Coleo SDE/DPDE 02/2008

COMBATE A CARTIS EM LICITAES

Guia prtico para pregoeiros e membros de comisses de licitao

Departamento de Proteo e Defesa Econmica Secretaria de Direito Econmico Ministrio da Justia

Guia prtico para pregoeiros e membros de comisso de licitao

Combate a Cartis em Licitaes (2008) Departamento de Proteo e Defesa Econmica da Secretaria de Direito Econmico do Ministrio da Justia Esplanada dos Ministrios, Edifcio Sede do Ministrio da Justia, 5 andar, sala 552 Braslia-DF, CEP 70064-900 Publicao Oficial

SUMRIO
1. INTRODUO..................................................................................4 2. O SISTEMA BRASILEIRO DE DEFESA DA CONCORRNCIA.............5 3. A IMPORTNCIA DA CONCORRNCIA EFETIVA NAS LICITAES...6
3.1 3.2 3.3 Quadro 1: O Caso Rio Madeira. ................................................... 6 Os Cartis como a mais Grave Leso Concorrncia e Aspectos Gerais de seu Combate no Brasil. ............................. 8 Os Cartis em Licitaes ............................................................. 9 A Contribuio dos Agentes de Compras Pblicas no Combate a Cartis ................................................. 11

4. PERGUNTAS FREQENTES ..........................................................13

4.1 Quais circunstncias facilitam a formao dos cartis?............ 13 Quais so as penalidades a que esto sujeitos os membros de um cartel? .......................................... 15 Como a SDE combate os cartis?. ............................................. 16 Quadro 2: O Cartel das Britas..................................................... 17 O que o Programa de Lenincia?............................................ 18 Quadro 3: O Cartel dos Vigilantes. ............................................. 19 Como posso ajudar a combater os cartis nas licitaes pblicas?.................................................. 20 Quadro 4: Competncia da SDE. ............................................... 21 Como posso entrar em contato com a SDE?. ............................ 22 A SDE assegura meu anonimato?. ............................................. 22

4.2 4.3 4.4 4.5 4.6 4.7

1. INTRODUO
Os cartis em licitaes prejudicam substancialmente os esforos do Estado Brasileiro em empregar seus recursos no desenvolvimento do pas, ao beneficiar indevidamente empresas que, por meio de acordo entre si, fraudam o carter competitivo das licitaes. Ainda que a Administrao busque racionalizar suas compras por meio de controles oramentrios mais estritos e de melhoria nas formas de contratao como por meio do uso do prego eletrnico , isso no impede a ao dos cartis, que provocam transferncia indevida de renda do Estado para as empresas. A fim de lidar com esse grave problema, a Secretaria de Direito Econmico do Ministrio da Justia (SDE/MJ), principal rgo de investigao de prticas anticompetitivas no Brasil, elaborou este Guia destinado aos pregoeiros e membros de comisses de licitao. Seu objetivo principal alertar os agentes de compras governamentais quanto s caractersticas dos cartis que atuam nesse setor e importncia de denunciar tal prtica s autoridades competentes. A contribuio que esses servidores podem fornecer inestimvel, pois so eles que esto na linha de frente dos procedimentos, elaborando os editais e concretizando as compras pblicas de que o pas necessita. O Guia divide-se em trs partes. A primeira descreve o Sistema Brasileiro de Defesa da Concorrncia, do qual a SDE faz parte. A segunda parte trata da importncia da efetiva concorrncia nas licitaes e da imprescindvel contribuio dos agentes pblicos de compras no combate aos cartis. Na ltima parte do Guia h uma compilao de perguntas e respostas mais freqentes envolvendo o tema dos cartis em compras governamentais.

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2. O SISTEMA BRASILEIRO DE DEFESA DA CONCORRNCIA

A poltica brasileira de defesa da concorrncia disciplinada pela Lei n. 8.884, de 11 de junho de 1994, alterada em 2000 e 2007 (a Lei de Defesa da Concorrncia). O Sistema Brasileiro de Defesa da Concorrncia composto por trs rgos: a Secretaria de Acompanhamento Econmico do Ministrio da Fazenda (SEAE), a SDE/MJ e o Conselho Administrativo de Defesa Econmica (CADE), autarquia vinculada ao Ministrio da Justia. A SDE, por meio do Departamento de Proteo e Defesa Econmica (DPDE), o rgo responsvel por investigar infraes ordem econmica e tambm emitir pareceres no-vinculativos em atos de concentrao (como fuses e aquisies). A SEAE, por sua vez, responsvel por emitir pareceres econmicos em atos de concentrao, bem como, facultativamente, elaborar pareceres em investigaes sobre condutas lesivas concorrncia. O CADE um rgo composto por sete Conselheiros que realiza o julgamento final, em mbito administrativo, das infraes ordem econmica e dos atos de concentrao, aps os pareceres emitidos pela SDE e SEAE. Trs so as principais funes do Sistema Brasileiro de Defesa de Concorrncia: preventiva, repressiva e de advocacia de concorrncia. Por meio da atuao preventiva, as autoridades analisam fuses e aquisies de modo a preservar uma estrutura competitiva de mercado. Por meio da atuao repressiva, analisa-se condutas com potencial lesivo concorrncia. Por meio da advocacia da concorrncia, as autoridades divulgam a outros entes pblicos e sociedade em geral a importncia da concorrncia e como fazer para colaborar com as investigaes.

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3. A IMPORTNCIA DA CONCORRNCIA EFETIVA NAS LICITAES

Anualmente, o Estado Brasileiro, em todas as suas esferas federativas (Unio, Estados, Municpios e Distrito Federal), destina um volume significativo de recursos para adquirir bens e servios necessrios para o desenvolvimento de suas atividades. So compras que permitem ao o Estado cumprir suas funes primordiais nas reas de sade, educao, segurana pblica, infra-estrutura e tantas outras. Para que o Estado empregue seus recursos de maneira apropriada, suas compras precisam ser feitas pelo menor preo possvel e sem favorecer qualquer empresa, respeitando-se elevados padres de isonomia, qualidade e eficincia. Assim, de fundamental importncia que as licitaes sejam transparentes e econmicas. Transparncia e economicidade esto intimamente relacionadas concorrncia em uma licitao. Licitaes com regras transparentes e amplamente conhecidas facilitam a participao de maior nmero de licitantes, e, se houver efetiva concorrncia entre tais participantes, as contrataes sero mais econmicas, em benefcio do cidado. Para o Estado, portanto, a efetiva competio entre as empresas nas licitaes que promove a verdadeira alma do negcio.

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Quadro 1

O Caso Rio Madeira

ConteXto: Os leiles de concesso das usinas hidreltricas do Complexo do Rio Madeira (Santo Antnio e Jirau) integram o maior projeto hidreltrico do Brasil e a maior obra do Programa de Acelerao do Crescimento (PAC) do Governo Federal. Ao da SDE: Em setembro de 2007, a SDE instaurou processo administrativo para investigar se os acordos de exclusividade celebrados pela Construtora Norberto Odebrecht com fornecedores de turbinas e geradores poderiam lesar a concorrncia nos leiles de concesso das usinas do Rio Madeira. Na mesma ocasio, a Secretaria adotou medida preventiva (espcie de medida liminar em sede administrativa) diante da impossibilidade de acesso, pelos consrcios concorrentes, aos fornecedores de turbinas e geradores com fbrica no Brasil. Essa medida tinha como objetivo garantir a concorrncia nos leiles, afastando parcialmente a validade das mencionadas clusulas de exclusividade. Disputa Judicial e Acordo com o CADE: A Construtora Norber to Odebrecht recorreu ao Judicirio contra a ao da SDE. Antes que fosse emitida deciso final no caso, a empresa decidiu acatar os termos da medida preventiva da SDE, por meio da assinatura de acordo chamado Termo de Compromisso de Cessao de Prtica (TCC) com o CADE, em 29 de outubro de 2007. Resultado: A ao da SDE garantiu a efetiva concorrncia no leilo de concesso da usina hidreltrica de Santo Antnio e produziu significativo resultado para a economia nacional. O lance vencedor do leilo, de R$78,87 por MWh, constitui desgio de 35,4% em relao ao preo teto de R$122,00 por MWh, o que representa uma economia de at R$16,4 bilhes diferidos nos 30 anos da concesso para os consumidores brasileiros de eletricidade. O leilo de concesso da usina de Jirau ter resultados semelhantes.
Economia anual decorrente do desgio no preo de venda final de energia eltrica, durante a vigncia do contrato de concesso
1.600 1.400 1.200 1.000 800 600 400 200
2012 2016 2020 2024 2028 2032 2036 2040

Economia Resultante da Efetiva Concorrncia no Leilo

Custo da energia para ACR ao preo teto

Custo da energia para ACR ao preo do leilo

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3.1 Os Cartis como a mais Grave Leso Concorrncia e Aspectos Gerais de seu Combate no Brasil
Cartel um acordo explcito ou implcito entre concorrentes para, principalmente, fixao de preos ou quotas de produo, diviso de clientes e de mercados de atuao. Cartis so considerados a mais grave leso concorrncia porque prejudicam seriamente os consumidores ao aumentar preos e restringir a oferta, tornando os bens e servios mais caros ou indisponveis. Ao artificialmente limitar a concorrncia, os membros de um cartel tambm prejudicam a inovao, impedindo que novos produtos e processos produtivos surjam no mercado. Cartis resultam em perda de bem-estar do consumidor e, no longo prazo, perda de competitividade da economia como um todo. Segundo estimativas da Organizao para a Cooperao e Desenvolvimento Econmico (OCDE), os cartis geram um sobrepreo estimado entre 10 e 20% comparado ao preo em um mercado competitivo, causando prejuzos de centenas de bilhes de reais aos consumidores anualmente. Nos ltimos anos, as autoridades de defesa da concorrncia de diversos pases intensificaram seus esforos para identificar e impor severas sanes administrativas e criminais pela prtica de cartel. Como exemplo, menciona-se que a Comisso Europia aplicou multas por cartel que superaram 3 bilhes somente em 2007 e que os Estados Unidos, de 1997 a 2007, aplicaram multas que superaram US$ 4 bilhes por prtica de cartel. Na mesma linha, o Brasil, desde 2003, considera o combate a cartis uma prioridade. A partir daquele ano, a SDE comeou a utilizar ferramentas sofisticadas de investigao, como a realizao de operaes de busca e apreenso e a celebrao de acordos de lenincia (espcie de delao premiada) para investigar cartis. Igualmente, o CADE passou a impor multas recordes a empresas e administradores considerados culpados pela prtica de cartel.

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Alm disso, por sua gravidade, cartel tambm crime no Brasil punvel com at 5 anos de priso. Desde 2003, a cooperao da SDE com os Ministrios Pblicos e as Polcias Federal e Civil resultou em um incremento significativo da persecuo criminal de cartis. Hoje h pelo menos 100 administradores no Brasil que enfrentam processos criminais por prtica de cartel. Em 2006 foi emitida a primeira sentena condenando 3 executivos por prtica de cartel a penas de recluso que variam de 3 anos e 9 meses a 5 anos e 3 meses (a pena superou os 5 anos previstos na Lei n. 8.137 porque foram aplicadas circunstncias agravantes do Cdigo Penal). J em 2007 foi emitida deciso do Tribunal de Justia do Rio Grande do Sul condenando 7 executivos por prtica de cartel a penas de recluso que variaram de 2 anos a 2 anos e 6 meses.

3.2 Os Cartis em Licitaes

Licitaes so um ambiente propcio atuao dos cartis, que podem agir de vrias formas: a) Fixao de preos, na qual h um acordo firmado entre concorrentes para aumentar ou fixar preos e impedir que as propostas fiquem abaixo de um preo base. b) Direcionamento privado da licitao, em que h a definio de quem ir vencer determinado certame ou uma srie de processos licitatrios, bem como as condies nas quais essas licitaes sero adjudicadas. c) Diviso de mercado, representada pela diviso de um conjunto de licitaes entre membros do cartel, que, assim, deixam de concorrer entre si em cada uma delas. Por exemplo, as empresas A, B e C fazem um acordo pelo qual a empresa A apenas participa de licitaes na regio Nordeste, a empresa B na regio Sul e a empresa C na regio Sudeste. d) Supresso de propostas, modalidade na qual concorrentes que eram esperados na licitao no comparecem ou, comparecendo, retiram a proposta formulada, com intuito de favorecer um determinado licitante, previamente escolhido.

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e) Apresentao de propostas pro forma, caracterizada quando alguns concorrentes formulam propostas com preos muito altos para serem aceitos ou entregam propostas com vcios reconhecidamente desclassificatrios. O objetivo dessa conduta , em regra, direcionar a licitao para um concorrente em especial. f) Rodzio, acordo pelo qual os concorrentes alternam-se entre os vencedores de uma licitao especfica. Por exemplo, as empresas A, B e C combinam que a primeira licitao ser vencida pela empresa A, a segunda pela empresa B, a terceira pela empresa C e assim sucessivamente. g) Sub-contratao, pela qual concorrentes no participam das licitaes ou desistem das suas propostas, a fim de serem sub-contratados pelos vencedores. O vencedor da licitao a um preo supra-competitivo divide o sobre-preo com o subcontratado. Em muitos cartis, mais de uma dessas formas de atuar podem estar presentes. Assim, a prtica do rodzio pode ser combinado com a diviso de mercado (os concorrentes combinam a alternao dos vencedores em um grupo de licitaes, para dar a impresso de efetiva concorrncia), e o direcionamento da licitao pode ser implementado pela apresentao de propostas inviveis e complementado por subcontratao. De qualquer forma, o resultado sempre o aumento dos preos pagos pela Administrao e a conseqente transferncia ilegtima de recursos para os membros do cartel.

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3.3 A contribuio dos agentes de compras pblicas no combate a cartis

Os participantes de cartis sabem que esto cometendo um ilcito e, por isso, se valem de manobras que criam obstculos sua deteco. A comunicao entre os membros do cartel ocorre, via de regra, de maneira sigilosa e com poucos rastros, o que resulta na dificuldade de acesso prova documental. No trabalho de deteco e investigao de cartis, a SDE depende muito das informaes e denncias advindas de outras autoridades ou partes prejudicadas. So essas fontes de informao, muitas vezes annimas, que ajudam a Secretaria a tomar cincia das infraes e que permitem a mobilizao dos mecanismos disponveis para descobrir e fazer cessar condutas anticoncorrenciais. A contribuio dos agentes pblicos de compras tem papel crucial na apurao dos cartis que atuam nas licitaes governamentais. So esses servidores que, em razo de sua proximidade com o processo, podem proporcionar SDE valiosas provas e evidncias. Afinal, em compras pblicas, esses agentes so os verdadeiros olhos da Administrao. Fique de olho se os sinais abaixo ocorrerem: 3 As propostas apresentadas possuem redao semelhante ou os mesmos erros e rasuras. 3 Certos fornecedores desistem, inesperadamente, de participar da licitao. 3 H empresas que, apesar de qualificadas para a licitao, no costumam apresentar propostas a um determinado rgo, embora o faam para outro. 3 Existe um padro claro de rodzio entre os vencedores das licitaes. 3 Existe uma margem de preo estranha e pouco racional entre a proposta vencedora e as outras propostas. 3 Alguns licitantes apresentam preos muito diferentes nas diversas licitaes que participam, apesar de o objeto e as caractersticas desses certames serem parecidos.
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3 O valor das propostas se reduz significativamente quando um novo concorrente entra no processo (provavelmente no integrante do cartel). 3 Um determinado concorrente vence muitas licitaes que possuem a mesma caracterstica ou se referem a um tipo especial de contratao. 3 Existe um concorrente que sempre oferece propostas, apesar de nunca vencer as licitaes. 3 Licitantes vencedores sub-contratam concorrentes que participaram do certame. 3 Licitantes que teriam condies de participar isoladamente do certame apresentam propostas em consrcio.

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4. PERGUNTAS FREQENTES
4.1 Quais circunstncias facilitam a formao dos cartis?
Os cartis podem envolver fornecedores de bens ou servios e podem estar presentes em qualquer etapa de uma cadeia produtiva (p.ex., fabricao, distribuio, etc.). No entanto, h aspectos dos processos licitatrios e dos mercados aos quais se relacionam que podem facilitar a formao e manuteno de cartis:

Estrutura do mercado
At mesmo de modo intuitivo simples perceber que, quanto menor for o nmero de fornecedores, mais fcil chegar a um acordo de cartel. Diversos bens e servios dos quais o Estado necessita so produzidos em estruturas de mercado concentradas, nas quais o conluio pode mais facilmente ocorrer. Todavia h exemplos de cartis mesmo em estruturas mais pulverizadas, principalmente quando o acordo pode ser monitorado por meio de uma associao de classe ou sindicato.

Publicidade
Licitaes devem observar requisitos de publicidade, os quais podem facilitar a estruturao e o funcionamento de um cartel: a publicidade da identidade dos licitantes, do teor de suas propostas e do vencedor do certame pode criar condies propcias para que licitantes definam estratgia comum, monitorem o cumprimento de tal estratgia e identifiquem antecipadamente a entrada de novo competidor que possa desestabilizar o cartel (de forma a coopt-lo ou amea-lo). Esse particularmente o caso nas licitaes em que a fase de habilitao anterior fase de classificao, j que a identidade dos concorrentes eletivos conhecida em fase bastante inicial do processo licitatrio. com base nessas observaes que a Lei do Prego (Lei n. 10.520/92), posterior Lei de Licitaes (Lei n.8666/93), determinou a inverso de fases da licitao: primeiro julgam-se as propostas (podendo haver fase de lances orais para tanto) e identifica-se o vencedor, para s ento proceder sua habilitao. Nesse contexto, h muito menos espao para que licitantes atinjam um acordo durante a licitao (o que no impede um acordo feito antes do

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certame). Quando implementado na forma eletrnica, o prego diminui ainda mais o grau de publicidade e a chance de cartelizao: a todos os licitantes participantes so alocados nmeros; nenhum licitante tem condies de identificar os outros participantes durante o prego, sendo tais identidades somente tornadas pblicas aps o fim do procedimento.

Barreiras entrada
Se for simples para que uma nova empresa entre no mercado, dificilmente um cartel ter condies de se manter, tendo em vista que qualquer aumento de preo atrair novos competidores que podero apresentar propostas mais baixas. Por outro lado, se esse tipo de presso no existe (quer pelas caractersticas do mercado, quer pelos requisitos de habilitao geralmente exigidos nas licitaes de um determinado produto ou servio), o conluio se torna mais provvel.

Interaes freqentes entre licitantes

Quando os licitantes possuem contatos constantes no mercado (p.ex., quando as mesmas empresas participam com freqncia de diversas licitaes semelhantes), fica mais simples para eles definir uma estratgia comum, bem como identificar e punir eventuais desvios ao acordo de cartel (p.ex., com ofertas agressivas pelos outros membros do cartel nas licitaes originalmente alocadas ao traidor). No quadro brasileiro, em que h descentralizao das licitaes (cada unidade gestora promove as licitaes para suprir suas necessidades), a freqncia dos contatos entre empresas de determinados setores pode ser bastante expressiva.

RigideZ das licitaes

Em contrataes privadas, o comprador tem mais flexibilidade para reagir caso perceba algum sinal de conluio entre seus fornecedores. Em virtude do regime jurdico aplicvel s licitaes, nem sempre o agente pblico responsvel tem condies de reagir a tempo nesses casos. Assim, fundamental que, caso identifique indcios do funcionamento de um cartel em uma determinada licitao, o pregoeiro ou membro de comisso de licitao apresente tais informaes imediatamente SDE.

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4.2 Quais so as penalidades a que esto sujeitos os membros de um cartel?

Os cartis so a mais grave prtica anticoncorrencial. Definidos como uma infrao administrativa pela Lei de Defesa da Concorrncia (Lei n. 8.884/94), os cartis podem ser sancionados com multas impostas pelo CADE s empresas que variam de 1 a 30 % do faturamento bruto, excludos os impostos, no ano anterior ao incio das investigaes. Administradores tidos como responsveis pela prtica anticoncorrencial podem ser multados em quantia que varia entre 10 a 50 % da multa aplicada empresa. Associaes e outras entidades que no participam de atividades empresariais podem ser penalizadas com multas que variam de aproximadamente R$6 mil a R$6 milhes. Multas em caso de reincidncia so dobradas. Alm das multas, a Lei de Defesa da Concorrncia prev outras sanes, tais como a publicao da deciso em jornal de grande circulao s expensas do infrator e a recomendao para que as autoridades fiscais no concedam aos infratores o parcelamento de dbitos ou quaisquer outros benefcios. Uma das penalidades mais importantes que o CADE pode aplicar, quando se trata de cartis em licitaes, a proibio de o infrator participar de licitaes por at 5 anos. Trata-se de medida com efeitos semelhantes declarao de inidoneidade prevista no art. 87, IV, da Lei de Licitaes. Alm de ser uma infrao administrativa, a prtica de cartel tambm configura crime no Brasil. No que se refere aos cartis em licitaes, esse tipo penal previsto no art. 90 da Lei de Licitaes, o qual prev deteno de 2 a 4 anos, e multa. A Lei de Crimes contra a Ordem Econmica (Lei n. 8.137/90) prev ainda que cartel crime punvel com pena de 2 a 5 anos de recluso ou multa. Para garantir que diretores e administradores sejam punidos criminalmente, a SDE vem incrementando de forma significativa a cooperao com a Polcia Federal, Polcias Civis e Ministrios Pblicos Federal e Estaduais.

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Por fim, membros de cartis esto sujeitos ainda persecuo na esfera civil. A Lei de Defesa da Concorrncia prev que consumidores podem ingressar em juzo, diretamente ou por meio de associaes, Ministrios Pblicos e PROCONs, para obter indenizao por perdas e danos sofridos pela prtica de cartel. Aes de indenizao por danos causados por cartis so realidade em outros pases, sendo que as primeiras aes desse tipo j foram propostas no Brasil.

4.3 Como a SDE combate os cartis?

Quando recebe uma denncia, a SDE analisa sua pertinncia, verificando se h indcios suficientes a justificar uma investigao e se a matria a ser investigada est no mbito de sua competncia legal. Durante sua investigao, a SDE pode solicitar informaes a outros rgos pblicos ou empresas, em busca de elementos que lhe ajudem a conduzir sua investigao. Pode ainda, via Advocacia-Geral da Unio, obter autorizao judicial para conduzir operaes de busca e apreenso para coletar provas de formao de cartel nos estabelecimentos dos investigados. Trata-se de instrumento de investigao cada vez mais importante: desde 2003, mais de 120 mandados de busca e apreenso j foram cumpridos. Ao longo do processo, a SDE tambm coopera de forma significativa com as autoridades criminais que investigam a mesma prtica. Ao concluir sua investigao, a SDE encaminha ao CADE um parecer, o qual pode conter recomendao de condenao de empresas e indivduos pela prtica de cartel. O CADE j demonstrou estar fortemente comprometido com a punio severa dos cartis. Um exemplo foi o cartel das britas, que fraudava licitaes no Estado de So Paulo.

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Quadro 2

O Cartel das Britas

Introduo - Em 2002, a SDE recebeu denncia de um suposto cartel envolvendo empresas de pedra britada na Regio Metropolitana de So Paulo. As empresas operavam um cartel para fixar preos, alocar consumidores, restringir a produo e fraudar licitaes no mercado de pedra britada, insumo essencial para a indstria de construo civil. As empresas utilizavam software sofisticado para direcionar as vendas e fiscalizar o cumprimento do acordo. O cartel teria passado a atuar de forma mais sistemtica a partir de 1999, como forma de combater a queda no preo mdio do produto que ocorria no mercado desde 1995.
Evoluo do Preo da Pedra Britada na RMSP Deflacionado pelo ndice do IBGE de Custos de Pedra Britada na Construo Civil
105 100 95 90 85 80 75 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003

Busca e Apreenso - A denncia forneceu informaes para que a SDE e o Ministrio Pblico de So Paulo realizassem a primeira operao de busca e apreenso em investigao de cartis no Brasil. O procedimento foi realizado no Sindicato da Indstria de Minerao de Pedra Britada do Estado de So Paulo (Sindipedras), com a cooperao da Advocacia-Geral da Unio. Em julho de 2003, foi instaurado processo administrativo para investigar a prtica. Persecuo Criminal - Houve intensa cooperao entre a SDE e o Ministrio Pblico de So Paulo ao longo das investigaes e, como resultado, processos criminais foram instaurados. Alguns processos criminais foram encerrados com acordos penais que determinaram o pagamento de multas e outras obrigaes, como o comparecimento por parte do administrador da empresa perante o juiz mensalmente para atestar que no faz parte de cartel. Condenao pelo CADE - A SDE completou sua investigao em 2004 e concluiu que 18 empresas e o Sindipedras deveriam ser condenados por prtica de cartel. Em 2005, o CADE multou as empresas investigadas em quantias que variaram entre 15 a 20 % do faturamento bruto em 2001, dependendo do respectivo grau de envolvimento de cada uma na administrao do cartel. Algumas das empresas condenadas questionaram judicialmente a deciso do CADE e, at o momento, todas as decises judiciais consideraram vlida a deciso do Conselho.

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4.4 O que o Programa de Lenincia?

O Programa de Lenincia um dos instrumentos mais efetivos no combate aos cartis, e se caracteriza como espcie de delao premiada um membro do cartel denuncia a prtica e todos os coautores, apresentando documentos e informaes do cartel em troca de imunidade administrativa e criminal. A Lei Brasileira de Defesa da Concorrncia reconhece que o interesse dos cidados brasileiros de ver desvendados e punidos cartis supera o interesse de sancionar uma nica empresa ou indivduo que possibilitou a identificao e desmantelamento de todo o cartel e a punio de todos os seus outros membros. A SDE o rgo competente para negociar e firmar o Acordo de Lenincia com pessoas fsicas e jurdicas, com a possibilidade de extino total das penalidades criminais e administrativas originalmente aplicveis pela prtica de cartel em troca de colaborao plena na investigao da prtica denunciada. O primeiro Acordo de Lenincia firmado foi no caso do Cartel dos Vigilantes no Estado do Rio Grande do Sul, o qual representa um exemplo tpico de cartel em compras pblicas.

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Quadro 3

O Cartel dos Vigilantes

Resumo
Em 2003, um dos membros de um cartel que agia em licitaes para contratao de servios vigilncia no Estado do Rio Grande do Sul denunciou o esquema fraudulento. O cartel fraudava licitaes organizadas pela Superintendncia Regional da Receita Federal do Rio Grande do Sul e pela Secretaria Municipal de Sade de Porto Alegre. O denunciante apresentou evidncias diretas das fraudes licitao, incluindo testemunhos de empregados e gravaes de conversas telefnicas mantidas entre os envolvidos.

Buscas e Apreenses
Foram realizadas operaes de busca e apreenso, simultaneamente, em 4 empresas e 2 associaes de classe envolvidas no cartel. Aproximadamente 80 pessoas estavam envolvidas na operao, incluindo agentes da Polcia Federal. As evidncias apreendidas demonstraram que os representados realizavam reunies semanais para organizar os resultados dos lances nos leiles pblicos.

Persecuo Criminal
Houve uma intensa cooperao com o Ministrio Pblico ao longo do caso e, como resultado, procedimentos criminais foram propostos ante o Judicirio contra as pessoas fsicas envolvidas no cartel.

Condenao do CADE
O CADE emitiu sua deciso em 2007 e imps multas que variaram de 15 a 20% de faturamento bruto em 2002 a 16 empresas. Executivos das empresas condenadas e 3 associaes de classe tambm foram multadas pelo CADE. A quantia total de multas impostas foi superior a R$40 milhes. Alm disso, as empresas foram proibidas de participar em licitaes por 5 anos. Na mesma ocasio, o CADE reconheceu que o denunciante cumpriu todas as condies impostas no Acordo de Lenincia com a SDE e, portanto, nenhuma sano lhe foi imposta na esfera administrativa, tendo havido ainda a extino automtica da punibilidade no mbito criminal.

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4.5 Como posso ajudar a combater os cartis nas licitaes pblicas?

Tanto o pregoeiro quanto o membro de comisso de licitao pode em muito ajudar a SDE a desempenhar o seu papel de investigar e assegurar punio dos cartis que atuam nas licitaes pblicas. Para tanto, em vista de qualquer sinal estranho, o servidor deve entrar imediatamente em contato imediato com a Secretaria. Se possvel, o servidor deve reunir o maior nmero de provas e indcios a que tiver acesso, tais como os registros existentes das fases da licitao e as evidncias de que as propostas no foram elaboradas de modo independente. Assim, documentos tais como cpias do edital de licitao, das propostas apresentadas, dos lances e dilogos registrados em sistemas eletrnicos de prego, de contratos de sub-contratao, dentre outros, podem ser extremamente teis para fundamentar uma denncia e auxiliar nas investigaes a serem empreendidas pela SDE. Alm disso, informaes como descrio de comportamento suspeito pelos participantes de licitaes ou de outros aspectos que configuram indcios de conluio entre empresas devem ser informados.

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Quadro 4

Competncia da SDE

De acordo com a Lei Brasileira de Defesa da Concorrncia, a SDE tem competncia para combater infraes contra a ordem econmica no mbito administrativo. A apurao e persecuo do cartel como crime atividade da Polcia e dos Ministrios Pblicos. Como os fatos considerados ilcitos em ambas as esferas (administrativa e criminal) so os mesmos, a SDE trabalha lado a lado com esses rgos na investigao da prtica, com base em convnios e acordos de cooperao, de forma a que a punio aos cartis seja abrangente e eficaz. Assim, a SDE encaminhar denncias recebidas de agentes de compras tambm para os rgos de investigao criminal e cooperar de forma plena durante todo o processo. No da competncia da SDE investigar irregularidades na elaborao e conduo de processos licitatrios, tais como direcionamento, exigncias desnecessariamente restritivas, m execuo do contrato, e casos de corrupo. Tais infraes so fiscalizadas pelos Tribunais de Contas, rgos de controle interno (como a Controladoria Geral da Unio) e Ministrio Pblico. No obstante, como tais prticas podem estar vinculadas atuao de um cartel, a SDE vem buscando aumentar seu grau de interao com esses rgos e, com freqncia, recebe deles denncias com indcios de conluio entre licitantes. Nessa seara, a SDE tambm atua orientando os rgos pblicos quanto a melhor forma de desenhar os editais para incentivar a concorrncia.

Guia prtico para pregoeiros e membros de comisso de licitao

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4.6 Como posso entrar em contato com a SDE?

A melhor maneira de apresentar uma denncia SDE por meio do Clique Denncia, formulrio disponvel na pgina da Secretaria na Internet - www.mj.gov.br/sde.

CLIQUE

DENNCIA

Tambm possvel contatar a SDE no fax (61) 3226 5772. Por telefone, pode-se contatar a SDE por meio de sua Coordenao Geral de Anlise de Infraes no Setor de Compras Pblicas nos nmeros (61) 3429 9270 e 3429 3396. Denncias da existncia de um cartel podem ainda ser endereadas : Secretaria de Direito Econmico Departamento de Proteo e Defesa Econmica Ministrio da Justia Esplanada dos Ministrios, Bloco T, 5 andar, sala 554 Braslia- DF CEP 70064-900

4.7 A SDE assegura o meu anonimato?

Sim, as denncias podem ser annimas e a SDE garante o total sigilo da identidade do denunciante caso ele solicite esse tratamento.

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COMBATE A CARTIS EM LICITAES

Presidente da Repblica Federativa do Brasil Luiz Incio Lula da Silva Ministro da Justia Tarso Genro Secretria de Direito Econmico Mariana Tavares de Araujo Chefe de Gabinete Diego Faleck Diretora do Departamento de Proteo e Defesa Econmica Ana Paula Martinez Coordenador-Geral de Anlise de Infraes no Setor de Compras Pblicas Paulo Leonardo Casagrande Coordenador-Geral de Anlise Econmica Paulo Augusto Pettenuzzo de Britto Coordenadora-Geral de Anlise de Infraes nos Setores de Servios e Infra-Estrutura Alessandra Viana Reis Coordenadora-Geral de Assuntos Jurdicos Ana Maria Melo Netto Coordenador-Geral de Anlise de Infraes nos Setores de Agricultura e Indstria Eric Hadmann Jasper Coordenadora-Geral de Controle de Mercado Camila Kulaif Safatle

CombaTe a carTis em liciTaes

Cartis so a mais grave leso concorrncia e prejudicam consumidores ao aumentar preos e restringir oferta, tornando os bens e servios mais caros ou indisponveis. Segundo estimativas da Organizao para a Cooperao e Desenvolvimento Econmico (OCDE), os cartis geram um sobrepreo estimado entre 10 e 20% comparado ao preo em um mercado competitivo, causando prejuzos de centenas de bilhes de reais aos consumidores anualmente. Cartis so especialmente comuns em licitaes, prejudicando substancialmente os esforos do Estado Brasileiro em empregar seus recursos no desenvolvimento do pas, ao beneficiar indevidamente empresas que, por meio de acordo entre si, fraudam o carter competitivo das licitaes. Ainda que a Administrao busque racionalizar suas compras por meio de controles oramentrios mais estritos e melhoria nas formas de contratao pelo uso do prego eletrnico , isso no impede a ao dos cartis. A fim de lidar com esse grave problema, a Secretaria de Direito Econmico do Ministrio da Justia (SDE/MJ), principal rgo de investigao de prticas anticompetitivas no Brasil, elaborou este Guia destinado aos pregoeiros e membros de comisses de licitao. O objetivo alertar os agentes de compras governamentais quanto s caractersticas dos cartis que atuam nesse setor e importncia de denunciar tal prtica s autoridades competentes. A contribuio que esses servidores podem fornecer inestimvel, pois so eles que esto na linha de frente dos procedimentos, elaborando os editais e concretizando as compras pblicas de que o pas necessita.