Professional Documents
Culture Documents
TESIS DE GRADO
Previo a la obtencin del Ttulo de:
INGENIERO INDUSTRIAL
Presentada por:
Marlon Adrian Caraguay Salazar
GUAYAQUIL- ECUADOR.
AO: 2011
AGRADECIMIENTO
DEDICATORIA
TRIBUNAL DE GRADUACIN
________________________
Ing. Gustavo Guerrero M.
DECANO DE LA FIMCP
PRESIDENTE
________________________
Ing. Marcos Tapia Q.
DIRECTOR DE TESIS
______________________
M.Sc. Mara F. Morales R.
VOCAL PRINCIPAL
DECLARACIN EXPRESA
de
Grado,
me
corresponde
a la ESCUELA SUPERIOR
_________________________
Marlon Adrian Caraguay Salazar
II
Resumen
La Procesadora de Alimentos es una empresa dedicada al procesamiento y a
la exportacin de productos marinos congelados a varios pases tanto en
Amrica del sur; Amrica del norte; Europa y Asia.
Los productos son enviados en contenedores hacia los diferentes mercados.
Antes de cargar los contenedores, el Bodeguero de las Cmaras de Fro
coloca los productos en una PRE-Cmara, que con la ayuda de
montacargas, gatos hidrulicos y personales, se efecta la carga.
Dependiendo de las necesidades del cliente, los cartones son subidos y
colocados al granel o paletizados y de ello depende el nmero de personas
requeridas para estas operaciones. Un Chequeo a las condiciones del
contenedor es realizado previo embarque as como tambin es necesario
que el Dpto. de Exportaciones coordine con la naviera, autoridades
portuarias y verificadores externos la asignacin de sellos de seguridad para
el cierre de los contenedores y generacin de documentos necesarios para
la exportacin.
Debido a la mala aplicacin de los procedimientos se han producido varios
problemas tales como errores en la asignacin de sellos de seguridad entre
contenedores, pes en ocasiones se embarca hasta tres contenedores
simultneamente, el embarque de ciertos contenedores se demoran hasta 2
das debido a un faltante de produccin y en ocasiones ese producto por
III
IV
NDICE GENERAL
Pg.
RESUMEN...II
NDICE GENERALlV
ABREVIATURAS..VI
SIMBOLOGA...VII
NDICE DE FIGURAS....VIII
NDICE DE TABLAS......IX
NDICE DE PLANOS.X
INTRODUCCIN1
CAPTULO 1
1.
CAPTULO 2
2. DIAGNSTICO DE CONTROL Y SEGURIDAD...20
2.1 Descripcin de los procesos....21
2.2 Realizacin de la auditora basada en las normas BASC.30
2.3 Matriz de resultados......50
CAPTULO 4
4.
DE
CONTROL
SEGURIDAD
BASC
EN
DE
LA
PROCESADORA164
4.1 Anlisis de resultados del Sistema de Gestin implantado...........164
4.2 Evaluacin del Sistema de Gestin.167
CAPTULO 5
5. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES..170
5.1 Conclusiones...170
5.2 Recomendaciones......172
APNDICES
BIBLIOGRAFA
VI
ABREVIATURAS
BRC.
HACCP.
FOB.
BASC.
WBO.
OMA.
OHSAS.
ISO.
OEA-CICAD.
SGCS.
INP.
VII
SIMBOLOGA
rea.
m2
Metros Cuadrados
VIII
NDICE DE FIGURAS
Pg.
Figura 1.1
Figura 1.2
Figura 1.3
Figura 1.4
Figura 1.5
Figura 1.6
Figura 2.1
Figura 2.2
Figura 3.2
Figura 3.3
Productos Exportados.......5
Destino de las Exportaciones de Camarn...................8
Ciclo de Mejoramiento BASC........12
Cadena de Control BASC..................13
Campo de Aplicacin de la Norma OHSAS....14
Proceso de Certificacin BASC.......................15
reas que Comprende la Seguridad Fsica......................20
Diferenciacin de tems BASC........................31
Secuencia del Proceso de la Empresa........65
Macro Mapa de Procesos.....101
IX
NDICE DE TABLAS
pg.
Tabla 1
Tabla 2
Tabla 3
NDICE DE PLANO
Plano 1
INTRODUCCIN
problemas que se han suscitado en las reas, adems para cumplir con los
requisitos que demandan las certificaciones internacionales.
Debido a la mala aplicacin de algunos procedimientos y a la poca
capacitacin del personal se han producido varios problemas. Uno de los
problemas ms
preocupantes fue
el descubrimiento
de
sustancias
CAPTULO 1
provincia
del
Guayas-Ecuador,
el
acceso
sus
Naturland
HACCP
BRC
ISO 22000 entre otras.
Como resultado de estas certificaciones y a factores como la
seriedad en la calidad del producto, la oportuna entrega del mismo,
su compromiso social, entre otros. La procesadora de alimentos ha
logrado un prestigio a nivel internacional.
VALOR FOB
(MILES USD)
TONELADAS
VARIACIN
FOB
VARIACIN
TONELADAS
2002
244.436
45.24
2003
291.867
56.372
19%
25%
2004
323.578
67.343
11%
19%
2005
450.013
91.513
39%
36%
2006
580.965
116.683
29%
28%
2007
436.836
92.331
-25%
-21%
de
camarn
congelado,
ellos
representan
10
TABLA 2
PRINCIPALES PASES EXPORTADORES
PRINCIPALES PASES EXPORTADORES
Total
rank
exportadores
exportado en
2006
en
Crecimiento
anual
en
valor entre el
2002 2006 %
Crecimiento
anual
en
valor entre el
2005 2006, %
miles de US
Participacin
en
las
exportacione
s mundiales
%
9.260.991
100
Estimacin
mundo
Viet Nam
1.120.371
12
Tailandia
1 .054.484
17
11
Indonesia
939.711
17
10
India
893.891
-1
10
Ecuador
5 87.600
24
32
Bangladesh
455.271
11
23
Mxico
3 52.840
Blgica
2 93.984
18
26
Dinamarca
2 72.376
10
Canad
2 71.038
-1
11
Qu es el BASC
La World BASC Organization est constituida en el estado de
Delaware (EE.UU.) y hacen parte de ella empresas de 19 pases,
apoyados en administraciones de aduanas en 16 pases (Como la de
EEUU,
Argentina,
Espaa
Francia)
organizaciones
12
AJUSTAR
HACER
RETROALIMENTAR
fsica.-
Incluye
seguridad
perimetral,
iluminacin,
13
Seguridad
logstica.-
Esta
incluye
planeacin
de
procesos,
PLANTA
CONTROL DE
ENTREGA
Quienes participaron
Numero de precinto
Hora de salida
Nmeros de piezas
Registro de pesos
Firmas y sellos
Inspeccin de
vehculos
Control y registro
fotogrfico
RECIBO EN
PUERTO/AEROPUERTO
Verificacin de piezas
Control de precinto
Sellar cajas inspeccionadas
Hora de llegada
Pesos
Recibir a conformidad
PUERTO/AEROPUERTO
CLIENTE
TRANSPORTE
CONTROL EN RUTA
Asignacin conductor
Asignacin vehculo
Tiempo cronometrado
Seguimiento aleatorio
Comunicacin
AGENCIAMIENTO
PLANTA
CONTROL
DOCUMENTAL
Documentacin
correcta
Presencia aeropuerto
RECEPCIN EN
DESTINO
Control fotogrfico
Novedades
Retroalimentacin
14
15
Capacitacin
Auditora interna
Auditora de certificacin
SE APRUEBA
EL INGRESO
AL PROCESO
AUDITORIA
FINAL
CERTIFICACIN
BASC
PRE
AUDITORIA
DE LA
EMPRESA
PROCESO DE
ADECUACIN
DE LA
EMPRESA
16
Puertos Martimos.
Agentes Aduaneros.
Empresas de Manufactura.
Depsitos Aduaneros.
Exportadores.
Agentes Martimos y
Importadores.
Operadores Logsticos.
Portuarios.
Empresas de Seguridad
Planificacin.
Generalidades.
Evaluacin de riesgos.
Previsiones.
Implementacin y operacin
Estructura y responsabilidad
Entrenamiento y sensibilizacin
Comunicaciones.
17
Control de documentos.
Control operacional.
Monitoreo y medicin.
Accin correctiva.
Registros.
Auditoria.
18
19
en el
nmero
20
Objetivo General
Diseo e implementacin de un Sistema de Gestin de Control y
Seguridad BASC en LA PROCESADORA DE ALIMENTOS S.A.
Objetivos Especficos
21
CAPTULO 2
2. DIAGNSTICO DE CONTROL Y SEGURIDAD
Ventas
Produccin
Almacenamiento
Comercio
exterior
Exportacin
Aseguramiento
de calidad
Embarque
22
Ventas
Departamento
de produccin
Almacenamiento
Departamento
de calidad
23
Comercio exterior
FLUJO DE INFORMACIN
Clientes
internacionales
Comercio
exterior
Departamento
de produccin
Exportacin
Departamento
de calidad
24
Departamento de exportaciones
FLUJO DE INFORMACIN
Comercio
exterior
Exportacin
Departamento
de produccin
Almacenamiento
Departamento
de calidad
25
26
27
28
Departamento de Almacenamiento
El Departamento de Almacenamiento de la procesadora est
conformado por sub reas y stas a la vez estn encargadas a sus
Jefes inmediatos.
29
30
Departamento de Embarque
FLUJO DE INFORMACIN
Departamento
de produccin
Almacenamiento
Exportacin
Departamento
de calidad
Embarque
31
32
PUNTAJE
No aplica
(NA)
COLOR
33
Puntaje
Alto
PORCENTAJE
DE
ACEPTACIN
80<x100
Medio alto
60<x80
Medio
40<x60
Medio bajo
20<x40
Bajo
0<x20
34
No
ESTNDARES
norma
Puntaje
SISTEMA DE
GESTIN
2,1
4.3.1
4.3.5
2,2
2,3
2,4
observacin
4.3.1
La evaluacin de riesgo
se lo realizar despus
del seminario
4.3.1
La empresa tiene
elaborado y entrega en
boletn
a.- Reglas generales de
Seguridad Industrial para
empleados, visitantes y
clientes. b.- Normas de
buenas prcticas de
manufactura para
empleados y visitantes.
Nos falta incluir la
prevencin contra
actividades ilcitas
(practicas de narcotrfico,
terrorismo y otros, e
incluirlas en la charla) //
Falta elaborar las polticas
de seguridad, publicarlas
y difundirlas.
Los objetivos de
Seguridad que garanticen
el cumplimiento de
la poltica de Seguridad
Los objetivos de
responsables
Coordinador
BASC
Auditores
Interno
BASC
35
2,5
2,6
2,7
2,8
Deben definirse y
documentarse las
responsabilidades y
autoridades de todo el
personal que afecte la
seguridad.
La alta Direccin de la
Empresa debe realizar
mnimo, una revisin
semestral del sistema de
Gestin en control y
Seguridad BASC, para
asegurarse de su
cumplimiento.
Debe existir un
representante de la
Direccin claramente
identificado con autoridad y
responsabilidad para
asegurar el cumplimiento
del sistema de Gestin en
control y Seguridad BASC
Debe elaborarse un manual
de Seguridad BASC que
describa el cumplimiento
4.3.1
4.3.1
Seguridad son:
Control de la carga
contenedores / Seguridad
fsica,
Control en la recepcin de
camarn / Jefe del rea.
Control de informacin
confidencial. / Jefe del
rea. Mejor iluminacin
en la carga y control de
candados cuando se
detiene la carga /
Mantenimiento y
Seguridad fsica.
Con la implementacin de
los formatos BASC, se
puede medir los avances
normalizando su
utilizacin.
Se debe describir
funciones.
No se tiene el Manual de
Jefe de
Seguridad
y RRHH
RRHH
Produccin
Control de
Calidad
RRHH
Despus
36
2,9
2,10
de los requerimientos
descritos en los estndares
de Seguridad y en los
elementos de Gestin en
control y seguridad.
Deben realizarse auditoras
internas mnimo
semestralmente, para
establecer que las polticas,
procedimiento y las dems
normas de control y
seguridad se estn
cumpliendo.
Debe disponerse de un
equipo de Auditores
Internos, competente en el
Sistema de Gestin y
Control en Seguridad
Seguridad BASC.
del
seminario
RRHH
RRHH
BASC.
3
4.3.4
Produccin
37
4.4.2
aplicarse un procedimiento
de accin correctiva y
preventiva.
ADMINISTRACIN Y
SELECCIN DE
PERSONAL PROPIO
SUBCONTRATADO YO SUMINISTRADO
3,1
Se debe disponer de un
procedimiento
documentado que incluya
los requisitos del proceso
de seleccin del personal y
/ o subcontratado.
4.3.4
4.3.6
3,2
4.3.1
3,3
4.3.4
4.3.6
4.4.3
Se documenta y aplica
procedimientos de accin
correctiva en numeral 2.6 /
Se dispone de un
procedimiento
documentado, falta incluir
control aleatorio de
Record policial, visitas
domiciliarias con fotos del
medio donde viven a las
personas que laboran en
reas crticas y pedir
certificados de trabajos
anteriores, lo cual se
podra indicar en las hojas
donde se solicita
personal. Al contar con
tres auditores entrenados
en la certificacin BASC,
las posiciones crticas se
encuentran identificadas.
Las posiciones crticas
que afecten la seguridad
son:
Recepcin de camarn.
Control de calidad.
Jefaturas de Produccin.
Pre caja por fundas, cajas
y embases para el
producto Carga y
despacho de los
contenedores.
Compra / Ventas.
Contabilidad. // Todas
estas posiciones crticas
debe de entrevistarse y
hablar con ellas sobre los
peligros de la
manipulacin de su
documentacin.
Debe realizarse un
estudio de seguridad que
incluya verificacin de
antecedentes del
personal que ocupe
posiciones crticas.
Coordinador
BASC
Auditores
Interno
BASC
RRHH
Coordinador
BASC
Auditores
Interno
BASC
RRHH
38
3,4
3,5
Debe de visitarse el
domicilio del personal
destinado a reas Crticas,
dejando evidencias
documentadas.
Debe proporcionarse
induccin y entrenamiento
sobre las polticas y
procedimiento de
seguridad, riesgos
presentes en su trabajo y
cules seran las
consecuencias de no
cumplir las normas y
procedimientos de
seguridad.
Debe realizarse y
mantenerse actualizados,
registros de afiliacin a
Instituciones de Seguridad
Social y dems registros
legales de orden laboral.
Debe suministrase al
personal un carnet de
identificacin, el cual debe
portarse en un lugar visible,
cumpliendo con los
estndares de seguridad
industrial, que tenga
fotografa reciente, nmero
de identificacin y fecha de
vigencia.
Se debe implementar el
requisito de documentos
que acrediten empleos
anteriores, las referencias
y antecedentes penales
deben de ser verificadas.
4.3.4
4.3.6
4.4.3
RRHH
CONTRATACIN.
3,6
3,7
3,8
3,9
Deben existir
procedimientos
documentados para la
recuperacin, reposicin y
anulacin del carnet de
identificacin.
La empresa trabaja y
mantiene actualizados los
registros de afiliacin al
IESS y dems registros
legales de orden laboral.
(RR.HH)
Este carnet de
identificacin debe
entregarlo Recursos
Humanos y controlar su
utilizacin.
El documento existe
" CONTROL DE
IDENTIFICACIN,
CADUCIDAD Y
REMPLAZO "
MANTENIMIENTO Y
CAPACITACIN.
4.3.2
4.3.4
4.3.6
RRHH
SEGURIDAD
INDUSTRIAL
39
3,11
3,13
3,14
3,15
responsabilidades de
seguridad debe recibir
entrenamiento permanente
sobre: Mantenimiento de la
integridad de la carga,
accesos no autorizados,
fraudes en documentos y
sistema de informacin,
prcticas anti contrabando
y anti terrorismo.
El personal que participa
en proceso de despacho o
recibo debe estar
capacitado en tcnicas de
inspeccin y verificacin de
pallets, contenedores y
camiones de carga.
El personal de reas
crticas debe estar
capacitado para atender
emergencias que puedan
presentarse con el manejo
de la carga, especialmente
con sustancias peligrosas
y/o precursoras sustancias
corrosivas, explosivas,
qumicas, etc.
Todos los empleados
deben conocer los
procedimientos utilizados
por la empresa para
identificar e informar sobre
incidentes sospechosos.
NA
Falta la capacitacin en
tcnicas de inspeccin y
verificacin.
Recursos Humanos con
el apoyo de los auditores
puede dar esta
capacitacin.
El personal de reas
crticas como
mantenimiento se
encuentra capacitado
para tratar con cargas
peligrosas, pero necesita
entrenamiento continuo.
Departamentos como
Bodega
Se cuenta con
"PROCEDIMIENTOS
PARA REPORTAR
ACTIVIDADES
SOSPECHOSAS" El cual
debe de ser entregado a
todos los trabajadores
cuando ingresan.
Este programa de
incentivos lo debe
analizar Recursos
Humanos.//
cuidadosamente
40
3,17
3,19
programa de
concientizacin sobre
consumo de alcohol y
droga, que incluya avisos
visibles y material de
lectura.
Se debe visitar el domicilio
del personal destinado a
reas crticas, mnimo cada
2 aos.
4.3.4
4.3.6
4.3.2
4.2.2
4
4,1
4,2
4.3.2
4.3.4
4.3.6
SISTEMA DE
SEGURIDAD.
La empresa debe de tener
un jefe o responsable de la
seguridad, con funciones
debidamente
documentadas.
Debe disponerse de un
plano con la ubicacin de
las reas sensibles de las
instalaciones.
4.3.1
Coordinador
BASC
Auditores
Interno
BASC
Coordinador
BASC
Auditores
Interno
BASC
41
4,3
4,4
4,5
4,6
4,7
4,8
4,9
La seguridad perimetral de
las instalaciones debe
impedir el acceso no
autorizado y debe de ser
inspeccionada como
mnimo una vez al mes. Se
debe observar el
cumplimiento de los
parmetros descritos en la
gua "Inspeccin de
barreras perimtricas BASC
En reas crticas, debe
disponerse de sistemas de
alarmas, dispositivos de
deteccin de intrusos y de
revisin de personas,
equipajes, cargas y
equipos de vigilancia,
monitoreados y controlados
permanentemente.
La iluminacin exterior,
interior y en parqueaderos
de las instalaciones, debe
permitir la visibilidad del
equipo de seguridad y las
labores de vigilancias de
todas las reas. Esta debe
de ser inspeccionada
mensualmente.
Se debe contar con
sistemas de iluminacin de
emergencias para reas
crticas.
Todas las puertas internas /
externas de reas crticas
deben de ser controladas,
al igual de ventanas
externas.
4.3.6
4.3.6
4.3.4
4.3.6
El Supervisor de
Seguridad Industrial ya se
encuentra realizando la
inspeccin mensual a los
permetros de la empresa
con el respectivo formato
BASC.
Estas reas se
encuentran controladas
con circuito cerrado de tv
Se realizan inspecciones
mensuales con el
respectivo formato BASC.
// Falta completar la
iluminacin.
Se Cuenta Generadores y
lmparas auxiliares
Se realizan inspecciones
mensuales con el
respectivo formato BASC
// Se tiene que dar esa
responsabilidad a
seguridad fsica
Indicar al jefe de
seguridad para que la
inspeccin mensual la
realicen con el formato
BASC " INSTRUCTIVO
PARA EL CONTROL DE
LLAVES
Mantenimiento
42
4,12
4,13
4,14
4,15
procedimiento para el
control de acceso
adecuado, de empleados,
contratistas y visitante,
elaborado y conservando
registros de las personas
que ingresaron a las
instalaciones, donde
estuvieron, a quien
visitaron, a qu hora
ingresaron y salieron de las
mismas.
Todo el personal que
ingresa a la instalacin
debe de tener a la vista una
identificacin. Debe
realizarse una verificacin
de la identificacin de la
persona que ingresa.
El control de acceso a las
instalaciones debe proveer
la supresin rpida y
completa de la
identificacin otorgada por
la empresa a un empleado
en caso de caducidad, as
como la supresin de
acceso a los locales y
sistemas de informacin.
Los parqueaderos para
vehculos de empleados y
visitantes deben estar
controlados y aislados de
las reas de empaque,
almacenamiento, embalaje
o cargue de mercadera.
Las reas restringidas
deben de ser sealizadas,
conforme a la evaluacin
de riesgos de las
instalaciones y procesos.
Jefe
Seguridad.
Fsica.
RRHH
En la zona de embarque
est terminantemente
RRHH
JEFE DE
SEGURIDAD
43
acceso no autorizado a
contenedores llenos y
vacios, carga y vehculos
cargados
4,18
4,20
4,21
un servicio de seguridad
propio o contratado con
una empresa competente.
Se deben realizar mnimo
una vez por mes,
inspecciones aleatorias (no
anunciadas) de seguridad a
instalaciones fsicas y
procesos, y dejar el registro
escrito de las mismas.
Se debe disponer de
sistemas adecuados que
permitan la comunicacin
con los supervisores y
encargados de seguridad y
con las autoridades
nacionales y extranjeras.
El personal de seguridad
es un grupo profesional y
el jefe de seguridad quien
los dirige mantiene una
accin de control
monitoreada por la oficina
central 24 horas al da y
con vehculos y guardias
de turno.
Se cuenta con
"PROCEDIMIENTO DEL
PLAN DE EMERGENCIA"
en el cual se tiene el
Instructivo para el plan de
Evacuacin.
Estos programas debe de
tenerlos Mantenimiento //
Solicitarlos al jefe de
accin de respuesta
oportuna y disponible por
parte del personal de
seguridad durante 24 horas
del da.
4,24
procedimientos y
dispositivos de alerta para
la evacuacin en caso de
amenaza o falla en la
medida de proteccin.
Se deben tener programas
para inspeccionar, probar,
ajustar y mantener los
4.3.4
4.3.6
prohibido el acceso no
autorizado. // Y de ello
tiene conocimiento el
Departamento de
seguridad fsica.
Se encuentran totalmente
separadas.
mantenimiento
44
4,25
4,26
4,27
4,28
LOGSTICA DE
RECIBO Y DESPACHO
DE CARGA
5,1
5,2
mantenimiento
Se cuenta con
dispositivos de alerta.
Se dispone de un sistema
de CCTV para la
vigilancia de las reas
crticas.
Se cuenta con
"PROCEDIMIENTO DEL
PLAN DE EMERGENCIA"
4.3.6
4.4.3
Recursos Humanos
documenta y aplica
procedimientos para los
ejercicios prcticos y
simulacros.//
SIMULACRO DE
EVACUACIN.
4.3.4
4.3.3
4.3.6
4.4.3
4.3.6
4.4.3
Coordinador
BASC
Auditores
Interno
BASC
Gerente de
Produccin
.
45
5,3
Las mercancas en su
unidad de empaque deben
de ser identificadas,
marcadas, pesadas y
contadas.
5,4
Se debe asegurar la
correcta informacin en el
manifiesto de carga
(completa, legible, exacta),
que incluya una descripcin
exacta y completa de la
carga. As mismo, se debe
asegurar el envi de la
informacin a tiempo a las
autoridades nacionales y
extranjeras.
El personal de las reas de
despacho, debe de estar
identificado, con uniforme o
distintivo que los diferencie
de los dems empleados.
Los contenedores y su
modo de transporte deben
ser revisados al ser
recibidos en cada uno de
los puntos de transferencia
de responsabilidad y se
deben dejar evidencias de
esa revisin, aplicando las
listas de verificacin
emitidas por WBO.
5,7
5,8
5,5
5,6
5,9
5,10
Se utilizan sellos y
precintos de seguridad y
se lleva control del
46
5,11
5,12
5,13
5,14
5,15
5,16
5,17
desplazamiento y registro
de los mismos.
Se debe elaborar
procedimiento.
4.3.4
4.3.6
4.4.3
4.3.6
4.4.3
Se encuentran
almacenados en lugares
seguros y bajo la
responsabilidad de una
persona y su uso no es
en orden.
Jefe de
Embarque
.
La nica persona
responsable es el Jefe de
Despacho, cuyo nombre y
firma es conocida. // Falta
registrar su firma.
Gerencia
de
Produccin
.
Jefe de
Embarque
Gerencia
de
Produccin
47
5,18
recae en el Jefe de
embarque.
reportar la entrega de
carga en el destino
5,21
NA
procedimiento especial de
seguridad para el
almacenamiento de
mercadera valiosa y/o
peligrosa.
Las reparaciones
realizadas a las unidades
de transporte
(Contenedores, camiones)
deben de ser registradas.
5,23
5,24
6,1
NA
NA
NA
CONTROL DE
MATERIA PRIMA Y
MATERIAL DE
EMPAQUE.
El material de empaque de
exportacin debe observar
diferencias al de producto
4.3.6
NA
Durante el proceso de
carga la compaa
externa contratada de la
toma de fotos y luego el
Departamento de Calidad
de tomar fotos de los
sellos.
La carga va con custodio
o sea vigilancia armada
de la empresa y se
confirma la llegada de la
carga al puerto
Toda la mercadera
valiosa y/o peligrosa se
encuentra almacenada en
rea especial guardada
con seguridad
Se tiene que realizar
formatos para su registro
en lo referente a
camiones, los
contenedores vienen
revisados Okey.
Jefe de
Embarque
.
taller
automotriz
48
6,2
6,3
6,4
7
7,1
7,2
7,3
7,4
4.3.6
4.3.6
4.3.4
4.3.6
Se dispone del
procedimiento
documentado para el
manejo y control del
material de empaque.//
PRO PRC 02
CONTROL DE
DOCUMENTOS Y DE
INFORMACIN.
Debe disponerse de un
procedimiento
documentado de control de
documentos, que incluyan
listados maestros de
documentos y de registros.
Deben existir
procedimientos sobre
entrega y archivo de
informacin.
La empresa debe disponer
de un lugar adecuado y
seguro para el archivo de
los documentos.
Deben emplearse
procedimientos que
aseguren que toda la
informacin y documentos
utilizados en el proceso de
despacho y recibo de
cargas (tanto manuales
como electrnicas), sean
legibles, oportunos,
adecuados y protegidos
contra alteraciones, prdida
o introduccin de
informacin errnea.
4.3.4
4.3.5
4.4.3
Se dispone de un
procedimiento
documentado de control
de documentos, lista
maestra de documentos
internos.// PRO SGC 02
Existe procedimiento
sobre entrega y archivo
de informacin.
La empresa dispone de
un lugar seguro y
adecuado para el archivo
de los documentos, que
es en contenedores con
la seguridad apropiada.
Existe procedimiento para
el control de los registros
// PRO SGC 3
COMPRAS
IMPORTACIN
49
7,5
7,6
7,7
7,8
7,9
8
8,1
8,2
Se debe observar el
cumplimiento de las
disposiciones y normas
relativas a proteger la
propiedad intelectual.
NA
SELECCIN DE
CLIENTES Y
PROVEEDORES
Debe existir un proceso
documentado para la
seleccin de clientes.
Debe disponerse de la
informacin documentada
necesaria de sus clientes,
en la cual se evidencia la
existencia y legalidad de
los mismos.
4.3.4
4.3.6
PROVEEDORES.
8,3
Procedimiento para
Seleccin u Evaluacin
de Proveedores.
50
8,4
8,5
8,6
8,7
9
9,1
9,2
10
Sus proveedores de
servicios asociados a la
cadena logstica estn
calificados como Operador
Econmico Autorizado
(WCO-FOS) (Aplica si el
pas ha suscrito el acuerdo
con WCO).
Debe practicarse una visita
a las instalaciones de los
proveedores y dejar la
evidencia respectiva.
NA
ALIANZA
ESTRATGICAS DE
SEGURIDAD.
Debe establecerse alianzas
(acuerdos) en materia de
seguridad con autoridades
locales, gremios u otras
instituciones que puedan
ayudar a mejorar la
seguridad de las
operaciones de comercio
internacional.
Est calificado como
Operador Econmico
Autorizado (WCO-FOS)
(Aplica si el pas ha
suscrito el acuerdo con
WCO).
REPORTE DE
OPERACIONES O
ACTIVIDADES
SOSPECHOSAS.
NA
Procedimiento para
seleccin y evaluacin de
proveedores.
PRO PRV 01
51
4.3.4
4.3.6
4.3.7
4.2.2
Existe formato de
"Procedimiento para
reporte de actividades
sospechosas// Falta
implementarlas.
4.3.6
Se dispone de los
nmeros telefnicos
celulares de los diferentes
jefes de reas de la
empresa.
RRHH
Los tems que cumplen con la norma y que auditora los aprob por
completo, los tems que faltan por mejorar ciertos parmetros ya que
los procedimientos actuales cumplen del (40<x 60) % su funcin, a
consecuencia de que los procedimientos tenan sus limitaciones y por
ltimo los tems que faltan por definir todo en cuanto a procedimientos
o procesos.
52
APROBACIN DE TEMS
PUNTAJE COLOR
No aplica
(NA)
No
ESTNDAR
2
3
4
5
Sistema de gestin
Administracin y seleccin de personal
Sistema de seguridad
Logstica de recibo y despacho de carga
Control de materia prima y material de
empaque
Control de documento y material de
empaque
Seleccin de clientes y proveedores
Alianza estratgica de seguridad
Reporte de operaciones o actividades
sospechosas
2
2
18
15
TOTAL
49
6
7
8
9
10
tems
6
2
8
3
5
16
2
2
13
20
28
20
3
4
1
6
1
21
31
101
de
los
tems
procedimientos.
estn
aprobados,
ya
que
existen
los
53
54
CAPTULO 3
3. DISEO
DEL
SISTEMA
DE
GESTIN
DE
CONTROL Y SEGURIDAD
55
56
57
58
MANUAL DE CONTROL Y
SEGURIDAD.
MAN SGCS 01
Revisin # : 0
Pgina 5
REFERENCIAS NORMATIVAS
El presente Manual de Control y Seguridad se basa en la Norma
BASC, Bussines Allience for Secure.
La
aplicacin
de
los
estndares
BASC,
hace
efectiva
la
OHSAS 18001
NTC 5254
59
MANUAL DE CONTROL Y
SEGURIDAD.
MAN SGCS 01
Revisin # : 0
Pgina 6
DEFINICIONES
Para el propsito del siguiente manual cabe definir los siguientes trminos:
Anlisis de Riesgo: Uso sistemtico de la informacin disponible para
determinar la frecuencia con la cual pueden ocurrir eventos especficos y
la magnitud de sus consecuencias.
Auditora del Sistema de Control y Seguridad: Examen sistemtico e
independiente para determinar si las actividades y resultados relacionados
con la Gestin en Control y Seguridad, cumplen las disposiciones
preestablecidas, se aplican en forma efectiva y son aptas para alcanzar
los objetivos.
Evaluacin de Riesgos: Proceso usado para determinar las prioridades
de gestin del riesgo mediante la comparacin del nivel de riesgo contra
normas predeterminadas, niveles de riesgo objeto y otros criterios.
Estndares BASC: Conjunto de requerimientos especficos aplicables a
las empresas que implementan un sistema de gestin en Control y
seguridad.
Gestin de Riesgo: Cultura, proceso y estructuras que se dirigen hacia la
gestin eficaz de las oportunidades potenciales y los efectos adversos.
No Conformidad: El no cumplimiento de un requisito especificado
60
MANUAL DE CONTROL Y
SEGURIDAD.
MAN SGCS 01
Revisin # : 0
Pgina 7
DEFINICIONES
61
MANUAL DE CONTROL Y
SEGURIDAD.
MAN SGCS 01
Revisin # : 0
Pgina 8
62
MANUAL DE CONTROL Y
SEGURIDAD.
MAN SGCS 01
Revisin # : 0
Pgina 9
Comercio Exterior
Logstica de Despacho
Sistemas de Informacin
Seguridad Fsica
Compras
Produccin
Etc.
63
MANUAL DE CONTROL Y
SEGURIDAD.
MAN SGCS 01
Revisin # : 0
Pgina 10
64
MANUAL DE CONTROL Y
SEGURIDAD.
MAN SGCS 01
Revisin # : 0
Pgina 11
65
MANUAL DE CONTROL Y
SEGURIDAD.
MAN SGCS 01
Revisin # : 0
Pgina 13
66
MANUAL DE CONTROL Y
SEGURIDAD.
MAN SGCS 01
Revisin # : 0
Pgina: 15
INDICADORES DE GESTIN
Con el fin de administrar eficientemente el Sistema de Gestin de
Control y Seguridad de la Compaa encaminndola correctamente
para cumplir los objetivos establecidos se establecen los siguientes
indicadores de gestin:
# de No conformidades
Indicador de No conformidades / mes = ___________________
Mes
# de No Conformidades generadas
Eficacia de Acciones Correctivas = __________________________ x 100
# de No conformidades Cerradas.
# Robos menores
# de robos = ________________
Mes
67
MAN SGCS 01
Revisin # : 0
Pgina: 16
MANUAL DE CONTROL Y
SEGURIDAD.
Controles
Basc
Proceso de
produccin
Ingresa producto
a planta por tierra
Almacenamiento
sistema de frio
Embarque en
contenedor
Exportacin
68
MANUAL DE CONTROL Y
SEGURIDAD.
MAN SGCS 01
Revisin # : 0
Pgina: 17
69
MANUAL DE CONTROL Y
SEGURIDAD.
MAN SGCS 01
Revisin # : 0
Pgina: 18
70
MANUAL DE CONTROL Y
SEGURIDAD.
MAN SGCS 01
Revisin # : 0
Pgina: 19
GESTIN DE RIESGO:
La Empresa cuenta con una evaluacin de Riesgos siguiendo los criterios
otorgados por la organizacin BASC, la cual ha permitido identificar,
monitorear controlar los riesgos que podran presentarse en la
organizacin.
El Departamento de Seguridad Fsica cuenta con el Liderazgo del
Coronel, el cual tiene el suficiente conocimiento, habilidades y
experiencia en control y seguridad. El Dpto. de Seguridad Fsica ha
desarrollado planes operacionales para implementar las medidas de
control de los Riesgos y cuenta con una estructura funcional idnea con
responsabilidades y autoridad para cumplir y hacer cumplir los Objetivos
del Sistema.
71
MANUAL DE CONTROL Y
SEGURIDAD.
MAN SGCS 01
Revisin # : 0
Pgina: 20
72
MANUAL DE CONTROL Y
SEGURIDAD.
MAN SGCS 01
Revisin # : 0
Pgina: 21
DOCUMENTACIN
En el Dpto. de Archivo del SGCS, a cargo del Coordinador de SGCS
se encuentra toda la Documentacin referida al Sistema:
Manual de Procedimientos
Cronogramas de Capacitacin
Cronogramas de Auditoras
Instructivos
Registros
73
Requisito
4.3.1
4.3.5
Poltica de
Seguridad y
Control
Objetivos de
Seguridad
Cumplimiento
Procedimiento de
Revisin del SGCS
Responsable
Documento
Representante de
la Direccin
Manual de
Seguridad y
Control
Representante de
la Direccin
Manual de
Calidad
4.2.2
Manual de
Seguridad y
Control
Introduccin
Poltica de Calidad
Objetivos de
Calidad
Compromiso de la
Direccin.
Definiciones
Alcance del SGCS
Cumplimiento de
los requisitos del
Sistema
4.2.4
Procedimientos
de Control de
Documentos
Procedimientos
Control de
Registros
Procedimiento para el
control de
Documentos SGCS
PRO 02
Procedimientos para
el
control
de
Documentos
SGCS
PRO 02
Coordinador del
SGCS
Manual de
Procedimientos
Coordinador
SGCS
Manual
de
Procedimientos
del
- Representante
de la Direccin
4.4.2
Procedimientos
de Auditoras
Internas
Procedimientos de
Revisin del SGCS
- Coordinador del
SGCS.
- Auditores
Internos
Manual de
procedimientos
74
4.3.1
Cumplimiento
Responsabilidades
Carpetas de
y autoridades del
Seleccin de
personal
Personal
Responsable
Jefe de
R.R. H.H.
Documento
Manual de
Responsabilidades
-Representante
4.4.2
Procedimiento de
Procedimiento
de la direccin.
Acciones
de Accin
Correctivas y
Correctivas-
del SGCS
preventivas
Preventivas
- Jefe de rea
Coordinador
Manual de
Procedimientos
SEG PRO 05
- Procedimiento
4.3.4
Revisin de la
4.3.5
Direccin
de Revisin del
SGCS
- Actas de revisin
-Representante
Manual de
de la Direccin
Seguridad y control
del SGCS.
4.3.4
Seleccin de
Procedimiento de
4.3.6
Personal
Seleccin de
Jefe de
R.R. H.H.
Manual de
Procedimientos.
Personal
Procedimiento
de Control de
4.3.2
4.3.4
4.3.6
Carnet de
Identificacin,
Jefe de
Identificacin
Caducidad y
R.R.H.H.
Manual de
procedimientos
Reemplazo
SEG PRO 03
Formulario de
4.3.2
4.3.4
4.3.6
Archivo Actualizado
Estudio de
Jefe de
Manual de
del Personal
Seguridad
R.R.H.H.
procedimientos
Empleados
75
MAN SGCS 01
MANUAL DE CONTROL Y
SEGURIDAD.
Revisin # : 0
Pgina: 24
4.3.4
4.3.6
4.4.3
4.3.6
4.3.6
4.4.3
Jefe de
Seguridad
Manual de
Procedimientos
Ubicacin de
vehculos
Procedimiento de
parqueo de vehculos
Jefe
administrativo
Manual de
Procedimientos
Ejercicios prcticos y
simulacros
Procedimiento para
la realizacin de
ejercicios prcticos y
simulacros
Amenazas y fallos en
medidas de proteccin
Procedimiento de
contingencia y
emergencia SEG
PRO 07
Trazabilidad de Carga
Procedimiento para
control (instalacin,
cambio, trazabilidad,
registro y verificacin
sobre sellos o
precintos de
seguridad SEG PRO
12
4.3.4
4.4.3
4.3.4
4.3.6
Documento
Control de acceso de
empleados,
contratistas y visitantes
4.4.3
4.3.6
Responsable
Procedimiento para el
control de acceso
adecuado de
empleados,
contratistas y
visitantes SEG PRO
08
4.33
4.3.6
Cumplimiento
Material de Empaque
Procedimiento para
el manejo y control
de material
empaque-cintas
adhesivas. SEG
PRO 13
- Jefe de
Seguridad
Fsica
- Jefe de
Seguridad
Industrial
Manual de
Procedimientos
Jefe
de
Seguridad
Fsica
Manual
de
Procedimientos
Jefe de
Exportaciones
Manual de
Procedimientos
- Gte. De
Produccin.
- Jefe de Precajas
- Compras
Manual de
Procedimientos
76
MANUAL DE CONTROL Y
SEGURIDAD.
MAN SGCS 01
Revisin # : 0
Pgina: 25
77
MANUAL DE CONTROL Y
SEGURIDAD.
MAN SGCS 01
Revisin # : 0
Pgina: 26
Especficamente se revisar:
Resultados de Auditoras
Indicadores de Gestin
78
79
MANUAL DE
PROCEDIMIENTOS.
Elaborado por:
Revisado por:
REC INF 02
Revisin # : 0
Pgina 1
Aprobado por :
Fecha de Vigencia:____/____/____
80
REC INF 02
Revisin # : 0
Pgina 2
MANUAL DE
PROCEDIMIENTOS.
PUROS.
Cambios en la economa.
Industriales.
Oferta / demanda
Robo.
Calidad.
Trfico ilcito.
Valores bolsa.
Terrorismo.
Sabotaje.
Actividades de seguimiento.
Procedimiento de accin Correctiva y Preventiva.
Plan de mejora.
Anlisis causa y efecto.
81
MANUAL DE
PROCEDIMIENTOS.
REC INF 02
Revisin # : 0
Pgina 3
Hecho.
Registro.
Verbal.
Observacin.
Evidencia o no se evidencia.
Incumplimiento requisito.
EQUIPOS
MTODO
NO
CONFORMIDAD
MEDIO
AMBIENTE
TALENTO
HUMANO
82
MANUAL DE
PROCEDIMIENTOS.
REC INF 02
Revisin # : 0
Pgina 4
4. Caractersticas.
5. Identificacin y evaluacin de los bienes e Infraestructura que es
importante proteger.
6. Identificacin de
83
MANUAL DE
PROCEDIMIENTOS.
Elaborado por:
Revisado por:
SEG PRO 04
Revisin # : 0
Pgina 1
Aprobado por :
Fecha de Vigencia:____/____/____
84
MANUAL DE
PROCEDIMIENTOS.
SEG PRO 04
Revisin # : 0
Pgina 2
PLAN
DE
CAPACITACIN
CONTRA
EL
85
Los tem 2,3 y 3,6 tienen relacin entre ellos por lo cual se los uni en
un procedimiento. tem 2,3. La empresa debe elaborar, publicar y
difundir la poltica de Seguridad que incluya la prevencin contra
actividades ilcitas (Prcticas de narcotrfico, terrorismo y otros).
tem 3,6 Debe proporcionarse induccin y entrenamiento sobre las
polticas y procedimiento de seguridad, riesgos presentes en su
trabajo y cuales serian las consecuencias de no cumplir las normas y
procedimientos de seguridad.
86
MANUAL DE
PROCEDIMIENTOS.
TEM 3.6
Elaborado por:
Revisado por:
REC INF 01
Revisin # : 0
Pgina 1
Aprobado por :
Fecha de Vigencia:____/____/____
INDUCCIN Y CAPACITACIN :
Enero
1 2
Febrero
4
2 3 4
Marzo
1
Abril
4
Mayo
4
Junio
4
1 2 3
TEMARIO:
Polticas de seguridad y control
Procedimientos y mtodos de seguridad y
control
Riesgos presentes en el trabajo
87
JULIO
1 2
AGOSTO
4
2 3 4
SEPT.
1
OCT.
4
NOV.
4
DIC.
4
1 2 3
TEMARIO:
Polticas de seguridad y control
Procedimientos y mtodos de seguridad y
control.
Riesgos presentes en el trabajo
Costos y consecuencias por incumplir
normas
88
89
MANUAL DE
REC PRO
PROCEDIMIENTOS.
Revisin
Pgina
Reporta a:
FUNCIONES
1.
90
MANUAL DE
PROCEDIMIENTOS.
REC PRO
Revisin
Pgina
91
MANUAL DE
PROCEDIMIENTOS.
REC PRO
Revisin
Pgina
Jefe de planta
Reporta a:
Gerente de Produccin
FUNCIONES
1. Reporta directamente al Gerente de Produccin, es quien planifica,
coordina dirige y controla todas las actividades del las rea de proceso
eficiente, continuo y seguro de del producto desde la recepcin hasta la
congelacin del mismo.
2. Entrena y dirige al personal a su cargo, verificando que las actividades
realizadas por cada uno de ellos sean las correspondientes a las
funciones asignadas de
acuerdo
al manual HACCP
del rea
correspondiente.
3. Es responsable de la correcta aplicacin de las BPM y POES tomando
en cuenta aspectos como:
Establecer la programacin oportuna de trabajo en directa coordinacin
con los supervisores de planta en base al programa diario de cosecha y
a las rdenes de produccin.
92
FUNCIONES
El procesamiento oportuno y eficaz del producto en las distintas fases
del proceso manteniendo la integridad del producto a temperatura
optima en cada etapa.
Coordina con los supervisores de las areas de proceso el buen uso del
producto para completar las rdenes de produccin en base a los
requerimientos de los clientes, los estndares y normas de calidad.
Asegurar que el proceso de camarn est libre de cualquier
contaminacin cruzada y ordenado con los materiales suficientes para
cada gestin. Solicitado de manera oportuna.
Hacer cumplir el protocolo de uso de uniformes en todas las reas de
procesamiento.
Vigilar el correcto cumplimiento de los procedimientos e instrucciones de
empaque para cada orden de produccin.
4. Vigila a travs de los documentos llevados en el rea, LA
TRAZABILIDAD del todos los lotes con la correcta identificacin de los
mismos, tanto en documentos y rotulo de productos.
5. Vigila la separacin integral de productos, documentos, materiales lneas
de trabajo y personal para CAMARN ORGNICO.
6. Mantener constantemente comunicacin con los supervisores e
inspectores de control de calidad a fin de tomar acciones correctivas
inmediatas ante cualquier incumplimiento durante el proceso.
93
MANUAL DE
PROCEDIMIENTOS.
REC PRO
Revisin
Pgina
Reporta e informa a:
FUNCIONES
1. Reportar directamente al Gerente de Aseg. de Calidad y a la Gerencia
de Produccin, y es quien coordina y dirige el sistema de control,
seguridad alimenticia y cumplimiento de los estndares de calidad
para todos los productos elaborados en cada una de las salas de
proceso.
2. Conocer e interpretar los parmetros de calidad o exigencias de los
clientes en cada uno de los flujos de procesos aplicados en las
diferentes reas de empaque.
3. Define los rangos de aceptabilidad para cada parmetro, de modo que
se transmite claramente al inspector de calidad.
4. Verifica al da siguiente de la produccin, el cumplimiento de cada uno
de los estndares de la diversidad de empaques procesados,
garantizando que el producto es seguro e inocuo para el consumidor
final.
94
MANUAL DE
PROCEDIMIENTOS.
REC PRO
Revisin
Pgina
95
96
97
TEMS
2.6;2.9; 2.13
Elaborado por:
MANUAL DE
PROCEDIMIENTOS.
Revisado por:
SEG PRO 05
Revisin # : 0
Pgina 1
Aprobado por :
Fecha de Vigencia:____/____/____
98
MANUAL DE
PROCEDIMIENTOS.
SEG PRO 05
Revisin # : 0
Pgina 2
99
SEG PRO 05
MANUAL DE
PROCEDIMIENTOS.
Revisin # : 0
Pgina 3
NO
FUNCIONA
SI
100
ACCIN CORRECTIVA
CRITICO
NO CONFORMIDAD
ORGANIZACIN:
ACCIN PREVENTIVA
MAYOR
MENOR
No. De No Conformidad: 1
FECHA:
10-06-2009
AUDITOR:
NORMA DE REFERENCIA:
REA/DEPTO./PROCESO:
PRODUCCIN
PNC
REPRESENTANTE DE
LA DIRECCIN:
Descripcin de no Conformidad:
3 PROVEEDORES NO LISTADOS EN LA PAGINA WEB DEL INP.
10-06-2009
VERIFICACIN DE DETALLES
FECHA:
Tiempo requerido para cerrar la accin
Correctiva / Preventiva
15 DAS
101
Fecha:
Revisin
CARGO
FIRMA
Vicepresidente
Vicepresidente ejecutivo
Gerente de Produccin
Gerente de Aseg. de
Calidad
Gerente de RR. HH.
102
Elaborado por:
Revisin
Pgina
Aprobado por :
ENTRADA
Lotes de Camarn
entero y/o cola
PROCESADORA
Camarn Congelado
block frozen y/o IQF en
diversas presentaciones
Despacho,
Gerencia,
Produccin,
Proveedura.
103
Revisado por:
Revisin
Pgina
Aprobado por :
104
105
MANUAL DE
PROCEDIMIENTOS.
TEMS
3.1; 3.3; 3.4; 3.5; 3.19; 3.20
Elaborado por:
Revisado por:
Revisin
Pgina 01
Aprobado por :
Fecha de Vigencia:____/____/____
106
MANUAL DE
PROCEDIMIENTOS.
Revisin
Pgina 02
107
MANUAL DE
PROCEDIMIENTOS.
Revisin
Pgina 03
108
TEM 3.19
109
6. Vulnerabilidades de la vivienda
Material construccin?________________________________________________
Seguridad en puertas, ventanas y techos?_________________________________
Tiene telfono u otro medio de comunicacin?______________________________
El espacio es suficiente para los que viven?
Muy cmodo?_____ cmodo? _____incomodo?______ muy incomodo_______
7. Informacin del medio familiar
Enfermos a su cargo__________________________________________________
Discapacitados a su cargo______________________________________________
Drogadiccin y alcoholismo ____________________________________________
8. Comodidades
Nevera ___Cocina tipo _____Loza y cubiertos_____ Otros_____
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
110
12. Registro
Fotografa del
entorno
Fotografa del
entorno
Fotografa de la
casa
CONCLUSIONES
Cules son las principales fortalezas que tiene esta persona para no acceder
a la presin o al poder de convencimiento de la delincuencia?
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
Certifico que la informacin aqu suministrada fue verificada fsicamente y
corresponde a la verdad en lo que respecta al alcance de mi conocimiento.
____________
______________________
Fecha
Nombre y firma
tems 3.8; 3.9; 4,12; 4,13 tienen relacin por lo que se elabor un
solo procedimiento tem 3.8 Debe suministrase al personal un carnet
111
MANUAL DE
PROCEDIMIENTOS.
Revisado por:
SEG PRO 03
Revisin # : 0
Pgina 1
Aprobado por :
112
MANUAL DE
PROCEDIMIENTOS.
SEG PRO 03
Revisin # : 0
Pgina 2
113
tem
3,11
Peridicamente
debe
realizarse
actividades
de
MANUAL DE
PROCEDIMIENTOS.
Revisado por:
REC PRO 01
Revisin # : 0
Pgina 1
Aprobado por :
114
MANUAL DE
PROCEDIMIENTOS.
REC PRO 01
Revisin # : 0
Pgina 2
Se procede a informar:
Significado del BASC.
Normas del BASC
Aplicacin de las Normas del BASC.
Campo del BASC.
115
116
MANUAL DE
PROCEDIMIENTOS.
Revisado por:
SEG PRO 02
Revisin # : 0
Pgina 1
Aprobado por :
Fecha de Vigencia:____/____/____
117
MANUAL DE
PROCEDIMIENTOS.
SEG PRO 02
Revisin # : 0
Pgina 2
cooperacin
de
los
empleados
para
reportar
actividades
118
TEM
3.16
Elaborado por:
Revisado por:
SEG PROG 01
Revisin # : 0
Pgina 1
Aprobado por :
Fecha de Vigencia:____/____/____
119
MANUAL DE
PROCEDIMIENTOS.
SEG PROG 01
Revisin # : 0
Pgina 2
una
cultura
de
responsabilidad,
mediante
charlas e
la
empresa,
contratista
proveedor
debe
comunicar
120
tems 3.17 y 7.7 tienen relacin; tem 3.17 El personal debe estar
capacitado y entrenado respecto a la seguridad dispuesta para
preservar los sistemas de informacin,y el tem 7.7 Los sistemas de
informacin deben tener las seguridades necesarias para evitar su
utilizacin no autorizada.
Ver apndice D1 cronograma de capacitacin. Un especialista dar la
capacitacin y entrenamiento al personal para preservar los sistemas
de informacin.
tem 3.18 Se debe contar con un programa de concientizacin sobre
consumo de alcohol y droga. Ver apndice D1 capacitacin.
tem 3,21 Se debe disponer de un archivo fotogrfico actualizado del
personal e incluir un ingreso de huellas dactilares y firma, conforme a
la legislacin local.
RRHH elabor un formato con datos de las personas que trabajan en
reas crticas, en la cual constan: huellas dactilares, archivos
fotogrficos, record policial entre otros.
tem 4.5 La iluminacin exterior, interior y en parqueaderos de las
instalaciones, debe permitir la visibilidad del equipo de seguridad y las
labores de vigilancias de todas las reas. Esta debe de ser
inspeccionada mensualmente.
121
tem 4.7 Todas las puertas internas / externas de reas crticas deben
de ser controladas, al igual de ventanas externas.
Se realizan inspecciones de seguridad diarias para controlar los
accesos a la planta, adems cada 15 das que es cambio de turno se
procede a realizar una fumigacin tanto externa como interna de la
planta, esto es aprovechado para controlar la seguridad en toda la
planta, por parte del personal de seguridad, aparte el jefe de
seguridad realiza una ms rigurosa 1 por mes de forma aleatoria.
tem 4.8 Deben existir candados, chapas u otros sistemas de
seguridad para accesos externos, ventanas y puertas (tener en cuenta
criterio de seguridad, Las llaves, candados y cerraduras deben de
estar controladas.
Se document el procedimiento, se lo archiv, se entreg una copia al
jefe de seguridad, el cual proporcion indicaciones para que las
inspecciones mensuales se las realice con el formato BASC
"PROCEDIMIENTO PARA EL CONTROL DE LLAVES que a
continuacin se detalla.
122
TEM
4.8
Elaborado por:
MANUAL DE
PROCEDIMIENTOS.
Revisado por:
SEG PRO 01
Revisin # : 0
Pgina 1
Aprobado por :
123
MANUAL DE
PROCEDIMIENTOS.
SEG PRO 01
Revisin # : 0
Pgina 2
124
MANUAL DE
PROCEDIMIENTOS.
Revisado por:
SEG PRO 01
Revisin # : 0
Pgina 1
Aprobado por :
Fecha de Vigencia:____/____/____
125
NORMA
MANUAL DE
PROCEDIMIENTOS.
Revisado por:
SEG PRO 01
Revisin # : 0
Pgina 2
Aprobado por :
Fecha de Vigencia:____/____/____
126
MANUAL DE
PROCEDIMIENTOS.
Revisado por:
SEG PRO 08
Revisin # : 0
Pgina 1
Aprobado por :
127
TEM 4.24
Enero
1 2 3
Febrero
4
Marzo
4
Abril
1 2 3 4 1 2
Mayo
Junio
4 1 2 3 4 1 2 3
Julio
Agosto
Sept.
Octubre
AO
2009:
Noviembre
Diciembre
1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1
130
se presenta en el apndice E.
MANUAL DE
PROCEDIMIENTOS.
Revisado por:
SEG PRO 07
Revisin # : 0
Pgina 1
Aprobado por :
131
MANUAL DE
PROCEDIMIENTOS.
SEG PRO 07
Revisin # : 0
Pgina 2
132
MANUAL DE
PROCEDIMIENTOS.
SEG PRO 07
Revisin # : 0
Pgina 3
del
133
MANUAL DE
PROCEDIMIENTOS.
SEG PRO 07
Revisin # : 0
Pgina 4
7. Instructivo de evacuacin.
a) Realizar instructivo de evacuacin.
b) Dar al personal induccin sobre el instructivo de evacuacin.
8. Logstica recursos a utilizar en evento.
a) Confeccionar bandas de tela estampada de color distinto, para los
coordinadores de evacuacin y observadores.
b) Determinar los radios transistores que necesitamos para el evento
y su disponibilidad.
c) Disponibilidad de equipo de altavoz o megfono para el evento.
d) Disponibilidad de lneas telefnicas para el evento.
e) Determinar si se requiere filmar el evento para luego observar los
problemas que se presenten.
134
MANUAL DE
PROCEDIMIENTOS.
SEG PRO 07
Revisin # : 0
Pgina 5
135
MANUAL DE
PROCEDIMIENTOS.
SEG PRO 07
Revisin # : 0
Pgina 6
8 Radios Trasmisores
1 Megfono
2 Cmaras Fotogrficas.
2 Cronmetros.
de
Evacuacin,
136
MANUAL DE
PROCEDIMIENTOS.
Revisado por:
SEG PRO 11
Revisin # : 0
Pgina 1
Aprobado por :
Fecha de Vigencia:____/____/____
137
MANUAL DE
PROCEDIMIENTOS.
Elaborado por:
Revisado por:
SEG PRO 11
Revisin # : 0
Pgina 2
Aprobado por :
Fecha de Vigencia:____/____/____
138
MANUAL DE
PROCEDIMIENTOS.
Elaborado por:
Revisado por:
SEG PRO 11
Revisin # : 0
Pgina 3
Aprobado por :
Fecha de Vigencia:____/____/____
139
MANUAL DE
PROCEDIMIENTOS.
SEG PRO 11
Revisin # : 0
Pgina 4
140
MANUAL DE
PROCEDIMIENTOS.
SEG INS 02
Revisin # : 0
Pgina 1
Fecha de Vigencia:____/____/____
01.- OBJETIVO.
Tener un control total en el momento de la carga de contenedores, que
abarque el movimiento de carga, personal que se encarga de la misma,
inspectores de calidad y de control, bajo la supervisin del Jefe de carga y
del encargado de Seguridad Fsica
02.- ALCANCE.
El presente procedimiento cubre los dos muelles de carga de contenedores y
previamente siendo informados los diferentes Departamentos y personal
involucrado.
03.- DEFINICIONES.
Muelle.
Construccin al borde del agua adecuada para atracar embarcaciones y
facilitar operaciones de embarques y de mercadera o pasajeros.
Carga.
Cosa transportada a hombros, a lomo o en cualquier tipo de vehculo sea
terrestre, martima o area.
Contenedor.
Embalaje metlico grande y recuperable, de tipo y dimensiones normalizados
internacionalmente y con dispositivos para facilitar su manejo.
Responsabilidades.
La responsabilidad recae sobre el Jefe del Embarque, cuya responsabilidad
es total.
141
MANUAL DE
PROCEDIMIENTOS.
SEG INST 02
Revisin # : 0
Pgina 2
empresa encargada que da detalles del estado del contenedor tanto en sus
laterales como en el fondo, techo y puertas e Inspeccin fsica del
contenedor bajo normas BASC que los mismos detalles ms el estado del
dispositivo del sistema refrigerante y fotos del contenedor vaci, fotos en la
mitad de la carga, cuando est totalmente cargado, con una puerta cerrada,
dos puertas cerradas y fotos de los sellos.
02.- Luego cuando recibe la orden de embarque el jefe de carga realiza una
lista de las personas de las personas de cmara involucradas en la carga,
personal de calidad, inspectores externos, operadores de montacargas y el
nombre del guardia designado para controlar la carga de este contenedor,
no debiendo nadie que no se encuentre en la lista.
03.- Una vez que empieza la carga del contenedor tiene que ser vigilada por
el jefe del muelle y por el guardia de seguridad, apartndose del contenedor
nicamente cuando este ha sido sellado por el jefe de carga y los
inspectores externos han tomado las fotos de los sellos.
142
MANUAL DE
PROCEDIMIENTOS.
Revisado por:
SEG PRO 10
Revisin # : 0
Pgina 1
Aprobado por :
143
MANUAL DE
PROCEDIMIENTOS.
SEG PRO 10
Revisin # : 0
Pgina 2
Personas que por algn motivo pasaron por ese lugar, aquel da
de ocurrido la novedad.
144
MANUAL DE
PROCEDIMIENTOS.
Revisado por:
SEG PRO 12
Revisin # : 0
Pgina 1
Aprobado por :
Fecha de Vigencia:____/____/____
145
TEM
5.11
Elaborado por:
MANUAL DE
PROCEDIMIENTOS.
Revisado por:
SEG PRO 12
Revisin # : 0
Pgina 2
Aprobado por :
Fecha de Vigencia:____/____/____
146
FECHA DE
ENTREGA
147
MANUAL DE
PROCEDIMIENTOS.
Revisado por:
SEG PRO 13
Revisin # : 0
Pgina 1
Aprobado por :
Fecha de Vigencia:____/____/____
148
TEM
6.4
Elaborado por:
MANUAL DE
PROCEDIMIENTOS.
Revisado por:
SEG PRO 13
Revisin # : 0
Pgina 2
Aprobado por :
Fecha de Vigencia:____/____/____
149
MANUAL DE
PROCEDIMIENTOS.
Revisado por:
SEG PRO 18
Revisin # : 0
Pgina 1
Aprobado por :
Fecha de Vigencia:____/____/____
Nombre de la Empresa
El nombre del Manual
Cdigo del Documento
# Revisin del Procedimiento
# de la Pgina
Firmas de los Responsables de elaboracin, revisin y aprobacin del
Documento
Fecha de Vigencia del Documento
Nombre del Documento generado
150
Documentos
Elaborado por:
MANUAL DE
PROCEDIMIENTOS.
Revisado por:
SEG PRO 18
Revisin # : 0
Pgina
Aprobado por :
Fecha de Vigencia:____/____/____
REC
Embarques ( Produccin)
EMB
Comercio Exterior
COM
Seguridad Fsica
SEG
151
Documentos
Elaborado por:
MANUAL DE
PROCEDIMIENTOS.
Revisado por:
SEG PRO 19
Revisin # : 0
Pgina 1
Aprobado por :
Fecha de Vigencia:____/____/____
Procedimiento:
1.- Una vez creado y aprobado un documento del SGC, el Coordinador
deber difundir a los involucrados de los procesos entregndole una
Copia del documento.
2.- La copia del documento entregado al encargado del proceso o jefe de
rea deber llevar un sello.
152
Documentos
Elaborado por:
MANUAL DE
PROCEDIMIENTOS.
Revisado por:
SEG PRO 19
Revisin # : 0
Pgina 2
Aprobado por :
Fecha de Vigencia:____/____/____
COPIA NO CONTROLADA
DOCUMENTO OBSOLETO
REFERENCIAS:
PROCEDIMIENTO DE GENERACIN DE DOCUMENTOS PRO GSC 18
153
Documentos
Elaborado por:
MANUAL DE
PROCEDIMIENTOS.
Revisado por:
SEG PRO 19
Revisin # : 0
Pgina 2
Aprobado por :
Fecha de Vigencia:____/____/____
Procedimiento:
ARCHIVO
1.- Los documentos del SGC de la compaa debern permanecer bajo la
custodia del Coordinador del Sistema.
2.- Los Registros generados por la implementacin y desarrollo del sistema
tendrn una vigencia en el archivo activo de 6 meses.
3.- Luego de los 6 meses los registros generados pasaran a un archivo
pasivo por el lapso de 12 meses.
154
Documentos
MANUAL DE
PROCEDIMIENTOS.
SEG PRO 19
Revisin # : 0
Pgina 3
DOCUMENTOS DE REFERENCIA:
Registro de Control de Documentos
Acta de Destruccin de Documentos
REG. SGC 19
REG. SGC 20
155
REG SGC 19
Rev. 0
OBSERVACIN
Cdigo:
Revisin:
Fecha de Vigencia:
Motivo de la Entrega:
Motivo del Retiro:
Responsable de la Emisin o Retiro:
Entregado a :
Fecha
Firma
Retirado a:
Fecha
__/__/__
__/__/__
_/__/__
_/__/__
__/__/__
__/__/__
_/__/__
_/__/_
__/__/__
__/__/__
_/__/__
_/__/__
__/__/__
__/__/__
_/__/__
_/__/__
__/__/__
__/__/__
__/__/__
__/__/__
__/__/__
__/__/__
__/__/__
__/__/__
__/__/__
__/__/__
__/__/__
__/__/__
Firma
156
REG GSC 20
Rev. 0
________________________
Cdigo
Fecha de
Vigencia
F. Representante de la
__________________________
157
Los tems 8.1 y 8.2 tienen relacin. tem 8,1 Debe existir un proceso
documentado para la seleccin de clientes. tem 8,2 Debe disponerse
de la informacin documentada necesaria de sus clientes, en la cual
se evidencia la existencia y legalidad de los mismos.
Comercio
exterior
tiene
una
base
de
datos
(procedimiento
los proveedores
externos,
para
controlar la
158
TEMS
8.3;8.6
REC PRO
Revisin
Pgina
MANUAL DE
PROCEDIMIENTOS.
como
realizar
la
seleccin
la
evaluacin
de
los
Gerente Administrativo.
159
REC PRO
Revisin
Pgina
MANUAL DE
PROCEDIMIENTOS.
Seleccin
de
proveedores
de
materiales
primarios
secundarios.
Gerente de Proyectos
PROCEDIMIENTO
1. Lista de Proveedores de Equipos, Insumos y Servicios
Cada departamento mantendr una Lista de Proveedores de Equipos,
insumos y servicios (FOR PRV 01) que deber ser actualizada cuando
existan modificaciones en los principales tems que estn relacionados con la
operacin del negocio y que debern ser entregados al departamento
responsable de cada proceso o compra.
Esta lista incluir un detalle de los proveedores previamente seleccionados,
dentro de los cuales, se podr escoger uno de ellos para realizar la compra
considerando detalles de precios, crdito u oportunidad de compra para cada
adquisicin y en caso de proveedores de materia prima estos sern medidos
acorde al Plan Nacional de Control del Instituto Nacional de Pesca (INP).
160
MANUAL DE
PROCEDIMIENTOS.
REC PRO
Revisin
Pgina
161
MANUAL DE
PROCEDIMIENTOS.
REC PRO
Revisin
Pgina
162
163
164
CAPTULO 4
4. ANLISIS DE RESULTADOS Y EVALUACIN DEL
SISTEMA
DE
GESTIN
DE
CONTROL
165
166
167
168
ESTNDAR
N de tems Promedio
Sistema de Gestin
13
Administracin de Personal
20
Sistema de Seguridad
28
Logstica
20
Control de Informacin
Seleccin de Clientes/provee.
Alianzas Estratgicas
10
Reportes de Operaciones.
169
170
CAPTULO 5
5. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
5.1 Conclusiones.
Una vez obtenida la certificacin por parte de la empresa se puede
concluir lo siguiente.
Se observ un alto grado de compromiso por parte de la alta
gerencia en conseguir la certificacin, acto demostrado con la
participacin directa, a travs de la designacin de un gerente para
liderar el proyecto.
Los accionistas considerarn las ventajas de poseer una norma
reconocida internacionalmente, con la cual su producto est ms
seguro al ser exportado, adems de llevar un control ms estricto
sobre ellos.
Es por eso que durante el diseo y la implementacin no se
escatim en la inversin realizada, representada en equipos de
proteccin y de seguridad, inversin en capacitacin al personal, en
171
obreros
fijos
eventuales
se
involucrarn
con
la
las
instrucciones
especificas
relacionadas
con
los
172
5.2 Recomendaciones.
Con la certificacin de la norma, se tiene una mayor oportunidad
para incrementar la cartera de clientes, ya que se tiene un mayor
respaldo a travs de la norma.
Con la norma implantada es ms factible ingresar a nuevos
mercado, por lo que la empresa tiene que mejorar su eficiencia en
produccin, esto ser posible con la ayuda de los trabajadores, de
esta manera se tendr un mayor beneficio para la empresa y para
ellos.
Seguir con las capacitaciones, incentivos, charlas para mejorar la
implementacin de los procesos, que estn ligados directamente
con la produccin del producto final. A travs de esto lograr que los
173
APNDICES
APNDICE A
Plano de la Empresa
APNDICE B
CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES DE SISTEMA BASC
No
DESCRIPCIN
OBSERVACIN
2.2
2.7
2.10
3.1;3.3;3.4;
3.5; 3.19;
3.20
3.8
3.9; 4.12;
4.13
3.10
3.11
RESPONSABLES
28/10/2009
Coordinador BASC
Auditores Internos
15/08/2009
Jefe de Seguridad
RRHH
28/10/2009
RRHH PRODUCCIN
CALIDAD
2.8
FECHA DE
VENCIMIENTO
07/01/2009
RRHH
21/05/2009
RRHH PRODUCCIN
CALIDAD
RRHH
28/10/2009
RRHH
Coordinador BASC
Auditores Interno
10/06/2009
RRHH
15/08/2009
prueba cuando exista
sospecha justificable
Ver apndice D 2 cronograma
de capacitacin
RRHH
SEGURIDAD FSICA
RRHH
Auditores Internos
APNDICE B
CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES DE SISTEMA BASC
No
3.12
3.13
3.15; 10.1
DESCRIPCIN
OBSERVACIN
FECHA DE
VENCIMIENTO
RESPONSABLES
Auditores
Internos
RRHH
Auditores internos
15/04/2009
RRHH
15/05/2009
RRHH
3.16
3.17; 7.7
3.18
3.21
4.5
Mantenimiento
4.7
Seguridad fsica
4.8
4.9; 4.10;
4.14
4.11
Ver apndice D 1
cronograma de
capacitacin
ver apndice D 1
cronograma de
capacitacin
Especialista
Contratado
RRHH
28/10/2009
Coordinador BASC
Auditores Internos
15/04/2009
Seguridad fsica
20/03/2009
Seguridad fsica
10/03/2009
Seguridad fsica
APNDICE B
CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES DE SISTEMA BASC
No
4.12
4.20
DESCRIPCIN
Todo el personal que ingresa a la instalacin debe de
tener a la vista una identificacin.
Inspecciones aleatorias de seguridad a instalaciones
fsicas y procesos.
OBSERVACIN
FECHA DE
VENCIMIENTO
RESPONSABLES
15/04/2009
RRHH
Seguridad fsica
Mantenimiento
4.24
25/02/2009
4.28
25/12/2009
31/12/2009
5.7
5.11
25/05/2009
Produccin
5.16
16/10/2009
Gerencia de
produccin
5.21
10/02/2009
Taller automotriz
25/02/2009
Comercio exterior
25/02/2009
Comercio exterior
8.1
8.2
8.5
4.27; 10.2
Capacitacin de
especialista
Produccin
Coordinador BASC
Auditores Interno
15/04/2009
Seguridad
industrial
APNDICE C
INFORME DE EVALUACIN BASC.
NDICE
INTRODUCCIN
1. ACTIVIDADES
2. - INFORMACIN INTERNA
3. -DESCRIPCIN FSICA
4. - CARACTERSTICAS DEL PROCESO PRODUCTIVO
5. - FLUJOGRAMA DEL PROCESO DE PRODUCCIN
6. - IDENTIFICACIN DE LAS SEGURIDADES
7. SISTEMA PROTECCIN PERSONAL
8. -IDENTIFICACIN Y EVALUACIN DE LOS RIESGOS DE LOS
BIENES
Dpto.
Revisin :
Fecha :
Pgina:
INTRODUCCIN
El presente documento es un informe sobre el estado o situacin actual, de
lo que acontece y
Dpto.
Revisin :
Fecha :
Pgina:
ACTIVIDAD DE LA ORGANIZACIN
2. -
ACTIVIDAD DE LA EMPRESA:
Dpto.
Revisin :
Fecha :
Pgina:
Dpto.
Revisin
Fecha :
Pgina:
Dpto.
Revisin :
Fecha :
Pgina:
CARACTERSTICAS DE LA EMPRESA
Control de accesos:
El control de acceso peatonal y vehicular de la entrada principal. Se
encuentra 100% controlado por el personal de guardias de seguridad que en
nmero de tres, se ubican en el sitio.
Mantienen un sistema de control, con anotacin en bitcora, y entrega de
credencial.
2. - CARACTERSTICAS DE LA EMPRESA.La empresa, es una empacadora de camarn.
Compra el producto, el mismo que llega por va acutica y terrestre. En la
planta de proceso, se lo lava, y descabeza. Luego para por una serie de
valor agregado, de acuerdo al pedido de cliente, para que al final sea
empaquetado, y se lo almacene en cmaras de fro, hasta su despacho final.
La compaa mantiene un buen sistema de registro por rea de proceso,
detallando el origen del producto, la cantidad de libras recibidas y
proveedores, registrando parmetros a lo largo de proceso de produccin:
descabezado, clasificado, desvenado, pelado, o precocinado, y/o congelado,
tambin el embalaje del proceso final y de la fecha de produccin.
Todos los expedientes son archivados totalmente segn el embalaje final del
producto por proceso, teniendo especial precaucin cuando el camarn es
orgnico.
Dpto.
Revisin :
Fecha :
Pgina:
Dpto.
Revisin :
Fecha :
Pgina:
TRANSPORTE
POR MAR
RECEPCIN EN
LA PLANTA
TRANSPORTE
POR TIERRA
INSPECCIN
DESCABEZADO
LAVADO Y
LIMPIEZA
RECEPCIN DE
MATERIAL DE
EMBALAJE
LAVADO
CLASIFICADORA
PESADO Y
EMPAQUETADO
SELLADO Y
MARCADO
CONGELACIN Y
EMBALAJE
ALMACENAMIENTO
-23C
GLASEO
Dpto.
Revisin :
Fecha :
Pgina:
1. - Proteccin fsica.
La PROCESADORA , tiene para su proteccin fsica en el permetro, lo
siguiente:
1.1. En el sector Norte, limita con una empresa exportadora, un
cerramiento de hormign y bloques con una altura de 1,80 metros y
sobre sta, una malla de 3 metros de alto, y sobre sta una malla de
alambres de pas, de 50 cms. de alto.
1.2. En el sector Sur, se encuentra una empresa de alimentos para
animales, y con una barrera perimtrica de 4 metros de alto de
hormign y bloques y encima de esta 3.5 metros de enmallado.
1.3. En el sector Oeste hay otra, empresa que forma parte del grupo y que
las separa una barrera de 2,30 metros de altura de hormign y
bloques.
1.4. Por el Este se encuentra el Ro Guayas y a excepcin del muelle, el
resto del permetro tiene un enmallado de 4 metros de altura.
La compaa cuenta adicionalmente con una garita elevada en la puerta
principal, el mismo que se encuentra armado con un revlver.
En todas las reas internas y en los patios abiertos hay un CCTV.
2. - Integridad estructural.- Todas las estructuras de la empresa, estn
construidas en base a normas de seguridad que rigen para las construcciones,
por lo que se consideran que cumplen con las especificaciones tcnicas para
ser consideradas estructuralmente integras.
Dpto.
Revisin :
Fecha :
Pgina:
Dpto.
Revisin :
Fecha :
Pgina:
SERVICIOS PBLICOS
Dpto.
Revisin :
Fecha :
Pgina:
SERVICIOS PBLICOS
Energa elctrica.La empresa toma los servicios de energa elctrica del servicio pblico
que entrega la empresa EMELGUR, la misma que tiene una subestacin
elctrica a unos 100 metros de la puerta de ingreso de la empresa.
Toma los servicio por cableados de distribucin, de 440 voltios, los mismos
que son bajados en los transformadores a 220 voltios.
El voltaje de 220, sirve para mquinas y equipos en el sistema de produccin.
110 V. Se utiliza para los diferentes equipos e instalaciones de las oficinas.
Cuando falla el sistema de electricidad de la calle, funcionan los generadores
de electricidad propios de la empresa.
Son dos en total, sin embargo, con uno de ellos funcionando es suficiente.
La empresa cuenta con banco de transformadores de corriente elctrica de
220 VAC y de 440 VAC, puertas que permanecen con las correspondientes
seguridades del caso
As mismo los tableros de distribucin tienen en sus puertas las seguridades
del caso.
8. - Control de contaminacin y plan de contingencia.La empresa mantiene planes de contingencia, emergencia y controles de
derrames. Estos sistemas los maneja la Unidad de seguridad Industrial
El sistema de emergencia comprende alarma, que hacer en caso de un suceso
de posibles daos, rutas de evacuacin, puertas de salidas, puntos de
encuentro.
Hay un sistema de simulacros.
SEGURIDAD
Dpto.
Revisin :
Fecha :
Pgina:
INDUSTRIAL
9. - Zonas que pueden ser utilizadas como puntos de observacin para fines
ilcitos.Alrededor de la empresa, si hay otras instalaciones fabriles desde donde se
puede observar los movimientos que hay en los patios abiertos.
Sin embargo todas las operaciones del proceso de produccin, se desarrollan
bajo techo y en el interior de las edificaciones de la empresa.
Por consiguiente que si bien es cierto que los patios abiertos pueden ser
sujetos a observacin, en ellos solo se desarrolla actividades de tramite sin
importancia para suponer que con informacin obtenida de all, se pueda dar
lugar a que genere informacin para realizar actividades ilcitas.
10. - Seguridad Industrial.La empresa tiene la Unidad de seguridad Industrial, donde hay dos
profesionales en Ingeniera Industrial, que tienen preparacin acadmica en
todo lo que tiene que ver con esta actividad,
Entrenar al personal, equipos contra incendios, identificacin de peligros,
evaluacin de riesgos, proteccin personal, seguridad ambiental, manejo de
cargas peligrosas.
Existe un plan y programa de seguridad industrial.
El Sistema de seguridad industrial, comprende de dos fases
fundamentalmente: la una trata de la identificacin permanente de los peligros
en el trabajo y la otra de la evaluacin peridica de los riesgos laborales.
Todo esto se lo administra de manera sistemtica, y tomando las medidas de
seguridad del caso.
Dpto.
Revisin :
Fecha :
Pgina:
Dpto.
Revisin :
Fecha :
Pgina:
una
Dpto.
Revisin :
Fecha :
Pgina:
Dpto.
Revisin :
Fecha :
Pgina:
PROCEDIMIENTOS
SU
EFICACIA
PARA
REDUCIR
LA
VULNERABILIDAD.
1. La identificacin de las medidas correctivas y el establecimiento de un
orden de prioridad para las mismas, tienen por objeto garantizar que se
utilizan las ms eficaces para reducir la vulnerabilidad de las instalaciones
de la empresa.
Cada vez que una evaluacin de riesgos arroje como resultado un nivel de
prioridad uno o dos, se abre un procedimiento acciones correctivas y
preventivas, el cual mediante la aplicacin del ciclo PHVA (planear-hacerverificar-actuar), que asegurar la eficacia de las medidas de proteccin;
siempre y cuando haya para ese bien que es importante proteger y que es
crtico, un valor igual o mayor que uno (1) en las columnas de la posible
amenaza o vulnerabilidad.
Como resultado de estas priorizaciones, ver anexo Evaluacin de riesgos.
2. Las medidas de proteccin deben elegirse en funcin de factores, tales
como, su eficacia para reducir la probabilidad de que se produzca un
ataque, y deben evaluarse basndose, entre otros, en los datos de:
Dpto.
Revisin :
Fecha :
Pgina:
Dpto.
Revisin :
Fecha :
Pgina:
CONCLUSIONES
CONCLUSION ES
La matriz de Evaluacin de riesgos implementada por la Organizacin de
Proteccin, reconocida como BASC, ha determinado las amenazas, la
probabilidad de ocurrencia, y la vulnerabilidad existente, presentndose los
riesgos a los que est expuesta una empresa. Mediante los procedimientos
ya descritos, se tiene herramientas fundamentales para un control
satisfactorio para que, en este caso, la empresa no se vea afectada por la
accin de personas dedicadas al narcotrfico, terrorismo o delincuencia.
Por ello la organizacin, al dotar de seguimiento y evaluaciones
permanentes a todos estos controles, puede garantizarse a los clientes que
el producto les va a llegar libre de problemas con las leyes, con la calidad,
cantidad, y oportunidad del caso.
Con esto se informa sobre el estado o situacin actual, de lo que acontece
y las caractersticas de cada una de las reas la la empresa, con relacin a
sus sistemas de control y vigilancia.
Se refiere a datos sobre informacin externa fsica, las caractersticas del
entorno en las que resulta ser un riesgo para sus operaciones.
Tambin sobre la informacin interna, en cuanto a la descripcin fsica y
todas sus caractersticas.
Enfoques sobre sus procesos, proteccin patrimonial, proteccin personal.
As mismo la identificacin y evaluacin de los riesgos que tiene los bienes,
patrimonio de la empresa.
Es el informe sobre la medicin o evaluacin de los riesgos en la seguridad
fsica de la organizacin.
Se detalla la seleccin y clasificacin por orden de prioridad de las medidas
correctivas, ms la identificacin de los puntos vulnerables.
Todo de acuerdo a los parmetros indicados por el sistema de seguridad
y control contra el narcotrfico, terrorismo y delincuencia BASC (Business
Alliance for Segure Commerce)
Dpto.
Revisin :
Fecha :
Pgina:
2.- MEDIO
3.- ALTO
REA
ROBO
CONTAMINACIN
TERRORISMO PROMEDIO
CON DROGA
COMENTARIO
DESPACHO
1,7
EMBARQUES PT
2,3
SEGURIDAD
FSICA
2,3
MANTENIMIENTO
1,3
SISTEMAS
1,3
BODEGA DE
MATERIAL DE
EMPAQUE
1,7
COMERCIO
EXTERIOR
2,3
PLANTA
EMPACADORA
1,7
MUELLE RA
2,0
PERMETRO
2,0
Dpto.
Revisin :
Fecha :
Pgina:
PUNTAJE
2,3
2,3
2,3
2,0
2,0
1,7
1,7
1,3
1,3
1,3
APNDICE D (1)
tems (2.10; 3.13; 5.7; 3.17;7.7;3.18)
SEMINARIO
oct.-08
nov.-08
ene-09
feb.-09
mar-09
abr.-09
may-09
jun.-09
jul.-09
ago.-09 sep.-09
oct.-09
nov.-09
1234123412341234123412341234123412341234123412341234
(3.17;7.7) Introduccin a
la seguridad
(3.13)Tcnicas de
Inspeccin en seguridad
(5.7)Inspeccin de
Contenedores
(3.18)Alcohol y drogas
(2.10) Auditores
Internos BASC
Evaluacin de Riesgos y
proteccin
REAS CRTICAS
# DE PERSONAS
EMBARQUES DE PT
SEGURIDAD FSICA
COMERCIO EXTERIOR
TOTAL
APNDICE D (2)
(tems 3.11) CRONOGRAMA DE CAPACITACIN AO 2009. Primer semestre
MESES
REAS :
Enero
1 2
Febrero
4
Marzo
4
Abril
4
Mayo
4
Junio
4
3 4
JULIO
AGOSTO
SEPT.
OCTUBRE
1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4
Departamento Comercio Exterior
Sector Cmara 1, 2,3. (Bodega de producto)
Sector Cmara 4 (Bodega y despacho )
Personal de seguridad fsica (Grupo 1)
Personal de seguridad fsica (grupo 2)
Personal de servicios generales
TEMARIO:
Los estndares internacionales BASC
La droga: Concepto; Adiccin; Efectos
Administracin del Sistema BASC
Formacin de brigada de respuesta inmediata
NOV.
DIC.
1 2 3 4 1 2 3 4
APNDICE E
SISTEMA DE GESTIN DE CONTROL Y SEGURIDAD
NDICE
1. Objetivo
2. Alcance
3. Definiciones
4. Documentacin
5. Responsabilidad
6. Desarrollo de acciones en caso de emergencia
Incendio de un transformador.
Corte externo de energa.
Fuga de amoniaco.
Conato de incendio.
Derrame de combustible.
Emergencia mdica.
Anexo A Telfonos de ejecutivos.
Anexo B Telfonos internos de emergencia.
Anexo C Instructivo para evacuacin de emergencia
Anexo D Instructivo para manejo de extintores.
Anexo E rea de equipos crticos.
SISTEMA DE GESTIN DE
CONTROL Y SEGURIDAD.
PRO
Revisin
Pgina 2
Plan de Emergencia
Optimiza la organizacin y utilizacin de los medios humanos y materiales
disponibles en la prevencin y lucha contra los diversos riesgos existentes.
Pretende la prevencin de los riesgos y, en caso de accidentes, la
intervencin inmediata y la evacuacin en caso de ser necesario.
Causas de una emergencia
a) Causas naturales: terremotos, huracanes, inundaciones, etc., muchas
de ellas predecibles, otras no. La gravedad de las consecuencias son
directamente proporcionales a la intensidad del fenmeno y a la poca
e insuficiente preparacin para afrontar la emergencia.
SISTEMA DE GESTIN DE
CONTROL Y SEGURIDAD.
SEG PRO
Revisin
Pgina 3
SISTEMA DE GESTIN DE
CONTROL Y SEGURIDAD.
REC PRO
Revisin
Pgina 4
Riesgo de explosin
Riesgo qumico
Riesgo elctrico
Brigadas industriales
Estn conformada por personal de la empresa que recibe entrenamiento
especializado para actuar en caso de emergencia. Las brigadas industriales
son:
Brigada contra incendio
Brigada de evacuacin
SISTEMA DE GESTIN DE
CONTROL Y SEGURIDAD.
SEG PRO
Revisin
Pgina 5
De las Gerencias
Facilitar las labores del Comit para el control de emergencias.
Proveer los recursos necesarios para la capacitacin y entrenamiento
al personal y a las brigadas
Colaborar durante las operaciones de evacuacin de emergencia
Reasumir el control de la empacadora una vez superada la
emergencia
Comit de Emergencias
Designar a los coordinadores de evacuacin, y a los Jefes de
emergencia.
Revisar y aprobar el presente plan.
Receptar las observaciones y recomendaciones que haga el Comit
de seguridad industrial en referencia al plan de emergencia y de
contingencia.
Implantacin y puesta en marcha del Plan.
Facilitar las labores de las brigadas.
Facilitar el entrenamiento de las brigadas.
Proveer los recursos necesarios para efectuar los simulacros de
evacuacin.
Recibir el informe del Jefe de Operaciones de emergencia sobre el
simulacro de evacuacin.
Jefe de Operaciones de Emergencia
Coordinar el plan para el control de la emergencia.
Conformar las brigadas.
Dar a conocer el presente procedimiento a los integrantes de las
brigadas
Coordinar con el Cuerpo de Bomberos, Cruz Roja, Defensa Civil el
operativo a seguir en caso de una emergencia.
Verificar que los recursos que se requieren para controlar una
emergencia se encuentren en buenas condiciones.
Restituir el control de las instalaciones a la Gerencia, una vez
superada la emergencia.
SISTEMA DE GESTIN DE
CONTROL Y SEGURIDAD.
SEG PRO
Revisin
Pgina 6
SISTEMA DE GESTIN DE
CONTROL Y SEGURIDAD.
SEG PRO
Revisin
Pgina 7
Guardias de seguridad
Durante la emergencia estar atentos a la orden de abrir las puertas en
caso de que se requiera una evacuacin general hacia el exterior de
la planta.
Vigilar durante la emergencia la salida de personas u objetos.
Impedir el ingreso de personas particulares, reporteros, camargrafos,
periodistas, etc.
Permanecer en garita mientras dura la emergencia.
Permitir el ingreso de autoridades (Cuerpo de Bomberos, Defensa
Civil, Polica, etc.) previa autorizacin del Jefe de Operaciones de
Emergencia.
transformador
por
un
generador
de
SISTEMA DE GESTIN DE
CONTROL Y SEGURIDAD.
SEG PRO
Revisin
Pgina 8
SISTEMA DE GESTIN DE
CONTROL Y SEGURIDAD.
SEG PRO
Revisin
Pgina 9
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
FUGA DE AMONIACO
Se comunica de la fuga al tcnico de refrigeracin
El tcnico se traslada al lugar del evento para ubicar la procedencia de la
fuga.
Asla las tuberas cerrando la vlvula que alimenta Amoniaco en esta
parte del sistema.
Con el equipo de proteccin personal apropiado, roca el lugar con agua
para diluir el Amoniaco.
Una vez que el rea esta sin Amoniaco se restablece las actividades de
produccin.
En caso de que la fuga se saliera inicialmente fuera de control, se
procede a evacuar al personal de acuerdo a instructivo establecido.
Mientras el coordinador realiza la evacuacin, el tcnico est
desarrollando los pasos 3 y 4.
Una vez que determina la no-existencia de Amoniaco en el ambiente, se
restablecen las actividades.
CONATO DE INCENDIO
En caso de presentarse fuego en cualquier parte de las instalaciones de
la empresa se comunica del conato al brigadista.
El brigadista da la voz a los dems integrantes de la brigada y se
encaminan al lugar del evento.
Los Brigadistas atacan el fuego con los extintores porttiles.
En caso de que no se pueda terminar con el fuego, el jefe de brigada
evala la magnitud y naturaleza del incendio para saber si requiere
ayuda.
Si se controla el fuego, luego de la limpieza se procede a restablecer las
actividades.
Si el jefe de brigada en su evaluacin estima que no se va a poder
controlar el fuego inmediatamente solicita ayuda al Cuerpo de Bomberos
del Cantn Durn.
Se efecta la evacuacin del personal y vehculos de las instalaciones,
de acuerdo al instructivo de evacuacin.
Se realiza la notificacin a los jefes y ejecutivos de la empresa del
asunto.
Se efecta la evacuacin del personal y vehculos de las instalaciones.
SISTEMA DE GESTIN DE
CONTROL Y SEGURIDAD.
SEG PRO
Revisin
Pgina 10
SISTEMA DE GESTIN DE
CONTROL Y SEGURIDAD.
SEG PRO
Revisin
Pgina 11
EXT. 111
TALLER DE MANTENIMIENTO
EXT. 111
JEFE DE PROYECTO
EXT. 111
JEFE DE MANTENIMIENTO
EXT. 111
EXT. 111
EXT. 111
EXT. 111
GERENTE DE PRODUCCIN
EXT. 111
VICEPRESIDENCIA EJECUTIVA
EXT. 111
103
POLICA NACIONAL
HOSPITAL SEGURO SOCIAL
807338
101
801032
800106
SISTEMA DE GESTIN DE
CONTROL Y SEGURIDAD.
SEG PRO
Revisin
Pgina 12
SISTEMA DE GESTIN DE
CONTROL Y SEGURIDAD.
SEG PRO
Revisin
Pgina 13
BC
: Combinacin de fuegos B y C
SISTEMA DE GESTIN DE
CONTROL Y SEGURIDAD.
SEG PRO
Revisin
Pgina 14
RESPONSABLE
BIBLIOGRAFA
http://www.camarasal.com/bascelsalvador/
http://www.seguridad-la.com/artic/discipl/disc_4037.htm
http://www.caminoalacalidad.com/normas_basc.htm
www.wbasco.org LAS NORMAS BASC
http://www.seguridad-la.com/artic/discipl/disc_4037.htm
http://sistemasgesco.com/index.php?option=com_content&view=article&id=9
1&Itemid=182
http://www.Norma OHSAS 18001.PDF
http://www.Perfil Camarn 2008.PDF
http://calidadindustriaalimentaria.wordpress.com/2009/03/04/la-norma-brc/
http://www.aduana.gov.bo/conveniosinternacionales/asinterconvenios/cd/cd/
OMA-2.htm
http://www.cicad.oas.org/ES/AboutCICAD.asp