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LUCIANO GALLINO

DICCI

ARIO DE

ABCDEFGHIJKLMN

OPQRSTUVWXYZ

siglo xxi editores, s.a. de c.v.


CERRO DEl AGVA 248. DELEGACION OOYOAI;N, 6-'-310, ~O. o F

siglo xxi editores argentina, s.a.


it,'Cut.V..N 162 1, 7 N, C t050AAG, BUENOS AIRES, ARGENTINA.

edicin al cuidado de alejandro reza


portada de mua Julsa mo.rtinC"Z pa.~sarge

primera edicin en -::spaol, 1995


l<fCer.\ edicin en espaol. 2005
C siglo S:X editores, !.a. de C.\ ' ,
isbn 968-2317428
primera edicin en iblit~.no, t978
so:gunda edicin rn italiano. ,..,;,.da y """"'8ida. 1983
O 1983, unionc tipograftco-.e<litrkt torincsc. turin
isbn 88.02.038S0-3
tilulo original: di::onario de sociologa
der(Chos reservados c.onforme a la ley
impreso y hecho en rnC:.xico/printed a.nd made in mexico

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aburguesamiento del proletariado. v.


OBREROS, C; PROLETARIZACION, C

accin social (al. soziales 1/andelrt; fr.


action socia/e; ingl. social action; it.
azione socia/e)
de una tcorfa de la a. social. Para Hobbes, la
a. humana est guiada nicamente por las
pasiones, tiene como fin inmedi:.to la conquista dd mximo poder, y para tal fin se
sirve de los medios ms eficientes a su alcance, o sea la fuerza y el fraude. El incipiente estado de guerra de todos contra 1<>dos que de ello deriva encuentra remedio
solamente en un pacto soda! y en la consti
tucin de un gobierno fuerte y soberano que
monopolice el uso de la fuer:ta y castigue a
los transgresores. Ms que en la necesidad
de una funcin represiva por parte de un g<>bicrno, Locke puso el acento en el incentivo
de las ventajas que la asociacin, el contrato
social. proporcionan a cada uno, imputando
as al hombre no slo -oomo Hobbcs- la
capacidad de lograr racionalm<!nte sus fi
ncs, sino tambin la de sacrificar los intereses inmedi:nos en favor de objetivos ms generales. El utilitarismo ha representado
otra aportacin importante en el desarrollo
de la teora de la a., tratada por primera vez
en clave espccrfica. Para Bentham (A tab/e of
the springs of action, 181 7; Deonto/ogy or the
science of morality, 2 vols., 1834, pstumo),
las nicas fucn.as en condiciones de motivar
la a. humana son la bsqueda del placer y la
huida del sufrimiento; la anticipacin de las
consecuencias agradables o dolorosas es el
mecanismo que lleva a escoger una a. en lugar de otra. En la economra clsica un tema
utilitarista similar se estaba elaborundo
como centro de una teor1a dirigida a explicar
conjuntamente ya sea el comportamiento del

A. Secuencia intencional de actos con sen ti


do que un sujeto Individual o colectivo (a
menudo designado como "actor" o "agcn
tc'1lleva a cabo escogiendo entre varias alternativas posibles. con base en un proyecto
concebido anteriormente pero que puede
evolucionar eu el transcurso de la misma a.,
con el fin de conseguir un objetivo, o bien de
transformar un estado de cosas existente en
otro estado ms agradable, en presencia de
una determinada altuacln (v.) -compuesta
por otros sujetos capaces de a. y reaccin,
normas y valores, medios y tcnicas opera ti
vas utilizables para tal fin por parte de objetos flsicos-, la cual es tenida en cuenta
conscientemente por el sujeto en la medida
en que dispone de informaciones y conocimientos al respecto. El concepto de a. social
es histrica y onallticamcnte contrario al de
comportamiento soc1al (v.); uno y otro se en
contrarn en el concepto de Interaccin (v.).
B. Las razones, las causos, los motivos, el
sentido de la o. humana, sus relaciones con
lo voluntad y la responsabilidad, con las necesidades y los deseos han sido estudiados
en detalle por la filosoflo desde los tiempos
de Aristteles (cf. Carey Landesman, 1968).
Sin embargo. es necesario llegar a la filosofa polJtica del siglo xvn para encontrar los
primeros an:ilisis sistem:iticos de la relacin
entre la a. humana, con sus diversas detcrnnantes y caractersticas, y la estructura
de la sociedad, del gobierno, del estado, de
la cconornra, plantendose asr las premisas
[1]

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ACCJON SOCIAL

ltomo oeconomicus, productor y consumidor,


ya sean los mecanismos a travs de los cuales SU comportamiento uegoSt:t,. SC trOS
formaba en un beneficio colectivo.
El racionalismo polJico del siglo xvn, el
utilitarismo y la economla clsica tienen en
comn un componente positivista e individualista, o sea la propensin a imputar al in
dividuo un conjunto de cualidades connatu
raJes a l e inmutables. independientes de
las estructuras sociales. Dado este plantea
miento. d perfeccionamiento de la Jeoria de
la a . poda venir sola mente o de la introduccin de cualidades antes no consideradas
- como habla hecho Bentham con la "huida
del sufrilnknto"- , o de un estudio m:ls profundo de los resultados derivados de la com
binacin inconsciente de innumerables ac
dones individuales, como haban intentado
hacer Smith y Ricardo. En ambos casos, la a.
human:> resultaba estereotipada, incapaz de

transfonnarsc. de cambiar con el tiempo;


ms an, se exclula formalmente que esto
p u diera ocurrir. Ser:ln Sainr-Simon, y en la
misma linea Marx. aun prefiriendo en lugar
del tm1ino "a." el ms genrico y comprensivo de prdctica o praxis, los que van a hisloriur de modo definitivo la teoria de la a.
-convertida en estos autores en verdaderamente social, o sea. movida por un proyecto
dirigido a otros sujeto s- colocando la misma a. en el contexto del desarrullo histrico
de las sociedades, El significado que el agente
atribuye a la a., sus preferencias por el uso de
determiJJados medios, la eleccin del objetivo,
son todos ellos elementos histricamente
condicionante-s, que cambian de una poca a
otra, reOejndosc en ellos la csJrucJura de
las principales relaciones econmicas y polticas existentes en un determinado estadio
de desarrollo de uno sociedad dada. Para ex
plicar una n.. es neccs:trio por ello analizar
no solamente sus diversos elementos - el ac
to, los medios. la si tu acin presente, el obje
tivo- sino Jnmbin el contexto en el que el
sujeto y sus moJivos se han ido formando.
En Las reglas del mtodo sociolgico
(1895) Durkhcim analiza el lado insJi tucional de la a. social, observando que todo sujeto se encuentra vinculado en su accin con
actos, normas (v.), representaciones colecti vas que preexisten y lo confruntan con s u
objetividad de hecho. "como s i fueran co-

sas" (v. hecho social). El poder normativo y


constrictivo del ambiente social se manifiesta ya sea en lil ineficacia de las a. que no son
adecuadas, ya sea en las s anciones que afectan a aquellas a. que violan las normas vi
gen les. Parero, que empez como economista, dedic gran parte de su Tratado de
sociologa general ( 1916) a l anlisis de las a .
"lgicas" y "no lgicas": se da "el nombre de
acciones lgicas a las acciones que unen lgi
cnmcntc kas acciones con el fin, no slo res
pecto del sujeto que lleva a cabo las acciones, sino tambin respecto de aquellos que
tienen conocimientos ms amplios ... Las
otras acciones se llama~n no lgicas, lo
cual no quiere decir que sean ilgicas" (Tra
tado, p~r. ISO). En resu men, son lgicas
aquellas acciones en l:ls que el fin objetivo
es idntico a l subjetivo; no lgicas, aquellas
en las que el p rimero difiere del segundo.
Entre las a. lgicas. se han de incluir obviamente la mayorla de las a. estudiadas por la
economla polltica, pero tambinmuehas "operaciones" miiHar<'S, pollricas, juridicas,
cientlficas. artfsticas. la clase residual de
las a. no lgicas queda prcticamente exterminada, y la categori7.aci6n intentada por
Pareto en cuatro tipos, se-gn tengan objeti
va o subjetivamente un "fin lgko", es de
poca utilidad para profundi7.ar en el anlisis
estructural y dinnmieo de la a. social (v. resl
duos y derivaciones). Un salto decisivo de ca
lidad en este sentido se produce con la obra
de M:tx Weber. En Economfa y sociedad
( 1922) Weber presenta una tipologa de la a.
social que represen la un primer p aso dccisi
vo hada la transformad6n de peculiares
formas histricas de a . social en categoras
analticas utili1.ables para "comprender"
todo tipo de a ., cualquiera que sea la poca
o la sociedad en la que se desarrolle. Weber
habla de "determinantes'' (o motivos, en el
lenguaje <:omcmporitnco) de la a. social y ba
sndose en ellos distingue cuatro tipos fun
damentales de a .: a) determinada de modo
racional respecto de un fin; b] determinada
de modo racional respecto de un valor, cualesquiera que sean las consecuencias: e] deter
min:tdn por la afectividad, o sea por el predominio dd sentimiento inmediato; d] deter
minada por la tradicin. o sea por los
hbitos adquiridos (Weber, 1922; ed. it.
19681 vol. t. p. 21ss.). la operacin iniciada

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ACCION SOCIAL

por Weber la completa Talcott Parsons en


lA estmctura de la accin social (1937) y en
varias obras posteriores (Parsons, 1951; Par
sons y Shi.ls, 1951). En las obras de Marshall,
el economista neoclsico, de Durkheim, de
Pareto y de Weber, Parsons descubre con
vergencias sustanciales en la direccin de
una teora unilaria de la a. social que supere
las aporias pl'Opias del determinismo positi
vista, del hedonismo de los utilitarislas y del
voluntarismo de los idealistas. La formula
cin actual dd concepto de a. social se debe.
ms que a cualquier otro autor. al trabajo de
sntesis de estos clsicos -a los que ms tarde se aiiade Toonies- llevado a cabo por
Parsons. Sin embargo. su intento de clpificacn de !odas las formas posibles de a. social, especialmente en El sistema social
(1951) y en ouas obras de aquel mismo periodo mediante una obsesiva integracin.
desarrollo y permuta de lns cuatro caccgorlas weberianas -la racionalidad instrum ental. la racionalidad moral. la afectividad, la adhesin a la tradicin, m:ls las
categorlas locnniesianas de comun idad (v.) y
sociedad (v.)- ha sido considerado por la
mayorn como un fracaso. por dos razones. La
primera e. que estos tipos se refieren exclusivamente a las a. sociales institucionJJics. o sea
aquellas normativamente rcgulndas o aceptadas por la mnyorla, que constiluyen "sistemas
de a." estables, excluyendose asl del anlisis
sociolgico muclsimas a. de la misma impor
tancia social que las institucionales y sistmi
cas; la scgwula, que dichos tipos son en grnn
medida innplicnbk"S en la investigacin emprica, porque no todo "tipo" de a. social tiene
sentido si no va acompaiindo del examen de la
situacin en la que se desarrolla. Decir, por
ejemplo, que una determinada a. est mnrcada por el predominio de la afectividad (In aJ.
temativa afcc!ividadlneutralidad afectiva es
uno de los "dilemas" de la a. ela borados por
Parsons con base en las tpologfas weberinna
y toennL'siana) no significa nada si no se especifica que es o no es apropiada paro unn si
tuacin dada, provoca o no ciertas consecuencias. etc.; pero esto solamente puede hacerse
con un anlisis contingente de todos los elementos de la a. social (v. varbtbles estruc
tu raJes).
El primer texto de sociologa en cuyo ttulo
aparece el tnnino a. social -Social actions

(1936), de Florian Znaniecki, coautor del Campesino polac~ habia precedido en un ao a


In obra de Parsons. Znaniecki polemizaba por
un lado concra la concepcin determinista
-ciertamente ya superada en aquel tiempo-,
segn la cual el agente se presentn "empujado" por fuerzns individuales o ambientales
que hacen insig1ficante su voluntad; por el
otro, contro la concepcin teleolgca segn la
cual el agente se imagina a priori un objetivo
nclo y definido, y por lo tant.o escoge los medios mejores paro alcanzarlo, de modo que parece "jalado" por l. A esca concepcin Zna
niccki contrapona una concepcin u creativa"
de la a. social, segn la cual sta se caracteriza
por In formacin gradual de un propsito que
se realiza a medida que se va formando. La
afinacin ulterior del concepto de a. social se
debe sobre todo a un c itico literario, Kcnncth
Burke. y a un filsofo. Alfred Schutz. En The
grammar of motives (1945), Burkc uriliul una
serie de cinco trminos dramticos -agente,
aclo, escena. instrumento y propsito- similnr en sustancia a la serie de elementos en los
que se descompone actualmcnle la a. social
desde el punto de vista sociolgico (v. la dcfi
nicin en A). para mostrar cmo la mayor pnrte de las escuelas filosficas y de las doctrinas
politicas se distinguen segn el peso que dan
a uno u otro trnno como determinante de la
a. ocia! (as, por ejemplo. el peso atribuido
X>r el marxismo o las "condiciones materiales
de la cxisccncia" para la formacin de la con
ciencia social muestra que ste considera detemnante la "escena", la situacin externa
del actor), y de la relacin dialctica que esta
blccen enlre todos los trminos del quintelo
de elementos. Schutz, uno de los m:ls impor
tan ces investigadores de Husserl, engrado de
Auscria a Estados Unidos en el periodo nazi,
ha profundizrulo especialmente. en clave fenomenolgica, las condiciones de la imersubjctividad de los significados. sin la cual un agente
no est en condiciones de prever cmo ser
acogida su nccin por los otros, ni de interpretar el sentido de las acciones de los otros
(Schutz, 1962. 1964).
La a. social representa uno de los conceptos fundan1rmtales de la sociolog!a, y. adems
de los aulores citados en este perf11 histrico
por la influencia de su obra. prcticamente todos los socilogos contemporneos hnn contribuido a formarlo y de alguna manera lo han

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ACOON SOCIAL

utilizado. Ou<da por lo tanto fuera de lugnr


clasificar. como se hace, por ejemplo, en la
historia de 13 sodologla de Don Martindale
(1960), entre las "escuelas" o las "orientaciones" de la sodologla. la te01a de la a. social,
ya que esto nos !k-varia a incluir o a excluir.
a nuestro gusto, o la mayor parte de los socilogos de este siglo. Sin embargo, es cierto que
el uso prefcr~ncial de esta teoria. en lugar de
la teora del comportanento, califica globalmente a la sociologa no ncopositivista.
C. El nmet'O, la complejidad y la variedad de
las a sociales hace poco provechosos los intentos para dar una clasificacin sistemtica
o una tipoloa de alguna manera exhaustiva,
como demucstm de manera ejemplar el f racaso de Parsons. Nos limitaremos por lo tanto a
scnlar que adems de la distincin entre a.
sociales institucionales (reguladas por nom1as
socinles ampliameme aceptadas e intetioriza
das. e integmdas entre s de manera que formen sistemas de a .). y no institucionales. es
til la distincin entre a. sociales reprodw:ti
que mantienen un sistema social o cultural en l:ls condiciones actuales, e innovadoras
o creativas, dirigidas a transformar ms o
menos radi~"llmcntc el mismo sistema; unas y
otras pueden tener ms o menos carflcter institucional. En esta perspectiva, una de las formas principales de a. social es el trubajo (v.),
la actividad o praxis productiva. en las forma
clones ecoubmlco-ooc:lales (v.) capitalistas y
socialistas. ya que, aun desarroll:indose -en
tales form:tdoncs- dentro de un marco instl
tncional. ste tiene un carflcter continuamente
innovador e induce en las estructuras socioculturales tensiones transfon11adoras (v.
modo ck produccin, D, E).
En ausencia de tipificaciones e-ficaces. todo
int(.""'lto de inh.:prctar un...'l a. sodal en proceso
de desarrollo. de explicar una a. pasada, o de
prever wa a. futura, debe partir de un anlisis contingente (v. campo, tc'OI'a dcl). f:ste se
dirige en sentido diacrnico a lo largo de estns
lineas:
a] Fomrad6n del sujeto. Si se trata de uno
o de ms individuos. esto comporta el examen
de sus necesidades (v.) y de sus preferencias
cognosdti>-as, afectivas y valorativas (v. valore.s), incluidas las preferencias ne-gativas (las
que el sujeto percibe como costos), cmo
se han ido desarrollando en el transcurso del

.os.

proceso de socializacin (v.), en relacin con


una detemnada cultura (v.): si el sujeto es colectivo (un grupo. Ullll clase social). se trata de
establecer su composicin intema. el tipo
de organizacin. el grado de integracin es
rructural e ideolgica, el sistema de comunJ..
cacln (v.) -en una palabra, valorar su capacidad de actuar como sujeto unitario.
b] Estado de la situacin (v.) tal como aparece ante el observador. coagentes, antagonis
tas y "testimonios", relaciones de fuerza del
sujeto agente con todos ellos, coaliciones en
acto o posibles entre las d!ivcrsas pan.c s. factores sociales y cul tnrales (leyes, normas [v.].
costumbres, valores, mecanismos de conlrol
social [v.D que establecen vincules de la a. social, medios materiales y tcnicas operativas
disponibles. factores materiales que condicionan la a. (por ejemplo, la distancia fsica entre
las partes, el tiempo necesario).
e] Las informaciones y los conocimientos
que el sujeto posee en los. diversos aspectos
de la situacin, ya que ste puede valerse solamente de aquellos elementos de cuya presen.cia y disponibilidad est informado. y de
aquellas leyes de conducta. de personas y cosas, que l conoce (la disparidad entre situa
cin como se presenta al ohser\'ador y como
se presenta al sujeto puede ser muy grande
-sk-ndo la segunda la que determina la a.
de aqullos y se reconstruye por lo tanto
desde su pun to de vista).
d] Dimensin (calidad, magrtitud, duracin)
del objetivo que el sujeto se ha prefijado.
e] Arliculaci(m del proyecto (plttn, es trate
gia) que el sujeto ha formulado al principio,
con las modificaciones introducidas en el
transcurso de la accin.
Secuen cia de los actos ya cumplidos.
para establecer de qu modo stos cierran
altcrn:>tivns antes abiertas y abran otras
nuevas.
Estos diversos elementos son susccpti
bies de integrarse entre s. por medio de una
nica proposicin "lega]: cualquier sujeto
acta en presencia de las oportunidades que
descubre en una detcnninada situaci6n para
mejorar la relacin entre la suma de los valores que atribuye a los bienes (materiales e
inmateriales, como el prestigio, 1:. autori
dad. el poder) que en aquel momento posee,
y la suma de los costos (valores negativos:
c:>rgas de cualquier tipo. fatiga. privaciones.

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ACULTURACION

sentido de molestia o indignidad, etc.). La


definicin de lo que es un "bien" y lo que es
un "costo" para un sujeto depende, como se
ha dcho, de sus preferencias culturalmente
adquiridas, esto es, de su formacin como
sujeto.
BtDUOCRAFIA: P . Ansart, Marx y el am1rquismo
(Parls, 1969). Barcelona, Barralt, 1972; K. Burke, A grammar of motives, Nueva York. 1945,
19622; N. C. Carey C. LandesnUUI (comps.), Rea
dings in the. tlwory of actlon, llloomington,
1968; e. Durkhelon,lAs reglas dd mtodo sociolgico (Paris, 1895), Madrid, Akal, 1987; J. Ha
hermas, lA lgica de las cienc/JJs sociAles (fu
binga, 1967), Madrid, Tecnos. 1988, cap. u; D.
Manindnle, Tipologt e stort del/a teoria sociologlca (Boston, 1960), Bolonia, 1968, caps.
XV y XVI; L . von Mises, L'a:ione UOIID114 Tralla
to di economia (New Haven, 1949), Turln, 1959;
V. Pareto, Trallato di sociologla genera/e, Florencia, 1916t. 2 vols., Miln, 1964l; T. Parsons,
El sistema soda/ (Gle ncoe, 1951), Madrid,
Alianza, 1988; T. Parsons, lA stnmura dell'a:ione sociAl~ (Nueva York. 1937), llolonia. 1970l;
T. Parsons y E. A. Shils (comps.), Toward a genualtheory o{ action, Hanard. 1951; Nueva
York, 1962; A. Schutt, Collected Papers: vol. 1,
The. problcm o{ sacia/ rtality (1945-1959), La
Haya, 1962; vol. 11, Studlu in sociAl theory
(1932-1959). La Haya, 1964; A. Tournine, Sociu/ogie de l'action. Parls, 1965; M. Weber, Econo-

mfa y sociedad: esbozo de .<ociolog(a compremi


va (fubinga, 1922, 19564), Mxico, Fondo de
Cultura E<-on6mica, 1964, caps . 1 y n; F. Znanieckl, Social actio11s, Nueva York, 1936.

acciones lgicas y no lgicas. v.

ACOON

SOCIAL, 8; RESIDUOS Y DERIVACIONES

acomodacin. v. ADArTACION. B
actor.

V.

PAI'I.iL, 8

aculturacln (aL Akkulturation; fr. acculturatioll; ingl. acculturation; it. acculturazione)


A. Proceso de Inte raccin entre dos o ms
grupos que tienen culturas diferentes, en el

curso del cual una de las partes, o ambas, reci be o varios rasgos de la otra o de las otras
culturas, eventualmente con rcformulaciones y adaptaciones que los hacen ms congruentes con determinados rasgos de la propia. Los antroplogos anglosjones, sociales
y culturales, usan a menudo el trmino a.
como sinnimo de "contacto entre culturas u
(culture contact). Raramente se usa con un
significado distinto, como el de transmisin
de contenidos culturales de una generacin
a otra; en este caso, que es sinnimo de socializacin (v.), es ms correcto hablar de in-

culturadn (v.

cultura~

B. Segn Herskovits (1948). uno de los primeros lugares en que aparece el trmino a.
es un estudio del etnlogo norteamericano
J.W. Powell sobre las lenguas indlc:nas, publicado en 1880, en el cual significa el"prst:~mo" de palabras y sonidos que una lengua
toma de otra. Entre los etnlogos alemanes
de los primeros decenios del siglo xx, el trmino apareca p:lra designar la "acomodacin" cmre dos culturas (v. adaptacin). El
inters por el concepto y la difusin del
t mno crecieron en el periodo comprendido entre las dos guerras mundiales a causa
de los problemas sociales y poli tlcos que
fueron surgiendo en los paises africanos y
asiticos objeto del colonialismo europeo.
En mi contexto el trmino a. designaba ms
o menos impl!dtamente la aceptacin y la
reformulacin de rasgos de la cultura europea por parte de los :pueblos de las "colonias", asf como de los indfgenas de Amrica,
"coloniZ:Jdos" en su patria. Est3 asimetrla
de la rel:~cin, entendida, en los pdmeros estudios sobre la a., como relacin entre una
cultura "dbil", si no "inferior'', que necesariamente acoge rasgos de una cultura "fuerte" o "superior", se reflej en toda la historia posterior del trmino, hasta las recientes
criticas planteadas P<>r parte de numerosos antroplogos e historiadores (Dupront,
1966).
Aun con tal herencia negativa, el t~rmino
a. ha parecido hasta eEmomen to diflcilmente sustituible, ya que las altern:~tivas propuestas -como "contacto entre culturas" y
utrasculturacin''- p aesentan inconvenicn
tes todavla mavores. An te las acusaciones de
etnoccntrismo' formulados en su contra. va

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ACULTURACION

surgiendo sin embargo en los estudios antropolgicos, sociolgicos e hist ricos un


significado ms equilibrado del trmino,
como de p roceso " de doble sentido" a travs
del cual las culturas en relacin se modifican recprocamente. Sin que pr ello se ignore que la cultura de un pueblo sometido
militar, poltica o econmicamente se modifica bastante ms que la del pueblo dominante. el trmino a. puede ser usado hoy
para designa r no slo la relacin entre las
culturas europeas y las africana.. asiticas.
ocenicas, americanas, sino tambin las relaciones cntr~ las culturas internas de los
cinco continentes. Esta generalizacin del
significado de a . permite la n:cuperacin,
para el anlisis antropolgico y sociolgico,
de un gran nmero de estudios histricos y
literarios sobre las relaciones entre culturas
europeas; vase por ejemplo la moda de la
cultura francesa en la Rusia prenapolcnica, la difusin de la cultura jurdica y administrativa francesa en el transcurso del siglo
XIX. la anglofilia francesa e italiana, la nor-

conflictos en la cultura de referencia; el


nombre de n. se deberla t:escrvar slo para
este segundo periodo.
La a. no implica nunca a una cultura completa, ni los rasgos de alguna manera implicados en el proceso se modifican simultneamente o del mismo modo. En todo estudio
sobre la a. es necesario distinguir el tipo y la
importancia estntctural de los rasgos implicados. Para fines de clasHicacin se puede
hablar por Jo tanto de a . tcnica, artstica,
linglstica. jurldica, religiosa. poUtica. S i
bien la histori a de las culturas ensea a desconfiar de las generalizaciones. cx.isten muchas pruebas del hecho de que ciertos tipos
de rasgos culturales son acogidos ms fcil
o rpidamente que o tros; entre ~stos la prioridad corresponde ciertamente a la cultura
tcnica. Los instrumentos agricolas, los vehlculos, los utensilios para 1rabajar los metales, las tcnicas de construccin de los edificios. cte., provenientes de una cultura extranjera. se cuentan entre los elementos ms
frecuente y r:lpidamcnte acogidos por casi

teamericuniz::acin de Eu ropa despus de la

todas las cuhuras. En la <.leterminaci6n de1

segunda guerra mundial. etc .. procesos todos ellos que se configuran prec isamente
como pmccsos de aculturacin. Los procesos de a se integran en el marco m:s amplio
de los procesos de cambio social y cultural (v.).

nmero. del tipo y de la relevancia estructural, as como de la rapidez de cambio de los


rnsgos implicados en un proceso de a., desempea una parte importante la relacin
de fuer.<as entre las sociedades en fase de interaccin cultural. Cuanto ms una predomina sobre la otra, como ha sucedido entre
las naciones eu ropeas y las sociedades africanas y asiticas rcduciclas a colonia en el
transcurso de los siglos XVIII y XIX, y como
sucede entre la parte vencedora y la perdedora en una guerra, tanto ms intenso es el
traspaso de rasgos culturales de la parte
ms fuerte a la m:ls dbil. Es necesario, sin
embargo, distinguir entre los representantes de la sociedad ms fuerte que se instalan
como estrato o clase dominante en la sociedad ms dbil, y la sociedad originaria que
ellos representan. La a. :sen\ en todo caso
mucho ms estrecha entr e ellos y la sociednd sometida dentro de la que se ubican,
que entre sta y la sociedad vencedora, a menudo muy lejana. En la sociedad "sometida"
la a . entre dominadores y dominados puede
proceder de manera tal que llegue a hacerse
casi indistinguible, despus de algunas generaciones, la cultura de los unos y de los
otros. Los longobardos en Italia, los nor-

e_ Un amplio lugar en la discusin de los fenmenos de a., cspeciahnente en el periodo


en que prcvalecia el significado "asimtrico" del trmino. tom el problema del llamado "punto cero". entendido como el estado en que una determinada cultura se
encontraba antes de tener contactos con
otras culturas. especialmente con la curopea. Tomado al pie de la letra, el problema
del punto cero ca recera de sentido, ya que
en los tiempos histricos no existe virtualmente ninguna cultura que no hnyn tenido
contactos con otras y no se haya transformado de algn modo en el transcurso de los
mismos. Esto exige. sin embargo, la necesidad de establecer de alguna manera una
linea divisoria entre un perodo de cambio
cultural relativamente lento y homogneo, y
un periodo posterior en el que el contacto
con otrns culturas acelera sustancialmente
ta.l cambio, haciendo surg distorsiones y

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ACUI.TllRACION

mandos en Francia, Inglaterra y Sicilia, los


rabes en Espaiia estn enuc los casos his
tricos ms conocidos y estudiados en este
sentido.
Como se ha dicho, cualquier rasgo cultu
mi puede ser 110 solamente acogido o recha
zado en bloque, sino tambin modificado de
diversos modus que favorecen su adapta
cin a los rasgos de la cultura locaL Muchas
fonnas de sincretismo religioso - por ejemplo, el vuJ lwitiano- reflejan prccisamen
te la modificacin adaptativa de rasgos procedentes de culturas extranjeras.
O. Los dos factores ms importantes de a.
han sido la guerra, en todos los tiempos, y,

en el periodo comprendido entre el siglo XVI


y pl"incipios del xx. el colonialismo europeo. Las naciones derrotad:~s en general son
inducidas por varios factores - incluida la
ayuda int eresada de los venc<dor('S para
la rcconstru.:cin del pais-. o bien forza
das, a acoger muchos aspectos de la cultu ra
de la nacin vencedora. Muy cpica a este
rcspcclo ha sido la nortcamcricaniz.acin de
Europa occidental y de Japn, despus de la
segunda guerra mundial, y la paralela rusifi
cacin de !::u ropa oriental. Adems del impacto di recto sobre la sociedad d.:rrotada, la
guerra ha sido y es, aunque slo sea como
posibilidad, un poten!!' factor d.: a. a travs
de la difusin, especialmente en los tiempos
modernos, de las bases militares nun en las
sociedades 110 directamente tocadas por
ella. Muchas cu lturas y subculruras del Pacfi
co, de Indonesia a Hawai, de las Marianas a
las Filipinas, que estaban todava rdativamcn
te prxhnas al "punto cero" en el perodo
entre las dos guerras, han sido sometidas a
tumultuosos fenmenos de a. a causa de la
difusin de las bases militares japonesas y

!!O!'ICamcl'iCallas.
Otros factores de a. objeto de c~amen por
parte de socilosos y antroplogos son el desarrollo econmico (v.) de las sociedades pe
rif.-icas o dependientes; los movimientos
migratorios internos e internacionales; el
tu rismo de masas y los fenmenos de especulacin locul que lo acomparian; las modificaciones m la composicin dcmogr:\fica
de una poblacin; los cambios de clima, al
menos a largo plazo; la crisis de sistemas
culturales y de Instituciones (v.), como re

cientemente la escuela, bajo In presin de


contradicciones y presiones inlcrnas y ex

ternas.
E. Queda impllcito en la definicin misma
de a. que uno de sus efectos es el de acr<'cen
tar, en general, la heterogeneidad de las culturas implicadas en el proceso. No queremos decir que tal heterogeneidnd deba dar
lugar en todos los casos a incoherencias sis
temticas o a disonancias cognoscitivas, las

cuales tienden de todos modos a reducirse a


travs de los mecanismos de adaptacin sincrtica ya mencionados. Pero ya que los sistemas culturales no existen en el vaclo, todos
los fenmenos de a. tienen implicaciones ya
sea en el nivel de los slst~mas sociales (v.),
ya sea en el nivel de la personalidad (v.). Si
sros son muy rpidos y difundidos, ser comn encontrar sistem:ls y subsisrcmas so.
ciak'S que se orienten basndose en defin
cioncs cognoscitivas, afectivas y valorativas
parcial o totalmente diferentes de aquellas
con base en las cuales se orientan otros sis-

temas y subsistemas con los que los primeros


estn en relacin de interaccin. Un individuo
se encuentra nsf pasando ronlinuamente de
una esfera cultural a otra; en todo caso, no
slo lo que vale en una no vale en la otra, sino
lo que es fuente de prestigio en una puede ser
en la otra motivo de frustracin o de castigo.
Este paso continuo de una cultura a la otra
-por ejemplo de una cultura tecnolgica
muy avan~ada, durante el trabajo, a una cultu ra tribal en la familia durante el resto del
tiempo. forma de "alternancia cultural"
muy com n en frica- se encuentra tambi~n dentro de la personalidad del individuo, en la medida en que su socializ:~cin
primaria o secundaria, qu e corresponde a la
interiorizAcin de definiciones culturales. es
tambin, a causa de los procesos de a. di
fcrendal dentro de los que se desarrolla. he
terognca, incongruente o disonante en sus

diversos componentes (v. otro generdllzado).


El estudio de la psicologa de la a. fue inicia
do hace ms de cincuenta at1os po r el antroplogo alemn Richard Thurnwald (1932).
BIDLIOGRAFIA: M. Alliot, "L'acculturation juridiquc", en J. Poiricr (comp.). Etlmologie gnro/e,
l'3rls, 1968; R. Beals, "Acculturation", en A. L.
Kroeb<r (comp.), Arlllrropology totlay Arr eney

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ACUMUI.ACION

clopaedic itJVeu/Ory, Chicago, 1953; A. Dupront,


L accultu ra:,iont' l'cr tm nuovo rapporto tra ricerca storicu e scicm;c umane (Pa.rJs. 1966). Turin, 1966; G. Foladori. "El contacto cultural",
en Revista Mexicana de Sociologa, XXXlll (3),
1971; M. Herskovits, Accul/lmliiO>r: The study
o/ clmre cou/ac:t, Nueva York. 1930, 1938'; M.
Herskovits, Ma11 and his works, Nueva York,
1948; V. Lanlernari, Atllropologia e imperialis
mo, e altri saggi, Turln. 1974. p. t; M. Mtad,
Crescica di una comu nittl primitiva- Trasfon,a~iolli cui/Ura/i a Manus.

1928-1953 (Nueva York.


1956). Mil:in, 1962: P. Mercier, "Le changement
socinl et culture!", en J. Poirier (<'fllllp.). op. cit.;
R. Thurnwald, "The psychology of acculturation", en American Autltropologisl, XXXIV.
1932.

acumulacin (al. Akkumulation; fr.


accumulatio11; ingl. accumulation; it.
accumulaz.i01ze)
A. Proceso de crecimiento del capital (v.)
existente dentro de una empresa, un sector
productivo o una sociedad. mediante la adicin de nuevas dosis de otro capital deriva
do del excedente neto de la produccin sobre el consumo en un determinado periodo
(v. excedente). En el lenguaje de la cconomla
positiva, la a. coincide con la inversin neta.
La importancia sociolgica del <vncepto de
a. deriva principalmente del hecho de que
sta implica siempre alguna forma de dominio, diversamente legitimado por una l de~
logia (v.). de una clase o de un grupo dirigen
te sobre el resto de la poblacin en lo que
concierne al monto del excedente que se des
tina a la a., Jo. tasa de sta, los sectores econmicos o las secciones productivas en las
que se debe concentrar a ''Osla de otras.
las clases o los estratos sociales que deben
soportar el mayor peso. etctera.
La a. est por esto estrechamente vincu
lada y:~ sea con el conflicto (v.) de clase, ya
sea, ms en general, con la estructu ra del dominio (v.) en una soc.i edad. La dinmica de la
a. aparece ad"ms ligada a otros procesos
sociales y culturales de importancia diversa para el 'vnjunto de la sociednd misma y
para sus diferentes componentes estructu
raJes.

B. La expresin "a. del capital" fue inlrodu


cida por los clsicos de la economla polltica
(Smith, 1776; Ricardo. 1817). Para estos autores la a. consiste en a11adir fondos de ori
gen diverso al fondo global ya usado en la
produccin, o sea al capital fijo y circulnnte
-distincin cstablt'cida por Smith-, de ma
nera que el volumen global de ste crece y
permite conseguir una mayor ganancia. Segn tal d efinicin, la fuente del excedente
que se aade al capital preexisten te no tiene
especial importancia; la existencia rnisma
del exccdcnt" se hace posible por el ahorro
o por la parsimonia, o sea por el aplazamiento de un consumo; mientras que el capital se
entiende genricamente como el conjunto de
bienes producidos y no consumidos hasta un
cierto momento. La a. se configura as( como
un proceso operante en todas las sociedndcs,
en cualquier poca; en la sociedad capitalista
sucede simplemente que (:sic se acelera y se
extiende. Una connotacin antropolgica resurge con clara evidencia en el pensamiento
econmico ncodt\sico. Ma.rshall (1890; J9W)
habla de a de rique:.a. no de capital, y establece wtn linea continua entre la a. constituida
en las sociedades antiguas por la construccin
de cdifidos pblkos, csp<:<:ialmente de carc
ter religioso, y la a. que toma fonna a partir
de nuevas inversiones por acciones en una
sociedad moderna.
En contraste con las anteriores definido
nes, el marxismo entiende por a. principal
mente el proceso de crecimiento del capital
en las sociedades capitalistas. Desde su punto de vista la a. no es otra cosa que el proceso
de transformacin del plus valor en capital.
Deducida del plusvalor la. cuota destinada a
los consumos propios y eventualmente a
otros usos improductivos. el capitalista se
ve obligado a usar la parte restante para ampliar el capital del que dispone, o sea el con
junto d" los medios de produccin, y fortalc
cerse en la lucha contra las empresas en
competencia. Por este camino se establece
una espiral en perpetuo movimiento hacin lo
alto: el capi tal, el conjunto de los medios de
produccin. genera plusvalor; una cuota del
plusvalor amplia el capi tal, esto es, acrecienta el volumen y el nivel tcnico de los
medios de produccin; el cnpital nsl amplia
do genera (no necesariamente en medida
proporcional) una mayor cuota de plusva

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AC\JMULAC!ON

lor, que ser a su vez convertida en nuevo capital. Esta definicin de la a. es sustancial
mente unvoca en todos los autores que se
remiten a Marx.
Sin embargo, tambin en el mbito del
marxismo, el significado del trmino cam
bia notablemente si se toma como punto de
referencia no d capitalismo en proceso, sino
el capitalismo en sus origenes. En este caso
se presenta el problema de la llamada a.
originaria o primitiva. La idea de que la acti
vidad de la empresa capitalista pueda ini
ciarse solnmente despus de que se ha procedido a acumular un volumen adecuado de
medios de produccin se encuentra de sbi
to con diversas objeciones. En primer lugar,
"por qu el surgimiento de la industria ca
pi!alista tendra que exigir todo un periodo
de acumulncin preceden u.? . . . No existe
ningn testimonio de capitalistas que prime
ro hayan acumulado ruecas, telares, tomos,
o existencias de materias primas en enor
mes almacenes, para el momento en que, en
tiempos de bonanza, no hubiera lo suficietlle
para hacer posible la produccin de fbri
ca" (Dobb, 1946). Pero tampoco existen tes ti
monios que prueben que el Dujo de dinero y
de metales preciosos desde las colonias
-sobre lo que ha insistido a menudo la his
toriografia marxista, viendo en ello un com
ponente esencial de la a. originaria (v. entre
otros Baran, 1957)- haya sido efectivamen
te invertido en empresas industriales en lu
gar de disiparse en amplia medida a travs
de gastos improductivos, ya sea por parte de
los gobernantes de las colonias o por parte
de los grupos que lo aprovechaban en la ma
dre patria. Se ha observado, adems, que las
zonas de Europa donde durante los siglos
XVI y xvu afluy ms regular y voluminosa
mente el capilnl comercial -las repblicas
marinas italianas, Flandes, las ciudades
anseticas- no fueron los lugnres donde se
desarroll el moderno capitalismo Industrial. Finalmente, en los inicios del capitalis
mo indusuial el requerimiento de capital
para dar vida a una empresa era probablemente lo bastante bajo para permitir a m u
chas personas con ingresos limitados echar
a andar sin ayuda externa, y por lo tanto sin
necesidad tCSlica de una a. material prcce
dente, una a~tividad empresarial propia
(Bairoch, 193). Para hacer frente a tales oh

jeciones, el concepto de a. originaria debe


entenderse no como el amontonamien to ma
!erial de los medios de produccin en manos
de pequcflos grupos de productores, sino
como la creacin de las condiciones sociales
que permitirn efectuar y desarrollar tal
amontonamiento. Este significado especial
de a . originaria lo podemos descubrir ya en
Marx. el cual la identifica. en el proceso his
trico de separacin del productor respecto
de los medios de produccin (Ma~x. 1867, l.
t). Entre los contemporneos ha sido el bis
toriador Maurice Dobb el que ha insistido en
que "hablar de a. en sentido histrico signi
fica necesnriamente hablar de propiedad de
bienes, y de su transferencia, y no de la canti
dad de instrumentos tangibles de produccin
existentes en un cierto momento". Esta trans
rerencia debe sin embargo acompaflarse de
una concentracin de ttulos de propiedad
bajo el control de una minorla de personas;
asi el tnnino a., si se usa en perspectiva bis
trica, designa la combinacin de ambos procesos (v. Dobb. op. dt.).
C. En ltima instancia, la fuente real de la a.
es siempre el trabajo humano, yn que solnmcnte l es capaz de producir las dosis adi
cionalcs de capital necesarins para acrecen
tar el existente. Esto presupone que el
producto del trabajo no se gaste completn
mente para reproducir ya sea la fuerza de
trabajo en un determinado nivel de civiliza
el6n (v.), ya sean los medios de produccin
consumidos o desgastados en el proceso
productivo, sino que se deje un sobrante o
e>tcedente o plusproductode cierta enverga
durn. Ln presencia de los. excedentes no es,
sin embargo, suficiente por si sola pnra cau
sar la a.: es necesario adems un sujeto econmico -un productor- en posicin tal
que pueda habilitar dicho sobrante con un
uso econmico, o bien encuentre ms conveniente adquirir un cierto excedente de otro
productor que producirlo por s mismo.
Esta condicin se verifica generalmente
cuando el sector econmico. induStrial o comercial del segundo productor est menos
desarrollado -en trminos cualitativos o
cunntitativos- que el sector correspondiente al primer productor. Adems de Fundarse
en la presencia de excedentes, In a. lo hace
por lo tanto en dos condiciones necesarias:

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10

ACUMULACION

una desiualdad del Plive/ de desarrollo entre dos o ms productores. o una desigualdad paralela de las reladoPJes de fuerza entre los dos. Cuando se verifica una u otra

condicin, o las dos. el excedente puede


cambiar dC' manos -siendo "v.alori7.ado-

y destinarse de esta manera a la acumulacin.


Tanto en el campo capitalista como en el
socialista la desigualdad del nivd de desarrollo se puede presentar. y se ha presentado histricamente, ya sea entre unidades
productivas. sectores econmicos o regiones
de un mismo sistema econmico nacional,
ya sea entre un sistema panicular o super

sistema nacional y uno o ms sistemas externos . En el campo capitalista. puesto que la


transformacin del plusvalor en capital requie re que al menos una parte del excedente, cuyo valo r representa dicho plusvalor,
sea vendido por dinero a alguien que no sea
los trabajadores y los empresarios que lo
han generado. la realizacin del plusvalor se
efecta sobre todo cuando un determinado
s ujeto cconmico cree conveniente adquidr

un determinado producto en lugar de producirlo 1:1 mismo. siluacin que se presenta

precisamente cuando su grado de desarrollo, en lo que se refiere a dicho producto particular, es inf.:rior al del otro productor. En
el campo socialista, un mecanismo similar
se mantiene en movimiento mediante la planificacin de los precios y de los intcrcam
bios entre diversos sectores, wnas o regiones. Sin embargo. si Jns rclaciont'S de fucrLa
son Favorables. el retiro del excedente o de
su equivalente en plusvalor puede ocurrir
directamente. incluso contra la voluntad,
por no decir la conveniencia, del sujeto me
nos fuerte. En el plano internacional esto ha
sucedido, dentro del campo capitalista, y en
perjuicio de las reas prccapitalistas, duran
te toda la poca colonial; y. dentro del campo socialista, en perjuicio de los paises convertidos en satlites de la Unin Sovitica. al
menos durante los primeros lustros despus
de 1945.
Las implic:.cioncs sociales y polticas de
la a. son claras si se tiene en cuenta que, con
el fin de elevar el tipo de inters en medida
suficiente p;ra asegurar el funcionamiento

regular de un sistema econmico industrialmente avanzado. o, todava n1s. el paso de

un sistema preindustrial a uno industrial, se


requiere una contraccin relativa o absoluta
de los consumos. o bien del nivel de vida.
Esto lleva a subdividir los sujetos de la a. en
dos grupos: por un lado. aquellos que dctcr
minan la natural~.a (privada o pblica), la
tasa de inters y los caminos de la a., los sectores en que debe concentrarse, las regiones
que debe Favorecer, y que llamaremos los
sujetos activos de la a.; por el o tro, aquellos
que sufren como trabajadores o conio Familias las consecuencias prcticas de tales decisiones. y que llamaremos sujetos pasivos.
En el campo capitalista. los sujetos activos son normalmente la clase dominante (v.),
la clase politlca (v.). las lltes (v.) del poder
cconmico, los gobiernos en que se expresan
tales sujetos; en el campo socialista han asumido una funcin en muchos aspectos anlogalos rganos de gobierno en los que se fun
den poderes legislativos y poderes ejecutivos (por ejemplo el P rcsdium del Soviet
Supremo en la ex URSS). la burocracia esta
tal-que puede definirse ms o menos como
una nueva clase dominant e- y el partido a
la cabeza. En ambos campos los sujetos pas ivos estn constituidos generalmente por
uno o ms estratos de trabajadores de uno u
otro sector productivo, aun si en una perspectiva secular los eamp.esinos (v.) son los
que quiz parezcan haber soportado por
completo el mayor peso de la acumulacin.
Los poderes, la composicin, la identidad
misma de los sujetos activos y pasivos de la
a. cambian con el desarrollo de la sociedad
(v. desarrollo social), con las vicisitudes del
r~gimen pol!tico, con las relaciones de fuerza internacionales.
Los caminos de la a. privada y pblica se
han modificado y complicado not:~blemente
-on el desarrollo econmico y social. El camino ms simple y directo de a. se da cuando
una empresa privada determinada reinvierte en mquinas e instalaciones, ampliando el
vnlor global, una parte del plusvalor que ella
misma ha producido y realizado. Pero con la
expansin y la difusin del ahorro. del crdito. de los seguros, de las inversiones es tala
les y de los organismos que regulan estos
procesos econmicos - de la banca a la bolsa, de las sociedades financieras a las insti
tucioncs centrales de emisin-. el plusvalor
producido en una empresa o en un sector o

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ACUMUI.ACtN

rea productiva recorre caminos cada vc1.


ms intrincados, tomando alternativamente
1:1 formn de beneficio, renta, impuesto, antes
de alcanznr su (temporal) destino "final"
como dosis adicional de capital.
D. Em rc los muchos factores que desde los

tiempos de Smith se han vinculado a la a..


por cuanto se cree que influyen positiva o
negativam~ntc en la tasa de inte<rs, sus for
mas, los caminos que toma, existen algunos
que se encucntrnn casi exclusivamente en
los sistemas soda les capitalistas, otros que
son tpicos de los sistemas socialistas y
otros ms que opernn en ambos Upos de sis
tema.
Entre los factores tpicos de la a. ca pita
lista se incl uyen comnmente:
a) La .UvL;in del trabajo (v.). Dado que
acrecienta la productividad per cpita de los
trabajadores, hace aumentar la cuota de excedente dcstin:td:l a amplar el capital.
b] La parsimonia, el hbito del ahorro, la
inclinacin a diferir los consumos y a acumular las ganancias. Son los rasgos caracterlsticos de la burguesa, configurados por la
tica protestante, y que fueron estudiados
ampliamente por Max Weber y Sombarl.
Este factor, aualiudo incluso por los clsicos de la economfa polftica, fue satlri7.ado
por Marx como " teora de la absUnencia".
e) El mecanismo de la competencia, que
obliga a Jos empresarios capitalistas a acumular, porque solamente si reinvierten incesantemente una gran parte de l:ts utilidadcs
de la empresa en innovaciones tecnolgicas
y organizntivas lograrn sobrevivir en la
competencia con los otros empresarios.
d] El nivel de los precios y la correspondiente tasa de beneficio. Desde Rica rdo se ha
observado que sin el incentivo de los precios
remunerativos no puede exisir ninguna
acun1ul:~cin.

e) La eliminacin de muchas empresas del


mercado cn cuanto que yn no son aptas para
sostener In oompctcncia con las empresas del
mismo se-ctor en el que se hn producido una
mayor a. La reduccin del nmco-o de empresas favorece la a. en las que permanecen.
Entre los factores que favorecen en cam~
bio la a. en un sistema socialista (aunque la
referencia es casi siempre la URSS) se incluyen a menudo:

11

El pleno empleo permanente de la fuerde trabajo disponible en todos los sectores de la economia, obtenido medinnte la
planificacin de la produccin y de la escuela, y el uso de incenti vos - y ms raramente
de la coercin- para transferir grupos de
trabajadores de un sector o rea a otro.
g] La pl~na utilizacin de la capacidad de
las instalaciones, frenada a menudo en las
soci edades capitalistas por consideraciones
de beneficio o de mercado, o por la rigidez
de la fuerza de trabajo.
hJ La reduccin de los gastos de distribucin. El encuentro entre el productor y el
consundor est regulado por la planificacin cen tral y sectorial; el nmero de los
puntos de distribucin en proporcin con la
poblacin es muy bajo; los gastos de publicidad son mnimos.
r1 El freno a los gastos de representacin.
especialmente los relacionados con la cons
tnrccin (v., en contraste, los rascacielos de
acero y vidrio de las corporaciones norteamericanas y europeas).
Finalmente, son factores que promueven
(o. en sentido inverso, obstaculizan) la a., ya
7.3

sea en los sistemas capitalistas o en los so-

cialistas:
l La presencio de clases dominantes o de
cenrras de poder en la organizacin estatal,
a tal punto que imponen la necesaria contraccin de los consumos o formas de ahorro fun.ado a la mayorla de la poblacin trabajadora.
k] La innovacin tecnolgica (v. tcenol<>ga, D), que aumenta la productividad pcr
c.-1pita y con ella el exc-e dente disponible
para la acumulacin.
1] El desarrollo de la circulacin del dinero y de las instituciones bancarias bajo el
control del estado. que han facilitado o for
zdQ diversas formas de ahorro y la CQn('entracin de ste en inversiones productivas.
m) El grado de "explotacin" de la fuerza
de trabajo, segn la term inologa marxisla,
o bien la rcl:.cin entre costo del trabajo y
ganancias brutas, o entre el v:tlor vertido
como eqttivalcnte del trabajo a los trabaja
dores y el valor de las mercancas vend.i das
a los consumidores. Cuanto ms amplia es la
di fercncia, .tanto ms rpida -en igualdad
de otras copdiciones- cs. la acumulacin.
Algunos .de los factores indicados ante

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12

ACUMI!LACION

rionnente estn en relacin dial~ctica con la

a., y pueden presentarse por consiguiente


como efectos suyos. Es el caso de la divisin
del trabajo y de la tecnologa, que la a. permite llevar a estadios muy avanzados, dando
lugar a un inc,sante incremento de la productividad; el aumento de la productividad
permite acreccutar el sobrante pcr cpita y
con ello el global; a su vez ste extiende y refuerza la acumulacin.
E. Consecuencias generalmente imputadas,
en la literatura sociolgica y econmica. a
los feJJmenos de a. son:
a] La formacin de nuevos estratos y clases sociales con funciones viuculadas con
los mcc3llismos de la a. y con la gestin y el
control del (mayor) capital acumulado,
como los dlrlgentu (v.), los empleados (v.),
los tcnicos (v.), la burocracia (v.).
b] La formacin de un llamado "ejrcito
industrial de r<!serva", o sea de un nuncro
creciente de trabajadores. los cuales o bien

han sido expulsados del proceso productho


y pcnn:.tncccn dcs ocupado5, o bien por

SU!i

caractersticas no pueden entrar en l, y


cuando ms encuentran una ocupacin precaria dentro de algn sector n1arginal (Paci,
1973).
e] La a.

"d~ miseria, tormento de trabajo,


esclavitud, ignorancia, brutalizacin y degradacin moral en el polo opuesto" de la a.
de capital, es decir, entre los trabajadores.
Esta afirmacin de Marx, que junto con la
precedente constituye para l la "ley absoluta, general, de la a. capitalista", era seguramente vlida en el perodo a que se refera,
la primera mitad del siglo XIX, pero m!s
adelante no ha sido confirmada por los hechos. Incluso los crticos ms severos del capi tal ismo admiten que el nivel de vida de la
clase t rabajado ra en las sociedades industriales nvon.adas ha mejorado notablemente en el tronscurso de un siglo, a causa del
desarrollo de lo tecnologa, de las organizaciones sindicales o de las asociaciones polti
cas que representan ms dirtttamcnte los intereses de los trabajadores. Sostener que a
pcsnr de ello la "ley absoluta de la a" sigue
siendo opcralllc, porque si no se hubieran
dado los procesos anteriores las cosas hubieran ido como habla previsto Marx, parece
ciertamente un sofisma (v. pauperlzacln).

el] El nivel de vida de una poblacin o de


los estratos y clases en su interior, en cuanto
condidonndo por el lndice de a., por sus formas y caminos. La a. deprime el nivel de
vida de los sujetos pasivos, mientras que
deja inalterado o eleva el de los sujetos acti
vos, aqueUos que controlan sus modalidades.
e] Determinadas estrat.egias dtt la acdn
de clase o de los centros de poder estatal.
Las clases y los centros de poder Interesados
en mantener o bien en elevar el fndice de a.,
o bien en modificar sus formas o caminos, o
en manipular sus factores -lo que resulta
siempre en una transferencia diferencial de
excedente que perjudica a algunos estratos
sociales en vez de a otros-, ponen en accin,
para obtener tales objetivos, diferentes es
tratcgias econmicas, polfticas. ideolgicas,
<:uya naturaleza real y alcance pueden valorarse solamente a partir de un anlisis de
los mecanismos de base de la a., y por lo tanto del ahorro, de los consumos, de las Inversiones, de los beneficios (o de otro tipo de
utilidades de balance) y de las rentas.
fl Las formas de1 domrJio poUticu. El grado de tolerancia del rgimen en el poder en
relacin con cualquier otra posicin, polftica y cultural, la estructuro del sistema polftico (nmero y tipos de partidos, sistema de
representacin, grupos de presin, etc.), las
actividades y funciones internas e internacionales de gobierno, sufr.en de diversas maneras la influencia de los procesos de a.,
como muestran los vicisitudes de los estados sudamericanos, africanos y asiticos,
que estn en relacin de dependencia econmica con Occidente. pero tambin la historia de los regfmenes comunistas sovil:tlco y
chino.
g] El mbdesarro//o del Tercer Mundo (v.
desarroUo econmico, B-C). Son los mecanismos de la a. en el centro. o sea en los paises industrializados avanzados -en primer
lugar Estados Unidos- y en la periferia, o
sea en los paises retrasados de Af rica, Amrica Latina y Asia, los que determinan, en la
relacin mutua, el subdesarrollo creciente
de estos ltimos. a travs de tres tipos de
distorsiones: en favor de las actividades exportadoi'3S, en favor de las actividades terciarias y en favor de la industria ligera
(Amn, 1970).
h] El Imperialismo (.). Rosa Luxemhurg

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14

ADAI'TACTON

recurran a ella para explicar la evolucin


social (v.) en trminos bioanalgicos. Spcn
cer conceba la progresiva diferenciacin de
las eslructunts sociales como la expresin.

en el nivel de las sociedades humanas, del


principio univco-sal por el que la vida consiste
en la incesante a. de las relaciones in temas de
un organismo a sus relaciones externas. A
partir de este principio Michelangclo Vacca
ro elabor su ley de la a., segn la cual el
hombre tiende, a travs de la lucha por la
existencia, a adaptarse siempre mejor al ambiente en que vive. Vaccaro distingua
cuatro formas principales de a.: entre el
hombre y las fuerzas csmicas, entre el
hombre y el mundo vegetal, entre el hombre
y los animales, y entre los diversos grupos
sociales. Todas estas formas de a. no han de
jado de mejorar en el curso de la historia hu
mana,. aunque con interrupciones y retrasos
temporales: el progreso no es pues, como

sos tena Gumplowicz, una pura ilusin (Yac


caro, 1893). Similar a la de Vnccaro, pero
con una mayor insistencia en la eliminacin
de los nu:nos at.IL\ptados -organismos , seres
hum:ulUs y sociedad- y derivada de lalueha

por la existencia, es la nocin de a. elaborada por Jacques (Jncov Alexandrovich) Novi


cov en Les /uttes errtre socilils humaines et

/eurs phases successives (Pads, 1893).


La idea de lucha por la sobrcvivencia del
ms adaptado - no organismo, sino entidad
social- est en cambio ausente en el con
cepto de a. elaborado por E. A. Ross, en
Fow:dations of sociology (Nueva York.
1905), como elemento de una clasificacin
de los pi'Occsos sociales fundamentales. Retomando algunos datos contenidos en un en
sayo de Simmcl sobre las relaciones entre
"compromiso" (Kompromiss) y "conciliacin" (Verslmomg). Ross propone consi
dcrnr In n. como un tipo general de relacin
entre individuos y grupos, junto con "coope
racin'', ''oposicin'', "dominacin'', ''asocia~

cin" y otms, d;, cuya relacin la .tolerancia, el


compromiso y la fusin seran las formas
paniculares.
Otro grupo de autores de la poca, entre
los cuales destacan Park y Burgcss, entiende
(X>r a. l a continun invencin y modificacin
de estructuras sociales, hbitos de compor
tamiento. ilstitucioncs, tt:cnicas, rasgos cul
turalcs elaborados para hacer frente a las

exigencias de individuos y colectividades en


el curso de la interaccin c on los ms di ver
sos ambientes flsicos y sociales. Ellos proponlan, sin embargo, usar el t~rmino accom
modatiou en lugar de a., "-con un significado
ligeramente diverso. La diferencia es que a.
se aplica a modificaciones orgnicas que se
transmiten por va biolgica, mientras que
accommodation se usa par a indicar cambios
de hbito que son transmitidos, o pueden
serlo, sociolgicamcnte, o sea en forma de
tradicin social" (Park y Burgess, 1921. p.
3). El primero en usa r accommodation
como el equivalente social de la a. biolgica
- una y otra formas de a. al ambiente a Ira
vs de la invencin de nuevas caractersti
cas, orgnicas en una, socioculturales en la
otra- fue el psiclogo norteamericano J . M.
Daldwin en Mema/ d~velopmem in tl1e chi/d
and the race (Nueva York. 189S). Hacia 1920
haba etnlogos alemanes que usaban Akkomodation para indicar la a. reciproca de dos
culturas, lo que hoy se dice aeulturacln (v.).
Entre los pocos socilogos contemporneos
que todava prefieren d

~'rrnino

acconrmo

dation para designar la forma especfica


mente social de un proceso general, la a.,
Maclver y Page critican a 'Burgess por haber
entendido tal trmino m:!ls bien como la a.
del ser social a condiciones dadas que como
la a. de las condiciones extemas al ser social. Ellos di stinguen, por lo tanto, entre accommodation, el proceso por el que el hom
bre alcanza un sentido de armona con su
ambiente, y adjustment, el proceso por el
que el hombre se ocupa deliberadamente en
adaptar sus necesidades al ambiente o el
ambiente a sus necesidades (Maclver y Page,
Society, Londres, 1950, pp. 77ss., 123ss.).
Tctiido de fuerte psicologismo est el
concepto de a. elaborado por el criminlogo
y socilogo francs Gabriel Tarde en lA logi
q11e socia/e (Parls, 1895). dedicado entera
mente a los procesos de a., y en J.es lois
sociales (ibid., 1898). Para Tarde la a. es uno
de los tres procesos sociales fundamentales,
consistentes esencialmen te en relaciones in
termentalcs entre individuos y grupos; los
otros dos son la repetid, (o imitacin) y la
oposicin. La a. significa armonla entre las
ideas en la mente del indi-viduo; tal nrmonia
se manifiesta en su fonna ms elevada en l a
mente del inventor -aquel que en todos los

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15

ADAPTACtON
campos aporta a la sociedad nuevas ideas
tl!cnicas, jurfdicas, cienllficas, filosficas,
de las cuales deriva el progreso. Si en la
mente de cada individuo reina la armona
entre sus ideas, la armonla de las diversas
mentes que componen una sociedad estar
asegurnda -singular reminiscencia de la
idea pl atnica segn la cual la justa
constitucin de un estado puede realizarse
sol amen te cuando se rcali?.a una condicin
anloga dentro de nosotros. La idea de a.
como armona entre las partes, casi como si
los elementos de una sociedad correspondieran a las partes de un reloj, vuelve a aparecer ms tarde en algn manual de sociologfa
de rlgida orientacin positivista (Ogbum y
Nimkoff, 19644).
Segn von Wiese, en el marco de su doctrina gencrnl de las relaciones sociales, la a.
es el grado intcnncdio de lo~ procesos de
asociatividad o asociacin (v.). Respecto de
la misma, el acercamiento es el grado me
nor,la asimilacin el grado mayor, la unin
el grado m:himo, el cual conduce a la creacin de (ormaclones sociales (v.). 1:.1 entiende
"por acercamiento los primeros pasos que
preparan para la asociacin; por adaptacin
la asociacin acompaada por el reconocinento de la diferencia; por asimilacin el
intento de superar la diferencia; y por unin
la instauracin de una comunidad concebida como situacin autnoma" (von Wiesc.
19332). En el significado atribuido por von
Wiese, la a. no es pues una relacin de intercambio din~ruico con el ambiente Hsico o social, sino una forma de la sociabilidad (v.).
En un s.:ntido enteramente distinto, Sombart habla de a. de la poblacin a las necesi
dades del capitalismo desde principios del
siglo XIX. cuyo resultado ha sido la formacin del proletariado moderno (Sombart,
1916)). Aqu se configura un agente con
perspectiva a largo plaw, el capitalismo in
dustrial y agrcola, cuyas .,ncccsidadesu de

relaciones claras de propiedad, de mxima


explotacin del suelo y de los medios de produccin, de gestin racional de las empresas, de combinacin y coordinacin de muchos trabajadores bajo un solo mando, de
precio del trabajo favorable al empleo del
capital, requieren y gradualmente imponen
que la pobl:>cin se adnpte desde su triple
punto de vista: concentrndose en las duda-

des, donde se puede habi t.nr en masa a poca


distancia de las fbricas {a. espacial); habituflndose al trabajo parcial, regular y subordinado propio de la fbrica capitalista (a.
tcnica); controlando las :p retensiones sala
rinles a tnl punto que se pueda garantizar un
beneficio del uso del ca pi tal (a. econmica).
En Parsons,la a. llega a ser un imperativo
fur~cional de todo sistema social, aliado del
logro de objetivos colectivos, de la integra
cin y del mantenimiento de la estructura
latente. El paradigma, o modelo, al que Parsons expresamente se refiere es nuevamente
el del organismo, ~'Omo en Spencer, pero con
todos los refinamientos propios del desarrollo de las ciencias biolgicas. Entre ellos
Parsons seala el concepto de "dominio activo" (active mastery) del ambiente, con expli
cito rechazo de toda impl icacin de un "a
juste" pasivo del sujeto a un determinado
ambiente. La exigencia de que en un sistema
ocia! (v.) -de cualquier escala: desde el pe
queo grupo a la sociedad- existan activi
dades, estructuradas en papeles, que "Dl<l
nipul:>n" incesantemente los objetos flsicos
y sociales del ambiente externo, intcrcam
biando con l recursos transfomtados, deri
va ya sea de la variabilidad de l!ste, ya de la
multiplicidad de los objetivos que wt sistema persigue habitualmente. Dado un objetivo, si el ambiente fuera constante no ha
brla ncc~-sidad de actividades manipuladoras reiteradas: los recursos fluiran en l, y
de l, pur inercia. Pero tambi~n los objetivos
cambian: los recursos aplicables a uno de
ellos no son adecuados o suficientes para
otros. El conjunto de las actividades que
producen, en relacin de intercambio con un
ambiente cambiante, recursos generales u ti
lizables con fines alternativos constituye la
funcin de a. En el nivel de los sistemas de
Dl<lyor escala - las sociedades-, tal funcin
representa el "fuego", el objetivo primario
de la organizacin eco nmica (Parsons,
1961). Los divulsa!lores de las teorlas parsonianas simplificaron despul!s el concepto de
a. definindolo como una situacin en la que
el sujeto obtiene del ambjeote todos los recursos que demanda, a cambio de todos los
recursos que dese:> ofrecer (Bredcmcier y
Stephenson, 1962). En tal acepcin, la a. se
asemeja al llamado "equilibrio del consundor" de la teorla econmica, perdiendo la

Material

otcgido por derechos de autor

16

ADAPTACION

connotacin de dominio activo -esencial en


sociologa- a travs de la manipulacin
instrumental de los objetos del ambiente o
el descubrimiento de nuevas relaciones con
l (v. equilibrio social).
Entre los autores que no usan el trmino
a .. pero cuyas teoras sociolgicas utilizan
un conccpto 3fn, cabe mencionar al historiador ingls A. J. Toynbce. L3 "respuesta"
que las sociedades deben elaborar ante los
"dcsaflos" geogrficos y culturales del ambiente, y que much.~s veces en el pasado no
han sabido elaborar. por sus propias limitaciones o por la excesiva intensidad del desafo,
encauzando as el camino de la disgregacin, es precisamente un complejo problema
de adaptacin.
El trmino a. es a menudo usado en psicologla y psicologa social-actualmente menos
que en la gcncr-:~cin anterior- para indicar
el proceso mediante el cual un individuo se
hace apto p~ua reaccionar ms eficazmente
a los estmulos y a las tensiones que tienen
su origen en d uabajo. en la rel acin con co-legas, amigos. f amiliarcs, autoridad, y en gc
ncral por la insercin en un grupo con es-

tructura y/o cultura distinta respecto de las


que operan la socializacin.
C. La a. al ambiente puede alcam.arla una

colectividad de dos maneras: con una modificacin de las relaciones internas, y luego
de los valores de orientacin y de otros elementos de la cultura. o con una transforma
cin del ambic111e externo, natural o social.
La mayor parte de las colectividades usan
ambos modos (ya sea cclicamente. ya sea
contempon\ncamente, en medida variable y
por razones diferentes) de encontrarse a menudo en su propia cultura, que puede predisponerlas a formas de actividad dirigidas al
dominio de la naturalcu o bien a formas de
contemplacin del mundo. L3 civilizacin
europea y la civili7.acin india antigua representan los extremos a l"Ste respecto. Otras
veces, en cambio, la razn est .:n la dureza
del ambiente que impit:e toda a. que no sea
una reorganizacin intern,. o en presiones
que surgen desde el interior de In colectividad misma forzndola, incluso contra sus
escalas culturales de preferencia, a comp."o
meterse en una transformacin activa del
ambiente externo (Sorokin, 1947).

Sin embargo. no debemos considerar el


ambiente natural y social como un dato que
en todos los casos ha de :t ransformarse materialmente, teniendo los medios, o al cual
es preciso adaptarse, autolimitndose, con
formas de reorganizacin interna cuando
los medios no se poseen. Los limites del ambiente son siempre los que deternrina la culrura de la colectividnd considerada en un
cierto momento de su historia. Los cambios
o procesos de la cultura material e inmaterial, sustitutiva o no (v. cultura, C), pueden
ampliar firmemente los limites dd ambiente
sin que en ste tenga lugar ninguna modificacin "objetiva". Por lo que respecta, por
ejemplo, a la disponibilidad mundial de recursos energticos, los Hmites del ambiente
natural pareclan bastante restringidos mentras la tecnologa conocla solamente el uso
de la lea como fuente principal de energa,
pero se han ampliado en forma exagerada a
medida que se ha ido desarrollando la tecnologa de la prospeccin y uso del carbn, de
hid.-ocarhuros y ltimamente de combuSlibk-s nucleares. Una empresa que no logra
vender m&s que una pequeila cant idad de un
determinado producto est ubicada en un
ambiente econmico circunscrito, pero generalmente est en condiciones de ampliarlo considerablemente poniendo a la
venia un producto modificado o reduciendo
el precio. Un ambi.entc S<OCiocconrnico capaz de absorber mi.llones de automviles al
ao, que pocos aos antes nadie hubiera
pensado que existira, fue creado por Henry
Ford en los aos veinte, aElanzar al mercado
un automvil sencillo, slido, de bajo precio:
el modelo T. Un grupo polltico que no tiene
"espacio" entre otras formaciones puede encontrarlo elaborando una ideologa original.
etctera.
DIBUOCRAFIA: H. C. Bredemeier y R. M . Ste-

phenson, 11ze a,a/ysis of soc.l systems. Nueva


York, 1962; L M. Bristol. .Social adaplatio,A
swdy , tite devdopme11t of tire doetri"e of
adapta tia" as a tltwry of social pmgrt.SS, Cambridge (Mass.), 1915; W. F. Ogburn y M. F. Nimkoff. S<Jciology, Boston, 1964; R. E. Park y E. W.
Burgess, ,,troductwn lO tite scienco! of soewlogy, Chicago, 1921. cap. x; T. Parsons, " An outli

ne of the social system", en T. Parsons. E. Shils,

Material otcgido por derechos de autor

17

AGRESION

K. D. Naegele y J. R. Plus (comps.), Theo.Us of


society Fotmdations of modent sociological
tlu:ory, Nueva York, 1961, vol. J; J. Romano
(comp.), Adaptatlon,ltaca, 1949; W . Sombart, JI
capitalismo mo<knto (2 vols., Munich, 19162),
ed. it. abrev., Turin, 1967, cap. xuv ss.; P. Soro
kln, Society, culture and personallly: their
strncture and dynamics A system o/ general
sociology, Nueva York. 1947, cap. xxvu; A. J.
Toynbee, Le civiltiJ nel/a storiJJ (vo1s. J.VJ, Lon
dres, 1933-1939). compendio en un vol. de D. C.
Somervell, Turln, 1950; M. Vaccaro, Le basi del
diritto e <kilo stato, Turln, 1893; L. von Wie.se,
Sistema di sociolog/a genuale (Munich y Leipzlg, 19332; Berlin. 19553), Turin, 1968, p. 11,
caps. u y v.

afectlvidadneutralldad. v. VARJABLES
ESTRUCTURALES,

agresin (al. Aggression; fr. aggres


sion; ingl. aggression; it. aggressione)

'

A. Acto, comportamiento o accin dc:..!!n in


dividuo o de una colectividad dirigido cons
cientemcnte a daar, someter, distlnu.ir,
herir flsica o pslquicamente a otro individuo
o colectividad de manera arbitraria o ilegiti
ma desde el punto de vista de la vlctima o
del sistema social de la que forma parte. La
a. puede ser simblica (como 't raspasar un
mueco que representa a la vlctima) o real;
inmaterial (por ejemplo una injuria), o material (por ejemplo un robo1. La fonna extrema
de a. material es la violencia (v.).

B. Para Freud, que usa un nico tl:rmino


- Aggres.sion- para designar ya sea los actos agresivos o el impulso de cometerlos,
esto es, la agresividad, estos ac1os no co.n sti
tuyen, desde el punto de vista morfolgico,
una categor1a especifica, distlnla de la catcgona de los actos no agresivos; ni se requiere
que el sujeto sea consciente de su contenido
o significado agresivo para clasificarlos
como tales. Cualquier acto, incluso de omi
sin, puede fungir como a. si est motivado
por una pulsin hostil en relacin con olro,

o bien por la intencin, aun inconsciente o


semiconsciente, de dallar! o. Entre los cic:ntl
ficos sociales que han seguido en aluna medida las teorlas frc:udiana.s se ha mamenido
el significado bivalo;nte del trmino a., vlido
para designar indistin tamente ya sea los ac
tos, ya sea las pulsiones hostil es, pero los
actos agresivos son considerados como una
categora en s. As pues Parsons, ciertamente
el ms representativo de los socilogos de este
siglo que hayan sido inflUidos por Freud. entiende por a. "la disposicin por parte de un
individuo o de una colectividad a actuar de
manera tal que dne ilcgitimamente, ms p
menos a sabiendas, los intereses de o tros in
dividuos o colectividades pertenecientes al
mismo sistema" (Parsons. 1947); sin embar
go, presenta como a. solamente actitudes y
actos manifiestamente destructivos. La ma
yor1a de los socilogos ha circunscrito ulteriormente el significado de a., de manera
que incluya solamente a los segundos; en
es la acepcin una motivacin agresiva cual
quiera no constituye todavla una a., ni un determinado acto puede considerarse corno
una forma de a., aunque est motivado
por una pulsin agresiva, mlentras no se
concrete en un dao real o potencial para su
objeto. De esta manera pierden sentido e in
terl!s las expresiones de origen freudiano
como "la a. libremente fl uctuante en una sociedad". a. que en determinadas clrcunstan
cias puede canali:tarse o "sublimarse" en
formas creativas, como la expresin artlsti
ca (cf. Allport, 1954).
En las ciencias sociales anglosajonas, especialmente en la psicologa social es~duniden
se, hay quienes incluyen entre las formas de a.
todo comportamiento o conducta orientados
a la afirmacin de si mismo en el mundo ex
terno. Este significado de a. se remonta a la
obra de Alrrc:d Adler, el colaborador de Freud
que rechaz la hiptesis de las pulsiones libi
dinosas como hase motivacional de la personalidad y las sustituy por la necesidad de au
torrcaliUlcin por medio del domlnio de s y
del ambiente. Aceptar tal acepcin de a. slgni
6 ca ampliar desmesuradamente la categor!a
de los actos agresivos, dejando adems indefi
nidos sus Umites. La competencia deportiva,
la emulacin entre escolares, el empeo por
hacer carrera en una empresa, la ambicin
de un cienfico. son todos susceplibles de

Material

otcgido por derechos de aulor

18

AGRI'.SION

ser incluidos entre las formas de a., aun si


no causnn daio n otros o. por el contrario,

representan un beneficio. la bsqueda de


las causas, de la dinmica, de los medios
de previsin, prevencin y control de los nc
tos objetivamente daf\inos a otros queda de
este modo com prometida.
En el uivcl de las colectividades naciona
les, la definicin ms conocida de a. se encuentra en las convenciones es tipuladas
entre la Uttin Sovi~tica y otros paises en
1933-1934, en el marco de los trabajos de la
Liga de las Naciones. En stas se describan
como formas de a. todas las acciones de este
grupo: a] declaracin de guerra; b] invasin
del tcrri torio de otro estado por medio de
fuerzas armadas, con declaracin de guerra
o sin ella; e] ataque al territorio, naves o
aviones de otro estado por medio de fuerzas
terrestres, navales o areas, con declaracin
de guerra o sin ella; cl) bloqueo naval de las
costas y de los puer tos de otro estado; e] ayuda y proteccin a bandas armadas, constituidas dentro de los lmites territoriales de un
estado, que han lnv:>dido el territorio de
otro estado, o bien rechaw. pese a demandas en tal sentido por parte del estado inva
dido, a tomar en su propio territorio todas
las medidas en su poder para privar a dichas
bandas de toda ayuda o proteccin. Entre
dos o ms estados, se defina corno agresor
aquel que iniciaba primero una o ms de ta
les acciones. S bien con el transcurso del
tiempo se ha ignorado o deformado, en provecho de innumerables pnises, grandes y pe
q uef\os, tal definicin de a. entre naciones
aparece de hecho todava implicita en el debate susci tado en nuestros das por episodios como la guerra de Vietnam, la guerra
entre Israel y los pases :irnbcs en 1967, la
invasin de Checoslovaquia en 1968.
C. En el cst~dio de la a. es importante tomar
en cuenta, segn sus diversas combinaciones, el nivel de andlisis, los compone mes se
cuenciales de los actos o acciones agresivas,
adems de sus factores (para stos v.
tambibr el apartado D). El nivel de anlisis
se refiere por un lado al sujeto, por el otro a
la v(ctima de una agresin. E n su nivel
minimo, intrapsquico, la a. est manejada
por componentes estructurales de la personalidad en perjuicio de otros: en este sentido

se habla por ejemplo d:e supcrego agresivo


en relacin con el ego. Tenemos despus la
a. de parte de individuos, de pequeos grupos, de asociaciones u organizaciones, de
clases sociales, de estados o naciones y, fi.
n.almente, en su nivel mximo, la a. de parte
de coaliciones intemadonales. Cada sujeto
puede evidentemente agredir a o tr os sujetos
de diverso nivel, como sucede cuando un grupo ataca a un individuo aislado, pero las a. son
ms frecuentes entre sujetos del mismo nivel.
Los componentes seriales son todos los lodividuos, grupos, sistemas, mecanismos de decisin, estructuras y colectividades de diversa
naturaleza que aportan e n fo rma sucesiva, o
son aptos para aportar, una contribucin al
desarrollo de una agresin. Scnghaas (1971)
propone considerar cuando menos diez: l]la
disposicin individuru a la a., innata o adquirida: 2] los grupos de inters; 3]las litcs dominan tes; 4]los medios de comunicacin de
masa; 5] el sistema poli rico y la cul tura poli
ti ca de un pas determinado; 6) el gobierno y
la burocracia eentrru; 7] la estrawgia internaclonal adopt:>da por un pals: 8) la dlnAmlca de los procesos de decisin en momentos
de crisis; 9]los procesos de escalad:>; lO] la
dinmica propia y las reacciones del arnbicntc internacional. En esta lista seria necesario ar1adir, como posibles componentes
secuenciales de actos agresivos, la accin de
las clases sociales, y el lenguaje poltico usado por hombres pollticos, iDfelectuales, partidos, sindicatos, grupos espontneos y g~
bicmos.
Las a. varan segn el grado de preparacin y segn el grado de organi7.acin de su
desarrollo. Una invasin militar por lo general tiene una larg:> preparacin y o rganizacin: un movimiento de muchedumbre (v.)
contra la sede de un parti do puede prepararse por obra de agentes provocadores, pero
en generru r esultar poco organizado; la a. a
un rbitro despus de un partido de fu tbol
no es, por lo general, ni organizada ni preparada. En este ltimo caso se habla de a. erup
ti va. Cualquiera que sea el t.i po de a., aun si
no es organizada, espon tnea o breve, es posible detenninar una secuencia de fases de
desarrollo relativament e constantes, cada
una de las curues requiere la verificacin de
un determinado acontecimiento o la presencia de un cierto Factor psicolgico, ecolgi-

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19

AGRESION

co, informativo o estructural para dar


origen a la fase posterior. Si la secuencia se
interrumpe en una de las fases prelimina
res, la a. no tiene lugar. Esto es vfllido
ante todo si consideramos la a. como comportamiento colectivo (v.) (cf. Smclser,
1963).
Al ddinir una determinada accin como
a., especialmente en el nivel internacional,
con su respectivo sujeto agresor, desempet\a
siempre una parte importante la idea de k~
gitimidad de dicha accin. El hecho de ata
car por ejemplo en primer lugar a una
nacin vecina. no es algo dirimente, ya que
el atacante puede haber sido inducido a ello
por la noticia de preparativos ofensivos en
su contra. Por otro lado, salvo excepciones.
ninguna accin encuentra reconocimiento
univoco, ni como a. ni como legitima defensa en toda la comunidad internacional, ni
mucho menos en todos los grupos pol!ticos
de un mismo pals. En 1967, Israel, estando
claro que inici las operaciones bliC3s en
primer lugar, atac a los paises rabes vecinos para impedirles que llcva.r an a cabo la a.
que estaban preparando contra ~1: tal es la
versin oftcial ue los paises occidentales y,
dentro de ellos, de los partidos de centro y
de derecha. Pero tambin se dice que Israel
agredi framente a los flrabes, como una
etapa necesaria de su proyecto imperialista;
sta es la versin de los pases socialistas (y
tambin de los rabes) y de los panidos de
izquierda en los pases occidentales. El enfrentamiento de ideologlas y de Intereses
que aparece en similares episodios hace difl
cil establecer como instrumento de valora
cin de acciones y de sujetos una definicin
estndar de a. entre las naciones. La ambigedad de un acto ms o menos definible
como a. es generalmente menor entre los individuos y ennc los grupos. ya sea porque
en muchos casos la situacin distingue nldamente a las partes -en el asalto de un ladrn a una oficina de correos llena de clieo
tes es obvio quin es el agresor y quin la
vlcma-, ya sea porque la contribucin de
la victirua a la a. es socialmente menos visible y menos estudiada (cf. Chapman, 1968,
cap. v). Estas dificultades del concepto de a.
llevan a cstabk'Cer que en muchas si tuaciones la a. puede ser reciproca, configurndose dos o ms sujetos como agresores, aun si

al inicio el acto material de a. por una de las


partes es encubierto por la otra.
D. La a. ha sido hasta ah.ora estudiada por
psiclogos, psiclogos sociales y antroplogos culturales mt.s que por socilogos. Por
lo tanto, las principales reorlas de la a. se
centran en la estructura psicocultural del
individuo, variando desde un mximo de in
natismo (Freud, Lorenz) a un mximo de ambicntalismo (Mead). ms que en las estructu
ras sociales, y los factores considerados son
diferentes segn las teoras, aunque suceda
que el mismo factor se encuentre en varias
teoras con funciones y posicin diversas.
Teorlas y factores interpersooales de la
a. son, pues, parcialmente incompatibles entre s segn que configuren la a. en forma de:
-manifestacin de la voluntad de poder,
de afirmacin sobre los otros (Adlcr);
-producto de la frustracin o del bloqu~'O de un oomportamlento dirigido a obtener una graficacin (Freud ante 1920; Dol
lard y otros). Es el Factor de a. mt.s a menudo
invOC3do en la literatura, aunque despus
fue objeto de numerosas crticas (cf. Berkowi IZ, 1962);
-producto de una putsin primaria que
puede remontar al instinto de mue.r te, universal e inmodifi cable (Freud post 1920);
-resultado de una acumulacin autnoma de energa en centros nerviosos que aflora
explosivamente, alcanzado un cierto nivel, en
un comportamiento manifiesto (Lorcnz);
-producto recurrente de un determina
do tipo de sociaJi,.acin en el mbito de una
cultura (v.) que induce, favorece o premia
comportamientos agresivos (Mead);
-resultado de un desplazamiento de la
hostilidad sentida hacia un objeto (individuo
o grupo) en direccin a un objeto distinto, favorecida por formas de prejuicio ~tnico, poli tico o religioso (Allport),,
Si se desplaza la a tendn del individuo a
los fenmenos de estruct u r a (v.) y de lnterae
cln social (v.), surgen otros factores de la a.,
algunos casi universales. otros especillcos
de una sociedad dnda. Fuertes estmulos a la
a. de indivduos, grupos. clases, minoras,
nacionalidades, son, en cualquier tiempo y
lugar: la instigacin, especialmente por parte de lideres carism(Hicos e ideolgicos, en
cuanto que aumenta el niel de tensin entre

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20

AGRESt()N

los destinatarios del mensaje y la dirige sobre


el objeto deseado; la designacin de un individuo, grupo, etc., como chivo expiatorio; la presencia de un fuerte conflkto (v.) en ausencia
de instrumentos eficaces de control social (v.);
la dlvtsln del trabajo (v.) cuando asume carcter compcti tivo, como en las sociedad~ capitalistas; la estructura de la famUJa (v.); los
episodios de pnico subsiguientes a catstrofes naturales o socigenas; cualquier forma de
justificacin <kl crimen (v.). o bien de aprobacin ideolgica (v. Ideologa) de los sufrimien
tos iofligidos o infligibles a otros, a travs del
doble mecanismo de la legitimacin moral del
propio acto y de la deshumanizacin de la
vlctima (Sanfod y Comstock, 1971).
Es discutible la influencia de la cstructu
ra global de una sociedad sobre el in dice me
dio de a. y de agresividad en ella observable
- de muy dificultosa medicin y en cual
quier caso de dudoso valor comparativo. Au
tores de oricnt:.cin marxista h:u1 afirmado
a menudo que el elevado indice de a. entre
individuos y grupos que se puede encontrar
en las sociedades occidentales es exclusivamente producto intrnseco del sistema capitnlista, basndose en In situncin de la sociedad ms dcsarrollnda en sentido capitalista,
Estados Unidos. Para validar tal afirmacin
seria necesario probar con datos adecuados
a] que en las sociedades socialistas, a partir
de la ms desarrollada - Rusin- , el indice
de a. (queda la duda sobre la posibilidad de
obtener una medicin digna de confian1.a
de este gnero) es significativamente infe
rior que en las sociedades capitalistas; b]
que las sociedades capitalistas no difieren
de manera apreciable entre si en cuanto al
lndice de agresin. En realidad no existen
por ahora datos adecuados, y aquellos de
que se dispone tienden quiz ms a con
futarque a convalidarlas anteriores afirmaciones. Si se incluyen entre los actos de a.,
adems de los delitos comunes, la supresin
intelectual, poltica o flsica de cualquier
forma de disensin, las sodcdndcs curopeas, social.i stas o no, parecen en conjunto
similares por la elevada frecuencia de a.
interpersonalcs e intcrcolectivos, mientras
que las grandl'S sociedades orientales, capi
talistas o no -Japn y Clna- , parecen si
milares por la menor frecuencia de agresin.

En el nivel internacional, el Imperialismo


(v.) ha sido considerado siempre un factor
predomioant.e de agresin.
E. Una funcin a menudo referida a la a. es
la adaptacin (v.), entendi da como aumento
de las probabilidades de supervivencia a
costa del propio ambiente. Amenazado directa o indirectamente por ~stc, el sujeto se
dispone a modificarlo por medio de una a.
que lo hnga ms acorde a sus propias condi
ciones de existencia. Tomada al pie de la letra, fuera del contexto que le dio origen -la
sociologla bioanalgica del siglo XIX-, tal
afirmacin lleva a conclusiones triviales y
clnicns; en efecto, es obvio que las a. perpetradas en todos Jos tiempos con fines colonialistas, igual que los robos callejeros. au
mentan las probabilidade-s de supervivencia
del agresor. "t::sta tiene sentido solamente si
se concibe la a. como una mera intervencin
activa en el ambiente, no oecesarinmente dalUna para terceros; pero es precisamente
esta acepcin simplificada y reductiva de la a.
la que rechaza la sociologfa contempornea
Es discutible la afirmacin de que la libre
expresin de formas de a.,, o bien la observa
cin de acciones agresiv.a s (por ejemplo a
travs de los medios de comunicacin malliva [v.D. reduzcan la probabilidad de realizar
a continuacin a. ms graves (Berkowitz el
al., 1963; Berkowitz, 1964). Segn algunos la
posibilidad de realizar a. limitadas, con el
permiso o la tolerancia de otros, reduce
el nivel de inhibicin, y por lo tanto puede
favorcer a. posteriores, mientras que la observacin de a. reales o relatadas puede proporcionar el estimulo o ei modelo parn descargar en un comportamiento agresho
rnanifiesio actitudes agresias que estaban
antes en estado Intente; segn otros, que re
proponen con otro carcter la antigua idea
de catarsis, las escenas de violencin vistas en
fllms o en la televisin aumentan, bajo cierias condiciones, la posibili dad de reducir Jos
comportamientos agresivos (Fcshbach y Sin
ger, 1971). En el nivel colectivo, el comportamiento agresivo de grupos, asociaciones,
clases, a partir de los hbitos linglsticos y
de la estructura de las ideologtas que facilitan l:t designacin de chivos expiatorios
para cualquier tipo de tensin social, son el
mayor factor de contraa. por parte de lasco-

Material ro!cgido por derechos de autor

21

AMDtENTE NATURAL

lectividades que se sienten amenazadas por


tal comportamiento, aunque no sean designadas directamente como objeto primario
de la a. Como la contraa. excede por lo generalla medida de la a., el proceso de retroaccin positiva que asl se instaura puede asumir un carcter explosivo. Por tales motivos
el control de todas las formas de a .. a partir
de lns linglstlcas, ideolgicas, simblicas,

San Francisco, 1971; D. Senghaas, AggressivWit


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York, 1963), Florenci>f, 1968; Varios autores,
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re~~~~d~nd~ ~~!e;!it:!se~..:{~c~~ ....._agresividad. v. AGRESiN


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Naturumwelt;
fr. environnement; ingl. environmettt;
\t. ambiente naturale)
ambient e n atural (al.

~El a. natural puede definirse oomo el con. nto de los factores fls ioos, qulmicos y bio-

l icos de los que depende la existencia del


bre en cuanto organismo terrestre. La
~sidcracin sociolgica de tales factores
es/t dirigida a establecer a) por cul camino
y l:on qu intensidad uno u otro de estos factores <.-ondicionan las formas del comportamiento individual y colectivo, In motivacin
y la inteligencia, los fenmenos de organizacin o desorgarzacin social, el desarrollo
o declinacin de comunidades locales, nacionales y estatales; los procesos polltlcos,
jurldicos, familiares, religiosos; la t.ecnologia (v.), los modelos de cultura (v.), la distribucin y las formas de los asentamientos humanos, el tipo de habitacin; y b) de qu~
modo modifica el a. natural la anteriormente mencionada fenonlcnologla social y
cultur:~l.

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Bolonia, 1 956; N . Sanfrd y C. Comstock, Sanctions forevil- Sources of social destiuctivcness,

B. La reflexin sociolgica sobre la relacin


sociedad/a. natural ha pasado hasta nuestros dfas por tres fases distintas. En una primera fase, cuyos orlgenes se confunden en
la antigiledad con los o r!genes mismos del
pensatniento social, se analiz casi nicamente la influencia que los factores amblentales parecen tener sobre los ms diversos
fenmenos sociales. Por mucho tiempo este
tema fue tratado en un plano predoiinantemcntc especulativo por innumerables historiadores, filsofos, literatos, gegrafos, estudiosos de la economfa y de la poltica,
psiclogos y moralistas . Se puede decir que

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22

AMDJENTE NATURAL

no existe ningn clsico del pensamien10 pollico y de la historiografa, de Aristteles a


Ovidio, de Bodino a Vico, de Maquiavelo a
Montesquieu, de Turgot a Herder, que no
haya dado por sentado que la mayor parte
de los fenmenos polfticos, y el movimiento
histrico mismo de las sociedades humanas,
estn gobernados en gran medida por las ca
racteristicas que el a. natural presenta en un
cierto territorio, y por sus cambios.
Desde mediados del siglo XIX, a la es
pcculacin se atiadc gradualmeule, en Europa y en Estados Unidos, el anlisis cstadsti
co. Utilizando variables como la altura, la
temperatura media, el volumen anual de las
precipitaciones atmosfricas, el tipo y proces<> de los cultivos, las caractersticas de la
flora (por ejemplo la subdivisin de las lla
nuras en estepa, tundra, sabana, etc.), los
primeros gcoantroplogos, entre los cuales
destacan F. R:1t1.cl en Alemania y P. Vidal de
la Blachc en Francia, intentan d~'Scubrir las
correlaciones, positivas o negativas, entre
dichas modalidades y la distribucin y den
sidad de la poblacin, grado de desarrollo
econmico y social, reparticin de las razas,
tipos de vestido y alimentacin. Esta fase
tuvo su fin virtualmente a principios del si
glo xx, cuando los conocimientos sociolgi
cos y antropolgicos avan1.ados, la mayor
disponibilidad de datos y su mayor confiabi
lidad, j unio con el perfeccionamiento del
anlisis estadstico, pcnnilieron poco a poco
mostrar de qu modo fenmenos sociocultu
raJes muy diversos se encuentran en condi
dones ambien tales sustancialmente anlogas, de qu modo fenmenos socioculturales
afines tienen lugar en condiciones ambienta
les del todo distintas y de qu modo dentro
de un mismo ambiente, inalterado durame
miles de aos, se han asentado formas de sociedad y de cultura completamente diversas
(Lowie, 19 17).
En una segunda fase, que tkne inicio en
los ltimos decenios del siglo XIX, la pers
pectiva se invierte: en lugar de la influencia
del a. natural sobre las sociedades humanas
se estudian los efectos que el desarrollo de
las sociedades humanas tiene sobre el a. na
rural. Ent re las primeras obras que se proponen dar un panorama global de las trans
formacion~'S introducidas en el a. natural
por la accin humana, cabe sealar la del

norteamericano G.P. Marsh (1885). En sta,


como en todas las obras que la siguieron con
la misma orientacin, se examina sobre todo
el impacto macroscpico de las sociedades
humanas sobre el a. natu ral bajo forma de
talo de bosques, expansin de tier ras cultivadas, actividades mineras, cons truccin de
carreteras y edificios, protecciones costeras, caza y domesticacin de animales, y
similares. Tal impacto se hace evidente prin
cipalmcnte en la t ransformacin del paisaje,
en el aspecto que el a. narural presenta visiblemente. Las obras de esta orientacin reflejan la idea del hombre que "domin a" el a.
natural y lo somete a sus propios objetivos
econmicos y politicos.
La tercera fase de la reflexin sobre la
relacin sociedad y naturaleza, iniciada
hace pocos lustros, se est desarrollando
bajo el signo de la ecologa, esto es, del es tu
dio de las ~-omplejas relaciones que vinculan
entre s a todos los sistemas org6nicos vi
vientes, animales y veget.ales, Jncluidos los
microorganismos, dentro de la biosfera. El
foco del anlisis se ha dcspla7.ado ahora ha
cia la funcin que factores culturales, por
un lado (como la ideologa de rapit1a, la
creencia de que los recursos naturales - es
pecialmeote el espacio, el aire y el aguason infini tos), y Factores instrumentales, por
el otro (como el desarrollo del sistema in
duslrial en sus variantes capitalista y socia
lista, y las exigencias de la geopol tica), han
tenido y siguen teniendo en la alteracin del
equilibrio alcanzado por los biosistemas a
travs de millones de aos de evolucin, has
ta el punto de poner en peligro la existencia
misma de la especie humana.
Hasta ahora, el pensamiento marxista
sobre estos temas ha sido difcilmente asi
milable de manera neta a una de las tres fa
ses, aunque tal vez est ms prximo a la segunda, por su apariencia de ideologla del
progreso. Para el marxismo el hombre y la
sociedad son parte de la n.aturale>.a; median
te el intercambio recproco, como se lleva a
caho a travs del trabajo, la naturalez.a se
humaniza, mientras que el hombre se natu
raliza (Schmldt, 197 1). Todo cambio del a.
natural obrado por las sociedades humanas
no es, pues, obra de un agente externo, ex
tranatural, sino de una parle de la naturaleza que acta y rctroacta dialtclicamente

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23

AMBIENTE NATURAL

sobre las otras (esto no es obviamente lo que


entendla Engels por "dialctica de la natura
leza"). Al tiempo que escapa del determinismo con frecuencia mecnico y urlateral de
la escuela gcoantropolgica, este plantea
miento parece mal estructurado como contribucin al anlisis de la relacin sociedad/:1. natural como se da en la fase de la
reflexin ccolgicn.
Al no ver en las sociedades humanas ms
que enti dades naturales se corre el riesgo de
ll egar n In conclusin, en In poca de la contaminacin generalizada, de que la naturaleza se est destruyendo a si misma; lo cual es
plenamente comprensible e incluso acepta
blc desde el punto de vista naturalista, pero
ofrece escasos instrumentos a quien quiera
interrumpir la acci(>n negativa de las sociedades humanas sobre la na turaleza. En otro
plano, la objecin de que en cuanto teoria de
la sociedad capitalista el marxismo est en
condiciones de determinar mejor que cualquier otra teorla social l:l rcspons::~billdad pri
maria de los atentados a la biosfera. tiene escaso fundamento: sociedades antiguas como
la romana. sociedades primitivas o analfabetas como gran parte de las africanas en los siglos pasados, soci~cs contemporneas
subdesarrolladas como Brasil y las mismas
socicdad~'S socialistas europeas han contribuido y contribuyen a In alteracin del a natural,
teniendo en cuenta las dimensiones de la poblacin, en medida no inferior a las socicda
des capitalistas av:mzadas.
C. Hace algo ms de medio siglo, un socilo
go ruso-norteamericano sintetizaba en los

siguientes t:rminos el concepto de a. natural, o, como entonces se preferla decir, gco


grfico: "Con este concepto se entienden
todas las condiciones y los fenmenos cs
micos que existen independientemente de la
actividad del hombre, que no han sido creados por el hombre y que cambian y vnrlan de
manera espontnea, independientemente de
la existencia y de la actividad del hombre.
En otras palabras, si tomamos el ambiente
total de un hombre o el de un grupo social,
y se sustraen de l todos los agentes amblen
tales directa o indirectamente creados o alterados a causa de la existencia y de la actividad del hombre, quedar ms o menos lo
que se conoce por ambiente" (Sorokin, 1928,

pp. 101-102). Si nos basamos en dicha defircin, el ambiente estara constitu.ido por el
clima "natural", la kmperatura terrestre, el
suelo, los reliev<.'S, los cur sos y espejos de
agua, la flora y la fauna naturales, los cambios de estacin, los procesos gcoflslcos (terremotos, sismos, erupciones volcnicas,
marcas). los fenmenos de gravitacin, hurac:mcs, corrientes marinas, etctera.

Aunque parezca persu asiva a primera


vista, una definicin del a .. natural como residuo extrahumano. que podemos encontrar
incluso boy en la conciencia social de muchos sectores de la sociedad contemportlnea, es actualmente inadecuada, a la luz
de las transformaciones inducidas en el a .
natural prccis::~mente por l.a actividad huma
na; y quiz tambin lo fuera en el momento
en que fue escrita. Recorramos la lista de los
fnctorcs mencionados por Sorokin: cules
de ellos podemos considerar, desde siglos o
desde rrlenios, de manera independiente de
la exis tencia y de las actividades del hom
bre? El clima y la orografla de Sicilia y de
Ccrdcin han sido drsticamente alterados
por las talas de bosques masivas efectuadas
durante la poca romana y griega para la
construccin de naves de guerra. Especies
enteras de animales fueron exterminadas
por el hombre prehistrico. la composicin
y la distribucin de las faunas terrestre y
marinn de casi todas las zonas del globo son
el resultado directo e indirecto de innumera
bies actividades burnanns, desde In enza "la
domesticacin y a los transportes, de la pesca a la excavacin de canales transoccnicos
y al uso de pesticidas; lo mismo, cambiando
los trminos. puede dcci rse de gran pane de
13 flora. Algunos rerrcmotos son provoc:ldos
por la construccin de diques; los lagos artificiales modifican el clima y el rgimen de
las precipitaciones pluviales; el xido de
carbono, producto de la combustin artifi
cial de millares de toneladas de combustible
- la mayor parte en el ltimo siglo- ha modificado tangiblemente la atmsfera y la
penetracin de los rayos solares en la superficie terrestre. Por eso. en lug::~r de la independencia respecto de la existencia y actividad
del hombre, ahora wda inseparablemente al
ambiente, es necesario incluir, en la base de la
definicin de lo que es "nat uml", su ca-ctcr
de factor condiciorumte de la existencia de la

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otcgido por derechos de autor

24
especie humana. En esce sentido constituyen
el a natural todos los factores fsicos, qwmi
cos y biolgicos, aptos para modificar, de manera favorable o desfa,orable a su exhtencia,
cualquier estado o comportamiento de los or
ganismos humru~os. La relacin entre tales
factores y los organismos humanos es sin embargo mediata ctr cliversas fomtas. en medida
creciente por la clvilizacln (v.), por la org:mi
zacin social y por la cultura (v.). La sociologla
estudia pr~-cisamcmc esta mediacin. inten
tando captar ya sea las implicaciones en los
dos sentidos, para los organismos y para el
ambiente, ya sea la forma que la mediacin
misma acaba por asumir en presencia de dcternnadas caraetenstieas o estados en que se
encuen tran en un determinado momento
unos y otros.

preciosos, como el urani<>, ha modificado d


aspecto de la superficie y la estructura subterrnea de regiones enteras.
e] La extraccin y el empleo de recursos
naturales con fines energticos. Madera, car
bn, petrleo, r eservas artificiales de agua,
combustibles nucleares, compendian la se
cucncia de los recursos extraldos y utilizados
a costa del ambiente para producir cantidades
crecientes de energla, con importantes mo
dificacioncs del subsuelo. de la orografla.
del clima, etc~tera.
d] La caza y la pesca. Grandes porciones
de la fauna terrestre y marina han sido exterminadas co n estas prcticas, provocando la
extincin de millares de especies animales.
e] La construccin de canales in terlacus
tres e interocenicos, como Suez, Panam,
San J-orenzo. Estos canales han conectado
D. El a. natural que nosotros experimenta lagos y mares labitados por faunas diferen
mos actualmente es el producto de muchas tes, provocando cambios conspicuos en su
actividades sinulares e interrelacionadas, composicin, 1\_SI como la difusin de espe
llevadas a cabo regulamtente por casi todas ces de parsitos y de depredadores en
las sociedades humanas desde la prehisto- aguas anteriormen te inmunes.
ria. Las p rincipales son:
Las migraciones y en general los moa] Los cultivos agncolas. Grnn parte de
vimientos de poblacin. comprendidos los
las llanuras culcivadas estaban en otro tiem- turlsticos. f:stos han provocado una nueva
po cubiertas de bosques y selvas. que fueron clistribucin, todavla mal conocida, de microsegados, talados y quemados para dar lugar organismos tiles o dainos para el hombre,
a diversas formas de produccin agrcola, parflsitos y enfermedades, con marcadas
con fines ali mentarios e industriales. Ade- moclificadones de las .s ituaciones endems de las modificaciones del clima y del micas y epidmicas en el nivel mundial.
r~imen hidrogcolgico de grandes zonas, la ..
g] La medicina, que ha modificado protala de selvas. sustituidas por cultivos agrico- fundamente la distribucin de los microor
las, ha producido indirectamente la erosin ganismos nocivos al hombre, promoviendo
del suelo, con una prdida de millones de ki .. entre otras cosas el desarrollo de especies
lmetros cuadrados de suelo fnil. Todos de microbios, bacterias, virus dotados de
los cultivos modifican adems la composi- nuevas caracterlsticas.
cin bioquimica de los terenos.
11) El empleo de abonos:, fertilizantes, pesb] La extraccin de recursos naturales ticidas de origen quimico, que han modifica
con fines productivos. El ms antiguo recur- do la composicin bioqui mica del suelo, de
so productivo fu e la madera, ulilizada para Jos alimentos y de las aguas.
1] La concaminacin del aire. de las aguas
edificios, naves. puentes. arreos. que se con
segua directamente con la tala de bosques y y del suelo. Las fuentes mayores de In mis
selvas. Aun habiendo cambiado su uso, que ma son, como se sabe, la combustin de
actualmente se concentra en la industria del carbn y petrleo para la calc:fac.cin. la
papel ms que en la de la construccin, el ron- cncrgla motriz, los transportes, la ilumina
sumo de madera por parte de las sociedades cin: los fertilizantes y los pesticidas que se
contemporneas sigue siendo clevadisimo. descargan en las aguas y se infiltran en los
La actividad cxtractiva de minerales y meta suelos; los residuos industriales de humos,
les, desde los ya conocidos en la antigedad polvos, gases, {leidos, solv entes, sales, etc.;
como el hierro, el cobre. la plata. el o ro. has los desechos orgnicos de los consumos dotn los que la tecnologa moderna ha hecho msticos (latas. plsticos. desperdicios de

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A~lllfENTE

comida, etc.) y las aguas negras.


La incidcnda de muchos de los factores
mencionados en las trllllsformacioncs del a.
natural crece en algunos casos con progre
sin geomtrica, en relacin con el desarro
llo de la tecnologa (v.) y de la poblacin.
Pero es parcial la afirmacin de que el estrts
impuesto al a. natural por parte de la pobla
cin de las sociedades industriales avanz.~das
es de 25 a 50 veces ms elevado -per cpi
ta-que el de la poblacin de las sociedades
menos avallU!das. Esto es verdadero por lo
que respecta a la extraccin y consumo de re
cursos productivos y energticos, o a la con
tamlnacin debida a los productos de la in
dustria qumica, pero no con respecto de los
otros factores. Por ejemplo, las prcticas
agrfcolas primitivas de muchas sociedades
subdesarrolladas de Africa y del Sudeste
asitico contribuyen a la erosin de los suelos en una proporcin ms elevada que la
agricultura de los paises avaru:ados.
E. Ya se ha dicho que muchos autores han

atribudo la configuracin, la dinmica y la


frecuencia de casi todos los fenmenos ser
ciales a la innucncla del a. natural . Sin em
bargo, la mayor parte de las obras de carc
ter cientfico -o sea fundamentadas en el
anlisis de una serie de datos emplricos ms
que en la extrapolacin especulativa de fenmenos conocidos- producidas en csre
campo despu.s de la segunda mitad del siglo
XIX se han concentrado en el estudio de la
influencia dcl a. natural en fenmenos socia
les como la riqueza; el grado de desarrollo
econmico de una sociedad; el carcter y la
dstribucin de las actividades productivas;
los ciclos econmicos; el ndice de suicidios;
la distribucin de las raros; la energa labcr
ral y la salud; la resistencia a los esfuerzos
intelectuales: el proceso de las enfermeda
des m en tal~"S y de la criminalidad; las for
mas del arte, de la literatura y de las prcti
cas y creencias religiosas; la organi7.acin
politica y la estratificacin social; la decadencia de las civilizaciones (cf. Sorokin,
1928; Huntinglon, 1924).
Entre los factores ambientales cuyos
efe;;tos sobre los anteriores fenmenos ser
cinles ha examinado la sociologa del siglo
XIX y de los primeros decenios del xx figu ra
en primer lugar el clima, ya sea porque se

25

NATURAL

inregra en una larga tradicin del pensamiento social y polftico -en el Del esp(rilll
de las leyes (1748) Montcsqwcu dedica
cuatro libros enteros a la relacin entre las
leyes y el clima-, ya porque entre todos los
fenmenos naturales ste ha sido sometido
desde el siglo xvttt a estudios y registros
bastante precisos y difundidos, en trminos
de temperaturas medias y precipitacin plu
vial:Otros fenmenos cuya innucncia sobre
las estructuras sociales a menudo se ha que
rdo estudiar son la naturaleza y configuracin del lcrreno (llano, montaoso) y la COtl
figuracin de las costas.
La hiptesis de que los fenmenos am
hientales determinan de manera utlateral
uno u otro fenmeno social ha perdido terrc
no, como se sabe, con el desarrollo de los
estudios sociolgicos y de los materiales es
tadisticos. En la actuaUdad socilogos y an
troplogos hablan cuando ms de condicier
na miento, de desafio ambiental, a los que la
cultura y la organizacin social de una pcr
hlacin oponen respuesaas diversificadas,
sin llegar a ninguna generalizacin. Adems,
se da por descontado que el condcionamicn
to del a. natural no tiene la misma intensl
dad, ni acta del mismo modo en todos los
tipos de fenmenos sociales; por ejemplo, en
el vestido y la habitacin se puede influi r
ms que en las artes. el si.stema polrtico o la
familia. El desarrollo econmico y social y
la tecnologia, por otro lado, producen un ulterior distanciamiento de: la influencia con
dicionante del a. natura]; s comparamos
ciudades europeas y norteamericanas, septentrionales y meridionales, se observa que
el vestido, la habitacin y la alimentacin
no resienten ms que en mnima medida los
rc-spt."Clivos climas.

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26

ANARQUISMO

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DESVIACIN

SOCIAL

anarqua.

B. El trmino anarqufa aparece en la PoUlica de Aristteles {1. v, 3, 1302 b) para indi

car. junto con el desorden, una de las causas


de la calda de la democracia en Tebas, Megara, Siracusa y Rodas. Aunque los comenta
ristas de Aristteles se inclinan a atribwr al
tnnino asi usado el significado de inexistencia de un gobierno, en el con texto ste designa de modo ms plausible In falta de una
gula segura o bien la insuficiente capacidad
o la ausencia temporal de jefes. ConririiUl
es la intcrprelacin el uso anlogo que hacen
de l Herodoto y Esquilo: la elimologla del
trmino aJfn amarcltos. literalmente 'fciudad
sin arconte". o sea sin rey o supremo ma gis~

mau, Nuc-\'n Ymk, J97J.

ambivalencia afectiva. v.

implcita en el a. se funda en la creencia de


que cualqwer comurudad de individuos,
cu~ndo est libre de interferencias externas,
est en cundiciones de reali.ar por si sol_a un
orden suficiente para hacer frente a sus
principales necesidades, sin tener que rccu
rrir a leyes, fonnas de gobierno, o jefes de
cualquier clase. Por extensin, se llama tambin a. el movimien to poltico que se inspira
en esla doctrina.

V. ANARQUISMO. U

anarquismo (al. Al!arclrismus; fr.


anarchisme; ing l. a1tarchism; i t.
anarchismo)
A. Doctrin~ e iJcologa poli tic~ que acenta
de manera especial la necesidad de eliminar
antes que todo al cstado(v.). o sea el dominio
de la ley y de 1:. autoridad constiruida en todas sus formas, con el objeto de asegurar la
mxima libcn:~d al individuo y la posibili
dad de dcsarrullar sus mejores facultades,
como la voluntad y la capacidad de cooperar
libremente con el prjimo. La teora social

erado; finalmente el hecho de que en Atenas


fue llnmado anarqufa precisamente el ao
que no tuvo arcontes. el de los treinta ti ranos. Junto con las deficiencias de la gua poli ti ca o la ausencia material de un jefe, en los
autores griegos allllrQilla designaba a menudo la condicin de incertidumbre y desoricn
tacin (no la de desorden, que se indicaba
con otra palabra. afasia) en la que cala un
pueblo que sufre una experiencia similar.
Durante la Edad Media y el Renacimiento
las traducciones de Aristteles difundieron
en cambio por Europa el significado de
anarquia en el sentido de concomitancia
de falta de gobierno y desorden social provocado por sla. Filsofos y literatos, de Francs Bacon a Milton y a Swift, aadieron
o1ras connolaciones negativas: la anarqula
es caos, corusin, rebelin insensata a las
autoridades ms sagradas, licencia incontenible, desenfreno de las pasiones ms bajns.
Cuando el tnnino es retomado por la filosoHa poiUica del siglo xvm, su significado est
ya notablemente alterado respecto de sus
orgenes: ya significa al mismo tiempo falta
de gobierno, carencia total de autoridad, ausencia de leyes, turbacin y confusin social

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ANAROIJISMO

derivadas de ello, y el desorden criminal en


que todo esto desemboca. Autores diversos,
alejados unos de otros, como Bossuef (In
troduction ~ la philosophie, ou de la cormaissance de Dieu et de soimme, Pars. 1722,
vol. 1) y Bcccaria (De los delitos y las pc11as
[Livorno, 1764, cap. m], Barcelona, Bruguc
ra; Madrid, Alianw Edltorial, 1968) lo usan
prcticamente en esta misma acepcin. Dumnte la Revolucin francesa los Jrminos
anarqua y anrquicos son usados para denigrar y condenar con el mllximo desprecio a
las faccione-s adversarias. Lo aplican los girondinos a los "rabiosos" hacia 1793: despus el Directorio a los jacobinos, definidos
como "hombres cubiertos de delitos. manchados de sangre, engordados por los robos,
enemigos de las leyes que no hacen ellos y de
los gobiernos donde no gobiernan, que pre
d.i can la libertad y pr::.ctican el despotismo,
hablan de fraternidad y e"terminnn a sus
hermanos[ .. . ]. tiranos, esclaos, aduladores serviles del patrn inteligente que los
sepa subyugar, capaces. en una palabra, de
todos los excesos, todas las bajews y todos
los delitos" (cit. en Woodcock, 1962. pp. 8-9).
De manera anloga recurren a l las clases
dominantes de los estados alemanes de
aquel tiempo n propsito d e cualquiera que
postule u n cambio, aun limitado, dd orden
existen1c. Con esta a~cpcin despreciativa
fue recibido el tnnino por el lenguaje ordJnaio hasta nuestros das, tambin a causa
de la aversin concorde demostrada hacia el
a. por parte del liberalismo, el movimiento
democrtico crisano y el marxismo en casi
todas sus fonnas.
De la existencia de un pensamiento anr
quico formado y aufnomo slo se puede
empezar a hablar a partir del lmo decenio
del siglo X\'111, con In publicacin de la En.
quiry concerning p olitical justice, arui its in
/luencc on morals and happiness [Londres, 2
vols . 1793-1796). de William Godwin. J unto
con Max Smer, Wilhelm Marr y o tros pocos,
au nque separados por profundas diferencias de planteamiento, Godwin representa la
variante individualista o filosfica del a., la
cual atribuye un valor supremo a la libertad
del individuo respecto de cualquier constreimiento poltico, jurdico, econnco o reli
gioso, postulando con ello el derecho absoluto del individuo a tal libertad, llevando as

27

hasta el extremo las instancias propias del


liberalismo. La variante social o polca del
a .. como d octrina y como movimiento social,
se origina con la obra y actividad de Proudhon, especialmente con la publicacin de
Qu es la propiedad? (Parls, 1840), en la
cual reivindica por primera vez la calificacin de anrquico, hasta entonces sinnimo
de condenacin moral y poltica. La variante
social del a .. demro de la cual sera todav ia
necesario dlstinguir la linea anarco-sindicalista. que se inicia precisamente con
Proudhon y acenta la crtica a las relaciones de propiedad burguesa, asi como la posibilidad de romperlas con una huelga gene
ral. dirigindose, pues. no al individuo sino
a las masas organizadas; y la lnea anarcocmmmisra. que pone en primer plano In exigencia de una absoluta igualdad material
como fundamento de la li hertad, se caracte
riza por algunos principios que en diversas
formas han constituido los fundamentos doctrinales y tericos del a. hasta el presente. Se
trata del principio federativo, sobre cuyo d~-sa
rroli<J ha influido sobre todo Proudhon, segn
el cual todos los problemas que afectan a co
lectividadcs ms o menos amplias deben
afrontarse mediante la asociacin o federacin de munkipios y comunidndes pequeJias. autosuficientes, completam<:nte libres
de afirm:~r sus propias necesidades y d<: retirarse de la asociacin c uando as lo crean
conveniente; del principio de la destruccin
revolucionaria del estado como premisa de
la liberacin del hombre, en contraposicin
a ot..as ideologias que. oomo el marxismo,
postulan en cambio la conquista preventiva
del estado por parte del proletariado (Bakunin); y de la idea del apoyo 1111111<0, elaborada
por el a narquista ruso Kropotkin, que afirma la "Spontaneidad y la naturale7.a de las
ms diversas formas de solidaridad entre
los hombres. polemizando con aquellos que
ven en la hostilidad y en la competencia reciproca la nica condlcin natural del hombre.
Por debajo de estos principios existe una
radical desconfianza en r elacin con la s<>cledad Industr ial (v.), con la tecnologa (v.)
en todos sus aspectos, con la correspondiente exaltacin de la comunidad (v.) de pueblo,
de las vir tudes campesinas, de la vida vivida
en ia naturaleza. Por io que toca a los mismos principios, especialmente la hostilidad

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28

ANARQUISMO

a la propiedad privada de los medios de produccin, la ideologla y la praxis del a. han te


nido complicadas relaciones e imeraccioncs
con la idcologla y la praxis del movimiento
obrero, incluso despus de que ste se
coloc bajo la hegemona del socialismo.
Aparle de las represiones de que siempre ha
sido objeto por parle: de los regmenes burgueses, el ms duro adversario terico y
polltiu dd a. loa sido el marxismo. En polmica sobre todo con Bakunin y con sus epgonos, desde 13 poca de la 1 lnternacionnl,
el marxismo -con excepcin de las actuales
y multirormcs encarnaciones extraparlamcnlarias- considera absolutamente inaceptable la idc:. de la rebelin esponlnca de
las masas, sin la gula de unos jefes o de un
partido: la supresin preventiva del estado
en lugar de su sometimiento a la clase obrera: la utopla uc una sociedad de individuos
libremente federados, con base en inclinaciones dd lodo privadas, junio con el programa de violentas acciones demostrativas
dirigid:.s a ir acercando el momento de la

C. Como en otros tipos de .d octrina y de ideologia poltica. en el a. est implfci ta una


teorla social. o sea un oonjunto de afirmaciones, vinculadas entre si, acerca de las motivaciones del hombre en cuanto ser social,
el comportamiento de grupos y asociaciones, la dinm ica de la organizacin social.
En los chl.sicos del a. social, especialmente
Kropotkin, la construccin de esta tcoria
fue elaborada utilizando materiales antropolgicos, inherentes a sociedades primitivas, materiales histricos y en menor medida
materiales contemporne-os. Sin abandonar
ninguno de los principios legados por la tradicin, exceptuando quiz; la idea de revolucin destructiva o violenta, este intento ha
sido relomado y conlinuodo por el a. contcmportmco, el cual, adems de disponer de
materiales antropolgicos e histricos bastante ms ricos y dignos de confianza, encuentra del todo conforme a las propias lptesis muchos aspcclos del cambio social y
cultural (v.) de los ltimos aos.
En snlcsis, In teora social del a. contem-

huelga general. El rcsulcado m:b importan-

porneo se articula en las siguientes propo-

te del a., han afirmado a mcnudu los marxis


tas, consi ste en poner a disposicin de la
burguesa reaccionaria una banda de agentes provocadores (Marx y Engcls, 184Sss.,
1870ss... pas.<i 111).
El periodo de mayor desal'l'ollo del a.,
como doctrina y como movimiento poltico,
transcurre apcoximndamente entre 1850 y
1920. Despus de esta fc.chn no ha aportado
con tribucioncs tericas de gran relieve, ni
ha desempeado un papel apreciable en la
escena poltica europea o cxtracuropca, al
punto que en la awmlidad se duda de la subsistencia de un verdadero y propio movimiento anarqtst:t. Desde finales de los aos scscnta, sin emhargo. motivos, principios y formas
de accin poltica lipicamentc anarquistas
han vuelto a norcccr con gr:m evidencia en el
mbito de los sindicatos obreros, de los grupos c:xtraparlamcntarios en Italia. Francia y
Alemania. de la nueva iuuierda norteamericana, del movimiento estudiantil de muchos
p:~lscs. Un rasgo pccul:lr de este neoanarqtsmo, es el presentarse no como doctrina y mo-

siciones:
a] En presencia de necesidades y de exigencias comunes, cualquier colectividad de
individuos es capaz de autoorganizarse para
satisfacerlas, realizando un orden espon~
neo y operando con mayor eficiencia y efica
ca que cualquier organizacin formal. Como
prueba de esto se presenta el caso de innumerables movimientos e.s po.n tneos de nues
tros tiempos, desde la ocupacin de tierras
no cullivadas por parle de campesinos hasta
los grupos estudiantiles. de la proliferacin
de las comunas (v.) a los festivales juveniles de masas.
b] Dado que el orden s-ocial puede ser alcanu.do o conservado mejor sin ninguna
forma de autoridad, el estado no solamente
es superOuo, sino que es un factor de desorden impuesto con la violencia.
e] La complejidad actual de la dJvlsln
del trabajo (v.) social, haciendo complemcn
tarios e iuterdependientes a todos los individuos, facilita ms que en el pasado el logro
de una armona natural de las necesidades,
o sea la integracin entre produccin y consumo, sin ninguna necesidad de una coordinacin ccntrnlizada y autoritaria.
d] Formas de federacin y de acuerdo en-

vim.i cnto autnomo, sino como acentuacin

del componen le libertario del marxismo que


en general inspira a estos movimientos, haciendo las debidas diferenciaciones.

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otcgido por dcrchos de autor

29

ANARQUISMO

tre orgarsmos y colectividades locales del


todo autnomas son mAs que suficientes
para crear y gestionar sistemas tecnolgicos
que revisten inters general, pero son dcma
siado grandes y costosos para cada organismo o colectividad que quiere servirse de
ellos, sin neces idad de organismos superiores de control. Al respecto se mencionan
como ejemplares el sistema postal internacional y las redes de telecomunicacin por
cable o satlite, que funcionan muy bien sin
rnguna "Direccin mundial para las comurcaciones". El mismo mecanismo sera suficiente para llcvnr a cabo formas de programacin econmica y social.
e] El numento del grado medio de ins
truccln, el desarrollo de la ciencia y de la
tecnologla y la difusin generalizada de conocimientos de todo tipo estn haciendo obsoleta la figura del jefe en todas sus acepciones tradicionales. Cualquier grupo est hoy
en condiciones de autorregularsc sin necesidad de un jefe permanente. Las funciones indispensables de gula, coordinacin y consejo tcnico pueden ser cubiertas por turnos,
de manera temporal y transitoria, por el
miembro del grupo que posca los conocimientos reconocidos ms tiles en ese momento. Como prueba de esta asercin se
aduce la impugnacin general de jefes y dirigentes en las organizaciones complejas, a
partir de las empresas industriales, y la
afirmacin del concepto de grupo autnomo
en el campo de la organizacin del traba-

fl En cuanto instituciones formales, las


escuelas, como d estado, no slo son innecesarias para la soclallzac:ln (v.) del indivi
duo, sino que son tambin dainas: otra forma de violencia ejercida sobre los nios y no
sobre los adultos. Son sustituidas por proce-

man sus hiptesis, algWUls de las cuales se


remontan a Godwin.
g) La familia monogmica nuclear, construida alrededor de la i-nstitucin formal del
matrimonio y de la progenie, es un cepo que
sofoca el libre desarrollo de los sentimientos, de la sexualidad y de toda la personalidad de sus componentes. Jgual que la escuela, esta institucin estfl en crisis, y va siendo
gradualmente remplazada -como haba anticipado la ideologa anarqu.i stn- por formas ms libres, espontneas y mudables de
asociacin sexual (v. (amUla, E).
h) El gigant ismo de las grandes sociedades por acciones y de las burocracias es tata
les es del todo innecesario, y en ltima instancia dal\ino, para la produccin y para la
administracin. adems de que impone a
la sociedad toda clase de constrcimientos
intolerabk'S, sobre elunbajo, el consumo, el
tiempo libre y el uso del ambien te. Unj!rupo
de pequeos productores independientes,
eventualmente asociados en pequeas unidades ecnmicas, podra fabricar todo lo
que es neO:sario para la vida de la colectividad, de ~nera s simple y prctica, con
costos globalmente menores, sin disfraces
publicitar!9s o burocr:iticos de ningn tipo,
superando la enajenacin y las necesidades
de control del trabajador ais.lado. La vitalidad de este ideal puede verse, aseguran los
pcnsadores anarquistas, en la multiplicacin de las instancias en favor de formas de
autoge$IIn (v.) en todos los sectores productivos.
Aunque los anarquistas contemporneos
rechazan la calificacin, en otro tiempo ambicionada, de adversarios del industrialismo
y de la tecnologa, es evidente que muchas
de estas proposiciones podrlan encontra r en
un futuro primo una confirmacin bas

sos de autcxdul.'acin a trav~ de los c;yalcs

tame amp.l!a en sociec!ades

cada individ uo planifica sus propios estudios segn sus propias inclinaciones o deseos. dirigl~ndose para aprender a quien
tenga algo que cnscflarle mediante el trabajo que desempea cotidianamente (lllich,
1970-1971). Tambi~n aqul los anarquistas sefialan en la crisis de las instituciones educativas en todos los niveles y en casi todos los
paises, en la impugnacin general a la ensefianz.a oficial, en el movimiento para desescolnrizar la sociedad, los hechos que conflr-

ple.s , con un lndice de desarrollo econmico


limitado o nulo, con una poblacin reducida
y con un nivel de vida relativamente bajo, segn los parmetros usados actualmente.
Desde es te punto de vista el pensamiento
neoanarquis ta se integra en el movimiento cultural y social des.arrollado en aos recientes bajo el signo de la ecologia (v. am
blente natural). los mismos fenmenos de
crisis de la sociedad avanzada, en la que los
escritores anarquistas. ven una confirma-

Jo (v.).

ms

ben sim

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30

ANGUSTIA

cin de su teora social, desde la impug


nacin juve ni l hasta el movimiento por la
liberacin de la mujer (v.) y la lucha contra
la contaminacin. se rcricren en efecto, con
fines a su propia superacin, a un tipo de sociedad como la indicada por estn teora, que
sera al mis mo tiempo una solucin de la crisis actual y condicin para la superacin
" e colgica" de la mi sma.

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angustia (al. Angsf; fr. angoisse; ingl.


anxiety; it. angoscia)
de profunda y ame
nazante inscguridnd en el presente y respecto del futuro prximo: sentimiento de ame-

A. Experiencia psfquica

naz:l rndic:l.l al propio ser o idcntid3d, o bien

de la posibilidad de un inminente o total


anulnmiento de si. A difere ncia del miedo. la
a. es un sentimiento q ue no se refiere a lns
posibles acciones de otras pcrson ns u objetos, sino a lns propias capacidades eventuales de reaccin ante una :s ituacin que provoca el miedo. Es uno de los cslados
pslquicos ms desagradables y paralizantes
que el ser humano conozca.
B. El concepto de a. se desarroll en dos di
recciones distintas: por parte de la filosofa
existencialista y por el psicoanlisis. En el
significado que le atribuye la filosofla exis
tencialista la a. es un hecho ontolgico, deri
vado de caractersticas inmanentes de la
condicin humana -en especial la continua
posibilidad, y finalmente la certeza, de la
muerte. Para Kicrkcgaard la a. deriva del re
conocimiento de la infinitud y de la ornnipotencin de lo posible, en el sentido de que "en
lo posible todo es pos ible", incluso el acontc:
cimiento ms catastrfico(l844). En Heideg
ger. y dcspu~ en Sartre. es la posibilidad
ms negativa la que se toma como elemento
constitutivo de la a.: la presencia de In nada,
la disolucin en el no ser, la muerte. Para el

psicoanlisis. en cambio. a partir de Freud.

Material ro!cgido por derechos de aulor

ANClJSTIA

loo. se vint"Uia con un dato biolgico: la condi


dn de total impotencia del redn nacido
:lOte d ambknte material y hwnano. Con el
desarrollo de la personalidad este trauma ori
ginario ea absorbido en estructuras funciona
les ms complejas -d ego y sus mecar1ismos
de dcfcns.~. el supcrego-, de manera que en
la personruicbd madura la a . es un L'Stado relativamente episdico. Su presencia. ms 0
menos permanente, y ms o menos intensa.
caroctcri>.a en cambio a las personalidades
~eurticas, que a causa d e una incompleta o
llllldecuada estructuracin funcional recaen
en si fuerte tensiones entre ego y supcrego,
ello y ego, ello y s uperego (v. personall<Lid, q.
Con lo aportacin de elementos de la
fcnomcoalogla h usserliana, espcci:llmc:nre la
idea de "prvtL"Ilsi6n" e "intenconalidad" de la
co~dcnc:ia, el significado psicoanaltico y el
oosrenoal de a. fueron parclnlmenre inregra
dos entre ellos por obra de la psiquiatra fenomenolgica (Minkowsk) y d el llamado "nn.i
lisis c.x.istcndal" o Daseillllnllfyse (Binsw:r.nger.
c:f. mayo de 1958, caps.l y Vlt). Ellos no niegan
lo imporrancia de los acontecimientos epigen<:ricos en In formacin de la n., pero ms all
de stos acentan el J>4pcl de la relacin entre
si y los otros, entre los diversos momentos del
si mismo -pasado, presen te, futuro; devenir
Y r:nvejccirniento-, en una palabra. entre la
persona y todas la.s situaciones que sta si
multnca y sucesivamente experimenta. En
cunnto el "estar aqu" (DIMein) es siempre un
ser en situaciones determinadas, la a como
rcclomo o p resencia de urut amenaza de anu
!acin, de reduccin o la insignificancia puede derivar de cualquier siluodn.
'
Uu: vass inr.as implicaciones sociolgicas
y antropolgicas de.J concepto de a .. ya sea en
la acepcin pslcoannlltica o en la existencial
h.m sido hasta hoy bastante poco exploradas:
A.partc ~c.~ limitado nmero de investiga
eones dirt1da.s a vnlorar lo incidencia y las
fo~as de a . en sociedades primitivas, y que
pTCcisamcnu: por c:su: planteamiento son de
limitada rclCV:lOcia sociolgica, stas l:.s podemos cncont mr con dificultad en los traba
jos de los pocos antroplogos con intereses y
prep:lr.lcin psicoanalflica. como ~ R~
heim. de los sociloeos. filsofos y cicntlficos
polflicos vinculados con Jo escuela de l'ranc
fort (Fromm, Marcuse, N<'Umanrr). que repre>
scntan d in tento ms importante para

31

integrar a Frcud en el a nlisis morxista , y de


algunos representan tes de la psiquiatrfa
re.nomcnolgica-existencial, como l.aing.
Nonguno de estos trabajos, sin embargo, ha
u.cv~d.o a modificar de modo apreciable los
srgnrf1cados de a. anterionnentc indicados
(v. p s icoanlisis y sociologa, e, e).
C. Freud distingue 1res tipos de a .: la a. ob
jeriva, o a. "frente a situaciones reales" (Reaf.
a_ngsr), 1~ o. neur6rica y la a. mora(. La n. obje-

uva ~e vrncula con la relacin entre el ego y el


ambocnte externo, la a. neurtica con la rcla
cin entre el ego y el ello -la sede de las pul
siones irlstinrivns, e n la toor1a estructural de
lo personalidad- y, finalmente, la a. moral
con la relacin c:n trc el ego y el supcrego, In
sede de Ja.s ins tancias morales intcriorizadns
(Frcud, 1926). CruJa uno de los tres tipos de a.
puede desencadenarse por diversos factores.
Un factor comn es el temo r de un aconted
miento desagrada ble en la esfera sexual: miedo de castracin (el trmino es impropio, aun
que amplamente usado, porque cl miedo se
refiere a la prdida del pene, no de los testlcu
los). significado de la mc-ns truncin, dudas sobre las dimensiones del p ropio rgano (mascu
lino). consecuencias de la masturbacin
dudas sobr-e In propia capacidad de llevar ~
cabo el acto s exual. Algunos hablan, pues. de
a. sexual (por ejemplo, W. Rcich), aunque en
t~nninos rreudianos esto sea impropio; en
efecto. In a. de o rigen sexual se manifiesta ne>
ccsariamcnte bajo la fonna de uno de los tres
tipos mencionados.
. En la psicologla fcnomcnlogico-existen
coal la n. s e puede vincular con tres "mun
dos" dhcrsos, segn sea el origen de la "ne
gacin" que amenaza a l individuo. El
pri mero es el "mundo propio" (Eigenwe/1), o
sc.. la esfera de las rela ciones del individuo
consciente consigo mismo; el segundo es el
"mundo dd es tar con o t ros" (Mirwefl), o sea
la esfera de las relaciones interpe rsonales;
el tercero es el "mundo que nos rodea"
(Umwefl), o sea el ambiente natural, animal
(incluido el organis mo humano) y material.
D. Para un:o aplicacin sociolgica del arnccpto de a. es cscndol distinguir entre Jos factorcs fruulames y los <lesencadellllnti!S de la mis
ma. Tanto la concepcin psiroan3ltica como

32

ANGUSTIA

la existencial de la a se refieren a situaciones


demasiado genricas (la condicin de imp<>tcncia del nio, 1:1 posibilidad de la muerte o
de anulamiento del si mismo) o demasiado especificas (los trastornos en el desarrollo de
una personalidad detennina.da) para poderlas
poner en relacin con las estructuras particulares de un g-upo. de una clase. de una sociedad, en un momento histrico dado. Por otro
lado. se ckbc reconocer que aun en presencia
de situaciones de a. inmanentes a la condicin
humana la experiencia de la a. varia de frecuencia y de intensidad en cok-ctividadcs diferentes, y, en el tiempo. dentro de la misma colectividad; por consiguiente, las estructuras
sociales y cullurales de las colectividades, la
estratificacin social (v.), la disuibucin del
poder, las relaciones con otras colectividades
y culturas (v. aculturacln). su hase ecolgica
y tecnolgica, las fonuas de organizacin del
trabajo. las creencias cientificas y religiosas,
etc . se ven como otros tantos factores capaces
de modiCicar la manifestacin, la frecuencia y
la intensidad de la a. entre los individuos que
las oomponcn.

El ms poderoso de los aspectos descncadenames de la n., y el mis relevante sociolgie~rncntc. es la prdida de oricntru:in social y
cultural. Se da la prdida de orientacin
cuando un sistema social parece comportarse de manera incomprensible para los sujetos que forman parte de l y los alimentan
con sus acciones sociales (v.): las consecuencias de las acciones son imprevistas o contrarias a las expectativas; el principio de la
justicia distributiva parece caprichosamente violado; las normas de conducta anteriormente predominantes ya no son respetadas
por muchos. y los que las respetan ya no son
vistos con estimacin, como antes, sino con
escarnio y befa. La prdida de orientacin
cultural se produce cuando las definiciones
cognoscitivas. afectivas y valorativas (v.
cuhura) que guan e lmegran la conducta de
un conjunto de individuos parecen difcilmente interpretables, discordaotes entre s,
o inaplicables a las relaciones sociales (v.
anomla). En los dos casos -que pueden presentarse simultneamente, agravndose m u. tuamentc- la incapacidad de afianzarse a
las reglas del comportamiento social, propio
y de los dems. el sentido de total enajenacin (v.) ante el conjunto de las relaciones

y de las Instituciones que constituyen la sociedad, son poderosos factores de aumento


del nivel general de a. (cf. Neurnann, 1954).

E. Los efectos directos e indirectos de la a.

han sido estudiados en tres niveles distintos,


pero sobre todo en el nivel de la personalidad. Segn la teorla psicoanalitica, la a.
constitutiva u originaria es un factor central
en el desarrollo de la personalidad, cuyas estructuras, especialmente los mecanismos de
defensa, se forman progresivamente de modo que reduzcan al mlnimo la posibilidad de
surgimiento de la a. Cuando la presencia de
factores desencadenantes especlficos hace
surgir de todos modos la a.. el mecanismo
que se activa generalmente es la represin: o
sea, el individuo rechaza en lo profundo las
pulsiones y las representaciones que activan
la a. Los principales der ivados de la a. son
los sentimientos de culpa; d.omlnar estos
sentimientos, al igual que la a. puede ser la
tarea de toda la vida de una persona (Fenlchel, 1945, cap. xx-9) y de una colectividad.
Por tales razones se reserva a la a. un a.tnplio

lugar en la teorla de la motivacin de planteamiento psicoanalltico.

Desde Frcud la a. ha sido estudiada como


el principal factor individual en el desarro-

llo de la cultura. Elaborando ideas ya impllci tas en algunas orlen taciones filosficas,
especialmente el pragmatismo (James, Dewey). psicolgicas (Adler) y antropolgicas
(Hallowcll), se ha definido al hombre como
"animal que evita la a." con la produccin
de signos y slmbolos adecuados para proporcionar diversos tipos de orientacin: la
orientacin hacia el propio yo (el si mismo),
hacia los objetos externos. la orientacin espaciotcmporal,la motivacional y la normativa (Hallowell, 1955). "La receta para una
conducta libre de a. consiste en escoger la
cosa 'justa' que hay que hacer. No que en el
momento en que un curso de accin se vuelve 'justo' y otro 'equivocado' la vida se vuelva
moral y significativa. La moralidad no es
ms que una receta para escoger; y el 'significado' surge en el momento en que la cleecin se traduce en accin" (Becker, 1962, p .
51). Como factor causan te de rasgos culturales. la a. tiene supuestamente efectos diversos segn los fenmenos a Jos que se aplique. l:.stos son ciertamente ms relevantes

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33

ANOMIA

en el campo de la formacin de creencias.


s mbolos y ritos religiosos (v. religin: en
s us orgenes Freud consideraba prc~isamcn
te la neccsic.bd de evitar la a.), o en la produccin de formas ansticas, ms que en
otros campos.
En el nivel del sis tema social la a. ha re
cibido una cierta a tencin como factor origi
nante del Cascbmo (v.), L'!ltcndido ya como
fenmeno histrico, ya como inclinacin rccut-rcntc en las soluciones autoritariorcpresiv::.s y en el "miedo a la libertad"
(Neumann, Fromm). Sin embargo, no se tra
ta del mismo tipo de a. Para Rcich. sta nace
dir cctamcn te de la represin del impulso sexual; para otros, como Fromm, deriva ms
bien de la irracionalidad de la sociedad ca pi
tnlista comempornen.

anomla (al. Anornie; fr. anornie; ingl.


auorny o auornie; it. anorn ia)

BlDUOORAPIA: E. Becker, The birth and death o{


meaniug A ptrspcctive itt psychcury aud an
thropology, Glencoe (111.). 1962; D. Ouhm, Angst
im Kapitalismus Zweiler Versuch dcr gt.~ells
chaftlichen &grilndung twisclummensch/ichcr
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pasa Calpe; M. Kldn. A contribution 10 the theory
of au:iety aml gut (1948). actualmente en Varios
autm-es, New de~elopmcnts itt psiclwanalysis, Lon

B. El trmino a. era frecuen temen te usado


en la antigua Grecia para designar situado
nes de ilegalidad. de ~as in o de desprecio
de la ley. Con este significado Jo usa. entre
otros, JenoFonte en el An(jbasis (399 a.C.). El
termino reaparece en los tiempos modernos
desde principios del siglo xvu en la lengua
inglesa, con un cierto cambio de referencia:
la ley de la que el trmino seala la violacin
o el desprecio es ms bien la ley divina que
la d el estado. El Dictiottary oftlte Eng/ish
Lllnguage de Samuel Johnson (1755, 17653)
define sucintamente la IL como "breaclt of
law", o sea "infraccin de la ley'', pero a dicha definicin le aade u n pasaje de Bram
hal por el q ue rcsuha evi d ente que la ley a In
que se refiere la infraccin es en primer lu
garla divina: "Si d pecado fuera bueno, jus
to y legal, ya no seria un m al, ya no seri a pe
cado, ya no seria anomia." El tr mino ha
sido. pues, usado durante siglos para indi
car una caracterlstica del sujeto, el cual no
respeta la ley de la divinidad o del estado
que honra a dich a divin>dad, y segn esta
acepcin en la prctica es sinnimo de
"comportamiento gravemente desviado'' (v.
desviacin).
Cuando Du rkhei m recupera el trmino
para el lenguaje sociolgico, primero con
breves notas sobre la divis in del t rabnjo (v.)
anmica en lA divisin del t rabajo social
(1893). de-spus con una cla~rncin ms p ofunda en El suicidio. Estudio de sociologla
(1897). d e hecho pone de relieve el signiCicado

dres, 1952: R.

M~y el aL, Exi.Sferu::e .. A ne-w dinlt!rt-

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York. 1950), Mil[ln, 1965.

A. Deficiencia o ausencia de nonnas (v.) ade


cuadas para regular el comportamiento social de individuos o colectividades (grupos,
organi1.aciones. asociaciones). En esta acepcin, predominante en la sociologla contem
poroea. el trmino designa un estado obje
lr'vo de carencia normath a, cmplicamcnte
aceptado por parte de va~ios observadores,
y no el estado subjetivo de aquel que est. ex
puesto a la a . o bien de quien no percibe o
no comprende o no acepta normas que sin
cmhargo exi sten en la colectividad de la que
forma parte.

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34

ANO M lA

tradic.ion:ol.l'ara Durkheim, a. significa esencialmente falt:1 o carencia de normas soda


les, de rcgl:os adecuadas para m:>ntencr dentro de lmi t<.'S apropiados el comportamiento
del individuo, el cual de otra manera caera
en el desenfreno, bajo el empuj" de fuertes
apetitos. Durkhcim afirma con claridad que
por a. se crll icndc una caracterstica ohjcti

va del sist.:ma cultural. o sea del conjunto de


valores. nonnos y reglas en cuya estructura
el individuo se <:ncucntra inserto, y no las re
acciones de stos. Sin embargo, establece
una relacin causal acumulativa entre esta
do objeti vo <k a. y estado de los sujetos qu.:
la exp.:rintcntan, sealando que el estado de
falta de n:glas o a . se rcfuer>.a por la indisciplina de las pasionc.s subsecuentes a una an
terior cad:o de las reglas que deban mantenerlo bajo control. Es. pU<'S, correcto
afirmar que l:1 idea de :1. en Durkhcim e s in
versa a In iJea de solidaridad social: en sta
se da una s it uacin de mxima inlcgracin

de relaciones sociales y de r epresentaciones


colectivas (v.), en aqulla, una casi completa
desintegrncin (Don Mnrtindalc. 1960; ed. ir.
1968. pp. t 49-150).
Distinta a la intencin de Durkheim es en
cambio In definicin de Parsons, para el cual
la a. es "la anttesis de una completa institucionalizacin ( ... ) vale dccil', 1:! cada completa de un orden normativo. As como existen grados de institucionali1.acin, existen
tambin gr~dos de anomia: una es la inversa
de la otra" (Parsons. 1951 ; cd. it. 1965, pp.
45-46). Durkhdm se refera de hecho a situaciones en las que las normas regulativas no
existen, mas que a situaciones en las que exis
ten p.:ro no son respetadas. No parece exac
lo afirm:~r que haya un cambio conspicuo en
la acepcin dd trmino entre las dos obras
principales de Ourkheim. En ambas a. signi
rica dreglclllcnt, falta de reglas: pero en la
primera obra l:ls reglas cuya ausencia se de
tecla son l:os que aseguran una eficaz divisin del tr:ohajo entre organismos impcrso
na les, como entre los direrentcs sectores de
la economa, n1ientras que en la segunda

obra, El suicidio, se trata sobre todo de reglas morales di rgidas :1 orientar el eompor
tamiento individual (v. mor;l).
Partiendo de algunas ideas contenidas en
la obra de Durkheim sobre el suicidio, el
concepto de a. ha sido notablemente amplia-

do y prfundi1.ado por R. K. Merton . Durkheim habla afirmado: " N!iogn ser viviente
puede ser feliz ni vivir si sus necesidades no
estn en una relacin suficiente con sus medios. Si las primeras exigen ms de lo que se
les pueda dar o simplemente exigen otras cosas. continuamente se sent irn frustradas y
no podrn funcionar sin dolor( ... ] Pero entonces, si no interviene nada desde fuera
para contener [nuestra sensibilidad], sta no
ser ms que fuente de sufrimiento. Los deseos ililnitados son por definicin insa
ciables y no sin razn la insaciabilidad se
considera un signo de morbosidad. Si nada
los limita, rebasan siempre y hasta el infirto los medios de que se dispone, y nada puede aplacados. Una sed inextinguible es un
suplicio eternamente renovado" (Durkheim.
1897). Desarrollando esta linea de anlisis,
Mcrton establece una primera distincin ex

pllcita entre estructura cultural, constituida


por un conjunto o rgani zado de valores normativos que gobiernan la conducta y son comunes a los miembros de una dt:'tcrminada
sociedad o grupo. y estructura scu:ial. conslituida por el conjunto organizado de relaciones soci:olcs en las que los mi.:mb ros de
aquella sociedad o de aquel grupo estn insertos; y una segunda distincin, implcita
pero esendal. ya que sin ella cae la entera
concepcin, entre los 11alores, por un lado, y
las nonnas de comportamiento que se derivan de ellos, por el otro, dentro tic la misma
estructura cultural. La a. se entiende entonc('S como un derrumbe de la estructura cultural en su parte normativa, que tiene lugar
cuando se produce una disociacin neta entre los objetivos cstahlecidos por la cultura
-esto es, las valoraciones intrlnsccas del
sistema cultural- y los medios efectiv:>mcnte disponibles, con base en la estructura social existente. para alcan~arlos. El caso con
creto al que Merton se refiere es el ideal
norteamericano del x.ito: ste puede ser alcan?.ado, respetando las normas de conducta vinculadas al mismo. solamente por una
pequea minora; mientras que la mayorla,
que participa del mismo ideal, nunca podr
poseer los medios adecu ados (instruccin,
oportunidad, rcladones sociales, puesto de
trabajo, etc.) para hacer lo mismo, siendo as
inducida a violar las nonnas. En este sentido la a., como discrepancia entre valores re-

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35

ANO M !A

conocidos y medios insritucionalizados. es


un factor importante de comportamiento
desviado (Mcrton, 19572; v. vnlor social).
Con Maclvc:r, Riesman y otros se produce
en cambio un retorno a la acepcin tradicional, subjctivista, del trmino. Segn Mac
lver, "anomia significa el estado de nimo
de aquel que ha sido arrancado de sus propias r:.ccs morales, que no tiene ya ninguna
medida de conducta sino slo impulsos espordicos, que no tiene ningn sentido de
continuidad, d.: afinidad con su pueblo, de
obligacin ( . . . ). el hombre anmico se ha
vuelto espilitualmcntc cstc'!ril ( ... ]se mofa
de los valon~s de los otros. Su nica fe es la
filosofla de la negacin" (Maclvcr, 1950, pp.
84-85). Ricsman retoma el adjetivo "anmico" , que en Ourkheim especificaba un fa ctor
de la divisin dd trabajo patolgica o del aumento del ndice de suicidios, y lo usa como
sinnimo de individuo no adaptado (Res
mnn, 1950). Como en la acepcin tradicional,
la a. es aqul no solamente una caractcristica
subjetiva, sino que puede llegar a caracteri7.3r a un individuo singular. El trmino se
hace nsi m~:nos apto para designar situaciones de crisis <'Structural.
La idea de crisis estructural (social o cultural) queda en cambio preservada en una
tercera versin del signifi cado de a. que se
encuentra frecuentemente en textos de socilogos contemporneos, para los cuales
sta consiste en un grado excesivamente bajo de conformidad a las normas, o bien en
una disolucin o calda del consenso (v.). de
la adhesin colectiva a los valores sobre los
que se funda la organizacin de una colecti
vidad. En este caso, no se trata de la defeccin respecto de nonnas y reglas, sino
respecto al consenso de que son objeto por
parte de un nmero consistente de individuos. Es este concepto de a., ms que el de
Ourkhcim, el que se podra definir correcta
mente como el perfecto contrario de la plena
instirucionali7.acin (v. autoridad, B).
C. En tendida como carencia de normas reguladoras de 1:1 conducta, la a. de todos mo
dos varia de grado. Para distinguir entre el
grado mnimo de a . y su grado mximo
-por un lado el simple conflicto entre siste
mas de valor dentro de un grupo, por el otro
la desintegracin total de los valores mis-

mos- se han propuesto las expresiones "a.


simple" y "a. aguda". Los intentos de clasificar la a. segn los tipos de norma implicados, de las situaciones rodales en las que
tiene lugar, o de los sujetos a los que se aplica, no han ido muy lejos despus de Ourkheim, el cual ya hablaba de a. econmica y
a. co,yugal. La primera se refera a la carencia de reglas que circunscriban el comporta
miento econmico y las relaciones entre los
diversos sujetos econncos; la segunda se
refera al dehilitamicnto o a la supresin de
reglas di rigidas a delimitar la institucin del
matrimonio. Si se considera que una norma
social es eficaz, o sea que no es deficiente,
solamente si 1) existe y 2] es respetada, es
C\'idcntC QUC Ucarcncia'', 11 altaH 0

11

3U$Cfl~

ca" de normas puede significar varias cosas:


1) L3 ausencia propiamente dicha de nor
mas reguladoras. en ~-uanto que nunca fueron
formuladas en relacin con un determinado
sujeto o comportamiento. Por ejemplo, la
empresa capitalista funcion mucho tiempo
durante el primer periodo de su historia, en
una situacin aumica, ya que no exhtla
prcticamente ninguna norma que estableciera las condiciones de empleo de la mano
de obra, de inversin, de produccin, de local i7.aci6n. de tasacin.
2] Una situacin en que las normas existen
formalmente, pero son desconocidas o de hecho incomprensibles para los sujetos cuya
conducta debetian regular. Esto ocurri, por
ejemplo, en la poca colonial, cuando las potencias dominantes intentaban imponer a los
indgenas el respeto a sus cdigos civiles y
penales.
3) Una siruacin en la que las normas son
excesivamente numerosas o demasiado restrictivas, contrndictorias o ambiguas. Resultan "deficientes" porque el nmero, la
rcstrictividad o la contradictoriedad disminuyen su eficacia.
4) Una situacin, finalmente, en la que las
normas formalmente existen y son conocidas
por los sujetos designados. pero stos no les
prestan atencin en una medida ms o me
nos amplia. Como ya se ha mencionado, es
solamente esta situacin. y no las &ltcriores, la que r epresenta lo contrario a la insti
tucionall7.acin.
Con esta ltima situacin se delinca la

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ANTISEM I TtS~O

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ansiedad.

V.

ANGUSTIA

antisemitismo (al. Antisemitismus; fr.


antisemitisme; ingl. m1lisemitism; il.
antisemitismo)
A. El trmino a. indica un vasto continuo de
a e ti tud<.-s. prejuicios. creencias y comporta
mientos hostiles para con Jos hebreos como
entidad religiosa y tnica. Los elementos de
este continuo tienden a insertarse unos en
otros, fonnando una escala de nocividad
creciente hacia su objeto, desde los chistes e
ilustraciones sathicas sobre el aspecto y el
carcter del hebreo, hasta la pcrsccuc.n
planificada para destruir totalmente a esta
mi noria en una dctcrmlrtada sociedad, como

37

la que se llev a ~abo bajo el nazismo en Alemania (v. agresin, D).


El a. no es solamen te u n prejuicio, ya que

junto al juicio malvolo oo fundado se incluyen a menudo varios tipos de actos hostiles,
agresivos, persecutorios. en relacin con la
minoria designada; no es 11.1na teoria social,
antropolgica o poltica, ya que ninguno de
sus componentes puede demostrarse a partir de pruebas cm pi ricas; ni mucho menos es
una Ideologa (v.), ya que cnrece totnlmcnte
de componentes relativos al deber ser de la
sociedad a la que se refiere. por un lado, y es
confulablc en cada una de sus panes, por el
o tro. Es m:ls bien el conjunto de todos los
rasgos despreciables, en los niveles religioso, cultural. etnolgico, S()cial. poltico. que
han sido arbitrariamente atribuidos en di
versa pocas y sociedades a los hebreos,
junto con las actitudes de aversin que la
arribucin de taks rasgos alimenta y las acciones agresivas que slos part..-ccn justificar.
B. E l a. es un fenmeno social de ant.iqulsimos orlgcnes, difundido en el mundo grecorromano desde la poca prccristiana. En las
Historias de Tcito. que se remontan al siglo
1. estn ya presentes muchos de los juicios
despreciativos sobre los hebreos que caracterizarn al a. hasta nuestros dlas: "Estos rilos [de los hebreos], sea cual sea su origen,
tienen al menos el m~rit() de ser antiguos:
sus otras costumbres, si niestramente torpes, son fruto de la tristeza. Los desgracia
dos que renegaban de la religin patria tenan que dar tributos y dones; por lo que
creci el poder de los jud!os, ya de por s
obstinad~mente fieles y generosos unos con
otros, al mismo tiempo que cargados de odio
mortal contra toda la humanidad. Comen
apartados y apartados duermen; libidinosos
en gran medida por naturale-.!a, se abstienen
sin embargo de toda relncin con mujeres
extranjeras; sin embargo. entre ellos todo es
lcito. Instituyeron la ci rcuncisin, como se
al especial de reconocimiento; y la adoptan
todos los que se convierten a su culto, asumiendo este primer precepto: despreciar a
los dioses, renegar de la patria, tener por
viles a padres, hijos y hermanos ... Como
los sacerdotes acostumbraban c:ullar con tibias y tbnpauos, collares de hiedra, y en el
templo se encontr una vid de ooo. algunos

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38

ANTISEMITISMO

opinaron que honraban al padre Baco. conquistador de Oriente; con lo cual discrepan
las ceremonias de aquel dios, que instituy
ritos rcstivos y alegres, mientras que los
usos judaicos son extravagantes y srdidos"
(fcito, 1/islorias, libro v, S).
.
Los emperadores de los siglos posteriores, convertidos al cristianismo, empezaron
por introducir medidas represivas para los
hebreos; prohibida por Constantino, so pena
de muerte, la conversin de los cris tianos al
judaismo, pero apoyada la conversin al
cristianismo de los hebreos, a c'StOS les rue
prohibido posteriormente, por Teodosio y
Justiniano, ocupar cargos pblicos, despola imposicin de llevar una pieza de pa1i0
amarillo bien visible con su indumentaria

discriminaciones jurdicas contra los hebreos rucron gradualmente abolidas en muchos paises, hasta la unHicacin de los derechos polticos promovida por Bismarck en
los territorios de la Conrederacin de Aleman~ del Norte (1869). Sin embargo, es precisamente en este periodo, que coincide con
la mxima arirmacin de personas de origen
hebreo en el campo de las finanzas, de la in
dustria, de la poltica y de las artes, cuando
se desarrolla una nueva rorma de a. o. mejor
dicho, un uso diverso del .a. con fines predominantemente pol ticos (Sterling. 1956).
Aunque esto no valga para justificar la aHrmacin, muy frecuente por cierto, de que
este a. "moderno" es del todo independiente
respecto del trawcional. en el que predominaba el elemento religioso, ya que este se-

para atestiguar que eran hebreos fue intro-

gundo no poda surgir sino en el h:rrcno prc.-

ducidll originalmente por el Concilio lateranense IV , en 1215; co1irmada varias veces


por la lgksi:l durante el Renacimiento, ser
renov:lda por los na1.is con las leyes de Nurembcrg (1935). Alrededor de 1540 Lutero

dispuesto por siglos de a. religioso, sin duda


el hecho de sealar en el hebreo la fuente
principal de las crisis econmicas, de las
guerras, del marasmo p<.>ltico, constituye
una no\'edad respecto del a. de los siglos an-

sarse con un cristiano y construir sinagogas.

propuso que fueran

tornadas conCf'n los he-

breos medidas que cuatro siglos ms tarde


los na>.is aplicaron casi al pie de la letra:
"Qu haremos, nosotros cristianos, de esta
vil raza condenada de los judos? .. . En primer lugar se dcbcrian incendiar sus sinag()o
gas o igl..,si~s . .. Segundo, se d"bcra hacer
lo mismo con sus casas, derribndolas y destruyl:ndoiM . . . Tercero. se dchcria priv~r
les de sus libros de oracin. . . Cuarto, se
debe impedir a sus rabinos, so pena de
muerte. que impartan cualquier enseanza . .. Quinto, debera estar prohibido extender a los hebreos cualquier tipo de salvoconducto pora viajar de un lugar a otro .. .
Sexto. se les deberla impedir que ejerzan la
usura ... Sptimo, que se les den hachas.
azadones, conos y husos a los jvenes y a las
jvenes hebreos, a fin de que se g:men el pan
con el sudor de la frente ... (y si se rebelan]
que se les expulse para siempre de nuestro
pas" (cit. por Marcus, pp. 167ss.). Discriminaciones y persecuciones de diversa intensidlld contra los hebreos rueron comunes en
todos los pases de Europa, hasta los primeros decenios dd siglo XIX, cuando apareci
por primera vez en alemn el trmino Aniisemiti.mws (Kts, 18 16).
A panir d..- la Revolucin francesa, las

teriores. Ubicndo por muchos h.."lcia los

inj~

cios de In poca de Oismarck (1870ss.). el a.


alemn se origina de hecho medio siglo antes, aunque sea a ttulo de prehistoria (Stcrling. 1956). Ciertamente el concepto de a. fue
clahorado y precisado en la segunda mitad
del siglo xtx en un rollct.o titulado Jude>JSpiegel (Espejo de los judfos) escrito por un
periodista conservador, Wilhclm Marr (1863);
pero tambin es cierto que sus temas caracteristicos - el hebreo como cuerpo extrao
que amenaza a la patria alemana, sutil tejedor de m:llvadas tramas intemacionnlcs y
sanguijuelas del pueblo- cstab:ln y:l presentes en un folleto de ttulo anlogo aparecido cuarenta aos antes y escrito por un ju
rista, H. Hundt-Radowsky (1819).
Sin embargo, no hay duda de que el a. se
difundi y se intensific en el pueblo alemn
con la grave crisis econmica de 1873, cuya
responsabilidad se quiere atribuir a las tra
mas de los banqueros hebreos, aunque el
momento de ms ruerza rue algunos decenios despus (Massing, 1949, cap. 1). Fue
este hecho el que favoreci el nacimiento,
junto a la reaccin antiscmltica de derivacin protestante-conservadora, de un movimiento :lntiscmftlco populista. En Fr:lncia,
se adscribe a la obra del historiador del cris-

MatCJial ro!cgido por derechos de autor

39

ANTISEMITISMO

tianismo Joscph-Emest Rc:nan la fucme ms


importante de inspiracin pa.ra los justificaciones intelectuales del a., que florcda en
aquel perodo incluso en el pas que haba
sido el p1 imero en reconocer formalmente el
derecho de los hebreos a la mi sma dignidad
que los otros ciudadanos. Otros ascendentes
del a. son la obra de J .-A. de Cobineau y de
H. St. Chambl'rlain.
En los aos ueinta los M7.is no tuvieron,
pues, que inventar nada para movili1.ar al
pueblo alemn en la persecucin cont ra los
hebreos; les bast retomar de la historia poli ti ca alemana y europea los argumentos y
los proyectos ya preparados durante ms de
un siglo de a., comprendido el infame apcrifo -<le origen ruso- de los Protocolos de
los sabios dt S ion (1 905). y usarlos con la mxima crocldatl primero para etiquetar a los
hebreos como una especie infrahumana,
despus para <k-spojarlos de todo derecho y
con ello de toda propiedad, finalmente para
legitimar el anonadamiento ffsico.
En ningn otro pals el a. ha alcam.ado la
violencia de los ailos treinta y cuarenta del
siglo xx en Alemania, siendo la dimensin
apocnllpticn alcant.ada en este periodo por
el a. alemn lo que hace parecer de menor
importancia las olas de a. recurrentes en
paises del Este europeo, especialmente en
Polonia y en Ru.sin, as como en pases latinos como Italia y Frnnda, e induso en Estados Uuidos. En tiempos rcckntes el desarrollo del cst:~do de Israel en conflicto con
los pnlscs rab.:s ha estimulado en los partidos de i1.quicrda curox.-os y en la e Unin
Sovitica d surgimiento de un fuerte anti
sionismo, entendido como aversin a la
poltica de expansin imperialista supuestamente seguida por Israel con la ayuda de Estados Unidos. A pesar de las dcdaracioncs
que intentan distinguir entre antisionismo y
a., muchas caractersticas tradicionales de
ste se encuentran en aqu~l. h:tsta el punto
de hacer casi indistinguibles Jos dos conceptos en sus mnnifcstaciones concretas.
C. Ncleo central tlcl a. es la afirmacin de

la indignidud :~bsoluta, de la infrahumanidad de los hchrcos como colectividad. Tal


afirmacin toma fuerza por una serie de prejuicios que atribuyen a los hebreos un gran
nmero de rasgos dcsagradabk-:;, :un,-nat.an-

tes u ofensivos. Si se tuvieran que sumur todos Jos rasgos de este gnero atribuidos a los
hebreos en todas las pocas y sociedades . se
verificarla que son un conjunto de rasgos
que las diferentes sociedades consideran repulsivos eH un momento dado: la negacin
de todo lo que considcttan bueno y atrayente.
Al hebreo se le impu ta, as, acumulativamente, todo lo que se considera repulsivo en
una sociedad, junto con lo que se considera
repulsivo en otra, aun si en esta ltima es
atractivo y aceptado lo que en la primera era
repulsivo. Los rasgos princi pales at.-ibuidos
histricamente a los hebreos, que se pueden
entresacar de los innumerables folletos y libros antiscmlticos de todos los t iempos. son
el aspecto: sucio, de mal olor, d<-scuidado; la
actitud altiva y exclusiva; el orgullo de: religin y de raza derivado de la conviccin de
ser los elegidos; el papel de conspiradores,
tejedores ocultos de tr amos subversivas en
perjuicio de la sociednd en que viven y en fnvor del cxtrnnjero; el dominio supuestamente adquirido sobre las finan:tas mundiales; el
comportamiento adulador y desconfiado;
el ejercicio de la usura; la penetracin en la
industria, en la administracin pblica, en
la escuela, gracias a la cual los dirigentes hebreos alcanzan un nmero muy superior a la
proporcin que su grupo representa respecto de la poblacin total ; la rnrC7.a declarada
de su culto, de las costumbres, de las fiestas,
de la dicta, en cornpar.acin con los de la sociedad que les da hospitalidad; la solidaridad cmplice que: supuestamente los lleva a
obtener siempre la mejor parte por encima
<le cristianos o gentiles; el parasitismo, el
tender siempre a ocupar pues LOs lucrativos
pero cmodos (cf. lo$ mnteriales sin tctil.ados en la "escala del a." de Adorno et al.,
1950).

Algunos autores han intentado clasificar


el a. en diversos tipos. -cada uno de los cuales
tendra como estimulo negativo uno o ms
de los (supuestos) rnscos enumerados ante
riorrnente. El a. religioso o cristiano estara
dirigido contra los hebreos en cuanto miembros de ot ra religin. El a. fisionmico o el
caracterolgico se oponen a ciertos rasgos ff.
sicos y de cnn\cter imputados a los hebreos.
El a. profesional ataca la supuesta penetracin de los hebreos en determinados sectores prof<-sionalcs, mie-ntras que el econmi-

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otcgido por derechos de autor

40

ANTISEMITISMO

co tiene corno punto de referencia las posiciones de mando adquirida s por los hebrt'OS
en el campo industrial y financie ro. El a.
poUiico se prcocup:l de los suput-slos planes
hchreos de dominio y saqueo dd mundo; el
~cnico-racial tiene un fundamento naciona
lisia, y est dirigido a defender la "pureza"
de una raza. Se habla tambin de a. cullura/,
que tiene sus races en el pensamiento ale~
mn, y de a. tclica, que usa a los hebreos
como chivo expiatorio con fines polfticos,
pero es del todo indiferente a su naturaleza
(eL Wolf, 19692 , p. 919). Clasificaciones de
este tipo infravaloran cvidclllcmcntc d
carcter de totalidad del a., tal como se
muestra en la gran facilidad con que grupos
y regmenes polticos antisemticos recurren a uno u otro motivo de. acusacin parn
combat r a los hebreos, o por e l hecho de
que aquellos que manifiestan actitudes anti
semticas en los campos poltico, econmico
y profesional, en presencia de un determinado estimulo aferente a dicho campo, tienden
a oponerse a los hebreos aduciendo justificaciones tnicas. religiosas,
cas, etctera.

ca.racl-crol6gi ~

D. Los faclor<."S dd a. se cncucnt ran en diversos niveles de la realidad social, y precisa


mente en la historia de las relaciones de los
hebreos con IM sociedades eurvpeas, en la
cultura y en la estructura del sistema social
de referencia, en la estructura y distribucin de los t>()S de persona/idacl. y finalmente en la situacin inmcdiatamcnlc anterior a
las m:mifcstadont-s antisemticas que se
c.onsidcran.
D~de el punto de vista histrico, los he
breos han adquirido des de los tiempos amiguas una conspicua visibi/iclad svcia/, siendo
percibidos como el prototipo dd extra11jero.
Monoteistas en medio de poblaciones polites
us. SC\'Cros de costumbres en medio de sociedades notoliam..-nte relajadas, solidarios en
trc ellos y poco indinados a ru.,.clarsc con
otros grupos tnicos o religiosos. han sido joslamente definidos como los puritanos del
mundo anti~uu: asr aparecan ciertamen te
ante griegos y romanos, como lo atestiguan
crn.ic::ts e ls torias de la t'J'OC:L l.n consolidacin del cristianismo en Eui'Opa. que llev a

instituciona1iz.ar el nislanlicnto lcrritorial y la

discriminacin religiosa y polrtka de los he-

breos, considerados perpenramcnte los herederos de los asesinos de Cristo, rcfurd> esta visibilidad (v. gueto). las diferencias de credo
religioso, que permitieron a los hebreos desarrollar oficios y ac1Mdades prohibidos a los
cristianos y considerados por stos inmorales,
como ef prstamo con inters, unido a la exclusin topogrfica y a las discriminaciones
que le-s im~lan el acceso a la nwyor!a de las
rorporoconcs de la Edad Mcd:l y del Rcnaci
miento. favorederon su conceturaci6n en
profesiones como In actividad crediticia y comercial. Es!as actividades aumentaron su importancia con el dcsarroll<> de las monarqulas
absolu!as y de los cstados-r.udn. Los banqueros privados se encontraban a menudo asociados a las ms diversas empresas militares y
polticas de los nuevos estados, y como mu
chos de ellos eran hebreos la asociacin entre
las alias finanzas, hebrasmo internacional y
maniobras de poder apareci en un momento
dado, entre la segunda mitad del s iglo xvut y
principios del XIX, como algo establecido de
modo irrclu!able.
A tales f"ctorcs s.: deben all:ldir la incapacidad poli tica de los hebreos, que no advirtieron
los riesgos que su papel econmico acarreaba.
y su propensin a aliarse con la autoridad
constituida, lo que atrojo sobre ellos la hostilidad de las dases medias e inferiores (Arcndt,
19582 cap. m).
Las caractersticas sociales objctivamen
te adquiridas por los hebreos a travs de su
historia los han predispuesto a ser elegidos
como chivo expiatorio, en lugar de otros
grupos socialmente menos visibles y disentidos, cada vez que un sis te ma social requiere
de un desfogue para aliwiar sus tensiones.
En este nivel e l a. se ha visto a menudo como
la manifestacin patolgica de la sociedad
burgucs:1, o bien como el producto recurrente de la r<:-.tccin capitalista. En una primera
aproximacin, considerando que la peo r ola
de a . se produjo en u n pals de capitalismo
avanzado, Alc mania,la hiptesis del a. como
producto puro de la reaccin capitalista
puede parecer aceptable. Pero en cuanto se
procede a comparar estructuras sociales y
grados de a ., es evidente que sta no basta
para explicar por qu el a. alcanz grados incomparablemente ms baje; que en Alem~
nia e n pases como Italia, q ue tambin profc
saba una ideologia oficial antiserultica, o en

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41

ANTISUMITISMO

un pals i;ualmen1c capilalis ta corno Fr;mcia; o bien por 4u la com unidad hebrea ms
n.uo1crosa (cerco de ci nco m illones). ms ri
ca y poderosa del mundo se encuentra e n la
ac tuali dad precisarncnt: en un pas donde eJ
capitalismo es ms avanzado -l::s tados Unidos-. enf rcn 1ndose en el poor de los casos
a formas de a. que, aunq ue con aspectos rec urrentes de una cicrln aspereza, son similares a las observadas e n sociedades donde el
capitalismo es1 menos desarro llado y la comunidad hebrea es casi in significan te. A fortiori la h ipttsis mencionada no explica la
pcrsis tcncin del a. en pases ex social istas.
como la Uni n Sovitica y Polonia, que se remonta a varios siglos de a.. religioso y etn ico.
El a. ha encontrado portavocts y tericos
e n las clases medias y supcriorcs. pero su
base de masas ha procedido rcgulam1cn1e
del s ubprolctnriado (v.), de algw1os estratos
de la clase obn!ra, cspccialrnen1e en Es1ados
Unidos. y d" la clase media infclio La excepcional constancia y conr.inuidad <.lcl a. ha estimulado muncosus estudios sobrt~ la personalidad de lus an ti semitas. En cs1c p lano el
an tisemita se ve como una personalidad cuyos m ec;..nisrnos de defensa dcJ ego estn

bloqueados. a cause~ de la intcrioizacin de


estereotipos en la primera infanci a, en una
sola di reccin. la del odio cont ra el hchreo,
de manera que cada conflicto interno, de
cu31quicr ol'igln. esti m ula siempre el su rgi-

m iento dt 1al proyeccin (Horkhcimcr. en


Huss y Scl ro~dcr, 1966; d. tambin Adorno
er al., 1950). La propo rci n d e es tas personalidades y la po.ibilidad de m mifestarsc y de
asociarse a fin de desarrollar un; aclividad
anti S('mit~ v~ran de una sociedad a o tra,
pero de cua1quics.. n1odo son lo

bastan tc:.-

grandes pa ra d:.r lugar. en cual.ui er socie


d.:ld occidcn tnl. a m:mifes1acioues dt~ ~ - rcl:.livamcntc couspicuas bajo el cs llmulo d e situ!lcioncs de es trs desde el punto de v ista
cconrn ico, pol tico o profesionaL
En1rc los f;><tores ideolgicos y culturales, son ICITenu frtil para el <.lesa rrollo de

fom1as de a. todas las duc lrinas nadonalisras. las (inconsistentes) teoras sobre la supericHidad <.k una ra7.a, los diversos tipos de
fundamentali s mo religioso-poiitico. y la llam ad a "teora de la conspiracin", que impuJa al complot de un pequeiio nmero de persono.s pl:utcs de dominic\ mundial.

E. Seis millones de hebreos asesinados en


las cmaras de gas de los nazis fueron el p roduelo ms objetivo y directo del a. moderno.
stos se s1man a los cien tos de mi les de h ebreos asesinados en masa durante los siglos
anteriores. la mnyor parte en los pogromos
que se fucn)n sucediendo en Jos pases de
Europa oriental. y en las pc rsccucioncs de

que fueron objeto dummc dos mil al1os en


muchos p~iscs cristia nos.
En s us aspectos subje tivos el a. dcscnlpca funciones ele orientacin anlogas a las
dd prejuicio y de la itleol og~; o sea, reduce
a hechos s imples. lineales y compcnsiblcs
muchos fc-n6rncnos sociales que son en s
rnisrnos cxtremadamcntc complicados. contradicto.-ios y difci lmen 1c explicahles. Al

contrario de la mayor parte de las ideoloel a. rep rescnla si n embargo una sim
plifk:1cin de la rcnlidnd c::xt rcmad::unente
bn11al. pnra sos1ener la c:ual son necesarias
creencias que resul taran falsas al primer
ir11en ro de verificacin. Como ejemplo a este
respecto cabe mencionar el uso que se ha hec ho en diversos pases de Jos l'rCJtocolos de
los sabios de Sin, tex lo fnbricndo po1 elementos rusos yuxtaponiendo pasajes exlrnldos de )a propaganda an(j semtica para at.ri
buirlos a los hebreos, pero cuya evidente
falsed ad nr> ha impedido a mi llones de pergias.

sonas creer en

Cl.

\'indosc rcpropucslo du.

ran tc d iversos lusrros por la derecha nortcamcr'icana (hacia 1920 Hcnry Ford mand
imprimir amplios extractos del mi smo en su
propio peridico. el Denrbom lndeper~derll),
los fascislas it alianos y f ra nceses, y los naz.is.
Desde e l punto de vis1a poltico, el a.
--aunque es ta afirn1acin es v{tlida casi ex
clusivamt~n te

para Alema nia- ha servido

para proporcionar una base de masa a rcgirnerh~S y odcr1tncioncs poli ricos que por su
naturalc1.a globnl men tc rcaccionnria podan
con lnr sol::~.mcn1c con una pcqucila minora

de privilegiados. El a. ha ser"ido adems


para reCortar en varios paises el an ti comu
nismo y en gcncr:d b luchn con era los movi
mi en tos tic. 1.quicrtla.. Du1antc lus a1ios ve i n
te, en Es1ados Unidos Henry Ford - unn vez
ms- alimen1 con su peridico una violenUl campan dirigida globt\lmcnlc cun tra los

intcl ec1ualcs subversivos. los bolcheviques


y los hebreos. No por casualidad. seg n los
artculos inspirados por Ford, la mayor par-

'
Material ro!cgido por derechos de aulor

42

ARTE. SOC!Ol.OGIA DEL

te de los j efes bolcheviques. comprendido


Lcnin eran h eb reos (Lipsct y Raab, 1970, pp.
135ss.). Temas anlogos aparecieron durante el rnacartismo. en la p rimera mitad de los
a_iios dncucnla.
Consecuencia indirecta del n. fu e el rcfor
z:unicnto de la identid ad cultural y religioSa, y de In solidaridad entre los hebreos de
todo el mundo, basta el punto de poder afi rmar que solam ente el a . ha impedido la com-

pleta asimilacin de los hebn.os en las poblaciones hospederas (Arendt, 1958 2, cap. t).
A su vez este cacci<.'nte scn timi~nlo de idcn.
tidnd y de solidaridad ha s ido uno de los

componentes cs~nciulcs del o rigen de un


nuevo estado hebreo en Israel. En el plano
individual, el a. ha favorecido la formncin
en muchos grupos de hebreos. n travs de
los mecanismos de defensa del ego, de los
rasgos caractersticos de quien es objeto de
un proceso de victimizacin (AIIport, 1954,
cap. IX).

lJIUlJUGRArL\:

T.

\V .

Ar..lc.l rno,

E.

F n:nkd

Brunswik, O. J. Lcvinson, R. NcvittSanford el


al., La }JcrS(HUt litO auloritarin (Nueva York,

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L. Wirth. / / g/cuo (Chicngo, 1928). Miln, 1968;


H. E. Wolf. "Soziologie cler Vorurleile". en R.
Konig (comp.). /Ja.d/mc/ tler cmpirischeu Sozwl(orsclumg, Stullgart. 19692, vol. 11.

antropologa cultural y sociologa. v.


ACULTURACION; CARACfi!R NACIONAL; CULr
TURA; CULTURA Y PERSONALIDAD; FUNCJ().
NALISMO; PERSONALIDAD DE BASE: TOC
NTCA

antropologa filosfica. v. f'ILOSOFIA.

arte, sociologa del (al. Kwt5t.50zio/ogie


o Soziologie der Ktmst; fr. socio/ogie de
l'ar/; ingl. sociology of a rt; it. sociologa
de // 'arle)
A. El campo de investigacin de la sociologa
del a. son las elaciones que se distinguen eti'
Irc los contenidos y las formas de los d iversos
gneros y tipos de obra de a. (entre los cuales

Matetial

otcgido por derechos de autor

ARTf:. SOCIOl.OCLI Dl!l

se incluyen obviamente pintura y cst-uhura o.


ms genricamc>t1te, las "artes visuak-s" y luc'SO la msica, la literatura, el teatro, el cinc,
etc., aunque en el uso anglosajn y alemn art
o Kunst se refieren a rnenudo slo a las artes

visuales), las inlcrprctacioncs comunes del a.


mismo, los modos de fruicin por parte
dcl pblico, la posicin social del artista, por
un lado; y, por el otro, la estratlflc:acln soclal
(v.), la cstructum de clase, las formas de doml
nio (v.). el planteamiento poltico, los fe..
nmcnos de cambio social y cultural (v.), la
Ideologa (v.) de las clases domlnaotA:s (v.) y
dominadas, y otras variables rnacrosociolgi
cas. En principio se afirma a menudo que dichas rel aciones son relaciones de in terdependencia, ya que se atribuye al a. la
capacidad de influir sobre aquellas va
dables al mismo tiempo que sufre sus efectos; de hecho, 13 casi totalidad de los cstu
dios de sociologa del a. se concentran en
esta ltima como variable dependieme. cuyas modalidades se remiten precisamente a
los factores indicados y se explican por la
variacin de la configuracin de aqullos.
B. A pesar de la gran cantidad de literalura
especializada producida desde hace ms de
un siglo, la sociologa del a. sigue siendo una
de las ramas menos consolidadas y sistemticas de la sociologa contempornea, en la
cual es dificil di scernir el surgimiento de
orientaciones definidas de investigacin y
de elaboracin terica. Pocos tratados de SO
ciologa le dedican siqui era un captulo, y
cuando lo hacen nos encontramos casi sicm
pre ante textos que, ms que darnos la snte
sis de investigaciones realizadas, reafirman
la necesidad de estudiar las relaciones entre
el a. y la sociedad, apelando a la obvia corn
probacin de que los contenidos. las formas.
las t~cnicas, los fines, las interpretaciones
del a. siempre parecen cambiar con as
rransformacion~'S de una sociedad, de feudal a burguesa, de burguesa a socialista, o
de I'Ural a industrial, de tradicional a moderna (v. modcml~acln). De hecho, el estado de
indeterminacin de la sociologa del a. parece reflejar, ms que una carencia relativa de
investigaciones metdicamente fundadas, la
real indeterminacin de su objeto -la obra
de a.- y la rnulliplicidad de las interpretaciones que han hecho de ella la esttica y la

43

crtica del a. desde los tiempos de los griegos. stas forman toda"a el sustrato de
categoras y de valores de cualquier investigacin sobre sociologa del a., y no podra
ser de otro modo. ya que la misma idea que
es t en la base de la sociologa dd a. -el a.
como "expresin de la se>cicdad"- ha sido
formulada y discutida durante mucho ticm
po por las corriemcs ms impo rtan tes de la
esttica, r~spccto ele las cuales la sociologia
del a . no se h~ diferenciado todava del todo.
Para los fines de la inv.e stigadn sociolgica, aunque no solamente de i:sta, una ohra
de a. puede ser correctamente concebida
t.-omo un sis tema de signos-simbolo en diversas dimensiones, canalizado por medio de
apoyos materiales (pin tura, escuhura). corporales (da112.a), sonoros (msica) o de una
combinacin de ellos (tea tro, pera). Las caractcdsticas esenciales de este sistcrna son:
a] el predominio que detenta en l el componente expresivo en ,ompar:lcin con los ins
trumcntales y cognoscitivos; b] la aptitud
para establecer por s mismo las reglas de
su propia coherencia inte rna, o sea de su
propia sintaxis; e] y sobre todo una gran
ambigiiedad desde el punto de vista gen~ti
co, scn1~ntico y p1agmt ico. Ninguna otra
cl ase de sis tema de sig nos-smbolo posee
conjuntamente las misrnas ear~u:terlsticas.
Las dive1sas teoras del a. elaboradas por la
esttica representan otros. tantos intentos de
resolver. ventajosamente para diversos tipos de beneficiad os, la ambigedad esencial
de la o bra de a., acentuando uno u otro punto de vista - o " dimensin" de la obra-, o
bien imcrprct:mdo una determinada dimen
sin de modo particular. La doctrina pl:ll6nica del a. como imitacin de la naturaleza
(reaparecida despus en la sociologa del a.
encubiena bajo el capa1azn de la teorl:< del
"reflejo"), haca hincapi en la dimensinsemd,.,tica de la obra de a., re lativa a la corresponde ncia ent re s ta. asumida como representacin, y los objetos represen lados. En la
dimensin gentica, rel ativa a la relacin en~
lrc el aJ'tista y la obra. hacen hincapi en las

tendencias de la es ltica que ven en el a. el


producto de una facult ad especial dd espritu, o de un refinamiento superior de In sensibilidad comn del hombre; uno de los a u
lores ms representativos de L'Sla lnea fue
Nietzsche. El movimiento de origen romn-

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44

ARTE, SOCIOLOGIA DEL

tico del "arte por el arlc", cuyas instancias


re torn Thophilc Gautict ya en 1832 atribua
al a. un valor li.nal, nl>gaba toda pcrtncncia a
los juicios ~ticos. socia les o politicos para la
comprensin de la obra y colocaba en primer plano (ante verbunr) el aspecto sintcti
co de la misma, esto cs. l:t correspondencia

cho de que posean o no cualidades artsticas


(el mismo J'cquisito se vuelve irrdcvantc en

13 de la esttica. No son elecciones totalmen-

es ta perspectivo), haciendo de ellos una mercancfa que a travs de c.onrinuas ad iciones


de valor es vendida, atesoada, intercambia
da con otras, igual que cualquier otra
mcrcanda (Poli. 1975).
b] La acentuacin de la dimensin sintctica lleva a los socilogos, siguiendo las
huellas de artistas y crti<:t>s qu~ hablan de
los fines del a., a discutir sobre el valor rclntvo o absol uto del a. Para algunos, el n. es lo
que se define como tal en una delcrminada
sociedad: "en todos los ticmpos lo que se admira, se discure, se compra como arte por
parte de un pblico. es arte pata ese pblico
en ese tiempo" (Adler, 1'969, p. 616). Para
otros el a. es una forma de actividad prctico-intelectual, orientada a producir cosas
"bellas" sin otro fin instrumental, o a cm be

orgn ica cuuc lus signos que la componen.

Finalmente, la dimensin pragmtica se inicia en bs teoras del a. que han hecho hincapi primordialmente en su funcin cducati
va. como propona, por ejemplo, la estt-ica
de Dewey.

El que se adentra en el campo de la sociologa del a. se encuentra atHC opciones. elecciones. decisiones ace rca del grado de rele
vancio de una o de o tro dimensin de la
obra, sobre la que se basar despus la invest igacin. en muchos aspcclos anloga a
te exclus ivas. e n e l sen ti do de que quien se

llcccr instrumentos sin intentar mejorar su

comproiiiCte en u11a dcha por siempre re-nuncio.r a b.s otras: pero cada una corresponde a una orientacin de investigacin

utilidad, la cual se encuentra en cualquier


poca y en cualquier sociedad por encima de
un nivel mnimo de evolucin sociocultural.

que no puede sc1 llcvu.dn ndclanlc sln sus-

distinguido siempre cl:)nlmcntc pot la con

pender o poner entre parntesis a las dcm:is

ciencia social (Honigsheim. 1958; SchrnidtRclcnbcrg, en Varios autores. 1969).


e] La acentuacin de la dimensin semntica -relativa a la correspondencia enrre la
obra de a. y la sociedad- ha dado origen al
sector ms amplio y variado de toda In socio
logfa del a., presidido por la frmula genrica "el arte refleja su ti empo". Del'ivada en
parte del marxismo. y a uravs de ste, por

-como de hct'ho ha sucedido

~n

la historia

de la sociologio del arte.


a] La acen tuacin de 1:1 dimensin gentica, que cquiv:tlc: a pt.mcr en primer plano el
momento de Jo. p roduccin de ln o bra, da origen a tipos de i nvcsligacin diferentes segn
el modo de enwndcr la "produccin" mis-

ma. Esta puede entenderse como produccin material del objeao "obra". o bien corno

produccin ecunnzica del mismo. Si nos re-

ferirnos a la plintera, la itl\'Cstigacin se


orientar hacia los factores sociales que favorezcan la creatividad de los artistas, canalicen la sensibilidad hacia dctenninados gene ros. contenidos y formas, delimit en los
intereses: resumiendo. se estudiar la relacin sociedad-pape/ del artista-obra concentrando la. atencin en el anisla (K::~volis.
1963 y 1964). Si nos referimos en cambio a la
pl'oduccin econmica de la obra. 13 investiga~
cin se concentrar en los proc.esos mediante
los cu:>lcs directores de galeras y edito res,

comerci:>ntes en a. y crticos, directores de


museos y col\!ccionistas. y en posicin subordinada los artistas. "valot':>n" intencionalmente con su actividad ciertos objetos o
textos. indepcud!r

~tncntc,

o casi. del he

derlos nexos con la obaa de Mannhcim; ern


parcntada con la crtica de la Ideologa (v.) y

con la sociologa del conocimiento (v.): derivada por o tra pane de la Kulturgcschichte
(h istoria de la cultura) de ascendencia romntica e idealis ta, que se convirti despus
en sodologla de la cultura (v.) a partir de Al frcd Weber, con innuencas de la esttica
positivista de la segunda mitad del s iglo
XIX, esta manera de plantear el problema de
una sociologa del a. ve en la obra de n. en
primer lugar una representacin ms o me

nos fiel del "ambiente social". Segn la inte rpretacin marxista ms difundida (Lukcs), la representacin tendr pleno xito
solamente si es "realista" (si capta al mismo
tiempo la esencia y la apariencia de In vida).
mientras que de hecho a menudo se ddorma
en un sentido naturalista 1(rcprcscntacin de

Material ro!cgido por derechos de autor

ARTE,

SOCtOl.OG(,\

Dfil.

45

los aspectos superficiales de la vida) o idealista (bsqueda de la esencia abstracta a partir de la apariencia). Pero tambi~n en esta
corriente, vista en su conjunto, el objeto se
presenta dividido en dos. Lo que el a. "rcflc
ja" o expresa o conoce, lo representado del
que la obra es cprescntacin superficial o
esencial, o al mismo tiempo esencial y feno-

contrarrestar la "explicacin" psicoanalt


ca del a.: la consolidacin de la burguesa fi.
nancicra bajo la Monarqua de J ulio no "explica" la Comdie lrwnaine de BalZ:lc mejor
de lo que la neurosis de Proust explica In Re
cherchc -aun siendo cierto que ni la Com~
die hubiera sido escrita de aquel modo y en
aquel tiempo sin el advenimiento de la bur-

mn_ic::a, siguiendo la mencionndn in tcrprctn-

guesa financiera, ni la Rechcrche sin 1::1 neu-

cin de Lukcs. para algunos es en primer


lugar una estructura social -normalmente
una estructura de clase o la posicin de una

rosis. Pero la limitacin ms importante de


este planteamiento del problema de una sociologa del a., que acaba por surgir incluso

clase en ascenso o en declinacin dentro de

en sus variantes ms soristicadns, es la con

tal estructu ra- . mcntras que para otros es

ccpcin implci tn de que la obra de a. es un


sistema de signos cerrado, ya sea en relacin
con el pasado. con la rr:adicin artstica. con
las tcnic3s de concepcin y ejecucin, sea
en relacin con el usufructuario. Fiel hasta
el final a la teoria del reflejo, para ella la sintaxis de la obra no es ms que UJJa rplica de
la sintaxis de los signos que constituyen el
objeto de referencia. as como sus signos
son significantes si se vincul:m para siempre
a este ltimo; el peso que en la determinacin de la es trucru ra sintctica de la obra
ejerce 1:! tradicin del mismo gnero artsti co desarrollado dentro de la misma sociedad o en otras, o de o m-os gneros - se podra explicar, por ejemplo, el Caballero a:l
sin el descubrimiento de las esculturas afri canas y de los primitivos rusos y la difusin
de: la fotografla ?-. es cas i ignorada, igual
q ue la evolucin de las tcnicas y de los

ms bien la cultura (v.) de una sociedad o de


una parte de la misma. La sociologa del a.
\ que deriva de In teorla critica d" la soele<bd
'. (v.) y en ciertos 3spectos es parte integrante
de la misma, especialmente en la obra de
Adorno, vincula en efecto el a. moderno y
contemporneo no con estruccuras objetivamente descri tas de la sociedad burguesa.
que en ella constituye siempre un escen:trio

fantasmagrico carente de connotaciones


empricas, sino <:en la cultura de la sociedad
burguesa, descubriendo en aqulla un exac
to y sustancial epltome de sta. En otra vertiente ideolgica, lo mismo puede decirse de
las mltiples sociologas del a. derivadas
de la "his toria de In cultura", de In cual los
ensayos ms conocidos nos han sido dados
por la obra de Alfrcd Weber en Europ~. y en
Estados Unidos por la del socilogo de o ri
gen ruso P. A. Sorokin (1937). En stas el a.
no es ms que un fragmento de un flujo on
dulatorio, no progresivo sino cclico, que
arrasua segn sus leyes propias a todos los
elementos de la culrum de una poca, impti
mindoles un carcter y un significado unitarios -lo q ue permite precisamen te re
montarse desde una obra singular al "espritu de la poca".
La acentuacin sociolgica de la dimensin semntica del a., de la correspondencia
entre la obra y la sociedad o la cu.ltura. reduce al mnimo el papel original del artista, y
tan es 3S que en las interpretaciones ms
corrientes casi parecera que la "sociedad"
o la "cultura", y no el arris ta como individuo
real. son las que pintan, esculpen. escriben y
componen. La objecin que se plantea a CS
ros reducciones del fenmeno artisrico es
anloga a aquello con la cual es necesario

instrumentos que si n crnbargo permiten, s u

gicren o imponen la exploracin de nuevos


espacios plsticos. psicolgicos o sonoros.
As. pues, la msica coorempornea es disnta de la anterior a Schoenberg solame nte
porque refleja un capitalismo en crisis, o la
fase extrema del impcrblismo, y no 1a111bin
porque Jo reflexin sobre la tradicin y los
medios de In electrnica han cerrado nuevos
caminos a la imaginacin musical. Por su
parte. el bcnefidal'io se reduce a una posicin igualmente heternoma, puesto que no
tiene otra posibilid ad que la de comprender
cl "significado real" de la obra, aquello cuya
representacin es -siendo excluido el artis

ta, que no cuenta como agente realmente


operante. La aport acin de su peculia r esuuctu.-a perceptiva, la creatividad de lo per
cibido. el hecho de que todo usufructuario o
tipo de usufructual'io o generacin socio-

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46

ARTE, SOCIO!.OGIA DEL

a.nagrfica. o cul1ural rcinvcnt:l continua


mcn1c el s ignificado de cada obra ponindolo en rcl acin con otros sistern:~.s conlin

gcnu.-s de s ignos -inven t:1ndo con esto lite

ralmcnte un texto irrepetible-

queda n al

rn:1rgcn.
el) La acentuaciun de la din><:nsin pag-

m:\tica del a. se 1ienc, principalrnenlc. en los


trabajos que dd a. que se rdicrc a cstrucluras sociales valoradas de motlo ncgH1ivo

-normalmcnlc la sociedad burguesa- sub-

cin de problemas espccificamcntc sociolgicos. como la comprensin de los procesos


de comunicacin (v.),la na turalem y las premisas do la h tteraccln social (v.), la formncin y el mantenimiento de diversos lipos de
colectividad, los procesos de cambio social
(v.) (Darneu, 1959). En cuanto que el artisra
tiene una sensibilidad y una capacidad de
expresin cspcdalmcnlc adiest radas, el estudio de las obras de arte es capa>., se dice.
de proporcionar indicaciones, con no1able

rayan l a funcin de instr'umcnlo ideolgico

an ticipacin, res pecto de las dircc:cioncs

di rigldo a sublimar el orden sucia(. mientras

que ir lomando el cambio.

que la que se produ<'e dentro de estructuras


sociales valoradas de manera posi 1iva -n
menudo. pcl'o no siempre, una socicd::t.d que

se d efi ne como socialista- elogian en pri


mer lugar la funci n pedaggica (Egbert,
1970). Qui-\ ms que cualquier o tra concepcin sociolgic: del a .. st:t, que se debe a
crlticos. anisws. militanres poli ticos e hisloriadorcs ms que a socilogos. se ha convert ido en f::tclor socinlntcn tc operante en e)
campo de la poll1 ica y de lo pr:uis del a. La
podemos cncontr~r. bajo diversos ropajes,
en la impos idbn-dc cnont.~s :trtslicos con fi.
ncs cdu<.:;uivos y cdificncin popular por
pan e de regmenes to1aJi tarios; en Ja discusin sobre

el a. corno

instrurHcnto de intC

gracin y de lucha de In clase obrera dcsarrolbdo en Alcm~nia y en Rusia en! re 1918


y la primera mitad de los aos lreiuta (Varios autores, 1973); en e l tea t ro-documento
de f'Cii' Weiss y de Rolf Hochuth. y en ciertos aspectos en el de Urccht; cu el rccicnlc
dcbn1c sobre el a. como crtica de la sociedad, ('jemplificad a por las novcl:as d~ Gn ter
Grass y Heinrieh U<;H.
Unn pregun ta continuamente rcpropues

ta por la litera tura cspcc iali1.ada es por cules razones d(bcria cultivarse la sociologja

del arre. Las res puestas difieren segn se


tome como referencia primaria el a .. o bien
la sociedad. En el primer caso la sociologa

C. Los puntos de mayor inters en la relacin a.fsocicdad son:


1] El artista (nombre que se aplica comn-

men te no slo a los produc tores originales,


como el composi1or o d novelis ta. sino tambin a los reproductores, como el director
de orquesra. el pianista o la bailarina). El nivel y el es tilo de vida de grupos o tipos o calcgor~s de artistas, el papel que se les asigna. las asociaciones que forman. su relacin
de depcndcncia-indcpendcncia n:spccto de los
clienlcs, de los compradores. de los crllicos.
del cs1ado. su subcultura (v.), son aspectos
fundamcnialcs para la consideracin sociolgica del fenmeno artist ico. f;stos estn adems cstrcchamcn re vinculados coa la problem~ tica de los In telectuales (v.).
2] La obra. No solomcn 1c el contenido y la
forma, sino tambin los difercn1cs elementos cons tit utivos, los obje1os rcprescnt~dos,
los materiales. las tcnicas empleadas, son
todos clcmemos vinculables a la sociedad y
~ la culi ura e n la que se ha originado la obra
de a r te. La mezquita de Crdoba. o un cuadro de Van Eick, no dicen solamente que los
rabes descollaron en la arquitectura y en la
decoracin, pero no en la p intu ra ni en la CS
cu lt ura porque la religin islmica prohibia
la representacin de personas, o que la reprcscnt.acin de intcdorcs burgueses co

del a. se juslifica por la conuibucin que

rrcsponde al su t'girniento de una nueva clase

puede hacer u la comprensin de los mhi

europea, sino que conlic-ucn innumerables


dctollcs, desde los bajor.r c lievcs en cstu~-o
que reproducen wrsculos del Corn a los
vestidos de Los esposos Arnolfini, que fueron pi'Opucsros e impues1os al artista por la
tradicin y la suciedad de la que era miembro; y lo mismo puede decirse de los materiales y de las lcnicas d e las que se sirvi,

pies ~spectos del fenmeno ~rllstico, a l anlisis de la influencia del a. sobre diversos
secrores y componen res de la sociedad. a la
elaboracin de una educacin artstica cfi~.:az. a la polilica de los gobiernos respcciU
del arte. En el segundo caso. se j ustifica por
la c.._-ontribucin que pod ra h:.tcer a la solu.

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47

ARTE, SOCIOLOGIA DEL

aun en el caso de que stos fueran slo el


punto de partida para una innovacin.
3] F:l mercado. Se dice que Becthoven fue
de los primeros en pretender un justo precio
para sus obras, oponindose a la prctica
universal del mecenazgo (el artista mantenido por el prncipe, en el mejor de los casos
como maestro de capilla, poetn o pintor de
la corte, a cambio del monopolio sobre sus
productos). La venta de prestaciones artsticas por dinero era, por otro lado, una prctica corriente desde el Renacimiento; una
tienda como la de Vcrrocchio o dcl l'cnJgino
era una verdadera fbrica de produccin de
"objetos" art!sticos con personal especiali7.ado en operaciones diversas, y con muchos
clientes dispuestos a pagar. Sin embargo, se
puede hablar pmpiamcntc de mercado del a.
cuando la o bra no solamente es encargada y
adquirida por un notable, sino que empie-L3 a
difundirse el uso de revenderla, junto con el
uso de producir obras independientemente
de la demanda de un cliente o consumidor final. Este proceso ha tenido lugar sobre todo
a p3rtir de la segunda mitad del siglo xrx,
hasta nuestros das, especialmente en las sociedades capitnlistas, bajo la forma de un
complicado sistema de " produccin" y consumo de la obra de a .. activado por centros
institucionales como las galeras, los editores, las revistas, los catlogos, las exposiciones, etcte.-a.
4] La crtica de arte. Tambin los crticos
interpretan y dcscmpci1an un papel social;
alimentan el mercado, orientan el gusto. deciden en cierta medida acerca de la popularidad de un autor, de un periodo o de una
escuela, ejercen inn uencia sobre la polftica
de los gobiernos en relacin con el a., refuerzan o contrastan la educacin artstica im-

disfrute pblico (museos), el desarrollo paralelo de un coleccionismo menor que tiene


en parte carcter de genuina bsqueda del a.
como elemento de la vida cotidiana, y en
parte cartlctcr meramente comercialfinanciero (la obra como bien refugio), son fenmenos correspondientes a cambios amplios
y proftmdos de las principales estructuras
socioculturales. de la estratificacin social a la organizacin de la familia, al plano
de la escolaridad media y a la industrializacin.
6] e/ pblico. Los gustos. la composicin
sociodemogrMica, la distri bucin ecolgica,
la organizacin, los modos de disfrute de las
obras, la demanda, las reacciones, la distribucin del gasto, las relaciones con los artistas y los crlticos, el consenso y la disensin
respecto de una cierta politica del a. de los
pblicos correspondientes a los diversos gc
neros y tipos de a., han p roporcionado los
materiales para uno de los captulos ms nutridos de esta rama de la sociologi3, bajo el
empuje de In observacin de que d mismo
gnero de a. - fenmeno evidente, por ejemplo, en los teatros italianos entre los arios
cincuenta y ochenta- at rae con el transcurso del tiempo, en un:l sociedad c:~mbi:llltc, a
un pblico bastante diverso, mientras que el
mismo tipo de pblico se cncucntra disfrutando de gneros de a. q ue antes evitaba. Ha
sido en primer lugar la expansin y la di fcrcnci3cin de los pblicos lo que nos lleva a
hablar de transformacin del a. en cultura
de rna$as (v.).
7] lA escuda y el arte. La orientacin y la
extensin de la educacin artlstica en las es
cuelas medias y superiores. la difusin y las
caractersticas de la educacin artstica entre las clases dominantes, medias v subal ter-

partida en la escuela. tienen vnculos y relaciones sociales con casi todos los agentes
que tjencn algo que ver con la fenomenologa del a., escr iben y reescriben las historias
del a. - compilacin de memora colectiva
de la tradicin art stica, en la que l:ts inclusiones y las exclusiones estn casi siempre
socialmente condicionadas.
51 El co/ecdonismo. El surgimiento de la
moda de reunir en un solo lugar grupos de
obras de a. con fines de disfrute o de atesoramiento privado, su derivacin en favor del
desarrollo de l:ls colecciones con fines de

de artes visuales, de los conservatorios, de


los institutos de a. dram:tico, de las escuelas de dan~.a. la enseanza de la hisroria del
a. en las universidades, estn en relacin de
interdependencia con las idc'Ologlas de gobierno y de oposicin, con la est rategia polltica de ambas partes, con sus respectivas relaciones de f ucr-1.a.
8] La poltica del arte. Detrs de los permisos concedidos o negados a esta o a aquella exposicin, de las premiaciones y persecuciones de artis tas, de las intervenciones

nas. la organizacin social de las ;cadcmias

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48

ARTE. SOCIOLOGIA DEL

represivas o de la pennisibilidad de la censu


ra, de la capacidad o incapacidad de dcfen
dcrel patrimonio artstico de un~ naci n, de
las declaraciones oficiales sobre la funcin
social y la moralidad o inmoralidad del a.,
de los medios concedidos o negados a la escuela para mejorar la educacin arts tica, a
menudo es posible descubrir la presencia de
una forma de dominio (v.), la intencin de
defender una determinada estructura del er
t.ado (v.), In estrntegia de una clase que pro te
ge su posicin, los intereses de grupos y asociaciones capaces de ejercer pcxler (v.) o
!nrlucncla (v.) .
Desde mediados del siglo XIX el radicalis
mo social, sobre todo de izquierda pero
tambin de derecha, ha luchado por desc-n
mascarar tales relaciones en la sociedad ca~

pitalista. dedicndose al mismo tiempo - es


pecio.lmcntc en los pases en q ue ha llegado
al poucr- a volve rlas hacia su causa, en
nombre de s u propia nocin del uso poltico
de! arre.
9] El arte popular. Junto al a. producido

O. Preguntarse cules son los factores socia


les que o riginan da. no cs lo mismo que prc
gun tarse qu~ factores dcrerrninnn vari:~cio
nes significativas de los gneros. tipos.
contenidos, formas del a. y de l:u diversas
esferas -anteriormente delineadas- en las
que se articula y concreta socialmente el fe
nmeno artstico. La primera pregunta es de
poca importancia para la sociologa. Sabe
mos que en las sociedades primWvas, ya
sea o cronolgicamente cercanas o distantes
de nosotros -aunque en e l tr:mscurso del si
glo xx stas casi han desaparecido del todo-. el a. es indistinguible de las tcnicas
de fahricacin de manufacturas, de narra
ci6n o de gcsticulac.in r itual; solamente en
un perodo posterior, y-a menuuo como resultado de una acuhuracln (v.), los campo
nentes artsticos. y los te'la tivos papeles, se
diferencian respecto de los c,omponcnrcs y
los papeles prctico-tcnicos. Pero tambi~n
sabemos que desde los tiempos ms anti
guas a los que se ha podido remontar la his
toria ha habido sociedades - Sumer-ia, 13abi

por los clases c 1.1.llas, y parn cllns, cxs1e des-

lonia, China. Egipto- en lns que cxjsln una

de siempre un a. producido y dirigido en su

c3tcgoi'a de la scnsibilid!ad, de la concien


da, de 1a praxis social netamente determinada y diferenciada, cualquiera que fuera la
funcin que se le atribuyera. que no se podrla definir ms que con la palabra a. por
sus connotaciones de expresividad. autono-

ntayo parte ror y para las clases hislrica-

mentc considcrado.s no cultas. En los mate~


rialcs artsticos producidos por estas clases
-los cuoles a menudo estn en contacto con
el a. de las li tcs. influyen en l y lo reciben.
como en el caso de la rnoda de la piruura naif
en la segunda mi to.d del siglo xx- la invcs
tigoci6n sociolgica busca los signos de su
condicin humana. de la forma especial de
creatividad que los disti ngue. los elementos
de una cultura opuesta :1 la dominante. o
bien los modos en que sta c:s vivida y remo

delada segn las exigencias de la al teridad


subalterna.
10] El arte como sociologa. Muchas obras
de a. -teatrales y literarias. pictricas y ci
ncrnatogrMicas- aportan no solamente co
nacimien tos referentes a la sociedad que las
ha cxprcsndo, si no tambin conocimientos
de orden general alrededor de los fenme
nos de la vida social de cualquier riempo,
como los procesos de cstratlfleaclr social
(v.) y ue soclallz"cln (v.). de control social
(v.) y de autoridad (v.). de adaptaci6n al am
bien te y de devocin religiosa. El a. en tod~s
sus formas es. pues, un recurso fundamcn
tal para el anlisis sociolgico.

nda s intctica y ambigedad semntica. La

sociologa del a. q uiere contribuir a explicar


por qu y cmo In sensibilidad, la conciencia. la praxis y la funcin del a. se van madi
ficando poco a poco con la evolucin social
(v.), en una perspectiva se-cular, o con determinados cambios sociales y culturales, en
una perspectiva temporal ms limitada; o
bien, asumiendo una posiC:n sincrnica,
~'On lribuyc a interpretar las relaciones o b
servablcs entre determinadas estructuras
de una sociedad y csp(.-ciak-s caractcrfsticas
del arte.
Entre los factores normalmente considera
dos como variables independientes o "causas"
de variaciones diacrnicas o sincrnicas de
este o de aquel aspecto de la fenomenologa
anlstica se encuentran:
a] Las iosritucioncs, las creencias, las
asociaciones religiosas. La his toria del a. en
Europa, en los paises rabes, en la rndia,
en China, es incomprensible si no se la vincula

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AllTI!, SOCIOLOGIA DEL

con los preceptos y prohibiciones, las defini


clones afectivas, morales y COBJIOSCIvas; la
orientacin de la sensibilidad, do las emociones y de la expresin; la imagill3Cin teolgica, los intereses ideolgicos y pollticos difundidos respectivamente por el cristianismo, el
islamismo, el hinduismo, el too!smo y sus
a en tes organizados.
b) la estratificacin, la estructura de cla
se, la posicin y composic.l n de las clases
sociales. Con fines de prestiio o de poder,
de legitimacin ideolgica hacia el exterior
o de edificacin de los propios miembros ha
cia el interior, de ataque o de defensa, todas
las clases han sido y son de alguna manera
clientes, compradores, consumidores y productores de contenidos y formas de arte par
ticulares. la produccin art!stica requiere
que se destine a ella un cieno excedente (v.)
y es tanto ms intensa y difundida cuanto
ms aumenta este excedente que se le des ti
na -a condicin de que se formen estructu
ras psicolgicas y culturales favorables a la
misma. las clases, directamente o a travs
del estado, son los principales agentes que
deciden la dcstinaci.n del excedente, en fun
cin de sus propios intereses instrumentales
y expresivos.
e] La poUtlca (v.), la din{lmica profunda
del sistema polltico. Tensiones. conflictos.
emociones, movimientos sociales (v.) presionan para expresarse a travs del a . y codetemtinan contenidos y formas, vitalidad o
decadencia de este o de aquel nero, o el
surgimiento de gneros del todo nuevos, variando scut el planteamiento polftico
vigente, el tipo de rl!gimen dominante y las
relaciones internacionales.
d] La industrializacin, la afirmacin del
sistema industrial (v. Industria), el desarrollo de la tecnologa (v.) de masas, inducen
toda clase de cambios en la.s estructuras so-

ciales, culturales, demogrficas, eWlgicas, y


por lo tanto influyen en el a., ya sea modlfi.
cando directamente el ambiente, la sociabili
dad, la calidad de la vida. ya sea indircctamcn
te, a travs de las transformaciones inducidas
en la estratifi!=Qcin social y en la polltica.
e] Las organizaciones econmicas. Em
presas Industriales, bancos, compalllas de
seguros, editores. h;ln sido a menudo sujetos
notorios como clientes, colcccionlstas, fuen
tes de subvencin para ediciones, muestras,

49

cxpostaones, autores en dificultades. mu


seos, institutos art!stioos. Adems, las em
presas industriales han desempellado un
papel fundamental al promover una combinacin de tcnica y de a. llamada industrial
design (Fossati, 1972). Sin estas intervenciones, en diversas pocas y 1ugarcs, el a. hubiera sido en muchos aspectos dlstinto.
fl El estado. Detentores de un poder absoluto, los estados modernos y contempor6
neos en m6s de una ocasin han Imprimido
en toda manifestacin del a. la fisonomla
que consideraban m6s de acuerdo con sus
intereses -o bien con los de la clase politlca
(v.) que los controlaba en aquel momento.
En la coaccin del a. con ifines de propagan
da, socializacin y pedagogla poll tica se han
distinguido los estados totalitarios (v. totall
taclsmo), pero cada tipo y forma de estado
influye directamente en el a., con su poltica
artlstlca (o ausencia de dicha polllica), e in
directamente, a travs de las estructuras sociales y culturales condlcionadas por l.
Sin embargo, debemos recordar que en
las democracias pluralis t.as de Occidente, y
en cierta medida, en lo que toca a los factores penlnentes (en primer lugar el estado),
tambin en los paises sodalistas, el peso de
los mencionados factores contrasta con creciente eficacia, desde hace algunos decenios,
con el desarrollo de movi mientos artlsticos
y pollticos que, al acentuar la dimensin
pragmtica del a., se diri.gen a hacer del a.
no ya solamente una actividad autnoma
sino un instrumento de oposicin y de crlti
ca del sistema social y de la cultura domi
nante. Se ha producido, en resumidas cucn
tas, un paso que se puede sintetizar con la
Frmula "de la representacin a la oposi
cin" (Schmidt-Rdenberg, en Varios autores, 1969). Especialmente en lo que respecta
al factor religioso, estos movimientos han
sido reforzados por una creciente scculari
zacin.
E. Desde el punto de vista sociolgico es an-

tes que todo un medio de c:omunlcael6n (v.)


social -un sistema de signos que transmite
informaciones "ambiguas", correlativas a
clases de sucesos anteriores o posteriores a
la realizacin de la obra. Las funciones que
se le atribuyen se han de vet tanto en la in
tencin del que encarga l a obra, o de otros

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50

ARTE. SOCIOLOGIA DEl.

sujetos que controlan la realizacin de la


misma (incluido el anista, aunque goce de
una efectiva autonoma en el momento de la
creacin). y hablaremos entonces, general
mente, de funciones manifiestas del a.; como
en los efectos realmente producidos en di
versos tipos de colectividad, que llamare
mos funciones latentes y que no son de nin
gn modo previsibles con base en las
intenciones. Las funciones manifiestas o in
tencionales varan histricamente segn los
tipos de sujeto colectivo que controlan la
produccin artstica; pero funciones anillo
gas se representan en diversas pocas, en
otras sociedades, con sujetos del todo distin
tos. Durante la Edad Media, bajo el impulso
y el control de la igk'Sia, el a. desempei1
principalmente una doble funcin manifies
ta, justificativa y did:!.ctica; daba ra1.n del
dominio ternpor;tl y espiritual de la religin,
e ilustraba para masas en gran parte anal fa
hetas los episodios sobresalientes de su his
torin,los dogmas fundamentales, los hroes.
Una funcin anloga descmpciar el a. ya
no en favo de b religin sino de una doctrina poltica, despus del advenimiento de los
rcglmencs socialistas en sociedades con una
numerosa poblacin rural, como Rusia y Chi
na. Tanto en las sociedades europeas como en
las orienmles la aristocracia ha requerido
siempre del a. la funcin de legitimacin y
confirmacin del orden social existente, la
sublimacin de las jerarqulas vigentes. La
burguesa en ascenso quiso que el a. expresara su nuevo esta tus (v.), el poder y la rique
za conquistados a travs del desarrollo del
capitalismo, exigiendo, en relacin con las
rdenes tradicionalcs,la etiqueta del presti
gio; pocas veces el a. ha desempeado tan vigorosamente una funcin expresiva. En con
flicto con la burguesa, como ya se ha
sealado. los movimientos sociales surgidos
de las clases obreras y campesinas, y losar
tistas que con d las se identifican, han exig
do en cambio dd a. desempear una funcin
crtica, de denuncia y de "desenmascara
miento" de sus poderes polticos e ideolgicos. Tambin en este caso una funcin
anloga, en relacin con la "nueva clase" dominante, fue reivindicada para el a. por par
te de los primeros embriones de oposicin
intelectual en las sociedades socialistas.
La ms comn de las funciones latentes

atribuibles al a. es la de lntegrucln (v.), a


travs de la difusin y el refon.amiento de
emociones, creencias, valores afectivos y
morales. Obsrvese, sin embargo. que la in
legracin puede sevir igualmente para re
forror a la clase dominan le y para potenciar
las fuerzas de oposicin. Son, pues, posibles
diversos casos:
1] quien controla una determinada produccin art!stica pertenece a la clase domi
nante y alcanza el objetivo declarado de in te
grar (ciertamente no slo por medio del a.) a
la colectividad dominada: la funcin latente
coincide entonces con la maniCies ta o inten
cional;
n] quien controla la produccin anlstica
pertenece o se une a las clases dominadas y
alcanza el objetivo de integrar, por medio
del a., a las fucrLas de oposicin; tambin
aqu la funcin latente coincide con la mani
fiesta, pero ambas sirven para fines opues
tos respecto del primer caso;
111] el mismo tipo de a. controlado por los
dominantes de 1 -por ejemplo, el realismo
socialista- induce reacciones emotivas e intelectuales que confluyen para integrar a las
fuerL.as de oposicin rn:!.s bien que al rgimen;
IV] el mismo tipo de a. controlado por la
oposicin poltica o intelectual -por ejcm
plo, el pop art en Estados Unidos y ms tar
de el hiperrenlismo- contribuye a integrar.
a travs de una rpida comercializacin, el
sistema social al que querla contraponerse.
En estos dos casos la funcin latente es con
traria a la marufiesta.
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SOCIAL, C

asociacin (al. Verein o Verband; en el


sentido de proceso. Assoziatio11 o Vergesel/sclta{Juug; fr. association; ingl.
associalion; i t. associazioue)
A. En sentido riguroso, este tmtino designa
tanto un determinado proceso de "acerca
miento" - o sea de reduccin de la distancia
social (v.)- entre dos o ms individuos o

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52

ASOCIACION

grupos (v.). como la colectividad ms o menos estable que se ha originado eventualmente por tal proceso. Sin embargo, en el
uso corriente entre los socilogos contemporneos ste ha venido a significar a menudo una colectividad que, ya sea que se haya
constituido voluntariamente desde la base
(por ejemplo. un circulo cultural), o bien se
haya instituido autoritariamente desde arriba (por ejemplo, un colegio profesional), realiza el intento de conseguir por medio de una
presencia estable y actividades colectivas,
aseguradas al menos en parte por formas de
Ol'ganlzaeln (v.), uno o ms objetivos que
estn fuera del alcance de la capacidad de
prestacin de los indlviduos particulares interesados en conseguirlos. Desde este punto
de vista la a. es un medio para establecer de
manera deliberada vlnculos de solidaridad
(v.), o hacerlos ms eficaces.

B. El anlisis de la a. corno proceso ha tenido


su mximo relieve en el mbito de la sociologia formalista. Para Georg S.immel, Leopold
von W iese. y sus cplgonos norteamericanos

(Bccker, 1932), la a. es una de las dos formas


fundamentales que puede asumir toda relacin social (v.); la oira es la disociacin, o sea
el alejamiento, el crecimiento de la distancia
social entre dos o ms sujetos. Tertium non
datur, insisti siempre von Wiesc. Sin embargo, cabe sealar que el trmino Vergesellscha/tung de Simmel, considerado sinnimo de
association por los norteamericanos segIIllas
versiones que de sus ensayos ofrecia Albion
Small a principios del siglo xx, incluye tam
bin la idea de conflicto, o sea que deberla tra
ducirse actualmente con el trmino genrico
de soclabllldad (v.), mientras que la Assoziation de von Wiese lo excluye. Para ellos el conflicto es ms bien una forma de Dissoziation.
El anlisis de Jas a. como colectividades
concretas, intencionalmente instituidas, se
ha desarrollado a lo largo de tres directrices
distintas, con pocos intercambios entre una
y otra, al menos hasta tiempos recientes. La
sociologa alemana, influida por una larga
tradicin de filosofa e historiografla juridi
ca, que culmina en la gran obra de Otto von
Gierke sobre el derecho asociativo (18681913), ha insistido sobre todo en la fenomenologa que presentan respectivamente las
a. que tienen una estructura cooperativa,

formada por libre decisin de los miembros,


y las a. que tienen en cambio una estructura
fundada en la dominacin (v.), impuesta por
una entidad superior. En campos y con perspectivas diversas, la obra de autores como
Max Weber sobre la evolucin histrica de
los tipos de dominacin, de Michels. sobre las
tendencias oligrquicas en los partidos pollticos y, entre los contemporneos, de Dahrendorf sobre la divisin de la autoridad en
la empresa, entra en este mbito.
Por su parte la sociologla norteamericana,
influida por la prctica local del asociacionismo espontneo que desde los primeros decenios del siglo XIX habla :i mpresionado a Toe
queville, ha concentrado su atencin y los
recursos de investigacin especialmente en
las a. voluntarias, defini da.s como "un grupo
organizado .de personas: 1] formado con el
fin de alcanzar un inters .comn de sus
miembros; 2) cuya afiliacin es voluntaria
en el sentido de no ser ni obligatoria ni
obtenida por nacimiento, y 3) que existe independientemente del estado" (Sills, 1968).
Definiciones similares excluyen dd ran~o de
las a. gran pa!"te de aquellas colectividades
-corporaciones de oficios y colegios profesionales, partidos nicos y organizaciones juveniles en los estados totalitarios, empresas c:ooperativas y cmaras de comercio- que en
cuanto estAn controladas directa o indirecta
mente por el estado, o presuponen la filiacin
obligatoria para ejercer una activida.d productiva, cieotifica o poUtica, desde un principio
han representado a los ojos de los socilogos
europeos campos de enorme inters para la
sociologia de las a.; y no pueden considerarse,
dada su importancia numrica, polltlca y econmica, meras excepciones respecto de las a.
volwttarias (como propone Sills).
El conocimiento de la fenomenologla sociolgica de las a. debe mucho tambi~n a los
estudlos llevados a cabo con otros fines en
diversas esferas de la sociedad. Las investigaciones realizadas con grupos de creyentes
en el mbito de la sociologa de la religin
(v.), sobre los factores del comportamiento
poltico (v.), sobre las profesiones (v.), sobre
los movimientos soclalea (v.), sobre la bur<>:
cracla (v.), sobre los aspectos sociolgicos de
la democracia (v.), sobre .el alndlcato (v.),
comprenden casi inevitablemente materiales relativos a los fenmenos asociativos.

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ASOC!ACION

Las generalizaciones empricas derivadas de

tales investigaciones podrtan llevar gradualmente, en el caso de ser sistcnulticamentc


fonnuladns y compiladas, a la construccin
de una teorta general de las a., por ahora solamente in ficri.
C. En la base de toda a. existen Intereses (v.).
de los que aqulla se convierte en instru
mento. Pero no se ha dicho que ~stos no cambien con el tiempo, o que sean realmente los
indicados en el estatuto oriinario, o que todos Jos miembros de la a. tengan la misma
conciencia. Una primera tarea de las investigaciones sobre a. consiste, pues, en la vcri
flcacln del eventual desajuste existente entre los objetivos declarados y los objetivos
reales de la a., entre los iniciales y los actuales, entre el modo en que los representan los
pocos m iembros que constituyen el "centro"
de la a. y los muchos que estn en la periferia. Toda a., posee y desarrolla una subcul
tura (v.) propia: valores y normas, creencias
y modos de proceder, costumbres y lenguaje
que distinguen el tipo de Interaccin social
(v.) que se desarrolla en aqulla por la interaccin ti pica de otras asociaciones. La subcultura orienta en direcciones especificas
-tanto ms netamente cuanto ms importantes son los intereses en juego, si su logro
es a largo plazo, si la a. est formalmente or
ganiz.ada- d pensamiento y la accin de los
miembros. y constituye el Instrumento con
d que stos interpretan los mensajes del ambiente social externo. Los componentes ms
significativos de tal subcultura, integrados
por formas de relacin social y de motivacin individual, constituyen las normas de
derecho (v.) Upicas de una a., aunque las a.
de estructura sociocultural ms lbil se presentan a veces carentes de normas jurldicas
en el sentido estricto del tl:rmlno. Aprender
a comportarse como la suh<:ultura de una
determinada a., especialmente respecto de
las normas de derecho exigidas a los miembros, conlleva procesos tal vez largos y arti
culadas de aoelallzaeln (v.) de los nueiiOS
miembros, implicando a veces forma de coaccin psicolgica e incluso fsica. Entran
dentro de este capitulo de sociologla de las
a. las diversas formas de adiestramiento,
iniciacin, tirocinio, "carrera" (ya sea en el
sentido tradicional de movilidad profesional

53

ascendente como en el sentido ms reciente


de secuencia de fases a trav~ de las cuales
se liega a ser el tipo de persona "etiquetado"
por una institucin).
La estructura (v.) de una a. comprende
numerosos elementos. En la prctica ningu
na a. puede sobrevivir sin un cierto tipo de
organizacin formal, o sea sin un aparato
burocrt.ico permanente que lleve a cabo tn
reas como censar a los inscritos, hacer pagar las cuotas, convocar asambleas, preparar convenios, mantener relaciones con
otras a., elaborar el presupuesto, administrar los ediFicios donde la a. tiene su sede.
Existen, sin embargo, a. en las que la organizacin formal tiene dimensiones mlnlmas
respecto del nmero de los mimbro's, mientras que en otras, aun subsistiendo un apa
rato central y otro perifrico, aqulla est
tan ex tendida que puede llegar a englobar a
todos sus miembros. En el primer caso, que
se encuent ra tlpicamcnte en a. culturales,
deportivas, recreativas, la mayor parte de
los miembros no tienen dentro de la a. un pa
pel (v.) especifico, participan slo ocasionalmente en las actividades de la a. y mantienen una separacin casi total entre las
acciones que se refieren a la a. y las acciones
que se refieren a otras esferas de su ser social. En el segundo caso, que se observa a
menudo en a. pollticas radicales -partidos
o formaciones extrapartidarias-, la totalidad de los miembros estfl obligada a desempeftar papeles espec:lfic:os, diferenciados de
algn modo; participan en todas las actividades de la a. y casi todas las esferas de su
ser social. incluida la vida familiar, estn
marcadas por las exigencias de la afilladn
a la a. en cuestin.
Aspecto central de la estructura de una a.
es la estratiFicacin (v.) interna. Quedando
en firme que la organizacin central debe
poseer necesariamertt unfl medida de aut6rtdad (v.) o de poder (v.) sobre los miembros,
so pena de disgregacin del sistema, se trata
de establecer por un lado la medida real del
poder o de la autoridad posedos, mAs all
de lo que dice el estatuto o el reglamento de
la a., por el otro lado los orlgenes del poder
y de la autoridad: cooptacin por parte del
grupo dirigente, investidura desde arriba
-o sea desde el exterior de la a., como sucede en una empresa, a no ser que sea autoges-

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54

ASOCIACIN

tionaria- o eleccin desde abajo? En este


ltimo caso ser interesante valorar la m~
vllldad (v.) que existe dentro de la a., o sea la
probabilidad para los miembros de llegar a
ocupar un cargo temporal dentro de los rganos directivos, en presencia del difundido
fenmeno de la transformacin de los mecanismos de representacin, formalmente previstos como electivos, en u na oligarqufa que
de hecho se autorreproduce; fenmeno analizado por Michels en los primeros lustros
del siglo xx, y recurrente de manera macroscpica en los partidos pollticos italianos
y europeos de los aos sesenta y setenta. La
fenomenologfa de la autoridad, del poder, de
la representacin, de la movilidad, y la vinculada a la legitimacin y al consenso (v.), est
de diversas maneras condkionada por los
procesos de comunicacin (v.), en !Te la periferia y el cent ro, entre los diversos sectores
de la periferia, y entre la a. y el ambietlle social externo; muchas asociaciones. en diversos aspectos estructuralmente slidas. se
disgregan a causa de deficiencias en la comunicacin en uno o mAs de estos campos.
No se deben olvidar los tipos y la dinmica
de los grupos (v.) que se form:u1 en una a., espontneamente o por solicitacin de su
direccin.
Cuando los intereses y los objetivos perseguidos estn en radical conflicto con el
sistema social y la cultura dominante, una a.
tiende a constituirse o a transformarse en
sociedad secreta. Esto no implica sin embargo que toda una a. acte en el secreto, o bien
que haya solamente miembros secretos;
existen a menudo reas de manifestacin y
de afiliacin semi pblicas o pblicas del todo, mientras que otras son accesibles slo a
unos pocos iniciados. A este respecto es tpico el caso de la masonera contempornea.
El tipo de intereses perseguidos, la subcultura y las instituciones fundnmentales,
las formas organb.ativas, los fundamentos
de la autoridad, la estratificacin interna,
los tipos de grupo, permiten distinguir neta
mente entre a. culturales (por ejemplo Italia
nostra), polfticas (partidos y sindicatos). ceonmicas (la Unin de Industriales, la Asocia
cin de Constructores Italianos de Mquinas
y Utensilios), religiosas (la Accin Catlica),
educativas (el Movimiento de Cooperacin
Educativa), profesionales (el Colegio de

Farmacuticos. la Unin de Magistrados),


cientficas (el Consejo Italiano para las Ciencias Sociales, la Sociedad de Matemticos),
deportivas (el Club Alpino) y finalmente delictivas. El caracterizarse por uno o ms intereses predominantes no excluye obviamente ni la presencia de otros intereses, ni
la posibilidad de que una determinada a.
ejerza influencia, autoridad y poder en esferas diversas de aquella en la que se ubican
sus objetivos constitutivos. Son casos comunes el de la influencia ideolgica de las a . patronales, el poder polftico de los sindicatos
de trabajadores, la influencia y el poder cultural de los partidos polticos.
D. El nmero, las dimensiones, el tipo, la vitalidad, el peso poltico, econmico y cultural de las a. presentes en una determinada
sociedad. y su relativa autonoma respecto
del estado o. ms en general, del sistema po
lftico, parecen positivamente correlacionadas con:
aj el grado de diferenciacin a la que ha
llegado la sociedad considerada. ya sea bajo
la forma de divisin del trabajo(v.) social, ya
por la presencia de diferentes comunidades
tnicas, lingisticas, religiosas, ideolgicas,
territoriales, y de diversos movimientos
sociales (v.). ya sea finalmente como organizacin central y perifrica del estado;
b) la extensin de los d erechos civiles y
en primer l ugar de las libertades pollticas.
La conquista del derecho de a. por parte de
todos los ciudadanos ha representado un
momento decisivo en la formacin de las
sociedades modernas (v. modernlzaeln, 8 ).
e.sta ha tenido lugar en pocas y en medida
distinta en las sodcdadL"S occidentales, y
fuera de stas est todava limitada a una
fraccin de las sociedades existentes;
cj la "disposicin a aso ciarse" de la poblacin, entendida como el producto histrico de mltiples condiciones: una cultura que
favorece una orientacin activa hacia el
mundo, ms que contemplativa; un largo periodo en el que est vigente de manera incu~'Stionablc el derecho de a.; limitadas diferencias de prestigio entre los miembros de
estratos sociales y clases contiguas, o bien la
presencia de un cierto igualitarismo "moral"; una elevada movilidad ter ritorial. Factores de este gnero pueden concurrir a ex-

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SS

ASOCihCIN

plicar la presencia de una in tensa actividad


asociativa en los pruses anglosajones, espc
dnlmente en Estados Unidos, desde el siglo
XVIII;

] el grado de urbanizacin (v.) de una sociedad. El asociacionismo es un modo de


constituir vnculos de solidaridad bastante
ms frecuente en las ciudades que en el cam
po, a causa de la especial densidad, diferenciacin, complejidad de las relaciones sociales, de las necesidades y de los intereses que
se dan en un ambiente urbano.

E. A las a. en general, pero especialmente a


las a . voluntarias, se atribuyen diversas funciones:
a) las a. favorecen la agregacin y In expresin de la demanda poltica en sentido la
to, aun cuando no sean -como los partidos
polticos o los grupos de Inters (v.)- forma
dones especiali1.adas para este fin. Finalmente en los sistemas pluripartidistas cx.is
te una multiplicidad de intereses y de
actividades dirigidas a fines que no pueden
ser canaliz.ados a travs de los partidos, o
que requieren un estudio preliminar de
agregacin antes de poder ser utilmcnte
apoyados por stos;
b] las a. facilitan los procesos de comunicacin y de contratacin entre el "centro"
poltico, de cualquier modo que se haya formado, y los nudos perifricos del sistema;
ayudan a desccntrali1.ar el poder;
e) cuando cstn democrticamente cons
tituidas y gobemadas, las a. contribuyen a
formar a las personas en el mtodo de decisin democrtico (v. democracia, C), a poner
en evidencia las ventajas y los costos de este
m todo, a difundir una mentalidad favorable al mismo;
] en cuanto permiten al Individuo man.
tener afiliaciones mltiplt:s, cada una de las
cuales -si se exceptan las a. "totalitarias",
entre las que se cuentan muchas sociedades
secretas- implica slo una parte de s u per
sonalidad o de su ser social. las a. son un f:~c
tor de libertad, especialmente cuando ac
roan como pantalla ante la invasin del
estado o del rgimen dominante. La prueba
se puede ver en la determinacin con que los
regmenes totalitarios han procedido siempre a liquidar la mayor parte de las a. de
todo tipo, sometiendo lntegramente a las po-

cas restantes, con el objetivo predominante


de suprimir toda barrera, incluso psicolgi
ca, entre el indi viduo y el poder. Esta fun
cin es anloga a la que desempe1i nn en ciertas situaciones los grupos (v. E), pero se
funda en un principio opuesto: los grupos
son factores de libertad en cuanto perntiten
al individuo fonnas de expresin que impli
can globalmente a toda la personalidad;
e) la proliferacin de a. que ti enden a
tran sfonnarse o a aliarse en grupos de in te
rs, o bien a actuar por medio de ellos, ya
sea que los grupos se expr,esen por ellos mismos o por medio de otras inst:lilcias, es ade-

ms un factor de involucin de un sistema


polltico pluralista, hasta el punto que se ha
llegado a hablar, a propsito de algunas sociedades occidentales, de "gobierno de las
a.". Presionando cada una por su propia
cuenta sobre los rganos centrales del est:l
do, las a. son aptas ya sea para favorecer la
parcelacin del poder entre las fucnas prin
cipales que representan , ya sea p ara hacer
pasar a un segundo plano el logro de intereses generales a largo plazo, anteponiendo
incesantemente la satisfa<:cin de intereses
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Operai del Nord, Miln, J957.

autoestlma.

OTRO GENERALIZADO,
B-0 ; OTRO SIGNIFICANTE, BD
V.

autogestln (al. Selbstverwaltung; fr.


autogestiou; ingl. self-mauagement; it.
autogeslione)
A. Fomu de organizacin y conduccin de

una unidad productiva (industrial, agrlcola,


de servicio), en la cual los trabaj:.dorcs mismos, dentro de los limites impuestos por los
objetivos y las estructuras del sistema econmico, por las exigencias de coordinacin
con las otras unidades productivas y por las
relaciones con la comunidad local y con

otros organismos intermedios, tom:u~las decisiones de mayor relieve en lo que respecta


a la produccin, las inversiones, las rctribu~
ciont-s, las contrataciones, la programacin
y d reparto de las tareas de trabajo, los rit
mos, la.s condiciones ambicnt;Jcs, cte. los
medios de produccin de las unidades productivas aurogcstionadas son generalmente
de propiedad social, esto es, pertenecen a la
colectividad entera o al estado; a los trabajadores que forman parte de ellas se les confa
la responsabilidad de gestionar dichos me
dios, dentro de los llmiles antcdormente
mencionados. La a. es un modo d~ re; !izar 1:1
democracia (v.) en la economla.

B. La idea de a. tiene orgenes remotos en la


idt'Oioga del movimiento obrero. De Proud.
hon a Bakunin, en los cuales se vincula explcitamente con los ideales del anarquismo
(v.), de Fourier a Blanc y a Owen, de Marx a
los socialistas rusos, alemanes e italianos de
comicnws del siglo XX. ha sido casi conti
nuamcntc retomada y teoriz:t.dn la creencia
de que la superacin de la enajenacin (v.) y
la eliminacin de la dominacin de clase deben alc:.nzarse aumentando en pl'imcr lugar
el tuntrol de los trabajadores ya sea sobre
las condiciones inmediatas del propio trabajo y sobre su dt-stino, ya sea sobre el modo
de regular el conjunto de la produccin social. Todo esto se puede obtener solamente
si se confiere directamente a los trabajadores
cl poder de gestionar de manera autnoma las
unidades de produccin, en ptimer lugar las
fbricas. Las primeras formas de a. histricamente realizadas se pueden ver en los consejos obreros constituidos dur:u~te perodos
muy breves en Francia duran le la Comuna
(J871), en Rusia durante Jos movimientos revolucionarios de J905 y 1917, en Alemania
en 1919 (movimiento cspartaquista), en Ita
la en 1920 con la ocupacin de la.s fbricas.
Todos estos intentos fueron aniquilados, en
las sociedades capitalistas, por la reaccin
del estado y de las da.ses .d ominantes, mientras que en Rusia fuei'On los primeros gobiernos bolchc,iques los -q ue los sofocaron.
los soviets (consejos) instituidos corno rg:t
nos de: gobierno a partir de octubre de 1917
en las fbricas. en las empresas aglicolas, en
las t-scuel:.s, en el ejrcito, generalmente
basados en los rganos de lucha revolucio

Matetial

otcgido por derechos de aulor

62

AUTOGESTION

los trabajadores. Las investigaciones llevadas a cabo en empres as yugoslavas nutogcs

tionari:ls demuestran que In asistencia a las


reuniones del colectivo de fbri ca, la partid

pacin efectiva en la discusin y en las decisiones, la intensidad de la actividad en el


consejo de fbrica o de unidad econmica
eran proporcionales a la escolaridad y a la
calificacin p1ofcsional. Los factores ins-

truccin y competencia tcnica operaban


aqu de d.i stintos modos. El que tena menor
('S~-olaridad participaba menos en asambleas
y reuniones; no estaba en condiciones de formular eficazmente su propio punto de vista,
sobre todo en mate.-ias complicadas: tena,
por consiguiente, menores probabilidades
de ser elegido en los consejos de diversos niveles; finalmente, tenda a reconocer que de
las cuestiones di rcctivas sera mejor que se
ocuparan los competentes. A su vez stos podan imponer ms fci lmente su punto de
vista, fundndolo en argumentaciones tcni
cas no refutabks por los otros; as, eran elegidos ms frccucntcrncntc e iban ndquiricn

do de este modo mayores h:tbilidades y se


iban haciendo cada vez ms apreciados. A

esta dinmica se deben los inconvenientes


regist rados en los primeros aos de la a. yugoslava: los consejos de fbrica acababan
siendo fonnndos casi solamente por empleados y tcnicos. con alguno que otro obrero
especializado, mientras que los di rectores
reducan a menudo a una mera ficcin la
presencio del consejo. El legislador se opuso
a esta involucin de los mecanismos de a.
imponiendo que los consejos de unidad productiva se compusieran al menos por un

75% de los trabajadores comprometidos di


rectamente en la produccin. El peso de la
autoridad del dircctor se fue reduciendo
despus a medida que creda la experiencia
de los trabajadores de las empresas autot-s
tionarins.
E. Para analizar las consecuencias de la a.
tambin es necesario referirse 3 las invcsti

gadones llevadas a cabo en la ex Yugoslavia,


ya que las correspondientes a otros pases
son deficientes, parciales o poco indicativas.
a] En el primer decenio de la a. (19501960), los salarios reales en las empresas aucogestlonarias, englobando la rcuibucin.
premios de produccin, gratificaciones, do

bit-s mensualidades. akam.aron un ndice


netamente superior al de la productividad y
al de las inversiones. Aparte de los juicios
sobre la significacin -del tal diferencia, se
considera una muestra de la autonoma cfec
tiva de estas empresas .Y de los tt-abajadores
que las gestionaban, aun teniendo en cuenta
los lmites anteriormetUc mencionados en el
apartado C.
b] A pesar del ndice relativamente redu
cido de las inversiones .. en el conjunto de las
empresas autogesrionarias se registr a largo plazo un notable incremento de la pro
ductividad per epi ta,, del orden del 7%
anual y algo ms. La producdn industrial
se triplic entre 1952 y 1961, y se volvi a redoblar en el decenio posterior. Dado que la
casi totalidad de las empresas industriales eran autogestionari as, la re ladn positiva ent re a. y productividad parece innegable.
e] La estructura jcr:lrquica, el poder (v.)
de dirigentes y de tcnicos, la autoridad de
tipo burocrtico, la dominacin de clase
bajo forma de organi zacin del trabajo fue.
ron en gran medida eHrninad:..s o fucrtcnlen
te reducidas en las empresas autogesrionarias.
di Con el tiempo la participacin de los
trabajadores en todos los rganos de la a.
creci notablemente; el nivel de informacin
de los trabajadores acerca de los problemas
generales de la gestin empresarial o de las
cuestiones tcnicas, administr-ativas. comer
ciales especficas resuh ms elevado que
en las empresas capitalistas o en las de los
otros pases socialistas donde no exista de
hecho ninguna forma d!c a., y paralelamente
aument su efectiva capacidad de intervencin en las decisiones empresariales. El grado de enajenacin de los trabajadores, en
otras palabras, parcela haberse reducido
fuertemente.
e] Los trabajadores de las empresas autogestionaras contrastaban a menudo con los
sindicatos y con el partido por lo que respec
ca a la polltica de los sala.r-ios, de la
produccin y de las inversiones; las mismas
empresas entraban a veces en conflicto con
los rganos centrales de planificacin.
fl En los sectores de: la industria y de los
servicios las empresas autogestionarias ma
nifcstaron comportamientos tpicos de cm-

Material ro!cgido por derechos de autor

AlTTOMATIZACION

presas capilalistas: bsqueda inescrupulosa


del bcndicio, prcticas monop61icas, manipulacin del mercado, evasin fiscal, resistencia al requerimiento de contl'ibui r al desarrollo de las r egiones ms retrasadas del
pnls. Para los crticos radicales de la a., ste
es un signo de completo fracaso; para los
otros, un signo de conOicto (v.) entre instan
cias objetivamente distintas y contradictorias.
g] Lo o. no parece hnber favorecido el desarrollo de tcnicas de planificacin en
todos los niveles, las cuales presuponen un
an611sis global de las necesi dades, de los
consumos. de las inversiones, de la divisin
del trabajo y de la ubicacin del excedente
en toda la sociedad, o seo de los mayores
probk-mas planteados por la acumulacin
(v.) del capital. La diferencia entre las regiones ms prsperas y las m6s arrasadas no Ju
disminuido y en ciertos aspectos ha aumentado. En otrus palnbras, " la o. no reconcilia
!lulomticrunente al productor con el consumidor, al individuo social con el individuo
privado" (Gorz, 1967). ni lleva de por si a los
lrll b!lj!ldores a un11 visin y a un11 praxis polltka y econmic.a en la que prcvalc-1.can los
intereses colectivos sobre los privados.

63

automatizacin (al. A utomatisieru11g


o Automation; fr. automatisatior1;
ingl. automa1io11; it. awomazionc)
A. Trmino de uso genrico para designar
diversas situaciones en las que, especialmente en la industria pero no solamente en
ella, el trabajo humano es suscituido, en su
perfil fsico o en su perfil intelccrual, por m
quinas o mec~nismos - mecnicos. hidr6ulicos. neumtuicos. clctrioos y elcccrnicosaptos para d<-sarroll ar autom6ticnmeruc se
cucncia,s de operaciones ms o menos larga,s
y complejas bajo el control de opa rulOs elctricos o electrnicos de diversa norutak-zn y
complejidad. La connoladn del trmino a.
tiende. sin embargo, a desplaz.arse gradualmente, con el dcsarroUo de la cccnologb, en
direccin de automatismos cada va mis elaborados e integrados. por lo que quien usa
boy csle trmino se refiere generalmente o
un nivel medio de automatismo m~s elevado,
11 maquinorins ms grandes y complic:~das,
con un empil-o ms amplio de apnr:uos clcctltni cos, que el que lo usaba hace quince o
veinte nos. Los socilogos han estudiado
hasta ahora sobre todo las llamad11s "conse
c:uencias sociales" de lo automatizncin.

DIDUOCAAPIA: O. Anweiler, Stari4 dei sovi<t 1


consigli di fabbric:a irr URSS, 1905-192/ (l..cicb, B. Se atribuye la paternidad de esto palabra
19S8), Barl, 1972; P. BeUasi, M. de la Rosa y G. a D. G. Herder. un vicepresidente de In l'ord,
Pellicciuri (comps.). Fabbrien e socetd Auto- que en 1944 habla hablado de automation
gcstiolle e parlecipaionc opuaitJ in Europa, (contraccin de autoruatic production). rcfi
M ll~n. 1972; C. Bettelhelm, Proprliti d'l.tut, en
rindose a una de las primeras lineas de miltre11ise el plan/icatiorr, Parls, 1969; P. Blurn- quinas tramfer - provista de mecanismos
berg, Sociologi4 del/a pa rtecipu:ior.e opera/a para In cronsfcrencia automtica de lo pic-ta
(Lond...,s, 1968), Mil6n. 1972; O. Chnuvey. L'au en proceso de elaboracin de una estacin
togestlone un'utora? (Parls. 1970), Roma, 1973; operadora a otra- , construidas para la fabri
A. Gorz.. JI soellismo d/ficle (l'nrls, 1967), Ba cacin de monoblocks de moco res de auto
ri, 1968, p. u, l"dp. IV: H. Lefebvre, "Probl!mes
mvil. Algunos afirman que es1e mismo trt~riques de l'autogestion". en A111ogestio11, 1 mino fue ac:uiiado en aquel mismo periodo,
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control obrero, autogesti6n (Parls, 1970), Mhi Diebold. un conocido consultor de t~cnicas
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lave?, Pnrls. 1970; revistas: Awogeston, desde preceden tes , las trausfer constitulnn una
1966; S!rcialism e ou Barbarie, de 1949 a 1965; efccciva novedad, ya que cstahan compucs
H. Roggemlllln, Vas Mode/1 du Arbcitersdbst tas por decenas de cabezas opcradoms. com
wmvolum; In Jugoslawien, Frnncfor1, 1970; M. prendiendo cada una uno o ms ucensilios
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1974; L. Tomasella. Partecipa:lone e autoges- ncs, en ere las cuales I!IS pieus en proceso
tiorre D<rrtro e COIItrO il sistema, Mil4n, 1972. de elaboracin avanznban autom6tkam<'llte.

64

AUTOMATIZAC!ON

apenas acababa una operacin. La verdadera novedad consistia en el mecanismo de


traslacin y ubicacin de las pie= (giro, rot:lcin, angulacin, etc.), ya que el principio
de la cabeza operadora mltiple se aplicaba
desde haca algunos dcceros en mquinas
automticas, como tomos, perforadoras y
fresadoras.
La idea que encontraba en las mqwnas
transfer una primera aplicacin prctica
parcial a las producciones mecnicas. o sea
la idea de una fbrica automtica. operante
sin trabajador~s directos, sino slo con un
cierto nmero de adscritos a las funciones
de mantcrmicnto y de vigilancia, en los que
el trmino a hace pensar, no era una idea
completamente nueva en el contexto de otras
producciones. La misma expresin "fbrica
automtica", referida al tejido, se encuentra
ya en El capital de Marx (1. 1, 1867; ed. esp.,
M>dco, 1975, t. 1, vol. 2, p. 511). En otro pasaje de la misma obra, Marx caracteriza a la
fbrica moderna haciendo resaltar los aspectos de integracin entre mquinas y operaciones, con la eliminacin total del trabajo
obrero o su reduccin a funciones auxiliares
de alimentacin y mantenimiento, las que
precisamente llegarn a ser centrales en el
concepto moderno de a.: "un sistema de maquinaria, ya se base en la mera cooperacin
de mquinas de trabajo homogneas -como
ocurre en la tejedura- o en una combinacin de mquinas heterogneas - como en la
hilandetia-. constituye en si y para si un
gran aut1nata, sictnpre que reciba su im
pulso de un primer motor [...] Tan pronto
como la mquina de trabajo ejecuta sin el
concurso humano todos los movimientos necesarios para la elaboracin de la materia
prima y tan slo requiere cierta asistencia
ulterior. tenemos un sistema automdtico de
maquinaria [.. .] La moderna fbrica de papel puede servir de ejemplo, tanto en lo que
se refiere a la continwdad de la produccin
como en lo tocante a la puesta en prctica
del principio automtico" (ibid., pp. 463464). La naturaleza de los procesos de hilado
y tejido, asf como ele la produccin del papel, habla permitido realizar niveles medios
globales de automatismo que todavfa hoy
llegan a ser raros en fbricas de otros gtneros.
A partir de los aos cincuenta. con la

multiplicacin de noticias relativas a la introduccin de maquinarias automticas en


nuevos sectores, ha ido tomando cuerpo en
todos los pases industrializados un amplio
debate sobre la a., alimentado especialmente por la incertidumbre sobre las implicaciones econmicas y sociales. En el curso de
este debate se han formulado decenas de definiciones diversas de la a., de las que muchas han llegado a ser de uso comlln. Aunque ninguna sfntesis puede ofrecer con
fidelidad todos los matices de definiciones a
menudo contrapuestas, no resulta forzado
afirmar que la mayor pa.-te de stas entran
en alguna .de las sigwcntes categoras:
1) Las definiciones inductivas, fundadas
en la manera en que es usado realmente el
trnuno a. en las fbricas. En esta acepcin
constlruye a. cualquier incremento del grado de automatismo con el que la elaboracin
de un producto es llevada a cabo. Un torno
automtico representa un caso de a. respecto de un tomo universal maniobrado por un
operador; una mquina gobernada a distancia con un telecomando el ctrico representa
una forma de a. respecto de una mquina gobernada por un programa fijo incorporado
en su estrucrura. En esta definicin se engloban todos los niveles posibles de mecarzacin, desde el simple utensilio de motor a las
formas ms sofisticadas de regulacin de
los procesos productivos fundados en los
principios de la ciberntica. En este campo
la definicin ms clara y operativamentc eficaz es la de Bright (1958), el cual elabor una
refinada escala, llamada "perfil de mecanizacin", para medir el nivel de a de los trabajos mecnicos. Esta escala lleva a comprobar, entre otras cosas, que algunos de los
casos de a. que han levantado las mayores
discusiones, como precisamente las transfu
nacida en la Ford, se ubican en un rvel muy
bajo, ex.actamente entre el 6" y el s grado
de la escala de Bright, sobre 17 grados posibles y tcnicamente ya realizados en uno o
en otro sector productivo. Las definiciones
de este tipo acentan por lo tanto la conti
nllidad sustancial que existirla entre mecanizacin y a., o bien la regularidad, la relativa
lentitud de difusin, y finalmente la "normalidad" tcrca, econmica y social de un proceso que va evolucionando desde hace casi
dos siglos.

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AUTOMATIZACION

gico, y en general muchos de los factores


que han favorecido u obstaculizado su desarrollo se cncucnU'an en la voz tecnologla (v.).
Sin embargo. existen factores espcdficos
propios, tanto positivos como negativos. El
mayor factor p4rticular que ha favorecido
en los paises capitalistas avanzados el desarrollo de la a. en determinados sectores industriales es el alto costo del tr:.bajo, debido, en algunos paises como Estados Unidos
o Alemania, a los altos salarios; o en otros,
como en Italia, a la suma de los s:.l:.rios y de
las llamadas cargas sociales que gravan directamente cada hora de trabajo. La a. reduce por definicin el empleo de trabajo por
unidad de producto, y con ello el costo del
trabajo que confluye en el producto; cuanto
ms elevado es el costo del trabajo, mfls conveniente es la a. En el mismo sentido del costo del trabajo ha operado la escasez de mano
de obra, especialmente sentida en algunos
sistemas econmicos europeos. como el ingls o el alemn. Otro factor positivo para el
desarrollo de la a. ha sido la creciente resist.:ncia por parte de los trabajadores a desempear trabnjos pesados. peligrosos. en
ambientes recalentados o contaminados, o
de algn modo nocivos, o bien montonos o
carentes de contenido profesional. Muchos
dispositivos automticos, como los r'Obots,
han sido inventados con el fin especifico de
alejar al trabajador del contacto ms o menos directo con materiales que por naturaleza
comportan molestias o riesgos, como el acero en las primeras fases de elaboracin, el
yeso en el momento del colado, los barnices
de revestimiento en la industria automovi
listica, los procesos de soldadura.
En un sentido desfavorable al desarrollo
de la a., segn algunos economistas, han
operado las situaciones de monopolio y de
oligopolio. Las empresas en posicin monop6Iica u oligop6lica, sin los estlmulos com
pelitivos, tienen en efecto escaso inters en
acelerar el progreso tecnolgico. Dado que
ellas cubren por s solas la casi totalidad del
mercado en los principales sectores productivos - de los automviles al acero, de los
fertilizantes a los electrodomsticos- toda
innovacin dirigida a aumentar el nivel de a.
comporta inversiones enormes y fatigosos
procesos de reubicacin, sin reflejos proporciona.les en trminos de utilidades -que de

67

por s ya son elevadas gracias a la posicin


en el mercado. Esto no significa ciertamente
que las empresas oligop61icas no hayan desarrollado la a., sino que sta se ha desarrollado mAs lemamente de lo que hubiera sido
posible, dado el nivel alc:r.nzado por los conocitnlentos tcnicos. con una menor concentracin industrial; o bien que se ha dcsa
rroliado solamente en algunos sectores,
olvidando otros no menos importantes desde el punto de vista del inters general (cf.
Sylos Labini, 19641). No es de esta opinin
Pollock, el cual sostiene que, al no encontrar
las grandes empresas "la ms mnima dificultad para efectuar inversiones (a menudo
extraordinariamente altas) para la instalacin de plantas automatizadas de produccin", son ellas las que sacan mayores ventajas de la a .. que a fin de cuentas refuerLa
ms y ms su superioridad sobre la competencia (Pollock, 19642). Po llock p4rece aqu
haber tomado la capacidad genl!rica de efectuar grandes inversiones en lugar de las inversiones efectivamente hech."\5 para elevar en
los diversos sectores el nivel medio de automatismo. Desde este punto de vista no se puede dejar de sealar que las empresas europeas
han decidido efectuar las inversiones necesarias para elunlnar los trabajos ms parcelarios, montonos o nocivos. solamente cuando
la protesta obrera ha alcanzndo nlvcles damorosos. hacia finales de los rulos sesenta.
En el nivel emprcsarial ,la a. en esta o en
aquella divisin de la empresa puede acelerarse, o ms a menudo retardarse, por las
estructuras de poder insertas en la organlzacin. Especialmente en el sector del I!DP, el
control de los centros empresariales que
gestionan su aplicacin a los procesos de fabricacin confiere a la direccin que logra
apropiarse de ellos un notable poder respecto de las otras. De aqu! se siguen elaboradas
maniobras por parte de diversos grupos de
dirigentes ya sea para adquirir dicho control, ya sea para impedir que otros lo adquieran. En los conflictos que se derivan se
alargan a menudo los tiempos de desarrollo
de la a.; el sistema informativo que pareca
deber estar listo en dos o tres ru1os acaba
por requerir cinco o seis, mientras que procesos productivos y gcstionarios fcilmente
automati>.ables bajo el petfil tecnico siguen
siendo semi manuales.

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AUTORIDAD

4] S lmllnr slo en apnriencin a la de Hob


bes es la definicin de a. dada por Toms de
Aquino, para el cual In a. est constituida
por unn e111idnd aptn para imponer sin con
dicioncs a los individuos lo que lleva al bien
comn. Este bien comn cuyu logro debe
confiarse -no se habla aqw de delegacin
voluntaria- a una entidad superior, no es
solamente, como en Hobbes, sus ti tuir un es
tado natural de guerra por unestado artificial
de paz. sino vivir de una manera conforme a
las normas morales, las cuales se remontan a
Dios. eJ es el verdadero fundador del bien
comn; a l se remontan la fundacin del
mntrimonio, familin y estado (cf. Eschcnburg). En esta concepcin de la a. se inspira
todavia hoy la concepcin del estndo de los
movi.m ientos catlicos.
5] La a. como poder /eg(timo o domi>1io
/egltimo, en el sentido de que sus atribuciones y ejercicio estn sancionados por valores condivididos por la co.lectividad de
referencin, o bien, como se entiende a menudo. por la mayorla de sta. La equiparacin
de a. y poder legitimo, que muchos atribuyen impropiamente a Weber, generalmente
basndose en interpretaciones discreciona
les de sus trminos fundamentales (v. ms
adelante), se hn convertido en lugar comn
de las ciencias sociales a mediados del siglo
xx (v. entre ouos Lasswcll y Kaplan, 1950;
Bourricaud, 1961). Su principal inconve
ruente est en el hecho de que se entiende el
poder -segn el uso predominante y la misma definicin de Weber- corno la capacidad de imponer la propia voluntad a pesar
de la volut~tad contraria de otros, pero
aquellos que poseen tal voluntad contraria
no pueden ser los mismos individu o.< que legitiman el poder. En otras palabras, la defi
nicin implica una relacin tri:mgul:>r entre
a] una mayor! a que confiere por voluntad
propia un poder -y esto significa legitimar- y por lo tanto no puede ser un objeto
del mismo poder, b] un sujeto al que se le
confiere legtimamente el poder y e] un objeto (la minorla de la colectividad considerada, u otros externos a la misma) subrc el
cual el poder se ejerce porque manifiesta
una voluntad contraria no slo a la de b),
sino supuestamente tambii:n a la de a). El
concepto de a. sirve asf para describir la relacin, que implica sobreordenacin, entre

71

b] y e], al mismo tiempo que la existente entre a] y e], que implica voluntad de control,
y a que Ua entre a] y b1 que es la que se intentaba d<.-sc ribir en primer lugar con dicho
concepto. Como consecuencia, la definicin
de a. como poder leg{timo llega a excluir
precisamente el resultado ms caracterfsti
co del proceso de legitimacin, o sea In voluntad libremente afirmada de conlcrir a un
tercero la facultad de emitir rdenes, vd/idas 1!>1 pri merlugar en su propio respecto, no
de ot ros, anticipando en dicho acto la propia
disponibilidad para obedecerlas.
6] La a. como la propiedad, ms que de un
sujeto, de un3 comunicnc:in imperntvn, o

sea de una orden. cuya racionalidad, o correspondencia a valores sirnilnrcs compartidos por el sujeto y por el objeto de la orden,
es potcncialrncntc demostrable, a peticin
de los intcrcsndos cuando tengan tiempo y
motivo par, discutir sobre ello. Esta importante definicin de a. se debe al politlogo
de origen alemn Carl J . Fricdrich (1958;
1970). Acentioa la funcin del "saber" detentado por un cierto sujeto, ya sea como posesin efectiva de nociones y competencias
ms profundas que las poseldas por otros. y
susceptibles de ser activadas para demostrar, en su caso,la racionalidad o razonabilidad de una orden dada; ya sea como disponibilidad de argumentos para demostrar que
la misma orden interpret3 de la manera ms
autntica una linea politica o una creencia o
la doctrina de textos y maestros a los que se
apela en cuanto "clsicos". Segn esta definicin. si los dcstinatnrios de una comunica
cin imperativa considc:ran errneamente

que quien la ha emitido posee los argumentos para atestiguar la racionalidad, cuando
ello se requiera, cstamo:s en presencia de
una ralsa autoridad. Sin embargo, Friedrich
no prev el caso inverso: cuando el sujeto
posee los argumentos pn:ra justificar racionalmente la orden, pero el objeto de la misma no lo pide, mientras no llega el momento
de ejecutar dicha urden; o bien -antes de
ejecutarla-lo pide pero no cree en ella o no
se deja convencer por ello. aun compartiendo los valores a los que apela el sujeto de la
a., porque se adhiere a una nocin diversa de
racionalidad u por otros motivos. En tal
caso la a. es real pero no es ericaz, o sea no
influye en el comportamiento del des ti nata-

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AUTORIDAD

ningn interc:~mbio de posicin es posiblt:


entre el que ordena y el subordinado. Las relaciones fundadas en la a. funcional son, por
el contrario, lbiles y reversibles. El que
ejerda ayer su a. de experto puede encontrarse maana dependiendo de la a. de otro.
e) Un sistema de estratificacin que sea el
rcsuhado de relaciones fundadas en la a. legal es muy estable, y presenta una notable
distancia entre el vrtice y la base. con un
nmero definido de estratos intermedios.
Un sistema de estratificacin fundado en la
a. funcional es decididamente inestable, y en
todo caso muy horizontal. Como consecuen
cia ofrece limitadas posibiHdadcs de movili
dad ascendente.
fl En el plano de la subjetividad, el detentar de a. legal goza de una elevada seguridad; solamente graves errores o comportamientos desviados intolerables pueden ser
causa de su remocin y por lo tanto de la
prdida de a. Por otra parte, la posicin fun
dada en la a. funcional, siendo de hecho lbil, es rica en factores angustiosos. ya que la
discontinuidad de la a. funcional e!ge a
quien la ocupa la reconfirmacin constante
de su propia competencia, en una situacin
de competencia continua con otros. Esta si
ruacin no es obviamen te favorable a la esta
bilizacin, dado que con el estudio y la expe
rienda cualquiera puede aspirar a revertir

en su propio favor la relacin de a. anterior.


g) Las funciones vinculadas a las infrac
dones de la "orden" son diferentes segn se
trate de a. legal o de a. funcional. En el pf'imer caso son afectadas las compensaciones
que el sujeto del papel recibe desde arriba
por sus prestaciones (rdito, prestigio, poder). En el segundo caso, la infraccin puede
pasar incluso inadvertida, pero puede ser

75

la sociKIIzaeln (v.) de aquellos que se prestan a actuar como sujetos de la misma. El re


conocimiento de la facultad de emitir rdenes tiene sus ralees en la interiorizacin de
valores (v.) y normas (v.) de las que el sujeto
de la a. se presenta igualmente como portador, ya sea por dotes propias o por compromiso formal. El retiro del reconocimiento, y
por tanto la disminucin de a. se debe a menudo a cambios producidos en la socializa
dn de los miembros de la colectividad de
referencia. que los hacen indiferentes u hos
ti les a los valores sobre los que se fundaba
anteriormente la autoridad. Por el contrario
la intcriori7.acin de principios de a. ms rl
gidos que los de la cstruc rura objetiva de la
a. existente en un determinado sistema so
cial, puede bloquear en una fase infantil la
personalidad para convertirla en una personalidad autoritaria (Adomo et al., 1950).
D. Preguntarse cules so11 los factores originarios de la a. significa preguntarse de
dnde derivan sus fundamentos. En el caso
de la ordenacin jurdica, sta puede derivar ya sea de un sistema de decisin democrtico, ya sen de un sistema autocrtico, cuyas decisiones son sin embargo aceptadas
por concenso por la colee tividad. En el caso
de que el fundamento de la a. sea en cambio
en atributo particular, son las funciones que
su portador puede desempear para la colectividad, o las que se cree que pueda desempear (v. carisma), las que lo constitu
yen como tal. En general, son sus mismas
consecuencias las que hacen indispensable y
universal la a .. y tanto es as que no existe
grupo o colectividad que care-tca completa
mente de clln. Cualquier :pluralidad de pcr
sonas no casual o efmera como una multl

gravemente cnstindn por un grupo de refe-

lu d (v.) requiere ser orientada y dirigida en

rencia externo. en trminos de prdida de


reputacin profesional o moral. exclusin,
desaprobacin verbal o escrita, como las pu
blicadas por los colegios profesionales (cf.
Hartmann, 1964).
La distincin entre a. legal y a. funcional
no corresponde a la existente entre estatus
adscrita y estatus adqurido (v. estatus, C), ya
que ambas son referibles a uno o a otro tipo
de estatus.
Para la adecuada comprensin de cualquier fenmeno de a. es preciso considerar

la actividad que desarrol la para conseguir


sus propios objetivos. de manera que la ac
cin de cada uno sea sinrgica en lugar de
contradictoria o antagonista respecto del
objetivo. Esta orientacin puede realizarse
en los grupos de estructura ms simple in
cluso a travs de una discusin colectiva;
pero es imposible o btenerla por este medio
en las estrucruras ms complejas. Por otro
lado tambin en los grupos ms simples la
econom!a de esfuerzo de orientacin que la
a. permite hace por lo demt.s incvi tablc y

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DURCUI!SIA

la consolidacin de la b. fue casi total, hacia


mediados de siglo, esta exigua homogeneidad
-que no pudo restituirse con la contraposicin al proletariado, aunque la b. proporcion los cuadros directivos al movimiento
social (v.) y ms tarde al fascismo (v.)- vino
a menos, y al hablar de b. nos exponemos. a
partir de entonces, usando las palabras de
un socilogo alemn de los aos treinta, a
hablar de algo que al mismo tiempo es todo
y nada (Meusel, 1931, p. 90).
Llegados a este punto, en la segunda mitlld del siglo XIX. los fundadores del "socialismo cicntifico" llevaron a cabo con el concepto de b. una operacin que r.:sult de un
gran alcance. Reconocen muchos, ma rxistas
o no, que en la obra de Marx y de Engcls coexisten una Realso<.iologie, fundada en la observacin de acontecimientos histricos
concretos, y una ldealsouologie, que representa al mismo tiempo un mosnico de la historia universal y la proyeccin de su movimiento en un futuro ms o menos prximo.
la primera la podemos encontrar en obras
como El 18 Brumario de Luis Bonaparte y
lAs luchas de clases ett Franda de 1848 a 1850,
y en pasajes dispersos de muchas otras, especialmente del primer volumen de El capital;
la segunda tk'lle su epltome en el Mani/ie.sto
comunista y en las partes mfls espcculativru;
de las obras mayores, como lA ideolog{a
a/enuma y los Grundrisse (para un resumen
de esta cuestin, v. Nolte, 1974). En estas
dos sodologlns el problema de la h. es afrontado con perspectivas radicalmente diversas. la Rcalsotiologie pone en evidencia que
la composicin de esta clase es tan diferenciada y compleja, ya a mediados del siglo
XIX, que se hace imposible toda inferencia a
priori acerca de la praxis poltica que en determinadas situaciones cabra esperar de
sus divc:J"SOS componentes. Adems, esta interpretacin realista implica que la posicin
y la actitud de sus componentes en relacin
con el proletariado son muy variables, hasta
el punto que los intereses y la ideologia de
algunos de ellos puedan resultar, en ciertos
momentos, ms cercanos a los del proletariado que a los de los restantes componentes
de la burguesla.
la 1det>/soziologie de Marx y de Engels sigue una estrategia opuesta. Aqui la b. se describe como un solo bloque cuyo supremo in

79

ters es la explotacin a largo plazo de los


trabajadores. sta es la cJa..e dominante (v.)
de una fonnacln econmico-social (v.) cuyo
funcionamiento y desarrollo conducen ine
xorablcmente a concentrar en sus manos
todo el poder y toda 13 riquc:1.a; pero al mismo tiempo hacen crecer y movili>.arse n su
antagonista natural , d proletariado. Este
movimiento histrico alcanza su momento
culminante cuando la b. se reduce a una pequena minorla duea del mundo, mientras
que el proletariado forma la gran mayora
despojada de todo. sin otra cosa que perder
que las "propias cadenas". El salto revolucionario es la consecuencia obvia de esta
contradictoria desigualdad.
Se ha discutido largamente sobre la
funcin y el significado de la ldealsozio/ogie
marxista. Los textos y la correspondencia de
Marx y de Engcls, conocidos slo recientemente de una manera completa, muestran
que al menos hasta los ltimos aos de Marx
aqulla se concebia como una previsin a
mediano o a corto plazo. Pero la previsin de
una polarizacin radical de la b. y del prole
tariado, consecuente a la creciente homogeneidad y cohesin de las dos clases, producida
en la primera por la disminucin numtica
unida al aumento de poder y de riqueu, y en
la segunda por la expansin numrica unida
a la pnuperh:acln (v.), no se verific ni en
vida de Marx ni en los dc:cenios posteriores.
El incesante desarrollo de In divisin del
trabajo (v.), In continua formacin en los sectores ms diversos de la industda y en los
servicios de nuevos papeles profesionales,
tcnicos, administrativos, parecieron a muchos significar no una decadencia, sino otra
expansin en masa de la b. bajo nuevas formas. A principios del siglo XX, el problema
terico y polltico ms importante de los
marxistas europeos era la interpretacin de
la entidad, el papel, la cohesin y la
ideologa de las nuevas ~Jases medias (v.);
otro trmino destinado a generar equivocos,
ya que indicaba a veces l.n posicin de toda
la b. entre la aristocracia y el proletariado y
a veces los estratos intermedios de In misma
burgucsia.
Mientras era contradicha por los acontecimientos, si;uicndo unn parte consistente
de los mismos eplgonos de Marx y En;cls su
lealsoologie iba dcsa.-rollando con gran

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80

BURGUESIA

eficacia otra funcin, del todo autnoma


respecto de la funcin prcdictiva o proftica, con certeza asignada conscientemente
por Marx desde la poca del Manifiesto: la
de orientar, catali7.ar, movili1.ar las fucn-ns
del proletariado y de las formaciones pollticas que lo representaban, proporcionndoles como punto de referencia antagnico y
blanco de todos los resentimientos y frustraciones de las masas, la imagen de la b. como
bloque que, a pesar de las diferencias e incluso de los conflictos internos debe verse
necesariamente, en toda circunstancia critica, como el enemigo compacto y slido de todos los trabajadores. Ante esta segunda funcin del concepto de b .. preeminentemente
ideolgica (v. Ideologa), el hecho de que apare7.ca cientficamente indeterminado fue
desde entonces, hasta nuestros dlas, una objecin dbil a los ojos de aquellos que
prctcndl::ut representar la interpretacin
ms autntica de la formulacin marxista,
aunque la praxis poltica de los partidos comunistas de los paises occidentales parece

del conjunto de la b.. una b. "verdadera y


propia", compuesta de grandes terratenientes, empresarios. dirigentes y profesionistas
(500 000 unidades en el censo de 1971). asl
como tres catcgorias de "pequeo b.": la~
quea b. empleada (empleados privados y
pblicos, enseantes, 3 300 000 unidades); la
pequea b. relativamente autnoma (cultivadores directos, arrendadores, artesanos, comerciantes, etc.: 5 710 000 unidades), y algunas subcatcgoras particulares (militares.
religiosos y otros: 680 000 unidades). A diferencia de la tradicin del ttrmino, estas tres
categorlas de la pequea b. se asimilan a las
clases medlas (v.) (S ylos Labini, 1974, pp. 2425, y tab. 1.1. p. 155).
Desde el punto de vista sociolgico el criterio (doble) adoptado suscita algunas reservas: 1) no da el peso que qui1. merecerla a la
observacin de Marx -formulada en la famosa ltima pgina del l ibro 111 de El rupita/- por la que ni el tipo de rdito ni el tamao de la cartera constituyen las clases
sociales; 2] parece presuponer que la gran

tener mayorme nte en cuenta 13 prdida de

mayoria de las familias dispone de un nico


tipo y fuente de rdito, alli donde se va afirmando la hiptesis contraria: 3] puede indu-

significado del concepto genrico de b., ante


la crecie nte complejidad y las nuevas caractersticas de la estratificacin social y de la
estructura de clase de las sociedades Industriales (v.).
C. Uno de Jos pocos intentos de establecer
empiricamentc la composicin y las dimensiones de la b. italiana del ltimo tercio del
siglo xx ha sido llevado a cabo por un economista. Sylos Labini (1974). Su definicin
de b. se funda en el doble criterio del tipo de
r~dito percibido por un individuo y, subordinado a ste. de su monto. Aplicando el criterio dominante se encuentran ubicndos en la
b. todos aqudlos que perciben rentas. ganancias. honorarios, estipendios y rditos
mixtos, como los altos dirigentes (v.) cuyo
r~dito est a menudo compuesto por una
cuota de estipendio y por otra de dividendos
accionarlos, o sea de beneficios; o bien Jos
artesanos. en cuy" rd.i to entra una cuota de
ganancia de empresa y otra de salario pagado a si mismos. Todos los otros, o sea los que
perciben solamente salario. fonnan parte del
proletariado. Al sobreponer ni criterio dominante (el tipo de rdito) el criterio subordinado (el monto). lleva a distinguir, dentro

cir a creer que del tipo ,d e rdito derive, a


travts del mecanismo de los Intereses (v.)
"reales". una previsible praxis poltica, similar para toda catcgorla particular o clase
que se distingue por un determinado tipo de
rdito. all donde muchos datos disponibles
sobre la afiliacin poltica de las diversas
clases, en Italia y en otros lugares. se comportan de otro modo (v. comportamiento
electoral, D).
La objecin de fondo respecto del concepto de b. sigue existiendo. si se prescinde
de la funcin ideolgica.-de presentar a la
clase obrera (cuya homogeneidad es en este
caso igualmente ficticia, ya que engloba a
jornaleros y obreros de la industria, trabajadores domsticos y dependientes del sector
terciario) todo el resto de la sociedad como
un solo adversario individualizado, la utilidad cientiflca de un concepto que quiere tratar con el mismo rasero -aun admitiendo
dentro de esta superclasc la existencia de
una multiplic:idad de clases- a dirigen tes
(v.) y campesinos (v.). Intelectuales (v.) y tcnicos (v.), empleados (v.) y politleos de profesin (v.).

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81

BUROCRAClA
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burocracia (al. BrokraJie; fr. bureaucratie; ingl. bureaucracy; it. burocrazja)


A. En sentido estricto el t~rmino b. (literal-

mente "gobierno por parte de una oficina")

designa el conjunto de las oficinas pblicas


y de los funcionarios pblicos a quienes se
les pide la ejecucin operativa y el control
adnnistrativo, llevados a cabo impersonalmente, con base en criterios unitarios y prefijados, a cargo de todos mos suje tos que entran en determinadas categorlas generales,
de los actos establecidos O regulados por el
poder central de un estado (v.); el parlamento en las democracias liberales, los ranos
supremos del partido y del gobierno en los
paises socialistas, el emperador en los anli
guos imperios. Por extensin se llama a menudo b. el aparato administrativo de empresas, partidos, asociaciones, sindicatos,
escuelas, en cuanto parecen poseer algunas
de las caracterlsticas distintivas de las oficinas pblicas: especialmente la lmpei'SQnalidad, el recurso exclusivo a la norma (v.) es
crita, el automatismo de los procedimientos,
la resistencia al cambio.

B. Acuada probablemente por el economista Vincent de Gournay hacia mediados del


siglo XVIII, la palabra b. era recurrente en
Francia en los ltimos decenios del mismo
siglo para indicar con un matiz Irnico, e incluso despectivo, la nueva autoridad de los
nobles nombrados para caros pblicos: representados antes por la aristo-cralie (gobierno de los nobles), ahora se presentaban
en calidad de miembros del aparato estatal
como bureau-cratle, gobierno por medio de
una oficina. En los primeros decenios del siglo xrx el trmino b. era de uso comn en
Alemania, en donde habla sido probablemente importado en el periodo napolenico,
y en Inglaterra, casi siempre con connotaciones peyorativas.
La existencia de complicados aparatos
burocrticos se remonta sin embargo a muchos siglos antes de que fuera acullado este
afortunado trmino para. designarlos como
tipos especlficos de organizacin (v.). El
ejemplo mAs perfecto de b. de la historia antigua es la b. del Egipto faranico, a la que
se le exigla una gran actividadde medida y
valoracin de los terrenos y de los cultivos,
de control y de registro fiscal, de reclutamiento de mano de obra. de reallz.acin de
los grandes trabajos colectivos (sistemas
de irrigacin, pirmides). La b. dcl Imperio
Celeste se recuerda sobre todo por el largo

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83

BUROCRACIA

calificado y elegido con base en su competencia especifica; d] empleo constante de


procedimientos formalc:3 para la marcha
de la oficina; e) los derechos y los deberes de
cada posicin, y por lo tanto de cada persona admitida a ocupar aquella posicin, son
codificados detalladamente; la autoridad
c:3 limitada: todo superior es tambin un
subordinado, prcticamente hasta el vrtice
de la organi1.acin; cada uno est sometido a
una rigurosa disciplina de oficio, y a controles regulares; g)las compensaciones se diferencian segn las posiciones y son normalmente fijas, o sea independientes de las
oscilaciones del volumen de prestacin;
h]los componentes de la organi:tacin desempean sus funciones sin conside raciones
para con la persona a la que se refiere la actividad, sino nicamente con respecto de la
situacin tcnica considerada; 1los medios
materiales de la actividad administrativa se
separan netamente de las propiedades personales; ]la comunicacin escrita es especialmente importante, en cuanto es esencial
la conformidad a los actos de la organizacin, y los actos son escritos para ser depositados. en la "memoria" de la organizacin;
finalmente, k] las normas disciplinarias son
estricta y establemente correlacionadas a la
natura.l eza y entidad de la infraccin. en vista a los fines de la organizacin.
Existen naturalmente b. en las que una o
ms de estas caractersticas estn ausentes,
o estn presentes con intensidad menor que
en otras. La temtica cambia cuando se habla de b. en sentido amplio, por ejemplo, en
referencia a empresas industriales: se ha demostrado en efecto que en estas ltimas muchas de las anteriores caracterlsticas estn
ausentes, mientras que entre muchas de las
caracterlsticas eventualmente presentes la
correlacin es muy baja, en el sentido de que
a veces una elevada divisin del trabajo no
va acompaada de una elevada impersonalidad de las relaciones sociales.o bien a la presencia de una jerarqufa no a>rresponde una
seleccin fundada en la a>mpetencia tcnica
(Hall, 1963). Estas excepciones, sin embargo,
ms que poner en crisis el anlisis weberiano, vienen a mnfirmar la necesidad de atenerse al significado estricto de b~ sin extenderlo de una manera ms o menos forzada a
otras formas de organizacin. Para designar

la indebida extensin de estructuras y procedimientos propios de la b. en esferas que


no se considera que deban ser objeto de esta
regulacin es preferible hablar de burocratismo; burocratitacin es en cambio la multiplicacin o la extensin de hecho de los
sectores de la sociedad sometidos a la intervencin y a formas de control por parte de
la burocracia.
El anlisis sociolgico de la b. a>ncieme
principalmente a las relaciones entre la estructura social externa y el modo en que se
configuran concretamente sus diversas variables de definicin; a los orlgenes sociales
de los funcionarios; a su carrera e ideologfa
polftica y profesional; a las relaciones entre
la b. y las fuer:tas polllicas de una determinada sociedad. Mediante tales anlisis es posible explicar de qul: manera una b. influye
en acelerar, orientar en determinadas direcciones o frenar el desarrollo ea>n6mico, polftico, cultural de una sociedad. La observacin de que los funcionarios son reclutados
con base en criterios diferentes segn los tipos de sociedad y el perodo histrico ha sugerido la elaboracin de una tipologfa de la
b. fundada precisamente en los criterios. de
reclutamiento de sus componentes. Los tipos principales serian cuatro: la b. de casta,
derivada de los vnculos de clase de los altos
funcionarios; la b. de clientela, derivada d
la apropiacin de cargos pblicos por razones polticas; la b. vigilante, la cual opera
como represen tan te di recta o langa IPUinus
del estado; y la b. de prestacin, que opera
con base en directrices. del ejecutivo para la
realizacin de objetivos especlfla>s, los cuales requieren de los funcionarios exmenes
profesionales especialmente severos (Morstein-Marx, 1967). La debilidad de esta tipologfa se muestra claramente si se considera
que en una b. vigilante, como es por ejemplo
la b. italiana, estn presentes al mismo tiempo caractersticas propias de la b. de casta y
de la b. de clientela.
D. En la poca contempornea el mayor factor de expansin y reforzamento de la b. ha
sido la creciente intervencin del .e stado en
nuevas esferas de la vida social. tanto en las
sociedades capitalistas como en las socialista~. Este factor tiene diversos a>mponentes,
que convergen todos ellos en favorecer el au

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CAMBIO SOCIAL

Uo, a pesar de los esfuerzos ya hechos en el


mismo sentido en Jos aftos alrededor de
1900, junio con la idea de una necesidad inmanente en los movimientos de las sociedades humanas; tambi~n. disponer de un concepto que teniendo una extensin ms
limitada se prestase mejor a las exigencias
de la lnvesligacin empirica, segn las teorizaba el neoposlllvlsmo (v.). Eran instancias
tpicas de un amplio sector de la sociologa
estadunidense de la primera posguerra, empeado en superar la poca de los grandes
ordenam.ientos tericos para concentrarse
en investigaciones en campos especificos
utilizables para fines prximos de refonna y
planificacin social; por eso el concepto de
c. social. introducido por una obra de Ogbum (1922) que en realidad no hacia distincin enlre c. social y c. cultural, tuvo inrnecliatamente gran xito en ese sector.
Acu1iado con tales intenciones, que paredan comporta r aplicaciones bien delimitadas y univocas, el ttnnino conoci a continuacin una lstoria no menos ambigua, y
ciertamente mucho menos sugestiva, que la
de sus pred~-cesores. En ella pueden discernirse tres significados netamente clivergcn
tes, ademt.s de buen nmero de variantes
menores. Algunos autores acostumbran desde hace tiempo usare. socinl como categoria
general en que caben todos los fenmenos.
los procesos, los movimientos que implican
cunlquier transformacin de las sociedades
humanas o de nlguna parte de ellas. Si se
acepta este significado, evolucin, desarrollo y progreso pasan a ser casos especiales o
interpretaciones particulares del c. social,
fenmeno universal que abarca todo el mbito de los estud.ios sociolgicos (d. Bouthoul, 1954; Drcitzel, 1967). Las ventajas de
tal generalizacin del concepto son por lo
menos dudosas, pues <:su: es prcticamente
vaciado de todo contenido infonnativo -hasta del que poselan los otros trminos en
cuestin, con toda su genericidad. Otros
autores han definido el c. social romo la
"formacin y la destruccin de grupos y de
sociedades" (Don Martindale, 1962, p. 33).
mientrns que el c. cultural setia la "fonnacin y la destruccin de particulares elementos de la cultura y de las civilir.aciones"
(bid.). En esa acepcin el sistema de rcfercn
cia es una sociedad particular globalmente

87

considerada, vista en un arco de muchos si


glos, cosa que aproxima el significado de c.
social. mlls que en ninguna otra acepcin, al
de "historia", mientras se mantienen acepciones propias del concepto de "desarrollo"
y por impli cacin se acepta que el desarrollo
puede ser seguido por una declinacin incluso fatal. Por ltimo, la definicin restrictiva
del c. social como "sucesin de clifcrcncias
en el tiempo en presencia de una identidad
persistente" (Nisbet, 1972) es de origen relativamente reciente. y permite recuperar las
instancias que presiclieron la introduccin
del tl:nnino en el lenguaje sociolgico y a la
vez distinguir netamente entre los fenmenos
de funcio111Jmjento de los sistemas sociales,
que son en muchos casos extremadamente di
nmicos, y los fenmenos que testimonian un
cambio en la estructura de esos sistemas;
pero no escapa, incluso se expone ms. a las
objeciones de fondo pl:uJteadas en bloque ronIra el concepto de c. social (v. nfra, F).
C. Supongamos que queremos estucliar el c.
social (o los c. sociales) ocurrido en el sistema educativo italiano. El requisito de la pcr
sistencia de la identidad ex.ige que el sistema
tenga connotaciones reconocibles en todo el
periodo observado; por lo tanto ser preciso
tomar como punto de partida un ao no anterior a la constitucin de un sistema educativo nacional en Italia, es decir cJuio 1870
o despu~. El punto de llegada podr ser el
presente, o un ao precedente, quedando
abierta la eleccin de eventuales puntos in ter
meclios: la poca de Giolitti, la primera pos
guerra, el ao de la refonna Gentile (1923). la
segunda posguerra. Aun queriendo limi tarse
al examen de las diferencias observables en
tre los dos (o mt.s) momentos preselecciona
dos, seria absurdo pensar en examinar todos los aspectos de un sistema Uln grande y
complejo: ser preciso limitarse a algunos
de ellos, claramente especificados en trminos de variables, como las dimensiones y la
composicin del cuerpo de los alumnos y de
los docentes, las formas de Interaccin
social (v.) entre stos y aqullos, la organizacin de los cursos y de las orientaciones de
enseanza en los diversos. niveles, las relaciones entre el sistema educativo por un lado, y la familia, el mercado de trabajo, lns
asociaciones pollticas por el otro. De acuer-

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90

CAMBIO SOCIAL

troducir en una sociedad determinados c. sociales y culturales. Sin que esto contraste con
la interpretacin tradicional de la legislacin
y del derecho en general como organizaciones
sistemticas racionales, a posteriori, de c. de
los valores, de 1ns costumbres, de las relaciones sociales ya ocurridas en forma autnoma,
no se puede desconocer la realidad del empleo del instrumento jurfdico con el objeto
de introducir c. sociales y culturales totalmente nuevos, y con frecuencia de signo contrario a la direccin de los c. inducidos por
el automatismo de los mecanismos sociales
existentes. L:l planificacin econmica socialista es el caso ms conspicuo en este sentido, pero tambin en los palses de democracia liberal este r~ctor de c. social y cultural
es cada vez mtls comn.
Vt] El contacto entre culturas. la acultu-
racin (v.), es decir la difusin de elementos
culturales de una sociedad a otra a travs de
los intercambios econmicos, las migraciones, el turismo, la presencia de bases militares extranjeras. los medios de comunicacin
masiva (v.).
vu] Variaciones del tipo modal de personalidad, o bien de la personalidad de base
(v.), entre los individuos que de generacin
en generacin alimentan un determinado sistema social, ya sea 6stc global (una sociedad)
o parcial. El cambio del tipo de personalidad,
dada la estabilidad de sta. slo puede ocurrir
con la entrada al sistema de una nueva generacin. Personalidades socializadas de distinta manera en relacin con los requisitos
funcionales de un sistema dado plantean
problemas de motivacin, de control social
(v.). de gobierno de las tensiones derivadas
de intereses expresivos no satisfechos, que
cualquier sistema puede resistir slo hasta
cierto punto: superado ste, el sistema debe
cambiar, o se derrumba (Hagen, 1962; Taylor, 1958).
VIII] La insercin de personalidades ex
cepciona/es por cualidades intelectuales o
por carisma (v.) u otros atributos de atractivo colectivo en papeles clave en la organizacin social, especialmente si sta es !ti en estado de equilibrio Ines table o se encuentra
bajo tensin a causa de otros factores de c.
social y cultural. Figuras como Gandhi o
Tito o Mao o Jan XXITI ciertamente han sido, en la estructura de la sociedad de su

tiempo y en asociacin concomitante con


otras fuerzas, factores de c. social.
IX] La difusin de nuevas valores de orientJJcin -cognoscitivos, afectivos, morales-,
de nuevos modelos y estilos de vida, ya sean
enteramente originales o bien emergentes
de una subcultura (v.) hasta ahl de bajo relieve para el conjunto de la organizacin social, como la subcultura Juvenil, o estructurados en una contracultura (v.).
X] La afirmacin social o bien la insercin en sectores clave de la sociedad de grupos de '1nnovadores" en las esferas religiosa, educativa, polltica, econmica. Tales
fueron los mandarines chinos de las diversas pocas imperiales, los gurs de la antigua India, los p rofetas judios, los filsofos
griegos (Don Martindale. 1962). En poca
moderna, el empresario v.) ha sido uno de
los mayores factores de c .. econmico, segn
la interpretacin de Schumpeter.
Cada uno de los factores endgenos y exgenos enumerados hasta ahora, o cualquier
combinacin de ellos, es capaz de producir

c. en varios sectores de la organz.acin social,

ya sea directamente o poniendo en movimiento mecanismos de reaccin y de transmisin


de "perturbaciones" de un elemento del sistema considerado a otro, o de un sistema a
otro, las cuales, una vez que superan la capacidad de autorregulacin intrasistc!mica o
de compensacin intersistmica, conducen
o al derrumbe de la estructura en cuestin o
a su c. Sin embargo no es posible privilegiar
ninguno de ellos como factor universalmente
dominante de c. social y cultural. Las explicaciones monofactoriales de las transformaciones de las sociedades pertenecen irreversiblemente al pasado; ninguna de ellas
result nunca capaz de superar la prueba de
la evidencia emprica.
E. La mayor objecin planteada contra el
concepto de c. social y <:Uitural, especialmente por los autores marxistas, pero no
slo por ellos, es que con ol se tiende a fragmentar la realidad orgnica de una sociedad
en una serie de instituciones, estructuras y
esferas de actividad aisladas entres! y dotadas de una ficticia autonoma respecto del
sistema global . Una consecuencia de ese desmembramiento conceptual de una totalidad
que por compleja que sea. y por ms que

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........

91

CAMBIO SOCIAL

para fines de investigacin deba ser estudia-

da en forma sucesiva y parcial, jams debera


perderse de vista en su totalidad, para dar
horizonte adecuado a la investigacin, es que
hace imposible una teora general del c. rodal en su acepcin ms amplia. Esta ltima
critica ciertamente da en el blanco: una vez
establecido que existen tantos tipos de c. soda! y cultural como elementos tienen los mu
chos sistemas sociales y culturales que com
ponen una sociedad, cada uno de los cuales
puede operar corno factor o presentarse como efecto, una teor1a general dd c. social
aparece como algo absurdo incluso en el pla
no lgico, mientras que las teor1as partculares terminan por confundirse con la teoria (o
la estructura [v.D de los sistemas partcula
res. Por lo tanto, una teolia de la sociedad
aparece como un marco necesario para dar
un sentido univoco a las teorlas dd c. social
y cultural.
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103

CAPITALISMO

cambio de mercanclas. Estas caracterlsticas


son inseparables; ninguna de ellas, tomadas
aisladamente, es suficiente para definir la es
pecificidad histrica y sociolgica del c., ya
que una u otra se encuentra tambin en otras
fo rmaciones econmico-sociales. La institu
cin ms representativo del c. es la empresa
de produccin privada (v. capital; fonnac:ln
econm1co-aoclal; empresarios; modo de produccin; obreros; proletariado, etc~tera).
B. El anlisis sociolgico y econmico, a di
ferencia del his trico, se ha concentrado en
el c. moderno y contemporneo, olvidando
casi completamente las formas de c. premodernas. Los intentos por definir el c. moderno y contemporneo cumo sisten1a cconrni
co, como fundamento de la organiulcin de la
sociedad burguesa, y como poca histrica, a
menudo han tomado forma. ante la multiplicidad de los aspectos que presenta desde diferentes puntos de vista, de una investigacin de
la esenda del mismo c., o bien del rasgo que
lo distingue unvocamente de cualquier otro
sistema econmico y de cualquier otra poca. Acuflado por los crftlcos socialistas en la
primera mitad del siglo XIX, el trmino c. ha
tenido desde los inicios una connotacin ne
gativa, que aludia principalmente a los efectos destructivos del c. moderno sobre la orga
nlzaclu social (v.) de la (:poca precedente.
Esta valoracin negativa se compendia en la
obra de Marx, para quien el c. se define con
base en la reduccin de la fuerza de trabajo
a mercanda,llevada a cabo paralelamente a
la transformacin de los medios de produc
.cin en capital (v.). La reduccin delirabajo
a mercanda, cumprada y vendida corno cual
quier otra mercancla, es solamente el aspecto ms sobresalienle de la generaUzacin de
la produccin de mercancas que es caract'-~
rstica intrnseca del c., aunque en las for
mas premodernas. Aqulla implica que la
produccin no est prioritariamente dirigida a producir valores de uso, o sea bienes
que son antes que nada tiles a las necesida
des de la colectividad. sino a producir en primer lugar valores en si, valores de cambio,
utili7.ados para ampliar constantemente el
volumen del capital usado para producirlos.
Dicho de otra forma, la satisfaccin de las
necesidades no constituye el fin racional del
c., sino que es solamente un mero accidente

(Lichtheim, 1969; ed. it. 1971, p. 31 1). Todos


los efec1os negativos imputados por Marx al
c., desde la c:najc:nacl6n (v.) a la destruccin
de la personnlidad del trabajador a causa de
la excesiva divisin del trabajo (v.) y a la
pauperlzacln (v.) del proletariado, tienen su
origen en el predominio que en el sistema
capitalista asuma la produ ccin de mercandas, de modo que el trabajo, el tiempo, la
persona, la misma naturaleza (Poianyi, 1944),
tambi~n s~ convierten en mercandas.
Especialmente elabora-da es la definicin
del c. moderno dada por Sombart, segn el
cual la esencia del mismo es la especifica
orieruacita espiritual de los agentes

cco.n~

micos, de la que derivan tres criterios fundamentales de '-'Onducta: el principio de la ganancia, el individualismo y el racionalismo.
Para caracleri7.ar la fonna del sistema econmico capitalista Somban menciona la iruciativa privada. la libertad de la ordenacin
productiva y comercial, su "aristocratismo"
(los verdaderos sujetos econmicos son muy
pocos respecto de la poblacin "interesada
por sus acciones), la especializacin profesional y funciona.! y el predomlnio del mercado. La tcnica adecuada del c. es la que
ofrece m(ls frecuentes oportunidades de mejoda de los productos y de los procesos productivos. Siendo stas sus caractersticas
intrfnsecas, el c. moderno se distingue tambin por la forma de vida asociada que ha
creado especialmente, es decir In empresa
capitalista, de la que Som bart menciona nu
me rosos tipos, como las sociedades por acciones, las de c(lrtcl, las consociadas, las eropresas subsidiarias; tambin se distingue
por la objetivacin de la vida econmica, de
la cual son expresin el mercado impersonal, el crdito concedido en presencia de
fondos colectivos, la contabilidad sin dinero.
Desde el punto de vista estructural, Sombart
dislingue en la sociedad capitalista contem
pornca tres grupos principal es intcrdcpen
dientes entre ellos: los empresarios, los asa
lariados y los consumidores (Sombart, 1931).
Max Weber ci rcunscribi las caracteristi
cas esenciales del c. moderno a la presencia
del "mtodo de la empresa privada" para la
satisfaccin de las necesid ades por medio de
la industria, donde la satisfaccin de las ne
ccsidades no es un fin sino una carga necesaria, un accidente, como en Marx; de tcn.icas

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CARACTER NACIONAL

guiendo la obra de Marx, ha tenido amplia


aceptacin, con fluctuaciones y reanudaciones en cada nueva generacin, la creencia en
el des plome automtico del capitalismo.
Esto debera ser la consecuencia de sus mismas contradicciones internas, es decir de la
tendencia a la dismi nucin de la tasa de ga
nancia; o b ien de una crisis crnica de superproduccin, una vez que todo el mundo
estuviera inserto en la rbita capitali s ta; o
tambin en una concenrracin desmesurada
de rique7.S en manos de muy pocos, y de miseria simultnea de la gran mayorla. de donde se seguirla inexorablemente una explosin revolucionaria en d ireccin socialist:l.
La discusin se ha planteado as sobre todo
alrededor del peso que se ha de a tribuir a
uno o a otro factor. La falta de verifi cacin
de algunas condiciones objetivas, por ejemplo la pauperizacln (v.) prcconiz.nda por
Marx, no se ha verificado en un sentido absoluto ni de una manera relativa o n i siq uiera se ha verificado -o bien no ha tenido los
efectos esper:~dos-, ha dado en camb io consistencia, sobre todo despus del xito aparente en la estabilizacin econmica obtenida por el c. occidental despus de la crisis de
1929, a las interpretaciones que atribuyen
solamente a un acto poltico la posibilidad
de superar el capita lismo.
A las tesis que relacionan cualquier tipo
de ineficiencia endmica del c. con factores de
debilitamiento se opone la de Schumpetcr.
Para ste el rendimiento actual y potencial del
c. es ms que suficiente para garanti1.arle
una supervivencia vigorosa en el ter reno
econmico; al m ismo tiempo, sin embargo,
el desarrollo y la accin del sistema capitalista acaban por minar las condicion(.'S sociales externas que le son necesarias para
sobrevivir. La disminucin de las oportunidades de inversin, la formacin de una c eciente hostilidad respecto del c . sobre todo
por parte de los Intelectuales (v.), la prdida
de legilimacin e n la funcin empresarial, el
desarrollo del movimiento obrero, son tambil:n factores que anuncian la extincin del
c. y el advenimi en to, segn Schumpeter, de
alguna forma de social ismo. Publicado en
1954, pero conocido alrededor de 1940, el
anlisis de Schumpctcr parece ms convincente hoy que en aquel tiempo, a la luz de los
acontecinentos de los ltimos veinte aos.

107

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Religio11ssoziologie. 3 vols . Tubinga. 1920.

carcter nacional (al. nalionaler Charakter o Nationalcharakter; fr. caractere national; ingl. ltational cltaracter;
it. co.rattere nazonale)
A. El c. nacional se entiende que est constituido por los rasgos de carcter, por las disposiciones relativameme constantes para actuar de un modo determinado y reconocible
en diversas circunstancias . que la mayorla de
los miemb ros adultos de u na colectividad na
cion:ll, no necesariamente coincidente con
una sociedad o con un estado. pero p articipe

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108

CARCTI!R NACIONAL

deliberaciones y, en la accin, de no cumplir


ni aquello que es necesario. Volviendo a
ellos, audaces ms all de sus propias fuer
zas, desaflan el peligro sin reflexionar y son
optimistas en las situaciones raves: vuestra
caracterstica es la de no tener en cuenta lo
que est en vuestro poder.. el no fiarse ni tan
slo de los clculos ms atendibles de vuestro razonamiento y el creer no poder superar nunca las dificultades. Adems [ellos
son], decididos frente a vosotros dudosos,
llevados a dejar su pafs mientras que vos<>tros no queris salir nunca del vuestro . .. Si
no pueden llevar a cabo sus planes, piensan
que han sido privados de lo que les pertenece, mientras que lo que obtienen en una cm
presa lo consideran poca cosa en compara
cn con la expectativa del futuro. Si en un
intento fallan, en espera de otra cosa com
pensan la carencia que los aflige. Slo ellos
esperan y obtienen al mismo tiempo lo que
proyectan, porque llevan a cabo rpidamen
te sus decisiones" (1. 1. p. 70). Cabe sealar
que en este pasaje Tucldides habla propia
respecto de otra. en cuanto tales rasgos ex~ mente de d$pOSiciones psicol6g/Cd$, de acti
presan o reflejan, aunque sea remotamente, tudes, precisamente de rasos caractcristi
modelos cul rurales y procesos sociales pre- cos, no de comportamientos prescritos por la
dominantes en ella, al menos en el pasado. cultura. Formalmente similares, aunque ms
sucintas y ocasionales, son las anotaciones
B. La creencia de que la mayor parte de los sobre el carcter de los pueblos contra los
individuos pertenecientes a una determina cuales habla combatido y que forman parte
da nacin (v.) presentan rasgos singulares de de los Comentarios de Csar, o las indicaciocarcter, que los hacen aparecer diferentes, nes que casi cinco siglos ms tarde Vegezio,
en las m$ma.s circumtancias, de Jos miem funcionario imperial, proporciona en los Ep{
bros de cualquier otra nacin, se encuentra tornes del arte militar acerca de las poblaciodesde los prolegmenos del pensamiento so- nes de las cuales extrae las nuevas levas; son
ciolgico e historiogrfico. Las Historias de mejores las naciones septentrionales, dice,
Tucldides (ca. 400 a.C.), todava ms que las que las ms cercanas al sol, ya que las primede Herodoto, que tratan predominantemen ras, alejadas del calor de ste, tienen menos
te de las costumbres, contienen largos pasa juicio y mayor movilidad. por lo que se lan
jes sobre el carcter de los pueblos griegos zan a la lucha con mayor valenta (1. 1, p. 12).
y el de sus enemigos. Un ejemplo es la con
Entre los modernos, el recurso de la Idea
traposicin entre el carcter de los ateDien de c. nacional, estimulado por la expansin
ses y el de los lacedemonios en un texto atri de los ron tactos internacionales e intercon
buido a los corintios en un discurso a los tinentales, parece bastante comn para insegundos: "Nos parece que vosotros no ha ducir rpidamente las primeras reflexiones
metodolgicas sobr.e su validez. De ellas se
b~is considerado nunca qu carcter tengan
los atenienses, contra los cuales ahora tenis hace portavoz Nicols de Malebranche en La
que luchar, y cun completamente distintos recllerche de la vrit (Parfs, 1674-1675), ex
son de vosotros. Ellos son innovadores y r presando dudas -como dinamos hoy- sopidos para hacer proyectos y cumplir sus de bre la representativa muestra de individuos
cisiones: vosotro:
tis orgullosos de con- de una nacin con los que se tiene contacto
servar lo que poseis y de no efectuar nuevas a travt:s de los viajes. Su nmero es mlnlmo,

de una misma cultura (v.), parecen poseer en


comn, en medida variable segn el modelo
de carcter utilizado, ms o menos conscien
temente, por parte del observador. Antroplogos culturales y socilogos han usado a
menudo, en el pasado reciente, cl antiguo
trmino de c. nacional como sinnimo de
personalidad de base (v.), pero tal cambio
parece licito solamente en los casos en que
la colectividad nacional a la que se rdiere es
bastante restringida, como son precisamen
te las sociedades "primitivas" estudiadas
tradicionalmente por los antroplogos. Por
el contrario en las sociedades de grandes di
mensioncs - Alemania, India, Rusia, Brasiles casi imposible aislar una personalidad de
base nica, mientras que puede hablarse correctamente de c. nacional como suma de
rasgos caracterlstcos, aunque sean relativa
mente superficiales, y formando por tanto
un sector muy limitado de la personalidad
(v.), que se manifiestan pblicamente con regularidad suficiente para tipificar a los
miembros de una colectividad nacional con

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109

CARCTER NACIONAL

su ocupacin y posicin social es por lo general similar a la del viajero, las regiones vi
si cadas no son ms que una parte de una na
cln entera; es por lo tanto fcil imputar a
diferencia del c. nacional lo que son simplemente diferencias de car6cter individual
(ibd. l. JU, p. u. cap. XI). A los dive.rsos "caracteres de las naciones", llamados cambin
esprit gnral de cada una, "m~$ de vertus
e de vices, de bonnes et de mauvaises quali
t~". vistos como factores que condicionan
las leyes, est dedicada gran parte del Ubro
XIX de Del esplriw de las leyes de Montes
quieu (Ginebra, 1748). El primer ensayo que
lleva expresamente el titulo de c. nacional se
debe al filsofo escocs David Hume (1770).
Es posible que a la reflexin sobre este texto
se deba cl trabajo metodolgicamente combativo, no slo para aquellos tiempos. de
otro escoc~. Chenevix, que en 1832 public
An essay upon natlonal character.
Del c. nacional de los Italianos, amplio
tema de la investigacin histrica, se habla
ocupado mientras tanto Baretti en su perlodo londinense, en una obra que solamente
muchos ailos despus aparecer en 1calia,
traducida del original ingl~ (Baretti, 17681769). A pesar de tantos precedentes, hacia
mediados del siglo XIX John Stuart MiU lamentaba en su Lgica que la etologla poli tica, o "teorla de las causas que determinan el
tipo de carcter perteneclente a un pueblo o
a una poca", estaba todavla en un estado in
fantil: "Las causas del e. nacional casi no se
comprenden, y el efecto de las instituciones
o de los ordenamientos [arrangements) sociales sobre el carcter del pueblo es en ge
neralla parte en la que se pone menor aten
cin, y es la menos entendida" (Mili, 1843,
187~. 1. VI, cap. IX, p. 590). Diflcilmente Mili
hubiera aprobado a la luz de sus criterios
metodolgicos, las notas sobre los "caracteres emotivos" de poblaciones asiticas, europeas y americanas, estudiosamente condensa
das hasta llegar a parecer humorlsticas, que
estn presentes en la recopilacin de Descriptive sociology (1873-1881), iniciada pocos
decenios despus bajo la direccin de Spen
cer. Sobre su contenido, cabe sei\alar que el
concepto, o mejor dicho un concepto par
ticular de c. nacional, que acenta fuerte
mente los aspectos "culturales" del mismo,
es connatural al enorme sector de investiga

cin etnolgica y sociolgica que desde me


diados del siglo XIX empieza a llamarse en
Alemania "psicologla de los pueblos" (Vol
kerpsychologie), llegando a su culminacin
en la monumental obra de WWidt (1900-1920)
sobre las leyes de desarrollo del lenguaje,
del mito y de las costumbres.
Importantes referencias al concepto de c.
nacional -que ~ prefiere llamar Volkscha
rakter, como Wundt- se encuentran en los
ensayos sobre sociologfa de la religin de
Max Weber, a partir de lA tica protestante
y el esplritu del capitalismo (1920), en los
cuales el centro del anlisis es la contri bu
cin dada por los factores religiosos de la
formacin del tipo de carcter dominante en
la Europa moderna, en el antiguo Israel, en
China, en la India. Finalmente, no se puede
ignorar la discusin que se produjo antes y
despus de la primera guerra mundial, sobre todo en el campo marxista, sobre el con
cepto de c. nacional, unido al concepto de
nacin (v.), cuando se trataba de establecer
qu factor de solidaridad -la nacin o la
clase- seria mejor para dirigir las fuerzas
de las clases trabajadoras europeas hacia
una salida revolucionaria, o bien -como sucedi al predominar el factor "naci6n"para neutrali:r.arlas. Esta discusin se refleja en los capltulos dedicados al e. nacional
en la obra principal de Kautsky (1927).
Estos rasgos histricos muestran cmo
la pretendida originalidad de los estudios
sobre el c. nacional dirigidos, hacia la mitad
de los aos treinta, por antroplogos y psi
c6logos norteamericanos, a los que se unieron ms tarde algunos socilogos, tenia
poco fundamento. Entre los antiguos y nuevos estudios sobre el c. nacional, los cuales
pasaron por diversas fases, habla sin embar
go una separacin bastante neta. En primer
lugar. se empezaron a utill:r.ar por primera
vez en este campo tcnicas de investigacin
psicoanalltica (v. psicoanlisis y soclologia,
d) que requerlan de por si, cuando eran correctamente entendidas y aplicadas, el exa
men mediante pruebas y observaciones sls
temticas de la persooaldad de individuos
particulares, en lugar de anllsis tabulados
de materiales culturales u observaciones de
impresiones de comportamientos manifiestos. En segundo lugar, el estudio del c. na
cional. nuevamente solicitado por las exi

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111

CARACTilR NACIONAl.

una determinada sociedad. cada uno de los


cuales corresponde a una "variante subcultural". Esta concepcin del c. nacional se ha
desarrollado para hacer frente a la objecin
de que en las grandes sociedades modernas
la hiptesis de que exista un solo tipo de personalidad, o incluso un tipo modal( = el mis
frecuente y numeroso), no tiene sentido, y en
todo caso es tcnicamente invcrificable (lnkelcs y Levinson, 1954). Un inconveniente de
esta definicin est en la multiplicacin de
los "caracteres" a la que da lugar la referencia a las subeulturas (v.), dado que stas son
bastante numerosas en todas las sociedades
modernas. Tomarlas en consideracin a todas no es factible, y de todas maneras hara
irrelevante el concepto de c. nacional, que se
acabara por confundir con el de carcter
social; para salvarlo se debe limitar a algunas subculturas (v.). Pero, a qu subcul
tu ras se atribuye la capacidad de concurrir
a formar el c. nacional, y con qu criterios
de relevancia se eligen?
hJ Fraccin del carcter en sentido estricto que se presenta condividida por la mayona de los miembros adultos de una sociedad; determinante del comportamiento en
diversas situaciones pero no reducible :~1
mismo; rasgo colectivo ampliamente difundido aunque sea de un modo "superficial"
(desde el punto de vista de la psicologfa profunda), como la expansin gestual de los rusos en encuentros amigables, la facilidad de
establecer nuevas relaciones sociales de los
norteamericanos, la inclinacin de los italianos a usar argumentos retricos, y otros similares.
Estas diversas acepciones y definiciones
de c. nacional tienen evidentemente pocos
elementos comunes, y slo una perspectiva
genricamente comparativa.
C. A una definicin ms rigurosa y a una articulacin interna del concepto de c. nacional se interponen hasta el momento diversas
dificultades de orden metodolgco. En primer lugar, parece existir incertidumbre so
bre la misma delimitacin del rea sociocultural a la que se atribuye un c. "nacional".
En sentido estricto, debera ser una nacin,
pero de hecho encontramos estudios que se
presentan con el Utulo de c. nacional y se refieren en cambio a pases constituidos por

diversas nacionalidades, <:Omo la Rusia sovitica (Oicks, 1952; lnkeles, 1959). Ciertamente no se debe descartar la hiptesis de
que los ciudadanos soviticos posean y manifiesten, a causa de la organizacin social
en la que participan, rasgos caractersticos
diferentes en p3rte de aquellos que poseen y
manifiestan individualmente en calidad de
miembros de la nacionalidad rusa, o ucraniana, o uzbeka o trtara; pero si la referencia es con respecto del est.ado y de la organizacin social y polltica, se debera quizs
hablar preferentemente de carcter social.
En segundo lugar, es necesario considerar
que dentro de una nacin existen ciertamente
grandes variaciones del c. entre las diversas
regiones, entre ciudad y campo, entre estratos
sociales diferentes. aunque las sociedades
industriales tienden en ciertos aspectos a
hacer homogneas las propias reas socioculturales. Cul variante del c. se puede
entonces definir correctamente como "nacional" sin caer en el riesgo de la multiplicacin de los c. nacionalles admitida en la
acepcin referida en g? En tercer lugar, existe una cierta evidencia en favor de la
hiptesis de que el c. de los miembros de
una misma clase social en naciones diversas
presente mayores afinidades que el c. de clases diferentes dentro de la misma nacin. Si
se verifica (la evidencia n o es ciertamente
concluyente: nadie puede afirmar por ahora
que el c. social del obrero italiano sea simi
lar, por ejemplo, al del obrero nortcamcrica
no o alemn), dicha hiptesis harla bastante
dudosa la utilidad del mismo concepto de c.
nacional. Finalmente es necesario tener en
cuenta que la sine ron la entre un carflcter nacional observado y determinados aspectos
del sistema social y de la cultura que lo
"producen" es simple apariencia. El c. nacional (al menos en la acepcin presentada
en A) es el resquicio psicolgico de un largulsimo proceso de aprendi1.aje sociocultural,
mediatizado por la famil ia, la escuela, el sistema productivo y otros innumerables sistemas sociales intermedios. En muchos casos,
por lo tanto, el c. nacional observable actualmente reOeja procesos sociales y culturales
de un pas:~do lejano. Detectar los factores
originales de un determinado tipo de c., explicar su inOucncia, es por consiguiente un
arduo trnbajo.

Material

otcgido por derechos de autor

CARISMA

conformidad impone a las person:IS" (Bcn


dix. 1952. p. 67). Aunque estn dirigidas es
pccficamcntc a Fromm, las objeciones de
Bendix y su contradcfinicin de c. social im.
plican igualmente el planteamiento de rondo
de los estudios sobre el car.ctcr nacional
(v.), sobre la per sonalidad de b ase (v.) y sobre
las relaciones entre cultura y personalidad
(v.).
BJBUOCRAPIA: R. Bendix, Complia111 behavior
and individual pcrsonality (1952). actualmente
en N. J. Smelser y W. T. Smelser (comps.),f'er
sonality and soda/ systems. Nue\'a York. 1963;
H. Certh y C. Wright Milis, Caratlcre e stnllturo
.<aciale (Nueva York. 1953). Turin, 1969; C. H.
Cooley. llwnan naturc and thc social ordcr,
Nueva York, 1902, 19222; E. Fromm, Miedo a
la libertad (Nueva York . 1941). Mxico. Paids
Mexicana; E. Fromm y M. Maccoby, Sociopsico
anlisis del campesiuo me.xicaHo. Esludio de la
economla y la p.ticnlogla de una comuuidad
n~ral (Englewood Cliffs. 1970). M.,ico, Fondo
de Cultura Econmica, 1973; A. lnkeles. "So

cial change and social character: The role of


parental medintion", en Jounwl of Socw/
/ssucs. u. 1955; S. Lipset y L Lowenthal
(comps.), Cullure aud social clzaractcr. C lrncoc,

1961; R. Owen,A ncw vU!w of society Es.m ys on


thc principie of tl1e formation of luunan charac
ter, Londres. 18152; R. A. l'eterson. "Dimen
sions of social character: An empirical explora
tlon of the Riesonan typology", en Sociometry,
XXVII, 1964; D. Riesman er al. La muchcdum
bre soliraria (Nueva York, 1950; ed. abrev.
1953), Mxico, Paids Mexicana; H. Spcncer.
l'rincipi di sociologa (4 vols .. Londres. 1876
1896), Turin, 19672, vol. 11, parte v, caps. XVII y
XVIII: W. H. Whyte. El hombre organitocin

(N ucva York. 1956), Mxico. Fondo de Cultura


Econmica. 1961.

carisma (al. Clzarsma; fr. charsme;


ingl. clzarisma; it. car isma)
A. Segn las doctrinas cristianas c. significa
u na facultad eJ<traordinaria, como la capaci
dad de formular profecfas o llevar a cabo
milagros o ganar batallas en condiciones d e
extrema inferioridad, que se cree atribuida
temporal o establemente a una detctmi11ada
persona por gracia de Dios con el fin de que

liS

sea aplicada en beneficio de una poblacin


que Dios quiere proteger o salvar o llevar a
una posicin de predominio sobre ot ros pue
blos. El pensamiento sociolgico ha retoma
do la idea teolgica de c. para explicar la
influencia (v.) o la aut oridad (v.) de ciertos je
fes, no solamente religiosos sino tambicn
polticos y militart-s. la naturaleza y las for
mas de ciertos tipos de d ominio (v.), el modo
de ejercicio de stos, las tcnicas con las que
insti luciones y asociaciones como iglesias,
partidos poUticos, fuei"U\S armadas, constru
yen el c. de un jefe -es decir, difunden lacreencia en sus facultades superiores- o bien
tienden a prolongar y a estabilizar denrro de
estructuras organizativas el c. natural. pero
efmero, legado a la persona, de sus fundadores o innovadores.
B. La creencia de qu e un ser humano tenga
una relacin directa con u na divinidad y sea
capaz de ('Vocar cuando quiera los poderes
sobrenaturales de stas para eliminar males
colectivos. o proporcionar beneficios a su
pueblo. se encuentra en todas las pocas en
muchas sociedades. prim~tivns o no. Junto a
los reyes magos de frica y de Oceana. Fra
zer recuerda en tre ot ros el caso de Carlos 11,
rey de Inglaterra. al que se le crcla capaz de
curar enfermedades mediante la imposicin
de las manos (pero lo mismo suceda con los
reyes de Francia, hasta Carlos X). Especial
mente en las sociedades prclitcrarias tal
creencia era fuente. para quien la inspiraba,
de una enorme inOucncia que era frecuente
mente cplotada para acumular riquezas y
poder, exigiendo dones e imponiendo obe
dicncia a los secuaces a camhio de la nter
cesin respecto de la divi nidad a fin de que
sta procurnse la lluvia, proporcionara buenas cosechas. derrotase al enemigo. Frazer
atribula el origen de la figura y de su fun
cin como rey a este tipo de innucncia, o con

ms precisin a la separacin entre el ejerci


co consuetudinar io de l.a influencia y del
poder adquirido por medio de l, y el momento en que sta se basab a en la (creda) re
)acin del sujeto investido de capacidades
sobrenaturales con la divinidad. En el pmceso evolutivo en el que el rey sucede al mago.
al sacerdote y al dios humano encarnado se
puede entrever un primer y rudimentario
ejemplo de lo que ser llamada por Weber la

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CIENCIA. SOCIOI.OGIA DE LA

tro de cada sociedad de las c. lgico-matemlicas, fisicas, biolgicas y psicolgicas.


Sin embargo subsumir la sociologa de In c.
en 1:1 sociolog.l:~ del conocimletllo sena pecar
predsamenle -por lo menos por ahora- de
formalismo, puesto que ambas disciplinas
se h:1n desarroll:~do por caminos diferentes,
impulsadas por Factores heterogneos, y
slo en pocas recientes (aos setenta) han
dado algn signo de integracin reciproca.
De hecho, salvo algunos indicios espordicos, la sociologa del conocimienlo, similar
en esto al estudio sociolgico de la ldeologia
(v.), se ocupaba sobre todo del condiciona
micnlo social de manifestaciones doctrinarias del pensamiento poltico y social y de
las creencias vinculadas con l; ignorando
casi por entero no s61o las c. formales y na
turales, sino a las propias c. sociales como
disciplinas rigurosas; mientras que la sociologia de la c. esl enfrentando desde hace
slo pocos lustros, con grandlsimas dificultades, el problema del condicionamienlo soda! de los conocimientos cientlficos en senti
do estricto.
B. El campo temtico y conceptual de la so
ciologla de la c. se ha venido formando en
forma errtica y fragmentaria desde hace
ms de un siglo, y csl muy lejos de haber
encontrado una delimitacin segura y aun
siquiera una sistemath.acin provisoria
pero eficaz p:~ra fines de investigacin. Cual
quiera que sen su extensin y organizacin
alrededor del decen.io de 1980, los socilogos de profesin slo han comribuido :1 ella
de manera relalivamente marginal, como lo
prueba el hecho de que ninguno de los mayores tratados de socologla europeos y norteamericanos publicados hasta esa poca dedicaba un solo capitulo a esa rama de la
sociologa, aunque en algunos de ellos (por
ejemplo en el clebre Ogburn y Nimkoff.
1964") la c. apareceria de alguna manera al
fondo en lns partes dedicadas a la tecnologa
(v.) y a los efeclos sociales de la Innovacin
(v.). El prolongado ausentismo de los socilogos frente a la sociologa de la c. es en si
un problema de sociologla de la c. - es decir,
en este caso especifico. de sociologa de la
sociologa (v.).
En esta seccin recapitularemos brevemente algunos ternas y momentos que mar

119

caron crlticamente el desarrollo de la sociologia de la c., y sobre esa base en las dos secciones sucesivas trazaremos un esquema de
elementos factuales y de problemas metodol6gicos que cualquier tentativa de llegar a
una sociologa de la c. madura deberia presumiblemente examinar.
Uno de los temas actualmente ms vivos
en el debate sociolgico y polltico en torno a
las funciones de la c. es decir la c. como medio de produccin, se encuentra claramente
anticipado en la obra de Marx, especialmente en El capital y en las obras preparatorias
a slc. los llamados Grundriss~. Marx habla
explci lamente de estadio de desarrollo de la
c. y de su aplicacin tecnolgica como una
de las mltiples circunstancias que dctermi
nan la fuerLa productiva del trabajo; de e.
convertida en potencia autnoma en el proceso de lrabajo; de apropiacin del trabajo
vivo por parte del capital realizada mediante el anlisis y la aplicacin "que surgen In
mediatamente de la ciencia, de leyes mecnicas y qumicas, que permiten a la mquina
realizar el mismo trabajo .q ue antes realizaba
el obrero"; de aplicacin de la c. a la
producci6n inmediata que pasa a ser un "cri
1erio de1crrninan1e y apremiante para la produccin misma" (Marx, Das Kapital, Ham
burgo, 1867, 18904 19675 ,1. 1, pp. S4ss., 382
ss . 631 ss . 674; Grundrisse, cd. it. Florencia,
1970, pp. 396ss., 399). Marx pues ubica a la
c. en la base misma del modo de produccin
(v.), justamente entre las: fuerzas producti
vas, que en cuanto median la relacin hom
brclnaturalC'.ta son el motor primero de la
estructura fundamental de la sociedad.
En consecuencia, seria intil buscar en
Marx -salvo agarrndose a frngmcntos no
esenciales de sus texlos- una formulacin
explicita contraria. para la cual las c. de la
naturaleza serian tambin ellas una formacin ideolgica. es decir un elemento de la
"superestructura". Esa posicin de inferioridad. o mejor dicho de i rrealidad, Marx la
asign en cambio a la economla polflica, y
sus epgonos a las c. sociales en general. Es
slo en poca redcnle que autores marxistas han cuestionado tambin la objetividad,
o sea la adecuacin a la realidad, de las c. na
turales, abatiendo la banera que durante
toda la hisiOria del mar><ismo separ a las
ciencias naturales (y fonnales). cuyos resol

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122

CIENCIA. SOCIO!.OCIA DE l.A

sultados que todava contienen indicaciones


estimulantes para la investigacin, se refieren a las varciones cclicas de los sistemas
de verdad y de conocimiento. y de la tasa de
descubrimientos e invenciones cicntlficas
(Sorokin, 1937); las relaciones entre el siste
ma polltico y el desarrollo de la c., entre la
c. y un orden social democrtico, entre la
fortrulcin del cthos de la sociedad moderna
(universalismo, "comunismo" de los resultados. desinters, escepticismo organizado) y
el ethos puritano; los nexos entre c. y desarrollo econmico en la lnglarerra del siglo
xvn (Merlon, 1937ss.); la inslitucionaliza
cin de lo. invcsligacin cicnrlfica y de la c.
aplicada. es decir la formacin de un con
senso (v.) difuso en torno a los valores de la
c. (l'arsons. 1951). En ese mismo perodo se
hicieron adem:\s los primeros balances de la
sociologa del conocimienro (cf. por ejemplo
Grucnwald, 1934, en lo. bibliografa de conoclmlenlo), despus de la difusin en Europa
y en Amrica de sus obras ms conocidas
- Sociolog(a del saber de Scheler (1926) e
/tleolog(a y utup(a d<! Mannhcim (1929)- sin
que de ello surgiera, por lo dem:s, ninguno.
aporracin de reli eve a la sociologa de la c.,
debido n la preeminencia asignada por la
primera, como se record ms arriba, al
pensamiento soda! y polflico.
Un impulso lota! mente exrrnscco a la so
ciologa de la c. provino, duramc la guerra y
en el decenio siguiente, de la inrroducdn
de los mrodos propios de la o rganizacin
cientffica del rrabajo al campo de las ciencias fisicas y biolgicas. y del <ksarrollo de
gran nmero de lnboratorios de invesriga
cin en empresas industriales. Hasrn cerca
de 1940, la inves tigacin fisica y biolgica.
sin distinguirse en eso de la investigacin
marcm:\tica. habla sido una actividad predo-

equipos consriluidos por decenas, centenas y


en algn caso millares de invesligadorcs de
experiencia y especializacin dislinrns. La
investigacin, que en esle aspecto se habla
vuclro similar al trabajo en fbrica, compor
taba ahora problemas de coordinacin, de
direccin. de morlvacn, de calidad del Ira
bajo, de csrratificacin social, de movilidad
profesional, que eran en parle caracteristi
cos de la sociologla de la organizacin (v.) y
en parle to talmenre indi tos. a causa del
contexro tecnolgico, cultural y humano en
que apareclan. En cuan lo a los laboratorios
de investigacin indust~ial, el ethos del
cientlfico y en especial su deseo de persc
guir cualquier linea de investigacin que
pare-Lea interesante sin tomar en cuenta los
resullados inmediatos, chocaba con lns exigencias de limitacin de los cosros y de res
pelo de los plaws programados lpicas de
las grandes cmpres:~s. En esla situacin se
deline con particular cl:.ridad el conflicro
entre la autoridad (v.) funcional a In que
tiende a obedecer el cientfico, y la aurori
dad adminisrrariva que decide sobre los fi.
ncs de la investigacin y conrrola por ltimo
los recursos. el salario, la carrera dentro de
la cmprcsn (cf. Kornhauser. 1962: Hagsrrom.
1964: Gallino, 1968).
Todos los episodios y los lc:mas mencionados hasta ahora como punlos de progresi
va delimitacin del campo de la sociologa
de la c. se refieren evidentemente a la c.
como Institucin (v.) y como organizacin: es
decir, son objeros de lo que ha sido llamado
con propiedad la "historia exterior" de la c.,
y por lo mismo podran ser considerados
como orros tantos puntos de parlida para
una sociologla ex terior de la ciencia. La
inclinacin de la rertcxin sociolgica a no
penetrar m:s nll de la periferia de la c. des-

min:mlemente individual, desarrollada en

cuidando asi el enfrentamiemo de los funda

general por un docente-investigador con la


colaboracin de poqusimos asistcmcs y estudiantes que. mientras lo ayudaban en sus
experimentos. se iban formando bajo su
gula. La compleja y cosrossima rccnologa
de lu nueva microffsica. y la realizacin de
vastos programas de investigacin planeados para obrcner fin<.'S d<.-seados por el poder
polllico, como el Proyecto Manhauan que
condujo a la construccin de la primera
bomba atmica, rcqucrian ahora el empleo de

mentos de su prcrcnsin de objelividad.


habla sido ind udablemenle refonada por la
metodologla neopositivisra de la c. que se
haba afirmado en los aos treinta. De hecho
el neoposltlvlsmo(v.) o empirismo lgico habla rcrminado por levantar una verdadera
barrera contra la sociologa, y conrra la mis
ma hisloria de la c., por medio de una operacin tripl e: 1] reconstruyendo en forma ficricia, y con inrcncin normativa, In actividad
de los cientficos, antes que intenrar captar

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CIENCIA. SOCIOI.OGIA DE I.A

su concreta y cotidiana constelacin de tentativas, de intereses, de estrategias de ataque a


las teoras ajenas y defensa de las propias;
2] acen tuando,' en la actividad cientlfica, los
problemas de verificacin o bkn de confirmacin de lns hiptesis, es decir el ars probandl, en detrimento de la profundi1.acin
en el con texto de los descubrimientos, es decir el ars inveniendi; 3) llevando al primer
plano los aspectos estrictamente lgicos, es
decir sintcticos, de la argumentacin cicntifica, y despojando :11 d:lto observable de
todo contenido hi pottico o terico. Asi arteramente reconstituida, la c. era presentada
como un puro cilculo, sujeto eventualmente
a error o a dist-ordancla con los datos, pero
totalmente inmune en su de-sarrollo a cualquier influencia externa. sociolgica y psicolgica, y por lo ta nto v:1riable solamente en
razn o de un nuevo anlisis o modificacin
de su plantt":lmiento matemtico, o bien de
la intervencin de nuevos d:1tos.
La primera irrupcin, aunque indi recta.
del pensamiento sociolgico en el ncleo interno de la razn cientlfica se debe a los exponentes de la teoda crtica de la socied:ld
(v.), y ms que nada a Horkbeimer. En algunos ensayos publicados entre 1932 y 1947,
Horkheimer sornetla a una crtica radical el
modo de pensar empirista, denunciando su
Intima conexin con el modo de produccin
burguh . Bajo ese modo de produccin, predomina "la concepcin segn la cual la ckncla se agota en la comprobacin y el ordenamiento de hechos dados para prever hechos
futuros", cosa que condu~-e a aislar "el conocimiento sin despus superar de nuevo ese
aislamiento". La consecuencia es por un
lado una distorsin fantstica de la imagen
del mundo; por el otro, la incapacidad de la
c. para dar un fundamento gnoseolgico al
m(is importante de sus pasos. es decir a la
determinacin misma de sus cometidos. l'cro
la "hipostatizacin del concepto abstracto del
dato o del hecho" tiene tambin profundas
implicaciones para el modo en que la sociedad se concibe a si misma. Si todas las diferencias de opi nin pueden traducirse en
diferencias de medida. y por consiguiente
resolverse median te el recurso a un instrumento de medicin conun, tambin los contrnstes de intereses histricamente condicionados -sostcnla Horkhdmer- pueden

123

transformarse en una relacin armnica


median te un experimento de medicin comn. Elevando lns definiciones fsicas a
muestras de validc-t intersubjetiva. la c. en
su totalidad - incluyendo por lo tanto In biologla, la psicologa y la teora de la sociedad- puede t ransformarse en Usi ca. La confianza exclusiva en el carcter lgicamente
intacto del sistema fisicalistn y en los principios protocolados pasa asl a ser, para Horkhcirncr, el emblema del eclipse de In razn
(Horkhcimer, 1932, cd. it. 1964, pp. 8, 97ss.,
104ss., 108ss.).
La importancia de la intervencin de
Horkheimer estab:l sin embargo limitada por
el ht'Cho de que las ideas tontadas como blanco no eran tanto las de los fsicos de la poca
como las imflgenes de ellas reconstruidas por
los filsofos fisicalistas, en particular Carnap
y Nc-urath. La crtica de Horkhcimer, por lo
tanto, no atacaba el verdadero ncleo epistemolgico de la c. moderna sino la representacin abstracta de l elaborada por los filsofos que ya hemos criticado ms arriba .
Hacia el fina l de los afros t reinta, en cambio,
la propia actividad teric:1 de los cientficos
de la naturaiC'La fue atacada en primera persona por valoraciones ideolgicas y polticas
que los enormes xitos de los cincuenta aos
precedentes parcelan habc:r hecl10 definitivamente inaplicables a la c., o al menos a sus
productos ms ligados a una tecnologa de
observacin extremadamente sofisticada y a
la invencin matemtica. como la teorla de
las partcul as subatmicas. El impulso provino de la posibilidad de dar explicaciones
diver-gentes. desde el punto de vista cognosci tivo, de la mecnica cuntica; de ah surgi
un debate que vieron durante dcadas en
primer plano, ademns de los mayores fsicos
de Occidente, muchos cicntlficos, filsofos e
historiadores de la c. soviNicos.
La secuencia de los trminos esenciales en
tomo a los cuales se articul el debate sobre
la mecnica cuntica (cxpr~-sin que <mplcamos en virtud del uso prcvnlccien t.c, aunque
algunos protagonistas del debate, como De
Broglie, consideran ms correcta la expresin mecnica Oltdulalorfa, porque son sus
ecuaciones de onda las que forman los fundamentos matemticos de la teora de los
quama), tuvo inicio con el sistem:l de ccuacionL'S diferenciales elaborado por SchrO-

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124

CIENCIA, SOCIOLOGIA DE L\

dinger (1926). Mediante ese sistema era posible obtener descripciones matemticas de
los estados de las partlculas microflsicas
mucho ms completas y exactas que todas
las anteriores. El nuevo sistema de ecuaciones de onda, con los desarrollos posteriores
aportados por los trabajos de Dirac y otros,
venia asl a combinar el ms alto grado de
formalismo matemtico jams utiliz.ado por
la flsica, con el mayor grado de eficacia en la
prediccin de estados microrfsicos y la orientacin de las investigaciones sobre la naturaleza ltima de la materia. Sin embargo. a pesar de su indudable eficacia operativa, la
mecnica cuntica presentaba varias zonas
de sombra. En contraste con la mecnica
clllsica, no permitla establecer simultnea
mente el valor de las coordenadas de posicin y de momento de las partlculas suhatmicas. Cada perfeccionamiento en la medida
de la posicin de una particula aumentaba
la imprecisin de la medida del momento;
cada nueva aproximacin a la medida del
momento reduca la posibilidad de medir
con exactitud la posicin de una partlcula.
Al mismo tiempo las predicciones resultantes eran de carcter exclusivamente probabilista. cosa que hada imposible describir el
comportamiento de particulas individuales,
y adems conduela a la desaparicin de todo
nexo causal en sentido estricto entre aconte
cimientos sucesivos. Por ltimo -dejando
de lado toda una serie de problemas matemticos que continan atormcmando a los
fisicos hasta hoy- hacia no slo irrealizable
sino improponible cualquier representacin
concreta del tomo (De Broglie, 1936 y 1967;
Toral do di Francia, J976, parte IV).
Fueron justamente esas zonas de sombra
las que dieron origen a interpretaciones diferentes sobre el estatus cognoscitivo de la
mecnica cumica. es decir en torno a su capacidad de describir adecuadamente la realidad del mundo microflsico. En Occidente,
la ms conocida de esas interpretaciones fue
llamada interpretacin de Copenhague, por
la sede del insJituto en que fue formulada
inicialmente. Con ella est asociado, adems
del nombre de Niels Bohr, director de ese
instituto, el de Werner Heisenbcrg. La Interpretacin Bohr-Heisenberg de la mecnica
cuntica partla de la afirmacin de que en la
observacin de las microparllculas el obser-

vador y sus instrumentos concurren en la


determinacin de la naturaleza y la medida
de la observacin en un grado mucho ms
elevado que en el caso del macrocosmos. Las
propiedades de la materia que se observan
en un instante determinado son inseparables del estado del observador y del instru
mento empleado por l en1~-se mismo instante. Si las coordenadas de 1 momento de una
parllcula no se pueden establecer con exac
titud en el instante en que se muden lascoordenadas de posicin, eso ocurre porque en
ese instante, como el observador y clinstTU
mento estn predispuestos para observar el
momento de una partlcula, no tiene sentido
hablar de la posicin de sta; la propiedad
"posicin" slo se volver, por asl decirlo,
"real", en el momento en que el observador
y el instrumento estn predispuestos para
medir la posicin de esa particula y no otras
propiedades. Pero, por la misma razn, con
eso queda privado de sen tido cualquier discurso sobre el mom~nto de esa partlcula en
ese mismo instante. La versin hcisenbergia na de esa interpretacin o de Ia interaccin entre materia, observador e instrumento fue llamada, como es sabido, principio de
iPJdetemtinacin.
Desde que fue formulada por primera
vez, la interpretacin de Copenhague de la
mecnica cuntica (u ondulatoria) provoc
perplejidad y reservas po:r parte de los estudiosos soviticos, entre los cuales adems se
registraron sobre el tema posiciones muy diversas en trminos de parcial aceptacin o
rechazo de la posicin de Bohr-Heisenberg,
y por otra parte protlujcron numerosas va
rinntes y precit.ones de su interpretacin.
En realidad, en la polmica de los soviticos
contra la concepcin de la mecnica cuntica propuesta por la escuela de Copenhague
pueden distinguirse dos niveles. Uno ms
burdamente ideolgico e:n el que se distin
guicron personajes como Zhdanov y Maximov, un filsofo oficial del partido, para
quien la mnima concesin a las teorias de
Jos flsicos occidentales debla ser combatida
como un ataque directo a la causa del socialismo; otro, en cambio, caracterizado por
una notable competencia cienflca y filosfica, alimentado por estudiosos como Nikolskl, quien en 1936 public uno de los pri
meros ensayos crlticos aparecidos en Rusia

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125

CIENCIA, SOCIOLOGIA DE LA

sobre la mecnica cuntica; Biojintscv;


Fock, quien hasta la muerte de Bohr en 1961
tuvo con l repetidos intercambios y contactos sobre ese tema. y Omelianowski (Graham. 1972, cap. 111; Tagliagambe, en Geymonat, 1972, vol. VI, esp. a~nd. al cap. XIV).
Las objeciones ms importantes propuestas por los soviticos se compc-nruan en los
siguientes puntos: 1] el microcosmos posee
una realidad que preexiste al observador y
es independiente de l; 2) la mecnica cunrica asume en la interpretacin de BohrHeisenbcrg un carcter puramente instrumental o convencional o simblico, que
elimina el aspecto objcti vo de la materia;
3) la impostacin probabilista de las ecuaciones de onda refleja en el mejor de los
casos el limitado conocimiento de los heches microfisicos a que ha llegado hasta
ahora el observador, no una propiedad intrlnseca de los hechos mismos; 4]la interpretacin de Copenhague est viciada, pues,
en la sustancia de idealismo y nc'Opositivismo, dos desviaciones de la razn cicntlfica
que reflejan la incapacidad de los fisicos occidentales de superar los condicionamientos
sociales a que la razn misma est expuesta
bajo el dominio del capitalismo. Al defender
contra esas des>riacioncs la realidad objetiva
de la materia y las instancias de verdad del
conocimiento fsico, los esturuosos soviticos -orientados filosficamente por el materialismo dialctico- creian defender el
progreso de la c. contra sus involuciones
irracionalis tas. En verdad a esta ltima
objecin le hablan ofrecido un cebo fcil
ciertas afirmaciones de Bohr, quien tuvo
ocasin de escribir que el principio de complcmcntaricdad, por el cual dos propiedades
contrastantes de una partcula pueden ser
igualmente oecpLdas por el observador,
porque slo emergen en dos procedimientos
de medicin rufcrentes, deba ser extendido
a la psicologia, a la biologa y a la sociologia.
Se puede recordar adems que en Occidente
el ncleo de esas objeciones fue compartido
por algunos de los mayores fisicos del periodo, en particular De Broglic.
El debate sobre la mecnica cuntica
contiene una leccin crucial para la sociologfa de la c., no menos que para la historia y
la filosof!a de la c. misma. Desde sus primeros de-sarrollos, In mecnica cuntica se

revel sumamente eficaz p ara predecir, posdecir, manipular hechos microflsicos. asl
como para construir ins trumentos capaces
de realizar mediciones exactamente corresponilientes a las propiedades anticipadas
por el criterio de solucin de las ecuaciones
de onda, la llamada funcin psi. Sin embargo, su estatus cognoscitivo era (y sigue siendo) incierto. Si no es -como ciertamente no
es- una representacin concreta de micropartkulas o microhechos qut se puede decir
que representa? Los microhechos desencadenados en los instrumentos de observacin por
partculas cuya identidad permanece ignota?
O bien el proceilinento mental que debe seguir el observador -o que encuentra conveniente seguir- para anticipar determinados
hechos en el campo de observacin accesible
para l, aun cuando la lgica de ese procedimi ento no tenga ninguna -conexin con la estructura real del intervalo entre los dos he
chos > Dicho de otro modo: qu valor tiene
la mecnica cuntica co1no conoci~ttiento?
Es una primera etapa, necesariamente probabilista, hacia un conocimiento determinista
del comportamiento de partculas inruvidualcs, como sostenian los primeros so>riticos
que se interesaron en ella? Es una descripcin mitad subjetiva, mitad objetiva, de la
interaccin entre observador, instrumento y
estructura de la materia.? Es una prueba
definitiva de que "nunca obser.amos un objeto sin que ste sea modificado por nuestra
actividad al observarlo" y de que "bajo uno
de nuestros refinados meruos de observacin y de razonamiento sobre los resultados
de nuestras experiencias, el misterioso con
fin entre sujeto y objeto se ha derrumbado"?
(Schrdinger, 1953; ed. it. 1970, pp. 54-SS).
Y si en cambio fuera la prueba de que existen objetos fisicos: compl ctamcnte dctcrmi ~

nados, y sin embargo dotados de propiedades tales que un observador humano no


ll egar jams a tener un conocimiento com
pleto de ellos? O bien no se trata, en el fondo, ms que de Instrumentos simblicos
pragmticamente tiles, cuya relacin con
la realidad es irrelevante, de los q ue el investigador se sirve en cuanto benefician a la investigacin, como sostienen algunos fisicos
contemporneos?
Ninguna de estas preguntas podr alcanzar nunca una respuesta definitiva - y la

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127

CrENCIA, SOOOLOGIA DI! LA

pero slo mu,ho tiempo despus del hecho,


slo cuando uu progr ama ha sido derrotado
por otro" (Lllkatos, en Feyerabend ct al.,
1970ss.; ed. ir. 1976, p. 376).
3] La introduccin de conceptos como paradigma (Kuhn) y programas de investi
gacin (Lakatos), es decir de los marcos de
referencia de fondo que orientan la praxis
del cientiCico y le dan un sentido. Por paradigma se entiende aqui un cuerpo de teora
reconocida como vlida, basado en resuhados alcanzados por la c. en el pasado, que
durnnte determinndo periodo define impli
citamcnte cules son los problemas y los
mtodos lcgllimos a emplear en un campo
de investigacin determinado. Asl, un paradigma constituye el fundamento de la praxis
cientfica para unn o ms generaciones de
invcstigndores (Kuhn, 1962). Un programa
de tnvestigacin es un conjunto de teorlas e
lptcsis, con diverso grado de corroboracin, que "define problemas, dclincn la
construccin de un cinturn de hiptesis auxili:~res, prev anomalias y las transforma
con xito en ejemplos, todo siguiendo un
plan preestablecido" (Lakatos. en Fcyerabend et al.. J970ss.; ed. it. 1976. p. 375). A pesar de varios malentendidos en contrario,
las nociones ele pnrac.ligma y programa ele investigacin (ent re los cuales no es fcil para
el lego descubrir diferencias discriminantes) son plenamente compatibles con la idea
de progreso de In ciencia. Aun cu:mdo en
muchos casos sobreviven mucho ms de lo
que deberan si la praxis del cientfico coincidiera con la metodologa neopositivista,
Jos paradigmas y los programas de investigadn son abanc.lonac.los grac.luahncntc cuando
las hiptesis y los cxpcrimcr.tos que sugieren empiezan a aparecer acumulativamente
menos eficaces que los sugeridos por ot ros
paradigmas y progromas. o bien cuando la
novedad de las hiptesis parece agotada.
Una implicacin esencial de los conceptos
de paradigma y programa ele investigacin
es que cualquier dato observable pose-e un
significado c.letcrm.inado slo dentro de un
marco sistemtico de referencias, ele modo
que la misma observacin puede aparecer
como prueba irrefutable de una nueva teora a los ojos ele un cientfico que opera se.
gn cierto prog rama de investigacin. y como insignificante para otro cientfico que

sigue un programa distinto. Si Priestley ni


siquiera pens en abandonar la teorfa del
Oogisto una ve- conocido el experimento de
Lavoisier con el xido de mercurio, no fue
porque era un unitario dogmtico sino porque los datos del experimento de lavoisier,
que ni so en cuestionar, tenlan para l un
significado complctamen te distimo. la razn es que "teorias riva les nos presentan
conjuntos rivales de trminos conceptuales,
y las hiptesis que formulamos dentro de cada teora no pueden nunca oponerse directa
mente" (l'oulmin. en Wicner y Noland, 1957.
p . 494).

4] La

clabor:~cin

de la nocin de cintu

r 11 de p r oteccin de las teoras cientlficas.

Un cinturn de proteccin consiste en un


conjunto no necesariamente coordinado de
hiptesis e interpretaciones de los datos que
aun cuando sean refutadas por otros experimentos, o por interpretaciones mejor construidas en el aspecto lgico, pueden ser
abandonadas sin renunciar a la validez del
cuerpo central de la teora. El caso de la me
c:nica cuntica recordado antes es ejemplar
en ese sentido. Sus dificultades tericas y de
observacin condujeron efec tivamente a
modificar o ab;,ndonar muchos elementos
perifricos de la teora, cuyo cuerpo central,
sin embargo, se mantiene firme hasta hoy
-con ventllja, cabe presumir. para el crec
miento del ~unocimiento cientlfku, que no
se hnbrln obtenido si hubiera sido obando
nada tras las primeras denuncias de sus incongruencias.
5] La acentuacin de la importan da ele
Jos grupos para favorecer - pero a veces para retardar- el desarrollo ele la ciencia. En
este contexto los grupos. que no necesariamente coinciden con escuelas o institutos de
investigacin propiamente dichos. e-stn formados por cientlficos de distintos paJscs
que han hecho suyo determinado programa
de investigacin, en el sentido amplio mencionado ms nrribn, que sigrtifica mucho
ms que "plan de trabajo" u "orientacin".
Donde un cicn ti fico solo no puede llevar ack~
)ante sino una parte mnima de un programa
de investigacin. un grupo puede ocuparse
simultneamente de varias partes del mismo progr:una. reforzando su peso real y su
imagen para otros dcntfficos. El cient fico
individual puede encontrar dificultades

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131

CIENCIA. SOCIOI.OGIA DE t.A

cretos de investigacin debe tener en cuenta


varias complicaciones y dificultades metodolgicas, y en primer lugar que:
1) Cada uno 'd e los elementos mL'tlcionados posee un contenido distinto, o bien se
presenta estructurado de distinta manera.
segn la particular disciplina a que se refiere, incluso en una misma poca y sociedad.
Las diferencias ms importantes se encuentran entre las c. lgico-matemticas; biolgicas; psicosociolglcas. Cuando se hace investigacin no se podr pues hablar de
organizacin o directivas o metodologa o
paradigmas de la c. en general, sino slo de
una c. especifica en una de esas cuatro clases.
11] Cada uno de los elementos enlistados
antes interacta con la mayor parte de los
dems en modos en que la sociologa de la c.
-y, con raras excepciones. tampoco la historia de la c.- no est por ahot':l en condiciones de precisar. Es evidente sin embargo
que el ingreso de una c. en un nuevo dominio
conceptual puede requerir mayores inversiones en la tecnologla de observacin/medicin;
que los instrumentos representan en cierto
aspecto teorlas centlcas objetivadas, y sin
embargo producen datos que conducen a superar las viejas tcorias y convalidan otras
nuevas; que una posicin marginal del sistema social de la c. se correlaciona en general
con escasas inversiones en la investigacin
cientifica; que las inversiones elevadas generalmente tienden a hacer ms L'StrL-chos los
vlnculos entre la industrias y la c. en las sociedades con economla de mercado; que una
organizacin igualitaria del trabajo de investigacin es til y compatible con ciertas
directivas de investigacin, pero no con
otras, en funcin tambin del tipo de personal cientfico disponible.
111] Igual que la nueva historia de la c.,
una sociologla de la c. madura debe saber
resolver la aparente paradoja de la real y
progresiva acumulacin de la c. en la sociedad en presencia de un real condicionamiento social de sus elementos, incluidos los ms
internos. Como se ha tratado de argumentar
hasta aqu, un camino para la solucin de
esa paradoja debe verse en el hecho de que
la constriccin y la eficacia del experimento
(del dato observable producido por el investigador) son la nica garantla del conocmiento. pero no deben ser confundidas con l.

Dentro de llntes. ms amplios o ms esuechos, el conocimiento puede variar en presencia de constriccin y e(icacia iguales; y el
propio aumento de la eficacia puede ser acelerado o retardado por las variaciones socialmente condicionadas del conocimien to.
as como por la racionalidad interna del razonamiento cientlfico.
D. Dado un estado observable cualquicrn de

los elementos de una sola c. o de varias c. en


una determinada sociedad en el momento t,.
es plausible suponer que sea efecto de la accin de uno o ms factores operantes en un
momento t- t Es dificil disponer los hechos relacionados con las posibles variadones de los elementos de una o ms c. en una
escala que incluya en lo alto los factores que
influyen sobre la c. de modo ms directo. y
ms directamente accesible a la observacin
y a la reconstruccin his.trica, y abajo los
factores cuya influencia o conexin con el
estado de la c. slo puede inferirse en forma
indirecta. y observarse o reconstruirse a travs de mltiples mediaciones. Por otra parte
es evidente tambin que a lgunos factores influyen en la c. en formas mucho ms directas e inmediatas que otros:. Entre los factores
que parecen estar ms directamente relacionados con las variaciones. del estado de la c.
(o de una c. particular), seguramente deben
inel ui rse:
a] La accin del gobierno y del estado (v.).
En todas las sociedades contemporneas
donde la ciencia ha registrado desde ha<.-c un
siglo los xitos ms signmcativos, la accin
del gobierno y ms cu general del aparato
estatal ha desempeado en general una Funcin decisiva en la estructuracin del sistema
social de la c. para darle l a mxima eficacia,
y canalizar hacia l los recursos econmicos
e intelectuales necesarios. El predominio
mundial de la c. alemaoo entre 1870 y comienzos del decenio de l930 se explica en
gran medida por el modelo de organizacin
universitaria y extrauniversi taria de la c.
promovido por los gobiernos alemanes hasta el advenimiento del nazismo. El inmenso
desarrollo de la c. sovitica a partir de las
condiciones de una de las sociedades ms
atrasadas del mundo est dircctlUllentc liga
do a la accin del gobierno de la URSS. l'ue
el gobierno de Estados Unidos el que hizo

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134

CffiNCIA, SOCIOI.OGIA DE I.A

de directivas alternativas. As ~lificadas.


las consecuencias sociales de las diversas c.
son mediadas generalmente por la tecnologa (v.) a la que directa o indirectamente
proporcionan una base. Las consecuencias
sociales de la microfsica, por ejemplo, d"ben buscarse entonces. por un lado, bajo la
tecnologa de la guerra (v.), y por el otro,
bajo la tecnologa de la explotacin y las
aplicaciones de la energa nuclear. las consecuencias de la bioqumica pasan a travs
de la tecnologa de la medicina (v.); las de la
electrnica, a travs de la tecnologa de la Informtica (v.) y de la comunicacin masiva
(v.). A travs de la mediacin tecnolgica, pocos aspectos de la vida conlernpornea se
configuraran como de hecho se configuran
sin la intervencin de la ciencia.
Sin embargo, m{ls all de las consecuencias imputables a c. y tecnologas especificas,
en muchos casos interaetuantcs entre si, el
desarr-ollo de las c. modernas y contemporneas condidona la estructura de las concxit>

nes y las relaciones sociales de manera m{ls


capilar y profunda de lo que aparece en una
resea. incluso amplia. de costos y ganancias. medida ya sea en trminos econmicos
o de ca.lidad de la vida, de la tecnologa. Esas
consecuencias indirectas pero omnipresentes
se r~-sumen en los siguientes puntos:
1] El reforzamiento y la extensin del
dom inio (v.) econmit-o, polftico y militar
ejercido por las mayores potencias cient ficas sobre el resto del mundo en la poca contempornea. La Inglater ra de los siglos XVIII
y xrx dominaba gran parte del mundo aun
sin disponer de una c. desarrollada; Esrados
Unidos y la ex URSS no podrfan conservar la
posicin que ocupan uno respecto del otro,
y respecto de las sociedades subordinadas a
ellos, si no se hubieran empeado en un esfucrLo cientfico sin precedentes y sin
parangn en nuestro tiempo.
2) la afirmacin de una determinada directiva de investigacin cicntifica corresponde en general a la ausenci a de desarrollo
o a la supresin de una directiva en algn aspecto alternativa. Por esa razn, entre los
costos de la c. habra que incluir no slo los
gastos de inversin y de gestin de las investigaciones realizadas segn una directiva
determinada, sino tambin los costos derivados de la ausencia de desarrollo de dircc-

livas completamente distlnras. Vase el caso


de las fuentes de energa: la aplicacin de la
c. al uso del petrleo y el gns natural, y antes
del carbn. mantuvo en estado primitivo durante casi un siglo el estudio de fuentes alternativas, como la radiacin solar y las corrientes a~reas y marinas. La concentracin
de medios colosales, a partir aproximadamente de los aos cincuenta de nuestro siglo, en las investigaciones de microfisica y
despues en las empresas espaciales, cierramente ha sustrado inteligencias, capitales y
apoyo pblico a las investigaciones sobre los
principales factores de mortalidad de la
~-

3] A travs de las tecnologias que alimenta, la c. contempornea ha introducido y


est introduciendo alteraciones en el
ambiente natural (v.) de naturaleza radicalmente distinta y de alcance mucho ms dificil de valorar respecto de las producidas por
la actividad humana en todos los siglos precedentes. las trivialidades recurrentes sobre el "desastre ecolgic-o" de los ltimos
decenios no deben llamar a engao: el hom
bre prelstrico, antiguo, medieval y moderno fue un implacable destructor de caracteres fundamentales del ambiente natural,
especialmente a travs de la prctica de la
deforestacin, realizada delibcradamenre en
escala grandsima con el fin de obtener madera para la construccin y lea para quemar, de ampliar las superficies cultivables,
adem{ls de la acarreada por el uso de tcnicas agricolas irracionales y de ganaderas
incontrolada. Por otra parte el hombre de
los siglos anteriores no introdujo en el ambiente natural aviones supersnicos q ue daan la capa de o7.ono, con consecuencias por
ahora imprevisibles para la vida del planeta,
ni fuentes de radiaciones nocivas como las
bombas atmicas, las centrales nucleares,
los rayos X, ni Insecticidas y otros miles de
productos qumicos que s,e insertan en el ciclo biolgico de las especies vivientes, poniendo en movimiento m.ecanismos. quizs
incluso en el plano gene rico, que podran tener efectos gravlsirnos aun varias geacraciones despus.
4] la c. contempornea ha introducido en
todas las esferas de la vida tipos y coeficientes de riesgo enteramente nuevos. Adems
de los riesgos macroscpicos de la tecnolo-

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CIENCIA, SOCIOLOGIA DE LA

gfa de los trnnsportes, que adoptnn 13 forma


estadstica de porcentajes de accidentes por
cnda mil automviles circulantes o cada milln de pasajeros/kilmetro. estn los accidentes "normales" (de ndole t~cnica) y "excepcionales" (sabotaje) de las centrales
nucleares; los riesgos inherentes a la mera
produccin y circulacin. adems de los del
posible uso, de armas bacteriolgicas y qumicas de tremenda eficacia; los riesgos de
que grupos polrticamente irresponsables
puedan utilizar para nuevos fines de domi
nio los rcsulrados de la ingeniera gen~tica;
y por encima de todos stos, y de innumerables otros que podran mencionarse, el riesgo permanente de una guerra atmica, que
basta por si solo para condicionar. si no a
dictar, la accin politicn, econmica y mili
tarde la mayor pnrte de las sociedades contemporneas.
Tales implicaciones del desarrollo cientfico han alimentado entre los propios
cientficos. a partir de la explosin de la primera bomba ntmica, y con mayor participacin pblic3 desde los arios setenta, el debare eu turno a In responsabilidad social del
dentlfi<:o - que no por casualidad es uno de
los captulos ms nuevos de la sociologa de
la c. (Ravetz, 1974). Unn participacin responsable en ese debate presupone una clara
conciencia de las alternativas abiertas al
cientfico y de las posibilidades reales que
ste tiene de controlar los resultados y las
aplicaciones de sus propias invc:stigacioncs .
En sntesis, es quiz lcito afirmar que las alternativas de in\'estigacin (que significan
tambin alternativas de carrera, de rdito, en
una palabra de estatus) suelen ser ms numerosas de lo que suponen los cientficos.
mientras que las posibilidades de control de
sus propios resultados por parte de los cientficos de todas las disciplinas es generalmente mucho menor de lo que suponen los
no cientficos. Eso no slo porque el poder
de disponer de los resultados tiene su sede
en los centros de poder poltico y econmico
que dirigen en gran medida la actividad de
la c. sino porque ningn cienti[ico est en
condiciones de saber, fuera del dominio material y conceptual en que trabaja, cmo se
difundirn las "ondas de efecto" de sus des
cubrimientos en esferas de la vida social lejanas y desconocidas para l, y en momentos

135

que pueden ser aos, decenios o generaciones posteriores al de su descubrimiento.


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CIUDAD, SOCIO!.OGIA DE L\

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con el campo en el marco de la divisin del
trabajo (v.) soci31 en los planos regional, nacional e internacional ; f] la jerarqua del dominio (v.) existente entre c. de diverso tamao, vistas sobre todo como centros de poder
polltico y econmico, ya sea que estn ubicadas dentro de una misma soci edad, o bien en
una sociedad imp erial o
en
una
o ms sociedades dependientes.
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#

Material ro!egido por derechos de autor

142

CIVILIZ,\CION

cultural, de tectable dentro de un rea del


globo que comprende regularmente varias
sociedades, derivado de la combinacin local, histricament e especifica, de varios procesos civilizadores singu lares que han alean

zado u n determinado estad io d e desarrollo"


(Ribciro, 1968; ed. it. 1973, p. 43).
Las c. a las que se refiere Tuynbee en su
magmmr opus de sociologfa histrica dedicado n lAs dvilitacioncs en la lristoria (12
vols., 1933-1961), cor responden tambin
ellas a reas de supersociedades multinacionales -aunque el autor use tambin "sociedad" como sinnimo de c .. como en In expresin "sociedad (o c.) occiden tal"- cuyos
confines se fijan sin embargo con base en parmetros completamente d istintos: especialmcnw, la posibilidad de entender los factores s upranaciunales q ue operan en cada
parte (es d ecir, en cada nacin). pero siendo
ininteligibles si se observan solamente a travs de sus efectos sobre cada una de las partes. Por lo tanto la historia inglesa adquiere
un sent ido uicamcnte si se cx.ticndc la ntirada para abarcar todos los factores y momentos. del feudalismo a la Rcformn, del Renacimiento a la fundacin del capitalismo
indust rial, que en su conjunto constituyen.
como campo inteligible de estudio histrico.
In asi llamada "cristiandad occidental"; a la
cua l se aiiadcn actualmente otras c . -o ser
ciedades, en la doble terminologa toynbeiana- como la islmica y la hind.
Casi todas las definiciones de c. has ta
ahora mencionadas provienen originalmente de fi lsofos. antroplogos culturales.
filsofos de la cultura y de la historia. aunque han sido retomadas por nwnerosos socilogos. Las definiciones elaboradas en un
terreno propiamente sociolgico forman
por su parte un grupo restringido caracteriredo por la idea de la c. como instrumento
usado para lograr final idades accesorias a
l. Para '11nml\vald (1931 -1 935) la c. representa la escenografa. o bien el equipamiento (Ausriistwrg) de la que una poblacin puede disponer para afrontar los problemas de
la p ropia existencia . En los mismos aos.
cabe sealar que en un mbito cultural distinto Malinowski defina de modo anlogo
no la c. sino la cultura (v.). Alfred Weber entiende como c. el conjunto de las tcnicas y
en general de los instrumentos materiales e

intelectuales que tienen en un plano wriversnl


carcter progresivo, acum ui:Hivo e irrevcrsi
ble, por lo que llega a formularse la expresin "proceso de c." (Zivilitationsprozess);
cultura es, por el contrnrio, lo que expresa el
sentido profundo de u na poca h.istrica, la
fi sionomia de los modos de ser de una sociedad; sta no conoce progreso sino solamente
alternancias de valores, de significados y de
formas (A. Weber, 1931 ). Diciendo retornar y
profundizar este pl:mrcamiento wcberiano,
pero en realid ad distot-sionndolo. Maclver
ha a tribuido a la esfera de la cultura los fi
nes de una sociedad, mientras que n la esfera de la c. le asigna IGS medios elaborados
para conseguirlos, o bien los sistemas con
los cual~'S los hombres controlan sus condiciones de vidas (Maclvcr, 1942; pero la idea
ya fue formulada en ensayos anter iores).
Ms tarde Mac1ver defini la cultura como
lo que tiene valor de por s; c. en cambio sera todo lo que presen ta alguna utilidad para
obtener las cosas vlidas y grat.ificantes de
por si (Maclvcr y Pagc. 1950). Mcrton (1936)
critk- justamente tanto a A. Weber como
las primeras formulaciones de MaclvN; al
segundo por haber establecido una especie
d<! distincin ontolgica insostenible entre
fines y medios; al pri m ero por haber acentuado demasiado la din mica autnoma de
la c. respecto de la cult ura y del sistema social, ya que se puede demostrar que factores
sociales y culturales influyen profundamente en el ndice, la naturaleza y la direccin
del mismo proceso de civilzacn. Igualmente Sorokin ( 1941, p. i7 1ss.) ha sealado,
recorriendo la nurrida historia de la dicotoma entre c. y cultura, que no existe ninguna
uniformidad de juicio sobre los fenmenos
culturales que son tiles y aquellos que no
lo son, sobre aquello a lo que se atribuye un
valor corno medio y lo que es valorado en
cambio como un fin. As planteada, la dicotomia entre c . y cultura no tiene p ues fundamentos reales. Sin embargo, esta o bjecin
no contradice el hecho de que en una perspectiva al mismo tiempo secular y planetaria existe un conjunto de elementos de la
cultura que son valorados de manera diversa de los otros, no en el sentido de j uzgarlos
"ms tiles" en su respecto, sino ms tiles
respecto de elementos anlob>OS lstricamentc anteriores. en cuanto los "nuevos" parecen

Material ro!cgido por derechos de autor

ClASE DE SERVICIO

ms eficaces para satisfacer <livcrsas necesidades (v.) humanas, natural o socialmente


dctcrmiiUdas (v. relativismo c:ultura1).
La evidente decadencia del concepto de c.
entre los socilogos contemporneos parece
inversamente proporcioool a la afirmacin
de una variante t-special del concepto de cul
tura, usado sobre todo por la antropologa
cultural norteamericana de los aos treinta.
Este singular concepto de cultura es orunicomprensivo, llegando a incluir todo pro
dueto material e intelectual de la actividad
humana: coloca en un mismo plano los ms
<liversos elementos de esta produccin, se
trate de arte o artesanlas, de tcnicas rudi
mentaras o tecnologas sofisticadas, de sim
pies rituales mgicos o de ceremonias muy
elaboradas bajo el aspecto mlstco o intelectual: es declaradamente descriptivo y no va
lorativo, al menos en las intenciones, habiendo sido desarrollado conscientemente
en funcin anticvolucionista, con un categrico repudio a la idea de progreso. Por esto,
si se acepta ntegramente, desaparece toda
oposicin, e incluso todo inters por la distincin entre productos acumulativos y productos no acumulativos de la creatividad
humana; entre desvalorizacin moral y fideista de los elementos culturales primitivos o brbaros y reconocimiento del hecho
de que aun siendo dignos de respeto como
cualquier otra manifestacin de lo humano,
parecen en ciertos aspectos superados por
otros ciernen tos ms eficaces para conseguir fines anlogos, o para desempear fun
clones sociales similares. La renuncia al
concepto de c. significn por otro lado ignorar o desconocer las motivaciones que precisamente en nuestros tiempos parecen presionar a las sociedades subdesarrolladas a
exigir con mayor fuerza, sin renunciar por
ello a otros aspectos de su identidad cultu
ral, que tambin a ellas les sea dado dis(rutar de los bienes que han caracterizado anteriormente a la c. occidental.
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clase de servicio (al. Dienstklasse; fr.

classe de service; ing.l. service class;


it. classe di servizio)
A. l'uedc designarse as toda clase social (v.)

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144

CUSE DrRlGENTE

que encuentra el propio fundamento dentro


de la organizacin global de la sociedad en
dar servicios de diversos tipos - administrativos, tcnicos, educativos, psicolgicos, mdicos, juridicos- a los miembros de otras
clases, ms que en contribuir directamente
a la produccin o a la transformacin de los
recursos sod:.les fundamentales.
B. La expresin c. de servido fue propuesta
en los aos cincuenta por un marxista austriaco, Karl Renner, para designar el conjunto de los em pleados (v.) -que en su acepcin incluian, como empleados de "nivel
superior", tambin a los dirigentes (v.)- los
cuales estn cercanos a los empresarios capitalistas en el desarrollo de funciones de
control dentro de las empresas: "ni eapita
listas ni obreros, ni propietarios del capital,
ellos no crean valor con su trabajo, aunque
controlan el valor producido por otros". Con
base en esta funcin asumen poco a poco ca
ractersticas que son peculiares de los funcionarios pblicos (Renner, 1953, p. ll9ss.).
Apelando al significado propuesto por Renner, Dabrendorf detect en la c. de servicio
una de las expresiones ms representativas
de las nuevas clases medias (v.), dcfinindo1:. como "la bisagra entre los dominantes y
los dominados" (Dahrendorf, 1972, cap. VIl,
sec. 11).
En o tros trabnjos sobre 1ns clnses estn
misma expresin ha sido utilizada para designar en cambio el conjunto de aquellos
que proporcionan servicios profesionales de
naturaleza legal, notarial, administrativa,
n:.nciera, fiscal, aseguradora, aptos para regular las relaciones. las comunicaciones, la
interdependencia entre diferentes clases sociales y el estado, especialmente en las sociedades industriales avanzadas, capitalistas o
no, donde la intervencin del estado en cual
quier esfera de la vida asociada requiere un
volumen cnonne de: actividad de intepreta
cin, mediacin, aplicacin de normas jurdicas, que generalmente el ciudadano comn no es capaz de desarrollar con las
nicas fuerzas y competencias de que dispone (Gallino, 1970).
Un tercer significado de c. de servicio se
puede encontrar en los trabajos acerca de
aquellas profesiones "cuya principal funcin consiste en inducir cambios de cual-

quier tipo en el cuerpo o en la personalidad


del cliente"; o sea, sacerdotes, mdicos, en
fermcras, enseantes, asistentes sociales,
unificados en una nueva clase -que quiz
deberla llamarse c. de los servicios personales- no slo a causa de la creciente importancia y difusin de su (uncin, sino tambin de su orientacin ideolgica, del cdigo
moral a l que se adhieren, y del adiestramiento comn en teoras psicosociol6gicas
de amplia derivacin freudiano (Halmes,
1970, p. 22ss.).
BtBLJOORAPIA: R. Dahrendorf, Konf/1/ct und Frel
lelt Auf dem Weg :;ur Dunstlcla.ssengesells
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ner, Wand/ungen der modernen Cese/Ischaft
Zwel Abhandltm;m aber dk Probleme der
NachkriegS<eit, VieiUl, 1953 (pstumo).

clase d.lr lgente (al. leitende Klasse; fr.


classe dirigeattte; ingE. impropiamente ruling class; it. classe dirigente)
A. Cualquier clase que

en una detenninada

poca histrica ejei"Ul eficazmente una fun-

cin de direccin Intelectual y moral, ya sea


con respecto de otras clases o fracciones de
clases vecinas o aliadas a ella, ya sea con res
pecto de la sociedad global, a menudo en
conjuncin con un elevado p oder (v.) econmico o polltico, y tal vez con el ejercicio de
un domin io (v.) de hecho. Esta funcin de direccin se compendia en el concepto de hegemon(a y es un factor esencial del orden
social (v.). En In fonnacln econ6mlc~soclal
(v.) del capitalismo (v.), la c. dirigente, y al
mismo tiempo dominante, ha sido durante
casi un siglo y medio la burguesia empresarial (v. em presarios), a In cual se ha aadido,
y en ciertas eircunstancia:s nacionales ha sucedido - a partir de los aos treinta del siglo
xx en general, pero con grandes varl:~eioncs
segn las situaciones locales- la clase de
los dirigentes (v.) profesionales de la indus
tria y de las finanus privadas y pl1blicas. En
conflicto con estas clases, la clase trabajadora entendida genricamente -o sea los

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CLASE DOMINANTE

cin dominante en la medida en que los valo


res que form:~ (o ere:~. o produce) son suma
mente apreciados en el cuerpo poltico. Estos valores no son ncccsnriamcntc los econmicos . . . " (Lasswell y Kaplan, op. cit., p.
223). Pero quiz no hay nada mt.s extrao al
pensamiento de los fundadores del socialis
mo cientfico que la idea de que una clase
pueda dominar a la sociedad porque produ
ce alores sumamente apreciados por el res
to de la poblacin. En todo caso ella domina
para poder adquirir un grado de control es
pecialmentc elevado sobre los valores que
todos aprecian.
la exigencia de aportar una definicin lo
ms operativa y verificable posible del con
cepto de c. dominante ha llevado a otros in
vestigadorcs sociales a poner en primer pla
no los pri\1/e:ios como variable defin toria.
Representante de est:> orientacin es Dom
hoff. el cual prefiere usar la expresin gover
ning class, porque c. dominante (ru/ing class}
seria "un trmino que implit-a una versin
marxista de la historia"; llevando a cabo, sin
emb:>rgo, :mlisis que se ubit-an desde su
mismo titulo Q~;irr gobierna Estados
Unidos? pregunta su obra ms conocida) en
el contexto de los estudios sobre las c. domi
nantes. ~1 define la clase gobernante o dominante como "una clase soci:>l superior
que recibe una cantidad desproporcionada
del ingreso del pas. posee una cantidad des
proporcionada de la rique7.:> del pas, y faci
lita una cantidad desproporcionada de sus
miembros a las ins tucioncs de control y a
los grupos clave de la adopcin de decisiones en dicho pals" (Domhoff, 1967, p. 203).
Ingreso y riquezas se pueden evidentemente
medir mejor que el poder o la posicin real
en las relaciones de produccin; ms an.
vari:~.blcs

147

es sobre todo un atento guardin de sta, o


ms an un grupo de guudianes,los cuales,
unidos por las circunstancias. intentan con-

trolar para su propia ventaja todas las insti


luciones capaces de atacar dicha riqueza, es
decir, que los miembros de una entidad his
trica real que en cuanto se yergue sobre un
fundamento intrnseco a l a organizacin ge
ncral de la sociedad, se encuentra usurpan
do un poder que le pcrmi te en primer lugar
decidir el destino econmico de la sociedad,
y en segundo lugar le pemtite aumentar la
propia riqueza y defenderla con los mejores
medios polrtcos e ideolgicos. La definicin
de Domhoff presenta adems la desventa
jade no ser aplicable fuera del contexto ca
pitalis ta.
Bastante compleja es la definicin de c. dominante propuesta por Dahrendorf (19Sg2.
Segn su opinin, la c. dominante de las sociedades capitalistas de Occidente se com
pone de cuatro elementos: la burocracia es
tatal, la lite de gobierno, el partido de
mayora y los grupos con el derecho de veto
que ste suele favorecer . El ncleo central
de la c. dominante as entendida est fo rma
do por la lite de gobierno; pero esta ltima,
en unin con el partido de mayora que la ex
presa y los grupos con derecho y poder de
veto que ste favorece, representan la parte
variable de la c. dominante, dado que otros
partidos tienen la posibilidad al menos terica, en los regmenes democrticos, de llc
gar al gobierno alternndose con el partido
que ha tenido la mayora por un cierto perodo. en relacin con los acontecimientos clec
torales. El nko elemento pemraneme de la
c. dominante es la burocracia (v.) estatal. El
hecho de que otros partidos y otros grupos de
veto, representados por imereses de otras cla

consecuencia de algo

sc.s, puedan e n principio alternarse en el go-

cuantificable, y no consecuencia de unas


premisas, se evita, recurriendo a ellas, el
riesgo de llevar a cabo inducciones y deduc
ciones erradas aunque se parla de premisas
correctas - riesgo que siempre est prescn
te si se usa una definicin de tipo marxista.
Sin embargo una definicin como la de Dom
hoff. y las investigaciones fundamentales en
ella, dan quizs un espacio excesivo a la hi
ptesis de que la c. dominante de las sociedades capi talistas, encontrndose de aJ.
gn modo entre las manos una gran riqueza.

bierno, dando asi origen a una c. dominante


que en parte es nueva. pero en parte es la
misma de antes (la burocracia), no represen
ta una contradiccin respecto de la defin
cin de Dahrcndorf. ya que dentro del esquc
ma de su teora del conflicto l plantea la
linea de divisin. la fractura a cuyos lados se
ubica el nuevo conflicto de clase tpico de
las sociedades industriales, precisamente
entre aquellos que en un determinado perodo estn excluidos de la autorid:~d, y
aquellos que en cambio en el mismo periodo

siendo es tus

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CL\SE MEDIA

mantenidos directamente por el rdito, y


que gravan como un peso sobre la subyacente base trabajadora y aumentan la seguridad
y potencia social de los diez mil que estn
encima de ellos" (Marx, 1905; ed. it. 1955,
vol . 11, p. 634).
La imputacin del mflximo poder polltico
a la c. media, impllcita en el pasaje de Engels antcrlorm~'llte mencionado, encuentra
todava hoy un eco entre aquellos que, como
Galbraith (v. despus), refirindose al poder
adquirido por los dirigentes (v.) que reciben
su salarlo respecto de la propiedad, hablan
de "nueva c. dominante"; pero ha sido abandonada por la mayoria en favor de la conn<>tacin de la autonoma econmie<>-profe
sional. Aparentemente no poltica, esta
ltima implica en efecto que las c. medias,
gula y esllmulo de las c. subalternas, estn
a su vez sometidas a la presin y a los vncu
los de una o ms c. superiores, como si todava perdurase la situacin en la que la nadente burguesa luchaba contra una arlstoc.racia
dotada de todos los privilegios.
A finales dd siglo XIX la fecunda discu
sin sobre las c. medias se complic con la
constatacin de que se iba formando una
,.nueva c . media". expresin introducida por
el economista y socilogo austriaco Gustav
Schmoller, y hecha notoria por la contribucin de lcdercr y Marschak en Grundriss
der ScnJalokonomik (1911). Muchos marxis
tas contribuyeron para alimentar esta discusin (entre otros, E. Bcrnstcin, K. Kautsky,
A. Pannekoek) empeados en comprender
las rawnes de la fallida polarizacin del
conflicto de clase segn las lneas trazadas
por el Manifiesto de 1848. Mientras que la
caracterlstica fundamental de la c. media
habla sido siempre vista en la autonoma
econmica pcrmi ti da por la posesin de los
medios de produccin necesarios para la
propia actividad empresarial, administrativa o profesional, a finales de siglo era cvi
dente que se habla formado otro estrato de
personas que, aunque desarrollaban activi
dadc:s tccamc:nte sinlares a las primeras, careclan de medios propios, y eran pa
gados por aquellos -g randes empresas ms
que individuos privados- que detentaban
en gran medida tales medios: empleados,
t<'<:nicos, djrigc:ntes profesionales, burcratas, maestros, [uncionarios de banco, mdi

151

cos hospitalarios, di rectores de empresa.


Por otro lado segulan existiendo los empresarios independientes, los artt.-sanos, los

propietarios de negocio, los profesionales libres -la "vieja" c. media. Esta coexistencia
de dos componentes diversos ha sido wto de
los factores que han nev.,do despus a multiplicar las definiciones de c. media, sin llegar
por lo dems a ninguna sistematizacin satisfactoria. S Sombart pocHa decir, hace dos
tercios de siglo, que la c. media "en el fondo
existe solamente en la imaginacin de estadlsticos, tericos sociales, pedagogos y otras
personas" (19162; ed. it., 1967, p. 464), Da
hrcndorf. discutiendo en nuestros dlas la definicin de "nueva" c. media. no encuentra
ninguna razn para ser menos excptico:
"Hay una nica conclusin segur a que se
puede deducir de todos es.tos estudios sobre
los empleados en los sectores de la indus
tria, del comercio, de las finanzas y de la
administracin pblica: en ninguno de los
lenguajes modernos se puede encontrar un
trntino capaz de defnir a este grupo que no
es un grupo, esta clase que no es una clase,
este estrato que no es un estrato" (19592; cd.
it. 1963, p. 101, v. emplewdos, 8 ).
Mientras que en conjun to pa ..cccn incon

cluycntes los intentos por establecer con


certeza los Hmites y el contenido de la c. media respecto de las otras clases, las diversas
naciones de c. media impUcan tres opiniones
netamente divergentes acerca de la posicin
y el peso de sta en las sociedades industria
les avan1.adas. Para algunos un amplio porcentaje de la poblacin. incluidos varios es
tratos de trabajadores manuales, entra ya
en la c. media por sus ingresos, instruccin,
estilo de vida, y esto ha llevado a la desapari
cin del c:onffieto (v.) de clase. Es la opinin
predominante en la sociologia norteameri
cana. en amao nla con una irnagen pluralis1.a

de la sociedad norteamericana que se re:


monta a Tocqucvillc (v. estatus, B; eatratlfl
cac:ln, B). Para otros la c. media, en cuyo
mbito predominan numricamente los
tcnicos, los programadores, los dirigentes
intermedios, los intelectuales acadmicos,
es en realidad la nueva c. dominante, en con
diciones de ncu trali1.ar o dirigir hacia su
propio beneficio las exigencias de la propiedad (Galbraith, 1967). Finalmente para las<>ciologa crtica y radical las c. medias, aun

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154

clase obrera.

CU.SE POUTICA
V. OBREROS; PROLETARIADO

clase politica (al. politische Klasse; fr.


classe politique; ingl. politica{ class;
it. classe politica)
A. Expresin muy comn desde hace ya
tiempo en la sociologla y en la ciencia poHti
ca italiana, que designa un conjunto de individuos que con base en la posicin que ocupan dentro de diversos tipos de o rganizacin
o de asociacin - empresas, pntidos. sindi catos, administraciones pblieas y privadas- o de otras caractersticas, como la autoridad (v.), o la riquez.a o las capacidades
personales. ejercen de hecho, con su accin
y funcin especficas, un grado elevado de
lnCiucncla (v.) o de poder (v.) politico en una
sociedad. Por lo dems cabe seilalar inmediatamente que en sentido estricto la c. poltica no es casi nunca una verdadera y propia
clase social (v.), sino una coalicin de clases
diversas, o f raccioncs de clase, o bien de una
o m3s lltes (v.). En la sociologla contempornea la expresin c. poHtica ha sido parcialmente sustituida por las expresiones lite
del poder o litc poltica, las cuales poseen
un significado al mismo tiempo ms restringido y ms preciso, y evitan el uso ambiguo
del trmino clase. la expresin aparece tal
v~'?. como sinnimo de poHticos o polhicos
de proresio (v.). pero dada su historia no
hay rawn paa restringir de esta manera su
significado. Los polticos de profesin forman parte ciertamente de la c. pollticn. pero
incluso en sus acepciones mfls limitadas
esta expresin ha designado siempre otras
posiciones diferentes de la de los polticos
de profesin.
B. Introducido a principios de siglo en nuestro lenguaje sociolgico y poltico por las
obras de Gaetano Mosca, y a panir de stas
difundido en las ciencias sociales de otros
pases como ningn otro autor italiano, el
concepto de c. polltica ha tenido una historia en In que se ha entrelazado estrech amente con trminos y expresiones COnlO elite, Jte
poltica y domnallle, clase gobernante, era.
""dirigente (v.). o tambin clase dominante
(v.), a menudo u sados libremente como
sinnimos suyos. la hiptesis alrededor

de la cual Mosca construy su teorla del estado era tan simple como sugestiva. Esbozada en la Teora dei govemi (1884), y despus
poco a poco articul ada y desarrollada (no
puede decirse ms precisada) en las diversas
ediciones de los Elementi di scienza poltica
(1896, 19232), se afirmaba en sfntcsis que
dentro de cada sociedad ha existido siempre
una neta divisin entre una minorla que gobierna y una mayorla que es gobernada; que
esta divisin y superposicin deben necesa
riamente representarse de una forma u otra
incluso en cualquier sociedad futura que
pueda concebirse. ya que la masa (v.) -es
decir, la mayorla- no tiene ni las capacidades intelectuales ni la posibilidad tcnica de
dirigir la propia existencia; por lo cual la ex
plicacin del hecho, en un primer momento
sorprendente, de que " las mi norias mandan
alas mayoras, en lugar de ~stas a aqullas",
est en que las primeras estdn organizadas,
las segundas no. El pasaje de los Elementi en
el que Mosca proporcion.a esta explicacin
tiene ciertamemc la nitide-L incisiva de un
clsico: "la fuen.a de cualquier minora es
irresistible frente a todo individuo de lama
yoria, el cual se encuentra solo ante la total idad de la minora organjzada; y al mismo
tiempo se puede decir que sta est organi
zada precisamente porque es minorfa. Ci en
que acten de acuerdo y con buen entendimiento unos con o tros triunfarn sobre mil
tomados uno a uno y sin ningn acuerdo e ntre ellos; y al mismo tiempo a los primeros
les ser mfls Fcil actuar de acuerdo y tener
un buen entendimiento, porque son cien y
no mil" (Mosca, 1923 2, vol. 1, p. 83). Vindolo
bien, el elemento ms original y frtil de
estmulos cientficos de toda la teorla mosquiana de la c. politica era precisamente
ste. Como el mismo Mosc:1 reconoci, el hecho de que en todas partes unas mi norias gobiernan a l as mayoras y stas obedecen era
no solamente una constatacin hecha por
muchos otros. sino que era, desde hacia aJ.
gunos decenios. el punto crucial de In sociologin del estado (v.) elaborada por autores de
lengua alemana. especialmente Gumplowicz, pero tambin Ratzcnhofer. Estos autores hablan atribuido naturalmente a la fuer;:a -ellos consideraban e] origen del estado
como un acto de conquista militar-, o sea al
peso de las armas, la superioridad de la

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CLASE POLtriCA

nnorfa, pero fue Mosca el que capt la importancia fund31Dcntal de la orga.,izacin.


No son las armas en s!, sino la organiU~cin
lo que permite a una mi noria de pocos centenares de millares de personas -los componentes del gobierno. la burocracia central,
las fuerzas armadas- tener bajo control a
decenas de millones de otras. E.u esta intuicin de Mosca habla algo ms: se esbozaba
una explicacin hoy todavia vlida de la
constatada imposibilidad de llevar a cabo
una revolucin dentro de un estado moder
no que no est profundamente afectado y desorganirodo por una derrota militar. Ya que
~ta y no otra es la connotacin que nos puede servir para distinguir el concepto de c.
politica respecto de los otros con los que se
ha confundido a menudo. parecerla que ya
no se puede prescindir de ella.
De esta confusin, que ha terminado a
menudo por restar a la expresin clase poi! ti
ca toda capacidad de connotacin especfica.
fue responsable desde el principio el mismo
Mosca. E.n el capitulo de los Elementi dedicado a la c. poltica, llega a usar en doce l
neas tres formas diferentes: "en todas las
sociedades [ .. .] existen dos clases de personas: la de los gobernantes y la de los gobcr
nados [ .. . ] en la prctica de la vida todos
reconocen la existencia de esta clase dirigen
te o c. polftica [ ...)" (Mosca. 19232, vol. u,
pp. 78-79): y seis pginas despu~ empieza a
hablar de la clase gobernante o dirigente o
poi! ti ca como de una clase dominante. Existe sin embargo el hecho de que ni siquiera en
Mosca. si se tiene presente el conjunto de su
obra, los cuatro predicados "gobernante",
"dirigente", "poltka" y "dominante" son
completamente sinnimos. Al profundizar
en el anlisis de la composicin interna de la
clase dirigente, detecta un estrato "muy pe
qucl\o", que en las sociedades modernas
est formado principalmente por la burocracia estatal; y un segundo estrato "mucho
ms amplio y profundo", que en las sociedades modernas est formado por las clases
medias (v.), en las que el primero casi siem
pre se incorpora. Aqu! el carcter peculiar
de "minora organi1.ada" ~-videntemente de
saparece; en primer lugar no se dice que la
clase media sea una mi noria. y adems sta
no est ni organizada ni es organizable de la
manera que haba hecho decir al autor que

155

cien. precisamente porque son cien. triunfarn siempre sobre mil. Estas oscilaciones
entre un signiricado restringido de c. poltica como conjunto de personas que integran
los cuerpos del estado, y otro ms genrico
como conjunto de aquellos que desempean
con cualquier titulo funciones directivas, ha
llevado a algunos comentaristas, entre los
cuales se encuentra Gramsci, a la exasperacin, debido a la elasticidad del concepto; y
a otros los ha llevado a concluir que en Mos
ca existen dos definiciolles no reducibles
una a la otra. que se identifican mejor con
las dos expresiones de c. poUtica (acepcin
ms estricta) y de c. dirigente (acepcin ms
general) (cf. Piz.wrno, 197 3. p. 40).
Asimilaciones y confusiones ni filolgicamente correctas ni cienUficamentc tiles se

han producido cspecialmcnte entre la tcrmi


nologa de Mosca y la de Pareto. Dado que
tambin Pareto habla de "clase gobernante". se ha tomado a veces e ste trmino en el
sentido de c. poltica o c. di rigente en Mosca
(como Perrin, 1966), pero la afinidad terminolgica lleva aqu a un error semntico.
Para Mosca la clase gobernante comprende
toda la mi noria. ms o menos organizada, o
sea se identifica con ella; para Pareto la da
se gobernante es slo una fraccin de la mi
nora. o clase "elegida". que l llama pre
cisrunente "clase elegida de gobierno". Ni
siquiera el estrato superior "muy pequef\o"
de la c. poltica de Mosca - segn la acepcin limitativa, seria la burocracia- corresponde a la clase de gobierno de Pareto. ya
que distingue dentro de ella una clase o com t ms restringido que efectivameme
ej erce la dominacin por cuenta de toda la
clase; en todo caso corresponderla a la ex
presin mosquiana "estrato muy pequeo" .
Finalmente, aunque ha tenido mucha difusin, no es aceptable, en referencia a Mosca
y a Pareto. poner en el mismo plano c. pollti
ca y t!lite. por ejemplo. en la expresin "el
problema de las clases o cli tes pol!tkas". Si
por elite se entiende la de Pareto, la semejanza no subsiste, ya que su clase elegida
comprende muchos tipos de individuos - es
decir, todos aquellos que tienen los ndices
ms elevados en el ramo de su actividad,
cualquiera que sea. prescindiendo ya sea de
la funcin directiva ya sea del inters o de la
capacidad poltica (v. el p::tr.ig. 2031 del 1'ra

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156

CLASE POI.ITICA

tado de sodolog(a general, 19232; mientras


que la c. polltica de Mosca comprende, aun
en la acepcin ms general, solamente a
aquellas que con base en su afiliacin de cla
se tienen intereses precisos y capacidades
pollticas.
Un importante intento para precisar la
naturaleza y la posicin de la c. polltica en
las sociedades modernas, integrando las di
versas clasific:.ciones y terminologlas de
Mosca y de Pareto, ha sido llevado a cabo
por Guido Dorso (1949, pstumo). Para este
autor el trmino ms general es la clase gobertumte, la cual comprende a todos
aquellos que influyen con diversos medios
sobre la accin de las masas, la orientan y la
gulan. l!sta se divide en dos: una primera
seccin forma la clase dirigente, compuesta
por la lite polltica, la lite econmica y la
lite intelectual, es decir por aquellos que
ocupan el rango ms elevado en los tres sectores -divisin que tambin hizo propia, en
los mismos allos en que cscribla Dorso, Mi
chels (v. ms adelante); una segunda seccin
fonna en cambio la c. poUrica propiamente
dicha, que Dorso define diversamente como
el"comit tcnieo",la "subestacln especializada", el " instrumento t&nico" de la pri.mera. Es decir, la c. polltica surge de las fi.
las de la c. dirigente, pero se distingue
materialmente de ella por la funcin especializada que desempea en un determinado
periodo. Dentro de ella, adems, Dorso distingula la c. polltica en el gobierno y la misma en la oposicin; la alternancia en el gobierno y en la oposicin asegura la
existencia de la democracia.
Con esta clasificacin Dorso intentaba al
mismo tiempo hacer obra cientlfica y recuperar para la doctrina de la democracia (v.)
una teora que haba nacido explcitamente
con un signo opuesto. Mosca y Pareto, y este
ltimo en mayor medida. hablan elaborado
efectivamente la teora de la c. polltiea y de
la c. elegida para demostrar que la democracia era sustancialmente una ficcin; es
decir, que detrs de los mecanismos de esta
forma de gobierno, que deberla asegurar la
soberana popular, existe siempre una minora que usurpa la dominacin re:~ l. La doctri
l1ll democrtica no es, con palabras deMosca, ms que una "frmula polltca" para
ocultar. con velos ideolgicos apropiados a

los tiempos, la realidad de un fenmeno pe


renne e Inmodificable - el poder de la minora ms capaz. y organizada. Pero si la c. poli
tica est compuesta en realidad no por una
sino por dos minorlas, y la minorla en la
oposicin puede sus tltuir a la del oblerno
cuando la mayora del pueblo la apoye, se
tiene una estructura que es realmente democrtica, sin que sea necesario rebatir lo que
a Dorso le parecJa inconfutable en Mosca y
en Pareto; es siempre la minorla la que de
hecho gobierna. Asl,la teora de las lites, en
lugar de ser una teora ant idemocrtica, viene a ser la base para una nueva y ms realista nocin de democracia" (Bobbio, en Varios
autores, 1961, p. 56). Ante esta teorizacin,
como ante cualquier otra que aproxime c.
polltica, clase dirigente y clase gobernante,
se ha de tener presente que casi nunca stas
se conciben como una clase social en la ace>
cin realista del trmino; una clase dominan
te, por el contrario, puede ser y es a menudo
de hecho una clase en este sentido.
Los contemporllneos tienden a circunscribir la extensin del concepto de c.
politica a aquellos que no slo desempean
regularmente alguna forma de actividad polltica. sino que estn tambin en condiciones
de competir por las posiciones directivas en
las asociaciones polltlcas y sindicales, en los
rganos electivos de las instituciones centrales y locales del estado, y en todas las organizaciones controladas directa o Indirectamente por el estado. Alrededor de esta
tendencia central existen obviamente mu
chas variaciones. Lasswell, que tuvo relaciones cientificas con Mosca y ha llevado a cabo
su trabajo en Estados Unidos desde los aos
treinta, tiene una acepcin por un lado mb
amplia y por otro ms estricta que la mencionada anteriormente: "la c. poltica comprende
a aquellos que usurpan el poder del estado, y
las formaciones sociales de donde proceden
generalmente los jefes, a Jos cuales se les
confla una posicin de responsabilidad por
un cierto perodo" (l.asswell, Lerner y Roth
well, 1952). Asl entendida, la c. polltica incluye naturalmente a los partidos pollticos,
las posiciones de cspide en el gobierno,
en las c{lmaras y en la administracin, en la
magistratura y en las fuerzas armadas, pero
no incluye a los sindicatos. Para Bottomore,
la c. poli tica comprende a todos los grupos

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CLASE SOCIAL

159

una deterunnda estructura de c.; Cinalrnen- las tareas polfticas y administrativas m:is
te, en la existencia de las c. sociales se ve el importantes, stas gozaban tambin del maorigen de las principales diferencias de p~ yor prestigio, de modo que el t~rmino c. se
der (v.), de riquew y de prestigio (v.) que se usaba cada vez mlls a menudo subentendienobservan entre las personas, aunque exista do que a una elevada r iqueza (o prestigio) couna reconocida igualdad juridica.
rresponde generalmente un elevado presti2. Conjunto de individuos que poseen en gio (o riqueta).
medida similar dctenninadas caractersticas
En el pensamiento social europeo el trsocinlmentc rckvantes, en cuanto a riqueza o mino c. se us basta el siglo xvu en esta
ingresos o pr-estigio. y a veces tambin en acepcin ordinal, aunque en el transcurso
cuanto a estilo de vida, educacin, tipo de del tiempo se fueron int roduciendo otros
habitacin. En esta acepcin. a menudo defi- muchos trminos -tat, esta/e, Stand, celo,
nida como nominalista u ordinal, predomi- order- cuyo significado se aproxima por un
nante en la sociologa norteamericana, c. es lado a la acepcin orgnica o realista de c.
sinnimo de estrato social (v. estratificacin social, indicada en A-1, pero por otro lado se
social, A); la linea divisoria enrre las c. se es- .. separa de la misma en cuanto implica una
fuma y se hace convencional, siendo a menu- formal y reconocida dcsigrUJ/dad desde el
do marcada por el investigador. con la con- punro de vista jurldico. Hacia la mitad del
secuencia de que el nmero y la amplitud de siglo xvm, a la constatacin y a la denuncia
las c. varia de manera considerable; la inter- moralista de las diferencias de riqueza, randependencia entre las c. tiene escaso relieve, go, honor, prestigio que se observan entre
y asl su capacidad de actuar como un sujcro los estratos superiores y los inferiores, se
unitario; las diferencias de riqueza, presti- aaden. bajo la influencia de la filosofa pogio. estilo de vida, ere., se ven como el pro- ltica y de la econonila liberal en Inglaterra,
ducto de diferentes cualidades y capacidade-s de la ilustracin y del pensamiento socialisde afirmacin individual. y catrstituyetr las c. ta en franela, de la filosofa Idealista en Alesoci:l!es, en lugar de ser decros o dimetL<iones mania, an:ilisis cada vez ms profundos de
de stas como en la accpcin A-1.
los mecanismos estructurales que determinan t:l! es diferencias. Entre stos se han de
B. En la acepcin A-2 el trmino era de uso poner en primer plano las clases sociales encomn entre griegos y romanos. Se llama tendidas como grupos que a partir de la poban Clases las cinco divisiones (segn algu- sicin que ocupan. sobre todo en el sistema
nos seis) en que el pueblo rumano se distri- econmico, extraen ventajas o desventajas
bula con hase en el censo que tuvo lugar en dercrminnntes para sus condiciones de exisla poca de Scrvio Tulio. En Atenas, en el si- tencia, prescindiendo del he<:ho de que el orglo VI a.C. t.-staba vigente una subdivisin d,marnicnto jurdico vigente les atribuya detradicioillll del pueblo en caballeros, aque- rechos similares a di versos de los de otros.
llos que podlan proporcionar un caballo al A partir de aquel nrornen to el t~rmino ceto
ejrcito porque tenlan unos ingrcsos de tres- se usar predominantemente para connotar
cientas medidas por los menos; zeugitas, los una posicin privilegiada por derecho o por
que posclan un p:tr de bucyt.-s para arar sus

tierras, con una renta de doscientas medidas: y Jos tetis, con propiedades insuficientes para adquirir armas, reclutados en caso
de conflicto como remeros. Soln nadi la
J<ho( de los pentacosiomedimni, compuesta,
dice Aristteles. por "los que obtenan de su
propio capital una renta de quinientas medidas entre productos slidos y Irquldos". El
nombre de todas estas clases deriva clara
mente no de la funcin, sino del cri tero patrimonial que se usaba para definirlas. Ya
que a las clases ms ricas se les reservaban

prestigio. micncras que e,. viene a connotar


ms bien desigualdades de hecho en prescn

cia de una igualdad jurldica. al menos formalmente. En este sentido Locke cstable<:i
cuatro c. distimas: 1)/abourers o trabajadores manuales; 2]1os arrendatarios de tierras
y los artesanos: 3) los mercaderes y los negociantes; 4] todos aquellos que consumen Jos
productos fabricados o distribuidos por las
primeras tres c. -amicipnndo as( la nocin
de "c. ociosa", que llegar a generalizarse
entre los socialistas franceses. Desde el Tableau conomique (1158) Quesnay distingula

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160

CLASE SOCIAl.

netamente. por razn de sus funciones. la c.


productiva, la c. de los propietarios, y la c.
esttril. Turgot (Rf/exions sur la fomtation
el la distribution des richeses, 1766), aade la
c. pagada (los artesanos), e introdujo en ella
y en la clase productiva la distincin entre
empresarios y obreros asalariados. En Inglaterra Adam Snth us entre los primeros
los trminos poor class (c. de los pobres) y
labouring c/ass (c. trabajadora), pero en el
an.Uisis que desarroll en lnvestig4cin sobre la naturaleza y causas de la riqueza de las
f1Dciones (1776), vinculando el-tipo de rtdito
percibido -renta. beneficio o salario- a las
funciones sociales desempeadas por los receptores, hablaba todavla de orders. Toda In
obra sociolgica y doctrinaria de Saint
Simon (cf. 1821-1822, 1823) es muy rica en
referencias a dos c.: los lndustriels o productores. subdivididos en las subclases de los
cut tivadores, los fabricantes y los negociantes; y los parsitos del rdito, u ociosos, subdivididos, con variantes segn las pocas, en
las subclases de los militares, metafisicos,
juristas, propietarios ausentlstas. Saint-51mon no distingue en cambio, dentro de la c.
de los producto res, entre diversos grados de
riquez.a, ni en tre diversas posiciones en el
proceso productivo. A Hegel (Filosofia del
derecho, 1821) se le atribuye el primer anlisis profundo del concepto de c. social. pero
en el original l usa todavla el trmino Stand
(por ejemplo Fabrikantenstand), o sea "estado" o "ceto". aunque el texto aclara que se

trata de una concepcin cercana a la ya entonces dominante de clase. Hacia 1830 el trmino c. era tan usado por los economistas,
filsofos, pollticos y doctrinarios, que J. S.
Mili en The Monthly Repository escribe:
"Ellos dan vueltas en su crculo eterno de terratenientes, capitalistas y obreros, hasta el
punto que parecen creer que la divisin de la
sociedad en estas tres clases es obra de Dios,
no del hombre, quedando fuera del control
de ste, como la divisin entre el ella y la noche" (1834, p. 320).
Aunque en su obra falta un tratamiento
sistemtico de las c. sociales -El copita/ se
interrumpe cuando ste empieza- el ms
articulado o influyente concepto de c. en la
historia del pensamiento sociolgico es el de
Marx. El fundamento de las c. es para Marx
la relacin con los medios de produccin.

Dado que quien posee los medios de produccin controla tambin el empleo, la distribucin y la apropiacin del excedente (v.) socialmente :producido. los i ntereses de quien
queda excluido de esta propiedad son necesariamente opuestos a los de los primeros.
De la propiedad privada de los medos de
produccin vigente en la sociedad capitalista se originan dos c. en natural y permanente conflicto, los propietarios del capital o
burgueses, y los propietarios de la fuen.a de
trabajo u obreros (v.) asalariados. Marx sabia bien que en la sociedad de su tiempo la
estructura de c. era bastante ms compleja,
y en varias partes de su obra llega a identificar hasta seis o ms c. sociales (Marx, 1850),
pero crea. que el desarrollo histrico de la
sociedad capitalista llevarla inexorablemente a concentrar toda la ><>blacin en dos c.
contrapuestas que l crea prefigurar en las
Telaciones de produccin vigentes (v. burguesa, B; clase media, 8).
La continuacin del debate sobre las c. se
ha definido justamente como un debate a la
sombra de Marx, y la direccin en que ste
se ha movido ha-sido la de un progresivo
abandono de la acepcin orgnica de este
trmino y retomando la acepcin ordinal o
"estratigrfica" delinead.a en A-2. En los
ltimos decenios del siglo XIX y en los dos
primeros del siglo XX el inters por la tcorla
del estado (v.) (Gumplowlcz, 1905 2; Openheimer, 1928). por los orgenes y la funcin
de la clase dominante (v"l o bien:de la clnae
poltica (v.) (Mosca, 1923 ), lleva nuevamente a .concentrar el anlisis en la oposicin genrica entre gobernantes y gobcrndos, dominadores y dominados, y se esfuma por
consiguiente la especifiddad funcional de
las diversas c. sociales que omponen y a veces separan unos y otros. El intento de Max
Weber de integrar la concepcin marxista
de las c. con una mayor atencin a los aspectos psicosociolgicos de la estratificacin
social, derivada de la hiptesis de la perma
nencia de elementos de ceto incluso en las
clases modernas, no ha podido invertir esta
tendencia, y en el contexto norteamericano
ha contribuido ms bien a reforzarla. Para
Weber el fund.amento de las c. sociales sigue
siendo la posicin en el sistema econmico,
la cual determina ya sea las posibilidades de
vida de cada uno. ya sea sus intereses econ-

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CUSESOCIAL

161

micos. Sin embargo, reduce de manera sus


tancialla importancia de la propiedad, acen
ta el elemento del prestigio, y junto a las c.
propietarias Introduce las c. adquisitivas
-empresarios, profeslonistas, banqueros,
comerciantes- d fundamento de las cuales
es la capacidad de ofrecer los servicios necesarios para d desarrollo del sistema capi talis
ta. Se llega de esta manera a una multiplicacin de las c. y de los crl terios de demarcacin
y de identificacin que favorecen el gradual
desplazamiento hada una acepcin ordlnal 'de
las c. sociales (v. estatus, A).
El predominio de esta acepcin en la
sociologfa norteamericana, reflejada en la sociologfa europea de los aAos cuarenta y cin
cuenta (cf. Gciger, 1949), no representa sola
mente la opcin de una ptica diversa para
observar una id~ntica r ealidad, las estructu
ras de c. en las sociedades industriales. l::sta
va acompallada de la convl~-dn de que la
igualdad de oportunidades, la Intensa morl
Udad aocJal (v.), el continuo desarrollo del
sistema econmico, la difusin de la instruc
cin media y superior que se encuentran en
todas las sociedades industriales, pero sobre todo en Estados Unidos, han erosionado
de tal manera las lineas divisorias entre las
c., mezclando su contenido, que resulta Incorrecto atribuirles un perfil y una identidad
social distinta; es posible hablar solamente
de c. o bien de estratos como de categorlas
o de arupamientos de riqueza y de presti
gio entre los que no existe solucin de con ti
nuidad.
En los paJses socialistas el t~rtnino c. se
usa ocasionalmente para designar grandes
agrupamientos demogrficos o estadfsticos.
En los anuarios y en las investigaciones que
se publican en la ex Unin Sovitica es comn la distincin entre las dos c., la de los
obreros y la de los campesinos, en relacin
de cooperacin entre ellos, mientras que todos los otros -empleados, ensellantes, comisionados, cientlficos, etc:.- se reagrupan
en el estrato de la lntellguentsla (v.).

tos que comprenden modalidades similares


de una variable o de una combinacin de variables: la posicin en las relaciones d e produccin. la funcin en la organiucin
social, la profesin, la pertenencia a un g ru
po mico o religiP50, etc. Para valorar la posicin de una e:. en la estructura de c . de la
que forma parte es necesario detectar y medir unas dimensiones, la mayorla de las cuales son reducibles a la terna tradicional de
rique~. poder y prestigio, en distinta rela
cin entre ellas segm las sociedades, las
~pocas, las c. sociales consideradas. En la
acepcin ordinal, expues ta en A2, las di
mensiones se confunden con el fundamento,
mientras que en la acepcin Al se presentan
categricamente distintas. Las mismas di
mensiones pueden ser utilizadas para ana
zar la estratificacin interna de una c., ya
que en todas las c. existen grandes diferen
cias entre los Individuos que la componen:
asi entre los obreros (v.) se encu ent ran obreros comunes y obreros especiali:tados con
retribucin superior a Ja de un empleado
medio; entre los campcsinoa (v.) existen cul
tivadores directos en el limite de la subsis
tencia y campesinos ricos; entre los empleados, la mecangrafa y el jefe d e oficina. La
estratificacin interna de una c., asf como su
grado de Integracin (v.), donde se refleja la
capacidad de sus miembros de actuar colee
tivamente como un sujeto unitario (v.
adems. D), estn fuertemente influidos por
la composicin d e la misma, o sea por la dis
tribucin por edades, por c. de procedencia,
por escolaridad, por origen tnico, por filia
cin religiosa, de todos sus miembros. En
las investigaciones sobre c. sociales se da
adems mucha importancia al grado de rigi
dez de las lineas divisorias de las c., del cual
depende en ltima Instancia el fndice de m ovilidad aoc:lal (v.) existente en una sociedad:
entrar en ciertas c. (obreros, campesinos,
empleados) es fcil, pero es diffdl salirse,
como es difcil entrar en o tras (altos dirigen
tes, terratenientes). Este aspecto de las c. sociales, como todos los otros mencionados.
C. Una c. social se distingue en primer lugar varia en medida muy elevada segm las sopor su fundamento (o base). es decir, el me- ciedades y las pocas h istricas.
canismo objetivo, independiente de la con
ciencia de los individuos implicados, que D. El principal factor que origna las c. sodesde el punto de vista del observador dis ciales en cuanto entidades distintas a partir
tribuye a los individuos en diversos conjun de grupos, rdenes o cas tas, se considera ge-

Material ro!egido por derechos de autor

163

CI.J\SI! SOCIAL

conciencio de c. no se podria hablar propia


mente de la e><istencias de una c. social. Pero
esta c. por si presupone la existencia material de una c. en si, sin la cual las c. se reducirlan a fenmenos de psicologla social.
E. Los efectos de la e><istencia de c. sociales
y de su posicin especial, composicin, etc.,
pueden distinguirse en efectos inlernos, a
cargo de los individuos que las componen, y
efectos externos sobre la sociedad. La pertenencia a una determinada c. social (sobre
todo en la acepcin orgnica) condiciona de
modo objetivo, o sea independientemente de
la conciencia o de la voluntad del sujeto, algunos aspectos fundamentales de la vida: la
profesin, en la que se expresa la divisin
del trabajo de la que es objeto, el nivel del rdito, las posibilidades educativas, la esperan:ta de vida, el estilo de vida, el prestigio
de que se goza, la posibilidad de Intervenir
en las decisiones politicas,locales y naciona
les. Por este motivo una c. social se define
sint~ticamentc como "una comunidad de
destino", o, por parte de Weber, como una
"posibilidad de vida". La c. se convierte sin
embargo en un factor determinante del comportamiento polltJco (v.) solamente cuando
el sujeto perteneciente a ella adquiere una
clara conciencia de clase. Los efectos externos se han de buscar sobre todo en el sistema polltico, cuya estructura y dinmica son
generalmente incomprensibles sin un examen preliminar de la estructura de clase de
una sociedad, y en el camino que un pals ha
seguido o sigue para modernizarse: la v!a de
mocrtica, la revolucin desde arriba, o
alg(ln tipo de fascismo (v. modernizacin, C;
poltJca, C).

gicos diversamente combinados, no pudin


dose demostrar la verdad o falsedad integral
de ninguna de ellas. dada la inmensa dificultad de la i.n vestigacin y el hecho de que
toda teorla tiene un rango limitado de conveniencia, o sea es til para explicar ciertos
hechos pero no otros. Puede decirse solamente que en una sociedad europea la eleccin de la acepcin realista u orgnica lleva
en general a explicaciones ms comprensi
vas, mientras que el anli.sis de los orlgenLS
de las c. ha perdido gran parte de su inters.
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Archer y

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Kubnt. "Soviet theo.-y oC classcs'. en Sociol

escasas, siguen preferentemente In acepcin


realista (v. Barbano, 1975). En otros paises
europeos, lns investigaciones, bastante m6s
numerosas, han tenido ms a menudo como
base una acepcin ordinal del trmino c. y
una teorla funcionalista del origen de las c.,
aunque la influencia del pensamiento marxista tiende a romper el equilibrio en favor
de la acepcin realista. Histricamente el recurso a una u otra acepcin o teor!a ha sido
motivado por intereses cientlficos e ideol-

Parees, XL (1), 1961 ; G. Landtman. The origln of


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Material ro!cgido por derechos de autor

COMPLEJO Mn.ITARINDUSTRIAL

las relaciones sociales tipicas de la estrucrura econmica y polltica de Estados Unidos


(Du Boff, 1970; Ross, 1971; Moskos, 1974).
Aunque en dimensiones reducidas, en
comparacin con Estados Unidos, relaciones entre industria y fuerzas armadas no
distintas de las descritas por el concepto de
c. militar-industrial existen en otras sociedades capi!alistas, especificamente en
aquellas ms activas como productoras y exportadoras de armas, como Francia, Alemania Federal, Gran Bretaa, la misma Italia
(Federici, 1971). Queda por ver si el mismo
concepto es correctamente aplicable tambin a sociedades socialistas, donde tanto la
actividad industrial como las fuerzas armadas, as como las relaciones entre los dos
sectores, son estrecha y legalmente controladas por la cspide del estado, expresin de
una clase poltica (v.) que no se identifica ni
con la una ni con la otra, sino que las domina
a ambas mediante un sutil aparato burocrtico. Los intentos llevados a cabo en este
sentido (Asparurian, 1972; Lec, 1972) pare
cen dar poca Importancia a la consideracin
de que la carga critica del concepto de c.
militar-industrial, y su mismo significado,
dependen en ltima instancia de un horizonte ideolgico y de una situacin constiruconal que pos rula una completa separacin entre civiles y militares, y la subordinacin de
stos a aqullos en el mbito del es t.ado. La
trama de relaciones de inters entre industria y fuerzas armadas se ve como una calda
de esta norma-valor, es decir como un desa
rrollo ilegitimo desde el punto de vista de la
constitucin; de aqul la denuncia de los riesgos que conlleva el surgimiento del c. militar-industrial. La ideologa oficial y la cons
titucin de los paises socialistas tienden en
cambio a eludir la distincin entre "civiles"
y " militares", en el mbito de una concepcin del partido-gula que: asigna a unos y a
otros las tareas a cumplir para la construccin y la defensa de la sociedad socialista. Si
dirigentes industriales y militares establecieran entre ellos -donde tuvieran la posibilidad de hacerlo- relaciones similares a
las descritas por el concepto de c. militarindustrial, esto no sea simplemente un desarrollo al que se tiene: que hacer frente: con
una oposicin de tipo poltico, sino una col u
sin que la clase polhica se comprometerla

167

a evitar a toda costa Al mismo tiempo, las


relaciones entre industria y fuerzas arma
das son de por si ms est rechas de cuanto
pueda desearse en los paises de democracia
liberal, ya que la burocracia central las vi.ncula explcitamente a perseguir fines t<:nico-mli tares que requieren su cooperacin.
V. V. Aspaturian, ''fhe Soviet
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BIBUOCRAFIA:

Material

otcgido por derechos de autor

COMPORTAMIENTO ECONOMJCO

tagio. que se remonta a los trabajos de Taine


(1876) y Le Bon (1895) sobre las multitudes,
tiende a explicar el c. colectivo como si fue.
ra una especie de epidemia pslquica, en el
transcurso de la cual los individuos se ven
casi foru~dos a imitar el c. de otros, sobre la
(mica base de la sugestin reforzada por el
nmero. La hiptesis de la convergencia
parte de la suposicin de que en un cierto
momento existen en Wla sociedad nwnerosos
individuos que tienen experiencias, actitu
des, predisposiciones, ideas similares (factores predisponibles), que ante la verificacin
de determinados estlmulos o factores descn
cadenantes llevan a manifestar colectiva
mente un c. an:ilogo. La hiptesis de la emer
gencia, o mios precisamente de la norma
emergente, considera en cambio el c. colec ti
vo como el producto de una norma social
que se desarrolla en una si tu acin particular; sta no es -al menos al principio- con
dividida por todos los participantes, de don
de se deriva la critica a la idea de la
homogeneidad de los c. colectivos y en espe
cial de las mul ti tudes, y ejerce una presin
no necesariamente emotiva para orientar el
comportamiento de los presentes en una determinada direccin (cf. Turner. 1964. p.
384ss.).

171

can1bio a dejar aparte o a reprimir (v. cambio social y cultural, 0).


BIBUOORA~1A: F. Alberon, N. J. Sme/ser ed /1
problema del comportamento col/eulvo, intro
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Ha11dbook of modern soc/ology, Chicago. 1964,

con bibliografla.
E. Los c. colectivos desempean diversas
funciones ya sea de manera individual ya
sea en el nivel de estructuras sociales. Ellos
contribuyen a hacer surgir con costos socia
les limitados tensiones que podrlan recabar
daos ms graves si siguieran ocultas; legiti
man determinados c. de sujetos individuales
y colectivos, pero a veces quitan legitimidad
a otros; con su espontaneidad aumentan la
solidaridad (v.) entre los miembros de una
sociedad. a menudo separados por un exce-

so de relaciones formales, pero pueden tam


bin representar el modo con el que un sec
to r de la sociedad rompe la solidaridad con
los otros sectores. Son el modo por el que se
forman nuevas instituciones y viejas ins tituciones son atacadas o disgregadas, o bien, a
veces, rcfor:tadas; finalmente permiten la
expresin de ideas, actitudes, gustos. intere
ses instrumentales y expresivos, nuevas necesidades (v.). mientras que los c. institucionales vigentes, regulados por valores y
normas elaboradas en el pasado, tienden en

comportamiento de papel. v. PAPEL. E


comportamiento desvlante. v. DESVIA
CION SOCIAL

comportamiento econmico (al. wirtschaftliclres Verltalten; fr. comporte


melll conomiq ue; ingl. economic be
havior; it. comportamento ecouomico)
A. As se designa todo tipo de comporta
miento social (v.), que tenga como sujeto un
individuo o una pluralidad de individuos ms
que una colectividad slidamente constituida,
como una clase social. el cual se concrete a
ren6menos econmicos como el consumo
(v.), la prestacin detrabajo(v.), el ahorro, la
hwersin, la actividad empresarial (v. empresarios). la especulacin comercial, de

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COMPORTAMIENTO ELECTORAL

nes, y a veces desciende al 40% o poco ms,


como en Suiz.a. En estos casos cabe preguntarse si Jos votantes son ciertamente una
muestra representativa de la poblacin, o
bien no representan de hecho una orientacin polltica "'inoritaria con respecto del total de aqu8Ja'flncluso en el caso de que una
determinada orientacin aparezca claramente mayoritaria en trminos de voto.
En Jo que respecta a la orientacin polltica, las modalidades del c. electoral coinciden, en sentido estricto, con el rango de las
formaciones polticas en competencia por el
voto. S in embargo, dado que el nmero de:
ellas es a menudo muy alto, que entre una y
otra se registran en ciertos casos diferencias
mlnimas en cuanto a ideologfa y programa,
y que las exigencias de comparacin entre
un pafs y otro requieren clasificaciones sintl!ticas, los investigadores tienden a restringir tales modalidades a tres: derecha-centroIzquierda segn la terminologa preferida en
la Europa continental, o conservadores-liberales-radicales segn la terminologa predominante en los paises anglosajones (quedando
claro que las dos temas no son exactamente
sinnimas desde el punto de vista poli tico).
En algunas investigaciones las modalidades
son cinco, aadiendo una extrema derecha y
una extrema b.quierda, o bien unos extremistas del ala derecha y unos extremistas
del ala Izquierda segn la terminologfa anglosajona. Es obvio que en todo caso la ubicacin de una determinada formacin poli tica en una modalidad ms que en la contigua
puede ser algo opinable, especialmente teniendo en cuenta el diferente planteamiento
polltico entre un pafs y otro (la socialdemocracia alemana se considera un partido de
centro en Italia, pero para la mayoria de
electores de Alemania Federal es un partido
de izquierda); sin embargo para los grandes
partidos "histricos", entre los cuales se
distribuye la masa de votos, el Inconveniente -si se tiene en cuenta la tradicin polltica local- no es grave, y generalmente no
produce distorsiones relevantes en la interpretacin de los datos.
La mayora de las inves tigaciones sociolgicas sobre el c. electoral tiene un carflcter
comparativo, en cuanto confrontan los votos
recibidos por las mismas formaciones pollticas -o mejor dicho, por la misma modalidad

175

de orientacin polltica- en regiones diversas del mismo pals, o en paises distintos. Por
otro lado no faltan las investigaciones dirigidas a detectar las caracterlsticas especificas
de aquellos que han votado por un mismo
partido, especialmente en referencia a periodos d~ c risis polltica en los que "aquel"
partido ha desempeado en un determinado
pals -o podria desempear- u.n papel importante; o bien tratan de establecer de qu
modo se distribuye el voto de una determinada clase social entre diferentes formaciones pollticas, Incluso en una perspectiva internacional, o de una cierta clase de edad.
D. Entre los factores vinculados a las variaciones (de modalidad) del c. electoral se distinguen factores ecolgicos, demogrdficos,
estructurales, psicosocia/es y coyunturales.
Entre los factores ecolgicos cabe sealar ellndice de urbanizacin (v.), ellndice de
tndustrlalizacln, la dicotomia ciudad-campo, la composicin social de los barrios urbanos, las diferencias de desarrollo econmico (v.) entre las regiones. Aun con grandes
variaciones de un pals a otro, asf como de
una regin a otra, la frecuencia de los votos
"de il.quierda" es ms elevada cuanto ms
elevados son los ndices de urbanizacin, de
industrializacin y el grado de desarrollo
econmico; cuando un barrio es habitado
por m:U familias de los estratos medio-inferiores por ingresos y calificacin profesional; y en general es mls alta en la ciudad que
en el campo. El fndice de participacin presenta correlaciones anlogas, aunque: no simtricas.
Entre los factores demogrficos estn la
edad, el sexo y el estado civil. En todas partes los jvenes votan ms a la izquierda que
las otras clases de edad, pero participan en
las votaciones con menor frecuencia que: las
clases de edad media, acercndose en este
aspecto a los ancianos y a las mujeres. Los
hombres votan m:U a la izquierda que las
mujeres; los casados participan mAs que los
solteros.
Entre los factores estructurales se en
cuentran la pertenencia de clase, la
profesin o bien la calificacin profesional,
el ingreso, la escolaridad. Estas variables
muestran, a partir de la modalidad ms baja, una correlacin marcadamente curvili-

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COMPORTAMIENTO SOCIAL

Los componentes relacional e histrico


estn en cambio ausentes en la orienl!lci6n
contcmpor:Ulea del conductismo sociolgi
co, que ha asumido por completo las Instan
das del behaviorismo o conductismo psicolgico, cuyo principal representante fue J .
B. Watson (1914). Durante el primer ventenio del siglo XX, confluyeron en el bchaviorismo diversas influencias: la C><igencia positivista de observar lo humano de manera
"objetiva"; d rechazo del finalismo cspiri
tualislll que habla pcrmeado gran parte de
la psicologa del siglo anterior; el experi
mcol!llismo de los psiclogos alemanes y ru
sos; los trabajos sobre el aprendizaje de
Thomdike y colaboradores; el estudio es
peculativo (Dewey) y e><perimental (Pavlov)
de los reflejos condicionados. Muchas de es
l!lS influencias se e><presaban negativamente
recha7.nndo la introspeccin como instru
mento cognoscitivo, asl como tambin los
conceptos de conciencia, de inconsciente, de
psique humana, de estratos de la persona
lidad, etc. La psicologa cienUfica debla es
tudiar al hombre "como un animal", obser
vando solamente sus actos manifiestos y
ponindolos en relacin, como si fueran
"respuestas", con determinados est lmulos.
A partir de los aos treinta muchas de es
tas insl!lncias, reCortadas y afinadas por la
difusin del neoposltlvlsmo (v.) en Estados
Unidos fueron aceptadas por diversas corrientes de la sociologfa de aquel pals. El
principal representante del positivismo sociolgico fue C. A. Lundbcrg. en cuya obra
principal (Foundations of sodo/ogy, 1939) se
Uevan a cabo las operaciones de atomi
zacin y deshistorizacin de la accin social
necesarias para fundamentar el conductis
mo social. Lundbcrg no babia sin embargo
de c. social. sino de c. simblico. para ::acen

toar la importancia especial de los si mbolos


de todo tipo en la interaccin social.
La expresin c. social (soda/ belravior)
fue usada en un primer momento por C. H.
Mead. pero en un sentido completamente
distinto respec to del indicado en A, mAs bien
cercano al concepto de Interaccin (v.). Uno
de los intentos ms importantes para construir una tcoria de base del c. social es el de
Homans (1961). En l se recopilan resulta
dos de la psicologia experimental, sobre
todo de los c><perimentos sobre el condicio-

179

namiento de animales, de la teorla del aprcn


diujc de B. F. Skinner - l!lmbin slll deriva
da del bchaviorismo- y de las teorias ~on
micas de los clflsicos y de: los nwginalisl!ls.
De hecho el hombre de Homans parece comportarse como una miniatura de homo oeconomicus, segn el modelo de Smith y Ricardo,
atento a calcular en cualquier circunstancia la
utilidad psicolgica que resultar de llevar a
cabo una cierta accin, una vez que haya deducido los costos (que siempre son reducibles
a un hecho psicolgico) de la cantidad brul!l
(v. Imagen del hombre). Vincui:Uldose expll
l!lmcntc al trabajo de Homans, cl socilogo
polaco Malewski ( 1964) formul una versin
modificada de la te01a del c. social que se e><
tiende a los fenmenos de interaccin, proponindola como elemento de base a usar para
la reintegracin de las ciencias sociales.
C. En un c. social estw sEempre implicados
diversos elementos variables, que la teotia
tiene la misin de poner en conexin a fin de
explicar o predecir la modalidad de uno de
ellos -generalmente el acto manifiesto,
pero no necesariamente- cuando son conocidas o inferibles las modalidades de los
otros. Las variables principales son las emo
ciones, estados afectivos agradables busca
dos por el sujeto, o desagradables evitados
por el mismo; las preferencias por ciertos
objetos sociales o culturales aptos para gratificar sus estados afectivos (gratificar =
producir un estado agradable o acercarse a
l, o alejarse de un estado desagradable) en
lugar de otros; el est(mu/o, que est dado
por la presencia del objeto o del acontec
miento gratificante (compensacin) o bien
deprimente (depri rni r = producir un estado
desagradable, o alejar un estado agradable),
o bien por un signo de su aproximacin o
alejamiento. El trmino motivo (de donde
viene motivacin) designa la relacin que se
establece entre estmulo, preferencia y emocin. Todo c. social tiene detrs de s unos
procesos de aprendizaje, en su mayorla de
naturaleza social, a travs de los cuales se
han formado las preferencias actuales del
sujeto, y puede verse a su vez como un momento destacado de un proceso permanente
de aprendizaje, del cual ciertas preferencias
del sujeto sern refon.adas o (en perspecti
va) extinguidas.

Material ro!egido por derechos de autor

183

COMUNICACION

querria en seguida una clarificacin de


lo que se entiende por significado; basta decir aqui que para el onlisis de la i.nteraccin social es necesario definir el significado como una magnitud variable que, aunque
se comparta en una medida minima, es adecuada para originar formas de interaccin
eficaces. S in embargo, el hecho de alcan1.ar
a compartir un significado en la misma medida y con id~nticas connotaciones es una
operacin compleja y rara.
6] la c. ha sido tambin definida como la
"formacin de una unidad social a partir de
individuos singulares, mediante el uso de un
lenguaje o el uso de signos", o tambin como
"el tener en comn elementos de comportamiento, o modos de vida, gracias a la existencia de conjuntos de reglas" (Cherry, 1957,
pp. 303 y 306). Si se toma al pie de la letra,
esta definicin parece fuertemente restrictiva, llegando a excluir la mayorla de Jos actos
considerados comunicativos. Por ejemplo.
dos adversarios polticos que discuten sobre
programas de gobierno del todo opuestos,
comprendiendo cada uno perfectamente lo
que dice el otro pero permaneciendo en sus
propias posiciones, no parece que se "comuniquen" entre ellos, ya que no constituyen
una unidad social. ni comparten un mismo
modo de vida -salvo que por "unidad social" se entienda el mismo acto de discutir.
con todas sus reglas; pero esto haria entonces la definldn demasiado genrica, dado
que se dan casos de discusin sin transferencia de significados (esto es lo que se quiere
decir cuando hablamos de "dilogo entre
sordos").
Con base en esta listas y debiendo escoger entre definiciones demasiado inclusivas.
que hacen coincidir el campo de la c. con la
entera fenomenologfa social, y otras dema-

z los sistemas gestuales y los sistemas icnicos. En los sistemas gestuales. es el mismo
sujeto quien por medio de determinados movimientos y actitudes del cuerpo. de los
miembros y sobre todo de la mirada. transmite signos dirigidos a comunicar estados
flsicos y psfquicos. asl como Informaciones
y mensajes relativamente simples. como del
tipo "atencin" u rdenes -o sea informaciones prescriplivas o imperativas- que imponen el hacer o no hacer un determinado
acto en una situacin ostensiblemente clara
para los participantes, como por ejemplo indicar la puerta con el ndice dirigido al visitante inoportuno. Todas las culturas, pero
algunas ms que otras. son bastante ricas en
sistemas gestuales, cuyo ccmtenido informativo y significativo es a menudo dificlmente
traducible a signos verbales. En los sistemas
icnicos. el sujeto construye como un objeto
externo, que se puede usar Incluso en su ausencia, una imagen que comprende una variedad mils o menos grande de signos visuales, usando a veces medios " naturales",
como el dibujo o la pintura, o bien medios
artificiales como la fotografia y el cine, y a
esta imagen se conCia el mensaje o mensajes
que intenta difundir.
Caracterstica de los sistemas de c. humanos, verbales y no verbales, es la gran
variacin que presentan en trminos de codificacin. Ciertos sistemas son muy codificados, en cuanto cada uno de los signos que
lo componen, o combinaciones de signos. representa de manera inequ.lvoca y constante
un determinado mensaje, por lo general de
tipo regulativo o prescriptivo. De este tipo
son por ejemplo las seales de trfico, o las
rdenes militares. En este caso se hablar
de sistemas de signos/sefial. Otros sistemas
son en cambio muy poco codificados. en el

siado c:xcluslvas, que restrinsen aquel mis-

sentido de que sus s lenos

mo campo a fenmenos relativamente poco


frecuentes o irrelevantes, parece ser que,
con el fin de la investigacin sociolgica, los
significados que se pueden utilizar mejor
del concepto de c. son el 4 y el S.

de signos admiten, sin forzar de modo arbitrario, interpretaciones diferentes por parte
de diferentes receptores, segn el contexto,
el momento histrico, etc. En este caso se
hablar de sistemas de signo/simbolo. Entre
los ms complejos sistemas de signo/simbolo se encuentran los productos del arte (v.).
Todos los sistemas de c. no verbal presentan inters para la sociologla. basta el punto
de haber originado sectores de investig~cin
especializados como la sociologfa del com-

C. Por lo que respecta al anlisis sociolgj


co, la principal distincin que se ha de establecer entre los sistemas de c. es entre sistemas verbales y sistemas no verbales. Entre
estos ltimos. los ms importantes son qui-

r combinaciones

Material ro!egido por derechos de autor

187

a>MUNICACIN

detennina en una gran medida in tereses,


ideologlas, necesidades, esperanzas y niveles de angustia, por lo dems comrolados
tambin por factores macrocolectivos, en nivel regional o nacional. implicando de modo
similar colectividades diferent~-s. Un factor
adicional que controla la naturaleza y la secuencia de operaciones de percepcin, memorizacin, solicitud de datos, seleccin de
un esquema interpretativo y comparacin,
es la situacin contingente del receptor o receptores, los estados de c:onnlc:to (v.), tensiones locales, coyuntura econmica y polltka,
etctera.
De lo anterior podemos deducir que la
evolucin social y cultural (v.), y ms especficamente la modernizacin (v.) han hecho
aumentar enor memente los problemas de c.
en las sociedades modernas y con ellas el
problema de su Integracin (v.). A travs d e
la diferenciacin (v.) y de la divisin del
tr.1b ajo (v.) se han multiplicado las colectividades que tienen objetivos, actividades y
subculturas p ropias y diferentes; h a creci do
enormemente el nmero de individuos que
memorizan informaciones perceptivas y
conceptuales propias d e una ~-olectividad y
de ni nguna otra; se han multiplicado sin parar los cdigos, los signos/seales y los signos/smbolo; se han multiplicado y difundido
de modo inaudito las fuentes de transmisin, los canales, los mensajes, las redes. En
definitiva, las informaciones a las que cualquier sujeto est expuesto han aumentado
en millares d e veces en el transcurso d e
unas pocas generaciones. micnt ras que ha
crecido igualmente el nmero de los sujetos
expuestos a mensajes formalmente idnticos (v. comunicacin masiva, B, EJ. El
aumento y la diferenciacin de las infornlacioncs perceptivas y conceptuales por un Indo, y la multiplicacin de las infomtacioncs
de campo por el otro, han producido una inmensa diferenciacin de significados individuales y operantes en los campos comunicativos de primero y segundo orden, a costa de
la posibilidad de ampliar y multiplicar estos
ltimos. Por estas razones puede decirse
que el aumento de informaciones de campo
ha reducido notablemente la c. en el sentido
fue rte del trmino, o sea la co-significacin.
E. La c., especial mente en el sentido de co-

significacin, es un factor esencial de inte


gracin de los siste mas soda les (v.) de las sociedades, de las naciones (v.), del estado (v.),
y en general de todas las -colectividades que
as pi rcn a una existencia estable. No es de
ningn modo siempre necesario que la casignificacin se ex tienda tambin a complicados sistemas de signoslslmbolo, como los
cdigos morales (v. m oral), el derecho (v.), la
religin (v.), el arte (v.). Muchas sociedades,
y tambin colectividades grandes, como un
ejrci to, parecen en cfec,t o mantenerse du
rante largos perodos en buenos niveles de
integracin mediante el uso de un nmero
restringido de signos/seal consisterucs en
normas de comportamiento operativo, eco
nmico y polltico muy simples y directas. en
prescripciones y rdenes ntidamente aplicables a las principales esferas de la ~-onvi
vencia , y similares. El desarrollo de campos
comunicativos numerosos y diferenciados, y
casi aislados entre ellos, como las "provincias fi 1tas de signiFicado" de Schut7., con-

secuencia de la diferenciacin funcional y


estructural. hace toda\'fa ms costoso alcanzar incluso aquel estado min.i mo de co-significacin. Infravalorar est-o s costos, o no tener a disposicin los recursos necesarios
para afrontarlos, puede causar de por s el
colapso de un sistema social.
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Material ro!cgido por derechos de autor

191

COMUNICACION MASIVA

un mismo instante dL'<:Cnas de millones. En


los principales pases europeos las transmisiones televisivas de mayor interts atraen
un auditorio de t reinta a cuarenta mi llones
de personas, y superan el centenar de millones cuando las redes televisivas nacionales
se conectan pa ra transmilir programas de
Eurovisin. Programas televisivos transmitidos en diversos continentes vla sntlitc han
superado ya los mil millones de espectadores simultneos.
La tecnologla de los ma.ss media no habra tenido sin embargo este desarrollo cxcepcionnl sin el impulso de determinadas
fuerzas pollticas y econmicas. Fueron los
regmenes totalitarios los primeros en des
cubrir la cficacin del instrumento de In rndio para el adoctrinamiento de las masas y
la propaganda polltica y htica; pero actualmente radio y televisin son instrumentos
monoplicos de formacin del consenso popular y de condicio namiento de la opinin
pblica, de los que ningn go bierno podra
prescindir. En cuanto a las fuerzas econmicas el impulso para el desarrollo de la c. masiva se ha dado a travs del canal representado por los contenidos y el financiamiento
de la publicidad.
E. Entre los efectos de la c. masiva es necesario distinguir los efectos generales, q ue
estn estrechamente vinculados a los nuevos medios empleados, de los efectos espcci
ficos de los diferentes contenidos que ella difunde. Aun sin aceptar completamente el
dictum de Marshall Mcluhan (1964), segn
el cual "el mediwu es el mensaje", en el sentido de que las consecuencias individuales y
sociales de cada mediw11 derivan de la na tu
rale.<a del mismo mcdium y no del contenido
de la e. que difunde, se puede en efecto afi rmar que el primer tipo de efectos es ampliamente independiente del segundo y toca
mbitos bastante diversos. Siguiendo con alguna variante unn relacin de Larsen, los
efectos generales de la c. masiva, o sea de los
ma.ss media en cuanto tales, prescindiendo
de sus contenidos, se pueden resumir de la
siguiente manera:
I] El desarrollo de los mass media ha he-

cho surgi r un gran nmero de organizaciones de nuevo tipo cuya actividad principal
consiste en la manipulacin de los smbolos:

agencias publicitarias, oficinas de relaciones pblicas, investigaciones de mercado.


centros de produccin rad iofnica y televisiva, c~pertos en comunicacin grfica y visual, etctera.
u] Reduciendo las distancias fsicas, temporales y sociales. la c. masiva ha ampliado
notablemente el pblico y el auditorio de
cualquier mensaje. Cualqwera que tenga
algo que decir lo ha de tener en cuenta. Al
mismo tiempo, la c. masiva ha ampliado sustancialmente el horizonte del individuo receptor, dilatando por asl decir su situacin
espacio-temporal.
m] La c. masiva ha tenido una notable influencia en la modificacin del lenguaje escrito y hablado, en todos los grupos de lapo
blacin, contribuvendo notablemente, sobre
todo en el caso d~ Italia, a la renovacin de
los h:bitos lingsticos.
IV] los mass media se han convertido
para muchos sujetos en factores determinantes del esta tus social. Los media aumentan o disminuyen el prestigio, la fama, la autoridad de la que got.a una persona, un
grupo. una asociacin, un movimiento o un

partido poll tico, no slo por lo que dicen de


ellos, sino tambin por el simple hecho de
concederles o negarles un cierto espacio en
los propios programas.
v] La c. masiva ha aumentado la impor
tanda de los rasgos personales, como el aspecto, la voz, el modo de vestir, el modo de
hablar, como factores en la vida social y polltica. En las transmisiones pollticas por televisin, los candidatos mejor aceptados no
son aquellos que tienen los mejores progra
mas o las ideas ms claras, sino aquellos que
saben presentarse mejor. De esto surgi el
incentivo a producir en lo posible tak'S rasgos. construyendo y cuidando con dctnllc la
imagen pblica de personas. organismos,
nsoci acioncs.
VI) La c. masiva ha modificado algunas
estructuras de la ramilla (v.). reduciendo la
funcin de autoridad, proporcionando con
sejos y asistencia para la solucin de prohlemas domsticos, reforzando el estatus de los
hijos menores, modificando las necesidades
(v.) y aumentando las posibilidades de op
cin respecto de una ampl ia gama de bienes
y servicios.
vn] La c. masiva. sincronizada con la

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192

COMUNICACION MASIVA

produccin en masa, ha dado u.na mayor importancia a los valores materiales, y en gcnc
ral ha aumentado la visibilidad de todos los
fenmenos econmicos. Su influencia real
en el consumo queda por evaluar.
vtll] La c. masiva ha acelerado los proce
_ sos de difusin cultural y de aculturacln
l~:);ha introducido valores y actitudes urbanos en el ambiente rural, ha promovido el
xodo del campo a la ciudad y las migraciones internas, y ha constituido por lo general
un factor de cambio social (v.) (cf. Larsen,
1964, pp. 353-354).
Por lo dems cabe observar que muchos
de estos efectos no se hubieran verificado, o
se habran manifestado de otra manera, si el
control poltico y econmico de los mass
media no estuviera fuertemente centralizado en todas las sociedades. Es la concentra
cin monoplica de este control en unos pocos organismos privados y estatales lo que
lleva a exponer a millones de personas a un

tiene consecuencias universalmente negati


vas, considerando la personalidad, la sociedad o la cultura; 2) los medios de c. masiva
son omnipotentes: cualquier material que
transmitan se imprime -..1 cual en el cerebro
del receptor, permitiendo as manipularlo a
placer. Ambas conclusiones son cuestionadas no so lamen te por lcs estudios ms profu ndos, sino tambin por hechos macroscpicos, evidentes a quien no se ponga el velo
de una ideologa asumida acrticamente. Por
ejemplo, el experimento educativo ms im
portante del mundo occidental, la Open University de Gran Bretaa. que ha permitido el
acceso a los estudios superiores de ms de
un milln de estudiantes - amas de casa,
obreros, empleados, presos, comisionados,
marineros- que de otro modo hubieran sido
excluidos de los mismos, ha sido posible micamente por el empleo de radio y televisin.
que han transmitido en horario extralaboral
lecciones, documentales. experimentos de
con~

mismo mensaje en un mismo momento. ms

laborarotio, correcciones de ejercicios,

que una necesidad intrinseca del medio.

sejos a los alumnos. En cuanto a la idea de

rantbit:n entre los cstud_ios sobre los

la omnipotencia polhicu o CCQnmica, se ha

efectos de los contenidos de la c. masiva se


han de hacer algunas distinciones fundamentales. Aunque se trate de una distincin
artificial y en ms de un aspecto ruda, es necesario separar netamente, en este campo.
los estudios dirigidos con criterios prcdomi
nantementc especulativos de los dirigidos
con criterios cientfflcos. Entre los primeros
estarian. sobre todo en Europa. donde han
mantenido el tono de la discusin, aquellos
estudios que un autor lleva a cabo observan
do de manera no sistemtica ciertos con te ni
dos de la c. masiva, analizando las propias
reacciones, parangonando tales contenidos

demostrado q ue los mass media tienen una


inOuencia limitada en desplazar las preferencias de un candidato a otro del mismo part
do, o de una marca a otra del mismo producto, y virtualmente no llegan a tener influencia
alguna para modificar la orientacin de fon
do del electorado o de los consumidores.
Los estudios empiric:os sobre los efectos
de la c. masiva han pasado pur dos fases.
En una primera fase, .q ue se puede situar
grosso modo entre los ailos treinta y los cin
cuema. se consider predominantemente la
relacin directa entre media y personas en
posesin de diferentes caracteristicas individuales. En una segunda fase. iniciada en
los aos cincuenta bajo la influencia predorninante de los estudios de Lazarsfeld y Berelson, se dio mnyor importancia a las va
riables sociales que intervienen para
modificar la relacin entre el medio y el receptor, neutralizando. modificando, reforzando, o a veces invirtiendo, los efectos de
un determinado mensaje. Entre estas va
riables se estudi con especial amplitud,
partiendo de la exigencia de comprender el
comportamiento electoral, la inOuencia de
las relaciones interpersonales dentro de la
familia, las asociaciones, la vecindad (Katz 'y

con la "cultura superior", induciendo a para

tir de estas operaciones cambios de diverso


tipo en sujetos indeterminados y no observados directamente. Entre los segundos se en
cuentran aquellos estudios que se fundan en
cambio en observaciones directas, metdi
camcnte orientadas, de sujetos determina
dos realmente expuestos durante un perodo
definido a determinados mass media. Siguiendo el primer tipo de estudios. que son
fciles de detectar por la ausencia de referencias a observaciones emp ricas respecto
del receptor o auditorio o pblico, no se pueden evitar dos conclusiones: l]la c. masiva

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COMUNIDAD

Lazarsfeld, 1955). A pesar de su volumen, el


conjunto de estos estudios no ha producido
hasta ahora resultados concluyentes en ningn campo, pero es suficiente para demostrar cuAl es el valor del efecto("positivo", en
tnninos de instruccin, recreacin, educacin artlstica; o "negativa", en t~rminos de
estupidizadn, entretenimiento insulso, excitacin de n ecesidades artificiales, etc.), o
su intensidad, derivados ambos de complejas interrelaciones de variables personales,
ncro y macrosociales, culturales y tcnicas
(el mismo mensaje puede tener efectos diversos si se transmite por dos media diferentes), tales que excluyen cualquier generalizacin en un sentido o en otro.
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comunidad (al. Gemeinschaft; fr. com


munaut; ingl. community; it: comu
nita)
A. Una colectividad puede definirse como c.
cuando sus miembros actan reclprocamente y respecto de otros no pertenecientes a la
misma colectividad, anteponiendo ms o

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194

COMUNIDAD

menos conscientemente los valores, las normas, las costwnbrcs, los intereses de la colectividad, considerada como un todo, a los
personales o del propio subgrupo o de otras
colectividades: o bien cuando la conciencia
de intereses comunes, aunque estn indeterminados, el sentido de pertenencia a una entidad sociocultural pos itivamente valorada
y a la que se adhiere afectivamente, y la experiencia de relaelonu soc:Jales (v.) que implican la totalidad de la persona, se convierten de por si en factores operantes de
solldaridad (v.). Esto no excluye la presencia
de conflictos dentro de la colectividad considerada, ni de formas de poder o de doml
nlo (v.).
Parece darse por demostrado, en la mayor parte de las publicaciones sociolgicas
modernas y contemporfl.neas, que esta forma
de solidaridad se verifica preferentemente en
grupos con base territorial relativamente
restringida, o sea en las comunidades loc:ales (v.); pero en rigor cualquier colectividad
-una nacin (v.), una clase social, una asociacin (v.), un grupo religioso, un Instituto
universita rio. la tripulacin de una navees capaz, en ciertos momentos, de configurarse como una comunidad. Ms que una
colectividad concreta, la c. es, pues, un esta
do p:>rticular que cualquier colectividad
puede asumir temporalmente.
B. La idea de comunidad fue una de las categoras fundamentales del pensamiento romntico alemn. Bajo el ropaje de pueblo o
nacin en fichte, de estado (v.) en Mller y
Hegel, de totalidad de los hombres que extrae su contenido de la lucha entre estado y
sociedad (v.) en von Stein, la c. se present
siempre como una entidad supraindividual
en la que el individuo en~-uentra la superacin a las limitaciones de la condicin huma
na, ID posibilidad de realizar objetivos que
trascienden sus fuerzas y la misma duracin
de su existencia. Confluyen aqul elementos
del pensamiento platnico, de la filosofla poltica medieval, de la teologa y de la moral
cristiana, que contribuyen a acentuar el va
lor casi sagrado de la c., y la necesidad,
como garana del bien comn, que se subordinen a ella la voluntad y el sentimiento individuales. Esta connotacin permanecer
bien visible entre los hegelianos de izquier-

da y de derecha. hasta sus ltimas manifestaciones en el marxismo tardo y en el


nacional-socialismo. La Urgemelnschaft, la
c. primitiva de Marx y de Engels, que para
ellos inici:.la hlstori:> de la humanidad, y la
c. comunista que deberla. concl uirla, siendo
las nicas formaciones sociales en las que
puede realizarse el ser humano -se entiende en la medida permi tida por el grado de
desarrollo de las fuerzas productivas- son
un valor que explica al mismo tiempo el movimiento de la historia, dicta la accin de la
clase definida como protagonista de tal movimiento y coloca entre los rprobos a quien
no se adhiere a este valor . Con base en una
elaboracin terica un poco ruda -pero no
mucho si pensamos en los intrpretes stalinistas de la filosofla social de Marx- y de
una mayor impiedad pagana, el estado totalitario diseado por los filsofos del
nacional-socialismo (v. t otalitarism o) quera
personalb.a.r una c. de cul rura y de gente que
no ofrecia d udas sobre el propio carcter sagrado; componente intrlnseco de la concepcin hegeliana del estado, prescindiendo de
lo que pueda decirse acerca de sus orlgenes
en una "lectura desde la derecha".
Un concepto tan impregnado de viscosas
opciones metafsicas y pollticas parecerla
ext raJ\o ala voc:>cin emprica de la sociologa moderna. La operacin por la que se reduce a categora del comportamiento social
fue llevada a cabo. de modo paradjico precisamente por uno de tos representantes
ms importantes del pensamiento romnti
co, Friedrich Daniel Ernst Schleiermacher.
Al tratar de las formas de la socialidad (Ce
selligkelt) o soc:labllldad (v.), defini la c. no
como una entidad supraindividual, sino
como un vinculo panicular entre individuos
-por tanto una relacin socil- determinada por la referencia comn a un objetivo externo. Este vinculo constituye una r elacin
del todo diversa con respecto de aquella que
nace meramente de la reciprocidad de los intercambios, de la interaccin directa para
satisfacer el inters de los particulares; esta
forma de "socialidad sin objetivo" es la sociedad (Schleiermacher, 1799). Redefinida
as(, la dicotomia entre c. y sociedad resultarA muy f~rtil por diversas razones, pero slo
noventa al\os despus ser retomada y ela
horada de manera acepta'ble para la investi

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195

COMUNIDAD

gacin histrica y sociolgica por Perdinand


Tonnies. Reconociendo expHcitamente valerse de ideas y conocimientos extraldos de
la obra de Bachofen y de Bcher. de Ferguson y de Corote, de Maine -de manera especial- y de Morgan. de Saint-Simon y de
Marx, de Hegel y de Stein, de Spencer y de
Tylor. de Gierke y de Schmollcr y otros ms,
Tonnies describi la c. como un organismo
natural en el que prevalece una voluntad comn, predominan los intereses colectivos,
los miembros son escasamente individuali
zados, la orientacin moral e intelectual
est dada por creencias de tipo religioso, la
conducta cotidiana est regulada por las
costumbres, la solidaridad es global y es
pontnea. la propiedad comn. La "sociedad" comprende en cambio un conjunto de
relaciones sociales de signo contrario. Domina la voluntad individual y los miembros
estn fuertemente individualizados. Los intereses de los particulares prevalecen. y la
accin de cada uno est orientada por la o pi
nin pblica; la moda controla la manera de
actuar cotidiana. La solidaridad se realiza
solamente en ttrminos contractuales y gira
alrededor del Intercambio de mercancas y
servicios; la propiedad privada predomina.
Aunque en diversos trabajos posteriores
Tonnies - cuya vasta obra es en cieno as
pecto toda una glosa de la primera edicin
de Comunidad y sociedad (1887)- ha insist
do en caracteri7.ar la c. y la sociedad como
las categorfas fundamentales de la soclologla
pura, o bien dos tipos idealmente opuestos de
relacin social de cuya combinadn y superposicin en colectividades concretas derivan todos los otros tipos, parece evidente
que para tila c. representa un estadio de desarrollo histrico anurior a la sociedad. y
que sus preferencias son todas para la pri
mera. No es casual que la interpretacin
ms usual de la tipologla de Tannies es la
que ve en la c. la representacin de la sociedad rural europea, concretada en el burgo o
villa campesina (de donde procede la connotacin "territorial" del ttrmino), desorga
nizada y marginada respecto de la sociedad
industrial y urbana introducida por el capl
ta.llamo (v.) -o sea respecto de aquello que
para T6nnics y para muchos otros antes que
tl, desde los tiempos de Ferguson. era sim
plemente la "sociedad". Por las mismas ra

rones la c. ha parecido a menudo la sede propia de la Kultur, mientras que la sociedad


representa ms bien la Zil!lisation (v. .:ultu
ra, B; clvUizacln, B).
La enorme li teratura especializada sobre
el concepto y la teorfa de la c., producida en
los paises de lengua alemana en los cincuen
ta o sesenta aos posteriores, no representa
en su conjunto ms que una elaborada variacin sobre el tema de la dicotomia planteada
por Tilnnics. Aun insistiendo que se trata de
formas de relacin social y no de entidades
concretas, Vierkandt (1923) allade a la c. y a
la sociedad la mua (v.), o sea un tipo de relacin ms 16bil e indeterminada de ambas.
En una segunda edicin del mismo texto.
distingue entre formas de relacin social
que son "nts cercanas" a la c. (Gemeins
chaftnliher) y otras "ms lejanas" (Geme
inschaftferner), contribuyendo de esta mane
ra al desarrollo de la sociologla formalista
en la que trabajaba en los mismos a/los Leopold von Wiese, en cuyo lenguaje la c. corresponde aproximativamente al estad.io
ms avanzado de la asociacin simple -la
unin. Schmalenbach (1922) transfonna el
par en una terna colocando en el lugar de la
masa el Bund. lo que hoy podrlamos llamar
"asociacin voluntaria", o quiz "confederacin'"; pero subraya, como ya lo hizo Staudinger (1913), y desputs Preyer (193 1), que la
comunidad se ha de entender principalmen
te como una entidad histricamente concreta, en la que algunos rasgos sobreviven en la
poca moderna en la familia, en los grupos
de vecindad, en las asociaciones cooperati
vas. Lo que la distingue es la ausencia de dominio, que es en cambio caracterfstica constitutiva de la sociedad. Max Weber, en
Economfa y sociedad (Tubinga, 1922. pstu
mo). hace depender la diferencia entre c. y
sociedad. o bien entre "acomunacin" (Vergemeinschaftung) y "asociacin" (Vergesellschaftung), de la disposicin del sujeto. Existe c. cuando la orientacin de la accin
social se funda en la pertenencia reciproca
subjetivamente sentida por los miembros.
nentras que existe sociedad cuando se funda en cambio en intereses racionalmente
motivados (ibid., 19564, vol. 1, cap. t 9). Gei
ger(J931), en una de las l.timas contribuciones originales sobre este tema, se separ de
la interpretacin. Staudinger-Freycr, que

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196

COMUNIDAD

vela en la c. una entidad concreta, histrica


mente fechada y connotada, cuando afirma
que la c. es en general una unin determinada por un proceso de fusin del ser (Wesen)
y en el ser de los participantes, mientras que
la sociedad es una unin determinada ex te
rionnente por un ordenamiento. Geiger se
acerca asl a la definicin de Weber, pero se
distingue de ella al sealar que tales formas
de relacinunin son '"principios constitu
vos'" (Ge.stalrungsprinzipien) de todos los
grupos, y son observables simultneamente,
en diversa medida, por cada uno de ellos.
Dado que en ingls community -exceptuando un articulo de Tnres en el que se
usa con el sentido original de Gemeins
chaft- significa casi siempre comurdad
loe<J/, urbana, rural o suburbial -y en este
sentido se ha difundido muchsimo- cabe
sealar que en la sociologla de otros paises
el concepto y el t~rmino de c. han terdo
poco uso. Para Gurvitch (1963 3), la commu
naut es una de las formas de sociabilidad
por fusin parcial, y precisamente la que representa un grado medio de fusin; cuanto
menos intensa es la masa, ms intensa es la
comunin. En Estados Unidos ideas parec
das a las que se compendian en el concepto
16nnesiano de c., aun carentes del complejo
fondo histrico, filosfico y jurfdico de
aqu~l. se pueden encontrar en el concepto de
grupo prittuuio (v. grupo, C). elaborado por
Charles Horton Cooley en el primer decenio
del siglo xx, o bien en el de folk society debi
do a Redfield (1947). Ms recientemente, Tal
cott Parsons ha utili.zado la tipologia de Tonres para derivar de ella. integrndola con la
tipologa wcberiana de modos de orienta
cin trndicional, afectiva, racional respecto
del objetivo o al valor, un complejo esquema
de clasificacin y anlisis de las relaciones
sociales (v. varlablea utructlll"lllea, B).
Por su parte la aoclolopa marxista (v.) ha
concebido el concepto de c. como unin de
individuos que viven en una misma rea territorial o bien desempeftan una actividad
comn, y comparten intereses, objetivos,
opiniones, normas, siendo conscientes de su
interdependencia y del hecho de pertenecer
a una entidad colectiva; en la base de una c.
ex.isten siempre intereses y relaciones materiales (v. r elacin aoc:lal). que se concretan
en el proceso de trabajo y reciben la media

cin del mismo (An., 1969). A primera vista


esta defircin parecerla excluir del conjunto de las c. todas las colectividades que no
tienen finalidades p roductivas inmediatas,
pero de hecho los autores enlistan entre las
c. tambil:n a las c. deportivas, familiares. vecinales, cientlficas, pollticas. De eUo se deduce que lns intereses y las relaciones "ma
teri.a les", y el mismo '"proceso de trabajo",
deben entenderse en un sentido tan lato
-qu~ '"relaciones materiales" estn en la
base de una c. deportiva?- que se corre el
riesgo de perder la capacidad denotativa.
La discusin alrededor del concepto de c.
ha contribu.ido a eliminar al:unos errores
que, no siempre muy acertadamente, han
sido imputados a Tnnies:
a] relaciones de tipo comunitario son observables, en determinacbs condiciones,
dentro de cualquier tipo de colectividad.
Ninguna colectividad puede ser considerada
a priori sede nica o privilegiada de aqubllas, aunque ciertos t ipos de colectividades
son ms favorables a la formacin de c. que
ot ras;
b] relaciones de este tipo coex.isten fre-

cuentemente dentro de la misma colectivi


dad. con relaciones de tipo distinto. conflictivas o contractuales. Un caso notable a este
respecto es la famllb (v.);
e] la c. no es una forma de solidaridad
"natural" que precede en todos los casos y
requiere despu~s. en un segundo momento,
la intervencin de formas de solidaridad organizada. El anlisis sociolgico de la for
macin de las naciones (v.), del estado (v.), o
bien de las c. pollticas (Friedrich, 1970) ha
puesto en evidencia que a veces la c. precede
efectivamente a la organizacin -lase orde
namiento polltico y jurfdic:o- como sucede a
partir de algunas reivindicaciones nac:iona
listas; en muchos otros casos, sin c:mbargo,la
orgarzacin precede a la formacin de una
oomurdad real. Asl sucedi despu~ de la
constitucin de muchos estados modernos.
en Europa y en otrns partes. El desarrollo de
una c. polltic:a y cultural es precisamente una
de las funciones generalmente imputadas al
estado, que no tendrla sentido si la comunidad preculiera a la fundacin del estado;
dl el desarrollo de una c. no estt. en fun
cin del nmero de miembros. Un grupo de
cuatro o cinco amigos puede constituir en

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199

COMUNIDAD LOCAL

cepto de c. local, recurrentes en toda su his


toria, han inspirado diversos proyectos de
reforma de la organizacin estatal, entendidos para hacer de la c. el mdulo bsico en
las que tsta deberla fundarse. El ms articulado de tales proyectos es quizs el que propuso, inmediatamente despus de la segunda guerra mundial, Adriano Olivetti (1 946,
1948), de quien cabe recordar la capacidad
de anticipar las instancias en favor de una
democracia desde abajo, centrada en re!as
socialmente integradas como la del tipo de
los barrios, surgidos con fuerza un cuarto
de siglo despus, alrededor de los aos setenta, como reaccin al gigantismo annimo
de las metrpolis y al desarraigamiento cul
tural que acompaa a tal fenmeno.
C. Knlg defini la c. local (el Gemeindo)

como una "sociedad global", reclamando su


unidad territorial, la presencia de vnculos
colectivos, la posibilidad para cada uno de
integrarse socialmente con la mayora de los
otros. Pero esta "globalidad" implica tam
bin que en una c. local se encuentren la mayora de las esferas de actividad, de las es
tructuras sociales, de las instituciones que
caracterizan una sociedad nacional. Un estudio sobre c. no puede considerarse pues exhaustivo si no contie.n e una cuidadosa descripcin de elementos como la estr.ulrlcacl6n
social (v.) de la poblacin; lu actividades
econmicas y la composicin de la poblacin activa; los procesos educativos, institucionales o no; la estructura de la familia; las
prcticas 1eligiosas; el empleo del tiempo Ji.
bre; los grupos, los procesos, las manifestaciones de la vida poltica; los mecanismos y
las estructuras de la asistencia a los enfer
mos y a los ancianos; Jos medios de informacin y, ms en general, los procesos de
comunicacin colectiva; la subcultura particular (v.) que se ha desarrollado en la c. (cf.
Gans, 1967, cap. IX); finalmente la configuracin espacial que estos elementos asumen
en el territorio de la c. (v. moriologia social;
soelografia).
Entre los mencionados elementos se ha
dedicado una gran atencin, por parte de socilogos y politlogos, sobre todo norteamericanos, al as llamado poder local (Dalbo,
1967; Ferraresi, 1971; Stopplno, 1971). La
distribucin real del poder (v.) nunca coinci-

de virtualmente con la estructura formal del


gobierno de la c.; un objetivo prioritario de
la investigacin es pt'ecis amcntc poner en

evidencia esta discrepancia, detectando los


centros efectivos de la Lnfluencla (v.) asl
como del poder poltico y econmico, los
grupos de Inters (v.) que condicionan las
funciones administrativas. las asociaciones
(v.) que son su expresin organizada, los factores de la anllacin a tal o cual partido
presente en la c., los detenninantes macrosociolgicos y mlcrosociolgicos del comportamiento ele.:toral (v.).
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203

CONCIENCIA Dll CLASE

sentido mAs d~bU y gen~rico que el marx.ista, para designar la percepcin que los
miembros de un grupo de profesionistas. de
un estrato (v. eatraUflcacl6n, A) o de una clase social (comprendida virtualmente como
sinnimo de estrato (v. clase IIOCJal, Al). tienen de las caracterfstlcas, las necesidades y
las metas comunes a la mayor parte de ellos.
C. La c. de clase puede variar, y la variacin
es comprobable histricamente a lo largo de
tres dimensiones: intensidad, verdad o adecuacin y difusin entre los miembros de
una misma clase. En el nivel cero de intensidad se encuentran los sujetos que por formar parte de una clase social carecen de c.
de clase; en un segundo nivel mAs alto de
c. de clase se encuentl'lln los sujetos que se
dan cuenta de la existencia de clases. que
son entidades concretas que condicionan
muchos aspectos de la vida social y privada,
pero que no llegan al grado de reconocer que
tambim ellos forman parte de una clase detenninada y que comparten su destino. Segn los marxistas la c. de clase alcan:.a el
mayor nivel de intensidad, cuando el reconocimiento de pertenecer a una clase se une a
la comprensin de las leyes del desarrollo
social que llevan a dicha clase a configurarse potcndnlmente como clase dirigente (v.).
Esto slo es posible para una clase en cada
formac:ln econmlc~aoclal (v.), por ejem
plo la burguesa (v.) a fines del feudalismo,
y la clase obrera bajo el capitalismo. La in
tensldad y la verdad de la c. de clase se in tersecan en cierto modo. Solamente una clase
en ascenso puede tener una c. de clase " ver
dadera" o "adecuada", ya que ella puede
perseguir plenamente sus propios intereses
y cumplir su misin histrica, slo y en la
medida en que se reconoce como clase y alcama a comprender con profundidad las
leyes de movimiento de la sociedad. En la
tpoca del capitnlismo la c. de clase de la burguesla no puede dejar de ser "falsa", puesto
que una c. "verdadera" la llevarla a sentirse
prxima a su propio fin, le quitarla los argu
mentos que la legitiman ante sus propios
ojos y las motivaciones que la sostienen;
ahora bien, "ninguna clase est en posicin
de hacer esto desde el momento en que al
hacerlo tc:ndrla que renunciar voluntaria
mente al propio domiro" (Lukcs, 1923). A

este fundamento se contraponen las innu


merables manifestaciones de c. de clase proporcionadas por la burguc:sla emprc:sarlnl
en fase de declinacin polltica. econmica e
ideolgica desde fines del siglo XIX. Una c.
de clase regularmente intensa y adecuada
puede estar ms o menos. difundida en una
clase; sin embargo es raro que sea difundida
igual y homogneamente entre todos sus
miembros. El caso mAs comn es aquel en el
que existe una "vanguardia" que intenta llevar la c. de clase de la masa al nivel propio,
considerado superior en intensidnd y adecuacin.
D. Entre los factores de desarrollo de la c.
de clase se incluye tradicionalmente la creciente contradiccin entre el estadio alean
zado por las fuerzas productivas (v. forma
dn econmico-social, C; modo de produc
c:Jn, C) y las relaciones e produccin (c.s.)
existentes en una dctermi.nada sociedad, sobre todo en el capitalismo maduro. Esta in
terpretacin contrasta en parte con la otra,
extendida tambl~n entre los marxistas, que
ve en el grado creciente de divisin del tra
bajo y de diferenciacin social (v.), en el crecirniento de clases y estrMos Intermedios (v.
clase media), en la formacin de una vastisi
ma burocracia (v.), en los negocios y en el es
tado, en fin, en la creciente uniformidad del
consumo en lo poca del capitalismo postrero, un factor que obstacul1:ta marcadamente
el desarrollo de la c. de clase, no solamente
entre empleados, maestros y tcnicos, sino
enrre los mismos obreros. Precisamente a
tales factores se atribuye la falta de c. de d a
se que se observa en la sociedad nts integralmente capitalista de nuestro tiempo: la
de Estados Urdos.
Slo en tiempos recientes se han llevado
a cabo estudios en los cuales el mayor o menor desarrollo de la c. de clase: se establece
en funcin de la composicin de la clase
obrera (v. obreros, C). Cuanto m.s se extien
de en ella el estrato de los obreros nlmmcntc
calificados. asignados a tareas de control y
mantenimiento de plantas automari.1.adas dpicns de los sectores indus'lriales ms avarttados en la linea tecnolgica (siderurgia, hidrocarbu.r os, qulmlca), tanto m.s se desa
rrollarla una c. de clase "-capaz de formular
las posibilidades de liberacin humana In

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207

CONFLICTO

las formas de proceso social unificante, o


sea de asociacin (v.). Los factores disocian
tes, las causas del c., son el odio y la envidia,
la necesidad y la avide-l; pero el c. es a veces
un modo de disminuir la tensin entre
opuestos, un camino para llegar a cierto tipo
de unidad -aunque a travs del aniquilamiento de una de las partes (Simmel. 1908,
19584 , p. 186ss.). Muchos estudios contemporneos que subrayan, en contra de la tradicin sociolgica que ve en el c. una forma
de patologla social, las funciones positivas
del c., apelan a la interpretacin de Simmel.
Von Wiese, en cambio, aun continuando el
desarrollo del mismo programa de sociologln formalista de Simmel, ubica el c. entre
los procesos de disociacin, comprendiendo
en ellos ya sea la separacin o "disyuncin"
entre las partes. ya sea la disgregacin del
grupo (von Wiese, 1923).
Fueron Park y Burgess los que introduje
ron formalmente la distincin entre colllpe
ticin y c., aceptada despus por muchos
otros estudios en esta linea, hosta el ms reciente en que se aplican al anfllisis del c.
instrumentos extraldos de la economa y de
la !eolia de los juegos (Boulding, 1963). "Arn
bas son formas de interaccin. pero la compe
ticin es una lucha entre individuos o grupos
de individuos que no estn necesariamente en
contacto r se comunican entre ellos. men
tras que el c. es una lucha en la que el contacto'" indispensable. La competicin es in,unsciente [ . .. )el conflicto es siempre consciente
[ . .. ]Ambas son formas de lucha; sin cmb:lrgo. la competicin es continua e impersonal.
el conflicto es intermitente y personal" (l'ark
y Durgess, 1921, p. 574). Entre los contemporneos. Dahrendorf ha rechazado en cambio
la distincin entre competicin y c., aduciendo
que el c. comporta siempre, igual que la com
peticin, una lucha por los recursos limitados
(Dahrcnd01f, 19592. Muchos autores concuerdan en definir el c. como toda forma de lucha
consciente entre sujetos que intentan destinar
los recursos disponibles para ambos a ubjcti
vos lncompatibl<-s entre si; pero algunos pr.,.
fiercn restringir el sigrficado de c. social a
aquellas luchas que se dirigen en pl'imer lugar
a la adquisicin de prestigio, poder y recursos
en una situacin de escase1., y adems se plantean el fin de neutralizar, herir o eliminar al
rival (Coser, 1956, p. 8).

A partir de 1960 se han desarrollado mucho los estudios sobre el c. internacional.


visto como un caso especial de c. social cu
yos sujetos son <>stados o naciones. Desde el
punto de vista metodolgico el estudio de
los c. internacionales tiene una ventaja de la
que carecen, por ejemplo, los estudios sobre
el c. entre clases o grupos tnicos; aunque
sean colectividades mucho ms amplias las
naciones actan a menudo, especialmente
en situaciones criticas que afectan a la paz o
a la guerra, como si fueran individuos paniculares. Esta ventaja metodolgica ha esti
mulado la elaboracin y el empleo en este
campo de nuevos instrumentos de anlisis,
antt."'S circunscritos al comportamiento eco-

nmico de individuos y pequeos grupos,


como la tcoria de las decisiones, la teora de
los sistemas, la teoria de los juegos, :a teorla
de la contratacin (v. Bhl, 1972).
C. El c. cntrc las clases y el c. internacional,
aunque son en gran medida Jos ms impor
tantes y los ms estudiados, no son obviamente las nicas formas de c. social. Las di
mensioncs de mayor relieve para construir
una tipologfa del c. son el nivel anaUrico d el
sujeto, la simetrfa o asimetra del c., el objeti
\ 'O perseguido por las partes y los recursos
que stas se disputan. Segn los casos, son
sujetos del c .. desde el nivel mlnimo al mxi
mo, individuos, grupos, asociaciones (por
ejemplo panidos politicos). clases, estratos,
agrupaciones tnicas o religiosas (por ejemplo bt:.ncos y negros en Estados Unidos, protestantes y catlicos en Irlanda), estados o
naciones. finalmente bloques de estados.
Por debajo del nivel individual, algunos indican el nivel de la runcln (v.). pero el conflicto de funcin no parece entrar en ninguna de

las definiciones presentadas anteriormente,

clsicas y contemporneas.
El concepto de simctrla/asimctria del c.
se refiere al hecho de que, en abstracto. cada
sujeto puede entrar en c. ya sea con uno o
ms sujetos de su mismo nivel, ya sea con
sujetos de nivel anaHtico superior o inferior.
Se puede en efecto observar cualquier for
ma de c. entre individuo e individuo, entre
un individuo y un grupo, entre un grupo y
otro grupo, entre grupos y el estado, entre
asociaciones y el estado, entre un estado y
otro. entre un estado y un bloque de estados.

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211

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conflicto de papel. v. PAPEL,


conformismo.

V.

DESVJACION; CONTROL

SOCIAL

conocimiento, soclologia del (al. Wissenssoz.iologie; fr. sociologie de la connaissance; ingl. sociofogy of knowled
ge; it. sociologa de/la conoscenz.a)
A. La tatca de la sociolog(a del c. es establecer las conexiones de diversos tipos (causa
les. funcionales. lgicas, slgnlncativas ... )
el<istcntcs entre la estructura, la ~-onstitu
cin, las condiciones sociales, la situacin
histrica de un sujeto individual o colectivo
- una clase, un estrato, una comunidad local, un grupo tnico, poltico o religioso, una
sociedad global- y aquellos elementos cul
rurales de contenido predominantemente
cognoscitivo -como proposiciones y teoras
de las ciencias naturales y sociales, com
prendida la psicologa (v. denela); doctrinas,
creencias, explicaciones "racionales" de fe
nmenos polrticos, econmicos, educativos,
religiosos, csmicos; representaciones colectivas, categoras mentales, fonnas de
pensamiento lgico; lm,genes del hombre
(v.) y de la sociedad (v.); afinnaciones. "hechos", e ventos, datos. creencias de sentido
comn (v.)- o tambin aquellos contenidos

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215

CONOCIMIBNTO, SOCIOI..OGIA DEL

millones de individuos piensan, actan, trabajan, deciden -conducen un coche, levantan una par ed, hablan por telfono, salen
con un amigo, compran o renuncian a comprar un objeto-, sin referirse en lo ms mfnimo a aquellos productos del intelecto especializado, sino ms bien a un universo de
significados comunes que ellos mismos cotidianamente construyen, organizan y utilizan
para conseguir sus objerivos. Si la sociologa del c. no se ocupa de estos c., no hay nin
guna esperanza de que pueda contribuir a la
comprensin de aquel fenmeno central de
la sociedad que es la lnteraec:16n social (v.)
en sus mltiples manifestaclo.nes (Berger y
Luckmann, 1966; Schut:r; y Luckmann, 197 3).
E!l condicionamiento social del conocimiento, donde subsiste, interviene en diversos niveles de la sociedad, q ue son susceptibles de distincin con fines investigativos,
formando otras tantas ramificaciones de la
soclologla del c. Considerando las distinciones mayores, se ha p.ropuesto llamar macro
rocio/og(a del c. el estudio de la influencia
del macrocosmo social sobre el pensamiento, entendiendo por aqul una sociedad tomada como unn tornlidad sociocultural orgnica -subentendiendo que slo sta L'S la
"verdndcru" sociologia del c.; micnrras que
la microsocio/og(a del c. seria el estudio de
las relaciones socinles que inciden dircclamente en la situacin de intelectuales, artistas, cienficos, como la organizacin de las
universidades, o la estructura de la actividad editoriol (Stark, 1958, parte 1, cap. r, B).
C. Hasra el momenlo la indispensable obra
de clarificacin de los conceptos y de critica
de las proposiciones ulllizadas por la sociologia del c. est lejos de haber alcanzado un
nivel adecuado a la complejidad de su taren.
Solamente parece subsistir un cierto acuerdo en cl hecho de que el sujeto al que se le
imputan o atribuyen ciertos gneros de c.
debe ser a la fuerza un ser humano o una
plurolidad de seres humanos, ya que solamente ellos -o al menos ellos en una medida enormemenle superior a cu:~lquier otro
animal- poseen la capacidad de entrar en
relacin, como entes reales, con una realidad externa rcgistrundo una modificacin
de Jos propios estados mentales, modificndola a su vez en cienos casos. Sujeto de una

investigacin de sociologfa del c. puede ser,


pues, un auror, cualquier muestra de perso-1
nas, un grupo profesional. una clase social,
pero no un ente abstracto como una formacin cconmic~social o una cuhura. Ms
all de esto empiezan las ambigedades. Por
ejemplo, en su conocido Paradigma para la
sociolog(a del c. Merron enumera entre las
"bases existenciales" de las " producciones
mentales" la clase, el modo de produccin y
los intereses, conjuntamcnre con muchas
otras. Acruolmente un:1 clase es vista por la
mayoria como un sujeto del c., en el sentido
de que sus miembros comparten, elaboran y
difunden c. particulares en cuanto son miembros de aquella clase y no de otra. o bien en
cuanto ocupan una posicin fundamentolmente similar en la organizacin social; el modo
de produccin (v.) es un elemento cenrral de la
organi7.acin social que detennina la existenda de ciertas clases, su naturaleza y las reJa.
ciones reciprocas -y, entre los tres trminos
mencionados, es quizs el que mejor se presta
a ser considerado como ''base existencial" del
c.; los intereses son como mximo un predicado de un sujeto ubicado en funcin del modo
de produccin en una determinada situacin o
posicin social q ue lo lleva a preferi r, por
ejemplo, ciertos procesos del sistema econmi~-o ms que otros, pero no se ve que puedan
ubicarse junto al modo de produccin (del que
derivan) o junro a la clase (de la que predican
un estado particular apto para condicionar su
c.) como bases existenciales de los productos
mentales. Esta ltima expresin deberla reservarse para designar los sectores de la rcolidad social que "sitan" los sujetos del c. con
respecto de la sociedad en generol y o otros
sujetos. Afio oJ conceplo de base exislcncial es
el de CUildro social propuesto por Gurvitch,
que posibilita una clasificacin quiz ms coherente que la de Menan pero es bastante incompleta. En sta figuran las formas de la
soclabllldad (v.); los gmpos particulares, que
para Gurvitcb incluyen los grupos profesionales, las familias, las comunidades locoles, las
fbricas, los estados y las iglesias; las clases
sociales; las sociedades globales. No se mencionan los modos de produccin, las formaciones
econmico-sociales. los grupos ~tnioos, bs minorias religiosas, los cuerpos organizados
como las fuerzas armadas (v.), las nacionolidades, cldtera.

Material

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CONSENSO

actualmente en Soclologia e e<moscenza. Miln,


1971.

consenso (al. cot!Sensus fr. cotzSentement o cotlSetzSus [lat.); ingl. cansensus o cotzSent; it. consetzSo)
A. Eltiste c. en cualquier colectividad -aunque la referencia de los socilogos de forma
cln europea que usan dicho trmino es casi
siempre una sociedad entera- cuando la
mayora de sus miembros se adhiere avalorea (v.) y comparte creencias afines con relacin a aspectos fundamentales de su planteamiento poUco, econmico, juridico,
como el modo de producir y distribuir los
recursos materiales y no materiales. la natu
raleza y la direccin de los cambios en las
instituciones, las normas (v.) que definen y
mantienen el orden social (v.), la libertad de
organizacin y de Cltprcsin de diferentes
sectores de la poblacin, con una especial
atencin a las minoras tnicas, pol ticas y
religiosas. La falta de c. respecto de las normas fundamentales del orden social es un
sfntoma o un factor de anomla (v.).
B. Durante el siglo XIX, el Curso de filosofa
positiva (1830-1842) de Comte contribuy a
difundir la idea de c. como principio de correspondencia general, armona, equilibrio
(v.) entre los diversos elementos de una sociedad, con base en el cual cada elemento
tiende a adecuarse con todos los dems,
cualquiera que sea el estadio alcanzado por
la evolucin social (v.); se trataba de una
idea muy antigua, que el pensamiento sociolgico moderno habla llevado hasta el cxtre
mo con perseverancia obsesiva. convirtindola en rasgo que podemos encontrar en
muchas teorfas sociales en otros aspectos
alejadas y opuestas, como la doctrina romntica del estado (v.), el marxismo (v.
soclologia marxista). el organicismo de
Spencer (v. fisiologa social), las diversas
teorlas de la comunidad (v.), ms tarde las
sociologfas de la cultura de Oswald Spen
gler y de Arnold 'foynbee, y finalmente el
funclonallsmo (v.).
Aunque en diversos aspectos se remonta

219

a Tocquevlle, que hi7.o de ella la clave interpretativa para comprender la organizacin


social de la primera gran repblica democrtica, Estados Unidos, la idea moderna de
c. como comunidad de valores y de creen
cias, factor necesario del orden social (v.), ha
sido elaborada sobre todo por Durkheim. a
pesar de que l mismo usa el trmino especf
fico de c. de modo algo restrictivo, cuando
habla de las condiciones morales y materia
les que constituyen la base social de los contratos (en lA divisin del trabajo social,
1893, l. 111, cap. n). En las sociedades complejas la interdependencia entre los indivi
duos producida por la di visin del trabajo
(v.), con su estructura de funciones interrelacionadas, de intercambios de bienes y ser
vicios. y de deberes redprocos, es un factor
necesario pero no suficiente para asegurar
la solidaridad social. Es necesario que sta
sea alimentada e integrada por el reconocimiento de que sus reglas son justas. y por el
convencimiento comn de que la fuerza que
los individuos pongan en los intercambios
que se producen entre ellos, "para hacer
apreciar por lo que vale su trabajo", provenga solamente de su "mri to social". Si el c.
sobre estos aspectos no existe, si las "condi
cioncs exteriores" de los sujetos del intercambio se presentan desiguales en el punto
de partida, y por tanto injustas, porque no
corresponden a su respectivo "mrito social",
la divisin del trabajo se separa de su funda
mento moral y no produce solidaridad (v.).
En los aos veinte (del siglo xx) destaca
el uso del trmino c. para designar las formas habituales de conducta, de actitud, de
procedimiento, que se presentan como su
puestas y debidas segn las circunstancias,
hasta el punto de que ya no son objeto de dis
cusin, y a las cuales muy pocos individuos
pueden sustraerse. Asl pues definlan el c., en
su lntrod..ction 10 the science of socio/ogy
(Chicago, 1921). R. E. Park y E. W. Burgcss:
"La continuidad y la vida de una sociedad
dependen del xito obtenido en la transmisin de una generacin a otra de sus costum
bres, usos, tl!cnicas, ideal es. Desde el punto
de vista del comportamiento colectivo estos
rasgos culturales se pueden expresar con un
solo t~rmino: 'consenso". Considerada en
abstracto la sociedad es u:na organizacin de:
individuos; considerada en concreto es un

Material ro!egido por derechos de autor

CONSTRUCOON SOCIAL DE U REALIDAD

Jaview, XXXV (3), 1970; H. Marcuse, El hombre


(Boston. 1964), Barcelona,
Ariel; R. Miliband, El estado en la socled4d ca
pltolista (Londres, 1969), Mxlco, Siglo XXI,
1970, caps. 6 y 7; T. M. Newcomb, " fhe study
of consensos", en R. K. Merton, L. Broom y L.
S. Cottrell Jr. (comps.), Sociology today Pro
bkms and prospects, Nueva York, 1959; P. H.
Partridge, Consmt and consensus, Londres,
1971; J. W. Prothro y C. W. Grigg, "Fundamen
tal principales of democracy: Bases of agree
ment and disagreement", en Jo~trnal of Politics,
XXJJ (2), 1960; T. J. Scheff, 'Towards a sociolo
gical model of consensus", en American Sociologlcal Revkw, XXXII (1), 1967; J. O. Stolzman,
"Edward Shils on consensos: An appreciation
and critique", en BritW. Jour:rw./ of Sociology,
xxv (1), 1974; L. Wirth. "Consensos and mass
communication". en Anurican Sociological
Revlew, XIII (1), 1948.
unidim~nsional

construccin socia) de la realidad (al.

Soz.iale Schaffung der Wirklicltkeit;


fr. construction sociale de la ralit;
ingl social construction of reality; it.
costruzione sociale della realta)
A. Conjunto de procesos interiores y cxtericr
res dialcticamente int~-rdependientes, me-

diante los cuales los seres humanos elaboran


normas (v.) y valores (v.), cdigos morales e
ln~tlruclones (v.), es decir, relaciones y ccr
rrcspondcncias sociales reguladas normati
vamcnte en el plano de la accin y legitimadas en el plano moral y afectivo (v. moral),
normas y valores que se imponen a los otros
y a si mismos, co~ consistencia, dureza e indiferencia :m te la voluntad y la suerte de un
individuo en particular, y que son aulogas
a la realidad material (v. hecho 110<:lal). Auu
que la misma expresin sea utili7.ada a veces
errneamente en este otro sentido, la c. ser
cial de la realidad no consiste de ningn
modo en una mera representacin ideolgi
ca, ni mucho menos imaginaria. de una su
puesta realidad externa. No es ni una representacin colectiva, ni uua forma de la
conciencia social, sino la misma actividad la
q ue produce las constricciones ti picas de la
vida en sociedad y la casi total impotencia

223

del individuo slo frente a ellas, como ocurre caractcrlsticamente entre uu individuo y
la comunidad local (v.) tradicional, por un
lado, y entre el individuo y el estado (v.) por
otro. El estudio microsociolgico de los procesos mnimos a trav~ de los cuales se
construye y reconstruye 'l a realidad en el
curso de la vida colldiana (v.), es una de las
tareas especificas de la etnometodologla (v.).
B. El concepto de c. social de la realidad , cu
yos antecedentes se pueden hallar en casi ter
das las direcciones del pensamiento socicr
lgico, debe su formulacin y difusin
actuales sobre todo a la sociologa fenomenolgica (v.).
BIBUOCRAJ'IA: Z. Bauman, "Praxis: The controversia! culture socity parndigm", en T. Shanin
(comp.), Tite rules of the game-crossdisciplinary essays oor models in scholarly thought, Londres, 1972; P. L. Berger y T. Luclonann. LA
constmccidn wcial dt la realidad (Carden City,
1966), Buenos Aires, Amorrortu, 1989; M. Douglas (comp.), Rules and meanings The antlrropology of everyd4y knowledgt, Londres. 1973,
con bibl.; E. Goffmnnn, Framt analysis- A11 essay on tite organitation of txpericnce, Nueva
York, 1974; A. Gramsci, El rnaterzlismo histrico y la fosoffa de &ne.dello Croce (19291935). Mxko, Juan Pablos; B. Holzner. Rea/lty
constmctiotJ in society, Cambridg" (Mass.).
1968; W. James, Principl.s of psychology, Bos
ton. 1890, vol. n. cap. XXI; A. Schutz, Co//ectcd
papus. vol. 1: The problem of social reality (va
nos lugares y fechas), a cargo de M. Natanson,
t.a Haya. l962; A. Schutz,LA fenotmtJologla del
mo11do soclle (Viena. 1932), Bolonia, 1974. esp.
cap. IV; A. Schutz y T. Luckmann, LA estructura
del mundo de la vida (Chlcago. 1973), Buenos

Airrs. Amorrortu. 1977 T. T. Srgerstedl, Tm


na tu re of social reallty, Nueva York. 1966; A. F.
C. Wallace, Culwre and pcrsonality, Nueva
York, 1961, esp. cap. J; B. L. Whorf. LAnguage,
t/rouglll, and reality (varios lugares y fechas).
Cambridge (Mass.). 1956.

consumo, sociologa del (al VerbrauchSozio/ogie o Kousum-Soziologie; fr.


sociologie de la consommatio11; ingl.

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CONTRACULTURA

grupos de encuentro, las comunas (v.), en los


cuales se actualizan valores como la solida
ridad emotiva, el amor en annonla con el
cosmos, la afectividad interpersonal no regulada, la igualdad universal; la creacin de
"escuelas libres" y de "antiuniversidades"
sin planes de estudio ni aparato administra
tivo, en las que se Intenta eliminar toda
distincin entre maestros y alumnos, con
cienas alusiones a las comunidades universitarias medievales; d florecimiento del arte
underground, psicodlico, existencial, los
experimentos de "nuevo teatro" y de "cine
liberado", con el objetivo de realizar la libertad de expresin y la primada de la actividad creativa espontAnea; los festivales pop y
rock para cientos de miles de jvenes, desde
los famosos de Woodstock y de la Isla de
Man hasta los ms recientes y annimos, en
los que se busca "liberar" en masa la solidaridad emotiva, la libertad de expresin, el
abandono a los aspectos ms corporales de
la existencia; el uso habirual de la droga, especialmente de las "mrbidas" o "ligeras"
romo el hachls y la mariguana, con lo cual se
busca la expansin de la conciencia; las modas unisex, c;on jeans, cabellos largos y collares para ambos sex.o s -expresin del deseo
de igualdad; las diversas prcticas extticas
y de meditacin inspiradas en religiones y fi.
losorlas orientales, con las que se multiplican los seguidores de Bhakti Yoga (devocin
a Dios), Ragia Yoga (realiucin de Dios en
uno mismo a travs de la meditacin), zen,
tao, bajo la gula de gurs e "iluminados"
cada vez ms jvenes; la reacrualizacin de
complicadas formas de magia y de brujerla;
diversas formas de revitaliucin religiosa,
que a veces se inspiran en una especie de
cristianismo original.
los tericos de l a c. insisten en que todas
estas acciones no deben discutirse o experimentarse ocasionalmente, sino Uevarse a la
prctica aqul y ahora. A medida que los grupos dedicados a ello crezcan en volumen y
en nmero, se irn formando en d territorio
de la sociedad vigente unas "islas liberadas", habitadas por individuos que vivirn
de manera radicalmente diversa, totalmente
nueva; desde la integracin o expansin progresiva de tales islas deberla surgir la esperada "sociedad alternativa" (Berke, 1971).
Pocos elementos de la c. pueden llamarse

227

realmente originales. La idea y el uso de la


droga para ampliar los estados de conciencia formaban ya un clich en la Ji teratura i.nglesa de los primeros decenios del siglo xcx,
como lo prueban las Confesiones de un in
gls comedor de opio de Thornas de Quincey,
publicadas en 1821 en el l.cndon Magazine.
La moda de las religiones orientales, de las
prcticas esotricas, del misticismo pagano
de lo irracional, ha tenido diversas expresiones en el arte y en la literatura europeos desde mediados del siglo pasado; sin ella no se
explicarian probablemente (los po~/es maudits, de Baudelaire a Rimbaud. El modelo de
una vida pintoresca y sin reglas, guiada segn el momento o el estado de nimo, expresamente incapa:r. de apla1.ar cualquier satisfaccin. sin preocuparse de las comodidades
pero buscando los placeres inmediatos, nos
ha sido mostrado con el cambio de siglo por
los bohemios; de ello Thomas y Znaniecki
han inducido la existencia de un tipo especial de personalidad, cuyo rasgo dominante
es precisamente el rechazo de una actitud
fija y de toda reglamentacin social (v. El
campesino polaco, 1918-1920). lo que hoy se
presenta como nuevo en la c. es su gran difusin, ya que sus seguidores, empezando por
Estados Unidos donde son particularmente
numerosos, se pueden contar por cientos de
miles, mientras que hace algn tiempo se
trataba de pequeos grupos localizados en
las grandes ciudades, vin-culados al radicalismo poltico y al anarquismo de la "nueva
izquierda", tan evidente en Estados Unidos
como en Europa. Cabe observar adems que
aun aislados del conjunto de donde han surgido, se han comercali7.ado y entibiado, en
el sentido de ser menos. deliberadamente
agresivos respecto de la culrura dominante,
pero muchos elementos de la c. se han convertido en parte integrante de la subcultura
juvenil de todas las sociedades industriales,
comprendidas las socialistas europeas.
D . Entre los factores indirectos de difusin

de la c. cabe sealar el incremento del rdito


medio, que hn hecho posible que un gran
nmero de jvenes vivan sin desempear
ninguna actividad laboral; d desarrollo del
eslado asislencial, o de un sistema de seguri
dad social que protege a una gran parte de
la poblacin del riesgo del desempleo y de sus

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228

COtm!ACULTURA

consecuencias ms duras, de la erermedad,


de la vejez; la c:ducacln penn.islva recibida
desde la primera infanda, que ha dvcrsifica
do las personalidades, en las que se pueden
encontrar al mismo tiempo un superego escasamente estructurado y un ego bastante dbil
con relacin a las pulsione$ de tipo instintivo;
la creciente escolaridad meda. que tiende a
mantener en posiciones de irresponsabilidad
social, o bien de prolongada adolescencia, indviduos fsica e intelectualmente maduros; la
reaccin a ln.s frustraciones producidas por
la tecnologfa (v.) moderna, como el miedo
a la bomba atmica, la guerra de Vietnam, la
omnipresencia de la administracin burocrtica en todas las sociedades industriales
avanzadas, la disminucin de credbilidad
de casi todos los sistemas pollticos como
mecanismos de decisin colectiva. Por Jo
que respecta especrficamente al componen
te irracional, cabe observar que en el caso
de Estados Unidos. donde empa a difundirse la c., sta se vincula de diversas maneras a la actitud antintclectualista y antihistoriclsta peculiar de toda la historia de
aquella sociedad.
Un factor importante de catlisis y de reforzamiento de la c. ha sido tambin la "crtica cultural" introducida en Estados Unidos
por los prfugos de la escuela de Francfort (v.
te(]ria critica de la aociedad), Adorno y Marcose, y llevada a sus ltimas consecuencias por
un alumno de stos, Norman Brown. Un postulado fundamental de dcha critica, en su
versin extrema, es que la revolucin de las
relaciones sociales. tal como promovi en sus
trminos clsicos cl marxismo, es del todo insuficiente para liberar al hombre de las represiones de la sociedad burocrtica y tecnolgica, si al mismo tiempo no va acompaada de
una transformacin radical de los modelos
culturales que permita la libre expresin de la
libido en su manifestacin exprcsiv3, creativa,
ertica (Brown, 1959).
E. Los materiales, los textos, los manifiestos
y las prcticas de la c. han produddo hasta
ahora "islas liberadas" o por mejor decir
restringidas, y en su conjunto cuantitativamente insignificantes dentro del mbito de
las sociedades occidentales. Adems de pagar el precio de su debilidad institucional.
deseada expresamente, el escaso impacto

global de la c. se explica por el hecho de que


es raro que todos sus elementos se concentren dentro de grupos amplios y numerosos
por un largo periodo, que podra producir el
efecto de injerto o de difusin por contagio
que sus tericos esperaban a fmales de los
anos sesenta. Sin embargo diversos elementos de la c., a veces separados de los otros,
han venido a ser componentes importantes
de diversos movimientos sociales y culturales de los ltimos lustros, como son los movimientos de liberacin de la muJer (v.) y en
general el nuevo feminismo; los grupos extrasindi~les de base que proliferan entre
los obreros de las catcgorias inferiores en
toda la Industria europea;: la falta de motiva
cin en el trabajo y respecto de los valores
de la productividad y de la eficiencia; los
movimientos poi! tiros de los estudantes; la
antipsiquiatrla, o bien el desarrollo de una
concepcin sociogentica enteramente nueva -que en su limite coincide con la negacin- de las enfermedades mentales (v.); los
movimientos de defensa del ambiente natu
ral (v.) y de critica al modelo de desarrollo
sin lmites que ha venido distinguiendo hasta ahora a las sodedades: industriales.
Algunos crticos de la c. han sealado posibles consecuencias de otro tipo. Ven en
ella un sistema que en cuanto permite desfogar en un sector marginal y controlado cier
tas tensiones de la sociedad industrial, acaba
por ayudar en definitiva a la consolidacin
de la cut tura y de las rcladones sociales dominantes. Un antroplogo "radical" ha observado que gracias a la experiencia llevada
a cabo en el mbito de la c., alrededor "de
las sutilezas del confonni.smo y del autoritarismo de grupo en un ambiente en que las
decisiones se toman de modo personalizado,
democrtico, sin jefes", los jvenes destinados a ocupar la cumbre de la industria y de
la polltica "llegarn ms preparados y con
habilidades de manipulacin mfls sutiles que
las de sus prc:decesores" (Klein, 1969, p. 332~
BIBUOCRAFlA: B. M. Berger, "Hipple morality
More old than new", en Transact/on, v, diciembre de 1967; J. Berke (comp.), Cotmter-cultwl! 71te creatlon of an alte mative roc/ety, Londres,
1971; N. O. Brown, lA vira rontro la rn<)r/e - 11
significa/o pslcoanalitlco dlla stort (Nueva
York. 1959), Miln, 1964; E. Heller, "Eine Rede

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229

CONTROL SOCIAL

zum Tberne Kuhur und Gegenkuhur", en Merku r, XXV (8), 1971; A . N. Klein, "Counter culture and cultural begemony: Sorne notes on the
youth rebellion of the 1960s", en D. Hymes
(comp.), Rein~nting anthropo/ogy, Nueva
York, 1969; K. Leech, YouJhquake. The growth
of a counter-culture through two decatks, Londres, 1973; W. L. O'Neill, Comlng aport An In
fonnal hlstory of Ame rica In the /960s, Chieago,
1971, cap. VIII; P. Onofri, "Fascismo, cultura
tecnocrtica e controcuhura.,. en Tunpi Mo-

derni, XIII, verano de 1971; C. Reich, lA nuova


America (Nueva York, 1970), Miln, 1972; T.
Roszak,IA nasclta di una controcu/tura Rflessionl su/la soclettl tecnocratlca e su/la oppositione g/ovanlle (Garden Clty, 1969), Milltn,
1971; T. Rosuk (comp.), Sources An arullo/oy
of conternporary rmzterials useful for prese rving
personal sanlty whlle bravlng the greattechnologlcal wlldemess, Nueva York, 1972; Varios
autores, Proposte per una organiltatione ddla

culturo marxistll in Italia, suplemento de RagionamePIIi, u (5-6}, 1956; J. M. Yinger, "Contraculture and subcuhure", en American Sociologlcal Re vuw, XXV (S), 1960.

contradiccin. v.

DIALECTICA Y SOCIO

LOGIA

control de los lmites. v. SISTEMAS SOCJOT~CNJCOS, C

control social (al. soz.iale Kontrolle;


fr. controle social; ingl. social control;
iL control/o sociale)
A. Conjunto de los mecnnismos, acciones reactivas y sanciones que una colectividad elabora y utiliza ya sea con el fin de prevenir la
desviacin (v.) de un sujeto individual o colectivo respecto de una nonna (v.) de comportamiento, sea para eliminar una desviacin que ha ocurrido logrando que el sujeto
vuelva a comportarse de conformidad con la
norma, o en fin, para imped,- que la desviacin se repita o se extienda a los dems
B. El trmino c. social se utiliza ya en H.
Spe:ncer que lo emplea en Principies of sociology (seccin IV, 1879) para indicar los efec-

tos de las instituciones ceremonlales, peJV


sin intentar hacer una profundizacin slste
mtica del concepto. Esto lo logr por pri
mera vez E. A. Ross hacia fines del siglo XIX
en una serie de artlculos reunidos posterior
mente en el volumen &,cial con/rol: A survey
of the foundations of orer (1901). A par tir
de la obra de Ross en la cu,al estn presen
tes, han predominado en la llteratura sociolgica hasta tiemws recientes dos significa
dos de c. social bastante ms amplios que el
que se seala en A. En la primera acepcin
del trmino c. social abar.ca todos los fenmenos y procesos que contribuyen a regular
y a organizar el comportamiento humano,
estableciendo relaciones entre varios sujetos, en consideracin a metas colectivas, sobre todo la realiz.acin del or den social (v.).
De este modo caen dentro de la definicin de
c. social: la moral, la religin, el derecho, las
costumbres, la educacin,. las representaciones colectivas, los valores, los ideales, los
modelos de cultura, la opinin pblica, las
formas de sugestin y de conviccin, etc., es
decir casi todos los elementos de la cultura
(v.) y de la internccin social. Reforzada en
Estados Unldos con obras como Folkways
(1906) de W. G. Sumner, que demostraba de
qu~ modo y con qu~ universalidad los usos,
maneras y costumbres de grupo regulan (y
por lo tanto " controlan") el comportamiento, y Social organitation (J909) de C. H. Coaley; y en Europa por la insistencia de Durkheim en el hecho de que "para que se
conviertan en agentes de un acto es necesario que se presenten bajo ciertos aspectos
deseables" (1924 2), la acepcin de c. social
como el conjunto de todos los procesos culturales e interracionales q ue concurren
para realizar y mantener el orden social se
vuelve a encontrar decenios ms tarde en
trabajos sistemticos can diversos como los

de G. Gurvitch (1947) y Jos de T. LaPiere


(1954), as! como en varios manuales. ~la
presenta la desventaja de una vaguedad extrema, ya que el estudio del c. social viene a
ser el estudio de la vida social en tera y le
quita al trmino toda utilidad especifica; tal
acepcin sobrestima adems la funcin de la
interiorizacin del c., y por consiguiente los
procesos de soclalizac16n (v.), mientras que
subestima tanto la funcin objetiva de los
procesos de control, como la racionalidad del

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230

CO!'ffi~O t.

sujeto para calcular las posibles consecuencias del propio comportamiento (v. tambiro
concepcin ultruoclallzada del hombre).
En una segunda acepcin, que acenta el
componente polltico, se re6nen bajo el trmino c. social todos los medios y los modos
a travs de los cuales personas y grupos se
inOuyen unos a otros. De esta acepcin pueden distinguirse tres variantes segn lo que
se considere: a) la inOuencia directa de un
grupo sobre sus miembros. o de un sujeto
sobre otro (A. Rose, 1953), o bien b) la innuencia que grupos de poder y de clase pueden ejercer sobre una colectividad o masas
ms o menos grandes de poblacin mediante
la manipulacin de una situacin (K. Mannheim, 1940), o e] la influencia que las instituciones, en primer lugar las leyes, tienen sobre todos los miembros de la sociedad (H.
Gerth y C. Wright Milis, 1953). Tambin esta
acepcin presenta inconvenientes notorios.

Si, en efecto, se admite la variante ms restrictiva, el estudio de c. social se confunde


con el estudio de los fenmenos de lnteracc:ln (v.). cuya esencia es precisamente la inOucncia que los sujetos individuales y colcc
ti vos ejercen unos sobre otros. Si en su lugar
se aceptase cualquiera de las otras dos variantes ms extensas. el estudio de c. social
se entrelazarla inextricablemente con el estudio de los fenmenos politicos del poder
(v.), de la autoridad (v.), de la Influencia (v.)
y de las lnsUtuclones (v.). El c. social existe
y vara en estrecha relacin con estos elementos de la vida social, pero confundirlo
con ellos acaba por ocultar en vez de aclarar
esta misma relacin.
C. En el significado que se da en A, mecanis-

SOO.Al..

la fuerza flsica. Las sanciones son, en fin, las


acciones previstas para golpear a propsito,
con intensidad formalmente dosificada, los
intereses o bienes del individuo que incurre
en la desviacin, o a l mismo, con el propsito de disuadirlo o a otros de repetir la violacin de la norma, o bien para obtener una
forma de compensacin por el da no causado
por la desviacin. Cada proceso puede presentarse bajo innumerables formas de acuerdo con la cultura y con la situacin, asl como
el t ipo de motivacin desviadora que se pretende controlar, y con varios grados de for
ma/izacin.
Todos los procesos y las formas de c. social se consideran en relacin con la norma
o sistema de normas que deberlan hacer respetar, sin olvidar que entre acciones y sanciones previstas de un modo nms o menos
formal. y las que efectivamente se aplican en
el caso apropiado, se dan a menudo diferencias notables. En general, tanto la codificacin como la intensidad del c. social son tanto ms elevadas cuanto ms grave se
considera la violacin d e la norma. es decir
cuanto la violacin sea definida socialmente
como e rimen (v.).
Los procesos y las formas de control social son casi universales; en casi todas las sociedades encontramos la reprensin. el chisme, la stira, el ostracismo o confinamiento,
el encarcelamiento, etc. Varan sin embargo,
a veces de modo radical. los comportamientos a los cuales se aplica una forma particular de c. social en rclac:in con la definicin
local del comportamiento desviado; lo que
acarrea. por lo menos. desprecio o aislamiento social informal en una sociedad, puede ser
sancionado con penas gravlsimas en otra. Fi-

mos, acciones reactivas y sanciones repre-

nalmente. es necesario distinguir entre los i_n-

sentan en cierto aspecto fases sucesivas de


c. social. Los mecanismos comunes de c. social consisten en prevenir las ocasiones de
que ocurra un comportamiento desviado,
como el robo, o en obrar de modo que no se
obtenga la recompensa que se espera de llll
comportamiento. Si los mecanismos preventivos fallan y la desviacin se presenta, sta
puede ser controlada - y de hecho lo es en
innumerables casos- , por acciones reactivas ms o menos inmediatas que van de las
miradas de reprobacin a la reprensin, la
stira, el epltcto Insultante. hasta el uso de

dividuos que son objeto del c., los individuos


que se benefician de i!l -<>sujetos del c.- . y
sus agentes. En algunos casos sujetos y objetos coinciden: por ejemplo, las ceremonias
funerarias, las cuales tienen como agente
principal un organismo religioso, cuyo propsito en todas partes es hacer gradual y
aceptable para parientes y amigos su separacin del difunto, reduciendo la posiblidad de
que ocurran comportamientos desviados ~
mola desesperacin o el retiro de las actividades "notmales" en beneficio de los afectados
asl como de la colectividad. En otros casos el

Material

otcgido por derechos de autor

CONTROL SOCIAl.

c. social es ejercido por determinados agenles


en provecho de una sola pane, en funcin de
normas impucslaS arbitrariamente.
El c. social no es ejercido solamenle por
la mayora de una colcclividad, o en su nom
brc, en agravio de las mlnorlas desviadas.
Exislen tambin formas de c. social ejercidas por lus desviados sobre las viclimas de
sus aclos, rea./es o potendales. En1re 1ales
formas estilla brutalidad sistemiltica y apa
rcntcmcntc gratuita de las bandas de ladrones en perjuicio de los robados.
D. Para explicar la existencia del c. social es
condicin suficiente que existan normas o
sistemas de normas ya sea que constituyan
o no un papel (v). En tanto que norma, aun
que sea del todo informal, sirve para regular
un comportamiento, ella interfiere con intereses. preferencias y tendencias de conducta
lnd uddas por la emotividad, por si tuaclones
fortuitas. o por cillculos deliberados. y por
lo mismo favorece el desarrollo de motivaciones para la desviacin, a las cuales se
oponen, plimero o despus, procesos y formas de c. social.
Una condicin necesalia para que perdure cualquier proceso o forma de c. social es
que el sujeto tenga la capacidad de visualizar las consecuencias de un comportamien
to desviado en trminos de acciones rcacti
vas y sanciones por parle de olros; en otras
palabras, stas deben tener un significado
definido para un sujeto dado, significado
que usualmente se aprende en cualquier
punto de la socialb.acin primaria o secun
dara. Eslo no equivale a la denominada
"interiorizacin del c.". por cuya fuen.a un
Individuo encuenlra agradable proceder
como es debido. 1!1 puede encontra r bastante desagradable cumplir una cierta accin
para confor marse a su papel. por lo lanto,
en la medida en que consiga visualizar el
costo de una accin alternativa pero desvia
da, en trminos de c. social. es posible, y es
caso muy frccuenle, que considerando el saldo entre los dos lipos de coslo decida proc<>der de manera consecuenle. Esta funcin
surge principalmen le de la configuracin de
la conciencia llamada olro generallz.~do (v.).
E. El c. social no seria un fenmeno social

tan universalmenle difundido, si no fuese

231

lan eficaz en prevenic' desviaciones e imponer un cierto grado de conformidad con normas y sislemas de normas, si bien su efica
cia en tal sentido presenta grandes variaciones conforme a las reas culturales.
siluaciones sociales y pocas his tricas. Las
formas de c. social a las que un individuo
est expuesto c:n d curso de la socializacin
primaria, sobre todo dentro del grupo familiar. innuyen de varios modos en la eslruclu
racin de su personalidad (v.), aunque las
normas y los sislemas de normas que el c.
social !rala de rdon.ar (v. papel, E) tengan
mayor influencia en tal sentido. A nivel social variaciones patenles en Jos procesos y
en las formas de c. social, como una exacer
bacin de ciertas sanciones, son un claro
In dice de si luaciones de crisis, Incipientes o
crnicas. El c. social puede: converlirse en
factor de tensiones sociales por dos razones
opuestas: en cuanto se opone, al defender
delerminadas normas, a cambios necesarios
de manera global, o demandados por slidas
fuerzas sociales; o bien cuando liende a imponer cambios que no se consideran socialmente necesarios, o a los cuales se oponen
fuerzas considerables.
F. A veces se afirma q ue el c. social se cncuenrra solamente en cierras sociedades ca
ractcri:tadas por rcgfmenes polhico-econmicos opresivos o represivos, y que el c.
social es un faclor de esta lismo. La primera
afirmacin es emplri eamenle falsa. Procesos y fonnas de c. soda! se encuentran no
solamenle en !odas las sociedades, sino tam
bio en diversos niveles de cada uno de ellas:
en los grupos (v.) de lodo tipo, en las
asociaciones (v.). en lo-s partidos y en los sin
dieatos, en las negociaciones, en las bandas
juveniles y en las baodas u organizaciones
criminales, etc.; no se puede decir que el c.
social en un nivel determinado sea en cada
caso un desarrollo par lcular del c. social de
roda una sociedad, !al como se expresa en un
cdigo penal. Por ejemplo, un grupo de ex
lremistas revolucionarios ignora o desafa
el c. social de la socit-dad a la cual se opone,
pero acta siempre sobre sus miembros median le formas de c. social funcionales res
pecio de sus normas y de los fines que se
propone; rol c. social puede ser esludiado
con inslrumentos sust ancialmenle an~logos

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CRtMI'.N (SOCIOt.OG!A CRIMINAl.)

235

Por otra parte, no es necesario subrayar


que si tal planteamiento lleva a considerar
por un lado la transformacin de un individuo en criminal, el cual ha incurrido por accidente en un comportamiento desviado definido como c., es del todo impotente para
explicar el fenmeno de la criminalidad organizada, y no menos para explicar las variaciones de la incidencia de los c. que se ob-

de la poblacin norteamericana. Igualmente, no ayuda en absoluto a los esfuerzos por


llegar a una comprensin racional del c.. en
vista de su prevencin y de una reduccin de
la tasa de incidencia cuando menos de los c.
ms graves, el postular que los individuos
"tropiezan" por decirlo as! con los actos definidos como c. virtualmente sin darse cucn
tn. Por otro lado, n fin de poder aceptar esta
hiptesis como verdadera. deberla observarse que todos los tipos de c. se distribuyen de
manera casual segn la estadlstica entre todos los miembros de una poblacin. En efecto. si cualquier acto puede ser definido como
c. al arbitrio de los ageMes del control social, se desprende que jvenes y ancianos,
hombres y mujeres, tienen todos iguales
probabilidades de consumar un acto definido como c. Ni es vlido argumentar que los
agentes del control tienen predileccin por
castigar a ciertos sujetos, por ejemplo, a los
jvenes, puesto que ello no podrla suc~<.oc
sin la base de un acto efectivamente ejecuta
do con frecuencia, intensidad o visibilidad
diferenciales. En realidad la distribucin en
tre la poblacin de cualquier tipo de c., en
cualquier sociedad y er> cualquier poca,
nunca es estadisticamentc casual. El problema de los factores que generan frecuencias
diferenciales de determi nados c. entre <lirerentes grupos de poblacin. queda por con
siguiente como uno de los problemas consti
tutivos de la sociologa criminal.
La concepcin hipcrrclativista del c. se
ha desarrollado, corno se ha mencionado,
con particular vigor a partir de los aos sesenta, sobre todo en obr::>s de autores esta
dunidenses (llccker. Lemert, Sehur, Cicourel y otros). en spera polmica con la
concepcin jusnaturalista. No obstante, en

servan de una sociedad a otra y de una poca

el decenio siguiente lo que pareca ser una

nada de intrlnsecamente doloso. o bien de


diferente respecto de cientos de actos semejantes que se llevan a cabo en la sociedad
norteamericana, o a actos anlogos que se
realizan en diversas sociedades. como beber
alcohol regularmente o fabricar productos
de escasa duracin, y que solamente la eti
quetacin social hace que se consideren
como c., y a quienes los consumen como cri minales.
Otro punto fuerte de la concepcin rclati
vista es que dirige su atencin a los mecanismos socioculturales mediante los cuales los
criminales son materialmente producidos
por los mismos agentes que estn destinados a combatir la criminalidad. Si un menor
roba un automvil para llevar a pascar a
una muchacha. no se trata todavla de un criminal; sin embargo, es probable que el autor
sea arrestado. sometido al estigma del trata
miento policiaco y judicial, y recluido durante un tiempo determinado en contacto
con criminales veteranos . Una vez record
dos tales estadios sucesivos de iniciacin, su

identidad social. su percepcin y estima de


si mismo, sern transformadas al grado de
que no le quedar otra alternativa ms que
recorrer hnsta el fondo la carrera criminal.
Y por consiguiente, la desviacin primaria
ocasional ser sus ti tu ida por una desviacin
sistemtica secundaria.

a o tra en la misma sociedad. Los 20 000 ho-

incolmablc oposicin de principio entre esa

micidios que se registran cada ao en Esta

concepcin y todas las concepciones que ti e


ncn como base comn el paradigma gentico

dos Unidos no son producto de la definicin


social arbitraria de un acto que en otra sociedad o en otra poca no reque riran ninguna reaccin social. y por ende no atracr!an
hacia si la definicin de crimen. Son un fenmeno objetivo cuyas causas mediatas debe
investigarla sociologla en las caractersticas
de la estructura social. as! como las inmediatas en las condiciones de vida y de trabajo de
Jos estratos y las agrupaciones particulares

o etiolgico. incluida la marxista tradicional, comenz a ser moderada por los trabajos de la llamada "nueva c riminologla" (fra
se preferida en Inglaterra) o "criminologla
crtica" (expresin preferida en Alemania),
la cual ha aplicado a la sociologa criminal
un modelo de anlisis extra ido en varios aspectos de la teorla crllca de la sociedad (v.),
en el cual el objeto de una ciencia y el sujeto

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CRIMEN (SOCIOLOCIA CRIMINAL)

es registrado; por la tcnica de registro y de


elaboracin estadstica de los datos. Otro
componente que aumenta las dificultades
que se interponen para alcanzar una medida
"objetiva" de la criminalidad como es deseable, ha de verse en la diferencia entre los juicios de un mismo acto que es dado observar
en varias etapas de un procedimiento penal
originado por una denuncia. Una can ti dad
bastante elevada -ms del 50%- de todos
los c. que las fuerzas de la polica le sealan
a la magistratura, es reclasificada por sta,
juzgando tales actos como no punibles (con
juicios como: "no constituye un crimen'') o
bien, como faltas menores. Muchos de los
actos juzgados como c. por los tribunales de
primera instancia no lo son para las cortes
de apelacin, y asf ocurre hasta llegar a la
corte suprema.
El embrollo formado por los c. objetivamente cometidos pero no denunciados, el
modo en que son denunciados y clasificados,
la disparidad de juicio en torno de lo que
constituye un c. entre la policla y la magistratura, y entre las diversas etapas del proceso
penal, hace que las estadlstlcas criminales
deban ser siempre leidas e interpretadas
con gran reserva, y muy raramente pueden
tomarse como indicadores confiables de la
frecuencia y de la gravedad de determinados
c. en un periodo y en una sociedad cualquiera. La nocin misma de "frecuencia objetiva" de Jos c., que es aquello que se ha dicho,
tiene exiguos fundamentos metodolgicos.
El modo en que los procedimientos de registro del c., desde la primera denuncia hecha
por la vctima, hasta el levantamiento del
acta y el desarrollo de las pesquisas, influye
en la configuracin estad!stica no menos
que en la representacin colectiva de la cri
minalidad; es uno de los campos de
investigacin de la etnometodologa (v.).
D. Entre los fac tores que resultan de las investigaciones po$itivamente correlacionadas
con la criminalidad, es necesario distinguir
entre: a] factores correlacionados con la
tipolog(a del c.; b] factores correlacionados
con las variaciones dc la tasa de criminalidad, y e] factores de seleccin y fonnacin de
la poblacin criminal proveniente de una poblacin genricamente definida.
a) La tipologa del c. est obviamente co-

239

rrelacionada en primerisimo lugar con las


estructuras fundamentales, sociales y cultu
raJes de una sociedad, incluidas las leyes
penales. Entre aqullas 'ienen especial importanci a las relaciones sociales que constl
tuyen el sistema econmico, la estructura de
las clases sociales (v.), y la estratificacin
social (v.) que incide en estas ltimas. Falsificar los datos de los programas de produccin acordados con el ministerio de la industria, o impuestos por ste. es un c. que slo
es posible en las economlas planificadas de
los paises socialistas; el secuestro de una
persona con propsitos de extorsin es casi
impensable en China popular, donde las desigualdades entre los pat rimonios individuales y familiares son m:inimas respecto de
los parnmetros de las sociedades capitalistas; la bigamia no es un e . en las sociedades
que basan su reglamentacin jurdica en el
Corn, pero lo es en aquellas que se basan
directa o indirectamente en la doctrina cris
tia na.
b) Los factores correlacionados con la
tasa de criminalidad se dividen en factores
estructurales y factores contingentes o co
yunwrales. Las dos clases de factores difieren en naturaleza y en tiempos de accin.
Los estructurales estn unidos siempre de
varios modos a la estructura global de la sociedad, operan por largos periodos, es casi
imposible eliminarlos mediante la intervencin directa de las fuerzas del gobierno, y no
desaparecen casi nunca a causa de su din
mica autnoma. Entre los factores estructu
rales estn incluidos:
- Las variaciones que intervienen en la
estructura de las clases y de la estratifica
cin social en el periodo precedente. Se observa que en este caso las variaciones son el
factor, no el perfil de las esrructuras de clase o de la estratificacin en sf. Afirmar, por
ejemplo, que la industria del secuestro ha
podido desarrollarse en Italia en los afios setenta a causa de las agudas desigualdades en
la distribucin de la riqueza en esta sociedad,
significa cambiar una condicin necesaria
por una sufcientc. Si es cierto, efectivamente, que sin estas profundas desigualdades
casi con toda certe1.a no se presentarlan secuestros con fines de extorsin, no es menos
verdad que su frecuencia ha aumentado
enormemente en estos arios, mientras que

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243

CULTURA

A. Patrimonio intelectual y material, casi


siempre heterogneo pero a veces relativa
mente integrado, n veces por c1 contrario inlemamenle antagonista, en general durable
pero sujeto a continuas lransfonnacioncs de

ritmo variable de acuerdo con la naturaleza


de sus elementos y de las pocas, consti tui.
do por: a) valores, normas. definiciones. len
guajes, smbolos, seas. modelos de compor
tamicnto, tl:crcas mentales y corporak-s
que poseen funciones cognoscitivas. afccti
vas, valorativas, expresivas, regulativas y
manipulativas; b) la objetivacin, los sopor
tes y los vehculos materiales o corporales
de los elementos constitutivos de este patri
monio; e) los medios materiales para la produccin y la reproducci(m social del hombre
- producidos y desarrollados por entero
mediante el trabajo y la interaccin sociales,
lransntidos y heredados por la mayor par
te de las generaciones pasadas, tambin de
otras sociedades. y slo en pequea pule
producidos originalmente o modificados
por las generaciones vivas- que los miem
b ros de una determinada sociedad compar
ten en diversa medida o a los cuales otras
pueden acceder de forma selectiva, o de los
cuales pueden apropiarse bajo ciertas condi
ciones (v. aculturacln; contracultura; cultu
ra y pcuonallchd; sub<:ultura). En esta acepcin la c. representa un nivel particular de la
realidad social, interdependiente y que se in
terpenetra con el nivel de la Interaccin (v.)
o bien el del sistema social (v.) por un lado,
y con el nivel de la personalidad (v.) por el
otro. pero analiticamentc distinto a ellos.
B . Un indicio de la importancia atribuida al

mncepto de c. por parte de todas las cien


das del hombre, es el gran nmero de defin
ciones que de l han sido formuladas desde
la Antigedad. con un crecimiento que no da
seas todava de disminuir en el ltimo si
glo. Aun a costa de graves simplificaciones,
esta masa de definiciones de la c. no podrla
ser reducida a un nmero limitado de signi
ficados, puesto que en la mayor parte de
ellas pueden distinguirse una buena canti
dad de dimensiones que, segn el modo en
que se tomen en cuenta, se acenten o se ex
cluy:m del examen, hacen que las dcfinicio
nes sean por un lado similares, pero del todo
diferentes por el otro. Ms que proceder a

reagrupar las varias definiciones en categoras exclusivas basndose en la acentuacin


de un clcmcnco dndo en cada una, como se

ha hecho en recientes trabajos de sntesis


(Kroeber y Kluckhohn, 1952). ser oportuno
intentar traztlr las coordenadas del amplsi
mo y polidimensional espacio conccptu:.l,
en cuyos diversos puntos se sitan las prin
cipales definiciones de la cultura. Cada coordenada corresponde a una dimensin de
tal espacio. o bien a una variable con dos polos o modalidades opuestas y numerosas
modalidades intermedias. Respecto del reagrupamiento en categoras, tal proced
miento conduce a una clasificacin topolgi
ca de n dimensiones: en ella una definicin
dada podr aparecer colocada en un punto x
que a Jo largo de un determinado eje se en
cuentra a la misma distancia de otras defin
ciones en relacin mn el punto de origen,
mientras que parecer por el contrario des a
lineada respecto de stas a lo largo de otros
ejes.
En la historia del concepto de c. una de
las dimensiones ms reUevantes es cierta
mente la dimensin ojetividad/subjetivi
dad. Para lns concepciones de la c. que estn
ms prximas al extremo de la subjetividad,
la c. es prevalen te o exclusivamente una pro
piedad interior del individuo, es cualquier
cosa que caracteriza su personal idad y se
puede inferir slo indir.ectamentc por su
conducta exterior. En las concepciones de
ms antiguo origen se agcga a eso el sen ti
do de un crecimiento progresivo de la persona: c., del lat!n colere, expresa el acto de la
cultivacin, es el proceso de bumani:r.adn
del hombre, la adquisicin y el desarrollo
gradual de las facultades. ms elevadas por
medio de la educacin, la filosofa, las artes,
y al nsmo tiempo el punto iileal al que debe
llegar tal proceso. La Palde/a (educacin) de
los griegos. la cultura a >Jimi de los romanos,
la colmra de los escritores italianos del Renadmicnto, la Bildung (formacin intclec
tual y moral) de los gcrnnnieos, son todos
conceptos que bajo las variantes terminolgicas indican una misma acepcin subjeti
vista de la cultura. Difundida no slo en el
lenguaje literario y filosfico dd siglo XIX
- un extraordinario eptome de ella puede
leerse en Cr~/wra e anarcl7ia de Matthew Ar
nold (1869), donde la c. se presenta como un

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CULTURA

accin, en la literatura, en citrato, en las recreaciones y en la ctiversin" (Maclvcr y Page, 1950, rcimp. 1962, pp. 498-499). Las difi
cultades para aplicar tales concepciones
surgen cuando se hace referencia a los productores de los "mectios" antes que a los que
los disfrutan: si para el viajero la locomotora es ciertamente un mectio, para quien la
proyecta, la disea, lo construye, ella puede
ser una meta esencial para realizar la propia
personalidad, una gratificacin intrnseca,
una forma de expresarse. Por otra parte,
tambin el componer msica, escrib r novelas. puede cxpcrimentarsc como un deber
ingrato totalmente utilitario. La distincin
sugerida por A. Weber no es ciertamente
aquella entre los medios y los fines, sino en
tre 1:15 cosas que retienen un alto valor de
uso ltcluso d~'Spus de haber sido sucedidas
por cantidad de productos afines, como una
tragedia griega y las cosas cuyo valor de oso
ctisminuye o es reducido cuando se elabora
de ellas una versin nueva.
De la lstoria del concepto de c. se infiere
que su funcin principal est en designar y
especificar un plano de la realidad social
que en tanto que sea estrechamente en treJa.
z.ado con el sistema social - es decir, con el
plano de l:IS rclnciones y lns corresponden
ci:IS interindlvduales e intercolectivas- y
con los sistemas intrapsquicos, esto es, el
plano de los elementos y de las relaciones
que forman la personalidad, parecer ser
ctistinto a ellos en la conciencia social, y
debe ser distinto paro los fines del anlisis
cientffico. No obstant e. tambin existen
definiciones que extienden los limites del
concepto de c. hasta incluir los comporta
mientos institucionales y tambin las colectividades, grupos o naciones, que manifies
tan una cultura dadn. Tal acepcin que
termina por hacer de la c. un sinnimo de sociedad (v.) anulando la autonoma especfica
de los dos tm1inos, es muy comn entre los
antroplogos culturales, en especial cuando
el trmino es usado en plural: "culturas de
Polinesia" tiene para muchos el mismo sen
tido que "sociedad polinesia". El mismo Sorokin, cercano en esta dimensin a muchos
etnlogos alemanes, incluye en la c. no solamente las ideas, los significados, las creencias, los ritos y las leyes, junto con los vehkulos que los materializan y los transrl

247

ten, sino tambin las acciones y las reacciones claramente definidas, prescritas y san
cionndas por los elementos correlativos

ideales -lo que otrosllamarlan precisamen


te comportamientos institucionales. Cada
fenmeno de c., individual o de grupo comprende de este modo a c. ideolgica, una c.
material y una c. comportamental (Sorokin,
1497, p. 332 y passim).
Adems de la prdida de especificidad
del trmino, la inclusin de los comportamientos y de las acciones; sociales (v.) en la
esfera de la c. -y tambi(:r> aunque sean slo
los comportamientos y acciones institucionales- tiene como consecuencia hacer de la
sociolog(a de la cultura (v.) antes que la rama
de la sociologla que cstudin las relaciones
entre los sistemas sociales y la c., una den
cia cocxtcnsiva con la totalidad de la sociologa, puesto que la sociologa de la educacin (v.) asf como la de la ciencia (v.), la de la
religin (v.), y la del derecho (v.), y otros in
numerables campos de la investigacin sociolgica se convierten en la prctica en
ot ras tnntas divisiones de la sociologfa de la
c., dado que tambin la organi7.acin, las es
tructur:IS sociales, 1:15 fomtns de estratifica
cin y Jos grupos que es dado observar en
cada una de estas esferas, figuran como elementos de la c. ms que del sistema social.
En el extremo opuesto se colocan las defin
ciones que hacen que solamente Jos productos m;\s "puros" dd intelecto humano, como
el lenguaje. la moral, la filosofa, vuelvan a
entrar en la c. (Lchmann, en Ounkmann,
1931).

En cl rctlculo polidimcnsional que hemos


trazado no se puede colocar fcilmente el
concepto de c. de Marx y Engels, en cuyas
obras -donde tampoco es definido explicitamcnte- desempea un papel esencial.
Segn estos autores la d istincin entre el
phino de los vnculos sociales (v.), o bien del
sistema social (v.) -llama.do estructura o infraestructura en el lenguaje marxista- y el
plano de los productos de la actividad racional, creativa, expresiva. valorativa y ldica
de los seres humanos -denominado supraestructura-. es clarlsimn, asl como la suborctinacin no mecnica del segundo plano
al primero. No enteramente coextensiva con
la supraestructura, que comprende tambin
el aparato de estado -parte del subsistema

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251

CULTURA

ral se ha desarrollado con varias ramifica


clones un filn historicista, para el cual todo
elemento de lo c. representa un fenmeno
conti.n gente e irrepetible, producto de una
peculiar combinacin de contactos con otras
c. (v. aeulturacln), de condiciones particu
lares de la estructura social en un momento
dado, de influencias del ambiente natural
(v.), de la composicin de la poblacin, de
grados de desarrollo tcnico, etc. El mayor
representante de esta forma de historicismo
cultural ha sido tal vez Franz Boas (cf. Rossi,
1970, cap. n).
IV] Para los marxistas y para algunos au
tores no marxistas pero que han adoptado
en cierta medida la orientacin metodolgi
ca del materialismo histrico, tales como
Karl Manoheim, la c. es el conjunto de los
modos en los cuales se reflejan, representan,
dcforman, Jcgitimizan, raciona.liz.an. o en los

cuales encuentran expresin, como quiera


que sea, los vnculos sociai~'S fundamentales
de una determinada poca histrica, y en
primer lugar los vnculos de produccin. las
tensiones y contradicciones a las que ellos
dan origen, la posicin, los intereses y la
actuacin de las clases sociales que se adhieren a ellos obteniendo situaciones de privilegio o de provecho. Retomando la clasifica
cin propuesta en C, se recalca que por c.
aqul se entiende ante todo la c. no material
y no sustitutiva, en amplio sentido idcolgi
<:o; la c. sustitutiva material y no material
(como los medios de producdn, la tecnologa y la cienci:l). cuyos elementos se derivan
del vinculo directo entre el hombre y la na
tu raleza, mediante: el trabajo, posee a veces
una dinmica relativamente autnomn.
V] Para la interpretacin clclica de la c.
la dinmica cultural, o como algunos prcfie
ren. sociocultural, Tt.-spondc n una incstnbi

lidad intrnseca perceptible en todos los sis


temas y supersistcmas cultu.r oles que la
empuja incesantemente a pasar de un estado
determinado a otro, en el mbito de una secuencia limitada de estados, en una fluctuacin sin fin. Se ha dicho ya que el mayor re
prcsentante de este filn es, entre los
socilogos modernos, Sorokio (1937).
VI] Un filn del funclonallsmo (v.) que se
Identifica con la antropologa social britnica y que ha influido grandemente en la sociologa de los afias cuarenta y de los cin

cuenta, remite la c. material y no material a


la necesidad de satisfacer socialmente las
necesidades biolgicas y fisiolgicas en pre
senda de un ambiente Hsico y humano detenninado. Cada elemento de la c. descmpc
a una funcin (v.) especial propia en tal
sentido (Malinowski, 1944: Raddiffe Brown).
Una varian te de tal filn se puede encontrar
en la antropologa cultural norteamericana
que, en lo referente a las necesidades de or
den biolgico, da mayor importancia a los
problemas funcionales derivados de las nc
cesidades adquiridas socialmente que a las
exigencias de integracin y de coordinacin
del sistema social (v.), o que a las siguientes
necesidades: regular la asignacin de recursos escasos (no solamente econmicos), limi
tar las tensiones, controlar los fenmenos
sexuales y reproductivos (v. necesidad, B:
cultura y personalidad de base, B).
vn) Hay, en fin, un filn que podramos
definir como psicolgico que repotta los or
genes de la c., sobre todo vista en sus componentes universales, a ciertas condiciones
propias de la existencia del hombre en cada
tiempo y sociedad. Las definiciones cognos
citivas, afectivas, expresivas, los modelos de
comportamiento. las ideas artisticas, reli
glosas y cientficas, son otras tantas respuestas, cuyo refinamiento y complejidad
van mano a mano con el desarrollo de las re
laciones sociales, a las exigencias imprescin
di bies para el equilibrio y el funcionamiento
de la personalidad, como el control de la
angustia (v.). Las obras ms representativos
en este campo provienen del psicoanillisis
(Frcud, 1929) o han sido inspiradas por l
(Gza Roheim, 1943; Beckcr, 1962).
E. En cuanto proporciona. significado, orien
tacin, contenido y eficacia a ct~si la totali
dad de las acciones humanas, la c. es al mis
mo tiempo el mayor factor de humanizacin
del ser humano, de superacin de los vncu
los establecidos originalmente por la natu
raleza, y el mayor factor de regulacin y de
control de cada tipo de comportamiento, de
relaciones sociales, de intercambio de recur
sos, en primer lugar de lo,s sexuales, de acti
vidades tambin flsicas (hasta los procesos
fisiolgicos, incluso el ritmo cardiaco, la peristltcsis, la presin sanguinea y el ritmo
de la respiracin. no hay p rcticamente nin

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272

DEMOCRACIA

cepto en comunidades muy pequet\as, ha desarrollado una importante funcin critica y


correctiva en las confrontaciones de la involucin que tanto el concepto como la praxis
de la d. representativa han sufrido, en el curso de este siglo, en las cuales el poder legislativo y cl ejecutivo no slo son distintos, sino
que son delegados en representantes elegi
dos por el cuerpo de los que tenan el derecho a hacerlo; de tal modo que la soberara
de stos es ejercida, ms que al decidir respecto de las opciones objeto de decisin, al
escoger a quienes debern formularlas -aun
sabiendo anticipadamente que un cierto tipo
de candidato, una vez electo, de preferencia
tomar determinadas decisiones. En el plano terico, la comprobacin de que la delegacin del pod.:r de decisin en representantes electos es inevitable para cualquier tipo
de sistema politico, por simple que sea, ha
cedido el paso a la demostracin de que esto
es lo mejor para todos, puesto que la mua
(v.) no posee la capacidad, ni la informacin,
ni la motivacin necesarias para tomar deci siones com>lejas.
En su propio inters la masa debe limi
tarse por consiguiente a elegir un pecuei\o
nmero de representantes que efectivamente posean tales capacidades y que estn en
competencia entre ellos para hacerlas fructmcar. Es ta >articular concepcin de la d.
representativa ha sido teorizada con el mayor empei\o por Kelsen (1929ss.) y por Schum
peter (19SOl), y ha sido calificada justamente como tcoria del "elitismo democrtico"
(Bachrach, 1967). Corolario de tal concepcin, pero no necesariamente inseparable de
ella. es la afirmacin de que la d. es en esen
cia un mtodo para crear un ordenamien
to social, y no un contenido de tal ordenamiento.
Por lo tanto es compatible con contenidos
diversos, como los proporcionados respectivamente por el capitalismo y el socialismo
(Kelsen y Schumpeter, op. dt.). En el plano
de la praxis poltica, los fenmenos oligr
quicos dentro de los >artidos, el desarrollo
burocrtico del ejecutivo, la prdida de funciones del parlamento y el mismo mccanis
mo electoral han contri buido de hecho a validar la hiptesis de que los ciudadanos no
pueden hacer otra cosa ms que dirigirse a
votar una vez cada determinado nmero de

anos, desinteresados de cuanto ocurre en el


lnterin.
Frente a tales principios y fenmenos in
volutlvos la idea de d. directa ha servido
para movili>.ar en varios periodos, de modo
especial en Italia en los aos recientes, la
accin de quienes piensan que todo miembro de una colectividad, si es adecuada y
correctamente informado - lo cual es un deber del gobierno- es capaz de expresar juicios razonables acerca del a mayor parte de
los problemas que le Interesan; que tal capa
cidad crece con la experiencia, y que en cualquier situacin es nccesariu investigar los
medios tcnicos y organiuuivos para aproxi
mar lo ms cerca posible el lugar de donde
surgen las decisiones, es decir,la soberanla,
al lugar donde nacen los intereses respecto
de los cuales se decide.
En Italia los desarrollos ms relevantes
en tal sentido se han tenido en las organiza
ciones sindicales de los obreros desde 1968
en adelante.
Los estudios sociolgicos sobre la d. han
sido dominados hasta aqul por la concepcin emprica, para la cual es democrtico el
sistema pollrico que acepta una pluralidad
de opiniones y de formaciones politicas. La
referencia, de hecho, lo han sido siempre las
d. libe.r ales europeas y est:adunidenses, prescindiendo de su mayor o menor correspondencia con un ideal de d. definido analltica
o normativamente. En una primera fase, en
la cual sobresale la obra de Tocqucville sobre La demacrada en Amrica (1835 y 1840),
objeto de estudio han sido sobre todo las d.
anglosajonas, sobre cuyas premisas sociales
y culturales que aseguraban su buen funcionamiento se querla arrojar luz. En una segunda fase, caracterizada por la revolucin
bolchevique por un lado y por el surgimien
to del fascismo y del nazismo por el o! ro, se
ha analizado sobre todo el papel de las c:la
aes medias (v.) y de la sociedad de masas (v.)
en el fomento del advenim'iento de los regmenes totalitarios que sustiruyen violentamente
a la democracia. Despus de la segunda
guerra mundial la atencin de los socilogos
se ha extendido a los factores correlativos a
la formacin de!sistemas pollticos en los paises nuevos de: Arrica y de Asia, y a la declina
cin de los regmenes democrticos existentes en Latinoamrica.

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DEMOCRACIA

C. Definir la d. en trminos anallticos signi


fica preguntarse qu propiedades debe poseer una determinada forma de obiemo a
fin de que un cierto grupo de referencia
acepte llamarla democrtica. En abstracto
tales propiedades pueden ser concebidas como atributos fijos, que pueden o no existir,
o bien como variables. En realidad ninguno
de los atributos de la d. es categorizable con
un grado de rigidez tal que su sola presencia
baste para indicar que las estructuras que
los poseen son con toda seguridad democrfl
tic as, mientras que las que no los poseen son
seguramente antldemocrflticas. Por ejem
plo, si se afirma que no existe d. ahl donde
no hay elecciones Ubres, es necesario esta
blecer qu es lo que se entiende por "libres";
y en este punto se descubre que la libertad
de las elecciones puede variar mucho, de un
mximo casi Inconcebible. puesto que ello
Implicarla una to tal ausencia de propagan
da, una completa Informacin de todos los
votantes sin distincin, una idntica accesi
bilidad para todas las comisiones electora
les, etc., hasta un minimo constituido por la
manipulacin material del resultado de las
elecciones, mediante la recopilacin de ctdulas electorales falsas o la falsificacin de
las estadsticas, por parte de los grupos dominantes. Es evidente que entre estos dos
extremos se encuentran, en la realidad de
los sistemas polticos, Innumerables situa
dones intermedias. Lo mismo, se puede demostrar, sucede con cualquier otra prople
dad utilizable para definir la democracia.
Pero si esto ocurre con tod:ls las propieda
des que lo definen, el objeto que es definido
por ellas no puede representarse exclusiva
mente en las modalidades O o 1; tambin ~
te debe presentarse con modalidades varlan
tes, de un rado de desarrollo minimo a uno
rn<iximo. Lo qu<: <:quivale a d.,.,U. que la d. es
cuestin de grados; no <:s ni un objeto ni un
estado inmvil, ms bien un proceso ms o
menos avanzado o desarrollado. Con el propsito de evaluar tal desarrollo es necesario,
entonces, establecer con qu modalidad, de
un mlnimo a un mximo. se presentan en la
colectividad observada propiedades varia
bies tales como:
-La participacin efectiva de los lnte
gran tes de la colcctivic:'ad en los procesos de
toma de decisin generales y particulares.

273

Estn implicados aqul al menos cuatro cam


pos de variabilidad: el tipo o nivel de partlcl
pacln (v.) polltica; su intensidad y frecuen
da: los procesos de toma de decisin en los
cuales los sujetos tienen la posibilidad objetiva de participar, o bien los objetos acerca
de los cuales pueden decidir efectivamente;
la proporcin de los participantes.
-Un sistema para la eleccin de los dele
gados o representantes adecuado para reflejar a tiempo y fielmente las opiniones cam
hiantes de los electores, y libre en su calidad
de regulacin y en su aplicacin.
-La posibilidad de que los electores con
troten el comportamiento de los elegidos, in
cluso la posibilidad de remocin del cargo
antes de que se cumpla el ~rmino, o en cual
quier momento.
-Estructuras organizatlvas tales que
permitan y estimulen as( al mayor nmero
de sujetos que puedan obtener la experien
cia necesaria para ocupar con competencia
las posiciones de autoridad, de tal modo que
los candidatos que tengan. los requisitos exi
gidos sean siempre ms numerosos que los
puestos por cubrir.
-Reglas para favorecer la tasa de rota
cin ms apropiada de los sujetos en tales
posiciones de a u torldad.
- Mecanismos para eliminar posiciones
de autoridad, o para reducir el mbito de decisin de tanto en tanto de manera que las
decisiones mismas puedan ser tomadas au
tomticamente por individuos o por grupos.
-GarantJa de los derechos de las minorlas:
procedimientos de consulta capaces de dar
soluciones que al mismo tiempo que satisfa
gan las inclinaciones de la mayorla, minimi
cen los perjuicios a la mi.norla.
-Libertad de expresin y de propaganda
de cualquier doctrina o ideologa.
- Libertad de asociacin y de organiza
cin de las fuerzas de oposicin a la autor!
dad dominante.
Un sistema de gobiemo en el cual sea
dado observar la presencia de todas estas
variables en la modalidad ms alta o intensa
ser clasificado como al lamente o mejor di
cho sumamente democrtico; un sistema en
el cual todas la$ variables se p.resentan con
modalidad de O serfl un sistema no democrfltico y por el contrario antidemocrfltico.
En la prflctica los sistemas de gobierno rea-

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274

DEMOCRACIA

les caen en cualquier punto entre los dos extremos. El empleo <:onveniente de este esqucmh puede admitir la realizacin de investigaciones y comparaciones minuciosas de
sistemas polfticos diferentes.
Formas de gobierno con grados variables
de d. se observan en las sociedades modernas en diversos niveles: el de comunidad
social, q ue puede coincidir fo rmalmente con
el estado, una comunidad nacional, o una repblica federal; el de comunidad nacional,
que coincide formalmente con cl estad~
nacin o una repblica federada, o bien con
una regin; el de comunidad regional; el de
comunidad local; en el nivel de asociacin,
ya sea politica, cultural, religiosa, deportiva, etc.; en fin, el de unidad pro<iucliva o hacienda (v. autogestln. C). La expresin "d.
industrial", acuilada por Fabiani al inicio
del siglo es ambigua a e$te respecto; usual
mente se refiere a 1:1 presencia de una oposicin organizada para la direccin. bajo la
forma de sindicato. entre las haciendas industriales, ms que al sistema de gobierno
de la econom!a o de las haciendas (Ciegg.
1960).

Entre los diversos niveles no existe necesariamente una correspondencia univoca y


directa, aun si un rgimen poltico totalitario no admite d. en ningn nivel. Un grado
bajo de d. en un nivel dado no excluye a veces la presencia de un grado ms elevado de
d. en un nivel diferente. En las sociedades
capitalistas europeas existe un grado relativamente avanzado de d. en el nivel social y
en la asociaciones pollticas, pero virtual
mente no existe d. en las unidades productivas. En una sociedad como la yugoslava ms
bien se verifica lo contrario.
D. Los factores que en funcin de la modali-

dad que asumen son considerados aptos


para favorecer u obstaculizar el desarrollo
de formas de gobierno democrtico de tipo
liberal en el nivel de sociedad, caen dentro
de tres clases por lo menos: factores es/ruclurales, factores psicosociales y factores cullurales, de acuerdo con el esquema que a
contin uacin se indica:
J. Factores es/rucJUrales
l. J. El can/rol de los medios de produccin. Mientras ms concentrado es, en el nivel nacional. mayor obstculo representa para

cualquier forma de democracia. La concentracin del control en manos del estado (v.), en
una especie de estado 1otalitario, no parece
haber creado diferencias apreciables, en este
aspecto, en relacin con la concentracin de
la propiedad y del control en las empresas
privadas del capitalismo monopolista.
1.2. El desarrollo de las fuerzas produclivas. en trminos de conocimientos cicntfi
cos, tecnolog!a, organizacin, capacidad y
experiencia de los t rabajadores. Un alto gra
do de d. es escasament e compatible con un
bajo grado de desarrollo de las fuerzas pr~
ductivas. lo cual usualmente implica severos mto dos de control de las fuerzas de trabajo, un aparato administrativo rlgido, etctera.
1.3. El con/rol de los medios de c:omuruc:acln masiva (v.). Tambien en este caso un
control concentrado en manos del estado o
de grupos privados pe:r mite una masiva seleccin y manipul acin de noticias, contenido, materiales potencialmente favorables a
la formacin de una opinin pblica critica
e informada. En este sentido esto es desfav~
rabie al desarrollo de la democracia.
1.4. El modelo de estratificacin social
(v.) y la estructura de, clases. Es un lugar
comn de las investigoconcs de sociologa
pol!tica que la presencia de un robusto ncleo
de clases medias (v.) es uno de los factores
ms favorables al desarrollo de los sistemas
polrticos democrticos segn la concepcin
liberal; pero el papel desempeado por las
mismas clases en el d esarrollo del fascismo
y d el nazismo en Europa y en Latinoamrica
no permite generaliur esta afirmacin.
1.5. La existencia de lltes (v.) econmicas, polticas, militares. lites econmicas
vidas e irr<:sponsables. como los pocos miles de familias que con trolan la propiedad
d@ la ti@rra en paises emeros de Amrica la
tina, estn entre los principales adversarios
de todo desarrollo democrtico. Wright
Milis ha d emostrado cmo la hipertrofia y la
automatizacin del ejecutivo llegan o atr~
fiar un sistema democrtico. El papel de las
lites militares es bastante ms variado. Habindose mostrado durante largos periodos
enemigas d e la d., dispuestas a emplear la
fuerza para reprimir cualquier s!ntoma de
democratizacin en diversos paises d esde
Brasil hasta Grecia y Chile, en otros, como

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DEMOCRACIA

Egipto y Per. ellas han favorecido, con su


intervencin directa o con el apoyo dado a
alguna agrupacin polltica, la transicin de
los regmenes tradicionales u oligarquas a
las primeras formas de democracia.
1.6. El desarrollo de una tecnocracia (v.).
Este fenmeno es considerado generalmente para In afirmacin y la consolidacin del
proceso democrtico. y favorable a su de-generacin donde ste se ha aflm1ado ya por
largo tiempo.
1.7. Los mecanismos de seleccin inherentes al sistema polltico y a las asociaciones que lo alimentan en trminos de personas y de demandas pollticas agregadas. En
los sistemas polticos occidentales tal es mecanismos operan a modo de hacer surg r
una tendencia general de la mediocridad de
los candidatos a las elecciones, de Jos poltl
cos de profesin (11.), as como de las ideas y
de los programas de partido y de gobierno.
Esta sclt.'Ccin al revs es factor de descon
fiali.Ul en el mtodo democrtico.
1.8. La situacin ex tema de una sociedad
o de un rgimcn poltico. En un contexto in
ternacional globalmente adverso a In d., las
exigencias para la defensa de una sociedad o
de un rgimen acaban por imponer renun
cas ms o menos radicales a los mecanis
mos necesariamente complejos y delicados
del mtodo democrtico. Es ste el factor tomado como pretexto por el rgimen sovitico para justificar la supresin de la vida de
mocrtica en Rusia, oomo se hacia en los
primeros aos despus de la revolucin de
1917 con la institucin de los solliets.
2. Factores pslcosociales
2.1. La socializacin politlca (v.). las acti
tudcs,lns orientaciones, las estructuras pcr
ceptivas, cognoscitivas, valorntivas y afee
tivas de las cuales es factible derivar un
comportamiento democrtico o uno antidc
mocr:Hico, y una mayor o menor disposicin
a participar en las actividades de los centros
de decisin que tocan sus intereses, se desa
rrollan muy pronto en el Individuo, al unisono con la formacin de la personalidad
(Schmiederer, 1971; 11. aoclallz:acln). La per
sonalidad autoritaria (v. personalidad, q es
producto tpico de una socialb.a.cin antidc
mocrtica.
2.2. El grado de apatla o movilizacin de
las masas. La apatia de la mua (v.) ha sido

275

a menudo indicada como uno de los factores


que tambin reducen a ficcin sistemas for
malmente democrticos.
2.3 La escolaridad elevada. Desde hace
mucho tiempo se considera que una tasa me
di a de escolaridad relatlv:amente elevada es
favorable a la d., ms que una tasa muy baja,
la cual configura automticamente como li
tes pollticas a los pocos que tienen una
instruccin elevada.
3 . Factores culturales
3.1. Se consideran genticamente opuestas a la d .. ya sea las ideologfas e/illsta.<. las
cuales racionaliU>n un cstw:lo de fncto aseverando la necesidad (en la versin normativoliberal de KelsenSchump-eter) o la inelucta
bilidad (en In versin positivo-conservadora
de Mosca-Pareto) de que 'los asuntos de gobierno sean confiados a un pequeo grupo
de polticos o de expertos; ya sea las ideo/o
gfas totalitaria.< que afirman la imposibilidad de juicios objetivamente discordantes
acerca del fin que una sociedad debe perse
guir y toleran al mximo la presencia de dJ.
vergencias limitadas acerca de los medios
que se deben utilizar (v. ideologa, E).
3.2. El pensamiento dcmocrtko se lnspi
ra en el relativismo filosfico, segn el cual
In rcalid:>d ex.iste solamente dentro de los ([.
rr tes del conocimiento humano, y en consecuencia es relativa a la es1ructura del sujeto
cooociente. El absolutismo filosfico, que
arlrma la existencia de verdades y valores
absolutos. es incompatible con l (Kelsen.
.1929ss .. parten).
3 .3. El ataque ideolgico contra el libera
lismo. Si bien el movimiento liberal se ha disociado de hecho del movimiento democrti
coa partir del momento en el cual. durante
la segunda mitad del siglo XIX, se neg a reconocer que con el desarrollo de las grandes
empresas capitalistas el principio de la propiedad privada de los medios de produccin,
en sus orlgenes garantia irrenunciable de la
independencia del ciudadano frente a los poderes de los nobles y del monarca absoluto,
se ha transformado en un factor de profun
das desigualdades sociales, un componente
liberal y libertario es inseparable del con
cepto de d. Los ataques que se dirigen no
nicamente a la praxis pol tica que se remite
nominalmente al llbcrallsmo. sino tambin
al ncleo mismo del pensamiento liberal,

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276

DEMOCRACIA

son por lo tanto intrlnsecamente hostiles n


cualquier concepcin de la democracia.
Muchos de los factores antes sealados
se vuelven a encontrar en forma anloga
tambin en otms niveles. El tipo de socializacin politica o de idcologja que niega la d.
en el nivel social opera en el mismo sentido
tambi~n en el nivel de comunidad local o de
asociacin poltica. Los factores estructurales se vuelven a encontrar por el contrario
en formas ms especificas: si en el nivel social el control de los medios de comunicacin de masas significa control de la radio y
la televisin y de los grandes peridicos. en
el nivel de partido significa el control de sus
medios de informncin y de propaganda intema y externa.
E. Medidas con el metro de la definicin
analllica de d. proporcionada anteriormente, tanto las d. liberales de Occidente, que
constituyen las especificaciones histricas
de la d. existentes desde hace ms largo
tiempo, como las ms recientes d. socialistas. se colocan todavla en un nivel bastante
bajo de desarrollo. Bajo ninguno de los par
metros mencionados en D, en ningn nivel,
ni las unas ni las otras obtendrfan una puntuacin elevada. Elecciones a listas mltiples
o a lista nica que se llevan a cabo en medio
del cansancio general debido a la inexistencia de opciones reales de hombres y programas; manipulacin masiva de la opinin pblica por parte de los poderes centrales;
sentimiento difundido de impotencia para
transformar cualquier cosa en el ordena
miento de la sociedad; prepotencia de las lites tcnico-polltico-militarcs y de los aparatos burocrticos; ms all de las divergencias
superficinles, debidas a la frmula organizativa particular seleccionada, estos fenmenos son comunes tanto a las d.libernles como
a las d. socialistas. De esta comprobacin
surge un dilenu: las consecuencias de la forma de gobierno que en l se observan, han de
imputarse a la d. -dado que cada una de es
tas sociedades decide definirse de esta mane ra- o a la ausencia de democracia?
Una respuesta clara es quizs imposible.
Lo que se puede afirmar con seguridad, es
que estas especificaciones histricas part
colares de la d. han descuidado marcadamente los beneficios que la teorfa de lajusti-

flcadn ponla en la base de la doctrina democrtica -sobre todo de la concepcin liberal-. de modo que para los reglmenes
que se inspiran en la concepcin totalitaria
de la d. como las d. socialistas, esta afirmacin no equivale a denunciar la degeneracin
o la traicin de los propios valores institu
cionales, como en el caso de las d. liberales.
Por otro lado cada valoracin comparada se
hace, para que tenga sen ti do, con base en un
metro nico. el cual se ha buscado derivar
aqu de la tradicin clsica del pensamiento
democrtico, antes de que la fractura entre
concepcin liberal y concepcin totalitaria
de la d. se hiciese insuperable. La teorla de
la justificacin afirmaba que la d. asegura el
mejor desarrollo de la personalidad humana: en las d. liberales al igual que en las socialistas decenas de millones de personas
desempean durante gran parte de su vida
un trabajo insignificante o estupidizante. La
misma teora decla que la d. reducirla final
mente las desigualdades sociales. especialmente las hereditarias, no obstante, las desi
gualdades tradicionales --de riqueza, de
influencia poltica. de privilegio, de posibUi
dad de justicia- han permanecido casi intactas. y nuevas formas de desigualdad (v.)
se han desarrollado. No se trata obviamente
del mismo tipo de desigualdad en Jos dos tipos de democracia. las d. socialis tas han realizado una elevada medida de igualdad en
campos como el patrimonio privado, los tratamientos mdicos y la administracin de la
justicia para los crmenes comunes, tanto
ms notables en vista de las terribles desi
gualdades que se observan en estos aspectos
en muchas sociedades occidentales: pero en
cuanto concierne a la libertad de expresin
y de organizacin, y al mismo tratamiento
jurldico, la situacin de las minorlas disidentes parece, en las d. socialistas, incompa
rablemente peor que en las d. liberales.
Tanto en unas como en otras la proliferacin y el aglgantamlento de la burocracia (v.)
y del estado (v.) hacen sentir al ciudadano
completamente impotente, y hasta le impiden
una comprensin elemental de los procedimientos de los cuales dependen su seguridad, su trabajo y su bienestar. Las d. libera
les han agregado en los ltimos decenios, a
los males denunciados ya por la critica socialista desde hace mis de un siglo, la degra

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I!DUCACION. SOCIOL.OCIA DE I.A

ceso a uno o a otro nivel de instruccin.


h] El rendimiento complejo del sistema,
medido ya sea. por el nmero de alumnos

que completan un determinado curso de estudios, respecto del nmero de los que se
inscribieron al inicio, o por la duracin media efectiva de la permanencia en el sistema
respecto de la duracin terica de los cursos, y de la calidad de los diplom:~dos o gr:~
duados que salen de los diferentes tipos de
~'Ursos.

i] La estructura del sistema educativo en


trminos de edificios, espacios cerrados y
abiertos para maestros y discpulos, equipo
didctico, dentifico, posibilidad de funcionar de unos y de otros, etctera.
Jl Las mctodologias didcticas y las tcnicas de evaluacin utilizadas en los diversos
sectores, pblicos y privados, en los diferentes niveles de enseanza, en las diferentes
disciplinas, asi como los conocimientos
clentlficos, las doctrinas filosficas y las
ideolog:las que las conforman.
k] La personalidad y el carcter social de
maestros y estudiantes, vistos ya sea como
el producto de una nutoseleccin prelimi
nar. o como el producto de la socializacin
experimentada en el sistema educativo; los
respectivos tipos de funcin (v.); !:1 subcuJtu.
ra (v.) de los institutos escolares.
1) La tasa de participacin de los diferentes grupos de edades en los diversos sectores,
pblicos y privados del sistema educativo.
Las modalidades empricantente observables de cada variable, combinad:~s entre
s(, definen en un momento dado el estado de
un sistem:1 cduc:1tivo de una determinada
sociedad.

D. Entre las variables cxgcnas que son suceptlbles de modificar cualquier variable interna de un sistema educativo, o bien su
complejo est:1do, deben ser incluidas:
1] El modo d.. produccin (v.), o mAs precisamente la combinacin de modos de produccin concurrentes en una socied:1d en un
periodo histrico determinado. Cada modo
especifico de produccin prefiere, promueve y en ocasiones directa o Indirectamente
impone formas paniculares de e.: pero pues
to que es r:1ro el caso en el cual un modo de
produccin prevalezca de tal manera sobre
otros como para poder ignor:1r o suprimir

351

las necesidades de produccin y de reproduccin cultural de stos. el estado de la e.,


corno de hceho se observa., refleja en lo gran
mayorl:1 de los casos las necesidades, las relaciont-s de fuen.a y los intercambios entre
varios modos de produccin, aun cuando
sea bajo el signo de un modo de produccin
dominante. Es necesario, sin embargo, evit:~r el error de la v:~loracin diacrnica tan
comn en la sociologa de la e. contempornea: el desarrollo de los modos de produccin por un l:~do, y de los sistcn1:1s educativos por el otro, se despliega con tiempos
propios, bastante largos en ambos casos
pero nunca coincidentes. Se desprende que
la presencia de ciertas modalidades de un
sistema educativo, o de un estado complejo
y particular suyo, no significa en absoluto
que esto sea el producto inmediato o el "reflejo" del modo de produccin dominante.
Queda asentado adems que todo modo de
produccin presiona usualmente con gran
fuerza -<:ompatiblcmentc con los recursos
a la disposicin- para adecuar a l:1s propias
necesidado..-s el estado Futuro del sistema
educativo. El resultndo neto de tal intcroccin entre modos de produccin, puede ser
por otra parte un sistema educativo no dese:ldo por ninguno de ellos, y de escasa utili
dad para todos.
2] La estructura y la accin del estado(v.).
En los estados democrticos se observan
norm:1lmcnte sistemas educativos menos
dependientes de la burocracia central, al
menos en lo tocante al contenido de los currkula y de un sector de la e. privada relativamente amplio; a veces ms amplio, como
ocurre en los paises anglosajones, que el sector pblico. Lo contrario se observa en los
estados totalitarios. La accin del estado tiene adems gran importancia en la expansin
o en la contracc.i 6n. mediante ronnas de pr~

gramacin, de determinados sectores de la


instruccin media y super-lor: aunque es menester decir que ningn estado del mundo
ba sabido r..solver hast:1 abor:1 el problem:1
de una correspondencia casi completa entre
lo numeroso de las levas juveniles, nmero
y tipos de tirulos de estudio adquiridos por
la poblacin escolar (suponiendo que los tltulos de estudio sean indicadores vlidos de
la preparocin adquirida). y ocupacin de la
poblacin que se forma as( en los sectores

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352

EDUCACION, SOCIOI.OOfA DI! LA

de la produccin y de los seJVidos para los


cuales la califica el 11tulo obtenido; atribuyendo en fin a cada uno una posicin profesional apropiada.
3) El tipo y el grado de desarrollo econmico (v.): autnomo o dependiente de potencias externas. n gidamente planificado o
abandonado al automatismo del mercado
nacional e internacional, mnnocuhural o
fundado en mb ramas productivas, caracteriUido por una alta concentracin de capital
por unidad de producto o por agregado, o al
contrario, por una elevada concentracin de
trabajo.
4] El nivel alcaDU~do y la tasa de acumulacin (v.) del ca pi tal, sea en la sociedad en
general, o en determinados sectores de sta.
Del nivel alcanzado y de la tasa presente de
ocupacin depende en general el tipo predor ninantc de tecnologa (v.), ms o menos
avan7.ada, ms o menos de capital intensivo
(capital intensive), y requiriendo por lo tanto
una candad ms o menos elevada de personal altamente calificado. De la acumulacin
del capital depende igualmente la cantidad
de recursos potencialmente disponibles
para el sistema educativo. Si la expansin de
ste es superior a la tasa de acumulacin, sobreviene inc><orablcmentc un deterioro cualitativo.
5] El perfil de la estrallflcacln social (v.),
la intensidad del conflicto (v.) de clase, el nmero y la naturalero de los grupos de inters, la naturaleza de las lites dominantes.
En las sociedades democrticas, el conmcto
entre estos diversos tipos de colectividades
en torno a los Cines y contenidos de la e. puede conducir a la disgregacin del sistema
educativo nacional, o o la formacin de contrasistcmas educativos privados, mediante
los cuales una colectividad intenta llevar
a cabo los propios fines y transmi tir los
propios contenidos culturales a beneficio
exclusivo de los propios miembros ms jvenes.
6] La diferenciacin del sistema de las
profesiones (v.). Est relacionada ya sea con
la acumul:1cin del capital, o con el tipo y
grado de desarrollo econmico, pero no en
medida tal que de stos se pueda derivar directamente un perfil utilizable para la programacin educativa o, en ausencia de sta,
para el anlisis de las incongruencias entre

el producto del sistema educativo y el insumo necesario para el sistema econmico. Es


un hecho que las economfas industriales
ms avanz:1das comprenden hoy decenas de
miles de profesiones diferentes, cada una de
las cuales requiere una larga preparacin de
base en comn con otras, y una especializacin igual de larga, si no es que ms. Slo
una parte de sta puede ser proporcionada
por el sector publico de la e.; el resto es proporcionado en general por las wversas ramas del sector privado.
7] La naturaleza y la intensidad de los
conflictos de cultura existentes en una sociedad, en especial cuando tengan marcados
componentes religiosos o ideolgicos. Una
cultura laica y una cultura religiosa adscri
bcn obviamente un valor diferente a la e.,
configuran sus fines de forma distinta, proponen contenidos diferentes en muchos aspectos si no es que incompatibles. La concepcin de la e. de la cultura marxista (pero
tal vez se deberla est:1blccer de cu:1l marxismo se habla) se opone desde los orgenes a la
concepcin de la e. desa rrollada en las de-mocracias liberales. Se observa que el con
flieto entre culturas no se puede sobreponer
simtricamente al conflicto entre clase o ltes o grupos de inters; en particular, en
cada clase objetivamente:: definida (v. clase
soda!, A) son obseJVablcs caracter1stic:as y
conjuntos de caracterfstit:as culturales provenientes de culturas diferentes y a menudo
hostiles en los valores de base. La clase obre-ra, y todavfa ms la burguesla (v.), llenen en
esta perspectiva culturas fuertemente compuestas.
8) Los factores ecolgicos. Ninguna sociedad es homognea en el espacio, cualquiera
que sea d indicador social escogido: el sistema productivo, la utilidad per cpita, la
identidad tnica. la lengua, la estmtificacin
social, la distribucin de poder y de la influencia, los sistemas de comunicacin y de
transporte, etc. Tal heterogeneidad de las estructuras sociales en el espacio se refleja obviamente en el sistema social de la e. como
en cualquier otro, hasta en las ~ociedadcs
que poseen, por diversas razones, sistemas
educalivos organizados d.c: manera relativamente homognea. Dependiendo de la re-gin, de la ciudad, de las comunidades, de la
vecindad eu donde estn colocadas, las u ni-

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353

I!DUCACION, SOCIOI.OGIA DI! LA

dades del sistema educativo (insti tutos individuales, redes escolares, centros de forma
cin, sedes universitarias, eseuclns maternas
y elementales, medias y superiores) variarn
por Jo tanto notoriamente en nmero respecto de la poblacin, calidad de la ensean
za, capacidades, caracterlstlcas del personal
docente y de los estudiantes, relaciones sociales internas y externas, prestigio local y
nacional, grado de saturacin, relacin profesoradofcstudiantado, estructuras adminis
trativas, etctera.
9) La estructura de la familia (v.), su cu).
tura y subcultura peculiares. el nivel de c. de
los padres y de otros slgnJfk:atlvos (v. ). La
probabilidad de que Jos hijos reciban una
escolarizacin prolongada y tanto ms ele
vada, en igualdad de otros factores; cuanto
menor es el nmero de hijos, cuanto ms ele
vado es el ti tulo de estudio de los padres y de
los otros significativos, y cuanto ms la cul
tura familiar es gobernada por valores que
premian ya sea la educacin en si. la forma
cin de la personalidad mediante el estudio,
la disciplina que la educacin superior requiere, o ya sean las compensaciones sociales que se pueden obtener con un ttulo de
estudio elevado.
10] El grado de aspiracin a la movilidad
social (v.) difundido en una poblacin. Aunque la eficacia de la e. como canal de movili
dad ascendente disminuya a medida que se
eleva la escolaridad media. ha sido por dece
nios suBcientemente elevada, y lo es todavla
en muchas sociedades en vlas de desatrollo,
como para ser concebida, para cuotas va
riables de la poblacin. como el canal ms
obvio y econmico para llevar a la generacin de los hijos a una posicin social supe
rior a la de los progenitores. Cuanto ms difundida est la aspiracin a la movilidad
social, y la incUviduali7.acln de la e. como el
canal ms accesible para tal fin. tanto mayor es el nmero de jvenes que entran en el
sistema educativo y tienden a recorrerlo
hasta los niveles ms elevados. Se observa,
adems, que en las sociedades en las cuales,
a causa de la elevada escolaridad media, la
e. ha perdido gran parte de su eficacia como
factor de movilidad, sigue siendo indispensable para evitarle a los hijos una movilidad
descendente. Esto sucede porque la sobrevaloracin de los tltulos de estudio ms

elevados, a pesar del creciente contenido


tcnico-cientlfico de muchas profesiones,
hace que tambin para acceder a puestos
de trabajo escasamente calificados sean requeridos tltulos de estudio cada vez ms elevados.
11] La bsqueda de seguridad por medio
del titulo de estudio. l':.sta es particularmen
te elevada en las sociedades donde un desa
rrollo econmico corrompido respecto de
los modelos establecidos por las primeras
grandes sociedades industriales, la presencia de culturas hostiles al esplritu empresa
rial -como son por motivos diversos el ca
tolicismo y el marxismo-la difusin de u !U'
mentalidad asistencial ms que productiva,
y el crecimiento de un :sistema polltico con
un fuerte componente de trapaceria, hat
dado lugar a la proliferacin de aparatos bu
rocrticos pblicos y privados que garant
zan de hecho un puesto de trabajo hasta Ir
jubilacin, independien temente de la com
pctcncia efectivamente adquirida o demostrada, con base en un titulo formal otorgado
por el sistema educativo pblico.
12) La relacin entre la poblacin juvenil
y adulta que entra y permanece en el sistema educativo. y los recursos econmicos e
intelectuales que se le asignan a ste, con
base en los recursos disponibles -dato que
depende de la productividad y del grado de
desarrollo econmico asf como de decisiones pollticas- las cuales por otra part~ no
pueden ignorarlo. Cuan to ms es falseada
esta relacin, o bien cuanto ms hipertrfi
co parece el sistema educativo respecto de'
grado y del tipo de desarrollo econmico
tanto peor es la calidad de la e. y el estado
total del sistema educativo.
Como en todos los sistemas sociales, las va
riables que constituyen el sistema ex terno al

sistema educativo, o (que es decir lo mismo)


e l conjunto de sistemas externos a ste, est
compuesto por variables que adems de influir
globalmente -como lo hace precisamente
un sis tema- sobre el sistema dependiente,
en este caso el educativo, interactuando en
tre si de manera bastante desigual para que
se pueda intentar aqui un anlisis, por breve
que sea. A tal interaccin endgena el inves
tigador debe de alguna manera tenerla en
cuenta en sus anlisis.

Material

otcgido por derechos de autor

EMPRESA, SOCIOLOG!A 013 LA

quccida recientemente por estudios e investigaciones cmplricas sobre las condiciones y


las consecuencias de la participacin de los
trabajadores no solamente en los problemas
de la org:mizaci6n del trabajo, sino tambin
en la gestin tcruca y econmica de la e. (v.
autogestJn, D, E).
C. Para poder distinguir analticamcnr.e la
influencia del ambiente externo sobre los fe
nmcnos sociales internos de la c. respecto de la ditmica especfica de stos, asi
como respecto de la influencia que ellos tienen a su vez sobre el ambiente externo. es
til recurrir a un modelo de tipo sistmico.
Un modelo sistmico cstablecc como funciones fundamentales de la e. la imnisi6n ((por
contraposicin a emisin] de recursos productivos), transformacin, control, emisin e
innovacin. l:.stas afectan a todos los recursos productivos: fuerza de trabaja o persa
rtal, capital financiero, medios de produccin, JUaleriale.s e informaciones. A cada

funcin corresponde, adems de un ambiente social genrico propio de una determinada sociedad -capitalista o socialista, retrasada o avanzada, con una determinada
cultura, con un determinado sistema poi! ti
co, etc.--, un ambiente especifico. Por ejemplo, el ambiente especifico de la funcin de
inmisin de los recursos productivos es el
mercado de cada una de stas, con especial
referencia al mercado del trabajo; el ambiente externo de Jos procesos de transfor
macin se da por la composicin, las acti tu
des, las motivaciones de las fuer1.as de
trnbajo; mientras que el ambiente del control es la estructura de clase, bs ideologas
que legitiman el ejercicio de la autoridad en
la industria, las leyes que regulan el empleo
de los trabajado res y otras cosas similares.

371

etiqueta de sociologa de la e., cuyos temas


tradicionak-s son:
a]las relaciones de la c. con la comunidad
local (v.), sus grupos de poder, su cultura;
b) las rclnciones, de la e. con los accionistas, las instituciones externas. el poder poli
tico, la burocracia (v.) est:ntal;
e) la estructura social interna de la e. en
relacin con su estructura jerrquica;
d] la dinmica de los grupos (v.) de trabajo. la leadersltip,las relaciones interpersonalcs, la formacin de grupos espontneos, las
relaciones estre estas variables y la productividad, el rendimiento, la calidad del producto, la tecnologa (v.);
e] la estructura organizada (divisin del
trabajo y de la autoridad en los diversos ni
veles). sus relaciones con los otros fenmenos indicados anteriormente;
la estructura de los procesos de toma
de decisiones. especialmente en cuanto se
refiere a las relaciones entre unidad de servicio y de estudio y unidades operativas;
g] la ldeologla (v.) y la subcultura (v.) de
los grupos ms representativos de la e.:
obreros (v.). dirigente$ (,,). cuadros intennedios, tcnicos (v.), empleados (v.), vendedores;
lt] el conflicto entre direccin y trabajadores; formas de evolucin de la accin del
sindicato (v.) en la empresa;
i] las relaciones de la e. con el pblico, los
consumidores, las otras e., los proveedores;
la acci6n que sta ejerce para convencer,
condicionar, persuadir, manipular a todos
ellos.

D. Entre los factores sociales que influyen


en el desarrollo, las estructuras internas, el
comportamiento, la evenlltal decadencia de
una e., tiene una gran importancia, ya sea en
las sociedades capitalistas como en las so-

Tod3 variacin del ambiente genrico o de

dalistas. el origen histr.ico y la composi-

un ambiente especfico modifica el desarrollo de una o ms funciones empresariales;


siendo todas las funciones estrechamente interdependientes entre ellas, toda variacin
en u.n a de ellas repercute en dctenninada
manera sobre las otras; y las funciones as
modificadas, en particular o todas juntas.
retroactan sobre el ambiente externo.
Un modelo de este tipo pcnnite recuperar e integrar gran parte de las diversas publicaciones que pueden desigJJarse con la

cin de los dos grupos fonnados por trabajadores y dirigentes. Fuerzas de trabajo con
baja cscolal'idad, escasa calificacin, prove
nientes del sector primario, con limitada
tradicin sindical, pueden ser sometidas -y
lo fueron histricamente- a condiciones de
trabajo y a formas de control que casi siempre han sido rechazadas eficazmente por
parte de fuerzas de trabajo con superior escolaridad, calificacin y sindicalizacin. Las
estructuras de la c. resultantes de los dos ca-

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372

EMPRESA, SOCIOLOGIA DE 1.\

sos son profundamente diferentes, llegando


a minimi7.a.r las mismas diferencias de r~gi
men econmico y polftico. Por otro lado, los
dirigentes que provienen de una clase de
propietarios o pertenecen a la misma familia que fund una e., o bien que han subido
a una posicin tal desde las filas de obreros
y empleados, tienden a estructurar y dirigir
la e. de modo bastante distinto que los dirigentes que no tienen intereses de propiedad,
r relacin con los grupos fundadores, mientras que por otro lado han seguido un currculum profesional especifico.
Las diferencias de rgimen polftico y econmico se reflejan, ms que en la organizacin formal de la e.. en la estructura de las
relaciones sociales, en las formas de control.
en la ideologla, y obviamente en las relaciones de la c. con el exterior , empezando por
su funcin come.rclal . En cuanto a orgarzacin fnrmal, una c. polaca o rusa no difiere
mucho de una e. italiana o inglesa, a no ser
en la ausencia de un sector comercial en las
primeras, sustituido por oficinas para la reladn ron los rganos de planificacin y distribucin; pero las diferencias son bastante
fuertes en los es tructuras de control de la
fuerza de trabajo. En las empresas capitalistas la direccin representa, en efecto, la nica
Instancia de control, en el marco de las leyes
vigentes (por ejemplo. en Italia, el estatuto
de los trabajadores); en las e. socialistas el
control ejercido por la direccin es en ciertos aspectos integrado y reforzado, pero en
ot ros contrastado, por un complejo aparato
sindical y de partido. En el rgimen capitalista, adems, la ausencia de vinculos pblicos en la acumulacin del capital (v.) y en la
competencia oligoplica permite formas de
concentracin, y por tanto de dominio (v.)
sobre la sociedad. desconocidas en los paises socialistas (v. capitalismo, C).

socialistas. Tanto en las primeras como en


las segundas el desarrollo de grandes e., in
dustriales, agrlcolas o de servicio, acta casi
siempre como factor de modernizacin (v.)
de las comunidades histricas, de transformacin de la estructura social local (en
cuanto se alteran las relaciones entre las clases y la composicin de stas), de cambio
social (v.). Los efectos genricos son en cambio bastante distintos en los dos tipos de sociedad. Al no poner virtualmente ningn JI.
mite ni a la concentracin de los medios de
produccin, ni a los tipos de inversin, r a
la localizacin de las nuevas unidades productivas. I a los procesos de ac:umulac:l6n
(v.) del capit11l, las sociedades capitalistas
asignan de hecho a las e . privadas un papel
predominante como factor de transformacin automtico, tcnicamente irresponsable, de la sociedad. 1!.1 ~xodo masivo de las
fuerzas de trabajo agrcolas, el hiperdesarrollo de determinadas regiones y el subdesarrollo de otras, la prosperidad o la decadencia de regiones enteras, la evolucin de
las estructuras de clase son fenmenos en

E. Entre los efectos producidos por el desa-

los que la c. moderna es un factor primario.


En los paises socialistas:, por el contrario, al
estar todo aspecto de la actividad empresarial sometido a las directrices del gobierno
o del partido nico, la oonstitucln, el desarrollo, el componamicnto de las c. son factores secundarios, que in tervienen solamente
despuh de que, decidido por ejemplo el desarrollo de una regin escasamente habitada o con rasgos todavla tradicionales, se establece la implantacin de detenninadas
empresas. Pero no parece que la voluntad
consciente del gobiemo O del partido mediatizada por un complejo aparato de: planificacin, d en todos los campos resul tados
mejores que el mecanismo ac~falo, o suavemente controlado por formas de programacin, de la interaccin competitiva entre e.
privadas, y entre stas y su ambiente.

rrollo y el comportamiento de las e. especialmente de las grandes, es necesario distinguir


los efectos especficos de los genricos. Los
primeros se refieren ya sea al territorio y a
la comunidad en la que opera una e., ya sea
a los ambientes particulares de sus diversas
funciones, en relacin con los recursos empleados. Estos efectos parecen ser muy similares en las sociedades capitalistas y en las

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empresarios (al. Utttemehmer; fr. ett


trepretteurs; ingl. entrepreneurs; il.
imprenditon)
A. Clase social tpica de las sociedades ca pi
tallstas, compuesta por quienes, adems de
ser titulares exclusivos del derecho a ejercitar
una empresa determinada para la produc
cin de bienes o servicios para el mercado,
medlante el empleo de trabajo asalariado
y de medios de produccin apropiados, no
necesariamente de propiedad del e. slo,
actan como jefes de la empreaa (v.), desa
rrollando de modo personal las principales
funciones de dlrcccin, de coordinacin y de
control de las actividades con que la empresa se manifiesta, y asumiendo los correspon
dlent.es riesgos econmicos y jurldlcos. En
las empresas en que los derechos o los riesi!O"

373

estn subdividldos impersonalmente entre


gran nmero de propietarios (accionistas).
las funciones anlogas son desarrolladas
por dirigentes (v.) asalariados (consejeros,
delegados, presidentes, directores genera
les). Sin embargo sucede que un e. al frente
de una empresa particularmente grande se
valga del trabajo de dJ rigentes asalariados
para traducir a t~rminos ejecutivos sus op.
dones estrat~icas (v. capital; capltalbmo;
Industria).
B. Las primeras menciones del t~rrnino
francs ~nlr~preneur se remontan al siglo
XVI: en aquella poca designaba al capitn
de fortuna, que reclutaba tropas mercena
rias para ponerse al servido de prlncipes,li
gas o ciudades. Durante el siglo xvw el t~r
mino, igualmente en Francia, pas a ser de
uso comn en tres contextos econmicos
distintos. En el campo de las obras pblicas,
designa a quien asume, medlante contrato,
el encargo de construir por cuenta del gobierno obras militares, puentes, caminos,
instalaciones portuarias: figura similar a la
del moderno contratista o empresario edili
clo o vial. En el campo agrlcola se llamaba
entrepreneur al terrateniente, en general un
noble, que explotaba sistemticamen te las
tierras de su propiedad , con el fin de obtener beneficio de la venta de sus productos.
En el campo de la man.ufactura se llamaba
con d mismo nombre a quien empetiaba ca
pitales en la produccin de mercanclas des
tinadas al mercado.
Un significado casi a.nAlogo posean en la
misma poca el alemn Untemehmu y el in
gls Undertaker, literalmente "el que toma
sobre si" el cargo o la responsabilidad de llevar a cabo una obra que requiere el trabajo
de varias personas. Mien tras que el trmino
alemn se ha mantenido en el uso contem)>O'
rnco, el ingll:s (que hoy significa ms bien
"empresario de pompas fnebres"), en cambio, dej su lugar a la palabra francesa, r eci
bida tal cual en el lxico econmico y sociolgico.
Los primeros estudlosos de economla que
se pusieron a reflexionar sobre la funcin
social de los distintos tipos de e. la idcntifi
caron en su capacidad y disposicin a adqui
rir o vender mercandas y trabajo a precios
inciertos, soportando el riesgo de prdidas

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378

EMPRESARIOS

nismo y el taolsmo, el induismo y el judalsmo. no se desarrollaron en modo alguno formas de actividad econmica comparables a
las que se afirmaron en Occidente:. es consi

dcrado por Weber como prueba del nexo


c.~usal entre 13 tica protestante y la cmprc
sarialidad (cf. Cavalli, 1968, parte n. cap.
vu). En la actualidad es cxtcnsisima la literatura sobre las relaciones entre las diversas
formas de religin (v.) y el comportamiento
empresarial, con referencia particular a los
paises subdesarrollados. Que los c. poseen
rasgos psicolgicos distintos. o ms bien
una personalidad enteramente especial, en
que resaltan actitudes agresivas y adquisiti
vas, es una hiptesis amigua, vistosamente
propuesta entre otros por Sombarl (1916 2).
Desde esa perspectiva han sido amplinmen
te rebatidas, tnitadas y discutidas las investigaciones de McClclland sobre la "necesidad de realizacin" que caracterizarla al e.,
necesidad que se formarla en l en el curso
de la socializacin primaria, mediante la
interiorizacin de actitudes y slmbolos cul-

E. Con excepcin de los autores marxistas,


la obra de Schumpeter (19m2), quien al desear
presentar una tcorfa del desarrollo econmi
co consideraba sobre todo a los e., parece a
partir de entonces haber asociado definitivamente n los segu ndos con el primero: no hay
desarrollo econmlco (v.) efectivo y rpido sin
e.; donde existe desarrollo puede darse por segura la presencia de una clase empresarial.
Adems una vasta bihliografia, en su mayor
parte anglosajona. en la que se describen las
gestas econmicas y sociales de muchos business /eaders del siglo XIX y las primeras dcadas del xx, contribuy a consolidar ulteriormente el papel central del e. como factor de
dcsuroUo. En la segunda posgu~rra, toda la
literatura econmica y sociolgica originada por los problemas de los paises subdesarrollados o en vi as de desarrollo gir duran
te veinte aos en torno a la temtica de la
emprcsarialidad. Basndose en el hecho de
que en la dcada de 1970 algunos paises socialistas, que hacia 1945 se cncontrahan todava en la etapa prcindustrial, se contaban

tut'ales difu$oS. por ra7..0rtt.s que el autor

ya ent-re los paises ms industrializados del

nunca aclar bien, en los grupos con que el

mundo, los crticos marxistas en cambio


tienden a atribuir escaso peso al papel del c.,

sujeto entra en contacto en sus primeros

aos de vida. Una detallada interpretacin


psico:malltica de la personalidad empresa
rial f11e intentada por Hagcn (1962). Todas
las hiptesis de una gnesis sociopsicolgica
de los e. toman en cuenta el peso de los factores estructurales y culturales en la determinacin de la mentalidad, las actitudes, la
personal dad de stos, pero suponen que
la presencia de impulsos estructurales en el
desarrollo econmico y en la industrializacin no son suficientes para activarlos ni
para explicarlos en el plano terico. Entre
los impulsos y el an-anque de un real proceso de desarrollo es n<-ccsaria la presencia y
la actividad de "receptores de impulsos" o
"pcrceptores de oportunidades", que en las
economias de mercado adoptan la forma de
c. (Gallino, 1968, p. 250ss.).
Por otra parte, In declinacin de los e.
como clase y su desaparicin total en dcter
minados sectores productivos, han sido en
las ltimas dcadas el efecto del desarrollo
de la gran soci edad annima, y en general de
la acumulacin (v.) del capital, que impone
la sustitucin del e. singular por grupos de
dirigentes profesionales.

que a su juicio puede ser sustituido por las


modernas tcnicas de planificacin. En ese
debate no siempre se disngue con el cuidado necesario entre los c. como personas, como clase, y la cmpresarialidad como hwcin
que puede ser desarrollada incluso por sujetos distintos de los c., corno lo prueba ti pica
mente el caso de Yugoslavia; ni entre el inicio del desarrollo. que puede ser promovido
por medio de intervenciones estatales en pocos grandes sectores econmicos, y su mantenimiento y dirusin, que requiere una trama capilar de unidades productivas que nada
indica que la intervencin estatal sepa p~
mover mejor o ms rpid o que la iniciativa
empresarial; ni, por ltimo, entre las empre
sas grandes y grandlsimas, por un lado, y las
medianas y pequeas del otro, puesto que las
primeras son eficazmente controlables por
rganos de planificacin, m ientras que las segundas en general son ms eficaces y eficientes si se dej an a la iniciativa individuaL
BtDUOCRAFIA: G. Bonazzi, A. !Bognasco y S.

Jo,

lndr~~lria

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empresarlalldad.

V.

EMPRESARIOS; IN

DUSTRIA

enajenacin (al. Emfremdung; fr. alinarioll; ingl. a/ienaio11; it. a/ienazio


ne)
A. Ser o sentirse totalmente extrao. o sea
"ajeno". y por esto mismo impoten te. ante
objetos culturales o relaciones sociales que
son en realidad el producto de la propia activi
dad intelectual o prctica. El trmino implict~
a menudo no solamente el extraamiento
del sujeto respecto de sus productos, y la im
potencia que lo afecta por ello, sino tambin
la contraposicin hostil de estos productos
en relacin con l.
B. Respecto de su antiguo significado econmico de venta o cesin de una mcrcanda. el
trmino c. adquiere relevancia sociolgica
en la filosofa polltica del siglo XVIII, especialmente en las teoras de derecho natural
del contrato social. En El comrato social
( 1761) Rousseau incluye en la a/i11ation
totale de cada uno, entendida como la cesin
de s con todos los derechos propios de toda
la comunidad. la clusula a la que pueden
reducirse todas las otras clusulas del contrato social. Esto reptesentn In solucin del
problema fundamental de "encontrar una
forma de asociacin que defienda y proteja
con toda la fuerza comn la p ersona y los
bienes de cada asociado, y mediante la cual
cada uno, estando unido a todos, no obcdez
ca sin cmhargo ms que a si mismo y siga
siendo tan libre como antes" (ibid., cap. tV).
En Hegel surge el significado de e. con la
acepcin que ha prevalecido ms tiempo en
la poca moderna, la de relacin deformada
o invertida entre la praxis social del hombre
y las instituciones por l creadas, que vienen

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380

ENAJENACION

a contraponerse al sujeto, hacindolo, en


<.-uanto parte o expresin de ellas, extrao a
s mismo. Repetidamente citado en las lecclones de 1805-1806, el concepto de e. ocupa
un lugar central en la Fenomenologfa del espfritu {1807). Marx {1844) retoma el significado hegeliano de e., pero lo historiza, determinndolo y modificndolo en varias
direcciones: identificando en el trabajo material el elemento que, en cuanto produce un
mundo objetivo, es susceptible de ser objetivamente enajenado; imputando a la propiedad privada, y por lo tanto a la formacin
econmico-social (v.) capitalista en la que
sta predomina, la causa dominante de la e.,
ya que perml te apropiarse del trabajo de
muchos y presentrselo como un ser extrai'lo a ellos; acentuando el aspecto de la total
subordinacin del trabajador a las fuenas
del capital {v.); previendo finalmente la posibilidad de la desaparicin histrica de la e.
mediante la supresin de la propiedad privada. En los mismos aos otros estudiosos alemanes, siguiendo todavia las huellas de la
mosorrn hegeliana. de5cubrl:m en la fe religiosa la fonru~ principal de e. dd hombre. Al
proyectar en un ser mitico sus mejores facultades y atribuir-le poderes creativos que son
solamente suyos, un hombre se extraa de sf
mismo, volvindose esclavo de sus propias
representaciones (Feucrbach, 1841).
Si bien no se usa explieitamente el trmino c .. conceptos anlogos se encuentran en
numerosos socilogos de finales del siglo
XIX y principios del xx. La idea de una contraposicin hostil entre las instituciones
surgidas de la praxis social y el hombre est
claramente presente en el anlisis del diner o
{v.) de Simmel (Philosophie des Geldes, 1900);
en la afimwcin de Durkheim sobre la exterioridad. la independencia y obligatoriedad
del hecho social (v.) respecto de cualquier
miembro de una sociedad; en los anlisis y
preocupaciones de Max Weber por el enorme poder adquirido por la burocracia (v.) en
las sociedades occidentales, y en su previsin, que result correc ta, de que incluso el
socialismo no podra prescindir de tal forma
de organizacin.
En tiempos recientes, se debe a Sartre el
intento ms relevante de fundamentar un
significado de la e. que concilie la exigencia
de abandonar toda nocin de una condicin

inmanente de la relacin entre hombre y naturaleza con la de reconocer algunas peculiaridades duraderas de la exis tencia humana. Aun siendo histricamente superable
mediante una accin coi<X:tiva, la e. es para
Sartre el producto ltimo de la escaset, o sea
del hecho de que la naturaleza es hostil al
hombre, en la que cada uno se contrapone
materialmente a los o tros como competidor
y adversario. La praxis aj ena encaminada a
la superacin de la escasez es la negacin
esencial de la praxis del sujeto dirigida al
mismo fin, es lo que revierte en contra de ~1
sus mismos actos; la e. es la experiencia de
tal hostilidad de la materia, como tambin
de las relaciones sociales forjadas por el
hombre para combatir la indiferencia intrnseca de la naturaleza. Bsta es histrica
mente superable, pero no necesariamente
por obra del socialismo, en cuanto rgimen
en el que sigue predominando la escasez.
Confo rme a su vocacin analftica, la
sociologla estadunidense se inclina a frag
mentar el significado de .e., aislando los diversos a spectos scalado.s pol los clsicos.

Secman (1959) ha distinguido en la literatura sociolgica cinco significados diferentes


de e., slo en parte complementarios entre
si: la e. como lmpotmcia {segn el autor ste
seria el significado que nace con Marx); como
insensatez (imposibilidad de comprender
cul es el mejor modo de obrar); como condicin de ausencia de normas reguladoras de
la conducta (la referencia es aquf el concepto de anomla [v.] de Durkhcim); como aislamiento, o sea distanciamento o indiferencia
respecto de los valores qu e la mayorfa apre
da; finalmente como e:ctra4miento respecto
de s mismo. En este ltimo caso la e. consiste en el hecho de que el sujeto se experimenta a sf mismo como extrallo.
En Europa, el intento de conciliar las
connotaciones ms importantes del significado de e. en Hegel y Marx con las exigencias de la investigacin social empirica ha
ll evado a algunos a acentuar el significado
de e. como la prdida que un sujeto sufre por
obra de diversas fuerzas sociales, respecto
de una situacin que serfa objetivamente posible reali~ar (Gallino, 1969'), a otros a insistir ms bien en el significado de extraamiento respecto del sistema de decisin que
condiciona la vida del sujeto, donde la refe-

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ENAJENACION

renda lmpllcita o explicita es la posicin de


subordinacin del trabajador en la gran em
presa capitalista (Rieser, 1965).
C. A pesar de la diversidad de significados

histricos del concepto de e., su campo de


variacin se puede reconstruir en general
haciendo referencia a las situaciones, a los
sujetos, a Jos objetos culturales o a las relaciones sociales respecto de la.s cuales un determinado sujeto se siente o est de hecho
enajenado. En la obra de Marx se distinguen
cuando menos cinco tipos diferentes de e.: e.
religiosa, e. filosfica, e. polftica, e. social y e.
econmica, todas ellas referibles a la expropiacin del trabajador por parte de los propietarios de: los medios de produccin en el
modo de producdn (v.) capitalista (d. Calvez, 1956). En relacin con un esquema funcionalista de la actividad humana, algunos
socilogos contemporneos han hablado de
e. en la esfua sexual-familiar, en la esfera de
14 solidaridad, c:n la esfera polltica y en la esfera econmica (Gallino, 196~). Lo que separa categricamente cualquier concepcin
de la e. de derivacin marxista de las concepciones que prevalecen en la sociologla
contempornea es la identificacin que la
primera hace, y las segundas rechazan, de
las relaciones de produccin como factor
esencial de la e.; de tal modo que. transformadas stas mediante: la abolicin de la propiedad privada, la e. seria impllcitamente
superada y por ello imposible. La sociologla
contempornea Insiste por el contrario en el
hecho de que la e. es un fenmeno emplricamc:nte distinguible, c:l cual se puede: encon
trar en grado diverso en toda sociedad reJa.
tivamente avanzada. sea capitalista o socia
lista, y que se propone como instrumento
til de critica social precisamente en cuanto
se concibe como un fenmeno variab]c cuya

intensidad -por ejemplo en la exc:lusin de


los trabajadores de las decisiones en virtud
de la dlvlalo del trabajo (v.)- es histricamente referible, pero sin embargo puede
presentarse bajo formas nuevas. y en su
caso aumentar nuevamente, inc:luso en una
sociedad donde deberla haber sido abolida
por principio.
Sobre todo por la influencia de la obra de
Lult!l.cs, mucbos vinculan al concepto de e.,
asimilndolos alguna.s veces, los conceptos

381

de reificacin, fetichismo y falsa conciencia;


estados distorsionados de la conciencia,
causados por lo incapacidad de pensar dia
l~cticamente, o bien de Ir modelando las ca
tcgorlas mentales sobre la experiencia. o
bien sta sobre aqulla (v. conciencia de clase, C; Ideologa, B).
D. Los factores (y efectos) de la e. son obviamente un tanto cuanto diferentes segn el
significado del t~rmino que se acepte. La
mayor parte de los factores que han sido
examinados por el pensamiento filosfico,
polhico y sociolgico, incluidas las relo.ciones de produccin, se pueden resumir en un
rasgo fundamental: la separacin de hecho
del pensamiento o de la prctica del sujeto
respecto de la comprensin o la interven
cin actha en los procesos sociales y culturales de los cuales depende su existencia, y
o los cuales directa o indirectamente l mis
mo contribuye; distincin, pues, entre el ser
y la conciencia. pero tambin separacin entre el ser para si, la posibilidad para el individuo de llevar al acto una nocin propia de
libertad, y la prctica colectiva en la que
est implicado. Tal separacin puede deberse en ciertos casos al comportamiento del
sujeto mismo, como sucede cuando una per
sona no participa por su voluntad o Inercia
en las reuniones de un grupo cuyas decisiones sern despus vinculantes para l; o
bien al funcionamiento de estructuras socia
les que deliberadamente O de hecho exclu
yen a determinados sujetos -en el caso limi
te, la casi totalidad de la poblacin- de
todas las decisiones de mayor envergadura;
o, incluso, a la complejidad de estructuras
de decisin que vienen a constituir "mquinas" impersonales de las que poqulsimos in
dividuos, o ninguno, ya sea entre los que for
man parte de ellas , ya entre los que llenen
relaciones con ellas, conocen el funciona
miento, o estn en condiciones de influir sobre l. Las grandes burocracias modernos.
estatales o privadas. pero sobre todo las pri
meras. son precisamente "mquinas" de
este tipo; y en las sociedades industriales
ms desarrolladas la sociedad entera tiende
a parecerse cada vez ms a ellas. Desde este
ltimo punto de vista la c. parece as( reducible por medio de formas de democracia ms
directa que la democracia parlamentaria.

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ESTII.O Dll VIDA

405

ti do opuesto, ascendente, comporta siempre status: A reformulatlon of eonc:epts", en Social


la adquisicin de un c. mAs c:lcvado. Se habla . Forr:es, 34, 19S6; P. Blwnberg. 7be decline and
de retiro de e. (s. withdrawal) cuando se veri fall or thc status symbol: Some tboughts on sta
fica una prdida de e. debida a la accin in tus in a pos t-industrial soclety", en Social Protencional de un grupo externo. Los judos en blems, XXI (4). 1974; G. Lenski, "Status crysta
la Alemania nazi sufrieron un retiro masivo lliuuion: A non-vertical dlmension of social
status, en American Sociologlcal Review, XIX
de e. por pane del rgimen.
(4). 1954; R. Linton, Estudio del hombrr. (Nueva
D. Los factores que con ms frecuencia se York, 1936), Mbico, Fondo de Cultura Econtoman en consideracin para explicar el ori- mica. 1942; R. A. Nlsbet. La traditlonl! socinlogen de la dfercnciacin jerrquica de los c. gica (Nueva York, 1966), Florencia, 1977, parte
son anlogos a los considerados en las teo- JI, cap. v; T. Parsons, '7oward a common lan
rfas de la estratificacin (v. D) y de las claus guage for the area of social scienc:e: status and
sociales (v. D). En la sociologla cstaduniden role", en Essays in sociologicaltheory, purr. and
se predomina la explicacin funcionalista; appl~d. Glencoe, 1949; P. Radio, "Status", en
en Europa, la conflictualista. Sin embargo Varios autores. Encyclopedia of the social
ninguna de lns dos es capaz de explicar por scnces, Nueva York, 1935.: F. Tonnies, Comu
si sola toda la compleja fenomenologfa reJa. _nitll e soc~tll (l.elpzig. 1887, Darmstadt, 19356),
clonada <.:on el estatus.
Miln. 1963; F. T~nnies, "Stl!nde und Klassen",
en A. Vlerkandt (comp.), Handwrterbuch der
E. El e. en sus varias gradaciones (en gene- Sotiologie, Stullgart, 1931; M. Weber, La dis
ral alto, medio-alto, medo-bajo, bajo o si mi tribuzione della potenza all'lnterno della
lares) y la incongruencia de c. han sido es tu comunit: classi. ceti, partiti", en Economia e
dados como variables independientes en societtl (Tubinga, 1922). Milfln. 19681, vol. JI,
relacin co.n casi todos los fenmenos de la cap. vm. sec. 6.
vida social. Hubo asl innumerables estudios
particulares tendientes a medir la influencia
del e. o de la incongruencia de e. en el com estigma. v. RASGOS SOMTICOS
portamiento polltlco y electoral, en el rend
miento del individuo en un grupo de trabajo,
en las formas de Interaccin (v.), en las rela- estilo de vida (al. Lebenstil; fr. style de
ciones entre profesiorsta y cliente, en las vie; ingl. life style; it. stile di vita)
actitudes interraclales, en la disponibilidad
al cambio social, en el nivel de aspiracin, A. Mientras que el nivel de vida define la
en la prctica religiosa, en la habilidad labo- cantidad de bienes efectivamente consumiral, en las tensiones psicolgicas indvidua- dos o disponibles en promedio para un inles, en la percepcin de otras personas, en dividuo o una familia, en relacin con un
las prcticas higinicas, en la predisposicin paquete estndar de bienes considerados
al comportamiento desviado (v. desvlac:ln), esenciales para asegurar La reproducc:l6o soen las relaciones de amistad, en el prejuicio cial (v.) del sujet y mantenerlo por encima
religioso, tico y polltico, en el hito escolar, de la linea de la pobreza (v.), haciendo siemetc. Para una buena bibliografa sobre estos pre referencia a un estadio especifico de d
temas, vase la voz "Status" en el ndice acu- villz:ac16o (v.), el e. de vida es un concepto
mula tivo de la Anurican Sociological que intenta describir ante todo el modo en
Review y del American JouTPI41 of Sociology. que los mismos bienes son consumidos o
El e. tiene tambin efectos profundos so- disfrutados, ya sea a paridad de nivel de
bre la formacin y la dinmica de la perso- vida entre los sujetos observados o suponalidad (v.), por la Interiorizacin de sus di niendo un nivel de vida variable entre ellos;
versos aspectos, sin embargo, es imposible y en consecuencia la ndole de los bienes no
separar estos ltimos del papel que acompa esenciales a que se dirigen las preferencins
a a todo estatus.
de los sujetos (automvil nuevo en lugar de
las vacaciones, o viceversa; discos en lugar
BIBUOOIUPIA: F. L Bates, "Position, role and
de ropa, ropa en lugar d.c libros, libros en

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406

ESTR.\TIFICACION SOCIAL

lugar de espectculos, o lo contrario; fines


de semana en casa o fuera. cte.); el particu
lar comportamiento de consumo (v.); el tipo
de vestuario. de decoracin, de ornamenta
cin preferido (v. moda), tambin aqui en los
dos casos de nivel de vida constante o vari::.ble de N sujetos.
El c. de vida es una de las manifestaciones m~ visibles de la estratificacin social
(v.). incluso dentro de una misma clase; en ~1
se expresa entre otras cosas el prestigio (v.)
de que el sujeto cree goznr o al que aspira.

estratificacin social (al. scn.iale


Schichtung; fr. stratification socia/e;
ingl. social stratificarion; it. strali fica:zione socia/e)
A. La disposicin objetiva o la clasificacin
subjetiva, de arriba hacia abajo y viceversa,
de una poblacin de individuos o de colccri
vidadcs (familias, grupos ~tnicos o religiosos), o bien de posiciones sociales (v.) o papeles (v.) en fnjas continuas y superpuestas

llamadas es/ratos sociales (v. clase social.


Alj, los cuales se distinguen entre si por el
distinto monto de riqueza, de poder, de prcs
tigio o de otra propiedad socialmente relc
van te que cada uno de ellos posee. El termino connota siempre la idea de una jerarqua;
cada estrato se sila en rel:!cin con los
otros en una posicin superior o inferior (v.
estatus). la e. social es una de las formas
principales de diferenciacin (v.) y de dcsl
gualdad (v.).
B. El trm ino c. proviene de In geologa, don
de designa d conjunto y la posicin de los
estratos de terreno y de roca. y de la arqueologa, donde designa el conjunto de los estra
tos sucesivamente depositados en un sitio,
cada uno de los cuales indica un tipo y un perodo de asentamiento humano. E. A. Ross
induia la e. entre los "procesos sociales" y
distinguia tres formas particulares de ella:
la diferenciacin, la segregacin y la subor
dinacin (Fotmdations of sociology, 1905).
Con el agregado del predicado "social" y un
significado m~ restringido pas a ser
comn en la sociologa cstadunidense despus de 1920. El primer tratamiento cx.haus

tivo del concepto y de la teora de la e. social


fue el de Sorokin (1927). Como muchos otros
trminos del lenguaje sociolgico, el trmi
no e. social se usa comnmente desde entonces para designar un fenmeno observado y
estudbdo desde pocas antiqusimas, es decir el hecho de que en todas las sociedades
cx.isten grupos y categoras de personas que
es tn "por encima" o "ardba", mientras que
otros es tn "por d~baju" u "abajo". Es1a
idea de una dimensin vertical a lo brgo de
la cual se d.istribuyen los miembros de una
sociedad (v. espacio oclal) se vincula en gc
neral a desigualdades de origen social de poder y de prestigio, o de riqueza, pero tambin de instruccin, de estilo de vida. de
cnpncidadcs intdcctu3lcs o f si~as.

En general, los socilogos t:stadunidenscs han empleado el trmino c. social para


designar el mismo tipo de desigualdades que
en cambio llevaron n In sociolola europea,
sobre todo por la influencia de Marx, n ha
blar de clase y de estructura de clases. Eso
condujo a algunos cstudio sos a considerar
como alternativos. e incluso totalmente in
compatibles, los dos trminos. Esta tendcnda fue rcfonada por la afirmacin, que se
remonta por Jo menos o 'focqucvill e (lA de
mocracia en Amrica, 1835), segn la cual en
Europa despus de la Revolucin francesa. y
en Estados Unidos desde sus orgenes, las
antiguas cl ases o estados s e fragmentaron y
dispersaron, dando lugar a una sociedad
donde todos los individuos compiten entre
s(. con diverso grado de xito, para alcanzar
una posicin rclativamcnt e elevada respecto
de los dcrn:ls. En ('S te casu, b c. social seria
un fenmeno distinto, e histricamente pos
tcrior, respecto de las estructuras de clase o
de estado. Otros han propuesto emplear e.
social como expresi n genrica para indicar
el sistema de las desigualdades estructura
les de una sociedad, mientras que "clase" o
"casta" seran formas hislricamentc de ter
minadas y especficas que la c. social asume.
Por el contrario, hay socilogos que utilizan
indiferentemente e. social y estructura de
clase. cstl'nto y clase.lenski (1966, p. 2) criti
ca el uso del trmino e. social porque favore
ce una concepcin gravemente simplificada
de la estructura social, y sugiere que se hable mas bien de "proceso distributivo" en la
sociedad. Este uso es coherente con el otro,

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ESTRATTI'ICACION SOCIAL

preferido por la hima generacin de socilogos. por el cual la e. social constituye o refleja el "'sistema de compensaciones., vigcn

te en una sociedad determinada.


Si se acepta el concepto "orgnico" de
clase social (v.), por el cual sta es, al menos
en potencia, un sujeto colectivo capaz de accin unitaria, entre d concepto de clase o de
estructura de clases y el de e.social no slo
no hay incompatibilidad. sino que el segundo debe ser necesariamente usado para com
plctar el primero. Las propiedades o variables socialmente relevantes que llevan a
clasificar a las personas en una graduacin
que va de arriba abajo son en efecto distintas, pero complementarias. respecto de las
que pennitcn colocarlas en clases diferentes
(en caso de que no se identifique desde el
principio clase y estrato; v. clase, A1 ). Diferencias de rdito, o de instruccin, o de fa.
ma. no fomtan de por si clases sociales, sino
slo fajas o estratos de individuos que tienen ingresos, instruccin o fama aproximadamente iguales entre ellos. y diferentes respecto de otros. Las dimensiones de la c.
social se intcrsccan por lo tanto con cual
quier estructura de clases. Los que pertenecen a un estrato, cualquiera que sea el cri tero de definicin de ste, pueden pertenecer
a clases diferentes; y con frecuencia ocurre
que una misma clase est notablemente estratificada en su interior. La clase obrera
italiana, por ejemplo. comprende tanto un
estrato de obreros comunes con baja es cola
rldad y bajos Ingresos. como un estrato de
obreros altamente especializados y bien remunerados; la instruccin y el rdito de
stos, por otra parte, son similares a los de
muchos empleados, vendedores, negocian
tes, que pertenecen a clases diferentes, aunque a la vez constituyen con los primeros un
mismo estrato medio inferior.
C. En la mayorla de Jos casos, las unidades
a que nos referimos al hablar de un determi
nado sistema de c. social son o posiciones
soda/es o individuos, los miembros de una
sociedad considerados individualmente; o
bien familias clasificadas con base en la posicin del jefe de familia. Esta impostacin
parece hoy ddiciente, ya sea porque tiende
a enmascarar la posicin social de la mujer
(v.), o porque subestima la importancia del

407

sistema familia, con todos sus miembros, en


la determinacin del cstatus -en particular
en In formacin del ingreso. El concepto de
e. social se aplica tambin a grupos tnicos
o rcligiosos(cn el norte de muchos paises eu
ropcos, Jos "meridionales" constituyen un
es trato inferior respecto de los "septentrionales"; en Estados Un idos el cstatus de los
negros como grupo es inferior al de los blan
cos. en el Sudn es inferior al de los rabes;
los catlicos son "infe-riores" a los protestantes en los paises anglosajones, cte.) o bien
a clases sociales, categorlas profesionales,
asociaciones; algunos hablan de c. en el nivel
mundial, entre paises ricos y pobres, econmi
ca o polticamente dominantes y dominados.
Es esencial para un uso correcto del concepto de e. social la explicitncin de las propiedades o dimensiones a que nos referimos
para graduar las diversas unidades en estratos superiores, medios e inferiores. A pesar
de la dificultad de usar ms de una dimen
sin. debida principalmente al hecho de que
rara ve las distintas di mensiones son cohe
rentes entre si (si una persona gana mucho,
pero es poco instruida y no goza de un prestigio ni alto ni bajo en qu estrato debemos
colocarla?), y la insistencia de algunos en
que una sola dimensin bien elegida es suf.
cien te para explicar todos los fenmenos de
la c. social (Len ski. 1966; Runciman, en Jackson, 1968), la mayorla de los socilogos usa
un criterio pluridime,.,.<iona/ para medir d
estatus (v.) en un sistema de e. social, cosa
que conduce necesariamente al empleo de
escalas de graduacin sintticas (Ossowski,
1963). Si se usa una sola dimensin objetiva,
como el ingreso, la dasi ficad6n de una poblacin en estrntos puede considerarse tambin
objeLiva, pero probablemente es arbitraria, y
de poca utilidad para deducir de ella fonnas
de comportamiento, ideologa, actitudes poli
ticas. etc. El observador puede, en efecto, es
tablccer que se ubican en el cstroto inferior
todos los individuos (o las famllias) que reciben menos de seis millones por ru1o, en el estroto medio los que reciben entre seis y nueve
millones, y en el estrato superior los que perciben swnas mayores, pero el hecho de haber
puesto el lmite entre el estrato inferior y el
medio en seis millones. y no en seis y me<lio
o en siete:, no se bn.sa en ninguna diferencia

sociolgicamcntc importante entre los indivi-

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408

ESTRATIFICACJON S OCIAL

duos observados. Por este motivo, entre los


criterios pluridimensionales se inserta con
frecuencia un elemento subjetivo, como la
autoublcacin de un sujeto en un estrato o
en otro, su percepcin de la distancia entre
los estratos, la valoracin ordinal del presti
gio de las principales profesiones. Tales valoraciones y actitudes son en realidad fuer
zas sociales realmente operantes.
En todo sistema de e. social es preciso
distinguir entre la escala de las posiciones a
las que se atribuyen compensaciones socia
les desiguales (y a cuya suma se da el nombre de estatus). y los mecanismos de recluta
miento de los individuos que Uegan a ocupar
las distintas posiciones. Combinando estos
dos aspectos. pueden concebirse dos formas
extremas d e e. social: en un extremo, las posiciones eSin graduadas de manera rfgida,
con fortlsimas diferencias de c:status y gran
dlsima distancia entre el estrato inferior,
muy numeroso, y el superior, restringidlsimo, y el reclutamiento ocurre solamente por
herencia, de modo que nadie que nazca en
un estrato puede tener esperanza de pasar a
otro. A esta forma de e., a la que se aproxima
en parte el sistema de castas de la India, se
contrapone en el otro extremo la forma igua
litara -que histricamente no ha existido
nunca- en la que las desigualdades de esta
tus entre las posiciones son mlnimas y todos
los individuos pueden pasar con la mbima
facilidad de una posicin a otra. Todas las
formas de e. social que han existido hasta
hoy se ubican en algn punto en tre esos dos
ex Iremos. La forma de una e. social se puede
representar grllficamente (pero en ese caso
muchos prefieren habll!r de perfil de la e.); si
los estratos inferiores son numerosos y los
superiores son restringidos la e. tendri la
forma de una pirmide, como en las socieda
des tradicionales, si los estratos inferiores
son restringidos, mientras que los interme.
dios son muy numerosos, como ocurre en las
sociedades industriales avanzadas (v. clase
media, D), la e. tiende a asumir la forma de
una pera. De los mecanismos de recluta
miento dependen los canales y la tasa de
moviUdad (v.) que se encuentra en una se>
ciedad.
D. La discusin sobre los factores que dan
origen a la e. social y que contribuyen a

mantenerla se ha mezclado con la anloga


discusin respecto de las clases sociales e
incluso ha eoincidido con ella hasta tpocas
recientes, debido al origen mis antiguo del
nombre y el concepto de clase (v. clase 11>
c:lal, D). En las dcadas de 1950 y 1960, ade
mis, se elabor particularmente la teorla
funcionalista de la e. social (Parsons, 1953;
Davis, Moore, Tumin ct aL, 19662). Segn
esta teorla, en toda sociedad ciertas posicie>
nes son consideradas funcionalmente ms
importantes que otras. mientras que por
otra parte slo un nmero limitado de indivi
duos llega a poseer las capacidades necesarias para ocuparlas. Para que esos individuos
confluyan en las posiciones que comportan
mayores capacidades, se atribuyen a stas
compensaciones sociales ms elevadas a fin
de motivar a los individuos para que sopor
ten los costos materiales y psicolgicos del
largo periodo de adiestramiento a que deben
someterse: tipica en ese sentido es la carrera
del mdico. El factor principal de la e. social
es pues el valor que una sociedad atribuye a
ciertas posiciones en su estructura. I!l poder
que algunos individuos o grupos llegan even
tualmente a adquirir puede modificar, pero
slo en parte, la operacin dcl mecanismo
distributivo.
En la sociologla europea, ms sensible a
los problemas de la poltica (v.), se atribuye
en cambio mayor peso al poder (v.) vinculado a ciertas posiciones, en funcin del mcr
cado de trabajo o de las relaciones de pre>
piedad, poder que permite a quien ocupa
tales posiciones acrecentar Incesantemente
sus propias compensaciones, incluso psie<>
lgicas, prescindiendo d e las valoraciones
de la mayorla. Un punto en com6n entre la
interpretacin "valorativa" y la "polltica"
de la e. social consiste en el hecho de que
ambas ven su fundamento -no tanto causa,
sino condicin necesaria- en alguna forma
de dlferenclaeln aoelal (v.). La valoracin
diferencial y la atribucin diferencial de
compensaciones a las posiciones sociales no
serian posibles si stas no presentaran ellas
mismas diferencias funcionales o de otro orden. La divisin del trabajo (v.) es una de las
mayores formas de diferenciacin, en ese
sentido. Investigaciones realizadas en numerosas sociedades han confirmado que cuanto ms diferenciada internamente esti una

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I!STRATIFICACION SOCIAL

sociedad, ms complejas formas de e. social


presenta (Murdock, 1957).
E. Tambi~n los fenmenos Individuales y colectivos que con mayor frecuencia se mcn
clonan como efectos o consecuencias de la e.
social son en buena parte los mismos de las
clases (v. clase social, E). En el sistema de c.
de los paises cnptalistas avanzndos la pertenencia a un estrato inferior normalmente
tiene cfce tos negativos sobre el desarrollo
de la inteligencia, sobre la autoeslimacin,
sobre la esperanza de vida, sobre las posibilidades de as istencia mclica, psiquitrica y
jurldica, sobre las oportunidade-s educativas
y profesionales. adems de influir en el comportamiento econmico y polltico y en el csti
lo de vida. En los paises socialistas subsisten
las diferencias de personalidad, de cultura y
de comportamiento entre los miembros de
ruvcrsos estratos, pero se han reducido los
efectos negativos de la pertenencia a los es
tratos inferiores porque la asistencia mclica, psiquitrica y j urlclica est organizada
como un servicio social generalit.ado -excepto para los opositores al rgimen. Entre
los efectos colectivos d eben mencionarse los
efectos econmicos, explotados tambin en
los paises socialistas: en efecto, el aumento
de la desigualdad entre los estratos, especialmente en trminos de ingreso, es visto
comlanmcntc como un notable incentivo a la
productividad y a la motivacin para el tra

bajo. Los funcionalistas hacen hincapi en


los efectos integrativos de la e. social; si a
evaluaciones diferentes corresponden proporcionalmente compensaciones diferentes,
el sentimiento de privacin relativa es
mlnimo, mientras que es mximo el sent
miento de iusticia distributiva; ambos convergen en hacer que la sociedad sea ms cohesiva e integrada (v. ,rupo de rdcrcncla).

409

classe, Padua, 1969; T. Geiger, lA socitttl di


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Material ro!cgido por derechos de autor

410

ESTRUCTURA SOCIAL

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W. Tumin, Estratificacin social: formas y fun ci()nes dt. la desigualdad (Englewood Cliffs),
Mxico, Tr illas, 1974: Varios autores, "Social
stratification", en P. Hollander (comp.), Ameri

entre el conjunto de los componentes exami


nados; Jales corrcla.cioncs limitan en forma
previsible el posible rango de vatiacin de
cada componente. El concepto de e. social
est estrechamente emparentado con el de
sbtema social (v.), pero no es su sinni mo (v.
tambin relacin aoclal, A).

can at:d Soviet .<;<>ciety A readcr in comparativ~

sociology and Mrception. Nueva York, 1969:


Varios au tores. "Social stratification and SO
cial mobility USA, Sweden, J11pan", en Cu
rrent Socioltlgy La Sociologic Coutemporaine,
11 (4), 19531954, 464 tlt. anot.: W. L. Warne r et
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swttL<, Nueva York, 1949: H. Wolpe, "Structure

de classe e ingalit socia le pl'incipes theori


ques de J'anulyse de la stratifica tion sociale" ,
en L'flomme et la Socit, 8, 1968.

estrato socia l. v. ESTRATIFICACION SO


CIAL

estructura socia l (al. Sozialstrukiur,


fr. structure socia/e; ingl. social struc
ture; il. strul/ura socia/e)
A. Trama, retcula de las relaciones de

interdependencia relativamente t'Stablc-s que


existen en un conjunto determinado de posi
ciones sociales, papeles, instin.cioncs, gru
pos, clases u otros t.-omponentes de la reali
dad social, del mismo nivel (como los
miembros de una familia) o de distinto nivel
(corno ocurre en una (orrnacln

econmlc~

social) (v.), sin importar la identidad de los


componentes que eventualmente se suceden
como sujetos de las relaciones.
Pese :l s u cnonnc di[usin, este tnnino
prcticamente carece de significado cuando
e l con texto -t:omo ocurre con rrecucndano hace referencia expl icita o impllcita ya
sea a los elementos constitutivos o a la for
rna especifica de las relaciones de intcrde
pendencia en cuestin , o bien cua.ndo no son
evidentes tanto las referencias semdmicas
como )a construccin sinldctica que los vin
cula. Dicho de otro modo, una e. social no difiere de la teora de las correlaciones esta.
bies existentes, en un periodo determinado,

B. El concepto de estructura como intcrde

pendencia estable entre las partes de una sociedad o de un estado, s in ms calificaciones, era corriente en la filosofa poltica. de
los siglos xvu y XVIII, aun en aus;:ncia del
tmno especfico, como lo demuestran. en
tre otras, la.s obras de Locke, Hobbes, Mon
tesquieu . Pero no es sino hasta el siglo XIX
cuando el trmino cmpic7.a a ser usado con
un signi ficado especifico, que implica deter
minadas relaciones de interdependencia.
Segn Marx, la c. social fundamental consis
te en la.s relaciones de produccin; ellas condicionan, a travs de varias mediaciones, todas las dems rclacionL'S sociales, y por lo
tanto todas las dems e., d esde la estructura
de clases hasta las asociaciones y la familia.
Marx y Engels entienden por e. ante todo el
conjunto de las relaciones de produccin,
visto como base cconnca de la sociedad y,
en segundo trmino, otros conjuntos de rela
dones "materiales" necesarias para la produccin y reproduccin social del ser humano, pero de su obra surge otro concepto de
c. social: se trata de la c. que vincula, por un
lado, las fucrtas productivas con las relaciones de produccin; por el otro, las relaciones
de produccin con la llamada "supercstruc
tura" (el conjunto de la conciencia social y
de la culturajuridica, politica, filosfica, re
ligiosa congruente con ellas). El primer tipo
de c. social se llama modo de produccin (v.);
el segundo, ms amplio, fonn.acln econ.>
mico-social (v.). En ambos casos -es decir,
yn se trate de la c. inlerna de las relaciones
de produccin o de e. ms amplias de las que
las relaciones de produccin son slo un
componente- el concepto remite a una teora especfica del modo como se realiza la in
terdcpcndcncia entre las partes.
En el marco de su tcorfa organicista de la
sociedad, Spenccr conccbfa las c. sociales
como parcialmente isomrficas a las de un
organismo animal. Los "rganos" de la sociedad son las instituciomcs, ceremotales,

Material ro!cgido por derechos de aulor

411

ESTRUCTURA SOCIAl.

polfticas, eclesisticas, profesionales, indus


triales, segn el orden en que se examinan
en los Principio.< de sociologa (1876ss.). En
tre ellas existen relaciones de mutua depen
dcncia, anlogas a las que se observan en un
organismo; en tales relaciones se manifiesta
la diferenciacin de las funciones, que lleva
a la sociedad -justamente como un organis
mo-a ser cada vez ms heterognea a med
da que crecen sus dimensiones, pero por lo
mismo cada vez ms capaz de realiza acciones complejas. La trasmisin de los impul
sos necesaria para que puedan rcali1_arsc ac
dones interdcpendientcs, asegurada por los
canales "internunciales" (Spcncer) en los or
ganismos supetiores, se realiz.a en la socie
dad mediante el lenguaje. Las funciones he
terogneas que las diversas instituciones
desarrollan tambin son asimilables a fun
dones orgnicas; asf las "industrias produc
ti vas" consti1uyc:n en el <."UCrpo social un sis
tema nutritivo anlogo al que en el cuerpo
vivo se encarga de la alimentacin: el sus ten
lo, dice Spencer, es su objetivo <:omn (Spcn
cer, 1876ss.; cd. il. 1967, vol.!, parte 11. caps.
tv.v.vnss.).
En Ourkheim pueden identificarse por lo
menos tres ideas diferentes de c. social, cada
una de las cuales ser ampliamente retoma
da y desarrollada a continuacin. La prime
ra, y la nica a la que Durkheim aplica espe
cificamente el trmino e., se refiere a lo que
orros llaman la supcrricie moJfolgica o
ecolgica de la sociedad, es decir la compo
sicin demogrfica y profesional de la pobla
cin, su distribucin territorial y residencial,
las formas de asentamiento, la distribucin
de las actividades agricolas e industrinles en
el espacio, los medios y las vlas de transporte (v. morfologa social). Para la escuela de
Chieago y para los cultorcs de la ecologa

accin social pero aumentando con eso des


mesuradamente su eficacia. Sin embargo
por detrs de las '' relaciones oooper:uivas"
y de las reglas jurdicas que las fijan en un
"contraro" hay elementos extracontracrua
les, es decir valores y normas compartidos
por la colecrividad -modelos de cultura
normativa, se dir desp,u s- sobre cuya
base se organi1.a el eonenso (v.), y que cada
individuo encuentra entre l como un hecho
social (v.) objetivo, aun cuando slo existen
en la conciencia colectiva. De ellos consiste
principalmenre la e. de una sociedad o de
sus partes.
La segunda y la tercero ideas de c. social
de Durklwim remiten en realidad a dos con
notaciones distintas del t rmino, entre las
cuales oscil despus gran parte de la discu
sin sobre el significado de e. social: una que
acenta los aspectos cultu raJes y de concien
da de la e. social, la orra que en cambio atri
huye mayor peso a los aspectos interacciona
les y morfolgicos, es decir a las relaciones
empfricamentc observables entre las personas. Uno de los padres del funclonallsmo
(v.), el anrroplogo ingls Radcliffe-Drown,
cuya deuda intelectual con Durkheim es
bien conocida, adopt y desarroll sobre
todo la segunda connotacin. En un ensayo
de 1940, Radcliffe-Brown criticaba el uso
del trmino e. social para designar la actividad de una colectividad organizada, como la
familia: en ese caso se deberla hablar ms
bien de organizacin social (v.). El trmino e.
social debla r~"Scrvarse para indicar. a] to
das las relaciones sociales existentes entre
una persona y orra en una sociedad, y b]la
diferenciacin entre los papeles de las mis
mas personas. Radcliffe-Brown distingufa
adems cnrre c. "en cuanto realidad concrc
ta renlmente existeme y observable en forestr~clural.

l 1umaJ:ua (v.) de Jos unos trcinca y cuarenta

ma directa". y form.a

esos nspccros de la sociedad son los nicos


que merecen el nombre de e. social. En segundo lugar, tipos generales de e. social de
ben verse en las formas de solidaridad, "mecnica" y "orgnica", que Ourkheim analiza
en lA divisin del trabajo soda/ (1895). En
particulat, las relaciones de cooperacin
que derivan de la divisin del trubajo (v.) se
rigen por un sistema definido de reglas jur
dicas que vinculan a las personas entre si.
reduciendo In libertad o el arbitrio de su

como la forma general o normal de una reJa.


cin (por ejemplo entre el hermano de la n>a
drc y el hijo de la hermana), que debe ser
abstrafda "de las variaciones de los casos
particulares, teniendo en cuenta tambin
las variaciones mismas" (Radcliffc-Drown,
1952; cd. it. 1968, pp. 26-27ss.). Otros antroplogos britnicos de la siguiente genera
cin, como R:~ymond Fi r lh, Mcycr Fortcs y
S. F. Nade!, insistieron en el carcter
abstracto del concepto de c. social, en cuan

entendida

Material ro!egido por derechos de autor

416

ETNOMETOOOI.OGIA

de Garfinkel era. en esencia, dedicarse a estudiar los procedimientos adoptados "genricamente" por los miembros de la (su) sociedad -una sociedad industrial avallUidapara desempear sus deberes cotidianos. y
que todos tcnran por obvios, comprendido el
socilogo. del mismo modo que un antroplogo estudia las prcticas de los miembros
de una sociedad extraa para l y casi desconocida. En la palabra e., "ctno" significa por
lo tanto pueblo o poblacin en general, como
en antropologfa; mientras que "metodologia" re mi te no ya a un nuevo mtodo, sino a
Jos mtodos prcticos seguidos por una poblacin para hacer lo que sea, los cuales son
constituidos en objeto de estudio y de investigacin. Se observa que casi todas las invcsti
gaciones de c. publicadas durante los tres
primeros decenios de la c. han sido realizadas en sociedades avanzadas. especialmente
en Estados Unidos e Inglaterra.
La c. presenta puntos de contacto y afini
dad con orras lineas de trabajo que caracteri7.an a la sodologfa contempornea. como

mi ten hablar de manera i nteligible (si se altera el tiempo entre la emisin de un sonido
y d instante en que es percibido por el oldo
del que habla. ninguno de nosotros consigue
ya hacerse entender), de subir una escalera
o abrir una puerta, o incluso solamente caJ!nar. Es el paso que se genera a si mismo,
dice Garfinkcl al respecto, o bien genera el
ambiente espacio-temporal necesario para
llevar a cabo el paso subsiguiente. Son estos
pequeos logros (accomplishntents), tareas
menudas real.i1.adas. que constituyen el tejido conectivo de la vida social; y los etnometodlogos sostienen que si no se estudia en
primer lugar tal tejido el comportamiento
humano es incomprensible. (El que lo dude
podr tal vez recordar que Ponhos, en El
visconde de Brage/one, pierde la vida porque
cuando huye de una cueva a punto de estall ar comienza a preguntarse cmo se hace
para colocar una pierna delante de la otra.)
El propsito de la e. no es, por lo tanto, el
de explicar el sentido que un sujeto atribuye
a la propia accin y a la de los dems, segn

los estudios sobre los factores so<.:iales de la

la conocida definicin wcbcriana de la

comunicacin (v.), sobre la competencia comunicativa (v. lenguaje), sobre la distribucin de lo que se tiene por conocimiento (v.)
en la organizacin social; las investigaciones
de Erving Goffman sobre la dinmica de las
in teracciones personales; la escuela de Howard Becker, E. M. Lemert, E. M. Sehur que
trabaja en la definicin social de la desvla
cln (v.) y en la "etiquetaci6n" (labeling) y
"carrera" del desviado. Con ellas la e. tiene
un ascendente comn en los estudios de fenomenologia, sobre todo en los del estudioso ms autorizado que haya practicado la
aplicacin de la e. a Jos problemas especificas de la sociologfa, Alfrcd Schutz (v. sociologia fenomenolgica); es raro encontrar
textos de eUtomctodologfa que no se refieran a ellas expresamente, aunque su pure-a
fenomenolgica haya sido puesta en duda a
veces (Bauman, 1973). Sin embargo la e. se
distingue de una manera bastante t t da por
la importancia atribuida. antes que a los fenmenos de interaccin an elementales.
como los estudiados por Goffman, a los mi
croeventos que hacen posible la interaccin
y cuyos participantes dan por sentados. Garfinkel ha dedicado asf extensos estudios a
los mecanismos flsicos y mentales que per-

accin social (v.) -suposicin que ha hecho


decir a algunos que la e. no aporta nada realmente nuevo (GidJow, 1972)- pero si explicar los mecanismos que llevan a cada cual a
dar por sentados o por hechos ciertos sucesos sobre los cuales se construyen despus
los significados; cs. en otras palabras, la
problematizacin de lo obvio. Ni pretende
extraer en absoluto, por a sl decirlo. del sentido comtln una suerte de protociencia, la
sociologla o psicologfa implfcita que influye
en las acciones de todos, sino convert r en
objeto de ciencia el determinado Intersticio
de las cosas "que son de por si", en ausencia
del cual no se podrla llegar a ninguna
atribucin de sentido. Tambin la soclologia
comprensiva de Weber, oomo toda la sociologia contempornea, par cce viciada a los
ojos de los etnometodlogos por el hecho de
no haber comenzado el a nlisis de tal sus
trato de la accin social, sino desde el aspecto que el autor-<> el socilogo- le atribuye.
C. Tomando como base los trabajos hasta
ahora publicados las reas de mayor inters
para los etnometodlogos parecen ser:
a) El lenguaje de la soclologla (v.) y los

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ETNOMETODOLOCIA

procedimientos seguidos para construir teorias sociolgicas. Los etnometodlogos reprochan a los otros socilogos por elaborar generalizaciones en tomo del comportamiento
social de individuos y colectividades combinando inconscientemente dos clases de "hechos" y de proposiciones: una recabada de
sus peculiares Instrumentos de Investiga
cin (por ejemplo el cuestionario), la otra oh
tenida del sentido comn que comparten
con todos los miembros de su sociedad, sin
haber sometido jams a examen la segunda,
en sus vlnculos con la primera. I:U resultado
son teorlas que cuando son privadas de su
cuota de sentido comn parecen del todo in
consistentes; esto no porque sea posible
construir otras que no estn privadas de
sentido comn, o a causa de que ste posea
cualidades cicntlficas intrnsecas, sino debi
do a que su modo de operar en las teorlas
cientJflcas ha permanecido hasta ahora casi
desconocido.
b] La defmicin de "sentido comn" (es
decir, rnMcjada por una colectividad cual
quiera) y la definicin "cientlfica" (maneja
da por una comunidad de expertos) en cuan
to a los eventos o actos que son percibidos
como crimenes (v.) o como "desviaciones sociales". Los etnometodlogos consideran las
definiciones de sentido comn de todas las
desviaciones sociales como parte Integrante
de un intrincado proceso prcinstitucional e
Institucional que "fabrica" literalmente "
los desviados (Clcourel, 1968).
e] Los vlnculos entre sentido comn y la
produccin cicntlfica de los cientlficos "na
turales", principalmente (fsicos y bilogos.
La clencla (v.) toma como punto de partida
de sus indagaciones fenmenos extra!dos de
experiencias cotidianas. El investigador cientlfico no abandona nunca el mundo de la vida
cotidiana: describe y cata objetus de sentido
comn, aunque los interprete de modo par ti
cular; reacciona a los eventos de laboratorio
en clave de sentido comn; da por sentada la
permanencia y la inmutabilidad del mundo
de objetos que lo circunda, como harla cualquier o tro. Estos anlisis, se observa, no
pretenden negarle a la ciencia una esfera a u
tnoma, ni r'<iucirla a una expresin especializada del sentido comn, sino ms bien
criticar la separacin de ciencia y sentido
comn como dos esferas distintas e incomu-

417

nicables (Elliot, en Tumer, 1974, cap. tt).


d) las prcticas corrientes de registro.
clasificacin, interpretacin oficial de crf.
menes, enfermedades mentales, suicidios,
casos clinicos y los procedimientos de acepo
tacin en snnatorios, de juicio legal, de investigacin de las causas, de tratamiento
que les sigue. estructurndose como un me
ciUlismo ininterrumpido de actos menudos
que "produce" tasas de suicidio, enfermos
mentales, delincuentes juveniles, pacientes
crnicos, etc., y por lo tanto estadsticas de
unos y otros, instituciones, sentencias, in
versiones y carreras profesionales. EliUllisis del modo en el cual se forman los datos
estadsticos relativos a los ms diversos fenmenos sociales, del desempleo a los divor
dos y ala criminalidad, tiene evidentemente
una importancia vital para todo tipo de in
vestigacin sociolgica, puesto que tales da
tos son a menudo considerados como los
"hechos" sobre los cuales se construyen teorJas, explicaciones, generalizaciones emplri
cas.
e] Los procedimientos que se adoptan en
hospitales y dloicas para "morir", a partir
de la definicin de muerte,. a.l tratamiento di
ferencial de los moribundos hasta el momento de declarar muerto a un paciente:
(Sudnow, 1967).
fl Las motivaciones de los actos ms comunes de una persona. Muchos de ellos son
"'"!izados. sostienen los etnometodlogos,
no por una "causa" que est por asl decirlo
detrs de l y lo "empuje". ni por un fin que
est "delante" que lo atraiga, sino por la ne
cesidad de disponer de una explicacin ra:wnable susceptible de justificar a posterior! el
acto que: se tiene: intenciones de cumplir. En
otras palabras, el motivo principal de un
acto es el de tener a la mano una rnzn cual
quiera para just ll'ical'lo despuis que ha sido
realizado (v. esquema b1te-rpretaUvo, C). Mu
chas "explic:~ciones" de tipo sociolgico o
ideolgico son empleadas en tal sentido
(Tylcr, 1974).
g] Las concepciones que se tienen de los
dems en un ambiente institucional: los pa
drcs del hijo, los alumnos: de la maestra, el
trabajador social del asistido, el carcelero
del encarcelado, etctera.
h] Los microprocesos ya mencionados:
hacer cola en el cine, regatear el precio con

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418

EVOI.UCION SOCIAl. (Y CULTURAl.)

el vendedor. presentar un amigo a orro. describir un suceso visto en la calle, conversar


en una fiesta$ etctera.
Baurnan. "On !he philosophical
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etologa poltica. v. CARACrJZR NACIO


NAL.B

zada. la poblacin es much as veces m~s


grande, y la dependencia directa del ambiente
se ha reducido sensiblemente. Tal transfor
macin se reali>.a por medio de una secuencia de estadios intermedios caracterizados
por cambios estructu rales en varias esferas
que se suceden, en suma, en un orden casi
constante y csun correlacionadas entre si,
aunque cada sociedad particular pueda sallar alguno de tales estadios, experimentarlos en forma disrima. detenerse en uno de
ellos. o tambin regn'Sar a uno precedente.
La expresin c. cultural, ms comn entre
los antroplogos. se refier e de preferencia a
la creciente capacidad de descubrir y utilizar nuevas fuentes de energa, de producir
elementos mareriales y no materiales de la
cultura (v.) los cuak'S incrementan el grado
de adaptacin (v.) de las sociedades humanas, y en general se refiere al aumemo del
grado de complejidad de la mayorla de los
sistemas cuhurales. Con el fin de seilalar ex
pllcitamcnre el hecho de que no se da e. social sin que sea precedida o acompaada o
seguida de fom1as de c. culturnl. desde hace
algunos lustros se ha afirmado ent re los
socilogos la expresin e. sociocultural. Hablar, como sucede a menudo. de e. social o
cuhural,lo que implica la sinonimia de "sociedad" y "cultura", con lleva el riesgo de
confundir los dos conceptos si n ayudar a
precisar de algn modo el uno del otro.
B. El concepto de c. social ha sido una de las

evolucin social (y c ultural) (al. soz.iale Evolutio11 o soziale E11twick


lung; fr. vululiou social; ingl. social
evolution; it. evoluzione socia/e)
A. La e xpresin c. social. acogida por la sociologa, designa en general la transformacin
ocurrida en el universo de las sociedades humanas. observadas desde una pcrspccriva
plurisecular. de un es radio en el cual la organ izacin sochl (v.) era rclativamenrc simple.
la d ivi sin del trabajo (v.) sociallimirada, la
poblacin poco numerosa. y la dependencia
del ambiente nat ural (v.) muy grande, a un

estad io en el cu:.l la organiz:tcin social prc-

scnla un norable grado de complejidad, la


divisin del rrahajo social es bastan le avan-

mayores conlribuciones del pensamiento sociolgico de la stogunda mitad del siglo XIX.
En sus orgenes se colocan con claridad dos
grandes componcmcs imelccruales, cuya
asociacin con el conccp'to de e. social, sin,
embargo, ha pesado subsecuentcmcnte de
forma negativa en su destino. asl que slo
con su eclipse al inicio del siglo XX, ent ra e.n
una fase de larencia que prcp3l'll su actual
reanudacin. El primero es la idea del progreso de la sociedad y de la cultura en d ireccin de la civilizacin (v.). avalado por canlidad de obras de impronta ilustrad a que se le
dedicaron durante rodo e l siglo p receden te:
la ms "evoludonisra" de las cuales <'S qui
zs el Abbozzo di un quadro storico dei progressi del/o spirito uma>ro (Esbo2.0 de un
cuadro hisrrico de los progresos d el esplritu humano) (Pars. 1792-1793) de Condorcet,

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432

FAMIUA, SOCIOLOGIA DE L\

mortalidad senil .-~duce el apego de los descendlentes a los ascendientes ancianos, ya


que stos se hacen ms numerosos, r eprc
sentan una carga mayor (no slo o no IMito
econmica, sino por la mayor necesidad de
asistencia) y son individualmente menos
1iles como fuente de experiencia (en todas
las sociedad~'S tradicionales el anciano es
buscado y respetado porque es un indlviduo
raro). En ambos casos se modifica la organi
zacin afectiva de la f., y con ella la organiza
cin econmica y polltica.
b] El tipo y el grado de desarrollo econ6mlco (v.) influyen profundamente en la es
tructura de la f., en especial si van acompa
ados de un proceso de industrializacin.
En los primeros estadios, el desarrollo in
dustrial aumenta las oportunidades de tra
bajo cxtrafamiliar para las mujeres y los j6venes. pero en los estadios avanzados el
aumento del <.-osto del trabajo y los mayores
conocimientos tcnicos requeridos tienden
a devolver a las mujeres al trabajo domsti
co y a prolongar la escolaridad, alejando a
los jvenes del mercado de trabajo. En un
estadio de desarrollo bajo, que significa una
baja productividad per cplta. es til para
los padres tener un nmero elevado de hijos
como fuentes de fuerza de trabajo; pero en
los es1adios ahos los hijos tienden a formar
una f. propia apenas estn en condlciones de
producir un rdito extrafamiliar consistente. y por lo tanto no sirven para aligerar el
trabajo de los padres. El aumento del rdito
procedente del desarrollo y la eventual pre
scncia de ms rditos en la misma f. modifi
can la organir_acin econmica de la f.; el
trabajo autnomo de la mujer y de los hijos
modifica la organizacin poltica, reducien
do la autoridad del marido-padre. Otro factor econmico importante es la propiedad y
su rgimen juridico, que se vincula por
ltimo con el modo de produccin (v.). La or
ganizacin polltica de la f . antes aun qoe la
econmica, tiende a estructurarse de modo
muy dlstinto segn sea q ue exista o no una
propiedad familiar en forma de patrimonio
domstico o de medios de producciun (por
ejemplo una empresa o la parcela del campesino [v.D o de fuentes de renta (p. ej. un in
mueble del que se recibe alquiler); que sea o
no posible transmitirla en todo o en parte
(por ejemplo pagando un impuesto a la he-

renda) a los hijos. o solamente a uno de ellos


la costumbre del mayorazgo, abolida en
Italia desde el cdlgo de Napolen); que sta
sea pequea o mediana o grande, en rel acin
con las dimensiones de la familia.
e] Mediante el uso del instrumento jurldico, unido en general a la difusin de una ldeologlll (v.) apropiada, Jos dctentadores del poder politico, y por ellos el estado (v.), t ienen
la capacidad de modificar, incluso a corto
plazo, la estructura de la f . en especial faci
litando, dificuhando o imposibilitando el divorcio; castigando de manera ms o menos
rave el aduhcrio, o no castigndolo en ab
soluto; estableciendo determinadas relaciones de igualdad o desigualdad entre los cnyuges, y entre los padres y los hijos;
m:1nipulando el rgimen de la propiedad (v.
ms arriba); variando las tcnicas y la enti
dad de la imposicin fiscal (v. la cuestin de
la acumulacin de ingresos entre los cnyuges en el caso italiano, y la prctica comn
a muchos paises de ad1ni tir una detraccin
del impuesto segn el nmero de hijos); ad-

(v.

mitiendo o desalentando Jns relaciones se

xualcs prematrimoniales :y los matrimonios


precoces.
d] La f. como sistema social e institucin
es objeto de intensas valoraciones afectivas
y morales; es decir de valor" (v.) de los que
derivan las normas (v.) de comportamiento
de sus miembros. Con el cambio o la declinacin de los valores existen tes, y forzosamcn
te con el desarrollo de valores nuevos que
afectan a tal o cual sector de las relaciones
familiares, se establece una situ acin que
esti mula o permite cambios en la estructura
o en los comportamientos. individuales. Tanto L'Stos como aqulla pue-den cambiar antes
de, e independientemente de, cambios de su
valoracin, pero cualquier cambio estructu
ral busca por ltimo una legiti macin en
trminos de valor. Entre los valores y las
normas cuhurales que inciden ms en las estructuras familiares se cuentan en primer
lugar los relativos al comportamiento sexual. La organizacin afectiva de la f., en especial, cambia notablemente segn sea ms
bien baja o ms bien alta la edad a la que se
considera legitimo o tolerable tener relaciones sexuales; que 1:1 prctica sexual de am
bos sexos se valore del mismo modo o no:
que la instruccin sexual .s ea escasa o difun .

MatCiial ro!cgido por derechos de aulor

FAMILIA, SOCIOLOC!A DE LA

433

elida incluso entre los muy jvenes; que la dad y residir en los suburbios; aumentan la
homosexualidad masculina y femenina sea independencia de cada uno de los miembros,
aprobada, tolerada o reprimida. asl como ante todo de los hijos, pe ro favorecen los via
sus manifestaciones pblicas; que los temas, jes colectivos de la f. entera; estimulan nueJos instrumentos, los slmbolos, las represen vos empleos del tiempo libre; condicionan
taciones del sexo sean objeto de produccin con su costo creciente la economla familiar.
y comer cio libres o no; que en las relaciones Los medios de comunicacin masiva modifientre los cnyuges se considere o no correc- can varios aspectos de la estructura de la f.,
to tener cualquier tipo de contacto (mastur- desde el uso del tiempo libre y las formas de
bacin reciproca, relaciones anales y orales) reunin y de conversacin hasta los modelos
adems del tradicional.
de consumo (v.). Otro elemento de relieve
En poca reciente han tenido gran impor para la estructura de la if. moderna es el tel
tanela en la activacin de varias formas de fono; la posibilidad que l!ste ofrece de comucambio de la f. los valores afinnados por los nicarse oralmente a distancia, a un costo Ji.
movimientos de emancipacin y liberacin mitado e incluso varias veces por dia, ha
favorecido el alejamiento de los ancianos de
de la muJer (v.).
e] Las relaciones sociales dentro de la f., la f. de procreacin (la constituida inicialy entre la f. y el ambiente externo, estn con mente por eUos mismos) y de los hijos de la
diclonadas de varias maneras por la estruc f. de orientacin (la f. en que fueron socialitura de los espacios en que la f. vive y traba zados).
ja. En una gran ciudad (v.), en comparacin
con una comuni dad local (v.), todos los E. Las funciones ms evidentes de la f. son
- miembros de la f. deben dedicar ms tiempo la r eproduccin social (v.) de la elstencia en
a ir y volver del trabajo (pero la compara determinado nivel de civilizacin, (v.), la
cin no vale para las comunidades eampesi asistencia a los recin nacidos por gran par
nas en que los agricultores y los peones viven te del periodo de su dependencia fisiolgica
lejos de los campos), asistir a las escuelas, de Jos adultos, y la socializacin de los nuehacer compras, visitar a los parientes, ver vos miembros, es decir la reproduccin de
un espectculo; las relaciones puertaapuer personalidades capaces de desarrollar a su
ta son mucho mb raras; la asistencia a los tiempo papeles de adulto.
la evidencia y lo obviamente lndispensa
tftos pequcftos y a los ancianos requiere
mucha ins atencin debido a la distancia blc de tales funciones han llevado a antropentre los parientes. El balance-tiempo de la logos y socilogos a ver en ellas las razones
f. resulta muy distinto, y con l varia direc de la difusin universal de la f. desde pocas
tamente su organizacin econmica, indi- antiquisimas, en todas las sociedades que
rectamente la organizacin afectiva, espe existen o han e>tistido. Pero la f. no reprodu
dalmente por lo que se refiere a la duracin ce la existencia segn abstractos modelos
y los modos de empleo del tiempo libre. Ha- universales, ni socializa a individuos genri
ciendo referencia al espacio interno, las di cos. La reproduccin de la existencia se da
mensiones de la vivienda, tanto en si como siempre en el marco de los valores y las nor
en relacin con el nmero de sus miembros, mas de la cultura dominante, unida a la suby la articulacin de sus espacios. inOuyen
cultura de In rein y de la clase a la que per
fuertemente sobre la organizacin afectiva, tcnece la f. Por lo tanto la socializacin
favoreciendo u obstaculi:z.ando las posibili- siempre da como resultado la reproduccin
dades de aislamiento o de reunin, la pro- de personalidades modales, o bien de persomiscuidad de los sexos y de las generacio- nalidades de base, congruentes con el sistenes, las ocupaciones y los juegos de los ma social existente o, ms espedfieamente,
con los sectores o subsistemas del mismo
adultos y de los niftos.
fl Entre los factores vinculados a la tec- en que el individuo de una f. determinada pa
nologa (v.) deben colocarse en primer plano rece tener mayores probabilidades de inser
los medios de transporte y los medios de co- tarse. La f. tiende adems a reproducir en
municacin masiva (v.). Los med.ios de trans los hijos el mismo tipo y grado de inteligenporte modernos permiten trabajar en la ciu cia (v.) de los padres, salvo que la posicin

Material ro!cgido por derechos de autor

434

FAMILIA, SOCIOLOGIA DE LA

social de s tos se modifique radicalmente


durante los primeros aiios de vida de los hi
jos, como ocurre en caso de migracin (v.).
De ese modo la f. tiende poderosamente a
sostener y reproducir las relaciones sociales, las est ructuras intrapslquicas y la cultura prevalecientes en una

sociedad~

es decir

la (ormacln econmlco-soc:lal (v.) dominante, o bien una de las formaciones que compi
ten regresivamente con ella.
Para romper ese ciclo reproductivo, afirma la reciente bibliografla critica sobre la L.
es preciso superar a la f. como mdulo fundamental de la organizacin social, construyendo otras formas de organizacin social
capaces de descmpeilar las fWlciones indispensables que ahora desempea l:l. r.. separndolas de las funciones histricamente perecederas que contribuyen a "clasizar" a los
Individuos no menos que a socalizarlos. y
obstaculizan de ese modo el desarrollo de
una sociedad plenamente democrtica. Desde el punto de vista tcn.ico y mate.-iallas soluconcs para poner fin a la f. estn disponi
bies desde ahora. Los bancos de esperma
perm.iten ya eliminar la figura y el papel del
padre; en un futuro quiztl no lejano los han
cos de vulos y la gestacin artificial permitirn eliminar tambin la figura y el papel
de la madre. Aunen ausencia de esos soportes tecnolgicos. no es l.-realista imaginar
una organizacin social en la que las mad res
confien al recin nacido, fruto de un rpido
encuentro o de una convivencia breve o prolongada, pero siempre libre, no institucionalizada. a instituciones pblicas que le proporcionarn toda la asistencia peditrica
y educa tiva ncct-saria para hacer de l un
adulto, conforme al modelo determinado
por la (nueva) cultura dominante.
A las hiptesis de este tipo, explicitas o
insi nuadas por la tcorln crlticn de la f., se
pueden plantear varias objeciones, no del
todo 'Obvias. La primera es que las sociedades contemporneas que realmente se proponen continuar desarrollando formas de
gobierno democrtico (v. democ:ruda, D) parecen tener necesidad, an ms que en el pasado, de tipos de personalidad que posean,
adems de una slida estructuracin del vo
y el supery -capaz de hacerlos crlticam~n
te autnomos respecto de las presiones del
ambiente social, y motivados para realizar

modelos no ficticiamente progrt'Sivos de relaciones sociales-, dotes de flexibilidad y


adaptabilidad caracteriales tales que los
motiven incansablemente a dinlectizar y sin
te tizar instancias intelectuales y sociales diversas. En el estado actu nl del conocimiento, las personalidades de este tipo slo han
sido producidas por un largo y equilibrado
-<:spccialmcnte en los primeros aos- pe
rlodo de interaccin con los padres (u otroa
signillcativos [v.] que dcs:arrollen su mismo
papel) dentro de una f. en que exista una vivaz pero no trautrutica dialctica entre los
sexos, los papeles, las generaciones y los diversos aspectos de su organi1.acin (el polirico, el econmico, el afectivo, etc.); y no
casualmente, ya que esos tipos de personali
dad son resultado precisamente de la interiorizacin de una dialctica de esas caracter!sticas. Desde ese punto de vista la
supervivencia, y no el fin de la f.. parece nec~saria para el desarrollo histrico de la democracia.
La segunda objecin es que la relacin
madre-ljo(a). en sus aspectos biolgkos. fisiolgicos y pslquicos. es el producto de millones de aos de evolu cin. La relacin
padre-hijo(a). tambin ant iqulsima, aparece
en algunos aspectos como subsidiaria de la
primera. En realidad no se puede creer que
ese hecho no haya tetdo tuna influencia profunda sobre la estructura de la psique de
cada individuo humano en cuano hijo, y de
las mujeres en cuanto madres en acto o en
potencia. Considerar esas relaciones como
una mera relacin histrica es un error de
hecho o de mtodo; teoriz.ar acerca de la declinacin o la supresin de sus efectos con
base en unos pocos anos -d e crllica cultural
significa subestimar dramtlticamcnte, con
la posibilidad de resultados incontrolables.
ciertas condiciones naturales de la existencia humana.
An menos obvia es la objecin de que la
f., desde el pWlto de vista de la organl7.acin
social. puede ser considerada como una res
pues ta singularmente apropiada a algunas
de las instancias culturales y pollticu ms
apremiantes de nuestra poca: las instancias en favor de la mic.r odemocracia, de la
mxima descentralizacin df: los procesos
de decisin, de la superacin del gigantismo
organizativo y de la rigidez burocrtica, de

Material ro!egido por derechos de autor

435

I'AMIUA, SOCIOLOGIA DP. U.

la a utogutln (v.). Supongamos que se desea


reorganizar a fondo una sociedad moderna.
plantendose como objetivo la realizacin
del mWmo grado de descentraliucln y de
autogestin de algunos procesos lndispensa
bies para la defensa y la regular reproduc
cin de las condiciones consideradas mini
mas de exis tencia: el cuidado de los menores
por todo el periodo de su dependencia, la
preparacin final de los alimentos, la ges
tin y la limpieza del espacio destinado al
abrigo, la alimentacin, d descanso, el es tu
dio, el uso y el mantenlmlento de los utensi
lios y las mquinas utili:tados para reali:tar
todo eso y reduci.r el esfuerzo manual, la
transmlsln de las capacidades lingfstlcas
mlnimas para poder acceder al sistema p
blico de educacin, y otros procesos relacionados con stos. La "respuesta" organlzati
va ms atrevid a que podra da.r se sera
algn tipo de familia. Fuera de ella seria preciso confiar tales procesos a organluclonu
(v.) de varios tipos, capaces de admilstrar
eficaxmente millares de comedores colectivos, de asilos y guarderlas, de lavandcrlas,
de escuadrones de limpieza, de centros para
el tiempo libre, bajo el control de una burocracia (v.) capilar y presumiblemente de un
estado (v.) omnipresente, con el solo fin de
hacer funcionar el sistema extremadamente
complejo que se originarla con esa "superacin" de la f. Respecto de semejante pcrs
pectiva, la desccntrali2.3cin por edificio o
por barrio de tales procesos parecerla un
progreso - pero qu regresivo, en relacin
con los valores de la mlcrodemocracia y la a u
togcsti6n. en comparacin con un sistema basado en ncleos mlnimos como las familias.
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Material

otcgido por derechos de autor

452

FUNC!ON

un lado, Parsons -que en este punto debe


mucho al concepto paretiano de alstema
aoclal (v.)- se preocupa por establecer cules son las "condiciones necesarias" para la
cxistencin regular de un sistema social, que
tlllama, con otros, requisitos o Imperativos
fut~cionales o tamblen problemas sistmiws, porque sin una referencia de ese tipo el
concepto de f. queda emplricamente vaclo.
Considera que pueden reducirse a cuatro:
adaptacin (v.) (no pasvn, sino mediante
actividad de produccin y de intercambio) al
ambiente natural (v.) y a los dems sistemas
sociales; formulacin y persecucin de fines
colectivos; Integracin (v.); conservacin y
reproduccin de las estructuras motivacionalcs de bnse. Por el otro, Parsons intenta
construir un sistema de clasificacin de todos los tipos posibles de accin social (v.), incluyendo las formas institucionales de relacin, capaces de satisfacer, con contenidos
de racionalidad instrumental y moral, de
disciplina afectiva, de impersonalidad, variables en sus combinaciones y proporciones de una sociedad a otra (v. varlablea estructurales). los im>erativos funcionales ya

mencionados (Parsons, 1951). Un intento


an61ogo, pero en un plano an ms abstracto
y generalizan te, fue realizado por Marion J .
Lcvy, Jr. (1952). quien elev a diez los requisitos funcionales de una sociedad, exami
nando despu~ qu tipos de estructuras analticas concretas parecen ser indispensables
para satisfacerlos.
Fuera de Gran Bretaa y de Estados Unidos el trmino f. encontr escasa aplicacin,
a pesar de que las ideas que cvncn son relativamente comunes. Estn impllcitas, por
ejemplo, en las definiciones de constantes
universales, a las que hacen frente innumerables variables culturales, fonnuladas por
F. E. Mhlm;mn (1966).
Al concepto antropolgico y sociolgico
de f. ha dedicado mucha atencin la metodologla de la ciencia (v. neoposiUvlamo y socl~
logia, sec. 5). C. H. Hempcl (1959) seal la
necesidad de profundizar el an61isis de relaciones funcionales especificas y limitadas
hasta el punto de poder expresarlas en hiptesis precisas, susceptibles de prueba empl
rica, y la conveniencia de lintar el anlisis
funcional a Jos sistemas dotados explcita
mente de mecanismos de autorregulacin.

Ernest Nagel (1 957) demostr que todos los


elementos dclanlsis funcional, a partir del
concepto de f. y de estado del sistema observado, son completamente formalizables. de
manera de respet.a r todas las exigencias de
definicin, medicin de propiedades y relaciones, Imputacin, planteadas por el m~to
do cienfico a la invest igacin social. Eso
naturalmente aumenta, en lugar de disnnuir, las dificultades de una investigacin
orientada en sentido funcionalistn, puesto
que las inves ligaciones y los anlisis conceptuales realizados hasta ahora han quedado
en gran parte algo por debajo de tales estn
da res.
Algunos ha.n afirmado que el anlisis funcional no constituye en modo alguno un m~
todo especial en sociologla (y en antropologla), puesto que cualquier teoria sociolgica
trata de establecer las relaciones existentes
entre las distintas partes de la sociedad y el
conjunto de ~sta, asl como entre las dlversns
partes; y como eso y no otra cosa es lo que
pretende hacer el funcionalismo, mejor
sera dejar de hablar de anlisis funcional y
de f. (Davis, 1959). Otros han dicho que
al ser imposible definir en forma inequ
vocn y formalizar el concepto de f., ste ya
es gradualmente abandonado por los propios funcional islas en fa vor de la demostra
cln de las relaciones de compatibilidadlincompatibildad, o contradiccin, entre
distintos elementos de un sistema soclnl; el
concepto de f. seria en suma superfluo (Boudon, 1967). Dejando de lado el hecho de que
la segunda demuestra ignorar la fundamental contribucin h:ha por Nagel a la
formalizacin del funcionalismo, ambas
afirmaciones se basan en una comprensin
equivocada de la especificidad del anlisis
funcional. l!sta no debe verse en la idea anti
gua y comn de la interdependencia entre
las partes de la sociedad. sino en la idea de
que toda sociedad, todo grupo, todo sistema
social, toda organizacin tiene que hacer
frente, para poder durar sin trastornos intolerables para sus nern bros, a una serie Ji.
mitada de imperativos funcionales, es decir,
debe atender a que ciertos "estados" suyos
-medidas de adaptacin, de eficiencia, de
integracin interna- no caigan por debajo
de ciertos Umi tes. Como un mismo imperali
vo funcional puede ser satisfecho por es.

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l'VNCION

tructuras sociales de lo ms diversas, d socilogo puede aqul convenir con el filsofo


dial~ctlco en que todo lo que existe podra
ser de otro modo; pero debe agregar que
cualquiera que sea el otro modo, dcb estar
estructurado de manera que satisfaga los
imperativos funcionales que por su parte
subsisten inalterados, so pena de gravisimas
tensiones, fracasos polflicos, recurso a la
violencia represiva. Esa consideracin sin
embargo slo con varias calificaciones es
aplicable a las sociedades globales, en las
cuales a menudo es dificil decir en favor de
qu grupos o sistemas se realiza una accin,
cules son los objetivos perseguidos y por
quin; mientras que se ajusta mejor a todos
los sistemas expresamente autorregulados
con miras a un objetivo, como las organiza.
c:lonea (v.).

C. La distincin de Mcrton entr e f. manifiestas y f. latentes, que retoma la distincin paretiana entre efectos di rectos, queridos, de
las acciones, y los efectos indirectos o accidentales, deriva de la observacin de que
con frecuencia la f. que una colectivid:ld o
parte de ella atribuye cxplicitamente a una
determinada estructura o accin (por ejemplo una reforma social) no coincide en absolulo con l:1 f. que despus acaba por tener en
realidad. Se llaman pues manifiestas las f.
intencionales, reconocidas, deliberadas de
una accin, y latentes sus f. que no son resultado de una intencin ni son reconocidas
por los interesados. Marion J.~. Jr., desarroll esa distincin agregndole las f. que
no sonlnte11cionales y sin embargo son reconocidas, y las f. que son intencionales pero
son desconocidas p:u-a la colectividad. En el
Tratado de Pare lO por lo dems pueden identificarse muchos otros tipos de f. En clasificaciones de ese tipo se encuentra el problema de la relacin entre los motivos
declarados de una accin y los reales, entre
motlv:lclones profundas y su racionalizacin, entre residuos y derivaciones (v.), en rre
praxis objetiva y su reflejo ideolgico.
El mismo ~ propuso utilizar el
trmino eufuncin (f. positiva, favorable)
por slmetrla con disfuncin (f. negativa, desfavorable), asl como euestructura para designar las estructuras (componentes sistmicos. acciones institucionales) que dan

453

lugar a una eufuncin, y d esestructura a las


que en cambio dan como resultado una disfuncin (levy, 1968, p. 24ss.)- Como correspcctivo al concepto de requisitos funcioJ1Dles
(v. antes, B) se usa el trmino uuivalentcs
funcioJ1Dlcs; los primeros s on el conjunto de
los problemas de funcionamiento que un sistema social, un grupo, una organizacin
debe enfTcntar de alguna manera; los segundos son el conjunto (en la rnayorla de los casos parcialmente ignoto) de las diferentes
estructuras, instituciones, etc., aptas para
satisfacer un mismo requisito (v. una vez
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FUNCIONAI.ISMO

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Econmica, 1964.

funclonalismo (al. Funktiona/ismus;


fr. {onctionnalisme; ing. {unctiona
lism; it. fuuzionalismo)

B. El f . se afirm durante el decenio de 1930


en la antropologa social britnica como
reaccin contra el evolucionismo y el papel
predominante atribuido a la investigacin
histrica particular, estrictamente idiogr
fica, por la escuela de Franz Boas y despus
por el difusionismo. Antecedente directo del
f. es el organicismo sociolgico del siglo
XIX, especialmente en la versin de Herbert
Spenccr, con su paralelo entre las funciones
orgnicas y las funciones sociales. si bien el
f. en general rechaz la conduccin positi
vista. El programa del f. :se encuentra dcli
neado en forma moderna en Las reglas del
mtodo sociol6gico de Durkheim (1895). Fue
desarrollado en los decenios de 1920 y 1930
por los antroplogos sociales Bronislaw Malinowslci y A. R. Radcliffc-Brown, con un ex
plfcito re(.'Onocimiento de 'su deuda con Dur
kheim. Estos ltimos objetan al concepto de
evolucin (v.) prevaleciente en la antropologa del siglo XIX y las primeras dcadas del
xx que la bsqueda de los orfgcncs de las
instituciones sociales es estril, y debera
ser sustiluida por la indagacin de leyes de

A. Orientacin de la antropologa social y

cultural y de la sociologa del siglo xx que


coloca en la base del anlisis emprico y terico la L'Xigcncia de estudiar cada sociedad
como una totalidad de estructuras sociales y
culturales (formas institucionales de reJa
cin y de accin so.:ial (v.), costumbres, creencias. asociaciones, ritos. tcnicas. etc.) interdependicntcs, cada una de las cuales
aporta una contribucin particular -llamada funcin (v.)- en favor del mantenimiento
de una o ms condiciones esenciales para la
existencia y la reproduccin del sistema
social (v.) observado. que puede coincidir
con la sociedad entera o con una parte de
ella. El anlisis funcional apunta a conocer
la naturaleu. de tak-s condiciones. llamadas
corrientemente requisitos funcionales, y la
relacin entre ellas y determinadas estructuras; el campo de variacin de las cstructu
ras que pueden satisfacer una misma condi
cin; los mccarsmos de la interdependencia
entre estructuras psicolgjcas, sociales y
culturales , debido a los cuales cualquier va
riacin ocurrida en una estructura repercute sobre las dems. hasta llevar, ms all de
cierto umbral de variacin, a la modifica
cin de todo el sistema.

funcionamiento de los sistemas sociales; y a


la escuela de Boas. con su inters en las in
vestigacioncs histricas particulares. que
stas o resultan finalmente imposibles, en
ausencia de documentos histricos sobre es
tructuras sociales de sociedades primitivas
que se remontan a generaciones o siglos atrs,
o bien producen montones de hechos descoordinados y por ltimo carentes de sentido.
Esta acusacin de ingenuidad metodolgica
dirigida contra los boasianos era ciertamente excesiva, pero de hecho produjo una drs
tica separacin, que dur :alrededor de veinte aos -de la dcada de t 930 a la de 1950-entre la investigacin diacrnica de los an
troplogos "histricos" y la investigacin
sincrnica en que se basaban los funciona
listas .
A travs de la obra de Malinowski y
Radcliffe-Brown. cuyas concepciones del
anlisis funcional y de lo que <.'S una funcin
(v.) eran speramente divergentes en su
tiempo, dando origen a numerosos intercambios polmicos entre los dos, pero que
desde la perspectiva de hoy aparecen como
complementarias en ms de un punto, el f.
cruz en reversa el confo entre antropologa y sociologa, afirmndose en la sociolo-

Material ro!cgido por derechos de autor

generacin (al. Generation; fr. gnration; ingl. generation; it. ge1tera:r.ione)


A. Conjunto de individuos (o cohorte. en el
lenguaje de los demgrafos) que presentan
simultneamente las siguientes c:~ractcrlsti
cas: a] han nacido en un mismo periodo. medido en lustros o en decenios, y por consiguiente se encuentran aproximadamente en
el mismo punto de su ciclo biolgico; b] como tales son objeto de acciones y valoraciones sociales particulares, variables de una
sociedad a otra, pero en todo caso distintas
respecto de las otras cohortes de edad que
sumadas a ellos forman la poblacin de una
sociedad; e] ocupan, a causa de la operacin
conjunta de esos factores, una poalcln aodal (v.) globalmente similar en el proceso de
socializacin primaria y secundaria, en la
carrera laboral, en el sistema juridico, econmico y polltioo, en la famUla (v.); d] durante todo el periodo considerado estn expuestos, debido a los factores mencionados, a
experiencias sociales, culturales, psicolgicas en conjunto similares (y distintas de las
de las otras g .), aun cuando exls ten marcadas
variaciones debidas a la distinta afiliacin de
clase o de estrato social.
La amplitud temporal de una g. refleja
caso por caso el estatus (v.) y los papeles (v.)
que deternnada sociedad y cultura (v.) atribuyen alas distintas edades de la vida, en relacin con las caracterlstlcas fundamentales
de su orclen aoelal (v.) y con el tipo y el gra
do de su dlferenclacln (v.). Por eso esa amplitud vara segn las sociedades y las pocas. En las sociedades occidentllles del siglo
xx. la amplitud de una g., segn la definicin
dada. puede estimarse en alrededor de quince
aos.

B. Definir una g. principalmente como cohorte de edad implica que todo individuo
que alcan1.a la vejez pertenece una tras otra

a todas las g. observables en la sociedad en


que vive; que en esa sociedad est presente
simultneamente un nmero definido y estable de g. cuyas dimensiones estn determinadas por la estructura demogrfica; que
cada g. desarrolla una funcin (v.) reconocible en el conjunto de la organizacin social,
distinta de todas las dems g. en que se reparte la misma poblacin; por lUmo, que
cada nueva g. que ocupa la misma posicin
en el sistema local de las g. desarrolla una
funcin anloga a la g. que la precedi, aun
cuando sea protagonista o participante a su
vez de una historia particular.
Adems del que hemos dado, la bibliografia sociolgica. antropolgica e histrica registra otros significados dd t~rmino g., cada
uno de los cuales tiene implicaciones lgicoempricas diferentes. La concepcin histo
ricista de la g., que se origin en la obra de
Di lthey (1875), ve en lag. un conjunto de in
dividuos que han vivido en el mismo momento una experiencia histrica determinante e irrepetible, extrayendo de ella su
propia orientacin moral y el sent.imiento de
compartir un destino comn. En este semido puede hablarse, en nuestros dlas, de "g.
de la Resistencia", la "g. del 68" y otras por
el estilo. Es evidente que s i se acepta ese significado de g., cada individuo pertenece a
una sola g. por toda su vi da, ya sea joven o
anciano en el momento en que se verifica el
hecho histrico; la estructura demogrfica
es irrelevante porque el nmero de componentes de una g. se basa por ltimo no en
una cohorte de edad, sine> en los que por un
conjunto de causas se vieron expuestos, incluso a distintas edades, al mismo acontecimiento; el nmero de las g. es indcrerrnlna
do y puede ser en cada caso muy reducido o
relativamente grande, dependiendo nica

[457]
Material

otcgido por derechos de autor

458

GENERACIN

mente de las vicisitudes histricas de una


sociedad.
La concepcin genea/6giCJJ o parental de
las g . calcula como una g. cada grado de as
ccndencia o d<-sccndencia biolgica respecto
de un individuo de referencia, por ejemplo
el t!go de la terminologia de parentesco romana Tomando a ego como eje, tendremos
pues, en sentido ascendente, la g. de los pa
dres, la de los abuelos. la de los bisabuelos,
etc.; e n sentido dcscendcmte, lag. de los hi
jos, la de los nietos. la de los b is nietos. etc.
Pero como individuo real ego no pertenece
en forma estable a una misma g.; en rea li
dad, seg n los ascendientes o descendientes
u que el propio ego se refiera, pertenecer a
la g. de los hijos o a la de los nietos, a la de
los padres o a la de los abuelos. Este conccp
to de g. rcmi te a una comunidad de cxpcricn
das y a vinculas de solidaridad (v.) mucho
ms tenues que los conceptos delineados an
tes. Ln comn experiencia de padre o de hijo,
por important e que sea en el plano existencial. of.~c una base mucho menor para la
formacin de comunidades (v.) o grupos (v.)
o movimientO$ sociales (v.) o comportamlen
tos colectivos (v.) que una posicin similar
ec. la estruciUra demogrfica o una situa
cin profc.s ional affn o la participacin en
un hecho histrico. Sin embargo tiene un
contenido info rmativo elevado, especialmente en lo que se refiere al comportamien
to social de los miembros de sucesivas g.
respecto de un ego que ha experimentado un
cambio radical de su posldn 10eW (v.),
como ocurre, por ejemplo, con los inmigran
tes de una nacin a otra o de un grupo tnico
a otro, o con los empresarios (v.) provenientes
de clases o breras o campesinas. los perten<."cientes a la segunda o la tercera g. manifics
tan en ge neral comportamientos especficos
y previsibles, distintos de los de ego.
Finalmen te es preciso mencionar la concepcin meramente temporal de lag., equivalente al periodo que transcurre en t re e l
nacimiento de un individuo y el momento en
que ste, en promedio, genera su propia progenie; mom ento socialmente determinado, y
generalmente muy posterior al alcance de la
capacidad biolgica de procrear. Como los
individuos de referencia en este caso son
siempre hombres, el tiempo de una g. corresponde en In mayora de los casos a a].

rededor de treinta allos. Esta concepcin de


la g. que prescinde de todo factor de solida
ridad y de estatus para dirigir la atencin
nicamen te a la sucesin cronolgica de las
cohortes de nios, de adultos y de viejos,
hace las g. sociolgicamente amorfas -es
pccialmente las dos p rimeras. Es en efecto
difcil decir que bases de solidaridad o ntereses comunes o comunes experiencias pueden encontrarse entre individuos de un ano
y de veintiocho, o bien de treinta y dos y de
cincuenta y cinco. que sin embargo forman
parte -segn la definicin- de la misma g.
Con el ingreso a la (Crccr.n 8~ en cambio, el
retiro d e las f11crzas de trabajo, impuesto en
todas las sociedades industriales, el cstatus
particular asignado en general a los ancia
nos, y los problemas psicofrsicos propios de
la senescencia, devuelven cierta utilidad
predicativa tambin a este concepto de g.
(aproximndolo por los mismos motivos al
dado en A).
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GENOTIPO Y FENOTIPO

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bibliogrufia.

genotipo y fenotipo (al. Ge11otyp tmd


Phiinotyp; fr. gnotype et phnotype;
ingl. genotype ami phetwlype; it.
genotipo e fenotipo)
A. El trmino g. designa la totalidad de la do
tacin de particulas subcromosmie<~s que
desarrollan funciones de autorrcproduccin
en los organismos vivientes. llamadas geru!s,

459

que un organismo ha her edado de s us pa


drcs. junto con las mutaciones que eventual
me nte se hayan introducido e n la trans m i
sin hereditaria. El trmino f. designa en
cambio un conjunto ms o menos amplio de
caracters licas que el mismo organismo ma
ni fies ta en cierto mo men to de su ciclo vital.
como dimensiones. rnoiilida d. coloracin.
reactividad, etc. Aplicada a los organ ismos
humanos. la expresin g. y f. representa el
modo ms correcto de referirse a la relacin
en tre los componentes hetcditarios y losad
qui ridos del comportamiento social (v.) y de
cualesquiera otras caractersticas social
mente relevantes que se desee c<.msidcrar.
de los rasgos somticos (v.) a la Int eligencia
(v.); expresin que en todu caso debe ser pre
ferida a otras tcnicamente inadecuadas y
emotivamcn te sobrecargadas como lterenda
y a mbienle, naturaleza y educacin. evo/u
dn e h istoria y simila res. Obsrvese que el
f. nu es el componentc adquirid o. por cjcm
plo, de la inteligencia, sino el tipo y el grado
de inteligencia qut:> un individuo efectiva

mente manifiesta, ~'Orno p roducto de la re


lacin aditiva o in teractiva, o de la covnria
cin. establecida e ntre su dotacin gentica
o g. y el ambiente o lus ambientes en que se
ha d esarrollado has ta ese momento .
B. los trminos g. y f. (as como "gene") fue
ron acuados en 191 1 por el genetista y botnico dans Wilhcl m Ludwig Johannscn. f:l
entenda por f. sohrc todo la apariencia de
un organismo, es d ecir s u aspecto como cm
brin. feto. infante. adulto (en el caso de los
seres humanos). A {.v
: n tinuacin el trmino
ha sido usado tanto para indicar un ind.ivi
duo con ludas las caracte rs ticas en que puede descomponerse -inc luyendo po r lo tan
to. adcm~s de los rnsgos sorniltcos. las
es tructuras internas y el comportami entocomo, con m:as precisin, para definir un
solo rasgo. ya sea somtico (por ejemplo el
color de la piel). lsi coquimico (por ejemplo
el grupo san;ui nco). psquico (po r cjem
plo una habilidad mental medida por un
tes t) o de comportamiento. En realidad cual
quicr organismo humano socializado consti
tuye un sistema psicofisico tan complejo
- es decir que puede ser d escompuesto para
fines analticos en un nmero de rasgos tan
clc-vadot- que s eria tt:cnicamcnlc imposible.

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460

GENOTIPO Y FENOTIPO

o insignificante, una medicin diferencial


que pretendiera evaluarlo en forma global.
Por esta razn el uso circunscrito del concepto de f. -el f. como rasgo nico- prevalece decididamente desde hace varios lustrOS en las investigaciones que con una
instrumentacin estadistica sofisticada intentan establecer qu parte del f. es determinada por el genotipo.
Los conceptos johannsenianos de g. y f., y
de una proporcin variable pero determinable con exactitud de g. en todo f., constituan
un progr<-so radical respecto de las tres posiciones que hasta ese momento se dividian
el cnmpo de la reflexin sobre las relaciones
entre la dotacin biolgica herc:di taria y el
comportamiento. Una primera posicin,
ejemplificada en forma eminente por los tra
bajos de Galtqn, Pearson. Sergi, y sus respectivas escuelas, tendla a identificar las
caractersticas manifiestas de una poblacin con las caractersticas hereditarias; a
asignar a las segundas In capacidad de afirmarse ms all e incluso contra cualquier
factor ambient:tl; de hacer depender las :ti
temativas histri cas de una sociedad nica-

mente de las variaciones ocurridas en las


caractersticas hereditarias de su poblacin
(cf. Galton, 1869; Pearson. 19002; Sergi,
1912; y para una resea desde el punto de
vista sociolgico, Sorokin, 1928).
Una segunda posicin, ejemplificada por
varias formas de historicismo pero en forma
peculiar por d marxismo. defendia en cambio la idea de una total maleabilidad del
hombre, cuya "naturaleza" sera ella misma
un producto de la cultura (v.); la dotacin gentica, las caractersticas innatas de los seres humanos quedaban aqu reducidos a la
completa insi~nificanda (Mandclbaum, 1971.
Obsrvese que este autor emplea el trmino
genetlcism para indicar la importancia dada
a la experiencia en detrimento de las
cnracterlsticns innatas -es decir lo opuesto
de "genl:ticamente determinado"). La tercera posicin era la de psiclogos y socilogos
que, no queriendo caer en los errores metodolgicos y materiales de las otras dos. pero
no disponiendo de elementos conceptuales y
estadsticos adecuados para ir ms all de
ellas, hablaban genricamente de interaccin inextricable entre factores hereditarios
y factores ambientales.

A pesar de la proposicin de Johannsen,


y de los progresos realiz.ados en muchas dcadas de investigacin sobre las relaciones
entre g. y f., las tres posiciones indicad:ts estn todavia presentes en la bibliografla sociolgica, antropolgica y psicolgica. Sin
embargo, la que pareci dominar los cincuenta aos centrales del siglo xx es la segunda, inspirada en una Imagen del hombre
(v.) que lo representa como una tabula rasa
en la que las relaciones s.ociales y la cultura
son capaces de inscribir cualquier clase de
pensamiento y de conducta -idea que se remonta a Lockc y que marc desde la mitad
del siglo XIX la reaccin idealista e historicista contra el positivismo sociolgico. En la
sociologa aparece en las varias formas de
concepcin ultraoclalizada del hombre (v.);
en la antropologa, en los autores que acentan desmedidamente la capad dad de determinacin de la cultura (v.); en psicologla, en
las muchas orientaciones de la psiquiatra
interpersonal que tienden a radicalizar la
concepcin sociogenhica de las erermeda
des mentales (v.). La supervivencia en el nivel cienlifico de tales posiciones, cada una
de las cuales parece reaparecer inalterable
de una generacin a otra en formas ya ms
burdas. ya ms elaboradas, ha sido posible
debido ya sea a la intensa carga afectiva e
ideolgica que siempre h.a recaJdo sobre los
dos tl:rminos del debate, o bien a las di[lcultades metodolgicas obj ctivas que se oponena una direccin correcta de la investigacin de las relaciones entre g. y f.
Atendiendo a Jos malentendidos de que han
sido objeto. no slo por parte de Jos socilogos, podemos tratar de resumirlas en algunos puntos nodales.
!]La cuestin de fondo puede plantearse
asi: en vista de la diferencia observada (en
medida estadisticanteute significativa) entr e
dos poblaciones por lo que se refiere a una
o ms car:tctersticas o rasgos fenotlpicos,
qul! parte de esa diferencia es imputable al
g. de las dos poblaciones. y qul! parte en
cambio a los factores ambientales (naturales
y socioculturales)? La me.dida de la parte del
g. en la determinacin eJe cualquier valor absoluto del f. es por Jo tanto totalmente ajena
a este tipo de indagacin -aunque no hubiera otras razones, porque d concepto de "valor absoluto" de un rasgo fenotipico no tiene

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486

HTSTORJOGRAFIA Y SOCIOLOGIA

te, es posible predecir su estado futuro: eso


es justamente lo que ent iende Bergmann
(1957, pp. 126 ss.) por "leyes histricas".
la discusin neoposit ivista sobre la h.,
que conduce a negarle toda peculiaridad metodolgica rcs>ccto de la sociologfa y de
otras ciencias sociales, fue en primer lugar
una polmica contra el historicismo. Si ste
haba afirmndo, con Dilthey, que el nico
mtodo adecuado a las ciencias histrico-sociak'S es el de la compr~nsin, y que el recur
so a la explicacin causal debe ser restring
do al campo de los objetos carentes de
razn, es dedr a las ciencias naturales, el
neoposirivismo objetar que la explicacin
causal es el nico modo de razonar que per
mitc escapar a la arbitrariedad o al error,
siempre posibles cuando la prueba de una
afirmacin queda confiada al mtodo del
Verstehc11 o de la intuicin del otro o cntropata. El modelo de explicacin causal. afir
man los ncoposi tivistas, comprende necesariamente tres elementos: 1] un hecho o una
clase de ho-chos empricamente observables
(en el pasado) u observables (en el futuro).
que constituyen el objeto a explicar, o explanandum, dcsignable tambin como "efecto";
2] un conjun to de postulados, axiomas, "leyes", que constituyen los conocimientos teri cos iruciales en tomo a regularidades de la
naturale1.a o de la sociedad; 3] un conjunto
de condiciones iniciales o antecedentes, empricamente verificadas, designables tam
bin como "causas". los elementos 2 y 3,
que juntos forman la parte activa de la explicacin, o e.<planans, deben responder al
requisito scm:\ntico de la verdad, es decir,
estar expresados o ser expresables en proporciones verdaderas; la relacin entre [2 y
3] y 1 debe responder al requisito lgico de
la deducibilidad. Aun cuando cambien los

tampoco difieren entre si la explicacin causal de un hecho aislado del pasado - tarea
de cualquier tipo de h., incluso en el mbito
de los fenmenos flsicos, como se observa
por ejemplo en la geologa-, la explicacin
de una clase de hechos similares que se reiteran dacrnicamente -tarea de las cien
das t~'ricas en contraste con las histri
cas- y la prediccin de uno o ms hechos.
De hecho el historiador, todo historiador,
utiliza todos los elementos del modelo de ex
plicacin causal. como lo demuestra el anlisis de cualquier pasaje de narracin histrica, pero en la medida en q ue no tiene clara
su estructura, y se sustrae a la exigencia de
respetar los requisitos de verdad y deducibilidad en lus lugares corr espondientes (su
poniendo que ningn historiador registra
deliberadamente proposiciones particulares
falsas), a menudo construye explicaciones
con lagunas, erradas o arbitrarias. Desde
este punto de vista, la di ferencia entre h. y
sociologla (y otras ciencias sociales) no puede buscarse en el hecho de que la primera
busca "comprender" mientras que la segunda intenta "explicar" (contraposicin que,
ya sea utilizada por el historicismo idealista
o por filsofos ncopositivistas, implica siem
pre una confrontacin impropia entre una
concepcin histori cista de la h. y una concepcin positivista de la sociologla), sino en
el hecho de que la primera privilegia la
explcacin de h~-chos o fenmenos ya colocados dentro de coordenadas particulares de
tiempo y de espacio, mientras que la segunda se interesa p rimariamente por fenme
nos, clases de fenmenos o tipos sociales
que, aunque sean ubicabl es en tal espacio,
no lo son en un punto particular, ya conoc
do y determinado, de L
Otra linea de ataque contra el historics-

hechos o los conocimicncos tericos inscrlo s

mo. que corta la precedente pero no c.uind-

en l, el modelo - cuyos antecedentes en la


critica formulada por Hume contra el con
cepto de causalidad son evidentes- . al ser
primariamente un modelo de correlacin
entre hechos, o entre hechos y conocimientos, parece tener una estructura idntica en
cualquier tipo de actividad cientfica -o
que pretenda serlo.
En este aspecto las ciencias del hombre y
las ciencias de la naturalC?.a no presentan
diferencias metodolgicamente relevantes:

dc con ella, se ha dirigido contra la distin


cin establecida por l, con Windelband y
Rickert, entre la descripcin de hechos ,.,.
cos y la genera/had" de relaciones observables entre hechos mltiples, o conjuntos
complejos de hechos. El p rimer tipo de acti
vidad intelectual seria propio del his toriador; el so>gundo del socilogo (o de otro cientfico social). De acuerdo con esta distincin,
el historiador usa y construye excl usivamente proposiciones particulares, mientras

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HJSTORJOGRAF(A Y SOCIOLOC!A

que el socilogo construye y aplica solamente proposiciones generales o universak-s. es


decir afirmaciones de uniformidad o regularidad de ocurrencia en presencia de ciertas
condiciones iniciales o antecedentes. Las
dos partes de esta afirmacin han sido sometidas a una critica radical por la metodo
logia neopositivista. En primer Jugar, el
anlisis textual de cualquier narracin his
trlca muestra que el autor recurre continuamente a generalizaciones. tomadas en
parte del sentido comn, en parte de las
ciencias ms diversas. como la antropologa
frsica, la gcologia. la etnologia y por supuesto la economa y la sociologa; en parte, tambin construidas ad hoc y entretejidas en la
estructura misma del lenguaje utilizado, a
menudo a travs del empleo de adverbios.
conjunciones y preposiciones.
La mayor parte de tales generalizaciones
ciertamente no pasara In prueba de Hempel, que adopta criterios particularmente
exigentes para la definicin de "ley general", pero otros metodlogos son menos exigentes; y el propio Hempel. en posteriores
versiones de su famoso ensayo de 1942 so
bre The function of general laws in history,
moder en pari e dichos criterios, admitiendo que en las ciencias sociales una ley no es
universalmente verdadera en todos los casos. sino normalmente en una fraccin de
casos menor que uno -es decir, que las le
yes sociales son probabilistas. Lo que distinge al historiador del socilogo y de otros
cientficos es su escaso inters por la
construccin sistemtica de proposiciones
generales. intcr('S que en cambio funda la investigacin sociolgica (asl como econmica. antropolgica, psicolgica, etc.); ms
bien se pr~'Ocupa por utilizar las generalizaciones disponibles, tomndolas de diversas
dlsdplinas, para hacerlas converger en la
explicacin de hechos particulares, situados
y fechados. Bajo esta luz el historiador es
ante todo un "consumidor" de leyes genera
les, aplicables a sus fines explicativos particulares, mientras que el socilogo y otros
cientificos sociales son prioritariamente
"productores" de leyes (Joynt y Rescher,
1961; Nagel, 1961). Es interesante observar
aqul que la idea de que los conocimientos
nomolgicos son indispensables para el conocimiento histrico, pero tienen para l

487

una funcin puramente i nstrumental, no


slo carece de originalidad sino que fue formulada alrededor de medio siglo antes por
uno de los mayores representantes del grupo de estudiosos que fueron tomados en bloque como antagonistas por los metodlogos
ncopositivistas. Fue en efecto Max Weber
quien escribi "la historia aplica conceptos
y 'leyes generales', cuando sirven para la explicacin causal de lo que es individual, pero
no tiende a la elaboracin de tales leyes"
(Weber, Ccsammelte Aufsatze zilr Wissenschaftlehre, Tubinga, 1924, pp. 90-91).
La segunda parte de la afirmacin, "el
historiador describe, el socilogo generaliza", no est mejor fundamentada que la primera, sostuvieron los metodlogos del neopositivismo (v.). Un esquema explicativo,
incluso rudimentario, comprende siempre
proposiciones de los dos tipos, particulares
y generales, adems de las que identifican el
hecho o la clase de hechos a explicar, y los
esquemas sociolgicos no son excepcin. Su-

poniendo una proposicin general o ley que


diga "una tecnologla avanzada favorece el
desarrollo de la conciencia de clase", es posible insertarla provechosamente en un esquema explicativo tendiente a explicar el estado de la conciencia de clase en una o
varias fflbricas, slo si va acompaada por
una serie de proposiciones particulares que
describan con precisin el estado de la conciencia de clase ent re los trabajadores, el estado de la tecnologa en esa fbrica. asl
como una serie de condiciones antecedentes
o concomitantes tiles para comprender
cmo la tecnologia avanzada tuvo el efecto
esperado en determinada fbrica pero no en
otra, o algo similar. Y la indagacin de tales
estados actuales y condiciones antecedentes. descriptibles con proposiciones particulares, estA sujeta a todos los riesgos y las
complejidades de la indagacin y de la narracin hist1ica. En slntesis, "el contraste
entre los historiadores y l os cientlficos sociales [ ... ) se basa no slo en un malentendido respecto de la funcin de las leyes generales en lo historiografa, sino tambin en la
incapacidad de apreciar el papel de la descripcin en las ciencias generalizadoras",
como lo es justamente la scciologa (Mandclbaum, 1961, p. 241).
En conjunto. la concepcin de la historia

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488

HISTORIOGRAFIA Y SOCIOLOGIA

que surge de la discusin positivista y neopositivista de las relaciones entre h. y


sociologa prefigura el campo de los fenme
nos histrioos como una retcula de "causas" - imagintmoslas aqul representadas
por u.n haz convergente de lineas directivas- que produce detennlnados "efectos"
que toman la forttUI de hechos " histricos".
pero oon una accin que se Interrumpe con
tinuamente en el tiempo. mientras que nuevas causas cxtcmpon1neas o exgenas se
agregan al conjunto y otras que formaban
parte de l desaparecen, de modo que en
cada periodo opera, produciendo efectos, un
conju'lto de causas diferentes tanto de las
del periodo precedente como de las del sucesivo. Todo hecho histrico es explicable con
base en un modelo causal, pero la accin de
las causas se agota en producir hechos no
vinculados en tre si en una secuencia significativa, mientras que el conjunto de ellas se
renueva constantemente a trav('S de aportaciones o defecciones casuales. Por eso el haber explicado causal mente una constelacin
de hechos en el momento to. por ejemplo un
"estado de la sociedad" como decla Stuart
Mili, utili1.ando generalizaciones tomadas
de diversas ciencias, no proporciona de por
si ningn conocimiento til para explicar
una constelacin de hechos que se verifica
en el momento 11 las leyes histricas que
algunos admiten, como Bergmann, se refieren siempre a categoras de hechos particulares, no a "estados de la sociedad" -los
que permitirlan hablar justamente de etapas de desarrollo o de pasaje de una forma
de sociedad a otra. No parece posible representar de otro modo una concepcin de la
historia en que todo hecho es causado, igual
que cualquier hecho "natural", pero no la
sucesin o concatenacin temporal de los
hechos, de modo que al final la historia resulta no tener ni direccin ni significado, y
por Jo tanto no ser ni detenn inada ni predecible (Popper, 1944-1945).
Obsrvese adems, en el caso particular
de Popper, que su polmica se dirige contra
un autodesignado "bistoricismo" que en
realidad es una presentacin cmoda del
marxismo, y tiene escaso parentesco con el
historicismo de Dilthey o de Rickert, que a
su manera estaban tan oonvencidos como
Popper de la imposibilidad de predecir el

curso general de la historia.


2] En los clsicos del marxismo pueden encontrarse los elementos de tres Interpretaciones diferentes de la historia (cf. Fleischer, 1969), una de las cuales, la historia
como "realizacin del hombre", no tiene mayor importancia p:~ra la presente d.iscusin.
Nos limit:u-cmos por lo t:~nto a las otras dos.
Una atribuye mayor peso a la accin de indi
viduos y colectividades movidos primariamente por sus Intereses (v.), en presencia .de
situaciones dadas; el movimiento que resulta de la intcr:~ccin conscientemente conflictiva de los diferentes sujetos produce resultados no previsibles con base en la intencin
de cada uno de ellos, ni deducibles mediante
una teorla cientfica, necesariamente basada en el reconocimiento de alguna forma de
determinismo social (v.). En algunos marxismos nacionales, especialmente el italiano, el
desarrollo de esa interpr etacin ha conducido a la afirmacin de la primada de la accin polltica, o praxis, como elemento capu
de transformar incesante y creativamente

los datos objetivos de la situacin y a si misma, en el curso de su p.-opio desarrollo; negando asl, implicita y cxpllcitamente, que
los hechos sociales, tanto oomo la accin
que se enfrenta a ellos. esttn sujetos a regularidades de ocurrencia, concatenacin, causacin, expresables en leyes.
Otra interpretacin deriva en cambio de
la idea de que cl movimiento de una sociedad, de una etapa de desarrollo a la sucesiva,
asf como dentro de cada etapa, est sujeto
precisamente a tales regularidades "naturales", aun cuando stas se real izan por medio
de una accin humana y no por una necesidad extrnseca a ella. En el r econocimiento
de tales regularidades se basan los conceptos, fundamentales para la soclologla y la h.
marxistas, de modo de produccin (v.) y de
fonnacln econmleo-s.oclal (v.). La interpretacin nomolgica de la historia fue desarrollada, en relacin con la problemtica
de las relaciones entre h. y sociologla, principalmente por el aust romanismo (Adler,
1930-1932); por los sovi tioos, que siempre
dedicaron mucho espacio a las Interpretaciones que conducen a la deduccin de la
lnevitabilidad del derrumbe del capitalismo;
por historiadores, filS<lfos, economistas y

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HISTORIOCRAFIA Y SOCIOLOC!A

nizacin social? 4) Existen realmente ciclos


de las vicisitudes sociales que si fueran descubiertos podrlan confirmar la verdad de la
mxima segn la cual 'la historia se repite'?" (Beckcr y Bamcs, 1938, 196Jl, p. 744).
A este tipo de preguntas se han esforzado
por responder, desde la Antigedad, autores
en cuyas obras In reflexin histrica y la reflexin sociolgica aparecen inseparablemente unidas. Se podrla mencionar entre
otros n Tucdidcs, que supo fundar con la investigacin histrica la bsqueda de reglas
generales relativas al origen y al mantenimiento de las grandes comunidades poli ti
cas; al historiador rabe del siglo IX Ibn Jal
dn, quien formul una original tcorla
sociolgica del progreso de la civilizacin
identificando el factor primario del movimiento histrico en la formacin y la declinacin del espritu de solidaridad de los
pueblos brbams que subyugan a otros; a
Giambattista Vico, a quien se debe una de
las primeras toorlas sistemticas de los ci
dos de progreso y regreso histricos; a
Adam Fcrguson, precursor de las tcorlas
conflictualistns del estado (v.) y del anlisis
sociolgico de la divisin del trabajo (v.) social. De todos estos autores se puede decir
que trabajaron al mximo nivel de competencia terica y metodolgica compatible
con el dcsanoUo de la ciencia de su tiempo.
Pero en el siglo XIX la acumulacin de los
conocimientos antropolgicos e histricos
referentes a las sociedndes prcli tcratas y
modernas, cl refinamiento de las tcnicas de
verificacin e interpretacin de las fuen tes
(filologa y hermenutica), la reflexin sobre
las ciencias natu rales y sus implicaciones
para las ciencias sociales, el propio conflicto
dialctico entre distintas orientaciones de la
h. y de la sociologa, ya mencionadas en la
seccin precedente, y po1 6ltimo la consolidacin y la difusin del mtodo comparativo
entre los antroplogos, los historiadores, los
lingistas, favorecieron el desarrollo de
obras de sociologa histrica sin parangn
por su amplitud y la estructuracin de sus
materiales, como las obras de Marx, Spencer, Max Weber. Durante toda la primera
mitad de nuestro siglo la sociologa histrica, por lo dems, pareci estar en dcclinacin -con la parcial excepcin de la sociolog(a d~ la cultura (v.), que algunos de sus

495

principales exponentes (A.Ifred Weber, W. E.


Mhlmann) asimilan a la sociologa histrica- frente al desarrollo de las investigaciones histricas, y sobre todo sociolgicas, sobre nspeclos limitados de las sociedades
contemporneas. Por el contrnrio, en los
veinte aos siguientes res urgi en forma notable, como testimonia por ejemplo la obra
de Darcy Ribciro sobre la formacin y la
transformacin de los pueblos y las civiliUJ
dones americanos, obra que cubre un arco
de varios siglos (L e Americhe e la civlta [Ro
de Janeiro, 1970), Turln , 1975).
u) Gran parte de los conceptos y las catcgo
rlas analticas que la sociologla contempornea utiliza para describir fenmenos relativamente constantes o recurrentes de la
vida social se originan en hechos hi stricos
claramente ubicados en d espacio y en el
ti empo y han sido objeto durante muchas
generaciones, cuando no durante muchos
siglos, de investigaciones historiogrficas
particulares. La palabra anomla (v.) designaba la crisis del sistema de gobierno en las
ciudades-estado de la Grecia antigua; la autoridad (v.) era un aspecto concreto del ordenamiento jurdico y poli:tico de Roma; las
primeras claS<!s sociales (v.) fueron subdivisiones censales en Grecia y en Roma; comunidades (v.) se llamaban en la Alemania medieval las colectividades formadas sobre
una base natural, como la familia y la aldea,
para distinguirlas de las formadas sobre la
base de una imposicin e xterna, como las
corporaciones: estatus (v.) era una categora
fundamental del derecho romano; las variables estructurales (v.) derivan del anlisis
wcbcriano de la transicin histrica de los
tipos de la accin social .Y del dominio (v.),
desde aquellos en que prevalecen el peso de
la tradicin o de los vlncuDos afectivos, hasta
aquellos en que prevalece la referencia racional a un objetivo. Esa aransformacin de
fenmenos histricos en categorias sociolgicas ha sido deplorada desde hace tiempo
como una calda de las ciencias del esplritu
de las alturas del historicismo a la bajeza de
la sociologia (Antoni, 1940), y las reservas
que provocan ese tipo de defensa del orden
intelectual constituido no deberian ocultar
el riesgo de simplificaciones mecnicas y de
prdida de significado que la operacin an-

Material

otcgido por derechos de autor

496

HISTORIOGRAFIA Y SOCIOLOCIA

res descrita efectivamente comporta. Por


orra parte, a travs de ella la h. y la sociologla se han unido ms lntimamente de lo que
gustan de admitir muchos historiadores y
socilogos d~ las ltimas generaciones. Con
eso se pone a disposicin de unos y otros
una instrumentacin conceptual que, cuan
do no existe el temor de pecar de irrevercn
cia superando los Irmitcs de la propia disci
plina, puede proporcionar las bases para
una comunicacin ms consciente y dicaz

dad muy denso. en la historia de las relaciones entre h. y sociologla es el constituido por
las obras en que un socilogo, o ms rara
mente un historiador, estudia un fenmeno
circunscrito - aunque sea complejo- del
pasado prximo o remoto, proye.:lando sobre l, en forma consciente y sistemtica. ca
tegoras e ins trumentos de investigacin cla
horados por la sociologla contemporfmea (si
bien en parle derivados, como se ha dicho.

dern nationalities. A sociological study, Ur


bana, 1952); de Ma ree] Granel sobre los sis
ternas de parentesco en la China feudal y sobre varios aspectos de las costumbres en la
China antigua y clsica (Etudes sociologi
ques sur la Chine, Parls, 1953); de Relnhardt
Bendix sobre la formacin de las idcologlas
empresariales entre los siglos xvm y XIX en
Inglaterra y en Rusia (Lavoro e autoritll
nell'industria, Nueva York. 1956; Miln,
1973): de Wilbcrt E. Moore y Robinson M.
Willlants sobre la estratificacin social, y en
particular sobre las interconexiones entre
clase y casta en los estados norteamericanos
del sur antes de la guerra civil ("Stratifica
tion in the Ante-Bellum So u th" en American
Sociologica/ Review, Vll (3), 1942; de Wemer
Stark sobre los aspectos ideolgicos y asociativos del cristianismo a lo largo de un
a.r co de di e-L siglos (The sociology of religion.
A study o/ Cltristendom. S vols .. Londres.
1966-197 5): de Luc ano Cavalli sobre la orga
nizacin del consenso y ms en particular
sobre la relacin entre la "promesa polltica"

de la dcshistoricizadn de fennenos hist-

y el orden sodtll, en la h .aHa posterior a la

ricos). Entre los muchos que dan testimonio


de una intensa actividad historiogrfica en
tre los socilogos, d~-sarrollada principalmente a parrir de 1930, pueden recordarse
los trabajos de Maurice Halbwachs sobre
las variaciones morfolgicas inducidas por
el cotlicto urbano en la ciudad de Paris
en la segunda mirad del siglo XIX (l. es e.>:
propriations et les prix des terrains a Pars.
1860.1900, Pars, 1909): de Levin Ludwig
Schcking sobre las relaciones entre la es
tratificacin social y la variacin del gusto
literario, esp<"ciahnentc en Inglaterra entre
el fin del siglo XVI y el comienzo del XIX (Die
Fami/ie in Puritanisttws. Studicn Vber Fami
lie tmd Lileratur in England in 16., 17. und
18. Jahrhundert, Lcinig. 1929): de Robert K.
Merton sobre los factores sodales que favorecen el desarmllo de la ciencia (Science.
techno/ogy and society in seventeenth cen
tury England, Brujas, 1928): de Georgc Cas
par Homans sobre la organizacin de la fa
milia y de la vida econmica en las aldeas
inglesas del siglo XIII (English vil/agers of
tite tltirteentlt century, Cambridge, Mass ..
1942): de Flodnn Znaniecki sobre el papel
de los intdcctuak-s en la promocin de la
formadn de una identidad nacional (Mo-

urudad (Sociologa del/a s.toria italiana 1861


1974. Bolonia, 1974). Numerosos ensayos
menores de " h. de socilogos" pueden leerse
en la amplia antologa de Cahnman y Bos
koff ( 1964).
La objecin que a voces se hace a las
obras de "h. de socilogos" (aparte de las posibles reservas de carcter especlficamente
historiogrfico, a las que obviamente ni S
quiera los historiadores escapan) es que meten for:tadamcnte en un esquema de categoras derivado sobre todo del anlisis de
sociedades contemporimcas, los acontecimientos de sociedades del pasado. Objeciones similares traicionan la recada en un historicismo de cuilo claramente diltheyano,
para el cual slo las categoras de los sujetos
de los acontecimientos esrudiados son vll
das para comprender el pasado. De hecho,
gran parte de la h. y la sociologa poshistorl
cistas hace tiempo que han minado la base
de la hiptesis de que los que participaron
en los acontecimientos se hallan eo una posicin privilegiada para explicar. comprender
o interpretar los acontecimientos mismos,
elaborando una serie de conceptos estrucru
raJes cuya funcin preeminente es la de poner al contemporneo en condiciones de ex-

entre ambos campos.


m] Un capitulo poco conocido, pero en rcali

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HISTORIOCRAFIA Y SOCIOLOCIA

plicar acontecimientos del pasado mucho


mejor de lo que pudieron hacerlo quienes
participaron en ellos. El concepto de siste
ma econmico o de modo de produccin (v.),
por ejemplo, era desconocido para los senores y para los campesinos de la poca feudal,
y fue elaborado muchos siglos despus del
fin del feudalismo, pero permite compren
der y explicar el comportamiento econmico de unos y otros con un rigor inacccsi
ble si se utilizan las c:ucgorlas de aquella
poca.
IV] Otro gnero de la "h. de socilogos" es el

representado por los trabajos que se proponen reconstruir la historia de una institu
cin social determinada a travs de las distintas pocas, o de otro elemento especifico
de la organizacin social en un periodo determinado. Valga aqulla referencia a obras
como lA sociedad primitiva (Nueva York,
1867, Mxico, Quinto Sol) de Lewis Morgan,
en que se delincan las transformaciones ocurridas en los sistemas de parentesco del
mundo antiguo a partir de las cuales se desarroll la famila moderna: 1/ ghetto (Chicago, 1928, Miln, 1968) de Louis Wirth, que
reconstruye el origen y la evolucin del gueto (judlo) hasta que se transforma en un fenmeno social wt.iversal que abarca incluso a
una multitud de poblaciones no judlas; Quelques probl~mes du tres anden droit romairr.
Essai de solutioiiS sociologiques (Parls, 1934)
o Nouvelle.< wdes sur le tres ancien droit romain (Paris, 1947), de Hcnry Lvi-Bruhl, cuyo
autor proceder despu~ a discutir los fundamentos del formalismo sociolgico. Los socilogos no pueden sino lamentar que esa
linea de trabajo no haya sido ms cultivada.
Una de las mayores carencias de la sociologfa
oontempornea consiste en efecto en dar por
sentadas transformaciones de estructuras
sociales en el curso de la modernizacin (v.),
sin haber realizado investigaciones adecuadas sobre el estado de la estructura misma
en el momento en que se habria iniciado la
transformacin, o sin utilizar las investigaciones histricas disponibles para el mismo
fin. Uno de los sectores en que esa carencia
ha tenido efectos casi desas1rosos, contaminando en la ral~ conclusiones que desde hace
dcadas se dan por sentadas, es la sociologia
de la familia (v. Abrams. 1974).

497

v] Contribucion~-s de gran relieve al pensamiento sociolgico de los siglos XIX y XX vinieron de la orientacin de la h. que suele
definirse ahora como "estructural"; es decir, una h. que aun no utiliUllldo modelos de
sociedad o de sistemas socioculturales formalmente elaborados, aspira a relacionar
entre si los hechos sociales en un conjunto
orgnico que da a las partes particulares
ubicacin en perspectiva y significado no
contingente. Nacida de la crtica de las primeras dcadas del siglo XIX a la h. erudita
del xvm. y desarrollada como contrapartida
de la historia t!vne>nentiel/e, la h. estructural asign en forma irrecusable tanto a la h.
como a la sociologfa el cometido de trabajar
en direccin a una Icor! a general de la sociedad, incluso cuando la divisin del trabajo
cicntifico, la limitacin de los recursos o la
particularidad del in ter~. conducen a realizar investigaciones parciales sobre conjun
tos de acontecimientos limitados en el espacio y en el tiempo. Adem. anticip algunos
conceptos fundamentales. que han pasado a
ser materiales corrientes de la sociologa
contempornea, omo movimiento social (v.)
y sociedad lndiUtrlal (v.), debidos ambos a
Lorrenz Stein, y sociedad global (v.), acuado por Gurvitch pero ya claramente esbozado en la obra ci tnda de B-loch.

vt] En algunas de las rnayore.s obras de


sociologa general de este siglo, el empleo de
hechos, cifras, conclusiones, explicaciones
producidos por los historiadores de diversas pocas ha llegado a arraigar tanto en la
estructura de la argumentacin que se puede afirmar que sin los conocimientos proporcionados por la h. jams se habrlan escrito. Es el caso, entre muchas, del Trattato di
sociologa genera/e de Vilfredo Pareto (Florencia, 1916; Miln, 19643, en 2 vols.). y de
Dinmica social y cultural de Pitirim A. Sorokin (4 vols., Nueva York. 1937; ed. esp. Madrid, Centro de Estudios Constitucionales,
1962, 2 vols.). Prcticamente ninguno de los
millares de datos utilizados en esas obras
fue producido por el autor-socilogo, una
pequea parte proviene de documentos originales y la mayor parte de ensayos histricos. Ese origen obviamente no garantiza que
el uso hecho en ellas del material histrico
sea conforme a los cnones, contempor-

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498

H ISTORIOCRAFIA Y SOCIOLOCIA

neos del material o nuestros. que el historiador desearla ver aplicados, pero lo enriquece relacionando en forma original los datos
en clases y tipos que por un lado dan fe de
la debilidad de la idea de unicidad en la historia, y por el otro replantean a la crtica sociolgica la exigencia de profundizar en los
orgenes histricos de sus catcgorins y tipologas.
VII) Entre los historiadores contemporneos
de diversos paises (esto no quiere decir profesores de historia contempornea) se
notan, con respecto al pasado ms reciente,
indicios de mayor atencin hacia los resultados de la sociologla contempornea en sus
diversas orientaciones. La exigencia de un
lxico metdicamente construido y en lo posible comn a todas las ciencias sociales,
una menor desconfianza frente a los procedimientos tipificantes y al uso de esquemas
de referencia formales, unidas a la difusin
autnoma, en el mbito de la propia h., de
modelos sistemticos ms o menos elaborados, vinculables de alguna manera con la in-

fluencia omnipresente del marxismo, han


hecho ms frecuente la comunicacin entre

los textos sociolgicos y los histricos. Si


bien eso no basta para afirmar la presencia
de una influencia precisa de la sociologla sobre la h. contempornea, es probable que a
travts de los canales ya estnblecidos el campo comunicativo entre las dos disciplinas
contine amplindose.
VIII) Dejando de lado las comunicaciones
efectivas entre las dos disciplinas, desde
hace algunos lustros se observan convergencias objetivas de tcnicas. mtodos y csquemns de referencia, particulnrmente evidentes
si se toman como trminos de comparacin
la sociologa analtica o positiva (no necesariamente positivista) y la historia econmica.
En sociedades tan distintas y lejanas como
Estados Unidos y Polonia. la historia econmica se ha planteado, aproximadamente desde 1960, el problema de la multiplicacin del
nmero de las fuentes a travs de los levantamientos de amplio radio; de la codificacin del contenido de las fuentes; de la cuantificacin no slo del dato, sino de las
relaciones entre los datos, en forma de ecuaciones ms o menos complejas; de la el abo-

racin de los datos mediante elaboradores


electrnicos y el empleo de programas de simulacin. Otro punto de convergencia debe
verse en el uso creciente por parte de los
economistas de modelos sistl!micos de diverso alcance y naturaleza . Esta trayectoria
de la "nueva historia CL"'nmica" recuerda
de cerca In de la sociologla contemporncn,
si bien aparece, ms que en esta ltima, dictada por la naturaleza misma de los materiales y de los problemas de explicacin histrica que se desea encarar. Tambin este
proceso de objetiva convergencia tcnica y

metodolgica debera facilitar la comunicacin entre ambas disciplinas (Kula. 1963;


Andrenno, 1970).
IX) Entre las muchas ramificaciones de la
sociologa del conocimiento (v.) y de In ciencia (v.). ciertamen te no se puede decir que la
sociologa de la h. est muy desarrollada.
Los trabajos de cierto relieve (por ejemplo
Lukcs, 1948) se refieren casi exclusivamente, desde el punto de vista marxistn, al condicionamiento social de la filosofla de la h.,
ms que a la prctica historiogrfica. Aqu

espera a Jos socilogos u n trabajo tan com

prometido como originaL


A esta altura, delimitadas esquemticamente las relaciones metodolgicas e histricas
entre h. y sociologfa, puede ser l delinear,
como una primera aproximacin, algunos
elementos de un modelo de las relaciones actuales entre ambas disciplinas, a fin de mejorar la comprensin de unn y otra, y tambin el consciente empleo reciproco cuando
lo requieran los problemas de la investigncin.
1) Tanto la h. L'Omo In sociologfa muestran una creciente disposicin a concebir los
objetos que investigan como sisten1as, que
de aqul en adelante, teniendo presente el
hecho de que son potencialmente cognoscibles -por lo menos desde un punto de vista
realista- pero nunca conocidos en su totali dad, llamaremos sistemas indagab/es o
inquiribles. Al nsmo tiempo, las dos disciplinas han procedido a estructurarse con
conciencia y evidencia cada vez mayores
como sistemas cognoscitiVQ!1 que por sitne
tria llamaremos sistemas indagadores o ,..
quisitivos. El producto de la actividad ind:~-

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520

INDUSTRIA, SOCIOLOGIA DI! lA

gramacin de la ejecucin del trabajo (v.),


como en los individuos que parcelan haber
sido los primeros motores del proceso de industrializacin: Jos empresarios (v.). La investigacin de Taussig y Joslyn sobre los
A merican b11siness luders A st11dy in social
origi>IS and social .ftratification (1932) inici
una larga serie de estudios sociopsico16gicos sobre los empresarios que continu has
ta aos recientes, sobre todo por obra del
Research Centcr in Entrepreneurial History
fundado por A. H . Colc y otros en 1948. La
mayor contribucin al desarrollo de una
indl4strial sociology no limitada a los problc
mas de Jos dirigentes y de la productividad
fue hecha sin embargo por Thorstcin Vebien, cuya Teorfa de la clase ociosa (J 899)
prefiguraba una teorla de lo que hoy se llama "produccin de necesidades" por par te
de la industria; 1'he engineers and the price
system (1921) lanz el debate sobre la
tecnoc:rucla (v.), vulgari:tado veinte aos despus por Burnham con Thc managerial
revol11tion (1941). Por ltimo, Absentee ownership and b11siness ellerprise in recen/ ti""s - The case of America (1923) analizaba
entre los primeros las causas y los ef~-ctos
de la separacin entre propiedad financiera
y control tcnico en las grandes empresas,
recibiendo tiempo despus plena confirmacin del "clsico" de Berle y Means, The
modern corporation and prvate property
(1932).

Al ao siguiente W. L. Waroer y J. L. Low


iniciaban uno de los primeros trabajos de investigacin sobre las relaciones entre un
gran establecimiento y la comunidad en que
est localizado, publicado muchos aos
despus con el titulo Thc social system of thc
modern factory (1 947): mientras que habla
concluido la fase principal (1927-1932) de la
investigacin realizada por un nutrido grupo de estudiosos acadmicos y empresariales, con asesora de Elton Mayo, sobre diversos grupos de trabajadores (mujeres y
hombres) de los establecimientos de Hawthome (Chicago), de la Western Elecrric Co.
(Whi tehead, 1938; Rocthlisberger y Dickson,
1939). Se trata de la investigacin ms discutida de la sociologa de la i. estadunidense. a
cuya ambigua nototicdad se debe que con
frecuencia se hnya ntdbuido a stn. en Euro-

pa, el significado restringido de estudio de

los factores psicosociol6gicos que Influyen


en la moral y en la productividad del hombre en el t rabajo, en el marco de estructuras
organizativas, decisionalcs, pollticas de la
empresa que nunca son objeto de un examen
critico. Con sus limitaciones, la investiga
cin de Hawthorne, que pocos conocen directamente, no merece todas las criticas que
se le han hecho (Landsbcrger, 1958); y no se
puede olvidar que fue, en el adverso contexto esradunidense, la prim era forma de critica de la Organizacin Cicndfica del Trabajo
(OCT).

La comprobacin de que fenmenos de


interaccin personal similares a los observados en los grupos de Hawthome ocurrlan
tambin entre los tt-abajadores de grandes
tiendas, oficinas, restaurantes, fue el punto
de partida de numeros.as investigaciones,
designadas despus en muchos manuales y
antologlas con la expresin industrial sociology, en las que se aceptaba el sentido gen~
rico de "actividad productiva" que el tnni
no industria tiene en ingls igual que en
italiano y en espaol. Sin embargo si se
atiende a Jos trabajos que en referencia a la
industria especlficamente entendida se Iban
realizando en esos mismos anos, los horizon
tes de los socilogos estadunidenses parecen mucho menos limitados. Se ocupaban
intensamente de la decadencia de las comunidades locales provocada por el progreso
tecnolgico, por el abandono de determina
das producciones, por el agotamiento de yacimientos minerales (P. H. Landis, ''The life
cycle of thc iron minig rown", 1934; W. F.
Cottrell, "Oeath by dieselization", 1938): de
los efectos psicosociolgicos de la desocupacin prolongada (E. W. Bakke, The unemployed man - A social study, 1934); de In motiva
cin y la dinmica evolutiva de las huelgas
(R . T. La Picre, "The general strike in San
Francisco . A study of thc revolutionary pattern", 1935).
En Francia, donde haba sido particularmente viva, desde los primeros lustros de
nuestro siglo, la rcsistencia a la Introduccin de la OCT en las fbt'icas (sistemas Taylor y Bcdeaux), se produjeron inicialmente
los mejores trabajos de polmica sociolgica, basada en hechos, contra la destruccin
cualitativa del trabajo y de In figura del trabajador producida por el taylorismo. La fi-

Material ro!cgido por derechos de autor

522

INDUSTRIA, SOCIOI.OCIA DE I.A

tr ad. it. 1963, vol. 1, p. XIV); al mismo tiempo, de todos esos sectores, incluyendo la industri a, estudia un mbito mucho ms Jimi tado en relacin con la sociologa de la i.,
justamente la fenomenologa social del
trabajo (v.). La expresin sociologa de la i.
debe p referirse a dems a "sociologa indus trial" porque connota menos que esta lti ma la idea de una sociologa ad liSO de la industria.
C. Los cuatro temas principales de la socio-

loga de la i. se articulan en numerosos subte m as en la investigacin contempornea.


Por lo que se refiere a los factores sociales de
la indust rializacin, los estudios se co ncentran en las variables socioculturales de una
poblacin q ue hacen ms o menos frecuente
en ella la aparicin d e empresar ios (v.), la
formacin de valores y a e ti tu des idneos
pa ra el trabajo en la industria, la sensibilidad a los incentivos materiales y no materia
les que las empresas indust riales ofrecen, es
decir una mayor o menor motivacin al tra

bajo. Los es tudios sobre la empresa

aspecto de los cambios sociales (v.) y cultu rales inducidos por la insercin de una gran .
empresa moderna en una comunid ad t radicional: evolucin de los mod elos de vida ,
cambios c::n la es tratlfiCHcln social (v.), intetaccin entre viejos y ntuevos estra tos de pode r, u rba nizacin (v,) acelerada, estrategias
de los grupos hostiles o favorables a l desarrollo de la empresa, influencia sobre la estructura de la fu mUla ( v.), otros fe nmenos
de m odernizacin (v.). Los estud ios sob re la
irt/luencia de la industrializacin sobre la so
ciedad a travs de la acum ul acin, la tecnologa, la disciplina y e l mercado de trabajo,
se entrelazan con estudios de econom a, de
c iencia, de historia econmica; los ms espcclficos en el aspecto sociolgico so n los que
se ocupan del cambio de la estructura de clase y de la cstratifkacin. de los m ecanismos
que en d marco de u n modelo particular de
industrializacin nuntic11Cll o acrecientan los

desequilibrios in ter e int:rarrcgionales, y de la


\1da cotidiana (v.) de los trabajadores industriales.

ind~ts

tria/ como sisttmUl social examinan la


enujc lllld n (v.) de los obreros producida
por la tecnologa y por la radical disti ncin
entre papeles de mando y papeles ejecuti-

vos; los aspectos psicosociolgicos de la


retribucin, en particu lar del tr:lbajo a des
tajo, actualmente en declinacin en la indus
tra europea; In dinmica del grupo (v.) de
trabajo y sus relaciones externas; la evolucin de los papeles profesionales y de las ca
rreras de obreros, empleados, tcnicos, jefes
intermedios y di rigen tes; la evolucin de las
estructu ras organizativas a nte el cambio del
ambiente externo y al advcnirnlcnto de Ja
electrnica, especialmente de los sistema de
informacin asistidos por compu tadoras (v.
u na vcl mils automatizaci n; Informtica);
los ;~spe"os !l~! ~onf!!~!\> (v,) entre direcciones y trabajadores, atendiendo particularm ente a la dinmica sindical y a las nuevas
formas de delegacin y representacin obrera; la influencia del progreso tecnolgico so
bre las funciones, carreras, composicin d e
las fucrLas de trabajo, y actitudes frente a
ellas; las transformaciones internas de las
clases de los obreros, de los empleados y de
'los tcnicos. Las rclacionl"S cnuc empresa y

c omunidad local (v. ) se consideran bajo el

DIDLIOCRAFIA: G. Daglioni, 11 con/litio industria


le e l'a:ione del sindacato. &Jonia, 1966; A. P.
Bahnh~ Jmlu.striebiirokratie. Versuclr einerSot;iologie des ludzuJrialisicrten Bilrobetn.cbc
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dell'industria e tlel/'azientla (Berl!n, 19622), Miln, 1967; F. Fcrrarotti, "Sociologa d el lavoro ", en Vario s auto res, Questioni di
sociofqgia, Bre~cia, 1966, vol. t, ~<>n indi~a
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1950). Miln, 1956; C. Fricdmann, Prob/emi
umani del macclzinisn1o induslrialc (Par s
1946), Turln, 19712, con 'bibl.; G. Friedmann y

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trabajo (Pars, 1961). 2 vals .. Mxico, Fondo de
Cultura Econmica. 1963: F. Frsrenber (comp.).
lndustril!sotinlogie - Vorliiufcr wtd Friilttcit,

Matetial ro!cgido por derechos de a or

524

INFLUil SCIA

de modifi cadn intencional del comportamiento de uno o ms sujetos por parte de


otros. En esa acepcin la i. es posrulada
como la catcgorfa ms general y el poder es
un tipo especial de i, el que se basa en la posibilidad de A de infligir sanciones negativas
o, an peor, coerc tivas. a B (Lasswell y Kaplan, 1950).
b] Otros usan el mismo trmino en una
acepcin invertida respecto a la precedente,
definiendo la i. como un tipo de poder mediato, informe (fonu/os). ejercido sin recurrir a una orden (Friedrich. 1970). Segn
esta acepcin la i. se basa en la capacidad de
B de imaginarse cmo obrarfa A si l obrara
de determinado modo, o sea de anticipar las
reacciones de A ante determinado neto de B.
La i. de A sobre B puede pues verificarse sin
que A realice, en sentido estricto. ningn
tipo de accin. Con el fin de delimitar el significado del concepto de i. la utilidad de esa
"regla de las reacciones anticipadas" depende de la extensin del campo de fenmenos
a que se aplique. Si se extiende el concepto
de i. hasta cubrir todos los casos en que esa
regla opera (como hace Friedrich), el concepto mismo se vuelve virtualmente sinnimo de inleraccln social (v.), que se define
"social" justamente porque, partiendo de
significados comunes, cada uno de Jos sujetos agentes es capa~ de figurarse cmo
obraria el otro si ~1 obrase de cierta manera,
variando esa manera de actuar segn la
reaccin prevista (aun cuando la previsin
resulte a veces errnea}. Si nos limitramos.
en cambio, a considerar las reacciones que
consisten en la expresin de juicios. valoraciones positivas o negativas, pareceres tcIlicos. opiniones. en ausencia de capacidad
de imponer sanciones negativas o de compensar materialmente al sujeto dependiente,
pcrmancccriaJnos en un mbito especifico
que puede definirse precisamente como el
mbito de los fenmenos de inOucncia.
e] En la sociologfa del peque\o grupo (v.)
y en la psicologa socia l el trmino i. es con
frecuencia sinnimo de "poder social" (so
cia/ pmvcr). y designa tanto la capacidad de
un individuo de modificar el comportamiento de otro, o de varios individuos. sin rccu
rrir a la fuerza, como -y esta subacepcin
es tal vez la ms frecuente, pues el fenmeno
correlntivo ha sido objeto de numerosisimas

investigaciones empfricas, tanto en condiciones naturales como e n las de laboratorio- las alteraciones que se observan en el
comportamiento de un miembro de un grupo cuando interacta con los otros miembros, con referencia sobre todo a los casos
en que la mayorla de un grupo expresa una
opinin o un juicio distinto del suyo (AJiport,
1920; Asch, 1955).
d] Segn varias acepciones, incluidas algunas ya mencionadas ms arriba, el concepto de i. debe comprender tambin las modificaciones del comportamiento que se
producen cuando se ofre-cen a alguien bienes econmicos u otros incentivos materia
les de cualquier clase. Tambin en este caso
el concepto de i. puede llegar a coincidir, en
general, con el concepto de interaccin social. y en particular con los de negociacin,
corrupcin, dependencia econmica. Por lo
tanto es necesario mantener una distincin
neta entre las definiciones de i. que incluyen
la oferta de incentivos econmicos o materiales de cualquier clase y las que la excluyen. La definicin dada en A se ubica en el
segundo grupo.
e] Por ltimo, la i. ha sido definida en forma residual como el factor que explica las
modificaciones o alteraciones del comportanliemo de un sujeto en presencia de otro que
no son imputables ni a una capacidad de coercin de ste, ni a una facultad legftima de
dar rdenes -una parfrasis para decir que
el sujeto "influyente" no es necesariamente
tal porque posee poder o autoridad. Aun con
esa limitacin, la i. es un fenmeno extremadamente comn en las relaciones sociales.
En semido estricto, Freud no tenfa ningn
poder, pero tanto en vida como despu~s de
muerto ejerci una i. grnndlsima; la i. de Ni
xon sobre el Congreso norteamericano empez a declinar junto con su autoridad -la
legitimacin por parte de los electores- a
medida que se desarrollaba el caso Watergate, a pesar de que su poder como jefe del
Ejecutivo sigui siendo enom1e hasta el momento en que fue obligado a renunciar a la
presidencia; un docente universitario, una vez
jubilado. pierde todo el poder y gran parte de
la autoridad que tenia en s u universidad, pero
a veces sigue teniendo mucha influencia.
C. La i. se concreta pues en una particular

Material ro!cgido por derechos de autor

576

MASA

las instituciones: en ella penetran, en cambio, los agentes de las autoridades, reduciendo irremediablemente las posibilidades
de los inclivlduos de formarse una opinin
en forma autnoma a trav~ de la discusin"
(Wright Milis, 1956). A pesar del desacuerdo
entre Milis y Riesman sobre la estructura
del poder en la sociedad estadunidense, el
miembro dpico de esa m . lo caracteriza muy
bien Ricsman como el hombre heterodirigido, y Whytc, en un contexto ms especifico,
como el hombre de la organizacin (Riesman, 1950; Whyte, 1956). Como se desprende
de otra obra de Wright Milis, White collar:
las clases medias en Norteamrica (19SO),Ios
que constituy~'tl gran pane de la m. dominada
por las lites dd poder, su concepto de masificacin, o bien de transformacin de una
poblacin de pequeos productores independientes en asalariados, presenta ms de
una analogfa con el concepto de proletarlz:acln (v.) preferido en el lenguaje polltico y
sociolgico europeo. Hannah Arendt ha destacado la conveniencia de aplicar el trmino
m. slo a la mayorfa de personas polftieamcntc neutrales o indiferentes que no se

adhieren nunca a un partido y que por su


apatfa no pueden integrarse a ninguna organizacin basada en un in ter~ comn (19582,
p. 311). Tales m. han constituido el terreno
de eleccin para el desarrollo del fa~<:lsmo
(v.) europeo de los decenios de 1920 y 1930.
Un ltimo significado de m., que se contrapone virtualmente a todos los precedentes, es el de rnulti tud indiferenciada de destinatarios de mensajes difundidos por los
mcclios de comunicacin masiva (v.), con la
implicacin de que individuos separados y
lejanos reaccionan de manera similar a es timulos similares. En esta acepcin el trmino tiene un elemento subjetivo que no aparece en las otras; es en efecto el emisor de los
mensajes, o un observador que adopta su
mismo punto de vista, el que etiqueta genricamente como m. a los destinatarios de los
mismos mensajes, ignorando las caracterlsticas sociales que pueden hacer incluso extremadamente distintos los comportamientos de los sujetos considerados, y establecer
entre ellos relaciones de conflicto o de solidaridad de lo ms variadas. Se justifica as
-pero slo en este caso- la observacin de
Raymond Williams, de que "no hay en reali-

dad masas; hay slo modos de considerar a


la gente como masas" (1961).
C. El anlisis de las m. como fonnaciones
sociales especificas -formas de la sociabilidad o agregados de personas reunidas en un
espacio determinado, a veces coinclcliendo
unas y otras- ha dado lugar a numerosas ti
pologJas que se refieren ya a las caracterlsticas estructurales de la m., ya a los diversos
estados que un tipo determinado de m. puede asumir. Las mismas tipologfas en cambio
carecen de sentido si el referente es la m. pol ticamente inerte. Entre ]as caractersticas
estructurales que se consideran con mayor
frecuencia estn el modo de formacin, que
puede ser natural, obra de procesos sociales
no intencionalmente activados por nadie (y
en este caso la m. se acerca a la multitud) o
artificial, por la fucn.a de una presin externa o de un pian voluntario de los participantes; el grado de organhacin, es decir de regulacin y formalizacin de las relaciones y
de la actividad internas o la m.; la duracin,
que puede ir de pocos minutos a varias generaciones; el grado de complejidad, o diferenciacin interna: hay m. relativamente simples
y primitivas y otras finamente articuladas; la
apertura o el ce"amiento de una m. que en el
primer caso acepta nuevos miembros cuando
se presentan, mientras que en el segundo los
rechaza o los somete a una severa seleccin;
el grado de visibilidad, es decir de perceptibilidad por parte de observadores externos;
la dominante afectiva, entendida como el
estimulo o el objetivo que integra y orienta
a la m.: la fuga ante un peligro, la agresin
en relacin con individuos de otros grupos,
una fiesta; la composicin, que puede ser Internamente homognea o fuertemente heterognea; las funciones a las que la m. contribuye, de manera individual o colectiva de
una (m. unifuncional) a muchas (m. multifuncional); finalme.n te el ritmo de accin,
ms o menos rpido o acelerado. Combinaciones especificas de las distintas modalidades de estas caracterlsticas distinguen tipos
particulares de m.: asila glesia y el ejrcito
son m. organizadas, anificiales, durables
(Freud); los participantes en una fiesta campestre, en cambio, constituyen una m. natural, abierta, escasamente orgMizada. heterognea y transitoria. La identificacin de

Material

otcgido por derechos de autor

MASA

un tipo de m . realizada de este modo, pcrmi


te inferir otras caracterlstcas suyas y prever con cierta aproximacin su comporta
miento en diversas circunstancias.
Cualquier m. particular puede asumir varios estados, es decir, estar latente o activa;
con o sin guia; tranquila o morbosamcnte
excitada; concreta, compuesta por determi
nadas personas flsicas reunidas o reunibles.
o abstracta. es decir constituida por individuos que tienen en comn un solo rasgo o
experiencia, como los especmdores de un
cine o los fanticos de un deporte. sin ulteriores caracterizaciones y prescindiendo de
su ubicacin en el espacio o en el tiempo.
Como hemos visto, el concepto de m. es t
estrechamente relacionado con los conceptos de clase poltica (v.). comportamiento colectivo (v.). comunicacin masiva (v.). cultura de maaaa (v.), movimiento social (v.).
aoctedad tnduatrlal (v.), sociedad de maaaa
(v.). En los estudios realizados sobre tales temas se suele destacar la contimdad que
existe tanto entre fenmenos como m. y multitud -todas las multitudes son tipos de m .
y muchos tipos de m. originan multitudes o
turbas en presencia de detcnnlnados estlmulos- como entre la m. y otros tipos de com
portam.iento colectivo.
D. Con referencia a la acepcin "polltica" del

tnnlno se afuma con frecuencia que las m.


son un producto de la industrializacin, del
desarrollo de lites pollticas. econmicas y
militares que las excluyen sistemticamente
de las decisiones ms Importantes. de la burocratizacin creciente de todas las sociedades industriales. capitalistas y socialistas,
de la tecnologfa y de las comunicaciones de
masa. Esa afirmacin se basa e n u.n a perspectiva lstrica equivocada. La gran
mayorfa de la poblacin, en todas las sociedades que precedieron a la actual, nunca
particip, salvo en mfnima medida, en las
principak'S decisiones poli ticas, por lo menos como sujeto consciente y responsable.
Hablar de decadencia. de disolucin de las
cualidades civiles y morales ms elevadas
en el pilago de la mediocridnd colectiva,
significa confundir un proceso de emergencia y crecimiento de la visibilidad social de
m. de poblacin, con una dcgc.n eracin respecto de un proceso de real ciudadana cul-

577

tural y poltica que en realidad para las m.


nunca existi, pues en el pasado fue privilegio de litcs res tringidas. Es un hecho, por
otra parte, que la disolucin de los vlnculos
de la comunidad local (v.). la urbanizacin
(v.). la organizacin del trabajo (v.) industrial, y en general el deaarroDo econmico
(v.) y la modernlzucln (v.) han producido y
continan producien do m. de naturaleza
y dimensiones completamente nuevas, en relacin con el pasado. Eso ha dado origen a
problemas de interpretacin y de accin poltica completamen te originales.
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578

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masificacin. v.

MASA, B; SOCIEDAD DE

MASAS, B

massenpsychologle. v. COMPORTAMIEN-

idcologlas,las actitudes correctivas, los prejuicios relativos a la salud y la enfetmedad,


siempre en relacin con las estructuras sociales en que se fonnan, se expresan y se
transfonnan.
Tradicionalmente se incluye: en la sociologa de la m. tambin la sociologia de las eofennedades mentales (v.), pero la evolucin de
la considcrado sociolgica de estas ltimas.
que llega en algunos casos a negar su realidad
objetiva, tiende a convertir la en una rama de
estudio relativamente independiente.

TO COLECTIVO, B; MASA. B

materialismo histrico. v. FORMACJON


ECONOMJC~SOCIAL,

B; HISTORIOGRAFIA

Y SOCIOLOGIA, B

matrimonio. v. FAMIUA, B
medicina, sociologa de la (al. Medizinsoziologie; fT. sociologie mdica/e;
ingl. medica[ sociology; it. sociologia
de/la medicina)
A.. El anlisis sociolgico de la m. toma
como objeto: a] las diferencias observables
en la fTccuencia, naturaleza y distribucin
de las principales enfermedades entre estratos, clases, grupos tnicos. profesiones, oficios. buscando las causas directas e indirectas de ellas en la estructura global de la
sociedad, en la organizacin del trabajo (v.),
en las relaciones entre u na sociedad, su
ambiente natural (v.) (o lo que llamamos as)
y el ambiente artificial que ella misma se ha
creado: b]los distintos tipos de organr.acin
social que se han desarrollado para cl cuidado de los enfermos, considerados en su aspecto de Instituciones (v.) y de sistemas
sociales (v.) y vistos en relacin con la estructura de la sociedad; e] los papeles sociales, las profesiones, las asociaciones que se
desarroll:ut en tomo a la prctica. a la enseilall7.8, a la administracin social de l a medicina, como las categoras de los mdicos. los
sindicatos de enfermeros, las facultades de
medicina; d] las relaciones sociales y la lnteracclo (v.) entre mMico y paciente; e] la
ciencia mdica como fonna de ciencia (v.),
de conocimiento (v.) y de ldeologfa (v.); las

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594

MORAL (MORALIDAD)

so de la socializacin primaria, las normas


morales, las prohibiciones basadas en la
apelacin a valores morales, la comunkacn de esos mismos valores, son uno de los
principales factores de represin y canalizacin de las pulsioncs instintivas. conforme a
la naturale>.a mlsrna de la m.. ronsistente en la
formacin de una voluntad que no tiene en
cuenta - aunque no Jos ignora- deseos, necesidades e intereses de ninguna otra nato
raleza. En esta fase de la vida individual, los
cdigos morales de la o de las comunidades
de pertenencia pasan a ser el componente
fundamental de la personalidad (v.). Sin embargo, el hecho de que algunos cdigos morales hayan sido interiorizados por un sujetono autoriza en abosluto a predecir que ese
sujeto se comportar en todas las situaciones tal como lo prescriben esos cdigos, ni a
afirmar que, si se comporta tal como prcs
criben sus cdigos, eso se debe al hecho de
que los habla interiorizado. El control social
(v.) ejercido por agentes que por conviccin
o por deber apelan a los mismos cdigos, es
en efecto en muchos casos ms que suficicn
!e para determinar un comportamiento con
forme a ellos, aun cuando el sujeto por su
parte hubiera preferido violarlos. Pero aparte de ese aspecto, la investigacin comparada de los cdisos morales ha puesto de ma
nifiesto cun frecuente es la incongruencia
entre los cdigos l!liu.ales a los que determi
nados sujetos declaran adherirse y su com
portamiento visible (Barnslcy, 1972). Si de la
incongruencia observada en un momento t 1
pasamos a lratar de predecirlo que ocurrir
en el momento 12, varios casos son posibles:
a) La inconsruencia observada en 11 puede
producirse en la esfera pblica o en la esfera
privada, pero no en la otra de las dos esferas.
En presencia de cdigos morales idnticos. y
de idnticas afirmaciones de adhesin a
ellos de p:~rte del mismo sujeto, el comportamiento podr resultar o no conforme a ellos
segn que la situacinestmulo o la oportu
nidad se presenten en la esfera pblica o en
la privada, dando por sentado que en ninguna de las dos esferas la congruencia entre el
cdigo y el comportamiento es de por si mayor que en la otra. Depende del tipo de cdigo. del gnero y de la forma de m. en que
ste se inserta, y de la situacin.
b) El comportamiento observado en t 1

camhia y se aproxima en 12 al prescrito por


el cdigo porque el sujeto siente y eventual
mente expresa la necesidad de comportarse
de manera conforme a los valores y a las
normas que suscribe. En este caso se puede
h.ablar con propiedad de funcin reguladora
de la m. a travs de los p~ocesos motivaclonales del sujeto, prescindiendo de las for
mas de control social a que est expuesto.
e) El comportamiento observado en t 2 si
gue siendo igual al observado en 11, pero el
sujeto afirma ahora adherirse a nuevos valores morales que legitiman el comportamien
tono legitimado por los valores a los que se
adheria en 11 En este caso se puede suponer ya sea que el cdigo m. es utilizado simplemente como racionalizacin de un com
portamiento motivado por otros factores, ya
que el individuo, despus de haber manifes
tado un nuevo comportamienlo a causa de
un sistema distinto de interacci n social en
que se ha involucrado, ha sentido la necesi
dad de adherirse, a un muevo cdigo moral
congruente con ese comportamiento.
Como ense PareJo (1916), el uso de elememos ms o menos amplios de un cdigo
moral para justificar a priori o a posteriori
una accin efectuada por otros motivos es
extremadamente comn en cualquier tipo
de sujeto (v. residuos y derivaciones, 0). En
casos extremos, una m. puede contribuir a
formas de jusUilcacln del crimen (v.).
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Etlrik (Mosc, 1964), Berln, 1965; A.
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Material ro!cgido por derechos de aulor

MORFOLOCIA SOCIAL

Otro alumno de Durkhelm, Halbwachs, parti de estudios sobre la organiucin vial de


Paris en sus relaciones con los conglomerados de poblacin (Halbwachs. 1909) y lleg
tres dcadas ms farde a una concepcin
muy restrictiva de la m. social, que parece
querer limitarla a los aspectos demogrFicos solamente (Halbwachs, 1938) de las estructuras sociales. En esa acepcin, poco
seguida, m. social en la prtica se vuelve sinnimo de dcmografla o ciencia de la poblacin.
Casi todos los autores que han propuesto
un concepto de m. social o han utilizado el
de otros la relacionan, como rama de la S(T
ciologia, con la rama complementaria que
llaman fisiologa social {v.). A diferencia de
la m. social, sin embargo, ese complemento,
al que le ha hecho mucho dao su manifiesto
origen organicista, es casi ignorado en la al/
tualidad.
La distincin entre el estudio de las estructuras sociales y el estudio de las funciones {o
entre sociologia estructural y sociologa funcional), que el propio Durkheim propuso ck.-spu~ para sustituir simtricamente al par
morfologta-fisiologia (sociales) es tambitn tericamente obsoleta, desde que el funclooallsmo (v.) uni en forma intrinseca el anlisis estructural con el funcional, pero todavia se
encuentra en algunos de nuestJ-os contem~
rllneos. Salvo que se trate de autores cuya
concepcin de la sociologia se inspira directamente en Durkheim, como Cuvillier (19675).la
diccin "sociologla estructural" no corresponde sin onbargo a m. social, sino que indica el
estudio de estructuras sociales de todo tipo,
de las l.n slltudones de la familia a la escuela
y a las empresas, dejando de lado su sustrato
material o los aspectos espaciales. Aproxima
damente en ese sentido la usaba ya Spencer
-<uien partlu, como ya se ha dicho, de un
concepto de m. social distinto del que se afirm despu~ con Durkheim.
C. Los llmitt-s entre la m. social y las dems
partes de la sociologla, por un lado, y por el
otro entre la m. social y la sociografla, la
geografla social (o humana) y la demografla
parecen hasta hoy bastante flexibles. Sin
embargo, si se considera el conjunto de los
fenmenos socioculturales que los morfi(T
gos sociales han ido incluyendo en el mbito

597

de sus intereses, desde los o rigenes hasta


hoy. la dclintacin de la m. social respecto
de las tres disciplinas dichas parece evidente. mientras que por lo que se refiere a la
sociologa (v.), sta se plantea no como una
rama autnoma, sino como momento u orien
tacin particular de la investigacin que
conduce a las diversas socologlas especiales. Una lista completa de tales fenmenos
comprenderla casi todos los siguientes:
-la distribucin de la prctica religiosa
en determinadas reas urbanas o rurales (v.
religin);
- la distribucin de los votos, en las elecciones pollticas o administrativas, en barrios urbanos. distritos rurales, ci rcunscripcioncs, regiones, puesta en relacin con la
composicin social de la poblacin (v. comportamiento electoral, D);
- la tipologa de la estructura espacial de
pueblos o aldeas rurales en varias regiones,
y su variacin en la historia;
-el modelo de asentamiento de tribus
primitivas, con la reparticin entre zonas y
edificios diversos de habitacin, actividades
productivas, almacenes, actividades relig(T
sas y ldicas, etctera;
-la configuracin de barrios urbanos y
los modelos de vicia cotldliana (v.) que prevalecen en ellos;
-la vivienda, el modelo de vida cotidiana
y el balance de tiempo de las familias obreras y campesinas;
-las consecuencias de la concentracin
de la poblacin en las ciudades (v.), en trminos de tasas de natalidad, mortalidad, criminalidad, escolariUtcin, voto electoral;
-la distribucin de las actividades econmicas, educativas. polh icas, religiosas,
artlsticas, en las ciudades, en relacin con la
distribucin de las residencias familiares y
los flujos de poblacin;
-la configuracin y l a transformacin
del paisaje en relacin con los procesos ceonmicos, polticos, culturales, demogrficos
y geolgicos de una regin;
-los ciclos. la direccin; las consecuencias en las reas de partida y las de llegada
de los movimientos de poblacin. de las migraciones {v.) internas y externas, del nomadismo;
- la relacin cuantitativa entre pueblos,
ciudades pequeas, metrpolis de un estado

Material ro!cgido por derechos de autor

600

MOVILIDAD SOCIAL

paises industriales, incluida la Rusia sovitica, consideran casi exclusivamente la


m. profesional (cf. Rogoff, 1953; Glass, 1954;
Bol te, 1959). No es excepcin en ese sentido
el mayor trabajo producido hasta ahora sobre la m. social comparada, La movilidad
social ~n la sociedad industrial, de Upset y
Bendix (1959), si bien los autores subrayan
que la m. social es un problema pluridimen
sional del que generalmente se estudia una
sola dimensin. Por otra parte, en las dca
das de 1930 y 1940 se han realizado numerosos estudios que aun sin emplear el trmino
m. social. pese a que ya estaba difundido en
tre los socilogos de diversos paises, tratan
claramente fenmenos que pueden designarse
asl como el trabajo de Roberto Michels sobre
el origen social de la clase politlca (v.) en diversos paises de Europa (Umschichtungen in
den herrschenden Klassen nach dem Kriege,
Stuttgart, 1934).
C. Los tres tipos principales de m. social
-l!Con6nlica, polftica y profesional- estlul
obviamente vinculados enrre si. pero no en
forma univoca ni en medida constante. En
algunas pocas es el ascenso econmico el
que determina el ascenso polltlco, en otras
ocurre lo contrario. Por lo tanto no es posible utilizar ningn tipo de m. social para
"predecir" fielmente los otros dos. Se puede
afirmar incluso que algunos de los problemas ms interesantes de la dinmica social
derivan de la disparidad de m. social experi
mentada por individuos o grupos en la esfera econmica respecto de la politica y la pr~
fesional, y viceversa. La observacin y la
medida de cada tipo de m. social comportan
el recurso a indicadores emplrlcos que colo
dden virtualmente con los indicadores de
estatiU (v.): por ejemplo, el rdito maneta
rio, el patrimonio, la propiedad ralz o acci~
naria. los rditos indirectos, en el caso de la
m. econmica; el poder posefdo especificamente sobre ciertas personas o ciertos recur
sos, la influencia en la comunidad, la autoridad
administrativa o funcional. el acceso a recur.
sos politicos (en primer lugar la Informa
cin), en el caso de la m. po/ftica; el contenido del trabajo realizado, su estabilidad, el
prestigio que la comunidad le atribuye, los
privilegios y otras gratificaciones asociados
con ~1. en el caso de la m. profesional. En

realidad, la casi totalidad de las Investigaciones sobre la m . social no slo se li mitan


a examinar la m. profesional, sino que de
~ta retienen, frente a las graves dificulta
des que presenta ese tipo de rclevamiento,
un solo y simple indicador, o bien consideran si la profesin de los: individuos observados (padres e hijos, en general) es manual o
no manual. La escasa significacin sociolgica de tal indicador ha sido destacada por
L A. Coser (1955).
Las unidades de referencia cuya m. social
se desea estudiar pueden ser individuos pertenecientes a un rea geogrFica determina
da, o bien grupos enteros de profesionales,
estratos sociales, o clases; a veces, varias
clases juntas, como la burguesfa (v.), cuyo
ascenso social en los siglos XVIII y XIX ha
sido ampliamente estudiado. Si la unidad de
referencia es un estrato o una clase, algunos
prefieren decir "m. de estrato" (o de clase).
En cuanto a la direccin de la m., hay m. vertical si el pasaje ocurre de un estrato a otro
en el sistema de eatratlflcaeln (v.); m. horitorrtal si los sujetos en cambio permanecen
denrro del mismo estrato. La m. vertical
puede ser ascendente o descendente (los viejos trminos "ascenso" y "descenso" social
designan justamente los res14ltados de los
dos movimientos): la m .. ascendente implica
la adquisicin de un esta tus ms elevado, la
descendente una prdida de estarus. La m.
social horizontal -el pasaje de un sector
productivo a otro, o de una profesin a otra
del mismo rango, sin variaciones de esta tus
apreciables- no coincide necesariamente
con la m. geogrfica (v. migraciones), pero a
menudo la acompaa. La tasa de m. espedfi
ca es el porcentaje de individuos que pasan
de un detenninado estrato a otro en el peri~
do escogido para la observacin; ms importante para el anlisis de la dinmica social, sin
embargo, es la tasa global, que es el promedio
ponderado de las taSas especificas de todos
los estratos de una sociedad. Sin embargo, en
los casos en que se consideran solamente dos
estratos (por ejemplo, d edicados a trabajos
manuales/dedicados a ttrabajos no manuales), a menudo se presenta la tasa especifica
del primer estrato como tasa global de un
pals. El alcance de la m. social de un individuo o de un grupo, medible por el trecho de
espacio social (v.) que ha recorrido hacia

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602

MOVILIDAD SOCIAL

Rogoff, 1953), que absorben personal de los


inferiores. o en ra1.n de la diferenciacin
social (v.) que los acompaa, lo que produce
un aumento de las clases o de los estratos
entre los cuales la m. se vuelve interesante
para los sujetos y objetivamente posible.
Tambin los ciclos econmicos inOuyen po.
sitiva o negativamente. segn el tipo de
poblacin, sobre la m. social. Los cambios en
cl sistema politico, en especial Jos violentos o
revolucionarios, pueden llevar rpidamente al
vrtice de la estratificacin a grupos de personas -por decir algo. los seguidores de Fidel
Castro en Cuba despus de 1959- que antes
ocupaban una posicin inferior o marginal,
asl como pu~'<len llevar a otros abajo - para
seguir con el mismo ejemplo, los Jatifundis
tas cubanos. Hay que mencionar, por lti
mo, los factores demogrficos, sobre los
cuales llamaron la atencin Pareto y Gini.
Los distintos estratos socia.les tienen tasas
de natalidad y mortalidad diferentes: en par
ticular, la tasa de natalidad de los estratos
medios es en todas partes inferior a la de los
estratos inferiores y superiores. Dado que la
demanda de sus servicios es en general con s~

tan te o creciente. las posiciones que en ellos


quedan descubiertas debido a la declinacin
demogrfica constituyen otras tantas oportunidades de m. ascendente pa ra los estratos inferiores. Adems. debido a las modifi
caciones de la estructura demogrfica que
provocan, tambin las guerras son factores
de m. social. En Europa, la hecatombe de
hombres jvenes provocada por las dos guerras mundiales. que abri vados enormes
en las filas de la lntellguentsla (v.), aceler
fuertemente la m. social en algunos paises,
en especial Alemania, Yugoslavia, Polonia,
Rusia.
Importante como factor de m. tambin en
las sociedades tradicionales. la educacin
(v.) se ha convertido en el factor primario en
muchas sociedades contemporneas, tanto
avanzadas como en vas de desarrollo. En
las primeras fases de la escolarizacin masiva. sta asegura a los miembros de los estratos inferiores cierta cuota de m .. mientras
confirma a los miembros de los estratos superiores en la posicin ya alcanzada por la
familia; a continuacin, una escolaridad elevada se vuelve indispensable para quien no
quiera ocupar las posiciones menos desea

das de la escala de la divisin del trabajo(v.).


Los factores individuales pueden reducirse a la posesin por parte de Jos hijos de habilidades y motivaciones .d istintas respecto
de los padres. La interaccin entre el patrimonio gentico individual (siendo cada individuo biolgicamente nico), el ambiente
social y la biografa personal h acen que en
un porcentaje variable Jos hijos de padres
perteneciente.s a un deternnado estrato
social posean habilidad-s y motivaciones
distintas de las necesarias en ese estrato. Si
son inadec uadas, constituyen un factor de
m. social descendente: si son muy superio
res a las necesarias, empujan a la m. ascendente (v. genotipo y fenotJpo).
Factores normativos, estructurales e individuales se combinan entre si para hacer
variar la tasa, el tipo, los canales y el alcance
de la m., en el sentido de que los primeros
dos abren y cierran continuamente oportunidades de m. a determinadas habilidades y
motivaciones. Las cualidades potenciales
aptas para llevar a un Individuo a los vrtices de los valores cientl ficos en una socie<bd Industrial no hacen '"mvil" a nadie en
una sociedad subdesarmllada: habilidades
artsticas que en otros tiempos llevaban a
posiciones elevadas en una sociedad determinada no sirven ms para ese objeto si la valer
racin de las actividades artsticas decliiUl en
ella, por razones politicas o culturales.
Por ltimo es esencial observar que todos
los factores de m. operan de distinto modo
segn el sexo al que uno pertenece. Con
igualdad de factores normativos, estructurales e individuales, la m. social de la mujer
(v.) ha sido histricamernte restringida en
casi todas las sociedades y pocas, en su
tasa y en su alcance, a niveles muy inferiores a los del hombre.
E. Tambin las consecuencias de la m. social
se distinguen en estructurales e individua
les. Los distintos aspectos de la m. pueden
influir profundamente en la composicin de
los estratos y d e las clases sociales. y con
ella la accin econmica, polltica y cultural
de stas. Si bien toda clase est condicionada en su accin por la es tructut-a de clases
en que est inserta, su composicin en trminos de individuos provenientes de otras
clases o que ya desde hace tiempo forman

Material ro!cgido por dcrcctlos de autor

625

NllCESIOAD

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naturaleza.

V.

AMBIENTE NATURAL

necesidad (al. Bedrfnis o Bedarf; fr.


besoin; ingl. need o want; i t. bisogno)
A. Segn la acepcin ms general el tl:rmlnu
n. denota una falta de determinados recur
sos materiales o no materiales. de los cuales
objetiva o subje tivamente ha men~-ster un
cierto sujeto (individual o colectivo) para alcanzar un estado de mayor bienestar. efi
ciencia o funcionalidad -o bien de menor
malestar. ineficiencia o disfuncionalidad-,
respecto del estado actua.l. ya sea tal caren
ca sentida, detectada o anticipada por el
mismo sujeto, o bien por otros. No son cons
ti tutivas del concepto de n . ni la sen5aci6n
de carencia por parte del sujeto de la n., ni
la identificacin del sujeto con una persona
(puede tratarse de un grupo, de una clase, de
una asociacin, de un sector de la ccono
mla). ni el hecho de que la carencia se haya
verificado tangiblemente (puede ser que
slo sea prevista respecto de un futuro ms
o menos prximo).

B. El concepto de n. es u t ili1.ado en muchos


lugares del anlisis sociolgico, con impor
tantes variantes de significado que son tal
vez s ubrepticiamente intcrcnmbiadas en el
transcurso de la argumen tacln. La mayor!a
de tales variantes proviene c:n realidad de
otras disciplinas, especialmente de la filosofra. de la psicologla, de la economla, habiendo sido asumidas en el universo de la refle
xin sociolgica sin una adecuada revisin
dirigida a hacer de ellas elementos especffi.
cos de dicho universo. Ya que las n. se con
sideran generalmente como motivos dircc
tos o indi rec tos de la accin aoclal (v.) -o
sea. se consideran factores socialmente ope

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NECESIDAD

lucionaria. As! nace la otra oposicin ya


mencionada entre n. verdaderas y n. falsas.
asimilable a la que existe entre c:onclenc:la
ele claae (v.) autntica y falsa, o entre lntereaes (v.) verdaderos o no, a menudo utilizada
para el mismo fin: decidir en lugar del sujeto qu~ deberla sentir, pensar y hacer. sin
que su conciencia sea distorsionada -se
quiere dar a entender- por los medios de la
ideologla dominante.
Es engaosa la expresin n. social. El
mismo Marx, a quien se le atribuye comn
mente, entenda por n. sociales la pluralidad
de las n. individutzles (de los otros), que el in
dividuo debla tener en cuenta para satisfa.
cer las propias. Ms tarde dicha expresin
se us en cambio para designar exigencias
que no son reducibles a ninguna n. individual, teniendo por sujeto la totalidad de la
sociedad. Tambin en este caso sucede a veces que es una mlnorfa la que decide cules
sean las reales n. "sociales" de una totalidad
de la que slo ella posee el proyecto.
D. Desde los tiempos de Adam Smlth, y des
pu~ de Hegel. el cual en la Filosoffa del derecho (1821) dedic numerosos pargrafos al
"sistema de las n."; la formacin, la expresin, la satisfaccin de las n. se ponen en
r elacin con la naturaleu~ y el desarrollo de
la cllvW6n del trabajo (v.). A diferencia de
Hegel, para Smlth, as! como para Marx y
Durkheim, las n. son ms bien el producto
de sta que no su causa, aunque todos reconozcan que entre los dos trminos existe una
interaccin continua. Las n. que derivan de
la divisin del trabajo se convierten en una
segunda naturaleza, se Identifican con la
misma estructura de la sociedad civil, y su
satisfaccin requiere un progreso de la di vi
sln del trabajo social. De una manera anfl

629

ta, de sus modalidades de satisfaccin- es


la cstratiOcacln soc1al (v.), o bien la perle
nencia a una u otra claae social (v.). El nexo
entre estratificacin social y n. es doble. En
cuanto expresa un sistema de dulgualdades
(v.), la estratificacin Implica de por si que
ciertos conjuntos de individuos tengan mayores n. que otros en dive1rsas esferas, de la
nutricin a la educacin y a la habitacin, y
al mismo tiempo menores posibilidades de
satisfacerlas. En este sentido puede decirse
que las n. de los estratos (o clases, en la
acepcin ordinal del trmino) inferiores son
homlogas a las de los estratos superiores;
la nica cosa que las dlst~ngue es la mayor
urgencia de las primeras, derivada de la menor satisfaccin. Estratos y clases son por lo
dems vectores de culturas y aubculturaa
(v.) por lo menos en parte diferentes, inclu
yendo volares, normas, slmbolos, afectos
particulares, de lo que se derivan n. que son
connaturales con lo irrepetible identidad de
un especifico segmento de la sociedad, y di
versas de cualquier otro s.cgmento. SI se tiene en cuenta esta dimensin, la homogeneidad de las n., que presupone una natural y
permanente identidad de intereses en el
cuerpo social, junto con la supresin de
cualquier forma de estratificacin, aparece
como una ficcin de la imaginacin totalita
ra (v. totalitarismo).

tan incesantemente el conflicto (v.) social;

BIBUOGRAPIA: B. Badura, &dilrfni.sstruktur urrd


po/ltisches System Machi, Kultur urrd Kom
munikation in ''pluralistisclum" Guellschaf
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H. Chombart de Lauwe, Pour """ sociologi.e des
aspimtions, Paris, 1969; P.H. Cbomblll't de

pero a trav~ del conflicto los sujetos toman


conciencia y manifiestan siempre nuevas necesidades. Esta relacin dialctica entren. y
divisin del trabajo, n. y confficto, se hace
cada vez ms evidente en las aoclcdades In
chutrfalea (v.) avanzadas.
Una segunda variable de la que a menudo
se hace depender la dinmica de las n. -o,
segn la acepcin del trmino que se adop-

genese des besoins", en Calti.erslnlunat/onaux


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ception dynamique de lo famille", en Revue
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interaction and individual behavior, en /nstitu
tions and social exchange The sociologi.es of

loga, en cuanto requieren en cualquier c::a.so

recursos para ser satisfechas, las n. alimen-

l..auwe, ..Converences et controvene sur la

Material ro!egido por derechos de autor

631

NP.OPOStl'tYtSMO Y SOCtOLOGIA

tre n. y sociologla parecen centrarse en es


tos puntos:
1] La definicin de "metodologa" y "teoriau sociolgica.
2] Los antecedentes del n. sociolgico en

el pensamiento europeo y norteamericano.


3] Las relaciones entre metodologa neo

positivista y las tcorlas sociolgicas "espe


ciales" o "de mediano radio".
4] Las contribuciones hechas a la metodo
logia de la sociologfa por la filosoffa de la
ciencia neopositivista.
S] La crtica de la metodologia ncopositi
vista a la "teo ria general" de Jos socilogos.
Cada uno de estos puntos requiere un tra
!amiento ms profundo.
1] "Metodologia" y "teorfa" (sociolgica)
no son trminos univoeos -en el lenguaje de
los socilogos de este periodo- pero sobre
ambos, y especialmente sobre el primero,
existe un 6rca de consenso bastante amplia
que pemte acoger, con el fin de delimitar
inicialmente los objetos en examen, las deri
nicioncs propuestas por el mismo grupo de
estudiosos cuya produccin metodolgica y
terica concreta delinearemos mfis adclan
te. En 1937, en una obra que se presentaba
como una tentativa original de combinar el
anlisis metodolgico con la construccin
de una tcorfa sociolgica, Talcott Parsons
delimitaba la metodologla por un lado res
pecto de la ciencia, por el otro respecto de la
lgica y de la epistemologa. afirmando que
la primera es "la consideracin de las bases
generales sobre las cuales se funda la val
dez de las proposiciones cientfficas [ ... ] un
campo en que tales sistemas sean sometidos
a una critica lilosrica que toque los funda
meotos de su validez" (Parsons, 1937). Con
ese trmino, pues, no nos referimos a las tc
nicas de investigacin. como la entrevista y
el estudio monogrlico - que sin cmb3rgo
son llamados con frecuencia "mtodos"sino a la investigacin que se efecta para
responder a la pregunta de si "un procec:li
miento dado puede realmente condudr a re
sultados vlidos, o si en cambio nuestra im
presin de su validez es ilusoria" (Parsons,
1937).
La "ciencia" de que habla Parsons es, en

el contexto, el conjunto de los conocimlen


tos que se poseen en determinado momento
en tomo a cierta clase de fenmenos, con di

verso grado de validacin; es justamente lo


que otros llamarfan una teorla, o un sistema
de teorfas. Una generacin cultural ms tar
de R. K. Merton rcproponla una particin
del territorio de competencia de la teorfa, de
la metodologfa y de las ttcnicas de investiga
cin sustancialmente afio a la de Parsons,
pero con algunas precision.e s importantes,
en las que afloraba una primera critica res
pecto de ste. Menon concordaba con Par
sons en que habrla que distinguir con clari
dad "entre la teora sociolgica, que tiene
como objeto ciertos aspectos y resultados de
la interaccin entre los hombres, y por lo
tanto tiene cankter sustantivo, y la metodologa, o la lgica del procedimiento cientffi.
co", de la que depende el empleo y el control
del instrumento t~cnico (Merton, 19572).
Pero prosegua observando que mucho de lo
que en los manuales se presenta como teorfa
sociolgica consiste, en realidad, en

"oricn~

taciones generales" hacia el objeto de estu


dio, que en el mejor de los casos son capaces
de sugerir Jos tipos de variables que se toman en consideracin pero son impotentes
para establecer relaciones entre ellas; y que,
adcmfis, es insostenible la afirmacin de que
una teora est constit111ida primariamente
por conceptos, cualquiera que sea la lmpor
tanela del anlisis conceptual para la cons
truccin de las teoras. Es slo cuando los
conceptos est6n vinculados entre ellos por
medio de relaciones empricamente obser
vadas que tenemos una tcorla (Menon,
19572).

Con esta objecin, dirigida muy abierta


mente contra Parsons, Merton anticipaba
los trminos de una critica que despus se
renovara con rigor cada vez mayor -desde
posiciones neopositivis'las- hacia el autor
de!;/ sistema social, sobre todo por parte de
los socilogos m6s atentos al desarrollo de
la filosofra de la ciencia. como Homans: y
sobre ella convendr regresar en la seccin
final de esta voz. Sin embargo, la primera
objecin, tendiente a delimitar en forma
anloga a la de Parsons el campo de la metodologia, en realidad le acercaba otro vecino
importante, al punto de modificar notoria
mente las relaciones entre metodologfa y
reorfa sociolgica, y entre metodologla y
tcnicas de

invt.~tigacin.

Las

"orientad~

nes generales" de que habla Merton, o pos

Material ro!cgido por derechos de autor

672

OTRO GI!NI!RALIZADO

las imgenes que las personas tienen las


unas de las otras son los factores dctcrmi
n:.ntes de su comport:>micnto; tales im
genes se forman en la conciencia individual.
que es siempre una conciencia de grupo, "a
partir de las ideas y de los sentimientos que
el individuo al ribuye a sus compatriotas o
contemporneos en su aspecto colectivo"
(Cooley, J922Z, pp. 119ss ., 391ss). El concepto fue posteriormente elaborado en detalle,
y la expresin introducida en el lenguaje de
las ciencias sociales, por un :unigo y conocedor de Cooley, G. H. Mead, en una serie de
lecciones dcsarroll3das duran te los aos
veinte y despus recopiladas en l!.spfritu,
persona y sociedad (1934). Acentu3ndo el fac
tor lingstico, que permite desarrollar el
dilogo interior entre el "yo" y el "m".
Mead define el o. generalizado como In ncti
tud de toda la comunidad, que bajo tal forma entra como elemento dctenuinante en el
pens::tmicnto del individuo y contribuye a la
formacin de un si mismo unitario. De este
interlocutor interno, especifica Mead, for-

solamente aquellas que "han sido seleccionadas y reflejadas por quienes han sido o si
guen siendo notablemente significativos
para la persona" (Gerth y Milis, 1953). De
esta manera, Gerth y Milis, que tienen pre
sen te tanto a Freud como a Mead, establecen
una relacin precisa entre el concepto de o.
generalizado y el de otro significante (v.).
La analogfa entre el o. generaUzado y el
"superego" de la teora psicoan3lftica parece evidente. En los inicios de su trabajo
Freud habla definido como "censor" 3 las
fuerzas que dentro del inwviduo se oponen a
la gratificacin inmediata del deseo sexual,
cualesquiera que sean las consecuencias, su
bordinando bajo aquella figura a todas las
fuerzas sociales, morales y racionales. Ms
tarde, sustituido el "censor" por el "superego", Freud afirm que el supercgo deriva de la
introyeccin de una parte del mundo externo;
ste cs. pues, "el representante interno de un
cierto aspecto del mundo externo" (feni
chcl, 1945, cap. Vt). Cuando Freud define la
masa como "un conjunto de individuos que

man pnrtc las actitudes que la comunidad

h:1n asumido en su ideal del Ego el mismo

manifiesta ya sea hacia el sujeto, ya sea hacia los problemas sociales que la afectan.
"En poltica, por ejemplo, el individuo se
identifica con todo un partido polftico y asume 13s actitudes organiz3das del partido entero hacia el resto de 13 comunidad y hacia
los problemas que el partido enfrenta en
aquella determinada situacin social; y por

objeto y por lo tanto se han identificado los


unos con los otros en su Ego" (1921) ofrece
en sus propios trminos una definicin precisa de o. generalizado.
Entre o. generalizado y supcrego sigue
h~biendo, sin embargo, diferencias esencia
les, se1ialadas en parte tambin por Gcrth y
Milis. El superego deriva en efecto princi
pahncntc de la relacin con los padres, en
especial con el padre: se forma en la edad
infantil y acta como instancia de control
sobre todo en relacin con las pulsiones se
ltualcs casi siempre encub iertas; el o. generalizado puede ser constituido por cualquier
persona o grupo significativo para el sujeto,
contina des~rrollndose con la edad, y nc
tila en relacin con instancias, necesidades,
deseos de cualquier naturaleza. Adems, no
se presenta solamente bajo In forma de censor, sino tambin de interlocutor con el que
el ego dialoga, aun toman.do de l su propia

consigucntc- reacciona o responde en los

t1minos de las 3Ctitudes organizadas del


partido como un todo" (Me:.d, 1934, p. 156).
Con :.lgunas variantes de poco relieve, el
concepto de o. gcncr:.lizado ha sido amplia
mente usado por Wright Milis (1939) y por
Gcrth y Milis (1953). Respecto de Mead, que
habla precisado que las actitudes que entran
a formar parte del otro generalizado pueden
derivar de alguna s<>ccin de la comunidad y
no slo de la totalidad de ella, Milis insiste
sobre todo en el carcter selectivo de las expet'iencias sociales que, introducidas en la
mente, forman el o. generalizado, el audito
ro interno con el que el individuo pensante
conversa sin cesar. Tales experiencias deri
v:>n de las relaciones especficas que el individuo ha tenido con determinados sectores
de la sociedad, intt""orizando poco a poco
no las actitudes n\

.ativas genricas. sino

orientacin.

Apunws sobre el concepto de o. genera Ji.


zado pueden encontrarse 'e n las pginas que
Marx y Engcls dedican a la produccin social de la conciencia, como el pasaje de la
ldeologfa alemana en donde afimum que "In
riquc'La espiritual real del individuo dcpen

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674

OTRO SICNIFICANTE

teriores o exteriorizados, es el lenguaje (v.).


E. El o. generalizado est considerado como
el mayor factor del surgimiento del si mismo, o bien de la conciencia de ser un "yo"
distinto de un "m" como objeto inmediato y
de "otros" externos como objetos mediatos.
A travs del o. generalizado, In sociedad ex
terna vive como copia en la imagen que el individuo posee en su propjo interlor. ucuan

do el o. generalizado ya est cristalizado en


la conciencia, se instaura una relacin

sim~

trica entre realidad subjetiva y realidad objetiva. Lo que es verdadero fuera co rres pon
de a lo que es verdadero dentro. la realidad
objetiva puede ser rpidamente traducida
en realidad subjetiva y viceversa" (Bcrger y
Luckmann, 1966). El estilo y el contenido del
pensar y del escribir para un pblico indeterminado en sus componentes aunque delimitado por el inters o funcin, la capacidad
de reaccin o percepcin de la persona. el
modo en que sta define la situacin (v. In
teraccl6n social, B) quedan profundamente
condicionados. Por este camino el o. generali7.ado e s tambin un agente eficaz de con

trol socW (v.) y de formacin de lns lnsUtu


clones (v.).
BtBUOGRAPlA: P. L. Berger y T. Luckmann, lA
COIISirucci>l social de la realidad (Nueva York.
1966), Buenos Aires, Amorrortu, 1989; C. H. Cooley. fluman natura & the social ortler, Nueva
York. 1902, 19222; O. Fenichel, Trultalo di psi
coa>~alisl del/e nevrosi e del/e psicosl (Nueva
York. 1945). Roma, 1951; S. Frcud, Psicologra
de las masas y anlisis del yo (1921), en Obras
completas. Buenos Aires. Amorrortu, 1976, vol.
18; H . Gerth y C. Wright Milis, Carcler y es
lruclum social (Nueva York, 1953), Barcelona,
Paid6s, 1985, cap. tv; l. S. Kon, Soz,io/ogie der
Perso11lichkeit (Mosc. 1967). Berlln. 1971; K.
Marx y F. Engels. La ideolog{a alemana (1845
1846), Mhico, Grijalbo, 1987. cap. I.A2 y passim: G. H. M<.ad. Esprilu. persona y sockdad
(Chicago, 1934). Buenos Aires. Paids. 1982; C.
Wdght Milis, Linguaggio, logica e culwra
(1939). ahora en Sociologa e couoscwza. Miln.
197!.

otro significante (al. sig11ifikanter An-

dere; fr. autre significant; ingl. significan! other; it. altro sig11i{icativo)
A. Llmasc o. significante a todo individuo o
grupo que con base en determinadas relaciones parezca revestir. o haya revestido en el
pasado, especial importancia para un determinado sujeto, hasta el punto de orientar o
condicionar el comportamiento o la accin
social (v.) en diversas situaciones (v. otro generall:tado; grupo de referencia).

B. La expresin o. signific::mte se debe al psiclogo cstadunidense H. S. Sull ivan, que la


introdujo como elemento de su concepcin
interpersonal de la psiquiatria. Para Sulli
van son "significantes" en primer lugar los
adultos que controlan las grat ificaciones y
las privaciones del nio, esto es, los padres.
La desaprobacin y la ap robacin de los
adultos significantes. que actan sobre el nivel de la angustln (v.) y sobre la autocstima
del nio, forman gradualmente la cstruct11ra de su yo. Las "otras personas significan
tes" (Sullivan, 1940, p. 21) son aquellas que,
actuando por motivos anlogos a los estimulados por los padres, "marcan" de manera
similar la experiencia del nio. El o. significante no es, pues, un p:ldre, como a veces se
entiende impropiamente, sino un adulto externo al ncleo de los padres que ejerce sobre el socia.lizando una influencia similar a
la de ellos.
La idea del adulto que r eviste para el niilo
(y ms tarde para el mismo individuo convel'lido en adulto) un especial significado t'S
obviamente mucho ms antig ua. La encontramos ya en los orgenes del pensamiento
psicoanalltico. donde por o. significante se
pueden emender todas las personas, especialmente las figuras autori tarias, que reavivan y refuerzan en el sujec.o las pulsiones radicacbs en uno de los elementos de su
personalidad (superego, ego. o mecanismos
de defensa del ego), o bien - si se acepta la
interpretacin tpic:l en l ugar de la estructural- en el inconsciente, por episodios espccfficos de la relacin con el padre y con la
madre.
Entre los pocos socilogos contemporneos que han hecho uso apropiado e intensi
vo del concepto de o. significante estn

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OTRO S IGNIFICANTE

Gerth y Wright Milis (1953). EUos ven en los


o. significantes a aquellos que median y filtr:ut selectivamente. para un determinado
sujeto, las instancias, las normas. los lenguajes, Jos poderes de diversas esferas institucionales. Otros socilogos retoman casualmente la expresin o. significante, atribuyndole un significado bastante ms blando
y genrico que el original. Merton, que imputa errneamente a G. H . Mead la paternidad de esta cxpresi.n. oonfundindola
quizfl con o. generalizado (v.), define como
o. significante a los clientes del intelectual
que, bajo d ropaje de especialista en cucs
tiones sociales, econmicas y pollticas, acta dentro del mbito de una burocracia, o
sea de una administracin pbl ica; se trata, en la prctica, de Jos polltkos que establecen los principios generales hacia los
cuales la administracin debe moverse, confiando a Jos intelectuales asl entendidos la
tarea de traducirlos en progran1as de accin
(Merton, 19572). Ogbum y Nimkoff hablan
de o. significante a propsito de la circunstancia por la que "nosotros no valoramos en
la misma medida todos los juicios de nuestra conducta, sino que atribuimos una mayor importancia a algunos ms que a otros"
(Ogbum y Nimkoff, 19644 , p. 220). Segn las
acepciones que acabamos de mencionar, o.
significante viene a ser virtualmente sinnimo de grupo de referencia (v.); tal uso es pleonstico e impropio cuando se refiere efectivamente a grupos y no a individuos que
tienen o tuvieron una relacin especial con
el sujeto. Recientemente R. H. Tumer ha
propuesto modificar la expresin o. significante por "otro relevante'', pero el cambio
deltnnino predicativo no parece modificar
en nada la comprensin y extensin del concepto.
C. Gerth y Milis intentaron establecer una ti-

pologla de los o. significantes. Ellos distinguen, entre todos los o. significantes posibles:
- los otros confirma ti vos, o sea aquellos
con los cuales el sujeto, especialmente si es
niflo, siente que lo consideran como desea
serlo. con base en la imagen que tiene de si
mismo. Ellos lo "confirman", pues, en tal
imagen;

- Jos otros (ntimos. que son ffotros con-

675

finnativos" escogidos por el sujeto entre el


nmero limitado de las personas con las que
tiene una relacin de int.imida!l.;
- el otro particular, que se presenta
cuando el sujeto aspira a de.rivar la imagen
de s enteramente a partir de las valorad~
nes de una sola persona (un amigo, un amante, un superior, un cnyuge, etctera);
- los otros autoritativos, o sea aquellos
que detentan un poder real sobre el sujeto o
alguna forma de autoridad ms o menos legtima;
- los otros societarios, que son sobre
todo los miembros de clases superiores a cuyas valoraciones est crlticamente expuesto
un miembro de una clase inferior (Gerth y
Wright Milis. 1953).
D. Los factores que hacen significante un determinado otro para cualquier sujeto, nio o
adulto, se dividen en dos grupos, segn se
pregunte qu~ es lo que hace "significante" a
un individuo para un determinado sujeto, o
bien qu es lo que hace variar la intensidad
de tal relacin una vez que se ha establecido.
En el primer grupo se encuentran factores
que pueden definirse como prcselectivos,
como la imagen que el sujeto tiene de si o
que lo hace rrus sensible a las valoraciones
de ciertas personas; su posicin (v.) en la estructura de clase, en el sistema profesional,
educativo, familiar, religioso, que lo expone
a experiencias diferenciales; el sexo y la
edad; la movUidad (v.). que adems de variar
la secuencia de sus experiencias orienta de
manera diversa -respecto del individuo no
mvil- sus expectativas, la disposicin de
las necesidades, las estrat egias de accin.
En el segundo grupo entran factores
como el apego que un sujeto experimenta
por otro; el grado de estimacin o de admiracin de un sujeto por otro; la percibida afinidad con un individuo significante anterior,
sea un padre o un o. significante; la autoridad, a los ojos del sujeto, que el otro reviste;
los recursos sociales y pollticos apreciados
por el sujeto que el otro controla: el grado de
intimidad reciproca. Cuanto ms elevados
son. por parte del sujeto, el apego, la estimacin y la afinidad percibida; cuanto ms
grande es la autoridad y el volumen de recursos que d otro posee o controla; cuanto
mayor sea la intimidad entre los dos, tanto

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POUTICOS DE PROFESIN

que por cierto suena particularmente hostil


para quienes r eflexionan desde la izquierda,
pero de m:lllera tradicional, y por ende cien
tffica y politicamente conservadora, sobre la
fcnomenologfa polrtica- remite a la estre
chn interdependencia que existe entre el de
sarrollo de los p. de profesin y la formacin
del estado (v.) moderno. Engels lo habla vis
to bien: "La cosa se explica del modo ms
fcil desde el punto de vista de la divisin
del trabajo. La sociedad produce ciertas fun
clones comunes de las que ya no puede preS
cindir. Las personas en cuestin forman una
nueva rama de la divisin del trabajo dentro
de /a sociedad. Por esa vla se forman intcre
ses particulares incluso con respecto a sus
mandantes, se vuelven independientes res
pecto de ellos -y ya ha nacido el Estado"
(Carta a Conrad Schmidt del 27 de octubre
de 1890, ahora en MarxEnge/s Ausgewiih/te
Schri/ten, Berlln, ROA, 1952, vol. 11, p. 461).
Es en el proceso de autonomizacin del esta
do donde debe buscarse la base de la crc
cien te autonomla de los p. de profesin tan
to frente a las clases que Formalmente re
presentan, como frente a la serie de agrupa
mi en tos sociales que objetivamente los sos
tienen con su voto; pero ms all: de eso es y:1
preciso sealar hoy los signos de la autofl()mizacln de la polftica del propio estado.
4] El poder de los p. de profesin debe
med rse sobre la base de la cuota del rdito
nacional que controlan, del modo de empleo
de los recursos productivos de que disponen
y de las modificaciones que introducen -o
impiden que se introduzcan- en la cstr~tifi
cacin social. Tambi~n aqui el caso de los
paises socialistas es incluso demasiado olr
vio: los tres elementos indicados estaban
condicion::.dos enteramente por su poder de
conjunto -y aqui poder (v.) no significa, ob
viamente, capacidad de manipular a su pla
cer. Pero pensemos de nuevo en el caso ita
Ji ano. Apoyndose en una recaudacin fiscal
crccta e indirecta del orden del 40 por cien
to del rdito nacional y en otras entradas de
diferentes tipos (p. ej. impuestos cobrados
por servicios prestados por la administra
cin pblica e ingresos de los monopolios y
de los servicios pblicos), haci:1 1980 el gas
to pblico superaba el 50 por ciento del rdi
to nacional, es decir entre 100 y 120 mil mi
lloncs de libras. Si se consideran los gastos

727

ao por ao, es cierto que una notable pr()porcin de ellos son fijos -es decir, no estn
sujetos a un:1 decisin poli ti ca contingentepuesto que deben ser forzosamente eroga
dos en forma de salarios. intereses banca
rios y pago de prstamos internacion::.lcs; si
bien la cuota restante es siempre del orden
de decenas de billones. Pero, a largo plaz.o,
tanto la entidad de la recaudacin fiscal y
dems ingresos corno las dimensiones y la
naturaleza del gasto pblico obviamente es
tn condicion:1das di rectamente por las de
cisiones de los p. de profesin.
No es eso todo: en efecto, la cuot:1 del r
ruto nacional que controlan los p. de profesin en realidad es mucho ms alta . A travs
del nombramiento a nivel nacional y local de
sus semejantes o de sus partidarios de con
fianza para la direccin de las empresas de
participacin estatal, de las empresas pblicas. de muchos bancos de inters nacional,
de las empresas n:1cionalizadas, de las enti
d:ldes de desarrollo agrcola, de las financieras regionales, etc., una cuota ulterior del
rdito nacional, dificil de calcular pero
qui>.s no alejada del monto de 1:1 recauda.
cin fiscal, est sujeta en grado elevado -en
las cstintas etapas de la produccin, de l:1
circulacin y del consumo- al poder de los
p. de prof~-sin. Los efectos de tal poder se
observan en todos los sectores de la sociedad. El enorme aumento de los dependientes
pblicos, del estado y de los entes locales y
paraest:1tales, que se veri!fic en los treint:l
aos siguientes a 1950 - si bien la tendencia
se haba iniciado dcadas antes-, modific
profundamente la estrati.ficacin social en
Italia, multiplicando los puestos de trabajo
de baja productividad en detrimento de los
puestos de alta productivid:1d; acrecentando
las profesiones escasamente calificadas (en
especial del tipo oficinesco) en perjuicio de
las altamente calificadas (especialmente de
tipo tcnico), y extendiendo el nmero de los
individuos Interesados en un orden social
asistencial y casi parasitario antes que en un
orden social modernamente productivo. Oh
jetar que los efectos del poder de los p. hubieran sido distintos si en el gobierno hubie
ran estado otros p. significa proponer una
coartada. Precisamente algunos de los efec
tus ms perniciosos, como el desastre de las
universidades y de la enseanza media y la

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728

POI1TICOS DI! PROFI!SION

consiguiente desocupacin juvenil con las


gravlsimas tensiones que indujo, pueden imputarse globalmen te al conjunto de los p.
profesionales. no slo a la fraccin en el gobierno.
En cuanto n los modos de empleo de los
recursos productivos, y en primer lugar la
movilidad, la duracin de las prestaciones y
el nivel retributivo de las distintas cntegorlas, pero especialmente de las insertas en el
llamado "sistemn de las garantas" (de asis
tencia, de estabilidad en el puesto, sindicnles, etc.). dependen visiblemente de los p. de
profesin que operan dentro de )QS organizaciones sindicales no menos que en los parti
dos y en el gobierno, ciertamente no menos
que los empresarios (v.) y los dirigentes (v.)
profesionales.
Los p. de profesin evidentemente no realizan todo eso solos, sino coaligndose con y
explotando a amplias fracciones de las otras
clases. incluyendo a sectores de empresa
r os y dirigentes, de altos burcratas, de empleados (v.) y de Intelectuales (v.). A travs de
sucesivos estadios de coalicin, de inteream
bio de apoyo poll tico, de asignacin de re<:ursos diferenciales sacados del gasto pbli
coy de contrataciones y promociones. los p.
considerados globalmente -y se entiende
siempre la ~Ji te profesional de ellos- han
alcanzado un poder que si bien no los califica todavla como la clase dominante, tiende a
hacer de ellos no slo la fraccin ms pode
rosa de In clase polltica sino la clase dominante del futuro prximo, la nica eapal. de
una transforlllllcin directa del poder poltico en poder econmico -de manera mucho
ms cficnz de lo que la vieja clase dominante
del capitalismo monoj>olico y los dirigentes
de profesin, fueron capaces al transformar
el poder econmico en poder polltico.

na; quizs el doble o poc