INTEGRANTES:

1
2
3
4
5

TEGRANTES:
CORREO

TELEFONO

CONTEXTO

CONTEXT

AMBIENTE SOCIAL

AMBIENTE CULTURAL

POLITICO

LEGAL

REGLAMENTARIO

AMBIENTE DEL SECTOR ECONOMICO

RELACIONES CON LOS ACTORES EXTERNOS

CONTEXT

ESTRUCTURA

POLITICAS Y OBJETIVOS

RECURSOS Y CAPACIDADES

RELACIONES CON LOS ACTORES INTERNOS

RELACIONES CON LOS ACTORES INTERNOS

CULTURA DE LA ORGANIZACIN

DIRECTRICES

NORMAS

CONTEXTO ESTRATEGICO

CONTEXTO EXTERNO

CONTEXTO INTERNO

IDENTIFICACION DEL R

TECNICA LLUVIA DE ID

IDENTIFICACION DEL RIESGO

TECNICA LLUVIA DE IDEAS

LISTA DE RIESGOS
Riesgo crediticio
Riesgo operacional
Riesgo tecnolgico
Riesgo estratgico
Riesgo legal
Riesgo de mercado
Riesgo de liquidez
Riesgo de cumplimiento
No satisfacer los requisitos del cliente
Peligros Ambientales
Riesgo de Seguridad Alimenticia
Peligro para el ser humano
Riesgo reputacional

GOS

s del cliente

enticia
o

MAPA DE RIESGO
Riesgo

Impacto

Probabilidad

Evaluacin

Controles

riesgo

existentes

MAPA DE RIESGOS
Valoracin

Opciones

riesgo

manejo

Acciones

Responsables

Cronograma

Indicador

MATRIZ DE RIESGO

PROBABILIDAD INSIGNIFICANTE
RARO
B
IMPROBABLE
B
POSIBLE
B
PROBABLE
M
CASI SEGURO
A

IMPACTO
MODERADO

MENOR
B

B: ZONA DE RIESGO BAJA: ASUMIR RIESGO

M: ZONA DE RIESGO MODERADA: ASUMIR, REDUCIR
A: ZONA DE RIESGO ALTA: REDUCIR, EVITAR, COMPARTIR
E: ZONA DE RIESGO EXTREMA: REDUCIR, EVITAR, COMPARTIR O TRANSFERIR

MATRIZ DE VALORACION
ANALISIS DE CONTROLES
RIESGO

HERRAMIENTA

PARAMETROS

Los controles estn

documentados?

CRITERIOS

POSEE UNA HERRAMIENTA

PARA EJERCER CONTROL

EXISTEN MANUALES,
INSTRUCTIVOS O
PROCEDIMIENTO PARA EL
MANEJO DE LA HERRAMIENTA

IMIENTO AL
ONTROL

EN EL TIEMPO QUE LLEVA LA

HERRAMIENTA HA SIDO
EFECTIVA

ESTAN DEFINIDOS LOS

RESPONSABLES DE LA
EJECUCION DEL CONTROL Y
SEGUIMIENTO

Se esta aplicando en la
actualidad?

Es efectivo para
minimizar el riesgo?

TIPO DE CONTROL
PROBABABILIDAD
IMPACTO

SEGUIMIENTO AL
CONTROL

ESTAN DEFINIDOS LOS

RESPONSABLES DE LA
EJECUCION DEL CONTROL Y
SEGUIMIENTO

LA FRECUENCIA DEL
EJECUCION DEL CONTROLY
SEGUIMIENTO ES ADECUADA.

TOTAL
TABLA DE CLASIFICACION DE CONTROLES

Rango de
Cuadrantes a
clasificacion de disminuir en la
controles
probabilidad

Cuadrantes a
disminuir en el
impacto

Entre 0 - 50

Entre 51 - 75

Entre 76 -100

O
MAYOR

CATASTROFICO

RANSFERIR

NTROL
PUNTAJES

15

15

30

15

15

25
100

MAPA DE ACTIVIDADES Y PRO

Actividad o accion
para el camino a
la gestion del
riesgo

VIDADES Y PROGRAMAS

Actividad o accion
para el camino a
la gestion del
riesgo

GENERE UN PROCEDIMIENTO PARA EL MONITOREO

NUMERAL DE LA NORMA:

5.6

ENTO PARA EL MONITOREO Y REVISION

NODOS

VARIABLES

PALABRA GUIA

METODO HAZOP
DESVIACION

CAUSA POSIBLE

OP
CONSECUENCIAS POSIBLE

COMENTARIOS Y MEDIDAS CORRECTIVAS

Etapas del proceso

Recepcin de
frutos

Almacenamiento por
refrigeracin

Peligros
potenciales
introducidos,
controlados o
intensificados en
esta etapa

Este peligro
potencial
Requiere ser
abordado en el
Plan APPCC?
(Si / No)

FICHA DEL PLAN AP

Puntos
Crticos
de
Control
(PCC)

PCC1

PCC2

PCC3

Peligro(s)
que sern
abordados
en el Plan
APPCC

Lmites
Crticos
para
cada
Medida
de
Control

Este peligro
potencial
Requiere ser
bordado en el
Plan APPCC?
(Si / No)

Por qu?
(Justifique la
decisin tomada
en la etapa
anterior)

Qu medidas se
pueden aplicar
para: prevenir,
eliminar o reducir
el peligro que est
siendo abordado
en su Plan de
APPCC?

Es esta etapa un
punto crtico de
control PCC?

HA DEL PLAN APPCC (HACCP)

Qu

Cmo

Frecuencia

Quin

Accin
Correctiva

Actividades
de
Verificacin

Es esta etapa un
punto crtico de
control PCC?

Procedimiento
s
de
Mantencin
DE
REGISTROS

ANALISIS DE CORBATA

DE CORBATA DE LAZO