LOS INCIDENTES DURANTE EL JUICIO ORAL

INTRODUCCIN Y GENERALIDADES
Iniciado un juicio pueden suscitarse cuestiones que deben y necesitan ser resueltas
antes del asunto objeto principal de aqul. Ocurre por tanto, como accesorias a la
materia central del pleito, lo que hace darles la denominacin de incidentes.
En trminos generales, es el planteamiento en el desarrollo del proceso de una
cuestin que no pertenece normalmente a lo que hasta entonces ha sido objeto del
proceso. Tal cuestin incidental tiene que surgir despus de haberse planteado la
pretensin y la oposicin procesal y antes de que el proceso haya terminado. Aunque
se refiera a una cuestin anormal, el incidente ha de relacionarse con los temas que
son objeto del proceso. Por ltimo, la cuestin incidental ha de exigir un tratamiento
procesal particular; es decir, ha de ser resuelta por el tribunal previa e
independientemente del objeto del proceso dentro del cual se plantea. Tales son las
cuestiones de competencia, de recusacin, beneficio de justicia gratuita, acumulacin,
etc. Todo ello da lugar a un proceso incidental..
Un incidente es, en Derecho, un juicio menor dentro de uno principal. Tambin puede
definirse como una cuestin accesoria a un procedimiento judicial. Es un litigio
accesorio con ocasin de un juicio, que normalmente versa sobre circunstancias de
orden procesal.
El juez o tribunal de la causa, para poder entrar a resolver el procedimiento principal,
debe ir decidiendo primero todos los incidentes que puedan surgir y que pueden ser
muy variados.

1.- CONCEPTO
La doctrina y las legislaciones de los diversos pases no estn enteramente de
acuerdo en lo que debe entenderse por incidente, pues la mayora de ellas elude
definirlo y difieren respecto de sus elementos esenciales. Pero, en general, se admite,
sin entrar a definirlos, sino slo intentando dar un concepto de ellos, que son procesos
que tiene relacin directa con otro principal pendiente.
Entre los conceptos dados por la doctrina, cabe mencionar:
a).- Para la Real Academia de la Lengua, es toda cuestin distinta del asunto principal
del juicio, pero con l relacionada, que se ventila y decide por separado, a veces sin
suspender el curso de aqul, y otras suspendindolo.
b).- El profesor Fernando Alessandri R., define los incidentes como las cuestiones
accesorias que requieren pronunciamiento del tribunal.
c).- Para el profesor Daro Benavente es, toda cuestin accesoria que requiere de un
pronunciamiento especial del tribunal, con o sin audiencia de las partes
2. REQUISITOS
-

Debe existir un proceso principal.

Debe suscitarse una cuestin accesoria vinculada a la principal.

Que la cuestin accesoria no sea de mero trmite.

Se requiere pronunciamiento especial del tribunal.

3.- ELEMENTOS
Los elementos necesarios para la existencia jurdica de un incidente son
bsicamente dos:
a.- La accesoriedad respecto del objeto principal del pleito, y
b.- Un pronunciamiento especial del tribunal.
A los anteriores habra que agregar un tercer elemento propio de una clase de
incidentes, que son los denominados incidentes especiales, cual sera:

c.- Que no tenga sealada una tramitacin especial en la ley.

a.- Accesoriedad: El Diccionario Jurdico Forum define lo que es una cosa accesoria
diciendo que es aquella cuya existencia y naturaleza son determinadas por otra de la
cual dependen o a la cual estn adheridas.
El Diccionario de la Real Academia, por su parte, expresa que accesorio es lo que
depende de lo principal o se le une por accidente.
De lo expuesto se desprende que es imprescindible para la existencia de un incidente
que haya una cuestin principal, el juicio, a la cual acceda, de forma tal que, sin juicio
tampoco cabe hablar de incidentes.
Es as como resulta necesario distinguir entre las cuestiones principales que son
objeto del juicio, y aquellas otras que se van produciendo durante su curso sobre
hechos de menor entidad, pero que tiene generalmente estrecha relacin con el
asunto fundamental del pleito. A las primeras se les suele llamar cuestiones de fondo,
y a las segunda, incidencias.
b.- Especial pronunciamiento del Tribunal: Las incidencias deben ser falladas
mediante un pronunciamiento especial del tribunal que se materializa en un auto o en
una sentencia interlocutoria. Esto significa que tan pronto la controversia accesoria
quede en estado de ser fallada, el juez deber dictar la respectiva resolucin, sin
esperar la resolucin de la cuestin principal.
c.- Que no tenga sealada una tramitacin especial en la ley:, es decir, que la ley
no ordene substanciarla de una manera diferente a la establecida para los incidentes
en general
4. INCIDENTES EN EL PROCESO PENAL ORDINARIO PERUANO
El procedimiento incidental no interrumpe el proceso principal y se tramita en cuaderno
separado. Este se produce al plantearse:
(i) cuestiones previas (interpuestas cuando se incumplen requisitos formales de
procedencia);
(ii) cuestiones prejudiciales (planteadas cuando existe una controversia de naturaleza
no penal) y
(iii) las excepciones (naturaleza de accin, naturaleza de juicio, cosa juzgada,
prescripcin y amnista).

Desde esta perspectiva, podemos identificar principalmente a los incidentes con los
medios tcnicos de defensa, los cuales son aquellos medios que solo el imputado
puede presentar o que pueden ser deducidos de oficio por el juez. La norma procesal
seala el trmite que tiene cada uno de los medios tcnicos de defensa, llamados as
porque debe ser un profesional del derecho quien debe sustentarlos, por cuanto el
imputado no es una persona entendida.
(i). LA CUESTIN PREVIA
La cuestin previa se encuentra regulada en el cdigo procesal penal de la siguiente
manera:
Artculo 4:
La cuestin previa procede cuando el fiscal decide continuar con la investigacin
preparatoria omitiendo un requisito de procedibilidad explcitamente previsto en la ley.
Si el rgano jurisdiccional la declara fundada se anular lo actuado.
La investigacin preparatoria podr reiniciarse luego que el requisito omitido sea
satisfecho.
I. CONCEPTO Y NATURALEZA JURDICA
SEGN CUBAS VILLANUEVA: La cuestin previa es un medio de contradiccin de la
accin penal; por ella se pone en conocimiento la existencia de un requisito de
procedibilidad, el mismo que tiene entidad suficiente para constituir un obstculo a la
accin penal1.
SEGN REYNA ALFARO: En realidad, pone en evidencia la omisin de un requisito o
condicin de procedibilidad previsto en la ley de manera expresa, lo que significa que
no obedece a criterios subjetivos de necesidad o determinados presupuestos.2
La cuestin previa o condiciones de precedibilidad3, tambin denominado como
requisito de admisibilidad o de perseguibilidad impiden el ejercicio de la accin penal 4;
tiene por finalidad oponerse a la continuacin o desarrollo del proceso en tanto falta
un requisito de procedibilidad especial y expresamente previsto en la ley, la que debe

1 CUBAS VILLANUEVA, Vctor. Ibdem, pg. 278.

2 REYNA ALFARO, Luis Miguel. Excepciones, cuestin previa y cuestin prejudicial
en el proceso penal. Ob. cit., pg. 27.

ser cumplida fielmente en el modo y la forma como est prevista como condicin
necesaria para iniciar vlidamente el ejercicio de la accin penal y, por consiguiente,
tambin para generar el subsiguiente procedimiento penal sin vicio de nulidad de
origen 5.
Los fines de la cuestin previa, en concreto son dos6:
-

Ofrece resistencia a la iniciacin del proceso o impide su continuacin y,

Actuar como remedio procesal al poner en evidencia que el proceso se ha iniciado sin
haberse cumplido con los requisitos exigibles por la ley.
SEGN URTECHO BENITES: Podemos afirmar que se trata de condiciones para el
normal desenvolvimiento de la accin penal, por lo que de faltar esas condiciones, el
proceso no puede continuar vlidamente, y por tanto, debe anularse, pudindose
iniciar una vez que se subsane la omisin incurrida, lo que constituye un reflejo de su
calidad de presupuesto procesal 7
.
Los presupuestos procesales son circunstancias que deben darse en el caso concreto,
para que pueda llevarse a cabo un proceso penal. Asimismo, los presupuestos
procesales deben distinguirse tanto de los elementos del tipo penal (imputacin
objetiva, dolo, consumacin, etc.) como de las condiciones objetivas de punibilidad.
A travs de la cuestin previa se identifica determinados delitos que no pueden
perseguirse, es decir, respecto de ellos no pueden dictarse una resolucin sobre el
fondo por va procesal viable, sin que el lesionado u otra persona haya manifestado,
por si, su voluntad perseguirlo8.

3 NOGUERA RAMOS agrega: La cuestin previa se orienta a la preservacin de la

formalidad legal del proceso penal, ya que acta en cuanto se da inicio a un proceso
penal, sin haber cumplido con ciertas condiciones que la ley establece para la
persecucin de determinados delitos, omisin que determina la nulidad de todo lo
actuado. NOGUERA RAMOS, Ivn. Tratados de los medios de defensa en el derecho
procesal penal, Gaceta Jurdica, Lima, 2000, pg. 17.
4 SNCHEZ VELARDE, Pablo. Ibdem, pg. 337.
5 MIXAN MASS, Florencio. Ibdem, pg. 13.
6 OR GUARDIA, Arsenio. Manual de derecho procesal penal. Ob. cit, pg. 249.
7 URTECHO BENITES, Santos Eugenio. Los medios de defensa tcnicos y el nuevo
proceso penal peruano. Ob. cit, pg. 199.
8 URTECHO BENITES, Santos Eugenio. Los medios de defensa tcnicos y el nuevo
proceso penal peruano. Ob. cit, pg. 201

En este sentido la jurisprudencia seala: La cuestin previa es una condicin objetiva

de punibilidad que constituye una condicin de procedibilidad, adems de ser ajena a
la existencia de la accin criminosa y a los elementos constitutivos de esta, pero cuya
esencia es necesaria para la procedibilidad o para el inicio de la accin penal, y
mientras no concurra no hay ni puede haber accin penal en curso9.
II. CARACTERSTICAS
Las caractersticas que presenta son las siguientes:
Es un requisito de procedibilidad cuyo cumplimento se exige en la ley penal para que
un hecho sea considerado delito.
Es un obstculo a la Accin Penal, por el cual se anula la investigacin, en tanto el
hecho no puede ser objeto de sancin.
La cuestin previa infundada no constituye cosa juzgada, en tanto la resolucin que
declare fundada solo ordena anular los actos procesales actuados, dndose por no
presentada a formulacin de la acusacin. Todo se debe a una cuestin de forma.
III. OPORTUNIDAD PARA DEDUCIR LA CUESTION PREVIA
El momento correcto para plantear una cuestin previa debe ser despus de notificada
la disposicin de formalizacin y continuacin de la investigacin preliminar y hasta la
etapa intermedia, teniendo como lmite para su interposicin diez das contados a
partir del da siguiente de notificada la acusacin, tal como lo establece el literal b) del
artculo 350 del Cdigo Procesal Penal.
IV. PROCEDIMIENTO
La cuestin previa debe ser planteada por el imputado, quien debe acreditar su
pretensin a travs de la acreditacin de elementos de prueba que sustentan su
afirmacin ante el juez de la Investigacin Preparatoria, salvo que estas se encuentren
acreditadas en autos.

9 LA ROSA GOMEZ DE LA TORRE, Miguel, Jurisprudencia del proceso penal

sumario, 1996-1997, editorial Grijley, Lima, 199, pg. 383.

Se declara infundada la cuestin previa que adolezca de fundamentacin probatoria, o

sea insuficiente como para sustentar la posicin asumida por la defensa del imputado,
en ambos supuestos corresponde su valoracin al juez de la Investigacin
Preparatoria.
Postulado este medio de defensa, ser notificado a los otros sujetos procesales,
sealndose fecha de audiencia dentro del tercer da despus de notificada la
resolucin que admite a trmite el medio de defensa.
A la audiencia debe recurrir necesariamente el Fiscal de la Investigacin Preparatoria
y con los sujetos procesales que concurran a la misma. En la audiencia el Fiscal
exhibir el expediente fiscal para su examen inmediato por parte del Juez.
El orden de intervenciones corresponde en primer lugar al abogado defensor que
propuso la cuestin previa, le sigue el Fiscal de la Investigacin Preparatoria, el
defensor del actor civil, el defensor de la persona jurdica y por ltimo el defensor del
tercero civil. En caso que asista el imputado su intervencin es en ltimo lugar, y solo
le corresponde exponer sobre cuestiones de hecho.
La cuestin previa puede resolverse inmediatamente o en el plazo de dos das de
celebrada la vista, hasta este plazo podr el Juez retener el expediente fiscal para
resolver el medio de defensa deducido, tal como seala el artculo 8 numeral cuarto
del Cdigo Procesal Penal.
En el caso que sea deducido en etapa intermedia, la cuestin previa puede resolverse
inmediatamente en la audiencia nica o dentro del termin de 48 horas
improrrogables, en este caso la decisin ser notificado a las partes; la resolucin
dictada que sea apelada no impide la continuacin del procedimiento, en concordancia
con el artculo 352 numerales 1 y 3 del Cdigo Procesal Penal.
V.. EFECTO DE SER DECLARADA FUNDADA
De ser declarada fundada la cuestin previa se anula lo actuado en la Investigacin
Preparatoria, esta podr reiniciarse luego de que incorpore el requisito omitido, as lo
seala el artculo 4 numeral 2 del Cdigo Procesal Penal.

En los casos en que el Fiscal penal de la Investigacin Preparatoria haya decidido

continuar con dicha investigacin sin el cumplimiento del requisito de procedibilidad, el
juez de la Investigacin Preparatoria deber declarar su improcedencia hasta
subsanar dicha omisin, asimismo anular todo lo actuado, dndose por no
presentada la denuncia.
1. En definitiva, son dos los efectos de la cuestin previa declarada fundada:
Es de carcter anulatorio, declarada que la Accin Penal fue mal promovida, no cabe
otra oposicin que anular lo actuado con posterioridad a ella y;
Es de carcter extensivo, pues comprende a todos los que resulten procesados por el
mismo delito donde aparece acreditado el no cumplimiento de la condicin de
procedibilidad; es de entender que el presupuesto procesal incumplido no est en
funcin a los sujetos procesales o al rgano jurisdiccional, sino al objeto o causa.
(ii). CUESTIONES PREJUDICIALES
I. BASE LEGAL
La cuestin prejudicial se encuentra regulada en el cdigo procesal penal de la
siguiente manera:
Artculo 5 :
La cuestin prejudicial es aquel medio de defensa tcnica que procede cuando el
Fiscal decide continuar con la Investigacin Preparatoria, pese a que existe pendiente
una declaracin en va extrapenal vinculada al carcter delictuoso del hecho
incriminado (Art. 5.1 CPP). Pues, de lo resuelto en dicha va depender la prosecucin
o el sobreseimiento de la causa (Art. 5.4 del CPP).
Para que exista cuestin prejudicial en el proceso penal, se requiere una materia,
distinta de la penal y antecedente de ella, que por s sola pudiese formar el objeto de
una declaracin jurisdiccional. Esto es, una relacin jurdica, un nexo regulado en sus
presupuestos y efectos por el derecho.
Como ejemplo se da en el caso de un proceso de bigamia, en el cual el inculpado
argumenta que su primer matrimonio es nulo y que este asunto est siendo examinado
en sede civil; proceder la interposicin de la cuestin prejudicial, pues si el primer
matrimonio fuese declarado invalido en el proceso civil, ello incidir directamente en la
configuracin del delito materia de investigacin en el proceso penal.

II. CONCEPTO Y NATURALEZA JURIDICA

PARA CABANELLAS: En el Diccionario Jurdico de CABANELLAS, encontramos que
este trmino deriva del latn prae judicium que significa antes del juicio, y, por
PREJUDICIAL se entiende aquello que requiere decisin previa al asunto o sentencia
principal. De examen y decisin preliminar, referido a ciertas acciones y excepciones.
SEGN FENECH: Para el tratadista FENECH Existe cuestin prejudicial, en el
sentido en que nuestra ley las consigna, cuando en un proceso penal, adems de la
pretensin punitiva, se pretende la actuacin de una pretensin no punitiva prejudicial
a aquella, o cuando se interpone en el mismo para que se traslade su conocimiento a
otro titular no penal hasta la resolucin de la prejudicial. Se ha dicho acertadamente,
que una pretensin es prejudicial respecto a otra cuando deba decidirse antes que
ella, y debe decidirse antes cuando la resolucin que sobre ella recaiga ha de tenerse
en cuenta en la resolucin sobre la segunda.
III. CARACTERISTICAS
El procesado sin negar los hechos que se impugnan, alega que ha podido hacer no
son ms que el ejercicio de un derecho y que ha podido hacer legalmente lo que ha
hecho (feci sed jure feci), por lo que el delito desaparece desde que se reconoce la
causa de justificacin.
La admisin de los hechos condiciona por la defensa de legitimidad, debe plantear un
problema de naturaleza extrapenal, siempre que no se trate de una simple
interpretacin de la Ley extra- penal cuestionada en el proceso.
Un hecho anterior distinto de la infraccin, y cuya prueba puede hacerse
separadamente.
La existencia de duda sobre el carcter delictuoso del hecho.
La resolucin judicial extra- penal sea susceptible de incidir en la resolucin de la
causa penal fue planteada la cuestin prejudicial, determinando la configuracin del
delito o su exclusin.
IV. CLASIFICACIONES
Segn sus efectos procesales, las cuestiones prejudiciales pueden ser devolutivas y
no devolutivas:

a) CUESTIONES PREJUDICIALES DEVOLUTIVAS O CAUSA PREJUDICIAL.

Son aquellas que tienen un efecto devolutivo, en la medida que deben ser remitidas a
un Juez extrapenal competente para que las resuelva, en razn a la materia a
dilucidar. Luego de ello, debern ser devueltas al Juez penal para que este se
pronuncie sobre el fondo.
Existir cuando la relacin o situacin jurdica extra penal sea determinante de la
existencia o inexistencia del delito, de la culpabilidad o inocencia del imputado, esto
ltimo entendido como que, en definitiva, la cuestin ha de ser determinante de que se
pueda afirmar o no la responsabilidad penal; no basta que condicione la gravedad de
la pena a imponer.
Una vez surgidas, el proceso penal se detiene a la espera de su resolucin a travs
del proceso correspondiente en la va jurisdiccional autnoma.
La causa prejudicial se presentara solo cuando la relacin jurdica extrapenal,
pendiente de resolver, sea fundamental y necesaria para que el Juez penal pueda
pronunciarse acerca de la existencia o inexistencia del delito y de la responsabilidad
del imputado.
El pronunciamiento extrapenal que resuelve la cuestin prejudicial, tendr efectos de
cosa juzgada.
b) CUESTIONES PREJUDICIALES NO DEVOLUTIVAS O PUNTO PREJUDICIAL.
Son aquellas que, al encontrarse ntimamente ligadas con el objeto del proceso penal,
no poseen un efecto devolutivo; vale decir que, para su resolucin no ser necesario
que se remitan al Juez extrapenal.
En este caso, la cuestin prejudicial tiene efectos limitados al proceso penal, pues
tiene como nico fin el pronunciamiento sobre el fondo del proceso penal; por ende, no
goza de efectos de cosa juzgada.
Tambin tendr efecto extensivo respecto de los dems procesados, siempre y cuando
se encuentren en la misma situacin jurdica.

V. PROCEDIMIENTO
Es el mismo que el establecido en la cuestin previa. No obstante, para el proceso en
la va extrapenal si la parte legitimada no lo ha promovido, se le notificara y requerir
para que lo haga en el plazo de treinta das computados desde el momento en que
haya quedado firme la resolucin suspensiva. Si vencido dicho plazo no cumpliera con
hacerlo el Fiscal Provincial en lo Civil deber promoverlo con citacin de las partes
interesadas; asimismo, se le autoriza a este a intervenir y continuar en el proceso
hasta su terminacin, as como sustituir al titular de la accin si este no lo persigue, en
ambos casos siempre que se trate de un hecho punible perseguible por ejercicio
pblico de la accin penal (Art. 5.3 del CPP).
VI. EFECTOS
Si se declara fundada, la Investigacin Preparatoria se suspende hasta que en la otra
va recaiga resolucin firme. Esta decisin beneficia a todos los imputados que se
encuentren en igual situacin jurdica y que no la hubieren deducido (Art. 5.2 del CPP)
La cuestin previa, cuestin prejudicial y las excepciones deducidas a favor de uno de
los imputados beneficia a los dems, siempre que se encuentren en igual situacin
jurdica (Art. 8.6).
DIFERENCIAS

ENTRE

LAS

CUESTIONES

PREVIAS

CUESTIONES

PREJUDICIALES

CUESTIONES PREVIAS
No guarda relacin con ningn elemento

CUESTIONES PREJUDICIALES
Se
refiere
al
esclarecimiento

del

una

presupuestos o elementos constitutivos del

formalidad prevista en Ley.

Si es fundada anula todo lo actuado y se

delito.
Si se declara fundada suspende solo el

tiene por no iniciado el proceso penal.

proceso penal, y no la accin, hasta que se

hecho

delictivo.

Solo

exige

de

que

resuelva y concluya el proceso extrapenal.

La cuestin prejudicial si requiere de una

extrapenalmente se emita decisin sobre

declaracin extrapenal que proporcione un

algunos de los elementos del ilcito materia

elemento de juicio de utilidad para resolver

de la investigacin.
La ley determina

de

el objeto del procedimiento penal

No se establece taxativamente cuando

procedibilidad, lo que hace fcil determinar

corresponde suspender el proceso penal.

en qu casos procede.

Surge cuando hay un nexo lgico jurdico

La

cuestin

previa

no

los

requiere

requisitos

entre

la

imputacin

la

declaracin

Son condiciones que determinan la validez

extrapenal
Pueden afectar el contenido mismo del

del proceso, se refieren a la posibilidad del

pronunciamiento sobre el fondo que se

juicio y de la sentencia como actos

dicte.

procesales,

con

independencia

de

su

contenido.
(iii). EXCEPCIONES
I. GENERALIDADES
No existe un trato nico de esta institucin a nivel de la doctrina, de a acuerdo a la
etimologa algunos sostienen que proviene de la palabra exipiendo o exapiendo, que
significa destruir o desmembrar, puesto que la excepcin hace perder a la accin si
eficacia; en cambio, otros sealan que proviene de la contraccin exy actio como
contraria u opuesta a la accin, por lo vertido por Florencio Mixn Mass nos inclinamos
por lo primero. Pablo Snchez Velarde haciendo referencia a sus antecedentes
procesales seala que estas son tomadas del procedimiento civil (competencia, falta
de personera, cosa juzgada, prescripcin) y que se van consolidando de manera
progresiva en nuestra legislacin procesal penal. Domingo Garca Rada seala sobre
la excepcin que no es una mera negacin de la denuncia, sino la contraposicin de
un hecho impeditivo o extintivo, que excluye los efectos jurdicos de la accin penal.
Es un derecho de defensa que la ley le otorga a todo inculpado a fin de que, mediante
l, pueda enervar los efectos penales de la denuncia instaurada en su contra. A su
turno Vctor Cubas Villanueva define a las excepciones como medios de defensa del
imputado que tienen por fin exponer la improcedencia de la accin penal y terminar
con la pretensin punitiva del Estado. Es un derecho que se contrapone a la accin, la
impiden, la modifican o regularizan su trmite.
Respecto a las excepciones se ha intentado varias clasificaciones, entre las ms
notables tenemos la clasificacin dilatorias y perentorias, segn cuestiones las
condiciones puestas por la ley para la validez del procedimiento penal ante el juez o
demuestren la falta de fundamento jurdico de la pretensin punitiva; tambin, tenemos
la clasificacin en procesales y materiales, segn se trate de la negacin de
presupuestos y/o requisitos procesales, que importan la denuncia de una defectuosa
constitucin de la relacin jurdico- procesal y tienden a conseguir una resolucin en la

que no se entre en el fondo del asunto o se refieran al fondo del asunto, pidiendo se
desestimen los cargos alegando hechos distintos, lo cual no se dara en una defensa
de fondo.
II. CONCEPTO
Son medios de defensa tcnicos, que utiliza el imputado con la finalidad de conseguir
que el proceso se archive definitivamente, o en su caso que el procedimiento se
regularice, cuando el tramite no se sigui tal como lo dispone la ley.
A travs de las excepciones, se va a alegar un hecho, circunstancia o acto de
autoridad jurdicamente relevante, que impide un pronunciamiento sobre el fondo.
El fundamento de las excepciones radica en evitar las consecuencias de un proceso
indebido. As, cuando el imputado interpone una excepcin, lo que hace es
sencillamente oponerse a la prosecucin del proceso, por entender que este carece de
alguno de los presupuestos procesales establecidos por el ordenamiento jurdico.
Las excepciones que pueden deducirse, se encuentran previstas en el Art. 5 del C. de
Procedimientos Penales y el Art. 6 del NCPP. Estas son:
Improcedencia de accin (naturaleza de accin).
Naturaleza de juicio
Cosa juzgada
Amnista
Prescripcin
III.PROCEDIMIENTO
Las excepciones tiene el mismo procedimiento previsto para la cuestin previa y
prejudicial, remitindonos por ello a lo sealado lneas atrs.
A) EXCEPCIN DE NATURALEZA DE JUICIO
Esta excepcin procede cuando se ha dado al proceso una sustantacin distinta a la
prevista en la ley (artculo 6.1 a) del CPP). As, el tratadista Csar Eugenio San Martn
Castro sostiene que se trata sin duda de un remedio procesal que no entra al fondo del
asunto, solo al procedimiento a seguir. Tiene lugar cuando el delito o delitos objeto del
proceso penal se les asigna un procedimiento distinto del que por ley le corresponde.

Hay que anotar que la palabra sustantacin tiene que entenderse como sinnimo de
trmite de acuerdo a la magnitud de error la regularizacin puede significar la
anulacin de determinadas diligencias que hayan resultado desnaturalizadas.
B) EXCEPCIN DE IMPROCEDENCIA DE ACCIN
Esta excepcin procede cuando el hecho no constituye delito o no es justificable
penalmente (artculo 6.1 b) del CPP). Inicialmente ha sido incorporada con el nomen
iuris de excepcin de naturaleza de accin al C de PP a partir del 15 de junio de 1981,
mediante el decreto legislativo N 126, empero, al igual que los dems medios de
defensa tcnica se aplicaba a nivel jurisprudencial ya con anterioridad. Por ello, en
aquella oportunidad la Corte Suprema se vio en la necesidad de adjudicar una doble
acepcin y funcin a la naturaleza de juicio:
Para el caso de que la conducta denunciada no est descrita en forma expresa e
inequvoca como delito en la ley penal; y,
Para el caso de que al proceso penal se haya dado, dentro de la misma rbita de la
competencia del fuero penal, una tramitacin distinta de la que corresponda al caso
concreto.
La primera acepcin es en realidad la excepcin in comento; por lo que, se puede
afirmar que la excepcin de improcedencia de accin tiene como principal fundamento
el principio de legalidad (nullum crimen, nulla poena sine lege) , es decir, si el hecho
imputado como delito esta establecida e un lex previa (exclusin de la aplicacin
retroactiva de las leyes penales) y de una lex escripta (exclusin de la aplicacin
retroactiva de las leyes penales), que rena las condiciones de una lex certa
(exclusin de las clausulas generales), interpretada como una ley estricta ( exclusin
de la extensin anloga de la ley penal)]; y, los hechos no justiciables penalmente, es
decir, los pasos al que la propia ley penal le quita expresa y especficamente la
punibilidad, ya que, si bien es cierto, siguen siguiendo los hechos tpicos, no son
justiciables penalmente porque ostentan una causa de justificacin, la concurrencia de
una escusa absolutoria o cuando falta una condicin objetiva de punibilidad, en todos
los casos prevista por ley y eliminando la antijuricidad del hecho.
Las excusas absolutorias son las previstas en el artculo 208 del CP, dnde se refiere
que no son reprimibles los hurtos, apropiaciones, defraudaciones o daos que se
causen: los cnyuges, concubinos, entre otros. A su turno, las causas de justificacin

estn contempladas en el art. 20 de CP bajo el nomen iuris de causas que eximen o

atenan la responsabilidad penal, entre las cuales tenemos: las causas de
inimputabilidad, minora de edad, legtima defensa, entre otros, que ha decir de FIDEL
ROJAS VARGAS son permisos legales que concede el estado para obrar tpicamente,
vulnerando bienes jurdicos de otras personas. Finalmente, las condiciones objetivas
de punibilidad, a decir de IGNACIO BERDUGO GMEZ DE LA TORRE, son requisitos
que el legislador ha aadido en los correspondientes preceptos legales, pero que no
pertenecen al tipo del injusto ni a la culpabilidad se caracterizan por su formulacin
positiva, condicionan directamente la pena o la entidad de la pena, sin que deban ser
abarcados por el dolo del autor. Verbigratia, , el delito de falsificacin de documentos
cuando exigen la condicin perjuicio, el delito de TID (Trfico Ilcito de Drogas)
cuando exige determinadas cantidades, pues de lo contrario podra tratarse del
autoconsumo que no es penado, o el delito de contrabando cuando se establece su
punibilidad cuando sobrepasen las 4UIT (Unidad Impositiva Tributaria).
C).EXCEPCIN DE COSA JUZGADA
Esta excepcin procede cuando el hecho punible ha sido objeto de una resolucin
firme, nacional o extranjera contra la mima persona (artculo 6.1 CP). Siguiendo a
MIGUEL FENECH debemos entender como cosa juzgada al efecto de un proceso
terminado, no de un acto procesal como es la sentencia, solo as podemos hablar de
la procedencia del recurso de revisin. La constitucin consagra en el artculo 139
inciso 13: son principios y funciones de la funcin jurisdiccional: () la prohibicin de
revivir procesos fenecidos con resolucin ejecutoriada. La amnista, el indulto, el
sobreseimiento definitivo ya la prescripcin producen los efectos de la cosa juzgada. A
su turno, el cdigo penal seala en el artculo 78 inciso 2: la accin penal se extingue
por autoridad de la cosa juzgada; y, en el artculo 90: nadie puede ser perseguido por
segunda vez en razn de un hecho punible sobre el cual se fall definitivamente.
Finalmente el nuevo CPP refiere en el artculo III del ttulo preliminar: nadie puede ser
procesado, ni sancionado por un mismo hecho, siempre que se trate del mismo sujeto
y fundamento. Este principio rige para las sanciones penales y administrativas. El
derecho penal tiene preminencia sobre derecho administrativo.
En la doctrina encontramos dos acepciones que hacen referencia a esta excepcin:
los principios de Ne bis in dem y Res Iudicata, de los cuales no existe consens sobre
igualdad; sin embargo, para efectos prcticos nos limitaremos a sealar su importancia
siguiendo las palabras del maestro argentino Julio B.J. Maier la importancia moderna

del (os) principio (s) y toda su elaboracin jurdica reside en su significado como
garanta de seguridad individual propio de un derecho penal liberal, de un Estado de
Derecho, a pesar que no aparece que el (los) principio (s) fuera (n) desconocido (s) en
la antigedad. No obstante ello, cabe aclarar que la cosa juzgada no se limita a
impedir que una persona pueda ser penada varias veces por un mismo hecho, sino
que, tambin impide que alguien pueda ser perseguido penalmente ms de una vez
por el mismo hecho, a estos alcances la doctrina los ha denominado cosa juzgada
material y procesal, respectivamente. Para su procedencia se requiere que exista
identidad de derecho (objetiva) y de sujeto (subjetiva), es decir se requiere que el
delito y la persona imputada sean los mismos, en el primer caso no importa la distinta
calificacin que se hubiera realizado, adems ALBERTO BINDER refiere que de haber
identidad de accin, esto es que las acciones obedezcan al mismo propsito.
Finalmente una palabra clave prevista en nuestro ordenamiento es que se trate de una
resolucin judicial firme, entendido por ello a la que da por concluido el proceso de
manera irresistible y no es susceptible de impugnacin alguna.
D) EXCEPCIN DE LA AMNISTA
La amnista proviene de un vocablo griego AMNESTIA que significa amnesia, perdida
de la memoria u olvido. Y ha sido conceptuada como el olvido que la ley le otorga al
delito como la pena, renunciando el Estado del IUS PUNIENDI, generalmente por
consideraciones polticas o poltico sociales. Reconocido a nivel constitucional como
una atribucin exclusiva del Congreso de la republica (art, 102-6) en el CP figura como
una causa de extincin de la accin penal (art. 78.1), explicando como consecuencia
que elimina legalmente al hecho punible a que se refiere e implica el perpetuo silencio
respecto al (art. 89). La excepcin de amnista, si bien es cierto se propone como
medio de defensa por aquel que viene siendo procesado empero, como institucin
beneficia a todos los que han cometido el delito amnistiado porque borra todo lo
ocurrido, el delito desaparece y el presunto responsable resulta libre de todo cargo o
responsabilidad, siendo pasible de ser propuesto por lo sentenciados. Sin embargo, a
pesar de borrar todos los efectos penales de amnista no borra los efectos extra
penales.
Esta institucin ha sido duramente criticada en la doctrina por su regulacin, as Luis
E. Roy Freyre, all en 1996, sostena el otorgamiento de amnista atendiendo a la
experiencia legislativa peruana y latinoamericana debe tener un lmite lo ms preciso
posible. En nuestro criterio, solo debe concedrsele a los actos supuestamente

delictivos que tengan como significado el ejercicio del derecho del pueblo a la
insurgencia en defensa del orden constitucional. En todo caso, jams la amnista
podr beneficiar comportamientos, que lejos de asumir la apariencia de criminalidad
que las circunstancias polticas explican, por el contrario constituyen, dad su inherente
atrocidad, violaciones inolvidables de los derechos humanos. En ese mismo sentido,
Pablo Snchez Velarde siguiendo el informe Defensorial N 57, refiere que la amnista
no puede ser la expresin de la arbitrariedad, sino debe ser justificada y legitimada por
el respeto a los lmites que establece la constitucin; en consecuencia, la amnista
debe ser excepcional, respetuosa de los Derechos Fundamentales de la persona y
acorde con los principios de proporcionalidad y razonabilidad.
Cabe anotar, que las crticas vertidas sobre la institucin de la amnista se dan con
mayor fuerza porque en Amrica Latina y en nuestro pas, en especial, se han utilizado
para lograr la impunidad de determinados sectores. Tal es el caso de la Ley 26 479,
ampliada por la Ley 26 492, en la cual se administraba la persona civil, militar o policial
que se encontraban denunciados, procesados o sentenciados en cualquier fuero por la
lucha anti-subversiva desde mayo de 1980 al 14 de junio de 1995, quedando por ello
impunes varios delitos como la matanza de Barrios Altos, La Cantuta, entre otros.
E) EXCEPCIN DE PRESCRIPCIN
Esta excepcin procede cuando el vencimiento de los plazos sealados por el Cdigo
Penal se haya extinguido la accin penal o el derecho de la ejecucin de la pena (Art.
6.1 e) del CPP). La prescripcin como impedimento procesal tiene un doble
fundamento: el transcurso del tiempo y la conducta observada por el sujeto. Asimismo,
la norma in comento hace referencia a la prescripcin de la accin penal, como de la
pena: la primera segn Luis E. Roy Freyre le pone fin a la potestad represiva, antes de
que la misma haya manifestado concretamente una sentencia condenatoria firme, lo
que ocurre ya sea porque el poder penal del Estado nunca dio lugar a la formacin de
la causa (cualquiera que fuere el motivo), o porque iniciada ya la persecucin se omiti
proseguirla con la continuidad debida y dentro de un plazo legal que vence sin que
haya expedido sentencia irrecurrible; en cambio, la segunda segn este mismo autor
es la que hace expirar la potestad punitiva del Estado, despus de haberse expedido
la sentencia condenatoria, penalidad que no ha podido hacerse efectiva en su extremo
judicialmente indicado por diversos motivos (fuga del reo, no captura o no recaptura
del sentenciado, en los casos de: revocacin de la condena condicional, reserva del
fallo condenatorio, semilibertad, entre otros).

En la legislacin encontramos dos tipos de prescripcin: LA ORDINARIA Y LA

EXTRAORDINARIA. La primera regulada por el artculo 80 del Cdigo penal, que
seala como plazo de prescripcin igual al mximo de la pena fijada por la ley para el
delito que no ser mayor de 20 aos, si es privativa de libertad; de 30 aos tratndose
de delitos sancionados con pena de cadena perpetua; y, de dos aos tratndose de
otras penas. Por lo dispuesto en el artculo 83 del CP habindose interrumpido el plazo
de prescripcin del Ministerio Pblico o las autoridades judiciales empieza a correr
nuevamente a partir del da siguiente de efectuada la ltima diligencia, dejando sin
efecto la anterior. La segunda se da cuando habindose interrumpido el tiempo
sobrepasa en una mitad el plazo ordinario de prescripcin. Otro tipo de prescripcin
ordinaria sucede cuando el agente se encuentra en una situacin de imputabilidad
restringida, en cuyo plazo los plazos de prescripcin se reducen a la mitad (Art. 81 del
CP); asimismo, cuando se trata de delitos contra el patrimonio del Estado o de
organismos sostenidos por ste, se duplica el plazo de prescripcin ordinario.
Algunas reglas establecidas para la aplicacin de la prescripcin de la pena y la accin
penal son:
El plazo de prescripcin empieza a trascurrir segn el artculo 82 del CP; desde el da
en que ces la actividad delictuosa en la tentativa; a partir del da en que se consum
el delito instantneo; desde el da en que termin la actividad delictuosa en el delito
continuado; y, a partir del da en que ces la permanencia en el delito permanente.
En caso de concurso real de delitos la contabilizacin del plazo de prescripcin se
fijar por separado o paralelamente, tratndose de concurso ideal de delitos se
contabiliza el plazo de prescripcin prevista para el delito ms grave, estamos ante la
regla de absorcin.
Finalmente, tratndose de delitos sancionados con penas conjuntas debe fijarse
atendiendo al plazo que corresponda al elemento ms grave integrado a la sancin, y
en caso de penas alternativas cuando se haya cumplido el plazo ms largo que resulte
de las penas susceptibles de imposicin.
Cabe anotar que esta excepcin es improcedente tratndose de delitos de lesa
humanidad, pues estos son imprescriptibles, igualmente cuando haya renuncia
expresa por parte del imputado (art. 91 del CP).
IV. EFECTOS

De declararse fundada las excepciones de improcedencia de accin, Cosa juzgada,

amnista y prescripcin el proceso ser sobresedo definitivamente; en cambio, si se
declarara fundada la naturaleza de juicio slo se regularizar el proceso al trmite
reconocido en el auto que lo resuelva (art. 6.2. del CPP).
V. COMPETENCIA:
El inciso b del tercer prrafo del artculo 28 del Nuevo Cdigo Procesal Penal, seala
que [] 3. Compete funcionalmente a los Juzgados Penales, Unipersonales o
Colegiados, lo siguiente: b) Resolver los incidentes que se promuevan durante el
curso del juzgamiento []
As como el inciso a) del quinto prrafo 5. Los Juzgados Penales Unipersonales,
funcionalmente,

tambin

conocern:

a)

De

los

incidentes

sobre

beneficios

penitenciarios, conforme a lo dispuesto en el Cdigo de Ejecucin Penal;

El inciso 3, del artculo 27 del citado Cdigo seala: Competencia de las Salas
Penales de las Cortes Superiores.- Compete a las Salas Penales de las Cortes
Superiores: 3. Resolver los incidentes que se promuevan en su instancia.
VI. INCIDENTES DURANTE EL JUZGAMIENTO:
Los incidentes que se den durante la audiencia slo se realizarn en un solo acto y se
resolvern por el Juez inmediatamente con respeto a los principios de
Contradiccin e igualdad de armas entre las partes (art. 362).
El Artculo 362 del Nuevo Cdigo Procesal Penal seala:
Artculo 362 Incidentes.1. Los incidentes promovidos en el transcurso de la audiencia sern tratados en un
solo acto y se resolvern inmediatamente. En su discusin se conceder la palabra a
las partes, por el tiempo que fije el Juez Penal, a fin de que se pronuncien sobre su
mrito.
2. Las resoluciones que recaen sobre estos incidentes son recurribles slo en los
casos expresamente previstos en este Cdigo.

Dado que la oralidad es la nota esencial del juzgamiento, se establece que toda
peticin o cuestin propuesta en la audiencia ser argumentada oralmente al igual que
la recepcin de las pruebas y, en general, toda intervencin de quienes participen en
ella quedando prohibido dar lectura a escritos presentados con tal fin. En esta misma
lnea se establecen reglas claras para que las resoluciones sean dictadas y
fundamentadas oralmente durante el transcurso de las audiencias, especialmente
cuando se traten de incidentes promovidos durante el juicio.10

10

CONCLUSIONES
1. Los incidentes en general son toda cuestin accesoria que requiere de un
pronunciamiento especial del juzgado, con o sin audiencia de las partes
2. Durante el juicio oral pueden suscitarse cuestiones que deben y necesitan ser
resueltas antes del asunto objeto principal de aqul. Ocurre por tanto, como
accesorias a la materia central del pleito, lo que hace darles la denominacin de
incidentes.
3. Se identifica, porque requiere un tratamiento especial, paralelo al pleito principal,
pero pueden producir efectos que afecten al proceso en general.