Sistema de prevencin del

Lavado de Activos y del

Financiamiento del Terrorismo:
IAOC
Enero 2013.

Contenido del IAOC

Fecha de presentacin al Directorio, Titular, Gerente o quien corresponda.
Estadstica Anual del Registro de Operaciones.
Estadstica Anual del Registro de Operaciones Inusuales.
Estadstica anual de las operaciones sospechosas reportadas a la UIFPer

Informacin y breve descripcin sobre las capacitaciones realizadas.

Polticas de Conocimiento del Cliente y del Trabajador.
Informacin sobre el Cdigo de Conducta y Manual PLAFT cambios y/o
actualizaciones.

IAOC de los SO
Debe ser remitido mediante medio electrnico, a travs del Aplicativo: Informe
Anual del Oficial de Cumplimiento - IAOC.
Hasta el 15.FEB.2013 los oficiales de cumplimiento deben elaborar y remitir el
Informe Anual (IAOC) correspondiente al ao 2012.
La informacin a enviar corresponder a las operaciones realizadas durante el
ao 2012. Slo para el caso de Notarios (a nivel nacional) la informacin a
consignar en el IAOC es la comprendida entre el 17.08.2012 y el 31.12.2012.
La ruta para ingresar al Portal es: https://plaft.sbs.gob.pe
El usuario y contrasea para ingresar al sistema son los cdigos que asigna la
UIF-Per al Oficial de Cumplimiento.

USUARIO: Cdigo del Oficial de Cumplimiento

CONTRASEA: 4 primeros dgitos del Cdigo del Oficial de Cumplimiento

Cules son los pasos para el ingreso a dicho aplicativo?

Para poder ingresar al aplicativo del Informe Anual del Oficial de Cumplimiento (IAOC), es necesario
ingresar al portal: https://plaft.sbs.gob.pe , utilizando el usuario y la contrasea asignadas:

En est pantalla aparecer los mdulos asociados al portal en forma de pestaas verticales.
Ubicamos la pestaa IAOC, para acceder a las opciones requeridas:

Opcin de men que debe ser

seleccionado para cargar el
formulario de registro IAOC.

En dicha pantalla se podr apreciar opciones como: Registro del Informe y Consulta Principal,
que permitirn el registro del Informe Anual actual y consultar los informes previos, respectivamente:

Una vez dentro del aplicativo Qu debo hacer para enviar el Informe Anual (IEAOC)?
Para enviar el IAOC Electrnico a la SBS-UIF, se debe seleccionar la opcin Registro del Informe