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PENAL N 2012-431
Especialista: Karina Cabrera Cueva
Sumilla: fundamento apelacin de sentencia
AL SEGUNDO JUZGADO PENAL LIQUIDADOR TRANSITORIO DE LA CORTE
SUPERIOR DEL SANTA:
AUGUSTO HUBEN MARCHENA MEJA, identificado con
documento nacional de identidad 32777033, en el proceso que
se me sigue por presunto delito de Fraude en la Administracin
de Personas Jurdicas en agravio de la Asociacin de
Comerciantes Unificados del Gran Mercado de la Regin Chavn
La Perla.
I. PETITORIO:
De conformidad con el Art. 300 del CdeP.P modificado por el D.Leg. 959 cumplo con
FUNDAMENTAR MI RECURSO DE APELACIN contra el extremo de la sentencia
condenatoria de fecha 29 de septiembre de 2015, que me sanciona a tres aos de pena
privativa de libertad suspendida en su ejecucin por el periodo de prueba de dos aos a
condicin de cumplir determinadas reglas conductas; SOLICITANDO como peticin
concreta LA NULIDAD de la recurrida por contravenir el deber de motivacin contenido en
el Art. 139.5 de la Constitucin.
Los fundamentos de hecho y de derecho que expondr a continuacin, demostrarn que la
Sra. Juez de primera instancia:
(1) ha realizado un defectuoso juicio de subsuncin (deber de justificacin interna)
pues no hay conexin lgica entre la premisa de Derecho y la premisa de hecho en que
se funda su decisin final.
(2) Del mismo modo (2) incurre en una indebida justificacin y construccin de
premisas (deber de justificacin externa) pues omite precisar los argumentos
racionales relativos a cmo valor las pruebas y acerca de las inferencias lgicas por
medio de las cuales lleg a determinadas conclusiones sobre los hechos de la causa.
En resumen, demostraremos que nos encontramos ante una sentencia: con una falsa
apreciacin de los hechos y del derecho aplicado; nula coherencia interna por
contradiccin entre sus propios fundamentos; deficiente completitud pues se toma a
consideracin nicamente pruebas de cargo ms en lo absoluto se tiene en consideracin
las de descargo y sobre todo omite justificar cmo es que llega a la conclusin que en el
presente caso he incurrido en la comisin del delito instruido.
II.- FUNDAMENTOS DE HECHO DE LA APELACIN:
A fin de tener un conocimiento global de los hechos que se ponen a consideracin, es
menester explicar que el presente proceso tiene como gnesis una denuncia de parte
formulada con fecha 29 de diciembre de 2010 por los ciudadanos Silverio Pablo Chvez
Bejar, Jos Manuel Vsquez Quionez, Juan Carlos Quiliche Vsquez, Agapito Valderrama
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Zavaleta y Margarita Guzman Herrera, denuncia planteada contra todos los miembros de la
junta directiva de la Asociacin de Comerciantes Unificados del Gran Mercado de la Regin
Chavn La Perla (en adelante el Mercado la Perla) por la presunta comisin de los delitos
de Fraude en la Administracin de Personas Jurdicas en los ilcitos penales tipificados en
los Incs. 1, 3, 5, 6 y 8 del Art. 198 del Cdigo penal1.
Los miembros del comit dirigencial del Mercado la Perla denunciados son (1) Presidente:
Sra. Margarita Reyna Bobadilla Aguirre; (2) Vice-Presidente Odn Walter Alejos Tapia; (3)
Secretario de Actas: Sra. Isabel Susana Prez Chauca; (4) Tesorero: Sr. Augusto Huben
Marchena Meja; (5) Secretario de Organizacin: Sr. Gustavo Frangel Caballero Gmez; (6)
Secretario de Capacitacin: Sra. Rosaura Tomasa Vega Mantilla; (7) Secretario de Defensa:
Sr. Jaime Eugenio Villacorta Salazar; (8) Secretario de Comercio: Sra. Julia Noem
Rodrguez Rodrguez; (9) Secretario de Asistencia Social: Sr. Juan Crisstomo Pereda
Crdova; (10) Fiscal: Nieves Doni Colchado Lucio; (11) Secretario de Prensa: Faustino
Snchez Velsquez: (12) Vocal: Jaime Len Infante Cerna.
Los fundamentos facticos expuestos en esta denuncia de parte, son de los ms variados,
pues van desde el supuesto hecho de auto elegirnos como dirigentes desde hace diez aos,
no haber llamado a asamblea general extraordinaria para elegir el nuevo comit electoral,
haber llamado a asamblea extraordinaria sin las formalidades que establece el estatuto,
haber hecho uso y abuso del patrimonio de la asociacin, haber realizado actividades y no
haber rendido cuentas, obligar apoyar polticamente a la organizacin poltica cuenta
conmigo, haber cobrado sobre exceso por servicio elctrico, haber cobrado dietas o
incentivos sin acuerdo ni autorizacin de la asamblea general, haber aperturado cuenta a
nombre de los asociados.
El titular de la Primera Fiscala Provincial Penal del Santa, con fecha 22 de febrero de
2012, formaliza denuncia penal contra todas estas personas, pero lo hace por los ilcitos
penales contenidos en los Incs. 2 y 8 del Art. 198 del Cdigo penal esto es proporcionar
datos falsos relativos a la situacin de una persona jurdica, y usar en provecho propio, o
de otro, el patrimonio de la persona jurdica. 2
Como quiera que sea, lo verdaderamente importante es que los fundamentos de hecho en
los que se sostienen la denuncia fiscal escuetamente se sustentan en las siguientes
afirmaciones:
Se imputa a los denunciados, el presunto delito contra el patrimonio Fraude
en la Administracin de Personas Jurdicas, en su modalidad de
Administracin Fraudulenta en agravio del Mercado la Perla, toda vez que
como integrantes del Consejo Directivo habran proporcionado datos falsos
relativos a la situacin de dicha asociacin (en los informes econmicos
correspondientes a la agraviada), as como habran usado en provecho
propio el patrimonio de la asociacin , causndole un grave perjuicio.
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La Perla, por los delitos contenidos en el Inc. 2 y 8 del Art. 198 del Cdigo penal, con una
magra exposicin de hechos de carcter genrico sin individualizacin en lo ms mnimo los
cargos o precisin de montos defraudados, remitindose tan slo a reproducir lo dicho por
los involucrados en sede judicial y consignar las diligencias que se llevaron a cabo durante
la instruccin, sin realizar un mayor anlisis o juicio de subsuncin que determine que por tal
o cual hecho se considera responsable a los asociados o a uno de ellos.
La defensa sostiene que la acusacin, se trat de un mero acto formal, pues en la misma
acusacin el Sr. Fiscal Javier Lpez lvarez, deja expresa constancia que hubo
necesidad ante la existencia de conclusiones divergentes de llevarse a cabo una
tercera pericia dirimente solicitud y as lo consigna el fiscal- la misma que no fue
estimado por el juzgador11.
Es en estas condiciones que la Sra. Juez Dra. Sara Valdiviezo Grandez, se avoca a la
presente causa (paralizada prcticamente desde fines del ao 2013) y procede a emitir
sentencia condenatoria contra seis directivos de los doce inicialmente involucrados. El
problema no est en que la Sra. Juez no ponder o no consider la necesidad de
llevar a cabo una tercera pericia dirimente, sino en el hecho de que construye toda su
argumentacin jurdica con manifiesta parcializacin de los hechos, tomando
nicamente los que abonaban a una tesis incriminadora, sin mencionar en lo
absoluto, las pruebas que demuestran todo lo contrario. En resumen incurre en una
manifiesta contravencin al deber de motivacin contenido en el Inc. 5 del Art. 139 de la
Constitucin, por falta al deber de motivacin interna como externa.
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aplican con el razonamiento jurdico al que arribaron, as como los fundamentos fcticos que
sustentan su decisin, respetando los principios de jerarqua de normas y de congruencia12.
En resumen, y en trminos del magistrado Pablo Talavera Elguera, motivar consiste en
mostrar que la decisin judicial es conforme a derecho. La exigencia de motivacin implica
ser capaces de apoyar la decisin en un argumento, lo que a su vez exige como mnimo, la
exigencia de una regla en la que basar la decisin. Este es el requisito necesario para
entender que la decisin no es, en principio arbitraria. Por otro lado, la ausencia de
arbitrariedad no implica necesariamente motivacin correcta, pero s que es un requisito
necesario de sta13.
12
Todas las resoluciones, con exclusin de las de mero trmite, son motivadas, bajo responsabilidad, con expresin
de los fundamentos en que se sustentan. Esta disposicin alcanza a los rganos jurisdiccionales de segunda instancia
que absuelven el grado, en cuyo caso, la reproduccin de los fundamentos de la resolucin recurrida, no constituye
motivacin suficiente.
13
TALAVERA ELGUERA, La Sentencia Penal En el Nuevo Cdigo Procesal Penal, su estructura y motivacin.
Cooperacin Alemana al desarrollo-GTZ-Proyecto Apoyo de la Reforma Procesal Penal y de la Administracin de
Justicia en el Per, Lima, 2010, pp. 13.
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Margarita Reyna Bobadilla Aguirre; Odn Walter Alejos Tapia; Isabel Susana Prez Chauca; Augusto Huben
Marchena Meja; Rosaura Tomasa Vega Mantilla; Faustino Snchez Velsquez.
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Si la Sra. Juez da por sentado en este considerando que las versiones exculpatorias,
brindadas por nosotros los procesados condenados, no pueden sostenerse por las
conclusiones a las que llegan los peritos oficiales en el peritaje contable. Cmo se
entiende que ms adelante (fundamento quince de la sentencia) esta misma Juez
al momento de argumentar por la absolucin de otros seis acusados16 sostenga que
stos procesados han negado toda participacin en los hechos y no han tenido
manejo econmico alguno si la mismas conclusiones de los peritos oficiales,
que la propia Sra. Juez da por categricas y sentada respecto de nosotros los
condenados, tambin incluye respecto de los absueltos.
En todo caso, de haber considerado la Sra. Juez que existe una diferencia entre
nosotros los condenados y los absueltos, que haga propicio que las conclusiones de
los peritos oficiales, slo se pueden aplicar en nuestro caso, lo correcto es que se
debi haber justificado y/o argumentado en este sentido, pues justamente cuando se
omite exponer las razones por las cules se escoge inclinar la balanza a un
determinado lado, o aplicar determinada premisa para uno en desmedro de otros, es
cuando nos encontramos ante una sentencia vaga, insuficiente, arbitraria y contraria
a derecho.
15
En la diligencia de ratificacin de informe pericial de fecha 16 de mayo de 2013, qued claro que la supuesta
existencia de 2,127 asociados, dato a partir del cual los peritos oficiales de la fiscala trabajan y proceden a realizar
sus clculos y proyecciones, lo haban obtenido de la declaracin policial sin presencia del Ministerio Pblico
prestada por la presidenta del mercado Sra. Margarita Reyna Bobadilla Aguirre, cuando en realidad a lo que se
refera sta persona era a la existencia de 2,127 puestos de los cules no todos pagan, y no a la existencia de 2,127
asociados (ver fs. 73, declaracin policial de Bobadilla Aguirre). Del mismo modo qued evidenciado que los
peritos oficiales al momento de fijar la supuesta existencia de 2,127 asociados (dato a partir del cual proceden a
construir sus proyecciones y supuestos ingresos econmicos) no lo hicieron tomando como base el libro de la
asociacin denominado padrn de asociados. En palabras de los propios peritos oficiales de la fiscala que no ha
consignado en su peritaje la faltante de los libros de los padrones de asociados, porque faltaba un libro y no estaban
numerados la cantidad de asociados y no se poda determinar la cantidad de asociados. En conclusin la supuesta
existencia de 2,127 asociados que dieron por cierto los peritos oficiales de la fiscala, lo tomaron de una declaracin
policial sin las garantas mnimas y no precisamente de datos objetivos. Y lo que es peor, cuando la propia
presidenta del mercado agraviado, se refera a la existencia de 2,127 puestos y no asociados, de los cuales, no todos
pagaban.
16
Los acusados absueltos en autos son: Gustavo Frangel Caballero Gamez; Jaime Eugenio Villacorta Salazar; Julia
Noem Rodrguez Rodrguez; Juan Crisstomo Pereda Crdova; Nieves Doni Colchado Lucio; y, Jaime Len
Infante Cerna,
17
MALEN, Jorge. Error judicial y la formacin de los jueces. Editorial Gedisa, Madrid 2008. p. 32.
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sta falta de conexin lgica entre lo que se resuelve (respecto de los absueltos) y nosotros
los condenados, es lo que en doctrina se conoce como falta de justificacin interna dnde
una decisin no es apropiadamente inferida de sus premisas. Insistimos: si en el
fundamento siete de la sentencia se considera que de las conclusiones de los peritos
oficiales, se determina ingresos no reportados a la asociacin agravada, y que las
negativas de los condenados deben ser tomados como meros argumentos de
defensa, cmo se sostiene el hecho de que en el fundamento nmero quince de la
misma sentencia, se afirme que la negativa de los absueltos es firme y para ellos no
rige las conclusiones de los peritos oficiales. No hay lgica entre lo que se resuelve
respecto de los acusados, y los fundamentos de hecho y de derecho que se resuelve
respecto de los acusados.
De modo tal, que en el caso del condenado Faustino Snchez Velsquez, la incongruencia
o ilogicidad entre lo resuelto y las premisas fcticas que la contienen es ms palmaria y
evidente. Pues no entendemos cmo es que procede a condenarlo si est en la misma
lnea de argumentacin respecto de los absueltos.
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Mantilla, quines de una u otra forma habran tenido injerencia y manejo econmico al
interior de la persona jurdica18.
18
Margarita Reyna Bobadilla Aguirre, como presidenta de la asociacin agraviada, habra tenido el destino y
manejo real de la asociacin; Rosaura Tomasa Vega Mantilla habra sido la encargada de recaudar los dineros
provenientes por concepto de vigilancia y otros; y Augusto Huben Marchena Meja como tesorero de la asociacin
agraviada, habra tenido injerencia directa de los destinos econmicos de la persona jurdica.
19
IGARTA, Juan. El razonamiento en las resoluciones judicial. Palestra Editores, Lima 2009. p. 25.
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Fundamento fctico
Conclusin
Conclusin 1: Rosaura y sus dems
coprocesados, son responsables. Todos se
dividieron el dinero. Conclusin de la Sra.
Juez en la sentencia.
Con este ejercicio, lo que pretende la defensa, es demostrar que en realidad cuando
omitimos justificar cmo es que a partir de determinadas premisas llegamos a una
determinada conclusin, constituye una grave arbitrariedad, pues en el plano terico bien
pueden darse varas soluciones o conclusiones igual de convenientes.
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24
Anteriormente hemos explicado que la Sra. Juez de Juzgamiento considera que Rosaura Tomasa Vega Mantilla
fue la encargada de presidir la comisin de vigilancia, comisin que le permita recaudar fondos por diversos
conceptos, deduciendo a partir de esta premisa y sin mayor argumentacin que sus dems coprocesados (los
sentenciados), se habran beneficiado econmicamente con stos dineros no reportados.
25
Art. VII T.P C.P: a pena requiere de la responsabilidad penal del autor. Queda proscrita toda forma de
responsabilidad objetiva.
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incurrido en el supuesto de hecho contenido en el Inc. 2 del Art.198 del Cdigo penal. Esto
ges delito de falsas informaciones sociales. Que a decir de connotados juristas como
Percy Garca Cavero26 la conducta tpica est constituida por el hecho de
proporcionar datos falsos obre la situacin econmica de la persona jurdica. Se
proporciona un dato falso no slo cuando se da un dato econmico o financiero
distinto al real, sino tambin cuando se omite cierto aspecto que permite tener una
percepcin cabal de la realidad financiera de la persona jurdica. Por su parte James
Retegui Snchez27 la conducta tpica consiste en que el sujeto activo deba
proporcionar, y esta debemos entender, en principio, a travs de un sentido activopositivo del comportamiento, es decir el administrador o representante de una
persona jurdica, ante los acreedores, o socios fundadores, informa balances
contables, falsos adulterados. Aqu estamos ante un delito de comisin, porque la
informacin falsa que se presenta est conectada causalmente al resultado: sobre la
verdadera situacin de la persona jurdica.
En verdad esta omisin sustancial propia del marco imputacin, a la par de que constituye
una falta de justificacin interna en la propia sentencia, por cuanto, se omite explicar el iter
lgico que ha conllevado a la Sra. Juez a considerar que en el presente caso hemos
incurrido en delito de falsa informaciones sociales, constituye un grave atentado al deber
de imparcialidad, justificacin y motivacin que exige el artculo 139. 5 de nuestra
Constitucin poltica. As tenemos que ello constituye causal de inexistencia de motivacin o
motivacin aparente, principio constitucionalmente garantizado del debido proceso (artculo
139. 3 Co.)28.
26
CAVERO, Percy. Derecho Penal Econmico. Parte Especial Tomo I. Editorial Grijley, Lima 2007.p. 379 y ss.
REATEGUI SANCHEZ, James. Derecho Penal Parte Especial Tomo I. Editorial Ediciones Legales, Lima 2014.p.
508 y ss.
28
Est fuera de toda duda que se viola el derecho a una decisin debidamente motivada cuando la motivacin es
inexistente o cuando la misma es solo aparente, en el sentido que no da cuenta de las razones mnimas que sustentan
la decisin, o porque solo intenta dar un cumplimiento formal al mandato, amparndose en frases sin ningn sentido
fctico o jurdico.
27
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TALAVERA ELGUERA, Pablo. La Sentencia Penal en el Nuevo Cdigo Procesal Penal. p. 49 y ss.
TARUFFO, Michael. Consideraciones sobre la prueba y motivacin. En consideraciones sobre la prueba
judicial. Fundacin Coloquio Jurdico Europeo. Madrid, 2009. p.17 ss.
30
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COLOMER HERNANDEZ, Ignacio. La motivacin de las sentencias: sus exigencias constitucionales y legales.
Editorial Tirant lo Blanch, Valencia, 2003.p.199.
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razn de que tiene como fuente datos que en lo absoluto se condicen con la realidad,
y por lo dems liman con los principios de fiabilidad, congruencia y suficiencia que
debe tener todo informe pericial de ndole contable.
Los datos y proyecciones efectuadas por los peritos de la parte acusadora, no se agotan en
lo relativo al servicio de vigilancia. Pues resulta que esta misma mecnica de trabajo, se
repiti en el caso de determinar los supuestos ingresos por servicio de vigilancia a los
ambulantes (denominados huaracinos) pues textualmente sealan que son en promedio un
total de sesenta, es decir nuevamente pone en evidencia que no se trabaja en base a
hechos objetivos sino en la existencia (promedio) de un nmero indeterminado de
ambulantes. Y as se repite y repite esta forma de proceder a efectuar clculos a lo largo y
ancho de toda la estructura del peritaje contable oficial (cobro de polladas, cuotas de
triciclos, cuota de moto-taxis, ingreso por servicios higinicos, etc. etc.).
Por todas estas razones es que el propio Ministerio Fiscal solicita al juez de la causa la
necesidad de llevar a cabo una pericia dirimente ante la evidencia de las
inconsistencia en que se haban incurrido al momento de realizar el peritaje contable de
oficio. En propias palabras del Representante del Ministerio Pblico no se ha determinado
y esclarecido las divergencias existentes en las conclusiones opuestas de sus
dictmenes, por lo que para crear una mejor certeza y conviccin de los hechos,
resulta necesario y que debe designarse se lleve a cabo una tercera pericia dirimente.
Queda claro pues, que es el propio Ministerio Pblico quin duda de su propia pericia, al
extremo de solicitar una tercera dirimente, pues la que exista, es decir la propia pericia
que hoy la Sra. Juez presenta como infalible para determinar responsabilidad penal no le
causaba conviccin.
Por otro lado, olvida o parece no tener en cuenta la Sra. Juez sentenciadora que ante la
negativa del Juez instructor (27 de septiembre de 2013) de llevar a cabo una pericia
dirimente, el propio Ministerio Pblico, solicita por segunda vez la necesidad de llevar tal
pericia, insistiendo que Las divergencias opuestas en las conclusiones persisten lo
cual imposibilita tener certeza y conviccin de los hechos investigados, motivo por lo
que solicita al juzgador la programacin y realizacin de DEBATE DIRIMENTE.
Con todo esto queda claro que la Sra. Juez al momento de redactar y construir su lnea
argumentativa en el fundamento nmero siete, no lo hace atendiendo a las verdaderas
razones objetivas acaecidas en la investigacin. Pues convenientemente slo escoge lo que
ms se ajustara a su tesis incriminadora, dejando de lado en lo absoluto la existencia de
una segunda pericia (la de la defensa) que se opone diametralmente a la de la fiscala, por
la forma en que sta procedi a recoger sus datos (supuestos y malos clculos).
Mencin aparte merece el hecho de que la Sra. Juez obvia en lo absoluto que el propio
Ministerio Fiscal, en dos oportunidades solicit la realizacin de una tercera pericia, estando
a que las que obraban en autos no le generaban certeza y conviccin de los hechos. En
trminos sencillos, no estaban convencidos ni de su propia pericia.
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Aun as estos hechos no han sido tomados en cuenta en lo absoluto por la Sra. Juez
sentenciadora, pues solamente procede a valorar de manera parcializada e indebida, la
pericia de la fiscala, sin tomar en consideracin que sobre ella pesaban serias dudas en
cuento a su idoneidad y seriedad.
Respecto del cobro de dietas, Sra. Juez parte del supuesto pago a cinco directivos,
cuando en realidad slo fue hecho a favor de cuatro.
En el fundamento nmero ocho de la sentencia de mrito la Sra. Juez deja expresa
constancia que en el peritaje oficial se habra determinado que fueron cinco integrantes de
la asociacin agraviada quines habran cobrado un mil doscientos nuevos soles, por
concepto de dietas. Lo que estara prohibido por el propio estatuto de la asociacin
agraviada, estando a que se trataba de una persona jurdica sin fines de lucro.
Al margen de que no compartamos la idea de que en una asociacin no se pueda disponer
el pago de dietas por exclusividad en la funcin dirigencial, si as lo dispone la mxima
autoridad de la asociacin, es decir la asamblea general. Lo grave de este punto est en
que: (1) en lo absoluto determina la Sra. Juez quin o quines seran los directivos que
cobraron las famosas dietas o incentivos. Dato importante para saber precisamente quines
en todo caso deberan responder por ste hecho, en atencin a que por el principio de
culpabilidad32 est proscrita toda forma de responsabilidad por el resultado sin que
previamente no se haya establecido el nexo causal objetivo entre el hecho y el agente
infractor; (2) segundo, no ha tenido en consideracin que en realidad son cuatro y no cinco
los directivos que habran recibido los incentivos o dietas. As aparece en las propias actas
de la asociacin, de fecha 02 de marzo de 2012, en cuyo punto dos, se deja expresa
constancia que el pago alcanza a cuatro directivos y no a cinco como afirma la Sra. Juez.
Cmo quiera que sea, lo real y lo cierto es que la propia pericia contable de oficio de la
fiscala remite como antecedente su anexo 08, es decir a las propias boletas de pago, en
dnde aparecen pagos por un mil doscientos nuevos soles, a favor de Margarita Reyna
Bobadilla Aguirre, Odn Walter Aguirre Tapia, Rosaura Tomasa Vega mantilla y Augusto
Huben Marchena Meja. No apareciendo ningn comprobante o recibo de pago a favor del
tambin sentenciado Faustino Snchez Velsquez.
Por estas razones es que la defensa considera que la construccin y lnea de
argumentacin que se hace respecto del fundamento nmero ocho, no es el correcto, pues
a grandes rasgos es obvio y evidente que omite precisar con total claridad y exactitud quin
o quines estaran o habran sido beneficiados con el pago de las acotadas dietas.
Incurrindose de esta manera en una deficiencia externa en su argumentacin, pues no se
ha tomado en consideracin el real y verdadero contexto de las mismas. En palabras del
profesor TALAVERA ELGUERA no se cumplira con el deber de suficiencia y plenitud al
interior de la sentencia de mrito al no agotar toda y cada una de las posibilidad o hiptesis
que pudieron haberse dado al interior33.
32
33
Art. 2.24.lit.e, Co. :Toda persona es considerada inocente mientras no se haya declarado judicialmente su
responsabilidad.
35
TALAVERA ELGUERA, Pablo. La prueba en el nuevo cdigo procesal penal. Cooperacin Tcnica Alemana.
Lima. 2009.p.35.
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Sentencia de mrito hace declaracin formal de los principios que deber observar al
interior de la sentencia, sin embargo no las aplica en beneficio de la parte encausado,
sino en perjuicio de nosotros mismos:
No podemos aceptar de ninguna manera como una sentencia pretenda actuar acorde a
derecho, exponiendo mximas conforme a derecho (punto 6.1 de la sentencia)
considerando que el juzgador determinar la aplicacin o no de las sanciones
correspondiente bajo el principio que: la inocencia se presume y la culpabilidad se prueba,
el mismo que sirve como marco, lmite y garanta de una correcta administracin de justicia
en que materia penal.
Agrega la Sra. Juez que segn nuestro cdigo penal ha quedado proscrito todo tipo de
responsabilidad por el resultado, de modo que para imponer una sancin a ttulo de pena se
hace imprescindible demostrar en el proceso que el autor actu deliberadamente para lograr
el resultado; y el juzgador debe tener la certeza de que la persona sujeta al proceso es la
que ha cometido el delito.
Aunado a esta declaracin de principios, en el punto 6.2 de la sentencia se agrega a tenor
de lo dispuesto en el Acuerdo Plenario 2-2005-CJ-116 que dos son las normas que rigen los
fundamentos y criterios de valoracin de la prueba penal. En primer lugar el artculo 2.24.d
de la Constitucin que consagra el principio de presuncin de inocencia; y, en segundo lugar
el artculo 283 del CdePP. que dispone que los hechos y las pruebas que se abonen sern
apreciados por los jueces con criterio de conciencia. Ambas deben ser aplicadas, bajo la
preeminencia de la presuncin de inocencia.
Queda claro que la Sra. Juez de primera instancia, deja en claro desde el principio de su
sentencia que la apreciacin de los hechos y de las pruebas que obran en autos los
realizar teniendo como lmite el principio de presuncin de inocencia y la proscripcin
de la responsabilidad por el resultado.
El caso es que la realidad dista mucho de sta declaratoria de principios, pues en la prctica
se ha resuelto en detrimento de stas mximas; no justificando en lo absoluto la Sra. Juez
cmo es que llega a deducir o concluir que en el presente caso existe y se encuentra
probado la responsabilidad penal de los acusados y en especial de m persona, si lo nico
que se hace, es repetir y transcribir nuestras declaraciones instructivas, ms no explicar,
deducir o justificar adecuadamente cmo es que llega al convencimiento y en base a que
elemento o medio de prueba que hemos incurrido en el delito de fraude en la administracin
de personas jurdicas en agravio del Mercado la Perla.
Por ejemplo en el punto 7 de la sentencia se acepta por un lado que nosotros los acusados
negamos nuestra participacin dolosa en los hechos, negando que no nos hemos
apoderado del dinero de la asociacin como tampoco es verdad que hemos proporcionado
datos falsos relativos a la situacin de la persona jurdica y que el informe pericial emitido
por los peritos oficiales no contienen datos verdaderos sino presunciones, y que ello se
apreciara al contrastar con las conclusiones de nuestro peritaje de parte, que nosotros
mismos hemos sealado y advertido en nuestras declaraciones. Sin embargo concluye que
estas versiones exculpatorias se desvirtan con el mrito del contenido de la pericia oficial
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El principio procesal de la motivacin de las resoluciones judiciales se halla consagrado en el inciso 5 del
artculo 139 de la Constitucin, el cual tiene por finalidad principal el de permitir a los justiciables conocer el
razonamiento lgico empleado por las instancias de mrito para justificar sus decisiones jurisdiccionales y as
puedan ejercer adecuadamente su derecho de defensa, cuestionando de ser el caso el contenido y la decisin
asumida.
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arribaron, as como los fundamentos fcticos que sustentan su decisin, respetando los
principios de jerarqua de normas y de congruencia39.
A nivel doctrinario el propio magistrado Pablo Talavera Elguera, motivar consiste en
mostrar que la decisin judicial es conforme a derecho. La exigencia de motivacin implica
ser capaces de apoyar la decisin en un argumento, lo que a su vez exige como mnimo, la
exigencia de una regla en la que basar la decisin. Este es el requisito necesario para
entender que la decisin no es, en principio arbitraria. Por otro lado, la ausencia de
arbitrariedad no implica necesariamente motivacin correcta, pero s que es un requisito
necesario de sta40.
En suma hemos explicado en las lneas precedentes que es claro que en el presente caso la
Sra. Juez de primera instancia, de modo alguno ha emitido un pronunciamiento acorde a
stas mximas constitucionales.
POR LO EXPUESTO: quedando claro que la sentencia de mrito expedida por la Sra. Juez
Sara Valdiviezo Grandez contraviene el deber de motivacin contenido en el Art. 139.5 de la
Constitucin SOLICITO a Uds. Sres. Miembros del Tribunal que previo anlisis de los
hechos expuestos, se declare la NULIDAD DE LA SENTENCIA y se emita un
pronunciamiento acorde a ley y a las circunstancias presentadas en autos.
39
Todas las resoluciones, con exclusin de las de mero trmite, son motivadas, bajo responsabilidad, con expresin
de los fundamentos en que se sustentan. Esta disposicin alcanza a los rganos jurisdiccionales de segunda instancia
que absuelven el grado, en cuyo caso, la reproduccin de los fundamentos de la resolucin recurrida, no constituye
motivacin suficiente.
40
TALAVERA ELGUERA, La Sentencia Penal En el Nuevo Cdigo Procesal Penal, su estructura y motivacin.
Cooperacin Alemana al desarrollo-GTZ-Proyecto Apoyo de la Reforma Procesal Penal y de la Administracin de
Justicia en el Per, Lima, 2010, pp. 13.
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