всех изменениях, за исклю-
чением сведений о лицензиях, юридическое лицо в течение
трех дней с момента изменений обязано сообщить в регистри-
рующий орган по месту своего нахождения. Если они касаются
учредительных документов, то регистрация изменений осуще-
ствляется примерно в том же порядке, что и первичная госу-
дарственная регистрация юридических лиц (см. гл. VI Закона о
государственной регистрации).
Примечательно правило п. 2 ст. 5 названного Закона, глася-
щее, что при изменении имеющихся в государственном реестре
сведений ранее внесенные сведения сохраняются. Подобное
правило целесообразно ввести при внесении изменений в зако-
ны и иные акты, с тем чтобы была видна динамика соответст-
вующих нормативных положений.
Каждому предпринимателю полезно знать, что сведения, со-
держащиеся в государственном реестре, являются открытыми и
общедоступными, отказ в их предоставлении не допускается. Из
этого правила установлены два исключения: не могут предостав-
ляться, кроме как по запросам органов государственной власти в
соответствии с их компетенцией, паспортные данные физиче-
ских лиц и их идентификационные номера налогоплательщи-
ков. Незаконный отказ в предоставлении или несвоевременное
предоставление содержащихся в Едином государственном рее-
стре юридических лиц или Едином государственном реестре ин-
дивидуальных предпринимателей сведений и (или) документов
либо иных предусмотренных законодательством о государствен-
ной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпри-
нимателей документов лицам, заинтересованным в получении
таких сведений и (или) документов, влечет наложение админи-
стративного штрафа на должностных лиц органов, осуществ-

ляющих государственную регистрацию юридических лиц и ин-
дивидуальных предпринимателей, в размере от 10 до 20 мини-
мальных размеров оплаты труда (ч. 2 ст. 14.25 КоАП РФ).
7. Закон о государственной регистрации регулирует общий
порядок государственной регистрации юридических лиц и ин-
дивидуальных предпринимателей. Особенности государствен-
ной регистрации предпринимательских организаций устанавли-
ваются федеральными законами об этих организациях. При го-
сударственной регистрации последних применяются в первую
очередь содержащиеся в таких федеральных законах именно
особые нормы, и лишь при их отсутствии, нехватке использу-
ются для решения возникающих вопросов правила названного
Закона.
Федеральный закон от 10 января 2006 г. № 18-ФЗ «О внесе-
нии изменений в некоторые законодательные акты Российской
Федерации»1 дополнил федеральные законы «Об обществен-
ных объединениях» и «О некоммерческих организациях» новы-
ми правилами, касающимися процедуры государственной реги-
страции субъектов права, подпадающих под действие назван-
ных законов.
А. Следует обратить внимание на связь с государственной
регистрацией деятельности общественных объединений — доб-
ровольных, самоуправляемых, некоммерческих формирований,
созданных по инициативе граждан, объединившихся на основе
общности интересов для реализации общих целей, указанных в
уставе общественного объединения. Согласно ст. 117 ГК РФ
они вправе осуществлять предпринимательскую деятельность
лишь для достижения целей, ради которых созданы, и соответ-
ствующую этим целям. ГК РФ установил, что особенности пра-
вового положения общественных объединений как участников
предпринимательских отношений определяются законом. Фе-
деральный закон от 19 мая 1995 г. № 82-ФЗ «Об общественных
объединениях»2 допускает создание общественных объедине-
ний в одной из следующих организационно-правовых форм:
общественная организация; общественное движение; общест-
венный фонд; общественное учреждение; орган общественной
1
СЗ РФ. 2006. № 3. Ст. 282.
2
ный закон от 10 января 2006 г. № 18-ФЗ // СЗ РФ. 2006. № 3. Ст. 282.
самодеятельности; политическая партия. В ст. J9 названного

Закона сформулированы требования, предъявляемые к учреди-
телям, членам и участникам общественных объединений, и
приводится исчерпывающий перечень лиц, которые не могут
выступать в данном качестве, например иностранные граждане
или лица без гражданства, в отношении которых в установ-
ленном порядке принято решение о нежелательности их пре-
бывания (проживания) в России, лица, в отношении которых
вступившим в законную силу решением суда установлено,
что в их действиях содержатся признаки экстремистской дея-
тельности.
Рассмотрим коротко каждую из организационно-правовых
форм общественных объединений:
а) общественной организацией является основанное на член-
стве общественное объединение, созданное на основе совмест-
ной деятельности для защиты общих интересов и достижения
уставных целей объединившихся граждан. Членами обществен-
ной организации в соответствии с ее уставом могут быть физи-
ческие лица и юридические лица — общественные объедине-
ния, если иное не установлено законами об отдельных видах
общественных объединений. Высший руководящий орган об-
щественной организации — съезд (конференция) или общее
собрание. Постоянно действующим руководящим органом об-
щественной организации является выборный коллегиальный
орган, подотчетный съезду (конференции) или общему собра-
нию. В случае государственной регистрации общественной ор-
ганизации ее постоянно действующий руководящий орган осу-
ществляет права юридического лица от имени общественной
организации и исполняет ее обязанности в соответствии с уста-
вом. О некоторых видах общественных организаций изданы от-
дельные законы 1 ;
б) общественным движением является состоящее из участни-
ков и не имеющее членства массовое общественное объедине-
ние, преследующее социальные, политические и иные общест-
венно полезные цели, поддерживаемые участниками общест-
венного движения. Высший руководящий орган общественного
1
См., например: Федеральный закон от 11 июля 2001 г. № 95-ФЗ
«О политических партиях» // СЗ РФ. 2001. № 29. Ст. 2950; последнюю
редакцию см.: Федеральный закон от 12 июля 2006 г. № 106-ФЗ // СЗ
РФ. 2006. № 29. Ст. 3124.
движения — съезд (конференция) или общее собрание. Посто-

янно действующим руководящим органом общественного дви-
жения является выборный коллегиальный орган, подотчетный
съезду (конференции) или общему собранию. В случае государ-
ственной регистрации общественного движения его постоянно
действующий руководящий орган осуществляет права юриди-
ческого лица от имени общественного движения и исполняет
его обязанности в соответствии с уставом;
в) общественным фондом является не имеющее членства об-
щественное объединение, цель которого заключается в форми-
ровании имущества на основе добровольных взносов, иных не
запрещенных законом поступлений и использовании данного
имущества на общественно полезные цели. Учредители и
управляющие имуществом общественного фонда не вправе ис-
пользовать указанное имущество в собственных интересах. Ру-
ководящий орган общественного фонда формируется его учре-
дителями и (или) участниками либо решением учредителей,
принятым в виде рекомендаций или персональных назначений,
либо путем избрания участниками на съезде (конференции)
или общем собрании. В случае государственной регистрации
общественного фонда данный фонд осуществляет свою дея-
тельность в порядке, предусмотренном ГК РФ (см., в частно-
сти, ст. 118 и 119).
Создание, деятельность, реорганизация и (или) ликвидация
иных видов фондов (частных, корпоративных, государствен-
ных, общественно-государственных и др.) могут регулироваться
соответствующим законом о фондах;
г) общественным учреждением является не имеющее членства
общественное объединение, ставящее своей целью оказание
конкретного вида услуг, отвечающих интересам участников и
соответствующих уставным целям указанного объединения.
Управление общественным учреждением и его имуществом
осуществляется лицами, назначенными учредителем (учредите-
лями). В соответствии с учредительными документами в обще-
ственном учреждении может создаваться коллегиальный орган,
избираемый участниками, не являющимися учредителями дан-
ного учреждения и потребителями его услуг. Указанный орган
может определять содержание деятельности общественного уч-
реждения, иметь право совещательного голоса при учредителе
(учредителях), но не вправе распоряжаться имуществом обще-
ственного учреждения, если иное не установлено учредителем
(учредителями). В случае государственной регистрации общест-

венного учреждения данное учреждение осуществляет свою
деятельность в порядке, установленном ГК РФ (см., в частно-
сти, ст. 120);
д) органом общественной самодеятельности является не
имеющее членства общественное объединение, цель которо-
го — совместное решение различных социальных проблем, воз-
никающих у граждан по месту жительства, работы или учебы,
направленное на удовлетворение потребностей неограниченно-
го круга лиц, чьи интересы связаны с достижением уставных
целей и реализацией программ данного органа по месту его
создания. Орган общественной самодеятельности формируется
по инициативе граждан, заинтересованных в решении указан-
ных проблем, и строит свою работу на основе самоуправления
в соответствии с уставом, принятым на собрании учредителей.
Орган общественной самодеятельности не имеет над собой вы-
шестоящих органов или организаций. В случае государственной
регистрации органа общественной самодеятельности данный
орган приобретает права и принимает на себя обязанности
юридического лица в соответствии с уставом.
Все общественные объединения, за исключением политиче-
ских партий, могут функционировать без государственной ре-
гистрации. Но государственная регистрация качественно меня-
ет их статус — только в результате такой регистрации неполи-
тические общественные объединения приобретают права
юридического лица, становятся субъектами гражданского права
и могут, в частности, осуществлять предпринимательскую дея-
тельность.
Государственная регистрация общественных объединений
осуществляется в соответствии с Законом о государственной
регистрации с учетом установленного Федеральным законом
«Об общественных объединениях» порядка их государственной
регистрации. Порядок закреплен сейчас в обновленных ст. 19,
21 и 23, и он структурно и содержательно схож с порядком го-
сударственной регистрации некоммерческих организаций, о
котором будет сказано ниже.
Б. Некоммерческие организации, подобно общественным
объединениям, подлежат государственной регистрации в соот-
ветствии с Законом о государственной регистрации с учетом
порядка их государственной регистрации, установленного Фе-
деральным законом «О некоммерческих организациях» (в ред.
Федерального закона от 10 января 2006 г. № 18-ФЗ). Установ-

ленный порядок распространяется не только на отечественные
некоммерческие организации, но и на структурные подразде-
ления иностранных некоммерческих неправительственных ор-
ганизаций, а также на структурные подразделения международ-
ных организаций (объединений) (далее — иностранные неком-
мерческие неправительственные организации).
Изменения, внесенные в Федеральный закон «О некоммерче-
ских организациях» Федеральным законом от 10 января 2006 г.
№ 18-ФЗ, вызвали широкий международный резонанс и актив-
ный протест некоторых лиц, именующих себя правозащитника-
ми, внутри страны. В качестве предлога ссылались на наруше-
ния принципов демократии. Недовольство было связано глав-
ным образом с узаконением конкретных мер государственного
контроля за соблюдением некоммерческими организациями и
иностранными некоммерческими неправительственными орга-
низациями российского законодательства и мер их юридиче-
ской ответственности за нарушение последнего. Читателям
учебника целесообразно самостоятельно ознакомиться с на-
званной редакцией Федерального закона «О некоммерческих
организациях», с тем чтобы самим убедиться в надуманности
развязанной вокруг нее шумихи.
Что касается специального порядка государственной регист-
рации некоммерческих организаций, то первое и самое яркое
отличие его от общего порядка состоит в том, что в ней участву-
ют два федеральных органа исполнительной власти: решение од-
ного государственного органа о регистрации отделено от непо-
средственно самой регистрации, проводимой другим государст-
венным органом. Такой же порядок введен для государственной
регистрации и некоторых хозяйствующих субъектов, например
банков, других кредитных организаций и торгово-промышлен-
ных палат, а также всех общественных объединений.
Полномочия между обоими органами делятся следующим
образом. Решение о государственной регистрации (об отказе в
государственной регистрации) некоммерческой организации
принимает федеральный орган исполнительной власти, упол-
номоченный в сфере регистрации некоммерческих организа-
ций, или его территориальный орган. Его называют уполномо-
ченный орган. В настоящее время им является Минюст России.
В ст. 131 Федерального закона «О некоммерческих организаци-
ях» приведен исчерпывающий перечень документов, которые
необходимо представить в уполномоченный орган для государ-

ственной регистрации некоммерческой организации. Указаны
особенности документов, представляемых для государственной
регистрации иностранной некоммерческой неправительствен-
ной организации.
Внесение в Единый государственный реестр юридических
лиц сведений о создании, реорганизации и ликвидации неком-
мерческих организаций, а также иных предусмотренных феде-
ральными законами сведений осуществляет регистрирующий
орган на основании решения уполномоченного органа о соот-
ветствующей государственной регистрации. Таким органом в
настоящее время является ФНС России.
Уполномоченный орган после принятия решения о госу-
дарственной регистрации некоммерческой организации на-
правляет в регистрирующий орган сведения и документы, не-
обходимые для осуществления последним функций по веде-
нию Единого государственного реестра юридических лин. На
их основании регистрирующий орган в срок не более чем пять
рабочих дней со дня получения необходимых сведений и доку-
ментов вносит в Единый государственный реестр юридических
лиц соответствующую запись и не позднее рабочего дня, сле-
дующего за днем внесения такой записи, сообщает об этом в
орган, принявший решение о государственной регистрации не-
коммерческой организации.
Уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней со
дня получения от регистрирующего органа информации о
внесении в Единый государственный реестр юридических
лиц записи о некоммерческой организации выдает заявителю
свидетельство о государственной регистрации. Уполномочен-
ный орган ведет также реестр филиалов и представительств
иностранных некоммерческих неправительственных организа-
ций.
Минюст России приказом от 25 марта 2003 г. № 68 утвердил
Правила рассмотрения заявлений и принятия Министерством
юстиции РФ и его территориальными органами решения о го-
сударственной регистрации торгово-промышленных палат, об-
щественных объединений, в том числе политических партий,
профсоюзов и национально-культурных автономий и Правила
рассмотрения заявлений и принятия решения о государствен-
ной регистрации религиозных организаций Министерством

юстиции РФ и его территориальными органами1.
В государственной регистрации некоммерческой организа-
ции может быть отказано по следующим основаниям: если уч-
редительные документы некоммерческой организации противо-
речат Конституции РФ и законодательству Российской Федера-
ции; если ранее зарегистрирована некоммерческая организация
с таким же наименованием; если наименование некоммерче-
ской организации оскорбляет нравственность, национальные и
религиозные чувства граждан; если необходимые для государст-
венной регистрации документы, предусмотренные Федераль-
ным законом «О некоммерческих организациях», представлены
не полностью, либо оформлены в ненадлежащем порядке, либо
представлены в ненадлежащий орган; если лицо, выступившее в
качестве учредителя некоммерческой организации, не может
быть учредителем. В ст. 231 названного Закона выделены также
дополнительные основания отказа в государственной регистра-
ции иностранных некоммерческих неправительственных орга-
низаций.
Отказ в государственной регистрации некоммерческой орга-
низации может быть обжалован в вышестоящий орган или в суд.
8. На практике встречаются случаи, когда граждане и орга-
низации начинают заниматься предпринимательством без госу-
дарственной регистрации, оправдывая свои действия тяготами,
связанными с процедурами ее прохождения. Поступать таким
образом не следует ни при каких обстоятельствах. Помимо того
что в судебном порядке будут взысканы в бюджет полученные
доходы, последует также привлечение к административной и
уголовной ответственности. Осуществление предприниматель-
ской деятельности без государственной регистрации в качестве
индивидуального предпринимателя или без регистрации в каче-
стве юридического лица влечет наложение административного
штрафа в размере от 5 до 20 минимальных размеров оплаты
труда (ч. 1 ст. 14.1 КоАП РФ). Дела такого рода рассматривают
судьи. Если же это деяние причинило крупный ущерб гражда-
нам, организациям или государству либо сопряжено с извлече-
нием дохода в крупном размере, то наступает уголовная ответ-
ственность, предусмотренная ст. 171 УК РФ.
БНА. 2003. № 24.

Порой остро ставится вопрос об ответственности государ-

ства за результаты экономической деятельности зарегистри-
рованной им предпринимательской организации. Все мы
помним многотысячные митинги возмущенных вкладчиков
АО «МММ», «Чара», «Русский Дом «Селенга», «Властелина» и
многих других разорившихся хозяйствующих субъектов. Они не
сумели выполнить взятые на себя обязательства, в результате
чего граждане потеряли свои накопления. Митингующие требо-
вали: поскольку государство не обеспечило законности в дея-
тельности узаконенных им организаций, то пусть само рассчи-
тывается за их долги.
Подобные претензии не основаны на законе. Государство в
лице органов, ведущих регистрацию юридических лиц, обяза-
но при их регистрации проверить соблюдение правовых норм,
регулирующих подготовительную работу по созданию предпри-
нимательской организации, правомерность ее учредительных
документов. Дальнейшее зависит от нас с вами. Граждане,
иные участники социального общения вольны сами решать, с
кем заключать договоры купли-продаж и, в какие банки, иные
кредитные организации вкладывать свои деньги. Риск присущ
не только субъектам предпринимательской деятельности. Риску-
ют и те, кто вступает с ними в деловые контакты. Зависи-
мость здесь такова: чем больше благ по сравнению с другими
организациями обещает конкретная предпринимательская ор-
ганизация, тем больше риск потерять все или не получить обе-
щанного.
9. Порядок реорганизации и ликвидации хозяйствующих
субъектов — юридических лиц зависит главным образом от
двух факторов: оснований, по которым производятся эти про-
цедуры, и организационно-правовой формы субъекта пред-
принимательской деятельности. Общие правовые нормы, ус-
танавливающие этот порядок, изложены в части первой ГК
РФ, а более конкретные, относящиеся к той или иной орга-
низационно-правовой форме, — в законах о них. Так, реорга-
низацию и ликвидацию сельскохозяйственных кооперативов
регулирует гл. VIII Федерального закона от 8 декабря 1995 г.
№ 193-ФЗ «О сельскохозяйственной кооперации»; акционер-
ных обществ — гл. II Федерального закона от 26 декабря
1995 г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах»; потребитель-
ских обществ — гл. VII Закона РФ «О потребительской коо-
перации (потребительских обществах, их союзах) в России-
ской Федерации» (в ред. Федерального закона от 11 июля

1997 г. № 97-ФЗ) 1 . Конкретные причины реорганизации и
ликвидации хозяйствующих субъектов бывают самыми разны-
ми. Но все они так или иначе обусловлены нелегкими путями
формирования рыночной экономики, связаны с перераспре-
делением капитала, борьбой за передел собственности.
Действующее законодательство восприняло ранее существо-
вавшие формы реорганизации юридических лиц: слияние, при-
соединение, разделение, выделение, преобразование. Самым
существенным правовым признаком всех пяти форм реоргани-
зации является наличие в них правопреемства. Данное обстоя-
тельство надлежит учитывать прежде всего, принимая решение
о реорганизации. При слиянии юридических лиц права и обя-
занности каждого из них переходят к вновь возникшему юри-
дическому лицу в соответствии с передаточным актом. При
присоединении юридического лица к другому юридическому
лицу к последнему переходят права и обязанности присоеди-
ненного юридического лица в соответствии с передаточным ак-
том. При разделении юридического лица его права и обязанно-
сти переходят к вновь возникшим юридическим лицам в соот-
ветствии с разделительным балансом. При выделении из
состава юридического лица одного или нескольких юридиче-
ских лиц к каждому из них переходят права и обязанности ре-
организованного юридического лица в соответствии с раздели-
тельным балансом. При преобразовании юридического лица
одного вида в юридическое лицо другого вида (при изменении
организационно-правовой формы) к вновь возникшему юриди-
ческому лицу переходят права и обязанности реорганизованно-
го юридического лица в соответствии с передаточным актом.
Согласно законодательству решение о реорганизации в лю-
бой из установленных форм вправе принять само юридическое
лицо: его учредители (участники) либо орган юридического ли-
ца, уполномоченный на то учредительными документами. Две
формы реорганизации юридического лица — его разделение
или выделение из его состава одного или нескольких юридиче-
ских лиц — могут быть осуществлены против воли юридиче-
ского лица по решению уполномоченных государственных ор-
1
ный закон от 21 марта 2002 г. № 31-ФЗ // СЗ РФ. 20'02. № 12. Ст. 1093.
ганов или по решению суда. Случаи таких реорганизаций уста-

навливаются лишь законом (об этом см. тему 10).
Главными документами, с которыми связаны правопреемст-
во и иные юридические последствия реорганизации, являются
передаточный акт (при слиянии, присоединении, преобразова-
нии юридического лица одного вида в юридическое лицо дру-
гого вида) и разделительный баланс (при разделении, выделе-
нии). Передаточный акт и разделительный баланс должны со-
держать положения о правопреемстве по всем обязательствам
реорганизованного юридического лица в отношении всех его
кредиторов и должников, включая и обязательства, оспаривае-
мые сторонами. Передаточный акт и разделительный баланс
утверждаются учредителями (участниками) юридического лица
или органом, принявшим решение о реорганизации юридиче-
ского лица, и представляются вместе с учредительными доку-
ментами для государственной регистрации вновь возникших
юридических лиц или внесения изменений в учредительные до-
кументы существующего юридического лица. Непредставление
вместе с учредительными документами соответственно переда-
точного акта или разделительного баланса, а также отсутствие в
них положений о правопреемстве по обязательствам реоргани-
зованного юридического лица влекут отказ в государственной
регистрации вновь возникших юридических лиц.
Юридическое лицо считается реорганизованным, за исклю-
чением случаев реорганизации в форме присоединения, с мо-
мента государственной регистрации вновь возникших юриди-
ческих лиц. При реорганизации юридического лица в форме
присоединения к нему другого юридического лица первое из
них считается реорганизованным с момента внесения в Еди-
ный государственный реестр юридических лиц записи о пре-
кращении деятельности присоединенного юридического лица.
Закон особо выделяет процедуры, направленные на обеспе-
чение прав кредиторов реорганизуемого юридического лица, га-
рантий их соблюдения. Учредители (участники) юридического
лица или орган, принявшие решение о реорганизации юридиче-
ского лица, обязаны письменно уведомить об этом кредиторов
реорганизуемого юридического лица. Кредиторы не могут ка-
ким-либо образом воспрепятствовать исполнению принятого
без их участия решения о реорганизации. Кредитор реоргани-
зуемого юридического лица вправе лишь потребовать прекра-
щения или досрочного исполнения обязательства, должником
по которому является это юридическое лицо, и возмещения

убытков. Если разделительный баланс не дает возможности оп-
ределить правопреемника реорганизованного юридического ли-
ца, вновь возникшие юридические лица несут солидарную от-
ветственность по обязательствам реорганизованного юридиче-
ского лица перед его кредиторами.
По общему правилу хозяйственные товарищества и общества
одного вида могут преобразоваться в хозяйственные товарище-
ства и общества другого вида или в производственные коопера-
тивы по решению общего собрания участников. В частности,
общество с ограниченной ответственностью вправе преобразо-
ваться в акционерное общество или в производственный коопе-
ратив. В свою очередь, акционерное общество вправе преобра-
зовываться в общество с ограниченной ответственностью или в
производственный кооператив, а также в некоммерческую орга-
низацию. Производственный кооператив по единогласному ре-
шению его членов может преобразоваться в хозяйственное това-
рищество или общество. При преобразовании товарищества в
общество или производственный кооператив каждый полный
товарищ, ставший участником (акционером) общества, членом
производственного кооператива, в течение двух лет несет субси-
диарную ответственность всем своим имуществом по обязатель-
ствам, перешедшим к обществу, производственному кооперати-
ву от товарищества.
В предпринимательской практике нередко встает вопрос о
возможности и юридических последствиях преобразования хо-
зяйственного общества в рамках одной и той же организацион-
но-правовой формы юридического лица, а именно закрытых
акционерных обществ в открытые и открытых в закрытые. Со-
вместное постановление пленумов Верховного Суда РФ и Выс-
шего Арбитражного Суда РФ от 2 апреля 1997 г. № 4/8 «О не-
которых вопросах применения Федерального закона «Об ак-
ционерных обществах» (утратило силу) констатировало
возможность такого преобразования. Подобное преобразование
не является реорганизацией юридического лица (его организа-
ционно-правовая форма не изменяется). Поэтому требования,
предусмотренные п. 5 ст. 58 ГК РФ, п. 5 ст. 15 и ст. 20 Феде-
рального закона «Об акционерных обществах», о составлении
передаточного акта, уведомлении кредиторов о предстоящем
изменении типа акционерного общества в таких случаях предъ-
являться не должны. Не применяются при этом и другие нор-
мы, касающиеся реорганизации общества, в том числе предос-

тавляющие акционерам право требовать выкупа обществом
принадлежащих им акций, если они голосовали против преоб-
разования или не участвовали в голосовании (ст. 75 названного
Закона).
Более детально о порядке и завершении государственной ре-
гистрации юридического лица, создаваемого путем реорганиза-
ции, см. ст. 15 и 16 Закона о государственной регистрации.
10. И государственным органам, включая суды, и самим хо-
зяйствующим субъектам следует проявлять особое внимание и
осторожность, когда речь идет о слиянии хозяйствующих субъ-
ектов. В целом как форма реорганизации слияние имеет пози-
тивное значение, позволяя развивать отдельные «предпринима-
тельские дела» путем укрупнения их ресурсов. В 2004 г. число
слияний возросло почти на треть. Слияния продолжатся и в бу-
дущем, для чего достаточно сопоставить число отечественных
хозяйствующих субъектов с аналогичными хозяйствующими
субъектами в странах с развитой рыночной экономикой. На-
пример, открытых акционерных обществ в Германии насчиты-
вается всего 900, а у нас их около 157 тысяч. Растут здесь, одна-
ко, и правонарушения в виде принуждения заранее намеченных
жертв к слиянию с так же заранее намеченными хозяйствующи-
ми субъектами. Появились даже «специалисты», которые, ис-
пользуя различные уловки вроде тайной скупки акций, наду-
манных претензий миноритарных акционеров, угрозы доведе-
ния до банкротства, заставляют хозяйствующего субъекта —
жертву слиться с другим хозяйствующим субъектом. Это полу-
чившее распространение негативное явление уже отражено в
новых терминах: «недружественные поглощения», «корпоратив-
ная агрессия», «корпоративный шантаж», «корпоративные вой-
ны», «черное» рейдерство и т. п. Показательно, что, не видя
должного реагирования государственных органов на подобные
акции компаний-захватчиков, многие предприниматели в целях
коллективной защиты своих прав объединились в «Ассоциацию
по противодействию недружественным поглощениям и приме-
нению офшорных и рейдерских схем» (АПНП). В Москве на
крупных предприятиях вводятся должности заместителя дирек-
тора по экономической безопасности.
Нередко для недружественных поглощений используются
поддельные документы о якобы состоявшихся собраниях соб-
ственников, например акционеров, и принятых ими решениях
по слиянию с организацией-захватчиком. Предупреждать фаль-

сификацию документов предлагается путем участия нотариуса в
подобных собраниях собственников и официального удостове-
рения им факта принятия решения о реорганизации предпри-
нимательской организации в форме слияния.
Известны факты, когда «черные» рейдеры для подготовки
«плацдарма» к захвату коммерческой организации трудоустраи-
вают в ее органы управления своих доверенных лиц. Особую
опасность представляют случаи «черного» рейдерства под при-
крытием правоохранительных органов, когда последние в его
интересах возбуждают уголовные дела в отношении руководи-
телей организаций, намеченных к захвату, изымают документы,
содержащие коммерческую тайну, собирают иную полезную
для него информацию.
В целом приемы, пользуясь которыми одна коммерческая
организация насильственно поглощает другие, разнообразятся,
становятся более изощренными, их необходимо различать и со-
держательно, и по правовым последствиям. Следует согласиться
с мнением, что все встречающиеся здесь приемы можно свести
в две группы в зависимости от конечной цели: цель одних —
смена прежнего собственника путем криминального захвата
объекта собственности, когда попираются нормы права и за-
конность, других — смена прежнего собственника тоже против
его воли, т. е. насильственно, но с учетом правовых процедур.
11. Круг органов, правомочных принимать решения о лик-
видации юридических лиц, по сравнению с их реорганизацией
несколько сужен. Их всего три.
Во-первых, как и при реорганизации, юридическое лицо мо-
жет быть ликвидировано по решению его учредителей (участ-
ников) либо органа юридического лица, уполномоченного на
то учредительными документами. Добровольная ликвидация
хозяйствующего субъекта наиболее целесообразна; она в мак-
симальной мере соответствует характеру предпринимательства
как самостоятельной, осуществляемой на свой риск деятельно-
сти. Преимущества добровольной ликвидации — не только в
отсутствии принудительных механизмов, но и в относительной
простоте, оперативности проведения ликвидационных про-
цедур, их меньшей конфликтности. Поэтому полезно и при уг-
розе наступления оснований для принудительной ликвидации,
о чем речь пойдет чуть ниже, склонять хозяйствующих субъек-
тов к самоликвидации. Надо лишь иметь в виду, что доброволь-
ная ликвидация хозяйствующего субъекта может прикрывать
его противоправные намерения, в частности попытку избавить-
ся от обязательств перед своими партнерами по предпринима-
тельским отношениям.
В п. 2 ст. 61 ГК РФ приведен перечень оснований для при-
нятия хозяйствующим субъектом решения о ликвидации: в свя-
зи с истечением срока, на который создано юридическое лицо,
с достижением цели, ради которой оно создано. Этот перечень
не является исчерпывающим. Но другие основания ликвидации
содержатся только в самом Кодексе. В иных федеральных зако-
нах, в том числе конституционных, а тем более в нормативных
актах Президента РФ и Правительства РФ, они устанавливать-
ся не могут. Например, ст. 81 ГК РФ предусмотрено, что пол-
ное товарищество, помимо оснований, указанных в ст. 61 Ко-
декса, ликвидируется в случае, когда в товариществе остается
единственный участник. Такой участник вправе в течение шести
месяцев с момента, когда он стал единственным участником то-
варищества, преобразовать такое товарищество в хозяйственное
общество. Ликвидация полного товарищества осуществляется
также в случаях выхода или смерти кого-либо из участников,
признания одного из них безвестно отсутствующим, недееспо-
собным или ограниченно дееспособным либо несостоятельным
(банкротом), открытия в отношении одного из участников про-
цедур банкротства по решению суда, ликвидации участвующего
в товариществе юридического лица либо обращения кредито-
ром одного из участников взыскания на часть имущества, соот-
ветствующую его доле в складочном капитале. В перечислен-
ных ситуациях полное товарищество может продолжить свою
деятельность, если такая возможность предусмотрена учреди-
тельным договором товарищества или соглашением остающих-
ся его участников.
По таким же примерно основаниям ликвидируется товари-
щество на вере, а именно при выбытии всех участвовавших в
нем вкладчиков. Полные товарищи вправе вместо ликвидации
преобразовать товарищество на вере в полное товарищество.
Однако товарищество на вере сохраняется, если в нем остаются
по крайней мере один полный товарищ и один вкладчик.
Во-вторых, юридическое лицо может быть ликвидировано
принудительно по решению суда. Случаи такой ликвидации ис-
черпывающе предусмотрены абзацем третьим п. 2 ст. 61 ГК РФ.
Абзац этот неоднократно менялся, последний раз — Федераль-
ным законом от 10 января 2006 г. № 18-ФЗ. Сейчас юридиче-

ское лицо может быть ликвидировано по решению суда в слу-
чае допущенных при его создании грубых нарушений закона,
если эти нарушения носят неустранимый характер, либо осу-
ществления деятельности без надлежащего разрешения (ли-
цензии), либо запрещенной законом, либо с нарушением
Конституции РФ, либо с иными неоднократными или грубы-
ми нарушениями закона или иных правовых актов, либо при
систематическом осуществлении некоммерческой организаци-
ей, в том числе общественной или религиозной организацией
(объединением), благотворительным или иным фондом, дея-
тельности, противоречащей ее уставным целям, а также в иных
случаях, предусмотренных ГК РФ.
Серьезные трудности на практике возникают при уяснении
смысла, который законодатель вкладывает в положение об
«иных неоднократных или грубых нарушениях закона или иных
правовых актов» как повода к принудительной ликвидации хо-
зяйствующего субъекта. Недвусмысленна и однозначна послед-
няя часть данной формулировки. Поводом к постановке вопро-
са о принудительной ликвидации хозяйствующего субъекта мо-
жет служить лишь нарушение им федеральных или федеральных
конституционных законов, а также содержащих нормы права
указов Президента РФ и постановлений Правительства РФ. Но
что понимать под «иными неоднократными или грубыми нару-
шениями» этих актов? Наверное, разработчикам ГК РФ и зако-
нодателю следовало бы найти более ясную формулировку, не
нуждающуюся в проведении дискуссий для выяснения ее содер-
жания. А пока этого не сделано, удовлетворительный ответ на
этот вопрос, как и на многие иные подобные вопросы, надо
ожидать от предпринимательской практики, ее критической
оценки и обобщения арбитражными судами.
Думается, в поиске правильного ответа надо выделить два
относительно самостоятельных основания для выдвижения тре-
бования о принудительной ликвидации хозяйствующего субъек-
та. Первое — неоднократность нарушений, т. е. когда они имели
место несколько раз, по крайней мере два и более. Естественно,
что чем больше допущено нарушений, тем обоснованнее будет
требование о ликвидации хозяйствующего субъекта, например в
случае неоднократной торговли без наличия сертификатов, удо-
стоверяющих качество товаров. Но обязательным условием
оценки нарушений как неоднократных должна служить их кон-
статация не менее двух раз компетентным органом и письмен-
ное информирование хозяйствующего субъекта о выявленных
нарушениях с применением к нему (при необходимости) мер
государственно-правового воздействия.
Второе основание — грубость нарушений. Здесь для выдви-
жения требования о ликвидации хозяйствующего субъекта не
надо доказывать, что нарушения имели место несколько раз.
Достаточно и одного, но грубого. А что же понимать под гру-
бым нарушением? Представляется, что ключик к правильному
толкованию нарушения как грубого заключен в слове «иные»,
которому предшествуют указанные в ст. 61 ГК РФ два совер-
шенно конкретных повода для ликвидации хозяйствующего
субъекта: осуществление деятельности без лицензий, когда та-
ковые требуются, либо запрещенной законом, либо с наруше-
нием Конституции РФ. Идя по намеченному пути, данный пе-
речень и будет пополняться практикой. Уже, например, внесе-
но предложение добавить в него нарушение экологического
законодательства, причинившее ущерб здоровью людей.
Кроме общих применимых ко всем хозяйствующим субъек-
там случаев их ликвидации ГК РФ предусматривает особые
основания ликвидации отдельных видов хозяйствующих субъ-
ектов, т. е. действующих в рамках тех или иных организацион-
но-правовых форм. Например, число участников общества с
ограниченной ответственностью не должно превышать предела,
установленного Федеральным законом «Об обществах с огра-
ниченной ответственностью», ~~ 50. В противном случае оно
подлежит преобразованию в акционерное общество в течение
года, а по истечении этого срока — ликвидации в судебном по-
рядке, если число его участников не уменьшится до установ-
ленного законом предела. Общество с ограниченной ответст-
венностью не может иметь в качестве единственного участника
другое хозяйственное общество, состоящее из одного лица. Об-
щество с ограниченной ответственностью подлежит также лик-
видации в случае уменьшения стоимости его чистых активов
ниже уровня, установленного законом. Особый повод к ликви-
дации коммерческих и некоторых некоммерческих организа-
ций — объявление их судом несостоятельными (банкротами).
Об этом подробно сказано в теме 19 «Несостоятельность (бан-
кротство) предпринимателей».
При изучении рассмотренных выше оснований ликвидации
юридических лиц необходимо учитывать постановление Кон-
ституционного Суда РФ от 18 июля 2003 г. № 14-П1. В поста-

новлении дано толкование ряда относящихся к этому вопросу
норм права:
1) положение п. 2 ст. 61 ГК РФ, согласно которому юриди-
ческое лицо может быть ликвидировано по решению суда, если
данное юридическое лиио осуществляет деятельность с неодно-
кратными нарушениями закона, признано не противоречащим
Конституции РФ, поскольку по конституционно-правовому
смыслу данного положения предполагается, что предусмотрен-
ная им санкция — ликвидация юридического лица — не может
быть назначена по одному лишь формальному основанию не-
однократности нарушения законодательства, а должна приме-
няться в соответствии с общеправовыми принципами юридиче-
ской ответственности и быть соразмерной допущенным юриди-
ческим лицом нарушениям и вызванным ими последствиям;
2) норма, содержащаяся во взаимосвязанных положениях
п. 4 ст. 99 Г К РФ и п. 5 и 6 ст. 35 Федерального закона «Об ак-
ционерных обществах», на основании которой акционерное об-
щество (здесь и далее — равно как и иная коммерческая орга-
низация. — Примеч. авт.) подлежит ликвидации по решению
суда, если стоимость его чистых активов становится меньше
определенного законом минимального размера уставного капи-
тала, признана не противоречащей Конституции РФ, посколь-
ку по конституционно-правовому смыслу данной нормы в сис-
теме норм гражданского законодательства предполагается, что
отрицательное значение чистых активов как формальное усло-
вие ликвидации акционерного общества призвано отображать
его фактическую финансовую несамостоятельность, а именно:
отсутствие доходности, неспособность исполнять свои обяза-
тельства перед кредиторами и исполнять обязанности по уплате
обязательных платежей, при том что акционеры имели возмож-
ность предпринять меры по улучшению финансового положе-
ния общества или принять решение о его ликвидации в над-
лежащей процедуре (стоимость чистых активов акционерного
общества представляет собой разницу между балансовой стои-
мостью активов (имущества) и размером обязательств акцио-
нерного общества);
3) положение п. 3 ст. 35 Федерального закона «Об акционер-
ных обществах», согласно которому стоимость чистых активов
СЗ РФ. 2003. № 30. Ст. 3102.

общества оценивается по данным бухгалтерского учета в поряд-

ке, устанавливаемом Минфином России и Федеральной служ-
бой по финансовым рынкам, признано не противоречащим
Конституции РФ, поскольку данное положение по своему кон-
ституционно-правовому смыслу не препятствует арбитражным
судам оценивать финансовое состояние акционерного общест-
ва с учетом экономических критериев на основе принципа со-
стязательности;
4) норма, содержащаяся во взаимосвязанных положениях
подп. 16 п. 1 ст. 3J НК РФ, п. 3 ст. 61 ГК РФ и п. 6 ст. 35
Федерального закона «Об акционерных обществах», преду-
сматривающая право налоговых органов предъявлять в суд по
основаниям, указанным в законе, требования о ликвидации
акционерных обществ, признана не противоречащей Консти-
туции РФ.
12. Качественное отличие ликвидации юридического лица
от реорганизации состоит в том, что ликвидация влечет прекра-
щение его существования без перехода прав и обязанностей в
порядке правопреемства к другим лицам. Хозяйствующий субъ-
ект просто исчезает из числа участников рыночных отношений,
что имеет значительно большие отрицательные последствия на
функционирование предпринимательства, экономики в целом
по сравнению с реорганизацией. Данное обстоятельство обу-
словило необходимость особенно тщательного законодательно-
го регулирования ликвидационных процедур, с тем чтобы воз-
можно надежнее гарантировать права самой ликвидируемой
предпринимательской организации, а также всех ее кредиторов:
граждан, перед которыми она несет ответственность за причи-
нение вреда жизни и здоровью; лиц, работающих в ликвиди-
руемом юридическом лице по трудовому договору, в том числе
по контракту; партнеров по гражданско-правовым договорам;
обеспечить погашение задолженности по обязательным плате-
жам в бюджет и во внебюджетные фонды и т. д.
Это находит выражение прежде всего в том, что иски о лик-
видации юридических лиц могут быть предъявлены в арбит-
ражный суд только в случаях, прямо предусмотренных ГК РФ,
и только тем государственным органом или органом местного
самоуправления, которому право на предъявление такого тре-
бования предоставлено законом. Своеобразной формой защиты
прав юридических лиц от незаконной их ликвидации является
отказ арбитражных судов от принятия исков государственных
органов и органов местного самоуправления о ликвидации

предпринимательских организаций, если право на это назван-
ных органов прямо не предусмотрено законом. В недавнем
прошлом из государственных органов наибольшую активность
по обращению в арбитражные суды с соответствующими иска-
ми проявляли налоговые инспекции различных уровней. Выс-
ший Арбитражный Суд РФ вынужден был специально разъяс-
нить, что действующим законодательством такого права нало-
говым инспекциям не предоставлено.
Гарантии законности ликвидации юридических лиц заложе-
ны также в строго упорядоченных процедурах ее осуществле-
ния. Процесс ликвидации юридического лица состоит из сле-
дующих стадий:
первая стадия. Учредители (участники) юридического лица
или орган, принявшие решение о ликвидации юридического
лица, обязаны незамедлительно письменно сообщить об этом в
уполномоченный государственный орган для внесения в Еди-
ный государственный реестр юридических лиц сведения о том,
что юридическое лицо находится в процессе ликвидации;
вторая стадия. Учредители (участники) юридического лица
или орган, принявшие решение о ликвидации юридического
лица, назначают ликвидационную комиссию (ликвидатора) и
устанавливают в соответствии с ГК РФ, другими законами по-
рядок и сроки ликвидации. С момента назначения ликвидаци-
онной комиссии к ней переходят полномочия по управлению
делами юридического лица. Ликвидатор, подобно руководите-
лю юридического лица, осуществляет свои полномочия без до-
веренности, основываясь на факте назначения его ликвидато-
ром.
В п. 3 ст. 61 ГК РФ содержится норма о том, что решением
суда о ликвидации юридического лица обязанности по ее осу-
ществлению могут быть возложены на учредителей (участни-
ков) юридического лица либо на орган, уполномоченный на
ликвидацию юридического лица его учредительными докумен-
тами. В этом случае суд не назначает ликвидационную комис-
сию (ликвидатора), а обязывает сделать это указанных лиц. Суд
включается в процесс ликвидации лишь на предпоследней ста-
дии, когда утверждается ликвидационный баланс.
Однако нередко бывает так, что лица, на которых суд возло-
жил обязанность ликвидировать юридическое лицо, в установ-
ленный срок этого не сделали. Что же делать дальше, как все-
таки провести реальную ликвидацию? ГК РФ подобной ситуа-

ции не предусмотрел. Вопрос решен в совместном постановле-
нии Пленума Верховного Суда РФ и Пленума Высшего Арбит-
ражного Суда РФ от 1 июля 1996 г. № 6/8 на основании п. 1
ст. 6 ГК РФ, предусматривающего аналогию закона, т. е. при-
менение гражданского законодательства, регулирующего сход-
ные отношения. Решение оказалось очень простым: суд сам на-
значает ликвидатора и поручает ему осуществить ликвидацию
юридического лица. При решении вопросов, связанных с на-
значением ликвидатора, определении порядка ликвидации
и т. п. суд применяет соответствующие положения законода-
тельства о банкротстве;
третья стадия. Ликвидационная комиссия помещает в орга-
нах печати, в которых публикуются данные о государственной
регистрации юридического лица, сообщение о его ликвидации,
порядке и сроке заявления требований его кредиторами. Этот
срок не может быть менее двух месяцев с момента публикации.
Помимо публикации ликвидационная комиссия принимает и
все иные возможные меры к выявлению кредиторов и получе-
нию дебиторской задолженности, а также письменно уведомля-
ет кредиторов о ликвидации юридического лица.
После окончания срока для предъявления требований кре-
диторами наступает четвертая стадия: ликвидационная комис-
сия составляет промежуточный ликвидационный баланс. Этот
баланс содержит сведения о составе имущества ликвидируемо-
го юридического лица, перечне предъявленных кредиторами
требований, а также о результатах их рассмотрения. Промежу-
точный ликвидационный баланс утверждается учредителями
(участниками) юридического лица или органом, принявшими
решение о ликвидации юридического лица. В случаях, уста-
новленных законом, этот баланс утверждается по согласова-
нию с уполномоченным государственным органом.
Если имеющиеся у ликвидируемого юридического лица
(кроме учреждений) денежные средства недостаточны для удов-
летворения требований кредиторов, ликвидационная комиссия
осуществляет продажу имущества юридического лица с публич-
ных торгов в порядке, установленном для исполнения судебных
решений;
пятая стадия. Выплата ликвидационной комиссией денеж-
ных сумм кредиторам ликвидируемого юридического лица.
Очередность удовлетворения требований кредиторов установле-
на ст. 64 ГК РФ. Выплата производится в соответствии с про-

межуточным ликвидационным балансом, начиная со дня его
утверждения, за исключением кредиторов третьей и четвертой
очереди, выплаты которым производятся по истечении месяца
со дня утверждения промежуточного ликвидационного баланса.
Завершение расчетов с кредиторами знаменует наступление
шестой стадии: ликвидационная комиссия составляет ликви-
дационный баланс, который утверждается учредителями (уча-
стниками) юридического лица или органом, принявшими ре-
шение о ликвидации юридического лица. В случаях, установ-
ленных законом, ликвидационный баланс утверждается по
согласованию с уполномоченным государственным органом.
Ликвидация юридического лица считается завершенной, а
юридическое лицо — прекратившим существование после вне-
сения об этом записи в Единый государственный реестр юриди-
ческих лиц. С момента внесения такой записи кредиторы утра-
чивают право обращения с исками об удовлетворении своих тре-
бований, а само юридическое лицо утрачивает возможность
судебной защиты своих прав. Этим обстоятельством ликвидация
также отличается от реорганизации, при которой в отдельных
случаях, скажем при привлечении правопреемников к солидар-
ной ответственности, возможна защита прав кредиторов и после
внесения соответствующих записей в государственный реестр.
13. Таков процесс ликвидации юридических лиц, включая
предпринимательские организации, определенный законом.
Однако в жизни не все проходит так гладко. Нередко между
ликвидационной комиссией и кредиторами возникают кон-
фликты, не все кредиторы своевременно узнают о предстоящей
ликвидации юридического лица, а из тех, кто заявил претензии
вовремя, не все получают полное удовлетворение своих требо-
ваний и т. д. Статья 64 ГК РФ предусматривает три подобные
ситуации и указывает правовые пути выхода из них.
Ситуация первая. При отказе ликвидационной комиссии в
удовлетворении требований кредитора либо уклонении от их
рассмотрения кредитор вправе до утверждения ликвидационно-
го баланса юридического лица обратиться в суд с иском к лик-
видационной комиссии. По решению суда требования кредито-
ра могут быть удовлетворены за счет оставшегося имущества
ликвидируемого юридического лица.
Ситуация вторая. Требования кредитора, заявленные после
истечения срока, установленного ликвидационной комиссией
для их предъявления, удовлетворяются из имущества ликвиди-

руемого юридического лица, оставшегося после удовлетворения
требований кредиторов, заявленных в срок.
Ситуация третья. Требования кредиторов, не удовлетворен-
ные из-за недостаточности имущества ликвидируемого юриди-
ческого лица, считаются погашенными. Погашенными счита-
ются также требования кредиторов, не признанные ликвидаци-
онной комиссией, если кредитор не обращался с иском в суд, а
также требования, в удовлетворении которых решением суда
кредитору отказано.
Добавим от себя еще и следующее. Ход, правовые и эконо-
мические последствия ликвидации хозяйствующего субъекта
определяются главным образом деятельностью ликвидационной
комиссии, добросовестностью ее членов, тем, насколько после-
довательно и тщательно реализуют они относящиеся к ликвида-
ции законоположения. Нельзя не согласиться с мнением о не-
обходимости более четко установить правовой статус ликвида-
ционной комиссии и ее членов. В настоящее время многие
вопросы назначения ликвидационной комиссии в нормативном
порядке не решены. Не определены и условия ответственности
членов комиссии за ущерб, причиненный их противоправными
действиями ликвидируемой организации, ее кредиторам.
14. Последние годы серьезные трудности в работе органов
государственной власти и местного самоуправления, а также хо-
зяйствующих субъектов вызывало то обстоятельство, что многие
юридические лица, получив государственную регистрацию, дол-
гое время не проявляют никакой активности и бесследно исче-
зают. К 2005 г. таких набралось более миллиона. Судебные про-
цедуры их ликвидации были длительными и громоздкими.
Удачное решение вопроса найдено в Федеральном законе от
2 июля 2005 г. № 83-ФЗ 1 , внесшем изменения в Закон о госу-
дарственной регистрации. С июля 2005 г. наряду с реорганиза-
цией и ликвидацией введен новый способ прекращения дея-
тельности юридического лица — исключение из Единого госу-
дарственного реестра юридических лиц (далее — Реестр) по
решению регистрирующего органа. Проводится оно в два этапа.
На первом этапе юридическое лицо признается фактически
прекратившим свою деятельность (недействующим), что воз-
можно при наличии одновременно двух условий. Юридическое
1
СЗ РФ. 2005. № 27. Ст. 2722.
лицо в течение последних 12 месяцев, предшествующих момен-

ту принятия регистрирующим органом соответствующего реше-
ния: а) не представляло документы отчетности, предусмотрен-
ные законодательством о налогах и сборах; б) не осуществляло
операций хотя бы по одному банковскому счету. Этап заверша-
ется тем, что регистрирующий орган принимает решение о
предстоящем исключении юридического лица из Реестра.
Второй этап начинается с публикации принятого решения в
органах печати, в которых публикуются данные о государствен-
ной регистрации юридического лица. Публикация должна быть
произведена в течение трех дней с момента принятия решения.
Главная задача этапа — защитить кредиторов и иных лиц, чьи
права и законные интересы затрагиваются фактом исключения
недействующего юридического лица из Реестра. Это достигает-
ся тем, что одновременно с публикацией решения публикуются
сведения о порядке, сроках и адресе направления такими лица-
ми заявлений о своих претензиях в связи с принятым решени-
ем. С заявлением вправе обратиться и само юридическое лицо,
которое может быть признано недействующим. Срок направле-
ния заявлений — не позднее трех месяцев со дня опубликова-
ния решения регистрирующего органа. Предусмотрены два ва-
рианта завершения этапа. Первый. Если будет направлено хотя
бы одно заявление, административно-правовая процедура пре-
кращается и решение об исключении юридического лица из
Реестра не принимается. Но юридическое лицо может быть ли-
квидировано в порядке, установленном гражданским законода-
тельством. Второй вариант. Заявления в течение трех месяцев
не направлены, и тогда регистрирующий орган исключает не-
действующее юридическое лицо из Реестра путем внесения в
него соответствующей записи. Исключение юридического лица
из Реестра может быть обжаловано кредиторами или иными
лицами, чьи права и законные интересы затрагиваются в связи
с исключением недействующего юридического лица из Реестра,
в течение года со дня, когда они узнали или должны были уз-
нать о нарушении своих прав.
Федеральным законом от 18 июля 2005 г. № 89-ФЗ1 внесено
изменение в ст. 859 ГК РФ, позволяющее банкам в односто-
роннем порядке расторгать с «потерявшимися» клиентами до-
говоры банковского счета.
1
СЗ РФ. 2005. № 30. Ч. 1. Ст. 3100.
§ 4. Лицензирование деятельности
субъектов предпринимательства
1. Сам по себе факт государственной регистрации не всегда

дает право на занятие предпринимательской деятельностью.
Отдельные виды предпринимательства требуют еще и получе-
ния лицензии. Лицензия есть специальное разрешение (право) на
осуществление конкретного вида деятельности при обязательном
соблюдении лицензионных требований и условий, выданное ли-
цензирующим органом юридическому лицу или индивидуальному
предпринимателю. Лицо, имеющее лицензию на осуществление
конкретного вида деятельности, называется лицензиатом. Ли-
цензия лежит в основе особого института предпринимательско-
го права — лицензирования, включающего обширные меро-
приятия по предоставлению и аннулированию лицензий, при-
остановлению, возобновлению и прекращению их действия,
контролю за соблюдением лицензиатами лицензионных требо-
ваний и условий, ведению реестров лицензий, предоставлению
заинтересованным лицам сведений из реестров и иной инфор-
мации о лицензировании.
Лицензирование содержит в себе два противоречивых нача-
ла. Оно прежде всего выступает дополнительной правовой га-
рантией нормального развития рыночной экономики и конку-
ренции. Лицензирование оберегает экономику от возможных
деформаций, проникновения на рынки с предложениями то-
варов, работ и услуг людей несведущих, не имеющих необ-
ходимой материальной базы для осуществления предприни-
мательской деятельности, защищает участников рыночных от-
ношений, включая самих предпринимателей, а не только
потребителей, от недобросовестных лиц. Вместе с тем лицен-
зирование есть средство ограничения правоспособности хозяй-
ствующих субъектов, служит серьезным барьером для осущест-
вления предпринимательской деятельности, жестким рычагом
воздействия на нее со стороны государства. Лицензирование,
кроме того, требует от хозяйствующих субъектов значительных
материальных расходов. Получение лицензии с учетом стои-
мости проведения экспертиз и иных связанных с этим затрат
подчас обходится лицензиату, по подсчетам специалистов, в
80—100 тыс. руб. В этом круге противоречий и «вертится» ме-
ханизм правового регулирования лицензирования, где главным
§ 4. Лицензирование деятельности субъектов предпринимательства 213
остается вопрос о том, какие виды деятельности подвергать

лицензированию и как его организовать.
2. Согласно п. 1 ст. 49 ГК РФ перечень видов деятельности,
которыми юридические лица могут заниматься только на осно-
вании специального разрешения (лицензии), определяется за-
коном, принимаемым Федеральным Собранием. Другие органы
государственной власти не имеют права издавать акты, вводя-
щие или отменяющие лицензирование.
Лицензирование было введено задолго до принятия ГК РФ,
и регулировалось оно главным образом актами Президента РФ
и Правительства РФ. После вступления в силу ГК РФ лицензи-
онное законодательство неоднократно менялось. Первый Феде-
ральный закон «О лицензировании отдельных видов деятельно-
сти» (октябрь 1998 г.), насчитывавший многие сотни таких ви-
дов, утратил силу в связи с принятием одноименного Закона от
8 августа 2001 г. № 128-ФЗ1, который позднее ежегодно изме-
нялся и дополнялся. Наиболее существенные изменения, свя-
занные с сокращением лицензируемых видов деятельности,
внесены Федеральным законом от 2 июля 2005 г. № 80-ФЗ 2 .
Согласно Федеральному закону от 27 июля 2006 г. № 156-ФЗ с
1 января 2007 г. прекращено лицензирование еще шести видов
Необоснованная отмена лицензирования способна повлечь
тяжкие последствия. Например, по мнению специалистов, од-
ной из причин роста числа жертв автомобильных катастроф по-
служила отмена лицензирования деятельности перевозчиков на
рынке транспортных услуг. Наступление столь же негативных
последствий прогнозируют специалисты в результате отмены с
1 января 2007 г. лицензирования деятельности по строительству
зданий и сооружений, по проведению проектных и изыскатель-
ских работ.
3. При изучении правовых аспектов лицензирования необ-
ходимо иметь в виду, что в нашей стране нет единого феде-
рального закона, который бы регулировал лицензирование всех
подпадающих под этот метод государственного контроля видов
предпринимательской деятельности. Действие Федерального
закона от 8 августа 2001 г. № 128-ФЗ не распространяется на
1
СЗ РФ. 2001. № 33. Ч. 1. Ст. 3430.
2
СЗ РФ. 2005. № 27. Ст. 2719; см. также: Федеральный закон от
29 декабря 2006 г. № 254-ФЗ // Российская газета. 2006. 31 дек.
деятельность кредитных организаций; деятельность, связанную

с защитой государственной тайны; деятельность в области про-
изводства и оборота этилового спирта, алкогольной и спирто-
содержащей продукции; деятельность в области связи; бирже-
вую деятельность; деятельность в области таможенного дела;
нотариальную деятельность; страховую деятельность, за исклю-
чением пенсионного страхования, осуществляемого негосудар-
ственными пенсионными фондами; деятельность профессио-
нальных участников рынка ценных бумаг; осуществление
внешнеэкономических операций; осуществление международ-
ных автомобильных перевозок грузов и пассажиров; приобре-
тение оружия и патронов к нему; использование результатов
интеллектуальной деятельности; использование орбитально-
частотных ресурсов и радиочастот для осуществления телевизи-
онного вещания и радиовещания (в том числе вещания допол-
нительной информации); использование природных ресурсов, в
том числе недр, лесного фонда, объектов растительного и жи-
вотного мира; деятельность, работы и услуги в области исполь-
зования атомной энергии; образовательную деятельность.
Лицензирование перечисленных видов деятельности уста-
навливается другими федеральными законами. Так, гл. 6 Феде-
рального закона от 7 июля 2003 г. № 126-ФЗ «О связи»1 регули-
рует лицензирование деятельности в области связи. Установле-
но, в частности, что выдача, изменение условий или продление
сроков действия лицензий на право деятельности в области
связи, а также прекращение действия лицензий производятся
компетентным федеральным органом исполнительной власти2.
В Законе РФ «О недрах» (в ред. Федерального закона от 3 мар-
та 1995 г. № 27-ФЗ) 3 несколько статей (ст. 12, 131—16) также
посвящены лицензированию.
1
Ч. I.2 Ст. 8.
Этот орган за последние годы неоднократно реорганизовывался и
менял название. В настоящее время им является находящаяся в веде-
нии Мининформсвязи России Федеральная служба по надзору в сфере
связи. Положение о ней утверждено постановлением Правительст-
ва РФ от 30 июня 2004 г. № 318 // СЗ РФ. 2004. № 27. Ст. 2781.
5
ный закон от 25 октября 2006 г. № 173-ФЗ // СЗ РФ. 2006. №44.
Ст. 4538.
Что касается видов деятельности, не подпадающих под ука-

занное исключение, то их исчерпывающий перечень приведен
в ст. 17 Федерального закона от 8 августа 2001 г. № 128-ФЗ.
Введение лицензирования иных видов деятельности возможно
только путем внесения дополнений в этот перечень. Ниже речь
пойдет о лицензировании по Федеральному закону от 8 августа
2001 г. № 128-ФЗ.
Этим Федеральным законом:
а) закреплены юридические гарантии от возможных в буду-
щем рецидивов излишеств в лицензировании. К лицензируе-
мым относятся виды деятельности, осуществление которых
может повлечь за собой нанесение ущерба правам, законным
интересам, здоровью граждан, обороне и безопасности государ-
ства, культурному наследию народов Российской Федерации и
регулирование которых не может осуществляться иными мето-
дами, кроме как лицензированием;
б) уточнены полномочия Правительства РФ при осуществ-
лении лицензирования. Правительство РФ утверждает положе-
ния о лицензировании конкретных видов деятельности; опре-
деляет федеральные органы исполнительной власти, осуществ-
ляющие лицензирование конкретных видов деятельности;
устанавливает виды деятельности, лицензирование которых
осуществляется органами исполнительной власти субъектов
Российской Федерации.
Перечень федеральных органов исполнительной власти,
осуществляющих лицензирование, а также перечень видов дея-
тельности, лицензирование которых осуществляется органами
исполнительной власти субъектов Российской Федерации, и
федеральных органов исполнительной власти, разрабатываю-
щих проекты положений о лицензировании этих видов деятель-
ности, был утвержден постановлением Правительства РФ от
26 января 2006 г. № 45'. Минэкономразвития России выдает
лицензии на осуществление экспортно-импортных операций с
отдельными видами товаров; МПР России принимает норма-
тивные правовые акты о форме долгосрочной лицензии на
пользование объектами животного мира, а лицензии более чем
на десяток видов соответствующей деятельности выдает подве-
домственная ему Федеральная служба по надзору в сфере при-
родопользования. Федеральная служба по ветеринарному и фи-
1
СЗ РФ. 2006. № 6. Ст. 700.
тосанитарному надзору выдает лицензии на отдельные виды

деятельности в области племенного животноводства, элитного
семеноводства1. В отдельных случаях в решении вопроса о пре-
доставлении лицензии участвует несколько федеральных орга-
нов исполнительной власти. Так, постановлением Правительст-
ва РФ от 16 июля 2005 г. № 4382 утвержден Перечень лекарст-
венных средств, которые ввозятся в Россию на основании
лицензии, выдаваемой Минэкономразвития России. Однако
для получения лицензии необходимо представить в министер-
ство заключение Федеральной службы по надзору в сфере здра-
воохранения и социального развития о возможности выдачи та-
кой лицензии;
в) установлены два порядка лицензирования — общий и
упрощенный. Для получения лицензии в общем порядке ее со-
искатель направляет или представляет в соответствующий ли-
цензирующий орган заявление о предоставлении лицензии.
В заявлении для юридического лица и индивидуального пред-
принимателя указываются, в частности, адреса мест осуществ-
ления лицензируемого вида деятельности и данные докумен-
тов, подтверждающих факт внесения сведений о них в соот-
ветствующий Единый государственный реестр юридических
лиц. К заявлению должны быть приложены документы, исчер-
пывающий перечень которых приведен в ст. 9 Федерального
закона от 8 августа 2001 г. № 128-ФЗ. Лицензирующий орган
не вправе требовать от соискателя лицензии представления
документов, не предусмотренных Федеральным законом.
Лицензия выдается на срок не менее пяти лет. По его окон-
чании срок может быть продлен по заявлению лицензиата. По-
ложениями о лицензировании конкретных видов деятельности
может быть предусмотрено бессрочное действие лицензии.
У упрощенного порядка лицензирования прослеживаются
особенности не только по сравнению с общим порядком, но
также в зависимости от того, прибегает ли к нему соискатель
лицензии (будущий лицензиат) или хозяйствующий субъект —
уже действующий лицензиат, пожелавший заменить применен-
ный к нему ранее общий порядок на упрощенный.
1
См. подробнее утвержденные Правительством РФ положения о
федеральных органах исполнительной власти.
2
СЗ РФ. 2005. № 30. Ч. II. Ст. 3172.
Упрощенный порядок применяется не ко всем, а лишь в от-

ношении отдельных видов деятельности, лицензирование кото-
рых осуществляется в целях защиты имущественных прав и за-
конных интересов граждан. Непременным условием примене-
ния упрощенного порядка является заключение соискателем
лицензии или лицензиатом договора страхования гражданской
ответственности либо наличие у лицензиата сертификата соот-
ветствия осуществляемого им лицензируемого вида деятельно-
сти международным стандартам. Существенные условия дого-
вора страхования и перечень сертификатов соответствия уста-
навливаются Правительством РФ.
Соискатель лицензии, сразу решивший избрать упрощенный
порядок лицензирования, к заявлению о предоставлении ли-
цензии прилагает, помимо документов, необходимых при ли-
цензировании в общем порядке, еще копию договора страхова-
ния гражданской ответственности. Лицензиат же, пожелавший
перейти на упрощенный порядок лицензирования, направляет
или представляет в лицензирующий орган заявление об этом с
приложением копии договора страхования гражданской ответ-
ственности или копии сертификата соответствия осуществляе-
мого им лицензируемого вида деятельности международным
стандартам.
Во всех случаях установлен сокращенный срок рассмотрения
лицензирующими органами заявлений о применении упрощен-
ного порядка лицензирования — не свыше 15 дней. Лицензи-
рующими органами не проводятся", предварительная проверка
возможности выполнения соискателем лицензии лицензионных
требований и условий, плановые проверки соответствия дея-
тельности лицензиата лицензионным требованиям или услови-
ям (подробнее см. п. 6 ст. 9 Федерального закона от 8 августа
2001 г. № 128-ФЗ);
г) лицензирующие органы ведут реестры лицензий на все
виды деятельности, лицензирование которых они осуществляют.
В реестр заносится обширная информация о лицах, получивших
лицензию, и об их предпринимательской деятельности (см.
ст. 10 и 14 Федерального закона от 8 августа 2001 г. № 128-ФЗ).
Эта информация открыта для ознакомления с ней физических
и юридических лиц;
д) закреплены требования в отношении лицензий юридиче-
ских лиц к индивидуальным предпринимателям на случай ре-
организации последних и появления иных новых обстоя-

тельств. Так, в случае реорганизации юридического лица в фор-
ме преобразования, изменения его наименования или места его
нахождения либо изменения имени или места жительства ин-
дивидуального предпринимателя, а также в случае изменения
адресов мест осуществления юридическим лицом или индиви-
дуальным предпринимателем лицензируемого вида деятельно-
сти лицензиат — юридическое лицо или индивидуальный пред-
приниматель либо его правопреемник обязаны подать заявле-
ние о переоформлении документа, подтверждающего наличие
лицензии 1 ;
е) законодательно определены границы лицензионного кон-
троля. Он проводится лицензирующим органом в целях про-
верки полноты и достоверности сведений о соискателе лицен-
зии, содержащихся в представленных им заявлении и докумен-
тах, возможности выполнения им лицензионных требований и
условий, а также проверки сведений о лицензиате и соблюде-
ния им лицензионных требований и условий при осуществле-
нии лицензируемого вида деятельности.
Лицензирующий орган обязан приостановить действие ли-
цензии в случае привлечения судьей лицензиата к администра-
тивной ответственности за нарушение лицензионных требова-
ний и условий, а если лицензиат в установленный судьей срок не
устранит эти нарушения — обратиться в суд с заявлением об ан-
нулировании лицензии. Лицензия аннулируется решением суда.
4. По ныне действующему законодательству коммерческие
организации, как правило, не обязаны указывать в учреди-
тельных документах виды своей деятельности и осуществлять
любую деятельность, не запрещенную законом. Однако при
занятии предпринимательством им да и другим хозяйствую-
щим субъектам надо проявлять осторожность в выборе своей
деятельности и не допускать до получения специального раз-
решения такой, на которую необходима лицензия. Лицо, осу-
ществляющее предпринимательскую деятельность без специ-
ального разрешения (лицензии), несет уголовную ответствен-
1
Об особенностях судьбы лицензий при реорганизации юридиче-
ских лиц в форме слияния и при реорганизации в форме присоедине-
ния, разделения или выделения осуществляющих лицензируемые ви-
ды деятельности субъектов естественных монополий см. соответствен-
но п. 1 ст. 11 Федерального закона от 8 августа 2001 г. № 128-ФЗ.
ность по ст. 171 УК РФ. Равным образом и должностные лица

органов, уполномоченных на ведение лицензионной деятель-
ности, за неправомерный отказ или уклонение от выдачи ли-
цензии привлекаются к уголовной ответственности по ст. 169
УК РФ.
Уголовная ответственность физических лиц наступает в слу-
чае, если их деятельность без лицензии или с нарушением ус-
ловий последней причинила крупный ущерб гражданам, орга-
низациям или государству либо сопряжена с извлечением дохо-
да в крупном размере. Если такого рода последствий нет, то
противоправное поведение рассматривается в административ-
ном порядке.
В административном порядке несут ответственность за нару-
шение лицензионного законодательства не только физические
лица, но и все хозяйствующие субъекты. Например, осуществле-
ние предпринимательской деятельности без специального раз-
решения (лицензии), если такое разрешение (такая лицензия)
обязательно (обязательна), влечет наложение административно-
го штрафа на граждан в размере от 20 до 25, на должностных
лиц — от 40 до 50, на юридических лиц — от 400 до 500 мини-
мальных размеров оплаты труда с конфискацией изготовленной
продукции, орудий производства и сырья или без таковой. Осу-
ществление предпринимательской деятельности с нарушением
условий, предусмотренных специальным разрешением (лицен-
зией), влечет наложение административного штрафа на граждан
в размере от 15 до 20, на должностных лиц — от 30 до 40, на юри-
дических лиц — от 300 до 400 минимальных размеров оплаты
труда (ч. 2 и 3 ст. 14.1 КоАП РФ). Федеральный закон от 2 июля
2005 г. № 80-ФЗ дополнил ст. 14.1 КоАП РФ ч. 4, которой введе-
на повышенная ответственность за грубое нарушение условий
лицензии. Понятие грубого нарушения в отношении конкретно-
го лицензируемого вида деятельности устанавливается Прави-
тельством РФ.
§ 5. Правовая культура и правосознание предпринимателя
1. Исследования, проведенные в различных странах, пока-

зывают примерно один и тот же результат: доля людей, способ-
ных к эффективному занятию предпринимательством, невели-
ка — она колеблется от 3 до 15%. Это объясняется тем, что осу-
ществление предпринимательской деятельности требует особых

способностей, специфических личных качеств. В методике вы-
явления предпринимательских способностей, которой пользу-
ется Американская ассоциация управления, в качестве основ-
ных выделяются следующие личностные характеристики: ини-
циатива, опережающий поиск новых возможностей; готовность
пойти на риск, принять на себя ответственность; ориентация
на эффективность и качество, умение находить пути делать ве-
щи лучше, быстрее, дешевле; устремленность, упорство и на-
стойчивость в достижении поставленной цели; независимость в
принятии решений и уверенность в себе; личная организован-
ность и требовательность, контроль за исполнительностью под-
чиненных; широкая информированность, деловая общитель-
ность и контактность; видение перспективы, планирование и
наблюдение.
Предпринимательство осуществляется независимо от хозяй-
ственной системы. Оно может быть на государственном пред-
приятии, хотя здесь инициатива руководителя сковывается
приказами и инструкциями «сверху». В рыночном хозяйстве ус-
пех приносит свободное предпринимательство. Предпринима-
тель должен свободно использовать принадлежащее ему, арен-
дуемое или переданное в пользование имущество. Он должен
свободно решать, что и как производить, выбирать поставщи-
ков и потребителей, устанавливать цены, распоряжаться при-
былью, остающейся после уплаты налогов, решать вопросы
расширения и обновления производства и т. д. Вхождение рос-
сийской экономики в рыночные отношения среди множества
личностных характеристик отечественного предпринимателя
все явственнее на передний план выдвигает формирование его
высокого правосознания, овладение им всем богатством право-
вой культуры.
2. Правовая культура есть разновидность культуры общества
и государства. Последняя относится к самым фундаменталь-
ным и многогранным понятиям, с которыми имеет дело обще-
ствознание. Достаточно сказать, что различными авторами
предложено более 260 ее определений: от самых широких трак-
товок (например, для обозначения того, что создано челове-
ком, в отличие от данного природой, находящегося в естест-
венном состоянии, к чему еще не прикасалась рука человека)
до самых узких (скажем, для обозначения культуры физиче-
ской). В понятие культуры включают специфические способы

организации, функционирования и развития человеческой
жизнедеятельности, особенности сознания и поведения людей
в конкретных сферах общества, выражающиеся в предметах
материального и духовного труда, системе социальных норм,
отношениях людей между собой, к самим себе и окружающей
природной среде.
Множественность представлений о культуре общества обу-
словила различные подходы и к пониманию правовой культу-
ры. Иногда ее ограничивают чисто личностным аспектом, сво-
дят к оценочному показателю, измерителю отношения отдель-
ных лиц, скажем предпринимателей, к праву: уважительное —
неуважительное, более уважительное — менее уважительное.
Соответственно им присваивается степень культурности в пра-
вовой сфере. При этом делается общий вывод, что не каждому
человеку, обладающему правосознанием, присуща правовая
культура.
Не вызывает сомнений значение такой трактовки правовой
культуры. Конечно же правовая культура органично включает
уважительное отношение людей к праву, и с нею явно не в ла-
дах те, кто совершает правонарушения, особенно преступле-
ния. Поведенческий аспект часто используется на практике и в
теоретических исследованиях, когда речь идет о правовой
культуре не только отдельных граждан, но и различных их
общностей: депутатов, кадрового состава исполнительной и су-
дебной власти, членов партий, профсоюзов, предприниматель-
ских и других общественных объединений, трудовых коллекти-
вов. Однако было бы неверным сводить всю проблему право-
вой культуры лишь к оценке поведения людей, оставляя за ее
пределами, в частности, факторы, детерминирующие это пове-
дение.
Правильнее рассматривать правовую культуру более широ-
ко как собирательное понятие, объединяющее совокупность
материальных и духовных ценностей в правовой сфере, накоп-
ленных в процессе общественно-исторической практики пре-
дыдущими поколениями и используемых и развиваемых участ-
никами общественных отношений в современных, нынешних
условиях. Правовую культуру можно определить как часть
культуры общества, относящуюся к сфере действия права и от-
раженную (выраженную) в сознании, поведении и результатах
деятельности людей.
3. Элементы правовой культуры подразделяются на две от-

носительно самостоятельные группы. Первую группу составляют
элементы, воплощенные в каких-то предметах: принятых в ус-
тановленном порядке разного рода нормативных и ненорма-
тивных правовых актах, регулирующих предпринимательскую и
иную социально значимую деятельность, опубликованных тео-
ретических концепциях и идеях, отображенных в скульптурных
и архитектурных памятниках. Эти предметы существуют как бы
сами по себе, независимо от их создателей. Примечательная их
особенность — общедоступность и долговечность, способность
удовлетворять интересы как современников, так и будущих по-
колений. Именно из них мы узнаем о зарождении и истории
развития предпринимательства. Во вторую группу входят эле-
менты духовной правовой культуры, связанные с сознанием,
мышлением, психологическими особенностями людей. Они
имманентны каждому человеку, индивидуальному предприни-
мателю и их коллективам, неотделимы от них, характеризуют
их субъективное отношение к правовым явлениям. Вовне эти
элементы проявляются во влекущем правовые последствия по-
ведении, в опосредуемой правом предпринимательской дея-
тельности.
В научной литературе высказаны различные подходы к на-
бору элементов правовой культуры, определению их числа.
К конкретным элементам правовой культуры, имеющим важ-
ное значение для строительства России как демократического
правового социального государства, для проведения экономи-
ческих реформ, обеспечения правопослушного поведения (дея-
тельности) участников общественных отношений, борьбы с
преступностью и иными правонарушениями, относятся право-
сознание, пронизывающее все элементы правовой культуры;
право и правотворческий процесс; правоотношения; закон-
ность.
Ключевую роль в структуре правовой культуры играет право.
Это определяется прежде всего тем, что оно выступает государ-
ственно обязательным нормативным регулятором обществен-
ных отношений. Кроме того, право, с одной стороны, вобрало
и непрерывно продолжает вбирать все позитивное, накапливае-
мое правовой культурой в целом в ходе ее поступательного раз-
вития. В то же время право само служит мощным рычагом, в
зависимости от содержания своих норм, прогрессивной или
регрессивной динамики общества, государства, сознания, пове-
дения и результатов деятельности участников общественных

отношений, а также изменений во всех элементах правовой
культуры.
В теме 3 «Механизм правового регулирования предпринима-
тельской деятельности» были рассмотрены три концепции пра-
вопонимания. Каждая из них и все они вместе, дополняя друг
друга, дают развернутую характеристику правовой культуры и
ее элементов, выступают активным фактором совершенствова-
ния, развития и повышения правовой культуры. Ведь послед-
няя, будучи разновидностью культуры общества, генетически
обусловлена правом.
Узконормативное понимание права незаменимо в привитии
вкуса к правовой культуре, побуждает к познанию, изучению
правовой «материи». В нормах права, как правило, содержатся
рациональные и чеканные формулировки о правах, обязанно-
стях и юридической ответственности участников регулируемых
ими предпринимательских и иных общественных отношений.
Как масштаб поведения норма права позволяет предвидеть по-
ведение людей в будущем, измерять в настоящем, оценивать в
прошлом. Это облегчает каждому предпринимателю, оказавше-
муся участником регулируемого нормой права общественного
отношения и знающему ее содержание, поиск решения о пове-
дении, дает возможность заранее просчитать последствия соб-
ственных правовых действий и обоснованно прогнозировать
варианты поведения своих партнеров.
Концепция правопонимания, сориентированная на процесс
реализации права, инициирует повышение правовой культуры
поведения, предполагает не только знание норм права, но и
умение участников общественных отношений пользоваться
предоставляемыми правом возможностями. Основным каналом
реализации права является особая разновидность обществен-
ных отношений — правоотношения. Специфика правоотноше-
ния состоит в том, что его стороны связаны взаимными права-
ми, обязанностями и юридической ответственностью. Реальное
правоотношение складывается при одновременном наличии
трех условий. Во-первых, его сторонами могут быть лишь субъ-
екты права, т. е. лица, обладающие право- и дееспособностью.
Правоспособность — возможность лица быть носителем прав,
обязанностей и юридической ответственности. Дееспособность
означает превращение правоспособности в действительность —
способность лица своими действиями порождать права, обязан-
ности, юридическую ответственность. Во-вторых, обществен-

ное отношение приобретает характер правового при наличии
призванной регулировать его нормы права. Исключения из
этого общего правила могут устанавливаться лишь законодате-
лем. Так, согласно ст. 8 ГК РФ гражданские права и обязанно-
сти возникают не только из оснований, предусмотренных зако-
ном и иными правовыми актами, но также из действий граж-
дан и юридических лиц, которые хотя и не предусмотрены
законом или иными правовыми актами, но в силу общих начал
и смысла гражданского законодательства порождают граждан-
ские права и обязанности. В-третьих, реатьное правоотноше-
ние возникает только под воздействием юридического факта.
Он оживляет, приводит в движение юридическую норму, кото-
рая до этого была лишь зафиксирована на бумаге. Юридический
факт — это складывающиеся в результате событий или действий
реальные жизненные обстоятельства, с которыми право связывает
возникновение, изменение или прекращение правоотношений.
Опора в общественных отношениях в форме правоотношений
на право придает их участнику, строго следующему содержа-
нию нормы права, уверенность в правильности совершаемых
поступков, непререкаемости вызываемых ими последствий, в
том, что в случае возникновения конфликтов, любых посяга-
тельств на права и свободы его интересы будут надежно защи-
щены государством.
Неоценим вклад в развитие правовой культуры концепции
предзаконного, догосударственного права. Последняя помогает
участникам предпринимательских отношений отыскивать сре-
ди бесчисленного множества поведенческих актов именно та-
кие, которые имеют правовую природу, т. е. регулируются объ-
ективно складывающимися нормами догосударственного, пред-
законного права. Общий отличительный признак последних
состоит в том, что они наделяют участников общественных от-
ношений правами и обязанностями таким образом, что обязан-
ность становится условием реализации права, а право возника-
ет лишь при наличии соответствующей ему обязанности. Эти
изначально правовые нормы гарантируются и обеспечиваются
в пределах данного отношения самими его сторонами. Статус
официально правовых они приобретают при инкорпорирова-
нии в законодательство.
Таким образом, догосударственные, предзаконные нормы
права, опосредующие общественные отношения правового ха-
рактера, не есть официально признанное право, но служат его

необходимой предпосылкой, социально-экономической и
нравственной базой. Правовая культура официального право-
творчества — подготовка, принятие и опубликование норма-
тивных актов — во многом определяется тем, насколько вопло-
щенные в них нормы адекватны реалиям, сложившимся или
могущим сложиться в жизни, на практике. Назначение госу-
дарственных правотворческих органов — Федерального Собра-
ния РФ, органов законодательной власти субъектов Россий-
ской Федерации и других состоит не в «сочинении», «придумы-
вании» законов и иных нормативных актов, а в том, чтобы
искать нормативные правовые решения, адекватные запросам
реформируемого российского общества, в самих складываю-
щихся в нынешних условиях реальных общественных отноше-
ниях, в первую очередь экономических. Надо отыскивать, «от-
крывать» и придавать государственную обязательность право-
вых норм тем правилам, которыми фактически, на деле
руководствуются участники позитивных общественных отно-
шений, служащих благу людей, общества и государства.
4. Правовая культура, в полной мере отвечающая объектив-
ным запросам поступательного движения общества, государст-
ва, предпринимателей и других граждан, не складывается сти-
хийно. Требуются настойчивые усилия по ее культивированию,
распространению, привитию всем субъектам социального об-
щения. Например, Указом Президента РФ от 28 февраля
1995 г. одобрена представленная Центральной избирательной
комиссией РФ Федеральная целевая программа повышения
правовой культуры избирателей и организаторов выборов —
членов избирательных комиссий всех уровней1. Немаловажное
место в повышении правовой культуры предпринимателей на-
ряду с другими факторами занимает формирование их право-
сознания.
Правосознание — одна из форм общественного сознания,
отражающего в сознании людей окружающую их действитель-
ность. Представляя собой общую форму духовного освоения
мира (бытия), общественное сознание включает конкретные
формы. Последние обособляются, исходя из предмета и спосо-
ба отражения, а также роли в жизнедеятельности общества. По
отмеченным основаниям наряду с правосознанием принято
1
СЗ РФ. 1995. № 10. Ст. 862.
8 Жилинскин "Предпри ним .право"
различать еще политическое сознание, мораль, религию, искус-

ство, философию, науку. Отдельные авторы в качестве само-
стоятельных рассматривают и некоторые другие формы обще-
ственного сознания, в частности экономическое и эстетиче-
ское. Все эти формы общественного сознания присущи и
предпринимателям.
Особенность правосознания состоит в том, что оно, будучи
элементом правовой культуры, отражает правовую действитель-
ность — право как нормативную систему и обусловленные им
правовые явления. Все формы общественного сознания взаи-
мосвязаны, а его членение на них подчас весьма условно. Пра-
восознание ввиду отражения им прежде всего права как норма-
тивной системы, регулирующей поведение людей, особенно
тесно переплетено с формами общественного сознания, кото-
рые отражают неправовые социально-нормативные регулято-
ры, — политическим сознанием, моралью, религией. Прочной
связи различных форм общественного сознания способствует
то обстоятельство, что всем им, в том числе правосознанию,
присуща одинаковая внутренняя структура.
5. Внутренняя структура правосознания включает два круп-
ных компонента: правовую психологию и правовую идеологию.
Правовая психология раскрывается через понятия, характери-
зующие психику человека, отражает наполненную правовым
содержанием его психологическую, умственную деятельность.
Это, например, чувства, настроения, эмоции в области права и
правовых явлений, которые, как правило, стихийно складыва-
ются на основе условий жизни человека. Данный компонент
правосознания нуждается в особо внимательном отношении к
себе, так как он детерминирует деятельность людей, под его не-
посредственным воздействием человек совершает те или иные
акции; к нему, следовательно, уходят самые глубокие корни
правовой активности, всей правовой культуры, как правопо-
слушного, правомерного поведения, так и совершаемых право-
нарушений, включая преступления.
Роль различных элементов в правовой психологии и, соот-
ветственно, в деятельности предпринимателя неодинакова, что
следует учитывать в оценке его поведения, в том числе при уре-
гулировании самими предпринимателями возникающих между
ними споров, а также при рассмотрении дел с их участием су-
дом. Можно выделить несколько срезов (уровней) психической
деятельности. Первый включает интересы, волю, мотивы и це-
ли. Он формируется главным образом под влиянием объектив-

ных условий жизни человека: экономических, социальных, по-
литических. Нередко, например, возникновение у людей инте-
ресов и целей не зависит от них самих, а диктуется внешними
обстоятельствами.
Второй срез — привычки, за которыми стоят древнейшие
регуляторы поведения людей — обычаи, традиции. Этот эле-
мент правовой психологии самый устойчивый, консервативный
и наиболее трудно преодолимый. Привычки вырабатывают ав-
томатизм в принятии поведенческих решений. Искоренение
вредных антиобщественных привычек, разного рода негатив-
ных пережитков прошлого, равно как и внедрение в правовую
психологию привычек прогрессивных, социально полезных,
например привычки соблюдать и исполнять в предпринима-
тельской деятельности нормы права, — важное условие профи-
лактики правонарушений в экономической сфере.
Третий срез психической деятельности, представленный
чувствами, настроениями, переживаниями, напротив, очень
подвижен. Его яркая особенность — быстрое изменение отно-
шения к правовым явлениям, смена оценок на противополож-
ные: от безусловного одобрения к полному отрицанию. Доста-
точным поводом для этого может быть что-то увиденное, услы-
шанное, пережитое.
Четвертый срез показывает определенную пассивность са-
мой личности в отношении правовой действительности. Это
выражается в подверженности таких лиц быстрой внушаемо-
сти, их слепом подражании поведению других. У психически
пассивных отношение к праву и правовым явлениям формиру-
ется под определяющим влиянием ближайшего окружения, ко-
му и чему они подражают. В частности, подражание отрица-
тельному, противоправному поведению, восприятие его как об-
разца ведут к выработке у таких лиц установку! на столь же
противоправное свое собственное поведение.
Правовая идеология выступает как бы официальным компо-
нентом правосознания, отражает правовые взгляды, опираю-
щиеся на научные представления о правовой действительности.
Особенность правовой идеологии состоит в том, что она спо-
собна обособляться от своего носителя, находит оформление,
внешнее выражение в актах государства — законах, указах и
иных, а также в правовых идеях, концепциях, теориях, публи-
куемых в книгах и статьях их авторов.
Правовую психологию и правовую идеологию не следует

противопоставлять друг другу, в частности расценивать психо-
логию как нечто второстепенное. В сознании человека оба ком-
понента «перемешаны», слиты, а по-разному они проявляются
лишь вовне. Творец правовой нормы, идеи, концепции, теории
передает, воплощает, материализует в них всю силу своей пси-
хики — чувств, разума, эмоций. При расхождении между тем,
что человек думает, как он чувствует, воспринимает правовую
действительность, и тем, как он это все излагает в правовых
нормах, идеях, концепциях, теориях, не будет достигнуто дос-
таточно удовлетворительное состояние ни правовой психоло-
гии, ни правовой идеологии.
6. Значение правосознания в предпринимательской дея-
тельности весьма многогранно, и его трудно переоценить. Де-
ло в том, что право и зафиксированные в его нормах поведен-
ческие модели сами по себе, находясь в статическом состоя-
нии, помимо человека не оказывают никакого влияния на
реальные общественные отношения, на состояние правовой
культуры, законности, правопорядка и общественного поряд-
ка. Право может внедриться в реальное общественное отноше-
ние, регулировать его только через поведение, деятельность
каждого отдельно взятого человека, в чем бы такая деятель-
ность ни выражалась. Но для этого нормы права должны про-
ходить, преломляться через сознание человека, находить отра-
жение в правосознании.
Более конкретно правосознание:
отражая и оценивая нынешнее состояние правовой действи-
тельности и вырабатывая представления по ее улучшению, слу-
жит незаменимым источником совершенствования всего дейст-
вующего механизма правового регулирования — норм права и
практики их реализации, укрепления законности, охраны пра-
вопорядка, повышения правовой культуры;
обладая качеством ретроспективы, способно воспроизводить
и выражать отношение к прежнему праву и связанным с ним
явлениям. Этим самым через правосознание достигается пре-
емственность в праве, восприятие им ценностей, накопленных
историей права. Лучшие, проверенные многолетней практикой
образцы путем рецепции становятся достоянием права совре-
менного, действующего;
на основе интеграции прошлого и настоящего права посред-
ством опережающего отражения общественных отношений вы-
рабатывает максимально приближенные к возможной реально-

сти представления о будущем праве — о его постепенном «от-
мирании» или усилении роли в обществе и государстве. Это
делает более целенаправленной работу по улучшению уже сло-
жившегося механизма правового регулирования;
служит незаменимым «полем», на котором осуществляется
взаимосвязь и взаимодействие правосознания с другими форма-
ми общественного сознания, отражающими вместе с правосоз-
нанием одни и те же реалии. Тем самым правосознание воздей-
ствует на улучшение всего механизма социального регулирова-
ния, создает необходимые предпосылки для взаимообогащения
всех форм общественного сознания, преодоления противоречий
между самими формами общественного сознания и отражаемы-
ми ими реальностями: между нормами права и иными социаль-
ными нормами, а также между регулируемыми различными со-
циальными нормами общественными отношениями.
Правосознание, таким образом, есть необходимая составляю-
щая реформирования России, создания социально ориентиро-
ванной рыночной экономики с преобладанием в ней предприни-
мательства. В правовой сфере на его основе переосмысливается
наше прошлое, аргументируются отказ от несостоятельных норм
и стереотипов и необходимость преемственности накопленного
в прошлом положительного опыта, вырабатываются поведенче-
ские модели всего процесса преобразований общества и государ-
ства, образцы оптимальной предпринимательской деятельности.
Однако практика свидетельствует, что правосознание, к сожа-
лению, не заняло еще предопределенного ему места. Продолжа-
ется рост преступности в предпринимательской среде; 60—90%
нормативных актов (инструкций и т. п.), которые готовятся фе-
деральными министерствами и ведомствами и предъявляются
для регистрации в Министерство юстиции РФ, противоречат
действующему законодательству. Судами восстанавливаются на
прежнюю работу более половины уволенных по инициативе
работодателей. Разрастаются недисциплинированность, необя-
зательность, безнаказанность. Отменяются как противоречащие
законодательству региональные правовые акты.
Самую большую опасность для правосознания представляет
давно укоренившийся в России правовой нигилизм — отрица-
ние права как ценности. Правовой нигилизм лежал в основе
немирных социальных революций, сопровождавшихся насиль-
ственным сломом государственно-правовых институтов вместо
решения назревших проблем путем реформирования общества

и государства с помощью права. Правовой нигилизм ярко про-
явился уже в первые годы советской власти и в последовавшие
затем годы культа личности.
Не избежала правового нигилизма Россия и после распада
СССР, когда допускалось главенство политики над правом.
Право «молчало» при «роспуске» с помощью Вооруженных
Сил РФ Верховного Совета РФ, при проведении экономиче-
ских реформ с грубыми нарушениями Закона о приватизации
государственного и муниципального имущества — основного
нормативного акта о коренном преобразовании народного хо-
зяйства. Правовой нигилизм проявляется и в деятельности за-
конодательных органов, не принимающих под различными на-
думанными предлогами крайне необходимые и уже подготов-
ленные законы, например регулирующие борьбу с коррупцией
и экономические, предпринимательские отношения. В резуль-
тате законодательное регулирование подменяется субъектив-
ным усмотрением заинтересованных лиц.
Все это наносит существенный урон формированию нового
правосознания в возрождающейся России. Низкий уровень
правосознания, а тем более правовой нигилизм стали замет-
ным препятствием на пути дальнейшего цивилизованного ре-
формирования России. Необходимы кардинальные меры по
устранению дефектов правосознания и причин, их вызываю-
щих. Правосознанию мало быть простым зеркальным отраже-
нием, регистратором, фиксатором окружающей правовой дей-
ствительности. Его призвание — позитивно-критически осваи-
вать отражаемое, вырабатывать рациональные рекомендации
по поддержке средствами права прогрессивных социально-эко-
номических и политических процессов и устанавливать непре-
одолимый заслон всему, что им мешает.
7. Выяснение этой объективно детерминированной роли
правосознания зависит от его носителей, их правового воспита-
ния, готовности со знанием дела действовать в области права.
Применительно к конкретным носителям отчетливо выделяют-
ся правосознание индивидуальное, групповое и общественное.
При этом индивидуальное составляет основу правосознания
как явления в целом. Групповое и общественное надстраивают-
ся над ним, формируются как его продолжение.
Индивидуальное правосознание свойственно каждому отдель-
но взятому предпринимателю, гражданину. Конкретные факто-
ры, оказывающие решающее влияние на формирование инди-

видуального правосознания, весьма многочисленны. По крите-
рию «близости» к ним самой личности, ее возможностей влиять
на них эти факторы можно свести в несколько групп. Первая
связана с психикой человека, спецификой его чувств, воспри-
ятия, мышления, памяти, идеологической ориентации, отно-
шением к религии. Вторая — с полом, возрастом, образовани-
ем, родом занятий, семейным, имущественным и должностным
положением, местом жительства и работы. Третья — с личным
опытом правовой деятельности, удачным или неудачным ис-
пользованием права в решении возникавших вопросов. Четвер-
тая — с динамикой общественно-политической и социально-
экономической ситуации в стране, степенью доверия человека
к органам государственной власти и местного самоуправления,
хозяйствующим субъектам. Повышение индивидуального пра-
восознания предполагает, таким образом, с одной стороны, ак-
тивность самой личности по устранению зависящих от нее об-
стоятельств, которые отрицательно влияют на правосознание, а
с другой — целенаправленные скоординированные усилия об-
щества и государства по созданию вокруг каждого человека
среды, положительно воздействующей на правосознание и ми-
нимизирующей отрицательное воздействие.
Групповое правосознание характеризует восприятие и осмысле-
ние правовой действительности определенными общностями
людей. Их классификация может осуществляться, в зависимости
от целей исследования группового правосознания, по различным
критериям: возрастному, территориальному, профессионально-
му и т. д. Часто практикуется, например, изучение отдельно пра-
восознания городских и сельских жителей; членов различных
трудовых коллективов, занимающихся сходной профессиональ-
ной деятельностью, отдельных групп предпринимателей.
Естественно, путь к групповому правосознанию лежит через
индивидуальное правосознание. Однако работа по повышению
индивидуального правосознания будет малоэффективной без
знания правосознания группового, т. е. сложившегося в той или
иной социальной группе (общности) единообразного, схожего,
совпадающего отношения к праву и правовым отношениям.
Индивидуальное и групповое правосознание тесно связаны, со-
относятся как единичное и особенное. Низкий уровень, антисо-
циальная направленность группового правосознания свидетель-
ствуют не только о пороках индивидуального правосознания
членов соответствующей группы, но и о сложившейся в ней не-

удовлетворительной обстановке для исправления, коррекции
индивидуального правосознания членов группы, что может
провоцировать совершение ими правонарушений. В подобной
ситуации необходимо принятие срочных мер по стабилизации,
а затем и повышению индивидуального правосознания внутри
групп. При возможности целесообразна реорганизация таких
групп, в частности пополнение их людьми с устойчиво высоким
правосознанием и выведение лиц с крайне низким правосозна-
нием, склонных к совершению правонарушений.
Общественное правосознание концентрированно отражает со-
стояние правосознания в обществе и государстве, интегрирует
правосознание индивидуальное и групповое. Низкий уровень
общественного правосознания в принципе недопустим и дол-
жен предупреждаться всеми возможными средствами. Устой-
чивая тенденция к падению общественного правосознания есть
объективный признак неблагополучия в обществе и государст-
ве, неустойчивости, кризиса сложившихся социально-полити-
ческих и экономических структур, предвестник вероятных ко-
ренных перемен, в том числе и противоправными методами.
8. В последние годы применительно к отдельным носителям
правосознания в самостоятельный вид стало выделяться про-
фессиональное правосознание. Наметились два основных под-
хода к его пониманию. Первый — когда к обладателям такого
правосознания относят лишь юристов. Оспаривать наличие
особого правосознания у юристов, имеющих соответствующее
образование и потому отражающих в своем сознании правовую
действительность обоснованнее, доказательнее, глубже, полнее
и осознаннее, очевидно, нет оснований. Однако нет достаточ-
ных оснований отрицать наличие профессионального право-
сознания и у других лиц, включая предпринимателей, только
потому, что они не юристы.
При трактовке профессионального правосознания правиль-
нее исходить не из формального признака — наличия или от-
сутствия специального юридического образования и, соответ-
ственно, особенностей отражения правовой действительности
в сознании человека. Главное — сущностный, деятельный
признак правосознания, то, как оно, отражая правовую дейст-
вительность, оказывает обратное влияние на эту действитель-
ность. И имеющий высшее юридическое образование, но в
своей практической работе профессионально никак не связан-
ный с правом и правовыми явлениями не может быть претен-

дентом на обладание профессиональным правосознанием.
Лиц — носителей профессионального правосознания, у ко-
торых его наличие обусловлено объективными обстоятельства-
ми, можно объединить в три группы. Первую группу составляют
участники правотворческого процесса, т. е. лица, которые в си-
лу своего служебного положения профессионально или участву-
ют в подготовке нормативных правовых актов, или принимают
их, или делают и то и другое. К ним относятся депутаты органов
государственной власти и органов местного самоуправления,
руководители всех структур управления — министерств, ве-
домств, организаций, уполномоченные принимать «свои» нор-
мативные правовые акты, например инструкции и положения.
Во вторую группу входят лица, которые профессионально,
по роду своей деятельности, должностному положению непо-
средственно сами осуществляют применение права, т. е. в пре-
делах предоставленной им компетенции издают на основе норм
права юридически обязательные индивидуальные правовые ак-
ты, или участвуют в применении норм права, например готовят
проекты индивидуальных правовых актов или принимают их
как члены выборных (назначаемых) органов — комиссий, сове-
тов, исполнительных комитетов и т. п. Круг таких граждан ох-
ватывает, в частности, всех должностных лиц исполнительных
органов государственной власти и местного самоуправления,
судов, правоохранительных органов.
Третья группа состоит из лиц, профессионально занимаю-
щихся научными исследованиями государственно-правовых яв-
лений, а также преподаванием государственно-правовых дис-
циплин.
Что касается наличия у перечисленных групп лиц специаль-
ного юридического образования, то для некоторых таких лиц,
например судей и прокуроров, оно, согласно закону, является
непременным условием допуска к соответствующей профес-
сиональной деятельности. Для других, например директоров
предприятий, главных бухгалтеров, главных экономистов, ру-
ководителей юридических лиц других организационно-право-
вых форм, указания о необходимой правовой подготовке (не-
обязательно о высшем или среднем юридическом образовании)
изложены в качестве квалификационных требований к ним.
В отношении третьих формального нормативного установле-
ния о правовой подготовке нет, хотя необходимость его часто
очевидна, например, для тех же депутатов законодательных ор-

ганов государственной власти, профессионально занимающих-
ся законотворчеством. В частности, за отсутствие должного
профессионализма нередко подвергается критике Государст-
венная Дума. Но этот профессионализм и не может быть обес-
печен несколькими депутатами-юристами, если остальной
депутатский корпус, каждый депутат в отдельности не будет
заниматься своей правовой подготовкой, настойчиво формиро-
вать у себя профессиональное правосознание. Нет норматив-
ных требований и к правовой подготовленности руководителей
министерств и ведомств, должностных лиц на федеральном
уровне и уровне субъектов Российской Федерации, органов
местного самоуправления, что в значительной мере объясняет
их низкий профессионализм, нарушения законности при изда-
нии и применении норм права.
Во всех случаях, когда профессиональная деятельность лиц
связана с принятием и применением права, целесообразно ус-
танавливать конкретные требования к их правовой подготовке,
которая соответствовала бы уровню профессионального право-
сознания, необходимого для эффективного осуществления та-
кой деятельности. Делать это можно в законах о выборах депу-
татов, о правительствах разных уровней и других органах госу-
дарственной власти, об органах местного самоуправления, а
также иных нормативных актах, скажем, регламентах. Для ра-
ботников исполнительных органов наличие необходимой пра-
вовой подготовки должно служить одним из условий их допус-
ка к выполнению служебных обязанностей с последующим пе-
риодическим ее подтверждением путем проведения аттестации.
Формированию и росту профессионализма депутатов способст-
вовала бы проверка их правовых знаний по истечении опреде-
ленного времени после избрания в законодательный (предста-
вительный) орган государственной власти. Нормой при осуще-
ствлении предпринимательской деятельности должна стать и
правовая подготовка руководителей юридических лиц различ-
ных организационно-правовых форм, их правовое воспитание.
§ 6. Правовое воспитание предпринимателей

I. Правовое воспитание — постоянное и активное воздейст-
вие на психику людей идеологических и материальных средств
с целью сделать уважение к праву и правовым явлениям (пра-
вовой действительности) личным убеждением и привычкой ка-

ждого человека. Правовое воспитание предпринимателей, его
состояние, значение для предпринимательской деятельности и
перспективы развития неотделимы от общих проблем воспита-
ния граждан в современной реформируемой России.
В понимании правового воспитания надлежит подчеркнуть
четыре обстоятельства. Во-первых, благородство целей — фор-
мирование высокого правосознания, когда бы человек не толь-
ко отражал правовую действительность, но и оказывал на нее
положительное обратное влияние. Данное обстоятельство осо-
бенно важно для предпринимательства, которое находится в
процессе становления и еще не выработало устойчивых право-
вых традиций. Его участники вместо решения возникающих
вопросов законными путями подчас отдают предпочтение про-
тивоправным акциям.
Во-вторых, цели правового воспитания достигаются двумя
относительно самостоятельными средствами. Прежде всего это
средства идеологические, специальное назначение которых со-
стоит в оказании направленного воздействия на сознание, на
привитие человеку определенных понятий, представлений,
идей, суждений, системы взглядов в области права и правовых
явлений. Многие авторы к идеологическим средствам сводят
все правовое воспитание, что вызывает возражения. Важное
место в нем принадлежит и средствам материальным, т. е. ок-
ружающим человека вещам, предметам, иным реальностям
внешнего мира. Человека формирует вся окружающая его сре-
да, все отношения, связи, явления, с которыми он так или ина-
че соприкасается. В отличие от идеологических, духовных
средств материальные влияют на сознание непосредственно са-
ми, без «посредников».
Воспитывает все — экономическая, социальная и политиче-
ская ситуация в стране и регионах, положение и динамика
предпринимательства, порядок, складывающийся в обществен-
ных местах, коллективах по месту жительства и работы, и мно-
гое другое. Четкая упорядоченность общественных отношений,
стабильность в условиях поступательного развития общества и
государства, возможность каждому справедливо удовлетворять
насущные потребности и интересы объективно формируют в
сознании людей позитивное отношение к праву и правовым яв-
лениям. Напротив, социально-экономические и политические
катаклизмы, нечестность в предпринимательской деятельности,
распределении материальных, культурных и иных благ дефор-

мируют правосознание, утверждают в нем протест против сло-
жившейся правовой действительности.
В-третьих, правовое воспитание — самостоятельный вид
воздействия на сознание людей. У него есть свои особые цели
и предмет, специфические формы и методы. Для проведения
правового воспитания предпринимателей требуются подготов-
ленные особым образом воспитатели, владеющие правовыми
знаниями и методикой их передачи другим, умеющие влиять на
правосознание людей. Эффективное правовое воспитание
предпринимателей могут проводить лишь лица, хорошо знаю-
щие современные условия осуществления предпринимательства
в России, его актуальные правовые проблемы.
В-четвертых, правовое воспитание не может осуществляться
изолированно от других видов воспитания. Оно тесно взаимо-
действует с ними в той мере, в какой правосознание связано,
переплетено с другими формами общественного сознания.
Особенно тесная связь у правового воспитания с нравствен-
ным: внедрение в сознание предпринимателей моральных цен-
ностей способствует утверждению и росту их правосознания,
равно как и привитие уважения к праву укрепляет в сознании
предпринимателей нравственные ценности и идеалы.
2. Правовое воспитание предполагает прежде всего распро-
странение среди предпринимателей юридических знаний. На-
учно обоснованные знания о государственно-правовых явлени-
ях служат важнейшей основой внедрения правовой идеологии в
сознание людей. Без определенного минимума таких знаний
нельзя всерьез вести речь о повышении правосознания любого
человека, в том числе предпринимателя. Юридическая безгра-
мотность свидетельствует о том, что правосознание данного
индивида еще не сложилось. Когда какие-то факты и поступки
никак не связываются в сознании с их юридическим значени-
ем, юридическими последствиями, тогда нет и правосознания.
Общество, государство, предприниматели да и все граждане
объективно заинтересованы в том, чтобы каждый человек в
большей или меньшей мере обладал правовыми знаниями.
Правовые знания раскрывают содержание, смысл и назначение
действующей нормативно-правовой системы, помогают уяс-
нить механизм регулирования рыночных отношений и рацио-
нально использовать его в обновлении России. Ведь только
опираясь на право, путем подготовки, принятия и реализации
законов и иных нормативных актов проводятся нынешние ре-

формы: экономики (в частности, в нее внедряется предприни-
мательство), политической системы, структур государственного
аппарата, армии, налогов, пенсионного обеспечения и т. д. При
отсутствии правовых знаний гражданин, какое бы положение
он ни занимал в обществе и государстве, работает ли он в сфе-
ре социальной, экономики или политики, не может по-делово-
му участвовать ни в обсуждении законов, ни в их реализации.
1 декабря 1994 г. Правительство РФ приняло постановление
№ 1319 «Об информационном обеспечении предприниматель-
ства в Российской Федерации»1. Постановлением одобрена
инициатива образования специального акционерного общества
«Российские информационные центры». Ему поручено созда-
ние системы информационного обеспечения предприниматель-
ства на основе сети региональных и местных информационно-
аналитических центров, проблемно ориентированных информа-
ционных баз и банков данных; информационное обеспечение
федеральных органов исполнительной власти, органов на мес-
тах, а также российских и иностранных хозяйствующих субъек-
тов по всем направлениям развития предпринимательства. Ре-
гиональные и местные центры уже действуют в Волгоградской и
Владимирской областях, Воронеже, Чебоксарах, Рязани и неко-
торых других городах. Они поставляют информацию из «глу-
бинки» и принимают «встречный поток» информации феде-
рального значения из Москвы.
Сказанное полностью относится и к вопросу борьбы с пре-
ступностью и иными правонарушениями, искоренения антиоб-
щественных проявлений в предпринимательской деятельности.
Его решение возможно настойчивыми усилиями не только ор-
ганов государственной власти и органов местного самоуправле-
ния, но и широкой общественности, самих предпринимателей,
всех граждан. Это делает необходимым воспитание у каждого
человека на основе права высокого сознания, чувства граждан-
ского долга и ответственности за свои дела и поступки, пони-
мания надобности не только самому строго соблюдать и испол-
нять нормативно-правовые акты, прежде всего Конститу-
цию РФ и законы, но и выступать за то, чтобы их чтили также
другие.
СЗ РФ. 1994. № 32. Ст. 3364.

Правительство РФ постановлением от 16 февраля 2001 г.

№ 122 утвердило государственную программу «Патриотическое
воспитание граждан Российской Федерации на 2001—2005 го-
ды»1. В основе этого воспитания лежит воспитание правовое:
никому, включая предпринимателей, нельзя стать патриотом
без элементарных знаний в области государства и права, без
уважения к действующим законам и иным нормативным пра-
вовым актам.
3. В обучении предпринимателей праву трудности начина-
ются уже в самом начале, при определении, чему учить. Право-
вой массив огромен и противоречив. Одновременно действуют
нормативные акты различных государств: бывших СССР и
РСФСР и ставшей суверенным государством России. Согласно
ст. 15 Конституции РФ составной частью нашей правовой сис-
темы являются общепризнанные принципы и нормы междуна-
родного права и международные договоры Российской Федера-
ции. Выход — в дифференцированном подходе к правовому
воспитанию, комплектовании обучающихся с учетом их инте-
ресов, реальных потребностей в правовых знаниях. Низка ре-
зультативность правового образования, когда по одной про-
грамме и вместе, в одной учебной группе учатся, повышают
правовые знания лица с различными профессиями и образова-
нием, например экономисты, инженеры, врачи, государствен-
ные и муниципальные служащие, работники хозяйственных то-
вариществ и обществ; те, кто только начинает постигать азы
права, и имеющие опыт профессиональной правовой деятель-
ности в сфере предпринимательства.
Для правового обучения нужны адекватные его значению
организационные формы. В бывшем СССР с середины 70-х гг.
велось интенсивное формирование системы правового воспи-
тания. Повсеместно — в районах, городах, поселках, многих
трудовых коллективах действовали университеты правовых
знаний, правовые лектории и школы, иные формы обучения,
охватывавшие значительную часть населения страны. В конце
80-х — начале 90-х гг. система была полностью разрушена. По-
водом послужило то, что она сложилась и функционировала на
базе советской идеологии, политики и права, которые непри-
емлемы для нынешней России. Но созданные тогда организа-
ционные формы обучения ничем себя не скомпрометировали.

Еще 6 июля 1995 г. Президент РФ издал Указ № 673 «О разра-

ботке концепции правовой реформы в Российской Федера-
ции», которым к основным элементам этой реформы отнесено
«развитие системы правового воспитания, в том числе укрепле-
ние системы юридического образования и юридической на-
уки»1. Вкладом в осуществление правовой реформы явилось бы
постепенное восстановление действовавших ранее организаци-
онных форм обучения с наполнением их новым, современным
правовым содержанием.
4. Отдельного рассмотрения заслуживает вопрос о том, кому
и в каких организационных формах вести правовое обучение.
Как показал опыт прошлых лет, основная тяжесть по правово-
му обучению ложится на плечи юристов-профессионалов, ра-
ботающих в органах государственной власти и органах местно-
го самоуправления, адвокатуре, нотариате, предприниматель-
ских структурах. Ранее координацию правового воспитания
осуществляли органы юстиции, где имелись соответствующие
структурные подразделения. Сейчас этим никто не занимается.
В условиях глубоко проникшей в общество коммерциализа-
ции правовые знания фактически стали товаром особого рода.
Бесплатно ими никто делиться не хочет. Органам государствен-
ной власти и органам местного самоуправления, предпринима-
тельским объединениям необходимо самим изыскивать средства
для оплаты труда преподавателей, одновременно повышая требо-
вания к качеству их работы. Нынешняя практика, когда организо-
ванные формы обучения, например всероссийские и региональ-
ные семинары, научно-практические конференции, где за высо-
кую плату проводят занятия, выступают с лекциями и докладами
специалисты-правоведы, стали доступными лишь для богатых, не
может быть признана удовлетворительной. Она противоречит са-
мим основам демократических преобразований государства.
Постановлением Правительства РФ от 7 марта 1995 г. № 224
«Об организации обучения незанятого населения основам
предпринимательской деятельности» предусмотрено создание
дополнительных благоприятных правовых условий для разви-
тия предпринимательской деятельности незанятого населения,
обеспечения подготовки кадров для рыночной экономики и го-
2
сударственной поддержки малого предпринимательства . В ча-
1
СЗ РФ. 1995. № 28. Ст. 2642.
2
СЗ РФ. 1995. № 12. Ст. 1052.
стности, некоторым федеральным органам государственной

власти поручено обеспечить обучение незанятого населения ос-
новам предпринимательской деятельности.
Признано необходимым организовать разработку методиче-
ских материалов, типовых учебных планов и программ, эффек-
тивных технологий обучения основам предпринимательской
деятельности для различных социальных групп незанятого на-
селения, включая женщин и молодежь; организовать проведе-
ние научно-исследовательских работ в области обучения неза-
нятого населения основам предпринимательской деятельности;
осуществить подготовку и переподготовку преподавательского
состава для обучения незанятого населения основам предпри-
нимательской деятельности; разработать единые методики про-
ведения профориентационных, профконсультационных услуг и
системы отбора граждан из числа незанятого населения для
обучения основам предпринимательской деятельности; разра-
ботать и ввести в действие порядок аккредитации образователь-
ных учреждений различного уровня, осуществляющих обучение
незанятого населения основам предпринимательской деятель-
ности, и сертификации учебных программ.
Обучение незанятых граждан, зарегистрированных в службе
занятости в качестве безработных и прошедших профессио-
нальный отбор, осуществляется по направлению органов служ-
бы занятости за счет государственных средств. Другие катего-
рии населения могут обучаться основам предпринимательства
за счет средств предприятий, организаций, учреждений, фон-
дов поддержки предпринимательства, своих личных средств и
других источников. Впервые за последние годы некоторым фе-
деральным органам исполнительной власти предложено осуще-
ствлять пропаганду и распространение знаний среди незанято-
го населения в области предпринимательства; подготовить и
издать учебную и методическую литературу для организации
обучения незанятого населения основам предпринимательской
деятельности. Органам исполнительной власти субъектов Рос-
сийской Федерации рекомендовано определить в рамках ре-
гиональных программ поддержки предпринимательства основ-
ные направления организации обучения незанятого населения
предпринимательской деятельности, прежде всего в приори-
тетных областях малого предпринимательства с учетом регио-
нальных особенностей; обеспечить развитие сети образова-
тельных учреждений, в том числе учреждений дополнительно-
го профессионального образования, на базе которых будет

осуществляться обучение незанятого населения основам пред-
принимательской деятельности; оказывать поддержку и со-
действие развитию негосударственных образовательных учреж-
дений, осуществляющих обучение незанятого населения осно-
вам предпринимательской деятельности.
5. Правовые знания стимулируют правовую активность,
правомерное поведение лишь при условии их превращения в
личное убеждение человека, в установку на деятельность, го-
товность при любых обстоятельствах поступать согласно нор-
мам права. Исследования показывают, что основное различие
между правопослушными лицами и правонарушителями заклю-
чается не столько в их правовой осведомленности, сколько в
отношении к правовой действительности — праву и практике
его реализации. Поэтому в ходе правового обучения нельзя ог-
раничиваться передачей слушателям-предпринимателям сведе-
ний о содержании норм права, о том, как надлежит им посту-
пать в конкретной предпринимательской и иной жизненной
ситуации, чтобы не нарушить правовые предписания. Интере-
сующийся подобной правовой информацией может без особого
труда почерпнуть ее сам, ознакомившись с соответствующим
актом — Конституцией РФ, законом, указом и т. д. Наличие в
правовых знаниях, правосознании человека оценочного момен-
та по отношению к праву и правовым явлениям обязывает де-
лать акцент не на зримое, лежащее на поверхности, а на глу-
бинные процессы, на детерминированность права. Надо уметь
убедительно аргументировать, почему установлена именно та-
кая норма права, почему упорядочиваемое ею конкретное об-
щественное отношение должно регулироваться так, а не иначе,
почему нецелесообразно иное правило.
Действенным средством формирования правовых убеждений
является теория права и государства. Ее изучение должно стать
непременным компонентом любой формы правовой подготов-
ки предпринимателей. Теория раскрывает общие закономерно-
сти возникновения, функционирования и развития права и го-
сударства. Овладение ими не только убеждает человека в необ-
ходимости и целесообразности придерживаться правовых
предписаний в своем поведении, но часто позволяет ему в воз-
никшей ситуации действовать правомерно без знания конкрет-
ных норм права.
6. Однако для формирования полноценного правосознания

недостаточно в ходе правового обучения только знакомить
предпринимателей с содержанием норм права, убеждать в их
разумности. Необходимо еще правовое обучение дополнить
третьей существенной составляющей — практической его на-
правленностью. Она включает вооружение слушателей зна-
ниями о формах и методах реализации норм права в предпри-
нимательской деятельности, состоянии законности и правопо-
рядка, структуре и распространенности преступлений и иных
правонарушений. Без обучения людей умению пользоваться
нормами права на практике, конкретным приемам и способам
их реализации в повседневной, в том числе профессиональной,
деятельности полученные знания могут остаться мертвым гру-
зом, окажутся невостребованными.
7. В условиях, когда для многих граждан отсутствует воз-
можность получения правовых знаний организованно — через
лектории и другие формы правового обучения, первостепенное
значение приобретает эффективное использование традицион-
но действующих каналов правовой информации.
Первый и самый действенный из них — стремление пред-
принимателей, других граждан к правовому самообразованию.
В настоящее время наблюдается возрастающий спрос на юри-
дическую литературу — нормативно-правовые акты и коммен-
тарии к ним, учебники и монографии. К сожалению, при по-
пустительстве государства она превратилась в предмет выгод-
ной коммерции, в результате чего высокие цены делают ее
недоступной для малоимущих граждан. Совершенно очевидно,
что государство прежде всего и больше всего заинтересовано в
том, чтобы все граждане, особенно те, кто несет на своих пле-
чах груз проводимых экономических реформ, изучая юридиче-
скую литературу, самостоятельно повышали правовые знания,
пополняли свое сознание правовой идеологией. Ведь речь идет
о правилах, которые установлены или санкционированы самим
государством и которые регулируют поведение абсолютно всех
участников общественных отношений. Эти правила должны
быть известны тем, кому адресованы, поняты и осознаны ими.
Для усиления законности в предпринимательской деятельно-
сти, борьбы с правонарушениями в экономической сфере было
бы чрезвычайно полезно сделать Конституцию РФ, законы,
иные нормативно-правовые акты доступными для всех граждан,
пробуждать у них интерес к носителям правовой информации.

Этого можно было бы достичь, например, путем дотирования го-
сударством выпуска части юридической литературы под рубри-
кой «Дешевая юридическая литература», бесплатного вручения
отдельным категориям граждан основополагающих актов, на-
пример Конституции РФ, вместе с паспортом (удостоверением
личности) гражданина Российской Федерации, субъектам пред-
принимательской деятельности — вместе со свидетельством об
их государственной регистрации, Трудового кодекса РФ впервые
поступающим на работу — вместе с трудовой книжкой и т. п.
Второй канал — средства массовой информации, в первую
очередь газеты, способные играть роль справочной юридиче-
ской литературы. Как показывают данные специальных социо-
логических исследований, читаемость по юридической пробле-
матике — одна из самых высоких. Пресса, иные средства мас-
совой информации могут не только разъяснять действующее
законодательство, но и показывать на примерах из жизни,
предпринимательской практики, какие последствия и какую
ответственность влекут нарушения установленных государством
правил поведения. Высокая эффективность достигается тогда,
когда публикуемая информация исходит из знания действи-
тельного состояния соблюдения законности на территории, где
находятся получатели этой информации. Обладание такими
знаниями дает возможность сообщать о наиболее распростра-
ненных правонарушениях и тем самым оказывать целенаправ-
ленное воздействие на правосознание предпринимателей, иных
участников социального общения.
При описании примеров мало излагать имевшие место фак-
тические обстоятельства. Каждое деяние, связанное с правона-
рушением, включает три стороны: личность нарушителя; совер-
шенная им антиобщественная акция; причины, в силу которых
эта личность сложилась как правонарушитель и которые позво-
лили ей совершить проступок или преступление. Та же газета
не может ограничиться одним лишь изложением допущенных
правонарушений. Важно сосредоточить внимание на причинах
антиобщественных явлений, указать пути их устранения, сред-
ства борьбы с такими явлениями.
Третий постоянно действующий канал, связывающий граж-
дан с правом, — их обращения. Статья 33 Конституции РФ за-
крепила право граждан Российской Федерации обращаться
лично, а также направлять индивидуальные и коллективные
обращения в государственные органы и органы местного само-

управления. Заметное место в массиве обращений занимают и
письма предпринимателей. Среди миллионов обращений пре-
обладают заявления (просьбы о реализации предоставленных
гражданам прав) и жалобы (сообщения о нарушении прав и ох-
раняемых законом интересов граждан).
Основание для разрешения и заявлений, и жалоб одно: пра-
во, законодательство. Это наделяет работу с обращениями мощ-
ным воспитательным потенциалом. Ничто не оказывает столь
глубокого влияния на психику человека, как информация о
праве, преломленная через конкретный факт, который небез-
различен для данной личности, переживается и осмысливается
ею. Тщательное изучение и проверка заявлений и жалоб, бес-
прекословное удовлетворение основанных на праве просьб, уст-
ранение причин, породивших жалобу, равно как и отказ в пре-
тензиях, не опирающихся на право, оказывают сильнейшее вос-
питательное воздействие на заинтересованных лиц. Отклонение
заявлений и жалоб надо обязательно подкреплять ссылками на
законодательство, регулирующее спорное общественное отно-
шение. Если поставленный в обращении вопрос имеет не толь-
ко личное, но и общественное значение или вызвал определен-
ный общественный резонанс, то принятое решение целесооб-
разно доводить до сведения других на собраниях коллективов
по месту работы и жительства граждан, а также с помощью
средств массовой информации. Это еще более расширит и укре-
пит правовоспитательный эффект работы с обращениями. Пре-
зидент РФ неоднократно обращался к руководителям федераль-
ных органов" управления и исполнительных органов субъектов
Российской Федерации с требованием взять под личный кон-
троль организацию работы с жалобами и предложениями граж-
дан, решительно пресекать проявления бюрократизма и волоки-
ты в этом деле.
Президент РФ в Послании Федеральному Собранию 2005 г.
отметил, что мы будем двигаться вперед по выбранному нами
демократическому пути, «учитывая наши собственные внут-
ренние обстоятельства. Но в обязательном порядке — опираясь
на закон, на конституционные гарантии». Путь удастся оси-
лить лишь при условии, что все мы — и работники властных
структур, и предприниматели, и все граждане — будем знать и
уважать Конституцию РФ и законы, сверять с ними каждый
свой шаг.
Тема 5
ОБЪЕКТЫ ГРАЖДАНСКИХ ПРАВ
ПРЕДПРИНИМАТЕЛЕЙ
§ 1. Понятие и виды объектов гражданских прав. Классификация
вещей. § 2. Ценные бумаги и их рынок. § 3. Информация. Персо-
нальные данные. Служебная и коммерческая тайна. § 4. Интел-
лектуальная собственность
§ 1. Понятие и виды объектов гражданских прав.

Классификация вещей
1. Объекты гражданских прав следует отличать от предмета
гражданского права, о чем речь шла в теме 3 «Механизм право-
вого регулирования предпринимательской деятельности». Пред-
мет — это регулируемые гражданским правом общественные отно-
шения, а объект — материальные или духовные блага, по поводу
которых возникают гражданские правоотношения, то, на что на-
правлены права и обязанности их участников.
Существует необозримое множество благ — объектов граж-
данских прав, отличающихся друг от друга самыми различными
качествами. Их число и разнообразие постоянно увеличивают-
ся по мере развития производства, науки, литературы и искус-
ства, других областей человеческой деятельности. Те или иные
объекты, а то и все вместе сопровождают человека от рождения
до смерти. С ними постоянно приходится иметь дело и хозяй-
ствующим субъектам в ходе осуществляемого ими предприни-
мательства. Для эффективной профессиональной работы пред-
принимателям особенно требуются знания юридической харак-
теристики объектов своих гражданских прав.
2. Наличие на рынке и в быту различных объектов граждан-
ских прав делает необходимым установление существенных
особенностей правового регулирования применительно к от-
дельным объектам, что, в свою очередь, предполагает их клас-
сификацию, сведение в определенные группы (виды). Виды
объектов гражданских прав приведены в ст. 128 ГК РФ. Это ве-
щи, включая деньги и ценные бумаги, иное имущество, в том
246 Тема 5. Объекты гражданских прав предпринимателей
числе имущественные права; работы и услуги; информация; ре-

зультаты интеллектуальной деятельности, в том числе исклю-
чительные права на них (интеллектуальная собственность); не-
материальные блага.
В теории и на практике возникают трудности в отграниче-
нии работ от услуг'. Действительно, и те и другие предполага-
ют выполнение трудовых операций. По мнению автора, их
различие состоит в следующем. Работа есть процесс трудовой
деятельности, в результате которого создается конкретная мате-
риальная ценность: построен дом, сшит костюм, выкопан коло-
дец и т. д. Трудовые же усилия по оказанию услуг не материа-
лизуются в каком-то новом предмете. Они лишь увеличивают
стоимость уже созданных предметов, восстанавливают их утра-
ченные качества, удовлетворяют духовные и иные нематери-
альные потребности людей. Услуги могут выражаться в тех-
ническом обслуживании и ремонте автомобилей, перевозке
грузов, организации туризма, предоставлении телефонной и
телеграфной связи и т. д. Например, услуга может оказываться
гражданину для удовлетворения его личных (бытовых) нужд
(услуги медицинские, связи, консультационные, образователь-
ные и т. п.).
Объекты гражданских прав, представленные нематериаль-
ными благами, также разнообразны. Их особенность в том, что
они принадлежат гражданину от рождения или в силу закона,
не могут отчуждаться от него или передаваться другим лицам
иным способом. К нематериальным благам, в частности, отно-
сятся жизнь и здоровье, достоинство личности, личная непри-
косновенность, честь и доброе имя, деловая репутация, непри-
косновенность частной жизни, личная и семейная тайна, право
свободного передвижения, выбора места пребывания и житель-
ства, право на имя, право авторства и др.
Для защиты нематериальных благ установлены специфич-
ные гражданско-правовые средства. Они предусмотрены ст. 151
и 152 ГК РФ. Одно из них — компенсация морального вреда.
Моральный вред выражается в физических и нравственных
страданиях. Причинен он может быть только гражданину, в
том числе индивидуальному предпринимателю. Однако юриди-
1
См. об этом: Иоффе О. С. Обязательственное право. М., 1975.
С. 488 и след.; Гражданское право. Общая часть. М., 1993. С. 264 и
след.
§ 1. Понятие и виды объектов гражданских прав 247
ческие лица — предпринимательские организации тоже не сто-
ят в стороне от правоотношений по поводу морального вреда.
Они и индивидуальные предприниматели нередко выступают в
качестве его причинителей. Если гражданину причинен мо-
ральный вред (физические или нравственные страдания) дей-
ствиями, нарушающими его личные неимущественные права
либо посягающими на принадлежащие гражданину другие не-
материальные блага, а также в других случаях, предусмотрен-
ных законом, суд может возложить на нарушителя обязанность
денежной компенсации указанного вреда. При определении
размеров компенсации морального вреда суд принимает во
внимание степень вины нарушителя и иные заслуживающие
внимания обстоятельства. Суд должен также учитывать степень
физических и нравственных страданий, связанных с индивиду-
альными особенностями лица, которому причинен вред. Осно-
вания и размер компенсации гражданину морального вреда на-
ряду со ст. 151 ГК РФ определяются правилами, предусмот-
ренными гл. 59 ГК РФ. Верховный Суд РФ уже дважды
обобщал практику применения этого законодательства1.
Чаще всего вопрос о возмещении хозяйствующими субъек-
тами морального вреда, причиненного ими гражданам, возни-
кает при нарушении прав потребителей. В соответствии со
ст. 15 Закона РФ «О защите прав потребителей» (в ред. Фе-
дерального закона от 9 января 1996 г. № 2-ФЗ) 2 моральный
вред, причиненный потребителю вследствие нарушения изго-
товителем (исполнителем, продавцом) или организацией, вы-
полняющей функции изготовителя (продавца) на основании
договора с ним, прав потребителя, предусмотренных законами
и правовыми актами Российской Федерации, регулирующими
отношения в области защиты прав потребителей, подлежит
компенсации причинителем вреда при наличии его вины. Раз-
мер компенсации морального вреда определяется судом. Ком-
пенсация морального вреда осуществляется независимо от
1
См.: Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 20 декабря
1994 г. № 10 «Некоторые вопросы применения законодательства о
компенсации морального вреда» // БВС РФ. 1995. № 3; последнюю
редакцию см.: Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 15 ян-
варя2 1998 г. № 1 // Российская газета. 1998. 29 янв.
ный закон от 16 октября 2006 г. № 160-ФЗ // СЗ РФ. 2006. № 43.
Ст. 4412.
возмещения имущественного вреда и понесенных потребите-

лем убытков.
Второе специфическое средство гражданско-правовой за-
щиты нематериальных благ связано с опорочиванием чести,
достоинства и деловой репутации. Честь и достоинство —
нравственные категории, присущие только физическим ли-
цам, и субъектами такой защиты могут быть лишь индивиду-
альные предприниматели. Что касается деловой репутации, то
ею обладают и граждане, и юридические лица, в том числе
предпринимательские организации. Как следствие, деловую
репутацию могут и должны защищать все хозяйствующие
субъекты. Защита деловой репутации юридических лиц осу-
ществляется по правилам, применяемым к защите деловой
репутации граждан.
Гражданин вправе требовать по суду опровержения пороча-
щих его честь, достоинство или деловую репутацию сведений,
если распространивший такие сведения не докажет, что они
соответствуют действительности. По требованию заинтересо-
ванных лиц допускается защита чести и достоинства граждани-
на и после его смерти. Если сведения, порочащие честь, досто-
инство или деловую репутацию гражданина, распространены в
средствах массовой информации, они должны быть опроверг-
нуты в тех же средствах массовой информации. Если указанные
сведения содержатся в документе, исходящем от организации,
такой документ подлежит замене или отзыву.
Гражданин, в отношении которого средствами массовой ин-
формации опубликованы сведения, ущемляющие его права или
охраняемые законом интересы, имеет право на опубликование
своего ответа в тех же средствах массовой информации. Граж-
данин, в отношении которого распространены сведения, поро-
чащие его честь, достоинство или деловую репутацию, вправе
наряду с опровержением таких сведений требовать возмещения
убытков и морального вреда, причиненных их распространени-
ем. Если установить лицо, распространившее сведения, поро-
чащие честь, достоинство или деловую репутацию гражданина,
невозможно, лицо, в отношении которого такие сведения рас-
пространены, вправе обратиться в суд с заявлением о призна-
нии распространенных сведений не соответствующими дейст-
вительности.
Индивидуальные предприниматели правомочны защищать
свою честь, достоинство и деловую репутацию, а предпринима-
тельские организации — деловую репутацию. Подчас они сами

выступают ответчиками по таким делам. Их ответственность
наступает в случаях, если они опорочили честь, достоинство и
деловую репутацию других лиц, в том числе своих конкурентов
по рыночным отношениям.
3. С точки зрения рыночных, предпринимательских отноше-
ний самое важное свойство любого объекта — его оборотоспо-
собность, т. е. возможность выходить на рынок, быть объектом
различных сделок — передаваться из рук в руки при купле-про-
даже, дарении, аренде и т. д. По критерию оборотоспособно-
сти все объекты гражданских прав подразделяются на три
группы.
Первая группа состоит из объектов, не ограниченных в обо-
роте. К ним относятся объекты, которые могут свободно отчу-
ждаться или переходить от одного лица к другому в порядке
универсального правопреемства (наследование, реорганизация
юридического лица) либо иным способом. Таких объектов, са-
мых удобных в рыночных отношениях, подавляющее большин-
ство.
Вторую группу составляют объекты, ограниченные в оборо-
те. Они могут принадлежать только определенным лицам и
вступают в рыночный оборот, переходят от одних лиц к дру-
гим, совершают иные «движения» на рынке лишь при наличии
соответствующего разрешения, выданного компетентным орга-
ном власти. Виды объектов гражданских прав, которые могут
принадлежать лишь определенным участникам оборота либо
нахождение которых в обороте допускается по специальному
разрешению (объекты, ограниченно оборотоспособные), опре-
деляются в порядке, установленном законом1.
Третья группа — объекты, изъятые из оборота. Виды объек-
тов гражданских прав, нахождение которых в обороте не допус-
кается, должны быть прямо указаны в законе. Никакими дру-
гими актами, в том числе издаваемыми Президентом РФ, Пра-
вительством РФ и субъектами Российской Федерации, изымать
из оборота объекты гражданских прав нельзя.
1
См., например: Федеральный закон от 8 января 1998 г. № 3-ФЗ
«О наркотических средствах и психотропных веществах» // СЗ РФ.
1998. № 2. Ст. 219; последнюю редакцию см.: Федеральный закон от
25 октября 2006 г. № 170-ФЗ // СЗ РФ. 2006. № 44. Ст. 4535.
Распределение объектов гражданских прав по трем указан-

ным группам не есть нечто раз и навсегда данное, неизменное.
Причины ограничений или изъятий объектов из рыночного
оборота бывают различными, диктуются необходимостью обес-
печения безопасности страны, защиты жизни и здоровья лю-
дей, охраны природы и культурных ценностей. Меняются усло-
вия жизнедеятельности общества — меняется и юридический
режим объектов гражданских прав: изъятые из оборота перево-
дятся в ограниченно оборотоспособные, ограниченно оборото-
способные — в свободно оборачивающиеся, и наоборот. Есть
объекты, режим которых, наверное, никогда не будет изменен.
Московский Кремль и подобные ему отечественные святыни 1
ни при каких обстоятельствах не станут объектами рыночных
отношений, равно как и предметы первой необходимости (по-
вседневного быта) не будут ограничены в обороте. Все осталь-
ное — подвижно, изменчиво, и предпринимателям надо внима-
тельно следить за динамикой законодательства, с тем чтобы не
допустить нарушений законности, с одной стороны, и искусст-
венно не стеснять свою деятельность — с другой.
Проиллюстрируем сказанное на отдельных примерах. Со-
гласно Закону РФ от 22 декабря 1992 г. № 4180-1 «О трансплан-
тации органов и (или) тканей человека» органы и (или) ткани
человека не могут быть предметом купли-продажи2. Более того,
Законом предусматривается, что их купля-продажа влечет уго-
ловную ответственность. Правда, так далеко законодательство
не пошло: ст. 120 УК РФ введена уголовная ответственность за
принуждение к изъятию органов или тканей человека для
трансплантации, совершенное с применением насилия либо с
угрозой его применения (наказание — до четырех лет лишения
свободы).
1
См., например: Положение «Об особо ценных объектах культур-
ного наследия народов Российской Федерации», утвержденное Указом
Президента РФ от 30 ноября 1992 г. № 1487 // САПП РФ. 1992. № 23.
Ст. 1961; Указ Президента РФ от 24 января 1995 г. № 64 «О включе-
нии отдельных объектов в государственный свод особо ценных объек-
тов культурного наследия народов Российской Федерации» // Россий-
ская2 газета. 1995. 25 янв.
деральный закон от 16 октября 2006 г. № 160-ФЗ // СЗ РФ. 2006.
№ 4 3 . Ст. 4412.
Долгое время у нас в стране были изъяты из свободного

оборота слитки драгоценных металлов. Теперь банкам разреше-
ны сделки купли-продажи мерных слитков драгоценных метал-
лов с физическими лицами.
Федеральный закон от 26 мая 1996 г. № 54-ФЗ «О Музейном
фонде Российской Федерации и музеях в Российской Федера-
ции»1 установил, что музейные предметы (культурная ценность,
качество либо особые признаки которой делают необходимым
для общества ее сохранение, изучение и публичное представле-
ние) и музейные коллекции (совокупность культурных ценно-
стей, которые приобретают свойства музейного предмета, толь-
ко будучи соединенными вместе), включенные в состав Музей-
ного фонда Российской Федерации (совокупность постоянно
находящихся на территории Российской Федерации музейных
предметов и музейных коллекций), вывозу из Российской Фе-
дерации не подлежат. Временный их вывоз регулируется специ-
альными правилами. Музейные предметы и музейные коллек-
ции, включенные в состав Музейного фонда Российской Феде-
рации, могут отчуждаться или переходить от одного лица к
другому в порядке универсального правопреемства либо иным
способом только по специальному разрешению федерального
органа исполнительной власти, на который возложено государ-
ственное регулирование в области культуры.
Согласно Федеральному закону от 3 августа 1995 г. № 123-ФЗ
«О племенном животноводстве»2 племенная продукция (мате-
риал), т. е. племенное животное, его семя и эмбрионы, могут
принадлежать лишь участникам оборота — гражданам и юриди-
ческим лицам, осуществляющим разведение и использование
племенных животных. Реализация племенной продукции (ма-
териала) возможна только гражданам и юридическим лицам,
осуществляющим сельскохозяйственное производство. Отчуж-
дение или иной переход прав собственности на племенную
продукцию (материал) разрешаются при наличии сертификата
(свидетельства), выдаваемого в соответствии с положениями
этого Федерального закона.
1
ральный закон от 22 августа 2004 г. № 122-ФЗ // СЗ РФ. 2004. № 35.
Ст. 3607.
2
ральный закон от 9 мая 2005 г. № 45-ФЗ // СЗ РФ. 2005. № 19.
Ст. 1752.
Установлены строгие ограничительные правила по обороту

валютных ценностей1, ядерных материалов2, природных алма-
зов и бриллиантов1 и т. д.
4. Сложным и до конца не решенным остается вопрос о
земле как объекте гражданских прав. Общее правило таково:
земля и другие природные ресурсы могут отчуждаться или пе-
реходить от одного лица к другому иными способами в той ме-
ре, в какой их оборот допускается законами о земле и других
природных ресурсах. Основными законодательными актами
здесь являются Земельный кодекс РФ 4 (далее — ЗК РФ), Закон
РФ «О недрах» (в ред. Федерального закона от 3 марта 1995 г.
№ 27-ФЗ), федеральные законы от 30 ноября 1995 г. № 187-ФЗ
«О континентальном шельфе Российской Федерации»5, от 30 де-
кабря 1995 г. № 225-ФЗ «О соглашениях о разделе продукции»6 ,
от 21 июля 1997 г. № 112-ФЗ «Об участках недр, право пользо-
вания которыми может быть предоставлено на условиях раздела
продукции»7 и от 20 июня 1996 г. № 81-ФЗ «О государственном
регулировании в области добычи и использования угля, об осо-
бенностях социальной защиты работников организаций уголь-
ной промышленности»*. В целом к 2001 г. — времени принятия
1
См.: Федеральный закон от 10 декабря 2003 г. № 173-ФЗ «О ва-
лютном регулировании и валютном контроле» ,// СЗ РФ. 2003. № 50.
Ст. 4859; последнюю редакцию см.: Федеральный закон от 26 июля
2006 г. № 131-ФЗ // СЗ РФ. 2006. № 31. Ч. 1. Ст. 3430; Федеральный
закон от 26 марта 1998 г. № 41-ФЗ «О драгоценных металлах и драго-
ценных камнях» // СЗ РФ. 1998. № 13. Ст. 1463; последнюю редакцию
см.: Федеральный закон от 18 июля 2005 г. № 90-ФЗ // СЗ РФ. 2005.
№30. Ч. I. Ст. 3101.
2
См.: Указ Президента РФ от 14 февраля 1996 г. № 202 // СЗ РФ.
1996. № 8. Ст. 742; последнюю редакцию см.: Указ Президента РФ от
14 ноября 2005 г. № 1318 // СЗ РФ. 2005. № 47. Ст. 4879.
3
См.: Указ Президента РФ от 30 ноября 2002 г. № 1373 // СЗ РФ.
2002.
4
№ 49. Ст. 4874.
СЗ РФ. 2001. № 44. Ст. 4147; 2006. № 43. Ст. 4412.
5
СЗ РФ. 1995. №49. Ст. 4694: последнюю редакцию см.: Феде-
ральный закон от 9 мая 2005 г. № 45-ФЗ // СЗ РФ. 2005. № 19.
Ст. 1752.
6
закон
7
от 29 декабря 2004 г. № 199-ФЗ // СЗ РФ. 2005. № 1 . 4 . I. Ст. 25.
СЗ РФ. 1997. № 30. Ст. 3584.
к
ральный закон от 12 июня 2006 г. № 84-ФЗ // СЗ РФ. 2006. №25.
Ст. 2647.
ЗК РФ — земельное законодательство представляло собой

конгломерат несистематизированных, часто противоречащих
друг другу правовых актов различной юридической силы: феде-
ральных законов, указов Президента РФ, постановлений Пра-
вительства РФ, законов субъектов Российской Федерации.
В 2001 г. приняты кардинальные меры по упорядочению
оборота земельных участков. Федеральный закон от 16 апреля
2001 г. № 45-ФЗ исключил сноску к гл. 17 «Право собственно-
сти и другие вещные права на землю» ГК РФ и установил, что
ее нормы в части, касающейся сделок с земельными участками
сельскохозяйственных угодий, вводятся в действие со дня всту-
пления в силу ЗК РФ и закона об обороте земель сельскохо-
зяйственного назначения. Тем самым Федеральный закон от
16 апреля 2001 г. ввел свободный рыночный оборот земель не-
сельскохозяйственного назначения. ЗК РФ вступил в силу с
30 октября 2001 г. Его действие распространяется на все земли,
кроме земель сельскохозяйственного назначения.
По критерию оборотоспособности ЗК РФ установил для зе-
мельных участков три режима: 1) свободно оборачивающиеся1;
2) ограниченные в обороте; 3) изъятые из оборота2 (см. ст. 27
ЗК РФ). Правительство РФ постановлением от 28 ноября
2002 г. № 846 утвердило Положение об осуществлении государ-
ственного мониторинга земель3. Через шесть месяцев после
опубликования, т. е. в конце января 2003 г., вступил в силу Фе-
деральный закон от 24 июля 2002 г. № 101 -ФЗ «Об обороте зе-
мель сельскохозяйственного назначения»4.
5. Самую большую разновидность объектов гражданских
прав и по объему, и по распространенности, и по значимости в
предпринимательской деятельности занимают вещи. Они не-
1
Правительство РФ постановлением от 11 ноября 2002 г, № 808
утвердило Правила организации и проведения торгов по продаже на-
ходящихся в государственной или муниципальной собственности зе-
мельных участков или права на заключение договоров аренды таких
земельных
2
участков (СЗ РФ. 2002. № 46. Ст. 4587).
Постановлением Правительства РФ от 2 октября 2002 г. № 830
утверждено Положение о порядке консервации земель с изъятием их
из оборота
3
(СЗ РФ. 2002. № 47. Ст. 4676).
СЗ РФ. 2002. № 49. Ст. 4882.
4
ральный закон от 18 июля 2005 г. № 87-ФЗ // СЗ РФ. 2005. № 30.
Ч. 1. Ст. 3098.
пременно присутствуют в предпринимательстве, служат предме-

том многочисленных договоров и иных сделок. Все мы привык-
ли оценивать вещи общепринятыми мерами: весом (граммы,
килограммы, тонны...), длиной (сантиметры, метры, километ-
ры...), объемом (литры, кубометры) и тому подобными величи-
нами. Но есть еще специальные правовые измерения вещей,
знание и использование которых наряду с только что перечис-
ленными общепринятыми обязательно для каждого предприни-
мателя при совершении любой сделки. Умелое оперирование
сложившейся и закрепленной в законодательстве классифика-
цией вещей значительно облегчает заключение и исполнение
гражданско-правовых договоров, предупреждает возможные
здесь ошибки, заблуждения, обман.
Классификация вещей проводится по различным критери-
ям. Всевозрастающее значение приобретает их подразделение
по критерию мобильности на недвижимые и движимые. Под не-
движимыми вещами мы традиционно привыкли понимать земель-
ные участки, участки недр, обособленные водные объекты и все,
что прочно связано с землей, т. е. объекты, перемещение которых
без несоразмерного ущерба их назначению невозможно, в том
числе леса, многолетние насаждения, здания, сооружения.
ГК РФ значительно расширил круг этих вещей. Согласно
ст. 130 ГК РФ к недвижимым вещам относятся также подлежа-
щие государственной регистрации воздушные и морские суда,
суда внутреннего водного плавания, космические объекты. За-
коном к недвижимым вещам может быть отнесено и иное иму-
щество.
Вещи, не относящиеся к недвижимости, включая деньги и цен-
ные бумаги, признаются движимым имуществом. Регистрации
прав на движимые вещи не требуется, кроме случаев, указан-
ных в законе.
Значение классификации вещей на движимые и недвижи-
мые возросло после восстановления в гражданском законода-
тельстве института приобретательной давности. Лицо (гражда-
нин или юридическое лицо), не являющееся собственником
имущества, но добросовестно, открыто и непрерывно владею-
щее как своим собственным недвижимым имуществом в тече-
ние 15 лет либо иным имуществом в течение 5 лет, приобрета-
ет право собственности на это имущество (приобретательная
давность). Право собственности на недвижимое и иное имуще-
ство, подлежащее государственной регистрации, возникает у
лица, приобретшего это имущество в силу приобретательной

давности, с момента такой регистрации. Течение срока приоб-
ретательной давности начинается не ранее истечения срока ис-
ковой давности на требование собственником или иным за-
конным владельцем имущества у лица, у которого оно находи-
лось1.
В заключение рассматриваемого вопроса следует обратить
внимание на некоторую условность деления вещей на движи-
мые и недвижимые. При современной технике возможно пере-
движение (без разборки и т. п. операций) на небольшие рас-
стояния и зданий, и сооружений, и деревьев. Но от этого они
не утрачивают свое изначальное свойство быть вещами недви-
жимыми. Лишь нравственной ущербностью конкретных лиц и
грубым попранием законности можно объяснить, например,
факты распродажи земли на «вывоз». В отдельных местах рас-
таскивание плодородного слоя почвы с использованием экска-
ваторов, погрузчиков, автоколонн и т. п. приобрело катастро-
фические размеры. Землю увозят не только в различные субъ-
екты Российской Федерации, но даже за рубеж. По оценкам
специалистов, только один Веневский район Тульской области
за последнее время таким образом потерял 1 млн куб. м плодо-
роднейшей земли, что соответствует 50 га. Установилась и цена
на землю — 6—8 тыс. руб. за один «КамАЗ»2.
В законодательстве и предпринимательской практике ис-
пользуются также классификации вещей по следующим при-
знакам:
отношение к труду: вещи, данные (созданные) природой и
используемые людьми в своей жизнедеятельности (земля, по-
лезные ископаемые, растения и т. п.), и вещи — продукты, ре-
зультаты материальной и духовной культуры, созданные трудом
человека;
целевое назначение вещей: средства производства и предметы
потребления;
1
Об определенных тенденциях, начинающих складываться в прак-
тике применения института приобретательной давности, см.: Поста-
новление Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 25 февраля
1998 г. № 8 «О некоторых вопросах практики разрешения споров, свя-
занных с защитой права собственности и других вещных прав» //
Вестник
2
ВАС РФ. 2001. № 1. Специальное приложение.
См.: Киреев Н. Чернозем воруют «по-черному» // Российская га-
зета. 2002. 28 мая.
характер использования: вещи потребляемые и не потребляе-

мые;
устойчивость, возможность сохранения вещи в неизменном ви-
де: вещи делимые и неделимые;
способ индивидуализации, внешние признаки: вещи, определяе-
мые родовыми признаками (заменимые), и вещи индивидуаль-
но-определенные (незаменимые);
ролевое назначение, выполняемые функции: вещи главные и
принадлежности к ним;
технологические особенности комплектации: вещи простые и
сложные;
производительное использование: плоды, продукция и доходы;
их материальные свойства: вещи неодушевленные и одушев-
ленные (живые существа — дикие и домашние животные).
§ 2. Ценные бумаги и их рынок
1. Рынок ценных бумаг стал формироваться в России не-

многим более 10 лет назад. Понятием, близким к понятию
рынка пенных бумаг и которое в научной литературе и пред-
принимательской практике обычно отождествляется с ним, яв-
ляется «фондовый рынок». Последний, в свою очередь, рас-
сматривается как составная часть более широкого понятия фи-
нансового рынка. Распоряжением Правительства РФ от 1 июня
2006 г. № 793-р утверждены Стратегия развития финансового
рынка Российской Федерации на 2006—2008 годы и план меро-
приятий по ее реализации1. В последние годы, по утверждению
специалистов, рынок ценных бумаг стал одним из самых дина-
мично развивающихся и наиболее высокодоходных в мире сек-
торов нашей экономики. В 2004 г. объем инвестиций, получен-
ных здесь коммерческими организациями, был равен примерно
15 млрд долл., а за первые четыре месяца 2005 г. — 7 млрд.
Модель рынка ценных бумаг сходна с общей моделью рынка
товаров (см. тему 1). Раскрытие сути рынка ценных бумаг, это-
го не только нового, но и, пожалуй, самого сложного феномена
экономики современной России, анализ его роли в современ-
ном обществе и государстве предполагают выяснение по край-
ней мере следующих вопросов:
СЗ РФ. 2006. № 24. Ст. 2620.

1) что такое ценная бумага как товар, каковы особенности

«производства», выпуска в обращение и правомочий ее вла-
дельцев;
2) что представляет из себя рынок ценных бумаг как тако-
вой в системе предпринимательских отношений;
3) кто и в каком качестве выступает субъектами рынка цен-
ных бумаг, их правовой статус, специфика юридических требо-
ваний к ним;
4) виды совершаемых на этом рынке сделок с ценными бу-
магами и юридические особенности их оформления;
5) какова нормативно-правовая основа рынка ценных бумаг.
Краткие ответы на перечисленные вопросы приводятся в
данном параграфе.
2. Ценные бумаги — особый объект гражданских прав, пред-
ставляющий собой документ, который удостоверяет, с соблюдени-
ем установленной формы и обязательных реквизитов, имущест-
венные и иные права, осуществление или передача которых воз-
можны только при его предъявлении. В настоящее время ценные
бумаги получили широкое распространение в практике российско-
го предпринимательства.
Возникли ценные бумаги в эпоху раннего средневековья. Их
появление в имущественном обороте, а затем и быстрое разви-
тие объективно обусловлены динамикой двух главных элемен-
тов рыночной экономики — товара и денег. С ростом объемов
производства товаровладельцам становилось все труднее хра-
нить товары «при себе», перемещать их с места на место, пере-
давать из рук в руки. Так возникла необходимость в документе,
который замещал бы собой товары, надежно свидетельствовал
о наличии у его обладателя определенных товаров, их количе-
стве, качестве, месте хранения и иных данных. Постепенно пе-
рестали удовлетворять потребности рыночной экономики и
деньги. Денег часто не хватало. Находясь при их собственнике,
они всегда представляют заманчивую и легкую добычу для во-
ров и иных злоумышленников. Становилась все более очевид-
ной надобность в поиске их заменителей — денежных суррога-
тов, документа, который подтверждал бы финансовые возмож-
ности его обладателя.
Сами ценные бумаги не имеют какой-то материальной цен-
ности, но воплощают в себе гарантированные права на ценно-
сти действительные, фактические: деньги, товары, услуги. Они
способны служить средствами платежа, кредита, образования
сокровищ, распределения прибыли и т. п. Заменяя собой ре-

альные товары и деньги, ценные бумаги создают условия для
более эффективного функционирования рынка: хранения и об-
ращения товарно-денежных ценностей, быстрого и экономного
перехода их от одного собственника к другому.
В рыночных отношениях, предпринимательской деятельно-
сти используются и иные документы, которые также подтвер-
ждают различные гражданские права (завещания, страховые
полисы, долговые расписки и т. п.), но вместе с тем не отно-
сятся к ценным бумагам. Для вычленения именно ценных бу-
маг из массы юридически значимых документов необходимо
знать присущие им следующие свойства:
а) качеством ценной бумагу наделяет государство. Конкрет-
ные виды (наименования) ценных бумаг приведены в ст. 143
ГК РФ. Их перечень здесь не является исчерпывающим. Обяза-
тельным условием принадлежности к ценным бумагам доку-
ментов, не названных в Гражданском кодексе, является то, что
их отнесение к такого рода документам может быть осуществ-
лено законами о ценных бумагах или в установленном ими по-
рядке;
б) любая ценная бумага должна составляться в строго опре-
деленной законом форме и иметь все необходимые реквизиты.
Реквизиты устанавливаются законодательством применительно
к каждому конкретному виду допускаемых к выпуску и обороту
ценных бумаг. Отсутствие обязательных реквизитов ценной бу-
маги или несоответствие ценной бумаги установленной для нее
форме влечет ее ничтожность;
в) во всякой ценной бумаге должна быть точно определена
та юридическая возможность, на осуществление которой имеет
право законный владелец ценной бумаги (получение дивиден-
да, конкретной денежной суммы, какого-то имущества и т. п.).
При этом опять-таки виды прав, которые могут быть удостове-
рены ценной бумагой, определяются законом или в установ-
ленном им порядке;
г) своеобразие состава субъектов прав, удостоверенных цен-
ной бумагой. Права, удостоверенные ценной бумагой, могут
принадлежать предъявителю ценной бумаги (ценная бумага на
предъявителя); названному в ценной бумаге лицу (именная
ценная бумага); названному в ценной бумаге лицу, которое мо-
жет само осуществить эти права или назначить своим распоря-
жением (приказом) другое управомоченное лицо (ордерная
ценная бумага). Законом может быть исключена возможность

выпуска ценных бумаг определенного вида в качестве именных,
либо в качестве ордерных, либо в качестве бумаг на предъяви-
теля;
д) возможность передачи ценной бумаги ее владельцем дру-
гим лицам. В зависимости от вида ценной бумаги предусмотре-
ны усложненные или более простые способы такой передачи.
С передачей ценной бумаги переходят все удостоверяемые ею
права в совокупности. Для передачи другому лицу прав, удосто-
веренных ценной бумагой на предъявителя, достаточно вруче-
ния ценной бумаги этому лицу. Права, удостоверенные имен-
ной ценной бумагой, передаются в порядке, установленном для
уступки требований (цессии). Лицо, передающее право по этой
ценной бумаге, несет ответственность за недействительность
соответствующего требования, но не за его неисполнение. Пра-
ва по ордерной ценной бумаге передаются путем совершения
на ней передаточной надписи — индоссамента. Индоссант не-
сет ответственность не только за существование права, но и за
его осуществление. Индоссамент, совершенный по ценной бу-
маге, переносит все права, удостоверенные ценной бумагой, на
лицо, которому или приказу которого передаются права по
ценной бумаге, — индоссата. Индоссамент может быть бланко-
вым (без указания лица, которому должно быть произведено
исполнение) или ордерным (с указанием лица, которому или
приказу которого должно быть произведено исполнение). Ин-
доссамент может быть ограничен только поручением осуществ-
лять права, удостоверенные ценной бумагой, без передачи этих
прав индоссату (препоручительный индоссамент). В этом слу-
чае индоссат выступает в качестве представителя;
е) публичная достоверность ценных бумаг. Суть ее в том,
что оформленная по всем правилам ценная бумага не может
быть оспорена должником со ссылкой на отсутствие основания
возникновения у него обязательства или на недействительность
этого основания. Возражения допускаются лишь по формаль-
ным основаниям (например, пропуск срока представления цен-
ной бумаги к исполнению) либо оспаривание ценной бумаги со
ссылкой на ее подделку, подлог. Владелец ценной бумаги, об-
наруживший подлог или подделку ценной бумаги, вправе
предъявить к лицу, передавшему ему бумагу, требование о над-
лежащем исполнении обязательства, удостоверенного ценной
бумагой, и о возмещении убытков;
ж) реализация воплощенного в ценной бумаге субъективно-

го гражданского права возможна лишь при предъявлении под-
линника ценной бумаги. Утрата ценной бумаги, как правило,
влечет невозможность реализации воплощенного в ней права.
Исключения из этого правила в отношении отдельных видов
ценных бумаг установлены законом. Восстановление прав по
утраченным ценным бумагам на предъявителя и ордерным цен-
ным бумагам производится судом в порядке, предусмотренном
процессуальным законодательством (см. гл. 27 и 34 подразд. IV
«Особое производство» разд. II ГПК РФ).
3. Ценные бумаги могут исходить от различных участников
гражданско-правовых отношений. В зависимости от того, кто
является эмитентом ценных бумаг, различаются государствен-
ные, муниципальные ценные бумаги, а также ценные бумаги
частных лиц и иные. Исходя из содержания воплощенных в
ценных бумагах прав, они подразделяются на денежные, товар-
ные и даюшие возможность участвовать в управлении.
По мере расширения и углубления рыночных отношений,
усложнения хозяйственных связей появляются все новые раз-
новидности ценных бумаг. В последнее время в случаях, опре-
деленных законом или в установленном им порядке, стали ис-
пользоваться бездокументарные ценные бумаги — фиксация
прав, закрепленных именной или ордерной ценной бумагой, с
помощью компьютерных средств и другими аналогичными
способами. Таким правом обладают лица, получившие специ-
альную лицензию. По требованию обладателя права они обяза-
ны выдать ему документ, свидетельствующий о закрепленном
праве. Операции с бездокументарными ценными бумагами мо-
гут совершаться только при обращении к лицу, которое офици-
ально совершает записи прав. Передача, предоставление и ог-
раничение прав должны официально фиксироваться лицом,
которое несет ответственность за сохранность официальных за-
писей, обеспечение их конфиденциальности, предоставление
правильных данных о таких записях, совершение официальных
записей о проведенных операциях.
Наибольшее распространение в России получила такая разно-
видность ценных бумаг, как акции, эмиссию которых осуществля-
ет лишь одна организационно-правовая форма юридических лиц:
акционерные общества. Акциям присущи единые отличительные
признаки. У всех акций общее происхождение — уставный ка-
питал акционерного общества, который делится на определен-
ное число акций, удостоверяющих обязательственные права

участников общества (акционеров) по отношению к обществу.
Общую характеристику имеют и сами обязательственные права.
Любая акция закрепляет права ее владельца (акционера) на по-
лучение части прибыли акционерного общества в виде диви-
дендов, участие в управлении акционерным обществом и на
часть его имущества, остающегося после его ликвидации. По
конкретной же правовой наполняемости, предоставляемым их
владельцам правомочиям акции резко различаются между со-
бой. Поэтому каждый раз, вступая в правоотношения по пово-
ду акций, надо прежде всего удостовериться, о каких акциях
идет речь.
Акции подразделяются на две категории: обыкновенные и
привилегированные. Номинальная стоимость всех обыкновен-
ных акций общества должна быть одинаковой. Каждая обыкно-
венная акция предоставляет ее владельцу — акционеру одина-
ковый объем прав. Такие акционеры могут участвовать в общем
собрании акционеров с правом голоса по всем вопросам его
компетенции, а также имеют право на получение дивидендов, а
в случае ликвидации общества — и на получение части его
имущества.
Иначе обстоит дело с привилегированными акциями. Их
владельцы, подобно обладателям простых акций, могут участ-
вовать в управлении. Однако они, как правило, не имеют права
голоса в высшем органе управления обществом — на общем со-
брании акционеров, если иное не предписано Федеральным за-
коном «Об акционерных обществах» или уставом самого обще-
ства. Установлены также ограничения на эмиссию акций. Но-
минальная стоимость размещаемых привилегированных акций
не должна превышать 25% уставного капитала общества. Суще-
ственной особенностью является и то, что акционерные обще-
ства могут эмитировать различные типы таких акций. И только
привилегированные акции одного типа имеют одинаковую но-
минальную стоимость и предоставляют акционерам — их вла-
дельцам одинаковый объем прав.
Более детально типы привилегированных акций, специфи-
ка каждого из них описываются в уставе общества. В частно-
сти, в уставе должны быть определены размер дивиденда и
(или) стоимость, выплачиваемая при ликвидации общества
(ликвидационная стоимость) по привилегированным акциям
каждого типа, а также очередность выплаты дивидендов и ли-
квидационной стоимости по каждому типу привилегирован-

ных акций; могут определяться возможность и условия кон-
вертации привилегированных акций того или иного типа в
обыкновенные акции или привилегированные акции других
типов. Отдельно могут быть выделены кумулятивные привиле-
гированные акции. Суть их в том, что невыплаченный или не
полностью выплаченный по ним дивиденд, размер которого
определяется уставом, накапливается и выплачивается впо-
следствии.
Особое внимание следует обращать на возможности, пре-
доставляемые конкретной привилегированной акцией по уча-
стию в общем собрании акционеров. Согласно Федеральному
закону «Об акционерных обществах» все акционеры — владель-
цы привилегированных акций участвуют в общем собрании с
правом голоса при решении вопросов о реорганизации и лик-
видации общества. Акционеры — владельцы привилегирован-
ных акций определенного типа приобретают право голоса при
решении на общем собрании вопросов о внесении изменений и
дополнений в устав общества, ограничивающих права акционе-
ров — владельцев именно данного типа акций.
Акционеры — владельцы привилегированных акций опреде-
ленного типа, размер дивиденда по которым определен в уставе
общества, за исключением акционеров — владельцев кумуля-
тивных привилегированных акций, имеют право участвовать в
общем собрании акционеров с правом голоса по всем вопросам
его компетенции, начиная с собрания, следующего за годовым
общим собранием акционеров, на котором не было принято
решение о выплате дивидендов или было принято решение о
неполной выплате дивидендов по привилегированным акциям
этого типа. Акционеры — владельцы кумулятивных привилеги-
рованных акций определенного типа имеют право участвовать в
общем собрании акционеров с правом голоса по всем вопросам
его компетенции, начиная с собрания, следующего за годовым
общим собранием акционеров, на котором должно было быть
принято решение о выплате по этим акциям в полном размере
накопленных дивидендов, если такое решение не было принято
или было принято решение о неполной выплате дивидендов.
Право участвовать в общем собрании прекращается в первом
случае — с момента первой выплаты по привилегированным
акциям дивидендов в полном размере и во втором — с момента
выплаты всех накопленных по кумулятивным привилегирован-

ным акциям дивидендов в полном размере.
Устав может предусматривать право голоса по привилегиро-
ванным акциям определенного типа, если уставом общества
предусмотрена возможность конвертации акций этого типа в
обыкновенные акции. При этом владелец такой привилегиро-
ванной акции обладает количеством голосов, не превышающим
количество голосов по обыкновенным акциям, в которые мо-
жет быть конвертирована принадлежащая ему привилегирован-
ная акция.
Сказанное приводит к выводу о том, что во всех случаях
приобретения акций целесообразно предварительно изучить ус-
тав соответствующего общества. Это позволит принять более
правильное решение, уменьшить риск потерь и разочарований
в будущем.
Легальное определение облигации приводится в ст. 816
ГК РФ. В ст. 2 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ
«О рынке ценных бумаг»1 (далее — Федеральный закон о рынке
ценных бумаг) оно уточнено и дается более развернуто.
Облигация — эмиссионная ценная бумага, закрепляющая пра-
во ее владельца на получение от эмитента облигации в предусмот-
ренный в ней срок ее номинальной стоимости или иного имущест-
венного эквивалента. Облигация может предусматривать право ее
владельца на получение фиксированного в ней процента от номи-
нальной стоимости облигации либо иные имущественные права.
Доходом по облигации являются процент и (или) дисконт.
Облигации по своему правовому содержанию также неодина-
ковы. Применительно к конкретным организационно-правовым
формам юридических лиц законодательство устанавливает раз-
личные условия выпуска облигаций. Эти условия могут менять-
ся по мере изменения рыночных отношений и потребностей хо-
зяйствующих субъектов. Так, Федеральным законом от 27 июля
2006 г. № 138-ФЗ2 внесены изменения в ряд федеральных зако-
нов, согласно которым открытые акционерные общества наряду
с уже выпускаемыми получили право эмитировать новый вид
облигаций — биржевые. Последние обладают многими особен-
1
ральный закон от 30 декабря 2006 г. № 282-ФЗ // Российская газета.
2007. 10 янв.
2 СЗ РФ. 2006. № 31. Ч. I. Ст. 3437.
ностями, в частности: их эмитентом может быть не любое от-

крытое акционерное общество, а лишь то, которое существует не
менее трех лет и имеет надлежащим образом утвержденную го-
довую бухгалтерскую отчетность за два завершенных финансо-
вых года; эмиссия осуществляется без государственной регист-
рации выпуска облигаций; облигации не предоставляют их вла-
дельцам иных прав, кроме права на получение номинальной
стоимости и фиксированного процента от нее; срок исполнения
обязательств по облигациям не может превышать один год с на-
чала их размещения; биржевые облигации допускаются к тор-
гам, что следует из их названия, лишь на фондовой бирже, но не
любой, а только осуществившей листинг акций их эмитента.
Самостоятельная разновидность ценных бумаг — государствен-
ные облигации, выпускаемые компетентными органами исполни-
тельной власти Российской Федерации и ее субъектов. Условия
выпуска государственных облигаций бывают различными в за-
висимости от назначения облигаций и того, где намечено их
размещение. Так, постановлением Правительства РФ от 6 но-
ября 2001 г. № 771 утверждены Генеральные условия эмиссии и
обращения государственных сберегательных облигаций1. Эми-
тентом облигаций и иных ценных бумаг от имени Российской
Федерации выступает Минфин России. Облигации — именные.
По срокам обращения они делятся на краткосрочные, средне-
срочные и долгосрочные долговые обязательства Российской
Федерации.
Минфин России согласно Положению о нем, утвержденно-
му постановлением Правительства РФ от 30 июня 2004 г.
№ 3292, наделен и другими полномочиями в области государст-
венных, а также муниципальных ценных бумаг. Он, в частно-
сти, принимает нормативные правовые акты об условиях эмис-
сии и обращения федеральных государственных ценных бумаг3,
1
СЗ РФ. 2001. № 46. Ст. 4361; 2004. № 23. Ст. 2315.
2
Ст. 33569.
Министерством утверждены, например, Условия эмиссии и обра-
щения государственных сберегательных облигаций (см.: Приказ от
19 августа 2004 г. № 68н // Российская газета. 2004. 14 сент.) и Усло-
вия эмиссии и обращения облигаций государственных нерыночных
займов (см.: Приказ от 21 сентября 2004 г. № 86н // Российская газета.
2004. 26 окт.).
решения об эмиссии отдельных выпусков этих бумаг, готовит

отчеты об итогах их эмиссии; осуществляет государственную
регистрацию условий эмиссии и обращения государственных
ценных бумаг субъектов Российской Федерации и муниципаль-
ных ценных бумаг.
Особенности эмиссии и обращения облигаций Банка Рос-
сии определены ст. 27 5 1 Федерального закона о рынке ценных
бумаг. Статья введена дополнительно в этот Закон Федераль-
ным законом от 18 июня 2005 г. № 61-ФЗ'.
Вексель — ценная бумага, удостоверяющая ничем не обуслов-
ленное обязательство векселедателя (простой вексель) либо иного
указанного в векселе плательщика (переводной вексель) выпла-
тить по наступлении предусмотренного векселем срока определен-
ную сумму владельцу векселя. В России вексель введен в обра-
щение постановлением Президиума Верховного Совета РСФСР
от 24 июня 1991 г. № 1451-1 «О применении векселя в хозяйст-
венном обороте РСФСР» 2 . Обнаружившиеся недостатки обра-
щения векселей побудили к принятию соответствующего акта
высшей юридической силы. В настоящее время действует Фе-
деральный закон от 11 марта 1997 г. № 48-ФЗ «О переводном и
простом векселе»3. Согласно ему на территории Российской
Федерации применяется постановление Центрального Испол-
нительного Комитета и Совета Народных Комиссаров СССР
от 7 августа 1937 г. № 104/1341 «О введении в действие Поло-
жения о переводном и простом векселе»4. Это связано с между-
народными обязательствами Российской Федерации, вытекаю-
щими из ее участия в Конвенции от 7 июня 1930 г., устанавли-
вающей Единообразный закон о переводном и простом векселе
и ратифицированной СССР.
Теперь по переводному и простому векселю вправе обязы-
ваться лишь граждане и юридические лица Российской Феде-
рации. Российская Федерация, субъекты Российской Федера-
ции, городские, сельские поселения и другие муниципальные
1
СЗ РФ. 2005. № 25. Ст. 2426.
2
Ведомости РСФСР. 1991. № 31. Ст. 1024 (постановление утратило
силу).
3
СЗ РФ. 1997. № П. Ст. 1238.
4
Собрание законов и распоряжений Рабоче-Крестьянского Прави-
тельства СССР. 1937. № 52. Ст. 221 или Свод законов СССР. Т. 5.
С. 586.
образования имеют право обязываться по переводному и про-

стому векселю только в случаях, специально предусмотренных
федеральным законом. Переводной и простой вексель должен
быть составлен только на бумаге (бумажном носителе). По тре-
бованиям, основанным на протесте векселей в неплатеже, не-
акцепте и недатировании акцепта, совершенном нотариусом, в
отношении физического лица, юридического лица или индиви-
дуального предпринимателя выдается судебный приказ и про-
изводится исполнение по правилам, предусмотренным под-
разд. I «Приказное производство» разд. II ГПК РФ.
Чек — ценная бумага, содержащая ничем не обусловленное
письменное распоряжение чекодателя банку уплатить держателю
чека указанную в нем сумму (подробнее о нем будет сказано в
последней части темы 8 «Гражданско-правовой договор — ос-
новная юридическая форма предпринимательской деятельно-
сти»).
Сберегательный (депозитный) сертификат — ценная бумага,
удостоверяющая сумму вклада, внесенного в банк, и права вклад-
чика (держателя сертификата) на получение по истечении уста-
новленного срока суммы вклада и обусловленных в сертификате
процентов в банке, выдавшем сертификат, или в любом филиале
этого банка. Сберегательные сертификаты выдаются гражданам,
а депозитные — юридическим лицам. Сберегательные (депо-
зитные) сертификаты могут быть предъявительскими или
именными.
Банковская сберегательная книжка на предъявителя — ценная
бумага, подтверждающая внесение в банковское учреждение де-
нежной суммы и удостоверяющая право владельца книжки на по-
лучение этой суммы в соответствии с условиями денежного вкла-
да. Выдача вклада, выплата процентов по нему и исполнение
распоряжений вкладчика о перечислении денежных средств со
счета по вкладу другим лицам осуществляются банком при
предъявлении сберегательной книжки. Права по утраченной
сберегательной книжке на предъявителя восстанавливаются в
порядке, предусмотренном для ценных бумаг на предъявителя.
Коносамент — товарораспорядительная ценная бумага, кото-
рая удостоверяет право его держателя распоряжаться указанным в
коносаменте грузом и получить груз после завершения перевозки.
Приватизационные ценные бумаги — государственные ценные
бумаги целевого назначения, которые используются в качестве
платежного средства для приобретения объектов приватизации.
С марта 1996 г. приобрел легитимность новый вид ценных

бумаг, связанный с хранением вещей. По договору складского
хранения товарный склад (хранитель) обязуется за вознаграж-
дение хранить товары, переданные ему товаровладельцем (по-
клажедателем), и возвратить эти товары в сохранности. Товар-
ным складом признается организация, осуществляющая в каче-
стве предпринимательской деятельности хранение товаров и
оказывающая связанные с хранением услуги.
В подтверждение принятия товара на хранение товарный
склад выдает один из следующих складских документов: двой-
ное складское свидетельство; простое складское свидетельство;
складскую квитанцию. Двойное складское свидетельство состо-
ит из двух частей — складского свидетельства и залогового сви-
детельства (варранта), которые могут быть отделены одно от
другого. Двойное складское свидетельство, каждая из двух его
частей и простое складское свидетельство являются ценными бу-
магами. Товар, принятый на хранение по двойному или просто-
му складскому свидетельству, может быть в течение его хране-
ния предметом залога путем залога соответствующего свиде-
тельства.
Простое складское свидетельство выдается на предъявителя.
Двойное же складское свидетельство — именная ценная бумага,
в которой наряду с другими реквизитами должны быть указаны
наименование юридического лица либо имя гражданина, от ко-
торого принят товар на хранение, а также место нахождения
(место жительства) товаровладельца.
Складское свидетельство и залоговое свидетельство могут
передаваться вместе или порознь по передаточным надписям.
Держатели складского и залогового свидетельства имеют право
распоряжения хранящимся на складе товаром в полном объеме.
Держатель складского свидетельства, отделенного от залогового
свидетельства, вправе распоряжаться товаром, но не может
взять его со склада до погашения кредита, выданного по зало-
говому свидетельству.
Товарный склад выдает товар держателю складского и зало-
гового свидетельств (двойного складского свидетельства) не
иначе как в обмен на оба эти свидетельства вместе. Держателю
складского свидетельства, который не имеет залогового свиде-
тельства, но внес сумму долга по нему, товар выдается складом
только в обмен на складское свидетельство и при условии
представления вместе с ним квитанции об уплате всей суммы

долга по залоговому свидетельству.
Согласно Федеральному закону от 16 июля 1998 г. № 102-ФЗ
«Об ипотеке (залоге недвижимости)»1 права залогодержателя по
обеспеченному ипотекой обязательству и по договору об ипоте-
ке могут быть удостоверены закладной. Закладная — именная
ценная бумага, удостоверяющая следующие права ее законного
владельца:
право на получение исполнения по денежному обязательст-
ву, обеспеченному ипотекой имущества, указанного в договоре
об ипотеке, без представления других доказательств существо-
вания этого обязательства;
право залога на указанное в договоре об ипотеке имущества.
С 18 ноября 2003 г. вступил в силу Федеральный закон от
11 ноября 2003 г. № 152-ФЗ «Об ипотечных ценных бумагах»2.
4. Законодательство в отдельную группу обособляет эмисси-
онные ценные бумаги, составляющие основу рынка ценных бу-
маг. Рынок ценных бумаг — это сектор экономики, включающий
два взаимосвязанных компонента: эмиссию и обращение ценных
бумаг. Особенность рынка ценных бумаг состоит в том, что об-
ращающиеся на нем ценности представляют собой совокуп-
ность прав и не существуют в отрыве от обеспечиваемой госу-
дарством нормативно-правовой базы и системы правопримене-
ния. Поэтому оба компонента при недобросовестном
отношении к ним участников рынка, несоблюдении действую-
щих юридических норм, отсутствии жесткого государственного
контроля за деятельностью рынка создают возможность причи-
нения крупных материальных потерь владельцам ценных бумаг.
Естественное развитие российского рынка ценных бумаг
прервалось в годы советской власти, с начала 30-х гг. он факти-
чески отсутствовал в нашей стране. Его воссоздание, проходив-
шее в условиях агрессивно-наступательной рекламы и отсутст-
вия опыта «общения» с ценными бумагами у населения, да и у
самих организаторов рынка, привело к образованию многочис-
1
Ч. I.2 Ст. 42.
СЗ РФ. 2003. № 46. Ч. II. Ст. 4448; последнюю редакцию см.: Фе-
деральный закон от 27 июля 2006 г. № 141-ФЗ // СЗ РФ. 2006. № 31
Ч. I. Ст. 3440.
ленных криминальных организаций, всяких «пирамид» типа

«МММ», «Русский Дом «Селенга», «Чара», «Властилина» и т. п.
Быстрое разорение одних, прекращение деловой активности
других, бесследное исчезновение третьих повлекли утрату де-
сятками миллионов людей вложенных в них сбережений. Тем
самым уже в самом начале сложилась устойчивая негативная
оценка новых финансовых структур, появилось недоверие к
институту рыночной экономики — ценным бумагам.
Столь неудовлетворительная ситуация в значительной степе-
ни обусловлена сначала отсутствием, а затем крайне запозда-
лым законодательным регулированием этого института. Лишь
4 ноября 1994 г. был принят Указ Президента РФ № 2063
«О мерах по государственному регулированию рынка ценных
бумаг в Российской Федерации»1. Федеральный закон о рынке
ценных бумаг начал действовать с конца апреля 1996 г. За про-
шедшие 10 лет он неоднократно менялся, наиболее существен-
но — Федеральным законом от 28 декабря 2002 г. № 185-ФЗ
«О внесении изменений и дополнений в Федеральный закон
«О рынке ценных бумаг» и о внесении дополнения в Федераль-
ный закон «О некоммерческих организациях» (далее — Феде-
ральный закон от 28 декабря 2002 г.). Новое законодательство
устранило излишние административные барьеры, мешавшие
развитию рынка ценных бумаг, в частности упростило выдачу
лицензий профессиональным участникам рынка ценных бумаг
и расширило на нем их предпринимательские возможности.
5 марта 1999 г. был принят Федеральный закон № 46-ФЗ «О за-
щите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных
бумаг»2.
В 2005 г. Правительство РФ утвердило Концепцию развития
рынка ценных бумаг на 2005—2007 годы.
Эмиссионные ценные бумаги бывают в документарной и
бездокументарной форме. Документарная — это форма эмисси-
онных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на
основании предъявления оформленного надлежащим образом
1
СЗ РФ. 1994. № 28. Ст. 2972; последнюю редакцию см.: Указ
Президента РФ от 29 ноября 2004 г. № 1480 // СЗ РФ. 2004. № 49.
Ст. 4887.
2
Ч. 1. Ст. 3437.
сертификата ценной бумаги или в случае депонирования тако-

вого на основании записи по счету депо (см. ниже). При бездо-
кументарной форме владелец устанавливается на основании за-
писи в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг, или,
в случае депонирования ценных бумаг, на основании записи по
счету депо.
В качестве эмиссионной может выступать любая ценная бу-
мага, в том числе бездокументарная, которая характеризуется
одновременно следующими признаками: закрепляет совокуп-
ность имущественных и неимущественных прав, подлежащих
удовлетворению, уступке и безусловному осуществлению с со-
блюдением установленных законом формы и порядка; разме-
щается выпусками; имеет равные объем и сроки осуществления
прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени при-
обретения ценной бумаги.
Типичные примеры эмиссионных ценных бумаг — акции и
облигации.
Федеральный закон от 28 декабря 2002 г. наделил качеством
эмиссионной ценную бумагу — опцион эмитента, под которым
понимается эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право
ее владельца на покупку в предусмотренный в ней срок и (или)
при наступлении указанных в ней обстоятельств определенного
количества акций эмитента такого опциона по цене, опреде-
ленной в опционе эмитента. Опцион эмитента является имен-
ной ценной бумагой. Принятие решения о размещении опцио-
нов эмитента и их размещение осуществляются в соответствии
с установленными федеральными законами правилами разме-
щения ценных бумаг, конвертируемых в акции. При этом цена
размещения акций во исполнение требований по опционам
эмитента определяется в соответствии с ценой, определенной в
таком опционе.
Выпуск эмиссионных ценных бумаг — совокупность всех ценных
бумаг одного эмитента, предоставляющих одинаковый объем
прав их владельцам и имеющих одинаковую номинальную стои-
мость в случаях, если наличие номинальной стоимости преду-
смотрено законодательством Российской Федерации. Выпуску
эмиссионных ценных бумаг присваивается единый государст-
венный регистрационный номер, который распространяется на
все ценные бумаги данного выпуска.
5. Под эмиссией ценных бумаг понимается установленная за-
коном последовательность действий эмитента по размещению
эмиссионных ценных бумаг. Эмитентами могут быть юридиче-

ское лицо или органы исполнительной власти либо органы ме-
стного самоуправления, несущие от своего имени обязательства
перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, за-
крепленных ими. Владелец — лицо, которому ценные бумаги
принадлежат на праве собственности или ином вещном праве.
Важно строгое соблюдение процедур эмиссии. Нарушение
эмитентом порядка (процедуры) эмиссии ценных бумаг влечет
наложение административного штрафа на должностных лиц в
размере от 40 до 50, а на юридических лиц — от 400 до 500 ми-
нимальных размеров оплаты труда (ст. 15.17 КоАП РФ). Зло-
употребления же при выпуске ценных бумаг (эмиссии), т. е.
внесение в проспект эмиссии ценных бумаг заведомо недосто-
верной информации, утверждение содержащего заведомо не-
достоверную информацию проспекта эмиссии или отчета об
итогах выпуска ценных бумаг, а равно размещение эмиссион-
ных ценных бумаг, выпуск которых не прошел государственную
регистрацию, если эти деяния причинили крупный ущерб, вле-
кут уголовную ответственность (ст. 185 УК РФ).
Федеральный закон от 28 декабря 2002 г. по-новому решил
вопрос о процедуре эмиссии, выделив в ней, если иное не пре-
дусмотрено федеральными законами, следующие этапы: 1) при-
нятие решения о размещении эмиссионных ценных бумаг;
2) утверждение решения о выпуске (дополнительном выпуске)
эмиссионных ценных бумаг; 3) государственную регистрацию
выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бу-
маг; 4) размещение эмиссионных ценных бумаг; 5) государст-
венную регистрацию отчета об итогах выпуска (дополнительно-
го выпуска) эмиссионных ценных бумаг.
Особенно значим третий этап — государственная регистра-
ция выпуска эмиссионных ценных бумаг, которую осуществляет
ФСФР России. Сейчас имеются все возможности для того, что-
бы не допустить на рынок сомнительного партнера. Это обес-
печивается прежде всего тем, что:
а) запрещено обращение эмиссионных ценных бумаг, не
прошедших государственную регистрацию;
б) к заявлению о государственной регистрации прилагаются
документы, исключающие в дальнейшем какие-либо махина-
ции с эмиссионными ценными бумагами. В частности, прила-
гаются решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных
бумаг, документы, подтверждающие соблюдение эмитентом
требований законодательства Российской Федерации, опреде-

ляющих порядок и условия принятия решения о размещении
ценных бумаг, утверждения решения о выпуске ценных бумаг,
и др. Исчерпывающий перечень таких документов определяет-
ся нормативными правовыми актами ФСФР;
в) при регистрации проспекта ценных бумаг эмитент обязан
обеспечить доступ к содержащейся в нем информации любым
заинтересованным лицам независимо от цели получения ин-
формации. Последняя же очень обширна и включает сведения
о лицах, входящих в состав органов управления эмитента, о его
бухгалтерской отчетности, экономическом состоянии, финан-
сово-хозяйственной деятельности и т. д. (см. ст. 20 Федераль-
ного закона о рынке ценных бумаг);
г) регистрирующий орган вправе провести проверку досто-
верности сведений, содержащихся в документах, представлен-
ных для государственной регистрации;
д) регистрирующий орган несет ответственность за полноту
информации, содержащейся в представленных для государст-
венной регистрации документах;
е) регистрирующий орган вправе отказать в государственной
регистрации. Исчерпывающий перечень оснований приведен в
ст. 21 Федерального закона о рынке ценных бумаг. Решение об
отказе может быть обжаловано в суд или арбитражный суд.
Федеральный закон от 28 декабря 2002 г. дополнил гл. 5 Фе-
дерального закона о рынке ценных бумаг ст. 27'—275. Статья 27'
касается особенностей эмиссии опциона эмитента. В частности,
эмитент не вправе размещать опционы эмитента, если количе-
ство объявленных акций эмитента меньше количества акций,
право на приобретение которых представляют такие опционы.
Размещение опционов эмитента возможно только после полной
оплаты уставного капитала акционерного общества.
В ст. 272 речь идет об особенностях эмиссии и обращения
облигаций с обеспечением. Облигациями с обеспечением призна-
ются облигации, исполнение обязательств по которым обеспе-
чивается залогом, поручительством, банковской гарантией, го-
сударственной или муниципальной гарантией. При их эмиссии
условия обеспечивающего обязательства должны содержаться в
решении о выпуске облигаций и, если в соответствии с Феде-
ральным законом о рынке ценных бумаг государственная реги-
страция выпуска облигаций сопровождается регистрацией про-
спекта облигаций, в проспекте облигаций, а при документар-

ной форме выпуска также в сертификатах облигаций.
6. Обращение ценных бумаг выражается в заключении граж-
данско-правовых сделок, влекущих переход прав собственности
на ценные бумаги от первичных к вторичным и последующим
владельцам. Права, закрепленные эмиссионной ценной бума-
гой, переходят к ее приобретателю с момента перехода права на
эту ценную бумагу. Эмиссионные ценные бумаги в отличие от
других ценных бумаг могут быть только именными и на предъ-
явителя. Именные — ценные бумаги, информация о владельцах
которых должна быть доступна эмитенту в форме реестра вла-
дельцев ценных бумаг. Эмиссионные ценные бумаги на предъяви-
теля — ценные бумаги, переход прав на которые и осуществление
закрепленных ими прав не требует идентификации владельца. Пе-
реход прав на именную эмиссионную ценную бумагу должен
сопровождаться уведомлением держателя реестра или депозита-
рия, или номинального держателя ценной бумаги. Осуществле-
ние прав по предъявительским эмиссионным ценным бумагам
производится по предъявлении их владельцем или его доверен-
ным лицом (подробнее см. ст. 29 Федерального закона о рынке
ценных бумаг).
Действует особый Федеральный закон от 29 июля 1998 г.
№ 136-ФЗ «Об особенностях эмиссии и обращения государст-
венных и муниципальных ценных бумаг»', которым установле-
ны порядок возникновения и исполнения обязательств Рос-
сийской Федерации, ее субъектов и муниципальных образова-
ний в результате осуществления эмиссии этих ценных бумаг;
процедура эмиссии государственных и муниципальных ценных
бумаг и особенности их обращения; порядок раскрытия ин-
формации эмитентами указанных ценных бумаг в части, не
регламентированной законодательством Российской Федера-
ции. Правительство РФ в соответствии с Федеральным зако-
ном от 29 июля 1998 г. приняло постановление от 30 сентября
2000 г. № 754, которым утвердило два важных нормативных
акта: Правила государственной регистрации нормативных пра-
вовых актов, содержащих условия эмиссии ценных бумаг субъ-
ектов Российской Федерации или муниципальных ценных бу-
маг; Правила представления отчетов об итогах эмиссии ценных
бумаг субъектов Российской Федерации или муниципальных
1
СЗ РФ. 1998. № 31. Ст. 3814; 2005. № 30. Ч. I. Ст. 3101.
ценных бумаг1. Порядок выпуска ценных бумаг отдельными

организациями уточняется также в ведомственных норматив-
ных актах2.
7. Становление, функционирование и развитие рынка цен-
ных бумаг в первую очередь определяются профессиональными
участниками этого рынка. Ими могут быть юридические лица,
которые осуществляют виды деятельности, указанные в гл. 2
Федерального закона о рынке ценных бумаг («Виды профессио-
нальной деятельности на рынке ценных бумаг»). Физические
лица в их число не входят. Сложилось несколько видов такой
деятельности, детерминирующих особенности создания и дея-
тельности профессиональных участников рынка ценных бумаг:
а) брокерская деятельность. Ею признается деятельность по
совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами
от имени и за счет клиента (в том числе эмитента эмиссионных
ценных бумаг при их размещении) или от своего имени и за
счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом.
Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществ-
ляющий брокерскую деятельность, именуется брокером. В слу-
чае, если конфликт интересов брокера и его клиента, о котором
клиент не был уведомлен до получения брокером соответст-
вующего поручения, привел к причинению клиенту убытков,
брокер обязан возместить их в порядке, установленном граж-
данским законодательством Российской Федерации. Денежные
средства клиентов, переданные ими брокеру для инвестирова-
ния в ценные бумаги, а также денежные средства, полученные
по сделкам, совершенным брокером на основании договоров с
клиентами, должны находиться на отдельном банковском счете
(счетах), открываемом брокером в кредитной организации
(специальный брокерский счет) (подробнее см. ст. 3 Федераль-
ного закона от 28 декабря 2002 г.);
б) дилерская деятельность. Ею признается совершение сде-
лок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой
счет путем публичного объявления цен покупки и (или) прода-
жи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и
1
СЗ РФ. 2000. № 41. Ст. 4084; 2004. № 35. Ст. 3639.
2
См., например: Инструкция Центрального банка РФ от 10 марта
2006 г. № 128-И «О правилах выпуска и регистрации ценных бумаг
кредитными организациями на территории Российской Федерации» //
Вестник Банка России. 2006. № 25.
(или) продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осу-

ществляющим такую деятельность, ценам. Профессиональный
участник рынка ценных бумаг, осуществляющий дилерскую
деятельность, именуется дилером. Дилером может быть только
юридическое лицо, являющееся коммерческой организацией;
в) деятельность по управлению ценными бумагами. Ею при-
знается осуществление юридическим лицом от своего имени за
вознаграждение в течение определенного срока доверительного
управления переданными ему во владение и принадлежащими
другому лицу в интересах этого лица или указанных этим ли-
цом третьих лиц: ценными бумагами; денежными средствами,
предназначенными для инвестирования в ценные бумаги; де-
нежными средствами и ценными бумагами, получаемыми в
процессе управления ценными бумагами. Профессиональный
участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность
по управлению ценными бумагами, именуется управляющим.
При осуществлении своей деятельности он обязан указывать,
что действует в качестве управляющего;
г) клиринговая деятельность. Это деятельность по определе-
нию взаимных обязательств (сбор, сверка, корректировка ин-
формации по сделкам с ценными бумагами и подготовка бух-
галтерских документов по ним) и их зачету по поставкам цен-
ных бумаг и расчетам по ним. Организации, осуществляющие
клиринг по ценным бумагам, в связи с расчетами по операциям
с ценными бумагами принимают к исполнению подготовлен-
ные при определении взаимных обязательств бухгалтерские до-
кументы на основании их договоров с участниками рынка цен-
ных бумаг, для которых производятся расчеты. Клиринговая
организация, осуществляющая расчеты по сделкам с ценными
бумагами, обязана формировать специальные фонды для сни-
жения рисков неисполнения сделок с ценными бумагами. Кли-
ринговая организация обязана утвердить правила осуществле-
ния клиринговой деятельности и зарегистрировать их в ФСФР.
ФКЦБ постановлением от 14 августа 2002 г. № 32/пс утвержде-
но Положение о клиринговой деятельности на рынке ценных
бумаг Российской Федерации1;
д) депозитарная деятельность. Ею признается оказание услуг
по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и пере-
ходу прав на ценные бумаги. Профессиональный участник
1
БНА РФ. 2002. № 43.
рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятель-

ность, именуется депозитарием. Лицо, пользующееся услугами
депозитария по хранению ценных бумаг и (или) прав на цен-
ные бумаги, именуется депонентом. Договор между депозита-
рием и депонентом, регулирующий их отношения в процессе
депозитарной деятельности, именуется депозитарным догово-
ром (договором о счете депо). Депозитарный договор должен
быть заключен в письменной форме. Депозитарий обязан ут-
вердить условия осуществления им депозитарной деятельности,
являющиеся неотъемлемой составной частью заключенного де-
позитарного договора;
е) деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
Ею признаются сбор, фиксация, обработка, хранение и пре-
доставление данных, составляющих систему ведения реестра
владельцев ценных бумаг. Лица, осуществляющие деятель-
ность по ведению реестра ценных бумаг, именуются держате-
лями реестра (регистраторами). Юридическое лицо, осуществ-
ляющее деятельность по ведению реестра владельцев ценных
бумаг, не вправе осуществлять сделки с ценными бумагами за-
регистрированного в системе ведения реестра владельцев цен-
ных бумаг эмитента. Под системой ведения реестра владельцев
ценных бумаг понимается совокупность данных, зафиксиро-
ванных на бумажном носителе и (или) с использованием элек-
тронной базы данных, обеспечивающая идентификацию заре-
гистрированных в системе ведения реестра владельцев ценных
бумаг и учет их прав в отношении ценных бумаг, зарегистри-
рованных на их имя, позволяющая получать и направлять ин-
формацию указанным лицам и составлять реестр владельцев
ценных бумаг.
Держателем реестра может быть эмитент или профессиональ-
ный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятель-
ность по ведению реестра на основании поручения эмитента.
В случае, если число владельцев превышает 500, держателем рее-
стра должна быть независимая специализированная организа-
ция, являющаяся профессиональным участником рынка ценных
бумаг и осуществляющая деятельность по ведению реестра. Эми-
тент имеет право заключить договор на ведение реестра только с
одним юридическим лицом. Регистратор может вести реестры
владельцев ценных бумаг неограниченного числа эмитентов.
Номинальный держатель ценных бумаг — лицо, зарегистри-
рованное в системе ведения реестра, в том числе являющееся
депонентом депозитария и не являющееся владельцем в отно-
шении этих ценных бумаг. В качестве номинальных держателей
ценных бумаг могут выступать профессиональные участники
рынка ценных бумаг. Депозитарий может быть зарегистрирован
в качестве номинального держателя ценных бумаг в соответст-
вии с депозитарным договором. Брокер может быть зарегистри-
рован в качестве номинального держателя ценных бумаг в соот-
ветствии с договором, на основании которого он обслуживает
клиента. Номинальный держатель ценных бумаг может осуще-
ствлять права, закрепленные ценной бумагой, только в случае
получения соответствующего полномочия от владельца;
ж) деятельность по организации торговли на рынке ценных бу-
маг. Ею признается предоставление услуг, непосредственно спо-
собствующих заключению гражданско-правовых сделок с цен-
ными бумагами между участниками рынка ценных бумаг. Про-
фессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляю-
щий деятельность по организации торговли на рынке ценных
бумаг, называется организатором торговли на рынке ценных бу-
маг.
В ст. 9 Федерального закона о рынке ценных бумаг указан
перечень информации, которую последний обязан раскрыть
любому заинтересованному лицу (правила регистрации и ис-
полнения сделок и т. д.). Документы, содержащие эту инфор-
мацию, организатор торговли обязан регистрировать в ФСФР.
Приказом ФСФР России от 22 июня 2006 г. № 06-68/пз-н
утверждено Положение о деятельности по организации торгов-
ли на рынке ценных бумаг1.
Федеральный закон от 28 декабря 2002 г. установил особые
требования к должностным лицам профессиональных участни-
ков рынка ценных бумаг. Согласно ст. 10' Федерального закона
о рынке ценных бумаг функции единоличного исполнительно-
го органа этих участников не могут, в частности, осуществлять
лица, имеющие судимость за преступления в сфере экономиче-
ской деятельности или преступления против государственной
власти. Об избрании ряда должностных лиц профессиональных
участников рынка ценных бумаг на их должности, в том числе
на должность единоличного исполнительного органа, должна
быть уведомлена ФСФР.
БНА. 2006. № 44.

Федеральный закон от 28 декабря 2002 г. ввел также новую

фигуру на рынке ценных бумаг — финансового консультанта:
юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление бро-
керской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бу-
маг, оказывающее эмитенту услуги по подготовке проспекта
ценных бумаг. Приказом ФСФР России от 20 апреля 2005 г.
№ 05-17/пз-н утверждено Положение о специалистах финансо-
вого рынка1.
8. Особая роль на рынке ценных бумаг отводится фондовой
бирже. Ею может признаваться лишь организатор торговли на
этом рынке. В Федеральном законе от 28 декабря 2002 г. приве-
дена новая редакция гл. 3 «Фондовая биржа» Федерального за-
кона о рынке ценных бумаг, качественно изменившая статус
этого института. Остановимся лишь на отдельных моментах.
A. Сейчас фондовые биржи могут создаваться не только в
форме некоммерческого партнерства, но и акционерного обще-
ства. Однако членами фондовой биржи — некоммерческого
партнерства могут быть только профессиональные участники
рынка ценных бумаг. При этом некоммерческие партнерства
могут быть преобразованы в акционерные общества.
Б. Раньше организатору торговли не разрешалось совмещать
деятельность по организации торговли с иными видами дея-
тельности, за исключением депозитарной деятельности и дея-
тельности по определению взаимных обязательств. Теперь же
юридическое лицо, осуществляющее деятельность на фондовой
бирже, не вправе совмещать указанную деятельность с иными
видами деятельности, за исключением деятельности на валют-
ной бирже, товарной бирже (деятельности по организации бир-
жевой торговли), клиринговой деятельности, связанной с осу-
ществлением клиринга по операциям с ценными бумагами и
инвестиционными паями паевых инвестиционных фондов, дея-
тельности по распространению информации, издательской дея-
тельности, а также с осуществлением деятельности по сдаче
имущества в аренду.
B. Новой нормой является то, что участниками торгов на
фондовой бирже могут быть только брокеры, дилеры и управ-
ляющие. Иные лица могут совершать операции на фондовой
бирже исключительно при посредничестве брокеров, являю-
щихся участниками торгов. (Об этих и других новеллах см.
БНА. 2005. № 23; 2006. № 38.

ст. 11—14 Федерального закона о рынке ценных бумаг в ред.

Федерального закона от 28 декабря 2002 г.)
9. Все виды профессиональной деятельности на рынке цен-
ных бумаг осуществляются на основании специального разре-
шения — лицензии, выдаваемой ФСФР или уполномоченными
ею органами на основании генеральной лицензии. Аннулирова-
ние генеральной лицензии, выданной уполномоченному орга-
ну, не влечет аннулирования лицензий, выданных им профес-
сиональным участникам рынка ценных бумаг. Деятельность
профессиональных участников рынка ценных бумаг лицензиру-
ется тремя видами лицензий: лицензией профессионального
участника рынка ценных бумаг, лицензией на осуществление
деятельности по ведению реестра, лицензией фондовой биржи.
Кредитные организации осуществляют профессиональную дея-
тельность на рынке ценных бумаг в порядке, установленном
для профессиональных участников рынка ценных бумаг.
Приказом ФСФР России от 16 марта 2005 г. № 05-3/пз-н
утвержден Порядок лицензирования видов профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг1.
10. ФСФР России является федеральным органом исполни-
тельной власти, осуществляющим функции по принятию норма-
тивных правовых актов, контролю и надзору в сфере финансовых
рынков (за исключением страховой, банковской и аудиторской
деятельности). Руководство ФСФР осуществляет Правительст-
во РФ. ФСФР проводит свою деятельность непосредственно и
через свои территориальные органы 2 . Ее предшественница —
ФКЦБ была образована Указом Президента РФ от 1 июля 1996 г.
№ 1009. Положение о ФСФР России утверждено постановлени-
ем Правительства РФ от 30 июня 2004 г. № 3173. ФСФР — юри-
дическое лицо.
Учитывая, что в одном государственном органе — ФСФР
России сосредоточены функции и по изданию нормативных
правовых актов, и по правоприменению, предлагается его ре-
1
БНА. 2005. № 22.
2
Положение о территориальных органах ФСФР утверждено при-
казом ФСФР России от 2 сентября 2004 г. № 04-445/пз-н // БНА.
2004.
3
№ 43.
новление Правительства РФ от 20 марта 2006 г. № 148 // СЗ РФ. 2006.
№ 13. Ст. 1400.
формирование — преобразование из единоличного органа в
коллегиальный, управляемый советом директоров. Совету ди-
ректоров, куда войдут представители исполнительных органов
власти, профессиональных участников рынка ценных бумаг и
эмитентов, планируется передать полномочия по принятию
нормативных правовых актов.
В Федеральном законе о рынке ценных бумаг закреплены
функции ФСФР (осуществляет разработку основных направле-
ний развития рынка ценных бумаг и координацию деятельно-
сти федеральных органов по вопросам регулирования рынка
ценных бумаг и др. — см. ст. 42), ее права (квалифицирует цен-
ные бумаги и определяет их виды и др. — см. ст. 44). Следует
особо отметить, что Федеральный закон от 28 декабря 2002 г.
дополнил Федеральный закон о рынке ценных бумаг новой
ст. 44', в соответствии с которой в обязанности федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг входят
следующие действия:
а) обеспечивать конфиденциальность предоставляемой ему
информации, за исключением информации, раскрываемой в
соответствии с законодательством Российской Федерации о
ценных бумагах;
б) при направлении эмитентам, профессиональным участ-
никам рынка ценных бумаг и саморегулируемым организациям
профессиональных участников рынка ценных бумаг запросов о
предоставлении информации мотивированно обосновывать не-
обходимость получения запрашиваемой информации;
в) осуществлять регистрацию документов профессиональ-
ных участников рынка ценных бумаг и саморегулируемых орга-
низаций профессиональных участников рынка ценных бумаг,
подлежащих регистрации в соответствии с Федеральным зако-
ном о рынке ценных бумаг, не позднее чем через 30 дней с да-
ты получения соответствующих документов или предоставлять
в указанный срок мотивированный отказ в регистрации, если
иные сроки для регистрации не установлены Федеральным за-
коном о рынке ценных бумаг;
г) предоставлять в течение 30 дней мотивированные ответы
на запросы юридических лиц и граждан по вопросам, относя-
щимся к компетенции ФСФР.
11. Различные виды профессиональной деятельности тесно
взаимосвязаны, а ее участники постоянно взаимодействуют ме-
жду собой, что объективно обусловливает наличие двух про-
блем. Первая — пределы совмещений в профессиональной дея-

тельности, т. е. возможность выполнения одним и тем же ли-
цом различных ее видов. Решается она двумя путями. Во-
первых, введением запретов на совмещение самим Федераль-
ным законом о рынке ценных бумаг. Как мы только что виде-
ли, организатор торговли на рынке ценных бумаг в лице фон-
довой биржи не может совмещать это с иными видами профес-
сиональной деятельности, за исключением депозитарной
деятельности и деятельности по определению взаимных обяза-
тельств. Осуществление деятельности по ведению реестра не
допускает ее совмещения с любыми другими видами профес-
сиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Во-вторых,
право устанавливать ограничения на совмещение видов дея-
тельности и операций с ценными бумагами Федеральный закон
о рынке ценных бумаг предоставил ФСФР.
Вторая проблема — возможность и необходимость органи-
зационной интеграции субъектов различных видов профессио-
нальной деятельности на рынке ценных бумаг. Согласно Фе-
деральному закону о рынке ценных бумаг не менее 10 профес-
сиональных участников рынка ценных бумаг вправе учреждать
добровольное саморегулируемое объединение, функционирую-
щее на принципах некоммерческой организации. Такие орга-
низации приобретают статус саморегулируемых на основании
лицензии (разрешения), выданной ФСФР. Она же вправе по
основаниям, предусмотренным законодательством Российской
Федерации, аннулировать выданную лицензию с обязательным
опубликованием сообщения об этом в средствах массовой ин-
формации. ФСФР может также отказать в выдаче разрешения,
устанавливающего статус саморегулируемой организации. Ис-
черпывающий перечень оснований подобного отказа приведен
в ст. 50 Федерального закона о рынке ценных бумаг, напри-
мер, когда из представленных организацией документов ус-
матривается возможность дискриминации прав клиентов,
пользующихся услугами членов организации; необоснованная
дискриминация членов организации; регулирование вопросов,
не относящихся к компетенции, а точнее, не соответствующих
целям деятельности организации.
Цель саморегулируемых организаций профессиональных
участников рынка ценных бумаг — повышение эффективности
системы регулирования рынка ценных бумаг и контроля дея-
тельности профессиональных его участников, а также снижение
государственных расходов на регулирование этого рынка. Фор-

мирование организаций целесообразно осуществлять по основ-
ным направлениям профессиональной деятельности. Членство
в саморегулируемых организациях является необходимым для
всех профессиональных участников рынка, осуществляющих те
виды деятельности, регулирование которых входит в компетен-
цию соответствующей саморегулируемой организации.
Все доходы саморегулируемой организации используются
исключительно для выполнения уставных задач и не распреде-
ляются между ее членами. Организация с целью защиты инте-
ресов владельцев ценных бумаг и прав клиентов профессио-
нальных участников рынка ценных бумаг устанавливает прави-
ла осуществления профессиональной деятельности, стандарты
профессиональной этики на рынке ценных бумаг, проведения
операций с ценными бумагами, а также осуществляет контроль
за соблюдением этих правил и стандартов. В круг полномочий
саморегулируемой организации входят также разработка учеб-
ных программ и планов, подготовка должностных лиц и персо-
нала организаций, проводящих профессиональную деятель-
ность на рынке ценных бумаг, определение квалификации ука-
занных лиц и выдача им квалификационных аттестатов.
12. За нарушение законодательства о ценных бумагах участ-
ники рынка ценных бумаг несут гражданскую, административ-
ную или уголовную ответственность. Постановлением Прави-
тельства РФ от 12 августа 1998 г. № 934 утвержден Порядок на-
ложения ареста на ценные бумаги1.
Основания и порядок юридической ответственности диф-
ференцируются применительно к отдельным правонарушениям
и совершившим их лицам. Он устанавливается различными
правовыми актами, а наиболее полно — самим Федеральным
законом о рынке ценных бумаг, где зафиксированы многие со-
ставы правонарушений, меры ответственности за которые при-
меняет ФСФР. Этому посвящена отдельная ст. 51 названного
Закона во взаимосвязи с другими статьями.
Например, в ст. 26 Федерального закона о рынке ценных бу-
маг говорится о недобросовестной эмиссии, под которой пони-
маются действия, выражающиеся в нарушении установленной
процедуры эмиссии, которые являются основаниями для отказа
регистрирующими органами в регистрации выпуска эмиссион-
СЗ РФ. J998. № 33. Ст. 4035.

ных ценных бумаг, признания выпуска эмиссионных ценных

бумаг несостоявшимися или приостановления эмиссии эмисси-
онных ценных бумаг. Федеральный закон от 28 декабря 2002 г.
дополнил эту статью важным положением о том, что срок ис-
ковой давности для признания недействительными выпуска
(дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, сде-
лок, совершенных в процессе размещения эмиссионных цен-
ных бумаг, и отчета об итогах их выпуска составляет три месяца
с момента регистрации отчета об итогах выпуска (дополнитель-
ного выпуска) этих ценных бумаг. В п. 3 ст. 51 названы кон-
кретные меры, применяемые ФСФР к недобросовестным эми-
тентам: приостановление размещения таких ценных бумаг, при
наличии признаков преступления — направление материалов в
органы прокуратуры и др.
Профессиональным участникам рынка ценных бумаг запре-
щено манипулирование ценами на рынке ценных бумаг, под
которым понимаются действия, совершаемые для создания ви-
димости повышения и (или) понижения цен и (или) торговой
активности на рынке ценных бумаг относительно существую-
щего уровня цен и (или) существующей торговой активности
на рынке ценных бумаг, с целью побудить инвесторов прода-
вать или приобретать публично размещаемые и (или) публично
обращаемые ценные бумаги и понуждать к покупке или прода-
же ценные бумаг путем представления умышленно искаженной
информации о ценных бумагах, эмитентах эмиссионных цен-
ных бумаг, ценах на ценные бумаги, включая информацию о
рекламе. Совершение указанных действий влечет применение
санкций, предусмотренных для членов саморегулируемых орга-
низаций. Факт манипулирования ценами на рынке ценных бу-
маг признается в судебном порядке (подробнее см. п. 2 ст. 51
Федерального закона о рынке ценных бумаг).
В отношении лиц, осуществляющих профессиональную дея-
тельность на рынке ценных бумаг без лицензий, санкции пре-
дусмотрены п. 6 ст. 51.
Особо выделена ответственность за недобросовестную рек-
ламу (см. п. 7 ст. 51).
Профессиональные участники рынка ценных бумаг и эми-
тенты ценных бумаг, а также их должностные лица имеют пра-
во на обжалование действий ФСФР по пресечению нарушений
законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и
применению к ним мер ответственности.
13. В КоАП РФ включен ряд конкретных составов админи-

стративных правонарушений, связанных с функционированием
рынка ценных бумаг. Их субъектами, как правило, являются
профессиональные участники рынка ценных бумаг и эмитенты
(см. ст. 15.18—J 5.24). Приведем в качестве примера нарушение
требований законодательства, касающихся представления ин-
формации на рынке ценных бумаг. Профессиональный участ-
ник представляет отчетность в одну из саморегулируемых орга-
низаций, членом которых он является, и несет ответственность
за недостоверность сообщаемых сведений. В ФСФР отчетность
представляется в бумажной и в электронной форме на магнит-
ных носителях (дискетах). Непредставление эмитентом или
профессиональным участником рынка ценных бумаг инвестору
по его требованию предусмотренной законодательством инфор-
мации либо представление недостоверной информации влечет
наложение административного штрафа на должностных лип в
размере от 20 до 30, а на юридических лиц — от 200 до 300 ми-
нимальных размеров оплаты труда (ч. 1 ст. 15.19 КоАП РФ).
Все дела об административных правонарушениях по поводу
ценных бумаг рассматривают федеральный орган исполнитель-
ной власти, уполномоченный в области рынка ценных бумаг, и
его территориальные органы. В настоящее время это ФСФР и
ее территориальные подразделения.
14. Вред, причиненный в результате нарушения законода-
тельства о ценных бумагах, подлежит возмещению в порядке, ус-
тановленном гражданским законодательством. Уголовная ответ-
ственность за преступления, совершенные по поводу ценных бу-
маг, предусмотрена УК РФ: ст. 185 (злоупотребления при
эмиссии ценных бумаг, ст. 1851 (злостное уклонение от предос-
тавления инвестору или контролирующему органу информации,
определенной законодательством РФ о ценных бумагах), ст. 186
(изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг).
15. Своеобразным участником рынка ценных бумаг, под-
отчетным ФСФР, является акционерный инвестиционный
фонд — открытое акционерное общество, статус которого опре-
делен Федеральным законом от 29 ноября 2001 г. № 156-ФЗ «Об
инвестиционных фондах»1. Положения Федерального закона
1
Ч. I. Ст. 1780.
§ 3. Информация. Персональные данные 285
«Об акционерных обществах» распространяются и на акционер-

ные инвестиционные фонды с учетом особенностей, установ-
ленных Федеральным законом от 29 ноября 2001 г. Исключи-
тельный предмет деятельности этих фондов — инвестирование
имущества в ценные бумаги и некоторые иные объекты. Другие
виды деятельности они осуществлять не вправе.
Имущество акционерного инвестиционного фонда подраз-
деляется на имущество, предназначенное для инвестирования
(инвестиционные резервы), и имущество, предназначенное для
обеспечения деятельности органов управления и иных органов
фонда. Инвестиционные резервы акционерного инвестицион-
ного фонда (так называемые активы) должны быть переданы в
доверительное управление управляющей компании. В случае
заключения управляющей компанией договора о передаче ей
полномочий единоличного исполнительного органа акционер-
ного инвестиционного фонда управляющая компания приобре-
тает права и несет обязанности по управлению активами ак-
ционерного инвестиционного фонда на основании указанного
договора.
Федеральным законом от 29 ноября 2001 г. подробно урегу-
лирован статус и другого подотчетного ФСФР инвестиционно-
го фонда — паевого, представляющего собой обособленный
имущественный комплекс, который непосредственно не есть
юридическое лицо. Юридическим лицом является управляю-
щая компания паевого инвестиционного фонда.
Имущество комплекса состоит из двух частей: а) имущества,
переданного в доверительное управление управляющей компа-
нии учредителем (учредителями) доверительного управления с
условием объединения этого имущества с имуществом иных
учредителей доверительного управления; б) имущества, полу-
ченного в процессе такого управления, доля в праве собствен-
ности на которое удостоверяется ценной бумагой, выдаваемой
управляющей компанией.
§ 3. Информация. Персональные данные.

Служебная и коммерческая тайна
1. Информация — одна из самых широких категорий, выра-
ботанных человечеством в ходе познания окружающего мира и
происходящих в нем изменений. Сформулированы различные
ее определения. В действующем российском законодательстве
информация рассматривается как сведения (сообщения, данные)

независимо от формы их представления. Иными словами, сведе-
ния обо всех и обо всем. Хозяйствующие субъекты постоянно
находятся в море самой различной информации. Объем ее по-
истине необозрим и постоянно возрастает, что делает первей-
шим условием работы с информацией вообще и правового регу-
лирования в частности единообразное отражение и адекватную
классификацию общественных отношений, которые складыва-
ются по поводу поиска, получения, передачи, производства,
распространения, обеспечения, защиты информации и приме-
нения информационных технологий.
Как фундаментальная ценность информация отнесена к чис-
лу конституционных прав и свобод человека и гражданина (см.,
например, ст. 23, 24, 29 Конституции РФ). Конституция, меж-
дународные договоры РФ лежат в основе законодательства об
информации, включающего нормы различных отраслей права.
Федеральные законы, опосредующие отношения по поводу ин-
формации, образуют вертикально интегрированную систему.
«Открывает» систему Федеральный закон от 27 июля 2006 г.
№ 149-ФЗ «Об информации, информационных технологиях и о
защите информации»1 (далее — Федеральный закон об информа-
ции), регулирующий все отношения — частные и публичные,
объектом которых является информация. Исключение составля-
ют отношения, связанные с организацией и деятельностью
средств массовой информации и хранением и использованием
архивных фондов, где действуют соответствующие федеральные
законы (Закон РФ от 27 декабря 1991 г. № 2124-1 «О средствах
массовой информации»2 и Федеральный закон от 22 октября
2004 г. № 125-ФЗ «Об архивном деле в Российской Федерации»3).
2. Для всего массива информации большое значение имеют
положения Федерального закона об информации, относящиеся
к ее классификации. Классификация в зависимости от целей
освоения информации проводится по различным критериям
(см. ст. 5 Федерального закона об информации). С точки зрения
правового регулирования важнейшим из них является категория
1
СЗ РФ. 2006. № 31. Ч. 1. Ст. 3448.
2
деральный закон от 16 октября 2006 г. № 160-ФЗ // СЗ РФ. 2006.
№ 43. Ст. 4412.
3
СЗ РФ. 2004. № 43. Ст. 4169.
доступа. По этому критерию информация подразделяется на две

группы. В первую входит общедоступная информация, доступ к
которой не ограничен. Любая предпринимательская организа-
ция, например, вправе из состава такой информации получать
без всяких ограничений любые сведения, в частности, от орга-
нов государственной власти и местного самоуправления — ин-
формацию, непосредственно касающуюся ее прав и обязанно-
стей, а также необходимую для взаимодействия с ними при осу-
ществлении своей уставной деятельности.
Никаких серьезных проблем в обращении с общедоступной
информацией не зафиксировано ни в теории, ни в предприни-
мательской практике. Иначе обстоит дело с информацией, вхо-
дящей в группу ограниченного доступа. Следует прежде всего
подчеркнуть, что ограничения доступа к информации вводятся
только федеральными законами и только в той мере, в какой
это соответствует конституционным установлениям о возмож-
ностях и пределах ограничения прав и свобод человека и граж-
данина (см. ч. 3 ст. 55 Конституции РФ, ч. 1 ст. 9 Федерального
закона об информации). Информация ограниченного доступа
обладает качеством конфиденциальности: лицо, получившее
доступ к ней, не вправе передавать такую информацию третьим
лицам без согласия ее обладателя.
3. И здесь мы выходим на сложную проблему классифика-
ции информации по степени ее конфиденциальности, т. е. сек-
ретности. Федеральный закон об информации в числе конфи-
денциальной информации называет государственную тайну,
профессиональную тайну и некоторые другие ее виды. Исчер-
пывающего их перечня он не приводит, а лишь закрепляет об-
щее правило: федеральными законами устанавливаются усло-
вия отнесения информации к сведениям, составляющим ту или
иную тайну, обязательность соблюдения конфиденциальности
такой информации, а также ответственность за ее разглашение.
Последний из таких федеральных законов — от 27 июля 2006 г.
№ 152-ФЗ «О персональных данных»1 вступил в силу в феврале
2007 г. Знать его необходимо каждому предпринимателю, каж-
дому государственному и муниципальному служащему, букваль-
но всем гражданам. Ранее регулирование отношений по поводу
персональных данных имело место в ТК РФ (ст. 85—90) и рас-
пространялось только на персональные данные работника,
1
СЗ РФ. 2006. № 31. Ч. 1. Ст. 3451.
включающие информацию, необходимую работодателю, в том

числе предпринимателю, в связи с трудовыми отношениями и
касающуюся конкретного работника. Теперь режим персональ-
ных данных распространен на каждое отдельное физическое ли-
цо — субъекта персональных данных, а под персональными
данными понимается любая информация о нем: фамилия, имя,
отчество, дата и место рождения, адрес, семейное, социальное и
имущественное положение, доходы и т. д. В специальную кате-
горию персональных данных выделены сведения о расовой и
национальной принадлежности, политических взглядах, состоя-
нии здоровья, интимной жизни, судимости. Персональные дан-
ные, кроме общедоступных, относятся к конфиденциальным.
Но и в общедоступные источники персональных данных —
справочники, адресные книги и т. п. персональные данные мо-
гут помещаться только с письменного согласия их субъекта.
Законодательно строго регламентирован порядок обработки
персональных данных (сбор, хранение и т. д.) операторами (ор-
ганами государственной власти и местного самоуправления,
юридическими и физическими лицами, включая хозяйствую-
щих субъектов), ответственность за его нарушение. В ст. 15 Фе-
дерального закона «О персональных данных» закреплены права
субъектов персональных данных при обработке их персональ-
ных данных в целях продвижения товаров, работ, услуг на рын-
ке. Уполномоченным органом по защите субъектов персональ-
ных данных определен федеральный орган исполнительной
власти, осуществляющий функции по контролю и надзору в
сфере информационных технологий и связи.
Физические лица, являющиеся хозяйствующими субъекта-
ми, занятые в органах управления предпринимательских орга-
низаций, находятся с персональными данными в своего рода
прямых и обратных связях: никто не вправе разглашать такие
данные о них, равно как и они не вправе разглашать известные
им персональные данные о своих работниках, партнерах, кли-
ентах и других физических лицах. Федеральный закон «О пер-
сональных данных» особо обращен к работникам средств мас-
совой информации, любящим заглядывать в «замочную сква-
жину» двери, за которой находятся популярные политики,
артисты, и затем повествовать об увиденном в своих публика-
циях и устных выступлениях. Еще раз на высшем государствен-
ном уровне подтвержден запрет на подобные акции и гаранти-
ровано право каждого на неприкосновенность частной жизни,

личную, семейную и иную тайну.
4. Служебная и коммерческая тайна являются разновидно-
стями конфиденциальной информации, находящимися в сфере
действия Федерального закона об информации. Статья 139 ГК
РФ относит их к объектам гражданских прав. Общественные от-
ношения по поводу служебной и коммерческой тайны возника-
ют у обладающих ею физических и юридических лиц между со-
бой, с имеющими доступ к ней работниками, с органами госу-
дарственной власти и органами местного самоуправления.
Вопросы служебной и коммерческой тайны находят отражение
практически в каждом федеральном законе, связанном с регу-
лированием предпринимательской деятельности. Всего в этой
сфере, по подсчетам специалистов, действует более 100 законо-
дательных и иных нормативных правовых актов1. Эти акты со-
держат две группы правовых норм: распространяющиеся на слу-
жебную и коммерческую тайну в целом и лишь на отдельных
участников конфиденциальных информационных отношений.
Согласно ст. 139 ГК РФ конкретная информация обладает
качеством служебной или коммерческой тайны при наличии
одновременно трех признаков. Во-первых, если она имеет дей-
ствительную или потенциальную коммерческую ценность в си-
лу неизвестности ее третьим лицам. Это означает, что инфор-
мация не только нова, оригинальна, но и имеет в настоящее
время или может приобрести в будущем потребительскую стои-
мость, т. е. является товаром, представляет интерес для субъек-
тов коммерческой деятельности, может выступать предметом
купли-продажи, обмена или иного обращения на рынке. Во-
вторых, если к ней нет свободного доступа на законном осно-
вании, т. е. обладатель информации не обязан представлять ее
(возмездно или безвозмездно) лицам, нуждающимся в такой
информации. В-третьих, если обладатель информации прини-
мает меры к охране ее конфиденциальности: не разглашает в
средствах массовой информации, не помещает на стендах, в
рекламе, не хранит в общедоступных местах и т. п. Таким обра-
зом, служебная и коммерческая тайна есть охраняемое законода-
тельством право индивидуальных предпринимателей, коммерче-
1
См.: Тайна. Коммерческая. Служебная. Государственная: Сбор-
ник нормативных правовых актов Российской Федерации / Сост.
А. В. Коломиец. М., 2001.
10 Жилинскнй "Предприним.право"
ских и некоммерческих организаций на засекречивание сведений о

своей производственной, экономической и финансовой деятельно-
сти, которые, став известными конкурентам или иным посторон-
ним лицам, могут причинить материальный и (или) моральный
вред первоначальным обладателям этих сведений.
При решении вопроса о коммерческой и служебной тайне
индивидуальные предприниматели и юридические лица неред-
ко сталкиваются с двумя проблемами. Первая вызвана тем, что
они могут оказаться обладателями (собственниками) информа-
ционных ресурсов, содержащих сведения, относящиеся к госу-
дарственной тайне. Последняя, как и конфиденциальная ин-
формация, входит в категорию ограниченного доступа, но с бо-
лее строгим правовым режимом. Отношения, возникающие в
связи с отнесением сведений к государственной тайне, их рас-
секречиванием и защитой, регулируются Законом РФ от 21 ию-
ля 1993 г. № 5485-1 «О государственной тайне»1.
Перечень сведений, которые могут быть расценены как го-
сударственная тайна, дан в ст. 5 Закона РФ «О государственной
тайне». Перечень включает сведения в военной области, в об-
ласти экономики, науки и техники, в области внешней полити-
ки и экономики, в области разведывательной, контрразведыва-
тельной и оперативно-розыскной деятельности. Если сведения,
отнесенные обладателем (собственником) информации к слу-
жебной или коммерческой тайне, касаются государственной
безопасности и подпадают под указанный перечень, то компе-
тентный государственный орган вправе принять решение об от-
несении их к государственной тайне.
Материальный ущерб, наносимый собственнику информа-
ции в связи с ее засекречиванием, возмещается государством в
размерах, определяемых в договоре между органом государствен-
ной власти, в распоряжение которого переходит эта информа-
ция, и ее собственником. В договоре также предусматриваются
обязательства собственника информации по ее нераспростране-
нию. При отказе собственника информации от подписания дого-
вора он предупреждается об ответственности за несанкциониро-
ванное распространение сведений, составляющих государствен-
1
Российская газета. 1993. 21 сент.; последнюю редакцию см.: Фе-
деральный закон от 22 августа 2004 г. № 122-ФЗ // СЗ РФ. 2004. № 35.
Ст. 3607.
ную тайну, в соответствии с действующим законодательством.

В случае отнесения документированной информации, находя-
щейся в обладании (собственности) физических и юридических
лиц, к государственной тайне государство имеет право выкупа у
них этой информации. Обладатель (собственник) информацион-
ных ресурсов, содержащих государственную тайну, может распо-
ряжаться ими только с разрешения компетентных органов госу-
дарственной власти.
В соответствии с Законом РФ «О государственной тайне»
Президент РФ Указом от 30 ноября 1995 г. № 1203 утвердил
Перечень сведений, отнесенных к государственной тайне 1 .
Правительство РФ постановлением от 4 сентября 1995 г. № 870
утвердило Правила отнесения сведений, составляющих госу-
дарственную тайну, к различным степеням секретности2. Этими
документами и следует прежде всего руководствоваться, имея
дело с государственной тайной.
Вторая проблема — отграничение служебной тайны от ком-
мерческой. Эта проблема, в отличие от первой, не имеет столь
существенного значения. Решение вопроса предполагает преж-
де всего уяснение места служебной и коммерческой тайны в
системе общественных отношений по поводу информации. Об-
щим критерием, отграничивающим и служебную, и коммерче-
скую тайну от иных видов конфиденциальной информации, яв-
ляется их регулирование гражданским законодательством. По-
следнее же, как мы видели, никакой грани между данными
разновидностями тайны не проводит: их правовой режим оди-
наков, физические и юридические лица без всяких ограниче-
ний могут быть обладателями и той и другой тайны.
Отмеченное обстоятельство вызвало значительные трудности
при дальнейшей разработке законодательства о регулировании
обеих тайн. Сначала предпринимались попытки подготовить
один закон — о служебной и коммерческой тайне. Но они оказа-
лись безуспешными. Лишь спустя почти 10 лет после введения в
действие части первой ГК РФ был принят Федеральный закон от
29 июля 2004 г. № 98-ФЗ «О коммерческой тайне»3 (далее — Фе-
1
СЗ РФ. 1995. № 49. Ст. 4775; последнюю редакцию см.: Указ
Президента РФ от 11 февраля 2006 г. № 90 // СЗ РФ. 2006. № 8.
Ст. 892.
2
СЗ РФ. 1995. № 37. Ст. 3619.
3
СЗ РФ. 2004. № 32. Ст. 3283; 2006. № 6. Ст. 636.
деральный закон о коммерческой тайне), давший легальное опре-

деление коммерческой тайны как конфиденциальной информации,
позволяющей ее обладателю при соответствующих или возможных
обстоятельствах увеличить доходы, избежать неоправданных рас-
ходов, сохранить положение на рынке товаров, работ, услуг или по-
лучить иную коммерческую выгоду. Совершенно очевидна направ-
ленность коммерческой тайны на обслуживание только и исклю-
чительно предпринимательской деятельности и ее основной
составляющей — деятельности коммерческой.
Федерального закона о служебной тайне до сих пор нет. Но
ее уяснению помогают трактовки, имеющиеся в действующем
законодательстве, где понятие служебной тайны раскрывается
применительно к конкретным ее обладателям. Изучение соот-
ветствующих федеральных законов позволяет сделать вывод о
наличии двух тесно связанных, но различных видов служебной
тайны, в отношении которых действуют неодинаковые меха-
низмы правового регулирования. Вот отдельные примеры.
В ст. 31 Федерального закона о рынке ценных бумаг служеб-
ной для целей этого Закона признается, в частности, любая не
являющаяся общедоступной информация об эмитенте и выпу-
щенных им эмиссионных ценных бумагах, которая ставит лиц,
обладающих в силу своего служебного положения такой ин-
формацией, в преимущественное положение по сравнению с
другими субъектами рынка ценных бумаг (см. об этом выше § 2
настоящей темы).
Здесь речь идет о служебной тайне, в которую трансформи-
ровалась тайна коммерческая. Функциями контроля за соблю-
дением законности в деятельности предпринимательских
структур наделены многие властные органы (см. об этом те-
му 9), в результате чего их работники, реализуя свои полномо-
чия, получают доступ ко многим коммерческим тайнам. Полу-
чив новых обладателей, коммерческая тайна, оставаясь таковой
и продолжая обслуживать сферу предпринимательства, стано-
вится одновременно и служебной тайной лиц, которые непо-
средственно сами предпринимательскую деятельность не осу-
ществляют. Таким образом, рассматриваемая служебная тайна
такова лишь по форме, а по содержанию она — тайна коммер-
ческая и в полной мере подпадает под режим последней с уче-
том особенностей статуса субъектов — обладателей тайны, яв-
ляющихся не предпринимателями, а служащими.
Но вот пример иной служебной тайны. Согласно п. 9 ст. 15

Федерального закона от 27 июля 2004 г. № 79-ФЗ «О государст-
венной гражданской службе Российской Федерации»1 граждан-
ский служащий обязан представлять в установленном порядке
предусмотренные федеральным законом сведения о себе и чле-
нах своей семьи, а также сведения о полученных им доходах и
принадлежащем ему на праве собственности имуществе, яв-
ляющихся объектами налогообложения, об обязательствах иму-
щественного характера. Эти сведения, поступающие в органы
Федеральной налоговой службы, составляют служебную тайну.
Заниматься предпринимательством государственные служащие
не вправе, и информация об их доходах, принадлежащем им
имуществе и т. п. не может составлять коммерческую тайну.
Здесь налицо совершенно другая конфиденциальная информа-
ция в виде служебной тайны, не связанной с обслуживанием
предпринимательской деятельности. И правоотношения в дан-
ном случае регулируются не частным правом (гражданским), а
публичным (административным, финансовым) и к предприни-
мательскому праву не относятся.
Ниже будет проанализировано правовое регулирование «чис-
той» коммерческой тайны и служебной тайны, в которую транс-
формировалась эта коммерческая тайна. Основным их норма-
тивным правовым регулятором служит Федеральный закон о
коммерческой тайне.
А. Коммерческая тайна представляет собой любую инфор-
мацию, имеющую коммерческую ценность, т. е. способную по-
служить новым, неизвестным ранее источником получения
предпринимательской прибыли. Новизна может присутство-
вать, например, в научно-техническом обеспечении, организа-
ции и технологии производства, в средствах перевозки сырья,
материалов и товаров, в ведении финансовых и экономических
расчетов и т. п. При этом информация, заключенная в коммер-
ческой тайне, не обязательно должна быть освоена на практи-
ке, ей достаточно иметь реальную перспективу внедрения в
предпринимательскую деятельность в будущем.
Обладателями коммерческой тайны могут выступать как фи-
зические, так и юридические лица. Становятся они ими в силу
различных причин. Но главное общее требование к обладателю
состоит в том, чтобы информация, имеющая признаки коммер-
1
СЗ РФ. 2004. № 31. Ст. 3215; 2006. № 6. Ст. 636.
ческой тайны, была им получена правомерно. На это следует

обратить особое внимание, так как правомерность обладания
коммерческой тайной нередко оспаривается другими претен-
дентами на нее.
Есть два законных способа — самых надежных и прозрач-
ных — получения информации, составляющей коммерческую
тайну. Первый, когда физические или юридические лица само-
стоятельно открывают ее и тем самым приобретают статус перво-
обладателей коммерческой тайны. Нередко составляющая ком-
мерческую тайну информация добывается работником, выпол-
няющим обязанности по трудовому договору с работодателем,
тем же, например, предпринимателем. Вопрос о принадлежности
такой информации — работнику или работодателю ранее вызы-
вал споры. Теперь законодательно определено: обладателем ин-
формации, составляющей коммерческую тайну, полученной в
рамках трудовых отношений, является работодатель. В случае
получения работником в связи с выполнением своих трудовых
обязанностей или конкретного задания работодателя результа-
та, который может стать объектом правовой защиты в качестве
изобретения, полезной модели, промышленного образца, топо-
логии интегральной микросхемы, программы для электронных
вычислительных машин или базы данных, отношения между
работником и работодателем регулируются в соответствии с за-
конодательством Российской Федерации об интеллектуальной
собственности (см. об этом ниже § 4 настоящей темы).
Права обладателей коммерческой тайны весьма широки.
Они имеют право использовать ее для собственных нужд, раз-
решить доступ к ней других лиц, ввести в гражданский оборот
на основании гражданско-правовых договоров, таких, напри-
мер, как купля-продажа и дарение, включив в них условия об
охране конфиденциальной информации, составляющей ком-
мерческую тайну (см. подробнее ст. 7 Федерального закона о
коммерческой тайне). В ГК РФ для подобных ситуаций преду-
смотрен и специальный договор — коммерческой концессии
(ст. 1027—1040). По нему одна сторона (правообладатель) обя-
зуется предоставить другой стороне (пользователю) за возна-
граждение на срок или без указания срока право использовать
в своей предпринимательской деятельности комплекс исклю-
чительных прав, принадлежащих правообладателю, в том числе
право на фирменное наименование и (или) коммерческое обо-
значение правообладателя, на охраняемую коммерческую ин-
формацию, а также на другие предусмотренные договором

объекты исключительных прав — товарный знак, знак обслужи-
вания и т. д. Получив коммерческую тайну из рук ее право-
мерного обладателя, физические и юридические лица и сами
становятся совершенно легитимными обладателями такой тай-
ны. Их права могут быть ограничены лишь условиями, на ко-
торых коммерческая тайна им была передана.
Но, как известно, нет ничего тайного, что не стало бы яв-
ным. И коммерческая тайна не есть вечное достояние лица,
ставшего ее первообладателем. Рано или поздно найдутся дру-
гие лица, которые столь же самостоятельно, как первооблада-
тель, в результате научных исследований и даже простого на-
блюдения за операциями, повторяющимися в предпринима-
тельской деятельности, соберут информацию, которая составит
ту же коммерческую тайну. Федеральный закон защищает лиц,
открывших коммерческую тайну повторно. Информация о ней
считается полученной законным способом, несмотря на то что
содержание такой информации совпадает с содержанием ин-
формации, составляющей коммерческую тайну, обладателем
которой является другое лицо.
Между обладателями одной и той же коммерческой тайны
подчас, однако, возникают непростые конфликты по поводу
правомерности ее получения. И подобные конфликты далеко
не всегда беспочвенны. Ведь уже со времени появления такого
феномена, как коммерческая тайна, за ней повсеместно ведется
активная охота, ожесточающаяся по мере развития рыночных
отношений и обострения конкурентной борьбы на рынках.
В этой борьбе побеждает сильнейший. Мускулами же в ней
часто как раз и служат разного рода коммерческие тайны, по-
зволяющие выставлять на рынках товаров, работ, услуг, финан-
совых рынках продукцию более привлекательную и по более
низкой цене.
Не случайно одним из самых сложных вопросов при внедре-
нии института коммерческой тайны оказалась ее правовая ох-
рана. Этим постоянно вынуждены заниматься и государства,
которые уже давно имеют соответствующее законодательство.
Например, в США в середине 90-х гг. участились случаи вер-
бовки иностранцами сотрудников из различных фирм и корпо-
раций, которые за солидное вознаграждение передавали вер-
бовщикам финансовые и торговые секреты своих компаний.
В конце 1996 г. Сенат США в качестве ответной меры принял
законопроект «Об экономическом шпионаже», согласно кото-

рому за кражу секретов в пользу иностранного правительства,
компании или агента грозит тюремное заключение сроком до
25 лет и штраф до 250 тыс. долл.
Для России это явление относительно новое. Оно почти не
имело места при советской власти, когда ограниченный доступ
устанавливался лишь для информации, составляющей государ-
ственную и военную тайну. Тогда, напротив, широко внедря-
лось так называемое социалистическое соревнование, когда пе-
редовые достижения предприятий, колхозов, совхозов в области
техники, технологии, организации производства и труда актив-
но пропагандировались средствами массовой информации, за-
интересованные лица безвозмездно непосредственно на месте
изучали их и затем внедряли у себя. В основном о существова-
нии промышленного шпионажа, кражах экономических идей в
странах капитализма мы узнавали из детективных романов.
Сейчас и в современной России проблема законности облада-
ния коммерческой тайной становится все более острой. Появля-
ются лица, которые, не имея правомерного доступа к источни-
кам конфиденциальной информации, добывают ее, например,
путем воровства, грабежа, мошенничества и им подобных неза-
конных способов. Отсюда следует настоятельная необходимость
для тех, кто обладает коммерческой тайной, собирать и хранить
доказательства того, что находящаяся в их обладании информа-
ция, составляющая коммерческую тайну, получена законным
способом. Если информация добывается самостоятельно — фик-
сировать, закреплять документально процесс ее сбора и хране-
ния. При получении коммерческой тайны от первичных право-
обладателей — в письменной форме юридически правильно
оформлять сам факт передачи соответствующей информации.
Б. В отношениях по поводу коммерческой тайны, в частно-
сти в спорах с другими претендентами на нее, принципиальное
значение имеет установление точного времени, когда та или
иная информация приобрела качество коммерческой тайны.
Только с этого момента начинают действовать регулирующие
ее, включая защиту, нормы права. Решает вопрос сам потенци-
альный обладатель конфиденциальной информации — индиви-
дуальный предприниматель или юридическое лицо (коммерче-
ская либо некоммерческая организация). Обычно такое право
предоставляется руководителю юридического лица. Здесь важ-
но, с одной стороны, избежать ошибок в определении инфор-
мации, включив в состав конфиденциальной именно те сведе-
ния, которые действительно составляют коммерческую тайну, а
с другой — дать обстоятельное квалифицированное описание
этих сведений и установить особый режим их использования, с
тем чтобы в дальнейшем избежать конфликтов при оценке той
или иной информации как представляющей коммерческую
тайну или не представляющей таковую.
Следует точно фиксировать время, когда определенная ин-
формация становится коммерческой тайной. Оно указано в ст. 7
Федерального закона о коммерческой тайне: права обладателя
информации, составляющей коммерческую тайну, возникают с
момента установления им режима коммерческой тайны. Феде-
ральный же закон зафиксировал конкретный набор мер, обра-
зующих такой режим: определение перечня информации, состав-
ляющей коммерческую тайну; ограничение доступа к информа-
ции, составляющей коммерческую тайну, путем установления
порядка обращения с этой информацией и контроля за соблюде-
нием такого порядка; учет лиц, получивших доступ к информа-
ции, составляющей коммерческую тайну, и (или) лиц, которым
такая информация была предоставлена или передана; регулиро-
вание отношений по использованию информации, составляю-
щей коммерческую тайну, работниками на основании трудовых
договоров и контрагентами на основании гражданско-правовых
договоров; нанесение на материальные носители (документы),
содержащие информацию, составляющую коммерческую тайну,
грифа «Коммерческая тайна» с указанием обладателя этой ин-
формации (для юридических лиц — полное наименование и ме-
сто нахождения, для индивидуальных предпринимателей — фа-
милия, имя, отчество гражданина, являющегося индивидуаль-
ным предпринимателем, и место жительства).
Принятие перечисленных мер обязательно для обладателя
коммерческой тайны. Отсутствие хотя бы одной из них лишает
информацию статуса коммерческой тайны, а значит, и право-
вой охраны. Но обладатель информации вправе дополнить за-
конодательно закрепленный набор мер иными, вызываемыми
спецификой конфиденциальной информации. Надо лишь, что-
бы они не противоречили законодательству Российской Феде-
рации.
В. При отборе информации, относимой к коммерческой тай-
не, необходимо иметь в виду, что законодательно выделены све-
дения, распространять на которые режим коммерческой тайны
запрещено. Они характеризуются двумя признаками. Во-пер-

вых, в соответствии с ч. 3 ст. 55 Конституции РФ этот режим не
может быть использован в целях, противоречащих требованиям
защиты основ конституционного строя, нравственности, здоро-
вья, прав и законных интересов других лиц, обеспечения оборо-
ны страны и безопасности государства. Во-вторых, режим ком-
мерческой тайны нельзя вводить в отношении сведений, знание
которых необходимо всем участникам общественных отноше-
ний для нормальной жизнедеятельности общества.
Ранее вопрос решался в рамках постановления Правительст-
ва РФ от 5 декабря 1991 г. № 35 «О перечне сведений, которые
не могут составлять коммерческую тайну». В него неоднократ-
но вносились изменения и дополнения, а сейчас эти сведения
содержатся в ст. 5 Федерального закона о коммерческой тайне.
Перечень сведений обширен. Их полезно знать каждому пред-
принимателю, государственному и муниципальному служащему
да и всем гражданам. Целесообразно особое внимание обратить
на следующее:
а) нельзя засекречивать сведения, содержащиеся в учреди-
тельных документах юридического лица. Отсюда сразу вытека-
ют две рекомендации. Предпринимательским организациям —
не включать в свои уставы и учредительные договоры инфор-
мацию, знание которой нежелательно, по мнению хозяйствую-
щего субъекта, для посторонних. В действующем законодатель-
стве закреплен минимум сведений, которые необходимо вно-
сить в учредительные документы (см. § 3 темы 4). Его и надо
придерживаться.
Рекомендация для вступающих в деловые контакты с пред-
принимательскими организациями — с самого начала исполь-
зовать свое право на ознакомление с учредительными докумен-
тами соответствующего хозяйствующего субъекта, тщательно
изучив их, что поможет лучше защитить свои интересы, избе-
жать ошибок в юридическом оформлении партнерских связей с
ним. Непременно надлежит выделить информацию о перечне
лиц, имеющих право действовать без доверенности от имени
юридического лица. Перечень содержится в учредительных до-
кументах или ином локальном акте, на который нельзя уста-
навливать режим коммерческой тайны. Только эти лица вправе
без доверенности принимать решения, обязательные для юри-
дического лица, например подписывать гражданско-правовые
договоры. Необходимо, во избежание недоразумений в деловых
контактах, ознакомиться со сведениями, содержащимися в до-

кументах, дающих право на осуществление предприниматель-
ской деятельности, которые также не могут засекречиваться,
например в лицензиях;
б) средства массовой информации нередко сообщают о за-
грязнении окружающей среды, о появлении в продаже опасных
для здоровья пищевых продуктов, медикаментов и тому подоб-
ных факторах, оказывающих негативное воздействие на обеспе-
чение безопасного функционирования производственных объ-
ектов, безопасности каждого гражданина и безопасности насе-
ления в целом. Указом Президента РФ от 9 марта 2004 г. № 314
создана Федеральная служба по надзору в сфере защиты прав
потребителей и благополучия человека, осуществляющая госу-
дарственный надзор и контроль за исполнением обязательных
требований законодательства в области обеспечения санитарно-
эпидемиологического благополучия населения. Она находится в
ведении Министерства здравоохранения и социального разви-
тия РФ. Положение о ней утверждено постановлением Прави-
тельства РФ от 30 июня 2004 г. № 3221. Однако подобная ин-
формация затрагивает жизненно важные интересы каждого че-
ловека, и она не может утаиваться от общественности, граждан
под видом коммерческой тайны. Нельзя утаивать и случаи нару-
шения законодательства Российской Федерации, факты при-
влечения к ответственности за совершение этих нарушений;
в) на протяжении уже многих лет поступает информация о
задержках выплаты заработной платы работникам предприни-
мательских организаций. Объем своевременно непроизводимых
выплат исчисляется многими миллиардами рублей. Но за об-
щей суммой скрываются конкретные нерадивые хозяева, вовсе
не желающие приобрести популярность как неплательщики и
пытающиеся всевозможными способами скрыть грубейшее на-
рушение ими элементарных прав работников. Одним из
средств их выявления и борьбы за искоренение этого негатив-
ного явления служит запрет устанавливать режим коммерче-
ской тайны на сведения о задолженности работодателей по вы-
плате заработной платы и по иным социальным выплатам;
г) запрещено расценивать как коммерческую тайну систему
оплаты труда, применяемую в предпринимательских организа-
циях. Данный запрет не следует путать с запретом противопо-
1
СЗ РФ. 2004. № 28. Ст. 2899; 2006. № 22. Ст. 2337.
ложного свойства — разглашать информацию о заработках кон-

кретных лиц, работающих в предпринимательских организаци-
ях, относящуюся к персональным данным;
д) обязательность раскрытия некоторых сведений или недо-
пустимость ограничения доступа к ним устанавливается, наря-
ду с Федеральным законом о коммерческой тайне, также ины-
ми федеральными законами. Следует отметить курс законодате-
ля на принудительное внедрение принципа гласности в сферу
функционирования предпринимательских организаций. Закон
не только запрещает им засекречивать определенную информа-
цию, распространяя на нее режим коммерческой тайны, но и
обязывает обладателей информации обнародовать ее посредст-
вом публикации. Тем самым значительно усиливаются полити-
ческие и юридические гарантии законности деятельности ком-
мерческих и некоммерческих организаций.
По этому пути идет законодательство последнего десятиле-
тия, определяющее статус юридических лиц всех организаци-
онно-правовых форм. Так, согласно п. 1 ст. 97 ГК РФ открытое
акционерное общество должно ежегодно публиковать для все-
общего сведения годовой отчет общества, бухгалтерский ба-
ланс, счет прибылей и убытков (см. также ст. 92 Федерального
закона «Об акционерных обществах»).
По мере накопления опыта рыночных отношений требова-
ния к информации предпринимательского характера и меха-
низму ее оборота конкретизируются, совершенствуются и обо-
гащаются. Интерес представляет регулирование оборота ин-
формации в Федеральном законе от 29 ноября 2001 г. № 156-ФЗ
«Об инвестиционных фондах». В нем имеется специальная
гл. XII «Раскрытие информации о деятельности акционерного
инвестиционного фонда и управляющей компании паевого ин-
вестиционного фонда». Федеральный закон определил для этих
фондов четыре аспекта в работе с информацией: 1) требования
к содержанию распространяемой или публикуемой информа-
ции; 2) информация, предъявляемая по требованию заинтере-
сованных лиц; 3) информация, подлежащая опубликованию;
4) отчетность, представляемая в федеральный орган исполни-
тельной власти по рынку ценных бумаг.
Законодательно, в частности, устанавливаются обязательные
формы и способы, посредством которых надлежит обнародо-
вать сведения. Например, согласно ст. 30 Федерального закона
о рынке ценных бумаг эмитент публично размещаемых эмисси-
онных ценных бумаг обязан осуществлять раскрытие информа-

ции о своих ценных бумагах и своей финансово-хозяйственной
деятельности в следующих формах: составление ежеквартально-
го отчета по ценным бумагам; сообщение о существенных фак-
тах (событиях и действиях), затрагивающих финансово-хозяй-
ственную деятельность эмитента.
Статья 16 Федерального закона от 21 ноября 1996 г. № 129-ФЗ
«О бухгалтерском учете»1 посвящена публичности бухгалтер-
ских отчетов. В соответствии с ней акционерные общества от-
крытого типа, банки и другие кредитные организации, страхо-
вые организации, биржи, инвестиционные и иные фонды, соз-
дающиеся за счет частных, общественных и государственных
средств (взносов), обязаны публиковать годовые бухгалтерские
отчеты не позднее 1 июня года, следующего за отчетным. Отче-
ты надлежит помещать в газетах и журналах, доступных пользо-
вателям бухгалтерской отчетности, либо распространять среди
них брошюры, буклеты и другие издания, содержащие бух-
галтерские отчеты, а также передавать их территориальным
органам государственной статистики по месту регистрации
организации для предоставления заинтересованным пользо-
вателям;
е) в законодательном регулировании режима коммерческой
тайны имеются и проблемные, спорные вопросы. Например,
нельзя вводить такой режим в отношении состава имущества
государственных и муниципальных унитарных предприятий.
Но нет подобного запрета на состав имущества других коммер-
ческих организаций — хозяйственных товариществ и обществ,
производственных кооперативов. Нетрудно заметить, что зако-
нодатель ставит в неравное положение публичные и частные
предпринимательские организации. Это создает серьезные кон-
курентные преимущества у последних, могущих скрывать ин-
формацию о своем действительном имущественном положе-
нии, а оно может быть весьма неблагополучным, непривлека-
тельным для деловых партнеров.
РФ. 1996. № 4 8
обладателей информации или на основании предписаний зако-

на. Первыми, кому обладатель информации — работодатель
вынужден предоставлять ее, являются работники — бухгалтеры,
кассиры, экономисты, инженеры, техники, референты, шофера
и др. В целях охраны конфиденциальности информации рабо-
тодатель обязан: ознакомить под расписку работника, доступ
которого к информации, составляющей коммерческую тайну,
необходим для выполнения им своих трудовых обязанностей, с
перечнем информации, составляющей коммерческую тайну,
обладателями которой являются работодатель и его контраген-
ты; ознакомить под расписку работника с установленным рабо-
тодателем режимом коммерческой тайны и с мерами ответст-
венности за его нарушение; создать работнику необходимые ус-
ловия для соблюдения им установленного работодателем
режима коммерческой тайны.
Работник имеет право обжаловать в судебном порядке неза-
конное установление режима коммерческой тайны в отноше-
нии информации, к которой он получил доступ в связи с ис-
полнением им трудовых обязанностей. В соответствии со ст. 81
ТК РФ в случае, если работник разглашает охраняемую зако-
ном тайну (государственную, коммерческую, служебную или
иную), ставшую ему известной в связи с исполнением своих
трудовых обязанностей, работодатель может расторгнуть с та-
ким работникам трудовой договор.
Типична и ситуация, когда обладатель информации вынуж-
ден раскрывать ее своим деловым партнерам в рамках граждан-
ско-правовых отношений. Вступая в переговоры о заключении
гражданско-правового договора, контрагенты (договариваю-
щиеся стороны) обмениваются между собой большим обЪСМОМ
информации — о предмете, цене, сроках выполнения договора
и т. д. Разглашение ПОДООНЫХ СВеДеНйЙ ДО подписания догово-
ра или в ходе его р е — ^ n S S S ^ E £

венный урон интересам стороныj™W« п е р е г о в о р о в целе-
была нарушена. Поэтому еше перед п о д л е ж а щ и м и разгла-
ас
сообразно под
сообразно под РР о™Т о1 Ты1 ы
ммГ Гс стСтоСоРР оо н
ныы будут
будут оперировать
оперир в
шению сведениями, ««"" ° Р
ю сведениями Р ^^" " о т ££ е т „ т ь те условия,
словия которые
переговорах, а в самом ДО™°£^ и не Г 1 0 Д лежат оглашению
носят конфиденциальный характер ^ ^^ сдучаях
S ^ S S S i i S S S S SзаРешениекоммерче-
ской тайны, например в виде определенного процента (5, 10

и т. д.) по отношению к цене договора.
По некоторым гражданско-правовым договорам сам законо-
датель, независимо от усмотрения сторон, установил правовые
нормы, предполагающие ответственность за разглашение ком-
мерческой тайны. Например, согласно ст. 184 ГК РФ коммер-
ческий представитель обязан сохранять в тайне ставшие ему из-
вестными сведения о торговых сделках не только во время, но
и после исполнения данного ему поручения (см. также ст. 727
ГК РФ о договоре подряда, ст. 946 ГК РФ о договоре страхова-
ния и др.).
Доступ к коммерческой тайне разрешен по роду их деятель-
ности многим органам государственной власти и органам мест-
ного самоуправления. Здесь на практике возникают две взаимо-
связанные проблемы. Одна из них состоит в том, что при осуще-
ствлении компетентными органами своих функций нередко
складываются конфликтные ситуации. Хозяйствующие субъек-
ты, пользуясь предоставленным им правом, подчас относят к
коммерческой тайне чуть ли не все сведения о своей организа-
ции, после чего отказываются передавать их этим органам как
содержащие тайну. Подобные акции в отношении органов госу-
дарственной власти и органов местного самоуправления, дейст-
вующих на основании предоставленных им законодательством
полномочий, явно противоправны. Надо лишь уточнить: им
должны сообщаться именно те сведения и только в таком объе-
ме, которые охватываются полномочиями соответствующих ор-
ганов.
Вторая проблема — недопущение разглашения коммерче-
ской тайны органами государственной власти и органами мест-
ного самоуправления. Законы и иные нормативные акты о про-
куратуре, налоговой службе, о таможне, федеральных антимо-
нопольных и патентных органах, об органах регулирования
естественных монополий и других обязывают эти органы и их
служащих не разглашать коммерческую тайну индивидуальных
предпринимателей и юридических лиц, ставшую известной им
при выполнении своих функций (см. также ст. 13 Федерального
закона о коммерческой тайне).
Сходным образом обеспечивается сохранение коммерческой
тайны, ставшей достоянием негосударственных организаций.
Например, нотариусы, работающие в государственной нотари-
альной конторе или занимающиеся частной практикой, обяза-
ны хранить в тайне сведения, которые стали им известны в

связи с осуществлением их профессиональной деятельности1.
Согласно Федеральному закону от 8 декабря 1995 г. № 193-ФЗ
«О сельскохозяйственной кооперации»2 два и более кооперати-
ва вправе создавать ревизионный союз с правовым статусом
потребительского кооператива (см. ст. 116 ГК РФ). Ревизион-
ный союз обязан принимать меры к охране конфиденциально-
сти информации, которая составляет коммерческую тайну коо-
ператива и которая стала ему известна при проведении ревизи-
онной проверки данного кооператива. Ревизионный союз не
имеет права разглашать информацию, содержащуюся в заклю-
чении по результатам ревизионной проверки, кроме случаев,
предусмотренных законом. Работники ревизионного союза
обязаны обеспечить сохранение конфиденциальности указан-
ной информации в течение трех лет с момента поступления за-
ключения по результатам ревизионной проверки в кооператив.
Д. За нарушение законодательства о коммерческой тайне
применяются все виды юридической ответственности: дисцип-
линарная, гражданско-правовая, административная, уголовная.
Вопросы ответственности уже затрагивались в данном парагра-
фе выше. Сейчас отметим лишь два момента. Во-первых, неза-
висимо от того, кто нарушил законодательство, если в резуль-
тате этого обладателю информации, составляющей коммерче-
скую тайну, был нанесен материальный урон, то ему, в
зависимости от конкретных обстоятельств, должны быть возме-
щены причиненные убытки либо ущерб по правилам граждан-
ского законодательства (см. п. 7 ч. 1 ст. 7, п. 4 ч. 3, ч. 4 и 7
ст. 11, ч. 2 и 6 ст. 12 Федерального закона о коммерческой тай-
не в сопоставлении со ст. 12—16 ГК РФ). Важно знать и власт-
ным структурам, и хозяйствующим субъектам, что органы госу-
дарственной власти, иные государственные органы, органы ме-
стного самоуправления, получившие доступ к информации,
составляющей коммерческую тайну, несут перед обладателем
такой информации гражданско-правовую ответственность за ее
разглашение или незаконное использование их должностными
1
См. ст. 16 Основ законодательства Российской Федерации о но-
тариате
2
от 11 февраля 1993 г. (Ведомости РФ. 1993. № 10. Ст. 357).
ральный закон от 11 июня 2003 г. № 73-ФЗ // СЗ РФ. 2003. № 24.
Ст. 2248.
лицами, государственными или муниципальными служащими

указанных органов, которым она стала известна в связи с вы-
полнением ими должностных (служебных) обязанностей. Во-
вторых, ст. 183 УК РФ за незаконное получение и разглашение
сведений, составляющих коммерческую или банковскую тайну,
установлена уголовная ответственность.
§ 4. Интеллектуальная собственность
1. Интеллектуальная собственность — новое понятие для

российского национального законодательства и практики по-
следних лет. Еще в научной литературе 80-х гг. XX в. о нем го-
ворилось как об условном собирательном термине, применяе-
мом лишь в международных соглашениях и законодательстве
некоторых государств. Это понятие сейчас закреплено в Кон-
ституции РФ (ст. 44). Общегосударственное его значение под-
черкивается тем обстоятельством, что, согласно п. «о» ст. 71
Конституции РФ, правовое регулирование интеллектуальной
собственности составляет предмет исключительного ведения
Российской Федерации. Согласно п. 1 ст. 11 Федеративного до-
говора это регулирование, напротив, отнесено к совместному
ведению Российской Федерации и республик. В соответствии с
ч. 1 раздела второго Конституции РФ в данном случае действу-
ет конституционное правило.
Нормы права интеллектуальной собственности содержатся в
многочисленных законах, актах Президента РФ и Правительст-
ва РФ. Проблема упорядочения этих норм решается более
10 лет. Обсуждались две основные концепции: одна — совер-
шенствовать уже имеющееся законодательство, внося в него
необходимые изменения и дополнения; вторая — полностью
обновить, кодифицировать действующие нормы, создав новый
единый документ. Верх взяла вторая концепция. С 1 января
2008 г. вводится в действие часть четвертая «Права на результа-
ты интеллектуальной деятельности и средства индивидуализа-
ции» ГК РФ. С этого времени признаются утратившими силу
более 50 законов и иных нормативных правовых актов РФ и
РСФСР. Во многие федеральные законы внесены изменения,
которые также вступают в силу только с 1 января 2008 г., и по-
тому в настоящем издании учебника ссылки на указанные из-
менения не делаются.
Генетически данный вид собственности связан с интеллек-

том — способностью человека к мышлению, рациональному
познанию окружающего мира, творчеству. Сам интеллект, спо-
собность творить не поддаются влиянию социальных норм и
внешнему контролю. Право «подключается» к этому процессу
только на завершающей стадии, регулирует общественные от-
ношения по поводу продукта (объекта), созданного в результате
творческой деятельности.
Объекты интеллектуальной собственности есть следствие
лишь мыслительной деятельности человека, личного творчества
автора. Субъектами же права этой собственности выступают как
граждане, в том числе индивидуальные предприниматели, так и
юридические лица — предпринимательские организации, что
подчас ведет к возникновению сложных конфликтных ситуаций
во взаимоотношениях граждан — творцов интеллектуальной
собственности и юридических лиц, претендующих быть собст-
венниками результатов творческой деятельности. Отличитель-
ную черту интеллектуальной собственности составляет ее харак-
теристика как исключительного права, которым обладает собст-
венник (правообладатель). Исключительному праву присущи
одновременно три качества. Прежде всего, никто не может со-
вершать действия, каким бы то ни было образом ущемляющие
права собственника. Далее, результаты творческой деятельно-
сти, являющиеся объектами права интеллектуальной собствен-
ности, могут использоваться третьими лицами только с согла-
сия правообладателя. Наконец, оно исключает возможность
иметь такой же объект на праве собственности у других лиц,
т. е. данный объект индивидуален, неповторим, создан творче-
скими усилиями конкретных в каждом отдельном случае из-
вестных или могущих быть установленными лиц.
Создаваемые гражданами и юридическими лицами объекты
интеллектуальной собственности обладают некоторыми общи-
ми признаками. Все они являются источниками новой ориги-
нальной информации, которая воплощается в определенных
материальных носителях; имеют стоимостную оценку и в со-
стоянии принимать форму товара, обращающегося на рынке;
относятся к непотребляемым вещам, т. е. не амортизируются,
не изнашиваются, а устаревают лишь морально; будучи изна-
чально созданными в одном экземпляре, могут затем тиражи-
роваться, бесконтрольно широко распространяться в любом
количестве копий и одновременно использоваться неограни-
ченным кругом лиц; могут фактически распространяться и ис-
пользоваться на любой территории, ограничение которой за-
труднительно или невозможно.
2. Исходным в юридическом опосредовании права интеллек-
туальной собственности является положение о том, что это право
возникает в случаях и в порядке, установленных ГК РФ и други-
ми федеральными законами. Таким образом, во-первых, право
может быть признано лишь на объекты, которые федеральный
закон отнес к интеллектуальной собственности, и, во-вторых,
федеральный же закон определяет процедуру оформления такого
права, закрепления его принадлежности конкретным лицам.
Виды объектов интеллектуальной собственности многочис-
ленны и многообразны, имеют различную нормативно-право-
вую основу и неодинаковую связь с предпринимательской
деятельностью. Для более глубокого изучения механизма госу-
дарственно-правового воздействия на общественные отноше-
ния по поводу объектов интеллектуальной собственности важ-
на классификация последних. Статья 138 ГК РФ выделяет две
крупные группы объектов этой собственности. Одна включает
непосредственно сами результаты интеллектуальной деятель-
ности, другая — охватывает приравненные к результатам ин-
теллектуальной деятельности средства индивидуализации юри-
дического лица, индивидуализации продукции, выполняемых
работ или услуг. К ним, в частности, относятся фирменное
наименование, товарный знак, знак обслуживания, наимено-
вание места происхождения товара.
Приведенная группировка полезна и необходима для целей
гражданского права, но она не в полной мере вписывается в
право предпринимательское. Ведь в одной квалификационной
группе оказываются такие несхожие и имеющие совершенно
разное отношение к предпринимательству результаты творчест-
ва, как, например, художественные произведения и изобрете-
ния. Для предпринимательства практически более значимо под-
разделение объектов интеллектуальной собственности на лите-
ратурные и художественные и научные и технические. Первая
группа соприкасается с предпринимательством опосредованно.
Создатели литературных и художественных объектов нередко
через предпринимателей реализуют результаты своего творчест-
ва, например писатели, поэты, композиторы передают изда-
тельствам — коммерческим организациям свои сочинения, ар-
тисты — привлекают предпринимателей для организации своих
выступлений с концертными программами. Объекты же науч-

ного и технического творчества имеют жизненно важное значе-
ние для самих предпринимателей. Лишь на базе таких объектов
возможен научно-технический прогресс, лишь используя их,
предприниматели способны получать результаты предпринима-
тельской деятельности в виде продаваемых товаров, выполняе-
мых работ и оказываемых услуг, которые были бы конкуренто-
способными, имели устойчивый спрос на рынке.
3. Основным нормативным правовым актом, регулирующим
объекты литературного и художественного творчества, является
Закон РФ от 9 июля 1993 г. № 5351-1 «Об авторском праве и
смежных правах»1. Соответствующие нормы права содержатся
и в других законах, актах Президента РФ и Правительства РФ,
в международных договорах (соглашениях, конвенциях), в ко-
торых участвует Россия.
Объекты авторского права составляют созданные творче-
ским трудом авторов — физических лиц разного рода произве-
дения, в частности: литературные (включая программы для
ЭВМ); драматические и музыкально-драматические, сценар-
ные; хореографические и пантомимы; музыкальные с текстом
или без текста; аудиовизуальные (кино-, теле- и видеофильмы,
слайд-фильмы и другие кино- и телепроизведения); живописи,
скульптуры, графики, дизайна, графические рассказы, комиксы
и другие произведения изобразительного искусства; архитекту-
ры, градостроительства и садово-паркового искусства; фотогра-
фические и полученные способами, аналогичными фотогра-
фии; географические, геологические и другие карты, планы, эс-
кизы и пластические произведения, относящиеся к географии,
топографии и другим наукам. К объектам авторского права от-
носятся также производные произведения (переводы, аннота-
ции, рефераты, резюме, обзоры, аранжировки и т. п.), сборни-
ки (энциклопедии, антологии, базы данных) и другие состав-
ные произведения, представляющие собой по подбору или
расположению материала результат творческого труда.
Законодательство не дает исчерпывающего перечня произ-
ведений — объектов авторского права. Зато оно содержит чет-
кие указания на то, что не является такими объектами, а имен-
1
Федеральный закон от 20 июля 2004 г. № 72-ФЗ // СЗ РФ. 2004. № 30.
Ст. 3090.
но: официальные документы (законы, судебные решения, иные

тексты законодательного, административного и судебного ха-
рактера), а также их официальные переводы; государственные
символы и знаки (флаги, гербы, ордена, денежные знаки и
иные государственные символы и знаки); произведения народ-
ного творчества; сообщения о событиях и фактах, имеющие
информационный характер.
4. Учитывая сложность и длительность процесса создания
любого произведения, включающего осмысление идеи пред-
стоящего творчества и различные стадии ее реального осущест-
вления, решающее значение в защите прав авторов, предупреж-
дении правонарушений в этой сфере общественных отношений
и разрешении возможных конфликтов имеет определение си-
туации, когда начинает действовать механизм авторского права.
Авторское право распространяется на произведение независи-
мо от его назначения, достоинства и способа выражения. Но
оно должно быть оригинальным, представлять собой непремен-
но результат творческой деятельности автора и выражено в ка-
кой-либо объективной форме, позволяющей воспринимать его
третьим лицам. Авторское право распространяется как на обна-
родованные, так и необнародованные произведения, сущест-
вующие в какой-либо объективной форме, например письмен-
ной — рукопись, машинопись, нотная запись и т. д.; устной —
публичное исполнение, произнесение текста, музыки; изобра-
жения — рисунок, эскиз, картина и т. п.; объемно-пространст-
венной — скульптура, модель, макет, сооружение. Однако ав-
торское право не распространяется на идеи, методы, процессы,
системы, способы, концепции, принципы, факты.
Авторское право возникает и осуществляется в силу самого
факта создания произведения. При этом не требуется регистра-
ции, иного специального оформления произведения или со-
блюдения каких-либо формальностей. Для оповещения о своем
исключительном праве целесообразно использовать знак охра-
ны авторского права. Авторское право на произведение, соз-
данное совместным творческим трудом двух или более лиц (со-
авторство), принадлежит соавторам совместно независимо от
того, образует ли такое произведение одно неразрывное целое
или состоит из частей, каждая из которых имеет самостоятель-
ное значение. Взаимоотношения соавторов могут определяться
соглашением между ними.
Нередко возникают конфликты по поводу авторства на так

называемые служебные произведения, т. е. созданные в поряд-
ке выполнения служебных обязанностей или служебного зада-
ния работодателя. Право на такое произведение как бы расщеп-
ляется. Авторское право на само служебное произведение при-
надлежит автору — работнику, творческим трудом которого оно
создано. Исключительным же правом на использование слу-
жебного произведения обладает работодатель — лицо, с кото-
рым автор состоит в трудовых отношениях. Но последняя нор-
ма диспозитивна; договором между работодателем и работни-
ком может быть предусмотрено и иное.
Автору в отношении его произведения принадлежат личные
неимущественные и имущественные права. Неимущественные
права включают право авторства — признание лица творцом
произведения; право на имя — использование произведения под
подлинным именем автора или анонимно; право на обнародова-
ние — опубликование, предание гласности в любой иной форме;
право на защиту репутации автора — недопущение и устранение
всяких искажений произведения. Имущественные права закреп-
ляют широкий спектр исключительных прав на использование
произведения, в частности на его воспроизводство, распростра-
нение, публичный показ, на импорт и перевод. Размер и поря-
док исчисления авторского вознаграждения за перечисленные и
другие виды использования произведения в каждом отдельном
случае устанавливаются в договоре, заключаемом автором (ав-
торский договор) или иными лицами по поручению автора. Лич-
ные неимущественные права принадлежат автору независимо от
его имущественных прав и сохраняются за ним в случае уступки
исключительных прав на использование произведения.
Основной правовой формой реализации имущественных
прав автора является авторский договор — уступка (передача)
права на использование произведения. В зависимости от объема
передаваемых прав различают два вида договоров: о передаче
исключительных прав и о передаче неисключительных прав.
Авторский договор о передаче исключительных прав разрешает
использование произведения определенным способом и в ус-
тановленных договором пределах только лицу, которому эти
права передаются, и дает такому лицу право запрещать подоб-
ное использование произведения другим лицам. Право запре-
щать использование произведения другим лицам может осуще-
ствляться автором произведения, если лицо, которому переда-
§4. Интеллектуальная собственность 311
ны исключительные права, не осуществляет защиту этого

права. Авторский договор о передаче неисключительных прав раз-
решает пользователю использование произведения наравне с
обладателем исключительных прав, передавшим такие права, и
(или) другим лицам, получившим разрешение на использова-
ние этого произведения таким же способом. Права, передавае-
мые по авторскому договору, считаются неисключительными,
если в договоре прямо не предусмотрено иное.
В любом случае договор может заключаться как на уже гото-
вый, завершенный труд, так и тот, который автор обязуется
создать в будущем и передать заказчику (авторский договор за-
каза). Договор должен предусматривать способы использования
произведения (конкретные права, передаваемые по данному
договору); срок и территорию, на которые передается право;
размер вознаграждения и (или) порядок определения размера
вознаграждения за каждый способ использования произведе-
ния, порядок и сроки его выплаты, а также другие условия, ко-
торые стороны сочтут существенными для данного договора.
Все права на использование произведения, прямо не передан-
ные по авторскому договору, считаются непереданными.
Минимальные ставки авторского вознаграждения устанав-
ливаются Правительством РФ. Так, 21 марта 1994 г. Правитель-
ство РФ приняло постановление № 218 «О минимальных став-
ках авторского вознаграждения за некоторые виды использова-
ния произведений литературы и искусства»1.
Заказчик, а им может быть предприниматель, по авторскому
договору заказа обязан в счет обусловленного договором возна-
граждения выплатить автору аванс. Автор же при непредставле-
нии произведения, предусмотренного договором заказа, обязан
возместить реальный ущерб, причиненный заказчику.
Законодательством Российской Федерации установлены не-
которые ограничения прав авторов, когда допускается воспро-
изведение и использование произведений без согласия авторов
и, как правило, без выплаты авторского вознаграждения, но с
обязательным указанием имени автора. Ограничения введены в
целях, полезных для граждан, общества и государства, — разви-
тия науки, литературы и искусства, просвещения граждан. Это,
например, цитирование правомерно обнародованных произве-
1
САПП РФ. 1994. № 13. Ст. 994.
дений в книгах, журналах и средствах массовой информации,

воспроизведение произведений для судебного производства.
Авторское право действует в течение всей жизни автора и
50 лет после его смерти. Право авторства, право на имя и право
на защиту репутации автора охраняются бессрочно. Истечение
срока действия авторского права на произведения означает их
переход в общественное достояние. Произведения, перешед-
шие в общественное достояние, могут свободно использоваться
любым лицом без выплаты авторского вознаграждения. При
этом должно соблюдаться право авторства, право на имя и пра-
во на защиту репутации автора. Авторское право переходит по
наследству. Не переходит по наследству право авторства, право
на имя и право на защиту репутации автора произведения. На-
следники автора могут осуществлять защиту указанных прав.
Эти правомочия наследников сроком не ограничиваются.
5. Субъектами смежных прав являются исполнители, произ-
водители фонограмм, организации эфирного или кабельного
вещания. Смежные права и регулируют отношения, возникаю-
щие в связи с использованием фонограмм исполнений, поста-
новок, передач и с созданием эфирного или кабельного веща-
ния. Соответственно имеются три вида смежных прав:
исключительные права исполнителей на имя, на использо-
вание и защиту исполнения или постановки;
исключительные права производителей фонограмм на ис-
пользование фонограмм в любой форме;
исключительные права организации эфирного вещания ис-
пользовать передачу в любой форме и давать разрешение на
использование передачи.
Перечисленные субъекты смежных прав имеют право на по-
лучение вознаграждения соответственно за каждый вид исполь-
зования исполнения или постановки, за каждый вид использо-
вания фонограмм, за предоставление разрешения на использо-
вание передач. Правительство РФ в целях проведения единой
политики в области культуры и осуществления практических
мер по обеспечению материальных прав исполнителей приняло
17 мая 1996 г. постановление № 614 «О ставках вознаграждения
исполнителям за некоторые виды использования исполнения
(постановки)»'. Смежные права действуют в течение 50 лет в
отношении исполнителя — после первого исполнения или по-
СЗ РФ. 1996. № 2 1 . Ст. 2529.

становки; производителя фонограммы — после первого опуб-
ликования фонограммы либо после ее первой записи; органи-
зации эфирного вещания — после осуществления ею первой
передачи в эфир; организации кабельного вещания — после
осуществления ею первой передачи по кабелю.
Смежные права, как мы видим, производны от авторского
права. Авторы — поэты, композиторы, драматурги и т. д. —
создают произведения не столько для себя, сколько для других
людей. Но сами они редко занимаются популяризацией, рас-
пространением своих творений — читают стихи, поют, играют
и т. п. Между автором и аудиторией, на которую рассчитано
произведение, необходимы посредники. Ими и выступают
субъекты смежных прав, использующие свои профессиональ-
ные и личностные качества. Режиссеры осуществляют поста-
новку спектаклей, съемку кинофильмов, актеры «живьем» ис-
полняют произведения, изготовители фонограмм проводят зву-
ковую запись исполнителей, эфирное и кабельное вещание
доводит творческую продукцию авторов, исполнителей и изго-
товителей до всеобщего сведения, делает ее достоянием всех
желающих посредством радио- и телепередач.
Таким образом, между субъектами авторского и смежных
прав существует системное разделение труда, при котором они
все призваны постоянно взаимодействовать, с тем чтобы воз-
можно полнее были удовлетворены их личные неимущественные
и имущественные права. На практике объективно связывающая
их «цепочка» нередко разрывается. Исполнители пользуются
произведениями без ведома авторов, изготовители фонограмм, в
свою очередь, втайне от авторов и исполнителей производят за-
пись и распространение исполняемых произведений и т. д.
Правовой формой организации взаимосвязей между субъек-
тами авторского и смежных прав служат гражданско-правовые
договоры. Часто возникающие острейшие конфликты, напри-
мер между «песенниками» — авторами слов и музыки, испол-
нителями, изготовителями песенных аудиовизуальных произве-
дений и фонограмм, организациями эфирного и кабельного ве-
щания, объясняются прежде всего пренебрежением правовыми
формами, могущими оптимизировать их взаимоотношения.
6. Эффективная юридическая защита необходима субъектам
и авторских, и смежных прав. Самые опасные посягательства на
их права — плагиат (присвоение авторства) и пиратство (не-
санкционированное субъектами авторского и смежных прав ис-
пользование результатов их творчества в коммерческой деятель-

ности хозяйствующих субъектов). Законодательством преду-
смотрена уголовная, административная и гражданско-правовая
ответственность. Федеральным законом от 8 апреля 2003 г.
№ 45-ФЗ в ст. 146 «Нарушение авторских и смежных прав»
УК РФ уточнен состав этого преступления и дифференцирована
ответственность за его совершение. Максимальная мера наказа-
ния установлена от двух до пяти лет лишения свободы1.
Нарушение авторских и смежных прав в целях извлечения
дохода — продажа контрафактных экземпляров произведений
и т. п. — влечет наложение административного штрафа в раз-
мере до 400 минимальных размеров оплаты труда с конфиска-
цией контрафактной продукции (ч. 1 ст. 7.12 КоАП РФ). Дела
рассматривают судьи (ст. 23.1 КоАП РФ).
Автор, обладатель смежных прав или иной обладатель ис-
ключительных прав вправе защищать свои права способами,
предусмотренными ГК РФ.
Обладатели исключительных прав вправе требовать по сво-
ему выбору от нарушителя вместо возмещения убытков выпла-
ты компенсации:
в размере от 10 тыс. до 5 млн руб., определяемом по усмот-
рению суда, арбитражного суда или третейского суда исходя из
характера нарушения;
в двукратном размере стоимости экземпляров произведений
или объектов смежных прав либо в двукратном размере стои-
мости прав на использование произведений или объектов
смежных прав, определяемой исходя из цены, которая при
сравнимых обстоятельствах обычно взимается за правомерное
использование произведений или объектов смежных прав.
Обладатели исключительных прав вправе требовать от нару-
шителя выплаты компенсации за каждый случай неправомер-
ного использования произведений или объектов смежных прав
либо за допущенные правонарушения в целом.
Компенсация подлежит взысканию при доказанности факта
правонарушения независимо от наличия или отсутствия убытков.
Авторы и исполнители в случае нарушения их личных не-
имущественных прав или имущественных прав также вправе
требовать от нарушителя возмещения морального вреда.
СЗ РФ. 2003. № 50. Ст. 4848.

Автор, обладатель смежных прав или иной обладатель ис-

ключительных прав в установленном законом порядке вправе
обратиться для защиты своих прав в суд, арбитражный суд, тре-
тейский суд, органы прокуратуры, органы дознания, органы
предварительного следствия в соответствии с их компетенцией.
Организация, управляющая имущественными правами на
коллективной основе, в порядке, установленном законом,
вправе обращаться в суд от своего имени с заявлениями в за-
щиту нарушенных авторских прав и (или) смежных прав лиц,
управление имущественными правами которых осуществляется
такой организацией.
Контрафактные экземпляры произведений или фонограмм,
а также материалы и оборудование, используемые для воспро-
изведения контрафактных экземпляров произведений или фо-
нограмм, и иные орудия совершения правонарушения подлежат
конфискации в судебном порядке в соответствии с законода-
тельством Российской Федерации. Конфискованные контра-
фактные экземпляры произведений или фонограмм подлежат
уничтожению, за исключением случаев их передачи обладателю
авторских прав или смежных прав по его просьбе.
Суд или судья единолично, а также арбитражный суд может
вынести определение о наложении ареста и изъятии всех эк-
земпляров произведений и фонограмм, в отношении которых
предполагается, что они являются контрафактными, а также
материалов и оборудования, предназначенных для их изготов-
ления и воспроизведения.
В последние годы государство активизировало усилия по за-
щите авторского права и смежных прав. Так, на Федеральную
службу по надзору за соблюдением законодательства в сфере
массовых коммуникаций и охране культурного наследия, обра-
зованную в соответствии с Указом Президента РФ от 9 марта
2004 г. № 314, возложен контроль за соблюдением законода-
тельства Российской Федерации об авторском праве и смежных
правах в сфере массовых коммуникаций. Федеральная служба
находится в ведении Министерства культуры и массовых ком-
муникаций РФ. Положение о ней утверждено постановлением
Правительства РФ от 17 июня 2004 г. № 301'.
От выпуска и реализации пиратской продукции общество
несет огромные потери. На продаже только видео- и аудиокас-
СЗ РФ. 2004. № 26. Ст. 2671; 2006. № 44. Ст. 4601.

сет государство теряет не менее 1 млрд долл. в год. Ведь более

половины таких кассет — контрафактные. Для борьбы с этим
злом намечен комплекс государственных и общественных мер.
Так, например, Правительство РФ постановлением от 27 декаб-
ря 2002 г. № 934 утвердило Положение о Правительственной
комиссии по противодействию нарушениям в сфере интеллек-
туальной собственности, утвержден ее состав во главе с Пред-
седателем Правительства РФ 1 ; обновляется соответствующее
законодательство, усиливается контроль и надзор за соблюде-
нием действующего, особенно регулирующего правила торгов-
ли; создается специфическая некоммерческая организация для
отстаивания авторских прав в судах. Пленум Верховного Суда
РФ принял постановление от 19 июня 2006 г. № 15 «О вопро-
сах, возникших у судов при рассмотрении гражданских дел,
связанных с применением законодательства об авторском праве
и смежных правах»2.
7. Основными нормативными правовыми актами об объек-
тах научного и технического творчества являются Федеральный
закон от 23 августа 1996 г. № 127-ФЗ «О науке и государствен-
ной научно-технической политике»1 и Патентный закон РФ от
23 сентября 1992 г. № 3517-I4 (далее — Патентный закон). Фе-
деральный закон от 23 августа 1996 г. № 127-ФЗ регулирует от-
ношения между субъектами научной и научно-технической
деятельности (научными и научными организациями) и потре-
бителями создаваемой ими продукции, в том числе хозяйст-
вующими субъектами. Основная правовая форма отношений
между ними — договор (контракт), заключаемый по правилам
гражданского законодательства (см. тему 8), Одним из принци-
пов государственной научно-технической политики является
поддержка конкуренции и предпринимательской деятельности
в области науки и техники.
Патентный закон регулирует отношения, возникающие в связи
с правовой охраной и использованием изобретений, полезных моде-
1
2
3
Российская газета. 2006. 28 июня.
2006.
4
8 дек.
Ведомости РФ. 1992. №42. Ст. 2319; последнюю редакцию см.:
Федеральный закон от 2 февраля 2006 г. № 19-ФЗ // СЗ РФ. 2006
№ 6. Ст. 636.
лей и промышленных образцов. Патентный закон оказался одним

из самых стабильных реформаторских актов. Первые измене-
ния и дополнения в него были внесены лишь в конце 2000 г.
Но и после этого он нередко подвергался критике. Неудовле-
творенность вызывали, например, недостаточная защищен-
ность прав изобретателей, создателей полезных моделей и про-
мышленных образцов; нечеткая организация государственного
управления патентными правоотношениями (так, лишь в конце
90-х гг. XX в. была образована Высшая патентная палата); не-
ясности в вопросах патентования секретных изобретений, соот-
ношения норм национального патентного права, права ино-
странных государств и норм международного права.
Кардинальные изменения и дополнения в Патентный закон
внесены Федеральным законом от 7 февраля 2003 г. № 22-ФЗ1.
Последний несколько необычен тем, что он фактически полно-
стью обновляет Патентный закон. В связи с этим очевидна це-
лесообразность введения в законотворческую практику прави-
ла, что если тот или иной закон изменяется и дополняется бо-
лее чем наполовину, то надлежит вместо него принимать
новый, пусть даже с прежним названием. Иначе у пользовате-
лей закона складывается превратное представление о характере
его обновления, а главное — возникают искусственные трудно-
сти по вмонтированию принятых изменений и дополнений в
ранее действовавший текст.
Сразу отметим две общие новеллы, введенные Федеральным
законом от 7 февраля 2003 г. и необходимые для дальнейшего
раскрытия темы.
Во-первых, законодатель отказался от родового понятия
«промышленная собственность», которым ранее объединялись
три рассматриваемых объекта интеллектуальной собственности.
Во-вторых, слова «государственное патентное ведомство Рос-
сийской Федерации» заменены по тексту словами «федеральный
орган исполнительной власти по интеллектуальной собственно-
сти». Федеральным органом исполнительной власти по интеллек-
туальной собственности является Федеральная служба по интел-
лектуальной собственности, патентам и товарным знакам. Она
создана Указом Президента РФ от 9 марта 2004 г. № 314 путем
преобразования Российского агентства по патентам и товарным
знакам с передачей его функций по принятию нормативных пра-
СЗ РФ. 2003. № 6. Ст. 505.

вовых актов Минобрнауки России. Сокращенное название новой

Федеральной службы, которое дальше и используется в учебни-
ке, — Роспатент. Федеральная служба находится в ведении Ми-
нистерства образования и науки РФ. Положение о ней утвержде-
но постановлением Правительства РФ от 16 июня 2004 г. № 2991.
8. Права на изобретение, полезную модель, промышленный
образец охраняются законом и подтверждаются соответствую-
щим патентом (раньше на полезную модель выдавался не па-
тент, а свидетельство). Патент удостоверяет приоритет, автор-
ство изобретения, полезной модели или промышленного образ-
ца и исключительное право на изобретение, полезную модель
или промышленный образец. Патенты на все три объекта выда-
ет федеральный орган по интеллектуальной собственности. Па-
тент выдается и охраняется лишь при условии патентоспособ-
ности объектов интеллектуальной собственности.
В качестве изобретения охраняется техническое решение в
любой области, относящееся к продукту (в частности, устройст-
ву, веществу, штамму микроорганизма, культуре клеток расте-
ний или животных) или способу (процессу осуществления дей-
ствий над материальным объектом с помощью материальных
средств). Изобретению предоставляется правовая охрана, если оно
является новым, имеет изобретательский уровень и промышленно
применимо. Не считаются изобретениями, в частности, откры-
тия, а также научные теории и математические методы реше-
ния, касающиеся только внешнего вида изделий и направлен-
ные на удовлетворение эстетических потребностей; правила и
методы игр, интеллектуальной или хозяйственной деятельно-
сти; программы для электронных вычислительных машин; ре-
шения, заключающиеся только в предоставлении информации.
В качестве полезной модели охраняется техническое реше-
ние, относящееся к устройству. Полезная модель признается со-
ответствующей условиям патентоспособности, если она является
новой и промышленно применимой.
В качестве полезных моделей правовая охрана не предос-
тавляется решениям, касающимся только внешнего вида из-
делий и направленным на удовлетворение эстетических по-
требностей; топологиям интегральных микросхем; решениям,
противоречащим общественным интересам, принципам гу-
манности и морали.
СЗ РФ. 2004. № 26. Ст. 2668; 2005. № 17. Ст. 1577.

В качестве промышленного образца охраняется художествен-

но-конструкторское решение изделия промышленного или кустар-
но-ремесленного производства, определяющее его внешний вид.
Промышленному образцу предоставляется правовая охрана, ес-
ли он является новым и оригинальным.
Не признаются патентоспособными промышленными об-
разцами решения: обусловленные исключительно технической
функцией изделия; объектов архитектуры (кроме малых архи-
тектурных форм), промышленных, гидротехнических и других
стационарных сооружений; объектов неустойчивой формы из
жидких, газообразных, сыпучих или им подобных веществ; из-
делий, противоречащих общественным интересам, принципам
гуманности и морали.
9. Заявка на выдачу патента на изобретение, полезную модель
или промышленный образец подается в Роспатент лицом, обла-
дающим правом на получение патента. Дальнейшее ведение дела
может осуществлять само лицо самостоятельно или через заре-
гистрированного в Роспатенте патентного поверенного, полно-
мочия которого удостоверяются доверенностью этого лица.
По поступившим заявкам на изобретение, полезную модель
и промышленный образец проводятся формальные экспертизы,
в процессе которых проверяется наличие при них необходимых
документов и соблюдение установленных требований к самим
заявкам. Автором (авторами) изобретения, полезной модели,
промышленного образца признается физическое лицо (физиче-
ские лица), творческим трудом которого (которых) они созда-
ны. Не признаются авторами физические лица, не внесшие
личного творческого вклада в их создание, оказавшие автору
(авторам) только техническую, организационную или матери-
альную помощь либо только способствовавшие оформлению
прав на него и его использованию.
Конкретно патент выдается автору (авторам) изобретения,
полезной модели или промышленного образца; работодателю;
правопреемникам указанных лиц. Сведения о выданных патен-
тах публикуются в официальном бюллетене Роспатента, и, кро-
ме того, проводится их регистрация в особых реестрах. После
этого любое лицо вправе ознакомиться с документами заявки и
некоторой другой относящейся к ней информацией (см. ст. 25
и 26 Патентного закона).
Патент действует: на изобретение — в течение 20 лет, на по-
лезную модель — 5 лет, промышленный образец — 10 лет с да-
ты подачи заявки на них в федеральный орган исполнительной

власти по интеллектуальной собственности. Этим органом срок
действия патентов по ходатайству патентообладателя может
быть продлен: на изобретение и промышленный образец — не
более чем на пять лет, на полезную модель — три года.
10. Любое лицо, не являющееся патентообладателем, вправе
использовать запатентованные объекты лишь с разрешения па-
тентообладателя, полученного путем заключения лицензионно-
го договора. По лицензионному договору патентообладатель
(лицензиар) обязуется предоставить право на использование
изобретения, полезной модели или промышленного образца в
объеме, предусмотренном договором, другому лицу (лицензиа-
ту), а последний принимает на себя обязанность вносить ли-
цензиару обусловленные договором платежи и осуществлять
другие действия, предусмотренные договором.
Лицензионные договоры могут быть двух видов. При исклю-
чительной лицензии лицензиату передается исключительное
право на использование объекта интеллектуальной собственно-
сти в пределах, оговоренных договором, с сохранением за ли-
цензиаром права на его использование в части, не передавае-
мой лицензиату. При неисключительной лицензии лицензиар,
предоставляя лицензиату право на использование объекта про-
мышленной собственности, сохраняет за собой все права, под-
тверждаемые патентом, в том числе и на предоставление патен-
та третьим лицам.
Самостоятельный вид лицензии составляет открытая лицен-
зия — заявление патентообладателя, подаваемое в Роспатент, о
предоставлении любому лицу права на использование изобре-
тения, полезной модели или промышленного образца. Размер
патентной пошлины за поддержание патента в силе уменьшает-
ся в этом случае на 50% начиная с года, следующего за годом
публикации Роспатентом сведений о таком заявлении. Лицо,
изъявившее желание использовать указанное изобретение, по-
лезную модель или промышленный образец, обязано заклю-
чить с патентообладателем договор о платежах.
11. Федеральный закон от 7 февраля 2003 г. дополнил Па-
тентный закон разд. VI1 «Особенности правовой охраны секрет-
ных изобретений». В нем сформулированы общие правила о
том, что подача и рассмотрение заявок на секретные изобрете-
ния, обращение с такими заявками, использование запатенто-
ванного секретного изобретения, передача исключительного
права на него (уступка патента) и предоставление права на ис-

пользование секретного изобретения другими лицами осущест-
вляются с соблюдением требований законодательства о госу-
дарственной тайне.
В зависимости от степени и содержания секретности изо-
бретений они подразделяются на две группы:
1) заявки на выдачу патента на секретные изобретения, для
которых установлена степень секретности «особой важности»
или «совершенно секретно», а также на секретные изобретения,
которые относятся к средствам вооружения и военной техники
и к методам и средствам в области разведывательной, контрраз-
ведывательной и оперативно-розыскной деятельности и для ко-
торых установлена степень секретности «секретно», подаются в
зависимости от их тематической принадлежности в уполномо-
ченные Правительством РФ федеральные органы исполнитель-
ной власти;
2) иные заявки на выдачу патента на секретные изобретения
подаются в Роспатент.
Лицензионный договор на использование запатентованного
секретного изобретения подлежит регистрации в органе, выдав-
шем патент на секретное изобретение, или его правопреемни-
ке, а при отсутствии правопреемника — Роспатенте. Без ука-
занной регистрации лицензионный договор считается недейст-
вительным (подробнее см. ст. 302—306 Патентного закона).
12. В области патентных отношений иностранные физиче-
ские и юридические лица пользуются правами, предусмотрен-
ными Патентным законом, наравне с физическими и юридиче-
скими лицами Российской Федерации в силу международных
договоров Российской Федерации или принципа взаимности.
Патентные отношения активным образом вовлекаются в
процесс глобализации. Ведь одно и то же изобретение может
быть одновременно сделано в нескольких странах или каким-то
странам может стать известным «чужое» изобретение, выдавае-
мое за «свое», что нередко приводит к острым коллизиям при ре-
шении вопроса о его авторстве и использовании, препятствует
мировому техническому прогрессу. Во избежание конфликтных
ситуаций происходит сближение национальных законодательств
и формирование на этой основе сходных патентно-правовых
систем: американской (включает США, Канаду, Филиппины и
некоторые другие государства), британской (включает Англию,
Индию, Австралию и ряд других государств) и т. д.
Новая редакция ст. 35 Патентного закона и дополнительно

включенные в него ст. 37' и 372 содержат ссылки на следующие
два международных акта:
1) Договор о патентной кооперации. Он представляет собой
всеохватывающую патентную систему, объединяя многие де-
сятки государств. Договор заключен в Вашингтоне 19 июля
1970 г., вступил в силу с 24 января 1978 г., ратифицирован Ука-
зом Президиума Верховного Совета СССР от 23 декабря 1977 г.
№ 6758-IX. Согласно Договору государства-участники образуют
Союз для сотрудничества в области подачи заявок на охрану
изобретений, проведения по ним поиска и экспертизы, а также
по оказанию специальных технических услуг. Союз именуется
Международным союзом патентной кооперации. Выданный им
патент получает охрану на территории всех государств, являю-
щихся участниками Договора;
2) Евразийскую патентную конвенцию, заключенную в соот-
ветствии с Парижской конвенцией по охране промышленной соб-
ственности 1883 г. и Договором о патентной кооперации. Она
предусматривает создание международной системы получения
охраны изобретения на основе единого патента, действующего
на территории всех государств, присоединившихся к Конвен-
ции. Конвенция заключена в Москве 9 сентября 1994 г., рати-
фицирована Федеральным законом от 1 июня 1995 г. № 85-ФЗ,
вступила в силу для России 27 сентября 1995 г. К ней присое-
динилось большинство государств — бывших республик СССР.
13. Государство стимулирует создание и использование изо-
бретений, полезных моделей, промышленных образцов, уста-
навливает авторам и хозяйствующим субъектам, их использую-
щим, льготные условия налогообложения и кредитования, пре-
доставляет им иные льготы, защищает их права.
Так, в интересах национальной безопасности Правительст-
во РФ имеет право разрешить использование объекта промыш-
ленной собственности без согласия патентообладателя с выпла-
той ему соразмерной компенсации.
Федеральный закон от 7 февраля 2003 г. дополнил Патент-
ный закон новой ст. 9', регулирующей право на получение па-
тента на изобретение, полезную модель или промышленный
образец, созданные при выполнении работ по государственно-
му или муниципальному контракту для государственных или
муниципальных нужд. Оно принадлежит исполнителю (подряд-
чику), если государственным контрактом не установлено, что
это право принадлежит Российской Федерации, ее субъекту

или муниципальному образованию, от имени которых выступа-
ет государственный заказчик.
Право на получение патента на изобретение, полезную мо-
дель или промышленный образец, созданные работником (ав-
тором) в связи с выполнением своих трудовых обязанностей
или конкретного задания работодателя (называются теперь они
служебное изобретение, служебная полезная модель, служеб-
ный промышленный образец), принадлежит работодателю, ес-
ли договором между ним и работником (автором) не преду-
смотрено иное.
Патентообладателю принадлежит исключительное право на
изобретение, полезную модель, промышленный образец. Никто
не вправе использовать запатентованные изобретение, полез-
ную модель или промышленный образец без разрешения па-
тентообладателя. Однако в случае, если запатентованные изо-
бретение или промышленный образец не используются либо
недостаточно используются патентообладателем и лицами, ко-
торым переданы права на них, в течение четырех лет с даты вы-
дачи патента, а запатентованная полезная модель — в течение
трех лет с даты выдачи патента, что приводит к недостаточному
предложению соответствующих товаров или услуг на товарном
рынке или рынке услуг, любое лицо, желающее и готовое ис-
пользовать запатентованные изобретение, полезную модель или
промышленный образец, при отказе патентообладателя от за-
ключения с этим лицом лицензионного договора имеет право
обратиться в суд с иском к патентообладателю о предоставле-
нии принудительной неисключительной лицензии на их ис-
пользование на территории Российской Федерации (подробнее
об этом см. ст. 10 Патентного закона).
Статья 11 Патентного закона определяет действия, которые
не признаются нарушением исключительного права патентооб-
ладателя. Например, проведение научного исследования продук-
та, способа, в которых использованы запатентованные изобрете-
ние, полезная модель или изделия, в котором использован запа-
тентованный промышленный образец, либо эксперимента над
этим продуктом, способом или изделием; использование запатен-
тованных изобретения, полезной модели или промышленного
образца при чрезвычайных обстоятельствах (стихийные бедст-
вия, катастрофы, аварии) с уведомлением патентообладателя в
кратчайший срок и последующей выплатой ему соразмерной
компенсации; использование запатентованных изобретения, по-

лезной модели или промышленного образца для удовлетворения
личных, семейных, домашних или иных, не связанных с пред-
принимательской деятельностью нужд, если целью такого ис-
пользования не является получение прибыли (дохода).
Правительство РФ вправе устанавливать минимальные став-
ки вознаграждения за служебные изобретения, служебные по-
лезные модели, служебные промышленные образцы.
За нарушение Патентного закона наступает гражданско-пра-
вовая, административная и уголовная ответственность. Нару-
шением исключительного права патентообладателя признается
несанкционированное изготовление, применение, ввоз, пред-
ложение к продаже, продажа, иное введение в хозяйственный
оборот или хранение с этой целью продукта, содержащего запа-
тентованное изобретение, полезную модель, промышленный
образец. По требованию патентообладателя нарушение патент-
ных прав по решению суда должно быть прекращено, а физи-
ческое или юридическое лицо, виновное в нарушении, обязано
возместить патентообладателю причиненные убытки.
Суды рассматривают также споры об авторстве изобретений,
полезных моделей, промышленных образцов, об установлении
патентообладателей, о нарушении исключительного права на
изобретение, полезную модель, промышленный образец, о раз-
мере, сроке и порядке выплаты вознаграждения авторам и др.
Незаконное использование изобретения, полезной модели
или промышленного образца, разглашение без согласия автора
или заявителя их сущности до официального опубликования
соответствующих сведений, присвоение авторства или принуж-
дение к соавторству влечет наложение штрафа на граждан в
размере от 15 до 20, на должностных лиц — от 100 до 200, на
юридических лиц — от 300 до 400 минимальных размеров опла-
ты труда (ч. 2 ст. 7.12 КоАП РФ). Дела рассматривают судьи.
Если эти деяния причинили крупный ущерб, то они образуют
состав преступления, предусмотренный ст. 147 УК РФ. Мера на-
казания — до пяти лет лишения свободы. Постановлением Пра-
вительства РФ от 23 ноября 1998 г. № 1366 создана Межведомст-
венная комиссия по вопросам охраны и использования объектов
промышленной собственности и утверждено Положение о ней.
14. К результатам научного и технического творчества отно-
сятся фирменное наименование (см. ст. 138 ГК РФ) и объекты
интеллектуальной собственности, о которых 23 сентября 1992 г.
изданы особые законы: № 3526-1 «О правовой охране тополо-

гий интегральных микросхем»1, № 3523-1 «О правовой охране
программ для электронных вычислительных машин и баз дан-
ных»2, № 3520-1 «О товарных знаках, знаках обслуживания и
наименованиях мест происхождения товаров» (в ред. Федераль-
ного закона от 11 декабря 2002 г. № 166-ФЗ)3. Остановимся на
наиболее распространенных из таких результатов, с которыми
повседневно имеет дело каждый предприниматель, и прежде
всего на тех, что индивидуализируют, выделяют из числа дру-
гих участников рыночных отношений самих хозяйствующих
субъектов, — на фирменных наименованиях, а также на обо-
значениях вводимых ими в рыночные отношения объектов гра-
жданских прав — товарных знаках и знаках обслуживания.
Фирменное наименование — название юридического лица, осу-
ществляющего коммерческую деятельность. Оно содержит указа-
ние на организационно-правовую форму коммерческой органи-
зации и конкретизируется применительно к отдельным видам
юридических лиц. Фирменные наименования коммерческих ор-
ганизаций и наименования некоммерческих организаций, если
они подвергнуты государственной регистрации, могут использо-
ваться только самими этими организациями, которые имеют на
них исключительное право. Лицо, неправомерно использующее
чужое зарегистрированное фирменное наименование, по требова-
нию обладателя права на фирменное наименование обязано пре-
кратить его использование и возместить причиненные убытки.
15. Товарный знак и знак обслуживания (далее по тексту — то-
варный знак) — это обозначения, служащие для индивидуализации
товаров, выполняемых работ или оказываемых услуг юридических
или физических лиц. Право на товарный знак охраняется зако-
ном. Правовая охрана товарного знака предоставляется на ос-
новании его государственной регистрации. Обладателем исклю-
чительного права на товарный знак (правообладателем) может
1
Федеральный закон от 2 февраля 2006 г. № 19-ФЗ // СЗ РФ. 2006.
№ 6.
2
Ст. 636.
№ 6.
3
Ст. 636.
Федеральный закон от 24 декабря 2002 г. № 176-ФЗ // СЗ РФ. 2002.
№52. Ч. I. Ст. 5132.
быть юридическое лицо или осуществляющее предпринима-

тельскую деятельность физическое лицо.
Регистрацию осуществляет Роспатент. На зарегистрирован-
ный товарный знак выдается свидетельство. Свидетельство удо-
стоверяет приоритет товарного знака, исключительное право на
товарный знак в отношении товаров, указанных в свидетельст-
ве. Правообладатель имеет исключительное право пользоваться
и распоряжаться им, а также запрещать его использование дру-
гими лицами. Нарушением исключительного права правообла-
дателя (незаконным использованием товарного знака) призна-
ется использование без его разрешения в гражданском обороте
на территории Российской Федерации товарного знака или
сходного с ним до степени смешения обозначения в отноше-
нии товаров, для индивидуализации которых товарный знак за-
регистрирован, или однородных товаров, в том числе размеще-
ние товарного знака или сходного с ним до степени смешения
обозначения:
на товарах, на этикетках, упаковках этих товаров, которые
производятся, предлагаются к продаже, продаются, демонстри-
руются на выставках и ярмарках или иным образом вводятся в
гражданский оборот на территории Российской Федерации, ли-
бо хранятся и (или) перевозятся с этой целью, либо ввозятся на
территорию Российской Федерации;
при выполнении работ, оказании услуг;
на документации, связанной с введением товаров в граждан-
ский оборот;
в предложениях к продаже товаров;
в сети Интернет, в частности в доменном имени и при дру-
гих способах адресации.
Товары, этикетки, упаковки этих товаров, на которых неза-
конно используется товарный знак или сходное с ним до степе-
ни смешения обозначение, являются контрафактными.
Федеральным законом от 11 декабря 2002 г. № 166-ФЗ вве-
ден новый способ индивидуализации товаров — общеизвестный
товарный знак. Таковым по заявлению юридического или фи-
зического лица признается товарный знак, а также обозначе-
ние, используемое в качестве товарного знака, если в результа-
те интенсивного использования они стали широко известны
среди соответствующих потребителей в отношении товаров
этого лица.
Товарный знак, признанный общеизвестным, вносится Рос-

патентом в Перечень общеизвестных в Российской Федерации
товарных знаков.
Общеизвестным товарным знакам предоставлена такая же
правовая защита, что и другим товарным знакам. Еще один
способ индивидуализации товаров — коллективный знак. Со-
гласно ст. 20 Закона РФ «О товарных знаках, знаках обслужи-
вания и наименованиях мест происхождения товаров» (в ред.
Федерального закона от 11 декабря 2002 г.) в соответствии с
международным договором Российской Федерации объедине-
ние лиц, создание и деятельность которого не противоречат за-
конодательству государства, в котором оно создано, вправе за-
регистрировать в Российской Федерации коллективный знак,
который является товарным знаком, предназначенным для обо-
значения товаров, производимых и (или) реализуемых входя-
щими в данное объединение лицами и обладающих едиными
качественными или иными общими характеристиками. Кол-
лективный знак и право на его использование не могут быть
переданы другим лицам.
Сведения о лицах, имеющих право использовать коллектив-
ный знак, а также выписка из устава коллективного знака о
единых качественных и иных единых характеристиках товаров,
в отношении которых этот знак зарегистрирован, публикуется
Роспатентом в официальном бюллетене.
Правообладатель вправе распорядиться своим исключитель-
ным правом на товарный знак. Во-первых, исключительное
право на товарный знак в отношении всех или части товаров,
для которых он зарегистрирован, может быть передано право-
обладателем другому юридическому лицу или осуществляюще-
му предпринимательскую деятельность физическому лицу по
договору о передаче исключительного права на товарный знак
(договору об уступке товарного знака). Во-вторых, право на ис-
пользование товарного знака может быть предоставлено право-
обладателем (лицензиаром) другому юридическому лицу или
осуществляющему предпринимательскую деятельность физиче-
скому лицу (лицензиату) по лицензионному договору в отно-
шении всех или части товаров, для которых он зарегистриро-
ван. Лицензионный договор должен содержать условие о том,
что качество товаров лицензиата будет не ниже качества това-
ров лицензиара и что лицензиар будет осуществлять контроль
за выполнением этого условия.
Оба вида договоров регистрируются в Роспатенте. Без этой

регистрации указанные договоры считаются недействительными.
16. Наименование места происхождения товара — это обозна-
чение, представляющее собой либо содержащее современное или
историческое наименование страны, населенного пункта, местно-
сти или другого географического объекта или производное от та-
кого наименования и ставшее известным в результате его исполь-
зования в отношении товара, особые свойства которого исключи-
тельно или главным образом определяются характерными для
данного географического объекта природными условиями и (или)
людскими факторами. Правовая охрана наименования места
происхождения товара возникает на основании его регистрации
в Роспатенте, о чем выдается свидетельство. Не допускается ис-
пользование зарегистрированного наименования места проис-
хождения товара лицами, не имеющими свидетельства. Облада-
тель свидетельства не вправе предоставлять лицензии на поль-
зование наименованием места происхождения товара другим
липам.
Роспатент ведет Государственный реестр товарных знаков и
знаков обслуживания Российской Федерации и Государствен-
ный реестр наименований мест происхождения товаров Рос-
сийской Федерации, где производится регистрация соответст-
вующих объектов интеллектуальной собственности.
Незаконное использование чужого товарного знака, знака
обслуживания, наименования места происхождения товара или
сходных с ним обозначений для однородных товаров влечет за
собой гражданскую, административную, уголовную ответствен-
ность в соответствии с законодательством Российской Федера-
ции.
17. Подытоживая вышесказанное, можно сделать вывод:
владельцы интеллектуальной собственности в отличие от вла-
дельцев других материальных предметов не могут физически
удержать у себя созданные ими объекты. Идеи, после того как
автор распространил их, перестают быть объектами его исклю-
чительного обладания. Их способно использовать любое другое
лицо, в том числе для получения прибыли, т. е. в предпринима-
тельских, коммерческих целях. Бессильными здесь оказывают-
ся государственные границы, таможни, которые беспрепятст-
венно преодолеваются через различные каналы связи — радио,
телефоны и т. п. Все это остро ставит вопрос о защите правооб-
ладателей. Применяются, в частности, следующие общие спо-
собы защиты: запрещение и пресечение действий, нарушающих

исключительное право субъектов интеллектуальной собствен-
ности или создающих угрозу нарушения; изъятие материальных
объектов, с помощью которых совершается нарушение права, и
материальных объектов, созданных в результате такого наруше-
ния; публикация в средствах массовой информации о допущен-
ном нарушении с включением сведений о подлинном правооб-
ладателе; возмещение правообладателю убытков, в том числе
упущенной выгоды, находящихся в причинной связи с наруше-
нием исключительного права.
Тема 6
СОБСТВЕННОСТЬ - ЭКОНОМИЧЕСКАЯ ОСНОВА
ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСТВА
§ 1. Право собственности: понятие, значение, содержание.
§2. Формы и виды собственности. § 3. Основания приобретения
и прекращения права собственности. § 4. Защита права собст-
венности и других вещных прав
§ 1. Право собственности: понятие, значение, содержание

1. Объекты гражданских прав, как правило, находятся в
чьей-то собственности. С собственностью повседневно имеет
дело каждый хозяйствующий субъект, с ней прямо или опосре-
дованно связаны все общественные отношения. Изучение ин-
ститута собственности рекомендуется начинать с выявления со-
отношения собственности в экономическом и правовом смыс-
лах, общего и особенного в ее трактовке обеими науками.
Общим исходным в экономическом и правовом понимании соб-
ственности является прежде всего то, что она есть обществен-
ное отношение. Не полна внешне очень привлекательная интер-
претация собственности в виде отношения субъекта предпри-
нимательского права к какой-то ценности как к своей.
Конечно, такая связь между субъектом и ценностями в пони-
мании собственности предполагается, но далеко не сводится к
ней. При подобном понимании исключается возможность под-
ключения к регулированию собственности правового механиз-
ма, который опосредует не любые, а только общественные от-
ношения между лицами — субъектами права. Более правильное
представление о собственности дает ее понимание как общест-
венного отношения между людьми и их объединениями по по-
воду материальных благ.
Далее, важно подчеркнуть, что это общественное отношение
объективно, т. е. не зависит от сознания и воли людей. Люди,
рождаясь, уже застают сложившиеся отношения собственности
и, становясь участниками последних, влияют на их функцио-
нирование и развитие. Из этого следует, что отношения собст-
§ 1. Право собственности: понятие, значение, содержание 331
венности не терпят никакого насильственного вмешательства в

них. Ломка системы отношений собственности, нарушающая
объективную логику их развития, способна привести к соци-
альной катастрофе и иным крайне негативным последствиям в
жизнедеятельности общества и государства.
Общее в экономическом и правовом понимании собствен-
ности и то, что она составляет ядро как экономической, так и
правовой системы, фундамент любой общественно-экономической
формации. Поэтому при решении каждого экономического, со-
циального и правового вопроса следует учитывать его связь с
собственностью, тщательно просчитывать, какое воздействие в
ближайшем и отдаленном будущем принимаемое решение спо-
собно оказать на отношения собственности.
Наконец, общее в экономическом и правовом понимании
собственности состоит в том, что право собственности в форме
закона, будучи фактором субъективным, складывается и приобре-
тает динамику на базе объективных экономических отношений
собственности — первичных относительно права собственности.
Государство посредством нормативно-правового регулирования
лишь придает праву собственности формально признанный
статус.
2. Специфика экономического подхода к собственности — в
выявлении самых глубинных законов, закономерностей и тен-
денций в отношениях собственности, в познании их генезиса,
коренящегося в способе соединения вещественных объектов —
средств производства и орудий труда с рабочей силой. Собст-
венность как объективная данность есть состояние присвоенно-
сти, принадлежности материальных благ, а более точно — объ-
ективные общественные отношения людей по поводу присвое-
ния ими этих благ.
3. Особенность правового понимания собственности заклю-
чается, во-первых, в ее персонификации, привязке собственно-
сти к конкретным участникам общественных отношений по
поводу материальных благ и, во-вторых, установлении и санк-
ционировании общеобязательных правил, регулирующих эти
отношения. Таким образом, право собственности, будучи кон-
центрированным юридическим выражением объективных экономи-
ческих отношений, может быть определено как система юриди-
ческих норм, которые фиксируют, закрепляют и охраняют при-
своенность материальных благ определенными лицами. Оно в
каждый данный момент должно содержать четкий ответ на во-
332 Тема 6. Собственность — экономическая основа
прос: кто, какое именно лицо — участник объективных обще-

ственных отношений есть собственник той или иной матери-
альной ценности?
4. Значение института права собственности детерминируется
тем обстоятельством, что он непосредственно связан с социаль-
ным прогрессом. Люди с самых древних времен осознали свою
зависимость от окружающих их вещей, предметов внешнего
мира и поначалу инстинктивно старались обезопасить себя от
вредных последствий этой зависимости. Так появились прави-
ла, обеспечивающие доступ каждого к предметам внешнего ми-
ра, начиная с того, как добывать, делить и потреблять пишу.
С появлением государства функцию упорядочения отношений
собственности оно взяло на себя. Однако дштеко не всегда воз-
действие государства бывает адекватным объективно склады-
вающимся отношениям собственности.
Особую опасность представляет неконтролируемое развитие
отношений собственности, когда увеличение ее массы, с одной
стороны, создает благоприятные условия для использования
возросших объемов материальных благ в интересах всего обще-
ства, а с другой — ведет к накоплению богатств в руках одних
людей и росту нищеты, ожесточения к богатым у других. Сего-
дня в России, как никогда ранее, надо помнить слова амери-
канского этнографа, археолога и историка Л. Г. Моргана
(1818—1881): постоянная, никогда не достигающая цели погоня за
богатством угрожает гибелью общества. Вывод очевиден: госу-
дарству надо постоянно держать руку на пульсе отношений
собственности, особенно в предпринимательской деятельности.
5. Право собственности — комплексный институт. Обще-
признано и законодательно подтверждено, что базисным здесь
является гражданское право, которое наиболее полно и обстоя-
тельно регулирует отношения собственности. Согласно этому
праву содержание права собственности раскрывается во владе-
нии, пользовании и распоряжении, составляющих одновремен-
но правомочия собственника. Они, образно говоря, есть три
клавиши, с помощью которых осуществляется вся гамма пред-
принимательских имущественных отношений в нашей стране.
Владение означает удержание имущества, фактическое обла-
дание им. Самое главное в регулировании владения — право-
мерность обладания имуществом. Владение может возникнуть
лишь по основаниям, указанным в законе или не противореча-
щим ему (см. § 3 настоящей темы).
Пользование состоит в потреблении имущества, извлечении

сообразно его назначению какой-то выгоды, полезных плодов. За-
конодательство устанавливает конкретные гарантии для этого.
Более того, оно всемерно поощряет пользование имуществом.
Общество и государство одинаково заинтересованы в том, что-
бы имеющееся имущество — земля, предприятия, автомобили,
самолеты и т. п. — не простаивало, а эксплуатировалось, при-
нося пользу людям. Поощрение осуществляется двумя метода-
ми: предоставлением финансовых и иных льгот собственникам,
добивающимся повышения эффективности своего имущества;
установлением ограничений вплоть до изъятия имущества у
тех, кто его не использует или использует плохо (об основаниях
и порядке такого изъятия см. § 3 настоящей темы).
Распоряжение выражается в правомочии собственников опре-
делять юридическую судьбу имущества путем изменения его поло-
жения в системе общественных отношений. Собственник может
совершать любые акты распоряжения, которые сводятся в две
относительно самостоятельные группы. В первую входят акты, в
результате которых имущество временно переходит от собст-
венника к другим лицам. Например, собственник предоставля-
ет имущество в аренду (гл. 34 ГК РФ), отдает в залог (§ 3 гл. 23
ГК РФ), в безвозмездное пользование (гл. 36 ГК РФ), на хране-
ние (гл. 47 ГК РФ). При этом собственник передает такому ли-
цу на заранее оговоренных условиях все три свои правомо-
чия — владение, пользование и распоряжение или любое их со-
четание: только владение, только пользование, только владение
и пользование и т. д.
Пункт 4 ст. 209 ГК РФ установил новую для российской
практики возможность собственника распоряжаться своим
имуществом путем передачи его по договору в доверительное
управление другому лицу — доверительному управляющему.
Суть доверительного управления в том, что доверительный
управляющий не становится собственником имущества и обя-
зан осуществлять управление им в интересах собственника или
указанного им третьего лица (см. гл. 53 ГК РФ).
При любом из рассмотренных вариантов складывается си-
туация, когда отсутствие у лица имущества не означает, что у
него нет права собственности на это имущество, равно как и
наличие у кого-то имущества вовсе не свидетельствует о том,
что владелец имущества — его собственник. Здесь в практике
предпринимательских правоотношений возникает серьезная
проблема: на рынке мы, как правило, имеем дело с владельцем,

который, однако, не всегда правомочен распоряжаться имуще-
ством. И прежде чем заключать сделки, необходимо удостове-
риться, на каком основании лицо владеет имуществом, имея в
виду, что владельцы бывают законными и незаконными. Как
данную проблему решает гражданское законодательство, будет
показано в § 4 настоящей темы.
Вторая группа охватывает акты распоряжения, когда собст-
венник отчуждает имущество в собственность другим лицам, а
сам, становясь бывшим собственником, полностью утрачивает
полномочия владения, пользования и распоряжения им. Такие
последствия наступают, например, при заключении договоров
купли-продажи (гл. 30 ГК РФ), мены (гл. 31 ГК РФ), дарения
(гл. 32 ГК РФ), ренты и пожизненного содержания с иждиве-
нием (гл. 33 ГК РФ).
6. Рассмотрение собственности, права собственности и его
содержания в их соотношении позволяет сделать некоторые
выводы, имеющие существенное значение для предпринима-
тельской деятельности.
Первое. Необходимо различать право собственности в объек-
тивном и субъективном смыслах. Объективное право есть не что
иное, как набор определенных юридических норм независимо
от того, к какому субъекту — Иванову, производственному коо-
перативу «Алмаз» и т. п. — нормы относятся. Оно представляет
собой юридическую модель права собственности. Субъективное
же право собственности выводит на конкретных носителей,
имеющих имя — гражданина, наименование — юридическое
лицо. Чтобы модель объективного права ожила, превратившись
в субъективное право, необходим юридический факт, например
создание или покупка имущества, получение его по наследству.
Суть субъективного права в том, что собственники владеют,
пользуются и распоряжаются имуществом по своему усмотре-
нию, совершая в отношении имущества любые действия. Есть
лишь два исключения из данного правила. Действия собствен-
ника не должны противоречить законам и иным правовым ак-
там; нарушать права и охраняемые законом интересы других
лиц (п. 2 и 3 ст. 209 ГК РФ). Применительно к природным ре-
сурсам дополнительно оговорено, что владение, пользование и
распоряжение ими в той мере, в какой их оборот допускается
законами о земле и других природных ресурсах, осуществляется
их собственником свободно, если это не наносит ущерба окру-
жающей среде.
Второе. Могут вводиться ограничения права собственности.
Их основания и порядок применения указаны в ч. 3 ст. 55 Кон-
ституции РФ и продублированы в п. 2 ст. 1 ГК РФ. Права мо-
гут быть ограничены только федеральным законом. Следует
особо подчеркнуть, что ограничивать права не могут ни Прези-
дент РФ, ни Правительство РФ, ни законодательные (предста-
вительные) и исполнительные органы государственной власти
субъектов РФ, ни органы местного самоуправления, что, к со-
жалению, подчас имеет место.
Федеральными законами устанавливаются ограничения как
общего характера, распространяющиеся на всех субъектов пра-
ва собственности, так и относящиеся к отдельным из них. Бы-
вает, что деятельность, связанная с использованием права соб-
ственности, причиняет вред личности, имуществу граждан и
юридических лиц — загрязняются земля, вода и воздух, созда-
ется сильный шум и т. п. В подобных ситуациях предусмотрены
три возможных ограничения, вводимых по решению суда: за-
прет на любую деятельность, которая создает опасность причи-
нения вреда в будущем; приостановление или прекращение
причиняющей вред производственной деятельности. Однако по
отношению к названным строгим нормам сделана оговорка,
способная свести их на нет: суд может отказать в иске о приос-
тановлении либо прекращении производственной деятельно-
сти, если это противоречит общественным интересам (ч. 2 п. 2
ст. 1065 ГК РФ).
Есть и более конкретные ограничения. Например, установ-
лена императивная норма, гласящая: жилые помещения пред-
назначены для проживания граждан. Из нее вполне логично
следует ограничение — запрет размещать в жилых домах про-
мышленные производства. Размещение собственником в при-
надлежащем ему жилом помещении предприятий, учреждений,
организаций допускается только после перевода такого поме-
щения в разряд нежилых (ст. 288 ГК РФ).
В практике иногда возникает необходимость дать оценку
правомерности осуществления права собственности субъектом
предпринимательской деятельности, когда он, в частности,
умышленно уничтожает свое имущество — сжигает дом или не-
жилое помещение, разрушает возведенную им же плотину, в
результате чего гибнет водоем, сдает в металлолом еще пригод-
ную для эксплуатации автомашину и т. п. Правильное реагиро-

вание на подобные ситуации может быть обеспечено лишь ис-
ходя из уже упоминавшихся критериев (п. 2 и 3 ст. 209 ГК РФ),
т. е. необходимо проверить, не противоречат ли совершенные
действия закону, не нарушены ли ими права и охраняемые за-
коном интересы других лиц, не нанесен ли ущерб окружающей
среде.
Третье. Поскольку содержание права собственности включает
три элемента, то возникает проблема: какой из них главный, на
что прежде всего следует делать акцент в предпринимательской
деятельности. С точки зрения приращения имущества, увели-
чения его объемов, богатства людей и общества первостепенное
значение имеет эффективное пользование. Новое имущество —
объекты собственности — создается лишь при пользовании.
Для рыночной экономики, обращения имущества сердцевину
правомочий собственника составляет распоряжение. На рынке
идет бесконечный оборот имущества, переход его от одних лиц
к другим, включая смену собственников. Но само собой разу-
меется, что в рыночных отношениях могут участвовать лишь
товары, созданные в процессе пользования имуществом. Спе-
кулятивные операции не дают обществу ничего.
Четвертое. Право собственности органично включает в себя
ответственность. Собственник, гласит ст. 210 ГК РФ, несет
бремя содержания принадлежащего ему имущества. Иное мо-
жет быть предусмотрено лишь законом или договором. Так, до-
говором аренды содержание арендованного имущества, вклю-
чая текущий и капитальный ремонт, может быть в полном объ-
еме перенесено с собственника на арендатора (ст. 616 ГК РФ).
На нанимателя может возлагаться капитальный и текущий ре-
монт жилого помещения (ст. 681 ГК РФ). Статья 211 ГК РФ
содержит норму о том, что собственник несет риск случайной
гибели или случайного повреждения имущества, если иное не
установлено законом или договором. Соответствующий риск
переходит к субъекту в то самое время, когда он становится
собственником имущества.
Но есть и императивные нормы, которые снимают с собст-
венника риск случайной гибели или повреждения имущества,
перенося его на других лиц. Так, при безвозмездном пользова-
нии вещью (договор ссуды, ст. 696 ГК РФ) риск несет не ссудо-
датель — собственник, а ссудополучатель, если он использовал
ее не в соответствии с договором или назначением вещи, что и
повлекло ее гибель или повреждение; передал вещь третьему

лицу без согласия ссудодателя; мог с учетом фактических об-
стоятельств предотвратить гибель или порчу чужой вещи, по-
жертвовав своей, но предпочел сохранить свою вещь.
§ 2. Формы и виды собственности

1. В России признаются частная, государственная, муници-
пальная и иные формы собственности. В ч. 2 ст. 9 Конститу-
ции РФ особо подчеркнуто, что земля и другие природные ре-
сурсы также могут находиться в перечисленных формах собст-
венности.
Имущество может находиться в собственности любого из
бесчисленных субъектов предпринимательского права — граждан
и юридических лиц, Российской Федерации, ее субъектов и муни-
ципальных образований. Различные субъекты обладают неодина-
ковым статусом собственников, его особенности устанавлива-
ются законом (п. 3 ст. 212 ГК РФ). Это делает и теоретически,
и практически важным для участников общественных отноше-
ний во избежание всевозможных недоразумений, ошибок, зло-
употреблений правом и т. п. знать специфику приобретения
ими и прекращения права собственности, конкретных право-
мочий различных собственников по отношению к своему иму-
ществу.
Достичь должной прозрачности в функционировании отно-
шений собственности позволяет ее членение на формы, крите-
рием которого выступают особенности правового режима иму-
щества, находящегося в собственности тех или иных субъектов.
К одной форме относятся субъекты, которым присуща общ-
ность в правовом регулировании принадлежащего им имущест-
ва — по источникам получения имущества, управлению им
и т. п. В пределах одной формы собственности, в свою очередь,
складываются отдельные группы ее носителей, также обладаю-
щие определенным своеобразием в правовом регулировании
имущественных отношений, которое не распространяется на
других субъектов этой формы собственности. Так возникает на-
добность в рамках формы выделять еще и виды собственности.
На этой основе формируется логически стройная система опо-
средованных правом отношений собственности по известному
методологическому принципу общего (правовая характеристика
отношений собственности в целом), особенного (различные
формы собственности), отдельного (виды собственности в рам-

ках ее формы).
2. Особая сложность, пестрота и даже некоторая неопреде-
ленность имеют место в частной форме собственности. Ста-
тья 213 ГК РФ посвящена регулированию отношений собствен-
ности граждан и юридических лиц. Обычно утверждается, что
речь в ней как раз и идет о частной собственности, с чем труд-
но согласиться. Уже сейчас, когда общество только еще нахо-
дится у истоков рыночной экономики, с трудом можно оты-
скать какие-то общие черты, например, у собственности граж-
дан и акционерных обществ, профсоюзных и религиозных
организаций, которые укладывались бы в правовую характери-
стику отношений частной собственности в целом. По мере же
усложнения рыночных отношений, качественного изменения
имущественного положения действующих и возникновения но-
вых организационно-правовых форм юридических лиц неиз-
бежно будет существенно меняться, все более дифференциру-
ясь, и правовой механизм регулирования соответствующих от-
ношений собственности.
Нет никаких юридических предпосылок для того, чтобы искус-
ственно втискивать все многообразие юридических лиц (а сейчас
насчитывается около двух десятков их организационно-право-
вых форм) в одну форму собственности — частную. Можно ожи-
дать, что в недалеком будущем из ст. 213 ГК РФ «вырастут» ак-
ционерная собственность, собственность общественных объе-
динений, собственность религиозных объединений.
В динамике собственности, видимо, надлежит искать ответ
и на коренной вопрос современности, определяющий истори-
ческие судьбы общества и государства, перспективы правового
регулирования предпринимательской деятельности, — вопрос
о границах переходного периода. Завершится этот период, и мы
сможем констатировать достижение конституционной цели то-
гда, когда сформируется стабильная система отношений собст-
венности, сложатся прочные формы собственности и соответ-
ствующая им (детерминированная ими) социальная структура
общества — классы и иные социальные группы, а для выраже-
ния и защиты интересов последних будет функционировать ус-
тойчивая политическая система общества.
3. А сейчас обратимся к действующему гражданско-правово-
му механизму регулирования собственности граждан и юриди-
ческих лиц, в том числе предпринимателей. Общим в нем явля-
ются два обстоятельства. Первое касается состава имущества.

В соответствии с п. 1 ст. 213 ГК РФ в их собственности может
находиться любое имущество. Лишь федеральные законы в по-
рядке исключения из данного правила определяют отдельные
виды имущества, которое не может принадлежать гражданам
или юридическим лицам.
Второе обстоятельство — объем имущества. Количество и
стоимость имущества, находящегося в собственности граждан и
юридических лиц, могут быть ограничены законом в целях,
указанных в п. 2 ст. 1 ГК РФ, о которых подробно говорилось в
§ 1 настоящей темы. Закон, например, может установить пре-
дельный размер находящегося в их собственности земельного
участка.
Правовое положение имущества юридических лиц зависит
от их организационно-правовой формы. Сначала выделим госу-
дарственные и муниципальные унитарные предприятия, в том
числе дочерние предприятия, а также финансируемые собствен-
ником учреждения. Право собственности на их имущество име-
ют учредители. Собственник имущества унитарного предпри-
ятия имеет право на получение части прибыли от использова-
ния имущества, находящегося в хозяйственном ведении такого
предприятия. Порядок распределения доходов казенного пред-
приятия определяется Правительством РФ, полномочными ор-
ганами государственной власти субъектов Федерации и органа-
ми местного самоуправления.
У всех остальных юридических лиц независимо от организа-
ционно-правовой формы общим является то, что все они —
собственники имущества, поступившего к ним на любых за-
конных основаниях. Коммерческие и некоммерческие органи-
зации во всех случаях становятся собственниками имущества,
внесенного их учредителями (участниками). Последние могут
сохранить право собственности на имущество, если передали
его юридическому лицу на определенных условиях, скажем, в
аренду.
Есть и некоторые различия в статусе имущества юридиче-
ских лиц, связанные с их организационно-правовой формой.
Коммерческие организации вправе расходовать имеющееся
имущество, в том числе полученную прибыль, по своему усмот-
рению: направить на развитие производства, распределить по
паям (акциям), пожертвовать гражданам, лечебным, воспита-
тельным, научным учреждениям, государству (ст. 582 ГК РФ).
Некоммерческие организации могут использовать приобретен-
ное в собственность имущество лишь для достижения целей,
предусмотренных их учредительными документами. Даже при
ликвидации некоммерческой организации ее имущество не де-
лится между учредителями (участниками), а после удовлетворе-
ния требований кредиторов используется в целях, указанных в
учредительных документах.
В ходе реформирования российской экономики у ряда хо-
зяйствующих субъектов сложилась структура собственности,
включающая различные ее формы и виды. Так, у ОАО «Авто-
ВАЗ» примерно 64% акций принадлежит предприятиям, входя-
щим в это акционерное общество; чуть более 7% — Внешэко-
номбанку; около 16% — физическим лицам; около 2% находит-
ся в федеральной собственности.
4. Специфика правового регулирования собственности от-
дельных организационно-правовых форм юридических лиц от-
ражена в относящихся к ним статьях гл. 4 ГК РФ (см., напри-
мер, о формировании складочного капитала, об управлении
собственностью, распределении прибыли и убытков полного
товарищества ст. 71 —75, 79—80 ГК), подробно фиксируется в
соответствующих федеральных законах и получает полную де-
тализацию в их учредительных документах. Например, п. 5
ст. 99 ГК РФ допускает возможность установления ограниче-
ний числа, суммарной номинальной стоимости акций, принад-
лежащих одному акционеру, не только законом, но и уставом
акционерного общества.
Особый статус собственности конкретных организационно-
правовых форм — коммерческих организаций закреплен в фе-
деральных законах: от 8 декабря 1995 г. № 193-ФЗ «О сельско-
хозяйственной кооперации» (гл. VI), от 26 декабря 1995 г.
№ 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (гл. III—V), от 19 ию-
ля 1998 г. № 115-ФЗ «Об особенностях правового положения
акционерных обществ работников (народных предприятий)»
(ст. 5—8), от 8 мая 1996 г. № 41-ФЗ «О производственных коо-
перативах» (гл. IV), от 8 февраля 1998 г. № 14-ФЗ «Об общест-
вах с ограниченной ответственностью» (гл. III), от 14 ноября
2002 г. № 161-ФЗ «О государственных и муниципальных уни-
тарных предприятиях».
Еше более обширно законодательство об особенностях пра-
вового регулирования собственности некоммерческих организа-
ций. Нормы права об их собственности, адресованные практи-
чески всем некоммерческим организациям, содержатся в феде-

ральных законах от 19 мая 1995 г. № 82-ФЗ «Об общественных
объединениях» (гл. IV) и от 12 января 1996 г. № 7-ФЗ «О неком-
мерческих организациях» (ст. 6—10, 25—27).
Принят ряд законов по отдельным некоммерческим органи-
зациям, где также имеются нормы о собственности, конкрети-
зирующие применительно к каждой из них приведенные выше
общие положения. Это, например, федеральные законы от
11 августа 1995 г. № 135-ФЗ «О благотворительной деятельности
и благотворительных организациях» (ст. 15—17), от 12 января
1996 г. № 10-ФЗ «О профессиональных союзах, их правах и га-
рантиях деятельности»1 (ст. 24), от 15 апреля 1998 г. № 66-ФЗ
«О садоводческих, огороднических и дачных некоммерческих
объединениях граждан»2 (гл. III, VI—VII).
Своеобразно правовое регулирование собственности потре-
бительских кооперативов и религиозных объединений. Вызвано
оно тем, что на потребительские кооперативы не распространя-
ется действие Федерального закона «О некоммерческих органи-
зациях», а на религиозные объединения — Федерального зако-
на «Об общественных объединениях». Правовое положение их
собственности закреплено в Законе РФ от 19 июня 1992 г.
№ 3085-1 «О потребительской кооперации в Российской Феде-
рации» (гл. V) и Федеральном законе от 26 сентября 1997 г.
№ 125-ФЗ «О свободе совести и о религиозных объединениях»3
(ст. 21, 23 и др.).
5. Государственная и муниципальная формы собственности
исторически возникли на основе некогда единой и неделимой
государственной социалистической собственности. В результате
этого, а также публичного характера государственной и муни-
ципальной собственности они имеют много общего в своем
статусе и проблемах правового регулирования. Обе их нередко
объединяют одним понятием — «публичные формы собствен-
ности».
1
ный2 закон от 9 мая 2005 г. № 45-ФЗ // СЗ РФ. 2005. № 19. Ст. 1752.
ральный
3
закон от 30 июня 2006 г. № 93-ФЗ // 2005. № 27. Ст. 2881.
Ст. 3122.
В числе самых первых встала острейшая проблема раздела

собственности на государственную и муниципальную, а госу-
дарственной — на федеральную и собственность субъектов Фе-
дерации. Согласно Конституции РФ государственная собствен-
ность разграничивается двумя способами: во-первых, по праву,
когда в силу установлений Конституции РФ, конституций и ус-
тавов субъектов Федерации, а также в силу законов определен-
ное имущество находится в федеральной собственности или
собственности субъектов Федерации, и, во-вторых, по согласо-
ванию между Российской Федерацией и ее субъектами как
предмет их совместного ведения (п. «г» ч. 1 ст. 72 Конститу-
ции РФ) 1 . Пункт 5 ст. 214 ГК РФ конкретизирует, что отнесе-
ние государственного имущества к федеральной собственности
и собственности субъектов Российской Федерации осуществля-
ется в порядке, установленном законом. Пока такой закон не
принят, и вопросы, связанные с определением объектов, кото-
рые могут находиться в тех или иных формах и видах собствен-
ности, решаются в многочисленных законах и иных правовых
актах.
Исходным здесь является не утратившее своей силы и при-
меняемое до сих пор постановление Верховного Совета РФ от
27 декабря 1991 г. «О разграничении государственной собствен-
ности в Российской Федерации на федеральную собственность,
государственную собственность республик в составе Россий-
ской Федерации, краев, областей, автономной области, авто-
номных округов, городов Москвы и Санкт-Петербурга и муни-
ципальную собственность»2.
На практике идет постоянный процесс «переливания» госу-
дарственной собственности в муниципальную и государствен-
ной собственности из одного вида в другой. Главное — дос-
тичь максимальной эффективности при использовании госу-
дарственного и муниципального имущества, из чего и надо
исходить при отнесении конкретных объектов к государствен-
ной или муниципальной форме собственности, а объектов го-
1
Подробнее см.: Жилинский Е. С. Конституционно-правовая осно-
ва разграничения государственной собственности в Российской Феде-
рации:
2
Автореф. дис. ... канд. юрид. наук. М., 2005.
Ведомости РСФСР. 1992. № 3. Ст. 89; последнюю редакцию см.:
Постановление Верховного Совета РФ от 21 июля 1993 г. № 5475-1 //
Ведомости РСФСР. 1993. № 32. Ст. 1261.
сударственной собственности — к федеральной или субъектов

Федерации.
Проблема разграничения государственной собственности
остро встала в связи с принятием Федерального закона от
22 августа 2004 г. № 122-ФЗ «О внесении изменений в законо-
дательные акты Российской Федерации и признании утратив-
шими силу некоторых законодательных актов Российской Фе-
дерации в связи с принятием федеральных законов «О внесе-
нии изменений и дополнений в Федеральный закон «Об общих
принципах организации законодательных (представительных) и
исполнительных органов государственной власти субъектов
Российской Федерации» и «Об общих принципах организации
местного самоуправления в Российской Федерации»1. Феде-
ральный закон, заменивший льготы в натуральной форме на
денежные компенсации, по-новому разделил ряд полномочий ме-
жду федеральными органами государственной власти и органами
государственной власти субъектов Российской Федерации, что, в
свою очередь, потребовало перераспределения между ними госу-
дарственного имущества, необходимого для материально-финан-
сового обеспечения соответствующих полномочий. Порядок
этого перераспределения — передачи имущества от Российской
Федерации ее субъектам и, наоборот, от субъектов Федерации в
федеральную собственность — был определен в ч. 11 ст. 154
Федерального закона от 22 августа 2004 г. Правительство РФ в
соответствии с этим Федеральным законом приняло постанов-
ление от 13 июня 2006 г. N° 374 «О перечнях документов, необ-
ходимых для принятия решения о передаче имущества из феде-
ральной собственности в собственность субъекта Российской
Федерации или муниципальную собственность, из собственно-
сти субъекта Российской Федерации в федеральную собствен-
ность или муниципальную собственность, из муниципальной
собственности в федеральную собственность или собственность
субъекта Российской Федерации»2.
Правительство Москвы, посчитав, что предложенный зако-
нодателем порядок передачи имущества из региональной собст-
венности в федеральную нарушает конституционные права
1
Ст. 4537.
2
СЗ РФ. 2006. № 25. Ст. 2734.
субъектов Федерации, обратилось с запросом в Конституцион-

ный Суд РФ о признании противоречащими Конституции РФ
многих положений ч. 11 ст. 154 Федерального закона от 22 ав-
густа 2004 г. Нарушение конституционных прав субъектов Фе-
дерации Правительство Москвы усмотрело в том, что оспари-
ваемые им положения допускают, в частности, изъятие имуще-
ства из собственности субъекта Федерации и его обращение в
федеральную собственность вопреки установленным ГК РФ
общим правилам приобретения права собственности, без реше-
ния суда и равноценного возмещения, т. е. безвозмездно.
При рассмотрении дела встал вопрос о соотношении граж-
данского и административного законодательства в регулирова-
нии разграничения государственной собственности. Вопрос ре-
шается, отметил Конституционный Суд РФ в постановлении от
30 июня 2006 г. № 8-П, на основе общей нормы п. 3 ст. 2 ГК
РФ, гласящей, что к имущественным отношениям, основан-
ным на административном или ином властном подчинении од-
ной стороны другой, гражданское законодательство не приме-
няется, если иное не предусмотрено законодательством1. В са-
мой ч. 11 ст. 154 Федерального закона от 22 августа 2004 г.
конкретизировано: к правоотношениям, возникающим при пе-
редаче имущества в соответствии с настоящей частью, нормы
ГК РФ применяются в части, не противоречащей положениям
данной статьи, т. е. по отношению к ГК РФ нормы ст. 154 яв-
ляются специальными. Конституционный Суд РФ пришел к
выводу: установленный ч. 11 ст. 154 Федерального закона от
22 августа 2004 г. порядок безвозмездной передачи в федераль-
ную собственность имущества, находящегося в собственности
субъектов Российской Федерации, в связи с разграничением
полномочий между органами государственной власти Россий-
ской Федерации и субъектов Федерации не противоречит Кон-
ституции РФ, так как предполагает необходимость волеизъяв-
ления субъектов Федерации на такую передачу, достижение до-
говоренностей между федеральными органами государственной
власти и субъектов Федерации и не допускает принудительное
отчуждение имущества, находящегося в собственности субъек-
тов Федерации. Из правовой позиции Конституционного Суда
РФ следует, что хотя передача имущества при рассматриваемых
обстоятельствах происходит в административном порядке, но
СЗ РФ. 2006. № 28. Ст. 3117.

она максимально приближена к процедурам смены собственни-
ка по нормам гражданского права. Возникающие при этом со-
мнения по поводу того, находится ли имущество в собственно-
сти федеральной или субъекта Федерации, разрешаются судом.
6. Имущество, находящееся в государственной и муници-
пальной собственности, состоит из двух частей. Одна закрепле-
на во владение, пользование и распоряжение соответственно за
государственными и муниципальными предприятиями и учре-
ждениями на праве хозяйственного ведения и оперативного
управления (см. гл. 19 ГК РФ). Вторая часть — средства бюдже-
тов и иное имущество, не закрепленное за предприятиями и
учреждениями и составляющее соответственно государствен-
ную казну Российской Федерации, государственную казну каж-
дого отдельного субъекта Федерации и муниципальную казну
каждого отдельного муниципального образования. Например,
казну Российской Федерации составляют федеральный бюджет
и внебюджетные фонды, алмазный и валютный фонды, золо-
той запас, имущество государственного резерва. Главная со-
ставная часть казны — бюджет. Согласно Указу Президента РФ
от 9 марта 2004 г. № 314 в ведении Минфина России находится
федеральный орган исполнительной власти, имеющий статус
федеральной службы, — Федеральное казначейство, которое
осуществляет ряд функций по отношению к государственному
бюджету России. Положение о нем утверждено постановлением
Правительства РФ от 1 декабря 2004 г. № 703'.
За счет соответствующей казны, в частности, возмещается
вред, причиненный гражданину или юридическому лицу в ре-
зультате незаконных действий (бездействия) государственных
органов и органов местного самоуправления либо должностных
лиц этих органов, в том числе в результате издания не соответ-
ствующего закону или иному правовому акту акта государст-
венного органа или органа местного самоуправления (ст. 53
Конституции РФ, ст. 1069 ГК РФ).
Нередко потерпевшие не осведомлены о том, к кому кон-
кретно следует предъявлять требование о возмещении убытков.
В совместном постановлении пленумов Верховного Суда РФ и
Высшего Арбитражного Суда РФ от 1 июля 1996 г. № 6/8 разъ-
яснено: ответчиком по таким делам должны признаваться Рос-
сийская Федерация, соответствующий субъект Российской Фе-
СЗ РФ. 2004. № 49. Ст. 4908.

дерации или муниципальное образование в лице соответствую-

щего финансового или иного управомоченного органа. Если же
иск предъявлен непосредственно к государственному органу
или к органу местного самоуправления, то это не может слу-
жить основанием к отказу в принятии искового заявления либо
к его возвращению без рассмотрения. Суд сам обязан привлечь
надлежащего ответчика. При удовлетворении иска взыскание
денежных сумм производится за счет средств соответствующего
бюджета, а при их отсутствии — за счет иного имущества соот-
ветствующей казны.
Правительство РФ постановлением от 9 сентября 2002 г.
№ 666 «О порядке исполнения Министерством финансов Рос-
сийской Федерации судебных актов по искам к казне Россий-
ской Федерации на возмещение вреда, причиненного незакон-
ными действиями (бездействием) органов государственной вла-
сти либо должностных лиц органов государственной власти»
утвердило Правила о порядке исполнения Минфином России
соответствующих судебных актов'. Конституционный Суд РФ,
отметив, что отдельные положения Правил создавали «легаль-
ную возможность как для блокирования исполнения судебных
решений, так и для исполнения их с нарушением установлен-
ных сроков», постановлением от 14 июля 2005 г. № 8-П при-
знал п. 3, 5 и 6 Правил не соответствующими Конституции РФ
и утратившими силу с 1 января 2006 г.2 В постановлении под-
черкнуто, что регулирование механизма исполнения судебных
решений — «исключительная прерогатива федерального зако-
нодателя», в связи с чем признана противоречащей Конститу-
ции РФ ч. 1 ст. 122 Федерального закона «О федеральном бюд-
жете на 2003 год» в части, возлагающей это полномочие на
Правительство РФ.
Государство постоянно заботится о повышении эффектив-
ности всех форм и видов собственности. Особое внимание оно
уделяет обеспечению высокой прибыльности «своей» собствен-
ности. Подробнее об управлении государственной собственно-
стью, вовлечении ее в предпринимательство, об объединении
различных форм собственности в целях совместного осуществ-
ления субъектами собственности предпринимательской дея-
тельности см. тему 9.
1
СЗ РФ. 2002. № 37. Ст. 3529.
2
§ 3. Основания приобретения и прекращения права собственности 347
§ 3. Основания приобретения и прекращения

права собственности
1. Приобретение и прекращение права собственности — две

крайние точки, в границах которых реализуются правомочия
предпринимателей. Обе точки отмечаются определенными юри-
дическими фактами, влекущими приобретение или прекраще-
ние права собственности, и тесно связаны между собой. Пре-
кращение права собственности на имущество у одного субъекта
предпринимательского права нередко означает возникновение
права собственности на то же имущество у другого субъекта, и
наоборот.
Основаниям возникновения права собственности посвящена
гл. 14 ГК РФ. Изложенный в ней перечень оснований не явля-
ется исчерпывающим. Право собственности может возникнуть
и по иным основаниям, не противоречащим закону. Они клас-
сифицируются на основания первичные и производные. К пер-
вичным относятся основания возникновения права на имуще-
ство, которое ранее не имело собственника и на которое, таким
образом, право собственности возникает впервые. К производ-
ным — на имущество, уже находившееся в собственности одно-
го или нескольких лиц и перешедшее на законных основаниях к
новому собственнику.
Необходимость знания различий между обоими основания-
ми вызвана качественными отличиями правоустанавливающих
документов на первичное и производное право собственности.
Например, во владении лица могут находиться овощи и фрук-
ты, иные вещи, произведенные им самим, украденные или куп-
ленные на рынке. И нужно быть готовым представить доказа-
тельства того, что лицо действительно занимается производст-
вом этих вещей или имеет производное право собственности
на них.
Производное право собственности обычно возникает вслед-
ствие заключения договоров купли-продажи, мены, дарения и
иной сделки об отчуждении имущества, имеющего собственни-
ка, другому лицу. К производным основаниям приобретения
права собственности относятся также переход в соответствии с
завещанием или законом к другому лицу в порядке правопре-
емства права собственности на имущество умершего, переход
имущества реорганизованного юридического лица к юридиче-
скому лицу — правопреемнику этого юридического лица. Чле-
ны потребительского кооператива и другие лица, полностью

внесшие свой паевой взнос за квартиру, гараж, иное помеще-
ние, предоставленное им кооперативом, приобретают право
собственности на указанное имущество.
Приобретая право собственности по производному основа-
нию, надо быть предельно внимательным. К новому собствен-
нику как правопреемнику прежнего собственника переходят
все возможные обременения имущества — залоговые, арендные
и т. п. В результате, став собственником имущества, можно по-
лучить не выгоду, а понести убытки.
Особо выделены основания приобретения права собствен-
ности, которые реализуются с участием органов государства и
местного самоуправления. Например, наше государство все-
мерно поощряет строительство, особенно жилищное. Собст-
венник земельного участка, сказано в п. 1 ст. 263 ГК РФ, может
возводить на нем здания и сооружения, осуществлять их пере-
стройку или снос, разрешать строительство на своем участке
другим лицам. Однако зачастую постройки возводятся само-
вольно, вследствие чего лицо, осуществившее строительство, не
приобретает на них право собственности, а значит, и не может
реализовать полномочия собственника — продать постройку,
передать в залог, сдать в аренду и т. д.
Возведение постройки считается самовольным в трех случа-
ях, а именно когда оно осуществлено: на землях, не отведенных
для этих целей; без получения на то необходимых разрешений;
с существенным нарушением градостроительных и строитель-
ных норм и правил. Самовольная постройка по общему прави-
лу подлежит сносу осуществившим ее лицом либо за его счет.
Вместе с тем предусмотрена возможность приобретения
права собственности на такую постройку. Ранее для этого тре-
бовалось решение суда, принятию которого предшествовал
долгий и весьма сложный процесс. В 90-е гг. XX в., когда в
России менялся общественно-политический строй, возникала,
подчас спонтанно, частная собственность, происходил слом со-
ветской государственной машины, внимание к процедурам
оформления права собственности, ответственность за их со-
блюдение были ослаблены как со стороны органов государст-
венной власти и местного самоуправления, так и со стороны
самих граждан — потенциальных собственников. В результате
самовольное строительство, особенно без получения соответст-
вующего разрешения, получило массовое распространение, и
миллионы людей в течение многих лет не оформляли свое пра-

во собственности на постройки, хотя они длительное время яв-
лялись их собственниками фактически.
Реакцией на сложившуюся ситуацию стал Федеральный за-
кон от 30 июня 2006 г. № 93-ФЗ «О внесении изменений в не-
которые законодательные акты Российской. Федерации по во-
просу оформления в упрощенном порядке прав граждан на от-
дельные объекты недвижимого имущества»1, вступивший в силу
с 1 сентября 2006 г. Изменен, в частности, п. 3 ст. 222 ГК РФ, и
теперь право собственности на самовольную постройку может
быть признано не только судом, но и в предусмотренных зако-
ном случаях также в ином установленном законом порядке. Фе-
деральный закон от 21 июля 1997 г. № 122-ФЗ «О государствен-
ной регистрации прав на недвижимое имущество и сделок с
ним»2 дополнен новой ст. 253 об особенностях государственной
регистрации права собственности на некоторые создаваемые
или созданные объекты недвижимого имущества. Основанием
для регистрации являются документы, подтверждающие факт
создания такого объекта недвижимого имущества и содержащие
его описание, правоустанавливающий документ на земельный
участок, на котором расположен такой объект недвижимого
имущества. Предоставление правоустанавливающего документа
на указанный земельный участок не требуется в случае, если
право заявителя на этот земельный участок ранее зарегистриро-
вано в установленном законом порядке.
Бывает, что самовольная постройка возведена кем-то на зе-
мельном участке, который на законных основаниях принадле-
жит другому лицу. За последним и может быть признано право
собственности, но оно обязано возместить осуществившему по-
стройку лицу расходы на постройку в размере, определенном
судом.
Однако ни при каких обстоятельствах недопустимо призна-
ние права собственности на самовольную постройку, если ее
сохранение нарушает права и охраняемые законом интересы
других лиц либо создает угрозу жизни и здоровью граждан.
1
СЗ РФ. 2006. № 27. Ст. 2881.
2
Ст. 3287.
Сходная неоформленность права собственности имеет место
и на некоторые земельные участки. Федеральный закон от
30 июня 2006 г. № 93-ФЗ ввел упрощенный порядок государст-
венной регистрации права собственности гражданина на зе-
мельный участок, предоставленный для ведения личного под-
собного, дачного хозяйства, огородничества, садоводства, ин-
дивидуального гаражного или индивидуального жилищного
строительства; предоставления в собственность земельных уча-
стков садоводам, огородникам, дачникам и их садоводческим,
огородническим и дачным некоммерческим организациям.
2. Специфичным основанием получения права собственно-
сти является приобретательная давность. Собственником чужо-
го имущества в силу приобретательной давности может стать
гражданин или юридическое лицо при наличии одновременно
трех условий: владение должно быть добросовестным, откры-
тым и непрерывным в течение 15 лет — недвижимым и 5 лет —
движимым имуществом. Однако приобретательная давность не
применяется в случаях, когда владение имуществом в течение
длительного периода времени осуществлялось на основании
договорных обязательств — аренды, хранения, безвозмездного
пользования и т. п.
Своеобразием отличается возникновение права собственно-
сти на недвижимое имущество. Лицо, считающее, что стало
собственником недвижимости в силу приобретательной давно-
сти, может обратиться в суд с заявлением о признании за ним
права собственности. Решение суда об удовлетворении заявле-
ния является основанием для государственной регистрации
права собственности. С момента регистрации и возникает у
этого лица право собственности на недвижимое имущество.
3. Основания прекращения права собственности установле-
ны в гл. 15 ГК РФ. Различные основания влекут неодинаковые
юридические последствия и по критерию воли собственника
подразделяются на три группы. Первая. Независимо от воли
собственника право собственности прекращается в результате
гибели или уничтожения имущества от стихийных бедствий или
по иным причинам. Собственник может рассчитывать лишь на
возмещение по правилам обязательств вследствие причинения
вреда (гл. 59 ГК РФ) убытков виновным в гибели или уничто-
жении имущества либо на получение страховой суммы, если
был заключен договор имущественного страхования (ст. 929,
930, 947-956, 960 и др. ГК РФ).
Вторая. Право собственности прекращается по воле собствен-

ника в результате исходящих от него актов пользования и распо-
ряжения. Это может быть потребление и правомерное уничто-
жение вещей самим собственником, отчуждение имущества —
продажа, дарение и т. п., когда оно собственником передается в
собственность других субъектов гражданского права. Послед-
ние основания обстоятельно регулируются в части второй
ГК РФ применительно к отдельным видам гражданско-право-
вых договоров (см., например, гл. 30—33).
Далее, воля собственника — гражданина или юридического
лица может выразиться в отказе от права собственности на
имущество путем публичного объявления об этом или соверше-
ния других действий, определенно свидетельствующих о наме-
рении не сохранять какого-либо права на имущество. Однако
собственник при отказе сохраняет в отношении имущества все
права и несет все обязанности, включая ответственность за
вред, причиненный имуществом, до приобретения права собст-
венности на него другим лицом.
Третья. Право собственности на имущество прекращается
против воли собственника. Входящие в нее основания регулиру-
ются в ГК РФ более обстоятельно, с тем чтобы правомерно со-
вместить их с закрепленным в самом начале ГК РФ (п. 1 ст. 1)
принципом неприкосновенности собственности. Следует под-
черкнуть, что в п. 2 ст. 235 ГК РФ приведен исчерпывающий
перечень оснований принудительного прекращения права соб-
ственности. Перечень не подлежит расширительному толкова-
нию или дополнению иными законами. Этим основаниям при-
сущи две яркие черты: как правило, возмездный характер;
практически все они относятся к непубличным формам собст-
венности.
Гражданское законодательство предусматривает принуди-
тельное изъятие у собственника бесхозяйственно содержащихся
культурных ценностей, отнесенных в соответствии с законода-
тельством к особо ценным и охраняемым государством, если в
результате такого содержания возникает угроза утраты ими сво-
его значения (см. ст. 240 ГК РФ). Новой в российском законо-
дательстве является норма о принудительном изъятии домаш-
них животных в случае, когда собственник обращается с ними
в явном противоречии с установленными на основании закона
правилами и принятыми в обществе нормами гуманного отно-
шения к животным (см. ст. 241 ГК РФ).
4. Особую заботу государство проявляет о недвижимости.

Так, ст. 284 ГК РФ предусмотрено принудительное изъятие у
собственника земельного участка, предназначенного для сель-
скохозяйственного производства, жилищного или иного строи-
тельства и не используемого для соответствующих целей в тече-
ние трех лет (более длительный срок может быть установлен
только законом), а ст. 285 — изъятие земельного участка, если
его использование осуществляется с грубым нарушением пра-
вил, установленных земельным законодательством, в частности
не в соответствии с целевым назначением или использование
приводит к существенному снижению плодородия сельскохо-
зяйственных земель либо значительному ухудшению экологи-
ческой обстановки.
Часто на изымаемом земельном участке расположено недви-
жимое имущество — жилые дома, производственные помеще-
ния, находящиеся в собственности землепользователя. Оно
подлежит изъятию у собственника путем выкупа государством
или продажи с публичных торгов лишь при условии, что будет
доказана невозможность целевого использования земельного
участка без прекращения права собственности прежнего земле-
владельца на это имущество.
Статья 293 ГК РФ допускает принудительное прекращение
права собственности на жилое помещение, если собственник
использует его не по назначению, систематически нарушает
права и интересы соседей либо бесхозяйственно обращается с
жильем (см. также ст. 35 ЖК РФ).
Государство иногда вынуждено обращать в свою собствен-
ность и иное имущество, находящееся в собственности граждан
и юридических лиц. Называется этот способ прекращения пра-
ва собственности у последних и возникновения права государ-
ственной собственности национализацией. Эта национализация
не имеет ничего общего с той, что насильственно и безвозмезд-
но проводилась после Октябрьской революции 1917 г. Нацио-
нализация осуществляется на основе федерального закона, ко-
торый пока еще не принят. При национализации лицам, у ко-
торых изымается имущество, возмещаются его стоимость и
другие понесенные убытки. В случае разногласий спор разре-
шается судом.
Особенно тщательно регламентировано изъятие для государ-
ственных и муниципальных нужд земельных участков (ст. 279—
283 ГК РФ). Изъятие производится по решению федеральных

органов исполнительной власти и органов исполнительной вла-
сти субъектов Российской Федерации. Органы местного само-
управления такого права не имеют. Выкупаются земельные уча-
стки теми, для чьих нужд они изымаются. Принудительно мо-
жет быть выкуплен земельный участок в целом. Выкуп части
участка допускается только с согласия собственника.
Согласно ст. 242 ГК РФ при обстоятельствах, носящих чрез-
вычайный характер (стихийные бедствия, аварии, эпидемии,
эпизоотии и др.), имущество может быть у собственника рекви-
зировано, т. е. изъято по решению государственного органа в
интересах общества. Изъятие производится в порядке и на усло-
виях, установленных законом, с выплатой собственнику стои-
мости имущества. При прекращении действия обстоятельств, в
связи с которыми была произведена реквизиция, собственник
вправе требовать по суду возврата ему сохранившегося имуще-
ства. Как и в случае с национализацией, федеральный закон
о реквизиции пока не принят.
Возмездно может быть отчуждено у собственника на основа-
нии решения суда, вынесенного по заявлению государственно-
го органа или органа местного самоуправления, имущество, ко-
торое в силу закона не может ему принадлежать (ст. 238
ГК РФ), а при определенных условиях — недвижимое имуще-
ство, находящееся на земельном участке, изымаемом для госу-
дарственных и муниципальных нужд либо ввиду ненадлежаще-
го использования земли (ст. 239 ГК РФ).
Безвозмездное прекращение права собственности допуска-
ется в двух случаях: при обращении взыскания на имущество
по обязательствам его собственника (изъятие производится на
основании решения суда, если иной порядок не предусмотрен
законом или договором — ст. 237 ГК РФ); при конфискации в
виде санкции за совершенное преступление или иное правона-
рушение.
§ 4. Защита права собственности и других вещных прав
1. Вещное право — родовое понятие. Независимо от его ви-

дов оно имеет следующие общие черты:
абсолютный характер права. Субъект вещного права проти-
востоит неограниченному числу лиц, которые должны не на-
12 Жилинский "Предпршшм.право"
рушать его имущественные права. Этим оно отличается от

права относительного, когда его субъект юридически связан с
одним или несколькими конкретными лицами: продавец—по-
купатель, поклажедатель—хранитель, залогодатель—залогодер-
жатель и т. д.;
виды вещных прав устанавливает закон. Субъекты предпри-
нимательского права не могут по своему усмотрению вводить
не предусмотренные законом вещные права;
для всех видов вещных прав установлены особые вещно-
правовые способы их защиты.
Система вещных прав состоит из двух элементов: права соб-
ственности; иных вещных прав, которые принято называть ог-
раниченными. Системообразующим фактором является право
собственности. Оно — первооснова для возникновения иных
вещных прав. Любое вещное право предполагает наличие пред-
шественника в виде права собственности. Право собственности
также наиболее полно, исчерпывающе отражает полномочия
субъектов вещного права, только от него производиы полномо-
чия других субъектов вещных прав. Каждый субъект вещного
права имеет своего субъекта права собственности. Ограниченное
вещное право есть производное от права собственности право на
чужое имущество, содержание которого определяется собствен-
ником и (или) законом.
Перечень видов вещных прав лиц, не являющихся собствен-
никами, приведен в п. 1 ст. 216 ГК РФ. Классифицировать их
можно по различным критериям. Важное практическое значе-
ние имеет их группировка по субъектам гражданского права.
Вещное право может принадлежать только гражданам (право
пожизненного наследуемого владения земельным участком);
только юридическим лицам (право хозяйственного ведения
имуществом и право оперативного управления имуществом); и
гражданам, и юридическим лицам (сервитута, право постоян-
ного (бессрочного) пользования земельным участком. После
введения в действие Земельного кодекса РФ — с 30 октября
2001 г. не допускается предоставление земельных участков гра-
жданам в постоянное (бессрочное) пользование и пожизненное
наследуемое владение. Но если они получили эти участки ра-
нее, их права сохраняются — ст. 20 и 21 Кодекса.
2. Защита права собственности в широком смысле включает
обеспечение условий для эффективного использования собст-
венниками своего имущества — создания и приумножения,
надежного юридического оформления права на него и для не-

прикосновенности собственности. Защита в узком смысле вы-
полняет три функции: предупреждение и пресечение противо-
правных посягательств на права собственника, восстановление
нарушенных прав и устранение вредных последствий таких на-
рушений.
Собственность как фундаментальную ценность общества, го-
сударства, муниципальных образований, граждан и юридических
лиц защищают все отрасли права — уголовное, административ-
ное, финансовое и другие. Делает это присущими ему метода-
ми и гражданское право, на основе которого реализуются все
способы защиты гражданских прав, указанные в ст. 12 ГК РФ.
И научное, и практическое значение имеет подразделение
способов защиты на два вида: обязательственные и вещные,
применяемые к собственнику соответственно как субъекту от-
носительного и абсолютного права. Остановимся на специ-
фичных для защиты права собственности вещно-правовых
способах.
Сразу следует отметить, что одинаковыми с собственника-
ми правами на защиту пользуются также субъекты ограничен-
ных вещных прав и другие лица, владеющие имуществом по
основаниям, предусмотренным законом или договором. При-
чем они имеют право на защиту своего владения не только
против третьих лиц, но и против самого собственника (далее
по тексту все они обозначаются общим термином «собствен-
ники» наряду с действительными собственниками). Собствен-
ник-предприниматель защищается как против своих партне-
ров, других граждан и юридических лиц, так и против нару-
шения его прав со стороны органов государства и местного
самоуправления.
3. Предусмотрены два существующих вне конкретных обяза-
тельств вещных способа защиты. Первый — так называемый
виндикационный иск: внедоговорное требование невладеющего соб-
ственника к незаконно владеющему собственнику о возвращении
ему имущества (ст. 301—303 ГК РФ). Для применения этого
способа защиты необходимы определенные условия: с винди-
кационным иском может обратиться лишь лицо, имеющее до-
казательства (правоустанавливающие документы и иные) о
принадлежности ему данной вещи; это лицо должно быть фак-
тически лишено владения имуществом; имущество является
индивидуально-определенным, так как обратить виндикацию
на имущество с родовыми признаками практически невозмож-
но; имущество сохранилось в натуре (если оно уничтожено, ут-
рачено, подвергнуто переработке, то применяются другие спо-
собы защиты); имущество фактически находится у лица, к ко-
торому предъявляется иск. Иск не может быть удовлетворен,
если к моменту рассмотрения дела в суде у лица отсутствует ра-
нее находившееся у него имущество.
Решение по заявленному требованию зависит главным об-
разом от того, является ли незаконный владелец имущества
добросовестным или недобросовестным. Недобросовестный —
тот, кто знал или должен был знать, что его владение незакон-
но, например скупщик заведомо краденого или купивший
вещь по явно заниженной цене у «подозрительного» продавца.
Недобросовестный владелец никогда не приобретает права
собственности на имущество, и последнее подлежит передаче
собственнику. Кроме того, недобросовестный владелец должен
возвратить или возместить собственнику все доходы, которые
извлек или должен был извлечь за все время незаконного вла-
дения.
Незаконный, но добросовестный — тот, кто стал владельцем
при обстоятельствах, при которых он не знал и не мог знать,
что приобретает имущество — квартиру, дом, дачу, автомашину
и т. п. у субъекта, который не имеет права его отчуждать. Нали-
цо, таким образом, противоречие правомерных интересов доб-
росовестного владельца и собственника квартиры и других ве-
щей, когда оба они не повинны в сложившейся ситуации. Вы-
ход здесь законодатель ищет на путях компромисса: имущество
либо остается у добросовестного приобретателя, либо возвра-
щается собственнику.
Имущество возвращается собственнику, если добросовест-
ный владелец приобрел имущество безвозмездно или оно вы-
было из владения собственника или лица, которому собствен-
ник передал имущество во владение, помимо их воли, напри-
мер было у них похищено или ими потеряно. Доказать наличие
указанных обстоятельств обязан собственник. Приобретатель,
чтобы получить статус добросовестного, должен доказать, что
имущество им приобретено возмездно и что он не знал и не
мог знать о том, что имущество приобретено у лица, не имев-
шего права на его отчуждение.
Наряду с возвратом имущества собственник может потребо-

вать у добросовестного владельца вернуть или возместить все
доходы, которые он извлек или должен был извлечь со време-
ни, когда узнал или должен был узнать о неправомерности вла-
дения или получил повестку по иску собственника о возврате
имущества. Но добросовестный владелец вправе оставить за со-
бой произведенные им отделимые улучшения имущества, а при
невозможности отделения — требовать возмещения произве-
денных затрат.
В остальных случаях имущество остается у добросовестного
владельца. У него же не могут быть истребованы деньги и цен-
ные бумаги на предъявителя.
И добросовестному, и недобросовестному владельцам уста-
новлена одна общая гарантия при возврате имущества собст-
веннику — право требовать от собственника возмещения про-
изведенных ими необходимых затрат на имущество с того
времени, с которого собственнику причитаются доходы от
имущества.
4. Защита нарушенного вещного права, наряду с иском об
истребовании имущества из чужого незаконного владения, со-
гласно ст. 301—303 ГК РФ, может осуществляться также по-
средством иска о признании сделки недействительной по
ст. 166—181 ГК РФ. Для правильного соотношения обоих спо-
собов защиты важное значение имеет постановление Конститу-
ционного Суда РФ от 21 апреля 2003 г. № 6-П1 по делу о про-
верке конституционности положений п. 1 и 2 ст. 167 ГК РФ,
предусматривающих, в частности, что при недействительности
сделки каждая из сторон обязана возвратить другой все полу-
ченное по сделке, а при невозможности вернуть в натуре —
возместить его стоимость в деньгах.
Конституционный Суд РФ констатировал, что судами об-
щей юрисдикции оба способа защиты в их соотношении истол-
ковываются и применяются неоднозначно, противоречиво, что
приводит к коллизии конституционных прав, которые реализу-
ются на их основе собственником и добросовестным приобре-
тателем. Признавая сделку недействительной, суды, например,
принимают решения о двухсторонней реституции — обязывают
добросовестного приобретателя вернуть собственнику все полу-

ченное по сделке, скажем квартиру, что легко поддается реаль-
ному исполнению. Добросовестному же приобретателю далеко
не всегда удается возвратить уплаченное по сделке, так как соб-
ственник заявляет, что полученное (деньги за ту же квартиру)
он уже потратил, а иного имущества у него нет. Налицо, таким
образом, «законное» грубое нарушение прав добросовестного
приобретателя.
Конституционный Суд РФ внес необходимую ясность. Он
признал не противоречащими Конституции РФ содержащиеся
в п. 1 и 2 ст. 167 ГК РФ общие положения о последствиях не-
действительности сделки в части, касающейся обязанности ка-
ждой из сторон возвратить другой все полученное по сделке,
поскольку данные положения — по их конституционно-право-
вому смыслу в нормативном единстве со ст. 302 ГК РФ — не
могут распространяться на добросовестного приобретателя, ес-
ли это непосредственно не оговорено законом.
5. Второй способ защиты — так называемый негаторный иск
не связан с лишением собственников права владения имуществом,
но они из-за каких-то противоправных препятствий лишены воз-
можности полноценно использовать свои правомочия (ст. 304
ГК РФ). Например, загрязняется водоем, роются канавы и
траншеи на дороге, ведущей к жилому дому. Собственник
вправе по суду требовать устранения любых подобных наруше-
ний его права и возмещения причиненного вреда (ст. 1064
ГК РФ).
Примечательная особенность этого способа защиты права
собственности та, что он может носить предупредительный
характер — применяться, когда только еще возникает угроза на-
рушений права. Можно требовать, например, запрета на воз-
ведение предпринимателем сооружений, если они будут пре-
пятствовать проникновению солнечного света в окна находя-
щегося рядом жилого дома; на строительство предприятий с
вредными выбросами, очистных сооружений, гаражей, бензо-
заправочных станций в непосредственной близости от жилого
массива.
6. В особом порядке должна защищаться собственность Рос-
сийской Федерации и ее субъектов в отношениях с участием
иностранных юридических лиц, граждан и государств. Регули-
роваться он будет законом об иммунитете государства и его
собственности (ст. 127 ГК РФ).
Тема 7
ПРИВАТИЗАЦИЯ ГОСУДАРСТВЕННОЙ
И МУНИЦИПАЛЬНОЙ СОБСТВЕННОСТИ
§ 1. Понятие и правовое содержание приватизации. Особенности
приватизации в России. § 2. Нормативно-правовая основа прива-
тизации государственного и муниципального имущества. § 3. Пра-
вовое регулирование процесса приватизации
§ 1. Понятие и правовое содержание приватизации.

Особенности приватизации в России
1. Обстоятельное изучение приватизации государственного
и муниципального имущества, ее значения в развитии пред-
принимательства невозможно в отрыве от уяснения приватиза-
ции в целом — совершенно нового для России явления. Прива-
тизация как теоретическая и практическая проблема связана с
наличием в обществе особой политической организации — госу-
дарства, с устранением негативных последствий его функциони-
рования. Одной из давно выработанных человечеством форм
внешнего контроля за государством со стороны общества слу-
жит избирательное право. Внутренний самоконтроль государст-
ва выражается в разделении власти на законодательную, испол-
нительную и судебную. В этом же ряду находится и приватиза-
ция — средство ослабления и преодоления засилья государства
в обществе, выражающегося в излишнем огосударствлении об-
щественных отношений.
Суть огосударствления состоит в следующем. Свое социаль-
ное назначение в обществе и его политической системе государ-
ство реализует посредством функций — основных направлений
деятельности в каждой из сфер общества. Соответственно госу-
дарство выполняет экономическую, социальную, политическую
и духовную функции, которые распределяются в виде полномо-
чий государственных органов и должностных лиц, составляю-
щих их компетенцию. Полномочия закрепляются в законах и
иных нормативных правовых актах таким образом, что государ-
ственные структуры наделяются обязанностями и правами, ко-
360 Тема 7. Приватизация собственности
торым корреспондируют права и обязанности участников обще-

ственных отношений, подпадающих под компетенцию государ-
ственных органов и должностных лиц. Так выстраиваются
прямые и обратные связи между ними: государственные струк-
туры должны обеспечивать права тех, на кого распространяется
их управляющее воздействие, а последние, в свою очередь, —
беспрекословно исполнять обязанности, соответствующие пра-
вам государственных структур. Огосударствление и состоит в
двусторонних связях государства и всех других участников об-
щественных отношений через посредство нормативных пра-
вовых актов, а более конкретно огосударствленными являются
общественные отношения, одной из сторон которых выступает
государство в лице его органов, должностных лиц и иных предста-
вителей. Закрепленная в нормативных правовых актах компетен-
ция государственных структур определяет пределы вмешательст-
ва непосредственно самого государства в жизнедеятельность об-
щества.
2. Огосударствление общественных отношений состоит не
только в их предельно полном нормативно-правовом регули-
ровании, но и в наличии в них жесткой административной
вертикали, выражающейся во властных полномочиях у сторо-
ны, представляющей государство. И для любого государства,
тем более современной России, только что начавшей путь су-
веренного существования, вопросы огосударствления, его воз-
можности и необходимости, недопущения излишеств, равно
как и «недобора» в этом деле, никогда не утрачивают актуаль-
ности.
Огосударствление вызывается различными причинами, пре-
жде всего объективными, обусловленными социальным назна-
чением государства. Такова, например, норма ч. 3 ст. 35 Кон-
ституции РФ, гласящая: никто не может быть лишен своего
имущества иначе как по решению суда. А бывают причины
субъективные, вытекающие из политического режима, «кадро-
вого» состава властных структур. Те и другие причины в ходе
исторического развития претерпевают изменения — появляют-
ся новые, требующие огосударствления тех или иных социаль-
ных связей, исчезают прежние и, как следствие, возникает на-
добность в разгосударствлении каких-то общественных отно-
шений.
Разгосударствление означает устранение государства от веде-
ния определенных дел и передачу их негосударственным организа-
§ 1. Понятие и правовое содержание приватизации 361
циям. Приватизация, будучи одним из основных видов разгосудар-

ствления, представляет собой процесс, направленный на удовле-
творение потребностей и интересов участников общественных
отношений во все большей мере частными институтами общест-
ва путем передачи им функций, ранее выполнявшихся государст-
вом, его органами и должностными лицами.
3. Подытоживая изложенное, можно сделать выводы:
а) со времени возникновения государства сложились две
противоречивые объективные закономерности развития обще-
ства и самого государства — огосударствление и разгосударст-
вление общественных отношений, включая приватизацию.
Проявляться их действие может лишь через посредство права в
форме закона и соответствующих ему нормативных правовых
актов;
б) прибегать к приватизации надо там и тогда, где и когда
государство неэффективно выполняет свои функции. Прежде
чем приступать к приватизации, надо осуществить тщательный
расчет — прогноз ее последствий;
в) приватизация должна сопровождаться повышением мате-
риального уровня жизни людей, созданием более благоприят-
ных условий для удовлетворения их нужд;
г) приватизация должна вести к укреплению России как де-
мократического федеративного правового социального и свет-
ского государства.
4. Отдельные государства живут и развиваются в оригиналь-
ных условиях, не повторяя судьбу других государств. И каждо-
му из них присущи свои особенности приватизации1. Яркие от-
личительные черты имеет и российская приватизация, которой
посвящена обширная литература2. Именно они объясняют те
трудности, с которыми столкнулась приватизация в нашей стране,
не во всем удовлетворительные ее результаты.
Во-первых, приватизация и другие реформы проводились в
России без предварительной разработки хоть какой-то про-
граммы, часто спонтанно, методом «проб и ошибок». Значение,
1
См., например: Приватизация по-английски. М., 1993; Франция:
приватизация
2
продолжается. М., 1996.
См.: Игнатова Т. В. Приватизация и развитие российского пред-
принимательства. Ростов н/Д, 1995; Комарицкий С. И. Приватизация:
правовые проблемы: Курс лекций. М., 2000; Россия: преодоление на-
циональной катастрофы. М., 1999.
место и роль приватизации в преобразованиях общества и госу-

дарства не были заранее определены.
Во-вторых, приватизация велась в обстановке острейшей
политической конфронтации, при отсутствии консенсуса в об-
ществе и государстве. Представители довольно-таки широких
слоев населения выступали против приватизации вообще или
методов ее проведения.
В-третьих, параллельно с приватизацией Россия осуществ-
ляла переход к новой общественно-политической формации.
Он сопровождался сломом прежней советской государственной
машины с ее аппаратом и законодательством, что вызывало
чрезвычайные сложности в государственном управлении обще-
ственными процессами.
В-четвертых, приватизация шла поспешно, в крайне сжатые
сроки, что неизбежно порождало всякого рода недоразумения,
ошибки и злоупотребления.
В-пятых, и это, пожалуй, главное, ранее при советской вла-
сти огосударствление глубоко проникло во все сферы жизне-
деятельности общества, широко охватило многие обществен-
ные отношения. Как следствие, и разгосударствление, и прива-
тизация имели место одновременно во всех сферах общества.
В социальной сфере, например в здравоохранении, жилищно-
коммунальном хозяйстве, бытовом обслуживании населения,
торговле и общественном питании, место государственных ор-
ганизаций все чаще стали занимать частные хозяйственные то-
варищества и общества, кооперативы. В политической сфере в
результате ликвидации монополии слившейся с государством
коммунистической партии стали признаваться политическое
многообразие и многопартийность. В духовной сфере утверди-
лось идеологическое многообразие, возникли и действуют мно-
гочисленные частные учреждения культуры и средства массо-
вой информации.
5. Самой радикальной приватизации подверглась экономиче-
ская сфера, бывшая почти полностью огосударствленной. Здесь
во весь рост встала проблема выбора пределов приватизации,
которая, к сожалению, своевременно не ставилась и не реша-
лась. Между тем огосударствление имущественных отношений
само по себе весьма противоречиво. С одной стороны, сосредо-
точение собственности в руках государства делает его независи-
мым от общества. Это создает объективные экономические
предпосылки для формирования государства с недемократиче-
§ 1. Понятие и правовое содержание приватизации 363
ским режимом, сосредоточивающим в своих руках тотальный

контроль над производством, распределением и обменом това-
ров. С другой стороны, государство, не имеющее собственности
и не наладившее плодотворного сотрудничества, в том числе в
налоговых отношениях, с субъектами частной и иных негосу-
дарственных форм собственности, лишенное действенных пра-
вовых средств влияния на них, включая контроль за их деятель-
ностью, становится слабым и неэффективным. С таким госу-
дарством перестают считаться, принимать его всерьез как
внутри страны, так и за рубежом.
Сказанным, однако, не исчерпывается значение «правиль-
ной» приватизации государственной собственности (здесь и да-
лее имеется в виду приватизация также собственности муници-
пальной). Приватизация собственности, ранее безраздельно
принадлежащей единственному субъекту — государству, пере-
страивает не только структуру народного хозяйства. Она корен-
ным образом изменяет социальную структуру, а вслед за тем и
политическую систему общества, ведет к появлению новых со-
циальных групп (классов), например частных промышленни-
ков, банкиров, торговцев, страховщиков, а также выражающих
и защищающих их политические интересы общественных объе-
динений — партий, движений и других, старающихся провести
своих представителей в различные органы государственной
власти и органы местного самоуправления.
Самым важным последствием приватизации государственной
собственности явилось качественное изменение состава участни-
ков рыночных отношений. Ведущее место среди них занял част-
ный предприниматель. Конечно, в качестве предпринимателя
вправе выступать каждый субъект гражданского права, а само
предпринимательство осуществляться с использованием любой
формы собственности. Но российский и мировой опыт свиде-
тельствуют, что отсутствие частного сектора делает экономику
неполноценной, лишает необходимого динамизма, в целом
обедняет ее. Вхождение же в рынок непосредственно самих
собственников — частных предпринимателей наделяет народ-
ное хозяйство новыми, необходимыми ему свойствами. Дея-
тельности предпринимателя — частного собственника, в отли-
чие от других участников рынка, свойственна более полная мо-
тивация и содержательная наполняемость, самостоятельность и
инициатива, что в конечном счете повышает эффективность
находящегося у предпринимателей имущества, а значит, и все-
го народного хозяйства. Поэтому приватизацию не без основа-

ния можно расценивать как необходимое условие становления
и развития предпринимательского способа хозяйствования.
6. Последствия приватизации, проведенной в различных
сферах общества, неодинаковы. Не стихающую до сих лор кри-
тику вызывает приватизация в экономике. Ее результаты неод-
нократно обсуждались высшими органами государственной
власти, и ни разу им не была дана положительная оценка. Ряд
аспектов приватизации народного хозяйства критически рас-
сматривается и теми, кто руководил ее осуществлением1. Опуб-
ликованы удручающие цифры. Бюджет России за последние
10 лет получил от приватизации 145 тыс. государственных
предприятий 9,7 млрд долл. — ровно столько, сколько оставили
российские туристы за рубежом в 2003 г.
Окончательную оценку ей дает история. Многие просчеты,
грубые ошибки, являющиеся следствием отсутствия прогнозов
о последствиях приватизации, обнаруживаются по истечении
времени после ее проведения. Например, в Москве были про-
даны в частную собственность многие помещения кинотеатров
и дошкольных детских учреждений, при этом они утратили
свои прежние функции, превратившись в бани, рестораны, ма-
газины. Вскоре же «разразился кризис» — горожане, у которых
пробудился интерес к кинофильмам, лишились возможности
смотреть их и выстроились многотысячные очереди детей, пре-
тендующих на место в детских яслях и садах. С высоты же пре-
подавательской трибуны отчетливо просматриваются две взаи-
мосвязанные причины негативных последствий приватизации в
экономике.
Первая — недостатки нормативно-правового регулирования,
неполнота, пробельность приватизационного законодательства.
Вторая причина — плохая подготовка кадров приватизато-
ров: тех, кто от имени государства организовывал приватиза-
цию, и тех, кому пришлось возглавить бывшие государствен-
ные и муниципальные предприятия, одномоментно ставшие
частными. Те и другие, как правило, не представляли в полной
мере ни экономических, ни социальных, ни правовых, ни
нравственных аспектов приватизации. Особые затруднения ис-
1
См., например: После Чубайса лучше не стало: Сенаторы оцени-
ли итоги приватизации // Российская газета. 2004. 13 апр.; Приватиза-
ция по-русски. М, 1999.
§ 2. Нормативно-правовая основа приватизации имущества 365
пытывали руководители приватизированных предприятий. Да-

леко не все из них были в состоянии выполнять свои функции
в условиях разрушенной управленческой вертикали, самостоя-
тельно выходить на рынок и искать там нишу без сопровожде-
ния в лице какой-то государственной структуры. Предприятия
«двигались» некоторое время по инерции, «донашивая» имев-
шийся еще на момент приватизации ресурс, а затем нередко
останавливались.
Приватизация государственного и муниципального имуще-
ства продолжается. Важный урок истории отечественной прива-
тизации состоит в том, что лицам, занимающим государствен-
ные должности, государственным и муниципальным служащим,
директорскому корпусу пока еще не приватизированных пред-
приятий, а также лицам, выполняющим управленческие функ-
ции на уже приватизированных предприятиях, крайне необхо-
димо основательное изучение приватизационных нормативных
правовых актов и процедур их реализации. Для исправления,
где это возможно, перекосов в приватизации государственной и
муниципальной собственности, явившихся следствием недос-
татков соответствующих нормативных правовых актов и прак-
тики их применения, недопущения новых ошибок полезно
знать не только существующую сейчас, но также и действовав-
шую ранее нормативно-правовую основу приватизации, ее ге-
незис и причины изменений.
§ 2. Нормативно-правовая основа приватизации

государственного и муниципального имущества
1. Начало приватизации, получившей название спонтанной,

характеризуется крайне ограниченной нормативно-правовой
основой, которая не давала ответов на элементарные вопросы,
возникавшие в ходе приватизации государственной и муници-
пальной собственности. Сейчас эта основа, напротив, включает
многие сотни актов различной юридической силы. Ни один
акт, к сожалению, не был вынесен на всенародное обсуждение, хо-
тя речь в них идет о замене собственника имущества, которое
веками накапливалось всеми поколениями россиян.
Надо особо подчеркнуть, что речь идет о приватизации го-
сударственного и муниципального имущества. Именно с по-
следним связаны сама приватизация как социальное явление и
наличие соответствующей нормативной правовой системы.
Грубым извращением сути рыночной экономики являются по-

пытки приватизировать имущество общественных организа-
ций, осуществление ими коммерческой деятельности, что на-
блюдается, например, со стороны Всеобщей конфедерации
профсоюзов1.
Сложившаяся нормативно-правовая основа имеет сложную
структуру. Заметим сначала, что ни в действующей, ни в преж-
них конституциях России о приватизации государственной и
муниципальной собственности ничего не говорится. Согласно
Конституции РФ 1993 г., повторим, признаются и защищаются
равным образом все формы собственности.
2. Основным регулятором приватизации является законода-
тельство. Понятием приватизационного законодательства охва-
тываются не только федеральные законы, но также принимае-
мые в соответствии с ними иные нормативные правовые акты
Российской Федерации, законы и иные нормативные правовые ак-
ты субъектов Российской Федерации. Обращает на себя внима-
ние динамизм приватизационного законодательства, которым
отмечена этапность самой приватизации. Термин «приватиза-
ция» впервые упоминается в Законе от 31 октября 1990 г. «Об
обеспечении экономической основы суверенитета РСФСР» 2 .
Важное значение в становлении приватизационного законода-
тельства имел Закон от 24 декабря 1990 г. «О собственности в
РСФСР» 3 (утратил силу). Его ст. 25 предусматривала возмож-
ность отчуждения в частную собственность граждан и юридиче-
ских лиц предприятий, имущественных комплексов, зданий,
сооружений и иного имущества, находящегося в государствен-
ной или муниципальной собственности, в порядке и на услови-
ях, установленных законодательными актами РСФСР и респуб-
лик, входящих в состав Российской Федерации, актами мест-
ных Советов народных депутатов, изданными в пределах их
полномочий.
Первый специальный Закон «О приватизации государствен-
ных и муниципальных предприятий в Российской Федерации»
появился в июне 1991 г. (далее — Закон о приватизации 1991 г.).
1
См. об этом: Носач В. Приватизированный профсоюз? // Россий-
ская газета. 2002. 25 дек.
2
3
Через год, в июне 1992 г., в него были внесены изменения и

дополнения 1 .
Заметной вехой в развитии приватизационного законода-
тельства стало принятие ГК РФ. Статья 217 Кодекса подтвер-
дила курс на приватизацию государственного и муниципаль-
ного имущества и решила две актуальные задачи: уточнила
понятие приватизации и закрепила так необходимый привати-
зационной практике критерий, разграничивающий действие
гражданского законодательства и законов о приватизации.
Законодательство первых четырех лет не содержало каких-
то отличий в приватизации государственной и муниципальной
собственности. Обе формы собственности приватизировались
по одинаковым правилам, централизованно и единообразно.
Приватизационные нормы, устанавливаемые государством,
имели обязательную силу и для приватизации муниципального
имущества, хотя его собственником было не государство, а
иной субъект — муниципальные образования. Этот явный
изъян исправил Федеральный закон от 28 августа 1995 г. «Об
общих принципах организации местного самоуправления в
Российской Федерации», п. 4 ст. 29 которого зафиксировал
правило: порядок и условия приватизации муниципальной собст-
венности определяются населением непосредственно или пред-
ставительными органами местного самоуправления самостоя-
тельно.
Необходимость учета своеобразия приватизации различных
форм публичной собственности получила конкретизацию во
втором специальном приватизационном Федеральном законе
от 21 июля 1997 г., о чем свидетельствует уже его название:
«О приватизации государственного имущества и об основах
приватизации муниципального имущества в Российской Феде-
рации» (далее — Федеральный закон о приватизации 1997 г.).
Позднее он изменялся, дополнялся и действовал до 26 апреля
2002 г.
В неразрывной связи с первыми двумя федеральными зако-
нами находилась Государственная программа приватизации го-
сударственного имущества в Российской Федерации (далее —
Государственная программа). Она устанавливала приоритеты в
осуществлении приватизации государственного имущества в
Российской Федерации, ограничения при ее проведении, поря-
Ведомости РСФСР. 1991. № 27. Ст. 927; 1992. № 28. Ст. 1614.
док отчуждения государственного имущества в собственность

физических и юридических лиц, а также основы приватизации
муниципального имущества в Российской Федерации. Государ-
ственная программа содержала также прогнозы проведения
приватизации государственного имущества в отдельных отрас-
лях экономики, изменения платежного баланса страны, увели-
чения внутренних и внешних инвестиций в экономику вследст-
вие приватизации, требования к программам приватизации
субъектов Российской Федерации и другие важные параметры
приватизации публичной собственности.
По Федеральному закону о приватизации 1997 г. проект Го-
сударственной программы должен был представляться в Госу-
дарственную Думу Правительством РФ и утверждаться в форме
федерального закона. В последующем Правительство РФ еже-
годно — одновременно с проектом федерального закона о фе-
деральном бюджете на соответствующий год — должно было
представлять в Государственную Думу проект федерального за-
кона о внесении изменений и дополнений в программу прива-
тизации; до 1 апреля текущего года представлять Федеральному
Собранию отчет о реализации программы приватизации за
прошедший год.
Примерно таким же было соотношение между Законом о
приватизации 1991 г. и Государственной программой ранее.
Однако в установленном порядке утверждена лишь Государст-
венная программа на 1992 г. — постановлением Верховного Со-
вета РФ от 11 июня 1992 г. Она продолжала применяться неко-
торое время в 1993 г. До последнего времени действовали две
программы: Государственная программа приватизации государ-
ственных и муниципальных предприятий в Российской Феде-
рации, утвержденная Указом Президента РФ от 24 декабря
1993 г. № 22841, и Основные положения государственной про-
граммы приватизации государственных и муниципальных пред-
приятий в Российской Федерации после 1 июля 1994 г., утвер-
жденные Указом Президента РФ от 22 июля 1994 г. № 15352
(далее — Основные положения государственной программы).
Обе эти Государственные программы официально пока еще не
отменены. Государственным комитетом РФ по управлению го-
сударственным имуществом разработаны Методические реко-
1
САПП РФ. 1994. № 1. Ст. 2.
2
СЗ РФ. 1994. № 13. Ст. 1478.
мендации по применению Основных положений государствен-

ной программы1. Предпринимавшиеся с 1993 г. неоднократные
попытки подготовить Государственную программу, которая
могла бы «пройти» через Государственную Думу, оказались без-
успешными.
Следует обратить внимание на принципиальное отличие
Основных положений государственной программы от ранее
действовавших программ, выражающееся в качественно новом
целеполагании. Важность выбора целевых приоритетов состоит
в том, что под цели «подстраиваются» набор средств их дости-
жения и решаемые задачи. Цели всегда бывают конкретно-ис-
торическими. Например, после окончания Второй мировой
войны одной из первых проводилась приватизация в Западной
Германии, правительство которой осуществило разгосударст-
вление автомобильных предприятий «Фольксваген» как меру
по скорейшему преодолению разрухи в экономике. В 80-е гг. в
США и Великобритании приватизация преследовала цели нор-
мализации отношений между государством и частным секто-
ром экономики, отстаивания групповых интересов в противо-
вес общественным, наполнения государственных бюджетов.
Различные цели ставились и государственными программа-
ми приватизации в России. Прежние программы в качестве
главной цели ставили формирование слоя (широкого слоя) ча-
стных собственников. Основные положения государственной
программы впервые в качестве главной цели поставили повы-
шение эффективности российской экономики в целом и дея-
тельности отдельных предприятий. Тем самым они недвусмыс-
ленно закрепили отказ от ускоренной массовой приватизации,
от «приватизации ради приватизации» и выдвинули новый ори-
ентир — достижение позитивных изменений в народном хозяй-
стве. В соответствии с Федеральным законом о приватизации
1997 г. она проводилась в целях повышения эффективности
экономики, а также в целях ее социальной ориентации, улуч-
шения платежного баланса Российской Федерации, осуществ-
ления протекционизма по отношению к российским товаро-
производителям .
Указом Президента РФ от 21 мая 1999 г. № 632 «Об особен-
ностях применения Основных положений государственной
1
См.: Приватизация государственных и муниципальных предпри-
ятий в России: Сборник документов. Вып. 4. М., 1994. С. 39—120.
программы приватизации государственных и муниципальных

предприятий в Российской Федерации после 1 июля 1994 года,
утвержденных Указом Президента Российской Федерации от
22 июля 1994 г. № 1535» (утратил силу) было установлено: Ос-
новные положения государственной программы приватизации
применяются при проведении приватизации объектов муници-
пальной собственности, в том числе земельных участков, в слу-
чаях, если населением муниципальных образований непосред-
ственно или органами местного самоуправления, действующи-
ми в пределах их компетенции, установленной Федеральным
законом «Об общих принципах организации местного само-
управления в Российской Федерации», не определены другие
порядок и условия приватизации таких объектов.
3. Во всем мире отмечается огромный вред, причиняемый
предпринимательской деятельностью окружающей среде.
С 12 января 2002 г. вступил в силу Федеральный закон от
10 января 2002 г. № 7-ФЗ «Об охране окружающей среды».
В нем закреплено главное условие: при приватизации и нацио-
нализации имущества должны обеспечиваться проведение ме-
роприятий по охране окружающей среды и возмещение вреда
окружающей среде. Федеральный закон касается, по сути, всех
участников социального общения: физических и юридических
лиц, Российской Федерации, ее субъектов и муниципальных
образований. Он обязывает нас всех прежде всего осуществ-
лять деятельность, направленную на сохранение и восстанов-
ление природной среды. Далее, Федеральный закон определил
систему принципов хозяйственной и иной деятельности, ока-
зывающих воздействие на природную среду. Назовем хотя бы
один из них — запрещение хозяйственной деятельности, по-
следствия которой непредсказуемы для окружающей среды и
реализуемых проектов. Наконец, Федеральный закон устано-
вил строгую юридическую ответственность за нарушение зако-
нодательства в области охраны окружающей среды. Поэтому
государственным и муниципальным служащим, руководите-
лям, должностным лицам и работникам предпринимательских
организаций, всем гражданам желательно особенно тщательно
изучить гл. VII этого Федерального закона «Требования в об-
ласти охраны окружающей среды при осуществлении хозяйст-
венной и иной деятельности», насчитывающую 23 статьи.
4. Решающее значение на ближайшие годы для судеб рос-
сийской приватизации будет иметь Федеральный закон от
21 декабря 2001 г. № 178-ФЗ «О приватизации государственно-

го и муниципального имущества»1 (далее — Федеральный закон
о приватизации 2001 г.), который вступил в действие с 26 апре-
ля 2002 г. Он без преувеличения знаменует качественно новый
этап в осуществлении этого важнейшего мероприятия. Феде-
ральный закон о приватизации 2001 г. обобщил лучшие дости-
жения правового регулирования приватизации государственно-
го и муниципального имущества, вобрал оправдавшие себя на
практике правовые нормы из многих сотен актов различной
юридической силы, изданных в последние 10 лет, о которых го-
ворилось в начале настоящего параграфа. С определенной до-
лей условности Федеральный закон о приватизации 2001 г.
можно отнести к актам кодификационного уровня. Его содер-
жание, равно как и других связанных с ним нормативных ак-
тов, будет раскрыто в § 3 настоящей темы. Пока же остановим-
ся на отдельных положениях, показывающих значение
названного Федерального закона для общей характеристики
нормативно-правовой основы приватизации публичной собст-
венности.
Немалое практическое значение имеет четкое закрепление
сферы действия названного Федерального закона. В нее входят
не только отношения, возникающие непосредственно при при-
ватизации государственного и муниципального имущества, но
также отношения, связанные с управлением этим имуществом.
Подобно Федеральному закону о приватизации 1997 г., Фе-
деральный закон о приватизации 2001 г. не распространяется
на отношения, возникающие при отчуждении: земли, за ис-
ключением отчуждения земельных участков, на которых распо-
ложены объекты недвижимости, в том числе имущественные
комплексы; природных ресурсов; государственного и муници-
пального жилищного фонда; государственного и муниципаль-
ного имущества, находящегося за пределами территории Рос-
сийской Федерации; безвозмездно в собственность религиоз-
ных организаций для использования в соответствующих целях
культовых зданий и сооружений с относящимися к ним земель-
ными участками и иного находящегося в государственной или
муниципальной собственности имущества религиозного назна-
1
ный закон от 27 июля 2006 г. № 155-ФЗ // СЗ РФ. 2006. № 31. Ч. 1.
Ст. 3454.
чения; государственными и муниципальными унитарными

предприятиями, государственными и муниципальными учреж-
дениями имущества, закрепленного за ними в хозяйственном
ведении или оперативном управлении; государственного и му-
ниципального имущества на основании судебного решения и
некоторые другие. Отчуждение указанного государственного и
муниципального имущества регулируется иными федеральны-
ми законами и принятыми в соответствии с ними нормативны-
ми правовыми актами.
Федеральный закон о приватизации 2001 г., наконец, струк-
турировач законодательство Российской Федерации о привати-
зации, выделив в нем три среза: законодательство Российской
Федерации; законодательство ее субъектов; в особом внимании
нуждается третий срез — регулирование приватизации муници-
пального имущества. Оно осуществляется органами местного
самоуправления самостоятельно, но в соответствии с законода-
тельством Российской Федерации о приватизации.
Названный Федеральный закон четко разграничил полномо-
чия различных органов государственной власти при проведе-
нии приватизации: Президента РФ, Государственной Думы и
Правительства РФ.
В первое время после вступления в силу Федерального зако-
на о приватизации 2001 г. большое значение имели нормы пра-
ва, сосредоточенные в ст. 43 «Переходные положения», состоя-
щей из 18 пунктов.
5. Существенный вклад в создание нормативно-правовой
основы приватизации внес Президент РФ, реализуя предостав-
ленные ему V Съездом народных депутатов РФ дополнитель-
ные полномочия по изданию указов, равных по юридической
силе законам. Число приватизационных указов велико, а значе-
ние неодинаково, поэтому их изучение и практическая реализа-
ция предполагают классификацию. Даже из приводимых ниже
названий президентских актов (конечно, далеко не всех) до-
вольно-таки отчетливо вырисовывается «архитектура» привати-
зации публичной собственности.
Указы Президента РФ подразделяются на две группы. В первую
входят акты, содержащие общие правила приватизации. Именно
такие акты дали первый импульс широкомасштабной привати-
зации. После принятия Закона о приватизации 1991 г. возникла
заминка с подготовкой и утверждением Верховным Советом РФ
Государственной программы приватизации. Президент РФ Ука-

зом от 29 декабря 1991 г. № 341 «Об ускорении приватизации го-
сударственных и муниципальных предприятий» утвердил разра-
ботанные на основе проекта Государственной программы при-
ватизации на 1992 год Основные положения программы
приватизации государственных и муниципальных предприятий
в Российской Федерации на 1992 год и обязал приступить к их
реализации с 1 января 1992 г. 29 января 1992 г. Президент издал
одноименный Указ № 66, которым утвердил восемь временных
положений, регулирующих различные стороны практического
осуществления приватизации: о порядке подачи и принятия к
рассмотрению заявлений о приватизации, о работе комиссий по
приватизации, о порядке преобразования государственных и му-
ниципальных предприятий в открытые акционерные общества
и др. Лишь более чем через 11 лет Указом Президента РФ от
26 марта 2003 г. № 370 Указ от 29 января 1992 г. № 66 был при-
знан утратившим силу1.
Общее значение имели указы от 14 октября 1992 г. № 1230
«О регулировании арендных отношений и приватизации иму-
щества государственных и муниципальных предприятий, сдан-
ного в аренду»2 (утратил силу); от 27 ноября 1992 г. № 1483
«О недопущении дискриминации приватизированных предпри-
ятий при оказании государственной финансовой поддержки»3;
от 10 января 1993 г. № 8 «Об использовании объектов социаль-
но-культурного и коммунально-бытового назначения привати-
зируемых предприятий» 4 (утратил силу); от 16 июня 1993 г.
№ 927 «О некоторых мерах по расширению прав субъектов
Российской Федерации в сфере приватизации»5; от 27 октября
1993 г. № 1769 «О мерах по обеспечению прав акционеров» 6
(утратил силу).
В этой группе нормативных указов Президента РФ особо
следует выделить те, которыми утверждались типовые акты, ре-
гулирующие порядок создания и функционирования возникав-
1
СЗ РФ. 2003. № 13. Ст. 1229.
2
Экономика и жизнь. 1992. № 43.
3
САПП РФ. 1992. № 23. Ст. 1881.
4
САПП РФ. 1993. № 3. Ст. 168.
5
САПП РФ. 1993. № 25. Ст. 2360.
6
САПП РФ. 1993. № 44. Ст. 4192.
ших в ходе приватизации новых организационно-правовых

форм юридических лиц, не известных прежней нашей эконо-
мике. Так, Указом от 1 июля 1992 г. № 721 «Об организацион-
ных мерах по преобразованию государственных предприятий,
добровольных объединений государственных предприятий в ак-
ционерные общества»1 (утратил силу) утвержден Типовой устав
акционерного общества открытого типа.
Вторая группа указов касается проблем приватизации, не
носящих общего характера. Это указы, посвященные:
а) отдельным отраслям народного хозяйства, в частности, от
14 августа 1992 г. № 922 «Об особенностях преобразования госу-
дарственных предприятий, объединений, организаций топлив-
но-энергетического комплекса в акционерные общества»2; от
15 августа 1992 г. № 923 «Об организации управления электро-
энергетическим комплексом Российской Федерации в условиях
приватизации»3; от 17 ноября 1992 г. № 1403 «Об особенностях
приватизации и преобразования в акционерные общества госу-
дарственных предприятий, производственных и научно-произ-
водственных объединений нефтяной, нефтеперерабатывающей
промышленности и нефтепродуктообеспечения»4; от 8 декабря
1992 г. № 1559 «О преобразовании в акционерные общества и
приватизации государственных предприятий, объединений и
организаций газового хозяйства Российской Федерации»5; от
30 декабря 1992 г. № 1702 «О преобразовании в акционерные
общества и приватизации объединений, предприятий, органи-
заций угольной промышленности»6; от 20 декабря 1994 г.
№ 2205 «Об особенностях приватизации предприятий по пер-
вичной переработке сельскохозяйственной продукции, произ-
водственно-техническому обслуживанию и материально-техни-
ческому обеспечению агропромышленного комплекса»7 (утра-
тил силу);
б) конкретным предприятиям, например, от 30 июня 1993 г.
№ 1017 «Об особенностях акционирования и приватизации
1
САПП РФ. 1992. № I. Ст. 3.
2
САПП РФ. 1992. № 9. Ст. 591.
3
САПП РФ. 1992. № 9. Ст. 592.
4
САПП РФ. 1992. № 22. Ст. 1878.
5
САПП РФ. 1992. № 25. Ст. 2224.
6
7
СЗ РФ. 1994. №35. Ст. 3691.
Российского государственного концерна по производству цвет-
ных и драгоценных металлов «Норильский никель»; от 4 февра-
ля 1994 г. № 237 «О порядке приватизации производственного
объединения «Энергия»;
в) отдельным территориям, например, от 6 февраля 1995 г.
№ 96 «О втором этапе приватизации в г. Москве»'.
6. Весом вклад Правительства РФ в формирование норматив-
но-правовой основы приватизации. Так, постановлением от
4 сентября 1992 г. № 708 «О порядке приватизации и реорганиза-
ции предприятий и организаций агропромышленного комплек-
са»2 (утратило силу) пакетом были утверждены три важнейших
документа: положения о реорганизации колхозов, совхозов и
приватизации государственных сельскохозяйственных предпри-
ятий; о приватизации предприятий по первичной переработке
сельскохозяйственной продукции, рыбы, морепродуктов и пред-
приятий по производственно-техническому обслуживанию и ма-
териально-техническому обеспечению агропромышленного
комплекса; о реорганизации и приватизации государственно-
кооперативных (кооперативно-государственных) предприятий
агропромышленного комплекса. Постановлениями Правитель-
ства РФ утверждены: от 9 марта 1993 г. № 213 — Порядок форми-
рования фондов акционирования работников предприятия 3 , от
9 июля 2002 г. № 512 — Правила подготовки и принятия решений
об условиях приватизации федерального имущества4, от 12 авгу-
ста 2002 г. № 584 — Положение о проведении конкурса по прода-
же государственного или муниципального имущества, от 12 авгу-
ста 2002 г. № 585 — Положение об организации продажи находя-
щихся в государственной или муниципальной собственности
акций открытых акционерных обществ на специализированном
аукционе и Положение об организации продажи государствен-
ного или муниципального имущества на аукционе5 и т. д.
7. Обилием правотворчества отличался особый федеральный
орган исполнительной власти по управлению государственным
имуществом, который вначале именовался Государственным
комитетом РФ по управлению государственным имуществом.
1
СЗ РФ. 1995. №7. Ст. 510.
2
САПП РФ. 1992. № 12. Ст. 931.
3
САПП РФ. 1993. № 11. Ст. 944.
4
СЗ РФ. 2002. № 33. Ст. 3228.
5
СЗ РФ. 2002. № 33. Ст. 3229.
Он, в частности, имел право разрабатывать и издавать норма-

тивные акты, регулирующие процесс приватизации, и давать
разъяснения о применении приватизационного законодатель-
ства.
Среди актов Госкомимущества России значительное место
занимают нормативные документы, регулирующие переход пра-
ва собственности на объекты приватизации от продавца к поку-
пателю и управление приватизируемым имуществом. Напри-
мер, утверждены распоряжениями от 13 ноября 1992 г. № 770-р
Примерное положение об инвестиционных конкурсах (инвести-
ционных торгах) по продаже объектов приватизации, находя-
щихся в государственной и муниципальной собственности1, и
от 23 ноября 1992 г. № 862-р Положение о порядке заключения
договора о приобретении акций с группой работников предпри-
ятия, взявших на себя ответственность за выполнение плана
приватизации и недопущение банкротства приватизируемого
предприятия2.
Иногда Государственный комитет, исходя из общенорматив-
ных указов Президента РФ, непосредственно сам определял
специфику приватизации тех или иных объектов. Так, 16 сен-
тября 1992 г. им издано распоряжение № 444-р «Об особенно-
стях преобразования в акционерные общества и приватизации
предприятий авиационного, морского, речного, автомобильно-
го транспорта и дорожного хозяйства»3. Распоряжением от
5 апреля 1994 г. № 725-р утверждено Положение о приватиза-
ции объектов ведомственной торговли и общественного пита-
ния, обслуживающих учреждения, предприятия и организации
Федеральной службы лесного хозяйства России4.
Естественно, Государственный комитет РФ широко исполь-
зовал свои возможности по толкованию приватизационных за-
конов, указов Президента РФ и постановлений Правительст-
ва РФ, также носившему нормативный характер. Например,
13 ноября 1992 г. издано распоряжение № 763-р «О некоторых
вопросах применения Временных методических указаний по
оценке стоимости объектов приватизации»5, утвержденных
1
2
3
Российские вести. 1993. 12 авг.
4
Ныне Федеральное агентство лесного хозяйства.
5
Российские вести. 1992. 13 нояб.
Указом Президента РФ от 29 января 1992 г. № 66. Эта практика

продолжалась и позднее. Так, Министерство государственного
имущества распоряжением от 23 апреля 1999 г. № 592-р утвер-
дило Разъяснения о применении законодательства о приватиза-
ции и нормативных правовых актов, регулирующих порядок
разграничения собственности в Российской Федерации на фе-
деральную собственность, собственность субъектов РФ и муни-
ципальную собственность1.
Характерная особенность нормотворчества Государственно-
го комитета — принятие приватизационных документов совме-
стно с другими министерствами и ведомствами. Так, вместе с
Государственным комитетом по антимонопольной политике и
поддержке новых экономических структур по согласованию с
министерствами обороны, транспорта и экономики распоряже-
нием от 7 декабря 1992 г. N° 1041-р утверждено Положение о
приватизации предприятий автомобильного транспорта, имею-
щих мобилизационные задания2.
Министерства и ведомства, кроме актов, принимаемых со-
вместно с федеральным органом по управлению государствен-
ным имуществом, издают приватизационные акты также само-
стоятельно. По необходимости это делают те из них, которые
управляют подлежащими приватизации предприятиями.
8. Субъекты РФ в соответствии с федеральным законода-
тельством принимают нормативные правовые акты — законы и
другие, действие которых распространяется на приватизацию
собственности соответствующего субъекта Федерации. Так,
Московская городская Дума приняла Закон от 11 апреля 2001 г.
«О приватизации государственной и муниципальной собствен-
ности Москвы». Акты о приватизации муниципальной собст-
венности принимают органы местного самоуправления. Такие
же акты издает администрация подлежащих приватизации госу-
дарственных и муниципальных предприятий.
9. Такова сложившаяся ныне нормативно-правовая основа
приватизации государственной и муниципальной собственно-
сти. Общая оценка этой основы приводит к выводам о том, что:
а) в нашей стране до сих пор не сложилось единой норма-
тивно-правовой основы приватизации государственной и муни-
ципальной собственности. Наиболее разветвленной является
1
2
Российские вести. 1993. 28 окт.
рассмотренная выше система нормативных правовых актов,

сначала служившая основой приватизации государственных и
муниципальных предприятий, а позднее — государственного
и муниципального имущества в целом. Приватизационные
нормы, издаваемые практически всеми государственными орга-
нами и органами местного самоуправления, «разбросаны» по
всевозможным источникам — законам, указам, положениям,
инструкциям и другим. Обеспечение доступности для изучения
и безошибочной реализации диктует необходимость проведе-
ния их кодификации, предложения о которой уже давно выска-
зываются специалистами. Предваряя кодификацию, появились
учебники по приватизационному праву;
б) все нормативные правовые акты, касающиеся приватиза-
ции, подразделяются на специально и в полном объеме предна-
значенные для регулирования процесса приватизации и те, в
содержание которых вкраплены лишь отдельные приватизаци-
онные нормы;
в) нормативно-правовая основа приватизации включает
нормы различных отраслей права. При вхождении в приватиза-
ционное правовое поле в особом внимании нуждается разгра-
ничение «работы» на нем гражданского законодательства и за-
конодательства приватизационного. Преимущество надлежит
отдавать последнему. Положения гражданского законодательст-
ва о порядке приобретения и прекращения права собственно-
сти применяются здесь лишь в случае, если законами о прива-
тизации не предусмотрено иное;
г) при изучении и применении приватизационного законо-
дательства полезно проследить динамику легального определе-
ния понятия приватизации государственной и муниципальной
собственности. Будучи сначала весьма расплывчатым, опреде-
ление постепенно обретало нужную четкость и ясность. Наибо-
лее полно оно дано, в том числе по сравнению со ст. 217
ГК РФ, в ст. 1 Федерального закона о приватизации 2001 г.,
обогатившей его двумя моментами. Во-первых, в ГК РФ речь
идет о том, что в ходе приватизации государственное и муни-
ципальное имущество передается его собственником в собст-
венность граждан и юридических лиц. В названном Федераль-
ном законе содержится более точная формулировка — об отчу-
ждении этого имущества, что в полной мере корреспондирует
ст. 235 ГК РФ, где именно отчуждение собственником своего
имущества другим лицам отнесено к основаниям прекращения
права собственности. Во-вторых, в ст. 1 названного Федераль-

ного закона выделен момент возмездности отчуждения, о кото-
ром ничего не говорится в ст. 217 ГК РФ. Тем самым привати-
зация полнее наделяется чертами, свойственными рыночным
отношениям и институтам гражданского права;
д) Федеральный закон о приватизации 2001 г., несомненно,
займет особое место в истории правового регулирования рос-
сийской приватизации. Именно с ним связано то важнейшее
обстоятельство, что приватизация стала проводиться не по
указному праву, а по праву закона. В связи с его принятием
Президент РФ подписал Указ от 26 марта 2003 г. № 370, в соот-
ветствии с которым были изменены или полностью утратили
силу 18 указов Президента РФ, изданных по различным вопро-
сам приватизации государственного и муниципального имуще-
ства в 1999—2000 гг.
§ 3. Правовое регулирование процесса приватизации

1. Процесс — понятие многозначное. Он свойствен как яв-
лениям природы, так и развитию общества. Вне процесса не-
мыслима никакая управленческая деятельность. Применительно
к управлению общественными отношениями процесс означает та-
кую организацию дела, когда достижение стоящей цели опосреду-
ется прохождением определенных стадий (ступеней). По общему
правилу в движении процесса недопустимы разрывы, перепры-
гивание через ту или иную стадию: каждая последующая из них
должна логически и фактически вырастать из предыдущей,
опираясь на нее.
Процесс есть неотъемлемое качество правового регулирова-
ния — любая юридическая норма реализуется в более или ме-
нее сложных процессуальных формах, закрепленных в соответ-
ствующих правовых актах. Ответственнейшую роль процесс иг-
рает в работе органов государственной власти и органов
местного самоуправления по применению материального пра-
ва. Уголовно-процессуальный кодекс РФ регулирует деятель-
ность прокурорско-следственных органов и судов общей юрис-
дикции по поводу совершенных преступлений, Гражданский
процессуальный кодекс РФ и Арбитражный процессуальный
кодекс РФ — рассмотрение в судах общей юрисдикции и ар-
битражных судах неуголовных дел (гражданских, администра-
тивных и др.). Тремя названными законодательными актами, к
сожалению, и исчерпывается кодификация процессуальных

норм права. Остальные, в том числе регулирующие деятель-
ность исполнительных органов власти, помещены в тех же ак-
тах, что и материальные. Не составляют исключения процессу-
альные нормы приватизации государственной и муниципаль-
ной собственности. Последние закреплены в федеральных
законах о приватизации 1991, 1997 и 2001 гг., указах Президен-
та РФ и т. д. (см. § 2 настоящей темы).
Нормы права о процессе приватизации за прошедшие годы
не оставались неизменными. Одни они были, когда шла перво-
начальная ускоренная массовая приватизация, и несколько
иными стали сейчас, когда первоначальная приватизация осу-
ществляется «штучно», без спешки или речь идет о ранее уже
приватизированных объектах, в отношении которых государст-
во или муниципальные образования еще сохранили обязатель-
ственные права в виде, скажем, находящегося в их собственно-
сти какого-то числа акций, но эти акции они также намерены
приватизировать.
Ниже процессуальные нормы рассматриваются вместе с нор-
мами материального права, процессуальными формами реали-
зации которых они являются. Такой подход придает изучению
приватизационного законодательства большую стройность. Из-
ложение опирается на Федеральный закон о приватизации
2001 г. в сравнении, при необходимости, с другими норматив-
ными правовыми актами.
2. Нормы права о процессе приватизации по традиции, сло-
жившейся в юридической науке и практике, целесообразно
свести в две группы. В первую, общую часть входят нормы, от-
ражающие статику процесса приватизации, и во вторую, осо-
бенную часть — отражающие его динамику.
Общая часть включает четыре блока норм права, служащих
необходимой предпосылкой перевода процесса приватизации в
деятельную плоскость.
Первый блок охватывает основные принципы приватизации го-
сударственного и муниципального имущества, закрепленные в
ст. 2 Федерального закона о приватизации 2001 г.
Приватизация основывается на признании равенства поку-
пателей имущества. Этот принцип должен послужить оконча-
тельному искоренению встречавшихся ранее случаев, когда
предпочтение отдавалось одним лицам, тогда как другие от уча-
стия в приватизации оттеснялись.
В ранг принципа возведено правило об открытости привати-

зационной деятельности органов государственной власти и ор-
ганов местного самоуправления. «Теневая» приватизация на-
несла в прошлом немалый урон интересам общества, государ-
ства и муниципальных образований, дискредитировала саму
идею передачи публичной собственности в частные руки.
Принципиально решен вызывавший ранее споры вопрос о
том, что конкретно понимать под возмездностью в процессе
приватизации. Имущество теперь может отчуждаться за плату
либо посредством передачи в государственную или муници-
пальную собственность акций открытых акционерных обществ,
в уставный капитал которых вносится государственное или му-
ниципальное имущество.
В виде принципа внесена ясность в дискуссию о мере воз-
действия органов государственной власти на приватизацию му-
ниципального имущества: последняя осуществляется органами
местного самоуправления самостоятельно в порядке, преду-
смотренном указанным Федеральным законом.
Второй блок определяет правовой статус субъектов, которым
от имени государства и муниципальных образований доверено осу-
ществлять приватизацию соответственно государственной и му-
ниципальной собственности. С самого начала предусматривалась
возможность разного рода злоупотреблений в ходе реализации
приватизационного законодательства. Это стало одной из при-
чин включения непосредственно в процесс приватизации двух
государственных органов, один из которых входил в систему
исполнительной власти, а второй представлял власть законода-
тельную. Участие в приватизации было поделено между ними
таким образом, что орган, представляющий законодательную
власть, будучи субъектом процесса приватизации на его заклю-
чительных стадиях, мог, помимо выполнения других функций,
фактически проверять законность действий органа исполни-
тельной власти, совершенных на начальных стадиях процесса.
Органом исполнительной власти стал образованный в нача-
ле 1991 г. Государственный комитет РСФСР по управлению го-
сударственным имуществом. Указом Президента РФ от 30 сен-
тября 1997 г. № 1063 он был преобразован в Министерство го-
сударственного имущества РФ, которое Указом Президента РФ
от 17 мая 2000 г. № 867 преобразовано в Министерство имуще-
ственных отношений РФ. Последнее упразднено Указом Пре-
зидента РФ от 9 марта 2004 г. № 314. Его правоприменитель-
ные функции, функции по оказанию государственных услуг и

по управлению имуществом переданы вновь образованному
Федеральному агентству по управлению федеральным имуще-
ством (далее — Росимущество), которое подведомственно Мин-
экономразвития России. Росимущество осуществляет свою дея-
тельность непосредственно и через свои территориальные орга-
ны и подведомственные организации.
Законодательная власть участвовала на заключительных ста-
диях процесса приватизации в лице Российского фонда феде-
рального имущества (далее — Фонд, РФФИ). Фонд создавался
по решению Верховного Совета РСФСР и был подотчетным
только ему. После упразднения в конце 1993 г. Верховного Со-
вета он стал специализированным финансовым учреждением
при Правительстве РФ.
Статус Министерства имущественных отношений (Госком-
имущества) и РФФИ ранее был зафиксирован в Федеральном
законе о приватизации 1997 г. По Федеральному закону о
приватизации 2001 г. дело обстоит иначе. В точном соответст-
вии со ст. 114 Конституции РФ, согласно которой управление
федеральным имуществом осуществляет Правительство РФ, ре-
шение вопросов приватизации указанный Закон возложил не-
посредственно на Правительство как единственную сторону
этого процесса. В Федеральном законе о приватизации 2001 г.
говорится лишь о праве Правительства РФ наделять федераль-
ный орган исполнительной власти полномочиями на осуществ-
ление функций приватизации и о том, что по специальному
поручению Правительства РФ от его имени функции по прода-
же приватизируемого имущества может(гут) осуществлять спе-
циализированное(ые) государственное(ые) учреждение(я).
Свое право Правительство РФ использовало следующим об-
разом.
А. В качестве основной «рабочей силы» выделено Росиму-
щество. Постановлением Правительства РФ от 27 ноября
2004 г. № 691, утвердившим Положение о Росимуществе, уста-
новлено: Росимущество является уполномоченным федераль-
ным органом исполнительной власти, осуществляющим функ-
ции в области приватизации. Для их реализации оно наделено
многочисленными полномочиями, которые можно свести в две
группы. Росимущество:
во-первых, подготавливает и представляет в установленном
порядке в Минэкономразвития России проект прогнозного пла-
на (программы) приватизации федерального имущества на соот-

ветствующий год, а также предложения о внесении в него изме-
нений; предложения о формировании перечня стратегических
предприятий и акционерных обществ, а также о внесении в него
изменений; отчет о результатах приватизации федерального
имущества за прошедший год, а также информацию о результа-
тах приватизации имущества субъектов Российской Федерации
и муниципального имущества; проекты решений Правительст-
ва РФ о назначении представителей Российской Федерации в
органы управления открытых акционерных обществ, в отноше-
нии которых принято решение об использовании специального
права на участие Российской Федерации в управлении открыты-
ми акционерными обществами («золотой акции»); предложения
об использовании и прекращении действия специального права
на участие Российской Федерации в управлении открытыми ак-
ционерными обществами («золотой акции») и др.;
во-вторых, самостоятельно принимает в порядке, определяе-
мом Правительством РФ, решения об условиях приватизации
федерального имущества и представляет в Минэкономразвития
России предложения для принятия соответствующих решений
Правительством РФ; обеспечивает опубликование решений об
условиях приватизации федерального имущества; выступает от
имени Российской Федерации учредителем (участником) от-
крытых акционерных обществ, создаваемых посредством при-
ватизации федеральных государственных унитарных предпри-
ятий; осуществляет мероприятия по подготовке федеральных
государственных унитарных предприятий и иных объектов к
приватизации, в том числе утверждает аудитора и определяет
размер оплаты его услуг; дает в установленном порядке и в слу-
чаях, предусмотренных законодательством Российской Федера-
ции, письменные директивы представителям государства в ор-
ганах управления акционерных обществ, акции которых нахо-
дятся в федеральной собственности и в отношении которых
используется специальное право («золотая акция»), по вопро-
сам компетенции органов управления этих акционерных об-
ществ; разрабатывает в установленном порядке и утверждает
условия конкурса при продаже приватизируемого федерального
имущества и др.
Б. Минэкономразвития России в соответствии с Положени-
ем о нем осуществляет функции по выработке государственной
политики и нормативно-правовому регулированию в области
приватизации. Оно, например, наделено полномочием прини-

мать нормативные правовые акты, определяющие порядок под-
готовки решений об условиях приватизации имущественных
комплексов унитарных предприятий. Документы, по которым
требуется решение Федерального Собрания, Президента РФ
или Правительства РФ, Минэкономразвития вносит в Прави-
тельство РФ.
В. Пока сохранены полномочия РФФИ, устав которого ут-
вержден постановлением Правительства РФ от 25 декабря
2002 г. № 925. В соответствии с уставом Фонд является феде-
ральным государственным учреждением, осуществляющим на
основании законодательства Российской Федерации продажу
приватизируемого федерального имущества, реализацию иму-
щества, арестованного во исполнение судебных решений или
актов органов, которым предоставлено право принимать реше-
ния об обращении взыскания на имущество, а также распоряже-
ние и реализацию конфискованного движимого бесхозяйного,
изъятого и иного имущества, обращенного в собственность госу-
дарства по основаниям, предусмотренным законодательными и
иными нормативными правовыми актами Российской Федера-
ции. Информационное сообщение о продаже федерального иму-
щества Фондом публикуется в бюллетене Фонда «Реформа»'.
Указом Президента РФ от 9 марта 2004 г. № 314 Правитель-
ству РФ поручено принять меры по передаче полномочий Фон-
да Росимуществу. Высказана идея, чтобы продажу приватизи-
руемого государственного имущества наряду с РФФИ осущест-
вляли иные федеральные государственные учреждения, а также
негосударственные коммерческие организации.
Что касается компетенции органов государственной власти
субъектов Российской Федерации и органов местного само-
управления по их участию в приватизации, то она определяется
законами и иными нормативными правовыми актами субъек-
тов Федерации и правовыми актами органов местного само-
управления.
Третий блок приватизационных норм права определяет лиц —
покупателей государственного и муниципального имущества. Ими
могут быть любые физические и юридические лица. Запрет ус-
тановлен для государственных и муниципальных унитарных
предприятий, государственных и муниципальных учреждений,
СЗ РФ. 2002. № 20. Ст. 1878.

а также юридических лиц, в уставном капитале которых доля

Российской Федерации, субъектов РФ и муниципальных обра-
зований превышает 25%, кроме случаев внесения имущества в
качестве вклада в уставные капиталы открытых акционерных
обществ. Открытые акционерные общества не могут являться
покупателями размещенных ими акций, подлежащих привати-
зации в соответствии с Федеральным законом о приватизации
2001 г.
Покупатель приходит на рынок приватизации не с пустыми
руками. Перечень документов, требуемых от покупателей, и по-
рядок их представления определяет Федеральный закон о при-
ватизации 2001 г. Перечень этот весьма широк и включает об-
щие требования ко всем претендентам (физическим и юридиче-
ским лицам) о предоставлении заявки, платежных документов;
отдельно к физическим лицам — предъявлении документа, удо-
стоверяющего личность, и юридическим лицам — представле-
нии нотариально заверенных копий учредительных документов,
сведений о доле Российской Федерации, ее субъекта, муници-
пального образования в уставном капитале и некоторые другие.
Четвертый блок норм относится к классификации объектов
имущества по возможности их приватизации. Прежний подход к
объектам был иным. По различным критериям они классифи-
цировались на пять групп. Например, особо выделялось иму-
щество, которое приватизировалось на основании решения
Минимущества РФ по согласованию с федеральными органами
исполнительной власти, в компетенции которых находятся
полномочия на координацию и регулирование деятельности в
соответствующих отраслях экономики: объекты и предприятия
атомного машиностроения, предприятия и объекты нефтегазо-
вого строительства, предприятия, производящие специализиро-
ванное оборудование для учреждений культуры.
Сейчас вопрос решается не так, более централизованно —
определение объектов приватизации федеральной собственно-
сти сосредоточено в руках Правительства РФ, которое действу-
ет при участии Президента РФ и Федерального Собрания РФ.
Правительство РФ призвано обеспечить реализацию единой го-
сударственной политики в сфере приватизации. Пожалуй, са-
мая примечательная особенность нового подхода — введение
строгого планирования объектов предстоящей приватизации
вместо допускавшихся ранее беспорядочности, суматохи и сум-
13 Жшшнский "Предприним.право"
бурности. В планировании предусматриваются следующие эле-

менты.
Непосредственно в Федеральном законе о приватизации
2001 г. выделен состав имущества, приватизация которого не
допускается: приватизации не подлежит имущество, отнесен-
ное федеральными законами к объектам гражданских прав,
оборот которых не допускается (объектам, изъятым из оборо-
та), а также имущество, которое в порядке, установленном фе-
деральными законами, может находиться только в государст-
венной или муниципальной собственности.
Приведенное положение способно вызвать неоднозначное
толкование и потребовать, что уже было ранее, «внеочередно-
го» вмешательства Федерального Собрания РФ в решение во-
проса об объектах приватизации. Например, на пике дискуссии
о приватизации образовательных учреждений, когда чаша весов
начала склоняться к возможности такой приватизации, был
принят специальный Федеральный закон от 16 мая 1995 г.
№ 74-ФЗ «О сохранении статуса государственных и муници-
пальных образовательных учреждений и моратории на их при-
ватизацию»1. Конституционный Суд РФ постановлением от
24 октября 2000 г. № 13-П признал не соответствующим Кон-
ституции РФ положение ст. 1 этого Федерального закона
«в части, содержащей запрет на приватизацию расположенных
в сельской местности жилых помещений, которые закреплены
за государственными и муниципальными образовательными уч-
реждениями, а также высшими учебными заведениями»2.
Со дня введения в действие ЗК РФ, т. е. с 30 октября
2001 г., не допускается приватизация зданий, строений, соору-
жений, в том числе зданий, строений, сооружений промышлен-
ного назначения, без одновременной приватизации земельных
участков, на которых они расположены, за исключением случа-
ев, если такие земельные участки изъяты из оборота или огра-
ничены в обороте.
Правительство РФ представляет Президенту РФ для утвер-
ждения предложения о формировании перечня не подлежащих
приватизации стратегических предприятий и стратегических
акционерных обществ. Оно же представляет ему предложения о
внесении изменений в ранее утвержденный перечень — выде-
1
СЗ РФ. 1995. № 21. Ст. 192 (утратил силу).
2
СЗ РФ. 2000. № 44. Ст. 4399.
лении в нем стратегических предприятий для их подготовки и

последующей приватизации (преобразования в открытые ак-
ционерные общества) и стратегических акционерных обществ
для подготовки к последующей приватизации их акций. 4 авгу-
ста 2004 г. Президент РФ Указом № 1009 утвердил перечень
стратегических предприятий и стратегических акционерных об-
ществ и дал ряд соответствующих поручений Правительству РФ 1 .
Указом от 22 июня 2006 г. № 623 в этот перечень внесены оче-
редные изменения.
Правительство РФ ежегодно утверждает прогнозный план
(программу) приватизации федерального имущества (далее —
план). Оно же определяет порядок разработки плана. Исходные
правила о порядке разработки плана содержатся в самом Феде-
ральном законе о приватизации 2001 г. Федеральные органы
исполнительной власти не позднее чем за восемь месяцев до
начала очередного финансового года направляют в Правитель-
ство РФ или уполномоченный федеральный орган исполни-
тельной власти предложения о приватизации относящихся к их
ведению федеральных государственных унитарных предпри-
ятий, а также находящихся в федеральной собственности акций
открытых акционерных обществ, осуществляющих деятель-
ность в определенной отрасли экономики, и иного федерально-
го имущества. Согласно Федеральному закону о приватизации
2001 г. направлять Правительству РФ или уполномоченному
федеральному органу исполнительной власти свои предложе-
ния о приватизации федерального имущества в очередном фи-
нансовом году вправе органы государственной власти субъек-
тов Российской Федерации, органы местного самоуправления,
федеральные государственные унитарные предприятия, а также
открытые акционерные общества, акции которых находятся в
федеральной собственности, иные юридические лица и граж-
дане.
План включает по крайней мере три части.
Первая — перечень имущества, которое планируется прива-
тизировать в соответствующем году, с указанием предполагае-
мых сроков приватизации.
Вторая указывает на акции стратегических акционерных об-
ществ и стратегические предприятия, включаемые в план после
принятия Президентом РФ решения об уменьшении степени
СЗ РФ. 2004. № 32. Ст. 3313.

участия России в управлении этими хозяйствующими субъекта-

ми или об их исключении из числа стратегических.
Третья включает акции отдельных естественных монополий
(например, РАО «ЕЭС России» и «Газпрома»), вносимые в
план на основании федерального закона. Другими словами,
приватизация естественных монополий поставлена под кон-
троль Федерального Собрания — Государственной Думы и Со-
вета Федерации.
Следует подчеркнуть, что со дня утверждения плана прива-
тизации федерального имущества и до момента перехода права
собственности на него к покупателю унитарного предприятия
или момента государственной регистрации созданного откры-
того акционерного общества унитарному предприятию запре-
щено без согласия собственника сокращать численность работ-
ников, совершать многие предпринимательские сделки: полу-
чать кредиты, осуществлять выпуск ценных бумаг и т. д. (см.
п. 3 ст. 14 Федерального закона о приватизации 2001 г.).
Правительство РФ утвержденный план направляет в Государ-
ственную Думу одновременно с проектом федерального закона о
федеральном бюджете на очередной финансовый год, а не позд-
нее 1 мая представляет ей отчет о выполнении плана за прошед-
ший год. Вместе с отчетом в Государственную Думу представля-
ется информация о результатах приватизации за прошедший год
имущества, находящегося в собственности субъектов РФ, муни-
ципального имущества. Правительство РФ распоряжением от
25 августа 2006 г. № 1306-р1 утвердило прогнозный план (про-
грамму) приватизации федерального имущества на 2007 г. и ос-
новные направления приватизации этого имущества на 2006—
2008 гг. На 1 июня 2006 г. в федеральной собственности находи-
лось 7178 унитарных предприятий и Россия являлась акционе-
ром 3724 акционерных обществ. Предполагается приватизиро-
вать в 2007 г. 368 предприятий и пакеты акций 911 акционерных
обществ, а также иное федеральное имущество. Документ преду-
сматривает поступление в федеральный бюджет доходов от при-
ватизации в 2007 г. — 41, в 2008 г. — 44 и в 2009 г. — 40 млрд руб.
3. Особенная часть включает правовые нормы о динамике
процесса приватизации, выраженной в его стадиях. Разверты-
вание конкретных стадий зависит от ряда факторов, и прежде
всего от состава приватизируемого имущества и способа прива-
Российская газета. 2006. 31 аиг.

тизации. Согласно прежнему законодательству о приватизации

по общему правилу процесс начинался с возбуждения дела о
приватизации.
Инициаторами проведения приватизации государственного
и муниципального имущества могли быть Правительство РФ,
соответствующие федеральные органы, органы государствен-
ной власти субъектов РФ, органы местного самоуправления, а
также физические и юридические лица. Заявка установленного
образца на приватизацию подавалась в компетентный орган го-
сударственной власти или орган местного самоуправления1.
В случае принятия решения о приватизации государственного
имущества соответствующий орган по управлению имущест-
вом, исполняющий это решение, создавал комиссию по прива-
тизации с задачей подготовить в срок до шести месяцев план
приватизации. Срок затем может быть продлен, но не более
чем на один год. Типовой план утвержден постановлением
Правительства РФ от 4 августа 1992 г. № 5472. Подготовленный
комиссией план приватизации рассматривал соответствующий
орган по управлению имуществом. При согласии с планом этот
орган утверждал его и совершал иные действия, если они выте-
кали из плана, после чего все документы по приватизации пе-
редавались РФФИ, который непосредственно и осуществлял
продажу приватизируемого имущества.
4. Федеральный закон о приватизации 2001 г. установил
широкий набор правовых норм, существенно отличных от тех,
что действовали прежде. В целом процесс приватизации осу-
ществляется и направляется в рамках положений прогнозного
плана (программы) приватизации, утвержденного Правительст-
вом РФ.
Все начинается с установления достоверной информации о
приватизируемом имуществе. Например, состав имущества уни-
тарного предприятия определяется в передаточном акте, состав-
ляемом на основе данных акта инвентаризации. Особо выделя-
ются цена имущества — земли, зданий, балансовая стоимость
активов, исключительные права и т. д. При этом используют
аудиторские заключения, специальные нормативные документы
(постановления Правительства и др.).
1
Форма заявки утверждена распоряжением Мингосимущества РФ
от 52 июня 1998 г. № 468-р // Бюллетень Минюста России. 1998. № 8.
САПП РФ. 1992. № 7. Ст. 386.
Весьма ответственная стадия — выбор способа приватизации

государственного и муниципального имущества. Федеральным
законом о приватизации 2001 г. они существенно обновлены,
усложнены и увеличены количественно. Сейчас их закреплено
10 вместо прежних 7 (см. ст. 16 Федерального закона о прива-
тизации 1997 г. и ст. 13 Федерального закона о приватизации
2001 г.). Приватизация может осуществляться только способа-
ми, предусмотренными Федеральным законом о приватизации
2001 г. Новыми являются такие способы, как продажа за преде-
лами территории Российской Федерации находящихся в госу-
дарственной собственности акций открытых акционерных об-
ществ; продажа акций открытых акционерных обществ через
организатора торговли на рынке ценных бумаг; продажа госу-
дарственного или муниципального имущества посредством
публичного предложения; продажа государственного или муни-
ципального имущества без объявления цены; продажа акций
открытых акционерных обществ по результатам доверительного
Самый большой массив правовых норм Федерального зако-
на о приватизации 2001 г. и посвящен подробнейшей регламен-
тации правового регулирования общих процедур реализации
способов приватизации, а точнее, продаже имущества (гл. IV),
особенностям способов приватизации отдельных видов имуще-
ства (гл. V) и вопросам оплаты и распределения денежных
средств от продажи имущества (гл. VI). Этим проблемам в
прежнем законодательстве уделялось крайне незначительное
внимание, что создавало почву для трудноразрешимых кон-
фликтов между субъектами приватизации и, что еще хуже, для
расцвета коррупции в приватизации1.
Остановимся коротко на некоторых из этих положений.
Прежде всего, об общей характеристике способов приватиза-
1
По ряду способов приватизации Правительством РФ утверждены
особые положения, которые развивают соответствующие нормы Феде-
рального закона. См., например, постановления от 22 июля 2002 г.
№ 549 об организации продажи государственного или муниципально-
го имущества посредством публичного предложения и об организации
продажи этого имущества без объявления цены (СЗ РФ. 2002. № 30.
Ст. 3051) и от 12 августа 2002 г. № 584 и № 585 о проведении конкурса
по продаже государственного или муниципального имущества и об ор-
ганизации продажи этого имущества на аукционе (СЗ РФ. 2002. № 33.
Ст. 3228; 3229).
ции. Они не равнозначны, и установлена своеобразная иерар-

хия в их применении в зависимости от того, о каком объекте
идет речь, и от хода самой приватизации. Так, приватизация
имущественного комплекса унитарного предприятия, в случае
если размер его уставного капитала превышает минимальный
размер уставного капитала открытого акционерного общества,
установленный законодательством Российской Федерации
(сейчас он равен 1 тыс. минимальных размеров оплаты труда),
может осуществляться только путем преобразования унитар-
ного предприятия в открытое акционерное общество. В иных
случаях приватизация имущественного комплекса унитарного
предприятия осуществляется другими предусмотренными ука-
занным Федеральным законом способами.
Приватизация имущественных комплексов федеральных
унитарных предприятий и находящихся в федеральной собст-
венности акций открытых акционерных обществ, балансовая
стоимость основных средств которых на последнюю отчетную
дату превышает 5 млн минимальных размеров оплаты труда, а
также имущества, соответствующего иным критериям, установ-
ленным Правительством РФ, может осуществляться путем пре-
образования унитарного предприятия в открытое акционерное
общество; на аукционе; на специализированном аукционе; по-
средством продажи за пределами территории Российской Феде-
рации находящихся в государственной собственности акций от-
крытых акционерных обществ; посредством внесения в соответ-
ствии с нормативными правовыми актами Президента РФ
федерального имущества в качестве вклада в уставный капитал
стратегического акционерного общества. Нарабатывается опыт
приватизации государственных унитарных предприятий как
имущественных комплексов, а не как юридических лиц, т. е. без
предварительного преобразования их в акционерные общества.
В настоящее время нередко выставляются на продажу объ-
екты, которые не пользуются спросом у покупателей, вследст-
вие чего их продажа на условиях весьма распространенного
способа приватизации — аукциона оказывается несостоявшей-
ся. Если аукцион по продаже государственного или муници-
пального имущества был признан несостоявшимся, то продажа
указанного имущества осуществляется посредством публичного
предложения. Последнее является публичной офертой (см. об
этом тему 8). Право приобретения государственного или муни-
ципального имущества принадлежит заявителю, который пер-
вым подал в установленный срок заявку на приобретение ука-

занного имущества по цене начального предложения.
В случае, когда продажа имущества не состоялась и посред-
ством публичного предложения, осуществляется продажа госу-
дарственного или муниципального имущества без объявления
цены. Здесь нормативная цена (минимальная цена отчуждения)
уже не определяется. Претенденты направляют свои предложе-
ния о цене государственного или муниципального имущества в
запечатанном конверте. Покупателем признается лицо, предло-
жившее наибольшую цену. В случае поступления нескольких
одинаковых предложений о цене государственного или муни-
ципального имущества покупателем признается лицо, подавшее
заявку ранее других лиц.
С начала осуществления экономических реформ остается до
конца нерешенным вопрос о выкупе арендованного имущества
в качестве способа приватизации. В настоящее время он ис-
пользоваться не может. Договоры аренды государственного и
муниципального имущества с правом его выкупа заключались
до вступления в силу Закона о приватизации 1991 г. По Феде-
ральному закону о приватизации 1997 г. этот способ, в свою
очередь, мог применяться одним из двух следующих способов:
в соответствии с договором аренды с правом выкупа, если раз-
мер выкупа, сроки и порядок его внесения, а также иные усло-
вия установлены указанным договором; посредством преобра-
зования государственного или муниципального унитарного
предприятия в открытое акционерное общество с предоставле-
нием арендатору такого имущества права первоочередного при-
обретения акций указанного общества, принадлежащих соответ-
ственно Российской Федерации, ее субъектам, муниципальным
образованиям.
Федеральный закон о приватизации 2001 г., похоже, решил
положить конец растянувшейся на более чем десятилетие неяс-
ности в применении этого способа приватизации, установив
четкие и довольно-таки жесткие условия ее завершения. В слу-
чае заключения договора аренды с правом выкупа до вступле-
ния в силу названного Федерального закона выкуп государст-
венного и муниципального имущества осуществляется на осно-
вании заявления арендатора такого имущества:
а) в сроки, установленные договором аренды с правом выку-
па, если в нем содержатся условия о размерах выкупа, сроках и
порядке его внесения;
б) в течение шести месяцев с даты вступления в силу на-

званного Федерального закона, если договор аренды с правом
выкупа не содержит условий о размере выкупа, сроках и поряд-
ке его уплаты посредством:
внесения арендуемого государственного или муниципально-
го имущества в качестве вклада в уставный капитал открытого
акционерного общества, созданного совместно с арендатором с
предоставлением последнему права первоочередного приобре-
тения акций указанного общества, если рыночная стоимость
арендованного имущества на дату подачи заявления составляет
свыше 10 тыс. установленных федеральным законом мини-
мальных размеров оплаты труда. Порядок определения стоимо-
сти указанных акций, сроки и порядок их оплаты определяются
в соответствии с названным Федеральным законом;
заключения дополнительного соглашения, предусматриваю-
щего условия о размере выкупа, сроках и порядке его внесения,
если рыночная стоимость арендуемого имущества на дату пода-
чи заявления составляет 10 тыс. установленных федеральным
законом минимальных размеров оплаты труда и ниже.
В случае, если по истечении сроков, установленных догово-
ром, не поступит заявление арендатора, нереализованные поло-
жения таких договоров о выкупе утрачивают силу.
Обратим внимание также на отдельные аспекты приобретения
покупателем права собственности на приватизируемый объект,
что было предметом разбирательства в Конституционном Су-
де РФ. Согласно п. 7 ст. 21 Федерального закона о приватизации
1997 г. в случае невыполнения или ненадлежащего выполнения
условий конкурса приобретенный победителем объект привати-
зации подлежал безвозмездному отчуждению в государственную
или муниципальную собственность. Высший Арбитражный
Суд РФ, считая названное положение не подлежащим действию
ввиду его неконституционности, поскольку в соответствии с
ним победитель коммерческого конкурса лишается средств, уп-
лаченных при сделке приватизации, обратился с запросом в
Конституционный Суд РФ. Конституционный Суд РФ поста-
новлением от 25 июля 2001 г. № 12-П признал, что «оспаривае-
мое положение пункта 7 статьи 21 Федерального закона «О при-
ватизации государственного имущества и об основах приватиза-
ции муниципального имущества в Российской Федерации» не
может служить основанием для изъятия имущества у победителя
конкурса и его возврата в бесспорном порядке публичному соб-
ственнику и тем самым не исключает судебную защиту прав уча-

стников процесса приватизации, в том числе с использованием
предусмотренных гражданским законодательством способов и
средств защиты прав субъектов договора, и как таковое не про-
тиворечит Конституции Российской Федерации»1.
Федеральный закон о приватизации 2001 г. устранил возник-
шую коллизию. Пункт 3 ст. 32 закрепил общее правило: право
собственности на приобретаемое государственное или муници-
пальное имущество переходит к покупателю в установленном
порядке после полной его оплаты с учетом особенностей, ого-
воренных самим Федеральным законом, который допускает
производство оплаты не только единовременно, но и в рассроч-
ку. Все возможные перипетии с выполнением (невыполнением)
договора купли-продажи имущества на конкурсе, в том числе
связанные с расчетами за имущество, теперь всесторонне осве-
щены в ст. 20, 35, 36 и др. этого Федерального закона.
В связи с только что рассмотренной ситуацией следует осо-
бенно тщательно изучить ст. 20 названного Федерального за-
кона о продаже государственного и муниципального имущест-
ва на конкурсе. Конкурс с особой оговоркой об инвестицион-
ных условиях сейчас федеральным законом не предусмотрен.
Но вместе с тем им установлено, что условия конкурса могут
предусматривать сохранение определенного числа рабочих мест;
переподготовку и (или) повышение квалификации работников;
ограничение изменения профиля деятельности унитарного
предприятия или назначения отдельных объектов социально-
культурного, коммунально-бытового или транспортного обслу-
живания населения либо прекращение их использования; про-
ведение реставрационных, ремонтных и иных работ в отноше-
нии объектов культурного наследия, объектов социально-куль-
турного, коммунально-бытового назначения. Указанный
перечень условий конкурса является исчерпывающим.
В случае неисполнения победителем конкурса условий, а
также ненадлежащего их исполнения, в том числе нарушения
промежуточных или окончательных сроков исполнения таких
условий и объема их исполнения, договор купли-продажи госу-
дарственного или муниципального имущества расторгается по
соглашению сторон или в судебном порядке с одновременным
взысканием с покупателя неустойки. Размер неустойки уста-
СЗ РФ. 2001. №32. Ст. 3411.

новлен Федеральным законом о приватизации 2001 г. и равен

цене этого имущества. Само имущество остается соответствен-
но в государственной или муниципальной собственности, а
полномочия покупателя в отношении указанного имущества
прекращаются. Помимо неустойки с покупателя также могут
быть взысканы убытки, причиненные неисполнением договора
купли-продажи, в размере, не покрытом неустойкой.
Далее, об использовании в приватизации такого правового
средства, как «золотая акция». Она впервые введена в отечест-
венный понятийный аппарат и практический оборот Указом
Президента РФ от 16 ноября 1992 г. № 1392 «О мерах по реали-
зации промышленной политики при приватизации государст-
венных предприятий»1 в виде особой ценной бумаги, служив-
шей средством сохранения ограниченного контроля государства
за деятельностью приватизированных предприятий. «Золотая
акция» могла выпускаться при преобразовании в акционерные
общества предприятий, приватизация которых разрешалась
Правительством РФ или Госкомимуществом. Эти акции нахо-
дились лишь в государственной собственности, устанавливался
запрет на их передачу в залог или траст. По номиналу «золотая
акция» приравнивалась к остальным акциям, однако она одна
предоставляла ее владельцу на срок до трех лет право вето при
принятии собранием акционеров решений по перечисленным в
Указе вопросам.
«Золотую акцию» восприняли федеральные законы о прива-
тизации 1997 г. и 2001 г., одновременно существенно изменив
ее роль в процессе приватизации. В частности:
а) статус «золотой акции» — ценной бумаги заменен на «зо-
лотую акцию» — специальное право участия ее собственника в
управлении открытым акционерным обществом (далее — спе-
циальное право);
б) уточнены субъекты, могущие принимать решение об ис-
пользовании специального права. Такое право имеют теперь
Правительство РФ и органы государственной власти субъектов
Российской Федерации. Органы местного самоуправления по
Федеральному закону о приватизации 2001 г. такого права ли-
шены;
1
САПП РФ. 1992. № 21. Ст. 1731; последнюю редакцию см.: Указ
Президента РФ от 26 марта 2003 г. № 370 // СЗ РФ. 2003. № 13.
Ст. 1229.
в) решение об использовании специального права принима-

ется не произвольно, а в строго ограниченных Федеральным за-
коном о приватизации 2001 г. целях — для обеспечения оборо-
ны страны и безопасности государства, защиты нравственности,
здоровья, прав и законных интересов граждан. Так, в гл. 6 Госу-
дарственной программы приватизации от 24 декабря 1993 г. ука-
зывалось, что решение о выпуске «золотой акции» принимается
при преобразовании в акционерные общества предприятий по
производству табачных изделий, оптовой книжной торговли, по
производству продуктов детского питания, объектов и предпри-
ятий медицинской промышленности, аптечных баз (складов) и
баз медицинской техники, а также предприятий и объектов на-
учно-технической сферы химического комплекса, имеющих в
своем составе технологические объекты с токсичными вещест-
вами 1-го и 2-го классов опасности;
г) решение об использовании специального права («золотой
акции») может быть принято при приватизации имуществен-
ных комплексов унитарных предприятий или при принятии
решения об исключении открытого акционерного общества из
перечня стратегических акционерных обществ независимо от
количества акций, находящихся в государственной собствен-
ности;
д) Российская Федерация и ее субъекты не могут одновре-
менно использовать в отношении одного и того же открытого
акционерного общества специальное право («золотую акцию»).
В переходных положениях упорядочен и статус «золотой ак-
ции». В случае, если на дату вступления в силу Федерального
закона о приватизации 2001 г. в отношении одного и того же
открытого акционерного общества Российской Федерацией,
субъектом РФ или муниципальным образованием принято ре-
шение об использовании специального права («золотой ак-
ции»), после вступления в силу нового Федерального закона
продолжает действовать это специальное право («золотая ак-
ция»), введенное Российской Федерацией.
Специальное право («золотая акция») продолжает действо-
вать в случаях преобразования в установленном порядке откры-
тых акционерных обществ в закрытые акционерные общества,
в том числе акционерные общества работников (народные
предприятия);
е) субъекты, принявшие решение об использовании специ-
ального права, назначают своих представителей в совет дирек-
торов (наблюдательный совет) и ревизионную комиссию от-

крытого акционерного общества. Места представителей входят
в количественный состав этих органов, но не учитываются при
их выборах. Представителями могут назначаться также государ-
ственные служащие. Представители могут быть в любое время
заменены назначившими их органами;
ж) значительно расширено содержание правомочий собст-
венника «золотой акции» как специального права по сравнению
с собственником прежней «золотой акции» как ценной бумаги.
Например, не определены никакие предельные сроки действия
специального права — оно прекращается только по решению
субъектов — Правительства РФ и др., принявших решение о его
использовании. Представители этих субъектов в открытом ак-
ционерном обществе имеют право налагать вето при принятии
общим собранием акционеров решения о внесении изменений
и дополнений в устав или об утверждении устава общества в но-
вой редакции, о реорганизации и ликвидации общества, назна-
чении ликвидационной комиссии и об утверждении промежу-
точного и окончательного ликвидационных балансов; об изме-
нении уставного капитала общества; о заключении указанных в
гл. X и XI Федерального закона «Об акционерных обществах»
крупных сделок и сделок открытого акционерного общества, в
совершении которых имеется заинтересованность;
з) специальное право используется с момента отчуждения из
государственной собственности 75% акций соответствующего
открытого акционерного общества.
Следует сделать акцент на праве представителей Россий-
ской Федерации, ее субъектов и муниципальных образований
обратиться в суд с иском к члену совета директоров (наблюда-
тельного совета), единоличному исполнительному органу (ди-
ректору, генеральному директору), члену коллегиального ис-
полнительного органа акционерного общества (правления, ди-
рекции), а равно к управляющей организации (управляющему)
о возмещении в соответствии с п. 2 ст. 71 Федерального закона
«Об акционерных обществах» убытков.
Практически «золотая акция» является носителем лишь воз-
можности государства активно участвовать в управлении собст-
венностью приватизированных предприятий, и эта возмож-
ность постепенно свертывается. В частности, Правительство
РФ ни разу (по состоянию на 1 марта 2006 г.) правом, закреп-
ленным в принадлежащих государству акциях, реально не вое-
пользовалось, а 20 февраля 2006 г. приняло распоряжение

№ 216-р об отказе государства от участия в управлении посред-
ством «золотой акции» в 36 крупнейших открытых акционер-
ных обществах — лесопромышленных, металлургических и др.1
Вместе с тем практика последних лет свидетельствует о том,
что государство пока не намерено отказываться от права участ-
вовать в управлении общей собственностью, где определенная
доля принадлежит ему. Это право обеспечивается, в частности,
п. 3 ст. 77 Федерального закона «Об акционерных обществах»,
устанавливающим государственный финансовый контроль за
сделками обществ, в которых владельцем более 2% голосующих
акций являются государство и (или) муниципальное образова-
ние. В конце 2005 г. Федеральное Собрание приняло федераль-
ный закон об исключении указанной нормы из ст. 77, тем са-
мым предоставив возможность обществам совершать сделки с
имуществом по своему единоличному усмотрению. Президент
РФ наложил на данный федеральный закон вето, признав от-
мену государственного контроля необоснованной.
Наконец, о распределении денежных средств от продажи
имущества. Денежные средства, полученные от приватизации
федерального имущества, имущества субъектов РФ и муници-
пальных образований, за вычетом расходов на организацию и
проведение приватизации, подлежат перечислению соответст-
венно в федеральный бюджет, бюджеты субъектов РФ и мест-
ные бюджеты. Размер и виды затрат на организацию и проведе-
ние приватизации федерального имущества устанавливаются
Правительством РФ, а имущества, находящегося в собственно-
сти субъектов РФ и муниципальных образований, — соответст-
венно органами государственной власти субъектов РФ и орга-
нами местного самоуправления (см. гл. VI Федерального закона
о приватизации 2001 г.).
Стадией, завершающей работу по подготовке государственно-
го и муниципального имущества к продаже, является принятие
решения об условиях его приватизации. В отношении федераль-
ного имущества решение принимает Правительство РФ. В нем
концентрированно излагаются итоги предыдущих стадий: ука-
зываются сведения о наименовании и составе имущества, спо-
собе приватизации и нормативной цене и иная необходимая
для приватизации информация. Порядок принятия решения об
СЗ РФ. 2006. № 9. Ст. 1044.

условиях приватизации соответственно государственного и му-

ниципального имущества органы государственной власти субъ-
ектов РФ и органы местного самоуправления определяют само-
стоятельно.
Кстати, о цене. Федеральный закон о приватизации 2001 г.
закрепил совершенно иной, трехступенчатый механизм опреде-
ления цены подлежащего приватизации государственного и му-
ниципального имущества. Сначала исчисляется нормативная
цена имущества — та минимальная цена, по которой возможно
отчуждение этого имущества. Порядок ее исчисления определя-
ет Правительство РФ. Правила определения нормативной цены
подлежащего приватизации государственного или муниципаль-
ного имущества утверждены постановлением Правительства РФ
от 14 февраля 2006 г. № 871. Затем обычно подключаются неза-
висимые оценщики, действующие на основании законодатель-
ства об оценочной деятельности. Они представляют отчет об
оценке имущества. На его основе устанавливается начальная
цена, по которой имущество выставляется на продажу. И по-
следнее: цена, которая складывается непосредственно на рынке
при продаже имущества.
После прохождения вышеназванных стадий, назовем их
подготовительными, наступает одна из последних — организа-
ция продажи имущества. Главное здесь — гласность, обеспече-
ние потенциальных покупателей объективной, достоверной и
доступной информацией о продаваемом имуществе.
Федеральный закон о приватизации 2001 г. установил не-
сколько каналов открытости и гласности как предпродажной
работы, так и самих приватизационных сделок. Во-первых,
прогнозный план (программа) приватизации федерального
имущества, отчет о выполнении прогнозного плана (програм-
мы) приватизации федерального имущества за прошедший год,
а также решения об условиях приватизации государственного
или муниципального имущества подлежат опубликованию в ус-
тановленном порядке в официальных изданиях.
Во-вторых, информационное сообщение о продаже государ-
ственного и муниципального имущества должно быть опублико-
вано не менее чем за 30 дней до дня осуществления продажи
указанного имущества, если иное не предусмотрено самим на-
званным Федеральным законом. При этом в данном Федераль-
СЗ РФ. 2006. № 8. Ст. 923.

ном законе приведен весьма многообразный набор помещаемых

в информационном сообщении сведений, насчитывающий мно-
гие десятки различных показателей. В информационном сооб-
щении указывается также место, где покупатели могут ознако-
миться с другими сведениями, не содержащимися в сообщении.
В-третьих, еще до опубликования информационного сооб-
щения, а со дня приема заявок лицо, желающее приобрести го-
сударственное или муниципальное имущество, имеет право
предварительного ознакомления с информацией о подлежащем
приватизации имуществе.
В-четвертых, обязательному опубликованию в средствах
массовой информации подлежит информация о результатах
сделок приватизации не позднее месяца со дня их совершения.
При этом обязательно указываются наименование имущества,
цена сделки и покупатель.
5. На завершающей стадии процесса приватизации между
продавцом государственного и муниципального имущества и
покупателем заключается договор купли-продажи, регулируе-
мый нормами ГК РФ и Федерального закона о приватизации
2001 г. Особенность приватизационного договора по сравнению с
другими договорами купли-продажи — множественность уста-
новленных указанным Федеральным законом обязательных ус-
ловий: сведения о сторонах договора; наименование, место на-
хождения, состав и цена государственного и муниципального
имущества; количество акций открытого акционерного общест-
ва, их категория и стоимость; порядок и срок передачи государ-
ственного или муниципального имущества в собственность по-
купателя; форма и сроки платежа за приобретенное имущество;
обязательства покупателя по его использованию; инвестицион-
ные и (или) социальные условия, в соответствии с которыми
указанное имущество было приобретено покупателем; порядок
подтверждения покупателем выполнения таких условий; поря-
док осуществления покупателем полномочий в отношении ука-
занного имущества до перехода к нему права собственности на
указанное имущество; сведения о наличии обременения на не-
движимое имущество, сохраняемого при переходе прав на ука-
занные объекты, и др.
При приватизации отдельных объектов на покупателей воз-
лагаются специальные обязанности. Так, постановлением Пра-
вительства РФ от 16 декабря 2002 г. № 894 утверждено Положе-
ние о подготовке и выполнении охранных обязательств при
приватизации объектов культурного наследия1. Положением ус-

тановлены требования к подготовке, содержанию и выполне-
нию охранных обязательств при приватизации таких объектов.
Не требуется заключения отдельного договора купли-прода-
жи в случае приватизации имущества по договору аренды с
правом выкупа, если все обязательные условия купли-продажи,
предусмотренные законом, содержатся в договоре аренды.
6. В случае, если приватизация осуществлялась с нарушени-
ем законодательства, а также условий договоров купли-прода-
жи, в судебном порядке могут быть предъявлены иски о рас-
торжении сделок приватизации, признании указанных сделок
недействительными, применении последствий недействитель-
ности ничтожной сделки, привлечении к ответственности ви-
новных лиц. Основанием для признания сделок приватизации го-
сударственного или муниципального имущества недействительны-
ми является нарушение положений Федерального закона о
приватизации 2001 г., иных нормативных правовых актов, уста-
навливающих порядок приватизации государственного или му-
ниципального имущества.
Однако в Федеральном законе о приватизации 2001 г. нет
особой статьи о специальных основаниях недействительности
сделок приватизации, подобной ст. 29 Федерального закона о
приватизации 1997 г. В последней перечислялись такие, напри-
мер, основания: использование при приватизации государст-
венного или муниципального имущества незаконных средств
платежа; наличие сговора между продавцом имущества и поку-
пателем, в том числе о занижении цены такого имущества; пре-
доставление покупателю льгот и преимуществ перед другими
покупателями.
Отдельные нормы права, устанавливающие условия, когда
приватизационные сделки признаются ничтожными, имеются в
Федеральном законе о приватизации 2001 г. Такие последствия
наступают, скажем, в случаях, если будет установлено, что по-
купатель государственного или муниципального имущества не
имел законного права на его приобретение; сделки по привати-
зации государственного или муниципального имущества совер-
шены лицами, не уполномоченными на их совершение.
В целом же Федеральный закон о приватизации 2001 г.
ориентирует на то, что при решении вопроса о недействитель-
1
СЗ РФ. 2003. № 51. Ст. 5086.
ности приватизационных сделок надо руководствоваться об-

щими требованиями об основаниях и последствиях недействи-
тельности сделок, предусмотренных гл. 9 «Сделки» ГК РФ, в
частности ее ст. 166—181. Право на предъявление исков о при-
знании приватизационных сделок недействительными имеют
все заинтересованные в ней лица, в первую очередь продавцы
и покупатели.
7. Механизм признания сделок недействительными не имеет
ничего общего с пересмотром результатов приватизации, о чем
периодически возникают дискуссии среди политиков и в сред-
ствах массовой информации. Речь идет только о необходимом
реагировании на конкретные случаи нарушений приватизаци-
онного законодательства, о восстановлении законности в этой
важной сфере предпринимательских отношений.
До последнего времени средства массовой информации сооб-
щают о многочисленных фактах якобы незаконной распродажи
за бесценок приватизируемых предприятий и государственных
пакетов акций уже приватизированных предприятий, например
таких гигантов отечественной индустрии, как Балахнинский
целлюлозно-бумажный комбинат «Волга», Братский лесопро-
мышленный комплекс, Славнефть. Ради социального спокойст-
вия общество по всем подобным фактам вправе знать действи-
тельное положение дел, а государство обязано его информиро-
вать: или о том, что факты не соответствуют действительности,
или о принятых мерах по устранению допущенных правонару-
шений и их последствий и о понесенной виновными юридиче-
ской ответственности.
Обращает на себя внимание опасная практика, когда в ре-
гионах пересмотра результатов давно проведенной приватиза-
ции добиваются не из-за допущенных нарушений законода-
тельства, а передел собственности затевается в связи с прихо-
дом к власти новой администрации1.
Контроль за приватизацией федерального имущества осуще-
ствляет Правительство РФ. В Федеральный закон о приватиза-
ции 2001 г. включена очень важная для общества, государства и
всех граждан ст. 42 о защите прав государства и муниципаль-
ных образований как собственников имущества. Необходи-
1
См. об этом, например: Торопов А. Комическая экономика. В Рес-
публике Коми спохватились: приватизация проведена не так, как на-
до // Российская газета. 2002. 24 дек.
мость подобных норм давно уже назрела. Практика почти по-

всеместно свидетельствует о крайне низкой эффективности ис-
пользования публичной собственности, в том числе в ходе ее
приватизации.
Правительство РФ и иные причастные к приватизации фе-
дерального имущества федеральные органы исполнительной
власти и специализированные государственные учреждения, а
также органы государственной власти субъектов РФ и органы
местного самоуправления обязаны обращаться в суды и высту-
пать в судах соответственно от имени России, ее субъектов и
муниципальных образований в защиту имущественных и иных
прав и законных интересов этих субъектов. Особо подчеркнута
необходимость Правительству, уполномоченному федерально-
му органу исполнительной власти обращаться в суд с исками в
защиту государственных интересов.
8. В вопросе о признании сделок, в том числе приватизаци-
онных, недействительными принципиальное значение имеет
исковая давность — срок, в течение которого может быть пода-
но в суд заявление об этом. Общий срок исковой давности -
три года. Ранее ГК РФ к ничтожным сделкам, т. е. к тем, в ча-
стности, что противоречат требованиям законов и иных норма-
тивных актов, заключены с целью, противной основам право-
порядка и нравственности, устанавливался более длительный
срок исковой давности — 10 лет. Он распространялся и на при-
ватизационные сделки, заключенные с нарушением законов и
иных нормативных правовых актов, действовавших в момент
совершения сделок.
Федеральным законом от 21 июля 2005 г. № 109-ФЗ1 на ни-
чтожные сделки распространен общий трехлетний срок иско-
вой давности. Тем самым правонарушители по статусу, по сути,
приравнены к правопослушным лицам, с чем трудно согласить-
ся. Сокращение срока давности по ничтожным сделкам — в
гражданском праве, отмена в начале XXI в. конфискации иму-
щества за многие преступления — в праве уголовном лишили
граждан, общество и само государство эффективных правовых
средств защиты своих законных интересов, возмещения причи-
ненных им убытков. Федеральным законом от 27 июля 2006 г.
1
УК РФ дополнен гл. 15 «Конфискация имущества», преду-
сматривающей возобновление принудительного безвозмездного
СЗ РФ. 2005. № 30. Ч. II. Ст. 3120.

обращения по решению суда в собственность государства иму-

щества лиц, виновных в совершении ряда тяжких преступле-
ний.
9. В проведении приватизации не до конца решены пробле-
мы, перешедшие от прошлых лет разгосударствления, и воз-
никли новые, современные. Вот некоторые из них:
а) все еще имеют место факты, когда приватизация прово-
дится с нарушением ее принципов и процесса — равенства по-
купателей, гласности, возмездности. Самое опасное здесь —
проявления коррупции, когда собственниками незаконно ста-
новятся лица, занимающие высокие должности в государствен-
ном аппарате и использующие их в корыстных целях;
б) коренным образом изменилась ситуация в приватизацион-
ном секторе рынка. Быстро и подчас за бесценок были привати-
зированы высокодоходные объекты публичной собственности.
Сейчас же на продажу по нескольку раз выставляются, на что
тратится много времени и средств, неликвидное имущество,
убыточные предприятия, мелкие пакеты акций — до 25% их об-
щего объема, приобретая которые их собственник не в состоя-
нии оказывать влияние на владение, пользование и распоряже-
ние имуществом. В результате плановые задания по приватиза-
ции остаются нереализованными. В 2003 г. из выставленных на
продажу 970 федеральных предприятий приватизировано 630, в
2004 г. из 1374 — всего 575. К середине 2005 г. в собственности
государства насчитывалось 8293 федеральных предприятия, ко-
торые намечено приватизировать к 2008 г. В 2005 г. следовало
продать 1,7 тыс. объектов. План 2005 г. по доходам от приватиза-
ции выполнен на 79,8%. В настоящее время около 80% прода-
ваемого государственного имущества составляют неликвиды.
Заслуживают внимания предложения о том, чтобы не пользую-
щееся спросом имущество сразу выставлялось на продажу путем
публичного предложения либо без объявления цены, и о перехо-
де к утверждению федеральных среднесрочных планов (про-
грамм) приватизации на три года вместо нынешних ежегодных.
Правительство Москвы в июне 2005 г. утвердило такую програм-
му приватизации городских предприятий на 2005—2007 годы;
в) высказаны небесспорные предложения о распростране-
нии приватизации на объекты культурного наследия. Многие
памятники истории, в том числе в Москве и Санкт-Петербурге,
разрушаются, а государство не имеет средств для их реставра-
ции. Передавать памятники в частные руки планируется с уело-
вием сохранения внешнего вида и свободного доступа к ним

посетителей. Обсуждается вопрос о возможности приватизации
театров, музеев и лесов (лесных участков).
Идеи приватизации дошли до науки. В составе Российской
академии наук насчитывается около 3 тыс. организаций.
И опять-таки для содержания всех их у государства нет средств.
Намечается часть научных организаций приватизировать с обя-
зательным сохранением их научного профиля;
г) вместе с тем руководители отдельных частных коммерче-
ских организаций, созданных в ходе приватизации федераль-
ных предприятий, обращаются во властные органы с просьбой
деприватизировать эти организации, т. е. вернуть в состав госу-
дарственной собственности, на том основании, что после при-
ватизации их эффективность упала — снизилась производи-
тельность труда, выросла задолженность перед кредиторами,
усилилась социальная напряженность в трудовых коллективах и
т. п. При необходимости деприватизация проводится по ини-
циативе самого государства. Так, в июне 2006 г. государство вер-
нуло в свою собственность контрольный пакет акций компании
«Атомстройэкспорт», которая занималась строительством АЭС
за рубежом. Но в частной собственности продолжает оставаться
завод «Атоммаш», производивший реакторы для АЭС. После
приватизации завод был перепрофилирован на выпуск другой
продукции, хотя сейчас в связи с восстановлением атомной от-
расли такие реакторы стране крайне нужны.
10. Важные политические установки о применении дейст-
вующего приватизационного законодательства и перспективах
его совершенствования даны в Бюджетном послании Прези-
дента РФ «О бюджетной политике в 2007 году»:
получение единовременных доходов не должно быть единст-
венной целью приватизации государственного и муниципаль-
ного имущества. В первую очередь она должна способствовать
структурным изменениям в соответствующих секторах эконо-
мики, позволяющим рассчитывать на получение позитивного
экономического, социального и бюджетного эффекта;
в кратчайшие сроки следует законодательно урегулировать
вопрос о снижении выкупной цены земельных участков под
объектами, находящимися в частной собственности;
назрела необходимость упрощения процедуры приватизации
унитарных предприятий.
Тема 8
ГРАЖДАНСКО-ПРАВОВОЙ ДОГОВОР -
ОСНОВНАЯ ЮРИДИЧЕСКАЯ ФОРМА
ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
§ 1. Договор в системе оснований возникновения, изменения и пре-

кращения гражданских прав и обязанностей предпринимателей.
§2. Понятие, значение и нормативная основа договора. § 3. За-
ключение, изменение и расторжение договора. § 4. Обеспечение
исполнения договоров. § 5. Расчеты в договорных и иных предпри-
нимательских отношениях
§ 1. Договор в системе оснований возникновения,

изменения и прекращения гражданских прав
и обязанностей предпринимателей
1. Права и обязанности предпринимателя, о которых гово-

рилось в предыдущих темах, можно рассматривать как конкрет-
ную норму (правило поведения), зафиксированную в каком-
либо официальном документе (законе, указе, постановлении)
или существующую иным образом. Из возможности права и
обязанности превращаются в действительность лишь при нали-
чии необходимых для этого оснований. Именно тогда права и
обязанности «оживают», начинают действовать, двигая собой
весь механизм правового регулирования предпринимательства.
Толчком к началу движения служит юридический факт,
т. е. какое-то жизненное обстоятельство, некая данность. От
обычных фактов он отличается тем, что его наличием граждан-
ское законодательство обусловливает наступление определен-
ных последствий: возникновение, изменение или прекращение
гражданских прав и обязанностей.
2. Юридических фактов — бесчисленное множество. Они
столь же разнообразны в своих проявлениях, как сама жизнь.
Все юридические факты делятся на две группы. Первую и самую
многочисленную составляют действия, т. е. сознательные воле-
вые поведенческие акты хозяйствующих субъектов, иных у част-
§ 1. Договор в системе гражданских прав 407
никое социального общения. Они, в свою очередь, подразделяют-

ся на два вида.
Первый вид — это действия, которые прямо предусмотрены,
«поименно» названы в федеральных законах, указах Президен-
та РФ или постановлениях Правительства РФ именно как ос-
нования возникновения гражданских прав и обязанностей. Пе-
речень действий, наиболее часто встречающихся и приближаю-
щихся к исчерпывающему в предпринимательской практике,
приведен, в частности, в ст. 8 ГК РФ. По сравнению с переч-
нем, имевшимся в прежнем гражданском законодательстве, он
значительно дополнен, уточнен, осовременен, приведен в соот-
ветствие с формируемой рыночной экономикой.
Гражданские права и обязанности, согласно ст. 8 ГК РФ, воз-
никают вследствие следующих действий:
а) из договоров и иных сделок.
Среди действий, влекущих возникновение гражданских прав
и обязанностей, сделкам вполне обоснованно отводится первое
место. Сделки же в предпринимательской деятельности сводят-
ся главным образом, а то и исключительно к договорам;
б) из актов государственных органов и органов местного само-
Основанием возникновения гражданских прав и обязанно-
стей служат не любые акты этих органов, а лишь те, которые в
качестве такого основания предусмотрены федеральным зако-
ном. Президент РФ и Правительство РФ издавать подобные ак-
ты не вправе. Так, только с момента государственной регистра-
ции предпринимательская организация считается созданной;
виды предпринимательской деятельности, подлежащие лицен-
зированию, можно осуществлять лишь с момента получения
лицензии; право собственности на здания, сооружения и другое
вновь создаваемое имущество, подлежащее государственной ре-
гистрации, возникает с момента такой регистрации. Если в ре-
зультате издания акта государственного органа исполнение
обязательств становится невозможным полностью или частич-
но, обязательство прекращается полностью или в соответствую-
щей части. Стороны, понесшие в результате этого убытки,
вправе требовать их возмещения.
Возникновение многих гражданских прав и обязанностей
обусловлено решениями федеральных антимонопольных орга-
нов, о чем будет сказано в теме 10. Ненормативные акты госу-
дарственного органа или органа местного самоуправления, а в
408 Тема 8. Гражданско-правовой договор
случаях, предусмотренных законом, также нормативные акты,

не соответствующие закону или иным правовым актам и нару-
шающие гражданские права и охраняемые законом интересы
гражданина или юридического лица, могут быть признаны су-
дом недействительными. В этом случае нарушенное право под-
лежит восстановлению либо защите иными способами, преду-
смотренными ст. 12 ГК РФ;
в) из судебных решений, установивших гражданские права и
обязанности.
Например, владение и пользование имуществом, находя-
щимся в долевой собственности, осуществляются по соглаше-
нию всех ее участников, а при недостижении согласия — в по-
рядке, устанавливаемом судом. При недостижении участниками
долевой собственности соглашения о способе и условиях разде-
ла общего имущества или выдела доли одного из них участник
долевой собственности вправе в судебном порядке требовать
выдела в натуре своей доли из общего имущества. Если выдел
доли в натуре не допускается законом или невозможен без несо-
размерного ущерба имуществу, находящемуся в общей собст-
венности, выделяющийся собственник имеет право на выплату
ему стоимости его доли другими участниками долевой собст-
венности. В предпринимательской практике подобные решения
принимаются арбитражным судом, например, по итогам разби-
рательства конфликтов с участием хозяйствующих субъектов
при заключении и исполнении договоров и по иным поводам;
г) в результате приобретения имущества по основаниям, до-
пускаемым законом.
Так, в ст. 218 ГК РФ перечислены основания приобретения
права собственности. Право собственности на имущество, кото-
рое имеет собственника, может быть приобретено другим лицом
на основании договора купли-продажи, мены, дарения или иной
сделки об отчуждении этого имущества. Право собственности на
новую вещь, изготовленную или созданную лицом для себя с со-
блюдением закона и иных правовых актов, приобретается этим
лицом. В случае смерти гражданина, в том числе индивидуально-
го предпринимателя, право собственности на принадлежавшее
ему имущество переходит по наследству к другим лицам в соот-
ветствии с завещанием или законом. В случае реорганизации
юридического лица право собственности на принадлежавшее
ему имущество переходит к юридическим лицам — правопреем-
никам реорганизованного юридического лица. Член жилищного,
жилищно-строительного, дачного, гаражного или иного потре-
бительского кооператива, другие лица, имеющие право на паена-
копления, полностью внесшие свой паевой взнос за квартиру,
дачу, гараж, иное помещение, предоставленное этим лицам коо-
перативом, приобретают право собственности на указанное иму-
щество. Поступления, полученные в результате использования
имущества (плоды, продукция, доходы), принадлежат лицу, ис-
пользующему это имущество на законном основании, если иное
не предусмотрено законом, иными правовыми актами или дого-
вором об использовании этого имущества. Основания приобре-
тения имущества на праве хозяйственного ведения или праве
оперативного управления указаны в гл. 19 ГК РФ;
д) в результате создания произведений науки, литературы, ис-
кусства, изобретений и иных результатов интеллектуальной дея-
тельности. Это основание было подробно рассмотрено в теме 5
«Объекты гражданских прав предпринимателей»;
е) вследствие причинения вреда другому лицу.
Вред, причиненный личности или имуществу гражданина, а
также вред, причиненный имуществу юридического лица, под-
лежит возмещению в полном объеме лицом, причинившим
вред. Законом или договором может быть установлена обязан-
ность причинителя вреда выплатить потерпевшим компенса-
цию сверх возмещения вреда. Лицо, причинившее вред, освобо-
ждается от возмещения вреда, если докажет, что вред причинен
не по его вине. Законом может быть предусмотрено возмещение
вреда и при отсутствии вины причинителя вреда;
ж) вследствие неосновательного обогащения.
Лицо, которое без установленных законом, иными правовы-
ми актами или сделкой оснований приобрело или сберегло
имущество (приобретатель) за счет другого лица (потерпевше-
го), обязано возвратить неосновательно приобретенное или
сбереженное имущество (неосновательное обогащение). Из
приведенного правила установлены исключения. Не подлежат
возврату в качестве неосновательного обогащения:
имущество, переданное во исполнение обязательства до на-
ступления срока исполнения, если обязательством не преду-
смотрено иное;
имущество, переданное во исполнение обязательства по ис-
течении срока исковой давности;
заработная плата и приравненные к ней платежи, пенсии,
пособия, стипендии, возмещение вреда, причиненного жизни
или здоровью, алименты и иные денежные суммы, предостав-

ленные гражданину в качестве средства к существованию, при
отсутствии недобросовестности с его стороны и счетной
ошибки;
денежные суммы и иное имущество, предоставленные во
исполнение несуществующего обязательства, если приобрета-
тель докажет, что лицо, требующее возврата имущества, знало
об отсутствии обязательства либо предоставило имущество в
целях благотворительности.
Второй вид действий граждан и юридических лиц (включая хо-
зяйствующих субъектов), влекущих возникновение гражданских
прав и обязанностей, — те, которые не предусмотрены ни феде-
ральными законами, ни иными правовыми актами. Они порожда-
ют гражданские права и обязанности в силу общих начал и
смысла гражданского законодательства. Более подробно эти во-
просы изложены в теме 3 «Механизм правового регулирования
предпринимательской деятельности». Здесь же лишь дополним,
что суды, другие государственные органы и органы местного са-
моуправления не вправе отказать в правовой защите действий
хозяйствующего субъекта, ссылаясь на то, что они федеральны-
ми законами, иными правовыми актами не причислены к осно-
ваниям возникновения гражданских прав и обязанностей.
Действия, которые запрещены законом, защитой не пользу-
ются. Согласно ст. 10 ГК РФ отказ в защите права допускается
в случаях, когда материалы дела свидетельствуют о совершении
гражданином или юридическим лицом действий, которые мо-
гут быть квалифицированы как злоупотребление правом, в ча-
стности действий, имеющих своей целью причинить вред дру-
гим лицам. В мотивировочной части соответствующего реше-
ния судом должны быть указаны основания квалификации
действий истца как злоупотребления правом.
3. Вторую группу юридических фактов составляют события.
Они отличаются от юридических фактов-действий двумя при-
знаками. Во-первых, события происходят независимо от воли и
сознания людей, в том числе участников предпринимательских
отношений. Во-вторых, качество юридического факта приобре-
тают далеко не все события, а только те из них, с которыми фе-
деральные законы, указы Президента РФ и постановления
Правительства РФ прямо связывают наступление определен-
ных гражданско-правовых последствий.
События, подобно действиям, также подразделяются на два

вида. Наступление одних событий детерминируется естествен-
ным поступательным ходом жизни как объективным процессом.
Скажем, с достижением 18-летнего возраста наступает полная
предпринимательская дееспособность; действие доверенности
прекращается с истечением времени, на которое она была вы-
дана, и т. д.
Другие события есть следствие экстраординарных происшест-
вий. Они наступают не только независимо от воли и сознания
людей, от нормального хода жизнедеятельности общества, но и
вопреки им. Как правило, такого рода события не поддаются
предвидению, прогнозированию, а случаются внезапно, ска-
жем, наводнения, землетрясения, засуха и т. п. стихийные бед-
ствия.
По общему правилу лицо, не исполнившее обязательства
либо исполнившее их ненадлежащим образом, несет ответст-
венность при наличии вины (умысла или неосторожности). Ли-
цо признается невиновным, если при той степени заботливости
и осмотрительности, какая от него требовалась по характеру
обязательства и условиям оборота, оно приняло все меры для
надлежащего исполнения обязательства.
В отношении хозяйствующих субъектов это правило не дей-
ствует. Если иное не предусмотрено законом или договором,
лицо, не исполнившее или ненадлежащим образом исполнив-
шее обязательство при осуществлении предпринимательской
деятельности, несет ответственность без вины. Но предприни-
матель освобождается от ответственности, если докажет, что
надлежащее исполнение оказалось невозможным вследствие
непреодолимой силы, т. е. чрезвычайных и непредотвратимых
при данных условиях обстоятельств.
Попутно заметим: к таким обстоятельствам не относятся, в
частности, нарушение обязанностей со стороны контрагентов
должника, отсутствие на рынке нужных для исполнения това-
ров, отсутствие у должника необходимых денежных средств.
Между тем срывы договорных обязательств по этим причи-
нам чрезвычайно распространены в хозяйственной практике.
Подобные негативные проявления утвердились еще в годы со-
ветской власти. Нередко срыв обязательств одним только
предприятием порождает длинную цепочку неисполнительно-
сти, в которую оказываются вовлеченными десятки хозяйст-
вующих субъектов. Однако действующее законодательство
строго стоит на позиции, что ссылка на недисциплинирован-

ность других не может служить оправданием собственной не-
дисциплинированности. Каждый предприниматель, оказав-
шийся в подобной связке, несет свою долю ответственности
перед контрагентами.
К сожалению, данное обстоятельство часто не принимается
во внимание, и предприниматели пытаются уйти от ответствен-
ности за неисполнение договора, ссылаясь именно на наруше-
ние договорных обязательств партнерами. В арбитражных судах
их доводы, естественно, не находят поддержки, в результате че-
го предприниматели несут дополнительные убытки в виде воз-
росших неустоек, возмещения судебных расходов и т. п.
§ 2. Понятие, значение и нормативная основа договора

1. Договор интегрирует в себе два крупнейших гражданско-
правовых института: сделки и обязательства. Государственная
власть, используя механизм правового принуждения, подчерки-
вается в Послании Президента РФ 1997 г., должна быть гаран-
том законности сделок и выполнения взаимных обязательств
хозяйствующих субъектов.
Сделками признаются действия граждан и юридических лиц,
включая хозяйствующих субъектов, направленные на установле-
ние, изменение или прекращение гражданских прав и обязанно-
стей.
Сделки могут быть односторонние или двух- и многосто-
ронние. Односторонней считается сделка, для совершения ко-
торой в соответствии с законом, актами Президента РФ и Пра-
вительства РФ или соглашением сторон необходимо и доста-
точно выражения воли одной стороны. Односторонняя сделка
создает обязанности для лица, совершившего сделку. Она мо-
жет создавать обязанности для других лиц лишь в случаях, ус-
тановленных законом либо соглашением с этими лицами. В по-
следнем случае сделка фактически становится двусторонней.
Односторонние сделки встречаются крайне редко. Типичным
их примером может служить завещание — волеизъявление гра-
жданина по распоряжению принадлежащим ему имуществом
на случай смерти. Завещание должно быть совершено лично.
Совершение завещания через представителя не допускается.
К односторонним сделкам относят иногда и доверенность
(письменное уполномочие, выдаваемое одним лицом другому
лицу для представительства перед третьими лицами), что пред-

ставляется спорным. Оформление доверенности, как правило,
предполагает согласие лица, которому она выдается.
Двух- или многосторонняя сделка и есть договор. Для его за-
ключения необходимо выражение согласованной воли двух сто-
рон (двусторонняя сделка) либо трех или более сторон (много-
сторонняя сделка). Поэтому к договору в полном объеме при-
меняются правила гл. 9 «Сделки» ГК РФ, относящиеся к двух-
и многосторонним сделкам. В частности, на гражданско-право-
вые договоры распространяются положения о форме сделок, о
государственной регистрации сделок, об основаниях и послед-
ствиях признания сделок недействительными.
Из сказанного следует: прежде чем изучать законы и иные
правовые акты, научную литературу и учебники, где излагаются
нормы о гражданско-правовых договорах, необходимо тщатель-
но ознакомиться с нормативно-правовыми актами и литерату-
рой о сделках.
2. В силу обязательства одно лицо (должник) обязано совер-
шить в пользу другого лица (кредитора) определенное действие,
как то: передать имущество, выполнить работу, уплатить день-
ги и т. п., либо воздержаться от определенного действия, а кре-
дитор имеет право требовать от должника исполнения его обя-
занности. Обязательства возникают из различных оснований,
например вследствие причинения вреда или неосновательного
обогащения. Но самое распространенное основание — обяза-
тельства, вытекающие из договора.
Односторонние или взаимные обязательства присутствуют в
каждом договоре. Так, ни один хозяйствующий субъект не в со-
стоянии осуществлять предпринимательскую деятельность без
использования договора купли-продажи. По этому договору од-
на сторона (продавец) обязуется передать вещь (товар) в собст-
венность другой стороне (покупателю), а покупатель обязуется
принять этот товар и уплатить за него определенную денежную
сумму (цену). По договору аренды (имущественного найма)
арендодатель (наимодатель) обязуется предоставить арендатору
(нанимателю) имущество за плату во временное владение и
пользование или во временное пользование. По договору пере-
возки груза перевозчик обязуется доставить вверенный ему от-
правителем груз в пункт назначения и выдать его управомочен-
ному на получение груза лицу (получателю), а отправитель обя-
зуется уплатить за перевозку груза установленную плату. По
договору перевозки пассажира перевозчик обязуется перевезти

пассажира в пункт назначения, а в случае сдачи пассажиром
багажа также доставить багаж в пункт назначения и выдать его
управомоченному на получение багажа лицу; пассажир обязует-
ся уплатить установленную плату за проезд, а при сдаче бага-
жа — и за провоз багажа.
Итак, познанию непосредственно договоров должно пред-
шествовать изучение не только сделок, но и общих положений
о гражданско-правовых обязательствах (гл. 21—26 ГК РФ). Эти
положения не применяются к обязательствам, возникшим из
договора, лишь в случаях, предусмотренных общими правила-
ми о договоре и правилами об отдельных видах договоров.
3. Договор есть универсальная общепринятая форма обмена,
применяемая на всех уровнях и ко всем товарам легального рынка.
Ряд конкретных факторов определяет особое значение догово-
ров для современной российской предпринимательской прак-
тики. Прежде всего, это характер реформируемой экономики.
При прежней командно-бюрократической системе управления
договоры в экономических отношениях были оттеснены далеко
на задний план. Первенствовали обязательные планы, наряды,
фонды. Для свободного усмотрения хозяйственников места ос-
тавалось крайне мало. Сейчас договор стал основным регулято-
ром экономических связей, что потребовало глубокой психоло-
гической перестройки хозяйствующих субъектов.
Граждане и юридические лица свободны в заключении дого-
вора. Понуждение к заключению договора не допускается, за
исключением случаев, когда обязанность заключить договор
предусмотрена ГК РФ, законом или добровольно принятым
обязательством. Принуждение к совершению сделки или к от-
казу от ее совершения под угрозой применения насилия, унич-
тожения или повреждения чужого имущества, а равно распро-
странения сведений, которые могут причинить существенный
вред правам и законным интересам потерпевшего или его близ-
ких, при отсутствии признаков вымогательства есть уголовное
преступление, предусмотренное ст. 179 УК РФ. За него уста-
новлено наказание в виде лишения свободы на срок до J0 лет.
Далее, распад СССР вызвал разрыв прежних хозяйственных
связей между предприятиями, оказавшимися на территории
различных, ставших суверенными государств. Единственным
инструментом восстановления и поддержания утраченных свя-
зей является договор. Еще один фактор связан с самостоятель-
ным выходом хозяйствующих субъектов на международный
рынок. И опять-таки единственной правовой формой, опосре-
дующей их внешнеэкономические связи, является договор. Ни-
какие межгосударственные и межправительственные соглаше-
ния России с иностранными государствами не будут действен-
ны, если их не подкрепить двух- и многосторонними сделками
наших отечественных предпринимателей с зарубежными парт-
нерами.
Постоянно действующим фактором неослабевающего значе-
ния договора является крайне необходимая и ничем другим не
заменимая возможность предельно конкретизировать, уточнить
взаимные права, обязанности и ответственность сторон, всту-
пающих в рыночные, предпринимательские отношения. Только
договор позволяет учесть особенности: сторон — участников
экономических отношений (личные качества предпринимате-
лей, разовый, временный или постоянный характер их связей
и т. п.), предмета договора, территории, места выполнения
прав и обязанностей сторон (север, юг, средняя полоса, Даль-
ний Восток, национальный состав населения, его традиции,
обычаи), транспортной системы (наличие железных дорог, ис-
пользование автомобилей, самолетов, морских и речных судов),
времени года (лето, зима...) и т. д.
К сожалению, предпринимательская практика свидетельст-
вует об очень низком уровне работы хозяйствующих субъектов
с гражданско-правовыми договорами. Договоры часто бывают
чрезвычайно краткими по объему (1,5—2 странички текста) и
неконкретными, невразумительными по содержанию, что по-
рождает многочисленные конфликты в процессе их исполне-
ния, дестабилизирует рыночные отношения. Низкое качество
договоров подчас не дает возможности арбитражным судам,
разбирающим подобные споры, вынести законное и справедли-
вое решение, осуществить защиту того предпринимателя, кото-
рый по праву нуждается в ней.
4. Содержание договора составляют его условия, в которых
определяются права, обязанности и ответственность сторон.
Они излагаются, в зависимости от объема и сложности догово-
ра, в отдельных разделах, пунктах. От формулировки условий и
зависит качество договора. Условия не есть что-то произволь-
ное, каждый раз заново придумываемое сторонами при заклю-
чении конкретного договора. В основе договорных отношений
лежит нормативное регулирование их условий. Именно оно по-
зволяет хозяйствующим субъектам планировать свою предпри-

нимательскую деятельность, предвидеть поведение своих парт-
неров, руководствующихся теми же социальными нормами, и,
исходя из тех же социальных норм, адекватно реагировать на
него.
Условия договора подразделяются на две группы: существенные
и иные, несущественные (случайные, обычные). Особого внима-
ния заслуживают существенные условия.
Договор считается заключенным, если между сторонами, в
требуемой в подлежащих случаях форме, достигнуто соглаше-
ние по всем существенным условиям договора. Условия, кото-
рые обладают качеством существенных, названы в ст. 432
ГК РФ. Они фиксируют три положения любого договора, а
именно:
а) абсолютно для всех договоров существенным является
указание на его предмет. Здесь строго действует принцип: нет
предмета — нет и договора, о чем бы ином в нем ни говорилось.
Предметом договора могут выступать товары, работы, услуги с
совершенно различными, сходными или полностью совпадаю-
щими количественными и качественными характеристиками.
Самое главное — адекватно отразить, максимально полно изло-
жить в тексте все параметры предмета, с тем чтобы они одина-
ково оценивались не только сторонами договора, но и другими
лицами, могущими иметь отношение к этому договору. Здесь
надо использовать все, что говорилось в теме «Объекты граж-
данских прав предпринимателей» о правовом измерении вещей.
Более чем уместны бывают ссылки в договоре на стандарты (го-
сударственные, отраслевые, предприятий), подтвержденные
выписками из соответствующих стандартов; приложение к до-
говору образцов его предмета (сырья, материалов и т. п.).
В законах и иных правовых актах нередко даются сторонам
безальтернативные указания или рекомендации о том, каким
критериям должен отвечать предмет тех или иных договоров.
Например, в аренду могут быть переданы земельные участки и
другие обособленные природные объекты, предприятия и другие
имущественные комплексы, здания, сооружения, оборудование,
транспортные средства и другие вещи, которые не теряют своих
натуральных свойств в процессе их использования (непотреб-
ляемые вещи). В договоре аренды должны быть указаны данные,
позволяющие определенно установить имущество, подлежащее
передаче арендатору в качестве объекта аренды. При отсутствии
этих данных в договоре условие об объекте, подлежащем переда-

че в аренду, считается не согласованным сторонами, соответст-
вующий договор не считается заключенным.
Новым для российской предпринимательской практики яв-
ляется договор финансовой аренды (договор лизинга), по кото-
рому арендодатель обязуется приобрести в собственность указан-
ное арендатором имущество у определенного им продавца и пре-
доставить арендатору это имущество за плату во временное
владение и пользование для предпринимательских целей. Пред-
метом договора финансовой аренды могут быть любые непотреб-
ляемые вещи, используемые для предпринимательской деятель-
ности, кроме земельных участков и других природных объектов.
Предметом договора контрактации может быть лишь сельскохо-
зяйственная продукция, выращенная ее производителем;
б) к существенным относятся условия, которые названы в
законе или нормативных актах Президента РФ и Правительст-
ва РФ именно как существенные или необходимые для догово-
ров данного вида. Например, совершенно новым для нашего
отечественного предпринимательства является доверительное
управление имуществом.
По договору доверительного управления имуществом одна
сторона (учредитель управления) передает другой стороне (до-
верительному управляющему) на определенный срок имущест-
во в доверительное управление, а другая сторона обязуется осу-
ществлять управление этим имуществом в интересах учредите-
ля управления или указанного им лица (выгодоприобретателя).
Объектами доверительного управления могут быть предприятия
и другие имущественные комплексы, отдельные объекты, отно-
сящиеся к недвижимому имуществу, ценные бумаги, права,
удостоверенные бездокументарными ценными бумагами, ис-
ключительные права и другое имущество.
Доверительным управляющим может быть индивидуальный
предприниматель или коммерческая организация, за исключе-
нием унитарного предприятия. В случаях, когда доверительное
управление имуществом осуществляется по основаниям, преду-
смотренным законом, доверительным управляющим может
быть гражданин, не являющийся предпринимателем, или не-
коммерческая организация, за исключением учреждения.
В договоре доверительного управления имуществом должны
быть указаны следующие существенные условия: состав имуще-
ства, передаваемого в доверительное управление; наименование
14 ЖилинскиЙ "Предприним.право"
юридического лица или имя гражданина, в интересах которых

осуществляется управление имуществом (учредителя управле-
ния или выгодоприобретателя); размер и форма вознагражде-
ния управляющему, если выплата вознаграждения предусмот-
рена договором; срок действия договора.
Для российской предпринимательской практики сравни-
тельно новым делом является продажа недвижимого имущества
(земельных участков, зданий, сооружений, квартир и др.)- Ста-
тья 555 ГК РФ установила, что договор продажи недвижимости
должен предусматривать цену этого имущества. При отсутствии
в договоре согласованного сторонами в письменном виде усло-
вия о цене недвижимости договор о ее продаже считается неза-
ключенным. Существенные условия договора страхования по-
ставлены в зависимость от того, какие интересы страхуются.
При заключении договора имущественного страхования ме-
жду страхователем и страховщиком должно быть достигнуто
соглашение об определенном имуществе либо ином имущест-
венном интересе, являющемся объектом страхования; о харак-
тере события, на случай наступления которого осуществляется
страхование (страхового случая); о размере страховой суммы; о
сроке действия договора. При заключении договора личного
страхования между страхователем и страховщиком должно
быть достигнуто соглашение о застрахованном лице; о характе-
ре события, на случай наступления которого в жизни застрахо-
ванного лица осуществляется страхование (страхового случая);
о размере страховой суммы; о сроке действия договора;
в) существенными являются все те условия, относительно
которых по заявлению одной из сторон должно быть достигну-
то соглашение. Значение приведенной нормы для хозяйствую-
щих субъектов двояко. Во-первых, она создает безграничный
простор для их инициативной творческой предприниматель-
ской деятельности, достижения гармонии в рыночных отноше-
ниях. Во-вторых, данная норма служит юридической гарантией
свободы договора. Никто никому не может навязать свою во-
лю, все спорные вопросы решаются путем переговоров, выдви-
жением и обсуждением встречных условий, достижением кон-
сенсуса.
5. К договорным отношениям применяются самые различные
правовые и иные социальные нормы. Для правильного оперирова-
ния ими в предпринимательстве (при заключении, исполне-
нии, изменении и т. д. договоров) следует учитывать их юриди-
ческую силу, реальную возможность регулировать поведение
сторон, а также необходимо уметь пользоваться механизмом
превращения предусмотренной нормами возможности в дейст-
вительность, в фактические договорно-предпринимательские
отношения. По критерию приоритетности применения к дого-
ворным отношениям эти нормы можно распределить по трем
уровням.
Первый — императивные нормы права, т. е. обязательные для
сторон правила, установленные законами и иными правовыми
актами, действующими на момент заключения договора, и оп-
ределяющие условия некоторых договоров. Условия договора
должны соответствовать этим императивным нормам, иначе он
будет признан недействительным. Таких норм немного. Их
примеры приводились выше при характеристике существенных
условий договора.
Предпринимательские договоры, как правило, рассчитаны
на длительный срок. За это время заложенные в них импера-
тивные нормы законодатель может изменить. Возникает во-
прос: должны ли соответственно меняться условия договора?
Действующее законодательство твердо стоит на позиции ста-
бильности договоров. Если закон, принятый после заключения
договора, устанавливает иные обязательные для сторон прави-
ла, чем те, которые действовали при заключении договора, то
условия заключенного договора сохраняют силу. Исключения
из данного правила допускаются лишь в случаях, когда в самом
законе установлено, что его действие распространяется и на от-
ношения, возникшие из ранее заключенных договоров.
Второй уровень — диспозитивные нормы права. В отличие от
императивной диспозитивная норма применяется лишь по-
стольку, поскольку соглашением сторон не установлено иное.
Стороны своим соглашением могут установить условия, отлич-
ные от предусмотренных в указанной норме, либо вообще ни-
чего не сказать об этих условиях, и тогда будет действовать дис-
позитивная норма. Таких норм — подавляющее большинство,
ими буквально пестрит ГК РФ.
Например, если иное не предусмотрено договором контрак-
тации, заготовитель обязан принять сельскохозяйственную про-
дукцию у производителя по месту ее нахождения и обеспечить
ее вывоз. Имущество сдается в аренду вместе со всеми его при-
надлежностями и относящимися к нему документами (техниче-
ским паспортом, сертификатом качества и т. п.), если иное не
предусмотрено договором. Имущество, предоставленное по до-

говору проката, используется для потребительских целей, если
иное не предусмотрено договором или не вытекает из существа
обязательства. Собственник несет бремя содержания принадле-
жащего ему имущества, если иное не предусмотрено законом
или договором. Риск случайной гибели или случайного повреж-
дения имущества несет его собственник, если иное не преду-
смотрено договором или законом. Право собственности у при-
обретателя вещи по договору возникает с момента ее передачи,
если иное не предусмотрено законом или договором, и т. д.
Третий уровень — обычаи делового оборота. Применение
обычаев делового оборота широко распространено во внешне-
торговых сделках. Постепенно они внедряются и во внутрирос-
сийские договорные отношения. Обычаи делового оборота мо-
гут применяться к договорным отношениям в случаях, когда
соответствующие условия договора не определены ни импера-
тивной нормой, ни соглашением сторон, ни диспозитивной
нормой. Так, в договоре может быть предусмотрено, что его от-
дельные условия определяются примерными условиями, разра-
ботанными для договоров соответствующего вида и опублико-
ванными в печати. В случаях, когда в договоре не содержится
отсылка к примерным условиям, такие примерные условия
применяются к отношениям сторон в качестве обычаев делово-
го оборота.
6. Система договорных отношений постоянно развивается
под влиянием запросов практики экономических, прежде всего
предпринимательских, отношений. Изменения, внесенные в
договорные отношения частью второй ГК РФ, обусловлены ко-
ренными переменами в экономической, социальной, политиче-
ской и духовной сферах общества:
а) закреплены новые виды договоров, которые ранее не бы-
ли известны нашему законодательству. В частности, договоры
продажи недвижимости, продажи предприятий, постоянной и
пожизненной ренты, аренды предприятий, финансовой аренды
(лизинг), финансирования под уступку денежного требования
(факторинг), агентский договор, доверительного управления
имуществом (его не надо смешивать с договорными отноше-
ниями по поводу доверительной собственности — трастом),
коммерческой концессии (франчайзинг);
б) произошло выделение новых видов договоров из ранее
узаконенных. Например, как самостоятельные виды ныне оп-
ределены договоры на выполнение научно-исследовательских и

технологических работ, договор на оказание возмездных услуг,
договор транспортной экспедиции;
в) осуществлена углубленная систематизация ряда давно
применяемых на практике и получивших закрепление в ранее
действовавшем законодательстве договоров. В них структурно
выделены общие положения (гражданско-правовые нормы),
распространяющие свое действие на все разновидности данно-
го договора, и лишь затем приведена юридическая характери-
стика самих этих конкретных разновидностей. Такие новации
внесены в договоры купли-продажи, ренты и пожизненного со-
держания с иждивением, аренды, подряда, перевозки, хране-
ния, а также в отношении используемых форм расчетов между
субъектами гражданско-правовой деятельности.
7. Самостоятельное ориентирование в разветвленной систе-
ме гражданско-правовых договоров, выбор оптимальных вари-
антов условий, помещаемых в заключаемый договор, облегчает
сложившаяся классификация договоров. Остановимся на неко-
торых классификационных признаках договоров.
С точки зрения их нормативно-правового регулирования все до-
говоры подразделяются на две группы. Первая — это договоры,
предусмотренные законами или иными правовыми актами. Назо-
вем их модельными. Таких договоров насчитывается несколько
десятков, и сосредоточены они главным образом в части вто-
рой ГК РФ. Стороны могут заключить и договор, в котором со-
держатся элементы различных договоров, предусмотренных за-
коном или иными правовыми актами (смешанный договор).
К отношениям сторон по смешанному договору применяются в
соответствующих частях правила о договорах, элементы кото-
рых содержатся в смешанном договоре, если иное не вытекает
из соглашения сторон или существа смешанного договора.
Вторая группа — договоры, не предусмотренные законами или
иными правовыми актами. Предприниматели могут заключать
между собой и с иными субъектами гражданских правоотноше-
ний договор какой угодно и о чем угодно. Барьер существует
только один: установленный законом запрет на совершение
конкретной предпринимательской деятельности. Например,
коммерческие организации со специальной правоспособностью
и некоммерческие организации не вправе выходить за пределы
их правоспособности.
При разработке таких договоров полезно воспользоваться

нормами ст. 6 ГК РФ, регулирующими применение аналогии в
гражданском законодательстве. Аналогия может иметь два ва-
рианта.
Первый — аналогия закона предусматривает случаи, когда
отношения прямо не урегулированы законодательством или со-
глашением сторон и отсутствует применяемый к ним обычай
делового оборота. В рассматриваемой нами ситуации это озна-
чает, что следует подыскать модельный договор, схожий по
своему содержанию с тем, который намерены заключить сторо-
ны, и позаимствовать из него те условия, которые устраивают
все договаривающиеся стороны.
Второй вариант — аналогия права. Она применяется при
невозможности использования аналогии закона. В этом случае
права и обязанности сторон определяются исходя из общих на-
чал и смысла гражданского законодательства и требований доб-
росовестности, разумности, справедливости.
В отдельные виды выделены:
а) публичный договор. Им признается договор, заключенный
коммерческой организацией и устанавливающий ее обязанно-
сти по продаже товаров, выполнению работ или оказанию ус-
луг, которые такая организация по характеру своей деятельно-
сти должна осуществлять в отношении каждого, кто к ней об-
ратится (розничная торговля, перевозка транспортом общего
пользования, услуги связи, энергоснабжение, медицинское,
гостиничное обслуживание и т. п.). Коммерческая организация
не вправе оказывать предпочтение одному лицу перед другим в
отношении заключения публичного договора, кроме случаев,
предусмотренных законом и иными правовыми актами. Цена
товаров, работ и услуг, а также иные условия публичного до-
говора устанавливаются одинаковыми для всех потребителей,
за исключением случаев, когда законом и иными правовыми
актами допускается предоставление льгот для отдельных кате-
горий потребителей. Отказ коммерческой организации от за-
ключения публичного договора при наличии возможности
предоставить потребителю соответствующие товары, услуги,
выполнить для него соответствующие работы не допускается.
В случаях, предусмотренных законом, Правительство РФ мо-
жет издавать правила, обязательные для сторон при заключе-
нии и исполнении публичных договоров (типовые договоры,
положения и т. п.);
б) договор присоединения. Им признается договор, условия
которого определены одной из сторон в формулярах или иных
стандартных формах и могли быть приняты другой стороной не
иначе как путем присоединения к предложенному договору в
целом. Присоединившаяся к договору сторона вправе потребо-
вать расторжения или изменения договора, если договор при-
соединения хотя и не противоречит закону и иным правовым
актам, но лишает эту сторону прав, обычно предоставляемых
по договорам такого вида, исключает или ограничивает ответ-
ственность другой стороны за нарушение обязательств либо со-
держит другие явно обременительные для присоединившейся
стороны условия, которые она, исходя из своих разумно пони-
маемых интересов, не приняла бы при наличии у нее возмож-
ности участвовать в определении условий договора. Изложен-
ные положения не распространяются на субъектов предприни-
мательской деятельности. Требование о расторжении или об
изменении договора, предъявленное стороной, присоединив-
шейся к договору в связи с осуществлением своей предприни-
мательской деятельности, не подлежит удовлетворению, если
присоединившаяся сторона знала или должна была знать, на
каких условиях заключает договор;
в) предварительный договор. По этому договору стороны обя-
зуются заключить в будущем договор о передаче имущества,
выполнении работ или оказании услуг (основной договор) на
условиях, предусмотренных предварительным договором.
Предварительный договор заключается в форме, установленной
для основного договора, а если форма основного договора не
установлена, то в письменной форме. Несоблюдение правил о
форме предварительного договора влечет его ничтожность.
Предварительный договор должен содержать условия, позво-
ляющие установить предмет, а также другие существенные ус-
ловия основного договора. В предварительном договоре указы-
вается срок, в который стороны обязуются заключить основной
договор. Если такой срок в предварительном договоре не опре-
делен, основной договор подлежит заключению в течение года
с момента заключения предварительного договора. Обязатель-
ства, предусмотренные предварительным договором, прекраща-
ются, если до окончания срока, в который стороны должны за-
ключить основной договор, он не будет заключен либо одна из
сторон не направит другой стороне предложение заключить
этот договор;
г) договор в пользу третьего лица. Им признается договор, в

котором стороны установили, что должник обязан произвести
исполнение не кредитору, а указанному или не указанному в
договоре третьему лицу, имеющему право требовать от должни-
ка исполнения обязательства в свою пользу. Если иное не пре-
дусмотрено законом, иными нормативными актами или дого-
вором, с момента выражения третьим лицом должнику намере-
ния воспользоваться своим правом по договору стороны не
могут расторгать или изменять заключенный ими договор без
согласия третьего лица.
§ 3. Заключение, изменение и расторжение договора
1. Значение работы предпринимателей с договорами очевид-

но. По подсчетам специалистов, в 95% случаев обязательствами
являются договоры. Договоры же составляют подавляющее
большинство сделок. Сторонами договора выступают субъекты
гражданского права, а его предметом — объект гражданских прав.
Договору, таким образом, служат практически все институты и
нормы гражданского права, к ним уходят корни каждого от-
дельно взятого договора. Договор как бы аккумулирует в себе
регулирующие возможности гражданского законодательства.
И вся эта потенциальная гражданско-правовая мощь в полной
мере должна проявиться уже в ходе заключения договоров.
Юридически грамотно и добротно составленный договор, как
правило, не вызывает взаимных претензий при его исполне-
нии, бесконфликтно изменяется и расторгается.
2. Подготовку к заключению договора надо вести заблаго-
временно. Начинается подготовка с поиска, подбора благона-
дежного, заслуживающего доверия партнера. Пренебрежение
этим обстоятельством — причина многих неприятностей лиц,
вступающих в договорные отношения. Партнер подчас оказы-
вается или неплатежеспособным, или непрофессионалом. Худ-
ший вариант — бесследное исчезновение, бегство партнера
после полного или частичного получения платежей в счет бу-
дущего исполнения договора. Поэтому очень важно до заклю-
чения договора с физическим лицом убедиться в его платеже-
способности и наличии определенного места жительства. Пре-
жде чем вступить в договорные отношения с юридическим
лицом, следует убедиться в том, что оно зарегистрировано в
установленном законом порядке, действует в пределах своей

правоспособности и имеет надлежащий юридический адрес.
Заранее нужно продумать вопрос о форме, в которую будет
воплощен договор. Требования к форме договора аналогичны
тем, что предъявляются в отношении сделок. Общее правило
здесь таково: договор может быть заключен в любой форме,
предусмотренной для совершения сделок, если законом для
договоров данного вида не установлена определенная форма.
Если стороны договорились заключить договор в определенной
форме, он считается заключенным после придания ему услов-
ленной формы, хотя бы законом для договоров данного вида
такая форма не требовалась. Договоры заключаются в устной и
письменной форме. Но когда их участниками являются хозяй-
ствующие субъекты, то такого выбора нет. Их договоры меж-
ду собой и с гражданами должны совершаться в письменной
форме.
Законодательством предусмотрены три варианта письменной
формы договора. Одни из них установлены как обязательные
для договаривающихся сторон, другие могут использоваться по
их усмотрению. Самой распространенной и удобной в предприни-
мательской практике является простая письменная форма, когда
договор заключается путем составления одного документа, под-
писанного сторонами. Отдельным видам договоров законода-
тельством прямо предписана именно такая форма.
Второй вариант — заключение договора путем обмена доку-
ментами посредством почтовой, телеграфной, телетайпной, те-
лефонной, электронной или иной связи, позволяющей досто-
верно установить, что документ исходит от стороны по догово-
ру. Особо следует подчеркнуть, что допускается использование
факсимильного воспроизведения подписи с помощью средств
механического или иного копирования, электронно-цифровой
подписи либо иного аналога собственноручной подписи.
Несоблюдение простой письменной формы может иметь
различные правовые последствия. По общему правилу несо-
блюдение простой письменной формы сделки лишает стороны
права в случае спора ссылаться в подтверждение сделки и ее
условий на свидетельские показания, но не лишает их права
приводить письменные и другие доказательства. В случаях же,
прямо указанных в законе или в соглашении сторон, несоблю-
дение простой письменной формы сделки влечет ее недействи-
тельность. Например, несоблюдение простой письменной фор-

мы влечет недействительность внешнеэкономической сделки.
По кредитному договору банк или иная кредитная организа-
ция (кредитор) обязуется предоставить денежные средства (кре-
дит) заемщику в размере и на условиях, предусмотренных дого-
вором, а заемщик обязуется возвратить полученную денежную
сумму и уплатить проценты на нее. Кредитный договор должен
быть заключен в письменной форме. Несоблюдение письмен-
ной формы влечет недействительность кредитного договора.
Такой договор считается ничтожным.
Третий вариант — нотариальное удостоверение договора, ко-
торое осуществляется путем совершения на договоре удостове-
рительной надписи нотариусом или другим должностным ли-
цом, имеющим право совершать такое нотариальное действие.
Во-первых, нотариальное удостоверение сделок обязательно
в случаях, прямо установленных законом. Несоблюдение нота-
риальной формы влечет недействительность договора. Он счи-
тается ничтожным, т. е. не порождающим никаких правовых
последствий с момента его заключения независимо от того, бу-
дет ли договор признан таковым в судебном порядке.
Во-вторых, нотариальное удостоверение обязательно в слу-
чаях, предусмотренных соглашением сторон, хотя бы по закону
для сделок данного вида эта форма не требовалась. В обоих
случаях нотариус, прежде чем учинить удостоверительную над-
пись, обязан разъяснить сторонам смысл и значение представ-
ленного ими проекта сделки и проверить, соответствует ли его
содержание действительным намерениям сторон и не противо-
речит ли требованиям закона.
В договорной работе следует учитывать и то, что некоторыми
законами установлены существенные особенности заключения до-
говоров, стороной в которых являются предпринимательские
структуры определенных организационно-правовых форм. Так,
Федеральный закон «Об акционерных обществах» выделил
такое понятие, как «крупная сделка».
Крупной сделкой считается сделка (в том числе заем, кре-
дит, залог, поручительство) или несколько взаимосвязанных
сделок, связанных с приобретением, отчуждением или возмож-
ностью отчуждения обществом прямо либо косвенно имущест-
ва, стоимость которого составляет 25% и более балансовой
стоимости активов общества, определенной по данным его бух-
галтерской отчетности на последнюю отчетную дату, за исклю-
чением сделок, совершаемых в процессе обычной хозяйствен-

ной деятельности общества, сделок, связанных с размещением
посредством подписки (реализацией) обыкновенных акций об-
щества, и сделок, связанных с размещением эмиссионных цен-
ных бумаг, конвертируемых в обыкновенные акции общества.
Уставом общества могут быть установлены также иные случаи,
при которых на совершаемые обществом сделки распространя-
ется порядок одобрения крупных сделок, предусмотренный
ст. 79 Федерального закона «Об акционерных обществах».
В случае отчуждения или возникновения возможности отчу-
ждения имущества с балансовой стоимостью активов общества
сопоставляется стоимость такого имущества, определенная по
данным бухгалтерского учета, а в случае приобретения имуще-
ства — цена его приобретения.
Для принятия советом директоров (наблюдательным сове-
том) общества и общим собранием акционеров решения об
одобрении крупной сделки цена отчуждаемого или приобретае-
мого имущества (услуг) определяется советом директоров (на-
блюдательным советом) общества в соответствии со ст. 77 на-
званного Федерального закона.
Решение об одобрении крупной сделки, предметом которой
является имущество, стоимость которого составляет от 25 до
50% балансовой стоимости активов общества, принимается
всеми членами совета директоров (наблюдательного совета) об-
щества единогласно, при этом не учитываются голоса выбыв-
ших членов совета директоров (наблюдательного совета) обще-
ства.
В случае, если единогласие совета директоров (наблюдатель-
ного совета) общества по вопросу об одобрении крупной сделки
не достигнуто, по решению совета директоров (наблюдательно-
го совета) общества вопрос об одобрении крупной сделки может
быть вынесен на решение общего собрания акционеров. В та-
ком случае решение об одобрении крупной сделки принимается
общим собранием акционеров большинством голосов акционе-
ров — владельцев голосующих акций, принимающих участие в
общем собрании акционеров.
Решение об одобрении крупной сделки, предметом которой
является имущество, стоимость которого составляет более 50%
балансовой стоимости активов общества, принимается общим
собранием акционеров большинством в три четверти голосов
акционеров — владельцев голосующих акций, принимающих

участие в общем собрании акционеров.
Статья 81 этого же Федерального закона впервые ввела в
российскую предпринимательскую практику положение о «за-
интересованности в совершении обществом сделки». Оно на-
правлено на то. чтобы заключаемые от имени акционерного
общества договоры не наносили ущерб обществу, ибо их могут
лоббировать (пробивать) влиятельные в обществе лица не в ин-
тересах акционерного общества, а в интересах тех, с кем это
общество заключает договоры.
Лицами, заинтересованными в совершении обществом сдел-
ки, признаются член совета директоров (наблюдательного сове-
та) общества, лицо, осуществляющее функции единоличного
исполнительного органа общества, в том числе управляющей
организации или управляющего, член коллегиального исполни-
тельного органа общества или акционер общества, имеющий
совместно с его аффилированными лицами 20% и более голо-
сующих акций общества, а также лицо, имеющее право давать
обществу обязательные для него указания, в случаях, если они,
их супруги, родители, дети, полнородные и неполнородные
братья и сестры, усыновители и усыновленные и (или) их аф-
филированные лица:
являются стороной, выгодоприобретателем, посредником
или представителем в сделке;
владеют (каждый в отдельности или в совокупности) 20% и
более акций (долей, паев) юридического лица, являющегося
стороной, выгодоприобретателем, посредником или представи-
телем в сделке;
занимают должности в органах управления юридического
лица, являющегося стороной, выгодоприобретателем, посред-
ником или представителем в сделке, а также должности в орга-
нах управления управляющей организации такого юридическо-
го лица;
в иных случаях, определенных уставом общества.
Положения гл. XI названного Федерального закона не при-
меняются:
к обществам, состоящим из одного акционера, который од-
новременно осуществляет функции единоличного исполни-
тельного органа;
к сделкам, в совершении которых заинтересованы все ак-
ционеры общества;
при осуществлении преимущественного права приобретения

размещаемых обществом акций и эмиссионных ценных бумаг,
конвертируемых в акции;
при приобретении и выкупе обществом размещенных ак-
ций;
при реорганизации общества в форме слияния (присоедине-
ния) обществ;
к сделкам, совершение которых обязательно для общества в
соответствии с федеральными законами и (или) иными право-
выми актами Российской Федерации и расчеты по которым
производятся по фиксированным ценам и тарифам, установ-
ленным уполномоченными в области государственного регули-
рования цен и тарифов органами.
Эти лица обязаны довести до сведения совета директоров
(наблюдательного совета) общества, ревизионной комиссии
(ревизора) общества и аудитора общества информацию о юри-
дических лицах, в которых они владеют самостоятельно или со-
вместно со своим аффилированным лицом (лицами) 20% или
более голосующих акций (долей, паев); о юридических лицах, в
органах управления которых они занимают должности; об из-
вестных им совершаемых или предполагаемых сделках, в кото-
рых они могут быть признаны заинтересованными лицами.
Статья 83 названного Федерального закона определила осо-
бый порядок одобрения сделки, в совершении которой имеется
заинтересованность. Такая сделка должна быть одобрена до ее
совершения советом директоров (наблюдательным советом) об-
щества или общим собранием акционеров в соответствии с
данной статьей. Дополнительные требования к порядку заклю-
чения сделки, в совершении которой имеется заинтересован-
ность, могут быть установлены федеральным органом исполни-
тельной власти по рынку ценных бумаг.
В соответствии с п. 1 ст. 84 сделка, в отношении которой
имеется заинтересованность, совершенная с нарушением тре-
бований к сделке, предусмотренных названным Федеральным
законом, может быть признана недействительной по иску
общества или акционера.
Согласно Федеральному закону «О некоммерческих органи-
зациях» лицами, заинтересованными в совершении некоммерче-
ской организацией тех или иных действий, в том числе сделок с
другими организациями или гражданами, признаются руководи-
тель (заместитель руководителя) некоммерческой организации,
а также лицо, входящее в состав органов управления некоммер-

ческой организацией или органов надзора за ее деятельностью,
если указанные лица состоят с этими организациями или граж-
данами в трудовых отношениях, являются участниками, креди-
торами этих организаций либо состоят с этими гражданами в
близких родственных отношениях или являются кредиторами
этих граждан. Заинтересованность в совершении некоммерче-
ской организацией тех или иных действий, в том числе в совер-
шении сделок, влечет за собой конфликт интересов заинтересо-
ванных лиц и некоммерческой организации.
Сделка, в совершении которой имеется заинтересованность и
которая совершена с нарушением этих требований, может быть
признана судом недействительной. Заинтересованное лицо не-
сет перед некоммерческой организацией ответственность в раз-
мере убытков, причиненных им этой некоммерческой организа-
ции. Если убытки причинены некоммерческой организации не-
сколькими заинтересованными лицами, их ответственность
перед некоммерческой организацией является солидарной.
Понятие заинтересованности в совершении предприятием
сделки и крупной сделки сейчас раскрыто и в отношении уни-
тарных предприятий (см. ст. 22, 23 Федерального закона «О го-
сударственных и муниципальных унитарных предприятиях»).
В частности, крупной считается сделка или несколько взаимо-
связанных сделок, связанных с приобретением, отчуждением
или возможностью отчуждения унитарным предприятием
прямо либо косвенно имущества, стоимость которого составля-
ет более 10% уставного фонда унитарного предприятия или бо-
лее чем в 50 тыс. раз превышает установленный федеральным
законом минимальный размер оплаты труда.
При подготовке к заключению договора необходимо выяснить
(уточнить), на основании каких полномочий и кто со стороны
партнера будет вести переговоры о заключении предполагаемого
договора и кто его подпишет. Без доверенности подписывать
договор от имени предпринимательской организации вправе,
как правило, лишь ее руководитель (директор, председатель
правления и т. п.). Однако и руководитель не всегда может са-
мостоятельно, единолично принимать решение о заключении
договоров. В уставе или ином учредительном документе пред-
принимательской организации его полномочия могут быть ог-
раничены. При заключении договора неуполномоченным ли-
цом наступают последствия, предусмотренные ст. 183 ГК РФ.
Судебная практика последовательно стоит на позиции о недей-

ствительности (ничтожности) договоров, заключенных руково-
дителями предпринимательских организаций с превышением
своих полномочий1.
Легитимность заключенному договору придает его после-
дующее одобрение полномочным лицом 2 .
О важности оснований, по которым действуют договари-
вающиеся стороны, может свидетельствовать и следующий
пример. Российско-финляндское совместное предприятие в
форме акционерного общества закрытого типа «Арктиктииви»
обратилось с иском в арбитражный суд к акционерному ком-
мерческому банку «Агропромбанк» о признании недействитель-
ным кредитного договора на сумму 250 млн руб. Дело неодно-
кратно рассматривалось судами и в удовлетворении исковых
требований было отказано. Президиум Высшего Арбитражного
Суда РФ, отменив все состоявшиеся решения и постановления,
иск удовлетворил.
Удовлетворению иска послужили следующие мотивы. В пре-
амбуле кредитного договора было указано, что генеральный ди-
ректор акционерного общества действовал на основании устава
общества, что предполагает ознакомление кредитора с этим до-
кументом. Согласно же п. 6.2.12 данного устава решение вопроса
о заключении кредитного договора относится к компетенции
правления общества, причем при наличии единогласного реше-
ния всех членов правления. Однако генеральный директор на за-
ключение данного кредитного договора согласия правления не
получил, последующего одобрения договора также не было. Та-
ким образом, при заключении кредитного договора генеральный
директор превысил свои полномочия, а банк знал или заведомо
должен был знать об ограничениях полномочий исполнительно-
го органа предприятия-заемщика. Совокупность приведенных
обстоятельств и привела Президиум Высшего Арбитражного Су-
да РФ к заключению о необходимости признания договора не-
действительным. При этом Президиум сослался на ст. 174
1
См., например: Постановление Президиума Высшего Арбитраж-
ного Суда РФ от 4 марта 1997 г. № 3326/96 // Вестник ВАС РФ. 1997.
№ 6.
2
С. 77-78.
См., например: Постановление Пленума Высшего Арбитражного
Суда РФ от 29 апреля 1997 г. № 274/97 // Вестник ВАС РФ. 1997. № 7.
С. 55-57.
ГК РФ, устанавливающую последствия ограничения полномо-

чий на совершение сделки.
Несомненный интерес представляют и причины, по кото-
рым были сделаны ошибочные выводы судами всех предыдущих
инстанций. Они исходили из неверной посылки, что поскольку
конкретно полномочия генерального директора в уставе акцио-
нерного общества не определены, то они не могут быть и пре-
вышены. Между тем согласно уставу компетенция генерального
директора носит остаточный характер, т. е. он вправе прини-
мать решения лишь по вопросам, не относящимся к ведению
заседания сторон — учредителей и правления1. Поэтому полез-
но предварительно ознакомиться с соответствующим учреди-
тельным документом организации-партнера, где отражен во-
прос о лицах, правомочных выступать от ее имени.
Ведение переговоров о заключении договора неизбежно
предполагает обмен информацией, относящейся к предмету, це-
не договора и другим данным. Участники переговоров постоян-
но сталкиваются с проблемой количества (объема) информации
и ее качества (достоверности). Часть, а то и вся информация мо-
жет составлять служебную или коммерческую тайну. Готовясь к
заключению договора, надо определить состав «тайной» инфор-
мации и официально поставить о ней в известность партнера по
переговорам.
Заключению договора, как правило, предшествуют преддо-
говорные контакты. Они призваны: выявить подлинные наме-
рения лиц заключить договор; изучить возможности субъектов
в части производства товаров, выполнения работ в необходи-
мом объеме; определить вероятный уровень цен, общую сумму
затрат; обеспечить разработку и заблаговременное получение
проектно-технической, сметной или иной документации для
составления проекта договора и подготовки производства; со-
гласовать технико-экономические характеристики изделий или
объектов; согласовать иные аспекты предстоящего заключения
договора.
3. Непосредственно сам процесс заключения договора,
представленный схематично, весьма прост. Договор заключает-
ся, сказано в ст. 432 ГК РФ, посредством направления оферты
1
См.: Постановление Президиума Высшего Арбитражного Су-
да РФ от 11 декабря 1996 г. № 2506/96 // Вестник ВАС РФ. 1997. № 3.
С. 59.
(предложения заключить договор) одной из сторон и ее акцепта

(принятия предложения) другой стороной. Однако между указан-
ными исходной и конечной точками, а также за ними есть не-
мало развернутых во времени и пространстве сложных проме-
жуточных ступенек.
Прежде всего, из общего правила о том, что договор призна-
ется заключенным в момент получения лицом, направившим
оферту, ее акцепта, установлены два исключения. Первое связа-
но с различиями между договорами консенсуальными и реаль-
ными.
Консенсуальный договор действительно считается заклю-
ченным с момента достижения соглашения сторон. «Консен-
сус» в переводе с латинского языка и означает согласие, едино-
душие. Таких предпринимательских договоров большинство.
В реальном же договоре моменты его заключения и испол-
нения совпадают, т. е. соглашения сторон для констатации на-
личия договора недостаточно. Если в соответствии с законом
для заключения договора необходима также передача имущест-
ва, договор считается заключенным с момента передачи соот-
ветствующего имущества. Например, по договору займа одна
сторона (заимодавец) передает в собственность другой стороне
(заемщику) деньги или другие вещи, определенные родовыми
признаками, а заемщик обязуется возвратить заимодавцу такую
же сумму денег (сумму займа) или равное количество других
полученных им вещей того же рода и качества. Договор займа
считается заключенным только с момента передачи денег или
других вещей.
Второе исключение касается договоров, подлежащих государ-
ственной регистрации. Их совершение также не обусловлено
лишь наличием согласия сторон. Договор, подлежащий госу-
дарственной регистрации, считается заключенным с момента
его регистрации, если иное не установлено законом. Так, право
собственности и другие вещные права на недвижимые вещи,
ограничения этих прав, их возникновение, переход и прекра-
щение подлежат государственной регистрации в едином госу-
дарственном реестре органами юстиции. Регистрации подлежат
право собственности, право хозяйственного ведения, право
оперативного управления, право пожизненного наследуемого
владения, право постоянного пользования, ипотека, сервитуты,
а также иные права в случаях, предусмотренных ГК РФ и ины-
ми законами.
Несоблюдение собственником, арендатором или иным поль-

зователем установленного порядка государственной регистра-
ции прав на недвижимое имущество или сделок с ним влечет на-
ложение административного штрафа на граждан в размере от
15 до 20, на должностных лиц — от 30 до 40, на юридических
лиц — от 300 до 400 минимальных размеров оплаты труда
(ст. 19.21 КоАП РФ).
Орган, осуществляющий государственную регистрацию прав
на недвижимость и сделок с ней, обязан по ходатайству право-
обладателя удостоверить произведенную регистрацию путем
выдачи документа о зарегистрированном праве или сделке либо
совершения надписи на документе, представленном для регист-
рации. Саму регистрацию проводит сейчас в соответствии с
Указом Президента РФ от 9 марта 2004 г. № 314 подведомст-
венная Минюсту России Федеральная регистрационная служба.
Положение о ней утверждено Указом Президента РФ от 13 ок-
тября 2004 г. № 1355.
Порядок государственной регистрации и основания отказа в
ней установлены в Федеральном законе от 21 июля 1997 г.
№ 122-ФЗ «О государственной регистрации прав на недвижи-
мое имущество и сделок с ним».
4. Рассмотрим более подробно общий порядок заключения
договоров. Он, кстати, предшествует не только договорам кон-
сенсуальным, но также реальным и нуждающимся в государст-
венной регистрации.
Офертой признается адресованное одному или нескольким
конкретным лицам предложение, которое достаточно определенно
и выражает намерение лица, сделавшего предложение, считать се-
бя заключившим договор с адресатом, которым будет принято
предложение. Оферта должна содержать существенные условия
договора.
Акцептом признается ответ лица, которому адресована оферта,
о ее принятии. Акцепт должен быть полным и безоговорочным.
Молчание не является акцептом, если иное не вытекает из за-
кона, обычая делового оборота или из прежних деловых отно-
шений сторон. Совершение лицом, получившим оферту, в
срок, установленный для ее акцепта, действий по выполнению
указанных в ней условий договора (отгрузка товаров, предос-
тавление услуг, выполнение работ, уплата соответствующей
суммы и т. п.) считается акцептом, если иное не предусмотрено
законом, иными правовыми актами или не указано в оферте.
В возникающих при этом взаимоотношениях сторон важно

обратить внимание на два момента. Во-первых, после направле-
ния оферты у хозяйствующего субъекта могут измениться пла-
ны — отпасть надобность в данном договоре, появиться необ-
ходимость в уточнении его существенных условий и т. п.
В схожей ситуации подчас оказывается и лицо, получившее
оферту и поспешившее без достаточного продумывания своих
потребностей и возможностей акцептировать ее. Как и на-
сколько связаны один — сделанным предложением, другой —
соглашением на него? По поводу оферты действует следующее
правило", она связывает направившее ее лицо с момента полу-
чения оферты адресатом. Значит, при изменении своего отно-
шения к сделанному им предложению оференту надо поста-
раться в возможно более короткий срок сообщить об этом ли-
цу, которому он направил оферту. Если извещение об отзыве
оферты поступило ранее или одновременно с самой офертой,
оферта считается неполученной. Полученная адресатом оферта
не может быть отозвана в течение срока, установленного для
ее акцепта, если иное не оговорено в самой оферте либо не
вытекает из существа предложения или обстановки, в которой
оно было сделано. Точно такое же правило установлено и для
отзыва акцептантом данного им согласия на оферту. Если из-
вещение об отзыве акцепта поступило лицу, направившему
оферту, ранее акцепта или одновременно с ним, акцепт счита-
ется неполученным.
Во-вторых, часто возникает необходимость ускорить обмен
информацией между сторонами, быстрее согласовать не толь-
ко существенные, но и все другие условия договора. Не зря
же в рыночные, предпринимательские отношения прочно во-
шел афоризм «Время — деньги». В целях повышения опера-
тивности и ответственности в договорной работе полезно ис-
пользовать два способа. Так, делая предложение о заключении
договора, указывать срок для ответа. Когда в оферте опреде-
лен срок для акцепта, договор считается заключенным, если
акцепт получен лицом, направившим оферту, в пределах ука-
занного в ней срока. В случаях, когда своевременно направ-
ленное извещение об акцепте получено с опозданием, акцепт
не считается опоздавшим, если сторона, направившая оферту,
немедленно не уведомит другую сторону о получении акцепта
с опозданием. Если сторона, направившая оферту, немедленно
сообщит другой стороне о принятии ее акцепта, полученного
с опозданием, договор считается заключенным. Как видим,

все ясно и просто.
Иначе решается вопрос при отсутствии в письменной офер-
те срока для акцепта: договор считается заключенным, если
акцепт получен лицом, направившим оферту, до окончания
срока, установленного законом или иными правовыми актами,
а если такой срок не установлен — в течение нормально необ-
ходимого для этого времени. При устной оферте без указания
срока для акцепта договор считается заключенным, если дру-
гая сторона немедленно заявила о ее акцепте. В законах и
иных правовых актах срок для ответа на письменную оферту
устанавливается крайне редко. Он обычно определяется зако-
нодательно тогда, когда договор имеет оборонное или государ-
ственное значение. «Нормально необходимое время» для полу-
чения акцепта тоже всякий может толковать по-своему. Поэто-
му во избежание с самого начала конфликтов во взаимосвязях
с будущим партнером следует устанавливать в оферте срок для
ответа.
Определен ли в законе, ином правовом акте либо оферте
срок для акцепта или нет — в любом случае ответ о согласии
заключить договор на иных условиях, чем предложено в офер-
те, не является акцептом. Такой ответ признается отказом от
акцепта и в то же время новой офертой. И тогда все начинается
сначала, только в обратном порядке: бывший оферент стано-
вится акцептантом, а акцептант — оферентом.
Разногласия, возникающие при заключении договора, раз-
решаются прежде всего непосредственно самими возможными
контрагентами путем устных переговоров, переписки и иными
способами. Но в двух случаях для разрешения преддоговорного
спора стороны (или одна из сторон) могут обратиться в суд.
Во-первых, если имеется взаимное согласие всех спорящих сто-
рон о передаче возникшего или могущего возникнуть спора на
разрешение суда. Такое согласие должно быть недвусмысленно
выражено сторонами в какой-либо письменной форме и под-
тверждено (подписано) компетентными представителями в пе-
реговорах. Во-вторых, если такая возможность установлена
ГК РФ и иными законами. В частности, она предусмотрена для
случаев, когда заключение договора является обязательным
(о них скажем чуть ниже).
Избежать многих трудностей и волокиты при заключении
договоров, о которых только что шла речь, может помочь ис-
пользование (естественно, на добровольной основе) хозяйст-

вующими субъектами в договорной работе императивных тре-
бований к процедуре заключения, содержанию оферты и сро-
кам ее прохождения, которые установлены в § 4 гл. 30 ГК РФ
применительно к государственным или муниципальным кон-
трактам на поставку товаров для государственных или муници-
пальных нужд.
По государственному или муниципальному контракту по-
ставщик (исполнитель) обязуется передать товары государст-
венному или муниципальному заказчику либо по его указанию
иному лицу, а государственный или муниципальный заказчик
обязуется обеспечить оплату поставленных товаров. Оферта по
этому контракту направляется государственным или муници-
пальным заказчиком поставщику (исполнителю) в форме пол-
ностью разработанного им проекта государственного контракта
со всеми возможными реквизитами, включая подписи догова-
ривающихся сторон.
Сторона, получившая проект государственного или муници-
пального контракта, не позднее 30-дневного срока подписывает
его и возвращает один экземпляр государственного или муни-
ципального контракта другой стороне, а при наличии разногла-
сий по условиям государственного или муниципального кон-
тракта в этот же срок составляет протокол разногласий и на-
правляет его вместе с подписанным государственным или
муниципальным контрактом другой стороне либо уведомляет ее
об отказе от заключения государственного или муниципального
контракта.
Сторона, получившая государственный или муниципальный
контракт с протоколом разногласий, должна в течение 30 дней
рассмотреть разногласия, принять меры по их согласованию с
другой стороной и известить другую сторону о принятии госу-
дарственного или муниципального контракта в ее редакции ли-
бо об отклонении протокола разногласий.
5. ГК РФ и иными законами предусмотрены отдельные слу-
чаи, когда заключение договоров обязательно для одной или
обеих сторон. В частности, является обязательным заключение
основного договора в срок, установленный предварительным
договором; заключение публичного договора; заключение бан-
ком, уставом которого предусмотрено осуществление соответ-
ствующих банковских операций, договоров банковского счета с
клиентами. Если заказ на поставку товаров для государствен-
ных нужд размещается по конкурсу, заключение государствен-

ного контракта с поставщиком (исполнителем), объявленным
победителем конкурса, является обязательным для государст-
венного заказчика.
Заключение договора в обязательном порядке есть исключе-
ние из гражданско-правового принципа о свободе договора и
потому имеет некоторые особенности по сравнению с общим
порядком налаживания договорных отношений. Конкретные
процедуры заключения договора в обязательном порядке не-
одинаковы. Они несколько различаются в зависимости от того,
в каком качестве выступает обязанная сторона: или ей поступи-
ло предложение заключить договор, или с соответствующей
инициативой выступила она сама.
В случаях, когда заключение договора обязательно для сто-
роны, которой поступила оферта (проект договора), эта сторо-
на должна направить другой стороне извещение об акцепте, ли-
бо об отказе от акцепта, либо об акцепте оферты на иных усло-
виях (протокол разногласий к проекту договора) в течение
30 дней со дня получения оферты. Сторона, направившая
оферту и получившая от стороны, для которой заключение до-
говора обязательно, извещение о ее акцепте на иных условиях
(протокол разногласий к проекту договора), вправе передать
разногласия, возникшие при заключении договора, на рассмот-
рение суда в течение 30 дней со дня получения такого извеще-
ния либо истечения срока для акцепта. Если же заключение до-
говора обязательно для стороны, направившей оферту (проект
договора), и ей в течение 30 дней будет направлен протокол
разногласий к проекту договора, эта сторона обязана в течение
30 дней со дня получения протокола разногласий известить
другую сторону о принятии договора в ее редакции либо об от-
клонении протокола разногласий. При отклонении протокола
разногласий либо неполучении извещения о результатах его
рассмотрения в указанный срок сторона, направившая прото-
кол разногласий, вправе передать разногласия, возникшие при
заключении договора, на рассмотрение суда. Пропуск 30-днев-
ного срока для передачи протокола разногласий на рассмотре-
ние арбитражного суда не является основанием для отказа в
принятии искового заявления.
В обоих случаях правила о сроках применяются, если другие
сроки не установлены законом, иными правовыми актами или
не согласованы сторонами.
Не исключены и такие ситуации, когда сторона, для кото-

рой заключение договора обязательно, уклоняется от вступле-
ния в преддоговорные контакты, в частности никак не реагиру-
ет на поступающие в ее адрес оферты. В этом случае направив-
ший оферту предприниматель или иной субъект гражданского
права может обратиться в суд с требованием о понуждении за-
ключить договор. Сторона, необоснованно уклоняющаяся от
заключения договора, должна возместить другой стороне при-
чиненные этим убытки.
6. Особые процедуры установлены при заключении договора
путем проведения торгов. На торгах может быть заключен лю-
бой договор, если иное не вытекает из его существа. Очевидна
неразумность проводить торги, скажем, по продаже хлеба насе-
лению. В случаях, указанных в ГК РФ или ином законе, дого-
воры о продаже вещи или имущественного права могут быть
заключены только путем проведения торгов.
Торги — это специфическая форма организации торговли, яв-
ляющаяся неизбежным следствием рыночных отношений, когда
отсутствуют твердо фиксированные цены. Торги и служат уста-
новлению действительных цен на товар. В качестве организато-
ра торгов может выступать собственник вещи или обладатель
имущественного права либо специализированная организация.
Специализированная организация действует на основании до-
говора с собственником вещи или обладателем имущественного
права и выступает от их имени или от своего имени. Торги про-
водятся в форме аукциона или конкурса. Форма торгов определя-
ется собственником продаваемой вещи или обладателем реали-
зуемого имущественного права, если иное не предусмотрено
законом. Выигравшим торги на аукционе признается лицо,
предложившее наиболее высокую цену, а по конкурсу — лицо,
которое, по заключению конкурсной комиссии, заранее назна-
ченной организатором торгов, предложило лучшие условия.
Аукцион и конкурс, в которых участвовал только один участ-
ник, признаются несостоявшимися.
Аукционы и конкурсы могут быть открытыми и закрытыми.
В открытом аукционе и открытом конкурсе может участвовать
любое лицо. В закрытом аукционе и закрытом конкурсе участ-
вуют только лица, специально приглашенные для этой цели.
Участники торгов вносят задаток в размере, сроки и порядке,
которые указаны в извещении о проведении торгов. Если торги
не состоялись, задаток подлежит возврату. Задаток возвращает-
ся также лицам, которые участвовали в торгах, но не выиграли

их. При заключении договора с лицом, выигравшим торги,
сумма внесенного им задатка засчитывается в счет исполнения
обязательств по заключенному договору.
Лицо, выигравшее торги, и организатор торгов подписывают
в день проведения аукциона или конкурса протокол о результа-
тах торгов, который имеет силу договора. Лицо, выигравшее
торги, при уклонении от подписания протокола утрачивает
внесенный им задаток. Организатор торгов, уклонившийся от
подписания протокола, обязан возвратить задаток в двойном
размере, а также возместить лицу, выигравшему торги, убытки,
причиненные участием в торгах, в части, превышающей сумму
задатка. Если предметом торгов было только право на заключе-
ние договора, такой договор должен быть подписан сторонами
не позднее 20 дней или иного указанного в извещении срока
после завершения торгов и оформления протокола. В случае
уклонения одной из них от заключения договора другая сторо-
на вправе обратиться в суд с требованием о понуждении заклю-
чить договор, а также о возмещении убытков, причиненных ук-
лонением от его заключения.
7. По общему правилу договор изменяется или расторгается
по соглашению сторон. Из этого правила установлены два ис-
ключения, когда договор может быть расторгнут в односторон-
нем порядке или по решению суда. Односторонний отказ от
исполнения договора полностью или частично возможен толь-
ко в тех случаях, когда это допускается законом или соглаше-
нием сторон. Односторонний отказ означает соответственно
расторжение или изменение договора. Например, после истече-
ния срока договора аренды при отсутствии возражений со сто-
роны арендодателя он считается возобновленным на неопреде-
ленный срок и каждая из сторон вправе в любое время отка-
заться от договора, предупредив об этом другую сторону не
менее чем за месяц (не менее чем за три месяца при аренде не-
движимого имущества).
Суд по требованию одной из сторон может изменить или
расторгнуть договор при существенном нарушении договора
другой стороной, т. е. нарушении, которое влечет для контр-
агента такой ущерб, что он в значительной степени лишается
того, на что был вправе рассчитывать при заключении догово-
ра. Подобное происходит при передаче продавцом покупателю
товаров ненадлежащего качества, которые не могут быть ис-
пользованы по их прямому назначению, невыполнении заем-

щиком предусмотренных кредитным договором обязанностей
по обеспечению кредита и т. п. По требованию одной из сто-
рон суд вправе изменить или расторгнуть договор также в иных
случаях, предусмотренных ГК РФ, другими законами или дого-
вором. Так, основанием для изменения или расторжения дого-
воров присоединения по требованию присоединившейся сторо-
ны может служить включение в договор условий, хотя и не
противоречащих закону, но являющихся явно обременительны-
ми для присоединившейся стороны; значительное превышение
предварительной сметы по договору подряда дает право заказ-
чику отказаться от договора.
8. В ходе исполнения договора между сторонами могут воз-
никнуть разногласия относительно смысла того или иного до-
говорного условия. В этих случаях используются процедуры
толкования договора. Стороны вправе толковать договор по
согласованию между собой любым образом, если только это
не противоречит действующему законодательству. Однако не-
редки случаи, когда смысл того или иного условия договора
становится предметом рассмотрения происходящего в суде
спора и потому возникает необходимость в толковании дого-
вора судом.
При толковании условий договора судом принимается во
внимание буквальное значение содержащихся в нем слов и вы-
ражений. Буквальное значение условия договора, в случае его
неясности, устанавливается путем сопоставления с другими ус-
ловиями и смыслом договора в целом. Если проделанное не
позволяет определить содержание договора, должна быть выяс-
нена действительная общая воля сторон с учетом цели догово-
ра. При этом принимаются во внимание все соответствующие
обстоятельства, включая предшествующие договору переговоры
и переписку, практику, установившуюся во взаимных отноше-
ниях сторон, обычаи делового оборота, последующее поведение
сторон.
На случай толкования договора или иных споров по уясне-
нию прав и обязанностей сторон целесообразно (по сложным
договорам или договорам на крупные денежные суммы) вести
краткий протокол обсуждения его условий, который подписы-
вался бы участниками обсуждения, и сохранять всю переписку,
иную информацию по заключенному договору вплоть до его
полного исполнения и наступления иных условий, которые мо-

гут вытекать из уже реализованного договора1.
9. Завершая параграф, хочется обратиться к цене договора.
По общему правилу, как уже отмечалось, в рыночных отноше-
ниях действуют свободные цены, т. е. те, на которые согласятся
сами стороны договора. Но есть и цены, которые тем или иным
образом регулируются государством. И предпринимателям надо
быть внимательными.
За нарушение порядка ценообразования установлены серьез-
ные административные наказания, налагаемые органами, осу-
ществляющими государственный контроль за соблюдением по-
рядка ценообразования. Завышение или занижение регулируе-
мых государством цен (тарифов, расценок, ставок и т. п.) на
продукцию, товары либо услуги, предельных цен (тарифов, рас-
ценок, ставок и т. п.), завышение или занижение установлен-
ных надбавок (наценок) к ценам (тарифам, расценкам, ставкам
и т. п.), по табачным изделиям завышение максимальной роз-
ничной цены, указанной производителем на каждой потреби-
тельской упаковке (пачке), нарушение установленного порядка
регулирования цен (тарифов), а равно иное нарушение установ-
ленного порядка ценообразования влечет наложение админист-
ративного штрафа на граждан в размере от 20 до 25, на должно-
стных лиц — от 40 до 50, на юридических лиц — от 400 до 500
минимальных размеров оплаты труда (ч. 1 ст. 14.6 КоАП РФ).
§ 4. Обеспечение исполнения договоров
1. Одно из самых негативных явлений, которому подверже-

на российская предпринимательская практика и которое нано-
сит часто непоправимый ущерб нашей экономике, — недисци-
плинированность предпринимателей, неисполнение ими своих
обязательств, в том числе и особенно взятых в соответствии с
заключенными договорами. Данное обстоятельство делает чрез-
вычайно актуальным уменьшение негативных последствий, мо-
гущих наступить в случае неисполнения либо ненадлежащего
исполнения должником своего обязательства. Договоры обес-
печиваются теми же способами, что и иные обязательства.
1
Обзор практики разрешения споров, связанных с заключением,
изменением и расторжением договоров, см.: Вестник ВАС РФ. 1997.
№ 7 . С. 103-109.
2. Действующее гражданское законодательство значительно

расширило возможности и гарантии обеспечения обязательств,
ввело новые, ранее не известные российскому гражданскому
праву способы этого обеспечения, установило правило, что пе-
речень способов обеспечения обязательств, приведенный в
ГК РФ, не является исчерпывающим, а законом и, что самое
главное, самими участниками гражданско-правовых, в том чис-
ле предпринимательских, отношений могут вводиться, исполь-
зоваться и другие способы.
Особенность способов обеспечения обязательств та, что
они, будучи сами разновидностью обязательств и, как правило,
составляя предмет самостоятельного договора или входя со-
ставной частью в содержание конкретного договора (купли-
продажи, кредитного договора и др.), оформляются в письмен-
ном виде и не действуют самостоятельно. Они — дополнитель-
ное (акцессорное) обязательство по отношению к обязательству
главному, на обеспечение которого направлены соответствую-
щие способы. Прекращение главного обязательства автомати-
чески влечет прекращение дополнительного.
Таким образом, способы обеспечения исполнения обязательств
есть предусмотренные законом или договором специальные меры
имущественного характера, стимулирующие, побуждающие и
принуждающие должника к надлежащему исполнению обязатель-
ства путем установления дополнительных гарантий удовлетворе-
ния требований кредитора.
3. Предпринимателям важно хорошо знать правовые воз-
можности каждого из известных способов обеспечения обяза-
тельств и использовать именно тот, который способен быть
наиболее эффективным в данном конкретном договоре. На
практике чаще применяются способы, нашедшие отражение в
ГК РФ.
Традиционным, уже давно применяемым способом является
неустойка. Неустойка — родовое понятие, она выступает в виде
штрафа (заранее определяемой денежной суммы) и пени (исчисля-
ется в процентах к сумме обязательства). В целом неустойка
представляет собой определенную законом или договором де-
нежную сумму, которую должник обязан уплатить кредитору в
случае неисполнения или ненадлежащего исполнения обяза-
тельства, в частности в случае просрочки исполнения. По тре-
бованию об уплате неустойки кредитор не обязан доказывать
причинение ему убытков.
Хозяйствующим субъектам целесообразно обратить внима-

ние на ст. 333 ГК РФ, установившую любопытное правило: если
подлежащая уплате неустойка явно несоразмерна последствиям
нарушения обязательства, суд вправе ее уменьшить. Но в связи
с этим возникают вопросы: что конкретно понимать под «явной
несоразмерностью» и до каких пределов возможно уменьшение
неустойки? Вот некоторые ответы на них судебной практики.
По одному из дел истец потребовал взыскать с ответчика
32 144 304 руб. основного долга и 193 944 516 руб. — пени за
просрочку оплаты поставленного товара. Арбитражный суд
г. Москвы иск удовлетворил полностью. Президиум Высшего
Арбитражного Суда РФ усмотрел явную несоразмерность меж-
ду суммой неустойки и последствиями нарушения обязатель-
ства и постановил снизить неустойку до размера долга, взы-
скав 32 144 304 руб.1
В сентябре 1995 г. между товариществом с ограниченной от-
ветственностью «Булат» и производственно-коммерческой фир-
мой «Торгмаш» был заключен договор, по которому «Булат»
обязался поставить «Торгмашу» хладон — 10 контейнеров стои-
мостью 5 млн руб. каждый. Согласно договору получатель про-
дукции обязан вернуть контейнеры — многооборотные средства
упаковки — поставщику в течение 25 календарных дней, а в
случае невозвращения в указанный срок — уплатить неустойку
в размере 100% их стоимости за каждый просроченный день.
Продукцию «Булат» доставил автомобильным транспортом
12 октября, а «Торгмаш» вернул контейнеры с опозданием —
24 ноября. Поставщик потребовал взыскать с получателя штраф
за необеспечение своевременного возврата контейнеров в сумме
1360 млн руб. Арбитражный суд Волгоградской области удовле-
творил иск полностью. Президиум Высшего Арбитражного Су-
да РФ постановление этого суда изменил, указав на явное несо-
ответствие размера неустойки последствиям нарушения обяза-
тельства. Была учтена также вина поставщика, который,
заключая договор, не указал отгрузочные реквизиты, своевре-
менно не выдал сертификат на спецконтейнеры, а также не ука-
зал в товаротранспортной накладной сведения, необходимые
для их возврата. Размер неустойки, взысканной с «Торгмаша»,
был уменьшен до 100 млн руб.2
1
Вестник ВАС РФ. 1997. № 7. С. 55-56.
2
Вестник ВАС РФ. 1997. № 2. С. 58-59.
Пензенское высшее артиллерийское инженерное училище

задолжало акционерному обществу открытого типа «Связьин-
форм» за предоставленные услуги 31 млн руб. Общество «Связь-
информ» потребовало взыскать с училища долг и пеню за про-
срочку платежа в сумме 34,5 млн руб. Решением арбитражного
суда иск был удовлетворен полностью. Президиум Высшего Ар-
битражного Суда РФ, применив ст. 333 ГК РФ, уменьшил раз-
мер взысканной пени до 1 млн руб. При этом были приведены
два довода: а) невыделение в необходимом количестве средств
из бюджета училищу — учреждению, которое по статусу не
вправе осуществлять предпринимательскую деятельность и,
следовательно, лишено иных источников доходов, кроме преду-
смотренных в смете на его содержание; б) явная несоразмер-
ность начисленной истцом суммы пени основному долгу1.
Один из самых надежных способов обеспечения обяза-
тельств — залог. Суть его состоит в том, что кредитор-залогодер-
жатель приобретает право в случае неисполнения должником обя-
зательства получить удовлетворение за счет заложенного имуще-
ства преимущественно перед другими кредиторами, за изъятиями,
предусмотренными законом. Законодатель называет два способа
возникновения залога: в силу договора; на основании закона,
при наступлении указанных в нем обстоятельств, если в законе
предусмотрено, какое имущество и для обеспечения какого
обязательства признается находящимся в залоге.
Залоговые отношения наряду с ГК РФ регулируются и иными
законами. Закон РФ от 29 мая 1992 г. № 2872-1 «О залоге»2 при-
меняется постольку, поскольку не противоречит ГК РФ. Дейст-
вует также Федеральный закон от 16 июля 1998 г. № 102-ФЗ «Об
ипотеке (залоге недвижимости)»3.
В залоговых отношениях особое внимание предпринимате-
лям надо обращать на соблюдение процедур их оформления,
четкую формулировку прав, обязанностей и ответственности
сторон. Между Поволжским таможенным управлением и инве-
стиционным коммерческим банком «Нижегородец» был заклю-
чен договор о банковском обслуживании. Банк обязался по по-
1
Вестник ВАС РФ. 1997. № 2. С. 67—68.
2
Ведомости РФ. 1992. № 23. Ст. 1239.
3
ральный закон от !8 декабря 2006 г. № 232-ФЗ // Российская газета.
2006. 23 дек.
ручению клиента осуществлять все расчетные и кассовые опера-

ции. Однако вскоре банк оказался неплатежеспособным, в
результате чего не были исполнены поручения клиента по ряду
платежных документов на общую сумму свыше 4 млрд руб. В це-
лях обеспечения погашения долга стороны заключили договор о
залоге, предметом которого явилось принадлежащее банку на
праве собственности недвижимое имущество, в том числе зда-
ния. Договор о залоге был нотариально заверен и зарегистриро-
ван в бюро технической инвентаризации. Поскольку банк пога-
сить долг оказался не в состоянии, он заключил соглашение с
таможенным управлением о передаче последнему заложенных
зданий в собственность. Соглашение также было нотариально
заверено и зарегистрировано в бюро технической инвентариза-
ции. Комитет по управлению государственным имуществом Ни-
жегородской области, рассмотрев представленные документы о
передаче в государственную собственность недвижимого иму-
щества, издал распоряжение о закреплении зданий за таможен-
ным управлением на праве оперативного управления.
Однако банк не стал исполнять им же подписанное согла-
шение и отказался передать здания таможенному управлению.
Арбитражный суд удовлетворил иск последнего об истребова-
нии имущества из чужого незаконного владения и освобожде-
нии зданий. При этом суд сослался на соблюдение сторонами
этого залогового отношения всех установленных законодатель-
ством формальных процедур, включая изданное распоряжение
Комитета по управлению государственным имуществом1.
Совершенно новым способом обеспечения обязательств яв-
ляется удержание имущества должника. Ранее подобные дейст-
вия рассматривались как самоуправные и могли повлечь юри-
дическую ответственность кредитора — «удержателя». Этот спо-
соб и сейчас резко выделяется среди других: как правило, не
оформляется договором и иным образом не предусматривается
партнерами заранее, а является самодеятельной инициативой
кредитора.
Удержание представляет собой право кредитора, у которого на-
ходится вещь, подлежащая передаче должнику либо лицу, указан-
ному должником, в случае неисполнения должником в срок обяза-
тельства по оплате этой вещи или возмещению кредитору связан-
ных с нею издержек и других убытков удерживать эту вещь до тех
Вестник ВАС РФ. 1996. № 10. С. 47-48.

§ 5. Расчеты в договорных и иных отношениях 447
пор, пока соответствующее обязательство не будет исполнено.

Этот способ обеспечения диспозитивен: стороны в договоре мо-
гут предусмотреть условие, исключающее его применение. Су-
щественная особенность данного способа обеспечения обяза-
тельств в предпринимательских отношениях та, что удержанием
вещи должника кредитор может обеспечивать также обязатель-
ства должника, которые не связаны с оплатой удерживаемой ве-
щи или возмещением издержек на нее и других убытков.
Поручительство как способ обеспечения обязательства заклю-
чается в том, что поручитель обязывается перед кредитором друго-
го лица отвечать за исполнение последним его обязательства пол-
ностью или в части. Тем самым поручительство увеличивает для
кредитора вероятность выполнения обязательства, поскольку в
случае его нарушения должником кредитор может предъявить
свои требования поручителю. С 1 января 1995 г. в качестве само-
стоятельного способа обеспечения обязательств выделена бан-
ковская гарантия. Этот способ состоит в том, что банк, иная кре-
дитная или страховая организация (гарант) дают по просьбе друго-
го лица (принципала) письменное обязательство уплатить
кредитору принципала (бенефициару) в соответствии с условиями
даваемого гарантом обязательства денежную сумму по представле-
нии бенефициаром письменного требования об ее уплате.
Задатком как способом обеспечения обязательств признается
денежная сумма, выдаваемая одной из договаривающихся сторон в
счет причитающихся с нее по договору платежей другой стороне в
доказательство заключения договора и в обеспечение его исполне-
ния. Задаток следует отличать от аванса. Общее между задатком
и авансом то, что оба они представляют собой предварительный
платеж в счет причитающихся в будущем сумм. Но аванс в от-
личие от задатка не выполняет обеспечительную функцию.
Аванс выплачивается, как правило, в счет причитающихся по
обязательству сумм в целях финансирования контрагента.
§ 5. Расчеты в договорных и иных

предпринимательских отношениях
1. Расчеты — гражданско-правовой способ опосредования воз-

мездных сделок, а также осуществления иных платежей. Расчеты
используются предпринимателями как сторонами договора при
погашении своих долговых обязательств, а также во внедоговор-
ных отношениях для перечисления денежных платежей в безна-

личном порядке через банки и иные кредитные организации.
До недавнего времени расчеты регламентировались подза-
конными нормативными актами, исходящими от Центрального
банка РФ, иных федеральных органов исполнительной власти.
Дело коренным образом изменилось с вступлением в силу час-
ти второй ГК РФ. Его гл. 46 специально посвящена правовому
регулированию расчетных отношений. Ранее изданные акты
действуют лишь в части, не противоречащей ГК РФ. Централь-
ный банк РФ вправе теперь принимать нормативные акты, от-
носящиеся к расчетам, лишь в случаях и в пределах, предусмот-
ренных ГК РФ и иными федеральными законами. Используют-
ся здесь также банковские обычаи.
Единственным законным платежным средством, применяемым
при расчетах, выступает официальная денежная единица (валю-
та) Российской Федерации — рубль. Он выражается в банкнотах
(банковских билетах) и монетах, эмитируемых Центральным
банком РФ. Их подделка и незаконное изготовление преследу-
ются по закону. Банкноты и монеты обязательны к приему по
нарицательной стоимости при всех видах платежей, для зачис-
ления на счета, во вклады и для перевода на всей территории
страны. Введение других денежных единиц и выпуск денежных
суррогатов запрещаются. Случаи, порядок и условия использо-
вания иностранной валюты на территории Российской Федера-
ции определяются в установленном законом порядке.
Иногда расчеты между предпринимателями, другими участ-
никами договорных отношений производятся не только денеж-
ными платежами, но и иными способами: зачетом передавае-
мых друг другу товаров, выполнением должником в пользу кре-
дитора работ, оказанием услуг и т. п. Однако и в этих случаях
товары, работы, услуги оцениваются в рублях. Например, в
случае, когда в соответствии с договором мены обмениваемые
товары признаются неравноценными, сторона, обязанная пере-
дать товар, цена которого ниже цены товара, предоставляемого
в обмен, должна оплатить разницу в ценах непосредственно до
или после исполнения ее обязанности передать товар, если
иной порядок оплаты не предусмотрен договором.
2. Платежи на территории России осуществляются двумя
способами: наличными и безналичными расчетами. При этом за-
конодательство ориентирует на безналичные расчеты: они мо-
гут применяться при совершении любых возмездных сделок и
между всеми субъектами гражданского права, будь то граждане

или юридические лица. Вместе с тем предусмотрены ситуации,
когда:
а) наряду с безналичными допускаются и наличные расчеты;
б) расчеты должны быть только безналичными.
Расчеты наличными деньгами могут производиться между гра-
жданами по платежам, не связанным с осуществлением ими
предпринимательской деятельности. Каких бы то ни было огра-
ничений случаев подобных расчетов, равно как и размеров уп-
лачиваемых при расчетах сумм, не установлено. Как правило,
не предусмотрено также особых форм наличных расчетов. Од-
нако во избежание возможных конфликтов целесообразно
письменно подтверждать факт произведенных при расчете пла-
тежей или платежей в счет будущих расчетов, скажем, путем
получения плательщиком соответствующей расписки. Именно
на это указывает законодатель. Нередко, например, в расчетах
между гражданами используется задаток. Соглашение о задатке
независимо от суммы задатка должно быть совершено в пись-
менной форме. В случае сомнения в отношении того, является
ли сумма, уплаченная в счет причитающихся со стороны по до-
говору платежей, задатком, в частности, вследствие несоблюде-
ния правила о его письменной форме, эта сумма считается уп-
лаченной в качестве аванса, если не доказано иное.
Расчеты между юридическими лицами, а также расчеты с
участием граждан, связанные с осуществлением ими предпринима-
тельской деятельности, производятся в безналичном порядке. Рас-
четы между этими лицами могут производиться также наличны-
ми деньгами, если иное не установлено законом. Указанием
Центрального банка РФ от 14 ноября 2001 г. № 1050-У предель-
ный размер расчетов наличными деньгами между юридически-
ми лицами по одной сделке установлен в сумме 60 тыс. руб.1
Данное ограничение письмом Центрального банка РФ от
17 июля 2006 г. № 08-17/2540 распространено также на случаи
расчетов наличными деньгами между юридическими лицами и
индивидуальными предпринимателями и между индивидуаль-
ными предпринимателями2.
3. С конца июня 2003 г. вступил в силу Федеральный закон
от 22 мая 2003 г. № 54-ФЗ «О применении контрольно-кассо-
1
2
См.: Документы и комментарии. 2006. № 19.
вой техники при осуществлении наличных денежных расчетов

и (или) расчетов с использованием платежных карт»1. С этого
времени утратил силу Закон от 18 июня 1993 г. «О применении
контрольно-кассовых машин при осуществлении денежных
расчетов с населением».
Новый Федеральный закон:
а) касается не только контрольно-кассовых, но и электрон-
но-вычислительных машин;
б) распространяет свое действие на расчеты с использовани-
ем наличных денег и платежных карт с любыми лицами, а не
только с населением;
в) указывает виды деятельности, при которых организации и
индивидуальные предприниматели могут не использовать кон-
трольно-кассовую технику: продажа газет и журналов, ценных
бумаг, лотерейных билетов; торговля в розлив пивом, квасом,
молоком, растительным маслом и вразвал овощами и бахчевы-
ми культурами и др. (см. ст. 2);
г) четко фиксирует круг обязанностей организаций и инди-
видуальных предпринимателей, применяющих контрольно-кас-
совую технику:
осуществлять регистрацию контрольно-кассовой техники в
налоговых органах;
применять при осуществлении расчетов исправную кон-
трольно-кассовую технику, опломбированную в установленном
порядке, зарегистрированную в налоговых органах и обеспечи-
вающую надлежащий учет денежных средств при проведении
расчетов (фиксацию расчетных операций на контрольной ленте
и в фискальной памяти, представляющей собой комплекс кон-
трольных программно-аппаратных средств в целях правильного
исчисления налогов);
выдавать покупателям (клиентам) при осуществлении на-
личных денежных расчетов и (или) расчетов с использованием
платежных карт в момент оплаты отпечатанные контрольно-
кассовой техникой кассовые чеки;
обеспечивать ведение и хранение в установленном порядке
документации, связанной с приобретением и регистрацией,
вводом в эксплуатацию и применением контрольно-кассовой
техники, а также обеспечивать должностным лицам налоговых
органов, осуществляющих проверку, беспрепятственный доступ
СЗ РФ. 2003. № 2 1 . Ст. 1957.

к соответствующей контрольно-кассовой технике, предостав-

лять им указанную документацию;
производить при первичной регистрации и перерегистрации
контрольно-кассовой техники введение в фискальную память
контрольно-кассовой техники информации и замену накопите-
лей фискальной памяти с участием представителей налоговых
органов;
д) возлагает контроль за применением контрольно-кассовой тех-
ники на налоговые органы, правомочия которых изложены в ст. 7;
е) закрепляет особый статус кредитных организаций, требо-
вания к которым устанавливает и контроль за соблюдением
Федерального закона осуществляет Центральный банк РФ;
ж) поручает Правительству РФ определять порядок ведения
Государственного реестра контрольно-кассовой техники, т. е.
перечня сведений о моделях этой техники, применяемой на
территории России, требования к его структуре и составу све-
дений, а также федеральный орган исполнительной власти,
уполномоченный вести Государственный реестр.
4. По общему правилу безналичные расчеты производятся
через банки и иные кредитные организации, в которых откры-
ты соответствующие счета участников расчетных правоотноше-
ний — граждан, индивидуальных предпринимателей, коммер-
ческих и некоммерческих организаций. Лишь в порядке исклю-
чения из приведенного правила закон может ввести иной
порядок безналичных расчетов. Иной порядок может быть обу-
словлен также используемой участниками расчетных отноше-
ний формой расчетов.
Важно подчеркнуть: действующим законодательством не
предусмотрены ограничения количества счетов (расчетных (те-
кущих), ссудных, депозитных, валютных и иных), открываемых
налогоплательщиками в банках и иных кредитных организаци-
ях, а также необходимость согласования с налоговыми органа-
ми банка или иной кредитной организации, в которой налого-
плательщик предполагает открыть соответствующий счет.
5. В ГК РФ отражены четыре основные формы безналичных
расчетов, которые прочно вошли в имущественный оборот: рас-
четы платежными поручениями, по аккредитиву, чеками и расчеты
по инкассо. В главе ГК РФ о расчетах широко использованы меж-
дународно-правовые нормы, в частности в нее включены многие
положения из Унифицированных правил и обычаев документар-
ных аккредитивов. Однако Кодекс не дает исчерпывающего пе-
речня безналичных расчетов. Они могут осуществляться также в

иных формах, которые предусмотрены законом, установленны-
ми в соответствии с ним банковскими правилами и применяемы-
ми в банковской практике обычаями делового оборота.
Новой для нас формой расчетов стали пластиковые карточ-
ки, которые находят все более широкое распространение в оте-
чественной практике. Они выдаются банком клиенту на усло-
виях заключенного с ним договора. Пластиковые карточки бы-
вают двух видов: дебетные (по ним производится оплата из
средств, имеющихся на счете клиента банка) и кредитные (рас-
четы осуществляются не только из средств клиента, но и при
их недостаточности — за счет кредита, предоставляемого бан-
ком). Таким образом, решение вопроса об установлении стан-
дартов и форм расчетов закон относит также к компетенции
Центрального банка России. Но и в ГК РФ закреплены некото-
рые формы, изменять или отменять которые Центральный банк
России не вправе.
Ранее правила, регулировавшие расчетные отношения, были
императивными и не оставляли какого бы то ни было места для
«самодеятельности» субъектов этих отношений. Особенность
ГК РФ — предоставление возможности самим сторонам опре-
делять свои права и обязанности. Участники расчетных отно-
шений вправе совершенно свободно по взаимному согласию
избрать и установить в договоре любую из перечисленных
форм расчетов. Влиять на их выбор банкам запрещено. Право-
вые отношения по безналичным расчетам возникают с момен-
та, когда клиент банка предъявил ему требование (дал поруче-
ние) о перечислении денежных средств в той или иной форме
или при их получении. Обязанность банка по перечислению
средств считается выполненной, а соответствующее поручение
клиента реализованным лишь после того, как эти средства бу-
дут зачислены на счет, указанный клиентом.
6. Общим у расчетов по платежным поручениям и по аккре-
дитиву является то, что инициатива в их осуществлении исхо-
дит от плательщика. При расчетах платежным поручением банк
обязуется по поручению плательщика за счет средств, находя-
щихся на его счете, перевести определенную денежную сумму на
счет указанного плательщиком лица в этом или в ином банке в
срок, предусмотренный законом или устанавливаемый в соответ-
ствии с ним, если более короткий срок не предусмотрен договором
банковского счета либо не определяется применяемыми в банков-
ской практике обычаями делового оборота. Поручение платель-

щика исполняется банком при наличии средств на счете пла-
тельщика, если иное не предусмотрено договором между пла-
тельщиком и банком. Банк вправе привлекать другие банки для
выполнения операций по перечислению денежных средств на
счет, указанный в поручении клиента. Банк обязан незамедли-
тельно информировать плательщика по его требованию об ис-
полнении поручения.
Прежнее законодательство допускало осуществление расче-
тов лишь при наличии у обеих сторон соответствующих бан-
ковских счетов в банках. Новый ГК РФ предусмотрел возмож-
ность производить расчеты также при отсутствии счета в банке.
Тем самым в расчетные отношения введена весьма оригиналь-
ная форма, сходная с почтовым переводом. Например, платель-
щики вправе перечислить денежные суммы получателю, не
имеющему счета в банке, для выдачи их ему наличными.
ГК РФ внес еще одно важное для предпринимательской
деятельности новшество. Теперь на банки, обслуживающие
плательщика, возложена обязанность информировать его о ходе
исполнения переданного им платежного поручения: у кого на-
ходятся деньги, почему они не перечислены на указанный кли-
ентом счет и т. д. Порядок оформления и требования к содер-
жанию извещения об исполнении поручения должны преду-
сматриваться законом, установленными в соответствии с ним
банковскими правилами. Пока такого закона нет. Поэтому це-
лесообразно использовать предоставленную законом возмож-
ность устанавливать соответствующий порядок и требования
самим сторонам.
При расчетах по аккредитиву банк, действующий по поруче-
нию плательщика об открытии аккредитива и в соответствии с
его указанием (банк-эмитент), обязуется произвести платежи
получателю средств или оплатить, акцептовать или учесть пере-
водной вексель либо дать полномочие другому банку (испол-
няющему банку) произвести платежи получателю средств или
оплатить, акцептовать или учесть переводной вексель. Как мы
видим, характерная особенность форм расчетов по аккредитиву
та, что ее использование предусмотрено не только непосредст-
венно в самих платежах с аккредитива, но и в отношении опре-
деленной ценной бумаги — векселя. Таким образом, сейчас
предусмотрена возможность совершения платежей по аккреди-
тиву как в денежной форме, так и с помощью векселей.
Важная особенность расчетов по аккредитиву по сравнению с

платежным поручением состоит в том, что они более надежно
обеспечивают реальное исполнение договора, усиливают права
как получателей (продавцов), так и плательщиков (покупателей).
Непосредственно оплате здесь предшествуют определенные дей-
ствия, предусмотренные договором между сторонами, по факти-
ческой отгрузке товара продавцом в адрес покупателя. Только по-
сле этого и представления продавцом необходимых документов с
ним незамедлительно производится расчет. В свою очередь, у по-
купателя возникает право собственности на товар и возможность
распоряжаться им сразу после оплаты и получения соответствую-
щих документов, еще до фактического поступления товара.
Еще одна особенность расчетов по аккредитиву состоит в
том, что здесь выстраиваются несколько относительно само-
стоятельных линий правоотношений. Во-первых, отношения по
договорам поставки, аренды и другим договорам между должни-
ком и кредитором, в которых по соглашению сторон устанавли-
вается эта форма расчетов. Во-вторых, отношения непосредст-
венно по аккредитиву, т. е. сделке, которая заключается между
плательщиком и банком. Эта сделка возникает не из договора
поставки или другого договора между должником и кредитором,
а из договора банковского счета, в силу которого банк по заявле-
нию клиента обязан открыть аккредитив. В отношениях по ак-
кредитиву обычно участвуют несколько банков, что детермини-
рует возможное наличие еще нескольких линий — между бан-
ком-эмитентом и другими привлеченными банками, между
последними и получателем денежных средств — кредитором.
Ответственность между банками распределяется следующим об-
разом: банк-эмитент отвечает перед получателем средств, а ис-
полняющий банк — перед банком-эмитентом.
Наиболее часто на практике применяются платежные пору-
чения. Предпочтение им отдает и законодатель. Так, по догово-
ру поставки, если соглашением сторон порядок и форма расче-
тов не определены, то расчеты осуществляются платежными
поручениями.
Расчеты по аккредитиву по сравнению с платежными пору-
чениями более сложны и имеют ряд специфических черт, в том
числе создающих дополнительные гарантии интересов получа-
телей денежных средств. Прежде всего, плательщик здесь дол-
жен заблаговременно, еще до наступления сроков платежа, от-
крыть в «своем» банке (банке-эмитенте) аккредитив, т. е. выде-
лить определенную денежную сумму, обособленную от других
имеющихся на его счетах средств. Банк, в свою очередь, обязу-
ется в неприкосновенности хранить обособленные деньги и
выплачивать их только получателю при соблюдении последним
условий аккредитива. Условия же аккредитива устанавливаются
плательщиком и получателем в договоре, по которому произво-
дятся эти расчеты. Условия аккредитива обязательно сообща-
ются банку-эмитенту при открытии аккредитива и впоследст-
вии — участвующему в расчетах исполняющему банку.
Далее, непосредственно расчетные операции по аккредитиву
проводит как сам банк-эмитент, так и привлеченный им для
этих целей другой банк — исполняющий, действующий в дан-
ном случае по поручению банка-эмитента. Если банк-эмитент
сам производит платежи получателю средств либо оплачивает,
акцептует или учитывает переводной вексель, то к нему приме-
няются правила об исполняющем банке.
Правовое регулирование операций по аккредитиву напря-
мую зависит от вида аккредитива. Различные виды аккредитива
порождают неодинаковые права, обязанности и юридическую
ответственность сторон договора (плательщика и получателя
денежных средств) и банков (эмитента и исполняющего). По-
этому уже в ходе преддоговорных контактов надлежит обстоя-
тельно обсудить вопрос о выборе конкретного вида аккредити-
ва, с тем чтобы возможно полнее удовлетворить интересы дого-
варивающихся сторон.
Законодательством предусмотрено несколько видов аккреди-
тива: покрытый (депонированный) и непокрытый (гарантирован-
ный), отзывный и безотзывный.
В случае открытия покрытого (депонированного) аккредитива
банк-эмитент при его открытии обязан перечислить сумму ак-
кредитива (покрытие) за счет плательщика либо предоставлен-
ного ему кредита в распоряжение исполняющего банка на весь
срок действия обязательства банка-эмитента. Все расчеты с по-
лучателем по такому аккредитиву исполняющий банк произво-
дит лишь из тех средств, которые перечислил ему банк-эмитент.
В случае открытия непокрытого (гарантированного) аккреди-
тива исполняющему банку предоставляется право списывать
всю сумму аккредитива с ведущегося у него счета банка-эми-
тента. Применение данного вида аккредитива, естественно,
предполагает наличие корреспондентских связей обоих банков,
когда банк-эмитент и исполняющий банк имеют друг у друга

корреспондентские счета.
Отзывным признается аккредитив, который может быть изме-
нен или отменен банком-эмитентом без предварительного уведом-
ления получателя средств. Отзыв аккредитива не создает каких-
либо обязательств банка-эмитента перед получателем средств.
Исполняющий банк обязан осуществить платеж или иные опе-
рации по отзывному аккредитиву, если к моменту их соверше-
ния им не получено уведомление об изменении условий или
отмене аккредитива. Аккредитив является отзывным, если в его
тексте прямо не установлено иное.
Безотзывным признается аккредитив, который не может быть
отменен без согласия получателя средств. Особую разновидность
безотзывного аккредитива составляет подтвержденный аккреди-
тив. Им становится безотзывный аккредитив, подтвержденный по
просьбе банка-эмитента исполняющим банком, участвующим в
проведении аккредитивной операции. Такое подтверждение озна-
чает принятие исполняющим банком дополнительного к обяза-
тельству банка-эмитента обязательства произвести платеж в со-
ответствии с условиями аккредитива. Тем самым значительно
усиливается правовая защита получателя денежных средств.
Как и обычный безотзывный, подтвержденный аккредитив не
может быть изменен или отменен без согласия получателя, од-
нако его исполнение гарантируется не только банком-эмитен-
том, но и исполняющим банком.
Расчеты по инкассо по сути есть действия, обратные первой
форме расчетов — платежным поручениям. По сложившейся
практике в качестве конкретных форм здесь используются пла-
тежные требования, платежные требования-поручения и неко-
торые другие. Инкассовая форма расчетов используется банка-
ми также при списании средств со счетов плательщика без его
согласия (без акцепта), производимом по инициативе некото-
рых государственных органов в случаях, когда такая возмож-
ность предусмотрена законом. В любом случае инициатива в
проведении расчетов исходит от получателя платежа, который
дает соответствующее поручение «своему» банку получить с
должника причитающиеся ему суммы и тем самым произвести
с ним расчет. Банк (банк-эмитент) обязуется по поручению
клиента осуществить за счет клиента действия по получению от
плательщика платежа и (или) акцепта платежа. Банк-эмитент,
получивший поручение клиента, вправе привлекать для его вы-
полнения иной банк (исполняющий банк). Полученные (ин-

кассированные) суммы должны быть немедленно переданы ис-
полняющим банком в распоряжение банку-эмитенту, который
обязан зачислить эти суммы на счет клиента. Исполняющий
банк вправе удержать из инкассированных сумм причитающее-
ся ему вознаграждение и возмещение расходов. Как и в форме
расчетов по платежному поручению, банк-эмитент обязан ин-
формировать получателей (взыскателей) о ходе исполнения их
поручений: получен или не получен платеж, получен или не
получен акцепт плательщика.
Как видим, расчеты по инкассо в сопоставлении с рассмот-
ренными выше двумя другими формами расчетов создают не-
сколько неравные условия для плательщика и получателя.
В более выгодном положении оказывается плательщик: ему не
надо заранее перечислять причитающиеся получателю деньги и
тем самым «замораживать» свои оборотные средства. Он пас-
сивно ждет, когда получатель сам проявит инициативу и вос-
требует у него платеж. Получатель же несет и все расходы, свя-
занные с организацией платежа.
Специфика чека как формы расчетов обусловлена его при-
надлежностью к ценным бумагам. Чеком признается ценная бу-
мага, содержащая ничем не обусловленное распоряжение чекода-
теля банку произвести платеж указанной в нем суммы чекодержа-
телю. В качестве плательщика по чеку может быть указан только
банк, где чекодатель имеет средства, которыми он вправе распо-
ряжаться путем выставления чеков. Отзыв чека до истечения
срока для его предъявления не допускается. Выдача чека не по-
гашает денежного обязательства, во исполнение которого он
выдан. Чек подлежит оплате плательщиком при условии предъ-
явления его к оплате в срок, установленный законом. Пока еще
закона о чеках нет и действует прежнее правило, закрепленное в
Положении о чеках1: на территории Российской Федерации чек
подлежит оплате в течение 10 дней, если он выписан на терри-
тории России; 20 дней, если чек выписан на территории госу-
дарств — членов СНГ; либо 70 дней, если чек выписан на тер-
ритории любого другого государства. В целом же постановление
Верховного Совета РФ от 13 февраля 1992 г. «О введении в дей-
ствие Положения о чеках» утратило силу в связи с принятием
части второй ГК РФ.
1
Ведомости РФ. 1992. № 24. Ст. 1283.
Чек имеет строго установленные реквизиты. Он должен со-

держать наименование «чек», включенное в текст документа;
поручение плательщику выплатить определенную денежную
сумму; наименование плательщика и указание счета, с которого
должен быть произведен платеж; указание валюты платежа;
указание даты и места составления чека; подпись лица, выпи-
савшего чек, — чекодателя. Отсутствие в документе какого-ли-
бо из указанных реквизитов лишает его силы чека. Чек, не со-
держащий указание места его составления, рассматривается как
подписанный в месте нахождения чекодателя. Указание в чеке
о начислении процентов на названную в нем сумму считается
ненаписанным.
Преимущество чека по отношению к другим формам расче-
тов состоит в его оперативности и простоте. Чек может быть
выписан в любое время и в любом месте. Специфическое свой-
ство чека — обеспечение полной анонимности платежа в том
смысле, что в нем не указывается, по какому поводу чекодатель
выписывает чек, равно как и по какому поводу выплачиваются
деньги чекодержателю.
Чек имеет некоторые особенности и как ценная бумага. Он,
подобно всем ценным бумагам, может быть именным, ордер-
ным и предъявительским. Однако в п. 3 ст. 880 ГК РФ два по-
следних вида чеков объединены родовым понятием — «пере-
водной чек». Передача прав по предъявительскому чеку произ-
водится путем простого вручения новому чекодержателю, а по
ордерному — путем индоссамента (передаточной надписи).
Именные же чеки вообще не подлежат передаче другим лицам.
Чеки вправе использовать как юридические, так и физиче-
ские лица. Книжка, содержащая бланки чеков, выдается бан-
ком своему клиенту на основании заключенного с ним догово-
ра. Для оплаты чеков могут использоваться два источника:
деньги клиента, депонированные на специальном чековом сче-
те, и средства, предоставляемые клиенту самим банком.
Для усиления доверия к чеку, повышения гарантий платежа
по нему допускается применение так называемого аваля. Аваль
может даваться любым лицом, за исключением плательщика
(банка), на всю сумму чека или только ее часть. Аваль простав-
ляется на лицевой стороне чека или на дополнительном листе
путем надписи «считать за аваль» и указания, кем и за кого он
дан. Если не указано, за кого он дан, то считается, что аваль
дан за чекодателя. Аваль подписывается авалистом с указанием
места его жительства и даты совершения надписи, а если ава-

листом является юридическое лицо — места его нахождения и
даты совершения надписи.
В случае отказа плательщика от оплаты чека солидарную от-
ветственность перед чекодержателем несут все обязанные по
чеку лица — чекодержатель, авалист, индоссант. Чекодержатель
вправе потребовать от указанных лиц оплаты суммы чека, сво-
их издержек на получение оплаты, а также процентов в соот-
ветствии с п. 1 ст. 395 ГК РФ. Такое же право принадлежит
обязанному по чеку лицу после того, как оно оплатило чек.
Нередко складываются ситуации, когда держатель чека не
предъявил его к оплате, либо предъявил, но по истечении уста-
новленного срока, либо неуплата по чеку не удостоверена спо-
собами, предусмотренными ГК РФ. В подобных ситуациях у
кредитора — держателя чека есть право в соответствии с основ-
ным договором, оплата по которому в форме чека не произве-
дена, предъявить требование к плательщику-должнику в общем
порядке, в том числе подать иск в суд об оплате вещей, работ
или услуг. Что касается требований по самому чеку, то для них
установлен сокращенный срок исковой давности. Чекодержа-
тель может предъявить иск к чекодателю, авалистам и индос-
сантам в течение шести месяцев со дня окончания срока
предъявления чека к платежу. Регрессные требования по ис-
кам обязанных лиц друг к другу погашаются с истечением шес-
ти месяцев со дня, когда соответствующее обязанное лицо
удовлетворило требование, или со дня предъявления ему иска.
7. Практика расчетных правоотношений выявила ряд суще-
ственных обстоятельств, недостаточное внимание к которым
нередко порождает острые конфликты и служит почвой для со-
вершения преступлений и иных правонарушений.
Во-первых, в заключаемом договоре надо четко устанавли-
вать не только форму расчетов, но также сроки и порядок их
осуществления, тесно увязывая между собой эти три условия
договора. В этой связи интерес для предпринимательской и
иной хозяйственной практики представляет узаконенный ныне
коммерческий кредит. Он может использоваться при расчетах во
всех договорах, исполнение которых предполагает передачу в
собственность другой стороне денежных сумм или других ве-
щей, определяемых родовыми признаками (заменимые вещи).
Например, по договору купли-продажи при недостаточности
средств у покупателей продавец может предоставлять им ком-
мерческий кредит в виде отсрочки или рассрочки оплаты това-

ров. И напротив, покупатель может предоставить такой же кре-
дит продавцу в виде аванса или предварительной оплаты за
приобретаемый товар. Подобное кредитование допускается и
по другим договорам — о выполнении работ, предоставлении
услуг. Необходимо подчеркнуть, что коммерческое кредитова-
ние может использоваться только субъектами гражданского
права, имеющими между собой какие-то взаимные договорные
обязательства. Простая же передача денежных средств под про-
центы есть акция противоправная. На таких условиях предос-
тавлять денежные средства (кредит) заемщику вправе лишь
банки и иные кредитные организации.
Во-вторых, широкое распространение в банковской практике
получили разного рода фальшивые авизо (извещения, посылае-
мые одним контрагентом другому, об изменениях в состоянии
взаимных расчетов, о переводе денег и т. п.). Для предупрежде-
ния незаконных выплат по подложным бумагам самим платель-
щикам и получателям денежных средств следует безукоризненно
точно оформлять направляемые банкам платежные документы.
Главное же — банкам тщательнейшим образом необходимо изу-
чать поступившие к ним документы и, лишь убедившись в их
полной безупречности, осуществлять банковскую операцию.
Закон, установив жесткие правила исполнения предъявляе-
мых при расчетах документов, создал достаточно прочные
юридические гарантии законности в этой сфере при условии,
конечно, что соответствующие правовые нормы будут строго
соблюдаться. Так, содержание платежного поручения и пре-
доставляемых вместе с ним расчетных документов и их форма
должны соответствовать требованиям, которые предусмотрены
законом и установленными в соответствии с ним банковскими
правилами. При несоответствии платежного поручения этим
требованиям банк может поставить вопрос об уточнении со-
держания поручения. Такой запрос должен быть сделан пла-
тельщику незамедлительно по получении поручения. При не-
получении ответа в срок, предусмотренный законом или уста-
новленными в соответствии с ним банковскими правилами, а
при их отсутствии — в разумный срок банк может оставить по-
ручение без исполнения и возвратить его плательщику, если
иное не предусмотрено законом, установленными в соответст-
вии с ним банковскими правилами или договором между бан-
ком и плательщиками.
Для исполнения аккредитива получатель средств представля-

ет в исполняющий банк документы, подтверждающие выполне-
ние всех условий аккредитива. При нарушении хотя бы одного
из этих условий исполнение аккредитива не производится. При
отказе исполняющего банка в принятии документов, которые по
внешним признакам не соответствуют условиям аккредитива, он
обязан незамедлительно проинформировать об этом получателя
средств и банк-эмитент с указанием причин отказа. Если банк-
эмитент, получив принятые исполняющим банком документы,
считает, что они не соответствуют по внешним признакам усло-
виям аккредитива, он вправе отказаться от их принятия и потре-
бовать от исполняющего банка сумму, уплаченную получателю
средств с нарушением условий аккредитива, а по непокрытому
аккредитиву отказаться от возмещения выплаченных сумм.
Исполняющий банк, имея дело с расчетами по инкассо и
обнаружив в поступившем от клиента поручении получить пла-
теж отсутствие какого-либо документа или несоответствие до-
кументов по внешним признакам инкассовому поручению,
обязан немедленно известить об этом лицо, от которого пору-
чение было получено. В случае неустранения указанных недос-
татков банк вправе возвратить документы без исполнения.
Плательщик по чеку обязан удостовериться всеми доступ-
ными ему способами в подлинности чека, а также в том, что
предъявитель чека является уполномоченным по нему лицом.
При оплате индоссированного чека плательщик обязан прове-
рить правильность индоссаментов, но не подписи индоссантов.
Убытки, возникшие вследствие оплаты плательщиком подлож-
ного, похищенного или утраченного чека, возлагаются на пла-
тельщика или чекодателя в зависимости от того, по чьей вине
они были причинены. Лицо, оплатившее чек, вправе потребо-
вать передачи ему чека с распиской в получении платежа.
В-третьих, в расчетных отношениях важно обеспечить свое-
временность и правомерность списания банком денежных
средств со счетов клиентов (владельцев счетов), а также зачис-
ления их на счета. Как правило, списание производится по рас-
поряжению клиента. Однако вытекающее из договора денежное
обязательство плательщика перед контрагентом считается ис-
полненным не тогда, когда плательщик дал «своему» банку по-
ручение произвести платеж, а лишь в момент поступления де-
нежных средств на счет получателя (взыскателя) в обслуживаю-
щем его банке. Таким образом, в расчетную операцию
оказываются вовлеченными по меньшей мере два банка, и каж-

дый из них заинтересован, задержав платеж, «прокрутить» де-
нежные средства.
Подобные акции законом запрещены. Банк обязан по рас-
поряжению клиента выдавать или перечислять со счета денеж-
ные средства клиента не позже дня, следующего за днем посту-
пления в банк соответствующего платежного документа, если
иные сроки не предусмотрены законом, изданными в соответ-
ствии с ним банковскими правилами или договором банков-
ского счета. В свою очередь, банк обязан и зачислять поступив-
шие на счет клиента денежные средства не позже дня, следую-
щего за днем поступления в банк соответствующего платежного
документа, если более короткий срок не предусмотрен догово-
ром банковского счета. В случаях несвоевременного зачисления
на счет поступивших клиенту денежных средств либо их не-
обоснованного списания банком со счета, а также невыполне-
ния указаний клиента о перечислении денежных средств со
счета либо об их выдаче со счета банк обязан в установленном
порядке возместить убытки — уплатить на эту сумму проценты.
Банк не несет ответственности за несвоевременное списа-
ние, если средства на счете клиента отсутствовали либо к счету
были предъявлены другие требования, подлежащие исполне-
нию в первоочередном порядке. Неправильным признается
списание (зачисление) в сумме, большей или меньшей преду-
смотренной в расчетных документах, либо списание (зачисле-
ние) без оснований, предусмотренных нормативными актами
либо договором банковского счета.
После вступления в силу части второй ГК РФ, если нарушение
правил совершения расчетных операций банком повлекло непра-
вомерное удержание денежных средств, банк обязан уплатить
проценты в порядке и размере, предусмотренных ст. 395 ГК РФ.
Размер процентов определяется учетной ставкой банковского
процента на день фактического осуществления расчетов. Если же
убытки, причиненные получателю неправомерной задержкой
расчетов, превышают сумму процентов, он вправе потребовать
возмещения убытков в части, превышающей эту сумму.
Без распоряжения клиента списание денежных средств, на-
ходящихся на счете, допускается в трех случаях: когда это пре-
дусмотрено договором между банком и клиентом; когда это ус-
тановлено законом; по решению суда. Поскольку решения су-
дов основаны на законе, то различие двух последних случаев

носит весьма условный характер.
Первая из ситуаций сходна с той, когда списание произво-
дится по распоряжению клиента. Однако здесь уже кроются
возможности для корыстных нарушений законности, напри-
мер, необоснованного списания денежных средств под прикры-
тием договора по сговору между клиентом и банком, непра-
вильного списания банком денежных средств на основании до-
говора с последующим оправданием проделанного ссылкой на
свое толкование договора.
Еще большие сложности возникают при безакцептном (бес-
спорном) списании денежных средств по основаниям, установ-
ленным законом. Единого акта, в котором были бы установле-
ны случаи такого списания, нет. Соответствующие правовые
нормы «разбросаны» по многим законам. В ст. 399 ГК РФ дан
перечень выпускаемых компетентными органами исполнитель-
ных документов — всего около двух десятков видов, которые
служат основанием списания средств со счетов, в том числе по
расчетным операциям. В частности, принимать такие решения
вправе Центральный банк РФ — о взыскании штрафов с ком-
мерческих банков, допустивших нарушения в своей деятельно-
сти; органы государственной налоговой службы — о списании
со счетов юридических лиц недоимок по налогам и иным обя-
зательным платежам, а также ряд других органов, но только в
случаях, прямо указанных в законе.
К сожалению, практика свидетельствует о многочисленных
фактах необоснованного списания денежных средств, которые
затем после длительных судебных разбирательств возвращаются
клиентам банков. Поэтому банкам при поступлении докумен-
тов на подобное списание надлежит тщательно проверить два
обстоятельства: относится ли орган, давший поручение на спи-
сание денежных средств, к числу тех, которые обладают таким
правом; действительно ли законом, на который ссылается этот
орган, установлена возможность списания денежных средств в
безакцептном порядке, т. е. без согласия плательщика.
О серьезных трудностях, возникающих при безакцептном
списании денежных средств со счетов юридических лиц, свиде-
тельствует и то, что этот вопрос был предметом рассмотрения
Конституционного Суда РФ. В Суд обратились несколько ру-
ководителей коммерческих организаций с требованием распро-
странить на юридических лиц действие ч. 2 и 3 ст. 35 Конститу-
ции РФ, устанавливающих, что никто не может быть лишен

своего имущества иначе как по решению суда. Конституцион-
ный Суд РФ постановил, что по предписаниям государствен-
ных налоговых органов в бесспорном порядке подлежат списа-
нию недоимка (неуплаченный налог) и пеня (причиненный го-
сударству ущерб несвоевременной уплатой налога). Иначе
обстоит дело с суммами, состоящими из разного рода штрафов
и сокрытых или заниженных доходов (прибыли). Если налого-
плательщик возражает против их списания, то выполнение
предписания государственных налоговых органов в этой части
приостанавливается и возникший спор подлежит рассмотрению
в судебном порядке1.
Что касается судов, то они, приняв решение в порядке граж-
данского, административного или уголовного судопроизводст-
ва, выдают исполнительный лист, который и предъявляется
банку для списания указанных в нем сумм. Сложность состоит
в том, что многие решения судов не исполняются под предло-
гом отсутствия средств на банковских счетах. Поиском же этих
средств никто активно не занимается. Повышению исполнимо-
сти решений и арбитражных судов, и судов общей юрисдикции
призваны служить два федеральных закона от 21 июля
1997 г. — № 119-ФЗ «Об исполнительном производстве»2 и
№ 118-ФЗ «О судебных приставах»3.
В-четвертых, в условиях, когда при расчетах хроническими
стали неплатежи из-за недостаточности или отсутствия денеж-
ных средств на счетах клиентов банков, актуальным стал во-
прос об очередности списания средств при проведении расчет-
ных операций. При этом необходимо различать четыре типа
очередей с неодинаковой последовательностью списаний.
Первый устанавливает очередность погашения требований
по обязательству плательщика (должника) в отношениях с од-
ним получателем денежных средств (кредитором). Сумма про-
изведенного платежа, недостаточная для исполнения денежно-
1
СЗ РФ. 1997. № 1. Ст. 197.
2
Ст. 38.
ральный закон от 22 августа 2004 г. № 122-ФЗ // СЗ РФ. 2004. № 35.
Ст. 3607.
го обязательства полностью, при отсутствии иного соглашения

погашает прежде всего издержки кредитора по получении ис-
полнения, затем — проценты, а в оставшейся части — основ-
ную сумму долга.
Второй тип регулирует очередность списания денежных
средств, когда на них претендует несколько кредиторов. При на-
личии на счете денежных средств, сумма которых достаточна для
удовлетворения всех требований, предъявленных к счету, списа-
ние средств со счета осуществляется в порядке поступления рас-
поряжений клиента и других документов на списание (календар-
ная очередность), если иное не предусмотрено законом. Если на
счете недостаточно денежных средств для удовлетворения всех
предъявленных к должнику требований, для их списания п. 2
ст. 855 ГК РФ установлено дополнительно шесть очередей.
В первую очередь осуществляется списание по исполнитель-
ным документам, предусматривающим перечисление или выда-
чу денежных средств со счета для удовлетворения требований о
возмещении вреда, причиненного жизни и здоровью, а также
требований о взыскании алиментов. Во вторую очередь произ-
водится списание по исполнительным документам, предусмат-
ривающим перечисление или выдачу денежных средств для
расчетов по выплате выходных пособий .и оплате труда с лица-
ми, работающими по трудовому договору, в том числе по кон-
тракту, по выплате вознаграждений по авторскому договору.
В третью очередь производится списание по платежным до-
кументам, предусматривающим перечисление или выдачу де-
нежных средств для расчетов по оплате труда с лицами, рабо-
тающими по трудовому договору (контракту), а также по отчис-
лениям в Пенсионный фонд Российской Федерации, Фонд
социального страхования Российской Федерации и фонды обя-
зательного медицинского страхования. В четвертую очередь
производится списание по платежным документам, предусмат-
ривающим платежи в бюджет и внебюджетные фонды, отчис-
ления в которые не предусмотрены в третьей очереди. В пятую
очередь производится списание по исполнительным докумен-
там, предусматривающим удовлетворение других денежных тре-
бований. В шестую очередь производится списание по другим
платежным документам в порядке календарной очередности.
Списание средств со счета по требованиям, относящимся к
одной очереди, производится в порядке календарной очередно-
сти поступления документов.
Третий тип устанавливает очередность удовлетворения тре-

бований кредиторов — индивидуальных предпринимателей, в
отношении которых приняты решения о несостоятельности
(банкротстве), и четвертый — в отношении объявленных несо-
стоятельными (банкротами) или ликвидируемых по иным ос-
нованиям юридических лиц.
В ст. 64 ГК РФ, устанавливающую очередность удовлетворе-
ния требований кредиторов при ликвидации юридических лиц,
неоднократно вносились изменения, последний раз — Феде-
ральным законом от 3 января 2006 г. № 6-ФЗ. Теперь в первую
очередь удовлетворяются требования граждан, перед которыми
ликвидируемое юридическое лицо несет ответственность за
причинение вреда жизни или здоровью, путем капитализации
соответствующих повременных платежей, а также по требова-
ниям о компенсации морального вреда; во вторую очередь про-
изводятся расчеты по выплате выходных пособий и оплате тру-
да лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и
по выплате вознаграждений по авторским договорам; в третью
очередь производятся расчеты по обязательным платежам в
бюджет и во внебюджетные фонды; в четвертую очередь произ-
водятся расчеты с другими кредиторами.
8. Для эффективного использования в предпринимательстве
договора и иных сделок важна правильная объективная оценка
стоимости объекта сделки (товара, работы, услуги), что имеет
особое значение в современных условиях недостаточно устой-
чивого функционирования отечественной экономики. Этой це-
ли призван служить Федеральный закон от 29 июля 1998 г.
№ 135-ФЗ «Об оценочной деятельности в Российской Федера-
ции»1. Согласно ему объекты оценки могут принадлежать Рос-
сийской Федерации, ее субъектам или муниципальным образо-
ваниям, физическим и юридическим лицам. Сама оценка про-
изводится по рыночной или иной стоимости.
Субъектами оценочной деятельности вправе выступать, с
одной стороны, оценщики — юридические и физические лица
(индивидуальные предприниматели), а с другой — потребители
их услуг (заказчики). Отношения между ними оформляются до-
говором в письменной форме.
1
Ч. 1. Ст. 3456.
Недопустимо высокий уровень цен, позволяющий необос-
нованно обогащаться отдельным недобросовестным лицам, вы-
зывает всеобщую обеспокоенность. Подобное имело место в
недавнем прошлом, например, с ростом цен на бензин, на ме-
дикаменты, на цемент.
9. При заключении договоров, приведении расчетов и в
иных сделках важное значение имеют два противоречивых об-
стоятельства. С одной стороны, в предпринимательских сдел-
ках необходима максимальная оперативность, быстрота оформ-
ления, а с другой — достоверность их содержания, в частности
полная ясность и бесспорность в вопросе о лицах — участниках
сделки и учиняемых ими подписях, подтверждающих соверше-
ние сделки.
К сожалению, судебной практике известны многочисленные
случаи, когда оперативность заключения сделок достигается
путем фальсификации содержания и подписей в юридически
значимых документах, что порождает острейшие конфликты и
продолжительные судебные тяжбы. Разрешению отмеченного
противоречия, достижению гармонии между оперативностью
заключения сделки и правдивостью ее содержания призван
служить Федеральный закон от 10 января 2002 г. № 1-ФЗ «Об
электронной цифровой подписи»1. Он направлен на обеспече-
ние правовых условий использования электронной цифровой
подписи в электронных документах, при соблюдении которых
эта подпись в электронном документе признается равнознач-
ной собственноручной подписи в документе на бумажном но-
сителе.
Действие Федерального закона распространяется, в частно-
сти, на все отношения, возникающие при совершении граж-
данско-правовых сделок. Главная его идея — предупредить
подделку подписей, перекрыть пути проникновения в элек-
тронную сеть хакерам, умельцам направлять документы (дого-
воры — партнерам, расчетные документы — банкам и т. д.)
якобы от имени хозяйствующих субъектов. Защита осуществля-
ется набором современных технических средств (так называе-
мых ключей, выражающихся в уникальной последовательности
символов).
К обеспечению реализации Федерального закона привлека-
ются две управленческие структуры. Первая — являющиеся
1
СЗ РФ. 2002. № 2. Ст. 127.
юридическими лицами удостоверяющие центры. Они выдают

сертификаты ключей подписи и несут гражданскую ответствен-
ность перед их пользователями. Вторая — уполномоченный фе-
деральный орган исполнительной власти, который ведет единый
государственный реестр сертификатов ключей и осуществляет
иные полномочия. Уполномоченным федеральным органом ис-
полнительной власти в области использования электронной
цифровой подписи в соответствии с Федеральным законом «Об
электронной цифровой подписи» является подведомственное
Мининформсвязи России Федеральное агентство по информа-
ционным технологиям. Положение об Агентстве утверждено по-
становлением Правительства РФ от 30 июня 2004 г. № 3191.
В. В. Путин назвал электронную цифровую подпись ключом
для российской экономики и предпринимательства, который
создает благоприятную обстановку для развития деловой среды
в России. С помощью Федерального закона удастся сформиро-
вать правовое поле электронного документооборота, на кото-
ром станут действовать и органы государственной власти, и
всевозможные коммерческие и некоммерческие организации, и
частные лица.
Законы об электронных цифровых подписях приняты также
в США, Германии, Италии и ряде других стран. Существует да-
же Директива Европарламента и Совета Европы «Об электрон-
ной цифровой подписи». К этим странам присоединяется сейчас
и Россия. Экономический эффект от действия Федерального за-
кона, по предварительным расчетам, составит миллиарды руб-
лей, а также будет сэкономлено огромное количество времени.
Государственной Думой ведется работа по подготовке изме-
нений Федерального закона от 10 января 2002 г. № 1-ФЗ, кото-
рые позволят более широко использовать его в практике раз-
личных деловых отношений. Имеется в виду, например, ис-
ключить из названия Федерального закона слово «цифровой»,
что откроет возможность применять в подписи не только циф-
ровой, но и любой другой электронный носитель информации.
1
СЗ РФ. 2004. № 27. Ст. 2782.
Тема 9
РОЛЬ В ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСТВЕ ОРГАНОВ
ГОСУДАРСТВЕННОЙ ВЛАСТИ И ОРГАНОВ
МЕСТНОГО САМОУПРАВЛЕНИЯ
§ 1. Государство и муниципальные образования как субъекты граж-
данского права и предпринимательской деятельности. § 2. Власт-
ные полномочия органов государственной власти и органов местного
самоуправления в отношении хозяйствующих субъектов. § 3. Взаи-
модействие органов государственной власти и органов местного са-
моуправления с хозяйствующими субъектами. Особые экономиче-
ские зоны. Концессии. §4. Техническое регулирование, регулирование
единства измерений и обращения с отходами. § 5. Государство и ма-
лое предпринимательство. § 6. Защита прав потребителей
§ 1. Государство и муниципальные образования

как субъекты гражданского права
и предпринимательской деятельности
1. Уже с самого начала учебника, какая бы проблема в нем
ни освещалась, мы были вынуждены постоянно обращаться к
роли органов государства и местного самоуправления в ее ре-
шении. Это и понятно: предпринимательство есть сердцевина
экономики, а экономика, в свою очередь, служит основой для
всех общественно-политических и социальных процессов, про-
исходящих в обществе. Система же правовых регуляторов эко-
номической деятельности немыслима без активного участия
органов государства и местного самоуправления. Теперь при-
шел черед рассмотреть вопрос о правосубъектности в предпри-
нимательских отношениях самого государства и муниципально-
го образования, их органов и организаций.
Подобно физическим и юридическим лицам, отправным
пунктом предпринимательской правосубъектности государства
и муниципальных образований служит их статус как субъектов
гражданского права. При этом надо подчеркнуть, что никакими
прерогативами, льготами и т. п. в гражданском правоотноше-
нии, по сравнению с другими «не властными» его участниками,
470 Тема 9. Роль в предпринимательстве органов власти
они не пользуются. Обновленное российское законодательство

последовательно стоит на позиции о недопустимости какого бы
то ни было смешения функций государства как властной поли-
тической организации, выражающей, представляющей, защи-
щающей интересы российского народа и выступающей от име-
ни народа, с его участием в качестве партнера в гражданском
обороте, рыночных отношениях (см. ст. 124 ГК РФ).
2. Существенная особенность государства и муниципальных
образований как субъектов гражданского правоотношения со-
стоит в том, что возможность быть стороной таких отношений
не обусловливается наличием у них статуса юридического лица.
Нормы, определяющие участие юридического лица в отноше-
ниях, регулируемых гражданским законодательством, применя-
ются к ним в силу самого факта вступления в эти отношения.
Однако сами территории — государство и муниципальные об-
разования вступать в гражданские правоотношения не могут.
Российская Федерация, любой ее субъект представлены многи-
ми структурными звеньями, начиная с президентов, глав адми-
нистрации и др. Муниципальное образование, согласно ч. 1
ст. 131 Конституции РФ и ст. 2 Федерального закона от 6 ок-
тября 2003 г. № 131 -ФЗ «Об общих принципах организации ме-
стного самоуправления в Российской Федерации»1 (далее —
Федеральный закон о местном самоуправлении 2003 г.), есть
городское или сельское поселение, муниципальный район, город-
ской округ либо внутригородская территория города федерально-
го значения, в пределах которых осуществляется местное само-
управление.
Сделаем небольшое отступление. Федеральный закон о ме-
стном самоуправлении 2003 г. в полном объеме на территории
всей страны вступит в силу с 1 января 2009 г. Со дня его опуб-
ликования и до 1 января 2009 г. установлен переходный пери-
од, в течение которого определять конкретные сроки в каждом
отдельном случае будут сами субъекты Российской Федерации,
исходя из готовности к применению Федерального закона на
своей территории2. Таким образом, в течение трех лет будет
1
2006.
2
31 дек.
См.: Федеральный закон от 12 октября 2005 г. № 129-ФЗ // СЗ
РФ. 2005. № 42. Ст. 4216.
§ 1. Субъекты гражданского права и предпринимательства 471
действовать наряду с новым также прежнее законодательство о

местном самоуправлении, в том числе одноименный Федераль-
ный закон от 28 августа 1995 г. № 154-ФЗ (далее — Федераль-
ный закон о местном самоуправлении 1995 г.)- В учебнике по
мере необходимости делаются ссылки на оба эти закона.
Действующим законодательством предусмотрены два вари-
анта возможного участия государства и муниципальных образо-
ваний в гражданских правоотношениях. Во-первых, от имени
Российской Федерации и ее субъектов, а также муниципальных
образований могут своими действиями приобретать и осущест-
влять имущественные и личные неимущественные права и обя-
занности, выступать в суде соответственно органы государст-
венной власти и органы местного самоуправления в рамках их
компетенции, установленной актами, определяющими статус
этих органов. Например, Президент РФ и палаты Федерального
Собрания РФ могут действовать в гражданско-правовой сфере
на основе соответствующих положений Конституции РФ, Пра-
вительство РФ — на основе Конституции РФ и Федерального
конституционного закона «О Правительстве Российской Феде-
рации» и т. д.
В нормативных актах, как правило, определяются властные
структуры, наделенные статусом юридического лица. Так, ука-
зами Президента РФ от 13 октября 2004 г. № 1313 и № 1315 ут-
верждены положения о Министерстве юстиции РФ и о подве-
домственной ему Федеральной регистрационной службе1. В со-
ответствии с ними эти федеральные органы исполнительной
власти являются юридическими лицами. Согласно Положению
о Минюсте России министр утверждает положения о структур-
ных подразделениях центрального аппарата Минюста России,
его территориальных органах. Пользуясь предоставленным пра-
вом, министр приказом от 3 декабря 2004 г. № 183 утвердил,
например, Общее положение о территориальном органе Феде-
ральной регистрационной службы по субъекту (субъектам) Рос-
сийской Федерации 2 , которым этот орган (органы) —
управление (управления) юстиции наделен (наделены) статусом
юридического лица.
Таким образом, в общественные отношения все названные
органы вступают в двух разных ипостасях: как властные органы
1
Российская газета. 2004. 19 окт.
2
государственной власти, субъекты административного права и

как субъекты гражданского права — юридические лица, наде-
ленные собственником имуществом на праве оперативного
управления. По своим обязательствам они отвечают находящи-
мися в их распоряжении денежными средствами, а при недос-
таточности последних субсидиарную ответственность несет
собственник, т. е. государство.
Выборные и иные органы местного самоуправления являют-
ся юридическими лицами в соответствии с уставом муници-
пального образования.
Из сказанного следует: предпринимателям, вступая в кон-
такт с властными структурами по инициативе последних или по
собственной инициативе, всегда надлежит с самого начала уяс-
нить, в каком статусе здесь выступает эта структура — как ор-
ган государственной власти, орган местного самоуправления или
как субъект гражданского права, являющийся юридическим лицом.
Никаких ограничений государственным органам и органам
местного самоуправления для участия в отношениях, регули-
руемых гражданским законодательством, не установлено. Важ-
но лишь одно: они могут и должны действовать только в преде-
лах предоставленной им компетенции. Данное обстоятельство
дает повод утверждать, что эти органы обладают специальной
правоспособностью. Сделки, заключенные ими с отступлением
от установленной компетенции, могут быть признаны недейст-
вительными.
Необходимо подчеркнуть важность для нормального функ-
ционирования рыночных отношений (и как пример для других
участников гражданско-правовых отношений) неуклонного вы-
полнения Российской Федерацией, ее субъектами и муници-
пальными образованиями взятых на себя обязательств. Подле-
жат осуждению, в частности, попытки отдельных глав исполни-
тельной власти субъектов Российской Федерации, впервые
избранных на эту должность, отказаться от погашения долгов,
оставшихся еше от прежней администрации.
Таким поведением субъекты Российской Федерации дискре-
дитируют себя как участники гражданско-правовых отноше-
ний. Но дело не только в этом. Подобная позиция глав субъек-
тов Федерации может породить ситуацию, сопоставимую с не-
состоятельностью (банкротством) хозяйствующих субъектов.
Пункт 2 ст. 112 БК РФ устанавливает, что при определенных
условиях уполномоченный на то орган государственной власти
Российской Федерации может передать исполнение бюджета

субъекта РФ под контроль Минфина России. Если в сходном
положении оказывается муниципальное образование, то испол-
нение местного бюджета может быть передано под контроль
органа, исполняющего бюджет субъекта Федерации.
Во-вторых, в случаях и в порядке, предусмотренных феде-
ральными законами, указами Президента РФ и постановления-
ми Правительства РФ, нормативными актами субъектов Россий-
ской Федерации и муниципальных образований, по специально-
му поручению от их имени могут выступать государственные
органы, органы местного самоуправления, а также юридические
лица и граждане.
Как субъекты гражданского права государство и муници-
пальные образования через свои компетентные органы вступа-
ют в самые различные отношения. Рассмотрение последних не
входит в задачу настоящего учебника. Назовем для иллюстра-
ции некоторые из них, имеющие связь с субъектами предпри-
нимательской деятельности. Государство и муниципальные об-
разования могут быть наследниками по закону и по завеща-
нию. Завещать им свое имущество могут, естественно, и
индивидуальные предприниматели. Обширны договорные и
внедоговорные отношения с участием государства и муници-
пальных образований. Так, органы местного самоуправления в
соответствии с законодательством Российской Федерации
вправе выпускать муниципальные займы и лотереи, получать и
выдавать кредиты. Подлежит возмещению вред, причиненный
гражданину или юридическому лицу в результате незаконных
действий (бездействия) государственных органов, органов мест-
ного самоуправления либо должностных лиц этих органов.
Вред возмещается за счет соответственно казны Российской
Федерации, казны субъекта Российской Федерации или казны
муниципального образования.
3. Совершенно иначе регулируется участие государства и
муниципальных образований в предпринимательстве. Поста-
новлением Правительства РФ от 30 декабря 2002 г. № 939' ус-
тановлен четкий перечень субъектов государственного сектора
экономики. Ими являются государственные унитарные пред-
приятия, в том числе казенные; государственные учреждения;
хозяйственные общества, в уставном капитале которых более
С З Р Ф . 2003. № 1. Ст. 132.

50% акций (долей) находится в государственной собственности;

хозяйственные общества, относящиеся к государственному сек-
тору экономики. Тем самым определены основные границы и
государственного предпринимательства в структуре предприни-
мательства страны.
У государства и муниципальных образований отчетливо вы-
деляются по крайней мере три направления предпринимательской
деятельности. Первое — участие в предпринимательской деятель-
ности через посредство создаваемых коммерческих и некоммерче-
ских организаций. Различают три вида таких организаций. Это
прежде всего государственные и муниципальные унитарные
предприятия, которым имущество принадлежит на праве хозяй-
ственного ведения. Его собственники, т. е. государство и муни-
ципальные образования, утверждают устав предприятия, назна-
чают его руководителя и заключают с ним контракт, определяют
предмет и цели деятельности предприятия, осуществляют кон-
троль за использованием по назначению и сохранностью при-
надлежащего предприятию имущества, имеют право на получе-
ние части прибыли от использования имущества (подробнее см.
ст. 20 Федерального закона 14 ноября 2002 г. № 161-ФЗ «О госу-
дарственных и муниципальных унитарных предприятиях»)1.
Два других вида — казенные предприятия и учреждения, за ко-
торыми имущество закреплено на праве оперативного управления.
Собственники имущества вправе изъять у них излишнее, неис-
пользуемое либо используемое не по назначению имущество и
распорядиться изъятым по своему усмотрению. Собственник
же определяет порядок распределения доходов казенного пред-
приятия. Если учреждению в соответствии с учредительными
документами предоставлено право осуществлять приносящую
доходы деятельность, то доходы, полученные от такой деятель-
ности, и приобретенное за счет этих доходов имущество посту-
пают в самостоятельное распоряжение учреждения и учитыва-
ются на отдельном балансе.
В настоящее время предпринимаются меры по реформиро-
ванию государственных и муниципальных предприятий. Это
1
См. также: Постановление Правительства РФ от 3 декабря 2004 г.
№ 739 «О полномочиях федеральных органов исполнительной власти
по осуществлению прав собственника имущества федерального государ-
ственного унитарного предприятия» // СЗ РФ. 2004. № 50. Ст. 5074;
2006. № 13. Ст. 1408.
связано с необходимостью улучшения управления, повышения

эффективности производства, конкурентоспособности выпус-
каемой продукции и производительности труда, снижения из-
держек производства, улучшения финансово-экономических
результатов деятельности. Правительство РФ постановлением
от 9 сентября 1999 г. № 1024 одобрило Концепцию управления
государственным имуществом и приватизации в Российской
Федерации1. В ней отмечается, в частности, что предусмотрен-
ные гражданским законодательством организационно-правовая
форма унитарного предприятия и институт права хозяйствен-
ного ведения имеют ряд отрицательных свойств. Признано не-
обходимым, чтобы организации в форме унитарного предпри-
ятия, в том числе казенного, создавались исключительно в тех
случаях, когда цели и задачи, ради которых они создаются, не
могут быть реализованы хозяйствующими субъектами иной ор-
ганизационно-правовой формы.
Второе направление предпринимательской деятельности —
участие в управлении приватизированным государственным и му-
ниципальным имуществом, когда акции созданных на его основе
открытых акционерных обществ закреплены в государственной
или муниципальной собственности. Представителями могут на-
значаться государственные или муниципальные служащие, а
также иные лица, которые осуществляют свою деятельность на
основании положения, утвержденного Правительством РФ. Го-
сударственное участие имеет место в ряде крупнейших коммер-
ческих организаций общефедерального значения, таких как
РАО «ЕЭС России», открытые акционерные общества «Газ-
пром», «Нефтяная компания «Роснефть», «Российские желез-
ные дороги», «Аэрофлот — российские авиалинии» и др. В РАО
«ЕЭС России», например, государству принадлежит 52,7% ак-
ций, а в совете директоров его представители занимают 10 мест
из 15. Распоряжением Правительства РФ от 30 января 2006 г.
№ 95-р выдвинуты кандидатами для избрания в качестве пред-
ставителей Российской Федерации в советы директоров (на-
блюдательные советы) и ревизионные комиссии этих организа-
ций заместитель Председателя Правительства РФ, руководите-
2
ли некоторых федеральных министерств и ведомств . При
использовании специального права — «золотой акции» пред-
1
СЗ РФ. 1999. № 39. Ст. 4626; 2000. № 49. Ст. 4825.
2
СЗ РФ. 2006. № 7. Ст. 792.
ставители назначаются в совет директоров (наблюдательный

совет) и ревизионную комиссию. Положение об управлении
находящимися в федеральной собственности акциями откры-
тых акционерных обществ и использовании специального пра-
ва на участие Российской Федерации в управлении открытыми
акционерными обществами («золотой акции») утверждено по-
становлением Правительства РФ от 3 декабря 2004 г. № 738'.
Наряду с участием государства через своих представителей в
управлении приватизированным государственным имуществом
все более активно используются также новые возможности, от-
крывшиеся с принятием ГК РФ, допускающим передачу собст-
венником своего имущества в доверительное управление друго-
му лицу. Президент РФ 9 декабря 1996 г. издал Указ № 1660
«О передаче в доверительное управление закрепленных в феде-
ральной собственности акций акционерных обществ, создан-
ных в процессе приватизации»2.
Во исполнение Указа Правительство РФ приняло постанов-
ление от 7 августа 1997 г. № 989 «О порядке передачи в довери-
тельное управление закрепленных в федеральной собственно-
сти акций акционерных обществ, созданных в процессе прива-
тизации, и заключении договоров доверительного управления
этими акциями»3. Постановлением утвержден важный норма-
тивный акт, детально регулирующий соответствующие общест-
венные отношения: Правила проведения конкурсов на право
заключения договоров доверительного управления закреплен-
ными в федеральной собственности акциями акционерных об-
ществ, созданных в процессе приватизации. От имени Россий-
ской Федерации учредителем доверительного управления за-
крепленными в федеральной собственности акциями поручено
выступать Министерству государственного имущества РФ (те-
перь — Федеральное агентство по управлению федеральным
имуществом). Оно же и заключает соответствующие договоры с
победителями конкурсов на право заключения договоров дове-
рительного управления акциями.
Цель договора — увеличение поступления в федеральный
бюджет доходов от акций, переданных в доверительное управ-
ление. Она достигается проведением мероприятий по повыше-
1
СЗ РФ. 2004. № 50. Ст. 5073.
2
СЗ РФ. 1996. № 51. Ст. 5764; 1998. № 32. Ст. 3847.
1
СЗ РФ. 1997. № 45. Ст. 5193; 2004. № 31. Ст. 3268.
нию курсовой стоимости и ликвидности акций; ликвидацией и

недопущением в дальнейшем возникновения задолженности
акционерного общества перед бюджетами всех уровней, по вы-
плате заработной платы и иным обязательным платежам; реше-
нием других задач, определяемых Правительством РФ при при-
нятии решений о проведении конкурсов на право заключения
договоров доверительного управления акциями.
Успех доверительного управления обусловливается двумя
обстоятельствам. Во-первых, тем, насколько компетентно будут
действовать доверительные управляющие — лица, которым ак-
ции передаются в управление, что делает актуальным предвари-
тельный доконкурсный отбор этих лиц. Во-вторых, успех зави-
сит от того, насколько действенно будет отлажен механизм
взаимосвязи между государством в лице учредителя доверитель-
ного управления и доверительным управляющим, контроль за
выполнением доверительными управляющими договоров дове-
рительного управления акциями.
В последнее время в пределах второго направления пред-
принимательской деятельности государства и муниципальных
образований выделяется еще один относительно самостоятель-
ный участок — внесение государственного и муниципального
имущества в качестве вклада в уставные капиталы хозяйствен-
ных обществ. Оно осуществляется по решению соответственно
Правительства РФ, органов государственной власти субъектов
Российской Федерации и органов местного самоуправления.
Логическим результатом подобной акции является получение
части прибыли хозяйственного общества тем государствен-
ным или муниципальным образованием, которое внесло иму-
щество.
Третье направление — занятие предпринимательской дея-
тельностью непосредственно самих органов государства и органов
местного самоуправления. Они осуществляют предприниматель-
ство наряду с выполнением других функций. По общему пра-
вилу такого рода деятельность им запрещена. Согласно ст. 66
ГК РФ государственные органы и органы местного самоуправ-
ления не могут быть участниками полных товариществ и пол-
ными товарищами в товариществах на вере. Они не вправе вы-
ступать участниками хозяйственных обществ и вкладчиками
товариществ на вере.
Но из приведенного общего правила федеральным законом
(подчеркнем — только федеральным законом) могут устанавли-
ваться исключения. Так, в соответствии с приватизационными
законами федеральный орган по управлению государственным
имуществом от имени Российской Федерации является учреди-
телем открытых акционерных обществ, создаваемых в процессе
приватизации, и осуществляет права акционера (участника) хо-
зяйственных обществ, акции (доли в уставном капитале) кото-
рых находятся в федеральной собственности. К функциям спе-
циализированного учреждения по продаже федерального иму-
щества отнесено владение от имени Российской Федерации
переданными ему объектами до момента их продажи, в том
числе осуществление полномочий Российской Федерации как
акционера (участника) в хозяйственных обществах; выступле-
ние на основании поручения Правительства РФ учредителем
хозяйственных обществ.
Новые обстоятельства, связанные с занятием государствен-
ными органами предпринимательской деятельностью, вызваны
проводимой административной реформой. В соответствии с
Указом Президента РФ от 9 марта 2004 г. № 314 новым феде-
ральным органам исполнительной власти — федеральным
агентствам поручено выполнение функций по оказанию госу-
дарственных услуг. Под этими функциями понимается предос-
тавление федеральными органами исполнительной власти не-
посредственно или через подведомственные им федеральные
государственные учреждения либо иные организации безвоз-
мездно или по регулируемым органами государственной власти
ценам услуг гражданам и организациям в области образования,
здравоохранения, социальной защиты населения и в других об-
ластях, установленных федеральными законами (подп. «д» п. 2
Указа).
Высказана точка зрения, что возникающие здесь отноше-
ния между федеральными агентствами и субъектами, которым
оказываются государственные услуги, относятся к предприни-
мательским, с чем нельзя полностью согласиться. Указ Прези-
дента РФ государственные услуги независимо от их характе-
р а — в области образования, здравоохранения и др. — подраз-
деляет на две группы. Одни — безвозмездные. Их оплата
производится не за счет лица, которому услуги предоставля-
ются, а за счет средств федерального бюджета, выделяемых
федеральным агентствам в конце очередного финансового го-
да на предстоящий год по федеральному закону о федераль-
ном бюджете. Здесь расчетные отношения по оплате государ-
ственных услуг регулируются нормами публичного права, в

данном случае — финансового. Предоставление таких услуг
есть не что иное, как обычное осуществление государствен-
ным органом властных полномочий, не имеющих связи с
предпринимательством.
Другие государственные услуги возмездны, регулируются
нормами не публичного, а гражданского (частного) права. Они
предоставляются на основе договора о возмездном оказании
услуг, заключаемого между, с одной стороны, федеральным
агентством непосредственно или через подведомственные ему
федеральные государственные учреждения либо иные организа-
ции, а с другой — лицом (физическим или юридическим), ко-
торому услуга предоставляется. Последнее обязано оплатить
оказанные ему услуги в сроки и в порядке, которые указаны в
договоре возмездного оказания услуг (п. 1 ст. 718 ГК РФ).
И здесь можно вести речь о формирующемся новом направле-
нии предпринимательской деятельности государства.
4. Будучи автономными участниками предпринимательских
и иных гражданско-правовых отношений, государство и муни-
ципальные образования юридически равны между собой. Рос-
сийская Федерация, ее субъекты, муниципальные образования
как субъекты гражданского права и предпринимательской дея-
тельности никаких преимуществ друг перед другом не имеют.
Сами они, каждый из них в отдельности, несут ответственность
по своим обязательствам. Российская Федерация не отвечает
по обязательствам субъектов Российской Федерации и муници-
пальных образований, а субъекты Российской Федерации, му-
ниципальные образования не отвечают по обязательствам друг
друга, а также по обязательствам Российской Федерации.
Это же касается взаимоотношений государства и муници-
пальных образований с созданными ими и на базе их собствен-
ности юридическими лицами. Юридические лица, созданные
Российской Федерацией, ее субъектами, муниципальными об-
разованиями, не отвечают по их обязательствам. Российская Фе-
дерация, ее субъекты, муниципальные образования, в свою оче-
редь, не отвечают по обязательствам созданных ими юридиче-
ских лиц, кроме случаев, предусмотренных законом. Например,
Российская Федерация несет субсидиарную ответственность по
обязательствам казенного предприятия при недостаточности его
имущества. В ч. 2 п. 3 ст. 56 ГК РФ сформулирована общая нор-
ма, распространяющая свое действие на государство и муници-
пальные образования: если несостоятельность (банкротство)

юридического лица вызвана учредителями (участниками), соб-
ственником имущества юридического лица или другими лица-
ми, которые имеют право давать обязательные для этого юриди-
ческого лица указания либо имеют возможность иным образом
определять его действия, на таких лиц в случае недостаточности
имущества юридического лица может быть возложена субсиди-
арная ответственность по его обязательствам.
А каким же имуществом отвечают государство и муници-
пальные образования, когда они вступают в предприниматель-
ские и иные гражданско-правовые отношения непосредственно
сами, а не через создаваемые ими юридические лица? Ответ
дан в п. 1 ст. 126 ГК РФ: всем принадлежащим им на праве
собственности имуществом, кроме имущества, которое закреп-
лено за созданными ими юридическими лицами на праве хо-
зяйственного ведения или оперативного управления, а также
имущества, которое может находиться только в государствен-
ной или муниципальной собственности (см. тему 6). Обраще-
ние взыскания на землю и другие природные ресурсы, находя-
щиеся в государственной или муниципальной собственности,
допускается в случаях, предусмотренных законом.
5. Самостоятельное участие, включая ответственность, госу-
дарства и муниципальных образований, а также создаваемых
ими юридических лиц в предпринимательских и иных граждан-
ско-правовых отношениях вовсе не свидетельствует о сепара-
тизме или самоизоляции их экономической деятельности. Пра-
вовые нормы о раздельной ответственности субъектов властной
вертикали и создаваемых ими юридических лиц не применяют-
ся, если Российская Федерация приняла на себя гарантию (по-
ручительство) по обязательствам субъекта Российской Федера-
ции, муниципального образования или юридического лица. Не
применяются они и тогда, когда перечисленные субъекты взяли
на себя гарантию (поручительство) по обязательствам Россий-
ской Федерации.
Президент РФ 23 июля 1997 г. издал Указ № 773 «О предос-
тавлении гарантий или поручительств по займам и кредитам»1.
Указом установлены три важные новеллы:
1) гарантии или поручительства Правительства РФ, феде-
ральных органов исполнительной власти по займам и кредитам
СЗ РФ. 1997. № 30. Ст. 3606.

не предоставляются организациям, имеющим задолженность

по платежам в федеральный бюджет либо государственные вне-
бюджетные фонды;
2) предоставление гарантий или поручительств Правительст-
ва РФ, федеральных органов исполнительной власти по займам
и кредитам осуществляется на конкурсной основе;
3) органам государственной власти субъектов Российской
Федерации при предоставлении ими гарантий или поручи-
тельств по займам и кредитам предложено применять порядок,
предусмотренный этим Указом.
6. Российская Федерация, ее субъекты и муниципальные об-
разования нередко вступают в регулируемые гражданским зако-
нодательством отношения с участием иностранных юридиче-
ских лиц, граждан и государств. В этой связи возникает вопрос
о статусе, в том числе ответственности, Российской Федерации
в таких отношениях. Касается он не только России, но и любо-
го другого государства. Государства свободно вступают в меж-
дународные рыночные отношения, сами выбирают себе парт-
неров, заключают с ними различные сделки. Стабильность,
эффективность функционирования мирового рынка не в по-
следнюю очередь зависят от дисциплинированности госу-
дарств, непререкаемого следования взятым ими обязательст-
вам. Но не так уж редки ситуации, когда государства не выпол-
няют свои обязательства, не платят за нефть, газ, оружие,
другие товары. Как понудить государства к исполнительности,
как быть с их ответственностью?
В международном праве и национальных законодательствах
можно обнаружить две основные тенденции. Одна исходит из
того, что и во внешнеэкономических, торговых отношениях го-
сударство выступает не рядовым субъектом, а сувереном, обла-
дающим в силу данного обстоятельства определенными льгота-
ми, преимуществами перед другими субъектами. В подобном
подходе, несомненно, заинтересованы многие государства. Вто-
рая тенденция — прямо противоположная. Она отражает пози-
цию иностранных партнеров данного государства, заинтересо-
ванных в своем юридическом равенстве со всеми независимо
от того, являются ли они государствами или иными субъектами
права.
Какой тенденции придерживаться или балансировать между
ними — вопрос для государства не только и не столько эконо-
мический, сколько политический. Право — лишь внешняя
юридическая форма, отражающая достигаемый здесь компро-

мисс. Первая тенденция последовательно проводилась в СССР.
Фактическая монополия государственной собственности в со-
четании с государственной монополией во внешней торговле
заранее ставили советское государство в привилегированное
положение не только внутри страны, но и в экономических
контактах с иностранным «элементом». Это служило серьезным
тормозом для развития как внутренних, национальных, так и
международных экономических связей.
В США, например, принято подразделять гражданско-пра-
вовые договоры на три группы. Первая: договоры непосредст-
венно между самими предпринимателями. Они меньше всего
подвергнуты государственному воздействию, в отношении их
преобладает саморегулирование. Вторая: договоры потреби-
тельские, заключаемые предпринимателями с гражданами-по-
требителями. Здесь вмешательство государства значительно
больше и направлено оно главным образом на защиту прав
потребителей. Третья: договоры, в которых так или иначе уча-
ствует государство в лице своих полномочных органов и орга-
низаций. В этих гражданско-правовых отношениях урегулиро-
вано буквально все, что и понятно, ведь государство с помо-
щью норм права устанавливает правила своего собственного
поведения1.
Россия — правопреемница СССР — постепенно во многих
экономических отношениях отказалась от своей роли монопо-
листа, в частности (о чем говорилось выше), она на равных
вступает в предпринимательские и иные гражданско-правовые
отношения с отечественными юридическими лицами и гражда-
нами, на равных несет перед ними ответственность. Но остает-
ся нерешенной проблема ответственности Российской Федера-
ции во взаимосвязях с иностранцами. Статьей 127 ГК РФ пре-
дусмотрено, что особенности ответственности Российской
Федерации в отношениях, регулируемых гражданским законо-
дательством, с участием иностранных юридических лиц, граж-
дан и государств определяются законом об иммунитете госу-
дарства и его собственности. Пока такого закона нет и нет пуб-
ликаций о ходе его разработки.
1
См.: Яковлев В. Ф. Гражданский кодекс и государство // Вестник
ВАС РФ. 1997. № 6 . С. 135.
Что же такое иммунитет государства? В праве этот термин

обозначает особую льготу, выражающуюся в том, что на неко-
торых лиц не распространяются общие положения законода-
тельства, требования законности. Действует, например, имму-
нитет депутатов, которые не могут быть привлечены к отдель-
ным видам юридической ответственности без предварительного
согласия соответствующих представительных органов власти;
существует и дипломатический иммунитет, означающий непри-
косновенность определенных лиц дипломатического персонала.
В этом ряду стоит также иммунитет государства и его собствен-
ности, раскрывающий особенности ответственности Россий-
ской Федерации в гражданско-правовых отношениях с участи-
ем иностранных граждан, юридических лиц и государств.
Какие трудности возникают при определении и осуществле-
нии названного иммунитета? Три составляющие иммунитета
государства и его собственности очевидны. Первая связана с
подсудностью государства, т. е. с возможностью предъявить к
государству без его согласия иск, вызвать в качестве ответчика
в суд, принять судебное решение и т. п. Вторая составляю-
щая — возможность без согласия государства обратить взыска-
ние на его имущество, находящееся за рубежом, в том числе на
денежные вклады в банках. Третья — возможность установле-
ния государством состава своего имущества, на которое никем,
никогда и ни при каких условиях не может быть обращено взы-
скание.
Предположительно можно сказать: все три составляющие
следует расценивать с позиций интересов государства, иначе
никакой иммунитет не состоится. Кроме того, решать данную
проблему нельзя в масштабе одного национального государства.
Иммунитет у всех государств и их собственности должен быть
примерно одинаковый. Без этого не установится приемлемый
для всех государств мировой экономический правопорядок.
И при разработке российского закона об иммунитете государст-
ва и его собственности надлежит исходить из уже сложившейся
мировой практики, обычаев и иных норм международного пра-
ва. Комиссия ООН по международному праву в 1991 г. закончи-
ла рассмотрение проекта статей об «иммунитете государства и
1
его имущества» . Тем самым созданы необходимые юридиче-
1
См. об этом: Шапира Ж. Международное право предпринима-
тельской деятельности. М., 1993. С. 98.
ские предпосылки для принятия международного договора или

конвенции, где будет предложено единообразное понимание и
решение этой сложнейшей проблемы, постоянно присутствую-
щей в межгосударственных экономических отношениях. В на-
стоящее время ведется подготовительная работа к принятию та-
кого акта.
§ 2. Властные полномочия органов государственной власти

и органов местного самоуправления в отношении
хозяйствующих субъектов
1. Конституция РФ обязывает органы государства и местно-
го самоуправления использовать все имеющиеся у них возмож-
ности — материально-финансовые и организационные — для
утверждения и развития предпринимательства на основе права
и законности, для предупреждения и устранения в нем проти-
воправных проявлений. Значительную роль здесь играют их
властные полномочия. При этом особого внимания заслужива-
ют два момента. Во-первых, властные полномочия органов го-
сударства и местного самоуправления устанавливаются закона-
ми и иными нормативными правовыми актами, в пределах ко-
торых они только и могут действовать. Во-вторых, реализация
властными органами своих полномочий должна быть рацио-
нальной, не превращаться в рецидивы администрирования.
В нашей стране последовательно проводится курс на ограниче-
ние вмешательства государства в экономическую деятельность
субъектов предпринимательства, включая прекращение избы-
точного государственного регулирования, на сочетание власт-
ного воздействия на экономику с развитием в ней системы са-
морегулируемых организаций. В Послании Президента РФ
2005 г. серьезной задачей государства названо «проведение ак-
тивной политики либерализации предпринимательского про-
странства, меры по... кардинальному расширению возможно-
стей для свободного предпринимательства и сферы приложе-
ния капиталов».
Органы государственной власти и местного самоуправления
применяют разнообразные формы и методы реализации своих
властных полномочий, которые отчетливо подразделяются на
две группы.
2. Первую составляют те из них, которые распространяются
только на предпринимательские организации, создаваемые органа-
§ 2. Властные полномочия в отношении хозяйствующих субъектов 485
ми государства и местного самоуправления соответственно на

базе государственной и муниципальной собственности. Специфи-
ка данных форм и методов состоит в том, что они отражают су-
бординационный характер взаимоотношений между властными
структурами и подчиненными им субъектами предпринима-
тельской деятельности. Так, коммерческие организации в орга-
низационно-правовых формах государственного или муници-
пального унитарных предприятий создаются по решению упол-
номоченного на то государственного органа или органа
местного самоуправления. Этими же органами утверждаются их
учредительные документы — уставы. Органом унитарного пред-
приятия является руководитель, который назначается собствен-
ником либо уполномоченным собственником органом и им
подотчетен. Органы местного самоуправления определяют це-
ли, условия и порядок деятельности предприятий, учреждений
и организаций, находящихся в муниципальной собственности,
и т. д.
Никаких особых сложностей, правовых проблем во взаимо-
отношениях государственных органов и органов местного са-
моуправления, с одной стороны, и созданных ими предприни-
мательских организаций — с другой, не возникает. Все зави-
сит от инициативности, предпринимательской смекалки обеих
сторон: у одной — от умения управлять, у другой — от умения
хозяйствовать. Прямая обязанность государства, подчеркнул
Президент РФ в Послании 2002 г., — эффективно управлять
государственной собственностью, что, однако, удается далеко
не всегда.
Федеральный закон от 14 ноября 2002 г. № 161-ФЗ «О госу-
дарственных и муниципальных унитарных предприятиях» за-
метно расширил права собственников в отношении унитарных
предприятий, предоставил им новые широкие возможности в
целях более эффективной деятельности этих предприятий.
Ахиллесовой пятой процесса обеспечения эффективности госу-
дарственной собственности в современной России (как и рань-
ше в СССР) является вопрос оптимального соотношения прав
собственника и прав предприятий, действующих на праве хо-
зяйственного ведения и оперативного управления.
Меры по решению данного вопроса явились составной ча-
стью реформы федеральных органов исполнительной власти,
между которыми четко распределены полномочия по управле-
нию федеральной собственностью. Федеральные министерства
и федеральные службы в установленной сфере деятельности не

вправе осуществлять функции по управлению государственным
имуществом, кроме случаев, установленных указами Президен-
та РФ и постановлениями Правительства РФ. Сейчас функции
по управлению государственным имуществом осуществляют в
установленной сфере деятельности федеральные агентства. На-
пример, федеральные агентства: железнодорожного транспор-
та — по управлению государственным имуществом в сфере же-
лезнодорожного транспорта; воздушного транспорта — в сфере
управления воздушного транспорта; по недропользованию — в
сфере недропользования и т. д. Реализуя свои функции, феде-
ральные агентства осуществляют в порядке и пределах, уста-
новленных федеральными законами, актами Президента РФ и
Правительства РФ, полномочия собственника в отношении фе-
дерального имущества, необходимого для обеспечения испол-
нения функций федеральных органов государственной власти в
установленной для агентства сфере деятельности, в том числе
имущества, переданного федеральным государственным уни-
тарным предприятиям и федеральным государственным учреж-
дениям, подведомственным агентству.
Наиболее широкими полномочиями наделено Федеральное
агентство по управлению федеральным имуществом. Положе-
ние о нем утверждено постановлением Правительства РФ от
27 ноября 2004 г. № 6 9 1 ' . Пунктом 1 постановления установ-
лено, что Агентство «является уполномоченным федеральным
органом исполнительной власти, осуществляющим... полномо-
чия собственника... в сфере управления имуществом Россий-
ской Федерации...». Исключения из приведенного общего пра-
вила составляют лишь случаи, «когда указанные полномочия в
соответствии с законодательством Российской Федерации осу-
ществляют иные федеральные органы исполнительной вла-
сти». Под данное исключение как раз и подпадают другие фе-
деральные агентства. Специфика Федерального агентства по
управлению федеральным имуществом состоит, таким обра-
зом, в том, что оно управляет двумя секторами федерального
имущества: «закрепленным» за самим Агентством и тем, что
не передано в управление иным федеральным органам испол-
нительной власти.
СЗ РФ. 2004. № 49. Ст. 4897.

3. Значительно больший научный и практический интерес

представляет вторая группа форм и методов воздействия государ-
ственных органов и органов местного самоуправления, применяе-
мых к предпринимательским организациям, прежде всего коммер-
ческим, которые не находятся соответственно в государственной
собственности и собственности муниципальных образований. Не-
которые из них распространяются также на государственные и
муниципальные предпринимательские организации с учетом их
субординационной специфики.
Здесь властность форм и методов воздействия на предпри-
нимательство проявляется особенно ярко. По своему характеру
они относятся к административно-правовым. Сюда входят уже
рассмотренные в предыдущих темах государственная регистра-
ция субъектов предпринимательства и лицензирование отдель-
ных видов их деятельности, регистрация и выдача патентов на
объекты интеллектуальной собственности. Регистрируются и
тем самым разрешаются к использованию, в том числе в пред-
принимательской деятельности, и некоторые другие объекты.
Они, например, перечислены в ст. 12 Федерального закона от
19 июля 1997 г. № 109-ФЗ «О безопасном обращении с пести-
цидами и агрохимикатами»'.
Все возрастающую актуальность приобретает контроль и
надзор государственных органов и органов местного самоуправле-
ния за соблюдением законности в деятельности субъектов пред-
принимательства. Трудности начинаются с определения границ
контроля и надзора. Больше всего недоразумений возникает в
осуществлении контрольной функции органами местного само-
управления. Нередко «сильные» предпринимательские структу-
ры не склонны должным образом реагировать на их контроль-
ные акции. Руководители же органов местного самоуправления
подчас оправдывают свое бездействие, неактивность в контроле
за соблюдением нормативно-правовых актов хозяйствующими
субъектами отсутствием необходимых у них полномочий.
Между тем действующее законодательство не содержит
предпосылок для возникновения подобных ситуаций. Границы
и содержание контроля и надзора установлены в законах и
иных нормативных актах. Здесь недопустимы как необоснован-
1
Ст. 4412.
ное вмешательство государственных органов и органов местно-

го самоуправления во внутрихозяйственную деятельность субъ-
ектов предпринимательства, так и противодействие последних
правомерным контрольным акциям со стороны компетентных
органов.
Контрольные и надзорные полномочия государственных ор-
ганов и органов местного самоуправления исходят из Консти-
туции РФ, которая относит к ведению Российской Федерации
и совместному ведению Российской Федерации и ее субъектов
защиту прав и свобод человека и гражданина, обеспечение за-
конности, правопорядка (п. «в» ст. 71 и п. «б» ч. 1 ст. 72). Кон-
кретные контрольные и надзорные полномочия властных орга-
нов определяются в законах и положениях о статусе соответст-
вующих органов.
Кардинальное перераспределение контрольных и надзорных
полномочий произошло в ходе реформы федеральных органов
исполнительной власти. В системе последних созданы новые
государственные структуры — федеральные службы. Только
они и наделены функциями по контролю и надзору. Федераль-
ные службы находятся в ведении министерств и осуществляют
свои функции в пределах сферы деятельности, установленной
для соответствующего министерства1. Сами же министерства
выполнять функции по контролю и надзору не вправе. Исклю-
чения из данного правила могут устанавливаться указами Пре-
зидента РФ или постановлениями Правительства РФ.
В стране образовано более 20 федеральных служб. По мини-
стерствам они распределены крайне неравномерно, что обу-
словлено особенностями установленных для министерств сфер
деятельности. Например, в ведении Минпромэнерго России
нет ни одной федеральной службы, а в ведении министерств
природных ресурсов, сельского хозяйства и некоторых дру-
гих — их по одной. В то же время в ведении двух мини-
стерств — юстиции и финансов находятся только федеральные
1
Эти федеральные службы не следует смешивать с одноименными
федеральными органами исполнительной власти — федеральными
службами, которые осуществляют специальные функции в области
обороны, государственной безопасности, защиты и охраны Государст-
венной границы РФ, борьбы с преступностью, общественной безопас-
ности, такими, например, как Федеральная служба безопасности РФ,
Федеральная служба РФ по контролю за оборотом наркотиков.
службы. Шестью федеральными службами руководит непосред-

ственно Правительство РФ, и они не имеют над собой над-
стройки в виде министерств. Одно из отличий руководимых
Правительством РФ федеральных служб состоит в том, что они
наряду с функциями, общими для всех федеральных служб, ис-
полняют функции по принятию нормативных правовых актов.
Другие федеральные службы осуществлять в установленной
сфере деятельности нормативно-правовое регулирование (кро-
ме случаев, установленных указами Президента РФ или поста-
новлениями Правительства РФ) не вправе, а в пределах своей
компетенции издают лишь индивидуальные правовые акты.
Конкретные полномочия каждой из федеральных служб за-
креплены в положениях о них. Положения о федеральных
службах, подведомственных министерствам, руководство кото-
рыми осуществляет Президент РФ, утверждаются его указами,
а о всех остальных федеральных службах — постановлениями
Правительства РФ. Предпринимателям, деятельность которых
находится под контролем и надзором определенных федераль-
ных служб, надлежит обстоятельно изучить соответствующие
положения, с тем чтобы знать властные полномочия федераль-
ных служб и при необходимости обоснованно пресекать их
превышение со стороны последних. Федеральные службы име-
ют свои территориальные органы, действующие в регионах
страны. Положения о них обычно утверждают сами федераль-
ные службы. И предпринимателям важно знать также положе-
ния об этих низовых органах федеральных служб.
Всем предпринимателям, будь то физические лица или орга-
низации, целесообразно ознакомиться с Положением о Феде-
ральной налоговой службе, утвержденным постановлением
Правительства РФ от 30 сентября 2004 г. № 506'. Федеральная
налоговая служба подведомственна Минфину России. С ее тер-
риториальными органами — управлениями Службы по субъек-
там Российской Федерации, межрегиональными инспекциями
Службы, инспекциями Службы по районам, районам в городах,
городам без районного деления, инспекциями Службы межрай-
онного уровня приходится постоянно иметь дело каждому хо-
зяйствующему субъекту. На деятельность налоговых органов у
1
новление Правительства РФ от 10 августа 2006 г. № 479 // СЗ РФ.
2006. № 33. Ст. 3638.
предпринимателей имеется больше всего нареканий, чаще все-

го между ними возникают конфликты, служащие поводом для
разбирательства в судах. Работа фискальных органов подвер-
глась жесткой критике в Послании Президента РФ 2005 г. «На-
логовые органы, — говорится в нем, — не вправе «терроризи-
ровать» бизнес, многократно возвращаясь к одним и тем же
проблемам. Они должны работать ритмично, своевременно
реагировать на допущенные нарушения, при этом главное вни-
мание уделяя проверкам текущего периода». Сказанное в адрес
налоговых органов поучительно и для других органов контроля
и надзора, а также и для предпринимателей.
Органы прокуратуры осуществляют от имени Российской
Федерации надзор за исполнением действующих законов феде-
ральными министерствами и ведомствами, представительными
(законодательными) и исполнительными органами субъектов
Российской Федерации, органами местного самоуправления,
органами военного управления, органами контроля, их долж-
ностными лицами, а также органами управления и руководите-
лями коммерческих и некоммерческих организаций'.
К ведению органов местного самоуправления относятся ох-
рана общественного порядка, организация и содержание муни-
ципальных органов охраны общественного порядка, осуществ-
ление контроля за их деятельностью. Они же контролируют ис-
пользование земель и водных объектов местного значения на
территории муниципального образования, создают условия, в
том числе методами контроля за соответствующими субъектами
предпринимательства, для обеспечения населения услугами
торговли, общественного питания, бытового обслуживания
и т. д. Реагирование на выявленные нарушения законности за-
висит от их тяжести. В случаях, предусмотренных ГК РФ
(ст. 61), органы местного самоуправления, равно как и государ-
ственные органы, могут предъявить в суд требование о ликви-
дации предпринимательской организации.
В решении вопроса декриминализации предпринимательст-
ва большие надежды связаны с Федеральным законом от 7 ав-
густа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (от-
1
См.: Федеральный закон «О прокуратуре Российской Федерации»
(в ред. Федерального закона от 17 ноября 1995 г. № 168-ФЗ) // СЗ РФ.
1995. № 47. Ст. 4472; последнюю редакцию см.: Федеральный закон от
4 ноября 2005 г. № 138-ФЗ // СЗ РФ. 2005. № 45. Ст. 4586.
мыванию) доходов, полученных преступных путем, и финанси-
рованию терроризма». К его реализации привлекаются не
только государственные органы и органы местного самоуправ-
ления, но и широкая общественность, в том числе сами пред-
принимательские организации. Правительство РФ постановле-
нием от 16 февраля 2005 г. № 82 утвердило Положение о по-
рядке передачи информации в Федеральную службу по
финансовому мониторингу адвокатами, нотариусами и лицами,
осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере
оказания юридических или бухгалтерских услуг1. Перечислен-
ные лица при наличии у них любых оснований полагать, что
сделки или финансовые операции совершены или могут быть
совершены в целях легализации (отмывания) полученных пре-
ступным путем доходов, обязаны незамедлительно сообщить об
этом Федеральной службе по финансовому мониторингу (Рос-
финмониторингу). Положение о Росфинмониторинге, подве-
домственном Минфину России, утверждено постановлением
Правительства РФ от 23 июня 2004 г. № 3072.
4. Изучение нормативных правовых актов о контрольных и
надзорных полномочиях органов государственной власти и ме-
стного самоуправления свидетельствует о том, что под власт-
ные полномочия этих органов подпадает буквально вся дея-
тельность хозяйствующих субъектов и ее результаты, которые
хоть как-то связаны с защитой прав и законных интересов гра-
ждан, будь то право на жизнь и охрану здоровья, на жилище,
на образование, на получение достоверной информации, на
благоприятную окружающую природную среду и др. Контроль и
надзор тем самым служат юридической гарантией прав и закон-
ных интересов граждан.
Естественно, представители каждого властного органа — и
государственного, и местного самоуправления — приходят на
объекты хозяйствующего субъекта с разного рода проверками
по вопросам, охватываемым их властными полномочиями.
К тому же контроль и надзор властного органа не ограничен ка-
ким-то одним участком предпринимательства. Возьмем ту же
Федеральную налоговую службу. Кроме функции, что следует
из ее наименования, по контролю и надзору за соблюдением за-
конодательства Российской Федерации о налогах и сборах, она
1
СЗ РФ. 2005. № 8. Ст. 659.
2
СЗ РФ. 2004. № 26. Ст. 2676.
еще в случаях, предусмотренных законодательством Российской

Федерации, осуществляет функции по контролю и надзору за
правильностью исчисления, полнотой и своевременностью вне-
сения в соответствующий бюджет иных обязательных платежей,
а также за производством и оборотом этилового спирта, спирто-
содержащей, алкогольной и табачной продукции и за соблюде-
нием валютного законодательства Российской Федерации в
пределах компетенции налоговых органов.
В середине 2005 г. насчитывалось более 40 различных госу-
дарственных и муниципальных контрольно-надзорных струк-
тур. Действуют они не всегда в интересах дела, подчас мешают
нормальной работе хозяйствующих субъектов, вынужденных по
многу месяцев в году объясняться со сменяющими друг друга
«ревизорами». Известны факты, когда органы контроля и над-
зора, действуя по собственной инициативе или по заказу кон-
курентов определенных хозяйствующих субъектов, обрушивали
на последних буквально шквал всевозможных, в том числе на-
думанных, проверок, парализующих предпринимательское дело
и ведущих к его разорению. Подобная негативная практика
контроля и надзора отражает общее неблагополучие, которое из
года в год накапливается в среде государственных и муници-
пальных служащих вследствие возобладавшей бесконтрольно-
сти за их работой и безответственности за нарушения законно-
сти. Президент РФ в Послании 2005 г. отметил: «Наше чинов-
ничество еще в значительной степени представляет собой
замкнутую и подчас просто надменную касту, понимающую го-
сударственную службу как разновидность бизнеса». Недобросо-
вестная часть бюрократии «стала использовать появившиеся у
нас наконец благополучные условия и появившийся шанс для
роста не общественного, а собственного благополучия».
Ситуация напоминает опасность, обнаружившуюся в самые
первые годы советской власти и получившую название «ком-
чванство», но так и оставшуюся непреодоленной, что послужи-
ло одной из причин гибели этой власти. Оздоровление нынеш-
него российского властного управленческого аппарата отвечает
жизненным интересам государства, местного самоуправления,
общества и всех граждан и требует их объединенных усилий.
Нельзя оставлять без строгого юридического реагирования со
стороны государства ни одно правонарушение, допущенное го-
сударственным или муниципальным служащим.
Весомый вклад призвана внести наиболее активная часть

общества — предприниматели. Надо научиться работать, не
прибегая к подкупу властных структур, не подхалимничая пе-
ред ними, быть способными смело, опираясь на силу права,
противостоять любым противозаконным проявлениям «над-
менной касты» чиновничества.
5. Государство приняло правовые меры к исправлению сло-
жившейся ситуации. Специальным нормативным правовым ак-
том, направленным на упорядочение проверочных действий
властных структур, служит Федеральный закон от 8 августа
2001 г. № 134-ФЗ «О защите прав юридических лиц и индивиду-
альных предпринимателей при проведении государственного
контроля (надзора)»1. Он регулирует отношения в области защи-
ты прав хозяйствующих субъектов при проведении государст-
венного контроля (надзора) федеральными органами исполни-
тельной власти, органами исполнительной власти субъектов
Российской Федерации, подведомственными им государствен-
ными структурами (далее — органы государственного контроля),
уполномоченными на проведение государственного контроля в
соответствии с законодательством Российской Федерации.
Федеральным законом от 8 августа 2001 г. № 134-ФЗ устанав-
ливаются порядок проведения мероприятий по контролю, осу-
ществляемых государственными органами; права юридических
лиц и индивидуальных предпринимателей при проведении госу-
дарственного контроля, меры по защите их прав и законных ин-
тересов; обязанности органов государственного контроля и их
должностных лиц при проведении контрольных мероприятий.
Например, продолжительность мероприятия по контролю не
должна превышать один месяц. Лишь в исключительных случаях
срок может продлеваться, но не более чем на один месяц. В от-
ношении одного юридического лица или индивидуального пред-
принимателя каждым органом государственного контроля пла-
новое мероприятие по контролю может быть проведено не более
чем один раз в два года. Внеплановые проверки проводятся
лишь в случаях, указанных в Федеральном законе от 8 августа
2001 г. № 134-ФЗ (см. ст. 7). В названном Федеральном законе
решена также постоянно возникающая в практике проблема
1
деральный закон от 30 декабря 2006 г. № 266-ФЗ // Российская газета.
2006. 31 дек.
реагирования на анонимные сигналы о разного рода правонару-

шениях в деятельности хозяйствующих субъектов: обращения,
не позволяющие установить лицо, обратившееся в орган госу-
дарственного контроля, не могут служить основанием для про-
ведения внепланового мероприятия по контролю. Юридические
лица и индивидуальные предприниматели ведут журнал учета
мероприятий по контролю. Вред, причиненный хозяйствующим
субъектам вследствие неправомерных действий (бездействия)
должностных лиц органов государственного контроля, подлежит
возмещению в соответствии с гражданским законодательством.
Действие Федерального закона от 8 августа 2001 г. № 134-ФЗ
не распространяется, однако, на все контрольно-надзорные ак-
ции государственных органов исполнительной власти. Его по-
ложения не применяются, в частности, к отношениям, связан-
ным с проведением налогового, валютного, бюджетного, тамо-
женного контроля; банковского и страхового надзора, а также
других видов специального государственного контроля за дея-
тельностью хозяйствующих субъектов на финансовом рынке;
оперативно-розыскных мероприятий, дознания, предваритель-
ного следствия, прокурорского надзора и правосудия и некото-
рым другим (см. п. 3 ст. 1).
Федеральным законом от 9 мая 2005 г. № 45-ФЗ исполни-
тельные органы власти лишены права приостанавливать дея-
тельность индивидуальных предпринимателей и юридических
лиц, их филиалов, структурных подразделений и т. д. Они мо-
гут лишь запрещать их деятельность временно на срок не более
пяти суток до рассмотрения дела судом, а суд вправе приоста-
новить деятельность на срок не более 90 суток.
6. Федеральным законом от 4 апреля 2005 г. № 32-ФЗ обра-
зована Общественная палата Российской Федерации1. Указом
Президента РФ от 30 сентября 2005 г. № 1138 утверждены
42 члена Палаты, а постановлением Правительства РФ от
30 сентября 2005 г. № 5902 создано федеральное государствен-
ное учреждение Аппарат Общественной палаты Российской Фе-
дерации и утвержден устав этого учреждения. Одно из направ-
лений деятельности Общественной палаты — воспитание духа
свободного предпринимательства в нашем обществе, защита
предпринимателей. В ее структуре образована особая Комиссия
1
СЗ РФ. 2005. № 15. Ст. 1277; 2006. № 1. Ст. 6.
2
СЗ РФ. 2005. № 40. Ст. 4042.
§ 3. Взаимодействие с хозяйствующими субъектами 495
по вопросам конкурентоспособности, экономического развития

и предпринимательства.
7. Примечательна особенность уголовно-правовой защиты
коммерческих или иных организаций, в том числе предприни-
мательских. Новый УПК РФ выделяет два относительно само-
стоятельных основания привлечения к уголовной ответствен-
ности по их заявлению. Первое целиком зависит от усмотрения
руководителя организации. Оно наступает в случае, если дея-
ние, предусмотренное гл. 23 «Преступления против интересов
службы в коммерческих и иных организациях» УК РФ, причи-
нило вред интересам исключительно самой этой организации,
не являющейся государственным или муниципальным унитар-
ным предприятием, и не причинило вреда интересам других
организаций, а также интересам граждан, общества или госу-
дарства. Такое уголовное дело возбуждается по заявлению ру-
ководителя данной организации или с его согласия.
Во всех других случаях привлечение к уголовной ответствен-
ности по заявлению таких организаций осуществляется на об-
щих основаниях.
§ 3. Взаимодействие органов государственной власти

и органов местного самоуправления с хозяйствующими
субъектами. Особые экономические зоны. Концессии
1. В стране сложилась обстановка, при которой дальнейшее
развитие общества на базе конституционных положений воз-
можно лишь при непрерывных устойчивых связях между госу-
дарством и предпринимательством, для установления и функ-
ционирования которых имеется сейчас широчайший простор.
В рамках общих взаимосвязей государства и предприниматель-
ства складывается также их взаимодействие. Взаимодействие
объединяет формы и методы, где властная сущность государст-
венных органов и органов местного самоуправления не носит ад-
министративно-обязательного характера или не проявляется во-
все. Опираясь на них, властные органы оказывают помощь
предпринимателям в их работе, создают стимулы для разверты-
вания предпринимательства вглубь и вширь. Предприниматели,
в свою очередь, содействуют властным органам в реализации
их функций.
Для понимания сути взаимодействия и правильной его орга-
низации, для уяснения принципиальных отличий используемых
здесь форм и методов от показанных в § 2 настоящей темы не-

обходимо рассмотреть особую связь, сложившуюся за послед-
ние годы между обществом, государством и предприниматель-
ством, выражающуюся в социальной ответственности хозяйст-
вующих субъектов. Эта тема стала одной из самых обсуждаемых.
Как правило, подчеркивается социальная ответственность пред-
принимателей за своевременную и полную уплату налогов, вы-
плату заработной платы работникам, за выпуск конкурентоспо-
собной продукции, за создание новых рабочих мест и т. п.
Подобное понимание социальной ответственности предпри-
нимателей не совсем верно, ибо в нем смешаны разнопорядко-
вые явления. Социальная ответственность — понятие родовое,
в нем надо выделять два аспекта: негативный и позитивный. Не-
гативный включает ответственность за нарушение действующих
социальных норм, прежде всего норм права. Условия и порядок
применения юридической ответственности в каждом отдельном
ее виде устанавливаются законом. Таким образом, государство
вводит в действие императивные, т. е. безусловно обязательные
для исполнения, правила.
Юридическая ответственность наступает только за виновное
нарушение конкретной нормы права. Скажем, уголовная ответ-
ственность за уклонение от уплаты налогов предусмотрена
ст. 198, 199 УК РФ. Разнообразна юридическая ответственность
за нарушение законодательства о труде, включая невыплату за-
работной платы.
Поэтому юридическую ответственность как наиболее тяж-
кую и четко регламентированную государством надо постоянно
выделять из общего состава социальной ответственности. Когда
налицо такого рода ответственность (в приведенных приме-
рах — за неуплату налогов и невыплату заработной платы), ее
не следует растворять в некой безликой социальной ответствен-
ности. Здесь юридическая ответственность реализуется прину-
дительно методами обеспечения законности.
Но нет норм права, которые бы под страхом юридической от-
ветственности возлагали на предпринимателей обязанность вы-
пускать конкурентоспособную продукцию, увеличивать количе-
ство рабочих мест, хотя и обществу, и государству полезно и то и
другое. В этих случаях речь идет о принципиально иной соци-
альной ответственности — позитивной, когда требуемое поведе-
ние диктуется внутренним чувством людей, сознанием своего
долга, пониманием важности совершаемых ими действий по
достижению ожидаемого обществом и государством результата.

В пределах позитивной социальной ответственности хозяйст-
вующих субъектов и складывается их взаимодействие с органами
государственной власти и органами местного самоуправления.
Два правовых фактора играют главенствующую роль в опреде-
лении взаимодействия. Во-первых, стороны, представляющие и
государство, и предпринимательство, вступают в такие связи
строго на добровольных началах как равноправные партнеры.
Государство лишено возможности склонять предпринимателей
к взаимодействию с собой путем их принуждения. Единствен-
ная основа и побудительный мотив взаимодействия — общие
интересы государства и предпринимательства. Во-вторых, сам
ход взаимодействия далеко не всегда регулируется нормами
права, но фактически складывающиеся при этом отношения не
должны противоречить им.
Таким образом, особенность взаимодействия в системе связей
государства и предпринимательства состоит в том, что оно мо-
жет возникнуть на правовом поле, где формируются их общие ин-
тересы вне обязанностей, обеспечиваемых императивными норма-
ми права. Взаимодействие позволяет выявить и поставить на
службу интересам общества и государства скрытые резервы го-
сударственной и хозяйственной практики и тем самым способ-
ствовать, в частности, максимальной активизации предприни-
мательской деятельности, тому, чтобы в полной мере использо-
вать потенциал формируемой социально ориентированной
рыночной экономики для выполнения сформулированной в
Послании Президента РФ 2004 г. главной задачи современной
России — добиться быстрого роста всех отраслей народного хо-
зяйства и повышения на этой основе благосостояния народа,
снижения бедности. В Послании 2006 г. Президент РФ, под-
черкнув, что государство рассчитывает на рост предпринима-
тельской инициативы во всех сферах экономики, вместе с тем
назвал среди них традиционно сильные для страны, где взаи-
модействие государства и предпринимательства способно обес-
печить мощный рывок: современную энергетику, коммуника-
ции, космос, авиастроение.
2. Для фактического плодотворного взаимодействия между
органами государства и органами местного самоуправления, с
одной стороны, и предпринимателями — с другой, необходимы
определенные предпосылки. Одной из непременных предпосы-
лок является доверие — уверенность партнеров в добросовест-
ности, искренности поведения друг друга. Точнее, доверие есть

смоделированное партнерами и обращенное в будущее представле-
ние о практике взаимодействия. Без доверия не может быть дос-
тигнуто главное условие возникновения конкретного взаимо-
действия — согласие потенциальных его участников.
Доверие имеет два аспекта. Первый — взаимное доверие сто-
рон: властных структур и предпринимателей. Доверие между
взаимодействующими сторонами не есть некий абстрактный
нравственный феномен. Оно завоевывается конкретными ак-
циями, свидетельствующими об искренности отношений власт-
ных структур и предпринимателей, о единстве их намерений и
дела. Доверие материализуется со стороны государства к хозяй-
ствующим субъектам в относящемся к ним законодательстве, а
со стороны хозяйствующих субъектов — в исполнении этого за-
конодательства. Законодательство способно как укреплять, так
и ослаблять, подрывать доверие, в связи с чем обеим взаимо-
действующим сторонам необходимо постоянно прилагать уси-
лия к его совершенствованию. Второй аспект — доверие хозяй-
ствующих субъектов друг к другу, без чего нельзя рассчитывать
на успех в их взаимодействии с властными структурами, равно
как и в предпринимательской деятельности вообще.
Доверие несовместимо с обманом, используемым отдельны-
ми хозяйствующими субъектами в отношениях со своими парт-
нерами, в результате чего расстраиваются налаженные хозяйст-
венные связи. Для восстановления и поддержания утрачивае-
мого доверия такие хозяйствующие субъекты нередко готовы
прибегнуть к любым уловкам, что привело к возникновению
оригинальной разновидности предпринимательской деятельно-
сти. Появились частные так называемые агентства-алиби, при-
нимающие на себя обязательство «обелить» любого обманщика,
собрать «доказательства» того, что, например, хозяйствующий
субъект сорвал выполнение договора из-за наступивших чрез-
вычайных обстоятельств, что работник-прогульщик не вышел
на работу по уважительной причине и т. д.
3. Функции государства распространяются на все сферы об-
щества — экономическую, социальную, политическую и духов-
ную. Соответственно, во всех этих сферах властные структуры
взаимодействуют с предпринимателями. В поиске конкретных
участков взаимодействия позитивную роль играет планирова-
ние, которое после распада СССР подвергалось не вполне
компетентными, но чрезвычайно амбициозными младолибера-
лами необоснованной обструкции. Ныне планирование снова

становится обязательным инструментом в руках властных
структур. Планы содержат своеобразное приглашение хозяйст-
вующим субъектам к сотрудничеству с властными структурами
на определенных направлениях развития общества. В работе
Правительства РФ складывается традиция среднесрочного пла-
нирования: утверждены социально-экономическая программа
и финансовый план на 2006—2008 гг. Согласно Федеральному
закону от 29 декабря 2006 г. № 264-ФЗ «О развитии сельского
хозяйства»1 Правительство РФ утверждает рассчитанные на пя-
тилетний период государственные программы развития сель-
ского хозяйства и регулирования рынков сельскохозяйствен-
ной продукции, сырья и продовольствия. Первая такая про-
грамма рассчитана на 2008—2012 гг. Впервые с начала 2006 г.
составной частью финансового плана стал федеральный бюд-
жет. Федеральный бюджет на 2006 г. сформирован в рамках
трехлетнего перспективного финансового плана. В Бюджетном
послании Президента РФ «О бюджетной политике в 2007 году»
сказано, что бюджет 2007 г., в свою очередь, должен стать ос-
новой для выработки бюджетной политики на новую бюджет-
ную «трехлетку». Правительство РФ распоряжением от 19 ян-
варя 2006 г. № 38-р утвердило Программу социально-экономи-
ческого развития Российской Федерации на среднесрочную
перспективу (2006—2008 годы) и план действий по ее реализа-
ции 2 . На основе этой Программы все федеральные министер-
ства обязаны разработать «детальный и комплексный план
своей работы», а регионам рекомендовано разработать свои
среднесрочные программы социально-экономического разви-
тия. Законодательные (представительные) органы государст-
венной власти субъектов Российской Федерации в соответст-
вии со ст. 5 Федерального закона от 6 октября 1999 г. № 184-ФЗ
«Об общих принципах организации законодательных (предста-
вительных) и исполнительных органов государственной власти
субъектов Российской Федерации»3 утверждают программы со-
циально-экономического развития субъекта, представленные
1
СЗ РФ. 2007. № 1 . 4 . I. Ст. 27.
2
СЗ РФ. 2006. № 5. Ст. 589.
3
2006. 31 дек.
руководителем его высшего исполнительного органа государст-
венной власти. Устойчивые успехи достигнуты, например, в
развитии Омской области, чему в немалой степени способству-
ет введение стратегического планирования. Действующая ком-
плексная программа экономического и социального развития
области рассчитана до 2011 г.
Федеральный закон о местном самоуправлении 2003 г. к
полномочиям органов местного самоуправления отнес приня-
тие и организацию выполнения планов и программ комплекс-
ного социально-экономического развития муниципального об-
разования. Органы местного самоуправления, координируя
участие предприятий, учреждений и организаций в этом деле,
выступают инициаторами объединения материальных и финан-
совых ресурсов хозяйствующих субъектов с ресурсами самого
местного самоуправления с целью вложения их в объекты эко-
номической, социальной, духовной инфраструктуры, в наличии
и эффективном функционировании которых заинтересованы
все, кто живет и трудится на территории соответствующего му-
ниципального образования.
В центре внимания и властных структур, и предпринимателей
находится экономика, связывающая воедино их интересы. Фор-
мы взаимодействия в экономической сфере только начинают
складываться — возникают, проходят проверку, отбираются и
закрепляются оправдавшие себя на практике. Они входят в об-
щую систему связей властных структур и предпринимателей.
Поскольку взаимодействию свойственно согласие, то любая его
форма должна быть выражением добровольно достигнутого со-
глашения сторон. Соглашения могут касаться самых различных
вопросов, иметь неодинаковую связь с правом.
Универсальной формой взаимодействия является договор, за-
ключаемый между представителями государства и хозяйствую-
щими субъектами по правилам ГК РФ. В ГК РФ, других законах
содержатся положения о ряде договоров, служащих установле-
нию взаимодействия между государством и предпринимательст-
вом.
Наиболее обстоятельно регулируются отношения по постав-
кам для государственных нужд, осуществляемым на основе го-
сударственного контракта, так называемого государственного
заказа. Этой проблеме посвящены ст. 525—534 ГК РФ. Принят
Федеральный закон от 13 декабря 1994 г. № 60-ФЗ «О постав-

ках продукции для федеральных государственных нужд»1.
С 1 января 2006 г. вступил в силу Федеральный закон от
21 июля 2005 г. № 94-ФЗ «О размещении заказов на поставки
товаров, выполнение работ, оказание услуг для государствен-
ных и муниципальных нужд»2, установивший единый порядок
размещения заказов. Размещаются они теперь только на аукцио-
нах и конкурсах. Ранее изданные федеральные законы, преду-
сматривающие порядок размещения государственных и муници-
пальных заказов, применяются в части, не противоречащей это-
му Федеральному закону. Правительство РФ постановлением
от 20 февраля 2006 г. № 94 установило, что федеральным орга-
ном исполнительной власти, уполномоченным на осуществле-
ние контроля в сфере размещения заказов на поставки товаров,
выполнение работ, оказание услуг для федеральных государст-
венных нужд, является ФАС России 3 , а постановлением от
3 марта 2006 г. № 117 — что федеральным органом исполни-
тельной власти, уполномоченным на ведение реестра государ-
ственных контрактов, заключенных от имени Российской Фе-
дерации по итогам размещения заказов, с 1 января 2007 г. явля-
ется Федеральное казначейство4.
Разновидностью государственного заказа является оборон-
ный заказ, специфика которого — в цели заказа: поддержание
необходимого уровня обороноспособности Российской Федера-
ции. Действует Федеральный закон от 27 декабря 1995 г.
№ 213-ФЗ «О государственном оборонном заказе»5. В структуре
Минобороны России образована Федеральная служба по обо-
ронному заказу (Рособоронзаказ). Положение о ней утверждено
Указом Президента РФ от 21 января 2005 г. № 56с6. Правитель-
ство РФ постановлением от 23 января 2004 г. № 41 утвердило
1
ральный закон от 2 февраля 2006 г. № 19-ФЗ // СЗ РФ. 2006. № 6.
Ст.2636.
Ч. I.3 Ст. 3441.
СЗ РФ. 2006. № 9. Ст. 1017.
4
СЗ РФ. 2006. № 10. Ст. 1110.
5
закон от 2 февраля 2006 г. № 19-ФЗ // СЗ РФ. 2006. № 6. Ст. 636.
6
СЗ РФ. 2005. № 5. Ст. 358.
два примерных государственных контракта на выполнение на-

учно-исследовательских и опытно-конструкторских работ по
государственному оборонному заказу1.
В 2006 г. В России впервые за последние 15 лет налажена
ритмичная поставка новой военной техники. Курирует усилия
всех соответствующих государственных заказчиков — Минобо-
роны России, МЧС России, Минюста России и других, а их
всего 37, Рособоронзаказ.
4. В труднейшую экономическую проблему превратились
взаимные неплатежи предпринимательских организаций и
иных участников экономических отношений и вытекающая
отсюда хроническая нехватка у хозяйствующих субъектов соб-
ственных средств для осуществления предпринимательской
деятельности. Ликвидации неплатежей могут способствовать
органы местного самоуправления путем оказания материаль-
но-финансовой помощи новым экономическим структурам. Для
капитализации необходимых для этого средств представитель-
ные органы местного самоуправления вправе в порядке и на
условиях, установленных законодательством Российской Феде-
рации, образовывать целевые внебюджетные фонды. Такие
фонды могут образовываться и на уровне Российской Федера-
ции, ее субъектов.
5. Совершенно новое качество воздействия государственных
органов на предпринимательство складывается в зонах с особым
экономическим режимом, создаваемых по опыту некоторых за-
рубежных стран, в частности Китая. Начали они создаваться в
середине 1990-х гг.2, и назывались они по-разному — свободные
экономические зоны, особые экономические зоны. Имелась,
например, свободная экономическая зона «Находка». Итог
практике их функционирования подвел Федеральный закон от
22 июля 2005 г. № 116-ФЗ «Об особых экономических зонах в
Российской Федерации»3 (далее — Федеральный закон об ОЭЗ).
Согласно ему унифицировано название зон — особые экономи-
1
Российская газета. 2004. 30 янв.; СЗ РФ. 2005. № 35. Ст. 3613.
2
См.: Указ Президента РФ от 25 февраля 1993 г. № 280 «О неот-
ложных мерах по государственной поддержке становления и социаль-
но-экономического
3
развития Ингушской Республики».
СЗ РФ. 2005. № 30. Ч. II. Ст. 3127; последнюю редакцию см.: Фе-
деральный закон от 18 декабря 2006 г. № 232-ФЗ // Российская газета.
2006. 23 дек.
ческие зоны (далее — ОЭЗ) и прекращена деятельность свобод-

ных и тому подобных зон. Сейчас допускается существование
двух разновидностей ОЭЗ. Первую составляют ОЭЗ, ранее в
России не создававшиеся. Их статус определяется Федеральным
законом об ОЭЗ, который, в частности, в отношении ОЭЗ:
а) фиксирует общие положения. Сформулированы дефини-
ция понятия ОЭЗ как опредяемой Правительством РФ части
территории России, на которой действует особый режим осу-
ществления предпринимательской деятельности, и цели их соз-
дания — развитие обрабатывающих отраслей экономики, высо-
котехнологичных отраслей, производства новых видов продук-
ции, транспортной инфраструктуры, туризма и санаторно-
курортной сферы. ОЭЗ создаются на 20 лет, и срок этот не под-
лежит продлению. Узаконены три типа ОЭЗ: промышленно-про-
изводственные, нацеленные на производство и (или) переработ-
ку товаров (продукции) и их реализацию, они размещаются на
участках территории, которые имеют общую границу и пло-
щадь которых составляет не более 20 кв. км; технико-внедренче-
ские (их еще называют технопарками), нацеленные на создание
и реализацию научно-технической продукции, доведение ее до
промышленного применения, они размещаются не более чем
на двух участках территории, общая площадь которых составляет
не более чем 3 кв. км; туристско-рекреационные, предназначен-
ные для путешествий и отдыха, восстановления здоровья, они
размещаются на одном или нескольких участках территории, оп-
ределяемых Правительством РФ. ОЭЗ, за исключением турист-
ско-рекреационной, не может располагаться на территориях не-
скольких муниципальных образований; не должна включать в
себя полностью территорию какого-либо административно-тер-
риториального образования; не вправе допускать размещение на
своей территории объектов жилищного фонда. Внесены предло-
жения и обсуждается целесообразность создания иных типов
ОЭЗ, в частности морских и воздушных портов;
б) регулирует порядок создания и управления. ОЭЗ призваны
одновременно решать задачи федеральные, региональные и ме-
стные. Создается каждая отдельная ОЭЗ постановлением Пра-
вительства РФ, но только по совместной заявке субъекта РФ и
муниципального образования, после чего все они заключают
еще между собой соглашение о создании ОЭЗ.
Разработка единой государственной политики и норматив-
но-правовое регулирование в сфере создания и функциониро-
вания ОЭЗ возложены на Минэкономразвития России. Для

управления ОЭЗ Указом Президента РФ от 22 июля 2005 г.
№ 855 образовано подведомственное этому министерству Фе-
деральное агентство по управлению особыми экономическими
зонами (РосОЭЗ)1. Постановлениями Правительства РФ в 2005 г.
утверждены: 19 августа — Положение об этом Федеральном
агентстве2, а 13 сентября — Положение о проведении конкурса
по отбору заявок на создание особой экономической зоны и
Правила оформления и подачи заявки на создание особой эко-
номической зоны3. Непосредственное управление конкретными
ОЭЗ осуществляет действующий в каждой из них отдельный
территориальный орган РосОЭЗ.
Для координации деятельности властных структур, а также
хозяйствующих субъектов, действующих на территории ОЭЗ,
создается наблюдательный совет ОЭЗ, куда наряду с представи-
телями властных органов входят, что следует подчеркнуть осо-
бо, представители резидентов ОЭЗ (о них см. ниже) и иных ор-
ганизаций. Правительство РФ постановлением от 13 декабря
2005 г. № 758 утвердило Положение о наблюдательном совете
особой экономической зоны 4 ;
в) устанавливает особенности предпринимательской деятель-
ности. В частности, особенностью является то, что в ОЭЗ есть
хозяйствующие субъекты, которых нет на иных территориях
страны, — резиденты ОЭЗ. Именно на них распространяется
особый режим предпринимательской деятельности. Наряду с
резидентами осуществляют деятельность здесь и хозяйствую-
щие субъекты с обычным статусом — нерезиденты ОЭЗ.
Резидентом промышленно-производственной ОЭЗ может
стать лишь коммерческая организация, а технико-внедренче-
ской — индивидуальный предприниматель или коммерческая
организация. В обоих случаях такого права лишены унитарные
предприятия. Регистрирует юридических лиц и индивидуаль-
ных предпринимателей в качестве резидентов орган управления
ОЭЗ. Между резидентами и этим органом заключаются также
1
СЗ РФ. 2005. № 30. Ч. II. Ст. 3136.
2
новление Правительства РФ от 31 июля 2006 г. № 470 // СЗ РФ. 2006.
№ 32.
3
Ст. 3578.
4
СЗ РФ. 2005. № 38. Ст. 3821, 3822; 2006. № 32. Ст. 3579.
СЗ РФ. 2005. № 51. Ст. 5544; 2006. № 33. Ст. 3634.
соглашения на срок не более 10 лет о ведении, в зависимости

от типа ОЭЗ, промышленно-производственной или технико-
внедренческой деятельности.
Федеральным законом резидентам предоставляется ряд пре-
имуществ, например налоговых, таможенных, визовых, их
представители участвуют в наблюдательном совете ОЭЗ. Опре-
деленные льготы резидентам ОЭЗ предоставляют в пределах
своих полномочий также власти субъектов РФ. Они, как прави-
ло, сроком на пять лет освобождают резидентов от уплаты ме-
стных налогов: на землю, на имущество, транспортного налога
и налога на прибыль в той части, которая поступает в регио-
нальные бюджеты. Установлены льготы для иностранных орга-
низаций-резидентов1. Вместе с тем резиденты несут обремене-
ния. Так, они не вправе иметь филиалы и представительства
вне ОЭЗ, органы управления ОЭЗ контролируют исполнение
ими заключенных соглашений о ведении предпринимательской
деятельности, резиденты промышленно-производственных
ОЭЗ обязаны осуществить в течение 10 лет капиталовложения в
размере не менее 10 млн евро, в том числе в первый же год по-
сле подписания соглашения — не менее 1 млн евро.
Вторую разновидность составляют две ОЭЗ, созданные в се-
редине 1990-х гг. и действующие на основе отдельных феде-
ральных законов о них: от 31 мая 1999 г. № 104-ФЗ «Об Осо-
бой экономической зоне в Магаданской области»2 и от 10 ян-
варя 2006 г. № 16-ФЗ «Об Особой экономической зоне в
Калининградской области и о внесении изменений в некото-
рые законодательные акты Российской Федерации»3. На отно-
шения, урегулированные этими законами, положения Феде-
рального закона об ОЭЗ не распространяются. Но последняя
редакция Федерального закона об ОЭЗ в Магаданской области
и новый Федеральный закон об ОЭЗ в Калининградской об-
ласти несут на себе явный отпечаток Федерального закона об
ОЭЗ.
1
См.: Федеральный закон от 3 июня 2006 г. № 75-ФЗ о внесении
изменений в НК РФ и Федеральный закон об иностранных инвести-
циях2
// СЗ РФ. 2006. № 23. Ст. 2382.
Ч. II.
3
Ст. 5602.
СЗ РФ. 2006. № 3. Ст. 280.
Отметим характерные черты Федерального закона об ОЭЗ в

Калининградской области:
а) в состав ОЭЗ входит вся территория этого субъекта Феде-
рации;
б) данный Федеральный закон устанавливает специальный
правовой режим хозяйственной, производственной, инвестици-
онной и иной деятельности в ОЭЗ с учетом геополитического
положения области в целях ускорения ее социально-экономи-
ческого развития;
в) обеспечение специального правового режима возложено
на управление ОЭЗ, которое разделено между двумя структура-
ми: уполномоченным органом — федеральным органом испол-
нительной власти, осуществляющим функции по управлению
особыми экономическими зонами (таким органом в настоящее
время является РосОЭЗ), и администрацией ОЭЗ — структур-
ным подразделением высшего исполнительного органа государ-
ственной власти области. Их полномочия распределены сле-
дующим образом: администрация обеспечивает организацию
функционирования ОЭЗ, а уполномоченный орган осуществля-
ет взаимодействие с федеральными органами государственной
власти, а также координацию взаимодействия администрации и
федеральных органов исполнительной власти;
г) специальный правовой режим включает особенности: ста-
туса юридических лиц — резидентов ОЭЗ; действия таможен-
ного режима свободной таможенной зоны, применяемого в об-
ласти; налогообложения и валютного контроля в ОЭЗ; порядка
въезда в область, выезда из области и пребывания на ее терри-
тории.
Всего в мире, по оценкам специалистов, насчитывается
3 тыс. ОЭЗ. Они имеются в 120 странах, и работает в них
50 млн человек. У нас в стране первый конкурс субъектов Фе-
дерации на право создать ОЭЗ, которые действовали бы в соот-
ветствии с Федеральным законом об ОЭЗ, Правительство РФ
инициировало в конце 2005 г. На конкурс были представлены
72 заявки от 47 субъектов Федерации, содержавшие проекты
ОЭЗ. Конкурсный отбор прошли шесть претендентов: двое на
создание промышленно-производственных и четверо — на соз-
дание технико-внедренческих зон. 18 января 2006 г. Правитель-
ство РФ и шесть регионов-победителей подписали соглашение
о создании особых экономических зон. Соглашением, в част-
ности, распределены доли финансового участия центра и ре-
гионов при создании ОЭЗ, сформированы наблюдательные со-

веты всех ОЭЗ. С момента подписания соглашения инвесторы
получили право вкладывать деньги в ОЭЗ и размещать здесь
свои производства. В федеральном бюджете на 2006 г. на разви-
тие инфраструктуры ОЭЗ выделено 8 млрд руб. Конкурсы на
право создать ОЭЗ будут проводиться и в дальнейшем. Осенью
2006 г. проводился, например, конкурс на право создания ОЭЗ
туристско-рекреационного типа.
6. Экономическая сфера имеет теснейшие прямые и обратные
связи с другими сферами общества. В Послании Президента РФ
2004 г. подчеркнуто, что «действительно надежную основу для
долговременного решения социальных проблем, в том числе и
борьбы с бедностью, может дать только экономический рост».
Экономический рост, включая производительность труда, в
свою очередь, во многом зависит от уровня решения социаль-
ных проблем — здравоохранения, жилищной и др. Поэтому и в
социальной сфере в силу объективных причин интересы госу-
дарства и предпринимательства тесно переплетены.
Органы исполнительной власти субъектов Российской Фе-
дерации и органы местного самоуправления в решении острых
социальных проблем, таких, например, как смягчение матери-
альных и моральных последствий безработицы, используют до-
говорную форму. Согласно ст. 24 Закона РФ «О занятости на-
селения в Российской Федерации» (в ред. Федерального закона
от 20 апреля 1996 г. № 36-ФЗ)1 они по предложению и при уча-
стии органов службы занятости организуют в целях обеспече-
ния временной занятости населения проведение оплачиваемых
общественных работ. Правительство РФ постановлением от
22 апреля 1997 г. № 458 утвердило Порядок регистрации безра-
ботных граждан2, а постановлением от 14 июля 1997 г. № 875 —
Положение об организации общественных работ3.
1
ральный закон от 31 декабря 2005 г. № 199-ФЗ // СЗ РФ 2006 № 1
Ст.210.
новление Правительства РФ от 1 февраля 2005 г. № 49 // СЗ РФ. 2005
№ 7.
3
Ст. 560.
новление Правительства РФ от 1 февраля 2005 г. № 49 // СЗ РФ. 2005.
№ 7. Ст. 560.
508 Тема 9. Роль в предпринимательстве органон власти
Общественные работы проводятся главным образом в пред-
принимательских организациях. Отношения между органами
исполнительной власти субъектов Российской Федерации, ор-
ганами местного самоуправления, органами службы занятости
и предпринимательскими организациями регулируются догово-
рами о совместной деятельности по организации и проведению
общественных работ.
Участие граждан в общественных работах допускается толь-
ко с их согласия. Финансирование общественных работ произ-
водится за счет средств организаций, в которых организуются
эти работы. При необходимости для проведения общественных
работ привлекаются средства субъектов Российской Федерации
и средства фонда занятости.
Представители государства и хозяйствующие субъекты могут
заключать не только договоры, предусмотренные федеральными за-
конами, указами Президента РФ, постановлениями Правительст-
ва РФ, но и любые иные, которые они сочтут нужными. Надо
лишь, чтобы договоры не противоречили действующему законо-
дательству (об основаниях признания договоров недействитель-
ными см. ст. 166—188 ГК РФ). Так, руководители городских и
иных муниципальных образований (мэры, главы администраций
и т. п.) заключают договоры с производителями сельскохозяйст-
венной продукции о закупке продовольствия; с предпринима-
тельскими организациями, расположенными на территории со-
ответствующего муниципального образования, — об их участии
в работах по благоустройству этих территорий; с потребитель-
скими обществами и их союзами — о производстве пищевых
продуктов и непродовольственных товаров с последующей их
реализацией через организации розничной торговли и т. д.
Недостатком многих из этих договоров является их непол-
нота и неконкретность. В договорной практике не изжиты еще
и рецидивы командно-бюрократической системы управления,
когда в тексте договоров звучит приказной тон, явно в нерав-
ное положение ставятся партнеры органов местного самоуправ-
ления.
Договоры как форма взаимодействия при всей их значимо-
сти имеют некоторые «естественные» ограничители в исполь-
зовании. Они удобны, когда число участников невелико и в
них надо, например, самым подробным образом определить
права и обязанности сторон, а в цифрах (рублях, весе, размере
и тому подобных показателях) — предмет договора и другие
детали. Сложны процедуры заключения и контроля исполне-

ния договоров. Все это вызывает трудности в организации с их
помощью взаимодействия на крупных территориях с большим
числом участвующих в нем лиц. Как следствие, на практике
широко применяются и показывают высокую эффективность
менее формализованные формы, получившие название «согла-
шения». В зависимости от того, какие планируется решать во-
просы, во взаимодействие наряду с государственными органа-
ми и предпринимателями могут вовлекаться также другие за-
интересованные лица.
Соглашения заключаются на различных условиях, различ-
ными участниками и разнообразные по содержанию. Сложи-
лась вертикально структурированная система территориальных
соглашений, охватывающих всю страну. В январе 2005 г. под-
писано Генеральное соглашение между общероссийскими объ-
единениями профсоюзов, общероссийскими объединениями
работодателей и Правительством РФ, рассчитанное на 2005—
2007 гг. Стороны обязались совместно действовать для дости-
жения общих целей, из которых к числу приоритетных отнесе-
ны проведение в предстоящий период социально-экономиче-
ской политики, обеспечивающей право работников на достой-
ный труд, повышение качества жизни работников и их семей,
резкое сокращение масштабов бедности на основе повышения
эффективности отечественной экономики, увеличения валово-
го внутреннего продукта.
Сходные соглашения заключаются и в регионах — в Моск-
ве, в Кемеровской области и др. Подобные соглашения заклю-
чаются и на местном уровне между предпринимателями и орга-
нами местного самоуправления.
К сожалению, не прекращаются попытки давления властей
на предпринимательские структуры с целью заставить послед-
них подписать невыгодные для них договоры и соглашения.
Например, администрация Выселковского района Краснодар-
ского края принуждала сахарный завод «Кристалл» заключить
два соглашения — о взаимодействии и о социально-экономиче-
ском сотрудничестве, смысл которых состоял в установлении
неправомерных поборов с предприятия. Переговоры о заклю-
чении соглашений сопровождались и подкреплялись со сторо-
ны органов власти тем, что на заводе в течение трех месяцев
было проведено более 20 разного рода проверок. Прокуратура
края в октябре 2005 г. направила главе района предупреждение
о возможной юридической ответственности — административ-

ной либо уголовной — за нарушение закона.
7. Оригинальные формы взаимодействия складываются в поли-
тической сфере. Они призваны выражать участие хозяйствующих
субъектов в делах государства. Сразу заметим, что за пределами
взаимодействия находится работа предпринимателей, состоя-
щих на службе в законодательных (представительных) и испол-
нительных органах государственной власти и органах местного
самоуправления, где они имеют возможность непосредственно
во властных структурах выражать и защищать интересы пред-
принимательства. К сожалению, есть лица, которые, несмотря
на категорические законодательные запреты, продолжают зани-
маться предпринимательством и после прихода во власть.
Главным участком непосредственно самого взаимодействия
в политической сфере является, пожалуй, правотворчество. Са-
ми предпринимательские организации не обладают правом за-
конодательной инициативы. Но общая позиция и государства,
и хозяйствующих субъектов состоит в том, чтобы законы и
иные нормативные правовые акты, касающиеся создания, из-
менения и дополнения правил предпринимательской деятель-
ности, максимально учитывали интересы предпринимательско-
го сообщества. До недавнего времени процесс проходил сти-
хийно и нередко носил противоправный характер. Не было и
организационных форм, сконцентрированных на поиске путей
совершенствования нормативно-правового регулирования об-
щественных отношений с участием хозяйствующих субъектов.
В данной проблеме видится два аспекта. Первый относится к
законотворчеству. Отчетливо сформулировал здесь свою пози-
цию Российский союз промышленников и предпринимателей:
совершенствование законодательного регулирования экономи-
ческой деятельности в стране составляет приоритет в сфере
отечественного предпринимательства. Объединения предпри-
нимателей стараются делегировать во власть своих представите-
лей, финансируя их избирательные кампании в обмен на обе-
щание, что после избрания те будут лоббировать законы, нуж-
ные входящим в объединения предпринимателям. С этой же
целью имел место да и имеет сейчас подкуп лиц, уже находя-
щихся в законодательной власти. Специалисты даже подсчита-
ли рентабельность такого рода лоббистской деятельности, кото-
рая составила 85%.
Коррупция, связанная с подкупом депутатов, стала все отчет-

ливее обнаруживаться по мере расширения и укрепления пред-
принимательского сектора в экономике. Еще в 1994 г. в Государ-
ственную Думу был внесен законопроект «О регулировании лоб-
бистской деятельности в федеральных органах государственной
власти», который до сих пор не принят. Однако сделан серьез-
ный шаг к упорядочению участия предпринимательского сооб-
щества в законотворчестве: решено создать при Государствен-
ной Думе Координационный совет предпринимательских сою-
зов России, которому поручено проводить общественную
экспертизу законопроектов по экономической проблематике.
Второй аспект проблемы — взаимодействие в нормотвор-
честве исполнительных органов государственной власти.
И здесь формы взаимодействия быстро развиваются. Так, до
недавнего времени действовал Совет по предпринимательству
при Правительстве РФ. В апреле 2004 г. он преобразован в
Совет по конкурентоспособности и предпринимательству.
В отличие от прежнего состава в Совет входят представители
не только крупного, но также среднего и малого предприни-
мательства. Совет намечает пути решения общих задач испол-
нительной власти и предпринимательства в масштабе всей
страны, в том числе по подготовке высококачественных госу-
дарственных нормативных актов, регулирующих предпринима-
тельскую деятельность.
8. Опыт проводимых в стране преобразований свидетельст-
вует: ни одна серьезная проблема, к какой бы сфере общества
она ни относилась, не может быть снята ни государством, ни
предпринимателями вне их взаимодействия. Уже стала широко
распространенной в деловом обороте и соответствующая аб-
бревиатура — ГЧП (государственно-частное партнерство).
Возьмем, казалось бы, такую далекую от предприниматель-
ства проблему, как реформа образования. За последние годы,
отметил Президент РФ в Послании 2004 г., число оканчиваю-
щих средние школы фактически сравнялось с числом прини-
маемых в высшие учебные заведения. Вместе с тем более поло-
вины выпускников вузов не находят работу по специальности,
притом что в стране сохраняется острый дефицит квалифици-
рованных кадров. Без участия хозяйствующих субъектов — ра-
ботодателей проблему не решить. 14-й съезд РСПП выступил,
например, с инициативой снова вернуть производственно-тех-
нические училища (ПТУ) в ведение предприятий, с тем чтобы
последние имели возможность готовить для себя будущие мо-

лодые кадры.
В июне 2006 г. на VIII съезде Российского союза ректоров
подписано Соглашение о стратегическом партнерстве между
этим союзом и РСПП, Торгово-промышленной палатой РФ,
общественными объединениями предпринимателей «Деловая
Россия» и «ОПОРА России». В целом предпринимательские
структуры выступают за более тесное их взаимодействие с вла-
стными органами в организации образования молодежи. Так,
многие программы вузов, техникумов, средних специальных
учебных заведений далеко не в полной мере учитывают совре-
менные требования к качеству подготовки специалистов, в свя-
зи с чем вполне уместно привлечение предпринимателей-рабо-
тодателей к составлению учебных программ и т. д.
Ныне в России на основе ГЧП разрабатываются и реализуют-
ся многие крупные инвестиционные проекты по реконструкции
и строительству новых предприятий, дорог, мостов, электро-
станций, разведке полезных ископаемых. Без развития и укреп-
ления ГЧП немыслимо выполнение приоритетных националь-
ных проектов в области образования, здравоохранения, жилищ-
ного строительства, агропромышленного комплекса.
Примеров много. В последние годы стала складываться не-
удовлетворительная ситуация в жилищном строительстве: не
снижается производственный травматизм, подчас обрушивают-
ся возводимые здания, оказались обманутыми многие десятки
тысяч граждан, вложивших свои средства в долевое строитель-
ство. Так, по данным Госжилинспекции, каждый третий по-
строенный дом имеет какие-либо дефекты и зачастую сдается в
эксплуатацию с неустраненными отклонениями от проекта.
Исправление ситуации потребовало объединения возможностей
государства и занимающихся строительством предпринимате-
лей. В частности, весной 2006 г. подписано Соглашение о со-
трудничестве между Росстроем и Ассоциацией строителей Рос-
сии. Стороны Соглашения обязались: государство — система-
тически обновлять нормативные правовые акты, регулирующие
деятельность в области строительства, и усилить контроль за их
соблюдением; коммерческие строительные организации — а
они почти все негосударственные — улучшить качество строи-
тельных работ.
ГЧП — дело не новое. Оно уже давно получило широкое
распространение за рубежом в государствах, где допускается
многообразие форм собственности. В марте 2005 г. Совет Евро-

пы рекомендовал странам — членам Евросоюза активнее ис-
пользовать структуры ГЧП в своей деловой практике.
9. Складываются перспективные формы взаимодействия,
которые служат выявлению и сближению интересов сторон,
поиску сфер эффективного приложения совместных усилий.
Ведь конфликтные ситуации между властными органами и хо-
зяйствующими субъектами нередко возникают из-за отсутствия
взаимопонимания, недостаточной информированности о про-
блемах, с которыми встречаются и те и другие в своей деятель-
ности. Важным средством преодоления отчуждения служат ре-
гулярные встречи государственных и муниципальных служащих, а
также хозяйствующих субъектов для совместного обсуждения
складывающейся практики их взаимодействия, выяснения и разре-
шения претензий друг к другу, выработки мер более эффективного
реформирования экономики и развития предпринимательства.
Проводятся «круглые столы», где вырабатываются совместные
рекомендации.
10. Формирование социально ориентированной рыночной
экономики с преобладанием в ней предпринимательского спо-
соба хозяйствования объективно обусловливает резкое возраста-
ние потребности в квалифицированных кадрах, способных решать
принципиально новые экономические задачи. По оценкам же экс-
пертов, квалификацией, отвечающей необходимым требованиям,
обладают лишь 15—17% управленческих кадров российских пред-
принимательских организаций. Вхождение нынешнего поколе-
ния российских граждан в предпринимательство идет нескольки-
ми самостоятельными, подчас пересекающимися путями.
Первый путь — самостоятельное освоение нового дела по
правилу «делай, как я», когда новичками перенимаются пред-
принимательские навыки и умения от самих хозяйствующих
субъектов в общении с ними. Здесь все зависит от «учителей»,
той предпринимательской среды, в которую попадает новичок.
Среда эта часто бывает криминализированной, в ней господ-
ствуют не право и законность, а антиобщественные корпо-
ративные нормы. Человек, воспитанный в подобной атмосфере,
став потом предпринимателем, продолжает «развивать и углуб-
лять» противоправную направленность предпринимательства.
Второй путь — обучение предпринимательству в многочис-
ленных кустарных бизнес-школах, на разного рода семинарах и
курсах продолжительностью от нескольких дней до нескольких
недель. Преподавание здесь бессистемно, ведется случайными

лицами по произвольно составленным и разрозненным про-
граммам за весьма высокую плату. Организаторы таких форм
обучения чаще бывают озабочены собственным обогащением,
нежели наделением учащихся необходимыми знаниями.
Третий и самый действенный путь связан с включением
предпринимательских дисциплин в официальную систему об-
разования, начиная с общеобразовательных школ, учреждений
начального профессионального образования и заканчивая выс-
шими учебными заведениями и послевузовским образованием.
Познание основ предпринимательства следует сделать обяза-
тельным во всех учебных заведениях: технических, медицин-
ских и др. Каждому выпускнику, независимо от получаемой
специальности, необходимо иметь обязательный минимум зна-
ний, позволяющих свободно ориентироваться в рыночной эко-
номике, ибо в будущем ему неизбежно придется иметь деловые
контакты с хозяйствующими субъектами, а то и самому занять-
ся предпринимательством.
Вывод очевиден: в современных условиях увеличивается
роль государства в подготовке надлежащего командного корпу-
са не только для государственных и муниципальных предпри-
ятий, но и для негосударственных предпринимательских орга-
низаций, для всей новой российской экономики. Это становит-
ся важнейшим каналом позитивного воздействия органов
государственной власти на предпринимательство.
В рассматриваемом вопросе о предпринимательских кадрах
есть и оборотная сторона, актуализирующая его значение во
взаимодействии хозяйствующих субъектов и властных структур.
Сами властные структуры испытывают явный дефицит государ-
ственных и муниципальных служащих, которые умели бы раз-
бираться в новых и сложных процессах, постоянно возникаю-
щих на микроуровне в экономической, социальной и духовной
сферах. Но о них хорошо осведомлены из «первых рук» пред-
приниматели, сами являющиеся инициаторами и активными
участниками этих процессов. Повышение профессионализма
работников властных структур предполагает пополнение их
кадрового состава из положительно зарекомендовавших себя
предпринимателей.
11. Новые благоприятные условия для участия государства
в развитии предпринимательства сложились после образова-
ния семи федеральных округов (см. Указ Президента РФ от
13 мая 2000 г. № 8491), объединяющих от 6 до 17 субъектов

Российской Федерации. Территориально они почти полностью
совпали с возникшими по инициативе субъектов Федерации
ассоциациями экономического взаимодействия — «Сибирское
соглашение» и др. Согласно Федеральному закону от 17 декаб-
ря 1999 г. №211-ФЗ «Об общих принципах организации и
деятельности ассоциаций экономического взаимодействия
субъектов Российской Федерации»2, наделившему их статусом
некоммерческих организаций, ассоциации создаются на доб-
ровольной основе в целях межрегиональной интеграции и со-
циально-экономического развития субъектов РФ. Среди задач
ассоциаций названы совершенствование методов управления
хозяйствующими субъектами в условиях рыночных отноше-
ний, содействие заключению взаимовыгодных экономических
соглашений между субъектами Федерации.
Накапливается интересный опыт взаимодействия ассоциа-
ций и аппаратов полномочных представителей Президента РФ
в федеральных округах. Создан Инвестиционный фонд Цен-
трального федерального органа путем консолидации средств
всех субъектов Российской Федерации, входящих в округ.
Цель — совместное эффективное и взаимовыгодное использо-
вание этих средств для реализации узловых экономических,
экологических и социальных проблем, которые не могут быть
решены отдельными регионами самостоятельно.
12. При всей сложности и противоречивости этого явления
с каждым годом, однако, крепнут и развиваются внешнеэконо-
мические связи российских хозяйствующих субъектов. Органы
государственной власти и органы местного самоуправления
оказывают помощь российским предпринимателям в поиске
надежных зарубежных партнеров, заключении ими договоров,
защищают при необходимости интересы отечественных товаро-
производителей, делая более конкурентоспособной производи-
мую ими продукцию. Например, в начале 2005 г. соглашение о
сотрудничестве подписали МИД России и Общероссийская об-
щественная организация «Деловая Россия». По нему Мини-
1
СЗ РФ. 2000. №20. Ст. 2112; последнюю редакцию см.: Указ
Президента РФ от 21 марта 2005 г. № 316 // СЗ РФ. 2005. № 13.
Ст. 1135. Этим же Указом утверждено Положение о полномочном
представителе Президента РФ в федеральном округе.
2
СЗ РФ. 1999. № 51. Ст. 6286; 2003. № 50. Ст. 4855.
стерство обязалось оказывать консультативную поддержку рос-

сийскому предпринимательству, в том числе в проведении вы-
ставок и участии в тендерах, способствовать хозяйствующим
субъектам в облегчении визового режима для их иностранных
партнеров. Предприниматели, в свою очередь, будут делиться с
российскими дипломатами информацией в экономической
сфере. В начале 2006 г. МИД России и ОАО «Российские же-
лезные дороги» подписали соглашение о сотрудничестве, кото-
рое предусматривает меры по улучшению взаимодействия ак-
ционерного общества с международными и зарубежными орга-
низациями железнодорожного транспорта.
13. Новые широкие горизонты взаимодействия властных и
предпринимательских структур, развития государственно-част-
ного партнерства открыл Федеральный закон от 21 июля 2005 г.
№ 115-ФЗ «О концессионных соглашениях»1. На необходи-
мость уже в самое ближайшее время задействовать концессион-
ные механизмы указал Президент РФ в Послании 2006 г. Кон-
цессии служат восполнению недостающего государственного
финансирования путем привлечения отечественного и зарубеж-
ного капитала. У нас в стране они имеют давнюю историю.
В царской России начиная с XIX в. с их помощью осваивались
новые территории, в частности велось строительство железных
дорог. В 20-е гг. прошлого века концессии были составной ча-
стью НЭПа, что способствовшю быстрому восстановлению раз-
рушенного войнами народного хозяйства. Позднее советская
власть от них полностью отказалась. Возобновление концессий
в современной России прошло длительный сложный путь, пол-
ный острых дискуссий и компромиссов. Федеральный закон
«О концессионных соглашениях» готовился более 10 лет.
Концессионное соглашение — разновидность договора, в
котором содержатся элементы не только гражданско-правового,
но и различных других договоров, предусмотренных федераль-
ными законами. В нем участвуют две стороны: концедент и
концессионер. Концедентом могут быть Российская Федерация,
либо ее субъект, либо муниципальное образование, от имени
которых выступают соответствующие властные структуры —
Правительство РФ или уполномоченный им федеральный орган
исполнительной власти, орган государственной власти субъекта
Российской Федерации, орган местного самоуправления, кон-
СЗ РФ. 2005. № 30. Ч. II. Ст. 3126.

цессионером — индивидуальный предприниматель, российское
или иностранное юридическое лицо либо объединенные дого-
вором простого товарищества (см. гл. 55 ГК РФ) два и более на-
званных юридических лиц. По концессионному соглашению
концессионер обязуется за свой счет создать и (или) реконст-
руировать предусмотренный соглашением объект и осуществ-
лять деятельность с использованием (эксплуатацией) этого объ-
екта. Концедент же обязуется предоставить концессионеру на
определенный срок права владения и пользования объектом для
осуществления указанной в соглашении деятельности.
Объектом концессионного соглашения может быть только
недвижимое имущество, которое принадлежит или будет при-
надлежать концеденту, т. е. относится к публичным формам соб-
ственности. Однако объектом может стать при соблюдении ус-
ловий, зафиксированных в ч. 2 ст. 4 Федерального закона
«О концессионных соглашениях», недвижимое имущество и
иных форм собственности, например частной. Для этого конце-
дент должен, в частности, заключить с его собственником дого-
вор в пользу третьего лица (см. ст. 430 ГК РФ) о передаче такого
имущества концессионеру. Одной из основных причин, сдержи-
вающих внедрение концессионных механизмов, как раз и явля-
ется то, что в ряде мест остается нерешенным вопрос о разграни-
чении собственности на потенциальные объекты концессион-
ных соглашений — недвижимость, прежде всего землю. Так, на
протяжении более 10 лет ведутся споры между Москвой и Мос-
ковской областью о праве собственности на землю, прилегаю-
щую к внешней стороне Московской кольцевой автомобильной
дороги.
Объекты концессионных соглашений, будучи недвижимым
имуществом, сами, в свою очередь, входят в качестве таковых
(объектов) в состав более крупного недвижимого имущества.
В Федеральном законе «О концессионных соглашениях» дан
исчерпывающий перечень последнего. Подчеркнем лишь, что
объекты могут относиться к экономической, социальной и ду-
ховной сферам общества (транспорт и его инфраструктура, гид-
ротехнические сооружения, коммунальное хозяйство, здраво-
охранение, образование, культура, спорт и т. д.).
Обратим внимание на некоторые особенности концессион-
ных соглашений, важные для властных и предпринимательских
структур:
а) в Федеральном законе «О концессионных соглашениях»
закреплены существенные условия, подлежащие обязательному
включению в соглашение, и иные условия, которые сторонам
целесообразно обсудить при заключении соглашения. Прави-
тельству РФ поручено утверждать типовые концессионные со-
глашения в отношении всех отдельных объектов этих соглаше-
ний. Правительство РФ утвердило ряд типовых концессионных
соглашений — для железнодорожного транспорта, морских и
речных портов, общественного транспорта, гидротехнических
сооружений и др. Первое из них — утвержденное постановле-
нием Правительства РФ от 27 мая 2006 г. № 319 типовое кон-
цессионное соглашение в отношении автомобильных дорог и
инженерных сооружений транспортной инфраструктуры, в том
числе мостов, путепроводов, тоннелей, стоянок автотранспорт-
ных средств, пунктов пропуска автотранспортных средств,
пунктов взимания платы с владельцев грузовых автотранспорт-
ных средств, включающее 19 разделов, которые объединяют
116 конкретных пунктов1;
б) концессионное соглашение по общему правилу заключа-
ется путем проведения конкурса на право его заключения. По-
рядку заключения соглашения посвящена самая объемная гл. 3
Федерального закона «О концессионных соглашениях»;
в) концедент осуществляет контроль за соблюдением кон-
цессионером условий концессионного соглашения, в том числе
вправе беспрепятственно посещать объекты соглашения, не
вмешиваясь при этом в хозяйственную деятельность концес-
сионера;
г) предусмотренные концессионным соглашением действия
обычно рассчитаны на продолжительное время, в течение кото-
рого могут существенно измениться условия, в том числе ухуд-
шающие положение концессионера, по сравнению с теми, что
были при заключении соглашения. В гл. 2 Федерального закона
«О концессионных соглашениях» закреплены гарантии прав и
законных интересов концессионера, включая его право на из-
менение условий соглашения;
д) установлена повышенная ответственность концессионера
за качество работ, выполненных на объекте. Претензии конце-
дент вправе предъявить в течение пяти лет со дня передачи ему
объекта;
СЗ РФ. 2006. № 23. Ст. 2511.

§ 4. Техническое регулирование, единство измерений 519
е) в Федеральном законе «О концессионных соглашениях»

приведен исчерпывающий перечень оснований расторжения
концессионного соглашения по решению суда.
31 октября 2006 г. Правительство РФ издало распоряжение
№ 1494-р об объявлении конкурса на право заключения кон-
цессионного соглашения в отношении строительства автомо-
бильной дороги «Западный скоростной диаметр» в г. Санкт-
Петербурге, которое станет первой концессией в современной
России. Одно из условий конкурса — его победитель должен
взять на себя финансирование не менее 50% общей стоимости
строительства, составляющей 84 млрд руб. Концессионный до-
говор рассчитан на 30 лет, а его подписание с победителем
конкурса намечено на 30 июля 2007 г.
§ 4. Техническое регулирование, регулирование единства

измерений и обращения с отходами
1. Нормативно-правовая основа технического регулирования

и единства измерений претерпела кардинальные изменения в
связи с принятием Федерального закона от 27 декабря 2002 г.
№ 184-ФЗ «О техническом регулировании»1 и проводимой ре-
формой федеральных органов исполнительной власти. Прежде
на отношения, охватываемые сейчас техническим регулирова-
нием, государство воздействовало с помощью двух законов от
10 июня 1993 г. — «О стандартизации» и «О сертификации про-
дукции и услуг». В Федеральном законе «О техническом регули-
ровании» введен новый институт — технический регламент и
существенно пересмотрена роль прежних — стандартизации и
сертификации. Неоднократно изменялся и дополнялся Феде-
ральный закон от 24 июня 1998 г. № 89-ФЗ «Об отходах произ-
водства и потребления»2 (далее — Федеральный закон от 24 ию-
ня 1998 г. № 89-ФЗ).
2. Действие Федерального закона «О техническом регу-
лировании» ограничено. Оно не распространяется на государ-
ственные образовательные стандарты, положения (стандарты)
о бухгалтерском учете и правила (стандарты) аудиторской дея-
1
СЗ РФ. 2002. № 52. Ч. I. Ст. 5140; 2005. № 19. Ст. 1752.
2
23 дек.
тельности, стандарты эмиссии ценных бумаг и проспектов

эмиссии ценных бумаг, требования к функционированию еди-
ной сети связи Российской Федерации.
При изучении Федерального закона «О техническом
регулировании» следует особое внимание обратить на исполь-
зуемый в нем новый понятийный аппарат (ст. 2). Исходное
значение для уяснения названного Федерального закона имеет
понятие техническое регулирование, под которым понимается
правовое регулирование отношений в области:
установления, применения и исполнения обязательных тре-
бований к продукции, процессам производства, эксплуатации,
хранения, перевозки, реализации и утилизации (выражается в
техническом регламенте);
установления и применения на добровольной основе требова-
ний к продукции, процессам производства, эксплуатации, хра-
нения, перевозки, реализации и утилизации, выполнению ра-
бот или оказанию услуг (выражается в стандартизации);
оценки соответствия (выражается в сертификации).
Для понимания сути технического регулирования необходи-
мо ознакомиться с его принципами, закрепленными в ст. 3
названного Федерального закона.
Субъекты технического регулирования строго ограничены.
Законодательство о нем состоит из названного Федерального
закона, принимаемых в соответствии с ним федеральных зако-
нов и иных нормативных актов Российской Федерации. При
этом федеральные органы исполнительной власти вправе изда-
вать акты только рекомендательного характера. Исключение
составляет техническое регулирование в отношении оборонной
продукции (работ, услуг) и продукции (работ, услуг), сведения
о которой составляют государственную тайну.
3. Технический регламент — документ, принятый ратифици-
рованным в установленном порядке международным догово-
ром Российской Федерации, который устанавливает обязатель-
ные для применения и исполнения требования к объектам тех-
нического регулирования (продукции, в том числе зданиям,
строениям и сооружениям, процессам производства, эксплуа-
тации, хранения, перевозки, реализации и утилизации). Такие
документы принимаются в целях защиты жизни или здоровья
граждан, имущества физических или юридических лиц, госу-
дарственного или муниципального имущества; охраны окру-
жающей среды, жизни или здоровья животных и растений;
предупреждения действий, вводящих в заблуждение приобрета-

телей. Принятие технических регламентов в иных целях не до-
пускается.
Подчеркнем, что требования технических регламентов не
могут служить препятствием осуществлению предприниматель-
ской деятельности в большей степени, чем это минимально не-
обходимо для достижения вышеперечисленных целей этого ре-
гулирования. И еще: технический регламент не может содер-
жать требования к продукции, длительная эксплуатация
которой, а также другие факторы, не позволяющие определить
степень допустимого риска, могут причинить вред жизни или
здоровью граждан. Риск Федеральный закон «О техническом
регулировании» определяет как вероятность причинения вреда
жизни или здоровью граждан, имуществу физических или юри-
дических лиц, государственному или муниципальному имуще-
ству, окружающей среде, жизни или здоровью животных и рас-
тений с учетом тяжести этого вреда. Требования, не включен-
ные в технические регламенты, не могут носить обязательный
характер.
У нас в стране действуют общие (их требования обязательны
в отношении любых видов объектов технического регулирова-
ния — продукции, процессов хранения и др.) и специальные (их
требования учитывают технологические и иные особенности
отдельных видов объектов технического регулирования) техни-
ческие регламенты (см. подробнее ст. 8 указанного Федерально-
го закона). Соотношение между ними и техническим регулиро-
ванием таково: Правительство РФ разрабатывает предложения
об обеспечении соответствия технического регулирования ин-
тересам национальной экономики, уровню развития матери-
ально-технической базы и уровню научно-технического разви-
тия, а также международным нормам и правилам. В этих целях
им утверждается программа разработки технических регла-
ментов, которая должна ежегодно уточняться и опубликовы-
ваться.
Порядок разработки, принятия, изменения и отмены техни-
ческого регламента закреплен в ст. 9 и 10 указанного Федераль-
ного закона. Отметим самую высокую форму права, в которую
воплощаются технические регламенты. Они принимаются в по-
рядке, установленном для принятия федеральных законов, с
учетом положений указанного Федерального закона. Лишь в
особых случаях технический регламент: вправе принять Прези-
дент РФ; может быть принят международным договором; Пра-
вительство РФ вправе издать постановление о нем до вступле-
ния в силу федерального закона об этом регламенте.
Подготовка технических регламентов — процесс сложный и
рассчитан на длительный срок. Они должны быть приняты в тече-
ние семи лет со дня вступления в силу (с 1 июля 2003 г.) Федераль-
ного закона «О техническом регулировании». Впредь до вступле-
ния в силу соответствующих технических регламентов требова-
ния к продукции, процессам производства, эксплуатации,
хранения, перевозки, реализации и утилизации, установленные
нормативными правовыми актами Российской Федерации и нор-
мативными документами федеральных органов исполнительной
власти, подлежат обязательному исполнению только в части, со-
ответствующей вышеназванным целям принятия технических
регламентов. Требования, в отношении которых технические рег-
ламенты в семилетний срок не будут приняты, прекращают дей-
ствие по его истечении. Для информирования приобретателей о
соответствии выпускаемой в обращение продукции требованиям
технических регламентов служит знак обращения на рынке.
4. Стандартизация есть деятельность по установлению правил
и характеристик в целях их добровольного многократного ис-
пользования, направленная на достижение упорядоченности в
сферах производства и обращения продукции и повышение
конкурентоспособности продукции, работ или услуг. Она осу-
ществляется в целях повышения уровня безопасности жизни
или здоровья граждан, имущества физических или юридических
лиц, государственного или муниципального имущества, эколо-
гической безопасности, безопасности жизни или здоровья жи-
вотных и растений и содействия соблюдению требований тех-
нических регламентов; повышения уровня безопасности объек-
тов с учетом риска возникновения чрезвычайных ситуаций
природного и техногенного характера; обеспечения научно-тех-
нического прогресса; повышения конкурентоспособности про-
дукции, работ, услуг; рационального использования ресурсов;
технической и информационной совместимости; сопоставимо-
сти результатов исследований (испытаний) и измерений, техни-
ческих и экономико-статистических данных; взаимозаменяемо-
сти продукции. Принципы стандартизации закреплены в ст. 12
Федерального закона «О техническом регулировании».
Нормативно-правовую основу стандартизации составляют

национальные стандарты; правила стандартизации, нормы и
рекомендации в области стандартизации; применяемые в уста-
новленном порядке классификации, общероссийские класси-
фикаторы технико-экономической и социальной информации;
стандарты организаций.
Стандарт есть документ, в котором в целях добровольного
многократного использования устанавливаются характеристики
продукции, правила осуществления и характеристики процес-
сов производства, эксплуатации, хранения, перевозки, реализа-
ции и утилизации, выполнения работ или оказания услуг.
Стандарт также может содержать требования к терминологии,
символике, упаковке, маркировке или этикеткам и правилам их
нанесения.
Федеральный закон «О техническом регулировании» выде-
ляет два вида стандартов: национальные — те, которые утвер-
ждаются национальным органом Российской Федерации по
стандартизации, и международные, принимаемые международ-
ной организацией. Соотношение между ними и техническими
регламентами указанный Федеральный закон трактует таким
образом, что международные стандарты и (или) национальные
стандарты могут использоваться полностью или частично в ка-
честве основы для разработки проектов технических регламен-
тов; положения же технических регламентов обязательно долж-
ны учитываться в стандартах.
Первый в России официальный стандарт утвердил Петр I на
качество льна, «дабы не позорили поставщики державу Россий-
скую негодным товаром». Сейчас приоритетным направлением
в стандартизации является унификация отечественных норм с
международными. Все вновь принимаемые и более 90% дейст-
вующих в России стандартов унифицированы с мировыми.
Больше всех в этом заинтересованы предприниматели, зани-
мающиеся экспортно-импортными операциями. В то же время
через обязательную сертификацию ряда товаров (см. ниже), в
том числе всего импорта, отечественные производители долж-
ны быть защищены от беспрепятственного ввоза некачествен-
ной продукции зарубежных конкурентов.
Главное отличие нынешних стандартов от прежних состоит в
том, что они вместо обязательных стали добровольными. Пра-
вила их разработки и утверждения не просты и изложены в
ст. 16 Федерального закона «О техническом регулировании».

В современных условиях возрастает значение стандартов орга-
низаций и самих предпринимателей в деле стандартизации.
Стандарты организаций, в том числе коммерческих, общест-
венных, научных, саморегулируемых, а также объединений
юридических лиц, могут разрабатываться и утверждаться ими
самостоятельно в целях совершенствования производства и
обеспечения качества продукции, выполнения работ, оказания
услуг, а также для распространения и использования получен-
ных в различных областях знаний результатов исследований
(испытаний), измерений и разработок. Порядок разработки, ут-
верждения, учета, изменения и отмены стандартов организаций
устанавливается ими самостоятельно.
5. Сертификация — форма осуществляемого органом по сер-
тификации подтверждения соответствия объектов требованиям
технических регламентов, положениям стандартов или условиям
договоров. Непосредственно факт соответствия подтверждается
сертификатом соответствия — документом, удостоверяющим со-
ответствие объекта требованиям технических регламентов, по-
ложениям стандартов или условиям договоров. Принципы под-
тверждения соответствия закреплены в ст. 19 названного Феде-
рального закона.
Цели подтверждения соответствия служат помимо удостове-
рения самого соответствия для содействия приобретателям в
компетентном выборе продукции, работ, услуг; повышения
конкурентоспособности продукции, работ, услуг на российском
и международном рынках; создания условий для обеспечения
свободного перемещения товаров по территории РФ, а также
для осуществления международного экономического, научно-
технического сотрудничества и международной торговли.
Подтверждение соответствия бывает добровольным и обяза-
тельным.
А. Добровольное подтверждение соответствия осуществляет-
ся по инициативе заявителя на условиях договора между заяви-
телем и органом по сертификации. Последним могут быть
юридическое лицо или индивидуальный предприниматель, ак-
кредитованные в порядке, установленном Правительством РФ
для выполнения работ по сертификации. Добровольное под-
тверждение соответствия может делаться для установления со-
ответствия национальным стандартам, стандартам организа-
ций, системам добровольной сертификации, условиям догово-
ров. Объектами добровольного подтверждения соответствия

являются продукция, процессы производства, эксплуатации,
хранения, перевозки, реализации и утилизации, работы и услу-
ги, а также иные объекты, в отношении которых стандартами,
системами добровольной сертификации и договорами устанав-
ливаются требования.
Орган по сертификации осуществляет подтверждение соот-
ветствия объектов добровольного подтверждения соответствия;
выдает сертификаты соответствия на объекты, прошедшие доб-
ровольную сертификацию; предоставляет заявителям право на
применение знака соответствия, если его применение преду-
смотрено соответствующей системой добровольной сертифика-
ции {знак соответствия — обозначение, служащее для инфор-
мирования приобретателей о соответствии объекта сертифика-
ции требованиям системы добровольной сертификации или
национальному стандарту); приостанавливает или прекращает
действие выданных им сертификатов соответствия.
Система добровольной сертификации может быть создана
юридическим лицом и (или) индивидуальным предпринимате-
лем или несколькими юридическими лицами и (или) индиви-
дуальными предпринимателями. Создавшие ее устанавливают
перечень объектов, подлежащих сертификации, и их характери-
стик, на соответствие которым осуществляется добровольная
сертификация, правила выполнения предусмотренных данной
системой добровольной сертификации работ и порядок их оп-
латы, определяют участников данной системы добровольной
сертификации. Системой добровольной сертификации может
предусматриваться применение знака соответствия. Система
добровольной сертификации может быть зарегистрирована фе-
деральным органом исполнительной власти по техническому
регулированию.
За последнее время добровольная сертификация получила
широкое распространение в практике российского предприни-
мательства. С ее помощью хозяйствующие субъекты публично
берут на себя определенные заранее оговоренные обязательства
в отношении производимых ими объектов, что значительно по-
вышает конкурентоспособность последних и доверие к самим
производителям.
Б. Обязательное подтверждение соответствия проводится
только в случаях, установленных соответствующим техниче-
ским регламентом, и исключительно на соответствие его требо-
1
ваниям . Осуществляется оно в двух формах — в форме принятия
декларации о соответствии (декларирование соответствия) и
обязательной сертификации.
При обязательном подтверждении соответствия возникает
тот же вопрос, что и при лицензировании видов деятельно-
сти, — о перечне объектов, нуждающихся в таком подтвержде-
нии. Острая дискуссия возникла, например, когда был постав-
лен вопрос об отмене обязательной сертификации выпускае-
мых лекарственных средств, хотя, казалось бы, поводов для
этого нет, ведь, по сообщению средств массовой информации,
на рынках России от 10 до 50% лекарств фальсифицировано.
Декларирование соответствия проводится по одной из сле-
дующих схем: принятие декларации о соответствии на основа-
нии собственных доказательств; принятие декларации о соот-
ветствии на основании доказательств, полученных с участием
третьей стороны (органа по сертификации и (или) аккредито-
ванной испытательной лаборатории (центра)). Круг заявителей
по декларированию соответствия устанавливается конкретным
техническим регламентом. Отметим, что ими могут быть заре-
гистрированные на территории РФ юридические лица или фи-
зические лица — индивидуальные предприниматели.
Заявитель вправе выбирать форму и схему подтверждения
соответствия, предусмотренные для определенных видов про-
дукции соответствующим техническим регламентом; обращать-
ся для осуществления обязательной сертификации в любой ор-
ган по сертификации, область аккредитации которого распро-
страняется на продукцию, которую заявитель намеревается
сертифицировать; обращаться в орган по аккредитации с жало-
бами на неправомерные действия органов по сертификации и
аккредитованных испытательных лабораторий (центров) в со-
ответствии с законодательством Российской Федерации. На
него возложен также ряд обязанностей, и прежде всего обеспе-
чение соответствия продукции требованиям технических регла-
ментов (см. ст. 26 Федерального закона «О техническом регу-
лировании»). Требования к содержанию декларации закрепле-
ны в ст. 24 названного Федерального закона. Срок действия
декларации определяется техническим регламентом.
1
Например, постановлением Правительства РФ от 31 декабря
2004 г. № 896 утвержден перечень средств связи, подлежащих обяза-
тельной сертификации (СЗ РФ. 2005. № 2. Ст. 155).
Обязательная сертификация осуществляется органом по сер-

тификации. Этот орган привлекает на договорной основе для
проведения исследований (испытаний) и измерений испыта-
тельные лаборатории (центры), аккредитованные в порядке, ус-
тановленном Правительством РФ; осуществляет контроль за
объектами сертификации, если такой контроль предусмотрен
соответствующей схемой обязательной сертификации и догово-
ром; ведет реестр выданных им сертификатов соответствия; ин-
формирует соответствующие органы государственного контроля
(надзора) за соблюдением требований технических регламентов
о продукции, поступившей на сертификацию, но не прошедшей
ее; приостанавливает или прекращает действие выданного им
сертификата соответствия; обеспечивает предоставление заяви-
телям информации о порядке проведения обязательной серти-
фикации; устанавливает стоимость работ по сертификации на
основе утвержденной Правительством РФ методики определе-
ния стоимости таких работ.
6. Под единством измерений понимается состояние измерений,
при котором их результаты выражены в узаконенных единицах ве-
личин и погрешности измерений не выходят за установленные гра-
ницы с заданной вероятностью. Его нормативно-правовую осно-
ву образуют Закон РФ от 27 апреля 1993 г. № 4871-1 «Об обес-
печении единства измерений»1 и принимаемые в соответствии
с ним иные правовые акты. Государственный метрологический
надзор осуществляется:
за выпуском, состоянием и применением средств измере-
ний, аттестованными методиками выполнения измерений, эта-
лонами единиц величин, соблюдением метрологических правил
и норм;
за количеством товаров, отчуждаемых при совершении тор-
говых операций;
за количеством фасованных товаров в упаковках любого ви-
да при их расфасовке и продаже.
Средства измерений, не подлежащие поверке, могут подвер-
гаться калибровке при выпуске из производства или ремонта,
при ввозе по импорту, при эксплуатации, прокате и продаже.
Калибровка есть совокупность операций, выполняемых в целях
1
Федеральный закон от 10 января 2003 г. № 15-ФЗ // СЗ РФ. 2003.
№ 2. Ст. 167.
определения и подтверждения действительных значений метро-

логических характеристик и (или) пригодности к применению
средств измерений.
7. Ранее в сфере рассматриваемых общественных отноше-
ний главенствовал один федеральный орган исполнительной
власти — Государственный комитет РФ по стандартизации и
метрологии (далее — Госстандарт), выполнявший одновремен-
но функции по принятию нормативных правовых актов и по
контролю и надзору. Согласно Указу Президента РФ от 9 марта
2004 г. № 314 он преобразован в Федеральное агентство по тех-
ническому регулированию и метрологии (далее — Агентство,
Ростехрегулирование). Одновременно Указом образовано Ми-
нистерство промышленности и энергетики РФ (далее — Мини-
стерство, Минпромэнерго России), в ведение которого и пере-
дано Агентство. В утвержденных Правительством РФ положе-
ниях о Министерстве (постановление от 16 июня 2004 г.
№ 2841) и Агентстве (постановление от 17 июня 2004 г. № 2942)
сформулированный статус обоих новых органов не ориентирует
их на четкое разграничение функций и полномочий. Мини-
стерство определено как федеральный орган исполнительной
власти, осуществляющий «функции по выработке государст-
венной политики по нормативно-правовому регулированию... в
области технического регулирования и обеспечения единства
измерений». Особо выделено, что Министерство «осуществляет
функции федерального органа по техническому регулирова-
нию». Агентство определено как федеральный орган, осуществ-
ляющий «функции национального органа по стандартизации»3.
Но ведь стандартизация — составная часть технического регу-
лирования. И в Министерстве создано структурное подразделе-
ние, название которого полностью совпадает с названием
Агентства, — Департамент по техническому регулированию и
метрологии. Образованы Комиссия Государственной Думы и
Правительственная комиссия по техническому регулированию.
Действует рабочая группа по техническому регулированию Рос-
сийского союза промышленников и предпринимателей (рабо-
1
СЗ РФ. 2004. № 25. Ст. 2566; 2005. № 5. Ст. 390.
2
СЗ РФ. 2004. № 25. Ст. 2575; 2006. № 37. Ст. 3881.
3
Наличие такого органа предусмотрено ст. 14 Федерального зако-
на «О техническом регулировании», и ранее им был определен Гос-
стандарт.
тодателей), в которую входят более 160 представителей различ-

ных отраслей народного хозяйства.
Практика покажет, насколько целесообразно было разлажи-
вание годами формировавшейся властной структуры в виде
Госстандарта. Пока же остановимся на нескольких моментах, с
которыми повседневно сталкиваются хозяйствующие субъекты,
государственные и муниципальные служащие.
А. Нормативные правовые акты по рассматриваемым обще-
ственным отношениям — техническим регламентам, стандарти-
зации, единству измерения издает только Министерство (см.
п. 5.2.11—5.2.24 Положения о нем). Агентство этого права ли-
шено.
Б. Министерство и Агентство в установленной для них сфе-
ре деятельности не вправе осуществлять функции по надзору и
контролю, кроме случаев, устанавливаемых указами Президен-
та РФ или постановлениями Правительства РФ. В Положении
об Агентстве содержится лишь одна норма, которая может быть
приравнена к контрольным полномочиям: Агентство организу-
ет проведение поверки средств измерений (п. 5.3.4).
Полномочия Ростехрегулирования, как и положено любому
федеральному агентству, сосредоточены на оказании государст-
венных услуг в сфере технического регулирования и метроло-
гии. Большинство полномочий относится к стандартизации,
сертификации и единству измерений. В частности, оно наделе-
но всеми полномочиями национального центра по стандартиза-
ции, указанными в ст. 14 Федерального закона «О техническом
регулировании». Также Ростехрегулирование, во-первых, ока-
зывает помощь, содействие в освоении средств технического
контроля и метрологии (например, организует экспертизу про-
ектов национальных стандартов, проведение испытаний средств
измерений); во-вторых, собирает, систематизирует и выдает по
запросам заинтересованных лиц информацию о средствах тех-
нического регулирования и метрологии (например, осуществля-
ет ведение федерального информационного фонда технических
регламентов и стандартов; перечня продукции, подлежащей
обязательному подтверждению соответствия; реестров зарегист-
рированных деклараций о соответствии; выданных сертифика-
тов; утвержденных типов средств измерений); в-третьих, руко-
водит деятельностью ряда государственных служб — метрологи-
ческой, времени и др.
В. Государственный контроль (надзор) за соблюдением тре-

бований технических регламентов осуществляется федеральны-
ми органами исполнительной власти, органами исполнитель-
ной власти субъектов Российской Федерации, подведомствен-
ными им государственными учреждениями, уполномоченными
на проведение государственного контроля (надзора) в соответ-
ствии с законодательством Российской Федерации. Государст-
венный контроль (надзор) проводится в отношении продукции,
процессов производства, эксплуатации, хранения, перевозки,
реализации и утилизации исключительно в части соблюдения
требований соответствующих технических регламентов. В отно-
шении продукции он осуществляется исключительно на стадии
ее обращения. Полномочия (права и обязанности) органов го-
сударственного контроля (надзора) определены в ст. 34 назван-
ного Федерального закона.
Так, осуществляют: Федеральная служба по надзору в сфере
транспорта1 — весовой контроль автотранспортных средств, пе-
ревозящих грузы; Федеральная служба по надзору в сфере при-
родопользования2 — контроль и надзор за соблюдением зако-
нодательства и международных норм и стандартов в области
морской среды и природных ресурсов; Федеральная служба по
надзору в сфере здравоохранения и социального развития 3 —
надзор за соблюдением государственных стандартов, техниче-
ских условий на продукцию медицинского назначения, кон-
троль и надзор за соблюдением государственных стандартов со-
циального обслуживания и стандартов качества медицинской
помощи. Речь здесь, как мы видим, идет о контроле и надзоре
за прежними техническими нормативами, а не техническими
регламентами, которых пока еще нет. Требования, ранее закре-
пленные в нормативных правовых актах, подлежат обязатель-
ному исполнению, если их цели соответствуют целям примене-
ния технических регламентов.
1
Положение о Службе утверждено постановлением Правительст-
ва РФ от 30 июля 2004 г. № 398 (СЗ РФ. 2004. № 32. Ст. 3345; 2006.
№ 41.
2
Ст. 4256).
ва РФ от 30 июля 2004 г. № 400 (СЗ РФ. 2004. № 32. Ст. 3347; 2006.
№ 44.
3
Ст. 4596).
ва РФ от 30 июня 2004 г. № 323 (СЗ РФ. 2004. № 28. Ст. 2900; № 33.
Ст. 3499).
Г. В максимально полном воплощении в жизнь законода-

тельства о техническом регулировании заинтересованы не
только органы государства и местного самоуправления, но так-
же сами хозяйствующие субъекты. Предпринимательские орга-
низации — РСПП, «Деловая Россия» и другие совместно с на-
учными и учебными учреждениями в июле 2005 г. создали На-
циональный институт технического регулирования в целях
оптимизации взаимодействия в этом деле государства и пред-
принимательства.
8. Нарушение законодательства, регулирующего рассматри-
ваемые общественные отношения, влечет юридическую ответ-
ственность. Если в результате нарушения причинен вред жизни
или здоровью граждан, имуществу физических или юридиче-
ских лиц, государственному или муниципальному имуществу,
окружающей среде, жизни или здоровью животных и растений
или возникла угроза причинения такого вреда, наступает граж-
данско-правовая ответственность: изготовитель (исполнитель,
продавец, лицо, выполняющее функции иностранного изгото-
вителя) обязан возместить причиненный вред и принять меры в
целях недопущения причинения вреда другим лицам, их иму-
ществу, окружающей среде. Обязанность возместить вред не
может быть ограничена договором или заявлением одной из
сторон. Соглашения или заявления об ограничении ответствен-
ности ничтожны.
За нарушение обязательных требований государственных
стандартов, правил обязательной сертификации, за нарушение
требований нормативных документов по обеспечению единства
измерений ст. 19.19 КоАП РФ установлена административная
ответственность. Она применяется к должностным лицам и
юридическим лицам.
9. Прошла половина семилетнего срока, отведенного на ре-
форму технического регулирования, в результате которой при-
мерно 300 технических регламентов должны заменить десятки
тысяч принятых на протяжении многих лет ГОСТов и иных тех-
нических правил. Правительство РФ распоряжением от 6 нояб-
ря 2004 г. № 1421-р утвердило Программу разработки техниче-
ских регламентов1. В течение двух первых лет предусмотрено
1
СЗ РФ. 2004. № 46. Ч. II. Ст. 4551; последнюю редакцию см.:
Распоряжение Правительства РФ от 1 февраля 2006 г. № 107-р // СЗ
РФ. 2006. № 7. Ст. 801.
подготовить 84 технических регламента, в том числе 7 — - общих.

К концу 2008 г. намечено разработать 181 регламент.
Подготовка регламентов — сложная техническая, экономи-
ческая и правовая задача, решение которой должно сбаланси-
ровать интересы государства, потребителей и производителей.
На разработку одного регламента уходит до 30 месяцев. Пока, и
то только на правительственном уровне, обнародован всего
один регламент: постановлением Правительства РФ от 12 ок-
тября 2005 г. № 609 утвержден специальный технический рег-
ламент «О требованиях к выбросам автомобильной техникой,
выпускаемой в обращение на территории Российской Федера-
ции, вредных (загрязняющих) веществ»'. При этом возникла
любопытная нормотворческая проблема соотношения общего и
специального регулирования: обязательно ли сначала иметь об-
щие технические регламенты, чтобы затем на их основе разра-
батывать специальные, или можно вести работу над обоими ви-
дами регламентов параллельно. Положение усложняется тем,
что в соответствии с Федеральным законом «О техническом ре-
гулировании» нельзя до принятия технических регламентов вно-
сить изменения в действующие ГОСТы, СНиПы, СанПиНы,
иные нормативные документы в области технического регули-
рования, а их насчитывается более 170 тыс. Документы же уста-
ревают, что снижает безопасность продукции и процессов ее
производства. Возник своеобразный переходный период: разви-
тие старой системы технического регулирования остановлена, a
новая еще не создана. Обсуждается вопрос о внесении измене-
ний в названный Федеральный закон, предусматривающих воз-
можность упростить и ускорить процедуру принятия техниче-
ских регламентов, обновлять до принятия технических регла-
ментов действующие нормативные акты о техническом
регулировании, перенести время завершения реформы техниче-
ского регулирования с 2010 г. на более позднее.
10. Государство регулирует не только технические нормати-
вы на реализуемые товары, выполняемые работы и оказывае-
мые услуги, но также правила обращения с неизбежным след-
ствием последних — отходами. Федеральный закон от 24 июня
1998 г. № 89-ФЗ выделяет два вида отходов: 1) остатки сырья,
материалов, полуфабрикатов, иных изделий или продуктов, ко-
торые образовались в процессе производства или потребления;
1
СЗ РФ. 2005. № 43. Ст. 4395.
2) товары, утратившие свои потребительские свойства. Обраща-

ет на себя внимание емкость понятия «отходы», под него под-
падают и, соответственно, входят в предмет правового регули-
рования этого Федерального закона многие материальные цен-
ности. Например, Федеральным Собранием был принят
Федеральный закон «О государственном регулировании обра-
щения с ломом и отходами цветных и черных металлов». Пре-
зидент РФ отклонил его, так как регулируемые им обществен-
ные отношения подпадают под действие Федерального закона
от 24 июня 1998 г. № 89-ФЗ1.
Общие требования к обращению со всеми отходами сфор-
мулированы в гл. III Федерального закона от 24 июня 1998 г.
№ 89-ФЗ. Они преследуют двоякую цель: предотвратить вред-
ное воздействие отходов на здоровье человека и окружающую
природную среду; вовлечь отходы в хозяйственный оборот в ка-
честве дополнительных источников сырья. Отношения по об-
ращению с отдельными видами отходов, например радиоактив-
ными, регулируются специальными законами.
Под руководством Правительства РФ находится Федераль-
ная служба по экологическому, технологическому и атомному
надзору, которая осуществляет контроль и надзор за соблюде-
нием в пределах своей компетенции требований законодатель-
ства в области обращения с отходами. Положение о ней утвер-
ждено постановлением Правительства РФ от 30 июля 2004 г.
№ 40R
Нарушение законодательства по обращению с отходами вле-
чет юридическую ответственность. Например, в суд или арбит-
ражный суд могут предъявляться исковые требования об огра-
ничении, приостановлении или прекращении деятельности
юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, осу-
ществляемой с нарушением законодательства Российской Фе-
дерации в области обращения с отходами. Административная
ответственность за несоблюдение экологических и санитарно-
эпидемиологических требований при обращении с отходами
производства и потребления или иными опасными веществами
предусмотрена ст. 8.2 КоАП РФ. Надзор и контроль за соблю-
дением обязательных требований законодательства в области
обеспечения санитарно-эпидемиологического благополучия на-
1
2
СЗ РФ. 2004. № 32. Ст. 3348; 2006. № 23. Ст. 2527.
селения осуществляет Федеральная служба по надзору в сфере

защиты прав потребителей и благополучия человека. Действует
Федеральный закон от 30 марта 1999 г. № 52-ФЗ «О санитарно-
эпидемиологическом благополучии населения»1.
§ 5. Государство и малое предпринимательство

1. За годы реформирования российской экономики в большое
самостоятельное направление работы государства выделились
его усилия по становлению, поддержке и развитию малого пред-
принимательства. Многолетние акции по созданию нормативно-
правовой основы малого предпринимательства завершились
принятием Федерального закона от 14 июня 1995 г. № 88-ФЗ
«О государственной поддержке малого предпринимательства в
Российской Федерации»2. В НК РФ Федеральным законом от
24 июля 2002 г. № 104-ФЗ введена особая гл. 262 «Упрощенная
система налогообложения»3. Ранее действовал специальный Фе-
деральный закон от 25 декабря 1995 г. № 222-ФЗ «Об упрощен-
ной системе налогообложения, учета и отчетности для субъектов
малого предпринимательства».
Федеральный закон о государственной поддержке малого
предпринимательства направлен на реализацию установленного
Конституцией РФ права граждан на свободное использование
своих способностей и имущества для осуществления предпри-
нимательской и иной не запрещенной законом экономической
деятельности. В Законе установлены формы и методы государ-
ственного стимулирования и регулирования всех субъектов ма-
лого предпринимательства независимо от предмета и целей их
деятельности, организационно-правовых форм и форм собст-
венности. Остановимся на некоторых актуальных проблемах.
Прежде всего, сейчас четко определено, какие хозяйствую-
щие субъекты могут обладать статусом малого предпринимате-
ля. К ним относятся все физические лица, занимающиеся
предпринимательской деятельностью без образования юриди-
1
2006.
2
31 дек.
ральный закон от 2 февраля 2006 г. № 19-ФЗ // СЗ РФ. 2006. № 6.
Ст. 3636.
СЗ РФ. 2002. № 30. Ст. 3021.
ческого лица. Что касается предпринимательских организаций,

то в отношении их введены жесткие ограничения. Как субъек-
ты малого предпринимательства они будут рассматриваться
только при одновременном наличии трех условий.
Во-первых, под субъектами малого предпринимательства
понимаются не любые предпринимательские организации, а
лишь коммерческие.
Во-вторых, они признаются таковыми, если в уставном ка-
питале коммерческой организации доля участия Российской
Федерации, субъектов РФ, общественных и религиозных орга-
низаций (объединений), благотворительных и иных фондов не
превышает 25%; доля, принадлежащая одному или нескольким
юридическим лицам, не являющимся субъектами малого пред-
принимательства, не превышает 25%.
В-третьих, средняя численность работников в такой ком-
мерческой организации за отчетный период не должна превы-
шать следующие предельные уровни (малые предприятия): в
промышленности — 100 человек; в строительстве — 100 чело-
век; в сельском хозяйстве — 60 человек; в научно-технической
сфере — 60 человек; в оптовой торговле — 50 человек; в роз-
ничной торговле и бытовом обслуживании населения — 30 че-
ловек; в остальных отраслях и при осуществлении других видов
деятельности — 50 человек.
Малые предприятия, осуществляющие несколько видов дея-
тельности (многопрофильные), относятся к таковым по крите-
риям того вида деятельности, доля которого является наиболь-
шей в годовом объеме оборота или годовом объеме прибыли.
Средняя за отчетный период численность работников малого
предприятия определяется с учетом всех его работников, в том
числе работающих по договорам гражданско-правового харак-
тера и по совместительству с учетом реально отработанного
времени, а также работников представительств, филиалов и
других обособленных подразделений указанного юридического
лица. В случае превышения малым предприятием установлен-
ной численности указанное предприятие лишается льгот, пре-
дусмотренных действующим законодательством, на период, в
течение которого допущено указанное превышение, и на по-
следующие три месяца.
Государственная поддержка малого предпринимательства
реализуется по следующим направлениям:
формирование инфраструктуры поддержки и развития мало-

го предпринимательства;
создание льготных условий использования субъектами мало-
го предпринимательства государственных финансовых, матери-
ально-технических и информационных ресурсов, а также науч-
но-технических разработок и технологий;
установление упрощенного порядка регистрации субъектов
малого предпринимательства, лицензирования их деятельности,
сертификации их продукции, представления государственной
статистической и бухгалтерской отчетности;
поддержка внешнеэкономической деятельности субъектов
малого предпринимательства, включая содействие развитию их
торговых, научно-технических, производственных, информаци-
онных связей с зарубежными государствами;
организация подготовки, переподготовки и повышения ква-
лификации кадров для малых предприятий;
упрощенные процедуры контроля и надзора за работой ма-
лых предприятий.
Согласно Федеральному закону от 1 октября 2003 г. № 129-ФЗ
«О внесении изменения и дополнения в статью 7 Федерального
закона «О защите прав юридических лиц и индивидуальных
предпринимателей при проведении государственного контроля
(надзора)»1, как исключение из общего правила, в отношении
субъекта малого предпринимательства плановое мероприятие по
контролю может быть проведено не ранее чем через три года с
момента его государственной регистрации.
Государственная поддержка малого предпринимательства
осуществляется в соответствии с Федеральной программой го-
сударственной поддержки малого предпринимательства, регио-
нальными (межрегиональными), отраслевыми (межотраслевы-
ми) и муниципальными программами развития и поддержки
малого предпринимательства, разрабатываемыми соответствен-
но Правительством РФ, органами исполнительной власти субъ-
ектов РФ и органами местного самоуправления. В Краснодар-
ском крае, например, на основе такой программы налажена
эффективная работа 10 фондов поддержки малого предприни-
мательства и 39 центров содействия его развитию в городах и
районах, обеспечены земельными участками тысячи малых
предприятий. Правительство РФ ежегодно перед представлени-
СЗ РФ. 2003. № 40. Ст. 3820.

ем федерального бюджета вносит на рассмотрение Федерально-

го Собрания Российской Федерации проект федеральной про-
граммы государственной поддержки малого предприниматель-
ства. В федеральном бюджете ежегодно предусматривается вы-
деление ассигнований на ее реализацию.
Федеральные органы исполнительной власти, органы испол-
нительной власти субъектов РФ и органы местного самоуправ-
ления разрабатывают и проводят в жизнь мероприятия по со-
действию в обеспечении субъектов малого предпринимательст-
ва современным оборудованием и технологиями, в создании
сети технопарков, лизинговых фирм, бизнес-инкубаторов, про-
изводственно-технологических центров и других объектов ин-
фраструктуры, создаваемых в целях поддержки субъектов мало-
го предпринимательства. Президент РФ в Послании 2002 г.
прямо обратился к региональным властям: «Ваша поддержка
малому предпринимательству сегодня абсолютно необходима.
Решения федеральных властей по-настоящему заработают
лишь при наличии реальных действий на территориях России».
Важная мера государственной поддержки субъектов малого
предпринимательства — установление государственных гаран-
тий производства и сбыта их продукции. Правительство РФ,
органы исполнительной власти субъектов РФ предусматривают
резервирование для субъектов малого предпринимательства оп-
ределенной доли заказов на производство и поставку отдельных
видов продукции и товаров (услуг) для государственных нужд.
Государственные заказчики при формировании и размещении
заказов и заключении государственных контрактов на закупку
и поставку продукции и товаров (услуг) для государственных
нужд по видам продукции, отнесенным Правительством РФ,
органами исполнительной власти субъектов Федерации к при-
оритетным, обязаны размещать у субъектов малого предприни-
мательства не менее 15% общего объема поставок данного вида
продукции для государственных нужд на основе конкурсов на
указанные поставки, проводимых между субъектами малого
предпринимательства.
2. Субъекты малого предпринимательства в силу их «малых»
возможностей, как никакие иные хозяйствующие субъекты, ну-
ждаются в тесной взаимосвязи и взаимодействии, «чувстве лок-
тя», опоре на такие же малые коммерческие организации, как и
они сами. Федеральные органы исполнительной власти, органы
исполнительной власти субъектов РФ и органы местного само-
управления обязаны оказывать поддержку в организации и

обеспечении деятельности союзов (ассоциаций) субъектов ма-
лого предпринимательства, создаваемых в установленном по-
рядке как общественные объединения в целях обеспечения
наиболее благоприятных условий для развития малого пред-
принимательства, добросовестной конкуренции, повышения
ответственности и компетентности субъектов малого предпри-
нимательства, коллективной защиты их интересов в органах го-
сударственной власти.
Государственная поддержка союзов (ассоциаций) субъектов
малого предпринимательства заключается в обеспечении их на
льготных условиях помещениями и средствами связи, которые
необходимы для деятельности указанных союзов (ассоциаций)
и создаваемых ими предприятий, учреждений и организаций, а
также для проведения организационных или публичных меро-
приятий. Поддержка осуществляется и путем привлечения
представителей союзов (ассоциаций) субъектов малого пред-
принимательства к подготовке проектов законов и иных норма-
тивных правовых актов, программ социально-экономического
развития субъектов Федерации, оказания им содействия в ис-
пользовании средств массовой информации для популяризации
идей малого предпринимательства.
В целях совершенствования системы государственной под-
держки малого предпринимательства, координации деятельно-
сти союзов (ассоциаций) субъектов малого предпринимательст-
ва из числа представителей органов государственной власти,
союзов (ассоциаций) субъектов малого предпринимательства,
общественных объединений предпринимателей при органах ис-
полнительной власти Российской Федерации, органах испол-
нительной власти субъектов РФ и органах местного самоуправ-
ления могут создаваться советы по развитию малого предпри-
нимательства, функции и полномочия которых определяются
соответствующими органами исполнительной власти и органа-
3. Примечательно, что важность успешного функционирова-
ния малого предпринимательства и необходимость оказания
ему помощи все больше осознаются крупными предпринима-
тельскими структурами. Например, группа «СУАЛ» в 2004 г.
начала реализацию трехлетней программы по поддержке и раз-
витию малого и среднего предпринимательства; «ЛУКОЙЛ» по
программе поддержки малого предпринимательства проводит
мероприятия по повышению квалификации его субъектов, по

размещению на малых предприятиях заказов на товары и услу-
ги; страховщики разрабатывают и предлагают субъектам малого
предпринимательства специальные удобные для них програм-
мы страхования имущества, ответственности по договорам,
предпринимательского риска. Подобные усилия крупных пред-
приятий по отношению к малым поощряются властными орга-
нами.
4. Положение в малом предпринимательстве остается ста-
бильным, не меняясь в лучшую сторону. На начало 2006 г. оно
характеризовалось следующими данными. Число малых пред-
приятий — юридических лиц составляло около 1 млн, они обес-
печивали работой 9 млн человек (это немногим более 16% от об-
щего числа наемных работников). Индивидуальных предприни-
мателей насчитывалось около 6 млн человек. Доля малых
предприятий в ВВП не превышала 15%. (В странах с развитой
рыночной экономикой она составляла 50—70%.) Ежегодный
оборот малых предприятий составлял 7 трлн руб. По основным
отраслям народного хозяйства оборот субъектов малого пред-
принимательства распределялся следующим образом: в сфере
услуг и торговли — 72%; в промышленности — 13,6%; в строи-
тельстве — 7%. Объем инвестиций в основной капитал малых
предприятий возрос с 92,2 млрд руб. в 2004 г. до 120,5 млрд руб.
в 2005 г. Наиболее привлекательными для инвесторов являлись
малые предприятия, специализирующиеся на строительстве, на
них приходилось 25% всех инвестиций, оптовой и розничной
торговле — 20% и на операциях с недвижимостью — 23,3%. Как
отметил Президент РФ В. В. Путин, надежды на то, что малое
предпринимательство «станет мотором российской экономики»,
к сожалению, не оправдались. Для исправления ситуации наме-
чено, в частности, принять новую федеральную целевую про-
грамму поддержки малого предпринимательства, усовершенст-
вовать и сделать более прозрачной систему учета в этой сфере,
снизить налоги, создать систему кредитования и страхования1.
Федеральным бюджетом для поддержки малого предприни-
мательства было выделено в 2005 г. 1,5 млрд руб., в 2006 г. —
3 млрд руб., в 2007 г. — 3,5 млрд руб. Постановлением Прави-
тельства РФ от 22 апреля 2005 г. № 249 утверждены Правила
1
См. материалы заседания Государственного совета РФ, состояв-
шегося 19 декабря 2001 г. (Российская газета. 2001. 20 дек.).
предоставления средств федерального бюджета, предусмотрен-

ных на государственную поддержку малого предпринимательст-
ва, включая крестьянские (фермерские) хозяйства1. Главным
распорядителем этих средств назначено Минэкономразвития
России. Последнее предоставляло их на конкурсной основе
бюджетам субъектов РФ в виде субсидий для финансирования
мероприятий, осуществляемых в рамках государственной под-
держки малого предпринимательства субъектами РФ, в том
числе на:
а) создание и развитие инфраструктуры поддержки субъек-
тов малого предпринимательства (создание бизнес-инкубато-
ров);
б) поддержку субъектов малого предпринимательства, про-
изводящих товары (работы, услуги), предназначенные для экс-
порта;
в) развитие системы кредитования субъектов малого пред-
принимательства;
г) создание и развитие инфраструктуры поддержки малых
предприятий в научно-технической сфере;
д) реализацию иных мероприятий субъектов РФ по под-
держке и развитию малого предпринимательства.
Распределение средств производится с участием Торгово-
промышленной палаты РФ и общественных организаций пред-
принимателей — «ОПОРА» и «Деловая Россия». Правительство
РФ постановлением от 20 сентября 2006 г. № 582 внесло ряд
изменений в названные Правила, значительно расширивших
возможности малых предприятий на получение государствен-
ной поддержки (субсидий)2.
5. В последние годы в деятельности малых предприятий вы-
явились проблемы, требующие принятия неотложных законо-
дательных и организационных мер. Концентрированным выра-
жением накопившихся проблем является то обстоятельство, что
Федеральный закон от 14 июня 1995 г. № 88-ФЗ о государст-
венной поддержке малого предпринимательства устарел, а об-
новленный текст, который учитывал бы более чем 11-летний
опыт применения Закона, не принят, хотя уже давно разраба-
1
новление Правительства РФ от 20 сентября 2006 г. № 582 // СЗ РФ.
2006. № 39. Ст. 4090.
2
СЗ РФ. 2006. № 39. Ст. 4090.
тывается проект нового федерального закона «О развитии ма-
лого предпринимательства».
Прежде всего, нуждается в уточнении классификация пред-
приятий. В правовых актах, средствах массовой информации,
деловой практике наряду с малыми все чаще фигурируют сред-
ние предприятия, также претендующие на предоставление им
каких-то льгот. Однако признаки средних предприятий никем
не определены. Все нагляднее просматриваются различия, ну-
ждающиеся в дифференцированном подходе, и между самими
малыми предприятиями. Выдвинуто два классификационных
критерия: число работающих на предприятии и величина его
товарооборота. Последний вряд ли приемлем, так как он пре-
пятствовал бы развертыванию хозяйственной деятельности. По
первому критерию предложено в особые группы выделить:
микропредприятия с числом работающих в них до 10 (другой
вариант — до 15) человек; малые предприятия — от 11 (16) до
50 (100) человек; средние предприятия — от 51 (101) до
200 (250) человек. Представляется необходимым подразделить
на группы и крупные предприятия с числом работающих в них
более 200 (250) человек. В любом случае параметры такого
предприятия должны быть таковы, чтобы они предупреждали
его дробление на микро-, малые и средние предприятия ради
получения положенных последним преимуществ и льгот.
Малые предприятия в их нынешнем составе столкнулись с
двумя главными трудностями. Первая — нехватка нежилых по-
мещений, где бы они могли развернуть свое производство.
Ведь в себестоимости продукции, выпускаемой малыми пред-
приятиями, плата за аренду помещений составляет 50, а то и
60—70%. В ряде мест накоплен интересный опыт поддержки
малых предприятий со стороны властных структур. Например,
создаются не подлежащие приватизации муниципальные фон-
ды недвижимого имущества в целях использования его для
сдачи на льготных условиях в аренду малым предприятиям.
В Москве всем субъектам малого предпринимательства, кто
внесен в Реестр субъектов малого предпринимательства, плата
за аренду муниципальной недвижимости снижена на 50, а ра-
ботающим в сфере бытовых услуг — на 70% от стоимости
аренды. Рассматривается возможность узаконения условий вы-
купа малыми предприятиями уже арендуемых ими нежилых
помещений.
Вторая трудность — получение банковских кредитов, осо-

бенно теми субъектами малого предпринимательства, кто толь-
ко начинает свою деятельность. Потребности малых предпри-
ятий в кредитах покрываются всего на 15—20%. Для облегче-
ния режима кредитования малых предприятий намечается
создание специальных банков по выдаче им кредитов, сниже-
ние процентных ставок за предоставляемые кредиты, возложе-
ние части платы за кредиты на региональные и местные бюд-
жеты.
§ 6. Защита прав потребителей
1. Защита государством прав потребителей давно уже прочно

вошла в практику многих государств. В России впервые Закон
РФ «О защите прав потребителей» был принят 7 февраля
1992 г.1, когда рыночные отношения только еще начинали фор-
мироваться, и, конечно, он не мог предусмотреть всех возмож-
ных ситуаций, складывающихся между предпринимателями и
потребителями и подлежащих законодательному урегулирова-
нию. Федеральным законом от 9 января 1996 г. № 2-ФЗ «О вне-
сении изменений и дополнений в Закон Российской Федерации
«О защите прав потребителей» и Кодекс РСФСР об админист-
ративных правонарушениях» утвержден полностью обновлен-
ный текст этого Закона2.
Новая редакция приведена в соответствие с Конституци-
ей РФ, ГК РФ и направлена на усиление гарантий защиты прав
потребителей, более совершенное нормативно-правовое упоря-
дочение их взаимосвязей с предпринимателями в условиях
рынка. Статья 9 Федерального закона «О введении в действие
части второй Гражданского кодекса Российской Федерации»
установила, что в случаях, когда одной из сторон в обязательст-
ве является гражданин, использующий, приобретающий, зака-
зывающий либо имеющий намерение приобрести или заказать
товары (работы, услуги) для личных бытовых нужд, такой граж-
данин пользуется правами стороны в обязательстве в соответст-
вии с ГК РФ, а также правами, предоставленными потребителю
1
Ведомости РФ. 1992. № 15. Ст. 766.
2
ный закон от 25 ноября 2006 г. № 193-ФЗ // Российская газета. 2006.
25 нояб.
Законом РФ «О защите прав потребителей» и изданными в со-

ответствии с ним иными правовыми актами.
Правительство РФ не вправе поручать министерствам и
иным федеральным органам исполнительной власти прини-
мать акты, содержащие нормы о защите прав потребителей.
Само Правительство РФ, в частности, полномочно утверждать
правила отдельных видов договоров купли-продажи, а также
правила продажи отдельных видов товаров. Оно же утверждает
правила бытового и иных видов обслуживания потребителей
(правила выполнения отдельных видов работ и правила оказа-
ния отдельных видов услуг). С 1 декабря 2006 г. Правительство
РФ вправе устанавливать правила организации деятельности
по продаже товаров (выполнению работ, оказанию услуг) по-
требителям.
Утвержденные Правительством РФ правила весьма много-
численны, и они периодически обновляются с учетом запросов
практики рыночных отношений. Назовем лишь некоторые из
них: Правила продажи отдельных видов товаров (Перечень то-
варов длительного пользования, на которые не распространяет-
ся требование покупателя о безвозмездном предоставлении ему
на период ремонта или замены аналогичного товара; Перечень
непродовольственных товаров надлежащего качества, не подле-
жащих возврату или обмену на аналогичный товар других раз-
мера, формы, габарита, фасона, расцветки или комплектации)1;
а также Правила оказания услуг почтовой связи 2 ; оказания ус-
луг по техническому обслуживанию и ремонту автомототранс-
портных средств3; распространения периодических печатных
изданий по подписке4; оказания услуг автостоянок5. Постанов-
лением Правительства РФ от 18 мая 2005 г. № 310 введены
1
См.: Постановление Правительства РФ от 19 января 1998 г. № 55 //
СЗ РФ. 1998. № 4. Ст. 482; последнюю редакцию см.: Постановление
Правительства РФ от 8 февраля 2006 г. № 80 // СЗ РФ. 2006. № 7.
Ст.2790.
См.: Постановление Правительства РФ от 15 апреля 2005 г.
№ 221
3
// СЗ РФ. 2005. № 17. Ст. 1556.
См.: Постановление Правительства РФ от 11 апреля 2001 г.
№ 290
4
// СЗ РФ. 2001. № 17. Ст. 1712.
См.: Постановление Правительства РФ от 1 ноября 2001 г. № 759 //
СЗ 5РФ. 2001. № 45. Ст. 4271.
См.: Постановление Правительства РФ от 17 ноября 2001 г.
№ 795 // СЗ РФ. 2001. № 48. Ст. 4517.
Правила оказания услуг местной, внутризоновой, междугород-
ной и международной телефонной связи1.
Иногда инициатором введения таких правил становится
Президент РФ. Так, 7 февраля 1996 г. им был издан Указ
№ 161 «Об усилении государственного контроля за оборотом
алкогольной и табачной продукции иностранного производст-
ва»2. Этим Указом в целях обеспечения прав потребителей ус-
тановлено, что при розничной и мелкооптовой реализации ал-
когольной и табачной продукции иностранного производства
продавцы (торгующие организации и индивидуальные пред-
приниматели) обязаны помимо информации, предоставляемой
в обязательном порядке в соответствии со ст. 10 Закона РФ
«О защите прав потребителей», предоставлять информацию о
производителе продукции, месте ее изготовления, а также об
организации — импортере продукции и таможенном пункте,
на котором были произведены пересечение таможенной гра-
ницы Российской Федерации и таможенное оформление кон-
кретной партии продукции. Правительству РФ поручалось оп-
ределить перечень и сроки доведения информации до потре-
бителей по алкогольной и табачной продукции иностранного
производства.
2. В новейшем законодательстве прослеживается линия на
усиление роли федеральных органов исполнительной власти,
органов местного самоуправления и общественных объедине-
ний в защите прав потребителей. Охарактеризуем их.
А. Указом Президента РФ от 9 марта 2004 г. № 314 образо-
вана Федеральная служба по надзору в сфере защиты прав по-
требителей и благополучия человека. Ей переданы функции
контроля и надзора в сфере защиты прав потребителей, кото-
рые ранее наряду со многими другими выполняло упразднен-
ное МАП России. Положение о Федеральной службе утвержде-
но постановлением Правительства РФ от 30 июня 2004 г.
№ 3223. Эта Федеральная служба, в частности, осуществляет го-
сударственный контроль за соблюдением законов и иных нор-
мативных правовых актов, регулирующих отношения в области
защиты прав потребителей; контролирует соблюдение правил
1
СЗ РФ. 2005. № 21. Ст. 2030; 2006. № 2. Ст. 195.
2
СЗ РФ. 1996. № 7. Ст. 670; последнюю редакцию см.: Указ Пре-
зидента РФ от 3 августа 2003 г. № 899 // СЗ РФ. 2003. № 32. Ст. 3170.
3
СЗ РФ. 2004. № 28. Ст. 2899; 2006. № 22. Ст. 2337.
продажи отдельных предусмотренных законодательством видов

товаров, выполнения работ, оказания услуг; регистрирует от-
дельные виды продукции, представляющие потенциальную
опасность для человека; пресекает факты нарушения законода-
тельства в установленной сфере деятельности; принимает ме-
ры, направленные на недопущение и (или) ликвидацию по-
следствий нарушений норм права юридическими лицами и гра-
жданами.
Б. Органы местного самоуправления в целях защиты прав
потребителей на территории муниципального образования
вправе по Федеральному закону о местном самоуправлении
1995 г.:
рассматривать жалобы потребителей, консультировать их по
вопросам защиты прав потребителей;
анализировать договоры, заключаемые продавцами (испол-
нителями, изготовителями) с потребителями, в целях выявле-
ния условий, ущемляющих права потребителей;
при выявлении товаров ненадлежащего качества, а также
опасных для жизни, здоровья, имущества потребителей и окру-
жающей среды незамедлительно извещать об этом федеральные
органы исполнительной власти, осуществляющие контроль за
качеством и безопасностью товаров;
при выявлении случаев продажи товаров, не сопровождаю-
щихся достоверной и достаточной информацией, или с просро-
ченными сроками годности, или без сроков годности, если ус-
тановление этих сроков обязательно, приостанавливать прода-
жу товаров до предоставления информации или прекращать
продажу товаров (выполнение работ, оказание услуг);
обращаться в суды в защиту прав потребителей (неопреде-
ленного круга потребителей).
Для обеспечения защиты прав потребителей органы местно-
го самоуправления самостоятельно формируют соответствую-
щие структуры.
Федеральный закон о местном самоуправлении 2003 г. опре-
делил три основные территории местного самоуправления: по-
селение (городское и сельское), муниципальный район и го-
родской округ. В его гл. 3 приведен перечень вопросов местно-
го значения, решаемых соответствующими органами местного
самоуправления. В их числе защита прав потребителей прямо
не названа, на основании чего сделан поспешный вывод, что
«органы местного самоуправления обязанностей в области за-

щиты прав потребителей не имеют»1. Думается, дело обстоит не
так. Во-первых, на всех уровнях местного самоуправления к во-
просам местного значения отнесено создание условий для
обеспечения жителей услугами связи, общественного питания,
торговли, бытового обслуживания и т. д. (см. ст. 14—16). Поль-
зуясь перечисленными и подобными услугами, которые внесе-
ны в перечень вопросов местного значения, жители выступают
в качестве потребителей, и создание условий для пользования
ими не может не включать защиту прав жителей — потребите-
лей. Во-вторых, в названном Федеральном законе не приводит-
ся исчерпывающий перечень вопросов местного значения. Ор-
ганы местного самоуправления вправе решать, при наличии
собственных материальных ресурсов и финансовых средств, и
иные вопросы, не исключенные из их компетенции федераль-
ными законами и законами субъектов Федерации. Интерес же
органов местного самоуправления участвовать в защите прав
потребителей очевиден. Ведь потребителями являются букваль-
но все граждане, проживающие на территориях местного само-
управления. Отказ от защиты прав потребителей означал бы
перекрытие важного канала, повседневно связывающего власть
на местах с населением.
В. Общественные объединения потребителей (их ассоциа-
ции, союзы), куда на добровольной основе входят граждане,
осуществляют свою деятельность в соответствии с Федераль-
ным законом от 19 мая 1995 г. № 82-ФЗ «Об общественных
объединениях» и их уставами. В случаях, предусмотренных ус-
тавами указанных объединений (их ассоциаций, союзов), они
вправе:
участвовать в разработке требований к безопасности това-
ров, а также стандартов, устанавливающих обязательные требо-
вания в этой области, проектов законов и иных правовых актов
Российской Федерации, регулирующих отношения в области
защиты прав потребителей;
проводить независимую экспертизу качества и безопасности
товаров, проверять соблюдение прав потребителей и правил
торгового, бытового и иных видов обслуживания потребителей.
1
Ефремова Т. Купить и не «пролететь» // Российская газета. 2005.
15 марта.
участвовать по поручению потребителей при проведении экс-

пертиз по фактам нарушения прав потребителей;
вносить в федеральные органы исполнительной власти, ор-
ганизации предложения о мерах по повышению качества това-
ров, снятию с производства, изъятию из оборота товаров, опас-
ных для окружающей среды, жизни, здоровья потребителей и
их имущества;
участвовать совместно с федеральными органами исполни-
тельной власти в осуществлении контроля за применением ре-
гулируемых цен;
вносить в органы прокуратуры и федеральные органы ис-
полнительной власти материалы о привлечении к ответствен-
ности лиц, виновных в выпуске и реализации товаров, не соот-
ветствующих установленным требованиям безопасности и ка-
чества, а также лиц, виновных в нарушении прав потребителей,
установленных законами или иными правовыми актами Рос-
сийской Федерации;
обращаться в органы прокуратуры с просьбами принести
протесты о признании недействительными актов федеральных
органов исполнительной власти, актов органов исполнительной
власти субъектов РФ и актов органов местного самоуправле-
ния, противоречащих законам, регулирующим отношения в об-
ласти защиты прав потребителей; обращаться в суды в защиту
прав потребителей (неопределенного круга потребителей).
Тема 10
ПРАВОВЫЕ ГАРАНТИИ КОНКУРЕНЦИИ
§ 1. Конкуренция и монополия как объективные свойства рыноч-
ной экономики и необходимость государственно-правового воздей-
ствия на них. § 2. Нормативно-правовая основа конкуренции.
§ 3. Правовые меры защиты конкуренции. § 4. Роль государства в
обеспечении правовых гарантий конкуренции
§ 1. Конкуренция и монополия как объективные свойства

рыночной экономики и необходимость государственно-
правового воздействия на них
1. Охватываемая этой темой проблематика вводит нас в глу-
бинные тайны рыночной экономики, где под покровом свобо-
ды предпринимательства творятся добро и зло, совершаются
высоконравственные и самые низменные поступки, где в госу-
дарственно-правовом воздействии на общественные отношения
наиболее зримо проявляется роль государства в экономической
и социальной сферах, степень его вмешательства в экономику.
Государство косвенно влияет на конкуренцию и монополию с
помощью кредитно-денежной и налоговой политики, распределе-
ния государственных заказов, финансирования фундаментальных и
прикладных научных исследований, создания стимулов для инве-
стиций в модернизацию устаревшего производства, а также воз-
действует прямо и непосредственно через антимонопольное зако-
нодательство. Позиция государства в лице его правотворче-
ских, правоприменительных и правоисполнительных органов
по вопросам конкуренции и монополии при создании их нор-
мативно-правовой основы и ее последующем воплощении в
жизнь может быть убедительно аргументирована и эффективна
лишь в случае правильного отражения в государственной поли-
тике и законодательстве объективных признаков конкуренции
и монополии и значения последних в рыночной экономике не-
зависимо от государственного вмешательства. Данное обстоя-
тельство обязывает, прежде чем говорить о государственном ре-
гулировании конкуренции и монополии, обратиться к позна-
§ 1. Конкуренция и монополия 549
нию их экономической сущности, детерминирующей правовые

формы обратного воздействия на них.
2. Идеальная модель социально ориентированной рыночной
экономики предполагает равенство участников экономических
отношений, свободу в принятии ими решений в вопросах сво-
его поведения на рынке, недопустимость произвольного вме-
шательства кого бы то ни было в их дела, беспрепятственную
возможность выхода на рынок и ухода с него. Достижению та-
кого состояния народного хозяйства служит конкуренция.
Конкуренция — явление многозначное. Она в большей или
меньшей мере присуща всем сферам общества и видам человече-
ской деятельности. В широком смысле слова конкуренция есть
соревнование, состязательность между различными лицами
(конкурентами) в достижении одной и той же цели. В предпри-
нимательстве конкуренция означает соперничество между уча-
стниками рыночного хозяйства за лучшие условия производства,
купли и продажи товаров и получение на этой основе макси-
мально возможных прибылей. Ее называют основным механиз-
мом осуществления товарно-денежной формы взаимосвязи ме-
жду производителями, основным механизмом рыночной эконо-
мики, важнейшим элементом хозяйственного механизма,
свойством, чертой, атрибутом, стержнем рынка, главным двига-
телем современного прогресса. Каждая из приведенных характе-
ристик верно отражает те или иные стороны этого сложного яв-
ления.
Глубинные корни становления и развития конкуренции ухо-
дят в природу товарного производства и рынка. Конкуренция
объективно обусловлена хозяйственной самостоятельностью
предпринимателя в производстве и реализации товаров при од-
новременной полной его зависимости от хозяйственной конъ-
юнктуры, борьбы за наибольший доход, за процветание или, по
крайней мере, выживание. Стремление каждого из них к росту
прибыли неизбежно приводит к расширению масштабов хозяй-
ственной деятельности, в результате чего предприниматели вы-
ступают как конкуренты по отношению друг к другу.
Свобода предпринимательства дает хозяйствующему субъек-
ту возможность по своему усмотрению приобретать ресурсы и
организовывать производство. Каждый предприниматель дей-
ствует в тех сферах, которые считает выгодными для себя, неза-
висимо от назревших общественных потребностей. Но столь же
свободен и покупатель, потребитель. Государствам с развитой
550 Тема 10. Правовые гарантии конкуренции
рыночной экономикой, как правило, неизвестны минимальные
или максимальные нормы потребления. Нет карточек, талонов
и тому подобных «пропусков» к товарам. Что покупать, у кого
покупать и по какой цене, решает исключительно сам потреби-
тель, опираясь на свои желания и платежеспособность, т. е. на-
лицо реальный приоритет его личных интересов.
Возникающую при этом сеть взаимосвязей между всеми уча-
стниками рыночных отношений пронизывает конкуренция.
В конкурентную борьбу на рынке вовлекаются не только кон-
курирующие между собой производители и продавцы товаров.
Существует конкуренция также между продавцами и покупате-
лями и между самими покупателями. Конкуренция между по-
купателями возрастает по мере уменьшения товара на рынке и
достигает особой остроты в условиях, приближающихся к его
отсутствию в продаже. Напротив, конкуренции потребителей
на определенный товар практически нет при полном наполне-
нии им рынка. Главное для рыночной экономики — конкурен-
ция между производителями за захват рынка, за перетягивание
на свою сторону возможно большего числа покупателей. Имен-
но здесь создаются материальные предпосылки для других кон-
куренции. Конкуренция между продавцами и покупателями,
равно как между самими покупателями, может быть лишь при
наличии реального товара, созданного его производителем в
конкурентной борьбе с другими производителями.
3. Свобода предпринимательства является таковой лишь
внешне, а по существу она объективно детерминирована, с чем не
могут не считаться хозяйствующие субъекты. И такой детерми-
нантой предпринимательства и поведения его субъектов служит
конкуренция. Еще А. Смит доказал, что конкуренция, уравни-
вая нормы прибыли, объективно предопределяет распределение
труда и капитала, приближая его к оптимальному. А. Смит об-
ратил внимание также на объективно складывающиеся разли-
чия между субъективными устремлениями предпринимателя и
общественным результатом его деятельности. Каждый стремит-
ся только к собственной выгоде, но последствия всякий раз
оборачиваются так, что он одновременно удовлетворяет и ка-
кую-то чужую выгоду, а все они вместе реализуют интересы
всего общества. Такой парадоксальный результат достигается
опять-таки через посредство конкуренции. В своем знаменитом
труде «Исследование о природе и причине богатства народа»
(1776 г.) А. Смит образно назвал ее «невидимой рукой», кото-
рая скрытно, через колебания рыночных цен формирует сред-

ние издержки и, таким образом, определяет поведение участни-
ков рыночных отношений, прежде всего производителей това-
ров.
Конкуренция выступает своеобразной объективно присутст-
вующей на рынке принудительной силой. Ее механизм, уравнове-
шивая спрос и предложение, вынуждает разрозненных, обособ-
ленных друг от друга хозяйствующих субъектов подчинять свои
действия писаным и неписаным правилам функционирования
рынка. Здесь вполне уместно вспомнить К. Маркса, утверждав-
шего, что «лишь в конкуренции — в воздействии капитала на
капитал — реализуются имманентные капиталу законы его тен-
денции», что неверно «положение, будто конкуренция навязы-
вает капиталу внешние, принесенные извне законы, не являю-
щиеся его собственными законами... Конкуренция приводит в
исполнение внутренние законы капитала, делает их принуди-
тельными законами для отдельного капитала, но не изобретает
этих законов. Она реализует их»1.
Конкуренция способна мягко, эластично, без применения
насильственных административных методов формировать и ор-
ганично вводить в систему рыночных отношений такие важные
рычаги экономики, как качество производства и товаров, цено-
образование, хозяйственный расчет, мотивация к труду и др.
Под ее влиянием растут или снижаются цены, выявляются и
вытесняются с рынка ненужные товары и вовлекаются в ры-
ночный оборот товары, пользующиеся спросом. В условиях
развитого рынка конкуренция есть постоянная гонка без фини-
ша, когда нельзя остановиться, отдохнуть от изнурительного
соперничества. Хозяйствующие субъекты находятся под бди-
тельным контролем своих конкурентов по рынку соответствую-
щих товаров. Конкуренция производит постоянную селекцию
. предпринимателей, отбирает и возвышает результативно рабо-
тающих и вытесняет с рынка, разоряет тех, кто не способен
адаптироваться к постоянно меняющимся его условиям. Ослаб-
ление, устранение конкуренции рано или поздно приводит к
застою, загниванию экономики, снижает ее эффективность, а в
конечном счете — к падению жизненного уровня людей.
4. Представленная выше идеальная модель социально ориенти-
рованной рыночной экономики далеко не всегда выдерживает испы-
Маркс К., Энгельс Ф. Соч. Т. 46. Ч. II. С. 265.

тание практикой рыночных отношений. Как известно, жизнь пол-

на противоречий. И свободе конкуренции, призванной детерми-
нировать благоприятное состояние на рынке, противостоят два
«врага». Первый — недобросовестная конкуренция. Ее конкретное
содержание в различных странах в различные периоды развития
рынка раскрывается неодинаково. Общая же суть вытекает из са-
мого словосочетания, т. е. демонстрирует такую состязательность
на рынке, когда ее участники пренебрегают общепринятыми
нормами нравственности, порядочностью, допускают действия,
противоречащие честным обычаям в области производства и
торговли. Подобное поведение по известному принципу «не об-
манешь — не продашь» есть негативная, но все-таки сторона са-
мой конкуренции и потому преодолевается она проще.
Более опасна для свободной конкуренции монополия — пря-
мой ее антипод. Монополия — греческое слово, буквально пе-
реводится на русский язык как «продаю один», что очень близ-
ко к его смысловому содержанию. Понятие «монополия» отра-
жает концентрацию капитала, производства, торговли в руках
одного или нескольких хозяйствующих субъектов.
Подобно конкуренции монополия также имманентна рыноч-
ной экономике, объективно обусловлена развитием последней.
В экономике действуют две взаимосвязанные тенденции. Пер-
вая — стремление хозяйствующих субъектов к обособлению, об-
разованию автономных экономических структур. Юридически
это обеспечивается такими формами реорганизации юридиче-
ских лиц, как выделение и разделение, вследствие чего на рынке
выступает все больше независимых друг от друга и конкурирую-
щих между собой хозяйствующих субъектов. Вторая тенденция —
стремление к поглощению одних хозяйствующих субъектов дру-
гими, более сильными. Здесь юридическими формами реоргани-
зации служат слияние, присоединение и некоторые другие фор-
мы объединения с сохранением статуса самостоятельного юри-
дического лица. Наиболее незадачливые участники рыночных
отношений разоряются и ликвидируются. В результате число хо-
зяйствующих субъектов и соответственно конкурентов на рынке
сокращается, а при максимальной концентрации капитала, про-
изводства, торговли товарами конкуренция прекращается вовсе.
Объективные причины обусловливают различный характер мо-
нополий, различные их виды. По критерию социально-экономиче-
ской природы их возникновения и функционирования общепринято
различать монополии естественные, легальные и искусственные.
В ряду монополий особняком стоят естественные монополии,

где по объективным условиям, не зависящим от воли людей и
государства, по самой природе вещей иное состояние рынка,
кроме монополии, невозможно или нецелесообразно. В сферах
деятельности естественных монополий, например в железнодо-
рожных перевозках, установлен специфичный по сравнению с
иными видами монополий механизм правового регулирования:
действует своя система нормативно-правовых актов, особая
система государственных органов регулирования и контроля их
деятельности. Поэтому о естественных монополиях подробнее
будет сказано в отдельной теме, а в данной речь пойдет о дру-
гих видах монополий.
Легальными монополии называют потому, что они образуются
на законном основании и официально защищены от конкуренции
(от лат. legalis — законный, признанный, разрешаемый зако-
ном). Сферы и численность легальных монополий очень под-
вижны. К легальным монополиям относятся патентная система,
авторские права, торговые знаки и знаки обслуживания и т. п.
Самыми распространенными и опасными для свободы конку-
ренции на рынке являются искусственные монополии. Под при-
веденным условным названием, отделяющим эти организации от
естественных монополий, подразумеваются объединения хозяй-
ствующих субъектов, образуемые ради получения монополисти-
ческих выгод. Эти монополии преднамеренно меняют структуру
рынка: создают барьеры для вхождения на рынок новых пред-
принимателей; ограничивают предприятиям, которые не вошли
в монополистическое объединение, доступ к источникам сырья и
энергоносителям; создают очень высокий (по сравнению с новы-
ми хозяйствующими субъектами) уровень технологии; использу-
ют более крупный капитал, дающий больший эффект от роста
масштаба производства, и т. п. Искусственные монополии образу-
ются в виде картелей, синдикатов, трестов, концернов.
В общем виде процесс монополистической концентрации про-
изводства и централизации капитала в современных условиях про-
исходит в формах интеграции, диверсификации и конгломерации.
Интеграция — объединение технологически однородных про-
изводств (горизонтальная интеграция) или производств, образую-
щих единую технологическую цепочку, начиная от обработки сы-
рья и кончая производством готовой продукции (вертикальная ин-
теграция).
Диверсификация — объединение разнородных предприятий,

принадлежащих к близким, родственным отраслям. Диверсифи-
цированные хозяйствующие субъекты — многоотраслевые, про-
изводящие широкий ассортимент товаров. Самой диверсифи-
цированной компанией мира считается «Дженерал электрик».
Она производит широкий круг потребительских электротова-
ров, моторы, электрооборудование, локомотивы, реактивные
моторы, медицинское оборудование, силиконовые и режущие
материалы и многое другое.
Конгломерат означает объединение под единым финансовым
контролем хозяйствующих субъектов, не имеющих производствен-
ных связей и принадлежащих не только к различным видам произ-
водства, но и к различным сферам экономики.
5. Рассмотрение обеих тенденций в их сопоставлении свиде-
тельствует о преобладании второй — монополии. К ее превали-
рованию подвигает объективное развитие производительных
сил. В частности, овладение достижениями науки, техники,
технологии и производство на этой основе более качественных
и дешевых товаров по сравнению с производимыми конкурен-
тами требует больших капитальных вложений, часто непосиль-
ных для отдельно взятого хозяйствующего субъекта. Это выну-
ждает отставших под угрозой поражения в конкурентной борь-
бе и разорения объединяться между собой или присоединяться
к более сильным, опередившим их.
Есть еще одна причина, объективно вызывающая монопо-
лизм и превалирование последнего над свободной конкуренци-
ей. В предпринимательской практике конкуренция и монополия
обычно рассматриваются как альтернатива. Однако конкурен-
ция в рыночной экономике не сводится только к ее антимоно-
польной направленности. Она более сложна и внутренне глубо-
ко противоречива, как бы в самой себе содержит собственное
отрицание. В ходе функционирования и развития конкуренция
создает, воспроизводит предпосылки для самоуничтожения, по-
степенно перерождаясь в монополию. Диалектика взаимосвязи
конкуренции и монополии такова, что, будучи необходимым
элементом, движущей силой рыночной экономики, конкурен-
ция сама одновременно служит средством превращения основ-
ных свойств свободного рыночного производства в свою проти-
воположность: победитель в конкурентной борьбе нередко ста-
новится монополистом.
В результате всего этого постепенно рождается засилье мо-

нополий, их диктат в экономике со всеми вытекающими вред-
ными последствиями для рынка, когда монополист, осуществ-
ляя различные виды монополистической деятельности, устра-
няет или подавляет своих конкурентов, вздувает цены, с тем
чтобы получать максимальную прибыль внешне пристойными
экономическими методами.
6. Сказанное выше позволяет сделать вывод о том, что в дос-
тижении оптимума рыночной экономики нельзя полагаться
только на ее стихийное функционирование, сочетающееся с са-
морегулированием, на то, что рынок сам себя упорядочит, а кон-
куренция на него придет сама и будет действовать самостоятель-
но, без государственной поддержки. Необходимо еще рацио-
нальное государственно-правовое воздействие на объективно
происходящие процессы, защищающее свободу конкуренции и
противостоящее монополизации экономики, монополистиче-
ской деятельности, недобросовестной конкуренции и перераста-
нию свободной конкуренции в монополию. Создание же надеж-
ных гарантий свободы конкуренции может быть достигнуто
только при опоре на объективно действующие тенденции, что
делает необходимым более подробное их рассмотрение.
Соотношение тенденций к развитию свободной конкурен-
ции и усилению монополий не есть величина постоянная. По
мере роста и динамики экономики оно изменяется, что оказы-
вает решающее влияние на состояние рынка. Можно и нужно
вести речь о взаимодействии обеих тенденций, из которого и
надлежит исходить при осуществлении государственно-право-
вого регулирования. В экономической литературе в этой связи
выработано особое научное понятие — структура рынка, кото-
рая дифференцированно отражает реальное состояние конкурент-
ной среды на рынке. Как показывает зарубежный и отечествен-
ный опыт, характер и формы конкуренции неодинаковы на
различных рынках и в различных рыночных ситуациях, что су-
щественно влияет на поведение хозяйствующих субъектов при
принятии решений относительно цен, объема производства
продукции и других параметров предпринимательской деятель-
ности. Знание и учет в законодательстве структуры рынка есть
непременная предпосылка успешного государственно-правово-
го воздействия на конкуренцию и монополию.
7. Конкуренция и ее противоположность — монополия су-
ществуют только при определенном состоянии рынка, основ-
ными параметрами которого являются: количество хозяйствую-

щих субъектов (промышленных, торговых и иных, имеющих
права юридического лица, и индивидуальных предпринимате-
лей), поставляющих товары на рынок; свобода вхождения хо-
зяйствующего субъекта на рынок и выхода из него; дифферен-
циация товаров (придание определенному виду товаров одного
и того же назначения разных индивидуальных особенностей —
по фабричной марке, качеству, цвету и др.); участие хозяйст-
вующих субъектов в контроле за рыночной ценой. С учетом на-
званных параметров выделяют четыре вида структур рынка: со-
вершенная (свободная) конкуренция, чистая монополия, монополи-
стическая конкуренция, олигополия.
Совершенная конкуренция означает, во-первых, что на рынке
имеется множество независимых хозяйствующих субъектов, са-
мостоятельно решающих, что создавать и в каких количествах.
Во-вторых, никем и ничем не ограничен доступ на рынок и та-
кой же выход из него всем желающим. Каждый гражданин мо-
жет стать свободным предпринимателем и применить свой труд
и материальные средства в интересующей его отрасли хозяйст-
ва. Покупатели, в свою очередь, свободны от всякой дискрими-
нации и имеют возможность купить товары и услуги на любом
рынке. В-третьих, продукты определенного назначения одина-
ковы по важнейшим свойствам (не дифференцированы). В-чет-
вертых, хозяйствующие субъекты никак не участвуют в контро-
ле за рыночными ценами, неценовые методы конкуренции не
практикуются. В-пятых, участники рыночных отношений име-
ют равный доступ к рыночной информации, в частности к ис-
тинному знанию о совершаемых сделках. В экономической ли-
тературе свободную конкуренцию нередко называют чистой, по-
скольку она свободна от вмешательства государства, а рынок
«чист» от монополий.
Три других вида рыночных структур относятся к несовер-
шенной конкуренции. Предельным проявлением несовершен-
ной конкуренции служит чистая (абсолютная) монополия — пря-
мая противоположность чистой конкуренции. При ней продук-
ция создается единственным хозяйствующим субъектом и не
имеет эффективных заменителей. Вхождение в соответствую-
щую отрасль производства новых производителей исключается
из-за непреодолимых барьеров в виде монополии на источники
сырья, на транспортные средства, кредиты и т. п. Такой хозяй-
ствующий субъект-производитель полностью контролирует

производство и рынок данного товара.
Особенность двух оставшихся видов рыночных структур со-
стоит в том, что они занимают промежуточное положение меж-
ду совершенной конкуренцией, с одной стороны, и чистой мо-
нополией — с другой. Монополистическая конкуренция предпо-
лагает наличие значительного числа хозяйствующих субъектов,
которые производят и реализуют дифференцированную про-
дукцию. Каждый из них старается убедить покупателя, что его
товар является уникальным и лучшим в данной товарной груп-
пе. Существует небольшой барьер для входа на рынок соответ-
ствующих товаров новых продавцов.
Название олигополия как структура рынка происходит от
греческого слова, которое в переводе на русский язык означает
«несколько, немного продавцов». При олигопольной конкурен-
ции на рынке преобладают несколько крупных фирм. Вступле-
ние в отрасль новых хозяйствующих субъектов возможно, но
крайне затруднено, что обеспечивает высокую прибыль не-
скольким господствующим предпринимателям.
8. При отражении в законодательстве складывающихся ры-
ночных структур необходимо учитывать по крайней мере два
момента. Первый — нечеткость, размытость граней между раз-
личными структурами (например, «множество», «значительное
число», «немного» действующих на рынке хозяйствующих
субъектов), тесные взаимосвязи между ними, а также взаимопе-
реходы одной структуры в другую. Соотношение структур по-
степенно, а при проведении радикальных экономических ре-
форм резко, скачкообразно изменяется в пределах двух крайно-
стей — свободной конкуренции и чистой монополии.
Второй момент вызван тем, что в чистом виде конкретная
рыночная структура встречается крайне редко. Так, примерно
до середины XIX в. для экономики ряда стран была характерна
свободная конкуренция, что определялось небольшими разме-
рами предприятий и многочисленностью производителей. Но
со второй половины века картина начинает существенно ме-
няться: крупные предприятия постепенно захватывают все
большую долю рынков отдельных товаров. Бурное развитие
производства, связанное с быстрым ростом капиталоемких от-
раслей тяжелой промышленности, железнодорожным строи-
тельством, переходом к использованию электрической энергии,
привело к образованию крупных и сверхкрупных по масштабам

XIX в. предприятий.
Правда, существует несколько отраслевых рынков, которые
и в наше время имеют в большей степени эту структуру. К ним
относятся рынки сельскохозяйственных продуктов, рынки не-
которых услуг. О степени концентрации производства в неко-
торых олигополистических отраслях современных США можно
судить по следующим показателям: в реализации алюминия за-
нято 15 продавцов, но на долю четырех крупнейших приходит-
ся 64% всех годовых поставок; свинца — соответственно 5 и
99%, автомобилей — 28 и 92%, домашних холодильников — 18
и 94%. В целом, по оценкам специалистов, ныне около 75%
всех предприятий в экономически развитых странах конкури-
руют на рынке, где система купли-продажи базируется на мо-
нополистической конкуренции. Примером могут служить рын-
ки одежды, обуви, стиральных порошков, мыла, безалкоголь-
ных напитков. Производимые хозяйствующими субъектами
товары имеют одинаковое назначение, похожи друг на друга и
являются близкими заменителями, но различаются качеством
исполнения, упаковкой, дизайном. Дифференциация товара
позволяет производителю самостоятельно устанавливать цену
вне зависимости от действий конкурентов. Каждая фирма вы-
ступает единственным производителем и в этом смысле — мо-
нополистом. Но так как объем продаж каждого продавца отно-
сительно невелик, то каждая из фирм имеет ограниченный
контроль над рыночной ценой.
Вследствие изложенных особенностей рыночных структур
последние имеют значение общего ориентира в нормативно-
правовом регулировании, в частности при определении гаран-
тий свободы конкуренции и ограничении монополизма.
§ 2. Нормативно-правовая основа конкуренции

1. Конкуренция, как любой общественный феномен, не по-
является в одночасье. Возникнув вместе с рынком, она прохо-
дит нелегкий путь становления, утверждения и устойчивого
функционирования, постепенно становясь одним из решающих
факторов производства и рыночных отношений. Сначала кон-
куренция действовала на местном (сельском, городском) рын-
ке, затем по ступенькам рынка поднималась на региональный и
общегосударственный уровень и, наконец, на уровень межгосу-
дарственный и всемирный. Вслед за конкуренцией, хотя и со

значительным отставанием, но по мере осознания необходимо-
сти ее государственной защиты и борьбы с монополизмом шло
формирование соответствующей нормативно-правовой основы.
Ныне конкуренция, сказал Президент РФ в Послании 2002 г.,
приобрела действительно глобальный характер. В международ-
ном сообществе, современном мире жесткая конкуренция за
рынки, за инвестиции, за политическое и экономическое влия-
ние стала нормой. Одним из факторов, обеспечивающих конку-
рентоспособность российской экономики, является стабильная за-
конодательная база, служащая защите конкуренции и ограниче-
нию монополистической деятельности, получившая название
«антимонопольное законодательство». Последнее есть синоним
понятия «законодательство о защите конкуренции».
2. Наша страна стояла в стороне от общемировых процес-
сов. В царской России антимонопольное законодательство от-
сутствовало, хотя в начале XX в. была начата его подготовка.
В СССР вопрос о нем не вставал вовсе ввиду официальной го-
сударственной политики на монополизацию народного хозяй-
ства и отрицания наличия конкуренции в плановой экономике.
В 80-е гг. советская экономика была одной из самых высоко-
монополизированных в мире главным образом за счет монопо-
лизированного государственного сектора экономики. Это, ко-
нечно, не означало, что в условиях СССР не было никакой
конкуренции в экономике, которая называлась социалистиче-
ской. Следует согласиться с позицией авторов о наличествовав-
шей тогда самобытной, нетипичной рыночной конкуренции
между предприятиями, а точнее, их руководителями, за «низ-
кий план» и «высокую цену», за фонды и лимиты, за прикреп-
ление к выгодным поставщикам. Жестко конкурировали ле-
гальная и теневая экономика. Особенно острой в условиях де-
фицита многих товаров была конкуренция между получателями
готовой продукции. Сходство с конкуренцией имело и широко
практиковавшееся тогда «социалистическое соревнование».
Что касается государственного планирования, то оно не ис-
ключает свободной конкуренции в становлении и развитии
рынка. В этой связи уместно привести мнение авторитетного
ученого, лауреата Нобелевской премии, нашего соотечествен-
ника и гражданина США Василия Леонтьева. Он часто сравни-
вает рыночную экономику с кораблем, которому частная ини-
циатива, как ветер, надувает паруса и сообщает импульс движе-
ния, а планирование, как руль, направляет экономику в нужное

направление. Причем эту свою роль планирование выполняет
посредством целого ряда мер и, прежде всего, посредством
стратегического планирования, основу которого составляют
межотраслевые балансы.
3. Реформы, которые начали проводиться с конца 80-х гг.
XX в., потребовали быстрого создания нормативно-правовой ос-
новы конкуренции и монополистической деятельности, и основа
эта должна была быть адекватна формируемой социально ориен-
тированной рыночной экономике. Разработка такой основы и
отечественная практика реализации соответствующих норматив-
но-правовых актов заставляют нас обратиться к уже накопленно-
му мировому опыту. Разумеется, политика каждого отдельного
государства в области конкуренции и монополистической дея-
тельности определяется спецификой условий его экономическо-
го и исторического развития, сложившимися традициями, осо-
бенностями социокультуры. Но есть также много общего. Его
знание необходимо российским законодателям, работникам дру-
гих органов государственной власти и органов местного само-
управления, а также предпринимателям, действующим на зару-
бежных рынках и вступающим в деловые контакты с предприни-
мателями других государств на рынке отечественном.
Знание государственно установленных правил, направлен-
ных на формирование конкурентной среды на зарубежных
рынках, необходимо тем более, что российские товары имеют
крайне неудовлетворительную конкурентоспособность. Конку-
рентоспособность товара есть степень его притягательности,
привлекательности для покупателя. Факторов ее множество —
от внешнего вида до цены. Чрезвычайно актуальна и проблема
конкурентоспособности России как страны в целом. Лозанн-
ский институт международного анализа по конкурентоспособ-
ности различных стран, проведя исследование на основе
400 критериев, сведенных в восемь групп, выявил следующую
ранжировку государств. Первое место занимают США, вто-
рое — Сингапур, третье — Япония и т. д. Для России места в
списке не нашлось — столь низкими оказались ее возможно-
1
сти . А ведь под влиянием конкурентоспособности государства
складывается и конкурентоспособность представляющих его
1
См.: Научные труды Международного союза экономистов и воль-
ного экономического общества. М.; СПб., 1995. С. 95.
предпринимателей, их имидж в глазах деловых людей других

стран.
4. Попытки обуздать монополизм делались еще в древние
времена. Пальма первенства, по утверждению специалистов-
историков, принадлежит римским законодателям, выявившим
противоречия между частной инициативой и конкуренцией, ве-
дущие к монополии. В частности, называют императора Дио-
клетиана с его декретом о ценах, устанавливавшим с целью
борьбы со спекулятивными монополиями твердые цены на от-
дельные виды товаров.
Первым антимонопольным актом более общего характера
принято считать конституцию о ценах византийского импера-
тора Зенона (483 г.), где говорилось: «Мы приказываем, чтобы
ни одно лицо не позволило себе осмелиться осуществлять мо-
нополию на какой-либо вид одежды или на рыбу, или на ка-
кую-либо иную вещь, служащую в качестве продовольствия
или предназначаемую для другого использования». В этом акте
впервые появляется и само понятие «монополия».
В Англии в XVII в. был принят закон, аннулировавший зна-
чительную часть сложившихся к тому времени монополий на
городскую торговлю. Позднее отдельные сходные меры пред-
принимались и в некоторых других странах. Например, в Гер-
мании в 1886 г. издается закон о недобросовестной конкурен-
ции, в Канаде в 1889 г. — о предупреждении и запрете объеди-
нений, связанных с ограничением в торговле. Относительно
быстрое распространение подобных законов в экономически
развитых государствах объяснялось тем, что возникшие к тому
времени гигантские монополистические объединения стали
разрушать традиционные устои рынка, и их справедливо расце-
нивали как явления, привнесенные извне и чуждые нормально-
му развитию рыночной экономики.
Введение более или менее системного государственного регу-
лирования конкуренции и монополистической деятельности
обычно связывают с американским антитрестовским законода-
тельством и именем Д. Шермана. Разработка в США антимоно-
польного законодательства началась во второй половине 80-х гг.
XIX в. Всего было подготовлено около полутора десятков зако-
нопроектов. В конкуренции между ними верх одержал проект,
представленный сенатором Д. Шерманом. После существенной
доработки он был принят и с июля 1890 г. начал действовать.
В 1914 г. принимаются предложенные членом палаты представи-
телей Г. Клейтоном дополнения к закону. В том же 1914 г. была

образована Федеральная торговая комиссия, предназначенная
для борьбы с антиконкурентными слияниями компаний, с нече-
стными методами конкуренции. Последние были объявлены не-
законными. Отметим несколько примечательных черт комиссии,
связанных с ее высоким статусом в системе государственного ап-
парата. Комиссия представляет собой независимый администра-
тивный орган, обладающий специальными полномочиями. Ее
председатель назначается Президентом США, а члены (всего
пять человек) — Президентом по рекомендации и с одобрения
Сената сроком на семь лет. Комиссия проводит расследование
нарушений антимонопольного законодательства по собственной
инициативе, по заявлению Генерального прокурора, указаниям
Президента и Конгресса США, жалобам физических лиц 1 .
Позднее в законодательство вносились отдельные коррек-
тивы, которые ослабляли антимонопольный пресс, если он тор-
мозил развитие экономики, снижал конкурентоспособность аме-
риканских товаров. В частности, в 1937 г. из-под действия закона
Д. Шермана были выведены некоторые виды соглашений о роз-
ничных ценах между производителями и дилерами.
5. Параллельно с развитием национальных законодательств в
регулирование конкуренции и монополистической деятельно-
сти все более активно стали включаться международное право и
различные международные институты, что было связано с необ-
ходимостью выработки единых стандартов поведения. Напри-
мер, Парижская конвенция 1883 г. закрепила нормы, направ-
ленные против недобросовестной конкуренции. Генеральная
Ассамблея ООН 5 декабря 1980 г. одобрила резолюцию «Ком-
плекс согласованных на многосторонней основе справедливых
принципов и правил для контроля за ограничительной деловой
практикой», в которой предложено государствам — членам
ООН в целях развития международной торговли пресекать по-
добную практику. При ООН действует специальная комиссия
по ограничению деловой практики. Комиссия анализирует ан-
тимонопольное законодательство различных стран, принимает
меры к унификации его норм, вырабатывает необходимые для
этого рекомендации.
1
См.: Законодательство о компаниях, монополиях и конкурен-
ции // Гражданское, торговое и семейное право капиталистических
стран: Сборник нормативных актов. М., 1987.
Сейчас, когда на территории бывшего СССР многими стра-
нами после кратковременной эйфории от полученной суверен-
ной государственности прилагаются усилия по налаживанию ут-
раченных хозяйственных связей и восстановлению единого эко-
номического пространства в рамках Содружества Независимых
Государств, Союза Белоруссии и России, несомненный интерес
представляет Договор об учреждении Европейского экономиче-
ского сообщества1. В Договор, подписанный в Риме 25 марта
1957 г., первоначально вошли Бельгия, Германия, Франция,
Италия, Люксембург, Нидерланды. Он ставил своей целью пу-
тем создания «общего рынка» и постепенного сближения эконо-
мической политики государств-участников всестороннее разви-
тие экономической деятельности во всем сообществе, постоян-
ное и равномерное развитие, скорейшее повышение уровня
жизни и дальнейшее упрочение связей между государствами, ко-
торые он объединяет. Имелось в виду, что в масштабах всего
«общего рынка» будут свободно перемещаться люди, товары, ус-
луги и капитал. Как показало время, не часто встречающейся в
мировой практике особенностью этого радикального Договора
явилось то, что он настойчиво проводился в жизнь, и поставлен-
ная в нем цель последовательно реализовывалась.
Среди важнейших средств достижения цели Договор опре-
делил механизм антимонопольной политики, создание и под-
держание конкуренции на рынке. Антимонопольные нормы,
гарантирующие свободу конкуренции, были сосредоточены в
особой главе Договора, которая так и называется «Правила
конкуренции». Признавались несовместимыми с принципами
«общего рынка» и запрещались всякие соглашения между пред-
приятиями, решения об их объединении и любая координи-
рованная деятельность, которые могли бы нанести ущерб тор-
говле между государствами и которые имели своей целью или
результатом воспрепятствовать, ограничить или нарушить сво-
боду конкуренции внутри «общего рынка». В качестве таковых
расценивались:
установление прямо или косвенно покупных или продаж-
ных цен или других относящихся к сделке условий;
ограничение или контроль над производством, сбытом, тех-
ническим развитием или капиталовложениями;
1
Сокращенный текст Договора см.: Международная жизнь. 1957.
№ 7. С. 143-157.
564 Тема 10, Правовые гарантии конкуренции
распределение рынков или источников снабжения;

применение к торговым партнерам неравного подхода при
равных условиях, ставящее их в неблагоприятное положение
при конкуренции;
обусловливание заключения контрактов принятием партне-
рами дополнительных условий, которые по своему характеру или
в силу торговой практики не связаны с объектом контрактов.
Однако запреты не распространялись на подобные действия
в случае, если они способствуют улучшению производства или
распределения продуктов или содействуют техническому или
экономическому прогрессу, обеспечивая интересы потребите-
лей, при условии, что они не налагают на заинтересованные
предприятия таких ограничений, которые не являются необхо-
димыми для достижения этих целей и не дают этим предпри-
ятиям возможности устранить конкуренцию для существенной
части данных продуктов.
После более чем тридцатилетней практики антимонополь-
ного регулирования с использованием правил Римского дого-
вора 21 декабря 1989 г. Советом Европейского сообщества был
принят Закон «По контролю над концентрацией предпринима-
тельской деятельности». Закон призван предотвратить создание
и усиление предприятиями доминирующего положения на
рынке путем получения контроля над другим предприятием.
6. Подытоживая краткий обзор зарубежного опыта, можно
сделать некоторые обобщающие выводы.
Во-первых, в конкретном «расщепленном» виде, пригодном
для нормативно-правового регулирования, процесс монополи-
зации имеет двойственную направленность, выражающуюся:
а) в экономическом росте хозяйствующих субъектов — уве-
личении ими производства, объемов товарооборота и т. п.;
б) в изменениях состояния рынка.
Как минимум, по обоим этим направлениям необходимо и
государственное регулирование: создание нормативно-право-
вой основы для контроля над операциями (сделками) хозяйст-
вующих субъектов и контроля за уровнем концентрации това-
ров на рынке.
Во-вторых, при осуществлении антимонопольного регули-
рования надо помнить о принципе «не навреди». Борьба с мо-
нополизмом и защита свободы конкуренции не должны вести к
разрыву технологических связей между предприятиями, пре-
вращаться в средство деиндустриализации народного хозяйства,
ослабления экономики страны. Законодательство призвано

оперативно реагировать на перемены в рыночных отношениях
и в зависимости от них ужесточать или либерализовать соответ-
ствующие нормы права.
В-третьих, система нормативных правовых актов, регули-
рующих конкуренцию и монополию на рынке, бывает различ-
ной. Принимаются законы, отдельные по конкуренции и по
монополиям (например, в Великобритании Закон о монополи-
ях и контроле за ограничительной практикой — 1948 г. и Закон
о конкуренции — 1980 г.), и один законодательный акт, но ре-
гулирующий и те и другие общественные отношения (напри-
мер, в Японии Закон против монополий — 1947 г.).
В-четвертых, как правило, создаются специальные государ-
ственные антимонопольные органы (например, Федеральная
служба картелей — в Германии, Генеральный директорат по
справедливой торговле — в Японии, конкурентный трибунал —
в Канаде).
7. В России первым, но зато мощным толчком к законода-
тельному регулированию конкуренции и монополий послужила
еще Конституция РСФСР. В конце 1990 г. ее ст. 17 была допол-
нена нормой, обязывающей государство не допускать монопо-
лизма в экономике. А уже 22 марта 1991 г. принимается Закон
РСФСР о конкуренции, который затем неоднократно изменял-
ся и дополнялся. Позднее был принят Федеральный закон от
23 июня 1999 г. № 117-ФЗ «О защите конкуренции на рынке
финансовых услуг» (утратил силу). С 26 октября 2006 г. вступил
в силу Федеральный закон от 26 июля 2006 г. № 135-ФЗ «О за-
щите конкуренции»1 (далее — Федеральный закон о защите
конкуренции 2006 г.).
Существующая в настоящее время нормативно-правовая осно-
ва защиты конкуренции включает прежде всего антимонопольное
законодательство. При общей характеристике антимонополь-
ного законодательства необходимо подчеркнуть, что оно осно-
вывается на Конституции РФ и ГК РФ. Конституция РФ за-
крепила фундаментальные нормы, направленные на защиту
конкуренции. Они содержатся, в частности: в ч. 1 ст. 8, соглас-
но которой в Российской Федерации гарантируется поддержка
конкуренции; ч. 2 ст. 34, в соответствии с которой не допуска-
ется экономическая деятельность, направленная на монополи-
СЗ РФ. 2006. № 31. Ч. I. Ст. 3434.

зацию и недобросовестную конкуренцию; ч. 1 ст. 74, согласно

которой на территории Российской Федерации запрещается ус-
тановление таможенных границ, пошлин, сборов и каких-либо
иных препятствий для свободного перемещения товаров, услуг
и финансовых средств. В теме 3 настоящего учебника была по-
казана особо важная роль гражданского законодательства в ре-
гулировании рыночных отношений, включая предпринима-
тельские. Нормы гражданского права, содержащиеся в других
законах, в том числе связанных с защитой конкуренции, долж-
ны соответствовать ГК РФ.
В ГК РФ нашли отражение нормы права о конкуренции,
имеющие важное значение для гражданского оборота. Его
ст. 10 устанавливает общий запрет на использование граждан-
ских прав в целях ограничения конкуренции, а также на зло-
употребление доминирующим положением на рынке. Ста-
тья 1033 ГК РФ, относящаяся к коммерческой концессии, слу-
жит примером упорядочения конкуренции в договорных
отношениях. Договором коммерческой концессии может быть
предусмотрено ограничение прав пользователя, выражающее-
ся в принятии им обязательства не конкурировать с правооб-
ладателем на территории, на которую распространяется дейст-
вие договора коммерческой концессии в отношении предпри-
нимательской деятельности, осуществляемой пользователем с
использованием принадлежащих правообладателю исключи-
тельных прав; в отказе пользователя от получения по договорам
коммерческой концессии аналогичных прав у конкурентов (по-
тенциальных конкурентов) правообладателя.
Непосредственно само антимонопольное законодательство
состоит лишь из актов высшей юридической силы — законов,
принимаемых Федеральным Собранием РФ. Формирование ан-
тимонопольного законодательства как составной части норма-
тивно-правовой основы защиты конкуренции относится к
предметам ведения Российской Федерации. Субъекты Федера-
ции принимать по этому поводу свое законодательство не впра-
ве. Данное положение вытекает из п. «ж» ст. 71 Конституции
РФ, относящей к ведению Российской Федерации «установле-
ние правовых основ единого рынка». Как мы уже знаем, конку-
ренция и ее антипод — монополии — есть атрибут рынка.
Антимонопольные законы не равноценны.
А. Первенство здесь принадлежит законам, которые специ-
ально посвящены защите конкуренции. Главенствует среди них
Федеральный закон о защите конкуренции 2006 г. После его

вступления в силу фактически перестал действовать Закон
РСФСР о конкуренции 1991 г., сохранили силу только нормы
его ч. 1 ст. 4, определяющие, кто из юридических и физических
лиц являются аффилированными лицами. Что касается Феде-
рального закона «О защите конкуренции на рынке финансовых
услуг» 1999 г., то он утратил силу полностью. Теперь конкурен-
ция на этом рынке защищается нормами Федерального закона
о защите конкуренции 2006 г., для чего он снабжен соответст-
вующим понятийным аппаратом и иными необходимыми по-
ложениями. В нем, например, уточнены исходные понятия,
используемые на финансовом рынке. Определены: финансовая
услуга как банковская услуга, страховая услуга, услуга на рынке
ценных бумаг, услуга по договору лизинга, а также услуга, ока-
зываемая финансовой организацией и связанная с привлечением
и (или) размещением денежных средств юридических и физиче-
ских лиц; финансовая организация как хозяйствующий субъект,
оказывающий финансовые услуги, — кредитная организация,
кредитный потребительский кооператив, страховщик, страховой
брокер, общество взаимного страхования, фондовая биржа, ва-
лютная биржа, ломбард, лизинговая компания, негосударствен-
ный пенсионный фонд, управляющая компания инвестицион-
ного фонда, управляющая компания паевого инвестиционного
фонда, управляющая компания негосударственного пенсионно-
го фонда, специализированный депозитарий негосударственно-
го пенсионного фонда, профессиональный участник рынка
ценных бумаг.
Уточнение выразилось в том, что в обоих случаях дан исчер-
пывающий перечень предпринимательских отношений, отра-
жаемых понятиями, вместо фигурировавших в Федеральном за-
коне от 23 июня 1999 г. № 117-ФЗ соответственно «а также
иные услуги финансового характера» и «иная финансовая орга-
низация, осуществляющая операции и сделки на рынке финан-
совых услуг», что создавало трудности в его применении. Одна-
ко в тексте Федерального закона о защите конкуренции 2006 г.
наряду с общими просматриваются также специализированные
подходы к защите конкуренции на различных рынках. Одни
нормы (их большинство) распространяются на все рыночные
отношения, другие — только на товарные рынки (см., напри-
мер, ст. 6 и 7), третьи — только на рынки финансовых услуг
(см., например, ст. 28 и 29).
Тем самым Федеральный закон о защите конкуренции

2006 г. стал единым универсальным нормативным актом во
всем массиве антимонопольного законодательства, определяю-
щим организационные и правовые основы защиты конкурен-
ции. Особую значимость ему придает то обстоятельство, что его
целями является практическая реализация конституционных
положений — обеспечение единства экономического простран-
ства, свободного перемещения товаров, свободы экономиче-
ской деятельности в Российской Федерации, защита конкурен-
ции и создание условий для эффективного функционирования
товарных рынков (см. ч. 1 ст. 8, ст. 34 Конституции РФ, ч. 2
ст. 1 Федерального закона).
Значительно расширена сфера применения Федерального
закона о защите конкуренции 2006 г. Как и прежнее антимоно-
польное законодательство, он распространяется на отношения,
которые связаны с защитой конкуренции, в том числе с преду-
преждением и пресечением монополистической деятельности и
недобросовестной конкуренции, и в которых участвуют рос-
сийские юридические лица и иностранные юридические лица,
федеральные органы исполнительной власти, органы государ-
ственной власти субъектов Российской Федерации, органы
местного самоуправления, иные осуществляющие функции
указанных органов органы или организации, а также государст-
венные внебюджетные фонды, Центральный банк РФ, физиче-
ские лица, в том числе индивидуальные предприниматели.
Уточнены основания применения названного Федерального
закона за рубежом. Его положения применяются к достигну-
тым за пределами России соглашениям между российскими
или иностранными лицами либо организациями, если в отно-
шении таких соглашений в совокупности выполняются следую-
щие условия:
1) соглашения достигнуты в отношении находящихся на
территории РФ основных производственных средств и (или)
нематериальных активов либо в отношении акций (долей) рос-
сийских хозяйственных обществ, прав в отношении российских
коммерческих организаций;
2) соглашения приводят или могут привести к ограничению
конкуренции в Российской Федерации.
Необходимо выделить еще один субъект, который является
стороной многих отношений, регулируемых антимонопольным
законодательством, и характеристика которого существенно
уточнена названным Федеральным законом, — группу лиц. Важ-

но обратить на это внимание потому, что устанавливаемые ан-
тимонопольным законодательством запреты на действия (без-
действие) хозяйствующего субъекта, хозяйствующих субъектов
распространяются на действия (бездействие) группы лиц. Ка-
кой конкретно набор участников рыночных отношений при-
знается группой лиц, сказано в ст. 9 названного Федерального
закона. Всего там приведено 14 возможных вариантов. В группу
лиц при указанных в этом Законе условиях могут входить хо-
зяйственное общество (товарищество) и физическое или юри-
дическое лицо, хозяйственные общества (товарищества) и т. д.
Например, как одна группа лиц расцениваются хозяйственные
общества, единоличный исполнительный орган которых назна-
чен или избран по предложению одного и того же физического
лица или одного и того же юридического лица. Группу лиц мо-
гут составить также одни физические лица: физическое лицо,
его супруг, родители (в том числе усыновители), дети (в том
числе усыновленные), полнородные и неполнородные братья и
сестры.
На анализе Федерального закона о защите конкуренции
2006 г. и сосредоточено внимание при раскрытии проблемати-
ки, охватываемой темой 10. Однако динамика антимонополь-
ного законодательства свидетельствует о степени вмешательст-
ва государства в рыночные отношения, а более широко — об
экономической роли современного российского государства.
Поэтому по ряду моментов оказывается полезным сравнение,
сопоставление отдельных положений ныне действующего и
прежнего законодательства.
Б. На сегодняшний день действуют десятки федеральных за-
конов, которые специально не посвящены защите конкурен-
ции, но в которых имеются нормы права, призванные укрепить
правовые гарантии свободной конкуренции и ограничить моно-
полистическую деятельность. Насколько оправданна такая
практика? Ведь есть посвященный этому специальный закон о
конкуренции, в нем и надлежало бы сконцентрировать все со-
ответствующие нормы. Думается, что сложившаяся практика
вполне уместна. Во-первых, в каждом законе, когда регулируе-
мые им общественные отношения могут приобрести конкурент-
ный характер, надлежит о подобной перспективе напоминать
субъектам этих отношений. Во-вторых, конкуренция и монопо-
листическая деятельность чрезвычайно обширны и многообраз-
ны, их проявления подчас бывают весьма оригинальны и не-

предсказуемы. Целесообразно поэтому общие нормы, содержа-
щиеся в специальном законе, конкретизировать в других
законах или, при необходимости, устанавливать в последних
новые правила, отражающие специфику регулируемых ими от-
ношений в конкуренции и монополистической деятельности.
Федеральные законы, содержащие интересующие нас нор-
мы права, можно свести в две группы. В первую входят те, ко-
торые не предусматривают заметных особенностей в конкурен-
ции и монополистической деятельности регулируемых ими об-
щественных отношений. Их нормы — отсылочные. Так, ст. 31
Закона РФ от 27 ноября 1992 г. № 4015-1 «Об организации
страхового дела в Российской Федерации» гласит: «Предупреж-
дение, ограничение и пресечение монополистической деятель-
ности и недобросовестной конкуренции на страховом рынке
обеспечивается федеральным антимонопольным органом в со-
ответствии с антимонопольным законодательством Российской
Федерации»1.
Вторая группа — более многочисленна и включает феде-
ральные законы, которые наряду с отсылочными содержат нор-
мы, уточняющие виды правонарушений, влекущих юридиче-
скую ответственность, механизм государственного контроля за
соблюдением законодательства и т. п. Например, антимоно-
польные правила Федерального закона «О банках и банковской
деятельности» запретили кредитным организациям заключать
соглашения и осуществлять согласованные действия, направ-
ленные на монополизацию рынка банковских услуг, а также на
ограничение конкуренции в банковском деле. Приобретение
акций (долей) кредитных организаций, а также заключение со-
глашений, предусматривающих осуществление контроля за
деятельностью кредитных организаций (групп кредитных орга-
низаций), не должны противоречить антимонопольным прави-
лам. Соблюдение антимонопольных правил в сфере банковских
услуг контролируется федеральным антимонопольным органом
совместно с Центральным банком РФ.
Из сказанного можно сделать важный для государственных
органов и предпринимательской практики вывод: применение
1
Ч. I. Ст. 3115.
и использование норм о защите конкуренции, включенных в

различные федеральные законы, предполагает обязательную
увязку этих норм с общими правилами антимонопольного регу-
лирования, содержащимися в Федеральном законе о защите
конкуренции 2006 г.
8. Отношения, связанные с защитой конкуренции, могут ре-
гулироваться постановлениями Правительства РФ. Поскольку
по вопросам защиты конкуренции действовало ранее и дейст-
вует сейчас немало федеральных законов, необходимость в пра-
вительственном нормотворчестве возникает редко.
Значительным вкладом в дело поощрения конкуренции яви-
лась Государственная программа демонополизации экономики
и развития конкуренции на рынках Российской Федерации (ос-
новные направления и первоочередные меры), утвержденная
постановлением Правительства РФ от 9 марта 1994 г. № 191'.
Демонополизация есть снижение концентрации производства това-
ров и создание необходимых условий для развития конкуренции на
товарных рынках. Программа установила цели, приоритеты и
место демонополизации экономики и развития конкуренции в
общей государственной политике экономических реформ, эта-
пы и методы формирования и развития конкурентной среды,
задания и мероприятия по демонополизации экономики и раз-
витию конкуренции на федеральном, отраслевом и региональ-
ных уровнях, а также ограничения в этой области.
Постановлением предусмотрено, что неотъемлемую часть
Государственной программы составляют отраслевые програм-
мы демонополизации экономики и развития конкуренции. Они
включают в себя анализ структуры товарных рынков по про-
дукции отрасли, уровня и форм проявления отраслевого моно-
полизма, обоснованные предложения по перечню субъектов ес-
тественной монополии, планы демонополизации экономики и
развития конкуренции на рынках временных монополий на
федеральном уровне.
Региональные программы демонополизации экономики и
развития конкуренции (республик, краев, областей и т. д.) вхо-
дят в состав программ социально-экономического развития ре-
гиона и являются их неотъемлемой частью. Они включают ана-
лиз структуры товарных рынков, обоснованные предложения
по перечню субъектов естественной монополии, планы демо-
1
Российская газета. 1994. 14 апр.; СЗ РФ. 1995. № 37. Ст. 3627.
нополизации и развития конкуренции на рынках временных

монополий на местном уровне. В составе региональных про-
грамм формируются предложения по демонополизации и раз-
витию конкуренции на межрегиональных товарных рынках.
Таким образом, введена трехуровневая система программи-
рования демонополизации экономики и развития конкурен-
ции, что наиболее полно соответствует реалиям, сложившимся
на российских товарных рынках. Государственная программа,
установившая приоритеты политики демонополизации эконо-
мики и развития конкуренции, в значительной части остается
нереализованной. В частности, намечалось подготовить законо-
проекты: «О монополиях», определяющий порядок государст-
венного контроля и регулирования субъектов естественной и
других видов монополий на федеральном и местном уровнях;
«Об организованных товарных рынках», определяющий право-
вые основы торгового посредничества и порядок осуществле-
ния торгов в виде аукционов, ярмарок, тендерных сделок, а
также биржевой торговли; «О слияниях и концентрации произ-
водства и капитала», определяющий контролируемые уровни
концентрации производства и капитала, достигнутые путем
слияния, а также систему антимонопольных запретов в целях
предупреждения монополизации рынков. К сожалению, эти
нужные законы так и не появились.
9. Связанные с защитой конкуренции отношения могут регу-
лироваться также нормативными правовыми актами федерального
антимонопольного органа. Таким органом в настоящее время яв-
ляется Федеральная антимонопольная служба (далее — ФАС
России, ФАС), образованная Указом Президента РФ от 9 марта
2004 г. № 314. Ей переданы функции упраздненного Министер-
ства антимонопольной политики РФ (далее — МАП России).
Последнее, в свою очередь, было правопреемником Государст-
венного антимонопольного комитета РФ, который до 1997 г.
именовался «Государственный комитет РФ по антимонополь-
ной политике и поддержке новых экономических структур».
Подробнее о ФАС будет сказано ниже. Пока лишь отметим, что
издавать нормативные правовые акты она вправе лишь в случа-
ях, предусмотренных антимонопольным законодательством.
10. На отношения по защите конкуренции распространяется
общее конституционное требование: если международным до-
говором Российской Федерации установлены иные правила,
чем те, которые предусмотрены антимонопольным законода-
тельством, применяются правила международного договора.

Россия является стороной многих договоров и соглашений, за-
ключенных государствами — участниками СНГ. В предыдущих
темах уже отмечалось стремление многих из них к сближению
и последующему восстановлению единого экономического и
правового пространства. Экономическую основу этих процес-
сов составляет общий в масштабах СНГ рынок с присущими
ему конкуренцией и монополистической деятельностью. Рынок
играет свою интегрирующую роль только при условии постоян-
ной работы по согласованию, а затем и унификации антимоно-
польного законодательства. Реальные сдвиги в указанном на-
правлении уже происходят, и документы, в которых официаль-
но закреплены достигнутые договоренности, вполне могут
претендовать сейчас, а тем более в ближайшем будущем на са-
мостоятельное место в рассматриваемой нами нормативно-пра-
вовой основе.
12 марта 1993 г. в Москве рядом государств — участников
СНГ подписано Соглашение о согласовании антимонопольной
политики1. Участники Соглашения договорились сосредоточить
усилия на обнаружении и пресечении:
монополистических действий хозяйствующих субъектов и
неправомерных действий органов власти и управления, направ-
ленных на ограничение конкуренции;
достигнутых в любой форме соглашений (согласованных
действий) конкурирующих хозяйствующих субъектов (потенци-
альных конкурентов), если такие соглашения (согласованные
действия) имеют либо могут иметь своим результатом сущест-
венное ограничение конкуренции;
недобросовестной конкуренции хозяйствующих субъектов.
Они выразили также намерение добиваться единообразия в
установлении критериев и способов оценки монополистиче-
ской деятельности и недобросовестной конкуренции, процедур
рассмотрения и пресечения нарушений антимонопольного за-
конодательства.
В практику регулирования взаимоотношений между страна-
ми — участниками СНГ вошли многосторонние и двусторон-
ние соглашения. 29 марта 1996 г. подписан Договор между Рос-
сийской Федерацией, Республикой Белоруссия, Республикой
Казахстан и Киргизской Республикой об углублении интегра-
БМД. 1993. № 3.
ции в экономической и гуманитарной областях, по которому

стороны обязались создавать необходимые условия функцио-
нирования «общего рынка», обеспечивать равноблагоприятные
условия для свободной экономической деятельности хозяйст-
вующих субъектов своих государств1.
11. В ст. 2 Федерального закона о защите конкуренции
2006 г., определяющей состав субъектов антимонопольного пра-
вотворчества, не назван Президент РФ, хотя в таком качестве
он указывался в ранее действовавших Законе РСФСР о конку-
ренции 1991 г. и Федеральном законе «О защите конкуренции
на рынке финансовых услуг» 1999 г. В тексте же Федерального
закона 2006 г. нормативные указы Президента РФ нередко упо-
минаются как регуляторы отношений по защите конкуренции.
Проблема правотворческих возможностей Президента РФ
не проста. В гл. 4 Конституции РФ, закрепляющей статус Пре-
зидента РФ, нет полномочий, для реализации которых ему тре-
бовалось бы издание нормативных актов. Однако в других гла-
вах Конституции РФ ссылки на нормативные указы Президен-
та РФ имеются (см., например, ч. 1 ст. 115; п. «а» ч. 2 ст. 115)2.
Вопрос о правомерности президентского нормотворчества рас-
сматривался Конституционным Судом РФ в связи с проверкой
конституционности Указа Президента РФ от 3 октября 1994 г.
№ 1969 «О мерах по укреплению единой системы исполнитель-
ной власти в Российской Федерации». Конституционный Суд
РФ в постановлении от 30 апреля 1996 г. № 11-П пришел к
выводу, что с Конституцией РФ согласуется издание Президен-
том РФ «указов, восполняющих пробелы в правовом регулиро-
вании по вопросам, требующим законодательного решения,
при условии, что такие указы не противоречат Конституции
Российской Федерации и федеральным законам, а их действие
во времени ограничивается периодом до принятия соответст-
вующих законодательных актов»3.
В исторически обозримой перспективе по мере того как об-
щественные отношения все более полно будут регулироваться
законами, нормотворчество Президента РФ сведется до мини-
мума. Президент РФ, считая нужным упорядочить какие-то об-
1
БМД. 1997. № 8. С. 3-8.
2
Подробнее см.: Жилинский С. Э. Наш Президент. Как он правит и
как его избирают. М.: Норма, 2004. С. 69—82.
3
СЗ РФ. 1996. № 19. Ст. 2320.
щественные отношения посредством права, может сделать это

двумя путями: через Федеральное Собрание РФ, реализовав
свое право законодательной инициативы, или как глава испол-
нительной власти, инициировав принятие нормативного поста-
новления Правительства РФ. Необходимость же издания нор-
мативного указа Президента РФ будет возникать крайне редко,
лишь в случаях, не терпящих отлагательства. Законодатель по-
считал, что в современных условиях отпала надобность для
Президента РФ издавать нормы права в сфере антимонополь-
ного регулирования. Это значит, что со времени вступления в
силу Федерального закона о защите конкуренции 2006 г. он
принимать такие нормативные указы не станет, но продолжают
действовать соответствующие нормативные указы, изданные
ранее, если они не противоречат данному Федеральному зако-
ну. Тенденция на сокращение нормативных полномочий Пре-
зидента РФ, очевидно, сохранится и в будущем.
12. В последнее время высказываются мнения о том, что
идет формирование или даже уже сформировалась новая от-
расль права — конкурентное право. Есть большие сомнения в
полезности подобного подхода, он вряд ли послужит упорядоче-
нию конкуренции и ограничению монополистической деятель-
ности. Давно сложившаяся в нашей стране и разделенная на от-
расли система права охватывает все действующие нормы права.
Появление новых отраслей возможно только в рамках этой сис-
темы и исходя из выработанных наукой и закрепленных нормо-
творческой практикой критериев — предмета и метода правово-
го регулирования. Речь может идти лишь об имеющем приклад-
ное значение искусственном конструировании по различным
другим критериям производных, комплексных групп норм пра-
ва. Нагромождение одних отраслей права над другими (пред-
принимательского, конкурентного, корпоративного, гуманитар-
ного и т. п.) непродуктивно. Во избежание путаницы и в целях
правильной ориентации участников общественных отношений,
в том числе предпринимателей, в правовом пространстве пред-
полагаемые группы норм права правильнее называть не отрас-
лями права, а законодательством. Именно законодательство,
как зафиксировано в ст. 2 Федерального закона о защите конку-
ренции 2006 г., прежде всего регулирует отношения по поводу
конкуренции и монополистической деятельности.
О сомнительной целесообразности введения «конкурентного
права» в научный оборот и хозяйственную практику может сви-
детельствовать и тот факт, что в конце 1999 г. под эгидой МАП

России одновременно пакетом изданы два учебных пособия:
«Конкурентное право Российской Федерации» и «Конкуренция
и антимонопольное регулирование». В весьма содержательном
«Конкурентном праве...» речь идет, однако, именно о законода-
тельстве. Пособие открывается гл. 1 «Система конкурентного
законодательства» и завершается гл. 14 «Конкурентное законо-
дательство...».
§ 3. Правовые меры защиты конкуренции

1. Начнем изложение параграфа с легального определения
конкуренции, что поможет лучше уяснить правовую суть дейст-
вий, предпринимаемых для подрыва конкуренции, и мер по за-
щите последней. В п. 7 ст. 4 Федерального закона о защите
конкуренции 2006 г. она определяется как соперничество хозяй-
ствующих субъектов, при котором самостоятельными действиями
каждого из них исключается или ограничивается возможность ка-
ждого из них в одностороннем порядке воздействовать на общие
условия обращения товаров на соответствующем товарном рынке.
В определении прежде всего отчетливо просматривается
цель конкуренции — недопущение таких самостоятельных дей-
ствий предпринимателей, которые в одностороннем порядке
способны воздействовать на общие условия обращения кон-
кретных товаров. Конкуренция в конечном счете отражает ин-
тересы не столько непосредственно самих производителей,
сколько покупателей, обслуживает их платежеспособный спрос
на соответствующем товарном рынке, тем самым подчиняя
производство интересам потребителей. Закон также кратко, но
емко указал средство достижения цели — соперничество хозяй-
ствующих субъектов, в процессе которого стимулируется про-
изводство товаров, которые нужны покупателю, складываются
нормальная конъюнктура рынка и цены.
Определение конкуренции отражает идеальное состояние
товарного рынка. Никаких регулирующих ее государственно-
правовых рычагов в законодательстве нет ввиду их ненадобно-
сти. Задача состоит в другом — в создании и поддержании иде-
альной конкурентной среды путем установления правовых га-
рантий, препятствующих нарушению, деформации этой среды,
предупреждающих совершение акций, препятствующих свободе
конкуренции. В Федеральном законе о защите конкуренции
2006 г. раскрыто содержание подобных акций, встречающихся

в предпринимательской и властной деятельности, и установлен
категорический запрет на их совершение.
2. Защита конкуренции выражается в осуществлении ряда
правовых мер. Главные из них — предупреждение и пресече-
ние: а) недобросовестной конкуренции; б) монополистической
деятельности; в) антиконкурентных акций со стороны властных
структур.
А. Федеральный закон о защите конкуренции 2006 г. в каче-
стве недобросовестной конкуренции называет любые действия хо-
зяйствующих субъектов (группы лиц), которые направлены на по-
лучение преимуществ при осуществлении предпринимательской
деятельности, противоречат законодательству Российской Федера-
ции, обычаям делового оборота, требованиям добропорядочности,
разумности и справедливости и причинили или могут причинить
убытки другим хозяйствующим субъектам — конкурентам либо на-
несли или могут нанести вред их деловой репутации. Названный
Федеральный закон, по сравнению с предыдущим антимоно-
польным законодательством, в качестве самостоятельного субъ-
екта недобросовестной конкуренции, наряду с отдельными хо-
зяйствующими субъектами, выделил группу лиц. В раскрытии
же содержания недобросовестной конкуренции по данному Феде-
ральному закону, как и по ранее действовавшему антимонополь-
ному законодательству, необходимо выделить три признака.
Исходным является ее понимание как любых действий хозяй-
ствующих субъектов, направленных на приобретение преиму-
ществ в предпринимательской деятельности. Однако такая об-
щая формулировка не дает достаточно полного представления о
недобросовестной конкуренции, не содержит четких критериев,
с помощью которых можно было бы в каждом отдельном случае
отличить ее от совершенно необходимой на рынке самой конку-
ренции. Это дает повод заинтересованным лицам рассматривать
как недобросовестную конкуренцию любую активную наступа-
тельную конкурентную борьбу хозяйствующего субъекта.
Поэтому правовая характеристика дополнена вторым суще-
ственным признаком — оценкой действий хозяйствующего
субъекта с точки зрения наиболее распространенных и часто
используемых в предпринимательской деятельности социаль-
ных норм: его поведение не должно противоречить положени-
ям действующего законодательства, обычаям делового оборота,
требованиям добропорядочности, разумности и справедливо-
сти. Значит, неверно поиск черт недобросовестной конкурен-

ции вести только через призму норм нравственности, морали,
как следует из термина «недобросовестная». Она означает еще
и нарушение обычаев делового оборота, норм права, что дает
полное основание усматривать в ней противоправное деяние.
В оценке конкуренции как недобросовестной из упомяну-
тых выше трех видов социальных норм главную роль играют
именно нормы права как общеобязательные правила поведе-
ния, совершенно определенные по содержанию и зафиксиро-
ванные в государственных решениях, которые известны (или
должны быть известны) предпринимателям и другим участникам
общественных отношений. Требования же, относящиеся к «доб-
ропорядочности», «разумности», «справедливости», а в значи-
тельной мере — и к «обычаям делового оборота», неконкретны и
расплывчаты. Они даже в пределах одной административно-тер-
риториальной единицы, не говоря уже о различных регионах ог-
ромной по территории и пестрой по национально-этническому
составу населения России, могут неодинаково пониматься как
самими хозяйствующими субъектами, так и иными заинтересо-
ванными лицами — гражданами, органами государственной
власти и органами местного самоуправления, общественно-
стью.
Наконец, обязательный юридический признак недобросове-
стной конкуренции — наступление вредных последствий в ре-
зультате действий хозяйствующего субъекта, нарушающих пе-
речисленные социальные нормы. Чтобы констатировать нали-
чие недобросовестной конкуренции, требуется доказать, что
указанные действия могут причинить (или причинили) убытки
другим хозяйствующим субъектам — конкурентам либо нанес-
ли или могут нанести вред их деловой репутации. При одновре-
менном присутствии в действиях хозяйствующего субъекта всех
трех изложенных признаков и будет налицо недобросовестная
конкуренция.
Проявления недобросовестной конкуренции в ряду других
официально зафиксированных нарушений антимонопольного
законодательства, включая монополистическую деятельность,
количественно не очень велики. В общей массе соответствую-
щих правонарушений они занимают около 5%. Но это не озна-
чает, что борьба с подобными правонарушениями становится
менее актуальной. Соответствующие обязательства взял на себя
еще Союз ССР, присоединившись с 1 июля 1965 г. к Париж-
ской конвенции по охране промышленной собственности от

20 марта 1983 г.1 Одно из закрепленных в ней промышленных
прав и есть право защиты против недобросовестной конкурен-
ции, которая классифицируется как «всякий акт конкуренции,
противоречащий честным обычаям в промышленных и торго-
вых делах» (ст. Ю-bis). О необходимости борьбы с недобросове-
стной конкуренцией говорится во многих федеральных зако-
нах, регулирующих те или иные сферы предпринимательства,
например в федеральных законах от 23 августа 1996 г. № 127-ФЗ
«О науке и государственной научно-технической политике»2
(ст. 3), от 26 марта 1998 г. № 41 -ФЗ «О драгоценных металлах и
драгоценных камнях»3 (ст. 13).
Конкретные действия недобросовестных конкурентов-пред-
принимателей бывают самыми различными как по целям, так и
по содержанию. Например, хозяйствующие субъекты, навязы-
вая недобросовестную конкуренцию, могут преследовать цель
утвердить свою монополию в какой-либо конкретной сфере
предпринимательской деятельности или на каком-нибудь то-
варном рынке. Закон запретил недобросовестную конкуренцию
во всех ее формах, но вместе с тем ушел от исчерпывающего
перечня самих форм, назвав лишь наиболее типичные и рас-
пространенные. На практике возможно с учетом признаков по-
нятия недобросовестной конкуренции неограниченное расши-
рение содержащегося в Федеральном законе о защите конку-
ренции 2006 г. перечня ее форм.
Статья 14 названного Федерального закона к запрещенным
отнесла пять конкретных форм недобросовестной конкуренции.
Все формы объединяет то, что они подрывают коренной прин-
цип честной предпринимательской деятельности — правди-
вость во взаимосвязях всех участников рыночных отношений, и
прежде всего непосредственно самих предпринимателей.
Первая форма — распространение ложных, неточных или ис-
каженных сведений, способных причинить убытки другому хо-
1
См.: Венская конвенция о международных договорах купли-про-
дажи2
товаров. Комментарий. М., 1994. С. 116.
Ст. 310.
ральный закон от 18 июля 2005 г. № 90-ФЗ // СЗ РФ. 2005. № 30. Ч. I.
Ст. 3101.
зяйствующему субъекту или нанести ущерб его деловой репута-

ции. В современных условиях, когда в реформируемой россий-
ской экономике только еще начинает складываться нормальная
конкуренция между различными хозяйствующими субъектами,
решающее значение в формировании и развитии рынка при-
обретают их деловая репутация, доверие покупателей к произ-
водителям и продавцам товаров. Опасность этой формы не-
добросовестной конкуренции, к сожалению одной из самых
распространенных в предпринимательстве, состоит в дезорга-
низации конкурентной среды и рыночных отношений, выра-
жается в необоснованной дискредитации каким-либо хозяйст-
вующим субъектом одного или нескольких предпринимателей,
с тем чтобы отпугнуть от них потенциальных покупателей и
привлечь их внимание к собственным товарам. Такими дейст-
виями наносится вред не только беспричинно опороченным
хозяйствующим субъектам, но также покупателям, потребите-
лям товаров, дезориентированным распространением ложных,
неточных и искаженных сведений.
Вторая форма недобросовестной конкуренции, также полу-
чившая широкое распространение в предпринимательстве, —
введение потребителей в заблуждение относительно характера,
способа и места производства, потребительских свойств, каче-
ства и количества товаров или в отношении его производителей.
Она является оборотной стороной первой формы недобросове-
стной конкуренции. Общее у них то, что через посредство обе-
их форм распространяется неверная информация, вводятся в
заблуждение покупатели, потребители в целях создания на
рынке преимуществ для товаров хозяйствующего субъекта,
прибегающего к недобросовестной конкуренции. Различие со-
стоит в том, что при первой форме хозяйствующий субъект
распространяет недостоверную информацию о конкуренте и
его товаре в целях ложного снижения их престижа, а при вто-
рой — о своих товарах, их действительных качествах для об-
манного повышения конкурентоспособности этих товаров.
Третья форма недобросовестной конкуренции ~ некорректное
сравнение хозяйствующим субъектом производимых или реализуе-
мых им товаров с товарами, производимыми или реализуемыми
другими хозяйствующими субъектами. Она, как и две рассмот-
ренные выше, часто встречается в предпринимательской прак-
тике и вводит в заблуждение участников рыночных отношений
(покупателей, потребителей) относительно фактической ценно-
сти товара, принадлежащего недобросовестному конкуренту.
Термин «некорректное» сближает содержание этой формы с
двумя первыми, лишь несколько смягчая их. Если там речь шла
о «злонамеренном» искажении действительности, то здесь —
о невежливой, бестактной информации, в которой хозяйствую-
щий субъект сравнивает свои товары с товарами своих конку-
рентов. Некорректность может проявляться по-разному. Диапа-
зон ее колебаний — от утверждения хозяйствующего субъекта,
что его товар такой же качественный, как и товар уже зареко-
мендовавшего себя и известного на рынке предпринимателя, до
заявлений о превосходстве своего товара над товарами других
(другого) хозяйствующих субъектов. Нередко в одной и той же
неверной информации могут содержаться различные формы
недобросовестной конкуренции.
Две оставшиеся формы недобросовестной конкуренции
встречаются в предпринимательской деятельности реже. Как
четвертая форма выделяется продажа товаров с незаконным ис-
пользованием результатов интеллектуальной деятельности и
приравненных к ним средств индивидуализации юридического
лица, индивидуализации продукции, выполнения работ, услуг.
Пятая форма — незаконное получение, использование, разглашение
информации, составляющей коммерческую, служебную тайну или
иную охраняемую законом тайну. В распространении информа-
ции, способствующей недобросовестной конкуренции, обычно
используется реклама. В теме 18 «Реклама» и будут подробно
показаны эти формы недобросовестной конкуренции.
В связи с получившими широкое распространение наруше-
ниями прав интеллектуальной собственности и крайне недоста-
точной защитой прав правообладателей Федеральный закон о
защите конкуренции 2006 г. в ст. 14 уточнил, что не допускает-
ся недобросовестная конкуренция, связанная с приобретением
и использованием исключительных прав на средства индиви-
дуализации юридического лица, индивидуализации продукции,
выполняемых работ или оказываемых услуг. Решение феде-
рального антимонопольного органа, касающееся нарушения
положений статьи в отношении приобретения и использования
исключительного права на товарный знак, направляется заин-
тересованным лицом в федеральный орган исполнительной
власти по интеллектуальной собственности для признания не-
действительным предоставления правовой охраны товарному
знаку.
Б. Наиболее опасными для предпринимательства являются

проявления монополистической деятельности. Об экономиче-
ской сущности монополий и монополистической деятельности
говорилось выше. Здесь остается лишь раскрыть их правовую
характеристику. За последние 15 лет в ходе экономических ре-
форм правовая характеристика монополистической деятельно-
сти менялась в сторону усиления защиты конкуренции, стано-
вилась более предметной, четкой, позволяя безошибочно обна-
руживать такого рода деятельность, не допускать ее смешения с
иными сходными рыночными явлениями. Дополнительные
средства по предупреждению и пресечению монополистиче-
ской деятельности и борьбы с ней заложены в Федеральном за-
коне о защите конкуренции 2006 г. Монополистическую дея-
тельность он определяет как злоупотребление хозяйствующим
субъектом, группой лиц своим доминирующим положением, согла-
шения или согласованные действия, запрещенные антимонополь-
ным законодательством, а также иные действия (бездействие),
признанные в соответствии с федеральными законами монополи-
стической деятельностью.
От недобросовестной конкуренции монополистическую дея-
тельность качественно отличает несколько черт, показывающих
ее повышенную опасность. Она всегда свидетельствует об игно-
рировании не просто норм права, а тех норм, что закреплены в
антимонопольном законодательстве; способна выражаться не
только в актах действия, но и в бездействии; для квалификации
деятельности как монополистической не требуется наличия ка-
ких-либо вредных ее последствий, доказательства причинной
связи между действиями (бездействием) и наступившим нега-
тивным результатом, если таковой последовал. Как следствие, в
названном Федеральном законе дано более обстоятельное изло-
жение потенциальных действий (бездействия), могущих обра-
зовать состав монополистического правонарушения и влекущих
более строгую юридическую ответственность виновных.
Федеральный закон выделил и ввел запрет на два конкрет-
ных вида монополистической деятельности. Первый — злоупот-
ребление хозяйствующим субъектом своим доминирующим поло-
жением (ст. 10). Это — наиболее распространенное монополи-
стическое правонарушение. На его долю приходится до 2/3 всех
выявленных нарушений антимонопольного законодательства.
Для понимания данного правонарушения и правильного при-
менения противодействующих ему мер необходимо тщательное
изучение двух обстоятельств: 1) уяснения сути доминирующего

положения и 2) злоупотребления им. Важность обоих обстоя-
тельств, единообразного их понимания в работе властных и
предпринимательских структур вызвана тем, что хозяйствую-
щий субъект вправе представлять в антимонопольный орган
или в суд доказательства того, что положение этого хозяйст-
вующего субъекта на товарном рынке не может быть признано
доминирующим.
Доминировать в любом деле — значит преобладать, господ-
ствовать. Доминирующее положение на рынке вполне обосно-
ванно в научной литературе расценивается как базовая категория
антимонопольного законодательства. Она широко используется
не только в российском антимонопольном законодательстве, но
и в национальном законодательстве зарубежных государств, ме-
ждународных правовых документах, в том числе в упоминавших-
ся Договоре об учреждении Европейского экономического сооб-
щества, а также Соглашении о согласовании антимонопольной
политики, Договоре государств — участников СНГ о проведении
согласованной антимонопольной политики. В различных актах
при схожести общих подходов приводятся не вполне совпадаю-
щие признаки доминирующего положения, неодинаково тракту-
ются его значение и юридические последствия.
С 1991 г., когда был принят первый российский антимоно-
польный закон, менялась оценка доминирующего положения и
в отечественном законодательстве. Доля товара на рынке, по-
зволяющая рассматривать ее владельца как занимающего доми-
нирующее положение, объясняется многими факторами, на-
пример состоянием экономики, сложившейся структурой рын-
ка и прогнозируемой ее динамикой, реальной возможностью
государства контролировать состояние товарного рынка, обы-
чаями, традициями и иными социальными нормами, опосре-
дующими поведение предпринимателей. Приведенными факто-
рами объясняется и то, что в различных государствах установ-
лены неодинаковые измерители доминирующего положения.
По Федеральному закону о защите конкуренции 2006 г. доми-
нирующим признается положение хозяйствующего субъекта (груп-
пы лиц) или нескольких хозяйствующих субъектов (групп лиц) на
рынке определенного товара, дающее такому хозяйствующему
субъекту (группе лиц) или таким хозяйствующим субъектам (груп-
пам лиц) возможность оказывать решающее влияние на общие ус-
ловия обращения товара на соответствующем товарном рынке, и
(или) устранять с этого товарного рынка других хозяйствующих

субъектов, и (или) затруднять доступ на этот товарный рынок
другим хозяйствующим субъектам.
Самое трудное в государственном регулировании предпри-
нимательской деятельности — перевод в целом правильной, но
расплывчатой и потому непригодной для практического приме-
нения формулировки «возможность оказывать решающее влия-
ние на общие условия обращения товара» на язык конкретных
юридических норм, которые определяли бы точные поддаю-
щиеся измерению параметры доминирующего положения. На-
званный Федеральный закон установил различные подходы к
поиску таких параметров для хозяйствующих субъектов — не
финансовых организаций и хозяйствующих субъектов — фи-
нансовых организаций.
По сравнению с прежним антимонопольным законодатель-
ством признаки доминирующего положения хозяйствующих
субъектов — не финансовых организаций более жестки и, как
следствие, оно может быть распространено на более широкий
круг предпринимателей. Ранее в трактовке доминирующего по-
ложения присутствовали два главных количественных показа-
теля: не могло быть признано доминирующим положение хо-
зяйствующего субъекта, доля которого на рынке определенного
товара не превышала 35%; существовала презумпция домини-
рующего положения хозяйствующего субъекта, доля которого
на рынке определенного товара составляла более 65%. Ныне
при условиях, указанных в названном Федеральном законе,
может быть признано доминирующим положение хозяйствую-
щего субъекта, доля которого на рынке определенного товара
составляет менее 35%; независимо от величины доли на рынке
доминирующим признается положение хозяйствующего субъ-
екта — субъекта естественной монополии на товарном рынке,
находящемся в состоянии естественной монополии (о них см.
тему 11); установлена презумпция доминирующего положения
хозяйствующего субъекта, доля которого на рынке определен-
ного товара превышает 50%.
Вопрос о доминирующем положении хозяйствующего субъ-
екта — финансовой организации сам Федеральный закон о за-
щите конкуренции 2006 г. не решает, а поручает сделать это
Правительству РФ, федеральному антимонопольному органу и
Центральному банку РФ. Законодатель установил для них лишь
одно ограничение: не может быть признано доминирующим
положение финансовой организации, доля которой не превы-

шает 10% на единственном в Российской Федерации товарном
рынке или 20% на товарном рынке, обращающийся на котором
товар обращается также на иных товарных рынках в Россий-
ской Федерации (подробнее см. ст. 5 названного Федерального
закона).
Сама по себе фиксация доминирующего положения хозяй-
ствующего субъекта на рынке определенного товара вовсе не
означает, что хозяйствующий субъект — доминатор осуществ-
ляет монополистическую деятельность, нарушает антимоно-
польное законодательство, т. е. совершает правонарушение.
Для констатации монополистической деятельности необходимо
еще, чтобы он злоупотребил своим доминирующим положени-
ем. Конкретные проявления злоупотреблений — самые разно-
образные. Это все, что подпадает под установленный ст. 10 на-
званного Федерального закона критерий их оценки в качестве
таковых, — действия (бездействие), приводящие или могущие
привести к ограничению конкуренции, ущемлению интересов
других хозяйствующих субъектов или физических лиц.
Исчерпывающего перечня действий (бездействия), являю-
щихся нарушением антимонопольного законодательства, в
ст. 10 не дано. В ней перечислены лишь 10 наиболее типичных
злоупотреблений хозяйствующих субъектов своим доминирую-
щим положением на рынке. Их условно можно свести в две
группы. Первая — совершение хозяйствующим субъектом од-
носторонних действий, которые заключаются, например:
в изъятии товаров из обращения, если результатом такого
изъятия является повышение цены товара;
в экономически или технологически необоснованном сокра-
щении или прекращении производства товаров, на которые
имеется спрос или заказы потребителей, при наличии возмож-
ности их рентабельного производства.
Чаще всего разного рода злоупотребления хозяйствующего
субъекта своим положением на рынке, условно объединяемые
во вторую группу, имеют место при подготовке и заключении
гражданско-правовых договоров, совершении иных сделок.
Строго соблюдать антимонопольное законодательство, не до-
пускать включения в договоры противоречащих ему условий —
важное исходное требование к участникам гражданско-право-
вых отношений, которое, к сожалению, далеко не всегда со-
блюдается. Широкое распространение здесь получили прямо
запрещенные законом акции: навязывание контрагенту условий

договора, невыгодных для него или не относящихся к предмету до-
говора.
Близки к ним и такие монополистические действия, как со-
гласие хозяйствующего субъекта заключить договор лишь при
условии внесения в него положений, касающихся товаров, в
которых контрагент (потребитель) не заинтересован, и необос-
нованный отказ от заключения договора с отдельными покупа-
телями (заказчиками) при наличии возможности производства
или поставки соответствующего товара. В предприниматель-
ской практике бывает и так, что противоправные претензии к
партнеру при обсуждении проекта договора лишь высказыва-
ются, но не фиксируются в данном заключаемом договоре. Они
предъявляются хозяйствующим субъектом на будущее, обязы-
вая партнеров заключить другой договор с невыгодными для
них условиями.
Как показывает практика федерального антимонопольного
органа, хозяйствующие субъекты — доминаторы пытаются
включить в договоры такие выгодные для себя, но невыгодные
для партнеров и противоправные по сути условия, как возмезд-
ное проведение гарантийного ремонта, хотя его стоимость уже
вошла в цену товара; обязанность покупателя при нехватке за-
купленных товаров восполнить их повторным приобретением у
хозяйствующего субъекта — продавца; обязанность покупателя
воспользоваться услугами по производству монтажа сложной
техники силами ее поставщика (продавца). Включаемые в дого-
вор дискриминирующие условия могут относиться также к его
предмету, цене, качеству, срокам исполнения, формам расче-
тов. Опасность подобных действий для свободной конкуренции
состоит в том. что дискриминация одних хозяйствующих субъ-
ектов одновременно создает более благоприятные условия для
других, чем необоснованно повышается их конкурентоспособ-
ность.
Объединяет перечисленные антиконкурентные правонару-
шения то, что одна сторона гражданско-правовых договорных
отношений, используя доминирующее положение на рынке оп-
ределенного товара, принуждает своего партнера заключить
сделку на выгодных лишь для себя условиях. В качестве хозяй-
ствующих субъектов могут выступать как продавцы, так и поку-
патели. При оценке их поведения нельзя допускать поспешно-
сти, односторонности. Статья 421 ГК РФ провозглашает, что
граждане и юридические лица свободны в заключении догово-

ра, они вольны по своему усмотрению определять его условия.
Поэтому каждый раз, столкнувшись с подобной ситуацией,
надлежит самым тщательным образом рассмотреть примени-
тельно к ней антимонопольное и гражданское законодательство
в их соотношении. Лишь при бесспорной доказанности того,
что формулируемые хозяйствующим субъектом условия догово-
ра связаны со злоупотреблением им своим доминирующим по-
ложением, преследуют цель закрепить исключительное положе-
ние на рынке, можно констатировать наличие правонарушения
с его стороны и ставить вопрос об изменении условий обсуж-
даемого проекта договора или о расторжении либо признании
недействительным уже заключенного.
Вспомним, что основная цель предпринимательской дея-
тельности — систематическое получение прибыли. Для ее дос-
тижения хозяйствующие субъекты добиваются создания в пред-
принимательстве запрещенных антимонопольным законода-
тельством дискриминационных условий доступа на товарный
рынок, условий производства, обмена, потребления, приобрете-
ния, продажи, иной передачи товара, при которых хозяйствую-
щий субъект или несколько хозяйствующих субъектов поставле-
ны в неравное положение по сравнению с другим хозяйствую-
щим субъектом или другими хозяйствующими субъектами.
Ради этой цели они нередко допускают противозаконные
манипуляции с ценами — устанавливают, поддерживают моно-
польно высокие или монопольно низкие цены, развернутая ха-
рактеристика которых дана в ст. 6 и 7 Федерального закона о
защите конкуренции 2006 г. Они, в частности, признаются та-
ковыми, если установленная хозяйствующим субъектом цена
на товар соответственно превышает сумму необходимых для
производства и реализации такого товара расходов и прибыли
или эта цена ниже необходимых для производства и реализа-
ции такого товара расходов. Для финансовой организации моно-
полистической деятельностью считается установление ею не-
обоснованно высокой или необоснованно низкой цены финансовой
услуги, т. е. цены, которая существенно отличается от конку-
рентной цены финансовой услуги (цена, по которой финансовая
услуга может быть оказана в условиях конкуренции), и (или) за-
трудняет доступ на товарный рынок другим финансовым органи-
зациям, и (или) оказывает негативное влияние на конкуренцию.
Как правило, хозяйствующие субъекты устанавливают моно-

польно высокие цены на свою продукцию, превышающие об-
щественную стоимость или равновесную цену. Это достигается
тем, что монополисты преднамеренно создают зону дефицита,
сокращая объемы производства и искусственно создавая повы-
шенный покупательский спрос. Закон определяет монопольно
высокую цену как цену товара, устанавливаемую занимающим
доминирующее положение на товарном рынке хозяйствующим
субъектом и при которой данный хозяйствующий субъект ком-
пенсирует либо может компенсировать необоснованные затра-
ты и (или) получает либо может получить прибыль существен-
но более высокую, чем это может быть в сопоставимых услови-
ях или условиях конкуренции.
При поверхностном взгляде наиболее опасными кажутся
монопольно высокие цены, прямо работающие на «карман» хо-
зяйствующего субъекта в ущерб его конкурентам. На деле же
значительно большую угрозу свободе конкуренции часто таят в
себе монопольно низкие цены. Известны два их варианта.
Первый заключается в том, что заниженная цена приобре-
таемого товара устанавливается хозяйствующим субъектом, за-
нимающим доминирующее положение на товарном рынке в
качестве покупателя, в целях получения дополнительной при-
были и (или) компенсации необоснованных затрат за счет про-
давца. Такие цены навязываются более слабым участникам ры-
ночных отношений, как правило, хозяйствующим субъектам,
действующим в одиночку, которые при закупке у них товаров
не могут сами рыночными способами, без вмешательства извне
защитить свои интересы. Понижение цены по сравнению с об-
щественной стоимостью или возможной равновесной ценой
достигается посредством искусственного создания зоны избыт-
ка продукции.
Второй вариант монопольно низких цен состоит в том, что
цена товара сознательно устанавливается хозяйствующим субъ-
ектом, занимающим доминирующее положение на товарном
рынке в качестве продавца, на уровне, приносящем убытки от
продажи данного товара. Результатом установления такой зани-
женной цены является или может явиться ограничение конку-
ренции посредством вытеснения конкурентов с рынка. Низкие
цены способны устанавливать и выдерживать сравнительно
продолжительное время, монополизируя рынок определенных
товаров, только сильные хозяйствующие субъекты, могущие
позволить долго торговать «себе в убыток». Как следствие, их

конкуренты, не выдерживая испытания ценой, разоряются или
уходят с рынка.
Следует иметь в виду, что хозяйствующие субъекты могут
удваивать собираемую «дань» посредством так называемых
ножниц цен: устанавливаются монопольно высокие цены на про-
даваемую продукцию и монопольно низкие на покупаемую. Уровни
этих цен удаляются друг от друга, подобно расходящимся лез-
виям ножниц. Такое движение цен основывается на расшире-
нии зон избытка и дефицита товаров. Оно характерно для мно-
гих предприятий обрабатывающей промышленности, которые в
условиях инфляции повышают цены на свои готовые изделия в
несколько раз больше, чем увеличиваются цены в отраслях до-
бывающей промышленности.
«Игру» с монопольными ценами надлежит отличать от не-
прерывно происходящих на рынке сложных процессов ценооб-
разования. Свобода договора предполагает и свободу его цены,
определяемой по соглашению сторон без всякого вмешательст-
ва органов государства, органов местного самоуправления или
иных субъектов. Вместе с тем к проявлениям монополистиче-
ской деятельности относятся нарушения установленного нор-
мативными правовыми актами порядка ценообразования.
В предпринимательской деятельности надо строго придержи-
ваться принципа: регулирующие цены нормы права императив-
ны и не могут меняться по усмотрению сторон.
Второй вид монополистической деятельности — ограничиваю-
щие конкуренцию соглашения или согласованные действия хозяй-
ствующих субъектов. Запрет на такую деятельность распростра-
няется на хозяйствующие субъекты независимо от занимаемого
ими положения на рынке — доминируют они там или нет.
И еще. Запрет на подобные соглашения и согласованную дея-
тельность распространяется одновременно на два, несколько
или многие хозяйствующие субъекты, что детерминирует свое-
образие установленных для них запретов. Но разберемся снача-
ла с понятиями. При реализации прежнего антимонопольного
законодательства немалые трудности вызывал вопрос о том, что
означают соглашения, а что — согласованные действия, чем ре-
ально они отличаются друг от друга. Федеральный закон о за-
щите конкуренции 2006 г. внес необходимую ясность. Под со-
глашением понимается как договоренность в письменной фор-
ме, содержащаяся в документе или нескольких документах, так
и договоренность в устной форме. Согласованными действиями

хозяйствующих субъектов являются действия хозяйствующих
субъектов на товарном рынке, удовлетворяющие совокупности
следующих условий:
1) результат таких действий соответствует интересам каждо-
го из указанных хозяйствующих субъектов только при условии,
что их действия заранее известны каждому из них;
2) действия каждого из указанных хозяйствующих субъектов
вызваны действиями иных хозяйствующих субъектов и не явля-
ются следствием обстоятельств, в равной мере влияющих на все
хозяйствующие субъекты на соответствующем товарном рынке.
Такими обстоятельствами, в частности, могут быть изменение
регулируемых тарифов, изменение цен на сырье, используемое
для производства товара, изменение цен на товар на мировых
товарных рынках, существенное изменение спроса на товар в
течение не менее одного года или в течение срока существова-
ния соответствующего товарного рынка, если такой срок со-
ставляет менее чем один год.
Названный Федеральный закон строго разграничивает оба
понятия, не допускает их смешения. Совершение хозяйствую-
щими субъектами действий по соглашению, говорится в ч. 2
ст. 8, не относится к согласованным действиям. Однако нега-
тивные последствия, к которым приводят или могут привести
запрещенные соглашения, с одной стороны, и запрещенные
согласованные действия — с другой, Федеральный закон не
дифференцирует. Он устанавливает запрет физическим лицам,
коммерческим и некоммерческим организациям на координа-
цию экономической деятельности хозяйствующих субъектов,
если координация приводит или может привести к таким же
негативным последствиям, что и запрещенные соглашения и
согласованные действия. Координация экономической деятель-
ности есть согласование действий хозяйствующих субъектов
третьим лицом, не входящим в одну группу лиц ни с одним из
таких хозяйствующих субъектов.
Для более полного изучения рассматриваемых негативных
последствий, а значит, и характера запретов, нарушение которых
влечет эти негативные последствия, последние целесообразно
классифицировать. Одну группу составляют негативные послед-
ствия, сходные с теми, что наступают в результате запрещенных
действий (бездействия) одного хозяйствующего субъекта и о ко-
торых речь шла выше при рассмотрении первого вида монопо-
диетической деятельности. Применительно к нескольким хозяй-

ствующим субъектам они дословно повторяются — если приво-
дят или могут привести, в частности, к необоснованному отказу
от заключения договоров с определенными продавцами либо
покупателями (заказчиками); навязыванию контрагенту условий
договоров, товара, невыгодных для него или не относящихся к
предмету договора; необоснованному установлению различных
цен (тарифов) на один и тот же товар и т. п. Будучи внешне сход-
ными, на самом деле негативные последствия здесь существенно
отличаются, у них резко усиливается коллективное антиконку-
рентное влияние на рыночные отношения, давление на отдель-
ных хозяйствующих субъектов вплоть до их устранения как кон-
курентов, вытеснения с рынка определенных товаров.
Вторую группу составляют такие последствия запрещенных
соглашений и согласованных действий, которые один хозяйст-
вующий субъект своими противоправными действиями (без-
действием) вызвать не в состоянии. Они приводят или могут
привести, например, к повышению, снижению или поддержа-
нию цен на торгах; разделу товарного рынка по территориаль-
ному принципу, объему продажи или покупки товаров, ассор-
тименту реализуемых товаров либо составу продавцов или по-
купателей (заказчиков).
Наиболее распространены горизонтальные соглашения и со-
гласованные действия. Они заключаются между конкурентами
(продавцами или покупателями), действующими на одном и
том же рынке определенного товара, и представляют собой
большую опасность для свободной конкуренции, так как созда-
ют реальную угрозу самой ее основе. В структуре соответствую-
щего рынка при 100%-ном (или близком к этому показателю)
участии в сговоре продавцов или покупателей фактически воз-
никает ситуация чистой монополии. Поэтому Федеральный за-
кон о защите конкуренции 2006 г. установил жесткий запрет на
них: запрещены любые соглашения или согласованные дейст-
вия хозяйствующих субъектов, если они приводят или могут
привести к ограничению конкуренции.
Как менее опасные названный Федеральный закон расце-
нивает вертикальные соглашения — соглашения между хозяй-
ствующими субъектами, которые не конкурируют между со-
бой, один из которых приобретает товар или является его по-
тенциальным приобретателем, а другой предоставляет товар
или является его потенциальным продавцом. Согласно ст. 12
они допускаются для хозяйствующих субъектов (за исключени-

ем финансовых организаций) в двух случаях: во-первых, если
эти соглашения являются договорами коммерческой концес-
сии (о них см. гл. 54 ГК РФ); во-вторых, если они заключают-
ся в письменной форме между хозяйствующими субъектами,
доля каждого из которых на любом товарном рынке не превы-
шает 20%.
В. Меры по недопущению антиконкурентных акций со сто-
роны властных структур касаются широкого круга органов и
организаций. Их состав, по сравнению с прежним антимоно-
польным законодательством, несколько расширен. Как и рань-
ше, это федеральные органы исполнительной власти (феде-
ральные органы законодательной и судебной власти исключа-
ются); все без исключения органы государственной власти
субъектов РФ и органы местного самоуправления; органы и ор-
ганизации, официально не являющиеся властными, но осуще-
ствляющие переданные им функции указанных выше государ-
ственных органов и органов местного самоуправления. Феде-
ральный закон о защите конкуренции 2006 г. включил сюда
еще две структуры: государственные внебюджетные фонды
(Пенсионный фонд РФ, Фонд социального страхования РФ,
Государственный фонд занятости населения РФ, фонды обяза-
тельного медицинского страхования) и Центральный банк РФ.
В названном Федеральном законе набор мер по недопуще-
нию антиконкурентных акций со стороны перечисленных вы-
ше органов и организаций сохранен тот же, что имелись в
прежнем законодательстве, и они схожи с рассмотренными в
п. Б, которые применяются в отношении монополистической
деятельности хозяйствующих субъектов: для них установлены
запреты на ограничивающие конкуренцию акты и действия
(бездействие), соглашения и согласованные действия. Суть за-
претов во всех случаях одинакова: им запрещается принимать
акты и (или) осуществлять действия (бездействие), заключать
соглашения и (или) осуществлять согласованные действия меж-
ду собой и с хозяйствующими субъектами, если эти действия
приводят или могут привести к недопущению, ограничению,
устранению конкуренции. Конкретные негативные последствия
от заключения соглашений и (или) осуществления согласован-
ных действий здесь сходны с теми, что рассмотрены выше в
п. Б. Они, например, могут выразиться в необоснованном уста-
новлении различных цен (тарифов) на один и тот же товар, в
разделе рынка по территориальному принципу, объему прода-

жи или покупки товаров, ассортименту реализуемых товаров
либо по составу продавцов или покупателей (заказчиков) (под-
робнее см. ст. 16).
Запреты на ограничивающие конкуренцию акты и действия
(бездействие) более ярко оттеняют именно властную суть этих
органов и организаций. Им запрещается, в частности, установ-
ление запретов или введение ограничений в отношении сво-
бодного перемещения товаров в Российской Федерации, иных
ограничений прав хозяйствующих субъектов на продажу, по-
купку, иное приобретение, обмен товаров; дача хозяйствующим
субъектам указаний о первоочередных поставках товаров для
определенной категории покупателей (заказчиков) или о за-
ключении в приоритетном порядке договоров. Узаконено здесь
и несколько общих запретов. Запрещается:
наделение органов государственной власти субъектов РФ,
органов местного самоуправления полномочиями, осуществле-
ние которых способно привести к недопущению, ограничению,
устранению конкуренции, за исключением случаев, установ-
ленных федеральными законами;
совмещение функций федеральных органов исполнительной
власти, органов исполнительной власти субъектов РФ, иных
органов власти, органов местного самоуправления и функций
хозяйствующих субъектов, за исключением случаев, установ-
ленных федеральным законами, указами Президента РФ и по-
становлениями Правительства РФ;
наделение хозяйствующих субъектов функциями и правами
властных органов, в том числе функциями и правами органов
государственного контроля и надзора. Исключений из данного
правила не предусмотрено.
Информация, накопленная федеральным антимонопольным
органом, свидетельствует, что властные структуры, к сожале-
нию, не служат примером уважительного отношения к праву,
законам. Число приходящихся на них нарушений антимоно-
польного законодательства заметно увеличивается.
Причины нарушений различны. Корни одних уходят в годы
советской власти, когда вмешательство государства, его органов
и должностных лиц в хозяйственную деятельность, по сути, ни-
чем не ограничивалось. Государственные и муниципальные
служащие, ранее также выполнявшие управленческие функции,
привносят в новые условия пережитки прошлого. Другие при-
чины — в нашей нынешней действительности: слабой подго-

товке кадров, их непрофессионализме, незнании действующего
законодательства, трудностях становления рыночной экономи-
ки и благородном, но не всегда согласующемся с требованиями
антимонопольного законодательства стремлении помочь ей.
На первом месте среди нарушений антимонопольного зако-
нодательства органами государственной власти и органами ме-
стного самоуправления (около 1/3 от общего числа выявлен-
ных) стоит создание необоснованных препятствий осуществле-
нию деятельности хозяйствующих субъектов в определенной
сфере. Чаще всего в таких актах и действиях просматривается
противоправная поддержка местнических или ведомственных
интересов в ущерб другим интересам.
Нередко государственные органы исполнительной власти и
органы местного самоуправления необоснованно предоставля-
ют отдельному хозяйствующему субъекту или нескольким хо-
зяйствующим субъектам льготы, ставящие их в преимуществен-
ное положение по отношению к другим хозяйствующим субъек-
там, работающим на рынке того же товара. Как введение
дискриминирующих условий для отдельных хозяйствующих
субъектов в зависимости от форм собственности, например, бы-
ло расценено постановление Правительства Республики Саха
(Якутия), предоставившее акционерной судоходной компании
«Ленское объединенное речное пароходство» право на приори-
тетное заключение гражданско-правовых договоров по завозу в
республику нефти и каменного угля, поставившее тем самым
компанию в преимущественное положение по отношению к
другим хозяйствующим субъектам — перевозчикам грузов.
Не до конца преодолена и порочная практика, утвердившая-
ся еще в годы советской власти, устанавливать запреты на про-
дажу (покупку, обмен, приобретение) товаров из одного регио-
на Российской Федерации (республики, края, области, района,
города, района в городе) в другой или иным образом ограничи-
вать права хозяйствующих субъектов на продажу (приобрете-
ние, покупку, обмен) товаров.
Угрожают развитию предпринимательства и конкуренции на
товарных рынках противоправные акты и действия государст-
венных органов и органов местного самоуправления, направ-
ленные на введение ограничений на создание или препятст-
вующие созданию новых хозяйствующих субъектов в какой-ли-
бо сфере деятельности, а также устанавливающие запреты на
осуществление отдельных видов деятельности или производст-

во отдельных видов товаров.
Особое внимание следует обратить на то, что государствен-
ные органы исполнительной власти и органы местного само-
управления не вправе вмешиваться в договорные гражданско-
правовые отношения предпринимателей, где как раз формиру-
ется и поддерживается свободная конкурентная среда.
Не изжиты факты совмещения функций федеральных орга-
нов исполнительной власти, органов исполнительной власти
субъектов РФ, органов местного самоуправления с функциями
хозяйствующих субъектов, а также наделения хозяйствующих
субъектов функциями и правами указанных органов. Совмеще-
ние функций органов исполнительной власти и функций хозяй-
ствующих субъектов, ведущее к сращиванию государственно-
властных и предпринимательских структур, подрывает свободу
конкуренции. С хозяйствующим субъектом, облеченным госу-
дарственно-властными полномочиями (как и полномочиями ор-
гана местного самоуправления), невозможно состязаться на рав-
ных предпринимателям, такими полномочиями не наделенным.
Не менее опасно вовлечение в предпринимательство самих
властных органов, их должностных лиц. Использование долж-
ностного положения и связанных с ним преимуществ открыва-
ет им неограниченные возможности для подавления конкурен-
ции, противоправного обогащения за счет притеснения своих
конкурентов.
Кроме того, занятие предпринимательством отвлекает долж-
ностных лиц от выполнения их прямых служебных обязанно-
стей, вследствие чего государство и местное самоуправление не
в полной мере реализуют присущие им функции, что ослабляет
управление экономическими, социальными и духовными про-
цессами в обществе. Хуже того, сочетание в одном лице госу-
дарственного (муниципального) служащего и предпринимателя,
равно как сращивание функций органов власти и хозяйствую-
щих субъектов, когда в одном лице выступают властный орган и
хозяйствующий субъект, деформирует российскую государст-
венность, угрожает национальной безопасности. Такое сочета-
ние создает благоприятную почву для распространения корруп-
ции, организованной преступности, внутреннего загнивания и
разложения управленческого аппарата. Невольно возникает
аналогия с недавним прошлым, когда смешение функций пра-
вящей коммунистической партии и советского государства, ера-
щивание их аппаратов привело к гибели обслуживаемого ими

общественно-политического строя. Только при поверхностном
взгляде может показаться, что речь идет о разных вещах и что
сравнение неуместно. Налицо действие объективной законо-
мерности о недопустимости объединения генетически чуждых
явлений и институтов, в результате чего возникает нежизнеспо-
собный симбиоз — мутант. Взятые порознь предпринимательст-
во и его субъекты, с одной стороны, и органы власти и их долж-
ностные лица — с другой, полезны и крайне необходимы для
общества. Интегрированные же в одно целое, они неизбежно
саморазрушаются, нанося продуктами своего распада огромный
и часто невосполнимый ущерб обществу, которым они порож-
дены и которому обязаны служить.
3. Выше при рассмотрении различных тем мы видели, что в
качестве юридической формы установления связей, касающих-
ся имущества, между участниками рыночных отношений ис-
пользуются торги (см., например, темы 7—9, ст. 447—449 ГК
РФ). Здесь возникает та же проблема: как гарантировать при
организации и проведении торгов конкурентную среду. К ее
решению подключено и антимонопольное законодательство,
предусматривающее меры по защите конкуренции.
В гл. 4 Федерального закона о защите конкуренции 2006 г.
сформулированы антимонопольные требования к торгам, вве-
дены запреты на действия, которые приводят или могут при-
вести к недопущению, ограничению или устранению конкурен-
ции. Выделена группа общих запретов, касающихся любых тор-
гов с участием любых субъектов. Запрещены: координация
организаторами торгов или заказчиками деятельности его уча-
стников; создание участнику торгов или нескольким участни-
кам торгов преимущественных условий участия в торгах, в том
числе путем доступа к информации, если иное не установлено
федеральным законом; нарушение порядка определения побе-
дителя или победителей торгов; участие организаторов торгов
или заказчиков и (или) работников организаторов торгов или
работников заказчиков в торгах.
Дополнительные меры защиты конкуренции введены при
проведении торгов, организаторами или заказчиками которых
являются органы государственной власти, органы местного са-
моуправления, государственные внебюджетные фонды, а также
при проведении торгов по размещению заказов на поставки то-
варов, выполнение работ, оказание услуг для государственных
и муниципальных нужд: запрещается не предусмотренное нор-

мативными правовыми актами ограничение доступа к участию
в таких торгах. На торгах по размещению заказов запрещаются
также ограничение конкуренции между участниками торгов пу-
тем включения в состав лотов продукции, технологически и
функционально не связанной с продукцией, являющейся пред-
метом торгов.
По правилам проведения торгов на размещение заказов на
поставку товаров для государственных и муниципальных нужд
властным структурам, субъектам естественных монополий
предписано проводить открытые конкурсы и открытые аукцио-
ны по отбору финансовых организаций для оказания ряда фи-
нансовых услуг: предоставление кредита, выдача банковских
гарантий, страхование личное, имущества, ответственности и
др. (подробнее см. ст. 18).
4. Известно, что бюджетная обеспеченность 10 наиболее бо-
гатых регионов в три раза превышает ее уровень у 10 самых
бедных. Актуальной является задача ликвидации этого переко-
са, для чего используется, в частности, государственная и му-
ниципальная помощь — предоставление федеральными органа-
ми исполнительной власти, органами исполнительной власти
субъектов РФ, органами местного самоуправления, иными осу-
ществляющими функции указанных органов органами или ор-
ганизациями преимущества, которое обеспечивает отдельным
хозяйствующим субъектам по сравнению с другими участниками
рынка (потенциальными участниками рынка) более выгодные
условия деятельности на соответствующем товарном рынке, пу-
тем передачи имущества и (или) иных объектов гражданских
прав, прав доступа к информации в приоритетном порядке.
Как мы видим, и оказание помощи выводит непосредственно
на проблему защиты конкуренции, ведь предоставление пре-
имущества одним хозяйствующим субъектам может поставить в
невыгодное конкурентное положение других. К ее решению
впервые привлечено антимонопольное законодательство.
В Федеральном законе о защите конкуренции 2006 г. дан
строго ограниченный и исчерпывающий перечень целей, для
достижения которых может выделяться помощь, и определен
порядок ее предоставления. По общему правилу помощь пре-
доставляется с предварительного согласия антимонопольного
органа. Согласие дается в письменной форме по ходатайству
федерального органа исполнительной власти, органа исполни-
тельной власти субъекта РФ, органа местного самоуправления,

имеющих намерение предоставить государственную или муни-
ципальную помощь. Антимонопольный орган отказывает в
удовлетворении ходатайства, если помощь не соответствует це-
лям, указанным в названном Федеральном законе, или может
привести к устранению или недопущению конкуренции (см.
подробнее ст. 19—21).
§ 4. Роль государства в обеспечении

правовых гарантий конкуренции
1. Государство проявляет постоянную заботу об укреплении
правовых гарантий свободы конкуренции. Обеспечение свобо-
ды конкуренции находится в центре внимания посланий Пре-
зидента РФ последних лет. Недопустима практика, говорится в
Послании Президента РФ 2003 г., когда «монополисты душат
конкурентный сектор нашей экономики... При этом высокой
эффективности монопольный сектор не показывает».
Главным методом служит государственный контроль, прово-
димый в этой сфере общественных отношений, — контроль за
реализацией правовых гарантий конкуренции, прежде всего
тех, что закреплены в антимонопольном законодательстве, со-
ставляющий одно из обязательных условий формирования и
развития социально ориентированной рыночной экономики,
свободы конкуренции на товарных рынках.
Особая актуальность контроля обусловлена тем, что государ-
ственное антимонопольное регулирование — дело совершенно
новое для российской экономической, социальной и политиче-
ской практики. Далеко не всеми хозяйствующими субъектами,
государственными и муниципальными служащими осознается
значение неуклонного проведения антимонопольного законо-
дательства в жизнь. Еще не сложилось традиций и даже сколь-
ко-нибудь устойчивых навыков в реализации этого законода-
тельства. Не упрежденные же мерами государственного контро-
ля острые конфликты, которые нередко возникают между
конкурентами, подчас разрешаются в жестких междоусобных
разборках с привлечением наемных убийц и иных опаснейших
противоправных средств.
Государственный контроль призван охватить весь массив
нормативно-правовой основы защиты конкуренции. Главное в
антимонопольном контроле — не допустить, предупредить, а
§ 4. Роль государства в обеспечении гарантий конкуренции 599
если сделать это своевременно не удалось, то решительно пре-

сечь обман потребителей, любые другие формы недобросовест-
ной конкуренции и разного рода проявления монополистиче-
ской деятельности — антиконкурентные соглашения, согласо-
ванные действия и т. п., повлекшие или могущие повлечь
ущемление интересов хозяйствующих субъектов и граждан, а
значит, и интересов общества и государства. Конечный резуль-
тат государственного контроля выражается в восстановлении
нарушенных прав и законных интересов участников рыночных
отношений, возмещении причиненных им убытков, привлече-
нии к юридической ответственности виновных.
Государственный контроль за осуществлением антимонополь-
ного законодательства — общая задача всех органов государст-
венной власти и органов местного самоуправления в пределах пре-
доставленных им полномочий. Надзор за его соблюдением, ис-
полнением и применением от имени Российской Федерации
осуществляют органы прокуратуры. Созданы и особые антимо-
нопольные органы. Антимонопольный орган — понятие родо-
вое, охватывающее две структуры: федеральный антимонополь-
ный орган и его территориальные органы.
2. Положение о ФАС России утверждено постановлением
Правительства РФ от 30 июня 2004 г. № 331'. Статус антимоно-
польного органа как такового закреплен в Федеральном законе
о защите конкуренции 2006 г. Правовое положение антимоно-
польного органа за последние 15 лет в ходе реформ неодно-
кратно менялось, уточнялось, что обусловлено его специфиче-
ской ролью в системе федеральных органов исполнительной
власти — он является своеобразным «прокурором» в рыночной
экономике, стоящим на страже одного из самых ответственных
ее «участков» — свободной конкуренции. Его власть, подчерк-
нем особо, распространяется на другие властные структуры, что
не может не вызывать сопротивления, иногда молчаливого, с
их стороны, определенной сложности, а подчас и конфликтно-
сти во взаимоотношениях антимонопольного органа со своими
«коллегами» — другими властными структурами. Не случайно
проект федерального закона о конкуренции в течение несколь-
ких лет обсуждался в Правительстве РФ, прежде чем был вне-
сен в Государственную Думу. Споры велись главным образом
вокруг статуса антимонопольного органа. Сейчас в Федераль-
СЗ РФ. 2004. № 31. Ст. 3259; 2006. № 45. Ст. 4706.

ном законе о защите конкуренции 2006 г. его статус отражен

столь обстоятельно, всесторонне, детально, как никогда ранее в
российском антимонопольном законодательстве. Это создает
прочную нормативно-правовую базу для зашиты самого анти-
монопольного органа, лишает подконтрольные ему хозяйствую-
щие субъекты и властные структуры оснований для претензий в
отношении недостаточной законности и обоснованности его
требований. Подобные претензии нередко предъявлялись преж-
де с использованием неполноты законодательного регулирова-
ния деятельности антимонопольного органа. Остановимся крат-
ко на некоторых аспектах статуса ФАС России и ее территори-
альных органов (подробнее см. ст. 22—35 Федерального закона).
А. Федеральный закон 2006 г. четко решил в отношении ан-
тимонопольного органа главный для любой властной структуры
вопрос — о его функциях, что не допустит их смешения с
функциями других органов. Выделены четыре основные функ-
ции. Антимонопольный орган:
1) обеспечивает антимонопольный контроль за соблюдением
антимонопольного законодательства федеральными органами
исполнительной власти, органами государственной власти
субъектов РФ, органами местного самоуправления, иными осу-
ществляющими функции указанных органов органами или ор-
ганизациями, а также государственными внебюджетными фон-
дами, хозяйствующими субъектами, физическими лицами;
2) предупреждает монополистическую деятельность, недоб-
росовестную конкуренцию, другие нарушения антимонополь-
ного законодательства перечисленными выше властными и
иными субъектами;
3) выявляет нарушения антимонопольного законодательст-
ва, принимает меры по прекращению нарушения антимоно-
польного законодательства и привлекает к ответственности за
такие нарушения;
4) осуществляет государственный контроль за экономиче-
ской концентрацией в сфере использования земли, недр, вод-
ных и других природных ресурсов, в том числе при проведении
торгов, в случаях, предусмотренных федеральными законами.
Экономическая концентрация проявляется в сделках, иных
действиях, осуществление которых оказывает влияние на со-
стояние конкуренции.
Б. Для выполнения своих функций антимонопольный орган
наделен соответствующими полномочиями. Последние преду-
смотрены, наряду с Федеральным законом о защите конкурен-

ции 2006 г., другими федеральными законами, указами Прези-
дента РФ, постановлениями Правительства РФ. ФАС России:
возбуждает и рассматривает дела о нарушениях антимоно-
польного законодательства;
выдает хозяйствующим субъектам, федеральным органам ис-
полнительной власти, другим властным структурам и их долж-
ностным лицам обязательные для исполнения предписания о
прекращении нарушений антимонопольного законодательства.
Так, в 2005—2006 гг. участились случаи, когда топливозаправоч-
ные организации, расположенные в аэропортах страны, при за-
ключении договоров вынуждали авиаперевозчиков закупать то-
пливо только у себя, тем самым устраняя с рынка других воз-
можных продавцов, что вело к повышению стоимости перевозок
и удорожанию билетов. ФАС предложила заключать договоры
на оказание услуг по обеспечению воздушных судов авиацион-
ным топливом на условиях, не допускающих неравного положе-
ния участников рынка (о конкретных поводах к даче подобных
предписаний и их возможном содержании см. выше § 3);
привлекает к ответственности за нарушение антимонополь-
ного законодательства коммерческие и некоммерческие орга-
низации, их должностных лиц, должностных лиц властных
структур, физических лиц, в том числе индивидуальных пред-
принимателей;
устанавливает доминирующее положение хозяйствующего
субъекта;
обращается в арбитражный суд с исками, заявлениями о на-
рушении антимонопольного законодательства;
в соответствии с постановлением Правительства РФ от 30 де-
кабря 2006 г. № 841 контролирует размещение заказов на по-
ставки товаров, выполнение работ, оказание услуг для государ-
ственных нужд, для нужд субъектов РФ и муниципальных нужд1.
В. Федеральный закон о защите конкуренции 2006 г. закре-
пил юридические гарантии реализации полномочий антимоно-
польного органа. Во-первых, работники антимонопольного ор-
гана при предъявлении ими служебных удостоверений и реше-
ния руководителя (его заместителя) антимонопольного органа о
проведении проверки соблюдения антимонопольного законо-
дательства имеют право беспрепятственного доступа во власт-

ные структуры, коммерческие и некоммерческие организации

для получения документов и информации, необходимых анти-
монопольному органу. Во-вторых, коммерческие и некоммер-
ческие организации и их должностные лица, властные структу-
ры и их должностные лица, физические лица, в том числе ин-
дивидуальные предприниматели, обязаны представлять в
антимонопольный орган по его мотивированному требованию
документы, объяснения, информацию, в том числе содержа-
щую коммерческую и иную охраняемую законом тайну.
Вместе с тем на антимонопольный орган возложена обязан-
ность не разглашать охраняемую законом тайну, полученную
при осуществлении своих полномочий. Ответственность за раз-
глашение подобной информации разделена следующим обра-
зом работники антимонопольного органа несут гражданско-
правовую, административную и уголовную ответственность, а
вред, причиненный физическому или юридическому лицу, под-
лежит возмещению за счет федеральной казны.
Г. КОНТРОЛЬ антимонопольного органа нацелен на зее анти-
монопольное законодательство. Но законодатель при этом под
особый государственный контроль поставил два проявления
экономической концентрации: создание и реорганизацию ком-
мерчески* организаций и сделки с акциями (долями), имущест-
вом коммерческих организаций, правами в отношении коммер-
ческих организаций. Б обоих случаях в зависимости от того, в
чем конкретно проявляется экономическая концентрация, кон-
троль бывает предварительным и последующим, когда коммер-
ческая организация лишь уведомляет антимонопольный орган о
совершенных ею действиях. Подобный контроль предписывал-
ся и прежним законодательством. Тенденция здесь такова, что
порог подконтрольных государству проявлений экономической
концентрации постоянно повышался. Многократно (примерно
в 10 раз) повысился он и по Федеральному закону о защите кон-
куренции 2006 г. Значит, многократно возросли и случаи, когда
подобные вопросы коммерческие организации решают сами,
самостоятельно, по своему усмотрению без вмешательства госу-
дарства в лице антимонопольного органа.
Роль государства Б обеспечении защиты конкуренции четко
просматривается в том, как им решается вопрос об ответствен-
ное! и за нарушение антимонопольного законодательства. На-
званный Федеральный закон закрепил общий исходный прин-
цип: должностные лица федеральных органов исполнительной
власти, органов государственной власти субъектов РФ, органов

местного самоуправления, должностные лица иных органов или
организаций, осуществляющих функции указанных органов, а
также должностные лица государственных внебюджетных фон-
дов, коммерческие и некоммерческие организации и их долж-
ностные лица, физические лица, в том числе индивидуальные
предприниматели, за нарушение антимонопольного законода-
тельства несут ответственность, предусмотренную законода-
тельством. А последнее устанавливает ответственность уголов-
ную, гражданско-правовую и административную. Привлечение
к ответственности указанных лиц не освобождает их от обязан-
ности исполнить решение или предписание антимонопольного
органа, совершить иные предусмотренные антимонопольным
законодательством действия.
Уголовная ответственность, в частности, предусмотрена
ст. 178 УК РФ за недопущение, ограничение или устранение
конкуренции. В зависимости от конкретных деяний границы
наказания установлены в пределах от штрафа в размере до
200 тыс. руб. и до лишения свободы на срок до семи лет. Граж-
данско-правовая ответственность наступает в виде взыскания
убытков, причиненных хозяйствующим субъектам и иным ли-
цам. Если коммерческая организация, занимающая домини-
рующее положение, систематически осуществляет монополи-
стическую деятельность, суд по иску антимонопольного органа
вправе принять решение о ее принудительном разделении либо
о выделении из ее состава одной или нескольких организаций.
Никаких новшеств в порядок разбирательства судами дел о
нарушениях антимонопольного законодательства Федеральный
закон о защите конкуренции 2006 г. не вносит. Они рассматри-
ваются в соответствии с процессуальным законодательством —
уголовным, гражданским, арбитражным. Иначе обстоит дело с
административной ответственностью. В отличие от прежнего
антимонопольного законодательства названный Федеральный
закон подробно регулирует процедуры рассмотрения дел о на-
рушениях антимонопольного законодательства, когда эти дела,
реализуя свои полномочия, возбуждает антимонопольный ор-
ган. В частности, приведен исчерпывающий перечень основа-
ний возбуждения дел. Это важно, так как иногда заинтересо-
ванные лица добиваются возбуждения дел, будь то администра-
тивных или уголовных, против конкретных хозяйствующих
субъектов, их должностных лиц затем, чтобы выбить их из ста-
бильной предпринимательской колеи, скомпрометировать как

участников рыночных отношений.
Если в ходе проверки будут выявлены обстоятельства, сви-
детельствующие о наличии административного правонаруше-
ния, антимонопольный орган возбуждает дело. ФАС России, ее
территориальные органы по вопросам, отраженным в настоя-
щей теме, рассматривают дела:
об административных правонарушениях, допущенных долж-
ностными лицами органов исполнительной власти субъектов
РФ или должностными лицами органов местного самоуправле-
ния и выражающихся в действиях, направленных на незаконное
ограничение свободы торговли, а именно — в недопущении на
местные рынки товаров из других регионов либо запрещении
вывоза местных товаров в другие регионы (ст. 14.9 КоАП РФ);
о невыполнении в установленный срок законного предписа-
ния, решения антимонопольного органа, его территориального
органа (ч. 2 ст. 19.5 КоАП РФ);
о непредставлении в федеральный антимонопольный орган,
его территориальные органы ходатайств, заявлений, сведений
(информации), предусмотренных антимонопольным законода-
тельством, либо о представлении заведомо недостоверных све-
дений (ч. 1 ст. 19.8; см. также ч. 2 ст. 19.8 КоАП РФ).
Федеральные антимонопольные органы разбирают также де-
ла об административных правонарушениях, предусмотренных
ст. 14.3, 14.6, ч. 1 и 2 ст. 14.8 КоАП РФ.
Для рассмотрения каждого дела о нарушении антимонополь-
ного законодательства создается своего рода следственно-судеб-
ный орган — комиссия, состоящая из работников антимоно-
польного органа. Председателем комиссии может быть руково-
дитель или заместитель руководителя антимонопольного органа.
Общий порядок производства по делам об административ-
ных правонарушениях (участники производства, используемые
доказательства, их оценка, меры обеспечения производства
и т. д.) определен в КоАП РФ (раздел IV, гл. 24—30). Ряд но-
велл, отражающих специфику административного процесса по
делам, подведомственным антимонопольному органу, содержит
Федеральный закон о защите конкуренции 2006 г. Соотноше-
ние норм обоих законодательных актов таково: как особые в
первую очередь применяются нормы названного Федерального
закона, а при отсутствии в нем нужных норм — общие нормы
КоАП РФ.
Порядок работы комиссии подробно освещен в ст. 40—51

названного Федерального закона. Комиссия вправе принимать
три вида актов: определения, решения, предписания. Их фор-
мы утверждает ФАС России. Главный из актов — решение, оно
дает ответ на вопрос: имело ли место нарушение антимоно-
польного законодательства, и если да, то в чем оно выразилось.
В определениях отражаются различные подготовительные дей-
ствия с целью обеспечить принятие законного и обоснованного
решения. На основании решения выдаются предписания кон-
кретным лицам с указанием того, какие действия и в какой
срок каждый из них должен выполнить. Лицо, чьи действия
(бездействие) признаны монополистической деятельностью
или недобросовестной конкуренцией, по предписанию антимо-
нопольного органа обязано перечислить в федеральный бюджет
доход, полученный от таких действий (бездействия).
ФАС России стала практиковать заключение мировых со-
глашений с нарушителями антимонопольного законодательст-
ва. Практика арбитражных судов здесь непоследовательна: одни
суды подобные соглашения утверждают, другие отказываются
это делать, ссылаясь на то, что заключать мировые соглашения
антимонопольные органы не вправе. По нашему мнению, Пле-
нуму Высшего Арбитражного Суда РФ целесообразно дать со-
ответствующее разъяснение.
3. Антимонопольные органы оказались самыми динамичны-
ми из тех, что начали создаваться с началом преобразований в
российском обществе. В деятельности нынешней ФАС России,
опирающейся на более чем 15-летний опыт своих предшествен-
ников, прослеживаются интересные направления работы, во-
круг которых концентрируется ее внимание:
активизируется борьба с коррупцией среди ее собственных
работников, для чего создана служба внутренней безопасности
работников — Контрольный отдел ФАС;
настойчиво проводится линия на тесное взаимодействие с
другими органами в борьбе с нарушениями антимонопольного
законодательства. Например, заключены соответствующие со-
глашения с МВД России, ФСФР России, Внешторгбанком;
акцент делается на контроле за соблюдением антимонополь-
ного законодательства государственными и муниципальными
служащими и переносится с малых и средних хозяйствующих
субъектов на крупные предпринимательские структуры, оказы-
вающие заметное влияние на состояние конкуренции на рос-

сийских рынках — товарных и финансовых услуг;
принимаются меры к повышению ответственности хозяйст-
вующих субъектов за нарушение антимонопольного законода-
тельства. ФАС России выступила с инициативой введения так
называемых оборотных штрафов, когда их размер устанавлива-
ется не в твердой денежной сумме (например, в минимальных
размерах оплаты труда), а в определенных процентах — 2, 3
и т. д. к годовому обороту нарушителя, а также взыскания с на-
рушителей незаконного дохода, полученного в результате игно-
рирования антимонопольного законодательства (например,
вследствие введения монопольно высоких цен);
не ограничиваясь контрольными акциями, ФАС России
привлекает представителей подконтрольных структур — руко-
водителей предпринимательских организаций и их объедине-
ний к подготовке своих решений, касающихся реализации пол-
номочий Службы.
ФАС России взялась за решение, пожалуй, самой трудной
проблемы в реализации антимонопольного законодательства —
по поиску путей доказательства фактов картельного ценового
сговора, когда в отдельных регионах и даже на территории всей
страны наблюдается всплеск цен, например, на бензин, метал-
лургическую продукцию, цемент. Споры по этому поводу меж-
ду антимонопольными органами и хозяйствующими субъекта-
ми растягиваются на многие годы. Характерно здесь повыше-
ние стабильности решений антимонопольных органов, с ними
все чаще соглашаются судебные власти. Например, еще в 1999 г.
такой спор возник по поводу ценового сговора между девятью
хозяйствующими субъектами Санкт-Петербурга — владельцами
бензоколонок, в результате которого розничные цены в городе
на все виды бензина тогда одномоментно возросли в два раза.
Федеральный антимонопольный орган, проведя проверку,
предложил доходы, полученные предпринимателями в резуль-
тате противоправной акции, перечислить в бюджет. Автомоби-
листам, сохранившим чеки на бензин, были возвращены пере-
плаченные ими суммы денег. Дело по жалобе хозяйствующих
субъектов в 2004 г. рассмотрел Европейский суд по правам че-
ловека в Страсбурге, который согласился с позицией антимо-
нопольного органа и решениями поддержавших ее отечествен-
ных судов.
4. Исходя из вышесказанного, можно прийти к следующему

выводу. Дело не только в качестве правовых норм, направлен-
ных на утверждение, развитие и защиту конкуренции. Важно
также соблюдение причастными к этому лицами норм прили-
чия и элементарного такта.
Вред свободе конкуренции наносят непроверенные, предпо-
ложительные, часто ложные слухи о возможной конкурентной
ситуации на конкретном рынке, что порождает панические на-
строения у его участников. Так, эксперты Института конъюнк-
туры аграрного рынка России в самом начале 2002 г. опублико-
вали свои расчеты отечественного урожая зерновых в 2002 г.
значительно меньше того, который был получен в предыдущем
году, что вызвало переполох на внутреннем и международном
зерновых рынках при заключении сделок под будущий урожай.
Неоправданным представляется и вмешательство в дела
конкуренции между производителями различных государств
руководителей этих государств. Например, Президент США,
выступая в январе 2002 г. перед рабочими американского заво-
да по производству сельскохозяйственной техники, понесшего
в то время крупные убытки, заявил о том, что он считает необ-
ходимым обратиться к Президенту России для того, чтобы Рос-
сия покупала продукцию этого предприятия. Между тем по-
следнее — основной конкурент российских комбайностроите-
лей. Но куда же будут реализовывать все возрастающие объемы
отечественные строители комбайнов, качество которых улучша-
ется, конкурентоспособность растет, а выпуск за последние го-
ды вырос во много раз?
Тема 11
ЕСТЕСТВЕННЫЕ МОНОПОЛИИ
§ 1. Понятие и нормативно-правовая основа. § 2. Государственное
регулирование и контроль в сферах естественных монополий.
§ 3. Юридическая ответственность за нарушение законодатель-
ства о естественных монополиях

1. Монополии называются естественными, потому что их фор-
мирование, функционирование и развитие на рынке определенных
товаров происходит объективно, в силу не зависящих от воли и
сознания людей специфических свойств, присущих этим товарам,
работам и услугам. Объективная детерминированность естест-
венных монополий, в свою очередь, обусловливает то, что их
правовое регулирование лишь в минимальной степени опреде-
ляется субъективным усмотрением законодателей и предпола-
гает глубокое знание экономической и социальной природы
соответствующих естественных монополий и максимально аде-
кватное ее отражение в законодательных актах. Отдельные об-
щественные отношения, возникающие на рынке, где действуют
естественные монополии, вообще не поддаются нормативно-
правовой корректировке и должны быть восприняты и закреп-
лены в государственно-обязательных решениях так, как они
сложились и утвердились на практике.
Естественной монополией обладают собственники и иные
хозяйствующие субъекты, имеющие в своем распоряжении ред-
кие и свободно не воспроизводимые элементы производства
(например, редкие металлы, особые земельные участки, при-
годные для возделывания виноградников или выращивания
чая). Сюда относятся также целые базовые отрасли производст-
венной инфраструктуры, которым свойственно особо важное и
стратегическое значение для всего общества (железнодорожный
транспорт, военно-промышленный комплекс и т. п.). Зачастую
наличие естественных монополий оправдывается тем, что они
дают огромный экономический выигрыш от больших масшта-
бов производства. Естественные монополии возникают там, где

невозможно или экономически нецелесообразно строить ана-
логичные предприятия, скажем, космодром, железную дорогу
или газопровод, параллельно уже действующим.
Естественная монополия существует, когда эффект ее мас-
штаба настолько велик, что один хозяйствующий субъект мо-
жет снабжать весь рынок, имея более низкие издержки, чем
были бы издержки у ряда конкурирующих с ним хозяйствую-
щих субъектов. Такие условия характерны, например, для так
называемых предприятий общественного пользования, к кото-
рым относятся, в частности, предприятия электро-, водо- и га-
зоснабжения, телефонная служба и т. д. В этих случаях эффект
масштаба в производстве и распределении продукта настолько
велик, что для получения низких издержек на единицу продук-
ции и низкой цены необходима именно крупномасштабная
деятельность. В такой ситуации конкуренция является просто
нерентабельной. Если бы рынок был поделен между многими
производителями, эффект масштаба не был бы достигнут, из-
держки на единицу продукции были бы высоки и потребова-
лись бы высокие цены, чтобы покрыть эти издержки1.
Значение естественных монополий, а следовательно, и пра-
вового регулирования их деятельности детерминировано ме-
стом естественных монополий в народном хозяйстве. Они, как
правило, служат базой всей экономики, играют ключевую роль
в формировании издержек производства и цены любого това-
ра, в повышении или, напротив, понижении благосостояния
людей.
Наряду с отмеченными положительными качествами у есте-
ственных монополий есть и крайне опасная оборотная сторо-
на, являющаяся продолжением их позитивного влияния на
экономику, — возможность, опять же объективно детермини-
рованная, господствовать в соответствующих рыночных отно-
шениях, устанавливать свою безраздельную диктатуру рыноч-
ной власти. Ограничение произвола естественных монополий
достигается в основном двумя путями: установлением в сферах
естественных монополий государственной собственности и го-
сударственным регулированием. Каждое государство делает
выбор исходя из характера и объема «своих» естественных мо-
нополий, их особенностей. Но, как правило, применяются оба
1
См.: Макконнелл К. Р., Брю С. Л. Экономика. М, 1992. Т. 1. С. 228.
610 Тема 11. Естественные монополии
пути ограничения естественных монополий. Опыт свидетельст-

вует, что в отношении естественных монополий недостаточно
использовать лишь общее антимонопольное законодательство
и контроль за его исполнением, о чем говорилось в предыду-
щей теме. Контроль там осуществляется лишь за тем, чтобы
хозяйствующие субъекты не мешали развитию свободной кон-
куренции на рынке. Необходимо еще непосредственное госу-
дарственное регулирование каждого отдельного естественного
монополиста. В странах с развитой экономикой существуют,
например, монополизированный общественный транспорт,
системы водоснабжения и сбора мусора, создаются органы, ре-
гулирующие деятельность естественных монополий на общена-
циональном и местном уровне. В США примерно 10% валово-
го внутреннего продукта производится такими регулируемыми
отраслями.
2. В условиях советской экономики естественные монопо-
лии как специфический предмет государственно-правового ре-
гулирования не выделялись, хотя они конечно же имелись. Та-
кой надобности не возникало потому, что монополиями в сво-
ем роде были все отрасли народного хозяйства. По мере же
проведения реформ, направленных на создание рыночной эко-
номики, становилась все более очевидной необходимость выде-
ления в ней сектора, где экономические отношения не подда-
ются свободной конкуренции и потому нуждаются в особом
правовом режиме. Практическая работа по формированию нор-
мативно-правовой основы естественных монополий началась с
середины 90-х гг. и интенсивно проводится до сих пор. В этом
месте темы обратим внимание лишь на структуру нормативно-
правовой основы и ее особенности, а конкретный состав и со-
держание соответствующих нормативных правовых актов будут
показаны по ходу раскрытия правовых проблем естественных
монополий.
Фундаментальное значение в ней имеет Федеральный закон
от 17 августа 1995 г. № 147-ФЗ «О естественных монополиях»1,
определивший правовую основу федеральной политики в отно-
шении естественных монополий в Российской Федерации.
Принят ряд других федеральных законов, действие которых
1
2006. 31 дек.
распространяется на естественные монополии. В развитие фе-

деральных законов издаются указы Президента РФ. Большим
числом в нормативно-правовой основе естественных монопо-
лий представлены принимаемые в соответствии с федеральны-
ми законами и указами Президента РФ постановления Прави-
тельства РФ, а также акты федеральных органов исполнитель-
ной власти.
Особенность нормативно-правовой основы естественных мо-
нополий состоит: в том, что в ее состав входят законы и иные
нормативные акты, принимаемые не только федеральными орга-
нами государственной власти, но и субъектами Российской Феде-
рации по вопросам, которые находятся в их исключительном веде-
нии или в совместном ведении с Российской Федерацией. Такое
право субъектов Российской Федерации зафиксировано в ст. 76
Конституции РФ, конституциях и уставах субъектов Федера-
ции.
Еще одна особенность нормативно-правовой основы естест-
венных монополий — теснейшая связь с нормативно-правовой
основой конкуренции и монополистической деятельности.
В начале экономических реформ высказывалось мнение, что
нет необходимости создавать специальную нормативно-право-
вую систему в области естественных монополий, а их регулиро-
вание должно стать составной частью единого закона о конку-
ренции и ограничении монополистической деятельности. Дей-
ствительно, естественные монополии окружает конкурентная
рыночная среда, а сами они занимают на рынке монопольное
положение.
3. Легальное определение понятия естественных монополий
сложилось не просто и не сразу. Первая попытка была пред-
принята в Государственной программе демонополизации эко-
номики и развития конкуренции на рынках Российской Феде-
рации (основные направления и первоочередные меры), утвер-
жденной постановлением Правительства РФ от 9 марта 1994 г.
№ 191. Она была продолжена в Указе Президента РФ от
28 февраля 1995 г. № 220 «О некоторых мерах по государствен-
ному регулированию естественных монополий в Российской
Федерации» — первом нормативном правовом акте столь высо-
кого уровня, обращенном непосредственно к естественным мо-
1
нополиям . Обе попытки имеют сейчас лишь историко-науч-
1
СЗ РФ. 1995. № 10. Ст. 858.
ный интерес. Ныне действующее определение, применяемое в

нормотворчестве и предпринимательской практике, приведено
в Федеральном законе «О естественных монополиях».
Исходным является выработанное собственной отечествен-
ной и мировой практикой понимание естественной монополии
как состояния товарного рынка, при котором удовлетворение
спроса на этом рынке эффективнее в отсутствие конкуренции.
Для такого рынка естественна не конкуренция, а монополия.
Однако предложенная формула расплывчата и не дает ясного
представления о естественных монополиях, позволяет субъек-
тивно, по-своему толковать, что более, а что менее эффектив-
но. Поэтому исходная формула дополнена еще тремя существен-
ными компонентами.
Первый относится к самим истокам, материальным предпо-
сылкам рыночных отношений — производственному процессу.
Именно этот процесс в силу его технологических особенностей
обеспечивает более или менее эффективное удовлетворение
спроса в условиях отсутствия конкуренции. Сущность техноло-
гических особенностей производства в сферах естественных
монополий состоит в том, что оно должно осуществляться при
обратной пропорциональной зависимости в нем между объе-
мом и издержками производства: по мере увеличения объема
производства издержки производства на единицу товара суще-
ственно понижаются.
Второй существенный компонент, уточняющий понятие
естественных монополий, обращен к результатам производст-
венной деятельности — естественно-монопольному товару,
его месту на рынке соответствующих товаров. Товары, произ-
водимые субъектами естественных монополий, не могут быть
заменены в потреблении другими товарами, т. е. потенциаль-
ный покупатель в состоянии приобрести для своих нужд
только данный, а никакой другой товар, и купить его он мо-
жет только у одного конкретного продавца — естественного
монополиста.
Третий по счету, но главный по значимости с точки зрения
правового регулирования компонент интегрирует в себе и вы-
водит вовне, делает достоянием заинтересованных участников
рыночных отношений оба предыдущих компонента. Он каса-
ется одного из основных элементов рыночной экономики —
цены: спрос на данном товарном рынке на товары, произво-
димые субъектами естественных монополий, в меньшей степе-
ни зависит от изменения цены на этот товар, чем спрос на

другие виды товаров. Спрос, не зависящий или зависящий в ми-
нимальной степени от цены, ее изменения, принято называть не-
эластичным.
Лишь все составляющие понятия, взятые вместе и наличест-
вующие одновременно, дают более или менее полное представ-
ление о естественных монополиях. Однако и сказанного мало,
чтобы считать ту или иную хозяйственную деятельность естест-
венной монополией. Если исходить только из приведенного
определения, то к сфере естественных монополий можно отне-
сти деятельность очень многих предпринимателей. Возьмем для
примера самый распространенный товар — хлеб. Формально к
естественной монополии можно отнести чуть ли не всех его
производителей и продавцов. Ведь очевидно: чем больший объ-
ем хлебной продукции выпекает один хозяйствующий субъект,
тем ниже издержки на ее производство; для массы людей хлеб
никакой другой продукцией незаменим; спрос на него прямо
не зависит от цены, хочешь не хочешь, а приходится покупать
по предложенной продавцом цене. Поэтому государство, опи-
раясь на общее понятие естественных монополий, само решает,
какие конкретно отрасли народного хозяйства или отдельные
виды хозяйственной деятельности надлежит отнести к естест-
венным монополиям. Сферы естественных монополий подвиж-
ны. Они то расширяются, то сужаются, то ликвидируются вовсе
в зависимости от природных факторов (например, наличия или
отсутствия, увеличения или уменьшения разведанных полезных
ископаемых и иных природных богатств), от спроса на товары,
конъюнктуры рынка в целом и иных причин. История россий-
ского законодательства о естественных монополиях насчитыва-
ет немногим более 10 лет, но и за это короткое время сферы ес-
тественных монополий уже кардинально изменились и продол-
жают уточняться в настоящее время.
4. Федеральным законом «О естественных монополиях» вы-
делена и регулируется деятельность субъектов естественных мо-
нополий в следующих сферах: транспортировка нефти и нефте-
продуктов по магистральным трубопроводам; транспортировка
газа по трубопроводам; услуги по передаче электрической энер-
гии; услуги по оперативно-диспетчерскому управлению в электро-
энергетике; услуги по передаче тепловой энергии; железнодорож-
ные перевозки; услуги транспортных терминалов, портов, аэро-
портов; услуги общедоступной электрической и почтовой связи.
Персонально под действие этого Федерального закона подпа-

дают крупнейшие российские хозяйствующие субъекты, дейст-
вующие на федеральном и межрегиональных рынках — РАО
«ЕЭС России», РАО «Газпром», АК «Транснефть», АК «Транс-
нефтепродукт», организации железнодорожного транспорта, мор-
ские, речные порты и аэропорты. Заслуживает дальнейшего об-
суждения вопрос о дополнении федеральных сфер естествен-
ных монополий. По мнению специалистов, к регулируемым
федеральным законом надлежит отнести водоснабжение и ка-
нализацию.
В перечне сфер естественных монополий, приведенном в
Федеральном законе от 17 августа 1995 г., акцент надо сде-
лать на то, что узаконенные естественные монополии охва-
тывают не всю соответствующую отрасль народного хозяйст-
ва — газовую, железнодорожный транспорт и т. п., а лишь ее
передающие («перевозящие») элементы. Например, в той же
нефтяной промышленности — только транспортировку нефти
и нефтепродуктов по магистральным трубопроводам. (Магист-
ральный трубопровод — это основная, главная «труба» с сис-
темно привязанными к ней сооружениями, с помощью кото-
рых нефть и нефтепродукты перекачиваются для многих по-
требителей.) В газовой промышленности — транспортировку
газа по любым «трубам», включающим как магистральные
трубопроводы, так и газораспределительную сеть, в том числе
хранение газа.
Это же относится и к энергетике — базовой отрасли, от ко-
торой зависит развитие промышленности, состояние социаль-
ной сферы, да и эффективность всей национальной экономи-
ки. В российской электроэнергетике естественная монополия
сложилась исторически. Но монополизм заключается только в
услугах по передаче и распределению электроэнергии, т. е. им
охватывается вся территория Российской Федерации, объеди-
ненная магистральными электрическими сетями, образующими
единую энергосистему. Этот сложнейший технологический
комплекс позволяет наиболее эффективно использовать работу
всех энергоисточников. Передающая энергию сеть по природе
своей предназначена быть монопольной. Конкуренция здесь
экономически бессмысленна. Она означала бы повсеместное
сооружение нескольких параллельных друг другу дорогостоя-
щих сетей, предназначенных для выполнения буквально одних
и тех же услуг и отличающихся друг от друга лишь тем, что они
принадлежат разным хозяйствующим субъектам. Сомнительная

выгода от экономии на издержках производства электроэнер-
гии за счет конкуренции между владельцами сетей не идет ни в
какое сравнение с бездумными затратами на строительство пе-
редающих сетей, кстати, связанное с выводом из эксплуатации
значительных земельных площадей. Для усиления государст-
венно-правового воздействия на функционирующих здесь есте-
ственных монополистов ведется подготовка проекта федераль-
ного закона «О федеральных энергетических системах». Что ка-
сается гидравлических, атомных, солнечных, ветровых и других
всевозможных производителей электроэнергии, то они, напро-
тив, могут и должны конкурировать на общероссийском опто-
вом рынке электрической энергии.
Конечно, у электростанций есть некоторое сходство с естест-
венными монополиями. Они нередко расположены на больших
расстояниях одна от другой и подчас являются единственными
производителями электрической энергии на определенной тер-
ритории. Не случайно упоминавшийся Указ Президента РФ от
28 февраля 1995 г. «О некоторых мерах по государственному ре-
гулированию естественных монополий в Российской Федера-
ции» относил производство электрической энергии, кстати,
равно как и энергии тепловой, к сферам естественных монопо-
лий. В Федеральном законе «О естественных монополиях» во-
прос решен иначе. И сейчас принимаются энергичные меры для
развития конкуренции между производителями электрической
энергии, в частности:
вводится совершенно новый рыночный механизм определе-
ния цены электрической энергии путем конкурентного отбора
заявок на ее продажу при данном уровне спроса, определяемом
на основе заявок на покупку электрической энергии;
предполагается завершение формирования нормативно-пра-
вовой базы функционирования всего оптового рынка электри-
ческой энергии, в том числе утверждение правил работы опто-
вого рынка на принципах конкуренции и порядка расчетов ме-
жду субъектами оптового рынка, разработка договоров на
поставки электрической энергии и мощности, договоров на ис-
пользование межсистемной электрической сети оптового рын-
ка и сетей региональных энергоснабжающих компаний, опре-
деление условий взаимоотношений оператора оптового рынка с
его участниками;
намечается переход к конкуренции электростанций на опто-

вом рынке по полным затратам с выводом из эксплуатации не-
экономичных мощностей;
расширяется состав крупных потребителей, выводимых на
оптовый рынок.
В рассматриваемых сферах естественных монополий нужда-
ются в уточнении «услуги транспортных терминалов, портов,
аэропортов». Услуги транспортных терминалов — это всякого
рода производственные операции по приемке, перемещению,
хранению и сдаче грузов. Но к ним относятся не любые из пе-
речисленных операций, а лишь те, которые органично увяза-
ны, «слиты» с конкретным перевозчиком грузов, скажем, могут
проводиться на его территории только в специально отведен-
ных местах. Услуги портов и аэропортов близки по значению
к услугам транспортных терминалов. Они включают произ-
водственные и иные трудовые операции по обработке грузов,
обслуживанию пассажиров, морских и речных судов, самоле-
тов.
5. В отношении некоторых сфер естественных монополий
приняты регулирующие их специальные нормативные правовые
акты, например федеральные законы от 7 июля 2003 г. № 126-ФЗ
«О связи», от 17 июля 1999 г. № 176-ФЗ «О почтовой связи»1, по-
становление Правительства РФ от 13 августа 1996 г. № 950 «О ме-
рах по сокращению перекрестного субсидирования потребите-
лей по отдельным видам услуг связи»2. В основной своей части в
нормативно-правовую основу естественных монополий входит
Федеральный закон от 3 апреля 1996 г. № 28-ФЗ «Об энергосбе-
режении»3. Принятый впервые в юридической практике нашего
государства, он определяет нормативно-правовую основу по эф-
фективному использованию энергетических ресурсов, прежде
всего электрической и тепловой энергии, на всех стадиях при их
добыче, производстве, переработке, транспортировке, хранении
и потреблении. Особую заботу государство проявляет об установ-
лении оптимальных цен на товары естественных монополий, что
вполне логично вытекает из места цены в числе компонентов, со-
ставляющих понятие естественных монополий. Ценообразова-
1
СЗ РФ. 1999. № 29. Ст. 3697; 2004. № 35. Ст. 3607.
2
СЗ РФ. 1996. №34. Ст. 4126.
3
СЗ РФ. 1996. № 15. Ст. 1551; 2003. № 14. Ст. 1255.
нию в сферах естественных монополий посвящены многие акты

всех уровней власти1.
6. Качественные изменения в нормативно-правовой основе
вызваны осуществляемой сейчас реформой естественных моно-
полий. На сложность процесса реформирования естественных
монополий обратил внимание Президент РФ в Послании 2002 г.
Реформы должны использовать имеющиеся там огромные ре-
зервы для развития конкуренции и вместе с тем сопровождаться
необходимым государственным контролем, с тем чтобы от мо-
дернизации естественных монополий не страдали граждане, му-
ниципальные образования, государство. «Аккуратное» отноше-
ние государства к этим монополиям, — сказал Президент РФ, —
к сожалению, уже используется ими для поднятия тарифов.
И ссылки монополистов на рост издержек... чаще всего — несо-
стоятельны».
Необходимость реформы обусловлена негативными последст-
виями функционирования ранее узаконенных естественных моно-
полий — снижением эффективности их деятельности, нерацио-
нальным использованием производственного потенциала, свер-
тыванием и фактически отсутствием в них конкурентных
отношений, хотя такие возможности и имеются. Как следствие,
растут цены в сферах, где действуют естественные монополии,
что повлекло общий скачок цен на товары, создаваемые с уча-
стием продуктов хозяйственной деятельности естественных мо-
нополий. Так, в электроэнергетике не обеспечивается опти-
мальный режим работы электростанций, что стало одной из
причин увеличения удельного расхода топлива; возросли поте-
ри электроэнергии в электрических сетях энергосистем и уве-
личилась численность эксплуатационного персонала энергети-
ческих предприятий. Существенно снизилась эффективность
капитального строительства.
1
См., например: Федеральный закон от 14 апреля 1995 г. № 41-ФЗ
«О государственном регулировании тарифов на электрическую и теп-
ловую энергию в Российской Федерации» // СЗ РФ. 1995. № 16.
Ст. 1316; последнюю редакцию см.: Федеральный закон от 31 декабря
2005 г. № 199-ФЗ // СЗ РФ. 2006. № 1. Ст. 10; Постановление Прави-
тельства РФ от 26 февраля 2004 г. № 109 «О ценообразовании в отно-
шении электрической и тепловой энергии в Российской Федера-
ции» // СЗ РФ. 2004. № 9. Ст. 791; последнюю редакцию см.: Поста-
2006. № 37. Ст. 3876.
Или возьмем железнодорожный транспорт. На его долю

приходится около 81% всего грузооборота России (исключая
перевозки трубопроводным транспортом) и 45% пассажирообо-
рота. В структуре издержек промышленности расходы, связан-
ные с перевозками по магистральным железным дорогам, со-
ставляют около 6%. В связи с этим сокращение транспортных
затрат является важнейшей задачей повышения конкуренто-
способности отечественной продукции. Однако существующая
организационно-производственная структура и низкая конку-
ренция со стороны других видов транспорта не способствуют
созданию экономических стимулов к повышению эффективно-
сти работы железнодорожного транспорта. Не полностью ис-
пользуются мощности по ремонту и развитию производствен-
ной базы предприятий железнодорожного транспорта, непо-
средственно не связанных с осуществлением перевозочного
процесса (ремонтных, строительных, машиностроительных и
других предприятий). Велики затраты на содержание объектов
социальной сферы.
Реформирование естественных монополий наряду с другими
важными моментами включает совершенствование их норма-
тивной базы. В частности, реформа направлена на:
выведение из нынешних сфер естественных монополий ви-
дов хозяйственной деятельности, которые не относятся к есте-
ственным монополиям, и формирование из них рынков на ос-
нове конкуренции;
выделение, исходя из экономической целесообразности и в
соответствии с федеральными законами, самостоятельных
предприятий из субъектов естественных монополий;
придание рынкам в сфере деятельности естественных моно-
полий организованного характера за счет углубления правовой
регламентации взаимоотношений между их участниками, пуб-
личности цен (тарифов) и правил их определения, введения
единых правил «доступа к сети» на недискриминационной ос-
нове;
формирование организационно-правовой базы регулирова-
ния деятельности субъектов естественных монополий на регио-
нальном уровне, координацию деятельности и разграничение
компетенции между федеральными и территориальными орга-
нами по регулированию в сферах естественных монополий.
Реализацией одного из таких направлений реформы, оче-

видно, может служить реформа энергосистем центра России —
Брянской, Калужской, Орловской, Тульской областей и созда-
ние на их основе первого структурного элемента будущего
российского рынка электроэнергии — Приокской территори-
альной генерирующей компании.
Меры по реформированию естественных монополий в це-
лом и их конкретных сфер неоднократно обсуждались на всех
уровнях федеральной законодательной и исполнительной вла-
сти. По многим проблемам острые дискуссии продолжаются до
сих пор. По отдельным естественным монополиям, однако,
удалось достичь согласия.
7. Наиболее полно урегулировано реформирование железно-
дорожного транспорта. Постановлением Правительства РФ от
18 мая 2001 г. № 384 утверждена Программа структурной ре-
формы на железнодорожном транспорте, рассчитанная до
2010 г.1 В начале 2003 г. под планируемые реформы подведена
осовремененная нормативно-правовая основа в виде федераль-
ных законов от 10 января 2003 г. № 17-ФЗ «О железнодорож-
ном транспорте в Российской Федерации» (далее — Федераль-
ный закон N° 17-ФЗ) и № 18-ФЗ «Устав железнодорожного
транспорта Российской Федерации» (далее — Федеральный за-
кон № 18-ФЗ), которые вступили в силу с 10 мая 2003 г.2 С это-
го времени перестали действовать федеральные законы от
25 августа 1995 г. № 153-ФЗ «О федеральном железнодорожном
транспорте» и от 8 января 1998 г. № 2-ФЗ «Транспортный устав
железных дорог Российской Федерации». Одновременно при-
нят Федеральный закон от 10 января 2003 г. № 16-ФЗ «О вне-
сении изменения и дополнений в Федеральный закон «О есте-
ственных монополиях», направленный на демонополизацию
рынка железнодорожных перевозок. С 5 марта 2003 г. начал
действовать Федеральный закон от 27 февраля 2003 г. № 29-ФЗ
«Об особенностях управления и распоряжения имуществом же-
лезнодорожного транспорта»3. Тем самым железнодорожные
перевозки стали первой из сфер естественных монополий, по-
лучившей новейшую законодательную базу для своей пере-
стройки.
1
СЗ РФ. 2001. № 23. Ст. 2366; 2004. № 52. Ч. II. Ст. 5482.
2
СЗ РФ. 2003. № 2. Ст. 169; 170.
3
СЗ РФ. 2003. № 9. Ст. 805; 2004. № 35. Ст. 3607.
Более общим из вновь принятых транспортных законода-
тельных актов является Федеральный закон № 17-ФЗ. Он уста-
навливает правовые, организационные и экономические усло-
вия функционирования железнодорожного транспорта общего
пользования, основы взаимодействия организаций железнодо-
рожного транспорта и выполняющих работы (услуги) на желез-
нодорожном транспорте индивидуальных предпринимателей с
органами государственной власти и организациями других видов
транспорта, а также основы государственного регулирования в
области железнодорожного транспорта необщего пользования.
Федеральный закон № 17-ФЗ закрепил принципы функцио-
нирования железнодорожного транспорта: устойчивость его ра-
боты; доступность, безопасность и качество оказываемых услуг;
развитие конкуренции и становление развитого рынка услуг
железнодорожного транспорта; согласованность функциониро-
вания единой транспортной системы Российской Федерации.
Федеральный закон № 18-ФЗ, являясь более частным пра-
вовым актом, регулирует отношения, возникающие между пе-
ревозчиками, пассажирами, грузоотправителями (отправителя-
ми), грузополучателями (получателями), владельцами инфра-
структур железнодорожного транспорта общего пользования,
владельцами железнодорожных путей необщего пользования,
другими физическими и юридическими лицами при пользова-
нии услугами железнодорожного транспорта общего пользова-
ния и железнодорожного транспорта необщего пользования, и
устанавливает их права, обязанности и ответственность.
Принципиально важное значение для проводимых реформ
имеет то обстоятельство, что оба рассматриваемых нами феде-
ральных закона исходят из необходимости выделения в регу-
лируемых ими правоотношениях двух самостоятельных хозяй-
ствующих субъектов — владельцев инфраструктуры железно-
дорожного транспорта общего пользования и перевозчиков.
В соответствии с Федеральным законом № 18-ФЗ под инфра-
структурой понимается технологический комплекс, включаю-
щий в себя железнодорожные пути общего пользования и другие
сооружения, железнодорожные станции, устройства электро-
снабжения, сети связи, системы сигнализации, централизации и
блокировки, информационные комплексы и систему управле-
ния движением и иные обеспечивающие функционирование
этого комплекса здания, строения, сооружения, устройства и
оборудование.
Владелец инфраструктуры — юридическое лицо или индиви-

дуальный предприниматель, имеющие инфраструктуру на пра-
ве собственности или на ином праве и оказывающие услуги по
ее использованию на основании соответствующих лицензии и
договора. Перевозчик — юридическое лицо или индивидуаль-
ный предприниматель, принявшие на себя по договору пере-
возки железнодорожным транспортом общего пользования
обязанность доставить пассажира, вверенный им отправителем
груз, багаж, грузобагаж из пункта отправления в пункт назначе-
ния, а также выдать груз, багаж, грузобагаж уполномоченному
на его получение лицу (получателю).
Взаимодействие между владельцами инфраструктуры и пе-
ревозчиками при подготовке и осуществлении перевозок пасса-
жиров, грузов, багажа, грузобагажа основываются на заключае-
мом ими договоре об оказании услуг по использованию инфра-
структуры. Договор является публичным. Взаимодействию
сторон этого договора посвящена особая гл. III Федерального
закона № 18-ФЗ.
Реализуя намеченное, Правительство РФ постановлением от
18 сентября 2003 г. № 5851 создало открытое акционерное об-
щество «Российские железные дороги» и утвердило его устав.
Указом Президента РФ от 9 марта 2004 г. № 314 упразднено
МПС России с передачей его функций Минтрансу России, Фе-
деральной службе по надзору в сфере транспорта и Федераль-
ному агентству железнодорожного транспорта.
8. Постановлением от 11 июля 2001 г. № 526 Правительст-
во РФ одобрило основные направления реформирования элек-
троэнергетики Российской Федерации, рассчитанного на 8—
10 лет2. Предусмотрены, в частности, демонополизация и раз-
витие конкуренции при производстве, сбыте и оказании услуг
(ремонт, наладка, проектирование и т. д.) в сфере электроэнер-
гетики, демонополизация рынка топлива для тепловых элек-
тростанций. РАО «ЕЭС России» будет постепенно разделено на
производство, транспортировку и сбыт электроэнергии. Гене-
рирующие мощности и сбыт предполагается приватизировать.
С февраля 2002 г. начато создание федеральной сетевой компа-
1
2005. № 34. Ст. 3512.
2
СЗ РФ. 2001. № 29. Ст. 3032; 2005. № 7. Ст. 560.
нии с передачей контрольного пакета акций государству. На та-

ких же примерно условиях создается единая система диспет-
черского управления (системный оператор).
Одним из основных итогов реформирования электроэнерге-
тики должны стать преобразование существующего федераль-
ного (общероссийского) оптового рынка электрической энер-
гии (мощности) в полноценный конкурентный оптовый рынок
электроэнергии и формирование эффективных розничных
рынков электроэнергии, обеспечивающих надежное энерго-
снабжение потребителей.
Недавно под проводимые реформы была подведена зако-
нодательная основа. В начале 2003 г. наконец завершилась
долголетняя эпопея вокруг проекта федерального закона об
электроэнергетике, вошедшего в единый пакет из шести актов.
Президент РФ подписал федеральные законы: 26 марта
2003 г. — № 35-ФЗ «Об электроэнергетике»1; № 36-ФЗ «Об осо-
бенностях функционирования электроэнергетики в переходный
период и о внесении изменений в некоторые законодательные
акты Российской Федерации и признании утратившими силу
некоторых законодательных актов Российской Федерации в
связи с принятием Федерального закона «Об электроэнергети-
ке»; № 37-ФЗ «О внесении изменений и дополнений в часть
вторую Гражданского кодекса Российской Федерации»; № 38-
ФЗ «О внесении изменений и дополнений в Федеральный закон
«О государственном регулировании тарифов на электрическую и
тепловую энергию в Российской Федерации»; № 39-ФЗ «О вне-
сении изменений и дополнений в Федеральный закон «О естест-
венных монополиях»2, а 5 апреля 2003 г. — № 42-ФЗ «О внесе-
нии изменений в Федеральный закон «Об энергосбережении»3.
Выделим лишь несколько положений, вызывавших наиболь-
шие споры при подготовке этих федеральных законов, свиде-
тельствующих о роли государства в соответствующих общест-
венных отношениях и обеспечивающих сохранение единой
электроэнергетической системы страны:
1
2006. 23 дек.
2
СЗ РФ. 2003. № 13. Ст. 1181.
3
СЗ РФ. 2003. № 14. Ст. 1255.
— в процессе приватизации у государства останется не ме-

нее 75% акций любой энергетической организации. В частно-
сти, согласно Федеральному закону «Об электроэнергетике» до-
ля государства в уставном капитале «Федеральной сетевой ком-
пании» и системного оператора должна составлять вначале не
менее 52%, а затем будет доведена до 75% плюс одна акция;
— Правительство РФ обязано устанавливать уровни тарифов
и следить за тем, чтобы власти регионов их не превышали;
— значительно расширены полномочия властей субъек-
тов РФ в решении вопросов, связанных с электроэнергетикой;
— часть производимой электрической энергии может реали-
зовываться на рынке в условиях конкуренции, минуя государ-
ственный надзор;
— запрещены вызывавшие массовые нарекания веерные от-
ключения электрической энергии.
Пакетом федеральных законов представлен, однако, лишь
каркас реформы. Конкретное ее наполнение составит множест-
во подзаконных актов федеральных органов исполнительной
власти. В этой связи многие депутаты решили, что им удалось
ответственность за конечные результаты реформы электроэнер-
гетики переложить с себя на Правительство РФ.
Федеральный закон «Об электроэнергетике» является, по
словам самого законодателя, «основой функционирования эко-
номики и жизнеобеспечения». Примечательно, что понятие
«законодательство» применительно к электроэнергетике ис-
пользовано здесь в широком смысле слова, т. е. им охватыва-
ются не только федеральные законы, но также указы Прези-
дента РФ и постановления Правительства РФ. В Федеральном
законе почти нет статей, где не нашлось бы повода дать Прави-
тельству РФ поручения принять тот или иной нормативный
акт. Только ст. 21, специально посвященная полномочиям
Правительства РФ в области государственного регулирования и
контроля в электроэнергетике, называет требующих издания
его нормативных актов около 20 таких полномочий и столько
же — при осуществлении полномочий непосредственно им са-
мим или уполномоченными им федеральными органами испол-
нительной власти.
Среди полномочий находим и весьма сомнительные с точки
зрения их конституционности. Так, безоговорочно установле-
но, что Правительство РФ «определяет основные направления
государственной политики в сфере энергосбережения». Между
тем, согласно Конституции РФ (ст. 80), определение основных

направлений внутренней и внешней политики государства от-
несено к исключительной компетенции Президента РФ. При
этом не имеет значения, идет ли речь об энергосбережении,
электроэнергетике, сельском хозяйстве, образовании или о
чем-то другом. И конституционная норма не просто официаль-
ная формальность, она имеет глубокий жизненно важный
смысл, является залогом целостности общества и государства,
единства целей и действий народа, общества и государства.
Крупная реформа осуществлена в области атомной энерге-
тики. Распоряжением Правительства РФ от 8 сентября 2001 г.
№ 1207-р1 реорганизовано государственное предприятие «Рос-
сийский государственный концерн по производству электриче-
ской и тепловой энергии на атомных станциях» (концерн «Рос-
энергоатом») путем присоединения к нему федеральных госу-
дарственных унитарных предприятий атомной энергетики,
имея в виду выполнение этим концерном функций генерирую-
щей компании по производству на атомных станциях электри-
ческой и тепловой энергии и ее реализации, а также обеспече-
нию безопасного функционирования этих станций.
Как мы видим, правовые проблемы естественных монопо-
лий перекрещиваются с соответствующими проблемами конку-
ренции на товарных рынках. Нормативно-правовая основа ре-
формирования естественных монополий призвана обеспечить
переход там, где он возможен и целесообразен, из состояния
естественных монополий в состояние конкурентного рынка.
Учитывая стратегическое значение естественных монополий
для народного хозяйства страны, Правительство РФ в пределах
предоставленной ему компетенции внимательно отслеживает и
направляет их текущую деятельность. На заседаниях Правитель-
ства РФ из года в год при обсуждении вопросов о естественных
монополиях возникают острые дискуссии о том, каковы должны
быть тарифы в тех или иных сферах естественных монополий, о
влиянии тарифов на рыночные отношения, в частности на ин-
фляцию, на темпы и качество роста экономики, благосостояния
людей. В свою очередь, постоянной претензией со стороны по-
требителей продукта естественных монополий стало то, что рост
тарифов на газ, тепло, горячую воду, услуги связи, другие услуги
не сопровождается адекватным улучшением качества самих ус-

луг. Ведется поиск новых подходов к определению тарифной по-

литики, когда бы наличествовала прямая зависимость между ве-
личиной тарифов и качеством предоставляемых услуг. Юридиче-
ски закрепить новые подходы предполагается в разрабатываемом
законопроекте «О товарах и услугах общеэкономического значе-
ния и ценообразовании на них».
Важным является то обстоятельство, что сейчас найдена об-
щая компромиссная позиция по поводу тарифов на энергоно-
сители: в решении вопроса участвуют и исполнительная, и за-
конодательная власти. Поправки к Федеральному закону «О го-
сударственном регулировании тарифов на электрическую и
тепловую энергию в Российской Федерации» предусматривают,
что предельные уровни тарифов устанавливаются Правительст-
вом РФ ежегодно до принятия Государственной Думой Феде-
рального Собрания РФ в первом чтении проекта федерального
закона о федеральном бюджете на очередной финансовый год.
Если возникает необходимость изменить тарифы, Правительст-
во РФ должно внести в Государственную Думу предложение об
изменении федерального бюджета1.
9. Государственно-правовое регулирование естественных мо-
нополий не ограничивается сферами, названными выше в п. 4—8
темы. На это следует обратить особое внимание. Первоначально
проект закона «О естественных монополиях» включал в круг ре-
гулируемых им общественных отношений также естественные
монополии субъектов Российской Федерации. В окончательной
редакции Федеральный закон охватывает только субъекты есте-
ственных монополий, действующие на федеральном уровне.
Федеральных законов, которые касались бы естественных мо-
нополий на региональном (субъектов Российской Федерации),
межрегиональном и муниципальном уровнях, нет. Каждый субъ-
ект Российской Федерации правомочен сам в пределах Конститу-
ции РФ принимать законы и иные нормативно-правовые акты о
естественных монополиях, относящихся к его ведению, и опреде-
лять в них «свои» сферы этих монополий и свой государствен-
ный механизм их регулирования и контроля.
Правительство РФ постановлением от 17 ноября 2001 г.
№ 797 утвердило подпрограмму «Реформирование и модерниза-
ция жилищно-коммунального комплекса Российской Федера-
1
Пока тарифы — под контролем, реформа — под вопросом // Рос-
сийская газета. 2002. 20 дек.
ции» федеральной целевой программы «Жилище» на 2002—

2010 годы. Им предприятия жилищно-коммунального хозяйства,
обеспечивающие тепло-, электро-, водоснабжение и водоотведе-
ние населенных пунктов, отнесены к естественным локальным
монополистам, деятельность которых подлежит регулированию.
Однако лишь отдельные субъекты Федерации пытаются при-
нять региональные законы о естественных монополиях. При
этом практика показывает, что у субъектов Федерации и муни-
ципальных образований не сложилось единого подхода к разра-
ботке и реализации мер по регулированию «своих» естествен-
ных монополий. Подчас к режиму естественных монополий
приравниваются хозяйствующие субъекты, исходя только из со-
циальной значимости их деятельности, которая таковой не яв-
ляется: услуги по реализации населению твердого топлива, по
содержанию автомобильных дорог, по обслуживанию лифтово-
го хозяйства, по уборке мусора и снега и т. п.1 На рассмотрении
Государственной Думы находится пакет федеральных законов о
реформе жилищно-коммунального хозяйства. Начат вызываю-
щий неоднозначную оценку эксперимент по сдаче в аренду на
длительный срок частным предпринимателям объектов жилищ-
но-коммунального хозяйства, в том числе водопроводов круп-
ных городов2. С марта 2005 г. вступил в силу Федеральный за-
кон от 30 декабря 2004 г. № 210-ФЗ, устанавливающий основы
регулирования тарифов организаций коммунального комплек-
са, обеспечивающих электро-, тепло-, водоснабжение, водоот-
ведение и очистку сточных вод, утилизацию (захоронение) твер-
дых бытовых отходов, а также надбавок к ценам (тарифам) для
потребителей и надбавок к тарифам на товары и услуги органи-
заций коммунального комплекса3.
10. Правовое понимание естественных монополий предпо-
лагает обязательное выявление особенностей субъектного со-
става участников соответствующих общественных отношений.
Одну сторону участников этих отношений представляет субъект
естественных монополий — хозяйствующий субъект, занятый
производством и (или) реализацией товаров в условиях естествен-
ной монополии. В качестве хозяйствующих субъектов могут быть
1
См. подробнее: Доклад МАП России «О конкурентной политике
в Российской Федерации». М, 1999. С. 208—209.
2
См. об этом: Личная вода // Российская газета. 2003. 23 апр.
3
СЗ РФ. 2005. № 1.4. I. Ст. 36; № 52. Ч. I. Ст. 5597.
только юридические лица. Граждане — индивидуальные пред-

приниматели таким правом не располагают.
Надо сразу подчеркнуть: Федеральный закон «О естествен-
ных монополиях» регулирует только ту деятельность предпри-
нимателей — субъектов естественных монополий, которая не-
посредственно относится к естественным монополиям. Но эти
же субъекты могут заниматься и другим предпринимательст-
вом, на которое Федеральный закон не распространяется и в
котором они участвуют не как субъекты естественных монопо-
лий, а как обыкновенные, «рядовые» хозяйствующие субъекты.
Юридические лица в статусе хозяйствующих субъектов, как
мы уже знаем, делятся на коммерческие и некоммерческие ор-
ганизации. Какие из них могут претендовать на роль субъектов
естественных монополий? В Указе Президента РФ от 28 февра-
ля 1995 г. № 220 «О некоторых мерах по государственному ре-
гулированию естественных монополий в Российской Федера-
ции» прямо назывались и те и другие. Федеральный закон
«О естественных монополиях» ответ на поставленный вопрос
не дает. Изучение его правовых норм приводит к выводу, что
субъекты естественных монополий, как правило, — коммерче-
ские организации, они в этом качестве называются в ряде ста-
тей Федерального закона. Однако Закон не исключает того, что
субъектом естественной монополии могут быть и некоммерче-
ские организации, имеющие право заниматься предпринима-
тельской деятельностью.
Любопытной и заслуживающей распространения в законо-
дательстве новеллой Федерального закона «О естественных мо-
нополиях» является содержащееся в нем легальное определение
понятия «руководитель». Термин «руководитель» часто исполь-
зуется в деловом и бытовом общении, иногда он проникает и в
нормативные правовые акты. Близок ему по значению термин
«начальник». И всегда, столкнувшись с термином «руководи-
тель», надо мучительно думать: кто конкретно стоит за этим
«приятным» словом, какую занимает должность в государствен-
ном, хозяйственном, общественном аппарате, аппарате местно-
го самоуправления и главное — каковы юридические признаки
руководителя, его правовой статус. Мало что дает, а то и еще
больше запутывает наш первый и незаменимый помощник в
минуты подобных сомнений «Толковый словарь русского язы-
ка» С. И. Ожегова, который разъясняет: руководитель — лицо,
которое руководит, начальник — лицо тоже руководящее. Фе-
деральный закон «О естественных монополиях» четко опреде-

лил: руководитель субъекта естественной монополии (иного хо-
зяйствующего субъекта) — лицо, уполномоченное выступать без
доверенности от имени субъекта естественной монополии (иного
хозяйствующего субъекта). Надо лишь подчеркнуть, что юриди-
чески безукоризненное толкование понятия «руководитель», к
сожалению, применяется только для целей самого этого Феде-
рального закона.
Принадлежность того или иного начальствующего лица к
корпусу руководителей можно безошибочно установить по уч-
редительным документам юридического лица. Положения о нем
и его статусе, в том числе о том, когда он уполномочен высту-
пать без доверенности от имени хозяйствующего субъекта, со-
держатся в каждом из уставов коммерческой и некоммерческой
организации. Этим титулом наделяется, например, генеральный
директор (директор) общества с ограниченной ответственно-
стью, председатель производственного кооператива или его
правления. Как правило, подобная фигура имеется и в учреди-
тельных договорах полных товариществ и товариществ на вере,
где функции руководителя возлагаются на одного из полных то-
варищей. В практике предпринимательства и государственного
управления выделение и знание статуса руководителя необходи-
мо потому, что в ряде случаев, например при решении вопроса
о юридической ответственности за нарушение законодательства
о естественных монополиях, он «отделяется» от хозяйствующего
субъекта как организации и рассматривается в качестве само-
стоятельного участника соответствующих правоотношений.
Вторая сторона участников общественных отношений в сфере
естественных монополий — потребитель. Им может быть как
юридическое, так и физическое лицо, приобретающее товар,
производимый и (или) реализуемый субъектом естественной
монополии. «Потребитель» — понятие не менее «легкое», чем
уже рассмотренное «руководитель». Оно используется столь же
широко и повсеместно как с позитивной, так и с негативной
окраской, вошло во многие нормативно-правовые акты. Заме-
тим лишь, что приведенное в Федеральном законе «О естест-
венных монополиях» понятие «потребитель» не надо смешивать
с чрезвычайно распространенным понятием, давшим название
Закону РФ «О защите прав потребителей» (в ред. Федерального
закона от 9 января 1996 г. № 2-ФЗ). В правовом значении они
различны. По Закону РФ «О защите прав потребителей» потре-
§ 2. Государственное регулирование естественных монополий 629
битель, во-первых, — только гражданин. Юридическое лицо им

быть не может. Во-вторых, это такой гражданин, который зака-
зывает, приобретает или использует товары (работы, услуги)
либо имеет намерение заказать или приобрести их исключи-
тельно для личных (бытовых) нужд, не связанных с извлечени-
ем прибыли. Гражданин, имеющий статус индивидуального
предпринимателя и осуществляющий перечисленные намере-
ния либо действия в целях дальнейшей предпринимательской
деятельности, потребителем по этому закону не является. Зато
по Федеральному закону «О естественных монополиях» потре-
бителем может быть любой гражданин, в том числе индивиду-
альный предприниматель.
Примененная выше конструкция «двух сторон» обществен-
ных отношений в сферах естественных монополий условна. От-
ношения могут переплетаться, пересекаться, складываться у
субъектов естественных монополий — между собой и у потре-
бителей — между собой.
Таким образом, в сферах естественных монополий в раз-
личных вариантах непосредственно, прямо функционируют
два лица: субъекты естественных монополий и потребители.
Назначение государственно-правового регулирования — со-
блюсти, а при необходимости уравновесить баланс их интере-
сов. Законодательство должно обеспечить, с одной стороны,
реальную доступность реализуемых субъектами естественных
монополий товаров для потребителей, а с другой — эффектив-
ное, безубыточное, прибыльное функционирование самих
субъектов естественных монополий. Кроме субъектов естест-
венных монополий и потребителей в общественных отношени-
ях, которые возникают на рынке товаров естественных моно-
полий, участвуют федеральные органы исполнительной власти,
органы исполнительной власти субъектов Российской Федера-
ции и органы местного самоуправления. Особенно важную
роль среди них играют специальные органы регулирования и
контроля естественных монополий.
§ 2. Государственное регулирование и контроль

в сферах естественных монополий
1. Для регулирования и контроля деятельности субъектов ес-
тественных монополий образуются соответствующие федераль-
ные органы исполнительной власти. Суть любого регулирования
состоит в упорядочении деятельности участников социального

общения, прежде всего в установлении для них определенных
правил поведения. Эффективное регулирование немыслимо без
сопровождения контролем, поэтому органы регулирования на-
делены также контрольными функциями.
Органы регулирования естественных монополий образуются во
всех узаконенных сферах естественных монополий. Однако не-
обязательно в каждой из них иметь отдельный орган. Один фе-
деральный орган исполнительной власти может регулировать
сразу несколько сфер естественных монополий. Для осуществ-
ления своих полномочий они вправе создавать свои территори-
альные органы и наделять их полномочиями в пределах своей
компетенции. Территориальные органы создаются с разреше-
ния Правительства РФ и образуют вместе с соответствующим
федеральным органом единую систему регулирования в соот-
ветствующей сфере естественной монополии.
Субъекты Российской Федерации, в свою очередь, могут
создавать свои аналогичные органы, которые в ходе осуществ-
ления своих полномочий взаимодействуют с федеральными ор-
ганами исполнительной власти по регулированию естественных
монополий и их территориальными органами, а также феде-
ральными антимонопольными органами.
Государственные органы субъектов Российской Федерации
по регулированию естественных монополий не входят в систе-
му федеральных органов исполнительной власти. Жизнь пока-
жет, насколько целесообразной окажется складывающаяся
многослойная, разрозненная и дорогостоящая структура госу-
дарственного регулирования и контроля. Думается, более эф-
фективным было бы, в зависимости от ситуации, возникающей
на рынках с участием субъектов естественных монополий, кад-
ровых возможностей и иных факторов, взаимное делегирование
соответствующих полномочий: субъектов Российской Федера-
ции — федеральным органам или федеральных органов — субъ-
ектам Российской Федерации.
2. Формирование федеральных органов исполнительной
власти и органов исполнительной власти субъектов Российской
Федерации по регулированию деятельности субъектов естест-
венных монополий прошло длинный и сложный путь. Эти ор-
ганы, создание которых началось в конце 1995 г., неоднократно
реорганизовывались, упразднялись и восстанавливались вновь
(см. подробнее третье издание настоящего учебника, с. 408—
411). До недавнего времени многие соответствующие полномо-

чия находились у Федеральной энергетической комиссии РФ
(ФЭК России), которая, кстати, среди таких органов была об-
разована первой Указом Президента РФ от 29 ноября 1995 г.
№ 1194.
Существенную перестройку государственное регулирование
претерпело в ходе реформы федеральных органов исполнитель-
ной власти. Оно стало более концентрированным, компактным.
Указом Президента РФ от 9 марта 2004 г. № 314 ФЭК России
преобразована в Федеральную службу по тарифам (далее —
ФСТ России, ФСТ). Положение о ней утверждено постановле-
нием Правительства РФ от 30 июня 2004 г. № 3321. Преобразо-
вание проведено так, что, во-первых, к ФСТ перешли функции
по установлению тарифов, которые ранее выполняли Минэко-
номразвития России и упраздненное МАП России; во-вторых,
функции ФЭК по принятию нормативных правовых актов пере-
даны Минэкономразвития России. Однако в Положении о Ми-
нистерстве не зафиксировано ни одного конкретного вида та-
ких актов, издавать которые было бы поручено Министерству в
сферах естественных монополий. В Положении о ФСТ, напро-
тив, названо несколько конкретных принимаемых ею самостоя-
тельно видов нормативных правовых актов, регулирующих дея-
тельность субъектов естественных монополий, и, кроме того,
указано, что она самостоятельно принимает нормативные пра-
вовые акты по другим вопросам в установленной сфере деятель-
ности, за исключением вопросов, правовое регулирование кото-
рых осуществляется исключительно федеральными законами,
нормативными правовыми актами Президента РФ и Правитель-
ства РФ (п. 2.5.1—2.5.5); в-третьих, функции ФЭК по контро-
лю и надзору переданы ФАС России.
Таким образом, в настоящее время государственное регулиро-
вание, контроль и надзор (далее — контроль) в сферах естествен-
ных монополий сосредоточены в двух руководимых Правительст-
вом РФ федеральных органах исполнительной власти — ФСТ
России и ФАС России. И нет такого федерального органа испол-
нительной власти, функции которого были бы ограничены
только сферами естественных монополий. ФАС России, как
1
новление Правительства РФ от 29 мая 2006 г. № 330 // СЗ РФ. 2006.
№ 23. Ст. 2522.
мы видели выше в теме 10, осуществляет контроль за исполне-

нием антимонопольного законодательства всеми субъектами
социального общения, в том числе субъектами естественных
монополий. Как показывает практика, особенно значительное
место в работе федеральных антимонопольных органов занима-
ют дела о предупреждении и пресечении злоупотреблений
субъектами естественных монополий в газо-, тепло-, энерго-
снабжении и иных сферах своим доминирующим положением
на рынке. ФСТ регулирует не только деятельность субъектов
естественных монополий. Она «является федеральным органом
исполнительной власти, уполномоченным осуществлять право-
вое регулирование в сфере государственного регулирования цен
(тарифов) на товары (услуги)... и контроль за их применением»,
за исключением тех, что относятся к полномочиям других фе-
деральных органов исполнительной власти (п. 1 Положения о
ФСТ). Так, ФСТ устанавливает минимальные цены на водку и
другие алкогольные напитки крепостью свыше 28%, этиловый
спирт из пищевого сырья.
Однако основной участок регулирующего воздействия
ФСТ — естественные монополии. Она стала сейчас единствен-
ным «федеральным органом исполнительной власти по регули-
рованию естественных монополий, осуществляющим функции
по определению (установлению) цен (тарифов) и осуществле-
нию контроля по вопросам, связанным с определением (уста-
новлением) и применением цен (тарифов) в сферах деятельно-
сти субъектов естественных монополий» (п. 1 Положения о
ФСТ). ФСТ, например, устанавливает (утверждает, регистриру-
ет) тарифы на услуги по организации функционирования тор-
говой системы оптового рынка электрической энергии, тарифы
на транспортировку газа по трубопроводам, оптовые цены на
нефтяной (попутный) газ и на сжиженный газ для бытовых
нужд, тарифы на транспортировку нефти и нефтепродуктов по
магистральным трубопроводам, тарифы на железнодорожные
перевозки и на услуги транспортных терминалов.
То обстоятельство, что тарифно-ценовое регулирование ес-
тественных монополий осуществляет один федеральный орган
исполнительной власти, не означает неких обезличивания, безот-
ветственности в этом деле. Для определения основных направ-
лений деятельности ФСТ и принятия решений по определе-
нию (установлению) цен (тарифов), а также осуществления
контроля по вопросам, связанным с определением (установле-
нием) и применением цен (тарифов), в сферах деятельности

субъектов естественных монополий образуются правления, в
состав которых входит не более семи членов, включая руково-
дителя ФСТ. В состав правлений включаются также представи-
тели заинтересованных федеральных министерств и ведомств,
в частности Минэкономразвития, Минпромэнерго, Минтранса,
Мининформсвязи, Минфина, ФАС. Члены правления назнача-
ются Правительством РФ. Указанные правления и могут
рассматриваться как своеобразные специальные органы регу-
лирования и контроля деятельности субъектов естественных
монополий, о которых идет речь в гл. III Федерального закона
«О естественных монополиях». Например, Правительство РФ
постановлением от 15 декабря 2004 г. № 787 утвердило Поло-
жение об основах государственного регулирования тарифов на
железнодорожном транспорте, согласно которому это регули-
рование осуществляют ФСТ и Минтранс в пределах их компе-
тенции 1 .
Важное полномочие ФСТ — формирование и ведение Рее-
стра субъектов естественных монополий, в отношении которых
осуществляются государственное регулирование и контроль.
Цель Реестра — определение (установление) цен (тарифов) и
осуществление контроля по вопросам, связанным с определе-
нием (установлением) и применением цен (тарифов). Но дело
здесь не сводится к технической операции по формированию и
ведению Реестра. ФСТ принимает также решение о включении
субъектов естественных монополий в Реестр либо об исключе-
нии из него. Она же принимает решения об изменении или о
прекращении регулирования в отношении конкретных субъек-
тов естественных монополий, если отпадают установленные
для этого основания, например если открылась возможность
для развития конкуренции на рынке соответствующих товаров.
И подобно тому, как принятие решения о введении регулиро-
вания служит основанием для включения субъекта естествен-
ной монополии в Реестр, так на основе решения о прекраще-
нии регулирования он из Реестра исключается.
Порядок ведения соответствующего реестра устанавливает
сам орган, управомоченный регулировать деятельность субъек-
тов естественных монополий. Руководитель ФСТ России вско-
ре после образования Службы приказом от 26 августа 2004 г.
1
С З Р Ф . 2004. № 5 1 . Ст. 5201.
№ 59 утвердил Временное положение о Реестре субъектов есте-

ственных монополий, в отношении которых осуществляются
государственное регулирование и контроль1. В Реестр включа-
ются хозяйствующие субъекты (юридические лица) независимо
от организационно-правовой формы и форм собственности, за-
нятые производством (реализацией) товаров (услуг) в любой из
узаконенных сфер естественных монополий (см. выше п. 4 § 1
настоящей темы). Реестр представляет собой единую информа-
ционную базу данных об этих субъектах.
Поскольку субъект естественной монополии, как правило,
не только производит естественномонопольные товары, но и
осуществляет еще и иную предпринимательскую деятельность,
то в Реестре в любом случае должно быть точно и исчерпываю-
ще указано, какой конкретно вид его хозяйственной деятельно-
сти подлежит государственному регулированию и контролю.
Хозяйствующие субъекты, включенные в Реестр, а также другие
заинтересованные юридические и физические лица могут полу-
чить выписку из Реестра после мотивированного письменного
обращения.
Если субъект естественной монополии имеет долю на рынке
товара более 35%, то он, помимо Реестра, который ведет на не-
го орган регулирования естественных монополий, включается
еще и в соответствующий реестр хозяйствующих субъектов, на-
ходящийся у федеральных антимонопольных органов. Таким
образом, субъект естественной монополии может числиться од-
новременно в обоих реестрах.
3. Принятие решения о применении методов контроля и ре-
гулирования, а следовательно, и о включении в реестр есть ре-
зультат большой подготовительной работы. Ошибки здесь
должны быть полностью исключены, так как они неизбежно
вызовут противозаконные ограничения деятельности хозяйст-
вующего субъекта, вовсе не относящегося к естественным мо-
нополиям. Вопросы, касающиеся введения, изменения или
прекращения регулирования деятельности субъекта естествен-
ной монополии, могут быть рассмотрены на основании предло-
жений федеральных органов исполнительной власти, органов
исполнительной власти субъектов Российской Федерации и ор-
ганов местного самоуправления, общественных организаций
потребителей, их ассоциаций и союзов, хозяйствующих субъек-
БНА РФ. 2004. № 38; 2006. № 37.

тов. Далее, орган регулирования естественной монополии впра-

ве применить только те методы регулирования, которые преду-
смотрены Федеральным законом «О естественных монополиях»
и иными федеральными законами (об этом см. ниже).
Еще один очень важный момент. Решение принимается на
основе анализа деятельности конкретного субъекта естествен-
ной монополии с учетом стимулирующей роли методов регули-
рования. При этом оценивается обоснованность затрат и при-
нимаются во внимание:
издержки производства (реализации) товаров, в том числе
заработная плата, стоимость сырья и материалов, накладные
расходы;
налоги и другие платежи;
стоимость основных производственных средств, потребно-
сти в инвестициях, необходимых для их воспроизводства, и
амортизационные отчисления;
прогнозируемая прибыль от возможной реализации товаров
по различным ценам (тарифам);
удаленность различных групп потребителей от места произ-
водства товаров;
соответствие качества производимых (реализуемых) товаров
спросу потребителей;
государственные дотации и другие меры государственной
поддержки.
При принятии решения о применении методов регулирова-
ния деятельности конкретного субъекта естественной монопо-
лии орган регулирования естественной монополии обязан рас-
сматривать информацию, предоставленную заинтересованными
лицами, о деятельности данного субъекта естественной моно-
полии. Среди перечисленных источников информации, ис-
пользуемой при принятии решений, особенно значима та, ко-
торая раскрывает состав издержек производства, являющихся
главным фактором формирования цены товара. Установление
же цены (тарифов) или их предельного уровня — основной ме-
тод регулирования деятельности субъектов естественных моно-
полий. Целесообразно при этом не только учитывать сложив-
шуюся структуру и стоимость издержек производства, но и пре-
дусматривать их динамику в будущем, изменение цен на
отдельные компоненты издержек (стоимость сырья и т. п.). За-
нижение издержек, а значит, и цены неизбежно сделает произ-
водство товаров убыточным.
636 Тема II. Естественные монополии
4. Во избежание ошибок и их негативных последствий важ-

но соблюдать установленные процедуры рассмотрения вопро-
сов введения, изменения или прекращения регулирования
субъекта естественной монополии. В частности, при рассмотре-
нии органом регулирования естественной монополии этих во-
просов вправе присутствовать представитель данного субъекта
естественной монополии. О дате рассмотрения субъект естест-
венной монополии должен быть уведомлен заранее соответст-
вующим органом регулирования естественной монополии. Уве-
домление о дате рассмотрения вопроса с одновременным при-
глашением принять участие в нем целесообразно направлять
также лицам, внесшим предложение о введении, изменении
или прекращении регулирования деятельности субъекта естест-
венной монополии. По решению органа регулирования может
быть проведена независимая экономическая экспертиза.
Решения о введении, об изменении или о прекращении ре-
гулирования либо об отказе по внесенному предложению при-
нимаются не позднее шести месяцев со дня поступления пред-
ложения. При этом отказ или частичный отказ от принятия
внесенного предложения должен быть мотивирован.
Правовое регулирование и контроль, осуществляемые ФСТ
и ФАС в сферах естественных монополий, отличаются опреде-
ленной спецификой. Регулирование является основной формой
воздействия государства на естественные монополии, и специ-
фика регулирования проявляется в его методах. Федеральным
законом «О естественных монополиях» установлены два специ-
фических метода. Применение иных методов не допускается.
Первый специфический метод регулирования —- применение це-
нового регулирования, осуществляемого посредством определения
(установления) цен (тарифов) или их предельного уровня. Государ-
ство не вправе использовать ценовое регулирование в рыноч-
ных отношениях. Согласно ст. 424 ГК РФ исполнение договора
оплачивается по цене, установленной соглашением сторон.
И только в предусмотренных законом случаях применяются це-
ны (тарифы, расценки, ставки и т. п.), устанавливаемые или
регулируемые уполномоченными на то государственными орга-
нами. Такое исключительное право и предоставлено органам
регулирования естественных монополий. Этот метод логично
вытекает непосредственно из понятия естественной монопо-
лии, существенный элемент которого — неэластичные цены на
ее товары. Само ценовое регулирование, как следует из Поло-
жения о ФСТ, осуществляется в зависимости от сфер естест-

венных монополий и характера деятельности их субъектов
(оказание услуг и т. п.) путем фиксации твердых тарифов (цен),
определения величины их предельных минимальных и (или)
максимальных уровней. Соответственно, ФСТ использует три
варианта влияния на тарифы (цены) — их установление, утвер-
ждение, регистрацию.
Второй специфический метод регулирования — определение по-
требителей, подлежащих обязательному обслуживанию, и (или)
установление минимального уровня их обеспечения в случае невоз-
можности удовлетворения в полном объеме потребностей в това-
ре, производимом (реализуемом) субъектом естественной монопо-
лии. Необходимость его применения прямо детерминирована
природой естественных монополий. Производимые в них това-
ры нередко объективно ограничены по своим ресурсам, а то и
вовсе исчерпаемы (полное использование разведанных месторо-
ждений, сокращение добычи и т. п.). Это обстоятельство позво-
ляет субъектам естественных монополий выборочно, по своему
усмотрению, продавать товары одним потребителям и лишать
этих товаров других потребителей. Вмешательство государства
призвано защитить интересы всех потребителей.
Особенность контроля, проводимого ФАС России, в том,
что она контролирует соблюдение законодательства о естест-
венных монополиях коммерческими и некоммерческими орга-
низациями, федеральными органами исполнительной власти,
органами исполнительной власти субъектов Российской Феде-
рации и органами местного самоуправления не в полном объе-
ме, а лишь в части установленных законодательством полномо-
чий антимонопольного органа.
Цель контроля — добиться проведения эффективной государ-
ственной политики в сферах деятельности естественных монопо-
лий. Контроль, органично дополняя регулирование, призван
предупредить нарушения законодательства о естественных мо-
нополиях, служит правовым средством, с помощью которого
примененные методы регулирования последовательно вопло-
щаются в жизнь. Исходя из этой цели Федеральный закон
«О естественных монополиях» определил два относительно са-
мостоятельных участка подконтрольных действий с участием
или в отношении субъектов естественных монополий.
Первый — защита потребителей товаров естественных моно-
полий. Под контроль поставлены такие действия, которые могут
иметь своим результатом ущемление интересов потребителей.

Однако контролю подлежат не все действия (сделки), а лишь
совершаемые с товарами, в отношении которых применено го-
сударственное регулирование.
Второй — активизация поиска путей демонополизации есте-
ственных монополий, устранение препятствий, мешающих разви-
тию здесь свободной конкуренции. Контролю подлежат действия
(сделки) с участием или в отношении естественных монополий,
результатом которых может стать сдерживание экономически
оправданного перехода соответствующего товарного рынка из
состояния естественной монополии в состояние конкурентного
рынка.
Контроль бывает предварительный и последующий (уведо-
мительный). Предварительный контроль охватывает три группы
действий (сделок). Первая группа — контроль за любыми сдел-
ками, в результате которых субъект естественной монополии
приобретает право собственности на основные средства или
право пользования основными средствами, не предназначен-
ными для производства (реализации) товаров, в отношении ко-
торых применяется регулирование, если балансовая стоимость
таких основных средств превышает 10% стоимости собственно-
го капитала субъекта естественной монополии по последнему
утвержденному балансу. Как явствует из приведенного законо-
положения, контроль за сделками, например договорами куп-
ли-продажи, подряда, аренды и т. п., должен предупредить «пе-
рерождение» специфического естественномонопольного на-
правления в иную хозяйственную деятельность, не допустить
отвлечение внимания и усилий субъектов естественных моно-
полий от производства продукции именно естественных моно-
полий, так как в противном случае на рынке может не оказать-
ся нужных потребителям товаров.
Вторая подконтрольная группа действий — контроль за ин-
вестициями субъекта естественной монополии в производство
(реализацию) товаров, в отношении которых не применяется
регулирование и которые составляют более 10% стоимости соб-
ственного капитала субъекта естественной монополии по по-
следнему утвержденному балансу. Как мы видим, назначение
контроля то же, что и в первой группе действий: не допустить
отвлечения значительных средств естественных монополий в
целях капиталовложения на иные нужды, прямо не относящие-
ся к производству товаров естественных монополий.
Третья группа подконтрольных действий — контроль за про-

дажей, сдачей в аренду или иной сделкой, в результате которой
хозяйствующий субъект приобретает право собственности либо
владения и (или) пользования частью основных средств субъекта
естественной монополии, предназначенных для производства
(реализации) товаров, в отношении которых применяется регу-
лирование, если балансовая стоимость таких основных средств
превышает 10% стоимости собственного капитала субъекта есте-
ственной монополии по последнему утвержденному балансу.
Эта группа подконтрольных действий также сходна с двумя уже
рассмотренными. Контроль здесь служит тому, чтобы исклю-
чить «перетаскивание» имущества субъектов естественных мо-
нополий, используемого для производства естественномоно-
польных товаров. Опасность подобных действий состоит в том,
что и у «искусственно» появившегося нового, и у «урезанного»
прежнего субъекта естественной монополии могут уменьшиться
общий объем производства, увеличиться его издержки и под-
няться цена, что отрицательно скажется на состоянии рынка со-
ответствующих товаров, нанесет ущерб интересам потребителей.
Во всех трех группах контроль не является глобальным, рас-
пространяется не на весь, а лишь на строго установленный по
стоимости объем имущественных сделок (действий), если он
превышает десятую часть стоимости собственного капитала
субъекта естественной монополии по последнему утвержденно-
му балансу. Такая величина имущественной операции способна
существенно повлиять на результаты хозяйственной деятельно-
сти субъекта естественной монополии, его положение на рынке
товаров. Состав собственного капитала определяется организа-
ционно-правовой формой субъекта естественной монополии.
У хозяйственных обществ это будет уставный капитал, у госу-
дарственных унитарных предприятий — уставный фонд. Сюда
же входит все, что «нажил», чем обогатился субъект естествен-
ной монополии в процессе своего функционирования, — раз-
ного рода фонды (резервные и иные), непосредственная при-
быль. Выраженный арифметически собственный капитал равен
балансовой стоимости активов за минусом заемных средств.
Частоту совершения подобных сделок законодатель не ограни-
чивает, в чем кроется возможность обхода введенных ограниче-
ний путем совершения через короткий промежуток времени
повторно одних и тех же сделок (действий). Отмеченное об-
стоятельство требует повышенного внимания со стороны кон-

тролирующих органов.
До совершения вышеуказанных действий (сделок) субъект
естественной монополии обязан представить в контрольный
орган ходатайство о даче согласия на их совершение и сооб-
щить информацию, необходимую для принятия решения. Ни-
какое другое лицо или орган, кроме самого субъекта естествен-
ной монополии, обращаться с подобным ходатайством в орга-
ны регулирования естественных монополий не может.
Контрольный орган вправе отказать в удовлетворении хода-
тайства, если заявленные в нем действия могут привести к от-
рицательным последствиям, ущемлению интересов потребите-
лей товара, а также в случаях, если заявителем не представлены
все необходимые документы либо при их рассмотрении обнару-
жено, что содержащаяся в них информация, имеющая сущест-
венное значение для принятия решения, является недостовер-
ной. Не позднее 30 дней со дня получения ходатайства кон-
трольный орган сообщает заявителю в письменной форме о
своем решении — согласии или отказе. Отказ должен быть мо-
тивирован. Не получив разрешения, субъект естественной мо-
нополии не может совершать желаемое действие (сделку). Если
он, нарушая запрет, все-таки заключит сделку, то последняя,
как несоответствующая требованиям закона, признается ни-
чтожной. Заинтересованные лица могут обратиться в суд с со-
ответствующим заявлением в течение трех лет со дня, когда на-
чалось исполнение такой сделки.
Последующий (уведомительный) контроль распространяется
на два вида действий. Во-первых, лицо или группа лиц, которые
в результате приобретения на рынке акций (долей) в уставном
(складочном) капитале субъекта естественной монополии либо
в результате иных сделок (в том числе договоров поручения, до-
верительного управления, залога) приобретают более чем 10%
общего количества голосов, приходящихся на все акции (доли),
составляющие уставный (складочный) капитал субъекта естест-
венной монополии, обязаны уведомить контрольный орган об
этом, а также обо всех случаях изменения принадлежащего им
количества голосов в 30-дневный срок со дня приобретения.
Способы получения голосов являются не только следствием до-
говоров поручения, доверительного управления и залога. Они
могут быть самыми различными, никаких особых правовых по-
следствий с ними не связывается. Надо лишь, чтобы способы
были законными. Причины же уведомления понятны: распола-

гая весомым числом акций (долей), постороннее лицо, совер-
шенно не заинтересованное в производстве товаров естествен-
ной монополии, может получить возможность оказывать ре-
шающее влияние на хозяйственную деятельность субъекта этой
монополии.
Во-вторых, такую же обязанность несет субъект естествен-
ной монополии, приобретающий акции (доли) в уставном
(складочном) капитале другого хозяйствующего субъекта, пре-
доставляющего ему более чем 10% общего количества голосов,
приходящихся на все акции (доли). Причины уведомления
сходны с рассмотренными причинами предварительного кон-
троля: государство должно следить за тем, чтобы субъекты есте-
ственных монополий не слишком увлекались «посторонними»
делами, не снижали усилий по эффективному производству ес-
тественномонопольных товаров.
В обоих видах последующего (уведомительного) контроля
фигурируют те же «более 10%», но только касающиеся уже чу-
жих акций (долей) в уставном капитале субъекта естественной
монополии и акций (долей) самого субъекта естественной мо-
нополии в уставном капитале чужих (необязательно относя-
щихся к естественным монополиям) хозяйствующих субъектов.
Для осуществления требований по последующему (уведоми-
тельному) контролю орган контроля, не дожидаясь получения
уведомлений, вправе сам запрашивать у хозяйственных об-
ществ и товариществ сведения о составе их участников, распо-
лагающих более чем 10% общего количества голосов.
5. Особый участок контроля составляют договорные граж-
данско-правовые отношения в сферах естественных монопо-
лий. Субъекты естественных монополий не вправе отказывать-
ся от заключения договора с отдельными потребителями на
производство (реализацию) товаров, в отношении которых
применяется регулирование в соответствии с Федеральным за-
коном «О естественных монополиях», при наличии у субъекта
возможности произвести (реализовать) такие товары. Отказать-
ся заключить договор субъект естественной монополии может
только в случае, если докажет отсутствие у него возможности
произвести или продать товар. При отказе заключить с ним до-
говор потребитель может по своему выбору обратиться для раз-
решения возникшего спора в контрольный орган или в суд.
Здесь мы имеем наглядный пример реализации общего прави-
21 Жшшнский "Предприним.право"
ла, закрепленного в ст. 11 ГК РФ, согласно которому защита

нарушенных или оспоренных гражданских прав осуществляется
не только через суд, арбитражный суд или третейский суд, но и
в случаях, предусмотренных законом, также в административ-
ном порядке.
Обязанность коммерческих организаций заключать догово-
ры по продаже товаров со всеми, кто к ним обратится, регули-
руется нормами ст. 426 ГК РФ о публичном договоре. Статья
распространяет свое действие, о чем сказано в ее тексте, и на
перевозки транспортом общего пользования, услуги связи,
электроснабжение. Но было бы неверно соответствующие по-
ложения Федерального закона «О естественных монополиях»
толковать как дублирование ГК РФ. Принципиальное отличие
состоит в том, что здесь потребителю, предлагающему заклю-
чить с ним договор, не надо доказывать, что этот договор есть
публичный. Договор подлежит заключению по другим основа-
ниям — в силу регулирования деятельности субъекта естествен-
ной монополии соответствующим государственным органом
регулирования.
6. Подытоживая сказанное и учитывая, что естественные
монополии находятся на стадии глубочайшего реформирова-
ния, можно сделать важный обобщающий вывод.
Естественные монополии, будучи фундаментальной ценно-
стью народного хозяйства, как ничто другое, нуждаются в по-
стоянном контроле за всем, что происходит с сокрытыми ими
богатствами. Нередко богатства разбазариваются, бездумно тра-
тятся невосполнимые ресурсы. Элементы механизма надзора и
контроля заложены уже в Федеральном законе «О естественных
монополиях». Его ст. 7 предусмотрены два вида надзора и кон-
троля за осуществлением естественными монополиями сделок,
оказывающих существенное влияние на режим работы монопо-
лий: 1) предварительный (разрешительный) контроль в форме
ходатайств естественных монополий на осуществление сделок;
2) уведомительный (последующий) контроль за уже осуществ-
ленными ими сделками.
Важная гарантия состоит и в том, что в целях исполнения
функций, возложенных на органы регулирования естественных
монополий, их работники имеют право беспрепятственного
доступа к информации о деятельности субъектов естественных
монополий, имеющейся у органов исполнительной власти и
органов местного самоуправления, а также у субъектов естест-
§ 3. Юридическая ответственность за нарушение законодательства 643
венных монополий. Субъекты естественных монополий, орга-

ны исполнительной власти и органы местного самоуправления
обязаны по требованию органов регулирования естественных
монополий предоставлять достоверные документы, объяснения
в письменной и устной форме и иную информацию. Сведения,
которые составляют коммерческую тайну и получены органом
регулирования естественной монополии, разглашению не под-
лежат.
Сами органы регулирования деятельности естественных мо-
нополий строят свою работу на демократических началах, в об-
становке широкой гласности. Они обязаны через средства мас-
совой информации сообщать о принятых ими решениях о вве-
дении, об изменении или о прекращении регулирования
деятельности субъектов естественных монополий, а также о
включении в реестр субъектов естественных монополий либо
об исключении из него, о применяемых методах регулирования
деятельности субъектов естественных монополий и о конкрет-
ных показателях и требованиях, предъявляемых к ним органа-
ми регулирования естественных монополий. Органы регулиро-
вания естественных монополий ежегодно публикуют доклад о
своей деятельности. Через средства массовой информации они
обязаны сообщать обо всех случаях применения ответственности
за нарушения Федерального закона «О естественных монополи-
ях». Что касается решений по делам, связанным с нарушениями
этого Федерального закона, которые затрагивают общественные
интересы, то они подлежат опубликованию в средствах массо-
вой информации в полном объеме не позднее месяца со дня их
принятия.
§ 3. Юридическая ответственность за нарушение

законодательства о естественных монополиях
1. За нарушение Федерального закона «О естественных мо-
нополиях» виновные несут различную юридическую ответст-
венность. Поскольку его нормы относятся к гражданскому и
административному праву, то и нарушения влекут последствия,
включая юридическую ответственность, предусмотренную
обеими названными отраслями права.
Гражданско-правовая ответственность субъекта естествен-
ной монополии состоит в следующем: если действиями (бездей-
ствием), нарушающими этот Федеральный закон, причинены
убытки, в том числе от завышения цены (тарифа), другому хо-

зяйствующему субъекту, эти убытки подлежат возмещению
субъектом естественной монополии. Решение, предписываю-
щее возместить причиненные убытки, может быть принято ор-
ганом регулирования естественных монополий. Исковое заяв-
ление о взыскании убытков (реального ущерба и упущенной
выгоды) подается в арбитражный суд, так как истцом является
предприниматель. Само собой разумеется, возмещения убытков
на основании общих норм гражданского законодательства мо-
жет требовать и не хозяйствующий субъект, а любое другое ли-
цо — субъект гражданского права.
Не освобождаются от гражданско-правовой ответственности
и сами органы регулирования естественных монополий. В слу-
чае, если этим органом принято решение с нарушением Феде-
рального закона «О естественных монополиях», в том числе об
определении (установлении) цен (тарифов) без достаточного
экономического обоснования, и в результате этого субъекту ес-
тественной монополии или иному хозяйствующему субъекту
причинены убытки, они вправе требовать возмещения этих
убытков в порядке, предусмотренном гражданским законода-
тельством.
2. Узаконены серьезные меры административной ответст-
венности. Действенной санкцией, применяемой к нарушителям
Федерального закона «О естественных монополиях», является
наложение штрафов на виновных. Решение вопросов об адми-
нистративной ответственности разделено между ФАС и ФСТ.
О соответствующих полномочиях ФАС сказано выше в § 4 те-
мы 10. ФСТ применяет меры ответственности за нарушение за-
конодательства о естественных монополиях и об электроэнер-
гетике, а также осуществляет иные полномочия, предусмотрен-
ные законодательством об административных правонарушениях
в части определения (установления) цен (тарифов) и осуществ-
ления контроля по вопросам, связанным с определением (уста-
новлением) и применением цен (тарифов).
В КоАП РФ есть две статьи, прямо относящиеся к ФСТ: не-
выполнение в установленный срок законного предписания, ре-
шения органа регулирования естественных монополий, его тер-
риториального органа влечет наложение штрафа на должност-
ных лиц в размере от 50 до 100 минимальных размеров оплаты
труда или дисквалификацию на срок до трех лет; на юридических
лиц — от 2000 до 5000 минимальных размеров оплаты труда (ч. 3
§ 3. Юридическая ответственность за нарушение законодательства 645
ст. 19.5); непредставление ходатайств и уведомлений (заявлений)

в федеральный антимонопольный орган, его территориальный
орган или органы регулирования естественных монополий, если
представление таких ходатайств и уведомлений (заявлений) яв-
ляется обязательным в соответствии с антимонопольным зако-
нодательством Российской Федерации, законодательством Рос-
сийской Федерации о естественных монополиях, представление
ходатайств и уведомлений (заявлений), содержащих заведомо
недостоверные сведения, а равно нарушение установленных ан-
тимонопольным законодательством Российской Федерации, за-
конодательством Российской Федерации о естественных моно-
полиях порядка и сроков подачи ходатайств и уведомлений (за-
явлений) влечет наложение административного штрафа на
граждан в размере от 15 до 25, на должностных лиц — от 30 до 50,
на юридических лиц — от 1000 до 5000 минимальных размеров
оплаты труда (ч. 1 ст. 19.8). Рассматривать дела вправе: руководи-
тель федерального органа регулирования естественных монопо-
лий и его заместители; руководители территориальных органов
федерального органа регулирования естественных монополий и
их заместители.
Реализация норм об административной ответственности
предполагает взаимодействие между ФАС и ФСТ. В случае, если
в ходе проверки антимонопольные органы выявят применение
необоснованных цен (тарифов), не установленных органами по
регулированию деятельности субъектов естественных монопо-
лий, они сообщают о них органу регулирования естественных
монополий. Органу регулирования естественных монополий, в
свою очередь, надо информировать федеральные антимонополь-
ные органы о выявленных им или ставших ему известными нару-
шениях законодательства субъектами естественных монополий,
реагирование на которые входит в компетенцию этих органов.
3. Законодательство, как мы видим, различает две правовые
формы реагирования органов регулирования естественных мо-
нополий — решения и предписания. Соотношение их таково:
предписание выдается органом регулирования естественных
монополий на основе своих решений. Но выдается оно не по
каждому решению. В частности, предписания не выписывают-
ся по решениям, предусматривающим совершение определен-
ных действий самим органом регулирования естественных мо-
нополий, скажем, о введении регулирования субъектов естест-
венной монополии, о включении их в реестр естественных

монополий и т. п.
Предписание — акт внешнего воздействия. Оно должно со-
держать: место и дату его вынесения; наименование органа, вы-
давшего предписание; реквизиты дела и наименование лица, в
отношении которого выдано предписание; срок исполнения и
конкретные действия, которые должны быть совершены для
устранения нарушения или от которых необходимо воздержать-
ся; дату и форму представления доказательств исполнения
предписания. Предписание выдается, когда для выполнения
решения другим заинтересованным лицам необходимо совер-
шить определенные действия, например субъекту естественной
монополии — заключить или изменить договор, государствен-
ному органу исполнительной власти или органу местного само-
управления — отменить или изменить принятые ими акты
и т. д. Поэтому обжалование предписания означает одновре-
менно и обжалование решения, по поводу которого выдано
предписание.
Тема 12
БАНКОВСКАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
§ 1. Понятие и нормативно-правовая основа банковской деятель-
ности. §2. Содержание банковской деятельности и роль Цен-
трального банка Российской Федерации как органа государствен-
ного управления ею. § 3. Банковская тайна

банковской деятельности
1. Банковская деятельность — давно сложившийся объектив-
но необходимый элемент нормального функционирования об-
щества, государства и его граждан, а также международного
(межгосударственного) экономического сотрудничества, свя-
занный с обеспечением их финансовыми услугами. Понятие
это родовое. Проводят банковскую деятельность многие орга-
низации, различающиеся по наименованию, организационно-
правовым формам, порядку учреждения, полномочиям и фор-
мам их осуществления, характеру действий и юридической от-
ветственности. Вместе с тем все они входят в единую банковскую
систему РФ, состоящую из двух уровней. Первый включает Банк
России, второй — кредитные организации. В банковскую систему
входят также филиалы и представительства иностранных бан-
ков. Статус иностранного имеет банк, признанный таковым по
законодательству иностранного государства, на территории ко-
торого он зарегистрирован. Эффективная банковская система,
говорится в Послании 2002 г. Президента РФ, является важ-
нейшим условием динамичного экономического развития, «она
призвана аккумулировать финансовые ресурсы и превращать их
в инвестиции».
В раскрытии нормативно-правовой основы банковской дея-
тельности необходимо подчеркнуть два обстоятельства. Во-пер-
вых, согласно п. «ж» ст. 71 Конституции РФ финансовое, ва-
лютное, кредитное, таможенное регулирование, денежная
эмиссия, основы ценовой политики, федеральные экономиче-
ские службы, включая федеральные банки, находятся в исклю-
648 Тема 12. Банковская деятельность
чительном ведении Российской Федерации. Во-вторых, право-

вое регулирование банковской деятельности осуществляется
строго ограниченным кругом актов: Конституцией РФ (см., на-
пример, ст. 75, 83, 103); федеральными законами, в частности
«О банках и банковской деятельности» (в ред. Федерального за-
кона от 3 февраля 1996 г. № 17-ФЗ)1 (далее — Федеральный за-
кон о банках) и от 10 июля 2002 г. № 86-ФЗ «О Центральном
банке Российской Федерации (Банке России)»2 (далее — Феде-
ральный закон 2002 г.); нормативными актами Банка России.
Такого рода нормативные акты не вправе издавать Прези-
дент РФ и Правительство РФ, федеральные органы исполни-
тельной власти.
Важное место в регулировании банковской деятельности за-
нимают обычаи. Они не всегда сформулированы (изложены) в
письменной форме, но эти обычаи знают и их придерживаются
банковские работники. ГК РФ обязывает считаться с ними при
рассмотрении возникающих конфликтов также арбитражные
суды. Форму обычаев приобрели, например, некоторые прави-
ла, содержащиеся в актах Госбанка СССР, которые ныне утра-
тили силу.
Неблагоприятной для экономики, предпринимательства, да
и всего общества чертой рассматриваемой нормативно-право-
вой основы является ее нестабильность. Особо надо выделить
нелегкую правовую судьбу законодательства о Центральном
банке РФ. Начало ему положил Закон РСФСР от 2 декабря
1990 г. № 394-1 «О Центральном банке РСФСР (Банке Рос-
сии)»3 (далее — Закон 1990 г.). В новой редакции с учетом тек-
ста Конституции РФ 1993 г. Закон был принят в конце апреля
1995 г., после чего в него было внесено более 10 изменений и
дополнений. Ныне действует Федеральный закон 2002 г. Ему
предшествовали полные драматизма острейшие дискуссии с
участием Президента РФ, Правительства РФ, Совета Федера-
ции, Государственной Думы и Банка России, уход со своих по-
1
31 дек.
2
2006.
3
31 дек.
стов руководства последнего. Неоднократно изменялись и до-

полнялись также Федеральный закон 2002 г. и Федеральный за-
кон о банках.
2. Возглавляет банковскую систему Банк России — специ-
фичный государственный орган банковского регулирования и
надзора за деятельностью кредитных организаций и банковских
групп. Его уставный капитал и иное имущество составляет фе-
деральная собственность, которой он владеет, пользуется и рас-
поряжается. Размер уставного капитала, установленный Феде-
ральным законом 2002 г., — 3 млрд руб. Государство не отвеча-
ет по обязательствам Банка России, а Банк России — по
обязательствам государства, если они не приняли на себя такие
обязательства или если иное не предусмотрено федеральными
законами. Не допускаются без согласия Банка России любые
изъятия и обременения обязательствами его имущества. Банк
не вправе предоставлять кредиты Правительству РФ для фи-
нансирования дефицита федерального бюджета. Иное может
быть предусмотрено лишь федеральным законом. Собствен-
ность Банка России строго отграничена от собственности иных
субъектов права. Он не вправе участвовать в капиталах кредит-
ных организаций. Иное может быть установлено только феде-
ральными законами.
Банк России — юридическое лицо с той, однако, особенно-
стью, что оно не имеет устава и не регистрируется в налоговых
органах. Получение прибыли не есть цель его деятельности.
Цели деятельности Банка России: защита и обеспечение устой-
чивости рубля; развитие и укрепление банковской системы
Российской Федерации; обеспечение эффективного и беспере-
бойного функционирования системы расчетов.
Банк России образует единую централизованную систему с
вертикальной структурой управления. В систему входят цен-
тральный аппарат, территориальные учреждения, расчетно-кас-
совые центры, вычислительные центры, полевые учреждения,
учебные заведения и другие организации.
Национальные банки республик, будучи территориальными
учреждениями Банка России, не являются юридическими ли-
цами, не имеют права принимать решения, носящие норматив-
ный характер, а также выдавать гарантии и поручительства,
вексельные и другие обязательства без разрешения Совета ди-
ректоров (о нем см. ниже). Задачи и функции территориальных
учреждений Банка России определяются положением о терри-
ториальных учреждениях Банка России, утверждаемым Сове-

том директоров. Законодательные органы отдельных республик
приняли законы, по которым их национальные банки рассмат-
риваются в качестве юридических лиц, имеющих свой устав.
Подобные акты, как противоречащие Конституции РФ и феде-
ральным законам, не могут применяться.
3. Все кредитные организации, напротив, являются коммерче-
скими организациями со статусом юридического лица. Для дости-
жения основной цели своей деятельности — извлечения при-
были — кредитная организация на основании специального
разрешения (лицензии) Банка России имеет право осуществ-
лять банковские операции. Кредитные организации образуются
на основе любой формы собственности — частной, государст-
венной, муниципальной, собственности общественных объеди-
нений и т. п. Организационно-правовые же формы, в которых
могут создаваться кредитные организации, ограничены хозяй-
ственными обществами — обществами с ограниченной ответст-
венностью, обществами с дополнительной ответственностью и
акционерными обществами.
Все кредитные организации обладают специальной право-
способностью. На отдельные виды предпринимательства для
них законом установлены прямые запреты. Так, осуществление
кредитной организацией производственной, торговой или стра-
ховой деятельности влечет наложение административного
штрафа в размере от 400 до 500 минимальных размеров оплаты
труда (ч. 1 ст. 15.26 КоАП РФ). Штраф накладывается поста-
новлением судьи.
Кредитные организации подразделяются на две большие
группы:
1) коммерческие банки, имеющие исключительное право осу-
ществлять в совокупности следующие банковские операции:
привлечение во вклады денежных средств физических и юри-
дических лиц; размещение указанных средств от своего имени
и за свой счет на условиях возвратности, платности, срочности;
открытие и ведение банковских счетов физических и юридиче-
ских лиц;
2) небанковские кредитные организации, могущие осуществ-
лять лишь отдельные банковские операции. Допустимые соче-
тания последних устанавливаются для них Банком России. Ис-
черпывающего перечня видов небанковских кредитных органи-
заций в законодательстве нет. К ним относятся, например,
§ 2. Банковская деятельность и роль Центробанка РФ 651
ломбарды, кредитные товарищества и союзы, общества взаим-

ного кредита, расчетные (клиринговые) центры.
Законодательство проводит строгую линию на четкое раз-
граничение банковских и небанковских кредитных организа-
ций. Фирменное наименование кредитной организации должно
содержать указание на характер деятельности этого юридиче-
ского лица посредством использования слов «банк» или «не-
банковская кредитная организация», а также указание на его
организационно-правовую форму. Игнорирование данного тре-
бования есть грубое нарушение законности. Ни одно юридиче-
ское лицо в Российской Федерации, за исключением получив-
шего от Банка России лицензию на осуществление банковских
операций, не может использовать в своем наименовании слова
«банк», «кредитная организация» или иным образом указывать
на то, что данное юридическое лицо имеет право на осуществ-
ление банковских операций.
4. Существенное изменение в регулировании банковских опе-
раций внес Федеральный закон от 27 июля 2006 г. № 140-ФЗ1.
Теперь и коммерческие организации, не являющиеся кредит-
ными, вправе осуществлять без лицензии, выдаваемой Банком
России, отдельные банковские операции, а именно принимать
от физических лиц наличные денежные средства в качестве
платы за услуги электросвязи, жилое помещение и коммуналь-
ные услуги, но при обязательном участии в данных расчетных
отношениях кредитных организаций. Участие последних
оформляется соответствующими договорами, которые заключа-
ются между: а) коммерческой организацией и кредитной орга-
низацией и б) кредитной организацией и лицом, оказывающим
услуги (выполняющим работы).
§ 2. Содержание банковской деятельности и роль

Центрального банка Российской Федерации
как органа государственного управления ею
1. Соответственно структуре банковской системы целесооб-

разно вычленять три типа банковской деятельности: осуществ-
ляемую Банком России, коммерческими банками и небанков-
1
СЗ РФ. 2006. № 31. Ч. I. Ст. 3439.
скими кредитными организациями. У Банка России отчетливо

просматриваются два крупных направления деятельности.
Первое направление охватывает его многообразные функции
как органа федеральной экономической службы, т. е. специфи-
ческого органа государственного управления.
Во-первых, в рамках этого направления Банк России по во-
просам, отнесенным к его компетенции, издает нормативные
акты, обязательные для федеральных органов государственной
власти, органов государственной власти субъектов РФ и орга-
нов местного самоуправления, всех юридических и физических
лиц. Эти акты не имеют обратной силы, должны быть зарегист-
рированы в Министерстве юстиции РФ и, как правило, вступа-
ют в силу по истечении 10 дней после дня их официального
опубликования в официальном издании Банка России —
«Вестнике Банка России». Акты, регулирующие отношения
внутри системы Банка России, издаются им в форме приказов
и распоряжений, а все другие — в форме указаний, положений
и инструкций, в которых конкретизируются основные вопросы
банковской деятельности.
В ст. 7 Федерального закона 2002 г. приведен перечень нор-
мативных актов Банка России, не подлежащих государственной
регистрации. К ним отнесены те, которые устанавливают: кур-
сы иностранных валют по отношению к рублю; изменение про-
центных ставок; размер резервных требований; размеры обяза-
тельных нормативов для кредитных организаций и банковских
групп; прямые количественные ограничения; правила бухгал-
терского учета и отчетности для Банка России; порядок обеспе-
чения функционирования системы Банка России.
Во-вторых, Банк России монопольно эмитирует наличные
деньги и организует наличное денежное обращение: принимает
решение о выпуске в обращение новых банкнот и монет и об
изъятии старых, утверждает номиналы и образцы новых денеж-
ных знаков, без ограничений обменивает ветхие и поврежден-
ные банкноты, устанавливает правила хранения, перевозки и
инкассации наличных денег для кредитных организаций, опре-
деляет для них порядок ведения кассовых операций.
В-третьих, во взаимодействии с Правительством РФ Банк
России разрабатывает и проводит в жизнь единую государст-
венную денежно-кредитную политику. Основными инструмен-
тами и методами этой политики являются: процентные ставки
по операциям Банка России; нормативы обязательных резер-

вов, депонируемых в Банке России (резервные требования);
операции на открытом рынке; рефинансирование кредитных
организаций; валютные интервенции; установление ориентиров
роста денежной массы; прямые количественные ограничения;
эмиссия облигаций от своего имени.
В-четвертых, Банк России осуществляет банковское регу-
лирование и надзор, главная цель которых — поддержание ста-
бильности банковской системы, защита интересов вкладчиков
и кредиторов. При этом Банк России не вправе вмешиваться в
оперативную деятельность кредитных организаций, за исклю-
чением случаев, предусмотренных федеральными законами.
Регулирующие и надзорные функции Банка России осуществ-
ляются через действующий на постоянной основе орган — Ко-
митет банковского надзора, объединяющий структурные под-
разделения Банка России, обеспечивающие выполнение его
надзорных функций. Банк России, в частности:
принимает решение о государственной регистрации кредит-
ных организаций и в целях осуществления им контрольных и
надзорных функций ведет Книгу государственной регистрации
кредитных организаций. Внесение в единый государственный
реестр юридических лиц сведений о создании, реорганизации и
ликвидации кредитных организаций, а также иных предусмот-
ренных федеральными законами сведений осуществляется
уполномоченным регистрирующим органом на основании ре-
шения Банка России о соответствующей государственной реги-
страции. На основании указанного решения, принятого Бан-
ком России, и представленных им необходимых сведений и до-
кументов уполномоченный регистрирующий орган в срок не
более чем пять рабочих дней со дня получения необходимых
сведений и документов вносит в единый государственный ре-
естр юридических лиц соответствующую запись и не позднее
рабочего дня, следующего за днем внесения соответствующей
записи, сообщает об этом в Банк России. Банк России не позд-
нее трех рабочих дней со дня получения от уполномоченного
регистрирующего органа информации о внесенной в единый
государственный реестр юридических лиц записи о кредитной
организации уведомляет об этом ее учредителей с требованием
произвести в месячный срок оплату 100% объявленного устав-
ного капитала кредитной организации и выдает учредителям
документ, подтверждающий факт внесения записи о кредит-

ной организации в единый государственный реестр юридиче-
ских лиц;
выдает им после государственной регистрации лицензии на
осуществление банковских операций. Кредитная организация
имеет право осуществлять банковские операции только с мо-
мента получения лицензии, выданной Банком России;
предъявляет квалификационные требования к руководите-
лям исполнительных органов, а также к главному бухгалтеру
кредитной организации;
устанавливает обязательные для кредитных организаций
правила проведения банковских операций, ведения бухгалтер-
ского учета, составления и представления бухгалтерской и ста-
тистической отчетности;
регистрирует эмиссию ценных бумаг кредитными организа-
циями.
В целях обеспечения устойчивости кредитных организаций
Банк России может устанавливать обязательные нормативы,
например:
предельный размер имущественных (неденежных) вкладов в
уставный капитал кредитной организации, а также перечень
видов имущества в неденежной форме, которое может быть
внесено в оплату уставного капитала;
максимальный размер крупных кредитных рисков;
максимальный размер риска на одного заемщика или группу
связанных заемщиков;
нормативы ликвидности кредитной организации и др. (см.
ст. 62 Федерального закона 2002 г.).
Будучи обязанным осуществлять постоянный надзор за со-
блюдением кредитными организациями банковского законода-
тельства и собственных нормативных актов, Банк России про-
водит проверки коммерческих организаций и направляет им
обязательные для исполнения предписания об устранении вы-
явленных в их деятельности нарушений. В случае невыполне-
ния предписаний он вправе взыскать с кредитной организации
штраф до одного процента от размера оплаченного уставного
капитала, потребовать от нее реорганизации и (или) замены ру-
ководителей, назначить временную администрацию по управ-
лению ею на срок до шести месяцев, отозвать лицензию на
осуществление банковских операций.
Весьма сомнительной представляется норма ст. 73 Феде-

рального закона 2002 г., ограничившая возможности Банка
России по надзору за коммерческими организациями. При осу-
ществлении функций банковского регулирования и банковско-
го надзора Банк России не вправе проводить более одной про-
верки кредитной организации (ее филиала) по одним и тем же
вопросам за один и тот же отчетный период деятельности кре-
дитной организации (ее филиала). При этом проверкой могут
быть охвачены только пять календарных лет деятельности кре-
дитной организации (ее филиала), предшествующие году про-
ведения проверки.
В порядке исключения из общего правила проведение Бан-
ком России повторной проверки кредитной организации (ее
филиала) по одним и тем же вопросам за один и тот же отчет-
ный период деятельности кредитной организации (ее филиала)
за уже проверенный период разрешается лишь по следующим
основаниям:
если такая проверка проводится в связи с реорганизацией
или ликвидацией кредитной организации;
по мотивированному решению Совета директоров. Такое
решение Совета директоров может приниматься в порядке кон-
троля за деятельностью территориального учреждения Банка
России, проводившего проверку, либо на основании ходатайст-
ва соответствующего структурного подразделения Банка России
в целях оценки финансового состояния и качества активов и
пассивов кредитной организации. Повторная проверка, прово-
димая на основании мотивированного решения Совета дирек-
торов, осуществляется при участии представителей центрально-
го аппарата Банка России.
В-пятых, Банк России устанавливает правила, формы, сро-
ки и стандарты осуществления безналичных расчетов (общий
срок таких расчетов не должен превышать двух операционных
дней в пределах субъекта Федерации, пяти дней — в преде-
лах Российской Федерации); определяет порядок осуществле-
ния расчетов с иностранными государствами.
В-шестых, Банк России представляет интересы Российской
Федерации во взаимоотношениях с центральными банками
иностранных государств, а также в международных банках и
иных международных валютно-финансовых организациях; ус-
танавливает и публикует официальные курсы иностранных ва-
лют по отношению к рублю; осуществляет в соответствии с фе-
деральными законами валютное регулирование, включая опера-

ции по покупке и продаже иностранной валюты, а также
валютный контроль как непосредственно, так и через уполно-
моченные банки. Банк России может открывать представитель-
ства на территориях иностранных государств.
Второе крупное направление деятельности Банка России —
осуществление банковских операций и сделок с российскими и
иностранными кредитными организациями, а также с Прави-
тельством РФ. В отношениях с ними он выступает не как орган
государственного управления, а как равноправный партнер —
юридическое лицо, субъект гражданского права. Банк России
имеет право, например:
предоставлять кредиты на срок не более одного года под
обеспечение ценными бумагами и другими активами, если
иное не установлено федеральным законом о федеральном
бюджете;
покупать и продавать государственные ценные бумаги на от-
крытом рынке;
покупать и продавать облигации, эмитированные Банком
России, и депозитные сертификаты;
покупать и продавать иностранную валюту;
покупать, хранить, продавать драгоценные металлы и иные
виды валютных ценностей;
проводить расчетные, кассовые и депозитные операции,
принимать на хранение и в управление ценные бумаги и другие
активы;
выдавать поручительства и банковские гарантии.
Банк России может осуществлять банковские операции по
обслуживанию представительных и исполнительных органов
государственной власти, органов местного самоуправления, их
учреждений и организаций, государственных внебюджетных
фондов, воинских частей, военнослужащих, служащих Банка
России, а также иных лиц в случаях, предусмотренных феде-
ральными законами. Банк России также вправе обслуживать
клиентов, не являющихся кредитными организациями, в регио-
нах, где отсутствуют кредитные организации.
2. Серьезной проблемой при разработке Федерального зако-
на 2002 г. стало законодательное закрепление более совершен-
ной структуры управления Банком России. Трудность связана с
тем, что отечественная наука пока еще не дала ясного ответа на
вопрос о том, что представляет собой Банк России, каковы его
правовая природа, место в политической системе общества и

системе разделения государственной власти.
Федеральный закон 2002 г. среди органов управления Бан-
ком России сохранил Совет директоров, правда, лишив его ста-
туса «высшего органа Банка России», заметно ограничив и бо-
лее детально «расписав» функции (ср. ст. 11 —16 Закона 1990 г.
и ст. 15—19 Федерального закона 2002 г.). Почти неизмененны-
ми остались полномочия Председателя Банка России (ср. ст. 18
Закона 1990 г. и ст. 20 Федерального закона 2002 г.).
На первое место при подготовке Федерального закона
2002 г. выдвинулся вопрос о совершенствовании контроля за
деятельностью Банка, а через последний — за всей банковской
системой страны. В общем-то, Банк России подотчетен Госу-
дарственной Думе, которая наделена и рядом контрольных
полномочий (см. ст. 5 Закона 1990 г. и ст. 5 Федерального за-
кона 2002 г.), однако, как показала практика, этого недоста-
точно.
Вносились предложения расширить контрольные полномо-
чия Государственной Думы, предоставив ей, в частности, право
особым федеральным законом утверждать смету расходов Бан-
ка России. Однако была развита заложенная еще в Законе
1990 г. (ст. 20, 21) идея о наличии при Банке России особой
управленческой структуры — Национального банковского со-
вета. Сейчас он стал коллегиальным органом непосредственно
самого Банка России. Численность Совета — 12 человек. Совет
формируется весьма оригинально. В него направляются: Сове-
том Федерации Федерального Собрания РФ — двое, Государст-
венной Думой — трое, Президентом РФ — трое, Правительст-
вом РФ — трое. Все они в Банке России на постоянной основе
не работают и оплату за эту деятельность не получают. Из ра-
ботников Банка России в Совет входит лишь Председатель
Банка. Председатель Национального банковского совета изби-
рается из его состава членами Совета.
Главная трудность по включению Национального банков-
ского совета в управление Банком России и по определению
компетенции Совета состоит в том, как это все совместить с
провозглашенным ст. 75 Конституции РФ и ч. 2 ст. 1 Федераль-
ного закона 2002 г. принципом: свои функции и полномочия
Банк России осуществляет независимо от других федеральных
органов государственной власти, органов государственной вла-
сти субъектов Российской Федерации и органов местного само-
управления. Ведь голос единственного представителя Банка

России никакой роли в Совете не играет. Насколько удалось
достичь такого совмещения и как оно скажется на современной
отечественной банковской системе — покажет практика. А ком-
петенция Совета широка и ответственна. По сравнению с Зако-
ном 1990 г. она намного расширена и одновременно уточнена
(см. ст. 13). Это, например, рассмотрение годового отчета Банка
России; утверждение сметы расходов Банка России на пред-
стоящий год (на содержание служащих, капитальные вложения
и др.) и отчета о них; рассмотрение вопросов совершенствова-
ния банковской системы Российской Федерации; решение во-
просов, связанных с участием Банка России в капиталах кре-
дитных организаций; назначение главного аудитора Банка Рос-
сии и рассмотрение его докладов; ежеквартальное рассмотрение
информации Совета директоров по основным вопросам дея-
тельности Банка России; утверждение по предложению Совета
директоров правил бухгалтерского учета и отчетности; утвер-
ждение по предложению Совета директоров порядка распреде-
ления прибыли Банка России, остающейся в его распоряжении.
В законодательстве о Банке России значительное место от-
ведено регулированию взаимоотношений Банка с органами го-
сударственной власти и органами местного самоуправления.
Установлено, в частности, что председатель Банка или по его
поручению один из его заместителей участвует в заседаниях
Правительства РФ, а также может участвовать в заседаниях Го-
сударственной Думы. Министры финансов и экономического
развития и торговли РФ или по их поручению по одному из их
заместителей участвуют в заседаниях Совета директоров Банка
с правом совещательного органа.
В связи с вступлением в силу Федерального закона 2002 г.
уточнены полномочия Счетной палаты РФ в части проверок
финансово-хозяйственной деятельности Банка России, его
структурных подразделений и учреждений. Проверки осуществ-
ляются в соответствии с решениями Государственной Думы,
принимаемыми только на основании предложений Националь-
ного банковского совета.
3. Разнообразная и ответственная деятельность Банка Рос-
сии как федерального органа государственного управления и
субъекта гражданского права содержит немалые возможности
совершения, с одной стороны, разного рода преступлений и
иных правонарушений его служащими, в том числе коррупции,
а с другой — для противоправных акций в их адрес, шантажа,

угроз, давления, принуждения к принятию выгодных опреде-
ленным лицам решений. Законодательством предусмотрены
повышенные меры защиты служащих Банка России, включая
дополнительное пенсионное обеспечение, страхование жизни и
медицинское страхование, а также введены в отношении их не-
которые запреты. Они не имеют права работать по совмести-
тельству и на основании договора подряда (за исключением
преподавательской, научно-исследовательской и творческой
деятельности); занимать должности в кредитных и иных орга-
низациях; в случае приобретения долей (акций) кредитных ор-
ганизаций они обязаны письменно уведомить в десятидневный
срок Совет директоров Банка России. Получать кредиты на
личные нужды работники, перечень которых утвержден Сове-
том директоров, могут только в Банке России.
4. Кредитные организации представлены разветвленной се-
тью юридических лиц. Они вправе создавать также филиалы и
представительства как на территории России, так и на террито-
рии иностранных государств. Филиалы и представительства не
являются юридическими лицами и действуют на основании по-
ложений, утверждаемых создавшей их кредитной организацией.
При этом представительство не имеет права осуществлять бан-
ковские операции. Филиалы и представительства в России и
представительства за рубежом открываются кредитной органи-
зацией с момента (после) уведомления, а зарубежные филиа-
лы — с разрешения Банка России. Преобладают среди кредит-
ных организаций коммерческие банки. На них же ложится ос-
новной объем банковской деятельности.
У кредитных организаций, подобно Банку России, также про-
слеживаются два крупных направления деятельности. Главное из
них — банковские операции, исчерпывающий перечень которых
приведен в Федеральном законе о банках. Это:
привлечение денежных средств физических и юридических
лиц во вклады (до востребования и на определенный срок);
размещение этих привлеченных средств от своего имени и
за свой счет;
открытие и ведение банковских счетов физических и юри-
дических лиц;
осуществление расчетов по поручению физических и юри-
дических лиц, в том числе банков-корреспондентов, по их бан-
ковским счетам;
инкассация денежных средств, векселей, платежных и рас-

четных документов и кассовое обслуживание физических и
юридических лиц;
купля-продажа иностранной валюты в наличной и безна-
личной формах;
привлечение во вклады и размещение драгоценных метал-
лов;
выдача банковских гарантий;
осуществление переводов денежных средств по поручению
физических лиц без открытия банковских счетов (за
исключением почтовых переводов).
Среди них надлежит особо выделить межбанковские опера-
ции. Кредитные организации на договорных началах могут
привлекать и размещать друг у друга средства в форме вкладов
(депозитов), кредитов, осуществлять расчеты через создаваемые
в установленном порядке расчетные центры и корреспондент-
ские счета, открываемые друг у друга, и совершать другие вза-
имные операции, предусмотренные лицензиями, выданными
Банком России.
Гражданским законодательством предусмотрены особые до-
говоры для осуществления банковских операций. Это, напри-
мер:
договор банковского вклада (депозита), по которому одна
сторона (банк) принимает поступившую от другой стороны
(вкладчика) или поступившую для нее денежную сумму (вклад),
обязуясь при этом возвратить сумму вклада и выплатить про-
центы на нее на условиях и в порядке, предусмотренных дого-
вором (подробнее см. ст. 834—844 ГК РФ);
договор банковского счета. По нему банк открывает для
клиента счет и обязуется принимать и зачислять поступающие
на счет денежные средства, выполнять распоряжения клиента о
перечислении и выдаче соответствующих сумм со счета и про-
ведении других операций по счету. Договором предусматрива-
ется, в каких случаях клиент оплачивает услуги банка по совер-
шению операций с находящимися на счете денежными средст-
вами (подробнее см. ст. 845—860 ГК РФ).
Второе направление — совершение кроме банковских операций
других банковских сделок, а именно:
выдача поручительств за третьих лиц, предусматривающих
исполнение обязательств в денежной форме;
приобретение права требования от третьих лиц исполнения

обязательств в денежной форме;
доверительное управление денежными средствами и иным
имуществом по договору с физическими и юридическими ли-
цами;
осуществление операций с драгоценными металлами и дра-
гоценными камнями в соответствии с законодательством Рос-
сийской Федерации;
предоставление в аренду физическим и юридическим лицам
специальных помещений или находящихся в них сейфов для
хранения документов и ценностей;
лизинговые операции;
оказание консультационных и информационных услуг.
Исчерпывающего перечня подобных сделок закон не содер-
жит. Кредитная организация вправе осуществлять любые сдел-
ки в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Как свидетельствует практика, в том числе мировая, кредитные
организации способны предложить своим клиентам до 200 ви-
дов банковских услуг. Вместе с тем российским законодатель-
ством установлен для них прямой запрет на три вида деятель-
ности — производственную, торговую, страховую. Запрещена
кредитным организациям также монополистическая деятель-
ность, в частности заключение соглашений и осуществление
согласованных действий, направленных на монополизацию
рынка банковских услуг, а также на ограничение конкуренции
в банковском деле. Однако кредитная организация обладает
специальной правоспособностью. В ее уставе обязательно дол-
жен содержаться совершенно определенный перечень конкрет-
ных банковских операций и других банковских сделок, осуще-
ствляемых данной кредитной организацией, будь то коммерче-
ский банк или небанковская кредитная организация.
Кроме этих сведений устав кредитной организации должен
содержать: фирменное (полное официальное) наименование, а
также все другие наименования, установленные указанным Фе-
деральным законом; указание на организационно-правовую
форму; сведения об адресе (месте нахождения) органов управ-
ления и обособленных подразделений; сведения о размере ус-
тавного капитала; сведения о системе органов управления, в
том числе исполнительных органов и органов внутреннего кон-
троля, о порядке их образования и об их полномочиях; иные
сведения, предусмотренные федеральными законами для уста-
вов юридических лиц указанной организационно-правовой

формы.
5. В научной литературе банковские операции и банковские
сделки подчас отождествляются, с чем нельзя согласиться.
Юридическая суть различий между ними состоит в том, что
банковские операции могут совершаться любой кредитной орга-
низацией только при наличии у нее специального разрешения —
лицензии Банка России, тогда как для банковских сделок такого
рода разрешения не требуется. Лицензия выдается только после
государственной регистрации кредитной организации, и только
с момента ее получения она может заниматься банковскими
операциями. В лицензии указываются банковские операции,
на осуществление которых данная кредитная организация име-
ет право, а также валюта, в которой эти банковские операции
могут осуществляться. Лицензии учитываются в реестре выдан-
ных лицензий на осуществление банковских операций, кото-
рый подлежит публикации Банком России в его официальном
издании — «Вестнике Банка России» не реже одного раза в
год. Поэтому при осуществлении банковских операций кредит-
ная организация обязана по требованию физического или
юридического лица предоставить лицензию на осуществление
банковских операций, информацию о своей финансовой от-
четности (бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках)
и аудиторское заключение за предыдущий год, а также ежеме-
сячные бухгалтерские балансы за текущий год. За введение
физических и юридических лиц в заблуждение путем непре-
доставления информации либо предоставления недостоверной
или неполной информации кредитная организация несет юри-
дическую ответственность.
Осуществление юридическим лицом банковских операций
без лицензии влечет за собой взыскание с такого юридическо-
го лица всей суммы, полученной в результате осуществления
данных операций, а также взыскание штрафа в двукратном
размере этой суммы в федеральный бюджет. Взыскание произ-
водится в судебном порядке по иску прокурора соответствую-
щего федерального органа исполнительной власти, уполномо-
ченного на то федеральным законом, или Банка России. Банк
России вправе предъявить в арбитражный суд иск о ликвида-
ции юридического лица, осуществляющего без лицензии бан-
ковские операции. Граждане, незаконно осуществляющие бан-
ковские операции, несут в установленном законом порядке
гражданско-правовую, административную или уголовную от-

ветственность.
Особенность лицензии, выдаваемой коммерческому банку на
проведение банковских операций, состоит в том, что она дает ему
право без получения дополнительного разрешения действовать на
рынке ценных бумаг, например осуществлять: выпуск, покупку,
продажу, учет, хранение и иные операции с ценными бумагами,
выполняющими функции платежного документа; операции с
ценными бумагами, подтверждающими привлечение денежных
средств во вклады и на банковские счета; доверительное управ-
ление указанными ценными бумагами по договору с физически-
ми и юридическими лицами.
6. В современных условиях важное значение приобретают
обеспечение стабильности и финансовой надежности банков-
ской деятельности, защита прав и интересов вкладчиков и кре-
диторов кредитных организаций. Это достигается главным об-
разом двумя путями. Первый включает меры, касающиеся всех
видов банковской деятельности, всех вкладчиков и кредиторов.
В частности, кредитные организации обязаны: создавать резер-
вы (фонды), в том числе под обесценение ценных бумаг; осу-
ществлять классификацию активов, выделяя сомнительные и
безнадежные долги; создавать резервы (фонды) на покрытие
возможных убытков; соблюдать обязательные нормативы, чис-
ленные значения которых устанавливаются Банком России; ор-
ганизовывать внутренний контроль, обеспечивающий надлежа-
щий уровень надежности, соответствующий характеру и мас-
штабам проводимых операций.
Отношения между Банком России, кредитными организа-
циями и их клиентами строятся на основе договоров, если иное
не предусмотрено федеральным законом. В договоре должны
быть указаны процентные ставки по кредитам и вкладам (депо-
зитам), стоимость банковских услуг и сроки их выполнения, в
том числе сроки обработки платежных документов, имущест-
венная ответственность сторон за нарушение предусмотренных
договором сроков, включая ответственность за нарушение обя-
зательств по срокам осуществления платежей, а также порядок
его расторжения и другие существенные условия договора.
Кредитная организация не имеет права в одностороннем по-
рядке изменять процентные ставки по кредитам, вкладам (де-
позитам), комиссионное вознаграждение и сроки действия этих
договоров с клиентами, за исключением случаев, предусмот-

ренных федеральным законом или договором с клиентом.
Кредиты, предоставляемые банком, могут обеспечиваться
залогом недвижимого и движимого имущества, в том числе го-
сударственных и иных ценных бумаг, банковскими гарантиями
и иными способами, предусмотренными федеральными зако-
нами или договором. Кредитная организация вправе обратить-
ся в арбитражный суд с заявлением о возбуждении производст-
ва по делу о несостоятельности (банкротстве) в отношении
должников, не исполняющих свои обязательства по погашению
задолженности.
На денежные средства и иные ценности юридических или
физических лиц, находящиеся на счетах и во вкладах или на
хранении в кредитной организации, арест может быть наложен
не иначе как судом и арбитражным судом, судьей, а также по
постановлению органов предварительного следствия при нали-
чии санкции прокурора. Взыскание на указанные ценности мо-
жет быть обращено только на основании исполнительных доку-
ментов в соответствии с законодательством Российской Феде-
рации, а их конфискация произведена лишь на основании
вступившего в законную силу приговора суда.
Второй путь касается особых мер защиты вкладов (денеж-
ных средств в рублях или иностранной валюте), размещаемых
физическими лицами для хранения и получения дохода в де-
нежной форме в виде процентов. Вклады могут принимать не
все кредитные организации, а только банки, имеющие такое
право в соответствии с особой лицензией, выдаваемой Банком
России. Право на получение лицензии возникает лишь у бан-
ков, с даты государственной регистрации которых прошло не
менее двух лет, т. е. у имеющих уже опыт банковской деятель-
ности.
Договор банковского вклада, в котором вкладчиком являет-
ся гражданин, признается публичным договором, т. е. банк
обязан заключить его с каждым, кто к нему обратится, и не
вправе оказывать преимущества одному лицу перед другими.
При этом по вкладам до востребования (выдаются по первому
требованию вкладчика) в договоре может быть предусмотрен
запрет банку односторонне, без согласия вкладчика уменьшать
размер процентов, выплачиваемых на вклад. Что касается
срочных вкладов (возвращаются по истечении определенного
договором срока), то определенный договором размер процен-

тов на вклад не может быть односторонне уменьшен банком,
если иное не предусмотрено законом (см. п. 3 ст. 838 ГК РФ).
Бывают случаи, когда в договорах содержится условие, в соот-
ветствии с которым банк присваивает себе право в односто-
роннем порядке уменьшать размер процентов по вкладам. Но
подобное условие, как противоречащее закону, является ни-
чтожным.
Для обеспечения гарантий возврата привлекаемых банками
средств граждан и компенсации потери дохода по вложенным
средствам создается Федеральный фонд обязательного страхо-
вания вкладов. Участниками фонда являются Банк России и
банки, привлекающие средства граждан. Кроме того, банки мо-
гут создавать на правах некоммерческой организации фонды
добровольного страхования вкладов для обеспечения возврата
вкладов и выплаты доходов по ним.
Однако действовавшие меры защиты вкладов физических
лиц, как показала практика, были недостаточно надежными.
Обсуждались различные предложения об их усилении, в том
числе путем привлечения к решению этой проблемы государст-
ва. Наконец был принят Федеральный закон от 23 декабря
2003 г. № 177-ФЗ «О страховании вкладов физических лиц в
банках Российской Федерации»1. Он предусматривает обяза-
тельность участия банков в системе страхования вкладов и со-
кращение рисков наступления неблагоприятных последствий
для вкладчиков. С 1 октября 2004 г. отменена 100%-ная госу-
дарственная гарантия по вкладам в банках с государственным
участием, в том числе Сбербанке.
Теперь названный Федеральный закон предусмотрел одина-
ковые гарантии для всех вкладчиков: возмещение выплачивает-
ся им в размере 100% суммы вкладов в банке, в отношении ко-
торого наступил страховой случай, но не более 100 тыс. руб.,
плюс 90% суммы вкладов в банке, превышающей 100 тыс. руб.,
но в совокупности не более 190 тыс. руб. Если страховой слу-
чай наступил в отношении нескольких банков, где физическое
лицо имеет вклады, возмещение в указанном размере выплачи-
1
Ч. I. Ст. 3449.
вается в каждом из них. Таким образом, законодатель как бы

ориентирует физических лиц на то, чтобы они не концентриро-
вали вклады в одном банке, а рассредоточивали их по разным
банкам. Получение вкладчиками указанного возмещения не ос-
вобождает банк от обязанности выплатить им оставшуюся сум-
му вклада, если она превышает 100 тыс. руб. Предполагается,
что размер страховых выплат из года в год будет увеличиваться.
Так, в 2006 г. он достиг 190 тыс. руб.
Для осуществления функций по обязательному страхованию
создано специальное Агентство по страхованию вкладов в орга-
низационно-правовой форме государственной корпорации. Ор-
ганами управления Агентства являются: Совет директоров в со-
ставе 13 членов (7 — представители Правительства РФ, 5 — Банка
России и генеральный директор); назначаемые Советом дирек-
торов правление и генеральный директор. Существовавшее ра-
нее Агентство по реструктуризации кредитных организаций, соз-
данное Федеральным законом от 8 июля 1999 г. № 144-ФЗ «О ре-
структуризации кредитных организаций» (ныне утратил силу),
ликвидировано.
Страховой случай, при наступлении которого включается
механизм выплаты возмещений вкладчикам, может выразиться
в виде одного из двух юридических фактов: отзыва (аннулиро-
вания) у банка лицензии Банком России на осуществление
банковских операций; введения Банком России моратория на
удовлетворение требований кредиторов банка. По общему пра-
вилу выплата вкладчикам возмещений начинается не ранее чем
через 14 дней после наступления страхового случая и должна
быть произведена в течение трех дней после того, как вкладчик
представит Агентству необходимые документы — заявление и
документ, удостоверяющий личность.
Откуда же у Агентства берутся деньги для выплат вкладчи-
кам? Этой цели служит принадлежащий Агентству на праве
собственности фонд обязательного страхования вкладов. Фонд
формируется из уплачиваемых банками страховых взносов
(сейчас они составляют 0,15% среднего размера остатков по
депозитам), средств федерального бюджета и иного имущест-
ва. Размер фонда постоянно увеличивается. В 2005 г. он рав-
нялся 11,5 млрд руб., а к январю 2007 г. ожидается рост до
40 млрд руб.
Оригинально решен вопрос о контроле за функционирова-

нием системы страхования вкладов. Он проводится Правитель-
ством РФ и Банком России путем участия их представителей в
органах управления Агентства.
Принят Федеральный закон от 29 июля 2004 г. № 96-ФЗ
«О выплатах Банка России по вкладам физических лиц в при-
знанных банкротами банках, не участвующих в системе обяза-
тельного страхования вкладов физических лиц в банках Россий-
ской Федерации»1. В соответствии с ним указанные выплаты
производятся только на время формирования системы страхова-
ния вкладов при недостаточности средств у самого банка в раз-
мерах, установленных Федеральным законом от 23 декабря
2003 г. № 177-ФЗ. По состоянию на май 2006 г. в систему стра-
хования вкладов входило 932 банка из 1150, подавших ходатай-
ства об этом. В них сосредоточено 99,9% всех вкладов физиче-
ских лиц на сумму более 2,7 трлн руб. Всего в России по состоя-
нию на 1 сентября 2006 г. насчитывалось 1163 банка.
Лучшая гарантия прав вкладчиков банков, будь то физиче-
ские или юридические лица, — надежная устойчивая работа са-
мих банков, что в первую очередь зависит от того, насколько
своевременно и полно выполняют обязательства перед банками
их кредиторы. Не получая выданные кредиты, банк тем самым
лишается финансовых источников для нормального функцио-
нирования. Ныне действует Федеральный закон от 30 декабря
2004 г. № 218-ФЗ «О кредитных историях»2, обязавший банки с
1 сентября 2005 г. передавать все сведения о своих заемщи-
ках — физических и юридических лицах, правда, с их письмен-
ного согласия, в одно из бюро кредитных историй. На 1 сен-
тября 2006 г. было создано 21 бюро, где хранилась информация
примерно о 3 млн заемщиков. Соответствующая информация
отражается в Центральном каталоге кредитных историй, соз-
данном Банком России. Основная часть такой истории содер-
жит сведения о полученных кредитах (их получатель, размер,
срок, на который они выданы, время возврата и т. д.). Каждый
банк, юридическое и физическое лицо могут стать обладателя-
ми информации о субъектах, не возвращающих деньги банкам,
и, имея ее, не вступать в деловые контакты с ними. Показа-
1
СЗ РФ. 2004. № 31. Ст. 3232; 2006. № 31. Ч. I. Ст. 3449.
2
СЗ РФ. 2005. № 1. Ч. 1. Ст. 44; № 30. Ч. П. Ст. 3121.
тельно, что интерес к кредитным историям проявила ФАС Рос-

сии для получения дополнительных сведений о доходах налого-
плательщиков. Действующее законодательство, однако, такой
возможности ей не предоставляет.
7. Кредитная организация не отвечает по обязательствам госу-
дарства и Банка России, равно как государство и Банк России не
отвечают по обязательствам кредитной организации. Исключение
из приведенного общего правила составляют лишь случаи, ко-
гда государство или Банк России сами приняли на себя такие
обязательства. Поэтому необоснованны претензии, нередко
предъявляемые к государству и (или) Банку России вкладчика-
ми (клиентами) разорившихся (обанкротившихся) кредитных
организаций, в том числе коммерческих банков. Каждое физи-
ческое и юридическое лицо само свободно делает выбор, какой
кредитной организации доверить свои денежные средства, в ка-
кой коммерческий банк внести вклад. Российская практика по-
следних лет убедительно подтверждает: риск здесь тем больше,
чем более выгодные условия хранения денег предлагает кредит-
ная организация.
8. Следует обратить внимание на то, что на деятельность
банков и иных кредитных организаций распространяется анти-
монопольный контроль. Выделились две подконтрольные ему
сферы банковской деятельности:
предварительный контроль за аффилированными с кредит-
ной организацией лицами в процессе согласования выпуска ак-
ций, приобретения более 20% акций (долей) уставного капита-
ла кредитной организации, реорганизации кредитной организа-
ции в форме слияния или присоединения;
индикативный контроль (мониторинг) за состоянием кон-
центрации капитала на рынке банковских услуг.
Приказом МАП России от 22 июля 1997 г. № 100 утверждено
Положение о порядке представления в антимонопольные орга-
ны ходатайств о согласовании проведения операций на рынке
банковских услуг в соответствии со статьей 32 Закона Россий-
ской Федерации «О банках и банковской деятельности»'.
9. Российская банковская система находится в процессе
формирования. Процесс протекает сложно и противоречиво. Из
года в год сокращается число банков. В начале 90-х гг. XX в. их
было около 2500, за истекшее время число банков сократилось
БНА РФ. 1997. № 16.

примерно в два раза. Одна из причин этого — отзыв лицензии

Банком России из-за нарушения банками действующего зако-
нодательства, в частности направленного на противодействие
легализации доходов, полученных преступным путем. Банк Рос-
сии в июле 2005 г. направил коммерческим банкам специальное
письмо о борьбе с отмыванием преступных доходов и финанси-
рованием терроризма. В нем приведены около 100 признаков по
вычислению подозрительных клиентов 1 . Только за первые во-
семь месяцев 2006 г. Банк России лишил лицензий более
40 банков, что намного больше, чем за весь 2005 г. Основная
причина этого — отмывание банками денег, т. е. незаконное их
обналичивание. Обсуждается перспектива внесения поправок в
законодательство, налагающих запрет на осуществление про-
фессиональной деятельности в отношении банкиров, уличен-
ных в отмывании денег и налоговых преступлениях.
5 апреля 2005 г. подписано совместное заявление Прави-
тельства РФ и Банка России «О стратегии развития банковско-
го сектора Российской Федерации на период до 2008 года»2.
Документом предусмотрено совершенствование нормативного
правового обеспечения банковской деятельности, завершение
перехода кредитных организаций на использование междуна-
родных стандартов финансовой отчетности, создание условий
для предотвращения использования кредитных организаций в
противоправных целях, повышение качества предоставляемых
кредитными организациями услуг. Решение перечисленных за-
дач увязано с развитием банковского сектора на следующем
этапе — 2009—2015 гг.
Особую актуальность в деятельности банков приобрели две
проблемы.
А. Самый существенный показатель коммерческой мощи
банка — размер его уставного капитала. По этому показателю
наши банки намного остают от зарубежных. Как следствие, они
заведомо не в состоянии сколько-нибудь успешно конкуриро-
вать с зарубежными банками. Для повышения капитализации
банков и их конкурентных возможностей предполагается, в ча-
стности: повысить с 1 января 2007 г. минимальный размер ус-
тавного капитала до 5 млн евро; стимулировать объединение
банков; ввести в ГК РФ норму о безотзывных банковских
1
2
вкладах, в том числе для граждан, т. е. о вкладах, которые нель-

зя было бы снять ранее срока, оговоренного договором о бан-
ковском вкладе; по-прежнему препятствовать созданию на тер-
ритории России филиалов зарубежных банков. Сейчас у нас в
стране имеется около 50 банков, иностранный капитал в кото-
рых составляет более 50%, в том числе у 40 банков уставный
капитал полностью сформирован за счет зарубежных средств.
Работают они по российским законам.
Б. Наблюдается быстрый рост выдаваемых банками потре-
бительских кредитов гражданам. Но еще более стремительно
растет число граждан, не погашающих свои долги банкам.
У ряда банков невозвращенные суммы превышают 20% общего
объема предоставленных потребительских кредитов. В целом
доля просроченных кредитов, выданных населению за восемь
месяцев 2006 г., составила 2,7%. Причины — разные, в том
числе недостаточное информирование банками граждан об ус-
ловиях предоставляемого потребительского кредита. Намечает-
ся принятие федерального закона о потребительском кредито-
вании, призванного повысить ответственность и банков за над-
лежащее оформление договоров о потребительском кредите, и
граждан за его своевременное возвращение. Пока же имеются
Рекомендации ФАС России и Центрального банка РФ по стан-
дартам раскрытия информации при предоставлении потреби-
тельских кредитов'. Высказываются предложения различных
авторов периодически публиковать списки банков: «белые» —
о банках благонадежных, не скрывающих информацию о себе
при предоставлении потребительских кредитов, и «черные» —
о банках, которые такими качествами не обладают; распростра-
нить на физических лиц, не возвращающих банковские креди-
ты, процедуры банкротства.
§ 3. Банковская тайна
1. Федеральный закон от 23 декабря 2003 г. № 177-ФЗ о

страховании вкладов физических лиц — последний по времени
законодательный акт, специально направленный на регулиро-
вание банковской деятельности, рассматривает банковскую
тайну в качестве самостоятельного вида конфиденциальной ин-
1
См.: Письмо ФАС России № ИА/7235, Банка России № 77-Т от
26 мая 2005 г. // Вестник Банка России. 2005. № 28.
формации наряду со служебной и коммерческой тайной, и бан-
ки являются обладателями всеми этими видами тайны 1 . Исто-
рия банковской тайны насчитывает несколько тысячелетий, и
по мере усложнения экономических отношений и финансового
рынка, роста возможностей вычислительной техники, измене-
ний в бухгалтерском учете и организации безналичных расче-
тов менялись и подходы к правовому регулированию банков-
ской тайны, ее сохранения. В данной сфере общественных от-
ношений постоянно шло и идет противостояние различных
интересов. С одной стороны, это интересы лиц (вкладчиков,
клиентов, корреспондентов), пользующихся услугами банков и
кредитных организаций и стремящихся сохранить в тайне свои
банковские операции и иные банковские сделки. С другой сто-
роны, это интересы государства, которое в силу объективно
присущих ему функций добивается доступа к такого рода ин-
формации с тем, чтобы обеспечивать законность банковской
деятельности, предупреждать, пресекать и разоблачать банков-
ские преступления, случаи уклонения от налогов, отмывания
«грязных» денег. Есть еще и третья сторона — те, кто пытается
узнать банковскую тайну для использования ее в предпринима-
тельской и коммерческой деятельности, борьбе со своими кон-
курентами.
Во многих странах приняты специальные законы, которые
упорядочивают общественные отношения, связанные с банков-
ской тайной, сглаживают остроту противоречий различных ин-
тересов. В России подобного закона пока нет, соответствующие
нормы «разбросаны» по ряду законодательных актов, главные
из них — ГК РФ, федеральные законы о банках и о Банке Рос-
сии.
2. Правовой режим банковской тайны характеризуется су-
щественными особенностями. Обычно перечень сведений,
включаемых в служебную и коммерческую тайну, устанавлива-
ет коммерческая или некоммерческая организация по своему
усмотрению в порядке, предусмотренном ее учредительными
документами. В отношении банков и кредитных организаций
законодатель сам в императивных, т. е. обязательных для испол-
нения, нормах очертил круг конкретной информации, которая
составляет банковскую тайну и не может быть разглашена без
законных на то оснований. Это касается самого главного в бан-
1
О служебной и коммерческой тайне см. выше § 3 темы 5.
ковской деятельности, того, ради чего она осуществляется: со-

гласно ст. 857 ГК РФ банк гарантирует тайну банковского счета
и банковского вклада, операций по счету и сведений о клиенте.
Однако банковская тайна не ограничивается лишь сведения-
ми, указанными в законодательстве. Банк России и кредитные
организации, подобно другим коммерческим и некоммерче-
ским организациям, вправе еще и по собственной инициативе
засекречивать ту или иную информацию о своей деятельности.
После того как определен объем информации, составляю-
щей банковскую тайну, на первый план выдвигается вопрос ее
сохранения. Существуют два канала разглашения любой тайны,
в том числе банковской. Первый — ее материальный носитель,
документ. Хранение документов должно исключить доступ к
ним посторонних лиц, т. е. не имеющих права на ознакомление
с содержанием документов. Второй канал — люди, правомерно
ставшие обладателями засекреченной информации, прежде
всего работники банков и кредитных организаций. Служащие
Банка России не имеют права разглашать служебную информа-
цию о деятельности Банка России без разрешения Совета ди-
ректоров. Естественно, в массив этой информации не входит
та, которой режим банковской тайны придан законодателем.
Снять с нее покров секретности Совет директоров не может.
Все служащие кредитной организации обязаны хранить тайну
об операциях, счетах и вкладах ее клиентов и корреспондентов,
а также об иных сведениях, устанавливаемых кредитной орга-
низацией, если это не противоречит федеральному закону. Све-
дения, составляющие банковскую тайну, могут быть предостав-
лены только самим клиентам или их представителям. Государ-
ственным органам и их должностным лицам такие сведения
могут быть предоставлены исключительно в случаях и в поряд-
ке, предусмотренных законом.
3. Порядок разглашения сведений, которым придан режим
секретности Банком России и кредитными организациями, ус-
танавливается ими самими. Иначе обстоит дело с информацией,
которую к банковской тайне отнес законодатель. Закон содер-
жит исчерпывающее, не подлежащее расширительному толко-
ванию изложение оснований получения сведений, составляю-
щих банковскую тайну.
Справки по операциям и счетам юридических лиц и граж-
дан, осуществляющих предпринимательскую деятельность без
образования юридического лица, выдаются кредитной органи-
зацией им самим, судам и арбитражным судам (судьям), Счет-

ной палате РФ, органам государственной налоговой службы и
налоговой полиции, таможенным органам Российской Федера-
ции в случаях, предусмотренных законодательными актами об
их деятельности, а при наличии согласия прокурора — органам
предварительного следствия по делам, находящимся в их про-
изводстве.
Например, согласно ст. 31 Федерального закона от 23 декаб-
ря 2003 г. № 177-ФЗ Агентство по страхованию вкладов обязано
предоставить ставшую ему известной информацию об операци-
ях банка, в отношении которого наступил страховой случай, по
счетам и вкладам, о его финансовом состоянии, а также иную
информацию, являющуюся коммерческой и банковской тайной
указанного банка, по запросу суда, а также Банка России.
Справки по счетам и вкладам физических лиц выдаются
кредитной организацией им самим, судам, а при наличии со-
гласия прокурора — органам предварительного следствия по
делам, находящимся в их производстве.
Справки по счетам и вкладам в случае смерти их владельцев
выдаются кредитной организацией лицам, указанным владель-
цем счета или вклада в сделанном кредитной организации заве-
щательном распоряжении, нотариальным конторам по находя-
щимся в их производстве наследственным делам о вкладах
умерших вкладчиков, а в отношении счетов иностранных граж-
дан — иностранным консульским учреждениям.
4. Между Банком России, банковскими и небанковскими
кредитными организациями как входящими в единую банков-
скую систему Российской Федерации постоянно циркулирует
поток самой разнообразной информации. При этом Банк Рос-
сии не вправе разглашать сведения о счетах, вкладах, а также
сведения о конкретных сделках и об операциях из отчетов кре-
дитных организаций, полученные им в результате исполнения
лицензионных, надзорных и контрольных функций, за исклю-
чением случаев, предусмотренных федеральными законами.
В частности, выполняя функцию банковского регулирования и
надзора, Банк России имеет право запрашивать и получать у
кредитных организаций необходимую информацию об их дея-
тельности, требовать разъяснения по полученной информации.
Поступившие от кредитных организаций данные по конкрет-
ным операциям не подлежат разглашению без согласия соот-
ветствующей кредитной организации, опять же за исключением

случаев, предусмотренных федеральным законом.
Деятельность Банка России и кредитных организаций под-
лежит ежегодной проверке аудиторской организацией (фир-
мой). Аудиторские организации не вправе раскрывать третьим
лицам сведения об операциях, о счетах и вкладах кредитных
организаций, их клиентов и корреспондентов, полученные в
ходе проводимых ими проверок, за исключением случаев, пре-
дусмотренных федеральными законами. Например, Банк Рос-
сии обязан в соответствии с заключенным с аудиторской фир-
мой договором представлять отчетность и информацию, необ-
ходимые для проведения аудиторской проверки. Договор об
аудите должен предусматривать объем передаваемой аудитор-
ской фирме информации, а также ее ответственность за переда-
чу полученной информации третьим лицам.
Последствия разглашения банковской тайны сходны с теми,
что наступают при разглашении служебной и коммерческой тай-
ны. Банк России, кредитные, аудиторские и иные организации,
а также их должностные лица и их работники несут ответствен-
ность в порядке, установленном федеральным законом. Граж-
данско-правовая ответственность выражается в применении
способов защиты гражданских прав, предусмотренных ст. 12
ГК РФ. Прежде всего эта ответственность состоит в возмещении
Банком России, другими организациями и их служащими убыт-
ков, причиненных клиентам разглашением банковской тайны.
5. Деятельность Банка России, банковских и небанковских
кредитных организаций не является полностью закрытой бан-
ковской тайной. Секретность распространяется на банковские
сделки и некоторые другие банковские правоотношения, остальная
же их деятельность открыта. Банк России ежемесячно публи-
кует свой баланс, данные о денежном обращении, включая ди-
намику и структуру денежной массы, обобщенные данные о
своих операциях. Ежегодно не позднее 15 мая представляет Го-
сударственной Думе РФ годовой отчет, в том числе аудиторское
заключение по нему. Годовой отчет после принятия по нему ре-
шения Государственной Думой публикуется, причем не позднее
15 июля года, следующего за отчетным. Кредитная организация
публикует в открытой печати годовой отчет (включая бухгалтер-
ский баланс и отчет о прибылях и убытках) в форме и сроки,
которые устанавливаются Банком России, после подтверждения
его достоверности аудиторской организацией.
Тема 13
ИНВЕСТИЦИОННАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
§ 1. Инвестиции и инвестиционная деятельность: понятие и значе-
ние. § 2. Нормативно-правовая основа инвестиционной деятельно-
сти. § 3. Особенности инвестиционного правоотношения. § 4. Ин-
вестиционная деятельность и государство
§ 1. Инвестиции и инвестиционная деятельность:

понятие и значение
1. Инвестиции — ключевое понятие проблематики, охваты-
ваемой темой 13. Инвестиции уходят далеко в глубь истории об-
щества и государства. Независимо от того, как они назывались,
инвестиции сопутствуют человеку со времени его становления
в качестве homo sapiens. Только благодаря им обеспечивается
поддержание жизнедеятельности общества и развитие всех его
сфер. Самое главное свойство общественных отношений по по-
воду инвестиций — их объективный характер. Потребность в
инвестициях возникает независимо от воли и сознания людей
по мере осознания ими своих интересов. Инвестиции требова-
лись для устройства жилищ, создания охотничьего снаряжения,
других условий выживания. Государство включилось в инвести-
ционные отношения с момента своего появления. В древности
с участием государственных инвестиций шло строительство ме-
лиоративных систем, велась борьба с эпидемиями, выполня-
лись иные «общие дела».
Исторический прогресс проявляется в формировании у лю-
дей и их общностей все новых, неизвестных ранее, более слож-
ных и разнообразных потребностей, для удовлетворения кото-
рых требуются столь же новые, сложные и разнообразные объ-
екты для инвестиций. Сказанное особенно характерно для
нашего времени, начала XXI в. — лет, отличающихся крупны-
ми прорывами в науке, технике, технологиях и нередко назы-
ваемых временем научно-технической революции. Все: дома,
заводы, машины и т. д. — нуждается в постоянной модерниза-
ции, замене старого на более совершенное новое... Объектив-
676 Тема 13. Инвестиционная деятельность
ное движение инвестиций со свойственной им многогранно-

стью объективно и зримо показывает основные направления
развития общества и государства, служит материальной гаран-
тией именно такого развития. Столь ответственное назначение
инвестиций требует постоянного совершенствования механиз-
ма их правового регулирования.
В современной России роль инвестиций и государства в ре-
гулировании инвестиционных отношений резко возрастает, что
детерминировано рядом факторов. Во-первых, наше общество
переживает переходный период от централизованно регулиро-
вавшейся к рыночной экономике. Прежние инвестиционные
институты, имевшиеся при советской власти, оказались разру-
шенными, формирование же и утверждение новых невозможно
без соответствующих усилий со стороны государства. Во-вто-
рых, из года в год по всем отраслям промышленности возраста-
ет степень износа основных фондов, составляющих производ-
ственную базу могущества государства и благосостояния граж-
дан. Если в 1990 г. их износ составлял 46,4%, то в 2002 г. — уже
52,9%'. По отдельным отраслям промышленности износ основ-
ных фондов достиг 70%. Средний возраст основных мощностей
промышленности превысил 20 лет. Устаревает, оставаясь без
обновления, техника, в том числе военная. Устранить эту гло-
бальную для общества угрозу, снижающую конкуренто- и обо-
роноспособность страны, возможно лишь путем интенсивного
наращивания инвестиций в промышленность, в поставки това-
ров, выполнение работ для государственных нужд. В-третьих,
растет материальное расслоение населения. Преодоление сло-
жившейся ситуации, способной вызвать социальный взрыв,
опять-таки возможно только посредством увеличения инвести-
ций в социальную сферу — в строительство и реконструкцию
жилья, в образование и здравоохранение. О необходимости соз-
дать условия для повышения в стране инвестиционной актив-
ности говорил Президент РФ в Послании 2005 г.
2. Термин «инвестиции» сложен и универсален, употребля-
ется многими общественными науками, прежде всего экономи-
ческими и юридическими, используется во многих норматив-
ных правовых актах. Его востребованность наукой и практикой
обусловлена тем, что происходящие в обществе процессы для
См.: Российский статистический ежегодник. М., 2003. С. 353.

§ 1. Инвестиции и инвестиционная деятельность 677
их функционирования и развития нуждаются в постоянной ма-
териально-финансовой поддержке. Различные формы проявле-
ния такой поддержки и охватываются этим термином. Однако,
несмотря на «вечность» термина, понятие инвестиций не одина-
ково трактуется и отечественными1, и зарубежными2 учеными.
Далеко не совпадают также легальные определения инвести-
ций. Они приведены в четырех нормативных правовых актах,
специально посвященных инвестициям: двух законах, регули-
рующих инвестиции внутри страны, — Законе РСФСР от
26 июня 1991 г. № 1488-1 «Об инвестиционной деятельности в
РСФСР» 3 (далее — Закон РСФСР 1991 г. об инвестиционной
деятельности) и Федеральном законе от 25 февраля 1999 г.
№ 39-ФЗ «Об инвестиционной деятельности в Российской Фе-
дерации, осуществляемой в форме капитальных вложений»4
(далее — Федеральный закон 1999 г. об инвестиционной дея-
тельности), а также в Федеральном законе от 9 июля 1999 г.
№ 160-ФЗ «Об иностранных инвестициях в Российской Феде-
рации»5 (далее — Федеральный закон 1999 г. об иностранных
инвестициях) и одном акте международного права — Конвен-
ции о защите прав инвестора, подписанной в Москве 28 марта
1997 г.6 всеми странами СНГ (далее — Конвенция 1997 г.).
3. Понятие инвестиций образуют четыре составляющие.
Первая показывает, что может выступать в качестве инвести-
ций. Конкретный набор в различных актах предлагается неоди-
наковый. Например, денежные средства, ценные бумаги, иное
1
См., например: Бочаров В., Попова Р. Финансово-кредитный ме-
ханизм регулирования инвестиционных отношений. СПб., 1993. С. 24;
Иванов Г. И. Инвестиции: сущность, виды, механизмы функциониро-
вания.
2
Ростов н/Д, 2002. С. 24.
См., например: Кейнс Дж. Общая теория занятости, процента и
денег. М., 1978. С. 117; Гитман Л. Дж., Джонк М. Д. Основы инвести-
рования.
3
Пер. с англ. М., 1997. С. 10.
Ведомости РСФСР. 1991. № 29. Ст. 1005; последнюю редакцию
см.: Федеральный закон от 10 января 2003 г. № 15-ФЗ // СЗ РФ. 2003.
№ 2.4
Ст. 167.
23 дек.
5
ный6 закон от 3 июня 2006 г. № 75-ФЗ // СЗ РФ. 2006. № 23. Ст. 2382.
Вестник ВАС РФ. 1997. № 8.
имущество, в том числе имущественные права, иные права,

имеющие денежную оценку (ст. 1 Федерального закона 1999 г.
об инвестиционной деятельности); финансовые и материаль-
ные средства, а также переданные права на имущественную и
интеллектуальную собственность (ст. 1 Конвенции 1997 г.).
В целом сопоставление норм инвестиционного и гражданского
законодательства показывает: в качестве инвестиций могут вы-
ступать любые объекты гражданских прав (см. тему 5), имею-
щие денежную оценку. Объекты гражданских прав, не поддаю-
щиеся выражению в денежном эквиваленте, не могут приобре-
сти и качество инвестиций. Таковы указанные в ст. 150 ГК РФ
нематериальные блага.
Вторая составляющая понятия инвестиций — их назначе-
ние, т. е. куда инвестиции адресуются. Такими адресатами на-
зывают: Закон РСФСР 1991 г. об инвестиционной деятельности
и Федеральный закон 1999 г. об инвестиционной деятельно-
сти — объекты предпринимательской и (или) иной деятельно-
сти; Федеральный закон 1999 г. об иностранных инвестици-
ях — объекты предпринимательской деятельности; Конвенция
1997 г. — различные объекты деятельности. Как мы видим, в
первых трех актах внимание обращено на один объект — отно-
сящийся к предпринимательской деятельности. Но ведь инве-
стиции вкладываются не только в эти объекты, но и в иные,
имеющие подчас значительно большую общественную и госу-
дарственную значимость.
Неудачной представляется норма Федерального закона
1999 г. об иностранных инвестициях, ограничивающая инве-
стиции лишь объектами предпринимательской деятельности.
Ведь крупные инвестиции иностранные организации, ино-
странные граждане, международные организации вкладывают
не только в объекты предпринимательской деятельности, но и,
например, в учреждения науки, образования, культуры, здраво-
охранения. И разве подобные инвестиции не заслуживают под-
держки законодателя?
Наиболее верное решение данная проблема получила в Кон-
венции 1997 г., назвавшей адресатами инвестиций «различные
объекты деятельности», а более точно можно сказать: «в любые
не носящие противоправного характера объекты деятельности».
Третья составляющая понятия инвестиций — их цель.
В анализируемых нормативных актах формулировки цели так-
же полностью не совпадают. Наиболее четко цель показана в
§ 1. Инвестиции и инвестиционная деятельность 679
Федеральном законе 1999 г. об инвестиционной деятельно-

сти — получение прибыли и (или) достижение иного полезного
эффекта 1 . Следует обратить внимание на то, что вложение ин-
вестиций не обязательно должно быть направлено на извлече-
ние прибыли. Целью может быть достижение и иного полезно-
го социального эффекта (см. об этом подробнее § 3 настоящей
темы).
Четвертая составляющая понятия инвестиций — момент,
когда ценность приобретает качество инвестиции. Объекты гра-
жданских прав, способные стать инвестициями, находятся в
различном правовом положении: могут быть ничем не обреме-
ненными и тратиться на любые нужды — личное потребление
и т. д., а могут заранее предназначаться для определенных на-
добностей. Так, в числе фондов многих коммерческих и неком-
мерческих организаций важное место занимают фонды инве-
стиционные, в частности амортизационный, расширенного
воспроизводства, инновационный. Факт зачисления ценностей
в соответствующий фонд и означает момент приобретения ими
качества инвестиций. Целесообразно во всех случаях качеством
инвестиций заблаговременно наделять ценности, предназна-
ченные для этих целей, с тем чтобы они получали особый ста-
тус, повышенную защиту — имели, например, льготное налого-
обложение, были прозрачными, т. е. известными заинтересо-
ванным лицам, и не тратились на другие нужды, не
«проедались».
Обобщая рассмотренные четыре составляющие понятия ин-
вестиций, последние можно определить как имеющие денежную
оценку объекты гражданских прав, предназначенные (выделен-
ные) для внесения в любой не носящий противоправного характе-
ра объект деятельности в целях получения положительного соци-
ального эффекта.
4. Инвестиционная деятельность в п. 2 ст. 1 Закона РСФСР
1991 г. об инвестиционной деятельности определяется как
«вложение инвестиций, или инвестирование, и совокупность
практических действий по реализации инвестиций». Сходно и
определение, приводимое в ст. 1 Федерального закона 1999 г.
об инвестиционной деятельности: «инвестиционная деятель-
ность — вложение инвестиций и осуществление практических
1
Эффект есть действие, производимое чем-нибудь, следствие чего-
нибудь (см.: Ожегов С. И. Словарь русского языка. М., 1986. С. 792).
действий...» Ни одно определение, однако, не передает свойст-

венную инвестиционной деятельности последовательность со-
вершаемых акций, без чего это понятие во многом лишается
практической значимости. Наиболее полное и практически
ценное представление об инвестиционной деятельности дает ее
трактовка как инвестиционного процесса (об этом см. ниже
п. 2 § 3 настоящей темы).
§ 2. Нормативно-правовая основа
инвестиционной деятельности
1. В научной литературе высказана точка зрения о существо-
вании особой отрасли права — инвестиционного как «совокуп-
ности юридических норм, регулирующих инвестиционные от-
ношения»1, что вызывает возражения.
Проблема членения системы права на отрасли рассматрива-
лась при определении предпринимательского права (п. 8 § 2 те-
мы 3). Отрасль права есть система органично связанных между
собой норм, регулирующих самостоятельную качественно свое-
образную сферу общественных отношений с помощью прису-
щего ей специфичного метода. Нормы права, регулирующие
инвестиционную деятельность, таким требованиям не отвеча-
ют, и ее нормативно-правовую основу составляет не отдельная
отрасль права, а инвестиционное законодательство — законы и
подзаконные акты. Остановимся лишь на законах.
Массив законов, регулирующих инвестиционную деятель-
ность, включает многие сотни актов, и первым условием поль-
зования ими является знание его структуры. Массив законов
можно классифицировать по различным критериям. С учетом
федеративного устройства нашего государства законы четко де-
лятся на федеральные и законы субъектов Российской Федера-
ции. Инвестиционные законы (называются они по-разному, но
сходны по содержанию) приняты всеми субъектами Федерации.
Например, Закон Республики Коми, принятый Верховным Со-
ветом Республики 25 января 1995 г., называется «О привлече-
нии инвестиций в экономику Республики Коми», а Закон, при-
нятый 24 августа 1995 г. Государственной Думой Ставрополь-
ского края, — «Об инвестиционной политике в Ставропольском
крае».
Богатырев А. Г. Инвестиционное право. М., 1992. С. 52.

§ 2. Нормативно-правовая основа инвестиционной деятельности 681
Федеральные законы, в которых есть нормы права, регули-

рующие инвестиционную деятельность, подразделяются на две
группы. В первую входят те, которые рассчитаны только на ре-
гулирование инвестиционной деятельности. Они названы выше
в § 1 настоящей темы. Вторую группу составляют законы, куда
нормы, регулирующие инвестиционную деятельность, включа-
ются наряду с нормами, регулирующими иные общественные
отношения. Примерами могут служить федеральные законы: от
30 декабря 1995 г. № 225-ФЗ «О соглашениях о разделе продук-
ции», от 16 июля 1998 г. № 102-ФЗ «Об ипотеке (залоге недви-
жимости)»1, от 29 ноября 2001 г. № 156-ФЗ «Об инвестицион-
ных фондах»2. Перечислять их все нет смысла. Практически ни
одно общественное отношение не может функционировать, а
тем более развиваться без постоянной подпитки инвестициями.
Соответственно, подавляющее большинство законов имеет
нормы, регулирующие инвестиции.
2. Естественно, основную роль в регулировании инвестици-
онной деятельности играют входящие в первую классификаци-
онную группу специальные инвестиционные законы. Именно в
них прежде всего пытаются найти субъекты инвестиционной
деятельности ответы на возникающие у них вопросы, что сде-
лать подчас не просто ввиду отсутствия единства этих законов.
Во-первых, разными законами регулируются инвестиции
отечественные и иностранные, хотя иностранные инвестиции
полностью обособлены, лишь находясь за рубежом. После пе-
ресечения таможенной границы Российской Федерации они,
как правило, продолжают движение, реально инвестируются в
какие-то объекты деятельности на территории России наряду с
отечественными инвестициями. И потому законодательное ре-
гулирование инвестиционной деятельности, начиная с поня-
тийного аппарата, призвано максимально способствовать сбли-
жению, интеграции отечественных и иностранных инвестиций,
для чего необходим единый сбалансированный правовой меха-
низм, наглядно, в сравнении показывающий общее и особен-
1
Ч. 1.2 Ст. 42.
Ч. I. Ст. 1780.
ное в правовом регулировании отечественных и иностранных

инвестиций.
Во-вторых, определенные трудности вызывает и то обстоя-
тельство, что разными законами регулируются отдельные фор-
мы отечественной инвестиционной деятельности, в частности
капитальные вложения. Ведь одни и те же субъекты нередко
осуществляют многообразную инвестиционную деятельность,
подпадающую одновременно под различные законы, что поро-
ждает искусственные бюрократические трудности в практике
инвестирования, в поиске ответа на вопрос, каким же все-таки
законом надо руководствоваться в сложившейся ситуации.
В-третьих, в Федеральном законе 1999 г. об инвестиционной
деятельности предпринята попытка решить вопрос о его соотно-
шении с более общим актом — Законом РСФСР 1991 г. об инве-
стиционной деятельности. Указано, что последний «утрачивает
силу в части норм, противоречащих настоящему Закону» (ст. 21).
В каких положениях Закона РСФСР 1991 г. об инвестиционной
деятельности следует искать противоречия, и в чем они хотя бы
ориентировочно могут состоять, в Федеральном законе 1999 г. об
инвестиционной деятельности не говорится. По правилам зако-
нодательной техники следовало при разработке проекта назван-
ного федерального закона одновременно подготовить и законо-
проект о признании утратившими силу конкретных норм Закона
РСФСР 1991 г. ввиду их противоречия новому федеральному за-
кону. Сделать это надо было хотя бы из-за того, что реализация
самого Федерального закона 1999 г. усложнена. Насчитывая 20 с
небольшим статей, он содержит более 50 ссылок на другие нор-
мативные акты. Лишь в нескольких из них назван конкретный
закон — Г К РФ. Пять статей (10, 13, 16, 17, 18), по сути, не содер-
жат никаких иных сведений, кроме отсылок к безымянному рос-
сийскому законодательству. При этом нигде даже косвенно не
говорится о том, что имеется в виду под «законодательством», хо-
тя понятие это многозначное и весьма расплывчатое.
Вывод очевиден: инвестиционное законодательство нужда-
ется в неотложной кодификации, создании единого обновлен-
ного федерального закона, например Инвестиционного кодек-
са РФ 1 . Пока же российскими законами об инвестиционной
1
Подобные кодексы некоторые страны уже приняли. Например, Ин-
вестиционный кодекс осенью 2001 г. начал действовать в Республике Бе-
ларусь. Состоит он из 6 разделов и 18 глав, объединяющих 105 статей.
деятельности надо пользоваться предельно внимательно, тща-

тельно изучая и сопоставляя его нормы. Предупредить воз-
можные ошибки в реализации этих законов поможет инфор-
мация, содержащаяся в следующих двух параграфах данной
темы.
§ 3. Особенности инвестиционного правоотношения
1. Урегулированная нормами права инвестиционная дея-

тельность проявляется в правовых отношениях, в состав кото-
рых входят все присущие каждому отдельному правоотноше-
нию элементы: субъекты — стороны (участники) правоотноше-
ния; объект — то, по поводу чего правоотношение возникает;
содержание, включающее права и обязанности сторон.
Главный среди них, наиболее ярко отражающий особенно-
сти инвестиционного правоотношения, — его объект. Объекты
инвестиционного правоотношения тесно связаны с инвести-
циями: инвестиции вкладываются именно в них. Специфика
объектов состоит в том, что они представляют собой объекты
инвестиционной деятельности. Последние в законах об инве-
стиционной деятельности характеризуются как вновь создавае-
мые и модернизируемые основные фонды и оборотные средст-
ва во всех отраслях народного хозяйства страны (1991 г.), раз-
личные виды вновь создаваемого и (или) модернизируемого
имущества (1999 г.).
Для более четкого очерчивания круга объектов инвестици-
онного правоотношения, в частности недопущения их смеши-
вания с объектами иных правоотношений, надо учитывать два
момента. Во-первых, ключевым понятием здесь являются объ-
екты инвестиционной деятельности — предметы внешнего ми-
ра, на которые осуществляется воздействие трудом. Именно
они придают правовому отношению качество инвестиционно-
го. Важно особо отметить, что непосредственно сами объекты
инвестиционной деятельности не служат средством личного
потребления, предметы потребления можно получить лишь в
результате приложения к ним труда. Во-вторых, ни в коем слу-
чае не могут входить в круг объектов инвестиционного право-
отношения те, создание и использование которых не соответ-
ствует российскому законодательству, утвержденным в уста-
новленном порядке нормам и правилам (экологическим,
санитарно-гигиеническим и др.), способно нанести ущерб ох-

раняемым законом правам и интересам граждан, юридических
лип и государства.
Субъектами инвестиционного правоотношения в состоя-
нии стать любые субъекты гражданского права — физические
и юридические лица, в том числе иностранные, а также госу-
дарства и международные организации. Они при этом могут
выступать в различном качестве, в частности быть: инвесто-
рами, т. е. теми, кто осуществляет вложение собственных, за-
емных или привлеченных средств в форме инвестиций и
обеспечивает их целевое использование; заказниками — теми,
кто осуществляет реализацию инвестиционных проектов; под-
рядниками — теми, кто выполняет работы по договору подря-
да и (или) государственному контракту, заключенному с за-
казчиком; пользователями объектов инвестиционной деятельно-
сти — теми, для кого объект инвестиционной деятельности
создается.
Специфика инвестиционных отношений в том, что в одном
и том же «инвестиционном деле»1 могут участвовать, или, дру-
гими словами, одновременно осуществлять одну и ту же инве-
стиционную деятельность, десятки субъектов. Центральная фи-
гура среди них, без которой невозможно инвестиционное отно-
шение, — инвестор.
Особенность инвестора, крайне редкая в практике правово-
го регулирования общественных отношений, в том, что его ста-
тус распространяется на всех возможных субъектов проявления
инвестиционной деятельности, способен олицетворять какого
угодно субъекта этой деятельности, а именно: быть «чистым»
инвестором, т. е. только осуществлять вложение средств; одно-
временно играть вторую роль — выступать заказчиком; одно-
временно играть третью роль — быть пользователем объектов
инвестиционной деятельности и т. д.
Отмеченная особенность статуса инвестора позволила весь-
ма оригинальным образом зафиксировать в законах содержа-
ние инвестиционного правоотношения — права и обязанности
1
Под «инвестиционным делом» имеется в виду совокупность
практических действий по вложению инвестиций в один и тот же объ-
ект деятельности от начала до полного завершения инвестиционного
проекта.
субъектов инвестиционной деятельности. В законы об инве-

стиционной деятельности 1991 г. и 1999 г. включено лишь по
одной статье о правах инвесторов (соответственно ст. 5 и 6),
имея в виду, что такими же точно правами обладают приме-
нительно к своему положению в инвестиционном правоотно-
шении и другие субъекты инвестиционной деятельности, и по
одной статье об обязанностях субъектов инвестиционной дея-
тельности (соответственно ст. 6 и 7), имея в виду, что одина-
ковые обязанности несут все субъекты инвестиционной дея-
тельности независимо от конкретной роли в инвестиционном
правоотношении.
Из довольно большого количества норм о правах инвесторов
выделим следующие: право контроля за целевым использова-
нием средств, направляемых на капитальные вложения; право
объединять собственные и заемные средства со средствами дру-
гих инвесторов в целях совместного инвестирования. В резуль-
тате объединения образуется общая долевая собственность,
владение, пользование и распоряжение которой осуществляет-
ся по соглашению всех ее участников-инвесторов. Споры меж-
ду ними, возникающие по этому поводу, подлежат разрешению
в судебном порядке.
Обязанности субъектов инвестиционной деятельности в за-
конах изложены фрагментарно. Субъекты обязаны: соблюдать
нормы и стандарты, порядок установления которых определя-
ется законодательством; выполнять требования государствен-
ных органов и должностных лиц, предъявляемые в пределах их
компетенции; а в отношении субъектов, выполняющих соот-
ветствующие виды работ, закреплена обязанность иметь лицен-
зии или сертификаты на осуществление своей деятельности в
соответствии с действующим законодательством.
Что касается ответственности субъектов инвестиционной
деятельности, то она не имеет каких-либо существенных осо-
бенностей: за допущенные правонарушения они несут ответст-
венность в соответствии с законодательством Российской Фе-
дерации.
2. Участие в одном инвестиционном деле нескольких субъ-
ектов, имеющих в нем свои специфические интересы, неизбеж-
но приводит в ходе реализации инвестиционного проекта к
возникновению между ними множества различных правоотно-
шений. И неудачи, имеющие место в инвестиционной деятель-
ности, часто объясняются несогласованностью, разобщен-

ностью, непоследовательностью действий ее субъектов. Дости-
жению здесь должной упорядоченности призван служить
инвестиционный процесс. Понятие это использовано в законах
об инвестиционной деятельности 1991 г. (п. 1 ст. 2) и 1999 г.
(п. 2 ст. 11), но содержательно оно не раскрыто, не показана
последовательность действий, совершаемых в рамках процесса,
и соответствующих им правоотношений.
В инвестиционном процессе довольно-таки отчетливо про-
слеживается пять стадий («ступенек»).
1. Выявление потребности в инвестициях, ее обоснование и
очерчивание круга получателей инвестиций, разработка инве-
стиционного проекта.
2. Определение условий инвестирования и поиск заинтере-
сованных субъектов, обладающих необходимыми для этого
средствами.
3. Соединение первой и второй стадий путем юридического
оформления связей между инвестором и получателем инвести-
ций, например в форме договора.
4. Контроль заинтересованных лиц за целевым использова-
нием инвестиций их получателем.
5. Анализ результатов инвестирования и выявление новых
потребностей в инвестициях.
Пятая стадия, завершая инвестиционный цикл, вместе с тем,
как правило, служит началом следующего витка инвестицион-
ного процесса. Процесс завершился, чтобы начаться вновь. На-
лицо, таким образом, кругооборот инвестиционного процесса,
отражающий непрерывность и преемственность инвестицион-
ных правоотношений.
Не каждый субъект инвестиционного правоотношения обя-
зательно бывает участником всех пяти стадий. Эти субъекты в
ходе инвестиционной деятельности могут как подключаться к
процессу на той или иной стадии, так и, выполнив свою мис-
сию, выходить из процесса.
Сетью договоров пронизаны все инвестиционные отноше-
ния. Основной юридической формой, связывающей субъектов
любого инвестиционного правоотношения и регулирующей от-
ношения между ними, служит договор и (или) государственный
контракт. Заключаются последние в соответствии с нормами
ГК РФ (см. об этом тему 8).
§ 4. Инвестиционная деятельность и государство
1. Воздействие государства на инвестиционную деятельность

ввиду особой ее важности для граждан, общества и государства
более многообразно и конкретно, чем в отношении других ви-
дов предпринимательства. В § 1 и 2 настоящей темы показаны
усилия государства по изданию законов и заключению между-
народных актов, регулирующих общественные отношения в
этой сфере. И многие их нормы направлены на повышение ро-
ли государства в развитии инвестиционной деятельности, за-
крепляют обязанности государства по увеличению ее эффек-
тивности. Наиболее ярко подчеркнуты здесь два обстоятельст-
ва: повышенная его забота о защите прав инвесторов и
активное участие непосредственно самого государства в инве-
стиционной деятельности.
2. Актуальность защиты прав инвесторов обусловлена пря-
мой зависимостью, существующей между объемом инвестиций,
вкладываемых в объекты деятельности, и степенью защиты
прав инвесторов. При отсутствии должной защиты потенциаль-
ные инвесторы не рискуют вкладывать средства в инвестиции,
а при ее ослаблении поток инвестиций уменьшается или пре-
кращается вовсе.
Во многом изложенными причинами объясняется повышен-
ное внимание законодателя к проблеме защиты прав инвесто-
ров. Ей посвящены многие положения нормативных правовых
актов, регулирующих инвестиционную деятельность. Их отли-
чает системный подход к решению проблемы, с тем чтобы за-
щитные нормы охватывали все возможные негативные послед-
ствия, с которыми может столкнуться инвестор.
Наиболее полно набор гарантий прав инвесторов изложен в
Федеральном законе 1999 г. об иностранных инвестициях.
Во-первых, государство заинтересовано в привлечении ино-
странных инвесторов в российскую экономику, для чего им не-
обходима уверенность в том, что они не понесут неоправданных
убытков. Во-вторых, названный Федеральный закон принят по-
следним в числе специальных актов высшей юридической си-
лы, регулирующих инвестиционную деятельность. В нем ис-
пользован опыт защиты прав инвесторов, накопленный при
подготовке, фиксировании и реализации норм о защите прав
инвесторов в прежних нормативных актах — законах об инве-
стиционной деятельности 1991 г. (гл. IV «Гарантии прав субъ-
ектов инвестиционной деятельности и защита инвестиций») и

1999 г. (гл. IV «Государственные гарантии прав субъектов инве-
стиционной деятельности и защита капитальных вложений»),
Конвенции 1997 г., которая так и называется — о защите прав
инвестора, Законе РСФСР от 4 июля 1991 г. «Об иностранных
инвестициях в РСФСР», на смену которому и пришел Феде-
ральный закон 1999 г. об иностранных инвестициях.
Защита прав инвесторов в Федеральном законе 1999 г. об
иностранных инвестициях представлена в виде обеспечиваемых
государством гарантий (ст. 5—17): на возмещение в соответст-
вии с гражданским законодательством Российской Федерации
убытков, причиненных в результате незаконных действий (без-
действия) государственных органов, органов местного само-
управления или должностных лиц этих органов; на использова-
ние различных форм осуществления инвестиций на территории
России; перехода прав и обязанностей инвестора другому лицу;
компенсации при национализации и реквизиции имущества
инвестора; от неблагоприятного для инвестора изменения зако-
нодательства Российской Федерации; обеспечения надлежаще-
го разрешения спора, возникшего в связи с осуществлением
инвестиций, и др.
Казалось бы, налицо прочные гарантии, призванные обес-
печить права инвесторов. Однако социологические исследова-
ния, проведенные за последние годы среди отечественных и
иностранных инвесторов, показывают примерно одну и ту же
картину. Инвесторы еще не чувствуют себя в безопасности
вследствие главным образом двух негативных факторов: рас-
пространенных среди государственных и муниципальных слу-
жащих, участвующих в решении вопросов инвестиционной
деятельности, взяточничества, злоупотреблений и иных кор-
рупционных проявлений; необъективности судов, которые не
стали в полной мере независимыми и не всегда обеспечивают
законное и справедливое применение правовых норм, регули-
рующих инвестиционную деятельность.
3. В нашей стране последовательно воплощается в жизнь
конституционное положение о многообразии форм собствен-
ности, в результате чего растет негосударственный сектор во
всех сферах народного хозяйства. Это, однако, не снижает зна-
чения инвестиционной деятельности непосредственно самого
государства, использования инвестиционных возможностей го-
сударственной собственности. Негосударственные, включая ча-
стные, инвестиции идут в основном туда, где они получают бы-

струю и максимально большую отдачу при минимальном риске
каких-либо потерь для инвесторов. Как следствие, государство
вынуждено, в частности, рискованные инвестиции и инвести-
ции, рассчитанные на длительный срок их окупаемости при
еще более отдаленной перспективе получения стабильных до-
ходов, брать на себя. Вовлечение государственных ресурсов в
инвестиционный процесс объективно детерминируется также
необходимостью выполнения государством свойственных ему
социальных функций.
В качестве инвестиций государство оперирует теми же объ-
ектами гражданских прав, что и иные инвесторы. Но оно рас-
полагает и источником, которого нет ни у каких других инве-
сторов, — бюджетом (федеральным и бюджетами субъектов
Российской Федерации). Ниже речь пойдет о федеральном
бюджете. Средства бюджета рассчитаны на удовлетворение раз-
личных потребностей, возникающих при выполнении задач и
функций государства.
Участие государства в инвестиционной деятельности путем
привлечения федерального бюджета прослеживается по не-
скольким направлениям.
А. С их помощью государство прямо и непосредственно са-
мо выступает инвестором. Этот вид его инвестиционной дея-
тельности наряду с рассмотренными выше специальными ин-
вестиционными законами (см., например, п. 2 ст. 11 Феде-
рального закона 1999 г. об инвестиционной деятельности)
регулируется БК РФ. Отдельные статьи Кодекса устанавлива-
ют правила расходования государственных средств на финан-
сирование бюджетных инвестиций, проведения финансового
контроля и проверки получателей бюджетных инвестиций
(см., например, ст. 79, 268).
В соответствии с БК РФ готовятся федеральные законы, ко-
торые принимаются в конце каждого текущего года и которыми
утверждается федеральный бюджет на очередной финансовый
год, где и выделяются конкретные государственные средства на
инвестиции. Здесь действует принцип адресности и целевого
характера бюджетных средств. Любые акции, приводящие к на-
рушению адресности предусмотренных бюджетом средств либо
к направлению их на цели, не обозначенные в бюджете при вы-
делении конкретных сумм средств, являются нарушением бюд-
жетного законодательства Российской Федерации.
Полномочия федеральных органов исполнительной власти

по использованию бюджетных средств, предназначенных для
инвестиций, установлены положениями о них. Особо значимы
здесь роль министерств финансов и экономического развития и
торговли. Согласно Положению о Минэкономразвития России,
Министерство осуществляет функции по выработке государст-
венной политики и нормативно-правовому регулированию в
сфере инвестиционной деятельности, по формированию меж-
государственных и федеральных целевых программ, вносит
предложения о распределении объема государственных капи-
тальных вложений по государственным заказчикам в соответст-
вии с основными параметрами федерального бюджета на оче-
редной год, обобщает практику применения законодательства
Российской Федерации и проводит анализ реализации государ-
ственной политики в инвестиционной сфере.
Б. Государством увеличиваются суммы и расширяются зоны
использования бюджетных средств в лизинговых отношениях,
носящих полностью инвестиционный характер (назовем это
бюджетным лизингом). По договору финансовой аренды (дого-
вору лизинга) арендодатель обязуется приобрести в собствен-
ность указанное арендатором имущество у определенного им
продавца и предоставить арендатору это имущество за плату во
временное владение и пользование для предпринимательских
целей (ст. 665 ГК РФ).
Лизинг, имеющий многовековую историю, в отечественном
предпринимательстве стал применяться как официально при-
знанный институт с середины 90-х гг. XX в. Первым норматив-
ным актом был Указ Президента РФ от 17 сентября 1994 г.
№ 1929 «О развитии финансового лизинга в инвестиционной
деятельности»1 (утратил силу). В части второй ГК РФ (гл. 34
«Аренда») ему посвящен отдельный § 6 «Финансовая аренда
(лизинг)». В феврале 1998 г. Россия присоединилась к Конвен-
ции УНИДРУА о международном финансовом лизинге 2 . Осе-
нью 1998 г. вступил в силу Федеральный закон от 29 октября
1998 г. № 164-ФЗ «О финансовой аренде (лизинге)»3.
1
2
См.: Федеральный закон от 8 февраля 1998 г. № 16-ФЗ // СЗ РФ.
1998. № 7. Ст. 787.
3
4 . 1 . Ст. 3429.
Благодаря своим преимуществам по сравнению с другими

формами финансирования предпринимательства лизинг полу-
чил быстрое распространение, в лизинговые отношения с само-
го начала стало активно включаться, опираясь на свой бюджет,
государство. Еще в федеральном бюджете на 1994 г. предусмат-
ривалось финансирование лизингового фонда продажи техники
производителям сельскохозяйственной продукции. Позднее
была создана государственная агропромышленная компания
ОАО «Росагролизинг», которой особой строкой в бюджете вы-
деляются многомиллиардные суммы на лизинговые операции
по оказанию финансовой помощи хозяйствующим субъектам,
занятым в агропромышленном комплексе.
В последние годы бюджетный лизинг внедряется и в другие
отрасли народного хозяйства, в частности в такую сложную ка-
питалоемкую и затратную сферу экономики, как гражданская
авиация, где он призван помочь в преодолении регресса, наме-
тившегося в отечественном авиастроении.
В. Государство предоставляет на конкурсной основе за счет
бюджетных средств свои гарантии на инвестиционные проек-
ты. Бюджетные средства на конкурсной основе могут выделять-
ся также для финансирования самих инвестиционных проек-
тов. Осуществляется такое финансирование только на условиях
возвратности, платности и срочности.
Г. Государство проводит курс на повышение эффективности
использования федерального бюджета в инвестиционных целях
путем сближения бюджетных и негосударственных средств в
ходе инвестирования в объекты деятельности, в которых заин-
тересовано государство. Государство с помощью бюджета по-
ощряет нужные ему инвестиции со стороны частного капитала
таким образом, что частные инвестиции вкладываются в опре-
деленные объекты деятельности совместно с бюджетными
средствами. При этом используются те же формы взаимодейст-
вия, которые рассмотрены в § 3 темы 9.
Д. Россия обладает огромным инвестиционным потенциа-
лом, что обусловлено усилиями общества и государства по
развитию рынка, экономической и социальной сфер, борьбе с
инфляцией, повышению рубля до уровня одной из резервных
валют. В структуре федерального бюджета образован Инвести-
ционный фонд, объем которого по бюджету на 2007 г. намеча-
ется около 200 млрд руб. Постановлением Правительства РФ
от 23 ноября 2005 г. № 694 утверждено Положение об Инве-

стиционном фонде Российской Федерации1, определившее по-
рядок формирования Фонда, формы, механизмы и условия
предоставления государственной поддержки за счет его
средств для реализации инвестиционных проектов, этапы и
процедуры отбора последних. Среди критериев отбора инве-
стиционного проекта выделены, в частности: его общегосудар-
ственное значение и обоснование невозможности реализации
без государственной поддержки, сметная стоимость — не ме-
нее 5 млрд руб. и осуществление на условиях государственно-
частного партнерства, т. е. наличие коммерческой организа-
ции, подтвердившей готовность к участию в инвестиционном
проекте. В уже отобранных проектах соотношение величин
средств Инвестиционного фонда и частного капитала различ-
но. Например, на строительство трех нефтеперерабатывающих
заводов в Татарстане стоимостью 130 млрд руб. из Инвестици-
онного фонда выделено 16,5 млрд руб.
Разработка приоритетных национальных программ, посто-
янный действенный контроль Президента РФ, Федерального
Собрания, Правительства РФ за их осуществлением делают
прогнозируемым будущее России на длительную историческую
перспективу. Как следствие, страна приобретает все большую
привлекательность для инвесторов — отечественных и ино-
странных. В 2005 г. прирост инвестиций составил 40%. Инве-
стиционная деятельность предпринимателей всех организаци-
онно-правовых форм будет тем успешнее, чем более совершен-
ными станут инвестиционное законодательство и практика его
реализации.
1
2006. № 35. Ст. 3762.
Тема 14
ФИНАНСОВО-ПРОМЫШЛЕННЫЕ ГРУППЫ
§ 1. Понятие, значение и нормативно-правовая основа. § 2. Созда-
ние и ликвидация финансово-промышленных групп. § 3. Управление
деятельностью финансово-промышленных групп. § 4. Финансово-
промышленные группы и государство
§ 1. Понятие, значение и нормативно-правовая основа

1. Понятие и значение финансово-промышленной группы
объясняются уже самим словосочетанием, давшим ей название
и отражающим соответствующие объективные экономические
реальности. Финансово-промышленная группа есть форма орга-
низационного объединения возможностей общества и государства
для решения задач особой важности — промышленных, социаль-
ных, оборонных и др. Достигается это путем интеграции произ-
водства и финансов на основе новейших достижений науки и
техники. Концентрация в одно целое кадровых, материальных,
денежных и интеллектуальных ресурсов и направление их объе-
диненной мощи на достижение определенной цели, как прави-
ло, надежно и быстро приводят к прогнозируемому результату.
Не случайно финансово-промышленные группы иногда назы-
вают «локомотивом прогресса», «стержнем экономики». Они
менее болезненно, по сравнению с хозяйствующими субъекта-
ми-одиночками, пережили потрясения, вызванные августов-
ским дефолтом 1998 г. Финансово-промышленными группами
будет определяться и будущее российского народного хозяйст-
ва. Они одновременно служат и источником, и средством эко-
номического роста.
2. Нынешние отечественные финансово-промышленные
группы имеют дальних предшественников в российской исто-
рии и мировой экономической практике. В XIX — начале XX в.
российские банкиры, промышленники и купцы нередко оказы-
вали целенаправленную финансовую помощь отечественным
ученым, тем самым фактически интегрируя производство, де-
нежные средства и науку. Без их помощи вряд ли состоялись
694 Тема 14. Финансово-промышленные группы
бы такие выдающиеся ученые, как В. И. Вернадский, Н. Е. Жу-

ковский, Д. И. Менделеев, И. П. Павлов, К. А. Тимирязев,
К. Э. Циолковский. В годы советской власти освоение космоса
и нефтегазоносных территорий, крупнейшие прорывы в науке,
технике и укреплении обороноспособности страны, с которыми
ассоциируются, в частности, имена И. В. Курчатова и С. П. Ко-
ролева, были совершены именно благодаря одновременному
сосредоточению и организационному объединению на избран-
ных направлениях усилий промышленности и ученых при над-
лежащем финансировании. В СССР формы подобного объеди-
нения не назывались финансово-промышленными группами,
но на деле были таковыми. Финансово-промышленные группы
позволили ФРГ, Италии, Франции, Японии после окончания
Второй мировой войны в короткие сроки восстановить разру-
шенную экономику и добиться ее стабильного роста.
Особое значение финансово-промышленных групп в совре-
менной России детерминируется следующими факторами. На
первое место среди них следует поставить слом советской госу-
дарственной машины, изменение политической системы общест-
ва в целом. Ранее, когда действовало командно-бюрократиче-
ское управление с элементами огосударствления правящей пар-
тии и общественных организаций, интегрирующую роль
выполняли государственные хозяйственные структуры, в пер-
вую очередь главки министерств. С конца 70-х — начала 80-х гг.
XX в. стали интенсивно создаваться промышленные, производ-
ственные и научно-производственные объединения. Сейчас го-
сударственная управленческая вертикаль разрушена. Ее эффек-
тивным «заменителем» и становятся финансово-промышлен-
ные группы, но действующие не на административных началах,
а на принципах рыночной экономики.
Далее, внедрение в экономическую и социальную сферы раз-
личных форм собственности. Ранее имелась единственная фор-
ма собственности — социалистическая при подавляющем гос-
подстве в ней государственной собственности. Социалистиче-
ские предприятия, финансовые и научные организации были
лишены экономической самостоятельности и возможности са-
мим выбирать выгодные формы хозяйствования. Все за них ре-
шали вышестоящие государственные органы. Теперь положе-
ние качественно иное: сложилось гарантированное Конститу-
цией РФ многообразие форм собственности, функционируют
миллионы юридических лиц различных организационно-пра-
вовых форм, которым предоставлены свобода экономической
деятельности, возможность работать автономно, независимо ни
от кого. Но отмеченные процессы привели и к некоторым не-
гативным последствиям, породили изоляцию хозяйствующих
субъектов, вызвали разрыв экономических связей, которые
прежде устанавливались и поддерживались государственными
органами. Резко снизилась экономическая роль государства.
Для государства и самих предпринимателей становится все бо-
лее очевидным, что хозяйствующие субъекты не в состоянии в
одиночку, без прочных контактов между собой и поддержки го-
сударственных органов, решить ни одну серьезную проблему,
успешно выдержать конкуренцию на внутреннем и междуна-
родном рынках. Как следствие, и государство, и предпринима-
тели оказались объективно заинтересованными в наличии объ-
единений типа финансово-промышленных групп.
Финансово-промышленные группы компенсируют и недостатки
экономического развития, вызванные интенсивным созданием
малых предприятий. При всем значении малого предпринима-
тельства нельзя, однако, не замечать их низкой эффективности.
Так, выработка на одного работника в строительстве и промыш-
ленности здесь в 1,5—2 раза ниже, чем в крупных организациях.
Малым предприятиям не под силу обеспечивать научно-техни-
ческий прогресс, осуществлять масштабные хозяйственные
проекты. Деловые же контакты с финансово-промышленными
группами позволяют им осваивать новейшие технику и техноло-
гию, передовые приемы организации труда, иметь надежный
рынок сбыта своих товаров.
Еще одна причина кроется в формирующейся российской бан-
ковской системе. Многие коммерческие банки, возникшие на
волне экономических реформ и накопившие значительные де-
нежные средства, ищут теперь надежные каналы их прибыль-
ного использования. Оперирование посредническо-спекулятив-
ным капиталом, когда «деньги делают деньги», теряет былую
привлекательность, спрос на этот капитал падает, а в перспек-
тиве он вообще может оказаться невостребованным. Естествен-
но, взгляды банкиров-предпринимателей все чаще обращаются
в сторону производства, которое, в свою очередь, крайне нуж-
дается в финансовой подпитке. Организационно объединить
интересы тех и других способны финансово-промышленные
группы.
Наконец, нельзя сбрасывать со счетов внешнеэкономический

фактор. Существовавшие в масштабе СССР единое экономиче-
ское пространство и единый рынок привели к установлению
прочных долговременных хозяйственных связей между пред-
приятиями, оказавшимися после распада СССР в разных госу-
дарствах. Ранее такие предприятия часто подчинялись одним и
тем же союзным государственным органам, входили в одни и те
же промышленные, производственные или научно-производст-
венные объединения. Далеко не всем им удалось перестроить
экономические отношения, наладить деловые контакты с но-
выми партнерами. Интересам подобных российских хозяйст-
вующих субъектов и хозяйствующих субъектов стран «ближнего
зарубежья» также отвечает создание финансово-промышленных
групп.
3. Начало формированию нормативно-правовой основы фи-
нансово-промышленных групп положил Указ Президента РФ
от 5 декабря 1993 г. № 2096 «О создании финансово-промыш-
ленных групп в Российской Федерации» (утратил силу), кото-
рым было утверждено развернутое Положение о финансово-
промышленных группах и порядке их создания. В то время ни
одной такой группы в России еще не было. Первые финансово-
промышленные группы были зарегистрированы в 1994 г.
Однако опережающее появление нормативно-правовых ак-
тов Президента РФ и Правительства РФ имело и некоторые не-
гативные последствия. Принимаемые в условиях отсутствия
опыта функционирования легитимных финансово-промышлен-
ных групп, эти акты были умозрительны, не отражали в полной
мере специфику российских экономических отношений, а не-
редко и препятствовали созданию финансово-промышленных
групп, тормозили их естественное развитие и снижали конеч-
ный результат деятельности. Утвержденное Указом Президен-
та РФ Положение содержало, например, такие ограничения,
как регламентация размеров групп по количеству входящих в
них предприятий (не более 20), общей численности работаю-
щих на них (не более 100 тыс. человек), доле государственной
собственности в объединяемом участниками капитале (не более
25%), величине пакета акций, которым вправе располагать
включаемые в группу кредитно-финансовые организации (не
более 10%). Не допускалось перекрестное взаимное владение
акциями участников финансово-промышленной группы.
Сейчас имевшиеся недостатки преодолены и можно конста-

тировать наличие стройной системы нормативных правовых ак-
тов. «Открывают» эту систему акты высшей юридической си-
лы — федеральные законы, подразделяющиеся на две группы.
Первую группу составляют те из них, которые прямо и непо-
средственно адресованы финансово-промышленным группам.
Это в первую очередь Федеральный закон от 30 ноября 1995 г.
1
№ 190-ФЗ «О финансово-промышленных группах» . Он являет-
ся основой в создании, деятельности и ликвидации финансово-
промышленных групп.
Вторую группу составляют законы, которые специально не
посвящены финансово-промышленным группам, но касаются
их в связи с государственно-правовым воздействием на другие
общественные отношения. Так, отношения, вытекающие из
участия финансово-промышленных групп в реализации феде-
ральных целевых программ, регулируются законодательством
Российской Федерации о федеральных целевых программах.
Отношения, вытекающие из участия финансово-промышлен-
ных групп в реализации региональных целевых программ, регу-
лируются законодательными актами субъектов РФ.
Следующее место в системной иерархии занимают акты Пре-
зидента РФ. Первостепенное значение для федеральных госу-
дарственных органов исполнительной власти, исполнительных
органов государственной власти субъектов РФ, органов местно-
го самоуправления, финансово-промышленных групп и всех
предпринимателей имеет Указ Президента РФ от 1 апреля
1996 г. № 443 «О мерах по стимулированию создания и дея-
тельности финансово-промышленных групп»2. Этим актом был
официально отменен Указ от 5 декабря 1993 г. о создании фи-
нансово-промышленных групп и введены важные новеллы,
развивающие и конкретизирующие Федеральный закон «О фи-
нансово-промышленных группах». О них речь пойдет ниже.
Отдельные вопросы создания, деятельности и ликвидации
финансово-промышленных групп регулируются нормативными
правовыми актами Правительства РФ и нормативными правовы-
ми актами федеральных органов исполнительной власти. Для
правомочий Правительства РФ и иных органов федеральной
государственной власти установлено существенное ограниче-
1
СЗ РФ. 1995. № 49. Ст. 4697.
2
СЗ РФ. 1996. № 15. Ст. 1573; 1998. № 35. Ст. 4381.
Тема 14. Финансово-промышленные группы
ние: они вправе принимать нормативные правовые акты лишь

в случаях, установленных Федеральным законом «О финансо-
во-промышленных группах».
В ряду федеральных органов исполнительной власти выде-
лен орган государственной власти, уполномоченный на осуще-
ствление специфических полномочий в отношении финансово-
промышленных групп. Особенность статуса этого органа состо-
ит в том, что названным Федеральным законом только он один
уполномочен на государственное регулирование создания, дея-
тельности и ликвидации финансово-промышленных групп,
указанные функции которого являются исключительными.
Какой конкретно государственно-управленческой структуре
придать такой статус, решает федеральная исполнительная
власть. В ходе неоднократных реорганизаций государственного
аппарата соответствующим статусом наделялись различные фе-
деральные органы исполнительной власти (см. об этом третье
издание настоящего учебника, с. 434—435). Сейчас этот статус
имеет Минэкономразвития России. Далее в тексте темы соот-
ветствующее подразделение государственного аппарата будет
именоваться полномочным государственным органом.
Нормативно-правовое воздействие на финансово-промышлен-
ные группы оказывают также субъекты РФ. Например, поста-
новлением правительства Москвы от 14 июня 1994 г. № 488 ре-
шено: одобрить «Основные принципы и подходы в концепции
формирования финансово-промышленных групп в Москве»1
как одну из организационных форм экономического партнер-
ства органов государственной власти с товаропроизводителями,
банками и товаропроводящей сетью в целях активизации то-
варного производства, расширения рынка и восстановления
инновационно-инвестиционного процесса; утвердить перечень
приоритетных для Москвы направлений деятельности финан-
сово-промышленных групп при их формировании; утвердить
формы экономического партнерства органов государственного
управления Москвы при создании финансово-промышленных
групп, виды льгот и форм стимулирования, предоставляемых
правительством Москвы в пределах его компетенции; создать
при правительстве Москвы Межведомственную комиссию по
содействию организации и рассмотрению предложений по
Вестник Мэрии Москвы. 1994. № 15.

формированию финансово-промышленных групп (одновремен-
но утверждено Положение о Межведомственной комиссии).
Возможности правового регулирования субъектов РФ четко
ограничены двумя правилами. Во-первых, оно может иметь ме-
сто в пределах предметов ведения и полномочий, предоставлен-
ных субъектам РФ Конституцией РФ, конституциями и устава-
ми самих субъектов, а также договорами (естественно, при их
наличии), заключенными между федеральными органами госу-
дарственной власти и органами государственной власти субъек-
тов РФ. Во-вторых, нормативные правовые акты субъектов РФ
не должны противоречить федеральному законодательству.
Наконец, свою деятельность регулируют сами финансово-
промышленные группы через локальные правовые акты. К чис-
лу последних относятся уставы, разрабатываемые и принимае-
мые участниками финансово-промышленной группы, договор
о создании финансово-промышленной группы и другие догово-
ры, заключаемые между ее участниками. Но и для локального
нормотворчества установлены существенные ограничения: до-
говорами могут регулироваться только те отношения, которые
не урегулированы Федеральным законом «О финансово-про-
мышленных группах», другими нормативными правовыми ак-
тами Российской Федерации и ее субъектов.
Рассмотрение нормативно-правовой основы финансово-
промышленных групп приводит к выводу: государство более
полно и жестко регулирует все общественные отношения по
поводу создания, функционирования и прекращения деятель-
ности финансово-промышленных групп по сравнению с ины-
ми объединениями предпринимателей. Такой курс не только
целесообразен, но и крайне необходим, исходя из той роли, ко-
торую надлежит играть финансово-промышленным группам в
настоящем — в преодолении последствий кризиса — ив буду-
щем — в поступательном движении нашей экономики.
4. Уяснение нормативно-правовой основы финансово-про-
мышленных групп позволяет обратиться к содержательному рас-
крытию юридических составляющих понятия финансово-про-
мышленной группы. Это необходимо сделать тем более, что в
научной литературе последнее трактуется подчас не точно — не
полно и односторонне. Так, утверждается, что «финансово-про-
мышленная группа есть совокупность юридических лиц, дейст-
вующих как основное и дочерние общества, полностью или час-
тично объединивших свои материальные и нематериальные ак-
тивы на основе договора о создании финансово-промышленной

группы»1. Верно здесь только то, что финансово-промышленная
группа действительно представляет собой совокупность юриди-
ческих лиц. Но данная совокупность юридически и организаци-
онно оформляется в виде двух совершенно различных типов.
Первый тип финансово-промышленных групп составляют юри-
дические лица, действующие как основное и дочерние общест-
ва. Такие группы образуются крайне редко. Дело в том, что ны-
нешнее законодательство, определяющее статус и взаимосвязи
подобных обществ, создает все необходимые правовые предпо-
сылки для интеграции их усилий на любом участке предприни-
мательской деятельности. Вспомним, что согласно ст. 105
ГК РФ хозяйственное общество признается дочерним, если
другое (основное) хозяйственное общество или товарищество в
силу преобладающего участия в его уставном капитале, либо в
соответствии с заключенным между ними договором, либо
иным образом имеет возможность определять решения, прини-
маемые таким обществом.
На что нужно сразу обратить внимание в процитированном
законоположении? Дочерние организации всегда имеют орга-
низационно-правовую форму одного из обществ (с ограничен-
ной или дополнительной ответственностью, акционерного).
Основной же организацией бывает не только общество, но и
товарищество в любой организационно-правовой форме —
полное или на вере (коммандитное). Что касается финансово-
промышленной группы, то совокупность ее юридических лиц
составляет лишь связку, в которую входят общества. Хозяйст-
венное товарищество не может быть здесь основной организа-
цией. Другими словами, если основным является хозяйствен-
ное товарищество, то создавать со своими дочерними общест-
вами финансово-промышленную группу оно не вправе.
Нормы ст. 105 ГК РФ однозначно регулируют также вопро-
сы гражданско-правовой ответственности во взаимоотношени-
ях основного и дочерних обществ. Поэтому создание финансо-
во-промышленных групп первого типа диктуется не интереса-
ми внутренних отношений между основным и дочерними
обществами, а скорее преимуществами, льготами, которые по
1
Экономические реформы и инвестиционная политика. М., 1996.
С. 176.
действующему законодательству предоставляются финансово-

промышленным группам и о которых будет сказано ниже.
Второй тип финансово-промышленных групп есть тоже сово-
купность юридических лиц. Но соединяются они между собой
на принципиально иной юридической базе. Ею служит договор
о создании финансово-промышленной группы, по которому
юридические лица полностью или частично объединяют свои
материальные или нематериальные активы. Этот тип финансо-
во-промышленных групп называется системой участия.
Цели объединения юридических лиц могут быть самыми раз-
личными, а именно технологическая или экономическая инте-
грация для реализации инвестиционных и иных проектов и про-
грамм, направленных на повышение конкурентоспособности и
расширение рынков сбыта товаров и услуг, повышение эффек-
тивности производства, создание новых рабочих мест. Важно с
самого начала определить в договоре ясные и конкретные цели,
что создает твердую правовую почву для выбора средств дости-
жения целей и обеспечения единства действий в использовании
средств на пути к целям.
5. Двум различным типам финансово-промышленных групп
соответствуют и особые виды их участников. Не требует допол-
нительных комментариев первый тип финансово-промышлен-
ной группы, участниками которой признаются основное и до-
черние общества. Они могут образовывать финансово-промыш-
ленную группу уже в силу самого факта их функционирования в
таком качестве.
Значительно сложнее обстоит дело с участниками финансо-
во-промышленной группы второго типа. Ими, прежде всего,
признаются юридические лица, подписавшие договор о созда-
нии финансово-промышленной группы. Однако не любая со-
вокупность юридических лиц, подписавших договор и поже-
лавших полностью или частично объединить на его условиях
свои материальные и нематериальные активы, вправе претен-
довать на статус финансово-промышленной группы. Потенци-
альные и действующие участники финансово-промышленной
группы подразделяются на два вида. Их условно можно назвать
участниками обязательными и инициативными. К обязатель-
ным относятся юридические лица, без которых закон запрещает
создание финансово-промышленной группы. Обязательные
участники, в свою очередь, делятся на два подвида: организа-
ции, действующие в сфере производства товаров и услуг, и бан-
ки или иные кредитные организации. С сожалением следует

констатировать, что в число обязательных участников не вклю-
чены научно-исследовательские подразделения, что, несомнен-
но, снижает экономический и социальный потенциалы финан-
сово-промышленных групп.
Круг инициативных участников, т. е. тех, которые не названы
среди обязательных, практически ничем не ограничен. Важно
только подчеркнуть, что в состав финансово-промышленной
группы могут входить не только коммерческие, но и некоммер-
ческие организации, в том числе иностранные. В частности,
участниками финансово-промышленной группы могут быть ин-
вестиционные институты, негосударственные пенсионные и
иные фонды, страховые организации, участие которых обуслов-
лено их ролью в обеспечении инвестиционного процесса в фи-
нансово-промышленной группе.
Вместе с тем в отношении участников отдельных видов ус-
тановлены некоторые предварительные условия их вхождения в
финансово-промышленные группы. Государственные и муни-
ципальные унитарные предприятия могут быть участниками
финансово-промышленной группы в порядке и на условиях,
определяемых собственником их имущества. Дочерние хозяйст-
венные общества и предприятия могут входить в состав финан-
сово-промышленной группы только вместе со своим основным
обществом (унитарным предприятием-учредителем).
Есть всего только два запрета на участие в финансово-про-
мышленной группе. Первый состоит в том, что в ее состав не
могут входить общественные и религиозные организации (объ-
единения). Запрет вызван несовместимостью целей последних с
целями финансово-промышленных групп.
Второй запрет распространяется на всех возможных участ-
ников финансово-промышленных групп — обязательных и по-
тенциальных: не допускается их вхождение более чем в одну
финансово-промышленную группу. Приведенный запрет вызы-
вает почти единодушную критику специалистов — и теорети-
ков, и практиков. Немотивированным представляется, в част-
ности, запрет в отношении коммерческих банков. Общеизвест-
но выстраданное веками весьма разумное правило для
предпринимателей: «Не кладите яйца в одну корзину». В дан-
ном же случае закон предписывает им поступать прямо наобо-
рот, инвестировать свои капиталы только в «одну корзину»,
именуемую финансово-промышленной группой. Тем самым
увеличивается риск предпринимательской деятельности ком-

мерческих банков и соответственно снижается их интерес орга-
низационно связывать себя с какой-то конкретной группой.
Кроме того, запрет без видимых причин лишает коммерческий
банк, входящий в какую-либо финансово-промышленную
группу, возможности вкладывать имеющиеся у него свободные
средства в другие финансово-промышленные группы на правах
их участников. А это уже противоречит интересам не только са-
мих коммерческих банков, но и искусственно препятствует об-
разованию новых финансово-промышленных групп, развитию
предпринимательства в целом.
Своеобразное место среди участников финансово-промыш-
ленной группы второго типа занимает ее центральная компа-
ния. Такой участник не известен финансово-промышленным
группам первого типа, о чем ошибочно утверждается иногда в
научной литературе. Там такая отдельная организация просто
не нужна. Между основным и дочерними обществами незави-
симо от наличия финансово-промышленной группы происхо-
дит постоянный обмен информацией, их контакты опираются
на сложившиеся устойчивые правила взаимоотношений, в ходе
которых решающее слово остается за основным обществом.
Оно, в частности, выполняет и все функции по управлению
финансово-промышленной группой в случае создания таковой.
Ничего подобного нет в финансово-промышленной группе
второго типа. Ее участники, а их число порой достигает не-
скольких десятков, до вхождения в одну группу в лучшем случае
были связаны гражданско-правовыми договорными отноше-
ниями. Не имели они над собой и никаких общих управленче-
ских структур, ни один из участников не обладал полномочием
легитимно влиять на деятельность других участников группы.
Действующее ныне законодательство не позволяет функции
управления общими делами группы передавать одному из ее
участников — так называемой головной организации. Все это
вполне логично подвело к необходимости иметь в составе участ-
ников финансово-промышленной группы особый субъект —
центральную компанию. Она учреждается самими юридически-
ми лицами, подписавшими договор о создании финансово-про-
мышленной группы, для ведения ее общих дел.
6. Раскрытие правовой природы финансово-промышленных
групп требует уяснения их места в классификации хозяйствен-
ных организаций, данной ГК РФ. Несомненна коммерческая
природа финансово-промышленных групп: извлечение прибы-
ли составляет основную цель их деятельности. Однако было бы
ошибочным на этом основании относить эти группы к коммер-
ческим организациям, искать среди последних подходящую для
них организационно-правовую форму. ГК РФ не оперирует по-
нятием «группа» ни применительно к коммерческим, ни к не-
коммерческим организациям. Следовательно, будучи совокуп-
ностью юридических лиц (коммерческих и некоммерческих ор-
ганизаций), сама финансово-промышленная группа как целое
юридическим лицом не является, а представляет собой специ-
фический субъект предпринимательства со свойственной толь-
ко ему структурой управления, внутренних и внешних связей.
7. Финансово-промышленные группы могут быть нацио-
нальными, т. е. объединяющими только российских юридиче-
ских лиц, и транснациональными. Статусом транснациональ-
ных наделяются финансово-промышленные группы, среди уча-
стников которых есть юридические лица, находящиеся под
юрисдикцией государств — участников СНГ, имеющие обособ-
ленные подразделения на территории указанных государств ли-
бо осуществляющие на их территории капитальные вложения.
В случае создания транснациональной финансово-промышлен-
ной группы на основе межправительственного соглашения ей
присваивается статус межгосударственной (международной)
финансово-промышленной группы. Особенности создания,
деятельности и ликвидации межгосударственной финансово-
промышленной группы определяются указанными соглашения-
ми. Для участников межгосударственной финансово-промыш-
ленной группы национальный режим устанавливается межпра-
вительственными соглашениями на основе взаимности.
§ 2. Создание и ликвидация
финансово-промышленных групп
1. Создание финансово-промышленных групп шло нарас-
тающими темпами. Стремление к объединению в финансово-
промышленные группы у юридических лиц заметно возросло
после принятия Федерального закона «О финансово-промыш-
ленных группах», отменившего ограничения, введенные на-
званным Указом Президента РФ от 5 декабря 1993 г. Если на
1 января 1994 г. прошли государственную регистрацию 6, на
1 января 1996 г. — 28, на 1 января 1997 г. — 47, на 1 января
1998 г. — 75, то на 1 января 2000 г. — 87 финансово-промыш-

ленных групп. Среди них — около десятка транснациональных
и межгосударственных. Активно формируются региональные
финансово-промышленные группы, насчитывающие более по-
ловины от их общего числа. В состав действующих финансово-
промышленных групп входят примерно 2 тыс. юридических
лиц различных организационно-правовых форм и форм собст-
венности, в том числе около 180 финансово-кредитных органи-
заций, включая коммерческие банки, страховые компании, ин-
вестиционные институты. Их деятельность охватывает более
десятка основных отраслей народного хозяйства: топливно-
энергетический комплекс, металлургическую промышленность,
машиностроение, приборостроение, легкую промышленность
и др. В группах занято более 4 млн работников, на их долю
приходится свыше 10% продукции в общем объеме промыш-
ленного производства России. Многие заявляют о намерении
зарегистрировать себя в качестве финансово-промышленных
групп. По оценкам экспертов, в перспективе следует ожидать
образования в российской промышленности примерно 150 мощ-
ных групп, сопоставимых по размерам с ведущими зарубежны-
ми корпоративными объединениями.
В целях содействия созданию и функционированию финан-
сово-промышленных групп в январе 1996 г. создана Ассоциация
финансово-промышленных групп России. Основными ее целя-
ми являются: содействие созданию и функционированию систе-
мы новых жизнеспособных финансово-промышленных струк-
тур; выработка общих позиций финансово-промышленных
групп и других промышленных, финансовых объединений; уча-
стие в выработке законодательных инициатив по принципиаль-
ным вопросам жизнедеятельности финансово-промышленных
групп и защита их законных интересов и прав; осуществление
мероприятий по разрешению проблем выполнения долговых
обязательств между хозяйствующими субъектами и увеличению
потока привлекаемых финансовых средств инвесторов; содейст-
вие органам государственного управления в реализации единой
технической политики в области обеспечения качества и конку-
рентоспособности продукции предприятий финансово-про-
мышленных групп и других членов Ассоциации.
Однако поспешность не всегда желательна, а иногда и вле-
чет отрицательные последствия. Недостаточно внимательный
подход к созданию финансово-промышленной группы, пренеб-
режение индивидуальными особенностями объединяющихся

участников привели к появлению таких негативных тенденций,
как организация объединений без возникновения реальных
собственников и экономической заинтересованности в общих
производственных и финансовых результатах деятельности; до-
полнительное изъятие капитала из промышленности в сферу
более выгодных краткосрочных операций; усиление монополи-
зации производственной, финансовой и торговой деятельности,
завышение цен на конечную продукцию финансово-промыш-
ленных групп и др.
Наряду с узаконенными государственной регистрацией дей-
ствуют неформальные, фактические финансово-промышлен-
ные группы, представленные десятками объединений — кон-
цернами, холдингами и тому подобными формами интеграции
банковского, промышленного и торгового капиталов. Они не
имеют официального статуса финансово-промышленной груп-
пы. К ним относят, например, «ЛУКОЙЛ» — нефтяной кон-
церн с вертикальной интеграционной структурой: от добычи
нефти до ее сбыта. РАО «Газпром» обеспечивает производство
и транспортировку около 94% газа, поставляемого российским
потребителям, расположенным в зоне единой системы газо-
снабжения, при сохранении единой, вертикально и горизон-
тально интегрированной структуры газовой промышленности
России. В состав РАО «Газпром» входят в качестве дочерних
компаний предприятия, занимающиеся геологоразведкой и бу-
рением скважин, обустройством газовых месторождений, ком-
плектацией и снабжением, машиностроением и приборострое-
нием для нужд газовой промышленности и другими видами
деятельности. Такая структура «Газпрома» в условиях экономи-
ческого спада позволила сохранить стабильность функциони-
рования отрасли, надежное газоснабжение потребителей и по-
ступление крупных экспортных доходов в бюджет страны.
В данной теме речь идет только о формальных, узаконенных
финансово-промышленных группах. В нормативно-правовом
регулировании просматривается линия на недопущение смеше-
ния нормативно-правовой основы финансово-промышленных
групп с такой же основой других форм организационного объе-
динения юридических лиц. Например, в письме Госкомимуще-
ства от 17 октября 1994 г. № ПМ-35/8814 «О некоторых нор-
мах, регулирующих создание финансово-промышленных групп
и холдинговых компаний» подчеркнуто: статус финансово-про-
мышленной группы несовместим со статусом холдинговой

компании 1 .
2. В настоящее время отчетливо наблюдается встречное дви-
жение к созданию финансово-промышленных групп стран,
входящих в СНГ. Руководители и предприниматели государств,
бывших республик СССР, постепенно убеждаются в том,
что транснациональные финансово-промышленные группы —
наиболее короткий и эффективный путь к восстановлению су-
ществовавших прежде единого экономического пространства и
единого рынка. По их общей инициативе формируется между-
народная нормативно-правовая основа учреждения и функцио-
нирования транснациональных финансово-промышленных
групп. Начало этому процессу положил подписанный 24 сен-
тября 1993 г. главами государств — участников СНГ (кроме
Украины) Договор о создании Экономического союза, ст. 12
которого гласит: «Договаривающиеся Стороны содействуют
созданию совместных предприятий транснациональных произ-
водственных объединений, сети коммерческих и финансово-
кредитных учреждений и организаций»2. Конкретизируя поло-
жения данного Договора, главы правительств всех стран СНГ
15 апреля 1994 г. подписали обширное «Соглашение о содейст-
вии в создании и развитии производственных, коммерческих,
кредитно-финансовых, страховых и смешанных транснацио-
нальных объединений»3.
Обратим внимание лишь на некоторые нормативно-право-
вые аспекты Соглашения: транснациональные объединения яв-
ляются юридическими лицами по законодательству государства
места их регистрации; статус филиалов (отделений) и предста-
вительств транснациональных объединений определяется в уч-
редительных документах в соответствии с законодательством
государства местонахождения филиалов (отделений) и предста-
вительств; порядок оценки финансовых, материальных ресур-
сов и имущества, вносимых учредителями в уставный фонд
транснациональных объединений, определяется по согласова-
нию между ними; уставный фонд транснациональных объеди-
нений формируется на согласованных учредителями условиях
путем объединения их финансовых, материальных ресурсов и
1
См.: Панорама приватизации. 1995. № 2.
2
БМД. 1995. № 1. С. 3-11.
3
БМД. 1994. № 10. С. 17-19.
708 Тема 14. Финансово промышленные группы
имущества; порядок распределения прибыли и возмещения

убытков транснациональных объединении определяется их уч-
редительными документами; взаимоотношения предприятий,
входящих в транснациональные объединения, с соответствую
щим бюджетом государства их местонахождения определяются
законодательством этого государства; инвестиционная деятель
ность транснациональных объединений, включая деятельность
с привлечением капитала из третьих стран, осуществляется в
соответствии с законодательством государства, на территории
которого производятся соответствующие вложения, и договора
ми, заключенными между сторонами, о сотрудничестве в об-
ласти инвестиционной деятельности и о взаимной защите ин-
вестиций.
В 1994—1995 гг. Правительством РФ с правительствами Ка-
захстана, Беларуси, Таджикистана, Украины, Узбекистана и
Киргизии заключены двусторонние соглашения об основных
принципах создания финансово-промышленных групп. Так, в
Соглашении Правительства РФ и Правительства Киргизской
Республики об основных принципах создания финансово -про-
мышленных групп перспективными (приоритетными) направ-
лениями создания транснациональных финансово промыш
ленных групп названы: производство цветных и драгоценных
металлов, выпуск комплектующего оборудования для корабле
строения, радиоэлектронное приборостроение.
Однако создание транснациональных финансово-промыш
ленных групп идет крайне медленно. Их не минула укоренив-
шаяся в СНГ недисциплинированность, когда многие сотни
соглашений, заключенных его участниками по самым различ-
ным вопросам, не реализуются вовсе или исполнение идет «че-
репашьими шагами». Первая транснациональная финансово
промышленная группа с участием частных и государственных
структур стран СНГ появилась в 1995 г. Ею стала «Интеррос»,
созданная на базе российских и казахстанских предприятий1.
Позднее список пополнился всего несколькими транснацио-
нальными финансово-промышленными группами. В их число
входя! «Международные моторы», охватившая 44 крупных рос-
сийских и украинских предприятия авиастроения; «Нижегород-
1
См.: Постановление Правительства РФ от 10 июля 1995 г. №688
«О межгосударственной финансово-промышленной группе «Интер
рос» // СЗ РФ. 1995. № 29. Ст. 2808.
ские автомобили», в которой участвуют предприятия Белорус-

сии, Украины, Киргизии, Таджикистана и Молдавии, а также
Латвии, не являющейся членом СНГ; «Точность», куда наряду
с российскими вошли предприятия Украины и Белоруссии;
«БелРусАвто».
Пример успешной деятельности показывает недавно создан-
ная транснациональная финансово-промышленная группа
«Доступное жилье» — первая в нашей стране группа такого ро-
да. Она объединяет более 200 юридических лиц России, Украи-
ны, Белоруссии, Казахстана, Венгрии, Чехии, представляющих
коммерческие банки, домостроительные комбинаты, застрой-
щиков, заказчиков, генеральных подрядчиков и др.
Причины медлительности разные, начиная с боязни «им-
перских устремлений» России. Одна из серьезных причин —
нестыковка национальных законодательств, подчас создающая
трудно преодолимые препятствия к объединению в одной фи-
нансово-промышленной группе юридических лиц — предпри-
нимателей разных стран. Сближению нормативно-правовой ос-
новы создания и деятельности транснациональных финансово-
промышленных групп послужило принятие 17 февраля 1996 г.
Межпарламентской Ассамблеей государств — участников СНГ
унифицированного с российским законом рекомендательного
законодательного акта «О финансово-промышленных груп-
пах»1.
Межпарламентская Ассамблея свое решение аргументирова-
ла насущной необходимостью восстановления и развития коо-
перационных связей между хозяйствующими субъектами в целях
облегчения условий создания перспективных форм организации
и управления производством, направленных на преодоление су-
ществующего разрыва экономических связей между предпри-
ятиями стран Содружества. Принятый акт Межпарламентская
Ассамблея направила государствам — участникам СНГ для ис-
пользования при разработке национального законодательства.
3. Работа по созданию финансово-промышленной группы
является комплексной, затрагивающей деятельность федераль-
ных органов исполнительной власти и органов исполнительной
власти субъектов РФ, промышленных предприятий, научно-ис-
следовательских институтов, конструкторских бюро, финансо-
1
См.: Информационный бюллетень Межпарламентской Ассамб-
леи государств — участников СНГ. СПб., 1996.
во-кредитных организаций, разнообразных коммерческих

структур. При этом создатели финансово-промышленной груп-
пы должны решить ряд проблем. К основным из них относятся:
подбор заинтересованных потенциальных участников, нахожде-
ние способов гармонизации их экономических интересов в
рамках совместной деятельности; формирование единой взаи-
моприемлемой стратегии поведения на товарных рынках; фор-
мирование достаточного начального капитала; разработка эф-
фективного механизма наращивания собственного капитала;
выбор оптимальных форм и методов руководства совместной
деятельностью.
Создание финансово-промышленной группы осуществляют
один или несколько инициаторов, заинтересованных в наличии
такой группы. Во избежание напрасной траты времени, сил и
средств инициаторам следует предварительно тщательнейшим
образом изучить экономическую и социальную целесообраз-
ность наличия предполагаемой финансово-промышленной
группы, всесторонне продумать концепцию ее формирования и
Следующие ответственные шаги — поиск и отбор участни-
ков группы, соответствующих подготовленной инициаторами
концепции. Как показывает опыт действующих в России фи-
нансово-промышленных групп, состав участников может быть
самым разнообразным, учитывающим этапы полного цикла
воспроизводства, финансовый и научно-производственный по-
тенциалы предприятий, их роль в овладении конкретными сег-
ментами рынка. Финансово-промышленные группы различа-
ются по формам производственной интеграции (вертикальная,
горизонтальная, конгломерат); отраслевой принадлежности
(межотраслевые, отраслевые); масштабам деятельности (между-
народные, федеральные, региональные); степени диверсифика-
ции (многопрофильные, монопрофильные). Участники финан-
сово-промышленной группы обычно объединяются вокруг про-
мышленного предприятия, научно-исследовательской или
конструкторской организации, коммерческого банка, торговой
фирмы.
Практика создания российских финансово-промышленных
групп выработала три основных варианта поиска потенциаль-
ных участников группы. Первый вариант — поиск в обстановке
широкой гласности. Информация о намерении создать финан-
сово-промышленную группу направляется заранее не просчи-
тайным юридическим лицам. Воспользоваться ею и предложить

себя в качестве участника группы может любой желающий. Вы-
сокую результативность демонстрирует распространение ин-
формации через средства массовой информации. Второй вари-
ант — закрытый поиск. Инициаторы направляют персональные
приглашения заранее определенным юридическим лицам. Со-
держащаяся в приглашении информация может составлять ком-
мерческую и служебную тайны. В третьем варианте сочетаются
элементы первых двух. Например, поиск инициативных участ-
ников проводится открыто, а обязательных — по закрытым ка-
налам.
При любом варианте сопровождающая поиск информация
должна включать сведения, дающие представление о целях и
предмете создаваемой группы, а также о вкладе, который пред-
стоит внести в ее деятельность каждому из участников. Кон-
кретные участники из числа претендентов, заявивших о готов-
ности войти в финансово-промышленную группу, отбираются
путем выявления и оценки организационно-правовой формы
юридического лица и форм собственности, на основе которых
оно действует, его технико-экономических показателей, фи-
нансового состояния, кредиторской и дебиторской задолжен-
ностей и других данных в зависимости от целей создания и
предмета проектируемой финансово-промышленной группы.
Дальше начинается самое трудное — разработка юридиче-
ских документов и проведение иных акций, необходимых для об-
разования и государственной регистрации группы. В первую
очередь — это подготовка текста договора о создании финан-
сово-промышленной группы. Договор не требуется для фи-
нансово-промышленных групп первого типа, образуемых в
составе основного и дочерних обществ. К существенным ус-
ловиям договора относятся: наименование финансово-про-
мышленной группы; порядок и условия учреждения централь-
ной компании финансово-промышленной группы как юриди-
ческого лица в определенной организационно-правовой форме,
уполномоченного на ведение дел финансово-промышленной
группы; порядок образования, объем полномочий и другие ус-
ловия деятельности совета управляющих финансово-промыш-
ленной группы; порядок внесения изменений в состав участни-
ков финансово-промышленной группы; объем, порядок и усло-
вия объединения активов; цель объединения участников; срок
действия договора. Другие условия договора о создании финан-
сово-промышленной группы устанавливаются участниками ис-
ходя из целей и задач финансово-промышленной группы и в
соответствии с законодательством Российской Федерации.
Конкретное содержание договора есть плод творческих раз-
мышлений участников финансово-промышленной группы. За-
метим только, что при определении организационно-правовой
формы центральной компании следует руководствоваться пред-
писанием п. 2 ст. 11 Федерального закона «О финансово-про-
мышленных группах», устанавливающим: центральная компа-
ния финансово-промышленной группы, как правило, является
инвестиционным институтом. В этом качестве прежде всего
выступает банк. Тем самым названный Федеральный закон
подчеркивает особую значимость финансов в деятельности соз-
даваемых групп. Допускается учреждение центральной компа-
нии финансово-промышленной группы и в форме хозяйствен-
ного общества, а также ассоциации, союза.
После подписания договора надлежит учредить предусмот-
ренную им центральную компанию. Учреждают ее все участни-
ки договора. При создании финансово-промышленной группы
первого типа совершения особых акций по учреждению цен-
тральной компании не требуется. Здесь в силу названного Фе-
дерального закона центральной компанией в отношениях с до-
черними обществами выступает основное общество.
Государственная регистрация вновь учрежденной центральной
компании финансово-промышленной группы осуществляется в по-
рядке, установленном гражданским законодательством Россий-
ской Федерации для регистрации юридических лиц. Это означает,
в частности, необходимость подготовки учредительных доку-
ментов, соответствующих организационно-правовой форме
центральной компании, определенной в договоре о создании
финансово-промышленной группы.
При разработке устава центральной компании целесообраз-
но обратить внимание на особенности ее положения в структу-
ре финансово-промышленной группы. Устав, во-первых, дол-
жен определять предмет и цели деятельности центральной ком-
пании и, во-вторых, соответствовать условиям договора о
создании финансово-промышленной группы. Следовательно,
независимо от того, в какой организационно-правовой форме
учреждается центральная компания, она, как юридическое ли-
цо, обладает специальной правоспособностью. Сказанное обя-
зывает разработчиков устава привести в нем возможно более
полный и исчерпывающий перечень гражданских прав и обя-

занностей центральной компании в рамках, очерченных дого-
вором о создании финансово-промышленной группы. Это в
последующем исключит ситуации, когда центральная компания
под давлением складывающихся обстоятельств будет вынужде-
на выходить за пределы своей правоспособности.
Не менее трудное дело — подготовка организационного
проекта создаваемой финансово-промышленной группы. Орга-
низационный проект есть пакет документов, представленный цен-
тральной компанией финансово-промышленной группы в полно-
мочный государственный орган и содержащий необходимые сведе-
ния о целях и задачах, инвестиционных и других проектах и
программах, предполагаемых экономическом, социальном и дру-
гих результатах деятельности группы, а также иные сведения, не-
обходимые для принятия решения о регистрации финансово-про-
мышленной группы. Исчерпывающий объем требований к орга-
низационному проекту финансово-промышленной группы
устанавливается Правительством РФ.
Качество документов, входящих в организационный проект,
нередко вызывает серьезные нарекания и на длительное время
задерживает официальное оформление финансово-промыш-
ленной группы. Наиболее распространенными недостатками
являются неудовлетворительная разработка общей концепции
создания группы, показателей ее инвестиционных и производ-
ственных программ, необоснованные технико-экономические
расчеты, претензии на получение максимально допустимых
льгот и иных мер государственной поддержки, пренебрежение
социальными и экологическими аспектами предстоящей со-
вместной деятельности.
Обязательный компонент подготовительной работы по соз-
данию финансово-промышленной группы — получение заклю-
чения федерального антимонопольного органа. Этот орган про-
водит предварительный контроль с целью недопущения моно-
полистической деятельности вследствие объединения субъектов
предпринимательства в проектируемую финансово-промыш-
ленную группу. Антимонопольный контроль позволяет избе-
жать возникновения под «крышей» финансово-промышленных
групп крупных монопольных структур и отрицательных послед-
ствий для развития конкуренции в случае выхода их на товар-
ный рынок.
В новом законодательстве не предусмотрены формальные

антимонопольные меры, подобные тем, что были в Положении
о финансово-промышленных группах и порядке их создания,
утвержденном Указом Президента РФ от 5 декабря 1993 г.
№ 2096, — ограничение числа входящих в группу предприятий,
занятых на них работников и др. Это несколько усложнило ра-
боту федеральных антимонопольных органов, но зато сделало
ее более творческой и эффективной. Не связанные цифровыми
и тому подобными формальными предписаниями, они в со-
стоянии с позиции антимонопольного законодательства изу-
чить и учесть все последствия — и позитивные, и негативные,
которые может вызвать на внутреннем и внешнем рынках соз-
дание проектируемой финансово-промышленной группы.
В отличие от ГК РФ антимонопольное законодательство вы-
деляет в качестве участников регулируемых им общественных
отношений не только коммерческие и некоммерческие органи-
зации различных организационно-правовых форм, но и «груп-
пу лиц» — совокупность юридических или юридических и фи-
зических лиц. Для этого необходимо, чтобы группа представля-
ла устойчивое образование и осуществляла скоординированные
конкретные действия в сфере предпринимательства. Типичным
примером подобной совокупности и является финансово-про-
мышленная группа. Соответственно, при образовании финан-
сово-промышленной группы федеральный антимонопольный
орган подвергает антимонопольной экспертизе не только юри-
дических лиц — потенциальных участников группы, но и всю
финансово-промышленную группу как совокупность этих лиц.
Возможность проявлений монополизма, обусловленная соз-
данием финансово-промышленной группы, зависит не только
от целей и задач самой группы, но и, главным образом, от ха-
рактера деятельности ее участников. Более реальна угроза мо-
нополизма при объединении в одной группе предприятий од-
ной отрасли или производящих однородную продукцию —
нефть, каменный уголь, железную руду, электрическую энер-
гию и т. п. Межотраслевые финансово-промышленные группы,
напротив, могут способствовать развитию свободной конкурен-
ции.
Практика федерального антимонопольного органа показы-
вает, что, участвуя в регулировании процесса создания финан-
сово-промышленных групп, он исходил из необходимости це-
ленаправленного формирования, как правило, не менее трех
финансово-промышленных групп на одном федеральном (ре-

гиональном) товарном рынке и наличия на нем конкуренции.
В 1996 г. им выданы заключения о соответствии антимонополь-
ному законодательству 53 финансово-промышленным группам.
Например, получили заключения в легкой промышленности
финансово-промышленные группы «Консорциум «Русский
текстиль», «Текстильный холдинг Яковлевский», «Русская ме-
ховая корпорация»; в машиностроении — финансово-промыш-
ленные группы «Сибагромаш», «Росса-ПРиМ», «Специальное
транспортное машиностроение», «Авико-М», «Точность»; в
производстве и переработке продовольственных товаров фи-
нансово-промышленные группы «Беловская», «Зерно-Мука-
Хлеб», «Каменская агропромышленная финансовая группа»,
«Центр-Регион»; в производстве химических материалов и обо-
рудования — финансово-промышленные группы «Формаш»,
«Интерхимпром», «Арамидтех».
4. Совокупность юридических лиц, образующих финансово-
промышленную группу, приобретает статус финансово-промыш-
ленной группы по решению полномочного государственного органа
о ее государственной регистрации. Для государственной регист-
рации центральная компания финансово-промышленной груп-
пы представляет в полномочный государственный орган наря-
ду с уставом, организационным проектом и заключением ан-
тимонопольного органа следующие документы: заявку на
создание финансово-промышленной группы (по форме, уста-
новленной Правительством РФ); нотариально заверенные ко-
пии свидетельства о регистрации, учредительных документов,
копии реестров акционеров (для акционерных обществ) каж-
дого из участников, включая центральную компанию финан-
сово-промышленной группы; нотариально заверенные и лега-
лизованные учредительные документы иностранных участни-
ков. В случае необходимости Правительством РФ могут быть
установлены дополнительные требования по составу представ-
ляемых документов.
Решение о государственной регистрации финансово-про-
мышленной группы принимается на основе экспертизы пред-
ставленных документов полномочным государственным орга-
ном. Полномочный государственный орган вправе запрашивать
по документам финансово-промышленной группы экспертные
заключения других организаций, специалистов, органов испол-
нительной власти соответствующих субъектов РФ.
По результатам рассмотрения документов финансово про

мышленной группы (с учетом экспертных заключений) полно
мочный государственный орган в двухмесячный срок со дня
представления ему документов принимает одно из следующих
решений: об отказе в регистрации финансово-промышленной
группы; о возврате документов финансово-промышленной
группы на доработку; о регистрации финансово-промышлен-
ной группы.
Отказ в регистрации или возврат документов группы на до-
работку сопровождаются письменным объяснением причин
полномочного государственного органа. В случае принятия
последним необоснованного решения, а также в случае нару-
шения им сроков рассмотрения документов финансово-про-
мышленной группы его действия могут быть обжалованы в
суд.
Невольно возникает вопрос: чем вызваны столь сложные
процедуры государственной регистрации — проведение прове-
рок, экспертиз и т. п.? Ведь что объединять и на каких усло-
виях, как потом делить получаемую прибыль — забота самих
юридических лиц, решивших объединиться в одной финансо-
во-промышленной группе. Они же разделят и неблагоприят-
ные последствия, если, скажем, разработают неудачные кон-
цепцию или организационный план. Внешне привлекатель-
ным выглядит даже уведомительный, а не разрешительный
порядок государственной регистрации. Ответ на вопрос прост:
факт государственной регистрации порождает важные право-
вые последствия в виде льгот и преимуществ, предоставляе-
мых государством узаконенной финансово-промышленной
группе. Тем самым государственная регистрация финансово-
промышленной группы имеет не гражданско-правовое значе-
ние (поскольку она не есть юридическое лицо), а админист-
ративно-правовое. Поэтому и необходимо государственное
«сито», отсеивающее тех претендентов, которые, не видя пер-
спектив экономического роста, стремятся использовать уча-
стие в финансово-промышленной группе только как средство
получения льгот и преимуществ, не утруждая себя налажива-
нием эффективного производства.
Зарегистрированная финансово-промышленная группа включа-
ется в государственный реестр финансово-промышленных групп
Государственный реестр представляет собой единый банк дан-
ных, созданный полномочным государственным органом и со-
держащий необходимые сведения о государственной регистра-

ции всех финансово-промышленных групп. Состав сведений и
структура государственного реестра финансово-промышленных
групп определяются Правительством РФ.
Положение о порядке ведения государственного реестра фи-
нансово-промышленных групп Российской Федерации Прави-
тельство РФ утвердило постановлением от 22 мая 1996 г.
№ 621'. Положением определены состав сведений, структура и
единый на всей территории Российской Федерации порядок
ведения государственного реестра финансово-промышленных
групп Российской Федерации на основе Единого государствен-
ного регистра предприятий и организаций всех форм собствен-
ности и хозяйствования. Ведение реестра, осуществляемое пол-
номочным государственным органом, означает внесение в него
сведений о создании финансово-промышленной группы с при-
своением ей регистрационного номера и изъятие из реестра
сведений о ликвидированной группе.
Внесение в реестр сведений о создании финансово-про-
мышленной группы подтверждается выдачей свидетельства, яв-
ляющегося официальным документом. Оно содержит полное
наименование группы с обязательным включением в него слов
«финансово-промышленная группа» и указанием ее статуса
(транснациональная или межгосударственная). Срок действия
свидетельства неограничен. В случае его утери полномочный
государственный орган на основе имеющихся у него сведений
выдает дубликат этого свидетельства.
Изменение условий договора о создании финансово-про-
мышленной группы или состава ее участников подлежит госу-
дарственной регистрации. Государственная регистрация изме-
нений состава участников финансово-промышленной группы
производится полномочным государственным органом также
на основании заключения федерального антимонопольного ор-
гана путем внесения изменений в реестр.
При изменении существенных условий договора о создании
финансово-промышленной группы последняя подлежит по-
вторной государственной регистрации.
К существенным условиям договора относятся: наименова-
ние финансово-промышленной группы; порядок и условия уч-
реждения центральной компании финансово-промышленной
СЗ РФ. 1996. № 22. Ст. 2699; 1998. № 6. Ст. 738.

группы как юридического лица в определенной организацион-

но-правовой форме, уполномоченного на ведение дел финансо-
во-промышленной группы; порядок образования, объем полно-
мочий и другие условия деятельности совета управляющих фи-
нансово-промышленной группы; порядок внесения изменений
в состав участников финансово-промышленной группы; объем,
порядок и условия объединения активов; цель объединения уча-
стников; срок действия договора. Другие условия договора о
создании финансово-промышленной группы устанавливаются
участниками исходя из целей и задач финансово-промышлен-
ной группы и соответствия законодательству Российской Феде-
рации. Центральная компания финансово-промышленной
группы в случае внесения изменений в свои учредительные до-
кументы обязана направить соответствующую информацию в
полномочный государственный орган в течение не более
10 дней с даты внесения таких изменений.
В соответствии с действующим законодательством централь-
ная компания финансово-промышленной группы и сама груп-
па регистрируются различными государственными органами:
центральная компания — в общем порядке, установленном для
юридических лиц, а финансово-промышленная группа — пол-
номочным государственным органом. Данное обстоятельство
обусловило необходимость обмена определенной информацией
между обоими регистрирующими органами. В наименование
центральной компании финансово-промышленной группы по-
сле государственной регистрации финансово-промышленной
группы включаются слова «центральная компания финансово-
промышленной группы», о чем центральная компания финан-
сово-промышленной группы уведомляет орган, осуществивший
ее регистрацию. Орган, осуществивший регистрацию централь-
ной компании финансово-промышленной группы, информиру-
ет полномочный государственный орган обо всех изменениях,
внесенных в ее учредительные документы.
§ 3. Управление деятельностью
финансово-промышленных групп
1. Высший орган управления финансово-промышленной груп-
пы — совет управляющих, включающий представителей всех уча-
стников финансово-промышленной группы. Направление участни-
ком финансово-промышленной группы представителя в состав
§ 3. Управление деятельностью финансово-промышленных групп 719
совета управляющих осуществляется решением компетентного

органа управления участника финансово-промышленной груп-
пы. Компетенция совета управляющих устанавливается догово-
ром о создании финансово-промышленной группы.
Постоянно действующим органом, специально созданным
для ведения общих дел финансово-промышленной группы, яв-
ляется ее центральная компания. Центральная компания фи-
нансово-промышленной группы в случаях, установленных за-
конодательными актами Российской Федерации и договором о
создании финансово-промышленной группы, осуществляет
следующие функции:
выступает от имени участников финансово-промышленной
группы в отношениях, связанных с ее созданием и деятельно-
стью, и несет ответственность за общие дела группы;
ведет сводные (консолидированные) учет, отчетность и ба-
ланс финансово-промышленной группы;
готовит ежегодный отчет о деятельности финансово-про-
мышленной группы;
выполняет в интересах участников финансово-промышлен-
ной группы отдельные банковские операции в соответствии с
законодательством Российской Федерации о банках и банков-
Иные функции центральной компании по ведению дел фи-
нансово-промышленной группы устанавливаются ее уставом и
договором о создании финансово-промышленной группы.
Центральная компания вправе создавать свой банк, торговые
организации, страховые и инвестиционные фонды.
2. Особенность финансово-промышленных групп состоит в
том, что полномочия их управляющих структур не распростра-
няются на всю жизнедеятельность входящих в группу юридиче-
ских лиц. Управляющее воздействие этих структур имеет свой
объект — общую деятельность непосредственно самих групп,
которая ограничена четко очерченными пределами и, как пра-
вило, намного уже деятельности, проводимой юридическими
лицами — участниками группы в целом. Если, скажем, целью
финансово-промышленной группы является производство не-
большого круга однородных товаров, то ее участники вносят
лишь такую долю собственных активов, которая требуется для
достижения этой цели. Соотношение между активами конкрет-
ного участника финансово-промышленной группы, объединен-
ными в группе и остающимися в его собственности или хозяй-
ственном ведении, служит показателем возможностей этого

участника для самостоятельной деятельности вне финансово-
промышленной группы. Таким образом, вхождение в финансо-
во-промышленную группу влечет для ее участника не полную,
а лишь частичную потерю самостоятельности в пределах объе-
диненного капитала, необходимого для обеспечения общего
интереса участников группы. Соответственно, под деятельно-
стью финансово-промышленной группы понимается деятельность
участников, ведущаяся ими в соответствии с договором о создании
финансово-промышленной группы и (или) ее организационным
проектом при использовании обособленных активов.
Наиболее ярко в деятельности финансово-промышленных
групп выделяются два аспекта. Первый характеризует граждан-
ско-правовую ответственность участников группы. По обяза-
тельствам центральной компании, возникшим в результате
участия в деятельности финансово-промышленной группы, ее
участники несут солидарную ответственность. Особенности ис-
полнения солидарной обязанности устанавливаются договором
о создании финансово-промышленной группы.
Второй аспект связан со сводным учетом в финансово-про-
мышленной группе. В случаях и в порядке, установленных за-
конодательством Российской Федерации о налогах, договором
о создании финансово-промышленной группы, ее участники,
занятые в сфере производства товаров, услуг, могут быть при-
знаны консолидированной группой налогоплательщиков, а так-
же могут вести сводные (консолидированные) учет, отчетность
и баланс финансово-промышленной группы.
Установленная Федеральным законом «О финансово-
промышленных группах» возможность признания всех объеди-
ненных в одну финансово-промышленную группу юридических
лиц консолидированной совокупностью с ведением сводных
учета, отчетности и баланса и соответственно рассмотрение их
в этой части как единого налогоплательщика открывают широ-
кий простор участникам группы для свободного распоряжения
активами и тем самым для снижения себестоимости произво-
димой продукции. Реализация этой возможности, являющейся
по своей сути мерой государственной поддержки финансово-
промышленной группы, поставила вопрос о соотнесении свод-
ных (консолидированных) учета, отчетности и баланса всей
финансово-промышленной группы с учетом, отчетностью и ба-
лансом каждого отдельного ее участника. Пределы сводных
§ 3. Управление деятельностью финансово-промышленных групп 721
(консолидированных) учета, отчетности и баланса определяют-

ся объемом активов, объединенных участниками финансово-
промышленной группы. При полном слиянии активов, что бы-
вает редко, сводные учет, отчетность и баланс будут полностью
включать учет, отчетность и баланс всех участников группы.
Отдельные учет, отчетность и баланс участник финансово-про-
мышленной группы должен вести только в отношении той час-
ти собственных активов, которые им используются в деятель-
ности вне группы.
Порядок ведения сводных (консолидированных) учета, от-
четности и баланса финансово-промышленной группы опреде-
ляется Правительством РФ 1 .
Ведение сводных (консолидированных) учета, отчетности и
баланса финансово-промышленной группы осуществляет ее
центральная компания, учрежденная всеми участниками дого-
вора о создании группы или являющаяся по отношению к этим
участникам основным обществом, уполномоченным вести об-
щие дела группы. Сводные (консолидированные) сведения от-
ражают имущественное и финансовое положение финансово-
промышленной группы, а также результаты ее инвестиционной
деятельности. При этом показатели активов и пассивов бухгал-
терских балансов участников группы складываются; инвести-
ционная деятельность группы отражается в целом, инвестиции,
направленные участниками группы в центральную компанию,
и средства, внесенные ими в ее уставный капитал, в отчетность
не включаются; не включаются в отчет показатели бухгалтер-
ского баланса и финансовые результаты, отражающие объем
реализации товаров (работ, услуг), обязательства и расчеты ме-
жду центральной компанией и участниками группы; прибыль и
убытки каждого участника группы показываются в отчете в раз-
вернутом виде; показатели финансово-хозяйственной деятель-
ности банков и иных кредитных и страховых организаций, а
также инвестиционных институтов (за исключением централь-
ной компании) в отчет не включаются. При наличии в составе
финансово-промышленной группы двух и более банков или
страховых организаций либо инвестиционных институтов со-
ставляются отдельные сводные (консолидированные) отчеты по
видам деятельности этих организаций.
1
См.: Постановление Правительства РФ от 9 января 1997 г.
№ 24 // СЗ РФ. 1997. № 3. Ст. 388.
§ 4. Финансово-промышленные группы и государство
1. Уже сказанное выше подводит к выводу о том, что госу-

дарство играет все возрастающую роль в отношении финансо-
во-промышленных групп. Различные государственные органы
сопровождают и плотно опекают весь процесс создания групп,
а исходящее от государства законодательство обстоятельно ре-
гулирует многие стороны их деятельности. Но управляющее
воздействие государства на финансово-промышленные группы
не сводится только к этому, интересы государства здесь значи-
тельно весомее.
Специалистами в качестве позитивной тенденции оценива-
ется расширение форм непосредственного участия государства
в финансово-промышленных группах. В общем составе участ-
ников финансово-промышленных групп более 10,5% являются
государственными унитарными предприятиями. Во многие фи-
нансово-промышленные группы входят приватизированные
предприятия со значительной долей государственной собствен-
ности в их имуществе. Налаживается практика, с одной сторо-
ны, передачи государственных пакетов акций в доверительное
управление центральных компаний финансово-промышленных
групп, а с другой — приобретения у них акций государством.
Например, Фонд имущества Санкт-Петербурга выкупил 5% ак-
ций стоимостью 5 млн руб. у финансово-промышленной груп-
пы «Гормашинвест».
И еще. Финансово-промышленные группы оказались, пожа-
луй, в числе первых, к которым государство применило метод
программного управления. Необходимость реализации про-
граммного подхода к созданию финансово-промышленных
групп обусловливается высокой значимостью и приоритетно-
стью проблемы институциональных и структурных преобразо-
ваний в экономике на основе интеграции финансового и про-
мышленного капиталов, развития отношений по управлению
собственностью, а также масштабами и сложностью деятельно-
сти по созданию саморазвивающихся организационно-эконо-
мических структур рыночного типа, ориентированных на об-
новление научно-технического и экспортного потенциалов
промышленности Российской Федерации и совместную дея-
тельность предприятий различных форм собственности.
Примечательно, что разработка государственной стратегии
проходила в обстановке гласности. При этом предпринимались
попытки выявить и учесть общественное мнение. Проект про-

граммы «Финансово-промышленные группы», подготовленный
всеми заинтересованными министерствами и ведомствами Рос-
сийской Федерации, был опубликован 29 октября 1994 г. в
«Российской газете». На момент опубликования проекта было
официально зарегистрировано пять финансово-промышленных
групп. Они объединяли 88 организаций, расположенных на
территории 11 субъектов РФ.
Правительство РФ 16 января 1995 г. приняло постановление
№ 48, которым утвердило Программу содействия формирова-
нию финансово-промышленных групп1. Основные задачи Про-
граммы — определить главные целевые ориентиры в деятель-
ности органов федерального, отраслевого и территориально-
го управления по формированию финансово-промышленных
групп; обеспечить эффективную координацию и организацион-
но-методическое единство в практической работе инициаторов
создания финансово-промышленных групп на всех уровнях
управления; содействовать организации сети финансово-про-
мышленных групп в приоритетных направлениях развития про-
мышленности и в регионах; содействовать применению опти-
мальных организационных форм взаимодействия предприятий
(организаций) различных форм собственности в рамках соз-
даваемых финансово-промышленных групп; обеспечить усло-
вия эффективного взаимодействия финансово-промышленных
групп с предприятиями (организациями) малого и среднего
бизнеса; осуществить реализацию системы мер стимулирования
финансово-промышленных групп в финансово-инвестицион-
ной сфере; создать необходимые организационно-экономиче-
ские условия для привлечения отечественного коммерческого,
а также иностранного капитала в промышленность; создать
систему комплексного обеспечения эффективного функциони-
рования финансово-промышленных групп как базисного эле-
мента экономики.
К конкретным предпосылкам, обусловливающим актуаль-
ность формирования финансово-промышленных групп в при-
оритетных для России направлениях развития промышленного
комплекса, Правительство РФ отнесло: необходимость соеди-
нения процессов приватизации, демонополизации и структур-
ной перестройки промышленности; острую потребность в соз-
1
СЗ РФ. 1995. № 4 . Ст. 311.
дании новой системы инвестирования промышленности, в

формировании интегрированных структур, способных к само
развитию в условиях рынка; рост количества коммерческих
банков и торговых фирм, являющихся потенциальными инве-
сторами промышленности, а также увеличение их финансовых
активов; наличие серьезного структурного и финансово-инве-
стиционного кризиса в промышленности, особенно в сфере на
учно исследовательских и опытно-конструкторских работ и вы
соких технологий; необходимость укрепления и обновления
сложившихся технологических цепочек и кооперационных свя-
зей в производстве конкурентоспособной продукции, в том
числе государствами — участниками СНГ; сложность и недос-
таток опыта самостоятельного выхода отечественных предпри-
ятий на внешний рынок; потерю значительной доли внутрен-
него товарного рынка России из-за появления на нем продук-
ции крупных зарубежных, в юм числе транснациональных,
компаний
2. Существенное значение для плодотворной работы финан-
сово-промышленных групп имеет система льгот и иных мер
поддержки, предоставляемых им государством. Согласно ст. 15
Федерального закона «О финансово-промышленных группах»
мерами государственной поддержки их деятельности, устанав-
ливаемыми по решению Правительства РФ, являются: зачет за-
долженности участника финансово-промышленной группы, ак-
ции которого реализуются на инвестиционных конкурсах (гор
rax), в объем предусмотренных условиями инвестиционных
конкурсов (торгов) инвестиций для покупателя — центральной
компании той же финансово-промышленной группы; предос-
тавление участникам финансово-промышленной группы права
самостоятельно определять сроки амортизации оборудования и
накопления амортизационных отчислений с направлением по-
лученных средств на деятельность данной группы; передача в
доверительное управление нейтральной компании финансово-
промышленной группы временно закрепленных за государст-
вом пакетов акций участников этой финансово-промышленной
группы; предоставление государственных гарантий для привле-
чения различного рода инвестиций; предоставление инвестици-
онных кредитов и иной финансовой поддержки для реализации
проектов финансово-промышленной группы.
Приведенный перечень является исчерпывающим, что сужа-
ет возможности Правительства РФ проявлять инициативу по
§ 4° Финансово-промышленные группы и государство 725
оказанию своевременной и действенной помощи нуждающим-

ся в ней финансово-промышленным группам. Подобное огра-
ничение федерального правительства тем более сомнительно,
что органам государственной власти субъектов РФ в пределах
их компетенции дано право предоставлять дополнительные
льготы и гарантии финансово-промышленным группам.
К субъектам государственной поддержки финансово-про-
мышленных групп Федеральный закон отнес также Банк Рос-
сии. Он может предоставлять банкам — участникам финансо-
во-промышленной группы, осуществляющим в ней инвестици-
онную деятельность, льготы, предусматривающие снижение
норм обязательного резервирования, изменение других норма-
тивов в целях повышения их инвестиционной активности.
В соответствии с Федеральным законом «О финансово-про-
мышленных группах» Президент РФ 1 апреля 1996 г. издал
Указ № 443 «О мерах по стимулированию создания и деятель-
ности финансово-промышленных групп», который развил ли-
нию на оказание помощи этим группам. Указом, в частности,
предложено: предусматривать в проектах федеральных бюдже-
тов начиная с 1997 г. средства на финансирование государст-
венной поддержки финансово-промышленных групп в соответ-
ствии с ежегодно заявляемыми приоритетами в промышленной
и социальной политике; оказывать поддержку финансово-про-
мышленным группам, участвующим в реализации федеральных
целевых программ; принимать меры по концентрации собст-
венности в центральных компаниях финансово-промышленных
групп, в том числе обеспечивать при необходимости передачу в
установленном порядке в доверительное управление централь-
ных компаний закрепленных в федеральной собственности па-
кетов акций участников финансово-промышленных групп;
предоставлять право государственным унитарным предприяти-
ям — участникам финансово-промышленных групп — вносить
в качестве вклада в уставный капитал центральных компаний
недвижимое имущество, находящееся в их хозяйственном веде-
нии и являющееся федеральной собственностью, сдавать цен-
тральным компаниям указанное имущество в аренду и отдавать
в залог.
Порядок предоставления мер поддержки разрабатывает Пра-
вительство РФ в соответствии с приоритетами в промышлен-
ной и социальной политике, заявляемыми им ежегодно одно-
временно с представлением проекта федерального бюджета на
соответствующий год. Оно же докладывает о результатах при-

менения этих мер при отчете об исполнении федерального
бюджета. Участникам межгосударственной финансово-про-
мышленной группы в порядке и на условиях, установленных
Правительством РФ, могут предоставляться таможенные та-
рифные льготы, предусмотренные Законом РФ от 21 мая
1993 г. № 5003-1 «О таможенном тарифе»', по товарам, переме-
щаемым через границу в рамках деятельности этой финансово-
промышленной группы.
В практике разработки и применения законодательства воз-
ник вопрос: предоставлять льготы и преимущества каждой от-
дельно взятой финансово-промышленной группе, установить
их одинаковыми для всех групп или идти по пути сочетания то-
го и другого? В частности, внесена рекомендация свести все
действующие и вновь образуемые группы в четыре блока в за-
висимости от задач, решаемых при их создании (восстановле-
ние прежних и налаживание новых хозяйственных связей, при-
влечение инвестиционных ресурсов и т. п.). В отношении каж-
дого из блоков предложен свой набор льгот и преимуществ2.
Безадресная огульная поддержка всех финансово-промыш-
ленных групп представляется нецелесообразной. Более эффек-
тивен индивидуальный подход, когда конкретная финансово-
промышленная группа наделяется особыми льготами и пре-
имуществами с учетом ее специфики. Данное соображение
обусловлено несколькими причинами. Во-первых, различен
экономический потенциал финансово-промышленных групп.
Во-вторых, неодинаково их значение для народного хозяйства
страны, и государство должно иметь механизм, поощряющий
создание групп, имеющих реальные перспективы выхода с кон-
курентоспособной продукцией на внутренний и внешний рын-
ки. В-третьих, финансово-промышленные группы не много-
численны, определение индивидуальных льгот и преимуществ
для них не составляет технических трудностей. Надо лишь, что-
бы льготы и преимущества были реальными, осязаемыми для
потенциальных участников группы. Разрабатывать и устанавли-
1
Федеральный закон от 27 июля 2006 г. № 145-ФЗ // СЗ РФ. 2006.
№ 31. Ч. I. Ст. 3444.
2
См.: Меньшикова О., Попова Т. Государственная поддержка
ФПГ // Экономика и жизнь. 1995. № 33. С. 42.
вать их следует одновременно с прохождением процедур обра-

зования и государственной регистрации финансово-промыш-
ленной группы. Зачастую же они предоставляются гораздо
позднее, когда созданная и зарегистрированная группа оказы-
вается неспособной эффективно реализовывать свои цели.
3. Нередко государство само в лице своих высших органов
власти выступает инициатором образования финансово-про-
мышленных групп. В научной литературе по этому поводу по-
лучило распространение выражение «принудительное создание
финансово-промышленной группы», когда федеральный орган
государственной власти или орган государственной власти
субъекта РФ принимает решение об объединении в одну фи-
нансово-промышленную группу нескольких предприятий и ор-
ганизаций, функционирующих соответственно на базе феде-
ральной собственности или собственности субъекта РФ.
Порядок и условия участия государственных унитарных
предприятий в финансово-промышленной группе определяет
собственник их имущества. Представителем собственника на
федеральном уровне могут, в частности, выступать Прези-
дент РФ, Правительство РФ и Росимущество. Постановлением
Правительства РФ от 23 мая 1994 г. № 508 утвержден Порядок
проведения экспертизы проектов создания финансово-про-
мышленных групп, представляемых на рассмотрение Прави-
тельства РФ 1 .
Данный документ регламентирует проведение предваритель-
ной экспертизы проектов создания групп, формируемых только
из государственных федеральных предприятий, учреждений и
организаций, финансируемых из федерального бюджета, а так-
же на основе межправительственных соглашений. Предвари-
тельная экспертиза каждого проекта проводится межведомст-
венной экспертной группой, которая имеет право получать от
предприятий (организаций) — участников финансово-промыш-
ленной группы, а также от соответствующих федеральных орга-
нов исполнительной власти, других предприятий и организа-
ций Российской Федерации любую информацию, необходимую
для проведения экспертизы, по вопросам, находящимся в их
ведении.
Экспертиза проектов создания финансово-промышленных
групп проводится с обязательным соблюдением конфиденци-
СЗ РФ. 1994. № 5. Ст. 492; 1996. № 47. Ст. 5337.

альности и обеспечением коммерческой тайны представленных

документов и материалов (в том числе без права размножения
комплекта документов). По результатам проведения эксперти-
зы представленных проектов межведомственная экспертная
группа принимает заключение, содержащее обоснованный вы-
вод о возможности создания конкретной финансово-промыш-
ленной группы. В заключении должны быть указаны сведения
о размерах бюджетных средств, выделяемых создаваемой фи-
нансово-промышленной группе, порядке их использования или
отсутствии потребности в них; предоставлении конкретных го-
сударственных гарантий для привлечения инвестиционных ре-
сурсов или отсутствии необходимости в них.
В государственном акте одновременно с созданием финансо-
во-промышленной группы предусматриваются и меры ее госу-
дарственной поддержки. Так, 18 мая 1995 г. Президент РФ издал
Указ № 496 «О финансово-промышленной группе «Российский
авиационный консорциум»1. В группу вошли пять крупных ак-
ционерных обществ, действующих в авиационной промышлен-
ности и на воздушном транспорте, и Промстройбанк России.
Президент РФ поручил Правительству РФ принять специальную
программу государственной поддержки указанной группы, пре-
дусмотрев возможность предоставления гарантий отечествен-
ным и иностранным инвесторам по инвестиционным проектам,
одобренным Правительством РФ; предоставления акционерным
обществам — инициаторам создания группы — отсрочки уплаты
федеральных налогов и сборов; направления в течение трех лет
дивидендов по акциям акционерных обществ — инициаторов
создания группы, закрепленным в федеральной собственности,
на финансирование технического перевооружения, реконструк-
ции и расширения производства, развития новой авиационной
техники и поддержания летной годности эксплуатируемых воз-
душных судов.
4. Влияние государства на финансово-промышленные груп-
пы не сводится только к регулированию и поддержке их дея-
тельности, а органично включает и государственный контроль.
Контроль выражается, с одной стороны, в подотчетности фи-
нансово-промышленных групп государству, проведении по
инициативе компетентных государственных органов проверок
1
СЗ РФ. 1995. № 21. Ст. 1957; 1997. № 14. Ст. 1607.
их деятельности, направлении им запросов и, с другой сторо-

ны, в юридико-властном реагировании на результаты рассмот-
рения отчетов, проверок, ответов на запросы.
На практике контрольно-властные отношения государства с
финансово-промышленными группами строятся следующим
образом. Не позднее 90 дней после окончания финансового го-
да центральная компания финансово-промышленной группы
представляет всем ее участникам и полномочному государст-
венному органу отчет о деятельности финансово-промышлен-
ной группы по форме, устанавливаемой Правительством РФ, а
также публикует указанный отчет. Отчет составляется по ре-
зультатам проверки деятельности финансово-промышленной
группы независимым аудитором. Аудиторская проверка прово-
дится за счет средств центральной компании финансово-про-
мышленной группы.
Полномочный государственный орган вправе не чаще чем
один раз в год потребовать текущий отчет о деятельности фи-
нансово-промышленной группы и назначить ее аудиторскую
проверку. Проверка, осуществляемая по инициативе полномоч-
ного государственного органа, проводится за его счет. Участни-
ки финансово-промышленной группы обязаны предоставить
полномочному государственному органу по его запросу любую
информацию по отдельным вопросам ее текущей деятельности.
Согласно ст. 17 Федерального закона «О финансово-про-
мышленных группах» по итогам годового или текущего отчета
финансово-промышленной группы полномочный государствен-
ный орган обязан принять меры в случаях выявления недосто-
верной информации в представленных документах, уклонения
от представления необходимых документов, обнаружения в дея-
тельности финансово-промышленной группы несоответствия
договору о ее создании и организационному проекту, несоот-
ветствия деятельности центральной компании финансово-про-
мышленной группы ее уставу, злоупотребления предоставлен-
ными правами и мерами поддержки, нарушения законодатель-
ства Российской Федерации, законодательства субъекта РФ.
В зависимости от характера и степени нарушения полномочный
государственный орган может предложить участникам финан-
сово-промышленной группы устранить выявленные недостатки
и установить сроки их устранения; обратиться в Правительст-
во РФ, соответствующий орган субъекта РФ с предложением о
лишении финансово-промышленной группы всех или части
предоставленных ими прав или мер поддержки; принять меры к

привлечению к ответственности, установленной законодатель-
ством Российской Федерации, лиц, виновных в его нарушении;
обратиться в Правительство РФ с предложением о прекращении
действия свидетельства о регистрации финансово-промышлен-
ной группы.
О каждом из перечисленных действий полномочный государ-
ственный орган информирует Правительство РФ. По обращению
полномочного государственного органа Правительством РФ, ор-
ганом государственной власти субъекта РФ принимается соот-
ветствующее решение. Например, в связи с нарушениями тре-
бований ст. 17 Федерального закона Правительство РФ издало
распоряжение от 4 апреля 2000 г. № 491-р прекратить действие
свидетельства о регистрации у пяти финансово-промышленных
групп и исключить соответствующие записи из государственно-
го реестра финансово-промышленных групп Российской Феде-
рации1.
СЗ РФ. 2000. № 15. Ст. 1626.

Тема 15
ХОЛДИНГИ
§ 1. Понятие, объективные предпосылки возникновения и разви-

тия, место в системе участников предпринимательских отноше-
ний. §2. Нормативно-правовая основа создания и деятельности
холдингов. § 3. Холдинги и государство
§ 1. Понятие, объективные предпосылки возникновения

и развития, место в системе участников
предпринимательских отношений
1. Холдинги (от англ. holding — владение) — один из важных

элементов предпринимательских отношений — еще 10 лет на-
зад не были известны российской хозяйственной практике.
Пришли они к нам из стран с развитой рыночной экономикой,
где получили широкое распространение с конца 20-х гг. про-
шлого века. В то время на территории советской России целе-
направленно свертывался механизм рыночных отношений и
внедрялось командно-бюрократическое управление народным
хозяйством, исключавшее саму возможность появления хозяй-
ственных структур типа холдингов. Вначале остановимся лишь
на самом общем представлении о холдингах. Более подробно
их правовая характеристика будет дана в § 2 настоящей темы.
Под холдингом подразумевается группа участников предприни-
мательских отношений, связанных между собой таким образом,
что один из них имеет возможность в решающей степени влиять
на деятельность всех других участников этой группы. Холдинг
отличают следующие черты:
в холдинг могут входить только юридические лица, но не
любые, а лишь коммерческие организации, т. е. те, у которых
основная цель деятельности — извлечение прибыли;
одна из коммерческих организаций вправе управлять ос-
тальными юридическими лицами, определять принимаемые
ими решения. Право одного управлять всеми есть сущность
холдинговых отношений во взаимосвязях участников холдинга;
732 Тема IS. Холдинги
сама группа коммерческих организаций, составляющих хол-

динг, не является юридическим липом и не может рассматри
ваться в качестве организационно-правовой формы предприни-
мательства.
Таким образом, холдинги представляют собой юридическую
форму интеграции коммерческой деятельности, а в экономиче-
ском смысле — форму концентрации и централизации капита-
ла. Однако интеграция здесь осуществляется весьма ориги-
нально, не типично для рыночной экономики. Гражданское
законодательство и регулируемые им рыночные отношения ос-
новываются на признании равенства участников соответствую-
щих отношений. Глубинное же противоречие холдинга состоит
в том, что внешне его участники выступают юридически само-
стоятельными субъектами, а фактически, на деле постоянно
находятся под управляющим воздействием какого-то одного
субъекта.
2. Обращение к объективным предпосылкам возникновения
и развития холдингов необходимо потому, что появление каж-
дой новой формы организации экономических отношений нуж-
дается в строжайшей критической оценке именно с позиций то-
го, детерминирована ли эта форма процессами, происходящими
в отечественной экономике, или она, что может иметь место в
данном случае, искусственно переносится из зарубежного опы-
та на российскую почву. Если говорить коротко, то холдинги
объективно обусловлены двумя обстоятельствами. Во-первых, ин-
тенсивным формированием рыночной экономики, где холдинги
одновременно есть и следствие, и рычаг развития рыночных,
предпринимательских отношений. Во-вторых, из действующих
в экономике двух взаимосвязанных тенденций — стремления
хозяйствующих субъектов к обособлению, созданию автоном-
ных экономических структур и их стремления к интеграции, к
различным формам объединения (см. об этом § 1 темы 10) —
ныне в России явно преобладает последняя, что вызвано сле-
дующими факторами. В 90-е гг. XX в. при проведении экономи-
ческих реформ, в частности приватизации:
а) была убрана вертикаль управления предприятиями хо-
зяйствующими субъектами в виде министерств и ведомств. Пе-
рестали также существовать промышленные, производственные
и научно-производственные объединения. Хозяйствующие
субъекты оказались разрозненными и предоставленными самим
себе. Избавление экономики от излишней централизации при-
§ 1. Понятие, объективные предпосылки возникновения 733
вело к резкому снижению числа коммерческих организаций,

способных в одиночку решать крупные производственные зада-
чи и успешно конкурировать на рынке — внутреннем и внеш-
нем;
б) качественно изменилась структура экономики, реально-
стью стало многообразие форм собственности. Это привело в
отношениях между хозяйствующими субъектами к разрыву
прежних деловых связей, к проявлениям изоляционизма и от-
чуждения, к отгораживанию завесами коммерческой тайны
там, где, напротив, требовалось их встречное движение, с тем
чтобы сообща, вместе более уверенно и надежно преодолевать
бурные волны рыночной экономики;
в) возникшие многочисленные малые предприятия без объе-
динения усилий между собой и (или) без налаживания прочных
экономических связей с более крупными хозяйствующими
субъектами, без поддержки последних, как правило, обрекают
ся на бесперспективное мелкокустарное производство.
3. Приведенные факторы создают в нашей экономике в це
лом ситуацию, стимулирующую хозяйствующих субъектов к
интеграции. Какие же правовые формы устанавливает законо-
дательство для реализации данной объективной тенденции, ну-
ждаются ли они в пополнении за счет хозяйственных структур,
подобных холдингам?
В рассмотренных выше темах мы уже касались поставленно-
го вопроса, остается лишь сделать обобщающие выводы. Самая
высокая степень интеграции достигается реорганизацией юри-
дических лиц посредством их слияния или присоединения. Го-
сударство иногда понуждает к такого рода реорганизациям, по-
вышая для определенных хозяйствующих субъектов минималь-
ный размер уставного (складочного) капитала и делая его тем
самым непосильным для отдельно взятого юридического лица.
Слияние и присоединение осуществляется на основе переда
точного акта (см. ст. 57—60 ГК РФ).
Индивидуальные предприниматели и (или) коммерческие
организации могут соединять свои вклады и совместно осуще-
ствлять предпринимательскую деятельность без образования
юридического лица, заключив гражданско-правовой договор
простого товарищества. Внесенное ими имущество и получен-
ные доходы признаются их общей долевой собственностью. Ре-
шения, касающиеся общих дел, в том числе о пользовании
имуществом, принимаются с согласия всех товарищей. По об
734 Тема 15. Холдинги
щим обязательствам они несут солидарную ответственность

(см. гл. 55 ГК РФ).
Коммерческие организации для координации своей пред-
принимательской деятельности, а также представления и защи-
ты общих имущественных интересов могут создавать юридиче-
ские лица — объединения в виде ассоциаций и союзов (к сожа-
лению, в действующем законодательстве не раскрываются их
отличительные особенности), являющихся некоммерческими
организациями. Учредительные документы для ассоциаций и
союзов — подписываемый их членами учредительный договор
и утверждаемый ими устав (см. ст. 121 — 123 ГК РФ).
Специфическими формами интеграции выступают финан-
сово-промышленные группы, товарные и иные биржи, тор-
гово-промышленные палаты (см. соответственно темы 14, 16
и 17).
Как мы видим, хозяйствующие субъекты имеют богатый вы-
бор форм объединения своих усилий начиная от слияния, при-
соединения, заключения договоров о совместной деятельности
и кончая созданием отдельных от них самостоятельных юриди-
ческих лиц для обслуживания тех или иных их интересов — ас-
социаций, союзов и др. Однако среди закрепленных законода-
тельством мы не находим форм интеграции, сходных с холдин-
гами, а именно: построенных на экономическом или ином
принуждении, имеющих в их взаимосвязях некую внутреннюю
вертикаль.
Необходимость же четкого правового упорядочения холдин-
говых отношений очевидна. На начало 2000 г. Россией было за-
ключено около 30 международных договоров со странами СНГ
и другими государствами, в которых фигурирует термин «хол-
динг». «Холдинг» и различные словосочетания с ним довольно
часто используются в наименованиях юридических лиц. Встре-
чаются такие названия, как холдинг «Балтийская строительная
компания», холдинговая компания «Итеррос», Госинкор-хол-
динг, Авиационная холдинговая компания «Сухой». Никто не
подсчитал, да это сейчас и невозможно сделать, сколько хол-
дингов имеется у нас в стране. По утверждению специали-
стов — многие тысячи. Например, РАО «ЕЭС России», РАО
«Газпром», «ЛУКОЙЛ» кто-то расценивает как холдинги, а
кто-то как фактические финансово-промышленные группы.
Что же за тайна скрывается за холдингами, что они собой пред-
ставляют конкретно, в чем их специфика как участников пред-
§ 2. Нормативно-правовая основа создания и деятельности 735
принимательских отношений? Для поиска ответов на эти во-

просы надо обратиться к формирующейся нормативно-право-
вой основе холдингов.
§ 2. Нормативно-правовая основа создания

и деятельности холдингов
1. Холдинги, прочно утвердившиеся в странах с развитой

рыночной экономикой, вместе с тем не имеют сложившейся
единообразной нормативно-правовой основы. Они довольно-
таки жестко регулируются особым законодательством о них в
США, что подчас вызывает нарекания на то, что государство
тем самым сковывает инициативу предпринимателей. В ФРГ,
Франции, Великобритании отсутствует специальное холдинго-
вое законодательство, что, однако, не препятствует их созда-
нию и деятельности с использованием других законов по ана-
логии — об акционерных обществах, об обществах с ограни-
ченной ответственностью, о промышленности и т. д. В Японии
и Южной Корее холдинги пока еще запрещены, но поступает
информация о том, что негативное отношение к ним со сторо-
ны государств будет пересмотрено1. В отечественном законода-
тельстве никаких нормативно-правовых предшественников у
холдингов нет, и начинать приходится с нуля, используя зару-
бежный опыт и свою собственную практику фактических хол-
динговых отношений.
Правовое регулирование холдинговых отношений формиру-
ется у нас в стране по двум направлениям. Первое включает ак-
ты Президента РФ. Начало ему положил Указ Президента РФ
от 16 ноября 1992 г. № 1392 «О мерах по реализации промыш-
ленной политики при приватизации государственных предпри-
ятий»2, которым было утверждено Временное положение о хол-
динговых компаниях, создаваемых при преобразовании госу-
дарственных предприятий в акционерные общества. Здесь,
кстати, впервые на российском правовом поле появился сам
термин «холдинг».
1
См. подробнее: Винслав Ю., Лисов В. Становление холдинговых
компаний: правовое и организационное обеспечение // Российский
экономический
2
журнал. 2000. № 5—6.
САПП. 1992. № 21. Ст. 1731; последнюю редакцию см.: Указ Пре-
зидента РФ от 26 марта 2003 г. № 370 // СЗ РФ. 2003. № 13. Ст. 1229.
Ограниченность правовых возможностей Указа вытекает уже
из названия обоих документов. Согласно Указу, в частности:
регулируется процесс создания холдингов только при преоб-
разовании государственных предприятий в акционерные обще-
ства, т. е. возникающих на базе государственных предприятий;
создаются холдинговые компании с согласия федерального
антимонопольного органа и в организационно-правовой форме
открытых акционерных обществ. Входить в холдинг могут так-
же лишь открытые акционерные общества;
холдинговые компании учреждаются на предприятиях, где
государственная собственность составляет более 25% суммы ка-
питала;
не допускается создание холдинговых компаний в торговле,
общественном питании и бытовом обслуживании населения,
сельскохозяйственном производстве и переработке сельскохо-
зяйственной продукции, на транспорте (кроме железнодорож-
ного и трубопроводного и предприятий, осуществляющих ис-
ключительно международные перевозки).
Таким образом, Указ Президента РФ от 16 ноября 1992 г.
№ 1392 входит в систему нормативных правовых актов о прива-
тизации и не обязателен для частных предприятий. Но на этом
основании его нельзя недооценивать: нормы Указа могут при
необходимости применяться по аналогии и к негосударствен-
ным объединениям хозяйствующих субъектов. Важно, напри-
мер, его положение о том, что создаваемые холдинговые ком-
пании не могут быть правопреемниками ранее существовавших
концернов, корпораций, союзов, ассоциаций (в том числе госу-
дарственных) или иных объединений предприятий, а также ор-
ганов государственного управления. Данное ограничение не оз-
начает, что холдинговые компании нельзя создавать, скажем,
на базе производственных объединений. Созданию лишь долж-
на предшествовать ликвидация производственного объедине-
ния (см. ст. 61—64 ГК РФ), с тем чтобы новый хозяйствующий
субъект не был связан обязательствами своего предшествен-
ника.
Второе направление включает правовое регулирование хол-
дингов с помощью законодательства. Соответствующие нормы
можно встретить в ряде федеральных законов, например «Об
акционерных обществах» (ст. 48), «О банках и банковской дея-
тельности» (ст. 4 и др.). Единого же акта высшей юридической
силы о холдингах нет, что нельзя признать удовлетворитель-
ньш: неполнота, пробельность, бессистемность законодательст-

ва — одна из причин недоразумений, возникающих в холдинго-
вых отношениях.
Попытки подготовить особый закон о холдингах предпри-
нимаются со второй половины 90-х гг., всего Государственной
Думой принято пять его вариантов. Один из них, поддержан-
ный Советом Федерации, 20 июля 2000 г. был отклонен Прези-
дентом РФ, а вариант, выполненный с учетом замечаний Пре-
зидента РФ, ровно через год, 20 июля 200J г., не получил одоб-
рения Совета Федерации (в дальнейшем ссылки делаются на
последний проект).
Какие же проблемы возникают при государственно-право-
вом упорядочении холдинговых отношений, каков механизм их
решения?
2. В самом начале во избежание путаницы надо четко опре-
делиться с понятийным аппаратом. Поскольку холдинг пред-
ставляет группу юридических лиц, то для его правовой характе-
ристики требуются понятия — термины, отражающие названия
всей группы и входящих в нее лиц. Генетически холдинги исхо-
дят из ст. 105 ГК РФ, где речь идет об основных и дочерних хо-
зяйственных обществах и товариществах. Основным является
хозяйственное общество или товарищество, имеющее возмож-
ность в силу преобладающего участия в капитале либо иным обра-
зом определять решения, принимаемые другим хозяйственным об-
ществом, которое вследствие этого обстоятельства и именуется
дочерним.
Однако в действующих нормативных актах и проекте феде-
рального закона приведенная терминология в полной мере не
используется. Применительно к основному обществу употреб-
ляются словосочетания холдинговая компания (Указ Президен-
та РФ от 16 ноября 1992 г. № 1392), головная компания (проект
федерального закона), головная организация (Закон «О банках и
банковской деятельности»). Наиболее приемлемым представ-
ляется последнее: содержательно понятие «организация» рас-
крыто в ГК РФ (см. § 1 темы 4). Что касается термина «компа-
ния», то он многозначен, в ГК РФ отсутствует, иной его ле-
гальной трактовки нет. Дочернее общество в составе холдинга
принято, как правило, обозначать термином «участник». Вся
группа в целом, объединяющая головную организацию и уча-
стников, называется холдингом. Иногда ошибочно утверждает-
ся, что, например, холдинговая компания и холдинг — сино-
24 Жилинский "Предприним. право"
нимы или что холдинг есть не что иное, как головная органи-
зация.
С только что рассмотренной тесно соприкасается проблема
о субъектном составе холдингов. Нет споров по поводу голов-
ной организации. Ею могут быть как хозяйственные общества,
так и товарищества, что прямо вытекает из ст. 105 ГК РФ. В от-
ношении же участников высказаны две основные точки зрения:
первая — ими также могут быть и хозяйственные общества, и
товарищества; вторая — только хозяйственные общества, так
как иное противоречило бы ст. 105 ГК РФ. Думается, интере-
сам развития рыночных отношений больше отвечает первая
точка зрения, равно как и нет достаточных оснований остав-
лять за «бортом» холдингов производственные кооперативы.
Ссылки в ее опровержение на ст. 105 ГК РФ не убедительны —
в ней холдинги не упоминаются.
Особняком стоит Указ Президента РФ от 16 ноября 1992 г.
№ 1392, допускающий вхождение в холдинг физических
лиц — покупателей приватизируемого государственного иму-
щества.
3. Следующие две взаимосвязанные проблемы — цель и ос-
нования создания холдинга. С ними законодатель столкнулся с
начала оформления нормативно-правовой основы холдинговых
отношений. Действительно, так ли уж необходимо узаконивать
холдинги, зачем государству вмешиваться в процедуры их соз-
дания и деятельности? Ведь никто не запрещает функциониро-
вание холдингов на базе уже имеющихся нормативных право-
вых актов. Одним из поводов для наложения Президентом вето
на федеральный закон «О холдингах» как раз и послужило то,
что при разработке закона четко не была определена экономи-
ческая и юридическая цель создания и регламентации деятель-
ности такого образования, как холдинг, в результате чего закон
содержит большое количество неясных положений, примене-
ние которых затруднено.
В Указе Президента РФ от 16 ноября 1992 г. № 1392 цели
создания холдинговых компаний определены емко: для содей-
ствия кооперации предприятий-смежников и осуществления
ими согласованной инвестиционной политики. В последующих
актах указанные цели развивались и уточнялись. Одним из пер-
вых было издано постановление Правительства РФ от 21 декаб-
ря 1993 г. № 1311 «Об учреждении лесопромышленных холдин-
говых компаний»1, где перед ними поставлены шесть конкрет-

ных целей, в том числе увеличение экспортного потенциала,
сохранение существующих технологических и производствен-
ных связей.
Из сказанного следует: прежде чем приступать к созданию
холдинга, необходимо четко сформулировать цели подобной акции.
Так, при создании Московского нефтегазового холдинга были
заявлены цели: стабилизация топливного рынка столицы, по-
вышение качества услуг и уровня экологической безопасности
московских автозаправочных станций.
Достижение целей возможно при наличии добротных осно-
ваний создания холдинга и вхождения в него хозяйствующих
субъектов. Но опять-таки: надо ли законодательно закреплять
эти основания или они могут действовать вне специального го-
сударственного регулирования, автоматически при наступлении
общих условий, предусмотренных ст. 105 ГК РФ, о которых го-
ворилось выше?
Необходимость утвердительного ответа на поставленный во-
прос обусловлена двумя причинами. Во-первых, вхождение в
холдинг может иметь место: помимо воли оказавшихся в нем
участников, путем поглощения головной организацией; с согла-
сия участников, когда они добровольно, осмысленно, сознатель-
но подчиняют себя головной организации. И в том, и в другом
случае складываются совершенно различные внутрихолдинговые
отношения, что и должно найти отражение в законодательстве.
Во-вторых, в зависимости от оснований вхождения в холдинг у
головной организации и его участников могут быть неодинако-
выми их внешние отношения — с партнерами по предпринима-
тельству, с государственными органами, в том числе налоговы-
ми, с органами местного самоуправления, что также целесооб-
разно учитывать в законодательстве.
4. Законодательство и предпринимательская практика выра-
ботали несколько оснований возникновения холдингов. При
этом в процессе формирования любого холдинга, как правило,
просматриваются два относительно самостоятельных аспекта:
возникновение, наличие реальных холдинговых отношений, с
1
САПП. 1993. № 52. Ст. 5143; см. также: Указ Президента РФ от
25 мая 1998 г. № 588 «О создании акционерной холдинговой компании
«Главное всерегиональное строительное управление «Центр» // СЗ РФ.
1998. № 22. Ст. 2409.
одной стороны, и их официальное закрепление и оформление

с обязательной фиксацией момента создания холдинга —
с другой.
Прежде всего, холдинговые отношения складываются на осно-
ве преобладающего участия головной организации в уставном ка-
питале другого юридического лица. Подобная ситуация может
возникнуть совершенно неожиданно для самого юридического
лица, например в результате разовой тайной скупки его акций,
что и позволяет головной организации диктовать решения
юридическому лицу.
Преобладающее участие — понятие неоднозначное, степень
участия в капитале, а следовательно, и в управлении другого
юридического лица бывает различной. Юридическая наполняе-
мость преобладающего участия зависит от процедуры принятия
решений органами юридического липа — потенциального участ-
ника холдинга. Требования к законности решений устанавлива-
ются законами и уставом юридического лица. Например, орга-
нами управления акционерного общества одни решения прини-
маются единогласно, другие — 3/4 или большинством голосов
акционеров. Соответственно и преобладающее участие может
выражаться в обладании всеми, 3/4 или большинством голосую-
щих акций.
Так возникают фактические холдинговые отношения, и по-
ка еще не выработано единое мнение о порядке их формализа-
ции через создание холдингов. Думается, не вдаваясь в дискус-
сию, он должен обеспечивать свободный доступ к информации
о холдинге и его составе, с тем чтобы каждый — будь то парт-
нер по предпринимательству, государственный орган или орган
местного самоуправления — мог заранее знать, что он имеет
дело именно с холдингом, какая из организаций холдинга явля-
ется головной и какая — участником, т. е. знать, кто реально,
на деле формирует, определяет волю входящих в холдинг юри-
дических лиц. Наибольшая прозрачность достигается внесени-
ем записей, фиксирующих статус головной организации и уча-
стников холдинга, в их уставы. Соответственно, моментом соз-
дания холдинга, началом реализации прав, обязанностей и
ответственности объединяемых холдингом юридических лиц
будет государственная регистрация уставов вновь создаваемых
юридических лиц или изменений в уставах, если в холдинги
объединяются уже действующие организации.
Холдинги, создаваемые на основе преобладающего участия в
капитале, принято называть имущественными. При их образова-
нии и деятельности в особом внимании нуждается зашита юри-
дических лиц — участников холдинга, их учредителей, акцио-
неров и других, возведение надежных юридических барьеров,
не допускающих перекачку средств участников в головную ор-
ганизацию и их последующую потерю.
Но вот возникает вопрос: создание холдинга при наличии
реальных холдинговых отношений имущественного характера
есть право или обязанность организаций, связанных подобны-
ми отношениями? Действующие нормативные правовые акты
ответа не дают. На наш взгляд, нормализация предпринима-
тельских связей требует по причинам, изложенным выше,
оформления таких отношений. Целесообразно установить пра-
вило о том, что юридическое лицо, ставшее преобладающим
участником в капитале другого юридического лица, обязано в
течение, например, шести месяцев легализовать этот юридиче-
ский факт или снизить долю в капитале «чужой» организации
ниже уровня, дающего возможность определять ее решения.
Далее, холдинговые отношения могут возникнуть вследствие
договора о создании холдинга, заключаемого между головной орга-
низацией и организациями, пожелавшими войти в холдинг,
т. е. подчинить себя головной организации. Такие холдинги, на-
зываемые договорными, бывают двух видов. Первый, когда го-
ловная организация сама осуществляет производственную дея-
тельность и, кроме того, может иметь некоторое участие в ка-
питале входящих в холдинг организаций, но не дающее ей
возможности определять их решения.
Второй вид: головная организация никак не участвует в ка-
питале объединившихся в холдинг юридических лиц, не имеет
их акций, долей в имуществе и т. п. Сама она также не занима-
ется никакой производственной деятельностью, а является чис-
то управленческой структурой. Возможность образования по-
добных холдингов предусмотрена, например, ст, 69 Федераль-
ного закона «Об акционерных обществах», абз. 3 п. 1 которой
гласит: «По решению общего собрания акционеров полномо-
чия единоличного исполнительного органа общества могут
быть переданы по договору коммерческой организации (управ-
ляющей организации)...»
Для обоих видов холдингов основным документом, регулирую-
щим их внутренние отношения, является договор о создании хол-
динга. Высказаны различные предложения о том, какие усло-

вия необходимо в нем отразить. Наибольший интерес представ-
ляет позиция, изложенная в проекте федерального закона, ко-
торая, кстати, не оспаривается в вето Президента РФ. Условия
предлагается разделить на три группы.
Первая — обязательные условия, без которых договор счита-
ется незаключенным:
наименование, цель создания и основные виды деятельно-
сти холдинга;
реквизиты головной организации и порядок осуществления
функций управления холдингом;
обязательства участников холдинга по объединению их ак-
тивов в целях обеспечения его деятельности;
срок действия договора, порядок вхождения в холдинг и вы-
хода из него, порядок ликвидации холдинга.
Вторая группа — рекомендательные условия, своего рода
подсказка лицам, заключающим договор;
включение расходов на содержание головной организации в
части управления холдингом в себестоимость продукции (ра-
бот, услуг) участников холдинга;
согласие участников холдинга на приобретение холдингом
статуса консолидированной группы налогоплательщиков по
федеральным налогам.
Третья группа условий — те, которые считают нужным вне-
сти в договор в соответствии с российским законодательством
его составители, исходя из специфики деятельности, целей и
задач образуемого холдинга.
Договорный холдинг считается образованным с момента
вступления в силу договора о его создании. Обратим внимание
на срок действия договора. Для придания устойчивости новой
форме интеграции предпринимателей допускается введение до-
говором запрета участникам на выход из холдинга. Срок запре-
та предлагается ограничить тремя годами.
Вводить договор в действие надо в обстановке широкой
гласности. Он должен быть утвержден собранием акционеров
или участников юридических лиц, объединяющихся в холдинг.
Необходим также механизм, делающий содержание договора
доступным для других заинтересованных лиц. К этому договору
не применим режим, который может быть установлен упоми-
навшимся выше договором простого товарищества. Последнее
вправе наделить себя статусом негласного товарищества, когда
его существование не раскрывается для третьих лиц (ст. 1054

ГК РФ). Целесообразно запись о вхождении в договорный хол-
динг в качестве головной организации или участника вносить в
уставы соответствующих организаций, а сам договор приоб-
щать к уставам как приложение к ним.
Наконец, холдинговые отношения могут возникнуть по реше-
нию собственника имущества между государственными унитар-
ными предприятиями, а также акционерными обществами с кон-
трольным пакетом акций, закрепленным в государственной соб-
ственности. Холдинг считается созданным с момента внесения
соответствующих записей в уставы включаемых в холдинг орга-
низаций. Такие холдинги принято называть государственными.
Практика свидетельствует, что управление через холдинги
предприятиями, которые остаются в государственной собствен-
ности, более эффективно, чем непосредственное воздействие
на них государственных структур. При этом, в частности, резко
сокращается число объектов государственного управления, так
как ими становятся холдинги, в состав которых входят пред-
приятия — прежние объекты государственного воздействия; ад-
министративные методы управления предприятиями все более
вытесняются экономическими; создаются благоприятные усло-
вия для улучшения за счет головных организаций качественно-
го состава управленческих кадров предприятий. Высказаны и
рекомендации о том, в каких секторах народного хозяйства
создание государственных холдингов было бы особенно полез-
ным, например для интеграции науки и производства, экспорт-
но-ориентированных предприятий, для реализации долголет-
них целевых программ. На управление через холдинги перево-
дится оборонная промышленность.
5. Независимо от оснований создания суть любого холдинга
состоит в управлении им головной организацией. Нормативно-
правовое регулирование управленческих процессов в холдинге осу-
ществляется по двум каналам. Во-первых, это делает, хотя и
очень ограниченно, государство. Например, в Указе Президен-
та РФ от 16 ноября 1992 г. № 1392 содержатся принципиально
важные нормы о циркуляции информации в холдингах: не до-
пускается установление холдинговыми компаниями каких бы
то ни было ограничений на допуск лиц, выполняющих управ-
ленческие функции у участников холдинга, к любой информа-
ции о деятельности компании, включая отнесенную к ее ком-
мерческой тайне; холдинговые компании обязаны ежекварталь-
но публиковать в общедоступной периодической печати свои
балансы, счета прибылей и убытков, а также некоторую другую
информацию.
В проекте федерального закона управлению в холдинге посвя-
щена особая статья. В ней выделено шесть крупных управленче-
ских полномочий головной организации. Среди них — утвержде-
ние планов перспективного производственного и социального
развития холдинга; определение основных технико-экономиче-
ских показателей производственной деятельности холдинга; оп-
ределение направлений использования прибыли и других фи-
нансовых источников участников холдинга.
Второй канал нормативно-правового регулирования управ-
ленческих процессов в холдинге — саморегуляция посредством
локальных нормативных актов, разрабатываемых и принимае-
мых головной организацией с согласия участников холдинга и
обязательных для всех занятых в нем лиц. Чем полнее будут от-
лажены внутрихолдинговые отношения, тем эффективнее ста-
нет деятельность холдинга. Особого внимания заслуживают ло-
кальные нормы о правомочиях органов управления холдинга и
лиц, выполняющих в нем управленческие функции, о порядке
подготовки, принятия и доведения управленческих решений до
исполнителей, о системе контроля со стороны головной орга-
низации за деятельностью участников холдинга и организации
контроля внутри самих участников — о ревизионных комисси-
ях, аудиторских проверках и т. д.1
6. В холдингах остро стоит проблема ответственности за ре-
зультаты хозяйственной и иной деятельности. Головная орга-
низация, пользуясь своим «руководящим» положением, спо-
собна все неблагоприятные последствия перекладывать на уча-
стников холдинга. Поэтому в вопросе об ответственности в
холдинге целесообразно полностью исключить любую самодеятель-
ность, в том числе с привлечением локальных нормативных ак-
тов, и исходить строго из аналогии с содержащимися в законах
общими императивными нормами (см. п. 2—3 ст. 105 ГК РФ,
ст. 6 Федерального закона «Об акционерных обществах», ст. 6
Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответст-
венностью»), а именно:
1
Доктринальные проекты отдельных локальных нормативных ак-
тов опубликованы (см., например: Шишкина И. Правовое регулирова-
ние холдинговых компаний внутренними документами // Хозяйство и
право. 2000. № 1).
участники холдинга не отвечают по долгам головной орга-

низации;
головная организация, которая имеет право давать участни-
кам холдинга обязательные для исполнения указания, отвечает
солидарно с участниками холдинга по сделкам, заключенным
ими во исполнение таких указаний;
в случае несостоятельности (банкротства) участника холдин-
га по вине головной организации последняя несет субсидиар-
ную ответственность по его долгам. В проект федерального за-
кона перенесено следующее положение из ст. 6 Федерального
закона «Об акционерных обществах»: несостоятельность (бан-
кротство) участника холдинга считается происшедшей по вине
головной организации только в случае, если головная организа-
ция использовала право давать участнику холдинга обязатель-
ные для исполнения им указания о совершении определенных
действий, заведомо зная, что вследствие этого наступит несо-
стоятельность (банкротство) участника холдинга. Приведенное
ограничение представляется неуместным. Оно, по сути, исклю-
чает ответственность головной организации, так как практиче-
ски невозможно установить в ее указаниях умысел на банкрот-
ство участника холдинга;
участник холдинга вправе требовать возмещения головной
организацией убытков, причиненных по ее вине участнику хол-
динга.
7. Деятельность холдингов может наполняться различным
конкретным содержанием. Исторически первыми в России
Указом Президента РФ от 16 ноября 1992 г. № 1392 особо были
выделены финансовые холдинги — организации, более 50% ка-
питала которых составляют ценные бумаги других эмитентов и
финансовые активы. В состав их активов могут входить только
ценные бумаги и иные финансовые активы, а также имущест-
во, необходимое непосредственно для обеспечения функциони-
рования аппарата управления головной организации. Последняя
вправе вести исключительно инвестиционную деятельность,
другие виды деятельности для нее исключаются. Головной ор-
ганизации также запрещено вмешиваться в производственную
и коммерческую деятельность участников холдинга.
Упоминавшимся выше постановлением Правительства РФ
от 21 декабря 1993 г. № 1311 учреждены лесопромышленные
холдинговые компании страны. Например, в Кировской облас-
ти образованы четыре холдинга, объединяющие от 6 до 39 уча-
стников — леспромхозы, лесо- и домостроительные комбина-

ты, деревообрабатывающие предприятия, лесоперевалочные ба-
зы, рейды, спичечные и бумажные фабрики и т. п.
Федеральным законом от 19 июня 2001 г. № 82-ФЗ «О внесе-
нии изменений и дополнений в Федеральный закон «О банках и
банковской деятельности» получили законодательное оформле-
ние банковские холдинги. Банковским холдингом признается
не являющееся юридическим лицом объединение юридических
лиц с участием кредитной организации (кредитных организа-
ций), в котором юридическое лицо, не являющееся кредитной
организацией (головная организация банковского холдинга),
имеет возможность прямо или косвенно (через третье лицо)
оказывать существенное влияние на решения, принимаемые ор-
ганами управления кредитной организации (кредитных органи-
заций). Об образовании банковского холдинга его головная ор-
ганизация обязана уведомить Банк России.
Головная организация в целях управления деятельностью
всех кредитных организаций, входящих в банковский холдинг,
вправе создать управляющую компанию. Ею признается хозяй-
ственное общество, основной деятельностью которого является
управление деятельностью кредитных организаций, входящих в
банковский холдинг. Управляющая компания не вправе зани-
маться страховой, банковской, производственной и торговой
деятельностью.
В Федеральном законе от 19 июня 2001 г. № 82-ФЗ сделан
важный акцент на взаимоотношения головной организации и
управляющей компании: коммерческая организация, которая в
соответствии с этим Федеральным законом может быть призна-
на головной организацией банковского холдинга, обязана
иметь возможность определять решения управляющей компа-
нии банковского холдинга по вопросам, отнесенным к компе-
тенции собрания ее учредителей (участников), в том числе о ее
реорганизации и ликвидации1.
Банковский холдинг надо отличать от банковской группы —
не являющегося юридическим лицом объединения кредитных
организаций, в котором одна (головная) кредитная организация
оказывает прямо или косвенно (через третье лицо) существенное
1
Центральным банком РФ утверждено Положение о порядке
представления информации о банковских холдингах от 19 сентября
2002 г. № 197-П // Российская газета. 2002. 30 окт.
влияние на решения, принимаемые органами управления другой
(других) кредитной организации (кредитных организаций)1.
Во многих регионах в инициативном порядке создаются аг-
ропромышленные формирования холдингового типа с установ-
лением вертикальных интеграционных связей. Опубликованы
данные о том, что агропромышленные холдинги контролируют
в Белгородской области, например, 80% пашни, а в Орлов-
ской — почти 100%, что служит серьезной гарантией надежного
развития сельского хозяйства этих областей.
Особенность развитого рыночного сельского хозяйства в том,
что предприниматель — непосредственный производитель на-
чальной сельскохозяйственной продукции, как правило, лишен
возможности сам продавать свои товары покупателям-потреби-
телям. По объективным причинам вокруг таких производителей-
предпринимателей складывается специфическая инфраструкту-
ра, включающая, с одной стороны, организации, снабжающие их
необходимыми для производства материалами, а с другой — тор-
говые организации, обеспечивающие сбыт произведенного. На
базе этой системы экономических отношений и создаются пра-
вовые организационные формы в виде вертикальных холдингов,
дающих возможность сосредоточить в одних руках производство
товарной сельскохозяйственной продукции, ее переработку и
реализацию. Холдинг выгоден для всех участников, а сама орга-
низация холдинга, взаимосвязи и взаимодействия между его уча-
стниками таковы, что исключают недоверие и обман, возмож-
ность одних противоправно обогащаться за счет других.
§ 3. Холдинги и государство
1. Эта проблема — часть более общей проблемы экономиче-
ской роли государства. Государству нельзя ограничиваться
лишь формированием нормативно-правовой основы холдингов.
Речь ведь идет о структурной реформе, о создании в экономике
новых крупных блоков, сравнимых с теми, что имелись в цен-
трализованно управляемом советском народном хозяйстве. На-
пример, в системе холдинга «Интеррос», куда включены мно-
1
Центральным банком РФ утверждено Положение о консолидиро-
ванной отчетности от 30 июля 2002 г. № 191 -П // Российская газета.
2002. 30 окт. Консолидированная отчетность составляется и представ-
ляется головными кредитными организациями банковских холдин-
гов. — Примеч. авт.
74Х Тема 15. Холдинги
гие десятки промышленных, кредитных и страховых организа-

ций, средства массовой информации, уже, по экспертным
опенкам, занято более 2 млн человек. Холдинг «Силовые ма-
шины» контролирует свыше 60% российского рынка продук-
ции энергетического машиностроения. Тем самым экономика
может пойти на попятную — вернуться к жесткой монополиза-
ции, уйти от которой пытались в последние 15 лет. Другими
словами, от холцингизации экономики можно ожидать как по-
зитивного, гак и негативного результата, что обязывает госу-
дарство активно участвовать в реализации законодательства о
холдингах, начиная с их создания. А холдинги у нас в стране
весьма перспективны. В Послании 2006 г. Президент РФ обра-
тил внимание Правительства РФ на необходимость завершить
работу по созданию холдингов в авиа- и судостроении. Новые
крупные холдинги должны объединить организации, работаю-
щие в гражданской ядерной энергетике и автомобильной про-
мышленности. Холдинги оказались эффективной правовой
формой сотрудничества города и деревни. Москва, например, в
различных регионах России создала 49 агрохолдингов, что
обеспечило более стабильное снабжение города мясом, моло-
ком, овошами и иными видами продовольствия.
2. Контроль государства за созданием холдингов призван еще
на дальних подступах предупредить связанные с этим противо-
правные последствия при осуществлении предпринимательской
деятельности входящими в холдинг юридическими лицами. И пер-
вой возникает проблема — надо ли государству устанавливать
какие-то ограничения на вхождение в холдинг. Теоретически,
да и практически холдинг может охватить целую отрасль народ-
ного хозяйства в масштабе страны и даже несколько смежных
отраслей Механизм здесь прост. Скажем, одна организация —
первая головная --- получает возможность, опираясь на преоб-
ладающее участие в капитале, управлять тремя другими, каждая
из которых также начинает управлять тремя организациями,
добившись преобладающего участия в их капитале и тем самым
став головной по отношению к ним. Каждая из последних трех
организаций, в свою очередь, как головная управляет еще тре
мя и т. д. В результате возникает многоступенчатая зависи-
мость, когда одно юридическое лицо, в данном случае первая
головная организация, сама имея незначительное имущество,
управляет, фактически владеет, пользуется и распоряжается чу-
жим капиталом, в тысячи раз превосходящим ее собственный.
Принципиальная допустимость подобной ситуации преду-

смотрена Указом Президента РФ от 16 ноября 1992 г. № 1392,
где сказано: холдинговая компания (головная организация) мо-
жет быть дочерним предприятием (участником) другой компа-
нии. В Указе намечены и меры против отрицательных послед-
ствий применения данной нормы: холдинговые компании соз-
даются с согласия федерального антимонопольного органа; их
создание не допускается, если это приводит к монополизации
производства тех или иных видов продукции (работ, услуг); не
допускается создание холдинговой компании, владеющей кон-
трольными пакетами акций предприятий, совокупная доля ко-
торых на рынке определенной группы однородных или взаимо-
заменяемых продуктов составляет более 35%.
Повторим, что Указ Президента РФ от 16 ноября 1992 г.
№ 1392 не обладает общим нормативным действием. Однако
его положения необходимо учитывать при осуществлении госу-
дарственного контроля в той мере, в какой создание холдингов
не должно препятствовать свободе конкуренции и способство-
вать монополизации экономики (см. об этом тему 10).
Вторая возможная форма контроля за созданием холдин-
гов — их государственная регистрация. По Указу Президен-
та РФ от 16 ноября 1992 г. № 1392 государственная регистрация
головных организаций является обязательной. Но в нем речь
идет о новых юридических лицах, создаваемых при приватиза-
ции государственных предприятий. Теперь более типично объе-
динение в холдинги уже существующих организаций. Сами же
холдинги не являются юридическими лицами, и потому Феде-
ральный закон о государственной регистрации юридических
лиц на них не распространяется.
В проектах федеральных законов о холдингах зафиксирова-
ны самые различные подходы к государственной регистрации
холдингов. Например, для государственных и некоторых других
холдингов вводилась обязательная регистрация, а решение во-
проса о регистрации остальных передавалось на усмотрение го-
ловной организации или участников холдинга. В последнем
проекте федерального закона предусматривалась лишь обяза-
тельная регистрация и подпадали под нее холдинги, приобре-
тающие статус консолидированной группы налогоплательщи-
ков и могущие вести сводные (консолидированные) учет, от-
четность и баланс холдинга (о сути такого статуса см. § 2
темы 11). Порядок регистрации имелось в виду установить по
аналогии с тем, что действует для государственной регистрации

финансово-промышленных групп (см. тему 14), с ведением
единого государственного реестра холдингов.
Представляется, однако, более правильным наличие обяза-
тельной государственной регистрации всех холдингов. Иногда
под предлогом искоренения проявлений ненужной бюрократиза-
ции в государственном управлении экономикой высказываются
сомнения в целесообразности этой акции, с чем нельзя согла-
ситься. Государственная регистрация отвечала бы интересам са-
мого государства — оно вправе и обязано иметь самые точные
сведения о субъектном «представительстве» экономики страны —
и интересам предпринимателей, нуждающихся в достоверной га-
рантированной государством информации о составе холдингов.
3. Никаких особых форм государственного контроля за дея-
тельностью холдингов ни Указом Президента РФ от 16 ноября
1992 г. № 1392, ни проектом федерального закона не преду-
смотрено. Компетентные государственные органы и органы ме-
стного самоуправления правомочны применять к деятельности
холдингов те же формы контроля, что и в отношении коммерче-
ских организаций, о которых говорилось ранее (см., например,
§ 2 темы 9 и § 4 темы 10). Надо лишь подчеркнуть: холдинги,
будучи совокупностью двух и более юридических лиц, нужда-
ются в особых методах контроля за их деятельностью. Контроль
будет эффективным при условии одновременного охвата им
всего комплекса, наложения контроля на все входящие в хол-
динг организации — головную и участников холдинга.
4. В проекте федерального закона содержится общее поло-
жение о том, что государство обеспечивает благоприятные ус-
ловия для организации деятельности холдингов, в том числе
для привлечения инвестиций. Приведенное положение, конеч-
но, нуждается в конкретизации, развитии. Однако при опреде-
лении особых условий для деятельности холдингов следует учи-
тывать норму ст. 2 ГК РФ, устанавливающую, что гражданское
законодательство регулирует договорные и иные обязательства,
а также другие имущественные и связанные с ними личные не-
имущественные отношения, основанные на равенстве, автоно-
мии воли и имущественной самостоятельности их участников.
Поэтому наделение холдингов и входящих в них юридических
лиц как участников рыночных отношений какими-то льготами
и иными преимуществами по сравнению с другими субъектами
гражданского права (оборота) представляется недопустимым.
Тема 16
ТОВАРНЫЕ БИРЖИ
§ 1. Понятие, значение и нормативно-правовая основа. § 2. Учре-
ждение биржи и управление ею. § 3. Особенности биржевой тор-
говли. § 4. Товарные биржи и государство
§ 1. Понятие, значение и нормативно-правовая основа

1. Биржи играют важную роль в рыночной экономике, пред-
принимательской деятельности как специфическая форма орга-
низации торговли. Отдельные авторы называют их сердцеви-
ной, стержнем экономики, присваивают им другие высокие
«титулы». Исторические исследования свидетельствуют, что
корни современных бирж уходят в далекое прошлое — Древний
Рим и Древнюю Грецию. Там впервые стали формировать рын-
ки организованной распродажи с фиксированными временем и
местом торговли, порядком заключения сделок. В 1531 г. осно-
вана старейшая товарная биржа в Антверпене. В начале XVIII в.
биржи появились и в России.
При оценке значения бирж необходимо подчеркнуть то об-
стоятельство, что их никто не «выдумывал», не навязывал воле-
вым решением «сверху». Если же где-то подобное и случалось,
то биржи не приживались и прекращали свое существование.
Потребность в такого рода институтах не зависела от субъек-
тивного желания людей и государств. Биржи возникли сами,
естественным путем как ответ на запросы практики рыночных
отношений. Производитель находится как бы в окружении тор-
говли. Через нее закупаются необходимые для производства
компоненты (сырье, материалы, энергия и т. п.), и через тор-
говлю же сбываются продукты производства. При этом произ-
водитель обычно имеет дело с оптовой торговлей. Рынок и
призван создавать благоприятные условия для контактов про-
изводителей товаров и их покупателей, потребителей.
Внешне привлекательно выглядит ситуация, когда встреча-
ется сам товаропроизводитель непосредственно с тем, кто нуж-
дается в его товарах. Нет посредников — нет и лишних наклад-
752 Тема 16. Товарные биржи
ных расходов, значит, меньше себестоимость и, следовательно,

ниже цена. Тем самым стимулируются и производитель, и по-
купатель. Однако в развитых экономических системах подоб-
ные ситуации становятся невыгодными и потому имеют место
нечасто. Постоянный самостоятельный поиск одной стороной
путей сбыта своего товара, а другой — выгодных продавцов то-
варов отвлекает их от главного в своей деятельности — налажи-
вания конкурентоспособного производства, умелого исполь-
зования в предпринимательстве приобретаемых товаров, что в
целом не способствует устойчивости экономики. Поэтому по-
средник (один или несколько) есть неизбежная фигура в эко-
номических связях. Роль такого посредника и призвана играть
биржа.
Возникновение бирж, как мы видим, вызвано потребностя-
ми развития и производства, и торговли, и потребления. При
этом динамика бирж почти зеркально отражает динамику эко-
номики: прогресс в экономическом развитии вызывает адекват-
ные позитивные изменения в биржевой торговле и, напротив,
спад, всякого рода деформации в народном хозяйстве ведут к
отрицательным последствиям в биржах, спаду или полному
прекращению биржевой торговли.
2. Биржа — слово нерусское и происходит от лат. bursa —
«кошелек». Она исстари служила не только местом купли-про-
дажи собственно товаров (вещей), но также иных находящихся
в рыночном обороте ценностей. Наряду с товарными известны
валютные и фондовые биржи (о них см. § 2 темы 5). Самостоя-
тельное место занимают биржи труда — государственные учре-
ждения, где на постоянной основе осуществляется посредниче-
ство между работниками и работодателями в целях поддержа-
ния занятости, устранения безработицы: ведется учет тех, кто
ищет работу, и оказывается содействие в трудоустройстве.
В данной теме речь пойдет только о товарных биржах — ор-
ганизациях, формирующих оптовый рынок путем организации
и регулирования биржевых торгов. Она не касается также меж-
дународных товарных бирж, представляющих оптовый рынок
нескольких государств. Международные товарные биржи есть
особая разновидность постоянно действующего рынка, где со-
вершаются крупные сделки по купле-продаже биржевых това-
ров. Их ежегодный оборот по всем видам операций оценивает-
ся в 3,5—4 трлн долл. Важнейшие центры международной бир-
жевой торговли находятся в США, Англии и Японии. На их
долю приходится около 98% международного биржевого оборо-

та. Обращает на себя внимание чрезвычайно высокая концен-
трация биржевой торговли. Например, Лондонская фьючерсная
и опционная биржа «ФОКС» обслуживает 75% биржевой тор-
говли в Англии. В США биржевые сделки совершаются в ос-
новном на шести товарных биржах.
3. Биржам и биржевой торговле присущи определенные пре-
имущества. Обобщенно они демонстрируют их как наиболее де-
мократичную, по сравнению с другими, форму общения про-
давцов и покупателей. Главная отличительная черта бирж и
биржевой торговли — не стихийный, спонтанный, а организо-
ванный, регулируемый характер складывающегося и функцио-
нирующего здесь рынка. Во-первых, торговля на биржах произ-
водится в виде гласных публичных торгов. Это значит, что бир-
жа доступна для всех, кто нуждается в сбыте или покупке
определенного товара. Сам процесс купли-продажи происходит
открыто, спор, конкурентная борьба идут в присутствии, на гла-
зах буквально всех участников торгов по принципу: пусть побе-
дит сильнейший. Все желающие могут получить нужную им ин-
формацию, например о количестве заключенных сделок и о
складывающихся на бирже ценах. Такие процедуры сводят до
минимума или даже полностью исключают какие бы то ни было
махинации, злоупотребления, корыстный сговор и другие нега-
тивные явления. Во-вторых, биржевая торговля производится в
заранее установленное время и заранее установленном месте.
Это значит, что все, кто намерен принять участие в торгах, мо-
гут заблаговременно подготовиться к ним, учесть свои матери-
ально-финансовые возможности, просчитать все могущие воз-
никнуть там варианты, подготовить ответные шаги, адекватные
ходу торгов. В-третьих, биржа сама устанавливает правила тор-
гов, которые по мере накопления опыта совершенствуются, об-
новляются и обогащаются, с тем чтобы в максимальной мере
отразить интересы тех, кто придет на биржу в качестве продав-
цов, покупателей и иных участников биржевой торговли.
4. История и нынешнее состояние товарных бирж России
характеризуются и драматичностью, и противоречивостью.
Первая товарная биржа была учреждена Петром I в Петербурге
(1703 г.). Долгое время она бездействовала. Лишь через сто с
лишним лет, в 30—40-е гг. XIX в., появились товарные биржи в
некоторых других российских городах. По-настоящему бирже-
вое дело развернулось после реформы 1861 г., отменившей кре-
постное право. Например, в 1895 г. в Петербурге была органи-

зована первая специализированная Калашниковская хлебная
биржа. К 1914 г. работало 115 бирж. С началом Первой миро-
вой войны биржи были закрыты. В январе 1917 г. они откры-
лись снова, но через месяц были опять закрыты.
Сразу после окончания Гражданской войны, в первые же
месяцы нэпа, биржи стихийно, при отсутствии каких-либо
нормативных актов новой власти, стали возобновлять свою
деятельность. 23 августа 1922 г. вышло постановление Совета
труда и обороны, узаконившее эту инициативу. В 1925 г. насчи-
тывалась уже 101 товарная биржа, а в 1926 г. их уже было 114.
Биржи создавались как негосударственные организации, но
при строгом контроле за ними. Государство регистрировало
биржи и давало заключение об их ликвидации, осуществляло
надзор за деятельностью, проводило текущие проверки, полу-
чало сведения о товарообороте бирж. В феврале 1930 г. биржи
были ликвидированы.
Возродились товарные биржи в России с началом нынеш-
них реформ экономики. Пик биржевой торговли пришелся на
1991 г. Вызвано это было столкновением двух встречных инте-
ресов. Во-первых, с разрушением государственной вертикали в
управлении экономикой, а позднее и с распадом СССР многие
предприятия утратили гарантированные рынки сбыта, потеря-
ли прежних партнеров. На складах скопились неиспользуемые
готовая продукция, сырье, материалы и другие товары. Их бы-
ло выгоднее реализовать по свободным рыночным, а не по
действовавшим параллельно с ними государственно-регулируе-
мым ценам, которые были намного ниже рыночных. Такую
возможность как раз и предоставляли биржи. Во-вторых, со-
ветской экономике, по сравнению с формировавшейся рыноч-
ной экономикой, которой всегда не хватает денег, был присущ
качественно иной недостаток — наличие свободных денежных
средств у предприятий при возрастающем дефиците товаров, в
результате чего денежный спрос постоянно превышал предло-
жение в виде готовой продукции, а также различных компо-
нентов производства. Предприятия, получив самостоятель-
ность в распоряжении финансами, спешили воспользоваться
открывшейся возможностью отоварить имеющуюся денежную
массу, приобрести необходимые им товары. Для них биржа
также стала удобным местом для удовлетворения этих потреб-
ностей.
Встречные интересы потенциальных продавцов и покупате-
лей «легли» на добротное материальное и кадровое обеспечение.
В СССР повсеместно действовала сеть государственных органов
и оптовых баз материально-технического снабжения системы
Госснаба. В прежнем виде они оказались не востребованы ре-
формируемой экономикой и прекратили свою деятельность. На
базе многих из них стали создаваться товарные биржи, вобрав-
шие в себя и имущество, и организационную структуру, и кадры
прежнего Госснаба. Географическое расположение бирж обыч-
но соответствовало территории, ранее обслуживаемой госсна-
бовскими организациями.
Быстрому развертыванию бирж способствовала также прак-
тика, наработанная при советской власти, особенно в послед-
ние годы ее существования, проведения ярмарок. Ярмарки от-
личаются от бирж тем, что проводятся нерегулярно, эпизодиче-
ски, обычно раз в год, например весенние, осенние, зимние
ярмарки. Да и организационно они обеспечиваются иначе.
Вместе с тем ярмарки роднит с биржами гласность, публич-
ность торговли. Предметом заключаемых сделок, как правило,
являются не привезенные на ярмарку конкретные товары, а их
образцы, описания.
Первая биржа в современной России — Московская товар-
ная биржа — зарегистрирована 19 мая 1990 г. За ней быстро по-
следовали другие, многие из которых заслуженно превратились
в общегосударственные центры торговли. Примечательным бы-
ло создание не только крупных всероссийских бирж и бирж
субъектов РФ, но также многочисленных местных, действовав-
ших в масштабе района, города. В отдельных небольших горо-
дах имелось по нескольку бирж. К середине 1991 г. было офи-
циально зарегистрировано 110 бирж, а к концу года, по подсче-
там специалистов, их насчитывалось около 500 — больше, чем
во всех остальных странах мира, вместе взятых. Однако торгов-
ля на многих биржах напоминала традиционные сделки купли-
продажи на оптовом рынке. На продажу выставлялись лишь то-
вары, реально доставленные на биржу. Реализовывались мелко-
серийные партии и даже единичные товары, товары в «одном
экземпляре». В биржевых операциях применялись не денежные
расчеты, а использовался товарный бартер - просто менялся

товар на товар.
В 1992 г. наметился резкий спад биржевой активности. На
ступило время напомнить о себе известному принципу «мавр
сделал свое дело — мавр может уходить». Биржи в основном
выполнили выпавшую на них миссию. Это было вызвано тем,
что цены на подавляющее большинство товаров перестали быть
предметом государственного регулирования; свободные цены,
цены договоренности оказалось возможным устанавливать по-
мимо бирж. С помощью бирж между хозяйствующими субъек-
тами были восстановлены прежние экономические связи или
налажены новые. Надобность в биржах как месте встречи с по-
тенциальными партнерами отпала. Услуги бирж приводили
лишь к дополнительным ненужным расходам. В результате ин-
терес к биржам утратили как товаропроизводители, так и поку
патели. Ряд бирж, не выдержавших конкуренции с более круп-
ными и сильными, разорялись и ликвидировались или перехо-
дили под покровительство последних сливались с ними,
становились их филиалами и т. д. Большинство же их реорга-
низовались в обыкновенные торговые дома и торгово-рознич-
ные предприятия.
чЭта эволюция вполне объяснима конкретно-историческими
условиями, в которых формировался российский товарный ры-
нок. По оценке специалистов, существующее ныне количество
реально функционирующих товарных бирж вполне способно
обеспечить не только потребности национальной экономики,
но и, по меньшей мере, стран ближнего зарубежья. Наряду с
биржами активно развиваются другие формы организованной
торговли — конкурсы, аукционы, ярмарки. Таким образом,
всего за несколько лет товарные биржи России прошли путь от
возникновения и быстрого роста к спаду активности, а затем к
проведению нормальной биржевой торговли с преобладанием в
ней типично биржевых сделок.
5. Становление и развитие бирж, как и решение многих дру-
гих экономических, социальных и политических вопросов в
России последних лет, происходило в условиях отсутствия аде
кватной нормативно-правовой основы, в значительной мере
стихийно. Нормативно-правовая основа формировалась на хо-
ду, с заметным отставанием от потребностей рынка. Первый
нормативный акт — Временное положение о деятельности то
варных бирж в РСФСР — был утвержден постановлением Со-
вета Министров РСФСР от 20 марта 1991 г. № 161'. Положение
состояло из 13 небольших статей, а его текст занимал менее по-
лутора страниц. В нем констатировалась необходимость созда-
ния товарных бирж, а государственные органы обязывались
оказывать содействие их образованию. Учредителями бирж
могли выступать предприятия, организации и отдельные граж-
дане, а также органы государственного управления, Биржевая
деятельность подлежала лицензированию. Вот, собственно, и
все.
Ныне нормативно-правовая основа деятельности товарных
бирж представляет собой довольно-таки стабильную систему,
состоящую из трех групп актов.
Первая — акты общего характера. Они распространяют свое
действие на всех участников рыночных, предпринимательских
отношений, в том числе биржи. К ним относятся Конститу-
ция РФ, земельное, налоговое, трудовое и другое законодатель-
ство.
Вторую группу составляют законы и иные нормативные пра-
вовые акты, относящиеся только или преимущественно к бир-
жам. Основополагающее значение здесь имеет Закон РФ от
20 февраля 1992 г. № 2383-1 «О товарных биржах и биржевой
торговле»2 (далее — Закон о товарных биржах). Некоторые нор-
мативные акты, регулирующие статус бирж и биржевую торгов-
лю, изданы Президентом РФ и Правительством РФ, а также
министерствами и иными федеральными органами исполни-
тельной власти.
В третью группу входят нормативные акты, принимаемые и
вводимые в действие самими биржами. Биржам предоставлено
право самостоятельно разрабатывать учредительные документы,
правила биржевой торговли, типовые договоры, положения о
своих структурных подразделениях и другие внутренние доку-
менты. Это — локальные акты, они обязательны для участни-
ков биржевой торговли и работников данной биржи.
Несколько обособленное место в нормативно-правовой ос-
нове товарных бирж и биржевой торговли занимают обычаи де-
лового оборота, которые в соответствии со ст. 5 ГК РФ также
1
СПИ РСФСР. 1991. № 13. Ст. 170.
2
Федеральный закон от 15 апреля 2006 г. № 47-ФЗ // СЗ РФ. 2006.
№ 17. Ч. I. Ст. 1776.
участвуют в регулировании предпринимательской деятельно-

сти. Именно биржи в первую очередь имеют все необходимые
условия для их формирования и деловой практической провер-
ки. Складывающиеся и закрепляющиеся на бирже обычаи де-
лового оборота в последующем фиксируются в различных ло-
кальных актах биржи, а наиболее удачные из них позднее полу-
чают всеобщее распространение в предпринимательстве.
6. Первые нормативные акты устанавливали одинаковый
правовой режим функционирования всех бирж, их подразделе-
ния на товарные, фондовые и валютные не делалось. На товар-
ных биржах производилась торговля как собственно товарами,
так и ценными бумагами. В настоящее время товарные биржи
вправе торговать ценными бумагами лишь при наличии специ-
ального разрешения (лицензии) на этот вид торговли. Фондо-
вые отделы, где организуется торговля ценными бумагами,
должны быть обособлены на товарных биржах структурно. На
отношения, связанные с деятельностью фондовых и валютных
бирж, фондовых и валютных секций (отделов, отделений) то-
варных, товарно-фондовых и универсальных бирж, не распро-
страняется действие Закона о товарных биржах.
Сами товарные биржи по объему и содержанию деятельно-
сти неодинаковы. При их классификации на виды, кроме
территориального признака (международные, всероссийские,
региональные и т. п.), принимается во внимание номенклату-
ра предметов биржевой торговли. Есть биржи универсальные,
товарные, товарно-сырьевые, электронные, вторичных ресур-
сов, нефтяные, лесные, строительных материалов, аграрно-
промышленные, аграрные, продовольственные, зерновые, во-
енно-промышленные. Сначала преобладали универсальные
биржи, которые вели торговлю по широкому кругу разнооб-
разных товаров. К середине 1991 г. они в общем числе бирж
достигли 85%. Так, на Московской товарной бирже действо-
вали аграрно-промышленная, энерго-химическая, компьютер-
ная секции, секция металлов, секция строительных материа-
лов, секция приватизируемой собственности, фондовый отдел.
В каждой из секций велась торговля по многим группам това-
ров.
Сейчас преобладает тенденция к специализации бирж по
группам однородных товаров. Президент РФ в Послании 2006 г.
указал на необходимость организовать на территории России
биржевую торговлю нефтью, газом с расчетом рублями. Име-
ется в виду осуществлять торговлю не только нефтью, но и
нефтепродуктами: бензином, авиакеросином, дизельным топ-
ливом, мазутом.
ГК РФ все вещественные материальные ценности, предна-
значенные для продажи и обмена, объединил одним родовым
понятием «товар». К товарам относятся готовая продукция, сы-
рье, энергия, предметы личного бытового потребления и про-
изводственно-технического назначения, поставки для государ-
ственных нужд и т. д. Как следствие, членение бирж по но-
менклатуре предметов биржевой торговли не имеет особого
правового значения. Оно сохранило значимость лишь как ори-
ентир для предпринимателей, нуждающихся в посредничестве
бирж.
Товарная биржа может иметь филиалы и другие обособлен-
ные подразделения, учреждаемые в соответствии с законода-
тельством. Биржи могут создавать союзы, ассоциации и иные
объединения. Функционируют Российский биржевой союз,
Межрегиональный биржевой союз, объединяющий наиболее
активные биржи страны — Межреспубликанскую универсаль-
ную товарную биржу, Московскую товарную биржу и др. Ши-
роко распространены региональные (территориальные) объеди-
нения. Организационное сближение бирж идет и по специали-
зации. В частности, по нескольку десятков бирж входят в союз
«Агробиржа», Ассоциацию «Московская биржа цветных метал-
лов» и объединение бирж «Лесное кольцо». Цель подобных
объединений — координация деятельности бирж, защита инте-
ресов их членов, осуществление общих программ, в том числе
организация совместных торгов.
Вместе с тем законодательство, отражая антимонопольную
направленность формируемой российской рыночной экономи-
ки, предупреждает возникновение на товарных биржах могуще-
ственных конгломератов, которые представляли бы опасность
для развития рынка на принципах конкуренции, свободной со-
стязательности его участников. Запрещаются создание бирже-
вых объединений, заключение соглашений и действия бирж,
если это противоречит требованиям антимонопольного законо-
дательства, влечет за собой устранение либо ограничение кон-
куренции в биржевой торговле.
7. Товарные биржи обладают статусом юридического лица
со всеми присущими ему признаками начиная с наличия обо-
собленного имущества. Однако биржи четко выделены из числа
других юридических лиц. Сделано это путем введения ограни-
чений при использовании слов «биржа» и «товарная биржа» в
наименованиях коммерческих и некоммерческих организации.
Последние, а также их филиалы и иные подразделения, если
они не отвечают требованиям, предъявляемым законом к пра-
воспособности и содержанию деятельности товарной биржи, не
имеют права на организацию биржевой торговли, использова-
ние в своем названии слов «биржа» или «товарная биржа» и не
подлежат государственной регистрации под наименованиями,
включающими эти слова в любых сочетаниях. Незаконное ис-
пользование юридическим лицом в своем наименовании и
(или) в рекламе слов «биржа» или «товарная биржа», а также
образованных на их основе слов и словосочетаний влечет нало-
жение административного штрафа на юридических лиц в раз-
мере от 400 до 500 минимальных размеров оплаты труда (ч. 2
ст. 14.24 КоАП РФ).
Возникает непростой вопрос: являются ли биржи коммерче-
скими или некоммерческими организациями? Он был в центре
дискуссии при воссоздании бирж в современной России, споры
продолжаются и поныне. К сожалению, четкого законодатель-
ного разрешения этот вопрос не получил. Закон о товарных
биржах принят, как отмечалось, в феврале 1992 г. К тому вре-
мени уже более года действовал Закон «О предприятиях и пред-
принимательской деятельности» (декабрь 1990 г.), установив-
ший организационно-правовые формы предприятий. Закон о
товарных биржах не содержит ориентиров на то, в каких орга-
низационно-правовых формах необходимо (желательно, воз-
можно) создание бирж. Выбор оставлен на усмотрение самих
учредителей. Никаких сведений на этот счет не содержит также
ПК РФ.
В принципе, по определению, сложившемуся в мировой
практике, товарные биржи должны относиться к некоммерче-
ским организациям. Ведь биржи работают не ради своей собст-
венной выгоды. Их создают лица, заинтересованные в органи-
зации высококонкурентной торговли, выявлении объективного
соотношения между спросом и предложением на рынке. Други-
ми словами, их призвание — обслуживать участников биржевой
торговли, удовлетворять их потребности, возникающие в ходе

подготовки и осуществления торговли, снижать затраты при за-
ключении сделок. Поэтому вызывает возражение безоговороч-
ное утверждение о том, что «биржевая деятельность представ-
ляет собой самостоятельную форму коммерческой деятельности
с целью получения прибыли»1.
К сожалению, в России с самого начала пошли по другому
пути: подавляющее большинство бирж пожелали учредиться
именно в качестве коммерческих организаций — товариществ,
обществ с ограниченной и дополнительной ответственностью,
акционерных обществ и т. п. В 1990—1992 гг. некоммерческими
организациями были менее 3% бирж. После спада биржевого бу-
ма многие из коммерческих бирж начиная с 1993 г. сами, по соб-
ственной инициативе реорганизовывались в некоммерческие
организации. Очевидна целесообразность введения дополнения
в Закон о товарных биржах и установления для всех товарных
бирж одинакового статуса некоммерческой организации.
Но уже сейчас биржи не являются обычными коммерчески-
ми организациями. С одной стороны, Закон предусматривает
возможность выплаты членам биржи дивидендов, если они
предусмотрены ее учредительными документами. Распределе-
ние прибыли между учредителями (участниками) есть признак
коммерческой организации (см. ст. 50 ГК РФ). С другой сторо-
ны, действующим законодательством введены ограничения, ко-
торые не позволяют биржам отвлекаться от главного дела, ради
которого они созданы, ставить свои предпринимательские ин-
тересы выше интересов обслуживаемых ими участников бирже-
вой торговли. Биржа не может осуществлять торговую, торгово-
посредническую и иную деятельность, непосредственно не свя-
занную с организацией биржевой торговли. Биржа не вправе
также осуществлять вклады, приобретать доли (паи), акции
предприятий, учреждений и организаций, если указанные
предприятия, учреждения и организации не ставят целью осу-
ществление деятельности, непосредственно связанной с орга-
низацией и регулированием биржевой торговли. Это позволяет
сделать вывод о том, что и теперь биржи, которые учреждены
как коммерческие организации, наделены не общей, а специ-
альной правоспособностью.
Биржевая деятельность. М., 1995. С. 7.

§ 2. Учреждение биржи и управление ею
1. На товарную биржу распространяется общий порядок уч-

реждения юридических лиц с особенностями, присущими ей
как организации, формирующей оптовый рынок. Учредителя-
ми товарной биржи могут быть юридические и (или) физиче-
ские лица. Упоминавшееся выше Временное положение о дея-
тельности товарных бирж в РСФСР (1991 г.) не содержало ни-
каких ограничений, касающихся возможных учредителей бирж.
Более того, оно, в частности, как бы побуждало органы госу-
дарственного управления выступать учредителями этих новых
экономических структур.
Закон о товарных биржах внес существенные коррективы,
установив некоторые запреты. Теперь в учреждении биржи не
могут участвовать органы государственной власти и управле-
ния. Запрет обусловлен причинами, выявившимися уже в са-
мые первые месяцы функционирования товарных бирж с уча-
стием органов государственной власти и управления. Слияние
последних с отдельно взятыми хозяйствующими субъектами
приводило к тому, что в биржевых операциях таких товарных
бирж нередко использовались финансы соответствующих госу-
дарственных бюджетов, т. е. средства налогоплательщиков. Да-
лее, к «своим» биржам органы государственной власти и управ-
ления часто принимали протекционистские меры, предостав-
ляя им разного рода преимущества. Наконец, внутри самих
товарных бирж права учредителей — негосударственных орга-
низаций фактически оказывались ограниченными по сравне-
нию с учредителями — органами государственной власти и
управления. Все это вместе взятое вело к нарушению исходного
принципа рыночной экономики о равенстве участников пред-
принимательских отношений.
Сходными причинами объясняется и запрет на участие в уч-
реждении товарных бирж физических лиц, которые в силу за-
кона не могут осуществлять предпринимательскую деятель-
ность. К числу таких лиц относятся, например, должностные
лица органов государственной власти и управления.
В учреждении товарных бирж не могут участвовать банки и
иные кредитные организации, получившие в установленном
порядке лицензию на осуществление банковских операций;
страховые и инвестиционные компании и фонды. Этот запрет
вызван тем, что учреждение биржи кредитными организациями
и другими крупными финансовыми субъектами способно при-

вести к их монополии в биржевой торговле, превращению то-
варных бирж в центры монополизации экономики.
Не могут быть учредителями товарных бирж общественные,
религиозные и благотворительные объединения (организации)
и фонды. Запрет обусловлен тем, что цели и характер деятель-
ности данных организаций и фондов чужды деятельности то-
варных бирж и биржевой торговле.
Закон о товарных биржах ввел применительно к учредите-
лям товарных бирж еще одно интересное ограничение. Доля
каждого учредителя биржи в ее уставном капитале не может
превышать 10%. Отсюда следует, что менее десяти не может
быть и число самих учредителей. Запрет направлен на преду-
преждение монополизации биржевой деятельности. Иное оз-
начало бы допустимость сосредоточения биржевой торговли в
руках узкой группы лиц, которые как предприниматели могли
бы злоупотреблять своим исключительным (преобладающим)
положением в структуре товарной биржи.
2. Учредителей необходимо отличать от других членов то-
варной биржи. Общее у них то, что членами биржи могут быть
как юридические, так и физические лица. Для возможных чле-
нов биржи установлены те же самые запреты, что и для ее учре-
дителей. Членами товарной биржи не вправе быть органы госу-
дарственной власти и управления и должностные лица, доля
одного члена биржи в ее уставном капитале не должна превы-
шать 10% и т. д. Из этих запретов сделано лишь одно исключе-
ние. Банковские и иные кредитные организации, не имея права
на членство в товарных биржах, вместе с тем могут быть члена-
ми фондовых и валютных секций (отделов, отделений) товар-
ных бирж.
Помимо запретов, которые в равной мере распространяются
на учредителей и членов товарной биржи, в отношении послед-
них введены еще дополнительные запреты. Членами биржи не
могут быть служащие данной или какой-либо другой товарной
биржи; предприятия, учреждения и организации, если их руко-
водители (заместители их руководителей или руководители их
филиалов и других обособленных подразделений) являются
служащими данной биржи.
Принципиальное же отличие учредителей от членов товар-
ных бирж состоит в том, что учредители проводят всю подгото-
вительную работу по созданию биржи: разрабатывают учреди-
764 ItMii 16. Товарные биржи
гельные документы, утверждают их. обеспечивают государст-

венную регистрацию биржи Члены же биржи приходя! на псе
готовое, когда биржа уже учреждена и начала функциониро-
вать
Этим объясняется тот факт, что дли членов биржи, являю
щихся ее учредителями, уставом биржи могут предусматривать-
ся особые права и обязанности на бирже вне сферы биржевой
торговли. Сказанное касается прав учредителей на участие в
управлении биржей, размеров выплачиваемых им дивидендов
и т. п. Указанные права предоставляются учредителям не более
чем на три года с момента государственной регистрации биржи,
после чего они как члены биржи полностью уравниваются с ос
гальными ее членами — неучредителями. Однако льготы учре-
дителям не должны распространяться на биржевую торговлю.
В биржевой торговле государство гарантирует равенство прав
учредителей и других членов биржи.
Членство на бирже возникает в порядке и на условиях, ус-
тановленных учредительными документами биржи. Обычно
прием новых членов осуществляют исполнительные органы
биржи — советы, правления и др. Членство подтверждается со-
ответствующим документом, выдаваемым биржей. Отказ бир-
жи утвердить в членстве, равно как и решение об исключении
члена биржи или о приостановке членства по основаниям, не
предусмотренным уставом биржи, может быть обжалован в
суд.
Члены биржи имеют право: участвовать в биржевой торгов
ле; участвовать в принятии решений на общих собраниях чле-
нов биржи, а также в работе лругих органов управления бир-
жей — в соответствии с положениями, установленными в учре-
дительных документах, и другими правилами, действующими
на бирже; получать дивиденды, если они предусмотрены учре-
дительными документами биржи.
Возможности членов биржи по участию в ее деятельности, в
том числе торговле, нередко дифференцируются. На товарных
биржах допустимы две категории ее членов: полные члены — с
правом на участие в биржевых торгах во всех секциях (отделах,
отделениях) биржи и на определенное учредительными доку-
ментами биржи количество голосов на общем собрании членов
биржи и на общих собраниях членов секций (отделов, отделе-
ний) биржи; неполные члены — с правом на участие в биржевых
торгах в соответствующей секции (отделе, отделении) и на оп-
ределенное учредительными документами биржи количество

голосов на общем собрании членов биржи и общем собрании
членов секции (отдела, отделения) биржи.
3. Набор учредительных документов, необходимых для пред-
ставления при государственной регистрации товарных бирж,
зависит от организационно-правовой формы биржи. Если в ка-
честве организационно-правовой формы избрано общество с
ограниченной или дополнительной ответственностью, то созда-
тели биржи обязаны заключить учредительный договор и под-
готовить устав, который сами же и утверждают. Учредительным
документом биржи в форме акционерного общества служит ус-
тав.
Устав же является учредительным документом при создании
бирж в любых организационно-правовых формах, относящихся
к некоммерческим организациям. Для бирж — некоммерческих
организаций наиболее подходящи, думается, три организаци-
онно-правовые формы: объединения юридических лиц (ассо-
циации и союзы), для создания которых необходимы учреди-
тельный договор и устав, некоммерческие партнерства и авто-
номные некоммерческие организации, для создания которых
достаточно одного устава. Учредители (участники) некоммерче-
ских партнерств, а также автономных некоммерческих органи-
заций вправе заключить и учредительный договор. Соответст-
вующие документы и представляются при государственной ре-
гистрации бирж.
Таким образом, учредительным документом, обязательным
для бирж всех организационно-правовых форм, является устав.
Основные параметры содержания устава, независимо от орга-
низационно-правовой формы, унифицированы и предписаны
Законом о товарных биржах. В уставе товарной биржи должны
быть определены: структура управления и органы контроля
биржи, их функции и правомочия, порядок принятия решений;
размер уставного капитала; перечень и порядок формирования
постоянных фондов; максимальное количество членов биржи;
порядок приема в члены биржи, приостановки и прекращения
членства; права и обязанности членов биржи и других участни-
ков биржевой торговли; порядок разрешения споров между
участниками биржевой торговли по биржевым сделкам, дея-
тельности биржи, ее филиалов и других обособленных подраз-
делений.
Товарная биржа регистрируется в общем порядке, преду-

смотренном для государственной регистрации субъектов пред-
принимательской деятельности. Однако государственная реги-
страция сама по себе еще не дает права бирже на проведение
торговли. Биржевая торговля может осуществляться только на
основе специального разрешения — лицензии. Процедуры вы-
дачи, аннулирования и приостановления действия лицензий на
организацию биржевой торговли определяются Положением о
порядке лицензирования деятельности товарных бирж на тер-
ритории Российской Федерации, утвержденным постановлени-
ем Правительства РФ от 24 февраля 1994 г. № 1521. Лицензия
выдается федеральным органом исполнительной власти в об-
ласти финансовых рынков. Таким органом в настоящее время
является ФСФР России (см. о ней ниже § 4 настоящей темы).
Биржи ликвидируются по их собственной инициативе на ос-
новании решения высшего органа управления биржи, а также
по решению суда в порядке и на условиях, предусмотренных
законодательными актами Российской Федерации.
4. Управление биржами четко структурировано, строится по
классической иерархической схеме. Высшим органом управле-
ния биржей является общее собрание членов биржи. Оно
обеспечивает реализацию всех прав и обязанностей биржи и
ее членов. Так, согласно уставу Международной универсаль-
ной биржи вторичных ресурсов, учрежденной как акционерное
общество открытого типа, к исключительной компетенции об-
щего собрания было отнесено: изменение и дополнение устава
биржи; избрание совета, ревизионной комиссии, дирекции, ге-
нерального директора биржи; изменение уставного капитала;
создание и ликвидация дочерних предприятий и филиалов; ут-
верждение балансов биржи, отчетов и заключений ревизионной
комиссии; утверждение порядка распределения чистой прибы-
ли; утверждение годовых результатов деятельности биржи; оп-
ределение видов оплаты вкладов, а также установление порядка
и сроков внесения вкладов в уставный капитал биржи; приня-
тие решения о прекращении деятельности биржи, назначение
ликвидационной комиссии, утверждение ликвидационного ба-
ланса.
1
САПП. 1994. № 10. Ст. 787; последнюю редакцию см.: Постанов-
ление Правительства РФ от 21 марта 2005 г. № 148 // СЗ РФ. 2005.
№ 13. Ст. 1175.
Собрания могут быть очередными и внеочередными. Оче-

редные собрания проводятся не реже одного раза в год. Вне-
очередные созываются в порядке, установленном учредитель-
ными документами, например по инициативе исполнительных
органов биржи, по требованию определенного числа ее чле-
нов.
Структура, компетенция, порядок формирования и деятель-
ности других органов управления определяются внутренними
документами самой биржи. Как свидетельствует опыт, в проме-
жутках между общими собраниями роль постоянного органа
управления, ведающего всеми текущими делами биржи, играет
избираемый общим собранием биржевой комитет, совет, совет
директоров, правление и тому подобный орган. Каждая биржа
имеет избираемую общим собранием ревизионную комиссию.
Обширна информационная деятельность товарных бирж.
Ограничимся одним примером. Отправной пункт в организа-
ции биржевой торговли — выставление биржевого товара на
торги. Единственным основанием для этого является заявка
участника биржевой торговли. Лишь по заявке товар с торгов
снимается. По данным заявкам составляются бюллетени спроса
и предложения и т. д. Поэтому целесообразно создание на то-
варной бирже информационно-издательского отдела. Необхо-
димая составляющая нормальной работы биржи — материаль-
но-техническое и организационное обслуживание. Надо, в ча-
стности, иметь и содержать в образцовом порядке специально
оборудованное для целей биржевой торговли помещение, со-
временные средства связи, разнообразные справочные материа-
лы. Как следствие, в структуру многих товарных бирж логично
вписывается управление делами. Оно объединяет канцелярию,
транспортно-экспедиционную часть, гостиницы, отделы товар-
ных образцов, склады и иные объекты инфраструктуры.
Особые структуры создаются для производства расчетов ме-
жду участниками биржевой торговли, рассмотрения споров,
возникающих при заключении биржевых договоров, и совер-
шения некоторых других операций — по усмотрению учредите-
лей товарной биржи. Об этих структурах подробнее будет ска-
зано в следующем параграфе настоящей темы — «Особенности
биржевой торговли».
5. Эффективность товарной биржи напрямую зависит от ее
служащих, их квалификации, опыта, знаний. Ими являются
физические лица, не входящие в состав членов или посетите-
лей биржи. Они участвуют в деятельности товарной биржи на

основе трудового договора (контракта). Последний по своему
содержанию, как правило, нестандартен. В нем определяется
своеобразие условий труда применительно к каждому отдельно-
му служащему. Но в любом случае служащим биржи запрещено
участвовать в биржевых сделках и создавать собственные бро-
керские фирмы, а также использовать служебную информацию
в собственных интересах. Участие служащего биржи в бирже-
вых сделках либо создание им собственных брокерских фирм, а
также незаконное использование служащим биржи служебной
информации наказывается наложением административного
штрафа на граждан в размере от 10 до 25, а на должностных
лиц — от 30 до 50 минимальных размеров оплаты труда (ч. 1
ст. 14.24 КоАП РФ).
Среди служащих заметно выделяются маклеры, которые
подразделяются на три группы. Старший маклер обладает пол-
номочиями вести торги в зале биржевых собраний и контроли-
ровать правильность исполнения другими — рядовыми бирже-
выми маклерами — своих обязанностей. Рядовые маклеры так-
же ведут торги в зале биржевых собраний и регистрируют
заключаемые на торгах сделки. Есть еще и помощники макле-
ров, выполняющие вспомогательные функции в зале биржевых
собраний.
Товарные биржи, их союзы, ассоциации и иные объедине-
ния организуют обучение лиц — будущих служащих бирж.
В последующем служащие регулярно проходят переподготовку
на краткосрочных курсах, семинарах и иных формах обучения.
§ 3. Особенности биржевой торговли

1. Законодательство выделяет особенности торговли, общие
для всех товарных бирж. Наряду с ними каждой бирже прису-
щи свои особенности. Они детерминированы прежде всего тем,
что биржа, организуя оптовую торговлю, вправе уточнять со-
держащиеся в законодательстве общие нормы с учетом кон-
кретных условий торговли на данной бирже. Кроме того, биржа
может устанавливать свои оригинальные правила, которые не
известны законам и иным нормативным правовым актам.
2. Рассмотрим сначала общие особенности.
А. Они начинают просматриваться уже с товара, который
может быть предметом биржевой торговли. Биржевой товар —
это не изъятый из оборота товар определенного рода и качества, в

том числе стандартный контракт и коносамент на указанный то-
вар, допущенный в установленном порядке биржей к биржевой
торговле. Он заменимый, определяется не индивидуальными, а
родовыми признаками, ему свойственны массовость, дели-
мость, взаимозаменяемость, введение стандартизации. Все это
предоставляет неограниченные возможности вести торговлю по
образцам, эталонам, описаниям, сводить товар в биржевые еди-
ницы — лоты (партии однородного товара). Согласно Закону о
товарных биржах не могут быть биржевым товаром недвижимое
имущество и объекты интеллектуальной собственности, что
значительно затруднило работу многих российских бирж, спе-
циализировавшихся на торговле такого рода товарами.
В постановлении Совета Министров — Правительства РФ
от 11 мая 1993 г. № 452 «О мерах по стимулированию роста ор-
ганизованного товарооборота биржевых товаров через товарные
биржи»1 приведен следующий перечень групп биржевых това-
ров: мясо и мясопродукты, зерно, сахар, нефть и нефтепродук-
ты, лес и лесоматериалы, хлопок, шерсть, черные металлы,
цветные металлы. Обсуждается предложение отнести к бирже-
вым товарам материальные ресурсы — нефть, нефтепродукты,
зерно и др., переданные на хранение Федеральному агентству
по государственным резервам. Государством в зависимости от
экономической ситуации в стране принимаются меры к акти-
визации биржевой торговли. Так было, например, осенью
2002 г., когда удалось собрать высокий урожай зерна и с целью
не допустить неконтролируемого спада цен на него через бир-
жи были организованы так называемые государственные зерно-
вые интервенции. Сейчас обсуждается вопрос о внесении изме-
нений в Лесной кодекс РФ, вызванных гигантским расширени-
ем «теневого» рынка леса-кругляка. Внесено предложение
создать отечественную электронную биржу по торговле лесом,
чтобы проводить через нее все без исключения связанные с ле-
сом сделки, а те из них, которые миновали эту биржу, расцени-
вать как противоправные.
В мировой практике биржевой торговли насчитывается сей-
час около 65 наименований биржевых товаров. Естественно, и
перечень групп этих товаров, содержащийся в постановлении
Совета Министров — Правительства РФ от 11 мая 1993 г., не
1
САПП. 1993. № 20. Ст. 1763.
является исчерпывающим. В нем приведены лишь группы то-

варов, наиболее типичные и распространенные на российских
биржах.
По требованию участника биржевой торговли биржа обязана
организовать экспертизу качества реальных товаров, реализуе-
мых через биржевые торги.
Б. Общие особенности имеют и биржевые сделки. Биржевой
сделкой является договор (соглашение), заключаемый участника-
ми биржевой торговли в отношении биржевого товара в ходе бир-
жевой торговли. В целом правовая природа биржевых сделок та
же, что и сделок, заключаемых вне товарных бирж. На них рас-
пространяются нормы права о сделках, содержащиеся в части
первой ГК РФ. Суть же особенностей сводится к следующему.
Биржевые сделки не бывают односторонними, а во всех случа-
ях имеют форму гражданско-правового договора (соглашения).
Биржевой договор типовой, сродни договору присоединения,
разрабатывается самой товарной биржей. В нем заранее изло-
жено большинство условий. Остаются незаполненными всего
несколько пунктов: имя (наименование) покупателя, количест-
во проданного товара и его цена. На оформление такого дого-
вора хватает нескольких десятков секунд.
Заключаются сделки только на биржевых собраниях в ходе
биржевых торгов. Биржевое собрание — организованная встре-
ча членов биржи, на которой выявляются спрос и предложение
на биржевые товары и заключаются сделки между участниками
собрания непосредственно или через посредников. Предметом
сделки является биржевой товар. Сторонами ее могут выступать
лишь участники биржевой торговли. Биржевые сделки нельзя
совершать от имени и за счет биржи. Введена обязательная ре-
гистрация биржевых сделок. Порядок регистрации и оформле-
ния биржевых сделок устанавливает биржа.
Сделки, совершенные на бирже, но не соответствующие вы-
шеперечисленным требованиям, не являются биржевыми. Га-
рантии биржи на такие сделки не распространяются. Биржа
вправе применять санкции к участникам биржевой торговли,
совершающим небиржевые сделки на данной бирже.
В Законе о товарных биржах дан перечень наиболее типич-
ных сделок, совершаемых на товарной бирже, и раскрыта их
сущность. Всего выделено четыре вида биржевых сделок. Пер-
вый вид — сделки, связанные с взаимной передачей прав и обя-
занностей в отношении реального товара. Второй — форвард-
ные сделки по взаимной передаче прав и обязанностей в отно-

шении реального товара с отсроченным сроком его поставки.
Третий — фьючерсные сделки по взаимной передаче прав и
обязанностей в отношении стандартных контрактов на постав-
ку биржевого товара. Четвертый — опционные сделки, связан-
ные с уступкой прав на будущую передачу прав и обязанностей
в отношении биржевого товара или контракта на поставку бир-
жевого товара. Приведенный перечень видов сделок не являет-
ся исчерпывающим. Биржи в своих внутренних документах мо-
гут предусмотреть совершение также иных сделок в отношении
биржевого товара, контрактов или прав.
Законодательная характеристика биржевых сделок позволяет
свести их в две крупные группы. Одну составляют сделки, ко-
торые совершаются с реальным товаром. Фигурирующий в них
товар уже произведен, имеется в наличии и хранится в опреде-
ленном месте или находится в пути. Поэтому имеется возмож-
ность исполнить такую сделку сразу после ее заключения и по
фиксированной в ней цене. К другой группе относятся сделки,
заключаемые при отсутствии реального товара. Подлежащий
передаче товар еще не изготовлен или продавцу предстоит его
приобрести у других лиц.
За время функционирования бирж структура сделок на них
заметно изменилась. Например, в 1996—1998 гг. количество
биржевых сделок с реальным товаром уменьшилось почти в два
раза, а с фьючерсными контрактами увеличилось в пять раз.
Сейчас на долю сделок с реальным товаром приходится около
2% общего оборота. Преобладают же сделки фьючерсные, кото-
рые, как правило, заключаются не с целью покупки или прода-
жи товара, а с целью страхования (хеджирования) сделок с на-
личным товаром во избежание потерь от изменения цен или
получения в ходе перепродажи сделки разницы от возможного
изменения цен.
Сдвиг от рынка реальных товаров к рынку прав на них озна-
чает формирование бирж нового типа — фьючерсных и опци-
онных. В совершаемых на них сделках необходимо обращать
внимание на определение цены с учетом меняющейся конъ-
юнктуры на рынке и реальность срока их исполнения. Общее
правило таково: исполнение договора оплачивается по цене,
достигнутой соглашением сторон. Однако в случаях, преду-
смотренных законом, применяются цены, устанавливаемые или
регулируемые уполномоченными на то государственными орга-
нами. По соглашению сторон цены здесь устанавливаться не

могут.
А каковы же юридические возможности изменить в будущем
цену, определенную в договоре его сторонами? Изменение це-
ны после заключения договора допускается в случаях и на ус-
ловиях, предусмотренных договором, законом либо в установ-
ленном законом порядке. Значит, в биржевой сделке и надле-
жит ее сторонам самим предусмотреть как случаи, так и
условия, а коротко говоря — механизм возможного изменения
цены.
Для предупреждения недоразумений и разного рода кон-
фликтов, связанных с ценой биржевой сделки, полезно исполь-
зовать рекомендации, содержащиеся в п. 2 ст. 317 ГК РФ. В де-
нежном обязательстве может быть предусмотрено, что оно под-
лежит оплате в рублях в сумме, эквивалентной определенной
сумме в иностранной валюте или в условных денежных едини-
цах. В этом случае подлежащая уплате в рублях сумма опреде-
ляется по официальному курсу соответствующей валюты или
условных денежных единиц на день платежа, если иной курс
или иная дата его определения не установлены законом или со-
глашением сторон.
В. Наиболее ярко общие особенности биржевой торговли
проявляются в субъектах, которые могут быть ее участниками.
Биржевая торговля представлена весьма разнообразными участ-
никами. Их статус неодинаков и четко определен законодатель-
ством, а также учредительными документами самой биржи. Для
товарной биржи характерен непривычный для нас институт —
биржевое посредничество, осуществляемое исключительно
биржевыми посредниками.
Биржевое посредничество осуществляется в процессе бро-
керской и дилерской деятельности. Брокерская деятельность
имеет три различных варианта: совершение биржевых сделок бир-
жевым посредником от имени клиента и за его счет; от имени
клиента и за свой счет; от своего имени и за счет клиента. Во
всех трех вариантах в той или иной роли присутствует кли-
ент — лицо, поручение которого выполняет брокер. Дилерская
деятельность, в отличие от брокерской, одновариантна. Бирже-
вой посредник — дилер —- совершает биржевые сделки от своего
имени и за свой счет с целью последующей перепродажи. Дилер-
ская деятельность очень похожа на спекуляцию, до недавнего
времени являвшуюся уголовно наказуемым деянием. Спекуля-
ция определялась как скупка и перепродажа товаров и иных

предметов с целью наживы. Отличие дилера от памятного нам
спекулянта главным образом состоит в том, что и покупать, и
перепродавать товары дилер должен в одном и том же месте —
на бирже. Кстати, термин «спекуляция» широко распространен
в научной литературе при описании биржевой торговли.
Под биржевыми посредниками понимаются три различных
субъекта: брокерские фирмы — организации со статусом юридиче-
ского лица; брокерские конторы — филиалы или другие обособ-
ленные подразделения юридических лиц, имеющие отдельный ба-
ланс и расчетный счет; независимые брокеры — физические лица,
зарегистрированные в установленном порядке как индивидуальные
предприниматели, осуществляющие свою деятельность без обра-
зования юридического лица.
Непосредственными участниками биржевой торговли явля-
ются прежде всего члены товарной биржи — учредители и дру-
гие члены биржи, выступающие при этом в двух различных ка-
чествах. Во-первых, как брокерские фирмы или независимые
брокеры. Это позволяет им проводить в биржевой торговле как
дилерскую деятельность (осуществлять биржевую торговлю не-
посредственно от своего имени и за свой счет), так и брокер-
скую (осуществлять биржевую торговлю от имени клиента и за
его счет; от своего имени за счет клиента; от имени клиента за
свой счет). Во-вторых, не будучи брокерскими фирмами или
независимыми брокерами. В данной ситуации возможности
членов биржи несколько ограничены. Они участвуют в бирже-
вой торговле: непосредственно от своего имени — только при
торговле реальным товаром, исключительно за свой счет, без
права на биржевое посредничество; через организуемые ими
брокерские конторы; на договорной основе с брокерскими
фирмами, брокерскими конторами и независимыми брокера-
ми, осуществляющими свою деятельность на данной бирже.
Участие членов биржи в биржевой торговле строго персонифи-
цировано. Уступка права на участие в биржевой торговле без пе-
редачи или продажи свидетельств (титулов) собственности на
долю уставного капитала и прав на участие в управлении бир-
жей не допускается, за исключением случаев, предусмотренных
законом. В порядке такого исключения члены биржи, в частно-
сти, могут сдавать в аренду (уступать на определенный догово-
ром срок) свое право на участие в биржевой торговле. Но усту-
пать свое право они могут только одному юридическому или
физическому лицу. Соответствующий договор подлежит реги-

страции на бирже. Субаренда (переуступка) прав на участие в
биржевой торговле не допускается.
Кроме членов биржи в биржевой торговле участвуют посети-
тели биржевых торгов. К ним относятся юридические и физи-
ческие лица — не члены биржи, имеющие в соответствии с уч-
редительными документами биржи право на совершение бир-
жевых сделок. Посетители могут быть постоянными и
разовыми. С разовыми посетителями биржевых торгов все про-
сто. Они имеют право на совершение сделок только на реаль-
ный товар, от своего имени и за свой счет. Иначе обстоит дело
с постоянными посетителями, которые, как правило, бывают
брокерскими фирмами, брокерскими конторами или независи-
мыми брокерами. Они вправе осуществлять биржевое посред-
ничество в порядке и на условиях, установленных для членов
биржи. В отношении их установлены лишь некоторые ограни-
чения. Число постоянных посетителей не должно превышать
30% общего числа членов биржи. Постоянные посетители не
участвуют в формировании уставного капитала и управлении
биржей. За право участия в биржевой торговле они обязаны
вносить плату в размере, определенном биржей. Не допускает-
ся предоставление постоянному посетителю права на участие в
биржевых торгах на срок более трех лет.
Таким образом, идет ли речь о членах биржи или постоянных
ее посетителях, на передний план выдвигается фигура биржево-
го посредника. Он здесь — главное действующее лицо. Напри-
мер, иностранные юридические и физические лица, не являю-
щиеся членами бирж, могут участвовать в биржевой торговле ис-
ключительно через биржевых посредников.
Отношения между биржевыми посредниками и их клиентами
определяются на основе соответствующего договора. Биржа в
пределах своих полномочий также может регламентировать взаи-
моотношения биржевых посредников и их клиентов, применять
в установленном порядке санкции к биржевым посредникам, на-
рушающим определенные ею правила взаимоотношений бирже-
вых посредников с их клиентами. Биржевой же посредник вправе
требовать от своих клиентов внесения гарантийных взносов на
свой расчетный счет, открытый в расчетном учреждении (кли-
ринговом центре), а также предоставления прав на распоряжение
этими средствами от своего имени в соответствии с данным ему
поручением.
Особая ответственность при этом ложится на биржевых бро-

керов. Ими являются служащие или представители организа-
ций — членов биржи и биржевых посредников, а также незави-
симые брокеры. Именно через них совершаются биржевые
сделки в ходе биржевых торгов. Это обусловило необходимость
введения дополнительных гарантий их клиентам. Пока такие
гарантии распространяются на новые, ранее малоизвестные
или вовсе не известные российскому законодательству и хозяй-
ственной практике сделки — фьючерсные и опционные.
Товарные фьючерсные и опционные сделки в биржевой
торговле совершаются юридическими лицами независимо от их
организационно-правовой формы, а также индивидуальными
предпринимателями только на основании лицензии. Прави-
тельство РФ постановлением от 9 октября 1995 г. № 981 утвер-
дило Положение о лицензировании деятельности биржевых по-
средников и биржевых брокеров, совершающих товарные фью-
черсные и опционные сделки в биржевой торговле1. Положение
определяет условия и порядок выдачи, приостановления и ан-
нулирования соответствующих лицензий. Эта функция возло-
жена на ФСФР.
При ликвидации юридического лица или прекращении дей-
ствия свидетельства о государственной регистрации индивиду-
ального предпринимателя выданная лицензия аннулируется.
В случае реорганизации, изменения наименования юридиче-
ского лица, изменения паспортных данных индивидуального
предпринимателя, а также при утрате лицензии лицензиат обя-
зан в 15-дневный срок подать заявление о переоформлении ли-
цензии. Переоформление лицензии производится в порядке,
установленном для ее получения. До переоформления лицен-
зии биржевой посредник (брокер) совершает товарные фью-
черсные и опционные сделки на основании ранее выданной
лицензии, а в случае утраты лицензии — на основании времен-
ного разрешения.
Биржевой посредник отражает в бухгалтерской отчетности
свои товарные фьючерсные и опционные сделки с дифферен-
циацией их на совершенные за собственный счет или за счет и
от имени клиентов, а также ведет раздельный учет операций по
1
новление Правительства РФ от 21 марта 2005 г. № 148 // СЗ РФ. 2005.
№ 13. Ст. 1175.
каждому клиенту с указанием размера средств, полученных от

него. Биржевой посредник ежегодно составляет финансовый
отчет, включающий сведения о движении средств каждого кли-
ента, и вместе с заключением аудитора о результатах ревизии
его деятельности в течение трех месяцев со дня окончания фи-
нансового года представляет Комиссии по товарным биржам.
Г. Важная общая особенность биржевой торговли связана с
ценой биржевых товаров. По законодательству США само су-
ществование бирж и необходимость правового регулирования
их деятельности объясняются особым значением бирж в про-
цессе ценообразования на национальном рынке. Отсюда воз-
никает возможность злоупотреблений бирж в ценообразова-
тельном процессе, что и требует постоянного внимания со
стороны государства. Долгие годы экономика России функ-
ционировала в условиях, когда практически на все товары ус-
танавливались государственные цены. Партнеры были лишены
одного из основных элементов рыночной экономики — воз-
можности «торговаться», договариваться о взаимовыгодной
оплате за передаваемые друг другу товары, выполненные рабо-
ты, оказанные услуги. Это приводило к диктату производителя
над покупателем: хочешь не хочешь, а приобретай товар по
предложенной (установленной государством) цене, ибо иной
цены нет.
Сейчас, напротив, цены почти полностью отпущены на «во-
лю». Федеральные власти, например, регулируют цены всего на
полтора десятка видов товаров и услуг, в основном на продук-
цию отраслей-монополистов. Стороны свободно, без всякого
внешнего давления определяют взаимосогласованную цену. Но
данная свобода, если ею пользоваться произвольно, нередко
оказывается мнимой, не исключает тот же диктат производите-
ля. Необходимо еше, чтобы декларируемые принципы подкре-
плялись реальными рыночными механизмами, прежде всего
развитием конкуренции как между товаропроизводителями, так
и между покупателями.
Слабым местом отечественных бирж является получившая
на них широкое распространение антирыночная по своей сути
практика мены (бартера) — одновременная продажа и покупка
одними и теми же лицами друг у друга различных товаров без
использования денег.
Подлинная свобода при определении цен, максимальное их
приближение к оптимальным как раз и достигается на товар-
ных биржах. Последние, аккумулируя в одном месте и в одно и

то же время спрос и предложение, делают цену максимально
приближенной к объективно существующему соотношению
спроса и предложения, освобождают ее от влияния разного ро-
да случайностей. При этом цена на каждый данный момент тем
ближе к действительной, чем большие объемы спроса и пред-
ложений «встречаются» на конкретной бирже по отношению к
общей массе спроса и предложений на данный товар. Тем са-
мым только биржа может достаточно эффективно выполнять
функцию ценообразования. Функция товарных бирж не огра-
ничивается их ролью в ценообразовании на внутригосударст-
венном рынке. Они имеют важное значение также в выявлении
цен на межгосударственных и международном (мировом) рын-
ках.
Своеобразие биржевых цен — их непостоянство, подвиж-
ность, быстрое изменение (по нескольку раз на протяжении
биржевого собрания). Сказанным объясняется существование
на товарных биржах такого своеобразного института, как коти-
ровка цен. Котировка есть выявление с учетом спроса и пред-
ложения цен на товар в течение каждого дня работы биржи и
фиксирование их биржей на определенный срок и дату в каче-
стве «подсказки» продавцам и покупателям при совершении
сделок. Цены регистрируются в биржевых документах и затем в
той или иной форме публикуются (обнародуются). Зафиксиро-
ванные биржей цены служат ориентиром для предстоящих тор-
гов аналогичными или сходными товарами. Биржевые цены ре-
шающим образом влияют и на цены соответствующих товаров,
реализуемых вне бирж.
Законодательством установлены специальные гарантии сво-
бодных цен в биржевой торговле. Биржа имеет право на само-
стоятельное и свободное установление: отчислений в пользу
биржи от комиссионных, получаемых биржевыми посредника-
ми в вознаграждение за посреднические операции на бирже;
сборов, тарифов и других платежей, взимаемых в пользу биржи
с ее членов и других участников биржевой торговли за услуги,
оказываемые биржей и ее подразделениями; штрафов, взимае-
мых за нарушение устава биржи, правил биржевой торговли и
других правил, установленных внутренними документами бир-
жи. Однако бирже запрещается устанавливать уровни и преде-
лы цен на биржевой товар в биржевой торговле, размеры воз-
награждения, взимаемого биржевыми посредниками за посред-

ничество в биржевых сделках.
Д. Следующая общая особенность биржевой торговли свя-
зана с тем, что в обстановке поразивших российскую экономи-
ку неплатежей доверие к биржевой торговле и имидж самих
товарных бирж во многом определяются степенью исполнения
обязательств, принятых на себя участниками биржевой торгов-
ли, и прежде всего расчетной дисциплиной. Поэтому необхо-
димо работу товарных бирж строить так, чтобы каждое заклю-
чаемое на биржевых собраниях соглашение строго исполня-
лось всеми его сторонами. Достижению этой цели служит
широкое применение в биржевой торговле зачетов взаимных
требований и обязательств участников торгов. Увеличивает
привлекательность биржи проводимое на ней страхование
предпринимательского риска участников биржевой торговли,
что дает им дополнительный шанс надежнее защищать свои
интересы от возможных убытков, непредвиденной конъюнкту-
ры на товарной бирже.
Особую значимость имеет последовательное проведение в
жизнь гарантий, которые установлены законодателем в бирже-
вой торговле при совершении типично биржевых и сравнитель-
но новых в российской хозяйственной практике сделок — фор-
вардных, фьючерсных и опционных. Для обеспечения исполне-
ния названных сделок биржа обязана организовать их расчетное
обслуживание путем образования расчетных учреждений (кли-
ринговых центров), создаваемых в установленном порядке, или
заключения договора с банком или иной кредитной организа-
цией об организации расчетного (клирингового) обслуживания.
Клиринговые центры могут создаваться как независимые от
биржи организации биржевых посредников.
Клиринговые центры вправе: устанавливать виды, размеры
и порядок взимания взносов, гарантирующих исполнение фор-
вардных, фьючерсных и опционных сделок и возмещение
ущерба, возникшего в результате полного или частичного неис-
полнения обязательств по этим сделкам, а также определять
другие финансовые обязательства участников этих сделок; осу-
ществлять в установленном порядке кредитование и страхова-
ние участников форвардных, фьючерсных и опционных сделок
в пределах, необходимых для гарантирования этих сделок, а
также возмещения ущерба в случае их неисполнения.
Е. Общая особенность биржевой торговли состоит также и в

порядке разрешения споров между участниками этой торговли.
На биржевую торговлю, естественно, распространяются общие
процедуры рассмотрения конфликтов органами государствен-
ной власти в лице арбитражных судов и судов общей юрисдик-
ции, куда вправе обратиться любой участник биржевой торгов-
ли. Однако и сами биржи создают для этих целей свои специ-
альные подразделения в виде биржевых арбитражных комиссий.
Главное предназначение комиссий — примирять спорящие сто-
роны и выполнять иные функции третейского суда. Положения
о названных комиссиях разрабатывают и утверждают биржи.
Некоторые биржи наряду с положением издают еще специаль-
ные регламенты о порядке рассмотрения споров — своего рода
локальные процессуальные кодексы. Тем самым товарные бир-
жи создают условия не только для благоприятной торговли, но
и для обеспечения в ней законности.
Пункт 1 ст. 30 Закона о товарных биржах относит к компе-
тенции биржевых арбитражных комиссий лишь разрешение
споров, связанных с заключением сделок. Указанная правовая
норма обоснованно вызывает критику, так как неоправданно
сужает круг споров, которые подлежат рассмотрению в структу-
ре самой биржи. Например, биржевой арбитражной комиссии
не подведомственны споры, нередко вытекающие из договоров
поручения и комиссии, заключаемых клиентами с биржевыми
посредниками. Не может она рассматривать также конфликты,
связанные с исполнением биржевых сделок. Очевидно, пра-
вильно поступают те товарные биржи, которые принимаемыми
ими локальными нормативными актами разрешают своим ар-
битражным комиссиям рассматривать все гражданско-правовые
споры, если имеется на то согласие конфликтующих сторон.
Подобные локальные нормы внешне противоречат приведен-
ному выше положению Закона о товарных биржах. По сущест-
ву же они вполне законны. Согласно ч. 6 ст. 4 АПК РФ по со-
глашению сторон любой возникший или могущий возникнуть
спор, вытекающий из гражданских правоотношений и подве-
домственный арбитражному суду, до принятия последним ре-
шения может быть передан сторонами на рассмотрение третей-
ского суда, в том числе биржевой арбитражной комиссии.
В этой связи представляется целесообразным внесение измене-
ния в ст. 30 Закона о товарных биржах и приведение ее в соот-

ветствие с более поздними законами.
Разбирательство дела арбитражной комиссией начинается в
день поступления искового заявления. В исковом заявлении
необходимо указать: дату его подачи; наименование сторон, их
почтовый адрес, платежные реквизиты; цену иска, если иск
подлежит денежной оценке; суть исковых требований; обяза-
тельства, на которых основаны исковые требования, и подтвер-
ждающие их доказательства; обоснованный расчет цены иска;
законодательство, на основании которого предъявляется иск;
проект соглашения о гонораре арбитражной комиссии; пере-
чень прилагаемых к заявлению документов. В Регламенте, По-
ложении об арбитражной комиссии могут быть предусмотрены
и другие требования к исковому заявлению, например обязан-
ность заявителя до подачи искового заявления предъявить пре-
тензию непосредственно к другой стороне.
3. Специфические особенности биржевой торговли на от-
дельно взятой конкретной бирже устанавливаются правилами
биржевой торговли, которые разрабатывает, утверждает и при-
меняет сама биржа. В этих правилах должны быть определены:
порядок проведения биржевых торгов;
виды биржевых сделок;
наименования товарных секций;
перечень основных структурных подразделений биржи;
порядок информирования участников биржевой торговли о
предстоящих биржевых торгах;
порядок регистрации и учета биржевых сделок;
порядок котировки цен биржевых товаров;
порядок информирования участников биржевой торговли о
биржевых сделках на предшествующих биржевых торгах, в том
числе о ценах биржевых сделок и о котировке биржевых цен;
порядок информирования членов биржи и других участни-
ков биржевой торговли о товарных рынках и рыночной конъ-
юнктуре биржевых товаров;
порядок взимания расчетов членов биржи и других участни-
ков биржевой торговли при заключении биржевых сделок;
меры по контролю над процессом ценообразования на бир-
же в целях недопущения резкого дневного повышения или по-
нижения уровней цен, искусственного завышения или заниже-
ния цен, сговора или распространения ложных слухов с целью

воздействия на цены;
меры, обеспечивающие порядок и дисциплину на биржевых
торгах, а также порядок и условия применения этих мер;
меры, обеспечивающие соблюдение членами биржи, други-
ми участниками биржевой торговли решений органов государ-
ственной власти и управления по вопросам, относящимся к
деятельности бирж, учредительных документов биржи, правил
биржевой торговли, решений общего собрания членов биржи и
других органов управления биржей;
перечень нарушений, за которые биржей взыскиваются
штрафы с участников биржевой торговли, а также размеры
штрафов и порядок их взимания;
размеры отчислений, сборов, тарифов и других платежей и
порядок их взимания биржей.
4. Нарушение биржей порядка информирования членов
биржи и участников биржевой торговли о предшествовавших
и предстоящих торгах, порядка осуществления контроля за
механизмом ценообразования, а равно нарушение биржей по-
ложений учредительных документов о максимальном количе-
стве членов биржи влечет наложение административного
штрафа на юридических лиц в размере от 200 до 400 мини-
мальных размеров оплаты труда (ч. 3 ст. 14.24 КоАП РФ).
§ 4. Товарные биржи и государство
1. Мировой опыт организации биржевой торговли вырабо-

тал три модели товарных бирж. В одних странах биржи созда-
ются на базе частной собственности и представляют собой не-
государственные организации. В других — биржевую торговлю
возглавляет государство и биржи имеют статус государственных
организаций. В третьих допускается объединение тех и других
элементов, т. е. товарные биржи выступают как частно-государ-
ственные организации при строго ограниченном государствен-
ном вмешательстве в их деятельность.
2. Нынешние российские товарные биржи строятся на двух
основополагающих принципах: свободе предпринимательской дея-
тельности на рынке и государственном регулировании и конт-
роле за этой деятельностью. Таким образом, товарные биржи
работают в условиях отсутствия прямого государственного воз-
действия на ход биржевой торговли. Однако нетрудно за-

метить и противоречивость между обоими принципами. Госу-
дарственное регулирование и контроль могут проводиться в
формах и методами, когда свобода биржевого предпринима-
тельства окажется декларированной только на бумаге. Для уст-
ранения подобной угрозы установлены, с одной стороны, об-
щий запрет на вмешательство высших и местных органов го-
сударственной власти и органов местного самоуправления в
деятельность бирж (за исключением случаев нарушения ими
законодательства), а с другой — специальные гарантии само-
управления бирж. В частности, не допускается принятие орга-
нами власти и органами местного самоуправления решений,
которые могут повлечь неисполнение и (или) причинение
убытков сторонам по биржевым сделкам. Такие решения при-
знаются незаконными и отменяются в судебном порядке. Кро-
ме того, органы государственной власти и органы местного
самоуправления, а также их должностные лица, действия (или
бездействие) которых повлекли за собой неисполнение бирже-
вых сделок, несут полную ответственность и возмещают нане-
сенные убытки (реальный ущерб и упущенную выгоду) в пол-
ном объеме. Возмещение убытков производится из соответст-
вующих бюджетов.
3. Для осуществления контроля за деятельностью товарных
бирж, биржевых посредников и биржевых брокеров была созда-
на Комиссия по товарным биржам при федеральном антимоно-
польном органе. С весны 2004 г. в результате реформы феде-
ральных органов исполнительной власти Комиссия действует
при ФСФР России. Положение о Комиссии по товарным бир-
жам при ФСФР России и ее состав были утверждены приказом
руководителя ФСФР России, министра экономического разви-
тия и торговли РФ, министра сельского хозяйства РФ и руко-
водителя ФАС России от 2 ноября 2004 г. № 04-601/пз-
н/293/507/1491.
Правительство РФ, утверждая постановлением от 30 июня
2004 г. № 317 Положение о ФСФР России, признало необходи-
мым внести изменения в законодательство, предусматриваю-
щие передачу функций Комиссии по товарным биржам этой
Федеральной службе. Соответствующие изменения внесены в

Закон о товарных биржах упоминавшимся выше Федеральным

законом от 15 апреля 2006 г. № 47-ФЗ. И теперь ФСФР России
выполняет функции, которые ранее принадлежали Комиссии
по товарным биржам:
выдает лицензии на организацию биржевой торговли;
осуществляет или контролирует лицензирование биржевых
посредников, биржевых брокеров;
контролирует соблюдение законодательства о биржах;
рассматривает жалобы участников биржевой торговли на
злоупотребления и нарушения законодательства в биржевой
торговле;
разрабатывает и представляет в Правительство РФ предло-
жения по совершенствованию законодательства о товарных
биржах.
Для реализации этих функций ФСФР России переданы и
полномочия, которыми прежде обладала Комиссия по товар-
ным биржам. Она вправе, например:
аннулировать выданную бирже лицензию или приостано-
вить ее действие, если биржа нарушает законодательство:
направить бирже обязательное для исполнения предписание
об отмене или изменении положений учредительных докумен-
тов, правил биржевой торговли, решений общего собрания чле-
нов биржи и других органов управления биржей или о прекра-
щении деятельности, которая противоречит законодательству;
направить в суд или арбитражный суд материалы для приме-
нения предусмотренных законом санкций к биржам и их чле-
нам, нарушившим законодательство, а в случае обнаружения
признаков преступления передавать материалы в соответствую-
щие правоохранительные органы.
Полученные ФСФР России, ее должностными лицами и
служащими от биржи и (или) биржевого брокера, биржевого
посредника и других участников биржевой торговли данные
рассматриваются как конфиденциальные и не подлежащие ог-
лашению без согласия последних. ФСФР России, ее должност-
ным лицам и служащим запрещается разглашать информацию
о товарных биржах и (или) биржевых брокерах, биржевых по-
средниках и других участниках биржевой торговли, содержа-
щую их коммерческую тайну.
Решения ФСФР России и действия ее должностных лиц и
служащих могут быть обжалованы.
4. Непосредственный контроль за соблюдением биржей и бир-

жевыми посредниками законодательства осуществляет государ-
ственный комиссар на бирже. Он назначается ФСФР России и
является государственным служащим. Права и обязанности го-
сударственного комиссара определяются законом и Положени-
ем о нем. Положение о государственном комиссаре на товар-
ной бирже утверждено постановлением Правительства РФ от
24 февраля 1994 г. № 152'.
В обязанности комиссара входит: содействовать всемерному
развитию конкуренции в биржевой торговле; обеспечивать со-
блюдение прав всех участников биржевой торговли в деятель-
ности товарных бирж и биржевой торговле, а также в решениях
органов управления товарных бирж; предотвращать любые
формы дискриминации какого-либо участника биржевой тор-
говли.
С этой целью государственный комиссар, в частности: осу-
ществляет инспекционную проверку деятельности товарных
бирж, их расчетных учреждений (клиринговых центров) и бир-
жевой деятельности биржевых посредников, соответствия этой
деятельности законодательству Российской Федерации; прове-
ряет жалобы и заявления о нарушении товарными биржами и
биржевыми посредниками законодательства Российской Феде-
рации, в том числе жалобы на незаконность применения товар-
ными биржами санкций; представляет в ФСФР России заклю-
чения по результатам проверок жалоб и заявлений.
Гарантией реализации полномочий государственного комис-
сара служит его право:
присутствовать на биржевых торгах;
участвовать с правом совещательного голоса в общих собра-
ниях членов товарной биржи и общих собраниях членов отде-
лов (отделений) товарной биржи;
знакомиться с информацией о деятельности товарной бир-
жи, включая протоколы и решения собраний и заседаний орга-
нов управления биржей, в том числе конфиденциального ха-
рактера;
знакомиться с учетной документацией товарных бирж и их
расчетных учреждений (клиринговых центров);
знакомиться с учетной документацией биржевых посредни-
ков о биржевых сделках;
САПП. 1994. № 10. Ст. 787; СЗ РФ. 2005. № 13. Ст. 1175.
контролировать организацию товарной биржей публичных

биржевых торгов.
По материалам проверок государственный комиссар:
дает рекомендации руководству товарной биржи или бирже-
вому посреднику об устранении обнаруженных нарушений за-
конодательства ;
направляет копию своих рекомендаций в ФСФР России ли-
бо ее территориальный орган;
вносит в ФСФР России предложения о применении санк-
ций в связи с нарушением законодательства;
в случае обнаружения признаков преступления представляет
соответствующие материалы в ФСФР России для решения во-
проса о передаче их в органы прокуратуры Российской Федера-
ции для возбуждения уголовного дела.
Вместе с тем деятельность государственных комиссаров
имеет ряд ограничений. Они не могут: непосредственно или
косвенно участвовать в биржевой торговле; изымать при про-
верке какие-либо документы или материалы товарной биржи
или биржевого посредника; разглашать информацию о товар-
ных биржах и участниках биржевой торговли, полученную в
процессе проверки и содержащую их коммерческую тайну.
Разглашение полученной в процессе проверки информации,
содержащей коммерческую тайну товарной биржи или бирже-
вого посредника, дает им право на возбуждение иска о компен-
сации ущерба за счет государственного комиссара.
5. Федеральным законом от 15 апреля 2006 г. № 47-ФЗ из-
менен порядок административной ответственности за наруше-
ния законодательства о товарных биржах и биржевой торговли,
предусмотренной ст. 14.24 КоАП РФ. Федеральным органом,
уполномоченным рассматривать такие дела, определена ФСФР
России. Рассматривать дела от ее имени вправе руководитель
ФСФР России и его заместители, а также руководители терри-
ториальных органов ФСФР России.
Тема 17
ТОРГОВО-ПРОМЫШЛЕННЫЕ ПАЛАТЫ
§ 1. Понятие, нормативно-правовая основа и система торгово-
промышленных палат. § 2. Образование и прекращение деятельно-
сти торгово-промышленных палат. Управление ими. § 3. Правовой
статус торгово-промышленных палат и практика его реализа-
ции. § 4. Торгово-промышленные палаты и государство
§ 1. Понятие, нормативно-правовая основа и система

торгово-промышленных палат
1. История торгово-промышленных палат в России, подобно
товарным биржам, уходит в глубь веков и отмечена сходными
сложностью и противоречивостью. Еще в XVIII в. императрица
Екатерина ! именным Указом от 24 февраля 1727 г. повелела
фабрикантам съезжаться в столицу «для совету». Подготовка и
проведение съездов потребовали создания соответствующих ор-
ганизационных механизмов — предтечи нынешних торгово-
промышленных палат.
После создания советского государства, начиная с 1932 г. и
вплоть до его распада, действовала сначала Всесоюзная, а с
1972 г. — Торгово-промышленная палата СССР. Она была фак-
тически огосударствлена и входила составной частью в государ-
ственный командно-бюрократический аппарат. Ее роль своди-
лась главным образом к посредничеству между государственны-
ми хозяйственными структурами и иностранными субъектами
экономической деятельности. Посредничество осуществлялось
как внутри страны, так и за рубежом.
За десятилетия своего существования Торгово-промышлен-
ная палата СССР наладила тесное сотрудничество со многими
зарубежными деловыми кругами, накопила полезный опыт об-
щения с ними, пользовалась их доверием Все положительное,
что имела Торгово-промышленная палата СССР, унаследовали
торгово-промышленные палаты Российской Федерации. Одна-
ко с самого начала они формировались и действовали на совеп-
шенно иных началах.
§ 1. Понятие и система торгово-промышленных палат 787
Возрождение торгово-промышленных палат в России связа-

но с учредительным съездом Торгово-промышленной пала-
ты РФ (далее — ТПП РФ), состоявшимся в октябре 1991 г.
Создание же их нормативно-правовой базы шло со значитель-
ным отставанием от запросов практики. Лишь 18 марта 1993 г.
Президент РФ издал Указ № 351 «О Торгово-промышленной
палате Российской Федерации»1. Важной вехой в этом процессе
стало принятие Закона РФ от 7 июля 1993 г. № 5340-1 «О тор-
гово-промышленных палатах в Российской Федерации»2 (да-
лее — Закон от 7 июля 1993 г.). Некоторые нормативно-право-
вые акты, регулирующие деятельность торгово-промышленных
палат, приняты Правительством РФ, а также органами законо-
дательной и исполнительной власти субъектов РФ.
2. Торгово-промышленная палата является негосударственной
некоммерческой организацией, объединяющей российские предпри-
ятия и российских предпринимателей. При трактовке понятия
«торгово-промышленная палата» особое внимание следует об-
ратить на ее сущностные признаки.
Во-первых, членами торгово-промышленных палат могут
быть российские предприятия независимо от формы собствен-
ности и их организационно-правовой формы; индивидуальные
предприниматели, зарегистрированные в порядке, установлен-
ном законодательством Российской Федерации; организации,
объединяющие предприятия и предпринимателей. Общий вы-
вод таков: члены торгово-промышленных палат есть хозяйст-
вующие субъекты, всем им присуще свойство предпринимате-
ля. Нынешний состав членов палат отражает качественные из-
менения, которые произошли за последние годы в отношениях
собственности. Так, подавляющую часть — более 75% — членов
ТПП РФ составляют хозяйственные товарищества и общества,
т. е. приватизированные и частные предприятия, около 20%
приходится на государственные и муниципальные унитарные
предприятия, около 3% — на некоммерческие организации.
Более 67% членов палаты относится к сфере промышленности,
18% — к сфере услуг, науки и финансов, около 10% — к агро-
промышленному комплексу, 4,2% — к числу предприятий
1
САПП. 1993. № 12. Ст. 996; СЗ РФ. 2000. № 15. Ст. 1576.
2
Федеральный закон от 8 декабря 2003 г. № 169-ФЗ // СЗ РФ. 2003.
№ 50. Ст. 4855.
788 Тема 17. Торгово-промышленные палаты
транспорта, связи и телекоммуникаций. Весьма показательно,

что более половины членов ТПП РФ — предприятия малого
предпринимательства с численностью работающих до 100 чело-
век, а предприятия с численностью работающих от 100 до 1000
человек составляют примерно четверть. Как отмечалось в док-
ладе президента ТПП РФ на IV съезде ТПП РФ (июнь 2002 г.),
ТПП — уникальная общественная структура. Она по вертикали
представляет интересы всех слоев бизнеса — малого, среднего и
крупного. А по горизонтали охватывает своей деятельностью
все сферы предпринимательства — промышленность, торговлю
(внутреннюю и внешнюю), сельское хозяйство, финансовую
систему, услуги.
Во-вторых, торгово-промышленные палаты — негосударст-
венные организации. Это значит, что между ними и государст-
венными органами, органами местного самоуправления нет су-
бординации, соподчиненности, а в их отношениях имеет место
взаимодействие.
В-третьих, торгово-промышленные палаты обладают стату-
сом юридического лица. Обособление их имущества произво-
дится в форме собственности. Торгово-промышленные палаты
имеют в собственности здания, сооружения, оборудование, ак-
ции, иные ценные бумаги и другое обособленное имущество,
необходимое для выполнения их уставных задач, в частности
образования фондов. Источниками формирования имущества
торгово-промышленных палат являются вступительные и член-
ские взносы, прибыль от хозяйственной деятельности создан-
ных ими предприятий, иные поступления. В случае выхода из
торгово-промышленной палаты ее членов уплаченные взносы
не возвращаются и претензии на часть имущества торгово-про-
мышленной палаты не принимаются. Торгово-промышленная
палата отвечает по своим обязательствам всем принадлежащим
ей имуществом, но она не отвечает по обязательствам своих
членов, так же как и члены торгово-промышленной палаты не
отвечают по обязательствам палаты.
В-четвертых, торгово-промышленные палаты вправе созда-
вать свои предприятия и учреждения. Предприятия, созданные
торгово-промышленными палатами, владеют, пользуются и
распоряжаются закрепленным за ними имуществом на праве
хозяйственного ведения в соответствии с целями и задачами,
предусмотренными их уставами, а также договорами, заключае-
мыми торгово-промышленными палатами с указанными пред-
приятиями. За учреждениями, созданными торгово-промыш-
ленными палатами, имущество закрепляется на праве оператив-
ного управления. Торгово-промышленная палата не отвечает по
обязательствам созданных ею предприятий, так же как и эти
предприятия не отвечают по обязательствам торгово-промыш-
ленной палаты.
В-пятых, торгово-промышленные палаты относятся к юри-
дическим лицам — некоммерческим организациям. Следова-
тельно, извлечение прибыли не составляет основную цель их
деятельности. Торгово-промышленная палата может занимать-
ся предпринимательской деятельностью лишь постольку, по-
скольку это необходимо для выполнения ее уставных за-
дач. Полученная прибыль между членами торгово-промышлен-
ной палаты не распределяется.
В-шестых, будучи некоммерческими организациями, торго-
во-промышленные палаты обладают не общей, а специальной
правоспособностью. Особенность их, по сравнению с другими
некоммерческими организациями, состоит в том, что цели тор-
гово-промышленных палат исчерпывающе определены Зако-
ном от 7 июля 1993 г. Торгово-промышленные палаты создают-
ся в целях содействия развитию экономики Российской Феде-
рации, ее интегрированию в мировую хозяйственную систему,
формированию современной промышленной, финансовой и
торговой инфраструктуры, созданию благоприятных условий
для предпринимательской деятельности, урегулированию отно-
шений предпринимателей с их социальными партнерами, все-
мерному развитию всех видов предпринимательства, торгово-
экономических и научно-технических связей предпринимате-
лей Российской Федерации с предпринимателями зарубежных
стран.
Суть специальной правоспособности торгово-промышленных
палат раскрывается словом «содействие». Они не имеют ника-
ких собственных целей, которые ограничивались бы интереса-
ми непосредственно самих торгово-промышленных палат. На-
значение последних иное — помогать другим, поддерживать их.
Главным, а то и единственным конкретным субъектом, вокруг
которого сосредоточены поддержка, содействие торгово-про-
мышленных палат, — предприниматели, хозяйствующие субъ-
екты всех видов.
Для достижения стоящих перед ними целей торгово-про-
мышленные палаты выполняют следующие задачи:
оказывают помощь российским предприятиям и предприни-

мателям, представляют и защищают их интересы по вопросам,
связанным с осуществлением хозяйственной деятельности, в
том числе и за границей;
содействуют развитию всех видов предпринимательской
деятельности с учетом экономических интересов субъектов РФ,
отраслей народного хозяйства и предприятий;
организуют взаимодействие между субъектами предприни-
мательской деятельности, их взаимодействие с государством в
лице его органов, а также с социальными партнерами;
содействуют развитию системы образования и подготовки
кадров для предпринимательской деятельности в Российской
Федерации, участвуют в разработке и реализации государствен-
ных и межгосударственных программ в этой области;
оказывают предпринимателям, их объединениям, союзам,
ассоциациям информационные услуги, содействуют в органи-
зации инфраструктуры информационного обслуживания пред-
при нимател ьства;
содействуют развитию экспорта российских товаров и услуг,
оказывают практическую помощь российским предприятиям и
предпринимателям в проведении операций на внешнем рынке
и освоении новых форм торгово-экономического и научно-тех-
нического сотрудничества;
принимают меры, в рамках предоставленных им прав, к не-
допущению и пресечению недобросовестной конкуренции и
неделового партнерства;
содействуют урегулированию споров, возникающих между
предприятиями, предпринимателями;
обеспечивают предоставление услуг, необходимых для осу-
ществления коммерческой деятельности иностранных фирм и
организаций;
выполняют другие задачи с учетом положений международ-
ных договоров Российской Федерации.
3. Российская система торгово-промышленных палат нахо-
дится еще в стадии формирования. В полном соответствии с
теорией систем она пополняется все новыми недостающими ей
элементами, объективно продвигаясь к оформлению оптималь-
ной структуры. Фактором, связывающим торгово-промышлен-
ные палаты России в единую систему, являются присущие всем
им и объединяющие их общие цели и задачи, о которых гово-
рилось выше. Характерно, что инициативу в образовании но-
вых торгово-промышленных палат проявляют не «сверху», а

«снизу», непосредственно сами предприниматели.
Исходное правило формирования системы состоит в том, что
на одной территории может действовать только одна торгово-
промышленная палата. Данное правило исключает какую бы то
ни было конкуренцию между ними. Разделение труда торгово-
промышленных палат осуществляется не по горизонтали, а по
вертикали.
В настоящее время отчетливо вырисовывается трехуровне-
вая система торгово-промышленных палат. Возглавляет ее
ТПП РФ (первый уровень) — прямая правопреемница Торгово-
промышленной палаты СССР. ТПП РФ объединяет три группы
членов. Прежде всего, ее членами являются все территориаль-
ные торгово-промышленные палаты, которые на законных ос-
нованиях образованы и действуют в России. Вторая группа —
российские предприятия и предприниматели. Третья группа
членов — организации, объединяющие предприятия и пред-
принимателей: Ассоциация российских банков, Лига содейст-
вия оборонным предприятиям, Союз нефтепромышленников,
Российское агентство поддержки малого и среднего бизнеса,
Российский союз страховщиков, Российский союз промыш-
ленников и предпринимателей, Российский биржевой союз,
Союз фондовых бирж, Ассоциация делового сотрудничества с
зарубежными странами MOST и др. Кстати, между ТПП РФ и
Российским союзом промышленников и предпринимателей
уже давно установлено взаимное членство.
ТПП РФ выполняет свои задачи и функции на федеральном
уровне и обладает всеми правами, необходимыми для их осу-
ществления. Она в соответствии со своим уставом и положе-
ниями Закона от 7 июля 1993 г. осуществляет представитель-
ские функции как в Российской Федерации, так и за границей,
объединяет на федеральном уровне торгово-промышленные па-
латы, осуществляет общую координацию их деятельности.
Второй уровень составляют региональные палаты, которые
действуют на территории одного или нескольких субъектов
Третий уровень — местные торгово-промышленные палаты,
представленные палатами районов и городов и составляющие
первичный элемент всей системы. Их пока немного. Однако
число местных палат из года в год быстро увеличивается, что
свидетельствует об углублении процесса образования системы,
ее стремлении дойти до каждого хозяйствующего субъекта, ну-
ждающегося в содействии торгово-промышленной палаты.
Интенсивный процесс формирования системы торгово-про-
мышленных палат свидетельствует о том, что создание палат
как особой организационной формы объединения предприни-
мателей, консолидации их усилий полезно и перспективно.
Они, представляя все сферы предпринимательства и все регио-
ны России, способны полно и последовательно отстаивать ин-
тересы коммерческих организаций, индивидуальных предпри-
нимателей и занимающихся предпринимательством некоммер-
ческих организаций.
Система торгово-промышленных палат подвижна. На нача-
ло 2005 г. она включала 83 палаты субъектов Федерации и
85 палат муниципальных образований, более 27 тыс. предпри-
ятий и организаций различных организационно-правовых
форм, 166 союзов, ассоциаций и других объединений предпри-
нимателей — членов ТИП РФ, действующих на федеральном
уровне, и около 400 объединений — членов территориальных
палат, действующих на региональном уровне, 15 представи-
тельств ТПП РФ в 14 странах мира.
§ 2. Образование и прекращение деятельности

торгово-промышленных палат.
Управление ими
1. Основополагающий принцип образования торгово-промыш-

ленных палат — добровольность объединения их учредителей и
входящих в палаты лиц. Минимальное число учредителей, вы-
ступающих инициаторами создания торгово-промышленной
палаты, не может быть менее 15.
Торгово-промышленная палата имеет один учредительный
документ — устав, который разрабатывается инициаторами ее
образования. Устав должен предусматривать:
наименование, цели, задачи и функции торгово-промыш-
ленной палаты;
наименование территории, в пределах которой торгово-про-
мышленная палата осуществляет свою деятельность;
условия и порядок приема в члены торгово-промышленной
палаты и выхода из нее;
права и обязанности членов торгово-промышленной палаты;
§ 2. Образование и прекращение деятельности 793
порядок образования руководящих органов торгово-про-

мышленной палаты и их компетенцию, сроки их полномочий и
порядок принятия ими решений;
источники формирования имущества торгово-промышлен-
ной палаты;
порядок внесения изменений и дополнений в устав торгово-
промышленной палаты;
порядок прекращения деятельности торгово-промышленной
палаты.
В уставе могут содержаться и иные положения, относящиеся
к деятельности торгово-промышленной палаты.
Законом от 7 июля 1993 г. введено специфическое требова-
ние к уставам всех торгово-промышленных палат: они не долж-
ны противоречить уставу ТПП РФ. Требование это весьма ра-
ционально. Оно направлено на достижение целостного единст-
ва системы торгово-промышленных палат, на организационное
обеспечение выполнения присущих системе целей и задач все-
ми объединяемыми ею элементами — отдельными торгово-
промышленными палатами.
Для принятия устава учредители торгово-промышленной
палаты созывают учредительный съезд (конференцию) или об-
щее собрание. Кроме принятия устава на этом форуме образу-
ются руководящие органы торгово-промышленной палаты.
2. Установлен довольно-таки сложный порядок государст-
венной регистрации торгово-промышленных палат. Решение о
регистрации принимается органом юстиции: о государственной
регистрации торгово-промышленной палаты, созданной на тер-
ритории нескольких субъектов Российской Федерации, и ТПП
РФ — федеральным органом юстиции, а созданной на террито-
рии одного субъекта Российской Федерации — территориальным
органом федерального органа юстиции в соответствующем субъ-
екте Российской Федерации.
Федеральный орган юстиции или его территориальный ор-
ган после принятия решения о государственной регистрации
торгово-промышленной палаты направляет в уполномоченный
регистрирующий орган (сейчас им является подведомственная
Минфину России Федеральная налоговая служба) сведения и
документы, необходимые для осуществления данным органом
функций по ведению Единого государственного реестра юри-
дических лиц. Регистрирующий орган в срок не более чем пять
рабочих дней со дня получения необходимых сведений и доку-
ментов вносит в Единый государственный реестр юридических

лиц соответствующую запись и не позднее рабочего дня, сле-
дующего за днем внесения записи, сообщает об этом в орган,
принявший решение о государственной регистрации торгово-
промышленной палаты.
Торгово-промышленная палата приобретает права юридиче-
ского лица со дня внесения записи о ней в Единый государст-
венный реестр юридических лиц. Изменения и дополнения в
устав торгово-промышленной палаты подлежат государствен-
ной регистрации в том же порядке и в те же сроки, что и реги-
страция торгово-промышленной палаты.
Отказ в регистрации возможен лишь в случае нарушения ус-
тановленного законом порядка создания торгово-промышлен-
ной палаты или несоответствия ее устава законодательству Рос-
сийской Федерации. Отказ в регистрации по другим мотивам яв-
ляется незаконным. Об отказе в регистрации соответствующий
орган обязан сообщить заявителю в письменной форме в месяч-
ный срок со дня подачи заявления с указанием положений зако-
нодательства Российской Федерации, которым противоречит
представленный устав. Отказ в регистрации торгово-промыш-
ленной палаты может быть обжалован в арбитражный суд.
В законодательстве особо выделено одно конкретное осно-
вание отказа в государственной регистрации. Наименование
«торгово-промышленная палата» и образованные на его основе
словосочетания могут быть использованы только в названиях
организаций, созданных в соответствии с положениями Закона
от 7 июля 1993 г. Другие организации не вправе использовать в
своих названиях словосочетания «торгово-промышленная пала-
та», «торговая палата» или «промышленная палата» и не подле-
жат государственной регистрации под наименованиями, вклю-
чающими эти словосочетания.
3, Порядок прекращения деятельности торгово-промышлен-
ных палат максимально приближен к общему порядку прекра-
щения деятельности юридических лиц. Он производится путем
реорганизации (слияния, присоединения, разделения, выделе-
ния) или ликвидации. Реорганизация и ликвидация торгово-
промышленных палат осуществляются решениями их высших
руководящих органов. Торгово-промышленные палаты могут
быть ликвидированы также в случаях и порядке, установленных
законодательством Российской Федерации. Федеральный орган
юстиции или его территориальный орган после принятия реше-
§ 2. Образование и прекращение деятельности 795
ния о государственной регистрации торгово-промышленной

палаты в связи с ее ликвидацией или торгово-промышленной
палаты, создаваемой путем реорганизации, направляет в упол-
номоченный регистрирующий орган сведения и документы, не-
обходимые для осуществления данным органом функций по
ведению Единого государственного реестра юридических лиц.
Торгово-промышленная палата считается реорганизованной
или ликвидированной с момента внесения необходимых изме-
нений в реестр юридических лиц.
В случае слияния двух или нескольких торгово-промышлен-
ных палат все имущественные права и обязанности каждой из
них переходят к вновь образованной торгово-промышленной
палате. При присоединении торгово-промышленной палаты к
другой торгово-промышленной палате к последней переходят
все имущественные права и обязанности присоединенной па-
латы. В случае разделения торгово-промышленной палаты к
образованным в результате этого разделения торгово-промыш-
ленным палатам переходят в соответствующих частях имущест-
венные права и обязанности реорганизованной торгово-про-
мышленной палаты. При выделении из торгово-промышлен-
ной палаты одной или нескольких торгово-промышленных
палат к каждой из них переходят в соответствующих частях
имущественные права и обязанности реорганизованной торго-
во-промышленной палаты. Разделение имущественных прав и
обязанностей утверждается высшим руководящим органом ре-
организованной торгово-промышленной палаты.
Имущество ликвидированной торгово-промышленной пала-
ты после удовлетворения претензий кредиторов направляется
на цели, предусмотренные ее уставом.
4. Структуру управления — виды управленческих подразделе-
ний, их полномочия, порядок принятия и исполнения решений,
штатное расписание, численность работников, формы и размеры
оплаты труда и материального стимулирования их труда — само-
стоятельно устанавливает сама торгово-промышленная палата.
Например, управление ТПП РФ, помимо съезда ее членов, осу-
ществляет правление во главе с его председателем. В состав
правления входит 56 человек — руководители региональных
торгово-промышленных палат, представители предпринима-
тельских организаций и их объединений. В целях содействия раз-
витию различных видов предпринимательства в России, под-
держки новых экономических структур, распространения отече-
ственного и зарубежного опыта их работы в условиях рыночной

экономики в составе ТПП РФ создаются постоянно действую-
щие комитеты по видам предпринимательской деятельности, в
частности комитеты по правовой экспертизе и совершенствова-
нию законодательства, деловому образованию, взаимодействию
со средствами массовой информации, содействию внешнеэконо-
мической деятельности, экологии и охране окружающей среды,
вопросам социальной политики, выставочно-ярмарочной дея-
тельности, информатике и телекоммуникациям, фондовому
рынку, фермерству и другим видам предпринимательства в аг-
рарной сфере, банковской и страховой деятельности, промыш-
ленной политике и конверсии, развитию частного предпринима-
тельства, малого и среднего бизнеса, рекламной деятельности.
Система комитетов выстраивается соответственно потребностям,
возникающим в предпринимательском сообществе. Например,
созданы: в 2002 г. — комитет безопасности предпринимателей, ко-
торый рассматривает их обращения с просьбой о защите, а в
2005 г. — комитеты по лесной промышленности и лесному хозяй-
ству и по предпринимательству в сфере средств массовой инфор-
мации и книгоиздания. Всего создано более 30 комитетов.
Центральный аппарат палаты имеет ряд подразделений: по
работе с территориальными палатами, по работе с объединения-
ми предпринимателей, внешних связей и международных орга-
низаций, информационно-аналитическое, договорно-правовое,
правовой экспертизы и совершенствования законодательства, де-
лового образования, контроля и документации, валютно-финан-
совое, бухгалтерского учета и отчетности, капитального строи-
тельства и материально-технического обеспечения. В управлен-
ческую структуру ТПП РФ входит также ревизионная комиссия.
Сходным образом конструируется структура управления в
региональных и местных торгово-промышленных палатах, есте-
ственно, с учетом масштабов их деятельности.
§ 3. Правовой статус торгово-промышленных палат

и практика его реализации
1. Привлекательность торгово-промышленной палаты для
предпринимателей определяется в первую очередь ее реальны-
ми возможностями в оказании содействия хозяйствующим
субъектам. Конкретные права торгово-промышленных палат в
пределах установленной им специальной правоспособности закреп-
§ 3. Правовой статус торгово-промышленных палат 797
ляются уставами палат. Эти права подразделяются на две

группы. Первую составляют права, перечень которых приведен
в ст. 12 Закона от 7 июля 1993 г. Они в уставе палаты уточня-
ются и развиваются применительно к составу членов палаты,
особенностям обслуживаемой ею территории и иным факто-
рам. Во вторую группу входят права, которыми наделила себя
сама торгово-промышленная палата, отразив их в своем уставе.
Главное требование к таким правам состоит в том, чтобы они
не противоречили законодательству Российской Федерации.
Важность обеих групп правомочий и высокая ответственность
палат за их надлежащую и полную реализацию подчеркиваются
тем обстоятельством, что юридические документы, выданные
торгово-промышленными палатами в пределах их компетен-
ции, признаются на всей территории Российской Федерации.
2. В Законе от 7 июля 1993 г. названо более десятка право-
мочий палат. В частности, они имеют право оказывать содейст-
вие российским и иностранным предприятиям и предпринима-
телям в патентовании изобретений, полезных моделей, про-
мышленных образцов, регистрации товарных знаков, знаков
обслуживания и наименований мест происхождения товаров.
Торгово-промышленные палаты могут проводить по поруче-
нию российских и иностранных предприятий и предприни-
мателей экспертизы, контроль качества, количества и ком-
плектности товаров. Например, на одном из вятско-полянских
предприятий Кировской области, куда поступила партия италь-
янского оборудования, долго сомневались, стоит ли тратить
деньги на экспертизу. Все же решились привлечь экспертов
Вятской торгово-промышленной палаты. И, как оказалось, не
зря: эксперты, выехав на место и вскрыв ящики, обнаружили
негодность и большую некомплектность оборудования. Если
бы этого не было сделано, предприятие понесло бы огромные
убытки в валюте.
Торгово-промышленные палаты вправе удостоверять в соот-
ветствии с международной практикой сертификаты происхож-
дения товаров, а также другие документы, связанные с осуще-
ствлением внешнеэкономической деятельности. Это их полно-
мочие активно развивается. Если в 1993 г. палаты выдавали
только два вида сертификатов по 3 тыс. экземпляров в год, то в
2005 г. — уже шесть видов сертификатов, а общее число экзем-
пляров сертификатов приблизилось к 500 тыс.
Трудным и, пожалуй, самым рискованным в предпринима-

тельстве является поиск подходящих партнеров, которые были
бы законопослушными, предсказуемыми в своем поведении, не
склонными к обману, различным авантюрам. Данная пробле-
ма — коренная в преодолении последствий экономического
кризиса, она напрямую связана с инвестициями отечественных
и зарубежных предпринимателей. Одна из главных причин то-
го, что потенциальные инвесторы проявляют крайнюю осто-
рожность во вложении капиталов в наше народное хозяйст-
во, — неблагонадежность многих российских хозяйствующих
субъектов как в сфере производства, так и в сфере обмена. Че-
редой разоряются считавшиеся вполне благополучными ком-
мерческие банки, оказываются банкротами, а то и бесследно
исчезают многие хозяйственные общества. Защита на россий-
ском рынке интересов инвесторов и других субъектов предпри-
нимательства настоятельно потребовала создания особого меха-
низма, который отслеживал бы деятельность отечественных хо-
зяйствующих субъектов, с большей или меньшей степенью
достоверности выявлял среди них заслуживающих доверия. Вы-
бор пал на торгово-промышленные палаты. Указом Президен-
та РФ «О Торгово-промышленной палате Российской Федера-
ции» было принято предложение о ведении ею соответствую-
щего реестра предприятий.
Это — оригинальное право, ранее неизвестное хозяйствен-
ной практике России. Законом от 7 июля 1993 г. оно распро-
странено на все торгово-промышленные палаты. Всем им сей-
час предоставлено право вести негосударственный реестр рос-
сийских предприятий и предпринимателей, финансовое и
экономическое положение которых свидетельствует об их на-
дежности как партнеров для предпринимательской деятельно-
сти в Российской Федерации и за рубежом. Порядок ведения
этого реестра определяется ТПП РФ.
К желающим попасть в реестр предъявляются достаточно
жесткие требования. Претендент обязан подтвердить стабиль-
ность своего экономического положения наличием прибыли в
течение последних двух лет. При этом коэффициент покрытия
краткосрочных долгов должен быть не менее двух и не более
четырех. Прочие требования: коэффициент срочной ликвидно-
сти, как и уровень собственного капитала, — свыше 60%, коэф-
фициент абсолютной ликвидности — не менее 30%, отношение
суммы заемных средств к сумме собственных — не свыше 70%,
отношение суммы балансовой прибыли к сумме затрат на про-

изводство должно быть больше 25%. Также необходимо иметь
опережающий рост показателей на конец отчетного периода по
сравнению с его начальным значением по оборачиваемости
собственного капитала, рентабельности активов и продаж. Кро-
ме того, предприятие не должно иметь просроченной задол-
женности по банковским кредитам и т. д.
Для внесения в реестр необходимо представить копии учре-
дительных документов, регистрационного свидетельства, а так-
же копии баланса и отчета о финансовых результатах, заверен-
ные аудиторской фирмой или налоговой инспекцией, справку
банка о платежеспособности и отсутствии просроченной задол-
женности по банковским кредитам. Регистрация действительна
в течение года. Названия предприятий, внесенных в реестр, и
их число — коммерческая тайна.
Хозяйствующие субъекты предъявляют повышенный спрос
на правомочие торгово-промышленных палат, связанное с ин-
формационным обеспечением участников предпринимательских
правоотношений. Наиболее распространенными источниками
информации являются издаваемые палатами газеты, журналы и
другие печатные материалы для обеспечения предприниматель-
Среди источников этой информации следует особо выделить
годовые доклады ТПП РФ, которые начали готовиться и изда-
ваться значительным тиражом начиная с 1994 г. Они ценны тем,
что освещаемая в них проблематика не носит узковедомствен-
ный характер. Годовые доклады объективно показывают широ-
кий фон в обществе и государстве, на котором протекала дея-
тельность торгово-промышленных палат и всех хозяйствующих
субъектов в истекшем (отчетном) году, и прогнозируют социаль-
но-экономическую ситуацию, складывающуюся в предстоящем
году. Обычно в докладе выделяются крупные разделы об эконо-
мическом и социальном положении страны, состоянии произ-
водства и внешнеэкономических связей, финансовом рынке,
настоящем и будущем инвестиций и по другим вопросам, акту-
альным для эффективной предпринимательской деятельности.
Для решения задач по удовлетворению информационных
потребностей предпринимателей в области деловой и коммер-
ческой информации, законодательства, таможенного регулиро-
вания, правил внешней торговли в ТПП РФ создана Единая
информационная система (ЕИС ТПП РФ). Структурно она
состоит из трех основных подсистем: локальной информаци-

онной системы, объединяющей подразделения Палаты; регио-
нальной информационной системы, объединяющей террито-
риальные и местные торгово-промышленные палаты, включая
их членов и заинтересованные предприятия регионов; между-
народной информационной системы, позволяющей осущест-
вить информационное взаимодействие с представительствами
ТПП РФ за рубежом, международными базами данных.
ЕИС ТПП РФ обеспечивает пользователям доступ к базам
данных, содержащих информацию: о российском и зарубежном
законодательстве, регулирующем предпринимательскую дея-
тельность; справочные сведения об отечественных и зарубеж-
ных предприятиях; о потенциальных партнерах; об экспортных
и импортных возможностях отечественных и зарубежных пред-
приятий; о состоянии и перспективах отечественных и между-
народных рынков товаров и услуг; аналитическую (по запросам
пользователей); о других аспектах предпринимательской дея-
тельности.
3. Правомочия торгово-промышленных палат не ограничива-
ются лишь территорией России, а распространяются за ее преде-
лы, позволяют интегрировать интересы отечественных и зару-
бежных предпринимателей. Законодательство предоставляет воз-
можность российским предпринимателям через посредство
торгово-промышленных палат налаживать контакты с ино-
странными деловыми партнерами как на территории России,
так и за ее пределами. Организационно это обеспечивается
прежде всего тем, что торгово-промышленные палаты вправе
совместно с иностранными предприятиями и предпринимате-
лями учреждать смешанные торгово-промышленные палаты.
Далее, торгово-промышленные палаты имеют право откры-
вать свои филиалы и представительства не только в России, но
и за границей. Палаты правомочны также создавать, реоргани-
зовывать и ликвидировать в Российской Федерации и за грани-
цей предприятия и учреждения. В свою очередь, иностранные
торговые палаты, иные предпринимательские структуры могут
иметь свои представительства в России. Разрешения на откры-
тие в Российской Федерации представительств иностранных
торговых палат, смешанных торговых палат, федераций, ассо-
циаций и союзов предпринимателей, а также иностранных
фирм и организаций, в сотрудничестве с которыми заинтересо-
ваны члены торгово-промышленных палат, выдает ТПП РФ.
Значительна роль торгово-промышленных палат в обеспече-

нии законности и обоснованности сделок, заключаемых россий-
скими предпринимателями с зарубежными партнерами, преду-
преждении возможных между ними конфликтов. Как отмечалось
выше, гражданско-правовые отношения в России регулируются
не только законодательством и иными правовыми актами, содер-
жащими нормы гражданского права, но и обычаями делового
оборота. Обычаи делового оборота могут органично входить в со-
держание договора при оформлении сделки и регулировать в по-
следующем ее исполнение независимо от того, включены они в
договор или нет. Однако кто скажет иностранцу, да и нередко на-
шему соотечественнику, какие обычаи сложились в той или иной
сфере предпринимательства? На помощь им приходит ТПП РФ.
Ей официально предоставлено право свидетельствовать торго-
вые и портовые обычаи, принятые в Российской Федерации. Она
же свидетельствует обстоятельства форсмажора в соответствии с
условиями внешнеторговых сделок и международных договоров
Расширению связей и взаимопонимания российских и ино-
странных предпринимателей, развертыванию между ними сво-
бодной правомерной конкуренции способствует реализация
торгово-промышленными палатами права организовывать меж-
дународные выставки, а также обеспечивать подготовку и про-
ведение выставок российских товаров за границей.
Укрепляет позиции российских предпринимателей во внешне-
экономических отношениях активное участие ТПП РФ в между-
народных предпринимательских организациях. Так, она является
членом Международной торговой палаты, созданной еще в
1919 г. со штаб-квартирой в Париже. Эта Палата, будучи непра-
вительственной организацией, объединяет более 7500 предпри-
ятий и экономических ассоциаций из 130 стран. Она же имеет
60 национальных комитетов, размещенных по всему миру.
Взаимодействие российских торгово-промышленных палат с
соответствующими зарубежными структурами развивается по
многим направлениям. В центре внимания конечно же нахо-
дятся вопросы, представляющие наибольший интерес для пред-
принимателей различных стран и вызывающие по тем или
иным причинам их серьезную озабоченность. Например, в кон-
це 1996 г. торгово-промышленные палаты России, Азербайджа-
на, Армении, Белоруссии, Болгарии, Грузии, Казахстана, Кир-
гизии, Македонии, Молдавии, Таджикистана, хозяйственные
палаты Польши, Югославии и палата товаропроизводителей и

предпринимателей Узбекистана подписали Соглашение о со-
трудничестве в области управления предпринимательскими
рисками и экономической безопасности хозяйствующих субъ-
ектов. Отдельно было подписано аналогичное Соглашение ме-
жду торгово-промышленными палатами России и Латвии.
Первоочередная задача, определенная данными соглаше-
ниями, заключается в минимизации экономических и техноло-
гических рисков при вложении капитала в отдельные сферы,
отрасли, регионы, предприятия, проекты и технологии. Это
станет возможным благодаря проведению мониторинга полити-
ко-правовых и экономических процессов с точки зрения их
влияния на инвестиционную деятельность, анализа объектов
инвестирования, прогнозирования рисков, оценки надежности
потенциальных партнеров.
4. Все торгово-промышленные палаты имеют право для раз-
решения экономических споров образовывать в соответствии с
законодательством Российской Федерации третейские суды, ут-
верждать положения о них и порядок рассмотрения споров тре-
тейскими судами. При ТПП РФ созданы и действуют Междуна-
родный коммерческий арбитражный суд, Морская арбитражная
комиссия и Ассоциация диспашеров. Их деятельность регулиру-
ется законодательством Российской Федерации. В 2001 г. ТПП
РФ совместно с юридическим факультетом Московского госу-
дарственного университета учредили Российский центр содей-
ствия третейскому разбирательству, который проводит общест-
венную сертификацию третейских судов и добровольную атте-
стацию третейских судей. С мая 2006 г. при ТПП РФ наряду с
Третейским судом работает Коллегия посредников по проведе-
нию примирительных досудебных процедур. При территори-
альных палатах действует более 80 третейских судов.
§ 4. Торгово-промышленные палаты и государство

1. В процессе преобразования торгово-промышленных палат
из командно-бюрократической структуры в негосударственные
некоммерческие организации сложились, приобрели устойчи-
вость и получили законодательное закрепление качественно
новые взаимоотношения палат с органами государственной
власти и органами местного самоуправления. Эти взаимоотно-
шения строятся на основе двух принципов. Один из них — прин-
цип невмешательства. Вмешательство государственных органов

и должностных лиц в деятельность торгово-промышленных па-
лат, равно как и вмешательство торгово-промышленных палат
в деятельность государственных органов и должностных лиц,
не допускается. Данный принцип полностью распространяется
и на взаимоотношения торгово-промышленных палат с органа-
Однако действие принципа невмешательства не означает,
что торгово-промышленные палаты находятся вне государст-
венно-правового воздействия. Суть этого воздействия отражена
во втором принципе, согласно которому соответствующие госу-
дарственные органы осуществляют контроль и надзор за соблю-
дением торгово-промышленными палатами законодательства
Российской Федерации. В пределах предоставленной компетен-
ции контроль и надзор ведут, в частности, федеральные органы
исполнительной власти (например, Федеральная антимоно-
польная служба, Федеральная налоговая служба), прокуратура,
органы местного самоуправления.
2. По Закону от 7 июля 1993 г. государственные органы и ор-
ганы местного самоуправления обязаны оказывать торгово-про-
мышленным палатам содействие в выполнении ими всех устав-
ных задач, реализации закрепленных в уставе прав. В столь об-
щей формулировке фактическая их помощь палатам могла бы
почти полностью зависеть от субъективного фактора — понима-
ния руководителями органов государственной власти и органов
местного самоуправления значения торгово-промышленных па-
лат в формировании рыночной экономики, от их личных взаи-
моотношений с руководителями палат и т. п. Поэтому в законо-
дательстве установлены некоторые гарантии того, чтобы органы
государственной власти и органы местного самоуправления на
деле проявляли заботу о палатах и их членах-предпринимателях,
а также предусмотрены определенные формы взаимодействия.
Например, государственные органы должны принимать меры
по обеспечению торгово-промышленных палат необходимыми
помещениями. Точно такая же обязанность лежит на органах
местного самоуправления в случаях, когда создаются местные
торгово-промышленные палаты на территориях, где функцио-
нируют эти органы, — в районах, городах.
Торгово-промышленные палаты наделены правом представ-
лять и защищать законные интересы своих членов в государст-
венных органах. Данное право подкреплено организационно.
Согласно постановлению Правительства РФ от 6 июля 1994 г.

№ 792 «О вопросах Торгово-промышленной палаты Российской
Федерации»1 были введены в состав коллегии Минэкономи-
ки РФ президент ТПП РФ и в состав коллегии Министерства
внешних экономических связей РФ — вице-президент ТПП РФ
(в настоящее время действует одно ведомство — Минэкономраз-
вития России). Министерствам и ведомствам Российской Феде-
рации, отвечающим за обеспечение участия Российской Феде-
рации в международных организациях, предложено привлекать
ТПП РФ к работе в международных организациях, в том числе и
к работе в составе Межведомственной комиссии по участию
Российской Федерации в международных организациях системы
ООН, а также межведомственных комиссий, осуществляющих
координацию деятельности министерств и ведомств по участию
Российской Федерации в других международных организациях.
3. Особо тесная взаимосвязь торгово-промышленных палат с
органами государственной власти и органами местного само-
управления складывается в правотворческой деятельности. Ны-
не ТПП РФ лишена права законодательной инициативы. Од-
нако она принимает участие в подготовке проектов федераль-
ных законов, постановлений Правительства РФ, решений
министерств и ведомств Российской Федерации, затрагиваю-
щих интересы предпринимателей. Правительство обязало ми-
нистерства и ведомства Российской Федерации привлекать
представителей ТПП РФ для участия в разработке и осуществ-
лении государственных программ поддержки предпринима-
тельства и развития экономики, в подготовке актов Прави-
тельства РФ по вопросам совершенствования хозяйственного
механизма, предпринимательской деятельности и внешнеэко-
номических связей. Органам исполнительной власти субъек-
тов РФ рекомендовано привлекать торгово-промышленные
палаты, входящие в систему ТПП РФ, к подготовке норматив-
ных актов, регулирующих хозяйственные отношения на регио-
нальном уровне, разработке и реализации программ развития
экономики регионов.
Ответственное полномочие торгово-промышленных палат —
осуществление независимой экспертизы проектов нормативных
актов в области экономики, внешнеэкономических связей, а
1
СЗ РФ. 1994. № 12. Ст. 1391; 2002. № 41. Ст. 3983.
также по другим вопросам, затрагивающим интересы предпри-

ятий и предпринимателей.
Сама ТПП РФ, проявляя инициативу, постоянно занимает-
ся вопросами правотворчества. Обзоры действующего законо-
дательства и практики его применения с обоснованием предло-
жений по совершенствованию нормативно-правовой основы
предпринимательства содержатся во всех годовых докладах па-
латы, обсуждаются на заседаниях ее правления.
4. Эффективность содействия, которое торгово-промышлен-
ные палаты призваны оказывать предпринимателям, зависит от
реальных взаимоотношений, складывающихся у каждой отдель-
ной палаты с теми органами государственной власти и органа-
ми местного самоуправления, на территории которых она дей-
ствует. А это, в свою очередь, определяется четкостью распре-
деления ролей и степенью согласованности усилий участников
взаимоотношений при решении общих задач. Как показывает
опыт, высокую результативность имеют заключаемые между
ними долгосрочные соглашения.
5. ТПП РФ прилагает усилия к оказанию помощи государ-
ству в решении стоящих перед ним задач, к тому, чтобы макси-
мально полно и всесторонне представлять интересы отечест-
венных предпринимателей в отношениях с органами власти,
налаживать благоприятные для хозяйствующих субъектов связи
между ними. Приведем примеры. Палата учредила благотво-
рительный фонд «Центр помощи беспризорным детям». Фонд
существует за счет взносов предпринимателей и частных по-
жертвований. Собранные средства расходуются для помощи
детским домам. Стало традицией заключение соглашений с та-
моженными органами. Соглашение ТПП РФ с Федеральной та-
моженной службой, заключенное в 2005 г., предусматривает со-
трудничество в подготовке изменений и дополнений в Тамо-
женный кодекс РФ, в содействии экспорту российских товаров
и услуг, выставочно-ярмарочной деятельности, привлечению
иностранных инвестиций. В 2006 г. было заключено Соглаше-
ние с Федеральным агентством по техническому регулирова-
нию и метрологии, направленное на взаимопомощь сторон в
разработке и внедрении технических регламентов, на развитие
добровольной сертификации и стандартизации в стране.
Подобные акции на федеральном уровне служат хорошим
примером для аналогичных встречных движений торгово-про-
мышленных палат и властных структур в регионах и на местах.
Тема 18
РЕКЛАМА
§ 1. Понятие, значение и нормативно-правовая основа рекламы.

§2. Правовая характеристика содержания и распространения
рекламы. § 3. Саморегулирование, государственный контроль и
юридическая ответственность в сфере рекламы
§ 1. Понятие, значение и нормативно-правовая

основа рекламы
1. Реклама — разновидность информации. Она обладает мно-
гими специфическими признаками, знание которых необходимо
для отграничения рекламы от иной информации, что, в свою оче-
редь, позволяет законно и обоснованно реализовывать рекламное
законодательство — соблюдать, исполнять и применять его имен-
но к рекламе, а не к каким-либо другим сходным информацион-
ным отношениям, правильно разрешать возникающие по этому
поводу споры. Генетически особенность рекламы кроется в са-
мом термине. Реклама — слово французское, означающее «вы-
крикивать». И реклама строится так, что она уже внешне в любых
своих проявлениях выделяется из иной информации яркостью
красок, необычными формой, звуком, способами распростране-
ния, с тем чтобы максимально привлечь к себе внимание тех, на
восприятие кого рассчитана.
Реклама используется во всех сферах общества, а наиболее
тесно соприкасается с предпринимательством. Значение здесь
рекламы состоит в том, что, неся в себе информацию о физиче-
ских и юридических лицах — хозяйствующих субъектах, о
предлагаемых ими товарах, работах, услугах, она служит одним
из эффективных средств конкурентной борьбы. Для общества,
государства, граждан, для нормального функционирования
рынка важно, чтобы рекламная информация не вводила в за-
блуждение, была достоверной, давала верное представление о
конкретных предпринимателях и результатах их деятельности.
Постепенно и сама реклама превратилась в самостоятельный
сектор рынка и поле острой конкурентной борьбы.
§ 1. Понятие, значение и нормативно-правовая основа рекламы 807
2. Реклама, как вечный «спутник» рынка, расширялась по

мере того, как развивались и усложнялись технические возмож-
ности распространения информации. Современная российская
реклама возникла не на пустом месте. Реклама широко исполь-
зовалась до Октябрьской революции 1917 г. и в первые годы
советской власти в период, получивший название новой эконо-
мической политики. Реклама тогда хорошо послужила восста-
новлению разрушенного Первой мировой и Гражданской вой-
нами народного хозяйства, смычке города и деревни, продви-
жению отечественных товаров на российский и мировой
рынки. Показательно, что и в те годы в рекламе активно участ-
вовали деятели культуры.
В последующем с утверждением командно-бюрократическо-
го управления, ликвидацией многообразия форм собственности
и конкуренции, деформированием рыночных отношений свер-
тывалась, становилась однообразной, безликой и рекламная
информация. Она полностью оказалась в руках государства. Го-
рода, поселки, деревни «украшали» рекламные щиты типа «Ле-
тайте самолетами Аэрофлота», «Храните деньги в сберегатель-
ной кассе: надежно, выгодно, удобно», хотя другие самолеты не
летали и не было иных мест хранения денег.
Устранение в конце 1980-х — начале 1990-х гг. государст-
венного монополизма в народном хозяйстве, возрождение раз-
нообразных хозяйствующих субъектов и конкуренции на рын-
ках вызвали буквально взрыв рекламной информации. Это еще
раз наглядно подтвердило ее объективную необходимость как
действенного фактора социально ориентированной рыночной
экономики, успешного проведения реформ, прежде всего эко-
номических.
Реклама как объективное свойство товарного и иных рынков
весьма противоречива. Наряду с отмеченными выше положи-
тельными качествами есть у нее и оборотная сторона, крайне
нежелательная именно для тех, на кого она рассчитана, — для
потребителей рекламы: чрезвычайно высокая стоимость рек-
ламного рынка. Известны случаи, когда цена одной минуты
рекламного времени превышала миллион долларов. Оплата
рекламы в российской прессе исчисляется крупными суммами
за 1 кв. см используемой газетной площади. Само собой разу-
меется, что эти расходы компенсируются ростом цен на рекла-
мируемые товары.
808 Тема 18. Реклама
3. Из всех институтов рыночной экономики рекламу выде-

ляет, пожалуй, самое запоздалое нормативно-правовое регули-
рование. Пример рекламы убеждает, с одной стороны, в важно-
сти государственного регулирования формирующейся рыночной
экономики вообще, а с другой — в необходимости делать это
своевременно, в неизбежности серьезных негативных последствий
отставания нормативно-правовой основы от происходящих в
жизни реальных процессов, бесконтрольности за реализацией тех
правовых предписаний, которые уже имеются и должны действо-
вать.
Можно выделить несколько относительно самостоятельных
периодов становления нормативно-правовой основы россий-
ской рекламы. До 1991 г. государственно-правовое воздействие
на рекламу практически отсутствовало, в законодательстве не
содержалось юридических норм, которые бы прямо адресовы-
вались ей.
1991-й — первая половина 1994 г. отмечены фрагментарно-
стью, отрывочностью нормативно-правового регулирования со-
ответствующих общественных отношений. Относящиеся к рек-
ламе правовые нормы были «разбросаны» по очень немногим
актам и касались только тех общественных отношений, на ко-
торые распространялся тот или иной нормативный акт. Норм
более или менее общего характера не было.
Первой ласточкой стал Закон о конкуренции (1991 г.), кото-
рый ввел запрет на некорректные сравнения в рекламе, расце-
нив их как одну из форм недобросовестной конкуренции. Закон
РСФСР от 27 декабря 1991 г. № 2124-! «О средствах массовой
информации»1 лимитировал объем рекламы в периодических
печатных изданиях и радио- и телепрограммах, не зарегистри-
рованных в качестве специализирующихся на сообщениях и ма-
териалах рекламного характера. Основы законодательства РФ
об охране здоровья граждан от 22 июля 1993 г.2 ввели запреты на
рекламу неразрешенных методов лечения и лекарственных
средств.
1
деральный закон от 16 октября 2006 г. № 160-ФЗ /,/ СЗ РФ. 2006.
№ 43. Ст. 4412.
2
№ 6. Ст. 640.
Своеобразное обобщение рекламного законодательства и

практики его реализации в этот период сделала ныне упразд-
ненная Судебная палата по информационным спорам при Пре-
зиденте РФ. Поводом послужило распространение средствами
массовой информации (СМИ) рекламы, опасной для жизни и
здоровья людей. В первые месяцы 1994 г. на россиян со стра-
ниц многих газет и экранов телевидения обрушился буквально
шквал рекламы алкогольных напитков и табачных изделий.
Как следствие, в стране резко увеличилось число алкоголиков и
курящих, в том числе подростков и беременных женщин, вы-
рос уровень смертности по причине пьянства и курения.
Заслуживают внимания продолжающие оставаться актуаль-
ными и в наши дни выводы Судебной палаты по информаци-
онным спорам о мотивах, побуждающих СМИ к противоправ-
ным действиям. А мотив здесь один — деньги, получаемые от
такой рекламы, которые редакции печатных изданий и телера-
диокомпании обращают в свой доход. В 2006 г. объем дохода от
рекламы превысил 5 млрд долл., из них 46,5% пришлось на до-
лю телевидения.
Судебная палата 5 мая 1994 г. приняла рекомендацию, в ко-
торой обратила внимание правонарушителей на допущенное
ими игнорирование законодательства. Особо она отметила не-
обходимость ускорить подготовку закона о рекламе1.
Важное значение в то время имел Указ Президента РФ от
10 июня 1994 г. № 1183 «О защите потребителей от недобросо-
вестной рекламы»2, положивший начало следующему периоду
формирования нормативно-правовой основы рекламной дея-
тельности. Это — первый акт столь высокого уровня, специаль-
но посвященный рекламе. Он был вызван развернувшейся к
тому времени оглушительной рекламной кампанией многочис-
ленных финансовых и страховых предпринимательских струк-
тур, агрессивной по отношению и к конкурентам, и к потреби-
телям рекламы. 17 февраля 1995 г. был принят Указ Президента
РФ № 161 «О гарантиях права граждан на охрану здоровья при
распространении рекламы». Но и оба названных указа Прези-
дента далеко не решили всех проблем нормативно-правового
регулирования рекламной деятельности, не устранили имев-
шихся существенных пробелов.
1
Российская газета. 1994. 14 мая.
2
СЗ РФ. 1994. № 7. Ст. 695.
Следующий период становления нормативно-правовой ос-

новы отношений в сфере рекламы связан с принятием Феде-
рального закона от 18 июля 1995 г. № 108-ФЗ «О рекламе» (да-
лее — Федеральный закон о рекламе 1995 г.). За время его дей-
ствия в сфере рекламы накопилось много вопросов, ответов на
которые в Законе не было. В 2001—2004 гг. в Федеральный за-
кон о рекламе 1995 г. было внесено семь изменений и допол-
нений.
Однако изменяя и дополняя названный Федеральный закон,
полностью преодолеть отставание нормативно-правового регу-
лирования рекламы оказалось невозможным, он стал тормозом
в развитии объективных процессов, происходящих на реклам-
ном рынке. Новый ныне действующий Федеральный закон от
13 марта 2006 г. № 38-ФЗ «О рекламе»' (далее — Федеральный
закон о рекламе 2006 г.) вступил в силу в основной своей части
с 1 июля 2006 г., в полном объеме — с 1 января 2007 г. В связи
с принятием Федерального закона о рекламе 2006 г. издан Фе-
деральный закон от 16 октября 2006 г. № 160-ФЗ «О внесении
изменений в законодательные акты Российской Федерации и
признании утратившими силу отдельных положений законода-
тельных актов Российской Федерации...»2, который коснулся
более 20 таких актов.
4. Общие отличительные черты Федерального закона о рек-
ламе 2006 г. следующие.
Во-первых, уточнен прежний и значительно пополнен ис-
пользуемый в нем понятийный аппарат, который более адек-
ватно отражает реалии рекламного рынка. С изучения этого ап-
парата и целесообразно начинать освоение нормативно-право-
вой основы рекламной деятельности.
А. Ключевым понятием, пронизывающим весь понятийный
аппарат и отсутствовавшим в Федеральном законе о рекламе
1995 г., является объект рекламирования — товар, средство его
индивидуализации, изготовитель или продавец товара, резуль-
таты интеллектуальной деятельности либо мероприятие (в том
числе спортивное соревнование, концерт, конкурс, фестиваль,
основанные на риске игры, пари), на привлечение внимания к
которым направлена реклама. При этом положения Федерально-
го закона о рекламе 2006 г., относящиеся к изготовителю товара,
1
СЗ РФ. 2006. № 12. Ст. 1232.
2
СЗ РФ. 2006. № 43. Ст. 4412.
распространяются также на лиц, выполняющих работы или ока-

зывающих услуги. Таким образом, через посредство объекта рек-
ламирования рекламные отношения тесно переплетаются с от-
ношениями гражданско-правовыми. В качестве объектов рекла-
мирования выступают субъекты гражданского права, они же
субъекты предпринимательства (см. тему 4), объекты граждан-
ских прав (см. тему 5), действия граждан и юридических лиц,
направленные на установление, изменение или прекращение
гражданских прав (см. тему 8).
Б. Качественно изменена трактовка понятия рекламы. Уза-
конены три ее юридических признака. Это информация: 1) рас-
пространенная любым способом, в любой форме и с использо-
ванием любых средств; 2) адресованная неопределенному кругу
лиц; 3) направленная на привлечение внимания к объекту рек-
ламирования, формирование или поддержание интереса к нему
и его продвижение на рынке. Первые два признака присущи
любой рекламе как общему явлению, а третий указывает на
особенности отдельных ее видов. В качестве последних выде-
лены:
спонсорская реклама. Термин «спонсорство» имелся и в Фе-
деральном законе о рекламе 1995 г., но ничего не говорилось о
том, что есть спонсорская реклама и кто есть спонсор. Феде-
ральный закон о рекламе 2006 г. четко идентифицировал спон-
сорскую рекламу как распространяемую на условии обязатель-
ного упоминания в ней об определенном лице как о спонсоре.
Спонсором же выступает лицо, предоставившее средства либо
обеспечившее предоставление средств для организации и (или)
проведения спортивного, культурного либо иного мероприя-
тия, создания и (или) трансляции теле- или радиопередачи ли-
бо создания и (или) использования иного результата творче-
ской деятельности;
социальная реклама. В Федеральном законе о рекламе 1995 г.
также речь шла о социальной рекламе, но не показывалась ее
специфика, что допускало смешение социальной рекламы с
другими видами рекламной информации. Федеральный закон о
рекламе 2006 г. выделил две яркие особенности социальной
рекламы. Первая — ее направленность на достижение благотво-
рительных и иных общественно полезных целей. Под благотво-
рительной деятельностью понимается добровольная деятель-
ность граждан и юридических лиц по бескорыстной (безвоз-
мездной или на льготных условиях) передаче гражданам или
юридическим лицам имущества, в том числе денежных средств,

бескорыстному выполнению работ, предоставлению услуг, ока-
занию иной поддержки'. Вторая особенность социальной рек-
ламы — направленность на обеспечение интересов государства.
Примерами социальной рекламы может быть распространение
информации о провозглашенных Президентом РФ националь-
ных программах — здравоохранения, образования и других и о
ходе их реализации, о приглашении на контрактную службу в
российскую армию и т. п. Рекламодателями социальной рекла-
мы могут выступать физические лица, юридические лица, орга-
ны государственной власти, иные государственные органы и
органы местного самоуправления, а также муниципальные ор-
ганы, которые не входят в структуру органов местного само-
управления. В социальной рекламе не допускается упоминание
о конкретных марках (моделях, артикулах) товаров, товарных
знаках, знаках обслуживания и об иных средствах их индиви-
дуализации, о физических и юридических лицах, за исключе-
нием упоминания о только что поименованных властных ор-
ганах;
политическая реклама. Установлено, что Федеральный закон
о рекламе 2006 г. на нее не распространяется. Политические
отношения — качественно иные в сопоставлении с рыночны-
ми, предпринимательскими отношениями. Регулирование и
тех, и других одним нормативным правовым актом недопусти-
мо с точки зрения не только правовой, но и этической. Более
того, вполне уместно поставить вопрос о целесообразности
именовать информацию, используемую в политических отно-
шениях, рекламой. Сведения о политических деятелях — руко-
водителях государства, общественных объединений, кандидатах
в органы законодательной, исполнительной и судебной власти
и другая политическая информация служат целям укрепления
российской политической системы вообще и государственно-
сти в частности. Оперирование ими нуждается в своем специ-
фическом понятийном аппарате, не допускающем не только
смешения, но и возникновения ассоциаций с рыночной терми-
нологией, «обазаривающей» политические отношения.
1
См. ст. 1 Федерального закона от 11 августа 1995 г. № 135-ФЗ
«О благотворительной деятельности и благотворительных организациях»
(СЗ РФ. 1995. № 33. Ст. 3340; последнюю редакцию см.: Федеральный
закон от 22 августа 2004 г. № 122-ФЗ // СЗ РФ. 2004. № 35. Ст. 3607).
Определения политической рекламы в Федеральном законе

о рекламе 2006 г. нет. Но как же распознать политическую
рекламу и не допустить ее под регулирующее воздействие это-
го Закона? Очевидно, в оценке рекламы как политической на-
до исходить из постановления Центральной избирательной ко-
миссии РФ от 20 сентября 1995 г. № 18/149-П1. Согласно ему
политическая реклама — это «распространение сведений (объ-
явления, призывы, видеоаудиоролики и т. п.) участниками из-
бирательного процесса через СМИ об избирательных объеди-
нениях, избирательных блоках, кандидатах в депутаты с ис-
пользованием средств и приемов, отличающих рекламные
материалы от других видов и жанров информации (преоблада-
ние эмоционального воздействия над смысловым, броскость,
лаконизм, подчеркивание доминантного достоинства реклами-
руемого объекта) и признаваемых в качестве признаков рекла-
мы федеральным законодательством и практикой СМИ, с це-
лью формирования общественного мнения в пользу избира-
тельных объединений, избирательных блоков, кандидатов в
депутаты».
В. Конкретизированы понятия участников рекламных отно-
шений. Изначально в рекламных отношениях участвуют три
субъекта: рекламодатель — изготовитель или продавец товара
либо иное определившее объект рекламирования и (или) содер-
жание рекламы лицо; рекламопроизводителъ — лицо, осуществ-
ляющее полностью или частично приведение информации в
готовую для распространения в виде рекламы форму; реклама-
распространитель — лицо, осуществляющее распространение
рекламы любым способом, в любой форме и с использованием
любых средств.
Может, конечно, сложиться ситуация, когда все три назван-
ных участника рекламных отношений выступают в одном лице
(рекламодатель сам производит и распространяет рекламную
информацию) или в двух лицах (рекламодатель сам лишь про-
изводит продукцию, а распространяет ее через других лиц; воз-
можно и такое, что одно лицо по заданию рекламодателя про-
изводит и распространяет рекламную продукцию). Однако по-
добное случается редко, дилетантство здесь неуместно.
Выдержать жесткую конкуренцию на рынке рекламы способны
лишь хорошо подготовленные профессионалы, специализи-
1
рующиеся на узком сегменте этого рынка. В настоящее время в
России действуют тысячи специальных самостоятельных рек-
ламных организаций: агентств, компаний и т. п. По оценкам
специалистов, крупные рекламные агентства России обеспечи-
вают уровень и качество рекламных услуг, соответствующие
мировому стандарту. Хотя есть и хозяйствующие субъекты —
акционерные общества, унитарные предприятия и другие, в
структуру которых входят свои рекламные отделы. Рекламода-
тель, рекламопроизводитель и рекламораспространитель явля-
ются творцами рекламы, и далее в настоящей теме они объеди-
нены словосочетанием субъекты рекламной деятельности.
Субъекты рекламной деятельности образуют как бы одну
сторону рекламных отношений. Вторая сторона, куда нацелены
их объединенные усилия, — потребители рекламы: лица, на
привлечение внимания которых к объекту рекламирования на-
правлена реклама. Именно оказание ожидаемого влияния на
потребителей составляет конечную цель субъектов рекламной
Г. В понятийном аппарате обращают на себя внимание и
некоторые неудачно сформулированные положения, а именно
даны легальные определения понятий «антимонопольный ор-
ган» и «товар». Между тем в Федеральном законе о защите кон-
куренции 2006 г. приводятся более адекватная характеристика
антимонопольного органа и иная, более сжатая дефиниция то-
вара (см. § 3 темы 10). Очевидно, что для недопущения подоб-
ных коллизий целесообразно в любом новом законе определять
лишь понятия, специфичные для него, а в отношении понятий,
уже истолкованных в ранее принятых законах, ограничиваться
замечанием, что они используются в том же смысле, в каком
это имеет место в соответствующих актах. В данном случае рас-
хождения в раскрытии одинаковых понятий особенно недопус-
тимы. Ведь оба названных закона регулируют одни и те же кон-
курентные рыночные отношения и рассчитаны на одних и тех
же правоприменителей.
Во-вторых, осовременены цели Федерального закона о рекла-
ме 2006 г., а значит, и нормативно-правового регулирования всех
рекламных отношений. Ими являются развитие рынка товаров
на основе соблюдения принципов добросовестной конкурен-
ции, обеспечение в Российской Федерации единства экономи-
ческого пространства, реализация права потребителей на полу-
чение добросовестной и достоверной рекламы, предупреждение
нарушения законодательства Российской Федерации о рекламе,

а также пресечение фактов ненадлежащей рекламы.
В-третьих, яснее очерчена сфера применения названного Фе-
дерального закона путем выделения объектов (см. ст. 2), на ко-
торые он не распространяется, например на сообщения власт-
ных органов, если такие сообщения не содержат сведений рек-
ламного характера и не являются социальной рекламой;
справочно-информационные и аналитические материалы (об-
зоры внутреннего и внешнего рынков, результаты научных ис-
следований и испытаний), не имеющие в качестве основной
цели продвижение товара на рынке и не являющиеся социаль-
ной рекламой. О различных товарах и изготовителях товаров,
об их достоинствах и недостатках нередко пишут писатели, по-
эты, драматурги и т. д., что может иметь внешнее сходство с
рекламой. Ныне Федеральным законом о рекламе 2006 г. уста-
новлено: он не распространяется на упоминания о товаре,
средствах его индивидуализации, об изготовителе или о продав-
це товара, которые органично интегрированы в произведения
науки, литературы или искусства и сами по себе не являются
сведениями рекламного характера.
В-четвертых, упорядочено, стало более цивилизованным
нормативно-правовое регулирование рекламных отношений. Здесь
имеются три важные проблемы. Первая касается рекламного
законодательства. Установлено, что российское законодательст-
во о рекламе состоит из Федерального закона о рекламе 2006 г.
Иные федеральные законы могут регулировать рекламные от-
ношения только в соответствии с названным Федеральным за-
коном.
Законодатель постоянно отслеживает положение дел на
рынке рекламы, принимает меры к недопущению и (или) ми-
нимизации ее негативного влияния на общественные отноше-
ния. С этой целью вносятся изменения и дополнения в дейст-
вующее законодательство о рекламе, принимаются новые зако-
ны. При формулировании в законодательстве конкретных норм
права о рынке рекламы необходимо исходить из того, что он,
по сути, представляет собой объективную данность. Рынок рек-
ламы объективен в том смысле, что отражает отношения, воз-
никающие между участниками товарных и иных рынков. Эти же
рынки, как было показано в первых темах учебника, в ходе их
функционирования и развития складываются объективно, и рек-
ламная информация не должна вносить хаос, дисгармонию в ры-

ночные отношения.
Вторая проблема касается подзаконных нормативных право-
вых актов, регулирующих рекламные отношения. Их могут
принимать, опять же только в соответствии с Федеральным за-
коном о рекламе 2006 г., Президент РФ и Правительство РФ.
Федеральные органы исполнительной власти, имевшие такое
право по Федеральному закону о рекламе 1995 г., этого права
лишены.
Третья проблема касается возможности рекламного нормо-
творчества субъектов Российской Федерации. Она остро встала
еще в первые дни действия Федерального закона о рекламе
1995 г., ст. 3 которого не включила субъекты Федерации в чис-
ло субъектов рекламного законотворчества. Между тем отдель-
ные субъекты Федерации издали свои нормативные акты в виде
законов и в иных формах, которые были направлены на регу-
лирование рекламных отношений, что встретило возражение
федерального центра. Вопрос рассматривался в Конституцион-
ном Суде РФ, принявшем по этому делу постановление от
4 марта 1997 г.1 Оно касается соотношения федерального и ре-
гионального законодательства в регулировании как рекламных,
так и рыночных отношений в целом, а потому не утратило сво-
его значения для изучения предпринимательского права.
Конституционный Суд РФ, в частности, посчитал необходи-
мым исходить из того, что рекламная деятельность, будучи одной
из разновидностей предпринимательства, есть объект комплекс-
ного нормативного правового регулирования. В этом регулирова-
нии в зависимости от того, какие конкретно общественные от-
ношения выступают его предметом, участвуют различные от-
расли законодательства. Соответственно, различными могут
быть и субъекты рекламного правотворчества — федеральные
органы государственной власти, органы государственной вла-
сти субъектов РФ, органы местного самоуправления.
Что касается ст. 3 Федерального закона о рекламе J995 г., то
ее действие распространялось, во-первых, на всю рекламную
деятельность, входящую в предмет гражданского законодатель-
ства, в частности, на отношения, возникающие в процессе про-
изводства, размещения и распространения рекламы на россий-
ских рынках товаров, работ, услуг. Именно гражданское зако-
СЗ РФ. 1997. № 11. Ст. 1372.

нодательство определяет правовое положение участников

гражданского оборота, основания возникновения и порядок
осуществления права собственности и других вещных прав, ис-
ключительных прав на результаты интеллектуальной деятельно-
сти (интеллектуальной собственности), регулирует договорные
и иные обязательства, а также другие имущественные и связан-
ные с ними личные неимущественные отношения, основанные
на равенстве, автономии воли и имущественной самостоятель-
ности участников. Поскольку Конституция РФ относит граж-
данское законодательство к ведению Российской Федерации
(п. «о» ст. 71), то законодательство о рекламе, регулирующее
гражданско-правовые отношения в сфере рекламной деятель-
ности, не может находиться ни в совместном ведении Россий-
ской Федерации и ее субъектов, ни в ведении субъектов Рос-
сийской Федерации, и последние не вправе осуществлять соб-
ственное правовое регулирование в этой сфере.
Во-вторых, действие ст. 3 Федерального закона о рекламе
1995 г. распространялось на регулирование тех общественных
отношений в рекламной деятельности, из которых складывают-
ся единство общероссийского экономического пространства и
основы единого рынка. Без обеспечения здесь приоритетного,
прямого действия федеральных законов и иных правовых актов
федеральных органов государственной власти (в области анти-
монопольной политики и защиты конкуренции, ценообразова-
ния, финансового, валютного, кредитного, таможенного регу-
лирования и т. п.) не может быть реализована на территории
всего государства свобода экономической деятельности. Рекла-
ма в качестве средства продвижения товаров на общий рынок
Российской Федерации как раз и призвана содействовать фор-
мированию такого рынка и единого экономического простран-
ства. Поэтому к компетенции только федеральных органов го-
сударственной власти относится правовое регулирование рек-
ламной деятельности в той части, в какой оно направлено на
установление нормативно-правовой основы единства экономи-
ческого пространства и единого рынка.
Помимо обозначенных двух групп общественных отноше-
ний оказывать нормативно-правовое воздействие на рекламную
деятельность правомочны иные субъекты правотворчества.
А именно: если те или иные вопросы рекламы выходят за рам-
ки гражданско-правовых отношений, не относятся к основам
единого рынка, т. е. не являются предметом ведения России-
ской Федерации, субъекты РФ могут осуществлять их законо-

дательное регулирование в рамках, определенных Конституци-
ей РФ, в том числе ее ст. 72, 73, 76 (ч. 2, 4—6). В силу положе-
ний ст. 130, 132 и 133 Конституции РФ органы местного
самоуправления также вправе самостоятельно решать вопросы
местного значения, связанные с особенностями распростране-
ния наружной рекламы, поскольку они затрагивают правомо-
чия пользования, владения и распоряжения муниципальной
собственностью.
§ 2. Правовая характеристика содержания

и распространения рекламы
1. В рекламном законодательстве сформулированы конкрет-
ные нормы, призванные обеспечивать должное качество содер-
жания и распространения рекламы с точки зрения ее соответ-
ствия целям рекламной информации. При этом действует же-
сткое правило: реклама, не соответствующая требованиям
законодательства, является ненадлежащей. Отсюда вытекает
важность того, чтобы рекламное законодательство основатель-
но знали, единообразно понимали и реализовывали все —
и субъекты рекламной деятельности, и потребители рекламы, и
властные органы.
В законодательстве закреплено множество требований к
рекламе, что обусловлено разнообразием ее проявлений. Требо-
вания отражают объективные потребности развития товарного,
других рынков и обслуживающего их рекламного рынка, они
меняются сообразно динамике, происходящей на этих рынках.
Существенно модифицированы требования к рекламе и в Фе-
деральном законе о рекламе 2006 г. По сути, в нем закреплена
целая система конкретных требований к содержанию и распро-
странению рекламы.
2. Открывают их общие требования к содержанию рекламы.
Они распространяются на любую рекламу независимо от объ-
ектов рекламирования, видов рекламы, форм ее выражения,
способов распространения.
Изложение общих требований начинается с весьма лаконич-
ной констатации: реклама должна быть добросовестной и дос-
товерной. Названный Федеральный закон содержательно не
раскрывает, что означают понятия «добросовестная» и «досто-
верная» применительно к рекламе. При кажущейся очевидно-
§ 2. Правовая характеристика содержания рекламы 819
сти их значения переводу на юридический язык, возведению в

ранг неких общеобязательных норм они поддаются с трудом.
Федеральный закон о рекламе 2006 г. пошел иным путем.
Проведение в жизнь постулатов о добросовестной и достоверной
рекламе он нормативно обеспечивает двумя путями: во-первых,
установкой на то, что недобросовестная и недостоверная рекла-
ма не допускается, и, во-вторых, введением исчерпывающего пе-
речня того, что конкретно признается недобросовестной, а что
недостоверной рекламой.
Недобросовестная реклама наделена четырьмя признаками
(ч. 2 ст. 5). При наличии хотя бы одного из них реклама отно-
сится к недобросовестной. Особый интерес представляет при-
знак, который прямо увязывает рекламное законодательство с
законодательством о конкуренции. Недобросовестной призна-
ется реклама, которая является актом недобросовестной конку-
ренции в соответствии с антимонопольным законодательством
(см. выше § 3 темы 10). Таким образом, недобросовестная рек-
лама и недобросовестная конкуренция как правонарушения по
своему юридическому наполнению полностью совпадают. Сле-
довательно, субъектам рекламной деятельности, прежде чем
выпускать в свет ту или иную рекламу, надлежит убедиться, что
закладываемая в нее информация не является отражением не-
добросовестной конкуренции, происходящей на товарном и
иных рынках.
Федеральный закон о рекламе 1995 г. выделял также неэтич-
ную рекламу, которая была весьма созвучна с рекламой недоб-
росовестной. Ее регулирование в государственно-правовом рус-
ле оказалось еще более затруднительно, чем недобросовестной
рекламы. Федеральный закон о рекламе 2006 г. от ее государст-
венного регулирования в качестве самостоятельного рекламно-
го отношения отказался. Оно частично слилось с регулирова-
нием недобросовестной рекламы, а в целом передано на усмот-
рение саморегулируемых организаций в сфере рекламы (о них
см. ниже § 3).
Перечень недостоверной рекламы более внушителен, в него
входит 20 конкретных признаков (ч. 3 ст. 5). Недостоверной
признается, например, реклама, которая содержит не соответ-
ствующие действительности сведения о преимуществах рекла-
мируемого товара перед находящимися в обороте товарами, ко-
торые произведены другими производителями или реализуются
другими продавцами; о любых характеристиках товара; о стой-
мости или цене товара, порядке его оплаты, размере скидок,

тарифов и других условиях приобретения товара; о гарантий-
ных обязательствах изготовителя или продавца товара; о правах
на использование официальных государственных символов
(флагов, гербов, гимнов) и символов международных организа-
ций; об официальном или общественном признании, о получе-
нии медалей, призов, дипломов или иных наград; о рекоменда-
циях физических или юридических лиц относительно объекта
рекламирования либо о его одобрении физическими или юри-
дическими лицами; о фактическом размере спроса на реклами-
руемый или иной товар; об изготовителе или продавце рекла-
мируемого товара.
Федеральный закон о рекламе 1995 г. наряду с недостовер-
ной выделял еще рекламу заведомо ложную. В Федеральный
закон о рекламе 2006 г. она как особая разновидность рекламы
не включена, очевидно, потому, что заведомо ложная реклама
подпадает под те или иные запреты, введенные для недостовер-
ной рекламы.
3. Вот еще некоторые общие требования к рекламе, устанав-
ливающие запреты на определенную информацию или иным
образом регулирующие ее содержание.
А. Ряд требований связан с критикой, которой ранее под-
вергались отдельные моменты содержания рекламной инфор-
мации, и является реакцией на нее. Так, немало нареканий
граждан вызывала демонстрация вредных привычек людей, ан-
тиобщественного образа жизни и тому подобных негативных
явлений. Федеральный закон о рекламе 2006 г. нормативными
средствами ставит заслон этому. Реклама не должна побуждать
к совершению противоправных действий, призывать к наси-
лию и жестокости, формировать негативное отношение к ли-
цам, не пользующимся рекламируемыми товарами, или осуж-
дать таких лиц.
Названный Федеральный закон предупреждает противо-
правное вмешательство в рекламные отношения со стороны
властных органов и их представителей, включив следующую
норму: в рекламе не допускаются указания на то, что объект
рекламирования одобряется органами государственной власти
или органами местного самоуправления либо их должностными
лицами.
Б. Остро критикуется в сфере рекламной информации си-
туация, связанная с засильем иностранных слов, пренебреже-
нием словарным составом и правилами русского языка. Со-

гласно Федеральному закону о рекламе 2006 г. в рекламе не до-
пускается использование иностранных слов и выражений,
которые могут привести к искажению смысла информации, ис-
пользование бранных слов, непристойных и оскорбительных
образов, сравнений и выражений, в том числе в отношении по-
ла, расы, национальности, профессии, социальной категории,
возраста, языка человека и гражданина, официальных государ-
ственных символов (флагов, гербов, гимнов), религиозных сим-
волов, объектов культурного наследия (памятников истории и
культуры) народов Российской Федерации. Рекламная инфор-
мация должна быть изложена на русском языке 1 . По усмотре-
нию рекламодателей в рекламе наряду с русским могут допол-
нительно использоваться государственные языки республик —
субъектов Российской Федерации и родные языки народов
России.
В. Не допускается скрытая реклама. Она нередко присутст-
вует в радио-, теле-, видео-, аудио- и кинопродукции, а также в
иной информации, формально распространяемой не в реклам-
ных целях. Скрытой рекламе присуще оригинальное свойство
оказывать не осознаваемое потребителем воздействие на его
восприятие, в том числе путем использования специальных ви-
деовставок (двойной звукозаписи) и иными способами. Кон-
кретная демонстрация скрытой рекламы может быть самой раз-
нообразной. Скажем, концентрация внимания телезрителей в
репортаже с правительственного приема или иного обществен-
но значимого мероприятия с участием популярных политиков,
работников науки, литературы и искусства на этикетках напит-
ков, которые там пьют, на названиях табачных изделий, кото-
рые курят, и т. п. Широко распространенной была реклама, на-
пример, водок «Гжелка», «Смирновъ». После ее запрета тут же
на телеэкранах началась демонстрация роликов, рекламирую-
щих одноименные питьевую воду, фаршированный перец, дет-
ское питание.
Забавные эпизоды скрытой рекламы есть и в зарубежной
практике. Один молодой австрийский писатель издал солид-
ным тиражом роман, который не пользовался успехом. Тогда
1
См.: Федеральный закон от 1 июня 2005 г. № 53-ФЗ «О государ-
ственном языке Российской Федерации» // СЗ РФ. 2005. № 23.
Ст. 2199.
он поместил в газетах объявление следующего содержания:

«Молодая, богатая и привлекательная женщина ищет спутника
жизни, который похож на героя этого романа». В результате ти-
раж книги разошелся за несколько дней.
Г. Помимо субъектов рекламной деятельности к обществен-
ным отношениям, связанным с рекламой, могут оказаться при-
частными и другие лица, результаты творчества которых ис-
пользуются в содержании рекламы. Вопрос о них не возникает,
когда все, что включено в рекламу и сопровождает ее, сделано
самими субъектами рекламной деятельности. Однако создан-
ный продукт в виде рекламы может полностью или частично яв-
ляться объектом авторского права и смежных прав других лиц.
Часть 11 ст. 5 Федерального закона о рекламе 2006 г. содержит
норму о том, что в этом случае при производстве, размещении
и распространении рекламы должно соблюдаться соответст-
вующее законодательство Российской Федерации. Законода-
тельство это весьма обширно. Оно включает ГК РФ, законы
РФ «Об авторском праве и смежных правах», «О товарных зна-
ках, знаках обслуживания и наименованиях мест происхожде-
ния товаров», Патентный закон РФ и некоторые другие (см.
подробнее выше § 4 темы 5).
Наиболее распространенным правонарушением здесь явля-
ется производство и распространение участниками рекламных
правоотношений результатов творческой деятельности без раз-
решения и согласия их законных владельцев, в результате чего
чужая интеллектуальная собственность фактически выдается за
свою. Это относится и к использованию чужих товарных зна-
ков, чем вводятся в заблуждение потребители рекламы в отно-
шении действительных потребительских свойств товара и места
его происхождения, и к стихотворному, музыкальному, песен-
ному сопровождению рекламной информации, чем нарушают-
ся авторские или смежные права законных владельцев этих
объектов интеллектуальной собственности.
Д. Во избежание вредного воздействия рекламы на несведу-
щих людей Федеральный закон о рекламе 2006 г. допускает
подразделение содержания рекламной информации, например
при использовании в ней образов медицинских и фармацевти-
ческих работников, на два потока: один направляется любым
потенциальным потребителям рекламы, а второй — только спе-
циалистам (тем же медицинским или фармацевтическим работ-
никам) или в места проведения мероприятий с их участием (см.

п. 4 ч. 5 ст. 5).
4. Многие жесткие запреты при производстве рекламы обу-
словлены целью защиты несовершеннолетних от злоупотребле-
ний их легковерностью и отсутствием у них жизненного опыта.
Не допускаются: дискредитация авторитета родителей и воспи-
тателей, подрыв доверия к ним у несовершеннолетних; побуж-
дение несовершеннолетних к тому, чтобы они убедили родите-
лей или других лиц приобрести рекламируемые товары; созда-
ние у несовершеннолетних впечатления о том, что обладание
теми или иными товарами дает им какое-либо преимущество
перед другими несовершеннолетними, а также к тому, что от-
сутствие этих товаров дает обратный эффект; размещение в
рекламе текстовой, визуальной или звуковой информации, по-
казывающей несовершеннолетних в опасных местах и ситуаци-
ях; преуменьшение уровня необходимых для использования то-
вара навыков у несовершеннолетних (при этом в случае, если
результаты использования товара показаны или описаны, рек-
лама должна давать информацию о том, что реально достижимо
для несовершеннолетних той возрастной группы, для которой
предназначен товар); формирование у несовершеннолетних
комплекса неполноценности, связанного с их внешней непри-
влекательностью .
5. Федеральным законом 2006 г. установлен перечень това-
ров, реклама которых не допускается. Перечень является ис-
черпывающим и не может быть расширен. Он состоит из двух
групп товаров. Первая включает товары, изъятые из оборота
или ограниченные в обороте: товары, производство и (или)
реализация которых запрещены законодательством Российской
Федерации; наркотические средства, психотропные вещества и
их прекурсоры; взрывчатые вещества и материалы, за исключе-
нием пиротехнических изделий; органы и (или) ткани человека
в качестве объектов купли-продажи.
Во вторую группу входят товары, выпущенные в свободное
обращение, однако допуск которых в рыночный оборот обу-
словлен теми или иными мерами государственного контроля:
подлежат государственной регистрации (ее, например, должны
проходить все объекты недвижимости), обязательной сертифи-
кации или иному обязательному подтверждению соответствия
требованиям технических регламентов, на производство и (или)
реализацию которых требуется получение лицензии или иных
специальных разрешений — в случае отсутствия соответственно

регистрации, сертификации, лицензий.
6. Согласно рекламному законодательству реклама не огра-
ничивается подачей информации о товарах, оборачивающихся
на рынках, об их качестве, цене, производителях. Важный эле-
мент содержания рекламы — ее нацеленность на налаживание
и укрепление фактических правовых связей между субъектами
рыночных отношений. Основной же юридической формой этих
связей служит гражданско-правовой договор. Рекламное зако-
нодательство сориентировано на создание посредством рекла-
мы благоприятных предпосылок для поиска потенциальными
субъектами рекламных отношений деловых партнеров, для за-
ключения законных и обоснованных гражданско-правовых до-
говоров с ними.
Рекламное законодательство конкретизирует общие положе-
ния о договоре, сформулированные в ГК РФ, применительно к
двум группам участников рекламных отношений. В первую вхо-
дят субъекты рекламной деятельности, усилиями которых соз-
дается реклама. Их совместный труд по подготовке и выпуску
на рынок столь оригинального продукта — рекламы — нужда-
ется в четком упорядочении, что предполагает наличие госу-
дарственных (правовых) и корпоративных норм, определяющих
статус субъектов рекламной деятельности. Достижению такой
реальности, при которой на рынках России функционировала
бы реклама, надлежащая по содержанию, времени, месту и
способу распространения, и до минимума была бы сведена воз-
можность появления недобросовестной, ложной и тому подоб-
ной некачественной рекламной информации, служат закреп-
ленные в законодательстве правила, регулирующие взаимодей-
ствие субъектов рекламной деятельности. Но этого мало.
Основным юридическим документом, регламентирующим со-
вместный труд названных субъектов, служит гражданско-пра-
вовой договор, на основании которого и строятся связи между
ними. Следовательно, действует и принцип свободы договоров.
Однако государство не все, что связано с рекламными договор-
ными отношениями, оставляет на субъективное усмотрение их
участников. Необходимость государственно-правового воздей-
ствия на содержание, ход заключения и реализации граждан-
ско-правовых договоров в сфере рекламы вытекает из значения
последних не только в защите интересов потребителей рекла-
мы, но и, что тоже весьма важно, в распределении ответствен-
ности между рекламодателем, рекламопроизводителем и рекла-

мораспространителем.
В Федеральном законе о рекламе 2006 г. подчеркнуто, на-
пример, что заключение договора на распространение социаль-
ной рекламы является обязательным для рекламораспространи-
теля в пределах 5% годового объема распространяемой им рек-
ламы (в том числе общего времени рекламы, распространяемой
в теле- и радиопрограммах, общей рекламной площади печат-
ного издания, общей рекламной площади рекламных конструк-
ций). Заключение такого договора осуществляется в порядке,
установленном ГК РФ.
Качество договоров и, как следствие, самой рекламы напря-
мую зависит от качества информации, которой располагают в
момент заключения договора субъекты рекламной деятельно-
сти. Роль последних здесь не одинакова. Основной источник
информации — рекламодатель. Согласно ст. 13 Федерального
закона о рекламе 2006 г. он по требованию рекламораспрост-
ранителя обязан предоставлять документально подтвержденные
сведения о соответствии рекламы требованиям названного Фе-
дерального закона, в том числе сведения о наличии лицензии,
об обязательной сертификации, о государственной регистра-
ции.
Состав второй группы более широк. Ведь в рекламных пра-
вовых отношениях наряду с субъектами рекламной деятельности
незримо присутствует четвертый, самый массовый участник —
потребитель рекламы. Любая реклама служит тому, чтобы скло-
нить своего потенциального потребителя к установлению граж-
данско-правовых договорных отношений с рекламодателями.
Но к нему применен термин «незримо», потому что до поры до
времени потребитель рекламы фигурирует лишь как потенци-
альный участник рекламных отношений. Только по свободно
выраженной собственной воле он становится участником дей-
ствительным, реальным.
И здесь мы выходим на проблему, интересную теоретиче-
ски и важную практически: роль рекламы в заключении граж-
данско-правового договора. По общему правилу: а) договор за-
ключается посредством направления оферты (предложения за-
ключить договор) одной из сторон и ее акцепта (принятия
предложения) другой стороной; б) оферта направляется одно-
му или нескольким конкретным лицам; в) оферта должна со-
держать существенные условия договора; г) оферта связывает
826 1 ема 18. Реклама
офертанта с момента получения ее адресатом (см. подробнее

тему 8). Применительно к рекламе первой из сторон (офер-
тантом) выступает рекламодатель, а второй (акцептантом) —
потребитель рекламы.
Какие же связи существуют между приведенными общими
правилами заключения гражданско-правового договора и рек-
ламой? Казалось бы, ответ ясен. Поскольку оферта направляет-
ся конкретным субъектам, а реклама товаров, напротив, пред-
назначена для неопределенного круга лиц, то юридической
связи между ними нет. Однако на самом деле все не так просто.
Действительно, процесс заключения гражданско-правового до-
говора юридически не связан с рекламой, если оферта адресу-
ется конкретным лицам. Вместе с тем законодательством пре-
дусмотрены возможности, когда реклама более или менее тесно
связывает рекламодателя с потребителями рекламы.
Федеральный закон о рекламе 2006 г. устанавливает, что
реклама признается офертой только в соответствии с ГК РФ.
Тем самым этот Федеральный закон перебрасывает мостик ме-
жду законодательством о рекламе и гражданским законодатель-
ством. Согласно же ст. 437 ГК РФ реклама признается офертой
(публичной офертой), если она адресована неопределенному
кругу лиц.
Сопоставление рекламного и гражданского законодательства
свидетельствует о наличии двух различных ситуаций, при кото-
рых оферта юридически связывает рекламодателя и потребите-
лей рекламы. В первой ситуации рекламная информация полно-
стью соответствует требованиям, предъявляемым к публичной
оферте, — содержит все существенные условия договора, не-
двусмысленно выражает готовность рекламодателя заключить
договор с любым, кто отзовется, и т. д. (подробнее см. п. 2
ст. 437 ГК РФ). Независимо от времени, места и способа рас-
пространения, а также независимо от намерений рекламодателя
подобная реклама расценивается именно как публичная оферта
со всеми вытекающими отсюда последствиями, предусмотрен-
ными гражданским законодательством. Другими словами, такая
реклама, хотя и предназначена для неопределенного круга лиц,
юридически связывает рекламодателя с потребителем рекламы,
пожелавшим воспользоваться сделанным в ней публичным
предложением заключить договор, обязывает рекламодателя
поддерживать контакты с потребителем рекламы по поводу за-
ключения договора.
Вторая ситуация более типична для рекламы. В отличие от

первой, когда от рекламодателя исходит публичное предложе-
ние о заключении договора, ответ на которое предполагается в
форме акцепта потребителя рекламы, в этой ситуации реклама
обращена к неопределенному кругу своих потребителей с при-
глашением делать оферты, нуждающиеся в акцепте рекламода-
теля. Такая реклама не обязывает рекламодателя вступать в
преддоговорные контакты с потребителями рекламы, изъявив-
шими желание заключить с ним договоры.
Один из сложнейших вопросов в практике применения
норм права об оферте — определение срока, в течение которого
она сохраняет силу, т. е. времени, в течение которого рекламо-
датель обязан заключить договор с откликнувшимися на рекла-
му. В Федеральном законе о рекламе 1995 г. этот вопрос не был
решен. Сейчас закреплено правило: срок действия рекламы,
признаваемой в соответствии с ГК РФ офертой, — два месяца
со дня распространения рекламы при условии, что в ней не
указан иной срок.
В любом гражданско-правовом договоре необходима инфор-
мация о его сторонах. В отдельных случаях Федеральный закон о
рекламе 2006 г. предписывает, какие сведения о себе должен ука-
зать рекламодатель. Именно так этот Федеральный закон регули-
рует недавно возникшее на товарных рынках явление, о котором
не упоминалось в Федеральном законе о рекламе 1995 г., — рек-
ламу товаров при дистанционном способе их продажи. В рекла-
ме должны быть указаны сведения о продавце таких товаров: на-
именование, место нахождения и государственный регистраци-
онный номер записи о создании юридического лица; фамилия,
имя, отчество, основной государственный регистрационный но-
мер записи о государственной регистрации физического лица в
качестве индивидуального предпринимателя.
В Федеральном законе о рекламе 2006 г. имеются также
нормы, призванные помочь правильному разрешению споров,
могущих возникнуть по поводу договоров и рекламной инфор-
мации в целом между субъектами рекламной деятельности, а
также между ними и потребителями рекламы. Рекламные мате-
риалы или их копии, в том числе все вносимые в них измене-
ния, а также договоры на производство, размещение и распро-
странение рекламы должны храниться в течение года со дня
последнего распространения рекламы или со дня окончания
действия таких договоров, кроме документов, в отношении ко-
торых законодательством Российской Федерации установлено
иное.
7. Способы распространения рекламы (ниже в данной теме
они будут называться также носителями рекламы) названным
Федеральным законом сведены в семь групп: 1) реклама в теле-
программах и телепередачах; 2) реклама в радиопрограммах и
радиопередачах; 3) реклама в периодических печатных издани-
ях; 4) реклама, распространяемая при кино- и видеообслужива-
нии; 5) реклама, распространяемая по сетям электросвязи и
размещаемая на почтовых отправлениях; 6) наружная реклама
и установка рекламных конструкций; 7) реклама на транспорт-
ных средствах и с их использованием.
Реклама, размещенная на любом из носителей, создает ис-
кусственные трудности в его использовании по прямому назна-
чению. Универсальным требованием к любому способу распро-
странения рекламы является то, чтобы он не мешал, а точнее,
максимально минимизировал помехи для использования носи-
телей рекламы по их назначению. Здесь существует глубинное
противоречие интересов субъектов рекламной деятельности и
граждан. С одной стороны, частое прерывание рекламными ро-
ликами, например, телепрограмм и телепередач не только ли-
шает телезрителей возможности нормально воспринимать пе-
редачи, включенные в программу телеканала, но и, по утвер-
ждению специалистов, способно оказать вредное влияние на их
здоровье. Не случайно граждане нередко покупают кассеты
(диски) с демонстрируемыми по телевидению кинофильмами,
для того чтобы посмотреть их спокойно, без дерганья рекла-
мой. С другой стороны, доходы от размещения рекламы служат
важным, а то и единственным источником средств, позволяю-
щих телекомпаниям осуществлять свою работу.
Требования законодателя, отражающие особенности отдель-
ных способов рекламы, и подчинены тому, чтобы сгладить это
противоречие установлением четких правил распространения
рекламы на тех или иных ее носителях. Сравнение прошлого и
действующего рекламного законодательства позволяет сделать
вывод, что в правилах все больше преобладает тенденция за-
щиты граждан за счет интересов субъектов рекламной деятель-
ности.
Обратимся сначала к трем наиболее распространенным спо-
собам размещения рекламы, относящимся к СМИ, — телевиде-
нию, радио, периодической печати. Эти способы подразделе-
ны на две группы. Первая — теле-, радиопрограммы, которые

зарегистрированы в качестве СМИ, специализирующихся
именно на сообщениях и материалах рекламного характера, и
транслируются на основании лицензии на вещание при усло-
вии, что в таких программах продолжительность рекламы со-
ставляет 80 и более процентов времени фактического вещания
в течение суток. В таком же качестве, но без выдачи лицензии
могут быть зарегистрированы периодические печатные изда-
ния, о чем указывается на их обложке и в выходных данных.
Таким образом, СМИ, входящие в первую рекламную группу,
можно назвать рекламными. Во вторую группу входят все ос-
тальные СМИ.
Отдельные особенности, а, по сути, речь идет о разного рода
ограничениях в распространении рекламы, касаются СМИ, вхо-
дящих в обе группы: при трансляции рекламы уровень ее звука
не должен превышать средний уровень звука прерываемой рек-
ламой передачи; не допускается распространение рекламы в пе-
редачах, транслируемых в соответствии с Федеральным законом
от 13 января 1995 г. № 7-ФЗ «О порядке освещения деятельно-
сти органов государственной власти в государственных средст-
вах массовой информации»1, а также в дни траура, объявленные
в Российской Федерации.
Значительно больший набор ограничений рекламы касается
СМИ второй группы. Вот некоторые из них: прерывание рек-
ламой теле-, радиопрограмм или теле-, радиопередач должно
предваряться сообщением о последующей трансляции рекла-
мы, за исключением прерывания спонсорской рекламой; об-
щая продолжительность рекламы не может превышать 15% вре-
мени телевещания в течение часа и 20% времени радиовещания
в течение суток; нельзя прерывать рекламой передачи продол-
жительностью менее 15 мин, за исключением прерывания
спонсорской рекламой; публикации рекламного характера в пе-
риодических печатных изданиях должны сопровождаться по-
меткой «реклама», «на правах рекламы», а объем рекламы в них
должен составлять не более чем 40% одного номера издания.
8. В особо внимательном изучении нуждается правовое регу-
лирование наружной рекламы, которое наиболее обстоятельно
упорядочено Федеральным законом о рекламе 2006 г. путем
предъявления повышенных требований к ней. Наружная рекла-
СЗ РФ. 1995. № 3. Ст. 170; 2006. № 43. Ст. 4412.

ма распространяется с использованием щитов, стендов, строи-

тельных сеток, перетяжек, электронных табло, воздушных ша-
ров, аэростатов и иных технических средств стабильного терри-
ториального размещения (далее — рекламных конструкций),
монтируемых и располагаемых на внешних стенах, крышах и
иных конструктивных элементах зданий, строений, сооружений
или вне их, а также остановочных пунктов движения общест-
венного транспорта.
Важность выработки рациональных правил о наружной рек-
ламе, их знания и неукоснительного соблюдения объясняется
тем, что:
она все более активно формирует среду обитания людей, в
частности может украшать города и иные населенные пункты, а
может уродовать их, может нивелировать, скрашивать архитек-
турные просчеты либо подчеркивать их;
применение наружной рекламы с нарушением любых пра-
вил ее распространения чревато тяжкими последствиями. К та-
ким последствиям приводит нарушение правил установки рек-
ламных конструкций, в результате чего, например, возникают
аварийные ситуации при движении автомобильного транспор-
та. Так, в Москве весной 2006 г. в ходе строительных работ по
установке рекламного щита железобетонная балка пробила пе-
рекрытие туннеля метро и упала на проходящий поезд. Тяжкие
последствия влечет и нарушение правил эксплуатации реклам-
ных конструкций — на головы людей обрушиваются щиты,
стенды и т. п.;
при распространении наружной рекламы непременно пере-
секаются интересы субъектов рекламной деятельности и власт-
ных органов — муниципальных, региональных, федеральных.
Правилами установлено, что рекламная конструкция должна
использоваться только для распространения рекламы. Не до-
пускается распространение рекламы на знаке дорожного дви-
жения, его опоре или любом ином приспособлении, предназна-
ченном для регулирования дорожного движения.
Распространение наружной рекламы представляет собой
своеобразный процесс, состоящий из ряда действий субъектов
рекламной деятельности и властных органов.
А. Владельцем рекламных конструкций является рекламо-
распространитель, а размещаются они на объектах недвижимо-
сти, имеющих своих собственников. Владельцы конструкций и
собственники недвижимости, как правило, разные лица. Пра-

воотношения между ними возникают на основе договора.
Б. Однако договор сам по себе не дает права на присоедине-
ние рекламной конструкции к объекту недвижимости. Необхо-
димо еще разрешение на установку рекламной конструкции,
выдаваемого органом местного самоуправления муниципально-
го района или органом местного самоуправления городского
округа (далее — орган местного самоуправления), на террито-
рии которых предполагается установить рекламную конструк-
цию. Решение о вьщаче разрешения подлежит согласованию с
уполномоченными органами. Ими в зависимости от того, о ка-
кой рекламной конструкции идет речь, могут быть автомобиль-
ная, санитарная инспекция и т. п. Орган местного самоуправле-
ния обязан принять решение о вьщаче разрешения или об отказе
в нем в течение двух месяцев со дня поступления заявления с
просьбой об этом. В Федеральном законе о рекламе 2006 г.
приведен исчерпывающий перечень оснований для отказа
(ч. 15 ст. 19). Решение об отказе может быть обжаловано в суд
или арбитражный суд. Установка рекламной конструкции без
разрешения расценивается как самовольная и подлежит демон-
тажу без решения суда, для этого достаточно предписания орга-
на местного самоуправления.
В. Разрешение выдается сроком на пять лет, однако это во-
все не означает, что все пять лет оно сохраняет силу. Оно мо-
жет быть досрочно аннулировано решением органа местного са-
моуправления по следующим основаниям: в случае, если владе-
лец рекламной конструкции направит ему уведомление в
письменной форме о своем отказе от дальнейшего использова-
ния разрешения; в случае, если собственник или иной закон-
ный владелец недвижимого имущества, к которому присоеди-
нена рекламная конструкция, направит ему документ, подтвер-
ждающий прекращение договора, заключенного между таким
собственником или таким владельцем недвижимого имущества
и владельцем рекламной конструкции; в случае, если в течение
года со дня выдачи разрешения рекламная конструкция не ус-
тановлена; в случае, если рекламная конструкция используется
не в целях распространения рекламы.
Решение об аннулировании может быть обжаловано в суд
или арбитражный суд в течение трех месяцев со дня его полу-
чения.
Разрешение может быть признано недействительным в судеб-

ном порядке по искам:
органа местного самоуправления — в случаях несоответствия
установки рекламной конструкции в данном месте схеме тер-
риториального планирования или генеральному плану, а также
нарушения внешнего архитектурного облика сложившейся за-
стройки поселения или городского округа;
антимонопольного органа — в случае неоднократного или
грубого нарушения рекламораспространителем законодательст-
ва Российской Федерации о рекламе;
органа, осуществляющего контроль за соблюдением техниче-
ских регламентов, — в случае обнаружения несоответствия рек-
ламной конструкции и ее территориального размещения требо-
ваниям технического регламента;
органа, осуществляющего контроль за безопасностью движе-
ния транспорта, — в случае несоответствия рекламной конст-
рукции требованиям нормативных актов по безопасности дви-
жения транспорта.
При аннулировании разрешения или признании его недей-
ствительным владелец рекламной конструкции либо собствен-
ник или иной законный владелец соответствующего недвижи-
мого имущества, к которому такая конструкция присоединена,
обязан в течение месяца осуществить демонтаж рекламной
конструкции.
Г. Изложенный порядок действий по распространению на-
ружной рекламы не является универсальным. Несколько иным
он допускается в городах федерального значения — Москве и
Санкт-Петербурге, где могут быть приняты нормативные акты
указанных субъектов Российской Федерации, устанавливающие
что полномочия органов местного самоуправления осуществля-
ют органы государственной власти этих субъектов. Отмеченное
исключение из общих правил вызвано спецификой названных
городов, не терпящей того, чтобы каждый орган местного са-
моуправления муниципального района по-своему решал вопро-
сы распространения наружной рекламы. В Москве, например,
таких районов насчитывается более 100. Отсутствие единого
подхода в размещении внешней рекламы привело к перегру-
женности ею многих улиц и площадей, искажению архитектур-
ного облика города. Для устранения перекосов создан особый
общегородской комитет рекламы, информации и оформления
города, в котором оформляется любая рекламная конструкция;
постановлением Правительства г. Москвы утверждена Город-

ская целевая программа развития наружной рекламы, инфор-
мации и оформления города Москвы на 2005—2007 годы; поч-
ти вдвое сокращена наружная реклама.
9. Отдельные действия по распространению рекламы регу-
лируются, наряду с Федеральным законом о рекламе 2006 г.,
техническими регламентами. Последние, как мы уже знаем (см.
§ 4 темы 9), утверждаются актом высшей юридической силы —
федеральными законами. Предусмотрено несколько техниче-
ских регламентов: их требованиями определяются параметры
соотношения уровня звука рекламы и уровня звука прерывае-
мой ею телепрограммы или телепередачи и прерываемой рекла-
мой радиопрограммы или радиопередачи; требованиям техни-
ческого регламента должна соответствовать рекламная конст-
рукция и ее территориальное размещение; требованиями
технического регламента определяется цветографическая окра-
ска специальных и оперативных транспортных средств; требо-
ваниям технических регламентов должна соответствовать рек-
лама, размещенная на любых транспортных средствах. Отсутст-
вие соответствующих регламентов означает, что отсутствуют и
требования, которые надлежит закрепить в них, а потому тре-
бования не реализуются на практике.
10. Большое место в Федеральном законе о рекламе 2006 г.
отведено особенностям рекламы отдельных видов товаров, ото-
бранных из многотысячной их номенклатуры (далее — особые
товары). На рекламу таких товаров полностью распространяют-
ся названные в данном параграфе требования, обращенные ко
всем товарам. Однако рассмотренные выше требования ввиду
специфики особых товаров не в состоянии обеспечить право
потребителей на получение всей необходимой информации об
этих товарах. В зависимости от фактического состояния, скла-
дывающегося на рекламном рынке, усиливаются гарантии по-
требителей в отношении рекламы товаров, уже имеющих статус
особых, и в число последних включаются новые виды товаров.
В Федеральном законе о рекламе 2006 г. выделено 10 видов особых
товаров, включая продукцию военного назначения и оружие
(в учебнике они не анализируются).
При изучении требований к рекламе особых товаров целесо-
образно учитывать два обстоятельства. Во-первых, примени-
тельно к ряду особых товаров конкретизируются, уточняются
требования, предъявляемые к рекламе всех товаров. В требова-
ниях к рекламе всех товаров предусматриваются, например, ме-

ры по защите несовершеннолетних от злоупотребления их до-
верием и недостатком опыта. В требованиях к рекламе боль-
шинства особых товаров дополнительно указано, что в ней
нельзя обращаться к несовершеннолетним, использовать их об-
разы.
Во-вторых, к рекламе особых товаров установлены ориги-
нальные требования, о них и пойдет речь ниже. Как свидетель-
ствует более чем 15-летний отечественный опыт развития рек-
ламного рынка, необходимость наличия подобных требований
и их динамика обусловлены тем, что навязываемая неквалифи-
цированная и недостаточно регулируемая реклама особых това-
ров способна вызвать крайне опасную реакцию со стороны гра-
ждан, некритически прислушивающихся к ее советам. При
этом просматривается некоторое сходство в негативном влия-
нии особых товаров на потребителей, что детерминирует соот-
ветственно и близость особенностей, выраженных в разного
рода ограничениях рекламы таких товаров.
Негативные последствия рекламы могут быть двоякие: причи-
нение вреда здоровью людей и (или) имуществу физических и юри-
дических лиц. Обратимся сначала к первым. Вред здоровью спо-
собны нанести прежде всего три вида особых товаров, которые
давно уже широко вошли в обиход: алкогольная продукция (да-
лее — алкоголь), пиво и напитки, изготавливаемые на его осно-
ве (далее — пиво), табак, табачные изделия и курительные при-
надлежности (далее — табак). Попытки ограничить их рекламу,
а тем самым и снизить потребление наталкиваются на ожесто-
ченное сопротивление субъектов рекламной деятельности (про-
изводителей, продавцов, распространителей рекламы и других),
получающих от реализации этих товаров огромные прибыли и
способных содержать мощное лобби во властных структурах,
решающих вопросы рекламы.
Остановимся лишь на требованиях, одинаковых для всех
трех видов товаров. Требования касаются всей структуры рек-
ламы — и содержания, и распространения.
Реклама не должна:
а) содержать утверждение о том, что употребление этих то-
варов безвредно или полезно для здоровья человека; напротив,
в каждом случае она должна сопровождаться предупреждением
о вреде их потребления, причем такому предупреждению необ-
ходимо отводить не менее чем 10% рекламной площади (про-

странства);
б) размещаться на первой и последней полосах газет, а так-
же на первой и последней страницах и обложках журналов; в
теле- и радиопрограммах, при кино- и видеообслуживании (ал-
коголя — в течение всего времени суток, а пива — в дневное
время) (подробнее см. ст. 21—23).
В последние годы все чаще регистрируются факты вредного
влияния на здоровье людей, особенно на психику, основанных
на риске игр, пари. Федеральный закон о рекламе 2006 г. вво-
дит ряд ограничений на рекламу игорных заведений. Она не
должна создавать впечатление, что участие в основанных на
риске играх, пари является способом заработка или получения
иного дохода либо иным способом получения средств к суще-
ствованию; содержать утверждения, которые преувеличивают
вероятность получения выигрыша или преуменьшают степень
риска. Ее распространение в теле- и радиопрограммах допуска-
ется лишь в ночное время (с 22 до 7 часов местного времени)
(подробнее см. ст. 27).
Вред здоровью может нанести также реклама лекарственных
средств, медицинской техники, изделий медицинского назна-
чения и медицинских услуг, в том числе методов лечения (да-
лее — медицинские услуги), биологически активных добавок
(далее — биологические добавки) и пищевых добавок, продуктов
детского питания. За время действия прежнего законодательства
их реклама стала беспринципной, одурманивающей людей, за-
интересованной лишь в одном — извлечении возможно большей
прибыли ее заказчиками любой ценой, даже если ценой высту-
пает жизнь и здоровье. По радио и телевидению на людей обру-
шивался поток информации о каких-то «новейших», «ориги-
нальнейших», «ничем не заменимых» медицинских препаратах,
якобы излечивающих от болезней, исчисляемых подчас десятка-
ми, с рекомендацией слушателям и зрителям немедленно приоб-
ретать и употреблять их без всяких консультаций с врачами.
Вредные последствия такой рекламы усугубляются деятель-
ностью продавцов лекарств, безоглядно окунувшихся в рынок.
Лекарствами, включая поддельные, фальсифицированные, тор-
гуют, не считаясь с мнением врачей, по принципу «чем дороже,
тем лучше». Главное — деньги! В аптеках нередко свободно
продаются любому желающему препараты, на упаковке кото-
рых имеется надпись: «Отпускается только по рецепту врача».
Опубликована печальная статистика: ныне агрессивная реклама

лекарств становится причиной 70% отравлений, а точнее, около
60 тыс. россиян ежегодно погибает от самолечения, которое на-
вязывается им рекламой в СМИ.
Такое положение сложилось во многом из-за отсутствия в
Федеральном законе о рекламе 1995 г. норм, которые бы не по-
зволяли обращать рекламу медицинских услуг во вред людям.
Федеральный закон о рекламе 2006 г. регулирует рекламу этих
услуг значительно полнее, устраняет в ней имевшиеся ранее
недостатки. Реклама, в частности, не должна содержать ссылки
на конкретные случаи излечения от заболеваний, улучшения
состояния здоровья человека в результате применения объекта
рекламирования; содержать утверждения или предположения о
наличии у потребителей рекламы тех или иных заболеваний
либо расстройств здоровья; способствовать созданию у здоро-
вого человека впечатления о необходимости применения объ-
екта рекламирования; создавать впечатление ненужности обра-
щения к врачу; гарантировать положительное действие объекта
рекламирования, его безопасность и отсутствие побочных эф-
фектов.
О рекламе биологических добавок никаких норм в Феде-
ральном законе о рекламе 1995 г. не было. Их реклама часто
смешивалась с рекламой медицинских услуг, наделяла их несу-
ществующими целебными свойствами. Сейчас биологические
добавки включены в число особых товаров. Их реклама не
должна создавать впечатление о том, что они являются лекарст-
венными средствами и (или) обладают лечебными свойствами;
содержать ссылки на конкретные случаи излечения людей,
улучшения их состояния в результате применения таких доба-
вок; побуждать к отказу от здорового питания. Реклама продук-
тов детского питания не должна представлять их в качестве
полноценных заменителей женского молока и содержать утвер-
ждение о преимуществах искусственного вскармливания детей
11. Граждане и юридические лица владеют разнообразным
имуществом, и все оно может быть объектом рекламирования.
Но из всей необозримой массы имущества качеством особого
наделены лишь три вида, имеющие узаконенные особенности
их рекламы: финансовые услуги, ценные бумаги, услуги по за-
ключению договора ренты, в том числе договора пожизненного
содержания с иждивением (далее — рента). Их распростране-
ние в нашей стране связано главным образом с возникновени-

ем и развитием рыночных отношений. До сих пор для многих
россиян они остаются еще мало известными, а неумелое обра-
щение с ними часто наносит невосполнимый материальный
урон.
В Федеральном законе о рекламе 1995 г. реклама этих това-
ров была неполной, поверхностной и недифференцированной.
Все особенности рекламы «финансовых, страховых, инвестици-
онных услуг и ценных бумаг» вместились в несколько строк, а о
ренте вообще не упоминалось. В Федеральном законе о рекламе
2006 г. отдельно указаны особенности рекламы «банковских,
страховых и иных финансовых услуг» и отдельно — «ценных бу-
маг». В рекламе финансовых услуг следует обратить внимание
на требования, отсутствие которых в прежнем законодательстве
позволяло субъектам рекламной деятельности под прикрытием
закона выманивать у физических и юридических лиц деньги и
обращать их в свою пользу. Способ был прост: в рекламе указы-
валась не вся необходимая информация об условиях предостав-
ления банками кредитов, а привлечение денежных средств фи-
зических лиц для строительства жилья рекламировалось еще до
того, как сам рекламодатель получил право на осуществление
такого строительства. Ныне среди многих требований к рекламе
финансовых услуг зафиксировано: если реклама услуг, связан-
ных с предоставлением кредита, пользованием им и погашени-
ем кредита, содержит хотя бы одно условие, влияющее на его
стоимость, такая реклама должна содержать все остальные усло-
вия, определяющие фактическую стоимость кредита для заем-
щика и влияющие на нее.
Реклама, связанная с привлечением денежных средств уча-
стников долевого строительства (создания) многоквартирного
дома и (или) иного объекта недвижимости, не допускается до
выдачи в установленном порядке разрешения на строительство,
опубликования в СМИ и (или) размещения в информационно-
телекоммуникационных сетях общего пользования (в том числе
в сети «Интернет») проектной декларации, государственной ре-
гистрации права собственности или права аренды на земель-
ный участок, предоставленный для строительства (создания)
многоквартирного дома и (или) иного объекта недвижимости, в
составе которых будут находиться объекты долевого строитель-
ства.
В рекламе ценных бумаг наряду с требованиями, относящи-

мися к ним, выделены особые требования к рекламе эмиссион-
ных ценных бумаг, сберегательных сертификатов, инвестицион-
ных паев паевых инвестиционных фондов, ипотечных сертифи-
катов участия (подробнее см. ст. 29 Федерального закона о
рекламе 2006 г.; см. также ст. 34—37 Федерального закона
«О рынке ценных бумаг», п. 12 темы 5 настоящего учебника).
По договору ренты одна сторона (получатель ренты) переда-
ет другой стороне (плательщику ренты) в собственность иму-
щество, а плательщик ренты обязуется в обмен на полученное
имущество периодически выплачивать получателю ренту в виде
определенной денежной суммы либо предоставления средств
на его содержание в иной форме. Рента может быть постоян-
ной, пожизненной; пожизненная рента может быть установле-
на на условиях пожизненного содержания с иждивением.
В особой осторожности нуждается реклама последней. Ведь к
договору пожизненного содержания с иждивением прибегают
обычно старые больные люди, которые ради выживания пере-
дают в собственность плательщика ренты последнее, что у них
есть, — дом, квартиру, земельный участок, иную недвижи-
мость. Есть у них и другой вариант: завещать кому-то недвижи-
мость в обмен на систематическое получение материальной по-
мощи. К сожалению, в обоих случаях выбор часто оборачивает-
ся против того, кто его сделал. Поэтому и реклама услуг по
заключению договоров ренты должна быть возможно более
мягкой, склонять ее потребителей к раздумью, а не принятию
скоропалительных решений, в частности, не содержать: утвер-
ждение о том, что заключение таких договоров имеет преиму-
щества перед завещанием жилого помещения или иного иму-
щества; осуждение членов семьи и близких родственников по-
тенциального потребителя таких услуг, якобы не заботящихся о
нем; упоминание о подарках для физических лиц, принявших
решение о заключении договоров ренты с рекламодателем или
другим лицом.
§ 3. Саморегулирование, государственный контроль

и юридическая ответственность в сфере рекламы
1. В рекламе, как и в любой другой сфере предприниматель-
ства, важное значение имеет определение рационального соотно-
шения между государственным контролем и саморегулированием
§ 3. Государственный контроль в сфере рекламы 839
участников рекламных отношений. Мировой, да и собственный

отечественный опыт подтверждает возможность наличия здесь
трех вариантов.
Во-первых, регулирование может проводиться только госу-
дарственными органами посредством издания общеобязатель-
ных нормативных правовых актов и контроля за их реализаци-
ей. Сами участники рекламных отношений лишаются права
опосредовать свою деятельность путем собственного нормо-
творчества.
Во-вторых, может сложиться прямо противоположная си-
туация, при которой рекламные отношения упорядочивают
только их участники. Объединившись в организации по об-
щественному регулированию рекламы, они вырабатывают
правила, опосредующие рекламную деятельность, и добро-
вольно принимают на себя обязательство соблюдать и испол-
нять их.
В-третьих, одновременно используются оба приведенных
выше варианта, когда в регулировании рекламной деятельности
существует своего рода разделение труда между органами госу-
дарственной власти и организациями общественного само-
управления. Соответствующие нормативные акты и контроль-
ные акции исходят от государства, но, кроме того, некоторые
нормотворческие и контрольные функции выполняют сами ор-
ганизации самоуправления. Этот вариант, используемый в по-
давляющем большинстве государств, и внедрен в рекламную
практику России.
2. Саморегулирование рекламной деятельности стало склады-
ваться 40—50 лет назад. Первые такие организации возникли в
60-х гг. в Великобритании, Нидерландах, Швейцарии. Примеру
этих стран последовали и другие государства. В подавляющем
большинстве стран Европы определились три основные задачи,
которые решаются организациями саморегулирования рекла-
мы: консультации рекомендательного характера до распростра-
нения рекламы; осуществляемый по собственной инициативе
контроль после распространения рекламы; рассмотрение жалоб
отдельных потребителей рекламы.
Международный опыт подтвердил достаточно высокую дей-
ственность саморегулирования рекламы как одного из способов
повышения качества рекламной продукции и устранения не-
доброкачественной рекламы. Практика выработала базовый
принцип саморегулирования — контроль делового оборота си-
лами самих деловых кругов в целях поощрения корректного

поведения и осуждения порочного поведения в предпринима-
тельстве. Как правило, в органах саморегулирования зарубеж-
ных стран представлены все субъекты рекламной деятельности,
включая сотрудников СМИ.
Зарубежная практика выявила и одно важное преимущество
саморегулирования рекламы перед ее государственным регули-
рованием. В отличие от консервативных и неповоротливых за-
конодательных механизмов система саморегулирования проде-
монстрировала во многих странах возможность своевременно,
гибко и с меньшими затратами регулировать отношения внутри
рекламного сообщества и обеспечивать его взаимодействие с
общественностью, потребителями и государством. Более того, в
отличие от законодательства саморегулирование предполагает
добровольное следование не только букве, но и духу своих
принципов. По мере расширения в различных государствах се-
ти общественных организаций саморегулирования, повышения
их авторитета и роли шел процесс интеграции этих организа-
ций на межгосударственном уровне.
В России движение по созданию саморегулируемых органи-
заций в сфере рекламы началось в конце 80-х годов. Ключевым
моментом в становлении и формировании системы саморегу-
лирования явилось создание в феврале 1995 г. Общественного
совета по рекламе — объединения физических и юридических
лиц, представляющих рекламные агентства, СМИ, Торгово-
промышленную палату РФ, общества потребителей, рекламода-
телей, творческие союзы. Совет как бы возглавил отечествен-
ную систему рекламной саморегуляции, придал ей необходи-
мую внутреннюю структурированность.
В работе Общественного совета по рекламе в концентриро-
ванном виде представлено все то, чем в целом занимаются рос-
сийские организации саморегулирования в области рекламы.
Особенно актуальны и значимы два отчетливо выделившихся
участка приложения усилий Общественного совета по рекламе.
Первый — сбор, концентрация и доведение до заинтересован-
ных лиц используемых в рекламе негосударственных социаль-
ных норм. Например, Общественный совет активно пропаган-
дирует и внедряет в российскую рекламную практику Между-
народный кодекс рекламной деятельности Международной
торговой палаты, подготовленный и введенный в действие еще
в 1937 г.1 Второй участок — обобщение рекламной практики,

складывающейся в России, и выработка рекомендаций для уча-
стников рекламных отношений.
Саморегулируемые организации возникают не только в рекла-
ме, но и в других предпринимательских отношениях с участием
страховщиков, арбитражных управляющих и других хозяйст-
вующих субъектов, что отражает развитие демократии в самой
труднодоступной для нее сфере общества — экономической.
В Государственной Думе давно уже готовится проект федераль-
ного закона о саморегулируемых организациях. Пока же право-
вые нормы о них можно найти в актах законодательства, регу-
лирующих деятельность соответствующих хозяйствующих
субъектов.
Нормы об органах самоуправления в сфере рекламы име-
лись в Федеральном законе о рекламе 1995 г. Федеральный за-
кон о рекламе 2006 г. полностью обновил и усовершенствовал
их. Во-первых, в нем впервые дано легальное определение само-
регулируемой организации в сфере рекламы как объединения
субъектов рекламной деятельности и иных лиц, созданного в
форме ассоциации, союза или некоммерческого партнерства в
целях представительства и защиты интересов своих членов, вы-
работки требований соблюдения этических норм в рекламе и
обеспечения контроля за их выполнением. Во-вторых, по-но-
вому определены права саморегулируемых организаций, охваты-
вающие все аспекты деятельности этих организаций. Саморегу-
лируемая организация вправе, в частности:
регулировать состав своих членов и их деятельность — разра-
батывать и устанавливать требования, предъявляемые к лицам,
желающим вступить в саморегулируемую организацию; осуще-
ствлять ведение реестра лиц, являющихся членами саморегули-
руемой организации; разрабатывать, устанавливать и опублико-
вывать обязательные для выполнения всеми членами саморегу-
лируемой организации правила профессиональной деятельности
в сфере рекламы;
осуществлять контроль за профессиональной деятельностью
своих членов, рассматривать жалобы на их действия, приме-
нять к ним меры ответственности;
обжаловать в арбитражный суд нормативные правовые акты
органов государственной власти и местного самоуправления,
1
См.: Вестник общественного совета по рекламе. 1996. Дек. С. 33—40.
участвовать в рассмотрении антимонопольным органом дел,

возбужденных по признакам нарушения членами саморегули-
руемой организации законодательства о рекламе (подробнее см.
ст. 32).
3. Изучение нормативно-правовой основы рекламы свиде-
тельствует о явной тенденции к строгой централизации государ-
ственного контроля, сосредоточению его в руках одного органа.
Такая централизация представляется вполне целесообразной.
Реклама не только новое, но и специфическое явление россий-
ской экономики. Она имеет свои отличительные признаки и
регулируется особым набором нормативных правовых актов,
что требует от контролирующих инстанций не только компе-
тентности, но и высокого профессионализма — глубокого зна-
ния рекламы как многообразного феномена рыночной эконо-
мики и умения применять знания на практике.
Тенденция к централизации получила нормативно-правовое
оформление уже в упоминавшемся выше Указе Президента РФ
от 10 июня 1994 г. № 1183, возложившем контроль за реклам-
ной деятельностью на федеральные антимонопольные органы.
Это положение было закреплено в Федеральном законе о рекла-
ме 1995 г. и развито в ныне действующем Федеральном законе о
рекламе 2006 г. Исходя из понимания рекламы как информации
не только изготовленной, но и распространенной, антимоно-
польные органы контролируют лишь рекламу уже обнародован-
ную. Правом предварительного контроля, т. е. контроля до вы-
хода рекламы в свет, они не наделены.
Федеральный закон о рекламе 2006 г. выделил у антимоно-
польных органов два основных направления контроля: а) преду-
преждение, выявление, пресечение нарушений законодательст-
ва о рекламе; б) возбуждение и рассмотрение дел по признакам
нарушения этого законодательства. Конкретные контрольные
полномочия антимонопольных органов весьма схожи с теми,
которыми они наделены по контролю за соблюдением антимо-
нопольного законодательства (см. § 3 темы 10): выдача обяза-
тельных для исполнения предписаний субъектам рекламной
деятельности о прекращении нарушений законодательства о
рекламе и федеральным и региональным органам исполнитель-
ной власти, органам местного самоуправления — об отмене или
изменении актов, изданных ими и противоречащих законода-
тельству о рекламе; обращение в арбитражный суд с исками и
заявлениями к нарушителям законодательства о рекламе и т. д.
Решение, предписание антимонопольного органа могут быть

оспорены в суде или арбитражном суде в течение трех месяцев
со дня вынесения решения, выдачи предписания (подробнее см.
ст. 33, 36, 37).
Обязательное условие успешного осуществления государст-
венного контроля — обладание контрольными органами доста-
точным объемом информации о состоянии и деятельности под-
контрольных субъектов. Данное условие последовательно во-
площено в законодательстве. Федеральный закон о рекламе
2006 г. значительно расширил возможности антимонопольных
органов по сбору информации, необходимой им для осуществ-
ления контроля за соблюдением законодательства о рекламе.
Если Федеральный закон о рекламе 1995 г. обязывал представ-
лять соответствующую информацию лишь субъектов рекламной
деятельности, то Федеральный закон о рекламе 2006 г. обязы-
вает к этому всех, кто так или иначе причастен к рекламе, —
федеральные или региональные органы исполнительной власти
и органы местного самоуправления и должностных лиц указан-
ных органов, индивидуальных предпринимателей, юридических
лиц и их руководителей.
4. Заслугой нового рекламного законодательства является
четкое разделение юридической ответственности между субъек-
тами рекламной деятельности, чего не было сделано в прежних
нормативных правовых актах. Как следствие, органы государст-
венного контроля и надзора за соблюдением рекламного зако-
нодательства были лишены возможности действенно обеспечи-
вать законность в рекламной деятельности.
Теперь непосредственно в самом Федеральном законе о рек-
ламе 2006 г. указаны его статьи, за нарушение требований кото-
рых несет ответственность тот или иной субъект рекламной
деятельности. В первую очередь ответственность возлагается на
рекламодателя и рекламораспространителя. Своеобразно решен
вопрос об ответственности рекламопроизводителя. Он отвечает
за нарушение требований тех же статей, по которым несут от-
ветственность оба его партнера по рекламной деятельности —
рекламодатель и рекламораспространитель, но только в случае,
если будет доказано, что нарушение произошло по его вине
(см. подробнее ст. 38). Но ведь это общее правило: любое лицо
подлежит административной ответственности только за те пра-
вонарушения, в отношении которых установлена его вина (см.,
например, ст. 1.5 КоАП РФ).
Нынешним законодательством предусмотрены три вида

юридической ответственности за правонарушения в сфере рек-
ламы: гражданско-правовая, административная и уголовная.
В предпринимательстве наиболее эффективна гражданско-пра-
вовая ответственность. Любые юридические лица и граждане,
права и интересы которых нарушены в результате ненадлежа-
щей рекламы, могут обратиться в установленном порядке в суд,
арбитражный суд с исками, в том числе с исками о возмещении
убытков, включая упущенную выгоду; возмещении вреда, при-
чиненного здоровью и имуществу; компенсации морального
вреда; публичном опровержении недостоверной рекламы
(контррекламе). Суть контррекламы — опровержение ненадле-
жащей рекламы, распространяемое в целях ликвидации вызван-
ных ею последствий. Суды рассматривают дела на основе общих
норм гражданского права и процесса, в частности ст. 8—16 и
393—406 ГК РФ, предусматривающих основания ответственно-
сти и способы защиты гражданских прав.
Защита гражданских прав в административном порядке осу-
ществляется лишь в случаях, предусмотренных законом. КоАП
РФ за нарушение законодательства о рекламе выделил особую
административную ответственность. Ее несут рекламодатель,
рекламопроизводитель и рекламораспространитель за ненадле-
жащую рекламу или отказ от контррекламы (ст. 14.3). В случае
выявления антимонопольным органом факта распространения
недостоверной рекламы и выдачи соответствующего предписа-
ния антимонопольный орган вправе обратиться в установлен-
ном порядке в суд или арбитражный суд с иском к рекламода-
телю о публичном опровержении недостоверной рекламы
(контррекламе) за счет рекламодателя. При этом суд или арбит-
ражный суд определяет форму, место и сроки размещения та-
кого опровержения.
Дела о нарушениях законодательства о рекламе рассматри-
вают федеральный антимонопольный орган и его территори-
альные органы, а точнее, от их имени — руководители этих ор-
ганов и их заместители. Порядок рассмотрения дел устанавлива-
ется Правительством РФ, ранее это делал сам федеральный
антимонопольный орган.
Бичом многих крупных городов стало несанкционированное
самовольное расклеивание на стенах домов, столбах, деревьях,
остановках общественного транспорта и внутри самого транс-
порта частных объявлений рекламного характера. Такое проти-
воправное деяние может оцениваться применительно к ст. 6.4

КоАП РФ как нарушение санитарно-эпидемиологических тре-
бований к эксплуатации жилых и общественных помещений,
зданий, сооружений и транспорта, влекущее наложение адми-
нистративного штрафа на физических лиц в размере от 5 до 10,
на должностных лиц — от 10 до 20, на предпринимателей — от
10 до 20, на юридических лиц — от 100 до 200 минимальных
размеров оплаты труда или административное приостановление
деятельности на срок до 90 суток (ст. 23.13 КоАП РФ).
Уголовную ответственность определяет ст. 242 УК РФ. Со-
гласно ей за незаконное изготовление в целях распространения
или рекламирования, распространение, рекламирование пор-
нографических материалов или предметов, а равно незаконную
торговлю печатными изданиями, кино- или видеоматериалами,
изображениями или иными предметами порнографического ха-
рактера наступает различная ответственность, в том числе ли-
шение свободы на срок до двух лет.
Тема 19
НЕСОСТОЯТЕЛЬНОСТЬ (БАНКРОТСТВО)
ПРЕДПРИНИМАТЕЛЕЙ
§ 1. Понятие, причины и нормативно-правовая основа несостоя-

тельности (банкротства). § 2. Общая правовая характеристика
банкротства и его предупреждение. § 3. Разбирательство дел о
банкротстве в арбитражных судах. Наблюдение. § 4. Финансовое
оздоровление. § 5. Внешнее управление. § 6. Конкурсное производ-
ство. § 7. Мировое соглашение
§ 1. Понятие, причины и нормативно-правовая основа

несостоятельности (банкротства)
1. Институт несостоятельности (банкротства) — относитель-

но новый для отечественной системы правового регулирования
и практики предпринимательских отношений. С учетом его
значения для современной российской экономики и перспек-
тив ее развития каждому хозяйствующему субъекту, государст-
венному или муниципальному служащему, да и всем гражданам
полезно знать историю, теорию и современные правовые про-
блемы несостоятельности (банкротства).
Несостоятельность, банкротство, неплатежеспособность —
явления одного порядка, характеризующие крайне неблагопо-
лучное положение хозяйствующего субъекта, хотя и не совпа-
дающие полностью по своему содержанию, о чем будет сказано
в конце параграфа. Они есть прямое следствие участия пред-
принимателей в рыночных отношениях. Юридическая суть не-
состоятельности (банкротства) (далее по тексту вместо двух
терминов используется один из них) состоит в том, что хозяйст-
вующий субъект оказывается не в состоянии выполнить свои обя-
зательства, взятые на себя по доброй воле или возложенные на
него в силу сложившихся обстоятельств. Не будет ошибочным
утверждение, что банкротство представляет собой неизбежный
и объективно обусловленный результат функционирования ры-
ночных отношений. Часто лишь от случая зависит, что банкро-
§ 1. Понятие, причины и нормативно-правовая основа 847
том в данный момент оказывается именно этот, а не какой-то

другой предприниматель.
Каковы же основания для такого пессимистического выво-
да? Причин много, назовем лишь наиболее распространенные
и очевидные. Во-первых, неумение хозяйствующего субъекта
из-за отсутствия опыта, неспособности или лени вести свое
предпринимательское дело. Плохое изучение конъюнктуры
рынка, возможных колебаний спроса и предложений на това-
ры, неудачный отбор вида и номенклатуры производимой про-
дукции приводят к тому, что выпущенный товар оказывается
никому не нужным и оседает мертвым грузом на складе. Есте-
ственно, понесенные затраты не возмещаются, взятые взаимо-
образно деньги и сырье в расчете на то, что долги будут пога-
шены из выручки от продажи товара, возвращать нечем. Так
появляется потенциальный банкрот.
Во-вторых, неспособность хозяйствующего субъекта нала-
дить эффективное производство нужных и пользующихся спро-
сом товаров. Непомерные издержки производства, высокая се-
бестоимость приводят к неконкурентоспособности товара и ра-
зоряют, делают несостоятельным (банкротом) его создателя.
Следовательно, подобно тому, как свобода конкуренции есть
объективное свойство рыночной экономики, банкротство им-
манентно последней.
В-третьих, хозяйствующий субъект неизбежно вступает в
гражданско-правовые отношения с другими предпринимателя-
ми: передает свои деньги на хранение в банки и другие кредит-
ные организации, продает имеющиеся у него в наличии сырье
и материалы, под заключенные договоры налаживает производ-
ство новой продукции и т. д. Партнеры же впоследствии оказы-
ваются банкротами: банки «лопаются», переданные покупате-
лям товары не оплачиваются, а произведенные не выкупаются.
В подобной ситуации может оказаться даже самый рачитель-
ный, расчетливый и осторожный хозяйствующий субъект, за
чужие «грехи» пополняя ряды обанкротившихся предпринима-
телей.
В-четвертых, каждое общество при всех типах и формах госу-
дарства сталкивается с банкротством самого государства. В каз-
не, как правило, не хватает денег. Государственный внутренний
долг подчас вырастает до огромных размеров, далеко превышаю-
щих возможности бюджета государства. В результате хозяйст-
вующим субъектам не оплачивается произведенная ими по госу-
848 Тема 19. Несостоятельность (банкротство) предпринимателей
дарственным заказам продукция, прекращается финансирование

государственных предприятий. Их работники и государственные
служащие, не получая заработной платы, лишаются возможно-
сти купить произведенные для них товары, чем искусственно
провоцируется снижение спроса на рынке соответствующих то-
варов и опять же порождается неплатежеспособность продавцов
данных товаров. Несостоятельные государственные предприятия
не выполняют своих обязательств перед другими хозяйствующи-
ми субъектами. Нередко при этом образуется замкнутый круг.
Пытаясь покрыть свои неплатежи, государство увеличивает на-
логи на предпринимателей, что ведет к еще большему росту вза-
имных неплатежей между ними, а значит, и числа несостоятель-
ных предпринимателей.
В-пятых, что представляет самую большую опасность для
рыночной экономики, банкротство способно поразить народ-
ное хозяйство в целом и, как следствие, все общество. Банкро-
тами оказываются все: и государство, и коммерческие и неком-
мерческие организации, и граждане. Сохраняются лишь ред-
кие, пока еще успешно функционирующие, но находящиеся
под постоянной угрозой упадка хозяйствующие субъекты, сво-
его рода «оазисы» благополучия, не делающие, однако, погоды
в экономике в целом. Ведь экономика — сложнейшая система,
все элементы которой постоянно взаимодействуют. И выход из
строя, в частности банкротство, даже одного из ее первичных
элементов, того же хозяйствующего субъекта, вызывает далеко
расходящуюся волну негативных последствий: у других хозяй-
ствующих субъектов, с которыми он связан деловыми отноше-
ниями, у последних — с их партнерами; не поступают преду-
смотренные налоги и иные платежи в бюджеты различных
уровней и так до бесконечности. А если несостоятельных пред-
принимателей десятки и сотни тысяч? Тогда привычным пра-
вилом становится антипод рыночных отношений, подрываю-
щий самую глубинную их основу, — необязательность, недис-
циплинированность, неследование честному слову, данному
своему партнеру. Выглядят «белыми воронами» и осуждаются
общественным мнением в предпринимательской среде хозяйст-
вующие субъекты, работающие с соблюдением норм права, мо-
рали и иных позитивных правил.
Перечисленные и иные причины банкротства тесно взаимо-
связаны и взаимообусловлены. Их упреждение, преодоление и
ликвидация негативных последствий, в том числе с помощью
норм права, в различной степени зависят от воли и возможно-

стей каждого из участников рыночных отношений. Но действу-
ют причины неумолимо во всех странах, в том числе с высоко-
развитой рыночной экономикой. Например, в США из года в
год фиксируется рост предпринимателей, которые разоряются
и объявляются банкротами. За 10 лет (с 1981 по 1991 г.) число
дел о несостоятельности (банкротстве) возросло более чем в два
раза: с 360 до 725 тыс.1 Заметный рост числа банкротств имеет
место и сейчас.
2. Разрушительные для экономики отрицательные последст-
вия банкротства предпринимателей, как бы последние ни на-
зывались — ростовщиками, купцами, торговцами, банкирами,
заводчиками, фермерами, остро проявились уже в момент воз-
никновения и становления рыночных отношений. И с первых
же шагов активную роль здесь стало играть государство. Все
возрастающее его участие в упорядочении вопросов банкротст-
ва предпринимателей продолжается до сих пор.
Самое деятельное воздействие государства необходимо, во-
первых, потому, что банкротство и разорение предпринимателей
препятствуют нормальному развитию экономики, нарушают со-
циальную и политическую стабильность, создают напряжен-
ность в обществе, чреватую бунтами и иными формами насиль-
ственного неповиновения, лишают государство возможности
полнокровно выполнять свои функции. Во-вторых, стремление
участников рыночных отношений самим, без постороннего вме-
шательства улаживать ситуации, когда оказывается невозмож-
ным осуществлять взаиморасчеты, нередко завершается мысли-
мыми и немыслимыми по извращенности и жестокости самосу-
дами кредиторов над несостоятельными должниками, равно как
и столь же неадекватными попытками последних избавиться от
назойливых кредиторов.
Правда, и государственное регулирование поначалу не отли-
чалось особой гуманностью. Один из дошедших до наших дней
древнейших памятников правовой культуры — Законы XII таб-
лиц (источник древнеримского права, 451—449 гг. до н. э.) за-
крепили право кредитора на возмещение убытков от неиспол-
нения обязательства. Но они содержали и правило, сводящееся
к голой мести. Согласно им неудовлетворенные кредиторы
имели право разрубить на части тело несостоятельного должни-
1
Вестник ВАС РФ. 1993. № 8.
ка. Законодательство некоторых европейских стран эпохи фео-

дализма, «развивая» древнеримские нормы, разрешало кредито-
ру отрезать у несостоятельного должника какую-то часть тела.
Законы Германии, принятые в 1531 и 1540 гг., приравнивали
несостоятельных должников к ворам и предписывали подвер-
гать их немедленной казни. Законы Франции тех лет повелева-
ли применять к банкротам телесные наказания, одевать на них
ошейники и привязывать к позорному столбу.
С течением времени пришло, однако, осознание того факта,
что кредитору, избившему или убившему должника, отрезавше-
му у него понравившуюся или, напротив, непонравившуюся
часть тела, лучше не становилось, невозвращенный долг не пе-
реставал быть таковым. Постепенно законодательство качест-
венно меняло свои установления, перенося акценты на имуще-
ственное обеспечение долга и его реальный возврат в натуре.
Предприниматель, лишившись распроданного для погашения
долгов имущества, но сохранив жизнь и здоровье, мог, научен-
ный на собственных ошибках, начать все сначала — наладить
новое предпринимательское дело.
Каждое государство устанавливает свои особые правила,
упорядочивающие отношения по поводу банкротства предпри-
нимателей. Роднит же все государства чрезвычайно высокий
динамизм этого законодательства, частый его пересмотр, не-
прерывный поиск компромисса интересов несостоятельных
должников, неудовлетворенных кредиторов, общества и госу-
дарства.
3. В глубь веков уходят также корни нормативно-правовой ос-
новы банкротства предпринимателей современной России. Инте-
ресно, что еще старейший источник российского права — Рус-
ская Правда (сформировалась и действовала в Древней Руси в
XI—XII вв.) закрепила дифференцированный подход к оценке
несостоятельности. Она знала несчастную несостоятельность,
возникшую не по вине должника, и вместе с тем вводила нор-
мы о суровой каре за злонамеренную несостоятельность, когда
должник скрывался от уплаты долгов «бегством в чужую зем-
лю» (симптоматично, что подобный способ ухода от долгов до-
вольно-таки широко используется предпринимателями нынеш-
ней реформируемой России). По возвращении он вместе с иму-
ществом подлежал продаже с торгов, а вырученная сумма
распределялась между кредиторами пропорционально их требо-
ваниям. Любопытно также, что уже тогда вводилась очеред-
ность удовлетворения требований кредиторов. Первым по оче-

реди был князь, за ним — иностранные и иногородние купцы,
а последними — местные кредиторы.
Подход к несостоятельности, обозначенный в Русской
Правде, сохранился и в более позднем российском законода-
тельстве. Менялись только приоритеты, усложнялось и расши-
рялось само нормативно-правовое регулирование. Например, в
Уложении московского царя Алексея Михайловича (1649 г.)
преимущества в очередности кредиторов отдавались иностран-
ным кредиторам и государственной казне. Примечательно по-
явление кодифицированных нормативных актов — Банкрот-
ского Устава в 1740 г. и более совершенного Устава о банкротах
в 1800 г.
По Уставу 1800 г. банкротом считалось лицо, не могущее
«сполна заплатить своих долгов». Устав вводил три вида бан-
кротства: происходящее от несчастья (пострадавший от чрез-
вычайного происшествия, например пожара в лавке); от не-
брежения и пороков (неосторожный, не следивший за движе-
нием товаров, кассой, просто халатный и т. п.); от подлога
(злостный, умышленно объявивший о своем банкротстве с
целью уменьшения убытков или сокращения требований кре-
диторов). В отношении каждого из видов банкротства прини-
мались различные меры воздействия. В любом случае банкрот
не считался «бесчестным», если не было доказано его злост-
ное намерение. Должник, ставший несостоятельным от несча-
стья, освобождался от ответственности по всем своим обяза-
тельствам.
В дореволюционной России действовало разветвленное зако-
нодательство и об уголовной ответственности несостоятельных
должников. Оно, например, выделяло банкротство корыстное
(«тяжкое») и простое («расточительную несостоятельность»).
Под корыстным банкротством имелось в виду умышленное со-
крытие должником, впавшим в несостоятельность, собственного
имущества для получения выгоды.
4. После Октябрьской революции 1917 г. нормативно-пра-
вовое регулирование банкротства начало осуществляться с пе-
реходом к мирной жизни. Сразу после окончания Гражданской
войны принимается Гражданский кодекс РСФСР (1922 г.). Он
явился самым весомым элементом нормативно-правовой осно-
вы новой экономической политики, исходившей из допущения
многоукладное™ в экономике и развития рыночных отноше-
ний. Кодекс и последующее законодательство содержали указа-

ния на то, какие субъекты гражданского права (простые и пол-
ные товарищества, акционерные общества, кооперативные ор-
ганизации, государственные предприятия, физические лица)
могут признаваться банкротами, каковы условия и последствия
такого признания. Однако процедурно данный вопрос до конца
не был урегулирован. Важную роль сыграло постановление
ВЦИК и СНК РСФСР от 28 ноября 1927 г., которым Граждан-
ский процессуальный кодекс РСФСР был дополнен новой гла-
вой «О несостоятельности частных лиц, физических и юриди-
ческих». Оно устанавливало признаки несостоятельности пред-
приятий и организаций, физических и частных юридических
лиц: прекращение ими платежей «по долгам свыше трех тысяч
рублей или прекращение платежей, по которым неизбежно
банкротство по состоянию дел»'.
Однако модель банкротства существовала только в норма-
тивных актах советского государства, на практике она не реа-
лизовывалась, фактически дела такого рода в судах не возни-
кали и ими не рассматривались. В условиях безраздельной
государственной монополии в основных отраслях народного
хозяйства — промышленности, строительстве, транспорте, свя-
зи, банковской деятельности и в значительной мере сельскохо-
зяйственном производстве — эти нормативные механизмы ли-
шались смысла. Государство-собственник вольно было посту-
пать со своими неплательщиками в каждом конкретном случае
так, как оно считало целесообразным, не прибегая к утяжелен-
ным процедурам судебного разбирательства. Обычной практи-
кой было государственное дотирование убыточных отраслей
народного хозяйства и отдельных предприятий.
Это же, лишь с некоторыми особенностями, имело место и
в отношении субъектов негосударственной формы собственно-
сти — колхозно-кооперативной. Альтернативы им в советской
экономической системе не было. Проблема преодоления бан-
кротства негосударственных субъектов экономических отноше-
ний решалась не путем применения к ним судами правовых
норм о банкротстве в порядке гражданского судопроизводства,
хотя формально такие нормы и могли быть, а качественно
иными административно-правовыми мерами. В частности:
с хронически несостоятельных колхозов непогашенные ими
СУ РСФСР. 1927. № 23. Ст. 830.

ссуды, взятые в банках, и иные накопившиеся безнадежные не-
платежи государством периодически списывались; несостоя-
тельные колхозы объединялись с экономически более сильны-
ми и платежеспособными соседними колхозами, что нередко
превращало укрупненное хозяйство в несостоятельное; несо-
стоятельные колхозы преобразовывались в совхозы с распро-
странением на них режима государственных дотаций для по-
крытия убытков.
В отношении граждан вопрос о банкротстве не возникал
вовсе, так как они, за редким исключением (например, кое-
где сохранились отдельные единоличные крестьянские хозяй-
ства), не имели права заниматься самостоятельной хозяйст-
венной деятельностью. Неплатежи по налогам взыскивались в
порядке гражданского судопроизводства путем обращения
взыскания на принадлежащее должнику имущество. В послед-
ние годы советской власти такие дела практически до судов не
доходили.
5. С началом проведения реформ по формированию рыночной
экономики проблема создания нормативно-правовой основы бан-
кротства хозяйствующих субъектов стала неотложной практи-
ческой задачей. Уже в самом первом российском экономико-ре-
форматорском Законе «О предприятиях и предприниматель-
ской деятельности» (декабрь 1990 г.) имелась ст. 24, п. 3
которой гласил: предприятие, не выполняющее свои обязатель-
ства по расчетам, может быть в судебном порядке объявлено
неплатежеспособным (банкротом) в соответствии с законода-
тельством РСФСР. Однако Закон не применялся: соответст-
вующий судебный порядок еще не был установлен, как и не
было норм права, которые определяли бы конкретные юриди-
ческие признаки банкротства.
Лишь спустя полтора года был опубликован обстоятельный
нормативный правовой акт — Указ Президента РФ от 14 июня
1992 г. № 623 «О мерах по поддержке и оздоровлению несо-
стоятельных государственных предприятий (банкротов) и при-
менении к ним специальных процедур»1. Указ появился в чрез-
вычайно сложной ситуации: начался фактический распад
СССР, резко ослаблялись, а то и прекращались вообще годами
складывавшиеся связи между государственными социалистиче-
скими предприятиями, теряла «власть» существовавшая многие
Ведомости РФ. 1992. № 25. Ст. 1419.

десятилетия вертикаль управления экономикой в лице мини-

стерств и ведомств, началась приватизация государственных и
муниципальных предприятий. Быстро нарастали симптомы
экономического кризиса с неизбежным разорением многих хо-
зяйствующих субъектов. Необходимо было срочно оживить ра-
боту государственных управленческих структур, приспособить
ее к новым экономическим реалиям, предупредить или хотя бы
ослабить негативные последствия банкротства государственных
предприятий. Указ и был издан в целях поддержки государст-
венных предприятий, оказавшихся банкротами, а также обеспе-
чения эффективного использования государственного имуще-
ства, закрепленного за государственными предприятиями, за-
щиты прав и интересов государства, кредиторов и трудовых
коллективов несостоятельных предприятий.
Однако Указ постигла судьба упомянутого выше п. 3 ст. 24
Закона «О предприятиях и предпринимательской деятельно-
сти»: практически он нигде не применялся и тихо ушел в исто-
рию правового регулирования российских экономических ре-
форм. Не находил, в частности, поддержки у общественного
мнения излишне упрощенный и ускоренный порядок рассмот-
рения дел о признании государственного предприятия банкро-
том. Не развернулась работа по реализации Указа еще и потому,
что вскоре был принят специальный Закон РФ от 19 ноября
1992 г. № 3929-1 «О несостоятельности (банкротстве) предпри-
ятий»1 (далее — Закон 1992 г.).
6. Практика применения Закона 1992 г. вскоре выявила его
слабые стороны. Закон устаревал морально, переставал в пол-
ной мере отвечать складывавшимся новым экономическим от-
ношениям. Объяснялось это тем, что принят он был до разра-
ботки новой Конституции РФ и нового ГК РФ. Весь понятий-
ный аппарат в нем был «подогнан» под понятийный аппарат
действовавшего тогда законодательства, составлявшего норма-
тивно-правовую основу экономических реформ, в первую оче-
редь законов «О собственности в РСФСР» и «О предприятиях и
предпринимательской деятельности». Конституция РФ по-но-
вому решила вопросы собственности и ее субъектов; серьезные
новеллы, касающиеся банкротства, были закреплены в части
первой ГК РФ (см., например, ст. 25, 61, 65).
Ведомости РФ. 1993. № 1. Ст. 6.

Проявились и другие несовершенства Закона 1992 г. Работа

по его пересмотру велась в течение нескольких лет. С 1 марта
1998 г. был введен в действие новый Федеральный закон от
8 января 1998 г. № 6-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)»1
(далее — Федеральный закон 1998 г.).
7. Уже в самом начале правоприменительной практики у
Федерального закона 1998 г. выявились еще более существен-
ные пороки, чем те, что имелись у его предшественника. Пока-
зательно при этом, что названный Федеральный закон не удов-
летворял практиков: хозяйствующих субъектов — потенциаль-
ных банкротов — и арбитражных судей, по долгу службы
разбирающих дела о банкротстве.
Юридические механизмы, связанные с банкротством, долж-
ны служить тому, чтобы, во-первых, мобилизовать все ресурсы,
доступные в данных конкретных условиях, для восстановления
нормальной жизнедеятельности предприятия и, во-вторых,
обеспечить справедливое распределение между кредиторами
оставшихся у него средств.
Как обнаружилось в ходе арбитражного судопроизводства,
имеющиеся в Федеральном законе 1998 г. пробелы и нестыков-
ки в правовом опосредовании процедур банкротства позволяли
использовать Федеральный закон в целях, прямо противопо-
ложных тем, на достижение которых он направлен, создавали
благоприятные предпосылки для сращивания теневой эконо-
мики и теневой юстиции ради легализации очередного корыст-
ного передела собственности, для разорения конкурентов путем
всевозможных махинаций со стороны недобросовестных креди-
торов и иных участников рыночных отношений, в том числе
действующих через подставных лиц, и с применением разного
рода других тщательно разработанных на базе несовершенного
законодательства механизмов. По утверждению специалистов,
треть всех банкротств — заказные.
Было ясно, что законодательство о банкротстве нуждается в
неотложном обновлении, на что указал и Президент РФ в По-
слании 2002 г.: «Поточное» банкротство предприятий уже успе-
ло стать доходным бизнесом. Мы обязаны сделать механизм
проведения процедуры банкротства и оздоровления предпри-
ятий прозрачным, рыночным, а значит — невосприимчивым к
коррупции».
1
СЗ РФ. 1998. № 2. Ст. 222.
Действующий ныне Федеральный закон от 26 октября 2002 г.

№ 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)»1 (далее — Фе-
деральный закон 2002 г.) разработан с учетом замечаний Прези-
дента РФ; постановлений Конституционного Суда РФ, касаю-
щихся банкротства; практики применения Федерального закона
1998 г., прежде всего арбитражными судами; многочисленных
предложений, высказанных учеными.
8. Параллельно с общим законодательством о банкротстве
развивалось специальное законодательство, отражавшее специ-
фику банкротства отдельных видов субъектов предпринима-
тельства: было издано два федеральных закона: от 25 февраля
1999 г. № 40-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве) кредитных
организаций»2 (о них см. выше тему 12) (далее — Федеральный
закон 1999 г.) и от 24 июня 1999 г. № 122-ФЗ «Об особенностях
несостоятельности (банкротства) субъектов естественных моно-
полий топливно-энергетического комплекса». Последний с
1 июля 2009 г. утратит силу, а банкротство естественных моно-
полий будет регулироваться положениями § 6 гл. IX Федераль-
ного закона 2002 г.
Соотношение Федерального закона 1999 г. и Федерального
закона 2002 г. определено следующим образом: к отношениям,
связанным с банкротством финансовых организаций (кредит-
ных организаций, страховых организаций, профессиональных
участников рынка ценных бумаг), Федеральный закон 2002 г.
применяется с особенностями, установленными Федеральным
законом 1999 г. Тем самым преимущество в нормативно-право-
вом регулировании банкротства кредитных организаций имеет
Федеральный закон 1999 г. Но в случаях, не урегулированных
им, применяется Федеральный закон 2002 г. Таким образом, в
системе федеральных законов, регулирующих отношения, воз-
никающие при банкротстве, наиболее общим является Феде-
ральный закон 2002 г. Он в соответствии с ГК РФ устанавливает
основания для признания должника банкротом, регулирует по-
рядок и условия осуществления мер по предупреждению бан-
кротства, порядок и условия проведения процедур банкротства
1
СЗ РФ. 2002. № 4 3 . Ст. 4190; последнюю редакцию см.: Феде-
2006.
2
22 дек.
31 дек.
и иные отношения, возникающие при неспособности должника
удовлетворить в полном объеме требования кредиторов.
Характерная особенность Федерального закона 2002 г. со-
стоит в том, что он вобрал в себя нормы и материального, и
процессуального права, т. е. закрепил не только правила пове-
дения участников общественных отношений по поводу бан-
кротства, но и механизм реализации материальных норм. Не-
которые нормы, устанавливающие порядок судебного рассмот-
рения дел этой категории, отражены в ст. 223—225 АПК РФ.
Указы Президента РФ, постановления Правительства РФ, иные
нормативные правовые акты применяются постольку, посколь-
ку не противоречат данному Федеральному закону. Например,
Президент РФ принял специальный Указ от 2 февраля 2005 г.
№ 116 «О приведении некоторых актов Президента Российской
Федерации в соответствие с Федеральным законом «О несо-
стоятельности (банкротстве)»1, которым признано утратившими
силу 14 актов.
9. Значительную роль в регулировании отношений, связан-
ных с банкротством, играют нормативные акты Правительст-
ва РФ. Остановимся лишь на двух моментах, одинаково важ-
ных в отношениях по банкротству как для государства, так и
для предпринимателей:
1) срочное вмешательство Правительства РФ потребовалось
сразу после принятия Закона 1992 г. Государству следовало оп-
ределиться по отношению к своим собственным предприятиям.
Начавшиеся обвальный спад производства на них и рост всех
видов неплатежей могли повлечь массовое единовременное
банкротство крайне необходимых для нужд страны, включая
обеспечение ее обороноспособности, государственных пред-
приятий, их распродажу «с молотка» и, как следствие, развал
народного хозяйства. В целях создания организационных, эко-
номических и иных условий, необходимых для реализации ак-
тов о банкротстве в отношении государственных предприятий,
постановлением Правительства РФ от 20 сентября 1993 г.
№ 926 создается Федеральное управление по делам о несостоя-
тельности (банкротстве) при Госкомимуществе РФ 2 . В ходе
дальнейших реформ российского государственного аппарата
1
СЗРФ. 2005. № 6. Ст. 441.
2
САПП. 1993. № 39. Ст. 3615; постановлением Правительства РФ
от 1 июня 1998 г. № 537 признано утратившим силу (СЗ РФ. 1998.
№ 23. Ст. 2546).
оно было преобразовано сначала в Федеральную службу России

по делам о несостоятельности и финансовому оздоровлению, а
последняя в 1999 г. — в Федеральную службу России по финан-
совому оздоровлению и банкротству (далее — ФСФО).
Указом Президента РФ от 9 марта 2004 г. № 314 ФСФО уп-
разднена. Ее функции переданы трем другим федеральным ор-
ганам: Министерству экономического развития и торговли
РФ — функции по принятию нормативных правовых актов в
установленной сфере деятельности; Федеральной налоговой
службе — функции по представлению интересов России перед
кредиторами в процедуре банкротства; Федеральному агентству
по управлению федеральным имуществом — осуществление
полномочий собственника имущества должника — федерально-
го государственного унитарного предприятия при проведении
процедур банкротства. Полномочия этих федеральных органов
исполнительной власти в отношениях, связанных с банкротст-
вом, уточнены в утвержденных Правительством РФ положени-
ях о них;
2) серьезной проблемой стала ситуация, когда более миллио-
на хозяйствующих субъектов не осуществляли никакой деятель-
ности, не платили налогов и информация о них отсутствовала.
Это деформировало «связки» государство—предприниматели и
предприниматели—предприниматели. Проведение банкротства
таких хозяйствующих субъектов было весьма затруднено, в том
числе по финансовым причинам. Постановлением Правитель-
ства РФ от 21 октября 2004 г. № 573 утверждено Положение о
порядке и условиях финансирования процедур банкротства от-
сутствующих должников 1 . Оно применяется в случаях, когда с
такими заявлениями обращаются уполномоченный федераль-
ный орган исполнительной власти, уполномоченный орган
субъекта Российской Федерации или уполномоченный орган
местного самоуправления. Финансирование осуществляется за
счет средств соответствующего бюджета.
10. Подводя итог сказанному в данном параграфе, следует
отметить три обстоятельства.
1
СЗ РФ. 2004. № 44. Ст. 4347; см. также: Приказ ФНС. Минэко-
номразвития России и Минфина России о реализации положений это-
го постановления от 10 марта 2005 г. № САЭ-3-19/80@/53/34н // БНА.
2005. № 17.
А. При изучении нормативно-правовой основы банкротства

как нового феномена нашей экономики надлежит отчетливо
уяснить нынешнюю специфику его правового регулирования, на-
шедшую отражение в ГК РФ и федеральных законах. Послед-
ние закрепили сложившуюся качественно новую систему ре-
альных общественных отношений по поводу банкротства. По
структуре и содержанию Федеральный закон 2002 г. представ-
ляет собой нормативный акт, максимально приближающийся к
высшей форме систематизации норм права — кодификации.
В нем отчетливо выделяются традиционные для кодексов об-
щая и особенная части. В общей части сосредоточены положе-
ния, фиксирующие статику связанных с банкротством общест-
венных отношений и статус возможных их участников. Особен-
ная часть передает динамику этих отношений, поведение,
деятельность соответствующих субъектов. Кроме того, в обо-
собленную часть выделены положения об отличительных чер-
тах банкротства некоторых категорий должников (юридических
и физических лиц) и отдельных процедур банкротства.
Мы имеем дело, таким образом, с тремя уровнями норматив-
но-правового регулирования банкротства. Первый содержит са-
мые общие нормы, действие которых распространяется на все
связанные с банкротством общественные отношения. Второй
включает правовые нормы, опосредующие предусмотренные
Федеральным законом 2002 г. общие процедуры банкротства.
Третий уровень устанавливает исключения из общих правил
первого и второго уровней. Нормы-исключения касаются по-
именно названных в Федеральном законе 2002 г. субъектов и
процедур банкротства. Таких норм немного, сосредоточены
они в заключительных главах IX—XI данного Федерального за-
кона. В правореализующей деятельности предпочтение отдано
именно этим нормам. Если ими предусмотрено иное, то более
общие нормы не применяются. Другими словами, нормы пер-
вого и второго уровней «работают» при регулировании соответ-
ствующих общественных отношений только в том случае, если
на возникающие вопросы нет ответа в нормах третьего уровня.
Б. Необходимо раскрыть скобки в названии Федерального
закона 2002 г., т. е. вернуться к самому началу темы и, опираясь
на приведенную выше нормативно-правовую информацию, по-
пытаться все-таки ответить на вопрос: что такое несостоятель-
ность и что такое банкротство, синонимы они или несут в себе
различную смысловую нагрузку? Терминологического единства
по данному вопросу нет и в законодательстве зарубежных стран.

Одни из них, словесно отражая рассматриваемые нами общест-
венные отношения, используют только понятие «несостоятель-
ность», другие — только понятие «банкротство», третьи — и то и
другое, при этом наполняя их совершенно различным содержа-
нием. По-разному толкуют соотношение понятий «несостоя-
тельность» и «банкротство» российские спеииааисты.
Своеобразную компромиссную позицию занял Федеральный
закон 2002 г. Он не воспринял ни одно из многочисленных пред-
ложений, вносившихся при его подготовке, об изменении назва-
ния по сравнению с действовавшими ранее законами 1992 г. и
1998 г., устранении в названии двузначности. Так, в тексте Феде-
рального закона 2002 г. до ст. 2 неоднократно после слова «несо-
стоятельность» заключается в скобки термин «банкротство». На-
чиная же со ст. 2, названной «Основные понятия, используемые
в настоящем Федеральном законе», скобки отброшены и «бан-
кротство» «отпущено на свободу». Сделано это с точки зрения за-
конодательной техники не лучшим образом. Во-первых, «бан-
кротство», сначала заключенное в скобки, почему-то заменило
собой «несостоятельность», т. е. в дальнейшем тексте вместо дуб-
лирующих терминов используется один — «банкротство». При
подобной позиции законодателя было бы логичнее поступить
иначе: сам Федеральный закон 2002 г. назвать «О банкротстве
(несостоятельности)». Во-вторых, что, пожалуй, главное, ника-
кого объяснения юридическому и фактическому отождествле-
нию понятий «несостоятельность» и «банкротство» в Федераль-
ном законе 2002 г. не дано. И остается неясным, зачем же было
вначале прибегать к его двоякому названию.
Попутно заметим, что введение в скобках после, надо пола-
гать, основного термина еще какого-то другого — не лучшее
достижение законодательной техники, и было бы полезно от
него отказаться. Прочитав такой текст, правоприменитель или
рядовой гражданин должен решить нелегкую задачу: что означа-
ют скобки, что за ними скрывается и какую связь имеет с тер-
мином, указанным до скобок. Вспомним теперь Конституции
СССР и РСФСР. После слова «Конституция» нам в скобках как
бы поясняли: «Основной Закон». В действующей Конститу-
ции РФ скобок нет, в самом тексте тоже нигде не говорится, что
она — основной закон. Более того, согласно Конституции РФ
есть только два вида законов: федеральные конституционные
законы и федеральные законы. Значит, наша Конституция сей-
час не есть основной закон? Очевидно, конституция как учре-

дительный документ по определению должна стоять в иерархии
нормативных правовых актов выше любого закона. Но все еще в
научной литературе, учебниках, государственных решениях час-
то называют Конституцию РФ Основным Законом — такова си-
ла консервативной правовой инерции.
Или еще один пример. Многие десятилетия рабочие и слу-
жащие при поступлении на работу в соответствии с Кодексом
законов о труде РФ заключали трудовой договор. Затем после
слова «договор» вдруг появились скобки с термином «кон-
тракт». «Договор» — слово русское и обозначает соглашение.
«Контракт» — иностранного происхождения, но обозначает то
же самое: соглашение. Сразу возникли дискуссии по вопросу о
том, что общего у «договора» и «контракта» и что их различает,
пока сам законодатель не сказал, что это — одно и то же. Но
тогда зачем и для кого «напускался туман»?
А как же быть с «несостоятельностью» и «банкротством»?
Думается, что здесь ситуация другая, нежели с «договором
(контрактом)». Заглянув в любой словарь, мы узнаем, что оба
термина многозначны и используются не только в правовом,
но также в политическом, нравственном и ином лексиконе. Их
требуется адаптировать к экономическим отношениям. В уяс-
нении смысла обоих терминов надо учесть то, что рядом с ни-
ми во всех нормативных правовых актах присутствует третий
«близнец» — неплатежеспособность. И тогда «дерево» этих по-
нятий можно выстроить следующим образом. Все начинается с
неплатежеспособности. Если она оказывается вовсе непосиль-
ной для должника и последний теряет всякую возможность
рассчитаться с кредиторами, то такой неплательщик тем самым
приобретает новое качество — становится несостоятельным.
Третье и завершающее качество на тернистом пути незадачли-
вого предпринимателя — банкрот. Этим статусом его наделяет
арбитражный суд.
Изложенная правовая ситуация сравнима с той, что имеет
место в отношении лица, совершившего преступление. Он так-
же проходит через различные «качества»: подозреваемого, об-
виняемого, подсудимого. Но только суд вправе в своем приго-
воре назвать такое лицо преступником. Так и хозяйствующий
субъект может быть и неплательщиком, и несостоятельным. Но
единственным государственным органом, могущим официаль-
но объявить его банкротом, является арбитражный суд.
Юридический смысл и значение приведенной градации со-

стоит в том, что несостоятельный хозяйствующий субъект при
определенных условиях может вернуть себе качество простого
неплательщика, продолжить предпринимательскую деятель-
ность, «нажить богатство» и рассчитаться с долгами. Для бан-
крота пути назад нет. Признание судом юридического лица
банкротом влечет его ликвидацию. С момента вынесения судом
такого решения в отношении индивидуального предпринимате-
ля утрачивает силу регистрация его как хозяйствующего субъ-
екта. Поэтому с точки зрения конечного результата правового
регулирования института несостоятельности (банкротства) бы-
ло бы правильнее и сам закон назвать короче и яснее —
«О банкротстве». Все же остальное — лишь ступеньки на пути к
нему, перечисление которых в названии закона представляется
излишним. В тексте темы используется терминология, адекват-
ная Федеральному закону 2002 г.
В. При дальнейшем раскрытии темы для облегчения изуче-
ния и предупреждения ошибок в применении Федерального за-
кона 2002 г. акцент будет сделан на трех взаимосвязанных мо-
ментах: новеллах указанного Федерального закона; сравнитель-
но-правовом анализе норм законов 2002 и 1998 гг.; показе
специфики отдельных норм Федерального закона 1999 г. В це-
лом качественное отличие Федерального закона 2002 г. состоит
в усилении защиты интересов (при всей их противоречивости)
кредитора и должника, а также других причастных к банкротст-
ву лиц; повышении ответственности арбитражных управляю-
щих и контроля за их деятельностью.
Для более углубленного изучения темы необходимо обра-
титься к постановлению Пленума Высшего Арбитражного Су-
да РФ от 15 декабря 2004 г. № 291, в котором дано постатейное
разъяснение вопросов, возникающих в ходе реализации Феде-
рального закона 2002 г.
§ 2. Общая правовая характеристика банкротства

и его предупреждение
1. Развертывание механизма правового регулирования бан-
кротства, как и любого иного общественного отношения, начи-
нается с определения участников соответствующих обществен -
Специальное приложение к «Вестнику ВАС РФ». 2005. № 12.

§ 2. Общая правовая характеристика банкротства 863
ных отношений, в данном случае — лиц, на которых распростра-

няется действие законодательства о банкротстве. Федеральный
закон 2002 г., в частности, уточнил перечень и статус должни-
ков-банкротов.
А. Существенно расширен круг потенциально несостоятельных
(банкротов) физических лиц. Теперь четко различаются три их
категории. Как и ранее, к ним в полном соответствии со ст. 25
ГК РФ отнесен гражданин — индивидуальный предпринима-
тель, который не в состоянии удовлетворить требования креди-
торов, вытекающие из осуществляемой им предприниматель-
ской деятельности. С момента принятия арбитражным судом
решения о признании индивидуального предпринимателя бан-
кротом утрачивает силу его государственная регистрация в ка-
честве индивидуального предпринимателя, а также аннулиру-
ются выданные ему лицензии на осуществление отдельных ви-
дов предпринимательской деятельности. Индивидуальный
предприниматель, признанный банкротом, не может быть заре-
гистрирован в качестве индивидуального предпринимателя в
течение одного года с момента признания его банкротом.
Кроме индивидуальных предпринимателей банкротами мо-
гут быть признаны также граждане, не зарегистрированные в
качестве индивидуальных предпринимателей. Поскольку при-
веденная новелла противоречит ГК РФ, она будет введена в
действие только с момента вступления в силу федерального за-
кона о внесении соответствующих изменений и дополнений в
федеральные законы, прежде всего — в ГК РФ. Это полностью
соответствует фундаментальному правилу, гласящему, что нор-
мы гражданского права, содержащиеся в других законах, долж-
ны соответствовать ГК РФ. Думается, в орбиту банкротства це-
лесообразно вовлекать не поголовно всех граждан-должников,
а лишь тех из них, которые в нарушение действующего законо-
дательства фактически занимаются предпринимательством, но
без надлежащего юридического оформления (в частности, без
государственной регистрации). Правительством РФ обсуждают-
ся предложения о принятии федерального закона, внесении до-
полнений в ГК РФ и Федеральный закон 2002 г., которые по-
зволили бы применять процедуры банкротства к физическим
лицам — не предпринимателям, в частности к тем, кто являет-
ся заемщиками банков и иных кредитных организаций и не
погашает взятые кредиты (см. об этом выше тему 12). Намечае-
мые процедуры призваны отвечать интересам не только креди-
торов, но также заемщиков-должников и быть такими, чтобы

их не могли использовать недобросовестные заемщики.
Наконец, еще одну категорию физических лиц — потенци-
альных банкротов составляют индивидуальные предпринимате-
ли, являющиеся главами крестьянских (фермерских) хозяйств.
В Законе 1992 г. о них ничего не говорилось. Причина заклю-
чалась в том, что в начале 90-х гг. XX в. фермерство только на-
чинало внедряться в сельское хозяйство, крестьянские (фер-
мерские) хозяйства учреждались как юридические лица и функ-
ционировали именно в таком качестве. С 1 января 1995 г. глава
крестьянского (фермерского) хозяйства, осуществляющего дея-
тельность без образования юридического лица, признается
предпринимателем вследствие самого факта государственной
регистрации своего хозяйства.
Особенности банкротства гражданина, индивидуального
предпринимателя и крестьянского (фермерского) хозяйства от-
ражены соответственно в § 1—3 гл. X Федерального закона
2002 г. Следует при этом подчеркнуть, что правила, регулирую-
щие банкротство гражданина (§ 1 гл. X), применяются к отно-
шениям, связанным с банкротством индивидуального предпри-
нимателя и крестьянского (фермерского) хозяйства, с учетом
особенностей последних (§ 2 и 3 гл. X).
В целом иерархия различных правовых норм, относящихся к
банкротству граждан, в том числе зарегистрированных в каче-
стве индивидуальных предпринимателей, установлена следую-
щим образом. Преимущество в регулировании общественных
отношений, связанных с банкротством, имеет Федеральный за-
кон 2002 г. Что касается норм, содержащихся в иных федераль-
ных законах, то они могут применяться только после внесения
соответствующих изменений и дополнений в этот Федеральный
закон.
Б. Применительно к банкротству юридических лиц Федераль-
ный закон 2002 г. пошел значительно дальше Федерального закона
1998 г. Согласно обоим законам по решению суда может быть
признано банкротом любое юридическое лицо, являющееся
коммерческой организацией (за исключением казенных пред-
приятий). Их исчерпывающий перечень дан в гл. 4 ГК РФ, ни в
каких иных актах организационно-правовые формы коммерче-
ских организаций устанавливаться не могут, и все они, за ис-
ключением казенных предприятий, число которых пока незна-
чительно, подпадают под действие механизма банкротства. Что
касается некоммерческих организаций, то банкротству, соглас-

но Федеральному закону 1998 г., могли подвергаться лишь те из
них, которые действовали в форме потребительского коопера-
тива либо благотворительного или иного фонда. Под действие
механизма банкротства не подпадали из названных в ГК РФ
следующие организационно-правовые формы некоммерческих
организаций: общественные и религиозные организации (объе-
динения), учреждения, объединения юридических лиц (ассо-
циации и союзы).
Организационно-правовые формы некоммерческих органи-
заций определяются не только ГК РФ, но и другими законами.
Федеральный закон от 12 января 1996 г. № 7-ФЗ «О некоммер-
ческих организациях»1 уже дополнил их перечень, имеющийся
в Кодексе, тремя новыми формами: 1) некоммерческим парт-
нерством; 2) автономной некоммерческой организацией; 3) го-
сударственной корпорацией. Они также не могли стать банкро-
тами.
Ограничения в отношении банкротства некоммерческих ор-
ганизаций вызывали обоснованную критику, в том числе в пя-
том издании настоящего учебника. Федеральный закон 2002 г.
устранил имевшийся перекос. Теперь банкротство не распро-
страняется лишь на казенные предприятия, учреждения, поли-
тические партии и религиозные организации.
По Федеральному закону 1998 г. в число юридических лиц,
имеющих узаконенные особенности их банкротства, входили
градообразующие, сельскохозяйственные, страховые, кредит-
ные организации, профессиональные участники рынка ценных
бумаг. Федеральный закон 2002 г., сохранив в числе организа-
ций, имеющих особенности банкротства, градообразующие и
сельскохозяйственные организации, внес тем не менее две важ-
ные новеллы. Одна — формальная: страховые, кредитные орга-
низации, профессиональные участники рынка ценных бумаг
сведены в одну группу под названием «финансовые организа-
ции» (см. § 4 гл. IX). Вторая новелла — по существу: установле-
ны особенности банкротства стратегических предприятий и ор-
ганизаций и субъектов естественных монополий (см. соответст-
венно § 5 и 6 гл. IX).
1
ный закон от 2 февраля 2006 г. № 19-ФЗ // СЗ РФ. 2006. № 6. Ст. 636.
В ходе изложения темы мы при необходимости будем обра-

щаться к некоторым из этих особенностей. Здесь же обратим
внимание читателей на понятийный аппарат и другие важные
моменты, знание которых обязательно для правильного уясне-
ния статуса перечисленных юридических лиц — потенциальных
банкротов:
а) необходимость проявлять осторожность при решении во-
проса о банкротстве градообразующих организаций стала очевид-
ной уже в первые годы применения законодательства о бан-
кротстве. Такие градообразующие организации, например, име-
ет большинство поселков и многие города северных регионов
нашей страны. Их банкротство (в частности, распродажа госу-
дарственных предприятий и иного имущества с последующим
бесконтрольным со стороны государства использованием при-
обретенных ценностей новым собственником) способно по-
влечь тяжелые экономические и социальные последствия, ли-
шить работы и всяких средств к существованию десятки тысяч
человек.
По Федеральному закону 1998 г. градообразующими органи-
зациями признавались юридические лица, численность работ-
ников которых с учетом членов их семей составляет не менее
половины численности населения соответствующего населен-
ного пункта. К градообразующим приравнены иные организа-
ции, численность работников которых превышает 5 тыс. чело-
век.
Федеральный закон 2002 г. внес одно, но важное уточнение:
градообразующими организациями признаются юридические лица,
численность работников которых составляет не менее 25% чис-
ленности работающего населения соответствующего населенного
пункта. При рассмотрении дела о банкротстве градообразующей
организации лицом, участвующим в деле о банкротстве, при-
знается соответствующий орган местного самоуправления.
В качестве лиц, участвующих в деле о банкротстве, арбитраж-
ным судом могут быть также привлечены федеральные органы
исполнительной власти и органы исполнительной власти соот-
ветствующего субъекта РФ.
Следует также обратить внимание на то, что в целях недопу-
щения банкротства градообразующих организаций Федераль-
ный закон 2002 г. ввел применительно к последним институт
поручительства. Под поручительством понимается односторон-
няя обязанность лица, давшего поручительство за должника,
отвечать за исполнение последним всех его денежных обяза-

тельств перед кредиторами, а также обязанности по уплате обя-
зательных платежей в бюджеты и внебюджетные фонды. Пору-
чительство по обязательствам должника может быть дано Рос-
сийской Федерацией, ее субъектом или муниципальным
образованием в лице их уполномоченных органов в порядке и
на условиях, которые предусмотрены федеральным законом.
Поручительство по обязательствам должника предоставляет-
ся арбитражному суду в письменной форме. В заявлении о по-
ручительстве должны быть указаны: сумма обязательств долж-
ника перед кредиторами и обязанности по уплате обязательных
платежей; график погашения задолженности. К поручительству
прикладываются документы, подтверждающие включение обя-
зательств по поручительству в соответствующий бюджет на дату
предоставления поручительства. Должник и его поручитель
обязаны приступить к расчетам с кредиторами в соответствии с
графиком погашения задолженности, предусмотренным пору-
чительством.
Орган местного самоуправления, или привлеченный к уча-
стию в деле о банкротстве градообразующей организации соот-
ветствующий федеральный орган исполнительной власти, или
орган исполнительной власти субъекта РФ, представившие пору-
чительство по обязательствам должника, определяет требования
к кандидатуре внешнего управляющего и направляет их в само-
регулируемые организации арбитражных управляющих (о них
см. ниже);
б) по Федеральному закону 2002 г. и Федеральному закону
1998 г. под сельскохозяйственными организациями понимают-
ся юридические лица, основными видами деятельности которых
являются производство или производство и переработка сельско-
хозяйственной продукции, выручка от реализации которой состав-
ляет не менее чем 50% общей суммы выручки. К сельскохозяйст-
венным организациям приравнены рыболовецкие артели (кол-
хозы), выручка которых от реализации произведенной или
произведенной и переработанной сельскохозяйственной про-
дукции и выловленных (добытых) водных биологических ресур-
сов составляет не менее чем 70% общей суммы выручки. При
продаже имущества и имущественных прав должника — сель-
скохозяйственной организации арбитражный управляющий
должен выставить на продажу на первых торгах предприятие
должника. Преимущественное право приобретения имущества
должника имеют лица, занимающиеся производством или про-

изводством и переработкой сельскохозяйственной продукции и
владеющие земельным участком, непосредственно прилегаю-
щим к земельному участку должника.
Правительство РФ еще 2 ноября 1995 г. постановлением
№ 1081 утвердило Положение об особенностях процедур, при-
меняемых в отношении неплатежеспособных сельскохозяйст-
венных организаций1. Это было сделано в целях учета специ-
фики условий функционирования сельскохозяйственных орга-
низаций при реализации законодательства о банкротстве,
предотвращения их банкротства, исключения негативных со-
циальных последствий, связанных с ликвидацией несостоя-
тельных сельскохозяйственных организаций, а также стимули-
рования становления и развития наиболее прогрессивных
форм хозяйствования и преодоления кризиса неплатежей в
агропромышленном секторе экономики. Указанное постанов-
ление действует в части, не противоречащей Федеральному
закону 2002 г. В частности, при принятии и реализации реше-
ний о применении процедур учитываются: необходимость со-
хранения целевого использования земли как основного сред-
ства производства в сельском хозяйстве; специфика земель-
ных отношений, форм собственности на землю; сезонность
производства; зависимость результатов производства от при-
родно-климатических условий; необходимость сохранения
жизнедеятельности объектов социальной сферы, находящихся
на балансе организации; территориальная и технологическая
взаимоувязанность основного производства и производствен-
ной инфраструктуры; градообразующий и селообразующий ха-
рактер организации;
в) страхование осуществляется на основании договоров иму-
щественного или личного страхования, заключаемых граждани-
ном или юридическим лицом (страхователем) со страховой ор-
ганизацией (страховщиком). В качестве страховой организации
договоры страхования могут заключать юридические лица,
имеющие разрешения (лицензии) на осуществление страхова-
ния соответствующего вида. Покупателем имущественного
комплекса страховой организации может выступать только
страховая организация;
СЗ РФ. 1995. № 45. Ст. 4336.

г) Федеральный закон 2002 г. отказался от получившего ши-
рокое распространение в нормативных правовых актах словосо-
четания «банки и иные кредитные организации», ограничив-
шись краткой формулировкой кредитные организации. Разумеет-
ся, содержащиеся в названном Федеральном законе правовые
нормы, которые адресованы кредитным организациям, распро-
страняются также на банки. Таким образом, понятие «кредит-
ные организации», вслед за Федеральным законом «О банках и
банковской деятельности», используется как родовое понятие,
включающее банковские и небанковские кредитные организа-
ции. Особенности банкротства последних, как уже отмечалось
выше, установлены Федеральным законом 1999 г.;
д) правовая характеристика профессиональных участников
рынка ценных бумаг дана выше (см. § 2 темы 5);
е) под стратегическими предприятиями и организациями пони-
маются: федеральные государственные унитарные предприятия и
открытые акционерные общества, чьи акции находятся в феде-
ральной собственности, которые осуществляют производство про-
дукции (работ, услуг), имеющей стратегическое значение для
обеспечения обороноспособности и безопасности государства, за-
щиты нравственности, здоровья, прав и законных интересов гра-
ждан Российской Федерации; организации оборонно-промышлен-
ного комплекса — производственные, научно-производственные,
научно-исследовательские, проектно-конструкторские, испыта-
тельные и другие организации, осуществляющие работы по обес-
печению выполнения государственного оборонного заказа. Пере-
чень стратегических предприятий и организаций, в том числе
организаций оборонно-промышленного комплекса, утвержда-
ется Правительством РФ и подлежит обязательному опублико-
ванию;
ж) под субъектом естественной монополии понимается органи-
зация, осуществляющая производство и (или) реализацию товаров
(работ, услуг) в условиях естественной монополии.
Стратегические предприятие и организация, а также субъект
естественной монополии считаются неспособными удовлетво-
рить требования кредиторов по денежным обязательствам и
(или) исполнить обязанность по уплате обязательных платежей,
если соответствующие обязательства и (или) обязанности не
исполнены в течение шести месяцев с даты, когда они должны
были быть исполнены. Для возбуждения дела об их банкротстве
принимаются во внимание требования, составляющие в сово-
купности не менее чем 500 тыс. руб. (о стратегических пред-

приятиях и организациях и субъектах естественных монополий
см. также темы 7 и 11 настоящего учебника).
В. В отечественном предпринимательстве нередко участвуют
иностранные граждане и юридические лица, которые, естествен-
но, могут стать участниками отношений, связанных с банкрот-
ством. Важное значение при этом имеет соотношение норм
российского национального законодательства, с одной сторо-
ны, и норм международного частного права, а также иностран-
ных государств, граждане и юридические лица которых занима-
ются предпринимательством в России, — с другой. Здесь уста-
новлены следующие основополагающие правила: 1) если
международным договором Российской Федерации установле-
ны правила иные, чем те, которые предусмотрены Федераль-
ным законом 2002 г., применяются правила международного
договора Российской Федерации; 2) к отношениям с участием
иностранных лиц в качестве кредиторов, регулируемым Феде-
ральным законом 2002 г., применяются его положения, если
иное не предусмотрено международным договором Российской
Федерации; 3) решения судов иностранных государств по делам
о банкротстве признаются на территории Российской Федера-
ции в соответствии с международными договорами Российской
Федерации; 4) при отсутствии международных договоров Рос-
сийской Федерации решения судов иностранных государств по
делам о банкротстве признаются на территории Российской
Федерации на началах взаимности, если иное не предусмотрено
Федеральным законом 2002 г.
Г. Близким к должнику, но самостоятельным участником
связанных с банкротством отношений является представитель
работников должника. Работник — физическое лицо, вступив-
шее в трудовые отношения с работодателем — физическим либо
юридическим лицом (организацией). Под трудовыми отноше-
ниями понимаются отношения, основанные на соглашении ме-
жду работником и работодателем о личном выполнении работ-
ником за плату трудовой функции (работы по определенной
специальности, квалификации или должности), подчинении ра-
ботника правилам внутреннего трудового распорядка при обес-
печении работодателем условий труда, предусмотренных трудо-
вым законодательством, коллективным договором, соглашения-
ми, трудовым договором. Статья 29 ТК РФ к представителям
работников в социальном партнерстве относит профессиональ-
ные союзы и их объединения, иные профсоюзные организации,

предусмотренные уставами общероссийских, межрегиональных
профсоюзов, или иных представителей, избираемых на общем
собрании (конференции) работников. Целесообразно по анало-
гии решать и вопрос о представителе работников должника.
Причастность работников к судьбе работодателя, оказавше-
гося вовлеченным в процесс банкротства, вполне понятна. Они
имеют специфические интересы по отстаиванию прав трудово-
го коллектива в целом и своих персональных прав на сохране-
ние рабочего места, получение причитающейся заработной
платы, удовлетворение иных социальных потребностей, выте-
кающих из коллективного договора и трудового договора. Ра-
ботники должника уполномочивают какое-либо лицо, назван-
ное в Федеральном законе 2002 г. «представителем работников
должника», представлять их интересы при проведении проце-
дур банкротства. Для этого оно наделено особыми полномо-
чиями, реализуемыми (о чем подробнее будет сказано ниже) на
различных стадиях рассмотрения арбитражным судом дела о
банкротстве должника.
2. Непременную предпосылку реализации законодательства
о банкротстве составляет наличие факта банкротства. При его
определении в Федеральном законе 2002 г. за исходное взято
(с некоторыми уточнениями) действовавшее ранее положение о
том, что банкротство есть признанная арбитражным судом не-
способность должника в полном объеме удовлетворить требова-
ния кредиторов. Сами эти требования сведены в две обособлен-
ные группы: 1) денежное обязательство -— обязанность должни-
ка уплатить кредитору определенную денежную сумму по
гражданско-правовой сделке и (или) по иным основаниям,
предусмотренным ГК РФ; 2) обязательные платежи — налоги,
сборы и иные обязательные взносы в бюджет соответствующего
уровня и в государственные внебюджетные фонды (в частно-
сти, Пенсионный фонд РФ, Федеральный фонд обязательного
медицинского страхования РФ, Фонд социального страхова-
ния РФ, Государственный фонд занятости населения РФ) в по-
рядке и на условиях, которые определяются законодательством
Российской Федерации. По обоим федеральным законам (2002
и 1998 гг.) должник (гражданин или юридическое лицо) считается
неспособным удовлетворить требования кредиторов по денежным
обязательствам и (или) исполнить обязанность по оплате обяза-
тельных платежей, если соответствующие обязанности не испол-
нены им в течение трех месяцев с наступления даты их исполне-

ния. Федеральный закон 1999 г. для кредитных организаций ус-
тановил значительно более сокращенный срок неисполнения —
14 дней. В отношении гражданина Федеральный закон 2002 г.
внес весьма существенное и разумное дополнение: банкротом
он может быть признан, если сумма его неисполненного обяза-
тельства превышает стоимость принадлежащего ему имущест-
ва. К сожалению, законодатель не принял многочисленные ре-
комендации, в том числе исходившие от арбитражных судей, о
целесообразности хотя бы вдвое увеличить срок, в течение ко-
торого допускается невыполнение обязательства гражданами и
юридическими лицами.
Граждане, включая индивидуальных предпринимателей, и
юридические лица являются участниками самых различных
правоотношений, в которых как стороны этих правоотношений
могут оказаться должниками. Возникают естественные вопро-
сы: по состоянию на какое время и какие именно долги — все
или только какая-то их часть — учитываются для определения
наличия признаков банкротства? Федеральный закон 2002 г.
определил: состав и размер денежных обязательств и обязатель-
ных платежей, как правило, определяются на дату подачи в ар-
битражный суд заявления о признании должника банкротом (под-
робнее см. ст. 4).
Наличие признаков банкротства само по себе еще не явля-
ется достаточным основанием для запуска в арбитражном суде
механизма объявления субъекта гражданского права банкро-
том. По Федеральному закону 1998 г. дело о банкротстве могло
возбуждаться арбитражным судом, если требования к должни-
ку — юридическому лицу в совокупности составляли не менее
500, а к должнику-гражданину — не менее 100 минимальных
размеров оплаты труда. Федеральный закон 2002 г. отказался
от оценок в минимальных размерах оплаты труда и установил
твердые денежные суммы: для юридического лица — не менее
100 тыс. руб. и для гражданина — не менее 10 тыс. руб.
3. Важную роль среди общих (статических) положений о
банкротстве занимают его процедуры, которые вправе приме-
нить арбитражный суд при рассмотрении дела о банкротстве.
На выбор конкретной процедуры оказывают влияние не только
арбитражный суд, но и лица, связанные с этим делом, начиная
непосредственно с должника. Избранная арбитражным судом
процедура банкротства в дальнейшем определяет поведение и
самого суда, и должника, и кредитора, и всех других имеющих

отношение к банкротству участников социального общения, а
также сам конечный результат дела. Поэтому, как только начи-
нает возникать угроза банкротства, причастным к нему лицам
(прежде всего должнику и кредитору) необходимо своими дей-
ствиями в ходе подготовительной работы к разбирательству де-
ла и непосредственно в суде активно добиваться применения
именно той процедуры, которая в наибольшей мере отвечает их
интересам.
Согласно Федеральному закону 1998 г. все процедуры бан-
кротства были разделены на две группы. Одни применялись
при рассмотрении дел о банкротстве должника — юридическо-
го лица: наблюдение, внешнее управление (судебная санация),
конкурсное производство, мировое соглашение. Вторая группа
процедур — конкурсное производство и мировое соглаше-
ние — применялась по делам о банкротстве должника-гражда-
нина.
Федеральный закон 2002 г. сохранил этот общий подход, но
при этом ввел одну новую процедуру (финансовое оздоровле-
ние) и уточнил содержание прежних. Теперь система процедур
выглядит следующим образом: а) наблюдение — процедура бан-
кротства, применяемая к должнику в целях обеспечения со-
хранности имущества должника, проведения анализа финансо-
вого состояния должника, составления реестра требований
кредиторов и проведения первого собрания кредиторов; б) фи-
нансовое оздоровление — процедура банкротства, применяемая к
должнику в целях восстановления его платежеспособности и
погашения задолженности в соответствии с графиком погаше-
ния задолженности; в) внешнее управление — процедура бан-
кротства, применяемая к должнику в целях восстановления его
платежеспособности; г) конкурсное производство — процедура
банкротства, применяемая к должнику, признанному банкро-
том, в целях соразмерного удовлетворения требований креди-
торов; д) мировое соглашение — процедура банкротства, приме-
няемая на любой стадии рассмотрения дела о банкротстве в
целях прекращения производства по делу о банкротстве путем
достижения соглашения между должником и кредиторами.
Яркая особенность Федерального закона 1999 г. та, что при
банкротстве кредитных организаций к ним может быть приме-
нена только одна процедура — конкурсное производство.
4. Право обратиться в арбитражный суд с заявлением о

признании должника банкротом поставлено в прямую зависи-
мость от ответа на вопрос: о каких неисполненных обязанно-
стях должника — денежных обязательствах или обязательных
платежах — идет речь? По Федеральному закону 2002 г. таким
правом обладают: а) должник (гражданин, в том числе инди-
видуальный предприниматель, или юридическое лицо, оказав-
шиеся неспособными удовлетворить требования кредиторов по
денежным обязательствам и (или) исполнить обязанность по
уплате обязательных платежей в течение срока, установленно-
го данным Федеральным законом); б) конкурсные кредиторы
(кредиторы по денежным обязательствам, за исключением
уполномоченных органов, граждан, перед которыми должник
несет ответственность за причинение вреда жизни или здоро-
вью, морального вреда, имеет обязательства по выплате возна-
граждения по авторским договорам, а также учредителей (уча-
стников) должника по обязательствам, вытекающим из такого
участия); в) уполномоченные органы (федеральные органы ис-
полнительной власти, уполномоченные Правительством РФ
представлять в деле о банкротстве и в процедурах банкротства
требования об уплате обязательных платежей и требования
Российской Федерации по денежным обязательствам, а также
органы исполнительной власти субъектов РФ, органы местно-
го самоуправления, уполномоченные представлять в деле о
банкротстве и в процедурах банкротства требования по денеж-
ным обязательствам соответственно субъектов Федерации и
муниципальных образований. По Федеральному закону 1998 г.
в числе обладателей такого права был особо выделен проку-
рор).
Право на обращение в арбитражный суд возникает у кон-
курсного кредитора, уполномоченного органа по денежным
обязательствам по истечении 30 дней с даты направления
(предъявления к исполнению) исполнительного документа в
службу судебных приставов и его копии должнику, а у уполно-
моченного органа по обязательным платежам — по истечении
30 дней с даты принятия решения налогового органа, таможен-
ного органа о взыскании задолженности за счет имущества
должника.
Что касается должника, то ему предоставлено не только пра-
во, но и установлена его обязанность обратиться в арбитражный
суд с заявлением о своем собственном банкротстве. Должник
вправе обратиться в арбитражный суд с заявлением должника в

предвидении банкротства при наличии обстоятельств, очевидно
свидетельствующих о том, что он будет не в состоянии испол-
нить денежные обязательства и (или) обязанность по уплате
обязательных платежей в установленный срок.
Иначе обстоит дело, если должнику Федеральным законом
2002 г. предписано обратиться в суд. Руководитель должника
(а им является единоличный исполнительный орган юридиче-
ского лица или руководитель коллегиального исполнительного
органа, а также иные лица, осуществляющие в соответствии с
федеральным законом деятельность от имени юридического ли-
ца без доверенности) или индивидуальный предприниматель
обязан обратиться, например, с заявлением должника в арбит-
ражный суд в случае, если: а) удовлетворение требований одного
кредитора или нескольких кредиторов приводит к невозможно-
сти исполнения должником денежных обязательств, обязанно-
сти по уплате обязательных платежей и (или) иных платежей в
полном объеме перед другими кредиторами; б) органом должни-
ка, уполномоченным в соответствии с учредительными доку-
ментами должника на принятие решения о ликвидации должни-
ка, принято решение об обращении в арбитражный суд с заявле-
нием должника; в) органом, уполномоченным собственником
имущества должника — унитарного предприятия, принято ре-
шение об обращении в арбитражный суд с заявлением должни-
ка; г) обращение взыскания на имущество должника существен-
но осложнит или сделает невозможной хозяйственную деятель-
ность должника; д) в иных предусмотренных Федеральным
законом 2002 г. случаях. Должник обязан также обратиться в ар-
битражный суд с заявлением должника, если при проведении
ликвидации юридического лица установлена невозможность
удовлетворения требований кредиторов в полном объеме. Во
всех указанных случаях заявление должника должно быть на-
правлено в арбитражный суд не позднее чем через месяц с даты
возникновения соответствующих обстоятельств.
По Федеральному закону 1999 г. с заявлением о банкротстве
кредитной организации, наряду с перечисленными выше субъ-
ектами, вправе обратиться также Банк России.
5. За неисполнение обязанности по подаче заявления долж-
ника в арбитражный суд руководитель должника и другие обя-
занные лица несут юридическую ответственность. В этой связи
уместно рассмотреть общий вопрос о юридической ответствен-
ности за нарушение законодательства о банкротстве. Изучение

нормативных правовых актов и практики их применения пока-
зывает, что в разного рода акциях, связанных с преодолением
неплатежей, ликвидацией обанкротившихся предпринимате-
лей, принимают участие многие субъекты — государственные
органы и органы местного самоуправления, трудовые коллек-
тивы, юридические и физические лица. Их объединяет общест-
венно значимая общая цель, отраженная и юридически закреп-
ленная в институте банкротства. Его позитивное назначение —
в исключении из гражданского оборота неплатежеспособных
субъектов (в случае признания их банкротами и последующей
ликвидации), что, безусловно, служит оздоровлению рынка.
Кроме того, законодательство о банкротстве дает возможность
ответственно действующим и добросовестным предпринимате-
лям улучшить свои дела под контролем арбитражного суда и
кредиторов и вновь достичь финансовой стабильности. В этом
смысле институт банкротства служит гарантией социальной
справедливости в жестких условиях рынка с его конкуренцией.
Вместе с тем каждый из участников процесса банкротства.
не исключая государство в лице его органов и должностных
лиц и органы местного самоуправления, в рамках общей цели
преследуют свои собственные интересы, которые могут не сов-
падать, а то и прямо противоречить интересам других субъек-
тов. Нередко действия, продиктованные своекорыстными и
иными антиобщественными побуждениями, попытками ис-
пользовать сложившуюся ситуацию с максимальной выгодой
для себя, нажиться «на чужом несчастье», выходят далеко за
поле, очерченное юридическими нормами, приобретают харак-
тер правонарушений. Юридическая ответственность за них оп-
ределяется в зависимости от того, нормы какой отрасли права
были нарушены.
Закон 1992 г. имел специальный разд. VI «Неправомерные
действия должника, собственника предприятия-должника, кре-
дитора и иных лиц». Федеральные законы о банкротстве 1998 г.
и 2002 г. не пошли по пути своего предшественника. В них во-
просы юридической ответственности не выделены в отдельную
главу, а рассредоточены по всему тексту, привязаны к излагае-
мым в этих федеральных законах отдельным поведенческим ак-
там участников дела о несостоятельности (банкротстве). За не-
правомерные действия лица, совершившие их, привлекаются к
гражданско-правовой, уголовной и административной ответст-
венности.
Статья 10 Федерального закона 2002 г. посвящена граждан-
ско-правовой ответственности гражданина-должника и органов
управления должника. В ней закреплено общее правило: в
случае нарушения руководителем должника или учредителем
(участником) должника, собственником имущества должни-
ка — унитарного предприятия, членами органов управления
должника, членами ликвидационной комиссии (ликвидатора),
гражданином-должником положений этого Федерального зако-
на указанные лица обязаны возместить убытки (прямой ущерб
и упущенную выгоду), причиненные в результате такого нару-
шения. В частности, неподача заявления должника в арбит-
ражный суд в установленных случаях и в срок влечет за собой
субсидиарную ответственность лиц, на которых указанным
Федеральным законом возложена обязанность по принятию
решения о подаче заявления должника в арбитражный суд и
подаче такого заявления, по обязательствам должника, возник-
шим после истечения установленного срока.
Руководители, учредители (участники) юридических лиц,
индивидуальные предприниматели за неправомерные действия
при банкротстве несут также уголовную и административную
ответственность. Федеральным законом от 19 декабря 2005 г.
№ 161-ФЗ она расширена и значительно повышена1.
Уголовная ответственность наступает в следующих случаях:
а) сокрытие имущества, имущественных прав или имущест-
венных обязанностей, сведений об имуществе, о его размере,
местонахождении либо иной информации об имуществе, иму-
щественных правах или имущественных обязанностях, переда-
ча имущества во владение иным лицам, отчуждение или унич-
тожение имущества, а равно сокрытие, уничтожение, фальси-
фикация бухгалтерских и иных учетных документов,
отражающих экономическую деятельность юридического лица
или индивидуального предпринимателя, если эти действия со-
вершены при наличии признаков банкротства и причинили
крупный ущерб;
б) неправомерное удовлетворение имущественных требова-
ний отдельных кредиторов за счет имущества должника —
юридического лица руководителем юридического лица или его
1
СЗ РФ. 2005. № 52. Ч. 1. Ст. 5:374.
учредителем (участником) либо индивидуальным предпринима-

телем заведомо в ущерб другим кредиторам, если это действие
совершено при наличии признаков банкротства и причинило
крупный ущерб;
в) незаконное воспрепятствование деятельности арбитраж-
ного управляющего либо временной администрации кредитной
организации, в том числе уклонение или отказ от передачи ар-
битражному управляющему либо временной администрации
кредитной организации документов, необходимых для испол-
нения возложенных на них обязанностей, или имущества, при-
надлежащего юридическому лицу либо кредитной организации,
в случаях, когда функции руководителя юридического лица ли-
бо кредитной организации возложены соответственно на ар-
битражного управляющего или руководителя временной адми-
нистрации кредитной организации, если эти действия (бездей-
ствие) причинили крупный ущерб;
г) преднамеренное банкротство, т. е. совершение руководи-
телем или учредителем (участником) юридического лица либо
индивидуальным предпринимателем действий (бездействия),
заведомо влекущих неспособность юридического лица или ин-
дивидуального предпринимателя в полном объеме удовлетво-
рить требования кредиторов по денежным обязательствам и
(или) исполнить обязанность по уплате обязательных платежей,
если эти действия (бездействие) причинили крупный ущерб;
д) фиктивное банкротство, т. е. заведомо ложное публичное
объявление руководителем или учредителем (участником) юри-
дического лица о несостоятельности данного юридического ли-
ца, а равно индивидуальным предпринимателем о своей несо-
стоятельности, если это деяние причинило крупный ущерб.
Перечисленные составы преступлений предусмотрены
ст. 195—197 УК РФ. Совершение указанных деяний влечет раз-
личные виды наказаний, включая лишение свободы на срок до
трех лет.
Как мы видим, уголовная ответственность наступает в слу-
чае причинения неправомерными действиями крупного ущер-
ба. Если признаки уголовно наказуемого деяния отсутствуют,
то за сходные по составу правонарушения наступает ответст-
венность административная, предусмотренная ст. 14.12 и 14.13
КоАП РФ. Подобные дела рассматривают судьи арбитражных
судов единолично (ч. 1 ст. 23.1 КоАП РФ).
6. Пожалуй, главными действующими лицами драмы, разыг-

рывающейся в процессе банкротства хозяйствующих субъектов
и граждан, не зарегистрированных в качестве индивидуальных
предпринимателей, выступают кредиторы. Ведь они потеряли
свое имущество и сохранили лишь надежду вернуть хоть что-то.
В зависимости от обстоятельств, связанных с делом о банкрот-
стве, они могут быть представлены одним, десятками, сотнями
и многими тысячами субъектов. Но понятие «кредитор» сложно
не только количественно, но и содержательно, качественно.
В Федеральном законе 2002 г. оно трактуется не как однознач-
ное.
Кредиторами именуются лица, имеющие по отношению к
должнику права требования по денежным обязательствам и иным
обязательствам — об уплате обязательных платежей, о выплате
выходных пособий и об оплате труда лиц, работающих по трудо-
вому договору. Правом же на подачу заявления кредитора о при-
знании должника банкротом обладают только лица, признавае-
мые конкурсными кредиторами. В их число не входят, напри-
мер, граждане, перед которыми должник несет ответственность
за причинение вреда жизни и здоровью; учредители (участники)
должника — по обязательствам, вытекающим из такого участия.
Кредиторы, как правило, разобщены территориально и ор-
ганизационно, преследуют в процессе банкротства не всегда
совпадающие, а нередко и противоречащие друг другу интере-
сы. Важно поэтому добиваться сглаживания противоречий ме-
жду ними, нивелирования интересов, объединения их усилий с
устремлениями других участников процесса в достижении по-
зитивных конечных результатов, максимально удовлетворяю-
щих всех его участников. Федеральный закон 2002 г. закрепил
систему форм, как раз и призванных выразить и защитить ин-
тересы кредиторов.
7. Высшей и наиболее демократичной формой является соб-
рание кредиторов. Она используется во всех процедурах бан-
кротства. Участниками собрания кредиторов с правом голоса
являются конкурсные кредиторы и уполномоченные органы.
В собрании кредиторов вправе участвовать без права голоса
представитель работников должника, представитель учредите-
лей (участников) должника, представитель собственника иму-
щества должника — унитарного предприятия, которые вправе
выступать по вопросам повестки собрания кредиторов. Если в
деле о банкротстве участвует единственный конкурсный креди-
тор или уполномоченный орган, решения, относящиеся к ком-

петенции собрания кредиторов, принимает такой кредитор или
уполномоченный орган. Организация и проведение собрания
кредиторов осуществляются арбитражным управляющим.
Исключительная компетенция собрания кредиторов исчер-
пывающе закреплена в ст. 12 Федерального закона 2002 г. Это,
например: принятие решения о введении и об изменении срока
проведения финансового оздоровления, внешнего управления и
об обращении с соответствующим ходатайством в арбитражный
суд; утверждение и изменение плана внешнего управления; ут-
верждение плана финансового оздоровления и графика погаше-
ния задолженности; утверждение требований к кандидатурам
административного управляющего, внешнего управляющего,
конкурсного управляющего; выбор саморегулируемой организа-
ции для представления в арбитражный суд кандидатур админи-
стративного управляющего, внешнего управляющего, конкурс-
ного управляющего; избрание представителя собрания кредито-
ров. Вопросы, относящиеся к исключительной компетенции
собрания кредиторов, не могут быть переданы на решение
иным лицам или органам.
Собрание кредиторов правомочно в случае, если на нем
присутствовали конкурсные кредиторы и уполномоченные ор-
ганы, включенные в реестр требований кредиторов и обладаю-
щие более чем половиной голосов от общего числа голосов
конкурсных кредиторов и уполномоченных органов, требова-
ния которых включены в реестр требований кредиторов. По-
вторно созванное собрание кредиторов при несостоявшемся
первом правомочно в случае, если на нем присутствовали кон-
курсные кредиторы и уполномоченные органы, требования ко-
торых включены в реестр требований кредиторов и обладаю-
щие более чем 30% голосов от общего числа голосов конкурс-
ных кредиторов и уполномоченных органов, включенных в
реестр требований кредиторов, при условии, что о времени и
месте проведения собрания кредиторов конкурсные кредиторы
и уполномоченные органы были надлежащим образом уведом-
лены в соответствии с указанным Федеральным законом.
В ст. 13—15 Федерального закона 2002 г. обстоятельно урегули-
рованы процедуры, связанные с надлежащим уведомлением
лиц о проведении собрания, порядком созыва собрания и при-
нятием на нем решений.
Реестр требований кредиторов ведет арбитражный управляю-

щий или реестродержатель. Реестродержатель — фигура новая,
неизвестная Федеральному закону 1998 г. Реестр требований
кредиторов в качестве реестродержателя ведется профессио-
нальными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющи-
ми деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
Реестродержатель обязан осуществлять свою деятельность в со-
ответствии с общими правилами деятельности арбитражного
управляющего, касающимися содержания и порядка ведения
реестра требований кредиторов и утверждаемыми Правительст-
вом РФ. Решение о привлечении реестродержателя к ведению
реестра требований кредиторов и выборе реестродержателя при-
нимается собранием кредиторов. До даты проведения первого
собрания кредиторов решение о привлечении реестродержателя
к ведению реестра требований кредиторов и выборе реестродер-
жателя принимается временным управляющим. Решение собра-
ния кредиторов о выборе реестродержателя должно содержать
согласованный с реестродержателем размер оплаты услуг реест-
родержателя.
Не позднее чем через пять дней с даты выбора собранием
кредиторов реестродержателя арбитражный управляющий обя-
зан заключить с реестродержателем соответствующий договор.
Договор с реестродержателем может быть заключен только при
наличии у него договора страхования ответственности на слу-
чай причинения убытков лицам, участвующим в деле о бан-
кротстве. Информация о реестродержателе должна быть пред-
ставлена арбитражным управляющим в арбитражный суд не
позднее чем через пять дней с даты заключения договора (под-
робнее об этом см. ст. 16 Федерального закона 2002 г.).
8. Следующей формой после собрания кредиторов является
комитет кредиторов, который представляет законные интересы
конкурсных кредиторов, уполномоченных органов и осуществ-
ляет контроль за действиями арбитражного управляющего, а
также реализует иные предоставленные собранием кредиторов
полномочия в порядке, предусмотренном Федеральным зако-
ном 2002 г. Решения об избрании членов комитета кредиторов
и определении их количественного состава (от 3 до 11 человек)
принимает собрание кредиторов. Если количество конкурсных
кредиторов, уполномоченных органов составляет менее 50, ко-
митет кредиторов решением собрания кредиторов может не об-
разовываться.
29 Жилинский "Нредприним.право"
Комитет для осуществления возложенных на него функций

вправе: а) требовать от арбитражного управляющего или руко-
водителя должника предоставить информацию о финансовом
состоянии должника и ходе процедур банкротства; б) обжало-
вать в арбитражный суд действия арбитражного управляющего;
в) принимать решения о созыве собрания кредиторов; г) при-
нимать решения об обращении к собранию кредиторов с реко-
мендацией об отстранении арбитражного управляющего от ис-
полнения его обязанностей; д) принимать другие решения, а
также совершать иные действия в случае предоставления собра-
нием кредиторов таких полномочий в порядке, установленном
Федеральным законом 2002 г. Комитет кредиторов для реализа-
ции своих полномочий вправе избрать своего представителя.
9. В федеральных законах 1998 г. и 2002 г. идет речь еще о
так называемых заинтересованных лицах. Ими по отношению к
должнику признаются, в частности: 1) юридическое лицо, ко-
торое является основным или дочерним по отношению к долж-
нику в соответствии с гражданским законодательством; 2) ру-
ководитель должника, а также лица, входящие в совет директо-
ров (наблюдательный совет) должника, коллегиальный
исполнительный орган должника, главный бухгалтер (бухгал-
тер) должника, в том числе указанные лица, освобожденные от
своих обязанностей в течение года до момента возбуждения
производства по делу о банкротстве. Под заинтересованными
лицами по отношению к гражданину понимаются его супруг,
родственники по прямой восходящей и нисходящей линии, се-
стры и братья, а также родственники по нисходящей линии,
родители, сестры и братья супруга.
10. Одним из наиболее активно действующих в процессе
банкротства субъектов призван быть арбитражный управляю-
щий. Он от начала и до конца выступает как некий координа-
ционный центр причастных к банкротству лиц, призванный
регулировать их действия с арбитражным судом. В ходе изло-
жения материалов темы мы убедимся, что арбитражный управ-
ляющий — центральная фигура в деле обеспечения реализации
законодательства о несостоятельности (банкротстве). От его
усилий, честности, опыта и знаний (прежде всего правовых) во
многом зависят реальная отдача от судебных и внесудебных
процедур, осуществляемых в связи с неплатежеспособностью
хозяйствующих субъектов-должников, а также результаты бан-
кротства. Поэтому к арбитражным управляющим предъявляют-
ся особо высокие требования.
Согласно Федеральному закону 2002 г. арбитражным управ-

ляющим может быть гражданин РФ, утверждаемый арбитраж-
ным судом для проведения процедур банкротства и осуществле-
ния иных установленных названным Федеральным законом
полномочий и являющийся членом одной из саморегулируемых
организаций. Арбитражный управляющий выступает в четырех
различных ипостасях. Им может быть: временный управляю-
щий — арбитражный управляющий, утвержденный арбитраж-
ным судом для проведения наблюдения; административный
управляющий — арбитражный управляющий, утвержденный ар-
битражным судом для проведения финансового оздоровления;
внешний управляющий — арбитражный управляющий, утвер-
жденный арбитражным судом для проведения внешнего управ-
ления и осуществления иных установленных названным Феде-
ральным законом полномочий; конкурсный управляющий — ар-
битражный управляющий, утвержденный арбитражным судом
для проведения конкурсного производства и осуществления
иных установленных названным Федеральным законом полно-
мочий.
Арбитражному управляющему надлежит своей деятельно-
стью отражать, согласовывать и примирять интересы должника,
кредиторов, иных участников процесса банкротства и, наконец,
общества и государства. Данное обстоятельство находит отра-
жение прежде всего в особых правовых требованиях к арбит-
ражному управляющему, которые Федеральным законом 2002 г.
значительно повышены.
По общему правилу арбитражным управляющим может
быть гражданин Российской Федерации, который зарегистриро-
ван в качестве индивидуального предпринимателя; имеет высшее
образование; имеет стаж руководящей работы не менее чем два
года в совокупности; сдал теоретический экзамен по программе
подготовки арбитражных управляющих^; прошел стажировку в
качестве помощника арбитражного управляющего; не имеет су-
димости за преступления в сфере экономики; является членом од-
ной из саморегулируемых организаций (более подробно о требова-
1
Правительство РФ постановлением от 28 мая 2003 г. № 308 ут-
вердило Правила проведения и сдачи теоретического экзамена по еди-
ной программе подготовки арбитражных управляющих (СЗ РФ. 2003.
№ 22. Ст. 2169; 2005. № 8. Ст. 653). На Министерство юстиции РФ
возложены полномочия по формированию соответствующих комис-
сий.
ниях к арбитражным управляющим см. ст. 21 Федерального за-

кона 2002 г.). Руководящей работой признается работа в
качестве руководителя юридического лица или его заместителя,
а также деятельность в качестве арбитражного управляющего
при условии исполнения обязанностей руководителя должника,
за исключением случаев проведения процедур банкротства по
отношению к отсутствующему должнику.
Совершенно новыми в Федеральном законе 2002 г. являют-
ся следующие положения. Арбитражным судом не могут быть
утверждены в качестве временных управляющих, администра-
тивных управляющих, внешних управляющих или конкурсных
управляющих арбитражные управляющие: а) которые являют-
ся заинтересованными лицами по отношению к должнику,
кредиторам; б) в отношении которых введена процедура бан-
кротства; в) которые не возместили убытки, причиненные
должнику, кредиторам, третьим лицам при исполнении обя-
занностей арбитражного управляющего; г) которые дисквали-
фицированы или лишены в установленном порядке права за-
нимать руководящие должности и (или) осуществлять пред-
принимательскую деятельность по управлению юридическим
лицом, входить в совет директоров (наблюдательный совет) и
(или) управлять делами и (или) имуществом других лиц;
д) которые не имеют заключенных в соответствии с требова-
ниями Федерального закона 2002 г. договоров страхования от-
ветственности на случай причинения убытков лицам, участ-
вующим в деле о банкротстве.
Документ, удостоверяющий соответствие рекомендованной
для утверждения кандидатуры арбитражного управляющего ус-
тановленным требованиям, представляется в арбитражный суд
саморегулируемой организацией арбитражных управляющих,
членом которой он является.
Договор страхования ответственности признается формой
финансового обеспечения ответственности арбитражного
управляющего и должен быть заключен на срок не менее года с
обязательным последующим возобновлением такого договора.
Минимальная сумма финансового обеспечения (страховая сум-
ма по договору страхования) должна составлять не менее чем
3 млн руб. в год. Федеральным законом 1998 г. страхование от-
ветственности арбитражных управляющих не предусматрива-
лось, в результате чего интересы причастных к банкротству лиц
были менее защищены.
Основная форма контроля, да и самоконтроля, арбитражно-

го управляющего, фигурирующая во всех процедурах банкрот-
ства, — это его отчет (при процедуре финансового оздоровле-
ния — заключение). Правительство РФ постановлением от
22 мая 2003 г. № 299' утвердило Общие правила подготовки от-
четов (заключений) арбитражного управляющего, представляе-
мых им арбитражному суду и собранию (комитету) кредиторов
в случаях и в сроки, предусмотренные Федеральным законом
2002 г. В постановлении сформулированы общие требования к
содержанию каждого отчета (заключения) и особые — к отчету
временного, внешнего, конкурсного и заключению админист-
ративного управляющего. Минюст России совместно с заинте-
ресованными федеральными органами исполнительной власти
разработал и утвердил типовые формы и методические реко-
мендации по подготовке этих отчетов (заключений).
Согласно Федеральному закону 1999 г. конкурсным управ-
ляющим при банкротстве кредитной организации (а других ар-
битражных управляющих в данном случае быть не может), ко-
торая имеет лицензию Банка России на привлечение денежных
средств физических лиц во вклады, является Агентство по стра-
хованию вкладов (подробнее см. ст. 5020—5044). Центральным
банком РФ по согласованию с Минэкономразвития России и
Минюстом России устанавливаются дополнительные требова-
ния к условиям аккредитации конкурсных управляющих при
банкротстве кредитных организаций.
11. Новеллой стало введение статуса саморегулируемой ор-
ганизации арбитражных управляющих. Саморегулируемая орга-
низация арбитражных управляющих (саморегулируемая органи-
зация) — это некоммерческая организация, которая основана
на членстве, создана гражданами Российской Федерации,
включена в единый государственный реестр саморегулируемых
организаций арбитражных управляющих, целями деятельности
которой являются регулирование и обеспечение деятельности
арбитражных управляющих. Указанный статус приобретается
некоммерческой организацией с даты включения ее в единый
реестр. Приказами Минюста России от 30 декабря 2004 г.
№ 202 и № 203 утверждены Положение о порядке ведения еди-
ного государственного реестра саморегулируемых организаций
арбитражных управляющих и Положение о ведении реестра ар-
СЗ РФ. 2003. № 21. Ст. 2015.

битражных управляющих1. Включение некоммерческих органи-

заций в реестр саморегулируемых организаций и регистрацию
арбитражных управляющих, выражающуюся во включении их в
реестр арбитражных управляющих, осуществляет Росрегистра-
ция.
Основанием для включения является выполнение некоммер-
ческой организацией следующих условий: а) соответствие не
менее чем 100 ее членов требованиям, установленным для ар-
битражных управляющих, за исключением требования об обяза-
тельном членстве в саморегулируемой организации арбитраж-
ных управляющих; б) участие членов не менее чем в 100 (в сово-
купности) процедурах банкротства, в том числе не завершенных
на дату включения в единый государственный реестр саморегу-
лируемых организаций арбитражных управляющих, за исключе-
нием процедур банкротства по отношению к отсутствующим
должникам; в) наличие компенсационного фонда или имущест-
ва у общества взаимного страхования, которые формируются
исключительно в денежной форме за счет взносов членов в раз-
мере не менее чем 300 тыс. руб. на каждого члена.
Саморегулируемая организация арбитражных управляющих
осуществляет следующие функции: а) обеспечение соблюдения
своими членами законодательства Российской Федерации, пра-
вил профессиональной деятельности арбитражного управляю-
щего; б) защиту прав и законных интересов своих членов;
в) обеспечение информационной открытости деятельности сво-
их членов, процедур банкротства; г) содействие повышению
уровня профессиональной подготовки своих членов. Саморегу-
лируемая организация арбитражных управляющих вправе осу-
ществлять по отношению к своим членам также иные преду-
смотренные ее уставом и не противоречащие законодательству
функции.
Введенные в дела о банкротстве саморегулируемые организа-
ции арбитражных управляющих, при всей кажущейся демокра-
тичности новшества, вместе с тем нуждаются в весьма «осто-
рожном» обращении с ними из-за способности последних стать
источником коррупции и возможности иных злоупотреблений с
их стороны. Ведь арбитражный суд фактически лишен возмож-
ности влиять на выбор конкретного арбитражного управляюще-
го с учетом особенностей конкретного дела о банкротстве и
1
БНА. 2005. № 5.
лишь формально проверяет его кандидатуру на соответствие

критериям, установленным Федеральным законом 2002 г.
Поэтому государство в лице своего регулирующего органа
осуществляет контроль за деятельностью этих саморегулируе-
мых организаций. Правительство РФ постановлением от
25 июня 2003 г. № 365 утвердило Положение о проведении
проверки деятельности саморегулируемой организации арбит-
ражных управляющих регулирующим органом 1 , а постановле-
нием от 3 февраля 2005 г. № 52 установило, что таким регули-
рующим органом является подведомственная Минюсту России
Федеральная регистрационная служба2.
12. Отдельные стороны статуса арбитражного управляющего
стали предметом проверки Конституционного Суда РФ. Пово-
дом послужила жалоба о том, что требование Федерального
закона 2002 г. о членстве в одной из саморегулируемых орга-
низаций арбитражных управляющих как обязательное условие
утверждения арбитражным судом гражданина в должности ар-
битражного управляющего противоречит Конституции РФ:
этим устанавливаются недопустимые по Конституции РФ за-
преты на осуществление профессиональной деятельности (ч. 1
ст. 37) и на принуждение к вступлению или пребыванию в ка-
ком-либо объединении (ч. 2 ст. 30). Конституционный Суд РФ
постановлением от 19 декабря 2005 г. № 12-П признал (при
особом мнении одного судьи) приведенное нормативное поло-
жение Федерального закона 2002 г. не противоречащим Кон-
ституции РФ 3 .
13. Для осуществления своих функций арбитражный управ-
ляющий наделен необходимыми правами и обязанностями. Он
имеет право: созывать собрание кредиторов и комитет кредито-
ров; обращаться в арбитражный суд в случаях, предусмотрен-
ных Федеральным законом 2002 г.; получать вознаграждение в
размере и порядке, которые установлены названным Федераль-
ным законом; привлекать для обеспечения осуществления сво-
их полномочий на договорной основе иных лиц с оплатой их
деятельности из средств должника, если иное не установлено
названным Федеральным законом или соглашением с кредито-
рами; подать в арбитражный суд заявление о досрочном пре-
1
СЗ РФ. 2003. № 26. Ст. 2662.
2
СЗ РФ. 2005. № 6. Ст. 464.
3
СЗ РФ. 2006. № 3. Ст. 335.
кращении исполнения своих обязанностей. К числу обязанно-

стей отнесены, например: принятие мер по защите имущества
должника; анализ финансового состояния должника; анализ
финансовой, хозяйственной и инвестиционной деятельности
должника, его положения на товарных и иных рынках; ведение
реестра требований кредиторов.
Осуществляя свои права и обязанности, арбитражный
управляющий обязан действовать добросовестно и разумно в
интересах должника, кредиторов и общества. Неисполнение
или ненадлежащее исполнение обязанностей, возложенных на
арбитражного управляющего в соответствии с Федеральным за-
коном 2002 г., правил профессиональной деятельности арбит-
ражного управляющего, установленных Правительством РФ,
является основанием для отстранения арбитражного управляю-
щего арбитражным судом по требованию лиц, участвующих в
деле о банкротстве.
Вознаграждение арбитражного управляющего за каждый ме-
сяц осуществления им своих полномочий устанавливается в
размере, определяемом кредитором (собранием кредиторов) и
утверждаемом арбитражным судом, если иное не установлено
Федеральным законом 2002 г., и должно составлять не менее
чем 10 тыс. руб. В случае отстранения арбитражного управляю-
щего арбитражным судом в связи с неисполнением или ненад-
лежащим исполнением возложенных на него обязанностей воз-
награждение арбитражному управляющему может не выплачи-
ваться.
14. Состояние и динамика общественных отношений, свя-
занных с банкротством хозяйствующих субъектов, во многом
определяются уровнем государственного управления ими.
В ст. 29 Федерального закона 2002 г. особо закреплена компе-
тенция федеральных органов исполнительной власти, органов
государственной власти субъектов РФ и органов местного са-
моуправления в сфере финансового оздоровления и банкротст-
ва. Так, в целях проведения государственной политики в сфере
финансового оздоровления и банкротства Правительство РФ:
определяет порядок объединения и представления требований
Российской Федерации по денежным обязательствам в деле о
банкротстве и в процедурах банкротства; осуществляет коорди-
нацию деятельности представителей федеральных органов ис-
полнительной власти и представителей государственных вне-
бюджетных фондов как кредиторов по денежным обязательст-

вам и обязательным платежам.
Правительству РФ поручено также утверждать правила про-
фессиональной деятельности арбитражного управляющего и
деятельности саморегулируемой организации, включая общие
правила деятельности арбитражного управляющего, касающие-
ся содержания и порядка ведения реестра требований кредито-
ров, подготовки, организации и проведения собраний кредито-
ров и комитетов кредиторов, подготовки отчетов арбитражного
управляющего; правила проведения финансового анализа; пра-
вила проверки наличия признаков фиктивного и преднамерен-
ного банкротства; правила проведения и сдачи теоретического
экзамена; правила проведения стажировки в качестве помощ-
ника арбитражного управляющего; правила проведения про-
верки саморегулируемой организацией деятельности своих чле-
нов — арбитражных управляющих.
Для полноценного действия Федерального закона 2002 г. не-
обходимо только постановлений Правительства РФ принять
более 30. Многие из них уже изданы. Так, постановлением
Правительства РФ от 29 мая 2004 г. № 257 утверждено Положе-
ние о порядке предъявления требований по обязательствам пе-
ред Российской Федерацией в делах о банкротстве и в процеду-
рах банкротства'. Положение разработано в целях обеспечения:
подачи уполномоченным органом заявления о признании
должника банкротом; объединения и представления требова-
ний об уплате обязательных платежей и требований Россий-
ской Федерации по денежным обязательствам; координации
деятельности представителей федеральных органов исполни-
тельной власти и государственных внебюджетных фондов; уче-
та мнения органов исполнительной власти субъектов РФ и ор-
ганов местного самоуправления при определении позиции фе-
деральных органов исполнительной власти как кредиторов по
обязательным платежам в ходе процедур банкротства.
Примечательно, что в самом Федеральном законе 2002 г. оп-
ределена компетенция регулирующего органа, который, в част-
ности: осуществляет контроль за соблюдением саморегулируе-
мыми организациями арбитражных управляющих федеральных
1
новление Правительства РФ от 22 мая 2006 г. № 301 // СЗ РФ. 2006.
№ 22. Ст. 2333.
законов и иных нормативных правовых актов, регулирующих

деятельность саморегулируемых организаций; проводит провер-
ки деятельности саморегулируемых организаций в порядке, ус-
тановленном Правительством РФ; обращается в арбитражный
суд с заявлением об исключении саморегулируемых организа-
ций из единого государственного реестра саморегулируемых
организаций арбитражных управляющих в случаях, предусмот-
ренных названным Федеральным законом; обращается в уста-
новленном федеральным законом порядке в суд с заявлением о
дисквалификации арбитражного управляющего; участвует в ор-
ганизации подготовки арбитражных управляющих и приня-
тии теоретического экзамена; утверждает единую программу
подготовки арбитражных управляющих; ведет единый госу-
дарственный реестр саморегулируемых организаций арбит-
ражных управляющих и реестр арбитражных управляющих;
подготавливает заключения о наличии признаков фиктивного и
преднамеренного банкротства.
Полномочия органов государственной власти субъектов РФ,
органов местного самоуправления определяются законами и
иными нормативными правовыми актами субъектов РФ и пра-
вовыми актами органов местного самоуправления, принятыми
в пределах их компетенции.
15. Значительное место в Федеральном законе 2002 г. зани-
мают вопросы открытости, гласности при реализации его поло-
жений на практике, что важно и для защиты интересов прича-
стных к банкротству лиц, и для предупреждения разного рода
злоупотреблений, случаев, связанных с коррупцией в делах о
банкротстве. Сведения, подлежащие опубликованию, публику-
ются в официальном издании, определенном Правительст-
вом РФ. Тираж официального издания, периодичность и срок
опубликования указанных сведений, порядок финансирования
оказываемых услуг и цены на такие услуги устанавливаются
Правительством РФ и не должны быть препятствием для быст-
рого и свободного доступа к указанным сведениям любого за-
интересованного лица. В порядке, определенном Правительст-
вом РФ, эти сведения публикуются также в электронных сред-
ствах массовой информации.
При проведении процедур банкротства обязательному опуб-
ликованию подлежат сведения о введении наблюдения, о при-
знании должника банкротом и об открытии конкурсного про-
изводства, о прекращении производства по делу о банкротстве.
В случае, если количество кредиторов должника превышает 100

или их количество не может быть определено, обязательному
опубликованию подлежат также сведения о начале каждой про-
цедуры банкротства, применяемой в отношении должника.
Как правило, опубликованные сведения должны содержать:
наименование должника и его адрес; наименование арбитраж-
ного суда, принявшего судебный акт, дату принятия такого су-
дебного акта и указание на наименование введенной процедуры
банкротства, а также номер дела о банкротстве должника; фа-
милию, имя, отчество утвержденного арбитражного управляю-
щего и адрес для направления ему корреспонденции, а также
наименование соответствующей саморегулируемой организации
и ее адрес; установленную арбитражным судом дату следующего
судебного заседания по рассмотрению дела о банкротстве (под-
робнее об этом см. ст. 28, 54 Федерального закона 2002 г.).
До определения Правительством РФ официального издания,
в котором подлежат опубликованию сведения, связанные с
банкротством, указанные сведения публикуются в «Российской
газете». Ранее подобная информация публиковалась в «Вестни-
ке Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации», что
было более целесообразным.
Правительство РФ постановлением от 12 августа 2005 г.
№ 510 установило, что официальное издание, в котором осуще-
ствляется опубликование сведений, предусмотренных Феде-
ральным законом «О несостоятельности (банкротстве)», опре-
деляется по результатам конкурса между редакциями печатных
средств массовой информации. Правила организации и прове-
дения конкурса и примерный договор о порядке и условиях
опубликования официальных сведений утверждаются Минэко-
номразвития России 1 .
16. В заключение, прежде чем переходить к краткому осве-
щению отдельных процедур банкротства, необходимо обратить
внимание на следующее обстоятельство. Ни наше общество в
целом, ни государство не заинтересованы в том, чтобы субъек-
ты гражданско-правовых отношений заканчивали свою дело-
вую активность банкротством. Факты банкротства нарушают
нормальный ритм функционирования промышленности, поро-
ждают экономические кризисы, социальную и политическую
нестабильность, снижают престиж России в мировом сообще-
1
СЗ РФ. 2005. № 34. Ст. 3504.
стве, вызывают недоверие к отечественным хозяйствующим

субъектам и т. д.
Поэтому одной из ведущих идей всего российского законо-
дательства в сфере экономики является идея недопущения,
предупреждения случаев банкротства хозяйствующих субъектов
(и в первую очередь — коммерческих организаций). Федераль-
ный закон 2002 г. одновременно и обязывает, и рекомендует, и
убеждает всех, кто имеет право обратиться в арбитражный суд с
заявлением о признании должника банкротом: самих должни-
ков, их кредиторов, компетентные государственные органы, не
доводить дело до суда, найти пути отхода от края пропасти, за
которым начинает свой отсчет процесс банкротства. Интересам
самих заявителей и целям эффективного проведения рыночных
реформ отвечает использование малейшей возможности для во-
зобновления нормальной безубыточной работы честного хозяй-
ствующего субъекта. Соответствующие нормы права, обращен-
ные законодателем к «своим» государственным органам, госу-
дарственным коммерческим и некоммерческим организациям,
носят непреклонный, императивный характер. Менее жестки
они, когда адресуются частным организациям, что оправдано
соображениями о невмешательстве государства в их внутри-
хозяйственную деятельность.
Так, согласно ст. 30 Федерального закона 2002 г. учредители
(участники) должника, собственник имущества должника —
унитарного предприятия, федеральные органы исполнительной
власти, органы исполнительной власти субъектов РФ, органы
местного самоуправления обязаны постоянно принимать свое-
временные меры по предупреждению банкротства организаций.
Еще более строгие предписания даются применительно к случа-
ям, когда у хозяйствующего субъекта складывается непосредст-
венно предбанкротная ситуация. Руководитель должника обязан
направить учредителям (участникам) должника, собственнику
имущества должника — унитарного предприятия сведения о на-
личии признаков банкротства.
Наряду с изложенными выше общими правилами Федераль-
ный закон 2002 г. сохранил конкретную форму недопущения
банкротства — досудебную санацию. Ею охватываются меры по
восстановлению платежеспособности должника с целью преду-
преждения банкротства. Учредителями (участниками) должника,
собственником имущества должника — унитарного предпри-
ятия, кредиторами и иными лицами в рамках мер по предупреж-
дению банкротства должнику может быть предоставлена финан-

совая помощь в размере, достаточном для погашения денежных
обязательств и обязательных платежей и восстановления плате-
жеспособности должника. Предоставление финансовой помощи
может сопровождаться принятием на себя должником или ины-
ми лицами обязательств в пользу лиц, предоставивших финансо-
вую помощь.
В отношении отдельных хозяйствующих субъектов иногда
предусматриваются специфические меры предупреждения их
банкротства. Так, в соответствии со ст. 191 Федерального зако-
на 2002 г. в целях предупреждения банкротства стратегических
предприятий и организаций Правительство РФ в порядке, ус-
тановленном федеральным законом и иными нормативными
правовыми актами Российской Федерации, в частности: а) ор-
ганизует проведение учета и анализа финансового состояния
стратегических предприятий и организаций и их платежеспо-
собности; б) проводит реорганизацию стратегических предпри-
ятий и организаций; в) осуществляет погашение образовав-
шейся в результате несвоевременной оплаты государственного
оборонного заказа задолженности федерального бюджета перед
стратегическими предприятиями и организациями, являющи-
мися исполнителями работ по государственному оборонному
заказу; г) обеспечивает проведение реструктуризации задол-
женности (основного долга и процентов, пеней и штрафов)
стратегических предприятий и организаций, являющихся ис-
полнителями работ по государственному оборонному заказу,
перед федеральным бюджетом и государственными внебюджет-
ными фондами; д) содействует достижению соглашения стра-
тегических предприятий и организаций с кредиторами о рест-
руктуризации их кредиторской задолженности, в том числе пу-
тем предоставления государственных гарантий; е) проводит
досудебную санацию стратегических предприятий и организа-
ций в порядке, предусмотренном указанным Федеральным за-
коном.
22 мая 2006 г. Правительство РФ во исполнение ст. 191 Фе-
дерального закона 2002 г. приняло постановление № 301
«О реализации мер по предупреждению банкротства стратеги-
ческих предприятий и организаций, а также организаций обо-
ронно-промышленного комплекса», которым образована соот-
ветствующая Правительственная комиссия — постоянно дейст-
вующий координационный орган и утверждено Положение о
1
ней . Постановлением, в частности, намечены пути преодоле-
ния застарелого порока, когда государство, с одной стороны, не
перечисляет предприятиям и организациям деньги за продук-
цию, произведенную по его заказу, в результате чего они лише-
ны возможности вносить платежи в государственные бюджеты
и внебюджетные фонды, а с другой — жестко наказывает их, в
том числе посредством процедур банкротства, за нарушение
платежной дисциплины. В Правительственной комиссии сей-
час сконцентрированы все основные вопросы финансовой за-
долженности и юридической ответственности названных в по-
становлении Правительства РФ хозяйствующих субъектов: Фе-
деральная служба по оборонному заказу сообщает Комиссии о
фактах несвоевременной оплаты им работ по государственному
оборонному заказу; орган, уполномоченный представлять в де-
лах о банкротстве и в процедурах банкротства требования об
уплате обязательных платежей и требования Российской Феде-
рации по денежным обязательствам (таким органом в настоя-
щее время является ФНС России), при получении информации
о наличии у них просроченной задолженности обязан в трех-
дневный срок сообщать об этом Комиссии; только на основа-
нии решения Комиссии указанный орган может подать в ар-
битражный суд заявление о признании должника банкротом.
Согласно Федеральному закону 1999 г. со дня отзыва лицен-
зии на осуществление банковских операций в отношении кре-
дитных организаций, при наличии к тому оснований, реализу-
ются следующие меры по предупреждению их банкротства: фи-
нансовое оздоровление, назначение Банком России временной
администрации, реорганизация в форме слияния или присое-
динения.
Иногда меры, служащие предупреждению банкротства хо-
зяйствующих субъектов в отдельных отраслях экономики, оп-
ределяются особыми федеральными законами. Так, с 13 июля
2002 г. вступил в силу Федеральный закон от 9 июля 2002 г.
№ 83-ФЗ «О финансовом оздоровлении сельскохозяйственных
товаропроизводителей»2, который установил правовую основу и
условия реструктуризации долгов сельскохозяйственных това-
ропроизводителей в целях улучшения их финансового состоя-
ния до применения процедур банкротства. Пункт 5 ст. 42 Феде-
1
СЗ РФ. 2006. № 22. Ст. 2333.
2
СЗ РФ. 2002. № 28. Ст. 2787; 2004. № 27. Ст. 2711.
§ 3. Разбирательство дел о банкротстве в арбитражных судах 895
рального закона от 8 декабря 1995 г. № 193-ФЗ «О сельскохо-

зяйственной кооперации» (в ред. Федерального закона от
11 июня 2003 г. № 73-ФЗ1) предписывает, что в случае возник-
новения установленных законодательством признаков банкрот-
ства кооператива правление кооператива обязано:
направить запрос о проведении проверки финансово-хозяй-
ственной деятельности кооператива в аудиторский союз, чле-
ном которого является кооператив;
ознакомить наблюдательный совет кооператива с заключе-
нием аудиторского союза о результатах проверки финансово-
хозяйственной деятельности кооператива;
разработать план мероприятий по предупреждению банкрот-
ства кооператива.
§ 3. Разбирательство дел о банкротстве

в арбитражных судах. Наблюдение
1. В Федеральном законе 2002 г. широко представлены про-
цессуальные нормы, регулирующие рассмотрение дел о бан-
кротстве арбитражными судами. Этому целиком посвящена
гл. Ill «Разбирательство дел о банкротстве в арбитражном су-
де», которая предшествует изложению норм о конкретных про-
цедурах банкротства, и ее нормы являются общими по отноше-
нию к последним. В указанном Федеральном законе сохранено
соотношение процессуальных норм Федерального закона
1998 г. и норм АПК РФ: дела о банкротстве юридических лиц и
граждан, в том числе зарегистрированных в качестве индивиду-
альных предпринимателей, рассматриваются арбитражным су-
дом по правилам, предусмотренным АПК РФ, с особенностя-
ми, установленными Федеральным законом 2002 г. Дела рас-
сматривает арбитражный суд по месту нахождения должника —
юридического лица и по месту жительства гражданина. Дело о
банкротстве не может быть передано на рассмотрение третей-
ского суда.
Федеральный закон 2002 г. уточнил введенные его предше-
ственником две категории лиц, привлекаемых к разбирательст-
ву дел. Первая категория — лица, участвующие в деле о бан-
кротстве. Сейчас дан их исчерпывающий перечень: должник;
арбитражный управляющий; конкурсные кредиторы; уполно-
1
СЗ РФ. 2003. № 24. Ст. 2248.
моченные органы; федеральные органы исполнительной вла-

сти, а также органы исполнительной власти субъектов РФ и ор-
ганы местного самоуправления по месту нахождения должника
в случаях, предусмотренных названным Федеральным законом;
лицо, предоставившее обеспечение для проведения процедуры
финансового оздоровления. Вторая категория — лица, участ-
вующие в арбитражном процессе по делу о банкротстве: предста-
витель работников должника; представитель собственника иму-
щества должника — унитарного предприятия; представитель
учредителей (участников) должника; представитель собрания
кредиторов или представитель комитета кредиторов; представи-
тель федерального органа исполнительной власти в области
обеспечения безопасности в случае, если исполнение полномо-
чий арбитражного управляющего связано с доступом к сведени-
ям, составляющим государственную тайну; иные липа в случаях,
предусмотренных АПК РФ и Федеральным законом 2002 г.
В основу классификации, очевидно, положены интересы и
соответственно роль перечисленных выше лиц в рассмотрении
дела о банкротстве. Лица первой категории имеют ярко выра-
женные самостоятельные интересы во всем деле, эти лица объ-
ективно более активны в нем, их полномочия подробно изложе-
ны в названном Федеральном законе. Что касается лиц второй
категории, то их интересы производны от главного предмета
разбирательства — банкротства и в значительной мере зависимы
от лиц первой категории: представитель собственника имущест-
ва должника — унитарного предприятия находится в «тени»
должника, интересы представителя работников должника огра-
ничиваются возможными для работников негативными послед-
ствиями признания должника банкротом — потерей заработной
платы, рабочих мест и т. п.
При всей значимости введенной градации вряд ли можно,
однако, признать закрепленный в названном Федеральном за-
коне соответствующий понятийный аппарат вполне совершен-
ным. И в законотворчестве, и в правореализации, и при изуче-
нии законодательства о банкротстве необходимо иметь поня-
тие, которое бы объединяло обе категории лиц в одно родовое
понятие. В данном учебнике в качестве такового используется
понятие «лица, причастные к банкротству (причастные к бан-
кротству лица)». Кроме того, вызывает возражение незавер-
шенность градации лиц второй категории. Их перечень остался
открытым, что неизбежно породит некоторые трудности и спо-
ры при отнесении причастных к банкротству лиц к этой кате-

гории.
2. Новым в названном Федеральном законе является офи-
циальное закрепление представительства в деле о банкротстве.
В частности, представителями граждан, в том числе индивиду-
альных предпринимателей и организаций, являющихся лица-
ми, участвующими в деле о банкротстве, или лицами, участ-
вующими в арбитражном процессе по делу о банкротстве, мо-
гут выступать любые дееспособные граждане, имеющие
надлежащим образом оформленные полномочия на ведение де-
ла о банкротстве, в том числе аудиторы, оценщики, экономи-
сты и иные специалисты (подробнее см. ст. 36).
3. Основанием возбуждения производства по делу о бан-
кротстве служит заявление о признании должника банкротом,
поданное в арбитражный суд лицом, имеющим на это право
(см. выше). В Федеральном законе 2002 г. подробно сформули-
рованы требования к форме, содержанию и реквизитам заявле-
ний. Покажем это на наиболее типичном и распространенном
примере — заявлении конкурсного кредитора (ст. 39).
Заявление подается в арбитражный суд в письменной фор-
ме. Заявление кредитора — юридического лица подписывается
его руководителем или представителем (о нем см. ст. 36 назван-
ного Федерального закона), а заявление кредитора-граждани-
на — этим гражданином или его представителем. В заявлении,
в частности, должны быть указаны: размер требований кон-
курсного кредитора к должнику с указанием размера подлежа-
щих уплате процентов и неустоек (штрафов, пени); обязатель-
ство должника перед конкурсным кредитором, из которого воз-
никло требование, а также срок его исполнения; вступившее в
законную силу решение суда, арбитражного суда, третейского
суда, рассматривавших требования конкурсного кредитора к
должнику; доказательства направления (предъявления к испол-
нению) исполнительного документа в службу судебных приста-
вов и его копии должнику; наименование и адрес саморегули-
руемой организации, из числа членов которой должен быть ут-
вержден временный управляющий; размер вознаграждения
арбитражного управляющего; перечень прилагаемых к заявле-
нию кредитора документов. Конкурсный кредитор в своем за-
явлении вправе указать профессиональные требования к кан-
дидатуре временного управляющего. Конкурсный кредитор
обязан направить копию заявления кредитора должнику.
Заявление конкурсного кредитора может быть основано на

объединенной задолженности по различным обязательствам.
Конкурсные кредиторы вправе объединить свои требования к
должнику и обратиться в суд с одним заявлением кредитора.
Такое заявление подписывается кредиторами, объединившими
свои требования.
Прилагаемые к исковому заявлению документы подразделя-
ются на две группы. Первую составляют те, которые преду-
смотрены АПК РФ. Это документы, подтверждающие: уплату
государственной пошлины в установленных порядке и размере;
направление копии заявления должнику и другим лицам, уча-
ствующим в деле; обстоятельства, на которых истец основывает
свои требования, и некоторые другие (ст. 104 АПК РФ). Во
вторую группу входят документы, названные в Федеральном за-
коне 2002 г., в частности подтверждающие обязательства долж-
ника перед конкурсным кредитором, а также наличие и размер
задолженности по указанным обязательствам (ст. 40).
При изучении ст. 39—41 названного Федерального закона
особое внимание следует обратить на принципиально новое
положение о том, что до постановки вопроса о банкротстве
должника, не исполнившего денежное обязательство, конкурсные
кредиторы, уполномоченные органы должны сначала в общеиско-
вом порядке обратиться в суд с соответствующими требования-
ми к должнику и попытаться исполнить решение суда через
службу судебных приставов, о чем представляют доказательства
в арбитражный суд.
Здесь особую важность имеют два обстоятельства. Во-пер-
вых, ст. 7 названного Федерального закона установила новое
правило: право на обращение в арбитражный суд возникает у
конкурсного кредитора, уполномоченного органа по денежным
обязательствам по истечении 30 дней с даты направления
(предъявления к исполнению) исполнительного документа в
службу судебных приставов и его копии должнику; право на
обращение в арбитражный суд возникает у уполномоченного
органа по обязательным платежам по истечении 30 дней с даты
принятия решения налогового, таможенного органа. Во-вто-
рых, для возбуждения дела о банкротстве по заявлению кон-
курсного кредитора, а также по заявлению уполномоченного
органа по денежным обязательствам принимаются во внимание
требования, подтвержденные вступившим в законную силу ре-
шением суда, арбитражного суда, третейского суда, а требова-
ния уполномоченных органов об уплате обязательных плате-

жей — если они подтверждены решением налогового, таможен-
ного органа о взыскании задолженности за счет имущества
должника.
4. Федеральным законом от 24 октября 2005 г. № 133-ФЗ,
внесшим изменения в Федеральный закон 2002 г., установлены
особенности банкротства хозяйствующих субъектов, исполь-
зующих в своей деятельности сведения, составляющие государ-
ственную тайну. В частности, по таким делам арбитражным
управляющим вправе быть только лицо, имеющее доступ к све-
дениям, составляющим государственную тайну, соответствен-
но, и саморегулируемая организация при направлении в арбит-
ражный суд списка кандидатур арбитражных управляющих
обязана одновременно предоставить информацию о наличии у
кандидатов допуска к государственной тайне; в заявлении
должника о банкротстве указывается форма допуска к государ-
ственной тайне руководителя должника, а к заявлению прила-
гается документ, подтверждающий это; в число лиц, участвую-
щих в арбитражном процессе, входит представитель федераль-
ного органа исполнительной власти в области обеспечения
безопасности.
5. В Федеральном законе 2002 г. коренным образом изменен
порядок, регулирующий начало движения в арбитражном суде
заявления о признании должника банкротом. Федеральный за-
кон 1998 г. строго различал две даты: время поступления заявле-
ния в арбитражный суд, исчисляемое датой его регистрации в
суде, и время принятия заявления, определяемое моментом вы-
несения судьей арбитражного суда определения о принятии
этого заявления. Такое определение выносилось не позднее
трех дней со дня поступления указанного заявления в арбит-
ражный суд. С момента принятия заявления официально вво-
дилась самая первая процедура банкротства — наблюдение, что
влекло важные правовые последствия, связанные с ограниче-
нием прав должника.
Столь упрощенный до примитивизма порядок возбуждения
дел о банкротстве вызывал особо ожесточенную критику. Он
позволял вовлечь хозяйствующего субъекта в процесс банкрот-
ства без его ведома, без установления сумм непогашенных им
денежных требований и обязательных платежей и, что особен-
но важно, без предоставления ему права защититься от предъ-
являемых претензий. Показательно, что никаких контактов ме-

жду арбитражным судом и должником при возбуждении дела о
банкротстве не предполагалось — все делалось исходя лишь из
информации, предоставляемой кредитором. Только после по-
лучения определения о принятии судом заявления, что нередко
бывало совершенно неожиданным для должника, когда уже
стали «работать» ограничения, связанные с возбуждением дела,
и наступили иные неблагоприятные для него последствия,
должник обязывался в пятидневный срок направить в арбит-
ражный суд отзыв на такое заявление.
Такие процедуры открытия судебного процесса о банкрот-
стве имели по крайней мере два крайне неблагоприятных по-
следствия. Во-первых, позволяя подвергать должника столь
жесткой карательной мере, как процедура банкротства, лишь
по одностороннему требованию заинтересованных лиц — кре-
диторов, действующее законодательство создавало самые бла-
гоприятные предпосылки для разного рода злоупотреблений со
стороны кредиторов, передачи суду ложных сведений об их
взаимоотношениях с должником, способствуя тем самым не-
обоснованному возбуждению дела о банкротстве должника.
Во-вторых, законодательство, обязывая арбитражные суды ско-
ропалительно, без предварительной подготовки возбуждать де-
ла о банкротстве, с одной стороны, по сути снимало с арбит-
ражных судей ответственность за необоснованное возбуждение
дел, а с другой, оставляя их на этой исходной стадии процесса
о банкротстве «один на один» с кредиторами, создавало усло-
вия для противоправного сговора между ними и иных проявле-
ний коррупции.
Но при любой оценке правовой ситуации с момента начала
процедур банкротства нельзя не констатировать того, что она
разрешалась в пользу кредиторов. Законодатель заведомо ста-
вил должника при отстаивании своих прав и интересов в явно
неравноправное положение по отношению к кредиторам. От-
рицательную позицию по этому поводу высказал Конституци-
онный Суд РФ в постановлении от 12 марта 2001 г. № 4-П по
делу о проверке конституционности ряда положений Федераль-
ного закона «О несостоятельности (банкротстве)», ст. 49 Феде-
рального закона «О несостоятельности (банкротстве) кредит-
ных организаций», а также ст. 106, 160, 179 и 191 АПК РФ в
связи с запросом Арбитражного суда Челябинской области, жа-

лобами граждан и юридических лиц 1 .
Достоинство Федерального закона 2002 г. состоит в том, что
он по времени и по содержанию отделил принятие заявления и
введение процедуры наблюдения. О принятии заявления о при-
знании должника банкротом судья арбитражного суда выносит
определение не позднее чем через пять дней с даты поступле-
ния заявления в арбитражный суд. В определении указываются
саморегулируемая организация, из числа членов которой ар-
битражный суд утверждает временного управляющего (далее —
заявленная саморегулируемая организация), и дата рассмотре-
ния обоснованности требований заявителя к должнику, если
иное не установлено самим Федеральным законом. Арбитраж-
ный суд направляет определение о принятии заявления о при-
знании должника банкротом заявителю, должнику, в регули-
рующий орган, заявленную саморегулируемую организацию.
Последняя вправе знакомиться с материалами дела о банкрот-
стве, делать выписки из них, снимать копии. В определении
арбитражного суда, направляемом в заявленную саморегули-
руемую организацию, указываются требования к кандидатуре
временного управляющего.
В установленных Федеральным законом 2002 г. случаях в
принятии заявления может быть отказано, а поданное заявле-
ние — возвращено. Судья арбитражного суда отказывает в при-
нятии заявления при нарушении хотя бы одного из условий
банкротства, а их, напомним, два: а) если требования к долж-
нику — юридическому лицу в совокупности составляют не ме-
нее 100 тыс. руб., а к должнику, являющемуся гражданином, —
не менее 10 тыс. руб. и б) указанные требования не погашены в
течение трех месяцев. Заявления возвращаются арбитражным
судом при их несоответствии требуемым форме, содержанию и
реквизитам и в случае отсутствия при них необходимых прило-
жений (см. п. 3 настоящего параграфа).
В соответствии с Федеральным законом 1999 г. может быть
принято заявление и возбуждено дело о банкротстве кредитной
организации только после отзыва у нее лицензии Банка России
на осуществление банковских операций.
6. Наблюдение по общему правилу вводится по результатам
рассмотрения обоснованности требований заявителя к должнику.
1
С З Р Ф . 2001. № 12. Ст. 1138.
Исключение составляют лишь случаи возбуждения дела о бан-

кротстве на основании заявления должника, когда наблюдение
вводится с даты принятия арбитражным судом заявления долж-
ника к производству, за исключением случаев, если в соответ-
ствии с Федеральным законом 2002 г. к должнику должна быть
применена иная процедура банкротства. При возбуждении дела
о банкротстве на основании заявления должника о введении
наблюдения указывается в определении о принятии заявления
должника.
Судебное заседание по проверке обоснованности требований
заявителя к должнику проводится не менее чем через 15 дней и
не более чем через 30 дней с даты вынесения определения о
принятии заявления о признании должника банкротом. Долж-
ник в течение 10 дней с даты получения определения о приня-
тии заявления кредитора или заявления уполномоченного ор-
гана о признании должника банкротом вправе направить в
арбитражный суд, а также конкурсному кредитору или в упол-
номоченный орган (заявителям) отзыв на такое заявление.
В отзыве должника, направляемом в арбитражный суд, заявите-
лю, указываются, в частности: имеющиеся у должника возра-
жения относительно требований заявителя; общая сумма задол-
женности должника по обязательствам перед кредиторами, оп-
лате труда работников должника, обязательным платежам;
сведения о всех счетах должника в кредитных организациях;
доказательства необоснованности требований заявителя в слу-
чае их наличия.
О времени и месте судебного заседания судья арбитражного
суда уведомляет лицо, направившее заявление о признании
должника банкротом, а также должника, заявленную саморегу-
лируемую организацию и регулирующий орган, неявка которых
не препятствует рассмотрению вопроса о введении наблюде-
ния. По результатам рассмотрения обоснованности требований
заявителя к должнику арбитражный суд выносит одно из сле-
дующих определений: о признании требований заявителя обос-
нованными и введении наблюдения; об отказе во введении на-
блюдения и об оставлении заявления без рассмотрения; об от-
казе во введении наблюдения и о прекращении производства
по делу о банкротстве. Указанные определения могут быть об-
жалованы.
В определении арбитражного суда о введении наблюдения
должны содержаться указания на: признание требований заяви-
теля обоснованными и введение наблюдения; утверждение вре-
менного управляющего; размер вознаграждения временного
управляющего и источник его выплаты. В случае, если при вы-
несении определения о введении наблюдения невозможно оп-
ределить кандидатуру временного управляющего, арбитражный
суд выносит определение об отложении рассмотрения вопроса
об утверждении временного управляющего на срок не более
15 дней с даты вынесения определения о введении наблюдения.
С этого момента арбитражный суд, с одной стороны, и при-
частные к банкротству лица — с другой, начинают действовать
параллельно, но скоординированно и взаимосвязанно в на-
правлении общей цели, с достижением которой период наблю-
дения оканчивается. Конечная цель одна — создать все предпо-
сылки для вынесения арбитражным судом законного и обосно-
ванного акта по принятому заявлению.
Причастные к банкротству лица (прежде всего лица, участ-
вующие в деле о банкротстве: должник, конкурсные кредиторы
и др.) далеко не всегда имеют совпадающие друг с другом
взгляды на то, какой акт надлежит принять арбитражному суду
по заявлению о признании должника банкротом. Помочь дос-
тижению ясности в этом вопросе и призваны правовые нормы
Федерального закона 2002 г.
С даты вынесения арбитражным судом определения о введе-
нии наблюдения наступают, в частности, следующие последст-
вия: требования кредиторов по денежным обязательствам и об
уплате обязательных платежей, срок исполнения по которым
наступил на дату введения наблюдения, могут быть предъявле-
ны к должнику только с соблюдением установленного назван-
ным Федеральным законом порядка предъявления требований
к должнику; по ходатайству кредитора приостанавливается про-
изводство по делам, связанным с взысканием с должника де-
нежных средств; запрещаются удовлетворение требований учре-
дителя (участника) должника о выделе доли (пая) в имуществе
должника в связи с выходом из состава его учредителей (участ-
ников), выкуп должником размещенных акций или выплата
действительной стоимости доли (пая); запрещается выплата ди-
видендов и иных платежей по эмиссионным ценным бумагам.
В целях обеспечения наступления указанных последствий опре-
деление арбитражного суда о введении наблюдения направляет-
ся арбитражным судом в кредитные организации, с которыми у
должника заключен договор банковского счета, а также в суд
общей юрисдикции, главному судебному приставу по месту на-

хождения должника и его филиалов и представительств, в упол-
номоченные органы.
7. Конкретные права временного управляющего закреплены
в гл. IV Федерального закона 2002 г. (ст. 66, 67 и др.). Времен-
ный управляющий может быть отстранен арбитражным судом
от исполнения своих обязанностей, например: в связи с удов-
летворением арбитражным судом жалобы лица, участвующего в
деле о банкротстве, на неисполнение или ненадлежащее испол-
нение временным управляющим возложенных на него обязан-
ностей при условии, что такое неисполнение или ненадлежа-
щее исполнение обязанностей нарушило права или законные
интересы заявителя жалобы, а также повлекло или могло по-
влечь за собой убытки должника или его кредиторов; в случае
выявления обстоятельств, препятствовавших утверждению лица
временным управляющим, в том числе в случае, если такие об-
стоятельства возникли после утверждения лица временным
управляющим.
Обратим внимание на его право обращаться с ходатайством
в арбитражный суд об отстранении руководителя должника от
должности. Арбитражный суд выносит определение о рассмот-
рении в судебном заседании ходатайства временного управляю-
щего об отстранении руководителя должника и уведомляет
представителя учредителей (участников) должника или иного
коллегиального органа управления должника, представителя
собственника имущества должника — унитарного предприятия
о дате проведения заседания и необходимости представить в
суд кандидатуру исполняющего обязанности руководителя
должника на период проведения наблюдения.
Удовлетворяя ходатайство, арбитражный суд выносит опре-
деление об отстранении руководителя должника и о возложе-
нии исполнения обязанностей руководителя должника на лицо,
представленное в качестве кандидатуры руководителя должни-
ка представителем учредителей (участников) должника или
иным коллегиальным органом управления должника, предста-
вителем собственника имущества должника — унитарного
предприятия; при непредставлении указанными лицами канди-
датуры исполняющего обязанности руководителя должника —
на одного из заместителей руководителя должника, а в случае
отсутствия заместителей — на одного из работников должника.
Арбитражный суд по ходатайству временного управляющего

может отстранить исполняющего обязанности руководителя
должника, нарушившего требования Федерального закона
2002 г. В этом случае исполнение обязанностей руководителя
должника возлагается на другое лицо, например на одного из
заместителей руководителя должника, а в случае отсутствия за-
местителей руководителя должника — на одного из работников
должника (по Федеральному закону 1998 г. в такой ситуации
функции руководителя должника возлагались на самого вре-
менного управляющего). Арбитражный суд на основании заяв-
ления временного управляющего может запретить исполняю-
щему обязанности руководителя должника совершать опреде-
ленные сделки и действия или совершать их без согласия
временного управляющего.
Обратим внимание на обязанность временного управляюще-
го проводить анализ финансового состояния должника, чтобы
определить стоимость принадлежащего должнику имущества
для покрытия судебных расходов, расходов на выплату возна-
граждения арбитражным управляющим, а также в целях опре-
деления возможности или невозможности восстановления пла-
тежеспособности должника в порядке и в сроки, которые уста-
новлены Федеральным законом 2002 г.
8. Важная обязанность временного управляющего — созывать
и проводить первое собрание кредиторов (ст. 72—74 указанного
Федерального закона). Он определяет дату проведения первого
собрания и уведомляет об этом всех выявленных конкурсных
кредиторов, уполномоченные органы, представителя работни-
ков должника и иных лиц, имеющих право на участие в первом
собрании кредиторов. Порядок и сроки уведомления о прове-
дении первого собрания кредиторов предусмотрены ст. 14
указанного Федерального закона. Первое собрание кредиторов
должно состояться не позднее чем за 10 дней до даты оконча-
ния наблюдения.
К компетенции первого собрания кредиторов, в частности,
относятся: принятие решения о введении финансового оздо-
ровления и об обращении в арбитражный суд с соответствую-
щим ходатайством; принятие решения о введении внешнего
управления и об обращении в арбитражный суд с соответст-
вующим ходатайством; принятие решения об обращении в ар-
битражный суд с ходатайством о признании должника банкро-
том и об открытии конкурсного производства; образование ко-
митета кредиторов, определение количественного состава и

полномочий комитета кредиторов, избрание членов комитета
кредиторов; определение требований к кандидатурам админи-
стративного управляющего, внешнего управляющего, конкурс-
ного управляющего; определение саморегулируемой организа-
ции, которая должна представить в арбитражный суд кандида-
туры арбитражных управляющих; выбор реестродержателя из
числа реестродержателей, аккредитованных саморегулируемой
организацией.
Собрание кредиторов, принявшее решение об обращении в
арбитражный суд с ходатайством о введении финансового оздо-
ровления, введении внешнего управления или признании
должника банкротом и об открытии конкурсного производства,
вправе сформулировать требования к кандидатурам админист-
ративного управляющего, внешнего управляющего, конкурсно-
го управляющего и направить в саморегулируемую организа-
цию запрос о представлении кандидатур таких управляющих.
9. Окончание наблюдения по общему правилу знаменуется
вынесением арбитражным судом на основании решения перво-
го собрания кредиторов определения о введении финансового
оздоровления или внешнего управления, либо принятием ре-
шения о признании должника банкротом и об открытии кон-
курсного производства, либо утверждением мирового соглаше-
ния и прекращением производства по делу о банкротстве (под-
робнее об этом см. ст. 75 указанного Федерального закона).
С момента признания арбитражным судом должника банкро-
том и открытия конкурсного производства или введения внеш-
него управления, или утверждения мирового соглашения на-
блюдение прекращается. Временный управляющий продолжает
исполнять обязанности до момента назначения внешнего
управляющего или конкурсного управляющего.
10. Одной из первоочередных акций арбитражного суда яв-
ляется принятие мер по обеспечению требований кредиторов.
Ведь и временный управляющий назначается главным образом
для того, чтобы имущество должника было надежно сохранено.
Практика показала, что игнорирование данного обстоятельства
приводит к тому, что к моменту исполнения решения суда о
банкротстве у должника никаких ценностей не оказывается,
поскольку, предвидя акт своего банкротства, должник их укры-
вал, передавал другим лицам и т. п.
Сейчас установлено общее правило: арбитражный суд по

заявлению любого лица, участвующего в деле о банкротстве,
вправе принять меры по обеспечению заявленных требований
в соответствии с АПК РФ (см. гл. 8). Помимо мер, предусмот-
ренных указанным Кодексом, арбитражный суд может приме-
нить особые меры, например запретить совершать без согла-
сия арбитражного управляющего определенные сделки (см.
ст. 46 Федерального закона 2002 г.).
§ 4. Финансовое оздоровление
1. О назначении этой процедуры говорит ее название. Она —
одна из многих новых юридических гарантий более надежной
защиты интересов причастных к банкротству лиц, установлен-
ных Федеральным законом 2002 г., и призвана по возможности
максимально отдалить или не допустить вовсе введение нередко
безнадежной с точки зрения возмещения убытков кредиторов
меры воздействия на должника — конкурсного производства.
В 2003 г. процедура проводилась только в отношении 10 долж-
ников.
В ходе наблюдения должник на основании решения своих
учредителей (участников), органа, уполномоченного собствен-
ником имущества должника — унитарного предприятия, учре-
дители (участники) должника, орган, уполномоченный собст-
венником имущества должника — унитарного предприятия,
третье лицо или третьи лица в установленном названным Феде-
ральным законом порядке вправе обратиться к первому собра-
нию кредиторов, а в отдельных случаях, определенных этим же
Федеральным законом, — к арбитражному суду с ходатайством
о введении финансового оздоровления. При обращении к соб-
ранию кредиторов с ходатайством о введении финансового оз-
доровления лица, принявшие решение об обращении с таким
ходатайством, обязаны представить указанное ходатайство и
прилагаемые к нему документы временному управляющему и в
арбитражный суд не позднее чем за 15 дней до даты проведения
собрания кредиторов.
Решение об обращении к первому собранию кредиторов о
введении финансового оздоровления должно содержать: сведе-
ния о предлагаемом учредителями (участниками) должника,
собственником имущества должника — унитарного предпри-
ятия обеспечении исполнения должником обязательств в соот-
ветствии с графиком погашения задолженности; предлагаемые

учредителями (участниками) должника, собственником имуще-
ства должника — унитарного предприятия срок финансового
оздоровления и срок удовлетворения требований кредиторов.
К решению об обращении к первому собранию кредиторов с
ходатайством о введении финансового оздоровления прилага-
ются, в частности, план финансового оздоровления и график
погашения задолженности (подробнее об этом см. ст. 77 на-
званного Федерального закона).
Исполнение должником обязательств в соответствии с гра-
фиком погашения задолженности может быть обеспечено зало-
гом (ипотекой), банковской гарантией, государственной или
муниципальной гарантией, поручительством, а также иными
способами, не противоречащими названному Федеральному за-
кону. Вместе с тем исполнение должником обязательств в соот-
ветствии с графиком погашения задолженности не может быть
обеспечено удержанием, задатком или неустойкой.
2. В определении о введении финансового оздоровления
должен указываться срок финансового оздоровления (он не мо-
жет превышать двух лет), а также содержаться утвержденный
судом график погашения задолженности. Последствия введе-
ния финансового оздоровления указаны в ст. 81 Федерального
закона 2002 г. В частности, с даты вынесения арбитражным су-
дом определения о введении финансового оздоровления насту-
пают следующие последствия: а) требования кредиторов по де-
нежным обязательствам и об уплате обязательных платежей,
срок исполнения которых наступил на дату введения финансо-
вого оздоровления, могут быть предъявлены к должнику только
с соблюдением порядка предъявления требований к должнику,
установленного названным Федеральным законом; б) отменя-
ются ранее принятые меры по обеспечению требований креди-
торов; в) аресты на имущество должника и иные ограничения
должника в части распоряжения принадлежащим ему имущест-
вом могут быть наложены исключительно в рамках процесса о
банкротстве; г) приостанавливается исполнение исполнитель-
ных документов по имущественным взысканиям, за исключе-
нием исполнения исполнительных документов, выданных на
основании вступивших в законную силу до даты введения фи-
нансового оздоровления решений о взыскании задолженности
по заработной плате, выплате вознаграждений по авторским
договорам, об истребовании имущества из чужого незаконного
владения, о возмещении вреда, причиненного жизни или здо-

ровью, и возмещении морального вреда; д) запрещается удов-
летворение требований учредителя (участника) должника о вы-
делении доли (пая) в имуществе должника в связи с выходом
из состава его учредителей (участников), выкуп должником
размещенных акций или выплата действительной стоимости
доли (пая); е) запрещается выплата дивидендов и иных плате-
жей по эмиссионным ценным бумагам; ж) не допускается пре-
кращение денежных обязательств должника путем зачета
встречного однородного требования, если при этом нарушается
очередность удовлетворения установленных требований креди-
торов; з) не начисляются неустойки (штрафы, пени), подлежа-
щие уплате проценты и иные финансовые санкции за неиспол-
нение или ненадлежащее исполнение денежных обязательств и
обязательных платежей, возникших до даты введения финансо-
вого оздоровления.
3. Введение финансового оздоровления влечет ряд ограни-
чений в осуществлении полномочий органом управления долж-
ника. Должник, например, не вправе без согласия собрания
кредиторов (комитета кредиторов) совершать сделки или не-
сколько взаимосвязанных сделок, в совершении которых у него
имеется заинтересованность или которые влекут за собой выда-
чу займов (кредитов), поручительств и гарантий, а также учре-
ждение доверительного управления имуществом должника.
Кроме того, на основании ходатайства собрания кредиторов,
административного управляющего или предоставивших обеспе-
чение лиц, содержащего сведения о ненадлежащем исполнении
руководителем должника плана финансового оздоровления или
о совершении руководителем должника действий, нарушающих
права и законные интересы кредиторов и (или) предоставив-
ших обеспечение лиц, арбитражный суд может отстранить ру-
ководителя должника от должности.
Федеральный закон 2002 г. предусматривает несколько ва-
риантов освобождения должника от процедуры финансового
оздоровления.
А. Досрочное окончание финансового оздоровления. Оно может
наступить в случае погашения должником всех требований кре-
диторов, предусмотренных графиком погашения задолженно-
сти, до истечения установленного арбитражным судом срока
финансового оздоровления, о чем должник представляет отчет.
По итогам рассмотрения результатов финансового оздоровле-
ния и жалоб кредиторов арбитражный суд выносит одно из
следующих определений: а) о прекращении производства по
делу о банкротстве, если непогашенная задолженность отсутст-
вует и жалобы кредиторов признаны необоснованными; б) об
отказе в прекращении производства по делу о банкротстве, ес-
ли выявлено наличие непогашенной задолженности и жалобы
кредиторов признаны обоснованными.
Б. Досрочное прекращение финансового оздоровления. Основа-
ниями для этого являются: непредставление в арбитражный суд
в установленные сроки соглашения об обеспечении обяза-
тельств должника в соответствии с графиком погашения задол-
женности; неоднократное или существенное (на срок более чем
15 дней) нарушение в ходе финансового оздоровления сроков
удовлетворения требований кредиторов, установленных графи-
ком погашения задолженности. При подобной ситуации арбит-
ражный суд на основании ходатайства собрания кредиторов
принимает: определение об отказе в удовлетворении соответст-
вующего ходатайства собрания кредиторов в случае, если в су-
дебном заседании выявлено исполнение должником требова-
ний кредиторов в соответствии с графиком погашения задол-
женности и жалобы кредиторов признаны необоснованными;
определение о введении внешнего управления в случае наличия
возможности восстановить платежеспособность должника; ре-
шение о признании должника банкротом и об открытии кон-
курсного производства в случае отсутствия оснований для вве-
дения внешнего управления и при наличии признаков банкрот-
ства.
В. Окончание финансового оздоровления. Оно наступает при
документально подтвержденном погашении требований креди-
торов. При этом по итогам рассмотрения результатов финансо-
вого оздоровления, а также жалоб кредиторов арбитражный суд
принимает: определение о прекращении производства по делу о
банкротстве в случае, если непогашенная задолженность отсут-
ствует и жалобы кредиторов признаны необоснованными; оп-
ределение о введении внешнего управления в случае наличия
возможности восстановить платежеспособность должника; ре-
шение о признании должника банкротом и об открытии кон-
курсного производства в случае отсутствия оснований для вве-
дения внешнего управления и при наличии признаков банкрот-

ства.
Г. Переход к внешнему управлению. Он осуществляется по
итогам рассмотрения арбитражным судом результатов проведе-
ния финансового оздоровления в случае: установления реаль-
ной возможности восстановления платежеспособности должни-
ка; подачи в арбитражный суд ходатайства собрания кредиторов
о переходе к внешнему управлению в случаях, предусмотренных
названным Федеральным законом; проведения собрания креди-
торов, на котором было принято решение об обращении в арбит-
ражный суд с ходатайством о признании должника банкротом и
об открытии конкурсного производства; появления обстоя-
тельств, дающих основания полагать, что платежеспособность
должника может быть восстановлена.
Совокупный срок финансового оздоровления и внешнего
управления не может превышать двух лет.
§ 5. Внешнее управление
1. Внешнее управление по своей сути есть важнейшая фор-

ма предупреждения банкротства в рамках узаконенных проце-
дур банкротства. Основанием для назначения внешнего управления
имуществом должника является наличие реальной возможности
восстановить платежеспособность предпринимателя-должника с
тем, чтобы он мог продолжить свою экономическую деятель-
ность. Восстановление платежеспособности и есть конечная цель
этой процедуры банкротства.
Внешнее управление вводится на срок не более чем 18 меся-
цев (по Федеральному закону 1998 г. он не мог превышать
12 месяцев), который может быть продлен в предусмотренном
Федеральным законом 2002 г. порядке не более чем на
шесть месяцев, если иное не установлено самим же Федераль-
ным законом. По ходатайству собрания кредиторов или внеш-
него управляющего установленный срок внешнего управления
может быть сокращен. Решение первого собрания кредиторов о
введении внешнего управления должно содержать предполагае-
мый срок внешнего управления. Таким образом, общая про-
должительность последнего не превышает двух лет.
С даты введения внешнего управления: прекращаются пол-
номочия руководителя должника, управление делами должника
возлагается на внешнего управляющего; внешний управляю-

щий вправе издать приказ об увольнении руководителя долж-
ника или предложить руководителю должника перейти на дру-
гую работу в порядке и на условиях, которые установлены тру-
довым законодательством; отменяются ранее принятые меры
по обеспечению требований кредиторов; аресты на имущество
должника и иные ограничения должника в части распоряжения
принадлежащим ему имуществом могут быть наложены исклю-
чительно в рамках процесса о банкротстве.
Из этого правила п. 2 ст. 94 Федерального закона 2002 г. ус-
тановлено важное исключение. Органы управления должника в
пределах компетенции, установленной данным Федеральным
законом, вправе принимать решения: о внесении изменений и
дополнений в устав общества в части увеличения уставного ка-
питала; об определении количества, номинальной стоимости
объявленных акций; об увеличении уставного капитала акцио-
нерного общества путем размещения дополнительных обыкно-
венных акций; об обращении с ходатайством к собранию кре-
диторов о включении в план внешнего управления возможно-
сти дополнительной эмиссии акций; об определении порядка
ведения общего собрания акционеров; об обращении с хода-
тайством о продаже предприятия должника; о замещении акти-
вов должника; об избрании представителя учредителей (участ-
ников) должника; о заключении соглашения между третьим ли-
цом или третьими лицами и органами управления должника,
уполномоченными в соответствии с учредительными докумен-
тами принимать решение о заключении крупных сделок, об ус-
ловиях предоставления денежных средств для исполнения обя-
зательств должника; иные необходимые для размещения допол-
нительных обыкновенных акций должника решения.
По Федеральному закону 1998 г. безоговорочно с самого мо-
мента введения внешнего управления руководитель должника
отстранялся от должности, управление делами должника полно-
стью возлагалось на внешнего управляющего, прекращались
полномочия органов управления должника и собственника иму-
щества должника — унитарного предприятия, полномочия ру-
ководителя должника и иных органов управления должника пе-
реходили к внешнему управляющему. Новелла Федерального
закона 2002 г. явно направлена на защиту интересов должника.
2. Серьезное последствие введения внешнего управления —

установление моратория, т. е. приостановление исполнения
должником денежных обязательств и уплаты обязательных пла-
тежей, сроки исполнения которых наступили до введения внеш-
него управления. В течение срока действия моратория: приоста-
навливается исполнение исполнительных документов по иму-
щественным взысканиям, иных документов, взыскание по
которым производится в бесспорном порядке, не допускается их
принудительное исполнение; не начисляются неустойки (штра-
фы, пени) и иные финансовые санкции за неисполнение или не-
надлежащее исполнение денежных обязательств и обязательных
платежей, за исключением денежных обязательств и обязатель-
ных платежей, возникших после принятия заявления о призна-
нии должника банкротом, а также подлежащие уплате по ним
неустойки (штрафы, пени). Однако мораторий на удовлетворе-
ние требований кредиторов не распространяется на требования
о взыскании задолженности по заработной плате, выплате воз-
награждений по авторским договорам, алиментов, а также о воз-
мещении вреда, причиненного жизни или здоровью.
3. В процедуре внешнего управления, как и при других про-
цедурах банкротства, первым начинает активно действовать
внешний управляющий. Он назначается арбитражным судом
одновременно с введением внешнего управления. При отсутст-
вии возможности назначить внешнего управляющего одновре-
менно с введением внешнего управления арбитражный суд до
даты утверждения внешнего управляющего возлагает исполне-
ние обязанностей и осуществление прав внешнего управляю-
щего, за исключением составления плана внешнего управле-
ния, на лицо, исполнявшее обязанности временного управляю-
щего или административного управляющего должника.
Конкретные полномочия внешнего управляющего могут
быть сведены в две группы. Первая группа связана с ревизией,
пересмотром действий, совершенных хозяйствующим субъектом-
должником и приведших к его банкротству или способствовавших
этому. Вторая группа — собственная инициативная компетент-
ная деятельность по выводу хозяйствующего субъекта из непла-
тежеспособного состояния. Рассмотрим коротко каждую из них.
Но сразу отметим то обстоятельство, что Федеральный закон
2002 г. ввел более пристальный контроль за деятельностью
внешнего управляющего.
30 Жилинский "Предпршшм.право"
А. Большое место в первой группе полномочий занимают
акции внешнего управляющего, направленные на отказ от ис-
полнения заключенных должником невыгодных гражданско-
правовых сделок. Сделать это он может в трехмесячный срок с
момента введения внешнего управления. Отказ от исполнения
договоров и иных сделок должника может быть заявлен только
в отношении сделок, не исполненных сторонами полностью
или частично, если такие сделки препятствуют восстановлению
платежеспособности должника или если исполнение должни-
ком таких сделок повлечет за собой убытки для должника по
сравнению с аналогичными сделками, заключаемыми при срав-
нимых обстоятельствах. Договор считается расторгнутым с даты
получения всеми сторонами по такому договору заявления
внешнего управляющего об отказе от исполнения договора.
Сторона по договору, в отношении которого заявлен отказ от
исполнения, вправе потребовать от должника возмещения
убытков, вызванных отказом от исполнения договора должни-
ка. Однако приведенные нормы не применяются в отношении
договоров должника, заключенных в ходе наблюдения с согла-
сия временного управляющего или в ходе финансового оздо-
ровления, если такие договоры были заключены в соответствии
с названным Федеральным законом. Расторжение таких дого-
воров производится по основаниям и в порядке, которые пре-
дусмотрены ГК РФ (см. ст. 450—453 ГК РФ).
Внешний управляющий вправе также обратиться с заявле-
нием в арбитражный суд о признании сделок должника недей-
ствительными по основаниям, предусмотренным гражданским
законодательством (см., например, ст. 166—181 ГК РФ). Кроме
того, особые основания недействительности сделок указаны в
названном Федеральном законе. Например, сделка должника,
совершенная должником с заинтересованным лицом, может
быть признана арбитражным судом недействительной по заяв-
лению внешнего управляющего в случае, если в результате ука-
занной сделки кредиторам или должнику были или могли быть
причинены убытки. Сделка должника, заключенная или совер-
шенная должником с отдельным кредитором или иным лицом
после принятия арбитражным судом заявления о признании
должника банкротом и (или) в течение шести месяцев, предше-
ствовавших подаче заявления о признании должника банкро-
том, может быть признана недействительной по заявлению
внешнего управляющего или кредитора, если указанная сделка

влечет предпочтительное удовлетворение требований одних
кредиторов перед другими.
Б. Главный набор правовых средств, которыми наделен
внешний управляющий, находится во второй группе полномо-
чий. Одно из них — установление размера требований креди-
торов. Федеральный закон 2002 г. здесь заметно ограничил
правомочия внешнего управляющего. Как и ранее, кредиторы
вправе предъявить свои требования к должнику в любой момент
в ходе внешнего управления. Но указанные требования на-
правляются в арбитражный суд и внешнему управляющему с
приложением судебного акта или иных подтверждающих обос-
нованность этих требований документов. Требования включа-
ются внешним управляющим или реестродержателем в реестр
требований кредиторов на основании определения арбитраж-
ного суда о включении указанных требований в реестр требо-
ваний кредиторов (подробнее об этом см. ст. 100 указанного
Федерального закона).
Пожалуй, самое ответственное полномочие внешнего управ-
ляющего — право распоряжения имуществом должника. Важ-
ность данного полномочия не вызывает сомнений. Ведь суще-
ствует потенциальная угроза того, что нерадивым внешним
управляющим имущество может быть использовано таким об-
разом, что за очень короткий срок от ценностей должника не
останется, как говорится, «ни денег, ни товара». Его имущество
может оказаться промотанным, проданным, переданным по
различным иным гражданско-правовым договорам таким же
неплатежеспособным хозяйствующим субъектам, как и долж-
ник. Федеральным законом 2002 г. установлены дополнитель-
ные гарантии защиты от наступления подобных негативных по-
следствий.
В частности, введены новые ограничения при заключении
крупных сделок, а также сделок, в совершении которых имеет-
ся заинтересованность. Они заключаются внешним управляю-
щим только с согласия собрания кредиторов (комитета креди-
торов), если иное не предусмотрено самим Федеральным зако-
ном. К крупным сделкам относятся сделки или несколько
взаимосвязанных сделок, связанных с приобретением, отчужде-
нием или возможностью отчуждения прямо либо косвенно
имущества должника, балансовая стоимость которого составля-
ет более чем 10% балансовой стоимости активов должника на

последнюю отчетную дату, предшествующую дате заключения
такой сделки (ранее ограничения распространялись на более
узкий круг сделок и при размере более чем 20% балансовой
стоимости активов). Сделками, в совершении которых имеется
заинтересованность, признаются сделки, стороной которых яв-
ляются заинтересованные лица в отношении внешнего управ-
ляющего или конкурсного кредитора. Так вот, все такие сделки
заключаются внешним управляющим лишь с согласия собра-
ния кредиторов или комитета кредиторов.
Только с согласия собрания кредиторов или комитета кре-
диторов внешний управляющий может совершать сделки, вле-
кущие за собой получение или выдачу займов, выдачу поручи-
тельств или гарантий, уступку прав требований, перевод долга,
отчуждение или приобретение акций, долей хозяйственных то-
вариществ и обществ, учреждение доверительного управления.
Перечисленные сделки могут заключаться внешним управляю-
щим без согласования с собранием кредиторов или комитетом
кредиторов, если возможность и условия заключения таких
сделок предусмотрены планом внешнего управления.
4. Внешнее управление имуществом должника внешний
управляющий осуществляет на основе плана. План внешнего
управления — главный внутренний документ, который предопре-
деляет согласованные между всеми лицами ход и прогнозируемый
результат внешнего управления. Проведение последнего без пла-
на, стихийно не допускается.
Этот план внешний управляющий должен разработать не
позднее месяца с даты своего назначения на должность и
представить его собранию кредиторов для утверждения. Суть
плана — предусмотреть совершенно конкретные меры по вос-
становлению платежеспособности должника, условия и поря-
док реализации указанных мер, расходы на их реализацию и
иные расходы должника. Платежеспособность должника при-
знается восстановленной при отсутствии признаков банкротст-
ва. План внешнего управления должен содержать обоснован-
ные возможности восстановления платежеспособности долж-
ника в установленный срок. Важно и то, что план должен
предусматривать разграничение компетенции между собранием
кредиторов и комитетом кредиторов в части утверждения сде-
лок должника.
Мерами по восстановлению платежеспособности должника

могут быть: перепрофилирование производства; закрытие не-
рентабельных производств; взыскание дебиторской задолжен-
ности; продажа части имущества должника; уступка прав тре-
бования должника; продажа предприятия должника; иные ме-
ры восстановления платежеспособности должника. Механизм
реализации этих мер обстоятельно изложен в Федеральном за-
коне 2002 г. (см., например, ст. 110—114).
5. Комитет кредиторов и их собрание могут в любое время
потребовать у внешнего управляющего отчет перед кредитора-
ми о ходе внешнего управления и реализации плана внешнего
управления. Новым в Федеральном законе 2002 г. является по-
ложение о том, что внешний управляющий обязан представить
отчет собранию кредиторов: по результатам проведения внеш-
него управления; при наличии оснований для досрочного пре-
кращения внешнего управления; по требованию лиц, имеющих
право на созыв собрания кредиторов; в случае накопления де-
нежных средств, достаточных для удовлетворения всех требова-
ний кредиторов, включенных в реестр требований кредиторов.
Отчет внешнего управляющего должен содержать: баланс
должника на последнюю отчетную дату; отчет о движении де-
нежных средств; отчет о прибылях и об убытках должника;
сведения о наличии свободных денежных средств и иных
средств должника, которые могут быть направлены на удовле-
творение требований кредиторов по денежным обязательствам
и об уплате обязательных платежей должника; расшифровку
оставшейся дебиторской задолженности должника и сведения
об оставшихся нереализованными правах требования должни-
ка; сведения об удовлетворенных требованиях кредиторов,
включенных в реестр требований кредиторов; иные сведения о
возможности погашения оставшейся кредиторской задолжен-
ности должника. К отчету внешнего управляющего должен
быть приложен реестр требований кредиторов. В отчете долж-
но содержаться также одно из следующих предложений:
а) о прекращении внешнего управления в связи с восстанов-
лением платежеспособности должника и переходе к расчетам с
кредиторами; б) о продлении установленного срока внешнего
управления; в) о прекращении производства по делу в связи с
удовлетворением всех требований кредиторов в соответствии с
реестром требований кредиторов; г) о прекращении внешнего
управления и об обращении в арбитражный суд с ходатайст-

вом о признании должника банкротом и об открытии кон-
курсного производства.
Отчет подлежит рассмотрению собранием кредиторов, кото-
рое вправе принять одно из следующих решений." а) об обраще-
нии в арбитражный суд с ходатайством о прекращении внеш-
него управления в связи с восстановлением платежеспособно-
сти должника и переходе к расчетам с кредиторами; б) об
обращении в арбитражный суд с ходатайством о прекращении
производства по делу в связи с удовлетворением всех требова-
ний кредиторов в соответствии с реестром требований кредито-
ров; в) об обращении в арбитражный суд с ходатайством о при-
знании должника банкротом и об открытии конкурсного про-
изводства; г) о заключении мирового соглашения.
Отчет внешнего управляющего подлежит также обязатель-
ному рассмотрению арбитражным судом, за исключением слу-
чая, если отчет внешнего управляющего рассматривался собра-
нием кредиторов по требованию лиц, имеющих право на созыв
собрания кредиторов, и собрание кредиторов по результатам
рассмотрения такого отчета не приняло ни одного из указан-
ных выше решений.
По результатам рассмотрения отчета внешнего управляюще-
го арбитражным судом выносится определение." о прекращении
производства по делу о банкротстве в случае удовлетворения
всех требований кредиторов в соответствии с реестром требова-
ний кредиторов или в случае утверждения арбитражным судом
мирового соглашения; о переходе к расчетам с кредиторами в
случае удовлетворения ходатайства собрания кредиторов о пре-
кращении внешнего управления в связи с восстановлением
платежеспособности должника и переходе к расчетам с креди-
торами; о продлении срока внешнего управления в случае удов-
летворения ходатайства о продлении срока внешнего управле-
ния; об отказе в утверждении отчета внешнего управляющего в
случае, если судом будут выявлены обстоятельства, препятст-
вующие этому.
Прекращение производства по делу о банкротстве или при-
нятие арбитражным судом решения о признании должника
банкротом и об открытии конкурсного производства влечет за
собой прекращение полномочий внешнего управляющего.
В случае, если арбитражный суд принял решение о признании
должника банкротом и об открытии конкурсного производства

и утвердил конкурсным управляющим другое лицо или если
невозможно утвердить конкурсного управляющего одновремен-
но с принятием такого решения, внешний управляющий ис-
полняет обязанности конкурсного управляющего до даты его
утверждения. Внешний управляющий обязан передать дела
конкурсному управляющему не позднее чем через три рабочих
дня с даты утверждения конкурсного управляющего.
В случае, если внешнее управление завершается заключени-
ем мирового соглашения или погашением требований кредито-
ров, внешний управляющий продолжает исполнять свои обя-
занности в пределах компетенции руководителя должника до
даты избрания (назначения) нового руководителя должника.
Для рассмотрения вопроса об избрании (назначении) руково-
дителя должника внешний управляющий обязан созвать орган
управления должника, к полномочиям которого в соответствии
с Федеральным законом 2002 г. и учредительными документа-
ми должника относится рассмотрение вопроса об избрании
(назначении) руководителя должника. Полномочия иных орга-
нов управления должника и собственника имущества должни-
ка — унитарного предприятия восстанавливаются.
6. Из года в год статистические данные арбитражных судов
свидетельствуют о крайне низкой эффективности внешнего
управления. Лишь очень небольшое число дел, по которым
вводилось внешнее управление, прекращалось ввиду восстанов-
ления платежеспособности. Так, в 2003 г. процедура внешнего
управления проводилась по 2081 делу, из них прекращено про-
изводство по делу в связи с восстановлением платежеспособно-
сти в 28 случаях (1,3%); в 2004 г. соответственно 1369 и 14 (1%);
в 2005 г. — 1013 и 21 (2,1%); в первом полугодии 2006 г. — 750
и 11 (1,5%).
Как показала практика применения законов о банкротстве,
одна из причин такого положения — плохое качество работы
внешних управляющих. Несколько факторов потенциально
предопределяют неудовлетворительную результативность их
деятельности:
а) выполнение возложенных на них разнообразных обязан-
ностей, особенно когда имеет место управление крупным пред-
приятием, оказывается непосильным для одного человека;
б) претендентов на должность арбитражных управляющих,

по данным арбитражных судов, явно недостаточно, и при их
назначении, как правило, отсутствует выбор, многие из претен-
дентов недостаточно квалифицированны, хотя и имеют соот-
ветствующие документы, позволяющие им выступать в качест-
ве арбитражных управляющих;
в) в стране еще не сформировался корпус опытных арбит-
ражных управляющих, не сложилась стабильная позитивная
практика функционирования института внешних управляю-
щих, отсутствуют устойчивые профессиональные традиции их
деятельности;
г) в команду управленцев, формируемую арбитражным
управляющим на договорной основе с ними, зачастую попада-
ют люди случайные, озабоченные лишь собственным обогаще-
нием. Достаточно действенных рычагов контроля за подбором
и расстановкой кадров внешним управляющим (со стороны
кредиторов, арбитражного суда, должника, работников долж-
ника) законодательством о банкротстве не предусмотрено.
В результате неумелого, небрежного, а то и преднамеренно
направленного в интересах отдельных лиц отношения внешне-
го управляющего к реализации законов, к исполнению своих
полномочий часто бывает так, что должник утрачивает даже те
возможности восстановления платежеспособности, которые
имелись у него на момент введения процедуры внешнего
управления. Временные управляющие не занимаются налажи-
ванием производства должника, увеличением выпуска поль-
зующейся спросом продукции, не осуществляют иные дейст-
венные меры по достижению стабильной платежеспособности
за счет собственных ресурсов должника, а ограничиваются взы-
сканием дебиторской задолженности, распродажей наиболее
ликвидного имущества должника, а то и продажей всего его
предприятия. Сейчас крайне важно на основе положений Фе-
дерального закона 2002 г. искать пути оптимизации эффектив-
ности внешнего управления.
§ 6. Конкурсное производство
1. Конкурсное производство открывается по решению ар-

битражного суда о признании должника банкротом. На начало
2002 г. арбитражные суды осуществляли конкурсное произвол-
§ 6. Конкурсное производство 921
ство по 56 тыс. дел. Арбитражные суды в 2002 г. приняли при-

мерно 82 тыс. решений об открытии конкурсного производства.
Оно вводится сроком на год. По ходатайству лица, участвую-
щего в деле, этот срок может быть продлен арбитражным судом
не более чем на шесть месяцев.
В отдельных ситуациях применяются упрощенные процеду-
ры банкротства. Например, в случаях, когда должник-гражда-
нин либо руководитель должника — юридического лица, фак-
тически прекратившего свою деятельность, отсутствуют и уста-
новить их местонахождение не представляется возможным,
заявление о банкротстве может быть подано конкурсным кре-
дитором, уполномоченным органом независимо от размера
кредиторской задолженности. Арбитражный суд в течение ме-
сяца с даты принятия к производству заявления (по Федераль-
ному закону 1998 г. в двухнедельный срок) выносит решение о
признании отсутствующего должника банкротом и об открытии
конкурсного производства (см. об этом гл. VII Федерального
закона 2002 г.).
2. Конечная цель конкурсного производства принципиально
иная, нежели у финансового оздоровления и внешнего управ-
ления, и заключается в соразмерном удовлетворении требований
кредиторов. Достижение цели необходимо проводить в услови-
ях, обеспечивающих защиту интересов должника, кредиторов,
других причастных к банкротству лиц от неправомерных дейст-
вий в отношении друг друга. Случаи самосуда кредиторов над
неплатежеспособными должниками и насильственные меры
должников к кредиторам, требующим у них возврата долгов,
получили, к сожалению, повсеместное распространение в со-
временной реформируемой России, что возлагает повышенную
ответственность на всех участников конкурсного производства
за строгое соблюдение правил его проведения, с тем чтобы не
спровоцировать кредиторов и должников к противоправным
акциям. Изложенными обстоятельствами детерминируется и
специфика данной процедуры банкротства.
3. Достижению цели конкурсного производства служит пре-
жде всего широкая гласность в его осуществлении. Информация
о признании арбитражным судом должника банкротом и об от-
крытии конкурсного производства в настоящее время публику-
ется в «Российской газете». Эту информацию конкурсный
управляющий обязан направить для опубликования не позднее
чем через 10 дней с даты своего утверждения. Опубликованию

подлежат следующие сведения: наименование и иные реквизи-
ты должника; наименование арбитражного суда, в производстве
которого находится дело о банкротстве, и номер дела; дата при-
нятия арбитражным судом решения о признании должника
банкротом и об открытии конкурсного производства; дата за-
крытия реестра требований кредиторов; адрес должника для за-
явления кредиторами своих требований к должнику; сведения о
конкурсном управляющем и соответствующей саморегулируе-
мой организации. Публикация официального объявления о
банкротстве должника служит способом уведомления об этом
всех его возможных кредиторов, которые могут находиться в
самых различных регионах России и за рубежом. Содержащая-
ся в объявлении информация дает им возможность в установ-
ленные законом сроки предъявить свои претензии.
Всем причастным к банкротству лицам надлежит знать и
учитывать в своей деятельности правовые последствия откры-
тия конкурсного производства. В частности, с момента приня-
тия арбитражным судом решения о признании должника бан-
кротом и об открытии конкурсного производства: срок испол-
нения возникших до открытия конкурсного производства и
уплаты денежных обязательств и обязательных платежей долж-
ника считается наступившим; прекращается начисление неус-
тоек (штрафов, пени), процентов и иных финансовых санкций
по всем видам задолженности должника; сведения о финансо-
вом состоянии должника прекращают относиться к категории
сведений, носящих конфиденциальный характер либо являю-
щихся коммерческой тайной; вводятся ограничения на совер-
шение сделок, связанных с отчуждением имущества должника
либо влекущих передачу его имущества в пользование третьим
лицам; снимаются ранее наложенные и не допускаются новые
аресты имущества должника и иные ограничения по распоря-
жению имуществом должника; все требования к должнику мо-
гут быть предъявлены только в рамках конкурсного производ-
ства; исполнение обязательств должника допускается в случаях
и порядке, которые установлены Федеральным законом 2002 г.
4. Конкурсный управляющий утверждается арбитражным
судом одновременно с вынесением решения о признании
должника банкротом и об открытии конкурсного производства.
Тогда же утверждается и размер его вознаграждения. Конкурс-

ный управляющий действует до даты завершения конкурсного
производства.
С даты утверждения конкурсного управляющего до даты
прекращения производства по делу о банкротстве, или заключе-
ния мирового соглашения, или отстранения конкурсного управ-
ляющего он осуществляет полномочия руководителя должника
и иных органов управления должника, а также собственника
имущества должника — унитарного предприятия в пределах, в
порядке и на условиях, которые установлены названным Феде-
ральным законом.
Конкурсный управляющий организует всю работу по достиже-
нию цели конкурсного производства, для чего он наделен необхо-
димыми обязанностями и правами (см. об этом ст. 129). Важна,
конечно, последовательная и полная реализация конкурсным
управляющим всех своих полномочий. Но особое внимание не-
обходимо обратить на те вопросы, которые касаются формиро-
вания конкурсным управляющим конкурсной массы. Они вы-
ражают главную суть конкурсного производства, в наибольшей
мере способствуют стабилизации и развитию рыночных отно-
шений, преодолению негативных материальных, нравственных
и правовых последствий от состоявшегося и зафиксированного
арбитражным судом факта банкротства. Именно из конкурсной
массы покрываются долги, восстанавливается подчас пошат-
нувшееся экономическое положение кредиторов, создаются до-
полнительные благоприятные условия для продолжения ими
нормальной предпринимательской деятельности.
Конкурсная масса состоит из двух относительно обособленных
частей. Первая часть — имущество, имеющееся в наличии во вла-
дении, пользовании и распоряжении должника на момент откры-
тия конкурсного производства. Вторая часть — имущество, вы-
явленное в ходе конкурсного производства. По этим двум направ-
лениям и обязан действовать конкурсный управляющий при
формировании конкурсной массы. Рассмотрим каждое из них.
А. Начинается формирование конкурсной массы с инвента-
ризации и оценки наличного имущества должника. Для оценки
конкурсный управляющий обязан (по Федеральному закону
1998 г. это было его правом) привлечь независимого оценщика
и иных специалистов, а для правильного ведения учета имуще-
ства должника, составляющего конкурсную массу, — бухгалте-
ров, аудиторов и др. Из конкурсной массы исключаются имуще-

ство, изъятое из оборота, и имущественные права, связанные с
личностью должника, в том числе права, основанные на разре-
шении (лицензии) на осуществление определенных видов дея-
тельности. Об обнаружении в составе имущества должника
имущества, изъятого из оборота, конкурсный управляющий
уведомляет собственника изъятого из оборота имущества. Соб-
ственник обязан принять от конкурсного управляющего это
имущество или закрепить его за другими лицами не позднее
чем через шесть месяцев (по Федеральному закону 1998 г. уста-
навливался месячный срок) с даты получения уведомления от
конкурсного управляющего.
Не включаются в конкурсную массу социально значимые
объекты: дошкольные образовательные учреждения, общеобра-
зовательные учреждения, лечебные учреждения, спортивные
сооружения, объекты коммунальной инфраструктуры, относя-
щиеся к системам жизнеобеспечения. Они продаются путем
проведения торгов в форме конкурса (по Федеральному закону
1998 г. эти объекты подлежали передаче соответствующему му-
ниципальному образованию в лице уполномоченных органов
местного самоуправления). Обязательным условием такого
конкурса должна являться обязанность покупателя социально
значимых объектов содержать и обеспечивать их эксплуатацию
и использование в соответствии с целевым назначением ука-
занных объектов. Иные условия проведения конкурса опреде-
ляются собранием кредиторов (комитетом кредиторов) по
предложению органа местного самоуправления. Цена продажи
социально значимых объектов определяется независимым
оценщиком. Средства, полученные от продажи социально зна-
чимых объектов, включаются в конкурсную массу.
После проведения конкурса орган местного самоуправления
заключает с покупателем социально значимых объектов согла-
шение об исполнении условий конкурса. В случае существен-
ного нарушения или неисполнения покупателем социально
значимых объектов соглашения об исполнении условий кон-
курса указанные соглашение и договор купли-продажи соци-
ально значимых объектов подлежат расторжению судом на ос-
новании заявления органа местного самоуправления. В случае
расторжения судом указанных соглашения и договора купли-
продажи социально значимых объектов такие объекты подле-
жат передаче в собственность муниципального образования, а

денежные средства, выплаченные по договору купли-продажи
социально значимых объектов, возмещаются покупателю за
счет местного бюджета.
Конкурсный управляющий принимает меры к сохранению на-
личного имущества должника, к недопущению необоснованного его
уменьшения. Так, в установленном порядке он заявляет возра-
жения по предъявленным к должнику требованиям кредиторов
и отказы от исполнения невыгодных договоров должника.
Б. Значительно большей активности и творческой инициа-
тивы от конкурсного управляющего требуют поиск, выявление
и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц,
иные акции по увеличению конкурсной массы за счет ценно-
стей, которых нет в наличии у должника на момент открытия
конкурсного производства. Для обеспечения законности и по-
рядочности в предпринимательской деятельности — прошлой,
настоящей и будущей — особое значение имеют полномочия
конкурсного управляющего, которые дают ему возможность
поставить вопрос о признании недействительными действия
должника, совершенные до признания его банкротом. Банкрот-
ство для самих должников, как правило, не бывает полной не-
ожиданностью. И нередко в подготовку к грядущему часу пик
входит заблаговременное укрытие под видом всевозможных
сделок имущества, могущего впоследствии войти в конкурсную
массу. Федеральный закон 2002 г. установил нормы, позволяю-
щие по заявлению конкурсного управляющего в арбитражный
суд признавать подобные действия недействительными. Кон-
курсный управляющий вправе предъявить и третьим лицам,
имеющим задолженность перед должником, требования о ее
взыскании: обратиться с иском об истребовании имущества
должника у третьих лиц.
Часть первая ГК РФ определила еще один возможный ис-
точник пополнения конкурсной массы. Речь идет об учредите-
лях (участниках) хозяйствующего субъекта — должника и соб-
ственниках его имущества. Действует общее правило: учреди-
тель (участник) юридического лица или собственник его
имущества не отвечает по обязательствам юридического лица, а
юридическое лицо не отвечает по обязательствам учредителя
(участника) или собственника. Но из данного правила могут
быть установлены исключения самим ГК РФ либо учредитель-
ными документами юридического лица. Одно из исключений

прямо касается рассматриваемой нами проблемы. Часть вторая
п. 3 ст. 56 ГК РФ содержит следующую норму: «Если несостоя-
тельность (банкротство) юридического лица вызвана учредите-
лями (участниками), собственником имущества юридического
лица или другими лицами, которые имеют право давать обяза-
тельные для этого юридического лица указания либо иным об-
разом имеют возможность определять его действия, на таких
лиц в случае недостаточности имущества юридического лица
может быть возложена субсидиарная ответственность по его
обязательствам».
Исходя из приведенного положения в Федеральный закон
2002 г. включена норма, согласно которой конкурсный управ-
ляющий при осуществлении своих полномочий вправе предъя-
вить требование к третьим лицам, которые в соответствии с фе-
деральным законодательством несут субсидиарную ответствен-
ность по обязательствам должника в связи с доведением его до
банкротства. Размер ответственности лиц, привлекаемых к суб-
сидиарной ответственности, определяется исходя из разницы
между размером требований кредиторов, включенных в реестр
требований кредиторов, и денежными средствами, вырученны-
ми от продажи имущества должника или замещения активов
организации -должника.
Совместное постановление Пленума Верховного Суда РФ и
Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 1 июля 1996 г.
№ 6/8 «О некоторых вопросах, связанных с применением части
первой Гражданского кодекса Российской Федерации» дало су-
дам важные указания о том, как надлежит применять п. 3 ст. 56
ГК РФ. Они обязательны для судов, но представляют также не-
сомненную ценность для предпринимателей вообще и участни-
ков конкурсного производства, прежде всего конкурсного
управляющего и кредиторов, в частности.
При разрешении споров, связанных с ответственностью уч-
редителей (участников) юридического лица, признанного несо-
стоятельным (банкротом), собственника его имущества или
других лиц, которые имеют право давать обязательные для этого
юридического лица указания либо иным образом имеют воз-
можность определять его действия, суд должен учитывать, что
указанные лица могут быть привлечены к субсидиарной ответ-
ственности лишь в тех случаях, когда несостоятельность (бан-
кротство) юридического лица вызвана их указаниями или ины-
ми действиями. К числу лиц, на которые может быть возложена
субсидиарная ответственность по обязательствам признанного
несостоятельным (банкротом) юридического лица, относятся, в
частности, лицо, имеющее в собственности или доверительном
управлении контрольный пакет акций акционерного общества,
собственник имущества унитарного предприятия, давший обя-
зательные для него указания, и т. п. Требования к указанным
лицам, несущим субсидиарную ответственность, могут быть
предъявлены конкурсным управляющим. В случае их удовле-
творения судом взысканные суммы зачисляются в состав иму-
щества должника, за счет которого удовлетворяются требования
кредиторов.
Следует также иметь в виду, что положения, предусмотрен-
ные частью второй п. 3 ст. 56 ГК РФ, не применяются в отно-
шении полного товарищества и товарищества на вере, участни-
ки которых (полные товарищи) во всех случаях солидарно не-
сут субсидиарную ответственность своим имуществом по
обязательствам товарищества (п. 1 ст. 75, п. 2 ст. 82 ГК РФ), а
также производственного кооператива, члены которого несут
по обязательствам кооператива субсидиарную ответственность
в размерах и порядке, предусмотренных законом о производст-
венных кооперативах и уставом кооператива (п. 2 ст. 107
ГК РФ).
Конкурсный управляющий все свои полномочия реализует
под постоянным контролем кредиторов и арбитражного суда.
Не реже одного раза в месяц он представляет комитету креди-
торов или собранию кредиторов отчет о своей деятельности,
информацию о финансовом состоянии должника и его имуще-
стве на момент открытия конкурсного производства и в ходе
конкурсного производства, а также иную информацию. Кон-
курсный управляющий обязан по требованию арбитражного су-
да предоставлять арбитражному суду все сведения, касающиеся
конкурсного производства, в том числе отчет о своей деятель-
ности. В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения
конкурсным управляющим возложенных на него обязанностей
арбитражный суд по ходатайству собрания кредиторов или ко-
митета кредиторов отстраняет конкурсного управляющего от
исполнения им своих обязанностей и назначает нового кон-
курсного управляющего.
5. Важнейшая стадия конкурсного производства — продажа

имущества должника. В зависимости от того, как будет пройде-
на эта стадия, нередко в решающей степени зависят результаты
всей рассматриваемой процедуры банкротства. Конкурсный
управляющий приступает к продаже имущества должника по-
сле проведения инвентаризации и оценки имущества. Однако
делать распродажу самочинно он не вправе. Продажа прово-
дится под строгим контролем кредиторов. В течение месяца с
даты окончания проведения инвентаризации и оценки имуще-
ства конкурсный управляющий обязан представить собранию
кредиторов или комитету кредиторов на утверждение предло-
жения о порядке, сроках и об условиях продажи имущества
должника. Условия продажи имущества должника должны пре-
дусматривать получение денежных средств за проданное иму-
щество не позднее чем через месяц с даты заключения договора
купли-продажи или семь дней с момента возникновения права
собственности у покупателя. В случае, если в течение двух ме-
сяцев с даты представления конкурсным управляющим соот-
ветствующих предложений собранию (комитету) кредиторов
порядок, сроки и условия продажи имущества собранием (ко-
митетом) кредиторов не будут утверждены, то возникшие раз-
ногласия по заявлению любой из сторон разрешает арбитраж-
ный суд. По итогам рассмотрения разногласий арбитражный
суд или утверждает порядок, сроки и условия продажи имуще-
ства, или освобождает конкурсного управляющего от исполне-
ния своих обязанностей.
Имущество продается, если Федеральным законом 2002 г.
не установлен иной порядок, на открытых торгах. Начальная
цена продажи определяется независимым оценщиком, если
иное опять-таки не предусмотрено этим Федеральным законом.
Порядок проведения торгов регулируется применительно к
ст. ПО и 111 указанного Федерального закона, т. е. он такой же,
как и в случаях продажи имущества при осуществлении проце-
дуры внешнего управления. В качестве организатора торгов мо-
жет выступать сам арбитражный управляющий. Он вправе так-
же на основании решения собрания или комитета кредиторов
привлечь для этих целей специализированную организацию на
основании договора. Специализированная организация, прово-
дящая торги, не может быть заинтересованным лицом в отно-
шении должника и арбитражного управляющего. Имущество
должника, не проданное на первых торгах, выставляется на по-

вторные торги. При последующих торгах начальная цена может
быть снижена на 10%.
При отказе кредиторов от принятия с целью погашения сво-
их требований имущества, которое предлагалось к продаже, но
не было продано в ходе конкурсного производства, и при от-
сутствии заявлений собственника имущества должника — уни-
тарного предприятия, учредителей (участников) должника о
правах на указанное имущество конкурсный управляющий уве-
домляет об указанном имуществе органы местного самоуправ-
ления по месту нахождения имущества должника. Не позднее
чем через 30 дней с даты получения соответствующего уведом-
ления органы местного самоуправления принимают указанное
имущество на баланс и несут все расходы на его содержание.
В случае отказа или уклонения органа местного самоуправле-
ния от принятия имущества конкурсный управляющий обязан
обратиться в арбитражный суд, в производстве которого нахо-
дится дело о банкротстве, с заявлением о понуждении соответ-
ствующего органа местного самоуправления к принятию ука-
занного имущества.
6. После завершения формирования конкурсной массы, оп-
ределения круга конкурсных кредиторов и продажи имущества
должника самым ответственным делом становится погашение
долгов перед кредиторами. Вне очереди за счет конкурсной мас-
сы покрываются связанные с проведением конкурсного произ-
водства расходы (текущие обязательства), в частности: судеб-
ные расходы должника; расходы по выплате вознаграждения
арбитражному управляющему, реестродержателю; текущие ком-
мунальные и эксплуатационные платежи, необходимые для
осуществления деятельности должника; требования кредито-
ров, возникшие в период после принятия арбитражным судом
заявления о признании должника банкротом и до признания
должника банкротом, а также требования кредиторов по де-
нежным обязательствам, возникшие в ходе конкурсного произ-
водства, если иное не предусмотрено Федеральным законом
2002 г.; задолженность по заработной плате, возникшая после
принятия арбитражным судом заявления о признании должни-
ка банкротом, и по оплате труда работников должника, начис-
ленная за период конкурсного производства.
Требования кредиторов также удовлетворяются в опреде-

ленной очередности. Федеральным законом 1998 г. предусмат-
ривалось пять очередей. Сейчас их три: в первую очередь про-
изводятся расчеты по требованиям граждан, перед которыми
должник несет ответственность за причинение вреда жизни
или здоровью, путем капитализации соответствующих повре-
менных платежей, а также компенсация морального вреда; во
вторую очередь производятся расчеты по выплате выходных
пособий и оплате труда лиц, работающих или работавших по
трудовому договору, и по выплате вознаграждений по автор-
ским договорам; в третью очередь производятся расчеты с
другими кредиторами. Требования кредиторов по обязательст-
вам, обеспеченным залогом имущества должника, удовлетво-
ряются за счет стоимости предмета залога преимущественно
перед иными кредиторами, за исключением обязательств пе-
ред кредиторами первой и второй очереди, права требования
по которым возникли до заключения соответствующего дого-
вора залога.
Если иное не предусмотрено Федеральным законом 2002 г.,
конкурсный управляющий производит расчеты с кредиторами
в соответствии с реестром требований кредиторов. Реестр под-
лежит закрытию по истечении двух месяцев с даты опубликова-
ния сведений о признании должника банкротом и об открытии
конкурсного производства. Требования кредиторов каждой
очереди удовлетворяются после полного удовлетворения требо-
ваний кредиторов предыдущей очереди, за исключением случа-
ев, предусмотренных указанным Федеральным законом для
удовлетворения обеспеченных залогом имущества должника
требований кредиторов.
При невозможности перечисления денежных средств на счет
(вклад) кредитора причитающиеся ему денежные средства вно-
сятся конкурсным управляющим в депозит нотариуса по месту
нахождения должника, о чем сообщается кредитору. Если вне-
сенные суммы не востребуются кредитором в течение трех лет с
даты их внесения в депозит нотариуса, они перечисляются но-
тариусом в федеральный бюджет.
Важная особенность расчетов при банкротстве банков по
Федеральному закону 1999 г. состоит в том, что конкурсный
управляющий в лице Агентства по страхованию вкладов не по-
лучает специального вознаграждения за свою работу. Тем са-
мым исключаются случаи, нередко имевшие место в прошлом,

когда все имущество, оставшееся у обанкротившегося банка,
тратилось на содержание команды, занимавшейся его банкрот-
ством.
7. После завершения расчетов с кредиторами, а также при
прекращении производства по делу о банкротстве конкурсный
управляющий обязан представить в арбитражный суд отчет о
результатах проведения конкурсного производства. К отчету при-
лагаются: документы, подтверждающие продажу имущества
должника; реестр требований кредиторов с указанием размера
погашенных требований кредиторов; документы, подтверждаю-
щие погашение требований кредиторов.
Оканчивается конкурсное производство вынесением арбит-
ражным судом определения о завершении конкурсного произ-
водства, принимаемого им после рассмотрения отчета конкурс-
ного управляющего. Определение, которое конкурсный управ-
ляющий должен представить в течение пяти дней с даты его
получения в орган, осуществляющий государственную регист-
рацию юридических лиц, является основанием для внесения в
единый государственный реестр юридических лиц записи о ли-
квидации должника. С даты внесения этой записи конкурсное
производство считается завершенным, а должник — ликвиди-
рованным.
8. Важная новелла Федерального закона 2002 г. — возмож-
ность перехода к внешнему управлению в случае, если в отно-
шении должника не вводились финансовое оздоровление и
(или) внешнее управление, а в ходе конкурсного производства
у конкурсного управляющего появились достаточные основа-
ния (в том числе основания, подтвержденные данными финан-
сового анализа) полагать, что платежеспособность должника
может быть восстановлена. Конкурсный управляющий обязан
созвать собрание кредиторов в течение месяца с момента вы-
явления указанных обстоятельств в целях рассмотрения вопро-
са об обращении в арбитражный суд с ходатайством о прекра-
щении конкурсного производства и переходе к внешнему
управлению. В случае удовлетворения ходатайства арбитраж-
ный суд выносит определение о прекращении конкурсного
производства и переходе к внешнему управлению. В результате
этого происходит следующее: прекращаются ограничения орга-
нов управления должника; открывается реестр требований кре-
диторов; требования кредиторов по денежным обязательствам

и об уплате обязательных платежей, возникшие в ходе кон-
курсного производства, считаются текущими с даты вынесения
определения о переходе к внешнему управлению; требования
кредиторов по обязательствам, срок исполнения которых в со-
ответствии с условиями обязательств не наступил на момент
открытия конкурсного производства, также считаются текущи-
ми с даты вынесения определения о переходе к внешнему
управлению; требования, удовлетворенные в ходе конкурсного
производства, считаются погашенными и не подлежат восста-
новлению.
9. Поскольку банкротство граждан — явление совершенно
новое для России, а с их банкротством чаще всего как раз и бу-
дут иметь дело хозяйствующие субъекты, полезно обратить
внимание на некоторые особенности заключительной стадии
конкурсного производства в отношении граждан. В конкурс-
ную массу не включается имущество гражданина, на которое в
соответствии с гражданским процессуальным законодательст-
вом Российской Федерации не может быть обращено взыска-
ние. Арбитражный суд вправе по мотивированному ходатайству
гражданина и иных лиц, участвующих в деле о банкротстве, ис-
ключить из конкурсной массы имущество, на которое может
быть обращено взыскание, если оно является неликвидным ли-
бо доход от его реализации не повлияет существенным образом
на удовлетворение требований кредиторов. Общая стоимость
имущества гражданина, исключаемого в таком порядке из кон-
курсной массы, не должна превышать 100 минимальных разме-
ров оплаты труда.
Решение арбитражного суда о признании гражданина бан-
кротом и об открытии конкурсного производства, а также ис-
полнительный лист об обращении взыскания на имущество
гражданина направляются судебному приставу-исполнителю
для осуществления продажи имущества должника. Продаже
подлежит все имущество гражданина, за исключением имуще-
ства, не включенного в конкурсную массу. После завершения
расчетов гражданин освобождается от дальнейшего исполне-
ния требований кредиторов, заявленных при осуществлении
процедуры признания гражданина банкротом. Исключение из
этого правила установлено лишь для требований кредиторов
о возмещении вреда, причиненного жизни или здоровью, о
взыскании алиментов, а также иных требований личного ха-

рактера, не погашенных в порядке исполнения решения ар-
битражного суда, либо погашенных частично, либо не заяв-
ленных при осуществлении процедуры признания гражданина
банкротом. Все они сохраняют силу и могут быть предъявле-
ны после окончания производства по делу о банкротстве гра-
жданина соответственно в полном объеме либо в непогашен-
ной их части.
§ 7. Мировое соглашение
1. Мировое соглашение — весьма перспективная и жела-

тельная для современной российской экономики процедура,
позволяющая достигать в условиях наименьшей конфликтно-
сти компромисс между лицами, участвующими в деле о бан-
кротстве. Она максимально соответствует и интересам развития
рыночных отношений в целом, придавая им должную стабиль-
ность.
Право спорящих сторон окончить дело миром традиционно
в отечественном законодательстве. Институт мирового согла-
шения ранее был закреплен в Гражданском процессуальном
кодексе РСФСР и отражен в Законе 1992 г. В Федеральном за-
коне 2002 г. положения о мировом соглашении изложены более
обстоятельно и всесторонне. Законодателем учтена практика,
накопленная арбитражными судами в ходе рассмотрения дел о
банкротстве, выявленные ею достоинства и недостатки прежне-
го нормативно-правового регулирования. Нормы о мировом
соглашении «рассеяны» по всему тексту Федерального закона
2002 г., и, кроме того, им отведена специальная гл. VIII, кото-
рая так и называется — «Мировое соглашение».
2. Остановимся лишь на некоторых новых положениях, ко-
торые, по сравнению с Федеральным законом 1998 г., позволя-
ют тщательнее упорядочить и расширить применение этого ин-
ститута в практике предпринимательских отношений, учесть и
защитить интересы причастных к банкротству лиц, включая так
называемых миноритарных кредиторов, которые прежде при
заключении мировых соглашений нередко просто игнорирова-
лись.
А. Новеллой Федерального закона 2002 г. является возмож-
ность участия в мировом соглашении третьих лиц. Оно допус-
кается, если их участие не нарушает права и законные интере-

сы кредиторов, требования которых включены в реестр требо-
ваний кредиторов, а также кредиторов, требования которых
возникли после даты принятия заявления о признании должни-
ка банкротом и срок исполнения требований которых наступил
до даты заключения мирового соглашения. Участвующие в ми-
ровом соглашении третьи лица вправе предоставить поручи-
тельства или гарантии исполнения должником обязательств по
мировому соглашению либо иным образом обеспечить их над-
лежащее исполнение.
Б. Должник, его конкурсные кредиторы и уполномоченные
органы вправе заключить мировое соглашение на любой стадии
рассмотрения арбитражным судом дела о банкротстве должни-
ка. Новизна Федерального закона 2002 г. состоит и в том, что он
особо разграничил общее и особенное при заключении мирового со-
глашения.
Общими, например, являются следующие положения:
решение о заключении мирового соглашения со стороны
конкурсных кредиторов и уполномоченных органов принима-
ется собранием кредиторов. Решение собрания кредиторов о
заключении мирового соглашения принимается большинством
голосов от общего числа голосов конкурсных кредиторов и
уполномоченных органов в соответствии с реестром требова-
ний кредиторов и считается принятым при условии, если за не-
го проголосовали все кредиторы по обязательствам, обеспечен-
ным залогом имущества должника. Решение же о заключении
мирового соглашения со стороны должника принимается долж-
ником-гражданином или руководителем должника, внешним
управляющим или конкурсным управляющим;
не допускается односторонний отказ от исполнения всту-
пившего в силу мирового соглашения;
мировое соглашение заключается в письменной форме. Со
стороны должника оно подписывается лицом, принявшим в
соответствии с Федеральным законом 2002 г. решение о заклю-
чении мирового соглашения. От имени конкурсных кредито-
ров и уполномоченных органов мировое соглашение подписы-
вается представителем собрания кредиторов или уполномочен-
ным собранием кредиторов на совершение данного действия
лицом;
в содержании любого мирового соглашения различается

должное и возможное. Так, оно обязательно должно содержать
положения о порядке и сроках исполнения обязательств долж-
ника в денежной форме. Кроме того, в тексте мирового согла-
шения могут присутствовать положения: об изменении сроков
и порядка уплаты обязательных платежей, включенных в реестр
требований кредиторов; с согласия отдельного конкурсного
кредитора и (или) уполномоченного органа — о прекращении
обязательств должника путем предоставления отступного, об-
мена требований на доли в уставном капитале должника, ак-
ции, конвертируемые в акции облигации или иные ценные бу-
маги, новации обязательства, прощения долга или иными пре-
дусмотренными федеральным законом способами, если такой
способ прекращения обязательств не нарушает права иных кре-
диторов, требования которых включены в реестр требований
кредиторов;
удовлетворение требований конкурсных кредиторов в неде-
нежной форме не должно создавать преимущества для таких
кредиторов по сравнению с кредиторами, требования которых
исполняются в денежной форме;
условия мирового соглашения для конкурсных кредиторов и
уполномоченных органов, голосовавших против заключения
мирового соглашения или не принимавших участия в голосова-
нии, не могут быть хуже, чем для конкурсных кредиторов и
уполномоченных органов, голосовавших за его заключение.
Наряду с общими положениями определены особенности
заключения мирового соглашения в ходе различных процедур
банкротства: наблюдения, финансового оздоровления, внеш-
него управления и конкурсного производства (см. ст. 151—
154 Федерального закона 2002 г.). Покажем их на примере
одной из наиболее распространенных процедур — конкурсно-
го производства.
Решение о заключении мирового соглашения со стороны
должника принимается конкурсным управляющим (для сравне-
ния скажем, что решение о заключении мирового соглашения в
ходе наблюдения и финансового оздоровления принимается со
стороны должников их руководителями и согласованию с ар-
битражными управляющими не подлежит). В случае, если ми-
ровое соглашение является для должника сделкой, которая в
соответствии с федеральными законами и (или) учредительны-
ми документами должника совершается на основании решения

органов управления должника или подлежит согласованию с
органами управления должника (одобрению этими органами),
решение о заключении мирового соглашения от имени долж-
ника может быть принято после принятия соответствующего
решения органами управления должника или получения соот-
ветствующего согласования (одобрения).
При заключении мирового соглашения с участием третьих
лиц, являющихся заинтересованными лицами по отношению к
должнику, конкурсному управляющему или конкурсному кре-
дитору, мировое соглашение должно содержать информацию о
том, что мировое соглашение является сделкой, в совершении
которой имеется заинтересованность, и определенно указывать
на характер такой заинтересованности.
Заключенное мировое соглашение распространяется на все
требования конкурсных кредиторов и уполномоченных орга-
нов, включенные в реестр требований кредиторов на дату про-
ведения собрания кредиторов, принявшего решение о заключе-
нии мирового соглашения.
В. Федеральный закон 2002 г. сохранил имевшиеся в Феде-
ральном законе 1998 г. положения о праве арбитражного суда
отказать в утверждении мирового соглашения (ст. 160, 161) и
о его расторжении (ст. 164—166), изложив их при этом более
детально. Вместе с тем Федеральный закон 2002 г. закрепил
новые положения, касающиеся обжалования и пересмотра оп-
ределения об утверждении мирового соглашения, что повыша-
ет защищенность интересов причастных к банкротству лиц.
В частности, по жалобе лиц, участвующих в деле о банкрот-
стве, третьих лиц, участвующих в мировом соглашении, а также
иных лиц, права и законные интересы которых нарушены или
могут быть нарушены мировым соглашением, определение ар-
битражного суда об утверждении мирового соглашения может
быть обжаловано в порядке, установленном АПК РФ.
Определение об утверждении мирового соглашения может
быть пересмотрено по вновь открывшимся обстоятельствам в
случае, если: обстоятельства, препятствующие утверждению
мирового соглашения, не были и не могли быть известны зая-
вителю на момент утверждения мирового соглашения; заяви-
тель не участвовал в заключении мирового соглашения, однако
мировым соглашением нарушены его права и законные интере-
сы. Заявитель вправе подать заявление о пересмотре определе-

ния в течение месяца с даты открытия обстоятельств, являю-
щихся основанием для пересмотра данного определения.
Завершая тему 19, необходимо отметить, что в положении,
сходном с банкротством предпринимателей, могут оказаться
регионы и муниципальные образования. В частности, согласно
ст. 1682 БК РФ, если просроченная задолженность по исполне-
нию долговых обязательств субъекта РФ превышает 30% объе-
ма его собственных доходов, то в таком субъекте РФ может
вводиться временная финансовая администрация сроком до од-
ного года. Вводится она решением Высшего Арбитражного Су-
да РФ по ходатайству Правительства РФ. Постановлением Пра-
вительства РФ от 3 октября 2006 г. № 599 утверждено Положе-
ние о назначении (об освобождении от должности) главы
временной финансовой администрации, вводимой в субъектах
Российской Федерации, об утверждении структуры и штатного
расписания, а также о финансовом обеспечении деятельности
временной финансовой администрации и организации прове-
дения проверки (аудита) бюджетов субъектов Российской Фе-
дерации1.
СЗ РФ. 2006. № 41. Ст. 4255.

Заключение
1. Предпринимательство как способ хозяйствования нахо-
дится в постоянном движении и развитии. Все более широко
проникая в российскую экономику, оно обогащается новыми
чертами и качествами. Соответственно изменяется его норма-
тивно-правовая основа, обновляются еще недавно принятые
указы Президента РФ, федеральные законы и иные норматив-
ные правовые акты. Эти обстоятельства обязывают каждого во
избежание ошибок быть внимательным при изучении юридиче-
ского механизма, регулирующего предпринимательскую дея-
тельность, постоянно следить за происходящими в нем измене-
ниями.
2. Особенность нынешней ситуации в стране по сравнению
с той, что была при первых изданиях настоящего учебника, —
наличие в обществе и государстве политической стабильности,
единства взглядов по основным вопросам внутренней и внеш-
ней политики у федеральной исполнительной власти во главе с
Президентом РФ и власти законодательной в лице большинст-
ва Федерального Собрания РФ — депутатов Государственной
Думы и членов Совета Федерации. Как следствие, совершенно
новый характер приобретает законодательство. Оно становится
полнее, динамичнее и, что самое главное по раскрываемым в
учебнике вопросам, системно и единообразно охватывает сферу
экономики вообще и ее предпринимательский сектор в частно-
сти. Вовлекаются в работу федеральные законы, долгое время
лежавшие на архивных полках Государственной Думы в виде
разного рода проектов. Пример тому — прорыв экономическо-
го законодательства, имевший место во второй половине
2002 г. В соответствии с новыми федеральными законами изда-
ются многие постановления Правительства РФ и в пределах ус-
тановленной компетенции — нормативные акты министерств и
ведомств, в которых развиваются нормы законов, указов и по-
становлений, обеспечивается механизм их реализации.
3. Необходимо, уважаемый читатель, не ограничиваться
только изложенной в учебнике информацией. Полезно выра-
Заключение 939
ботать у себя привычку постоянно следить за действующим за-

конодательством, за его изменениями и дополнениями, внося
соответствующие коррективы в то, что приводится в учебнике.
Многими высказываются сетования по поводу частых изме-
нений законодательства, что не способствует установлению
стабильности в предпринимательских правовых отношениях,
на российском рынке. С подобной критикой вряд ли можно со-
гласиться. Ведь российское общество переживает переходный
период. Это значит, что в нем продолжают еще ограниченно
действовать законы и закономерности прежнего, советского
строя, а новые не успели сложиться и проявиться в полной ме-
ре. При такой ситуации нельзя добиться устойчивости законо-
дательства, его развитие объективно обусловлено теми или
иными процессами, происходящими в обществе.
Никто не может заранее сказать, когда переходный период
закончится, окончательно сложатся и будут познаны объектив-
ные законы и закономерности пореформенной России. Ясно
одно: временные границы и результаты переходного периода
будут определяться экономикой, утвердившимися формами
собственности и хозяйствования и, как следствие, сформиро-
вавшимися социальной структурой и политической системой
общества. Пока же нам общими усилиями надо добиваться того,
чтобы законодательство было адекватно реальному положению
в экономике и обществе в целом, не тормозило их развития, не
отставало от жизни, но и не забегало вперед, выдавая желаемое
за действительное. Долг внимательного читателя учебника, видя
противоречия между законодательством и действительностью,
вносить, используя демократические процедуры отечественного
законотворчества, предложения об устранении подобных про-
тиворечий путем обновления законодательства, тем самым спо-
собствуя скорейшему преодолению трудностей переходного пе-
риода.
4. Из освещаемых в учебнике предпринимательских отно-
шений, на которые осуществляется правовое воздействие, чита-
телю надо выделить те из них, участником которых является он
лично или орган государственного либо муниципального
управления, где он состоит на службе. Процедуры правового
регулирования подобных отношений следует самостоятельно
подвергнуть более углубленному изучению с привлечением до-
полнительных источников права, научной и учебной литерату-
940 Заключение
ры. Это поможет исключить принятие ошибочных решений в

случаях, когда читатель фактически окажется участником таких
отношений.
5. Целесообразно приобретаемые теоретические знания за-
креплять практикой предпринимательских правовых отноше-
ний. И здесь нельзя полагаться только на собственный жизнен-
ный опыт. Полезные сведения в виде актов органов судебной
власти о самых интересных и запутанных делах, жестких право-
вых спорах с участием предпринимателей, возникающих в ры-
ночных отношениях, содержатся, например, в «Вестнике Выс-
шего Арбитражного Суда Российской Федерации» и других
официальных изданиях различных ведомств, где наряду с пра-
вовыми актами публикуются также глубокие аналитические
статьи виднейших специалистов в области права с обобщением
практики реализации законодательства о предпринимательской
6. Надо стремиться к тому, чтобы уметь соотносить знания,
полученные по предпринимательскому праву, с прогностиче-
ской функцией права. У нас в стране нет, к сожалению, про-
граммного документа, который бы ориентировал на то, каким
наше общество будет, например, через несколько лет или деся-
тилетий. Ответ поможет найти действующее законодательство,
конструируемая им модель будущего.
Мы сейчас по сохранившимся древним памятникам право-
вой культуры (Законы Хаммурапи, Русская Правда и др.) су-
дим о том, каким было общество, как жили и вели хозяйство
люди в те далекие времена, имея в виду, что зафиксированные
в памятниках нормы реализовывались на деле. Следовательно,
по такому же принципу мы можем спрогнозировать, какой
станет Россия в будущем при условии, что действующее зако-
нодательство будет строго соблюдаться, а правонарушения, в
том числе и в сфере экономики, станут редкостью. Автор учеб-
ника надеется, что его читатели окажутся стойкими и созна-
тельными борцами за торжество законности (которая сейчас
так необходима) вообще и в предпринимательских правовых
отношениях в частности. Тем самым будет внесен решающий
вклад в эффективную реализацию экономической политики
государства.
Принятые сокращения
1. Нормативные акты
АПК РФ — Арбитражный процессуальный кодекс РФ

БК РФ — Бюджетный кодекс РФ
ГК РФ (РСФСР) — Гражданский кодекс РФ (РСФСР)
ГПК РФ (РСФСР) — Гражданский процессуальный ко-
декс РФ (РСФСР)
ЖК РФ — Жилищный кодекс РФ
ЗК РФ — Земельный кодекс РФ
КоАП РФ — Кодекс РФ об административных правонару-
шениях
НК РФ — Налоговый кодекс РФ
ТК РФ — Трудовой кодекс РФ
УК РФ — Уголовный кодекс РФ
УПК РФ — Уголовно-процессуальный кодекс РФ
2. Официальные издания
БВС (СССР, РСФСР, РФ) — Бюллетень Верховного Суда

(СССР, РСФСР, РФ)
БМД — Бюллетень международных договоров
БНА (СССР, РСФСР, РФ) — Бюллетень нормативных
актов федеральных органов исполнительной власти, Бюлле-
тень нормативных актов министерств и ведомств (СССР,
РСФСР, РФ)
Ведомости (СССР, РСФСР, РФ) — Ведомости Верховного
Совета (СССР, РСФСР), Ведомости Съезда народных депута-
тов и Верховного Совета (СССР, РСФСР, РФ)
Вестник ВАС РФ — Вестник Высшего Арбитражного Су-
да РФ
САПП — Собрание актов Президента и Правительства РФ
942 Принятые сокращения
СЗ РФ — Собрание законодательства РФ
СПП РСФСР — Собрание постановлений Правительства
РСФСР
СУ РСФСР — Собрание узаконений РСФСР
3. Сокращенные наименования федеральных

органов исполнительной власти
Казначейство России — Федеральное казначейство

МВД России — Министерство внутренних дел РФ
МИД России — Министерство иностранных дел РФ
Минздравсоцразвития России — Министерство здравоохра-
нения и социального развития РФ
Мининформсвязи России — Министерство информационных
технологий и связи РФ
Минобороны России — Министерство обороны РФ
Минобрнауки России — Министерство образования и нау-
ки РФ
Минпромэнерго России — Министерство промышленности и
энергетики РФ
Минсельхоз России — Министерство сельского хозяйст-
ва РФ
Минтранс России — Министерство транспорта РФ
Минфин России — Министерство финансов РФ
Минэкономразвития России — Министерство экономическо-
го развития и торговли РФ
Минюст России — Министерство юстиции РФ
МПР России — Министерство природных ресурсов РФ
Росстат — Федеральная служба государственной статистики
Росимущество — Федеральное агентство по управлению фе-
деральным имуществом
Рособоронзаказ — Федеральная служба по оборонному заказу
РосОЭЗ — Федеральное агентство по управлению особыми
экономическими зонами
Роспатент — Федеральная служба по интеллектуальной соб-
ственности, патентам и товарным знакам
Росрегистрация — Федеральная регистрационная служба
Росрезерв — Федеральное агентство по государственным ре-
зервам
Принятые сокращения 943
Госстрой — Федеральное агентство по строительству и жи-

лищно-коммунальному хозяйству
Ростехрегулирование — Федеральное агентство по техниче-
скому регулированию и метрологии
Росфинмониторинг — Федеральная служба по финансовому
мониторингу
ФАС России — Федеральная антимонопольная служба
ФНС России — Федеральная налоговая служба
ФСТ России — Федеральная служба по тарифам
ФСФР России — Федеральная служба по финансовым рын-
кам
4. Иные сокращения
гл. — глава, главы

п. — пункт, пункты
пода. — подпункт, подпункты
разд. — раздел, разделы
с. — страница, страницы
ст. — статья, статьи
Станислав Эдуардович Жилинский
Предпринимательское право
(правовая основа предпринимательской деятельности)
Учебник для вузов
8-е издание, пересмотренное и дополненное
Издательство НОРМА
Лицензия № 03206 от 10 ноября 2000 г.
101990, Москва, Колпачный пер., 9а
Тел./факс (495) 621-62-95. E-mail: norma@norma-verlag.com
Internet: www.norma-verlag.com
Подписано в печать 07.02.07
Формат 60*90/16. Бумага офсетная. Гарнитура «Тайме»
Печать офсетная. Усл. печ. л. 59,00. Уч.-изд. л. 56,14
Тираж 6000 экз. Заказ № 4704005
Официальным дистрибьютором Издательства НОРМА

является «Издательский Дом ИНФРА- М»:
127282, Москва, ул. Полярная, д. 31в
Опт, розница, книга — почтой, доставка:
Телефоны: (495) 363-42-60 (многоканальный);
(495) 363-42-60 доб. 215 (справки о наличии);
(495) 363-42-60 доб. 247 (книга — почтой);
(495) 363-42-60 доб. 251 (заключение договоров)
Факс: (495) 363-92-12
E-mail: books@infra-m.ru. Internet: www.infra-m.ru
Розничная продажа:
Книжный супермаркет «Библиосфера»
м. «Пролетарская», ул. Марксистская, д. 9
Тел.: (495) 670-52-17, 670-52-18, 670-52-19
www.bibliosfera-ddk.ru
Отпечатано на ОАО "Нижполиграф".

603006, Нижний Новгород, ул. Варварская, 32.

Предпринимательское право - Жилинский С.Э - Учебник - 2007 8-е изд -944с

Uploaded by

Document Information

Original Title

Copyright

Available Formats

Share this document

Share or Embed Document

Sharing Options

Did you find this document useful?

Is this content inappropriate?

Copyright:

Available Formats

Предпринимательское право - Жилинский С.Э - Учебник - 2007 8-е изд -944с

Uploaded by

Copyright:

Available Formats

(правовая основа предпринимательской деятельности)

8-е издание, пересмотренное и дополненное

Учебник посвящен вопросам правового регулирования предприни-

© Жилинский С. Э., 2006

§ 3. Информация. Персональные данные. Служебная

Тема 10. Правовые гарантии конкуренции 548

Тема 16. Товарные биржи 751

конкуренции и ограничения монополизма. Специальные темы

Российская газета. 2000. 11 июля.

3 апреля 2001 г. «Не будет ни революций, ни контрреволю-

ние иных социальных и культурных потребностей людей. Пре-

экономической науки и ее представителей — выявление скры-

который может быть использован в правотворчестве. А дальше

щим образом: действующую правовую норму, даже отставшую

статике акцент в нем делается на проблемах реализации этих

Второй блок цикла — гражданское право. Оно, несомнен-

зований повлечет за собой усложнение криминогенной обста-

Республики Бурятия и Государственной Думе Ставропольского

дарен за любые критические замечания и конструктивные пред-

§ 1. Экономика как система: основные черты и функции. § 2. Со-

§ 1. Экономика как система: основные черты и функции

1. Экономика любой страны есть сложная динамичная сис-

ление общественного труда в определенных пропорциях между

деятельность ими мало стимулируется. Для развитых стран, на-

зяйственных объединений на основе стратегического прогнози-

одной исторической ступени к другой. Тем самым экономика

§ 2. Соотношение макро- и микроэкономики

интегрирующих элементы в единую целостность. Безусловно,

ширенного воспроизводства. На их основе определяются доля

требует определения приоритетных отраслей, быстрое развитие

1997 г. № 13731, отмечалось, что усилия органов государствен-

§ 3. Содержание и структура рынка

1. Рыночная экономика — это прежде всего производство

Общественное разделение труда — первая общая предпо-

Товар есть единство потребительной стоимости и стоимо-

результате чего достигается мобильность ресурсов, полная ин-

Объективно детерминированы и критерии классификации

зволяет каждому предприятию постоянно сверять свое собствен-

микой, свыклись с потерей самостоятельности и инициативы,

их выполнению и перевыполнению. Производителей не очень

получали денежных средств и не могли купить эти товары.

§ 4. Рынок как объект правового регулирования

тивных актах в первую очередь зависит развертывание всех дру-

числе работа, услуга, включая финансовую услугу), предназначен-

Данный перечень не является исчерпывающим. Товары могут

язык? Подобно товару, его легальное определение за годы ре-

торая звучит примерно так: за морем телушка — полушка, да

СЗ РФ. 1996. № 33. Ст. 4005.

подсистемы состоит в налаживании взаимосвязей между непо-

тами, с которыми приходится считаться и в процессе государ-

обращаются денежные суммы, эквивалентные 40—50% внут-

Не пойман, но вор // Российская газета. 2002. 5 дек.

номикой, испытывавших финансовые затруднения, — объявле-

этапе становления рынка, общеобязательность которых для всех

навливающих жесткие правила поведения для «рыночников».

бюрократии, управлявшей прежней, так называемой социали-

СЗ РФ. 2007. № 1. Ч. 1. Ст. 34.

§ 1. Понятие и функции предпринимательства

Начальный этап охватывает XVIII — конец XIX в. Он отме-

ли определены процедуры закрытия банков в случае потери

ресурсы. Они определяются качественным и количественным

1. Предпринимательство для современной России — явле-