2015

Justificacin
Se trata de buscar el bienestar de la institucin, basndome en las quejas que se
presentaron al director general de los tecnolgicos a nivel federal, para poder dar
posibles soluciones y recomendaciones a los problemas que se encontren en el
transcurso de la auditoria; la misma que con su planificacin sedar los
lineamientos que garantizaran la cobertura de los factores prioritarios, fuentes de
informacin, investigacin preliminar, proyecto de auditora y diagnstico
preliminar, sea suficiente, pertinente y relevante.

Factores a revisar
Como primera medida vamos a determinar los factores que se consideran
esenciales para el estudio de la organizacin en funcin del proceso administrativo
que forma parte del funcionamiento optimo de la institucion.
Dentro del proceso administrativo nosotros vamos a realizar un anlisis de los
siguientes puntos:
ETAPAS DEL PROCESO ADNMINISTRATIVO
Planeacin

:Visin
Misin
Objetivos
Metas
Estrategias
Procesos
Polticas
Procedimientos

Propsito Estratgico: Definir el marco de acentuacin de la organizacin

Organizacin:

Estructura Organizacional
Divisin y distribucin de funciones
Cultura Organizacional
Recursos Humanos
Instrumentos tcnicos de apoyo

Propsito Estratgico: Disear e instrumentar la infraestructura para el

funcionamiento de la organizacin

Direccin:

Liderazgo
Comunicacin
Motivacin
Grupos de trabajo
Manejo del estrs el conflicto y la crisis
Tecnologa de informacin
Toma de decisiones
Creatividad e innovacin
Propsito Estratgico:

Tomar las decisiones pertinentes para regular la gestin de la organizacin

Control:

Naturaleza
Sistemas
Procesos
reas de aplicacin
Herramientas
Calidad

Propsito Estratgico: Medicin del progreso de las acciones en funcinal

desempeo
En donde se prestara mayor atencin en las quejas siguientes:

Nombramientos fuera de los instituto tecnolgicos de Morelia

Asignacin de dos jefes de departamentos de las siguientes asiganturas
Depto. Metal mecnica
Depto. de elctrica
Depto. Econmico- administrativo
Se estn ejerciendo recursos federales con la firma de IGE que an no es
autorizado legalmente por la direccin.
Proceso de contratacin fuera de la normatividad con respecto de IGE
- Queja ante derechos humanos.
- Inconformidad por parte de participantes.
- Pregunta sobre incurrir en una falta por parte de director
- Peticin y monitoreo de presupuesto para congresos. $200,000.00
Das no oficiales de suspensin de acuerdo en orden federal

FUENTES DE INFORMACION A UTILIZAR

Son las instancias internas y externas que se va a utilizar para captarla

informacin requerida y plasmar en los papeles de trabajo que se adjuntaran en
anexos.
Entrevistas, cuestionarios y encuestas que se aplicara a las siguientes instancias:
Internas:

Jefes de departamento
Director general de la instituto
docentes

Externas:

Alumnos

PROPUESTA TECNICA
Naturaleza: auditoria administrativa
Alcance:
-

Depto. Metal mecnica

Depto. de elctrica
Depto. Econmico-administrativo
Depto. Recursos humanos
Depto. Planeacin y vinculacin

Estrategias:
El auditor realizara visitas peridicas para conocer el desarrollo de las actividades
del establecimiento, mediante la observacin dar un diagnstico del los procesos
que se realizan en el interior y el desenvolvimiento tanto del administrador como
de los trabajadores
Recursos: Auditor Independiente
Resultados: Identificar los procesos utilizados en la institucion para proceder a
estandarizarlos.

Elaborar recomendaciones y observaciones de orden administrativo para

aplicarlas al rea.
Emitir opinin sobre posibles irregularidades en el rea.
Detectar los factores internos y externos que influyen en el funcionamiento
del rea.

Asignacin de la Responsabilidad

Actitud: La labor de investigacin se realizara de la manera ms objetiva y sin

perjuicios por parte del auditor
Diagnstico Preliminar

Para enriquecer la documentacin recabada se investigara sobre esta

informacin para afirmarla y complementarla.
Elaboracin de un diagnstico sobre el estado actual del funcionamiento del
instituto tecnolgico de morelia
Se revisaran las actividades que realiza el personal para precisar si se
llevan a cabo conforme al reglamento oficial del personal docente y no
docente.
Visitas programadas al tecnolgico para recolectar la informacin necesaria
a travs de entrevistas y aplicacin de cuestionarios, as como informacin
directa e investigacin documental.
La determinacin de las acciones se apegar al programa definido.
Proponer mecanismos de accin que apoyen a la mejora continua.
El informe de auditora de debe preparar de acuerdo con los resultados que
se obtengan

INSTRUMENTACIN
Recopilacin de la Informacin:
Tcnicas de recoleccin:
Decid aplicar las siguientes tcnicas, debido a la facilidad y rapidez de las mismas
para obtener la informacin necesaria.

Investigacin documental
Observacin directa
Entrevista
Cuestionarios

PAPELES DE TRABAJO
Los papeles de trabajo a utilizar sern minutas, donde el auditor del equipo llevar
un resumen de lo ocurrido durante el proceso de informacin necesaria para la
auditora
CARTA DE CONVENIO
Fecha: 4 de octubre del 2015

Ing. Carmen Yaret Rodriguez Herrera

INSTITUTO TECNOLOGICO DE MORELIA
Ubicado Avenida Tecnolgico #1500, Col. Lomas de Santiaguito. Morelia, Mich
Estimado Director General del Tecnolgico de Morelia
La presente confirma nuestro acuerdo concerniente a los trminos del convenio y
la naturaleza de los servicios que se llevarn a cabo para realizar una Auditoria
Administrativa.
Las condiciones son las siguientes:
Perodo:
Este convenio tendr una vigencia de 5 das, inicindose el 5 de octubre del 2015.
Ninguna de las partes puede dar como concluido el contrato antes de la entrega
del aviso por escrito correspondiente a la contraparte.
En caso de terminacin, el auditor ser compensado por los servicios prestados
hasta la fecha de finalizacin
Obligaciones: Nuestras obligaciones concluyen:
Aplicacin de una Auditoria Administrativa
Presentacin de reportes semanales del progreso del proyecto.
Preparacin del reporte final y exposicin al Director General de los
tecnolgicos de un documento l que incluya observaciones y
recomendaciones para la implementacin de los cambios propuestos.
Compensacin:
La compensacin el servicio ser de $500.00 diarios, pagaderos y facturados cada
quince das.
Otros costos como de transporte, sern facturados por separado.
Anexamos a est una copia del convenio para sus registros. Favor de firmar el original y
devolverlo a esta oficina en el sobre adjunto.
___________________
Atentamente
Carmen Yaret Rodriguez Herrera
Auditora
PROGRAMA DE AUDITORIA
No
ACTIVIDAD
1 Programar y efectuar entrevistas para el director

P.RESP.
Auditor

FECHA
5-OCT-2015

3
4
5

general y jefes de departamento (observacin

directa)
Revisar la informacin recopilada de las
entrevistas e identificar los casos que se deben
ampliar o aclarar en su caso
Aplicar cuestionarios al alumnado y reforzar la
informacin que haga falta (observacin directa)
Depurar la informacin recabada y elaboracin
de un diagnostico conceptual y detallado
Elaborar el informe del diagnostico dirigido al
Director General de los tecnolgico a nivel
federal

auditor

6-OCT-2015

Auditor

7-OCT-2015

Auditor

8-OCT-2015

Auditor

9-OCT-2015