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INSTITUTO DE CRIMINOLOGIA E POLTICA CRIMINAL NOVAS HIPTESES DE CRIMINALIZAO Juarez Cirino dos Santos

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Introduo: poltica criminal e criminologia O compromisso de escrever sobre novas hipteses de criminalizao produziu um conflito entre o

segmento pragmtico do ego e a instncia crtica do superego, como centros pessoais de realizao e de controle das pulses instintuais primrias do id, na estrutura de minha personalidade.[1] Em primeiro plano, o sujeito dos desejos conhecido como ego, que controla o movimento corporal segundo informaes dos sentidos e centraliza decises sobre a insero da personalidade no mundo, agiu com a objetividade de sempre: dirigiu a ateno para modelos de imputao do direito penal do futuro, ainda inexistentes na legislao atual, mas supostos necessrios para proteo do indivduo e/ou da sociedade organizada. Definir formas de criminalizao futuras consideradas necessrias para sobrevivncia da civilizao humana produz sentimentos de poder capazes de compelir o ego do penalista construo obsessiva de tipos penais ainda no concebidos pela imaginao repressiva do legislador. Assim, movido pela emoo de desenhar as matrizes do futuro poder de punir, o segmento pragmtico de minha personalidade por isso, aqui denominado ego poltico-criminal se embrenhou no emaranhado de tipos legais da legislao penal brasileira, dos projetos de reforma da parte especial do cdigo penal e de outros projetos de leis penais, cata de lacunas normativas que as novas hipteses de criminalizao deveriam suprir. Entretanto, logo no incio da tarefa meu ego poltico-criminal despertado pela interveno da instncia crtica do superego s vezes tambm chamada ideal do ego , que esclarecia: Cara, se voc quer criar crimes futuros, seria til lembrar que a criminologia desenvolveu o conceito de situaes sociais problemticas para designar algumas reas de concentrao de perigos para a vida humana individual ou coletiva, por exemplo, na economia, na ecologia, na energia atmica, na gentica, na qumica, no processamento de dados e, last but not least, no chamado crime organizado. Logo e apesar de minha conhecida adeso ao projeto de um direito penal mnimo, que no v com simpatia tais empreitadas criminalizadoras , no seria o caso de estudar os perigos contidos naquelas situaes problemticas, em vez de procurar falhas da imaginao punitiva pretrita? De imediato meu ego poltico-criminal percebeu as vantagens da indicao metodolgica do superego que, pelo papel crtico das aes do ego, inclusive decises sobre crime e pena, chamarei de superego criminolgico , dirigiu a ateno para as reas definidas como situaes problemticas e comeou a identificar perigos para a vida humana na ecologia, na energia atmica, na gentica, na qumica etc., esboando a descrio de tipos legais e a quantificao de penas criminais. A concentrao no af criminalizador foi perturbada por nova interveno do superego criminolgico, com uma advertncia meio complacente, meio divertida:

Colega, projetos criminalizadores pressupem a capacidade da pena criminal para proteger bens jurdicos contra as leses descritas no tipo legal. Assim, se voc est definindo comportamentos lesivos de bens jurdicos nas reas daquelas situaes problemticas, no seria conveniente uma breve reflexo sobre as modernas teorias penais? Afinal, s se criminaliza para punir: nullum crimen, nulla poena sine lege, mas tambm, nulla poena sine crime. Assim, quando se trata de criminalizar, deve-se pensar na ideologia da pena, ou como se diz atualmente, no discurso penal, constitudo pelo conjunto de idias que fundamentam a pena criminal. O discurso penal no ornamento ou adereo descartvel, mas o prprio programa oficial que a pena deve cumprir: o juiz deve aplicar a pena necessria e suficiente para preveno e reprovao do crime (art. 59, CP). Se propostas de criminalizao contm compromissos com a pena, ento preciso acertar as contas com a ideologia penal e no se trata de escolher esta ou aquela funo da pena criminal, por vrias razes: primeiro, preveno e retribuio so imposies legais; segundo, a presena das funes da pena no depende da vontade do juiz: a pena sempre retribuio (como fundamento ou medida da culpabilidade), a pena sempre preveno especial (como neutralizao do condenado) e a pena sempre preveno geral (como intimidao) caso contrrio, ningum fugiria da polcia.

2.

Criminalizar para retribuir? A lgica do argumento induziu meu ego poltico-criminal a pensar nas funes atribudas pena

criminal, com as quais o legislador espera controlar a criminalidade. Ao passar em revista as funes de retribuio e de preveno especial e geral da pena criminal no pde evitar a desagradvel sensao de esquizofrenia produzida pelo conflito entre discurso e realidade da pena criminal. Sem dissipar energias com tais emoes, deteve-se na funo de retribuio de culpabilidade tambm conhecida como compensao ou, denunciando sua origem religiosa, expiao da culpabilidade , impressionado por sua capacidade de sobrevivncia: a pena como expiao lembra suplcios e fogueiras medievais, concebidos para purificar a alma do condenado, e como compensao ou retribuio atualiza o impulso de vingana, to velho quanto o mundo. A psicologia popular parece explicar essa sobrevivncia, aparentemente regida pelo talio: olho por olho, dente por dente. Mas a determinao social, no biolgica: na base da psicologia do povo est a tradio religiosa judaico-crist ocidental, que sustenta uma imagem retributivo-vingativa da justia divina. E de mos dadas com a religio, a filosofia idealista: KANT[2] define a justia retributiva como lei inviolvel, um imperativo categrico pelo qual todo aquele que mata deve morrer, para que cada um receba o valor de seu fato e a culpa do sangue no recaia sobre o povo, que no puniu seus culpados; HEGEL[3] considera a justia retributiva a nica digna do ser humano: funes preventivas teriam o significado de tratar o homem como um co ameaado com um bordo. Constrangido pelo rano do argumento, pergunta meu ego polticocriminal: a psicologia popular, a pregao religiosa e a filosofia idealista podem salvar a funo retributiva da pena? O discurso retributivo da pena respondeu o superego criminolgico metafsico: retribuir, compensar ou expiar um mal com outro mal pode corresponder a uma crena e, nessa medida, constituir um ato de f, mas no democrtico, nem cientfico[4]. No democrtico porque no Estado Democrtico de Direito o poder exercido em nome do povo e no em nome de Deus e, alm disso, o direito penal no realiza vinganas, mas proteo de bens jurdicos. Por outro lado, tambm no cientfico, porque a

retribuio de culpabilidade pressupe um dado indemonstrvel: a liberdade de vontade do ser humano, presente em frmulas famosas como o poder de agir de outro modo, de WELZEL[5], ou a falha de motivao jurdica, de JAKOBS[6], ou mesmo a moderna dirigibilidade normativa, de ROXIN[7]. Numa palavra, a pena como retribuio de culpabilidade se fundamenta num dado indemonstrvel: o mito da liberdade alis, por essa razo a culpabilidade teria abandonado a funo antiga de fundamento da pena, em que legitimava o poder punitivo do Estado contra o indivduo, pela funo atual de limitao do poder punitivo, em que garante o indivduo contra o poder do Estado, porque exclui penas criminais alm da culpabilidade, ou por razo exclusiva de preveno especial ou geral.

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O que resta da preveno especial? Apesar da obscuridade do argumento afinal, parece difcil admitir que um dado intil para

fundamentar possa ser til para limitar a pena , meu ego poltico-criminal admitiu a incapacidade da funo retributiva da pena criminal para proteger bens jurdicos e, ipso facto, como se diz no jargo forense, apelou para as outras funes da pena criminal. Em primeiro lugar, a funo de preveno especial, atribuio direta dos sujeitos da aplicao e da execuo da pena criminal. E repetia, entusiasmado: o programa de preveno especial definido pelo juiz no momento da aplicao da pena criminal (individualizada conforme necessrio e suficiente para prevenir o crime), realizado por tcnicos da execuo da pena criminal objetivando a harmnica integrao social do condenado (LEP, art. 1o). Esse programa prosseguiu o ego poltico-criminal tem duas dimenses: primeiro, a preveno especial positiva de correo do criminoso, reeducado para a vida futura pelo trabalho de psiclogos, socilogos, assistentes sociais e outros funcionrios da ortopedia moral do estabelecimento penitencirio; segundo, a preveno especial negativa de proteo da sociedade pela neutralizao do criminoso, incapacitado de praticar novos crimes contra a coletividade social. Neste momento, em tom quase triunfante, meu ego poltico-criminal conclui: no se pode negar que esses objetivos so modernos e muito cientficos, sem relao com fundamentos metafsicos ou mitos indemonstrveis. Devagar com o andor, que o santo de barro alertou o superego criminolgico, tolerante com a ingenuidade alheia. Os momentos de aplicao e de execuo da pena esto em crise. A crise da aplicao da pena est no contraste entre o discurso do processo legal devido e a realidade do exerccio seletivo do poder de punir: a) o discurso do processo legal devido, regido pela dogmtica como critrio de racionalidade, v o crime como realidade ontolgica preconstituda que o sistema de justia criminal, como instituio neutra e passiva, identifica e processa[8]; b) a realidade do exerccio seletivo do poder de punir, encoberta pelo discurso do processo legal devido, aparece em vrios nveis: primeiro, no crime como qualidade atribuda a fatos praticados por determinados autores; segundo, na criminalizao como bem social negativo distribudo desigualmente conforme a posio social do autor; terceiro, no sistema de justia criminal como instituio ativa na transformao do cidado em criminoso, segundo a lgica menos ou mais inconsciente das chamadas

meta-regras, consideradas o momento decisivo do processo de criminalizao: mecanismos psquicos emocionais atuantes no crebro do operador do direito (preconceitos, esteretipos, traumas e outras idiossincrasias pessoais), que explicariam porque a represso penal se concentra nas drogas e na rea patrimonial, por exemplo, e no nos crimes contra a economia, a ordem tributria, a ecologia etc.[9] Mas a crise da execuo da pena, como projeto tcnico-corretivo da priso, irreversvel: o projeto tcnico-corretivo da priso tem duzentos anos de existncia e duzentos anos de fracasso, marcados pela reproposio reiterada do mesmo projeto fracassado definido como isomorfismo reformista por FOUCAULT[10]. E a explicao simples: a priso introduz o condenado em um processo irreversvel de desculturao, pelo desaprendizado progressivo dos valores e normas da convivncia social, cumulado com um processo simultneo de aculturao, pelo aprendizado dos valores e normas de sobrevivncia na priso, ou seja, a violncia e a corrupo[11]. Em poucas palavras, a priso prisionaliza o preso que, depois de aprender a viver na priso, retorna para as mesmas condies sociais adversas que determinaram a criminalizao anterior. Como se v, s resta a preveno especial negativa: a neutralizao do preso[12].

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Preveno geral ou direito penal simblico? O desalento tomou conta de meu ego poltico-criminal: a crise da aplicao da pena criminal poderia

ser enfrentada pelo mtodo psicanaltico, que amplia o controle do ego sobre as emoes inconscientes apesar da tenso entre dogmtica e meta-regras parecer fenmeno permanente; mas a crise da execuo da pena criminal , de fato, insupervel: nothing works, diria MARTINSON.[13] Sem novos argumentos, meu ego poltico-criminal depositou suas ltimas esperanas na preveno geral, cuja dimenso negativa remonta a FEUERBACH[14]: a intimidao da pena criminal desestimularia pessoas de praticarem crimes, pelo menos na proporo da certeza da punio.[15] E ficou impressionado com a preveno geral positiva, de JAKOBS[16]: a aplicao/execuo concreta da pena criminal cumpriria a funo de estabilizar as expectativas normativas da comunidade. Pronto, estava demonstrada a utilidade do direito penal para proteo da sociedade: a punio do criminoso refora a fidelidade jurdica do povo, reduzindo a criminalidade; a no-punio do criminoso reduz a confiana da populao na inquebrantabilidade do Direito, ampliando a criminalidade concluiu meu ego poltico-criminal, convencido do argumento. Aqui existem vrios problemas correlacionados comeou meu superego criminolgico e no se pode permitir que a emoo prejudique a razo afinal, a pressa inimiga da perfeio. O desestmulo ao crime pela intimidao enfrenta dois problemas imediatos: primeiro, degenera em terrorismo estatal[17] (como indicam os crimes hediondos, essa grotesca inveno do legislador brasileiro), porque a preveno geral negativa no possui critrio limitador da pena e agora voc pode compreender algo daquela mudana de sinal da culpabilidade como limitao da pena; segundo, viola a dignidade humana, porque o condenado punido como exemplo para influenciar a coletividade, ou seja, aumenta-se o sofrimento de um para influir no

comportamento de outros.[18] Mas existem coisas ainda piores por exemplo, o conceito de preveno geral positiva surge com o advento do direito penal simblico, representado pela criminalizao daquelas reas definidas como situaes sociais problemticas (a economia, a ecologia, a gentica etc.), em que o Estado no parece interessado em solues sociais reais, mas em solues penais simblicas: protege complexos funcionais a economia, a ecologia etc. , nos quais o homem no o centro de gravidade do direito, mas simples portador de funes jurdico-penais, segundo a tese de BARATTA.[19] Esse direito penal simblico no tem funo instrumental no existe para ser efetivo , apenas funo poltica de criao de smbolos ou imagens na psicologia do povo, para produzir efeitos de legitimao do poder poltico e do prprio direito penal[20]. A legitimao do poder poltico ocorre pela ostentao de eficincia repressiva, que garante a lealdade do eleitorado e reproduz o poder o lastimvel apoio de partidos populares a projetos de leis repressivas no Brasil explicvel por sua conversibilidade em votos. A legitimao do direito penal simblica, mas tambm instrumental: simblica porque problemas sociais recebem solues penais, com satisfao meramente retrica opinio pblica; instrumental porque revigora o direito penal como programa desigual de controle social seletivo, dirigido contra favelas e bairros pobres das periferias urbanas, especialmente contra a fora de trabalho marginalizada do mercado, sem funo na reproduo do capital e j punida pelas condies de vida. Alis, o discurso eficientista da preveno geral positiva tambm conhecido como integrao/preveno est na origem da reduo das garantias constitucionais de liberdade, igualdade, presuno de inocncia e outras do processo penal cuja supresso ameaa converter o Estado Democrtico de Direito em estado policial[21]. Enfim, o discurso da preveno geral positiva escamoteia a relao da criminalidade com estruturas de desigualdade das sociedades modernas, institudas pelo direito e garantidas pelo poder do Estado. Nesta altura, meu ego poltico-criminal a imagem da frustrao. Incrdulo, olha para o superego criminolgico e pergunta, ainda preocupado com tipos legais: e as novas hipteses de criminalizao? Vamos por partes recomendou o superego criminolgico , afinal, antes de perguntar sobre o que criminalizar, no seria necessrio perguntar por que criminalizar? Foi o que fizemos ao passar em revista as teorias penais e o resultado desse acerto de contas que agora voc est melhor qualificado para decidir sobre criminalizao, talvez a mais terrvel deciso da vida social. Mas antes de pensar em novas hipteses de criminalizao importante clarificar outras questes. Por exemplo, o direito penal do futuro, que tem por objeto as situaes sociais problemticas mencionadas, conhecido como direito penal do perigo precisamente porque criminaliza o perigo para a vida humana individual ou coletiva produzido por aquelas situaes problemticas. Assim, se examinarmos esse direito penal do perigo na legislao comparada, descobriremos seu trao caracterstico: uma concentrao de tipos de perigo concreto e abstrato nas reas da energia atmica, da qumica, da ecologia etc. A concentrao de tipos de perigo concreto e abstrato naquelas situaes problemticas parece mostrar que o perigo do direito penal , de fato, o direito penal do perigo, como disse HERZOG[22], impressionado pelo crescente distanciamento entre bem jurdico e situao incriminada. Esse problema menor na rea do perigo concreto, que exige efetiva produo de perigo para o

bem jurdico, mas parece incontrolvel na rea do perigo abstrato, de simples presuno de perigo para o bem jurdico[23]: a exigncia de eficcia preventiva do direito penal impele a criminalizao do perigo abstrato para reas de pr-perigo abstrato a Vorfeldkriminalisierung dos alemes , com a progressiva indefinio ou diluio do bem jurdico protegido, a razo de ser do direito penal. Aqui surge a grande interrogao: o direito penal do perigo capaz de proteger a vida humana contra os riscos daquelas situaes problemticas?

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Concluso: novas (e velhas) hipteses de descriminalizao Meu ego poltico-criminal perdera todo entusiasmo criminalizador. Pensava, mesmo, em alternativas

criminalizao, rememorando a advertncia de RADBRUCH[24]: no precisamos de um direito penal melhor, mas de qualquer coisa melhor do que o direito penal. E ouvia o superego criminolgico resumir a discusso sobre o tema. Os setores mais avanados da poltica criminal e da criminologia, como a Nova Escola de Frankfurt, por exemplo, afirmam que o direito penal preventivo incapaz de controlar os perigos das situaes problemticas entre outras razes, porque a efetividade da proteo cancelaria as garantias democrticas do direito e do processo penal: HASSEMER[25] prope um direito penal mnimo, com a transferncia dos problemas do direito penal do perigo para um direito de interveno, entre os direitos penal e contravencional, ou entre os direitos civil e pblico, com menores sanes e menores garantias; NAUCKE[26] mostra que a exigncia incondicional de preveno subordina o direito penal democrtico a manobras sociais de poder; ALBRECHT[27] afirma que a eroso do direito penal democrtico somente pode ser evitada pelo abandono das responsabilidades preventivas do direito penal do perigo em favor de formas adequadas de governo nas reas dos direitos civil, pblico e social. Na mesma direo, mas com outros argumentos, ROXIN[28] afirma que a ampliao do direito penal incapaz de resolver os problemas sociais das situaes problemticas: o princpio da subsidiariedade do direito penal pressupe programas de medidas preventivas eficazes do instrumental scio-poltico do Estado; PRITWITZ[29] atribui sociedade a tarefa de remover o perigo nas situaes problemticas, admitindo o uso subsidirio do direito penal para controlar riscos subsistentes se preservada a relao com o bem jurdico e mantidos os fundamentos de imputao penal do Estado de Direito. Meu ego poltico-criminal olha para o superego criminolgico e reformula a pergunta, agora srio e pensativo: o que dizer sobre novas hipteses de criminalizao? Dizer o que estamos dizendo respondeu meu superego criminolgico. A pergunta sobre novas hipteses de criminalizao pressupe outras perguntas, cujo esclarecimento precede qualquer hiptese

criminalizadora. Como vimos, decidir sobre o que criminalizar pressupe explicar porque criminalizar e, desse modo, esclarecer se as situaes problemticas consideradas so, de fato, hipteses de criminalizao.

A elaborao tcnica de tipos penais deve ser a expresso legal de um programa de poltica criminal desenvolvido como componente orgnico de uma concepo de poltica social definida pelo Estado e, assim, a concluso de um processo democrtico de deliberao poltica nunca o contrrio. E no h dvida de que a reflexo sobre porque criminalizar, ou sobre se as situaes consideradas so, realmente, hipteses de criminalizao, tem maior relevncia para o legislador do que sugerir o que criminalizar alis, tarefa que a legislao penal comparada, acessada em poucos segundos pela Internet, realiza melhor e mais rpido. Decisivo, na verdade, demonstrar que o problema do crime no um problema de lei, de polcia, nem de priso, mas um problema de poltica social que transcende os limites do sistema de justia criminal, conforme a clssica lio de que a melhor poltica criminal ainda uma boa poltica social, como lembra NILO BATISTA.[30] O silncio entre os protagonistas do dilogo foi quebrado pelo ego poltico-criminal, com um convite surpreendente: ento, vamos pensar novas (e velhas) hipteses de descriminalizao? A resposta foi um sorriso de compreenso do superego criminolgico, que concluiu: A descriminalizao formal o caminho do direito penal mnimo, especialmente no caso dos delitos de bagatela (furtos em loja, por exemplo), dos delitos punidos com deteno e dos delitos de ao penal privada, reduzindo a intil flagelao penal da pobreza. Mas enquanto o legislador no se decide pela descriminalizao, esse programa pode comear pelo uso poltico-criminal da dogmtica penal, um sistema de conceitos capaz de excluir ou de reduzir o poder punitivo do Estado. Mudar a clave da dogmtica penal, de tecnologia punitiva para sistema de garantias do indivduo contra o poder punitivo do Estado, retomando a idia de LISZT do direito penal como Magna Charta do delinqente. Afinal, na relao Estado/indivduo o indivduo que precisa do direito penal: o Estado tem o poder e o direito penal deve ser o limite intransponvel desse poder. O sistema de conceitos da dogmtica penal constitui um sistema de argumentos do indivduo contra o Estado porque o argumento o nico poder capaz de controlar a fora.

* Trabalho apresentado na XVIII Conferncia Nacional dos Advogados, Salvador, BA, em 13 de novembro de 2002. [1] FREUD, O ego e o id, Edio Standard Brasileira das Obras Psicolgicas Completas de Sigmund Freud, IMAGO, v.XIX, p. 42 s. [2] KANT, Methaphysik der Sitten, 49 E I, p. 455. [3] HEGEL, Grundlinien der Philosophie des Rechts, in Gans E. (Editor), 99. [4] ROXIN, Strafrecht, 1993, 3, n. 8, p. 43-44.

[5] WELZEL, Das Deutsche Strafrecht, 1969, p. 138. [6] JAKOBS, Strafrecht, 1993, p. 480 s. [7] ROXIN, Strafrecht, 1997, 19, p. 740. Ver, tambm, CIRINO DOS SANTOS, A moderna teoria do fato punvel, p. 209-215. [8] Ver BARATTA, Criminologia crtica e crtica do direito penal, 1999, 2a edio, p. 104-109, traduo de Juarez Cirino dos Santos; Peter-Alexis ALBRECHT, Kriminologie, 1999, p. 82-83. [9] Fritz SACK, Neue Perspektiven in der Kriminologie, in Kriminalsoziologie, organizado por R. Konig e F. Sack, 1968, p. 469; BARATTA, Criminologia crtica e crtica do direito penal, 1999, 2a edio, p. 104-109, traduo de Juarez Cirino dos Santos; tambm ALBRECHT, Kriminologie, 1999, p. 82-83, II. [10] FOUCAULT, Vigiar e punir, 1977, p. 228 s. [11] BARATTA, Criminologia crtica e crtica do direito penal, 2a edio, p. 184-185, traduo de Juarez Cirino dos Santos [12] Assim, NILO BATISTA, Prezada senhora Vigas: o anteprojeto de reforma no sistema de penas, in Discursos sediciosos, n. 9-10, p. 107 [13] MARTINSON, What works? Questions and Answers about Prisons Reform, 1974. [14] FEUERBACH, Lehrbuch des gemeinen in Deutschland geltenden peinlichen Rechts, 1801 (edio de 1966, p. 38). [15] BECCARIA, Dei delitti e delle pene, Giuffr Editore, Milano, 1973 (reimpresso), p. 73. [16] JAKOBS, Strafrecht, 1993, p. 9-10, ns. 10 e 11, p. 13-14, ns. 14-16. [17] ROXIN, Strafrecht, 1997, 3, p. 52-53, n. 32. [18] ROXIN, Strafrecht, 1997, 3, p. 52-53, n. 32. [19] BARATTA, Integrations-Prvention. Eine Systemtheoretische Neubegrndung Kriminologisches Journal, 1984, p. 135; ALBRECHT, Kriminologie, 1999, p. 66-67. der Strafe,

[20] BATISTA, Prezada senhora Vigas: o anteprojeto de reforma no sistema de penas, in Discursos sediciosos, n. 9-10, p. 105, fala da constatada incapacidade do sistema penal para resolver conflitos que lhe so atirados por um legislador que oferece ao pblico uma soluo simblica (a criminalizao primria do conflito) como se fora uma soluo real. [21] ALBRECHT, Kriminologie, 1999, p. 68-80. [22] HERZOG, Geselschaftliche Unsicherheit und strafrechtliche Daseinsvorsorge, 1991, p. 70. [23] CIRINO DOS SANTOS, A moderna teoria do fato punvel, 2000, p. 40-41, sobre a constitucionalidade da criminalizao do perigo abstrato. [24] RADBRUCH, Filosofia do direito, Coimbra, Armnio Amado Editor, 1961, v. II, p. 97.

[25] HASSEMER, Kennzeichen und Krisen des modernen Strafrechts, ZRP 1992, p. 378. [26] NAUCKE, Schwerpunkteverlagerung im Strafrecht, KritV 1993, p. 135. [27] ALBRECHT, Erosionen des rechtsstaatlichen Strafrechts, KritV 1993, p. 163. [28] ROXIN, Strafrecht, 1997, 2, p. 21-22, ns. 31e 33. [29] PRITTWITZ, Strafrecht und Risiko, 1993, p.384. [30] BATISTA, Prezada senhora Vigas: o anteprojeto de reforma no sistema de penas, in Discursos sediciosos, n. 9-10, p. 105.

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