Convocatoria 2008 Programa Intersectorial para la Difusin de la Cultura Preventiva

4.1

Preparacin de la Auditoria

4.1.3 Elaboracin del CheckCheck-List

Mediante el anlisis de la situacin de la empresa, se obtiene la informacin necesaria para la preparacin de la lista de verificacin que permite llevar a cabo la auditora de una forma correcta y que sirve tambin de base para preparacin previa a lo que es la auditora en s. En ocasiones las listas de chequeo se detallan en mayor grado y se establecen mtodos cuantificados para evaluar el resultado final de la auditora. De esta forma se reduce la variabilidad de la auditora, aunque siempre queda un componente de subjetividad, ya que la calificacin a cada respuesta tiene que ser dada por el auditor. El objetivo del checklist es definir una buena directriz que le permita al auditor seguir un camino lgico y coherente y al auditado conocer previamente cules sern las lneas maestras de la auditora. El auditor puede y tiene el derecho de abordar cualquier cuestin que considere necesaria, aunque no se encuentre incluida en el checklist previo. La elaboracin del checklist tiene como beneficios para el auditor, entre otros: Sirve como gua bsica para la auditora. Permite verificar, previamente a la auditora, que todos los aspectos importantes del sistema sern auditados. Indica en cada etapa, para cada elemento y rea/departamento a auditar, las comprobaciones a realizar, documentos, registros, personas, etc... Permite ir anotando los resultados de la auditora, de manera que no se pierda ningn dato.

La elaboracin del checklist tiene como beneficios para el auditado: Permite al auditado conocer las lneas bsicas por las que se va a guiar el auditor, facilitando la comunicacin y haciendo de la auditora lo que debe de ser: una herramienta de ayuda en la gestin del Sistema de Calidad. Es una muestra de la objetividad del auditor.

Existen distintos Modelos de checklist, cualquier modelo puede ser vlido, siempre que cumpla con los parmetros ya explicados. El ms utilizado es el constituido por una lista de preguntas sobre los distintos elementos del Sistema de Gestin a auditar.

Lista de preguntas. En este caso, el auditor se gua por las preguntas del cuestionario y, de acuerdo con las evidencias
presentadas por el auditado y con su propio criterio, contesta si, no, no aplicable.

Lista de actividades El auditor utiliza una lista de actividades que quiere auditar. Para cada una de ellas verifica si
realmente se est realizando y adems punta, segn una determinada escala, el grado de adecuacin y efectividad.

Diagrama de flujo.Es un checklist para realizar una auditora por actividades o tareas. El auditor dispone de un diagrama
de flujo completo de la actividad en el que se indican, para cada uno de los puntos crticos, todos los elementos de la misma: personas, materiales, equipos e informacin.

Modelo Auditoria SG Seguridad y Salud Laboral (Norma OHSAS 18001:2007) en la Empresa Documento Manual Tcnico Formato RE-07.04-02 Edicin 00 Fecha Mayo 2009 Pginas 1 de 2

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Ejemplos de Check-List CHECKCHECK-LIST DE USO DE EPIs Son conformes los equipos de proteccin individual con los requisitos establecidos en el Real Decreto 1407/92?

Si Si Si Si Si Si Si Si Si
OBSERVACIONES

No No No No No No No No No

Se han entregado los equipos de proteccin necesarios a cada trabajador?

Son adecuados los equipos de trabajo a las condiciones anatmicas, fisiolgicas y estado de salud del trabajador?

Se corresponden los equipos de proteccin individual utilizados por cada trabajador con los riesgos existentes en su puesto de trabajo?

Se reponen los equipos de proteccin individual cuando estn deteriorados o se sobrepasa su vida til?

Para los equipos que requieren un mantenimiento, se lleva a cabo?

Se ha dado informacin y formacin adecuada para el uso de los equipos a los trabajadores?

Utilizan adecuadamente los trabajadores los equipos de proteccin individual?

Se ha realizado esta auditora antes de la implantacin de la campaa?

Tcnico

Fecha

Firma

Modelo Auditoria SG Seguridad y Salud Laboral (Norma OHSAS 18001:2007) en la Empresa Documento Manual Tcnico Formato RE-07.04-02 Edicin 00 Fecha Mayo 2009 Pginas 2 de 2