CONTROL ESTRATEGICO DEL CASO

- Bolivia-

Programa de Asistencia Legal

para América Latina y el Caribe -LAPLAC-
 MANUAL PARA EL
CONTROL
ESTRATÉGICO DEL
CASO

REPÚBLICA DE
BOLIVIA

© Derechos Reservados de Autor del Programa de Asistencia Legal para América

Latina y el Caribe – LAPLAC de la Oficina de las Naciones Unidas contra la
Droga y el Delito - UNODC

El presente material es para uso exclusivo de funcionarios del Ministerio Público y Policía
Nacional de la República de Bolivia y no podrá ser reproducido por medio alguno sin el
permiso expreso de LAPLAC/UNODC y ONUDD Bolivia.
 EQUIPO TÉCNICO

Ministerio Público de la República de Bolivia

Dra. Ximena Carvallo

Fiscal de Materia de Cochabamba

Dra. Cynthia Orietta Escobar O.

Fiscal Materia Sust. Controladas Cochabamba

María del Carmen Almanza

Coordinadora de Fiscales Sustancia Controladas
Cochabamba

Dr. Mirko Borda

Fiscal de Materia en La Paz

Dr. Serafín Lafuente

Fiscal de Materia de La Paz

Dr. Iván Montellano

Fiscal de Recursos Sucre

Dr. Gastón Corrales Dorado

Fiscal de Materia Sucre

Dr. Álvaro Latorre

Fiscal de Materia de Sucre

Dr. Raúl Castro

Representante departamental
Departamento Vic. Luchar Contra Corrupción
Cochabamba

Policía Nacional

Tcnl.Gonzalo Quezada
Jefe Nacional de Inteligencia de la FELCN la Paz

My.Dr. Teddy Anibarro Núñez

Jefe de la División de Propiedades de la FELCC

My. Adolfo Cárdenas

Jefe División Trata y Tráfico de Personas FELCC

My. Luis Carvajal Delgado

Jefe Delito Informáticos FELCC La Paz
 My. Yuri Tapia
Jefe de Inteligencia Operativa de la FELCN Cochabamba

Cap. Francisco Pacheco

Delitos Especiales GTIDE FELCC Cochabamba

Cap. Angel Avendaño Vásquez

Oficial Investigador FELCN

Cap. Rubén Valdez

Fuerza de Operaciones Especiales FELCN

Tte. Milton Terán

Equipo Investigación Financiera FELCN

Oficina de la Naciones Unidas Contra la Droga y el Delito (UNODC)

Programa de Asistencia Legal para América Latina y el Caribe (LAPLAC)

Kristian Hölge
Asesor Regional Legal

Deicy López Soto

Miguel Eduardo Martinez Rivera
José Gilberto Zuluaga Ocampo
Abogados
 Programa de
Programa de Asistencia
AsistenciaLegal
legal
para América
para América Latina
LatinayyelelCaribe
Caribe

TABLA DE CONTENIDO

Presentación 3

Introducción 5

CONTENIDO TEMATICO

1. Marco conceptual y legal 6

1.1. Justificación para la implementación de la herramienta CEC 6

2. El Control Estratégico del Caso aplicado a la investigación penal 7

2.1. Una investigación penal efectiva 7
2.2. El ciclo de la investigación penal efectiva 8
2.2.1. Información de la noticia criminal e inicio del ciclo de la investigación 8
2.2.1.1. La noticia criminal 9
2.2.1.1.1. De oficio 9
2.2.1.1.2. Denuncia 10
2.2.1.1.3. Flagrancia o arresto 10
2.2.1.1.4. Querella 10
2.2.2. Calificación jurídica provisional 10
2.2.3. Conformación del equipo de trabajo 10
2.2.4 Método de investigación 13
2.2.5 Fases de la investigación 13
2.2.5.1 Conocimiento del hecho 13
2.2.5.2 Formulación de hipótesis 14
2.2.5.2.1. Definición 14
2.2.5.2.2. Hipótesis general o principal 15
2.2.5.2.3. Hipótesis específica o subsidiaria 15
2.2.5.3 El Control Estratégico del Caso 16
2.2.5.3.1 Concepto 17
2.2.5.3.2. Objetivos 18
2.2.5.3.3 Características 18
2.2.5.4. Conclusión del ciclo investigativo 19
2.2.5.5 Ciclo del proceso penal en Bolivia 19

3. Formato modelo Control Estratégico del Caso 21

1
4. Elaboración y desarrollo del Control Estratégico del Caso 26

5. Informe de policía 30
5.1 Objetivos del informe 31
5.2 Características de un Informe 31
5.3 Requisitos Básicos del Informe 31
5.4 Tipos de informe 32
5.5 Formatos de informe 32

6. Las técnicas de entrevista 35

6.1 Importancia de la entrevista 35
6.2 Finalidades de la entrevista 35
6.3 Tipos de entrevistados 35
6.4 Razones por las que se brinda la información 36
6.5 Tipos comunes de entrevista 37
6.6 Elementos de la entrevista 38
6.7 Preparación de la entrevista 38
6.8 Apertura de la entrevista 41
6.9 Audición durante la entrevista 41
6.10 Técnicas de entrevista e interrogatorio 42
6.11 Reflexión durante la entrevista. 46
6.12 Culminación de la entrevista 46

7. La cadena de de custodia. 47
7.1 Reglas del sistema de cadena de custodia 47
7.2 Formato de cadena de custodia 49
7.3 Flujo grama de la cadena de custodia 51

8. Casos prácticos 52
8.1 Narcotráfico 52
8.2. Homicidio 57
8.3 Estafa 66
8.4 Robo agravado 73
8.5 Prevaricato 79
8.6 Legitimación de ganancias ilícitas 85
8.7 Trata de seres humanos 96
8.8 Sustancias controladas 102
8.9 Organización criminal 108

2
 PRESENTACIÓN

Dentro de la política de fortalecimiento institucional y tomando en cuenta la importante

misión de promover la acción de la justicia, defender la legalidad, así como los intereses del
Estado y la Sociedad, conforme los basamentos normativos que regulan nuestra función y
las necesidades emergentes de dicha labor, se hace imprescindible que dentro de la lucha
contra el delito, se realicen ajustes a nivel organizacional; además de incentivar los
procesos permanentes de formación hacía los policías y Fiscales, como equipo, que tienen
la importante labor de producir y manejar estrategias y herramientas útiles y necesarias para
una optima investigación en materia penal.

Para ello, se formó un equipo de trabajo que contó con la participación de Fiscales y
Policías de diferentes distritos del país, con amplia experiencia en sus competencias y
funciones, respaldados por el Programa de Asistencia Legal para América Latina y el
Caribe (LAPLAC) de la Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito en
Colombia y Bolivia; además del apoyo de la Embajada Británica en Colombia, quienes
tomaron como suya esta iniciativa para desarrollar este instrumento de trabajo. Por ello, es
menester resaltar el notable apoyo brindado, y sobre todo reconocer nuestro aprecio y
agradecimiento a todos ellos.

En Bolivia, se la ha denominado como: CONTROL ESTRATEGICO DEL CASO –CEC-,

cuyo propósito es dotar de un instrumento de trabajo que entre otros puntos contiene, un
plan para la investigación penal, con la formulación de la teoría del caso, que otorga
información útil sobre el estado actual de la investigación, que facilita la elaboración de
informes, así como la realización de entrevistas y la secuencia para la cadena de custodia;
que permitirá a fiscales y policías desarrollar en forma planificada, organizada, objetiva y
sistemática la investigación penal, para contar con resultados eficientes y eficaces en la
importante labor que se desarrolla por dichas entidades públicas.

Dentro de su formato, el Control Estratégico del Caso, contiene: información general

referida al equipo de trabajo, una relación y narración circunstanciada de los hechos, la
orientación de la investigación a través de la formulación de verdaderas hipótesis, el
entendimiento y claridad sobre los elementos que estructuran el delito; además, de una
adecuada información respecto de los bienes vinculados a la investigación, así como
información orientadora sobre las víctimas, los testigos y peritos; también cuenta con un
apartado sobre la teoría del caso (como comprobación de las hipótesis propuestas) y el
estado actual de la investigación; de lo cual se observa la utilidad de su contenido y la
relevancia en el trabajo probatorio que se desarrolla, con el objetivo último de alcanzar una
adecuada y fehaciente acreditación de los fundamentos fácticos y jurídicos de la acusación
en el juicio oral.

Es importante relievar que el CEC tiene la virtud de combinar en un solo instrumento el

factor jurídico con el probatorio; además de implementar y fortalecer el trabajo en equipo
(Fiscal-Policía); cuyo propósito es consolidar estrategias de investigación que faciliten la
unidad de criterios para policías y fiscales de todo el territorio nacional; asimismo ayuda a

3
llevar un adecuado control de gestión institucional y tener el registro histórico de la
investigación.

Si bien el Control Estratégico del Caso se presenta como un formulario; sin embargo su
utilización no desconoce las exigencias y pasos propios que deben realizarse en toda
investigación, pues la misma, es lo suficientemente flexible y permite ser ajustada y
mejorada en su contenido, conforme a los requerimientos que se vayan generando en el
proceso de investigación; constituyéndose en una herramienta sencilla, práctica y efectiva
para planificar, ejecutar y evaluar mejor el desarrollo de las investigaciones, con el fin de
ofrecer soluciones y beneficios a las necesidades que se presentan dentro de la labor
investigativa que Fiscales y Policías desarrollan en el país.

Mario Uribe Melendres

Fiscal General de la República.

4
 INTRODUCCION

En la labor que día a día realizan los fiscales e investigadores de policía, se han
desarrollado diversas maneras de ejecutar el trabajo. Sin embrago, la dinámica legislativa y
el cambio en el sistema procesal penal exigen adoptar nuevas estrategias de trabajo para
obtener investigaciones penales efectivas basadas en resultados a corto plazo. Una
investigación penal efectiva requiere objetivos de eficiencia y eficacia en la solución de los
conflictos sociales de relevancia penal, para alcanzarlos en el menor tiempo posible.

La investigación penal como cualquier investigación científica requiere la aplicación de una

técnica, es decir el conjunto de procedimientos y recursos que permite poner a prueba las
hipótesis e instrumentos del trabajo investigativo, delimitar y especificar los objetivos,
estimar los resultados, perfeccionarlos, reajustarlos y complementarlos.

El presente instructivo ha sido elaborado en varias sesiones de trabajo por los funcionarios
bolivianos que integran el equipo técnico y con el apoyo técnico del Programa de
Asistencia Legal de la Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito. Se basa
en criterios contenidos en los instrumentos legales nacionales e internacionales; con el fin
de orientar la aplicación de procedimientos adecuados a la hora de recolectar los elementos
materiales probatorios, evidencia física e información, que sean pertinentes, conducentes, y
útiles a la investigación penal. También se han tenido en cuenta los modelos de gestión
institucionales, el marco legal y la presentación del formato integral, como propuesta del
trabajo. Adicionalmente incluye casos prácticos, que ilustran las mejores prácticas en el
manejo investigativo de algunos de los delitos más frecuentes en Bolivia, haciendo uso del
formato CEC.

Siendo la investigación penal una condición sine qua non para la administración de justicia,
esta herramienta de trabajo constituye un modelo ejemplar y práctico pera ser difundido y
aplicado en los diferentes países de la región. De la misma manera, esperamos que su uso
pueda permitir al país resolver adecuadamente procesos judiciales con el fin de garantizar
justicia a sus ciudadanos.

CRISTINA ALBERTIN
Representante ONUDD - Bolivia

5
 CONTENIDO TEMATICO

1. MARCO CONCEPTUAL Y LEGAL

El concepto de planeación, se refiere a la preparación del trabajo a realizar en el

futuro inmediato, en el cual está la suerte de la utilización del talento humano y los recursos
materiales, hacia el logro de objetivos concretos. Koontz O’Donnell la define como: “La
función administrativa que comprende la selección de objetivos, directrices, procesos y
programas a partir de una serie de alternativas plausibles”.

La planeación es eficiente y efectiva, cuando no solamente se logra el objetivo

buscado, sino que éste se alcanza con el mínimo de consecuencias negativas y en el mínimo
de tiempo con eficacia y eficiencia.

La razón principal para aplicar la planeación a la investigación penal, radica en

que esta no puede dejarse al azar, por el contrario, necesita una dirección jurídica y un
control técnico policial operativo. Cuando la actividad investigativa es descoordinada y
ligera, se convierte en un mero acto impulsivo de improvisación que puede llegar a ser
traumático y por demás contraproducente para la disminución de la impunidad. Sin
embargo, la planeación también deberá tener cierta flexibilidad. Esto se refiere a la
capacidad de modificarla cuando las circunstancias así lo demanden y por lo tanto deberá
prever las posibles contingencias.

La elaboración de un Control Estratégico del Caso (CEC) tiene como objetivo

principal obtener la predisposición mental para hacer las cosas en forma ordenada. Se trata
de pensar antes de iniciar actuaciones investigativas que no tengan claro la meta a alcanzar.
La función de planear es tarea básica de toda dirección y gerencia, factor determinante de
los objetivos a alcanzar con el equipo de trabajo, pero se encuentra plenamente ligada a
mecanismos de control. Todos los tratadistas coinciden en advertir que la planeación da la
norma para el control, por ello un buen plan de investigación debe incluir un control de
gestión.

Si pensamos en la necesidad de abandonar de una vez por todas el legado

inquisitivo como es la construcción del expediente; la implementación de un CEC como
metodología de trabajo en los distintos Departamentos y Unidades del Ministerio Público y
el conocimiento de este para los diferentes Órganos de Investigación y demás Auxiliares,
resulta indispensable. Ello, en procura de la unidad de acción de los funcionarios al servicio
de la institución para optimizar su funcionamiento ajustándose al marco legal y
constitucional de Bolivia.

1.1. Justificación para la implementación de la herramienta CEC

Es deber del Ministerio Público velar por la exacta observancia de la Constitución

Política del Estado, Tratados, Convenios Internacionales y las Leyes, ejerciendo con
diligencia, idoneidad, objetividad, probidad, eficiencia y eficacia, la correcta y adecuada
marcha de las investigaciones penales, atendiendo a la dinámica: “sin investigación no hay

6
prueba y sin prueba no hay juicio”, lo cual incluye estar en capacidad de elaborar el mapa
de la investigación y conocer el “circuito criminal en sus distintas modalidades”.

Las diferentes instituciones bolivianas vinculadas a la investigación penal que han

servido de plataforma para la elaboración de este manual, han participado de una serie de
actividades proponiendo una serie de aspectos propios de la legislación boliviana tendentes
a capacitar, sensibilizar y profundizar sobre las herramientas utilizadas en la investigación
penal y sobre la forma de hacer que ellas sean lo más claras, sencillas y sistemáticas
posibles, obviamente dentro de un marco de legalidad, credibilidad y garantía
constitucional.

De igual modo, en los grupos de trabajo se analizó la necesidad de hacer

investigaciones basadas en un instrumento de seguimiento que pueda dejar claro qué se
persigue con la misma, medidas a tomar, plazos de estas y hacia donde se dirige la
investigación; de forma tal, que el CEC nos permita tener organizado el Cuaderno de
Investigación completo, ya que si bien no se presentaron estadísticas de procesos en los que
las investigaciones no tenían un destino final claro y preciso, todos sabemos que la
costumbre por años ha sido esta. Es importante coordinar con el Ministerio Público el
estudio de la realización de estadísticas compartidas con la Policía Nacional en función a
resultados obtenidos.

Sobre la base de lo anteriormente expuesto y considerando el volumen de los casos

que adelanta el Ministerio Público y la Policía, se hace necesario facilitar sus labores,
mediante la implementación de un Plan de Investigación unificado en un formato, que
deberá ser llevado por cada averiguación, a objeto de proporcionar datos que permitan un
adecuado seguimiento en el avance de las investigaciones.

2. EL CONTROL ESTRATEGICO DEL CASO (CEC.) APLICADO A LA

INVESTIGACIÓN PENAL

2.1. Una investigación penal efectiva

Durante el desempeño profesional, se han adoptado diversas formas de

trabajo para el cumplimiento del deber, con el objetivo de desarrollar con éxito las
investigaciones penales. Sin embargo, la dinámica de las legislaciones y el cambio en el
sistema procesal penal, exigen adoptar estrategias de trabajo globalizadas, que permitan la
realización de una investigación basada en resultados a corto plazo.

Realizar una investigación penal efectiva, requiere:

1. Abordar objetivos de eficiencia y eficacia en la solución de los conflictos

sociales de relevancia penal.
2. Como cualquier investigación científica necesita de la aplicación de una
técnica que los desarrolle.

La información que se ha obtenido de la aplicación de la técnica por parte del equipo

de trabajo, determina su importancia para orientar los esfuerzos a la recolección de los

7
elementos de convicción, evidencia física e información, que sean pertinentes, conducentes,
pero sobre todo, útiles a la investigación.

2.2 El ciclo de la investigación penal efectiva

Noticia Equipo de
Información Trabajo
Criminal

Planificación
de la
Investigación

2.2.1. Información de la noticia criminal e inicio del ciclo de la investigación:

C.P.P. Art. 284 – 289 (Denuncia)

CPP. Art. 290 (Querella)
CPP. Art. 293 (Intervención Policial Preventiva)

La investigación penal comienza desde el mismo momento en que el Ministerio

Público o la Policía Nacional, tiene conocimiento de un hecho punible, por
cualquiera de los modos existentes para ello, en la medida en que el Ministerio
Público es el organismo que ostenta la titularidad de la acción penal.

Es de gran relevancia para el ciclo de la investigación penal:

1 Realizar los procedimientos apegados a la Constitución Política del Estado,

Tratados y Convenios Internacionales y Leyes, por lo tanto con estricto
acatamiento del principio de legalidad.

2 Realizar desde el inicio de la investigación un primer diagnóstico o

calificación jurídica provisional, entendiéndose como ésta la subsunción de
la conducta en algún tipo penal que permita fijar un norte para la
investigación.

3 Emprender los pasos consecutivos al ciclo, por cuanto sería improcedente

dar inicio a una investigación si se puede apreciar desde una primera
oportunidad que no hay un objetivo de interés público, de tal forma que su
iniciación, ocasionaría la pérdida de tiempo útil para otras investigaciones o
un desgaste innecesario del aparato judicial.

8
 4 La Investigación Criminal
Art. 293 – 295, 297 – 300, 323 CPP.

Conocido el hecho punible, por cualquiera de los modos existentes para ello y
repartida la información, se inicia el ciclo de la investigación penal. La Fiscalía y la Policía
Nacional, deben entrar a operar con el fin de:

Analizar y depurar la información inicial con la que cuentan

Formular hipótesis
Establecer la existencia del delito en todos sus elementos
estructurales
Determinar quién o quiénes son los autores y/o participes
Buscar los elementos de convicción necesarios para formalizar una
imputación, determinar su sobreseimiento, la aplicación de una salida
alternativa y/o posterior acusación.

Esto implica la posibilidad concreta de adelantar de forma autónoma las

indagaciones requeridas, sin olvidar la necesidad de contar con recursos humanos
debidamente calificados, medios técnicos y logísticos que apoyen la función de investigar;
según la conducta delictiva que se investigue, partiendo de un buen entendimiento,
planeación y coordinación en busca de los resultados propuestos, los pasos a seguir son:

1 Observación: El proceso de percepción de objetos, sujetos y

procesos, debe ser dirigido metódicamente.
2 Descripción: Es expresar mediante un registro, que fue lo que se
observó.
3 Explicación: Se concreta al establecerse relaciones entre los rasgos
de un objeto, situación o hecho, para lo cual se tiene en cuenta la
información que suministra la observación y la descripción.
4 Probabilidad: Quiere decir, anticiparse sobre la base de las
explicaciones logradas acerca del comportamiento de los fenómenos,
la ocurrencia y el modo de manifestarse.

2.2.1.1. La Noticia Criminal:

Puede darse de cuatro maneras:

2.2.1.1.1. De oficio (Art. 16, 289 y 293 CPP.): Las Autoridades encargadas
de la persecución del delito: Ministerio Público y Policía Nacional,
detectan por sus propios medios, uno o varios hechos que pudieran
revestir carácter delictivo y por constituirse en acción penal
pública que deben asumir.

En este sentido, el funcionario policial debe estudiar el hecho,

considerando la tipicidad del mismo, ya que de no conseguir un

9
 tipo penal en el cual se subsuma el comportamiento, no pasara a
conocimiento del Ministerio Publico.

2.2.1.1.2. Denuncia (Art. 284 y 286 CPP.): Es el acto por el que, cualquier persona,
ejerce la facultad de poner en conocimiento del Ministerio Público, la Policía ó cualquier
otra autoridad competente, sobre la comisión de un hecho delictivo de acción pública. Esta
puede ser verbal o escrita de acuerdo a lo establecido en el art. 285 CPP.

2.2.1.1.3. Flagrancia (Art. 10 C.P.E. y Art. 230 C.P.P. ). Un delito es flagrante cuando el
autor del hecho es sorprendido al intentarlo, al cometerlo o inmediatamente después
mientras es perseguido por la fuerza pública, el ofendido o los testigos presenciales del
hecho.

2.2.1.1.4. Querella (Art. 78, 290 CPP.): Acto por el cual las personas autorizadas por ley,
promueven el proceso penal por acción pública ó solicitan intervención en el proceso ya
iniciado por el Ministerio Público.

2.2.2. Calificación Jurídica Provisional (Art. 301 num. 1. y 302 CPP.)

Posteriormente, fiscal e investigador, proceden a analizar la información con el fin
de realizar la adecuación típica inicial y establecer la hipótesis delictiva o primer
diagnóstico.

En esta primera fase, el equipo tendrá que precisar los elementos constitutivos del
tipo penal, objetivos y subjetivos, previo análisis de la conducta, haciendo una correcta
interpretación de la norma, y estudiando la estructura del o los delitos que se consideren
adecuados, el (los) verbo (s) rector (es), el (los) bien (es) jurídico (s) protegido (s), sujetos
activos y pasivos, las condiciones objetivas de punibilidad, la acción penal, entendiéndose
como la acción propiamente dicha y el resultado de la misma. Todo ello, con la finalidad de
conocer el objetivo que se persigue.

2.2.3 Conformación del Equipo de Trabajo (Art. 297, 148, 69 al 75 CPP. Art. 48
LOMP):

Una vez que los órganos de investigación penal, presenten el respectivo informe
sobre los actos de investigación desarrollados por iniciativa propia o coordinados por el
fiscal, deben:

1 Reunirse, con el objeto de trazar un plan de investigación o

Control Estratégico del Caso (CEC);
2 Analizar y depurar detalladamente la información que se tiene;
3 Clasificar la información que resulte útil para la investigación ;
4 Desechar lo que no sea penalmente relevante.

El actual sistema de derecho procesal penal, impone que la investigación criminal

no sea fruto del trabajo y esfuerzo individual, sino que exige que sea el resultado de una

10
labor en equipo, encaminando la investigación de manera conjunta desde el primer
momento.

Al respecto, se debe puntualizar la importancia de una relación armónica y

coordinada entre los fiscales y policías en funciones de investigación; deben ser un "equipo
inseparable". El sistema procesal penal así lo exige, por lo tanto, deben condensar y unificar
los objetivos, la base técnica y científica en la que desarrollarán sus acciones investigativas
y lo que es más importante, debe primar el valor del respeto al ser humano.

Este trabajo debe ser el producto del diálogo y la concertación recíproca entre el
fiscal y el policía, quienes abordarán la investigación como una causa común. El trabajo en
equipo va más allá de la investigación en sí, extendiéndose hasta el juicio.

Implica compromiso y sentido de pertenencia con la respectiva institución. Sólo un

buen canal de comunicación oral e inmediata, asegurará ese propósito puesto que significa
escuchar, ser escuchado, respetar las diferencias, abrirse a otros puntos de vista y ser
constructivo en la crítica.

El fiscal debe ordenar actos de investigación una vez haya definido con su
compañero(s) de equipo, el investigador, la hipótesis investigativa.

La investigación penal supone un proceso especial y complejo, porque comprende

un conjunto de diligencias orientadas al descubrimiento y comprobación científica del
delito y sus características, la identificación de sus autores o partícipes, así como el
aseguramiento de los objetos referidos a la comisión del delito.

De ahí que identificados estos objetivos, se requiera la conformación de un equipo

de trabajo como única manera de alcanzar y mantener el éxito en la tarea emprendida, es
decir, la conjunción de un número de personas comprometidas con un objetivo común,
estructuras que han sido reconocidas como determinantes en el éxito de las organizaciones.

1 Se entiende por equipo de trabajo, a una entidad social

organizada y orientada hacia la consecución de una tarea
común. Se constituye normalmente en un número reducido de
personas (no más de 10), que adoptan e interpretan roles y
funciones con flexibilidad, de acuerdo con un Procedimiento y
que disponen de habilidades para manejar un proceso socio-
afectivo en un circulo de respeto y confianza (William Dyer).

l Fiscal, Jefe Operativo, investigadores y peritos, constituyen el equipo

multidisciplinario de trabajo, cuyo número varía de acuerdo al caso conocido.

Cabría agregar, que esta conjunción de personas para cumplir una determinada meta se
encuentra bajo la conducción combinada, en la dirección legal por el Fiscal y en la parte
técnico – táctica, por los Jefes Operativos.

11
 De manera que, a partir de este concepto, podemos efectuar las siguientes
aproximaciones sobre los aspectos a considerar al momento de la conformación de un
equipo de trabajo en el ámbito de una investigación penal:

1 Definición de Objetivos: lo que corresponde a diseñar un programa de trabajo en el

que se tenga claro que para la realización de la meta en común, cada integrante del
equipo conozca sus objetivos individuales.

2 Asignación de roles: En el trabajo en equipo, cada miembro tiene su papel

determinado para desarrollar, es decir un rol explícito de acuerdo a sus habilidades
y competencias específicas, el cual se complementa con la actividad desempeñada
por los demás, así:

Fiscal: Dirige la investigación penal, cumple un papel de

coordinador, alimentado por las informaciones generadas
por el policía. En la fase preparatoria prácticamente
acompaña a los investigadores en su actividad, y a éste
corresponde organizar e integrar todas las actuaciones
que resulten pertinentes.

Jefe Operativo (Grupo o División).- Coordina actividades

técnico investigativas con el Fiscal y los investigadores,
considerando la experiencia que los califica para dicho
ejercicio; así como también ejercer el control
administrativo.

Investigador: Aporta al proceso de los elementos

investigados, es decir, materializa las diligencias
acordadas. Su función no termina con la elaboración del
informe sobre el cumplimiento de la actividad
investigativa; sino que va hasta el juicio, donde podrá
convertirse en el mejor testigo del fiscal.

Peritos: Procesan los aspectos técnico-científicos del

caso y presentan sus resultados plasmados en un
dictamen o informe técnico.

3 Cohesión: La conformación del equipo debe tener una identidad propia de

coherencia para actuar según los parámetros predispuestos para su desempeño,
mejores prácticas y honestidad.

4 Comunicación: Aspecto esencial que requiere la promoción de canales de

comunicación, ya sean formales o informales, fomentando una adecuada
retroalimentación.

5 Interdependencia positiva: Es necesario que los miembros reconozcan que son

todos necesarios y que sin uno de ellos es improbable materializar los objetivos

12
 previstos. Lo importante en el trabajo de equipo es sumar las cualidades de sus
integrantes para el logro de sus objetivos.

En un equipo de trabajo la relación que debe establecerse es: “GANAR – GANAR”.

La base de una metodología de trabajo en equipo, se estructura en lo que se realiza

con un buen Plan de Investigación materializado en el Control Estratégico del
Caso, a través del cual pueden llevarse a cabo investigaciones certeras, confiables,
oportunas y eficientes.

2.2.4. Método de la investigación

Conformado el equipo de trabajo este deberá establecer el mejor procedimiento para

llegar a la verdad e identificar lo esencial del caso como preámbulo a la planeación de la
investigación.

La investigación penal como toda investigación científica, requiere la aplicación de

un método que combine con precisión la teoría y experiencia, así partimos de una idea o
teoría que debe ser contrastada o comprobada con la realidad. A esta combinación le
llamaremos investigación teórica, que consiste principalmente en la formulación del
problema, la formulación de hipótesis y la creación de una teoría que explique la hipótesis y
resuelva el problema.

Un proceso ordenado y sistemático deberá contener los siguientes pasos:

1 Establecer la existencia de una conducta punible;

2 Separar y desechar los aspectos no esenciales de la conducta punible;
3 Reunir todos los datos posibles que incidan en la conducta punible para poder
plantear hipótesis y direccionar la investigación.

2.2.5. Fases de la investigación criminal

Continuando con el ciclo de la investigación, el equipo de trabajo deberá tener

presente las diferentes fases de la investigación:

2.2.5.1. Conocimiento del hecho:

Implica pensar en las fuentes que pueden brindar información para llegar al
conocimiento pleno de ese hecho, esto es:

1 Filtro del manejo de información por parte de la Policía Nacional. (Análisis

de Inteligencia)
2 Las circunstancias de tiempo y modo de ocurrencia de los hechos.
3 La identificación y/o individualización, ubicación de las personas
indiciadas o sospechosas por la comisión del hecho y el grado de
vinculación con el mismo, víctimas y testigos.

13
 4 Esta categoría debe igualmente abarcar las personas jurídicas y
organizaciones delincuenciales.
5 Los bienes, incluye todos los elementos materiales involucrados en el hecho
delictivo, tangibles e intangibles.
6 Los lugares, tales como la ubicación geográfica de los puntos donde ocurre
el hecho o que tienen que ver con la ocurrencia del mismo.

Establecidas estas categorías sobre un determinado hecho, ya sea sencillo o

complejo, se podrá comprender la dinámica de ocurrencia del delito a partir de establecer
relaciones entre ellos (hechos, personas, bienes, lugares); lo cual aunado a un orden en la
investigación o una buena planeación de la misma, permitirá establecer la importancia de
toda la información recolectada para sacar conclusiones más elaboradas sobre motivos,
modos de operar y posibles relaciones con otros hechos, apoyándose en las políticas
criminales.

2.2.5.2. Formulación de hipótesis

Con base en la información que se ha clasificado y que establece los hechos a

investigar y con un conocimiento organizado de la conducta punible a investigar, el equipo
de trabajo irá más allá de la mera descripción de lo sucedido, teniendo en cuenta los
siguientes pasos:

1 Verificar si aparece registro de casos similares (cotejar bases de datos)

2 Relacionar las personas involucradas con otros hechos semejantes
(antecedentes policiales, penales)
3 Relacionar los bienes con otros hechos en caso de que existan.

El propósito de esta búsqueda es visualizar un contexto más amplio del hecho y

contar con más elementos de juicio para el ejercicio de la formulación de la hipótesis. Es
así como depurada la información, debe “inferirse” la reconstrucción de las posibles causas
y antecedentes del hecho, lo que conlleva la formulación de las hipótesis que abarquen
todas las posibilidades que brinda la información con la que contamos en el momento.

Formular las hipótesis, orientará la actividad investigativa y precisará las tareas a

seguir, a efectos de obtener evidencias que permitan probar los elementos estructurales del
delito.

Ante la formulación de varias hipótesis, el equipo de trabajo puede ir descartando

las menos plausibles mediante actividades propias de la investigación: versiones,
entrevistas, seguimientos, conceptos técnicos, allanamientos, documentos y con base en
ello formularán una hipótesis principal que según la evidencia disponible se acerque más a
la realidad de los hechos.

2.2.5.2.1. Definición: “La hipótesis es una proposición que nos permite establecer
relaciones entre los hechos. Su valor reside en la capacidad para establecer el mayor
numero de relaciones entre los hechos y explicar el por que se producen".

14
"Las hipótesis son posibles soluciones del problema que se expresan como generalizaciones
o proposiciones.”

La Hipótesis Delictual: Es la proposición que se formula sobre la existencia

probable delito o delitos que se investigarán. Constituye el primer diagnóstico y debe ser
tarea del equipo de trabajo y no solo aporte jurídico del fiscal.

La Hipótesis Investigativa: Es la proposición que se formula sobre la información

que recibe de primera mano el investigador y son el sustento sobre la forma como se van a
probar las hipótesis delictivas. La exploración inicial de la información recopilada y los
actos urgentes y de investigación inicialmente desarrollados, deben permitir la
reconstrucción de las posibles causas y antecedentes del hecho, lo que conllevará a la
formulación de varias proposiciones por parte del equipo de trabajo.

2.2.5.2.2. Hipótesis General o Principal: Trata de responder de forma amplia a las dudas
que el equipo tiene acerca de la relación que existe entre las variables.

2.2.5.2.3. Hipótesis Específica o subsidiaria: Es la que deriva de la general. Esta trata de

concretizar a la hipótesis general y hacen explícitas las orientaciones concebidas para
resolver la investigación.

Las Hipótesis deben:

1. Apoyarse en conocimientos previos, pues constituyen la base de una

verdadera fuente de información.

2. Dar una explicación satisfactoria a los hechos que se refiere, ya que de esa
claridad el investigador emprende la actividad probatoria.

3. Formularse a partir de la realidad observada en la escena del crimen o el

lugar de los hechos, concatenadas con antecedentes y otros hechos
conocidos.

4. Formularse en términos claros y con un fundamento lógico; lo cual es

importante debido a que constituyen una guía para la investigación.

5. Tener un referente empírico, ello hace que pueda ser comprobable, posible y
que permita orientar la investigación.

6. En lo posible debe apoyarse en otros hechos, ya que da mayores elementos

de juicio para su comprobación.

Una vez formulado el problema, el investigador debe plantear una conjetura que
tiene como finalidad explicar ese problema para resolverlo, esta conjetura o proposición
recibe el nombre de hipótesis. La hipótesis es una explicación tentativa de carácter singular
que involucra ciertas variables.

15
 Por ejemplo, se elabora como una herramienta de análisis, el siguiente diagrama:

¿quién?, ¿qué? ¿dónde?, ¿cuándo?

¿cómo?, ¿por qué?

LECTURA
ELEMENTO M
ELEMENTO S HIPOTESIS 1 T
SELECCIÓN E
ELEMENTO L
ELEMENTOS S
RELEVANTES ELEMENTO O I
HIPOTESIS 2 S
ELEMENTO K

ESQUEMAS G
ELEMENTO A
HIPOTESIS 3 E
ELEMENTO C N
E
AGRUPAR ELEMENTO B R
A
ELEMENTOS ELEMENTO R HIPOTESIS 4
L
ELEMENTO P 1

2.2.5.3. Control Estratégico del Caso (CEC.)

A partir de la hipótesis que sea escogida como más probable, se desarrolla el plan de
investigación en el cual se establecen cuáles son las preguntas a las que se les está buscando
respuesta. Esto significa identificar los vacíos que existen y la manera como se van a
obtener los datos que la complementarán; qué actividades se van a adelantar, quiénes las
van a hacer y con qué recursos y tiempo se cuenta.

Los fiscales y policías frente a la planeación de la investigación criminal pueden

encontrarse en una de tres posibles opciones:

1 Ausencia de plan: El fiscal o el policía dejan que las cosas se resuelvan por
sí solas; solo les interesa colectar elementos de convicción, conforme a los
lineamientos trazados por un subalterno o por él mismo, pero de forma
mecánica; por la cantidad de procesos no puede ocuparse de todos y la mayoría
de veces delega funciones.

2 Plan absoluto: A diferencia del anterior, quien trabaja con plan absoluto
diseña un método determinado, pero no deja espacio para el cambio.

1
Quezada Camacho Gonzalo, Manual de Análisis de Inteligencia Antinarcóticos, Ed. 1ra.. Edit. FELCN.
2006.

16
 Generalmente se le escucha decir: este método es el que me ha dado resultados y
no lo voy a cambiar. Es hermético frente a cualquier otra opción que pudiera
dársele para investigar.

3 Plan generador de justicia material (real): Toma del anterior la

planeación, pero traza metas aceptables y racionales, busca objetivos concretos.
No deja al azar el avance, ni los resultados de la investigación. Desde el mismo
momento que conoce la noticia criminal se hace una idea de lo que podrá
suceder con su caso.

Elaborar un plan de investigación no es soñar con alcanzar unos fines. Un

ponderado diseño de trabajo puede iniciarse con el siguiente esquema:

¿Qué quiero demostrar?

¿Cómo voy a lograrlo?
¿Con qué recursos cuento?
¿Estoy cumpliendo con los logros propuestos?
¿Están mal o bien fijadas las prioridades?
¿En qué forma utilicé los recursos?
¿Qué beneficios estoy consiguiendo?

2.2.5.3.1. Concepto.

El Control Estratégico del Caso (CEC.), es una herramienta de trabajo para facilitar y hacer
más efectiva la investigación penal.

Es un instrumento que está a disposición exclusiva del Fiscal, del Jefe Operativo (de
Grupo o División) y del Investigador que no forma parte del cuaderno de investigación.

El CEC. es la estrategia de acción que indica la secuencia de los pasos a seguir, para
la consecución de la verdad sobre un hecho determinado. Permite a los investigadores
constituidos en equipo de trabajo precisar los detalles de la tarea de investigación y
establecer las estrategias a seguir para obtener resultados positivos, además define la forma
de encontrar las respuestas a las interrogantes que inducen al estudio de un hecho punible
(qué, quién, cuándo, dónde, por qué, cómo, para qué…).

Esta técnica de trabajo promueve la investigación por resultados, caracterizada por

la eficacia y la eficiencia, permite visualizar en cualquier momento la actividad
investigativa desarrollada, los avances probatorios y las averiguaciones pendientes de
realizar, su uso como registro histórico continuo facilita la toma de decisiones, el control de
la investigación y la gestión institucional.

A medida que la labor investigativa va progresando y se va confirmando la hipótesis

inicial, esta herramienta se puede ajustar a las nuevas circunstancias e imprevistos que se
presenten, por ejemplo, una nueva adecuación típica, lo que le permite al fiscal flexibilidad
en la investigación.

17
2.2.5.3.2. Objetivos del Control Estratégico del Caso.

Los objetivos del CEC. son:

Definir y delimitar la conducta punible que se va a investigar y los

elementos que la estructuran.
Establecer hipótesis delictuales e investigativas.
Seleccionar el material con el que se cuenta, los elementos probatorios y
evidencias, que por el momento contribuyen a probar la existencia de cada
uno de los elementos estructurales del delito, según la hipótesis presentada.
Visualizar el camino a seguir para complementar la actividad investigativa.
Identificar los recursos necesarios y conforme a ello, señalar a los
encargados del cumplimiento de la tarea investigativa, el tiempo considerado
prudencial para su ejecución en los plazos y términos establecidos en la Ley.
Verificar la factibilidad de la investigación penal, de acuerdo a los resultados
que se vayan obteniendo y realizar el control de gestión.

2.2.5.3.3. Características del Control Estratégico del Caso (CEC.)

El CEC., tiene aplicación durante todo el proceso, desde su inicio hasta su

conclusión.
Sirve para planificar la investigación y racionalizar los recursos humanos,
técnicos y logísticos, con los que se cuenta.
Puede llevarse en un registro escrito legible y/o electrónico que lo haga de
fácil acceso para ser actualizado constantemente.
En los eventos en que se investiguen pluralidad de delitos o de imputados, esta
herramienta puede aplicarse para cada uno de los procesados o para cada uno
de los delitos a investigar.
En caso de secuestro, incautación, decomiso y confiscación de bienes se
puede emplear en conjunto, o a cada uno de ellos, con el fin de llevar una
relación detallada de los bienes y de su situación jurídica.
Permite que el equipo de trabajo se forme una idea lógica del desarrollo de la
investigación y resuelva interrogantes como: qué se quiere lograr (objetivo),
cómo se puede lograr (medios), y con qué se cuenta para lograrlo (recursos).
Permite planificar el trabajo, establecer un cronograma de actividades, buscar
la evidencia necesaria, imprimir celeridad a la labor investigativa, trabajar en
equipo, mantener un registro histórico para nuestros sucesores y directivos,
que a su vez sirve para control de gestión, facilita la redacción del acto
conclusivo, la preparación del juicio y la presentación de la evidencia
probatoria.

18
2.2.5.4. Conclusión del Ciclo Investigativo.

Desarrollado el CEC. en busca de la confirmación de la(s) hipótesis planteada(s), la nueva

información obtenida en relación con el delito investigado ya sea sobre hechos, personas,
bienes y lugares; puede determinar la necesidad de ampliar o confirmar la ya existente y
por lo tanto reiniciar el ciclo para complementar la información, realizar una nueva
adecuación típica si a ello hubiere lugar o una nueva formulación de hipótesis, o por el
contrario si se ha establecido la confirmación de la hipótesis inicialmente planteada, pasar a
una nueva etapa procesal.

Con este marco, volvemos a desarrollar un análisis de lo que tenemos. Se hace a partir de la
exploración de las coincidencias y las diferencias entre la nueva información y la
información anterior. La evaluación de estas coincidencias y diferencias depende de la
confiabilidad de las fuentes y procedimientos empleados para obtener los datos, toda vez
que aportan elementos que permiten confirmar, replantear y desechar hipótesis o proyectar
nuevas diligencias y actividades de investigación.

El desarrollo de la investigación es un ciclo que se repite hasta que la información se ha

depurado, esto es, cuando alcanzamos un conocimiento que nos facilite avanzar al siguiente
paso. La investigación desarrollada en esta forma facilitará la elaboración de la teoría del
caso que se planteará en la etapa del juicio.

El ciclo del proceso penal en Bolivia

Ver cuadro siguiente

19
20
 3. FORMATO MODELO CONTROL ESTRATÉGICO DEL CASO

Este formato tiene la finalidad de estandarizar una técnica de trabajo, en la cual se

materialice la planeación de la investigación, que implica dejar visible de alguna forma la
información obtenida, de allí la necesidad de la elaboración de un formato que lo contenga.

Elaborar el CEC., va mucho más allá del conocimiento de la estructura jurídica del
delito a investigar; llega al campo del aspecto probatorio, respecto del cual el funcionario
investigador debe, a más de establecer un orden lógico para demostrar los elementos del
precepto legal, escoger entre un gran número de potenciales “pruebas” aquellas que
realmente sirven para constatar el ilícito.

En el formato del CEC., se especifican los datos administrativos, identificación y

registro del caso, los hechos, las hipótesis; los objetivos, donde se disgrega la estructura
jurídica del delito: autor y partícipes (sujeto activo), conducta (verbos rectores), elementos
objetivos y subjetivos, responsabilidad (dolo o culpa), la afectación patrimonial y la teoría del
caso.

El equipo técnico, conformado por fiscales y policías empeñados en la elaboración de

esta guía, concretó como formato modelo el que veremos a continuación, no sin antes advertir
que cuenta con la flexibilidad suficiente para ser adaptado por los diferentes usuarios.

21
 Programa de
Programa de Asistencia
AsistenciaLegal
legal
para América
para América Latina
Latina yyelelCaribe
Caribe
Republica de Bolivia

CONTROL ESTRATEGICO DEL CASO (CEC.)

1. Datos del Caso

Área del Ministerio Público: Fiscal (es) :

Delito: Investigador (es):

Lugar y Fecha del Hecho:

Forma de Inicio: Equipo de Trabajo:

Fecha de Inicio de Investigación: Número de Caso: Juzgado / Tribunal:

22
 2. Relación Circunstanciada del Hecho

3. Hipótesis
Hipótesis Delictual:

Hipótesis Investigativa:

4. Objetivos
Elementos Medios Probatorios Lo que Actividad Funcionario Plazo Observaciones
Constitutivos del Demuestra Investigativa a Responsable
Tipo Penal Seguir
Autor
(Sujeto Activo)

Conducta
(Verbos
Rectores)

Responsabilidad
(Dolo o Culpa)

23
 5. Bienes, Instrumentos, Productos y Otros
Identificación: Decisión Ubicación Física: A disposición de: Observaciones:
(Medidas):

6. Victimas
Identificación: Datos de Contacto: Pretensión: Información y Aporte: Observaciones:

7. Testigos
Identificación: Datos de Contacto: Tema (s): Información y Aporte: Observaciones:

8. Peritos
Identificación Datos de Contacto Tema (s): Información y Aporte Observaciones

9. Teoría del Caso

Lo Fáctico:

24
Lo Jurídico:

Lo Probatorio:

10. Estado Actual del Caso

25
4. ELABORACIÓN Y DESARROLLO DEL CONTROL ESTRATEGICO DEL CASO
(CEC.)

Es importante tener en cuenta que el investigador (fiscal y policía) al tener conocimiento de

la realización de un hecho delictivo, comienza su trabajo desde cero, por lo tanto necesita
realmente una herramienta que le permita según avancen las pesquisas, ordenar lo que tiene
entre manos tanto por razones prácticas, como por razones estratégicas.

Para fines de elaborar el CEC. y asegurar el éxito del mismo, utilizaremos la propuesta del
modelo, mediante el cual asentamos informaciones claves que nos permiten ver con
claridad el desenvolvimiento de nuestros casos, hasta su desenlace.

Al desarrollarlo, tanto el investigador (que lo tiene en una primera fase) como el Ministerio
Público, deben tener en cuenta la importancia de asentar con detalle quirúrgico cada
eventualidad y signos de avance, ¿por qué?, porque lo que sea asentado servirá de
plataforma para sustentar en jurisdicción de Juicio nuestra teoría del caso y si se hace con
los cuidados adecuados, tendremos el éxito asegurado en los tribunales.

El CEC. debe iniciarse tan pronto se obtenga la noticia del caso, o en su defecto en la
primera reunión del equipo de trabajo, que debe desarrollarse de forma progresiva dando
cumplimiento a todo lo planeado.

Es muy importante que periódicamente el plan sea evaluado, a fin de determinar las
tareas llevadas a cabo y los resultados obtenidos, ya que serán éstas evaluaciones las que
determinarán si nuestro plan se basta para la investigación o si es necesario reformularlo
estableciendo nuevas tareas.

Este instrumento de trabajo permitirá al investigador organizar su investigación por

niveles y por prioridades, como se muestra en el formato incluido en página anterior, nos
explicamos:

Primer bloque: Donde se asientan los datos administrativos del caso. Nos
permitirá identificar con certeza de qué manera nace el caso: por conocimiento
directo, denuncia o querella, así mismo es una manera rápida para obtener referencias
concretas de las primeras actuaciones ya sea del Ministerio Público o de los
organismos investigativos.

Segundo bloque: Relación Circunstanciada del Hecho; los hechos cuando, donde,
qué, quien, motivo, circunstancias, resultado y víctima; en este apartado como se
explicó anteriormente podemos armar un primer diagnóstico del caso según lo que
tenemos a mano en ese momento.

Tercer bloque: Las hipótesis: se plantean de acuerdo a lo ya recabado, a los fines

que esta orientada la investigación, en la dirección que hasta ese momento nos muestre
la evidencia recolectada.

26
 Cuarto bloque: Los objetivos. Hacemos un análisis pormenorizado de la
estructura penal del caso, así como de nuestras posibilidades ante un eventual juicio,
partiendo de establecer la información con que se cuenta o que existe, para qué sirve
o qué se demuestra con ella y cuál es la actividad más idónea a seguir para
completar la información. Se trata de disgregar el tipo penal en su estructura más
sencilla para determinar las exigencias probatorias necesarias para probar cada uno
de sus aspectos, por lo tanto nos indica hacia dónde orientar la actividad
investigativa, que contiene lo siguiente :

Elementos Constitutivos del Tipo Penal

a) Sospechoso/imputado (s): En relación al investigado, imputado o sujeto activo

del delito, según el caso...
b) Conducta (Verbos Rectores): Constituyen la acción u omisión, la forma como
se ha desplegado el delito de acuerdo a los preceptos contenidos en la normativa
penal.
c) Responsabilidad. Dolo o Culpa: Dependiendo de los elementos de convicción
que se tengan, determinar el grado de participación del imputado y si actuó con
dolo o culpa.
d) Condiciones Objetivas del Tipo: Son aquellos condicionantes objetivos que
están explícitos, es decir descritos en el tipo penal.

Con relación a cada uno de estos aspectos, el investigador (fiscal o policía) deberá
determinar lo siguiente.

Medios de Prueba: Es decir los medios de prueba con los que cuenta el
Ministerio Público y/o Policía al iniciar la investigación, para comprobar
la existencia de cada uno de los elementos que estructuran el tipo penal.
Es la fuente de donde procede la información sobre el autor, la conducta
y la responsabilidad.
Ejemplo: la información sobre autores o partícipes surge regularmente
de la denuncia, la querella o el informe de acción directa. Así mismo la
existencia de los demás elementos, puede surgir de una entrevista,
versión, declaración, otros documentos, inspección, grabación, indicio,
elemento físico, informe de policía, tarjeta prontuario, un título valor
falsificado, de informes de entidades del Estado: rama ejecutiva,
legislativa, judicial, órganos de control, sector financiero, o similares.
Utilidad Probatoria/lo que se demuestra: corresponde incluir aquí el
aporte más importante o relevante que está proporcionando ese medio de
prueba, evidencia o información con relación a cada uno de los
elementos constitutivos del tipo penal.

27
 Ejemplo: lo que se puede deducir de la denuncia referente al autor, lo
que se desprende de la declaración o entrevista sobre la conducta o
delito, lo mismo que sobre la responsabilidad.
Actividad a seguir: En esta casilla se debe colocar la actividad
investigativa a realizar por el Órgano de Investigación Penal designado
por el Ministerio Público. Constituye las usualmente llamadas tareas
investigativas y son la resultante de la realización de sesiones de
trabajo. Existen desde que se conforma el equipo de trabajo y se definen
en el CEC. de acuerdo con el avance de la investigación de manera que
permite una retroalimentación permanente entre fiscales y policías.
Ejemplo: si como elemento de prueba respecto a la conducta, tenemos
que en el procedimiento se incautó dinero en efectivo, la actividad de
investigación sería determinar la autenticidad o falsedad del mismo, a
través de una experticia forense.
Bajo este aspecto se incluye igualmente la información que falta obtener
o la actividad por realizar, con miras a complementar la información y
con el fin de aumentar la fuerza probatoria en relación a la existencia de
cada uno de los elementos del delito ya mencionados.

Investigador: Se colocará el nombre del asignado al caso e

investigadores especiales a cargo, o responsable de la tarea y su
ubicación: Datos personales, teléfonos y correo electrónico.
Plazo: Se indica cuánto tiempo le fue concedido al funcionario
encargado para que practique las diligencias. Se le fijará un tiempo
razonable para cumplir la tarea o misión, elaboración del informe o
anexar los elementos de prueba correspondientes a la actividad asignada.
Observaciones: finalmente se controlará la gestión indicando si se ha
cumplido o no con lo programado.

Quinto bloque: Contempla las medidas de afectación patrimonial sobre los bienes en
alguna forma vinculados a la investigación y la evidencia física que los vincula., su
descripción, lugar de ubicación y quién es su custodio. Lo relacionado con la medida
cautelar o preventiva que pesa sobre ellos (secuestro, incautación, hipoteca legal, decomiso
o confiscación y embargo según el caso) y su control jurisdiccional.

Igualmente se ha dejado una columna para observaciones, donde se incluirán otros

aspectos importantes, por ejemplo una entrega provisional o una destinación específica del
bien.

Sexto bloque: Victimas. Es importante identificar a las víctimas, por sus datos
personales y de ubicación en la columna datos de contacto, cuál es su pretensión; es
decir si su intención se limita a coadyuvar a la búsqueda de la verdad, si pretende algún

28
 tipo de indemnización, si busca únicamente reparación, o si es menester suministrarle
protección debiendo consignarse en la casilla de observaciones.

Así mismo se determinará si ha hecho algún aporte específico a la investigación o ha

suministrado información que permita orientar la misma y por último qué tipo de
intervención hará, si actuará o no como testigo y principalmente si ha intervenido o no en
la conformación de los elementos probatorios.

Séptimo bloque: Testigos. Se debe consignar todos los datos, referentes a la

identificación, contacto, el tema sobre el cual declara, la información que aporta y en la
casilla de observaciones se podrá anotar una relativa evaluación de la calidad del testigo.

Octavo bloque: Peritos. De igual manera se deberá tener cuidado de consignar la

identificación, información de contacto, área de pericia, dictamen pericial, aportes y
observaciones.

Noveno bloque: Teoría del Caso. Verificadas las hipótesis principales y/o las
subsidiarias formuladas para orientar la investigación y por supuesto desarrollada la
actividad investigativa planificada, surge la teoría del caso. Esta constituye la narración
sucinta de los hechos o de la historia que el fiscal o Ministerio Público va a presentar en el
juicio oral y público, buscando que el juez o tribunal admita como cierta. Se trata de una
historia que:

Se empieza a armar como un rompecabezas desde la noticia criminal.

Se completa a medida que se recolectan las evidencias para
amoldarla a la hipótesis inicialmente formulada.
Contiene tres niveles de análisis: fáctico, jurídico y probatorio.

En términos generales, esta historia se empieza a preparar desde que se tiene la

noticia criminal y se va completando a medida que se recaban los elementos de convicción,
para amoldarla a la hipótesis inicialmente formulada. Con posterioridad, habrá que ir
añadiendo y desechando elementos según se desarrolla la actividad investigativa, en la cual
tiene gran importancia el CEC.

Esto significa que la Teoría del Caso debe tener flexibilidad para ser ajustada a las
eventualidades del juicio y es precisamente en esta etapa del proceso, donde el CEC.
adquiere nuevamente gran importancia, porque permite conceptuar todos los aspectos del
caso, organizarlo y en esta medida presentarlo en el juicio, permitiendo controlar la
audiencia, las objeciones que se presenten y los debates de los abogados litigantes.
1 Lo Fáctico:
Al momento de cometerse un hecho punible, el investigador por medio del análisis
inicial de los elementos que conforman el lugar del hecho, medios de comisión, víctima y
victimario, puede establecer las posibles circunstancias de modo, tiempo y lugar de la
comisión del hecho.
Lo fáctico está referido, a los hechos que son objeto del mencionado análisis y que
a través de las diligencias propias que se desarrollen con el CEC., confirmaran o no, las

29
hipótesis que los investigadores se hayan planteado. La construcción de lo fáctico, se
facilita si se aplica una secuencia cronológica de lo penalmente relevante, permitiendo que
todos comprendan lo sucedido y se pueda comparar la historia con los diferentes tipos
penales para encuadrarla en uno de ellos.
2 Lo Jurídico
Teniéndose conocimiento de los hechos y de las posibles circunstancias de comisión
del delito, el Fiscal o Ministerio Público deberá encuadrar tales hechos dentro del derecho.
Adecuar de manera objetiva a la norma jurídica contemplada en los diferentes instrumentos
legales de los hechos que son objeto de investigación. Se trata de precisar los elementos de
convicción con los que cuenta para adecuar las exigencias técnicas y estructurales del tipo
penal o de las normas que van a ser utilizadas en la Teoría del Caso.
3 Lo Probatorio
Durante el desarrollo de la investigación, se deberán ir analizando los elementos de
convicción que serán recabados a través de la misma, y que permitirán establecer la
existencia del hecho investigado, el delito y la responsabilidad penal del sujeto activo.
Estableciéndose lo que se demuestra con cada uno de ellos y en que forma esas diligencias
de investigación apoyan la teoría fáctica y jurídica.

Establecida cual de las hipótesis que se plantearon con relación a la comisión del
hecho ha sido demostrada, para los efectos de la presentación de los elementos de
convicción, el equipo de trabajo debe establecer prioridades en la organización de tales
elementos, según lo que sea más conveniente para probar la teoría del caso que presentará
el Fiscal o Ministerio Público.

Décimo bloque: Estado Actual del Caso. Por último se ha dejado un espacio destinado a
registrar el estado en que se encuentra el caso.
Ejemplo: Etapa Preparatoria, Rechazo, Imputación Formal, Apelación, etc.

5. INFORME DE POLICIA

El informe es una herramienta de investigación, donde se registra por escrito los datos
pertinentes a un hecho; que son de gran utilidad durante la investigación y en la
sustanciación del Juicio.

El propósito de la redacción de informes consiste en lograr registrar toda la información

referente a un hecho delictivo del modo mas objetivo y preciso posible; desde los datos de
las victimas y sospechosos, del lugar del hecho y otros desde el inicio de la investigación,
hasta su conclusión.

Art. 293 CPP. “Los funcionarios y agentes de la Policía que tengan noticia fehaciente de la
comisión de un delito de acción publica informaran, dentro de las 8 horas de su primera
intervención a la Fiscalía…”

30
5.1 Objetivos de los informes:

1 Preservar conocimientos: Los informes son la memoria del organismo policial,

puesto que esta demostrado que es humanamente imposible que los investigadores
puedan recordar todos los detalles inherentes a todas las investigaciones que realiza,
sin correr el riesgo de entremezclar datos o simplemente olvidarlos. Lo contrario
seria correr el riesgo de solamente poder contar con información somera o mínima,
muchas veces carente de datos importantes.
2 Suministrar detalles precisos: Nadie tiene la memoria suficiente para poder
recordar las cosas pequeñas y detalles mínimos de una investigación, por lo que en
los informes se debe consignar hasta los mínimos detalles que una vez insertos,
quedan preservados y es posible volver a ellos cada vez que los leamos.
3 Documentar actividades: A través de buenos informes se documenta lo ocurrido,
lo dicho y lo hecho, de tal manera que se pueda tener referencia exacta cada vez que
se lo requiera, con solamente repasar la información contenida en los informes.
4 Brindar acceso a la información: Un informe bien elaborado, será el referente de
quienes requieran esa información o asuman conocimiento posterior del caso.

5.2 Características de un informe

5.2.1.-Pertinencia: El informe debe contener datos relacionados al caso y la que

corresponda a otros casos y/o aspectos, se la guardara en los registros que correspondan.
5.2.2.-Coherencia: Debe redactarse en una secuencia, preferentemente cronológica, pero
también debe hacerse con el criterio de utilidad.
5.2.3.-Objetividad: La información se debe considerar exenta de consideraciones
personales.
5.2.4.-Concreción: Su contenido debe ser concreto, preciso y directo, sin preámbulos,
comentarios u otros aditamentos innecesarios.
5.2.5.-Oportuno: El informe deberá ser elevado dentro los términos legales y/o
establecidos.

5.3 Requisitos básicos del informe

Art. 298 CPP “La comunicación policial al fiscal sobre el inicio de una intervención
preventiva o recepción de una denuncia contendrá los datos siguientes:

1) Lugar, fecha, hora del hecho, y de la aprehensión;

2) La identificación del denunciante y su domicilio;
3) El nombre y domicilio de la victima
4) La identificación o descripción del imputado, su domicilio y el nombre del defensor
si ya lo ha nombrado o propuesto;
5) El objeto de la investigación o la denuncia, los nombres de los testigos y cualquier
otro dato que pueda facilitar la investigación posterior;
6) El numero de orden en el libro de registro policial; y,

31
 7) La identificación del funcionario policial a cargo de la investigación y la
dependencia a la que pertenece…”2. Se debe consignar además los datos de
identificación del o los funcionarios policiales que intervinieron en el
procedimiento.

El informe debe responder a las 7 preguntas técnicas: Qué?, Quién?, Cómo?, Cuándo?,
Dónde?, Por que?, Para quéé?.

5.4 Tipos de informe

5.4.1.- Informe de Acción Directa: Lo realiza el primer policía que llega al lugar del
hecho.
5.4.2.- Informe Preliminar: Relato sucinto de la comisión de un hecho o denuncia.
5.4.3.- Informes Ampliatorios o Complementario: Detalles de la investigación
posteriores a la primera intervención policial.
5.4.4.- Informe Final o Circunstanciado: Aspectos relativos a la Investigación.

5.5 Formatos de informe

INFORME No...
INFORME DE INVESTIGACION PRELIMINAR

Al Jefe Operativo de Grupo o de División, con proveído pasa

a conocimiento del Fiscal

De : Personal Asignado

Ref. : Motivo del Informe

Fecha : Lugar, día, mes y año

Caso : Número signado.

=================================================================
INFORMO:

Encabezamiento: En este párrafo se hace conocer como se inicio el caso:

(denuncia, requerimiento fiscal, flagrancia o acción directa); lugar y fecha de referencia; y
los intervinientes.
Cuerpo del informe: De acuerdo al criterio de utilidad, de manera cronológica se
hace una relación coherente de todas las actuaciones policiales, haciendo constar el detalle
de personas aprehendidas, datos de la víctima y evidencias colectadas, además de la
normativa legal.

2
Código de Procedimiento Penal Ley 1970 ,

32
 Otros datos: En este punto se anexa información respecto a las actividades
posterior al operativo, la investigación preliminar o acción directa que tengan relación al
caso.

Nombre y Firma del Personal Asignado

Proveído del Jefe de División enviando el informe a conocimiento del Fiscal.

INFORME FINAL O CIRCUNSTANCIADO

ENCABEZAMIENTO

Al : Jefe Operativo de Grupo o de División, con

proveído pasa a conocimiento del Fiscal
CASO No. : Número Signado

NATURALEZA DEL HECHO : Tipicidad del Caso

IMPLICADOS : Nombres de los Imputados

LUGAR DEL HECHO : Lugar exacto de los hechos.

HORA Y FECHA DEL HECHO : Hora, día, mes año.

FISCAL ASIGNADO : Director Funcional asignado.

ASIGNADO AL CASO : Investigador asignado al caso.

--------------------------------------------------------------------------------------------------------------
I.- ORIGEN DE LA INVESTIGACION:
En este párrafo se hace conocer como se inicio el caso: (denuncia, requerimiento
fiscal, flagrancia o acción directa); lugar y fecha de referencia; y los intervinientes.
Lo que se pretende en este punto es evitar cualquier incidente de falta de acción.

II.- BREVE DETALLE DEL HECHO.-

En este párrafo se hace un resumen del caso, incluyendo el informe de operativo y

otros informes complementarios.

33
 En este acápite se pretende resumir las investigaciones preliminares u otras
actuaciones investigativas que sirvan de base para repasar el caso, o cuando el mismo
hubiese sido reasignado a otro investigador o fiscal

III.- ANTECEDENTES PERSONALES.-

1. Identificar plenamente a los implicados (Generales de Ley, domicilio, fuente

laboral, ascendientes y descendientes)
2. Antecedentes penales y policiales (otros nexos delincuenciales).

IV.- RELACION DE LOS HECHOS:

En este punto se circunscribe toda la investigación efectuada por el investigador, es decir
una conclusión de la investigación, haciendo relación a las evidencias colectadas.

V.- ELEMENTOS DE CONVICCION:

Esta parte del informe final sustenta todo lo que el investigador puso en la relación de
hechos; se debe describir todas las evidencias, pero no sola mencionarlas, sino mas bien
hacer una descripción de las mismas, tal y como se pretende demostrar en el juicio

VI.- CONCLUSION

PRIMERO:
Datos generales del caso (Lugar, Fecha, aprehendidos, evidencia secuestrada)

SEGUNDO:
Situación Legal de las Personas.

TERCERO:
Situación Legal del Cuerpo del Delito

CUARTO:
Situación Legal de los Bienes

QUINTO:
Otros

Lugar y fecha de elaboración del informe

Nombre y Firma del Asignado al Caso

34
Se debe suprimir la elaboración de este informe, por no encontrarse establecido en el
Código de Procedimiento Penal, como lo establecen los principios de oralidad e
inmediación, asimismo contraviene la necesidad de coordinación directa personal entre
fiscal e investigador. El CEC. soluciona la necesidad de información en calidad y en
cantidad.

6. LAS TECNICAS DE ENTREVISTA

En su sentido básico, una entrevista es una conversación con el propósito de obtener

información.

Desde el punto de vista investigativo, es un procedimiento donde se conjugan elementos

técnicos, destrezas cognitivas, emocionales y habilidades de comunicación, cuyo objetivo
es extraer la mayor cantidad de información útil posible, mediante la adecuada formulación
de preguntas. Puede realizarse en condiciones ideales o de acuerdo a las circunstancias
como normalmente ocurre.

6.1 Importancia de la entrevista

En la investigación criminal, la entrevista constituye la fuente más común de obtención de

información. El investigador tiene que entrevistar a innumerables personas con
mentalidades, pensamientos y caracteres distintos; por eso el funcionario debe identificar y
aplicar correctamente las técnicas de entrevistas, las que están basadas en ciertos principios
de comportamiento humano, que ayudará al investigador a efectuar una buena entrevista y
así tener éxito en sus investigaciones. Es importante recordar:

1 La entrevista es el método más directo y económico para obtener información.

2 Realizar entrevistas es la actividad primordial en una investigación y es la técnica
que produce más informaciones.
3 Es una fuente de información y al mismo tiempo puede usarse para mejorar las
relaciones públicas entre los investigadores y la comunidad.
4 Como las personas que tienen conocimiento de un hecho delictivo generalmente son
entrevistados durante la investigación, en general un caso no resuelto refleja una
falla del proceso de realización de entrevistas.

6.2 Finalidad u objetivos de la entrevista

1 Averiguar los hechos relativos a un caso.

2 Determinar la identidad de la victima, presuntos autores, partícipes y testigos.
3 Registrar los hechos para un ulterior testimonio.
4 Obtener información con relación al hecho.
5 Corroborar la información ya obtenida.

6.3 Tipos de entrevistados

Tipo cooperativo normal. Cuando se busca información, la mayoría de las personas

35
 están dispuestas a brindar información cuando se les solicita la misma en forma
amistosa y cortés.

Tipo extremadamente diligente. Estas personas hacen más de lo normal para

ayudar, a veces a tal extremo que su imaginación crea información adicional basada
en general en suposiciones.

Tipo verbalista. Los miembros de este grupo tienden a hablar en generalidades y es

difícil que concreten la información específica necesaria. En general se requiere
mucha paciencia con ellos.

Tipo reservado, silencioso o callado. Estas personas jamás dan información

espontáneamente. Cuando se les formulan preguntas, tienden a dar respuestas muy
breves, con pocos detalles. Esto es en parte por su personalidad y no se trata de un
índice o indicio de que tienen algo que esconder. Un entrevistador apto y paciente
puede obtener de este tipo de personas toda la información que conozcan.

El tipo demasiado ocupado. Las personas de este tipo dan la impresión de que son
demasiado importantes o están demasiado ocupadas como para ser entrevistadas.
Muchas veces son cordiales, pero proporcionan escasa información. Ello no se debe
a que tengan algo que ocultar, sino más bien a que no quieren perder tiempo dando
información. Mediante tacto y habilidad para las "ventas", un entrevistador diestro
puede obtener la información que conozcan los individuos de este tipo.

Tipo no cooperativo. Algunas personas son, por naturaleza, poco amistosas. No

desean hablar con usted u otras personas y, por cierto, no quieren meterse en la vida
ajena. Esta actitud no está dirigida a su persona, sino al mundo en general y no debe
tomarse como ofensa personal. Requiere considerable habilidad de parte del
entrevistador el que este tipo de personas colaboren.

6.4 Razones por las que se brinda información

A la vez que hay varias razones por las que no se brinda información, también hay varias
razones para proporcionar información a la Policía. Por ejemplo:

A. Deseo de venganza.

B. Proteger sus propios intereses o los de amigos y vecinos.

C. Deseo de complacer.

D. Deseo de ser valorado.

E. Sentido del deber.

36
F. Aliviar sentimientos de culpa propia.

G. Compulsión que tienen algunas personas de hablar sobre sí mismas y sobre otras
personas.

6.5 Tipos comunes de entrevista

Es importante que usted tenga un cuadro claro de los diversos tipos de entrevistas que
realizará como Investigador.

Entrevista con un denunciante

l. Normalmente, es la primera información recibida sobre un delito o incidente. Es

importante obtener toda la información posible.

2. El denunciante puede no ser la víctima. Su enfoque debe incluir compasión y

comprensión, y no debe apresurar la entrevista.

Entrevistas con testigos

l. Al comienzo de la entrevista, usted tal vez no sepa la relación entre el testigo y el delito.
El testigo puede ser una víctima, un transeúnte que no vio nada, alguien que lo vio todo, o
aun el sospechoso.

2. Debe tenerse cuidado para evitar que el testigo obtenga información sobre el delito.
Además, usted debe estar alerta frente a cualquier indicio de engaño.

C. Entrevistas puerta por puerta

Se va puerta por puerta con el fin de hallar testigos adicionales o personas que sepan del
delito.

1. Como se ignora la situación de la persona que se contacta, es importante estar alerta

frente a sus actos y establecer una relación positiva antes de formularle preguntas.

2. Muchas personas se muestran negativas a brindar información relativa a hechos o delitos

que ocurran cerca de su hogar. Por ello usted debe establecer una relación positiva y ser
paciente al realizar estas entrevistas.

D. Entrevistas de sospechosos.

Entrevistas de sospechosos incluyen individuos que pueden haber cometido el delito.

1. Si sospecha de la persona al comienzo de la entrevista, será necesario advertirle sus

37
derechos conforme a la Ley.

2. Si al comienzo de la entrevista sospecha que la persona no ha hecho algo indebido, pero

por la información que surge de la entrevista llega a considerarla un sospechoso, debe
formularle la referida advertencia antes de que prosiga.

6.6 Elementos de la entrevista

Existen técnicas y procedimientos básicos vinculados con el arte de la realización de

entrevistas que contienen los siguientes elementos:

• Preparación
• Apertura
• Audición
• Entrevista propiamente dicha
• Reflexión
• Culminación

Un buen entrevistador siempre será cortés y asegurará que cada uno de estos elementos sea
aplicado adecuadamente. Para entrevistar es importante recordar que el uso de la fuerza no
esta permitido por ley y el entrevistado no suministra tanta información como con un
proceder cortés y correcto. Además, cuando no se usa coerción, la información recibida es
más precisa.

Los Investigadores que tratan de obtener información mostrándose autoritarios y

dominantes generalmente terminan con la información estrictamente necesaria para hacer
un informe.

Un enfoque que le será útil es el de recordar que usted ha sido contratado por la población
para proteger y preservar la vida y la propiedad de sus integrantes. Todas las personas
forman parte de la población: los delincuentes y los que no lo son. Si usted se conduce, y
lleva a cabo sus actividades, en forma profesional, esas personas, como empleadores suyos,
le tendrán confianza y lo ayudarán en la medida de lo posible.

6.7 Preparación de la entrevista

A. En muchos casos no existe un método específico de preparación para la entrevista.

Normalmente alguien se dirige a usted y le hace saber que se ha producido un delito o
incidente, o usted atiende una solicitud de ayuda y descubre que hubo un delito. La
planificación, en esos casos, supone estos preparativos sencillos:

1. Disponga del material escrito necesario para registrar la información (en todo
momento y condición).

2. Utilice un enfoque estándar, sistemático, para tener la seguridad de formular todas las

38
 preguntas precedentes y obtener respuestas completas. Por ejemplo, con excepción de
las preguntas al lesionado y la determinación de un sospechoso para que pueda
difundirse, siempre formule las preguntas en igual orden. Comience con ¿QUÉ
SUCEDIÓ?

B. Si está recogiendo información sobre un delito o incidente que ya se esté investigando,

la planificación de una entrevista requiere una preparación considerablemente mayor.

l. Usted debe comprender claramente cada uno de los aspectos del caso, lo que
incluye:

a. La naturaleza del caso, y lo que ahora se sabe (o se cree) que ocurrió.

b. La fecha y hora del hecho

c. Lugar del hecho y la zona circundante

d. El modus operandi

e. Toda la evidencia descubierta y los documentos colectados.

f. Hechos incriminatorios y todo sospechoso en potencia.

2. Cuando sea posible, usted deberá realizar un estudio completo de los antecedentes de la
persona que va a entrevistar, a incluir:

a. Historial personal

b. Antecedentes familiares

c. Condición física y mental

Al entrevistar a una persona, debe tener en cuenta sus móviles. Por ejemplo: trate de
reconocer los móviles basados en el dinero, la venganza, los celos, el temor, el poder y el
prestigio o el sexo.

d. Hábitos, actitudes, aficiones, placeres

e. Todo contacto anterior con la Policía

1) Como sospechoso. (¿Qué tipo de delito? ¿Era similar al delito o incidente

actual?)

2) Como denunciante o víctima (¿Cuáles eran las circunstancias? ¿Existió

una situación similar?)

39
 3) Como testigo (¿Existió una situación similar?) Las personas implicadas en
ese incidente eran las mismas que en este problema?)

3. Al planificar la entrevista, determine exactamente qué quiere saber al hablar con esa
persona.

a. Redacte las preguntas básicas que se propone formular.

b. Determine el enfoque óptimo sobre la base de su conocimiento de la

persona.

c. Escoja un enfoque alternativo para el caso de que el primero no dé

resultados.

d. Piense en qué campos la persona puede mostrarse reacia a responder a sus

preguntas. Prepare un método para contrarrestar esa actitud.

4. Planifique el mejor momento para la entrevista

a. Debe ser cuanto antes (pero no antes de que usted esté totalmente preparado)

b. Debe ser en un momento en que la persona pueda hablar sin que la perturben.

c. Debe ser en un momento en que esté solo(a) (salvo los infractores juveniles).
¿Cuáles son las normas sobre entrevistas con infractores juveniles?

d. Acuerde una cita, si es posible.

5. Debe tenerse en cuenta el lugar de la entrevista. Recuerde:

a. Tendrá que ser un ambiente privado.

b. El entrevistado tendrá una ventaja psicológica si está en su terreno. En el caso de

una víctima o testigo ello no es importante.

6. Si hay que emplear más de un entrevistador, usted debe determinar exactamente cuántos
y qué papeles cumplirá cada uno durante la entrevista. ¿Quién realizará la entrevista?
¿Quién tomará los apuntes? ¿En qué lugar se sentará cada persona?

7. Usted debe saber lo que tiene que hacer, conforme a ley, con un testigo que no colabora.
Aunque algunas veces su único recurso consiste en hacer cumplir la ley, como investigador
usted debe saber ser persuasivo con este tipo de personas, para suscitar su colaboración.

40
6.8 Apertura de la entrevista

Al comenzar una entrevista con una persona que sea denunciante, o cuando se realiza la
primera reunión con la víctima o los testigos en la escena, debe tenerse en cuenta cada uno
de los puntos de planificación de la entrevista antes referidos. La necesidad de una
modalidad particular de disposición de asientos, o de un ambiente privado, dependerá de lo
que se vaya a preguntar.

A. Si usted no está uniformado, muestre su identificación. Déle la mano e infórmele su

nombre. Siempre sea cortés y atento.

B. Explique la finalidad de la entrevista. Sea llano y directo.

C. Comience con preguntas que la persona no temerá responder, como: nombre, dirección,
empleo, amigos o conocidos mutuos, intereses, etc.

D. Use una voz calma, propia de una conversación. No juzgue; usted no es el juez. No
exprese emociones; se presume que todas las personas dicen la verdad, incluso el que
cometió el delito, presumiéndose su inocencia hasta que se pruebe su culpabilidad.

E. No utilice términos o palabras técnicas que la persona no comprenda.

F. Tómese su tiempo. ¡No se precipite!

6.9 Audición durante la entrevista

Una vez que usted ha finalizado la secuencia de apertura de la entrevista deberá hablar sólo
lo estrictamente necesario. Su compañero no deberá decir nada, salvo para formular
preguntas directas.

A. Solicite a la persona que relate todos los hechos o que le diga todo lo que sepa sobre el
incidente, en sus propias palabras y a su propio ritmo.

B. No interrumpa para aclarar un punto o para que la persona se salte lo que usted ya sabe.
No formule preguntas hasta que la persona haya completado su relato, porque esta técnica:

l. Proporciona al entrevistado la posibilidad de decir la verdad.

2. No permite a la persona cambiar su declaración basándose en claves que usted le

proporciona formulando preguntas específicas

3. Incrementa la posibilidad de que la persona diga lo que cree más importante (y no

lo que cree que usted quiere)

41
C. Escuche atentamente. Evite pensar en otras preguntas que va a formular mientras el
entrevistado habla. Espere hasta que haya finalizado antes de formular preguntas
adicionales. ¡No se apure!

1. Preste atención a los pronombres que usa. Tome nota de todo cambio de los
mismos y cuándo se producen (mi esposa, la esposa, etc.)

2. Preste atención a los datos de la entrevista. Tome nota de los datos que brinde el
entrevistado en cuanto sea relevante.

3. Determine qué parte del tiempo se dedica a las actividades anteriores,

concomitantes y posteriores al incidente. En especial en cuanto a las reacciones,
sentimientos y reacciones de las personas después del incidente. (La falta de esa
información después de haber sido testigo de un crimen pasional puede hacer pensar
en un engaño).

D. Guarde silencio un momento o dos después que el entrevistado haya completado su

declaración. Utilice ese tiempo para elaborar nuevas preguntas. Esta demora a veces da
lugar a información adicional. Conceda al entrevistado abundante tiempo para hacer
agregados a la declaración antes de que usted prosiga.

6.10 Técnicas de entrevista e interrogatorio

A. Si la persona que se entrevista se considera un sospechoso, siempre formúlele la

declaración de advertencia legal conforme a las normas que imparta el . Juez; luego, si le
está permitido, continúe la entrevista.

B. El objetivo básico de una entrevista es siempre el mismo: obtener información. Siempre

deberá contar con suficiente información como para responder a estas preguntas:

Qué - En qué consiste el delito o incidente

Cuándo - Cuándo ocurrió

Dónde - Dónde ocurrió

Por qué - Por qué sucedió

Quién - Quién hizo que ocurriera

Cómo - Cómo se produjo

Examinemos cada una con un poco más de detenimiento. A veces dar una respuesta
completa a la pregunta es más difícil de lo que parece a primera vista.

42
¿En qué consiste el delito?

1. ¿Se cometió un delito? De ser así, ¿cuál? ¿Cuáles son sus elementos? ¿Están presentes
todos ellos? ¿Tiene usted información sobre cada uno? ¿Quién es el denunciante? ¿Cuál es
su dirección? ¿Qué relación tiene con la víctima? ¿Quién o quiénes fueron las víctimas?
¿Cuáles son sus direcciones? ¿Qué magnitud tuvieron los daños? ¿Es posible verificar esa
magnitud o identificar los bienes que faltan? ¿Cuál es el monto de los daños o de los bienes
perdidos? ¿Estaban asegurados los bienes? ¿Quién vio lo ocurrido? ¿Cuál es su dirección?

2. Las respuestas que usted reciba pueden suscitar preguntas adicionales que deben tener
presentes; por ejemplo: ¿Qué tipos de pruebas materiales deja un delito de este tipo? De ser
así, ¿hay alguna? ¿Será necesario preservar los documentos? Si algún bien robado estaba
asegurado, ¿superaba el seguro el valor de los bienes?

¿Cuándo ocurrió?

l. ¿Cuándo comenzó la actividad delictiva? ¿Cuánto duró? ¿Cuándo acabó? ¿Prosigue aún?
¿El tiempo tuvo algo que ver con el delito?

2. Las respuestas a esas preguntas provocarán preguntas adicionales. ¿Algo más estaba
sucediendo al mismo tiempo? ¿Otros hechos guardan relación con el delito?

¿Dónde sucedió?

l. ¿Dónde comenzó? ¿Dónde ocurrió cada parte del delito? ¿Dónde concluyó? ¿Cómo se
desplazó el acto delictivo de un lugar a otro? ¿A qué se debe el desplazamiento? ¿Qué
sucedió durante el desplazamiento? ¿La primera y la última parte del delito están
mutuamente relacionadas o fueron hechos independientes? ¿Será necesario preservar la(s)
escena(s) del crimen?

2.Las respuestas deben traer otras preguntas a mente. ¿Hubo en realidad más de un delito
con la misma víctima? ¿Hay más de un sospechoso del delito? Si el delito afecta a varios
lugares y sospechosos, ¿los elementos del delito están aún intactos con respecto a alguno de
los sospechosos?

¿Por qué sucedió?

l. ¿Fue intencional el delito o el incidente? ¿Cuál fue el móvil? ¿La víctima contribuyó al
incidente? ¿Se manifestaron fuertes emociones? ¿Quién es el que mas gana con este delito?

2. Las respuestas a estas preguntas pueden suscitar más preguntas. ¿Desde el punto de vista
de los delincuentes, el delito fue un éxito? ¿El delito estaba planificado o fue en realidad el
resultado de hechos que .escaparon al control humano?

43
¿Quién lo hizo ocurrir?

1. ¿Hubo determinada persona que lo hizo ocurrir? ¿Más de una? ¿Cuáles son sus
direcciones? ¿Llegaron allí con ese' fin? ¿Existió alguna relación entre la víctima y la(s)
persona(s) que lo hizo (hicieron) ocurrir? ¿El sospechoso trajo consigo algo que lo ayudara
a cometer este delito?

2. Estas preguntas pueden engendrar preguntas adicionales. ¿Cuánto duró la relación entre
el sospechoso y la víctima? ¿Ocurrió algo recientemente que alterara esa relación? Si el
sospechoso trajo consigo algo que lo ayudara a cometer este delito, dónde está?

¿Cómo ocurrió?

1. ¿Qué precipitó este hecho? ¿Qué fue lo primero que ocurrió? ¿Cuál fue la secuencia de
los hechos? ¿Fue una secuencia común? ¿Qué pruebas o documentos acreditan la
secuencia? ¿La secuencia fue intencional? ¿Qué alteró la secuencia? ¿Qué instrumentos o
fuerza (o velocidad, etc.) se requeriría para lograr esa secuencia de hechos? El (los)
sospechoso(s) tiene(n) la capacidad o las cosas que se requieren? Todavía las posee(n)? De
no ser así, ¿quién las tiene? ¿Qué fue lo último que ocurrió?

2. Otras preguntas pueden resultar de las respuestas a las preguntas precedentes. ¿Por qué
se actuó en esa secuencia? ¿Qué otras secuencias eran posibles? ¿Encaja esto con todo lo
demás? ¿Existe otro modo de actuar que suscite la misma prueba y cause idéntico
resultado? ¿Podría alguien más haberlo hecho y hacer que parezca de este modo? ¿El hecho
puede haber sido el resultado de un negocio entre la víctima y el sospechoso?

C. Algunas técnicas que deben tenerse en cuenta:

l. Formule todas las preguntas en formato abierto

a. Entrevistado: ¿Por dónde quiere que empiece?

Investigador: "Comience por el principio … "

b. Investigador: "No me resulta muy claro qué sucedió; usted llegó al lugar y …"

c. Investigador: -A continuación usted cruzó la calle y…"

d. Investigador: "Usted dijo que salió del edificio y luego …"

2. Trate a todos con consideración, comprensión y compasión. Dé muestras de que le

interesa su bienestar. Los halagos siempre dan resultado, al igual que cierto nivel emocional
(en especial si indica comprensión de por qué la persona podría haber cometido el delito).

3. Tenga siempre presentes las comunicaciones no verbales (por ejemplo el contacto visual;

44
la nerviosidad; la posición de la cabeza, las manos, las piernas; la emoción; los cambios de
comportamiento).

4. Siempre comience con preguntas no intimidatorias.

5. Si desea formular preguntas adicionales sobre cierta parte de la declaración, solicite a la

persona que repita su relato una vez más, comenzando en un punto algo anterior al ámbito
de su interés. También aquí, deje siempre que el entrevistado use sus propias palabras.

6. No ponga palabras en la boca de una persona.

7. Nunca haga una pregunta sugestiva. No diga: "Fue usted, ¿no es cierto?"

8. A cierta altura, siempre pregunte a la persona si ha cometido el delito.

Recuerde que las personas se muestran menos propensas a confesar un delito si se

les da la oportunidad de negar su culpabilidad varias veces. No formule la pregunta
antes del momento apropiado. Esté alerta para detectar señales de que la resolución
del entrevistado pueda estar debilitándose (por ejemplo: suspiros, espalda combada,
voz temblorosa, cabeza gacha o el hecho de bajar la vista, echarse hacia atrás y
mirar fijamente al techo o por la ventana, o comentarios que reflejen franqueza o
disposición de confesar).

Formule la pregunta directamente, sin emoción ni rencor. Para procurar que el

sospechoso confiese, muéstrese firme pero compasivo. Haga un
llamamiento a su conciencia, a su remordimiento o a su sentido de confusión o
frustración. Una vez que la persona comienza a confesar, haga que siga hablando,
pero asegurándose de que se tratan todos los temas (Ahonde cualquier respuesta,
como: "No lo cometí").

9. No se valga de trucos ni trate de engañar a la persona.

10. Una cosa que es importante recordar es que, como entrevistador, usted no debe ofrecer
al entrevistado demasiada información (del caso, personal, o incluso no pertinente ).

D. Realización de entrevistas con mujeres y niños

1. Haga siempre que la entrevista sea realizada por dos Investigadores.

2. Siempre trate a las mujeres cortésmente, sea cual fuere su identidad o profesión.

3. Al investigar un delito con connotaciones sexuales, es preferible que la entrevista esté a

cargo de una Investigadora.

45
4. Los niños no piensan, actúan o reaccionan como adultos. Son mucho más propensos a la
veracidad y la franqueza.

a. Tener una vida privada es igualmente importante para ellos y para los adultos. Lo
mejor es evitar interrogados en público. Además, en la mayoría de los casos, las
normas policiales exigen que esté presente un padre o tutor.

b. Un niño o jovencito que sea un sospechoso jamás debe ser entrevistado a solas. Si
no puede ubicarse a los padres del mismo, está permitido solicitar la presencia en la
entrevista de un adulto responsable que no sea empleado público. Siempre es
preferible, desde luego, que esté presente alguien que el niño o jovencito conozca.

c. Si un niño no colabora o está muy atemorizado, no trate de entrevistado sin que

estén presentes los padres.

E. Circunstancias especiales para las que debe estar preparado:

l. Entrevistas con personas físicamente incapacitadas (por ejemplo ciegos, sordos,

mudos) o personas que no hablen su idioma.

2. Realización de entrevistas anónimas.

6.11 Reflexión durante la entrevista

Antes de finalizar, concédase tiempo para analizar la información dada por los
entrevistados, repasar sus propios apuntes, organizar y analizar su información y
pensamientos, y dar sentido a lo que usted ha averiguado. Probablemente esto dará lugar a
nuevas preguntas lógicas.

Si es necesario, pídale al entrevistado que lo excuse por un par de minutos para poder
terminar esa labor. No se apresure, porque correrá el riesgo de saltarse esta parte. Es muy
importante obtener tanta información precisa como pueda de este entrevistado. Siempre
debe suponer que sólo tendrá una oportunidad de realizar la entrevista con esta persona.

Sea especialmente cuidadoso para detectar contradicciones en el testimonio del

entrevistado, u otros indicios de que esté mintiendo. Pídale que repita la parte que usted
desea aclarar mejor, o plantee la pregunta en otras palabras, para que tenga que confirmar
una respuesta anterior, dar nueva infom1ación o quizá contradecir información ya dada.

6.12 Culminación de la entrevista

Siempre concluya la entrevista en forma amistosa

A. Léale al entrevistado la información que haya registrado, para que pueda hacer cambios
o agregados a su testimonio.

46
B. Pídale que firme la copia del infom1e que acaba de leerle. Esté dispuesto a explicarle por
qué le pide que firme la declaración. Si vacila o se rehúsa, ello puede indicar que su
declaración es falsa en algún aspecto.

C. Dé siempre al entrevistado una última oportunidad de agregar más información.

D. Una vez que usted esté convencido de que el entrevistado no tiene más que ofrecer, déle
su nombre y número de teléfono para que pueda ponerse en contacto con usted si recuerda
más detalles ulteriormente.

E. Después de haberle dado las gracias por su tiempo y colaboración, y al marcharse,

considere la posibilidad de formularle una pregunta clave (NO la de si cometió o no el
hecho). En ese momento ha bajado la guardia y está más propensa a responder sin pensar.

7. LA CADENA DE CUSTODIA

En todas las ciencias reconstructivas, la prueba tiene una importancia fundamental,

pues permite conocer el pasado; pero en el campo del derecho este aspecto es vital
para saber quien tiene la razón.

El investigador (fiscal y policía), juez o tribunal reconstruyen los hechos tal cual como se
supone que ocurrieron y los subsume en la forma general y abstracta prevista por el
legislador. Sin esta labor, sería imposible la aplicación de las normas.

La Cadena de Custodia se constituye en un verdadero sistema de seguridad para la

preservación de los indicios y/o evidencias, establecido por la norma jurídica, cuyo objetivo
es garantizar la integridad, conservación e inalterabilidad de las mismas, desde el momento
en que han sido colectadas, custodiadas, transportadas, procesadas y presentadas por el
Investigador Especial en los estrados judiciales como medio de prueba, hasta su disposición
final.

La función de la cadena de custodia es demostrar al juez o tribunal que el elemento

presentado, para que sea admitido como prueba es el mismo que se colecto en el lugar del
hecho o en el desarrollo de la investigación. Es lo que llaman lo autores el principio de
mismidad.

Conforme lo disponen los Artículos 74, 295 numeral 10 y 12 del CCP y 75 de la LOMP,
cada funcionario por cuyas manos pase el material probatorio debe convertirse en un
ESLABON verificable y comprobable de la cadena, establecer marcas personales, sellos y
otros medios de autenticarlo.

7.1 Reglas del sistema de cadena de custodia

Debe garantizar la autenticidad de los indicios y/o evidencias físicas colectadas y

examinadas, es decir, que correspondan al caso investigado, sin lugar a confusión,

47
adulteración, cambio, modificación ni sustracción alguna, debiendo generar credibilidad
(principio de mismidad o mismisidad).

Quien colecte (Investigador Especial, Perito o persona responsable), reciba o analice

indicios y/o evidencias en cualquier etapa del proceso, es componente ineludible de la
Cadena de Custodia por lo cual debe velar su seguridad, integridad y preservación.

Se inicia con el funcionario o persona responsable que colecta la evidencia aunque sea
accidentalmente y finaliza con el juez o tribunal de la causa, otros funcionarios policiales y
judiciales hasta su destino final.

Los procedimientos de custodia, deben obligatoriamente aplicarse a todas las evidencias y/o
indicios obtenidos, incluso el cadáver y los documentos e informes respecto de ellos.

Todo indicio y/o evidencia o su remanente (muestras) si lo hubiera, debe llegar al juicio
debidamente embalada y rotulada bajo responsabilidad de su poseedor, quien en
coordinación velará por su conservación.

Todo perito o especialista que analice indicios y/o evidencias debe dejar en su informe o
dictamen, constancia escrita de la descripción detallada de la misma, las técnicas y
procedimientos utilizados, así como las modificaciones que sufrió o de las que fue objeto,
mencionando si estas se agotaron o existe algún remanente.

El Investigador Especial habiendo colectado los indicios, muestras y/o evidencias, exigirá
el Requerimiento Fiscal para la realización del peritaje correspondiente; bajo ninguna
circunstancia mantendrá en su poder los elementos, objetos (indicios) colectados en el
lugar del hecho, debiendo para el efecto hacer entrega al jefe del Departamento de Custodia
de Evidencias de la Policía o Ministerio Público los indicios, muestras y/o evidencias.
Asimismo coordinara estrechamente con el responsable de este Departamento tanto para
remitir los indicios y/o evidencias ante el perito o estrados judiciales conforme normativa
legal.

En todos aquellos objetos susceptibles de secuestro (si es incautado pasara a

responsabilidad de la Dirección de Registro, Control y Administración de Bienes
Incautados) en el caso de indicios o evidencias consistentes en Títulos Valores, dinero en
moneda extranjera, oro, joyas, piedras o metales preciosos, estás pueden ser depositadas en
bóvedas del Banco Central de Bolivia, existiendo espacios destinados para uso exclusivo de
la Policía Nacional, Ministerio Público y Poder Judicial, cumpliendo previos requisitos
consignados en la Resolución Directoral del Banco Central de Bolivia Nro.023/2006, con
anexo del Reglamento para la Administración de Valores Custodia.

En el caso de explosivos y armas secuestradas o incautados, estas deberán ser depositadas

en custodia, en las armerías de la Policía Nacional.

En el caso de la División Delitos Contra la Propiedad, habiéndose efectuado el secuestro de

bienes (indicios) para la exposición y reconocimiento de los objetos se obtendrá el
Requerimiento Fiscal coordinando el lugar y días para cumplir con esta actividad.

48
7.2 Formato de Cadena de Custodia

Con la finalidad de uniformar procedimientos relativos a esta temática, el grupo

técnico del Ministerio Publico y Policía Nacional, sugieren la aplicación del
presente Formato Modelo, que contiene los requisitos mínimos para una adecuada
custodia de los indicios y/o evidencias colectadas en el Lugar del Hecho o durante
la investigación.

El formato sólo es un instrumento que podrá aparejarse al CEC., para facilitar y

hacer efectiva la labor del fiscal y del investigador, siendo de uso exclusivo de ellos,
sin que forme parte del cuaderno de investigación.

49
 FISCALIA GENERAL DE LA REPUBLICA
COMANDO GENERAL DE LA POLICIA NACIONAL
BOLIVIA

FORMATO DE CADENA DE CUSTODIA

Caso No. X-000/2007

Muestras : Pistola cal. 45, marca HAFDASA, No. Serie: 22678

Lugar del hecho : Zona Pampa de la Isla

Muestra Colectada por : Sr. Sbtte. Marco Maderos Tórrez

Fecha de colección : 08 de agosto de 2007

Fiscal del Caso : Sr. Dr. Alberto Franco Pérez

Sospechoso(s) : JUSTO CAYO PORTANTO

DESCRIPCION FUNCIONARIO FIRMA FUNCIONARIO FIRMA MOTIVO OBS

CODIGO ENTREGA FECHA RECIBE FECHA

50
 7.3 Flujograma de la Cadena de Custodia

IMPORTANCIA:
CADENA DE CUSTODIA: Es una herramienta que QUIENES LA CONFORMAN
Es un procedimiento que garantiza la seguridad, Los funcionarios y personas bajo
preservación e integridad de cuya responsabilidad se
garantiza la autenticidad e
los elementos probatorios
integridad de las evidencias encuentran los elementos
colectados, recibidos y
materiales de pruebas colectadas examinados, así como los probatorios respectivos, durante
en el sitio o lugar del hecho documentos, actas u oficios las diferentes etapas del Proceso
que se aportan a toda penal. Por consiguiente todo
investigación. Refuerza la funcionario que reciba, genere o
capacidad Demostrativa de analice las evidencias forma
los elementos probatorios parte de esta cadena
¿COMO SE EJERCE?
Protegiendo, fijando,
Colectando, Embalando,
etiquetando y
¿DONDE SE APLICA? ¿DONDE SE INICIA?
Transportando Se inicia con el funcionario
adecuadamente las Debe aplicarse a cualquier tipo de
evidencia desde el mismo que incauta o colecta la
evidencias evidencia física en el sitio o
momento que es colectada en el
Que pueden ser objeto de lugar del hecho preservándola
Prueba. sitio del suceso hasta que se experticie y/o se
presente al Tribunal en los
casos que justifique
¿DE QUIEN ES LA
RESPONSABILIDAD?
De todo funcionario que Participa en el ¿CUANDO
proceso de Cadena de custodia, el que
Colecta, el que registra, el que Recibe, el CULMINA?
que preserva, el que Guarda, el que analiza Hasta que la autoridad
y el que Sentencia. judicial lo determine

51
 8. CASOS PRACTICOS

Programa de
Programa de Asistencia
AsistenciaLegal
legal
para América
para América Latina
Latina yyelelCaribe
Caribe

Republica de Bolivia

CONTROL ESTRATEGICO DEL CASO (CEC.)

CASO 1. Narcotráfico

1. Datos del Caso

Área del Ministerio Público: Fiscal (es) :
FISCALIA SUSTANCIAS COTROLADAS. Dra. Ximena Carvallo

Delito: Investigador (es):

TRANSPORTE DE SS.CC. Yuri Tapia.
Gonzalo Quezada
Lugar y Fecha del Hecho:
24 DE SEPTIEMBRE DE 2007
Forma de Inicio: Equipo de Trabajo:
Flagrancia Equipo de trabajo: Dra. Ximena Carvallo, Dr. Mirko Borda, Dr.
Gastón Corrales, Inv. Yuri Tapia, Inv. Gonzalo Quezada.
Fecha de Inicio de Investigación: Número de Caso: Juzgado / Tribunal:
27 DE SEPTIEMBRE 2007 001/07 Primero de Instrucción Cautelar

52
 2. Relación Circunstanciada del Hecho
Al promediar la media noche del día 24 de septiembre del 2007, la camioneta placa no. SJA-001, maniobró sospechosamente en el
reten policial situado a 10 km., de la ciudad del Congo, habiéndosele detenido al conductor de nombre Pedro José Rico, con Tarjeta
Electoral No. 430 de San Juan. en la revisión del vehículo en un compartimiento oculto debajo del asiento del conductor, se encontró
una sustancia sólida con características a cocaína con un peso de 8000 grs. dando positivo en la prueba de campo con el reactivo
Scout; asimismo se encontró un celular nokia no. 2223333, una agenda con 50 folios, una factura del 15 de septiembre del 20007 de
reparación del vehículo y la cantidad de $us. 15.000 dólares americanos.

3. Hipótesis
Hipótesis Delictual:
Pedro José Rico se dedica al Transporte de Sustancias Controladas, Art. 55 Ley 1008 y puede hacer parte de una Organización
Criminal, Art.132 C.P.
Hipótesis Investigativa:
- Pedro José Rico es el propietario de la sustancia al parecer ilícita. La adquirió en el Congo. Para evadir la acción de la justicia
dotó su vehículo de un sistema de seguridad que le permitirá un transporte más seguro de la misma y del dinero. Actuó por
cuenta propia.
- Pedro José Rico se disponía a comercializar la sustancia y llevaba el producto de otras negociaciones ilícitas en igual sentido y
pertenece a una organización criminal. La empresa “Texti- cueros” ubicada en el Congo esta siendo utilizada como fachada
-
4. Objetivos
Elementos Medios Probatorios Lo que Actividad Funcionario Plazo Observaciones
Constitutivos del Demuestra Investigativa a Responsable
Tipo Penal Seguir
Autor Cedula electoral No. -Identidad de -Requerimiento a Fiscal 24 horas
(Sujeto Activo) 450 SJ. Pedro José Rico Registro civil e investigador
Pedro José Rico Acta detención -Conducía el Identificaciones
Agenda vehículo
Factura -Acondiciona
vehículo

Conducta Lleva ilícitamente Transporta del Propiedad vehículo Fiscal, 2 semanas

53
 (Verbos Cocaína Congo a la Hoja de ruta de las IDIF (Laboratorio)
Rectores) Estrella trancas Técnico Científico
-El que Acta de incautación -Informe policial y Informe Pericial de la Policía
transportare Compartimiento de Inteligencia. Laboratorio Nacional
-Ilícitamente oculto, factura del -Acta de
-A sabiendas taller Incautación
Acta prueba de
campo
-Declaración del
dueño/operario del
taller

Responsabilidad -Vehículo SJA-001 -preparación de Declaraciones del Fiscal, 2 semanas

(Dolo o Culpa) Peritaje prueba campo compartimiento dueño/operario Investigador
-Acondiciono el -Dinero secuestrado para transporte de del taller
vehículo para -Agenda contactos cocaína. Requerimiento
-ocultar cocaína -Certificado depósitos -Facilitar la para Orden
15000 $us. Acciones/valores ejecución delictiva. Judicial, extracto
-Factura del -No. Cuentas cuentas bancarias
taller bancarias De Pedro José Rico

5. Bienes, Instrumentos, Productos y Otros

Identificación: Decisión Ubicación Física: A disposición de: Observaciones:
(Medidas): Informes DD.RR., catastro A disposición de:
Patrimonio de Secuestro dinero, Alcaldía y Tránsito Ministerio Publico,
Pedro José Rico vehículo Remisión a DIRCABI. Policía
Anotación DIRCABI.
preventiva
6. Victimas
Identificación: Datos de Contacto: Pretensión: Información y Aporte: Observaciones:

54
 7. Testigos
Identificación: Datos de Contacto: Tema (s): Información y Aporte: Observaciones:

8. Peritos
Identificación Datos de Contacto Tema (s): Información y Aporte Observaciones

9. Teoría del Caso

Lo Fáctico:
Al promediar la media noche del día 24 de septiembre del 2007, la camioneta placa No. CJA-001, maniobro sospechosamente en el
reten policial situado a 10 Km., de la ciudad del CONGO, habiéndosele detenido al conductor de nombre PEDRO JOSE RICO, con
tarjeta electoral No. 430 de San Juan. Al interior del vehículo en un compartimiento oculto debajo del asiento del conductor, se
encontraron una sustancia sólida con características a Cocaína con peso de 8000 grs., dando positivo en la prueba de campo con el
reactivo Scout; asimismo se encontró un celular Nokia No. 2223333, una agenda con 50 folios, una factura del 15 de septiembre del
20007 de reparación del vehículo, secuestro de $us. 15.000.- dólares americanos.

Lo Jurídico:
Transporte de sustancias controladas, Art. 55 de la ley 1008.

Lo Probatorio:

55
Con Cedula electoral No. 450 SJ, el acta detención, la agenda, la factura, se demostramos que Pedro José Rico, conducía un vehículo
acondicionado donde transportaba una sustancia controlada

10. Estado Actual del Caso

En la etapa de investigación preliminar.

56
 Programa de
Programa de Asistencia
AsistenciaLegal
legal
para América
para América Latina
LatinayyelelCaribe
Caribe

CONTROL ESTRATEGICO DEL CASO

CASO 2 : HOMICIDIO

1. Datos del Caso

Área del Ministerio Público: Fiscal (es) :
División de Homicidios Dr. Iván Montellano
Dr. Gastón Corrales

Delito: Investigador (es):

Homicidio Jefe de División: My. José Morales J.
Art.251 del C.P. Cabo Daniel Saavedra
Investigador: Pol. Juan Pérez
Lugar y Fecha del Hecho:
Sucre 24 de septiembre de 2007
Forma de Inicio: Equipo de Trabajo:
Denuncia Dr. Iván Montellano
FELCC 01107 Dr. Gastón Corrales
Cabo Daniel Saavedra
Investigador: Pol. Juan Pérez
Fecha de Inicio de Investigación: Número de Caso: Juzgado / Tribunal:
19 de abril de 2007 001/07 Primero de Instrucción Cautelar

57
 2. Relación Circunstanciada del Hecho

En fecha 18 de abril del año en curso, se festejó el cumpleaños de Delicia Miranda (víctima), en la casa de Adolfo Pacheco,
realizándose una cena en la que asistieron sus hermanos y amigos, luego de ello, Adolfo Pacheco, quien era su novio, se fue a
dormir por encontrarse cansado y no tener el hábito de beber, y la víctima se quedó compartiendo con sus invitados,
posteriormente, cuando Delicia subió a despedirse a horas 04:00 a.m., al dormitorio de Adolfo Pacheco-, del inmueble ubicado
en calle Juan de la Rosa N°77 de la ciudad de Sucre, lo encontró molesto por la situación, utilizó el arma de fuego que portaba
con el, disparándole y ocasionándole la muerte. Cuando los otros inquilinos e invitados escucharon el disparo, fueron donde se
encontraban ellos y pudieron observar que Adolfo Pacheco aún se encontraba en dicho lugar, con el arma de fuego en las
manos y cerca de la víctima.

3. Hipótesis
HIPOTESIS DELICTUAL: Que el señor Adolfo Pacheco luego de concluida la cena, realizada en su casa, cuando su novia
Delicia Miranda se despedía, procedió a dispararle con un arma de fuego –revolver- ocasionándole la muerte, incurriendo con
ello, en la conducta descrita en el Artículo 251 del C.P. (HOMICIDIO).
HIPOTESIS INVESTIGATIVA: Que el señor Adolfo Pacheco por celos disparo su arma de fuego contra Delicia Miranda
ocasionándole la muerte.

4. Objetivos
Elementos Medios Lo que Actividad Funcionario Plazo Observa-
Constitutivos Probatorios Demuestra Investigativa a Responsable ciones
del Tipo Penal Seguir
Autor Cedula de Identidad del Requerimiento a la Fiscal/ Asistente Una semana
(Sujeto Activo) identidad Autor Dirección de
Adolfo Pacheco Identificación
Que el señor Una semana
Acta de Adolfo Pachecho Investigador y Se realizo
Reconocimiento de se encontraba fiscal el acto
persona inmediatamente cumplien
después del do las
disparo en el formalice

58
 lugar del hecho s
con el arma de adecuand
fuego en la mano Tres días o el
imputado
La intención el Recepción de Fiscal e estaba
Testificales de: móvil del atestaciones investigador- aprehend
• Teolinda imputado y recomendable ido
Sardan participación en
• Delmira la muerte de la
Miranda víctima.
• Antonio Tres días
Sánchez
• Julio Miranda
Fiscal Dos semanas
Peritaje IDIF
de Absorción Perito Una semana
Atómica

Peritaje en el Arma Perito

de fuego
Asistente
Requerimiento Fiscal
para Certificado de Investigador
registro de arma de
fuego

Conducta Demuestra la Requerimiento para Investigador 2 días

(Verbos Certificado de muerte de la la obtención del
Rectores) defunción víctima certificado de
defunción
Matar

59
Informe de Con el Requerimiento para Fiscal 1 hora o más
Autopsia/ Acta/Protocolo la realización de la
Necropsia /informe de autopsia/ necropsia
autopsia o
necropsia, se Designación de
demuestra: la Perito para la
trayectoria del Autopsia/ Necropsia
proyectil, la
causa de la Informe (Protocolo de
muerte, shock Autopsia/ Necropsia
hipovolemico
causado por Medico Forense
proyectil de 3 días
arma de fuego.

Que la víctima
perdió la vida en
el lugar, día y Recepción de
• Testigos: hora que se atestaciones
• Teolinda establecen en la Investigador
Sardan relación de asignado al caso
• Delmira hechos.
Miranda
• Antonio
Sánchez
• Julio Miranda

60
Responsabilidad Que el imputado Recepción de Investigador 3 días
(Dolo o Culpa) en el momento atestaciones asignado al caso
del hecho tuvo la
La intención del Testifícales intensión de
sujeto activo de quitar la vida a
acabar con la la víctima La
vida de la forma de ser y
víctima participación del
imputado en el
hecho

Arma de fuego Con el arma Acta de recolección Investigador El momento de

Utilizada demostramos de elementos de asignado al caso la recolección
que al percutirla convicción del arma
el imputado
tenia la intensión
de quitar la vida Inmediatamente
a la víctima se tenga
colectada el
Dictamen Pericial Con el dictamen Requerimiento Fiscal de materia arma
pericial de de nombramiento de Luego de
balística se perito, puntos de notificar a las
determinara que pericia. partes con los
es fue el arma puntos de
que disparo el Fiscal de Materia pericia sin
proyectil que Acta de objeciones a los
ocasiono la juramento y posesión mismos.
Peritaje IDIF muerte de la
de Absorción víctima 30 días
Atómica

61
 El dictamen Perito: Potrillo Se puede
propiamente dicho Poncho de ampliar
debe elaborarlo el Corcho el plazo
perito para la
presentac
ión del
dictamen
de
acuerdo
al
informe
que emita
el perito
y
conforme
a ley
Condiciones
Objetivas del
Tipo El imputado La concurrencia
Quito la vida a la de este elemento
El que matare victima con arma constitutivo del
(Adolfo de fuego tipo
Pacheco)

62
 5. Bienes, Instrumentos, Productos y Otros
Identificación: Decisión Ubicación Física: A disposición de: Observaciones:
(Medidas):
Arma de fuego
Secuestrada Laboratorio de balística Perito: Potrillo Poncho A la espera del dictamen pericial
del IDIF de Corcho

6. Victimas
Identificación: Datos de Contacto: Pretensión: Información y Aporte: Observaciones:
DELICIA
MIRANDA OCCISA Art.76CPP

FRANCISCO Padre de la víctima Sanción penal y reparación Presentó querella y

MIRANDA C.I.N| 1198765 LP del daño civil conoce a los testigos que
Dom: Calle Beni N° estuvieron en el lugar del
37 hecho a momento de su
Teléfono: 22233344 comisión y dice que
puede presentar más
testigos que conocen el
carácter violento del
imputado.
7. Testigos
Identificación: Datos de Contacto: Tema(s): Información y Observaciones:
Aporte:
• Teolinda C.I.N| 23456789 Or. Estaba en el lugar del hecho
Sardan Dom. Calle Pérez N| a momento de cometerse el Vio al imputado con el
22 mismo arma de fuego en la
Celular: 72634563 mano inmediatamente
• Delmira después de haber
Miranda escuchado el disparo.
C.I.N| 1234567 LP. Estaba en el lugar del hecho

63
 Dom. Calle Cobija a momento de cometerse el Vio al imputado con el
N| 1234 mismo arma de fuego en la
• Antonio Celular: 72856453 mano inmediatamente
Sánchez después de haber
escuchado el disparo
C.I.N| 2098765 SC.
Dom. Calle 15 sona Estaba en el lugar del hecho
• Julio Calacoto N| 22 a momento de cometerse el Vio al imputado con el
Miranda Celular: 72223334 mismo arma de fuego en la
mano inmediatamente
después de haber
• Jaime C.I.N| 76878987 LP escuchado el disparo
Cristaldo Dom. Calle Ingavi N|
Pérez 44 Estaba en el lugar del hecho
Celular: 71767890 a momento de cometerse el Vio al imputado con el
mismo arma de fuego en la
mano inmediatamente
C.I.N| 76543788 LP después de haber
Dom. Calle Pericles escuchado el disparo
N| 66 Conoce al imputado su
Celular: 789098765 carácter violento y la Sabe muy bien que el
relación amorosa con la imputado es violento
víctima porque lo conoce desde
la infancia
8. Peritos
Identificación Datos de Contacto Tema(s) Información y Aporte Observaciones

Potrillo Poncho Dictamen/ (Informe)

de Corcho Perito Balístico del Realiza el peritaje del arma
IDIF, de fuego secuestrada y el

64
 C.I.N| 39876233 proyectil colectado del
Pando cuerpo de la víctima
Dom. Calle Rene
Rocabado 37
Celular 76540000
9. Teoría del Caso
Lo Fáctico: El día 18 de abril de 2007 se festejó el cumpleaños de Delicia Miranda (víctima), realizándose una cena en la que
asistieron sus hermanos y amigos, luego de ello, Adolfo Pacheco, se fue a dormir por encontrarse cansado, la víctima se quedó
compartiendo con sus invitados, posteriormente, cuando Delicia subió al dormitorio donde se encontraba Adolfo Pacheco, para
despedirse, encontró a su novio molesto por la situación quien utilizando el arma de fuego que portaba le dispara ocasionándole la
muerte.
Cuando las otras personas escucharon el disparo y fueron donde se encontraban ellos, pudieron escuchar de la víctima que solo
mencionó el nombre de su agresor –Adolfo- en varias ocasiones, quien aún se encontraba en dicho lugar, con el arma de fuego en la
mano.

Lo Jurídico: La vida es un derecho fundamental reconocido en la Constitución Política del Estado (Art.7) y también protegido por
la norma penal, la vulneración a dicho derecho tiene sanción, conforme establece el Código Penal en el artículo 251, bajo el nomen
iuris de homicidio.

Lo Probatorio: Con las actas de colección de evidencias, el arma de fuego, los dictámenes periciales, el Protocolo de Autopsia , las
atestaciones de los testigos, que escucharon el disparo y vieron a Adolfo en el mismo cuarto en el que estaba la víctima instantes
posteriores y con el arma en la mano; se demuestra la existencia del hecho y la participación de Adolfo Pacheco como Autor.

10. Estado Actual del Caso

En la etapa de investigación preliminar.

65
 Programa de
Programa de Asistencia
AsistenciaLegal
legal
para América
para América Latina
LatinayyelelCaribe
Caribe

CONTROL ESTRATEGICO DEL CASO

CASO 3 : ESTAFA

1. Datos del Caso

Área del Ministerio Público: Fiscal (es) :
División de Homicidos Dr. Iván Montellano
Dr. Gastón Corrales

Delito: Jefe de División

Estafa Art. 335 C.P. My. José Morales J.
Investigador (es):
Lugar y Fecha del Hecho: Cabo Daniel Saavedra
Sucre, calle Ravelo N202, 18 de abril de 2007 Investigador: Pol. Juan Pérez

Forma de Inicio: Denuncia Equipo de Trabajo:

Dr. Iván Montellano
Dr. Gastón Corrales
Cabo Daniel Saavedra
Investigador: Pol. Juan Pérez
Fecha de Inicio de Investigación: Número de Caso: Juzgado / Tribunal:
19 de abril de 2007 01466 2° En lo Penal de la capital

66
 2. Relación Circunstanciada del Hecho

En fecha 18 de abril, el señor Constantino Flores, en la oficina del abogado Pancho Flores, sita en calle Ravelo N| 202 de la ciudad
de Sucre, suscribió contrato de anticrético con los señores Rosa Hinojosa, Cristian Mendoza y Vera Terrazas, de las dos plantas
del inmueble ubicado en la calle Águila Nº 008 de la zona de Santa Bárbara de esta ciudad, que consta de cuartos independientes
con baño privado en cada piso, por un año forzoso y otro voluntario, por un monto de dinero de Sus.4400.- (cuatro mil
cuatrocientos dólares americanos) consignando en el referido contrato, que el señor Flores era el dueño de dicho inmueble, el cual
se encontraba libre y alodial y no consignaba gravamen alguno, sin embargo luego de casi seis meses en fecha 17 de octubre del
mismo año, los anticresistas fueron sorprendidos, cuando fueron desalojados de dicho inmueble por funcionarios del Juzgado
segundo en lo civil, como consecuencia de un mandamiento de desapoderamiento emitido por el Juez, haciendo referencia que
dicho inmueble se encontraba gravado y que como emergencia del proceso civil, dicha propiedad, fue transferida a la entidad
bancaria de la Mutual La Plata; motivo por el que los anticresistas se vieron perjudicados al quedarse sin una casa habitación, ni
habérseles devuelto su dinero, por el señor Flores quien nunca les manifestó el verdadero estado del inmueble objeto del
anticrético

3. Hipótesis

HIPOTESIS DELICTUAL.- El Sr. Constantino Flores, adecuo su conducta al tipo penal del art. 335 del C.P., al estafar dinero a
los anticresistas por cuanto a sabiendas que su inmueble estaba gravado con una deuda a la Mutual “La Plata”, procedió a otorgar
los dos pisos de dicho inmueble en calidad de anticrético, sin haber avisado a los anticresistas el gravamen que tenía, habiéndoles
hecho creer que se trataba de una casa sin gravamen ni conflicto legal alguno, haciéndoles incurrir en error, con el objeto de
beneficiarse económicamente en desmedro de los intereses de las víctimas. De igual modo probablemente se hubiera cometido el
delito de estelionato tipificado en el Art.,. 337 del Código penal.

HIPOTESIS INVESTIGATIVA.- El Sr. Constantino Flores, con la intención clara de obtener un beneficio económico para si, con
engaños provoca error en los señores Rosa Hinojosa, Cristian Mendoza y Vera Terrazas, logrando recibir la suma de Sus.4400
con la que se beneficia, perjudicando a los anticresistas. Asimismo ha otorgado en anticresis un inmueble que estaba gravado por
una deuda a una institución financiera.

67
 4. Objetivos
Elementos Medios Probatorios Lo que Actividad Funcionario Plazo Observaciones
Constitutivos Demuestra Investigativa a Responsable
del Tipo Penal Seguir
Autor A la espera de
(Sujeto Activo) Cedula de identidad Identidad del Requerimiento a Fiscal Una respuesta
Constantino Autor. Dirección de Asistente semana
Flores Contrato de Intención de Identificación
Anticrético suscrito obtener un
en fecha 18 de abril beneficio Requerimiento a Una A la espera de
económico en su Derechos Reales Semana respuesta
Certificado de favor – la suma Recepción de Investigador
Derechos Reales del anticrético- Entrevistas asignado
sobre los gravámenes
del inmueble de calle
Águila Nº008

Testificales de Los engaños Declaración del Fiscal 5 días Citado

Rosa Hinojosa utilizados al presunto autor pendiente
Cristian Mendoza ocultar la verdad
Vera Terrazas del estado del
inmueble
gravado y la
participación del
imputado en los
hechos
Peritaje Grafológico: Perito: 2 meses Pendiente
Daniel Humerez Que las firmas y Daniel Humerez
rubricas
estampadas en los

68
 documentos
(anticresis,
Préstamo y
protocolo del
préstamo e
hipoteca)
corresponden al
imputado
Constantino
Flores.

Conducta
(Verbos Contrato de Intención de Requerimiento a Fiscal Una
Rectores) anticrético suscrito beneficiarse Identificación de la semana Pendientes
económicamente Policía

Requerimiento al Una
ENGAÑAR Certificado de Conocimiento del Registro de DD.RR semana
Derechos Reales señor Flores del
sobre gravamen del gravamen y no Recepción de Asignado al caso
inmueble decirles entrevistas

Recepción de 5 días
Declaración
Informativa

Responsabilidad Contrato de Su conducta y Obtención de Una Pendiente

(Dolo o Culpa) anticrítico participación en certificado Fiscal semana

69
La intención de Certificado de los hechos alodial
beneficiarse del derechos reales ocurridos como
sujeto activo Declaración Autor Testificales Asignado al caso Dos
Informativa /atestaciones semanas
Testifícales

Condiciones
Objetivas del Atestaciones de Asignado al caso Dos Pendiente
Tipo Suscripción de Recepción de los los anticresistas semanas
contrato anticrético Sus4400 Fiscal
Intención de para beneficiarse Documento de
obtener antícresis
beneficio

Error
ocasionado por
engaño o
artificio

5. Bienes, Instrumentos, Productos y Otros

Identificación: Decisión Ubicación Física: A disposición de: Observaciones:
(Medidas):

6. Victimas
Identificación: Datos de Contacto: Pretensión: Información y Observaciones:
Rosa Hinojosa Calle España N555 Sancionar al imputado Aporte:
Entrega de
Cristian Celular 77777777 Recuperar su dinero documentos de

70
 Mendoza Calle J Pérez anticrético
N1111
Vera Terrazas Atestaciones

Calle Loa N|2223

7. Testigos
Identificación: Datos de Contacto: Tema(s): Información y Observaciones:
Rosa Hinojosa Calle España N555 Perjuicio económico que se Aporte:
le ocasiono con la estafa Entrega de
Cristian Celular 77777777 documentos de
Mendoza Calle J Pérez N1111 anticrético

Vera Terrazas Atestaciones

Calle Loa N|2223
8. Peritos
Identificación Datos de Contacto Tema(s) Información y Aporte Observaciones

Calle H. Siles Dictamen Pericial

Daniel Humerez N°4444
Teléfono 5555555
9. Teoría del Caso
Lo Fáctico:

Lo Fáctico: Ese día 18 de abril, Constantino Flores, suscribe un contrato de anticrético con los señores Rosa Hinojosa, Cristian
Mendoza y Vera Terrazas, de las dos plantas del inmueble ubicado en la calle Águila Nº 008 de la zona de Santa Bárbara de esta
ciudad de Sucre, que consta de cuartos independientes con baño privado en cada piso, por un año forzoso y otro voluntario, por un
monto de dinero de Sus.4400.- (cuatro mil cuatrocientos dólares americanos) consignando en el referido contrato, que el señor
Flores era el dueño de dicho inmueble, el cual se encontraba libre y alodial y no consignaba gravamen alguno, sin embargo luego de
casi seis meses en fecha 17 de octubre del mismo año, los anticresistas fueron sorprendidos, cuando fueron desalojados de dicho
inmueble

71
Lo Jurídico:
El patrimonio y la casa habitación son bienes jurídicos protegidos, que en el caso presente fueron vulnerados, lo cual tiene sanción,
conforme establece el Código Penal en el artículo 335 (ESTAFA), al que adecua su conducta el imputado.

Lo Probatorio:

Con el contrato de anticrético, el certificado de derechos reales y las atestaciones, se demuestra la existencia del hecho y la
participación de Constantino Flores como Autor de la estafa realizada al otorgar en anticresis un inmueble ocultando que el mismo
se encontraba gravado y beneficiándose con un monto de cuatro mil cuatrocientos dólares.

10. Estado Actual del Caso

En actual estado de investigación Preliminar.

72
 Programa de
Programa de Asistencia
AsistenciaLegal
legal
para América
para América Latina
LatinayyelelCaribe
Caribe

CONTROL ESTRATEGICO DEL CASO

CASO 4 : ROBO AGRAVADO

1. Datos del Caso

Área del Ministerio Público: Fiscal (es) :
Fiscalía Propiedades Dr. Serafín La Fuente Fuente

Delito: Investigador (es):

Rpbo Agravado My. Teddy Anivarro N.

Lugar y Fecha del Hecho:

La Paz, 18/05/07
Forma de Inicio: Equipo de Trabajo:
Denuncia FISCAL : SERAFIN LAFUENTE
POL. My. TEDDY ANIBARRO

Fecha de Inicio de Investigación: Número de Caso: Juzgado / Tribunal:

18/05/07 0077/2007 Tribunal 5to. De Sentencia del Distrito Judicial de La Paz

73
 2. Relación Circunstanciada de los Hechos
- MAURICIO comenta a sus amigos, EDUARDO, AMET, FABIO y ARIEL que necesitaban dinero ($us. 300), que tenia las
llaves de la casa de su prima Rosario Saavedra, quien vivía sola con su esposo y que tenia varios objetos de valor y dinero en su
domicilio; luego planifican el robo a dicho domicilio.
- Las personas mencionadas se proveen de cloroformo, para utilizar en el robo
- En la ciudad de La Paz, en fecha 18 de mayo del año 2007, a horas 19:00 aproximadamente FAVIO, ARIEL, EDUARDO,
AMET Y EFRAIN ingresan al domicilio ubicado en la calle Milluni Nº 300 de la zona Alto Miraflores, MAURICIO abre la
puerta con llave propia del domicilio, este sale y llama por celular a EDUARDO (sobrino), preguntando como iba todo, para
alertar que los dueños estaban llegando y se oculten. Cuando llegan los propietario, FAVIO, ARIEL Y EDUARDO, los reducen
con violencia a los esposos SAAVEDRA, (propietario) maniatando y amordazándolos, colocando trapos con cloroformo en la
boca que les hizo dormir, FABIO Y EFRAIN se sacan las medias nylon que cubrían su cara y son vistos por las victimas, luego,
en una movilidad trasladaron los objetos robados: TV, parlantes, 1 mini componente, 1 Horno microondas, equipos de
computación y otros y dejan en el domicilio de la calle Puerto Suárez Nro. 1000.
- Por olvido dejan una mochila de EDUARDO en el domicilio objeto del robo, que permite reconocer a las personas que cometen
el hecho.
- En el allanamiento del domicilio de la calle Puerto Suárez Nro. 1000 se encontraron los objetos robados.
3. Hipótesis
DELICTUAL:
- MAURICIO, EDUARDO, AMET, FABIO y ARIEL habrían incurrido en el delito de Robo Agravado tipificado en el
artículo 332 del Código Penal, por que actuaron mas de dos personas, dos de ellos ocultando su identidad, reduciendo a
los propietarios utilizando sustancias nocivas.
- Para la comisión de este hecho delictivo los nombrados pudieron haber conformado una Asociación Delictuosa Artículo
132 CP.

INVESTIGATIVA:
- MAURICIO, EDUARDO, AMET, FABIO y ARIEL podrían ser miembros de una Asociación Delictuosa, habrían
planifican el robo a la casa de los esposos SAAVEDRA, habrían ingresado sin violentar la puerta, porque MAURICIO
probablemente tendría las llaves. apoderándose de los equipos de: TV, parlantes, 1 mini componente, 1 Horno
microondas y otros.

74
 4. Objetivos
Estructura Medios probatorios Lo que se Actividad Encargado Término Si/N
Jurídica demuestra investigativa a o
del Delito seguir
Autor -Tarjeta KARDEX de -Que son los - Obtener la - Investigador 5 DIAS SI
(Sujeto Activo) identificaciones. Autores tarjeta
AMET, -Declaración de las Kardex de - Fis. e Inv. 1 DIAS SI
MAURICIO, victimas. los
EDUARDO, -Acta de sospechosos - Fisc. e Inv. 7 DIAS SI
FAVIO, reconocimiento de - Recibir las
ARIEL persona declaracione
s de las
víctimas
- Efectuar el
reconocimie
nto de
personas

Conducta - Testimonio de las - Que se - Determinar - Investigador - 10 días Si

(Verbos víctimas. apoderaron de los la
Rectores) objetos haciendo preexistenci
Formare parte - Declaraciones de los uso de fuerza y a de los
de una imputados violencia objetos

75
asociación para - Que utilizaron - Analizar el Investigador- - 10 Si
apoderarse - Peritaje de la un somnífero contenidos días
Sustancia para anular la de las - Fiscal / Inves. - 5 días Si
(Cloroformo?) voluntad declaracione
- Capuchas s -Fiscal / Inv. - 7 días Si
- Allanamiento al - Qué objetos se
domicilio donde apoderaron
encontraron los - Quienes son los
objetos robados autores - Requerir
- Testimonio del el
propietario del mandamiento y
inmueble ejecutar

-Recepción
de la declaración
- Antecedentes
Policiales

Responsabilidad - Análisis - Que - Tomar - Fiscal 1 día Si

(Dolo o Culpa) químico de la sabían lo declaracione Investigador
-Dolo para sustancia. que hacían s de os 2 días
ambas - Declaraciones - Que imputados - Fiscal
conductas. de los querían - Tomar las Investigador
imputados robar declaracione
s de las
victimas si
- victimas

Condiciones - Declaración de - Uso de la - Tomar - Fiscal 5 días Si

Objetivas del las victimas violencia e declaraciones Investigador
Tipo - Peritaje intimidació de los

76
 Intimidación, - Uso de la n imputados
violencia, más sustancia nociva -Tomar las
de dos personas - Actuaron mas de declaraciones
dos personas de las
victimas si
- victimas
5. Bienes , instrumentos, productos y otros
Identificación Decisión Ubicación Física A disposición de Observaciones
(Medidas)
TV., parlantes, Secuestrados Depósito Fiscalía Fiscal Devoluciones a la víctima
microondas,
minicomponentes
, etc.

6. Victimas
Identificación: Datos de Contacto: Pretensión: Información y Aporte: Observaciones:
-Víctor Saavedra teléfono y dirección Recuperación de objetos Identificación de los
-Fernando Sanción Penal a los autores y de los bienes
Saavedra responsables

7. Testigos
Identificación: Datos de Contacto: Tema (s): Información y Aporte: Observaciones:
- Víctor Saavedra Teléfono 2539577 - Identificación de autores Quienes llevaron los
- Fernando objetos a su domicilio
Saavedra
- Rosa Llanos

8. Peritos
Identificación: Datos de Contacto: Tema (s): Información y Aporte: Observaciones:

77
Lic. Adolfo Mala LAB. 2783648 Análisis Químico La sustancia Laboratorio Técnico Científico
Bala identificada en el retazo ANAPOL
de tela corresponde a
“Cloroformo”

9. Teoría del Caso

Lo Fáctico:

En fecha 18 de mayo Mauricio que tenía las llaves del domicilio ubicado en la calle Milluni Nº 300 de la zona Alto Miraflores, de
propiedad de la Sra. Rosario Saavedra, tía de Mauricio, se apoderan de un televisor, microondas, minicomponente, etc. planifica
con Eduardo, Amet, Favio y Ariel. Utilizando un trapo empapado en Cloroformo, para reducirlos, maniatarlos. Trasladando los
objetos robados al domicilio de Eduardo.

Lo jurídico: Previa planificación se apoderan de los objetos de la víctimas, haciendo uso de violencia e intimidación, que
constituye delito de Robo Agravado, previsto en el art. 332 del Código Penal.

Lo probatorio:
Mediante la identificación de los autores efectuados por las víctimas y Rosa Llanos y la recuperación de los objetos sustraídos y
los testimonios de las víctimas, propietaria del inmueble donde guardaron los objetos robados, instrumentos utilizados para
cometer el robo,

10. Estado Actual del Caso

Con acusación, radicatoria en el Tribunal 5to. De Sentencia del Distrito Judicial de La Paz, pendiente para fecha de Juicio Oral

78
 Programa de
Programa de Asistencia
AsistenciaLegal
legal
para América
para América Latina
LatinayyelelCaribe
Caribe

CONTROL ESTRATEGICO DEL CASO

CASO 5 : PREVARICATO

1. Datos del Caso

Área del Ministerio Público: Fiscal (es) :
Corrupción Pública Dra. Ximena Carvallo

Delito: Investigador (es):

Prevaricato Art. 173 C.P. My. Yuri Tapia

Lugar y Fecha del Hecho:

La Paz, 18/05/07
Forma de Inicio: Equipo de Trabajo:
Denuncia Dra. Ximena Carvallo
Dr. Raúl Castro Cuellar
Lic. Lorena Martínez
Fecha de Inicio de Investigación: Número de Caso: Juzgado / Tribunal:
25 de septiembre de 2007 0333/07 Juzgado de Instrucción Penal No. 2 de Cochabamba

2. Relación Circunstanciada del Hecho

79
En fecha 25 de septiembre de 2.007 la Juez de la Niñez y Adolescencia No. 2 del Distrito de Cochabamba, Dra. Justa Nuez, ha
negado dar curso a la remisión concertada entre el adolescente infractor Julián Apaza Chura y el Ministerio Público, dentro la
investigación del caso No. 279/2007 seguido de Oficio por la presunta comisión del delito de abigeato previsto en el articulo 350 del
Código Penal y sancionado con pena privativa de libertad de uno a cinco años.

De acuerdo a los antecedentes del proceso, Julián Apaza Chura se habría apoderado indebidamente de dos ovejas de propiedad del
señor Pedro Lima Limache, hecho que habría derivado en la presentación de una denuncia por la comisión del delito de abigeato.

Dentro el proceso de investigación Julián Apaza Chura de 15 años de edad, se presentó a dependencias del Ministerio Público y,
admitiendo la comisión del hecho denunciado, pidió disculpas al denunciante y se comprometió a devolver las ovejas, circunstancia
por la cual el representante del Ministerio Público concertó la remisión con el adolescente infractor, por tratarse de un primer
delito de escasa relevancia social y sancionado con pena privativa de libertad no mayor a cinco años. No obstante, la Juez de
Partido de la Niñez y Adolescencia No. 2 del Distrito de Cochabamba, rechaza la remisión y ordena la apertura de juicio oral, en
franca violación a los derechos establecidos por el Código Niño Niña Adolescente y disposiciones vigentes.

3. Hipótesis
DELINCUENCIAL:
La Juez de Partido de la Niñez y Adolescencia No. 2 del Distrito de Cochabamba, Dra. Justa Nuez, vulnerando los derechos y
garantías previstos en el Código Niño, Niña y Adolescente obliga al adolescente infractor Julián Apaza Chura a soportar un juicio
oral en proceso penal, negándole el acceso a una justicia pronta que garantice el desarrollo integral del menor en interés superior
del mismo, adecuando de esta forma su conducta a lo previsto por el Art. 173 C.P. (Prevaricato).
INVESTIGATIVA:

La Juez Dra. Justa Nuez, en el ejercicio de sus funciones, como Juez de Partido Nº 2 de la Niñez y Adolescencia, en el caso No.
279/2007 seguido de oficio, por la presunta comisión del delito de abigeato previsto en el articulo 350 del Código Penal, habría
emitido una resolución manifiestamente contraria al ordenamiento jurídico vigente.

80
 4. Objetivos
Elementos Medios Lo que Actividad Funcionario Plazo Obs.
constitutivos del probatorios demuestra investigativa a Responsable
Tipo Penal seguir
Autor Memorando de Condición de - Solicitar, Policía y 10 días
(Sujeto Activo) designación funcionaria mediante fiscal
Juez Acta de publica requerimiento,
posesión Ejercicio del copia
Boleta de pago cargo legalizada del
Declaración memorando de
jurada designación,
- acta de
posesión,
boleta de pago
y declaración
jurada

Conducta
(Verbos Ley de Obligaciones Solicitar, mediante Policía y 10 días
Rectores) organización inherentes al requerimiento, fiscal
judicial cargo que copia legalizada de
Emisión de Resolución de desempeña la resolución de 5 días
resolución fecha 25-09- Emisión de fecha 25-09-2007
manifiestamente 2007 una resolución Buscar doctrina y
contraria a la Doctrina y manifiestamen jurisprudencia
Ley Jurisprudencia te contraria a relacionada con el
Código niño, la ley, la tema
niña, doctrina y la -
adolescente jurisprudencia
Convención de -
derechos del

81
 niño

Responsabilidad
(dolo o Culpa) . Emisión de Fiscal 20 días
Conocimiento una resolución
CONDUCTA de la ley, contraria a la
DOLOSA doctrina y ley
jurisprudencia

Resoluciones
emitidas en
casos similares

Condiciones Memorando de Condición de Solicitar, Policía y 10 días

objetivas del designación funcionaria mediante fiscal
tipo Acta de publica requerimiento,
posesión Ejercicio del copia legalizada
Juez, Arbitro, Boleta de pago cargo del memorando de
Amigable Declaración designación, acta
Componedor o jurada de posesión, boleta
cargo análogo de pago y
declaración jurada
5. Bienes, instrumentos, productos y otros
Identificación Decisión Ubicación Física A disposición de: Observaciones
(Medidas)

6. VICTIMAS
IDENTIFICACI DATOS DE PRETENSION INFORMACION Y OBSERVACIONES

82
 ON CONTACTO APORTE
(Sujeto Pasivo)
Calle los tamales Nº Restitución de sus
Julián Apaza 33, zona Norte. derechos conculcados La ilicitud del hecho
Chura Telf. 71700007 por la resolución.
7. TESTIGOS
IDENTIFICACI DATOS DE TEMA INFORMACION Y OBSERVACIONES
ON CONTACTO APORTE

Juzgado de Partido Resoluciones

Secretaria del de la Niñez y comparadas Facilita información sobre
Juzgado de Adolescencia Nº 2. resoluciones emitidas por
Partido de la Telf. 4000001 la Juez de Partido de la
Niñez y Niñez y Adolescencia, en
Adolescencia Nº diversos casos análogos.
2, Dra. Justa
Pareceser
8. PERITOS
IDENTIFICACI DATOS DE TEMA(S) INFORMACION Y OBSERVACIONES
ON CONTACTO APORTE
-

9. Teoría del Caso

Lo Fáctico: En fecha 25 de septiembre de 2.007 la Juez de Partido de la Niñez y Adolescencia No. 2 del Distrito de Cochabamba, ha
negado dar curso a la remisión concertada entre el adolescente infractor Julian Apaza Chura y el Ministerio Público, dentro la
investigación del caso No. 279/2007 seguido de Oficio por la presunta comisión del delito de abigeato previsto en el articulo 350 del
Código Penal y sancionado con pena privativa de libertad de uno a cinco años.

83
Lo Jurídico: Violación a las previsiones contenidas en los artículos 253 y 254 del Código Niño, Niña y Adolescente.
Conducta subsumida en el tipo penal de prevaricato, artículo 173 del Código Penal.

Lo Probatorio: La emisión de una resolución manifiestamente contraria a la ley.

10. Estado Actual del Caso

- Etapa Preparatoria,
- investigación preliminar

84
 Programa de
Programa de Asistencia
AsistenciaLegal
legal
para América
para América Latina
LatinayyelelCaribe
Caribe

Republica de Bolivia

CONTROL ESTRATEGICO DEL CASO (CEC.)

CASO 6: LEGITIMACIÓN DE GANANCIAS ILICITAS

1. Datos del Caso

Área del Ministerio Público: Fiscal (es) :
Fiscalía de Sustancias Controladas Carmen Almanza Pérez
Delito: Investigador (es):
Legitimación de Ganancias Ilícitas. Tte. Milton Terán

Lugar y Fecha del Hecho:

Cochabamba Bolivia, 10 de agosto de 2007

Forma de Inicio: Equipo de Trabajo:

Información de Inteligencia
Fecha de Inicio de Investigación:
10 agosto de 2007
Dra. Carmen Almanza Pérez ( Fiscal)
Tte. Milton Teran ( Inv. Asig. EIF-FELCN)
Tte. Juan Pérez Cortez ( Inv. Especial EIF-FELCN)
Lic. Gonzalo Velásquez (Perito Auditor EIF-FELCN)
Ing. Freddy Sánchez (Perito Informático EIF.FELCN)
Lic. Heidi Blanco ( Analista UIF/SBEF)
Arq. Rider Mendoza ( Perito Valuador)
Número de Caso: Juzgado / Tribunal:
CB S-101/07 Juzgado No. 2 de Instrucción Penal Cautelar de Cochabamba

2. Relación Circunstanciada del Hecho

85
El EIF de la FELCN, obtiene información reservada de inteligencia, acerca de la existencia de una organización criminal internacional que
estaría operando en la ciudad de Cochabamba-Bolivia y Juárez-México, dedicada al lavado de dinero ( Legitimación de Ganancias Ilícitas)
dentro del sector inmobiliario y la puesta en marcha de algunas empresas fachada , una de estas empresas sería la Exportadora COSSIO
SRL.
Con la participación de un Agente Encubierto se logra identificar Físicamente la empresa Cossio y se establece que cuenta con una Oficina
Principal y 5 sucursales 4 en Cochabamba y 1 en La Paz, estableciendo a su vez que la principal socia y gerente propietaria de nombre
Carla Trujillo de Calvet que aparenta ser una próspera empresaria, es esposa de Hernán Calvet Gamarra narcotraficante con antecedentes
en México y prófugo de la justicia Boliviana por delitos de narcotráfico; Así mismo se identifica a la Constructora Cossio que en la ciudad
de Cochabamba realizó y viene realizando varias urbanizaciones con inmuebles tipo Chalet y bloques de departamentos en diferentes
edificios, que son vendidos a precios muy bajos con relación a su verdadero costo comercial.

3. Hipótesis
Hipótesis Delictual:
La Organización Criminal ( Art 132 Bis CP) dirigida por Hernán Calvet ( Alias el Tío) y conformada por Carla
Trujillo, Sissy Arias y los hermanos Fuentes se estaría dedicando a la Legitimación de Ganancias Ilícitas ( Art. 185 Bis)
entre las ciudades de Cochabamba-Bolivia y Juárez-México, desde aprox. 1 año atrás.

Hipótesis Investigativa:
Desde un año atrás aprox. la Organización Criminal Calvet, conformada por el entorno familiar de Carla Trujillo esposa
del narcotraficante Hernán Calvet se encontraría operando en Bolivia, dedicada al lavado de dinero producto del
narcotráfico, realizando inversiones dentro del sector inmobiliario a través de la constructora Cossio y enviando el
dinero aparentemente legitimado a México a través de distintas cuentas bancarias y exportaciones ficticias donde se
encontraría involucrada la exportadora de cueros Cossio SRL.

86
 4. Objetivos
Elementos Medios Probatorios Lo que Actividad Funcionario Plazo Observaciones
Constitutivos del Demuestra Investigativa a Responsable
Tipo Penal Seguir
Autor Documentos Identidad de la Req. Fiscal: Tte. M. Teran 48 Hrs Cumplida
(Sujeto Activo) Secuestrados. Persona/Movimient Identificación Per.
Carla Trujillo -Objetos o Migratorio, CNE, Migración,
Trujillo Secuestrados. relación económica INTERPOL,
Alex Fuentes -CPU financiera de los México.Cert.
Cámara . Cd. involucrados. Certificación. de
Ramiro Fuentes -Cheques de -Información Antecedentes de Tte. M .Teran 10 Días Cumplida
Cámara gerencia, contable de las narcotráfico,REJAP, Dra. C. Alamanza
Sissy Arias -Agendas electrónicas, empresas, emailes SBEF, UIF, Peritos
Tarifa -celulares, recibidos y DDRRR, Alcaldías,
Ramiro Calvet -Armas. enviados. FUDEMPRESA,
- Sentencia Ejecutoriada - Situación IMPUESTOS,
Patrimonial de los Transito, Cámara de
involucrados. Constructores,
-Destino, Cámara de
movimiento y Comercio, Aduanas,
origen de los Sol. De Cooperación
fondos en las Internacional
cuentas bancarias. México.
- Comunicación Peritajes (Auditoria,
entre los Informático,
involucrados. Avalúos)
-Medidas de Empresas
seguridad. Telefónicas.
-Activad delictiva -Análisis Inv.
generadora de
dinero ilícito.

87
 Conducta Peritaje a los CPU Ing. Informático
(Verbos 4 personas secuestrados, (Perito)
Rectores) organizadas obteniendo email.
permanentemente en La existencia y de México con Rec. Viaje a
Formar un grupo Bolivia que realizan estructura de un instrucciones a Análisis de los México de
de personas, con actividades de de Org. Criminal seguir en Bolivia y Investigadores. una comisión.
funciones Lavado dinero , por Internacional, registro del
especificas, reglas instrucciones del dedicada al lavado movimiento del
y dirigidas Narcotraficante de dinero dinero.
por……… México
Adquiera Extractos de
Convierta Llamadas de los Observar
Transfiera celulares y análisis cumplimiento de
Bienes Recursos y de las agendas formalidades
Derechos electrónicas legales en la
Inv. Asig. 5 meses labor pericial
Fiscal Asig. (Inv.
Información de Autoridad Comp. Asig/Fiscal)
Inves. realizada en Mexicana.
México Trámite de Se sugiere
Cooperación que sean los
Internacional peritos que
especifiquen
los puntos de
la pericia en
Adquisición y función a los
procedencia y requerimiento
movimiento del Tte. M. Teran s de la
dinero Lic. Heydi Blanco investigación
(UIF) 45 días

88
 Extractos y Análisis
Conversión de de Movimiento
dinero efectivo en bancario
bienes raíces Lic. Gonzalo 60 días
(Mezclando dinero Velásquez ( Perito
ilícito en la Auditor).
economía lícita)
Auditoria Constr. 20 días
Cossio.

Arq. Rider Mendoza

(Perito Valuador)
Avaluó de los
inmuebles

Responsabilidad
(Dolo o Culpa)

Conocimiento del La organización Que existe una

origen ilícito del criminal actuó con estructura -Involucrados con
dinero. conocimiento e económica antecedentes en el
intención de ocultar, financiera narcotráfico
encubrir la naturaleza y conformada
origen y destino de los exclusivamente
fondos, a cambio de para legitimar
obtener beneficios recursos y la
económicos, poniendo a intención y
funcionar las empresas voluntad de los
fachada y la involucrados

89
 estructuración de las
cuentas bancarias para
tal fin se organizo de
manera permanente y
operando desde hace un
ano atrás utilizando
fondos de procedencia
del narcotráfico

Condiciones Este Obs. Muchas

objetivas del tipo Vinculo de la Establecer el Flujo análisis veces los
procedencia y de efectivo de se peritajes de
propiedad del entre las empresas Tte. M. Teran debe auditoria
B.R.D de delitos dinero de Hernán con Hernán Calvet Peritos Auditores realizar reflejan
vinculados al Calvet Funcionario UIF desde el también
Narcotráfico. Con el Fin de Ocultar, comienzo posible
encubrir, su: Naturaleza, de la evasión
origen, ubicación, investi- tributaria, se
destino, movimiento o La introducción, Auditorias a las gación sugiere
propiedad verdadera estratificación en empresas, hasta el analizar y
integración del estableciendo el final con coordinar
dinero ilícito en la origen del capital, el con Of. De
economía lícita. la ausencia de objeto de Impuestos a
utilidades y el ir este efecto.
destino final del llenando
dinero al los
narcotraficante vacíos que
existiese

90
 5. Bienes, Instrumentos, Productos y Otros
Identificación: Decisión Ubicación Física: A disposición de: Observaciones:
(Medidas):
1. Exp. Cossio Cerrada, Anotación Inmueble entregado Inmueble entregado Nota.- En este tipo de delito lo mas
Preventiva e a DIRCABI a DIRCABI importante tomar medias preventivas
Incautación del de aseguramiento de los bienes, tales
Inmueble como. Congelamiento de cuentas,
incautaciones, anotaciones
2. Constr. Cossio Cerrada, Anotación Entregado a Entregado a preventivas, hipoteca legal, etc con el
Preventiva e DIRCABI DIRCABI fin de evitar la disponibilidad dolosa
Incautación del de los mismos
Inmueble

3. Urb. Magnolias Anotación Preventiva Entregado a Entregado a

I ( 10 Viviendas) e DIRCABI DIRCABI
Incautación

4. Urb. Magnolias Entregado a Entregado a

II ( 20 Viviendas) Anotación Preventiva DIRCABI DIRCABI
e
Incautación
5.- Cuenta No Depositado a la Depositado a la
301-200-3452 cuenta de Dircabi cuenta de Dircabi
Banco Bisa $us por Orden Judicial por Orden Judicial
54.500 $us. Incautación

6. Cuenta No 301- Depositado a la Depositado a la

201-3453 Banco cuenta de Dircabi cuenta de Dircabi

91
Bisa $us 19.000 por Orden Judicial por Orden Judicial
$us Incautación

7.- Cuenta No
301-201-3453
Banco Mercantil

8.-300.000 $us en
Efectivo
6. Victimas
Identificación: Datos de Contacto: Pretensión: Información y Aporte: Observaciones:

El Estado y la
Sociedad

7. Testigos
Identificación: Datos de Contacto: Tema (s): Información y Aporte: Observaciones:
Tte. Juan Perez OF.EIF-FELCN Colección de Evidencias de Colección de Evidencias
Cortez ( Inv. Cel. 77456678 los allanamientos. de los allanamientos.
Especial EIF-
FELCN) Inv. y análisis del movimiento Inv. y análisis del
de cuentas a nivel Nal. E movimiento de cuentas
Lic. Heidi Blanco Inter. a nivel Nal. E Inter.
( Analista Of.. UIF/SBEF
UIF/SBEF). Cel. 715342256
Perfil y movimiento de Perfil y movimiento de
los clientes Carla los clientes Carla
Lic. Carlos Trujillo y Alex Fuentes Trujillo y Alex Fuentes

92
Buitrago Of. Central Banco
(Funcioanrio Bisa –Cbba
Banco Bisa) Cel. 71765432 Inv. Financiera Inv. Financiera
realizada en México realizada en México

Detective
Fernando Crespo ( Of. Unidad
Unidad Antilavado Antilavado.
Mexico). Procuraduría Gral
Jalisco DF. Telf. 891-
23-675576854.
Email.
Fercrespo@uni.anti.or
g.

Lic. Erick Loza

Dom. Calle F, Manejo Contable de las Manejo Contable de las
Terrazas No. 10- expor. Cossio. expor. Cossio.
Tupuraya-Cbba, cel.
7563454

8. Peritos
Identificación Datos de Contacto Tema (s): Información y Aporte Observaciones

Lic. Gonzalo Ed. Las Torres Piso 1 Auditoria Financiera Auditoria Financiera
Velasco Of. 103 Telf. Integral a la Empresas. Integral a la Empresas.
4363245. (Sin utilidades y (Sin utilidades y
participación como participación como
única capitalista de única capitalista de
Carla Trujillo) Carla Trujillo)

93
Ing. Freeddy Inf. Obtenida de los Inf. Obtenida de los
Sanchez (Perito Of. EIF-FELCN CPU y CD CPU y CD
Informático Cel.717465662 secuestrados secuestrados
EIF.FELCN)

Arq.. Rider
Mendoza ( Perito Of. Edf. Los Santos
Valuador) Piso 3 of 302 Avalúos de los Avalúos de los
Telf. 435647 Inmuebles Inmuebles

9. Teoría del Caso

Lo Fáctico:
El EIF de la FELCN, obtiene información reservada de inteligencia, acerca de la existencia de una organización criminal internacional que
estaría operando en la ciudad de Cochabamba-Bolivia y Juárez-México, dedicada al lavado de dinero ( Legitimación de Ganancias Ilícitas)
dentro del sector inmobiliario y la puesta en marcha de algunas empresas fachada , una de estas empresas sería la Exportadora COSSIO
SRL.
Con la participación de un Agente Encubierto se logra identificar Físicamente la empresa Cossio y se establece que cuenta con una Oficina
Principal y 5 sucursales 4 en Cochabamba y 1 en La Paz, estableciendo a su vez que la principal socia y gerente propietaria de nombre
Carla Trujillo de Calvet que aparenta ser una próspera empresaria, es esposa de Hernán Calvet Gamarra narcotraficante con antecedentes
en México y prófugo de la justicia Boliviana por delitos de narcotráfico; Así mismo se identifica a la Constructora Cossio que en la ciudad
de Cochabamba realizó y viene realizando varias urbanizaciones con inmuebles tipo Chalet y bloques de departamentos en diferentes
edificios, que son vendidos a precios muy bajos con relación a su verdadero costo comercial

Lo Jurídico:
la existencia de una organización criminal internacional que estaría operando en la ciudad de Cochabamba-Bolivia y Juárez-México,
dedicada al lavado de dinero ( Legitimación de Ganancias Ilícitas) dentro del sector inmobiliario y la puesta en marcha de algunas empresas

94
fachada , una de estas empresas sería la Exportadora COSSIO

Lo Probatorio:
Con la participación de un Agente Encubierto se logra identificar Físicamente la empresa Cossio y se establece que cuenta con una Oficina
Principal y 5 sucursales 4 en Cochabamba y 1 en La Paz, estableciendo a su vez que la principal socia y gerente propietaria de nombre
Carla Trujillo de Calvet que aparenta ser una próspera empresaria, es esposa de Hernán Calvet Gamarra narcotraficante con antecedentes
en México y prófugo de la justicia Boliviana por delitos de narcotráfico; Así mismo se identifica a la Constructora Cossio que en la ciudad
de Cochabamba realizó y viene realizando varias urbanizaciones con inmuebles tipo Chalet y bloques de departamentos en diferentes
edificios, que son vendidos a precios muy bajos con relación a su verdadero costo comercial

10. Estado Actual del Caso

- Etapa Preparatoria,
- investigación preliminar

95
 Programa de
Programa de Asistencia
AsistenciaLegal
legal
para América
para América Latina
Latina yyelelCaribe
Caribe
Republica de Bolivia

CONTROL ESTRATEGICO DEL CASO (CEC.)

CASO No. 7: TRATA DE SERES HUMANOS

1. Datos del Caso

Área del Ministerio Público: Fiscal (es) :
La Paz, Div. Trata y tráfico de seres humanos Dr. Mirko Antonio Borda C.

Delito: Investigador (es):

Proxenetismo Art. 321 Código Penal My. Luis Carvajal Delgado
Trata de Seres Humanos Art. 281 bis Ley No 3325

Lugar y Fecha del Hecho:

La Paz, 09 /11 / 2007

Forma de Inicio: Equipo de Trabajo:

Flagrancia Fiscal: Dr. Mirko Antonio Borda C.
Investigador: My. Luis Carvajal Delgado

96
 Defensorías niñez y Adolescencia

Fecha de Inicio de Investigación: Número de Caso: Juzgado / Tribunal:

10 de noviembre de 2007 0702692 Juzgado Segundo de Instrucción en lo Penal

2. Relación Circunstanciada del Hecho

En un operativo a cargo de Defensorías de la Niñez y Adolescencia, a hrs. 22:35 del día viernes 09 de `noviembre de 2007, en el interior del local denominado
Selva Negra, ubicado en la calle Bueno No 111 de la ciudad de la Paz, dedicado a prestar servicios de damas de compañía se encontró a tres personas de sexo
femenino con acento oriental, quienes por sus rasgos físicos que presentaban aparentaban ser menores de edad, sin documentos de identidad, ante la solicitud
de sus documentos, el administrador del local indicó que los documentos los tenía el propietario, tomando en cuenta la presunción de minoridad, las tres
menores fueron remitidas a las Defensorías de la Niñez.
3. Hipótesis
Hipótesis Delictual:

En el Establecimiento Comercial Selva Negra de la Paz estaba dedicado al Proxenetismo Art. 321 del Código Penal y Trata de Seres Humanos con fines de
Explotación Sexual Art. 281 bis inc. e) de la ley 3325 con la agravante de tratarse de victimas menores de edad y al parecer se trata de una Organización
Criminal dedicadaza a tales fines Art.132 C.P.

Hipótesis Investigativa:

Estamos frente a una Organización Criminal que se dedica a la Trata de Seres Humanos para Explotarlas Sexualmente

Las menores por ser orientales se encuentran vinculadas laboralmente a una organización que de proxenetas.

4. Objetivos
Elementos Medios Probatorios Lo que Actividad Funcionario Plazo Observaciones
Constitutivos del Demuestra Investigativa a Responsable
Tipo Penal Seguir

97
 Autor Declaración de las Propiedad del local Recepción de Fiscal. 48 hrs.
(Sujeto Activo) víctimas. Administración declaraciones Art. Investigador 5 días
Propietario del Informe de tiempo de 193, 194 del CPP Asignado
local intervención. funcionamiento Requerir informes
y administrador Identificación Art. 136 y 218 del
personal. CPP
del local (establecer
Impuestos internos Identificación de otros
otros participantes) Declaración de testigos partícipes
(funcionarios del local Emitir requerimientos
y vecinos) correspondientes para
Desfiles Identificativos informes y Desfile
Muestrario fotográfico Identificativo Art. 219
de intervención CPP.

Conducta Declaraciones víctimas Ilicitud de la Designación de Fiscal 48 horas.

(Verbos Rectores) y testigos. actividad peritos y reglas de Investigador 5 días
PROXENETISMO Certificados médicos Ingresos por la pericia Art. 209 CPP Asignado 20 días
Informes de actividad Traslado del Peritos Designados
Promover, laboratorio Identificación de investigador a otros
favorecer o Informes medios de clientes distritos.
facilitar la transporte Secuelas físicas y Identificación de
Certificado de psicológicas que otras victimas y
prostitución
nacimiento de víctimas dejo en las victimas testigos
Informes de Identificar la familia Declaraciones de
TRATA DE Defensorías de origen de las victimas, familiares y
SERES Informe alcaldía la Paz victimas testigos
HUMANOS y otros distritos Los medios por los Requerir informes
Informe y muestrario que fueron Disponer
Inducir, realizar, fotográfico de trasladados inspecciones
favorecer, intervención Donde vivían las Solicitar
trasladar, reclutar, Informe cuentas y victimas allanamientos.
privar, receptar, movimiento bancario Fecha y lugar de
resguardar seres Flujo de llamadas nacimiento de las

98
humanos Pericias psicológicas y victimas
sociales de las victimas Participación de
ORGANIZACIÓN Pericias químicas y otros miembros de
CRIMINAL biológicas la familia en la
Relaciones familiares organización
Distribución del
Formar parte de dinero con los otros
una asociación de 3 miembros
o mas personas si la organización
cuenta con otros
locales en otros
distritos

Responsabilidad Declaraciones de Conocimiento de los Recepcionar Fiscal e Investiga- 5 días

(Dolo o Culpa) víctimas, testigos ilícitos declaraciones de dor Asignado al caso 10 días
(vecinos, empleados del Conocimiento de las víctimas y testigos
local) condiciones de las Disponer careos
Careos (víctima- víctimas
imputados testigos- Voluntad de realizar
imputados) los mismos

5. Bienes, Instrumentos, Productos y Otros

Identificación: Decisión Ubicación Física: A disposición de: Observaciones:
Documentos, (Medidas): Sección Custodia de Evidencias Sección Custodia de
libros de registro Secuestrados IDIF Evidencias
disponer pericias IDIF
facturas
químicas y biológicas
indicios
(condones, papel
higiénico, ropa,
prendas intimas)
6. Victimas
Identificación: Datos de Contacto: Pretensión: Información y Aporte: Observaciones:
V1 Familia de origen Determinante por ser

99
V2 Defensorías de Niñez y sujeto pasivo del delito
V3 Adolescencia
Teléfonos celulares
Domicilios
Unidad de Protección de
Víctimas y Testigos

7. Testigos
Identificación: Datos de Contacto: Tema (s): Información y Aporte: Observaciones:
F1 Verificación de Sobre todos los hechos Importante para
F2 domicilios y establecer lugar de origen
F3 celulares de las victimas
TV1
TV2 Unidad de Atención a La actividad y horario de
TR1 Víctimas y Testigos del funcionamiento del local
TR2 Ministerio Público
TT1 Las circunstancias en que
TT2 fueron trasladadas.

Circunstancias en que
fueron encontradas las
victimas

Propietarios, socios y
administradores así como
la actividad del local
8. Peritos
Identificación: Datos de Contacto: Tema (s): Información y Aporte: Observaciones
Médico Forense. IDIF Peritar sobre las relaciones Informar sobre las
Defensorías sexuales de las victimas relaciones sexuales de las
teléfonos y celulares victimas
Peritar sobre presencia de
Químicos y fluidos orgánicos en los indicios y Presencia de fluidos
Biólogos. prendas colectadas orgánicos en los indicios y
prendas colectadas
Peritar sobre la situación de
vulnerabilidad, amenazas, La situación de

100
 violencia y secuelas vulnerabilidad, amenazas,
violencia y secuelas
Psicólogos

9. Teoría del Caso

Lo Fáctico:
En un operativo a cargo de Defensorías de la Niñez y Adolescencia, a hrs. 22:35 del día viernes 09 de `noviembre de 2007, en el interior del local denominado
Selva Negra, ubicado en la calle Bueno No 111 de la ciudad de la Paz, dedicado a prestar servicios de damas de compañía se encontró a tres personas de sexo
femenino con acento oriental, quienes por sus rasgos físicos que presentaban aparentaban ser menores de edad, sin documentos de identidad, ante la solicitud
de sus documentos, el administrador del local indicó que los documentos los tenía el propietario, tomando en cuenta la presunción de minoridad, las tres
menores fueron remitidas a las Defensorías de la Niñez.

Lo Jurídico:
Con estos comportamientos se ha incurrido en los delitos de Proxenetismo Art. 321 del Código Penal y Trata de Seres Humanos con fines de Explotación
Sexual Art. 281 bis inc. e) de la ley 3325 con la agravante de tratarse de victimas menores de edad y una Organización Criminal.

Lo Probatorio:
Los hechos y los delitos antes relacionados se probarán con el informe de intervención, las declaraciones de las víctimas, identificaciones
personales, impuestos internos, declaraciones de los testigos que fungían como funcionarios del local y vecinos, los desfiles identificativos y el
muestrario fotográfico de intervención.

10. Estado Actual del Caso

- Etapa Preparatoria,
- investigación preliminar

101
 Programa de
Programa de Asistencia
AsistenciaLegal
legal
para América Latina
para América LatinayyelelCaribe
Caribe

CONTROL ESTRATEGICO DEL CASO

CASO 8: SUSTANCIAS CONTROLADAS

1. Datos del Caso

Área del Ministerio Público Fiscal(es):

SANTA CRUZ - SUSTANCIAS CONTROLADAS DR. ALVARO LA TORRE ZURITA
DR. CARLOS PRIETO MERIDA (FISCAL REASIGNADO)
Delito: Investigador(s):
TTE. GARY NAVARRO LUNA
TRANSPORTE DE SUSTANCIAS CONTROLADAS (ART. 55 LEY 1008) TTE. LUIS ALFONSIN VELARDE (REASIGNADO AL CASO)
Equipo de trabajo:
Lugar y fecha del hecho: SGTO. JUAN CARLOS VALVERDE INVESTIGADOR ESPECIAL
SC, AV. SANTOS DUMONT Y 5TO. ANILLO DRA. MARCIA BARBERY PINTO PERITO
05 DE ENERO DEL 2007 MY. CARLOS TORREZ PERITO GRAFOTECNICO

Fecha de inicio de investigación : Número de Caso: Juzgado / Tribunal:

SC-N-001/07 JUZGADO 2DO DE INSTRUCCIÓN CAUTELAR
05 DE ENERO DEL 2007 TRIBUNAL 4TO DE SENTENCIA

102
 2. Relación Circunstanciada del Hecho

En fecha 05 de enero del año 2007, a horas 17:00, un grupo operativo de la FELCN, bajo la dirección del DR. ALVARO LA TORRE ZURITA, Fiscal
de turno de sustancias controladas, se constituyeron en la av. Santos Dumont y 5to Anillo; lugar donde verificaron la circulación de un automóvil de
servicio publico marca Toyota, color blanco, placa de control 1111-xxx; que circulaba de sur a norte con tres ocupantes incluyendo al conductor.
en el lugar se procedió a la requisa del motorizado; donde se pudo evidenciar la presencia de cuatro cajas de cartón, ubicados en el maletero del
vehículo, que contenían cada uno bidones de 20 litros sellados con plastilina conteniendo una sustancia liquida con olor y características a ácido
sulfúrico; asimismo en el asiento de atrás del vehículo fueron habidas dos bolsas de yute con logotipos de harina argentina, en cuyo interior se
encontraron bolsas de nylon transparentes conteniendo una sustancia granulada y blanquecina con características para carbonato de sodio. razón por
la cual se procedió a la prueba de campo de dichas sustancias, dando como resultado positivo para ácidos la sustancia que se encontraba en el maletero
y positivo para carbonatos la sustancia que se encontraba en el asiento posterior. Por lo expuesto el fiscal de sustancias requirió por el arresto de
CARLOS LERNER (conductor) y la aprehensión DE LUIS MIGUEL FERNANDEZ y ALEJANDRO SANZ BURGOS. En la requisa personal de
LUIS MIGUEL FERNANDEZ y ALEJANDRO SANZ BURGOS, se evidenció pasajes de tren con el itinerario Yacuiba-Santa Cruz; asimismo se
encontró en LUIS MIGUEL FERNANDEZ tickets que corresponden a la numeración de las cajas encontradas en el maletero y las bolsas encontradas
en el asiento de atrás del motorizado y en la requisa personal de ALEJANDRO SANZ BURGOS se encontró un doblez de papel con anotaciones
registrado como 80 de pesado y 50 de azúcar, con precios y números telefónicos. Elaboradas las actas en el lugar de los hechos con presencia de un
testigo hábil de nombre JUAN PEREZ QUISPE, se trasladó9 al arrestado y a los aprehendidos, las sustancia controlada y el vehículo a dependencias
de la FELCN, donde se procedió a la cuantificación y pesaje de la sustancia dando como resultado 80 lts. de sustancia líquida, que practicada la prueba
de campo dio positivo para ácidos y 50 kgs. de sustancia sólida que a la prueba de campo dio resultado positivo para carbonatos. Asimismo el Fiscal
requirió por la libertad del conductor CARLOS LERNER y la devolución del motorizado.

3. Hipótesis

Hipótesis delictual:
1. “Podríamos estar ante una organización dedicada al transporte de sustancias controladas” Art. 55 de la Ley 1008 y Art. 132 bis del Código Penal,
conformada por DE LUIS MIGUEL FERNANDEZ y ALEJANDRO SANZ BURGOS, LUIS MIGUEL FERNANDEZ y ALEJANDRO SANZ, LUIS
MIGUEL FERNANDEZ, que operan la ruta Yacuiba-Santa Cruz.
Hipótesis investigativa:
2. LUIS MIGUEL FERNANDEZ y ALEJANDRO SANZ BURGOS se dedican a transportar sustancias controladas desde la ciudad fronteriza de
Yacuiba hasta la ciudad de Santa Cruz, para una organización criminal dedicada al acopio de sustancias controladas.

4. Objetivos
Elementos Medios probatorios Lo que demuestra Actividad investigativa Funcionario Plazo Obs.
constitutivos del a seguir Responsable
Tipo Penal

103
 Autor Pasajes de tren Que trasportaron Certificación de la Asignado al caso y 7 días
tickets de carga las sustancias empresa ferroviaria fiscal
LUIS MIGUEL controladas “manifiesto de
FERNANDEZ pasajeros”

ALEJANDRO ALEJANDRO Examen grafo técnico

SANZ Doblez de papel con SANZ compró la perito grafo técnico
manuscrito sustancia 20 días
Declaración
Que bajaron del informativa policial Asignado al caso y
Declaración del tren con la ss.cc. fiscal 1 día
conductor del vehículo

Actas

Actas de requisa de Que la ss.cc. estaba Asignado al caso y

vehículo, personal y de siendo transportada fiscal
por los imputados
1 día
secuestro de ss.cc.
Conducta
Origen y destino de la Asignado al caso 15 días
Formar parte de una Pasajes de tren y tickets Que estaban ss.cc.
organización de carga trasportando
Certificación de la Fiscal y asignado
Transportar o
trasladar sustancias
empresa ferroviaria 20 días
controladas
Examen de laboratorio Fiscal y
Perito de laboratorio
Prueba de campo Que se trata de una 10 días
examen de laboratorio sustancia controlada
Responsabilidad Cajas de cartón Que la sustancia Muestrario Investigador 5 días
bolsas de yute estaba mimetizada fotográfico y especial
A sabiendas en otros envases Conservación de los
envases
Conocimiento de la

104
 Ilicitud
Manuscrito en doblez Perito grafo técnico
de papel Examen Grafo 20 días
técnico
Que se dedican a
Certificado de estos ilícitos
antecedentes penales y Fiscal
policiales Certificado de la
FELCN, FELCC y 30 días
del REJAP

Condiciones
objetivas del tipo Certificación de no El transporte ilícito Requerimiento a la Fiscal asignado 20 días
Inscripción de sustancias de la sustancia dirección de asignado al caso
Ilícitamente controladas, e sustancias
inexistencia de hoja de
controladas
ruta

5. Bienes, instrumentos, productos y otros

Identificación Decisión Ubicación Física A disposición de: Observaciones
(Medidas)
80 Litros de ácido Incautación Deposito de evidencias la DIRCABI Falta acta de medida cautelar para
sulfúrico FELCN entrega a DIRCABI

50 kgs de carbonato
de sodio
Incautación Depósito de evidencias la DIRCABI
FELCN

6. VICTIMAS
IDENTIFICACION DATOS DE PRETENSION INFORMACION Y OBSERVACIONES
CONTACTO APORTE

105
 Estado -------------------- ------------------------- ----------------------------- --------------------------------

7. TESTIGOS
IDENTIFICACION DATOS DE INFORMACION Y OBSERVACIONES
CONTACTO APORTE

JUAN PEREZ TEL. 71600000 Que se le brinde protección. Es testigo en la Estará por tres meses mas en Santa
QUISPE DM. B-SANRA elaboración de actas de Cruz
CRUZ, C-2, Nº 890 requisa
Que se le brinde protección
DM. B- Conducía el vehículo
CARLOS LERNER CHACARILLA, C-7, donde transportaban la
(CONDUCTOR DEL NRO. 456 TEL. ss.cc. y vio cuando
TAXI) 72100000 bajaron del tren los
implicados
8. PERITOS
IDENTIFICACION DATOS DE TEMA(S) INFORMACION Y OBSERVACIONES
CONTACTO APORTE

DRA. BARBERY OFICINA DDFELCN Análisis de laboratorio

TEL. 7OOOOOOO

MY. CARLOS FELCC PERTINENCIA DE LA

TORREZ TEL. 72100000 ESCRITURA

9. Teoría del Caso

Lo Fáctico:
En fecha enero 4 de 2007, las personas que responden a los nombres de LUIS MIGUEL FERNANDEZ y ALEJANDRO SANZ BURGOS abordaron el
tren de la ciudad fronteriza de Yacuiba, con destino final santa cruz, transportaron 80 litros de ácido sulfúrico y 50 kgs. de carbonato de sodio,
mimetizados en cajas y bolsas diferentes a los originales. arribando a la ciudad de Santa Cruz a horas 16:00, siendo aprehendidos en inmediaciones de
la av. santos dumont y quinto anillo a horas 17:00.
Lo Jurídico:
Con su acción estas personas incurrieron en la comisión del delito de transporte de sustancias controladas “Art.. 55 LEY 1008 “
Lo Probatorio:
LUIS MIGUEL FERNANDEZ y ALEJANDRO SANZ BURGOS transportaron ilícitamente sustancias controladas, ello se evidencia con los pasajes del
tren que les fueron secuestrados en la requisa y con los tickets de carga del tren que correspondían a los números signados en la sustancia controlada
habida en el vehículo que ESTABAN TRASLADANDO.

106
El informe pericial de laboratorio demuestra que dicha sustancia corresponde a ácido sulfúrico y carbonato de sodio, sustancias controladas insertas en
el anexo v de la ley 1008.
La certificación de la dirección de ss.cc, señala que LUIS MIGUEL FERNANDEZ y ALEJANDRO SANZ BURGOS no se encuentran registrados, ni
autorizados para el transporte/comercialización de ss.cc.
10. Estado Actual del Caso

El caso se encuentra en la etapa preparatoria, con detención preventiva de los implicados en la cárcel de Palmasola. 30-1-07 presentaron memorial al
juzgado, solicitando audiencia para beneficio de medidas sustitutivas 10-ii-07 LUIS MIGUEL FERNÁNDEZ se beneficio con medida sustitutiva
(fianza real de bs. 20.000), debiendo presentarse cada viernes al fiscal de sustancias controladas.

107
 Programa de
Programa de Asistencia
AsistenciaLegal
legal
para América
para América Latina
LatinayyelelCaribe
Caribe

CONTROL ESTRATEGICO DEL CASO

CASO 9: ORGANIZACION CRIMINAL

1. Datos del Caso

Área del Ministerio Público: Fiscal(es):

División Personas Dra. Cynthia Orietta Escobar

Delito: Investigador(es):

Secuestro Art. 334 Cap. Francisco Pacheco

organización criminal Art. 132 bis

Lugar y Fecha del Hecho: Equipo de Trabajo:

• Fiscal. Dra Cyntia Orienta Escobar
15 de Octubre de 2007 • Cáp. Francisco Pacheco M. Asignado al Caso
• Sgto. Andrés Calamar Tito Investigador
Especial
• Tte. Rudy Calvety Perito balístico
Dra. Claudia Cardenas Perito en Tanstornos
Psicológicos

108
Fecha de Inicio de Número de Caso: Juzgado / Tribunal:
Investigación:
0220/ 2007 Juzgado de Instrucción Penal y Cautelar Nº2
15 de Octubre de 2007

2. Relación Circunstanciada del Hecho

En fecha 15 de Octubre del 2007, a horas 20:30 aprox. un automóvil color blanco con placa de circulación Nº
1234-XXX, conducido por Marino Márquez conjuntamente Marcelo N/N y Rene Alipaz arribó a la calle Ramón
Rivero de la ciudad de Cochabamba, del motorizado descendieron Marcelo y Rene Alipaz quienes se llevaron
por la fuerza a Perica Pérez Pérez hasta el inmueble ubicado en la Av. Del Ejercito Nº 100, con la finalidad de
obtener un rescate económico, lugar en el que fue encontrada con Andrea Méndez Rojas por funcionarios
policiales, las mismas que se hallaban custodiadas por Gregorio Tamez Márquez. En el lugar del hecho se
colectaron 3 armas de fuego, cintas masquín, 3 celulares y capuchas, la Organización Criminal que actuó en el
hecho estaría encabezada por una mujer NN.

109
 3. Hipótesis
HIPOTESIS DELICTUAL:
Estamos ante un Secuestro (Art. 334 Secuestro CP) ejecutado por una organización criminal (Art. 132 bis
Organización Criminal CP) que tiene como finalidad una concesión, teniendo como centro de operaciones las
ciudades de Cochabamba y Santa Cruz

HIPOTESIS INVESTIGATIVA:

Identificar a los integrantes de la Organización Criminal, su participación individualizada en el ilícito,

determinando su nacionalidad, forma de financiamiento (recursos económicos), modus operandi, nexos,
estructura y la obtención de los instrumentos utilizados en la comisión del hecho

4. Objetivos
Elementos Medios Lo que Demuestra Actividad Funcionario Plazo Observaci
Constitutivos Probatorios Investigativa a Seguir Responsable ones
del Tipo Penal
Autor
(Sujeto Activo) • Cartera con • Identificación de REQUERIMIENTOS • Dra. Cynthia 24 Elaboració
documentos la víctima A: Escobar Hrs. n de
personales y de (documentos • Identificación Oblitas Requerimi
• Mujer NN identificación de personales). Personal Fiscal entos SI
la secuestrada. • Medio de • Registro Civil..
• Marcelo NN • vehículo con Transporte • Diprove, Alcaldía, • Cáp.
placa 1234- utilizado para la Tránsito y Aduana Francisco 48
• Rene Alipaz XXX. comisión del • Derechos Reales . Pacheco M. Hrs. Entrega de

110
 • Inmueble (Casa ilícito(vehículo). • Empresas de Asignado al Requerimi
• Marino de Seguridad). • Lugar donde se Telecomunicación. Caso entos a las
Márquez • 3 Teléfonos mantuvo • Antecedentes Institucion
. celulares. privadas de FELCC, FELCN es. SI
• Gregorio • Placas de libertad a las REJAP.
Tamez Ponce circulación con victimas • Superintendencia 20 días
Nº 1234-XXX. (inmueble) de Bancos.
• Capuchas. • Instrumentos • Médico Forense. Recojo de
• Cintas masquin. que sirvieron • Migración. certificaci
• 3 armas de como medio de • Desfiles ones. NO
fuego comunicación Identificativos.
• Muestrario para la • Reconstrucción de
fotográfico. organización los hechos.
• Actas criminal.(celular • Antecedentes
es) INTERPOL.
• Testigos
• Pericias • Evidencia que • Cooperación
acredita que el Internacional.
• Declaraciones
vehículo que
Informativas • Hotel Cbba.
sirvió como
• medio de
PERITAJES:
transporte para
la comisión del
• Análisis de restos
delito fue el
de cabello, y otros
mismo que se
encontrados en el Sgto. Andrés
capturó en fecha •
vehículo. Calamar Tito
16 de Octubre
del • Comparación de Inv. Especial
2007.(placas) huellas dactilares
colectadas en el Tte. Rudy 20 días
• Indumentaria •
vehículo con las Calvety
utilizada para
impresiones de las Perito
que los
victimas.

111
 miembros de la • Peritaje Balístico 30 días NO
Organización psicológico en las
Criminal no víctimas para • Dra. Claudia
sean determinar para Cárdenas NO
identificados por determinar el daño Perito en
sus victimas causado. Tanstornos
demostrando el • Peritaje Balístico. Psicológicos 5 días
dolo en la • Peritaje de
comisión del Revenido Químico • Cap. Pepito
ilícito del vehículo. Pérez NO
(capuchas). Perito
• Instrumento CITACIONES: DIPROVE
utilizado por la
Organización • Entrevistas
Criminal para Policiales
evitar que las
víctimas puedan
alertar a otros
sobre su estado • Declaraciones
de privación de Informativas.
libertad. (cintas Búsqueda
masquin) • Careos. de testigos
• Instrumento 12
utilizado para la Hrs.
• Desfile
intimidación de Identificativo
las victimas del • Dra. Cynthia
ilícito (armas de • Reconstrucción de Escobar
fuego) Oblitas SI
los hechos.
• Fija el lugar de Fiscal
los hechos y la
evidencias • Cáp.

112
 recolectadas Francisco
(muestrario Pacheco M.
fotográfico) Asignado al
• Procedimiento Caso
para el rescate,
secuestro de
evidencias,
aprehensiones
,etc (Actas)
• Identificación de
los autores e
individualizació
n de la
participación de
los mismos en el
ilícito.
Conducta
(Verbos
Rectores)

• Secuestrare. • Suma de dinero • Que para la • Declaraciones • Dra. Cynthia

a cambio de la comisión del Informativas. Escobar
• Formar parte libertad de las ilícito Oblitas
de una victimas necesariamente • Careo Fiscal
Organización • la suma de participaron mas
dinero de 7000 de tres personas • Desfile • Cáp.
$us exigida por conformando Identificativo Francisco
la organización una Pacheco M.
criminal como organización Asignado al
rescate y ventaja criminal con la Caso
para todos los finalidad de que

113
 miembros de la a través del
organización secuestro tenían
criminal. como fin
• La existencia de mediato la
5 obtención de un
personas que rescate,
conforman la concesión y
organización ventaja reflejado
criminal, las mismas en una suma de
que realizaron el dinero exigida a
ilícito de manera los familiares.
organizada y
permanente con
distinta
participación.

Responsabilidad
(Dolo o Culpa) • Que se trata de • Declaraciones. • Dra. Cynthia
• DOLOSO • Conocimiento y una Muestrario Escobar
voluntad de organización Fotográfico, Oblitas
cometer el criminal Desfile Fiscal
ilícito. Cuentan debidamente Identificativo,
con todos los organizada y Careos y otros • Cáp.
medios e permanente con Francisco
instrumentos individualizació Pacheco M.
para la comisión n de las Asignado al
participaciones Caso
de sus
miembros.

114
 Condiciones
Objetivas del
Tipo

• 3 o mas • Organización • Estamos frente

personas Criminal Art. a una asociación
• Organización. 132 bis C.P. de 5 o mas
• Permanente. personas
• Comisión de organizadas
un delito permanentemente
específico. bajo reglas de
• Secuestro. • Secuestro disciplina destinada
• Privación de Art. 334 C. P. a cometer el ilícito
Libertad. del
• Concesión, secuestro con la
Rescate finalidad de
obtener un rescate o
concesión
económica.

5. Bienes, Instrumentos, Productos y Otros

Identificación Decisión Ubicación Física A disposición de: Observaciones
(Medidas)

Automóvil Incautación Dependencias de la En custodia del fiscal Sin Placas y por realizar pericia de

115
Toyota FELCC revenido químico.

Revolver Asrta Incautación En custodia del fiscal

Español Nº Laboratorio de la FELCC Cal. 38, Con 6 proyectiles
5673Y

Pistola Taurus Incautación En custodia del fiscal

Brasilera Nº Laboratorio de la FELCC Cal. 9 mm, con cargador y 14
90875 proyectiles

Pistola Beretta Incautación En custodia del fiscal

Italiana Nº TYR Laboratorio de la FELCC
0822 Cal. 9 mm, con cargador y 10
proyectiles

Celular Nokia Incautación En custodia del fiscal

6120 Sala de evidencias de la
ESN 5464546 FELCC
Nº 727-00001
Celular Nokia Incautación En custodia del fiscal
6120 Sala de evidencias de la
ESN 0064577 FELCC
Nº 726-77771 (Marcelo)
Celular Nokia P- Incautación En custodia del fiscal
66 Sala de evidencias de la
ESN 919191 FELCC
Nº 726-88888 (Marcelo)

116
 6. Victimas
Identificación Datos de Pretensión Información y aporte Observaciones
(sujeto pasivo) contacto

• Perica Pérez Castigo a los autores del Declaración testifical, La víctima se constituye en parte
Pérez Av. secuestro identificación de los querellante con su abogado.
Circunvalación autores
N* 001
Fono. 71711111
• Andrea Castigo a los autores del Declaración testifical, La Victima se encuentra en terapia
Méndez Rojas Secuestro identificación de los psicológica
C. Tarija Nº 555 autores
Fono 4444444

7. Testigos
Identificación Datos de Tema Información y aporte Observaciones
contacto

Hugo Coco Pera Allanamiento Testigo de actuación Propietario de la casa colindante

Av. Del Ejercito del allanamiento
No.102 donde se encontró a
las victimas

Cecilia Piña Secuestro No quiere verse involucrada en el

Mango Calle Tumusla Nº Testigo presencial del caso
99 secuestro de Perica
Pérez

117
 Rescate Declaración testifical
Recibe la llamada de los
Av. secuestradores.
Circunvalación
N* 001
Fono. 71711111

8. Peritos
Identificación Datos de Tema(s) Información y Observaciones
Contacto Aporte

• Tte. Rudy
Calvety • FELCC • Determinar si las
Perito Dom: Suipacha s/ armas están
Balístico n comprometidas en
Fono.76402020 otros ilícitos.
• Dra. Claudia • Ambas víctimas se
Cárdenas • Determinar daños, encuentran con terapia
Perito en • Particular traumas, secuelas psicológica
Tanstornos Of. Ecuador Nº ocasionados a las
Psicológicos 220 víctimas del
Fono:7275555 secuestro
• Cap. Pepito
Pérez • Determinar si el
Perito vehículo esta
DIPROVE • DIPROVE remarcado
Dom: Peru s/n
Fono:71734567

118
 9. Teoría del Caso

• Lo Fáctico:

En fecha 15 de Octubre del 2007, a horas 20:30 aprox. en la calle Ramón Rivero de la ciudad de Cochabamba, un
automóvil color blanco con placa de circulación No.1234-XXX, conducido por Marino Márquez conjuntamente
Marcelo N/N y Rene Alipaz arribo al lugar mencionado precedentemente, descendiendo del motorizado Marcelo
y Rene quienes se llevaron a Perica Pérez Pérez a la fuerza hasta el inmueble ubicado en la Av. Del Ejercito
No.100., con la finalidad de obtener un rescate económico, lugar en el que fue encontrada conjuntamente Andrea
Méndez Rojas por funcionarios policiales, las mismas que se hallaban custodiadas por Gregorio Tamez Márquez.
En el lugar del hecho se colectaron 3 armas de fuego, cintas masquin, 3 celulares y capuchas

• Lo Jurídico:

Los Miembros de la Organización Criminal que opera a nivel Nacional incurrieron el la comisión de los delitos
previstos en los artículos 334 Secuestro y 132 bis Organización Criminal, de nuestro ordenamiento jurídico
penal.

10. Estado Actual del Caso

• Etapa preparatoria

119
Edificio Rodrigo Lara Bonilla, Calle 102 No. 17 A 61, Bogota, Colombia
Tel: + (57) (1) 6467000, E-mail: laplac@unodc.org, www.unodc.org/colombia