Material compilado por: Mary Luz Lpez Hernndez, Instructora de Archivstica.
SENA, Regional Antioquia
Clasificacin Documental
Definiciones extractadas de la cartilla de Clasificacin Documental del Archivo General de La Nacin de Colombia, 2001.
La clasificacin es una labor intelectual de disposicin de cualquier elemento segn esquema, plan o marco preestablecido.
La clasificacin documental es el conjunto de operaciones tcnicas y administrativas cuya finalidad es la agrupacin documental relacionada en forma jerrquica con criterios orgnicos o funcionales para revelar su contenido.
El Proceso
La clasificacin es el premier paso del conjunto de procesos destinados a la organizacin de archivos tendientes a controlar, recuperar y conservar la informacin contenida en los documentos para su utilizacin administrativa, jurdica y cientfica.
La Clasificacin como Proceso Archivstico
Como Proceso archivstico, la clasificacin permite la identificacin y el agrupamiento sistemtico de documentos semejantes con caractersticas comunes, teniendo como base la estructura orgnico funcional de las instituciones y los trmites administrativos que adelantan las dependencias en el ejercicio de sus funciones.
Clasificacin Ordenacin Descripcin ORGANIZACIN DE ARCHIVOS
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Fondo Documental Seccin Documental Subseccin Documental Serie Documental Subserie Documental Unidad documental Compleja Simple
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Agrupaciones Documentales
Son el conjunto de documentos generados por una unidad administrativa , en el ejercicio de sus funciones, las cuales, segn su jerarqua ilustrada en el organigrama, originan los fondos, las secciones, las subsecciones, las series y las subseries documentales.
Fondo Documental
Es la totalidad de la documentacin producida y recibida por una institucin o persona, en desarrollo de sus funciones o actividades.
Seccin Documental
Es una subdivisin del fondo identificada con la produccin documental de una unidad o divisin administrativa o funcional de la institucin que produce el fondo.
Subseccin Documental
Es una subdivisin de la seccin documental (divisin administrativa). En algunos casos la subseccin recibe el nombre de Oficina, Divisin o Seccin.
La subseccin tiene a su cargo funciones y actividades especficas dentro de la seccin.
Serie Documental
Es el testimonio documental continuado de actividades repetitivas desarrolladas por una entidad en cumplimiento de una funcin determinada. Cada seccin y subseccin est constituida por documentos agrupados en series.
Subserie Documental
Es una subdivisin de la serie documental. Est conformada por un conjunto de unidades documentales producidas en acciones administrativas semejantes.
Unidad Documental
Es el resultado fsico de una actividad llevada a cabo en las unidades administrativas por las funciones que le han sido asignadas.
La unidad documental puede ser simple o compleja. Es simple, cuando est constituida por el mismo tipo documental, es compleja cuando est integrada por
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tipos documentales de diversa ndole, que responden a una secuencia dentro de un trmite.
Los tipos documentales son la expresin de las actividades tanto personales como administrativas, reflejadas en un determinado soporte (papel, cinta magntica, acetato, entre otros.) y con los mismos caracteres internos especficos para cada uno, los cuales determinan su contenido.
La clasificacin es una operacin archivstica que consiste en el establecimiento de categoras o grupos que reflejan una estructura jerrquica. Puede ser:
Clasificacin de fondos en el interior de un depsito de archivo
Clasificacin de secciones o subsecciones en el interior de un fondo
Clasificacin de series en el interior de una seccin o subseccin
La clasificacin debe reflejar la estructura de cada entidad de tal manera que las agrupaciones documentales resultantes correspondan a las subdivisiones que conforman la institucin.
Agrupaciones Documentales Estructura Orgnica
Fondo Documental Entidad
Secciones Documentales Dependencias Mayor jerarqua
Subsecciones Documentales Grupos de Trabajo
Definicin
La clasificacin documental es la labor intelectual mediante la cual se identifican y establecen las agrupaciones documentales, de acuerdo con la estructura orgnico-funcional de la entidad.
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Clasificar implica, identificar la procedencia de los documentos teniendo en cuenta la estructura orgnica y las funciones desarrolladas por una institucin a lo largo de su gestin.
Elementos de la Clasificacin
Schellenberg, establece que en la clasificacin se puede partir de tres elementos:
Acciones
Las acciones pueden manifestarse de tres maneras: las funciones, que son las atribuciones encomendadas a una institucin para que realice y cumpla los fines para los que sta fue creada. Las funciones originan un conjunto de actividades cuya puesta en marcha da lugar a la realizacin de unos servicios para el logro de aquellas. A su vez, estas actividades se plasman en un conjunto de trmites relativos a poner en marcha la actividad.
Estructura orgnica
Los documentos se producen en las diferentes dependencias de cada entidad, por ende, deben ser agrupados de tal manera que reflejen el entramado de la organizacin.
Asuntos
Hacen referencia al contenido concreto del documento.
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Fundamentos de la Clasificacin
La clasificacin es la adaptacin de un fondo documental a la estructura de la entidad que lo produce o lo produjo, una vez identificadas las categoras administrativas (dependencias) y archivsticas (series, subseries, unidades y tipos documentales) en las cuales se refleja la institucin productora de los documentos.
La clasificacin documental se fundamenta en:
La aplicacin de los principios de procedencia y de orden original para identificar las categoras y grupos que reflejan la estructura jerrquica del fondo
La identificacin de las funciones asignadas a las dependencias
Los asuntos que tramita cada divisin administrativa
Principio de procedencia
En el proceso de clasificacin, la procedencia (productor) permite identificar los creadores de documentos, que pueden ser:
Institucionales (fondos documentales) que estn referidos a la totalidad de los documentos producidos por una entidad.
Administrativos (secciones y subsecciones documentales ) donde la procedencia est dada por las dependencias, llamadas unidades administrativas, divisiones o secciones, en que estn organizadas las instituciones, de acuerdo con la estructura orgnica.
Aplicacin del Principio de Procedencia
El concepto de procedencia debe aplicarse a toda la entidad, incluyendo la unidad ms pequea que cumpla funciones definidas y determinadas, sobre la cual tenga una responsabilidad directa.
Para aplicar el principio de procedencia es importante tener en cuenta los siguientes aspectos:
Identificar el nombre de la entidad o persona autora de los documentos.
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Reconstruir la organizacin jerrquica de la entidad productora.
Precisar funciones y actividades correspondientes a cada dependencia.
El siguiente ejemplo ilustra la aplicacin del principio de procedencia en el Archivo Municipal de Sabaneta:
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Archivo Municipal de Sabaneta
Procedencia
Nivel Central
Nivel Descentralizado
Productor
Fondo
Productor
Fondo
Alcalda
Alcalda Municipal de Sabaneta
Fovis
Fovis
Concejo Municipal
Concejo Municipal de Sabaneta
Aseo Sabaneta
Aseo Sabaneta
Personera Municipal
Personera Municipal de Sabaneta
Hospital Venancio Daz Diaz
Hospital Venancio Daz Diaz Municipio de Sabaneta
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En la estructura orgnica de este municipio la Secretara de Hacienda es la encargada de administrar, conservar, incrementar y actualizar el patrimonio municipal y lo que hace es captar recursos econmicos y administrarlos para devolverlos a la comunidad a travs de la inversin de obras de infraestructura y en la prestacin de servicios, contando con el apoyo de las reas de: Impuestos, Presupuestos, Contabilidad y Tesorera todas dirigidas por el Secretario de Hacienda.
En este orden de ideas, los documentos generados en la Secretara de Hacienda, por procedencia, conformarn una seccin documental, en la que se integrarn los documentos producidos en desarrollo de las funciones anteriormente descritas. As mismo, esta Secretara delega algunas funciones en reas de trabajo: Impuestos, Presupuestos, Contabilidad y Tesorera. Los documentos que testimonian el cumplimiento de esas funciones delegadas, conformarn las subsecciones documentales correspondientes.
Procedencia
Agrupaciones Documentales
Municipio de Sabaneta
Secretara de Hacienda
Impuestos
Presupuestos
Contabilidad
Tesorera
Fondo Alcalda Municipal de Sabaneta
Seccin documental
Subseccin documental
Subseccin documental
Subseccin documental
Subseccin documental
Ventajas de la aplicacin del Principio de Procedencia
Sirve para proteger la integridad de las agrupaciones documentales.
Permite ubicar correctamente el documento en el Fondo que le corresponde de acuerdo con la actividad o funcin que lo genera.
Se aplica a todas las tareas relacionadas con el quehacer archivstico.
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Principio de Orden Original
Es el que hace relacin al orden que conservan los documentos dentro de cada serie, de acuerdo con el orden en que se dieren los documentos que materializan las actuaciones y diligencias encaminadas a la resolucin administrativa de un asunto determinado, iniciado y resuelto en la oficina que tiene la competencia especfica. En consecuencia, debe respetarse el orden natural de los documentos ya que son producidos en una relacin causa-efecto.
Aplicacin del Principio de Orden Original
Este principio archivstico en la clasificacin, se aplica a partir del conocimiento de los procedimientos administrativos que determinan el orden en que los documentos se producen para el desarrollo de un trmite. Al clasificar conviene restablecer, en lo posible, el orden primitivo de los documentos atendiendo la secuencia en que se generaron en cumplimiento del trmite administrativo. Esto solo se puede lograr, si todas las oficinas o unidades administrativas productoras de documentos, conocen sus funciones y su participacin en los diferentes trmites administrativos.
El orden original (secuencia administrativa de produccin) se relaciona con las Unidades Documentales en las que se plasman las actividades adelantadas en la resolucin de un asunto, que por funcin le es asignado a una dependencia para el logro de los objetivos para los que fue creada.
Para que el principio de orden original cumpla su cometido debe preservar las interrelaciones documentales que le son inherentes; es decir, que se respete el estatus de cada documento, de acuerdo con el lugar que ocupe en un trmite determinado. As, cada unidad documental deber estar conformada por los documentos que le corresponden de acuerdo con cada trmite, de tal manera que al revisar una unidad documental, en ella se vea reflejada la creacin y uso de los documentos , as como la razn por la que fueron creados.
Ejemplo:
Si partimos del ejemplo anterior, el rea de presupuestos tiene como propsito: dirigir y controlar el manejo presupuestal del municipio, de acuerdo con las instrucciones de la Direccin General de Presupuesto Pblico Nacional, la Direccin General del Tesoro Nacional y la Contadura General de la Nacin.
Para lograr su propsito el rea de presupuestos tiene asignadas funciones, una de ellas es efectuar las modificaciones al presupuesto anual, para ello, cumple con
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los trmites establecidos en el Manual de Procedimientos. Dichos procedimientos sealan los documentos necesarios para la gestin administrativa e indican el orden en que deben agruparse segn su produccin. La reunin de estos documentos da como resultado la Unidad Documental Modificacin Presupuestal. Esta unidad documental est conformada por los siguientes documentos:
Copia de acuerdo de modificacin presupuestal
Justificacin econmica
Certificado presupuestal
Al agrupar los documentos de acuerdo con el trmite, se est respetando el principio archivstico de orden original, preservando la ordenacin fsica de los documentos producios en dicho trmite. Dado que el presupuesto puede ser modificado en diferentes ocasiones, la reunin de todas estas unidades documentales da como resultado la Serie Documental Modificaciones Presupustales.
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En resumen tenemos:
Archivo Municipal de Sabaneta
Fondo Documental: Alcalda Municipal de Sabaneta
Seccin Documental: Secretara de Hacienda
Subseccin Documental: Presupuestos
Modificaciones Presupustales Serie Documental
Modificacin Presupuestal Unidad Documental
Copia de Acuerdo de modificacin presupuestal Justificacin econmica Tipos Certificado presupuestal Documentales
En conclusin es posible afirmar que:
El Principio de Procedencia permite saber quien produce los documentos (las divisiones administrativas) y porque razones lo hace (por asignacin de funciones), el Principio de Orden Original permite saber cules son los pasos a seguir en tal produccin (los procedimientos) para determinar con qu documento se inicia y cules le siguen a ste, hasta finalizar.
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Funciones
En la clasificacin, las funciones determinan las series que corresponden a cada agrupacin documental, ya que stas son el resultado de actuaciones reguladas por normas de procedimiento, en cumplimiento de los objetivos encomendados a cada dependencia.
En toda institucin hay funciones comunes y especficas. Las comunes son aquellas funciones administrativas genricas que sirven de apoyo para el ejercicio de las competencias de cualquier entidad (Personal, contabilidad, sistemas, almacn, entre otras). Las especficas desarrollan la misin de la entidad y constituyen su razn de ser hacindola diferente de cualquier otra. Estas funciones son delegadas en las reas tcnicas.
Ejemplo:
El Municipio de Sabaneta tiene como misin propiciar el desarrollo integral de la poblacin y elevar su calidad de vida, mediante el uso efectivo de los recursos, la prestacin de los servicios pblicos y la promocin para la participacin ciudadana". Para el cumplimiento de dicha misin y para su correcto funcionamiento debe adoptar la estructura que le corresponda de acuerdo con su categora. Por Ejemplo, Para llevar a cabo la funcin de reglamentar y orientar los recursos relacionados con las obras civiles y del beneficio pblico cuenta con la Secretara de Planeacin y Desarrollo Econmico; para Velar por el buen funcionamiento del sistema de seguridad social en salud con la Secretara de Salud y Bienestar Social; para administrar, conservar, incrementar y actualizar el patrimonio municipal con la Secretara de Hacienda.
En el proceso de clasificacin es necesario identificar las funciones de las dependencias, ya que las series documentales que surgen como resultado del cumplimiento de las funciones asignadas a aquellas, debern ubicarse en la dependencia que las ejecut.
Pasos Metodolgicos para la Clasificacin
Tal y como se establece en la cartilla de Clasificacin Documental publicada por el Archivo General de la Nacin: Con la clasificacin se reconstruye cmo es y cmo funciona la entidad que ha producido los documentos. Lo que caracteriza un archivo y lo especfica de manera determinante, es el vnculo originario y necesario que los documentos tuvieron en el momento de su creacin, en cumplimiento de una actividad practica, jurdica y administrativa. Como los
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documentos debidamente clasificados deben reflejar la misin, objetivos y funcionamiento de la entidad que los produjo, es necesario aplicar los pasos metodolgicos que se presentan a continuacin para adelantar la clasificacin de los mismos
Identificacin de Productores
Mediante la aplicacin del principio de procedencia se aborda la primera tarea de la clasificacin documental, que consiste en identificar los creadores de documentos, tanto institucionales (fondos documentales) como administrativos (secciones y subsecciones documentales), lo que da como resultado la Identificacin de las de las Agrupaciones Documentales.
Identificacin de Fondos Documentales
El Fondo Documental es la totalidad de la documentacin producida o recibida por una institucin o persona, en desarrollo de sus funciones o actividades.
Para la identificacin de un fondo documental es necesario recopilar la informacin sobre el origen y evolucin del organismo productor, a partir de:
Fecha de creacin
Fecha de supresin, si es del caso
Disposiciones que han modificado la estructura de la entidad
Organismos que le han precedido en el desempeo de funciones anlogas
Organismos que heredan competencias
El fondo suele identificarse con el archivo cuando la documentacin es conservada en la entidad productora. Sin embargo, cuando la documentacin es transferida a otra entidad, adquiere la categora de un fondo ms de la entidad que lo recibe.
El fondo tiene una limitacin jurisdiccional ceida a la institucin que lo produce y una limitacin cronolgica que depende de la vida de la misma. Cada fondo exige una organizacin independiente.
De acuerdo con la vigencia administrativa en las instituciones pueden encontrarse los siguientes fondos documentales:
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Cada fondo documental debe clasificarse por separado, dado que la informacin concerniente al origen y evolucin de la entidad productora es pertinente a cada fondo.
Es importante tener en cuenta que, algunas entidades asumen funciones de otras que se suprimen y dado que administrativamente tienen que seguir desarrollando las actividades correspondientes, para adelantarlas deben conocer los Fondos Abiertos
Documentacin de entidades administrativa vigentes. Fondos Acumulados
Documentacin de entidades desaparecidas. Fondos Cerrados Documentacin reunida por una entidad en el transcurso de su vida institucional sin ningn criterio archivstico de organizacin y conservacin
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antecedentes, que estn contenidos en la documentacin precedente. Por precedencia, esta documentacin constituir fondos cerrados con limitacin cronolgica hasta la fecha en que fue producida por la entidad suprimida y no debe mezclarse con los documentos que produzca la entidad que asume las funciones, ya que stos formarn parte de su propio documental.
Ejemplo:
En la implementacin de los programas de racionalizacin del gasto pblico se cre el Instituto Colombiano de Desarrollo Rural (Incoder) (Decreto 1300 de mayo 21 de 2003) como producto de la fusin del Instituto Colombiano de la Reforma Agraria (Incora), el Instituto Nacional de Pesca y Acuicultura (Inpa), el Fondo de Cofinanciamiento para el Desarrollo Rural Integrado (DRI) y el Instituto Nacional de Adecuacin de Tierras (Inat).
El artculo 2 del Decreto 1300 de 2003 establece que: el Instituto Colombiano de Desarrollo Rural, Incoder, tiene por objeto fundamental ejecutar la poltica agropecuaria y de desarrollo rural, facilitar el acceso a los factores productivos, fortalecer a las entidades territoriales y sus comunidades y propiciar la articulacin de las acciones institucionales en el medio rural, bajo principios de competitividad, equidad, sostenibilidad, multifuncionalidad y descentralizacin, para contribuir a mejorar la calidad de vida de los pobladores rurales y al desarrollo socioeconmico del pas.
Para el cumplimiento de su objeto fundamental, el Incoder debe cumplir con algunas funciones de las entidades desaparecidas, para ello requiere conocer los antecedentes que estn contenidos en la documentacin precedente. Los fondos de las entidades desaparecidas, por procedencia, constituyen fondos cerrados con limitacin cronolgica y su documentacin no debe mezclarse con laproducida por la nueva entidad.
Instituto Colombiano de la Reforma Agraria (Incora)
Fondo Cerrado
Instituto Nacional de Pesca y Acuicultura (Inpa)
Fondo Cerrado
Fondo de Cofinanciamiento para el Desarrollo Rural Integrado (DRI)
Fondo Cerrado
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Instituto Nacional de Adecuacin de Tierras (Inat)
Fondo Cerrado
Instituto Colombiano de Desarrollo Rural (Incoder)
Fondo Abierto
En lo que respecta a la definicin de fondos cerrados y fondos abiertos, en el caso de que pueda haber duda sobre la continuacin o cesacin de la existencia de un organismo , es necesario tener en cuenta los siguientes aspectos:
Si hay una evidente y total continuidad de competencias entre el organismo suprimido y el nuevo organismo que le sucede, se considera que los fondos del ente suprimido no son cerrados sino que cambian simplemente de nombre y debe drseles tratamiento de fondos abiertos.
Ejemplo:
El Ministerio de Comercio Exterior asume las funciones del Instituto Colombiano de Comercio Exterior Incomex , en cumplimiento al Decreto 1159 del 29 de junio de 1999 que fusiona las dos entidades y por ende, el Fondo Documental del Incomex es asumido por el Ministerio de Comercio Exterior. Por presentarse continuidad en las funciones dicho fondo no se considera cerrado, simplemente cambia de nombre y se le da tratamiento de fondo abierto.
Los fondos de organismos suprimidos que han sido trasladados a los organismos que los han sucedido, son evidentemente fondos cerrados, pero en la medida en que pierdan su individualidad en razn de su relacin con el nuevo fondo (abierto), no pueden ser tratados como fondos autnomos sino como parte de los nuevos fondos (aunque la documentacin no debe mezclarse) en razn de la utilidad que presten al organismo que los asume. Es decir, son cerrados por procedencia pero abiertos por utilidad.
Ejemplo:
Por mandato de la Ley 790 de diciembre 27 de 2002, "por la cual se expiden disposiciones para adelantar el programa de renovacin de la administracin pblica y se otorgan unas facultades extraordinarias al Presidente de la
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Repblica" en el artculo 4, dispuso: "Fusinese el Ministerio de Comercio Exterior y el Ministerio de Desarrollo Econmico y confrmese el Ministerio de Comercio, Industria y Turismo. Los objetivos y funciones del Ministerio de Desarrollo y Comercio sern las establecidas para los Ministerios fusionados"
El Decreto 688 de marzo 19 de 2003 en su artculo 1 decreta: El Ministerio de Comercio, Industria y Turismo, continuar ejecutando las apropiaciones comprometidas antes de la expedicin del presente decreto, por parte de los Ministerios objeto de la fusin. El mismo procedimiento se aplicar para la ejecucin de las cuentas por pagar y reservas presupuestales.
De lo anterior se deduce que, con la fusin de los Ministerios de Comercio Exterior y Desarrollo Econmico (fondos cerrados), surge un nuevo fondo documental correspondiente al Ministerio de Comercio, Industria y Turismo (fondo abierto).
Los fondos correspondientes a los Ministerios de Comercio Exterior y Desarrollo Econmico son cerrados por procedencia (la documentacin no debe mezclarse) pero abiertos por utilidad, dado que la Ley 790 de 2002 establece que: las funciones del Ministerio de Desarrollo y Comercio sern las establecidas para los Ministerios fusionados" y, el decreto 688 de 2003 determina que dicho Ministerio continuar ejecutando las apropiaciones comprometidas antes de la expedicin del mismo, por parte de los Ministerios objeto de la fusin.
En general, para la identificacin de fondos tambin es necesario tener en cuenta:
Que el nombre del fondo corresponda al nombre de la entidad que lo produce o que lo produjo.
Que la entidad tenga existencia jurdica.
Que la entidad tenga atribuciones precisas, estables y definidas conformes al acto administrativo que la cre.
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Estructura Orgnica
La Estructura Organizacional es el conjunto de reas y unidades organizacionales interrelacionadas entre s, a travs de canales de comunicacin, instancias de coordinacin interna y procesos establecidos por una entidad, para cumplir con sus objetivos.
La estructura organizacional se refleja en la Estructura orgnica, el Organigrama, los Manuales de Funciones y los Manuales de Procedimientos.
La Estructura Orgnica est conformada por niveles de autoridad y responsabilidad, los cuales estn agrupados, por jerarqua, en divisiones administrativas creadas para el desempeo de funciones especficas.
El Organigrama es la representacin grfica de la Estructura Orgnica de una entidad. Es el reflejo de la entidad productora de documentos porque revela:
La divisin de funciones
Los niveles jerrquicos
Las lneas de autoridad y responsabilidad
Los canales formales de comunicacin
La naturaleza lineal o staff de cada divisin administrativa
Las relaciones existentes entre los diversos puestos de la empresa y en cada departamento o seccin.
El organigrama es la base fundamental para la identificacin de las Secciones y Subsecciones Documentales, puesto que la clasificacin es el reflejo de la estructura orgnica de la entidad.
Identificacin de Secciones y Subsecciones Documentales
Las Secciones Documentales son subdivisiones del fondo identificadas con la produccin documental de una unidad o divisin administrativa o funcional de la institucin que produce el fondo, stas a su vez pueden subdividirse en Subsecciones Documentales.
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Las Secciones y Subsecciones corresponden en su orden, a las dependencias de mayor rango y a los grupos de trabajo en que stas se subdividen.
Para identificar las Secciones y Subsecciones Documentales es necesario: recopilar los actos administrativos mediante los cuales se legalizan los cambios estructurales de la entidad y establecer la jerarqua de las dependencias para saber cules de ellas son del nivel directivo y cules del subalterno
En el momento de realizar esta actividad se debe recopilar la informacin sobre la estructura orgnica de la entidad mediante el anlisis de:
Estatutos
Organigramas
Actos administrativos de creacin y supresin de dependencias
Reglamentos internos
Manuales de funciones
Manuales de procedimientos
Una vez recopilada y analizada dicha a informacin se establecen las Secciones y Subsecciones Documentales teniendo en cuenta lo siguiente:
La Secciones son las Divisiones Administrativas que dependen del primer nivel jerrquico de arriba hacia abajo que aparece en los organigramas de cada entidad (dependencias de mayor rango).
Las subsecciones son las subdivisiones de las secciones. Con la informacin suministrada por cada uno de estos elementos se delimita la agrupacin documental correspondiente a cada divisin del fondo.
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Las Secciones y Subsecciones Documentales pueden equivaler a la gestin documental de un archivo de oficina, estn limitadas a funciones o actividades especficas y dependen de la vigencia de las mismas, ya que stas no son estables ni permanentes, pues se modifican con los cambios organizacionales.
Secciones Documentales Subsecciones Documentales
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D DI IV VI IS SI I N N S SE ER RV VI IC CI IO O A AL L C CL LI IE EN NT TE E D DI IV VI IS SI I N N D DE E P PL LA AN NE EA AC CI I N N D DI IV VI IS SI I N N T T C CN NI IC CA A D DE E A AC CU UE ED DU UC CT TO O Y Y A AL LC CA AN NT TA AR RI IL LL LA AD DO O D DI IV VI IS SI I N N A AD DM MI IN NI IS ST TR RA AT TI IV VA A D DI IV VI IS SI I N N S SE ER RV VI IC CI IO OS S Y Y C CO OM MP PR RA AS S D DI IV VI IS SI I N N F FI IN NA AN NC CI IE ER RA A D DI IV VI IS SI I N N D DE E S SI IS ST TE EM MA AS S G GE ER RE EN NC CI IA A S SE EC CR RE ET TA AR R A A E EJ JE EC CU UT TI IV VA A D DI IR RE EC CC CI I N N J JU UR R D DI IC CA A A AL LM MA AC C N N
C CO ON NT TA AB BI IL LI ID DA AD D
T TE ES SO OR RE ER R A A
P P. . Q Q. . R R R RE EC CU UP PE ER RA AC CI I N N C CA AR RT TE ER RA A P PL LA AN NT TA A D DE E T TR RA AT TA AM MI IE EN NT TO O S SE EC CC CI I N N M MA AN NE EJ JO O A AG GU UA AS S R RE ES SI ID DU UA AL LE ES S C CO ON NT TR RO OL L D DE E C CA AL LI ID DA AD D G GE ES ST TI I N N A AM MB BI IE EN NT TA AL L P PE ER RS SO ON NA AL L Y Y B BI IE EN NE ES ST TA AR R S SO OC CI IA AL L Aguas Claras
Empresa de Acueducto y Alcantarillado
Ejemplo:
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Segn el organigrama de la empresa Aguas Claras, su Fondo Documental est conformado por las siguientes secciones y subsecciones:
Fondo Documental Aguas Claras
Secciones
Subsecciones
Gerencia
Secretara Ejecutiva
Direccin Jurdica
Divisin de Planeacin
Gestin Ambiental
Divisin Tcnica de Acueducto y Alcantarillado
Planta de Tratamiento
Seccin Manejo de Aguas residuales
Control de Calidad
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Divisin Administrativa
Personal y Bienestar Social
Divisin de Servicios y Compras
Almacn
Divisin Financiera
Contabilidad
Tesorera
Divisin Servicio al Cliente
P.Q.R
Recuperacin Cartera
Divisin de Sistemas
Una vez identificadas las secciones y subsecciones, es necesario analizar tanto sus funciones como los procedimientos administrativos que normalizan la produccin y trmite documental.
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Series Documentales y Asuntos
El termino serie se refiere, segn el diccionario, a un cierto nmero de cosas ordenadas de manera sucesiva y conectadas por una relacin similar. En los archivos las series documentales son un grupo de documentos cuyo elemento cohesionador consiste en que cada documento es el registro de la misma funcin o actividad repetida durante un tiempo relativamente largo. Es decir, las series documentales se identifican con las funciones y actividades desarrolladas por las dependencias para el cumplimiento de los objetivos propuestos.
Adems de ser diferenciadas unas de otras, las funciones de cualquier institucin se caracterizan porque se realizan de manera repetitiva, perduran en el tiempo y se cumplen a travs de actividades y trmites rutinarios, los cuales se convierten en procedimientos administrativos que quedan registrados en unidades documentales, cuya reunin con otras de estructura y contenido homogneos conforman la Serie Documental.
La extensin de las series depende de la duracin del ejercicio de la funcin y de la frecuencia con que se ejerza. As, cada vez que una entidad requiere relacionar por escrito lo tratado, acordado o sucedido en una junta produce un acta pero esta actividad, al repetirse, produce una serie documental conformada por todas las actas producidas en el lapso de tiempo en que tal actividad ha sido ejercida por la entidad. Por esta razn en un archivo se encuentran series ms extensas que otras.
Identificacin de Series y Subseries
Varias unidades documentales conforman una serie documental si comparten el mismo origen funcional. Esto es, son producto de la misma autoridad que acta en cumplimiento de la misma funcin administrativa y responden a un trmite comn.
Cada serie documental est asociada a un asunto en particular, cuya denominacin resulta del anlisis del contenido de los documentos reunidos en torno al trmite que los genera.
Hay funciones especficas que identifican un asunto principal. Sin embargo, los procedimientos establecidos para los tramites administrativos pueden variar, lo cual hace que surjan asuntos relacionados con el principal. En tales casos la denominacin del asunto principal (Serie) podr subdividirse en cierto nmero de asuntos relacionados, los cuales quedarn indicados como Subseries.
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En este orden de ideas, las subseries son el conjunto de unidades documentales que forman parte de una serie, identificadas en forma separada de sta por su contenido y caractersticas especficas o por uno o varios tipos documentales diferentes producidos en acciones administrativas semejantes.
Ejemplo:
En la estructura organizacional de la empresa Aguas Claras, cuyo organigrama aparece en el ejemplo anterior; la Direccin Jurdica es una Seccin Documental del Fondo. Esta dependencia se encarga de dirigir, supervisar, coordinar y tramitar los asuntos jurdicos y legales de la Empresa.
Para cumplir con su objetivo tiene asignadas funciones, una de ellas es elaborar los contratos que deba celebrar la empresa y prestar asesora jurdica para adelantar el proceso de contratacin.
Al desarrollar esta funcin se producen varios documentos que deben reunirse atendiendo el trmite del asunto que los gener, lo que da lugar a la serie:
Contratos
De acuerdo con el Manual de Contratacin de la Entidad, un contrato puede celebrarse por arrendamiento, comodato, compraventa de bienes muebles, consultora, diseo, interventora, obra, prestacin de servicios y suministros, cada uno tendr su propio trmite que lo diferencia de los dems, lo cual da como resultado la conformacin de subseries.
El siguiente cuadro resume lo anterior:
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Fondo Documental: Aguas Claras
Seccin: Direccin Jurdica Series: Subseries:
Contratos
Contratos de Arrendamiento
Contratos de Comodato
Contratos de Compraventa de Bienes Muebles
Contratos de Consultora
Contratos de Diseo
Contratos de Obra
Contratos de Interventora
Contratos de Prestacin de Servicios
Contratos de Suministros
Procedencia Funcin Asuntos especficos
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Los asuntos hacen referencia al contenido especfico de cada unidad documental que materializa los trmites administrativos adelantados por las dependencias delegadas para resolverlos. En consecuencia, los documentos que guardan relacin con el asunto deben integrarse en torno al trmite del cual forman parte.
En los archivos administrativos, los asuntos que tramitan las oficinas se identifican en las funciones que les son asignadas y se encuentran consignados en los manuales de funciones y de procedimientos.
En los fondos acumulados, los asuntos se identifican por el contenido de los documentos (tipos documentales), a travs de ellos es posible reconstruir los trmites y por ende el orden original en que stos se produjeron, as como tambin la red de relaciones entre las dependencias.
A travs de los asuntos, se puede restablecer la historia institucional, con lo cual se lograr hacer la clasificacin mediante la aplicacin de los principios archivsticos de procedencia y orden original.
Tipos Documentales
Las series y subseries documentales son el producto de la reunin de unidades documentales que surgen como resultado fsico de una actividad llevada a cabo en las divisiones administrativas, por las funciones que les han sido asignadas.
La unidad documental puede ser simple o compleja. Es simple, cuando est constituida por el mismo tipo documental, es compleja cuando est integrada por tipos documentales de diversa ndole, que responden a una secuencia dentro de un trmite.
Los tipos documentales son el registro de las actividades mediante las cuales se ejerce una funcin.
Una entidad produce informes, recibos, contratos, actas, entre otros, en respuesta a los compromisos administrativos, jurdicos, acadmicos o polticos de su gestin.
La variedad de tipos documentales que puede producir una entidad depende de la diversidad de funciones y actividades que le corresponden.
La denominacin de cada tipo documental se deriva algunas veces, del nombre de la actividad que produce el documento. Sin embargo, esta no es regla fija.
Material compilado por: Mary Luz Lpez Hernndez, Instructora de Archivstica. SENA, Regional Antioquia
Si una entidad tiene asignada entre sus funciones reunirse, producir citaciones, rdenes del da, actas.
Si ordena: Ordenanzas
Si legisla: Leyes
Si paga: rdenes de pago
Si contrata: Contratos
Ejemplo:
Son funciones de la Direccin Jurdica de la empresa aguas Claras:
Elaborar los contratos que deba celebrar la empresa y prestar asesora jurdica para adelantar el proceso de contratacin.
Emitir conceptos jurdicos sobre las consultas que se formulen, interna o externamente, sobre las funciones constitucionales y legales de la misma.
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En la siguiente tabla se muestra un ejemplo de las series documentales con algunas de sus subseries con sus respectivas unidades y tipos documentales
Fondo Documental: Aguas Claras
Seccin: Direccin Jurdica
Serie: Contratos
Subserie: Contratos de Comodato Unidad Documental: Contrato de Comodato (compleja)
Tipos Documentales:
Documentos que acreditan la existencia de representacin legal
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Tipos Documentales Comunes y Especficos
Las funciones y actividades que son propias de una entidad, producen tipos documentales particulares de ella y de las entidades afines.
As, la funcin de dictar leyes es propia del Congreso de la Repblica; los planos de equipos, los catlogos tcnicos , los estudios tcnicos solo son producidos por entidades tcnicas.
Tambin existen tipos documentales comunes a varias entidades, pues corresponden a actividades similares a todas ellas. Entre ellos se encuentran rdenes de pago, actas, solicitudes.
As mismo, en el proceso de clasificacin encontramos tipos documentales que son propios de cada divisin administrativa y tipos documentales comunes a todas o varias de ellas. Por consiguiente, una vez agrupados en unidades documentales y luego en series tendremos como resultado series documentales comunes y especficas.
Ejemplo:
En el siguiente cuadro se observan algunas series y subseries, producidas en algunas de las secciones y subsecciones del fondo Aguas Claras.
Material compilado por: Mary Luz Lpez Hernndez, Instructora de Archivstica. SENA, Regional Antioquia
Fondo Documental: Aguas Claras
Seccin: Secretara Ejecutiva
Series:
Actas
Acuerdos
Informes
Proyectos
Subseries:
Actas de Junta Directiva
Acuerdos de Junta Directiva
Informes de Actividades Informes de Gestin
Implementacin Organizacin Horizontal Implementacin Sistema de Gestin Empresarial Implementacin Sistema de Gestin de la Calidad
Seccin: Divisin Financiera
Subseccin: Contabilidad
Series:
Comprobantes de Diario
Subseries:
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Conciliaciones Bancarias
Informes
Libros Contables
Informes de Actividades
Libro Inventarios Libros Auxiliares Libro Mayor y Balances Libro Diario de Caja
Seccin: Divisin de Sistemas
Series:
Actas
Asesora Tcnica
Informes
Mantenimiento de Equipos de Sistemas
Proyectos
Subseries:
Actas de Reuniones de trabajo
Informes de Actividades
Implantacin Red Administrativa Diseo programas de sistematizacin de obras e inventarios
Material compilado por: Mary Luz Lpez Hernndez, Instructora de Archivstica. SENA, Regional Antioquia
Como puede observarse, Hay series y subseries que son particulares de cada divisin administrativa, por que son originadas en el desarrollo de las funciones y actividades especficas de las mismas.
Igualmente, se encuentran series y subseries que son comunes a todas las Divisiones Administrativas (como es el caso de la serie informes y la subserie informes de actividades) y series comunes a varias Divisiones (como las series actas y proyectos) que aunque forman parte el fondo, cada una es independiente dentro de cada Seccin o subseccin.
La experiencia permite afirmar que en nuestro medio no siempre se respetan los fundamentos de la clasificacin anteriormente descritos, lo que arroja como resultado la desorganizacin, que convierte los archivos en simples depsitos de documentos. Entre las causas por las cuales el orden lgico se pierde, se destacan:
Desconocimiento por parte de los empleados de las funciones propias de cada oficina.
Ausencia de Manuales de Procedimientos.
Desconocimiento del trmite de los documentos.
Interrupcin de los trmites, lo que impide hacer un seguimiento puntual al asunto.
Incorrectas maneras de ubicar los documentos han llevado a que se formen series que no reflejan trmites establecidos y/o series con documentos repartidos en diferentes lugares.
Agrupacin por tipos documentales: correspondencia recibida, correspondencia despachada, facturas, memorandos, solicitudes, constancias, entre otros.
Incorrectos procesos de produccin y distribucin documentales (duplicidad de documentos, inadecuada distribucin de copias).
Falta de claridad sobre la diferencia entre documentos sustantivos (Especficos) y documentos Facilitativos (comunes).
Material compilado por: Mary Luz Lpez Hernndez, Instructora de Archivstica. SENA, Regional Antioquia
En Resumen:
Paso 1: Identificacin de Productores
Paso 2: Estudio de la Estructura Orgnica
Paso 3: Anlisis Funcional
Unidades Documentales Simples y Complejas
Tipos Documentales Clasificacin: Establecimiento de Agrupaciones Documentales Diferenciadas Fondo Documental
Secciones y Subsecciones
Series y Subseries (Asuntos)
Material compilado por: Mary Luz Lpez Hernndez, Instructora de Archivstica. SENA, Regional Antioquia
Cuadros de Clasificacin de Fondos
Son esquemas que reflejan la jerrquizacin y clasificacin dada a la documentacin producida por una institucin. En ellos se registran jerrquicamente las Secciones, Subsecciones, las Series y Subseries documentales. Los cuadros tendrn tantas casillas como unidades productoras de documentos haya en cada entidad, en concordancia con el organigrama institucional. Cada unidad productora se identificar con un cdigo.
Es importante anotar que el cdigo se asigna a las dependencias, teniendo en cuenta el nivel jerrquico que ocupan en la estructura de la entidad; ste puede ser numrico o alfanumrico de acuerdo con lo establecido en cada entidad. El numrico se formar por los dgitos que representen cada nivel jerrquico
Ejemplo:
Primer dgito Gerencia
Segundo dgito Divisiones y Unidades Administrativas de mayor jerarqua
Tercer dgito reas dependientes de las Divisiones
Material compilado por: Mary Luz Lpez Hernndez, Instructora de Archivstica. SENA, Regional Antioquia
Aguas Claras
Empresa de Acueducto y Alcantarillado D DI IV VI IS SI I N N S SE ER RV VI IC CI IO O A AL L C CL LI IE EN NT TE E D DI IV VI IS SI I N N D DE E P PL LA AN NE EA AC CI I N N D DI IV VI IS SI I N N T T C CN NI IC CA A D DE E A AC CU UE ED DU UC CT TO O Y Y A AL LC CA AN NT TA AR RI IL LL LA AD DO O D DI IV VI IS SI I N N A AD DM MI IN NI IS ST TR RA AT TI IV VA A D DI IV VI IS SI I N N S SE ER RV VI IC CI IO OS S Y Y C CO OM MP PR RA AS S D DI IV VI IS SI I N N F FI IN NA AN NC CI IE ER RA A D DI IV VI IS SI I N N D DE E S SI IS ST TE EM MA AS S G GE ER RE EN NC CI IA A S SE EC CR RE ET TA AR R A A E EJ JE EC CU UT TI IV VA A D DI IR RE EC CC CI I N N J JU UR R D DI IC CA A A AL LM MA AC C N N P PE ER RS SO ON NA AL L Y Y B BI IE EN NE ES ST TA AR R S SO OC CI IA AL L 100 110 120 130 140 150 160 170 180 190
P P. . Q Q. . R R R RE EC CU UP PE ER RA AC CI I N N C CA AR RT TE ER RA A 181 182
C CO ON NT TA AB BI IL LI ID DA AD D
T TE ES SO OR RE ER R A A 172 171 161 151 P PL LA AN NT TA A D DE E T TR RA AT TA AM MI IE EN NT TO O S SE EC CC CI I N N M MA AN NE EJ JO O A AG GU UA AS S R RE ES SI ID DU UA AL LE ES S C CO ON NT TR RO OL L D DE E C CA AL LI ID DA AD D 142 143 141 G GE ES ST TI I N N A AM MB BI IE EN NT TA AL L 131
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El cdigo alfanumrico estar formado por las siglas que identifican la dependencia, seguido del nmero que le corresponda a cada serie documental.
El cuadro de clasificacin que se establezca deber reflejar la estructura institucional. En l se distinguen dos niveles: el primero est identificado con la estructura de la organizacin y corresponde a las Secciones y Subsecciones, el segundo se refiere a las series y subseries documentales, es decir, rene los testimonios de las actividades desarrolladas por cada dependencia.
Los cuadros de clasificacin deben ser coherentes con la estructura de la entidad. Es decir, cada vez que suceda una reestructuracin o modificacin interna, el cuadro deber modificarse de tal manera que la estructura tenga su propio cuadro de clasificacin, que pueda reflejar los cambios sufridos con el paso del tiempo.
Ejemplo:
El siguiente cuadro de clasificacin refleja la estructura jerrquica de la empresa Aguas Claras, con las Series y Subseries que resultan del cumplimiento de algunas de sus funciones.
Material compilado por: Mary Luz Lpez Hernndez, Instructora de Archivstica. SENA, Regional Antioquia
CUADRO DE CLASIFICACIN
FONDO
SECCIN
SUBSECCIN
SERIE
SUBSERIE
100 Gerencia
Informes
Informes Control Interno Informes Institucionales Informes a Entidades del Estado
110 Secretara Ejecutiva
Actas
Actas de Junta Directiva
120 Direccin Jurdica
Conceptos Jurdicos
Conceptos Jurdicos a Entidades Externas Conceptos Jurdicos Internos
Planes Estratgicos
Planes de Desarrollo Estratgico Planes Estratgicos Corporativos
Aguas Claras
130 Divisin de Planeacin
131 Gestin Ambiental Informes
Informes de Actividades Informes de Gestin Estructura de la Entidad Testimonio de las actividades de cada dependencia
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Proyectos
Reestructuracin Procesos Operativos
141 Planta de Tratamiento
Informes
Informes de Actividades
142 Seccin Manejo Aguas Residuales
Proyectos
Reuso de Aguas Residuales Muestreo y Caracterizacin de Aguas Residuales de Ros, Canales y Vertimientos para el Reuso
140 Divisin Tcnica de Acueducto y Alcantarillado
143 Control de Calidad
Proyectos
Actualizacin Estudios Tratabilidad y Control de Calidad del Agua
Informes
Informes de Actividades Informes de Gestin
150 Divisin Administrativa
151 Personal y Bienestar Social
Salud Ocupacional
Comit Paritario de Salud ocupacional Programa Salud Ocupacional
Material compilado por: Mary Luz Lpez Hernndez, Instructora de Archivstica. SENA, Regional Antioquia
Actas
Actas Comit de Compras
160 Divisin Servicios y Compras
161 Almacn
Informes
Informes de Actividades Informes del movimiento de Inventario de Almacn
Informes
Informes de Actividades Informes a Organismos de Control
171 Contabilidad
Libros Contables
Libro Inventarios Libros Auxiliares Libro Mayor Y Balances Libro Diario de Caja
170 Divisin Financiera
172 Tesorera
Libros de Tesorera
Libro Auxiliar de Caja Libro Auxiliar de Banco
Proyectos
Implementacin Call Center 181 P. Q. R Informes
Informes de Actividades
180 Divisin Servicio al Cliente 182 Recuperacin Cartera
Actas
Actas de Reunin
190 Divisin de Sistemas
Mantenimiento de Equipos de Sistemas
Material compilado por: Mary Luz Lpez Hernndez, Instructora de Archivstica. SENA, Regional Antioquia
A las series y subseries se les asigna un nmero siguiendo un orden establecido en cada dependencia, el cul agregado al de sta conforma el cdigo, cuya asignacin se explicar ms adelante.