AUTORITATEA DE SUPRAVEGHERE FINANCIAR

REGULAMENT
privind agenii delegai i pentru modificarea Regulamentului Comisiei
Naionale a Valorilor Mobiliare nr. 32/2006 privind serviciile de investiii
financiare, aprobat prin Ordinul Comisiei Naionale a Valorilor Mobiliare
nr. 121/2006
n conformitate cu prevederile art. 1 alin. (2), art. 2 alin. (1) lit. a) i d) art. 3
alin.(1) lit. b), art.6 alin. (2) i art. 14 din Ordonana de urgen a Guvernului nr.
93/2012 privind nfiinarea, organizarea i funcionarea Autoritii de Supraveghere
Financiar, aprobat cu modificri i completri prin Legea nr. 113/2013, cu
modificrile i completrile ulterioare,
n urma deliberrilor din edina Consiliului Autoritii de Supraveghere
Financiar din data de 26 februarie 2014,
Autoritatea de Supraveghere Financiar emite prezentul regulament:
CAPITOLUL I
Dispoziii generale
Art. 1 - (1) Prezentul regulament stabilete reguli i proceduri cu privire la
autorizarea i activitatea desfurat de agenii delegai n aplicarea Legii
nr. 297/2004 privind piaa de capital, cu modificrile i completrile ulterioare,
denumit n continuare Legea nr. 297/2004.
(2) Autoritatea de Supraveghere Financiar, denumit n continuare A.S.F.,
este autoritatea naional competent s aplice prevederile prezentului regulament,
prin exercitarea prerogativelor sale legale.
Art. 2 - Termenii, abrevierile i expresiile utilizate n prezentul regulament au
semnificaia prevzut n Legea nr. 297/2004.
Art. 3 - n cazul n care agenii delegai sunt utilizai de ctre instituii de credit
sau de ctre intermediari din state membre sau nemembre, n aplicarea prevederilor
prezentului regulament, termenul societate de servicii de investiii financiare,
denumit n continuare S.S.I.F. se va nlocui, dup caz, cu denumirea
corespunztoare a celorlalte categorii de intermediari.
Art. 4 - (1) Agenii delegai desemnai de S.S.I.F. vor fi autorizai i nscrii n
Registrul public al A.S.F.
(2) S.S.I.F. poate fi acionar/asociat la o persoan juridic ce va desfura
activitate de agent delegat numai dac S.S.I.F. va solicita autorizarea persoanei
juridice respective n aceast calitate.
Art. 5 - (1) S.S.I.F. are obligaia s verifice dac agenii delegai ce vor aciona
n numele acesteia au o bun reputaie i posed suficiente cunotine profesionale
i comerciale pentru a fi n msur s comunice cu acuratee clienilor sau
potenialilor clieni toate informaiile relevante privind serviciile i activitile de
investiii ce urmeaz a fi promovate sau prestate.

(2) S.S.I.F. care utilizeaz ageni delegai este pe deplin i n mod

necondiionat rspunztoare de orice aciune sau omisiune a agentului delegat care
acioneaz n numele respectivei S.S.I.F.
(3) S.S.I.F. trebuie s se asigure c agentul delegat va face cunoscut clienilor
sau potenialilor clieni, la momentul contactrii acestora sau naintea prestrii
serviciilor, calitatea pe care acesta o ndeplinete i denumirea societii n numele
creia lucreaz.
(4) S.S.I.F. are obligaia supravegherii, n baza unor proceduri interne, a
activitii agenilor delegai pentru a asigura respectarea de ctre societate a
prevederilor Legii nr. 297/2004, ale Regulamentului Comisiei Naionale a Valorilor
Mobiliare nr. 32/2006 privind serviciile de investiii financiare, aprobat prin Ordinul
Comisiei Naionale a Valorilor Mobiliare nr. 121/2006, cu modificrile i completrile
ulterioare, ale prezentului regulament i ale altor reglementri incidente activitii
acestora.
Art. 6 - Agenii delegai nu pot fi implicai n operaiunile de tranzacionare sau
de decontare i nu pot efectua operaiuni de ncasri i pli de la, sau pentru, clienii
S.S.I.F.
Art. 7 - Agenii delegai, persoane juridice, i desfoar activitatea exclusiv
prin persoane fizice desemnate care ndeplinesc condiiile prevzute de prezentul
regulament, fiindu-le interzis externalizarea activitii de agent delegat.
Art. 8 - Agenii delegai vor fi evideniai distinct n seciunea agenilor din
Registrul public al A.S.F., lista acestora fiind transmis de S.S.I.F. i pieelor
reglementate/sistemelor alternative de tranzacionare sau oricror altor sisteme
supravegheate la care S.S.I.F. are acces la tranzacionare i care vor publica lista
respectiv pe site-ul propriu.
Art. 9 - Prevederile art. 4 sunt aplicabile i agenilor delegai ai S.S.I.F. nscrii
n Registrele agenilor delegai inute de autoritile competente din alte state
membre.
CAPITOLUL II
Condiii de autorizare i de retragere a autorizaiilor
SECIUNEA 1
Agenii delegai persoane fizice ai S.S.I.F.
Art. 10 - (1) Pentru a fi autorizat de A.S.F., n calitate de agent delegat, o
persoan fizic trebuie s ndeplineasc cumulativ urmtoarele condiii:
a) s fie reprezentant al unei singure S.S.I.F.;
b) s aib cel puin studii medii;
c) s fi promovat cursul de pregtire specific agentului delegat, organizat de
un organism de formare profesional atestat de A.S.F.;
d) s nu fie acionar semnificativ sau asociat, dup caz, s nu dein nicio alt
funcie de conducere sau de execuie n cadrul altui intermediar dect cel n numele
cruia acioneaz, al unui agent delegat, al unui trader autorizat de Comisia
Naional a Valorilor Mobiliare (C.N.V.M.)/A.S.F. sau al unui consultant de investiii
autorizat de C.N.V.M./A.S.F;
e) s nu fie agent pentru servicii de investiii financiare sau analist financiar ori
consultant de investiii;
2

f) s nu fi fost sancionat de C.N.V.M., C.S.A., Comisia de Supraveghere a

Sistemului de Pensii Private (C.S.S.P.P), respectiv de A.S.F. sau de Banca Naional
a Romniei (B.N.R.), cu interzicerea desfurrii de activiti pe pieele
supravegheate de acestea;
g) s nu fi fost condamnat pentru gestiune frauduloas, abuz de ncredere,
fals, uz de fals, nelciune, delapidare, mrturie mincinoas, dare sau luare de mit,
sau pentru alte infraciuni de natur economic.
(2) O persoan fizic care acioneaz ca agent delegat al unei S.S.I.F. i
presteaz i serviciul de investiii prevzut la art. 5 alin.(1) lit. e) din Legea nr.
297/2004, prin excepie de la prevederile alin. (1) lit. b), trebuie s aib studii
superioare absolvite cu examen de licen sau de diplom.
Art. 11 - n vederea autorizrii i nscrierii agentului delegat, persoan fizic n
Registrul public al A.S.F., S.S.I.F. va depune la A.S.F. o cerere ntocmit conform
anexei nr. 1A, nsoit de urmtoarele documente:
a) copia actului de identitate;
b) copia legalizat a actului de studii;
c) declaraie pe propria rspundere a persoanei fizice, sub semntur
olograf, ntocmit n forma prezentat n anexa nr. 1B;
d) certificat de cazier judiciar aflat n termenul legal de valabilitate, n original
sau n copie legalizat;
e) certificat de cazier fiscal aflat n termenul legal de valabilitate, n original sau
n copie legalizat;
f) copia atestatului profesional eliberat de A.S.F. cu privire la promovarea
cursului de pregtire, conform art. 10 alin. (1) lit. c), recunoscut de A.S.F.;
g) declaraia conductorului S.S.I.F. cu privire la ndeplinirea i respectarea
cerinelor menionate la art. 5 alin. (1), pentru agenii delegai;
h) dovada achitrii n contul A.S.F. a tarifului pentru autorizarea i nscrierea n
Registrul public al A.S.F. n calitate de agent delegat.
Art. 12 - (1) Persoana fizic strin care i va desfura activitatea ca agent
delegat al S.S.I.F. pe teritoriul unui alt stat membru, n temeiul liberei circulaii sau
prin stabilirea unei sucursale, este exceptat de la prevederile art. 10. alin. (1) lit. c),
dac se afl n una din urmtoarele situaii:
a) nu urmeaz cursul de pregtire specific agentului delegat organizat de un
organism de formare profesional atestat de A.S.F. i nu susine examenul aferent,
dar S.S.I.F. asigur persoanei respective o pregtire profesional similar celei
efectuate de un organism de formare profesional. n aceast situaie, n locul copiei
atestatului menionat la art. 11. lit. f), S.S.I.F. va depune declaraia conductorului
S.S.I.F. cu privire la aceast instruire;
b) nu urmeaz cursul de pregtire specific agentului delegat organizat de un
organism de formare profesional atestat de A.S.F., dar a urmat un curs organizat de
o entitate a pieei de capital din alt stat sau a promovat un examen de absolvire a
cursurilor organizate de entiti ale pieei de capital din state membre ale Uniunii
Europene, recunoscute de A.S.F., conform prevederilor art. 38 din Regulamentul
Comisiei Naionale a Valorilor Mobiliare nr. 12/2010 privind formarea profesional a
operatorilor i specialitilor pentru piaa de capital, aprobat prin Ordinul Comisiei
Naionale a Valorilor Mobiliare nr. 36/2010, cu modificrile i completrile ulterioare.
(2) Prevederile alin. (1) se aplic i n cazul S.S.I.F. care solicit autorizarea
ca agent delegat a unei persoane fizice strine care i va desfura activitatea pe
teritoriul Romniei.

Art. 13 - Persoana fizic strin ce i va desfura activitatea ca agent

delegat al S.S.I.F. pe teritoriul unui alt stat membru trebuie s fie nscris n registrul
agenilor delegai inut de autoritatea competent din acel stat i s depun la A.S.F.
dovada acestei nscrieri, de ndat ce aceasta este disponibil, dar nu mai trziu de
15 zile de la data nscrierii n respectivul registru.
Art. 14 - (1) Retragerea autorizaiei i radierea din Registrul public al A.S.F. a
unui agent delegat, persoan fizic, poate fi efectuat n urmtoarele cazuri:
a) ca urmare a solicitrii scrise formulate de ctre S.S.I.F. ntocmit conform
anexei nr. 1C;
b) ca sanciune.
(2) S.S.I.F. are obligaia s solicite A.S.F. retragerea autorizaiei agentului
delegat i radierea acestuia din Registrul public al A.S.F. cel trziu la data ncetrii
relaiilor contractuale.
(3) S.S.I.F. va transmite pieelor reglementate/sistemelor alternative de
tranzacionare sau oricror alte sisteme supravegheate la care S.S.I.F. are acces la
tranzacionare o notificare privind agenii delegai, n termen de maximum 24 de ore
de la data ncetrii relaiilor contractuale, n vederea radierii acestora de pe site-ul
pieelor reglementate/sistemelor alternative de tranzacionare sau oricror altor
sisteme supravegheate la care S.S.I.F. are acces la tranzacionare.
Art. 15 - Cererea de retragere a autorizaiei i de radiere din Registrul public al
A.S.F. a agentului delegat va fi nsoit de:
a) precizarea motivului solicitrii retragerii sau, dup caz, de documente
justificative cu privire la data ncetrii relaiilor contractuale;
b) dovada blocrii/dezactivrii codului/parolei de acces la sistemul
depozitarului central pentru eliberarea extraselor de cont i a listei de coduri
confideniale sau declaraia pe proprie rspundere, sub semntur olograf, a
conductorului S.S.I.F. din care s reias c agentului delegat nu i-au fost alocate
coduri i parole la aceast entitate.
c) dovada achitrii n contul A.S.F. a tarifului de retragere a autorizaiei.
SECIUNEA a 2-a
Agenii delegai persoane juridice ai S.S.I.F.
Art. 16 - Pentru a fi autorizat de A.S.F., n calitate de agent delegat, o
persoan juridic trebuie s ndeplineasc cumulativ urmtoarele condiii:
a) s fie reprezentant al unei singure S.S.I.F.;
b) s fie nregistrat la Oficiul Registrului Comerului ca societate comercial
constituit ca societate pe aciuni sau ca societate cu rspundere limitat, conform
Legii societilor nr. 31/1990, republicat, cu modificrile i completrile ulterioare;
c) activitatea de agent delegat aa cum apare la art. 4 alin. (11) din Legea nr.
297/2004 s fie cuprins n obiectul de activitate al societii;
d) s nu se afle n procedur de insolven, potrivit legii;
e) acionarii/asociaii semnificativi, precum i membrii consiliului de
administraie/consiliului de supraveghere i directorii/membrii directoratului sau
administratorul unic, dup caz, s nu dein direct sau indirect, o poziie semnificativ
n calitate de acionar al altui agent delegat sau al altui intermediar dect cel pentru
care persoana juridic se autorizeaz ca agent delegat, precum i s nu dein nicio
alt funcie de conducere sau de execuie n cadrul altui intermediar, al altui agent
delegat, consultant de investiii persoan juridic sau al unui trader autorizat de
C.N.V.M./A.S.F.;
4

f) membrii consiliului de administraie/consiliului de supraveghere i

directorii/membrii directoratului sau administratorul unic, dup caz ndeplinesc
condiiile stipulate la art. 10 alin. (1) lit. f) i g);
g) s i desfoare activitatea prin persoane fizice desemnate care nu sunt
autorizate ca agent delegat, care nu au relaii contractuale cu un alt agent delegat
persoan juridic i care ndeplinesc condiiile prevzute la art. 10 alin. (1) lit. b) g)
sau la art. 10 alin. (1) lit. c) g) i alin. (2), dup caz;
h) s aib un capital social de minimum 25.000 euro, echivalent n lei la cursul
de referin B.N.R. la data depunerii cererii;
i) s nu fie acionar semnificativ sau asociat, dup caz, n cadrul altui
intermediar dect cel n numele cruia acioneaz, al unui agent delegat, al unui
trader autorizat de C.N.V.M./A.S.F. sau al unui consultant de investiii autorizat de
C.N.V.M./A.S.F.
Art. 17 - n vederea autorizrii i nscrierii n Registrul public al A.S.F. a
agentului delegat, persoan juridic, S.S.I.F. va depune la A.S.F. o cerere ntocmit
conform anexei nr. 2A, nsoit de urmtoarele documente:
a) actul constitutiv al agentului delegat, n original sau n copie legalizat;
b) copia ncheierii judectorului delegat de pe lng Oficiul Registrului
Comerului, de constituire i de nregistrare a agentului delegat;
c) copia certificatului de nregistrare la Oficiul Registrului Comerului;
d) extras sau certificat de la Oficiul Registrului Comerului care s ateste
nregistrarea meniunilor privind data nregistrrii, membrii consiliului de
administraie/consiliului de supraveghere i directorii/membrii directoratului sau
administratorul unic al agentului delegat, obiectul de activitate i capitalul social,
eliberat cu cel mult 60 de zile anterior depunerii cererii;
e) copia actului de identitate, certificatul de cazier judiciar i certificatul de
cazier fiscal aflate n termenul legal de valabilitate, n original sau n copie legalizat,
pentru membrii consiliului de administraie/consiliului de supraveghere i
directorii/membrii directoratului sau administratorul unic al agentului delegat;
f) dovada vrsrii integrale a capitalului social sau bilanul contabil nregistrat
la oficiul registrului comerului ori depus la administraia financiar teritorial, dup
caz, aferent ultimilor doi ani de activitate, dac societatea a funcionat anterior
solicitrii autorizaiei;
g) lista persoanelor fizice desemnate prin care agentul delegat i va
desfura activitatea, n care se vor meniona numele complet, seria i numrul
actului de identitate, codul numeric personal, nsoit de o declaraie pe proprie
rspundere, sub semntur olograf a reprezentantului legal al agentului delegat, cu
privire la faptul c aceste persoane ndeplinesc condiiile prevzute la art. 16 lit. g);
h) declaraie pe propria rspundere sub semntur olograf, a
acionarilor/asociailor semnificativi, a membrilor consiliului de administraie/consiliului
de supraveghere i directorilor/membrilor directoratului sau administratorului unic cu
privire la respectarea condiiilor prevzute la art. 16 lit. e) i lit. f), dup caz;
i) dovada achitrii n contul A.S.F. a tarifului pentru autorizarea i nscrierea n
Registrul public al A.S.F. n calitate de agent delegat a persoanei juridice.
Art. 18 - Orice modificare intervenit n modul de organizare i funcionare a
agentului delegat, persoan juridic, referitoare la valoarea capitalului social, la
structura acionariatului, la modificarea sediului social sau la componena consiliului
de administraie/consiliului de supraveghere, a directorilor/membrilor directoratului
sau schimbarea administratorului unic se notific A.S.F., de ctre S.S.I.F., mpreun

cu documentele aferente prevzute la art. 17 n termen de 15 zile de la data

producerii acesteia sau, dup caz, nregistrrii la Oficiul Registrului Comerului.
Art. 19 - (1) Agentul delegat, persoan juridic, va ntocmi i va menine o list
n care va nscrie persoanele fizice desemnate prin care agentul delegat i va
desfura activitatea, data de la care acestea i desfoar activitatea, respectiv
data de la care acestea nceteaz s i desfoare activitatea pentru agentul
delegat respectiv.
(2) Agentul delegat, persoan juridic, are obligaia de a actualiza ori de cte
ori este cazul lista prevzut la alin. (1).
(3) Orice modificare intervenit n componena listei prevzute la alin. (1) va fi
notificat de ctre agentul delegat S.S.I.F. n termen de maximum dou zile
lucrtoare, iar S.S.I.F. va notifica A.S.F. n termen de maximum 3 zile lucrtoare,
transmind, dac este cazul, i declaraia prevzut la art. 17 lit. g).
(4) Lista prevzut la alin. (1) va fi publicat pe site-ul agentului delegat,
persoan juridic, i pe site-ul S.S.I.F.
(5) Agentul delegat, persoan juridic, este direct rspunztor pentru toate
actele sau omisiunile persoanelor fizice nscrise n lista prevzut la alin. (1).
(6) Agentul delegat, persoan juridic, are obligaiile prevzute la art. 5 n
relaia cu persoanele fizice pe care le nscrie n lista prevzut la alin. (1).
Art. 20 - Agentul delegat, persoan juridic i S.S.I.F. vor ine i evidena
persoanelor nscrise n lista prevzut la art. 19 alin. (1) i pentru care s-au obinut
coduri/parole de acces la sistemul depozitarului central pentru eliberarea extraselor
de cont i a listei de coduri confideniale.
Art. 21 - (1) Prevederile art. 14 i.15 se aplic n mod corespunztor i
retragerii autorizaiei agentului delegat persoan juridic.
(2) n vederea retragerii autorizaiei agentului delegat, persoan juridic,
S.S.I.F. va depune o cerere conform anexei nr. 2 B.
(3) A.S.F. este n drept s retrag autorizaia unui agent delegat, persoan
juridic, n situaia n care n lista prevzut la art. 19 alin. (1) acesta, pe o perioad
mai mare de un an, nu are nscris nicio persoan fizic desemnat.
SECIUNEA a 3-a
Agenii delegai ai intermediarilor din alte state membre ale Uniunii Europene
Art. 22 - (1) n situaia n care intermediarii din alte state membre ale Uniunii
Europene i desfoar activitatea n Romnia prin ageni delegai stabilii n
Romnia, agenii delegai respectivi se nscriu n Registrul public al A.S.F. n baza
notificrii primite de A.S.F. de la autoritatea competent din statul membru de origine
a respectivului intermediar.
(2) Radierea din Registrul public al A.S.F. a agenilor delegai prevzui la alin.
(1) se face n baza notificrii primite de A.S.F. de la autoritatea competent din statul
membru de origine a respectivului intermediar.

CAPITOLUL III
Sanciuni
Art. 23 - Nerespectarea prevederilor prezentului regulament se sancioneaz
potrivit dispoziiilor Titlului X din Legea nr. 297/2004.
6

CAPITOLUL IV
Dispoziii tranzitorii i finale
Art. 24 - (1) Toate documentele prevzute n prezentul regulament necesare
autorizrii i nscrierii n Registrul public al A.S.F., respectiv retragerii autorizaiei i
radierii din acest registru, vor fi transmise A.S.F. n limba romn.
(2) Documentele referitoare la persoanele fizice i juridice strine, emise ntr-o
alt limb dect limba romn, vor fi prezentate n traducere legalizat.
(3) Orice solicitare a A.S.F. de informaii suplimentare sau de modificare a
documentelor prezentate iniial ntrerupe termenul prevzut la art. 25 alin. (1) care
rencepe s curg de la data depunerii respectivelor informaii sau modificri,
depunere care nu poate fi fcut mai trziu de 60 de zile de la data solicitrii A.S.F.
sub sanciunea respingerii cererii.
Art. 25 (1) Deciziile cu privire la autorizarea sau retragerea autorizaiilor
prevzute de prezentul regulament vor fi eliberate de ctre A.S.F. n termen de
maximum 30 de zile de la nregistrarea dosarului complet al solicitantului, cu excepia
cazului n care Legea nr. 297/2004 sau prevederile prezentului regulament stabilesc
un alt termen.
(2) n cazul respingerii unei cereri, A.S.F. va emite o decizie motivat, care
poate fi contestat n termen de maximum 30 de zile de la data comunicrii ei.
Art. 26 - (1) Prin excepie de la prevederile art. 10 alin. (1) lit. c), pn cel
trziu la data de 31 decembrie 2014, persoanele pentru care se solicit autorizarea
ca agent delegat pot urma i promova cursuri specifice agenilor pentru servicii de
investiii financiare i consultanilor de investiii.
(2) Persoanele nscrise n Registrul public al A.S.F. n calitate de agent
delegat au obligaia de a urma programele de formare profesional continu n
conformitate cu Regulamentul Comisiei Naionale a Valorilor Mobiliare nr. 12/2010,
aprobat prin Ordinul Comisiei Naionale a Valorilor Mobiliare nr. 36/2010, cu
modificrile i completrile ulterioare.
Art. 27 Anexele nr. 1A,1B,1C, 2A i 2B fac parte integrant din prezentul
regulament.
Art. 28 - Regulamentul Comisiei Naionale a Valorilor Mobiliare nr. 32/2006
privind serviciile de investiii financiare, aprobat prin Ordinul Comisiei Naionale a
Valorilor Mobiliare nr. 121/2006, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I,
nr. 103 i 103 bis din 12 februarie 2007, cu modificrile i completrile ulterioare, se
modific dup cum urmeaz:
1. La articolul 28 alineatul (2), litera c) va avea urmtorul cuprins:
c) nominalizarea persoanelor pentru care se solicit autorizarea ca ageni
pentru servicii de investiii financiare i, dup caz, ageni delegai, precum i
transmiterea documentaiei n vederea autorizrii agenilor pentru servicii de investiii
financiare i, dup caz, agenilor delegai i nscrierii acestora n Registrul public al
A.S.F., conform prevederilor prezentului regulament i ale reglementrilor A.S.F.
privind agenii delegai;.
2. Articolul 62 va avea urmtorul cuprins:

Art. 62 Sucursala are obligaia s notifice A.S.F., n termen de maximum

dou zile lucrtoare de la data producerii acestora, orice modificare a condiiilor
i/sau a documentaiei care au stat la baza acordrii autorizaiei i s solicite
autorizarea/retragerea autorizaiei, respectiv nscrierea/radierea din Registrul public
al A.S.F. a agenilor pentru servicii de investiii financiare i, dup caz, a agenilor
delegai, precum i a reprezentanilor compartimentului de control intern, n
conformitate cu prevederile prezentului regulament i ale reglementrilor A.S.F.
privind agenii delegai.
3. La articolul 153, alineatul (2) litera c) va avea urmtorul cuprins:
c) raport privind msurile disciplinare aplicate conductorilor, agenilor pentru
servicii de investiii financiare, agenilor delegai i reprezentanilor compartimentului
de control intern;.
4. La articolul 228, alineatul (2) va avea urmtorul cuprins:
(2) Sanciunile prevzute la alin. (1) se aplic, dup caz, S.S.I.F.,
administratorilor i conductorilor S.S.I.F., reprezentantului compartimentului de
control intern, agentului pentru servicii de investiii financiare, agentului delegat,
membrilor
consiliului
de
administraie/consiliului
de
supraveghere
i
directorilor/membrilor directoratului sau administratorului unic al agentului delegat,
precum i persoanelor fizice desemnate prin care agentul delegat i desfoar
activitatea.
5. La Anexa nr. 1A punctul 11 se modific i va avea urmtorul cuprins:
PAGINA 3/4
11. MEMBRII CONSILIULUI DE
ADMINISTRAIE, CONDUCTORII
CERERE PENTRU AUTORIZAREA
SOCIETII, REPREZENTANII
SOCIETII DE SERVICII DE INVESTIII
COMPARTIMENTULUI DE
FINANCIARE
CONTROL INTERN, AGENII
PENTRU SERVICII DE INVESTIII
FINANCIARE, AGENII DELEGAI

Funcia3

Numele i prenumele

Numele i prenumele reprezentantului legal:

...
Semntura reprezentantului legal:
.
Data:

tampila societii

Codul numeric personal

6. La anexa nr. 1A, nota de subsol 3 va avea urmtorul cuprins:

______________
3Coloana Funcia se va completa, dup caz, cu: CA - membru n consiliul de administraie,
CS - conductorul societii, RCCI - reprezentant compartiment de control intern, ASIF - agent pentru
servicii de investiii financiare, ADEL agent delegat.

Art. 29 - (1) Prevederile Titlului II, capitolul IV, seciunea a 2-a din
Regulamentul Comisiei Naionale a Valorilor Mobiliare nr. 32/2006, aprobat prin
Ordinul Comisiei Naionale a Valorilor Mobiliare nr. 121/2006, cu modificrile i
completrile ulterioare, se aplic corespunztor i S.S.I.F. care presteaz servicii de
consultan pentru investiii.
(2) Persoanele fizice care acioneaz ca ageni pentru servicii de investiii
financiare ai unei S.S.I.F. sau ca ageni delegai i presteaz serviciul de investiii
prevzut la art. 5 alin.(1) lit. e) din Legea nr. 297/2004, vor respecta regulile de
conduit prevzute la art. 49 din Regulamentul Comisiei Naionale a Valorilor
Mobiliare nr. 32/2006, aprobat prin Ordinul Comisiei Naionale a Valorilor Mobiliare
nr. 121/2006, cu modificrile i completrile ulterioare.
(3) Persoanelor prevzute la alin. (2) le este interzis:
a) s recomande investiii care ar determina realizarea de profituri personale
sau pentru intermediarii ai cror angajai sunt;
b) s acioneze n calitate de contraparte n tranzaciile efectuate n urma
recomandrilor.
Art. 30 La data intrrii n vigoare a prezentului regulament orice dispoziie
contrar se abrog.
Art. 31. Prezentul regulament intr n vigoare la data publicrii acestuia n
Monitorul Oficial al Romniei, Partea I.
Prim-vicepreedintele Autoritii de Supraveghere Financiar,
Daniel Dianu

Bucureti, 28 februarie 2014

Nr. 4.

ANEXA Nr. 1A
PAGINA 1/1

CERERE PENTRU AUTORIZAREA

d-lui/ dnei ..........................................................................1
n calitate de agent delegat al societii ......2
Subscrisa, ......2, solicit
autorizarea d-lui/ d-nei .., cu
domiciliul n ...................................................................., posesor/posesoare al/a actului
de identitate tip ...3 seria nr. .............., eliberat de ...................... la data
de ......................, valabil pn la data de ., CNP ......................................,
n calitate de agent delegat al societii.
n scopul autorizrii anexm documentele menionate mai jos, totaliznd un nr. de
..file.
1. Copia actului de identitate

2. Copia legalizat a actului de studiu

3. Declaraie pe propria rspundere, n original, referitoare la ndeplinirea

condiiilor prevzute pentru agenii delegai persoane fizice (anexa nr. 2B la
Regulamentul Autoritii de Supraveghere Financiar nr. 4/2014 privind agenii
delegai i pentru modificarea Regulamentului Comisiei Naionale a Valorilor
Mobiliare nr. 32/2006 privind serviciile de investiii financiare, aprobat prin
Ordinul Comisiei Naionale a Valorilor Mobiliare nr. 121/2006)
4. Certificat de cazier judiciar
- original

- copie legalizat

5. Certificat de cazier fiscal

- original

- copie legalizat

6. Copia atestatului eliberat de Autoritatea de Supraveghere Financiar (A.S.F.)

cu privire la promovarea cursului de agent delegat
7. Declaraia conductorului societii de servicii de investiii financiare cu privire
la ndeplinirea i respectarea cerinelor menionate la art. 5. alin. (1) din
Regulamentul Autoritii de Supraveghere Financiar nr. 4/2014
8. Dovada achitrii tarifului de autorizare i nscriere n Registrul public al A.S.F.

Numele i prenumele conductorului:

..............................................................
Nume i prenume reprezentant
compartimentului de control intern:
..............................................................
Data:

Semntura conductorului:
..............................................................
Semntura reprezentantului
compartimentului de control intern:
..............................................................
tampila societii

Se completeaz numele persoanei pentru care se solicit autorizare.

Se completeaz denumirea societii care solicit autorizarea agentului delegat.
3
Se completeaz BI pentru buletin de identitate sau CI pentru carte de identitate.
2

10

ANEXA Nr. 1B

DECLARAIE
Subsemnatul, ................................................................................................., cu
domiciliul n ............................................................................................., posesor al
actului de identitate tip ...1, seria .. nr. .............., eliberat de .................... la
data de ........................, valabil pn la data de ., CNP
...................................................................., n calitate de reprezentant exclusiv al
societii ......................................................., pe baz contractual, declar
prin prezenta c ndeplinesc condiiile prevzute n Regulamentul Autoritii de
Supraveghere Financiar nr.4/2014 privind agenii delegai i pentru modificarea
Regulamentului Comisiei Naionale a Valorilor Mobiliare nr. 32/2006 privind serviciile
de investiii financiare, aprobat prin Ordinul Comisiei Naionale a Valorilor Mobiliare
nr. 121/2006, i m angajez s respect prevederile Legii nr. 297/2004 privind piaa de
capital, cu modificrile i completrile ulterioare, i ale regulamentelor i
instruciunilor Comisiei Naionale a Valorilor Mobiliare/Autoritii de Supraveghere
Financiar, precum i ale pieelor reglementate i sistemelor alternative de
tranzacionare.
Dat i semnat astzi, pe propria rspundere, cunoscnd c falsul n declaraii
se pedepsete conform legii.
Data ..................
Semntura ....................

Se completeaz BI pentru buletin de identitate sau CI pentru carte de identitate.

11

ANEXA Nr. 1 C
PAGINA 1/1 C E R E R E P E N T R U R E T R A G E R E A A U T O R I Z A I E I
I RADIEREA DIN REGISTRUL PUBLIC AL
AUTORITII DE SUPRAVEGHERE FINANCIAR
a d-lui/ d-nei ....1
din calitatea de agent delegat al societii .2
Subscrisa,...2 solicit retragerea
autorizaiei d-lui/d-nei .... ca agent delegat al
societii, ca urmare a .... 3
Anex:
- documente justificative cu privire la data ncetrii relaiilor contractuale

- dovada blocrii/dezactivrii codului/parolei de acces la sistemul depozitarului

central pentru eliberarea extraselor de cont i a listei de coduri confideniale

- declaraia pe proprie rspundere, sub semntur olograf, a conductorului

societii de servicii de investiii financiare din care s reias c agentului delegat
nu i-au fost alocate coduri i parole la aceast entitate

- dovada achitrii n contul Autoritii de Supraveghere Financiar a tarifului de

retragere a autorizaiei
Numele i prenumele conductorului:
Semntura conductorului:
..............................................................
..............................................................
Numele i prenumele reprezentantului
Semntura reprezentantului
compartimentului de control intern:
compartimentului de control intern:
..............................................................
..............................................................
Data:
tampila societii

Se completeaz numele persoanei pentru care se solicit retragerea autorizaiei.

Se completeaz denumirea societii care solicit retragerea autorizaiei agentului delegat.

Se va preciza motivul pentru care se solicit retragerea autorizaiei.

12

ANEXA Nr. 2A
PAGINA 1/1

CERERE PENTRU AUTORIZAREA

societii ............................................................................1,
n calitate de agent delegat al societii ......2

Subscrisa, ..2 solicit autorizarea

societii ...1, CUI ...................................., n
calitate de agent delegat al societii.
n scopul autorizrii anexm documentele menionate mai jos, totaliznd un nr. de
file.
1.
Actul constitutiv
- original

- copie legalizat

2.
Copia ncheierii judectorului delegat de pe lng Oficiul Registrului

Comerului, de constituire i de nregistrare a societii

3.
Copie de pe certificatul de nregistrare la Oficiul Registrului Comerului

4.
Extras sau certificat eliberat de Oficiul Registrului Comerului care s

ateste nregistrarea meniunilor privind data nregistrrii, membrii consiliului de

administraie/consiliului de supraveghere i directorii/membrii directoratului sau
administratorul unic al agentului delegat, obiectul de activitate i capitalul social
Membrii consiliului de
CV Copie act
Certificat de
Certificat de
administraie/consiliului de
de
cazier judiciar,
cazier fiscal,
supraveghere/directorii/membrii
identitate
n original sau n original sau
directoratului/administratorul unic
n copie
n copie
legalizat
legalizat
Numele i prenumele

5.
Dovada vrsrii integrale a capitalului social

6.
Ultimul bilan contabil nregistrat la Oficiul Registrului Comerului sau

depus la administraia financiar dup caz

7.
Lista persoanelor fizice desemnate prin care agentul delegat i va

desfura activitatea
8.
Declaraie pe proprie rspundere, sub semntur olograf a

reprezentantului legal al agentului delegat, cu privire la faptul c persoanele fizice

prin care agentul delegat i va desfura activitatea ndeplinesc condiiile
prevzute la art. 16 lit. g) din Regulamentul Autoritii de Supraveghere
Financiar nr.4/2014 privind agenii delegai i pentru modificarea
Regulamentului Comisiei Naionale a Valorilor Mobiliare nr. 32/2006 privind
serviciile de investiii financiare, aprobat prin Ordinul Comisiei Naionale a
Valorilor Mobiliare nr. 121/2006

1
2

Se completeaz numele agentului delegat..

Se completeaz denumirea societii care solicit autorizarea agentului delegat.

13

PAGINA 1/1

CERERE PENTRU AUTORIZAREA

societii ............................................................................1,
n calitate de agent delegat al societii ......2
9.
Declaraie pe propria rspundere sub semntur olograf, a
acionarilor/asociailor
semnificativi,
a
membrilor
consiliului
de
administraie/consiliului de supraveghere i directorilor/membrilor directoratului
sau administratorului unic cu privire la respectarea condiiilor prevzute la art. 16
lit. e) i, dup caz, lit. f) din Regulamentul Autoritii de Supraveghere Financiar
nr. 4/2014.
Numele i prenumele

10. Declaraia conductorului societii de servicii de investiii financiare cu

privire la ndeplinirea i respectarea cerinelor menionate la art. 5. alin. (1) din

Regulamentul Autoritii de Supraveghere Financiar nr.4/2014
11. Dovada achitrii tarifului de autorizare i nscriere n Registrul public al

Autoritii de Supraveghere Financiar

Numele i prenumele conductorului:
Semntura conductorului:
..............................................................
..............................................................
Numele i prenumele reprezentantului
Semntura reprezentantului
compartimentului de control intern:
compartimentului de control intern:
..............................................................
..............................................................
Data:
tampila societii

14

ANEXA Nr. 2B
PAGINA 1/1 C E R E R E P E N T R U R E T R A G E R E A A U T O R I Z A I E I
I RADIEREA DIN REGISTRUL PUBLIC AL
AUTORITII DE SUPRAVEGHERE FINANCIAR
a societii...1
din calitatea de agent delegat al societii .2
Subscrisa2 solicit retragerea
autorizaiei societii ..1 ca agent delegat al
societii, ca urmare a ..3.
Anex:
- documente justificative cu privire la data ncetrii relaiilor contractuale

- dovada blocrii/dezactivrii codului/parolei de acces la sistemul depozitarului

central pentru eliberarea extraselor de cont i a listei de coduri confideniale;

- declaraia pe proprie rspundere, sub semntur olograf, a conductorului

societii de servicii de investiii financiare din care s reias c agentului delegat
nu i-au fost alocate coduri i parole la aceast entitate

- dovada achitrii n contul Autoritii de Supraveghere Financiar a tarifului de

retragere a autorizaiei.
Numele i prenumele conductor:
Semntura conductorului:
..............................................................
..............................................................
Numele i prenumele reprezentantului
Semntura reprezentantului
compartimentului de control intern:
compartimentului de control intern:
..............................................................
..............................................................

Se completeaz numele societii pentru care se solicit retragerea autorizaiei de agent delegat.
Se completeaz denumirea societii care solicit retragerea autorizaiei agentului delegat.
3
Se va preciza motivul pentru care se solicit retragerea autorizaiei de agent delegat.
2

15