Professional Documents
Culture Documents
TURKISH STANDARD
TS EN ISO 9001
Mart 2009
ICS 03.120.10
TS EN ISO 9001 (2009) standard, EN ISO 9001 (2008) standard ile birebir ayn olup, Avrupa Standardizasyon Komitesinin (CEN, rue de Stassart 36 B-1050 Brussels) izniyle baslmtr. Avrupa Standardlarnn herhangi bir ekilde ve herhangi bir yolla tm kullanm haklar Avrupa Standardizasyon Komitesi (CEN) ve ye lkelerine aittir. TSE kanalyla CENden yazl izin alnmakszn oaltlamaz.
Bugnk teknik ve uygulamaya dayanlarak hazrlanm olan bu standardn, zamanla ortaya kacak gelime ve deiikliklere uydurulmas mmkn olduundan ilgililerin yaynlar izlemelerini ve standardn uygulanmasnda karlatklar aksaklklar Enstitmze iletmelerini rica ederiz. Bu standard oluturan htisas Grubu yesi deerli uzmanlarn emeklerini; tasarlar zerinde grlerini bildirmek suretiyle yardmc olan bilim, kamu ve zel sektr kurulular ile kiilerin deerli katklarn kranla anarz.
Kalite Sistem Belgesi malt ve hizmet sektrlerinde faaliyet gsteren kurulularn sistemlerini TS EN ISO 9000 Kalite Standardlarna uygun olarak kurmalar durumunda TSE tarafndan verilen belgedir.
Trk Standardlarna Uygunluk Markas (TSE Markas) TSE Markas, zerine veya ambaljna konulduu mallarn veya hizmetin ilgili Trk Standardna uygun olduunu ve mamulle veya hizmetle ilgili bir problem ortaya ktnda Trk Standardlar Enstitsnn garantisi altnda olduunu ifade eder.
TSEK
Kalite Uygunluk Markas (TSEK Markas) TSEK Markas, zerine veya ambaljna konulduu mallarn veya hizmetin henz Trk Standard olmadndan ilgili milletleraras veya dier lkelerin standardlarna veya Enstit tarafndan kabul edilen teknik zelliklere uygun olduunu ve mamulle veya hizmetle ilgili bir problem ortaya ktnda Trk Standardlar Enstitsnn garantisi altnda olduunu ifade eder.
DKKAT!
TS iareti ve yannda yer alan say tek bana iken (TS 4600 gibi), mamuln Trk Standardna uygun retildiine dair reticinin beyann ifade eder. Trk Standardlar Enstits tarafndan herhangi bir garanti sz konusu deildir. Standardlar ve standardizasyon konusunda daha geni bilgi Enstitmzden salanabilir. TRK STANDARDLARININ YAYIN HAKLARI SAKLIDIR.
ICS 03.120.10
TRK STANDARDI
n sz
Bu standard, CEN/ISO tarafndan kabul edilen EN ISO 9001: 2008 standard esas alnarak TSE Mhendislik Hizmetleri htisas Grubunca TS EN ISO 9001: 2000in revizyonu olarak hazrlanm ve TSE Teknik Kurulunun 19 Mart 2009 tarihli toplantsnda Trk Standard olarak kabul edilerek yaymna karar verilmitir. Bu standardn daha nce yaymlanm bulunan basklar geersizdir. Bu standardda kullanlan baz kelime ve/veya ifadeler patent haklarna konu olabilir. Byle bir patent hakknn belirlenmesi durumunda TSE sorumlu tutulamaz.
ICS 03.120.10
TRK STANDARDI
indekiler
0 Giri ............................................................................................................................................................. 0.1 Genel ......................................................................................................................................................... 0.2 Proses yaklam ....................................................................................................................................... 0.3 ISO 9004 ile iliki....................................................................................................................................... 0.4 Dier ynetim sistemleriyle uyumluluk ...................................................................................................... 1 Kapsam...................................................................................................................................................... 1 1.1 Genel ....................................................................................................................................................... 1 1.2 Uygulama ................................................................................................................................................ 1 2 Atf yaplan standard ve/veya dokmanlar ............................................................................................ 1 3 Terimler ve tarifler .................................................................................................................................... 1 4 Kalite ynetim sistemi ............................................................................................................................. 1 4.1 Genel artlar ............................................................................................................................................ 1 4.2 Dokmantasyon artlar .......................................................................................................................... 2 5 Ynetim sorumluluu .............................................................................................................................. 3 5.1 Ynetimin taahhd ................................................................................................................................ 3 5.2 Mteri odakllk....................................................................................................................................... 3 5.3 Kalite politikas......................................................................................................................................... 3 5.4 Plnlama.................................................................................................................................................. 3 5.5 Sorumluluk, yetki ve iletiim .................................................................................................................... 4 5.6 Ynetimin gzden geirmesi ................................................................................................................... 4 6 Kaynak ynetimi....................................................................................................................................... 4 6.1 Kaynaklarn salanmas .......................................................................................................................... 4 6.2 nsan kaynaklar ...................................................................................................................................... 5 6.3 Alt yap..................................................................................................................................................... 5 6.4 alma ortam ........................................................................................................................................ 5 7 rn gerekletirme................................................................................................................................. 5 7.1 rn gerekletirmenin plnlanmas....................................................................................................... 5 7.2 Mteri ile ilikili prosesler....................................................................................................................... 6 7.3 Tasarm ve gelitirme .............................................................................................................................. 6 7.4 Satn alma ............................................................................................................................................... 7 7.5 retim ve hizmetin sunumu..................................................................................................................... 8 7.6 zleme ve lme donanmnn kontrol ................................................................................................... 9 8 lme, analiz ve iyiletirme..................................................................................................................... 9 8.1 Genel ....................................................................................................................................................... 9 8.2 zleme ve lme ...................................................................................................................................... 9 8.3 Uygun olmayan rnn kontrol ........................................................................................................... 10 8.4 Veri analizi ............................................................................................................................................. 11 8.5 yiletirme .............................................................................................................................................. 11 Ek A (Bilgi iin) - ISO 9001: 2008 ve ISO 14001: 2004 arasndaki eleme................................................ 12 Ek B (Bilgi iin) - ISO 9001: 2000 ve ISO 9001: 2008 arasndaki farklar ................................................... 16 Kaynaklar........................................................................................................................................................ 20
ICS 03.120.10
TRK STANDARDI
Giri
0.1 Genel
Bir kalite ynetim sisteminin benimsenmesi, kuruluun stratejik bir karar olmaldr. Bir kuruluun kalite ynetim sisteminin tasarm ve uygulanmasna aadakiler etki eder: a) Kuruluun organizasyonel ortam, bu ortamdaki deiiklikler ve bu ortamn beraberinde gelen riskler, b) Kuruluun deien ihtiyalar, c) Kurulua zel amalar, d) Kuruluun salad rnler, e) Kuruluun prosesleri, f) Kuruluun bykl ve organizasyon yaps Bu Standard ile, kalite ynetim sistemlerinin yapsnda tek tiplilik veya dokmantasyonun tek tiplilii amalanmamaktadr. Bu Standardda belirtilen kalite ynetim sistemi artlar, rn artlarn tamamlaycdr. Not olarak belirtilen bilgiler, ilgili artlarn anlalmas veya akla kavuturulmasna klavuzluk salamak iindir. Bu Standard, belgelendirme kurulular dahil i ve d taraflarca kuruluun; mteri artlar, rne uygulanabilir birincil ve ikincil mevzuat artlar ve kendi artlarn karlamadaki yeterliliini deerlendirmek iin kullanlabilir. ISO 9000 ve ISO 9004te belirtilen kalite ynetim prensipleri bu Standardn gelitirilmesi aamasnda dikkate alnmtr.
Aklama Deer katan faaliyetler Bilgi ak ekil 1 - Proses tabanl kalite ynetim sistemi modeli
Bu Standard; kurulu tarafndan i uygulamalarda, belgelendirme veya szleme amalar iin kullanlmak zere, bir kalite ynetim sistemi artlarn belirtir. Mteri artlarnn karlanmasnda, kalite ynetim sisteminin etkinliine odaklanr. Bu Standardn yayn tarihinde ISO 9004n revizyonu devam etmektedir. ISO 9004n revize edilmi basks; karmak, talep eden ve srekli deien bir ortamda bulunan kurulularda ynetime, srdrlebilir baar iin klavuzluk salayacaktr. ISO 9004 kalite ynetiminde, bu Standarddan daha geni bir alana odaklanmay salar; kurulularn performanslarnn sistemli ve srekli iyiletirilmeleri yolu ile tm ilgili taraflarn ihtiya ve beklentilerine ve bunlarn memnuniyetlerine iaret eder. Bununla birlikte ISO 9004; belgelendirmede, yasal alan veya szlemelerde kullanm amal deildir.
ICS 03.120.10
TRK STANDARDI
1.1 Genel
Bu Standard aadaki durumlarda, bir kuruluun kalite ynetim sisteminin karlamas gerekli artlar kapsar: a) Mteri ve uygulanabilir birincil ve ikincil mevzuat artlarn karlayan rn, dzenli olarak salama yeteneini gstermeye ihtiya duyduunda, b) Sistemin srekli iyiletirilmesi ve mteri ve uygulanabilir birincil ve ikincil mevzuat artlarna uygunluk gvencesi iin gereken prosesler dahil sistemi etkin olarak uygulayarak mteri memnuniyetini artrmay amaladnda. Not 1 - Bu Standardda rn terimi ile yalnzca aadakiler kastedilmitir: a) Mteri iin amalanan veya mteri tarafndan talep edilen rn, b) rn gerekletirme prosesleri sonucunda oluan amalanm herhangi bir kt iin kullanlabilir. Not 2 - Birincil ve ikincil mevzuat artlar yasal artlar olarak da ifade edilebilir.
1.2 Uygulama
Bu Standardn btn artlar genel olup tipleri, byklkleri ve saladklar rnlere baklmakszn btn kurululara uygulanabilir olmas amalanmtr. Bu Standardn baz art(lar) kuruluun ve rnnn yaps nedeniyle uygulanamadnda bu durum, bir hari tutma olarak dnlebilir. Hari tutmalar yapld durumlarda bu Standarda uygunluk iddias, bu hari tutmalar Madde 7deki artlarla snrlandrlmad ve kuruluun mteri ve uygulanabilir birincil ve ikincil mevzuat artlarn karlayan rn salama yetenek ve sorumluluunu etkiledii taktirde kabul edilemez.
Bu Standardda, tarih belirtilerek veya belirtilmeksizin dier standardlara atf yaplmaktadr. Bu atflar metin ierisinde uygun yerlerde belirtilmi ve aada liste halinde verilmitir. Tarih belirtilen atflarda daha sonra yaplan tadil veya revizyonlar, atf yapan bu Standardda da tadil veya revizyon yaplmas art ile uygulanr. Atf yaplan standardn tarihinin belirtilmemesi halinde ilgili standardn en son basks kullanlr. Atf yaplan aadaki dokman, bu Standardn uygulanmas iin zorunludur. IEC, ISO, EN vb No ISO 9000: 2005 Ad (ngilizce) Quality management systems - Fundamentals and vocabulary TS No.1) TS EN ISO 9000 : 2007 Ad (Trke ) Kalite ynetim sistemleri Temel esaslar, terimler ve tarifler
Terimler ve tarifler
Bu Standardn amalar bakmndan, ISO 9000 Standardnda verilen terimler ve tarifler uygulanr. Bu Standardn metni iinde yer alan rn terimi, ayn zamanda hizmet anlamna da gelebilir.
1)
TSE Notu: Atf yaplan standardlarn TS numaras ve Trke ad 3. ve 4. kolonda verilmitir. * iareti olanlar bu standardn basld tarihte ngilizce metin olarak yaymlanm olan Trk Standardlardr. 1
ICS 03.120.10
TRK STANDARDI
Kurulu; a) Kalite ynetim sisteminin gerektirdii prosesleri ve bu proseslerin btn kurulutaki uygulamalarn belirlemeli (bkz. Madde 1.2), b) Bu proseslerin srasn ve etkileimini belirlemeli, c) Bu proseslerin etkin olarak uygulanmas ve kontroln gvence altna almak iin gereken kriter ve metotlar belirlemeli, d) Bu proseslerin uygulanmasn ve izlenmesini desteklemek iin gereken kaynan ve bilginin mevcudiyetini gvence altna almal, e) Bu prosesleri izlemeli, lmeli (uygulanabilir olduunda) ve analiz etmeli, f) Planlanm sonulara ulamak ve bu prosesleri srekli iyiletirmek iin gerekli faaliyetleri gerekletirmelidir. Bu prosesler kurulu tarafndan, Standardn artlarna uygun olarak ynetilmelidir. Kurulu, rnn artlara uygunluunu etkileyecek herhangi bir prosesi d kaynakl hale getirmeyi setiinde, bu tr prosesler zerindeki kontrol gvence altna almaldr. Bu proseslere uygulanacak kontroln tipi ve kapsam kalite ynetim sistemi iinde tanmlanmaldr. Not 1 - Yukarda deinilen kalite ynetim sistemi iin gerekli prosesler; ynetim faaliyetleri, kaynaklarn salanmas, rn gerekletirme, lme, analiz ve iyiletirme proseslerini ierir. Not 2 - Bir d kaynakl proses, kalite ynetim sistemi iin kuruluun ihtiya duyduu ve bunun, dardan bir kii/kurulu tarafndan gerekletirilmesini tercih ettii prosestir. Not 3 - D kaynakl prosesler zerindeki kontrol gvence altna alm olmak, kuruluun tm mteri ve, birincil ve ikincil mevzuat artlarna uygunluk sorumluluunu ortadan kaldrmaz. D kaynakl proseslere uygulanan kontroln tipi ve kapsamna aadakiler gibi faktrler etki edebilir: a) D kaynakl prosesin, kuruluun artlara uygun rn salama yetenei zerindeki potansiyel etkisi, b) Prosesler iin gereken kontroln paylam derecesi, c) Madde 7.4n uygulanmas ile gereken kontrol salayabilme yetenei.
4.2.2
Kalite el kitab
Kurulu, aadakileri ieren bir kalite el kitab oluturmal ve srekliliini salamaldr: a) Kalite ynetim sisteminin kapsam ve varsa tm hari tutmalarn (bkz. Madde 1.2) ayrntlar ve dayanaklar, b) Kalite ynetim sistemi iin oluturulan dokmante edilmi prosedrler veya bunlara atflar, c) Kalite ynetim sistemi prosesleri arasndaki etkileimlerin aklanmas.
ICS 03.120.10
TRK STANDARDI
4.2.3
Dokmanlarn kontrol
Kalite ynetim sistemince gerekli grlen dokmanlar kontrol altnda bulundurulmaldr. Kaytlar, zel dokmanlar olup Madde 4.2.4 de belirtilen artlara uygun olarak kontrol altnda bulundurulmaldr. htiya duyulan aadaki kontrolleri tanmlamak iin dokmante edilmi bir prosedr oluturulmaldr: a) Dokmanlarn yaymlanmadan nce yeterlik asndan onaylanmas, b) Dokmanlarn gerekli olduka gzden geirilmesi, gncellenmesi ve yeniden onaylanmas, c) Dokmanlarda, deiikliklerin ve gncel revizyon durumlarnn gsterilmesinin gvence altna alnmas, d) Uygulanabilir dokmanlarn uygun basklarnn kullanm noktalarnda mevcudiyetinin gvence altna alnmas, e) Dokmanlarn okunabilir kalmasnn ve kolaylkla ayrt edilebilmesinin gvence altna alnmas, f) Kurulu tarafndan, kalite ynetim sisteminin planlanmas ve uygulanmas iin gerekli olduu belirlenen d kaynakl dokmanlarn tanmlanmas ve datmlarnn kontrol altnda bulundurulmasnn gvence altna alnmas, g) Gncelliini yitirmi dokmanlarn istenmeyen kullanmnn nlenmesi ve herhangi bir amala elde tutulmalar durumunda bunlarn, uygun bir ekilde ayrt edilebilmesinin gvence altna alnmas.
4.2.4
Kaytlarn kontrol
artlara uygunluun ve kalite ynetim sisteminin etkin olarak uygulandnn kantlanmas iin oluturulan kaytlar, kontrol altnda bulundurulmaldr. Kurulu; kaytlarn belirlenmesi, depolanmas, korunmas, ulalabilmesi, elde tutulmas ve elden karlmas iin gereken kontrollerin tanmlanmas amacyla dokmante edilmi bir prosedr oluturmaldr. Kaytlar kalc bir okunabilirlie sahip, kolaylkla ayrt edilebilir ve ulalabilir olmaldr.
Ynetim sorumluluu
5.4 Plnlama
5.4.1 Kalite hedefleri
st ynetim, kurulu iinde, rn artlarnn karlanmas iin gerekli olan kalite hedefleri dahil [ bkz. Madde 7.1 a) ], kalite hedeflerinin, kuruluun uygun fonksiyon ve seviyelerinde oluturulmasn salamaldr. Kalite hedefleri llebilir ve kalite politikas ile tutarl olmaldr.
ICS 03.120.10
TRK STANDARDI
5.4.2
st ynetim; a) Madde 4.1 de verilen artlar ve bunun yan sra kalite hedeflerini yerine getirmek zere kalite ynetim sisteminin plnlamasnn gerekletirilmesini, b) Kalite ynetim sisteminde deiiklikler plnlanp uygulandnda, kalite ynetim sisteminin btnlnn srdrlmesini, gvence altna almaldr.
5.5.2
Ynetim temsilcisi
st ynetim, dier sorumluluklarna baklmakszn kurulu ynetiminden bir yeyi, aada belirtilen yetki ve sorumluluklara sahip olacak ekilde atamaldr: a) Kalite ynetim sistemi iin gerekli proseslerin oluturulmasn, uygulanmasn ve srdrlmesini gvence altna almak, b) Kalite ynetim sisteminin performans ve herhangi bir iyiletirilme ihtiyac hakknda st ynetime rapor vermek, c) Btn kuruluta, mteri artlarnn farkndalnn yaygnlatrlmasn gvence altna almak. Not - Ynetim temsilcisinin sorumluluu, kalite ynetim sistemi ile ilgili konularda d kurulularla ibirlii yapmay da ierebilir.
5.5.3
iletiim
st ynetim, kurulu ierisinde uygun iletiim proseslerinin oluturulmasn ve kalite ynetim sisteminin etkinlii ile ilgili iletiimin salanmasn gvence altna almaldr.
5.6.2
Ynetimin gzden geirme girdisi, aadaki bilgileri iermelidir: a) Tetkiklerin sonular, b) Mteri geri beslemeleri, c) Proses performans ve rn uygunluu, d) nleyici ve dzeltici faaliyetlerin durumu, e) Bir nceki ynetim gzden geirmesine ait takip faaliyetleri, f) Kalite ynetim sistemini etkileyebilecek deiiklikler, g) yiletirme iin neriler.
Kaynak ynetimi
ICS 03.120.10
TRK STANDARDI
b) Mteri artlarnn yerine getirilmesi yolu ile mteri memnuniyetini artrmak iin, gerekli olan kaynaklar belirlemeli ve salamaldr.
rn gerekletirme
ICS 03.120.10
TRK STANDARDI
7.2.2
Kurulu rne ilikin artlar gzden geirmelidir. Bu gzden geirme kuruluun, mteriye rn salamay taahht etmesinden nce (rnein; tekliflerin verilmesi, szlemelerin veya siparilerin kabul, szleme veya siparilerdeki deiikliklerin kabul) yaplmal ve a) rn artlarnn tanmlanm olduunu, b) nceden ifade edilenlerden farkl olan szleme veya sipari artlarnn zme kavuturulduunu, c) Kuruluun tanmlanm artlar karlama yeterliliine sahip olduunu gvence altna almaldr. Gzden geirmeye ve bu gzden geirmeden kaynaklanan faaliyetlerin sonularna ait kaytlar muhafaza edilmelidir (bkz. Madde 4.2.4). Mteri, artlar dokman halinde beyan etmediinde mteri artlar, kabulden nce kurulu tarafndan teyit edilmelidir. rn artlar deitiinde kurulu, uygun dokmanlarn deitirilmi ve ilgili personelin deien artlardan haberdar edilmi olmasn salamaldr. Not -nternet ortamndaki satlar gibi baz durumlarda, her sipari iin resm bir gzden geirme pratik deildir. Gzden geirme bunun yerine, kataloglar veya tantm materyalleri gibi ilgili rn bilgilerini kapsayabilir.
7.2.3
Kurulu, mterileri ile aadaki konulardaki iletiim iin, etkin dzenlemeleri belirlemeli ve uygulamaldr: a) rn bilgisi, b) Deiiklikler dahil talepler, szlemeler veya sipariin gerekletirilmesi, c) Mteri ikayetleri dahil mteri geri beslemesi .
ICS 03.120.10
TRK STANDARDI
ICS 03.120.10
TRK STANDARDI
ICS 03.120.10
TRK STANDARDI
8.1 Genel
Kurulu, aadakiler iin gerekli olan izleme, lme, analiz ve iyiletirme proseslerini plnlamal ve uygulamaldr: a rn artlarna uygunluu gstermek, b) Kalite ynetim sisteminin uygunluunu gvence altna almak, c) Kalite ynetim sisteminin etkinliini srekli iyiletirmek. Bu, istatistiksel teknikler ve bu tekniklerin kullanm seviyesini de iine alan, uygulanabilir metotlarn belirlenmesini iermelidir.
ICS 03.120.10
TRK STANDARDI
8.2.2 tetkik
Kurulu, kalite ynetim sisteminin; a) Plnlanm dzenlemelere (bkz. Madde 7.1), bu Standardn artlarna ve kurulu tarafndan oluturulan kalite ynetim sistemi artlarna uyup uymadn, b) Etkin olarak uygulanp uygulanmad ve srekliliinin salanp salanmadn belirlemek iin plnlanm aralklarla i tetkikler gerekletirilmelidir. Bir tetkik program, tetkik edilecek alanlarn ve proseslerin durum ve nemleri ve bunun yan sra gemi tetkiklerin sonular gz nnde bulundurularak planlanmaldr. Tetkik kriterleri, kapsam, skl ve metotlar tanmlanmaldr. Tetkikilerin seimi ve tetkikin gerekletirilmesi, tetkik prosesinin objektifliini ve tarafszln gvence altna almaldr. Tetkikiler kendi ilerini tetkik etmemelidir. Tetkiklerin plnlanmas, gerekletirilmesi, kaytlarn oluturulmas ve sonularn rapor edilmesi iin sorumluluk ve artlar tanmlamak amacyla dokmante edilmi bir prosedr oluturulmaldr. Tetkiklerin ve tetkik sonularnn kaytlar muhafaza edilmelidir (bkz. Madde 4.2.4). Tetkik edilen alandan sorumlu ynetim, tespit edilmi uygunsuzluklarn ve bunlarn nedenlerinin ortadan kaldrlmas iin gereksiz bir gecikme olmakszn gereken dzeltmelerin ve dzeltici faaliyetlerin gerekletirilmesini gvence altna almaldr. Takip faaliyetleri, gerekletirilen faaliyetlerin dorulanmas ve dorulama sonularnn raporlanmasn kapsamaldr (bkz. Madde 8.5.2). Not Klavuzluk iin ISO 19011 Standardna baklmaldr.
ICS 03.120.10
TRK STANDARDI
Uygun olmayan rn dzeltildiinde, artlara uygunluunu gstermek iin rn yeniden dorulamaya tbi tutulmaldr. Verilen zel izinlerin kaytlar dahil uygunsuzluklarn yaps ve uygunsuzluklar sonrasnda alnan tedbirlere ait kaytlar muhafaza edilmelidir. (bkz. Madde 4.2.4).
8.5 yiletirme
8.5.1 Srekli iyiletirme
Kurulu kalite politikasn, kalite hedeflerini, tetkik sonularn, veri analizlerini, dzeltici ve nleyici faaliyetleri ve ynetimin gzden geirmesini kullanarak kalite ynetim sisteminin etkinliini srekli iyiletirmelidir.
8.5.3
nleyici faaliyet
Kurulu, olumalarn nlemek amacyla potansiyel uygunsuzluklarn nedenlerini gidermek iin tedbirleri belirlemelidir. nleyici faaliyetler, potansiyel uygunsuzluklarn etkilerine uygun olmaldr. Aadakiler iin artlar tanmlamak amacyla dokmante edilmi bir prosedr oluturulmaldr: a) Potansiyel uygunsuzluklarn ve bunlarn nedenlerinin belirlenmesi, b) Uygunsuzluk oluumunu engellemek iin nleyici faaliyet ihtiyacnn deerlendirilmesi, c) Gereken nleyici faaliyetlerin belirlenmesi ve uygulanmas, d) Uygulanan nleyici faaliyetlerin sonularnn kaytlar (bkz. Madde 4.2.4) e) Uygulanan nleyici faaliyetlerin etkinliklerinin gzden geirilmesi.
11
ICS 03.120.10
TRK STANDARDI
Ek A (Bilgi iin) ISO 9001: 2008 ve ISO 14001: 2004 arasndaki eleme
izelge A.1 - ISO 9001:2008 ve ISO 14001:2004 arasndaki eleme
ISO 9001:2008 Giri (sadece balk) Genel Proses yaklam ISO 9004 ile iliki Dier ynetim sistemleriyle uyumluluk Kapsam (sadece balk) Genel Uygulama Atf yaplan standardlar Terimler ve tarifler Kalite ynetim sistemi (sadece balk) Genel artlar Dokmantasyon artlar (sadece balk) Genel Kalite el kitab Dokmanlarn kontrol Kaytlarn kontrol Ynetim sorumluluu (sadece balk) Ynetimin taahhd Mteri odakllk Kalite politikas Plnlama (sadece balk) Kalite hedefleri Kalite ynetim sistemi plnlanmas Sorumluluk, yetki ve iletiim (sadece balk) Sorumluk ve yetki Ynetim temsilcisi letiim Ynetimin gzden geirmesi (sadece balk) Genel Gzden geirme girdisi Gzden geirme kts Kaynak ynetimi (sadece balk) Kaynaklarn salanmas nsan kaynaklar (sadece balk) Genel Yeterlilik, eitim ve Farkndalk Alt yap alma ortam ISO 14001:2004 Giri 0.1 0.2 0.3 0.4 1 1.1 1.2 2 3 4 4.1 4.2 4.2.1 4.2.2 4.2.3 4.2.4 5 5.1 5.2 5.3 5.4 5.4.1 5.4.2 5.5 5.5.1 5.5.2 5.5.3 5.6 5.6.1 5.6.2 5.6.3 6 6.1 6.2 6.2.1 6.2.2 6.3 6.4 4.4.5 4.5.4 4.2 4.4.1 4.3.1 4.3.2 4.6 4.2 4.3 4.3.3 4.3.3 4.1 4.4.1 4.4.1 4.4.3 4.6 4.6 4.6 4.6 4.4.1 4.4.2 4.4.2 4.4.1 Dokmanlarn kontrol Kaytlarn kontrol evre politikas Kaynaklar, grevler, sorumluluk ve yetki evre boyutlar Yasal ve dier artlar Ynetimin gzden geirmesi evre politikas Plnlama (sadece balk) Amalar, hedefler ve program/programlar Amalar, hedefler ve program/programlar Genel artlar Kaynaklar, grevler, sorumluluk ve yetki Kaynaklar, grevler, sorumluluk ve yetki letiim Ynetimin gzden geirmesi Ynetimin gzden geirmesi Ynetimin gzden geirmesi Ynetimin gzden geirmesi Kaynaklar, grevler, sorumluluk ve yetki Uzmanlk, eitim ve farknda olma Uzmanlk, eitim ve farknda olma Kaynaklar, grevler, sorumluluk ve yetki
1 2 3 4 4.1
Kapsam Atf yaplan Standard ve/veya dokmanlar Terimler ve tarifler evre ynetim sisteminin artlar Genel artlar
4.4.4
Dokmantasyon
rn gerekletirme (sadece balk) rn gerekletirmesinin plnlanmas Mteri ile ilgili prosesler (sadece balk) 12
7 7.1 7.2
4.4 4.4.6
ICS 03.120.10
TRK STANDARDI
izelge A.1 - IS0 9001:2008 ve ISO 14001:2004 arasndaki eleme (devam) ISO 9001:2008 rne ilikin artlarn belirlenmesi rne ilikin artlarn gzden geirilmesi Mteri ile iletiim Tasarm ve gelitirme (sadece balk) Tasarm ve gelitirmenin plnlanmas Tasarm ve gelitirme girdileri Tasarm ve gelitirme ktlar Tasarm ve gelitirmenin gzden geirmesi Tasarm ve gelitirmenin dorulanmas Tasarm ve gelitirmenin geerli klnmas Tasarm ve gelitirme deiikliklerinin kontrol Satn alma (sadece balk) Satn alma prosesi Satn alma bilgisi Satn alnan rnn dorulanmas retim ve hizmetin sunumu(sadece balk) retim ve hizmetin sunumunun kontrol retimin ve hizmetin sunumu iin proseslerinin geerli klnmas Tanmlama ve izlenebilirlik Mteri mlkiyeti rnn muhafazas zleme ve lme tehizatnn kontrol lme, analiz ve iyiletirme Genel zleme ve lme Mteri memnuniyeti tetkik Proseslerin izlenmesi ve llmesi rnn izlenmesi ve llmesi Uygun olmayan rnn kontrol Veri analizi yiletirme (sadece balk) Srekli iyiletirme Dzeltici faaliyet nleyici faaliyet Giri 7.2.1 7.2.2 7.2.3 7.3 7.3.1 7.3.2 7.3.3 7.3.4 7.3.5 7.3.6 7.3.7 7.4 7.4.1 7.4.2 7.4.3 7.5 7.5.1 7.5.2 7.5.3 7.5.4 7.5.5 7.6 8 8.1 8.2 8.2.1 8.2.2 8.2.3 8.2.4 8.3 8.4 8.5 8.5.1 8.5.2 8.5.3 4.3.1 4.3.2 4.4.6 4.3.1 4.4.6 4.4.3 4.4.6 4.4.6 4.4.6 4.4.6 4.4.6 4.4.6 4.4.6 ISO 14001:2004 evre boyutlar Yasal ve dier arlar Faaliyetlerin kontrol evre boyutlar Faaliyetlerin kontrol letiim Faaliyetlerin kontrol Faaliyetlerin kontrol Faaliyetlerin kontrol Faaliyetlerin kontrol Faaliyetlerin kontrol Faaliyetlerin kontrol Faaliyetlerin kontrol
Faaliyetlerin kontrol Faaliyetlerin kontrol Faaliyetlerin kontrol Faaliyetlerin kontrol Faaliyetlerin kontrol
Faaliyetlerin kontrol zleme ve lme Kontrol etme (sadece balk) zleme ve lme
4.5.5 4.5.1 4.5.2 4.5.1 4.5.2 4.4.7 4.5.3 4.5.1 4.2 4.3.3 4.6 4.5.3 4.5.3 0.1 0.2 0.3 0.4 1 1.1 1.2 2
tetkik zleme ve lme Uygunluun deerlendirilmesi zleme ve lme Uygunluun deerlendirilmesi Acil duruma hazr olma ve mdahale Uygunsuzluk, dzeltici faaliyet ve nleyici faaliyet zleme ve lme evre politikas Amalar, hedefler ve program/programlar Ynetimin gzden geirmesi Uygunsuzluk, dzeltici faaliyet ve nleyici faaliyet Uygunsuzluk, dzeltici faaliyet ve nleyici faaliyet Giri Proses yaklam ISO 9004 ile iliki Dier ynetim sistemleriyle uyumluluk Kapsam Genel Uygulama Atf yaplan standardlar
1 2
13
ICS 03.120.10
TRK STANDARDI
izelge A.2 - ISO 14001:2004 ve ISO 9001:2008 arasndaki eleme ISO 14001:2004 Terimler ve tarifler evre ynetim sisteminin artlar (sadece balk) Genel artlar evre politikas Plnlama (sadece balk) evre boyutlar Yasal ve dier artlar Amalar, hedefler ve program/programlar Uygulama ve ilem Kaynaklar, grevler, sorumluluk ve yetki 3 4 4.1 4.2 4.3 4.3.1 4.3.2 4.3.3 4.4 4.4.1 3 4 4.1 5.5 5.5.1 5.1 5.3 8.5.1 5.4 5.2 7.2.1 7.2.2 5.2 7.2.1 5.4.1 5.4.2 8.5.1 7 5.1 5.5.1 5.5.2 6.1 6.3 6.2.1 6.2.2 5.5.3 7.2.3 4.2 4.2.3 7.1 7.2 7.2.1 7.2.2 7.3.1 7.3.2 7.3.3 7.3.4 7.3.5 7.3.6 7.3.7 7.4.1 7.4.2 7.4.3 7.5 7.5.1 7.5.2 7.5.5 8.3 8 7.6 8.1 8.2.1 8.2.3 8.2.4 8.4 ISO 9001:2008 Terimler ve tarifler Kalite ynetim sistemi (sadece balk) Genel artlar Sorumluluk, yetki ve iletiim Sorumluluk ve yetki Ynetimin taahhd Kalite politikas yiletirme Plnlama (sadece balk) Mteri odakllk rne ilikin artlarn belirlenmesi rne ilikin artlarn gzden geirmesi Mteri odakllk rne ilikin artlarn belirlenmesi Kalite hedefleri Kalite ynetim sisteminin planlanmas Srekli iyiletirme rn gerekletirme (sadece balk) Ynetimin taahhd Sorumluluk ve yetki Ynetim temsilcisi Kaynaklarn salanmas Altyap Genel Yeterlilik, eitim ve farkndalk iletiim Mteri ile iletiim (Dokmantasyon artlar) Genel Dokmanlarn kontrol rn gerekletirmenin plnlanmas Mteri ile ilikili prosesler (sadece balk) rne ilikin artlarn belirlenmesi rne ilikin artlarn gzden geirilmesi Tasarm ve gelitirmenin plnlanmas Tasarm ve gelitirme girdileri Tasarm ve gelitirme ktlar Tasarm ve gelitirmenin gzden geirilmesi Tasarm ve gelitirmenin dorulanmas Tasarm ve gelitirmenin geerli klnmas Tasarm ve gelitirme deiikliklerinin kontrol Satn alma prosesi Satn alma bilgisi Satn alnan rnn dorulanmas retimin ve hizmetin sunumu (sadece balk) retimin ve hizmetin sunumunun kontrol retimin ve hizmetin sunumu iin proseslerinin klnmas rnn korunmas Uygun olmayan rnn kontrol lme, analiz ve iyiletirme (sadece balk) zleme ve lme donanmnn kontrol (lme, analiz ve iyiletirme) Genel Mteri memnuniyeti Proseslerin izlenmesi ve llmesi rnn izlenmesi ve llmesi Veri analizi
Uzmanlk, eitim ve farknda olma letiim Dokmantasyon Dokmanlarn kontrol Faaliyetlerin kontrol
Acil duruma hazr olma ve mdahale Kontrol etme (sadece balk) zleme ve lme
14
ICS 03.120.10
TRK STANDARDI
izelge A.2 - ISO 14001:2004 ve ISO 9001:2008 arasndaki eleme (devam) ISO 14001:2004 Uygunluun deerlendirilmesi Uygunsuzluk, dzeltici faaliyet ve nleyici faaliyet Kaytlarn kontrol tetkik Ynetimin gzden geirmesi 4.5.2 4.5.3 8.2.3 8.2.4 8.3 8.4 8.5.2 8.5.3 4.2.4 8.2.2 5.1 5.6 5.6.1 5.6.2 5.6.3 5.5.1 ISO 9001:2008 Proseslerin izlenmesi ve llmesi rnn izlenmesi ve llmesi Uygun olmayan rnn kontrol Veri analizi Dzeltici faaliyet nleyici faaliyet Kaytlarn kontrol tetkik Ynetimin taahhd Ynetimin gzden geirmesi (sadece balk) Genel Gzden geirme girdisi Gzden geirme kts Srekli iyiletirme
15
ICS 03.120.10
TRK STANDARDI
Ek B (Bilgi iin) ISO 9001: 2000 ve ISO 9001: 2008 arasndaki farklar
izelge B.1 - ISO 9001:2000 ve ISO 9001:2008 arasndaki farklar
ISO 9001: 2000 Madde No 0.1 0.1 Paragraf/ ekil/ izelge/Not 1. Paragraf 2. Cmle Eklenen (E) veya Silinen (S) S E Tadil edilen metin Kuruluun kalite ynetim sisteminin tasarm ve uygulanmas, eitli ihtiyalardan, zel hedeflerden, sunulan rnlerden, allan proseslerden ve kuruluun bykl ve yapsndan etkilenir. Bir kuruluun kalite ynetim sisteminin tasarm ve uygulanmasna aadakiler etki eder: a) Kuruluun organizasyonel ortam, bu ortamdaki deiiklikler ve bu ortamn beraberinde gelen riskler, b) Kuruluun deien ihtiyalar, c) Kurulua has hedefler, d) Kuruluun salad rnler e) Kuruluun prosesleri, f) Kuruluun bykl ve organizasyon yaps Bu Standard ile, kalite ynetim sistemlerinin yapsnda tek tiplilik veya dokmantasyonun tek tiplilii amalanmamaktadr. Bu Standard, belgelendirme kurulular dahil i ve d taraflarca kuruluun; mteri artlar, rne uygulanabilir birincil ve ikincil mevzuat artlar ve kendi artlarn karlamadaki yeterliliini deerlendirmek iin kullanlabilir. Bir kurulu, etkin almas iin birok balantl faaliyetleri tanmlamal belirlemeli ve ynetmelidir. Kaynaklar kullanan ve girdilerin ktlara dnmnn salanmas iin ynetilen bir faaliyet veya faaliyetler grubu bir proses olarak deerlendirilebilir. stenen kty elde etmek amacyla, bir kurulu ierisinde, proseslerin tanmlanmas ve etkileimleri ile birlikte bir prosesler sisteminin uygulanmas ve bunlarn ynetilmesi proses yaklam olarak adlandrlabilir. Bu Standard ve ISO 9004n bu basklar birbirini tamamlayacak ekilde tasarlanm, fakat bamsz olarak da kullanlabilen . kalite ynetim sisteminin kalite ynetim sistemi tutarl bir ifti olarak gelitirilmitir standardlardr, . Her ne kadar bu iki standardn kapsamlar farkl ise de bunlar, uygulanmalarn tutarl bir ift olarak destekleyebilmek iin benzer yaplara sahiptir. ISO 9004 Kalite Ynetim Sisteminin hedefleri iin zellikle bir kuruluun genel performansnn, verimliliinin ve etkinliinin srekli iyiletirilmesi bakmndan, ISO 9001in yaptndan daha geni bir biimde rehberlik salar. ISO 9004, st ynetiminin performansn srekli iyiletirilmesinde ISO 9001in tesine gemeyi isteyen kurulular iin bir klavuz olarak nerilir. Bununla birlikte bu standard belgelendirme ve szleme amalar iin amalanmamtr. Bu Standardn yayn tarihinde ISO 9004n revizyonu devam etmektedir. ISO 9004n revize edilmi basks; karmak, talep eden ve srekli deien bir ortamda bulunan kurulularda ynetime, srdrlebilir baar iin klavuzluk salayacaktr. ISO 9004 kalite ynetiminde, bu Standarddan daha geni bir alana odaklanmay salar; kurulularn performanslarnn sistemli ve srekli iyiletirilmeleri yolu ile tm ilgili taraflarn ihtiya ve beklentilerine ve bunlarn memnuniyetlerine iaret eder. Bununla birlikte ISO 9004; belgelendirmede, yasal alan veya szlemelerde kullanm amal deildir. Bu standard, kullanclarn yararna olmak zere ISO 14001, 1996 ile uyumluluu artrmak iin, bu ad geen standardla ayni izgiye getirilmitir. Bu Standardn oluturulmas srasnda ISO14001 Standardnn artlar, kullanclara fayda salamas adna iki standard arasndaki uyumluluun artrlmas iin, gereken ekilde dikkate alnmtr. Ek A bu Standard ile ISO14001 arasndaki benzerlikleri gsterir. a) Mteri ve uygulanabilir birincil ve ikincil mevzuat artlarn karlayan rn, dzenli olarak salama yeteneini gstermeye ihtiyac olduunda, b) Sistemin srekli iyiletirilmesi ve mteri ve uygulanabilir birincil ve ikincil mevzuat artlarna uygunluk gvencesi iin gereken prosesler dahil sistemi etkin olarak uygulayarak mteri memnuniyetini artrmay amaladnda. Not - Bu standardda rn terimi, yalnzca mteri iin amalanan veya mteri tarafndan talep edilen rne uygulanr. Not 1 - Bu Standardda rn terimi ile yalnzca aadakiler kastedilmitir: a) Mteri iin amalanan veya mteri tarafndan talep edilen rn, b) rn gerekletirme prosesi sonucunda oluan amalanm herhangi bir kt Not 2 Birincil ve ikincil mevzuat artlar yasal artlar olarak da ifade edilebilir. Hari tutmalar yapld durumlarda bu Standarda uygunluk iddias, bu hari tutmalar Madde 7deki artlarla snrlandrlmad ve kuruluun mteri ve uygulanabilir birincil ve ikincil mevzuat artlarn karlayan rn salama yetenek ve sorumluluunu etkiledii taktirde kabul edilemez. Aada atf yaplan dokmanlar, bu Standardn uygulanmas iin zorunludur. ISO 9000:2000 2005- Quality management systems- Fundamentals and vocabulary
0.3
3. Paragraf
S+E
0.4
1. Paragraf
S+E
a) b) Not
E E S E
E E
2 2
2. Paragraf
E S+E
16
ICS 03.120.10
TRK STANDARDI
a) e) 4. Paragraf
S+E E E
S+E E E
c) d) e) Not 1
E S+E S E
4.2.3 4.2.4
f) 1. Paragraf
E S+E
E S+E E
17
ICS 03.120.10
TRK STANDARDI
d) f) 1. Paragraf
Balk 1. Paragraf a)
S+E S+E E
7.6 7.6
7.6
8.1 8.2.1
a) Yeni Not
S+E E
8.2.2
4. Paragraf 1. Cmle
18
ICS 03.120.10
TRK STANDARDI
8.2.4 8.2.4
2. Paragraf 3. Paragraf
8.3
1. Paragraf2. Cmle
Not Klavuzluk iin ISO 10011-1, ISO 10011-2 ve ISO 10011-3 standardlarna ISO 19011 Standardna baklmaldr. S Plnlanm sonulara ulalamadnda, rnn uygunluunu salamak iin uygulanabildii lde dzeltmeler ve dzeltici faaliyetler gerekletirilmelidir. E Not Elverili metotlar belirlerken kuruluun; her bir prosesi iin uygun izleme ve lmenin tipi ve kapsamn, bu proseslerin rn artlarna uygunluk ve kalite ynetim sisteminin etkinlii zerindeki etkilerine gre dikkate almas tavsiye edilebilir. E Kurulu, rn artlarnn yerine getirildiini dorulamak iin rn karakteristiklerini izlemeli ve lmelidir. Bu izleme ve lme, rn gerekletirme prosesinin uygun aamalarnda, plnlanan dzenlemelere gre gerekletirilmelidir (bkz. Madde 7.1). Kabul kriterlerine uygunluun kantlar muhafaza edilmelidir. S+E Kabul kriterlerine uygunluun kantlar muhafaza edilmelidir. Kaytlar, rnn mteriye teslim iin serbest braklmasna izin veren kii/kiileri gstermelidir (bkz. Madde 4.2.4). S+E lgili yetkili ve uygulanabildii takdirde mteri tarafndan bakaca onaylanmadka, plnlanm dzenlemeler (bkz. Madde 7.1) tatmin edici lde tamamlanmadan rnn serbest braklmas ve hizmetin sunumu yaplmamaldr. rn mteri iin serbest braklmamal ve mteriye hizmet sunulmamaldr. S+E Kontroller ve uygun olmayan rnle ilgili sorumluluk ve yetkiler, dokmante edilmi bir prosedr iinde tarif edilmelidir. Uygun olmayan rnn ele alnmas iin gerekletirilen kontrol altnda bulundurma faaliyetlerini ve bu faaliyetlerle ilgili sorumluluk ve yetkileri tanmlamak iin, dokmante edilmi bir prosedr oluturulmaldr. E Kurulu uygun olmayan rn; uygulanabildikleri lde aadaki yollardan biri veya birden fazlas ile ele almaldr: E d) Uygun olmayan rn, teslimattan veya kullanlmaya balandktan sonra tespit edildiinde, uygunsuzluun etkilerine veya potansiyel etkilerine uygun tedbirler alarak. 4.Paragrafa Verilen zel izinlerin kaytlar dahil uygunsuzluklarn yaps ve uygunsuzluklar sonrasnda alnan tedbirlere ait kaytlar muhafaza edilmelidir. (bkz. Madde 4.2.4). kaydrld. 3.Paragrafa Uygun olmayan rn dzeltildiinde, artlara uygunluunu gstermek iin rn yeniden kaydrld. dorulamaya tbi tutulmaldr. Verilen zel izinlerin kaytlar dahil uygunsuzluklarn yaps ve uygunsuzluklar sonrasnda alnan tedbirlere ait kaytlar muhafaza edilmelidir. (bkz. Madde 4.2.4). d) bendi Uygun olmayan rn veya teslimattan sonra uygun olmayan rn tespit edildiinde, kurulu, uygunsuzluun etkilerine veya uygunsuzluun potansiyel etkilerine kar uygun tedbirler oldu. almaldr. S+E b) rn artlarna uygunluk (Madde 7.2.1) (bkz. Madde 8.2.4), E c) nleyici faaliyet iin frsatlar dahil proseslerin ve rnlerin karakteristikleri ve gidiat (bkz. Madde 8.2.3 ve Madde 8.2.4), E d) Tedarikiler (bkz. Madde 7.4) S+E Kurulu, uygunsuzluun sebebini uygunsuzluklarn nedenlerini gidermek ve tekrarlarn nlemek iin tedbirler almaldr. E f) Uygulanan dzeltici faaliyetlerin etkinliklerinin gzden geirilmesi. E e) Uygulanan nleyici faaliyetlerin etkinliklerinin gzden geirilmesi. S+E Bu Standard ISO 14001:2004 ile karlatrmak iin gncellendi. S+E Bu Standard ISO 9001:2000 ile karlatrmak iin gncellendi. S+E Halen revizyonu devam eden ISO 9004 dahil yeni standardlar, yeni basks yaynlanan veya iptal edilenleri gstermek iin gncellendi.
19
ICS 03.120.10
TRK STANDARDI
Kaynaklar
[1] [2] [3] [4] [5] [6] [7] [8] [9] [10] [11] [12] [13] [14] [15] [16] [17] [18] [19] [20] [21] [22] [23] ISO 9004:-1), Managing for the sustained success of an organization - A quality management approach ISO 10001:2007, Quality management - Customer satisfaction - Guidelines for codes of conduct for organizations ISO 10002:2004, Quality management - Customer satisfaction - Guidelines for complaints handling in organizations ISO 10003:2007, Quality management- Customer satisfaction- Guidelines for dispute resolution external to organizations ISO 10005:2005, Quality management systems - Guidelines for quality plans ISO 10006:2003, Quality management systems - Guidelines for quality management in projects ISO 10007:2003, Quality management systems - Guidelines for configuration management ISO 10012:2003, Measurement management systems - Requirements for measurement processes and measuring equipment ISO/TR 10013:2001, Guidelines for quality management system documentation ISO 10014:2006, Quality management - Guidelines for realizing financial and economic benefits ISO 10015:1999, Quality management - Guidelines for training ISO/TR 10017:2003, Guidance on statistical techniques for ISO 9001:2000 ISO 10019:2005, Guidelines for the selection of quality management system consultants and use of their services ISO 14001:2004, Environmental management systems - Requirements with guidance for use ISO 19011:2002, Guidelines for quality and/or environmental management systems auditing IEC 60300-1:2003, Dependability management - Part 1: Dependability management systems IEC 61160:2006, Design review ISO/IEC 90003:2004, Software engineering- Guidelines for the application of ISO 9001:2000 to computer software Quality management principles2), ISO, 2001 ISO 9000-Selection and use ISO2), 2008 ISO 9001 for Small Businesses - What to do; Advice from ISO/TC 1763), ISO, ISO Management Systems4) Kaynak web siteleri http://www.iso.org http://www.tc176.org http://www.iso.org/tc176/sc2 http://www.iso.org/tc176/ISO9001AuditingPracticesGroup
1) 2) 3) 4)
Yaynlanacaktr. (ISO 9004:2008in revizyonu olarak) http://www.iso.org sitesinde mevcuttur. Gncellenecek ve ISO 9001:2008 ile uyumlu hale getirilecektir. ki ayda bir yaynlanan; dnyadaki eitli trde kurulularda uygulanmalar dahil ISOnun ynetim sistemi standartlarna ilikin uluslar aras gelimeler hakknda kapsaml bilgi salayan bir dergidir.
20